Manual Auditorias y Pamas

AUTORIDAD NACIONAL DEL AMBIENTE Proyecto Instrumentos de Gestin Ambiental y Participacin Empresarial en la Produccin Limpia
M anual d e Pro cedimientos para Aud ito ras Amb ien tales y Prog ramas d e Ad ecuaci n y M an ejo Ambiental, PAMA
2006
LIGIA CASTRO DE DOENS Administradora General NATALIA YOUNG Directora Nacional de Proteccin de la Calidad Ambiental LUCIANO RAMIREZ A. Director Proyecto Instrumentos de Gestin Ambiental y Participacin Empresarial en la Produccin Limpia RICARDO CASTILLO Y. Contraparte Tcnica
EQUIPO TECNICO CARLOS O. DUQUE GONZALEZ Director JUAN B. CARRASCO LEAL Coordinador MARTHA L. CASTAEDA FARFAN Experta en
Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA GIOVANA ESTRIBI PEA Experta Jurdica
M AN UAL DE PR OC EDIIM IIEN TOS PARA AU DIIT OR AS AM BIIENT ALES Y M AN UAL DE R OC ED M EN OS PA A AU D T OR A AM B ENT ALE Y PR OGRAM AS DE ADECU ACIIN Y MAN EJJO AM BIIENT AL PAM A PR OGRAM AS DE ADECU AC N Y MAN E O AM B E T AL PAM A
Tabla de Contenido
1. Estructura de los Manuales de Procedimientos
7 7 7 8 9 13 14 14
14 17 18 18 19 24 26 26 26 26 27 28 28 29 31
1.1 Introduccin 1.2 Objetivos del Manual 1.3 Naturaleza y Propsito de la Auditora Ambiental y el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA en el Contexto de la Legislacin Panamea 1.4 Descripcin del Contenido 1.5 Modo de utilizacin del Manual 2. PARTE A: Ejecucin de Auditoras Ambientales 2.1.1 Definiciones y Tipos de Auditora Ambiental 2.1.2 Elementos Claves en Auditora Ambiental 2.1.3 Procedimientos Operativos de las Auditoras Ambientales Voluntarias y Obligatorias 2.1.3.1 Auditora Ambiental Obligatoria 2.1.3.1.1 Criterios para Notificacin de Au ditora Ambiental Obligatoria en Cualquier Momento 2.1.3.2 Auditora Ambiental Voluntaria 2.1.4 Principios a Observar en una Auditora Ambiental 2.1.4.1 Objetividad 2.1.4.2 Independencia 2.1.4.3 Transparencia 2.1.4.4 Competencia y Experiencia 2.1.5 Tcnicas Aplicadas en una Auditora Ambiental 2.1.5.1 Entrevistas 2.1.5.2 Recorrido por las Instalaciones y Observacin de Actividades 2.1.5.3 Revisin de Documentos 2.2 Etapa 1: Pre Auditora Ambiental: Planeacin y Organizacin 2.2.1 Paso 1- Cmo Iniciar la Auditora Ambiental 2.2.1.1 Seleccin del Auditor Ambiental 2.2.1.2 Solicitud de Propuesta al Auditor 2.2.1.3 Inspeccin Preliminar 2.2.1.4 Conformacin del Equipo Auditor y Tcnico 2.2.1.5 Preparacin de la Propuesta Tcnico - Econmica
2.1 Consideraciones Generales
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31 31 32 32 33 36
2.2.1.6 Contratacin y Acuerdos Previos 2.2.2 Paso 2 - Formulacin del Plan de Auditora Ambiental. Contenido del Plan de Auditora Ambiental 2.2.2.1 Objetivos de la Auditora Ambiental 2.2.2.2 Alcance 2.2.2.3 Criterios 2.2.2.4 Cronograma de Actividades para el Desarrollo de la Auditora Ambiental 2.2.2.5 Determinacin de Mtodos de Anlisis y Ensayos 2.2.2.6 Plan de Auditora Ambiental 2.2.3 Paso 3 - Conocer los Principales Aspectos e Impactos Ambientales del Proceso o Sector Industrial en Particular 2.2.4 Paso 4 - Preparar los Instrumentos, Formularios, Listas de Chequeo para la Recoleccin y Anlisis de Informacin 2.3 Etapa 2: Realizacin de la Auditora Ambiental 2.3.1 Paso 5 - Recoger Informacin General sobre la Empresa 2.3.2 Paso 6 - Hacer el Diagrama de Flujo del Proceso de Produccin y los Balances de Materia y Energa 2.3.3 Paso 7 - Revisar las Instalaciones y la Distribucin de Planta 2.3.4 Paso 8 - Revisar los Requerimientos de Energa de la Empresa 2.3.5 Paso 9 - Contabilizar el Consumo de Energa en el Proceso de Produccin o de Servicios 2.3.6 Paso 10 - Contabilizar el Consumo de Agua en el Proceso de Produccin o de Servicios 2.3.7 Paso 11 Registrar el Flujo de Materias Primas e Insumos en el Proceso de Produccin o de Servicios. Identificar Materiales Peligrosos. 2.3.8 Paso 12 - Registrar los Residuos Slidos y/o Peligrosos Generados en el Proceso de Produccin o de Servicios y su Manejo 2.3.9 Paso 13 - Registrar las Aguas Residuales del Proceso de Produccin o de Servicios, los Sistemas de Pretratamiento, Tratamiento y Disposicin. Caracterizar los Efluentes 2.3.10 Paso 14 - Registrar las Emisiones Atmosfricas/ruido del Proceso de Produccin o de Servicios y sus Sistemas de Manejo y Control. Caracterizar los Efluentes 2.3.11 Paso 15 - Evaluar las Prcticas de Operacin 2.3.12 Paso 16 - Revisar el Estado de Cumplimiento de Requisitos Legales 2.3.13 Paso 17 - Evaluar los Riesgos para la Salud y el Ambiente 2.3.13.1 Evaluacin General de Riesgos 2.3.13.2 Etapas del Proceso General de Evaluacin 2.3.14 Paso 18 - Determinar Condiciones de Seguridad Industrial 2.3.15 Paso 19 - Descripcin Ambiental del rea donde se Ubica la Actividad y su Zona de Influencia 2.3.16 Paso 19 - Percepcin de la Comunidad Vecina sobre la Actividad de la Empresa 2.3.17 Paso 20 - Identificacin de Aspectos e Impactos Ambientales Significativos
36 37 37 38 39 39 40 40 41 42
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2.3.18 Paso 21 - Hallazgos de la Auditora Ambiental 2.4 Etapa 3: Informe de Auditora Ambiental 2.4.1 Documentos que Deben Anexarse 3. PARTE B: Elaboracin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA 3.1.1 Definiciones y Alcance del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA 3.1.2 Conceptos Claves para la Elaboracin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA 3.1.2.1 Indicadores 3.1.2.2 Produccin ms Limpia 3.1.2.3 Control y Mitigacin de Impactos Ambientales 3.2 Etapa 1: Formulacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA 3.2.1 Paso 1 - Correlacin entre los Hallazgos de Auditora Ambiental y la Formulacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA 3.2.2 Paso 2 - Definicin de Objetivos y Metas del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA 3.2.3 Paso 3 - Definicin de Indicadores Ambientales para la Empresa 3.2.4 Paso 4 - Identificacin de Medidas de Correccin y Mitigacin. Formulacin del Plan de Adecuacin Ambiental 3.2.5 Paso 5 - Identificacin y Seleccin de Medidas Preventivas. 3.2.5.1 Formulacin del Plan de Produccin ms Limpia: Derivado de Auditoras Ambientales Obligatorias 3.2.5.2 Formulacin del Plan de Gestin Racional de Recursos Naturales (GRRN): Derivado de Auditoras Ambientales Voluntarias 3.2.6 Paso 6 Anlisis de viabilidad y Priorizacin de las Medidas de Mitigacin Adecuacin y Manejo Ambiental del PAMA 3.2.7 Paso 7 - Plan de Prevencin de Accidentes 3.2.8 Paso 8 - Formulacin del Plan de Conti ngencia 3.2.9 Paso 9 - Plan de Monitoreo Ambiental 3.2.10 Paso 10 - Cronograma de Cumplimiento 3.2.11 Paso 11 Adendas 3.3 Etapa 2: Informes del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA 3.3.1 Paso 12 - Informe del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA 3.3.2 Paso 13 - Informes Peridicos de Cumplimiento 3.3.3 Paso 14 - Informe Final del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA 4. PARTE C: Manual de Evaluacin de Auditoras Ambientales y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA 3.1 Consideraciones Generales
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4.1 Consideraciones Generales 4.2 Objetivos 4.3 Alcance 111 4.4 Documentos Requeridos 4.5 Etapa 1: Procedimientos Operativos de la Evaluacin del Plan de Auditora Ambiental 4.6 Etapa 2: Procedimientos Operativos de la Evaluacin de Auditoras Ambientales Voluntarias y Obligatorias 4.7 Etapa 3: Procedimientos Operativos de la Evaluacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA 4.7.1 Evaluacin de Aspectos Formales 4.8 Etapa 4: Seguimiento de las Medidas del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA ANEXOS
110 111 114 114 117 120

120
123 125
1.
1.1
ESTRUCTURA DE LOS M ANUALES DE PROCEDIMIENTOS

Introduccin
El trmino auditora se refiere a una serie de diferentes actividades que se llevan a cabo para determinar la medida de conformidad con las leyes y reglamentos aplicables, as como con las polticas y procedimientos existentes en la empresa o entidad objeto de la auditora. Las Auditoras Ambientales son mecanismos de control que ha previsto la legislacin panamea para, no solo evaluar el cumplimiento, sino tambin para impulsar a las empresas a mejorar las actividades referentes al medio ambiente, la salud y la seguridad a travs de Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA que contiene medidas que deben ser implementadas. Las Auditoras Ambientales son herramientas que permiten a las empresas y a la autoridad ambiental reconocer las reas que no cumplen con los requisitos existentes o que tienen oportunidades de mejoramiento a travs de estrategias de Produccin ms Limpia, PmL. Con miras a facilitar y orientar los principios y prcticas de auditora ambiental dentro del marco de la legislacin en la Repblica de Panam, proporcionar elementos para la formulacin de Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA y establecer un procedimiento para la evaluacin por parte de la autoridad ambiental de las Auditoras Ambientales y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA presentados por los regulados; se ofrece este manual. El manual pretende impulsar el uso de la auditora como herramienta de gestin ambiental de las empresas, permitindoles revisar y corregir su comportamiento ambiental a travs de los Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA para alcanzar sus propios objetivos y metas y lograr el cumplimiento de la normatividad vigente en esta materia . Adems, el manual, proporciona los aspectos tcnicos ms significativos relativos a la planificacin, ejecucin y reporte de una auditora ambiental y a los requisitos y principios que deben regir el uso de esta herramienta por parte de los auditores.
1.2
Objetivos del Manual

F Establecer un marco metodolgico para la ejecucin de Auditoras Ambientales , basado en lo dispuesto por la Legislacin en el Reglamento de Auditoras Ambientales y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004.
F Identificar, analizar y definir los contenidos, requisitos, procedimientos y aspectos mnimos que debe considerar la planificacin y ejecucin de Auditoras Ambientales y la formulacin e implementacin de Programas de Adec uacin y Manejo Ambiental - PAMA. F Proveer una gua metodolgica y de procedimientos para desarrollar auditoras ambientales y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. F Sealar los requisitos, las atribuciones y responsabilidades del equipo auditor en la ejecucin de Auditoras Ambientales . F Guiar a los auditores, consultores o empresarios en la formulacin de un Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. F Proporcionar lineamientos para proponer medidas de prevencin, minimizacin, mitigacin y control para adecuar la empresa al cumplimien to de los reglamentos tcnicos, la normatividad vigente en la Repblica de Panam en materia ambiental, de salud y seguridad industrial, o en su defecto a las normas extranjeras o internacionales en materia ambiental que se utilicen de referencia; as como las buenas prcticas de operacin e ingeniera. F Brindar los elementos para la evaluacin de Auditoras Ambientales y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA por parte de las autoridades encargadas.
1.3
Naturaleza y Propsito de la Auditora Ambiental y el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA en el Contexto de la Legislacin Panamea
En la Ley 41 de 1 de julio de 1998, se establece que es funcin inherente de la ANAM la supervisin, control y fiscalizacin de las actividades que generan los impactos ambientales y que estas Auditoras Ambientales (artculos 2, 41 y 44) deben ser ejecutadas por personas naturales o jurdicas debidamente certificadas por la autoridad y las empresas se deben comprometer a cumplir con el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA que se derive de dicha auditora. En esta misma Ley se establecen dos tipos de auditoras: obligatorias o voluntarias. Para reglamentar esta Ley se expidi el Decreto Ejecutivo No. 57 del 10 de agosto de 2004. El propsito de las auditoras es ser un instrumento de gestin ambiental de carcter preventivo y correctivo, que pretende que las empresas alcancen el cumplimiento normativo y minimicen sus impactos ambientales negativos. La auditora permite conocer el estado actual de cumplimiento e identificar en la empresa los aspectos e impactos ambientales, con miras a formular un programa de adecuacin o mejoramiento denominado PAMA, Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental, el cual debe ser aprobado por la ANAM.
La auditora ambiental, tanto obligatoria como voluntaria, tiene como objetivo permitir a la ANAM determinar si una empresa cumple o no con la normativa vigente, determinar sus impactos ambientales, los criterios de aplicacin de la normativa y el riesgo que representa. La Auditora Ambiental Voluntaria, tiene que ver con la decisin de una empresa de determinar su grado de cumplimiento de la normatividad ambiental, con miras a solicitar la flexibilizacin de los plazos establecidos en el cronograma de cumplimiento de las normas de calidad ambiental y lmites mximos permisibles o, solicitar a obtencin del Certificado de Excelencia Ambiental CEA. Si la empresa se acoge a la flexibilizacin, no podr obtener el CEA. El Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, no solamente est dirigido al control de la contaminacin, sino que va ms all, al tener entre sus componentes el Plan de Produccin ms Limpia o en el caso de los Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA derivados de auditoras voluntarias, el Plan de Gestin de los Recursos Naturales, que introduce esta s estrategias de prevencin como parte fundamental del manejo ambiental en las empresas panameas. En la legislacin tambin se contempla el registro de auditores ambientales ante la ANAM, cada empresa tiene la potestad de elegir libremente al auditor y su equipo, para que realice la auditora ambiental o formule el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA para su empresa. Cabe aclarar, que el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA puede ser realizado por auditores ambientales o consultores ambientales, debidamente habilitados y registrados, y que quin realice el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA puede ser diferente del auditor que realiz la auditora.
1.4
Descripcin del Contenido
El manual se encuentra divido en tres partes: En la Parte A, se presenta la metodologa para la ejecucin de Auditoras Ambientales; en la Parte B: se dan los lineamientos generales para la Elaboracin de Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA; y en la Parte C, se presenta un manual para la evaluacin de Auditoras y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA por parte de las autoridades competentes. Adicionalmente, se presentan cinco anexos ; el anexo 1 con ejemplos de formularios, protocolos y listas de chequeo que pueden usarse para la realizacin de auditoras; el anexo 2 con un amplio listado de requisitos legales; el anexo 3 con modelos de los informes a entregar a la ANAM, el anexo 4 con un glosario de trminos y el anexo 5 contiene la codificacin del CIIU y los rubros de empresas para la determinacin de la magnitud del riesgo ambiental. Cada parte se desarrolla teniendo en cuenta las etapas que deben surtirse para lograr un enfoque sistemtico en el desarrollo, bien sea de la ejecucin de la auditora, o bien de la formulacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA o de la evaluacin de los dos anteriores. La Parte A esta dividida en tres etapas: la primera tiene como fin sentar las bases mnimas para preparar, organizar y planear la auditora ambiental; la segunda, tiene como propsito recoger por
parte del consultor la informacin general de la empresa y datos sobre consumo de recursos, emisiones, desechos slidos, problemas ambientales potenciales, sistemas de manejo en planta de produccin y leyes y regulaciones aplicables. Y la tercera, esboza los lineamientos para la presentacin de los informes de auditora. Para mayor claridad, en cada etapa se indican cules son los pasos que se deben desarrollar y el objetivo de los mismos. Igualmente, con cada uno de los pasos sealados, se determinan cules son las actividades a seguir para finiquitar con xito esos pasos. Las actividades propuestas se acompaan de instrumentos de trabajo o formularios prcticos indispensables para el logro de los resultados deseados, como por ejemplo, formatos, tablas, grficas, cuadros, ejemplos de aplicacin y listas de chequeo, entre otros. En consecuencia , la estructura de la Parte A, es la siguiente:
ET APA 1 -- PL AN IIFIIC ACIIN ET APA 1 PL AN C AC N Paso 1 Paso 2 Paso 3 Paso 4 Cmo iniciar la auditora ambiental Formulacin del plan de auditora. Contenido del Plan de auditora Conocer los principales aspectos e impactos ambientales del proceso o sector industrial en particular Preparar los instrumentos, formularios, listas de chequeo para la recoleccin y anlisis de informacin
ET AP A 2 -- EJ ECU C IIN ET P A 2 EJ ECU C N Paso 5 Paso 6 Paso 7 Paso 8 Paso 9 Paso 10 Paso 11 Paso 12 Paso 13 Paso 14 Paso 15 Paso 16 Paso 17 Paso 18 Paso 19 Paso 20 Recoger informacin general sobre la empresa Hacer el diagrama de flujo el proceso de produccin Revisar las instalaciones y la distribucin de planta Revisar los requerimientos de energa de la empresa Contabilizar el consumo de energa en el proceso de produccin o de servicios Contabilizar el consumo de agua en el proceso de produccin o de servicios Registrar el flujo de materias primas e insumos en el proceso de produccin o de servicios. Identificar materiales peligrosos Registrar los residuos slidos generados en el proceso de Produccin o de servicios y su manejo Registrar las aguas residuales del proceso de produccin o de servicios, los sistemas de pretratamiento, tratamiento y disposicin. Caracterizar los efluentes. Registrar las emisiones atmosfricas/ruido del proceso de Produccin o de servicios sus sistemas de manejo y control. Caracterizar los efluentes Evaluar las prcticas de operacin Revisar el estado de cumplimiento de requisitos legales Evaluar los riesgos para la salud y el ambiente Determinar condiciones de seguridad industrial Descripcin ambiental del rea donde se ubica la actividad y su zona de influencia Percepcin de la comunidad vecina sobre la actividad de la empresa
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ET AP A 2 -- EJ ECU C IIN ET P A 2 EJ ECU C N Paso 21 Paso 22 Identificacin de aspectos e impactos ambientales significativos Hallazgos de la auditora
ET AP A 3 -- EL AB OR AC IIN D EL IN F ORM E D E AU D ITO TA ET AP A 3 EL AB OR AC N D EL N F ORM E D E AU D TO T A
Con base en la informacin y los hallazgos obtenidos en la Parte A: Auditora Ambiental, se procede a la formulacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, que se presenta en el Manual como Parte B; esta parte est dividida en tres etapas. En la primera etapa, para cada hallazgo, se hace una identificacin de las medidas de correccin, mitigacin y s es posible de medidas de prevencin, estas medidas son seleccionadas y priorizadas teniendo en cuenta, entre otros, aspectos econmicos, y se programan en un cronograma de cumplimiento. En la segunda etapa, se dan los lineamientos para formular los planes de accin para la implementacin de las etapas seleccionadas; y en la tercera se propone el contenido del informe del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. La Parte B, presenta la siguiente estructura:
ET AP A 1 -- IID EN TIIFIIC AC IIN DE M ED IID AS C OR REC TIIVAS Y PR EVEN TIIVAS ET AP A 1 D EN T F C AC N E M ED D AS C OR EC T VAS Y PR EVEN T VAS Paso 1 Paso 2 Paso 3 Paso 4 Paso 5 Paso 6 Correlacin entre los hallazgos de Auditora Ambiental y la formulacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA Definicin de objetivos y metas del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA Definicin de Indicadores ambientales para la empresa Identificacin de Medidas de Correccin y Mitigacin. Formulacin del Plan de Adecuacin Ambiental Identificacin y Seleccin de Medidas Preventivas. Formulacin del Plan de Produccin ms Limpia (auditoras obligatorias) y del Plan de Gestin Racional de los Recursos Naturales (auditoras voluntarias) Anlisis de viabilidad y priorizacin de las medidas de mitigacin, adecuacin y manejo ambiental del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA
ET APA 2 -- FOR M UL AC IIN D E PL ANES D E AC C IN ET APA 2 OR M L AC N D E PL ANES D E AC C N Paso 7 Paso 8 Paso 9 Paso 10 Paso 11 Formulacin del Plan de Prevencin de Accidentes Formulacin del Plan de Contingencia Formulacin del Plan de Monitoreo Ambiental Cronograma de cumplimiento Adendas
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ET AP A 3 -- EL ABOR ACIIN D EL IIN FOR M E D E Pro g rrama d e Ad ecu acii n y M an ejjo Amb iien ttall -- P AM A ET AP A 3 EL ABOR AC N D L N FOR M E D E P o g ama d e d ecu c n M an o Amb en a P A A Paso 12 Paso 13 Paso 14 Informe del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA Informes peridicos de cumplimiento del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA Informe Final de Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA
La Parte C, Evaluacin de Auditoras y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, est dirigida a los funcionarios de las autoridades competentes que tienen entre sus funciones emitir concepto sobre los documentos de auditoras y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA presentados por los regulados. Tiene como fin proporcionar elementos de juicio en la evaluacin para evitar discrecionalidad o parcialidad en la misma. Esta parte est dividida en cuatro etapas; en la primera se describen los procedimientos operativos para la evaluacin del Plan de auditora, en la segunda los relacionados con la auditora propiamente dicha, bien sea de carcter voluntario u obligatorio; en la tercera, se tratan los procedimientos para evaluar los Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA y en la cuarta los procedimientos para hacer seguimiento y control a la implementacin de los Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. La estructura de la Parte C es la siguiente:
ET AP A 1 -- PR OC EDIIM IIENTOS OPER ATIIVOS D E L A EV AL U AC IN D EL PL AN D E AU D IITOR A ET AP A 1 PR OC ED M ENTOS OPER AT VOS D E L EV AL U AC N D EL PL AN D E AU D TOR A Paso 1 Paso 3 Paso 4 Paso 5 Paso 6 Aspectos a considerar en la evaluacin de Planes de Auditoras Aspectos a considerar en la evaluacin de Informes de Auditoras Revisin e inspeccin de documentos Informe de evaluacin de auditora ambiental Notificacin de la evaluacin
ET AP A 2 -- PR OCED IIMIIEN TOS OPER ATIIVOS D E L A EV AL U AC IIN D E AUD IITOR AS AM B IIEN T AL ES ET AP A 2 PR OCED M EN TOS OPER AT VOS D L A EV AL U C N D E A D TOR AS M B EN T AL S VOL U N TAR IIAS Y OBL IIGA TOR IIAS VOL U N TAR AS Y OBL GA TOR AS Paso 7 Aspectos a considerar en la evaluacin de Informes de Auditoras Voluntarias Paso 8 Paso 9 Paso 10 Paso 11 Aspectos a considerar en la evaluacin de Informes de Auditoras Obligatorias Revisin e inspeccin de documentos Informe de evaluacin de auditora Notificacin de la evaluacin
ET AP A 3 -- PR OC EDIIM IIENTOS OPER ATIIVOS D E L A EV ALU AC IIN D EL Prro grram a d e Ad ecu aci n y Man ejjo ET AP A 3 PR OC ED M ENTOS OPER A VOS D E L A EV ALU AC N D EL P o g am a d e Ad cu ac n y Man e o Amb iienttall -- PAM A mb e a PAM A Paso 12 Paso 13 Aspectos a considerar en la evaluacin de PAMA Revisin e inspeccin de documentos
Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental -
12
Paso 14 Paso 15
Informe de evaluacin de
Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA
Notificacin del seguimiento
1.5
Modo de utilizacin del Manual
El Manual est diseado para que sea aplicable a cualquiera de las empresas tanto privadas como pblicas o mixtas, cuyas actividades representen un riesgo a la salud humana o al ambiente. En l se presentan las indicaciones a seguir para realizar cada una de las actividades propuestas, pero tal amplitud, deja como funcin del auditor definir cules y en qu forma se pueden aplicar. El Manual presenta cada uno de los aspectos que deben observarse para realizar las auditoras, formular los Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA o hacer la evaluacin de los informes presentados; los instrumentos de trabajo, las listas de chequeo y dems herramientas que se presentan, deben considerarse como una gua y por tanto son susceptibles de adaptarse, ajustarse y complementarse a cada situacin particular.
13
2.
2.1
PARTE A: EJECUCIN DE AUDITORAS AMBIENTALES

Consideraciones Generales
La auditora ambiental es un instrumento de gestin empresarial para la evaluacin sistemtica de los procedimientos de proteccin al medio ambiente; se refiere a una serie de actividades diferentes que se llevan a cabo para determinar la medida de conformidad con las leyes y reglamentos aplicables, as como con las polticas y procedimientos existentes. Las auditoras permiten tener una informacin objetiva y verdica de cmo est la situacin ambiental, y permite ayudar a responder a una mayor conciencia de los consumidores y la comunidad en general. Abarca las tareas de bsqueda de informacin y de recoleccin de datos, las visitas y reuniones en la planta, la toma de muestras y el balance de materiales.
2.1.1 Definiciones y Tipos de Auditora Ambiental

Las definiciones que se presentan en este manual corresponden, a las que se especifican en el Reglamento de Auditoras Ambientales y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004. Accidente: Evento inesperado y sbito que se produce en una empresa que puede generar consecuencias inmediatas graves para el personal, las poblaciones vecinas, los bienes o el ambiente. Aspecto ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una empresa que puede interactuar con el ambiente. Auditor ambiental: Persona natural o jurdica inscrita en el registro de Auditores Ambientales de la ANAM, facultada para la realizacin de Auditoras Ambientales y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. Autoridad competente o sectorial : Institucin pblica que, por mandato legal, ejerce los poderes, la autoridad y las funciones especializadas, relacionadas con aspectos parciales o componentes del ambiente o con el manejo sostenible de los recursos naturales. Autoridad Nacional del Ambiente (ANAM): Entidad pblica autnoma que ejerce los poderes, la autoridad y las funciones a ella asignadas por la Ley 41, 1 de julio de 1998 y por las leyes sectoriales correspondientes.
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Buenas prcticas de operacin e ingeniera: Actividades de diseo, construccin y operacin de un proceso, para la obtencin de ptimos resultados cuya aplicacin ha sido aceptada a travs del tiempo por la ausencia de reglamentacin especfica. Certificado de Excelencia Ambiental : Reconocimiento que otorga la ANAM para identificar a las empresas que cumplen de manera integral los compromisos que se deriven de la realizacin de las Auditoras Ambientales Voluntarias, incluyendo la utilizacin racional de los recursos naturales. Consultor ambiental habilitado para realizar Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA: consultor ambiental, inscrito como tal en el registro de la ANAM, y que adems cumple con los requisitos establecidos, mediante resolucin administrativa, por dicha institucin, para poder realizar Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. Contaminacin: Presencia en el ambiente, por accin del hombre, de cualquier, sustancia qumica, objetos, partculas, microorganismos, formas de energa o componentes del paisaje urbano o rural, en niveles o proporciones que alteren negativamente el ambiente y/o amenacen la salud humana, animal o vegetal o los ecosistemas. Contaminante: Cualquier elemento o sustancia qumica o biolgica, energa, radiacin, vibracin, ruido, fluido o combinacin de stos, presente en niveles o concentraciones que representen peligro para la seguridad y salud humana, animal, vegetal o del ambiente. Criterios de auditora ambiental: Son las polticas, prcticas, procedimientos o requisitos con los que el auditor ambiental compara la evidencia objetiva reunida durante la auditora ambiental. Los criterios incluyen como mnimo el cumplimiento de la legislacin ambiental vigente y sus disposiciones reglamentarias; las reglas, procedimientos y mtodos que se establezcan en las normas nacionales, o en su defecto a las normas extranjeras o internacionales en materia ambiental que se utilicen de referencia; as como las buenas prcticas de operacin e ingeniera. Desempeo ambiental : Resultados mesurables relativos al control de los aspectos ambientales de la empresa. Ecosistema : Interrelacin existente entre la biocenosis, que se compone por productores, consumidores y reductores, y el biotopo, que puede entenderse como el escenario donde estos ltimos se desarrollan y que est compuesto, a su vez por materia orgnica, materia inorgnica y el rgimen climtico de una regin en particular. Empresa: Instalacin en la que se realizan actividades industriales, comerciales o de servicios. Evidencia objetiva: Registros, datos, estado de los hechos verificados u otra informacin relevante que soportan la existencia o verificacin de algo.
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Gestin racional de los recursos naturales: Proceso encaminado a mejorar el desempeo ambiental de una empresa con el fin de reducir su consumo y utilizar de manera racional el espacio (paisaje, transporte) y los recursos naturales (agua, suelo, subsuelo, aire, energa, etc.). La gestin racional de los recursos naturales deber incluir la nocin de Produccin ms Limpia que concentra su atencin en los procesos productivos, productos y servicios de manera integral y preventiva. Hallazgo de la auditora: Resultados de la evaluacin de la evidencia objetiva de la Auditora que implica el cumplimiento o no de los criterios de auditora. Impacto ambiental: Alteracin negativa o positiva del medio natural o modificado como consecuencia de actividades de desarrollo, que puede afectar la existencia de la vida humana, as como los recursos naturales renovables y no renovables del entorno. Plan de Auditora Ambiental : Documento que define el marco especfico bajo el cual se desarrollar la auditora ambiental. Programa de Auditoras Ambientales voluntarias: Programa al cual una empresa puede entrar, bajo iniciativa propia, con el propsito de obtener el certificado de excelencia ambiental o bien acogerse a los mecanismos de flexibilizacin establecidos en las normas de calidad ambiental y lmites mximos permisibles. Riesgo ambiental: Capacidad de una accin de cualquier naturaleza que por su ubicacin, caractersticas y efectos, genera posibilidad de causar dao el entorno o a los ecosistemas. Riesgo a la salud: Capacidad de una actividad, con posibilidad cierta o previsible de que, al realizarse, tenga efectos adversos para la salud humana. Trminos de referencia: Documento, aplicado a sectores especficos, que determina el contenido y alcance de la Auditora Ambiental y el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, y que establece los lineamientos e instrucciones para su elaboracin y ejecucin. Trmino de vencimiento del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA: Fecha en la cual finaliza la implementacin de las acciones correctivas y preventivas puntuales del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. Los trminos definidos en las Auditoras Ambientales son muy precisos y esto debe tenerse en cuenta para comprender su alcance. Como se observa en las definiciones, la legislacin panamea contempla dos tipos de Auditora Ambiental: Voluntarias y Obligatorias; la diferencia fundamental se da en quin toma la decisin de realizar la auditora y en la posibilidad que tienen quienes se acojan a la presentacin de auditoras voluntarias y cumplan con los compromisos establecidos de obtener un Certificado de Excelencia
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Ambiental o acogerse a los mecanismo de flexibilizacin en el cumplimiento establecidos en las normas de calidad. Las auditoras voluntarias se entienden como mecanismos de autorregulacin y autocontrol de las empresas, mientras que las auditoras obligatorias son un mecanismo de control impuesto por la ANAM. Adems de las definiciones contempladas en el Decreto 57 de 2004, en este Manual se presentan las siguientes: Auditor Lder o principal: Auditor ambiental inscrito en el registro de auditores ambientales habilitados para realizar auditoras y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA de la ANAM, seleccionado por la empresa para coordinar la realizacin de la auditora ambiental, as como las responsabilidades asignadas a otros auditores ambintales, personal de apoyo y expertos para el desarrollo de la misma. Equipo Auditor: Grupo de auditores, o un auditor individual, designados para desempear una Auditora Ambiental dada; el equipo auditor puede incluir personal de apoyo y auditores en entrenamiento. Uno de los auditores del equipo de la Auditora Ambiental desempea la funcin de auditor lder. Personal de apoyo: Profesionales no inscritos en el registro de auditores ambintales que pueden participar en las Auditoras Ambientales bajo la coordinacin de un auditor ambiental titular del rea especfica en la cual participan como apoyo. Significativo: La significacin no implica una magnitud definida para el aspecto o el impacto. Simplemente establece que el aspecto o el impacto deben ser controlados por la empresa. Percepcin de la comunidad: Impresin hecha en los sentidos por efecto de la actividad de una empresa determinada.
2.1.2 Elementos Claves en Auditora Ambiental

El proceso de Auditora Ambiental involucra bsicamente tres actores: El interesado: Es quin solicita la Auditora Ambiental. En el caso de las auditoras obligatorias el interesado es ANAM, mientras que en las Auditoras Ambientales Voluntarias el interesado es la empresa interesada en presentar su Auditora Ambiental. El auditado: Es la empresa objeto de la Auditora Ambiental, bien sea sta obligatoria o voluntaria.
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El auditor: Es el profesional o equipo de profesionales registrados y debidamente habilitados por la ANAM para realizar Auditoras Ambientales, de acuerdo al proceso establecido en la Resolucin AG 0398 de 2004 o la que est vigente. Cada uno de los actores tiene un rol definido en el proceso de Auditora Ambiental; es as como el interesado es quin decide los objetivos, alcances y criterios de la Auditora Ambiental. El auditor revisa la informacin, realiza los hallazgos, acopia la evidencia, y llega a las conclusiones de la Auditora Ambiental. El auditado permite la Auditora Ambiental y conoce los resultados de la misma para tomar decisiones de mejora. Los elementos claves de una Auditora Ambiental son aquellos que contribuyen al xito del proceso. El primer elemento son los criterios de Auditora Ambiental, los cuales deben fijarse con detalle entre el cliente y el auditor y comunicarse al auditado, deben ser claros y concretos. El segundo elemento, son las evidencias, que al ser confrontadas con los criterios se constituyen en los hallazgos de la Auditora Ambiental y el ltimo, son las conclusiones de la Auditora Ambiental. Figura 1.
Planeacin
Elementos claves de una Auditora Ambiental

Objetivos, Criterios y Alcance de la auditora Evidencia de incumplimiento de los criterios de la auditora y oportunidades de PML detectadas Hallazgos (incumplimientos) y observaciones de la auditora
Ejecucin
Informe
Conclusin de la auditora
2.1.3 Procedimientos Operativos de las Auditoras Ambientales Voluntarias y Obligatorias 2.1.3.1 Auditora Ambiental Obligatoria
La Auditora Ambiental Obligatoria puede ser aleatoria o seguir un programa de Auditoras Ambientales aprobado por la ANAM; tambin podr solicitarse en cualquier momento de acuerdo con los criterios planteados en el numeral de este Manual de Procedimientos (articulo 17, Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004) .
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2.1.3.1.1 Criterios para Notificacin de Auditora Ambiental Obligatoria en Cualquier Momento
La ANAM solicitar la realizacin de Auditoras Ambientales obligatorias, primordialmente a las empresas que desarrollen las siguientes actividades, de conformidad con una planificacin anual: a. Sector Minera F F F F F F Actividades de explotacin de minerales metlicos y no metlicos Exploracin o produccin de hidrocarburos Actividades de exploracin y explotacin de hidrocarburos Plantas de refinamiento de petrleo y plantas de mejoramiento de crudo Complejos petroqumicos Estaciones de expendio de combustibles
b. Sector Forestal F F F F Actividades de Industrias forestales y aserraderos no artesanales Fbrica de muebles no artesanales Industrias procesadoras o productoras de celulosa, papel y cartn Fbricas de tableros de madera aglomerada
c. Sector Agroindustria F Ingenios azucareros F Destileras o plantas no artesanales de bebidas alcohlicas F Teneras
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F Actividades de produccin, matanza y de procesamiento de aves, bovinos y porcinos con fines industriales y comerciales F Beneficios de caf F Plantas industriales de procesamiento de mariscos F Actividades bananeras con fines industriales y comerciales F Actividades de crianza y matanza de porcinos con fines industriales y comerciales F Actividades agrcolas de alta tecnologa, con uso intensivo de insumos F Actividades de produccin, distribucin y venta de agroqumicos F Plantas no artesanales de biogs y compostaje F Plantas procesadora de lcteos y alimentos F Estancias de ganado estabulado o semi-estabulado. d. Sector Acuicultura, Piscicultura y Pesquera F Actividades acucolas, pisccolas y de pesquera con fines industriales y comerciales e. Sector de Energa e Industrias F F F F F F F F f. Industrias de Produccin de cemento, cal, concreto, productos de concreto y yeso Actividades de generacin de energa elctrica mayor a 1.0 MW Actividades de generacin de energa trmica, hidrulica y geotrmica mayor a 1.5 MW Actividades de generacin de energa nuclear Industrias de hierro y acero Industrias de metales no ferrosos Industrias manufactureras Industrias que comercializan con gases comprimidos
Sector Transporte F F F F Instalaciones portuarias con fines comerciales Terminales de buses, trenes y metros Aeropuertos, puertos y vas ferroviarias Talleres automotrices
g. Actividades Relacionadas con la Disposicin y Manejo de Desechos F Instalaciones de manejo, tratamiento y disposicin final de los residuos slidos y desechos industriales, agroindustriales, comerciales, domsticos y peligrosos F Rellenos sanitarios F Instalaciones para el manejo, tratamiento o la disposicin final de desechos txicos o peligrosos F Instalaciones para el tratamiento de los desechos comunes F Plantas y sistemas de depuracin de aguas residuales
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F Plantas de tratamiento de lodos h. Infraestructura Turstica o Comercial F Centros comerciales F Complejos tursticos en reas protegidas, costeras e insulares F Hoteles i. Infraestructuras F Oleoductos, polioductos y gasoductos F Hospitales y clnicas F Incineradores As mismo, la ANAM solicitar la realizacin de Auditoras Ambientales Obligatorias en cualquier momento de conformidad con los siguientes criterios: F Cuando se presente Incidente de las siguientes caractersticas: Incidentes con riesgos de derrame de productos qumicos, de petrleo o sus derivados Incidentes de transporte de vehculos con productos qumicos, derivados del petrleo y/o residuos peligrosos Incidentes con riesgo de incendio/explosin Incidentes de infraestructura que puedan afectar el suelo, cursos de agua natural y/o comunidades vecinas
F Cuando se presente Accidentes de las siguientes caractersticas: Fugas y emisiones de efluentes lquidos peligrosos, gases o vapores txicos Ms de tres accidentes de derrames qumicos menores a 200 litros en un perodo de un ao Derrames qumicos mayores a 200 litros, Derrames de petrleo o derivados mayores a 200 litros Accidentes de transporte de vehculos con productos qumicos, derivados del petrleo y residuos peligrosos Accidentes de infraestructura que puedan afectar el suelo, cursos de agua natural y/o comunidades vecinas Y otros, con las siguientes consecuencias: o Lesiones extremadamente graves y/o daos del 1% al 9% del capital o Una muerte y/o dao del 10% al 49% del capital. o Varias muertes y/o dao del 50 % al 89% del capital.
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o Catstrofe: Numerosas victimas o daos superiores al 90% del capital. F Cuando se detecte contaminacin en un sitio y exista la necesidad de sanear, recuperar o rehabilitar el lugar. F Cuando haya traslado o cierre de una empresa (obligatorio o voluntario) ya sea por cese de operaciones u otras causas, que: Pertenezca a uno de los sectores mencionados y que est ubicada cerca de ecosistemas sensibles. Posea tanques enterrados para almacenamiento de combustibles, solventes, lubricantes, plaguicidas, herbicidas y/o otros productos qumicos. Tenga antecedentes de accidentes ambientales
F Denuncias de la comunidad donde se compruebe despus de una inspeccin por parte de ANAM o autoridades competentes, impactos sobre los medios receptores. En tales casos se har una visita de inspeccin y mediante un concepto tcnico se har la notificacin a la empresa para realizar la Auditora Ambiental Obligatoria, El procedimiento operativo y los plazos establecidos en el Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004, se muestran en la Figura 2.
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2.1.3.2 Auditora Ambiental Voluntaria Para ingresar al Programa de Auditoras Ambientales Voluntarias, la empresa debe hacer una solicitud expresa, indicando su motivacin. En caso de optar por el CEA el empresario debe indicar la forma como va a realizar la Gestin Racional de los Recursos Naturales en el Programa de Adecuacin y Manejo Am biental - PAMA (ver numeral 3.2.5.2 de la parte B). El procedimiento operativo y los plazos que especifica el Decreto Ejecutivo No. 57 del 10 de agosto de 2004, se muestran en la figura 3.
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2.1.4 Principios a Observar en una Auditora Ambiental

Los auditores ambientales no pueden perder de vista los siguientes principios al momento de comprometer la realizacin de una Auditora Ambiental: 2.1.4.1 Objetividad La objetividad es una caracterstica fundamental de la Auditora Ambiental. Para asegurar la objetividad del proceso de Auditora Ambiental, de sus hallazgos y conclusiones, los miembros del equipo auditor debern ser independientes de las actividades que auditan. Debern ser objetivos y estar libres de sesgos y conflictos de intereses durante todo el proceso. Los miembros del equipo auditor debern poseer una combinacin apropiada de formacin profesional, conocimientos, habilidades y experiencia para asumir las responsabilidades de la Auditora Ambiental. Los hallazgos u observaciones deben ser lo ms objetivos posible sin incluir opiniones subjetivas. 2.1.4.2 Independencia Para garantizar independencia en la realizacin de la Auditora Ambiental y poder ser objetivos en sus apreciaciones, los auditores ambientales no deben tener una relacin laboral o de prestacin de servicios previa con la empresa que auditan, ya que esta situacin puede afectar su evaluacin restndole imparcialidad. Esta participacin incluye aquellas actividades o relaciones que puedan estar en conflicto con los intereses de la empresa. Los auditores no deben aceptar ningn tipo de prebendas o donaciones que puedan condicionar su juicio profesional. Los auditores tienen la obligacin de informar todos los hechos materiales que conozcan y que, de no ser divulgados, puedan distorsionar el informe de las actividades auditadas o que los hallazgos de una Auditora Ambiental no sean efectivamente objetivos. Los auditores deben considerar en todo momento la importancia que tiene que sus actitudes y conductas les permitan ser independientes y evitar situaciones que conduzcan a otros a cuestionar su independencia. 2.1.4.3 Transparencia Los auditores ambientales desempearn su trabajo con integridad, honestidad y responsabilidad, respetando las leyes y confidencialidad de la informacin.
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2.1.4.4 Competencia y Experiencia La relacin entre los miembros del equipo auditor y el cliente debe ser de confidencialidad y discrecin. Los miembros del equipo auditor no deben revelar informaciones o documentos obtenidos durante la Auditora Ambiental o el informe final, a ninguna tercera parte, a menos que lo estipule la ley, sin la aprobacin expresa del cliente y, cuando corresponda, sin la aprobacin del auditado. El auditor debera ceirse a procedimientos que proporcionen el aseguramiento de calidad. Los auditores asignados para conducir una Auditora Ambiental especfica solo podrn desempearse s poseen colectivamente la debida formacin profesional y experiencia (artculo 15, Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004). La responsabilidad de lo anterior se ubica en la organizacin que los ampara, la cual debe asegurar que la Auditora Ambiental es conducida por auditores que tienen el suficiente conocimiento y habilidades de Auditora Ambiental para cumplir con los objetivos y alcances definidos.
Para una Auditora Ambiental especifica, se evaluar la competencia y experiencia de cada miembro del equipo auditor teniendo en cuenta la siguiente tabla de calificacin y se aceptarn profesionales que obtengan al menos 60 puntos. Se har un promedio para el equipo auditor total y el puntaje mnimo obtenido debe ser 70 puntos.
REQ UIISITO REQ U S TO I. EXPERIENCIA GENERAL Mnimo 3 aos de experiencia profesional Ao adicional, 1 punto c/u, para mximo Trabajo como consultor independiente, 3 puntos por ao, para mximo Subtotal II. EXPERIENCIA ESPECFICA Inscrito como auditor en ANAM (registro vigente) En realizacin de Auditoras Ambientales: 3 puntos por Auditora
PUNTAJE PUNT JE
5 5 10 20 10 10
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REQ UIISITO REQ U S TO Ambiental, mximo En temas ambientales en general, evaluaciones, diseos, operaciones, estudios ambientales : 3 puntos por ao mximo En procesos productivos o Auditoras Ambientales o estudios ambientales relacionados con el objeto de la Auditora Ambiental: 2 puntos por ao, mximo Subtotal III. FORMACIN ACADMICA S es Profesional en el rea especfica obtiene S cuenta con Especializacin y/o maestra obtiene S tiene Ph.D obtiene Con cursos de actualizacin,5 puntos por curso, mximo Subtotal TOT AL OT A
PUNTAJE PUNT JE
10 20 50
5 8 10 20 30 100 100
2.1.5 Tcnicas Aplicadas en una Auditora Ambiental

Los mtodos para recopilar la informacin soportante de la evidencia de la Auditora Ambiental incluyen: 2.1.5.1 Entrevistas Cuando se realicen entrevistas a los empleados de la empresa, el auditor debe ser claro y concreto en sus preguntas para evitar malas interpretaciones y respuestas equvocas que perjudiquen el proceso de Auditora Ambiental; por esta razn, tambin es de suma importancia que la gerencia comunique a todo el personal de la empresa las actividades que est desarrollando el equipo auditor. El equipo auditor debe conocer el organigrama de la empresa e identificar las personas o cargos claves para recabar informacin relevante a la Auditora Ambiental. Cuando se investigue un tema ambiental especfico, el equipo auditor debe tener la precaucin de dirigir sus preguntas a las personas apropiadas. Los auditores deben adems determinar si las personas que estn entrevistando tienen responsabilidades ambientales como asignacin de trabajo, e identificar a
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aquellos encargados de actividades como el manejo de residuos, el tratamiento de vertimientos, el control de materiales peligrosos, etc. En el caso de encontrar residuos especiales, como desechos qumicos, aceites usados, bateras, etc. la revisin debe incluir una entrevista con el individuo que se encarga de los despachos, el transporte y la disposicin de dichos desechos, para observar si se cumple con las regulaciones aplicables, situacin por la cual, an en desconocimiento, la empresa tiene responsabilidad. En la entrevista se puede desarrollar un dilogo tranquilo y desprevenido con el personal de la empresa auditada, mientras se realiza el recorrido por una instalacin. As, se puede comprobar si se manejan procedimientos o protocolos de actuacin. De la misma manera, el equipo de auditores puede clarificar algunas cuestiones que no le hayan sido claras durante el recorrido de la empresa o la revisin de documentos. 2.1.5.2 Recorrido por las Instalaciones y Observacin de Actividades Las observaciones que se hagan durante la Auditora Ambiental deben permitir la obtencin de una evidencia fsica, por esta razn es importante estar siempre en actitud de bsqueda, aguzando los sentidos para encontrar hallazgos. Las observaciones son muy valiosas, ya que permiten recoger el mayor nmero de hallazgos y percatarse de las cosas que no se estn gestionando adecuadamente; por esto las observaciones son de importancia crtica donde es muy probable que haya impactos ambientales; por ejemplo, puntos de descarga de efluentes, sitios de almacenamiento temporal de residuos, depsitos de materias primas, etc. Muchas de las observaciones pueden hacerse incluso fuera de las reas de proceso, por eso los auditores deben recorrer todas las instalaciones de la empresa y no solamente mirar los equipos o la infraestructura, sino tambin observar la forma en que las personas hacen su trabajo. El recorrido por las instalaciones permite caracterizar el sitio y su entorno, caracterizar las instalaciones y actividades que se desarrollan dentro de ellas, obtener evidencia sobre hallazgos de Auditora Ambiental, especialmente de no-conformidades. Para que el recorrido sea ms provechoso, se debe tener un conocimiento previo de las actividades que all se realizan y de los aspectos e impactos ambientales relacionados a tales actividades. El xito de este recorrido es producto de la informacin reunida en la revisin de informacin preliminar y en la preparacin de la Auditora Ambiental. Algunas observaciones que pueden darse durante el recorrido por las instalaciones y que deben ser identificadas y descritas, son las siguientes: F El auditor debe observar el uso presente del suelo en la zona donde se ubica la empresa, teniendo en cuenta la zonificacin y las actividades predominantes, verificando los proyectos comerciales, industriales o residenciales que all se desarrollan y en general observar las caractersticas del rea de influencia de la empresa.
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F Olores molestos y sus posibles fuentes. F Las fuentes de abastecimiento de agua y sus caractersticas, en caso de no tratarse del acueducto. F Presencia de materiales peligrosos, incluidos los desechos, y sus caractersticas de almacenamiento temporal y final. F Sustancias no-identificadas, almacenamiento. cantidades aproximadas de ellas y sus condiciones de
F Manejo de insumos, productos y residuos gaseosos, lquidos, slidos que impliquen sustancias que puedan afectar el medio ambiente. F Manejo y almacenamiento de lubricantes, combustibles, etc., F Ruido, vibraciones o emisiones puntuales y fugitivas de gases o material particulado. F Descargas, derrames y filtraciones de lquidos o agua. F Riesgos a la salud y uso de elementos de proteccin personal. Es recomendable, para tener mayor precisin en la descripcin de los hallazgos, que durante el recorrido los auditores se detengan en varios puntos a lo largo de l y documenten sus hallazgos y observaciones; no es aconsejable, esperar al momento de redactar el informe para revisar las notas claves que se hayan podido tomar. El recorrido es el momento apropiado para tomar fotografas que ayuden a complementar las observaciones o que puedan utilizarse como evidencias. El recorrido de las instalaciones se debe realizar de manera sistemtica, siguiendo la secuencia de los procesos o actividades de la empresa y luego recorriendo el entorno. Las reas apartadas de una instalacin usualmente son puntos crticos; la inspeccin de stas contribuye con el xito de la Auditora Ambiental. Estas reas retiradas son, con frecuencia, descuidadas con respecto al cumplimiento y al manejo de los aspectos ambientales. Es ms, en algunas ocasiones dichas reas se encuentran ocupadas desechos de la empresa o del propietario o de terceros. Esto es particularmente notorio para instalaciones grandes ubicadas en grandes lotes de terreno. La informacin que debe registrarse de las observaciones y hallazgos realizados es: La observacin fsica hecha en el sitio (derrame, descarga, fuga), la evidencia de la naturaleza y magnitud de lo obser vado, el momento en qu ocurre y la razn de por qu ocurri, si es posible
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identificar el responsable o el encargado de reportar el hecho y si hay prevista alguna accin correctiva y sus resultados. 2.1.5.3 Revisin de Documentos En el desarrollo de una Auditora Ambiental, se deber reunir la evidencia de Auditora Ambiental suficiente para poder determinar si la organizacin del auditado se ajusta a los criterios de Auditora Ambiental. La visita al sitio debera incluir una revisin programada de los registros y documentos de la empresa relativos al tema ambiental, tales como requerimientos de la ANAM o de otras autoridades con competencia ambiental, Auditoras Ambientales previas, permisos, licencias, concesiones, monitoreos y mediciones ambientales (calida d de vertimientos, emisiones de gases, ruido ambiental, etc.) o de salud ocupacional (iluminacin, ruido, COVs, etc.), procedimientos de operacin y manejo de materias primas, insumos y desechos que tenga la empresa, hojas de seguridad sustancias peligrosas, contratos de disposicin final de desechos y permisos especiales. La revisin de permisos debe considerar su alcance y fechas de vigencia. Los registros de recepcin y despacho de productos qumicos y desechos, en caso de existir, tambin pueden ser revisados. El perodo de registros a revisar ser como mnimo un ao, de tal forma que permita establecer una tendencia real en los consumos. Los auditores podran, adems, determinar si la empresa dispone de una sealizacin adecuada en las reas de trabajo, en el almacenamiento y para el manejo de productos o residuos peligrosos.
2.2
Etapa 1: Pre Auditora Ambiental: Planeacin y Organizacin
2.2.1 Paso 1- Cmo Iniciar la Auditora Ambiental 2.2.1.1 Seleccin del Auditor Ambiental
La empresa est en libertad de seleccionar el auditor que a bien tenga, siempre y cuando este debidamente registrado ante la ANAM, hecho que garantiza que cumple con ciertos parmetros mnimos de educacin, experiencia profesional y experiencia especfica en Auditoras Ambientales. Los requisitos para inscripcin y registro de Auditores Ambientales de la Autoridad Nacional del Ambiente, estn expresos en la Resolucin AG-0398-2004 de 24 de septiembre de 2004 o la que est vigente y dicha inscripcin tiene una vigencia de dos aos. As mismo, la ANAM revisa cada tres aos los requisitos que deben cumplir quienes se desempeen como auditores ambientales en la Repblica de Panam.
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Una va expedita para iniciar la seleccin del auditor, es visitar la pgina web de la ANAM, www.anam.gob.pa, donde se encuentra el listado actualizado de los auditores registrados.
As mismo, los auditores deben tener formacin profesional o experiencia especfica en reas afines a las de los procesos que realizan las empresas objeto de la auditora particular (ver competencia y experiencia en el numeral 2.1.4.4.). Otras caractersticas a tener en cuenta en la seleccin de auditores ambientales son sus cualidades personales, tales como tica, decisin, seguridad, cordialidad, persistencia, rectitud, etc. 2.2.1.2. Solicitud de Propuesta al Auditor La empresa puede entonces solicitar propuesta de trabajo al auditor seleccionado, esta solicitud se puede hacer, si la empresa lo estima conveniente, mediante trminos de referencia o pliego de cargos, lo cual permitir evaluar y comparar ofertas de diferentes auditores. El auditor debe conformar su equipo auditor y presentar su propuesta de trabajo. En la propuesta de trabajo deben incluirse tanto los aspectos tcnicos como econmicos que correspondan. Esta propuesta debe contener como mnimo: Identificacin del auditor, identificacin de la empresa auditada y la localizacin de la misma, objetivo de la Auditora Ambiental, alcances de la Auditora Ambiental, criterios de Auditora Ambiental , metodologa, cronograma, equipo de auditores, declaracin de confidencialidad y presupuesto. 2.2.1.3. Inspeccin Preliminar Para poder hacer una estimacin muy aproximada de los recursos y costos que involucra la ejecucin de una Auditora Ambiental es importante hacer una inspeccin preliminar, la cual le permite al auditor hacer una cotizacin real y a la empresa hacer una adecuada provisin de
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recursos. El normal desarrollo de la Auditora Ambiental y el cumplimiento de sus objetivos depende de la disponibilidad de recursos humanos y econmicos para asegurar la calidad de los resultados esperados, ya que es preciso determinar entre otras cosas, las mediciones o monitoreos ambientales o de salud y seguridad a que haya lugar. Durante la inspeccin preliminar que se realice en la empresa se deben determinar los puntos de descarga de emisiones atmosfricas o vertimientos y las condiciones de trabajo que deban ser medidas o monitoreadas con miras a establecer las caractersticas de calidad de estas emisiones. 2.2.1.4. Conformacin del Equipo Auditor y Tcnico La seleccin de los individuos capacitados para conformar el equipo de Auditora Ambiental es vital para la exitosa ejecucin de la Auditora Ambiental. Las capacidades y experiencia de auditor se pueden obtener a travs de una combinacin de mtodos: F Capacitacin acadmica. F Educacin continuada y cursos de actualizacin. F Experiencia laboral. En todo caso los auditores seleccionados para conformar el equipo auditor debern cumplir Resolucin N AG -0398-2004 de 24 de septiembre de 2004 o aquella que la sustituya, donde se establece los Requisitos para la Inscripcin en el Registro de Auditores Ambientales de la Autoridad Nacional del Ambiente y por tal razn deben poseer su registro de auditor vigente. Adicionalmente, para su seleccin debe tenerse en cuenta lo previsto en el artculo 15 del Decreto No.57 del 10 de agosto de 2004, donde se dice que los auditores slo podrn desempearse durante la Auditora Ambiental en las reas para las cuales cuenten con la debida formacin y experiencia y lo expuesto en el numeral 2.1.4.4 de este Manual de Procedimientos. El tamao del equipo auditor debe reflejar el tamao y complejidad de la empresa a auditar, la programacin y la experiencia tcnica de los miembros individuales del equipo. Para la seleccin de cada uno de los miembros del equipo debe tenerse en cuenta el objetivo de la Auditora Ambiental. La mezcla de habilidades debe adaptarse a los procesos e instalaciones a auditar. Los miembros del equipo pueden dedicarse totalmente a la Auditora Ambiental o realizar labores especficas, si es necesario, en el equipo tambin puede contarse con expertos tcnicos o personal de apoyo, que debe estar bajo la coordinacin de un auditor ambiental titular del rea especfica en la cual se va a desempear el personal de apoyo.
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Como criterios para definir el nmero mnimo de auditores en el equipo de Auditora Ambiental, se toma el tamao de la empresa (definido en Panam por la Ley No. 8 de 29 de marzo de 2000) y la Magnitud del Riesgo Ambiental (MRA), Resolucin AG 0720 de 2004, clasificacin que se emplea para el cobro. La clasificacin por tamao es la siguiente: a. En caso de microempresas (ingresos brutos o facturacin anual de B/. 150 ,000.00). b. Pequeas empresas (ingresos brutos o facturacin anual B/. 150,000.01 hasta de B/. 1,000,000.00) c. Medianas (ingresos brutos o facturacin anual B/. 1,000,000.01 hasta B/. 2,500,000.00) d. Grandes (ingresos brutos o facturacin anual mayores a B/. 2,500,000.01) La clasificacin por magnitud del riesgo ambiental (MRA), se hace como sigue: MRA = Ca + Lo + Di Donde, MRA = Ca = Lo = Di = Magnitud del riesgo ambiental Clasificacin ambiental de la actividad segn el rubro Localizacin de la actividad Dimensionamiento de la actividad
F ACTO R F ACTO R Clasificacin de la actividad1 (Ca) Rubro 1 Rubro 2 Rubro 3 Localizacin de la actividad (Lo) Zonificacin2 o Industrial (I, Liviana o inofensiva, molesta, peligrosa o especial)3 o Comercial (Urbano, vecinal)4
1 2 3
PO NDERACIIN PO NDERAC N
0 6 12
0 1
Se determina de conformidad con el listado anexo 5.2 De conformidad cola normativa del Ministerio de Vivienda Se incluir en esta categora la zonificacin rural, cuando la residencia ms prxima se encuentre a 300 metros o ms de la actividad
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F ACTO R F ACTO R o Residencial (Rural, de baja densidad, de media densidad, de alta densidad, de conjunto, especial) rea Circundante5 o Hospitales y/o escuelas o rea protegida, Parque Nacional, Refugio de vida silvestre u otra categora de manejo o Cuerpos de agua superficiales o Toma de agua para consumo humano Dimensionamiento (Di) Cantidad de personal o Hasta 5 o Entre 6 - 25 o Entre 26 - 50 o Ms de 50
PO NDERACIIN PO NDERAC N 2 1 1 1 1
0 2 4 6
MRA = Ca + Lo + Di La categora se define de acuerdo a la siguiente tabla. MAGNIITU D D EL RIIE SGO AGN TU D D EL R E SGO AMBIIE NTAL -- MR A AMB E NTAL MR 0a8 9 a 13 14 a 18 Mayor de 18 CAT EGO RA CAT E O R A I II III IV
Una vez hecho el clculo, se considera el nmero mnimo de auditores en el Equipo de Auditora Ambiental de acuerdo con la siguiente tabla. Se aclara, que el equipo de Auditora Ambiental puede incluir adems, personal de apoyo y expertos, si es necesario.
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Se incluir en esta categora la zonificacin rural, cuando la residencia ms prxima se encuentre a ms de 150 metros de la actividad y a menos de 300 metros de la misma Solo se asigna el valor de 1 ante la presencia del receptor sealado en un radio de 300 metros (se suman los factores que apliquen)
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Nme rro Mniimo Sugerriido de Au diittorres dell Equiipo de Audiittorra Ambiienttall Nme o M n mo Su e do de u d o es e E u po de Aud o a Amb e a Catego rra Ca ego a I II III IV Tamao Tamao Miicrro Mc o 1 1 2 2 Pequea Pequea 1 2 2 2 Mediiana Med ana 2 2 2 3 Grrande G and 2 2 3 3
2.2.1.5. Preparacin de la Propuesta Tcnico - Econmica Para el clculo del presupuesto necesario para la realizacin de una Auditora Ambiental, se debe tener en cuenta la cantidad y calidad del equipo auditor que se ofrece, ya que esto condiciona los gastos en honorarios profesionales, generalmente expresado en nmero de horas o das de Auditora Ambiental tanto en campo como en gabinete para realizar el trabajo, las mediciones y monitoreos y los dems recursos logsticos y operacionales en los cuales se deber incurrir. Es recomendable al definir los miembros del equipo auditor, asignar las labores a ser ejecutadas por cada uno de ello s y estimar el tiempo necesario para su ejecucin. La eleccin de los miembros del equipo de auditor es funcin del tipo y tamao de la empresa a auditar, de los principales aspectos ambientales que sea necesario atender y del tiempo disponible para realizar el trabajo. Es as como los equipos de Auditora Ambiental cuentan con un auditor lder o principal y un nmero variable de auditores (ver numeral 2.2.1.4) o expertos de acuerdo con las necesidades especficas. Adems, es preciso considerar el costo del personal de apoyo. Los costos operacionales de una Auditora Ambiental corresponden a costos de transporte y viticos, preparacin de informes; y en menor escala, fotografas, comunicaciones, papelera y materiales, etc. Otro rubro importante en el presupuesto corresponde a las mediciones de salud ocupacional, seguridad y medio ambiente a que haya lugar en la empresa auditada; por esta razn la inspeccin preliminar es de vital importancia para determinar que tipo de mediciones realizar y en qu sitios. 2.2.1.6. Contratacin y Acuerdos Previos Una vez se llegue a un acuerdo sobre la propuesta tcnico econmica, se perfecciona un contrato de prestacin de servicios profesionales, sin ningn tipo de vinculacin laboral, que garantice la
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independencia del auditor. De igual manera, se pueden hacer acuerdos adicionales como son acuerdos de confidencialidad; en los cuales, el auditor se compromete a adoptar una poltica de confidencialidad, con el objeto de proteger la privacidad de la informacin de la empresa obtenida a travs de la Auditora Ambiental. La informacin y datos obtenidos, slo se utilizaran en la Auditora Ambiental y no sern divulgados ni compartidos con otros actores diferentes a la ANAM, el SIA y la empresa auditada. Un ejemplo de compromiso de confidencialidad se muestra en el anexo 3, en el modelo de informe del Plan de Auditora Ambiental.
2.2.2 Paso 2 - Formulacin del Plan de Auditora Ambiental. Contenido del Plan de Auditora Ambiental
2.2.2.1. Objetivos de la Auditora Ambiental El objetivo es la razn por la cual se realiza la Auditora Ambiental y est definido por el Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004. Las Auditoras Ambientales obligatorias son exigidas por la ANAM y en consecuencia son bsicamente Auditoras Ambientales de cumplimiento legal. Sin embargo, en el caso de las Auditoras Ambientales Voluntarias, pueden plantearse adems otros objetivos, los cuales son definidos por la empresa auditada. Ejemplos de objetivos para Auditoras Ambientales Obligatorias pueden ser los siguientes: F Examinar y documentar el estatus de cumplimiento de una empresa respecto de un conjunto de estndares nacionales o en su defecto por las normas extranjeras o internacionales en materia ambiental; as como las buenas prcticas de operacin e ingeniera. F Identificar, evaluar y caracterizar los aspectos e impactos ambientales asociados a las actividades de la empresa. F Evaluar el riesgo asociado a la salud y al ambiente. Ejemplos de objetivos para Auditoras Ambientales V oluntarias se presentan a continuacin . Cabe aclarar, que una vez expresados los objetivos en el plan de Auditora Ambiental, estos adquieren un carcter de obligatorio cumplimiento al ser aprobado dicho plan. F Determinar el grado de cumplimiento de instrucciones, procedimientos, requisitos o estndares tcnicos de carcter ambiental aplicables a determinadas instalaciones, actividades, productos o servicios, provenientes de la propia empresa o de su casa matriz.
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F Comparar el grado de cumplimiento de las normas ambientales y criterios de aplicacin de la legislacin ambiental vigentes en la Repblica de Panam; o utilizando referentes internacionales en caso de no estar normados. F Obtener el Certificado de Excelencia Ambiental, que otorga como reconocimiento la ANAM. F Identificar y documentar los aspectos e impactos ambientales de las actividades desarrolladas en la empresa. F Identificar las reas de mejora potencial y oportunidades de Produccin ms Limpia. F Identificar, evaluar y caracterizar los aspectos e impactos ambientales asociados a las actividades de la empresa tomando en cuenta la racionalizacin de los recursos naturales por tema ambiental. F Ayudar a la empresa a establecer y mejorar sus polticas, objetivos, estndares y otros requerimientos ambientales .establecidos en la normatividad ambiental F Identificar los riesgos asociados a la salud y al ambiente. 2.2.2.2. Alcance Los alcances de la Auditora Ambiental describen la extensin, profundidad y los lmites de la Auditora Ambiental, en trminos de factores tales como la ubicacin fsica y las actividades de la empresa. Con relacin a las actividades de la empresa que deben ser auditadas, es importante que el auditor asesore a la empresa para evitar que algunas de ellas queden por fuera de la Auditora Ambiental y luego sean requeridas por la ANAM. Un ejemplo de actividades que pueden pasarse por alto, es el auditar la distribucin o comercializacin de productos de la empresa cuando se emplea una flota de vehculos propia. Los alcances de la Auditora Ambiental se definen as: F Auditar todos los procesos, productos y servicios de los cuales la empresa auditada es responsable, siempre y cuando estn en el mismo predio. F No se puede auditar solo un aspecto ambiental, por ejemplo el tema de aguas residuales o energa o riesgos a la salud, la Auditora Ambiental debe ser integral. F Si se realizan diferentes actividades econmicas (clasificacin CIIU) en el mismo predio, se realizar una sola Auditora Ambiental, siempre y cuando se trate de la misma persona natural o de una persona jurdica con una sola razn social.
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F En caso de existir en el mismo predio dos o ms actividades desarrolladas por diferentes personas naturales o una persona jurdica con distintas razones sociales, se har un a Auditora Ambiental para cada una de las actividades. F Si la empresa tiene varias sedes, entonces para cada sede se debe realizar una Auditora Ambiental diferente. El alcance de la Auditora Ambiental condiciona el presupuesto de la misma, por esto debe ser definido desde la propuesta tcnica conjuntamente entre el auditor y la empresa. Es muy importante tener en cuenta que producto de la Auditora Ambiental puede derivarse la formulacin de un Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA; por tal razn, la informacin que se recoja debe permitir establecer las medidas de prevencin o correccin que deba implementar la empresa. 2.2.2.3. Criterios Los criterios de la Auditora Ambiental hacen referencia a polticas, prcticas, procedimientos o requisitos, etc., que se constituyen en referentes o patrones, contra los cuales el auditor compara la evidencia de la Auditora Ambiental. Los criterios incluyen requisitos legales, y entre otros aspectos, polticas institucionales, normas, guas de buenas prcticas u oportunidades de Produccin ms Limpia , requisitos organizacionales, especficos o reglamentarios. De acuerdo con el Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004, artculo 2, los criterios de Auditora Ambiental, son las polticas, prcticas, procedimientos o requisitos con los que el auditor ambiental compara la evidencia objetiva reunida durante la Auditora Ambiental. Los criterios incluyen como mnimo el cumplimiento de la legislacin ambiental vigente y sus disposiciones reglamentarias; las reglas, procedimientos y mtodos que se establezcan en las normas nacionales, o en su defecto a las normas extranjeras o internacionales en materia ambiental que se utilicen de referencia; as como las buenas prcticas de operacin e ingeniera. 2.2.2.4. Cronograma de Actividades para el Desarrollo de la Auditora Ambiental El auditor debe acordar con la empresa auditada un cronograma detallado de las actividades de la Auditora Ambiental, el cual debe ser conocido con suficiente anterioridad por los involucrados para que dispongan del tiempo necesario para atender la Auditora Ambiental. El cronograma depende del tamao y de la complejidad de la instalacin a auditar, del nmero de miembros del equipo
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auditor y del nmero de personas entrevistadas y el tiempo destinado a cada una de ellas. De igual forma, en el cronograma debe incluirse la programacin de muestreos y mediciones. 2.2.2.5. Determinacin de Mtodos de Anlisis y Ensayos Deben hacerse las mediciones y anlisis que estn normadas por los requisitos legales, teniendo en cuenta las metodologas de medicin y anlisis que estn expresas en los Reglamentos Tcnicos. De igual forma, al tomarse como referencia normas extranjeras o internacionales en materia ambiental, deben seguirse los m todos de mediciones y anlisis que en ellas se especifiquen. La calibracin de los equipos de medicin estar dada por la recomendacin que al respecto haga el fabricante, pero deber estar vigente y ser presentada por el laboratorio o quien realice las mediciones como parte del informe de medicin. El resultado de una medicin est completo si se acompaa de un valor estimado de incertidumbre de dicha medicin. Es importante diferenciar los trminos error e incertidumbre. Error es la diferencia entre el valor medido y el valor convencionalmente verdadero, del objeto que se est midiendo. Incertidumbre es la cuantificacin de la duda que se tiene sobre el resultado de la medicin. Cuando sea posible se trata de corregir los errores conocidos por ejemplo, aplicando las correcciones indicadas en los certificados de calibracin. Ahora bien, un error que no se conozca su valor es una fuente de la incertidumbre. Para calcular la incertidumbre de las mediciones se debe identificar primero las fuentes de las incertidumbres, que pueden provenir del instrumento de medicin, del proceso o mtodo de medicin, de la habilidad de quien realiza la medicin, del muestreo, de las condiciones ambientales, etc. La estimacin de la incertidumbre se hace utilizando mtodos estadsticos, normalmente a partir de mediciones repetidas (estimaciones Tipo A) o se obtiene de otras informaciones, como de experiencias previas con otras mediciones, de las especificaciones de los fabricantes de los instrumentos de medicin, de clculos y de informaciones publicadas (estimaciones Tipo B). Este punto debe ser tenido en cuenta por el auditor, quin debe exigir al Laboratorio o al experto que realice anlisis y/o mediciones como parte de una Auditora Ambiental, que reporte la medicin, el valor de la incertidumbre y el mtodo que se uso para su estimacin. Las fuentes de emisin que se presenten cuando se utilicen espordicamente equipos, en caso de emergencia, como por ejemplo las plantas elctricas, no sern objeto de mediciones o monitoreos. 2.2.2.6. Plan de Auditora Ambiental De acuerdo con lo establecido en el Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004, el Plan de Auditora Ambiental Obligatoria incluir los siguientes puntos: F Nombre de la empresa a ser auditada, razn social, activi dad principal y domicilio legal
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F Nombre del Representante Legal F Localizacin de la empresa que ser auditada F Alcance y objetivos de la Auditora Ambiental F Nombre del auditor ambiental, seleccionado por la empresa para coordinar la realizacin de la Auditora Ambiental, as como las responsabilidades asignadas a otros auditores ambientales, personal de apoyo y expertos para el desarrollo de la misma F Breve descripcin de las instalaciones y operaciones de la empresa F Cronograma de ejecucin de las actividades de la Auditora Ambiental, incluyendo reuniones, entrevistas, muestreos, horas de Auditora Ambiental en sitio F Metodologa de anlisis y ensayos F Contraparte tcnica de la empresa responsable de la coordinacin entre el auditor ambiental y la empresa F Declaracin por escrito del auditor ambiental o auditores ambientales, en la cual conste el compromiso de mantener la confidencialidad respecto a la informacin recolectada durante la Auditora Ambiental y las responsabilidades asignadas. En el Anexo 3 se presenta un modelo de Informe de Plan de Auditora Ambiental.
2.2.3
Paso 3 - Conocer los Principales Aspectos e Impactos Ambientales del Proceso o Sector Industrial en Particular
Un buen punto de partida para que el auditor y su equipo puedan realizar una adecuada inspeccin en la empresa consiste en estudiar con anticipacin la informacin escrita sobre el proceso, la planta o el sector industrial objeto del estudio. Esta tarea puede arrojar, entre otros resultados, los siguientes: F Conocimiento de cmo funciona de manera general el proceso de produccin F reas crticas a considerar por razones ambientales, de seguridad y salud ocupacional. F Volumen y caractersticas de los residuos asociados con el proceso productivo y/o de servicios en particular.
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F Medidas costo-efectivas para prevenir o controlar la contaminacin. F Fuente de recursos en materia tecnolgica, financiera, y capacitacin, entre otros.
2.2.4
Paso 4 - Preparar los Instrumentos, Formularios, Listas de Chequeo para la Recoleccin y Anlisis de Informacin
Los instrumentos de trabajo necesarios para facilitar las tareas del auditor en campo deben permitir y/o contener: F Registrar las actividades realizadas (reuniones, entrevistas y visitas) F Protocolos y Listas de Verificacin o Chequeo F Registrar la evidencia que respalda los hallazgos de Auditora Ambiental. Los instrumentos de trabajo deben ser preparados para cada Auditora Ambiental en particular. No obstante, ellos pueden ser preparados adaptando y ajustando ejemplos y propuestas de protocolos y listas de verificacin que se presentan en este Manual en el Anexo 1 u otros que se encuentran en la literatura. La inspeccin preliminar da la informacin base para que el ajuste de los protocolos y listas de verificacin corresponda con el objeto de la Auditora Ambiental . El equipo de Auditora Ambiental debe revisar los protocolos o listas de chequeo para enfatizar aquellas reas que a la luz de la informacin disponible presentan un nivel de riesgo mayor, involucran materias complejas o pertenecen a las principales actividades de la empresa auditada. Los protocolos y las listas de chequeo son muy prcticos en la realizacin del trabajo de campo ya que proveen al auditor y su equipo de lineamientos para conducir las actividades de Auditora Ambiental de forma ordenada y evitan que algunos aspectos se pasen por alto. Uno de los protocolos ms importantes es el de cumplimiento de requisitos legales; es importante contar con un formato preparado que contenga con detalle el marco legal aplicable en Panam y las normas internacionales tomadas como criterio de Auditora Ambiental. En el Anexo 2 se presenta un amplio resumen de la legislacin nacional.
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2.3
Etapa 2: Realizacin de la Auditora Ambiental
Al comenzar la Auditora Ambiental, es conveniente hacer una reunin de apertura, en la que el equipo auditor se rene con las personas claves de la empresa auditada para revisar el plan de Auditora Ambiental y realizar las coordinaciones y ajustes necesarios. Las principales actividades que se desarrollan son: F Presentar los miembros del equipo auditor y de la empresa auditada F Revisar el objetivo, alcance, criterios y el plan de Auditora Ambiental F Proporcionar una explicacin de los mtodos y procedimientos que se usarn para efectuar la Auditora Ambiental F Recordar los recursos e instalaciones que deben estar disponibles para la inspeccin del equipo auditor F Promover la participacin activa del auditado F Conocer los nombres y cargos del personal relevante para la Auditora Ambiental. F Atender los procedimientos de bioseguridad, seguridad industrial y de emergencia que se deben cumplir en las instalaciones de la empresa auditada. En la reunin de apertura se debe aprovechar para que la empresa presente una visin global de la gestin ambiental y de las prcticas y procesos que all se realizan. Debe ser conducida por el auditor lder y es til registrar los principales puntos tratados en un acta de reunin de apertura.
2.3.1
Paso 5 - Recoger Informacin General sobre la Empresa
La informacin general de la empresa le permite conocer a la ANAM y a las instituciones del Sistema Interinstitucional del Ambiente (SIA), datos generales sobre sus actividades, organizacin, el tamao de la empresa, ubicacin, responsables de la gestin, sector al que pertenece, actividad principal, turnos de trabajo, entre otros. Se anotan los datos generales de la empresa: F Nombre de la empresa, telfono, fax, e -mail, direccin para envo de correspondencia, Registro nico del Contribuyente y Digito de Verificacin
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F El sector industrial o actividad econmica que desarrolla y su clasificacin dentro del Cdigo Industrial Internacional Unificado CIIU, se debe establecer ya que en la legislacin panamea los cronogramas de cumplimiento y los parmetros de monitoreo y control (Resolucin AG 0026-2002) de vertimiento de aguas residuales se presenta con relacin a este cdigo. F Zonificacin: Si se trata de zona rural, urbana, suburbana. En caso de ser urbana se anota si se trata de una zona residencial, comercial, industrial o mixta, si existe clasificacin de uso del suelo por parte del MIVI. F Fecha de fundacin: es el ao de creacin de la empresa, si no se tiene el dato, no tiene que ser una fecha exacta, pero si es importante conocer el ao en que se estableci la empresa y el ao en que inici actividades en la instalacin que se est auditando. F Facturacin y nmero de empleados: estos dos criterios son los que permiten verificar en la Repblica de Panam el tamao de la empresa; si se trata de una micro, pequea, mediana o gran empresa F Tipo o nombre del producto: se escribe todos los productos que se obtienen en la empresa o los servicios cuando es una empresa prestadora de servicios. Si la empresa produce demasiadas referencias, se pueden reunir en grupos similares, para no hacer tan extensiva la lista F Unidad: la unidad con que se entrega el producto (peso, volumen, cantidad), se puede expresar como kilogramos, toneladas, metros cbicos, etc. F Produccin por perodo de tiempo: la cantidad obtenida en un mes, da u hora depende de cmo maneje el dato la empresa. Sin embargo, es preferible manejar consumos mensualmente para poder sacar indicadores de consumo relacionados con la materia prima, agua y energa. F Descripcin: en este punto se anotan caractersticas especiales del producto, su composicin o su peligrosidad; este aspecto puede sugerir una sustitucin para disminuir su impacto ambiental o que lo identifique.
2.3.2 Paso 6 - Hacer el Diagrama de Flujo del Proceso de Produccin y los Balances de Materia y Energa
Plasmar el proceso en la forma esquemtica de un diagrama de flujo permite presentar la informacin de los procesos de la empresa de una forma clara y con la menor posibilidad de mal interpretaciones. Los diagramas de flujo se constituyen entonces en un mapa del proceso sobre el
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cual es posible observar las entradas y salidas de cada una de las etapas de los procesos que realice la empresa, la generacin de residuos, el tipo de materiales, etc. Se recomienda tener cuenta los siguientes aspectos para la elaboracin del diagrama de flujo de proceso: F Emplear el mnimo de smbolos para hacer sencillo el flujograma F En lo posible, se debe emplear una sola hoja con el fin de facilitar su manejo F El tamao de los smbolos debe ser uniforme F El texto que va dentro de los smbolos debe ser uniforme F La presentacin debe ser clara y explcita, no debe dar lugar a confusiones F Emplear flechas para conectar entre s cada una de las operaciones unitarias o etapas del proceso de produccin F No se debe olvidar la representacin grfica de los procesos intermitentes y auxiliares. F Finalmente, sealar siempre las entradas y las salidas de una o varias operaciones unitarias o etapas del proceso. Existe una diversidad de formas de representar un diagrama del flujo del proceso, una de las formas ms sencillas de disear un proceso se hace mediante bloques que muestran paso a paso cmo opera el proceso. En este caso, el flujograma se puede desarrollar de arriba hacia abajo o en sentido horizontal o una combinacin de ambos; se pueden emplear dibujos que ilustran los diferentes elementos del proceso. Un ejemplo se muestra a continuacin .
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El balance de materiales y de energa consiste en la verificacin del principio que enuncia que la materia y la energa no se destruyen sino que se transforman; en un proceso se debe cumplir entonces que toda la materia y la energa que ingresa debe ser igual a la materia y la energa que sale de l, aunque cambie su naturaleza; por ejemplo, en una reaccin qumica la materia prima se transforma en un producto de conformacin distinta. As mismo, en un molino la energa elctrica que mueve el motor se convierte en energa mecnica. Los materiales y la energa que ingresan a un proceso no se incorporan por completo al producto elaborado, por el contrario se generan unas corrientes residuales, ya sea como subproductos o retales en el caso de los materiales, o como calor en el caso de la energa. El balance de materia y
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energa es entonces un mecanismo para cuantificar los flujos de entrada y salida de un proceso, para determinar las prdidas asociadas al mismo y para evaluar su eficiencia. Los balances de materiales y energa de plantean de acuerdo con las siguientes ecuaciones: M Entrada + M Generada = M Consumida + M Almacenada E Entrada + E Generada = E Consumida + E Almacenada Donde, M: materiales E: energa Para la elaboracin de los balances de materia y energa se deben seguir los siguientes pasos: i. ii. Delimitar el sistema que se va a estudiar en el balance. Seleccionar los objetos de estudio, puede hacerse un balance sobre todas las materias primas, sobre un material en especial (por ejemplo uno de importancia ambiental o econmica), un servicio, o sobre una determinada fuente de energa. Establecer una base de clculo, que puede ser un periodo de tiempo o la unidad comercial del producto o de una materia prima. Hacer una lista de todas las corrientes de entrada, de salida o intermedias que hacen parte del proceso, de acuerdo con el diagrama de flujo. Con la informacin recolectada durante la visita de campo, deben asignarse los valores conocidos de los flujos y composiciones a las corrientes de la lista elaborada en el paso cuatro. Estimar los flujos y composiciones de las corrientes que sean desconocidas empleando las ecuaciones de balance. En caso de mediar una reaccin qumica, el balance estar restringido por su estequeometra. Identificar las corrientes residuales y estimar las prdidas del proceso para determinar luego los puntos crticos del mismo. Cuando no hay consistencia en la solucin de las ecuaciones de balance de materia y energa es por que se presenta alguna de las siguientes causas: a. Existen prdidas (despilfarros) generadas en el proceso
iii. iv. v.
vi.
vii. viii.
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b. Algunas materias primas reaccionan qumicamente dentro del proceso (evaporacin) o son generadas dentro de los productos c. Algunas materias primas son absorbidas por las superficies de la unidad del proceso causando acumulacin d. Las mediciones son incorrectas debido a factores humanos o errores en los equipos e. Falta informacin o sta es imprecisa El balance de materia y energa est limitado por la disposicin de informacin. La rigurosidad en el procedimiento depender entonces del tipo de proceso y de la disponibilidad de datos. A partir de la informacin obtenida en los balances es posible calcular los indicadores de desempeo del proceso. Cuando la unidad productiva o de servicios, dispone de la informacin suficiente para elaborar el balance de materia y energa, ste debe ser uno de los resultados de la Auditora Ambiental. Si por el contrario, no se dispone de esta informacin, se deben consignar en el primer ao del cronograma del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA las actividades necesarias que conduzcan a la elaboracin de dichos balances; estas actividades estn relacionadas con la optimizacin y estandarizacin de las buenas prcticas de operacin e ingeniera, estandarizacin de metodologas de medicin, registro de entradas y salidas [materias primas, insumos, productos, subproductos, residuos, emisiones, etc.], documentacin de la informacin, entre otras. Los balances de materia y energa, deben verificarse peridicamente y como mnimo una vez por ao.
2.3.3
Paso 7 - Revisar las Instalaciones y la Distribucin de Planta
Este paso permite analizar la ubicacin de los equipos en el rea fsica de la planta de proceso. Es til contar con un plano fsico de la empresa que muestre con coordenadas geogrficas e indique los puntos de descarga de efluentes de la empresa auditada. Si no se tiene un plano, se puede levantar un croquis que ilustre este aspecto. As mismo, el plano o el croquis permiten evaluar la disponibilidad de espacio para realizar las labores y las condiciones de trabajo de los empleados de la empresa y riesgos ocupacionales. Un punto importante es revisar las instalaciones de almacenamiento de sustancias qumicas, combustibles, aceites o sus residuos; all debe tomarse nota del tipo de almacenamiento, la infraestructura con que se cuenta, la capacidad de almacenamiento, etc .
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En la revisin de instalaciones se debe verificar la demarcacin y sealizacin de: F Salidas y puertas de acceso y de emergencia F Pisos, pasillos, tipos de escaleras, rampas y plataformas. F Locales e instalaciones para almacenamiento, incluyendo los necesarios para materiales explosivos e inflamables y sustancias peligrosas. F Equipos de manipulacin de materiales: gras, transportadores, vehculos industriales, montacargas y ascensores. F Calderas y otros equipos que trabajan a presin. F Los diferentes procesos productivos y los riesgos ocupacionales que se producen como consecuencia de los mismos. De igual forma, verificar el uso de seales informativas, de prevencin o de prohibicin, en los sitios que deban estar ubicadas.
2.3.4
Paso 8 - Revisar los Requerimientos de Energa de la Empresa
La energa es uno de los aspectos que influye ms en los costos de produccin de las empresas y su generacin consume importantes recursos naturales, por esta razn es importante que se conozca cmo se consume. En este punto se pretende que mediante la Auditora Ambiental de los requisitos energticos de la empresa, se pueda evaluar su eficiencia y formular medidas de gestin en el Plan de Produccin ms Limpia que se proponga en el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. Se debe revisar el consumo de energa en la produccin o en la prestacin del servicio objeto de la empresa, pero adems es necesario observar la energa destinada a iluminacin, aire acondicionado, ventilacin, aire comprimido, generacin de vapor, informtica, comunicaciones, y restantes tecnologas horizontales. Para efectos de manejo, se divide la energa consumida dependiendo de la fuente en energa trmica y elctrica.
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2.3.5 Paso 9 - Contabilizar el Consumo de Energa en el Proceso de Produccin o de Servicios

El propsito de esta etapa es inspeccionar la gestin energtica que hace la empresa. As entonces, el conocimiento detallado de las respectivas cifras de consumo de energa actual, es la base para la evaluacin de la situacin energtica de la empresa y el desarrollo de medidas dirigidas a la reduccin del consumo de energa. Ahora bien, al margen de la importancia ambiental del uso de la energa en las organizaciones, tambin tiene connotaciones econmicas, por cuanto una pobre gestin de energa repercute en la competitividad de las empresas toda vez que los altos gastos ocasionados se traducen en mayores precios de los productos y prestaciones de servicios. Por lo tanto, un uso moderado y eficiente de la energa redundar, no solo en beneficio del medio ambiente sino tambin en la rentabilidad del negocio. La informacin que se debe registrar es: F Maquinara o equipo: nombre genrico de la mquina o equipo F Capacidad instalada: mximo trabajo realizado por la mquina en un periodo de tiempo, ejemplo: kg/hr, No. Cortes/hora, cantidad de vapor/hora, etc.; y el nmero de mquinas o equipos. F Potencia: expresada en HP. F Tipo de carga: Monofsico, bifsico, trifsico. F El consumo en kWh se calcula a partir de la siguiente formula: Consumo mensual (kWh/mes) = Potencia del equipo (HP) * 0.746 * horas o perodo de trabajo de la mquina en el mes. F Dentro de las observaciones se suministrar informacin relevante del equipo como: especificaciones tcnicas, marca, ao de fabricacin, factor de potencia, tipo de tecnologa, estado actual, entre otros.
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2.3.6
Paso 10 - Contabilizar el Consumo de Agua en el Proceso de Produccin o de Servicios
El objetivo de esta etapa del trabajo consiste en determinar la cantidad de entradas de agua a la empresa, distinguiendo entre las diferentes fuentes de suministro, los mayores consumidores (si es posible) y sus costos durante un perodo especificado. Se registra lo siguiente: F Etapa del proceso o actividad: en este punto se anota para que se utiliza el agua consumida, por ejemplo: lavado de equipos, lavado de instalaciones, enfriamiento, condensacin, disoluciones, generacin de vapor, proceso (reac cin), mezcla, lavado de autos, uso sanitario, lavado de productos, lavado de materias primas, entre otros. F Consumo por unidad de tiempo: si se tiene el dato se verifica antes de consignar, pero en muchos casos es difcil entonces toca recurrir a balances, consumos aproximados, formulas, incluso medir caudal con balde y cronmetro, todo apoyado con el recibo de consumo del acueducto. F Consumo por unidad de producto: en algunas empresas se tiene contadores para cada proceso, en caso contrario se debe realizar balances rpidos para obtener el dato. Esto genera otro indicador importante. F Costo unitario: se apoya con el recibo del acueducto, factura de carrotanque (cuando s e compra a terceros). F Costo mensual: se calcula multiplicando el consumo mes por el costo unitario. F Fuente de abastecimiento: acueducto, reservorio, agua lluvia, pozo profundo, aljibe, carrotanque y fuente superficial.
2.3.7 Paso 1 Registrar el Flujo de Materias Primas e Insumos en el Proceso de 1 Produccin o de Servicios. Identificar Materiales Peligrosos.
Conocer las materias primas que utiliza la empresa permite identificar materiales peligrosos y verificar si se estn observando las condiciones de seguridad en el manejo y en el almacenamiento. Tambin permite evaluar riesgos ambientales. Para la formulacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA permite: F Cambio de materias primas
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F Disminucin de consumo F Disminucin de costos de produccin F Prevencin de la contaminacin F Minimizacin de la contaminacin F Buenas prcticas de manejo de las materias primas F Conservacin de recursos naturales Se debe registrar F Unidad: como se maneja en la empresa, si es peso, volumen o cantidad F Consumo por mes: teniendo en cuenta la unidad se escribe su consumo por mes, para generar indicadores de consumo de materia prima por unidad de producto. F Costo unitario F Especificaciones: si tiene caractersticas especiales (txico, peligroso, manejo especial) o en algunos casos pueden ser concentraciones, presentacin y caractersticas de empaque. F Proveedor.
2.3.8
Paso 12 - Registrar los Residuos Slidos y/o Peligrosos Generados en el Proceso de Produccin o de Servicios y su Manejo
El objeto de esta etapa es identificar la situacin ambiental de la empresa con relacin a la generacin de residuos y los riesgos que puedan presentar en virtud del manejo que haga la empresa. Se debe registrar la siguiente informacin: F Nombre: genrico o como lo manejan en la empresa F Origen: etapa o actividad donde se genera el residuo. Por ejemplo: limpieza de equipos, mantenimiento, combustin (caldera), etc. F Cantidad por periodo de tiempo: si se tiene cuantificado o colocar un valor aproximado
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F Composicin: si tiene caractersticas especiales, si se conoce la concentracin, si va mezclado, etc. F Disposicin final: rellenos sanitarios, botadero, campo abierto, reciclaje interno, reciclaje externo, venta a terceros, reuso, etc. F Costo de disposicin: si se conoce el valor
2.3.9 Paso 13 - Registrar las Aguas Residuales del Proceso de Produccin o de Servicios, los Sistemas de Pretratamiento, Tratamiento y Disposicin. Caracterizar los Efluentes
El objeto de esta etapa es identificar la situacin ambiental de la empresa con relacin a la produccin de aguas residuales, sus caractersticas, sistemas de pretratamiento y tratamiento existentes. F Tipo de agua residual: se refiere si es un vertimiento domstico, industrial o de aguas lluvias cuando se contamina F Cantidad: se escribe el caudal en litros por segundo o metros cbicos por hora. En caso de no tener un valor real, se trabaja aproximado ( de acuerdo al consumo) F Concentracin: si se cuenta con caracterizaciones de los vertimientos. Si no en el informe final se coloca la procedencia y el posible impacto. F Carga: cuando se cuenta con el dato de la concentracin, se puede calcular la carga; al multiplicar la concentracin por el caudal. En lo posible realizar este punto para los parmetros de mayor significacin ambiental. Si no se conoce el caudal, buscar mtodos sencillos para su estimacin. Carga (kg/da) = C * Q * 3600 s/hr * #Horas descarga/da * 100 L/m3 * 1kg/106 mg Donde, C: Concentracin (mg/L) Q: Caudal (m3 /s) F Tratamiento: se consigna si el agua residual tiene algn tipo de tratamiento antes de ser vertido: Pretratamiento, tratamiento prima rio, secundario y sus operaciones especficas.
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F Fuente receptora: donde es vertida el agua residual: alcantarillado, fuente superficial, infiltracin, campo abierto.
2.3.10 Paso 14 - Registrar las Emisiones Atmosfricas/ruido del Proceso de Produccin o de Servicios y sus Sistemas de Manejo y Control. Caracterizar los Efluentes
El objeto de esta etapa es identificar la situacin ambiental de la empresa con relacin a sus emisiones atmosfricas, fuentes de emisin, caractersticas y sistemas de control si existen. Se debe registrar lo siguiente: F Equipo o etapa productiva: se anota la fuente de emisin. Si es en un equipo puede ser caldera, horno, planta elctrica, molino, equipo de soldadura, etc. Si no tambin se puede trabajar con el nombre de la operacin: secado, cocido, molido. F En este punto se necesita de estudios isocinticos o de calidad de aire para diligenciarlo de una forma ms real. Sin embargo, en las empresas que no cuentan con estos estudios, se puede realizar un anlisis aproximado por balance de materia o factores de emisin, anotar si tienen chimenea en el punto de descarga, su altura y de acuerdo al tipo de combustible usado y la operacin de combustin la contaminacin generada en la actividad. F De igual forma, anotar si se tiene un tipo de tratamiento al final del tubo (filtros de manga, ciclones, cmaras de sedimentacin, etc). Otro tipo de emisin es el ruido, que puede ser de tipo ocupacional (al interior de la planta, afectacin a los trabajadores) o ambiental (afectacin a la comunidad). Para estas emisiones se debe registrar las mediciones, los equipos u operaciones que lo generan y ubicar los puntos de medicin.
2.3.11 Paso 15 - Evaluar las Prcticas de Operacin

Las buenas prcticas de operacin se constituyen en factores potenciales de contaminacin. Por lo tanto, se hace necesario en una Auditora Ambiental determinar en qu estado est la empresa con respecto de este tema, en particular en el proceso de produccin. Los cuatros factores que generalmente componen un proceso de produccin son materiales, mquinas, mano de obra y mtodos de trabajo. El control de la produccin consiste en llevar a cabo una adecuada gestin de estos cuatro elementos, en el sentido de utilizarlos eficiente y eficazmente
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para fabricar y ofrecer a los clientes los productos con la calidad solicitada, y en los plazos acordados. Este paso del diagnstico permitir tener una visin general sobre cada una de las siguientes reas: F Manejo de inventarios de materias primas y materias auxiliares, productos intermedios y corrientes de desecho F Programas de mantenimiento de equipos, maquinaria e instalaciones F Control de las operaciones de produccin F Control de los costos de produccin F Control de calidad F Segregacin de los desechos La forma ms efectiva de verificar estos aspectos es mediante listas de chequeo.
2.3.12 Paso 16 - Revisar el Estado de Cumplimiento de Requisitos Legales

Para esto se debern considerar las normas vigentes en la Repblica de Panam y las normas internacionales o lineamientos tomados como criterios de Auditora Ambiental, teniendo en cuenta sus requerimientos, prohibiciones, exclusiones, mtodos de muestreos y anlisis, entre otros. En el anexo 2 se presenta un amplio compendio de la legislacin panamea. La idea es, con base en este listado y en los aspectos e impactos ambientales identificados para el sector, establecer el cumplimiento de la empresa.
2.3.13 Paso 17 - Evaluar los Riesgos para la Salud y el Ambiente

Este paso recoge informacin para valorar posteriormente la intensidad y calidad del rea de salud y seguridad industrial de la empresa. Con el fin de predeterminar los posibles sitios de ocurrencia de siniestros y establecer las posibles medidas a implementar, se debe adelantar una identificacin preliminar de los diferentes factores de riesgo que pueden generar emergencias en la empresa. Se pueden utilizar metodologas reconocidas tanto para anlisis de riesgos a la salud y al ambiente; sin embargo en Panam La Caja de Seguro Social, es la institucin competente en materia de Higiene y Seguridad Laboral en materia de Prevencin de Riesgos y basa su metodologa en la del Instituto Nacional de Seguridad e Higiene del Trabajo de Espaa (INSHT), y en el Manual de
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Funcionamiento del Programa de Salud Ocupacional as esta contemplada. A continuacin se presentan los apartados que tienen que ver con evaluacin de esta metodologa: 2.3.13.1 Evaluacin General de Riesgos Las evaluaciones de riesgos se pueden agrupar en cuatro grandes bloques: F Evaluacin de riesgos impuestos por legislacin especfica: Legislacin Industrial (Seguridad Industrial y de Prevencin y Proteccin de Incendios), Prevencin de riesgos laborales (Seguridad e Higiene en el Trabajo: ruido, vibracin, etc) F Evaluacin de riesgos para los que no existe legislacin especfica pero estn establecidas en normas internacionales, europeas, nacionales o en guas de Organismos Oficiales u otras entidades de reconocido prestigio (por ejemplo: Exposicin a campos electromagnticos. La Norma ENV 50166 trata de la exposicin a campos electromagnticos de frecuencias comprendidas entre 0 y 10 kHz (Parte 1) y entre 10 kHz y 300 GHz (Parte 2)). F Evaluacin de riesgos que precisa mt odos especializados de anlisis (por ejemplo el HAZOP, para riesgos operacionales) F Evaluacin general de riesgos Cualquier riesgo que no se encuentre contemplado en los primeros tres tipos de evaluaciones anteriores, se puede evaluar mediante un mtodo general de evaluacin como el que se expone a continuacin: 2.3.13.2 Etapas del Proceso General de Evaluacin Un proceso general de evaluacin de riesgos se compone de las siguientes etapas: i. Clasificacin de las actividades de trabajo
Un paso preliminar a la evaluacin de riesgos es preparar una lista de actividades de trabajo, agrupndolas en forma racional y manejable. Una posible forma de clasificar las actividades de trabajo es la siguiente: F F F F reas externas a las instalaciones de la empresa. Etapas en el proceso de produccin o en el suministro de un servicio. Trabajos planificados y de mantenimiento. Tareas definidas, por ejemplo: conductores de carretillas elevadoras.
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Para cada actividad de trabajo puede ser preciso obtener informacin, entre otros, sobre los siguientes aspectos: F F F F F F F F F F F F F F F F F F F F Tareas a realizar. Su duracin y frecuencia. Lugares donde se realiza el trabajo. Quien realiza el trabajo, tanto permanente como ocasional. Otras personas que puedan ser afectadas por las actividades de trabajo (por ejemplo: visitantes, subcontratistas, pblico). Formacin que han recibido los trabajadores sobre la ejecucin de sus tareas. Procedimientos escritos de trabajo, y/o permisos de trabajo. Instalaciones, maquinaria y equipos utilizados. Herramientas manuales movidas a motor utilizados. Instrucciones de fabricantes y suministradores para el funcionamiento y mantenimiento de planta, maquinaria y equipos. Tamao, forma, carcter de la superficie y peso de los materiales a manejar. Distancia y altura a las que han de moverse de forma manual los materiales. Energas utilizadas (por ejemplo: aire comprimido). Sustancias y productos utilizados y generados en el trabajo. Estado fsico de las sustancias utilizadas (humos, gases, vapores, lquidos, polvo, slidos). Contenido y recomendaciones del etiquetado de las sustancias utilizadas. Requisitos de la legislacin vigente sobre la forma de hacer el trabajo, instalaciones, maquinaria y sustancias utilizadas. Medidas de control existentes. Datos reactivos de actuacin en prevencin de riesgos laborales: incidentes, accidentes, enfermedades laborales derivadas de la actividad que se desarrolla, de los equipos y de las sustancias utilizadas. Debe buscarse informacin dentro y fuera de la organizacin. Datos de evaluaciones de riesgos existentes, relativos a la actividad desarrollada. Organizacin del trabajo.
ii. Anlisis de riesgos a. Identificacin de peligros Para llevar a cabo la identificacin de peligros hay que preguntarse tres cosas: F Existe una fuente de dao? F Quin (o qu) puede ser daado? F Cmo puede ocurrir el dao? Con el fin de ayudar en el proceso de identificacin de peligros, es til categorizarlos en distintas formas, por ejemplo, por temas: mecnicos, elctricos, radiaciones, sustancias, incendios, explosiones, etc.
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Complementariamente se puede desarrollar una lista de preguntas, tales como: durante las actividades de trabajo, existen los siguientes peligros? F F F F F F F F F F F F F F F F F F golpes y cortes. cadas al mismo nivel. cadas de personas a distinto nivel. cadas de herramientas, materiales, etc., desde altura. espacio inadecuado. peligros asociados con manejo manual de cargas. peligros en las instalaciones y en las mquinas asociados con el montaje, la consignacin, la operacin, el mantenimiento, la modificacin, la reparacin y el desmontaje. peligros de los vehculos, tanto en el transporte interno como el trans porte por carretera. incendios y explosiones. sustancias que pueden inhalarse. sustancias o agentes que pueden daar los ojos. sustancias que pueden causar dao por el contacto o la absorcin por la piel. sustancias que pueden causar daos al ser ingeridas . energas peligrosas (por ejemplo: electricidad, radiaciones, ruido y vibraciones). trastornos msculo-esquelticos derivados de movimientos repetitivos. ambiente trmico inadecuado. condiciones de iluminacin inadecuadas. barandillas inadecuadas en escaleras.
La lista anterior no es exhaustiva. En cada caso habr que desarrollar una lista propia, teniendo en cuenta el carcter de sus actividades de trabajo y los lugares en los que se desarrollan. b. Estimacin del riesgo Para cada peligro detectado debe estimarse el riesgo, determinando la potencial severidad del dao (consecuencias) y la probabilidad de que ocurra el hecho. c. Severidad del dao Para determinar la potencial severidad del dao, debe considerarse: F partes del cuerpo que se vern afectadas F naturaleza del dao, gradundolo desde ligeramente daino a extremadamente daino. Ejemplos de ligeramente daino: F Daos superficiales: cortes y magulladuras pequeas, irritacin de los ojos por polvo. F Molestias e irritacin, por ejemplo: dolor de cabeza, disconfort.
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Ejemplos de daino: F Laceraciones, quemaduras, conmociones, torceduras importantes, fracturas menores. F Sordera, dermatitis, asma, trastornos msculo-esquelticos, enfermedad que conduce a una incapacidad menor. Ejemplos de extremadamente daino: F Amputaciones, fracturas mayores, intoxicaciones, lesiones mltiples, lesiones fatales. F Cncer y otras enfermedades crnicas que acorten severamente la vida. d. Probabilidad de que ocurra el dao. La probabilidad de que ocurra el dao se puede graduar, desde baja hasta alta, con el siguiente criterio: F Probabilidad alta: El dao ocurrir siempre o casi siempre F Probabilidad media: El dao ocurrir en algunas ocasiones F Probabilidad baja: El dao ocurrir raras veces A la hora de establecer la probabilidad de dao, se debe considerar si las medidas de control ya implantadas son adecuadas. Los requisitos legales y los cdigos de buena prctica para medidas especficas de control, tambin juegan un papel importante. Adems de la informacin sobre las actividades de trabajo, se debe considerar lo siguiente: F Trabajadores especialmente sensibles a determinados riesgos (caractersticas personales o estado biolgico). F Frecuencia de exposicin al peligro. F Fallos en el servicio. Por ejemplo: electricidad y agua. F Fallos en los componentes de las instalaciones y de las mquinas, as como en los dispositivos de proteccin. F Exposicin a los elementos. F Proteccin suministrada por los EPI y tiempo de utilizacin de estos equipos. F Actos inseguros de las personas (errores no intencionados y violaciones intencionadas de los procedimientos) El cuadro siguiente da un mtodo simple para estimar los niveles de riesgo de acuerdo a su probabilidad estimada y a sus consecuencias esperadas.
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Consecu en ciias Consecu en c as Ligeramente Daino LD Riesgo trivial T Riesgo tolerable TO Daino D Riesgo tolerable TO Riesgo moderado MO Extremadamente Daino ED Riesgo moderado MO Riesgo importante I Riesgo intolerable IN
Baja B Prrob ab iilliid ad P ob ab d ad Media M Alta A
Riesgo moderado Riesgo importante MO I
iii. Valoracin de riesgos: Decidir si los riesgos son tolerables Los niveles de riesgos indicados en el cuadro anterior, forman la base para decidir si se requiere mejorar los controles existentes o implantar unos nuevos, as como la temporizacin de las acciones. En la siguiente tabla se muestra un criterio sugerido como punto de partida para la toma de decisin. La tabla tambin indica que los esfuerzos precisos para el control de los riesgos y la urgencia con la que deben adoptarse las medidas de control, deben ser proporcionales al riesgo. Riiesgo R es o Trivial (T) Acciin y T emporriizaciin Ac n y T empo zac n No se requiere accin especfica. No se necesita mejorar la accin preventiva. Sin embargo se deben considerar soluciones ms rentables o mejoras que no supongan una carga econmica importante. Se requieren comprobaciones peridicas para asegurar que se mantiene la eficacia de las medidas de control. Se deben hacer esfuerzos para reducir el riesgo, determinando las inversiones precisas. Las medidas para reducir el riesgo deben implantarse en un perodo determinado. Cuando el riesgo moderado esta asociado con consecuencias extremadamente dainas, se precisar una accin posterior para establecer, con ms precisin, la probabilidad de dao como base para determinar la necesidad de mejora de las medidas de control.
Tolerable (TO)
Moderado (M)
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Riiesgo R es o
Acciin y T emporriizaciin Ac n y T empo zac n No debe comenzarse el trabajo hasta que se haya reducido el riesgo. Puede que se precisen recursos considerables para controlar el riesgo. Cuando el riesgo corresponda a un trabajo que se est realizando, debe remediarse el problema en un tiempo inferior al de los riesgos moderados. No debe comenzar ni continuar el trabajo hasta que se reduzca el riesgo. Si no es posible reducir el riesgo, incluso con recursos ilimitados, debe prohibirse el trabajo.
Importante (I)
Intolerable (IN)
La informacin obtenida de la evaluacin de riesgos permite determinar los riesgos significativos para ser presentados en el informe de Auditora Ambiental. Otra metodologa de identificacin de riesgos en el MTODO FEMA (Federal Emergency Management Agency) . El FEMA es un mtodo hbrido, cualitativo-cuantitativo el cual evala el nivel de vulnerabilidad de las operaciones de la empresa. El mtodo plantea la conformacin de grupo de profesionales interdisciplinario conocedor de la operacin e historia de la planta, los cuales evaluarn la vulnerabilidad de la empresa basndose en datos histricos del rea, de la planta y de los negocios similares. Se le asignarn valores de forma cualitativa a los riesgos, pero los valores permitirn obtener nmeros relativos para ordenar los riesgos. Pasos a seguir para realizar el anlisis de vulnerabilidad: i. Armar el equipo de anlisis: el mismos debe estar conformado por personal que conoce la instalacin, los procesos y objetivos. Los mismos deben representar todos los estamentos de la empresa (operaciones, mantenimiento, administracin)
ii. Listar los posibles riesgos: F F F F F A qu riesgos est expuesta la instalacin? Riesgos provenientes de adentro (inherentes a la operacin) Riesgos proveniente del ambiente exterior (naturaleza, geografa) Riesgos regulados (hay normas que cumplir) Riesgos asociados a fallas del sistema o de los operarios
iii. Recopilar la informacin histrica y estadstica
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F F F F
Recoger informacin histrica y estadstica asociada a los riesgos identificados. Entrevistar al personal Consultar agencias del gobierno, internet, etc. No slo en Panam, sino en otras partes del mundo.
iv. Realizar el anlisis en sitio f. F F F F F Probabilidad de ocurrencia Se basa en informacin estadstica e histrica Evala si el riesgo ya ha ocurrido en el pasado y cuntas veces Considera no slo la planta, sino industrias similares en el pas y en el mundo. 1 si la probabilidad es baja 5 si la probabilidad es alta
g. Impacto sobre el personal F Evaluar el dao que pueda causar a los seres humanos en trminos de heridas, heridas graves, muertes, a uno o varios, dentro y fuera de la instalacin F 1 el impacto es menor F 5 el impacto es mayor h. Impacto sobre las instalaciones F F F F i. Evaluar el dao que a las instalaciones, considerando los costos de oportunidad, reemplazo, reparar y/o instalaciones temporales 1 costo menor 5 costo mayor Impacto sobre la operacin
F Interrupcin de las operaciones normales de distribucin, venta, asistencia del personal, prdida de registros importantes, prdida de insumos, contratos, multas. F 1 menor F 5 mayor j. F F F F Recursos disponibles para controlarlo Hay suficientes recursos (personal, financieros, operacionales) internos? Son los recursos externos suficientes y adecuados? 1 mucho s 5 no suficientes
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Tipo Tipo de emergencia (A, S, P)
Probabilidad
Impacto sobre las personas
Impacto sobre el ambiente
Impacto sobre la propiedad
Impacto sobre el negocio
Recursos internos
Recursos externos Total
alto 5
bajo 1
alto 5
bajo 1
alto 5
bajo 1
alto 5
bajo 1
alto 5
bajo 1
pocos 5
muchos 1
pocos 5
muchos 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
A = Ambiente S = Seguridad P = Proteccin
130 = mximo valor posible 5 = mnimo valor posible
2.3.14 Paso 18 - Determinar Condiciones de Seguridad Industrial

Los siguientes aspectos se deben revisar para dar cumplimiento a este paso: F Condiciones de trabajo. Las condiciones del sitio de trabajo son muy importantes para asegurar que los trabajadores sean protegidos adecuadamente; las condiciones del sitio de trabajo se enmarcan tpicamente en las buenas prcticas administrativas. Condiciones como iluminacin, ruido, vibraciones, temperatura, entre otras, que pueden ser medidas deben tener en cuenta los resultados de tales mediciones para su evaluacin; sin embargo, otras condiciones de trabajo como estad0 de pisos, paredes, maquinaria, etc. Pueden evaluarse cualitativamente utilizando una tabla de calificacin. F Plan de contingencia. Tener un plan de evacuacin de emergencias por escrito, la prevencin de incendios y los planes de proteccin contra incendios aseguran que todo el personal pueda evacuar las instalaciones con la seguridad necesaria en caso de incendio u otra emergencia. Una empresa debe desarrollar y mantener tales planes. Tenerlos por escrito garantiza la consistencia en toda la instalacin y permite que sean efectivamente comunicados a todo el personal. El auditor debe determinar si existen los procedimientos de emergencia o planes de contingencia y s el personal est familiarizado con ellos. F Prevencin de accidentes y seguridad. Los accidentes son eventos no deseados que originan daos a la gente, a los bienes e instalaciones y al ambiente. Por lo tanto la prevencin de accidentes es prioritaria. Toda empresa debe contar con un anlisis de riesgos para determinar el nivel de riesgo de la empresa. Se deben mantener registros de lesiones para identificar prcticas de trabajo o procedimientos incorrectos. F Primeros Auxilios. La disponibilidad de primeros auxilios en una empresa es crtica. Cada empresa debe contar con la infraestructura de atencin mdica prioritaria en concordancia con su tamao y los riesgos asociados a sus actividades. Por lo menos un empleado debe estar capacitado para responder apropiadamente a emergencias mdicas. F Comunicacin de Riesgos. Cuando se manejan productos qumicos o se generan residuos peligrosos en los procesos o servicios que se presten en la planta, el personal debe conocer los riesgos a que se haya expuesto. Las sustancias deben estar perfectamente rotulados, se deben mantener hojas de datos de seguridad de los materiales y el personal debe estar entrenado en su manejo.
2.3.15 Paso 19 - Descripcin Ambiental del rea donde se Ubica la Actividad y su Zona de Influencia
Para el conocimiento del rea de estudio, se debern considerar los siguientes aspectos bsicos haciendo una descripcin de los recursos naturales utilizados: F Hidrologa e hidrogeologa, fuentes superficiales y subterrneas de agua, abastecimiento y usos, (determinacin de la fuente superficial si existe en el rea de influencia. F Cobertura vegetal. Identificacin de especies vegetales localizadas dentro del rea, con nfasis en especies nativas que puedan ser utilizadas en labores de revegetalizacin; zonas de reserva forestal F Asentamientos humanos e industriales o cualquier otra actividad localizados en el rea de influencia de la batera de coquizacin en zonas aledaas. F Adicionalmente, la informacin que se debe registrar es el rea del predio y el rea de edificacin dedicada a la actividad productiva. Si se trata de reas urbana, debe anotarse la clasificacin del uso del suelo segn el Ministerio de Vivienda o en su defecto la actividad predominante: o o o o o o o Zona residencial Zona industrial Zona semi -industrial Parque industrial Zona franca Zona comercial Zona suburbana
F En el caso de reas rurales especificar su uso: agropecuaria, agroindustrial, rea s protegidas, etc. o o o o o o o o Describir qu rodea a la empresa Casas residenciales Empresas de actividad industrial o de servicios Zonas agropecuarias Reservas naturales Monumentos histricos Vas de comunicacin Ros, lagunas, lagos, otros cuerpos de agua (cuencas, microcuencas)
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La zona de influencia se considera hasta una distancia mnima de la actividad de 300 m a la redonda.
2.3.16 Paso 19 - Percepcin de la Comunidad Vecina sobre la Actividad de la Empresa

Ante la necesidad de establecer, identificar y evaluar como afectan las actividades y los impactos ambientales en las reas de operacin de la empresa; as como, recoger las inquietudes tenga la comunidad cercana, se debe sondear su percepcin. Para el efecto, se debe elaborar una herramienta que recopile la opinin de la comunidad vecina de la empresa. Esta herramienta puede ser una encuesta, para la cual se selecciona una muestra representativa de la comunidad que potencialmente se pueda ver directamente afectada por la actividad de la empresa. Se debe indagar las de caractersticas demogrficas tales como sexo, edad, actividad econmica y condicin de las personas encuestadas, en cuanto a si reside o trabaja en el rea, tiempo de vivir o trabajar en el lugar. Con relacin al diseo, debe estar dirigido a establecer si el entrevistado ha observado algn cambio en el ambiente y dicho cambio lo relaciona con la empresa auditada. En consecuencia, las preguntas pueden hacer referencia directamente a la empresa, lo que en algunos casos le resta objetividad a la respuesta; o, pueden estar referidas a los posibles impactos e indagar con que actividad de la zona lo relacionan los entrevistados. Adems, pueden realizarse entrevistas con las entidades competentes para recibir quejas de la comunidad, tales como las corregidurias. Cuando el historial de la empresa presente reiterativamente quejas formales, es recomendable contar incluir un profesional del rea social, tal como un socilogo o trabajador social en el equipo de Auditora Ambiental.
2.3. 17 Paso 20 - Identificacin de Aspectos e Impactos Ambientales Significativos

Durante el proceso industrial incluido el uso, aprovechamiento o afectacin de los recursos naturales, confrontados con el grado de sensibilidad del rea, permiten establecer un orden de magnitud de los impactos ambientales, los cuales debern estar referenciados a los aspectos geofsicos, biticos, atmosfricos, paisajsticos y sociales. Se deber realizar la identificacin, cuantificacin y anlisis de los Impactos Ambientales, teniendo en cuenta la magnitud, duracin del efecto e importancia, mediante modelos matriciales u otra metodologa. Teniendo en cuenta los siguientes aspectos: Establecer de acuerdo al proceso industrial las fuentes generadoras de residuos slidos, lquidos y emisiones atmosfricas (hornos, pilas de mineral, almacenamiento, manipulacin, cargue, descargue, vas, transporte, etc).
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F Ejemplos de aspectos ambientales: o o o o o o o o o o Consumo de materia prima e insumos Consumo de materiales peligrosos Consumo de agua Consumo de energa Generacin de residuos slidos asimilables a domsticos Generacin de residuos industriales inertes Generacin de residuos peligrosos Generacin de emisiones atmosfricas Generacin de aguas residuales y vertidos Generacin de ruido y vibraciones
F Ejemplos de e impactos ambientales: o o o o o o o o o Erosin Contaminacin de suelos Contaminacin de aguas subterrneas Efecto invernadero Lluvia cida Contaminacin atmosfrica por partculas Deterioro de la capa de ozono Contaminacin de aguas. Deforestacin
Existen varias metodologas para la evaluacin de aspectos e impactos ambientales, a continuacin se presenta un ejemplo, pero puede emplearse otra y anexarse su descripcin.
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No No
AC TIIVIIDAD AC T V AD
EN TR AD AS EN TR AD A M ..P.. MP Agu a Agu a En errga En e g a Emiisiio nes Em s o es R esiidu o s R es du o s Verrttid o s Ve d o s
SAL IID AS SAL D AS R u iido R u do Su ello s Su e o s F u g as F u g as en errg ttiicas en g cas R iiesgo s R esgo s
Para valorar la significacin de los aspectos e impactos ambientales, se puede utilizar la siguiente metodologa:
PAR ME TR O PAR ME TR O R AN GO R AN GO W A Medio Afectado S T I N A Situacin I E D Accin I Agua Aire Suelo Trabajadores Instalaciones, Otros Una operacin normal se define como las actividades planificadas, ejecutadas en forma y frecuencia previstas y rutinarias. La operacin anormal son aquellas actividades planificadas, en condiciones no rutinarias: arranques, paradas, mantenimiento, etc. Incidente es toda accin no planificada, cuyos efectos no comprometen seriamente la integridad fsica de las personas o instalaciones. Emergencia / accidente son las acciones no planificadas, cuyas consecuencias pueden ocasionar graves daos a personas o instalaciones y que requieren de una accin mitigadora ejecutada en forma rpida y preestablecida. Directa: relacionada con aquellos aspectos sobre los cuales la organizacin puede ejercer un control directo. Indirecta: Se relaciona con los aspectos sobre los cuales la organizacin slo puede ejercer alguna influencia. CR IITERIIOS O C AR AC T ERIIS TIIC A CR TER OS O C AR AC T ER S T C
PAR ME TR O PAR ME TR O Impacto
R AN GO R AN GO Positivo Negativo 1 Beneficioso Adverso
CR IITERIIOS O C AR AC T ERIIS TIIC A CR TER OS O C AR AC T ER S T C
A: una vez al ao (o perodo de tiempo mayor) para situaciones de incidente o emergencia, al menos que se disponga de datos estadsticos. M: ocurre una vez al mes S: ocurre una vez a la semana D: ocurre una vez al da C: continuo SE: cuando dadas las caractersticas del proceso, el impacto ocurre con toda seguridad, a menos que cambie alguna de las condiciones habituales de operacin (solamente aplicable en situacin normal). BP: cuando la probabilidad de que el impacto ocurra se incrementa debido a que: No existe contencin adecuada en caso de derrames; los contenedores estn en mal estado. Falta capacitacin, entrenamiento, experiencia o procedimientos escritos. No hay monitoreo o aviso de alarma temprana. Existen antecedentes de que el impacto ha ocurrido con anterioridad. PP: cuando estn previstas condiciones de operacin ms seguras que las enunciadas en el punto anterior, pero an as es factible la ocurrencia del impacto. PI: cuando las condiciones de operacin son int nsecamente seguras, y slo una accin muy inusual r podra provocar el impacto. Despreciable Se puede controlar, recoger o diluir. Incontrolable. Casi inocuo Medianamente agresivo Altamente txico, radiactivo, in flamable, explosivo, PCB (Bifenilos Poli-Clorados: Askarel), sustancias perjudiciales para la atmsfera (efecto invernadero, capa de ozono, lluvia cida, etc.: freones, CO2, CO, NOX, SOX, etc.).
Frecuencia
2 3 4 5 4
3 Probabilidad
2 1 1 Cantidad 2 3 1 2 Peligrosidad 3
M AN UAL DE PR OC EDIM IEN TOS PARA AU DIT OR AS AM BIENT ALES Y M AN UAL DE R OC EDIM IEN OS PA A AU DIT OR A AM BIENT ALE Y PR OGRAM AS DE ADECU ACIIN Y MAN EJJO AM BIIENT AL PAM A PR OGRAM AS DE ADECU AC N Y MAN E O AM B E T AL PAM A
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PAR ME TR O PAR ME TR O
R AN GO R AN GO 1 2
CR IITERIIOS O C AR AC T ERIIS TIIC A CR TER OS O C AR AC T ER S T C BA: Baja, en caso donde el medio afectado resulte nicamente el trabajador. MO: Moderada ME: Media AL: Alta MA: Muy Alta, en caso de emergencia (riesgo de incendio o explosin) Local: el impacto queda confinado dentro de la planta Zonal: el impacto trasciende los lmites de la planta (afecta a un curso superficial o subterrneo de agua, la atmsfera, el suelo, genera un residuo que ser gestionado fuera de la planta, etc.). Global: tiene consecuencias a nivel regional, nacional o mundial. Reversible: Se considera reversible un impacto cuyas consecuencias pueden cesar si se lleva a cabo alguna accin concreta para lograrlo, siempre que sta sea tcnica y econmicamente razonable y realizable a corto plazo. Irreversible N: no existe sensibilidad de las partes interesadas hacia ese impacto en particular, que pueda afectar la imagen de la organizacin. S: el impacto puede despertar en el pblico, la prensa u otras partes interesadas, una opinin que sea negativa para la imagen de la organizacin. NE: no existe EC: existe y cumple ENC: existe, no cumple, no sabe si cumple
Severidad
3 4 5
Alcance Alcance
1 2 3
Reversibilidad
1 2
Sensibilidad pblica y de prensa
1 2 1
Legislacin Aplicable
2 3
M AN UAL DE PR OC EDIM IEN TOS PARA AU DIT OR AS AM BIENT ALES Y M AN UAL DE R OC EDIM IEN OS PA A AU DIT OR A AM BIENT ALE Y PR OGRAM AS DE ADECU ACIIN Y MAN EJJO AM BIIENT AL PAM A PR OGRAM AS DE ADECU AC N Y MAN E O AM B E T AL PAM A
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Para determinar la severidad se utiliza la siguiente matriz: Pelliigrosiidad Pe g os d d Canttiidad Can dad 1 2 3 1 1 BA MO ME 2 2 MO AL MA 3 3 ME MA MA
Para determinar los aspectos ambientales significativos, se clasifican todos los impactos ambientales de acuerdo a su prioridad, en tres rangos: alto, medio o bajo. Los impactos ambientales significativos sern aquellos cuya valoracin en la matriz corresponda a prioridad alta. El procedimiento para identificar esta prioridad es el siguiente: i. Se selecciona el aspecto ambiental que tenga la mayor valoracin en la matriz aplicada, a su vez se selecciona el aspecto que tenga la menor valoracin y se obtiene su diferencia. Dado que se seleccionaron dos rangos de priorizacin (significativo y no significativo), dicha diferencia se divide por dos. (Valoracin Mayor impacto=S) - (Valoracin Menor impacto=I) = Prioridad 2 ii. El valor obtenido ser el lmite mximo del rango catalogado como significativo, a su vez dicho valor ser el lmite inferior del rango catalogado como no significativo. Definidos los rangos se aplican o comparan con la valoracin de la matriz y se obtiene la significancia.
2.3.18 Paso 21 - Hallazgos de la Auditora Ambiental
Fuente: Norma ISO 19.011 Se debe confrontar toda su evidencia de Auditora Ambiental acopiada por el equipo auditor con cada uno de los criterios de Auditora Ambiental para verificar que aspectos no se ajustan. En estos casos, el equipo auditor debe documentar los hallazgos de no conformidad de la Auditora Ambiental en forma clara, concisa y respaldada por la evidencia de Auditora Ambiental. La evidencia de Auditora Ambiental est compuesta de lo reunido por medio de entrevistas, examen de documentos y observacin de actividades y condiciones. En lo posible se debe verificar la informacin reunida durante las entrevistas obteniendo informacin de apoyo en fuentes independientes tales como observaciones, registros y resultados de las mediciones existentes. Las declaraciones que no puedan verificarse se deberan identificar como tales. Como durante la Auditora Ambiental se incluyen monitoreos y mediciones de variables ambientales, el equipo auditor debera examinar los programas de muestreo, los procedimientos pertinentes y los
resultados obtenidos. Con base en stos, se deben documentar tambin hallazgos de conformidad de Auditora Ambiental.
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Etapa 3: Informe de Auditora Ambiental
La preparacin del informe de Auditora Ambiental es la culminacin de una Auditora Ambiental. El Informe es el documento en donde se consignan los resultados de la Auditora Ambiental realizada a la empresa, bien sea obligatoria o voluntaria. Debe ser un documento que permita a la ANAM y al empresario conocer el estado actual de su gestin empresarial en relacin con el medio ambiente y la productividad. En el informe de Auditora Ambiental, el auditor debe combinar el anlisis de la informacin primaria solicitada al empresario y consignada en los formularios de captura de informacin, con la informacin obtenida de las observaciones realizadas durante la visita a la planta, las entrevistas sostenidas con el personal operativo y su experiencia como auditor. El resultado por lo tanto, debe ser el concepto objetivo de un experto sobre el actual desempeo ambiental de la empresa. El lenguaje y las formas de presentacin de los hallazgos deben ser sencillos y fciles de comprender para el empresario y los funcionarios que evalen el documento. Las tablas, grficas, diagramas de flujo y los textos expresados en forma de frases cortas y sencillas, utilizando un lenguaje comn y trminos familiares, sin sacrificar el rigor tcnico, son herramientas que facilitan la comprensin de un informe. Debe evitarse el uso de adjetivos indefinidos como mucho, algo, pequeo, gran. El principal propsito del informe es describir los hallazgos del equipo de Auditora Ambiental y, proveer las bases que permitan definir las acciones necesarias para corregir las desviaciones encontradas cuando se formule el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. El informe adems debe presentar todos los antecedentes sobre cmo, cundo y quin realiz la Auditora Ambiental, de forma tal de entender los elementos que permitieron llegar a las conclusiones que se indican, el grado de certeza que ellos tienen y permitir verificar los resultados si los funcionarios de ANAM repitiesen el mismo proceso en las mismas circunstancias. Nada debe ser dejado a la interpretacin subjetiva del lector. Las abreviaturas o acrnimos usados en el informe deben ser presentados la primera vez que se usen en un documento y/o en una lista de abreviaturas utilizadas. El informe de Auditora Ambiental se prepara bajo la direccin del auditor lder quien es responsable de que sea exacto y completo. En lo posible, concreto y con la extensin suficiente para presentar la Auditora Ambiental,
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Es esencial que el informe de Auditora Ambiental sea preparado lo ms pronto posible a continuacin de la visita de Auditora Ambiental . Se debe considerar organizar la informacin por reas temticas y escribir los textos para cada seccin lo ms pronto posible. El contenido mnimo del Informe de Auditora Ambiental obligatoria segn el Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004, artculo 25, es el siguiente: i. Resumen ejecutivo de la Auditora Ambiental voluntaria ii. Generalidades iii. Descripcin de la activi dad y sus operaciones unitarias iv. Descripcin ambiental del rea donde se ubica la actividad y su zona de influencia. v. Identificacin de los requisitos legales aplicables a la empresa y otros lineamientos ambientales. vi. Percepcin de la comunidad vecina sobre la actividad de la empresa. vii. Identificacin, evaluacin y caracterizacin de aspectos e impactos ambientales asociados a las actividades de la empresa. viii. Evaluacin del riesgo asociado a la salud y al ambiente. ix. Descripcin de los hallazgos de la Auditora Ambiental. x. Anexos Para el caso del Informe de Auditora Ambiental Voluntaria el contenido mnimo segn el Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004, artculo 57, es el siguiente: i. Resumen ejecutivo de la Auditora Ambiental Voluntaria. ii. Generalidades iii. Descripcin de la actividad y sus instalaciones iv. Descripcin ambiental del rea donde se ubica la actividad y su zona de influencia. v. Identificacin de los requisitos legales aplicables a la empresa y otros lineamientos ambientales.
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vi. Percepcin de la comunidad vecina sobre la actividad de la empresa. vii. Identificacin, evaluacin y caracterizacin de aspectos e impactos ambientales asociados a las actividades de la empresa tomando en cuenta la racionalizacin de los recursos naturales por tema ambiental. viii. Evaluacin del riesgo asociado a la salud y al ambiente. ix. Descripcin de los hallazgos de la Auditora Ambiental. x. Anexos
2.4.1 Documentos que Deben Anexarse

Registro Pblico de la empresa con vigencia menor a tres (3) meses Fotocopia del documento de identidad personal (pasaporte o cdula) del representante legal. Plano donde conste la Localizacin regional de la empresa. Plano o croquis de la distribucin de reas de la empresa (planta general) Resultados de los monitoreos y mediciones ambientales, de salud y seguridad realizadas, con los certificados de calibracin vigentes. F Evidencias (Registros fotogrficos, documento, etc) F Copia Permisos vigentes F F F F F
Un modelo del informe a entregar se presenta en el Anexo 3 de este Manual de Procedimientos.
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3.
PARTE B: ELABORACIN DEL PROGRAMA ADECUACIN Y M ANEJO AMBIENTAL - PAMA
DE
3.1
El Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, es el documento derivado de la Auditora Ambiental que contiene los objetivos cuantificados que se deben alcanzar, las acciones correctivas y preventivas que se deben implementar para alcanzar cada uno de los objetivos, el cronograma de implementacin de cada accin, as como, los indicadores permitiendo el autoseguimiento y control de la ejecucin del mismo (Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004). El Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA oportunidad para : F F F F F F F Lograr un aumento de productividad Disminuir costos ineficientes Ganar nuevos mercados Generar empleo Reducir la contaminacin Mejorar la calidad de vida en la empresa y su comunidad Lograr el desarrollo regional puede verse tambin como una
Entonces para formular un Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA que promueva el concepto de gestin ambiental preventiva involucrando la productividad, es necesario integrar la variable ambiental en el desarrollo de las empresas y de esta forma se obtendr como resultado el fortalecimiento del aparato productivo y el aumento en competitividad para fortalecimiento en los mercados nacionales y extranjeros.
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El Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA establece objetivos y metas que permitan poner en marcha un programa de gestin ambiental definiendo las acciones reales y medibles que se puedan ejecutar en diferentes plazos. El Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA debe dar respuestas a preguntas tales como: F F F F F Qu? Quin? Cuando? Cmo? Qu sigue?
3.1.1 Definiciones y Alcance del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA

Las definiciones que se presentan en este manual corresponden a las que se especifican en el Reglamento de Auditoras Ambientales y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004. Acciones correctivas : Acciones que se aplican a los equipos, actividades, procesos, programas, procedimientos, prcticas o sistemas de cualquier naturaleza de una empresa, incluyendo la instalacin de equipo o la realizacin de obras, con el objeto de controlar y minimizar la contaminacin ambiental o de restaurar, recuperar, compensar, y minimizar los daos causados a los recursos naturales y al ambiente. Acciones preventivas: Acciones que se aplican a los equipos, actividades, procesos, programas, procedimientos, prcticas o sistemas de cualquier naturaleza de una empresa, incluyendo la instalacin de equipo o la realizacin de obras, con el objeto de prevenir la contaminacin y minimizar los riesgos ambientales. Autoseguimiento y control: Actividad planificada, sistemtica y completa de supervisin de los efluentes, emisiones, desechos o impactos ambientales, por parte del responsable de la actividad, obra o proyecto que est generando el impacto ambiental. Caso fortuito: Suceso que proviene de acontecimientos de la naturaleza que no hayan podido ser previstos.
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Cronograma de implementacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA: Plazos establecidos por la empresa auditada y aprobados por la ANAM para el cumplimiento de las acciones preventivas y correctivas contempladas en el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. Fuerza mayor: Situacin producida por hechos del hombre, ajeno a la voluntad del obligado, que se deriva de la voluntad de un tercero. Incidente: Evento que se produce en una empresa que indica que un accidente pudo producirse y que, con circunstancias ligeramente diferentes, hubiera podido generar graves consecuencias para el personal, las poblaciones vecinas, los bienes o el ambiente. Prevencin: Conjunto de obras o actividades encaminadas a prevenir, controlar y evitar los posibles impactos y efectos negativos que un proyecto, obra o actividad pueda generar sobre el entorno humano y natural. Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental (PAMA): Documento derivado de la Auditora Ambiental que contiene los objetivos cuantificados que se deben alcanzar, las acciones correctivas y preventivas que se deben implementar para alcanzar cada uno de es objetivos, el cronograma de implementacin, as como los indicadores permitiendo el autoseguimieto y control de la ejecucin del mismo. Trmino de vencimiento del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA: Fecha en la cual finaliza la implementacin de las acciones correctivas y preventivas puntuales del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. El Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA es un documento, que una vez aprobado, es vinculante que formaliza un compromiso legal con la autoridad ambiental para implementar las acciones y medidas all expuestas, en los plazos establecidos en el cronograma, as como con las actividades propuestas para el seguimiento. Otras definiciones utilizadas son las siguientes: Objetivos: Son los fines ambientales globales que la empresa se propone alcanzar. Metas: Son requisitos detallados de desempeo, cuantificados siempre que sea posible, aplicables a la empresa o a parte de sta, que surgen de los objetivos ambientales y que es necesario establecer y cumplir para lograr esos objetivos. Plan de Gestin racional de los recursos naturales: Conjunto de medidas adoptadas para la organizacin y ejecucin de actividades que conduzcan a una buena gestin de los recursos naturales.
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3.1.2 Conceptos Claves para la Elaboracin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA 3.1.2. 1 Indicadores
Indicador: Es una expresin cuantitativa del comportamiento de las variables o de los atributos de un producto, proceso o servicio de una organizacin; los indicadores pueden ser: Indicadores de desempeo operacional (materiales, energa, consumo de agua, desechos, emisiones en cantidades totales y en relacin con los volmenes de produccin). Indicadores de desempeo de gestin: proveen informacin acerca de los esfuerzo de la direccin para influir en el desempeo ambiental de la empresa (Auditoras Ambientales, entrenamiento de personal de conduccin, casos de no cumplimiento) Indicadores de la condicin ambiental: proveen informacin acerca de que la condicin del medio ambiental local, regional, nacional o global. stos miden la calidad del medio ambiente (impacto de las emisiones, calidad del agua).
a. Tipos de Indicadores Ambientales Absolutos y relativos. Los indicadores absolutos representan el consumo de recursos por parte de la empresa y su emisin de contaminantes. Son ejemplos el consumo de energa en KW-h, el consumo de agua en m3. Estos indicadores se pueden referir a un perodo de tiempo de meses o aos. Sin embargo, no permiten hacer con facilidad un seguimiento a los puntos donde se presentan consumos o donde se puedan hacer ahorros. Para poder establecer esta situacin es ms conveniente relacionarlos con la produccin o con los elementos que puedan orientar donde est el consumo; por ejemplo consumo de energa por unidad de producto. Indicadores de empresa. Los indicadores de instalaciones y de empresa, por otra parte, sirven como una herramienta de informacin de comportamiento general para la gestin ambiental durante un perodo de tiempo ms largo. Indicadores de centro de trabajo. Los indicadores de centros de trabajo pueden usarse para tener informacin por departamentos o reas de la empresa y poder establecer metas concretas a cada uno de ellos. Indicadores de proceso. Los indicadores de proceso se utilizan para el seguimiento de los consumos de recursos y de las causas de las emisiones. Los indicadores determinados en el
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nivel ms bajo de la organizacin (proceso de produccin), son apropiados como instrumentos de planificacin, control y supervisin para el departamento en cuestin. Es aconsejable determinarlos a intervalos de tiempo relativamente cortos. (p. ej. trimestralmente, mensualmente, o semanalmente). Relacionados con la cantidad - Relacionados con el costo. Los indicadores medioambientales suelen guardar relacin con cantidades de materias primas o productos, o con costos de produccin o de manejo ambiental. Los indicadores relacionados con los costos permiten ver ms claramente el tema de ahorros que se puedan lograr con Produccin ms Limpia y son de mayor inters por parte de la gerencia porque pueden ser interpretados ms fcilmente. En resumen los indicadores gerenciales y ambientales estn dentro del contexto de la planificacin, control y supervisin de una empresa teniendo en cuenta factores tales como: los ambientales, incremento en las utilidades del negocio, financieros, talento humano, calidad, seguridad industrial y salud ocupacional, produccin, mercadeo, mantenimiento, e ntre otros. No slo se determina los potenciales de ahorro sino tambin las oportunidades y perspectivas econmicas. La herramienta de gestin ms importante de control son los indicadores, empleados como un medio de control por parte de la direccin. b. Principios Bsicos de los Sistemas de los Indicadores Ambientales Comparabilidad: Los indicadores deben permitir que se hagan comparaciones y deben reflejar cambios de los impactos medioambientales. Orientacin a la meta: Los indicadores seleccionados deberan perseguir metas de mejora en las que la empresa pueda influir. Equilibrio: Los indicadores deben representar el comportamiento ambiental con tanta precisin como sea posible y proporcionar una visin equilibrada de las reas medioambientalmente problemticas, as como de los potenciales de mejora. Continuidad: Para comparar indicadores es esencial que estn establecidos con los mismos criterios de recopilacin de datos en cada perodo, que se refieran a intervalos comparables, y que se midan en unidades comparables. Periodicidad: Los indicadores se deben determinar a intervalos suficientemente cortos (p. ej., mensualmente, trimestralmente, anualmente) a fin de tener la oportunidad de perseguir e influir activamente en la consecucin de los valores est ablecidos como meta, y evitar el empleo de informacin obsoleta.
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Claridad: Los indicadores deben ser claros y comprensibles para el usuario y corresponder a las exigencias de informacin del mismo. El sistema, por lo tanto, debe ser coherente y centrarse en datos esenciales. c. Mediciones y Registros. Uso de Indicadores La medicin regular de las variables de proceso es muy importante como base para encontrar eficiencias y puntos de trabajo comparativos. Permite contar con elementos racionales y tcnicos para: F F F F F Estudiar las condiciones actuales y calcular los indicadores Fijar y revisar metas y comportamiento de indicadores. Proponer y estimar ahorros y mejoras Entender la magnitud de los cambios necesarios y estimar inversiones Tomar decisiones y establecer prioridades
3.1.2.2 Produccin ms Limpia

Produccin ms limpia PmL, se define como la aplicacin continua de una estrategia ambiental preventiva e integrada, en los procesos productivos, los productos y los servicios para reducir los riesgos relevante s a los humanos y el medio ambiente (El Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente (PNUMA)). La P es en esencia un estrategia preventiva encaminada a la reduccin, total o parcial, de las mL emisiones contaminantes, la optimizacin de los procesos y a la reutilizacin, reciclaje y valorizacin de los residuos o subproductos; Es as como su implementacin dentro de un proceso productivo o de prestacin de servicios se refleja en un menor impacto ambiental, menor cantidad de emisiones, eliminacin de los desperdicios de materias primas, ahorro de agua y energa, mayor calidad en los productos y menores costos de produccin que dan como resultado una mayor competitividad. Por tanto cuando se trata de manejar los impactos ambientales relacionados con un proceso, la PML es la prioridad como alternativa por encima de los tratamientos de final de tubo. Es a la luz de lo anterior cmo debe entenderse la PML, no como un simple sistema de gestin ambiental, sino como una estrategia integral, econmica y ambiental, que busca elevar la competitividad y el desempeo econmico de un proceso a travs del mejoramiento ambiental, se debe entender como un elemento armonizador de la relacin existente entre el sector productivo y el medio ambiente. El concepto implica acciones de mejoramiento continuo del desempeo ambiental de una empresa, centrado en un enfoque preventivo orientado hacia el control de la emisin de contaminantes en la fuente, evitando al mximo su produccin, y por lo tanto, su descarga al medio ambiente.
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F Los procesos productivos pueden ser ms limpios mediante cambios en los materiales de insumo, cambios tecnolgicos y mejoramiento de las prcticas operacionales. F A los productos se les puede hacer un anlisis de ciclo de vida, orientado hacia la reduccin de los impactos negativos sobre el medio ambiente, desde la extraccin de las materias primas hasta la eliminacin final de los productos, una vez concluida su vida til. F En el campo de los servicios, la Produccin ms Limpia implica incorporar la dimensin ambiental, tanto en el diseo de los sistemas como durante la prestacin de los servicios.
3.1.2.3 Control y Mitigacin de Impactos Ambientales

Los contaminantes o impactos ambientales son controlados con equipo y mtodos para el tratamiento de los mismos. En general son soluciones para problemas individuales que se aplican solo una vez, con la finalidad de recuperar los niveles sealados en las normas primarias y/o secundarias de calidad ambiental de una zona. Involucran costos de inversin, operacin y mantenimiento, sin retorno.
3.2
Etapa 1: Formulacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA
El Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA deber ser realizado por auditores ambientales registrados o consultores ambientales registrados y habilitados, de acuerdo a los requisitos establecidos por la ANAM para tal fin. Estos auditores ambientales o consultores ambientales podrn ser asistidos por expertos de la empresa. Los auditores ambientales o consultores ambientales debern seguir la metodologa detallada en el manual de procedimientos para la elaboracin de un Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. Cabe aclarar, que la empresa puede contar con un auditor para la realizacin de la Auditora Ambiental y con otro auditor o consultor para la formulacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA.
3.2.1 Paso 1 - Correlacin entre los Hallazgos de Auditora Ambiental y la Formulacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA
El siguiente diagrama6 ilustra los pasos y la relacin entre la Auditora Ambiental y el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA.
Aporte del Ingeniero Luciano Ramrez. Coordinador Proyecto BID en ANAM.
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Los hallazgos encontrados en la Auditora Ambiental, tales como incumplimientos de la normatividad vigente, impactos ambientales significativos y riesgos significativos a la salud y al ambiente, deben ser los principales objetivos a controlar, mitigar o prevenir dentro de la formulacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. Para hacerlo se deben plantear una serie de medidas de tipo correctivo y preventivo que permitan lograr cada uno de los objetivos propuestos. Estas medidas estn sujetas a un anlisis de tipo econmico para establecer su relacin costo/beneficio y de esta manera hacer una seleccin y priorizacin de las medidas a implementar y que sern parte del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA de la empresa. Con base en la anterior priorizacin, se establece un cronograma y un plan de accin, en el cual se deben prever los recursos humanos, tcnicos y financieros para implementar cada medida. Adicionalmente, como parte de las medidas preventivas, se debe incluir un Plan de Prevencin de Accidentes, un plan de contingencia y un plan de monitoreo ambiental. Los dos primeros se basan en el anlisis de riesgos a la salud y el ambiente realizado durante la Auditora Ambiental; mientras que el plan de monitoreo ambiental toma como base el cumplimiento de requisitos legales y el seguimiento a todas las acciones propuestas en el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA. Las medidas que hacen operativos estos Planes tambin deben ser incluidas en el cronograma del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. As mismo, se deben disear indicadores que permitan medir y verificar la ejecucin y eficacia de las medidas propuestas y que permitan hacer su seguimiento.
3.2.2 Paso 2 - Definicin de Objetivos y Metas del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA
Se deben establecer objetivos para llevar acabo el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA, stos se pueden establecer teniendo en cuenta: F F F F F F Los hallazgos de la Auditora Ambiental Los aspectos e impactos ambientales significativos identificados en la empresa Los riesgos asociados a la salud y el ambiente La percepcin de la comunidad Las opciones tecnolgicas La viabilidad econmica, tcnica, operativa y comercial
El cumplimiento legal es el principal objetivo que debe proponerse. Las metas se establecen para lograr los objetivos planteados en un tiempo especfico.
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Los objetivos y metas se pueden fijar de forma general para toda la empresa o especficamente a ciertas actividades o procesos de la empresa y deben propender por progresos reales en el desempeo ambiental de la misma.
3.2.3 Paso 3 - Definicin de Indicadores Ambientales para la Empresa

Para hacer el seguimiento de las medidas establecidas en el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA y poder ver el grado de avance con relacin al cronograma es necesario hacer una programacin de herramientas, formatos y ayudas que permitan cumplir con el plan generado. Estas herramientas deben conducir a la construccin de indicadores especficos para cada actividad. Los indicadores se disean para medir el impacto de una medida en la disminucin de consumos, costos, nivel de contaminacin, entre otros. Los indicadores son especficos para cada empresa y para monitorear las medidas propuestas mediante la comparacin de los datos histricos de su evolucin; por tal razn en cada caso debe utilizarse un grupo especfico de indicadores. Ejemplos de los indicadores a utilizar para hacer seguimiento son: a. Energa F Costo de energa elctrica por mes F Costo de energa elctrica por unidad de producto F Consumo de energa elctrica por mes F Consumo de energa elctrica por unidad de producto F Consumo de energa elctrica por etapa de proceso F Consumo de combustible por unidad de vapor F Consumo de vapor por unidad de producto F Consumo de combustible por unidad de producto F Costo de combustible por mes b. Nivel de Contaminacin F Emisin de gases contaminantes y material particulado (unidad de masa por unidad de tiempo) F Concentracin de gases contaminantes y material particulado (unidad de masa por unidad de volumen) F Costo de tratamiento de gases contaminantes y material particulado por unidad de tiempo F Carga de elementos contaminantes en el agua residual industrial (unidad de masa por unidad de volumen) F Cantidad de agua residual por unidad de tiempo F Costo de tratamiento de agua residual industrial por unidad de volumen F Cantidad de residuos slidos generados por unidad de tiempo (mes, semana) F Costo de disposicin de residuos slidos por unidad de tiempo F Residuos para reciclaje F Tasa de reciclaje F (cantidad de residuos que se reciclan en Kg)/(cantidad total de residuos en kg)
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c. Agua F Costo de agua por mes F Costo de agua por unidad de producto F Consumo de agua por mes F Consumo de agua por unidad de producto F Consumo de agua por etapa de proceso
F Residuos para eliminacin, F Tasa de eliminacin (cantidad de residuos que NO se reciclan en Kg)/(cantidad total de residuos en kg) F Reclamaciones por contaminacin sonora d. Generales Inversiones en medio ambiente Consumo de materias primas por producto Sanciones medioambientales impuestas Costos operativos de la proteccin ambiental Ahorros generados por medidas de PML Capacitacin al personal en temas ambientales Capacitacin especfica al personal en temas ambientales F Accidentes laborales F F F F F F F
3.2.4 Paso 4 - Identificacin de Medidas de Correccin y Mitigacin. Formulacin del Plan de Adecuacin Ambiental
El objeto del Plan de Adecuacin ambiental es conciliar las actividades de la empresa con lo exigido por la legislacin. En este punto, deben revisarse cules de los requerimientos legales presentaron no conformidad en la Auditora Ambiental y establecer las medidas o acciones que permitirn su cumplimiento. Estas medidas pueden ser preventivas o de control o una combinacin de las dos. Lo importante es que permitan el cumplimiento de la ley de una manera eficaz y eficiente. Muy probablemente, en el Programa de Adecuacin ambiental deban tomarse medidas que involucren sistemas de tratamiento y control de la contaminacin, conocidos como de final de tubo; ya que pese a todos los esfuerzos que se hagan en prevencin, algunos sectores o procesos presentan efluentes que requieren de tratamiento para cumplir con los estndares de lmites mximos permisibles que fija la normatividad. La empresa debe presentar alternativas de manejo, cambio de tecnologas o control de sus vertimientos. En el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA se debe establecer que corrientes de efluentes deben ser tratadas y cual es el sistema de tratamiento que la empresa implementar. La utilizacin de un tratamiento u otro depende principalmente de las caractersticas de las corrientes de residuos a tratar. A continuacin se describe en forma general los distintos tipos de pre-tratamiento y tratamientos de aguas residuales:
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F Pre-tratamientos. Antes de comenzar con el tratamiento de las corrientes, es importante estudiar los aspectos de compatibilidad e incompatibilidad de los lquidos a tratar. F Tratamiento fsico-qumico. La mayora de los efluentes industriales requieren tratamiento qumico y/o separacin de slidos previo al tratamiento biolgico. El tratamiento fsicoqumico es ms efectivo que el biolgico para la remocin de la demanda qumica de oxgeno (DQO) y de fsforo, pero es menos efectivo para la remocin de la demanda biolgica de oxgeno (DBO) y de nitrgeno-amonaco. F Tratamientos biolgicos. Este tratamiento biolgico puede ser del tipo aerbico o anaerbico. La degradacin de materia orgnica depende de la biodegradabilidad del efluente, que est indicada por la demanda biolgica de oxgeno. Con relacin a las emisiones atmosfricas, los contaminantes emitidos y las fuentes de emisin, puntuales, fugitivas y mviles existentes en la empresa deben presentar alternativas de manejo, cambio de tecnologas y control de emisiones. Las reas de almacenamiento para material prima y producto terminado deben estar diseadas para evitar emisiones fugitivas. Para emisiones por chimenea pueden recomendarse cmaras de sedimentacin, filtros electrostticos, filtros de mangas, ciclones, hidrociclones, lavadores de gases, torres de absorcin, etc. En el caso de residuos, para efectos del tratamiento debe tenerse en cuenta si se trata de residuos txicos y no txicos. Algunos criterios que se deben considerar son los siguientes: F Aspectos de compatibilidad. Para el almacenamiento y evitar generar un mayor volumen de residuos peligrosos debe analizarse este factor y segregar los residuos. F Posibilidades de reciclaje y valorizacin F Posibilidades d e reutilizacin F Condiciones de disposicin. En este caso se debe vigilar la humedad, densidad aparente, y dems caractersticas que exijan los administradores del servicio de aseo y de los rellenos sanitarios o botaderos de basura.
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3.2.5 Paso 5 - Identificacin y Seleccin de Medidas Preventivas. 3.2.5.1 Formulacin del Plan de Produccin ms Limpia: Derivado de Auditoras Ambientales Obligatorias
El establecimiento correcto de los objetivos del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA garantiza opciones que creen un impacto positivo en la empresa. La generacin de opciones debe tomar en cuenta la opinin del empresario y su equipo de trabajo. El plan de PmL le permite al empresario tener una estrategia de manejo ambiental continuo y sistemtico que permite obtener beneficios y que acerca de manera ms atractiva a la empresa con la gestin ambiental. Las opciones de PML que pueden incluirse en el Plan son: i. Buenas Prcticas de Operacin
En este programa, la empresa debe implementar medidas procedimentales que le permiten prevenir o minimizar la contaminacin y hacer seguimiento para controlar la gestin ambiental. A continuacin se listan algunas buenas prcticas que tienen que ver con el control de operacin, almacenamiento, etiquetado y manejo de materias primas relacionados con la actividad de la empresa: a. Control de Operacin Procedimientos operacionales. Bsicamente tienen que ver con la normalizacin de trabajos y capacitacin de los operarios de la empresa. Un buen trabajo en esta rea ayuda a evitar despilfarros importantes de recursos. o Normalizar los trabajos, mediante el establecimiento de procedimientos documentados. o Capacitar a los operarios en la aplicacin de los procedimientos e instrucciones de trabajos normalizados o Promover que los empleados compartan los conocimientos tcnicos y mtodos de operacin para mejorar la calidad del trabajo. b. Control del Costo o Calcular los costos por producto/servicio (planificacin); inicialmente cumplir con el presupuesto estipulado y posteriormente disear estrategias para reducir los costos. o Conocer correctamente el requerimiento unitario de materias primas, de mano de obra, energa y controlar el costo por producto/servicio y por equipo utilizado.
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o Para controlar y reducir los costos y el requerimiento unitario, es importante que las personas clave conozcan correctamente el requerimiento unitario real y compartan la informacin contribuyendo a controlar y mejorar el requerimiento unitario. c. Control de Calidad o Tener un sistema de control de calidad para eliminar errores en la produccin o prestacin del servicio que ocasionen reprocesos. d. Materias Primas e Insumos o Controlar el empaque de las materias primas por s se encuentra en mal estado cuando se reciben por parte de los proveedores. o Devolver al proveedor el material que no est correctamente empacado o que tenga daos. o Documentar el tipo, cantidad, calidad y costo de las materias primas que todos los meses son utilizados en la prestacin del servicio. o Evitar la excesiva adquisicin de materias primas. o Almacenar las materias primas adecuadamente para protegerlas del agua o la humedad del piso. o Tener ventilacin suficiente para mantener baja la humedad, temperatura y vaporizacin de la zona de almacenaje de solventes y otras materias primas. o Cumplir con las indicaciones de almacenaje dispuestas en las hojas de seguridad que entregan todos los proveedores de qumicos. o Almacenar productos qumicos compatibles entre s para evitar que sus emanaciones / gases reaccionen entre s y den lugar a una mezcla peligrosa que pueda provocar inflamacin, fuego o explosin. o Asegurar que las sustancias inflamables (por ejemplo disolventes orgnicos) no sean colocadas al alcance de la radiacin solar directa para as evitar una inflamacin espontnea. o Inspeccionar y limpiar regularmente la zona de depsito para evitar cualquier contaminacin de las materias primas.
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o Asegurar que todas las materias primas estn adecuadamente sealizadas para evitar errores del personal. o Rotular los recipientes con sustancias peligrosas (por ejemplo, con smbolos para indicar que son sustancias inflamables o venenosas)./ o Comprobar las fechas de vencimiento de todas las materias primas para evitar la utilizacin de sustancias vencidas. o Cerrar firmemente las tapas de los recipientes despus de extraer material, principalmente solventes, para evitar prdidas. o Tomar las precauciones necesarias para evitar que los recipientes con sustancias peligrosas puedan caerse. o Colocar recipientes con sustancias peligrosas en una bandeja de contencin con la misma o doble capacidad para evitar un desborde indeseado y una contaminacin del entorno. o Instruir a los empleados para que recojan inmediatamente cualquier material derramado y den aviso del hecho a sus superiores. o Establecer responsabilidades, planes de mantenimiento e intervalos de mantenimiento para asegurar que regularmente sean controladas posibles prdidas en tanques y recipientes. ii. Ahorro de Agua El programa de manejo de agua busca que se haga un uso racional a este recurso, mediante buenas prcticas y concientizacin del personal. Algunas recomendaciones se listan a continuacin: F F F F F Revisar peridicamente llaves y grifera Instalar llaves automticas reguladoras de flujo en lavamanos y duchas Revisar frecuentemente tuberas y drenajes Instalar medidores de flujo Limpiar y barrer las instalaciones en seco
Se recomienda llevar a cabo los siguientes pasos para la limpieza de los pisos: a. Si se presenta derrames de materias primas o producto en el piso, procure recogerlos y disponerlos adecuadamente.
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b. Emplear un trapeador hmedo slo si se necesita para la limpieza final del piso, utilizndose un detergente biodegradable. iii. Eficiencia Energtica El programa de ahorro de energa busca que se haga un uso racional a este recurso, mediante buenas prcticas y concientizacin del personal. Algunas recomendaciones se listan a continuacin: F Limpiar peridicamente las lmparas, bombillos, vidrios, domos, difusores, etc. para una mejor iluminacin y aprovechamiento de la luz natural. F Haga mantenimiento preventivo de equipos y redes elctricas F Concientizar al personal de la importancia de apagar luces yequipos elctricos cuando no se estn utilizando otras actividades para modificacin de hbitos F Registrar los tiempos de utilizacin de equipos para determinar consumos elctricos. F Bsqueda de consumos innecesarios F Correccin de excesos (refrigeracin-ventilacin-iluminacin) F Bsqueda de duplicidades F Estado de los equipos principales F Estado de los equipos de control y medida F Bsqueda de prdidas (fugas, puntos calientes, etc) F Medicin y tarifas F Compensacin de reactivos F Optimizacin de la operacin de motores F Reprogramacin de la carga F Balance de la carga F Optimizacin del sistema de aire comprimido F Autogeneracin F Calidad de la energa F Minimizacin del efecto Joule F Cambios en la tecnologa de iluminacin F Revisin de la topologa de los circuitos Oportunidades en energa trmica F F F F F F Mejora de la combustin Recuperacin de calor Disminucin de prdidas Autogeneracin Cogeneracin Cambio de combustible
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iv. Reciclaje Interno / Externo Con este programa se espera que la empresa realice una mejor gestin de sus residuos, para ello se hacen las siguientes recomendaciones: F Destinar un lugar adecuado para el almacenamiento de sus residuos F Clasificar los residuos: inertes, orgnicos, peligrosos, papel, cartn, vidrio, metal reciclable, residuos electrnicos, tubos de nen, madera, bateras... F Destinar lugares dentro del establecimiento para los diferentes tipos de residuos facilitando su recoleccin F Sensibilizar y capacitar a los empleados sobre la correcta disposicin de los residuos F Determine los gestores autorizados para la cantidad de residuos peligrosos y no peligrosos F Valorice sus residuos, lo que a usted le sobra puede ser materia prima para otros. Utilice los centros de reciclajes y dems mecanismos autorizados F Recuerde que usted es el responsable de sus residuos, sepa como y donde se disponen finalmente. F Lo importante no es que hacer con sus residuos sino como no generarlos. F Registre siempre cuanto residuo genera y cuanto recibe por la venta del mismo v. Sustitucin de Materias Primas Se debe recordar que el empleo de materias primas con impacto ambiental reducido minimiza el impacto ambiental global de la actividad de la empresa. Cuando sea posible la sustitucin de las materias primas por otras con menor impacto medioambiental, se deber contemplar cmo van a ser utilizadas las nuevas materias y qu consecuencias tendr su utilizacin. Se preferirn las materias primas que den lugar a pocos residuos, residuos aprovechables por la propia empresa y si no son aprovechables que su eliminacin resulte sencilla tanto por no ser peligrosos para el medio ambiente como por la existencia de gestores autorizados de ese tipo de residuos. Tambin se preferirn aquellas materias primas que se puedan emplear en mtodos de produccin ms respetuosos con el medio ambiente. En ltimo lugar, la utilizacin de materias primas que provienen del reciclado de residuos de otras industrias no supone una reduccin del impacto medioambiental global de la empresa (lo reciclado con anterioridad se podr reciclar menos despus), pero resulta un comportamiento muy recomendable porque se ayuda a reducir los efectos que la actividad industrial humana, en general, tiene sobre el medio ambiente.
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vi. Modificacin de la Tecnologa Las opciones de modificacin tecnolgica, exigen un amplio conocimiento del sector al que pertenece la empresa y de las mejores tecnologas disponibles en el mercado para los procesos que se realicen. F Modificaciones en los procesos F Reemplazo de los equipos y motores de baja eficiencia energtica F Mejoras en la distribucin de los procesos para optimizar el flujo de materias primas y reducir derrames F Automatizacin de la dosificacin de materias primas F Tecnificacin y modernizacin de procesos F Uso de combustibles menos contaminantes
3.2.5.2 Formulacin del Plan de Gestin Racional de Recursos Naturales (GRRN): Derivado de Auditoras Ambientales Voluntarias
La gestin racional de los recursos naturales es un proceso encaminado a mejorar el desempeo ambiental de una empresa, con el fin de reducir su consumo y utilizar de manera racional el espacio (paisaje, transporte) y los recursos naturales (agua, suelo, subsuelo, energa, etc.), (Decreto Ejecutivo N 57, 10 de agosto de 2004) Los beneficios de implantar un plan de gestin racional de los recursos naturales son: F F F F Beneficios econmicos por reduccin de cantidades de insumos. Beneficios econmicos por reduccin de residuos y emisiones. Conservacin del entorno natural de la actividad. Influencia de la imagen de la empresa
La gestin racional de los recursos naturales deber incluir la nocin de PML, por ello durante la elaboracin de un plan de GRRN, se debe desarrollar las actividades descritas en el Paso 5, que son las mismas, que se siguen para la elaboracin de un plan de PML. Durante el anlisis de la situacin actual, en el diagrama de flujo para cada etapa, se debe de identificar las entradas: Agua, materias primas, materias auxiliares, energa (recursos naturales), y hacer un registro del consumo de las mismas, al igual que de las cantidades salientes, con miras a un balance de materiales y energa. La descripcin del entorno requiere una caracterizacin cuantitativa y cualitativa, de los recursos naturales: flora, vegetacin, suelo, fauna, aire, paisaje, otros
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Las alternativas identificadas y seleccionadas deben ir dirigidas a la reduccin de consumo, conservacin y proteccin de los recursos naturales. A continuacin se proponen las diferentes acciones tcnicas de manejo del terreno, encaminadas a lograr la gestin sostenible y el uso rac ional de los recursos naturales del rea 7. i. Suelos y Recursos Hdricos (Control de Erosin) F Proteger con cobertura vegetal viva o muerta las reas de drenaje de las aguas pluviales, a fin de evitar la erosin. F Establecer o mantener vegetacin en el terreno, para evitar problemas erosivos. F Mantener la cobertura boscosa en las zonas circundantes a los ros, quebradas y lagos F Reforestar las reas desprovistas de vegetacin o se permitir la regeneracin natural en las mismas. En las reas de produccin agrcola, se pueden aplicar las siguientes tcnicas de conservacin de suelos: F Introducir sistemas agroforestales (intercalar cultivos y rboles) con la finalidad de ofrecer al suelo la mxima cobertura vegetal, protegindolo del impacto de las gotas de lluvia. F Previo a la siembra de cultivos agrcolas, se remover el suelo en forma moderada (labranza o aradura mnima). F Construir surcos transversales al sentido de la mxima pendiente o inclinacin del terreno y sembrar los cultivos en hileras, con la finalidad de reducir la velocidad de escurrimiento superficial del agua, favorecer la infiltracin del agua en el suelo. Para disminuir o controlar la erosin y aumentar la produccin del cultivo, se debe: F Sembrar los cultivos agrcolas mediante una rotacin o sucesin alterna en el mismo terreno con el objeto de controlar la erosin y mantener la fertilidad y productividad de los suelos. F Sembrar leguminosas para luego incorporarlas al suelo, con el objetivo de aumentar y mejorar las condiciones fsicas del suelo. F Sembrar plantas perennes en las reas con pendiente, con la finalidad de reducir la velocidad del agua y retener el suelo. F Para aumentar la resistencia del suelo contra deslizamientos y erosin en ros y Quebradas, plantar rboles y arbustos que efecten un control mecnico y obstruyan el proceso de arrastre del suelo. F Para proteger los terrenos expuestos a inundaciones por desbordamientos, asegurar que las corrientes fluviales se orienten a un cauce permanente y evitar la erosin en la seccin del cauce, sembrar arbustos y especies forestales en los mrgenes de quebradas y ros.
Extractado del Plan de uso y manejo del terreno a titular. Departamento Forestal. ANAM
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ii. Bosques y Biodiversidad: F F F F Realizar vigilancia contra la cacera furtiva. Colocar letreros de advertencia o prohibicin de la actividad de cacera. Mantener bajo conservacin los hbitats de especies de fauna local. Mantener bajo proteccin los bosques naturales del rea.
iii. Incendios Forestales F F F F F F Construir rondas cortafuegos en reas con bosques. Colocar letreros de difusin de prevencin de incendios forestales. Realizar actividades de vigilancia y deteccin de incendios forestales. Identificar los puntos de abastecimiento de agua. Realizar limpieza, mantenimiento o habilitacin de caminos de senderos o de acceso. Adquirir herramientas manuales bsicas
iv. Plagas y Enfermedades Forestales Mantener vigilancia sobre la presencia de plagas o enfermedades forestales en el bosque. Finalmente, se debe trabajar en el paisaje urbano, controlando la contaminacin visual: limitando el nmero y tamao de los avisos comerciales, manteniendo zonas verdes urbanas y evitando la invasin del espacio pblico con actividades productivas de la empresa.
3.2.6 Paso 6 Anlisis de viabilidad y Priorizacin de las Medidas de Mitigacin Adecuacin y Manejo Ambiental del PAMA
Se debe evaluar la viabilidad tcnica, ambiental y econmica de las medidas propuestas en el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, para poder hacer su seleccin y darles un lugar factible en el cronograma de ejecucin. La viabilidad econmica de las medidas propuestas en el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA se tiene que lograr. En el primer caso, el empresario debe garantizar que existan los recursos econmicos para la ejecucin completa del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA propuesto. Para ello, debe incorporar los costos del mismo dentro del presupuesto de la empresa y luego volver a realizar los anlisis financieros, con el fin de confirmar si es viable. El anlisis econmico permite evaluar la efectividad de las inversiones que se realicen para el mejoramiento del desempeo ambiental de la Empresa. Dado el carcter econmico de la Produccin mas Limpia - PML, las medidas de mejoramiento a implementar en la Empresa deben ser viables desde el punto de vista econmico; en otras palabras, el anlisis econmico es uno de
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los filtros que determina cules de las mediadas de Produccin ms Limpia - PML, propuestas se pueden adelantar. Cuando se elabora el anlisis econmico se hace una comparacin entre los costos que representa cada medida que se adopte y los beneficios que de ella se deriven. Los costos se pueden clasificar como inversiones y costos de operacin. Las inversiones incluyen los siguientes rubros: F F F F F Bienes de capital (diseo, compra, instalacin) Capital de trabajo Licencias Capacitacin Financiacin
Los costos de operacin por su parte incluyen: F F F F Materias primas e insumos Tratamientos de final de tubo Mano de obra Mantenimiento
Los criterios de inversin estn basados en tres parmetros: tiempo, dinero y tasa de inters, a parti r de los cuales se han establecido las metodologas de tiempo de retorno, valor presente neto (VPN) y tasa interna de retorno (TIR), respectivamente. Para cada uno de los criterios establecidos se deben considerar dos tcnicas de evaluacin: incluyendo o excluyendo la tasa de retorno. Las tcnicas de evaluacin simples o que excluyen la tasa de inters no tienen en cuenta el valor del dinero en el tiempo y son tiles en la evaluacin de proyectos de baja inversin o a corto plazo. Las tcnicas que incluyen la tasa de inters son empleadas en la evaluacin de proyectos grandes, a mediano y/o largo plazo. i. Criterios de Evaluacin Simples F Criterio de Tiempo : El trmino usado para este criterio es tiempo de retorno simple, RS, o retorno simple; que se define como Tiempo requerido, despus de entrar en operacin el proyecto, para recuperar el valor de la inversin. Se puede calcular de la siguiente manera:
RS =
Inversin beneficios _ mensuales
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Es claro que entre menor sea el tiempo de retorno, ms viable y atractivo ser el proyecto. F Criterio de Dinero: el criterio empleado se denomina tasa acumulativa de dinero, TAD, que simplemente es la relacin entre la suma de todos los flujos positivos de dinero y los flujos negativos de dinero, a lo largo del tiempo de vida del proyecto:
TAD =
Flujos _ positivos Flujos _ negativos
Los proyectos con TAD mayores que la unidad son potencialmente viables, mientras que para proyectos con valores de TAD menores que la unidad deben ser descartados. F Criterio de Tasa de Inters: el mtodo empleado se denomina tasa de retorno simple, TRS, y representa la rentabilidad del proyecto, sin considerar la tasa de inters:
TRS = Re ntabilidad _ promedio _ anual Inversin
Los proyectos que tengan una TRS superior al costo de oportunidad del mercado (tasa de inters), sern atractivos para invertir. ii. Criterios de Evaluacin Incluyendo la Tasa de Inters La principal diferencia entre los mtodos que tienen en cuenta la tasa de inters y los mtodos simples, es que en los primeros todos los flujos anuales de dineros se convierten a valores de dinero en el tiempo de inicio del proyecto. F Criterio de Tiempo: el tiempo de retorno se define como el tiempo requerido, despus de iniciarse el proyecto, para recuperar la inversin con todos los flujos de dinero convertidos a valores en el tiempo cero. F Criterio de Dinero: El valor presente neto (VPN) del proyecto se define como el dinero acumulado al final del proyecto convertido a valor presente.
VPN = Valor _ presente _ de _ fujos _ positivos Valor _ presente _ de _ fujos _ negativos

Para efectos de comparar proyectos se prefiere el uso de la tasa de valor presente, TVP:
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TVP =
Valor _ presente _ de _ fujos _ positivos Valor _ presente _ de _ fujos _ negativos
Una TVP igual a uno representa una situacin de indiferencia. Valores mayores a la unidad para TVP indica que el proyecto es viable; una TVP menor de uno indica que el proyecto debe ser descartado o mejorado. F Criterio de Tasa de Inters: la tasa interna de retorno (TIR) se define como la tasa de inters a la cual todos los flujos de dinero deben ser convertidos para igualar a cero el valor presente neto del proyecto. En otras palabras, la TIR representa la tasa de inters en la cual el proyecto est en un punto de indiferencia. Cuando la TIR es superior al costo de oportunidad del mercado entonces el proyecto es atractivo desde el punto de vista econmico. iii. Viabilidad Tcnica La viabilidad tcnica debe responder las siguientes preguntas : F Con relacin a la disponibilidad: o o o o Est disponible la tecnologa propuesta? Puede conseguir un proveedor que proporcione la instalacin o el material de entrada? Conoce a algn asesor que le ayude a desarrollar una alternativa? Se ha aplicado la medida en algn lugar? Si fuera as, cules son los resultados y experiencias?
F Con relacin a la conveniencia o Se ajusta a las medidas y a la forma en la que se maneja su empresa? o La medida est de acuerdo con los productos de su empresa? o Cules son las consecuencias de las medidas para su logstica interna, tiempo de produccin y planes de produccin? o La medida requiere ajustes para ser llevada a cabo en otras partes de la compaa? o Si as fuera, cules y que tan radicales sern los ajustes? F Otros interrogantes o Cul es el efecto ambiental esperado de la medida?
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o Qu tan grande es la reduccin estimada en el flujo de desechos o emisiones? o Hay otros efectos potencialmente adversos para el ambiente? o Si as fuera, cul es la magnitud de estos efectos y que tan peligrosos son?
3.2.7 Paso 7 - Plan de Prevencin de Accidentes

Para el caso de accidentes ambientales, el plan deber contener todos los componentes necesarios tales como: F reas de Prioridad dentro de la zona de impacto del proyecto, como aquellas reas especficas que se consideran sensibles o que podran ser el origen de un incidente (basados en el anlisis de riesgo de la Auditora Ambiental). F Procedimientos para acciones de seguimiento de las reas vulnerables reportadas en la evaluacin de riesgos a la salud y al ambiente. Ejemplo: Procedimiento de supervisin de rutina en las reas reabastecimiento de combustible. F Deber incluir los cargos de los responsables de las pruebas e inspecciones rutinarias ejemplo: alarmas de incendio, sistemas de supresin, techo, etc.). En las medidas de prevencin deber tomarse en cuenta F La elaboracin y presentacin de un inventario de productos o materiales peligrosos (diesel, bunker, gasolina, aceites lubricantes, disolventes, productos qumicos para limpieza, etc) que incluir hojas de seguridad del producto. F La presentacin del cumplimiento de las especificaciones relacionadas con el almacenamiento de materiales o productos peligrosos en cualquier lugar de la industria (sistema de drenaje de contencin secundaria, tanques de almacenamiento, almacenamiento de productos peligrosos, etc). Estas especificaciones son solicitadas por los Bomberos, Ministerio de Salud y otras autoridades competentes. F Se presentar un listado de los Equipos, programa de mantenimiento preventivo de los mismos y materiales para la contencin de derrames pero que incluya adems el lugar de almacenamiento de estos materiales. Los accidentes de trabajo se atienden mediante un plan de prevencin que contenga aspectos de salud ocupacional y seguridad industrial, que debe contar con la siguiente estructura:
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i.
POLITICA Y OBJETIVOS DE SALUD OCUPACIONAL Y SEGURIDAD INDUSTRIAL
ii. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL a. Identificacin y la responsabilidad de personal responsable por la Salud y la Seguridad b. Lneas de autoridad iii. INSPECCIONES DE SALUD Y SEGURIDAD. Provee detalles sobre quien conducir inspecciones de seguridad (p. ej., gerente de proyecto, profesional de seguridad, supervisores, empleados, etc.), cundo se conducirn las inspecciones, cmo se registrarn las inspecciones, sistema que investiga deficiencia, procedimientos de seguimiento, etc.; iv. EXPECTATIVAS DE SALUD Y SEGURIDAD, EL PROGRAMA INCENTIVO, Y CUMPLIMIENTO a. Las metas del programa, por escrito, de la compaa, objetivos, y las metas de experiencia de accidentes para este contrato deberan proveerse. b. Las polticas y los procedimientos con respecto al incumplimiento con requerimientos de seguridad (para incluir acciones disciplinarias para violaciones de los requerimientos de seguridad) deberan identificarse. v. INFORMACIN SOBRE ACCIDENTES. Investigaciones de accidentes, informe, registro y estadsticas. vi. ATENCIN MDICA. Lugares previstos para la atencin. vii. EQUIPO PROTECTOR PERSONAL. Elementos necesarios y Procedimientos de dotacin para el uso del equipo protector personal.
3.2.8 Paso 8 - Formulacin del Plan de Contingencia

Asociado al anlisis de riesgos realizado en la Auditora Ambiental, en el cual se relacionan la posible ocurrencia de fenmenos fsicos de origen natural, tecnolgico o provocados por el hombre y que generan efectos adversos a las personas, bienes y al medio ambiente, se debe formular el Plan de Contingencia. El Plan de Contingencia es el conjunto de actividades destinadas a enfrentar una emergencia especfica y prevenir sus consecuencias; hace referencia a la integracin de unos recursos tecnolgicos, normas generales, reglas y capacitacin del personal que tienen como objetivo la
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formulacin, estructuracin y adopcin de unos medidas de seguridad que garanticen la reduccin de posibles siniestros que puedan ocurrir en la empresa. El Plan de contingencia debe sealar y mencionar la estructura organizativa de comunicaciones y de administracin, la misma debe presentar un organigrama de la mencionada estructura, plasmar sus deberes y responsabilidades. Estas estructuras formadas para la atencin de emergencias debern por lo menos poseer dos niveles, un equipo de respuesta y un equipo de operaciones, donde el equipo de respuesta este compuesta por la Gerencia y el equipo de operaciones por las personas responsables asignadas para implementar las medidas de mitigacin. El Plan contendr un procedimiento de notificacin o informacin el cual ser registrado (las personas notificadas del incidente o accidente) en el registro de emergencia que posee la empresa. El Plan de contingencia debe sealar y mencionar la estructura organizativa de comunicaciones y de administracin, la misma debe presentar un organigrama de la mencionada estructura, plasmar sus deberes y responsabilidades. El Plan de Contingencia puede estructurase de la siguiente manera: i. COMPONENTES DEL PLAN DE CONTINGENCIA
ii. OBJETIVOS iii. ALCANCES iv. PLAN ESTRATEGICO: Cobertura geogrfica, identificacin de riesgos, responsabilidades, etc. v. IDENTIFICACIN DE AUTORIDADES: Cruz Roja, Bomberos, etc. vi. ESTABLECIMIENTO DEL PLAN Y RELACIONES: Para Entidades, personal, otros planes y proyectos vii. ORGANIZACIN DE RECURSOS: Fsicos, humanos, econmicos viii. RECURSOS ECONMICOS: asignaciones, capacitacin, entrenamiento ix. RECURSOS HUMANOS: Empresas asesoras, contratistas, jefatura de emergencia, Brigada, Primeros auxilios, rescate, etc. x. PLAN OPERATIVO: Procedimientos durante la emergencia
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xi. PROCEDEMIENTOS DE EVACUACIN: Emergencias, simulacros, sitios. xii. MODIFICACIONES Y ACTUALIZACIONES AL PLAN El Plan de Contingencia debe cubrir como mnimo las siguientes amenazas o riesgos: F Naturales: Sismo, inundacin F Tecnolgicos: Incendios, fugas de combustibles, explosiones, etc. F Ocupacionales: Por ruido, residuos, vapores. Se deber presentar metodologa para suspender las operaciones del equipo afectado. Se deber presentar los procedimientos para el control y contencin de derrames de hidrocarburos y otras sustancias qumicas (gasolina, diesel, bunker, colorantes, lixiviados en tinas de oxidacin, etc.). Esto incluye sustancias lquidas, slidas y en estado de gas o vapor. As mismo, las medidas necesarias a ser implementadas para prevenir la contaminacin de suelos y cuerpos de aguas superficiales o subterrneas. Dentro del Plan de Contingencia se deber establecer los deberes de las personas que realizarn la coordinacin de la respuesta a la emergencia, enlistando los mismos; igualmente se debe disponer de un listado telefnico de las entidades a las que se deber acudir para declarar y solucionar la contingencia. Las principales caractersticas del plan de contingencia son: F F F F F F F F F Debe ser escrito Deber ser aprobado Debe ser divulgado Debe tener adecuada cobertura Debe estar actualizado (un ao) Debe ser adecuado al tamao de la organizacin. Debe ser practicado. Debe ser permanente en el tiempo Debe tener registros o evidencias
a. Presupuesto para el Plan de Emergencia La empresa, debe garantizar la asignacin de los recursos financieros necesarios para el desarrollo anual del Plan de Emergencia, este presupuesto debe estar identificado dentro del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA y este debe incluir como mnimo:
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b. Capacitacin F F F F F F Brigadas de emergencia Coordinadores de evacuacin Charlas al personal Capacitacin en manejo de extintores Cursos de primeros auxilios al personal Cursos o seminarios especiales
c. Mantenimiento y Recarga de Equipos F Extintores F Botiquines F Otros d. Reposicin de Equipos e. Adquisicin de Equipos Nuevos F Dotacin de Brigadas de Emergencia y grupos de respuesta internos F Sistema de deteccin y alarmas
3.2.9 Paso 9 - Plan de Monitoreo Ambiental

Una vez expuestas y formuladas las medidas de adecuacin y manejo ambiental para la empresa, es necesario hacer el seguimiento y evaluacin de dichas medidas. El monitoreo ambiental consiste en las evaluaciones que se efectan sobre determinadas variables del medio ambiente donde se producen impactos especficos a travs de indicadores especficos, por medio de los cuales se pueden identificar los cambios que est generando el Programa de Adecuacin y Manejo Ambient al - PAMA. El monitoreo facilita datos que permiten conocer y controlar las posibles afectaciones que la empresa pueda estar causando en el medio ambiente. De otra parte, la ANAM puede ejercer un seguimiento sobre los ejecutores del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, para verificar que las acciones programadas se realicen, que se invierta el presupuesto previsto y se utilicen adecuadamente los recursos asignados. Las especificaciones del plan de monitoreo ambiental se refieren esencialmente a la definicin de los parmetros a medir, la frecuencia recomendada para efectuar las mediciones, los sitios o los momentos en los cuales se deben realizar stas, los mtodos sugeridos para obtener los datos y la informacin, as como la normatividad que puede emplearse para su evaluacin.
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C OMPON EN TE C OMPON EN TE
IIM PAC TOS M PAC OS Deterioro de la calidad del aire Generacin de aguas residuales de exploracin Generacin de residuos
PAR M E TROS O PAR M E TROS O IIN DIC AD OR ES N D C AD OR ES ES PEC FIIC OS ES PEC F C OS Concentracin de partculas y gases Niveles de ruido pH, Temperatura, slidos disueltos y suspendidos Operacin de los sistemas de disposicin de residuos
M T OD O P AR A M T OD O P AR A OB TEN ER D A TOS OB T N ER D A TO Muestreo Muestreo antes y despus de los sistemas de tratamiento. Observacin y evaluacin del funcionamiento del sistema
FISICO BITICO
Dependiendo de los compromisos con autoridades ambientales o de revisiones dentro de la empresa que se implanten o como verificacin de los procedimientos diseados: F F F F F Muestreos en chimenea Anlisis de combustin Mediciones de caudales de agua Medicin de parmetros en los vertimientos. Medicin de produccin de residuos
Se debe definir: F F F F F Periodicidad Responsabilidad Metodologa Horarios. Costos
3.2.10 Paso 10 - Cronograma de Cumplimiento

Una vez seleccionadas y evaluadas, y por consiguiente jerarquizadas las medidas de que se van a presentar en el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, se consignan en un cronograma de cumplimiento, especificando claramente la fecha de inicio de la actividad y la de finalizacin. El cronograma puede presentarse mensual, trimestral o semestralmente, pero de forma tal que permita establecer los avances en las actividades u obras. Si la implementacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA toma ms de un ao, se puede, para efectos de seguimiento y control, actualizar anualmente con la presentacin de
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informes de avance, que contendr el ajuste de las actividades a ejecutar, sin afectar la duracin total del proyecto. El cronograma debe incluir todas las actividades a ejecutar e identificar las diferentes actividades, conforme a como se plantearon en los diferentes Planes del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. Dentro del cronograma se deben incluir actividades de monitoreo, seguimiento, capacitacin, las previstas en el plan de contingencia, las previstas en el plan de prevencin de accidentes, etc.
Soluciones a corto plazo Alto impacto Medio impacto
Soluciones a mediano plazo
Bajo impacto
Soluciones a largo plazo
Una vez aprobado el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, la empresa la empresa es la responsable de su ejecucin y cumplimiento de acuerdo al cronograma presentado. En el caso de que el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA contemple acciones correctivas o preventivas, que de acuerdo a la legislacin vigente requieran de un Estudio de Impacto Ambiental, stas debern someterse a dicho proceso de conformidad con la normativa vigente (artculo 44, Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004). La empresa deber elaborar informes peridicos de cumplimiento del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA que remitir a la ANAM, como mnimo anualmente. Dichos informes debern ser elaborados por un profesional idneo y verificados por la ANAM. El informe de cumplimiento indicar lo siguiente: F F F F F F F El detalle de las acciones realizadas en este perodo. Los objetivos y metas alcanzados. Detalle de las acciones emprendidas para corregir los hallazgos de la Auditora Ambiental El seguimiento y resultados de los indicadores La comparacin entre el avance real y el avance programado Los problemas enfrentados y soluciones propuestas Las pers pectivas para el siguiente perodo
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F Pruebas, anlisis, fotos, registros y cualquier otra documentacin que pueda servir como evidencia objetiva del cumplimiento de las acciones del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA.
3.2.11 Paso 11 Adendas

La empresa podr presentar adendas al Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA aprobado por la ANAM, si se presenta una de las siguientes situaciones: F En el caso de que durante la ejecucin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA se llegasen a presentar aspectos y/o impactos ambientales no contemplados en el mismo, debern ser identificados y atendidos por la empresa, mediante una adenda, que incorpore las medidas de solucin correspondientes (pargrafo, artculo 45, Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004). . F En caso que la empresa considere necesario cambiar o modificar algunas de las medidas o acciones contempladas en el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, deber presentar, debidamente justificada, una solicitud de cambio mediante una adenda para consideracin de la ANAM, la cual deber presentarse previo al vencimiento de la fecha de cumplimiento establecida en el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA (pargrafo, artculo 45, Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004). F Cuando haya un incumplimiento del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA como consecuencia de caso fortuito o fuerza mayor la empresa deber notificar las razones del mismo y presentar una adenda al Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA que ser remitida a la ANAM para su respectiva aprobacin o rechazo. Cabe recordar que el incumplimiento del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, ser motivo de sancin por parte de la ANAM (artculo 46, Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004). F Si durante la ejecucin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA surgen nuevas normas ambientales y el cronograma de implementacin de las mismas es anterior a la finalizacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, la empresa deber presentar a la ANAM una adenda al Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA con el fin de cumplir con las nuevas normas ambientales que le sern aplicables al da siguiente de la finalizacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA (artculo 47, Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004). F La evaluacin de las adendas al Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA deber sujetarse a los plazos y procedimientos de evaluacin establecidos Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004. La aprobacin o rechazo de las adendas se realizar
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mediante resolucin administrativa. En los casos de rechazo, la resolucin administrativa establecer los plazos para la presentacin de una nueva adenda conforme a los requisitos de la ANAM y las instituciones evaluadoras (artculos 48 y 49, Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004).
3.3
Etapa 2: Informes del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA
3.3.1 Paso 12 - Informe del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA

El Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA derivado de una Auditora Ambiental Obligatoria deber incluir, como mnimo, los siguientes puntos, de acuerdo con el Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004, artculo 36: i. Objetivos y metas cuantificadas que se deben alcanzar para estar en conformidad con los criterios de la Auditora Ambiental.
ii. Cronograma de cumplimiento de las acciones correctivas y preventivas que se deben implementar para alcanzar cada uno de los objetivos y metas cuantificadas y para corregir los hallazgos encontrados en la Auditora Ambiental. iii. Indicadores que permitan medir y verificar la ejecucin y la eficacia del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. iv. Plan de Produccin ms Limpia. v. Plan de Prevencin de accidentes. vi. Plan de contingencias. vii. Plan de monitoreo ambiental. viii. Anexos El Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA derivado de una Auditora Ambiental Voluntaria deber incluir, como mnimo, los siguientes puntos, de acuerdo con el Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004, artculo 65: i. Objetivos y metas cuantificadas que se deben alcanzar para estar en conformidad con los criterios de la Auditora Ambiental, incluyendo la gestin racional de los recursos naturales. 107
ii. Cronograma de cumplimiento de las acciones correctivas y preventivas que se deben implementar para alcanzar cada uno de los objetivos y metas cuantificadas y para corregir los hallazgos encontrados en la Auditora Ambiental. iii. Indicadores que permitan medir y verificar la ejecucin y la eficacia del PAMA. iv. Plan de Gestin Racional de Recursos Naturales. v. Plan de Prevencin de accidentes. vi. Plan de contingencias. vii. Plan de monitoreo ambiental. viii. Anexos Los documentos que deben anexarse son: Anexar cotizaciones, diseos, memorias de clculo, programas de mantenimiento, eficiencias esperadas, etc.
3.3.2 Paso 13 - Informes Peridicos de Cumplimiento
La empresa deber elaborar informes peridicos de cumplimiento del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA que remitir a la ANAM. Dichos informes debern ser elaborados por un profesional idneo y verificados por la ANAM. El informe de cumplimiento indicar lo siguiente:
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F F F F F F F F
El detalle de las acciones realizadas en este perodo. Los objetivos y metas alcanzados. Detalle de las acciones emprendidas para corregir los hallazgos de la Auditora Ambiental El seguimiento y resultados de los indicad ores La comparacin entre el avance real y el avance programado Los problemas enfrentados y soluciones propuestas Las perspectivas para el siguiente perodo Pruebas, anlisis, fotos, registros y cualquier otra documentacin que pueda servir como evidencia objetiva del cumplimiento de las acciones del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA.
En caso de finalizacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA el ltimo informe de cumplimiento perodico incluir as mismo el informe consolidado final.
3.3.3 Paso 14 - Informe Final del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA
Al trmino de vencimiento del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, la empresa deber presentar un Informe Final de Cumplimiento a la ANAM, presentando los resultados obtenidos con relacin a los objetivos y metas del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA, los cuales debern haber sido alcanzados.
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4.
PARTE C: MANUAL DE EVALUACIN DE AUDITORAS AMBIENTALES Y PROGRAMAS DE ADECUACIN Y M ANEJO AMBIENTAL - PAMA
4.1
Este apartado del manual ha sido elaborado con el propsito de optimizar la gestin de la ANAM y de las dems instituciones del SIA, buscando un mayor grado de efectividad, a travs de la consecucin de eficiencia y eficacia en todos y cada unos de los procesos y procedimientos desarrollados por la institucin en la evaluacin de Auditoras Ambientales, bien sean de carcter obligatorio o voluntario, y de Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, obteniendo de esta manera mejores resultados. La Auditora Ambiental se realiza a empresas en operacin y revisa su cumplimiento respecto a todas las normas aplicables en dicho momento, para que la empresa en el caso de presentar uno o varios incumplimientos, adquiera el compromiso expreso con la ANAM de adecuarse mediante la formulacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. Una vez aprobado dicho documento, la empresa tendr que cumplir con su Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA y no le sern aplicables otras normas y parmetros ambientales que los contenidos en l. La supervisin, fiscalizacin y control de las actividades del proceso de evaluacin de Auditoras Ambientales y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA es funcin de ANAM de conformidad con lo establecido por la ley. De igual forma, como el Ministerio de Salud, es quin est encargado de normar, vigilar, controlar y sancionar todo lo relativo a garantizar la salud humana; se deben coordinar con la ANAM las medidas tcnicas y administrativas a fin de evitar que las alteraciones ambientales afecten la salud humana y cada entidad, en las materias que son de su competencia, verificar y evaluar el cumplimiento del marco legal y la reglamentacin vigente, as como las normas especficas de calidad ambiental y los cronogramas de cumplimiento. Dependiendo de la naturaleza de la actividad, otras entidades pueden tener competencia en la evaluacin de Auditoras Ambientales y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. Se recomienda que se conformen equipos de evaluacin de Auditoras Ambientales y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA conformados por profesionales de diferentes reas, con el fin de que el proceso de evaluacin mantenga la interdisciplinariedad necesaria para garantizar una evaluacin integral. As mismo, las evaluaciones deben enfatizar sobre los aspectos ms significativos, dedicando menos atencin y tiempo a aquellos menos relevantes.
110
4.2
Objetivos
F Orientar los procesos y procedimientos desarrollados por los funcionarios de la ANAM y SIA hacia el cumplimiento de los lineamientos de evaluacin. F Facilitar el fomento de la cultura de Autocontrol en los funcionarios de ANAM y SIA, a travs del conocimiento de los proces os y procedimientos plasmados en el presente manual. F Mejorar la gestin administrativa de ANAM y SIA mediante la aplicacin de instrumentos que propendan por la cualificacin de los procesos y procedimientos. F Facilitar la transparencia en la gestin administrativa a travs del conocimiento de los procesos y de su adecuado desarrollo por parte de los funcionarios, permitiendo atender con eficiencia a la ciudadana en general.
4.3
Alcance
El propsito de la evaluacin es verificar si se han cumplido los objetivos de la Auditora Ambiental, determinar la fiabilidad del proceso, establecer el estado de cumplimiento y determinar si las medidas propuestas en el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA contribuyen con el mejoramiento ambiental de la empresa auditada. De otra parte, las funciones y responsabilidades de la ANAM, sus organismos internos e instituciones sectoriales competentes estn descritas en el Captulo IV del Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004, as: Funciones y responsabilidades de la ANAM, a travs de la Direccin Nacional de Proteccin de la Calidad Ambiental: F Administrar el Proceso de Evaluacin de Auditoras Ambientales y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. F Definir y proponer resoluciones, regulaciones o normas, trminos de referencia, guas y manuales de procedimientos a nivel nacional que resulten necesarios para la aplicacin de este reglamento. F Mantener una expedita y permanente coordinacin con las Administraciones Regionales de la ANAM y las Instituciones Sectoriales con competencia ambiental; as como promover y facilitar la coordinacin entre ellas.
111
F Coordinar con el Sistema Interinstitucional del Ambiente (SIA) , de acuerdo a lo establecido en el Artculo 16 de la Ley General de Ambiente. F Promover acciones de concertacin con gremios empresariales con objeto de promover la realizacin de Auditora s Ambientales Voluntarias entre sus miembros y llevar a cabo actividades de capacitacin en la materia. F Evaluar la aplicacin del presente Reglamento y de las regulaciones, trminos de referencia, guas y manual de procedimiento; y proponer los ajustes y modificaciones si fuesen necesarios. F Revisar y evaluar las Auditora s Ambientales F Revisar, evaluar y aprobar o rechazar los Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA F Velar por el cumplimiento de los procedimientos administrativos de evaluacin de Auditoras Ambientales y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. F Facultar a las Administraciones Regionales de la ANAM para llevar a cabo el proceso de evaluacin de las Auditoras Ambientales y de los Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, cuando de acuerdo a los procedimientos dispuestos por la ANAM, se encuentren debidamente capacitadas y equipadas para ello. F Otorgar el Certificado de Excelencia Ambiental a las empresas que cumplan con lo dispuesto en el reglamento. F Solicitar la realizacin de Auditoras Ambientales Obligatorias y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, de acuerdo a lo establecido. F Elaborar y aprobar programas anuales de Auditoras Ambientales Obligatorias. F Coordinar el proceso de supervisin, control y fiscalizacin ambiental con las administraciones regionales de la ANAM y las autoridades competentes para el cumplimiento de los Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. F Dictar y actualizar los requisitos de inscripcin en el registro de auditores ambientales. F Evaluar las solicitudes y posteriormente emitir las resoluciones administrativas de inscripcin o rechazo de los auditore s ambientales. F Mantener actualizado el registro de auditores ambientales.
112
F Imponer, mediante resolucin administrativa, las sanciones aplicables a los auditores ambientales que incumplan con lo sealado en el presente reglamento. F Llevar a cabo un proceso de capacitacin continua de sus funcionarios de modo que estos tengan el conocimiento y destrezas necesarias para cumplir con las funciones asignadas en la presente reglamentacin. Las Administraciones Regionales de la ANAM tendrn las siguientes funciones y responsabilidades: F Administrar el proceso de evaluacin de las Auditoras Ambientales y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA en el mbito regional, cuando estn habilitadas para dicha funcin. F Mantener expedita y permanente coordinacin con las instituciones sectoriales con competencia ambiental de la regin F Velar por el cumplimiento de los procedimientos administrativos de evaluacin de Auditoras Ambientales y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. F Supervisar, controlar y fiscalizar conjuntamente con las autoridades locales competentes el cumplimiento de los Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA F Presentar a la Direccin Nacional de Proteccin de la Calidad Ambiental, informes peridicos sobre el cumplimiento de los Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA F Emitir sus informes de evaluaciones y recomendaciones en el tiempo estipulado en el presente Reglamento a la Direccin Nacional de Proteccin de la Calidad Ambiental. F Llevar a cabo un proceso de capacitacin continua de sus funcionarios de modo que estos tengan el conocimiento y destrezas necesarias para cumplir con las funciones asignadas en la presente reglamentacin. Las instituciones pblicas sectoriales con competencia ambiental que conforman el Sistema Interinstitucional del Ambiente (SIA), tendrn las siguientes funciones y responsabilidades: F Velar por la correcta y efectiva aplicacin del proceso de Auditoras Ambientales y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA en el rea de su competencia. F Verificar, en el rea de su competencia, que las Auditora s Ambientales y los Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA cumplan con los requisitos exigidos en el presente reglamento y el manual de procedimientos.
113
F Emitir su informe y recomendaciones, a la ANAM, en el tiempo estipulado en el presente Reglamento. F Supervisar, controlar y fiscalizar, en el rea de su competencia, conjuntamente con la ANAM el cumplimiento de los Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. F Participar conjuntamente con la ANAM en la preparacin de directrices generales y sectoriales, en el rea de su competencia, relacionadas con las Auditoras Ambientales y los Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. F Llevar a cabo un proceso de capacitacin continua de sus funcionarios de modo que estos tengan el conocimiento y destrezas necesarias para cumplir con las funciones asignadas en la presente reglamentacin. El procedimiento de evaluacin est orientado a valorar los aspectos formales y tcnicos de los hallazgos de cada una de las etapas de Auditora Ambiental, y contempla las siguientes etapas: F Registro de la Auditora Ambiental F Evaluacin del Plan de Auditora Ambiental F Evaluacin del Informe de Auditora Ambiental
4.4
F F F F F F
Documentos Requeridos
Ley General del Ambiente Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004 Base de datos de auditores registrados Compendio de Normas de Calidad Ambiental y lmites mximos permisibles Manual de procedimientos Normas de seguridad relacionadas con, uso de extintores, sistema de roceadores de incendio, desalojo y evacuacin en caso de emergencia. F Reglamentos Tcnicos de Higiene F Documentos presentados por la empresa: Plan de Auditora Ambiental, Informe de Auditora Ambiental y Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA
4.5
Etapa 1: Procedimientos Operativos de la Evaluacin del Plan de Auditora Ambiental
La etapa de planeacin es quiz la ms importante dentro del desarrollo de una Auditora Ambiental. En este punto de be evaluarse a idoneidad del equipo auditor seleccionado y que el Plan cumpla con el contenido mnimo que exige el Decreto Ejecutivo No.57.
114
Para evaluar el Plan de Auditora Ambiental se debe tener en cuenta que se cumpla con el contenido mnimo exigido y verificar lo siguiente:
PL AN D E AUD IITOR A AMB IIENT AL PL AN D E A D TOR A A B ENT AL Se identifica completamente a la empresa a auditar y sus actividades Se formulan con claridad los objetivos de la Auditora Ambiental. Se incluye la verificacin del cumplimiento normativo en los objetivos Se define la localizacin fsica de la empresa y el alcance de la Auditora Ambiental respecto a reas a auditar. Se identifica al auditor ambiental seleccionado por la empresa. Tiene registro de auditor vigente? Cumple el auditor seleccionado con los requisitos exigidos para realizar esa Auditora Ambiental particular* Se identifica a los dems miembros del equipo auditor Cumple el cada miembro del equipo auditor con los requisitos exigidos para realizar esa Auditora Ambiental particular* Cumple el equipo auditor con los requisitos exigidos para realizar esa Auditora Ambiental particular* Las funciones asignadas estn en concordancia con las capacidades de cada miembro del equipo Se describen las instalaciones y operaciones de la empresa Se presenta un cronograma con fechas concretas de inicio y finalizacin de todas las actividades planteadas Se identifican las mediciones y monitoreos que se van a realizar y los mtodos o laboratorios a emplear Se identifica la contraparte tcnica de la empresa a auditar Se presenta la declaracin por parte de los auditores de confidencialidad Hay claridad en el desarrollo metodolgico aplicado para el desarrollo de la Auditora Ambiental. SII S NO O Ob serrvacii n Ob se vac n
115
Para evaluar al equipo auditor, en primer lugar se debe verificar que est inscrito en ANAM y su registro est vigente. Se debe revisar su educacin, la experiencia general en temas ambientales o relacionados con la actividad de la empresa que audita, su experiencia especfica en la realizacin de Auditoras Ambientales y las especializaciones o cursos de actualizacin en esta materia, de acuerdo con lo expresado en el artculo 15 del Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004. As mismo, se verificar que no estn inhabilitados para prestar sus servicios profesionales para realizar Auditoras Ambientales y Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, los profesionales o tcnicos que sean funcionarios de la ANAM, que trabajen en proyectos coordinados por la ANAM o con cualquier entidad de la Red de Unidades Ambientales Sectoriales. Esta inhabilitacin, se mantendr hasta tanto no cese la razn de su impedimento. De igual forma, estarn inhabilitados para elaborar Auditoras Ambientales y Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, los consultores individuales, empresas consultoras nacionales o internacionales que transitoriamente presten sus servicios profesionales a la ANAM, o la Red de Unidades Ambientales Sectoriales, en actividades relacionadas directamente con las Auditoras Ambientales y Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. Esta inhabilitacin, se mantendr hasta tanto no cese la razn de su impedimento (artculo 16 del Decreto Ejecutivo No. 57 ) Para cada miembro del equipo auditor se tendr en cuenta la evaluacin presentada en este Manual de Procedimiento en el numeral 2.1.4.4. y se aceptarn profesionales que obtengan al menos 60 puntos. Se har un promedio para el equipo auditor total y el puntaje mnimo obtenido debe ser 70 puntos. Si la calificacin de un profesional no alcanza el puntaje mnimo requerido, es necesario sustituir a este miembro del equipo auditor. Esta sustitucin ser requerida por la ANAM al representante de la empresa auditada. Si la evaluacin del Plan de Auditora Ambiental no es satisfactoria, la ANAM informar al representante de la empresa auditada las deficiencias observadas para que el equipo auditor proceda a realizar los correctivos necesarios. En caso contrario, es decir que el Plan de Auditora Ambiental haya cumplido con lo requerido y sea satisfactorio, la ANAM notificar oficialmente de su aprobacin y del registro del proyecto de Auditora Ambiental para la empresa. Igualmente, solicitar le sean notificados oportunamente la fecha de inicio de actividades y la fecha y hora de realizacin de la reunin de apertura.
116
La ANAM, de la misma forma notificar a la respectiva Autoridad Regional del Ambiente, en cuya jurisdiccin se va a realizar la Auditora Ambiental y a las instituciones que conforman el Sistema Interinstitucional del Ambiente (SIA), con competencia en el rea, actividad o proceso auditado.
4.6
Etapa 2: Procedimientos Operativos de la Evaluacin de Auditoras Ambientales Voluntarias y Obligatorias
La ANAM puede enviar representantes a verificar la realizacin de la Auditora Ambiental, si as lo considera pertinente. Esta verificacin se har de manera simultnea a la realizacin de la Auditora Ambiental; por lo cual, las actividades de la Auditora Ambie ntal, para que sean reconocidas, deben iniciarse previo conocimiento de la ANAM y se consideran concluidas cuando el representante legal de la empresa conozca los hallazgos y remita el respectivo informe a la ANAM. Para evaluar el informe de Auditora Ambiental es necesario evidenciar que se cumplieron los objetivos sealados en el Plan y que se presenten con la claridad y amplitud suficientes la informacin solicitada y los hallazgos de la Auditora Ambiental. Una vez verificado que el Informe de Auditora Ambiental cumpla con el contenido mnimo exigido y con lo planteado en el Plan de Auditara, la ANAM proceder en coordinacin con las instituciones del Sistema Interinstitucional del Ambiente, a verificar que su contenido satisfaga lo previsto en el Plan de Auditora Ambiental. Adems de las consideraciones sealadas para evaluar el contenido, se deben tomar en cuenta los aspectos relacionados con los procedimientos tanto para la bsqueda y documentacin de evidencias, as como la evaluacin e identificacin de hallazgos de la Auditora Ambiental. En el contenido del informe se debe verificar:
IINF OR ME D E AU D IITOR A AM B IIEN TAL . NF OR ME D E AU D TOR A M B EN TAL Se presenta un resumen ejecutivo del informe El resumen ejecutivo es completo y permite una visin general de la Auditora Ambiental realizada Se especifica claramente si se trata de una Auditora Ambiental Obligatoria o Voluntaria Se resea el equipo auditor Se presentan los objetivos y el alcance de la Auditora Ambiental. Se describe de forma completa y ordenada las actividades y operaciones de la empresa Con la informacin presentada se identifica la localizacin M AN UAL DE PR OC EDIIM IIEN TOS PARA AU DIIT OR AS AM BIIENT ALES Y M AN UAL DE R OC ED M EN OS PA A AU D T OR A AM B ENT ALE Y PR OGRAM AS DE ADECU ACIIN Y MAN EJJO AM BIIENT AL PAM A PR OGRAM AS DE ADECU AC N Y MAN E O AM B E T AL PAM A SII S NO O OBS ER VAC IIN OBS ER VAC
117
IINF OR ME D E AU D IITOR A AM B IIEN TAL . NF OR ME D E AU D TOR A M B EN TAL de la empresa y las caractersticas de su rea de influencia Es un rea de caractersticas ambientalmente sensibles Se identifican todos los requisitos legales aplicables a la empresa. Se verifica el cumplimiento de los requisitos legales identificados Se presenta una muestra representativa de la comunidad influida por las actividades de la empresa Se analiza la informacin presentada Con la informacin incluida se puede concluir sobre la percepcin de la comunidad sobre las actividades de la empresa Esta percepcin es positiva Se identifican todos los aspectos e impactos ambientales asociados a la actividad Hay claridad sobre cuales son los aspectos e impactos ambientales ms significativos Se indica donde se generan, , los puntos de descarga y el receptor de las aguas residuales generadas en la empresa Esta agua residuales son sometidas a algn tratamiento Se describe el sistema de tratamiento Se adjunta caracterizacin de las aguas residuales vertidas Los parmetros caracterizados corresponden a los solicitados de acuerdo al CIIU Hay incumplimiento en alguno de los parmetros Se indica donde se generan, cual es el almacenamiento temporal y la disposicin final de los residuos generados Se generan residuos peligrosos Se describe su manejo y se documenta su disposicin (empresa gestora) Se indica donde se generan, cual es el tipo y los puntos de descarga de emisiones atmosfricas Hay emisiones atmosfricas dispersas Se realiza algn tipo de tratamiento a las emisiones atmosfricas Se presentan mediciones de las emisiones atmosfricas Hay incumplimiento en alguno de los parmetros Se presenta contaminacin por ruido ambiental Se presentan mediciones de ruido ambiental Si la empresa labora en turno nocturno, se realizaron M AN UAL DE PR OC EDIIM IIEN TOS PARA AU DIIT OR AS AM BIIENT ALES Y M AN UAL DE R OC ED M EN OS PA A AU D T OR A AM B ENT ALE Y PR OGRAM AS DE ADECU ACIIN Y MAN EJJO AM BIIENT AL PAM A PR OGRAM AS DE ADECU AC N Y MAN E O AM B E T AL PAM A
SII S
NO O
OBS ER VAC IIN OBS ER VAC
118
IINF OR ME D E AU D IITOR A AM B IIEN TAL . NF OR ME D E AU D TOR A M B EN TAL mediciones de ruido en la noche Se presenta un esquema con los puntos donde se realizaron las mediciones Se presentan otros impactos ambientales negativos producto de la actividad Se presentan impactos ambientales positivos producto de la actividad Se presenta la evaluacin de riesgos a la salud y al ambiente Hay claridad sobre cuales son los riesgos a la salud y al ambiente ms significativos Se presenta ruido en el ambiente de trabajo Se anexan mediciones de ruido ocupacional Hay incumplimiento de los niveles mximos permisibles Se presentan mediciones de luminosidad Se cumple con los parmetros requeridos para la actividad Se presentan mediciones de material particulado en el ambiente de trabajo Se cumple con los niveles mximos permisibles Se indica la posic in de extintores y perodos de recarga Se describen de forma clara y concisa los hallazgos de la Auditora Ambiental Se exhibe evidencia presentados que sustente los hallazgos
SII S
NO O
Se anexan resultados de las mediciones y monitoreos realizados Se entregan planos de localizacin de la empresa y de distribucin de reas Se concluye sobre la necesidad de requerir un Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA a la empresa
Se debe presentar un informe donde la ANAN concepte sobre su conformidad con el Informe de Auditora Ambiental con lo previsto en el Plan y su satisfaccin con el desarrollo y los resultados de la misma. Este concepto tcnico debe ser notificado por escrito a la empresa; as como la necesidad o no de presentar un Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA.
119
4.7
Etapa 3: Procedimientos Operativos de la Evaluacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA
Las instancias de evaluacin de los Programas de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA son: F La ANAM, a travs de la Direccin Nacional de Proteccin de la Calidad Ambiental y la Administracin Regional que tenga jurisdiccin territorial donde se localiza la empresa. F Las instituciones que conforman el Sistema Interinstitucional del Ambiente con comp etencia en el rea, actividad o proceso auditado. Los plazos previstos para la revisin del informe de Auditora Ambiental y la evaluacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA, son los previstos en los artculos 37, 38 y 39 del Decreto Ejecutivo No. 57, del 10 de agosto de 2004. El procedimiento de evaluacin est orientado a valorar los aspectos formales y tcnicos de los documentos que conforman el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. En los aspectos formales se revisa el contenido mnimo exigido, la correcta transmisin de lo que se quiere transmitir; presentando las ideas en forma ordenada, clara y concisa. Se observa la pertinencia y suficiencia de los contenidos presentados para atender cada una de los temas tratados. Los aspectos tcnicos tienen que ver con la eficacia de las medidas propuestas y su consecuencia con los recursos asignados para la implementacin.
4.7.1 Evaluacin de Aspectos Formales8

C R IITER IIOS ES PEC FIICOS C R TER O ES P C F COS Se encuentra el documento lgicamente organizado y claramente estructurado de tal manera que el lector pueda localizar la informacin fcilmente Existe una clara descripcin del proceso metodolgico seguido para elaborar el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. La lectura del documento es comprensiva y concisa, evitando datos e informacin irrelevantes. El documento hace un uso efectivo de tablas, figuras, mapas, fotografas y otras grficas. SII S NO NO OBS ER VAC IIONES OBS ER VAC ONES
Tomado del Manual de Evaluacin de Estudios Ambientales. Procedimientos y Criterios. Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial. Colombia. 2002
120
C R IITER IIOS ES PEC FIICOS C R TER O ES P C F COS El documento hace uso efectivo de anexo o apndices para presentar los datos detallados no esenciales para entender el texto principal. Los anlisis y conclusiones son adecuadamente soportados con datos y evidencias. Todas las fuentes de datos son adecuadamente referenciadas Se mantiene una terminologa consistente a todo lo largo del documento. L y a lectura del documento se presenta de una manera sencilla, con referencias cruzadas entre secciones para ayudar al lector a navegar a travs del documento. El documento muestra imparcialidad y objetividad.
SII S
NO NO
OBS ER VAC IIONES OBS ER VAC ONES
Se debe revisar que se contemplen los siguientes componentes: F F F F F Plan de Adecuacin Plan de Produccin ms Limpia Plan de prevencin de accidentes Plan de Contingencia Programa de seguimiento
En el Programa de Adecuacin se debe revisar que las medidas planteadas contribuyan a atender cada una de las no conformidades de los requisitos legales encontradas en la Auditora Ambiental. Las medidas deben presentarse identificndolas claramente con el ttulo de la medida, lugar o fase de operacin donde aplica, aspecto o hallazgos que satisface la medida. Se debe verificar el los siguientes aspectos:
IIN F OR ME D E PR OGR AM A D E AD EC U AC IIN Y N F OR E D E PR OGR AM A D E AD EC U AC N Y M ANEJ O AM B IIENT AL -- PAM A M ANEJ O AM B ENT AL PAM A El Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA se deriva de una Auditora Ambiental Obligatoria Los objetivos cubren los hallazgos de la Auditora Ambiental La metas presentadas estn cuantificadas SII NO NO OB SER VAC IIN OB SER VAC N
121
IIN F OR ME D E PR OGR AM A D E AD EC U AC IIN Y N F OR E D E PR OGR AM A D E AD EC U AC N Y M ANEJ O AM B IIENT AL -- PAM A M ANEJ O AM B ENT AL PAM A Se presenta al menos una meta para cada objetivo planteado Las metas son medibles y fcilmente verificables Los indicadores permiten hacer seguimiento a la gestin ambiental de la empresa y a la implementacin de medidas del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA Son suficientes los indicadores planteados El cronograma planteado permite visualizar cuando empiezan y cuando finalizan las actividades propuestas Se programan todas las actividades propuestas en el cronograma, incluidas actividades de capacitacin, monitoreos y las previstas en el plan de contingencia Las medidas de adecuacin propuestas conducen al cumplimiento normativo Son pertinentes las medidas de prevencin planteadas
SII
NO NO
OB SER VAC IIN OB SER VAC N
PREVENCION DE ACCIDENTES Se presentan medidas para la prevencin de accidentes de conformidad con los riesgos identificados Son suficientes la s medidas planteadas Se presentan el tipo y frecuencia de dotacin de elementos de proteccin personal PLAN DE CONTINGENCIA Se identifican las instituciones competentes y los mecanismos de contacto en caso de emergencia
122
IIN F OR ME D E PR OGR AM A D E AD EC U AC IIN Y N F OR E D E PR OGR AM A D E AD EC U AC N Y M ANEJ O AM B IIENT AL -- PAM A M ANEJ O AM B ENT AL PAM A Se indican las personas y las responsabilidades para la atencin de emergencias Se indican los equipos con que se cuenta para atender emergencias Se especifican los procedimientos de actuacin antes, durante y despus de la emergencia Se indica la frecuencia de capacitaciones y simulacros para atender el plan de contingencia
SII
NO NO
OB SER VAC IIN OB SER VAC N
PLAN DE MONITOREO Se incluyen los parmetros a monitorear, las frecuencias y los tipos de muestreo En el caso de aguas residuales corresponden a lo dispuesto en la normatividad Se informa con que frecuencia se remiten los resultados a la ANAM
4.8
Etapa 4: Seguimiento de las Medidas del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA
Este procedimiento tiene como objetivo verificar el cumplimiento de los compromisos adquiridos por los particulares en el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA y cotejar los avances en el cronograma de ejecucin presentado y el real. El seguimiento se hace teniendo en cuenta los indicadores propuestos en el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA. En el seguimiento se debe verificar:
S EGU IIMIEN TO D EL PR O GR AM A D E ADEC U AC IIN Y S EGU M EN TO D EL PR O GR AM A D E ADEC U AC N Y M AN EJ O AM B IIEN T AL -- PAM A M AN EJ O AM B N T AL PAM A Las actividades se han desarrollado de acuerdo con el cronograma previsto Si ha habido retrasos, existe justificacin para ellos M AN UAL DE PR OC EDIIM IIEN TOS PARA AU DIIT OR AS AM BIIENT ALES Y M AN UAL DE R OC ED M EN OS PA A AU D T OR A AM B ENT ALE Y PR OGRAM AS DE ADECU ACIIN Y MAN EJJO AM BIIENT AL PAM A PR OGRAM AS DE ADECU AC N Y MAN E O AM B E T AL PAM A SII S NO O OBS ER VAC IIN OBS ER VAC
123
S EGU IIMIEN TO D EL PR O GR AM A D E ADEC U AC IIN Y S EGU M EN TO D EL PR O GR AM A D E ADEC U AC N Y M AN EJ O AM B IIEN T AL -- PAM A M AN EJ O AM B N T AL PAM A Se tienen los registros de evolucin de los indicadores propuestos en el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA Se han cumplido las metas Las obras realizadas corresponden a las previstas en el Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA Ha habido modificaciones Las modificaciones conducen al mismo resultado Se han realizado las mediciones y monitoreos previstos Se han remitido copia de los resultados a la ANAM en las fechas previstas Hay registro de tales mediciones Se han logrado ahorros con las medidas implementadas Se han cumplido con las capacitaciones y actividades del plan de contingencia
SII S
NO O
124
ANEXOS
125

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AUTORIDAD NACIONAL DEL AMBIENTE Proyecto Instrumentos de Gestin Ambiental y Participacin Empresarial en la Produccin Limpia

2.1 Consideraciones Generales

110 111 114 114 117 120

ESTRUCTURA DE LOS M ANUALES DE PROCEDIMIENTOS

Objetivos del Manual

Descripcin del Contenido

ET AP A 3 -- EL AB OR AC IIN D EL IN F ORM E D E AU D ITO TA ET AP A 3 EL AB OR AC N D EL N F ORM E D E AU D TO T A

Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental -

Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental - PAMA

Notificacin del seguimiento

Modo de utilizacin del Manual

PARTE A: EJECUCIN DE AUDITORAS AMBIENTALES

2.1.1 Definiciones y Tipos de Auditora Ambiental

2.1.2 Elementos Claves en Auditora Ambiental

Elementos claves de una Auditora Ambiental

2.1.3.1.1 Criterios para Notificacin de Auditora Ambiental Obligatoria en Cualquier Momento

$PSO D L Q3 O L F y DQ GH$ XG W L LRUD

3UHVHQWDFLyQ ,QIRUPH$ XG W tD LRU GtDV KiELO V H (YDOXDFLyQ

1RWLILFDFLyQDO D HPSUHVDSDU D H D R D XQ 3 $ 0 $ OEUU

5HVROXFLyQ RWRUJDQGRHO &HUWLILFDGRG H ([FHO Q L H FD $PELHQW O D

)RUPXODFLyQG HO 3$0$ )LQG 3 U HO RFHV R

$SUREDFLyQ GtDV KiELOHV (YDOXDFLyQ

(M HFXFLyQGHO D 3 DP 1RWLILFDFLyQDO D HPSUHVDSDU D HO E U U 3 $ 0 $ D R D XQ

&XPSOH 1R FXP SO H 0XO D \ WV VDQFLRQHV &RQWR U\ O VJLLQ R HX P H W

2.1.4 Principios a Observar en una Auditora Ambiental

2.1.5 Tcnicas Aplicadas en una Auditora Ambiental

Etapa 1: Pre Auditora Ambiental: Planeacin y Organizacin

Etapa 2: Realizacin de la Auditora Ambiental

Paso 5 - Recoger Informacin General sobre la Empresa

Paso 7 - Revisar las Instalaciones y la Distribucin de Planta

Paso 8 - Revisar los Requerimientos de Energa de la Empresa

2.3.5 Paso 9 - Contabilizar el Consumo de Energa en el Proceso de Produccin o de Servicios

Paso 10 - Contabilizar el Consumo de Agua en el Proceso de Produccin o de Servicios

2.3.11 Paso 15 - Evaluar las Prcticas de Operacin

2.3.12 Paso 16 - Revisar el Estado de Cumplimiento de Requisitos Legales

2.3.13 Paso 17 - Evaluar los Riesgos para la Salud y el Ambiente

Baja B Prrob ab iilliid ad P ob ab d ad Media M Alta A

Riesgo moderado Riesgo importante MO I

iii. Recopilar la informacin histrica y estadstica

Tipo Tipo de emergencia (A, S, P)

Impacto sobre las personas

Impacto sobre el ambiente

Impacto sobre la propiedad

Impacto sobre el negocio

Recursos externos Total

A = Ambiente S = Seguridad P = Proteccin

130 = mximo valor posible 5 = mnimo valor posible

2.3.14 Paso 18 - Determinar Condiciones de Seguridad Industrial

2.3.16 Paso 19 - Percepcin de la Comunidad Vecina sobre la Actividad de la Empresa

2.3. 17 Paso 20 - Identificacin de Aspectos e Impactos Ambientales Significativos

EN TR AD AS EN TR AD A M ..P.. MP Agu a Agu a En errga En e g a Emiisiio nes Em s o es R esiidu o s R es du o s Verrttid o s Ve d o s

PAR ME TR O PAR ME TR O Impacto

R AN GO R AN GO Positivo Negativo 1 Beneficioso Adverso

CR IITERIIOS O C AR AC T ERIIS TIIC A CR TER OS O C AR AC T ER S T C

Sensibilidad pblica y de prensa

2.3.18 Paso 21 - Hallazgos de la Auditora Ambiental

Etapa 3: Informe de Auditora Ambiental

2.4.1 Documentos que Deben Anexarse

Un modelo del informe a entregar se presenta en el Anexo 3 de este Manual de Procedimientos.

PARTE B: ELABORACIN DEL PROGRAMA ADECUACIN Y M ANEJO AMBIENTAL - PAMA

3.1.1 Definiciones y Alcance del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA

3.1.2.2 Produccin ms Limpia

3.1.2.3 Control y Mitigacin de Impactos Ambientales

Etapa 1: Formulacin del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental PAMA