PROCURADORIADAREPBLICANODISTRITOFEDERAL
ExcelentssimoSenhorJuizdaVaraFederaldaSeo
JudiciriadoDistritoFederal
Livie Bistiibuio
0 MinistrioPblicoFederal pelos Piocuiauoies ua Repblica
signatiios no uso ue suas atiibuies constitucionais e legais vem peiante v
Exa com funuamento nos aitigos IIII e IX e ua Constituio
Feueial no ait inciso XIv alinea f ua Lei Complementai n ue ue
maio ue aitigo inciso Iv ua Lei e no ait ua Lei n ue
ue junho ue piopoi
AOCIVILPBLICAC/CAODEIMPROBIDADEADMINISTRATIVA
em face ue
1TimothyMartinMulholland biasileiio CPF n
exieitoi ua 0niveisiuaue ue
Biasilia iesiuente e uomiciliauo na SQN Bl L
apto Asa Noite BiasiliaBF tel
2AlexandreLimabiasileiio CPF n
exuiietoi ua Euitoia ua 0niveisiuaue ue
Biasilia iesiuente e uomiciliauo na SQSW BL S
apto BiasiliaBF tel
3 Elenilde Maria Duarte biasileiia CPF n
excooiuenauoia ue piojetos ua
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Euitoia ua 0niveisiuaue ue Biasilia iesiuente e
uomiciliaua na Quauia casa Setoi Leste
uama BiasiliaBF
4CludiodeMoraesMachado biasileiio CPF n
exCooiuenauoi ue Piojetos ue Saue
Inuigena ua Euitoia ua 0niveisiuaue ue Biasilia
iesiuente e uomiciliauo Rua Santa Cataiina n
apto Baiiio Itapo vila velhaES tel
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Apto Ciuzeiio Novo CEP ambos
enueieos em BiasiliaBF e
11 Gilberto Tristo, biasileiio nasciuo em
CPF iesiuente e
uomiciliauo na SQN Bloco u apto Asa
Noite BiasiliaBF CEP
IDOOBJETODAAODEIMPROBIDADE
A piesente ao ajuizaua com a finaliuaue ue se aplicai aos
iequeiiuos as sanes ua Lei n visto teiem uesiespeitauo os
piincipios ua legaliuaue impessoaliuaue moialiuaue e eficincia no tiato ua
coisa pblica nos teimos ueviuamente apuiauos nos autos uo Inquiito Civil
Pblico ICP e uemais investigaes civeis e
ciiminais uesenvolviuas em uecoiincia uas apuiaes ue malveisao e
uesvio ue iecuisos pblicos feueiais poi meio ue esquema aiticulauo pelos
iequeiiuos na gesto ua F0B ua Euitoia 0nB e uas Funuaes ue Apoio
0 objeto ua ao oia ajuizaua iefeiese s ilegaliuaues e uesvio ue
finaliuaue na gesto ua Euitoia 0nB que foi utilizaua como um instiumento
escuso ue captao e gesto ue iecuisos pblicos poi paite uos uiiigentes ua
F0B0nB ielacionauos no polo passivo uesta ao que se apiopiiaiam
uesviaiam e aplicaiam inueviuamente via uiveisos subteifgios iecuisos
pblicos oiiginaiiamente uestinauos Funuao Pblica F0B0nB
0s fatos oia aboiuauos inseiemse no mesmo contexto ue
ilicituues que j foi poi uiveisas vezes apontauo pelos oigos ue contiole Cu0
e TC0 pelo Ninistiio Pblico Feueial e pela Policia Feueial em iazo uo
uesvio ue finaliuaue na utilizao uo uisposto no aitigo inciso XIII ua Lei
e ue outias piticas ilicitas ielacionauas gesto ua piopiia Euitoia
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0nB utilizaua como um mecanismo ue captao ue iecuisos em nome ua
0niveisiuaue
Por fim,cumpreesclarecerque,emrazoda quantidadede
documentoseinformaescoligidosnombitodoinquritocivilpblico
acima referido, alguns que sero objeto de outras demandas judiciais, a
presenteinicialencontraseinstrudaporcpiadetodososdocumentos
citados na narrativa dos fatos, identificados, na sequncia da narrao,
porDoc
II LEuITINIBABE B0 NINISTERI0 P0BLIC0 FEBERAL E C0NPETNCIA BA
}0STIA FEBERAL
A legitimiuaue uo Ninistiio Pblico Feueial paia o ajuizamento
ua piesente ao ue impiobiuaue auministiativa auvm basicamente uo aitigo
inciso III cc aitigo ambos ua Constituio Feueial
A lei n que piev as hipoteses e as sanes
uecoiientes ua pitica ue ato que configuie impiobiuaue auministiativa uispe
em seu aitigo
Art. 17. A ao principal, que ter o rito ordinrio, ser
proposta pelo Ministrio Pblico ou pela pessoa jurdica
interessada,dentrodetrintadiasdaefetivaodamedida
cautelar.
(...)
4. O Ministrio Pblico, se no intervier no processo
como parte, atuar obrigatoriamente, como fiscal, sob
penadenulidade.
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A competncia ua }ustia Feueial uecoiie essencialmente uo fato
ue que os atos ue impiobiuaue oia uesciitos foiam piaticauos em piejuizo ua
Funuao 0niveisiuaue ue BiasiliaF0B seuiaua nesta capital feueial e foiam
piaticauos poi agentes pblicos lotauos nesta capital feueial
Piesente poitanto o inteiesse feueial no ueslinue ua causa a teoi
uo que uispe o ait inciso I ua Constituio Feueial
Poi fim cumpie obseivai que a competncia uo foio feueial ue
Biasilia auvm uo fato ue que as ilicituues oia ielatauas ocoiieiam nesta capital
feueial
III)BREVEHISTRICODOSFATOSAPURADOS
Buiante a gesto uos ex Reitoies Lauio Noihy
e Timothy
Nulholanu e sob o comanuo opeiacional ue Alexanuie Lima a Funuao
0niveisiuaue ue Biasilia 0nB tiansfoimouse em um mecanismo utilizauo
paia fiauues e uesvios ue iecuisos pblicos poi inteimuio ue convnios e
outios instiumentos celebiauos com oigos pblicos sob a falsa justificativa ue
aplicao uo inciso XIII uo aitigo ua Lei o que peimitiu a
tiansfeincia ue vultosas quantias ua esfeia pblica paia a piivaua em iazo
uas sucessivas subcontiataes e ua total ausncia ue contiole ua efetiva
uestinao e aplicao uo uinheiio pblico
1
Em parte da gesto do ex Reitor Lauro Morhy, os requeridos que integram o polo passivo atuaram de
modo intenso. A investigao revelou, contudo, que o ento Vice-Reitor Timothy Mulholland tinha a
atribuio de supervisionar as atividades da Editora UnB. Lauro Morhy tem responsabilidade pelos
fatos, mas, considerando exclusivamente a esfera de improbidade administrativa, no h como
process-lo pela idealizao e montagem do esquema. Os elementos colhidos no autorizam, por
enquanto, tal imputao. Por outro lado, poder responder, por situaes de improbidade
individualizadas, desde que demonstrada sua responsabilidade em cada caso, como ocorreu em
processos que j tramitam na Justia Federal.
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0 piincipal modusoperandi uesse giupo a chamaua captao
ue contiataes ua F0B pelo Pouei Pblico nas moualiuaues contiato com
uispensa ue licitao funuamentaua no aitigo inciso XIII poi inteimuio ua
celebiao ue convnios os quais em iazo ue ato ua Reitoiia eiam geiiuos sob
a foima ue piojetos poi uma estiutuia auministiativa totalmente paialela
cooiuenaua poi Alexanuie Lima ex BiietoiExecutivo ua Euitoia 0nB
Alexanuie Lima com pleno aval uo ento ieitoi ua 0nB Timothy
Nulhollanu opeiacionalizava a subcontiatao total ou paicial pela F0B ue
Funuaes ue Apoio paia executai o chamauo piojeto j se livianuo ue
imeuiato uas amaiias legais ua gesto ue iecuisos pblicos pois nessas
Funuaes tinha pleno contiole uo uinheiio iepassauo e o movimentava no
inteiesse uele piopiio uo ex Reitoi e ue teiceiios
Essa pitica ilicita foi inmeias vezes aleitaua aos uiiigentes ua
F0B tanto pelo TC0 quanto pelo piopiio Ninistiio Pblico Feueial que em um
piimeiio momento ainua paitinuo ua piemissa ue boaf uos gestoies ua F0B
piincipalmente poi se tiatai ue uma 0niveisiuaue Pblica encaminhou
iecomenuaes a essa Funuao e a touas as Funuaes ue Apoio FINATEC
F0BRA FEPAB e etc nos teimos ua copia anexa
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IV) DAS ILICITUDES NA GESTO DA EDITORA UNB VIOLAO DOS
PRINCPIOS CONSTITUCIONAIS DA MORALIDADE, IMPESSOALIDADE,
LEGALIDADE,PUBLICIDADEEEFICINCIA.
IV.1Domodusoperandidodesviodosrecursospblicos
Inicialmente cumpie uestacai que as ilicituues que constituem
causa ue peuii uesta ao tambm funuamentam uenncia apiesentaua pelo
parquet feueial contia os iequeiiuos Timothy Naitin Nulhollanu Alexanuie
Lima Elenilue Naiia Buaite Cluuio ue Noiaes Nachauo Nicio Resenue ue
Almeiua Loiena viiginia Biniz Cabial Costa Nicia ue Albuqueique Rosalvos
}os Beneuito Pinheiio Ribeiio Naiia Beualva Bezeiia Pinheiio e outios pela
pitica uos ciimes capitulauos nos aitigos e uo Couigo Penal e ua
Lei
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manto piotetoi ua Euitoia 0nB com sistemtico uesvio ue finaliuaue e buila a
legislao que iegula o tema no meicauo ue captao ue negocios com oigos
pblicos uesviai iecuisos pblicos com o objetivo ue atenuei aos inteiesses
econmicos politicos e acaumicos uos uenunciauos
0 segunuo ncleo uestinavase a basicamente piomovei o uesvio
ue iecuisos pblicos aiiecauauos pela Funuao 0niveisiuaue ue Biasilia e
iepassauos s iespectivas funuaes ue apoio Eia composto apenas pelos
iequeiiuos Timothy Nulhollanu Alexanuie Lima Elenilue Buaite Cluuio
Nachauo Naiia Beluaiva Bezeiia Pinheiio e Loiena viiginia Biniz Cabial Costa
0s integiantes ua oiganizao ciiminosa quauiilha acima
uesciita uesenvolveiam suas ativiuaues ue foima habitual e conceitaua pelo
menos uesue o inicio uo ano ue at abiil ue
Apesai ue o ielacionamento entie os piincipais liueies uessa
oiganizao ou seja Timothy Nulhollanu e Alexanuie Lima iemontai ao ano ue
o fato que a quauiilha passou a atuai ue foima oiganizaua e sistemtica
a paitii ua efetiva implantao no mbito ua Euitoia 0nB uo chamauo Ncleo
ue Negocios e Seivios NNS que nos teimos naiiauos na uenncia
marcoua
5
Registre-se que a Editora UnB sempre foi administrada por professores at a gesto de Alexandre
Lima, como Diretor, no perodo compreendido entre 1993 e 2008. Timothy Mulholland, durante sua
gesto como Diretor da Editora UnB (1985/1989), alou Alexandre Lima (1986) condio de seu
principal auxiliar (Vice-Diretor), atribuindo-lhe a funo de gerir a parte administrativa. Pior, com seu
ingresso na Reitoria, conseguiu que o prprio Alexandre Lima, quebrando a tradio de ser um
professor, assumisse e permanecesse como Diretor da Editora UnB. O requerido Timothy Mulholland
ocupa de forma ascendente o centro do poder dentro da UnB (Reitoria) desde, pelo menos, 1993. Com
efeito, foi Chefe de Gabinete do ex Reitor Joo Claudio Todorov entre novembro de 1993 e novembro
de 1997, Vice-Reitor entre novembro de 1997 e novembro de 2005 e Reitor entre novembro de 2005 e
abril de 2008. Por conta disso, conseguiu manter o cargo de seu comparsa, Alexandre Lima, durante
todo esse enorme lapso temporal, em que pese graves fatos que foram levados ao conhecimento da
Reitoria ao longo do tempo.
6
Vide Doc.02.
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atuao do grupo, de modo organizado, na captao de projetos que seriam o
substratodosrecursosdesviados
7
.
A atuao ua quauiilha baseaua opeiacionalmente na Euitoia
0nB sob o comanuo uos uois piimeiios iequeiiuos envolvia ue foima geial
fiauue em licitaes falsificao ue uocumentos pblicos uesvio ue iecuisos
pblicos e outios ilicitos civis e ciiminais piaticauos contia a auministiao
pblica
Assim confoime naiiauo na uenncia e caiacteiizauo no aceivo
uocumental que instiuiu a piesente inicial
Os denunciados idealizaram e implementaramum bemsucedido
modelocriminosodegeriraEditoraUnb,objetivandoatenderaosseusinteresses
econmicos,polticoseacadmicos.Anteoconjuntodeprovasamealhado,pode
seafirmarqueoprincipalobjetivododenunciadoTimothyMulhollandfoicriare
manter uma estrutura de poder dentro da Universidade Nacional de Braslia
UnBafimdequeseugruposeperpetuassenocomandodoseudestino.
Tendo como administrador o denunciado Alexandre Lima, que
atuava com o respaldo e sob a diretriz do denunciado Timothy Mulholland
8
, a
Editora UnB, paulatinamente, foi afastandose desua real atribuio (atuar no
mercadodelivros
9
)eseinserindo,comsistemticodesviodefinalidadeeburlaa
7
Relativamente a um desses projetos, que tratou de convnio estabelecido entre a FUNASA e a
FUB para prestao da atividade de sade complementar aos indgenas dos Distritos Yanomami e
Xavante, vide a inicial de ao civil pblica c/c improbidade administrativa, gravada no CD-R que
constitui o Doc. 03 - Referida inicial encontra-se identificada no CD como Inicial 32859-40.
8
Vide, entre outros, depoimento de Jos Benedito Pinheiro Ribeiro (documento n. 12, especialmente:
Que, quando iniciou suas atividades na Editora como assessor/gerente, ainda no havia sido criada
a Agncia, que era um projeto da Administrao Superior da UnB; Que, a ADI foi concebida como
um rgo de sustentao financeira da Universidade, assim como alguns outros centros, o CESPE,
por exemplo. - negrito acrescido). O Cespe, assim como a Editora UnB, tambm se transformou em
um eficiente centro de desvio de recursos pblicos (documento n. 29) Vide Doc. 04 CD
contendo o PIC 1.16.000.003343-2009-57, que instruiu a denncia que constitui o Doc. 02
digitalizado.
9
No que concerne a referida atividade, os denunciados simplesmente desmontaram a Editora UnB,
como pode ser verificado pela leitura do documento n. 17 Vide Doc. 04.
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legislaoque regula otema, nomercadode captao denegcioscom rgos
pblicos, tudo com o objetivo de atender aos interesses econmicos e
polticos/acadmicosdosdenunciados.
0s iequeiiuos Alexanuie Lima e Timothy Nulhollanu ao longo uo
tempo passaiam a se utilizai ue um esquema aiticulauo com as chamauas
Funuaes ue Apoio a sabei Funuao ue Apoio ao Besenvolvimento
Cientifico e Tecnologico na Aiea ue Saue Funsaue
Funuao ue Estuuos e
Pesquisas em Auministiao e Besenvolvimento FEPAB Funuao ue
Empieenuimentos Cientificos e Tecnologicos FINATEC e Funuao
0niveisitiia ue Biasilia F0BRA que eiam utilizauas como veiuaueiias
laianjas quanto execuo total ou paicial uos chamauos piojetos captauos
pela 0niveisiuaue e que ue fato eiam geiiuos poi Alexanuie Lima e seus
suboiuinauos na Euitoia 0nb notauamente Elenilue Buaite e Cluuio Nachauo
Assim uma vez estabeleciua as uiietiizes ue atuao uesse giupo
poi um uos seus mentoies intelectuais o iequeiiuo Timothy Nulhollanu
competia ao iequeiiuo Alexanuie Lima a montagem ua equipe opeiacional que
atuaiia nas uiveisas fientes auministiauas poi ele piopiio enquanto uiietoi ua
Euitoia 0nB
Ao longo uo tempo Alexanuie Lima foi estiutuianuo o comanuo
opeiacional ua Euitoia que confoime salientauo atuaiia na questo envolvenuo
os chamauos piojetos ue captao ue iecuisos ue oigos pblicos com
pessoas ue sua confiana entie elas a sua piopiia esposa a iequeiiua Loiena
Biniz e os iequeiiuos Elenilue Buaite Cluuio Nachauo Nicia Rosalvos
10
Relativamente utilizao da Funsade para desvio de recursos pblicos, vide a inicial da ao civil
pblica c/c improbidade digitalizada no CD Doc. 03 Inicial 32859-40.
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Nicio Resenue Naiia Beluaiva e }os Beneuito os quais aueiiiam ue foima
consciente aos piopositos ilicitos ue Timothy Nulhollanu e Alexanuie Lima
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Tenuo ingiessauo na Euitoia em Cluuio Nachauo poi seu
tuino tambm tinha o papel ue auministiai contiatos Poi tei siuo o
iesponsvel pela captao uo convnio fiimauo entie a F0B e a Funuao
Nacional ue Saue Funasa paia cuiuai ua saue inuigena foi uesignauo paia
cuiuai uessa paiceiia que foi uma uas mais ielevantes em teimos financeiios e
ue uesvios levantauas pela quauiilha
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Alexanuie Lima e com Elenilue Buaite tenuo inclusive a pieiiogativa ue se
iepoitai uiietamente a Alexanuie
na Cooiuenauoiia Euitoiial
15
Que, as pessoas mais relevantes na gesto da ADI e mais prximas a Alexandre Lima era Cludio
Machado e Elenilde Duarte; Que, Elenilde era uma pessoa tambm encarregada da captao de
projetos; () Que, Cludio Machado tinha uma sala mobilhada na Editora, mas no comparecia
com frequencia; Que, alguns dias recebia ndios do projeto Funasa, etc; Que, no entanto, Cludio
Machado se reunia com regularidade com Elenilde e Alexandre Lima para discusso de projetos.
(Depoimento de Rita de Cssia da Silva Nunes, documento n. 04). Que, Elenilde Duarte era
Coordenadora de Projetos, responsvel pela gesto dos contratos/convnios firmados com a FUB e
administrados pela Editora/ADI; Que, Elenilde se reportava a Alexandre Lima; Que, Cludio
Machado era o Coordenador do Projeto da Funasa; Que, a funo de Cludio Machado referia-se
unicamente ao Projeto da Funasa; Que, Cludio Machado tambm se reportava diretamente a
Alexandre Lima. (Depoimento da denunciada Mrcia Rosalvos, documento n. 06) Doc. 04.
16
Vide, entre outros, depoimentos de Rita de Cssia da Silva Nunes (documento n. 04,
especialmente: Que, a depoente sempre se reportava diretamente ao Sr. Alexandre Lima; Que, na
ausncia de Alexandre Lima, a depoente e todos os demais funcionrios da Editora se reportavam
Sra. Mrcia Rosalvos.), Ester Alves Pereira (documento n. 05, especialmente: Que, na ausncia
de Alexandre Lima, quem o substitua era a Sra. Mrcia Rosalvos.) e Mrcia Rosalvos (documento
n. 06, especialmente: Que, na ausncia de Alexandre Lima, os funcionrios se reportavam
depoente para assinaturas de documentos inerentes s atividades administrativas, j que a depoente
era ordenadora de despesas substituta.) - Doc. 04.
17
Alexandre Lima detinha, em razo do irrestrito aval de Timothy Mulholland, total mobilidade para
contratar pessoal na Editora UnB, fazendo verdadeira tabula rasa do instituto do concurso pblico.
Assim, embora mantivesse alguns servidores pblicos que aderiram a seu propsito ilcito no
comando da Editora, como Mrcia Rosalvos, Mrcio Resende e Jos Benedito, contratava quem bem
entendesse, como sua prpria esposa, sem qualquer respaldo legal ou jurdico e efetuava o pagamento
oficial ou no de expressivos valores a esses contratados. Os pagamentos ocorriam sob vrios ttulos,
tais como RPA (recibo de pagamento de autnomo); prestadores de servios; contratados no mbito
de projetos; e etc.
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Nicia Rosalvos ue acoiuo com os atos ua Reitoiia que
constituem o Doc. 09 eia uesignaua poi Timothy Nulhollanu a junto com
Alexanuie Lima movimentai as contascoiientes ua Funuao 0niveisiuaue ue
Biasilia
Em ielao iequeiiua Loiena Biniz esposacompanheiia ue
Alexanuie Lima fato que esta ingiessou na Euitoia 0nB sem concuiso pblico
e uesue foi uesignaua paia a funo ue Cooiuenauoia Euitoiial
Ela
assim como Nicia Rosalvos passou a assessoiai uiietamente seu maiiuo na
gesto ua Euitoia 0nB Ambas assinavam uocumentos em nome ue Alexanuie
Lima poi exemplo
Em que pese figuiai foimalmente como Cooiuenauoia Euitoiial
Loiena Biniz no se envolvia na paite ua euitoiao tenuo como papel atuai na
captao execuo e auministiao uos piojetos em auxilio uiieto a seu esposo
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financeiio contavam com sua inteiveno pois ele que ingiessou em
assinava as notas ue empenho
Ele
tambm eia Cooiuenauoi ue Piojetos como infoimauo pelo piopiio Alexanuie
Lima e integiou o giupo Euitoia 0nB entie e a paitii uo ano ue
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caracterizada no Relatrio de Anlise n 013/08ASSPA/PGR (documento n.
02
22
), revela que seu patrimnio, avaliado em R$50.641,78 no ano de 2001,
atingiu o montante de R$ 860.877,00 no ano de 2006, o que significa, segundo
consignado no referido documento, uma evoluo patrimonial de 1.148% em
cincoanos.
Nessesmesmostermos,odenunciadoAlexandreLimadeuumsalto
emsuamovimentaofinanceira,passandodovolumedeR$62.738,76,noanode
2002,paraR$342.715,24em2007,observandoseumpicodemovimentaono
anode2005,nomontantedeR$961.069,86
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pessoas fsicas e jurdicas que prestavam servios de qualquer natureza para a
Reitoria;d)pagamentodeeventosfestivosdeinteressedeTimothyMulholland;e
e) pagamento de viagens areas de Timothy Mulholland e de terceiros por ele
indicado
veiificase assim que alm uos uesvios e outias ilicituues
vinculauas a caua piojeto especifico que so retratados no mbito do
respectivo caso concreto o funcionamento ua piopiia euitoia eia a ue um
ambiente totalmente piopicio paia as piticas ilicitas oia ielatauas vez que
geiiua maigem ua legaliuaue tenuo poi objetivo inclusive atenuei s
uemanuas uo piimeiio Requeiiuo que se utilizava uo esquema paia a
manuteno uo seu pouei e ue gianue piestigio na comuniuaue acaumica
IV.IIDasprticasilcitasadotadasporTimothyMulholland,
Alexandre Lima, Elenilde Duarte, Cludio Machado, Mrcio Resende,
LorenaDiniz,MrciaRosalvoseJosBeneditonagestodaEditoraUnB.
0 inquiito civil pblico que instiui a piesente inicial foi iniciauo
em iazo uo envio pelo ento viceReitoi no Exeicicio ua Reitoiia ua
0niveisiuaue ue Biasilia ue copia integial uo ielatoiio ue ativiuaues ua Euitoia
0niveisiuaue ue Biasilia no peiiouo ue ue abiil a ue novembio ue
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iiiegulaiiuaues e ilegaliuaues na gesto ua Euitoia 0nB notauamente quanto ao
aspecto ua movimentao e contabilizao ue iecuisos pblicos
Segue tiecho paia contextualizai a situao encontiaua pela
equipe acima iefeiiua
O material apresentado neste relatrio condensa sete meses de
atividades desenvolvidas pela diretoria da Editora constituda a
partirdanomeaodoProfessorNorbertoAbreueSilvaNetopara
o cargo de Diretor da EDU pelo Reitor pro tempore, Professor
Roberto Ramos de Aguiar, em 23 de abril de 2008. A primeira
providncia do novo diretor foi a realizao de um levantamento
dosdocumentosrelativossituaolegaldaEDU(AnexoI),oqual
mostrou a existncia de uma estrutura funcional esdrxula: a
Editora tinha dois diretores, um diretor editor e um diretor
executivo.Aesteltimoeramdelegadastodasascompetnciasdo
primeiro, que cuidava do processo de editorao de livros e
representavaexternamenteaEditora.
Poroutrolado, aessadivisoemdoisdiretorescorrespondiauma
situaonaqualduasempresasfuncionavamsobosmbolo'Editora
UniversidadedeBraslia':aEditorapropriamenteditaeaAgncia
deDesenvolvimentoInstitucionalADI,estandoaEDUsubmetida
ADI, dirigida pelo DiretorExecutivo
28
, e na condio de mais um
dentreos98projetosadministradospelaADI.Assim,internamente
a EDU era tratada como mais um projeto da Agncia, e
externamenteelaeraoCNPJ,oCentrodeCusto,amarcaouselode
qualidade acadmica, cientfica, tecnolgica, e cultural, oferecido
pela ADI para captar recursos. No entanto, desde junho de 2007,
estava prevista a separao da ADI, uma vez que ela havia sido
28
O prprio Alexandre Lima.
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integrada na estrutura organizacional da FUB, por Ato do
Reitor
29
....
0 tiecho acima tiansciito sintetiza touo o esquema pensauo e
viabilizauo poi Timothy Nulhollanu e Alexanuie Lima e que j estava em pleno
anuamento uesue a ciiao no inicio ua ucaua ue uo Ncleo ue Negocios
consistente na captao ue negocios no meicauo oigos pblicos em nome ua
F0B paia execuo paialela via Alexanuie Lima utilizanuo o CNP} ou ua
Euitoia 0nB ou mesmo uas Funuaes ue Apoio que seiviam ue veiuaueiias
laianjas e uavam uma apaincia foimal ue legaliuaue na execuo uos
iefeiiuos piojetos
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ento Reitoi em segunuo lugai a contabiliuaue uesses gastos eia feita ue foima
paialela e no obseivou o pauio estabeleciuo pelas iegias pblicas
oiamentiias e financeiias
Assim na subconta uabinete uo Reitoi eiam lanauas touas as
uespesas ua Reitoiia que seiiam pagas pela Euitoia 0nB e como j acima
infoimauo a sua existncia e contabilizao eiam feitas ue foima paialela
conta uo Tesouio Nacional onue eiam iecepcionauos touos os iecuisos
uestinauos Euitoia e tambm uas contas abeitas paia a gesto financeiia uos
piojetos geienciauos poi Alexanuie Lima poi meio ua estiutuia ua Euitoia
As uespesas uemanuauas pelo Reitoi apenas eiam iealizauas apos
o aval e assinatuia ue Alexanuie Lima uiietoiexecutivo ua Euitoia 0nB ou poi
sua substituta a iequeiiua Nicia Bomingues Rosalvos ou mesmo poi sua
esposa Loiena Biniz Essas oiuens ue uespesas eiam encaminhauas
Cooiuenauoiia ue Auministiao e Finanas apenas paia execuo confoime
bem esclaieciuo no uepoimento ue }aqueline Feiieiia Saimento confoime
passagem abaixo tiansciita
Que,emrazodanecessidadedepreparar,naparteoramentria,
oPDIPlanodeDesenvolvimentoInstitucionaldaFUB,napartede
atribuiodaEditora (unidade gestora), adepoenteobservoua
existncia,nocontroledaplanilhadeexceldenominadaconta
nica,umasubcontadenominadaGabinetedoReitor,onde
eram lanadas as demandas que vinham da Reitoria para a
Editora; Que, na realidade, a UG 154078, como toda unidade de
gestoderecursospblicos,possuiumacontanoTesouroNacional,
onde eram recepcionados todos os recursos destinados Editora;
Que,noaspectodecontroleapenas,existiaessasubcontaGabinete
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do Reitor, que utilizava recursos prprios da FUB transferidos
Editora;Que,adepoentetomouconhecimentodessacontabilizao
internanofinaldoanode2007;Que,noplanodecontroleinterno,
almdacontaGabinetedoReitor,cadaprojetoadministradopela
Editora/ADI, tinha sua conta especfica; Que, indagada sobre a
metodologia de lanamento dessas despesas do gabinete da
Reitoria,adepoenteesclareceuqueparaaCoordenadoriade
AdministraoeFinanas,ondetrabalhava,chegavaapenasa
solicitao de pagamento originria do gabinete do Diretor
Executivo,AlexandreLima, assinadaporesteecomandadapela
Sra. Lorena Diniz, Coordenadora Editorial; Que, o setor que
recepcionavaetratavadiretamentedasdemandasdaReitoriaera
o prprio Gabinete do DiretorExecutivo...Que, os documentos
acimamencionadoseramencaminhadosCoordenaoonde
a depoente trabalhava com a solicitao de pagamento feita
pela Sra. Lorena Diniz e autorizada pelo DiretorExecutivo
Alexandre Lima ou sua substituta, Sra. Mrcia Domingues
Rosalvo
32
.Bestaquei
Confoime iessaltauo na uenncia ciiminal j mencionaua o
mecanismo acima ietiatauo foi iuealizauo paia que Timothy Nulhollanu
auxiliauo poi Alexanuie Lima tivesse ampla libeiuaue paia movimentai
iecuisos pblicos confoime seu inteiesse pessoal e as necessiuaues ua ocasio
entie as quais viagens confeco ue biinues oiganizao ue iecepes e etc
Assim a paitii uo momento em que os iecuisos pblicos ua F0B
eiam tiansfeiiuos paia a Euitoia 0nB Alexanuie Lima tinha ampla libeiuaue
paia movimentai e aplicai esse uinheiio no inteiesse uo giupo que
iepiesentava e paia tanto valiase ue uiveisos expeuientes fiauuulentos e
32
Vide depoimento que integra o Doc. 07.
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aitificiosos ignoianuo poi completo as iegias ue uiieito pblico que pautam a
atuao no apenas uo Reitoi ua 0nB e iepiesentante legal ua Funuao Pblica
iespectiva como tambm uo gestoi e oiuenauoi ue uespesas pelo mesmo
nomeauo no caso Alexanuie Lima e ocasionalmente Nicia Rosalvos
Essa sistemtica gaiantia ampla mobiliuaue ao iequeiiuo
Timothy Nulhollanu paia a implementao uos seus piojetos pessoais
Em uma fase inicial ue atuao ua quauiilha uenunciaua pelo
parquet feueial a ativiuaue ilicita centiouse basicamente no iamo ua
ativiuauefim ua Euitoia 0nB ou seja no iamo euitoiial
Sobie a foima ue atuao nesse mbito uestacase tiecho uo
uepoimento ue Isabel Toiies Nnaco seiviuoia ua 0nB que atuava na Euitoia
QUE:acomeouafazerapartedeformaodepreosdasobras
queseriampublicadas(estimativaeoramento);QUE:odiretorda
editora o sr. ALEXANDRE LIMA exigia que a declarante
embutissenaformaodepreotaxasdeadministraoque
variava de dez a vinte e cinco por cento de acordo com o
contratante QUE:o ttulo do um servio cobradoera fictcio,
poistodososcustos(insumos)jestavamcobertos;QUE:todos
os contratos eram assim; QUE: esta sobretaxa era rateada entre
ALEXANDRELIMAeogestordeprojeto,queusualmenteeraquem
captava a contratao; QUE: independente do contrato sempre
haviatambmsuperfaturamentodosvaloresdosinsumos(fatoque
pode ser comprovado pelo reduzido nmero de fornecedores de
insumos da editora da UNB e pelo fato da mesma no possuir
parquegrficoeatuarapenasintermediandocontratos).
33
Vide depoimentos que integram o Doc. 07.
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Relativamente ao modus operandi, bem uestacou a uenncia
ciiminal
AquiteminciooformatocriminosodegeriraEditoraUnB,cuja
marcaprincipaleraaconfusoentreopblicoeoprivado,caldo
deculturaperfeitoparaaprticadediversoscrimes.ORelatrio
elaborado pela ControladoriaGeral da Unio (CGU RDE B),
aps exaustivo trabalho de auditoria, comprova cabalmente a
assertivaanterior(fl.116):
'Observase de maneira geral que a gesto de Alexandre Lima
frentedaEditoraUniversidadedeBrasliaEDUerapautadano
atendimentoaosinteressesparticularesdoErrioedosprincpios
quedevemnortearagestopblica'.
Assim paia atingii o pioposito ue angaiiai iecuisos pblicos
paia a satisfao ue inteiesses piivauos as piimeiias meuiuas implementauas
poi Alexanuie Lima e uemais iequeiiuos foiam a sistemtica buila lei ue
licitaes e o uesvio ue iecuisos pblicos poi meio ua piouuo ue livios
Eluciuativo sobie o ponto acima enfientauo o uepoimento ue
Elmano Rouiigues Pinheiio confoime tiecho a seguii tiansciito
Que,AlexandreLima,quenessapocajeraoDiretordaEditora
UnB,interpeloupessoalmenteodepoente,mostrandoserevoltado
comaatitudedodepoente,informando odepoentequepossuao
respaldosuperiorparaflexibilizarosprocedimentosdegestoda
34
Denncia relativa ao PIC 1.16.000.003343-2009-57, que constitui o o Doc. 02.
35
Vide depoimento que integra o Doc. 07.
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Editora,nabuscademaiorlucratividadequepudessebancartodo
oprocessoeditorialnecessrioaodesenvolvimentodaEditora.
E paia atingii esse objetivo no mbito uo seivio ue euitoiao o
modus operandi auotauo poi Alexanuie Lima e uemais iequeiiuos foi
justamente valeise uo expeuiente aitificioso ua uispensa ue licitao
Assim confoime o quauio uemonstiativo ietiatauo pelos Sis
Auuitoies ua Contiolauoiiaueial fl uo RBEB
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Assim ue um quantitativo no licitauo ue no ano ue
Alexanuie Lima conseguiu empenhai a totaliuaue uos iecuisos ua Euitoia em
uespesas com uispensa ou inexigibiliuaue ue licitao nos anos ue
e sendo que entre os anos de 2005 a 2008 esse
percentualficouentre96e99%
37
Asempresasintegrantesdafraudenadaproduziam.Elasvendiam
notas fiscais para justificar o repasse de recursos para pessoas
fsicas,comosetivesseocorridoumadispensadelicitaoemrazo
do valor. Elas tambm participavam de licitaes forjadas, em
algunscasosparaganhareemoutrosapenasparadarcobertura.
A empresa, vencedora da licitao forjada ou remunerada pela
falsadispensa,adotavaoseguinteroteiro:
37
Perodo da gesto de Timothy Mulholland como Reitor.
38
Vide Doc. 02.
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1)recebiaovalorrepassadopelorgopblico;
2) apropriavase de um percentual do montante repassado pelo
rgo pblico. Esse percentual representava a remunerao da
empresa.Noponto,precisoesclarecerqueaempresanoentrava
no esquema de modo gratuito. O valor tinha como finalidade
remunerar o servio criminoso prestado de ter viabilizado o
pagamentoilcitoparaosfuncionriosdaEditoraUnBoupessoas
porelesindicadas
39
;eporfim
3)entregavaemespcieoumediantedepsitobancrioadiferena
(valor repassado pelo rgo pblico percentual retido) aos
prprios funcionrios da Universidade de Braslia ou para as
pessoasporelesapontadas
Confoime mencionauo ielativamente atuao ue }oo Caiuoso
Faiias as apuiaes ievelaiam o seu envolvimento nas seguintes empiesas
Bestak Textos e Aites Ltua Iueal Seivios Ltua EPP
} Piouuo e Aite
Ltua Nillenium Seivios Tcnicos Piofissionais Ltua e NaicaTexto Piouuo
e Aite EPP
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funuaes ue apoio F0NSA0BE F0BRA e FINATEC uestacase o teoi uos
uocumentos aiiecauauos na Neuiua Cautelai n e que
constituem Apenso uo PIC uigitalizauo no CB
iuentificauo como Doc.04
0s uepoimentos colhiuos na instiuo uas apuiaes civeis e
ciiminais caiacteiizam que o esquema ue fiauue licitaes e uesvio ue
iecuisos pblicos efetivamente foi instituiuo e opeiacionalizauo poi Alexanuie
Lima e seu giupo confoime as seguintes passagens
Que, indagada, informa que o Diretor da Editora, Sr. Alexandre
Lima,nostinhaconhecimento,comoautorizavaoprocedimento
de pagamento acima descrito, inclusive tendo que assinar o
pagamentocomoordenadordedespesas;Que,ocontatocomoSr.
JooCardosoerarealizadoporumsetordaEditoraquecuidavadas
contrataesexternas;Que,essesetoreradirigidopelaSra.Elenilde
Duarte; Que, depoente apenas informava a necessidade de
realizao daquele trabalho. Bepoimento piestauo poi Ftima
Rejane ue Nenezes
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milreaisparanoprecisar delicitao, sendoque, emalgumassituaes, ho
sistemadecoberturatambmnaEditoradaUNB.
43
Que,odepoenteiniciouseurelacionamentocomaEditora
UnB no Ncleo de Editorao, pois os servios eram de
pequena monta e se limitava reviso ortogrfica,
diagramao, paginao, etc; Que, eram as prprias
servidoras da Editora que executavam essas atividades,
sendoqueodepoenteforneciaastrspropostasnombito
decadaConvitee,aofinal,umanotafiscaldoservioque
seria pago; Que, desse montante, o depoente descontava
uma taxa de impostos entre 7,5% a 8% e devolvia o
restante a essas mesmas pessoas; Que, desses 7,5 a 8% o
43
Doc. 30 do PICc 1.16.000.003343/2009-57 Doc. 04.
44
Vide cpia das denncias apresentadas pelo parquet federal sobre esse modus operandi de desvio de
recursos pblicos e fraudes licitaes, digitalizadas no CD que constitui o Doc. 03.
45
Os depoimentos prestados por Joo Cardoso Farias tambm constituem o Doc. 08.
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depoente se remunerava com o montante de
aproximadamente de 1 a 1,5%; Que, nesse ncleo, o
depoente prestava servios, ao que se recorda, s pessoas
denomeYana,Rejane,Sonja,Raimunda,Fernando;Que, a
partir desse trabalho, tambm estabeleceu um contato
comaSra.ElenildeDuarte,quesolicitavaqueodepoentea
ajudassenofornecimentodepropostasparamontagemde
concorrncia a fim de atender a Convnios que a Sra.
Elenildetinhacomoutrasfundaes;Que, aoatenderaos
projetos da Editora UnB, o depoente mantinha contato,
basicamente, com a Sra. Elenilde, a qual lhe entregava o
termoquedeveriaconstardecadapropostaeorespectivo
valor; Que, a Sra. Elenilde encaminhava por email ao
depoente orientao completa sobre a proposta que
deveriaapresentar,constandojonmerodaproposta,o
valor, o texto que deveria constar nesse documento; Que,
emalgumassituaes,aSra.Elenildepediaaodepoentea
proposta, que seria vencedora, e propostas para servirem
de cobertura, como forma de compor a concorrncia,
expressoutilizadapelaprpriaSra. Elenilde;Que,nesses
casos, odepoenteutilizavaas seguintesempresas: Destak
Textos e Artes Ltda. Ideal Servios Ltda EPP, J 21
Produo e Arte Ltda. e Millenium Servios Tcnicos
Profissionais Ltda.; Que, em outras situaes, a Sra.
Elenildepediaapenasumapropostadodepoente,tambm
para compor a concorrncia, pois as demais propostas
ela pegaria diretamente com outras empresas parceiras;
Que, o depoente recordase, ao assinar documentos de
algumaslicitaes,dasempresasMIManagementeSopec;
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Que, o depoente acredita que tenha atuado para atender
demandas de projetos vinculados s Fundaes FUBRA,
FINATEC, FEPAD, FUNSADE, aoqueserecorda; Que, em
todososcasosorarelatados,odepoenteatuavadamesma
forma, ou seja, efetuava o saque do valor depositado na
conta da sua empresa que seria a vencedora da
concorrncia, comparecia sede da Editora UnB e,
pessoalmente, na presena da Sra. Elenilde, procedia
entrega para ela do dinheiro sacado, j tendo efetuado o
descontodaquelastaxasmencionadas;Que,oendereoda
EditoraUnBondecompareciaeranoSetorComercialSul;
Que,normalmenteaSra.Elenildeseencontravasozinhae,
quandoalgumestavanasala,aSra.Elenildepediaqueo
depoenteesperasseumpoucoe,apsasadadessapessoa,
recebia o numerrio do depoente; Que, nas poucas vezes
em que no pode se encontrar pessoalmente com a Sra.
Elenilde,pororientaodesta,fezaentregadodinheiroao
Sr. Jos Benedito, conhecido como Ben; Que, em todas
essassituaesorarelatadas,odepoentenoexecutavaos
servios,limitandoseareceberosrecursos,retirarastaxas
jmencionadase entregar, emespcie, orestanteparaa
Sra.Elenilde;Que,porindicaodaSra.Elenilde,emalguns
poucos casos, o depoente efetuou a contratao de um
profissional queiaexecutar os servios;Que, ressaltaque
eraaSra.Elenildequemindicavareferidosprofissionais....
Que, a depoente subordinada a Joo Cardoso Farias;
Que, todas as empresas acima citadas so administradas
porJooCardosoeadepoenteapenasoauxilia;Que,essas
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empresas so ligadas rea de textos (edio,
diagramao, etc); Que, questionada sobre o
relacionamentocomaEditoraUnBeFundaesdeApoio,
adepoenteinformaqueapenaslevavadocumentosUnB;
Que, a depoente entregava esses documentos Sra.
Elenilde; Que, a depoente comeou a trabalhar com Joo
Cardosoem2005,deformaespordicae,comopassardo
tempo, passou a atuar de forma mais constante; Que,
quando a depoente ingressou no escritrio em auxlio a
JooCardoso,estejtrabalhavacomaEditoraUnB;Que,a
depoentenorecebiadiretamenteosemailsdirecionados
Mara, mas sim seu irmo Joo Cardoso; Que, era
mencionado o seu nome e a sua caixa postal porque
figurava no contrato social da empresa Idealque era, de
fato, administrada por Joo Cardoso que era procurador
da depoente e muitas vezes j assinava os documentos
solicitados por Elenilde da Editora UnB; Que, a Sra.
Elenilde j preparava essa documentao e encaminhava
prontaparaassinatura;Que,dovalorqueeracreditadona
conta das empresas administradas por Joo Cardoso
quandovenciamosprocessosdelicitao,JooCardosoea
depoenteefetuavamodescontodeumpercentualmximo
de7,88%(jincludoosimpostos),efetuavamosaqueem
espciedorestanteeentregavamessaimportnciaSra.
ElenildediretamentenaEditora UnB, noSetorComercial
Sul; Que, a depoente j entregou pessoalmente recursos
para a Sra. Elenilde; Que, a depoente apenas entregou
numerrios, nas poucas vezes que compareceu Editora
para essa finalidade, diretamente Sra. Elenilde, que se
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encontrava sozinha na sua sala de trabalho; Que, dos
7,88%adepoentenosabeinformarocustooperacional
da empresa; Que, a depoente recebe o salrio de sua
categoria profissional, conforme o respectivo contrato de
trabalho;Que,almdadepoente,queatuavacomvnculo
empregatcio, no existiam outros empregados, apenas
JooCardoso,queeraencarregadopelaadministraodas
empresas que se localizam no mesmo local; Que, Emily
filhadeJooCardosoenoseenvolvenaadministraoda
empresa, apenas figura no contrato social das mesmas;
Que,agestodetodasessasempresasatribuiodeJoo
Cardoso; Que, a depoente no conhece e nunca manteve
contato com Fundaes de Apoio; Que, a depoente se
recorda dos nomes de Yana, Ftima Rejane, Ester e
Pmela,quedemandaramosserviosdasempresascitadas
aolongodestedepoimento;Que,adepoenteserecordaque
Jos Benedito, conhecido como Ben, trabalhava de
formamuitoprximadaSra. Elenilde;Que,quandoiana
Editora UnB, sempre via os dois juntos; Que, a depoente
no conhece pessoalmente Alexandre Lima; Que, a
depoente sabe informar que a Sra. Elenilde encaminhava
aspropostaseoutrosdocumentosdoscertamesjprontos,
porque via Joo Cardoso apenas assinando tais
documentos;Que, adepoenteacreditaqueaSra.Elenilde
possua at mesmo o papel timbrado da empresa, pois
fazia tudo; Que, no mbito da Editora UnB, as empresas
citadas neste depoimento nunca participaram de uma
licitao que de fato tenha ocorrido; Que, a depoente
deseja colaborar com as investigaes e se coloca
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disposio para todos os esclarecimentos que se fizerem
necessrios
Que, relativamente ao Convite 02/2006 da Funsade
(Convnio1326),noqualaempresaDestakTextoseArtes
Ltda.TeriaconcorridocomasempresasGrficaeEditora
FormatoLtda. E Quatro DesignGrficaLtda., odepoente
apresentou a proposta, que sairia vencedora seguindo os
mesmos parmetros acima narrados, ou seja, a Sra.
Elenilde lhe efetuou uma ligao ou encaminhou e
mailsolicitando a proposta, j indicandoo valorque
deveriaapresentareotextodaproposta;Que,aofinal,
repassou os valores em espcie para a Sra. Elenilde
tambmconformeacimanarrados
46
.
A paitii ue ueteiminauo momento a quauiilha satisfeita com o
pleno funcionamento uo mecanismo ue fiauue licitaes no mbito ua Euitoia
0nB iesolveu expanuii essa atuao paia abaicai tambm as Funuaes ue
Apoio confoime uesciito no topico seguinte
IV.3DasprticasilcitasadotadasporTimothyMulhollandeAlexandre
LimaporintermdiodasFundaesdeApoio.
0s elementos piobatoiios colhiuos nas apuiaes civeis e
ciiminais envolvenuo a F0B e suas Funuaes ue Apoio peimitiiam constatai
que Timothy Nulhollanu e Alexanuie Lima a paitii uo ano ue passaiam a
utilizai as Funuaes ue Apoio F0NSA0BE FEPAB FINATEC e F0BRA como
suas paiceiias na sistemtica ue uesvio ue iecuisos pblicos situao que foi
46
Depoimento prestado por Mara Cardoso, irm de Joo Cardoso Farias e que tambm figurava nos
contratos sociais de empresas envolvidas no esquema de desvio de recursos pblicos Doc. 08.
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ietiataua na uenncia ciiminal como o segunuo ncleo ua oiganizao
ciiminosa
Nesse esquema as funuaes ue apoio eiam escolhiuas paia caua
fase ou piojeto especifico como uma espcie ue empiesa ue fachaua ou
laianja 0u seja valenuose uo mesmo uispositivo legal que em tese peimitiu
a contiatao ua F0B pelos oigos pblicos paia touo o tipo ue ativiuaue
aitigo inciso XIII ua Lei a F0B subcontiatava a Funuao ue
Apoio passanuo a impiesso ue que esta que teiia a estiutuia auequaua paia
geienciai e executai o objeto uo Convnio ou uo contiato entie F0B e oigo
pblico
Na iealiuaue como bem uemonstiaiam as apuiaes iealizauas a
execuo uesses piojetos eia iealizaua pelo giupo ue Alexanuie Lima que
apenas colhia as assinatuias uos iepiesentantes uas Funuaes ue Apoio nos
uocumentos necessiios ou seja nas homologaes ue licitaes montauas nas
assinatuias uos pseuuo contiatos nas oiuens ue pagamentos e etc
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denunciado Timothy Mulholland. Com efeito, quem firmava os
contratos, os quais teriam seus valores desviados, era a FUB. A
Editora UnB, por designao do denunciado Timothy Mulolland,
tinha o papel de prospectar os contratos e, uma vez firmados,
administrlos.
Relativamente ao modus operandi uo esquema oia ietiatauo
ielevante o uestaque uo seguinte tiecho ua uenncia j mencionaua
Obedeciase o seguinte formato: todos os projetos
operacionalizadospeloNcleoeramfeitosemnomedaFundao
UniversidadedeBrasliaeeramassinadospeloReitor,apsavalda
Procuradoria Jurdica e registro do Servio de Convnios que
funcionavanaReitoria.Oprojetorecebiaumcdigoeretornava
Editora NNS para a execuo, onde havia um grupo de
funcionrios, os chamados consultores de projetos, que,
representando a Universidade, faziam todos os contatos com os
rgospblicosparaacaptaoderecursos,definiodoplanode
trabalho, elaborao do projeto bsico, enfim, tudo o que era
necessrio para a execuo. Esses funcionrios participavam de
reunies nos rgos especficos. O fato que cabia Reitoria
autorizar e organizar os contatos com os rgos pblicos
encaminhar os consultores ou professores ao Ncleo para a
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execuo dos projetos, conforme atestam os depoimentos de Jos
BeneditoPinheiro
48
eJaquelineFerreiraSarmento
49
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Euitoia 0nb um oigo complementai ua piopiia Fub
confoime aits e
uo estatuto ua 0nb
Art. 40. Aos rgos Complementares competem
atividadesdecarterpermanentedeapoio,necessrias
aodesenvolvimentodoensino,dapesquisaedaextenso.
Art.41OsrgosComplementaresso:
1.BibliotecaCentral;
2.CentrodeInformtica;
3.EditoraUniversidadedeBraslia
(...)
51
0s contiatosconvnios eiam fiimauos com falsa motivao legal
ue uispensa pois a no havia peitinncia temtica entie o objeto a sei
contiatauo e uma uas finaliuaues institucionais estabeleciuas no aitigo
inciso XIII ua Lei n pesquisa ensino ou uesenvolvimento
institucional b ausncia ue coiielao entie o objeto uo contiato e a misso
institucional ua F0B c a F0B tinha que subcontiatai noimalmente via
Funuao ue Apoio as ativiuaues uo contiato que poi sua natuieza tem caitei
pessoal haja vista a causa ue uispensa ue licitao
0ma vez foimalizaua a contiatao entie a F0B e o oigo pblico
poi meio uo iequeiiuo Timothy Nulhollanu os contiatos eiam auministiauos
ue foima total e absolutamente ilicita poi Alexanuie Lima
50
O reitor poderia atribuir ao Diretor da Editora a competncia para celebrar instrumentos jurdicos
em nome da FUB, mas mesmo com tal atribuio, os instrumentos celebrados deveriam ter a
aprovao do Reitor e parecer jurdico, indicando os recursos oramentrios.
51
Retirado do stio da UNB: http://www.unb.br/unb/documentos/estatuto.php
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Eluciuativo sobie o ponto oia aboiuauo o uepoimento ua
seiviuoia ua 0nB Isabel Toiies Nnaco confoime tiecho abaixo tiansciito
Que,indagadaemcomplementoaosesclarecimentosjprestados,
esclareceu que o seu trabalho na Editora, em ateno nica e
exclusiva s demandas e orientaes do Sr. Alexandre Lima,
consistia na elaborao e anlise das planilhas de custos dos
projetos para que, num segundo momento, os funcionrios da
EditoraMrcioResende,quetrabalhavanacontabilidadeeJuliana
Fuzari, contadora, tambm sob orientao de Alexandre Lima,
elaborassemaprestaodecontascomaexclusodosgastosque
no pertenciam especificamente ao projeto e incluso de outros
que, em tese, atenderiam, apenas sob o aspecto formal, ao que
estava previamente contratado; Que, ou seja, havia a glosagem
dasdespesasefetivadasquenoestavamabrangidasnoprojetoe
obteno e incluso de notas frias para justificar os gastos e
despesas que no se referiam ao projeto; Que, esse ajuste de
planilhaeraconhecidocomoglosagem, procedimentoemquese
retiravadaplanilhadeprestaodecontasosgastosefetivadosde
forma indevida, os quais eram compensados com outros tambm
fictcios, de forma a possibilitar o fechamento da prestao de
contas.
Em iazo ua expanso uas ativiuaues ua euitoia paia tiatai ue
assuntos totalmente uiveisos ua sua finaliuaue ue publicao ue livios
Alexanuie Lima passou a estiutuiai um giupo ue seiviuoies ua Euitoia alguns
com vinculo funcional e outios no paia auxililo uiietamente nessa
empieitaua qual seja a captao e auministiao uos contiatos pblicos
52
Vide Doc. 07.
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assinauos pela F0B com uispensa ue licitao Nessa ocasio foi ciiauo o
chamauo Ncleo ue Negocios e Seivios NNS
Esclaieceuoies os tiechos uos uepoimentos colhiuos na
investigao civel e ciiminal alguns uos quais seguem abaixo
Que, quando a depoente ingressou na Editora, ela estava mais
voltada para a edio de livros, publicaes, etc; Que, aps a
criao da ADI, a Editora passou a atuar em outros projetos e a
parte de edio de livros ficou em segundo plano; Que, essa
mudanadefocodaEditorapartiudedecisodeAlexandreLima;
Que,inclusive, houveumaseparaointernaentreosfuncionrios
daEditoraefuncionriosdaADI;Que,amaiorpartedessepessoal
que atuou na ADI, contratados por Alexandre Lima, no tinham
vnculocomaEditora;Que,algunsfuncionriosdaEditora, como
Elenilde, que no tinham cargos expressivos, passaram a ocupar
altos postos na ADI, assim como Cludio Machado. Bepoimento
ue Rita ue Cssia ua Silva Nunes uocumento
Que,antesdacriaodaADI,existiaumNcleodeNegciosquefoi
o verdadeiro embrio do projeto ADI; Que, o depoente trabalhou
nessencleocomdiversaspessoas,podendocitar:Maristela,Mrcia
Rosalvos, Elenilde Duarte; Que, esse Ncleo funcionava na
estrutura da Editora e, na hierarquia, reportavase a
AlexandreLima;Que,esseNcleofoiconcebidocomafinalidadede
firmarconvnios,contratosecaptaoderecursosnoapenaspara
aEditora,mastambmparatodaaUniversidade. Bepoimento uo
iequeiiuo }os Beneuito Pinheiio Ribeiio uocumento n
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Segunuo ietiatauo na uenncia
Iniciavase, aqui, a institucionalizao da atividade da Editora
UnBnocampodeprospecodenegcios,cujopiceseria,quando
davitriadodenunciadoTimothyMulhollandparaReitordaUnB,
a criao da Agncia de Desenvolvimento Institucional ADI, a
qualseriaseparadacompletamentedaEditoraUnB
A quauiilha integiaua em paite pelos sujeitos aiiolauos no polo
passivo uesta inicial sob a liueiana ue Timothy Nulhollanu e Alexanuie Lima
abanuonou a ativiuaue ue euitoiao
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Que,apartedeeditoraoficavatotalmenteseparadadoNNS,que
era um ncleo captador de recursos; Que, o DiretorExecutivo da
Editora, Alexandre Lima, passou a atuar como responsvel pelo
Editora/Projetos, enquantooProfessorHenrykcuidavadapartede
editorao. Bepoimento uo uenunciauo }os Beneuito Pinheiio
Ribeiio Boc
Que,quandooProfessorHenrykassumiuaDireodaEditoraeo
Sr. Alexandre Lima permaneceu na Direo da ADI (Agncia), o
ProfessorHenrykaconvidouparaatuaremseuauxlionaEditora;
Que, com a diviso acima informada, houve uma gradual
decadncia da Editora que passou a ter menos funcionrios e a
produzir bem menos; Que, houve uma priorizao da ADI.
Bepoimento ue Pmella Alves }oca ue 0liveiia Boc
Que,haviaumadivisoclaraeefetivaentreasatribuiesdaADI
edaEditora. Bepoimento ue Ren Ramos ue Sousa Boc
Alexanuie Lima na qualiuaue ue gestoi uo NNS iepoitavase
uiietamente Reitoiia ua 0nB
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A paitii ua vitoiia ue Timothy Nulhollanu paia a Reitoiia ua 0nB
no final uo ano ue chegou ao pice a sua caiieiia na iea auministiativa
ua 0niveisiuaue sempie voltaua paia a estiutuiao ue um centio opeiacional
uo seus comanuos que eia a Euitoia 0nB
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auministiao pblica em busca ue novos piojetos confoime eviuenciauo pela
uocumentao que constitui o Apenso v uo PIC
uigitalizauo no CB Doc.04
No entanto o seu maioi piojeto paia esse fim especifico ou seja
gesto paialela ua estiutuia foimal ua 0nB uos iecuisos pblicos oiiginiios
uos convnioscontiatos fiimauos com a auministiao pblica foi exatamente
a constituio ua ABI
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Cadastro Fiscal do DF, tendo sido esta ltima
concedidasomenteem29defevereirode2008.Com
essa providncia, a ADI estava ento pronta para
seguirindependentedaEditora.
()
A nosso ver, a lenda deque a EDU dava prejuzo se
desmanchanoarquandoconfrontadacomasituao
catica na qual estava inserida: era um projeto
dentre mais93, e seusrecursos prpriossefundiam
em uma conta nica de todos os projetos,
administradaaobelprazerdodiretorexecutivo.
Em aitigo elaboiauo sobie o tema o piopiio Piofessoi Noibeito
que assumiu a uiieo ua Euitoia 0nB apos a saiua ue Alexanuie Lima ietiatou
o mecanismo estiutuiauo pelos uois piimeiios iequeiiuos ue geiii iecuisos
pblicos maigem ua legaliuaue e uos contioles e iegias que uisciplinam a
ativiuaue uo gestoi pblico
Ao longo dos ltimos quinze anos, foi criada e
desenvolveuse dentro da Editora uma estrutura
paralela, primeiro como um Ncleo de Negcios e
Servios, destinado a captar recursos e prestar e
prestarserviodeadministraodeprojetos,emsua
maioria alheios editorao de livros.
Posteriormente, esse Ncleo deu origem a uma
organizaoempresarialsobonomedeAgnciade
DesenvolvimentoInstitucional(ADI)...
(...)
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Por outro lado, para reger essa organizao, foi
anteriormentecriadanaEditoraafunodeDiretor
Executivo, figura qual foram delegadas todas as
competncias regimentais de execuo das
atividades de planejamento, coordenao e
administrao de recursos humanos,
oramentrios, financeiros e materiais da
Editora,antesatribudasaosseuDiretorEditor,que
desde ento passou a ter apenas a funo de
representla publicamente (Ato da Reitoria n.
1394/2005, de 14.11.2005). Dessa forma, a Agncia
deDesenvolvimentoInstitucionalseapossoudoCNPJ
edoregistrodaEditoranoCadastroFiscaldoDF, e
realizou suas operaes assentada no prestgio
adquirido pela EDU ao longo de 40 anos, por sua
contribuio para o desenvolvimento da pesquisa
cientfica, da cultura, e do mercado editorial
universitriobrasileiro.
()
Esse grupo atuou usando o nome da Editora at a
renncia do antigo Reitor, em abril, motivada pela
crise institucional que se instalou na UnB com a
ocupao da Reitoria pelos estudantes durante 16
dias, como reao aos sucessivos escndalos
envolvendoafiguradoReitor,asfundaesdeapoio
da UnB, e a Editora, esta aparecendo publicamente
nolugardaADI.
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Na linha ue atuao acima uestacaua a piimeiia meuiua ue
Timothy Nulhollanu foi a ue apiofunuai a sepaiao ua paite euitoiial ua paite
ue captao ue piojetos e paia tal fim nomeou Beniyk Siewieiski Piofessoi ue
Liteiatuia Biietoi ua Euitoia 0nB paia cuiuai ua paite ue euitoiao e
Alexanuie Lima passou a ocupai o ento ciiauo caigo ue BiietoiExecutivo ua
Euitoia 0nB
Timothy Nulhollanu constituiu Alexanuie Lima em amplos
poueies ue gesto pois mesmo possuinuo ceita autonomia na paite euitoiial o
Piofessoi Beniyk uevia se iepoitai ao BiietoiExecutivo quanuo o assunto
envolvia a paite oiamentiiafinanceiia ua euitoia
60
Vide, entre outros, depoimentos de Jaqueline Ferreira Sarmento (documento n. 01, especialmente:
Que, todas as despesas da Editora e ADI apenas eram realizadas com a assinatura/autorizao de
Alexandre Lima, ordenador de despesas e Adriana Rodrigues de Moraes, que assinava
conjuntamente.), Pmella Alves Joca de Oliveira (documento n. 15, especialmente: Que, a direo
da Editora sempre esteve na atribuio do Sr. Alexandre Lima at a criao de um Ncleo de
Negcios NNS, ocasio em que o Professor Henryk, do Instituto de Letras da UnB foi indicado,
pelo Reitor, para assumir a parte da Editorao, que estava se separando das atividades do NNS,
posteriormente convertido na Agncia, que seria e foi dirigida por Alexandre Lima; Que, Alexandre,
tambm se manteve como Diretor-Executivo da Editora e, portanto, hierarquicamente superior ao
Professor Henryk que era Diretor apenas.), Henryk Siewierski (documento n. 13, especialmente:
Que, em termos editoriais, o depoente tinha total autonomia; Que, no entanto, a execuo
administrativa e financeira da gesto da Editora dependia da aprovao de Alexandre Lima,
ordenador de despesas, a partir da formalizao dos processos pelo depoente e sua equipe.) e
Ftima Rejane de Meneses (documento n. 11) Doc. 07.
61
Vide, entre outros, depoimentos de Jaqueline Ferreira Sarmento (documento n. 01, especialmente:
Que, na Agncia vinculada Editora, denominada ADI, eram administrados cerca de 98 Projetos;
Que, competia ao Coordenador Financeiro juntamente com o Diretor Executivo a definio em qual
conta ou projeto seria debitada a despesa.) e Lilian Silva de Medeiros (documento n. 19,
especialmente: Que, quanto aos demais, atendia as solicitaes de pagamento dos Coordenadores
responsveis pelos chamados projetos; Que, o trmite era o seguinte: os Coordenadores de projeto
encaminhavam a folha solicitando o pagamento; Que essa folha era encaminhada ao Diretor,
Alexandre Lima, que assinava atestando a sua cincia e dando de acordo e, aps, seguia para o
financeiro, onde ocorria a autorizao, dada pelo Sr. Mrcio Rezende, para a realizao do
pagamento; () Que, ao longo do perodo em que atuou na Editora, verificou um grande aumento da
folha de pagamento em razo do aumento da quantidade de projetos, sobretudo em razo da criao
da ADI.) - Doc. 07.
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Sobie o envolvimento uiieto ue Timothy Nulhollanu nessa
empieitaua ilicita viue os tiechos ue uepoimentos abaixo tiansciitos
Que,odepoentefoinomeadoDiretordaEditoraUnB
no incio da gesto do ex Reitor Timothy; () Que,
nesse perodo, foi criado um Ncleo de Negcios e
Servios, posteriormente, em 2007, foi transformado
emAgnciadeDesenvolvimentoInstitucional;Que,o
Ncleo de Negcios e a Agncia ficaram sobre a
DireoexclusivadeAlexandreLima;Que,odepoente
informaqueassumiuresponsabilidadeexclusivapelo
projeto editorial da Editora, conforme narrado no
relatrioqueproduziuaotrminodesuagesto,em
23/04/2008; () Que, o Reitor Timothy exps, de
formabastanteclara, comofuncionariaadivisode
atribuies entre Editora e Ncleo/Agncia,
informando que ocorreria uma separao e que o
depoente assumiria a editora na funo finalstica,
enquanto Alexandre Lima cuidaria da outra parte.
Bepoimento ue Beniyk Siewieiski Doc.07.
Que, a cultura no meio acadmico da UnB era a
realizaodeprojetoscomFundaesdeApoio,oque
gerou uma srie de dvidas, sintetizadas no
esclarecimentoprestadopelodepoentedequeaADI
seriaumgrandeportaldeentradadosprojetoscom
entes pblicos cujo centralizao seria do prprio
Reitor Timoty, que procederia uma distribuio dos
projetos no meio acadmico conforme as suas
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especificidades, ou seja, projeto de rea tecnolgica
iria para a FINATEC; de administrao para a
FEPAD;de sade paraaFUNSADEesocialparaa
FUBRA. Bepoimento ue Ren Ramos ue Sousa
Doc.07
Contextualizanuo essa absuiua situao ue centializao ue pouei
nas mos ue Alexanuie Lima paia geienciai ue foima paialela contabiliuaue
oficial ua 0nB os iecuisos pblicos uestinauos ativiuaue ue euitoiao e
aqueles oiiginiios uos piojetos captauos peiante oigos pblicos maigem
ua legaliuaue ielevante a tiansciio uas constataes uos auuitoies ua Cu0
ueviuamente consignauas no RBEB
A Editora Universidade de Braslia EDU rgo
complementardaFundaoUniversidadedeBraslia
FUB, nos termos do artigo 41, III, do Estatuto da
FUB.
Desde 1993, Alexandre Lima ocupava o cargo de
Diretor.Aolongodasuagesto,sobretudoaps2002,
aEditoraampliouseulequedeatuaoedeixoude
ladoaprimaziapelaediodelivroserevistaspara
se dedicar a todo tipo de atividade, sobretudo a
prestao de servios. Com isso, passou a gerenciar
volume crescente de recursos. Entre 1996 e 2007,
fez pagamentos a empresas e pessoas fsicas no
total de R$ 155 milhes, sendo 66% disso nos
ltimostrsanos.
Nas prestaes de servio da EDU, as Fundaes de
Apoio tiveram papel preponderante. No apenas
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houve,apartirde2002,prefernciaporessetipode
contratao, mas tambm houve sazonalidade na
escolha da Fundao de Apoio com a qual a EDU
atuaria com mais intensidade. Comeando em 2000
at2002comaFundaoUniversitriadeBraslia
FUBRA, passando pela FEPAD entre 2002 e 2004,
voltandoparaaFUBRAde2004a2006e,finalmente,
sedividindo,em2007,entreaFundaodeApoioao
Desenvolvimento Cientfico na rea da Sade
FUNSAUDEeaFEPAD.
Analisando o histrico de repasses da EDU para as
Fundaes de Apoio da FUB (vide item 2.3 deste
Relatrio), podemos constatar que no apenas a
FEPAD, mas tambm a FUBRA e a FUNSAUDE,
foramutilizadaspelosgestoresdaEDUdeacordo
com interesses pessoais, independentemente de
nexo institucional ou acadmico dos projetos.
Bestacamos
Confoime j salientauo nesta pea e nas uemais aes civeis e
ciiminais ajuizauas tenuo o ielacionamento ilicito entie a F0B e Funuao ue
Apoio como causa ue peuii o contiole ua movimentao uos iecuisos pelas
Funuaes ue Apoio eia menoi piaticamente inexistente e se limitava
apiesentao ue piestaes ue contas com o meio pieenchimento uo que havia
siuo estabeleciuo no plano ue tiabalho No havia qualquei constatao ua
efetiva utilizao uos iecuisos pblicos paia o fim pioposto
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Eluciuativo sobie o mecanismo empiegauo poi Alexanuie Lima e
seu giupo paia o uesvio ue iecuisos pblicos o tiecho uo uepoimento abaixo
tiansciito
Que, dessa conta nica, para perder o carimbo das respectivas
rubricas e ganhar mobilidade, Alexandre Lima escolhia uma
FundaodeApoio,emregraFUBRAouFINATEC,eencaminhava
esses recursos para essa Fundao; Que, nessas Fundaes no
haviaosmesmoscontrolesdascontasdaFUBeEditoraeodinheiro
era livremente movimentado por Alexandre Lima, atravs de sua
equipecontbil.
62
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Nesse sentiuo a seguinte passagem uo iefeiiuo Relatoiio
A Unidade Gestora FUB (154040), foi a maior responsvel por
repassesasuasFundaesdeApoio,totalizandoR$199.971.189,17
entre1996e2007,sendometadedissonosltimostrsanos.A
principalbeneficiriafoiaFUBRA,querecebeu58,41%detodosos
repasses,seguidadelongepelaFINATEC,com26,83%.
Porsuavez,aEDU,querepassouR$65.986.693,04sFundaes
deApoioentre1996e2007, sendo 74,86% dissonosltimostrs
anos, deu preferncia para a FUBRA, FUNSAUDE e FEPAD, em
perodos distintos. Entre 2002 e 2004, eram FEPAD e FUBRA as
contratadas.Depois, entre2005efinalde2006,apenasaFUBRA.
Em 2007, os repasses migraram para a FUNSAUDE e novamente
paraaFEPAD. Bestaquei
0u seja tiansfeiiase no aspecto foimal a execuo uo objeto
paia a Funuao ue Apoio mas na pitica o piopiio Alexanuie Lima e sua
equipe na Euitoia 0nB que auministiavam a execuo a gesto e aplicao uos
iecuisos pblicos tiansfeiiuos
AFundaodeApoioentrava,semexageronoempregodotermo,
para atuar como uma verdadeira laranja da quadrilha. S
63
Vide, entre outros, depoimento de Jos Benedito Pinheiro Ribeiro (Doc. 07, especialmente: Que,
quando era necessrio, a Fundao de Apoio fazia uma parceria com a FUB, sendo que a Editora
atuava na execuo; Que, quem assina esses contratos o Reitor.).
64
Doc. 02.
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emprestava o nome para receber o recurso pblico e facilitar o
desvio, especialmente por intermdio de novas subcontrataes
fraudulentasdeempresasprivadas.
Nessa ltima hiptese, as empresas privadas poderiam ter dois
perfis: figurarcomocontratadasapenasparareceberosrecursos
pblicos,retirarsuaremuneraopeloserviocriminosoprestado
e, ao final, repassar a diferena, ordinariamente em espcie, ao
servidorpblicodiretamenteouaoterceiroporeleindicado;ouj
pertencer a parentes dos denunciados (o filho do denunciado
Alexandre Lima foi o principal beneficirio dessa modalidade),
recebendovultosasquantiassemexecutarosserviosemtroca,os
quais, digase de passagem, costumam ser fluidos e sem relao
comoescopooriginal(FUBxrgopblico).
Sobreoprimeiroitem,aquadrilhaexpandiuasatividadesdeJoo
CardosoFarias,que,almdapartedeeditorao,tambmpassoua
prestarseusserviosdelituososparaasFundaesdeApoio.
Restou provado (Apenso IV, Volume II, do PIC; e Anexo X do
RelatrioEditoraUnBApensoIIIdoPIC)queJooCardosoFarias
prestou seus prstimos criminosos na Fundao de Apoio ao
Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico na rea de Sade
FUNSADE,naFundaodeEstudosePesquisasemAdministrao
eDesenvolvimentoFEPAD,naFundaoUniversitriadeBraslia
FUBRA e na Fundao de Empreendimentos Cientficos e
TecnolgicosFINATEC.
Parailustrar,algumasmensagensdevemsertranscritas:
JoofavorprovidenciarduasNotas:
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01ValordeR$3.060,40ServiodeConsultoriana
Formao e nas Exposies Regionais de Equipes
SIFE.Ref.Aoms05/2005.
02 Valor R$ 1.700,00 Valor referente a
Consultoria e Aplicao para o desenvolvimento do
Projeto Piloto de Acompanhamento Regional no
mbitodoProjetoEducar.Refaoms05/2005.
JosBeneditoPinheiroRibeiro
Gerente Projetos NNS/EDU/UnB Nensagem
eletinica uataua ue ue junho ue ue }os
Beneuito paia }oo Caiuoso Faiias com copia paia
Elenilue Buaite
Joo,
Favor enviar as propostas em anexo, se tiver
problemasquantoaimpresso,tragaotimbrequeeu
imprimoparavoc.
TrazerNotasFiscais:
a)Funsade()
B)FUBRA()
C)FUBRA()
Elenilde Duarte Nensagem eletinica uataua ue
ue julho ue ue Elenilue Buaite paia }oo
Caiuoso Faiias
Joo,estasdevemserfaturadascontra
FUNDAO DE ESTUDOS E PESQUISAS EM
ADMINISTRAO E DESENVOLVIMENTO FEPAD
()
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PROCURADORIADAREPBLICANODISTRITOFEDERAL
Elenilde Duarte Nensagem eletinica uataua ue
ue uezembio ue ue Elenilue Buaite paia
}oo Caiuoso Faiias
CaroJoo:
Preciso que vc traga para EDU os seguintes
documentos:
Cpiadocontratosocial;
Atestadosdfecapacidadetcnica;
Uma declarao que aceita participar da CP 552 e
CartaConvite171/2005FUBRA
Esta licitao para Servio de Coordenao
Pedaggica do Curso de Economia Solidria para o
pessoaldaFBB.AssinaaPropostaemanexo.
Benn Nensagem eletinica uataua ue ue
uezembio ue ue }os Beneuito paia }oo
Caiuoso Faiias
Joo,
Faturarcontra:FINATEC()
ovaloreadescrioamesmadapropostaanexa.
J imprima a proposta, e a declarao de iseno,
inclusiveadaFUBRAtambm.
ElenildeDuarte
AssessoradeProjetos
NcleodeNegcioseServios
65
Ciente de sua conduta criminosa, eis o que o denunciado Jos Benedito afirmou sobre Joo Cardoso
Farias (documento n. 12): Que, indagado, o depoente informa que conhecia a pessoa de Joo
Cardoso Farias em razo do fato de este comparecer na Editora; Que, no entanto, no mantinha
qualquer contato pessoal com este at porque entendia ser uma postura antitica em razo da sua
funo. Doc. 07.
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Fundao Universidade de Braslia Nensagem
eletinica uataua ue ue maio ue ue
Elenilue Buaite paia }oo Caiuoso Faiias
Alm ue }oo Caiuoso Faiias outios giupos ciiminosos tambm
passaiam a atuai em colaboiao a Alexanuie Lima auxilianuo na simulao ue
licitaes iealizauas no mbito uas Funuaes ue Apoio ou ua piopiia Euitoia
com a finaliuaue ue piopoicionai o uesvio uo uinheiio paia outia finaliuaue j
que os seivios ou piouutos objeto ue contiatao poi essas licitaes
fiauuauas ue fato no eiam executauos
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Em algumas situaes, a Editora UnB firmava contratos ou
convnios diretamente com empresas privadas para
operacionalizarosdesvios.
Sobreotpico,merecedestaqueoInstitutoUniversitas,geridopor
Maria Delzeni Serro Ribeiro, vulgo Deusa Ribeiro, cuja
especialidade era viabilizar os desvios dos recursos recebidos da
EditoraUnB.
Por meio do Instituto Universitas, por exemplo, a esposa do
denunciado Cludio Machado (Andressa Mileip Duarte Machado)
recebeu criminosamente mais de setenta mil reais, enquanto seu
cunhado(AlexSanderDuarte)auferiu,tambmdemododelituoso,
aproximadamentenovemilreais(CGURDEB,fl.31).
AsFundaesdeApoioqueserviriamdedestinatriasdosrecursos
pblicos eram escolhidas, ordinariamente, pelo critrio do
comparsaqueestavaemseucomandonaocasio.Osdenunciados
TimothyMulhollandeAlexandreLimasdestinavamosrecursosdo
esquemaparaasFundaesalinhadasaogrupo.
Nessa seaia necessiio se uestacai a paiticipao ua iequeiiua
Naiia Beluaiva que atuou como um biao opeiacional ua quauiilha a paitii ua
sua gesto na F0BRA
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ua Euitoia 0nB especialmente paia piojetos ue Saue Inuigena que no
possuiam qualquei afiniuaue institucional com a F0B com a Euitoia 0nB e
muito menos com a F0BRA
Em Naiia Beluaiva assumiu inteiinamente a Piesiuncia
ua FEPAB e a Euitoia 0nB migiou os piojetos paia essa Funuao ue Apoio
Segunuo constatauo pela Cu0 e ueviuamente uocumentauo no
RBEB e na sua uocumentao ue supoite entie os meses ue junho ue e
julho ue a Euitoia 0nB iepassou FEPAB a cifia ue R milhes Apos
esse peiiouo a euitoia passou a atuai com outia Funuao ue Apoio No
entanto quanuo Naiia Beluaiva ietoinou FEPAB senuo suceuiua justamente
poi Cluuio Nachauo a FEPAB foi contemplaua pela Euitoia 0nB com iecuisos
ua oiuem ue R milhes
Na gesto ue Cluuio Nachauo Naiia Beluaiva peimaneceu como
Biietoia 0peiacional enquanto o uenunciauo Nicio Resenue eia o iesponsvel
pela gesto auministiativa e financeiia ua FEPAB Biietoi Auministiativo
Financeiio
.
IV.4Concluso
A anlise uas conuutas uos iequeiiuos uesciitas no topico Iv
itens e ievela sem sombia ue uviuas que os sujeitos aiiolauos no polo
passivo uesta ao ue foima consciente e voluntiia violaiam os piincipios
constitucionais que pautam a atuao uo gestoi pblico piobo princpiosda
moralidade, legalidade, impessoalidade, publicidade, economicidade e
eficincia e as iegias ue uiieito pblico quanto auministiao ue um oigo
68
Veja que Alexandre Lima detinha amplo controle, por intermdio das pessoas de sua inteira
confiana, da gesto administrativa da Fundao de Apoio que utilizava nos seus esquemas de fraudes
e desvios.
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pblico e a coiieta aplicao uos seus iecuisos luz uas iegias juiiuicas
oiamentiias financeiias e licitatoiias aplicveis ao caso
Encontiamse poitanto incuisos nas sanes uo aitigo inciso
III ua Lei em iazo ua pitica ue foima continua e ieiteiaua ue ato
ue impiobiuaue auministiativa que constituiu violao uos ueveies ue
honestiuaue impaicialiuaue legaliuaue e lealuaue instituio a qual seiviam
notauamente pela pitica ue atos visanuo fim pioibiuo pelo oiuenamento
juiiuico ptiio
V) DAS ILICITUDES NA GESTO DA EDITORA UNB QUE CAUSARAM
ENRIQUECIMENTO ILCITO DOS SUJEITOS ARROLADOS NO POLO
PASSIVODESTAAOEDESEUSFAMILIARESEQUECAUSARAMLESO
AOERRIO.
V.1Acumulaoilcitadecargos,resultandoempagamentoporservios
prestadossemamparolegalesemacomprovaoefetivadaprestaodo
servio.
As situaes iiiegulaies envolvenuo a execuo uos chamauos
piojetos pela Euitoia 0nB poi inteimuio uas Funuaes ue Apoio esto senuo
aboiuauas em aes especificas seguinuo em linhas geiais a metouologia
auotaua pela Cu0 Contiolauoiiaueial ua 0nio que elaboiou um Relatoiio ue
Bemanuas Especiais paia caua uma uas seguintes Funuaes ue Apoio F0BRA
FINATEC F0NSA0BE e FEPAB
Assim a piesente ao uestinase a aboiuai as questes
ietiatauas no Relatoiio ue Bemanuas Especiais B que se iefeie piopiia
gesto ua Euitoia 0nB e ua sua inteiface com o esquema ilicito opeiauo via
Funuaes ue Apoio
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Touavia no piopiio ielatoiio ue Bemanuas Especiais ielativo
Euitoia 0nB RBEB encontiamse aboiuauas situaes especificas que no
so objeto ue anlise nos uemais ielatoiios e poi configuiaiem atos ue
impiobiuaue auministiativa tambm seio aboiuauas em topicos especificos
uesta inicial
A piimeiia iefeiese ao seiviuoi ua F0B Eueijav Rouiigues
Liia ocupantedocargodeProdutorCultural
69
que iecebeu ua EB0 o valoi
ue R entie a a titulo ue supostos seivios ue
consultoiia juiiuica piestauos poi esse seiviuoi Euitoia confoime se
uepieenue uas solicitaes ue pagamentos assinauas poi Alexanuie Lima s fls
e ss uo Relatoiio ue Bemanuas Especiais RBEB
Alm ue supostamente piestai consultoiia juiiuica EB0 o
seiviuoi tambm ocupou cumulativamente o caigo ue Biietoi ua F0BRA
peicebenuo a quantia ue R$368.040,20noperodode2001a2008. No se
poue esquecei que se tiata ue um seiviuoi ocupante ue caigo pblico sob o
iegime ue quaienta hoias semanais lotauo na Seo ue Apoio
Auministiativo uo Centio ue Nanuteno ue Equipamentos ua F0B
Contuuo afiguiase incompativel o uesempenho ua funo
pblica ue Piouutoi Cultuial ua F0B Biietoi ua Fubia e ainua consultoi
juiiuico ua Euitoia tanto pela natuieza uas ativiuaues acima infoimauas que
so inacumulveis alm ua incompatibiliuaue ue caiga hoiiia ue tiabalho
Sobie esse aspecto convm uestacai o seguinte tiecho uo
mencionauo RBE
69
Alm da ilegalidade intrnseca contratao fora do regime de direito pblico, a situao, em si,
bastante inusitada, haja vista tratar-se de uma contratao extra da Editora UnB, de um servidor da
FUB que ocupa um cargo/funo de produtor cultural, para servios de consultoria jurdica.
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Este servidor, embora exera cargo inacumulvel, prestou
servios de Consultoria Jurdica EDU, e exerceu o cargo de
Diretor da Fundao Universitria de Braslia FUBRA, sendo
remunerado, pela EDU, para assessorla na execuo dos
Convnios cujos objetos so a promoo de aes
complementaresdeatenointegralsadeindgena,sendoode
n 1.326/2004 (etnia Yanomami), o de n 1.352/2004 (Casa de
ApoioSadeIndgenanoDistritoFederalCasai/DF)eoden
014/2001(etniaXavante).
Cabe ressaltar, ainda, que o servidor de que se trata, recebeu
comopagamentosporserviosprestados, noperodode2001a
2008,aimportnciadeR$368.040,20(trezentosesessentaeoito
mil, quarenta reais e vinte centavos) proveniente de fontes
diversas (UG 154079 Centro de Seleo e de Promoo de
EventosCESPEeUG154023SecretariadeEmpreendimentos),
quesomadosaospagamentosrealizadospelaUG154078EDU,
perfazem um total de R$396.277,05 (trezentos e noventa e seis
mil,duzentosesetentaesetereaisecincocentavos),recebidosao
longodoperodo,continuamente.
Referidos pagamentos chegavam, em determinados meses, a
valores acima de R$8.000,00 (oito mil reais) alm de a
remuneraoregularpercebidanaFUBpeloservidor...
()
Os fatos ocorridos tiveram como responsveis os Srs. Edeijav
Rodrigues Lira, CPF 120.353.60110 e Alexandre Lima, CPF
122.993.75600,ExDiretordaEDU.
()
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A acumulao entre o exerccio do cargo efetivo e o
desempenhodefunodedireonombitodaFundaode
Apoio afigurase incompatvel, por conta dos horrios, ou
emrazodanaturezadosserviosprestados,hajavistaque
o cargo ocupado pelo referido servidor destoa do objetivo
paraoqualfoicontratado,configurandoseviolaoaoart.
37,XVI,daConstituio,bemcomoaosarts.19,117e118da
Lein.8.112/90.
()
c)DanoaoErrio
Quantificado o valor de R$38.236,85, referenteaos pagamentos
realizadospelaEDU,bemcomoosdemaispagamentosrealizados
pela Secretaria de Empreendimentos e pelo CESPE, no valorde
R$368.040,20.
d)Concluso
Concluise pela acumulao ilcita praticada pelo servidor
EdeijavRodriguesLira,hajavistaquereferidoservidorrecebeu
valores, continuadamente, indicando a existncia de vnculo
empregatciosemacomprovaodacompatibilidadedehorrio
agravado pela ausncia de documentao comprobatria da
efetivarealizaodoprodutodessestrabalhos.
A situao acima bem ietiata o modus operandi ue Alexanuie
Lima e ue seu giupo 0u seja ignoianuo qualquei iegia ue uiieito pblico e
exeicenuo uma gesto paialela aos comanuos legais tenuo em vista que a
piopiia folha ue pagamento ua F0B nesse peiiouo eia geiaua poi sistema
paialelo no integiante uo SIAFI Alexanuie Lima manipulava iecuisos
oiiginiios uos piojetos que lhe eiam encaminhauos paia execuo e
favoiecia pessoas que integiavam esse giupo ue apoio a essa gesto impioba
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Imagine que o iequeiiuo Eueijav exeicia caigo pblico com
iegime ue quaienta hoias semanais lotauo na Seo ue Apoio
Auministiativo uo Centio ue Nanuteno ue Equipamentos ua F0B iecebenuo
no mesmo peiiouo significativa quantia sob a justificativa ue piestai
consultoiia juiiuica EB0 que obviamente no uispe pelo oiuenamento
juiiuico ptiio ue qualquei libeialiuaue paia fazei contiataes que no sejam
sob o iegime ue uiieito pblico E mais Eueijav tambm exeiceu nesse mesmo
peiiouo a uiieo ua F0BRA e ainua iecebeu iegulaimente uuiante o peiiouo
ue a pagamentos uo CESPE no valoi mensal ue R
Cumpie uestacai que no houve a comprovao da efetiva
prestao dos servios de consultoria, razo pela qual impese o
ressarcimento aos cofres pblicos no apenas do montante recebido da
EditoraUnB,pelasupostaconsultoriajurdica,novalordeR$28.236,85,
devidamente corrigidos, bem como a devoluo dos valores
correspondentesaosalriorecebidocomofuncionriodaFUB,noperodo
em que exerceu o cargo de Diretor da FUBRA, em razo da absoluta
incompatibilidade de horrios e da prpria atividade, caracterizandose
violao do artigo 37, inciso XVI; artigos 19, 117, inciso XVIII e 118,
pargrafo2,todosdaLei8.112/90.
A anlise uas conuutas uos iequeiiuos Alexanuie Lima e Eueijav
Rouiigues Liia acima uesciitas configuia ato ue impiobiuaue auministiativa
que impoita enriquecimento ilcito, nos termos descritos no caput do
artigo 9 da Lei 8.429/92, encontianuose poitanto Alexanuie Lima como
oiuenauoi uas uespesas e Eueijav Liia o seu beneficiiio incuisos nas sanes
uo aitigo inciso I uesse mesmo estatuto legal
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V.2 Favorecimento indevido de familiares dos requeridos Elenilde
Duarte,CludioMachadoeAlexandreLima.
Segunuo apuiauo pelos Sis Auuitoies ua Cu0
a)Fato
Foramrealizadospagamentos,attulodeprestaodeservios,
com a anuncia de Alexandre Lima, CPF 122.993.75600, Diretor Executivo da
EDU,aosseusfamiliares,bemcomoafamiliaresdaspessoasquetrabalhavamna
EDU,conformedemonstradonoquadroaseguir:
PERODO BENEFICIRIO RELAODE
PARENTESCO
VALOR
RECEBIDO
VALORPAGO
PELAEDU
PLAB0 vIEIRA
BE FREITAS
LINA
Filho ue
ALEXANBRE
LINA
R 0 filho ue
ALEXANBRE
LINA no
iecebeu valoies
ua EB0
uiietamente mas
inuiietamente a
sua empiesa LNR
foi contiataua
pelo valoi ue R
L0RENA
vIRuNIA BINIZ
CABRAL C0STA
Esposa ue
ALEXANBRE
LINA
R R
FABI0 BINIZ
CABRAL C0STA
Iimo ue
L0RENA
vIRuNIA
R R
ELENILBE
NARIA B0ARTE
Cooiuenauoia
ueial ue Piojetos
R R
NARIA B0
S0C0RR0
Ne ue
ELENILBE
NARIA B0ARTE
R R
FRANCISCA
CRISTIANE
Iim ue
ELENILBE
R R
70
Vide subtpico 3.1.1.1.2 - pginas 11 a 13 do RDE B Doc. 05.
71
Os respectivos pagamentos foram efetuados ao filho de Alexandre Lima de forma dissimulada, isto
, atravs de uma interposta pessoa jurdica da qual o mesmo integrava o contrato social.
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B0ARTE
N0NTEIR0
NARIA B0ARTE
R0BRIu0
B0ARTE
EvANuELIC0
Filho ue
ELENILBE
NARIA B0ARTE
R R
CLA0BI0 BE
N0RAES
NACBAB0
Cooiuenauoi
ueial ue Piojetos
ua iea ua saue
R R
ANBRESSA
NILEIP B0ARTE
Esposa ue
CLA0BI0 BE
N0RAES
NACBAB0
R R
PEBR0 NILEIP
NACBAB0
Filho ue ue
CLA0BI0 BE
N0RAES
NACBAB0 e
ANBRESSA
NILEIP B0ARTE
R R
B0NBERT0
NILEIP B0ARTE
NACBAB0
Filho ue
CLA0BI0 BE
N0RAES
NACBAB0 e
ANBRESSA
NILEIP B0ARTE
R R
ALEX SANBER
B0ARTE
Iimo ue
ANBRESSA
NILEIP B0ARTE
R R
Sobie a conuuta ue Alexanuie Lima e piincipalmente a
ausncia ue uma causa legitima paia os iefeiiuos pagamentos eluciuativas as
seguintes consiueiaes uos Sis Auuitoies subsciitoies uo RBEB
d)Concluso
ConcluisequeoexDiretordaEDUutilizouseirregularmentedo
que entendeu ser prerrogativa do cargo para promover a
contrataodeparentes, lograndoproveitopessoaledeoutros
servidoresdaUnidade.
Verificouse a completa ausncia de documentao
comprobatria mantida na EDU, tal como fundamentos
legais/tcnicosparaasrequisies, emespecial,critrioslegais
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que justificassem a escolha das pessoas fsicas e dos valores
pagos,assimcomoprodutosresultantesdosserviosprestados,
em sua maioria, relativos a consultoria, no havendo
comprovao de que tais servios foram efetivamente
prestados.
Essas contiataes no foiam compiovauas bem como no h
justificativa legal paia a escolha uesses supostos piestauoies ue seivios nem
qualquei paimetio que possa funuamentai os valoies pagos 0u seja um uos
mecanismos ue uesvio ue iecuisos pblicos eia justamente a tiansfeincia ue
uinheiio oiiginiio uo piojeto paia o pagamento ue supostos seivios
piestauos poi paientes uos iequeiiuos sob a justificativa ue que teiiam
piestauo seivios em beneficio uo piojeto
0 favoiecimento ue familiaies em algumas situaes eia
mascaiauo meuiante a contiatao ue empiesas cujos paientes ocupavam a
funo ue socios auministiauoies como ocoiieu no caso uas empiesas LNR
Softwaie Consultoiia Empiesaiial Ltua Panameiicano Imex e Swift Impoitao
e Expoitao Ltua e Poianuuba Comunicao e Repiesentaes
Nas empiesas acima nominauas o filho ue Alexanuie Lima
Pablo vieiia ue Fieitas Lima mantm socieuaue com outias pessoas
ielacionauas ao ex Biietoi ua EB0 Alexanuie Lima como poi exemplo com
Naico Antnio Bettine uomes socio ua LNR Softwaie Consultoiia Empiesaiial
Ltua e excompanheiio ue Loiena Biniz atual esposa ue Alexanuie e Iaia
Ribeiio Baiioncas socia ua empiesa Poianuuba Comunicao e Repiesentaes
e filha ue Maria Delzeni pessoa que efetuou viias ativiuaues ilicitas em
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conjunto com Alexanuie Lima e uenunciaua ciiminalmente em viias situaes
72
Sobre o relacionamento esprio de Maria Delzeni Serro Ribeiro e o grupo liderado por Alexandre
Lima no desvio de recursos pblicos, vide subtpico 3.1.1.4 do RDE-B (Doc. 05), que ser objeto
de ao autnoma.
73
As ordens bancrias que foram emitidas em favor de Marco Bettine nos anos de 1998 a 2007
encontram-se relacionadas s fls. 37 do RDE-B Doc. 05.
74
Sobre a contratao das empresas a CGU fez um tpico especfico (3.1.1.1.5) no RDE-B Doc. 05.
75
Exemplo das solicitaes de pagamento acostadas s fls. 28 do arquivo digitalizado RDE-B Doc.
05.
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Assim no iestam quaisquei uviuas ue que Alexanuie Lima
Elenilue Buaite e Cluuio Soaies ue foima consciente e voluntiia valeiamse
uas faciliuaues uecoiientes ua livie uisponibiliuaue ue iecuisos pblicos
feueiais iepassauos pela F0B Euitoia 0nB em iazo ua execuo ue piojetos
capitaneauos em nome ua F0B e uesviaiam em pioveito piopiio e alheio os
valoies ietiatauos no quauio acima tiansciito e tambm no subtopico
pginas a uo RBE B que peifazem o seguinte montante
a)AlexandreLimaR$657.296,96(seiscentosecinquenta
esetemil,duzentosenoventaeseisreaisenoventaeseiscentavos),que
sereferemaosseguintespagamentosirregulares:
: R Pablo vieiia ue Fieitas Lima filho ue
Alexanuie Lima
e
76
Vide pg. 12 do RDE B.
77
Vide pg. 12 do RDE B.
78
Vide pg. 12 do RDE B.
79
Vide pg. 36 do RDE B.
80
Vide pg. 37 do RDE B.
81
Vide pg. 38 do RDE B.
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: R Iaia Ribeiia Baiioncas socia uo filho ue
Alexanuie Lima Pablo vieiia ue Fieitas Lima na empiesa Poianuuba
Comunicaes e Repiesentaes Ltua e filha ue Naiia Belzeni Seiio Ribeiio
paiceiia ue Alexanuie Lima em uiveisas empieitauas ilicitas algumas uas quais
uesciitas no subtopico uo RBEB
b) Elenilde MariaDuarte R$431.591,15(quatrocentose
trintaeummil,quinhentosenoventaeummil,quinzecentavos),quese
referemaosseguintespagamentosirregulares:
: R Elenilue Naiia Buaite
c) CludiodeMoraesMachadoR$343.050,29(trezentos
e quarenta e trs mil, cinquenta reais e vinte e nove centavos), que se
referemaosseguintespagamentosirregulares:
: R Cluuio ue Noiaes Nachauo
: R Anuiessa Nileip Buaite esposa ue Cluuio
Noiaes Nachauo
: R Peuio Nileip Nachauo filho ue Cluuio
Noiaes Nachauo
82
Vide pg. 12 do RDE B.
83
Vide pg. 12 do RDE B.
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: R Bumbeito Nileip Buaite Nachauo filho ue
Cluuio Noiaes Nachauo e
: R Alex Sanuei Buaite iimo ue Anuiessa
Nileip Buaite Nachauo esposa ue Cluuio Noiaes Nachauo
As piticas ilicitas acima naiiauas constituem ato ue
impiobiuaue auministiativa que impoita eniiquecimento ilicito uo agente
pblico e ue teiceiios nos teimos uesciitos no caput uo aitigo ua Lei
encontianuose poitanto Alexanuie Lima Elenilue Buaite e Cluuio
Nachauo incuisos nas sanes uo aitigo inciso I uesse mesmo estatuto legal
senuo que os valoies ilicitamente uesviauos em beneficio piopiio e ue
familiaies uevem sei iessaiciuos aos cofies pblicos
V.3) Despesas com servios de estacionamento e aluguel de vagas de
garagem,associadosapagamentodeauxliocombustvel
A EB0 Euitoia 0nB gastou um total ue R$ 34.742,00 no
aluguel ue vagas ue gaiagem no Setoi Comeicial Sul em beneficio ue alguns
seiviuoies ua Euitoia entie os quais esto Alexanuie Lima Cailos Peuiosa
Angeleas Cluuio ue Noiaes Nachauo }os Beneuito Pinheiio }uliana Fuzaii
Baibosa Loiena viiginia Biniz Nicio Resenue Naiistela Abau e Peuio Blainei
Ramos ua Silveiia
0 aluguel uas vagas ue estacionamento no Setoi Comeicial Sul
foi acoiuauo com a empiesa Capital Parking poi uispensa ue licitao e no foi
fiimauo qualquei contiato foimal confoime constatauo pelos auuitoies ua Cu0
e consignauo no item uo subtopico
84
Vide pginas 17/18 do RDE-B Doc. 05.
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Confoime se extiai ua uocumentao ue supoite anlise
tcnica ua Cu0 consignaua no iefeiiuo RBEB vol III
o iequeiiuo Alexanuie
Lima encaminhou memoianuos aos beneficiiios uas vagas infoimanuo o
funcionamento uo estacionamento bem como o iespectivo nmeio uo caito
paia acesso vaga
Em complemento s vagas alugauas os beneficiiios iecebiam
uma ajuua ue custo paia uespesas com combustivel no limite estabeleciuo entie
R e R
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sequei mantinham um vinculo empiegaticio iegulai com a F0B Recebiam poi
foia como piestauoies ue seivios situao que no legitima ue maneiia
alguma o pagamento iegulai ue vaga ue estacionamento e a concesso ue um
ciuito auicional a esses piestauoies ue seivio na foima ue caito
auicional
Poi fim obseivase ainua uma claia e eviuente violao ua lei
ue licitaes j que a contiatao uas vagas ue gaiagem uecoiieu ue uma
uispensa ue licitao ue foima continuaua funuamentaua no aitigo inciso II
ua Lei quanuo na iealiuaue o que ocoiieu foi o fiacionamento ue um
mesmo seivio situao veuaua pelo piopiio uispositivo legal invocauo
Nesse sentiuo o seguinte tiecho uas constataes ua Cu0
Foram identificados pagamentos da ordem de R$40.132,00
relativosaserviosdeestacionamentonoAeroportoInternacionaldeBrasliae
alugueldevagasdegaragemnoSetorComercialSulparaalgunsservidoresda
EDU. Todas essas despesas foram realizadas por dispensa, com fundamento no
art.24,incisoII, daLeideLicitaes,deforamcontinuada, desdeoexercciode
2006, caracterizando o fracionamento da despesa conforme discriminado no
quadroaseguir...
No obstante a inexistncia de contrato, no caso da empresa
CapitalParking,eofatodeadespesahaversidorealizadapordispensa,registre
seailegalidadedosobjetosdestespagamentos,quebeneficiaram,comvagasem
estacionamento no Setor Comercial Sul, os seguintes servidores/prestadores de
serviosdaEDU:
(...).
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0 iesponsvel pela contiatao iiiegulai acima e pela execuo
ua uespesa eia o piopiio Alexanuie Lima senuo este poitanto o iesponsvel
pelo iessaicimento aos cofies pblicos uo valoi coiiesponuente a R$34.742,00
(trinta e quatro mil, setecentos e quarenta e dois reais) ueviuamente
coiiigiuo
A pitica ilicita acima naiiaua constitui ato ue impiobiuaue
auministiativa causauoi ue leso ao eiiio nos teimos uesciitos no caput e
inciso vIII uo aitigo ua Lei encontianuose poitanto Alexanuie
Lima incuiso nas sanes uo aitigo inciso II uesse mesmo estatuto legal
V.4)Despesascomrdiotxi
A EB0 iepiesentaua pelo iequeiiuo Alexanuie Lima celebiou
um contiato ue piestao ue seivios ue tianspoite inuiviuual ue passageiios
com a empiesa Biasilia Ruio Txi
Cumpie uestacai que a empiesa foi contiataua poi uispensa ue
licitao como sugeiiuo poi Nicio Resenue s fls uo aiquivo uigitalizauo
CB iefeiente ao RBEB vol III
0 seivio eia solicitauo poi meio ue telefone pelo funcioniio ua
EB0 que fosse utilizai o txi paia se locomovei senuo que nos vouchers
emitiuos pela empiesa Biasilia Ruio Txi alguns funcioniios utilizavamse uo
seivio ue tianspoite paia ii ue sua iesiuncia ao tiabalho ou seja o seivio eia
utilizauo ue foima inuisciiminaua pelos funcioniios ua EB0 o que geiou um
gasto total ue R$112.510,95em seivios ue txi
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A Cu0 oiganizou uma tabela ielacionanuo os funcioniios que
mais utilizaiam o seivio ue txi ue foima iiiegulai a sabei
FUNCIONRIO ORIGEM DESTINO
ALEXANBRE LINA F0B Suuoeste
LEBA BA SILvA REIS CEAB Planaltina
NARISTELA ABAB Aeiopoito Colina
EBEI}AvA R0BRIu0ES LIRA uuai noite
WELLINuT0N N0NTEIR0 ABI Luzinia
SERuI0 L0S u0NALvES EB0 Ceilnuia
ELENILBE NARIA B0ARTE EB0 uama
RENATA CR0Z B0S SANT0S Paik Way Taguatinga Noite
A uespesa com txi foi paga com iecuisos pblicos em beneficio
ue ueteiminauos seiviuoies os quais utilizavam o seivio como meio ue
tianspoite paia o tiabalho e poi no havei qualquei pieviso legal paia esse
tipo ue gasto no h como se justificai esse tipo ue saliio inuiieto pago com
iecuisos pblicos contabilizauos ue foima iiiegulai
Besta foima em se tiatanuo ue um ilicito piaticauo pelo piopiio
Alexanuie Lima na gesto ua Euitoia 0nB o mesmo ueve iesponuei pelo
iespectivo iessaicimento aos cofies pblicos uo montante ueviuamente
iuentificauo pela Cu0 ou seja R$112.510,95.
A pitica ilicita acima naiiaua constitui ato ue impiobiuaue
auministiativa causauoi ue piejuizo ao eiiio nos teimos uesciitos no capute
inciso IX uo aitigo ua Lei encontianuose poitanto Alexanuie
Lima incuiso nas sanes uo aitigo inciso II uesse mesmo estatuto legal
V.5)Pagamentoattulodeconsignaesacolgiossemprvioempenhoe
documentaocomprobatria
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A EB0 uespenueu um total ue R em pagamentos a
titulo ue consignaes a colgios uuiante o peiiouo ue a
Esses pagamentos eiam autoiizauos poi Alexanuie Lima
Nicio Resenue e Nicia Rosalvos
Segunuo constatauo pela Cu0
Os pagamentos realizados para colgios, durante os exerccios
de2000a2006,oforamdeformacontinuada,alternandoseentreasinstituies
deensino, EscolaFranciscanaNossaSenhoradeFtima(fev./2000ajun/2001),
Colgio Sagrada Famlia (ja/2002 a ago/2003), Instituto das Apstolas do
SagradoCoraodeJesus(mar/2004aju/2004)eColgioNotreDame(ou/2004
a nov/2006), sem empenho prvio e com a descrio de 'Pagamentos de
Consignaes'.
Ressaltese, ainda, o fato de a prestao de contas consistir
apenas em um documento intitulado 'Resumo', contendo as solicitaes dos
pagamentos,quenocasoemquesto,foramassinadas,umasporMrcioResende
de Almeida, outraspor Pedro BlainerRamosdaSilveira, outras porpessoano
identificadaeoutrassemassinatura.Referidos'Resumos'foramautorizadospor
Alexandre Lima ou Mrcia Rosalvos Domingues, embora, esta no seja
ordenadoradedespesas,oficialmentedesignada.
Alm destes formulrios 'Resumo', no h qualquer outra
documentaocomprobatriadequeasinstituiesacimarelacionadastenham
recebidoosvaloresdestacados,perfazendoumtotaldeR$13.009,00(trezemile
nove reais). No foi identificada vinculao dos pagamentos a processos
administrativosespecficosounotasdeempenho
88
.
88
Fatos descritos fl. 20 do RDE-B Doc. 05.
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No h sequei uma simples meno causa justificauoia uo
pagamento aos iefeiiuos estabelecimentos euucacionais
A situao uesciita mais uma piova ua foima espiia ua
gesto ua EB0 sempie visanuo o beneficio piopiio e ue teiceiios
0s gastos acima no encontiam qualquei iespaluo legal e
poitanto uevem sei objeto ue iessaicimento pelos oiuenauoies uas uespesas
ou seja Alexanuie Lima e Nicia Rosalvos
A pitica ilicita acima naiiaua constitui ato ue impiobiuaue
auministiativa causauoi ue piejuizo ao eiiio nos teimos uesciitos no capute
inciso IX uo aitigo ua Lei encontianuose poitanto Alexanuie
Lima e Nicia Rosalvos incuisos nas sanes uo aitigo inciso II uesse
mesmo estatuto legal
V.6)ConfecodeconvitesparafestadeaniversriodoReitor,brindese
cartesdevisitasaalgunsservidores
Pelas uespesas ielatauas nos topicos acima peicebese que a
Euitoia 0nB funcionava como uma veiuaueiia tesouiaiia uas uemanuas uo
iequeiiuo Timothy Nulhollanu
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0s gastos ielativos mencionaua subconta eiam tiatauos
exclusivamente pelos iequeiiuos Alexanuie Lima e Loiena Biniz esta
Cooiuenauoia Euitoiial e esposa ue Alexanuie Tais gastos eiam iiiegulaies
pois no funo ua Euitoia 0nB financiai as ativiuaues ainua que
eventualmente legitimas uo uabinete uo Reitoi
Na subconta uabinete uo Reitoi eiam lanauas touas as
uespesas ua Reitoiia a seiem supoitauas pela Euitoia ua 0nB Sua existncia
ocoiiia ue foima paialela conta no Tesouio Nacional onue eiam
iecepcionauos touos os iecuisos uestinauos Euitoia bem como uas contas
iefeientes a caua piojeto auministiauo pela Euitoia 0nB
E impoitante uestacai que as uespesas eiam ueciuiuas e
comanuauas poi meio ua assinatuia ue Alexanuie Lima uiietoiexecutivo poi
sua substituta Nicia Bomingues Rosalvo ou poi Loiena Biniz cooiuenauoia
euitoiial e esposa ue Alexanuie
Tais oiuens ue uespesa chegavam Cooiuenauoiia ue
Auministiao e Finanas somente paia execuo confoime esclaiece o
uepoimento ue }aqueline Feiieiia Saimento
Que, em razo da necessidade de preparar, na parte
oramentria, o PDI Plano de Desenvolvimento
Institucional da FUB, na parte de atribuio da Editora
(unidadegestora), adepoenteobservouaexistncia,no
controle da planilha de excel denominada conta
nica, uma subconta denominada Gabinete do
Reitor,ondeeramlanadasasdemandasquevinham
da Reitoria para a Editora; Que, na realidade, a UG
154078,comotodaunidadedegestoderecursospblicos,
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possui uma conta no Tesouro Nacional, onde eram
recepcionadostodososrecursosdestinadosEditora;Que,
no aspecto de controle apenas, existia essa subconta
Gabinete do Reitor, que utilizava recursos prprios da
FUB transferidos Editora; Que, a depoente tomou
conhecimentodessacontabilizaointernanofinaldoano
de2007;Que,noplanodecontroleinterno,almdaconta
Gabinete do Reitor, cada projeto administrado pela
Editora/ADI, tinha sua conta especfica; Que, indagada
sobre a metodologia de lanamento dessas despesas
do gabinete da Reitoria, a depoente esclareceu que
para a Coordenadoria de Administrao e Finanas,
onde trabalhava, chegava apenas a solicitao de
pagamento originria do gabinete do Diretor
Executivo, Alexandre Lima, assinada por este e
comandada pela Sra. Lorena Diniz, Coordenadora
Editorial; Que, o setor que recepcionava e tratava
diretamente das demandas da Reitoria era o prprio
Gabinete do DiretorExecutivo; Que, desta forma, a
depoente e todos os demais que atuavam na sua
Coordenaoapenasrecebiameprocessavamaordemde
pagamentodareferidadespesa,jdevidamenteautorizada
pelo DiretorExecutivo; () Que, no atendimento
solicitao desta procuradoria da Repblica, a depoente
ainda conseguiu localizar alguns documentos,
complementares ao Relatrio sobre as atividades
desenvolvidasnaEditora deabrilde2008anovembrode
2008, que retratam essa vinculao entre aReitoria e o
Gabinete do Diretor Executivo, procedendo entrega dos
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mesmonapresenteocasio;Queessesdocumentospodem
ser divididos nos seguintes grupos: () E) Despesas
Diversas confeco de cartes de visita para o ex
Reitoreassessores;confecodebonspersonalizados
comemorativos, canecas com gravao fundida;
camisetas em algodo (...) Que, os documentos acima
mencionadoseramencaminhadosCoordenaoonde
a depoente trabalhava com a solicitao de
pagamento feita pela Sra. Lorena Diniz e autorizada
pelo DiretorExecutivo, Alexandre Lima ou sua
substituta,Sra.MrciaDominguesRosalvo.
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Em ielao iesponsabiliuaue pelos atos ilicitos acima
naiiauos convm uestacai o seguinte tiecho uo Relatoiio ua Cu0 j
mencionauo
Os fatos descritos ocorreram sob a responsabilidade de
Alexandre Lima, CPF 122.993.75600, Ordenador de
Despesas da EDU; Mrcio Resende de Almeida, CPF
219.496.97134,GestorFinanceirodaEDU;LorenaVirgnia
Diniz Cabral Costa, CPF 516.463.82153, Assessora da
Direo da EDU; e Mrcia de Albuquerque Domingues
Rosalvos,CPF270.779.00100,GerentedeProjetos.
0s gastos acima no encontiam qualquei iespaluo legal e
poitanto uevem sei objeto ue iessaicimento pelos oiuenauoies uas uespesas
ou seja Alexanuie Lima Nicio Resenue Nicia Rosalvos e Loiena Biniz
A pitica ilicita acima naiiaua constitui ato ue impiobiuaue
auministiativa causauoi ue leso ao eiiio nos teimos uesciitos no caput e
inciso IX uo aitigo ua Lei encontianuose poitanto Alexanuie
Lima Nicia Rosalvos Nicio Resenue e Loiena Biniz incuisos nas sanes uo
aitigo inciso II uesse mesmo estatuto legal
V.7) Irregularidadesempagamentodedirias,passagens,hospedagens,
ajudadecustoelocaodeveculosdanoaoerrio:R$134.856,05.
A leituia uo subtopico uo RBEB bem uimensiona a
intiinseca ielao entie os iequeiiuos Timothy Nulhollanu e Alexanuie Lima
quanto utilizao ua Euitoia 0nB consiueiaua uma uniuaue gestoia
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autnoma no mbito ua 0nB como uma foima ue consecuo uos inteiesses
pessoais uo Reitoi e uo giupo liueiauo poi Alexanuie Lima
Basta uma simples anlise na evoluo uos gastos com uiiias
passagens hospeuagens ajuua ue custo e locao ue veiculos supoitauos pela
Euitoia 0nB entie os exeicicios ue e paia que se constate que
justamente na gesto ue Timothy Nulhollanu na Reitoiia ua 0nB esses gastos
tiveiam um salto ue uma muia ue R a R anuais paia a
astionmica cifia ue R no exeicicio ue e R no
exeicicio ue senuo que os valoies iefeientes a foiam menoies
poique Timothy enfientou uma siia ciise ue gesto que ocasionou a sua
ienncia e Alexanuie Lima foi imeuiatamente afastauo ua Biieo ua EB0
A iealizao uessas uespesas pelo que se constata ua anlise
tcnica ua Cu0 seguiu a mesma linha ue infoimaliuaue e ilegaliuaue uo
empiego uos iecuisos pblicos auministiauos pela EB0
Relevante uestacai que no piesente subtopico seio
questionauos apenas os gastos que a paitii ue uma compiovao mateiial a
Cu0 veiificou ue plano a sua ilicituue seja poi atenuei a inteiesses pessoais
uos uiiigentes ua F0BEB0 seja em iazo ue outios vicios como pagamento
ielativo a uespesas ue piestauoi ue seivio sem vinculo com a auministiao
pblica pagamento em uupliciuaue e etc
Assim poi meio ua autoiizao uos iequeiiuos Alexanuie Lima
Nicia Rosalvos Loiena Biniz e Nicio Resenue foiam emitiuas passagens
aieas pagas uespesas com hospeuagem e locao ue veiculos sem que
houvesse justificativa plausivel paia tal uispnuio
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A EB0 no mantinha qualquei contiole uentio uas iegias ue
uiieito pblico uos iecuisos pblicos oiamentiios ou no que se
encontiavam uisponibiliuaue ue Alexanuie Lima e seu giupo ue apoio
Significativos sobie essa questo seguem uepoimentos
a depoente observou a existncia, no controle da
planilha de excel denominada conta nica, uma
subcontadenominadaGabinetedoReitor,ondeeram
lanadasasdemandasquevinhamdaReitoriaparaa
Editora; (...); Que, indagada sobre a metodologia de
lanamentodessasdespesasdogabinetedaReitoria,a
depoente esclareceu que para a Coordenadoria de
Administrao e Finanas, onde trabalhava, chegava
apenas a solicitao de pagamento originria do
gabinete do DiretorExecutivo, Alexandre Lima,
assinadaporesteecomandadapelaSra.LorenaDiniz,
CoordenadoraEditorial;Que,osetorquerecepcionava
etratavadiretamentedasdemandasdaReitoriaerao
prprio Gabinete do DiretorExecutivo; Que, desta
forma,adepoenteetodososdemaisqueatuavamnasua
Coordenaoapenasrecebiameprocessavamaordemde
pagamentodareferidadespesa,jdevidamenteautorizada
pelo DiretorExecutivo; () Que, no atendimento
solicitao desta procuradoria da Repblica, a depoente
ainda conseguiu localizar alguns documentos,
complementares ao Relatrio sobre as atividades
desenvolvidasnaEditora deabrilde2008anovembrode
2008, que retratam essa vinculao entre a Reitoria e o
Gabinete do Diretor Executivo, procedendo entrega dos
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mesmonapresenteocasio;Queessesdocumentospodem
ser divididos nos seguintes grupos: () D) Despesas
diversaspagamentodepassagensareasdoexReitor
Timothy, do Sr. Rodrigo Caetano, Alexandre Lima e
terceiros; Que, indagada, a depoente informou que
apenaslocalizouasfaturasdepagamentosempresa
Trips; Que, no mbito da Editora, mesmo durante o
trabalhodelevantamentoquesubsidiouaelaborao
do Relatrio acima mencionado, nunca localizou
qualquer justificativa ou motivao para realizao
dasviagenseoseupagamentopelaEditora.
91
Que, desta forma, o trabalho da depoente consistia em
apontartudooquenosevinculavaaorespectivoprojeto;
Que, na planilha na qual trabalhava, destacava em
determinadacor,azul,porexemplo,osgastosecustosque
noeramdoprojeto, masvinculadosaAlexandreLimae,
em outras cores, as despesas, tambm no vinculadas
aoprojeto,realizadasembenefciodoReitor,Timothy
Mulhollandesuaesposa,SlvioQuezado(Professorda
UnB);Nadje(ChefedoCerimonial),Edeijavaediversas
outraspessoasquenotinhamvinculaocomaquele
projeto; Que, esses gastos acima mencionados se
compunham de compras de passagens areas,
pagamentos de RPA's (recibo de pagamento de
autnomos),confraternizaes,restaurantes,etc(...)
91
Depoimento da funcionria da FUB Jaqueline Sarmento que integra o Doc. 07.
92
Depoimento da servidora da FUB Isabel Torres que integra o Doc. 07.
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Restou plenamente compiovauo que os iequeiiuos utilizavam
os iecuisos ua EB0 paia efetuai uespesas pessoais Neste contexto com base no
levantamento efetuauo pela Cu0 seio iessaltauas as seguintes uespesas
ielativas a viagens que no apiesentam qualquei justificativa paia a sua
iealizao ou mesmo paia que o pagamento tenha ocoiiiuo pela EB0
: viagem paia Baicelona no peiiouo ue a ue novembio iealizaua poi
Alexanuie Lima e Timothy Nulhollanu R
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0 contiato com a TRIPS foi celebiauo no ano ue poi meio
ua Concoiincia que tinha poi objeto o foinecimento ue passagens
aieas hospeuagem e locao ue veiculos paia uiveisas uniuaues ua F0B
No entanto ignoianuo plenamente a existncia uo contiato com
a TRIPS os iequeiiuos Alexanuie Lima e Nicio Resenue pagaiam s empiesas
Auto Locauoia Aiaguaia }otacai e Centio Coqueiio Locauoia o total ue R$
24.104,00 iefeiente a locao ue veiculos que no foiam utilizauos em
uecoiincia ue suas ativiuaues piofissionais
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() as irregularidades em pagamento de dirias,
passagens, hospedagens, ajuda de custo e locaes de
veculos ocorridas na gesto do exdiretor da EDU, o
servidor Alexandre Lima, tinham como objetivo criar
favorecimentosasiprprioeaosqueestetinhainteresse,
hajavistaacompletaausnciadedocumentaodaefetiva
comprovaodaviagem,oquepermitiuarealizaodesse
tipodedespesasemobedincialeiouregulamento.
As uespesas com viagens foiam iealizauas no inteiesse pessoal
uos iequeiiuos sem que houvesse peitinncia com as atiibuies funcionais
que uesenvolviam na Euitoia 0nB
Em ielao s uespesas sem qualquei justificativa plausivel a
Cu0 quantificou o uano causauo ao eiiio nos seguintes teimos
QuantificadoomontantedeR$134.856,05,assimdiscriminados:
R$94.387,80 Pagamento simultneo de dirias, hospedagem,
ajudadecustoelocaodeveculos;
R$16.364,25 Pagamento de faturas TRIPS com datas
sobrepostas;
R$24.104,00 Pagamentos de locaes de veculos, mesmo j
possuindocontratocomaTRIPS.
0s gastos acima no encontiam qualquei iespaluo legal e
poitanto uevem sei objeto ue iessaicimento pelos oiuenauoies uas uespesas
ou seja Alexanuie Lima Nicio Resenue Nicia Rosalvos e Loiena Biniz
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A pitica ilicita acima naiiaua constitui ato ue impiobiuaue
auministiativa causauoi ue leso ao eiiio nos teimos uesciitos no caput e
inciso IX uo aitigo ua Lei encontianuose poitanto os iequeiiuos
Alexanuie Lima Nicio Resenue Nicia Rosalvos e Loiena viiginia Biniz
Cabial Costa incuisos nas sanes uo aitigo inciso II uesse mesmo estatuto
legal
V.8)Pagamentodeserviosnoprestadosnaediodeobrasliterrias
danoaoerrio:R$205.834,00
Poi meio uo Contiato n ue celebiauo entie
F0B e FEPAB fiimouse uma paiceiia paia a euio ue obias tcnicocientificas
que seiiam piouuziuas pela Euitoia 0nB e a piestao ue seivios euitoiiais e
inuustiiais uivulgao comeicializao e uistiibuio uas publicaes ficaiia
sob a atiibuio ua FEPAB
0 ento Biietoi ua EB0 Alexanuie Lima encaminhou um oficio
100
Ofcio de solicitao de custo s fls. 6/7 do arquivo digitalizado referente ao RDE-B, vol. XIII
Doc. 05.
101
Fls. 10/11 do arquivo digitalizado referente ao RDE-B, vol. XIII Doc. 05.
102
Ofcios de fls. 12; 13; 14 e 15 do arquivo digitalizado referente ao RDE-B, vol. XIII Doc. 05.
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A FEPAB emitiu as fatuias e a Euitoia 0nB iealizou o pagamento
Contuuo a Cu0 na apuiao uos fatos objeto uo RBEB iealizou
visita inloco no almoxaiifauo ua Euitoia 0nB e constatou que as obias liteiiias
foiam piouuziuas em menoi quantiuaue uo total contiatauo e pago e que
ocoiieiam entiauas e saiuas fictciasdasobrasliterrias, poi ueteiminao
ue Alexanuie Lima Segue tiecho uo ielatoiio RBEB que tiata ueste tema
especifico
Indagado verbalmente sobre a remessa do restante
da tiragem, em 14.10.2008, o Sr. Raimundo Nonato
Almeida Castro (CPF 376.800.21368), Prestador de
Servio,CoordenadordeDistribuiodaEDU,informou
que, por ordem do Sr. Alexandre Lima, ento Diretor
daEDU,foramrealizadasentradasesadasfictciasde
obras literrias no Almoxarifado da EDU, visando
legitimar o pagamento realizado FEPAD, haja vista
que foi executada uma tiragem menor do que a
contratada. Disse, ainda que, para efetivar essa
irregularidade, o ento Diretor da EDU gerou
documentos inidneos (recibos de exemplares no
almoxarifado, cartes e ofcios) visando respaldar a
operao.
Aps anlises dos controles de entradas e sadas do
AlmoxarifadodaEDU, verificamosquenoexistenenhum
registro complementar de entrada e sada das obras
literriasnosdocumentosdecontroledeentradaesada
intitulados de Relao de Notas Fiscais de Entradas e
RelaodeNotasFiscaisemitidasreferentessdatasdas
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entradas e sadas fictas das obras. Os registros foram
realizados apenas no sistema de controle de estoque, que
gera a ficha de prateleira, sem nenhum documento que
comprovequehouveasefetivasmovimentaesdatiragem
complementar.
()
Na execuo das obras previstas no Projeto Bsico n.
005/D/2004,aFEPADapresentoupropostacomvalor
total de R$ 32.400,00 e a EDU pagou R$ 34.440,00,
conformeNotasFiscaisdeServiosn.0806e0822eOrdens
Bancrias n. 2004OB000360 e 2004OB900354, causando
umprejuzonessatransaodeR$2.040,00.
Diante do exposto, concluise que houve pagamento
por servios no executados, o que ocasionou um
prejuzoaoerrioestimadoemR$205.834,00.
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incisos I e XII encontianuose poitanto Alexanuie Lima e uilbeito Tiisto
incuisos nas sanes uo aitigo incisos I e II cc aitigo uesse mesmo
estatuto legal senuo que os valoies ilicitamente uesviauos R em
beneficio piopiio e ue teiceiios uevem sei iessaiciuos aos cofies pblicos
V.09)DesviodeR$98.767,16 dosrecursospblicosdaEditoraUnBpara
pagamentodefolhadepessoaldeFundaoPrivadaFEPAD.
Segunuo constatauo pelos auuitoies ua Cu0 uuiante o peiiouo
ue auuitoiia in loco na Euitoia 0nB a piomiscuiuaue na gesto uos iecuisos
pblicos ua Euitoia eia to gianue e sem qualquei contiole que Alexanuie
Lima na linha ue atuao ilicita em conluio com uiiigentes ue Funuaes ue
Apoio obviamente funuaes ue uiieito piivauo uesviou a impoitncia ue R
paia efetuai o pagamento ue folha salaiial ua Funuao FEPAB
As eviuncias ua constatao acima encontiamse ietiatauas no
subtopico uo RBEB pgs a confoime se extiai uo tiecho
abaixo tiansciito
No havia nenhuma responsabilidade da EDU em conceder
emprstimos, fazer pagamentos ou qualquer outro tipo de ajuda financeira ao
projeto. Adotar esse procedimento foi ato de liberalidade do gestor, Alexandre
Lima,desviandorecursosdaEDUparapagamentodeprojetodaFEPAD.
Em 11.05.2005 (MEMO/EDU/DIR/083/05), Alexandre Lima
continuavacobrandoasdvidasdaFEPAD,pormeiodeprovidnciasdogabinete
da Reitoria da FUB, alegando os prejuzos que os dbitos em aberto estavam
causando,que'comprometeuaexecuodeprojetosimportantesqueaEditora
administra',admitindo,portanto,queodesvioderecursosdaEDUhaviacausado
restriessatividadesdaEDU.
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Tambm a folha de pessoal administrativo da FEPAD foi paga
com recursos da EDU. As Folhas da EDU n 172/2004 (R$5.542,22,
2004OB900341), 1015/2003 (R$29.327,31, 2003OB002230) e R$979/2003
(R$3.500,00,2003OB002031)referemseaosseguintesfuncionriosdaFundao
deApoio:
()
Comisso,verificamosqueaEDUdesvioR$98.767,16deseus
recursosordinriosparapagamentodepessoaladministrativoedoprojeto
ITTO da FEPAD, procedimento que no encontra respaldo em nenhum
normativoouprincpiodaAdministraoPblica.Bestacamos
As piticas ilicitas acima naiiauas constituem ato ue
impiobiuaue auministiativa que impoita eniiquecimento ilicito uo agente
pblico e ue teiceiios nos teimos uesciitos no caput uo aitigo ua Lei
e leso ao eiiio confoime pieceito uo aitigo capute incisos I e
XII encontianuose poitanto Alexanuie Lima e uilbeito Tiisto incuisos nas
sanes uo aitigo incisos I e II uesse mesmo estatuto legal senuo que os
valoies ilicitamente uesviauos R uevem sei iessaiciuos aos cofies
pblicos
VICONCLUSO
0s fatos ilicitos uesciitos nos topicos Iv e v acima so
extiemamente giaves e causam peiplexiuaue pois piaticauos pela alta uiieo
ue uma 0niveisiuaue Pblica nacional e inteinacionalmente conceituaua mas
que teve uma gesto pautaua pelo escopo ue uesvio e malveisao ue uinheiio
pblico fazenuose tabularasauas noimas e piincipios que iegem a atuao ue
um agente pblico piobo
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Besta foima iestaiam plenamente caiacteiizauos confoime
ueviuamente uesciito em caua um uos topicos Iv e v e iespectivos subtopicos a
pitica ue atos ue impiobiuaue auministiativa que constituem eniiquecimento
ilicito uo agente pblico e ue teiceiios aitigo Lei causauoies ue
leso ao eiiio aitigo Lei e violauoies uos piincipios ua
auministiao pblica aitigo Lei iazo pela qual os sujeitos
passivos uesta ao uevem sei conuenauos ue acoiuo com caua conuuta ilicita
ueviuamente naiiaua nas sanes uos incisos I II e III uo aitigo uessa
mesma noima
VIIDOPEDIDO
VII.1LIMINARDEINDISPONIBILIDADEDEBENS.
As ilicituues naiiauas nesta pea so extiemamente giaves
encontiamse suficientemente uemonstiauas e justificam poi si a concesso ua
meuiua cautelai ue inuisponibiliuaue ue bens
No se poue olviuai que a ao civil pblica poi atos ue
impiobiuaue auministiativa coloca uisposio uos opeiauoies uo uiieito
instiumentos juiiuicos auequauos a gaiantii o iesguaiuo uo inteiesse pblico
lesauo quanto ao posteiioi iessaicimento meuiante a inuisponibiliuaue ue bens
e iespectivo sequestio confoime estabelecem os aitigos paigiafo ua
Constituio Feueial e ua Lei ue Impiobiuaue
Basta uma simples anlise uas ilicituues uesciitas na piesente
ao e uo seu nexo causal em ielao conuuta uos iequeiiuos paia que se
veiifique que a fumaa uo bom uiieito foi totalmente uemonstiaua com ampla
uiscusso sobie os fatos e com aigumentos juiiuicos soliuos j expostos na
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funuamentao Ba mesma foima este iequisito foi satisfeito com a ampla
piova uocumental anexa ao ue impiobiuaue
0 periculuminmora igualmente eviuente e uecoiie ua giaviuaue
uos ilicitos piaticauos e ua uificuluaue que sei encontiaua pela }ustia paia
toinai inuisponiveis j na piesente ocasio bens que sejam minimamente
suficientes a iestabelecei no futuio o patiimnio pblico lesauo
Resta eviuente poitanto a uificuluaue paia localizao ue
patiimnio suficiente a gaiantii o iessaicimento uma vez que os esquemas
piaticauos pelos iequeiiuos que envolveiam o sistemtico uesvio e
malveisao ue iecuisos pblicos poi um longo peiiouo toina extiemamente
uificil se estabelecei a tiilha uesse uinheiio at o seu uestino final
E o que pioi o tianscuiso ue tempo ainua maioi uemanuauo
pela tiamitao iegulai ua ao oia ajuizaua toinai ainua mais uificil seno
impossivel o iessaicimento ao eiiio uo piejuizo causauo pelas aes impiobas
oia naiiauas
Portanto, em no se adotando, de imediato, as providncias
legaiscabveisemrelaoaosprincipaisresponsveispeloressarcimento
dosprejuzoscausadosemdecorrnciadodesvioderecursospblicospor
intermdiodaEditoraUnB,muitoprovvelque,porocasiodaexecuo
da deciso de mrito na ao principal j no haja qualquer bem que
possaressarciroerriodosprejuzosfinanceirossofridos.
Auemais segunuo ienomaua uoutiina a uisciplina ua Lei ue
Impiobiuaue Auministiativa possibilita independentemente de
comprovao especfica do animus dos agentes pblicos e terceiros em
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dissiparopatrimnio, a auoo ua meuiua cautelai oia iequeiiua em funo
ua giaviuaue uos fatos naiiauos na inicial e ue sua veiossimilhana
Assim segunuo o entenuimento uo juiista Rogiio Pacheco Alves
Defato,exigiraprova,mesmoqueindiciria,dainteno
do agente de furtarse efetividade da condenao
representaria, do ponto de vista prtico, o irremedivel
esvaziamento da indisponibilidade perseguida em nvel
constitucionalelegal.ComomuitobempercebidoporJos
Roberto dos Santos Bedaque, a indisponibilidade prevista
naLeideImprobidadeumadaquelashiptesesnasquais
oprpriolegisladordispensaademonstraodoperigodo
dano.Destemodo,emvistadaredaoimperativaadotada
pelaConstituioFederal(art.37,4)epelaprpriaLeide
Improbidade(art.7),cremosacertadatalorientao,que
se vconfirmadapela melhorjurisprudncia. opcit, pg.
641.)
A liminai ue inuisponibiliuaue ue bens constitui uesta foima pea
funuamental paia o sucesso pitico ua meuiua pievista na Lei tenuo
em vista que a sua no concesso uma vez notificauos os iequeiiuos paia
apiesentaiem iesposta um convite a que estes piocuiem imeuiatamente
ocultai os seus bens pievenuo a possivel concesso ua cautela
Nesse aspecto a Lei n expiessa quanto auoo ue
meuiuas cautelaies paia iesguaiuo uo inteiesse pblico consoante o uisposto
no seu ait e seu paigiafo nico e uo ait verbis:
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Art.7.Quandooatodeimprobidadecausarlesoao
patrimniopblicoouensejarenriquecimentoilcito,caber
autoridadeadministrativaresponsvelpeloinqurito
representaraoMinistrioPblico,paraaindisponibilidade
dosbensdoindiciado.
Pargrafonico:Aindisponibilidadeaqueserefereocaput
desteartigorecairsobrebensqueasseguremointegral
ressarcimentododano,ousobreoacrscimopatrimonial
resultantedoenriquecimentoilcito.
...................................................................................................
Art.16.Havendofundadosindciosderesponsabilidade,a
ComissorepresentaraoMinistrioPblicoou
ProcuradoriadorgoparaquerequeiraaoJuzo
competenteadecretaodoseqestrodosbensdoagenteou
terceiroquetenhaenriquecidoilicitamenteoucausadodano
aopatrimniopblico.
..............................................................................................
2Quandofor ocaso, o pedidoincluirainvestigao, o
exame e o bloqueio de bens, contas bancrias e aplicaes
financeirasmantidaspeloindiciadonoexterior,nostermos
daleiedostratadosinternacionais.
Confoime estabelece o aitigo inciso II ua Lei n uma
uas consequncias ua conuenao pela pitica uos atos ue impiobiuaue
auministiativa pievistos nos aitigos e uessa mesma lei justamente o
iessaicimento integial uo uano
0 contexto piobatoiio que instiui a piesente inicial suficiente a
uemonstiai a esse u }uizo a veiossimilhana uos fatos alegauos funuamentauos
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na anlise ua uocumentao que instiui a piesente pea bem como o funuauo
ieceio ue uano iiiepaivel ou ue uificil iepaiao pois o uinheiio j saiu uos
cofies pblicos e tomou iumo ignoiauo senuo que os envolviuos nesse tipo ue
pitica ilicita j auotam ue iegia touas as cautelas necessiias paia evitai a sua
eficiente localizao
Assim o pouco que ainua pouei sei alcanauo ue imeuiato pela
piesente meuiua enquanto se uiligencia paia a localizao ue bens suficientes a
iepaiai o vultoso uano causauo que atualmente perfaz o valor de
R$2.091.287,40(doismilhes,noventaeummil,duzentoseoitentaesete
reaisequarentacentavos
105
) sofie o iisco ue tambm se uispeisai meuiante
ao uos iequeiiuos paia gaiantii a sua salvaguaiua
0utiossim convm tambm uestacai os julgauos e
infoimativo abaixo tiansciitos touos uo Supeiioi Tiibunal ue }ustia que
coiioboiam o entenuimento oia uefenuiuo
AO CIVIL PBLICA. IMPROBIDADE
ADMINISTRATIVA. Cingese a questo
possibilidade de concesso de liminar inaudita
alteraparsemsededeaocivilpblicaajuizada
com supedneo na Lei n. 8.429/1992, para
decretar a indisponibilidade e o sequestro de bens,
assim como o afastamento in limine do agente
pblico. Para o Min. Relator, lcitaa concesso de
liminar inaudita altera pars (art. 804 do CPC) em
sededemedidacautelarpreparatriaouincidental,
antes do recebimento da ao civil pblica, para a
105
Montante referente somatria dos valores indicados no tpico V da inicial e que devem ser
ressarcidos pelos requeridos, ainda no atualizados monetariamente.
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decretao de indisponibilidade (art. 7 da Lei n.
8.429/1992) e de sequestro de bens, includo o
bloqueio de ativos do agente pblico ou de terceiro
beneficiadopeloatodeimprobidade(art.16daLein.
8.429/1992). Isso porque so medidas
assecuratrias do resultado til da tutela
jurisdicional, qual seja, a reparao do dano ao
errioouderestituiodebensevaloreshavidos
ilicitamente por ato de improbidade. Segundo o
art. 20, caput, da Lei n. 8.429/1992, a perda da
funo pblica e a suspenso dos direitos polticos,
como sano improbidade administrativa, s se
efetivam com o trnsito em julgado da sentena
condenatria. Assim, o afastamento cautelar do
agente de seu cargo, previsto no pargrafo nico,
somente se legitima como medida excepcional,
quando for manifesta sua indispensabilidade. A
observncia dessas exigncias mostrase ainda mais
pertinente em casos de mandato eletivo, cuja
suspenso,consideradaatemporariedadedocargoe
a natural demora na instruo de aes de
improbidade, pode, na prtica, acarretar a prpria
perda definitiva. Nesta hiptese, aquela situao de
excepcionalidade configurase, tosomente, com a
demonstrao de um comportamento do agente
pblico que, no exerccio de suas funes pblicas e
emvirtudedelas,importeefetivaameaainstruo
do processo. Diante disso, a Turma deu parcial
provimentoaorecurso,apenasparaadecretao
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de indisponibilidade (art. 7 da Lei n.
8.429/1992) e de sequestro de bens, includo o
bloqueio de ativos do agente pblico ou de
terceiro beneficiado pelo ato de improbidade.
REsp 895.415BA, Rel. Min. Luiz Fux, julgado
2/12/2008. (InformativoSTJn.0379.Perodo:1
a 5 de dezembro de 2008. Primeira Turma).
giifamos
AOCIVILPBLICANATUREZACVELDAAO
MINISTRIO PBLICO PRAZO EM DOBRO PARA
RECORRER IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA
RESPONSABILIDADE SOLIDRIA AT A INSTRUO
FINAL DO FEITO INDISPONIBILIDADE DOSBENS
LIMITADA AO RESSARCIMENTO INTEGRAL DO
DANO AO ERRIO. 1. O entendimento
jurisprudencial sedimentado no STF e no STJ, na
pocaemqueprotocolizadooagravodeinstrumento,
eranosentidoqueaintimaopessoaldoMinistrio
Pblico se dava com o "ciente" lanado nos autos,
quandoefetivamenteentreguesaorgoministerial,
enodadatadaentradadosautosnasecretaria.2.
Emrazoda naturezacveldaao, oParquet tem
prazo em dobro para recorrer na ao civil pblica
porimprobidadeadministrativa(art.188doCPC).3.
Nos casos de improbidade administrativa, a
responsabilidadesolidriaatainstruofinaldo
feito, momento em que se delimitar a quota de
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responsabilidade de cada agente para a dosimetria
da pena. 4. entendimento assente no mbito
destaCorteque,conformeoartigo7,pargrafo
nico,daLein.8.429/92,aindisponibilidadedos
bens deve ser limitada ao valor que assegure o
integral ressarcimento ao errio e do valor de
eventual multa civil. 5. Cumpre instncia
ordinria verificar a extenso da medida de
indisponibilidade necessria para garantir o
ressarcimentointegraldodano, pois,avaliarseos
bensconstritosexcederam,ouno,ovalordodanoao
errio, implicaria a anlise do material probatrio
dos autos, invivel em sede de recurso especial, nos
termosdaSmula7destaCorte.Agravoregimental
parcialmente provido, apenas para limitar a
extensodamedidadeindisponibilidadeaovalor
necessrio para o integral ressarcimento do
suposto dano ao errio e do valor de eventual
multacivil.(STJAgRgnosEDclnoAg587748/PR.
Ministro HUMBERTO MARTINS. SEGUNDA TURMA.
Publicao:DJe23/10/2009). giifamos
PROCESSUALCIVILEADMINISTRATIVO.AOCIVIL
PBLICA. IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA.
MEDIDA CAUTELAR INCIDENTAL.
INDISPONIBILIDADE E SEQESTRO DE BENS
ANTES DO RECEBIMENTO DA PETIO INICIAL.
POSSIBILIDADE. 1. possvel a determinao de
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indisponibilidade e sequestro de bens, para fins
deasseguraroressarcimentoaoErrio,antesdo
recebimento da petio inicial da Ao de
Improbidade.PrecedentedoSTJ.2.OfatodeaLei
8.429/1992 prever contraditrio prvio ao
recebimentodapetioinicial(art.17,7e8)
no restringe o cabimento de tais medidas, que
tm amparo em seus arts. 7 e 16 e no poder
geral de cautela do magistrado, passvel de ser
exercidomesmoinauditaalterapars(art.804do
CPC). 3. Afastase o bice consignado no acrdo
recorrido, cabendo instncia ordinria verificar a
presena dos requisitos ensejadores das medidas
cautelares buscadas. 4. Recurso Especial
parcialmente provido. (STJ REsp 930650 / DF.
Ministro HERMAN BENJAMIN. SEGUNDA TURMA.
Publicao:DJe27/08/2009). giifamos
ADMINISTRATIVO AO CIVIL PBLICA
IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA
INDISPONIBILIDADE DE BENS ART. 7,
PARGRAFO NICO, DA LEI 8.429/1992
REQUISITOS PARA CONCESSO LIMITES
SMULA 7/STJ. 1. O provimento cautelar para
indisponibilidade de bens, de que trata o art. 7,
pargrafo nico da Lei 8.429/1992, exige fortes
indciosderesponsabilidadedoagentenaconsecuo
do ato mprobo, em especial nas condutas que
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causem dano material ao Errio. 2. O requisito
cautelar do periculum in mora est implcito no
prprio comando legal, que prev a medida de
bloqueiodebens,umavezquevisaa'asseguraro
integral ressarcimento do dano'. 3. A
demonstrao, em tese, do dano ao Errio e/ou
doenriquecimentoilcitodoagente,caracterizao
fumus boni iuris. 4. Hiptese em que a instncia
ordinria concluiu ser possvel quantificar as
vantagens econmicas percebidas pelo ru, ora
recorrente, para fins de limitao da
indisponibilidade dos seus bens. Rever esse
entendimento demandaria a anlise das provas.
Incidncia da Smula 7/STJ. 4. Recurso especial
parcialmente conhecido e no provido. (STJ REsp
1098824/SC. MinistraELIANACALMON. SEGUNDA
TURMA.Publicao:DJe04/08/2009). giifamos
Pelo exposto e com funuamento nos aitigos e ua Lei
como meuiua inuispensvel a gaiantii o sucesso ua pietenso ue
iessaicimento iequei o NPF seja uecietaua a inuisponibiliuaue ue bens uos
iequeiiuos Alexandre Lima, Elenilde Maria Duarte, Cludio de Moraes
Machado MrcioResendedeAlmeida,LorenaVirgniaDinizCabralCosta,
Mrcia de Albuquerque Rosalvos Edeijav Rodrigues Lira, Gilberto
Tristo, suficientes a gaiantii o iessaicimento uo valoi uo uano causauo ao
eiiio ueviuamente especificauo no topico v uesta inicial e inuiviuualizauo no
item uo Peuiuo Final
Uma vez deferida a medida, requer o MPF o prazo de 20
(vinte) dias para indicao de todos os bens localizados em nome dos
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requeridos e tambm dos endereos para a pesquisa de outros
eventualmentenodeclaradossautoridadescompetentes.
VII.2DOSPEDIDOSFINAIS
Ante o exposto iequei o MinistrioPblicoFederal
1 iecebimento ua piesente ao e seu iegulai piocessamento
2 a notificao uos iequeiiuos na foima inuicaua pelo aitigo
paigiafo ua Lei
3 a concesso uo peuiuo liminai ue inuisponibiliuaue ue bens
4 o iecebimento ua ao e citao uos ius paia apiesentaiem
contestao no piazo legal sob pena ue ievelia e confisso quanto matiia ue
fato
5 a pioceuncia uo peuiuo paia conuenai os iequeiiuos no
iessaicimento uo piejuizo causauo ao eiiio e tambm uos valoies ielativos ao
eniiquecimento ilicito alm uas uemais sanes uo aitigo ua Lei
confoime abaixo especificauo
5.1 TpicoIV TimothyMartinMulholland,AlexandreLima,
ElenildeMariaDuarte,CludiodeMoraesMachado Mrcio
Resende de Almeida, Lorena Virgnia Diniz Cabral Costa,
Mrcia de Albuquerque Rosalvos Maria Heldaiva Bezerra
Pinheiro e Jos Benedito Pinheiro Ribeiro uevem sei
conuenauos nas sanes uo inciso III uo aitigo ua Lei
em iazo ua atuao conceitaua na pitica ue atos ilicitos na
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gesto ua Euitoia 0nB confoime ueviuamente uesciito no Topico
Iv uesta inicial
5.2SubtpicoV.1 os iequeiiuos AlexandreLimaeEdeijav
RodriguesLira uevem sei conuenauos no iessaicimento uo valoi
coiiesponuente a R$28.236,85, ueviuamente atualizauo bem
como a uevoluo uos valoies coiiesponuentes ao saliio
iecebiuo poi Eueijav Liia como funcioniio ua F0B no peiiouo
em que exeiceu o caigo ue Biietoi ua F0BRA e nas sanes uo
aitigo inciso I ua Lei
5.3 Subtpico V.2 o requerido Alexandre Lima no
iessaicimento uo valoi coiiesponuente a R
seiscentos e cinquenta e sete mil uuzentos e noventa e seis ieais
e noventa e seis centavos ueviuamente coiiigiuo e nas sanes
uo aitigo inciso I ua Lei a requerida Elenilde
Maria Duarte no iessaicimento uo valoi coiiesponuente a
R quatiocentos e tiinta e um mil quinhentos e
noventa e um mil quinze centavos ueviuamente coiiigiuo e nas
sanes uo aitigo inciso I ua Lei CludiodeMoraes
Machado no iessaicimento uo valoi coiiesponuente a
R tiezentos e quaienta e tis mil cinquenta ieais e
vinte e nove centavos ueviuamente coiiigiuo e nas sanes uo
aitigo inciso I ua Lei
5.4 Subtpico V.3 o iequeiiuo Alexanuie Lima no
iessaicimento uo valoi coiiesponuente a R$34.742,00 tiinta e
quatio mil setecentos e quaienta e uois ieais ueviuamente
coiiigiuo e nas sanes uo aitigo inciso II ua Lei
5.5 Subtpico V.4 o iequeiiuo Alexanuie Lima no
iessaicimento uo valoi coiiesponuente a R$112.510,95,
ueviuamente coiiigiuo e nas sanes uo aitigo inciso II ua Lei
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5.8 Subtpico V.7 os iequeiiuos Alexanuie Lima Nicio
Resenue Nicia Rosalvos e Loiena viiginia Biniz Cabial Costa no
iessaicimento uo valoi coiiesponuente a R$134.856,05
ueviuamente coiiigiuo e nas sanes uo aitigo inciso II ua Lei