Professor Colaborador da Faculdade de Direito da UFSM.

Professor Adjunto do Departamento de Cincias Penais da UFRGS (2010-2011).

Professor Titular do Departamento de Cincias Criminais da PUCRS (1996-2009).
Ps-Doutor em Criminologia pela Universidade Pompeu Fabra (Barcelona, ES).
Doutor (UFPR) e Mestre (UFSC) em Direito.
PENAS E MEDIDAS DE SEGURANA
NO DIREITO PENAL BRASILEIRO
(FUNDAMENTOS E APLICAO JUDICIAL)
2013
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SUMRIO
Prefcio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
Apresentao . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23
Nota Terico-Afetiva . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
PARTE I
TEORIAS DA PENA: FUNDAMENTOS TERICOS DO PODER DE PUNIR . . . . . . . . 37
1. INTRODUO PENOLOGIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
1.1. Teorias da Pena, Penologia e Poder Punitivo . . . . . . . . . . . . . . . . . 39
1.2. Localizao da Penologia na Estrutura do Direito Penal e os Modelos
de Justificao (Teorias da Pena) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43
1.3. Crtica Criminolgica s Teorias da Pena: Intencional Violao
Lei de Hume . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
2. TEORIAS ABSOLUTAS DA PENA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53
2.1. Modelos de Retribuio: Fundamentos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53
2.2. Modelos de Retribuio: Crtica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57
3. TEORIAS RELATIVAS DA PENA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61
3.1. Modelos de Preveno Geral Negativa: Fundamentos . . . . . . . . . . . 61
3.2. Modelos de Preveno Geral Negativa: Crtica . . . . . . . . . . . . . . . . 65
3.3. Apndice: Modelo de Preveno Social . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71
3.4. Modelos de Preveno Especial Positiva: Fundamentos . . . . . . . . . . 75
3.5. Modelos de Preveno Especial Positiva: Crtica . . . . . . . . . . . . . . . 80
4. MODELOS CONTEMPORNEOS DE JUSTIFICAO . . . . . . . . . . 91
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4.1. Revitalizao das Grandes Narrativas nos Discursos
Contemporneos de Justificao da Pena . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
4.2. Teoria da Pena Merecida: Fundamentos e Crtica do
Neorretributivismo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96
4.3. Teorias Penolgicas Neoconservadoras: Discursos Atuarial e
Funcionalista-Sistmico: Fundamentos e Crtica . . . . . . . . . . . . . . 102
4.4. Teoria Garantista da Pena: Fundamentos e Crtica . . . . . . . . . . . . . 113
5. TEORIAS DE JUSTIFICAO NA CONTEMPORANEIDADE:
CRISE, FRAGMENTAO E SIGNIFICADOS DA PENA E DA
PUNIO NO GRANDE ENCARCERAMENTO . . . . . . . . . . . . . . . 119
5.1. Teorias Eclticas e Revitalizao das Teorias de Justificao:
Sintomas da Fragmentao das Narrativas Penolgicas . . . . . . . . . . 119
5.2. Alternativa Invivel: Reconfigurao da Gramtica Correcionalista . . 126
5.3. Hiptese sobre os Significados da Pena e a Experincia da Punio
na Era do Grande Encarceramento: o Caso Brasileiro . . . . . . . . . . . 134
PARTE II
FUNDAMENTOS DA TEORIA AGNSTICA DA PENA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141
6. TEORIA AGNSTICA (OU NEGATIVA) DA PENA: PRESSUPOSTOS,
PRINCPIOS E TELEOLOGIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 143
6.1. Fins no Direito Penal e Pressupostos da Teoria Agnstica . . . . . . . 143
6.2. Teoria Agnstica da Pena: Dogmtica Consequente . . . . . . . . . . . . 149
6.3. Teoria Agnstica da Pena: Teleologia Redutora . . . . . . . . . . . . . . . 155
7. PROJEES DA CONCEPO AGNSTICA (OU NEGATIVA)
DA PENA NA CULPABILIDADE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161
7.1. Vnculos entre Pena e Culpabilidade na Dogmtica Penal: Formao
do Juzo de Reprovabilidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 161
7.2. Vnculos entre Pena e Culpabilidade na Dogmtica Penal:
Culpabilidade como Limite e Medida da Pena . . . . . . . . . . . . . . . . 168
7.3. Vnculos entre Pena e Culpabilidade no Direito Penal Brasileiro . . 177
7.4. Problemas Derivados da Finalidade Polifuncional da Pena e
Ref lexos na Culpabilidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 185
7.5. Construo do Modelo Agnstico a partir das Crises da
Culpabilidade: Constitucionalizao do Princpio, Funes
e Conceito de Referncia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 190
7.6. Contedo Metafsico da Culpabilidade: Questo do Livre-Arbtrio . . 196
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7.7. Juzo de Reprovabilidade em Tenso: Pluralismo Jurdico e
Subculturas Criminais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 206
7.8. Juzo de Reprovabilidade em Tenso: Secularizao do Direito . . . 221
7.9. Bases para Delineamento da Concepo Agnstica
(ou Negativa) da Culpabilidade: da Coculpabilidade
Culpabilidade pela Vulnerabilidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224
PARTE III
PENA E CONSTITUIO: FUNDAMENTOS CONSTITUCIONAIS DE LIMITAO DO
PODER DE PUNIR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 239
8. PRINCPIO DA SECULARIZAO: CONFIGURAO DO
SISTEMA DE PENAS E DE MEDIDAS DE SEGURANA NO
DIREITO PENAL BRASILEIRO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 241
8.1. Princpio da Secularizao e o Direito Penal na Modernidade . . . . 241
8.2. Insero Constitucional do Princpio da Secularizao . . . . . . . . . . 245
8.3. Princpio da Secularizao, Culpabilidade de Ato e Culpabilidade
de Autor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 247
9. OS PRINCPIOS CONSTITUCIONAIS DE LIMITAO DAS PENAS
E DAS MEDIDAS DE SEGURANA NO DIREITO BRASILEIRO . . 251
9.1. Princpios Configuradores do Sistema de Garantias . . . . . . . . . . . . 251
9.2. Princpio da Legalidade dos Delitos e das Penas . . . . . . . . . . . . . . . 253
9.3. Princpio da Responsabilidade Penal Pessoal . . . . . . . . . . . . . . . . . 256
9.4. Princpio da Individualizao da Pena . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 259
9.5. Princpio da Humanidade das Penas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 264
9.6. Espcies de Penas Adotadas pela Constituio . . . . . . . . . . . . . . . . 270
9.7. Responsabilidade Penal e Penas Aplicveis s Pessoas Jurdicas . . . . 272
10. PRINCPIOS CONSTITUCIONAIS INSTRUMENTAIS DA
DOGMTICA DA DETERMINAO DAS PENAS E DAS MEDIDAS
DE SEGURANA NO DIREITO BRASILEIRO: MOTIVAO E
NE BIS IN IDEM . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 277
10.1. Fundamentao como Mecanismo de Controle da Aplicao da Pena 277
10.2. Ne Bis in Idem como Mecanismo de Controle dos Excessos na
Aplicao da Pena . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 287
PARTE IV
DOGMTICA DA APLICAO DAS PENAS E DAS MEDIDAS DE SEGURANA . . . . 295
11. DOGMTICA DA SANO PENAL E ESTRUTURA NORMATIVA
DO SISTEMA PUNITIVO BRASILEIRO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 297
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11.1. Crise da Dogmtica e Dogmtica das Penas e das Medidas de
Segurana . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 297
11.2. Estrutura Normativa do Sistema Punitivo Brasileiro . . . . . . . . . . . . 300
12. SISTEMA DE DETERMINAO DA PENA NO DIREITO PENAL
BRASILEIRO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 309
12.1. Espcies de Pena e Centralidade da Priso . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 309
12.2. Etapas de Aplicao da Pena . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 311
12.3. Pena-Base: Conceito e Caracterizao das Circunstncias Judiciais . . 325
12.4. Pena-Base: Circunstncias Gerais e Especficas, Elementares do
Tipo e Conf lito Aparente de Normas (Bis in Idem) . . . . . . . . . . . . . 335
12.5. Pena-Base: Circunstncias Judiciais em Espcie . . . . . . . . . . . . . . . 346
12.6. Clculo da Pena-Base . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 381
12.7. Pena Provisria: Agravantes e Atenuantes: Caractersticas Gerais . . 385
12.8. Pena Provisria: Agravantes em Espcie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 387
12.9. Pena Provisria: Atenuantes em Espcie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 414
12.10. Pena Provisria: Clculo e Circunstncias Preponderantes . . . . . . . 435
12.11. Pena Definitiva: Causas Especiais de Aumento e de Diminuio
(Majorantes e Minorantes) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 441
12.12. Pena Definitiva: Clculo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 445
12.13. Determinao da Pena no Concurso de Crimes e Limites de
Cumprimento das Sanes Penais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 451
12.14. Definio do Regime Inicial de Cumprimento (Regimes Aberto,
Semiaberto e Fechado) e Espcies de Penas Privativas de Liberdade
(Deteno e Recluso) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 464
12.15. Substituio da Pena Privativa de Liberdade por Pena Restritiva de
Direitos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 471
12.16. Pena de Multa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 481
12.17. Suspenso Condicional da Execuo da Pena (Sursis) . . . . . . . . . . . 484
12.18. Efeitos da Condenao . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 488
13. SISTEMA DE DETERMINAO DAS MEDIDAS DE SEGURANA
NO DIREITO PENAL BRASILEIRO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 499
13.1. Fundamento (Periculosidade), Pressuposto (Inimputabilidade)
e Efeitos Jurdicos da Imposio da Medida de Segurana . . . . . . . . 499
13.2. Medidas de Segurana: Sistemas (Duplo Binrio e Vicariante) e
Espcies (Internao e Tratamento Ambulatorial) . . . . . . . . . . . . . . 504
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13.3. Medidas de Segurana: Carter Punitivo e Critrios de Aplicao
Judicial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 508
13.4. Lgica Manicomial e Obstaculizao dos Direitos dos Portadores
de Sofrimento Psquico em Conf lito com a Lei . . . . . . . . . . . . . . . 517
13.5. Reforma Psiquitrica como Mudana Paradigmtica no Tratamento
Jurdico do Portador de Sofrimento Psquico: Crtica aos Conceitos
de Periculosidade e de Inimputabilidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 523
13.6. Sanes Alternativas Aplicveis ao Portador de Sofrimento Psquico:
Lies da Reforma Psiquitrica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 526
Referncias Bibliogrficas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 533
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