Curso e- Learning

Formao de Auditores Internos do Meio Ambiente NBR ISO 14001, com base na NBR ISO 19011

Todos os direitos de cpia reservados. No permitida a distribuio fsica ou eletrnica deste material sem a permisso expressa do autor.

Objetivos do Curso
Este curso dirigido a todos os profissionais que querem conhecer a metodologia para auditorias de sistemas de gesto de meio ambiente e adquirir os conhecimentos necessrios para realizar auditorias internas de forma adequada e eficaz, conforme os requisitos da norma NBR ISO 14001. pr requisito que o aluno j tenha realizado um curso de Interpretao dos requisitos da norma NBR ISO 14001. Durante este curso iremos: Entender os princpios de auditoria; Aprender a desenvolver, implementar e realizar um programa de auditorias; Aprender a realizar as atividades de auditoria: planejar a auditoria, formar a equipe de auditores, comunicar e consensar o programa com os auditados, realizar reunies de abertura e encerramento, conduzir o processo de auditoria, elaborar o relatrio e realizar auditorias de follow up; Conhecer os requisitos para competncia dos auditores e metodologia para avaliao de auditores; e Colocar em prtica atravs de exerccios os conceitos apresentados, utilizando como padro a norma ISO 14001.

Contedo Programtico
MDULO 1
Viso geral sobre a norma NBR ISO 19011 Introduo, Objetivos, Referncias, Vocabulrio requisitos: 1, 2, 3 Princpios de auditoria: requisito 4 Exerccios Interpretao da norma NBR ISO 19011:2002, requisitos: 5, 5.1 5.2, 5.2.1, 5.2.2, 5.3, 5.3.1, 5.3.2, 5.3.3, 5.4, 5.5, 5.6, 6, 6.1 Exerccios Interpretao da norma NBR ISO 19011:2002, requisitos: 6.2, 6.2.1, 6.2.2, 6.2.3, 6.2.4, 6.2.5, 6.3, 6.4, 6.4.1, 6.4.2, 6.4.3 Exerccios Interpretao da norma NBR ISO 19011:2002, requisitos: 6.5, 6.51, 6.5.2, 6.5.3, 6.5.4, 6.5.5, 6.5.6, 6.5.7, 6.6, 6.6.1, 6.6.2, 6.7, 6.8 Exerccios Interpretao da norma NBR ISO 19011:2002, requisitos: 7, 7.1, 7.2, 7.3, 7.3.1, 7.3.2, 7.3.3, 7.3.4, 7.4, 7.4.1, 7.4.2, 7.4.3, 7.4.4, 7.5, 7.5.1, 7.5.2, 7.6, 7.6.1, 7.6.2 Exerccios Estudos de caso 1 e 2 Estudos de caso 3 e 4 Estudos de caso 5 e 6

MDULO 2

MDULO 3

MDULO 4

MDULO 5

MDULO 6 MDULO 7 MDULO 8 MDULO 9

Mdulo 1
Viso geral sobre a norma NBR ISO 19011:2002 Introduo, Objetivos, Referncias, Vocabulrio requisitos: 1, 2, 3 Princpios de auditoria: requisito 4 Exerccios

Sobre a NBR ISO 19011:2002

A NBR ISO 19011- diretrizes para auditorias de siatemas de gesto da qualidade e/ou ambiental, foi elaborada pela organizao ISO (International Organization for Standardization) com o objetivo de orientar a realizao de auditorias que utilizam como padro as normas NBR ISO 9001 Requisitos para Gesto da Qualidade e ISO 14001 Requisitos para Gesto de Meio Ambiente, mas sua estrutura aplicvel para auditorias em qualquer norma de sistemas de gesto como: OHSAS 18001 Sade e Segurana do Trabalhador ISO 22001 Alimentos ISO 13485 Produtos para a Sade ISO 27001 Segurana da Informao ISO 20000-1 Tecnologia da Informao SA 8000 Responsabilidade Social AS 9100 Aeroespacial TS 16949 Automotiva TL 9000 Telecomunicaes E outras

Sobre a NBR ISO 19011:2002

No importa a norma de sistema de gesto, a base metodolgica para realizao de auditorias e avaliao de auditores a mesma, porm o profissional deve conhecer profundamente a norma em questo para conseguir realizar uma auditoria eficaz. Neste treinamento os exerccios so focados em casos relacionados a NBR ISO 14001 Requisitos para Sistema de Gesto de Meio Ambiente, mas quando realizamos uma auditoria interna devemos tambm levar em conta: Adequao do sistema aos requisitos da organizao; Legislao e regulamentaes aplicveis ao meio ambiente. Portanto, podemos realizar uma auditoria interna considerando os procedimentos e instrues da organizao, se for deciso dos responsveis pelo processo de auditorias internas.

Tipos de auditoria
Auditoria de primeira parte: Auditorias internas, isto , auditorias que uma organizao pode realizar nela mesma, utilizando seus funcionrios ou auditores externos (consultores). Auditoria de segunda parte Auditorias externas que so conduzidas dentro da mesma cadeia de suprimentos, pode ser um cliente auditando a organizao ou a organizao auditando um fornecedor. Auditoria de terceira parte Auditorias externas que so conduzidas em uma organizao por um agente que independente da sua cadeia de suprimentos (isto , nem fornecedor ou cliente da organizao), por exemplo uma empresa de certificao.

Auditoria Interna

Ferramenta para Avaliao da Eficcia de um Sistema de Gesto

Objetivos da Auditoria Interna

Determinar conformidades e no conformidades; Determinar eficcia do Sistema de Gesto se este atende as necessidades e expectativas dos clientes; Indicar oportunidades para melhoria; Atender requisitos legais; Viabilizar a certificao do Sistema de Gesto da Qualidade; Base para relao contratual entre organizaes e seus fornecedores; Favorecer melhoria contnua dos processos.

Precisa Promover: Identificao e reduo de no conformidades reais; Preveno de no conformidades potenciais; Fonte de dados para anlise de desempenho da organizao;

ndice da norma NBR ISO 19011

Prefcio Introduo 1 Objetivos e campo de aplicao 2 Referncias normativas 3 Termos e definies 4 Princpios de auditoria 5 Gerenciando um programa de auditoria 5.1 Generalidades 5.2 Objetivos e abrangncia de um programa de auditorias 5.3 Responsabilidades, recursos e procedimentos do programa de auditorias 5.4 Implementao do programa de auditoria 5.5 Registros do programa de auditoria 5.6 Monitoramento e anlise crtica do programa de auditoria

ndice da norma NBR ISO 19011

6 Atividades de auditoria 6.1 Generalidades 6.2 Iniciando a auditoria 6.3 Realizando anlise crtica de documentos 6.4 Preparando o plano de auditoria 6.5 Conduzindo atividades de auditoria no local 6.6 Preparando, aprovando e distribuindo o relatrio de auditoria 6.7 Conclundo a auditoria 6.8 Conduzindo aes de acompanhamento de auditoria

ndice da norma NBR ISO 19011

7 Competncia e avaliao de auditores 7.1 Generalidades 7.2 Atributos pessoais 7.3 Conhecimento e habilidades 7.4 Educao, experincia profissional, treinamento em auditoria e experincia em auditoria 7.5 Manuteno e melhoria da competncia 7.6 Avaliao do auditor

Introduo da NBR ISO 19011

A srie de normas NBR ISO 9000 e NBR ISO 14000 enfatizam a importncia de auditorias como uma ferramenta de gesto para monitorar e verificar a eficcia da implementao da poltica da qualidade e/ou ambiental de uma organizao. Auditorias tambm so uma parte essencial das atividades de avaliao da conformidade, tais como certificao / registro externo e avaliao e acompanhamento da cadeia de fornecedores. A norma ISO 19011 fornece orientao sobre a gesto de programas de auditorias, sobre a realizao de auditorias internas ou externas de SGQ ou SGA, assim como sobre a competncia e avaliao de auditores. inteno da ISO 19011 ser aplicada a um grande nmero de usurios potenciais, incluindo auditores, organizaes que implementam SGQ ou SGA, organizaes que precisam realizar auditorias de SGQ ou SGA por razes contratuais e organizaes envolvidas em certificao ou treinamento de auditor, em certificao / registro de sistemas de gesto, em credenciamento ou em padronizao na rea de avaliao da no conformidade.

Introduo da NBR ISO 19011

A norma ISO 19011 flexivel, o uso das diretrizes pode diferir de acordo com o tamanho, natureza e complexidade da organizao, como tambm com o objetivo e escopo da auditoria. Onde sistemas de gesto da qualidade e ambiental so implementados conjuntamente, fica a critrio do usurio da norma se as auditorias do SGA e do SGQ sero realizadas em conjunto ou separadas. A ISO 19011 fornece apenas orientao, mas as organizaes podem aplic-la no desenvolvimento de seus requisitos relativos a auditorias. A ISO 19011 foi desenvolvida para auditorias de SGA e SGQ mas pode ser aplicada em outros tipos de auditoria incluindo outros sistemas de gesto. Podemos realizar auditorias em: Sistemas; Processos; e Produtos.

1 Objetivo e campo de aplicao

A ISO 19011 fornece orientao sobre principios de auditoria, gesto de programas de auditoria, realizao de auditorias, como tambm orientao sobre a competncia de auditores. aplicvel a todas as organizaes que necessitam realizar auditorias internas ou externas de SG ou gerenciar um programa de auditorias. A aplicao da ISO 19011 para outros tipos de auditoria possvel contanto que seja dada considerao especial identificao da competncia necessria aos membros da equipe de auditoria

2 Referncias normativas
NBR ISO 9000:2000 Sistemas de gesto da qualidade fundamentos e vocabulrio ISO 14050:1998 Environmental management - vocabulary

3 Termos e definies
Auditoria Critrio de auditoria Evidncia de auditoria Constataes de Auditoria Concluso de auditoria Cliente de auditoria Auditado Auditor Equipe de auditoria Especialista Programa de auditoria Plano de auditoria Escopo da auditoria Competncia

3 Termos e definies / Exerccio

Defina com suas palavras cada um dos termos a seguir: 1-Auditoria: 2- Constataes de Auditoria: 3- Concluso de auditoria: 4- Cliente de auditoria: 5- Plano de auditoria: 6- Escopo da auditoria: 7- Competncia:

3 Termos e definies / Resposta do exerccio

Defina com suas palavras cada um dos termos a seguir: 1-Auditoria: processo sistematico, documentado e independente para obter evidncias de auditoria e avali-las objetivamente para determinar a extenso na qual critrios de auditoria so atendidos. 2- Constataes de auditoria: resultados da avaliao de evidncia de auditoria coletada, comparada com os critrios de auditoria. 3- Concluso de auditoria: resultado de uma auditoria, apresentado pela equipe de auditoria aps levar em considerao os objetivos da auditoria e todas as constataes de auditoria. 4- Cliente de auditoria: organizao ou pessoa que solicitou uma auditoria. 5- Plano de auditoria: descrio das atividades e arranjos para uma auditoria. 6- Escopo da auditoria: abrangncia e limites de uma auditoria. 7- Competncia: atributos pessoais demonstrados e capacidade demonstrada para aplicar conhecimento e habilidades.

4- Princpios de auditoria
A auditoria caracterizada pela confiana em alguns princpios. A aderncia a estes principios um pr-requisito para fornecer concluses de auditoria que so relevantes e suficientes, e para permitir que auditores que trabalhem independentemente entre si cheguem a concluses semelhantes em circunstncias semelhantes: Conduta tica o fundamento do profissionalismo Apresentao justa a obrigao de reportar com veracidade e exatido Devido cuidado profissional aplicao de diligncia e julgamento na auditoria Independncia a base para a imparcialidade da auditoria e objetividade das concluses de auditoria Abordagem baseada em evidncia o mtodo racional para alcanar concluses de auditoria confiveis e reproduziveis em um processo sistematico de auditoria

Exerccio
Indique se Verdadeiro ou Falso: 1- ( ) Um auditor ter conduta tica significa que ele tem integridade, confidencialidade, discrio, portanto algum em quem se pode confiar. 2- ( ) Evidncia de auditoria por exemplo um registro, apresentao de fatos ou outras informaes, pertinente aos critrios de auditoria e verificveis. Critrio de auditoria um conjunto de polticas, procedimentos. 3- ( ) Um programa de auditoria deve ser estabelecido e implementado e monitorado, mas no necessrio que se analise criticamente. 4- ( ) Para auditorias internas e externas necessrio que os auditores sejam competentes, mas a avaliao de auditores s deveria ser aplicada a auditores que realizam auditorias internas.

Resposta do exerccio
Indique se Verdadeiro ou Falso: 1- ( V ) Um auditor ter conduta tica significa que ele tem integridade, confidencialidade, discrio, portanto algum em quem se pode confiar. 2- ( V ) Evidncia de auditoria , por exemplo, registros, apresentao de fatos ou outras informaes, pertinentes aos critrios de auditoria e verificveis. Critrio de auditoria um conjunto de polticas, procedimentos ou requisitos. 3- ( F ) Um programa de auditoria deve ser estabelecido e implementado e monitorado mas no necessrio que se analise criticamente. (deve ser feita anlise critica) 4- ( F ) Para auditorias internas e externas necessrio que os auditores sejam competentes, mas a avaliao de auditores s deveria ser aplicada a auditores que realizam auditorias internas. ( todos os auditores devem ser avaliados)

Exerccio
Indique se Verdadeiro ou Falso: 5- ( ) Uma srie de auditorias internas que cobrem o SGQ e/ou o SGA de toda uma organizao durante um ano em curso e auditorias de certificao e acompanhamento realizadas por uma certificadora so exemplos de um programa de auditorias. 6- ( ) Auditorias sobre duas normas diferentes devem ser realizadas separadamente. 7- ( ) No aplicvel na implantao da norma NBR ISO 19011 a metodologia PDCA. 8- ( ) usual se definir a periodicidade de auditorias de manuteno da certificao a cada 6 meses. 9- ( ) Alm de recursos humanos competentes um programa de auditorias no necessita de outros recursos.

Resposta do exerccio
Indique se Verdadeiro ou Falso: 5- ( V ) Uma srie de auditorias internas que cobrem o SGQ e/ou o SGA de toda uma organizao durante um ano em curso e auditorias de certificao e acompanhamento realizadas por uma certificadora so exemplos de um programa de auditorias. 6- ( F ) Auditorias sobre duas normas diferentes devem ser realizadas separadamente. 7- ( F ) No aplicvel na implantao da norma NBR ISO 19011 a metodologia PDCA. 8- ( V ) usual se definir a periodicidade de auditorias de manuteno da certificao a cada 6 meses. 9- ( F ) Alm de recursos humanos competentes um programa de auditorias no necessita de outros recursos. (recursos materiais para: viagens, computadores, hotis, treinamentos etc., tambm so necessrios)

Fim do Mdulo 1