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GESTION FINANCIERA

Artculo 357.-

HENRY ISAAC GONZALEZ CRUZ

INSPECCIONES.

La Superintendencia realizar sin aviso previo:


-

Auditora que la misma autorice, inspecciones generales y especiales.

Examinan la situacin de las empresas supervisadas y alcances de las inspecciones.

Artculo 358.- COMUNICACION AL MINISTERIO PBLICO


El Superintendente pondr en conocimiento del Ministerio Pblico:
- Los hechos delictivos que hubieren sido detectados en el curso de las inspecciones a las
instituciones sometidas a su control.
Artculo 359.- INFORMES.
- Los exmenes a que se hace referencia a la formulacin de informes escritos.
-

El contenido de stos, ser puesto en conocimiento de la empresa supervisada. En la forma que


determine el Superintendente.

Adopte las medidas correctivas pertinentes en el plazo que para tal efecto se seale.

El Superintendente podr proporcionar al Banco Central, copia de los informes escritos que ste
requiera del cumplimiento de sus funciones.

Artculo 360.- PROHIBICIN DE REVELAR EL RESULTADO DE LOS INFORMES.


- Todo empleado, persona que preste servicios a la Superintendencia, Banco Central, sociedades de
auditora y empresas.
Est prohibido de revelar a terceros informacin que haya obtenido en el ejercicio de sus funciones.

CAPTULO III
DE LAS SANCIONES
Artculo 361.- SANCIONES.
La Superintendencia aplicar, segn la gravedad de la infraccin cometida, las siguientes sanciones:
-

Amonestacin, es una sancin que se impone a la empresa que incumple con las obligaciones
pactadas.

Multa a la empresa de monto no menor a diez UITs ni mayor a doscientas.

Multa al director o trabajador responsable no menor de punto cinco UITs ni mayor de cien.

Suspensin del director o trabajador responsable, por plazo no menor de tres das ni mayor de
quince.

- Destitution.
- Inhabilitacin del director o trabajador en caso de ser responsable de la intervencin.
- Prohibicin de repartir dividendos.
- Suspensin o cancelacin de la autorizacin de funcionamiento.
Artculo 362.- DEMANDA CONTENCIOSO ADMINISTRATIVA NO SUSPENDE EJECUCIN DE LA
SANCIN.
- La interposicin de la demanda contencioso administrativa no suspende la ejecucin de la sancin.
- Si la multa no fuese pagada dentro de los cinco das siguientes a su notificacin, sta ser cobrada por
la va coactiva.

TTULO III
DE LA ORGANIZACIN
Artculo 363.-

SUPERINTENDENTE.

GESTION FINANCIERA

HENRY ISAAC GONZALEZ CRUZ

El funcionario de mayor nivel jerrquico de la Superintendencia, es el Superintendente de


Banca y Seguros.

Su nombramiento compete al Poder Ejecutivo y es ratificado por el Congreso de la Repblica.

Ejerce el cargo por el perodo constitucional del gobierno que lo designa, pudiendo ser nombrado
para uno o ms periodos sucesivos.

Le est vedado el ejercicio de toda actividad econmica remunerada, con excepcin de la docencia.

Si por cualquier causa no completare el perodo para el que fue nombrado, su reemplazante
ser designado dentro de los sesenta (60) das posteriores a su cese.
Artculo 364.REQUISITOS PARA SER SUPERINTENDENTE.
Son requisitos para ser Superintendente:
-

Ser de nacionalidad peruana.

Ser mayor de 30 aos.

Contar con estudios especializados y experiencia no menor de cinco aos en materias econmicas,
financieras y bancarias.

Tener conducta intachable y reconocida solvencia e idoneidad moral.

Artculo 365.- IMPEDIMENTOS PARA SER SUPERINTENDENTE.


Son impedimentos para ser nombrado Superintendente:
-

Tener participacin directa o indirecta en el capital o en el patrimonio de cualquier empresa sujeta a


la supervisin de la Superintendencia.

Haber sido declarado en quiebra, aunque el respectivo proceso hubiese sido sobresedo.

Haber sido condenado por la comisin de delitos, aun cuando hubiere sido rehabilitado.

Haber sido inhabilitado por la Superintendencia para ser organizador, accionista, director, o gerente
de las empresas sujetas a su control.

Haber sido sancionado por la Superintendencia por actos de mala gestin en la direccin o
administracin de las empresas sujetas a su control.

- Haber sido destituido de cargo pblico por falta grave.


Artculo 366.- FALTAS GRAVES Y REMOCIN DEL SUPERINTENDENTE, DENUNCIAS CONTRA
EL SUPERINTENDENTE Y LOS SUPERINTENDENTES ADJUNTOS
Constituyen faltas graves del Superintendente:
-

No adoptar las medidas de sancin, sin contar con la autorizacin correspondiente, a empresas
sujetas al control de la Superintendencia;

Cuando, en el ejercicio de sus funciones, haya incurrido en falta grave, debidamente comprobada y
fundamentada.

Cuando no concurriendo la causal prevista en el numeral anterior, se dicte contra l mandato firme
de detencin definitiva.
Cualquier denuncia penal que se formule contra el Superintendente de Banca, Seguros y
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones o contra los Superintendentes Adjuntos
deber ser interpuesta directamente ante el Fiscal de la Nacin, quien ser el nico titular de la
accin penal contra aquellos.
En caso de que encontrara fundada la denuncia, el Fiscal de la Nacin la presentar ante la Sala
Especializada de la Corte Superior de Lima.
La sentencia podr ser apelada ante la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, quien
actuar en calidad de instancia revisora y final.
Para los ex Superintendentes y ex Superintendentes sean denunciados penalmente por la
presunta comisin de delitos cometidos en el ejercicio de sus funciones y hasta cinco aos
despus de que hayan cesado en stas

GESTION FINANCIERA

HENRY ISAAC GONZALEZ CRUZ

Artculo 367.- FACULTADES DEL SUPERINTENDENTE.


Para la gestin administrativa de la Superintendencia, el Superintendente se encuentra facultado para:
-

Determinar y modificar la estructura orgnica de la Superintendencia.

Aprobar y modificar el Reglamento de Organizacin y Funciones de la Superintendencia y las dems


normas requeridas para su normal y eficiente funcionamiento.

Nombrar a los funcionarios de mayor jerarqua y delegar las funciones que considere necesarios.

Establecer cual los gerentes de las empresas sujetas al control de la Superintendencia, debern
informar a sus Directorios de los crditos, garantas, inversiones y ventas que hubiese efectuado.

Dictar las disposiciones que propendan a una eficaz coordinacin de las labores de la
Superintendencia con la de los auditores internos o externos de las empresas sujetas a su control,
as como con las sociedades de auditora y las sociedades clasificadoras de riesgo.

Nombrar, contratar, suspender, remover o cesar al personal de la Superintendencia, as como fijar


sus remuneraciones; y delegar sus atribuciones en cualquiera de ellos.

Celebrar convenios con organismos del Estado u otras instituciones de supervisin bancaria,
financiera y de seguros del extranjero, con fines de capacitacin e intercambio de informacin en
materia de supervisin.
Artculo 368.- PODERES PROCESALES DEL SUPERINTENDENTE.
- Los poderes procesales que el Superintendente confiera a cualquier trabajador de la
Superintendencia, no estarn sujetos a las formalidades, en tal sentido, bastar que el mismo
conste en una Resolucin debidamente firmada y sellada por el Superintendente.
Artculo 369.INSTANCIAS ADMINISTRATIVAS.
- Toda resolucin administrativa que expida la Superintendencia en ejercicio de sus atribuciones podr
ser objeto de reconsideracin ante el funcionario que la expidi y apelarse ante el
Superintendente quien constituye ltima y segunda instancia General de Procedimientos
Administrativos.
Artculo 370.- ACCION CONTENCIOSO ADMINISTRATIVA.
- El Superintendente podr interponerse demanda contencioso administrativa, la que deber ser
presentada dentro de los quince (15) das hbiles efectuada la notificacin.
- El Superintendente elevar el expediente ante la Sala competente de la Corte Suprema dentro de los
quince das hbiles siguientes a la interposicin de la demanda.
- La Sala competente de la Corte Suprema expedir resolucin en el trmino de sesenta (60) das.

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