RESUMEN CONVENIO DE NAIROBI

CONVENIO INTERNACIONAL SOBRE ASISTENCIA, MUTUA ADMINISTRATIVA

PARA PREVENIR, INVESTIGAR Y REPRIMIR LAS INFRACCIONES ADUANERAS
9 DE JUNIO DE 1977
Nairobi, capital de Kenia frica
Fin del convenio:
Las partes contratantes obligan a que sus administraciones aduaneras
presten asistencia mutua con el fin de prevenir, investigar y reprimir las
infracciones aduaneras.
La administracin de aduana de una parte contratante puede requerir la
asistencia mutua en el transcurso de una investigacin o en relacin con un
proceso judicial o administrativo.
Modalidades generales de asistencia
Sern utilizados nicamente para los fines especificados en el convenio
incluyendo procedimientos judiciales y administratiovs.
Beneficiarn en el pas que lo reciba de las mismas medidas de proteccin
en cuanto al trato confidencial y al secreto profesional.
Los documentos e informes no puedes utilizarse para otros fines.
Los informes se presentarn por escrito, cada administracin de aduana
designar funcionarios responsables, en un idioma aceptable a las partes.
Misin del consejo y del comit Tcnico
Mantener relaciones directas con otras organizaciones internacionales como
NNUU, UNESCO (La Organizacin de las Naciones Unidas para la Educacin,
la Ciencia y la Cultura (en ingls United Nations Educational, Scientific and
Cultural Organization, Unesco), Organizacin Internacional de Polica
Criminal, INTERPOL, en relacin con la lucha contra el trfico ilcito de
estupefacientes y de sustancias psicotrpicas, as como la lucha contrael
contrabando de objetos de arte, antigedades y de otros bienes culturales.
Estudiar los nuevos mtodos y procedimientos para facilitar la prevencin,
investigacin y represin de las infracciones aduaneras, organizar
reuniones, etc.
Asistencia en materia de derechos e impuestos de importacin y
exportacin.
A peticin de una parte contratante que creyere que se cometi un
infraccin aduanera en su pas, el pas contratante comunicar las
informaciones de que disponga y servirn para contribuir a determinar de
manera exacta los derechos e impuestos de importacin o de exportacin.
Ejemplo, documentos relacionados con:
Con respecto al Valor en Aduana de las mercancas.- Las facturas
comerciales presentadas a la aduana del pas de exportacin o de
importacin o copias autenticadas o no de la aduana, segn lo requieran. La
documentacin que suministra los precios normales de exportacin o de
importacin, copia de la declaracin del valor practicado en la exportacin o
en la importacin de mercancas. Catlogos comerciales las listas de
precios, etc. Publicados en el pas de exportacin o importacin.
Con respecto a la clasificacin arancelaria de las mercancas.- Los anlisis

efectuados por los servicios de laboratorios para determinar la clasificacin

arancelaria de las mercancas, la clasificacin arancelaria declarada bien a
la importacin o bien a la exportacin.
Con respecto al origen de las mercancas.- La declaracin de origen hecha a
la exportacin cuando se exige esta declaracin, la situacin aduanera en la
que se encontraban las mercancas enel pas de exportacin (en trnsito
aduanero, en depsito de adunas, en admisin temporal, en una zona
franca, en libre circulacin, exportadas en rgimen de Drawback, etc.)
Asistencia, previa peticin, sobre controles.
La aduana de una parte contratante comunicar sobre:
La autenticidad de los documentos oficiales presentados a las autoridades
aduaneras de la parte contratante requirente en apoyo a una declaracin de
mercancas.
Si las mercancas importadas en el territorio de la parte contratante
requirente ha sido exportada legalmente del territorio de la parte
contratante requerida.
Si las mercancas exportadas de la parte contratante requirente han sido
importadas legalmente en el territorio de la parte requerida.
Asistencia, previa peticin, sobre vigilancia
La administracin de aduana de una parte contratante mantendr dentro de
los lmites de su competencia y de sus posibilidades, una vigilancia especial
durante un perodo de tiempo determinado.
Sobre desplazamientos , en particular a la entrada y salida de su territorio
de terminadas personas , con respecto de las cuales existan razones para
creer que se dedican, profesional o habitualmente a cometer infracciones
aduaneras en el territorio de la parte requirente.
Sobre movimientos de determinadas mercancas especificadas por la
administracin de aduanas de la parte contratante requirente como dando
lugar a un importante trfico ilcito hacia o desde el territorio de esa parte
contratante.
Sobre determinados lugares en donde se constituyen depsitos de
mercancas, dejando suponer questos depsitos sern utilizados para
alimentar el trfico ilcito de importacin en el territorio de la parte
contratante requirente.
Sobre determinados vehculos, navos, aviones u otros medios de transporte
sobre los cuales hay razones para creer que sern utilizados para cometer
infracciones aduaneras en el territorio de la parte contratante requirente.
Investigaciones y notificaciones efectuadas
A peticin de la administracin de aduanas de una parte contratante, la
administracin de otra parte actuando conforme las leyes y reglamentos en
vigor en su territorio, proceder a efectuar investigaciones para obtener los
elementos de prueba con respecto a una infraccin aduanera objeto de
investigacin en el territorio de la parte contratante requirente, tomar
declaracin a las personas objeto de investigacin como implicados en esta
infraccin, as como a los testigos y expertos y comunicar los resultados

obtenidos as como los documentos y otras pruebas, a la administracin de

aduana de la parte contratante.
Deposicin de los funcionarios de aduanas ante los tribunales extranjeros.
Cuando no sea suficiente una simple declaracin escrita y la administracin
de aduanas de un aparte contratante lo requiera, la otra parte autorizar en
tanto en cuanto sea posible, a sus funcionarios a deponer delante de los
tribunales en el territorio de la parte contratante, en calidad de testigos o de
expertos en relacin con una determinada infraccin aduanera.
Presencia de los funcionarios de aduanas de una parte en el territorio de
otra parte
A peticin escritade la Administracin de Aduanas de una Parte Contratante
que est investigando sobre una determinada infraccin aduanera, la
Administracin de Aduanas de otra Parte Contratante autorizar, cuando lo
estime apropiado, a los funcionarlos especialmente designados por la Parte
Contratante requirente a consultar en sus oficinas los libros, registros u
otros documentos o soportes de informacin pertinentes que se encuentren
en estas oficinas, a sacar copias o a tomar notas de informaciones; o
pormenores contenidos en ellos, relativos a la infraccin de referencia.
Centralizacin de informaciones
El Secretario General del Consejo organizar y mantendr al da un fichero
central de las informaciones que le sean facilitadas por las Partes
Contratantes y utilizar los datos contenidos en ese fichero para elaborar
resmenes y estudios relativos a nuevas tendencias o tendencias bien
asentadas en materia de fraude aduanero. Proceder peridicamente a su
revisin con el fin de eliminar las informaciones que, segn su criterio, sean
ya intiles o caducas.
- Las Administraciones de Aduanas de las Partes Contratantes facilitarn al
Secretario General del Consejo a su requerimiento y sin perjuicio de las
dems disposiciones del Convenio y del presente anexo, las informaciones
complementarias que le sean eventualmente necesarias para elaborar los
resmenes y los estudios a que se refiere el prrafo segundo de este anexo.
Informacin de Contrabando
Las notificaciones que han de efectuarse en relacin con esta Seccin
tendrn por objeto facilitar informaciones relativas:a) a personas que hayan
sido condenadas por sentencia firme por contrabando; y
b) eventualmente a personas sospechosas de dedicarse al contrabando o
aprehendidas en flagrante delito de contrabando en el territorio de la Parte
Contratante responsable de la notificacin, aunque no se haya concluido
ningn procedimiento judicial,
- Entre las informaciones a facilitar, deben incluirse, en tanto sea posible, las
siguientes:
A) Personas fsicas:

a) Apellidos
b) Nombre
c) En su caso, apellido de soltera
d) Sobrenombre o seudnimo
e) Ocupacin
f) Direccin actual
g) Fecha y lugar de nacimiento
h) Nacionalidad
l) Seas personales:
1) sexo
2) talla
3) peso
4) corpulencia
5) cabellos
6) ojos
7) tez
8) seales distintivas o particularidades
m) Descripcin sucinta de la infraccin (incluyendo los detalles sobre la
clase, la cantidad y el origen de las mercancas objeto de la infraccin, el
fabricante, el cargador, el expedidor) y de las circunstancias que condujeron
a su descubrimiento.
n) Naturaleza e importe de las sanciones impuestas o de la sentencia
pronunciada.
o) Otras observaciones, incluyendo los idiomas hablados por la persona de
que se trate y, eventualmente, condenas anteriores de las que tenga
conocimiento la administracin.
p) Parte Contratante que facilita la informacin (incluyendo el nmero de
referencia).
B) Personas jurdicas (empresas):
a) Razn social
b) Direccin
c) Nombre y apellidos de los principales dirigentes o empleados de la
empresa contra la que se sigue procedimiento judicial y, si procede,
losdatos personales conforme a las indicaciones que figuran en la parte A)
anterior, prrafos a) al l).
d) Sociedad multinacional asociada
e) Naturaleza de la actividad
f) Naturaleza de la infraccin
g) Descripcin de la infraccin (incluyendo los datos relativos al fabricante,
al cargador y al expedidor) y de las circunstancias en que ha sido
descubierta

h) importe de la sancin
ij) Otras observaciones, incluyendo si la Administracin tiene conocimiento,
las condenas anteriores, si las hubiera
k) Parte Contratante que facilita la informacin (incluyendo el nmero de
referencia).
Fraudes aduaneros distintos del contrabando
Las notificaciones tendrn por objeto facilitar informaciones relativas:
a) a personas que hayan sido condenadas por sentencia firme por fraudes
aduaneros distintos del contrabando
b) eventualmente a personas sospechosas de tales fraudes incluso si no se
ha concluido todava ningn procedimiento judicial,
Entre las informaciones a facilitar deben incluirse:
Nombre razn social ..
Informacin sobre Mtodos de contrabando y otros fraudes incluyendo la
falsedad, la falsificacin y la imitacin o reproduccin fraudulentas.
Las notificaciones que hayan de efectuarse en relacin con esta Parte
tendrn por objeto facilitar informaciones relativas a los mtodos de
contrabando y otros fraudes incluyendo la utilizacin de espacios ocultos,
fraude por falsedad, falsificacin o por imitacin o reproduccin
fraudulentas, en todos los casos que presente inters especial a nivel
internacional.
Entre la informacin a incluirse, lassiguientes:
Descripcin de los mtodos de contrabando u otros fraudes, incluyendo los
fraudes por falsedad, falsificacin o imitacin o reproduccin fraudulentas.
Facilitar modelo, marca, nmero de matrcula etc. Del medio de transporte
utilizado.
Descripcin del espacio oculto incluyendo fotos si fuera posible.
Descripcin de las mercaderas de que se trate.
Naturaleza y descripcin de la falsedad , de la falsificacin o de la imitacin
o reproduccin fraudulenta, fines para los cuales han sido utilizados los
documentos, precintos aduaneros, placas, etc. Falsos, falsificados o imitados
o reproducidos fraudulentamente.
Circunstancias que han conducido a descubrir el fraude.
Nombre y especificaciones de navos que fueron utilizados para cometer el
contrabando.
Asistencia en materia de lucha contra el contrabando de estupefacientes y
sustancias psicotrpicas.
Las Administraciones de Aduanas de las Partes Contratante comunican,
espontneamente y en el plazo ms breve posible a las dems

Administraciones de Aduanas que pueden estar directamente interesadas,

cualquier Informacin de que dispongan respecto:
a operaciones que se comprueben o se sospeche que constituyen actos de
contrabando de estupefacientes o de sustancias psicotrpicas, as como
operaciones que parezcan poder dar lugar a un tal acto de contrabando
a personas que se dediquen o, personas sospechosas de dedicarse a las
operaciones a que se refiere el prrafo e) anterior, as como vehculos,
navos, aeronaves y otros medios de transporte utilizados o sospechosos de
ser utilizados para estasoperaciones
a nuevos medios o mtodos utilizados para el contrabando de
estupefacientes y de sustancias psicotrpicas
a productos preparados o utilizados con carcter de novedad como
estupefacientes o como sustancias psicotrpicas y que sean objeto de
contrabando
Asistencia, previa peticin, sobre vigilancia
A peticin de la Administracin de Aduanas de una Parte Contratante, la otra
Parte Contratante mantendr, una vigilancia especial durante un perodo de
tiempo determinado:
sobre los desplazamientos, en particular a la entrada y salida de su
territorio, de determinadas personas con respecto a las cuales existen
razones para creer que se dedican profesional o habitualmente al
contrabando de estupefacientes o de sustancias psicotrpicas en el
territorio de la Parte Contratante requirente;
sobre los movimientos de estupefacientes o de sustancias psicotrpicas
sobre determinados lugares en donde se constituyan depsitos de
estupefacientes o de sustancias psicotrpicas dejando suponer que estos
depsitos sern utilizados para alimentar un trfico de importacin en el
territorio de la Parte Contratante requirente;
sobre determinados vehculos, navos, aviones u otros medios de transporte
sobre los cuales hay razones para creer que sern utilizados para el
contrabando de estupefacientes o de sustancias psicotrpicas en el
territorio de la Parte Contratante requirente,
Investigaciones efectuadas, previa peticin, por cuenta de otra Parte
Contratante
A peticin de la Administracin de Aduanas de una Parte Contratante, la
Administracin de la otra ParteContratante, proceder a efectuar
investigaciones para obtener los elementos de prueba con respecto al
contrabando de estupefacientes o de sustancias psicotrpicas objeto de
investigacin en el territorio de la Parte Contratante requirente, tomar
declaracin a las personas objeto de investigacin como implicados en esta
infraccin, as como a los testigos y expertos, y comunicar los resultados
obtenidos, as como los documentos u otras pruebas, a la Administracin de

Aduanas de la Parte Contratante requirente.

Autorizacin de los funcionarios de Aduanas de una Parte Contratante en el
territorio de otra Parte Contratante
Cuando no sea suficiente una simple declaracin escrita y la Administracin
aduanera de una Parte Contratante lo requiere, lo Administracin de
Aduanas de otra Parte Contratante autorizar, en tanto cuanto sea posible,
a sus funcionarios a deponer, delante de los tribunales en el territorio de la
Parte Contratante requirente, en calidad de testigo o de experto, en relacin
con un determinado acto de contrabando de estupefacientes o de
sustancias psicotrpicas.
ASISTENCIA EN MATERIA DE LUCHA CONTRA EL CONTRABANDO DE OBJETOS
DE ARTE, ANTIGEDADES, Y DE OTROS BIENES CULTURALES
Las disposiciones del presente anexo conciernen a los objetos de arte,
antigedades y la dems bienes culturales que, en el terreno religioso o
profano, se consideran como siendo de importancia para la arqueologa, la
prehistoria, la literatura, el arte o la ciencia, en el sentido del Artculo 1
prrafos a) a k) del Convenio de la UNESCO relativo a las medidas atomar
para prohibir e impedir la ilcita importacin, exportacin y cambio de
propiedad de los bienes culturales (Pars, 16 de Noviembre de 1970), en la
medida en que sean objetos de contrabando estos objetos de arte, las
antigedades y otros objetos culturales. Estas disposiciones no excluyen la
aplicacin de las medidas en vigor, a nivel nacional, en materia de
cooperacin con los servicios nacionales de proteccin del patrimonio
cultural y completan, en el terreno aduanero, la aplicacin de las
disposiciones del Convenio de la UNESCO por las Partes Contratantes a este
Convenio que hayan aceptado igualmente el presente anexo.
Intercambio espontneo de informaciones
Las Administraciones de Aduanas de las Partes Contratantes comunican
espontneamente y en el plazo ms breve a las otras Administraciones de
Aduanas que puedan estar directamente interesadas, cualquier informacin
de que dispongan respecto:
a operaciones que se comprueben o se sospeche que constituyen actos de
contrabando de objetos de arte, de antigedades o de otros bienes
culturales, as como operaciones que parezcan poder dar lugar a un tal acto
de contrabando
a personas que se dediquen o, en la medida en que lo permita la legislacin
nacional, personas sospechosas de dedicarse a las operaciones a que se
refiere el prrafo a) anterior, as como vehculos, aeronaves, otros medios
de transporte utilizados o sospechosos de ser utilizados para estas
operaciones.

a nuevos medios o mtodos utilizados para el contrabando de objetos de

arte, de antigedades y de otros bienes culturales.