HERRAMIENTA PARA LA CONSECUCION DE LOS OBJETIVOS ORGANIZACIONALES Y EL DESARROLLO ADECUADO DE LA GESTION CORRESPONDE A LOS NUMERALES 7,1 Y 7,2 DE ISO

9001, PLANEACION OPERATIVA

SUPONE ACCIONES DE CONTROL ESTABLECIDAS POR LOS DUEOS DE CADA PROCESO. Todo evento que pueda entorpecer el normal desarrollo de las funciones de la entidad y afectar el logro de sus objetivos

INTERNOS Basados en el anlisis de la situacin interna de la entidad , basados en los resultados de la evaluacin

RIESGO

EXTERNOS Relacionados con aspectos sociales , econmicos , culturales, polticos, legales .

INTERNOS

DEBILIDADES

RIESGO
EXTERNOS AMENAZAS

OBJETIVO DEL PROCESO O DE LOS OBJETIVOS INSTITUCIONALES

FACTOR DE RIESGO
INTERNOS Talento Humano Capacitacin

EXTERNOS
Apalancamiento Financiero

DEBILIDADES Desmotivacin Personal poco competente RIESGO: Desarrollo inadecuado del proceso Elaboracin inadecuada del producto

AMENAZAS

Disminucin de recursos para apalancar la operacin

RIESGO:

Incumplimiento en el pago de obligaciones con clientes, empleados, proveedores.

RIESGO DESARROLLO INADECUADO DEL PROCESO

DESCRIPCION LOS INDICADORES DEL PROCESO NO CUMPLEN LAS ESPECIFICACIONES

CAUSAS FALTA DE CAPACITACIN

CONSECUENCIAS QUEJAS Y RECLAMOS

ESCASO SENTIDO DE PERTENENCIA

INCUMPIMIENTO DE OBJETIVOS PERDIDA DE CREDIBILIDAD CLIENTES INSATISFECHOS SANCIONES PERDIDAS EN VENTAS.

ELABORACION INADECUADA DEL PRODUCTO

EL PRODUCTO NO CUMPLE LOS CRITERIOS DE CALIDAD

FALTA DE CAPACITACION FALTA DE CONTROLES EN PROCESO DIFICULTAD PARA ACCEDER AL MERCADO FINANCIERO

INCUMPLIMIENTO EN EL PAGO DE OBLIGACIONES CON CLIENTES, EMPLEADOS, PROVEEDORES.

LA CARENCIA DE MUSCULO FINANCIERO IMPIDE EL CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES DE LA OPERACIN

INCUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS INCONFORMIDAD LABORAL PERDIDA EN VENTAS FALTA DE MATERIA PRIMA

ANALISIS DEL RIESGO

IMPACTO PROBABILIDAD Posibilidad de ocurrencia del riesgo puede ser De frecuencia De factibilidad Consecuencia que puede generar la materializacin del riesgo Magnitud del dao que ocasiona en la entidad

PROBABILIDAD

VALOR 15 30 Zona de riesgo moderado Zona de riesgo importante 3 Evitar el riesgo Reducir el riesgo Evitar el riesgo Compartir o transferir 10 20 Zona de riesgo tolerable Zona de riesgo moderado 2 Asumir el riesgo Reducir el riesgo Reducir el riesgo Evitar el riesgo Compartir o transferir 5 10 Zona de riesgo aceptable Zona de riesgo tolerable 1 Asumir el riesgo Reducir el riesgo Compartir o transferir IMPACTO LEVE MODERADO VALOR 5 10 60 Zona de riesgo Inaceptable Evitar el riesgo Reducir el riesgo Compartir o transferir 40 Zona de riesgo importante Reducir el riesgo Evitar el riesgo Compartir o transferir 20 Zona de riesgo moderado Reducir el riesgo Compartir o transferir CATASTROFICA 20

ALTA

MEDIA

BAJA

RIESGO DESARROLLO INADECUADO DEL PROCESO

CONSECUENCIAS QUEJAS Y RECLAMOS

PROB. MEDIA (2)

IMPACTO CATASTROFICO (20)

EVALUACION DEL RIESGO 40 ZONA DE RIESGO IMPORTANTE

INCUMPIMIENTO DE OBJETIVOS
PERDIDA DE CREDIBILIDAD CLIENTES INSATISFECHOS SANCIONES

ELABORACION INADECUADA DEL PRODUCTO

BAJA (1)

CATASTRIFICO (20)

20 ZONA DE RIESGO MODERADO

PERDIDAS EN VENTAS. INCUMPLIMIENT O EN EL PAGO DE OBLIGACIONES CON CLIENTES, EMPLEADOS, PROVEEDORES. INCUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS INCONFORMIDAD LABORAL PERDID EN VENTAS FALTA DE MATERIA PRIMA ALTA (3) MODERADO (10) 30 ZONA DE RIESGO IMPORTANTE

ANALISIS DE RIESGOS
CONTROLES EXISTENTES EXPOSICION DE LA ENTIDAD A LOS RIESGOS

ANALISIS DE RIESGOS

CONTROLES EXISTENTES

EXPOSICION DE LA ENTIDAD A LOS RIESGOS

CONTROLES DOCUMENTADOS CONTROLES APLICADOS EN LA ACTUALIDAD CONTROLES EFECTIVOS PARA MINIMIZAR RIESGOS

RIESGO

CONTROLES

SON EFECTIVOS

DOCUMENTADOS

DESARROLLO INADECUADO DEL PROCESO ELABORACION INADECUADA DEL PRODUCTO

EVALUACION PERIODICA DE INDICADORES DE PROCESO BUZON DE SUGERENCIAS EVALUACION DE DESEMPEO. CAPACITACION PARA EL DESARROLLO DE COMPETENCIAS ELABORACION DEL FLUJO DE CAJA DE LA EMPRESA

NO NO SI

SI SI SI

SI SI

SI SI

INCUMPLIMIENTO EN EL PAGO DE OBLIGACIONES CON CLIENTES, EMPLEADOS, PROVEEDORES.

RIESGO DESARROLLO INADECUADO DEL PROCESO

CONTROLES EVALUACION PERIODICA DE INDICADORES DE PROCESO BUZON DE SUGERENCIAS

DISMINUYE

EVALUACION DE RIESGO 40 ZONA DE RIESGO IMPORTANTE

VALORACION DEL RIESGO 40 ZONA DE RIESGO IMPORTANTE

ELABORACION INADECUADA DEL PRODUCTO

EVALUACION DE DESEMPEO. CAPACITACION PARA EL DESARROLLO DE COMPETENCIAS ELABORACION DEL FLUJO DE CAJA DE LA EMPRESA PROBABILIDAD

20 ZONA DE RIESGO MODERADO

20 ZONA DE RIESGO MODERADO

INCUMPLIMIENT O EN EL PAGO DE OBLIGACIONES CON CLIENTES, EMPLEADOS, PROVEEDORES.

30 ZONA DE RIESGO IMPORTANTE

20 ZONA DE RIESGO MODERADO