The organization of social life: The perspective of poltical anthropo-
1010', in People in Culture. A Survey of Cultural Anthropology J. F. Bergin Publishers, Inc. New York, 1980 Traduccin: Antonio J. Desmonb Portada: Julio Vivas EDITORIAL ANAGRAMA, 1982 Calle de la Cruz, 44 Barcelona-34 ISBN 84 - 339 - 0506 - 6 Depsito Leial: B. 27039-1982 Prrnted in Spain Grficas Diamante, Zamora, 83, Barcelona-I8 INDICE Captulo I LAS FUNCIONES POLTICAS EN LAS SOCIEDADES CON Y SIN ESTADO I. LAs FUNCIONES POLfTICAS EN LAS SOCIEDADES PREE$TATALES Introduccin Cules son las funciones polticas? Funciones polticas en las sociedades sin y con Es- tado. La composicin social . Niveles de integracin sociocultural en las socie- dades sin Estado y sus procesos polticos ca- ractersticos . II. LA SOCIEDAD POTICA y LA ECONOMA POTICA . Sociedad primitiva versus sociedad poltica . El principio organizativo de la sociedad poltica: el Estado . La divisin de la sociedad poltica . _ ~ orgenes del Estado . La sociedad poltica: esferas pblica y privada Sociedad poltica e individuo . 7 7 8 12 14 22 39
43 47 51 55 57 Factores internos y externos en la formacin del Estado: la teora de la conquista Bibliografa. Captulo II LAs FUNCIONES DE LAS SOCIEDADES CON ESTADO . Las funciones duales del Estado . El Estado y el gobierno de un territorio El desarrollo de la teora del Estado . La comunidad y las sociedad poltica de los mono goles y los antiguos judos. El surgimiento de las clases sociales La evolucin de la sociedad poltica y los orgenes de la ley . La persona jurdica, el grupo corporativo y el Estado . El mito del liderazgo en la sociedad poltica Las funciones cambiantes de la sociedad poltica Bibliografa .
61 66 69 69 83 86 95 101 lO 113 120 126 141 Captulo 1 Las funciones polticas en las sociedades con y sin Estado l. Las funciones polticas en las sociedades preestatales INTRODUCCION En el tomo V,I Ira Buch1er se ha ocupado de diversos sistemas de parentesco, de las terminologas del p a r e n ~ tesco y de los intercambios matrimoniales que contribu- yen a la viabilidad de las sociedades humanas al evitar ,.J;l..ue surjan conflictos irresolubles a propsito de las pau- tas sexuales y matrimoniales. Otro trnos de conflictos igualmente irresolubles pueden presentarse cuando per- sonas pertenecientes a un grupo dado o a varios grupos distintos tratan de monopolizar recursos estratgicos co- mo el agua, la tierra, la caza y dems bienes econmicos, Hay momentos en que los recursos econmicos necesa rios para la supervivencia son relativamente escasos y eso hace que los grupos humanos compitan por contro- larlos. Un ejemplo de tales conflictos es el ocurrido en 1. El incisivo comentario de Stanley Diamond ha colaborado en gran medida a clarifica; los conceptos de la 1 Parte de este capitulo. No obstante, la responsabilidad de la versin final de este material sobre las sociedades sin estado recae sobre el editor de este volumen. 7 Africa Oriental entre los pastores y los horticultores por el control de la tierra, en forma de pastos para el primer grupo o cultivo extensivo segn el gusto de los ltimos. r Las estrategias y las actividades dirigidas a resolver estos conflictos relativos a las fuenles bsicas se deno- minan funciones polticas. La tarea de la antropologa po- ltica consiste en determinar la naturaleza de las funcio- nes polticas de las distintas sociedades y el tipo de es- tructuras que llevan a cabo tales funciones. Por estructu- ras polticas entendemos las normas y los principios con arreglo a los cuales se resuelven estos conflictos y la! personas que supervisan el cumplimiento de las normas y los principios. CUALES SON LAS FUNCIONES POLlTICAS? No existe entre los antroplogos ningn acuerdo so- bre la definicin de la antropologa poltica ni sobre la definicin de los trminos comportamiento poltico o relaciones polticas. No obstante, IQs antroplogos de la poltica suelen interesarse por cuestiones como las siguientes: Tienen sistema poltico todas las sociedades? Cul es la relacin entre la sociedad poltica, el gobierno y el Estado? Tie- nen las sociedades sin Estado alguna forma de control poltico predominante o bien funcionan basndose en el parentesco o. en el paradigma del parentesco y en las obli. gaciones (estructuras de parentesco)? Las respuestas que se han dado a estas preguntas dependen en buena medida de lo que el antroplogo entienda por comJ2ortamiento politico, gobierno y estado. El constante trabajo de interpretar los materiales etnogrficos y la aparicin de 8 , nuevas etnografas han dado lugar a definiciones inditas de los conceptos antropolgicos. Es difcil aportar una definicin exacta de comporta- miento poltico que describa de manera adecuada los me- canismos de contra} J mediacin que existen en todas las sociedades, en todos los niveles de complejidad sociocul- tural y de desarrollo tecnolgico. AlID1nos antroplogos definen los Iprocesos polticos cornq mecanismos colecti- vos mediante los cuales se definen los derechos y obliga- ciones publicos y se resuelven los conflictos. Se sostiene que estos mecanismos de control constituyen el colec- tivo que regula las acciones dirigidas a la consecucin de objetivos pblicos, siendo un\ objetivo pblico el que afecta al bienestar de grupo en cuanto conjunto y slo puede alcanzarse mediante el consenso y la cooperacin de todo el grupal Desde el punto de vista de estos antro plogos, la natuf-aleza pblica de las actividades, de- rechos, obligaciones y objetivos distingue a las activida- des polticas de las actividades domsticas, puesto que las ltimas se refieren a los derechos, obligaciones y conflictos que afectan a las relaciones entre los individuos dentro de las unidades de parentesco. No obstante, .otros antroplogos sostienen que en las sociedades cazadoras- recolectoras, como las de los aborgenes australianos o los bosquimanos de Afr:kft", no existe diferencia entre las esferas privada y pblica de las actividades sociales.) Al- gunos de estos antroplogos sostienen, con el antroplo- go social britnico Isaac Shapera (1956), que en tales so- ciedades la poltica es simplemente un aspecto de 10 so- cial, puesto que todas las actividades sociales tienen lugar dentro de las estructuras de parentesco o de cuasi paren- tesco. Como veremos en la siguiente seccin de este captulo, el tnnino sociedaaes polticas se reserva para los es- 9
tados o civilizaciones, con distintos niveles de desarrollo tanto si se basan en la horticultura como si la tura es extensiva.(Slo en las sociedades con Estado rea- lizan las funciones pO'ITi:icas estructuras polticas dife- renciadas de las estructuras de parentesco'(En las socie- dacTes sin ... Estado, todas las actividades de importancia crtica socialmente integradas; como no se ha crea. do ninguna divisin del trabajo, no existe gran divisin de las funciones sociales ni diferencia entre las esferas pblica y privada de la actividad sociaL' No obstante, las funciones polticas estn claramente presentes en estas sociedades. Un ejemplo de funcin poltica es la resolu- cin de los conflictos entre dos o ms grupos de personas que reclaman derechos exclusivos sobre un territorio que no coincide con los lugares de residencia de ninguno de los grupos de parentesco. En ese caso, tenemos una con- troversia que rebasa los lmites de los distintos grupos de parentesco y, por tanto, va ms all del alcance de las funciones de parentesco. (La de los conflictos entre grupos de parentesco se denomina funciones po- lticas. ,Esta's funciones se llevan a cabo aplicando las nonnas tradicionales o mediante decisiones ad hoc adop. tadas dentro del entramado de ras estructuras de paren- tesco. Por esta razn, los antroplogos afirman que en I las sociedades primitivas (sin Estado) las insttuciones sociales son plurifuncionales, en el sentido d,e que los grupos de parentesco no slo realizan funciones de pa- sifo10 tambin funciones polticas, econmicas y SIn contar con estructuras polticas especiales (vase tomo IV, cap. 1, y tomo V, cap. 2). Podemos afinnar que esas sociedades, donde las fun- ciones pol.tica's son realizadas por las estructuras de pa- rentesco, tIenen alguna clase de gobierno poltico? Al- gunos antroplogos han utilizado los trminos gobier- 10 , ", no y Estado como sinnimos,(definiendo el Estado como el gobierno que tiene autoridad sobre un territorio (Margan, 1877), y sostenido que no todas las socie- dades tienen gobierno.} En este contexto, f autoridad in dica una autoridad po," encima del parentesco -es decir, ef derecho pblicamente reconocido a ejerc.er el qJJ-e es externa a las unidades de j:l'3:rentesco y que puede coaccionarlas a l consecucin de determinados objetivos y al mantenimiento de determinadas formas de conduc- ta."En la obra clsica African Political Sysrems (Sistemas polticos africanos), publicada en 1940 bajo su, direccin, Meyer Fortes y Evans-Pritchard sostienen que 'slo las so- ciedades con E'stado tienen gobierno poltico; definen el gobierno poltico como autoridad centralizada, admi nistracin territorial e instituciones judiciales: No obs- tante, defienden que todas sociedades tienen organi- - zacin poltica, y Radc1iffe-Brown (1940: xiv) define a sta como el mantenimiento de un orden social, dentro de un entramado territorial, mediante el ejercicio orga- nizado de una autoridad coactiva a travs del uso, o de la posibilidad del uso, de . la fuerza fsica (Radcliffe- Brown, 1940: xiv). Resulta difcil entender cmo las orga- nizaciones polticas as definidas puedan atribuirse a so- ciedades sin Estado. Por ejemplo, los dirigentes d los bosquimanos de frica no tienen derecho a utilizar la pero ejercen el liderazgo basndose en el presti gio que obtienen con su reconocida habilidad para reali- zar determinadas actividades o tareas concretas (vase tomo VIII, captulo 2). Es fcil entender la naturaleza de las funciones pol- ticas en las sociedades sin Estado si las comparamos con las de las sociedades con Estado, ya que estas ltimas nos resultan familiares. 11 / FUNCIONES POLlTICAS EN LAS SOCIEDADES SIN Y CON ESTADO Por sociedades sin Estado entendemos aquellas so- que no tienen un territorio claramente delimi . tado y fijo ni funcionarios de d-edicacin exclusiva_ ni entendido ste como un corpus sistemtico de normas escritas a cuyo cumplimiento pueda obligar una burocracia centralizada. La dicotoma sociedades sin Estado versus socieda- des con Estado las cosas, pues exis- ten varios tipos de sociedades intermedias con formas especficas de funciones polticas. No obstante, (las fun- ciones polticas de todas las sociedades sin Estado -se ba- ran en principios informales de control social inscrusta- dos en las estrus,turas de parentesco "t, por tanto, se dife- rencian tajantemente aeTas funciones polticas de las so- ciedades con Estado. que realizan estructuras polticas dis- tintas de las estructuras de parentesco. Examinemos es- tas diferencias en funcin de las principales dimensiones de la tipologa. Territorio ( Las sociedades simples, sobre todo las que viven de la caza de animales y de la recoleccin, no tienen lmites territoriales trazados ni constantes dentro delas cuales estn determinadas las fidelidades y obliga- ciOnes de los habitantes. Por ejemplo, se sabe que los grupos de esquimales son permisivos en cuanto a la tie- rra que habitan y no parecen conocer la nocin de vio lacin. Asimismo, los aborgenes australianos carecen de la nocin de territorio cerrado, pero establecen espe- 12 ,
ciales lazos rituales con determinados lugares de los que no quedan excluidos los extraos en situaciones de emer- gencia. bandas de ocupan todas las tierras habitables y conocen todOs los lugares donde se pueden obtener alimentos de primera necesidad, aun- que no reconocen lmites precisos ni acotados a su alrede dar. CUADRO 1 : FUNCIONES POUTICAS EN LAS SOCIEDADES CON ESTADO Y SIN ESTADO Caracteristicas Sociedades con Sociedades sin Estado sociales y Estado polticas Territorio Fijo y bien delimitado. Poco definido y cambian- ". Composicin social Localizacin del control Naturaleza del control Multiplicidad y heteroge- Grupos escasos y horno- neidad de grupos, comu- gneos. nidades, clases, regiones. Algunas personas traba- Todo el mundo trahaja, jan para otras que no tra para s o para su grupo bajan pero mandan. inmedialO. Separacin entre la ciudad y el campo (vase Krader). Jerrquico, centralizado y burocratizado (Estado). El estado esta representa- do por una persona (rey, presidente). Presencia de funcionarios fijos. Autoridad centralizada; ley escrita; coercin flsi- 0.. Autonoma de las comu- nidades o de los grupos de parientes o solidario dades. Consejo de ancianos y/ o jefe. Dirigentes rotativos y si- tuacionales. Innuencia de los dirigen- tes; la costumbre; san- ciones informales. 13 e Con la invencin de la horticultura y el advenimiento de los poblados sedentarios, los grupos de parientes y las comunidades se van identificando cada vez ms con terri- torios concretos, pero de manera simblica y no poltica. Entre estos pueblos todava es posible observar un cier- to movimiento de la poblacin y un cambio cclico en el cultivo de las tierras.(Slo con el advenimiento del Esta- do encontramos una clara delimitacin y una propiedad en exclusiva de las tierras que se corresponde con el re- clutamiento, la elaboracin de censos, la recoleccin de impuestos y la determinacin territorial de la ciudadanfa y la soberana; LA COMPOSICION ( Las sociedades estatales se caracterizan por una gran diversidad de grupos tnicos y raciales, de clases sociales y regiones. Las sociedades sin Estado, sobre todo las so- ciedades ms simples y de menor tamao, son cultural mente homogneas a causa de su relativa falta de contac to con gentes de lenguas y culturas muy distintas. Dentro de las sociedades sin Estado no hay gran divisin del tra- bajo ni variedad de grupos con distintas tradiciones his- triCas. Estos pueblos comparten las mismas creencias, costumbres, valores, herramientas y tcnicas (para conse- guir los alimentos y defenderse), y los mismos rituales religiosos l Siguiendo a Diamond, Krader y otros autores de este Panorama, estas sociedades pueden denominarse sociedades primitivas o bien, siguiendo a Durkheim, sociedades de solidaridad mecnica. En ellas no se hace , ninguna distincin entre las personas que trabajan y las personas para. quienes se trabaja (hombres pblicos o go bernantes), es decir, no existe una divisin del trabaja 14 polticamente sancionada que ponga en relacin las mas impositivas, el trabajo obligatorio y la explotacIn econmica (vase Krader, tomo VI, cap. 1). Como estas sociedades primitivas no suelen contar con olras culturas con las que comparar la propia, no ponen en tela de juicio sus sistemas culturales y suponen que son los nicos p.osibles. Dicho en otras palabras, en estas sociedades se da inevitablemente un cierto letno- centrismo cultural} lo cual no debe confundirse con una sensacin de suphioridad cultural ni con intolerancia respecto a otras culturas (lo que es tpico de las socie- dades occidentales). La localizaci6n del control social 'El liderazgo, la influencia, la costumbre y las sancio nes informales . constituyen un conjunto de ideas inter- relacionadas utilizan los antroplogos para definir la naturaleza de las funciones polticas en las sociedades sin Estado y )?ara diferenciarlas de las existentes en las sociedades/con Estado. Todas las sociedades aseguran que la mayor parte de sus miembros vivan segn las normas y los valores socialmente aceptados, pero en las socie- dades con Estado esta funcin de control social se lleva a cabo mediante unos procesos polticos totalmente<i.t!s po El concepto de institucionalizacin indica que los aerechos p'OTIticos estn establecidos y pblica mente reconocidos un conjunto de derechos clara mente distintos de los derecho.s de pa- rentesco y de cuyo cumplimiento se encarga una autori- dad claramente distinta de la autoridad de parentesco.! - 2 Por control socic.l entendemos la confonnidad de las expecta inslitucionaliz.adas en las esferas econmica, parental y religiosa 15 tsta es la razn de que los antroplogos afirmen que en las estado las funciones polticas las rea. Iizan polticas es decir, estructuras gue estn por encima del pentesco. Los explican las caractersticas distintivas de las estructuras polticas con los conceptos de funcionarios pblicos, autoridad tralizada, y coercin fsica. - _.- -- EL LIDERAZGO SJTUACIONAL VERSUS LOS FUNCIONARIOS P- nLICOS FIJOS. En las sociedades <9n estado encontramos e.ersonas eS2eciaUzadas en cumplir polticas como dedicacin exclusiva. Los funcionarios polticos ocupan una posicin claramente distinta de las posicio- nes y de parentesco y se dice que ocupan u.n cargo} En las sociedades sin estado no hay clones que las de con las cualidades de ser .permanentes y constantes. Por ejemplo, en las tribus es. quimales y bosquimanas, ftodos los ancianos se conocen estrechamente unos a otros y toman las decisiones por procedimientos democ;rticos y colectivos, mediante el de ancianos,\ en las sociedades con estado, las decIsiones estn en manos del rey O del presidente y de otros funcionarios fijOS) ' En las sociedades SIn estado, la aportacin personal de los individuos a las necesidades econmicas y sociales son ms gicazmenteJec.onocidas por toda la sociedad,' ) de las relaciones sociales. Por con/rol pallaco entendemos las activi. dades y los procesos institucionalizados que son polticos y distintos de las en las esferas del parentesco, de la economla , de la rehgln, etctera. De acuerdo con nuestra distincin versus funcin, slo las funciones polticas estn en las sociedades sin Estado. (Sobre la naturaleza y las dIsfunCiones de la nocin de la doble institucionalizacin de las funciones jurdicas en las sociedades modernas vase Diamond 1971' 4272.) '. . 16 dada la ausencia de estructura de clases y el carcter rec- proco de la cultura primitiva. Por eso, la habilidad de las personas para cazar, para la guerra, para las ceremonias, para las danzas, etctera, da lugar a dirigentes rotativos liderazg,o es;;;;Cional porque unas personas son mejores en determin3aas tareas y otras sanas en otras las actividades no son demasiado tcnicas, aunque necesiten una habilidad es- pecial, la mayor parte de las personas tienen bastantes posibilidades de sobresalir en alguna de ellas y sustituir al dirigente previamente establecido. explica la cia de dirigentes rotativos y por qu los dirigentes deben ser constantemente revalidados mediante el desempeo pblicamente de las tareas importantes . .. ...!n. cluso el dirigente general, presente en muchas .tribus, tiene que revalidar su papel haciendo regalos mayores de los que recibe.) Como veremos/ en algunas sociedades sin estado exis.- te un jefe cuyo papel consiste en coordinar la redistri- bucin de la riqueza. El jefe era el smbolo de toda la tri- bu y encarnaba la tradicin cultural del grupo como con- junto. En las sociedades con Estado, sin embargo, la auto ridad centralizada ya no representa la tradicin comn, como veremos, ni los intereses de todos los individuos, puesto que la sociedad con estado est dividida entre quienes trabajan y quienes explotan a los trabajadores, entre los gobernantes y los gobernados.} La naturaleza del control social LA I NFLUENCIA DEL LIDERAZGO VERSUS LA AUTORIDAD CEN- TRALIZADA. Los cientficos sociales han definido los con- ceptos de liderazgo, poder" y autoridad para clad 17 ficar las diferencias entre las distintas fonnas de influen- cia que ejercen unas personas sobre otras. Ya nos hemos ocupado del I<liderazgo situacional. El socilogo Max Weber aport definiciones de poder)) y autoridad que estn ampliamente aceptadas entre los cientficos sociales y CU:!.e tambin utilizan algunos antroplogos. Segn"-- We- ber., 'el es la capacidad de influir en el comporta- de1as personas, incluso. contra su . voluntad) La autond'l.d es el derecho pblicamente reconocido a ejer- cer el poder y a respaldarlo .con el uso de la fuerz<j: este derecho puede coexistir (o no coexistir) con la capacidad real del detentador de autoridad para influirenel com- portamiento de las personas. La autoridad as definida s6lo se encuentra en las "con Esta"do e implica la existencia de una centralize2a compuesta de funcionarios con dedicacin exclusiva y constante. Los dirigentes de las sociedades sin..Estadb' no disponen de in- fluencia coactiva sobre el comportamiento de las perso- nas. No obstante, poseen esa clase de m/luenri{Lsocial que ejercen las personas que alcanzan y mantiene una posicin de basada en sus personales capaci dades y Si bien erazgo se el carisma y la capacidad son revalidados por la actuacin pblica-l mente reconocida, la autoridad, como vemos en las socie- h dades modernas, est a la posicin o el cargo que \ !,e detenta y dura mientras ste se ocupa legalmente. La actuacin y la capacidad tcnica pe la persona que ta el cargo es en buena medida independiente del hecho de disponer de la posicin. l La idea de posicin legal J. Diamond ha mostrado en Dahome)': A Proto-5tate in Africa, que est a punto de aparecer, que en esta situacin una mujer puede con- vertirse en el jefe de un clan patrilineal, si bien encama la autoridad tradicional y no la autoridad que conlleva la posicin legal. 18 nos lleva a ocuparnos de otra importante diferencia entre las funciones de control social en las sociedades sin Esta- do y en las con Estado. LEY VERSUS COSTUMBRE. Todos nosotros estamos familia- rizados con el concepto de _ley, puesto que siempre somos conscientes de las consecuencias legales de casi todo cuanto hacemos. La ley ha sido definida de distin- tas formas. segn se siga la tradicin de la jurispruden- cia inglesa, donde la leyes la norma de conducta que im- ponen los tribunales. o la tradicin de la Europa conti nental, donde la legislacin y los cdigos escritos son prerrequisitos esenciales de la ley. Ninguna sociedad pre- posee escritas. pero algunas, como la de los indios pueblo, tienen un consejo que desempea cier- tas funcion-es de nuestros tribunales. / Los tribunales, que estn....compuestos de especialistas e intrpretes de la ley con dedicacin exclusiva ... no existen en las sociedades sin Estado, que en realidad estn gobernadas por las familias y por el tribunal de la opinin pblica .. \ Esta ltima expresin, por supuesto, es una metfora que se utiliza para expresar la eficacia de la opinin pb'lica como for- m de sancin social. Qu es la ley? El antroplogo norteamericano E. A. Hoebel (1954) sostiene que el elemento esencial de la ley no consiste en la existencia de tribunales sino en el legtimo uso de la fuerza fsica. Para Radcliffe Brown,[Ie- yes son aquellas normas de comportamiento que se man- tienen mediante la sistemtica aplicacin de la fuerza por parte de la autoridad polticamente organizada. :E.ste reserva el trmino ccostumbre_ para todas las dems san dones que no impone la autoridad constituida, sea sta poltica, militar o edesistiCa-) Todas las dems definicio- 19 nes de la ley propuestas por los antroplogos parecen im- plicar que la ley no es posible sin la presencia de especia- listas con dedicacin exclusiva y constante, sean jueces o autoridades polticas. Definida de esta no es evidentemente una caracterstica universal socIe:- dades humanasJ,pero Pospisil (1958) ha -definido la ley de una forma q e considera universalmente aplicable. Ms importante que la aplicacin universal de la de- finicin de la leyes el problema de porqu muchos pue bIas preliterarios se conforq1an con illta dTcacia a las costumbres y-normas en cuanto contrapuesto al de ley J (Diamond, 1970, expresa adecuadamente el ocespritu de las relaciones sociales de estas sociedades. { Las sociedades primitivas se caracteri- zan por la homogeneidad social y cultural, lo que signi- fica que las personas que viven en sociedades simples y preliterarias estn de acuerdo en las creencias y valores comunes y, se adaptan a las conven ciones y costumbres sociales Efectivamente, los nios aprenden la forma de vida qe ven mientras crecen. En las sociedades muy simples y pequeas, ni siquiera los adultos suelen presenciar costumbres y formas de vida distintas y llegan a creer que la suya es la nica manera de vivir. En parte, esto nos ayuda a entender porqu las costumbres se mantienen sin cambios. Adems, sea por el pequeo tamao de algunas sociedades preliterarias o sea porque se trate de grupos de parientes interrelacionados y organizados, las persa-. nas se conocen unas a otras y participan en una interac- cin Jace.to-face. Como consecuencia, se ven llevados de forma natural a adecuarse a las mutuas expectativas y obligaciones para evitar caer en el ostracismo como con- secuencia de la murmuracin y de las presiones de la opi- nin pblica. "J:.sta es una de las razones de que el prin 20 cipio de de Malinowski constituya el prin- cipio bsico del orden social y del control social en las sociedades primitivas (y tambin en las sociedades moder- nas). Malinowski deca que las personas se adaptan a las normas sociales para cumplir las expectativas sociales porque saben que sta es la nica manera de hacer que las otras personas se adecen a las expectativas de uno. Por esta razn, las normas sociales de las sociedades pre- literarias se denominan propiamente folkways, mores y costumb'res mejor que leyes, puesto que esta ltima no cin implica, en ltimo trmino, la idea de coaccin fsica aplicada por la autoridad poltica mediante sanciones le- gales en las sociedades gobernadas por un aparato es- tatal. Con toda seguridad, en las sociedades preliterarias hay abundancia de lo que Radcliffe-Brown llama sanciones negativas no organizadas, como -er ostracismo, basadas en creencias de brujera y hechicera as como en la obli- gacin de compensar las prdidas materiales y los tras- tornos sociales. No obst<l nte, la clave para entender la na turaleza de las \funciones polticas en las sociedades sin Estado radica en el carcter profundamente religioso y moral de las relaciones sociales. Por relaciones. mora- les .. entendemos que las actan porque se sien- ten impulsadas por obligaciones recprocas y sentimien- tos personalizados de religiosa y parental ) 1::s- to significa que, mientras( en las sociedades modernas las normas sociales y las exp""ectativas recprocas estn en bue na medida definidas por consideraciones utilitarias y mo- netarias, en las sociedades primitivas estn definidas, e impregnadas. de profundas creencias religiosas y senti- mientos parentales interiorizados) que son el origen de las 21 motivaciones bsicas del comportamiento de las personas. En la Introduccin hemos explicado que la sociedad pri- mitiva es pluriluncional porque, por ejemplo, una acti- vidad concreta es posible que resuelva al mismo tiempo funciones econmicas, religiosas y polfticas. Puesto que las creencias religiosas y las tradiciones culturales se com- parten por encima de las unidades de parentesco, no hay necesidad de estructuras politicas, en cuanto conjunto diferenciado de estructuras institucionalizadas, para obli- gar al cumplimiento de las funciones econmicas y pa- rentales institucionalizadas. Hemos afirmado que los pdn. cipios de equidad y reciprocidad de expectativas operan en la esfera de las preocupaciones colectivas. Esto es posi- ble dado que las normas religiosas y culturales sirven de modelo del comportamiento social correcto y todo el mun- do las conoce, y como sanciones de las que nadie puede escapar sin convertirse en un marginado,,' El carcter informal de las funciones polticas que se desenvuelven dentro del entramado de las estructuras de parentesco se da en todas las sociedades sin Estado. Vamos a distinguir ahora los principales tipos de sacie. dades sin Estado y a examinar brevemente las pdncipales formas de las funciones polticas que encontramos en eUas. NIVELES DE INTEGRACIN SOCIOCULTURAL EN LAS SOCIEDADES SIN ESTADO Y SUS PROCESOS POUTlCOS CARACTERISTICOS Los antroplogos har( clasificado las sociedades huma nas segn los :niveles o .estadios. de tecnologa y com- plejidad socaTJ No existe ningn acuerdo sobre la me- jor manera d clasificar estos niveles o estadios, sobre 22 cmo interpretar la evolucin de un estadio cultural a otro ni sobre cmo entender el papel desempeado por la tecnologla en esta evolucin. Todos los antroplogos coin- ciden, sin embargo, en q u ~ las tcnicas de subsistencia de una sociedad pueden ejercer una profunda coaccin so bre la naturaleza de la organizacin poltica y social. Las sociedades que basan su subsistencia en la horticultura, en el pastoreo o en la agricultura pueden producir may" res cantidades de alimentos que las SOCiedades que sub- sisten de la caza, la pesca o la recoleccin de productos espontneos.) La produccin de alimentos permite asen tamientos grandes y fijos, mientras que los primeros gru pos humanos tuvieron que mantenerse en constante mo- vimiento para buscar comida, La mayoda de las socieda des recolectoras son sociedades de subsistencia; es decir producen tantos alimentos como se necesitan para la sub sistencia (culturalmente definida), pero no trabajan de forma compulsiva, de manera que habitualmente no es posible que se produzcan diferencias en cuanto a la acu- mulacin de riqueza' En lo.. produccin de alimentos, se puede obligar a las personas a producir ms de los que se necesitan para el consumo inmediato y entonces se acumula un excedente. Como veremos" el cultivo de los alimentos est correlacionado con el aumento de la po- blacin, la especializacin ocupacional, la diferenciacin en estratos sociales y la aparicin de las clases socioeco- nmicas. La distincin entre sociedades recolectoras y produc toras de alimentos es una clasificacin fundada en las tcl1icas de subsistencia que prevalecen.)Tambin se pue- den combinar criterios sociales y cultlrales para clasi. ficar las sociedades humanas. Iulian Steward (1955) ha propuesto los : niveles de integracin sociocultural, don- de cada nivel se caracteriza por una nueva forma de 23 , estructura interna y otra de integracin (tales como las formas de cooperacin, de interaccin social y de con- trol social). Desarrollando las ideas de Steward, Elman Service (1971) ha afirmado que podemos distinguir va- rios niveles de creciente complejidad estructural,.. En // su opinin, las partes de cada nuevo estadio cultural son ms numerosas, ms especializadas y ms firmemente interrelacionadas por mecanismos de integracin que las partes que componen el estadio anterior. l Service dis- tingue cinco niveles de integracin sociocultural: la ban- da, la tribu, lajefatura. el Estado primitivo y la civiliza- CiO arcaica. Estos niveles se conciben constituyendo una secuencia evolutival en el sentido de que algunas socie- dades de banda se transforman en sociedades tribales, algunas sociedades tribales en jefaturas, y as sucesiva- mente (Service, 1962). -eVO, ut.lONtSVlO - Procesos poli1icos en las sociedades de banda ( Antes de la domesticacin de las plantas y los anima- les, todas las sociedades se procuraban los alimentos me- diante la caza y la recoleccin de una gran variedad de flora y fauna. Si bien todas las sociedades en el nivel de la banda son cazadoras y no todos los caza- dores y recolectores se mantienen en el nivel de integra- cin sociocultural correspondiente a la banda. La razn es que circunstancias excepcionales han hecho que (algu- nas sociedades cazadoras-recolectoras sean ms produc- tivas que otras; esta productividad ha permitido concen traciones de poblacin y complejidad en las estructuras sociales y polticas, incluida la jerarqua sociatpusente en el nivel de la banda. Por ejemplo, a lo largo de la costa noroccidental de Amrica del Norte, que es rica en re- 24 cursos alimenticios martimos y fluviales (sobre todo en grandes salmones), los kwakiutl vivan en comunidades complejas y estratificadas (jefaturas) pese a no saber nada sobre la domesticacin de plantas y animales. Igual- mente, la abundancia de bellotas permiti a los recolec;to res del centro de California formar grupos sociales de mayor complejidad que los tpicos de todas las socie- dades situadas en el nivel de integracin sociocultural correspondiente a la banda. No obstante, slo se conocen unas cuantas sociedades cazadoras-recolectoras con ni- vel de integracin sociocultural por encima del correspon diente a la banda. ( Las ballia.s..son .. de 30 a 100 perso. nas se_desplazan y recoger alimentos sil .. vestres y que en oc_asjones se renen para hacer expedi- ciones cooperativas o para las ceremonias grupales. \Ejem. plos bien conocidos de sociedades de bandas se ehcuen- tran entre los esquimales, los aborgenes australianos. los onas y los yaganes de Amrica del Sur, los isleos an. y de La caracterstica dis- tmtlVa del lllvel de Integracin sociocultural correspon diente a la banda no es el tamao de la poblacin, sino las normas culturales que integran a las familias me- diante ell inte:cambio d: :egalos y socios matrimoniales y la cooperaCin en actIVIdades colectivas, como las ce- remonias religiosas, las expediciones blicas y las gran- des expediciones de caza y pesca.\ Segn Service (1962; 1971), sld cuando un grupo de familias estn unidas por normas de exogamia y de resi dencia matrimonial puede hablarse de banda. Puesto que estas dos normas crean reglas matrimoniales preci- sas y la formacin de grupos residenciales de familias que cooperan, transforman la mera aglomeracin de fa- milias yuxtapuestas e'n grupos integrados. 25
Los antroplogos que se han ocupado de 105 procesos polticos de sociedades en el nivel de banda afirman que sta {debe cumplir al mEmos tres funciones polticas: 1) imponer la conformidad para prescribir-el comportamieI:'-- to y sancionar las desviaciones; 2) coordinar las activida _ des y pblicas; 3) mediar en los conflictos y resolverlos (vas Goldschmirlt, 1959: 92; Scrvice, 1966: 48, y 197 : 53){ La primera funcin se ejerce a travs del proceso de aculturacin, puesto que de hecho las costumbres se interiorizan por su moralJ y su profunda cualidad gratificante de que hemos habla- do antes. La sancin del comportamiento desviado se produce enla mayora de los casos merliantesaCones '" informales y el principio de reciprocidad mencionado. La funcin coordinadora la llevan a cabo los dirigentes cuyo carcter carismtico, rotativo y situacional ya hemos tra tado\ Ahora explicaremos brevemente la mediacin o fun. cions de adjudicacin. Los conflictos y las peleas son inevitables donde hay seres humanos. Las venganzas de sangre pueden comenzar como peleas normales entre individuos que .han recibido ofensas reales o imaginarias. Una pelea entre parientes suele resolverla otro individuo de mayor edad emparen tado con las dos partes en litigio. Si uno de los conten- dientes est claramente equivocado, la opinin pblica decide automticamente la discusin.! Las bandas consti- tuyen sociedades igualitarias y por regla general funcio- nan basndose en decisiones unnimes y no en la regla de mayora;j Si no hay ningn pariente comn o acepta ble para ambos contendientes, o bien si la disputa es ver daderamente discutible de por si, la solucin se encuen- tra mediante los debates simulados, que pueden adoptar diversas formas. Un ejemplo interesante de tales debates es el duelo cantado que practican los esquimales. Los - 26 contendientes tienen que superarse mutuamente ento- nando habilidades segn una forma de exposicin conven- cional. El veredicto se decide por la intensidad de los aplausos. Los aborgenes australianos practican el lanza miento ritualizado de lanzas. El acusador arroja lanzas de forma ritual, desde una distancia prescrita, contra el ofensor y este ltimo tiene que esquivarlas. La rapidez, la exactitud y la fuerza de movimientos determinan la cantidad dt; aplausos. El perdedor debe dejarse herir hasta que el vencedor quede finalmente satisfecho. Otra forma de debate no letal es el ((.duek> a golpes de pecho que utilizan los yanomamo de Venezuela para decidir las disputas de poca importancia y reducir las hostili dades entre grupos enfrentados. Se elige un hombre de cada uno de los grupos en litigio y se van turnando en golpearse el uno al otro en el pecho hasta que uno de ellos cae derribado. r (La solucin de las disputas entre dos bandas o entre cierto nmero de distintas comunidades es una cuestin ms compleja y peligrosa que entre individuos. Puesto que las bandas son grupos cerrados de parentesco, cual < quier ofensa contra un miembro de la banda recibe una respuesta comunitaria.) No obstante, existen mecanismos para impedir la guerra o la venganza de sangre entre bandas, de los que destacan los encuentros expiatorios. Los aborgenes australianos nos proporcionan, una vez ms, un ejemplo tpico. Cuando se comete un homicidio, el homicida debe exponerse al lanzamiento de lanzas de los parientes del muerto. La vendetta queda cumplida en cuanto el homicida resulta herido, aunque la campen sacin no sea total desde el punto de vista fsico. {Mu- chas veces el agresor es castigado por su propia antes de que la otra tome la represalia) De este modo se 27 I 1 evitan las venganzas de sangre y se mantiene el equilibrio entre las bandas. La guerra es un serio problema en todas las socieda des; en las sociedades cazadoras-recolectoras puede ser an ms serio, pues dado su pequeo Jamao cualquier prdida de poblacin constituye una amenaza directa a los recursos econmicos y defensivos de todo el grupo. En realidad,fguerras entre bandas ocurren muy rara vez, pues la orgahizacin social y la economa operan contra la viabilidad de guerras totales prolongadas.) Por algo no hay autoridad centralizada, sin la que son las actividades blicas prolongadas. Adems, la economa recolectora-cazadora impide la acumulacin de alimen- tos y. por limita las posibilidades de una guerra dilatada. Sobre todo, en las sociedades de banda carece de sentido la expansin o la conquista En las sociedades tribales ni siquiera parecen conocerse las ideas de expansin e incursiones, que deben considerarse in- ventos culturales de las sociedades civilizadas (es decir, polticas). Los procesos polticos en las sociedades trihales La produccin de alimentos se extiende rpidamente a p,artir de los primeros centros de domesticacin de ani- males y cultivo de plantas que capacitan a las socieda- des productoras para expulsar y aislar a las bandas ca zadoras-recolectoras o bien convertirlas en sociedades pro- ductoras de alimentos. Las sociedades con cultivos tras laticios u otras variedades de horticultura y con pastoreo, se clasifican en el nivel tribal de integracin sociocultu- raL Las tribus son ..grupos ms numerosos que las das; estn compuestas de grupos de parentesco locales 28 vinculados por alianzas matrimoniales y princIpIos de filiacin urulineal que proporcionan una justificacin de las alianzas polticas Pero existe en realidad un nivel tribal de integracin sociocultural distinto del de la banda? Morton Fried (1975) sostiene que no existen datos antropolgicos para mante- ner que las tribus, en cuanto grupos integrados en sen- tido econmico, poltico y territorial, fueran anteriores al origen de las sociedades con, estado. Arguye que las so-- ciedades con Estado dan un mnimo de organizacin a poblaciones superpuestas y muy vagamente definidas para conseguir el control poltico. Las diferenciaciones que se establecieron, cualquiera que fuese su mnimo grado de integracin, se deban al contacto con las sociedades con Estado (Fried, 1975). No nos concierne a nosotros resol- ver el problema histrico de si las tribus existan a un cierto nivel de organizacin antes del advenimiento de las sociedades con estado o despus, aunque muchos da- tos corroboran el punto de vista de Fried. Nos interesan mucho ms los mecanismos polticos necesarios para man tener unidos a grupos que, despus de la produccin de alimentos, crecen de tamao y crean asentamientos per- manentes-.! .. .4cl-tarnao de lfl..poblacin fica la proliferacin de grupos de parentesco y res 'en- ciales, que pueden no quedar efectivamente integrados slo mediante las nonnas de residencia matrimonial y la exogamia. De hecho, las leyes de reciprocidad de los bie nes y de los socios matrimoniales necesariamente se vuel- ven tenues y difusas cuando aumenta el nmero de grupos. \ . Entonce$. en....qu se diferencian las bandas de las tri- bus?Ejemplos de tribus son los cheyenes de las llanuras de los Estados Unidos, los navajos del suroeste, los nuer del Nilo, los jvaros de Amrica del Sur y los anaguta del 29 norte del centro de Nigeria. Las bandas son asociaciones de familias, mientras que las tribus son de grupos de parijDtes, compuestos a su vez de En otras palabras. la tribu es una fusin de grupos plurifa miliares cada uno ae ellos del orden de una bandaf (Sah- Iins, 1961)1 La tribu es una sociedad una sociedad cmpuesta de muchos segmentos siendo el seg- mento el grupo plurifamiliar mnimo qu explota colec- tivamente una zona de los recursos tribales y constituye una entidad residencial todo el ao o la mayor parte del mismo (ibdem). Ms all de esta definicin inmediata, los lmites, y por tanto la definicin de la tribu, pueden de - terminarse mediante los lmites lingsticos, los lmites del matrimonio preferencial y el sentimiento subjetivo de los lmites. La tribu se compone de sistemas polticos pluricntricos que se integran cuando surge la amenaza de presiones exteriores y recuperan la autonoma en cuan to pasa la crisis. Los sistemas polticos pluricntricos se determinan segn la localizacin de la autoridad; pueden ejercerlos (1) los grupos de filiacin unilineal (2) los gran- des hombres (3) asociaciones y sociedades secretas (4) los g,rupos de edad, y (5) consejos o asociaciones de pueblos y ,:,;upos territoriales . del sistema de linajes, mantiene la autoridad el miembro de mayor edad del grupo de filiacin local que controla la distribucin de los bienes y actividades laborales (ef. tomo V, cap. 1). La ancianidad dentro de la linea de filiacin de varn sita al individuo en estrecha proximidad con los espritus de los antepasados difuntos; esta asociacin sobrenatural sanciona y perpeta la auto- ridad de los ancianos. Los grupos locales que componen la tribu tienen un dirigente que puede ser el portavoz del grupo y/o presi ' rur las ceremonias. Puesto que el poblado necesita un 30 director de ceremonias, la posicin del dirigente puede mantenerse y suele ser cubierta por. uno de sus descendientes o bien por el hombre ms anCIano. El dirigente ha sido denominado cabecilla para car que tiene ms autoridad simblica que real, de un cargo permanente. De hecho, el dirigente no ejerce las funciones de un funcionario pblico fijo; ni puede adoptar decisiones colectivas por su propia cuenta ni tiene privilegios peyorativos, pero ocupa una posicin notable por su distincin y prestigio. En determinadas sociedades tribales (como en Mela- nesia), junto al cabecilla existe una categora ms influ- yente de dirigentes denominados grandes hombres, que sacan su prestigio de su habilidad personal. su fuerza, su poder de persuasin y generosidad. Los grandes hombres gozan de una influencia especial siempre que las tareas cooperativas importantes y las amenazas exteriores exi gen la movilizacin y coordinacin de los recursos de todo el grupo, Bsicamente, su liderazgo es situacional. No obstante, el liderazgo situacional o simblico y otros mecanismos indirectos de control (comunes tam- bin a todas las sociedades de banda) no bastan para in- tegrar a las tribus grandes (sobre todo cuando estn com- puestas de gran nmero de grupos) y mucho menos para resolver los conflictos entre las grandes tribus. En el ni vel tribal de integracin sociocultural, encontramos un mecanismo caracterstico de la integracin tribal e in- tertribal, las asociaciones pan tribales, y en determinadas zonas ecolgicas el sistema de linajes segmentarios. Los ejemplos clsicos de sistemas de linajes segmen- tarios se encuentran entre los nuer, un pueblo niltico, y los tiwi en Africa (de los que se trata en el tomo V, cap 2). Lo peculiar de estos dos sistemas tribales es que, aunque estn compuestos de segmentos autnomos como otras 3\ tribus, pueden expansionarse territorialmente desalojan- do a otras gentes anteriormente establecidas. Los antro plogos explican que tal expansin es posible gracias a las funciones de la tribu en cuanto totalidad, por encima del nivel de los linajes. Muchas veces se desconoce en las sociedades tribales ls lineas genealgicas exactas en- tre varios linajes, y tampoco importa, pero 1.3.s tribus con linajeS""Segmen anos establecen un rbol genealgico com- pleto y preciso de todos los linajes. Por ejemplo, los an- tepasados de dos linajes fueron hennanos y por tanto sus dos linajes pertenecen a uno ms amplio; el antepa- sado del linaje ms amplio fue hermano del antepasado de otro linaje amplio, y as sucesivamente hasta conec- tar genealgicamente todos los linajes con el antepa- sado del que procede toda la 'tr-:mui Esta estructura je-_ rrquica compuesta de lazos genealgicos aporta unidad al conjunto de la tribu, y en consecuencia, sta puede- actuar como una entidad corporativa contra-Ios enemigos exteriores. Los segmentos primarios del sistema de linajes seg el mecanismo de la opo-- sidn complementaria .. y la cestabilidad estructural lt. Por oposicn complementaria se entiende que los segmentos no actan por separado sino como bloques, en el sentido de_ que todo conflicto entre dos segmentos se expande automticamente a los dems linajes con los que estos estn emparentados, de manera que se van formando bloques de alianzas cada vez mayores. Este mecanismo autoexpansivo de alianzas se auto limita tambin, puesto que se detiene en el punto en que ambos bloques contie- nen grupos de hennanos opuestos. En otras palabras, el principio de la oposicin complementaria canaliza los conflictos alejndolos de los linajes emparentados. Por estabilidad estructural .. entendemos que los sis- 32 temas. .de..Jinajes -segmentarios no son sistemas perma. nentes, sino sle.mas activados "por las p.resiones de los fact?r=s exteriores que unifican los linajes. En cuanto cesa la oposicin o la el sistema de li- najes deja de existir como mecanismo integrador de toda tribu. Este sistema no .. t::ibus--sin--linajes m, reg!a en tribus que se mueven por ternton.os mdlsputados, debido a que los segmentos me- nores tienden a convertirse en autnomos y discretos (Sahlins, 1968). Las asociafisLnes .J2antribales constituyen el mecanis- mo ms tipjco y universal de integracin tribal. Una sOci:;!-ad no es una tribu por el mero hecho de constar de cierto nmero de bandas yuxtapuestas, sino porque tiene un mecanismo integrador que engloba la creciente dife. renciacin y fragmentacin de la sociedad . . :rodos los seg- m:ntos tribales anteriormente mencionados, como las (unIdades domsticas, los grupos locales, las comunidades y las comparten una base residencial o proximi- dad con excepcin de las parentelas y los linajes, cuyos miembros no necesariamente viven juntos.] La proximidad fsica de los grupos residencia es es el de los lazos genealgicos, los factores eco- lgICOS .y las necesidades econmicas y defensivas, y no el resultado de sus funciones explcitas. En :eahdad, asociaciones pantribales se originan a partIr de las fUnCiones explicitas para 'cuya realizacin se han Ejemplos de asociaciones pan tribales son las SOCiedades secretas, las sociedades de grupos de edad encargadas de las ceremOnias y para ob: Jetlvos sus miembros por regla general pasan por los linajes y los grupos tribales. Estas aSOCIaCIOnes mtegran a toda la Las asociaciones por grupos de edad comprenden a todos los hombres de una 33 edad que. juntos, van pasando por los dis- de edad, como los jvenes guerreros, los guerreros adultos, los ancianos jvenes, etc. Se encuen- tran frecuentemente en Oceana, en frica y entre los in- dios americanos. Adems de llevar a cabo las funciones de iniciacin, pueden servir de instrumentos para la for- macin de grupos corporativos, como los jrcitos, y para la real!zacin de funciones polticas a travs del consejo de que tiene influencia en el proceso de adoptar decIsiones. Entre los pastores karimojong de frica orien- tal, todos los asuntos que afectan a los problemas pbli- cos y al bienestar general se pasan por el sistema de g:upos de edad. Los movimientos del ganado, la emigra- cin de los campamentos, la autodefensa, las expedicio. nes blicas y los acontecimientos rituales importantes se organizan y dirigen bajo los auspicios del sistema de grupos de edad. Estos no slo proporcionan un senti- miento tribal y de unidad, sino que tambin pueden crear lazos intertribales porque en ocasiones estn coordinados con los conjuntos de edad de las tribus vecinas. Un importante vnculo pantribal es el clan. Hemos dicho a menudo que las sociedades con filiacin unilineal no buscan a sus antecesores en todos los pasos hasta lle- gar al .pice, como hacen las sociedades de linajes seg- mentanos. Esto es especialmente cierto cuando el n. mero de linajes se multiplica y extiende por un territorio grande. En tales casos, cierto nmero de tribus compar- te la creencia en un antepasado mtico comn, sin trazar las exactas conexiones genealgicas entre todos los lina- jes. Un clan puede abarcar gran cantidad de personas. Entre los ashanti de frica, por ejemplo, haba ocho cla- nes matrilineales con una poblacin total de aproximada. mente medio milln de personas, y entre los ganda de frica oriental haba entre treinta y cuarenta clanes patri- 34 lineales con alrededor de un milln de personas. Quienes pertenecen al clan se distinguen por el nombre comn del clan, con frecuencia un nombre de animal o de ob- jeto, que muchas veces deben evitar o respetar. Dado que los miembros del mismo clan comparten la creencia en un antepasado comun,seconsideran parientes entre s y tienen la obligacin de. ayudarse mutuamente. Adems, no pueden casarse entre s y de esta manera se evitan con- flictos matrimoniales entre los miembros del mismo clan. Se deben casar fuera de su propio clan de esta manera 1 se establecen lazos de solidaridad entre diversos clanes. Este es otro ejemplo de cmo las reglas de parentesco (estructuras) cumplen las funciones polticas de asignar derechos, mediar en los conflictos e imponer el control social en general. Procesos polticos de las jdaturss efaturas, jc.mrquizadas.-con autoridad centraJ.., se encuentran m P.olinesi.a (as, entreJ2Uilropian), en Melanesia (entre los trobJiandeses), en Amrica CeJ;l9 t ral ;--en la-costa septentrional de An:.rica del Sur, en el sudeste de los Estados Unidos, en la costa norocciden- tal de Amrica del Norte, en Af rica y entre algunos pastores aSiticos.iLOs factores ecolgicos parecen tener importancia para explicar Jos orgenes de las sociedades jerarquizadas. Debido a las diferencias ambientales, re- giones diversas se especializan en la produccin de dis- tintos productos. Las sociedades tribales tienen relativa mente fcil acceso a tales productos, gracias a su movi- lidad. Pero las sociedades con tcnicas agrcolas avanza- das tienden a vivir permanentemente en determinadas zo- nas, lde modo que la diversidad de artculos accesibles a , 35 1 todos los grupos s6lo puede conseguirse mediante la crea. ci'n de mecanismos redistribuido res. I::stos aseguran que los artculos circulan desde los productores a un centro que los reenva a las comunidades locales. Segn algunos antroplogos, otro factor que puede ha- ber contribuIdo a originar la direccin centralizada es la creencia en la transmisin de la fuerza y el carcter de padres a hijos. En algunos casos, este tipo de creencia puede haber favorecido la transmisin del papel de los grandes hombres y, por tanto, originado tal vez jefes hereditarios. Esta hiptesis no parece absolutamente im- probable si tenemos en cuenta que 1" ley de la primoge- nitura se encuentra en casi todas laJ'. jefaturaS\ (Service, 1975: 74). Esta explicacin mixta de los orgerles de la jefatura en nombre de factores ecolgicos y creencias demuestra la complementariedad, ms bien que el carc ter conflictivo, de las explicaciones ecolgicas y simb- licas. La centralizacin del poder poltico para la organiza. cin de los intercambios regionales y la guerra, probable- mente, fue en un primer momento provisional, y la elec. cin del dirigente central debi basarse en las capacida- des de los individuos. Una vez creado el cargo de jefe, la situacin cambia. El redistribuidor tiene poder y alto rango, porque es quien ocupa el cargo, y pueden concen- trar poder en sus manos reservndose una parte de los excedentes para s, para sus esposas y sus criados, y para desarrollar artesanas especiales. Sobre todo, puede ex- tender su poder a las esferas religiosas y polticas. Puede asignar trabajo para crear complejos mgico religiosos y para construir obras pblicas, como sistemas de regado, que posteriormente estimulen la productividad. La so- ciedad que crea una jefatura suele triunfar en su compe- tencia con otras tribus para acceder a los recursos vaHo- 3 sos, aunque no frente a las que poseen fuertes sistemas de inajes segmentados. El xito de las sociedades con jefa- tura en los proyectos deregado, en la guerra y en otros empeos colectivos debe catalog.arse entre los factores que posiblemente favorecen sus orgenes y su perpetua- cin. Junto a las prcticas chamansticas de las sociedades tribales, m las jefaturas encontramos rituales comuni- tarios con implicaciones sociales m.$ amplias. La extrac- cin_de un. excedente permite a las jefaturas la forma- cin no slo de artesanos sino tambilL de sacerdotes es- pecializados. De hecho, tanto los cargos sacerdotales como los seculares los desempea la famili a del jefe y, en algu- nas ocasiones, los papeles de jefe y de supremo sacerdote recaen en el mismo individuo. La jefatura es una estruc- tura teocrtica y jerrquica que con frecuencia proyecta su modelo sobre lo sobrenatural, donde las deidades se clasifican segn las lneas del sistema de grupos jerarqui- por el parentesco. las jefaturas, el rango se fundamenta en la distan- cia genealgica respecto al jefe; cuanto ms estrechamente se est emparentado con el jefe, mayor es el rango del individuo. ) Tales rangos no deben confundi rse con un sistema dd clases, porque no dividen a toda la sociedad en grupos gobernantes y propietarios, por un lado, y artesanos, trabajadores y masas campesinas, por otro. La econmica entre los estratos sociales no es tajante, pero tiende a ser una gradacin continuada des- de lo ms alto hasta 10 ms bajo, sin consecuencias eco- nmicas y polticas o bien con consecuencias de poca monta. A causa de la disposicin jerrquica y la direccin re- lativamente centralizada{ las jefaturas son con una organizacin ms ligera que las no estn 37 total y permanentemente organizadas. La unidad de acti-- vidad productiva sigue siendo la unidad domstica y'slo en las sociedades con estado encontramos economa .... po- ltica. Las aldeas se unen para determinados empeos cooperativos, pero con frecuencia rompen y mantienen su sistema econmico autnomo.\Se dan excedentes de produccin y desigual control de 16s bienes, pero no exi\ te propiedad privada en el sentido estricto del trminol Los jefes no cuentan con el uso legal de la fuerza y los jefes locales no pueden exigir por la fuerza el cumpli- miento de los tributos. Las estructuras permanentes, cen- tralizadas y burocrticas, con el monopolio legal de la J fuerza, son caractersticas de las sociedades con Estado. Las sociedades de jefatura constituyen un estadio de tran- sicin entre las sociedades sin Estado y las sociedades con I::stado{!o sociedades polticas en la terminologa de K.ra- der). 3'610 en las sociedades con Estado las estructuras de parentesco se diferencian y subordinan respecto a las estructuras polticas. La forma en que el gobierno estatal introduce las divisiones polticas y las dems divisiones sociales y perpeta las formas de explotacin social me- diante el monopolio del poder poltico y el uso legal de la autoridad, ser el tema de que nos ocupamos en la segun- da parte de este captulo y en el Captulo 2. 38 *" ll. La sociedad poltica y la economa poltica sociedades clasificado segn su hablfat natural, fuera el desie,no, las selva tropical o el litoral; segn su tecnolosja, que tenan instrumentos de piedra o metal o posean el roo- 'tor de vapor; se,g religiosas y sus sistemas de parentesco.):Estas clasificaciones son irrelevantes para definir la poltica) noyotros . dividimos sociedad en dos clases. En la primera,10s individuos slo trabajan para sus ellos mismos. o bren para los bienes comunes del gru;ro inmediato, vecinos, p.,a- rie'"Otes o ambos simultneamente; no cultivan.j;!ara nes estn fuera de esta En la segunda, estn quie nes trabajan o cultivan para otros, pero este trabajo no 4. Estos captulos son nuevos desarrollos de mis anteriores formu- laciones (1968 y 1963). Las recientes obras sobre la formacin del estado son A. P. d' Entreves, The No/ion o[ lhe Slate, Oxford, 1967, y nis el GouvernanlS (Gobc'71adDs y goberml1tes). Iohn Gillissen ed. So- cit lean Bodin, vol. 22. Bruselas, 1969. 39 1 tiene reciprocidad; stas son las sociedades polticas\ Ms adslaRte &'ir ver&--pol qu-utilizamos este trmino. En la primera clase de sociedad existe la unidad de lo no di- ferenciado. A vces se las denomina sociedaaes primtivas, sociedades de solidaridad mecnica, sociwades goberna- das por el status o sociedades de relaciones personales.! En stas todo el mundo trabaja con tal de que tenga ca- pacidad, incluso los dirigentes sociales, los sacerdotes y chamanes, si los tienen, cuando no estn celebrando las ceremonias de sus cultos locales. Estas sociedades slo mantienen pequeos contactos con objeto de ayudarse mutuamente; y dentl:.Q de. ellas los distintos NUPosJoca les, familias ' y parientes ..... producen las mismas cosas y dependen fundamentalmenteae sus propias fuerzas para subsistir. Tal era la vida de los pueblos de Australia, de los que los ms conocidos son los aranda, o bien de los esquimales del Polo Norte antes de la llegada de los euro- peos. i Por trabajo o cultivo, palabras que hemos mencionado, entendemos la actuacin directa sobre la naturaleza que rodea a los individuos, en primer trmino sobre la tierra, dando lugar a cosechas y cuidando ganado; asimismo el trabajo de desplazarse de un sitio a otro para tales culti- vos, de intercambiarlos por los productos de otros luga- 5. Henry Sumner Maine (1861) distiniUi entre las sociedades bao sadas en el status personal y las basadas en el contrato formal. Lewis H. Morgan (ISn) distingui entre las sociedades basadas en las relaciones personales y las sociedades basadas en el territorio y la propiedad. Emile Durkheim, 0" the Divisio" 01 Social LAbor, trad. de G. Simpson, Nueva York, 1933 [versin cast.: De la divisin del tmbaio social, Schapire, Buenos Aires] distingui entre la solidaridad orgnica y la mecnica. Mediante la solidaridad mecnica cada grupo reproduce lo que hace el inmediato. Mediante la solidaridad orgnica, los grupos dependen mutuamente para la produccin. Ferdinand Ton nies (1957) hilO la misma distincin que Maine con otras palabras. Max Weber distingui entre sociedad particular y universal. y ley. Todas estas distinciones abarcan el mismo campo. 40 res, Y de trasladarlos al luga- donde se realiza el con- sumo definitivo. La esfera de.... estas actividades excede ahora el grupo local, alcanza el conjunto de la sociedad. En las sociedades polticas, como las de Grecia y Roma de la antigedad, en las regiones del mundo gobernadas por los imperios orientales o bien en las sociedades pol- ticas de la Europa moderna, del tipo que luego se llev a Amrica y a otros continentes, los grupos de produc- tores locales estn imbricados en un intercambio ms extenso de ' sus productos. Las mercaderas que intercam- bian son sus mercancas; los intercambios dan la medida de la densa interaccin entre las comunidades producto- ras, en una medida que no se encuentra en las sociedades primitivas.[Ahora.las comunidades se hacen.cada vez ms dependientes entre s y disminuye su autonoma, La ~ e s fera de sus actividades ya no es la unidad "domstica fa- miliar ni la localidad; el trabajo de la tierra, las cosed}as y el ganado, la alfarera y otras industrias artesanales se realiza ahora dentro de la esfera de la sociedad cOffi9 conjunto; es trabajo social o cultivo social ) Desde el punto de vista de los individuos de la socie- dad poltica, sus relaciones entre sf y su vinculacin al gru- po social quedan transmutadas; el cambio resulta para ellos ms maravilloso que la obra de una varita mgica. Aqullos.. para guienes se realiza el trabajo social )!3 no son miembros de la misma comunidad, pues se ha roto la vida en comn; surgen nuevas relaciones entre las dos divisiones, la de quienes realizan.el trabajo directo y la de aquellos para quienes se realiza. Dnde vive uno, en qu comunidad, o qu parientes tiene ya no son cuestiones decisivas; el facto.r determinante dentro de la sociedad lo constituyen el trabajo social y las relaciones sociales que. conlleva, El tejido social de la comunidad primitiva es fino y est lleno de agujeros. El tejido social de la so 41 ciedad poltica, aunque dividido, es espeso y complejo de diseo. La sociedad poltica tiene otra forma de divisi,ri. En la sociedad primitiva no hay diferencia entre las esferas pblica y privada, no existe vida pblica ni privada, pues estas sociedades suelen ser simples en cuanto a organiza- cin y demasiado pequeas para garantizar tal separa- cin, Desde luego, existen secretos de clan, secretos den- tro del sexo femenino que no se comparten con los varo- nes y, al revs, secretos que los varones ocultan a las mujeres en las sociedades primitivas. Pero cun diferentes son los secretos militares de una nacin moderna o los secretos comerciales de una empresa moderna; estos se- cretos forman parte de la vida pblica de la sociedad po- ltica y se mantienen al margen de la vida privada y fa- miliar del mismo militar o del hombre de empresa. Por el contrario, hay que buscar mucho para encontrar tal separacin entre lo pblico y Jo privado en la literatura etnogrfica que se ocupa de la vida de los pequeos gru pos en aldeas y bandas. No obstante, en la sociedad pol- tica existe otra diferencia. Quienes hacen trabajo social o cultivan siguen en las aldeas y comunidades mucho des- pus de que se haya formado la sociedad poltica. Aqu- llos para quienes se hace el trabajo son los hombres nue vos, o los primeros en separarse de la comunidad, los primeros en aparecer como individuos, los primeros cuya vida pblica queda separada de la privada, y son los hom- bres pblicos, los gobernantes y su squito. La sociedad poltica es algo ms que la mera suma de estas comunidades: consta de un centro de gobierno con el que estn relacionadas las distintas unidades de produc- cin. :E:.ste es otro de los sentidos en que- est dividida la sociedad poltica; se trata de la separacin entre la ciudad y el camp.Q.. Pero para tener una socieaaa;- estas division-es 42 deben superarse. Los medios para superar las separacio nes y las divisiones de la sociedad poltica son pblicos y formales; {el gobierno acta mediante la legislacin, la fuerza y la amenaza de la fuerza., Las fuerzas informales de la unidad de la vida social, que encontramos en las sociedades primitivas, dejan paso en la sociedad poltica a las fuerzas formales, pblicas y oficialmente reguladas de la ley y el orden. La esfera autnoma hasta entonces del grupo local, la banda o la tribu se transmuta ahora, por lo que la misma, sociedad resulta cambiada. La sacie dad se convierte en una sociedad dividida: la' economa de la sociedad poltica es la economa poltica. Una vez definido nuestro campo y los trminos que le aplicaremos, intentaremos ver en los prximos captulos, en primer lugar, qu significan en la prctica. A conti- nuacin entraremos ms despacio en una sociedad concre- ta y particular, la de los mongoles de Asia central. Yo he tenido la suerte de viajar por esta parte del mundo y haber estudiado a las personas que viven all durante un cierto tiempo. Estos datos procedentes de mis viajes y estudios quedarn reflejados en el ltimo de estos dos captulos. Al final haremos algunas observaciones sobre la sociedad poltica en la Amrica actual. Mediante la comparacin global, la naturaleza de la sociedad poltica, sus ventajas y limitaciones quedarn al descubierto. EL PRINCIPIO ORGANIZATIVO DE LA SOCIEDAD POLlTICA, EL ESTADO Como consecueQtia de las relaciones.....del trabajQ...2" dal, la sociedad poltica es una mo tiemP9 est unific3!s!,a, pero de una foona nueva, por la imposicin de la autoridad centralizada que des- 43 \ 1 I de fuera. j El monopolio de la autoridad radica IPra c!e lQs grupos locales y constituye una tegai:-.o.Jmperfeccin f'xterior que reca.e sobre .La divis.in ya no es entre grupos locales, SIDO que atraviesa toda la sociedad pol tica e integra los grupos locales de manera distinta a como se integraban antes; pero uno de los estratos socia- les de los grupos locales, aldeas y comunidades est com. puesto por aqullos que cultivan directamente la natura- leza; el otro es ese estrato social de la sociedad poltica que se beneficia del trabajo. (Aqu beneficio no significa dinero, pues el dinero slo desempea un pequeo papel en las comunidades de que hablamos. Beneficio se uti- liza aqu en el sentido literal y significa para quien se hace el trabajO.) Hasta la formacin de la sociedad po- ltica, las comunidades han sido segmentos que se podan romper entre s sin grandes prdidas; eran elementos de la sociedad poltica. Ahora estn integrados en la nueva unidad social a travs de su relacin con la economa ltica. El estrato social que se ha separado, desprendin- dose de las comunidades, controla y dirige la sociedad poltica. Nos ocuparemos ahora de las instituciones de esta nueva direccin y control de la sociedad. La sociedad poltica es una sociedad con Estado ' el estCulo es el princil?io central organizativo de la sociedad poltica y de ninguna otra; y no hay ningn otro principio organizador de la sociedad poltica que no sea el Estado. El estado no es lo mismo que la sociedad poltica, perb surge dentro de La sociedad poltica es aIS--concre- to, experimental y speciaL Tiene una economa o vinculacin del trabajo social, tiene una funcin mili- tar, una funcin religiosa, etctera. La sociedad poltica, como cualquier otra, tiene miembros; no hablaremos en este sentido de quienes forman parte del (Estado, sino slo de sus instituciones y rgano! El Estado es el yrincipio 44 de organizacin que opera a todo lo ancho de la sociedad poltica; ...a-eLpRRcipio absttacto del monopolio-de-la autoric!.ad central enJa..suciedad poltica. Se ha identifi cado el Estado con el gobierno universal de la ley y con la norma racional; hasta qu punto puede afirmarse eso lo estudiaremos crticamente ms adelante. Al ser un principio abstracto, el Estado no acta prcticamente. ni opera por medios directos. sino a travs--dtH;Us-rgano . El estado es el principio formal de organizacin de la so- ciedad poltica y acta a travs de. or.,gaJilimosJormales, que estn debidamente constitujgps";,c..actan.poF-pfoced4- mient0.2....formaTe5. La sociedad poltica, como cualquier otra sociedad, tiene tantos aspectos formales como in- formales; el Estado es una pura cuestin formal. Est constituido de ley, est constitui,do por y. a travs de la ley, y constituye la ley en su vertiente pblica. El EstadP es el principio formal de la organizacin de la vertiente pblica de toda la sooiedad poltica; esa organizacin tiene una localizacin central o gobierno central; Ahora adoptaremos otra forma de aproximacin. La cin del gobierno, o de la autoridad, o de un grupo for- malmente constituido, se ha convertido en el principio de la sociedad poltica: ese principio es el Estado. Dicho otra vez, la autoridad central alcanza a toda la sociedac poltica;- eo=;stado es el principio de la alltoridad celltral de un grupo formal sobre el conjunto de la sociedad pol- tica y Sobre todos los dems grupos que existen en su in- terior. A veces se utiliza la palabra Estado para indicar una determinada nacin, el Estado de Dinamarca o de Is- rael, por ejemplo. Evitaremos semejante uso. (Krader, 1968.) _La sociedad poltic<!.Jl ser una sociedad dividida. e.s necesariamente una sociedad comJ?ki'l Tiene el mismo sentido que sociedad civilizada. Las sociedades no civi- 45 izadas, o bien en este sentido las sociedades no polticas, suelen resultar complejas, por sus sistemas de parentes- co o por su culto religioso, pero no lo son en cuanto a la organizacin y las relaciones de su economa poltica y de su sociedad, como las que aqu hemos expuesto. En las pginas que siguen procederemos desde la exposicin general de las relaciones de la sociedad de la economa poltica hasta la caracterizacin de sus rasgos especficos. Podremos fijar, como veremos, en qu condiciones se form por primera vez la sociedad poltica; si bien la fecha es aproximada, no obstante podemos inferir cundo y ,tuvo lugar este proceso que hizo poca y bajo qu condicIOnes. Entre las distintas formas de sociedad, hay una que sobresale para nuestro objetivo. Las dems for- sociedad pueden mencionarse con objeto de dis.- tmgUlrlas de la sociedad poltica, pero no estudiaremos las. sociedades f?rmadas por bandas, como los grupos socIales de esqUimales, las bandas paiute del centro de California, los bosquimanos del desierto de Kalahari en Af.,:ica meridional, los pigmeos de frica central y los is- lenas del sudeste asitico, las bandas cazadoras de Nueva G.uinea y del centro de Australia. Haba, y en cierta me. d.Ida todava miles de tales grupos, de tecnologfa simple, organizacin econmica simple y pequeo tama. o; en tales grupos la subsistencia procede de la caza y la recoleccin de animales y plan- tas silvestres; yen tales grupos una banda de un centenar de personas sera grande variedad de orga. nizaci?nes entre estas bandas, en un extremo, y la SOCiedad polillca en el otro; las organizaciones de Jos indios de las llanuras de Amica del Norte y de los is- leos pueden aducirse como ejemplos; alguoas de las ultImas, en cuanto al tipo, se aproximan a la ca- tegora de sociedad pol tica. 46 Donde primero tenemos noticia _de sociedades polti- cas en los tiempos antiguos es en Oriente, en el valle del Nilo, en los ros Tigris y Eufrates y en las regiones veci- nas. Estos fueron los primeros pueblos que escribieron; existe una estrecha relaciI1- entre la escritura y la for- macin del Estado, entre los documentos, los escribas, los archivos y los archveros, y el aparato -del estado. Miles de aos despus, 'Ja sociedad poltica surgi en el centro de Asia en unas condiciones que fueron recogidas por los historiadores chinos y persas\ Estos documentos estn en riquecidos por la pica de 1>rcos y mongoles, y puesto que tengo alguna familiaridad con estos pueblos, al ha- ber viajado por Asia central, el desarrollo de la sociedad poltica en esta parte del mundo ser el asunto de la lti- ma parte de cstas pginas. De paso trataremos el impac- to de la sociedad poltica en la vida humana y el signifi cado, el retorcido significado, que tiene para nosotros. Estamos tan cerca del fenmeno que podemos observar sus efectos sobre nosotros mismos, pero mediante la con- ciencia crtica podemos ganar una cierta perspectiva sobre el rgimen a que estamos sometidos. LA DIVISIN DE LA SOCIEDAD POLTICA La sociedad poltica es una sociedad dividida en cierto nmero de sentidos. De stos, mencionaremos dos. (1) La sociedad est cOIJWuesta por la clase de los ricos y la cla';'e de los pobres. V. Gordon Childe, el famoso logo britnico, seal que, hasta un determinarlo mo- mento, en la arqueologa del Prximo Oriente las tumbas estaban provistas de un amueblamiento funerario ms o menos igual en cuanto a riqueza. De ah deducimos hasta qu punto no haba grandes diferencias entre los vivos 47 en cuanto a riqueza. all de ese punto, la pompa funeraria es de dos clases: los enterramientos de los po bres se diferencian de los aelos grandes. En ese-purrtcr,-situado alrededor ael ao - 4000 a: a e C:-;-ptRte- mos decrrqueccimenz l a sociedad poltica en. mo La misma se ha apreciado en la ar- queologUn fel syr d..e_Sibeda alrededor del ao 1000 a. de C. La poltica, pues, tiene un origen real y una localizacin en eLespacio_y en eL tiempo, o bien muChos, pues este proceso se repite en diversas partes del mun Hemos definido la sociedad poltica en general como una sociedad con Estado. Ahora precisaremos esta defi- nicin en la secuencia temporal. (2) La primera aparicin del estado no es lo mismo que la primera aparicin de la sociedad poltica. La sociedad poltica expele el estado, que es el producto de la sociedad dividida y poltica, 6. La prueba testimonial de las tumbas es una prueba compleja. Por una parte. los suntuosos funerales de los grandes, los ricos y las figuras pblicas de la sociedad poltica contrastan con los sencillos enlierros de las pocas anteriores y con las inhumaciones sencillas de los pobres en la misma sociedad. Por otra parte, la riqueza no es totalmente consumida por los ricos y por las ofrendas a los muertos. los dioses, etc. Tambin se convierte en nueva produccin; ya hemos mencionado el gran aumenlO de los productos en la sociedad poltica. M. H. Fried ha sealado el hecho de que muchas personas que pueden identificarse cumo jefes, dirigentes. etc., se entierran con sencillez, incluso a veces lan pobremente, si no ms, que los restantes micm bros de su comunidad dentro de la sociedad poltica. Pero estas dos relaciones deben distinguirse. El dirigente de la aldea no cs una per- sona diferente del resto de la aldea Que tiene a su cargo. Es igual que sus. compaeros de aldea en cuanto al trabajo que realiza , en cuanto a nqueza, etc. Se encarga de la recaudacin de los impuestos; esta es su responsabilidad en muchas partes del mundo. Estos impuestos los reciben de l, que acta en nombre de la aldea, los rganos del estado. El dirigente no fonna parte de la aristocracia ni de la clase dominante, por regla genera!. Por el contrario, debemos identificarle con personas como el jefe del clan entre los mongoles, del que nos ocuparemos ms adelante. Esta persona puede no ser ms rica que los dems ntiembros de su clan, pero estaba considerada como de la clase superior por los antiguos mongoles, segn sus documentos pnti- guos. Vase: V. Cordon Childe (1936 y 1944) Y S. I. Rudenko (l9!). 48 pues el princlplO de la centralizacin de la autoridad se establece dentro de la sociedad poltica. Hace unos cinco mil aos, en el Nilo.! el Tigris y el J:.uh-ates, aparecier o los centros de pod!r ..Qolticq.- Ca !.U1aQlQ& que alrededor del 3000 a. de C. surgi de forma clara el Estado en el Oriente ms remoto. El poder central est claramente definido y mantiene instituciones encargadas de los do- cumentos, escribas y centros religiosos que colaboran en mantener el centro de la autoridad. Los gobernados son los cultivadores de la tierra, los artesanos de los P9blados y ciudades, los pastores, los transportistas de bienes, los trabajadores de las minas y las canteras, los marineros, los pescadores y los caza- dores. Vinc.lllados gorj a costumbre a su aldea de origen, estos individuos no son libres; estn sometidos a un se- or con el fin de evitar la inanicin o bien estn escla- vizados por captura en la guerra o por deudas. Estas son las principales formas de servidumbre en los tiempos an- tiguos. La primera es la ms antigua: la servidumbre por tradicin. La introduccin de la esclavitud es otra va y tiene otra historia, pues la esclavitud se conoce en mu- chas sociedades sin que haya diferencia ni oposicin de clases sociales tal y como encontramos aqu. Los esqui males no tienen sociedad poltica, sin embargo conocan la esclavitud antes de caer bajo los mritos y demritos de la civilizacin; era un lazo personal entre el amo y el individuo o la familia en condicin de servidumbre. dedican a.SLcultivadores.J2.roducen.no slo 10 suficiente e ra s lJ1imos. sinQ un exced!.,nt.7.Aue !ll-n- tiene a los gobernantes _ Consideremos ahora estas dos formas, el trabajo excedente y el producto excedente, por separado. El bloque de construccin del sistema agrco- la de las sociedades polticas de la antigedad era la fa- milia. Produca cereales, lana para las ropas y otras fibras, 49 y consuma 10 que produca; la unidad de produccin'y la unidad de consuIllQSonstituida por la familia campesina, y por la aldea campesina de la que forma parte, ha du rada miles de aos, hasta nuestro tiempo. Los trabaja- dores modernos forman parte de una unidad econmi- ca, la unidad de produccin que es la fbrica o la oficina donde trabajan y donde ganan su sueldo; pero la unidad de consumo sigue siendo la familia en la sociedad moder- na, hablando en trminos generales. De distinta manera ocurra entre los campesinos; all, en el Nilo de la anti gedad, como en cualquier otro lugar de frica, Asia y Amrica en la actualidad, dondequiera que actualmente vivan y trabajen campesinos, la unidad de produccin y la de consumo coincide por norma; es la familia. Por regla general, la aldea est compuesta de familias cuyas funciones econmicas son las mismas; la aldea campesina constituye una comunidad en su mayor parte autosuficien- te. Produce para sus propias necesidades, el excedente que recoge el estado en forma de impuestos y algunas mcr. cancas que intercambia con otras aldeas. Por regla ge- neral, tenemos una economa de aldea campesina cuando se retiene ms de la mitad de la produccin y se aporta menos de la mitad al estado, a las otras aldeas y a las ciudades. Puesto que las ciudades necesitan alimentos, ropas y materiales para calentarse procedentes del cam po, ste debe proporcionrselos, sea mediante intercam- bio directo con las ciudades o sea indirectamente apor- tando impuestos al estado. Estos graneros tambin su- ministran la manutencin de los campesinos en pocas de hambre; ste es el punto a que se refiere la historia bblica de Jos en Egipto, quien interpret el sueo del Faran como una prediccin de los siete aos de escasez y los siete aos de abundancia. Durante los siete aos de escasez el Faran tuvo que proporcionar alimentos a 50 la plebe, que era quien originalmente los produca. En. tonces fueron a recoger sus productos. En este caso, los organismos estatales desempean un papel directivo, apor- tando una organizacin racional de la economa, evitan- do, de ser posible, los excesos de la direccin en cuanto a demasiado abundante o demasiado escasa produccin y almacenamiento. LOS ORlGENES DEL ESTADO t ","" r _El Estado surgi primera vez en las tierras esca- sas de agua de Oriente Medio, donde, para poder practi- car la menester controlar el agua. Al prin- cipio, la acumulacin del agua mediante presas y canales caa bajo la responsabilidad de la aldea o de la unidad local de parentesco de la SOCiedad;} el arquelogo francs Alexandre Moret sostiene que esta unidad local de paren- tesco era el clan. Mediante la actuacin del Estado se or- ganizaron los grandes planes de regados que dieron fa- ma durante muchos siglos al Oriente Medio. Se constru- yeron con el trabajo de los campesinos: este trabajo era obligatorio. Una vez cumplidas sus propias necesidades mediante la produccin de la familia y de la comunidad, para el Estado. El trabajo de los O libre, no slo satisfaca ahora sus propias neceSidades, sino que proporciona a un excedenfeque mantena al reY.;aTa corte, -.Jos saceraotes erel templo, a los gobernadores, a los recaudadores de impuestos, a los generales, a los supenrisores y a los capataces de esclavos. Los sacerdotes eran los depositarios de la sabidura y regulaban la tecnologa del ao agricola de regado, con- tando con la observacin de los cuerpos celestes median. te los cuales, en Egipto, por ejemplo, se predecan las 51 crecidas y sequas del Nilo. Esta prediccin era necesa- ria porque sin las aguas del Nilo la agricultura no hubie- ra podido mantener a la poblacin del Egipto faranico (Moret, 1926; Adams, 1966). El exceden tu e presentaba en dos formas principales: era recolectado por el Estado como impuestos en espe- cies:- o bien como impuestos en forma de trabajo. EI-populacho trabajador era explotaao, pero la "'valoracin de esa explotacin no es sencilla. Comen- cemos por la aldea y la familia campesinas, o bien por la vida de la comunidad. Vemos ah pocos signos de divi- sin en clases o de pompas y mercaderas suntuosas. La vida es homognea; el contraste entre la riqueza y la po- breza es pequeo. Ms all de la aldea estn los campos en que trabajan las familias, las acequias que cavan y cuidan, los caminos que llevan de una aldea a otra y a la ciudad. El excedente recogido Qor los recaudadores de im- E.uestos en forma de productos agrcolas se almacenaba en los graneros pblicos; el excedente de trabajo cons truy pirmides, templos, palacios, canales de riego, pre- sas, grandes caminos, explot las canteras y construy con madera los barcos a todo lo largo del Nilo. La lista es compleja porque las aportaciones de los organismos es- tatales mediante el almacenamiento de grano, la direccin de los regados y la observacin astronmica no son de ninguna manera despreciables. Estas funciones directivas del Estado son de tres cla- ses. Las primeras pertenecen al tamao o escala de la empresa; las segundas, a la cantidad de esfuerzo necesa- rio para llevarlas a cabo. Al unirse muchas aldeas en la sociedad poltica, se introdujeron cierto nmero de nue- vas interrelaciones entre las aldeas, entre las comunida- des de clanes, etc. El tamao de las empresas creci, .para lo cual fue necesario cierto nmero de supervisores y ges- 52 tores. Adems, los supervisores. 10<; cientficos y los tc nito s no estaban en todas y cada una de las aldeas, sino que coordinaban su trabajo desde un lugar central. El Nilo se desbordaba y llevaba agua a los cultivos egip-' cios. Las predicciones temporales de estas inundaciones, se basaban en observaciones y clculos astronmicos, pero ninguna aldea se ocupaba de estas funciones. Dada la magnitud del empeo, las ejerca un grupo de personas para muchos distritos. De este modo. el gasto pblico de esfuerzo quedaba en este sentido racionalizado. Slo era posible emprender actividades en gran escala si coopera- ban muchas aldeas, pero eso exiga supervisin, unas per- sonas que dieran las rdenes y otras que las llevaran a la prctica. Tambin en este segundo sentido se racio nalizaba el esfuerzo pblico. El esfuerzo era universal- mente aplicado a todo lo largo y lo ancho del imperio por hombres que vigilaban que se aplicara de manera uni- forme. Este es el tercer sentido en que el esfuerzo p- blico era racionalizado y sometido al control de la direc cin. Los campesinos podian dirigir los regados en un breve trecho de los alrededores de la aldea o- la comu- nidad campesina. o quizs de un distrito, en coopera- cin con otras aldeas. Pero los empeos mayores reque- ran la escritura (con excepcin de los incas), documen- tos, escribas cualificados y personal directivo, lo mismo que las predicciones de las inundaciones del Nilo. El estado tena el monopolio de la escritura y de los docu- mentos escritos, a travs de sus rganos; los campesinos por su parte eran analfabetos. El ejrcito de campesinos y esclavos que cavaba y cuidaba de las acequias de riego estaba controlado por capataces y negreros. El ncleo racional de las funciones del estado puede percibirse r- pidamente y ya ha sido expuesto por el socilogo alemn Max Weber. Pero en la cumbre de estas funciones de di- 53 reccin y racionalizacin, se erigi el gran misterio y pa- vor de la realeza. La ideologa de la soberana se expresa en el antiguo Egipto representando al rey en las planchas de pizarra grabadas con un tamao varias veces mayor que el de los individuos de menar importancia. En la antigua Mesopotamia, los reyes no se representaban a s mismos como dioses, sino como sus representantes en la tierra; algo del pavor que envolva al dios se asociaba con el rey y toda ofensa contra el monarca era una ofen- sa contra el dios (Weber, 1922, 1946 Y 1947). El filsofo ingls Hobbes puso en claro la funcin del temor gara gobernar aIpueblo; a sto slo aadiremos que el temor se aplicaba entonces para mantener el control sobre toda la sociedad poltica y en especial sobre los cultivadores de la tierra. Los problemas de la gestin, direccin y control de la sociedad poltica son enormes. La crtica del Estado y de la sociedad politica no apunta contra las funciones ra- cionales de los organismos estatales del pasado, sino con- tra los medios por los cuales se obligaba a los campesi- nos a someterse al cumplimiento de estas funciones; asi- mismo se dirige contra la pompa, el espectculo, la vana- gloria, la ambicin, las ilusiones y desilusiones asociadas a la creacin del Estado y que colaboraban a la manipu- lacin del campesinado. La pompa y la ceremonia contri- buan a alegrar la vida con su funcin de entretenimien- to; servan para mantener unido el conjunto social. Los antroplogos ingleses han explicado el papel de la mo- narqua inglesa en estos trminos. Pero esta pompa est asociada con el inters particular: quienes dirigen las ceremonias no lo hacen como un fin en s mismo ni por el conjunto social, sino por lo que obtienen de ah. Adems, la critica del Estado se dirige no slo contra el pasado sino tambin contra el presente. Cules son 54 las alternativas al Estado? Limitamos la cuestin a los costes mensurables. Existen grandes sumas de dinero que se apartan de los fondos pblicos para fines improduc- tivos; los o.rganismos del Estado son la mano muerta del pasado. Por ejemplo, los gastos militares, los gastos para el propio inters y para el mantenimiento de los estable- cimientos del Estado, constituyen una gran carga pblica. Estn directamente conectados con las desiguales asig- naciones del tesoro comn, en las que unos se benefician a de Por tanto, nosotros pondremos en cues- tin la continuidad del Estado, sus organismos y la socie- dad poltica en su forma actual. I!.sta es una crtica for- mal que surge de la misma definicin inicial de la socie- dad poltica, en la que unos trabajan para otros. La des- igualdad en la actual distribucin de la riqueza social proviene de esa desigualdad primigenia. , LA. SOGIFIDjlrpOl:.ITICA, ESFERAS PBLICA Y PRIVADA La sociedad oltica es una sociedad dividida en las esferas de lo J2;blico y d;"lo privadC!. Ya hemos menciona- do el excedente de trabajo y produccin en la sociedad poltica. Parte de este excedente tiene la forma de im- puestos en trabajo y en especies, y de esta forma aban- dona la esfera privada donde fue originado y producido. La privada, como recordaremos, es la..lmilia .. }: la c?mumcad de cuando se miran hacia dentro7l1acia Sl mismas. Cuando miran hacia fy,era, la se con el organismo recaudador y, a partIr de ahi, el excedeIlte producido por la fwilia y la comunidad revierte en la esfe.ta-PWica. donde se deposita en el tesoro estatal como producto agrcola;" el 55 excedente de trabajo construye las pirmides y dems grandes obras pblicas: Las funciones del estado se sitan por completo en la esfera pblica, que adems incluye la ciencia astronmica y la tecnologa del control hidru- lico. Todas estas funciones se renen en el culto del esta do y la ideologa que conlleva de apoyo a los gober.nantes del antiguo Egipto, Babilonia y China. De hecho, algunas de estas funciones son, o fueron en su momento, necesarias, y-otra's no. Pero todas fueron y son presentadas como precisas, tanto si realmente lo son como si no. Adems, hoy podemos distinguir con mayor claridad entre las funciones necesarias y superfluas del estado en sus orgenes y en su temprana historia, lo que no deba estar tan claro en aquella epoca. Nosotros no criticamos a los antiguos egipcios por no haber sabido distinguir lo necesario de lo superfluo. El prehistoriador K. A. Wittfogel ha hecho una importante contribucin en estas cuestiones, pero no ha logrado hacer esta distincin en su interpretacin de los materiales de la antigedad (1962). Los rganos del Estado llevan a cabo una funcin gestora racional en el sistema econmico. Algunas de las funciones racionales que realizan estos organismos ya las hemos mencionado. La crtica del Estado, y de la teo- ra de la funcin gestora-racional, no niega lo que tienen de positivo las actividades de los organismos del Estado, pero quienes proponen la teora gestora no han tenido en cuenta el lado negativo, la manipulacin y el control de los campesinos, que son reducidos a meras cosas, a instrumentos para los fines de otros; y no han consegui- do mostrar que el cuIta del Estado y del rey tiene por objeto, entre otros, el mantener a los campesinos en esa condicin de instrumentos. El culto del Estado no es una manifestacin desinteresada de la coherencia del conjun- to social, sino una manifestacin que favorece a una parte 56 del conjunto. La..mncin...gestora-racional de los organis- moS del Estado debe separarse de la manipulacin y explo- tacin de los agricultores por los mitos y por los lti- gos, de la misma fonna que es necesario separar el ncleo terrenal de la sociedad poltica de las neblinosas nubes del mito del Estado que lo envuelven. SOCIEDAD POLlTICA E INDIVIDUO La histod'l de la sociedauoltica es la historia del \ individualismo. En el amanecer de la sociedad p01tica, los primeros individuos quedaron libres de los lazos de sus parientes y vecinos; se convirtieron en los primeros gobernantes. La libertad del se fue difun.di.e.n:_ do....gradualmente tiepen el derecho...sW,.xestriccione....&.cQmer:ciau contra- 1 tar librement!;:, La libertad de esto,. individuos no se ex- tenda a todos los hombres del...Imperio "'TOmano. Se li mitaba a los ciudadanos romanos, que en primer lugar slo eran los varones adultos. Adems se exclua a los esclavos, quienes superaban con mucho el nmero de los cudadanos. Sin embargo, los derechos de los mercadeil res que eran ciudadanos romanos no estaban librementE; establecidos en la Inglaterra isabelina de los siglos XVI y XVII. Entonces, mil aos despues de la decadencia del 1m_ o perio romano, estos derechos tenan que ser ajustados i y negociados. La soberana de la autoridad central creci \ y se quiso consderar absoluta. "'E poder del individuo sigui el mismo camino. El historiador F. W. Maitland comenta: Por primera vez el Estado Absoluto se enfren- t al Individuo Absoluto (1950). Se refiere al siglo XVI y al primer perodo .del - Pero si bien la soberana era ilimitada en los dominios 57 de la reina Isabel 1, el individuo no era igual de libre. Se esperaba que pudiera llegar a serlo y la doctrina indi- vidualista expresaba tal esperanza. Los filsofos incluso buscaron dar un fundamento a esa doctrina. Los comer- ciantes tenan mucho que ganar ah. Y a lo largo de los siglos siguientes, la libertad del individuo y la doctrina o doctrinas del individualismo hicieron grandes progre- sos. En el siglo XVII, los comerciantes franceses consi- guieroCle los ministros de Luis XIV el derecbo a circular libremente con sus bienes, sin restricciones gubernamen- tales; este derecho se resumi en la frase laisser aire_ \ No obstante, Luis XIV fue considerado un monarca abso- lutista. En 1776, la Declaracin de Independencia Ameri- cana puso de manifieSto la oposicin de las colonias ya li- bres a las restricciones comerciales de los ingleses. Eviden- temente las medidas limitado ras del comercio fueron mo- tivos para la Guerra Revolucionaria Americana. En aquel mismo ao, Adam Smith, el primer autor de un texto extenso sobre- economa poltica, atac a los hombres de Estado que se entrometan en las cuestiones econmi- cas por ser animales insidiosos y ladinos (1776). I La filosofa individualista cay en la trampa que sus propios defensores se tendieron. Haban construido el mundo de la humanidad siguiendo el ejemplo del indi- viduo aislado que se asocia libremente con sus semejan- tes para formar una sociedad. Este ejemplo contiene dos debilidades. La primera es una absoluta falacia: todos los datos de la antropologa cultural apuntan que no es as como se forman las sociedades; por el contrario, ni una sola descripcin etnogrfica de la vida social de un pue- blo apoya esta nocin de sociedad. No obstantt;, los ide lagos del contrato social no podan saberlo, pues estas descripciones y la comprensin de su significado se intro- dujeron en pocas posteriores. La segunda debilidad la 58 VIVIeron conscientemente y trataron de solventarla. Aun- que construyeron la imagen de la humanidad a partir del individuo, ese individuo es una dbil caa sobre la que descansa todo el fundamento de la sociedad, incluido el 1 estado y el derecho, pues el individuo sin limitaciones puede amenazar a la sociedad como consecuencia de la \ avaricia, el miedo, la vanidad o la desilusin. Un ejemplo !. lo constituye el principe caprichoso o engaado cuyo in digno juicio tiene fuerza de ley, respaldado por jueces, hombres arma40s y carceleros. Los tericos de la ley natural tuvieron que salir de los Jmites del individuo y de la psicologa..in.dividual. Sin embargo, arguyeron que el todo social carece de sustancia; es una especie de col gadizo cuyos sostenes son los El correctivo contra la obstinacin de Jos prncipes radica en la ley de la naturaleza, que es la fuente de la justicia. en el derecho natural romano, 10 ampliaron; la e igualdad de todos los seres humanos, la justicia y equi dad para toda la humanidad que encontraron all, la con- virtieron en el fundamento de la ley en todos los pueblos y lugares. Llegaron a esta solucin dando por supuesto qub la leyera toda la sociedad, es decir, reduciendo las re- laciones sociales a las relaciones legales. En lugar de par .. tir -de las mltiples relaciones de la sociedad y del ser humano, tomaron una sola: la leyes el aspecto formal; no se ocuparon del informal. Ni siquiera concedieron el debido peso a todos los aspectos de la ley, sino que con- centraron su atencin en el aspecto pblico. Es necesario dar la vuelta a la idea de ley. Actualmen- te se considera la ley como una artimaa para locos y as la caracteriz Charles Dickens en sus novelas. Adems, muchos valoran la ley moderna como una mala ley, pues lo es en buena medida; Edward Gibbon alab a los anti- guos locrios por practicar lo contrario. Pero en el pasa 59 do se ha esgrimido la ley para defender a los dbiles del terror de los prncipes. Cuando la heroica Mariana Pineda dirigi la rebelin contra el tirano espaol Fernando VII, por lo que fue ejecutada en 1831, tom como divisa Ley, Libertad, Igualdad .. . No se refera a la ley del tirano sino a la ley natural. La condena de la ley por los autores li- berales actuales no es la ltima palabra; el apoyo de la ley por parte de los rebeldes del pasado pesa en su con- tra. LaJey- natural fue en SLL tiempo una doctrinaJiberal y un refugio del pueblo . . Bodin, Hobbes y otros muchos despus se han ocu- pado de la autoridad soberana. El ncleo de la idea es que en la sociedad poltica se crea una autoridad central bien definida, mientras que en las sociedades que no so po- lticas la autoridad es difusa. Esta distincin tiene una larga historia; afirmaba que la autoridad des- cansa en el senado y el poder en el pueblo (Cicern, 1967). Su distincin no slo describe de dnde procede la auto- ridad del estado. sino que tambin proporciona el funda- mento para distinguir entre las sociedades con estado y sin l. El pueblo romano exista antes de que hubiera senado o cualquier otra forma de autoridad central. En esto fueron claros tanto Cicern como Maquiavelo. Pero el poder del pueblo es difuso y slo se concentra cuando se Jorrncr Ja sociedad poltica, como ocurri en la antigua Roma, siendo el senado de esa sociedad una de las for- mas en que se ha asumido histricamente la autoridad centralizada del Estado. En la sociedad potitica existe un centro con el que est relacionado todo uso de la fuerza pblica, es decir, oficial y legtimo. El monopolio del uso de tal fuerza, o bien de la amenaza de aplicarla, aparece en tal socie- dad; el organismo del Estado en cuanto instrumento de este monopolio no tolera ningn otro centro, condenndo_ 60 10 por ilegal. (l monopolio de la fuerza conduce al mito del absolutismo esta pretensin monopolista constituye el nucleo terrena que ancla los globos de la soberana ab soluta que han flotado desde los tiempos de Bodn'; No existe ningn poder soberano o gobierno absolutol 'Luis XIV rein en la poca del absolutismo. Pero cu poco significa el absolutismo de Luis XIV, cun limitada era la amplitud de su poder, lo pone de manifiesto la prc tica: vendi el derecho a cobrar impuestos a quienes desearan invertir en tales empresas; sus ministros slo se ocupaban. en comparacin con la actualidad, de una pequea cantidad de tareas de gobierno. Las naciones ms poderosas de la actualidad, las superpotencias, estn rodeadas y se rodean unas a otras mediante convencio- nes, acuerdos y mensajes que van y vienen. La manifes- tacin de la opinin e1 un pas da lugar a una reorienta- cin de la ley en otro. absoluta es un mito] FACTORES INTERNOS Y EXTERNOS EN LA FORMACIN DEL ESTADO, LA TEORIA DE LA CONQUISTA El Estado, sus orgenes y su fonnacin se han conside- rado hasta ahora a travs del estudio de las fuerzas que actan en el interior de una sociedad poltica dada . ..EJ ,Eri&en del Estado lo han buscado (ilgunos el examen de las fuerzas radicadas fuera de la socIedad, con;o caso de la conguista de por La teora de la conquista ha sido defendida por cierto nmero de autores, singularmente por Gumplowicz y Op- penheimer. Esta conocida teona define la sociedad con Estado como una sociedad dividida en clases; se rechaza la idea de que el Estado se encuentre en todas las socie- 61 dades humanas. Se parte del supuesto de que la sociedad que-hay-dentro derEstado estaba originalmente compues- ta parias- pueblos distintos, uno conquistado y otro conquistador, de manera que la sociedad poltica se forma mediante dos clases sociales, convirtindose los conquis- tados l explotados y subyugados y los conquistadores en explotadores y gobernantes. Pero con objeto de expli- car la creacin y el mantenimiento del poder de un gru- po social sobre el otro, se proponen teoras de la lucha por la existencia entre los grupos sociales. Esta lucha se resuelve mediante la conquista de los campesinos por los pastores. Con objeto de explicar la superioridad de los pastores, se han introducido algunas especulaciones sobre la psicologa' de los pastores; stos aprenden a apacentar personas a travs del apacentamiento del ganado. Es ocio so pregunt ;v'se si no ha habido casos de poblaciones campesinas que hayan conquistado a pueblos de pastores. Toda esta explicacin no explica nada. Quienes la pro- ponen interpretan los libros de historia y de etnologa y encuentran casos que encajan con sus teoras. Eran personas informadas, pero no estaban especializadas en ciencias crticas ni llevaron muy all las demostraciones de su explicacin.tLa teora de la conquista reduce y sim- plifica esos factores, al excluir las relaciones fundamen- tales dentro de los grupos sociales y las relaciones entre el grupo y el medio ambiente que 10 rodea o las rela- ciones culturalesJ No se explica la guerra: simplemente 7. La teora de la conquista fue propuesta por Ludwig Gumplowicz (1875 y 1883) (una autocritica se encuentra en su Gescllichre der Slaats- theorien, 1926, p. 418). Lesler Ward, Albion Small y A. J. Todd popu larizaron en Amrica las teoras de Gumplowicz, Fueron desarrolladas por Franz Oppenheimer (1926). Richard Thurnwald escribi sobre el pastoreo de animales y la psicologa de los paslores (1931.1935). tambin Fricdrich Ralzel (1896-1898). 62 se utiliza para explicar otra cosa, pero al final no explica nada .. Un subtpico de la teoria de la conquista es la de la usurpacin del poder. Ahora la escena se traslada al inte- rior de la sociedad y el factor que se coloca en primer trmino es la conquista dentro de la misma sociedad. Pa- samos a la historia de Asia central. El orientalista W. Rad- loff crea que el Estado se cre de este modo y llam la atencin sobre la toma del poder por un hombre fuerte entre los kirguises, nmadas turcos del siglo XIX. El pro pio Radloff presenci la usurpacin en la que el dirigente de un pequeo grupo, junto con sus hijos y partidarios, se apoder del poder de un grupo mayor. En este razo- namiento hay una falacia que pronto queda al descubier- to: por la usurpaci n es una ilegtima del poder. Par ejemplo, el emperador romand BasUisGo rein ilegalmente, por usurpacin, en 47'5-416 d. de C. Pero 'eso slo significa que en la sociedad rbmana deba existir una autoridad central antes de ese momento. No podemos buscar el origen del Estado por este procedi- miento, que slo es la sustitucin de un poder soberano por otro, una vez ya creada la sociedad poltica dentro de un determinado pueblo. Tiene que exist ir previamen- te una autoridad central. Pero dejando al margen la cues- tin de lgica, hemos conseguido algunos datos que son relevantes para los temas a plantear: .Ia sociedad poltica es una sociedad dividida; en eso estn de acuerdo Oppen- heimer, Gumplowicz y Radloff. Es una sociedad con una autoridad centralizada, mediante la cual un grupo o cla se social gobierna y explota a otro. Adems, hemos visto que es una sociedad en la que la clase de los individuos que han llegado al poder desarrolla una ideologa indivi- dualista, que es la expresin de la conciencia de clase. Todo esto son partes del cuadro que tratamos de com- 63 poner; aunque no son las ms fundamentales, pues de- penden de una serie anterior de actividades y relaciones sobre las que ya hemos llamado la atencin; los facto res de la economa poltica que explican el cambio de las relaciones entre las clases dentro de la sociedad (Rad- Joff, 1893). R. H. Lowie llam la atencin sobre otro factor: las que se crean dentro de la sociedad durante la fomurdn del Estado. Los indios de las grandes llanu- ras del oeste norteamericano cazaban bfalos en grupo. Con objeto de evitar robos, tenan asociaciones de hom- bres armados que supervisaban las caceras de bfalos y mantenan la paz dentro de la sociedad. Lowie sostiene que los indios de las llanuras no estaban organizados en sociedfd poltica, sino que la autoridad central emer ga de, estas asociaciones; contiene, dice Lowie, el ger- men del B:Jtado (1922; tambin MacIver, 1926). Esta idea e es importatrte, pues introduce otro factor, inter- no a la sociedad -y-que nosotros hemos tenido en cuenta en las pginas precedentes. Lowie se centra en la funcin policial de la sociedad, agregando al mismo tiempo una nueva dimensin gracias a su descripcin de la organiza- cin econmica y social de los indios de las llanuras. Las observaciones sobre los kirguises que hizo Radloff y las de Lowie sobre los indios cuervo, los materiales procedentes de las historias de Egipto, Grecia, Germania y Mongolia, forman todos parte del proceso de forma- cin del Estado que hemos expuesto. Lowie proporciona un paso intermedio de la formacin de la sociedad pol. tica. La limitacin de esta teora consiste en que las aso- ciaciones policiales no se encuentran en todas partes. Los mongoles y los turcos tienen otra forma de estado incipiente, basado en otros tipos de instituciones socia- les: el clan, el principado y el squito del prncipe. No 64 se trata de asociaciones en el sentido habitual del trmino. Es difcil ver en la historia de cualquier sociedad polti ca particular el proceso entero de la formacin; an es ms difcil reducir la formacin del Estado a la funcin de una institucin poltica. 65 BIBLIOGRAFIA Adams, R. M. 1966. The Evolution of Urban Society. Chicago: Aldine. Bohannon, Paul. 1968. ", Law and legal institutions. En D. Shils (cd.), International Encyc10paedia in Social Sciences. Nueva York: Macmillan. Childe, V. Cardan. 1936. Man Makes Himsell. Londres: Watts & Campany. -. 1944. Progress and Archaeology. Londres: Watts. Cicero (Cicern), M. T. 1967. Oi Laws (De Legibus), vol. 123. Cambridge: Loeb Classical Library, Harvard University Press. [Versin cas t.: LAs leyes.] Diamond, S. 1971. _The rule of law versus the arder af cus. toms . Sodal ResearcJl 38 (1): 42-72. F a r t ~ s : Meyer, y E. Evans-Pritchard (eds.), 1940. Alrican Po- lalCal Systems. Londres: Oxford University Press. 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LAS FUNCIONES DUALES DEL ESTADQ El Es,tado se oeura de las funciones internas ara man- t er a paz, c9.?lun!.c;. s as f:se.tll.<lS-de..alimen- tos para las . civ,il se mantiene e1. casUgo de los las gentes de1._ principio tuvo muy poco que ver con la tecno- - log;..y los recursos, el bienestar pb..!k.o y el cuidado de los ancianos y enfermos:Para favorecer el inters del cul o to estatal de los sacerdotes, la educacin estaba restrin- gida a un pequeo nmeroJie..personas y la mayor parte de la plebe era analfabeta. El comercio....prillado no ere una cueStin de inters_ pblico...ni estaba sometido al c6'ntrol del estado en la antigiledad. Estas afirmaciones han sido resumidas por el historiador Maine, quien sos tuvo que los imperios ete Egipto, Persfa y dems eran estados recaudadores de impuestos. Aadi a la lista la polis griega, como la antigua Atenas, defendiendo que el Imperio romano fue un empeo de nuevo cuo, cuyas 69 , "" me,.g recaudar imEuestos. Si el Imperio romano es lo ltimo de lo antiguo o lo prime- ro de lo nuevo, es decir, si las funciones del Estado aumen- taron en el Imperio romano y hasta qu punto, todo eso es discutible.! Las funciones interiores del estado y las funciones ex- teneres de la guerra. son al mismo tiempo actividades nue vas y no nuevas. Todas las sociedades, de la clase que sean, las combinan;-las que tienen una organizacin .ms simple se ocupan de la injusticia. castigan a los delincuen- tes, mantienen la paz y se defienden cuando son ataca das{ Ljl.s sociedades polticas tambin realizan estas...lun- ciones. pero con una diferencia. Disponen de grupos que cobran- u'na tasa por ss Si se comete un delito dentro de una banda de esquima1es, por ejemplo, si un individuo asesina repetidas veces, entonces varios hom- bres fuertes expulsan aJ criminal del grupo. Por regla general, eso significa una sentencia de muerte, dados los rigores del Polo Norte. Los individuos que se encargan ..l. Sobre las funciones duales de los rganos del Estado. vase mi Forma/ion 01 Ihe State, "Introduccin". Sobre las innovaciones roma- nas, vase Sir Henry Maine, Lee/l/re 0/1 the Early His/Ory 01 lrutitu- trons, Londres, 1875. Paul Bohannon (ULaw and Legal en lnternational Encyc10padiCl 01 he SociClI Sciel!ces, D. Shils, ed .. Nue- va York, 1963) escribe: "Hay, pues, al menos dos aspectos de las instituciones jurdicas que no comparten otras instituciones de la (l) Slo las instituciones jurdicas interfieren en el fun- cionamiento de las instituciones no-jurdicas. (2) Las instituciones ju- rdicas tienen normas que determinan sus propias actividades ('eyes en el leniuaje de Icremy Bentham y Iohn Austin) y nor- mas o reafirmaciones (leyes sustantivas) que determinan las activi- dades de otras instituciones. Entendi lo fundamental de la ley, pero no fue lo bastante lejos. No se trata nicamente de la ley, que se ocu- pa de su propio funcionamiento asl como del funcionamiento del con- junto O resto de la sociedad. Hemos visto que lo caracteristico de la sociedad poUtica es que todos los 6rganos del Estado tenian activi- dades duales que Bohannon slo atribuye a la ley. Esta funcin dual, que en las sociedades primitivas s610 eltiste en un grado modesto, como en estado embrionario, se desarrolla posteriormente en la so- ciedad poltica. 70 de expulsar al malhechor no cobran ni esperan ninguna recompensa. No estamos tratando de proponer a los es- quimales como modelo del control del delito; el ejemplo de los esquimales se cita nicamente como alternativa a nuestros usos. Lo que estamos proponiendo es que el estado, a travs de sus organismos, de fun- ciones q,ue todas las socIedades. Pero, en la so-. ciedad poltica, estas funciones las desempean los or- ganismos del estado a dos niveles: en primer lugar, para llevar a cao los servicios de mantenimiento interior o. de defensa exterior; en segundo lugar, .para mantener al propio rgano de l<!, autoridad. Este ltimo factor tiene a su vez una funcin dual: nantiene y preserva el estado en cuanto tal; y proclama y protege los intereses de quie- nes se benefician de la organizacin interna de la socie dad poltica, de quienes obtienen posicin y ventajas par- ticulares a partir de sta (Hoebel , 1954). Con objeto de entender esta segunda divisin de fun- ciones, volvamos a la composicin de la clase de los ricos y poderosos en la sociedad poltica. Hemos visto que bue- na parte de la sociedad poltica viva y sigue viviend? en comunidades campesinas, y la mayora de la humant dad es campesina incluso actualmente. Tienen unas po- cas funciones especializadas, pero la mayor parte de las tareas de las aldeas, como sembrar, cosechar y preparar alimentos y ropas son realizadas itffiQgnea.!1lente por todas las familias; el individuo no sobresale. La poesa es poesa popular, la cancin es cancin popular. Las di- ferencias entre el talento de uno y otro cantante se re conocen dentro de la aldea, pero la explotacin del talento mediante sistemas comerciales, salas de concierto, agen cias de conciertos y giras de conciertos, con publicidad y fama mundiaL constituye una vida completamente dis- 71 tinta de la que se da dentro de la aldea, aun cuando exis- tan diferencias internas . .No e alienta al individuo.} la in- dividualidad Ao.-se_cultiva en este sentido. No existe la ideciOga del individualismo, ni del culto al genio, al inteligente y al poderoso. Todos estos son rasgos del gran mundo situado ms all de las aldeas, aunque de vez en cuando alguna aldea copia esas prcticas del exterior, las imita, mima y caricaturiza en su floklore. El individuo al .r:ompe: sus conexiones con la aldea, cuya comunidad y carcter comunitario ya hemos mencionado. Estos nuevos individuos, que se han agrupado aparte, constTIuyen una clase de la sociedad poltica. Cuando nos ocupemos de la historia de Asia central veremos cmo han llegado a constituir esa clase. Una ez ...separadasJas ocupaciones pblicas y las privadas, observamos que es ros inClividuos se encargan de las cuestiones pblicas. El Estado es el rgano que utiliZan y aplican en su propio inters. Estos intereses son intereses de clase; los indivi- duos son individuos de clase. A veces sus intereses son idnticos a los del Estado, los de la clase dominante como conjunto y los de la sociedad como conjunto) Pero pue- den oponerse a cualquiera o a todos stos. Los individuos buscan su beneficio personal al igual que los dems miem- bros de su clase, pero pueden hacerlo traicionando secre tos de estado o bien vendiendo armas al enemigo. Pecunia non olet, el dinero no huele, es el consejo del romano a su hijo; no importa de dnde proceda. Slo es verdad hasta cierto punto. Va demasiado lejos quien busca su beneficio a costa de toda la sociedad. Friedrich Engels defini el estado como el rgano de la clase dominante sobre las dems clases. Es as, pero es ms: el orgnis mo Estado es el Q!g!lno 'lEe . reprime los excesos de los individuos que actan contra los intereses del Estado, 72 del conjunto social :x.. .su.....E!:,opia clase (Engels, 1909; Hegel, 1894; Marx, 1867).2 En la crtica del Estado, hemos incluido la gestin ra cional entre sus funciones. Existe otra alternativa para que se realicen estas funciones sin la sobrecarga del inte* rs personal, del egosmo, de la mstica y el culto del Estado? El Estado es una organizacin elitista, dona <! . unos- los. pblicos. Los .. ministros del gabinete y dems aftCis funcionarios'" no slo obtien ventajas materiales, sinotambie-n la gratificacin psicolgica que les tributan los medios de difusin, yeso repercute en sus;ntereses en cuanto particulares. Aqu el inters pblico se distancia del privado. Por lado pblico, es difcil el estado, pues toda su organizacin una funGin de automantenimiento. Los ejrcitos, los tribunales de justi- cia,los agentes de polica y sus rganos de propaganda se mantienen a s mismos y preservan al Estado en pri- mer lugar, as como a la sociedad y a los ciudadanos par- ticulares en segundo lugar. En este inters po blico E!.ecede al inters privado. En la Andbasis, Jeno- fonte describe una banda de guerreros griegos que lucha ron, como mercenarios a sueldo, para preservar no la na- cin persa sino la persona pblica de su rey. O bien tome- mos un ejemplo de los tiempos modernos: las armas at- micas y los puestos de mando militares estn enterrados debajo de tierra; las poblaciones andan sin proteccin por la superficie de la tierra. La guerra atmica destruir a quienes se supone que protegen los militares. Las ciuda des medievales estaban rodeadas de murallas, que todava son visibles en algunos lugares de Europa, Asia y Africa; 2. Vase Lawreoce Krader , 1973. "The Works of Marx and Engels in Ethnology Compared". h!lernafimral Review of Social His/Ory, 18, 2. 73 tras estas murallas se protega toda la plebe de la ciudad y no slo los militares. Este no es el caso de la guerra moderna. El Estado tiene la funcin Jle proteger la socie- dad mediante-Su rg;o, el e,itrcito. la ftiein dual d automantrnimiento. Ahora la- segunda funcin se na convertido en un fin en s miSmo y la primera, hl"fun- cin funaamental, ha quedado olvidada. El poder militar del Estado-en--la- eFa nuclear ha ido demasiado lejos. Desde su concepcin, los organismos del Estado tienen la funcin dual de controlar los asuntos pblicos y de automantenimiento; tienen la funcin adicional de con- trolar tambin a los individuos desde su concepcin; so tos tienen una caracterstica que los distingue del resto de la sociedad, a saber, su individualidad en cuanto clase, que debe ser limitada. Los rganos del Estado llevan a cabo esta funcin en inters del automantenimiento. Los individuos han ido demasiado lejos en la bsqueda de beneficios sin tener presente el bienestar y el inters del conjunto, al igual que el rgano armado del Estado ha ido demasiado lejos en la bsqueda de su automante-- nimiento a expensas del conjunto. La crtica del Estado adopta ahora un doble aspecto. Si pueden perseguirse las ventaras particulares de unos cuantos a expensas del tra bajo de muchos es una pregunta que se ha planteado tan- to en los tiempos antiguos como en los modernos. Pero por encima de sto se sita la segunda cuestin: no slo las mayoras son privadas de las compensaciones por su trabajo; el conjunto de la sociedad tambin resulta per- judicado. Los individuos particulares que daaban los intereses de toda la sociedad en la antigedad mediante la venta de secretos o annas a los enemigos quedan su- perados por idnticas manifestaciones de los intereses en los tiempos modernos. El organismo del Estado est dise- ado para contener estos intereses cuando van demasiado 74 lejos. Pero los mismos organismos estatales se han exce-- ......Qido-ahora demasiado, han puesto sus propios intereses por delante de los intereses del conjunto e incluso por delante de los intereses de la parte favorecida del con- junto, que en principio estos organismos deberan prote- ger. Tal fue la advertencia del presidente Eisenhower res pecto al complejo militar-industrial, que persigue sus propios intereses y ventajas a costa del conjunto de la sociedad, incluso de la parte favorecida de esta ltima; el complejo militarindustrial ha convertido en enemigo a otra parte de la clase dominante. La mtica decimonnica del Estado surgi al no com- prenc1eT'5ie sunaturrueza. En Francia, el Estado fue mistificado por fue Ed mund Burke. Si observamos la excelente descripcin de fas doctrinas de Maistre que presenta Henri Miche1 (1965), encontramos un captulo titulado .. La reaccin en cia. Podramos esperar que aqu reaccin significara un movimiento contra la Revolucin Francesa o bien las fuerzas de la reaccin en general. Por el contrario, se tra- ta de la reaccin contra la doctrina individualista de Hob- bes y Rousseau. Si bien esto es importante, y ya hemos visto las consecuencias de esta doctrina, con respecto a Maistre es ms importante saber que reaccionaba no tanto contra Hobbes y Rousseau. Maistre deseaba res taurar la monarqua catlica, que haba sido derribada por la Revolucin Francesa. La soberana, afirmaba, ema- na de Dios, manifiesta a Dios y es absoluta por natu- raleza. Se trata de un nuevo desarrollo de la opinin de William Blackstone, otro pensador conservador, que de- duda la ley humana de la ley divina. La bsqueda, por otra parte de Maistre y su correligionario el vizconde de Bonald, de un orden sobrenatural donde no hay orden terrenal supone un gran paso adelante de la reaccin 75 conservadora. Maistre y Bonald odiaban la Revolucin Francesa. Su ide del Estado era teocrtica. con Dios a la cabeza. siendo todos los sbditos siervos de Dios; en realidad. la doctrina se formul como reaccin contra la Revolucin Francesa (Maistre, 1965; tambin l\1ichel, 1896). El lector ya habr visto cmo la filosoCa poltica conservadora de Blackstone a Burke y de Maistre y Bo nald acta en forma de reaccin. Tendremos ocasin de ampliar esta lnea de pensamiento con los casos de John Austin, Heinrich van Treitschke y Thomas Malthus. John Austin fue un abogado ingls, seguidor de la filosofa utilitarista de Jererny Bentham, que sostuvo que el estado tena una sustancia absoluta y una soberana independiente de las matizaciones y reservas humanas y sociales. Pero el Estado, escribi Hobbes, es un artificio de los hombres. Maistre y John Austin lucharon a brazo partido con el problema que ellos mismos se plantearon, pero es una explicacin artificial decir quc el poder del del Estado es absoluto, como ellos sostuvieron. La reac- cin francesa retrocedi con este argumento hasta los principios divinos, colocndolos al mal'gen de toda dis, cusin fctica y racional. John Austin fue 10 bastante austero para tratar de evitar la inaccesible infabilidad de la teocracia, pero no resolvi el problema al afirmar que el poder del Estado es absoluto (1832). Que las instituciones de la sociedad poltica tienen una doble funcin, que es al tiempo la funcin de cuyo cumplimiento se encargan y la funcin de automanteni- miento, resulta evidente cuando examinamos las relacio nes de la ley y el control social. Uno de los primeros des- cubrimientos de la fue constatar que toda so- ciedad tiene alguna clase de control sobre sus miembros y sobre el conjunto. Estos controles, en su mayora, son i!!lplcitos o informales. En la S0ciedad poltica hay una 76 gran tendencia a explicitarlos y fonnalizarlos, y las cien- ciassocialh nan colaborado en gran medida a esta am- pliacin de las actividades del Estado; pero, no han reci- bido el suficiente reconocimiento por los servicios pres- tados al Estado. John Austin fue notable por sus aporta ciones en este sentido. Con objeto de ampliar y maximi- zar su teona del Estado y la ley, su escuela sostiene que todo cuanto el soberano permite es por orden suya. No se permite lo que es consuetudinario sino lo que el soberano decide. En consecuencia, la tradicin o la cos- tumbre social deben retroceder, diceAStin, .ante.Ja auta-'" ridad del Estado. La doctrina de Austin avanza en direc- cin contraria a la que relaciona el Estado y la ley con la sociedad, entendindolos como instituciones de un con- creto tipo de sociedad. Lo que hizo la escuela de Austin, la Escuela Analtica de Jurisprudencia, consisti en ale- jar el control de los miembros de la sociedad de la pro, pia sociedad y depositar ese control en la soberana del Estado. Esta asignacin es preferencia; asigna al Estado lo que no le corresponde. La doctrina de Austin asigna a la soberana aquello que nalca en la sociedad en cuanto un-rodo: el control de sus miembros. Se ha dicho que la costumbre es rey. Esto lo niega Austin. La idea de que la costumbre es rey la aplican a las llamadas sociedades primitivas algunos etnlogos que a continuacin agregan que en las sociedades civilizadas el reyes el rey, el par- lamento o la ley. Lo mismo parece decir Austin. La doc- trina est equivocada por igual en ambas facetas. En todas las sociedades somos criaturas de costumbres; los rganos de la sociedad poltica son rganos de la socie- dad, de la costumbre; el Estado es el principio de tal rgano. Austin lleg incIus;; mas lejos, defendiendo que la ley tiene dos caractersticas bsicas que la definen: fuerza y orden. Dio mayor peso al elemento fuerza. Otro --- 77 tanto hizo Oliver Wendell Holmes, un liberal que ocup un puesto en el Tribunal Supremo de los Estados Uni- dos y que sostuvo que la coaccin o la amenaza de su aplicacin tiene mayor efecto para el cumplimiento de la ley que ningn otro elemento, sea la razn o cualquier otro. :E:sta ha sido desde hace mucho la doctrina liberal dd Estado. La doctrinfl. conservadora del Estado 'pone el nfasis en el orden y el actual grito de los conservadores es que desean ley y orden. Podemos problema del poder del es- tado desde de vista negativo o desde un punto de vista de positivo. Comencemos Por el negativo. El Es- tado es el principio de la centralizacin del poder en la sociedad poltica. Es principio del monopolio de una Saciedad- por eE9,: ma de tpdas las clases, segmentos y grupos de esa sacie: dad. Hay cierto nmero de centros alternativos de son, en primer lugar, los l'artidos polticos. Los quebm- tadores de la ley individuales y los gngsters no constitu- yen un peligro para el estado, pues responden en su ac- tuacin a la ideologa dominante, quebrantando en rea- lidad las menos leyes posibles y obedeciendo la mayora de ellas cuidadosamente. Simplemente llevan la ideologa reinante del individualismo a sus ltimas consecuencias El conflicto de Jos partidos dentro d'el Estado tampoco un peligro para el Estado. Aqu radica la primera consi- deracin negativa. Los partidos no pueden cometer nin guna traicin mientras se mantengan dentro de la eSfera poltica de la actividad nacional. Los partidos partidarjm de la revolucin social constituyen el polo negatLvo del Estado y de la nacin porque se mueven. fuera de la es- fera poltica establecida. Pretenden un cambio social ab- s01uto, como el realizado por el partido de V. 1. Lenin en 1917 y el de Mao Tsetung en 1949. Esto no lo compren- 78 dieron Robert Michels, Heinrich van Treitschke ni los modernos tericos liberales (Michels, 1959; Treitschke, 1916). La cuestin fue absolutamente entendida por los hom- bres de accin, Otto van Bismarck en el siglo XIX y J. Ed- gar Hoover en el xx. El partido poltico que slo se ocu- pa de las cuestiones polticas situadas dentro del entra- mado social existente y que se hace cargo de las cuestio- nes polticas formales es absolutamente distinto del parti- do poltico que busca la subversin revolucionaria de la sociedad y se sale de los formales de la poltica legal. Debe quedar claro las instituciones polticas y los especialistas del estado han perfeccionado las cues tiones de forma y las han separado de la sustancia social, para su beneficio y provecho. Los partidos polticos lea- res, tanto de derechas como de-irquierdas, se ocupan de las cuestiones polticas formales; no llevan a cabo un cambio social, sino que slo lo aparentan. Su legislacin se refiere a reajustes de detalle y en esto responden a las exigencias populares. Son partidos a los que es aplicable el trmino traicin, pues actan dentro del entramado social en que el trmino tiene sentido. Jo resume la siguiente aleluya del siglo XVII: traicin nunca prospera. Por qu razn? Si prosperara nadie la llamara traicin. Los partidos de revolucionarios, por el contrario, no ac- tan dentro del entramado de la sociedad en que puede aplicarse el trmino. Oponen otros modelos de propie- dad, moralidad y ley a los existentes. En cuanto personas privadas pueden diferir o no de quienes defienden el or- den establecido, pero llevan la distincin entre las rela- ciones pblicas y las privadas ms Jejas que los conser- vadores. La razn es que los conservadores se identifican 79 con el ejercicio pblico de la propiedad, la moralidad y la ley; han hecho suyo el orden establecido. Los liberales y los reformadores sociales no se han distanciado del or- den existente de propiedad, ley y moralidad; pretenden reajustes mnimos a la vez que se mantiene el conjunto. Por el contrario, los partidos reyolucionariQS RWenden la subversin del Conjunto, incluidas ley y moralidad. Por tarltb, no pueden cometer ninguna traicin, pues recha- zanJa Jlremisa en que se basa la traicn: la solidaridad ] la lealtad al conjunto. Que esa doctrina de la revolu- cin social oper e mediante la creacin de un partido po- ltico, que constituye una criatura caracterstica de la so. ciedad liberal democrtica, es una singular paradoja his- trica. Adems, por lo que respecta al aspecto negativo del poder del estado, Treitschke, el terico e historiador del estado en la Alemania de Bismarck, fue el idelogo del poder predominante de esa Alemania y escribi sobre su misin civilizadora. Pero con objeto de afirmar el poder, trat de separarlo de las clases sociales. Esta separacin o negativa de Treitschke fue demasiado lejos. Inmedia- tamente agreg que la sociedad est dividida en una cla- se aristocrtica ordenada por naturaleza y una subclase, Ni siquiera se dign mencionar esta ltima, refirindose nicamente al grupo aristocrtico. Las implicaciones prc. ticas de sto son las siguientes: el pode'r ejecutivo del Estado enmarca a la clase aristocrtica en cuanto opinin e informacin. No fue ms all en la Alemania de Bis- marck y tropez con grandes problemas. El moderno po- der ejecutivo del Estado, en Estados Unidos, Gran Bre- taa u Holanda, enmarca la opinin de grupos ms amo plios, desde las cmaras de comercio, los sindicatos y los ayuntamientos, todos los cuales presionan sobre el poder ejecutivo. Pero todos estos grupos, en la medida 80 en que son leales, actan dentro del entramado de la sociedad civil : no ponen en cuestin las instituciones b- sicas nllas relaciones deIi'i'ro del sistema econmico y de la sociedad. - - - Hemos hablado del aspecto negativo del asunto, que es la perspectiva de quienes separan absolutamente el estado de la sociedad y de quienes convierten el estado en un ser absoluto. En el aspecto negativo, hemos visto que la autoridad del estado no es absoluta, ya que no existe una absoluta y atemporal del Estado y de su soberanfa. Hobbes tena razn cuando escriba sobre el Estado como dios mortal. Slo en el siglo XIX se puso en claro hasta qu punto el estado est ligado a la his- toria, determinado por las condiciones y relaciones so- ciales de la sociedad poltica, y que se abolir cuando queden abolidas tales relaciones y condiciones. Quienes se benefician del poder poltico estn interesados en ha cer que el estado parezca imperecedero. Escriben sobre la voluntad del Estado y difunden el mito de su inexo- rabilidad, en cuanto independiente de los seres humanos y de la sociedad. Convierten el principio abstracto en una fuerza real y poderosa. Pero no ven que el Estado es una institucin social que monopoliza el poder de la sociedad en manos de unos pocos cuyos intereses ya he- mos examinado. L! tendencia hacia el monopolio y la centralizacin tiene un meollo racional, cuyas funciones pue1ln ponerse al descubierto. Al mismo tiempo, hay a quienes interesa ver lo que ocurre. No est ordenado por naturaleza, como crea Treitschke, ni por Dios, como opi- naba Maistre. Es la obra de una institucin social puesta en manos de un grupo humano, de una persona colecti- va. Esa persona es una persona jurdica dotada de pode- res por' los' representantes de la sociedad para ejercer el poder ejecutivo, para ocupar un cargo pblico en una 81 sociedad poltica, la sociedad en que se han separado las esferas de lo pblico y de lo privado, la sociedad don- de el orden legal y la representacin se han definido y ex- plicitado. La persona jurdica decreta u ordena mediante la ley que se -paguen impuestos y se cumpla el servicio militar. Esta persona est legalmente sujeta a tales rde- nes, por ser ta.mbin una persona jurdica del pas en que se ejerce el poder del Estado. El organismo del Estado que promulga las rdenes, esgrime el poder ejecutivo y busca monopolizarlo y centralizarIo; estos organismos llevan a cabo su misin mejor o peor. Este es el ncleo social o terrenal del poder absoluto o soberano del Esta- do. Los peligros de los centros alternativos de poder los reconocen los organismos del Estado y ste trata de dis minuirlos, pues la premisa bsica del aparato estatal es - el monopolio del poder. El monopolio absoluto es un sueo, un deseo. Tambin las empresas comerciales sue- len tener ese sueo monopolista. Oponindose a Austin, Maine .2!0'puso su propiaJeo ra del Estado y de la ley. Llam la atencin sobre la na- turaleza autnoma de la ley tal como la haba puesto de manifiesto Austin. Los fallos conceptuales, sostuvo Mai- ne, radican en la falta de influencia exterior sobre la ley. Pero Maine no pas de las influencias morales en cuanto conformadoras de la ley desde fuera, y no reconoci nin- guna ms. En Maine se encuentra la misma ceguera que en Treitschke; no se preguntaron cmo mandan los r- ganos del estado, quin manda ni por qu medios. En el siglo xx, H. J. Laski (1936) no logr clarificar la relacin entre la sociedad y el estado, pero su equivocacin, en cuanto a tal distincin, es distinta de los errores de Mais- tre y Treitschke. La reaccin catlica francesa y los crcu- los imperialistas germanos identificaron voluntariamen- te el Estado con la sociedad. 82 EL ESTADO Y EL GOBIERNO DE UN TERRITORIO
Las relaciones entre el Estado y el- gobierno no son complejas sino que han sido complicadas, en realidad mistificadas, por los filsofos y los tericos que han es- crito sobre el Estada......P:ara comenzar, el Estado es uno y los sobiernos mltiples_ Algunos han escrIto sobre el Estado grieg o sobre el Estado capitalista o sobre el Es- tado' riioderno. Pero la sociedad griega inclua, como una de sus instituciones, el Estado; y tena otras instituciones sociales, como el comercio, la religin y la enseanza. Pe-ro confundir el Estado en general con la forma de go bierno, denominando a esta ltima el Estado griego, sera lo mismo que confundir la educacin en general con I las prcticas de la Academia de Platn o bien la filosofa en general con la de Platn_ Los servicios prestados por Aristteles son mltiples, pero no puso en claro la cues- tin de la poltica griega, y en este aspecto su explicacin est por debajo del nivel que necesitamos. Parte de nues- tras dificultades surgen de este fallo. La utilizacin del trmino Estado capitalista o Estado moderno, que actual" me"ntc es habitual, en lugar del Estado en Grecia y en la sociedad capitalista, contiene el mismo error de base. Pero si bien el Estado es un principio abstracto, el go- bierno concreto y prctico, al igual que la sociedad, sea poltica o de otra clase. El Estado no acta ms que a travs de los rganos del poder ejecutivo, la polica o los recaudadores de impuestos; a travs del rgano que es el poder legislativo, el parlamlmto, el congreso o los Estados Generales; stos y otros organismos constitu yen en conjunto el g9bierno. Las funciones gubernamen- tales o de g.o!lien;lO Je encuentran en todas las socieda- des, sean o no sociedades Dada la oscuridad de la cuestin del Estado, David Easton (1963) ha urgido 83 a que el trmino se suprima del vocabulario de la ciencia poltica. El caso de Maistre ejemplariza las dificultades a que han hecho frente estos hombres. Maistre propuso que la legislacin slo puede ir de arriba hacia abajo, en forma de rdenes y ucases, y esta opinin arbitraria tambin enga a John Austin. La confusin entre el Esta- do, el poder del Estado, el gobierno teocrtico, el Estado en abstracto y las leyes concretas dieron lugar a que auto res como Bastan y el antroplogo social Radcliffe- Brown desearan la abolicin del concepto de Estado, por con fusa e inaplicable, pero la confusin no radica en el con- cepto, por mucho que haya sido ofuscado por quienes lo utilizaron. Con toda seguridad, no siempre resulta tan fcil detectar el inters o la tendenciosidad de un deter- minado autor ni corregirla como en el caso de Maistre y Bonald, pero puede hacerse, pues el inters de los auto- res por la voluntad del estado como norma dominante resulta transparente si se analiza desde un punto de vista crtico. El antroplogo norteamericano Margan (1877) expuso explfcitamente la gran leccin de toda la doctrina evolu- cionista: nada es intemporal ni eterno. El aforismo del fi- lsofo antiguo Herclito era que todo cambia. Aristt.eles transform este aforismo en ley de las cosas terrenales, que toman existencia y dejan de existir. Los economis- tas polticos de los siglos XVIII y XIX, por el contrario, bus- caron construir una ley de la propiedad como ley natural y eterna, segn la creencia de que la ley natural, como la ley de los medas o de los persas, es inalterable. Karl Marx demostr que eso no era cierto y que quienes lo afirman estaban interesados en prestar ayuda y poder a los detentadores de la propiedad. Margan demostr que la propiedad no es eterna sino que ms bien se trata de una fase pasajera' de la evolucin humana y de una 84 fase salvaje y descontrolada. ~ a d o ..ha.. sidQ cpnver- tido asimismo en una entidad metafsica e imperecedera. , Vivimos aho!:,-a en sociedades con Estado, pero no as nues- tros antepasados. Todos los yueblos tiene..!!.....!!9 territorio. Los etlogos han estudiado la territorialidad de los lagartos, las ratas y las abejas. Nosotros nicamente nos ocuparemos de la cuestin del territorio en relacin con la sociedad pol tica y el Estado. Las sociedades con Estado y las socieda- des sin Estado son URlades territoriiles, pero difieren en su relaciO""""c"blr}os-respectivO"s tertorios. La sociedad poltica, a travs de los rganos del Estado, est equipada con mapas, mojones, descripciones y artculos de trata- dos. A travs de sus rganos militares y diplomticos, defiende incluso los trozos de tierra intiles; cualquier in- cursin, sea por tierra o por el espacio areo de una na- cin, puede dar lugar a una guerra. De nuevo se pone de manifiesto el servicio dual del Estado. La sociedad tiene su territorio, la sociedad poltica tiene su territorio, que el Estado defiende. La invasin del territorio social cs rechazada porque privara a la sociedad de sus medios de subsistencia, los terrenos de caza o las riBeras 'de pes- ca. La sociedad poltica defiende sus intereses econmi- cos, los intereses de toda la sociedad y rechaza tales in- vasiones. Pero tambin reacciona porque la invasin es una disminucin de su poder; desde ese momento y en esa misma medida queda amenazada la autoridad del Es tado. La relacin entre la sociedad poltica y su territorio es compleja. La relacin entre el individuo y la comuni- dad o la sociedad no poltica es simple, o Singular, mien- tras que las relaciones entre el individuo y la sociedad poltica y el Estado son complejas; son duales, para co- menzar, al igual -que las relaciones entre sociedades po 85 lticas. La respuesta a un estmulo o el aprendizaje de llevar a cabo un impulso pSicolgico puede ser dlrec.to y simple o bien reforzado, complejo y superde- termmado. Se refuerzan los factores del aprendizaje, aprendemos ms deprisa, ms y retenemos durante ms tiempo y mejor lo que hemos aprendido cuando han sido este ejemplo no se saca a colacin para ex. pltcar la naturaleza del Estado, sino a manera de ilus- tracin de la doble funcin de sus rganos. El Estado es u.o? superdetenninacio, por reforzamiento y superimpo- slcln, de las relaciones entre los individuos dentro de l<! sociedad poltica. La sociedad no slo est interesada en los medios de subsistencia, la defensa y el mant;;i- miento de la paz interior; la sociedad poltica debe de- todo esto y instituciones que lo defienden y realIzan, luego tambIn sus propias instituciones defie- de mismo :iempo sus propios interesesy ios funclOnar el Instrumento social, la institucin que es la socedad poltica. EL DESARROLLO DE LA TECnUA _EL IIi;S]'AI!IO - Eduard Meyer ... el gran historiador del mundo antiguo, que en todas las sociedades humanas hay estado, existe sin estado. Este punto de vista lo compar- tIeron Jos etnlogos Wilhelm Koppers y,J::. A. Hoebe!. Es- tos hombres identificaron el principio de la organizacin humana con el Estado, sin distinguir entre las diferentes el.ases sociedad. En el primer aspecto no hay ninguna diferencia, pues en todas las sociedades humanas das existe Clase de organizacin. No obstante, slo encontramos . Estado en las sociedades poJiticas. y tipo de sociedad no se encuentra en todas partes; se en- 86 cuentra en una clase concreta de sociedades, que en n- que en ei momento actual' abarcan la mayora de la humanidad:" Nosotros afi-ma-rnnrque -la y Hoebel es insostenible por- que ana 10 que debe separarse (Meyer, 1925; tambin Lips, 1938; Koppers, 1963; Hoebel, 1959). A. R. Radcliffe- Brown ha rechazado la categora de Estado, llegando a las mismas conclusiones que E. Meyer, aunque desde el polo opuesto. Ambos ponen de manifiesto el rasgo comn a todas las sociedades humanas de la organizacin, el pri- mero dentro de la categora Estado y el otro en fonna de su ausencia o redundancia. Meyer Fortes y Mervyn Meg- gitt han llegado ms recientemente a posiciones afines a la de Radcliffe-Brown (RadeliffeBrown, 1940). Todos es- tos autores han subrayado el rasgo comn de todas las organizaciones sociales humanas. Nosotros presentaremos los mismos rasgos comunes transmutados en formas nue vas dentro de la sociedad poltica. La sociedad de la economia poltica se encuentra en unos grupos de personas y no en otros, y ms bien en poca tardia que temprana. Los antroplogos tienen a su alcance grandes secuencias temporales, hablamos del g- nero Horno en tnninos de millones de aos y de la es- pecie Horno sapiens de treinta o cincuenta mil aos. Poi- tanto, podemos decir que el surgimiento de la sociedad poltica, que comenz hace unos seis mil aos, es relati vamente reciente. La primera caracterstica de la sociedad poltica, ya la mencionado, es que unos individuos trabajan para otros, y ste es el principio del trabajo en la economa poltica. La segunda es el Estado y la soberana del la iIamada autoridad poltica. Dada su naturaleza abstracta, el Estado ha ;ido objeto de gran cantidad de especulacin metafsica a partir del principio de la soberana; buena parte de esta especula- 87 cin no es inocente, sino que representa las opmlOnes de los portave,fes de los distintos sistemas pol'ticos, como son la monarqua, la oligarqua, la aristocracia, la buro- cracia, la democracia, la anarqua, etc" y sus correspon- dientes intereses econmicos. Por tanto, la teorla y. ms concretamente, la ideologa del estado no es un tema sil(lple, hl nosotros pretendemos simplificarles; adems, se aVsto complicado y mistificado por quienes tenan interes en hacerlo. ........:.... El del Estado de una forma que conduce directamente a lliiesfros planteamientos es Aris tteles (1964) que escribi sobre la ciudad-esta'do griega o paUs. Conoci otras formas de sociedad humana.} pero consider quela -vida ae la polis era distinta de las de- ms formas sociales, introduciendo do,! este modo la dis- tincin entre sociedades con y sin estado, bsica desde nuestro propio punto de , vista; no obstante, Aristteles no se qued ah; sostuvo que la sociedad precede al indi , viduo, al igual que el todo a las partes. El todo com- prende a las partes y la sociedad comprende a los indi- viduos. Aristteles entendi con mayor c1aridadJas rela- ciones entr:...}a ,iJgs seres humanos Jos auto, res oe los siglos XVII y XVIII, que actuaron, consciente- mente o no, como idelogos del individualismo. ArisJte- les entendi que existe una J;p1acin necesada _entre una Y. Pero el problema sigue pendiente: por Estado y por sociedad? Si en- tenda que el Estado Y la sociedad de la an tigua Grecia eran lo mismo, tendra una visin muy amplia del uno Y nuy estrecha de la otra. Escribi que eI-ser_QP!D.a.no es por naturaleza un animal poltico o bien un animal que, por naturaleza, vive en la pls;si viviera en otra parte o en otras condiciones, eso disipara o cambiara tal natu. raleza. El ser humano es, pues, un animal de la polis. Pero Aristteles saba que existan otras sociedades hu- manas distintas de las polis griegas, pues escribi sobre Persia y Egipto, donde no se encuentra la polis. Si, segn Aristteles, el hombre es un animal de la polis, quizs po- dra entenderse que el objetivo final de toda la vida hu- mana, y la meta hacia la que tiende la sociedad humana, es la vida poltica. Cuando se realice ese objetivo, todos los individuos, griegos o no, sern animales polticos. Es cribi que los seres humanos son animales, pero que la naturaleza humana difiere de la naturaleza de los anima- les; la vida social de las abejas, por ejemplo, es distinta de la vida social de la humanidad. Hemos de reconocer que una parte de nuestras premisas fundamentales fue- ron asentadas por Aristteles: l incluy la especie huma- na dentro de los animales, luego en el reino de la na- turaleza. No somos dioses. Pero, aadi, tampoco somos bestias; hay una diferencia entre la sociedad humana y la sociedad animaL Minn que la vida en sociedad es ne- cesaria para la humanidad, pues de lo contrario seramos dioses o bestias. Adems, Aristteles introdujo la premi- sa de las variedades de sociedades humanas. A estos prin- cipios fundamentales aadimos nosotros la dialctica de la antropologa moderna que se refiere a la mutua de- pendencia de la sociedad y el individuo humano. Sin embargo siguen existiendo puntos dudosos. Aun- que l\:ristteles fue un pensador claro y dotado, no esta- mos seguros de comprenderlo siempre de manera acer- tada, distantes como estamos de l por miles de aos y muchas pocas culturales. No est claro que distinguie.- ra entre la sociedad poltica y el Estado. Su uso de la polis puede significar ambas cosas. Adems, nosotros he- mos-.su'puesto .que sostu..v.o que la polis erala meta final del desarrollo de la humanidad. tsta es nuestra interpre- tacin, resultado de llevar a la Politica de Aristteles otras 89 partes de su filosofa no necesariamente relacionadas. es un elemento etnocntrico de la formulacin de At'istteles.-o bien una interpreiaclon de la_ que es s-uscep- tibIe y de la que debe iberarse. La moderna ciencia em prica antropolgica tiene muchas debilidades, pero una de sus fuerzas radica en su sensibilidad al pensamfento etnocntrico, la conciencia de las diferencias las sociedades y la expresin de tales Cuando aplicamos el trmino poltico, gue rastreamos hasta Aristteles, no queremos sealar ninguna poltica especial, tanto si tena ese sentido para Aristteles como si no. Por ltimo, las diferencias internas de las socieda- des polticas, aunque sean muy grandes, son pequeas cuando se comparan con las diferencias entre las socie- dades politicas y las sociedades sin Estado. Poltica es un trmino conveniente y slo eso. Podramos haber tomado el trmino dellatfn civitas, civis, de donde derivan ciudad, civil, sociedad civil y sociedad civilizada, que signif,ican lo mismo. Tomar los trminos tcnicos del latn o del griego antiguos es un convencionalismo de las ciencias mo- delnas. Los romanos no tuvieron un slo pensador de la talla de Aristteles, pero su filosofa poltica fue bien expresa da por sus juristas y comentaristas del derecho civil, y por Cicern, Sneca y Marco Aurelio. Para el pensamiento romano, la sociedad poltica se resuma en el trmino res publica, el inters pblico, la causa o el asunto pblico. En el uso de la antiita Roma, las esfer?-s pblica y priva- da de la vida estaban separadas; ambas eran usos de la sociedad poBtica. En consecuencia, las relaciones fami- liares y las relaciones entre los parientes prximos cons- tituyen la esfera privada de la vida social, siendo la po blica las relaciones con la ciudad y el Estado. Par el con , trario, los antiguos germanos constituyen un caso de tran- 90 sicin hacia la sociedad poltica y la formacin del Esta- do. Tcito escribi sobre las prcticas gennnicas en el siglo 1 d. C.: Lo que articula la infantera y la caballe- ra no es una agregacin azarosa, sino los parientes de la familia y los vecinos (1939). La esfera privada an no est completamente separada de la pblica como en nues tra vida social actual, pues el antiguo ejrcito germnico estaba formado por escuadrones de parientes que con- fiaban entre s. La legin romana no se basaba en absoluto en este principio, sino que ms bien estaba formada co- mo nuestros ejrcitos. El primero que expuso la idea moderna del Estado fue NiCols MaqlaveIo, que vivi a comienzos de la era de la moderna sociedad europea y escribi en el primer cuar- to del siglo XVI. Lo que distingua el tiempo de Maquia- velo del pedOtlu-anterior era el grado de libertad de movi- mientos de las personas entre la ciudad y el campo; aqueo llas mismas personas estaban obligadas o persuadidas para ir del uno al otro. El status de los ciudadanos y de los campesinos estaba mudando. La nueva forma de so- ciedad producida por el movimiento de la poblacin sus- tituy a las formas de vinculacin a la tierra, que fue un rasgo caracteristico del feudalismo medieval. Este movi- miento fue introducido en Italia a travs de la persecu cin de beneficios de los ricos, a travs de la bsqueda de tierra y subsistencia de los pobres. El nuevo pueblo era libre, al menos en las formas legales, para desplazar- se de un lado a otro sin estar vinculado. Su Florencia nativa estaba gobernada a su vez por un consejo de veci- nos ricos y los duques de la familia Medid; fue capaz de percibir la generalidad por encima de los acontecimien- tos fugaces. Los prejuicios populares no fijaron su en- tendimiento en una forma nica y la brillantez de su es- tilo aforistico cuadraba con la claridad de sus ob:<:erva- 91 ciones. No lo embauc la pompa de los prncipes y se mostr amigo del pueblo y enemigo de los grandes. Fren te a esta nueva forma de vida en sociedad, Maquiavelo encontr el trmino que la abarcara en su integridad. Su trmino estado es el origen de donde deriva, directa o indirectamente, su uso en ingls y en otras lenguas europeas. El problema de Maquiavelo era a( mismo tiempo particular y 'general; se refera al pro blema general de la sociedad poltica de pasada, pero su principal preocupacin fue su propia ciudad, su tierra y su tiempo (1532).3 Pero Maquiavelo no slo dio con el trmino englobador del Estado, se familiariz ampliamen- te con su forma de llevar los asuntos. No respet secre- 3. Jean Bodin, Hobbes, Samuel Pufendorf y G. W. Leibniz se ocuparon sobre todo de los problemas de su tiempo y envolvieron estas preocupaciones en grandes generalizaciones. Estos hombres eran gran. des inteligencias, pero hay pocas pruebas sobre la acumulacin de 'conoci"mientos, que nosotros consideramos necesarios para actuar cientficamente. Con objeto de dejar ms claro este punto, permtase- nos echar una ojeada a otras ciencias. Isaac Newton dijo que alcanza ba a ver ms lejos porque estaba montado en los hombros de unos ipntes, los grandes fsicos que le pre<:edieron: Galileo, Kepler, Tycho Brahe o Copmico. La historia de las ciencias sociales difiere de la historia de las ciencias naturales a este respecto: est ms vinculada al tiempo y en la actualidad es perceptible la tendencia de las cien cias sociales a demoler la obra de las generaciones precedentes. To- memos, en antropologa, el ataque contra lo evolucionista decimon- nico. L. H. Morgan por Franz Boas y Robert Lowie. por una parte, y por Radc1iffe-Brown, de otra. La escuela histrica de Boas es atacada a su vez por L. A. White; el viejo estructuralismo de Radc1iffe.Brown ha sido derribado por el nuevo estructuralismo de Claude LvjStrauss. La no acumulacin de las ciencias sociales del presente y del pasado es en parte consecuencia de la falta de disciplina y de tradicin. En este sentido, las ciencias sociales son revolucionarias pero no son obje tivamente revolucionarias. Slo subjetivamente son revolucionarias; slo se derrocan a si mismas. Claude Bernard, el mn mdico y cien tfico, calific a la ciencia de revolucionaria. De hecho, su ciencia mdica fue revolucionaria, pues subverti el tratamiento de los en rermos y el ejercicio de la medicina en todo el mundo. Fue objetiva- mente revolucionaria. Las ciencias sociales tienen la sociedad a que corresponden y reflejan; la sociedad tiene las ciencias sociales que se merece. Cada cienlfico social q\le derroca a sus predecesores res ponde. con o sin ingenio, a las cambiantes condiciones sociales y 92 to ni misterio de Estado. El nomhre de Maquiavelo se asoci con el demonio en la Inglaterra isabelina y en Europa. Los monarcas odiaban al hombre que puso al descubierto sus polticas y negocios, sin respetarlos por ntimos que fueran. Por tanto, los lacayos de esos desca- rriados monarcas denigraron a Maquiavelo. J::ste no se permitiJantasas, mientras que la autoridad del estado segrega con entusiasmo la fantasa de la sublime sobe rana, . eterna, omnipotente y absoluta. Los hombres de talento son. sobornados, lisonjeados y seducidos para que la pinten. Pero menos de un siglo despus de Maquiavelo, los juristas Althusius y Gracia demostraron los lmites de la soberana mediante las normas martimas y los es trechos canales internacionales, donde ninguna nacin tena derechos exclusivos, y mediante las leyes de la gue..- rra, por las que naciones deban reconocer los derechos de los combatientes, de los no combatientes, de los pri sioneros, de los' diplomticos, de los lugares santos, etc tera (Althusius, 1964; Gracia, 1654). Adems, dentro de su propio dominio, incluso los regmenes ms tirnicos atienden los ruegos y amenazas de la opinin extranjera. El monopolio del poder es un anhelo de los dirjgentes--.e la socieoQpoltica; representar eJ pOder en trminos absolutos no es menos un anhelo ni, sin embargo, deja de ser una fantasa. Poco de poc.a-de- Maquiavele,Bodin se puso fa tag omana y escribi Los seis libros de la re- pblrea, por la que entenda el Estado_ Bodin pretendi establecer el significado del Estado en trminos de sobe a su vez ser dejado de lado cuando hayan cambiado tales condi- ciones sociales. Esta limitacin del pensamiento es el historicismo o vinculacin de la leoria a su poca. Nosotros podemos ir ms all de las limitaciones, al menos en parte. si somos conscientes de las limitaciones y criticas con ellas y con nosotros. 93 rana y determinar en qu fundamentos puede apoyarse esta soberana. Propuso que se basa en la fuerza y que es absoluta. El Estado haba llegado a ser vi,sto por algu- nos como un derecho divino de los reyes, como un objeto religioso al margen de la vida cotidiana. El mito del Es- tado como suprema santidad de las santidades ha servido a los fines de los dictadores, los monarcas ambiciosos, los magnates y sus lacayos. Nadie ve en el estado lo que es, una institucin de la sociedad, hasta el siglo XIX. Pero de ah- se deduce que s'u soberana no es absoluta, sino que dependen de cierto nmero de relaciones, tanto del interior de la sociedad como de las relaciones interna- cionales entre diversas soberanas (Bodin, 1586). Hobbes aplic su doctrina del individualismo sin con- para convertirla en lo contrario. Aunque se refiri a s mismo como contemporizador que se haba resfriado ppr ir a recoger un prstamo para sus amos, vio con claridad en lo relativo al Estado. Aunque tena una familiaridad servil con los reyes, su aforismo sobre el estado no les result cmodo, pues llam al es- tado el Leviatn: un artefacto humano. No es dios, afir m, pues est sometido a leyes, y la primera de stas es que aparece y desaparece; es grande, pero es mortal, como todas las cosas humanas. Nosotros ampliamos esdi para que no signifique ninguna nacin determinada sino el estado en general. Su doctrina de la naturaleza artifi- cial del Estado fue atendida por muy pocos. M. H. Fried (1960 y 1.967) ha escrito oSobre la evolu- cin del estado y de la sociedad estratificada, hacjepdo ver que la sociedad estratificada es una evolucin de las for- mas anteriores de sociedad y que el Estado emergi de manera parecida en la sociedad estratificada. Se m'ovi en' la misma que acabamos de exponer, aunque con una importante diferencia. En contra de la opinio. n 94 de Fried el estado no es una clase de sociedad ni emerge de del modo que una sociedad brota de la forma precedente de la misma. Es necesario distin guir entre el Estado y cualquier forma de sociedad, pero no lo hace, pues habla de la sociedad del Estado. Adems, ha escrito sobre la sociedad estratificada de un modo que a veces tiene algo en comn con la idea de la sociedad poltica y la economa poltica que hemos adelantado; pero la idea de estratificacin puede incluir otras formas distintas que la estratificacin relativa al trabajo social. As, la caracterstica especfica de la es- tratificacin, escribe Fried, es el acceso a los recursos estratgicos, pero iestratgicos puede interpretarse de diversas maneras. De los distintos recursos de la sacie dad, slo hay uno que sea estratgico en la sociedad poltica, como ya hemos demostrado, y es el trabajo so+ cial. Evitaremos el uso de la palabra recursos sobre este particular, puesto que tiene la connotacin de materias primas y similares: si bien el trabajo social no es una cosa, la actividad humana en condiciones inhumanas 10 convierte en una cosa. La palabra estratgico. no es muy afortunada, porque deriva del lxico militar, de las operaciones blicas, etctera. Es necesario llamar a las cosas por su nombre. LA COMUNIDAD Y LA SOCIEDAD POLlTJCA DE LOS MONGOLES Y LOS ANTIGUOS JU!lIOS En la seccin que sigue ofrecemos una descripcin et nogrfica de unos cuantos casos de transicin de la socie- dad prepoltica a la poltica y nos ocuparemos de la evo- lucin de la "Sociedad poltica que conduce al origen de la ley. La documentacin etnogrfica procede de la socie- 95 ' . . dad he el privilegio de visitar y estudiar y de las antiguas socIedades de los griegos y los judos, con las que estamos familiarizados. Los. vivan, y en una medida importante si . guen vivIendo, en pequeas comunidades nmadas' estas comu,nidades son grupos de parientes cuyo par:ntesco se. :stablece la descendencia de padre a hijo. Las fa* son dIstintas de las nuestras. No se forman me. diante el matrimonio. Lo usual es que el varn mongol permanezca con la familia de su padre y que la esposa se. a esta familia, abandonando la propia; all la fa* se centra .. en el padre; es patrilocal, desde el punto de .vIsta del Son grandes familias, compuestas de vanas generacIOnes que viven juntas; no se disuelven con e! matrimonio de los hijos y se continan a lo largo del tiempo. La comunidad de aldea est compuesta por estas familias, que constan de grupos estrechamente emparen tados de hermanos y primos varones, sus esposas, hijos, antepasados y personas agregadas procedentes de comu* nidades que se han roto. Estas comunidades de parientes de la aldea se agrupan en clanes, los clanes en confede- de c1an:s y las confederaciones en principados; y en CIertas ocasIOnes los principados han constituido un imperio. tal la ven los IQQngoles, es el centro de los crculos crecientes que son estas institucio.- neS: Esta idea de circulos concntricos crecientes es un mito, pero mito prctico Jos mongoles, que lo creen y actuan en consecuencIa. La aldea mongola de parientes fue una institucin ca _ munitaria, pero estaba lejos de ser una institucin del .. La familia era la unidad de pro- duCCin y al mismo tiempo la unidad de consumo y de ahorr? para el futuro. Los mongoles eran y san pastores que VIven de. los. productos de sus rebaos de ovejas, _ ca ... 96 bras, vacas, caballos, camellos y yaks domsticos, de los que obtienen lana, cuero, leche y carne; los mongoles re- cogen el estircol de los animales para combustible, ya que su hbitat son los pastos esteparios, muy abundantes en hierba pero pobres en lea. Utilizan los animales como bestias de carga, para tirar de los carros, que transpor- tan las personas y los objetos, al tiempo que las ideas y costumbres. A continuacin de la familia, la aldea es la unidad ms amplia de interaccin social, de mutua ayuJa y de lealtad; pero la familia le precede. Sin em* bargo, la aldea comI?arte los pastos, la hierba, el agua y el camino de unos pastos a otros en rgimen comunita* rio; en esta medida, es una comunidad en el sentido lite- ral del tnnino; la comunidad es una cuestin prctica, esencial para la vida diaria de las personas, pero est poco representada en la pica o poesa folklrica; no es tan importante como la familia y la lnea de filiacin comn, el clan. - Las ciudades de los antiguos gennanos y de los mo dernos mongoles todava retienen ciertos rasgos de inte- reses materiales comunes as como tambin de intereses no materiales. Ese vestigio son los pastos comunitarios._ En Europa central ha habido una larga lucha por los de- rechos sobre las tierras forestales, que se prolonga hasta el siglo xx, para dilucidar si deban declararse terrenos comunitarios de los campesinos o reservarse al disfrute privado de la nobleza. Los mongoles retienen el rasgo comunitario, ocupan de forma comunitaria sus pastos y los caminos que van de unos a otros. Pero estas comu- nidades se rompan en las distintas familias patriarcales en los momentos problemticos; no tenan unidad ni representacin de la unidad, tal como una causa o una bandera. Las familias que podan se salvaban en las po. cas de guerra, peste o hambre. de estos lmites, 97 la aldea de parientes basada en la lealtad y la prestacin de mutua ayuda es accesible a quienes la necesitan, has- ta un cierto punto; la familia estaba ms estrechamente entretejida y era de mayor ayuda en estas cuestiones. Toda la aldea mongola luchaba para defender sus pastos, sus caminos y los campamentos de la aldea, pero su poe- sa habla sobre todo de la familia, de la lnea de filiacin y de las grandes aventuras de los ptincipes y los prin- cipados. En la Europa del siglo XVII era habitual llamar al es tado commonwealth (riqueza comn, repblica), pero Thomas Hobbes, en su uso del trmino comnlOmveafth, descart el sentido de compartir la riqueza en comn, siendo el tema de este ttulo la sociedad poltica. Ade- ms, commoll"weafth es el trmino correspondiente a Mas- sachusetts cuando se fund la Unin, pero este uso fue desechado en el Federalist (1787) por Alexander Hamil ton, John Jay y James Madison. La Inglaterra de Hobbes, los Estados Unidos y el Massachusetts de los tiempos his- tricos no son en realidad commor/wealths. En todos ellos se distingue entre 10 mo y lo tuyo, tanto en la propiedad privada de la riqueza como en el poder productivo de la misma. El Bastan Common (Terreno comunal de Bas- tan) fue en otros tiempos unos pastos cuyo acceso com- partan todos los que vivan en sus alrededores, un vesti gio de los antiguos usos de diversas comunidades euro- peas. Pero este uso es distinto del que refieren Hobbes y los fundadores de Massachusetts. En este ltimo uso, cornmonwea/th se refiere a la prosperidad comn y a la mutua proteccin; y no a compartir comunitariamente la riqueza. La conexin que existe entre compartir los intereses materiales y el inters comn de defensa y segu- ridad la percibieron los antiguos germanos, pero escap a Hobbes y a los norteamericanos. Ningn inters mate 98 rial comn existe en la sociedad politica, slo el aspecto de la defensa comn, del que ya noS ocupado al tratar de la funcin dual de la sociedad poltIca. La separacin de los intereses materiales de la comu nidad del inters poltico comn del Estado es un rasgo de la sociedad poltica bajo todas sus formas. Antes he- mos mencionado el pasaje de Tcito donde muestra que los antiguos germanos que describe estaban en ,de transicin, desarrollando una forma de sociedad pohtlca y de Estado. Tamqin los mongoles presentan esta. evO- lucin; retienen determinados rasgos de la, pero han vivido bajo prncipes durante mIles de anoS, y a lo largo de este tiempo la comunidad de intereses se ha convertido fundamentalmente, aunque no comple. to, en una cuestin poltica; el aspecto econmIco, de la comunidad se mantuvo, pero su el mters poltico de toda la sociedad, en el clSICO, del ahora nos estamos ocupando, estaba hmltado y fue mO,dt- ficado. El uso de Hobbes y la forma de soc.ie.dad polttca a que se refiere habian completado la el Esta- do estaba totalmente desarrollado yeso era aSI desde mu- cho antes en su pas. . . La civilizacin de los antiguos judos convIrtI las es- trechas relaciones entre los grupos de en la de las relaciones de la nacin, Las rias se dividieron entre las relaciones publicas y las pn: vadas, y en medio de todas se form el la, rela- cin colectiva de Moiss con el pueblo se en la relacin de la esfera pblica de la y es- fera privada del crculo cotidiano y farnlhar: las rogatIvas, las prcticas sanitarias y las aCCIOnes. que qued fue la relacin colectiva contmuada, en un tIempo difusa en el conjunto de la comunidad, ahora por el servicio pblico, por una parte, y las obligacIOneS y 99 deberes privados por otra. El rey David, en cuanto mo- narca, una pblica con todo el pueblo; Moi. ss todavla mantema una relacin con el todo colectivo' la relacin de Moiss con la comunidad entera la d.e Esta relacin colectiva, esta capacidad del mdlvlduo para. hablar en nombre del conjunto, para representar el conjunto, dur hasta los tiempos histri- y qued sin resolver durante la dispora. Es el con- flIcto entre la comunidad y la sociedad poltica dentro de la sociedad poltica. . existe secreto alguno sobre la intimidad de los Judos en los tiempos antiguos (Horkheimer y Adorno, 1972); Abraham, Jacob y Moiss dudaron y buscaron sig- nos de su fe en el exterior: el carnero de Abraham la zarza ardiente de Moiss. Los suyos eran conflictos que ms tarde fueron compartidos como tradi- ClOn por el. La unidad de lo popular con y a. travs del.mdlv,duo no haba desaparecido, la transi- cln a la SOCIedad poltica no estaba completamente con- sumada, las esferas pblica y privada no estaban separa. das del todo. Incluso despus de la conquista de los ju- dos, la de Jerusaln y la dispora, se mano tuvo la de la tradicin popular, que los judos lle- van desde hace miles de aos. Las relaciones de la poltica no se abandonaron durante este tiem- po y eXIsti un conflicto irresuelto entre la unidad del f?lklore judo, por una parte, y la oposicin entre judos y pobres por la otra. Adems, las oposiciones de los de la sociedad poltica del antiguo Israel desa- parecleron en la dispora, para ser sustituidos par nue- vas formas de oposicin en la Edad Media y en los tiem- pos m?dernos. civilizacin de pueblo difiere del mrnedlato; mIsmo es te el curso total de la evolucin, que tiene rasgos comu- lOO nes, sino tambin en qu punto del curso de la evolucin fiene esto lugar: en conexin con el ltimo punto se po- nen al descubierto rasgos nicos y distmtos cursos de evolucin. La evolucin de la civilizacin es una combina- -cln de forma abstracta y de contenido concreto; en abs- tracto, la evolucin de la civilizacin es una, un proceso global, pero en concreto tiene una diversidad de conte- nidos segn se trate de la evolucin china, azteca, incaica, egipcia, griega, juda, mongola o cualquier otra de las histricas y prehistricas. Las relaciones en- tre la fonna abstracta universal y el contenido concreto, entre lo universal y las muchas concreciones son dos ca- ras del mismo movimiento dialctico, la unin de los opuestos. EL SURGIMIENTO DE L.AS CL\SES SOC1Ar.ES El conflicto de los mongoles tiene las mismas fuerzas encontradas que el judo, pero estas fuerzas, en el mismo tiempo relativo se manifiestan de manera distinta. Ambos pueblos estaban, en el amanecer de sus respectivas his torias, en el proceso de transicin de la comunidad a la sociedad poltica, y buscaremos el mismo proceso evo- lutivo, pero no la misma expresin de los conflictos. He- mos visto que el bloque de construccin de la sociedad mongola es la familia patriarcal y patrilineal, al igual que entre los antiguos judos. Segn el mito de los mongoles, recogido por su pica, se trata de la indestructible clula de la familia, que permanece durante muchos cientos de 4. L. A. White, Julian Stewl'lrd, Marsha!l Sahlins y Elman Service han clasificado un aspecto de la evolucin como evolucin unilineal y otro como evolucin plurilineal. Unilineal y plurilineal son dos aspec- tos del mismo desarrollo. 101 aos. Bajo coacciones y vicisitudes, deja un grupo y un y se traslada a otro, pero la lnea de filiacin tma. con Gengis Kan gobern desde 1201 hasta su muerte en 1227 un imperio que se extenda desde el mar de la Chma hasta el Ocano 1ndico, el Prximo Oriente y el este Alemania, abarcando la mayor parte de Eurasia. Gengls Kan naci a mediados del siglo XII; su padre for- part,e de la pequea nobleza. Llam a su hijo Ti- rnuym, el de Gengis en el momento de su aventura Imperial junto con el ttulo de Kan La ' d . . narra- el n ,e su remado en forma pica fue redactada poco despues de su muerte y se conoce como La historia secre- ta, los mongoles. No es secreta, sino una crnica fa- o historia privada. La epopeya es un gnero fol- pasa de una generacin a la siguiente, no se es- Cribe SIOO que se canta y circulan muchas entre los pue- blos. y turcos de muchas partes de Asia. Es una colectiva; aunque slo la cantan cantantes espe- Cia/e:, la .conocen todos y es una propiedad comunitaria. de Gengis Kan, por el contrario, contiene cues- tiOnes privadas, no secretas, pero que se mantienen apar- te del conjunto social. Se trata de una contradiccin no resuelta de la historia de los mongoles. Hay otras much s contradicciones. a La historia secreta contiene pasajes eplcos entremez- clados con narraciones de fluctuaciones dinsticas y gue- rreras. Cuenta la genealoga de los mongoles, que descien. den de un negro y una gama blanca, y pasa por toda la de la linea de filiacin durante 24 gene. La familia inmediata de Timuyin haba sido de- rnbada. los malos tiempos; Timuyin fue apartado de su famlha y comenz de nuevo con sus hennanos de ar- mas, que se convirtieron en su squito. Entonces su for- 102 tuna cambi, expandi rpidamente su autoridad al prin- cipio por Mongolia, el norte de Tibet y de China. Los pa- ses vecinos estaban dbiles y desgarrados por disensiones internas, y el reino mongol creci muy de prisa. La comunidad mongola de parientes est compuesta de iguales. En teora, no hay estratificacin en su inte rior, y tenemos que buscar en otra parte la formacin las clases sociales en la sociedad mongo la. Una potencial desigualdad introdujo la ley de la primogenitura. Las pro- piedades del padre pasan en bloque a los hijos; si se divi- den, lo hacen en partes iguales; el hijo menor retiene la vivienda del padre, la tienda familiar. Pero el hijo mayor hereda cuantos ttulos tenga el padre. Los asuntos de la comunidad los dirige un grupo de ancianos de acuerdo con la ley de la primogenitura; un grupo de comunidades constituye un clan que dirige el primer nacido (por recho de nacimiento). Todos estos grupos Y comunidades son iguales o bien las diferencias de esta tus son cuantita tivas, son slo diferencias de grado, hasta este momen- to. Pero incluso antes del imperio del siglo XIlI, los mon- goles eran una sociedad dividida en clases. La familia, la comunidad de parientes y el clan son todos grupos cor- porativos, pero el clan ya estaba dividido en clases en la poca de Gengis Kan. El clan, que en principio era un grupo de parien[Cs, se transform, y la direccin del clan pas a formar la baja nobleza de la sociedad; dentro de la nobleza, el rango ascenda a partir de ah: la direccin de la confederacin de clanes estaba formada por la alta nobleza; el principado es dirigido por la alta nobleza. y abarca varias confederaciones de clanes. Ms all del prm- cipado est el imperio; todas estas unidades polticas su- periores. o ms extensas han sido fugaces dentro de la historia de los mongoles; en el momento de la creacin de la Repblica Popular de Mongolia existan cuatro 103 de su predecesora, Mongolia Exterior, desde los comienzos del siglo xx. todos los mongoles eran parientes en- tre SI, descendlan de un mtico antepasado comn ato. dos, y compartan una filiacin comn de 24 generacio- nes tal como traza LA historia secreta. La mtica igualdad de la comunidad se expresa en el mito de la descendencia comn y del parentesco de todos los mongoles De hecho la igualdad fue rota por la formacin clases los pastores y de los nobles; a esta divisin se agreg la de la clase de los esclavos y los siervos, los individuos que no eran libres, los apresados en la guerra o someti- d?s. servidumbre por deudas o delitos. Lo que crea la en clases no es el de las form" del clan sobre la comuIaad y del principado sobre el clan; el contrario, es el hecho de que un gr;:po otro el transformado la igua"F- "",aa en deSigualdad. y este grupo, o clase, atraviesa r;: dos pastores trabajaban para la nobleza y los prmClpes; cUIdan los rebaos que constituyen la ri- del realizan el servicio postal y protegen el remo medIante el servicio militar. clases sociales se formaron al convertir- se.:.. economa poRtiZa". H_ablan VIVIdo en las estepas mongolas durante miles de anos; los documentos chinos hablan de los antepasados de los mongoles de las estepas del norte de China las estepas mongol as, en los primeros siglos anteriores 'a la el:a actual. En esa temprana poca, los mongoles ya ha- blan comenzado la transicin hacia la sociedad poltica, fonnando parte de la confederacin de pueblos que oCU1 paban las ,estepas, con quienes comerciaban los chinos y contra qUlenes luchaban. La igualdad de la comunidad y de la familia se manifiesta en el lazo terico de paren- 104 tesco entre el emperador y los pastores; el lazo de pa- rentesco se da entre iguales o entre quienes slo estn separados por una diferencia de grado, como entre el primer nacido, el segundo nacido, etctera .. Pe:o esta igualdad o diferencia de grado est en contradlccln con la aparicin de diferencias entre la nobleza y la plebe. $ La ficcin del parentesco y de la igualdad se mantuvo en la poca imperial y la contradiccin entre la comunidad " y las exigencias imperativas de la sociedad poltica no !; 'se solucionaron. , La contradiccin tuvo consecuencias prcticas. Un im- perio de millones de personas no puede gobernarse me- diante la aplicacin de prcticas originadas en la comu- nidad de aldea de los parientes. Esta consta de unas cuan- tas familias en las que todo el mundo se conoce. El im- perio es gigantesco y annimo. La vida de la comunidad es colectiva y no hay esferas pblica y privada. Hemos definido hasta qu punto se respetaba 10 comunal y la diferencia entre lo tuyo y lo mo. Este conjunto de usos, instituciones, diferencias e indiferenciaciones se llev al dominio del imperio, donde lo pblico est separado de lo privado. En La historia secreta hay narraciones de guerreros que reciben preferencia en nombre de su rela cin particular con el emperador; Gengis Kan trat de gobernar considerando ,la tierra conquistada como a un pariente de menor importancia. El imperio result in- controlable por estos medios, adems por el hecho de que los mongoles no podan gobernar a pueblos con distintas lenguas, diversas costumbres, tradiciones, contradiccio- nes internas y estructuras durante mucho tiempo. Las dificultades exteriores de gobierno se sumaron al conflic- to interior entre el residuo de la comunidad y la sacie dad poltica. 105 LA EVOLUCiN DE LA SOCIEDAD POLlTICA y LOS ORIGENES DE LA LEY . El cO,nflicto de la Antgona de la tragedia griega es del mlsm.o tIpo ,que el de Gengis Kan, Abraham y Moiss, y al mIsmo tIempo tiene ciertos r asgos distintivos. Ant- gona desea celebrar los ritos funerarios de su hermano muerto en batalla contra la ciudad del tirano Creonte. E hennano muerto es un perdedor por partida doble ha perdido la vida y, puesto que su causa ha se le condena pstumarnente por criminal y no puede ser en- terrado con las debidas ceremonias. Antgona busca su- el cadver del hermano, pues su obliga- cin familiar es mayor que cualquier otra que pueda te- ner Con su ciudad. El rey de la ciudad, Creonte, la con- dena tambin a ella. El conflicto entre la ley de la familia y la ley de la ciudad-Estado se resuelve a favor de la ltima; la tragedia es la del individuo que ha asumido las obligaciones familiares y es demasiado dbil para oponer- se a las obligaciones del Estado. Hegel construy un siste- ma de la evolucin de la sociedad politica a partir de los elementos de la tragedia griega y las relaciones sociales que de :elieve. Por una parte, estn la familia y las relacIOnes pnvadas y las obligaciones contenidas en su interior. En un primer momento, eso es todo cuanto exis- te. Las mujeres, las madres, las hijas, las hermanas y las esposas, llevan consigo su esfera privada y se identifican con .. Por otra parte, existen las relaciones y obligacio- nes publtcas, que entran en conflicto con la esfera de lo privado. En la tragedia griega, lo pblico sale victorioso; es la esfera de los hombres. Lo cual implica que la socie- dad ha. hecho la transicin a la sociedad poltica y a la formacIn del Estado dentro de sta. La transicin oca- conflictos entre los sistemas y el sacrificio trgico 106 de las vidas de quienCS-representan un sistema superado por la forma polftica triunfante (Hegel, 1952). Hegel ex-. plica este conflicto demostrando que la mujer hace la ley de su propia familia; la mujer no vive en el mundo de la sociedad poltica. Creonte, por otro lado, represen- ta la sociedad poltica, pero sus relaciones con las leyes son externas, abiertas; no las convierte en propias ni proceden de su interior, ni tampoco conllevan una con- viccin profunda como las obligaciones de Antgona. Por tanto, nosotros nos ponemos del lado de Antgona, con lo que Crean te, aunque tiene a sus espaldas el poder po ltico, es el dbil y una figura tenebrosa. Pero una vez ql1e se han formado la sociedad poltica y el Estado, la evolucin contina. Hegel encontr una diferencia entre los primeros imperios y las fonnas po- lticas posteriores. El criterio de esta diferencia lo expu- so en trminos de la conciencia ,que tena el pueblo de su participacin en Ja propia historia. (Puesto que hizo de la conciencia, que es un acto mental, el criterio eficiente, se manifest idealista, al ser la idea el verdadero proceso y sus movimientos los sucesos reales de la historia huma- na. Sin embargo, si tomamos estos movimientos como in- dicadores de la realidad y no como la realidad misma, encontraremos que el sistema dI! Hegel es relevante para nuestras exigencias.) Plante el movimiento en trminos de conciencia de la historia dentro de las distintas socie- dades pol.ticas, eligIendo el imperio de la antigua India como el primer estadio de la sociedad Rtica. AIT no haba historia de ninguna clase, en la medida en que He- gel pudo encontrar datos sobre su expresin consciente. La antigua China, como estadio siguiente, tena una clase de historia y de conciencia histrica, pero slo de la cro- nologa de los acontecimientos, una escueta narracin de sucesos. En cuanto mero recuento, no constituye una ex- 107 plicacin de nada La '. cin del conflicto' acta 1 COmo explica- canzaron en la t;agedia de a que mento a a--is"tona f ----: agregaron un eje- no haba sido de historia que nos introdujeron un elemento conocer. Las tres civilizaciones, la india la china y son literarias; el desarrollo 'evolutivo 15 ona se puede se ui d d en forma de tres estadiosgd r de ca alluna a la siguiente l e esarro o E tercer estadio es la historia . . comprensin' en Gre . - An como acto conSCIente y , Cla, tfgona y S d ----=. una actitud respecto I . . era tes a optaron de entenderlos El m a ,os. aContecImientos y a su forma que las caso de Antgona lo . t . . . n e conflicto entre es la historia de un tierra, que expone Pt:: e la de la mas decir que provisional e' J y poral, podda- Por otro 1 dA' mc uso contemporizadora
al sacrificio trgico de una . que da lugar esfera privada de la f T VI a. AntIgona representa la fera colectiva, la ha separa.do de la es sicin a la esfera pbl' r la, y se mantiene en opo- Antgona como Crean/ca, que representa Creonte. Tanto mtico de la historia g e. pertenecen al temprano estadio estaba completamente la pblica no P I hi a pnva a ero a storia griega t' . fera pblica se interioriza la es despUs del perodo de la SOCi:d mucho mito y la tragedia de A t' a gnega deSCrito por el Scrates ha En el estadio posterior, e SIstema de los derechos y 108
,. los ha asumido, y carga con la res- ponsabilid.!ld de manifestarlos. Pide a los dirigentes de la ciudad de Atenas que tomen nota y debe morir de la cicuta que le exigen beber. No eludir la obligacin de beber el veneno, ha hecho suya la responsabilidad de to da la moral, aunque se le ofrece la posibilidad de some- terse y salvar la vida. Si no ofreciera su vida, entonces su moralidad, que es la mo;;dad pblica que abarca tambin a los d';igentes de la ciudad, equivaldra a nada y su lIamaiTento a rendir cuentas carecera de valor, Estas son las etapas de la formacin de la sociedad poltica, segn Hegel. El conflicto mongol entre la comu nidad y la sociedad, que condujo al desmembramiento de su imperio. que fue grande en el espacio pero breve en el tiempo, es un aspecto del conflicto entre las esferas pbli- ca y privada de la sociedad poltica. El sino de Moiss, que condujo al pueblo de Israel a la tierra prometida, pero no pudo entrar en ella, es otra faceta del mismo conflicto. Moiss hizo suya la ley, que se convirti en la ley mosaica, e incluso logr su difusin entre el pueblo, pero ste-no la interioriz. Los judos de esta poca se haban convertido en una sociedad poltica y, en este proceso, se apropiaron de las obligaciones de la ley, pero sin tener plena conciencia de las obligaciones. El aconte cimiento mosaico de la exposicin de las tablas de la ley y de su destruccin no es sino el inicio (figurado) del pro- ceso. J:.ste es el mito; las obligaciones les pusieron de manifiesto su transicin a la civilizacin. Los judos llevan consigo la carga de su pasado en la antigua vida poltica de Israel; Moiss y las Tablas quedan a sus espaldas. La duda mosaica y su resolucin son actos gracias a los cuales el pueblo se une mediante un acto comn de puri- ficacin. No es el acto de un individuo sino de la era de 109 I un pueblo. La purificacin es el vnculo de toda la so- ciedad y no un hecho de Moiss. Los griegos, en la poca de la tragedia de Antgona, ya haban resuelto el conflicto entre las obligaciones fami liares y las obligaciones de la sociedad polftica. La tra- gedia de Sfocles es la tragedia del anacronismo, pues la poca mtica de la tragedia fue muy anterior a la del dramaturgo Sfocles. La poca a que se refiere Antgona, y en la que sitan sus obligaciones morales, fue muy anterior a la poca en que ella entr en conflicto civil con Creonte. Las historias de Moiss, de Antgona y de los mongo- les son un proceso comn de desenvolvimiento de la so- ciedad poltica. Al principio existe la familia y la comu nidad. Las esferas pblica y privada no estn separadas. En un momento posterior, lo pblico y lo privado se se- paran y se oponen entre s, siendo sta la poca de for- macin de la sociedad poltica y del Estado; hemos visto que la transicin se ha realizarlo en los distintos pueblos por diferentes procedimientos. La transicin conlleva opo- siciones; el conflicto es siempre distinto, como distinto es el de Moiss y la tragedia de Antgona; difieren en sig nificado, en forma y en contenido. El elemento que com- parten es el conflicto entre el pasaao cQlectivo y el pre- sente dividido J por lo que el individuo que representa o personifica el. pasado superado es aniquilado. Pero el es- pectador aprende que el aniquilado es l mismo. Su vida actual est dividida y alienada. Estamos alienados en nuestra sociedad y, por tanto, dentro de nosotros mismos. _El proceso de- que hemos descrito en lo referente a la antigua sociedad mongola ha dado lug,8L..a divjin interna. Este proceso se encllimtra, con evo- luciones afines, en todas las dems sociedades polticas. La clase g,obernada y la gobernante se desarrollan por se- 110 parado, en distintos segmentos y en Las esferas pblica y pnvada je la vida se desarrollan por separado y en distintas pJ:oporclo n . es ; y las comunidades lo hacen aparte del conjunto ambas cosas se desenvuelven en proporclOnes respecto al conjunto global que es la SOCIedad. Los individuos que son separados y se separa.!! msmos deI"as comunidades desarrollan sOcial como hemos visto en el caso de TI- muyin Ge-;gis Kan y su squito. Del mismo modo, la co- munidad en que ste naci evolucion al margen .de la sociedad en general, manteniendo las formas antIguas: Posteriormente el imperio de Gengis Kan se derrumb, las viejas comunidades prosiguieron sus dicionales. Pero al mismo tiempo no al anterior status, anterior a la poca del Impeno. clase dominante habra de permanecer. Estos 10- dividuos tenan su lugar en la sociedad; no podtan eva- porarse y sus intereses se mantuvieron a 10 largo de los siglos siguientes. son los hombres nuevos, con un lugar claramente sealado en la nueva sociedad; eran ms conscientes de su lugar y de sus intereses que los pasto- res mongoles de las viejas comunidades. Para el nante las comunidades eran el bloque de del y sus miembros, sus sbditos. Las comUnIda- des proporcionaban impuestos que se recole.ctaban en especies (ganado y sus productos, lana: cuero, etc.) y en trabajo. En esta ltima categona, las comumdades aportaban los pastores que se de los pertenecientes al emperador, al Impeno, al tesoro Impe- rial y a la nobleza. Proporcionaban mano de obra para la red de comunicaciones en tiempos de paz y mano de obra para el ejrcito en tiempos de .clas e dominante, la_diferencia entre el conjunto de la socleda4,. 111 y 1:j.,S .. comunidades estaba clara en la prctica; sus intere. --- . - ses estaban separados. Los hombres que formaban la cor- te, el squit07los jetes militares, los enviados diplomti- cos, los administradores y los consejeros de confianza tenan sus intereses personales y sus intereses en cuanto clase. Desde el punto de vista de los pastores, la comuni- dad y la sociedad no eran distintas, los intereses de la comunidad y de la sociedad coincidan y el todo social no _ poda separarse de la clase dominante, pero inclua el inte. rs comn. Gengis Kan particip de este sentimiento, al menos de palabra. Parece ser que habl el mismo lengua- je que los pastores y que COmparta su punto de vista; incluso actu segn estas bases en determinados casos, como ya hemos visto. Sin embargo, sigue en pie que el in- ters de la clase de los individuos separados y que cons- tituyen la clase dominante, despegados de la comunidad mongola, se desarroll con mayar rapidez, siendo ms consciente y claramente expresado que el inters de la clase de los pastores, que seguan en las formas antiguas, en las relaciones sociales antiguas, en las relaciones y los sentimientos de la comunidad. Antes de la formacin de la sociedad poltica, los mon- goles vivan en unidades sociales conocidas por los do- cumentos histricos y, hasta cierto punto, por las inves- tigaciones arqueolgicas. Con la separacin de los indivi- duos, de Gengis Kan y su squito, como clase, la sociedad cambi, las comunidades cambiaron y, en consecuencia, tambin lo hicieron las relaciones entre ellas. Las rela- ciones entre las comunidades de familias de pastores y los jefes de los clanes mudaron. Ahora el jefe del clan ya no era el primero entre iguales, estaba unido .la clase Los pastores per- manecieron en las comunidades, sin afectade.s el proceso de individualizacin. Ni estaban ni estn dominados por 112 j LA PERSONA JURIDICA, EL GRUPO CORPORATIVO y EL ESTADO Una persona es, en un determinado aspecto, un humano vivo y real. Legalmente, .;in embar@. es un conjunto de formas, un cuerpo de derec. os in- - aciones En este sentido foOllal, la persona es h distinta del cuerpo Ut se 1 , uesto de estas relaCiOnes forma es, e as de la sociedad y del organismo bi: lgico. Otras muchas partes del ser se stas, tanto internas como mo- e centrmonos en las relacIOnes SOCIa es y, las relaciones sociales formales .. Estas son, en b 'edida las relaciones jurdicas .. DeCImos en uc- uenae;;da 'arque algunas relaciones formales son na m p ':-x os 'mportan ya que se refieren a "d pero esas Ou n Jun lcas, t Las dems relaciones y normas for- juegos'ddep\ortes"eedca'd son de hecho jurdicas; nos ocu males e a SOCl la sociedad vase mis artculos: s. Sobre .Ia 56, OClubre de 1966; "Reification In s Philosophiques, noviembre de 1%7; "Persona et Culture. Le vil TranStlClions of the Ntw York "Dialectic of Person 30 abril de 1968; "Mareel Mauss, Acad.emy of Science.o;. Re"itw. vol. 55, 1968. the Ego, and the Person , 113 paremos de stas en el sentido ms amplio. Comenzare- con la. de ruJe la lex .. en el sentido en que el trmino, es una institucin de Ja sociedad. Cambia confonne cambia la sociedad. Se en- cuentra en . partes donde hay sociedad, pero las normas legales dlheren conforme difieren las sociedades decu: .tod?s sociedades persiguen la t1Cla,. pero la .slgmfica distintas cosas. Segn de .. tenmnadas practicas Jurdicas, la justicia slo est al al- de I.os miembros de la sociedad y no de los extr-a- en su interior. De acuerdo con otras prc- ticas .Jundlcas, por el contrario, la justicia es o debe S;er todos. al primer tipo de justicia partlculansta, dependiendo de quien se sea. al tipo universalista. Se supone que no depende de qUin sea uno. En el ltimo caso, la justicia no respeta a las personas. Este ltimo es el ideal de las sociedades con Estado. a.lcanza su mximo de formalizacin, explicitud y Codificacin en la No ocurre lo mis- mo en bandas de :esto significa, en pri- mer ugal, que en la pJll.tjca hau.specialistas en la y de dedicacin exclusiv.a,.como los gadas y_lOS constituyen un grupo especial con un conjunto partIcular de intereses dentro de la socie- poltica. Sus intereses son dobles; por una parte, ejercer la ley, alcanzar acuerdos, establecer la concordia partes en conflicto, defender los intereses del cliente, mcluso perseguir un ideal abstracto de justicja; por otra parte, proclamar los intereses del cuerpo legal de instituciones legales de la sociedad. La ley de la sociedad esquimal no la exponen los especialistas esqui- males, pues no cuentan con nadie que se dedique exclusi- vamente a la ley. Sin embargo, aunque est menos clara 114 mente delimitada, existe en el mismo sentido que la ley en los Estados Unidos. Pero en los Estados Unidos la ley se ejerce por una parte y, por otra, quienes la ejercen la defienden. Esto suele dar lugar a la confusin de que los hombres de leyes defienden la justicia al defender la ley. Es posible y es frecuente que entre tales hombres haya nobles espritus que antepongan el sentido de la justicia a todo lo dems, aunque sea su propio bolsillo, el de sus clientes o el tesoro nacional. La suya es la m- xima roma,na fial justitia el ruat coelum, hgase justicia aunque se desmoronen los cielos. Pero la defensa de una institucin legal no es lo mismo que la justicia; la prime- ra est vinculada a los hombres de leyes, es su ocupacin y de lo que in- cluso a costa del conjunto de la sociedad o de la justicia en abstracto. Quizs incluso antepongan los intereses de la institucin legal a los intereses del cliente. En todas es- tas cuestiones se pone de manifiesto un claro conjunto de intereses que entra en conflicto con otros. La persona tiene y defiende un conjunto de intereses, adems. En parte, son los mismoS intereses de la clase y del todo so- cial (los intereses pblicos); la persona tambin tiene sus intereses particulares. Todos estos son relaciones socia- les formales y como tales las aplicaremos. No tienen vida propia, aunque puedan dar la sensacin de tenerla. En la teora y en la prctica de la ley moderna hay dos clases de personas, las reales y las ficticias. La perso- na real no es el ser humano sino el aspecto legara el ser humano, aspecto que reconoce la sociedad como posee dar de derechos y obligaciones. La persona ficticia com- parte algunos derechos con los verdaderos seres humanos y da la sensacin de teer vid; propia. La COf2oracin so- ciedad jurdica, pblica o privada, comercial o mercan- til es dicha persona ficticia o legal,;. La persona humana, - 115 si tiene la edad legal, y salud corporal y mental. debe ad. herirse a las prcticas consuetudinadas de la sociedad y obedecer las leyes hasta el punto de ofrecer su vida por el bien comn. La persona ficticia estjgualmente some- tida a las normas- y leyes de la sociedad. La idea de per- sOna un pasado que comienza en los tiempos prehistricos. En la moderna sociedad capitalista, la idea del contrato entre las personas desempea un papel rele- vante y profundo, habiendo sido propuesto por algunos autores capacitados, aunque descarriados, como el fun . damento para la creacin de la sociedad como conjunto. No se trata de nada parecido, pero las personas, la ley de las personas, el contrato y.Ja:]e.y de..los contratos-son esencialeSjjara la direccin de los negocios y los segmen- tos afines -ae la vida social de las naciones y"pueblos mo- dernos. La ley de las personas y de los contratos no va por detrs de ningn otro segmento de la ley en nuestro . tiempo. La sociedad comercial es una persona legal que, a travs de sus representantes debidamente nombrados, puede firmar contratos. No es el individuo quien firma contrato, la se hace del cU11lllhmlento de los trminos del contrato, la cor poracin quien recibe los beneficios por el cumplimiento del qmen-eS"' castigada por su in- cumplimiento, mal cumplimiento, negativa a cumplirlo o quebrantamiento general del contrato. El individuo firma el contrato en nombre de la corpOracin ser pos- teriormente premiado o castigado en consecuencia. Henry Maine descubri que !p corr-oracLn-tien.u J' .2!!:i'?,utc! cardil!!l.de (1861). es impor- tante para el contrato, pues si Jo firma un ser humano mortal, slo puede responsabilizarse de l durante su limitada vida; pero las obligaciones contratadas pueden exceder los setenta aos bblicos. La persona perpetua o 116 corporativa tiene evidentes ventajas para la contratacin; de ah que la teora y la prctica del contrato y de las leyes de sociedades hayan proliferado codo con codo du- rante los ltimos cuatro siglos . des de las personas corporativas difieren de las de- las personas Jturnanas individuales. 1:3s clases de obligacio- nes de las personas ficticias suelen referirse a contratos y no se refieren, por regla general, a actos individuales de robo, asalto, mutilacin o asesinato. La corporacin es castigada mediante multas o bien, si tiene licencia para realizar detenninados trabajos, se le retira provisional o definitivamente el permiso; la corporacin no puede ser ahorcada, pero puede ponrsele fin cancelndole el co- rrespondiente permiso. El ser humano individual puede sufrir todos estos castigos, pero adems puede ser encar- celado y ahorcado. La teora de la corporacin se remon- ta a la Genossenschaft sobre la que escribi Gierke, al igual que la teora de la sociedad en la era capitalista se remonta a la teora de la corporacin o empresa co- mercial. La corporacin es un concepto mucho ms amplio que todo eso. Es una especie de grupo corporativo. El clan, el linaje y la familia extensa de los mongoles son tam- bin grupos corporativos. pues sobreviven al fallecimien- to de cualquiera de sus miembros individuales. nidad de aldea mongola es tambin un grupo corpora tivo o cuerpo; es similar a los gruJ?os corporativos .de oJras muchas sociedades. LO$..j;rupos una existencia que no est vinculada a los Ciclos vitales de sus rfifem6ros individuales; es un grupo formal. con normas para la admisin y iiembros, ue un &!J.lPO definido y con esquema definido. La corporacin puede tener o no tener una fina- lidad fija; puede ser un grupo para fines generales o para 117 fines establecidos. Pero en todos los casos carga con de terminadas responsabilidades y obligaciones sociales: el pago de impuesto es una obli gacin de las corporaciones en la sociedad poltica; la provisin de mano de obra para el servicio militar es una obligacin de la familia patriar- cal, del grupo de parientes y del clan, entre los mongoles. La corporacin es legalmente responsable de estas obliga- ciones, responde de ellas y es castigada, exactamente igual que cualquier persona, cuando no las cumple. Se han encontrado corporaciones en las sociedades origina- rias de Australia y en todas partes, y Fortes y Meggit han hecho la aportacin de interpretar correctamente este fenmeno. Si bien han puesto de manifiesto la existencia de grupos corporativos en general, la diferencia entre e!: tos y los grupos corporativos de la sociedad politica que- da elucidada, lo mismo que la diferencia entre las corpo- raciones de la sociedad poltica en general y aqullas de la sociedad capitalista en particular. Evidentemente, las funciones y la estructura de las corporaciones de la so- ciedad poltica difieren de las mismas en la sociedad no poltica. debe reconocerse al mismo tiempo que se reconoce-Ia perpetuidad como un rasgo comn de ladas las corporaciones en todas partes (Fortes, 1969). Ya hemos visto que la teora del contrato social en el perodo capitaJista est modelada sobre teora de la empresa comercial, una clase de corporacin que prolife r en ese periodo. La teora del contrato en general se ha modelado sobre la prctica del contrato en este perodo social; y la teora de la persona social se ha modelado sobre la persona poltica y legal del mismo perodo. El error de estos hallazgos no radica en la utilizacin de los modelos. Por el contrario, tomamos lo que podemos de nuestra experiencia; es preferible empezar por lo cono- cido y al alcance de la mano. El eITor del contrato social !l8 y de la teoria del contrato-, y de la teora de la persona :y el grupo corporativo, no radica en haber supet:ado los limites de la prctica social dQTIde se origin, ni en haber- la generalizado, sino en no haber sabido ver las diferen cias- entre su forma original y la aplicabilidaa de la teo- ra cuando se saca del contexto de sus orgenes sociales. Volvamos ahora a la idea de Hobbes sobre el comr monwealth como hombre artificial. Esta idea es al mis- mo tiempo cierta y equivocada. Es correcta en lo que se refiere al Estado, el El Leviatn, el dios mortal el hombre artificial, es una construcci6n humana, .... un ins;rumento de la socieda-d poltica. Unproblema que ha p reocupado a muchos es- si el Estado es una persona ficticia y un cuerpo corporativo. La tinta gastada sobre este problema, lo ha sido en vano, Eues no es Jlna Eersona ficticia, sino un princillio 1 en ab- J..Qluto ninguna clase de_persona. No es activo en cuanto persona, sino que acta nicamente a travs de sus rga nos financieros, militares, policiales, judiciales y dems instituciones. La corona no es el Estado en mayor medida que un smbolo visible es lo mismo que una idea abstrac- ta. la corona puede estar corporizada en una persona, pero no el Estado. El rey de Inglaterra nunca muere, la monarqua es una corporacin, dice el historiador F. W. Maitland (1950). PerQ....el Estado es distinto de las institu- ciones de la sociedad poltica, de sus ficciones legales, de sus personificaciones y corporizaciones. Los grupos cor- porativos se encuentran tanto en las sociedades polticas como fuera de ellas. Estado no es un grupo corpora- tivo. El grupo corporativo es una persona ficticia en la sociedad poltica. Los grupos corporativos, como una so- ciedad comercial, son colectivos responsables de sus ac- ciones ante la ley. Se le puede poner un pleito. es una de las razones de que sea responsable. Una carpora- 119