Guia Snip de Reforestacion

DOCUMENTO DE TRABAJO DEL TALLER DE VALIDACIN: GUIA PARA LA IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS DE REFORESTACIN DE INVERSIN PBLICA A NIVEL
DE PERFIL
Febrero, 2006
VERSIN PRELIMINAR DE LA GUA PARA PROYECTOS DE REFORESTACIN A NIVEL PERFIL
INDICE
GENERALIDADES MDULO 1: Aspectos Generales 1. 1 Nombre del Proyecto 1.2 Unidad formuladora y ejecutora del proyecto 1.3 Participacin de entidades involucradas y los beneficiarios 1.4 Marco de referencia MDULO 2: Identificacin 2.1 Diagnstico de la situacin actual 2.2 Definicin del problema 2.3 Anlisis de Causa del problema 2.4 Anlisis de Efectos del problema 2.5 Objetivo del proyecto 2.6 Definicin de Medios del proyecto 2.7 Definicin de Fines del proyecto 2.8 Alternativas de solucin MDULO 3: Formulacin 3.1 Horizonte de evaluacin 3.2 Anlisis de la demanda 3.3 Anlisis de la oferta 3.4 Balance Oferta Demanda 3.5 Costos del Proyecto 3.6 Aporte por entidad MDULO 4: Evaluacin 4.1 Beneficios del proyecto 4.2 Evaluacin Econmica 4.3 Anlisis de sensibilidad 4.4 Anlisis de sostenibilidad 4.5 Comparacin de las alternativas de inversin 4.6 Anlisis de Impacto Ambiental 4.7 Marco lgico MDULO 5: MDULO 6: BIBLIOGRAFA Conclusiones Anexos 20 22 23 24 26 27 29 37 38 44 48 49 50 54 73 74 75 79 81 85 98 100 101 105 119 121 124 125 134 139 141
GENERALIDADES
Un PROYECTO DE REFORESTACIN es una alternativa de solucin ante un problema existente en una determinada zona, el cual implica acciones de forestacin y reforestacin, produccin de especies, la instalacin y mejoramiento de las plantaciones, y conservacin de los servicios ambientales, con la finalidad de conservar el medio ambiente y/o la explotacin sostenible del recurso forestal, en beneficio de las comunidades campesinas e indgenas y de la poblacin en general. Los proyectos de reforestacin buscan dar solucin a situaciones negativa, tales como: degradacin del suelo debido a la erosin. prdida del hbitat de la vida silvestre prdida de la biodiversidad. cambio climtico vulnerabilidad en reas ribereas Los proyectos de reforestacin, pueden ser formulados bajo 2 perspectivas:
PROTECCIN Y MANEJO DE CUENCAS, CONSERVACIN DE LA BIODIVERSIDAD, Y ECO TURSTICO EXPLOTACIN SOSTENIBLE DEL RECURSO FORESTAL
Bajo ambas perspectivas de proyecto forestales, pueden incluirse proyectos agroforestales que consideran la asociacin de determinadas especies arbreas con cultivos agrcolas o pasturas en mejora de la produccin agraria; an mas especficamente pueden darse proyectos silvoagrcolas o proyectos silvopastoriles. Es importante que los proyectos de Reforestacin se desarrollen con base en una slida organizacin social (comits forestales, comits de gestin de cuencas, comits de gestin de reas naturales protegidas) de modo que se aseguren las condiciones para una gestin participativa y dar la sostenibilidad al proyecto de reforestacin.
A)
CRITERIOS BSICOS PARA LA FORMULACIN DE PROYECTOS DE REFORESTACIN
Es importante que los proyectos de Reforestacin se desarrollen con base en una slida organizacin social (comits forestales, comits de gestin de cuencas, comits de gestin de reas naturales protegidas) de modo que se aseguren las condiciones para una gestin participativa y asegure la sostenibilidad del proyecto de reforestacin. En todo proyecto de reforestacin debe: 1. Definir claramente su finalidad: Proyectos de reforestacin con fines de proteccin, manejo de cuencas, fijacin de Co2, aprovechamiento de los recursos maderables.
Segn el Plan Nacional de Reforestacin, los programas forestales pueden ser planteados bajo 2 perspectivas; Plantaciones Forestales con fines de proteccin ambiental y manejo de cuencas. Se entiende como plantaciones con fines de proteccin y manejo de cuencas aquellas cuyo fin principal no es la generacin de ingresos econmicos directos por venta de maderas u otras materias primas, sino la generacin de servicios ambientales, como la fijacin de carbono, la regulacin del rgimen hdrico, la proteccin del suelo y la conservacin de la diversidad biolgica, entre otros. Los proyectos forestales de este tipo, buscan contribuir a mitigar las causas de los cambios climticos a nivel nacional y global, promoviendo la reforestacin en las cuencas hidrogrficas y el manejo de los recursos naturales con criterios ecosistmicos y de sostenibilidad.
Plantaciones Forestales con fines comerciales y/o industriales Se consideran como plantaciones industriales, aquellas cuyo propsito es la obtencin de una rentabilidad econmica que satisfaga las expectativas de rentabilidad del inversionista, lo cual depende en mayor medida, pero no exclusivamente de la productividad de la tierra forestal, la cual a su vez puede ser muy variable. Los proyectos forestales de este tipo, buscan promover la activa participacin del sector privado1 y del estado en el financiamiento y desarrollo de una forestara comercial e industrial a partir de plantaciones.
2. Se debe realizar con base en un buen diagnstico. Se requiere conocer las capacidades institucionales de los beneficiarios del proyecto, asimismo se requiere conocer la calidad de sitio para el establecimiento de las plantaciones (suelo, temperatura, humedad, etc.). 3. Realizar una rigurosa seleccin de la(s) especie(s) con base a la adaptabilidad de las especies a la zona, de acorde con el objetivo de la reforestacin y al uso del suelo. 4. Considerar que existen oportunidades para la optimizacin de costos. Es decir, a travs de la eficiencia en las operaciones que van desde la preparacin del almacigo, pasando por la produccin de plantas, hasta la cosecha final, segn sea el caso. 5. Debe considerar las diferentes formas de diseo para el establecimiento de plantaciones, optando por l mas apropiado en concordancia con el objetivo de la plantacin. 6. Deber considerar dentro de la estructura de costos, en la instalacin y produccin, el mantenimiento de las plantaciones al menos hasta los dos primeros aos, periodo crtico en que el plantn alcanza la capacidad de autosostenimiento. 7. Un proyecto de reforestacin con fines de proteccin debe financiar los gastos ocasionados durante el proceso de produccin, establecimiento de plantaciones, proteccin y mantenimiento de las mismas durante los dos primeros aos.
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Ley N 28852 - Ley de Promocin de la Inversin Privada en Reforestacin y Agroforestera
8. Establecer el modelo de propiedad y explotacin que existe en la zona objeto de estudio, como son. Slo comunidad; Comunidad y empresa; ONG y comunidad. 9. Por tanto, todo proyecto de reforestacin afirmativamente las siguientes preguntas: debe responder
Est definida claramente la finalidad del proyecto? Existen capacidades institucionales de los beneficiarios? Los beneficiarios cuentan con experiencias previas en reforestacin? El proyecto contempla la optimizacin en el uso de los recursos? Se define claramente el modelo de produccin a utilizar? Se incluyen los costos del mantenimiento de las plantaciones hasta dos aos por lo menos? Se est considerando los beneficios del proyecto, por productos forestales no maderables y servicios ambientales? Existe disponibilidad del recurso hdrico?
B)
MARCO LEGAL
En todo proyecto es imprescindible, que las acciones planteadas, se encuentre enmarcadas en los lineamientos de poltica sectorial funcional y en el contexto regional y local. Por lo tanto la Gua presenta las principales leyes en las que dan el marco legal para el desarrollo de los Proyectos Forestales: Ley Orgnica de Ley Forestal y de Fauna Silvestre2.
Objeto: normar, regular y supervisar el uso sostenible y la conservacin de los recursos forestales y de fauna silvestre del pas. La ley define que, son recursos forestales los bosques naturales, plantaciones forestales y las tierras cuya capacidad de uso mayor sea de produccin y proteccin forestal y los dems componentes silvestres de la flora terrestre y acutica emergente, cualquiera sea su ubicacin en el territorio nacional. Son servicios ambientales del bosque, son los que tienen por objeto la proteccin del suelo, regulacin del agua, conservacin de la diversidad biolgica, conservacin de ecosistemas y de la belleza escnica, absorcin de dixido de carbono y en general el mantenimiento de los procesos ecolgicos esenciales. El Estado promueve el manejo de los recursos forestales y de fauna silvestre en el territorio nacional, como elemento fundamental para garantizar su desarrollo sostenible, con la activa participacin de los sectores sociales y econmicos del pas. El Estado fomenta la conciencia nacional sobre el manejo responsable de las cuencas, bosques y fauna silvestre y realiza acciones de prevencin y recuperacin ambiental, a travs del Ministerio de Agricultura, que es el rgano normativo y promotor del uso sostenible y conservacin de los recursos forestales y de fauna silvestre. El Instituto Nacional de Recursos Naturales (INRENA) es el rgano encargado de la gestin y administracin de los recursos forestales y de fauna silvestre a nivel nacional. Ley de Promocin de la Inversin en la Amazona3
Objeto: promover el desarrollo sostenible e integral de la Amazona, estableciendo las condiciones para la inversin pblica y la promocin de la inversin privada.
2 3
Ley 27308 del 7 de julio del 2000 Ley 27037 del 30 de diciembre de 1998
Es responsabilidad del Estado de todos los ciudadanos, promover la inversin en la Amazona4., respetando los siguientes principios: 1. La conservacin de la diversidad biolgica de la Amazona y de las reas naturales protegidas por el Estado. 2. El desarrollo y uso sostenible, basado en el aprovechamiento racional de los recursos naturales, materiales, tecnolgicos y culturales. 3. El respeto de la identidad, cultura y formas de organizacin de las comunidades campesinas y nativas. Estado cumple un rol de promocin de la inversin privada, mediante la ejecucin de obras de inversin pblica y el otorgamiento al sector privado de concesiones de obras de infraestructura vial, portuaria, turstica y de energa; as como el desarrollo de las actividades forestal y acucola en la Amazona de acuerdo a la legislacin vigente, respetando los derechos reales de las comunidades campesinas y nativas. Asimismo, el Estado cumple un rol de promocin social, asegurando el acceso a salud, educacin, nutricin y justicia bsicas en la zona, con el fin de mejorar la calidad de vida de la poblacin amaznica. Para tal fin se promovern los programas y proyectos de desarrollo socioeconmico que revaloricen la identidad tnica y cultural de las comunidades campesinas y nativas. Ley de Promocin de la Inversin Privada en Reforestacin y Agroforestera5
Objeto: promover la inversin privada en actividades de reforestacin con plantaciones forestales, agro forestara y servicios ambientales. Las actividades de reforestacin y agroforestera son cultivos ubicados en tierras sin cubierta boscosa, con capacidad de uso mayor forestal, sean de propiedad privada o adjudicadas en concesin por el Estado, constituyen agro negocios forestales y se rigen por la Ley N 28611, Ley General del Ambiente y sus normas Reglamentarias y la presente Ley. El Estado promueve el desarrollo tecnolgico, la capacitacin y la inversin privada en reforestacin y agroforestera a travs de aportes no reembolsables que se otorgan mediante la modalidad de Fondos Concursables. El reglamento de la presente Ley establecer los mecanismos y procedimientos para convocar, aprobar y seleccionar los proyectos. El Estado promover el desarrollo de proyectos de reforestacin y/o
4
5
Los departamentos de Loreto, Madre de Dios, Ucayali, Amazonas y San Martn. Ley 28852 del 26 de julio de 2006
agroforestera en las reas de influencia de los proyectos de inversin pblica o privada en infraestructura vial, de irrigaciones, energa, minera y otras reas especiales. El Estado impulsa la negociacin de servicios ambientales en particular de secuestro de carbono, con la participacin del sector privado, en el marco de los convenios de la materia suscritos por el pas. La institucin responsable de las actividades de promocin establecidas, es el Instituto Nacional de Recursos Naturales INRENA, que coordinar sus actividades con el Fondo de Promocin del Desarrollo Forestal FONDEBOSQUE. Ley Orgnica de los Gobiernos Regionales6
Objeto: establece y norma la estructura, organizacin, competencias y funciones de los gobiernos regionales. Define la organizacin democrtica, descentralizada y desconcentrada del Gobierno Regional conforme a la Constitucin y a la Ley de Bases de la Descentralizacin. La misin de los gobiernos regionales es organizar y conducir la gestin pblica regional de acuerdo a sus competencias exclusivas, compartidas y delegadas, en el marco de las polticas nacionales y sectoriales, para contribuir al desarrollo integral y sostenible de la regin. El desarrollo regional comprende la aplicacin coherente y eficaz de las polticas e instrumentos de desarrollo econmico, social, poblacional, cultural y ambiental, a travs de planes, programas y proyectos orientados a generar condiciones que permitan el crecimiento econmico armonizado con la dinmica demogrfica, el desarrollo social equitativo y la conservacin de los recursos naturales y el ambiente en el territorio regional, orientado hacia el ejercicio pleno de los derechos de hombres y mujeres e igualdad de oportunidades. Son competencias de los Gobierno regionales relacionadas recursos naturales: a los
Promover y regular actividades y/o servicios en materia de agricultura, pesquera industria, agroindustria, comercio, turismo, energa, minera, vialidad, comunicaciones, educacin, salud y medio ambiente, conforme a Ley. Facilitar los procesos orientados a los mercados internacionales para la agricultura, la agroindustria, la artesana, la actividad forestal y otros sectores productivos, de acuerdo a sus potencialidades. Desarrollar circuitos tursticos que puedan convertirse en ejes de desarrollo.
Ley 27867 del 18 de noviembre del 2002
Ley Orgnica de Municipalidades7
Objetivo: Planificar integralmente el desarrollo local y el ordenamiento territorial, en el nivel provincial; y promover, apoyar y ejecutar proyectos de inversin y servicios pblicos municipales que presenten. Las municipalidades provinciales y distritales (gobiernos locales), son los rganos de gobierno promotores del desarrollo local. Son entidades bsicas de la organizacin territorial del Estado y canales inmediatos de participacin vecinal en los asuntos pblicos y los intereses propios de las colectividades. Entre las funciones municipales estn: Organizacin del espacio fsico y determinacin de uso del suelo promoviendo la conservacin del patrimonio histrico, cultural y paisajstico. Saneamiento ambiental y el establecimiento, conservacin y administracin de reas de conservacin natural, directamente o a travs de concesiones. Promover la proteccin y conservacin del ambiente, a travs de la formulacin, ejecucin y monitoreo de los planes y polticas locales en materia ambiental, en concordancia con las polticas, normas y planes regionales, sectoriales y nacionales. Proponer la creacin de reas de conservacin ambiental. Promover la educacin e investigacin ambiental en su localidad e incentivar la participacin ciudadana en todos sus niveles. En materia de desarrollo y economa local, es tarea del municipio, el fomento de las inversiones privadas en proyectos de inters local, como lo son los proyectos forestales y el fomento del turismo local sostenible, para lo cual es importante el tema de los servicios ambientales.
Ley N 27972.- Ley Orgnica de Municipalidades 26 de mayo del 2003
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C)
LINEAMIENTOS PARA UNA ESTRATEGIA NACIONAL PARA EL DESARROLLO FORESTAL8
VISIN DE FUTURO: Como resultado de una conciencia y cultura forestal, el Per mantiene y maneja sus bosques, incrementa sus plantaciones forestales y conserva ecosistemas que generan riqueza y bienestar con equidad, de manera permanente y en armona con el ambiente OBJETIVOS ESTRATGICOS a) La cultura y la conciencia forestal de la poblacin promueven y orientan el buen uso del bosque. b) Las instituciones ligadas al desarrollo forestal nacional, se han consolidado trabajando en estrecha relacin en pro de la sostenibilidad forestal. c) Las poblaciones ligadas a la actividad forestal tienen satisfechas sus necesidades bsicas y acceden equitativamente a sus beneficios, a travs del manejo sostenible de los bosques. d) La diversificacin, el uso de tecnologas limpias y la articulacin con el mercado incrementan la actividad forestal. e) La permanente actualizacin de conocimientos forestales est garantizada.
PLAN NACIONAL DE REFORESTACIN Per 2005 - 2024
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E)
CICLO DE PROYECTO
El ciclo de un Proyecto es la secuencia que deber seguir todo Proyecto de Inversin Pblica (PIP)9 dentro del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP10. Este ciclo consiste en las diversas fases que atraviesa el proyecto desde su concepcin inicial hasta su culminacin. (Ver Diagrama N 1) Las Fases del Proyecto de Inversin son: Preinversin, Inversin y Postinversin. En nuestro sistema legal, la Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, obliga a la observancia del Ciclo del Proyecto por parte de todas las Entidades y Empresas del Sector Pblico no Financiero.
Se inicia con la idea del proyecto
1.- PRE- INVERSIN

Perfil Pre - factibilidad Factibilidad
Declaracin de viabilidad Retroalimentacin
2.- INVERSIN
Expediente Tcnico Detallado Ejecucin
3.- POST - INVERSIN

Operacin y Mantenimiento Evaluacin ex - post
Diagrama N1
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PIP Proyecto de Inversin Pblica SNIP Sistema Nacional de Inversin Pblica
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I.
FASE DE PRE INVERSIN
En esta fase se desarrolla las siguientes etapas: Perfil Es la primera etapa de a Fase de Pre Inversin. Tiene como objetivo principal la Identificacin del Problema que ocasiona la necesidad de elaborar un PIP. Junto con el problema se identifican las causas, objetivos del proyecto, las alternativas de solucin del problema., as como una evaluacin prelimar de dichas alternativas. Estudio preliminar basado en fuentes secundarias. La preparacin de este estudio se basa en los conocimientos tcnicos de expertos, bases de datos de costos y beneficios y parmetros. Cuenta con estimaciones preliminares y un amplio nmero de alternativas. Pre Factibilidad Estudio donde se precisa con mayor detalle la informacin del estudio de perfil con el fin de disminuir riesgos de decisin y encontrar las mejores alternativas. La preparacin de este estudio requiere la combinacin de fuentes secundarias con trabajos de campo. Permite acotar las alternativas que se evaluaran en el nivel de factibilidad. Factibilidad Estudio donde se perfecciona la informacin referente a las alternativas y establece un presupuesto referencial. Este nivel de estudio requiere informacin primaria y anlisis detallado de mercado (oferta y demanda), adems de la evaluacin tcnico econmica. Su objeto es identificar la mejor alternativa del proyecto de Inversin Publico en estudio. II. FASE DE INVERSION
En esta fase se elabora el plan operativo y/o expediente tcnico y se ejecuta el proyecto de inversin. La fase de inversin incorpora las actividades necesarias para generar la capacidad fsica que permita ofrecer los servicios del proyecto; finaliza con la puesta en marcha u operacin del proyecto. Las actividades que suelen considerarse en esta fase incluyen: El desarrollo de estudios definitivos o expedientes tcnicos. la ejecucin del proyecto, que incluye la adquisicin de activos fijos e intangibles, as como la realizacin de otros gastos preoperativos, como las adecuaciones de locales y los pagos por adelantado.
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Es importante determinar la duracin de esta fase, que suele depender del tamao de la inversin as como de la manera cmo sta se realice. As pues, por ejemplo, si las etapas consideradas dependen de la incorporacin gradual de la poblacin objetivo, la duracin de esta fase podra resultar ms larga que si las etapas fueran secuenciales. Asimismo, es de esperarse una mayor duracin cuanto ms grande sea el tamao de la inversin. En lo que se refiere a la unidad de tiempo en la que se trabajar esta fase, sta suele ser similar a la de la etapa de preinversin: meses, bimestres o trimestres. III. FASE DE POST INVERSION
En esta fase se realiza la evaluacin expost del proyecto de inversin. Esta fase incluye las actividades vinculadas con la operacin y mantenimiento del proyecto, as como su evaluacin ex post. Consiste, bsicamente, en la entrega de los servicios del proyecto, por lo que sus desembolsos se encuentran vinculados con los recursos necesarios para ello: personal, insumos, alquileres, servicios (luz, agua, telfono), entre los principales. Cabe mencionar que, dado el menor detalle de la informacin del que se dispone en esta fase, especialmente para los perodos ms alejados del momento actual, sta suele trabajarse en unidades de tiempo anuales.
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F)
PROYECTO DE INVERSIN PBLICA Un Proyecto de de Inversin Pblica (PIP): Es toda intervencin limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos pblicos. Tiene como fin crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes y servicios. Sus beneficios se generan durante la vida til del proyecto independientemente de otros proyectos. El proyecto es un documento de planificacin en la cual se propone el uso de algunos recursos para generar determinados resultados o productos. Un PIP de REFORESTACIN, es una alternativa de solucin ante un problema existente en una determinada zona, implica acciones de forestacin y reforestacin, estableciendo vegetacin arbrea en terrenos con aptitud forestal, as como, la produccin de especies, la instalacin y mejoramiento de las plantaciones, y conservacin de los servicios ambientales, a fin de conservar el medio ambiente y/o la explotacin sostenible del recurso forestal, en beneficio de las comunidades campesinas e indgenas y de la poblacin en general.
I.-
ETAPAS UN PROYECTO ETAPA DE IDENTIFICACION (definicin del objetivo e idea del proyecto) En la fase de Identificacin, se busca definir los objetivos del proyecto propuesto, de acuerdo con los problemas o necesidades especficos de la comunidad. Esta conformada por identificacin de la idea de proyecto, el diagnostico de la situacin sin proyecto; la optimizacin de la situacin base y la definicin de los objetivos. ETAPA DE FORMULACION (Propuesta de proyecto definitivo) la
El proceso de formulacin constituye la segunda etapa en preparacin de un Perfil de proyecto (estudio de mercado y costos). ETAPA DE EVALUACION (Viabilidad del proyecto)
El propsito de esta etapa consiste en evaluar las alternativas de inversin formuladas en el mdulo anterior y seleccionar la ms rentable.
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II.-
DIAGNSTICO PROBLEMA - PROYECTO
El desarrollo de un proyecto de inversin pblica (PIP), parte en la fase de identificacin, de tres momentos importantes:
DIAGNSTICO
Es el Estudio de la situacin actual de una determinada regin, a fin de determinar que sucede hoy en la regin bajo estudio. En este punto es muy importante el trabajo coordinado con la poblacin, pues al tratar de definir una realidad desde afuera, se corre el riesgo de hacer una identificacin (total o parcial) incorrecta.
Qu esta ocurriendo en el zona? A quienes les afecta? Por qu estn ocurriendo estos problemas? Qu alternativas tenemos para solucionarlas? Qu datos necesito para poder analizar las alternativas?
Cmo soluciono el problema? Qu pretendo logra con esta proyecto? Cules son mis metas? Cules son mis medios para alcanzar las metas? Qu condiciones se deben dar para alcanzar las metas?
PROBLEMA
Los problemas se identifican o surgen a partir del diagnstico realizado. Un problema es una situacin existente que genera efectos negativos en la poblacin afectada.
PROYECTO
El proyecto es aquel conjunto de actividades a implementar para lograr revertir una situacin no deseada. El proyecto debe estar unido al problema a solucionar, de esta manera tal que no exista duda alguna que el proyecto es la actividad lgica a desarrollar para solucionar el problema.
Exactamente dnde ocurre el problema? a quines afecta este problema particular? Cules son las causas? Cul es la relacin entre sus causas? Qu efectos genera esta problema?
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III.- MARCO GENERAL Antes de iniciar el desarrollo de la identificacin, formulacin y evaluacin de un proyecto de Inversin Pblica (PIP) es necesario tener una nocin de lo que se pretende lograr, debe asignarse un nombre al proyecto, de manera tal que sirva como identificacin del mismo a lo largo del tiempo de evaluacin de la etapa de preinversin. Asimismo, se debe sealar la Unidad Formuladora (Entidad Responsable), que es aqulla entidad que elaborar el estudio de preinversin del proyecto de Inversin Pblica propuesto, as como a qu sector pertenece. Del mismo modo debe designarse a la Unidad Ejecutora, que es la entidad encargada de la ejecucin el proyecto. La Revisin de la presente gua permitir al equipo formulador orientar en el proceso de identificacin, formulacin y evaluacin de un Proyecto de Reforestacin. Sin embargo es necesario enmarcarse dentro de los contenidos mnimos indicados en el Sistema Nacional de Inversin Pblica (Ley SNIP, Ley N 27293 y su modificatoria Ley N 28802), para su aprobacin y declaratoria de viabilidad del mismo.
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V.-
ESTRUCTURA DE UN PERFIL
Segn se establece en el Anexo SNIP11 05 los contenidos mnimos del Perfil de un PIP12 son los siguientes:
RESUMEN EJECUTIVO MDULO 1: Aspectos Generales 1. 1 Nombre del Proyecto 1.2 Unidad formuladora y ejecutora del proyecto 1.3 Participacin de entidades involucradas y los beneficiarios 1.4 Marco de referencia MDULO 2: 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 MDULO 3: 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 MDULO 4: 4.1 4.2 4.3 4.3 4.3 4.4 MDULO 5: MDULO 6: Identificacin Diagnstico de la situacin actual Definicin del problema Anlisis de Causa del problema Anlisis de Efectos del problema Objetivo del proyecto Definicin de Medios del proyecto Definicin de Fines del proyecto Alternativas de solucin Formulacin Horizonte de evaluacin Anlisis de la demanda Anlisis de la oferta Balance Oferta Demanda Costos del Proyecto Evaluacin Beneficios del proyecto Evaluacin Privada y Social Anlisis de sensibilidad Anlisis de sostenibilidad Anlisis de Impacto Ambiental Marco lgico Conclusiones Anexos
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Sistema Nacional de Inversin Pblica Proyecto de Inversin Pblica
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MDULO 1: ASPECTOS GENERALES
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MDULO 1:
Aspectos Generales
Al inicio de la Elaboracin del PIP no siempre se cuenta con todas las herramientas para completar los aspectos generales, por lo que se recomienda que una vez finalizada la formulacin del PIP, se revise nuevamente ste mdulo y se hagan los ajustes correspondientes. El mdulo de Aspectos Generales permitir al formulador: Denominar correctamente un PIP. Identificar a entidad encargada de formular el PIP, as como la entidad que luego se encargara de ejecutar el mismo. Reconocer la importancia e incentivar la participacin de la poblacin desde el inicio del PIP.
Diagrama N2
1. Nombre del proyecto
2. Unidad Formuladora y Ejecutora
3. Participacin de la poblacin
4. Marco de Referencia
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1.1
NOMBRE DEL PROYECTO El nombre del PIP debe permitir identificar el tipo de intervencin, (rehabilitacin, mejoramiento, ampliacin, instalacin), cul es el bien o servicio que ser proporcionado por proyecto, la actividad que se va a modificar y la localizacin donde se va a ejecutar. El nombre de una iniciativa de inversin debe reunir las siguientes caractersticas: ser representativo de la naturaleza del mismo ser vlido durante toda su vida, y identificar a la iniciativa, por s mismo, de manera inequvoca. Debe entregar informacin precisa que responda a las siguientes interrogantes: Qu se va hacer? Cul es el bien o servicio que se va a intervenir? Dnde se va localizar? Como por ejemplo:
Cul es bien servicio a intervenir?
Qu se va a Qu hacer?
A dnde se va d a localizar?
NOMBRE DEL PROYECTO
Se va a desarrollar
El potencial forestal
En la Microcuenca de Chullin, Provincia de Bolognesi, Departamento Ancash
Desarrollo Agroforestal de la Microcuenca Chullin, Provincia de Bolognesi -Ancash Recuperacin y manejo forestal de caoba de la subcuenca Sepahua, Provincia de Atalaya Ucayali Reforestacin de suelos degradados en el Distrito de Iberia, Provincia de Tahuamanu - Madre de Dios
Se va recuperar y manejar
El recurso forestal de caoba
En la subcuenca Sepahua, Provincia de Atalaya, Departamento de Ucayali En el Distrito de Iberia, Provincia de Tahuamanu, Departamento de Madre de Dios
Se va a reforestar
Los suelos degradados
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1.2
UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA DEL PROYECTO
UNIDAD FORMULADORA Se llama Unidad Formuladora UF, a la entidad encargada de la formulacin de los estudios de pre inversin de PIP, puede ser cualquier oficina o entidad del sector pblico relacionada con la proteccin y uso sostenible de los recursos naturales, como: Gobierno Nacional (Ministerios y sus OPDs) Gobiernos Regionales Gobierno Locales Segn establece el SNIP, todo proyecto debe presentar la informacin requerida en el siguiente cuadro:
UNIDAD FORMULADORA DEL PIP
Sector: Pliego: Nombre: Persona Resposable de la Unidad Formuladora: Direccin de la oficiona o entidad: Telefono de la oficiona o entidad: Correo electronico de contacto: Persona Responsable de Formular:
UNIDAD EJECUTORA Se llama Unidad Ejecutora UE, a la entidad encargada de la ejecucin del PIP. Se debe tener en cuenta que la entidad propuesta, debe contar con las capacidades para encargarse de la ejecucin. Las unidades ejecutoras son definidas dentro de la normatividad presupuestal del sector Pblico como tales Segn establece el SNIP, todo proyecto debe indicar siguiente informacin requerida, como muestra el cuadro:
UNIDAD EJECUTORA DEL PIP
Sector: Pliego: Nombre: Persona Resposable de la Unidad Ejecutora Direccin de la oficiona o entidad: Telefono de la oficiona o entidad: Correo electronico de contacto:
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La unidad Formuladota, no es necesariamente quien ejecuta el proyecto, ni tampoco lo es quien tenga el dinero para desarrollar el PIP. Para recomendar a la unidad ejecutora, es necesario tomar en cuenta las capacidades y competencias de las instituciones o entidades. Ejemplo: Para el caso del Proyecto de Reforestacin de 200 has en Kaawis, se recomienda como unidad ejecutora al municipio de la localidad, pues en el plan estrategia institucional se tiene como objetivo estratgico, la preservacin de la belleza escnica y la promocin del uso sostenible de los recursos naturales. 1.3 PARTICIPACIN DE LAS ENTIDADES INVOLUCRADAS Y LOS BENEFICIARIOS La importancia de la participacin de las Entidades Involucradas y de los Beneficiarios (la poblacin), desde la concepcin del PIP, radica en que todos participantes darn a conocer su percepcin acerca de cual es el problema, de manera tal que todos los involucrados conozcan cules son los beneficios y los efectos indirectos del PIP, as como los costos asociados en la etapa de operacin y mantenimiento, por la ejecucin el mismo. En este Item se debe indicar quines son las personas y/o instituciones involucradas en el proyecto, especificando en cada caso: Sus intereses, sobre todo si se encuentran en conflicto con los de otros grupos. Las estrategias para resolver los conflictos de intereses, si los hubieran. Los acuerdos y compromisos alcanzados (o que se debern alcanzar) Tambin, adjuntar un documento que acredite el acuerdo o compromiso de las instituciones y de la comunidad. Intereses de los grupos involucrados. Es necesario que se identifiquen desde la concepcin del proyecto los grupos de la sociedad que se encuentran, involucrados, con el PIP, as como os intereses de cada grupo. Se recomienda elaborar un diagnstico participativo porque permite hacer reflexionar al grupo acerca de sus necesidades, potencialidades y limitaciones en cuanto a recursos naturales y humanos. UN PROYECTO QUE DESDE EL COMIENZO NO ES PARTICIPATIVO, CORRE EL RIESGO DE NO SER EXITOSO.
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Se recomienda desarrollar una Matriz de Involucrados que seale los intereses de cada institucin por participar en el proyecto, los problemas percibidos y analizar los conflictos entre los distintos grupos.
GRUPO INTERESES PROBLEMAS PERCIBIDOS CONFLICTOS
Para elaborar esta matriz se deber considerar lo siguiente: Como grupos de involucrados hay que consignar a los siguientes actores: los que sern afectados por los resultados del proyecto (negativa o positivamente), por ejemplo, los beneficiarios, los que pueden afectar los resultados del proyecto, por ejemplo, instituciones formuladoras y ejecutoras. Los problemas percibidos son las situaciones negativas observadas por el grupo de involucrados respectivo; se debern incluir slo aquellos que se encuentran relacionados con el proyecto. Los intereses de cada grupo de involucrados se encuentran vinculados con sus problemas percibidos, y expresan aquellos resultados que consideran importante obtener del proyecto. Note que pueden existir conflictos entre los intereses de los distintos grupos, situacin que deber tenerse en cuenta a la hora de plantear las alternativas de solucin del problema, a fin de disminuir al mximo posible las tensiones que se pudieran observar entre dichos grupos. Por ejemplo:
GRUPO INTERESES
Oportunidad de actividades generadoras de puestos de trabajo. Mejoras de sus RR.NN. Fortalecer la institucionalidad productiva Participacin en los gobiernos locales para impulsar el desarrollo Promover actividades productivas generadoras de desarrollo econmico Promover pequeos modelos de gestin de RR.NN. Promover pequeos modelos de desarrollo local
PROBLEMAS PERCIBIDOS
Agudizacin de la Pobreza campesina. Degradacin de los RRNN. Desconocimiento de oportunidades de mercado. Escasos niveles de liderazgo para el desarrollo Escasos ingresos percibidos por la activdad forestal
CONFLICTOS
Uso de tierras inadecuadas
Familias - Productores
Comunidades Campesinas
Expansin de tierras agrcolas, sin autorizacin de las autoridades locales
Federacin de Rondas campesinas
Falta de coordinacin con las autoridades locales
Gobiernos locales
PRONAMACHS
Desarrollo de polticas asistencialitas
Iglesia - ONG
Modelo asistencialita y paternalista
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1.4
MARCO DE REFERENCIA El Marco de Referencia debe de incluir los siguientes puntos: Un breve resumen de los antecedentes del proyecto. Una breve descripcin del proyecto y enmarcar ste con el Programa Multianual de Inversin Pblica, los lineamientos de la poltica sectorial funcional, en el contexto regional y local, la Estrategia Nacional de Reforestacin, los Planes de desarrollo concertado, los planes estratgicos, as como el presupuesto participativo local, regional y/o nacional segn corresponda, adems del marco normativo.
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MDULO 2: IDENTIFICACIN
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MDULO 2:
Identificacin
Los proyectos comienzan con la identificacin un problema o limitacin que impide el logro de un objetivo deseado. La identificacin de proyectos es un proceso eminentemente participativo, pues se realiza con la informacin ofrecida por la poblacin objetivo y por el equipo de preparacin del proyecto. Al finalizar este mdulo, se debe definir claramente cul es el problema que se intenta resolver mediante la ejecucin del PIP. Adems se habr determinado las mejores alternativas para dar solucin al problema. El mdulo de identificacin, pretende especficamente: Definir correctamente el problema que se intenta solucionar. Identificar las causas y efectos que ocasionan el problema central. Plantear qu es lo que se requiere lograr con la realizacin del PIP Plantear los medios que permitan el cumplimiento del objetivo central del PIP. Plantear diversas alternativas que permitan dar solucin al problema identificado. Cada alternativa de solucin deber estar enfocada en el alanzar el objetivo central planteado
1. Diagnstico de la situacin actual
8. Construccin de alternativas de solucin
2. Definicin del problema
7. Definicin de fines del proyecto
3. Anlisis de Causas del Problema
6. Definicin de medios del proyecto
4. Anlisis de Efectos del Problema

Diagrama N3
5. Objetivos del Proyecto
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Definir la situacin actual es importante, pues permitir identificar el problema al cual se buscar dar solucin. Para resolver dicho problema se deben estudiar sus causas y efectos. Una vez identificado el problema se debe plantear el objetivo que se quiere alcanzar. Precisamente, a fin alcanzar el objetivo se deben implementar una serie de medios y acciones. Las distintas combinaciones de medios y acciones formarn las alternativas de solucin, las cuales deben ser analizadas para finalmente optar por una. 2.1 DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL El diagnostico es una herramienta fundamental para reconocer las necesidades y los problemas de la poblacin objetivo (Beneficiarios Directos e Indirectos). As, todo diagnstico debe considerar la revisin de sus aspectos sociales, culturales y econmicos. El objetivo del diagnstico es identificar un listado de problemas y oportunidades en el rea objeto del diagnostico. Este listado permitir estructurar alternativas de solucin para los problemas identificados El diagnstico de la situacin actual debe incluir los siguientes puntos: a) Antecedentes de la situacin o problema que motiva el proyecto. b) Zona y poblacin afectadas. c) Gravedad de la situacin negativa que se intenta modificar. Entre las diferentes fuentes de informacin disponibles para elaborar esta tarea, ser imprescindible considerar la informacin estadstica disponible que sea pertinente (general, local y sectorial) y la literatura especializada existente sobre el tema. A. Antecedentes proyecto de la situacin o problema que motiva el
En esta seccin se debe explicar brevemente: 1) Los motivos que generaron la propuesta del proyecto Entre los principales suelen estar: la observacin de la realidad, particularmente de los problemas que la poblacin de la zona enfrenta, la solicitud explcita de dicha poblacin respecto de la solucin de un problema particular, la identificacin por parte de las autoridades de que no se han alcanzado las metas sectoriales planteadas para la zona. El incremento de rboles talados, desinhibe el efecto invernadero, lo cual puede provocar variaciones climticas (condiciones de iluminacin, temperatura y humedad) en la zona, , afectando el cronograma natural
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de la actividad agrcola. Adems puede perjudicar que se el desarrollo de vida por perdida hbitat de ciertas especies. En el caso de las laderas, estas al carecer de la proteccin de los rboles, suelo es arrastrado por las pendientes, lo que causa deslizamiento de tierras que perjudican a las cosechas e incluso pueden perderse vidas Al deforestarse el suelo tiene libre movimiento elevando los lechos de los ros ocasionando inundaciones. Incluso se puede acortar la vida til de las represas La deforestacin puede afectar al desarrollo de ciertas actividades econmicas como la pesca. Los sedimentos arrastrados por la corriente forman nuevas islas en los estuarios, lo cual reduce las pescas. Otra actividad afectada es el Turismo debido a la reduccin de la belleza escnica. Se debe tener en cuenta que la riqueza natural es patrimonio todos los peruanos y es nuestro deber y derecho, preservarlo, manteniendo las especies nativas. Ejemplo: Debido a incremento de reas deforestadas en el Valle de Chumbis, se viene incremento la incidencia de deslizamiento, el 2002 se registraron solo 2 durante la poca de lluvias, en el 2005 se tuvieron mas de 6 afectando a las de 500 campesinos, arruinando reas de cultivos. En los ltimos 10 aos se ha registrado cambios en el micro clima, incrementndose la sensacin trmica en el campo en ms de 3, afectando el ciclo vegetativo de los cultivos nativos, agravando las pocas de sequa de zona. 2) Las caractersticas de la situacin negativa que se intenta modificar Las caractersticas de la situacin negativa que se intenta modificar se desprenden naturalmente de los motivos que generaron la propuesta. Sin embargo, es necesario indagar con ms profundidad sobre las mismas. En el caso de los proyectos forestales es necesario indicar cual es la tasa de deforestacin en el mbito del proyecto, los principales variaciones en el ecosistema, cambio en el micro clima, cual es la situacin de vulnerabilidad de la biodiversidad (flora y fauna), como la de la poblacin. En el caso de encontrarse afecta la poblacin, se recomienda incluir un ANLISIS DE RIESGO.
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ANLISIS DE RIESGO Para que un Proyecto Forestal se considere bueno, tiene que se sostenible en el tiempo, socialmente rentable, consistente con polticas sectoriales y/o nacionales, y debe permitir alcanzar objetivos y resultados estratgicos en el marco de un Plan de Desarrollo. Las utilidades identificadas del anlisis de Riesgo en un proyecto de Pre - inversin son las siguientes: Identifica y analiza las amenazas asociadas al mbito de influencia del estudio. Identifica los elementos expuestos del estudio Elabora el anlisis de vulnerabilidad de los elementos expuestos. Disea y evala las alternativas que reduzcan o neutralicen el riesgo Elabora o mejora indicadores y supuestos. Los pasos propuestos para realizar el Anlisis de Riesgo en la Formulacin de un Proyecto son los siguientes: Diagnostico del mbito de influencia del proyecto Anlisis de escenarios de peligros asociados al mbito de influencia del proyecto. Anlisis de Vulnerabilidad de los elementos del proyecto Anlisis de riesgo de las alternativas.
PROCESOS PARA REALIZAR UN ANLISIS DEL RIESGO EN UN PROYECTO DE PRE-INVERSIN
DIAGNSTICO DEL MBITO DEL PROYECTO Caracterizacin del mbito Informacin climtica Inventario de amenazas y datos histricos de impactos Potenciales ANLISIS DE ESCENARIOS DE PELIGROS AMENAZAS ASOCIADAS AL MBITO DE INFLUENCIA DEL PROYECTO Tipo de amenaza, territorio de impacto Duracin, frecuencia y probabilidad de ocurrencia Magnitud e intensidad de los daos generados ANLISIS DE RIESGO DE LAS ALTERNATIVAS Estimacin del C/B o C/E de las alternativas ANLISIS DE VULNERABILIDAD DE LOS ELEMENTOS DEL PROYECTO Exposicin de los elementos Susceptibilidad o fragilidad Grado de resiliencia
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3) Las razones por las que es de inters para la comunidad resolver dicha situacin. Se deber explicar por qu es necesario modificar la situacin negativa antes descrita y qu consecuencias se espera alcanzar con ello. Si fuera posible, se deben incluir referencias a la literatura especializada sobre el tema que permitan sustentar cmo, al resolver esta situacin negativa, la localidad en cuestin se beneficiar. 4) La explicacin de por qu es competencia del Estado resolver dicha situacin. Las razones estarn generalmente asociadas a las caractersticas del bien o servicio que el proyecto pretende brindar, especficamente, a su condicin de bien o servicio pblico y a los beneficiarios que para el proyecto de inversin pblica es la comunidad., o la comunidad en convenio con un inversionista privado. No es competencia de estado financiar proyectos netamente privado en el que el nico beneficiario directo es el inversionista, por el ejemplo el establecimiento de un aserradero, o de centros de secado y apilado de madera etc. Para mayor detalle en la evaluacin y elaboracin del Anlisis de Riesgo en Proyectos de Inversin Pblica revisar Conceptos asociados a la gestin del riesgo de desastres en la planificacin e inversin para el desarrollo de la GTZ
INTENTOS ANTERIORES DE SOLUCIN Es necesario conocer si anteriormente se plantearon algunas alternativas se solucin a la situacin negativa, as como las causas de su xito o fracaso, esto permitir direccional de la mejor manera el PIP. B. Zona y Poblacin afectada Se debe de conocer cul es la ZONA, en donde la situacin que se pretende resolver se hace presente. La clasificacin de reas que se trabajar a lo largo de la gua es la siguiente: rea objeto del Diagnostico rea afectada por el problema rea atendida por el Proyecto. El rea Objeto del Diagnstico: suele estar referida siempre a una comunidad, distrito, provincia y regin. Se debe definir el rea segn el tipo de actividad forestal existente y se debe realizar una descripcin del entorno geogrfico y ambiental.
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El rea Afectada por el Problema: es aquella zona en la que la existencia del problema se da de manera directa, a pesar de que no se tenga contemplado llevar acabo ninguna accin directa sobre la misma. El rea Atendida por el Proyecto: es aquella zona donde el proyecto tendr intervencin directa, denominndose a los habitantes de esta zona poblacin del rea afectada por el problema.
rea objeto del diagnstico diagn
rea afectada por el problema
Diagrama N4
Por ejemplo:
rea atendida por el proyecto
En el caso del proyecto Recuperacin y manejo forestal de caoba de la subcuenca de la Sepahua, Provincia de Atalaya. Departamento de Ucayali. El rea objeto del Diagnstico, es la Provincia de Atalaya, el rea afectada por el problema es el rea de la sub cuenca de Sepahua, perteneciente a la provincia. Y finalmente el rea que ser atendida por el proyecto sern 1000 has reforestadas pertenecientes a los centros Poblados de Nuevo Horizonte, Paraso y Bufeo Pozo. Es importante, en especial para los proyectos forestales que se detalle informacin acerca de las caractersticas geogrficas de la localidad (Regin, Provincia, Distrito, lmites, altitud, clima, entre otros). Tambin se debe anexar los mapas necesarios que permitan ubicar la zona proyecto fcilmente: Ejemplo:
Distrito de Sepahua en la Provincia de Atalaya
Provincia de Atalaya en el Departamento de Ucayali
Departamento de Ucayali en el Per
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Diagrama N5
Por otro lado, es necesario definir la poblacin objeto de diagnstico segn el nivel socio-econmico, clasificacin por gnero y edad, la ocupacin de sus miembros, tasa de crecimiento de la poblacin, comentarios acerca de fuerzas migratorias, carencias sociales bsicas (educacin, salud, infraestructura). Adems de todo comentario que se considere relevante. Para lograr esto es muy prctico utilizar medidas cuantitativas de referencia como el ndice de Desarrollo Humano de PNUD. Informacin relevante acerca de la poblacin es: DEMOGRFICOS: Se refiere a las caractersticas de la poblacin total o potencial, en cuanto al nmero y distribucin por ubicacin, sexo, edad, ocupacin e ingreso. La cambiante composicin de la poblacin y movimiento migratorios crean nuevas oportunidades y amenazas; por lo cual resulta importante tener en cuenta aspectos tales como la tendencia a la creciente urbanizacin del pas. SALUD: Tasas de Natalidad, Mortalidad, Oferta de salud e incidencia de enfermedades, niveles de desnutricin, etc. EDUCACIN: Oferta de educacin, ausentismo escolar, etc. OTROS: pueden ser referidos a vivienda, empleo, etc.
Por ejemplo, si el problema identificado es INCREMENTO DE LA DEFORESTACIN EN LA CUENCA DEL RIO AGUAYTIA, y se considera que este problema afecta a la ZONA SUR DEL DISTRITO , entonces se debe describir las caractersticas tpicas de los pobladores de esta zona que sufren el problema, para lo cual es necesario conocer l numero de productores afectados, as como cual es l numero de miembros de sus familias. Debe analizarse el nivel de las organizaciones de productores, tiempo de duracin, relacin con los no organizados, conocer sus capacidades operacionales y de gestin. cual es la relacin con otro tipo de organizaciones como los comits de cuencas, microcuencas etc Quienes son sus lderes y si estos representan la opinin de los dems, Cual es el grado de compromiso individual de los productores. Si han recibido con anterioridad servicios de asistencia tcnica y cual fue el impacto real.
C.
Gravedad de la situacin negativa que se intenta modificar. En este paso se debe incluir la siguiente informacin vinculada con la gravedad del problema:
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Temporalidad: Se debe precisar por cunto tiempo ha existido la situacin negativa, cmo ha evolucionado histricamente (ha mejorado o empeorado?) y cmo se espera que evolucione si no se llevara a cabo el proyecto. Como por ejemplo cual a sido la evolucin de las hectreas deforestadas en la zona. Relevancia: Se debe precisar si la situacin negativa refleja una circunstancia temporal (una catstrofe natural, un hecho fortuito no previsto, una situacin crtica coyuntural) o si es ms bien de ndole permanente o estructural, considerando en ambos casos su relevancia estratgica, por ejemplo: el incremento de la tala indiscriminada debido a la instalacin de empresas que demandan la madera, o el incremento del proceso migratorio, por lo cual se tala para la agricultura extensiva en limpio y /o migratoria. Grado de avance: Se debe expresar como un porcentaje referido a la poblacin que potencialmente podra estar afectada por la situacin negativa (por rea geogrfica y grupos sociales, si es posible); debe estar sustentado por informacin cuantitativa y cualitativa. RESULTADOS DEL DIAGNSTICO Los proyectos comienzan con la identificacin de limitaciones o problemas que impide el logro de un objetivo. Las tareas de identificacin del problema y del proyecto deben realizarse con la participacin de los beneficiarios del proyecto a fin de identificar las demandas y problemas de los sectores sociales con los que se va a trabajar. Dentro de las metodologas utilizadas para realizar el trabajo con beneficiarios, se encuentran: Grupos focales, Talleres participativos, Observacin directa, etc La lista de problemas debe definirse en orden de importancia, la cual debe elaborarse a partir del trabajo con los grupos de la sociedad. Como resultado del diagnstico conoceremos:
El principal problema que afecta al recurso forestal. El entorno social, econmico y medio ambiental existente en la zona. Grado de deterioro del medio ambiente y principales consecuencias al entorno. Prioridades en reforestacin o agroforestera. Conciencia conservacionista del ecosistema. El aporte del recurso forestal a la economa de los pobladores.
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En el Caso de los proyectos forestales que plantean el uso sostenible del recurso forestal, tambin se debe tomar en consideracin: Potencial forestal maderero y de productos diferentes a la madera. Mercado de los productos forestales (oferta, demanda, precios etc.). Limitaciones que impiden que la actividad forestal permita generar mayores ingresos econmicos. Actividades forestales rentables y factibles de ejecutar en el lugar.
Podemos esquematizar algunos de los problemas en la zona relacionados con el tema forestal, como se muestra en el siguiente Ejemplo:
Medida como grado de riesgo de prdidas irreparables. Cuantificada en funcin a las consecuencias del problema en la zona. Razn por la cual los beneficiarios consideran importante la solucin al problema.
Problema
Magnitud
60% (6000 has) del rea forestal de la zona
Gravedad
Incremento en la incidencia de deslizamiento Variacin en el calendario agrario de la zona Peligro de extincin de especies por perdida de hbitat Incremento de los costo de la madera en la Regin
Importancia para la poblacin poblaci

Puesta en vulnerabilidad de la poblacin y perdida de cultivos Perdidas en las cosechas y escasez de agua El turismo de aventura se ve afectado Perdida de oportunidades de ingreso
1. Erosin de suelos
2. Degradacin del Ecosistema. 3. Disminucin de recursos con potencial forestal
Incremento de la temperatura en un 15% durante el verano. Reduccin en un 50% de las especies nativas, en la cuenca. Dficit en la balanza comercial local en un 40% de productos comerciales
4. Bajo nivel de produccin forestal
5.
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2.2
DEFINICIN DE PROBLEMA El problema central es una situacin negativa que afecta a un sector de la poblacin, y que puede ser deducida a partir de del diagnstico. Es importante discernir entre el problema central que afecta directamente al bienestar de los pobladores la comunidad y que puede ser atendido con la ejecucin del proyecto de inversin pblica, y los problemas que se relacionan o derivan de l, pero que son muy generales para ser atendidos por un solo proyecto de inversin. Es importante evitar confundir el problema a ser atendido con la causa que debe ser controlada. Al respecto, recordemos que un proyecto de inversin pblica pretende solucionar un problema a travs de la eliminacin o control de la causa crtica (o una de las causas crticas) que lo genera. Por lo tanto, el problema identificado debe admitir la bsqueda de causas crticas, entre las cuales se pueda elegir alguna(s) que puedan ser controladas mediante la ejecucin de un proyecto de inversin. Por ejemplo: La tala indiscriminada para expansin de terrenos agrcolas, y El uso no sostenible de suelos con potencial forestal. Ambos enunciados son situaciones adversas a la preservacin del medio ambiente, pero se debe diferenciar que el uso no sostenible de suelos con potencial forestal es el problema y que una de las causas de esta situacin es la tala indiscriminada para expansin agrcola. Cabe mencionar que el problema no debe ser expresado como la negacin de una solucin, sino que debe dejar abierta la posibilidad de encontrar mltiples alternativas para resolverlo. Se deben identificar slo los problemas existentes, no los posibles o potenciales, considerando que un problema no es la ausencia de una solucin, es un estado negativo existente. Ejemplo: Falta de plantones con fines de proteccin.
mal formulado
Escasa cobertura de proteccin.

bien formulado
Si se diera el caso de que hay una solucin predominante, o que parece ser nica, un procedimiento que facilitara la correcta identificacin del problema central es preguntarse por qu es necesaria esta solucin?
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Como ejemplo podemos mencionar: LA DEGRADACIN DE LOS RECURSOS FORETALES EN EL DISTRITO DE SHIMBOS, PROVINCIA DE AHUIS -AMAZONAS. Una vez que se tiene identificado el problema, deben cumplirse tres requisitos indispensables para considerarlo como vlido dentro del Sistema Nacional de Inversin Pblica: Se Requiere de Intervencin Pblica: Debe de justificarse si corresponde al estado intervenir en este tipo de problemas de manera conjunta con los beneficiarios, principalmente porque se trata de bienes o servicios pblicos. Asimismo deber quedar claro qu entidad del Sector Pblico debe de enfrentar el problema, de acuerdo con sus capacidades y competencias. Problema Especfico: Debe ser lo suficientemente especfico para poder ser atendido por un solo PIP. Debe de admitir diversas alternativas de solucin: debe ser los suficientemente general para admitir diversas alternativas de solucin, delineadas a partir de la identificacin de sus causas crticas. 2.3 ANLISIS DE CAUSAS DEL PROBLEMA Una vez identificado el problema que se pretende resolver, se debe encontrar las causas que ocasionan el mismo, para ello se debe de seguir los siguientes pasos: A. Elaborar problema una lista de posibles causas crticas del
Una alternativa til para identificar causas crticas consiste en llevar a cabo una lluvia de ideas, es decir, elaborar una lista de las posibles causas que pueden estar generando el problema. Para ello, ser necesario efectuar un taller participativo en la zona afectada para identificar aspectos claves en la bsqueda de las causas crticas del problema. Asimismo, ser til contar con la opinin de expertos en el tema, que informen sobre las causas crticas que suelen generar el problema en zonas similares a la que nos interesa.
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Por ejemplo:
LLUVIA DE IDEAS
Disminucin de cobertura vegetal Uso irracional de bosques Escasa conciencia de conservacin de RR.NN. Tala indiscriminada Inexistencia de plantones con fines comerciales Uso no sostenible de los suelos con potencial forestal Escaso conocimiento en manejo de bosques Falta control y aplicacin de leyes forestales Uso inapropiado del suelo sin considerar la capacidad de uso mayor del suelo Limitada organizacin y capacidad de autogestin Degradacin de los recursos forestales Agricultura migratoria Desconocimiento del manejo y aprovechamiento de los suelos con potencial forestal Programas ineficientes de preservacin de RR.NN. Erosin del suelo Inexistencia de plantones con fines de proteccin
B.
Clasificar las causas crticas
De la lista obtenida en el paso anterior se debe hacer una clasificacin de estas causas para facilitar el anlisis. As, las causas pueden ser: Causas Directas, son responsables directas en la generacin del problema Causas Indirectas, aquellas que son causas relacionadas a otra causa superior Aquellas que NO son causas Aquellas que son causas pero no son relevantes para el problema estudiado o aquellos sobres las cuales no sea posible ejercer control directo. Ejemplo:
PROBLEMA PRINCIPAL Degradacin de los recursos forestales
CAUSAS DIRECTAS
Disminucin de cobertura vegetal
Uso inapropiado del suelo sin considerar la capacidad de uso mayor del suelo
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Tala indiscriminada Agricultura migratoria Limitada organizacin y capacidad de autogestin
Uso irracional de bosques Escaso conocimiento en manejo de bosques Escasa conciencia de conservacin de RR.NN. Programas ineficientes de preservacin de RR.NN.
CAUSAS INDIRECTAS
Uso no sostenible de los suelos con potencial forestal SON SIMILARES Desconocimiento del manejo y aprovechamiento de los suelos con potencial forestal
Uso irracional de bosques
Escaso conocimiento en manejo de bosques
Inexistencia de plantones con fines de proteccin Inexistencia de plantones con fines comerciales Falta control y aplicacin de leyes forestales
NO SON CAUSAS DEL PROBLEMA
PUEDE CONSIDERARSE COMO CAUSA EN EL CASO DE PROYECTO DE FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL CON FINES FORESTALES
Erosin del suelo
ES UN EFECTO NO UNA CAUSA*

(*Dependiendo del enfoque puede ser considerado como el problema)
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C. Relaciones de Causalidad La causalidad explica por qu se produce algo y la relacin de causalidad se refiere a determinar cules son las causas que originan directamente el problema (causas directas) y cuales agravan las causas directas del problema (causa indirectas). Es importante tomar en consideracin que una causa indirecta puede contribuir a generar ms de una causa directa, en cuyo caso deber explicitarse la doble relacin de causalidad en el rbol de causas. D. Armar el rbol de Causas
Este paso consiste en armar el rbol de causas en base al ejercicio de identificacin de causas directas e indirectas del problema:
P b m Cn l ro le a e tra
Cu a sa D cta1 ire
Cu a sa D cta2 ire
Cu a sa I d cta1 n ire
Cu a sa In ire 2 d cta
Cu a sa I d cta3 n ire
Diagrama N6
Ejemplo:
PROBLEMA CENTRAL
Degradacin de los Recursos forestales
Causa Directa 1
Causa Directa 2
Disminucin de la cobertura vegetal
Uso inapropiado del suelo sin considerar la capacidad de uso mayor

Causa Indirecta 1.2 Causa Indirecta 2.1
Causa Indirecta 1.1

Causa Indirecta 1.1.1
Tala indiscriminada
Programas ineficientes de preservacin de RR.NN.

Agricultura migratoria
Escasa conciencia de conservacin de RR.NN.
Limitada organizacin y capacidad de autogestin
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Identificacin de las causas criticas Las causas crticas son aquellas que se constituyen como el principal factor limitante. Para identificar las causas crticas del problema se propone el siguiente procedimiento: Paso N 1 Determinar los mbitos en los que repercute el problema central, pudiendo ser estos el mbito econmico, social, ambiental, institucional, etc. Paso N 2 Asignarle un peso a cada mbito de influencia, este peso puede ser equitativo o no para cada mbito, esto va a depender del grado de influencia del problema en cada mbito. La sumatoria de los pesos debe ser igual a 1. Paso N 3 A cada causa asignarle una calificacin que muestre el grado de influencia de estas sobre cada mbito determinado. Esta calificacin va desde 0 (menos influyente) a 5 (muy influyente). Paso N 4 Obtener el peso ponderado de cada causa, en cada mbito de influencia, que resulta de la multiplicacin de la calificacin por el peso. Paso N 5 Obtener le peso ponderado total de la causa, que resulta de la sumatorias de los pesos ponderados de todos los mbitos. Paso N 6 Finalmente, las causas con mayor peso ponderado sern las causas crticas del problema.
Criterios
mbito 1 Peso 1
mbito 2 Peso 2
mbito 3 Peso 3
mbito 4 Peso 4
Puntaje Ponderado
Causas 1. 2. 3. 4. 5.
012345012345012345123456
Diagrama N7
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Problema Central
Causa Directa 1
Causa Directa 2
Causa Indirecta 1
Causa Indirecta 2
Causa Indirecta 3
Ejemplo: Para la identificacin de las causas crticas del problema, en este ejemplo se consideran los mbitos: social, ambiental, econmico e institucional, asignndosele un peso de 0.25 a cada uno.
Afecta al Ambiente Rural Afecta la institucionalida d
Criterios
d i Causas a g 1.Tala con fines de ragricultura a Escasa conciencia en 2. m conservacin RR a Falta de organizacin 3. ,de madereros
incompleto s e Bajos precios de la 5. madera 4. Ordenamiento forestal
0.25
0.25
0.25
0.25
0 1 2 3 4 5 0 1 2 3 4 5 0 1 2 3 4 5 0 1 2 3 4 5 X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
2.75 2 2.75 2
o bserva, que dentro de las causas que afectan al problema del Incremento en la degradacin de los recursos naturales, se encuentran aquellas con mayor puntaje ponderado como son: la Tala con fines de agricultura, la Escasa conciencia en conservacin de recursos naturales y el Ordenamiento Forestal Incompleto.
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Puntaje Ponderado
3
Afecta las Relaciones Sociales
D e l
Afecta la Economa de los pobladores
2.4
ANLISIS DE EFECTOS DEL PROBLEMA Del mismo modo que con las causas, se debe listar y explicar los efectos que el problema ocasiona a la poblacin de la localidad bajo estudio Los efectos del problema son aquellos que caracterizan la situacin que existira en caso de no ejecutarse el proyecto, es decir, en caso de mantenerse inalterado el orden actual de las cosas. Al respecto, es importante distinguir entre dos tipos de efectos: Efectos Inmediatos, que actualmente o que dentro de poco tiempo pueden observarse y que son consecuencia del problema en su magnitud actual. Efectos Potenciales, que aun no se observan pero que con una alta probabilidad surgirn en caso de mantenerse la situacin problemtica actual. Para la identificacin de efectos se sigue recomienda realizar los pasos utilizados para la identificacin de las causas: Elaborar una lista de posibles efectos del problema Una alternativa sencilla para identificar los principales efectos que se generaran en caso de subsistir el problema, consiste en llevar a cabo una lluvia de ideas, es decir, elaborar una lista de los posibles efectos que podran generarse o profundizarse como consecuencia del problema.
LLUVIA DE IDEAS (efectos)

Disminucin del nivel de ingreso Perdida de la fertilidad de suelos Alteracin de micro climas Incremento de la desertificacin Deforestacin Erosin de suelos Degradacin del suelo Incremento de deslizamientos Deterioro del medio ambiente y el ecosistema
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Clasificar los efectos Los efectos se pueden clasificar en: 1. Efectos Directos 2. Efectos Indirectos, aquellos que realmente son relacionados a otro efecto superior 3. Aquellos que NO son efectos 4. Efecto Final Ejemplo:
Incremento de la desertificacin SON EFECTOS DIRECTOS DE LA DEGRACIN DE LOS RECURSOS NATURALES
Erosin de suelos
Alteracin de micro climas
Incremento de deslizamientos Perdida de la fertilidad de suelos SON EFECTOS INDIRECTOS
Deterioro del medio ambiente y el ecosistema
EFECTO FINAL
Degradacin del suelo
SE ENCUENTRA IMPLICITA
Erosin de suelos
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Armar el rbol de Efectos El siguiente paso consiste en armar el rbol de efectos en base a la informacin obtenida.
Efecto Final
Efecto Indirecto 1
Efecto Indirecto 2
Efecto Indirecto 3
Diagrama N8
Efecto Directo 1
Efecto Directo 2
Problema Central
Ejemplo: ARBOL DE EFECTOS
EFECTO FINAL
Deterioro del medio ambiente y del ecosistema
Efecto Indirecto
Efecto Indirecto
Perdida de la fertilidad del suelo
Incremento de deslizamientos
Efecto Directo
Efecto Directo
Incremento de la desertificacin
Efecto Directo
Alteracin de microclimas
Erosin del suelo
PROBLEMA CENTRAL
45
Una vez que se tiene el rbol de causas y el de efectos, ambos se juntan en un solo rbol que nos permite ver fcilmente la situacin actual y donde es donde debe trabajar el proyecto para solucionar el problema.
EFECTO FINAL
Deterioro del medio ambiente y del ecosistema
RBOL DE CAUSAS Y EFECTOS
Efecto Indirecto
Efecto Indirecto
Perdida de la fertilidad del suelo
Incremento de deslizamientos
Efecto Directo
Efecto Directo
Incremento de la desertificacin
Efecto Directo
Alteracin de microclimas
Erosin del suelo
PROBLEMA CENTRAL
Causa Directa 1
Causa Directa 2
Disminucin de la cobertura vegetal
Uso inapropiado del suelo sin considerar la capacidad de uso mayor

Causa Indirecta 1.2 Causa Indirecta 2.1
Causa Indirecta 1.1

Tala indiscriminada
Programas ineficientes de preservacin de RR.NN.

Agricultura migratoria
Escasa conciencia de conservacin de RR.NN.
Limitada organizacin y capacidad de autogestin
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2.5
OBJETIVOS DEL PROYECTO

El objetivo es la meta esencial que se pretende lograr a nivel del proyecto, si se producen todos los resultados previstos en el plazo fijado. Son los cambios, modificaciones o efectos que esperamos lograr en el mediano y largo plazo en la realidad donde intervenimos. Los objetivos son importantes, pues indican lo que se quiere lograr y hacia donde debemos orientar todos nuestros esfuerzos. Son tiles para programar y relacionar entre s las actividades. Nos permite evaluar los resultados de las actividades, medir los avances y logros. Debe ser producto de los intereses de la poblacin objetivo y la institucin. Los objetivos pueden ser: 1. Central; es el lado opuesto del problema, es decir el problema solucionado. 2. Especficos; son todas las maneras que se deben alcanzar para poder solucionar el problema central, Son componentes del objetivo general. Ejemplo:
PROBLEMA CENTRAL OBJETIVO CENTRAL Recuperacin de los Recursos Forestales
Degradacin de los Recursos Forestales
El planteamiento de objetivos debe tener las siguientes caractersticas: Ser claros, redactado en lenguaje sencillo, concretos y breves, realistas y viables, pertinentes En el sector forestal los objetivos de la forestacin y deben orientarse principalmente a: reforestacin
CONSERVACIN DEL MEDIO AMBIENTE:

Mejorar el manejo de plantaciones en fajas marginales Disminuir la presin sobre bosques nativos Recuperar reas degradadas y convertirlas en bosques Mejorar el ambiente e incrementar los acuferos
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EXPLOTACIN SOSTENIBLE DEL RECURSO FORESTAL

Promover el establecimiento de plantaciones con fines de lea en sierra Incrementar la produccin de madera para uso industrial Promover el establecimiento de plantaciones forestales con fines de agro exportacin Incrementar el establecimiento de sistemas agroforestales
2.6
DEFINICIN DE MEDIOS DEL PROYECTO

Los medios son las acciones orientadas a enfrentar las causas del problema. Una manera sencilla de verlo, es reemplazar las causas por actividades que permitan solucionarlas. As, las causas directas pasan a ser Medios de Primer Nivel y las Causas Indirectas, Medios Fundamentales. Los medios para solucionar el problema estn relacionados con la eliminacin o control de sus causas. La manera ms sencilla de definir tales medios consiste en reemplazar las causas, es decir, los hechos que ocasionan el problema, por hechos opuestos que contribuyan a solucionarlo. En consecuencia, el rbol de medios se construye en base al rbol de causas y en direccin al logro del propsito u objetivo central del proyecto. En este rbol, como ocurre en el rbol de causas, existirn medios relacionados directamente con el propsito u objetivo central (los medios de primer nivel, correlato de las causas directas del problema) y medios relacionados indirectamente con ste (los medios fundamentales, correlato de las causas indirectas del problema.
CAUSA DIRECTA CAUSA INDIRECTA
MEDIO DE PRIMER NIVEL MEDIO FUNDAMENTAL SEGUNDO NIVEL

Diagrama N9
Ejemplo:
Programas ineficientes de preservacin de RR.NN. Uso de tierras sin considerar su capacidad de uso mayor
Programas eficientes de preservacin de RR.NN.
Uso apropiado del territorio

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2.7
DEFINICIN DE FINES DEL PROYECTO

Son las consecuencias positivas para la poblacin beneficiada por la ejecucin del Proyecto. La forma ms sencilla es a travs de la identificacin de los efectos deseados tras la solucin del problema. Los fines del proyecto son la meta ltima que se pretende alcanzar si se producen todos los resultados previstos en el plazo fijado. Por esta razn, se encuentran vinculados con los efectos del problema, los cuales expresan las consecuencias negativas que ste generara en caso de no ejecutarse el proyecto. La manera ms sencilla de definir los fines del proyecto es a travs de la identificacin de los efectos deseados tras la solucin del problema. Como en los casos anteriores, los fines indirectos tendrn su correlato en los efectos indirectos y los fines directos en los efectos directos. Existir, adems un fin ltimo del proyecto, correspondiente al efecto final del problema, que es cambio social y econmico en el mbito de interseccin al proyecto al cual ste busca contribuir en el mediano plazo.
EFECTO DIRECTO EFECTO INDIRECTO

Ejemplo:
FIN DIRECTO
FIN INDIRECTO
Diagrama N10
Baja Productividad forestal
Mejora la productividad forestal
Disminucin del ingreso econmico de los pobladores
Mejora el ingreso econmico de los pobladores
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RBOL DE MEDIOS Y FINES Se debe elaborar el rbol de Medios y Fines, tal como se desarrollo el rbol de Causas y Efectos.
Fin ltimo
Fin Indirecto 1
Fin Indirecto 2
Fin Indirecto 3
Fin Directo 1
Fin Directo 2
Objetivo Central
Medio de Primer Nivel 1
Medio de Primer Nivel 2
Medio Fundamental 1
Medio Fundamental 2
Medio Fundamental 3
Diagrama N11
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Ejemplo:
FIN LTIMO
RBOL DE MEDIOS Y FINES
Conservacin del medio ambiente y del ecosistema
Fin Indirecto
Fin Indirecto
Recuperacin de la fertilidad del suelo
Disminucin de deslizamientos
Fin Directo Fin Directo
Fin Directo
Control de la erosin del suelo
Reduccin de la desertificacin
Preservacin de microclimas
OBJETIVO CENTRAL
Recuperacin de los recursos forestales
Medio Directo 1
Medio Directo 2
Incremento de la cobertura vegetal
Uso apropiado del suelo considerando la capacidad de uso mayor

Medio Indirecto 1.2
Medio Indirecto 1.1
Uso racional de bosques

Medio Indirecto 1.1.1
Explotacin forestal sostenible

Medio Indirecto 2.2
Programas eficientes de preservacin de RR.NN.
Conocimiento en manejo de bosques

Agricultura permanente y sostenible

Conciencia de conservacin de RR.NN.
Fortalecimiento de la capacidad de autogestin y organizaciones de productores
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ELABORACIN DEL RBOL DE MEDIOS Y ACCIONES
Una vez desarrollado el rbol de Medios y Fines se procede a identificar ACCIONES que permitan poner en prctica cada uno de los Medios Fundamentales. A partir de las acciones que se definan se pueden plantear varias alternativas de solucin para el problema. Las alternativas de solucin son las diversas agrupaciones que se pueden hacer de las acciones Es importante recordar que existen dos tipos de acciones, las complementarias (que pueden formar parte de una alternativa de solucin), y las mutuamente excluyentes (que forman parte de alternativas de solucin diferentes). Asimismo, es importante sealar con especial nfasis que existen ciertas acciones complementarias que permiten el logro de todos los medios fundamentales, como por ejemplo, las actividades orientadas a garantizar la participacin de la poblacin beneficiaria, las actividades de administracin del proyecto, etc. El rbol debe guardar estrecha relacin con los objetivos especficos del Proyecto, ya que finalmente estos sern los componentes del Proyecto. Con relacin a la bsqueda de acciones que permitan concretar los medios fundamentales planteados, se recomienda recurrir a las siguientes fuentes bsicas de informacin: Opinin de los beneficiarios, debido a que la participacin de la poblacin es constante e importante a lo largo del desarrollo del proyecto. Documentos o entidades de la localidad que den cuenta de intentos de solucin que se hayan planteado o efectuado anteriormente. Es especialmente importante identificar qu tipo de causa (directa o indirecta) se pretenda eliminar o controlar en ese momento, as como las razones por las cuales estos intentos fracasaron o tuvieron un xito parcial (polticas, financieras, de falta de aceptacin por parte de la poblacin, etc.). Estudios de Prefactibilidad o de Factibilidad de proyectos similares Opinin de expertos de la localidad, que posean informacin sobre la viabilidad de llevar a cabo cierto tipo de acciones.
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MEDIO FUNDAMENTAL 1
ACCIN 1 ACTIVIDAD 1 ACTIVIDAD 2 ACTIVIDAD 3
Diagrama N12
2.8
CONSTRUCCIN DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIN

En este punto se debe describir las alternativas de solucin enlazadas con el objetivo del proyecto, describiendo los componentes, actividades y Sub-Actividades. Cada alternativa debe incluir: 1. Breve Resumen, especificando las caractersticas distintivas de cada alternativa 2. rea atendida por el Proyecto; detallando la ubicacin del proyecto en la regin indicando el rea comprendida por las actividades del mismo, as como su localizacin fsica. En este punto se debe tener en cuenta lo importante que es la ZONIFICACIN para la reforestacin. La zonificacin debe estar en funcin a la eleccin lugares adecuados tanto en clima y suelo, para el mejor desarrollo de las especies forestales. El conocimiento de las exigencias de la especie forestal, es determinante en su eleccin, as como su identificacin por parte de los pobladores o el mercado, en funcin de su adaptacin. La zonificacin tiene como objetivo el elegir las especies forestales ms convientes para satisfacer las necesidades, ya sea de autoconsumo o de mercado. Segn sea el lugar de la plantacin, se deber determinar la especie forestal ms recomendable para la produccin planificada (proteccin, lea, madera rolliza, aserrio, pulpa para papel, obtencin de resina, etc.). VER ANEXO 03 3. Descripcin de Componentes; medios que se van a implementar incluyendo las actividades por realizar y los productos esperados por cada una.
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En los proyectos forestales con fines de recomienda considerar entre sus componentes: Produccin Capacitacin y Asistencia tcnica Sensibilizacin Administracin del Proyecto
proteccin
se
El componente de produccin en el caso de los proyectos forestales con fines de proteccin incluye la instalacin y/o implementacin del vivero temporal, de ser necesario. As como, la compra de platones, su instalacin y mantenimiento durante los 2 primeros aos. Respecto a los viveros, es necesario especificar la ubicacin, dimensiones y capacidad productiva de los mismos. 4. Especificaciones Tcnicas; se deber sealar las principales caractersticas tcnicas del proyecto. 5. Una de las caractersticas que se deber sealar es si el proyecto esta orientado a uno de los siguientes sistemas productivos.
Plantaciones en macizo Cuando se establecen en extensiones amplias, siguiendo tcnicas especificas, con distanciamientos variables, puede ser de una o ms especies diferentes. Estas plantaciones pueden tener fines de PRODUCCION a escala industrial, ya sea para madera, obtencin de resinas, taninos o frutos, pulpa para papel. Tambin pueden establecerse macizos con fines de PROTECCION cuando el bosque permitir la conservacin de laderas, riberas, fajas marginales, tierras agrcolas; as como de la infraestructura vial, riego o de otra ndole, incluso la proteccin de ciudades y el avance de dunas en la zona costera. Plantaciones en sistemas agroforestales Es una prctica de plantacin que asocia o integra las especies forestales con cultivos agrcolas o pastos, con beneficio para ambos. Estas constituyen una alternativa valiosa, ya sea con fines productivos de obtencin de madera, se complementa con otros fines como agricultura y ganadera.
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Sistema silvopastoril Asociacin especie forestal con pasturas para crianza de ganado, o incorporacin de pastos mejorados en pastizales. Sistemas Agrosilvopastoril Manejo de la tierra en forma integral donde se instalan plantaciones forestales, cultivos agrcolas, pasturas y ganado en una misma chacra o finca.
6. Metas, especificando: nmero de hectreas a ser atendida por el proyecto; poblacin atendida, etc. Para todo proyecto de reforestacin se deber sealar y explicar las siguientes acciones: Produccin y/o compra de plantones. Establecimiento de plantaciones. Mantenimiento de plantaciones.
EJEMPLO: Una vez formulado tanto el rbol de Causas y Efectos como el de Medios y Fines, se definen cuales son los medios con los el proyecto trabajar, en funcin las capacidades de la unidad ejecutora y la viabilidad tcnica econmica del medio.
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RBOL DE MEDIOS Y ACCIONES
Objetivo Central Recuperacin de los Recursos Forestales
Medio Fundamental 1
Medio Fundamental 2 Uso apropiado del suelo considerando la capacidad de uso mayor
Incremento de la cobertura vegetal
Accin 1.1. a Capacitacin en manejo de bosque para los agricultores
Accin 1.2. a Reforestacin de 200 has con plantaciones en macizo
Accin 2 Campaa de concientizacin en conservacin de lo RR.NN. a la poblacin
Accin 1.2. b Reforestacin de 200 has con plantaciones en agroforestera
ALTERNATIVA DE SOLUCIN 1 Accin 1.1. a Accin 1.2. a Accin 2
ALTERNATIVA DE SOLUCIN 2 Accin 1.1. a Accin 1.2. b Accin 2
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ALTERNATIVA DE SOLUCIN N 1 Componente 1: Incremento de Cobertura Vegetal Accin 1: Actividades: Metas: 200 has reforestadas 100 000 plantones de pino instalados en macizo Implementacin de Vivero Forestal Produccin y establecimiento de plantones Mantenimiento de plantones Reforestacin de 200 has con plantaciones en macizo con Pino
Componente 2: Capacitacin en Produccin y Manejo forestal Accin 1: Actividades: Metas: Accin 2: Actividades: Metas: Componente 3: Accin 1: Actividades: Metas: Componente 4: Accin 1: Actividades: Emisin de programas durante 2 meses 1000 habitantes sensibilizados Administracin del Proyecto 12 talleres quincenales para los agricultores Uso apropiado del suelo considerando la capacidad de uso mayor 6 talleres mensuales 300 agricultores capacitados Capacitacin en manejo de bosque para los agricultores Talles en manejo de bosques para los agricultores
Capacitacin en produccin forestal Cursos de capacitacin a productores en produccin de plantones,
Campaa de concientizacin en conservacin de lo RR.NN. a la poblacin Sensibilizar a la sociedad civil en ventajas de la forestacin y reforestacin Programas radiales de difusin
Administracin Contratacin de administrador Elaboracin de informes de de monitoreo y seguimiento Informes de seguimiento trimestrales
Metas:
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ALTERNATIVA DE SOLUCIN N 2 Componente 1: Incremento de Cobertura Vegetal Accin 1: Actividades: Metas: 200 has reforestadas 80 000 plantones nativos instalados Inhalacin 100 has de cultivos transitorios13 Reforestacin de 200 has con plantaciones nativas (Pijuayo y Sapote) Compra de plantones Establecimiento y mantenimiento de plantones
Componente 2: Capacitacin en Manejo forestal Accin 1: Actividades: Metas: Componente 3: Accin 1: Actividades: Metas: Componente 4: Accin 1: Actividades: Emisin de programas durante 2 meses 1000 habitantes sensibilizados Administracin del Proyecto 8 talleres mensuales 300 agricultores capacitados Uso apropiado del suelo considerando la capacidad de uso mayor Capacitacin en manejo de bosque para los agricultores Talles en manejo de bosques para los agricultores
Campaa de concientizacin en conservacin de lo RR.NN. a la poblacin Sensibilizar a la sociedad civil en ventajas de la forestacin y reforestacin Programas radiales de difusin
Administracin Contratacin de administrador Elaboracin de informes de de monitoreo y seguimiento Informes de seguimiento trimestrales
Metas:
13
El uso de sistemas agroforestales asegura la activa participacin de la poblacin, pues da un plus adicional de productividad a la actividad, sin embargo este no es el objetivo principal de un proyecto forestal.
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DETERMINAR LA PRE-VIABILIDAD DE LAS ALTERNATIVAS

Diseadas las alternativas, se debe determinar la pre viabilidad de cada una de ellas para continuar el anlisis nicamente de aquellas que puedan realmente ser llevadas a cabo. A. Tiene Capacidad Fsica y Tcnica de ser llevadas a cabo Se busca depurara aquellas alternativas difciles de implementar o aquellas que estn fuera de presupuesto. Lo que se requiere es que se analice las posibilidades y limitaciones para implementar la solucin al problema. B. Intentos de soluciones anteriores Se debe sealar si en el rea atendida por el proyecto o reas vecinas se ha realizado intervenciones para solucionar un problema o se ha ejecutado Proyectos de Inversin Pblica del mismo tipo, indicando el desenvolvimiento que tuvieron en que se encuentra. Por otro lado, si no hubo ningn intento de solucin es necesario indicar l por qu.
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MDULO 3: FORMULACIN
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MDULO 3:
3.1 HORIZONTE DE EVALUACIN
Formulacin
Se llama Horizonte de Evaluacin, al periodo que se establece para evaluar los beneficios y los costos atribuibles a un determinado PIP. Por lo tanto se debe considerar las fases de Inversin y Post Inversin. Los proyectos forestales para explotacin de recursos forestales deben de considerar un periodo de evaluacin no menor de 15 aos, dado que el periodo vegetativo de muchas especies sobrepasa los 10 aos. El horizonte de evaluacin para proyectos forestales puede ser flexibilizado de acuerdo a la especie forestal con que se trabaje, por lo tanto el proyecto de reforestacin debe indicar las especies forestales con las que operar. El establecimiento del horizonte del proyecto deber guardar relacin con el ciclo de vida del proyecto, el plan de negocios establecido, la recuperacin de la inversin y sobre todo con la realizacin de los componentes del proyecto y monitoreo de resultados. Para que los proyectos forestales, sean sostenibles tcnicamente requieren que los plantones reciban un cuidado especial durante los 2 primeros aos, por lo que se establece un periodo de ejecucin de por lo menos 2 aos.
Diagrama N13
HORIZONTE DE UN PROYECTO DE REFORESTACIN REFORESTACI ACTIVIDADES ACTIVIDAD 1. ACTIVIDAD 2. ACTIVIDAD 3. ACTIVIDAD 4. ACTIVIDAD 5. ACTIVIDAD 6. COSTOS DE O Y M
10 11 12 13 14 15
Periodo de Ejecucin Ejecuci
Horizonte de Evaluacin Evaluaci
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3.2
ANLISIS DE LA DEMANDA
3.2.1 ANLISIS DE LA DEMANDA DEL SERVICO DE REFORESTACIN

Para el de los proyectos de Reforestacin con fines de Proteccin, la demanda del servicio de reforestacin14 est representada, por toda la poblacin que se encuentra en reas vulnerables, donde la naturaleza ha sido depredada. La poblacin demandante puede cuantificada en funcin a: las organizaciones de productores, productores independientes, poblacin asentada en zonas de riesgo como faldas de laderas, poblacin en reas tursticas con prdida de belleza escnica, etc.
LA DEMANDA DE REFORESTACIN SE ENCUENTRA EN FUNCIN A LA POBLACIN DEMANDANTE, SUSTENTADA EN EL NMERO DE HAS QUE REQUIEREN DEL SERVICIO DE REFORESTACIN.
Para realizar en anlisis del Servicio Forestal se debe de hacer la siguiente pregunta se deber considerar los siguientes elementos:
rea para Reforestacin (Hr) Constituye el nmero total de hectreas aptas para la reposicin de la cobertura forestal. El proyecto debe de indicar el nmero y la ubicacin de las hectreas. rea Deforestada (Hd) Constituye el total de hectreas deforestadas dentro del rea a ser atendida por el proyecto. Al igual que en el caso anterior el proyecto debe de indicar claramente el nmero y la ubicacin de las has.
14
El Servicio de Reforestacin, se entiende como la reforestacin propiamente dicha y la asistencia tcnica y capacitacin a los agricultores, a fin de asegurar las sostenibilidad tcnica del proyecto
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Por tanto, rea que requiere del Servicio de Reforestacin sera: Donde:
Qdem = Hr + Hd
Qdem Hr Hd
Cantidad Demandada del Servicio de Reforestacin rea para Reforestacin rea Deforestada
POR EJEMPLO: En la provincia en la provincia de Cotabambas se ha considerado reforestar 10 000 has, distribuidas en 6 distritos, para lo cual es necesario conocer el nmero total de has que requieren del servicio.(Como muestra el anlisis a continuacin).
UNIDADES/ AOS AREA DESFORESTACION (Hd) 60.00% CHALHUAHUACHO COTABAMBAS COYLLURQUI HAQUIRA MARA TAMBOBAMBA AREA PARA REFORESTACION (Hr) 40.00% CHALHUAHUACHO COTABAMBAS COYLLURQUI HAQUIRA MARA TAMBOBAMBA 60.00% Hs Hs Hs Hs Hs Hs 1 13,018 10,871 19,910 45,788 5,896 44,304 1 13,997 11,689 21,408 49,232 6,340 47,636 1 15,049 12,568 23,018 52,934 6,816 51,218 1 16,181 13,513 24,748 56,915 7,329 55,069 17,398 14,529 26,610 61,195 7,880 59,211 18,706 15,622 28,611 65,796 8,473 63,663 20,113 16,797 30,762 70,744 9,110 68,451 21,625 18,060 33,075 76,064 9,795 73,598 23,251 19,418 35,563 81,784 10,531 79,133 25,000 20,878 38,237 87,934 11,323 85,084 26,880 22,448 41,112 94,547 12,175 91,482 28,901 24,136 44,204 101,657 13,090 98,361 31,074 25,951 47,528 109,302 14,075 105,758 40.00% Hs Hs Hs Hs Hs Hs 0 19,526 7,248 13,274 30,526 3,931 29,536 0 20,995 7,793 14,272 32,821 4,226 31,757 0 22,574 8,379 15,345 35,289 4,544 34,145 0 24,271 9,009 16,499 37,943 4,886 36,713 26,096 9,686 17,740 40,796 5,253 39,474 28,059 10,415 19,074 43,864 5,648 42,442 30,169 11,198 20,508 47,163 6,073 45,634 32,437 12,040 22,050 50,709 6,530 49,066 34,877 12,945 23,708 54,523 7,021 52,755 37,500 13,919 25,491 58,623 7,549 56,722 40,319 14,965 27,408 63,031 8,117 60,988 43,351 16,091 29,469 67,771 8,727 65,574 46,612 17,301 31,685 72,868 9,383 70,505 -1 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
CANTIDAD DEMANDADA DEL SERVICIO DE REFORESTACION (Has) AREA DESFORESTACION (Hd) AREA PARA REFORESTACION (Hr)
243,828 104,040 139,788
262,164 111,864 150,300
281,879 120,276 161,603
303,076 129,321 173,755
325,867 139,046 186,822
350,372 149,502 200,871
376,720 160,744 215,976
405,050 172,832 232,217
435,509 185,829 249,680
468,260 199,804 268,456
503,473 214,829 288,644
541,334 230,984 310,350
582,042 248,354 333,688
Para caso de los Proyectos Forestales que se obtenga beneficios econmicos producto de la explotacin del recurso maderable debe considerarse adicionalmente al nmero de hectreas que demandan el servicio de reforestacin., la demanda del producto forestal (madera rolliza), para lo cual se deben analizar los siguientes factores:
a.- Identificacin del Mercado del Producto Final

Se debe plantear hacia donde ser dirigida la produccin. Asimismo, se debe sealar si esta plaza es la misma que en la situacin sin proyecto. Este mercado debe ser analizado en el sentido de: situacin actual del mercado, tamao, competencia actual y potencial, perspectivas de cambio, etc. Para el caso de proyectos que contemplen destinar la produccin hacia la exportacin, se debe considerar las estrategias para superar las barreras arancelarias y para-arancelarias (sanitarias, de calidad, etc) para el acceso a dichos mercados.
b.- Proyeccin de la Demanda

Es necesario que se presente una proyeccin de la demanda, es decir cunto se estima que crecer el mercado identificado en el punto anterior, la demanda por los productos y la participacin de la produccin del proyecto en esta demanda. Ejemplo
UNIDADES/ AOS DEMANDA TOTAL DE MADERA Consumo de Madera Nacional Madera aserrada de eucalipto Madera aserrada de pino Consumo de Madera Importada PIE3 PIE3 PIE3 -1 PIE3 0 2,663,180 2,383,180 2,212,080 171,100 280,000 1 2,813,661 2,529,461 2,245,261 173,667 284,200 2 2,855,866 2,567,403 2,278,940 176,271 288,463 3 2,898,704 2,605,914 2,313,124 178,916 292,790 4 2,942,185 2,645,003 2,347,821 181,599 297,182 5 2,986,317 2,684,678 2,383,038 184,323 301,640
c.- Anlisis de Precios

Es necesario conocer los distintos precios para el producto: en Chacra, al Mayorista, al Minorista y/o para la industria maderera. Esta informacin debe ser presentada de manera histrica para los ltimos cinco aos. SE DEBE DE ADJUNTAR EL DOCUMENTO EL PLAN DE NEGOCIOS DE PROYECTO A FIN DE SUSTENTAR LA RENTABLIDAD DEL PROYECTO.
ELABORACIN DE PLAN DE NEGOCIOS
El Plan de Negocios busca dar respuestas, en un momento especfico, a las cinco grandes preguntas que todo empresario, todo inversionista, todo financista, todo proveedor, todo comprador, etc. desea resolver: 1. Qu es y en qu consiste el negocio? 2. Quin dirigir el negocio? 3. Cules son las causas y razones del xito? 4. Cules son los mecanismos y las estrategias que se van a utilizar para lograra las metas previstas? 5. Qu recursos se requieren para llevar a cabo el negocio y qu estrategias se van a usar para conseguirlos? Por tanto, el Plan de Negocios es un procedimiento para enunciar en forma clara y precisa los propsitos, las ideas, los conceptos, las formas operativas, los resultados, y en resumen la visin del dirigente del proyecto. Es un mecanismo de proyectar la empresa en el futuro, de prever dificultades y de identificar posibles soluciones a las coyunturas que pudiesen presentarse. Dentro de las razones que justifiquen la elaboracin de un Plan de Negocios se encuentran: Permite hacer una evaluacin real de potencial de la oportunidad de negocios Determina las variables crticas del negocio, o sea aquellas cuyas fluctuaciones podran afectar sustancialmente el proyecto. Determina las variables que exigen control permanente. Permite evaluar varios escenarios y varias estrategias de operacin del proyecto. Permite reducir los riesgos del proyecto, al tomar decisiones con ms informacin y de mejor calidad. (Es importante entender que el plan de negocios reduce el riesgo, pero nunca lo elimina totalmente, pues el riesgo es inherente al proceso de inversin). Permite conocer en detalle todas las facetas del negocio y en muchos casos entrenarse en esas reas. Establece objetivos y metas de corto y largo plazo. Define los requerimientos de recursos de todo tipo. Al elaborar el plan de negocios, adems de tener en cuenta las cinco preguntas ya mencionadas, se debe lograra demostrar tres atributos bsicos:
65
1. Que se dispone de un excelente producto / servicio con suficientes clientes dispuestos a adquirirlo. 2. Que se cuenta con un excelente grupo empresarial y un excelente grupo humano en lo tcnico y en lo administrativo. 3. Que se tiene bien definidas las formas de operaciones, requerimientos de recursos, resultados potenciales y estrategias que permiten lograr todas las metas previstas. Si estos dos grandes aspectos (las cinco preguntas y los tres atributos) se logran dilucidar con claridad, el plan de negocio estar bien elaborado y permitir tomar decisiones. El proceso de elaboracin del plan de negocio implica una serie de etapas de anlisis, durante cada una de las cuales los diversos elementos y variables de cada etapa son analizados en relacin con su finalidad propia y con su efecto sobre las otra etapas del proceso, y al final de cada etapa hay necesidad de decidir si s continua con los elementos y variables que hasta el momento se tienen o si hay necesidad de introducir modificaciones en algunos de ellos, si es preciso cambiar totalmente la orientacin del negocio. Por estas razones, el proceso de elaboracin de un plan de negocio puede visualizarse como una serie de anlisis interrelacionados con retroalimentacin permanente que obliga muchas veces a repetir etapas.
ETAPAS EN LA ELABORACIN DEL PLAN DE NEGOCIOS ELABORACI
Identificacin Identificaci de la oportunidad del negocio
Anlisis de An Riesgos
Anlisis de An Sensibilidad
Planificar el Plan de Negocio
Anlisis de An Financiero
Es factible el proyecto?
Anlisis de An Mercado
Anlisis de An Valores Personales
Escriba el documento Final del Plan de Negocios
Anlisis An Tcnico
Anlisis An Econmico Econ
Sustentacin Sustentaci del Plan de Negocios
Anlisis An Administrativo
Anlisis An Legal y Social
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Por razones pedaggicas, las etapas se presentan en forma secuencial, pero debe tenerse claridad que en la ejecucin real del plan de negocio se trabaja a veces en paralelo, en varias etapas, o se modifica la secuencia que se va a usar para la presentacin.
Anlisis de Mercado
Tiene como objetivo central determinar la existencia real de clientes para los productos o servicios que van a producirse, la disposicin de ellos para pagar el precio establecido, la determinacin de la cantidad demandada, la identificacin de los canales de distribucin que se van a usar, la identificacin de ventajas y desventajas competitiva, etc. Este anlisis incluye el anlisis del entono econmico y comercial, en el cual se va amover el negocio.
Anlisis Tcnico
Tiene como objetivo central definir la posibilidad de lograr el producto o servicio deseado en la cantidad, con la calidad y el costo requerido. Esto origina la necesidad de identificar procesos productivos proveedores de materias primas, equipos, tecnologa, recursos humanos, suministros, sistemas de control, formas de operacin, consumos unitarios de materias primas, insumos y servicios distribucin de planta y equipos, requerimiento de capacitacin del recurso humano, etc. En resumen, debe definir la posibilidad de producir lo que se ha planteado en el anlisis de mercado.
Anlisis Administrativo
Tiene como objetivo central definir las necesidades de perfil del grupo empresarial y de personal que el negocio exige, las estructuras y los estilos de direccin, los mecanismos de control, las polticas de administracin de personal y de participacin del grupo empresarial en gestin y en los resultados y la posibilidad de contar con todos estos elementos.
Anlisis Legal y Social

Su objetivo es definir la posibilidad legal y social que existe, para que el negocio se establezca y opere. Temas como permisos, reglamentaciones, leyes, obligaciones, efectos sociales, tipo de sociedad, responsabilidades, entre otros, deben estudiarse detalladamente para visualizar la factibilidad de cumplir estos requerimientos legales y evitar incidencia negativas sobre la comunidad.
67
3.2.2 ANLISIS DE LA DEMANDA DEL CAPACITACIN Y ASISTENCIA TCNICA

Es importante identificar a los potenciales demandantes de Asistencia Tcnica y/o Capacitacin a travs de un pequeo estudio de mercado del servicio, a fin direccionar ptimamente las acciones del proyecto forestal.
DEMANDA TCNICA
DE
SERVICIOS
DE
CAPACITACIN
ASISTENCIA
La demanda est representada por las organizaciones de agricultores o agricultores independientes del rea atendida por el proyecto. Pueda que exista la demanda, pero no llegu a hacerse efectiva debido a diversas limitaciones, como puede ser la escasa disponibilidad de dinero o la falta de una oferta latente en la zona. En algunos casos no existen demandantes directos, lo cual suele darse cuando los agricultores desconocen las ventajas de contar con servicios de este tipo. Esto no indica que no exista la necesidad del servicio. Dado que los beneficiarios directos son organizaciones de agricultores o agricultores independientes, se deber presentar informacin acerca de dicha organizacin. Ser necesario detallar informacin sobre la naturaleza de la entidad (indicar si es con o sin fines de lucro), su estructura, nmero total de asociados, nmero de asociados que recibirn efectivamente la asistencia tcnica, alianzas con socios estratgicos, etc. Es muy importante la informacin referida al nmero de productores que recibirn la asistencia tcnica, pues en base a ello se disearan las acciones de intervencin del proyecto.
OFERTA DE SERVICIOS DE CAPACITACIN Y ASISTENCIA TCNICA IDENTIFICACIN: Es necesario indicar quien ser el proveedor de asistencia tcnica, y su experiencia en el rubro. CMO: Debe describirse las tcnicas de provisin utilizadas. Incluyendo un comentario de la idoneidad de las tcnicas utilizadas. (charlas, seminarios, visitas a campo, etc.) TEMTICA: Indicar los temas para los que se desarrollar el servicio de asistencia tcnica y capacitacin
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3.3
ANLISIS DE LA OFERTA
Para realizar en anlisis del Servicio Forestal se debe de hacer la siguiente pregunta: Existe Oferta del Servicio de Reforestacin en la Zona de Estudio? Si la respuesta es afirmativa, se deber considerar:
A) Identificacin de la Oferta Se recomienda revisar el siguiente listado para identificar a las instituciones que se encuentren involucradas:
- Instituciones Privadas Empresas de servicios agrarios, empresas agroindustriales con una unidad de servicios no financieros, organizaciones no gubernamentales (ONGs), institutos privados agropecuarios, nacionales y regionales, institutos superiores tecnolgicos, universidades privadas con unidades de promocin y extensin, laboratorios privados con especialistas en las reas que abarca el problema, casas comerciales, etc. - Asociaciones Profesionales Asociaciones profesionales del rea agropecuaria y forestal, y asociaciones de profesionales en general. - Firmas consultoras Instituciones y corporaciones que realicen trabajos de asistencia tcnica. - Organizacin de Productores Grupos de productores, comunidades campesinas, comunidades nativas, gremio de productores, cooperativas de produccin, entre otras. - Independientes Profesionales, bachilleres, tcnicos agropecuarios o productores destacados de la zona bajo estudio que manifiestan una voluntad para vender sus servicios de asistencia tcnica. -
Instituciones Pblicas
Institutos nacionales y regionales, estaciones experimentales dependientes de institutos pblicos o universidades, organismos pblicos descentralizados y no descentralizados, proyectos especiales dependientes del Ministerio de Agricultura, universidades del Estado, centros de desarrollo con fondos pblicos entre otras.
B) Provisin del Servicio Se debe realizar una descripcin de las tcnicas de provisin utilizadas por las instituciones en el rea de influencia del proyecto. Se deber incluir un comentario de la idoneidad de las tcnicas utilizadas. (Por ejemplo: charlas, seminarios, visitas a campo, etc.).
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C) Variedades con las que trabajan principalmente Se debe indicar con que especies trabajan principalmente las instituciones antes identificados. Ser importante al momento de seleccionar a la entidad o profesional que brindar el servicio de reforestacin, la experiencia previa con las especies que se busca trabajar. D) Objetivo de las Actividades Realizadas Se debe mencionar cual es la finalidad del desarrollo de los proyectos de reforestacin que se estn llevando a cabo en la zona bajo estudio.
En muchos casos, la oferta de reforestacin se ve limitada por diversas razones, ya sea por un contexto institucional desfavorable. Dentro de las posibles razones por las cuales no exista una oferta de reforestacin se encuentran: Falta de presencia institucional en la zona Inaccesibilidad a la zona objeto del proyecto. Inexistencia del recurso hdrico. reas inapropiadas para la reforestacin, etc.
70
3.4
BALANCE OFERTA DEMANDA
A partir de los Anlisis de Oferta y demanda, se conocer cual es el dficit (demanda insatisfecha actual) del servicio de reforestacin a ser ofrecido por el PIP, lo cual justifica su intervencin. Al conocer el dficit se podr establecer las metas del servicio, detallando las caractersticas de la poblacin beneficiaria. El dficit permitir que los especialistas encargados de la formulacin tcnica del PIP puedan plantear las especificaciones tcnicas del PIP. En el Balance de Oferta - Demanda busca calcular el nivel de demanda insatisfecha actualmente, como muestra la siguiente formula:
DEMANDA TOTAL
OFERTA = ACTUAL
DEMANDA INSATISFECHA ACTUAL
La Reforestacin Total del Proyecto es la oferta que cubrir la demanda insatisfecha del servicio de reforestacin. Por ejemplo, si la cantidad demandada es 300 Ha y la Oferta de Reforestacin es de 250 Ha, entonces la demanda insatisfecha ser de 50Ha.
Es recomendable presentar la informacin en grficos como el siguiente:

DEMANDA INSATISFECHA DEL SERVICIO DE REFORESTACIN
20000 16000 12000 8000 4000 0
1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003
Demanda
Oferta
Se recomienda considerar dentro de la grafica la oferta con proyecto, a fin de visualizar en que magnitud este reducir la brecha, actual entre la oferta y la demanda.
71
3.5
COSTOS DEL PROYECTO LISTA DE REQUERIMIENTOS:

Sobre la base del estudio de mercado, las acciones y metas de cada una de las alternativas, se conocern los recursos fsicos y humanos que cada alternativa requerir. Por lo que deber precisar, los bienes y servicios a ser adquiridos, estableciendo: El nmero de unidades necesarias y el periodo en que requerirn las unidades.
UNIDAD COMPONENTE 1
ACCIN 1 Actividad 1
Producto 1 Producto 2 Producto 3
Cantidad
Produccin e intalacin de Plantones

Implementacin de vivero forestal Implementacin y Equipamiento
Constuccin de ambientes almacigeras bolsa de siembra unidad unidad bolsas kg. 5 4 200 15
Actividad 2
Producto .. Producto .. Producto ..
Produccin
semilla certificada
COMPONENTE 2
ACCIN 1 Actividad 1
Producto 1 Producto 2 Producto 3
Capacitacin y Asistencia Tcnica

Talleres de produccin y Manejo Forestal Cursos de capacitacin a productores
Material informativo Talleres de capacitacin Expositores unidad taller unidad 500 6 4
Actividad 2
Producto .. Producto .. Producto ..
Semiranrio taller comercializacin
COSTOS
Los costos del proyecto debern ser estimados utilizando cifras conservadoras (de cantidades y precios de equipos, insumos y mano de obra). Los costos se deben calcular a precios del ao base, tomando como perodo base el mes en el que se evala el proyecto. En caso de que no se prevea ningn cambio en los precios relativos, los precios vigentes al momento de la evaluacin sern utilizados para todo el horizonte de evaluacin.
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En caso de tratarse de estudios de Perfil, las fuentes pueden ser: los costos de proyectos similares; la opinin de expertos; estudios de costos que se hayan preparado anteriormente. Cuando se utilice la opinin de expertos, se deber especificar la funcin o cargo que desempean. En caso de tratarse de estudios de Pre Factibilidad o Factibilidad, se acudir a fuentes primarias para el clculo de aquellos costos que no requieran la realizacin de estudios especializados. Al igual que en el caso de Perfiles de proyecto, se deber indicar las fuentes, mtodo de recoleccin de informacin en caso de tratarse de fuentes primarias y cualquier observacin adicional que se considere pertinente. Dentro de un PIP, los costos pueden ser de Inversin o de Operacin y Mantenimiento:
A.
COSTOS INVERSIN
Son los costos directamente involucrados en la implementacin de un proyecto de reforestacin. Dado que el anlisis de costos se realizar en trminos incrementales, es decir, cunto cuesta ms implementar un proyecto respecto a uno que se encuentra actualmente en ejecucin, ser necesario descontar los costos de una posible de reforestacin que se desarrolle en la actualidad en la zona atendida por el proyecto. Estos se agrupan en:
Estudios En lo que se refiere a la fase de preinversin y si es necesario realizar estudios de prefactibilidad y factibilidad respectivos, es necesario establecer un costo necesario de los mismos, teniendo en cuenta que muchas veces ste se fija como un porcentaje de valor total de la inversin involucrada. Del mismo modo, se debe considerar el estudio definitivo y /o expediente tcnico. Inversin Los costos incluidos en este rubro se refieren a todos aquellos gastos efectuados en acciones que permiten generar beneficios futuros (en el mismo ao, o en aos posteriores), como Instalacin de viveros para produccin de plantones, Produccin de plantones en el vivero, Instalacin en campo de plantaciones, entre otros.
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Para el caso de instalacin en campo de plantaciones se recomienda seguir la siguiente estructura:

EJEMPLO DE ESTRUCTURA DE COSTOS PARA LA INSTALACIN DE PLANTACIONES FORESTALES RUBRO I. COSTO DIRECTO 1.1 Materiales de Consumo Guantes Postes Pesticidas 1.2 Herramientas Alambre pas x 200 mts Grapas Martillo de Uas Tijera corta alambre Tenzador 1.3 SERVICIOS DE TERCEROS Mano de obra campesina II. GASTO GENERAL 2.1 Combustibles y Lubricantes Gasolina 2.2 Gestin y Logstica Transporte de postes COSTOS POR HECTAREA UNID MEDIDA CANTIDAD COSTO TOTAL
De tratarse de un proyecto agroforestal, se deber tambin considerar el costo de instalacin de los cultivos asociados, si es que estos van a ser cubiertos por el proyecto, para tal fin se recomienda utilizar una plantilla del siguiente tipo:
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FRIJOL CAUP I- COSTOS DE PRODUCCION POR HECTAREA

R U B R O S E x I t - COSTOS DIRECTOS 1. INSUMOS e Semillas Autorizada n Fertilizantes-Abonos s Urea iFosfaro Di Amnico Sulfato de potasio Foliares Plaguicidas n Insecticidas S fungicidas -Preventivo-Az micro fungicidas- Curativo -Bayfilan o Adherente n 2. MANO DE OBRA Prep. Terreno lLimpieza de terreno Chaleo y quema o Bordeadura Riego (machaco -) s Siembra Siembra Labores Culturales r Abonamiento e Deshierbos fRiego(mantenimiento) Controles fitosanitarios e Cosecha Arrancado r Trilla iVenteo Seleccin y ensacado UNIDAD DE MEDIDA CANTIDAD POR ( ha ) PRECIO UNITARIO ( S/. ) COSTO TOTAL ( S/. ) 1,583.91 951.37 150.00 150.00 433.37 182.28 124.28 54.81 72.00 368.00 240.00 14.00 84.00 30.00 350.00 10.00 10.00 10.00 10.00 10.00 10.00 10.00 10.00 10.00 10.00 10.00 10.00 10.00 10.00 10.00 10.00 10.00 40.00 20.00 20.00 20.00 30.00 50.00 100.00 10.00 20.00 225.00 150.00 75.00 57.54 40.04 17.50 126.76 % % 5.00 5.00 79.20 47.57
Kg kg kg kg l lt-Kg. lt-Kg. lt-Kg. lt Jornal Jornal Jornal Jornal Jornal Jornal Jornal Jornal Jornal Jornal Jornal Jornal Jornal Jornal
50 217.00 130.00 70.00 4.00 3 1 1 1 35 1 1 1 1 4 2 2 2 3 5 10 1 2 3 2 1
3.00 0.84 0.96 0.78 18.00 80.00 14.00 84.00 30.00
d 3. o MECANIZACION Aradura s Surcado a Suministro de agua

Sacos
H/M H/M
75.00 75.00
4. OTROS GASTOS horas N 14 35 2.86 0.50
lII - COSTOS INDIRECTOS Gastos operativos a

Imprevistos
COSTO TOTAL POR HECTAREA ( EN NUEVOS SOLES ) 1,710.67 c Fuente: MNAG -DGPA *Costos a dic 2005 a Cacitacin, servicio de asistencia tcnica y sensibilizacin de los productores en torno al desarrollo y ejecucin del proyecto de reforestacin.
Administracin Incluye los gastos de administracin efectuados durante el perodo en el que se ejecutan las acciones de inversin del proyecto.
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B.
COSTOS OPERACIN Y MANTENIMIENTO
Incluye todos los gastos necesarios para mantener la provisin continua del bien o servicio, y con ella los beneficios derivados de las acciones de inversin realizadas.
Produccin
Mantenimiento de plantaciones en campo. En el caso de los proyectos de reforestacin comercial, se tiene por ejemplo el mantenimiento en campo de los productores. Asimismo, si el proyecto esta planteado con objetivos de proteccin y conservacin, el costo de produccin esta referido al mantenimiento de los rboles.
Produccin Agrosilvopastoril
Esta referido al costo de produccin (en mantenimiento) de los cultivos o crianzas para el caso de proyectos de reforestacin que contengan componentes agrcolas y/o ganaderos.
C.
COSTOS DE MITIGACIN AMBIENTAL
76
3.5.1 COSTOS A PRECIOS PRIVADOS

Los costos a precios privados son los costos a precios de mercado o a precios efectivamente vigentes. Para aquellos productos afectos al IGV y al ISC se deber presentar el valor total incluyendo estos impuestos. Dado que es importante conocer el costo del proyecto en el momento cero, es necesario traer a valor actual los costos de los aos siguientes, para lo cual se debe utilizar los FACTORES ANUALES DE ACTUALIZACIN (FA). Estos factores se calcularn de acuerdo con la TASA PRIVADA DE DESCUENTO (TPD), valor que es decretado por el MEF. sta tasa representa el costo de oportunidad de los fondos de inversin pblica. Multiplicando el costo total de cada ao por su correspondiente factor de actualizacin, se le convertir en su equivalente de costos del ao base, por lo que al realizar la suma horizontal de todos los aos se obtendr el Valor Actual de los Costos del Proyecto a Precios Privados. El FA vara ao tras ao y se consigue aplicando la siguiente formula:
3.5.2 COSTOS A PRECIOS SOCIALES

En muchos casos, los precios privados no reflejan el verdadero valor de los bienes, el cual est dado por el precio social. El precio social es el precio que existira si no hubiese distorsiones (impuestos, subsidios, monopolio, monopsonio, etc.) en los mercados relacionados al bien que se est tratando, por lo que representa el costo asumido por el pas en su conjunto.
EL PRECIO SOCIAL DE UN BIEN, SERVICIO, INSUMO O FACTOR PRODUCTIVO, ES IGUAL AL PRECIO PRIVADO CORREGIDO POR UN FACTOR DE AJUSTE O DE CONVERSIN QUE REPRESENTA LAS DISTORSIONES E IMPERFECCIONES DEL MERCADO PERTINENTE.
Con la finalidad de expresar los costos en precios sociales, el MEF ha calculado FACTORES DE CONVERSIN para algunos rubros de costos, por lo que el primer paso es desagregar cada uno de los ocho componentes del costo del proyecto en cada uno de estos rubros. Una vez desagregada la informacin, se deben aplicar los Factores de Conversin para determinar los precios sociales.
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Para poder evaluar socialmente los proyectos alternativos formulados hasta el momento, en esta tarea se convertirn los flujos de costos y beneficios a precios de mercado, en flujos de costos netos valorizados a precios sociales, utilizando para ello los factores de correccin respectivos. Ejemplo:
Reforestaci de200 has en la Provincia de Chumbis
PRESUPUESTO GENERAL POR COMPONENTE DE LA ALTERNATIVA 1

DESCRIPCION NUM UNIDAD DE MEDIDA COSTO UNITARIO S/. PRECIO PRIV COSTO TOT (S/.)
T.C.
3.25
PRECIO SOC COSTO TOT (S/.)
FACTOR CONVERS
COMPONENTE 1.
1.1 1.1.1 1.1.2 1.2 1.2.1 1.2.2
Produccin e instalacin de Plantones Implementacin de Vivero Forestal Implementacin y Equipammiento Produccin Reforestacin de 500 has con caoba con un sistema Agroforestal de 5x6 Instalacin de Plantones Forestales Instalacin de cultivos rotatorios Capacitacin y Asistencia Tcnica 2.1 2.1.1 2.2 2.2.1 2.2.2 Talleres de Produccin y Manejo Forestal Curso de Capacitacin a productores en produccin de plantones Seminario taller de transformacin y comercializacin de productos maderables Talleres con pasantias en comercializacin de productos maderables Talles de capacitacin en transformacin de productos maderable Organizacin y Gestin Empresarial Forestal 3.1 3.1.1 3.1.2 3.2 3.2.1 3.2.2 Talleres de fortalecimiento Organizacional Talleres de fortalecimiento organizacional Asesoramiento para la formalizacin Promocin de la inversin privada mediante fondos concursables Promocin de fondos concursables para la compra de semillas, pesticidas, otros Incentivos a pequeos agricultores para el establecimiento de plantaciones forestales Administracin del Proyecto 4.1 4.1.1 4.1.2 Administracin Contratacion de Administrador Elaboracin de Informes de Seguimiento y monitoreo 1 1 global global 8,000.00 10,000.00
55,000.00 18,000.00 8,000.00 10,000.00 37,000.00 28,000.00 9,000.00 46,400.00 21,600.00 21,600.00 24,800.00 20,000.00 4,800.00 312,000.00 12,000.00 9,000.00 3,000.00 300,000.00 200,000.00 100,000.00 47,000.00 47,000.00 45,000.00 2,000.00 0.84 0.84
46,218.49 15,126.05 6,722.69 8,403.36 31,092.44 23,529.41 7,563.03 42,509.44 20,943.36 20,943.36 21,566.08 17,392.00 4,174.08 262,536.04 10,435.20 7,826.40 2,608.80 252,100.84 168,067.23 84,033.61 40,812.67 40,812.67 39,132.00 1,680.67
1 1
Global Global
28,000.00 9,000.00
0.84 0.84
COMPONENTE 2.
24
Taller
900.00
0.97
10 4
Taller Taller
2,000.00 1,200.00
0.87 0.87
COMPONENTE 3.
10 1
Taller Global
900.00 3,000.00
0.87 0.87
5 5
40,000.00 20,000.00
0.84 0.84
COMPONENTE 4.
18 4
meses Informes
2,500.00 500.00
0.87 0.84
PRESUPUESTO TOTAL DE INVERSIN
460,400.00
392,076.64
EN EL SIGUIENTE CUADRO SE MUESTRA CON MAYOR DETALLE UN MODELO DE LA ESTRUCTURA DE COSTOS RUBRO 1.2.1, DEL EJEMPLO:
COSTO DE INSTALACION Y MANTENIMIENTO DE POR HA (EN DOLARES AMERICANOS)
COSTO DE INSTALACIN (Ao 0) COSTO TOTAL CANTIDAD COSTO DE MANTENIMIENTO (Ao 1) PRECIO UNITARIO COSTO TOTAL CANTIDAD COSTO DE MANTENIMIENTO (Ao 2) PRECIO UNITARIO COSTO TOTAL
DEL
COMPONENTE
UNIDAD DE MEDIDA
CANTIDAD PRECIO UNITARIO
A. COSTOS VARIABLES
1. MANO DE OBRA Preparacin de terreno Rozo, Tumba Picacheo Quema, Apile, Requema Alineamiento y estaqueo Poceo Distribucin de plantas Siembra Siembra Cobertura Siembra y Proteccin Resiembra o recalce Mantenimiento LimpiezaDren Fertilizacin (abonamiento) Control Fitosanitario Limpieza Crculos Limpieza interlneas Poda sanitaria 2.-INSUMOS Plantones Plantones Semilla Kudzu Fertilizantes Urea Roca fosfrica Cloruro de Potasio Dolomita Pesticidas abono .foliar Agral Rodenticida Glifoklin Granubor Gramaxone Herramientas, equpo y mat. Machete Hacha Motosierra Repuesto motosierra Lampa Wincha Tijera de podar Lima Piedra de afilar Cincel Hoz Combustibles, Lubricantes Gasolina B. COSTOS FIJOS Gastos Generales 5% CV Gastos Administrativos 5% CV Depreciacin (CI/N AOS PLANT.) COSTO TOTAL Unidad Kilo Kilo kilo kilo kilo litro kilo litro kilo litro Unidad Unidad Unidad Unidad Unidad Unidad Unidad Unidad Unidad Unidad Unidad 5% 5% 1 1 1 1 1 1 1 3 10 1000 6 10 20 20 143 10 35.75 71.5 35.75 71.5 2.51 1 0.2 0.14 0.2 0.1 Jornal Jornal Jornal Jornal Jornal Jornal Jornal Jornal Jornal Jornal Jornal Jornal Jornal Jornal
1,749.69
188.41
184.82
61
20 10 1 3 1 1 3 4.3 4.3 4.3 4.3 4.3 4.3 4.3
262.30 150.5 86 43 4.3 12.9 4.3 17.2 4.3 12.9 0 94.6 4.3 4.3 4.3 51.6 25.8 4.3 1,487.39 368.93 358.93 10 31.46 7.15 10.01 7.15 7.15 0 0 0 0 1069 3 10 1000 6 10 20 20 1 7.15 1
26
111.80 0
22
92.45 0
8.6 0 0 8.6 103.2 2 1 2 12 6 1 4.3 4.3 4.3 4.3 4.3 4.3 8.6 4.3 8.6 51.6 25.8 4.3 76.61 0.00 0 31.46 35.75 71.5 35.75 71.5 0.2 0.14 0.2 0.1 7.15 10.01 7.15 7.15 12.145 0 0 0 2.15 10 33 3 3 0 0 0 10 0 12 8 0 0 1 3 3 0 0 0 0 0.00 0.00 0.00 2.15 10.00 143 143 107.25 71.5 0.2 0.14 0.2 0.1 28.6 20.02 21.45 7.15 0 2 1 2 8 6 1.5 4.3 4.3 4.3 4.3 4.3 4.3 8.6 4.3 8.6 34.4 25.8 6.45 92.37 0 0 4.3
4.3
4.3
4.3
88.15
1 1 1 12 6 1
4.3 4.3 4.3 4.3 4.3 4.3
0.00
77.22
12.145
0.3 10
7.15 1
0.3 10
1 4 4
10 3 2
6 1,749.69 1,749.69
3 87.48 87.48
18 18 259.89 87.48 87.48 84.92 188.41 188.41 9.42 9.42
0 0 103.76 103.40 184.82 184.82 84.92 9.24 9.24 9.24 9.24 84.92
9.42 9.42
2,009.58
292.16
288.21
79
A CONTINUACIN SE MUESTRA, UN MODELO DE LA ESTRUCTURA DE LOS COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO QUE INTERVENDRIAN EN EL PROYECTO:
OPERACIN Y MANTENIMIENTO A PRECIOS PRIVADOS
(en nuevos soles) UNIDAD DE MEDIDA AOS 1 2 3 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 TOTAL PRECIOS PRIVADOS DESCRIPCION
1 Gastos de Supervisin y Monitoreo 1.1 Gastos de Supervisin del Proyecto 1.3 Gastos de Monitoreo del Proyecto 2 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 Gastos de Mantenimiento
LimpiezaDren Fertilizacin (abonamiento) Control Fitosanitario Limpieza Crculos Limpieza interlneas
Global Global Global Global Global Global Global -
14,000 8,000 6,000 20,000 3,600 4,900 4,000 3,800 3,700 34,000
14,000 8,000 6,000 20,000 3,600 4,900 4,000 3,800 3,700 34,000
14,000 8,000 6,000 20,000 3,600 4,900 4,000 3,800 3,700 34,000
14,000 8,000 6,000 20,000 3,600 4,900 4,000 3,800 3,700 34,000
12,000 6,500 5,500 18,000 3,600 4,900 3,000 2,800 3,700 30,000
12,000 6,500 5,500 18,000 3,600 4,900 3,000 2,800 3,700 30,000
12,000 6,500 5,500 18,000 3,600 4,900 3,000 2,800 3,700 30,000
12,000 6,500 5,500 18,000 3,600 4,900 3,000 2,800 3,700 30,000
12,000 6,500 5,500 18,000 3,600 4,900 3,000 2,800 3,700 30,000
12,000 6,500 5,500 18,000 3,600 4,900 3,000 2,800 3,700 30,000
10,000 6,000 4,000 16,000 2,400 4,600 3,000 2,800 3,200 26,000
10,000 6,000 4,000 21,400 5,000 4,900 4,000 3,800 3,700 31,400
10,000 6,000 4,000 21,400 5,000 4,900 4,000 3,800 3,700 31,400
158,000 89,000 69,000 246,800 48,400 63,400 45,000 42,400 47,600 404,800
PRESUPUESTO TOTAL DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO
OPERACIN Y MANTENIMIENTO A PRECIOS SOCIALES

(en nuevos soles) DESCRIPCION UNIDAD DE MEDIDA AOS 1 2 3 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 TOTAL PRECIOS SOCIALES
1 Gastos de Supervisin y Monitoreo 1.1 Gastos de Supervisin del Proyecto 1.3 Gastos de Monitoreo del Proyecto 2 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 Gastos de Mantenimiento
LimpiezaDren Fertilizacin (abonamiento) Control Fitosanitario Limpieza Crculos Limpieza interlneas
Global Global Global Global Global Global Global -
11,760 6,720 5,040 16,800 3,024 4,116 3,360 3,192 3,108 28,560
11,760 6,720 5,040 16,800 3,024 4,116 3,360 3,192 3,108 28,560
11,760 6,720 5,040 16,800 3,024 4,116 3,360 3,192 3,108 28,560
11,760 6,720 5,040 16,800 3,024 4,116 3,360 3,192 3,108 28,560
10,080 5,460 4,620 15,120 3,024 4,116 2,520 2,352 3,108 25,200
10,080 5,460 4,620 15,120 3,024 4,116 2,520 2,352 3,108 25,200
10,080 5,460 4,620 15,120 3,024 4,116 2,520 2,352 3,108 25,200
10,080 5,460 4,620 15,120 3,024 4,116 2,520 2,352 3,108 25,200
10,080 5,460 4,620 15,120 3,024 4,116 2,520 2,352 3,108 25,200
10,080 5,460 4,620 15,120 3,024 4,116 2,520 2,352 3,108 25,200
8,400 5,040 3,360 13,440 2,016 3,864 2,520 2,352 2,688 21,840
8,400 5,040 3,360 17,976 4,200 4,116 3,360 3,192 3,108 26,376
8,400 5,040 3,360 17,976 4,200 4,116 3,360 3,192 3,108 26,376
132,720 74,760 57,960 207,312 40,656 53,256 37,800 35,616 39,984 340,032
PRESUPUESTO TOTAL DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO
B.- OPERACIN Y MANTENIMENTO I.- Costo de Operacin II.- Costo de Manteminto
34,000 14,000 20,000
34,000 14,000 20,000
34,000 14,000 20,000
34,000 14,000 20,000
30,000 12,000 18,000
30,000 12,000 18,000
30,000 12,000 18,000
30,000 12,000 18,000
30,000 12,000 18,000
30,000 12,000 18,000
26,000 10,000 16,000
26,000 10,000 16,000
26,000 10,000 16,000
80
FACTORES DE CORRECCIN
La valoracin de mercado de los costos no es igual a la social debido a una serie de elementos que se pueden clasificar en dos grandes grupos: 1. Impuestos directos (impuesto a la renta), que no se considerarn como costos adicionales del proyecto, dado que si bien es una salida de dinero para la respectiva institucin, es tambin un beneficio para el Estado, por lo que su efecto social final es nulo. 2. Distorsiones en la valoracin de mercado de los bienes y servicios, que hacen que sea distinta a la valoracin social. Entre dichas distorsiones se encuentran los impuestos indirectos, as como diversas fallas del mercado en el que ellos se transan. Con el fin de corregir estas distorsiones, se estiman los factores de correccin de los bienes y servicios a considerar, de manera tal que el producto del costo a precios de mercado y el factor de correccin arroje su respectivo costo social. As,
Costo social = Fcorreccin Costo mercado

De lo que se deriva, como veremos especficamente en cada caso ms adelante, que:
Fcorreccin = Costo social Costo mercado
Para hacer estas correcciones, resulta til trabajar con tres tipos de bienes: bienes de origen nacional (que supondremos no transables), bienes de origen importado (transables) y mano de obra. En todos los casos, y para simplificar el anlisis, se sugiere asumir las condiciones de mercado ms tpicas15.
a) Factor de correccin de bienes de origen nacional

En este caso, y a menos que exista evidencia especfica que demuestre lo contrario, se sugiere asumir que las fallas y distorsiones de mercado son despreciable, razn por la cual el factor de correccin slo incorporar los efectos relacionados con la recaudacin de impuestos. De otro lado, se supondr tambin que los requerimientos del proyecto en bienes de origen nacional implican nueva produccin de dichos bienes. En este caso, el costo social no debera considerar los impuestos indirectos, dado que stos aumentan la recaudacin,
Para mayores detalles sobre los precios sociales y factores de correccin establecidos por el MEF, ver Ministerio de Economa y Finanzas. Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico. Normas del Sistema Nacional del Inversin Pblica, Lima: diciembre 2002. Anexo SNIP 09. Parmetros de Evaluacin.
15
beneficiando al Estado. Entonces, el factor de correccin sera la inversa de uno ms la tasa de impuestos indirectos16.
Costos sociales BN =
Costos mercado BN 1 Fcorreccin ( BN ) = (1 + Imp. indirectos) (1 + Imp. indirectos)
b) Factor de correccin de bienes de origen importado

En este caso se sugiere considerar que, generalmente, el uso de insumos importados por parte del proyecto incrementa la importacin total de bienes en la economa y, por tanto, la recaudacin por aranceles. As pues, en ausencia de distorsiones adicionales, el factor de correccin debera eliminar los efectos de los aranceles y otros impuestos indirectos aplicables, ya que su recaudacin, aunque implica un costo para la institucin, representa tambin un beneficio para el Estado. Hay que considerar, adems, que la valoracin de mercado, sin impuestos, de los bienes de origen importado depende tambin de la valoracin de mercado de la divisa que, generalmente, es diferente de su valoracin social. Por ello, usualmente, el factor de correccin que se utilizar para los bienes importados ser el cociente que relaciona el factor de correccin de la divisa y la correccin por aranceles (uno ms la tasa de aranceles), como se muestra a continuacin.
Costos sociales BI = Costos mercado BI Fcorreccin ( BI ) =
(1 + Aranceles ) (1 + Imp. indirectos )
Fcorreccin ( divisa )
1 Fcorreccin ( divisa ) (1 + Aranceles ) (1 + Imp. indirectos )
16
El costo social s debera considerar los impuestos indirectos si el proyecto requiere bienes de origen nacional que son distrados de su uso en otras actividades productivas; as, en este caso, el factor de correccin sera simplemente uno. De otro lado, si slo una parte los bienes de origen nacional que requiere el proyecto implican nueva produccin (y, por tanto, el resto son distrados de su uso en otras actividades productivas), el factor de correccin sera un promedio ponderado de los anteriores dependiendo del porcentaje que implique nueva produccin ():
Fcorreccin( BN ) =
(1 + Imp.indirectos)
+ (1 )
Si, finalmente, se considera que existen diferencias entre la valoracin de mercado y la social de un bien especfico (i), el factor debe incorporar ambas correcciones, la correspondiente a los impuestos indirectos y la correspondiente a las diferencias entre valoraciones. As:
Fcorreccin( BN i ) = + (1 ) Fcorreccin( BN i ) * , (1 + Imp.indirectos)

donde Fcorreccin(BNi)* corrige las distorsiones entre la valoracin de mercado neta de impuestos indirectos y la social.
82
c) Factor de correccin de la mano de obra

En el caso de la mano de obra se sugiere considerar que aquella que ser utilizada en el proyecto que se evala no se encontraba antes empleada, por lo que el costo social no debera incorporar los impuestos indirectos, dado que stos aumentan la recaudacin, beneficiando al Estado. Entonces, si no existieran diferencias entre la valoracin de mercado sin impuestos y la valoracin social del trabajo, el factor de correccin sera la inversa de uno ms la tasa de impuestos directos17.
Costos sociales MO =
Costos mercado MO 1 Fcorreccin ( MO) = (1 + Imp. directos) (1 + Imp. directos)
Sin embargo, en el caso del trabajo, s suele haber una diferencia entre las valoraciones de mercado sin impuestos y las sociales. Por ello, generalmente, el factor de correccin que se utilizar para la mano de obra deber incluir el factor de correccin del trabajo (que expresa dicha diferencia entre valoraciones). As pues, en este caso, si la mano de obra implica nueva contratacin, el factor de correccin ser18:
Costos sociales MO = Costos mercado MO Fcorreccin ( MO) Fcorreccin( MO) = Fcorreccin (trabajo) 1 (1 + Imp. directos)
Para efectos del ejemplo se utilizarn los siguientes factores de correccin: Se ha supuesto que el 100% de los bienes de origen nacional corresponden a nueva produccin y que el nico impuesto indirecto que los afecta asciende a 19%, el cual se encuentra compuesto por el IGV (17%) y el impuesto de promocin municipal (2%). Por lo tanto, el factor de correccin que les corresponde es el siguiente:
Fcorreccin (BN) =
17
1 = 0.8403 (1 + 0.19)
Hay que tener en cuenta que, de manera similar al caso de los bienes de origen nacional, si los requerimientos del proyecto implican que una parte de la mano de obra represente nueva contratacin y el resto sea distrada de otras actividades, el factor de correccin ser:
Fcorreccin( MO) = + (1 ) , 1 + Imp. directos

donde es el porcentaje de la mano de obra correspondiente a nueva contratacin.
18
En el caso de que slo un porcentaje sea nueva contratacin, el factor de correccin sera:
Costos sociales MO = Costos mercado MO Fcorreccin ( MO) Fcorreccin( MO) = Fcorreccin (trabajo) + (1 ) 1 + Imp. directos
83
Se asume que el 100% de los bienes importados se encuentran gravados por un arancel del 12%19 y que, adicionalmente, se encuentran afectos al 19% de impuesto indirecto. Asimismo, se asume que los costos vinculados con los bienes importados ya se encuentran en nuevos soles, por lo cual el factor de correccin de la divisa ser de 1.08. (de no ser este el caso, se deber incluir el tipo de cambio nominal en soles por US$ dlar para realizar la correccin correspondiente) El factor de correccin resultante es el siguiente:
S 1.3328 (1 + 0.12 ) (1 + 0.19) e ha supuesto que toda la mano de obra corresponde a nuevas contrataciones y que no existen distorsiones adicionales a las generadas por los impuestos. Asimismo, se asume que la mano de obra contratada para la operacin de los establecimientos recibe rentas de 5ta categora, por lo que estara afecta a impuestos directos de 15%, mientras que la mano de obra contratada para el resto de actividades recibir rentas de 4ta categora, sujeta a un impuesto de 10%.
Fcorrecci n (MO de 4ta categora) = Fcorrecci n (MO de 5ta categora) =
Fcorrecci n (BI) =
x 1.08 =
x 1.08 = 0.7503 x 1.08 = 0.8103
(1 + 0.10 )
= 0.9091
1 = 0.8696 (1 + 0.15 )
19
Esta tasa es la que corresponde al tipo de bienes que importaran los proyectos que se evalan: maquinaria, mobiliario quirrgico, vehculos, etc. Ver lista de aranceles por partida arancelaria en el anexo del DS No 119-97-EF.
84
3.6
APORTES POR ENTIDAD

Una vez que se analizaron los costos del proyecto, debe procederse con el anlisis de las entidades que aportaran el dinero para llevar a cabo el proyecto. Estos aportes pueden ser:
A)
APORTE DEL ESTADO
Este monto esta constituido por el desembolso otorgado por el Estado para la realizacin del proyecto de reforestacin. Este aporte ser en efectivo. Mediante el aporte del Estado se podr financiar los componentes de Honorarios de la Asistencia Tcnica, la instalacin de viveros y/o la compra de plantones, la Operacin y mantenimiento de los 2 primeros aos, la capacitacin, Materiales de Extensin, Administracin y Estudios (Pre factibilidad, Factibilidad, Expediente Tcnico).
EL APORTE DEL ESTADO DE NINGUNA MANERA SE DESTINAR A INVERSIN EN INFRAESTRUCTURA O EQUIPAMIENTO, PARA LA COMERCILIZACIN DE MADERA.
De darse el caso de Proyectos Forestales con Fines Comerciales, es potestad del Gobierno Regional o Local, hacer uso de Fondos concursables, cuyas caractersticas se establecern en las bases, a fin de promover la inversin privada en el sector de acuerdo a la Ley de Promocin de la Inversin Privada en Reforestacin y Agroforestera Los Proyectos Forestales con Fines Comerciales, NO SE CONSIDERAN COMO PIPs, pues solo benefician a un reducido sector, netamente privado, lo cual no es el fin de la inversin pblica del estado peruano.
B)
APORTE DE LOS BENEFICIARIOS
Es el aporte realizado por la Organizacin de Agricultores, , comits de cuencas y/o microcuencas beneficiados con la realizacin del proyecto. Este aporte puede ser en efectivo, en bienes muebles o inmuebles, mano de obra, entre otros. En cualquier caso, todo aporte deber ser expresado en unidades monetarias con la finalidad de cubrir el costo del proyecto. Este aporte puede cofinanciar cualquiera de los componentes del costo total.
C)
APORTE DE ENTIDADES COOPERANTES
Es el aporte de las entidades que participan del proyecto. Este aporte puede ser en efectivo o en insumos de algn tipo. De tratarse de un aporte no monetario deber valorizarse con el objeto de cubrir el costo del proyecto.
85
Luego de hallados estos valores es necesario presentar un cuadro resumen con los valores actuales de los aportes.
86
MDULO 4: EVALUACIN
87
MDULO 4:
Evaluacin
4.1
BENEFICIOS DEL PROYECTO

Los PROYECTOS DE REFORESTACIN, deben cuantificar sus beneficios en funcin a al valor de la produccin forestal (de darse el caso) y la produccin de Servicios Ambientales, conservacin y recuperacin de lo Recursos Forestales y los Recursos de Fauna silvestre. Definidos en la Ley Forestal y de Fauna Silvestre.20
Son Servicios Ambientales del Bosque: los que tienen por objeto la proteccin del suelo, regulacin del agua, conservacin de la diversidad biolgica, conservacin de ecosistemas y de la belleza escnica, absorcin de dixido de carbono y en general el mantenimiento de los procesos ecolgicos esenciales. Son Recursos Forestales: los bosques naturales, plantaciones forestales y las tierras cuya capacidad de uso mayor sea de produccin y proteccin forestal y los dems componentes silvestres de la flora terrestre y acutica emergente, cualquiera sea su ubicacin en el territorio nacional. Son Recursos de Fauna Silvestre: las especies animales no domesticadas que viven libremente y los ejemplares de especies domesticadas que por abandono u otras causas se asimilen en sus hbitos a la vida silvestre, excepto las especies diferentes a los anfibios que nacen en las aguas marinas y continentales que se rigen por sus propias leyes.
En los ltimos aos se ha incrementado la atencin sobre los beneficios econmicos de contar con ecosistemas saludables y de evitar los costos de oportunidad existentes en su afectacin, consecuencias de desastres naturales como inundaciones, cambios climticos, incendios, derrumbes, deslizamientos, etc., y adicionalmente la perdida de la biodiversidad.
20
Ley Foretal y de Fauna Silvestre LeyN 27308

88
Si bien hasta el momento no se han desarrollado mercados organizados para transar la mayora de estos bienes y servicios ambientales, no cabe duda de que muchos de ellos sern incorporados masivamente al mercado en un futuro bastante cercano.. Entre los beneficios relacionados con la proteccin del bosque y su biodiversidad, cabe mencionar:
a)
Captura de carbono
La actividad humana dio origen a la emisin de ms de 300 mil millones de toneladas de carbono durante el siglo pasado. Si la actividad econmica contina como hasta ahora, se estima que se emitir un trilln (un milln de millones) adicional en los prximos cincuenta aos. Esta tendencia permite prever grandes prdidas econmicas causadas por efectos catstrofes naturales derivadas del cambio climtico, si no se toman correctivos urgentes (Totten, 1999). De hecho, ya existen negociaciones actuales sobre este servicio ambiental como experiencias piloto, pero todava se est a la espera de su generalizacin en el mercado. El mantenimiento de los stocks de carbono representa un servicio ambiental sumamente valioso y ha cobrado un mayor vigor debido a la inminente aplicacin de los Mecanismos de Desarrollo Limpio (Clen Development Mechanism, MDL), dentro del Protocolo de Kyoto, que entrarn en plena vigencia con la firma de Rusia posiblemente a finales del ao 2003. Contando como ejemplo, Southgate y Whitaker (1994) sostienen que la deforestacin en el Ecuador puede tener menos impacto en el clima mundial. A diferencia de lo que ocurre en Brasil, el desmonte de las tierras en el Oriente, por ejemplo, no se efecta quemando la vegetacin, ya que las condiciones son habitualmente muy hmedas. De esta forma, llegan a estimar que los daos del calentamiento global con la deforestacin en el Ecuador pueden ser tan slo de 300 dlares por hectrea (5 dlares por tonelada de carbono de 60 toneladas de carbono por hectrea). Recientes estimaciones en proyectos del Mecanismo de Desarrollo Limpio colocan en 634 dlares el costo por tonelada de carbono en Costa Rica, tal como se reporta en algunos proyectos de la USIJI (U.S. Initiative on Joint Implementation). En el Ecuador, proyectos como el llevado a cabo por Profafor FACE han obtenido costos ms bajos, menores a los 4 dlares por tonelada de carbono. Baldoceda (2001) encuentra que el costo de captura de carbono en la Zona de Neshuya Curimana (Pucallpa) en Per oscilara entre los 8,3 y los 16,3 dlares por tonelada de carbono. Haugen (1995), por su parte, asumiendo supuestos bastante realistas sobre calendarios para la implementacin de proyectos forestales para diferentes pases, sealaba que, entre los veinte pases tropicales ms significativos, el Ecuador podra capturar, sobre la base de nuevas plantaciones y de proyectos de reduccin de la deforestacin, entre 320 y 640 millones
89
de toneladas en cincuenta aos. Esto quiere decir que se podran generar entre 106 millones y 213 millones de dlares anuales utilizando un precio promedio de mercado de 20 dlares por tonelada mtrica. Abstrayndonos del valor exacto que por concepto de captura de carbono se pueda obtener, son evidentes los potenciales beneficios econmicos, as como los costos evitados que estaran asociados con este servicio ambiental.
b)
Oferta y calidad del agua
El recurso agua constituye un factor muy importante ya que es el motor que permite casi todas las relaciones del medio con las diferentes actividades humanas. ES tal vez, por ello, el recurso al que se le est prestando mayor atencin actualmente debido a su relativa escasez y gran importancia para el ser humano. Varias externalidades negativas locales que generan la deforestacin y la degradacin de los bosques tienen que ver con la disponibilidad y calidad del agua. Las poblaciones locales normalmente entienden la conexin que hay entre la erosin del suelo, la deforestacin de ciertas reas claves y la creciente escasez y deterioro de la calidad del agua que consumen y usan para fines productivos. El agua puede verse afectada tanto en su calidad como en su cantidad, y su deterioro podra traer implicaciones muy graves (Barrantes y Castro, 1999b). Como ejemplo de algunos valores calculados para el recurso agua, Kishor y Constantino (1994) presentan valores para Costa Rica (suministro de agua para consumo urbano, productividad hidroelctrica, proteccin de tierras agrcolas y control de inundaciones) que oscilan entre 16,50 y 35,60 dlares por hectrea de bosque/ao. Asimismo, Barzev (2001), en el Estudio de valoracin econmica de la oferta y demanda hdrica del bosque en que nace la fuente del Ro Chiquito en Nicaragua, descubri con una encuesta que 66% de las familias pagara un promedio de 0,26 dlares al mes en efectivo y que 69% pagaran 1,2 das laborales, equivalentes a 3 dlares al mes en trabajo comunitario, para contribuir al proyecto de conservacin del bosque y su oferta hdrica. En la misma lnea de anlisis, Hardner (1996), en algunas poblaciones del ro Santiago, en el Ecuador, valor el agua sobre la base del nmero de das de trabajo por semana que el entrevistado estaba dispuesto a dar para la construccin de una planta purificadora de agua (debido a que estas comunidades no estn muy familiarizadas con el uso de la moneda), encontrando que la disponibilidad a pagar por agua potable (en das por semana) era de 1,4 das-hombre. Este clculo se bas en 312 das laborables por ao en actividades relacionadas con la
90
agricultura, cuyo costo diario de oportunidad era equivalente a 3,86 dlares. Estos valores permiten tener una idea de la importancia econmica implcita en este servicio ambiental y el alto costo de oportunidad que puede representar la afectacin de los ecosistemas que permiten la generacin de dicho servicio ambiental.
c)
Produccin y proteccin de biodiversidad
Asignar un precio a la prdida de la biodiversidad es bastante complejo y poco realista. De por s, el objetivo de la valoracin de la biodiversidad no es calcular el valor intrnseco de la biodiversidad o de su prdida, sino aproximar los valores (generar indicadores) que puedan ser expresados econmicamente para compararla con otras actividades humanas. En una evaluacin llevada a cabo por Simpson, Sedjo y Reid (1996), aplicada a dieciocho sitios biodiversos y utilizando un modelo combinado con una medida de la diversidad en especies, se dio el mayor valor para el bosque occidental del Ecuador, con un valor de 20,54 dlares por hectrea. Existen plantas con caractersticas medicinales que son cosechadas en su hbitat natural. Aproximadamente la mitad de las prescripciones mdicas actualmente en uso, tienen como origen una planta natural; y entre 35 mil y 70 mil especies del total de plantas existentes son usadas directamente como medicinas. Las drogas y medicinas que proceden de plantas tienen en Estados Unidos un mercado anual valuado en 36 mil millones de dlares. En el mercado asitico, la cifra es de 70 mil millones de dlares anuales. Mediante una proyeccin, se estima que el valor en el mercado mundial es de ms de 200 mil millones de dlares (Pimentel, 1997). En pases como Costa Rica ya se ha emprendido el desarrollo de empresas relacionadas con esto, como procesos que pueden coexistir con planes de manejo forestal bien organizados.
d)
El valor de existencia
El valor de existencia o el valor de no uso es la forma ms inmediata y el valor tal vez ms alto para la financiacin de los hbitat, de acuerdo con Vogel (1996). Para determinar el valor de existencia por lo general se aplica el mtodo de valoracin contingente, que consiste en valorar monetariamente los beneficios (o costos) derivados de una mejora ambiental (o dao) por la disposicin al pago (o la disposicin a aceptar). El valor de existencia aparece de la disposicin a pagar de la gente simplemente al saber que la diversidad existe.
91
Lamentablemente, este tipo de valores son los menos probables cuando hablamos de proyectos de manejo forestal, pues generalmente se los relaciona con reas protegidas y conservacin de bosques. Pero esto no quiere decir que no deba analizarse la posibilidad de encontrar intereses comunes entre estas actividades. Queda claro que existe un rango de valores bastante significativo cuando se trata de evaluar el valor econmico total de los bienes y servicios ambientales, y de las potencialidades que se pueden derivar de un uso racional de los recursos y ecosistemas forestales. Si se tiene un mtodo para calcular estos valores entonces debe ser sustentado adecuadamente.
Valor Econmico Total del los Servicios Ambientales

En la concepcin del Valor Econmico Total (Randall 1987), las preferencias individuales son el factor fundamental que determina el valor, en otras palabras los recursos naturales y ambientales son considerados en trminos econmicos solo en su capacidad para satisfacer necesidades humanas y, por lo tanto, valorados en tanto entran en las escalas de preferencias humanas. El concepto de Valor Econmico Total (VET) es ms amplio que la evaluacin tradicional de costo / beneficio, que permite incluir tanto los bienes y servicios tradicionales (tangibles) como las funciones del medio ambiente, adems de los valores asociados al uso del recurso mismo. Conceptualmente, el VET de un recurso consiste en: Valor de Uso + Valor de No uso. En trminos simblicos, podemos resumir el concepto de VET en:
VET VET
Donde:
= VU + VNU VE
=
VET VU
(VUD + VUI) + VO Valor Econmico Total Valor de Uso Valor de No Uso Valor de Uso Directo Valor de Uso Indirecto Valor de Opcin Valor de Existencia
VNU VUD VUI VO VE
En el ejemplo siguiente, se muestra los Valores de Uso y No Uso de los servicios ambientalistas de un ecosistema.
92
VALOR ECONOMICO TOTAL DE LOS SERVICIOS AMBIENTALISTAS DE UN ECOSISTEMA
Valor de Uso
Valor de No Uso
Valor Uso Directo
Valor Uso Indirecto
Valor de Opcin
Valor de Existencia
Madera/Lea Alimentos Vegetales Alimentos Animales Artesana Agua Potable Agua para Agricultura Agua para la Industria Farmacuticos Construccin Materia Prima Investigacin Educacin Reproduccin Especies Biomasa Plantas Medicinales Plantas Ornamentales
Suplidor Agua Subterrnea Control Inundaciones Retencin de Sedimentos Retencin de Nutrientes Mantenimiento Calidad del Agua Soporte a Biodiversidad Produccin O2 Secuestro CO2 Belleza Escnica Proteccin Cuenca Reproduccin Especies
Especies Conservacin de Hbitat Proteccin Biodiversidad Potencial Farmacutico Potencial Turstico
Especies en Extincin Esttica Conservacin Consumo de Videos
93
VALOR DE LA PRODUCCIN FORESTAL
1. ANLISIS DEL VALOR NETO DE LA PRODUCCIN FORESTAL

El calculo del Valor actual de Cambio en el Valor Neto de la Produccin de Madera, busca determinar si un proyecto forestal genera un incremento de la rentabilidad de la actividad forestal en la zona bajo estudio. El anlisis se realiza a partir de la comparacin de la situacin con proyecto y la situacin sin proyecto.
VALOR NETO DE LA PRODUCCIN
ANALISIS DE LA SITUACIN SIN PROYECTO
ANALISIS DE LA SITUACIN OPTIMIZADA
ANALISIS DE LA SITUACIN CON PROYECTO
VALOR BRUTO DE LA PRODUCCIN COSTOS DE PRODUCCIN = VALOR NETO DE LA PRODUCCION
La diferencia del Valor Neto de la Produccin de Madera con Proyecto menos el Valor Neto de la Produccin de Madera Optimizada da el incremento en el Valor Neto de Produccin
2.
SITUACIN SIN PROYECTO
Para poder realizar un correcto anlisis del Valor Neto de la Produccin se recomienda seguir los siguientes pasos: a) Cdula de Productos Forestales sin Proyecto Para precisar la cdula de productos forestales se deber tomar en consideracin el nmero de hectreas actualmente sembradas con los productos que sern objeto del proyecto de reforestacin.
94
b) Costo de Produccin Unitarios Una vez establecida la cdula de productos forestales, se deber proceder a estimar los costos de produccin unitarios de estos. Los costos de produccin por hectrea de cada producto forestal deben presentarse de manera desagregada, segn el criterio de cada formulador o la disponibilidad de la informacin. Sin embargo, debe tenerse presente que la manera en que se desagregue el costo de produccin debe facilitar la identificacin de aquellos rubros que tienen un factor de conversin que permita expresarlos en Precios Sociales. c) Rendimientos Se debe registrar los rendimientos por hectrea para cada producto forestal. Estos deben consignarse de manera anual, para as permitir apreciar la posible curva de crecimiento o decrecimiento, en los rendimientos. d) Costos Totales de Produccin
Costo x Unitario Por Ha. Numero Ha = Costo Total produccin
e)
Precio de Venta Se debe consignar el precio que recibe en la actualidad por la venta de madera. Este precio debi ser previamente sustentado en el Mdulo de Diagnstico, en el punto referente al Anlisis de la Situacin Actual. f) Porcentaje de Destino al Mercado Esta referido a cunta parte de la produccin es dedicada a la comercializacin. La cantidad restante se entiende que responden a mermas o autoconsumo. g) Valor Bruto de la Produccin (VBP) El VBP se obtiene de la multiplicacin del nmero de hectreas de la cdula de productos forestales por el rendimiento por hectrea y por el precio de venta.
Rend. Ha x N Ha. x Precio x % Mercado = VBP
h)
Valor Neto de la Produccin (VNP)
E VBP - COSTO TOTAL = VALOR NETO DE l PRODUCCION c lculo para obtener el Valor Neto de la Produccin es el siguiente:
95
3.
SITUACIN OPTIMIZADA
La situacin optimizada es aquella situacin que implica eliminar deficiencias en la operacin actual del bien o servicio de intervenciones de relativo bajo costo y/o acciones administrativas. En ese sentido, la idea de optimizar una situacin se refiere a la puesta en marcha de programas de reforestacin que mejoren la eficiencia el manejo de las plantaciones forestales y obtengan beneficios de los servicios ambientales. a) Cdula de Productos Forestales Deber ser la misma que fue considerada en la situacin sin proyecto. b) Costo de Produccin Unitarios Se deber realizar un nuevo clculo del costo del producto. c) Rendimientos Este rubro puede verse alterado respecto a la situacin sin proyecto. Del mismo modo que en la situacin son proyecto, estos rendimientos deben registrarse ao a ao. Es indispensable sustentar rigurosamente los cambios en los rendimientos. d) Costos Totales de Produccin Para obtener los costos totales de produccin anuales proyectados a precios privados debe efectuarse la multiplicacin de los costos por hectrea por el nmero de hectreas. e) Precio de Venta Se debe consignar el precio planteado en el Plan de Negocios luego del enfoque de las caractersticas del producto final y a la luz de un probable cambio en la estrategia de comercializacin. f) Porcentaje de Destino al Mercado Esta referido a cunta parte de la produccin es dedicada a la comercializacin. La cantidad restante se entiende que responden a mermas o autoconsumo. g) Valor Bruto de la Produccin (VBP) El VBP se obtiene de la multiplicacin del nmero de hectreas de la cdula de productos forestales por el rendimiento por hectrea, por el precio de venta y por el porcentaje de destino al mercado. h) Valor Neto de la Produccin (VNP) El clculo para obtener el Valor Neto de la Produccin anual proyectado a precios privados se calcular de similar manera como se hizo en la situacin sin proyecto, es decir restando al Valor Bruto de la Produccin los Costos Totales.
4.
SITUACIN CON PROYECTO
96
a) Cdula de Productos Forestales Como primer paso se deber determinar la cdula de productos forestales propuesta por el proyecto de reforestacin para la zona beneficiaria. b) Costos de Produccin Se deber realizar un nuevo clculo del costo de produccin involucrado dentro del proyecto de reforestacin. c) Superficie Se debe sustentar las reas a incorporar del proyecto en forma muy precisa y detallada. Es necesario evitar sobreestimaciones que le quiten rigurosidad a la formulacin. d) Rendimientos Este rubro tambin se ver alterado respecto a la situacin sin proyecto, de darse el caso que se busque incrementar los rendimientos a travs de un programa de reforestacin. Del mismo que en la situacin sin proyecto, estos rendimientos deben registrarse ao a ao. e) Costos Totales de Produccin Para obtener los costos totales de produccin ANUALES proyectados a precios privados de efectuarse la multiplicacin de los costos por hectrea por el nmero de hectreas f) Precio de Venta Se debe consignar el precio de venta planteado en el Plan de Negocios luego del enfoque del anlisis de las caractersticas del producto final y a la luz de un probable cambio en la estrategia de comercializacin. g) Porcentaje de destino al mercado Esta referido a cunta parte de la produccin es dedicada a la comercializacin. La cantidad restante se entiende que responden a mermas o autoconsumo. h) Valor bruto de la Produccin (VBP) Como se recordar el VBP se obtiene de la multiplicacin del nmero de hectreas de la cdula de cultivo por el rendimiento por hectrea, por el precio de venta y por el porcentaje de destino al mercado. i) Valor Neto de la Produccin El Valor Neto de la Produccin ANUAL proyectado a precios privados se calcular de similar manera como se hizo en la situacin sin proyecto, es decir restando al Valor Bruto de la Produccin Agropecuaria los Costos Totales de Produccin.
5.
VALOR NETO DE LA PRODUCCIN INCREMENTAL
97
El Valor Neto de la Produccin Agropecuaria Incremental es el ingreso adicional que obtienen los Beneficiarios Directos por la puesta en marcha del proyecto.
VALOR ACTUAL NETO DE VNP INCREMENTAL
PROGRAMACIN ANUAL AO 2 AO 3 AO 4 VALOR ACTUAL
CONCEPTO
AO 1
AO 5
Valor Bruto de la Produccin Incremental Situacin con Proyecto Situacin sin Proyecto Total Factor de Actualizacin Valor Actu al del VBP Incremental Costo Total Incremental Situacin con Proyecto Situa ci n sin Proyecto Total Factor de Actualizacin Valor Actual de Costo Total Incremental Valor Neto de la Producci n Incremental Situa ci n con Proyecto Situa cin sin P royecto Total Factor de Actualizacin Valor Actual N eto del VNP Incremental
Una vez realizado el clculo del valor actual del valor neto de la produccin agropecuaria incremental, nicamente si el resultado obtenido es positivo debe continuarse con la presente gua. De haberse obtenido un resultado negativo debe redefinirse el proyecto.
Este anlisis debe realizarse, del mismo modo, para encontrar el valor actual neto del valor neto de la produccin agropecuaria a precios sociales.
98
INGRESOS INCREMENTALES
Una vez hallado el ingreso generado por la venta de madera y servicios ambientales, deber descontrsele el ingreso por venta de madera y servicios ambientales sin proyecto, con la finalidad de encontrara el ingreso incremental del proyecto. INGRESOS INCREMENTALES DEL PROYECTO
PROGRAMACIN ANUAL AO 1 INGRESOS INCREMENTALES DEL PROYECTO Venta de Madera con proyecto (+) Venta de servicios ambientales con proyecto ( - ) Venta de Madera sin proyecto AO 2 AO..... VALOR ACTUAL
RUBROS
TOTAL (1) Factor de Actualizacin (2)
VALOR ACTUAL DE LOS INGRESOS INCREMENTALES (3) = (1) *(2)
99
4.2
EVALUACIN ECONOMICA
Metodologa Costo Beneficio (Precios Privados del valor de la produccin forestal y Valor de los Servicios Ambientales)
Evaluacin Privada
PROYECTOS DE REFORESTACIN
Evaluacin Social Metodologa Costo Beneficio (Precios Sociales del valor de la produccin forestal y Valor de los Servicios Ambientales)
Los Proyectos de Reforestacin, deben sustentar una metodologa tcnica y econmicamente para valorizar algn servicio ambiental, se cuantificar como beneficio el valor de la produccin forestal, la evaluacin del proyecto se realizar mediante la Metodologa Costo Beneficio (tanto a precios privados como sociales).
4.2.1 EVALUACIN PRIVADA

La evaluacin privada consiste en el anlisis de las ventajas y desventajas de llevar a cabo el proyecto, para CADA UNO de los agentes que intervienen en l. En esta evaluacin es necesario utilizar la metodologa del COSTO - BENEFICIO. El flujo de caja del proyecto estar en funcin a los costos del proyecto, y los ingresos captados, en funcin al valor de la produccin forestal.
METODOLOGA:
COSTO BENEFICIO
Se utiliza para comparar los beneficios versus los costos por poner en marcha el proyecto. Slo es posible utilizarla cuando los beneficios se pueden expresar en trminos monetarios. Esta metodologa trabaja a travs de la construccin de un FLUJO DE CAJA.
EN EL FLUJO DE CAJA DE LA EVALUACIN PRIVADA, TANTO LOS BENEFICIOS COMO LOS COSTOS, DEBENESTAR EXPRESADOS EN PRECIOS PRIVADOS.
100
Los indicadores son:
1. El valor actual neto (VAN)

Es el valor presente de los beneficios netos que genera un proyecto a lo largo de su vida til, descontados a una tasa de inters21 (costo de oportunidad del capital). El VAN mide, en moneda de hoy, cunto ms ricos sern los inversionistas si realiza el proyecto en vez de colocar su dinero en actividades que le brinden como rentabilidad la tasa de descuento. La regla de decisin es que es rentable un proyecto si su VAN es mayor a cero.
VAN =
t =0
Flujot f0 (1 + TPD ) t
2. Tasa Interna de Retorno (TIR)

La TIR de un proyecto mide la rentabilidad promedio anual que genera el capital que permanece invertido en l. La regla de decisin es que es rentable un proyecto si su TIR es mayor al costo de oportunidad del capital. La TIR es la tasa de descuento que hace cero el VAN.
VAN =
t =0
Flujot =0 (1 + ) t
3. Ratio Beneficio / Costo (B/C)

El B/C es un indicador que relaciona el valor actual de los beneficios (VAB) de proyecto con el de los costos del mismo (VAC). La regla de decisin es que es rentable un proyecto si su B/C es mayor a uno.
Dado:
Beneficiost VAB = t t = 0 (1 + TPD )

Se obtiene:
VAC =
Costos _ del _ Pr oyectot (1 + TPD ) t t =0
B/C =
VAB >1 VAC
21
TDP igual al 11%, segn Resolucin Directoral N 006-2006-EF/68.01, setiembre, 06 del 2006
101
EJEMPLO:
A continuacin de muestran un ejemplo, en el cual se realiza la Evaluacin Privada, , haciendo uso de la metodologa COSTO BENEFICIO En el siguiente ejemplo se han considerado los costos e ingresos a precios privados a partir de los cuales, se calcular el Flujo Neto del Proyecto, con el cual se realizar la, calculando el TIR, VAN y C/B, como se muestra a continuacin:
PROYECTO FORESTAL - PRECIOS PRIVADOS RUBRO / AOS COSTOS DEL PROYECTO RUBRO / AOS A.- INVERSIN I.- Produccin e instalacin de Plantones II.- Capacitacin y asistencia Tcnica III.- Organizacin y gestin empresarial forestal IV:- Administracin del Proyecto B.- OPERACIN Y MANTENIMENTO I.- Costo de Operacin II.- Costo de Manteminto C.-MITIGACIN AMBIENTAL I.- Acciones de mitigacin ambiental COSTO TOTAL DEL PROYECTO (-) Costo sin Proyecto TOTAL COSTOS INCREMENTALES DEL PROYECTO 0 328,000 97,000 73,000 120,000 38,000 6,000 6,000 334,000 334,000 1 44,000 44,000 4,000 4,000 48,000 48,000 2 44,000 44,000 4,000 4,000 48,000 48,000 34,000 14,000 20,000 34,000 34,000 3 34,000 14,000 20,000 34,000 34,000 4 34,000 14,000 20,000 34,000 34,000 5 34,000 14,000 20,000 34,000 34,000 6 30,000 12,000 18,000 30,000 30,000 7 30,000 12,000 18,000 30,000 30,000 8 30,000 12,000 18,000 30,000 30,000 9 30,000 12,000 18,000 30,000 30,000 10 30,000 12,000 18,000 30,000 30,000 11 30,000 12,000 18,000 30,000 30,000 12 26,000 10,000 16,000 26,000 26,000 13 26,000 10,000 16,000 26,000 26,000 14 26,000 10,000 16,000 26,000 26,000 15 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
INGRESOS DEL PROYECTO RUBRO / AOS Ingresos por la venta de madera Ingresos por la produccin de otros cultivos INGRESO TOTAL DEL PROYECTO (-) Ingresos sin proyecto TOTAL INGRESOS INCREMENTALES DEL PROYECTO 0 1 20000 20,000 20,000 2 21000 21,000 21,000 3 22000 22,000 22,000 4 2400 2,400 2,400 5 26000 26,000 26,000 6 30000 30,000 30,000 7 30000 30,000 30,000 8 317000 30000 347,000 347,000 9 349454 30000 379,454 379,454 10 422681 30000 452,681 452,681 11 464874 30000 494,874 494,874 12 511286 30000 541,286 541,286 13 562339 30000 592,339 592,339 14 618497 30000 648,497 648,497 15 680272 30000 710,272 710,272
FLUJO DEL PROYECTO RUBRO / AOS TOTAL COSTOS INCREMENTALES DEL PROYECTO TOTAL INGRESOS INCREMENTALES DEL PROYECTO FLUJO NETO VAN TIR VAB VAC B/C 0 334,000 (334,000) S/. 732,326.66 22% S/. 989,939.83 S/. 554,945.45 1.78 1 48,000 20,000 (28,000) 2 48,000 21,000 (27,000) 3 34,000 22,000 (12,000) 4 34,000 2,400 (31,600) 5 34,000 26,000 (8,000) 6 34,000 30,000 (4,000) 7 30,000 30,000 8 30,000 347,000 317,000 9 30,000 379,454 349,454 10 30,000 452,681 422,681 11 30,000 494,874 464,874 12 30,000 541,286 511,286 13 26,000 592,339 566,339 14 26,000 648,497 622,497 15 26,000 710,272 684,272
103
4.2.2 EVALUACIN SOCIAL

La Evaluacin social es un procedimiento utilizado para medir la contribucin de determinado PIP al bienestar de la sociedad. Esto se logra mediante la comparacin de los beneficios sociales generados por cada alternativa de solucin contra el Costo Actual de cada una de ellas. Los Beneficios Sociales son aquellos que permiten a los pobladores atendidos por el PIP incrementar su nivel de bienestar, producto de la realizacin del mismo. Es importante no confundir estos beneficios con los beneficios monetarios producto de la realizacin de un PIP. Desde un punto de vista metodolgico, nicamente difiere de la evaluacin privada en que LA EVALUACIN SOCIAL SE REALIZA CONSIDERANDO PRECIOS SOCIALES, para aquellos productos en que el MEF a creado un factor de ajuste, para los que no, se utilizan precios privados. La Evaluacin social busca medir el aporte conjunto de todas las entidades participantes involucradas en el proyecto hacia la sociedad en general. Como ya se explico con anterioridad esta metodologa trabaja a travs de la construccin de un FLUJO DE CAJA, pero a precios sociales. Se cuantificar como beneficio el valor de la produccin forestal a precios sociales y le Valor total de los servicios Ambientales.
EJEMPLO:
Al igual que en ejemplo anterior se ha realizado la Evaluacin Social, utilizando la tasa social de descuento del 11%, como se muestra a continuacin:
PROYECTO FORESTAL - PRECIOS SOCIALES RUBRO / AOS COSTOS DEL PROYECTO RUBRO / AOS A.- INVERSIN I.- Produccin e instalacin de Plantones II.- Capacitacin y asistencia Tcnica III.- Organizacin y gestin empresarial forestal IV:- Administracin del Proyecto B.- OPERACIN Y MANTENIMENTO I.- Costo de Operacin II.- Costo de Manteminto C.-MITIGACIN AMBIENTAL I.- Acciones de mitigacin ambiental COSTO TOTAL DEL PROYECTO (-) Costo sin Proyecto TOTAL COSTOS INCREMENTALES DEL PROYECTO 0 275,618 81,509 61,342 100,836 31,931 5,042 5,042 280,660 280,660 1 36,973 36,973 3,361 3,361 40,334 40,334 2 36,973 36,973 3,361 3,361 40,334 40,334 28,570 11,764 16,806 28,570 28,570 3 28,570 11,764 16,806 28,570 28,570 4 28,570 11,764 16,806 28,570 28,570 5 28,570 11,764 16,806 28,570 28,570 6 25,209 10,084 15,125 25,209 25,209 7 25,209 10,084 15,125 25,209 25,209 8 25,209 10,084 15,125 25,209 25,209 9 25,209 10,084 15,125 25,209 25,209 10 25,209 10,084 15,125 25,209 25,209 11 25,209 10,084 15,125 25,209 25,209 12 21,848 8,403 13,445 21,848 21,848 13 21,848 8,403 13,445 21,848 21,848 14 21,848 8,403 13,445 21,848 21,848 15 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
INGRESOS DEL PROYECTO RUBRO / AOS Ingresos por la venta de madera Ingresos por la produccin de otros cultivos Beneficos Ambientales totales Fijacin de Carbono Erosin Evitada en cuenca baja Regulacin Hidrica INGRESO TOTAL DEL PROYECTO (-) Ingresos sin proyecto TOTAL INGRESOS INCREMENTALES DEL PROYECTO 0 1 16,806 1,000 2 17,646 3,000 2000 1,000 1000 1,000 3 18,487 3,000 2000 1,000 1000 1,000 4 2,017 11,500 8500 2000 1,000 1000 1,000 5 21,848 12,000 9000 2000 1,000 1000 1,000 6 25,209 12,000 9000 2000 1,000 1000 1,000 7 25,209 12,200 9200 2000 1,000 1000 1,000 8 266,375 25,209 12,200 9200 2000 1,000 267375.1 267,375 9 293,646 25,209 12,200 9200 2000 1,000 294646.196 294,646 10 355,179 25,209 12,200 9200 2000 1,000 356178.844 356,179 11 390,634 25,209 12,200 9200 2000 1000 391633.622 391,634 12 429,634 25,209 12,200 9200 2000 1000 430633.626 430,634 13 472,533 25,209 12,200 9200 2000 1000 473533.462 473,533 14 519,723 25,209 12,200 9200 2000 1000 520723.029 520,723 15 571,633 25,209 12200 9200 2000 1000 572632.562 572,633
1,000 1000 1,000
FLUJO DEL PROYECTO RUBRO / AOS TOTAL COSTOS INCREMENTALES DEL PROYECTO TOTAL INGRESOS INCREMENTALES DEL PROYECTO FLUJO NETO VAN TIR VAB VAC B/C 0 280,660 (280,660) S/. 477,186.20 19% S/. 716,355.82 S/. 466,320.66 1.54 1 40,334 1,000 (39,334) 2 40,334 1,000 (39,334) 3 28,570 1,000 (27,570) 4 28,570 1,000 (27,570) 5 28,570 1,000 (27,570) 6 28,570 1,000 (27,570) 7 25,209 1,000 (24,209) 8 25,209 267,375 242,166 9 25,209 294,646 269,437 10 25,209 356,179 330,970 11 25,209 391,634 366,425 12 25,209 430,634 405,425 13 21,848 473,533 451,686 14 21,848 520,723 498,875 15 21,848 572,633 550,785
106
4.3
ANLISIS DE SENSIBILIDAD
Todos los proyectos de inversin estn expuestos a riesgos, no necesariamente controlables por los ejecutores u operadores del proyecto, que afectan su funcionamiento normal a lo largo del horizonte contemplado. El propsito de esta tarea es determinar cunto podra afectarse el Valor Actual Neto a precios sociales (VAN SOCIAL), ante cambios en los rubros ms importantes de ingresos y costos. Especficamente se requiere encontrar los valores lmites que ciertas variables pueden alcanzar sin que el proyecto deje de ser rentable.
METODOLOGIA PROPUESTA
a. Identificar las variables de costos e ingresos22 que se considera tienen mayor influencia en la determinacin del VAN SOCIAL, por lo que posibles cambios en sus valores afecten la rentabilidad del proyecto. b. Algunos factores que pueden afectar son:
Precios de productos forestales Esta variable nos indica los posibles efectos de un shock de demanda o uno de oferta que alteren los precios. Precios de insumos Va un aumento de los costos de produccin agropecuaria o de aquellos costos contemplados como costos del proyecto (operacin, infraestructura, mantenimiento). Rendimientos Alterar el volumen de produccin. Destino al mercado Es el porcentaje de la produccin que se destina para la venta.
c. Se debe establecer posibles variaciones porcentuales, tanto hacia arriba como abajo, se recomienda que la misma proporcin que se considere hacia arriba, tambin se considere hacia abajo.Reestimar el VAN SOCIAL, la TIR y el RATIO B/C para cada variacin planteada en el caso anterior. Es importante mencionar que cada sensibilidad se hace afectando nicamente una variable, es decir, el resto permanece constante como se plantearon al inicio del proyecto. Existen programas o tcnicas que permiten realizar anlisis de sensibilidad multivariados, los cuales brindan aproximaciones ms
22
Caso de proyectos con fines comerciales, los proyectos con fines de proteccin en el caso que pueda ser cuantificado econmicamente el beneficio, como la belleza escnica.
exactas de lo que podra ocurrir ante cambios simultneos en diversas variables.

. VARIACIONES PORCENTUALES EN EL ANLISIS DE SENSIBILIDAD
30% 20% 10%
130% 120% 110% 100%
10% 20% 30%
90% 80% 70%
Ejemplo:
ANALISIS DE SENSIBILIDAD / CAMBIOS EN EL ICE
PRECIO DE PRODUCTOS FORESTALES VAR -20% -15% -10% -5% 0% 5% 10% 15% 20% ALT 1 11,666 12,081 12,495 12,910 13,105 13,738 14,153 14,567 14,981 ALT 2 10,880 11,245 11,610 11,975 12,122 12,706 13,071 13,436 13,801
RENDIMIENTOS ALT 1 12,317 12,568 12,820 13,072 13,105 13,576 13,828 14,079 14,331 ALT 2 11,333 11,585 11,837 12,089 12,122 12,592 12,592 13,096 13,348
En el ejemplo se muestran las variaciones en el ratio costo efectividad (ICE), debido a incrementos y decrementos en el precio de los productos forestales y el comportamiento del rendimientos
SENSIBILIDAD ICE ANTE CAMBIOS EN EL PRECIO DE LOS PRODUCYOS FORESTALES 16,000 15,000 14,000 13,000 12,000 11,000 10,000 10% 15% -20% -15% -10% 20% -5% 0% 5%
ALT 1
ALT 2
108
4.4
ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Es un caso comn que muchas obras o proyectos de inversin pblica no hayan generado los beneficios que de ellas se esperaba, esto puede deberse a la interrupcin en la operacin y/o deterioro de las relaciones institucionales generadas para el proyecto. Es por esto ltimo que es importante que todo proyecto realice un anlisis de sostenibilidad para identificar qu mecanismos internos permitirn que el proyecto sea rentable a lo largo del tiempo.
Viabilidad Institucional
Propuesta de unidad ejecutora se debe de explicar brevemente, por qu se propone esa unidad como ejecutora, entre los elementos que deben ser considerados se encuentran: Las competencias y funciones de la misma en el marco de la institucin de la que forma parte, sealando el campo de accin y su vnculo con el proyecto. Verificar si el proyecto que se evala est dentro de dichas competencias y funciones, para ello se debe revisar la normatividad que corresponda como, la ley orgnica de los Gobiernos Regionales o Locales en caso de que sean stas las instancias involucradas. Su capacidad tcnica y operativa para ejecutar el proyecto, experiencia en la ejecucin de proyectos similares, disponibilidad de recursos fsicos y humanos, calificacin del equipo tcnico, etc..
Viabilidad Econmica
Si bien este punto ex ante es solucionado va la presentacin de la carta de compromiso de las entidades participantes en el proyecto, es importante que se presente una estrategia para mantener slida esta relacin entre los participantes, no solo a lo largo del perodo de ejecucin, sino ms all. El perfil debe de indicar claramente, el monto de los costos de operacin y mantenimiento una vez finalizada la ejecucin del proyecto y quien los asumir, adjuntando al estudio documentos que acrediten el compromiso de asumir el costo, puesto que el proyecto solo financiar el costo de mantenimiento y operacin de las plantaciones hasta los 2 aos de instaladas, PARA LOS PROYECTOS DE REFORESTACIN CON FINES DE PROTECCIN. El documento debe de incluir de manera resumida la estructura de financiamiento, indicando quienes financiaran cada una de las actividades, como se muestra en el esquema:
109
ESTRUCTURA DE FINANCIAMIENTO ACTIVIDADES ACTIVIDAD 1. ACTIVIDAD 2. ACTIVIDAD 3. ACTIVIDAD 4. ACTIVIDAD 5. ACTIVIDAD 6. COSTOS DE O Y M Actividades financiadas por el estado Actividades financiadas por el fuente cooperante Costo de Operacin y mantenimiento financiados por los beneficiarios
...
Amenazas y riesgos
Es importante mencionar las amenazas y riesgos que enfrentar el proyecto durante su ejecucin o su puesta en marcha, para as poder contar con mayores herramientas de decisin.
Participacin de los beneficiarios

Es importante que el perfil muestre la voluntad y el inters por parte de los beneficiarios por participar en el proyecto. Es muy importante que se identifique qu se espera y qu se necesita de ellos.
Antecedentes de viabilidad de proyectos similares

Si se cuenta con informacin confiable del desempeo de proyectos similares es importante analizar cules han sido los niveles de sostenibilidad alcanzados. En caso de haber existido problemas en su ejecucin deben proponerse acciones que logren evitarlos. Beneficios indirectos Muchos proyectos afectan a individuos que no necesariamente estn comprendidos dentro de la poblacin beneficiaria. Estos efectos pueden ser beneficiosos como perjudiciales, es labor de todo formulador capturar estos efectos en la concepcin del proyecto.
110
4.5
COMPARACIN DE LAS ALTERNATIVAS DE INVERSIN

En base a la Evaluacin Social y el Anlisis de Sensibilidad se deber seleccionar la mejor alternativa. Los criterios de evaluacin son los siguientes: En el caso de los Proyectos de Reforestacin con Fines Comerciales, la metodologa a utilizar es la de Costo Beneficio, donde se seleccionar como ptima a aquella alternativa de inversin que tenga mayor Valor Actual Neto a precios sociales, entre todas la que hayan obtenido un VAN a precios sociales positivo. Se debe considerar como la mejor alternativa, a aquella que siendo su VAN positivo tenga una Tasa Interna de Retorno mayor a la Tasa Social de Descuento. Esto indicar que el proyecto generar una rentabilidad promedio mayor al Costo de Oportunidad de los Recursos Pblicos. Para que las alternativas puedan ser consideradas como tales, deben ser viables tcnicamente y sean comparables entre s, es decir: 1. 2. 3. 4. Los Horizontes de vida til deben ser los mismos. Los montos de inversin deben ser similares. La distribucin de los beneficios deber ser la misma. Y ambas deben de cumplir con el 1005 de los objetivos del proyecto. En el caso de haber utilizado la metodologa Costo Efectividad, Se selecciona como mejor alternativa de solucin aquella que tenga el menor ratio de C/E
111
4.6
ANLISIS DE IMPACTO AMBIENTAL
4.6.1 Impacto Ambiental

Toda accin del hombre en el medio causa un efecto. Los efectos ambientales constituyen procesos puestos en movimiento o acelerados por la accin humana. Cuando estos efectos se tornan significativos para el hombre y su ambiente, adquieren la connotacin de impactos ambientales. El impacto ambiental puede definirse como el cambio neto en la salud del hombre, en su bienestar o en su entorno, debido a la interaccin de las actividades humanas con los sistemas naturales (ecosistema). El punto, a partir del cual un impacto puede considerarse significativo est dado por estndares de calidad ambiental, criterios tcnicos, hiptesis cientficas, comprobaciones empricas, valoracin econmica o social, entre otros criterios.
4.6.2 Evaluacin de Impacto Ambiental

Se entiende como EVALUACIN DE IMPACTO AMBIENTAL (EIA) a un proceso de anlisis que anticipa los futuros impactos ambientales negativos y positivos de las acciones humanas, permitiendo seleccionar las alternativas que maximicen los beneficios y disminuyan los impactos no deseados (negativos), a la vez que cumplen con los objetivos propuestos. La EIA constituye una herramienta que fortalece la toma de decisiones a nivel de polticas, planes, programas y proyectos, al incorporar variables que tradicionalmente no han sido consideradas, adems debe siempre ser flexible y acorde con las realidades locales. A fin de establecer un proceso uniforme que comprenda los requerimientos, etapas, y alcances de las evaluaciones del impacto ambiental de proyectos de inversin, se categorizaran los proyectos de acuerdo al riesgo ambiental como:
a) Categora I - Declaracin de Impacto Ambiental.- Incluye aquellos proyectos cuya ejecucin no origina impactos ambientales negativos de carcter significativo. b) Categora II - Estudio de Impacto Ambiental Semidetallado.Incluye los proyectos cuya ejecucin puede originar impactos ambientales moderados y cuyos efectos negativos pueden ser eliminados o minimizados mediante la adopcin de medidas fcilmente aplicables. c) Categora III - Estudio de Impacto Ambiental Detallado.Incluye aquellos proyectos cuyas caractersticas, envergadura y/o localizacin, pueden producir impactos ambientales negativos
112
significativos, cuantitativa o cualitativamente, requiriendo un anlisis profundo para revisar sus impactos y proponer la estrategia de manejo ambiental correspondiente. Esta clasificacin deber efectuarse siguiendo los criterios proteccin ambiental establecidos por la autoridad competente. de
4.6.3 Plan de Manejo Ambiental

Para cada efecto ambiental significativo, calificado como impacto ambiental, se deber plantear medidas para su prevencin, correccin, mitigacin y/o monitoreo. Estas medidas se presentan agrupadas por lneas de actividades o programas. Las medidas de prevencin evitan que se presente el impacto o disminuyen su magnitud. Las medidas de correccin permiten la recuperacin de la calidad ambiental del componente afectado luego de una determinada escala de tiempo. Las medidas de mitigacin son propias para los impactos irreversibles y se orientan a atenuar los efectos consiguientes sobre el medio. Los costos de ejecutar tales estrategias o procedimientos debern ser incorporadas en la estructura de costos presentada, y recalcular el VAN social a efectos de que el proyecto garantice su rentabilidad social.
4.6.4 Metodologa de Identificacin de Impactos

Las acciones ejecutadas a lo largo del horizonte de vida til de un proyecto de inversin pblica pueden producir efectos, positivos o negativos, en el medio fsico y biolgico, social, econmico y cultural. Se debe describir las actividades que componen el proyecto, sobre todo aquellas que modifiquen o alteren las condiciones naturales iniciales. Los impactos negativos se califican sobre la base de valores de magnitud, extensin y persistencia, as como la fragilidad del componente ambiental afectado. Una vez listadas las acciones-impactos, ser necesario otorgar una calificacin para determinar los impactos ms severos y los ms favorables. Asimismo, se deber identificar los componentes del medio que requieren mayor atencin durante la realizacin de las operaciones. En un Anlisis de Impacto Ambiental para proyectos de reforestacin, no todos los temas tienen la misma importancia. Tendr mayor importancia la conservacin del suelo cuanto mayor sea la pendiente del rea a forestar; asimismo si el personal tiene poca experiencia y capacitacin en tareas forestales el riesgo de accidentes laborales despertar mayor preocupacin, si en la regin existen bosques naturales con valor de conservacin o intereses tursticos el
113
paisaje puede representar un punto de conflicto social. Por esta razn, se debe identificar, jerarquizar y justificar los temas que demandarn la mayor atencin y cuidado. Dada la diversidad de metodologas y el tipo de proyectos que se espera sean formulados, slo ser relevante la aplicacin de cualquiera de las siguientes tcnicas:
LISTAS PRE-FABRICADAS. Permite aplicar plantillas prefabricadas para 1. proyectos del mismo tipo.
A partir de la calificacin se elabora un ranking de acuerdo a los impactos ms significativos y una descripcin de la forma como actan en el medio natural.
REDES DE INTERACCIN. Permite realizar un anlisis causa efecto de los impactos ambientales.
Incremento del Flujo Turstico Reforestacin de 200 has en Santuario Histrico Mejora de la Calidad de vida de la Poblacin Control de la Agricultura migratoria Conflictos con colonos
114
MATRIZ DE LEOPOLD Permite identificar los efectos ambientales.
Establecimiento de Plantaciones Plantones Plantaciones

Protec.Forest.
Prcticas Forestales
Silvo cultura
Prcticas Agronomicas - Culturales
Industrializacin Extraccin Aserrio
Prcticas Mecanico Estructurales
LE OP OL D
Eliminacin de Cobertura Vegetal
Utilizacin por capacidad de uso
Preparacin Mecanica del suelo
Construccin de Tanques
Forestacin de Riberas
Forestacin de laderas
Cortinas Rompevientos
Aplicacin de Bresidas
Terrazas o terraplenes
Prcticas de Labranza
Movimiento de Tierras
Enmiendas Orgnicas
Cultivos en Contorno
Rotacin de Cultivos
Zanjas de Infitracin
Barreras Vivas
a. Recursos Naturales 1. TIERRA b. Suelos c. Geomorfologa d. Factores Fsicos Singulares a. Continentes b. Marinas A. CARACTERISTICAS FISICAS Y QUIMICAS c. Subterrneas 2.AGUA d. Calidad e. Temperatura f. Recarga g. Nieve, Hielo y Heladas a. Calidad (gases, partculas) 3. ATMOS b. Clima (micro, macro) FERA c. Temperatura d. Precipitacin e. Humedad Relativa a. Inundaciones b. Erosin c. Deposicin (sedimentacin y precipitacin) d. Solucin 4. PROCESOS e. Sorcin (intercambio de iones complejos) f. Compactacin y Asientos g. Estabilidad h. Sismologa (terremotos) i. Movimientos de Aire a. Arboles b. Arbustos c. Hierbas B. FACTORES BIOLOGICOS d. Cosechas 1. FLORA e. Microflora f. Plantas Acuticas g. Especies en Peligro h. Barreras, Obstculos a. Pjaros (aves) b. Animales Terrestres, incluso Reptiles c. Peces y mariscos d. Organismos Bnticos 2. FAUNA e. Insectos f. Microfauna g. Especies en Peligro h. Barreras a. Espacios Abiertos y Salvajes b. Zonas Hmedas c. Silvicultura 1. USOS DEL TERRITORIO d. Pastos e. Agricultura f. Zona Residencial g. Zona Comercial a. Caza b. Pesca C. FACTORES CULTURALES 2. RECREATIVOS c. Navegacin d. Bao e. Camping f. Excursin g. Zonas de Recreo a. Vistas panormicas y Paisajes b. Naturaleza c. Espacios Abiertos d. Paisajes 3. ESTETICOS Y DE INTERES HUMANO e. Agentes Fsicos Singulares f. Parques y Reservas g. Monumentos h. Especies o Ecosistemas Especiales i. Lugares u objetos histricos o arqueolgicos j. Desarmonias a. Estilos de vida (patrones culturales) CULTURAL 4. NIVEL b. Salud y seguridad c. Empleo d. Densidad de poblacin a. Salinizacin de recursos de agua D. RELACIONES b. Eutrofizacin c. Vectores enfermedades - Insectos ECOLOGICAS d. Cadenas alimentarias e. Salinizacin de materiales superficiales f. Invasin de maleza g. Otros a. b.
FACTORES AMBIENTALES
OTROS
EVALUACIONES
115
Control de Crcavas
Defensas Ribereas
Cultivos en Franjas
Quema Controlada
Quema Controlada
MA TR IZ
Cobertura Muerta
Tala y Apilado
Descortezado
Arrastre
Drenes
Aserria
EV AL UA CI ON
DE
ES
Se propone metodolgicamente para la formulacin de perfiles las siguientes listas Pre-fabricadas, la cuales evalan los posibles impactos y brindan medidas de mitigacin. La estructura que debe de tener la evaluacin se muestra a continuacin:
1.-
Descripcin del proyecto:
Describir de manera concisa la alternativa elegida del proyecto, considerar las actividades de desarrollo actuales y propuestas dentro de la zona del proyecto.
2.-
Aspectos Ambientales y Sociales Relevantes
Describir de manera concisa, los aspectos socio ambientales relevantes, tales como condiciones fsicas, biolgicas y socioeconmicas incluyendo los cambios previstos antes del inicio del proyecto.
3.3.1
Determinacin de Impactos Ambientales Determinacin de Impactos Ambientales Negativos en la Etapa de Ejecucin
Paso 1: Leer la pregunta y marcar con un aspa la respuesta. Paso 2: Si la respuesta es No, pasar a la siguiente pregunta. Paso 3: Si la respuesta es Si colocar un aspa determinando la magnitud, extensin y persistencia, pasar a la siguiente pregunta. Paso 4: Una vez finalizado todo el cuestionario, proceder al anlisis ambiental observando la ubicacin de las aspas, las cuales determinaran cual son los impactos mas perjudiciales que se generan. De igual forma se elabora la matriz para la etapa de operacin y mantenimiento.
116
DETERMINACIN DE IMPACTOS AMBIENTALES NEGATIVOS - ETAPA DE EJECUCIN

Por cuanto tiempo? Mediano Espacio Afectado Regional Nacional Magnitud de Efectos Moderado
COMPONENTES Y VARIABLES AMBIENTALES
SI NO
Largo
Fuerte
Corto
Local
MEDIO FISICO
SUELO CONSTRUCIN DE INFRAESTRUTURA (almacen, caseta de guardiana) E.1 Se utilizarn materiales de la zona? E.2 Los movimientos de tierras y residuos de construccin generarn desechos? E.3 Es posible que el uso inadecuado de materiales o equipos contaminen el suelo? E.4 Existe la posibilidad de que se generen residuos txicos E.5 Es posible que se derramen sustancias txicas al suelo por el tratamiento qumico de la madera? CONSTRUCIN DE INFRAESTRUTURA (instalacin de viveros) E.6 Se aplicarn desifentantes qumicos al suelo? E.7 Se utilizarn productos qumicos para fertilizar el suelo? E.8 Se realizarn movimientos de tierras PARCELAS DEMOSTRATIVAS E.9 La limpieza y preparacin del terreno se realizar quemndolo? E.10 Se utilizarn productos qumicos para fertilizar el suelo? E.11 Es posible que se derramen sustancias txicas al suelo por el tratamiento qumico de la madera? E.12 Se realizarn movimientos de tierras AGUA CONSTRUCIN DE INFRAESTRUTURA (almacen, caseta de guardiana) E.13 Es posible que los cursos de agua sean afectados por negligencias como vertidos de aceites y grasas? E.14 Es posibles que se derramen sustancias txicas al agua por el tratamiento qumico de la madera? CONSTRUCIN DE INFRAESTRUTURA (instalacin de viveros) E.15 El tratamiento qumico de semillas contaminar el agua? E.16 El uso de fertilizantes puede contaminar el agua de sectores aledaos? PARCELAS DEMOSTRATIVAS E.17 El tratamiento qumico de semillas contaminar el agua? E.18 El uso de fertilizantes puede contaminar el agua de sectores aledaos? AIRE CONSTRUCIN DE INFRAESTRUTURA (almacen, caseta de guardiana) E.19 Se contaminar el aire con partculas? E.20 Se generarn ruidos? CONSTRUCIN DE INFRAESTRUTURA (instalacin de viveros) E.21 Se generarn malos olores por el uso de agroqumicos para las semillas? E.22 El uso excesivo de fertilizantes puede contaminar el aire? PARCELAS DEMOSTRATIVAS E.23 Se generarn malos olores por el uso de agroqumicos para las semillas? E.24 El uso excesivo de fertilizantes puede contaminar el aire? PAISAJE E.25 Se afecta visualmente el entorno por la ejecucin de las obras?
MEDIO BIOLGICO
ZONAS DE ALTA BIODIVERSIDAD E.26 El proyecto se encuentra cercano a reas de fragilidad ambiental (humedales, reas naturales protegidas, etc) VEGETACIN CONSTRUCIN DE INFRAESTRUTURA (almacen, caseta de guardiana) E.27 La ejecucin de obras de almacen ocasionarn daos sobra la vegetacin herbcea, arbustiva y arbrea? CONSTRUCIN DE INFRAESTRUTURA (instalacin de viveros) E.28 Se desbrozar reas con vegetacin para la instalacin del vivero? PARCELAS DEMOSTRATIVAS E.29 Se desbrozar reas con vegetacin para la instalacin de las parcelas demostrativas? FAUNA E.30 La ejecucin de las obras causarn Daos sonbre madrigueras, nidos, habitats de vida silvestre, etc.
MEDIO SOCIOECONMICO - CULTURAL

E.31 La zona del proyecto se encuentra cerca a sitios de interes arqueolgico que puedan ser afectados? E.32 Es necesario reasentar las familias ubicadas en la zona del proyecto? E.33 La comunidad esta de acuerdo con el desarrollo del proyecto? E.34 El trasporte de materiales de construccin afectar a terceros? (comunidad, propietarios adyacentes) E.35 Los trabajadores podran sufrir mordeduras de reptiles? E.36 Los trabajadores podran sufrir enfermedades laborales? E.37 Existe posibilidad de conflicto entre los beneficiarios? E.38 Otros impactos
Justificar el impacto ambiental negativo en la etapa de ejecucin dependiendo de las caractersticas del medio que mejor se adapte a los parmetros obtenidos.
117
Leve
3.2
Determinacin de Impactos Ambientales Negativos en la Etapa de Operacin

DETERMINACIN DE IMPACTOS AMBIENTALES NEGATIVOS - ETAPA DE OPERACIN
Por cuanto tiempo? Mediano Espacio Afectado Regional Nacional Magnitud de Efectos Moderado
COMPONENTES Y VARIABLES AMBIENTALES
SI NO
Largo
Fuerte
Corto
Local
MEDIO FISICO
SUELO O.1 Para brindar mantenimiento de las infraestructuras, se puede contaminar el suelo por derrames causados por la inadecuada utilizacin de solventes, materiales acidos y alcalinos y material residual? O.2 El lavado de equipos podra contaminar el suelo? O.3 Se puede contaminar el suelo por el uso excesivo de fertilizantes, insectisidas, fungicidas? O.4 Se podra contaminar el suelo por la generacin de residuos slidos? (Bolsas de polietileno) O.5 Se generan envases con residuos txicos? AGUA O.6 Se puede contaminar el agua (superficial y subterranea) por uso excesivo de fertilizantes, insecticidas, fungisidas? AIRE O.7 Se agravan los problemas de contaminacin admosferica de la zona por el uso de fertilizantes, insectisidas y fungisidas? O.8 Se generan emisiones de particulas a la atmosfera por la quema de desechos (tallos y hojas)? PAISAJE O.9 El paisaje natural quedara estropeado por la infraestructura y operacin del proyecto?
MEDIO BIOLGICO
VEGETACIN O.10 La nueva vegetacin puede atraer plagas que efecten a los cultivos vecinos? O.11 Existirn especies de aves u otros animales que puedan migrar a la zona para consumir las plantaciones? FAUNA O.12 Estas instalaciones representan un obstculo para el transito de algunas especies?

O.13 La poblacin aguas abajo se vera afectada por el suministro de agua para su consumo? O.14 Es probable que los operarios sufran de enfermedades ocupacionales a causa del manejo inadecuado de agroqumicos? O.15 Incrementaran las enfermedades en los pobladores aledaos a causa de la eliminacin inadecuada de los desechos? Otros impactos
Justificar el impacto ambiental negativo en la etapa de operacin dependiendo de las caractersticas del medio que mejor se adapte a los parmetros obtenidos.
4.4.1
Medidas de Prevencin, Mitigacin y/o compensacin Medidas para la etapa de Ejecucin
118
Leve
MEDIDAS DE PREVENCIN, MITIGACIN Y/O COMPENSACIN

ETAPA DE EJECUCIN
MEDIDAS MEDIO FISICO

SUELO E.1 Evitar la sobreexplotacin de materiales de la zona E.2, E.8, E.12 Ubicar los respectivos depsitos de material excedente y dar su tratamiento respectivo E.3 Disponer el rea adecuada para el deposito de residuos txicos y dar tratamiento E.4 Determinar el rea adecuada para su tratamiento y disposicin final de las tierras excedentes E.5 Durante la ejecucin de obras dar instrucciones adecuadas para el buen manejo de maquinarias y equipos, evitando la contaminacin del suelo. E.6, E.11 Dar instrucciones para el manejo adecuado de sustancias toxicas. Establecer areas especiales para el deposito de sustancias peligrosas. E.7, E.10 Minimizar el uso de productos quimicos para fertilizar el suelo. Analizar si no contaminan estos fertilizantes aguas abajo. Priorizar la aplicacin de productos orgnicos E.9 Evitar la quema de la vegetacin AGUA E.13 Prohibir el vertido de aceites y grasas a los causes de agua. Prohibir el lavado de vehiculos en los cursos de agua. E.14 Capacitar a los trabajadores en el uso adecuado de sustancias txicas E.15, E.17 Capacitar a los trabajadores en el tratamiento adecuado de semillas E.16, E.18 No abusar del uso de fertilizantes qumicos AIRE E.19 Utilizar materiales adecuados que sirvan como barreras de polvo y otras particulas. Evitar la quema de desechos agrcolas. E.20 De ser necesario utilizar materiales adecuados que sirvan como barreras de sonido. En zonas cercanas a poblaciones limitar la ejecucin del proyecto a horas diurnas, salvo excepciones justificadas, restringiendo el horario de utilizacin de maquinaria pesada. Los equipos estacionarios localizados en las reas no sensitivas. E.21, E.23 Analizar el movimiento de los vientos antes de aplicar el fertilizante. Utilizar de manera dosificada los agroquimicos, en ambientes ventilados. Priorizar la aplicacin de productos orgnicos E.22, E.24 No utilizar fertilizantes que daen el medio ambiente. Priorizar la aplicacin de productos orgnicos PAISAJE E.25 De ser necesario utilizar materiales adecuados que sirvan como barreras visuales
COSTO S/.
MEDIO BIOLGICO
ZONAS DE ALTA BIODIVERSIDAD E.26 Es recomendable que el proyecto evite obras en zonas pantanosas, humedales y/o manglares VEGETACIN E.27, E.28, E.29 Limitar el desbroce solo al rea del proyecto FAUNA E.30 En el caso de la necesidad de retirar algn nido o madriguera de especies amenazadas, se entrar en contacto con el rgano ambiental competente, para el control de las acciones. Implementar medidas de manejo para la proteccin y conservacin de Fauna.

E.31 Realizar las coordinaciones con el INC para la emisin del un CIRA (Certificado de Inexistencia de Restos Arqueolgicos) E.32 Elaborar un plan de reasentamiento involuntario, el cual debe mantener el nivel de vida de , por lo menos igual al que se perdi, proveer de los servicios sanitarios o sociales E.33, E.37 Establecer medidas de sensibilizacin, para la aceptacin del proyecto E.34 Limitar la ejecucin del proyecto en horas diurnas, solvo excepciones justificadas. Analizar las mejores rutas para el trasporte de materiales E.35 Capacitar a los trabajadores sobre los riesgos de la zona y equipar con un botiqun de primeros auxilios E.36 Dotar a los trabajadores de los implementos de seguridad personal adecuados. E.38 Otros medidas
Costo Ambiental Etapa de Ejecucin
119
4.2
Medidas para la etapa de Operacin

MEDIDAS DE PREVENCIN, MITIGACIN Y/O COMPENSACIN
ETAPA DE OPERACIN
MEDIDAS MEDIO FISICO

SUELO O.1 Brindar las disposiones adecuadas y capacitacin adecuada a los trabajadores para el manejo adecuado de materiales y equipos O.2 Prohibir el vertido de aceites y grasas al suelo, sobretodo a los causes de agua. Prohibir el lavado de vehiculos en los cursos de agua. O.3 Evitar el uso excesivo de productos agroquimicos. Capacitacin al personal sobre el manejo adecuado de los equipos de fumigacin. O.4 Disponer de manera adecuada los residuos para su tratamiento y disposicin final O.5 Empaquetar los residuos txicos y llevarlos a un relleno especial y dar el tratamiento adecuado AGUA O.6 Realizar un analisis adecuado de cuenca. Dosificar el uso fertilizantes, insectisidas y fungisidas AIRE O.7 Utilizar fertilizanteas que no Dosificar el uso fertilizantes, insectisidas y fungisidas O.8 Evitar la quema de desechos agrcolas. Analizar el uso de estos como compost. PAISAJE O.9 Ubicar la infraestructura a fin de minimizar el impacto al paisaje. Preservar el paisaje en areas de interes turistico y/o de conservacion.
COSTO S/.
MEDIO BIOLGICO
VEGETACIN O.10 Analizar los cultivos que se estan produciendo alrededor del proyecto, a fin de no afectarlos ni afectarnos. O.11 Analizar los posibles animales que podrian poner en riesgo nuestras plantaciones y tomar las medidas preventivas. FAUNA O.12 Minimizar las reas disturbadas por el proyecto

O.13 Hacer usos responsables del agua con el proyecto O.14 Brindar capacitacin y el equipo edecuado de proteccin personal a los operarios O.15 Disponer de manera adecuada los residuos para su tratamiento y disposicin final Otros medidas
Costo Ambiental Etapa de Operacin
5.-
Medidas de Prevencin, Mitigacin y/o compensacin
Consolidar el presupuesto socio- ambiental requerido como resultados de las medidas de prevencin, mitigacin yo compensacin de las etapas de ejecucin y operacin. Este presupuesto debe ser incluido dentro del presupuesto del proyecto.
120
4.7
MARCO LGICO
4.7.1 Definicin
El Marco Lgico es una de las principales herramientas utilizadas en el diseo de proyectos. Permite mostrar un proyecto de manera clara y comprensible en una simple matriz. Slo se elaborar la matriz de Marco Lgico de la Alternativa seleccionada para la implementacin del PIP. En el marco lgico ser verifica la consistencia interna del proyecto, reconociendo las relaciones causa-efecto entre los niveles del mismo. La elaboracin del marco lgico es importante porque: Ayuda a entender con claridad la naturaleza del problema que se pretende resolver y sus posibles soluciones. Permite visualizar posibles soluciones al problema. Plantea claramente los objetivos y medicin de logros de dichos objetivos. Identifica explcitamente potenciales problemas. Facilita la coordinacin entre las partes interesadas en el proyecto. Sienta las bases para el monitoreo y evaluacin ex.post. Dentro de las condiciones bsicas para la elaboracin del marco lgico se encuentran: Tener una idea clara del proyecto: qu, cmo y con qu. Comprender los conceptos bsicos del marco lgico. Utilizar bien la secuencia de elaboracin.
4.7.2 Contenido del Marco Lgico

El Marco Lgico es una matriz de doble entrada la cual consta de 4 filas (Fin, Propsito, Productos y Actividades) y 4 columnas (Objetivos, Indicadores, Fuentes y Supuestos), como se muestra en el cuadro a continuacin:
OBJETIVOS
Objetivo de desarrollo (Fin ltimo)
INDICADORES
FUENTES
Fuentes de los indicadores del Objetivo de desarrollo Fuentes de los indicadores del Objetivo Central Fuentes para el Monitoreo de productos Fuentes para el Monitoreo del presupuesto
SUPUESTOS
Supuestos para el desarrollo
FIN PROPSITO PROP PRODUCTOS ACTIVIDADES
Indicadores de impacto
Objetivo central
Indicadores de efectos
Supuestos para lograr Objetivo de Desarrollo Supuestos para el logro del Objetivo Central
Objetivos Especficos Espec (medios del proyecto)
Indicadores de productos
Principales acciones por producto
Costos del proyecto
Supuestos para el logro de los Productos
121
Filas:
1.- Fin Impacto Social del proyecto en un mediano plazo, ultimo nivel del rbol de medios y fines. (General para todas las alternativas). 2.- Propsito Cambio que generar el proyecto o el objetivo central a su trmino. El propsito del proyecto debe ser nico (General para todas las alternativas). 3.- Productos Lneas de accin del proyecto o medios fundamentales (Especfico para cada alternativa). 4.- Actividades Acciones que permiten el logro (Especfico para cada alternativa). de los medios fundamentales
Columnas:
1.- Objetivos Relaciona los objetivos con cada fila: Fin, Propsito, Productos y Actividades, respectivamente 2.- Indicadores De verificacin del cumplimiento de los objetivos propuestos en la primera columna, se debe procurar que los indicadores sean expresados en trminos de calidad, cantidad y tiempo, considerando que estos sean fcilmente medibles. 3.- Fuentes Fuentes de informacin necesaria para la construccin de los indicadores propuestos en la segunda columna. 4.- Supuestos Supuestos fuera de control del proyecto, de los cuales depende el xito de lo propuesto en la primera columna.
122
4.7.3 Estructura del Marco Lgico

Un buen proyecto exige una lgica perfecta: La perfeccin se logra cuando las condiciones establecidas en cada nivel son necesarias y suficientes para alcanzar el nivel siguiente. En el siguiente diagrama se muestra las condiciones necesarias y suficientes para un buen diseo de un proyecto: La flecha roja simboliza la lgica vertical, establece la relacin causa efecto con el nivel superior. Muestran la concordancia entre un nivel y otro, es decir muestra la lgica interna del Proyecto. Las flechas azules simbolizan la lgica horizontal del proyecto, es decir, permite establecer las relaciones causales entre los objetivos del proyecto y los factores del entorno. Asegura la viabilidad del proyecto en el contexto global de mbito pertinente.
Lgica Interna Causal del Proyecto
FIN
Supuestos para el Supuestos desarrollo
PROPSITO PROP
Supuestos para lograr Objetivo de Desarrollo
PRODUCTOS
Supuestos para el logro del Objetivo Central
ACTIVIDADES ACTIVIDADES
Supuestos para el logro de los Productos
4.7.3 Elaboracin del Marco Lgico

Para desarrollar la matriz es recomendable seguir el siguiente orden
C
OBJETIVOS INDICADORES FUENTES
D
SUPUESTOS
A B
3 1 5 7
4 2 6 8
9 9 9 9
10 10 10 10
I.
1. 2. 3.
Elaboracin del Bloque A: Definir el Objetivo Central Definir los Indicadores del Objetivo Central Definir el Objetivo de Desarrollo
123
4.
Definir los Indicadores del Objetivo de Desarrollo
II.
5. 6. 7. 8.
Elaboracin del Bloque B: Definir los Productos Definir los Indicadores de los Productos Definir las Actividades Definir los Indicadores de las actividades Elaboracin del Bloque C: Identificacin de Fuentes; es decir, para cada una de las filas de los indicadores se exploran las fuentes de informacin existentes y/o por elaborar.
III. 9.
IV. Elaboracin del Bloque D: 10. Verificar la consistencia de todos los componentes y realizar los ajustes correspondientes. V. Verificacin: Verificar la consistencia de todos los componentes y realizar los ajustes correspondientes.
Ejemplo:
MATRIZ DE MARCO LGICO (Proyecto Forestal con fines de proteccin)

OBJETIVOS OBJETIVOS
Fin: Conservacin del medio ervaci ambiente y del nte ecosistema
INDICADORES
Mejora la calidad del ecosistema y conservacin de la conservaci biodiversidad
FUENTES
SUPUESTOS
Conciencia conservacionista por parte de las autoridades
Estudios y Censos de INRENA, INIA.
Objetivo Central: tivo Reforestacin de 200 has restaci en Chispato hispato
200 reforestadas, al concluir el 2do ao a Reduccin de la erosin Reducci erosi en 80% al 2do ao a
Estadsticas del INRENA y Estad Gobierno Regional
Decisin poltica de preservar y conservar los RR.NN. RR.NN.
Componentes: Componente 1: Establecimiento de blecimiento plantaciones con Nogal taciones Componente 2: Capacitacin y Asistencia taci Tcnica cnica Componente 3: Campaa Campa de concientizacin oncientizaci Actividades: 1. Establecimiento de Plantaciones 1.1 Implementacin de Implementaci vivero 1.2 Produccin y roducci establecimiento de Plantones 2. Extansin y tansi Capacitacin Capacitaci 2.1 Cursos de Cursos capacitacin a capacitaci productores 3. Campaa de Campa concientizacin concientizaci 3.1Difusin en prensa y 3.1Difusi material didctico did
2000 plantones instalados, al ao y a medio. 500 agricultores capacitados al 2do ao a 1,200 personas concientizadas al concluir el 2do ao. a
Reportes del Gobiernos Regional. Registro de asistencia los talleres Capacitaciones
Poblacin Participa Poblaci activamente. Condiciones Climticas Clim favorables.
20,000.00 S/. 25,000.00 S/.
Informes de Seguimiento y Monitoreo. Registro de produccinen vivero producci Informe de gastos del proyecto. Boletas, facturas, recibos, etc Se dispone del presupuesto requerido para la ejecucin de las ejecuci actividades programadas
26,000.00 S/.
12,000.00 S/.
124
MDULO 5: CONCLUSIONES
125
MDULO 5:
Conclusiones
Segn establece el Anexo SNIP -05 Contenidos Mnimos del Perfil de un PIP, se debe de incluir las Conclusiones como parte de los Mdulos, estas deben mostrar la siguiente informacin: La definicin del problema central. Sustentar la priorizacin de las alternativas evaluadas, considerando: El monto total de inversin requerido para cada una. Los indicadores de rentabilidad como ratio C/E, TIR y VAN estimados para cada una en el mdulo de evaluacin. Un breve resumen de los resultados obtenidos del anlisis de sensibilidad.
Una breve descripcin de las principales actividades y los resultados esperados de la alternativa seleccionada, incluyendo aquellos vinculados con el anlisis de sostenibilidad y el de impacto ambiental. Las siguientes acciones a realizar despus de la aprobacin del perfil; por ejemplo El estudio de pre - factibilidad (si es necesario) El estudio de factibilidad (si es necesario) La asignacin y/o negociacin de fondos, sealando las instituciones involucradas e incluyendo fuentes de cooperacin internacional, si fuera el caso. Los procedimientos a seguir para la ejecucin del proyecto.
126
MDULO 6: ANEXOS
127
MDULO 6:
ESPECIES AGROFORESTALES IMPORTANTES EN LA SELVA ESPECIES DE USO MLTIPLE ESPECIE
Inga spp. 40 especies Leucaena leucacephala
Anexos
NOMBRE VULGAR
Guaba
LUGAR
Toda la cuenca Toda la cuenca Toda la cuenca Toda la cuenca Toda la cuenca Amazona baja Amazona baja Toda la cuenca Toda la cuenca Tota la cuenca Toda la cuenca
USOS
Lea, forrajes, mejorador de suelos, silvopastura, tutores, etc. Forraje, callejones, mejorador de suelos, silvopastura Construcciones, forraje, alimento, palmito, sombra, silvopastura, aceite Construcciones, agroforestera, marfil, ornamental Alimento, aceite, construcciones, agroforestera, palmito Aceite, almendras, madera, agroforestera Madera, almendras, agroforestera, aceite Frutas, sombra Fruta, sombra, agroforestera Fruta, madera, regeneracin, agroforestera Proteccin, madera
Leucaena
Bactris gasipaes
Pijuayo
Phytelephas macrocarpa Euterpe oleracea Caryodendron orinocense
Umiro, yanira
Huasa, asa
Inchi, man de rbol Castaa, nuez Bertholetia excelsa de Brasil Ann, Anonceas guanbana Quaraibea cordata Sapote
Porauqeiba sericea Umar Bambusa spp. Bamb, guadua
128
ESPECIES PARA MADERA FINA Entre las especies para madera comercial, que se han logrado introducir exitosamente dentro de los sistemas agroforestales, resaltan las siguientes: ESPECIE
Carapa guianensis Dahlbergia nigra Cordia goeldiana Cordia alliodora Swiwtwnia macrophylla Cedrelinga catenaeformis Guazuma spp. Cederla odorata Virola surinamensis Junglans neotropica Cabralea canjerana Capirona decorticans Nectandra sp. Capaifera officinalis
NOMBRE VULGAR
Andiroba Palisandro Feij Laurel Mogno, caoba Tornillo Bolaina negra y blanca Cedsro Cumala Nogal Cedro macho Capirona Moena Copaiba
USOS
Sistemas secuenciales, asociacin con frutales, bosques tolerantes Silvopastura, sistemas secuenciales Sistemas secuenciales silvopastura, multiestratos Silvopastura, sombra de caf, sistemas secuenciales Sistemas secuenciales, sombra en cultivos Sombra en caf y cacao, sistemas secuenciales Sistemas secuenciales, sombra en frutales, barbechos Sistemas secuenciales, sombra en caf Sistemas secuenciales, barbechos enriquecidos, sombra, silvopastura Sistemas secuenciales, sombra Sistemas secuenciales, sombra, silvopastura Silvopastura, sistemas secuenciales, barbechos mejorados Sombra, sistemas secuenciales, silvopastura Silvopastura, sistemas secuenciales
129
ESPECIES FORRAJERAS
Muchas son las especies cuyas hojas son forrajeas. La caractersticas mas importante para que una planta sea una buena forrajera, es que debe retoar despus de poda. La investigacin en especies forrajeras no ha terminado an. Existen muchas especies cuyo valor alimenticio es conocido pero no ha sido cuantificado an.
ESPECIE
Inga edulis, I. Spp. Leucaena leucocephala Pithecelobium saman Pithecelobium scalare Guazuma ulmifolia Bactris gasipaes Eritrina spp. Eritrina edulis Persea americana Psidium guayaba Chlorophora tinctorea Artocarpus altilis
NOMBRE VULGAR
Guaba Leucaena Arbol de lluvia Tata Bolaina negra Pijuayo Oropel Pashullo Palto Guayaba Tatuaba Pan de arbol
USOS
Hojas, tallos tiernos, frutos, rebrota Hojas, tallos tiernos, frutos, rebrota Hojas, tallos, frutos, rebrota Hojas, frutos, retoa Hojas, retoa Frutos Hoja, retoa Frutos, hojas, retoa Frutos Frutos, hojas Frutos, hojas Frutos, hojas
130
ESPECIES USADAS PARA ESTABLECER CERCOS VIVOS

Muchas tienen la bondad de retoar de estacas y postes plantados en la tierra. Esto es usado pata establecer cercos vivos, qie elimina la necesidad de reponer cada cierto tiempo los postes. Estos postes deben ser plantados a una profundidad de 80 cm. Y en poca de lluvias, ya que necesitan, uva humedad para echar races.
ESPECIE
Eritrina poeppigiana Eritrina edulis Eritrina falcata Cithrarexylum poeppigii Spondas dulcis Bauhinia tarapotensis Gliricidia sepium Jatrapa crucas Euphorbia cotinifolia Ficus anthelmintica Cederla odorata Cabralea canjerana Lonchocarpus sepium Guarea sp. Chlorophora tinctoria Enterolobium sp. Morus nigra
NOMBRE VULGAR
Oropel, porotillo Pashullo Ceibo Nacedero Ubos Pata de vaca Mataratn Pin Lechero Matapalo Cedro Cedro macho Mataratn Requia Tulpay de altura Timbouva Mora
131
ESPECIES MEJORADORAS DE SUELOS

Mejorar los suelos es una de las actividades ms imperantes en la regin. Las especies ms adecuadas son las leguminosas, por su alto poder de nitrogenacin de los suelos y la abundante hojarasca que produce. Esto n quiere decir que las otras plantas no sean tambin mejoradas.
ESPECIE
Inga SPP. Styzolobium pruriens Pueraria phaseoloides Crotalaria juncea C.incarna, C.spp. Centrosema pubescens Tephosia toxicaria Le ucaena le ucacephala Cajanus cajanus Cannavalia ensiformis Dolichos lablad Phaseolus lunatus Eritrina spp. Desmodium spp.
NOMBRE VULGAR Guaba

Mucuma cenizo Kudz
USOS
Barbechos mejorados Abono verde, cobertura Abono verde, cobertura Abono verde, cobertura Cobertura, abono verde Cobertura, barbecho mejorado Barbecho mejorado Barbecho mejorado, cobertura Cobertura, abono verde Cobertura, abono verde Cobertura Cobertura Cobertura
Crotalaria Centrosema Tefrosia Leucaena Frijol de palo Feijao do porco, machete vaina Chileno Frijol invasor Oropel Amoroso
132
ESPECIES PROMISORIAS DE FRUTALES Y OTROS USOS ESPECIES OLEAGINOSAS
ESPECIE
Bactris gasipaes Jessenia bataua, J.polycarpa Astrocaryum sp. A. Jaurari, A. Tucuma, A. Vulagre Carycar villosum Couepia longipendula Carydendron amazonicum Couepia edulis Orbignya oleifera Scheelea sp. Carydodendron orinocense
NOMBRE VULGAR
Pijuayo Ungurahui Murumuru Muru muru Piqui Castaa de gallina Castaa do porco Castaa de cutia Babas Yagua Inchi
ESPECIES PARA FRUTA
ESPECIE
Poraqueiba sericea, P. Paraensis Eugenia stipitata Myrciaria dubia Pouruma cecropiefolia Eugenia cauliflora Spondias dulcis Pasiflora edulis
NOMBRE VULGAR
Umar Araz boi Camu camu Uvilla Jaboticava Taperiv Maracuy
133
GLOSARIO DE TERMINOLOGA FORESTAL 1. REFORESTACIN Reconstitucin o enriquecimiento de la cobertura forestal, mediante el repoblamiento o establecimiento de especies arbreas y/o arbustivas, nativas o exticas, con fines de produccin, proteccin o provisin de servicios ambientales 2. FORESTACIN Establecimiento de plantaciones en anteriormente no exista cobertura arbrea
superficies donde
3. PLANTACIN FORESTAL Terreno en el cual se han instalado rboles de una o ms especies forestales, nativas o exticas, con fines de produccin, proteccin o provisin de servicios ambientales, o una combinacin de ellos. 4. ESPECIE FORESTAL Grupo taxonmico especfico de flora que se desarrolla en bosques naturales, plantaciones y asiladamente. 5. ARBOL SEMILLERO rbol identificado botnicamente, de valor econmico y ecolgico deseable, seleccionado en base a sus caractersticas fenotpicas y/o geotpicas superiores, con ubicacin referenciada dentro del bosque, plantacin o en forma aislada, con fines de produccin de semillas. 6. VIVERO FORESTAL Lugar con infraestructura e instalaciones especializadas. Destinadas a la produccin de plantas de especies forestales. 7. VIVEROS COMUNALES Estn ubicados muy cerca de los lugares de plantacin y cuentan con la infraestructura mnima necesaria para la produccin de plantas. La particularidad de stos es que, tanto la construccin como el proceso de produccin, as como su evaluacin y el destino de la plantas, son manejados por el propio campesino a travs de su organizacin existente, o la que organizan especficamente para est actividad. 8. ALMACIGO Es la actividad de sembrara las semillas en suelo preparado y cuidado que se les da a las pecunias plantitas recin nacidas 9. SILVICULTURA Conjunto de tcnicas para cultivar y mantener un bosque a travs de intervenciones en el establecimiento, la composicin,
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la estructura y el crecimiento de la vegetacin para atender mejor los objetivos del manejo.
10. BOSQUE SECUNDARIO Vegetacin leosa de carcter sucesional que se desarrollo sobre tierras cuya vegetacin original fue destruida por actividades humanas. 11. CHACRAS INTEGRALES Proceso por el cual la produccin, agricultura, ganadera, apicultura y especies forestales se complementan e interrelacionan entre si. 12. RALEO Es la entresaca de rboles que se encuentran como excedentes en una superficie determinada de terreno, con el objetivo de disminuir la competencia adversa por espacio luz, humedad, nutrientes y favorecer el incremento en la produccin de los productos del bosque en un numero de rboles seleccionados, que deberan permanecer en el rodal hasta su aprovecha miento final. 13. PODA Remocin de la ramas inferiores de los rboles en pie. La poda puede ser natural debido a falta de luz, enfermedad, nieve, viento o artificial, para mejorara la conformacin del rbol y la calidad de su madera. 14. PRODUCCIN FORESTAL MULTIPROPOSITO Regeneracin y manejo de especies forestales para producir madera, forraje y frutos para la alimentacin. 15. AGROFORESTERA Sistema combinado de cultivos bajo sombra o bajo cubierta (componente agrcola) intercalado con rboles (componente forestal). Tambin puede incluir animales tiles (componente ganadero) dentro del sistema. Se basa en tratar de imitar a la estructura de vegetacin autctona reproduciendo sus diferentes estratos, el objetivo principal es el de aumentar y afirmar sostenidamente la produccin de ciertas zonas rurales, logrando algn equilibrio ecolgico. 16. SISTEMA AGROFORESTAL Sistema de uso de la tierra que consiste en la ordenacin de los recursos naturales, basado en principios ecolgicos. Con el que, mediante la integracin en el espacio y en el tiempo, de rboles de uso maderero, especies agrcola y mejoradas de suelo, en rea deforestadas o con capacidad agrcola, se diversifica y sostiene la produccin para lograr mayores beneficios sociales, ambientales y econmicos.
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17. REGENERACIN NATURAL Proceso de recuperacin poblacional de las especies mediante su propagacin sexual o asexual, que se produce sin la intervencin del hombre. 18. CERTIFICACIN FORESTAL Proceso de inspeccin y evaluacin de la operacin del manejo de un rea determinada de bosque, realizada por una entidad de certificacin dependiente registrada en el OSINFOR. 19. APROVECHAMIENTO SOSTENIBLE Utilizacin de los recursos de flora y fauna silvestre de un modo y a una ritmo que no ocasione la disminucin a lo largo de la diversidad biolgica, con lo cual se mantienen las posibilidades de sta de satisfacer las necesidades y aspiraciones de las generaciones presentes y futuras. 20. EXTRACCIN FORESTAL Conjunto de operaciones que forman parte del aprovechamiento forestal y que se realizan para la obtencin de productos de la flora del bosque natural o de plantaciones forestales. 21. CICLO DE CORTA Periodo sucesivo de aprovechamiento de rboles que han alcanzado el tamao explotable planificado. 22. MADERA ASERRADA Madera escuadrada por caras y cantos por aserro con equipos mecnicos (sierra circular, de cintas u otras) o manuales (sierra hiladora). 23. MADERA ROLLIZA Madera en su estado natural, con o sin corteza, entera o en troza. 24. PIE TABLAR Unidad de medida representada por el volumen de una tabla de un pie de largo, un pie de ancho y una pulgada de espesor. En madera regruesada, el pies tablar est basado en la medicin hecha antes del acabado. 25. TRANSPORTE FORESTAL Transporte de productos forestales desde el bosque hasta la planta procesadora o centro de comercializacin. 26. MANEJO FORESTAL Gerencia de bosques para la obtencin de beneficios econmicos y sociales en forma permanente, de modo tal que se asegure la sostenibilidad de las especies y de los ecosistemas objeto de manejo.
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27. SERVICIOS AMBIENTALES O SERVICIOS FORESTALES Servicios que brinda el bosque y las plantaciones forestales y que inciden directamente en la proteccin, la recuperacin y el mejoramiento del medio ambiente. 28. BOSQUE SECUNDARIO Vegetacin leosa de carcter sucesional que se desarrolla sobre tierras cuya vegetacin original fue destruida por actividades humanas. 29. AREAS DE RECUPERACIN FORESTAL Valor comercial, que requieren forestacin y reforestacin, para reincorporarlas a la produccin y prestacin de servicios forestales. 30. BOSQUES EN TIERRAS DE PROTECCIN Son superficies que por sus caractersticas biticas y abiticas sirven fundamentalmente para preservar los suelos, mantener el equilibrio hdrico, conservar y proteger los bosques ribereos orientados al manejo de cuencas para proteger la diversidad biolgica y la conservacin del ambiente. Dentro de estas reas se promueven los usos indirectos como: el ecoturismo, la recuperacin de la flora y fauna silvestre en vas de extincin y el aprovechamiento de productos no maderables. 31. AREAS NATURALES PROTEGIDAS Se consideran reas naturales protegidas a las superficies necesarias para la conservacin de la diversidad biolgica y dems valores asociados de inters ambiental, cultural, paisajstico y cientfico, de conformidad con lo establecido en la Ley N 26834. 32. BOSQUES EN COMUNIDADES NATIVAS Y CAMPESINAS Son aquellas que se encuentran dentro del territorio de dichas comunidades, con la garanta que les reconoce el Artculo 89 de la Constitucin Poltica del Per. 33. BOSQUES LOCALES Son los que otorga el INRENA de acuerdo al reglamento, mediante autorizaciones y permisos a las poblaciones rurales y centros poblados para el aprovechamiento sostenible de los recursos forestales. 34. BOSQUES DE PRODUCCIN Son superficies boscosas que por sus caractersticas biticas y abiticas son aptas para la produccin permanente y sostenible de madera y otros servicios forestales. Se subdividen en: Bosques de produccin permanente, de produccin en reserva y de aprovechamiento futuro.
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35. BOSQUES DE PRODUCCIN PERMANENTE. Son reas con bosques naturales primarios que mediante resolucin ministerial del Ministro de Agricultura se ponen a disposicin de los particulares para el aprovechamiento preferentemente de la madera y de otros recursos forestales y de fauna silvestre a propuesta del INRENA. 36. BOSQUES DE PRODUCCIN EN RESERVA Son bosques naturales primarias destinados a la produccin preferentemente de madera y otros bienes y servicios forestales, que el Estado mantiene en reserva para su futura habilitacin mediante concesiones. En estas reas pueden otorgarse derechos para el aprovechamiento de productos diferentes de la madera y fauna silvestre, en tanto no afecten el potencial aprovechable de dichos recursos. 37. BOSQUES PARA APROVECHAMIENTO FUTURO Son superficies que por sus caractersticas biticas y abiticas se encuentran en proceso de desarrollo para ser puestas en produccin permanente de madera y otros servicios forestales. 38. ESPECIE PROTEGIDA Especie de la flora, fauna silvestre clasificada en alguna de las categoras de proteccin que establece la legislacin. 39. ESPECIMEN DE FLORA Y FAUNA SILVESTRE Todo ejemplar de flora y fauna silvestre vivo o muerto, as como cualquier parte o derivado fcilmente identificable. 40. DESERTIFICACION La desertificacin es la degradacin de la tierra en zonas ridas, semiridas y sub hmedas secas derivadas de los efectos negativos de las actividades humanas. 41. ZOOCRIADERO Conjuntos de ambientes especialmente acondicionados para el mantenimiento y reproduccin de especimenes de fauna silvestre, as como para la produccin de bienes o servicios, con fines comerciales. 42. EVALUACIN DE IMPACTO AMBIENTAL Diagnstico de los riesgos ambientales o de los impactos sobre los recursos, que ejerce una actividad o accin determinada. Puede consistir en un Estudio de Impacto Ambiental, una declaracin de Impacto Ambiental o un Estudio de Riesgos Ambintales. 43. PLANTACIONES EN MACIZO Cuando se establecen en extensiones amplias, siguiendo tcnicas especificas, con distanciamientos variables, puede ser de una o ms especies diferentes. Estas plantaciones pueden tener fines de PRODUCCION a escala industrial, ya sea para
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madera, obtencin de resinas, taninos o frutos, pulpa para papel. Tambin pueden establecerse macizos con fines de PROTECCION cuando el bosque permitir la conservacin de laderas, riberas, fajas marginales, tierras agrcolas; as como de la infraestructura vial, riego o de otra ndole, incluso la proteccin de ciudades y el avance de dunas en la zona costera.
44. PLANTACIONES EN SISTEMAS AGROFORESTALES Es una prctica de plantacin que asocia o integra las especies forestales (vegetacin leosa) con cultivos agrcolas o pastos, con beneficio para ambos. Estas constituyen una alternativa valiosa, ya sea con fines productivos de obtencin de madera, se complementa con otros fines como agricultura y ganadera. 45. SISTEMAS AGROSILVOPASTORIL Manejo de la tierra en forma integral donde se instalan plantaciones forestales, cultivos agrcolas, pasturas y ganado en una misma chacra o finca. 46. SISTEMA SILVOAGRICOLA Asociacin de una o varias especies forestales con cultivos agrcolas con el objetivo de incrementar la produccin agrcola y obtener productos maderables como lea y madera 47. SILVOPASTORIL Asociacin especie forestal con pasturas para crianza de ganado, o incorporacin de pastos mejorados en pastizales.
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GLOSARIO DE TRMINOS ECONOMICOS 1. ANLISIS COSTO BENEFICIO Es una metodologa de evaluacin de proyectos que se aplica en los casos en que sea necesario y conveniente identificar, cuantificar y valorara tanto los costos como los beneficios pertinentes generados por el proyecto. 2. ANLISIS DE COSTO EFECTIVIDAD Es una metodologa de evaluacin de proyectos que se aplican en los casos en que no es posible valorara monetariamente los beneficios. Esta variante del anlisis costo beneficio se basa en expresar los beneficios en unidades no monetarias que permitan medir el costo de lograra el objetivo del proyecto. 3. ESTUDIOS DE FACTIBILIDAD Estudio donde se perfecciona la informacin del estudio de Prefactibilidad referente a las alternativas y establece un presupuesto referencial. Este nivel de estudio requiere informacin primaria y anlisis detallado (oferta y demanda), adems de la evaluacin tcnico econmica. Su objetivo des identificar la mejor alternativa del proyecto, 4. ESTUDIO DE PRE FACTIBILIDAD Estudio donde se precisa con mayor detalle la informacin del estudio de perfil con el fin de disminuir los riesgos de decisin y encontrara mejores alternativas. La preparacin de este estudio requiere la combinacin de fuentes secundarias con trabajos de campo. 5. EVALUACIN PRIVADA La evaluacin privada de proyectos analiza el proyecto desde el punto de vista del agente econmico interesado en establecer su viabilidad. 6. EVALUACIN SOCIAL Procedimiento tcnico cuyo objetivo es medir la contribucin de los proyectos al crecimiento econmico. 7. FACTOR DE CONVERSIN El factor de conversin de un bien o servicio es el recproco del promedio ponderado de las divisiones e imperfecciones que afectan el precio del mercado de dicho bien o servicio. Es utilizado para convertir los precios privados en precios sociales.
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8. INEI Instituto Nacional de Estadstica e Informacin. 9. MARCO LGICO La matriz de marco lgico es una herramienta de identificacin de proyectos, que sistematiza informacin clave incorporando indicadores que sern evaluados a lo largo de la ejecucin. 10. MEF Ministerio de Economa y Finanzas. 11. MINAG Ministerio de Agricultura. 12. ODI Oficina de Inversiones. Su nombre fue cambiado por Direccin General de programacin Multianual. rgano del Ministerio de Economa y Finanzas que es la ms alta autoridad tcnico normativa del Sistema de Inversin Pblica. 13. OPI Oficina de Programacin de Inversiones. rgano del Sector (Agricultura) al que se le designo la responsabilidad de elaborara el programa Multianual de Inversiones y velar por el cumplimiento del Sistema Nacional de Inversin Pblica. 14. PAT Proveedor de Asistencia Tcnica. Toda persona natural o jurdica que se encuentra en condiciones de participar en el mercado de Asistencia Tcnica, ofertando sus servicios. 15. PERFIL Estudio preliminar basado en fuentes secundarias. La preparacin de este estudio se basa en los conocimientos tcnicos de expertos, bases de datos de costos y beneficios y parmetro. Cuentan con estimaciones preliminares y una amplio numero de alternativas. 16. PLAN DEL NEGOCIO El plan de negocios es una herramienta que permite conocer las posibilidades de mercado de determinados productos. Se sustenta en anlisis de oferta y demanda de los productos finales. As, el plan de negocios permite contar con elementos que sustentan la rentabilidad y viabilidad del proyecto , y por tanto su conveniencia.
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17. PRECIO PRIVADO El precio de un bien, servicio, insumo o factor productivo, que se encuentra vigente en el mercado. 18. PRECIO SOCIAL Tradicionalmente, el precio social de un bien. Servicio, insumo o factor productivo es igual al precio privado (de mercado) corregido por un factor de conversin o ajuste que representa las distorsiones e imperfecciones del mercado pertinente. 19. PROYECTO DE INVERSIN PBLICA (PIP) Es toda intervencin limitada en el tiempo que implique la aplicacin de recursos publico con el fin de ampliar, mejorar y modernizar la capacidad productora de bienes o prestadora de servicios, cuyos beneficios son independientes de los proyectos. 20. RATIO BENEFICIO / COSTO El coeficiente beneficio / costo se obtiene dividiendo el valor actual del flujo de beneficios entre el valor actual del flujo de costos. Si el cociente es mayor a 1, ello implica que el valor actual de los beneficios supera el valor actual de los costos por tanto quedara un excedente positivo. 21. SOSTENIBILIDAD Es la habilidad de un proyecto para mantener un nivel aceptable de flujo de beneficios a travs de su vida econmica el cual puede expresar en trminos cuantitativos y cualitativos. 22. TASA INTERNA DE RETORNO (TIR) La tasa interna de retorno es expresada en porcentaje y representa la rentabilidad promedio por periodo generada pro un proyecto. La TIR es la tasa de descuento requerida para que el VAN sea igual a acero. 23. TASA PRIVADA DE DESCUENTO (TPD) La tasa privada de descuento se usa para calcular e valor actual de los flujos futuros de efectivo generada por un proyecto de inversin. 24. TASA SOCIAL DE DESCUENTO (TSD) La tasa social de descuento refleja el costo social de capital invertido por el gobierno. 25. UNIDAD EJECUTORA (UE) Las denominadas como tales en la normalidad presupuetsal y que tienen a su cargo la ejecucin del proyecto, as como a las
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empresas del sector pblico no financiero que ejecutan los proyectos de inversin pblica.
26. UNIDAD FORMULADORA (UF) Son las entidades y empresas del sector publico no financiero que elaboran estudios de preinversin de proyectos de inversin pblica. 27. VALOR ACTUAL NETO (VAN) El valor actual neto se obtiene descontando el flujo de ingresos netos del proyecto, usando para ello la tasa de descuento que represente el costo de oportunidad de recursos que requieren el proyecto.
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GLOSARIO DE TRMINOS DEL ANLISI DE RIESGO 1. PELIGRO El peligro, tambin llamado amenaza, es un evento de origen natural, socionatural o antropognico que por su magnitud y caractersticas puede causas dao 2. PELIGRO NATURAL Asociado a fenmenos metereolgicos, geotectnicos, biolgicos, de carcter extremo o fuera de lo normal. 3. PELIGRO SOCIONATURAL Corresponde a una inadecuada relacin hombre naturaleza; esta relacionado con procesos de degradacin ambiental o de intervencin humana sobre los ecosistemas. Se expresa en el aumento de la frecuencia y severidad de los fenmenos naturales o que puede dar origen a peligros naturales donde no existan antes y puede reducir los efectos mitigantes de los ecosistemas naturales. 4. PELIGRO TCNOLGICO O ANTROPOGNICO Est relacionado a procesos de modernizacin, industrializacin, desregulacin industrial o la importacin, manejo, manipulacin de desechos o productos txicos. Todo cambio tecnolgico, as como la introduccin de tecnologa nueva o temporal, puede tener un papel en el aumento o disminucin de otros peligros. 5. VULNERABILIDAD La vulnerabilidad es la susceptibilidad de una unidad social (familias, comunidades, sociedad), estructura fsica o actividad econmica que la sustentan, de sufrir daos por accin de un peligro o amenaza. 6. GRADO DE EXPOSICIN Tiene que ver con decisiones y prcticas que ubican a una unidad social cerca a zonas de influencia de un fenmeno natural peligroso. La vulnerabilidad surge por las condiciones inseguras que representa la exposicin, respecto a un peligro que acta como elemento activador del desastre. 7. FRAGILIDAD Referida al nivel de resistencia y proteccin frente al impacto de un peligro amenaza, es decir las condiciones de desventaja o debilidad relativa de una unidad social por las condiciones socioeconmicas.
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8. RESILIENCIA Este trmino se refiere al nivel de asimilacin o la capacidad de recuperacin que puede tener la unidad social frente al impacto de un peligro amenaza. Se expresa en limitaciones de acceso o adaptabilidad de la unidad social y su incapacidad o deficiencia en absorber el impacto de un fenmeno peligroso. 9. RIESGO El riesgo es la probabilidad de que la unidad social a sus medios de vida sufran daos y prdidas a consecuencia del impacto de un peligro. 10. DESASTRE El desastre es un conjunto de daos y prdidas (humanas, de fuentes de sustento, hbitat fsico, infraestructura, actividad econmica, medio ambiente), que ocurre a consecuencia del impacto peligro amezana sobre una unidad social con determinadas condiciones de vulnerabilidad. 11. GESTIN PROSPECTIVA Es el proceso a travs del cual se adoptan con anticipacin medidas o acciones en la planificacin del desarrollo, que promueven la no- generacin de nuevas vulnerabilidades o peligros. 12. GESTIN CORRECTIVA Es el proceso a travs del cual se adoptan con anticipacin medidas o acciones en la planificacin del desarrollo, que promueven la reduccin de la vulnerabilidad existente.
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DOCUMENTO DE TRABAJO DEL TALLER DE VALIDACIN: GUIA PARA LA IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS DE REFORESTACIN DE INVERSIN PBLICA A NIVEL

VERSIN PRELIMINAR DE LA GUA PARA PROYECTOS DE REFORESTACIN A NIVEL PERFIL

VERSIN PRELIMINAR DE LA GUA PARA PROYECTOS DE REFORESTACIN A NIVEL PERFIL

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CRITERIOS BSICOS PARA LA FORMULACIN DE PROYECTOS DE REFORESTACIN

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Ley N 28852 - Ley de Promocin de la Inversin Privada en Reforestacin y Agroforestera

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Ley 27867 del 18 de noviembre del 2002

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Ley Orgnica de Municipalidades7

Ley N 27972.- Ley Orgnica de Municipalidades 26 de mayo del 2003

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LINEAMIENTOS PARA UNA ESTRATEGIA NACIONAL PARA EL DESARROLLO FORESTAL8

PLAN NACIONAL DE REFORESTACIN Per 2005 - 2024

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Se inicia con la idea del proyecto

1.- PRE- INVERSIN

Declaracin de viabilidad Retroalimentacin

3.- POST - INVERSIN

PIP Proyecto de Inversin Pblica SNIP Sistema Nacional de Inversin Pblica

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FASE DE PRE INVERSIN

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DIAGNSTICO PROBLEMA - PROYECTO

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Sistema Nacional de Inversin Pblica Proyecto de Inversin Pblica

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MDULO 1: ASPECTOS GENERALES

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1. Nombre del proyecto

2. Unidad Formuladora y Ejecutora

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NOMBRE DEL PROYECTO

En la Microcuenca de Chullin, Provincia de Bolognesi, Departamento Ancash

El recurso forestal de caoba

Los suelos degradados

VERSIN PRELIMINAR DE LA GUA PARA PROYECTOS DE REFORESTACIN A NIVEL PERFIL

UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA DEL PROYECTO

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VERSIN PRELIMINAR DE LA GUA PARA PROYECTOS DE REFORESTACIN A NIVEL PERFIL

Expansin de tierras agrcolas, sin autorizacin de las autoridades locales

Federacin de Rondas campesinas

Falta de coordinacin con las autoridades locales

Desarrollo de polticas asistencialitas

Modelo asistencialita y paternalista

VERSIN PRELIMINAR DE LA GUA PARA PROYECTOS DE REFORESTACIN A NIVEL PERFIL

VERSIN PRELIMINAR DE LA GUA PARA PROYECTOS DE REFORESTACIN A NIVEL PERFIL

VERSIN PRELIMINAR DE LA GUA PARA PROYECTOS DE REFORESTACIN A NIVEL PERFIL

1. Diagnstico de la situacin actual

8. Construccin de alternativas de solucin

2. Definicin del problema

7. Definicin de fines del proyecto

3. Anlisis de Causas del Problema

6. Definicin de medios del proyecto

4. Anlisis de Efectos del Problema

5. Objetivos del Proyecto