AUDITORIA INDUSTRIAS

FUERTE LTDA.
Sebastian Gaitan - 201011800
Cristian Briez - 20101180008
DESCRIPCIN
Una empresa dedicada al diseo y fabricacin
de herrajes metlicos para muebles y
estructuras.
Ubicada en Bogot D.C en el barrio Prado
veraniego Localidad de Suba.
PROCESO PRODUCTIVO
DIAGRAMA DE FLUJO!!!
PLAN DE AUDITORIA
FECHA HORA PROCESO/ACTIVIDAD/REQUISI
TO AUDITAR
AUDITOR CARGO Y NOMBRE
Junio 19 de 2014
7:15 am Reunin de apertura CB - SG Lideres de proceso
7:45 am Gerencia CB SG
9:45 am Recurso Humano y admin CB SG
12:00 pm Almuerzo Almuerzo Almuerzo
1:30 pm Recepcin y bodega CB SG
3:30 pm Troquelado CB SG
Junio 24 de 2014
5:15 pm Doblado CB
7:15 am Tornos CB
9:15 am Recubrimiento CB
11:15 am Mantenimiento CB
12:00 pm Almuerzo Almuerzo Almuerzo
1:30 pm Pre ensamble LP
3:30 pm Ensamble LP
PLAN DE AUDITORIA
FECHA HORA PROCESO/ACTIVIDAD/REQUISI
TO AUDITAR
AUDITOR CARGO Y NOMBRE
Junio 24 de 2014
5:15 pm Despacho LP
7:45 am Reunin de cierre LP
HALLAZGOS
# rea Hallazgo Item y Componente numero de
evidencias
Tipo de hallazgo
1
Recursos Humanos y
admin.
A pesar de contar con un Plan de Auditora,
hubo falta de compromiso por parte de un
funcionario de la Alta Direccin, el cual no
se present en los das de auditoria.
4.4.1 Recursos, funciones,
responsabilidades y
autoridad
3 Observacin
2
Troquelado
Doblado
Pre ensamble
Se evidenci que no todos los trabajadores
del rea auditados conocan la poltica
ambiental y los aspectos ambientales del
rea.
4.2 Poltica ambiental 2 Menor
3
Tornos
Recubrimientos
Despacho
Ensamble
Se evidenci entre el personal auditado,
que no se ha seguido implementado
campaas o estrategias de divulgacin en la
empresa para dar a conocer los aspectos
ambiental y las estrategias de la
organizacin al personal nuevo vinculados a
la organizacin.
4.4.3 Comunicacin 4 Mayor
HALLAZGOS
# rea Hallazgo Componente
numero de
evidencias
Tipo de hallazgo

4
Recubrimientos
Tornos
Ensamble
Mantenimiento
Se evidenci que todos los
trabajadores del rea auditados
no cuentan con los registros de
generacin de residuos o
procedimientos del rea.
4.4.6 Control de
documentos
3 Menor
5
Pre ensamble
Ensamble
Tornos
Troquelado
Se determina mediante los
resultados de la encuesta, que
el personal auditado, no tiene
conocimiento sobre los
procedimientos y controles del
rea.
4.4.6 Control
operacional.
4.5.1 Seguimiento y
medicin
2
Mayor
6
Pre ensamble
Recepcin y
bodega
Mantenimiento
Recubrimiento

Mediante los resultados
obtenidos se evidencia la falta
de seguimiento por parte de los
responsables de esta
dependencia en la
retroalimentacin de la
informacin por parte de la alta
direccin.
4.5.1 Seguimiento y
medicin
5
Mayor
HALLAZGOS
# rea Hallazgo Componente numero de
evidencias
Tipo de
hallazgo
7
Recubrimientos
Tornos
Doblado
Se evidenci que el rea no
tiene identificados todos los
aspectos ambientales.
4.3.1 Aspectos ambientales 6 Mayor

8
Despacho
Recubrimientos
Doblado
Torno
Se evidenci que no se
mantienen los registros
relacionados con la
identificacin y evaluacin
de aspectos ambientales
4.3.1 Aspectos ambientales 2 Mayor
RECOMENDACIONES
Hallazgo Recomendacin rea
1 Crear conciencia y sentido de pertenencia hacia la entidad
a cada uno de los funcionarios, por medio de los medios de
Comunicacin Internos, sobre la importancia de la
implementacin del SGA en la compaa, y del
cumplimiento en cada uno de los compromisos que se fijen,
por medio de .
Recursos Humanos y admin.
2 Compromiso por parte de los jefes de rea para la
sensibilizacin del personal de la compaa, dndoles a
conocer la importancia de su integracin y participacin en
este proceso de implementacin del SGA.
Troquelado
Doblado
Pre ensamble

3 Disear un folleto que contenga informacin
correspondiente (Ambiente de Control y
Direccionamiento Estratgico), el cual sea entregado al
funcionario en el momento de la vinculacin.
Por parte de los responsables de cada rea, divulgar
informacin relacionada a los funcionarios que tenga a su
cargo, sobre todo lo que tiene que ver con los procesos y
procedimientos correspondientes a la misma.

Tornos
Recubrimientos
Despacho
Ensamble

RECOMENDACIONES
Hallazgo Recomendacin rea
4 Analisis detallado de cada area para caracterizacion de
residuos y procedimientos
Formulacion de registros de area para procedimientos y
residuos
Recursos Humanos y admin.
5 Fortalecer por dependencia los grupos de trabajo para la
divulgacin del manual de procesos y procedimientos.
Generar un manual de funciones de manera entendible
para cualquier funcionario en cada puesto.
Troquelado
Doblado
Pre ensamble

6 Disear un plan de comunicacin y a la vez socializarlo a
las diferentes dependencias, de tal manera que le
permita a la directiva relacionarse con grupos de inters
internos, en el cual se determine la comunicacin
organizacional, informativa y de planes organizacionales.
Tornos
Recubrimientos
Despacho
Ensamble

7 Identificacin de aspectos ambientales mediante
asesoramiento de personal idneo.
Caracterizacion de materiales e insumos.
Registros de entradas y salidas de flujos y materiales por
cada area

RECOMENDACIONES
Hallazgo Recomendacin rea
8 Analisis detallado de cada area para caracterizacion de
entradas y salidas
Creacion de una nueva dependencia dentro del area
ambiental que tenga la responsabilidada con personal
idoneo para la identificacion correcta de aspectos
Recursos Humanos y admin.