Mundo Siglo XXI, revista del CIECAS-IPN ISSN 1870-2872, Nm. 24, Vol. VI, 2011, pp.

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El debate en torno a la economa poltica de El Moderno Sistema-Mundial

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m m a n u e l

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l l e r s t e i n

Fecha de recepcin: 19/08/2011; Fecha de aprobacin: 05/03/2010

Resumen: Este ensayo expone una sucinta pero profunda evaluacin panormica de la totalidad del debate suscitado en torno al magnum opus de Immanuel Wallerstein: El Moderno Sistema-Mundial. Una obra cuya triloga ha sido traducida a ms de 20 idiomas y que est por ampliarse con la publicacin de su Vol. IV aunque aqu el autor informa que el programa de su proyecto abarca hasta 7 volmenes. Wallerstein clasifica en tres tipos las crticas de que ha sido objeto: crticas principales, crticas mnimas y revisionismo sobre el anlisis de los sistemas-mundo. Y se dedica a evaluar el impacto que ellas le propiciaron y las contestaciones que ha forjado para cada una. Construye un balance panormico de la rica discusin desatada en torno a la que, sin duda, es una de las obras ms relevantes en la historia de la ciencia histrico-social moderna.

Palabras clave: Moderno Sistema-Mundial economa-mundo sistema-mundo Wallerstein

Abstract: This essay presents a brief but thorough overview of the discussion about the Immanuel Wallersteins magnum opus: The Modern World-System. A work whose trilogy has been translated into over 20 languages and soon will be extended with the publication of Volume IV though here the author reports that the program of his project includes up to 7 volumes. Wallerstein classified into three types the criticism that has been submitted his work: main criticism, minimum criticism and revisionism about the analysis of world-systems. He dedicates to evaluate the impact that they had it on him and replies that he prepared for each one. He builds a panoramic balance about the rich discussion unleashed around this work that, no doubt, is one of the most important in the history of modern social and historical science.

Keywords: Modern World-System world-economy world-system Wallerstein

Traduccin realizada por Luis Arizmendi y Fernando Gonzlez. * Investigador-profesor de la Universidad de Yale. Principal terico del anlisis del sistema-mundo. Su obra desde la presidencia del Fernand Braudel Center de la State University of New York constituye uno de los principales puntos de referencia de la produccin historiogrfica a nivel mundial. Tan slo en la ltima dcada, ha publicado Conocer el mundo, saber el mundo. El fin de lo aprendido, Siglo XXI, 2001; Las Incertidumbres Del Saber, Gedisa, 2004; Estados Unidos confronta al mundo, Siglo XXI, 2005; La decadencia del poder Estadounidense. Estados Unidos en un mundo catico, Lom Ediciones, 2005; Anlisis de los sistemas-mundo. Una introduccin, Siglo XXI, 2006; La trayectoria del poder Estadounidense, en New Left Review, N 40, Septiembre/Octubre, Akal 2006; Geopoltica y geocultura: ensayos sobre el moderno sistema-mundo, Kairos, 2007; Universalismo europeo. El discurso del poder, Siglo XXI, 2007; Leer a Fanon en el siglo XXI, en New Left Review, N 57, Julio/Agosto, Akal 2009; Crisis estructurales, en New Left Review, N 62, Mayo/Junio, Akal 2010.

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El Moderno Sistema-Mundial fue publicado en 1974, aunque en realidad fue escrito entre 1971 y 1972. Fue debido a que tuve algunas dificultades para encontrar editor. El libro trataba acerca del siglo XVI y abordaba un tema virtualmente desconocido: la economa-mundo, concepto que se escribe deliberadamente con un guin. Era largo y tena una enorme cantidad de notas de fondo a pie de pgina. Cuando apareci, un crtico poco amistoso, se quej de que las notas a pie lo arrastraron de arriba a abajo de la pgina. Finalmente, Academia Press y su entonces editor consultor, Charles Tilly, decidieron darle una oportunidad colocndolo en su nueva serie de ciencia social. Cuando apareci, su recepcin sorprendi a todos, en particular, al editor y al mismo autor. Recibi crticas favorables en The New York Times Sunday Book Review y en The New York Review of Books. En 1975, recibi el premio de la American Sociological Association por la mejor publicacin acadmica. En ese momento, el reconocimiento era llamado el Sorokin Award. El premio fue tan inesperado que ni siquiera me encontraba presente en la sesin en la que fue anunciado. El libro se tradujo rpidamente a un gran nmero de idiomas. Se vendi muy bien para ser una monografa acadmica. Desde cualquier punto de vista, fue un xito. Sin embargo, result enseguida que era tambin un libro sumamente controversial. El libro recibi aplausos maravillosos, pero tambin fue objeto de crticas muy vigorosas, que vinieron de muchas escuelas diferentes. Treinta y cinco aos despus de la publicacin inicial, es valioso revisar esas crticas. Cules eran sus fuentes? Qu tan bien han sobrevivido? Qu pienso hoy acerca de su validez? Cmo han influenciado en los volmenes sucesivos? Debo sealar que, desde un inicio, exista un trasfondo particular en esas crticas. Yo era un socilogo profesional. Mundo Siglo XXI, nm. 24, 2011

Este libro les pareca a muchos una obra de historia econmica. Al menos a principios de los setenta, se supona que los socilogos no deberan interesarse en escribir sobre el siglo XVI o sobre temas que competen a los historiadores de la economa. Los historiadores, por otra parte, se mostraban cautelosos ante los intrusos procedentes de otras disciplinas, sobre todo si recurran, tal como hice, casi exclusivamente a las as llamadas fuentes secundarias. An ms, el libro se ocup centralmente de relaciones espaciales globales, lo que se supone es mbito exclusivo de los gegrafos. Finalmente, entre los primeros entusiastas del libro, estuvo un grupo completamente inesperado: algunos arquelogos. As que, me pareci estar desafiando las categoras que definan el trabajo acadmico, evitando caer dentro de las veneradas casillas establecidas en las estructuras del conocimiento. Debo comenzar esta discusin con mi propia percepcin en torno al tiempo en que escrib el libro. Expliqu en su Introduccin cmo llegu a escribirlo. Estaba, casualmente, siguiendo una idea deficiente: cmo las nuevas naciones del siglo XVI alcanzaron el desarrollo? Era una idea deficiente porque supone que todos los Estados siguieron trayectorias paralelas e independientes hacia algo llamado desarrollo. No obstante, esta idea deficiente me condujo a leer acerca de Europa occidental en el siglo XVI y, desde ah, dirigi mi atencin hacia realidades que no haba previsto. En mi perspectiva de ese tiempo, discuta sobre todo con los socilogos weberianos no con el mismo Max Weber, sino con la utilizacin de sus categoras en la sociologa del perodo posterior a 1945 en Estados Unidos (y, en cierta medida, en el mundo). El libro de Weber sobre la tica protestante fue ampliamente interpretado en el sentido de que la existencia de ciertos tipos de valores constitua un prerrequisito necesario para el surgimiento de lo que, en el

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periodo post-1945, se llam la modernizacin o el desarrollo (econmico). El procedimiento acadmico usual de aquel tiempo era examinar, pas por pas, la existencia o la aparicin de tales valores. El resultado fue la creacin de una especie de jerarqua de orden cronolgico de la marcha del progreso. Cual pas fue el primero? Cul vino despus? Cul podra ahora ser el siguiente? Y como una cuestin derivada: qu tuvo que hacer un pas para ser el siguiente? Procur desafiar esa narrativa de varias formas. En primer lugar, insist en que este proceso no se poda examinar pas por pas, sino, slo dentro de una categora ms amplia que denomin un sistema-mundo (la palabra mundo no es sinnimo de global). Un mundo, no el mundo, tal como seala expresamente Fernand Braudel. En segundo lugar, propuse que los valores en cuestin seguan, ms que precedan, a las transformaciones econmicas ocurridas. Plante que era nicamente mediante la colocacin de los diversos Estados en sus relaciones entre s que podra entenderse por qu fue que slo algunos se convirtieron en lderes del rendimiento productivo y la acumulacin de la riqueza. Y, en tercer lugar, rechac la principal antinomia de los weberianos post-1945, de lo moderno vs. lo tradicional. Preferiblemente, compart los argumentos cultivados por los llamados dependentistas, como Samir Amin y Andr Gunder Frank, quienes formulaban que lo tradicional era tan reciente como lo moderno, que los dos emergieron en tndem, de modo que, poda hablarse en los trminos de la famosa frase de Frank (1966) del desarrollo del subdesarrollo. Esperaba ser condenado por los weberianos post-1945. Si bien regularmente no aceptaban mis argumentos, en general tendan a recibirlos de modo corts, a pesar de que les pareca que resucitaba tesis marxistas (que ya haban sido abandonadas o deberan haberlo sido por los estudiosos serios). Pienso que se sorprendieron por el hecho de que me haba realmente sumergido en la historia del siglo XVI, mientras que muchos de ellos simplemente se haban basado en un resumen abreviado (y en algunas veces distorsionado) de las tesis weberianas, con el fin de discutir el material del siglo XIX. Adems, como Terence Hopkins y yo hicimos notar en un artculo conjunto poco tiempo despus (1977), muchos de los denominados anlisis comparativos hechos por los adeptos a la modernizacin, implicaban la comparacin de datos actuales en un pas no occidental con supuestos datos (no estudiados empricamente) sobre los Estados Unidos (o tal vez de algn otro pas de Europa occidental), un ejercicio que nos pareci completamente ilegtimo. En cualquier caso, las crticas directas mayores venan de otra parte. Haba tres clases importantes de crticas. Las que considero las crticas principales son las que rechazan el anlisis de los sistemas-mundo como modo de anlisis cuyos fundamentos no estn en consonancia con el modo

de anlisis de ellas, que conciben claramente como superior. Luego, estn las crticas que defino como mnimas porque se concentran en detalles. Sostenidas por quienes aceptan la legitimidad del anlisis de los sistemas-mundo, al menos hasta cierto punto, pero que discuten mis descripciones histricas sobre la base de que me equivoco en la informacin, en la interpretacin de algunos datos empricos relevantes o que sealan que he omitido algunos tipos destacados de datos. La tercera clase de crticas, que emergieron solamente en los aos noventa, provinieron de aquellos que buscaron revisar las premisas bsicas del anlisis de los sistemas-mundo a travs de remover el guin y el plural esto es, insistiendo que slo existe y siempre ha existido un nico sistema mundo desde hace 5 mil aos. Vamos a considerar cada una de estas crticas y sus subclases.

1. Las crticas principales

Si los weberianos post-1945 pensaban que era demasiado marxista, los marxistas ortodoxos pensaban que no era marxista en lo absoluto, sino todo lo contrario, un neo-smithiano (Brenner, 1977; Zeitlin, 1988). Lo que quiero decir por marxista ortodoxo es aquel marxista de partido de ese marxismo definido por el partido socialdemcrata alemn, definido por el partido Comunista de la Unin Sovitica y, de hecho, segn la definicin de muchos partidos trotskistas. Si bien estos grupos diferan radicalmente en sus estrategias polticas y en sus interpretaciones de lo que haba sucedido polticamente en los distintos pases durante el siglo XX, estaban de acuerdo con ciertas premisas fundamentales. La primera consista en la naturaleza de la lucha de clases bajo el capitalismo, principalmente entre el proletariado urbano emergente y el productor capitalista (ante todo, los empresarios industriales). La segunda era la primaca de la base econmica en relacin a la superestructura poltica y cultural. La tercera, la primaca de los factores internos (es decir, aquellos endgenos a un pas) sobre los factores externos (es decir, aquellos exgenos a un pas) en las explicaciones causales. La cuarta consista en la inevitabilidad del progreso en trminos de una secuencia de los diferentes modos de produccin. La acusacin de los marxistas ortodoxos fue que el anlisis de los sistemas-mundo, de un modo u otro, violaba todas estas premisas. Esta acusacin, en cierta medida, estaba justificada. Cuestionando el Volumen I de El Moderno Sistema-Mundial, la crtica era que haba presentado una explicacin supuestamente circulacionista, cuando debera haber argumentado en trminos de lo que haba sucedido en la esfera de la produccin. Esto significaba que, al analizar las relaciones centro-periferia, estaba ignorando la lucha de clases en Inglaterra como la explicacin del desarrollo capitalista estando a favor de un Mundo Siglo XXI, nm. 24, 2011

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factor considerado externo, como la naturaleza y el flujo del comercio entre las Amricas y el noroeste de Europa. Por supuesto, el punto es interno o externo respecto de qu? Para los marxistas ortodoxos, interno era siempre definido como interno a las fronteras polticas de un pas. La economa era un constructo nacional. Las clases eran nacionales. Haba pases que eran o no capitalistas. Este debate era fundamental. Me encontraba en el proceso de desarrollar una perspectiva alternativa en torno al capitalismo. Desde mi forma de ver las cosas, el capitalismo era la caracterstica de un sistema-mundo, del tipo especfico que denomin economamundo. Las clases eran clases de este sistema-mundo. Las estructuras estatales existen dentro de este sistema-mundo. Mis oponentes desde esta corriente de pensamiento fueron muy intransigentes sobre su punto de vista. Con los aos, sin embargo, llegaron a ser cada vez menos en nmero. Esto tiene menos que ver con la persuasin de mis escritos, que con la evolucin de la situacin en el sistema-mundo moderno. Los movimientos polticos que haban sostenido estos puntos de vista, an en los aos sesenta, fueron profundamente cuestionados por las fuerzas que constituyeron la revolucin mundial de 1968. Fueron puestos a la defensiva por el surgimiento de fuertes movimientos que insistieron en la importancia del gnero, la raza, la etnicidad y la sexualidad en los anlisis de la realidad social. Fueron puestos a la defensiva por la poltica neoliberal contraofensiva de la dcada de los ochenta y la aceptacin generalizada de un concepto llamado globalizacin. En consecuencia, hoy en da son pocos los que adoptan la visin analtica tradicional de los marxistas ortodoxos de la dcada de los sesenta. Estuvo tambin lo que considero una postura intelectual de ltima hora del modo marxista ortodoxo de anlisis. Fue la escuela de pensamiento, sumamente vigorosa en los setenta, llamada articulacin de los modos de produccin (Wolpe, 1980). Desde mi punto de vista, lo que este grupo hizo fue asentir al argumento de que no se poda analizar la realidad social nicamente dentro de los confines de un solo pas. Vieron que algo estaba pasando en el sistemamundo, aunque evitaron el uso de ese trmino. Su revisin fue esencialmente para sugerir que mientras que un pas puede ser capitalista y otro seguir siendo feudal, de algn modo, se relacionan uno con otro en formas especficas e importantes. Argumentaron que los dos modos de produccin estaban articulados entre s y que, por tanto, cada uno se vea afectado de alguna manera por el otro. Consider que esta posicin se quedaba a medio camino de la meta a alcanzar, como poco convincente y que no tena nada de importancia que aadir a nuestra capacidad de comprender la realidad social. En todo caso, esta escuela, despus de florecer durante ms o menos una dcada, simplemente se desvaneci. No conozco a nadie que actualmente siga utilizando este enfoque. Mundo Siglo XXI, nm. 24, 2011

Otra escuela que era muy hostil, casi completamente hostil, con el anlisis de los sistemas-mundo fue la nomottica tradicional de los economistas y los socilogos. Para ellos, lo que estaba haciendo, cuando se dignaron a hacer caso sobre el asunto, en el mejor de los casos era periodismo, en el peor slo argumentacin ideolgica. En general, trataron el anlisis de los sistemas-mundo con rechazo y desprecio, rara vez se dignaron siquiera a discutir, excepto cuando se les llam para ser crticos annimos con grandes planteamientos. Esta negligencia deliberada enmascaraba miedo. Este grupo consideraba al anlisis de los sistemas-mundo, en cada una de sus partes, tan peligroso como lo hicieron los marxistas ortodoxos, aunque por razones absolutamente diversas. Se dieron cuenta de lo que estaba en juego. Recientemente, Stephen Mennell (2009) seal correctamente que mi libro:
es, en realidad, un histrico y enorme intento de refutar la ley de las ventajas comparativas, aparentemente eterna, de David Ricardo, mostrando cmo las desigualdades inicialmente pequeas en las relaciones de interdependencia entre las sociedades y las economas, se han ido magnificado con el tiempo para producir diferencias enormes entre lo que hoy se llama, eufemsticamente, el Norte y el Sur.

Puesto que la ley de Ricardo ha sido, en efecto, una premisa central y crucial de la mainstream de la macroeconoma, no es de extraar que mis argumentos fueran tratados tan negativamente. Sin embargo, en la medida en que el anlisis de los sistemas-mundo gan fuerza en las estructuras del conocimiento, ciertos representantes de la nomottica de la mainstream economics empezaron a producir anlisis que tenan la intencin de refutar empricamente las premisas herticas que haban sido adelantadas por nosotros. Estos crticos estaban particularmente ansiosos en mostrar que el anlisis de los sistemas-mundo no explicaba por qu, en el mundo contemporneo, algunos pases fueron ms desarrollados que otros, ni por qu algunos pases presuntamente subdesarrollados mejoraban su situacin nacional ms que otros. Esta escuela opositora es tan persistente como la de los marxistas ortodoxos. Probablemente sea ms duradera. Existe una tercera crtica importante. Proviene de la denominada escuela estatal-autonomista. Basaron sus argumentos en gran parte en su interpretacin de la perspectiva de Otto Hintze. Hintze fue un historiador poltico alemn que escribi (en gran medida a inicios del siglo XX) sobre la organizacin militar y la geopoltica. Fui objeto de dos anlisis crticos importantes (Skocpol, 1977; Zolberg, 1981), ambos invocaban especficamente a Hintze. Los dos sostenan que haba colapsado falsamente las arenas de los anlisis polticos y econmicos al unirlos en una sola arena, dando en efecto primaca a la arena econmica.

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Por supuesto, haba hecho ms o menos eso. Haba rehusado aceptar la autonoma de la arena poltica, o la concepcin de que se rige por normas que eran diferentes o incluso la anttesis de que las que regulan el mbito econmico. Haba insistido en mi libro en un anlisis holstico, en el que las instituciones polticas eran simplemente una estructura institucional al lado de otras dentro del sistemamundo moderno. A pesar de que trat de explicar la falacia de esta presunta separacin de las dos esferas en los volmenes posteriores, especialmente en el Volumen II de El Moderno Sistema-Mundial, esta crtica ha demostrado capacidad de permanencia, en el sentido de que existen todava hoy muchos que consideran que el anlisis de los sistemas-mundo es demasiado economicista, lo cual es una forma de implicar que en su opinin es demasiado marxista. De hecho, los neo-hintzeanos fueron descuidados en su invocacin de Hintze, tal como lo fueron los neoweberianos en su invocacin de Weber. Hintze en su ensayo de 1929 (1975) sobre Economa y Poltica en la Era del Capitalismo Moderno, concluye con estas dos sentencias:
Con todo, los aos de guerra (1914-1948) y la dcada que ha transcurrido desde entonces, no ofrecen ninguna evidencia de un desarrollo econmico autnomo del capitalismo, totalmente independiente del Estado y la poltica. Muestran ms bien, que los asuntos del Estado y del capitalismo estn inextricablemente interrelacionados, que son slo dos lados, o aspectos, de uno y el mismo desarrollo histrico.

Por supuesto, este es exactamente el argumento en mi libro. Finalmente, estaban las crticas que venan desde la escuela cultural. Recurdense dos puntos acerca de la escuela cultural. Primero, que el anlisis terico liberal tradicional de la modernidad rompi la vida moderna en tres esferas la econmica, la poltica y la sociocultural. Esto se vio reflejado en la creacin de tres disciplinas separadas dentro de las ciencias sociales del mundo moderno: la economa, concerniente al mercado; la ciencia poltica, concerniente al Estado; y la sociologa, encargada de todo lo dems (de lo que a veces es llamada la sociedad civil). Esta predileccin ideolgica liberal, necesariamente, dio lugar a un debate acerca de la prioridad causal entre las tres esferas. Los marxistas ortodoxos y la nomottica de la mainstream economics dieron prioridad causal a la esfera econmica. Mientras que la escuela estatal-autonomista se la otorgo implcitamente a la esfera poltica. Era de esperarse que habra quin le otorgara la prioridad causal a la esfera cultural. El segundo punto a recordar es el impacto de la revolucin mundial de 1968 sobre los debates tericos. Para muchos, lo que haba sucedido en 1968 fue la debacle final (y, por con-

siguiente, la negacin intelectual) del campo economicista. Poco antes, Daniel Bell (1960) haba hablado del fin de la ideologa con un fuerte ataque sobre la relevancia del marxismo y los movimientos marxistas en el mundo post-1945. Despus de 1968, un nuevo grupo formul la despedida del marxismo desde un punto de vista diferente. Este grupo exigi la deconstruccin conceptual y expuso el final (y la inutilidad) de los grandes relatos o de las narrativas dominantes (Baudrillard, 1975, 1981, 2008). Bsicamente, lo que plantearon fue que el campo economicista, en particular la ortodoxia marxista, haba descuidado la centralidad del discurso en la evolucin de la realidad social. Adems, los marxistas ortodoxos haban dejado de lado las prioridades de aquellos afectados por problemas de gnero, raza, identidad tnica y sexualidad, a favor de la prioridad de la revolucin cuyo sujeto histrico era el proletariado. Fui criticado por no unirme a este campo cultural (Aronowitz, 1981). Cuando este grupo conden los grandes relatos, arroj el anlisis de los sistemas-mundo en la misma canasta que al marxismo ortodoxo y la teora weberiana de la modernizacin, a pesar de que el anlisis de los sistemas-mundo haba formulado crticas, prcticamente idnticas a las suyas, de los grandes relatos de la ortodoxia marxista y de la modernizacin. Pero, por supuesto, el anlisis de los sistemas-mundo lo estaba haciendo mediante la presentacin de una gran narrativa. Nos negamos a tirar al nio con todo y el agua sucia. El destino de esta crtica est ligado a la suerte de todo el movimiento de los estudios culturales. Hubo un error fatal en la coherencia organizacional de este campo. Una fraccin estuvo principalmente interesada en insistir en la prioridad de la esfera cultural, de hecho es su nico inters intelectual. Pero otra fraccin estuvo principalmente interesada en la restauracin de la centralidad de los roles de las personas olvidadas. La alianza se rompi cuando el ltimo grupo comenz a interesarse en los grandes relatos, apenas diferentes a aquellos usados antes de 1968. Este grupo comenz a formular una nueva trinidad de preocupaciones el gnero, la raza y la clase; o la clase, el gnero y la raza; o la raza, el gnero y la clase. Una vez que la nueva trinidad entr en amplio uso en el mbito universitario, algunos de los que estaban interesados principalmente en las personas olvidadas, cesaron de condenar el anlisis de los sistemas-mundo y comenzaron a intentar encontrar formas de conciliar con l o tratar de ajustarlo para que tomara ms en cuenta sus prioridades (Grosfoguel 2002; Mignolo, 2000, 2006; vase tambin, Balibar and Wallerstein, 1991). Las crticas ms importantes fueron realizadas en los aos transcurridos desde 1974. Al llegar a la dcada de los noventa, muchos de sus autores haban abandonado la escena, aunque algunos todava estn haciendo las mismas crticas. Sin embargo, las crticas principales son ahora bien Mundo Siglo XXI, nm. 24, 2011

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conocidas y han cado en segundo plano en la discusin concerniente al anlisis de los sistemas-mundo, que cada vez ms es visto simplemente como un paradigma rival en la ciencia social mundial contempornea. Esto significa que las crticas mnimas estn absorbiendo cada vez ms la atencin.

2. Las crticas mnimas

Las crticas mnimas se centran alrededor de tres temas diferentes: las fronteras espaciales del sistema-mundo moderno, los lmites temporales del sistema-mundo moderno y las variables institucionales que deben tomarse en consideracin. El Volumen I de El Moderno Sistema-Mundial fue muy claro acerca de los lmites temporales y espaciales que procur establecer. Fue, quizs, menos claro sobre la gama de variables institucionales que podan ser relevantes. Empecemos con las fronteras espaciales. El argumento del libro es que existen fronteras reales de lo que debe ser considerado dentro y fuera de la economa-mundo capitalista. Sostuve que dentro de esas fronteras se poda hablar de centro, periferia y semiperiferia. El capitulo 6, sin embargo, est dedicado a lo que se ubica fuera de estas fronteras, lo que denomin la arena externa. Adems, trat de especificar cmo se podra distinguir la diferencia entre una zona perifrica de la economa-mundo y el rea externa. El argumento bsico era que se poda distinguir entre el comercio de mercancas a gran escala y el comercio de bienes suntuosos, el primero pero no el segundo conformaba el intercambio desigual. Despus, desarroll la argumentacin de esta distincin con ms detalle (Wallerstein, 1973). Usando esta distincin, suger fronteras especficas. Polonia y Hungra eran parte del sistema-mundo moderno en el siglo XVI. Rusia y el Imperio Otomano no. Brasil estaba dentro y el subcontinente indio fuera. Hubo dos contestaciones a estas afirmaciones empricas. Una propuso que la distincin entre el comercio de mercancas a gran escala y de bienes suntuarios era mucho ms borrosa de lo que haba planteado y que no se poda utilizar para establecer fronteras sistmicas. La otra fue completamente diferente. Propuso que algunas de las reas que plante que se ubican fuera se dedican de hecho al comercio a gran escala como partes de la economa-mundo capitalista, por tanto, que, sobre la base de mi distincin, deberan ser vistas dentro de las fronteras de ella. Frente a lo que he denominado las crticas principales, no d cuartel. Sigo negndome a aceptar la legitimidad de estas objeciones al anlisis de los sistemas-mundo. Ante la crtica sobre las fronteras espaciales, seal desde el principio que estaba dispuesto a escuchar atentamente las afirmaciones empricas y, cuando pareciesen fuertes, a aceptar revisiones sobre el argumento emprico. Hans Heinrich Nolte (1982) ha sostenido durante mucho tiempo que, en el siglo Mundo Siglo XXI, nm. 24, 2011

XVI, Rusia era tan parte del sistema-mundo moderno como lo era por igual Polonia. Frederic Lane (1979) sostuvo lo mismo con el Imperio Otomano, sin presentar su argumentacin en detalle. Sin embargo, mucho ms tarde, Faruk Tabak (2008) describi con una argumentacin muy fuerte por qu debera verse todo el Mediterrneo oriental (en gran medida el Imperio Otomano) como parte integrante del sistema-mundo moderno en el siglo XVI. Sobre la distincin entre el comercio a gran escala y de bienes suntuarios, se efectuaron varios intentos por deshacer la validez de esta distincin (Schneider, 1977; Chase-Dunn, 1998; Hall, 1986, 1989). Saba desde el principio que haba dificultades para argumentar la distincin. He escarmentado con la fuerza de los contra-argumentos. Sigo pensando que mi punto bsico es convincente. Pero en todo caso, como formul despus (Hopkins, Wallerstein, Kasba, Martin y Phillips, 1987), incluso si tuviera que reconocer un cuadro ms complejo de lo que constituye la incorporacin a la economamundo capitalista, el concepto de que haba zonas fuera del funcionamiento del sistema pero con algn tipo de relacin comercial con l, sigue siendo una idea crucial. Sienta las bases para la comprensin sobre cmo el sistema-mundo moderno no era en su extensin global en sus inicios y cmo lleg a serlo tan slo ms tarde (a mediados del siglo XIX). En mi opinin, an queda mucho espacio para una gran cantidad de debates tericos y empricos en torno a las fronteras espaciales. Los lmites temporales son an ms difciles. Muchas de las crticas mnimas quieren empujar las fechas de inicio del sistema-mundo moderno al siglo XIII (Braudel, 1991, 1992; Arrighi, 1994; Mielants, 2008, vase tambin Cox, 1959). Janet Abu-Lughod (1989) trat de hacer algo un poco diferente. Quera mirar a la Europa del siglo XIII en sus relaciones comerciales con muchas partes diferentes de la masa terrestre de Eurasia, con el fin de arrojar una luz un tanto diferente en la explicacin del ascenso de Europa en el siglo XVI. Gran parte de este debate sobre los lmites temporales se redujo a un debate sobre la naturaleza del feudalismo europeo. Haba hecho una distincin fundamental entre el primer feudalismo, el de la Europa medieval, que corresponde con lo que usualmente se entiende por feudalismo, y el segundo feudalismo, el del siglo XVI, que lo he visto ser equivocadamente catalogado como tiempo de cultivos comerciales de trabajo coercitivo. Reconoc despus que el captulo ms dbil dentro del Volumen I fue el primero, Preludio Medieval. He construido lo que equivale a una versin revisada de ese captulo en un volumen dedicado a China y el capitalismo (Wallerstein, 2002). El problema central aqu consiste en que, desde mi perspectiva, no existe un marco terico macrohistrico que haya alcanzado una explicacin satisfactoria de la naturaleza del feudalismo europeo en lo que se suele

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El debate en torno a la economa poltica de El Moderno Sistema-Mundial

considerar su apogeo, el periodo 1000-1500 d.C. Algunos lo ven como un tipo de sistema proto-capitalista y, desde ah, mueven las fechas del sistema-mundo moderno hacia atrs para incluirlo dentro de su marco temporal. Otros lo ven como la anttesis misma del capitalismo y, desde ah, mueven el capitalismo hacia adelante, alrededor de 1800, la fecha ms ampliamente aceptada para la aparicin del mundo moderno (Anderson, 1974; Dupuy y Fitzgerald 1977; Stern, 2001, y respuesta de Wallerstein, 2001). Mi punto de vista es que el sistema feudal de la Europa medieval se define mejor como un imperio-mundo desintegrado, mantenido apenas unido, por la Iglesia Catlica Romana. Por supuesto, considero, como propongo en ese volumen, que existieron fuerzas en su interior que pugnaron por la transformacin en una economa-mundo capitalista pero, en mi opinin, fallaron. Lo que califico como fracasos, algunos otros lo ven como un primer paso. Lo que considero crucial es percibir que la creacin de la economa-mundo capitalista fue sumamente difcil. Intent, en un artculo ulterior, explicar las condiciones excepcionales que la hicieron posible. En el Volumen II de El Moderno Sistema-Mundial, procur explicar cmo este frgil principio se consolid en el siglo XVII. Conceptualic al siglo XVII no como una crisis, que suscitara una especie de retorno al feudalismo, sino como el endurecimiento de la estructura de la economa-mundo capitalista. Considero que esta consolidacin fue la que hizo posible que, a la postre, se expandiese el sistema an ms tanto intensiva como extensivamente. As, al final, aunque me he inclinado un poco hacia estas crticas mnimas, sigo convencido de la certeza esencial de los lmites espaciales y temporales para el perodo de inicio del sistema-mundo moderno. Fueron los parmetros institucionales de la economamundo capitalista los que, quizs, se establecieron insuficientemente en el Volumen I. Dediqu casi toda mi energa, tratando de establecer que el sentido de lo que estaba ocurriendo en el mbito econmico era capitalista en esencia. Aunque la industria fuera un pequeo segmento del aparato productivo total, insist en que los ojos deberan centrarse, especialmente, sobre la agricultura. Si bien el trabajo asalariado era todava una parte relativamente reducida de la modalidad de remuneracin de la fuerza de trabajo, trat de mostrar que el capitalismo involucr ms que trabajo asalariado. Aunque la burguesa, segn la definicin clsica, pareca un grupo relativamente pequeo, insist en que se viera a la aristocracia transformndose a s misma en burguesa. Todo esto fue parte de mi intento de revisar radicalmente el anlisis del capitalismo como un modo de produccin. He escrito extensivamente sobre todos estos temas desde 1974 y ahora existe una especie de resumen condensado de mis puntos de vista en Anlisis de sistemas-mundo: Una Introduccin (Wallerstein, 2006).

En los aos posteriores a 1974, fui impugnado por descuidar todos los mbitos no econmicos: el mbito poltico, el mbito cultural, el mbito militar y el mbito ambiental. Todas estas crticas insistan en que mi estructura era demasiado economicista. Ya he discutido mis puntos de vista sobre las crticas acerca de los mbitos poltico y cultural. Quiero agregar que he intentado hacer ms clara mi comprensin del mbito poltico en el Volumen II y de la esfera cultural en el Volumen IV, as como en Geopoltica y geocultura (1991). Fui recriminado por Michael Mann (1992) y William McNeill (1982) por mi descuido del mbito militar y, en particular, por mi negligencia ante la importancia de la tecnologa militar. No pienso que fuera totalmente correcto. Habl de la tecnologa militar y su papel aqu y all, en este volumen y en volmenes posteriores de la obra. Pero, en general, considero que Clausewitz tena razn en su famosa declaracin de que la guerra es la continuacin de la poltica por otros medios. Pero, si esto es as, uno debe tener cuidado de darle demasiada autonoma analtica al aspecto militar (vase tambin Arrighi, 1998). Finalmente he sido criticado por descuidar el medio ambiente (Chew, 1977). Al principio, me sent inclinado a decir que ciertamente no tena intencin de hacerlo. Pero he sido salvado de esta excusa excesivamente acomedida por Jason Moore (2003), quien hizo una lectura cuidadosa del Volumen I para mostrar el grado en que haba incorporado y hecho central en mi anlisis a los factores ecolgicos y epidemiolgicos y sus consecuencias en la construccin de la economa-mundo capitalista. Estaba, en realidad, sorprendi al darme cuenta del grado en que lo haba hecho. La mejor respuesta a la crtica acerca de dejar fuera varios parmetros institucionales en el Volumen I es que no se puede hacer todo al mismo tiempo. Pienso que leyendo el corpus de mi obra, una persona razonable, ver el grado en que soy fiel a mi premisa epistemolgica de que slo un anlisis verdaderamente holstico nos puede decir algo importante acerca de cmo funciona el mundo real.

3. El punto de vista revisionista del sistema-mundo

A partir de la dcada de los noventa, surgi un grupo importante de acadmicos que, de modos diferentes, sostuvieron que al papel de China en el mundo moderno se le ha prestado muy poca atencin, dando lugar a una visin muy distorsionada del mundo. Algunos lo hicieron poniendo nfasis en la existencia y persistencia, desde al siglo XV hasta nuestros das, de un sistema de tributo/ comercio de Asia Oriental organizado por China (Hamashita, 1988; Arrighi, Hamashita, Selden, 2003; Arrighi, 2007). Otros lo hicieron sugiriendo que las comparaciones Mundo Siglo XXI, nm. 24, 2011

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Immanuel Wallerstein

econmicas entre China y Europa Occidental fueron, considerablemente, hechas sin base (Pomeranz, 2000). Andr Gunder Frank fue mucho ms lejos. Fue uno de los primeros participantes en el anlisis de los sistemas-mundo. En las dcada de los setenta, l mismo haba escrito libros (2008, 2009) que sostenan que el origen del sistema-mundo moderno estaba en el siglo XVI. Sin embargo, en la dcada de los noventa, hizo un cambio importante en su anlisis. Tanto en sus libros (1990) como en el texto elaborado conjuntamente con Barry Gills (1996), sent la hiptesis de que el sistema mundial (el nico sistema mundial) tuvo su origen hace unos 5 mil aos. Insisti en que este sistema mundial poda ser analizado utilizando muchas de las herramientas bsicas del anlisis de los sistemas-mundo, tales como las ondas largas que fueron simultneas en todo el sistema. No slo insisti en que este singular sistema mundial existe desde hace 5 mil aos. Tambin insisti en que China haba sido siempre (o casi siempre) el eje central de este sistema mundial nico. Calific el ascenso de Europa como limitado al siglo XIX y una parte del siglo XX, y lo consider una interrupcin momentnea para este sistema sinocntrico. Sostuvo que aquellos que concebimos que el sistema-mundo moderno se origin en Europa, ya sea en el siglo XVI o antes, ramos culpables de eurocentrismo. El cargo abarcaba tanto a Fernando Braudel como a m, tanto a Marx como a Weber. Su libro principal, Re-Oriente: Economa Global en la Era Asitica (1998), ha sido ampliamente ledo y discutido. Tres de sus colegas y anteriores co-autores en el campo del anlisis de los sistemas-mundo, Samir Amin, Giovanni Arrighi y yo, escribimos largas crticas del libro.1 Mis propias crticas se basaron en torno a tres puntos. En primer lugar, seal que el argumento de Frank era bsicamente el de la economa neoclsica. Era, en efecto, a diferencia de otros trabajos dentro del anlisis de los sistemas-mundo, realmente circulacionista. En segundo lugar, seal que respecto de sus anlisis empricos sobre las relaciones de Europa Occidental con China, entre los siglos XVI y XVIII, centrados en gran medida en el flujo de metales preciosos, poda demostrarse que eran incorrectos utilizando como base los datos que el mismo Frank proporcionaba. Adems, formul que dos anlisis empricos

tempranos de Frank (de 1978), son esencialmente correctos y sirven para deshacer los argumentos de esta obra posterior. En tercer lugar, an ms importante, subray que su modo de anlisis elimin al capitalismo del cuadro histrico general. Haba demostrado yo que el siglo XVI marc la creacin de una economa-mundo capitalista. No haba forma bajo la cual Frank o cualquier otro, pudiera argumentar que el capitalismo data de hace 5 mil aos. De ser as, se anula todo significado a la palabra. Frank realmente lo admiti, al aceptar que ya no crea que capitalismo fuera un concepto intelectual til. Un ltimo problema de esta perspectiva sinocntrica de la historia del mundo, fue el papel ambiguo que Frank le dio a la India en todo el anlisis. India pareca a veces ser incluida en un mundo asia-cntrico, en otras pareca ser excluida de un mundo sinocntrico. El reciente libro de Amiya Bagchi (2008) hace que la ambigedad de la evaluacin de Frank sobre la India quede muy clara. Bagchi, que es historiador de la economa de la India, as como estudioso de las trayectorias econmicas contemporneas del este y el sur de Asia, prefiere analizar la historia moderna de India en el contexto de la emergencia de la economa-mundo capitalista. Si esta revisin radical del anlisis de los sistemasmundo continuar jugando un papel intelectual importante an no puede preverse con claridad. Depender de las realidades empricas cambiantes del sistema-mundo moderno mismo las prximas dcadas.

Conclusin
Para m, la escritura del Volumen I de El Moderno Sistema-Mundial fue el comienzo de una gran aventura, que ha sido en muchos sentidos desde entonces el foco central de mi vida intelectual. Ahora he elaborado el Volumen IV. Habr por lo menos dos volmenes ms, posiblemente incluso uno sptimo. No s si ser capaz de concluir su escritura. Quizs quede exento de hacerlo, debido a que he escrito muchos ensayos que cubren material que sera el contenido de los volmenes V y VI. As que mi acercamiento a los perodos 1873-1968 y 1945-20? est ya disponible en forma impresa. Sin embargo, escribir ensayos y el trabajo de construir una narracin sistemtica no son la misma cosa. Espero ser capaz de hacer esto ltimo. En cualquier caso, estoy convencido cmo no podra estarlo? que el anlisis de los sistemas-mundo constituye un elemento necesario en la superacin de los paradigmas constrictivos de las ciencias sociales del siglo XIX, No es, como he dicho en un detallado itinerario intelectual (2001), ni una teora ni un nuevo paradigma (aunque otros piensan que es las dos cosas), sino una convocatoria a un debate sobre el paradigma. El Volumen I de El Moderno Sistema-Mundial sigue siendo el eje original y crucial en esta convocatoria.

[Mundo Siglo XXI realiz el trabajo pionero de introducir la discusin en espaol de Re-Oriente de Gunder Frank en Mxico y Amrica Latina cuando todava no estaba ni traducido. Tuvimos el gusto de publicar en nuestros nos. 5, 6 y 7, respectivamente, La historia concebida como ciclo eterno de Samir Amin, El Mundo segn Andr Gunder Frank de Giovanni Arrighi y Frank demuestra el milagro europeo de Immanuel Wallerstein. Ah se juega quizs el debate contemporneo ms relevante en torno al origen del capitalismo mundial. Nota de Luis Arizmendi].

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