Anda di halaman 1dari 16

HOTRRE

privind aprobarea Regulamentului cu privire la emisiunea,


circulaia i stingerea obligaiunilor emise de ctre
autoritile administraiei publice locale
nr. 13/3 din 07.04.2011
Monitorul Oficial nr.128-130/1069 din 05.08.2011

***
NREGISTRAT
Ministrul justiiei
___________ Oleg EFRIM
nr.834 din 27.07.2011

n temeiul prevederilor art.8 din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 Privind Comisia
Naional a Pieei Financiare (republicat n Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007,
nr.117-126 BIS), art.13, art.18 1 alin.(1) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 Cu privire la piaa
valorilor mobiliare (republicat n Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185,
art.655), Legii nr.397-XV din 16.10.2003 Privind finanele publice locale (publicat n
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2003, nr.248-253, art.996), Legii nr.436-XVI din
28.12.2006 Privind administraia public local (publicat n Monitorul Oficial al Republicii
Moldova, 2007, nr.32-35, art.116), Comisia Naional a Pieei Financiare
HOTRTE:
Se aprob Regulamentul cu privire la emisiunea, circulaia i stingerea obligaiunilor emise
de ctre autoritile administraiei publice locale, conform anexei.
PREEDINTELE COMISIEI
NAIONALE A PIEEI FINANCIARE

Mihail CIBOTARU

Chiinu, 7 aprilie 2011.


Nr.13/3.

Anex
la Hotrrea C.N.P.F.
nr.13/3 din 7 aprilie 2011
REGULAMENT
cu privire la emisiunea, circulaia i stingerea obligaiunilor
emise de ctre autoritile administraiei publice locale
Capitolul I
DISPOZIII GENERALE
1. Prezentul Regulament stabilete modul i procedura emisiunii, circulaiei i stingerii
obligaiunilor emise de ctre autoritile administraiei publice locale.
2. Obligaiunile pot fi emise de ctre autoritile administraiei publice locale de nivelul
al doilea i ale municipiului Bli (n continuare emitent) n scopul contractrii mprumuturilor
pe termen mediu i lung pentru cheltuieli de capital.
3. Decizia de emitere a obligaiunilor se adopt de ctre autoritile reprezentative i
deliberative ale emitentului n baza existenei:
1) documentelor de fundamentare a necesitii i eficienei economice a emisiunii;

2) volumului emisiunii nscrise n limitele prevzute de Legea privind finanele publice


locale.
4. Onorarea angajamentelor generate de obligaiunile emise de ctre autoritile
administraiei publice locale se efectueaz din contul veniturilor emitentului (bugetul unitii
administrativ-teritoriale) n modul prevzut de Legea privind finanele publice locale.
Capitolul II
PARTICULARITILE EMISIUNII DE OBLIGAIUNI
5. Obligaiunile reprezint un titlu financiar de mprumut care atest dreptul deintorului
de obligaiuni de a primi de la emitentul acestora valoarea nominal sau valoarea nominal i
dobnda aferent n mrimea i n termenele stabilite prin decizia de emitere a obligaiunilor.
6. Obligaiunile se emit n form materializat sau nematerializat. Obligaiunile
materializate se elibereaz n form de certificate de obligaiuni. Un certificat de obligaiuni
poate autentifica dreptul deintorului de obligaiuni pentru una sau mai multe obligaiuni ale
unei clase. O obligaiune materializat nu poate fi atestat prin mai multe certificate.
Obligaiunile nematerializate se emit n form de nscrieri n conturile personale ale persoanelor
nregistrate.
7. Certificatul de obligaiuni trebuie s conin urmtoarele rechizite:
1) denumirea documentului Certificat de obligaiuni;
2) numrul de ordine al certificatului;
3) denumirea complet a emitentului, sediul;
4) numrul total de obligaiuni plasate din clasa respectiv, inclusiv obligaiunile plasate n
emisiunea curent;
5) valoarea nominal a unei obligaiuni;
6) numrul nregistrrii de stat a clasei respective de obligaiuni;
7) datele de identificare ale deintorului de obligaiuni (pentru persoane fizice numele;
prenumele; IDNP; tipul documentului de identificare; seria i numrul documentului; data i
organul care l-a eliberat; domiciliul; pentru persoane juridice denumirea complet; IDNO; data
nregistrrii de stat; denumirea organului care a efectuat nregistrarea; sediul);
8) clasa i numrul de obligaiuni, care aparin deintorului de obligaiuni cu drept de
proprietate;
9) condiiile emisiunii conform hotrrii emitentului, inclusiv modul de determinare i plat
a dobnzii, termenul de rscumprare i alte clauze eseniale;
10) denumirea complet, sediul i numrul nregistrrii de stat al persoanei care asigur
inerea registrului deintorilor de obligaiuni;
11) semntura executorului (ordonatorului) principal de buget i a contabilului-ef,
amprenta tampilei emitentului;
12) data eliberrii certificatului i semntura persoanei care l-a eliberat.
8. Emitentul poate emite obligaiuni de diferite clase. Clas se consider totalitatea de
obligaiuni, emise de acelai emitent, care au aceleai caracteristici distinctive conform
urmtoarelor criterii:
1) valoarea nominal (divizibil la 100 lei);
2) preul;
3) dobnda;
4) termenul de circulaie i data scadenei;
5) periodicitatea plii dobnzii;
6) condiii de rscumprare.
Capitolul III
NREGISTRAREA I PLASAREA OBLIGAIUNILOR
9. Emisiunea de obligaiuni se efectueaz prin ofert public, n temeiul deciziei autoritii
reprezentative i deliberative a emitentului.

10. Oferta public de obligaiuni ale emitentului se lanseaz cu respectarea prevederilor


Legii 199-XIV din 18 noiembrie 1998 cu privire la piaa valorilor mobiliare.
11. Prospectul ofertei publice va conine ntr-o form accesibil i uor analizabil
informaia care permite investitorilor s fac o evaluare bine fundamentat a emitentului, innd
cont de cerinele minime necesare prevzute n anexa nr.1 la prezentul Regulament.
12. Pentru orice emisie a obligaiunilor emise de autoritile locale Comisia Naional a
Pieei Financiare (n continuare Comisia Naional) atribuie obligaiunilor respective numrul
nregistrrii de stat (codul ISIN) conform prevederilor legislaiei n vigoare.
13. Dup adoptarea hotrrii privind plasarea obligaiunilor emitentul urmeaz s prezinte
Comisiei Naionale cererea de nregistrare a prospectului ofertei publice, conform anexei nr.2 la
prezentul Regulament, i urmtoarele documente, ntocmite n limba de stat sau n alt limb
conform legislaiei cu privire la funcionarea limbilor pe teritoriul Republicii Moldova:
1) copia deciziei privind luarea la eviden de stat i copiile deciziilor privind modificrile
i completrile nregistrate n Registrul de stat al unitilor de drept, autentificate notarial;
2) copia extrasului din Registrul de stat al unitilor de drept, autentificat notarial;
3) originalul sau copia autentificat de ctre emitent a deciziei autoritii reprezentative i
deliberative a emitentului care a aprobat hotrrea privind emisiunea de obligaiuni, cu anexarea
hotrrii respective n trei exemplare;
4) originalul prospectului ofertei publice n 2 exemplare, cu anexarea documentelor, n
temeiul crora s-a ntocmit prospectul (rapoartele de evaluare etc.);
5) contractul cu underwriterul, n cazul plasrii obligaiunilor prin intermediul
underwriterului;
6) decizia organului competent al underwriterului privind prestarea serviciilor emitentului
i ncheierea contractului respectiv, n cazul plasrii obligaiunilor prin intermediul
underwriterului;
7) confirmarea obligaiilor asumate de ctre underwriter, n cazul plasrii obligaiunilor
prin intermediul underwriterului;
8) specimenele certificatelor de obligaiuni i actul de expertiz privind treptele de
protecie contra falsificrii pentru emitenii care plaseaz valori mobiliare materializate;
9) coninutul anunului privind efectuarea ofertei publice;
10) declaraia pe propria rspundere a emitentului privind corespunderea datelor situaiei
economico-financiare a emitentului cu datele prezentate n prospect;
11) rapoartele financiare pe ultimii 3 ani de activitate;
12) rapoartele de audit pe ultimii 3 ani de activitate;
13) modelul contractului de subscriere a obligaiunilor;
14) modelul formularului de revocare a subscrierii obligaiunilor, dup caz;
15) copia contractului de inere a registrului deintorilor de obligaiuni;
16) copia ordinului de plat privind achitarea plii pentru nregistrarea prospectului ofertei
publice, n mrimea stabilit prin hotrrea Parlamentului Republicii Moldova cu privire la
aprobarea bugetului Comisiei Naionale pe anul respectiv.
14. Comisia Naional, n termen de cel mult 30 de zile calendaristice de la data
recepionrii tuturor documentelor specificate la pct.13, nregistreaz oferta public a
obligaiunilor sau respinge motivat nregistrarea ei.
15. Decizia privind refuzul de a nregistra oferta public de obligaiuni se expediaz
emitentului n termen de 5 zile calendaristice din data intrrii n vigoare a acesteia.
16. n cazul n care, n urma examinrii documentelor prezentate pentru nregistrarea
ofertei publice, se constat c acestea au fost ntocmite cu abateri de la prevederile legislaiei n
vigoare i/sau au fost prezentate incomplet, Comisia Naional notific despre acest fapt
emitentul n termenul indicat la pct.14. Termenul de examinare se calculeaz repetat de la data
prezentrii tuturor documentelor reperfectate.

17. n cazul neprezentrii tuturor documentelor specificate la pct.13 sau refuzului


emitentului de a introduce modificrile i completrile necesare n termenul stabilit de ctre
Comisia Naional, aceasta este n drept s restituie emitentului documentele prezentate.
18. Emitentul este obligat, n termen de 15 zile calendaristice din data publicrii n
Monitorul Oficial a hotrrii Comisiei Naionale privind nregistrarea prospectului ofertei
publice:
1) s dezvluie informaia cuprins n prospectul ofertei publice, inclusiv prin publicarea
anunului respectiv, s publice prospectul pe pagina WEB a emitentului, a underwriterului (dup
caz) i a Bursei de Valori;
2) s multiplice prospectul ofertei publice nregistrat la Comisia Naional i s asigure
accesul tuturor investitorilor la coninutul acestuia, precum i prezentarea lui gratuit
potenialului cumprtor la locurile de vnzare a obligaiunilor.
19. Prospectul ofertei publice trebuie s se afle la adresa juridic a emitentului, la
underwriter (dup caz) i la locurile de vnzare a obligaiunilor.
20. Anunul emitentului privind iniierea ofertei publice, destinat publicrii, trebuie s
conin cel puin informaia prevzut n anexa nr.3 la prezentul Regulament.
21. n cazul n care, dup nregistrarea prospectului ofertei publice de obligaiuni la
Comisia Naional, se constat greeli sau inexactiti n informaia inclus n prospect i/sau n
perioada subscrierii s-au produs evenimente care pot afecta efectuarea ofertei, emitentul este
obligat s le specifice ntr-un supliment la prospect. Suplimentul la prospect, n termen de cel
mult 7 zile calendaristice, se nregistreaz la Comisia Naional i se public n acelai mod ca i
prospectul.
22. Dup nregistrarea la Comisia Naional a prospectului ofertei publice, emitentul
deschide un cont provizoriu la Trezoreria de Stat sau teritorial pentru acumularea tuturor
mijloacelor bneti primite de la investitori n cadrul ofertei publice de obligaiuni. Emitentul
informeaz Comisia Naional despre deschiderea contului n termen de 2 zile calendaristice din
data nregistrrii prospectului.
23. Emitentul este n drept s nceap plasarea (vnzarea) obligaiunilor dup 15 zile
calendaristice de la asigurarea accesului pentru toi investitorii poteniali la informaia cuprins
n prospectul ofertei publice.
24. Emitentul este obligat s prevad n prospectul ofertei publice termenul de plasare a
obligaiunilor, care nu va depi un an de la data adoptrii hotrrii privind emisiunea
obligaiunilor n cauz.
25. n cadrul vnzrii obligaiunilor emitentul nu este n drept s depeasc volumul
emisiunii indicate n prospectul ofertei publice.
26. Emitentul este n drept s ncheie emisiunea nainte de termen n cazul n care:
1) ntregul numr de obligaiuni indicate n prospectul ofertei publice nregistrat la Comisia
Naional a fost plasat;
2) emitentul a adoptat hotrrea de a renuna la desfurarea emisiunii i de a remite
investitorilor mijloacele care au fost ncasate n contul achitrii obligaiunilor dac o asemenea
posibilitate exist conform prospectului emisiei i a hotrrii privind emisiunea de obligaiuni.
27. Calcularea dobnzii aferente obligaiunilor se ncepe din data stabilit n prospectul
ofertei publice.
Capitolul IV
NREGISTRAREA DRII DE SEAM PRIVIND
REZULTATELE EMISIUNII DE OBLIGAIUNI
28. Pentru nregistrarea de stat a drii de seam privind rezultatele emisiunii de obligaiuni
emitentul depune cerere de nregistrare la Comisia Naional, conform anexei nr.4 la prezentul
Regulament, la care se anexeaz:
1) darea de seam privind rezultatele emisiunii de obligaiuni, ntocmit n modul prevzut
de anexa nr.5 la prezentul Regulament;

2) originalul sau copia autentificat de ctre emitent a deciziei autoritii reprezentative i


deliberative a emitentului care a aprobat darea de seam privind emisiunea de obligaiuni;
3) confirmarea eliberat de Trezoreria de Stat sau teritorial privind depunerea de ctre
subscriitori a mijloacelor bneti n contul achitrii obligaiunilor;
4) lista subscriitorilor la obligaiuni, aprobat de organul de conducere autorizat al
emitentului, care conine datele de identificare a subscriitorilor necesare deschiderii contului
personal n registrul deintorilor de valori mobiliare, numrul de obligaiuni subscrise i suma
aporturilor depuse, n 3 exemplare;
5) copiile ordinelor de plat privind achitarea plilor i taxelor aferente nregistrrii drii
de seam privind rezultatele emisiunii de obligaiuni.
29. Comisia Naional, n termen de 15 zile calendaristice, examineaz darea de seam
privind rezultatele emisiunii de valori mobiliare i, dac nu se constat vreo nclcare a
legislaiei, o nregistreaz.
Capitolul V
CIRCULAIA I STINGEREA OBLIGAIUNILOR
30. Emitentul este obligat s asigure inerea registrului deintorilor de obligaiuni.
nregistrarea n registru a subscriitorilor la emisiunea de obligaiuni se efectueaz n termen de
cel mult 5 zile calendaristice dup nregistrarea rezultatelor emisiunii la Comisia Naional.
31. Registrul deintorilor de obligaiuni este inut de ctre persoana juridic-participantul
profesionist al pieei valorilor mobiliare, care dispune de licen pentru activitatea depozitarului
central de valori mobiliare ce acord titularului ei dreptul de a desfura activitile de
depozitare, de clearing i decontare, de inere a registrului ca activiti de baz i activitatea de
consulting ca activitate conex, n temeiul contractului cu privire la inerea registrului ncheiat cu
emitentul conform prevederilor legislaiei n vigoare.
32. Posesorul de obligaiuni obine dreptul de a nstrina obligaiunile pe piaa secundar
din data nregistrrii n registrul deintorilor de obligaiuni.
33. Tranzaciile cu obligaiunile emise de autoritile administraiei publice locale se vor
efectua pe piaa bursier. Transferul direct al dreptului de proprietate asupra obligaiunilor poate
avea loc n urmtoarele cazuri:
1) executarea hotrrii instanei de judecat;
2) succesiunea valorilor mobiliare;
3) tranzaciile rezultate din partajul bunurilor n form de valori mobiliare;
4) ncheierea contractelor de donaie ntre persoane fizice, precum i efectuarea altor acte
cu titlu gratuit, conform Codului civil.
34. Stingerea obligaiunilor se efectueaz prin rscumprarea lor de ctre emitent.
Emitentul nu este n drept s resping cererea deintorului de obligaiuni privind rscumprarea
obligaiunilor dac acesta acioneaz n conformitate cu condiiile stipulate n prospectul ofertei
publice.
35. Din momentul expirrii termenului de circulaie a obligaiunilor, prevzut n hotrrea
de emisiune a obligaiunilor i n prospectul ofertei publice de obligaiuni, circulaia lor se
suspend.
36. Sumele aferente stingerii obligaiunilor, care nu au fost primite de ctre deintorii de
obligaiuni, dup expirarea termenului de circulaie a obligaiunilor se pstreaz pe un cont
bancar separat al emitentului. Mijloacele de la acest cont nu pot fi utilizate de ctre emitent n
alte scopuri.
37. Pentru radierea obligaiunilor din Registrul de stat al valorilor mobiliare, emitentul va
prezenta spre examinare Comisiei Naionale, n decurs de 40 de zile calendaristice din data
expirrii termenului de circulaie a obligaiunilor, urmtoarele documente:
1) confirmarea privind executarea tuturor obligaiilor fa de deintorii de obligaiuni;
2) extrasul din contul emitentului de obligaiuni, deschis n registrul deintorilor de valori
mobiliare, privind numrul obligaiunilor stinse (rscumprate) pe acest cont;

3) balana obligaiunilor emise, stinse i nestinse;


4) confirmarea emitentului privind transferul mijloacelor bneti pe contul bancar deschis
conform pct.36 din prezentul Regulament, cu anexarea certificatului instituiei bancare;
5) lista deintorilor de obligaiuni, ntocmit la data expirrii termenului de circulaie a
acestora;
6) lista deintorilor de obligaiuni nestinse, dup caz.
Documentele menionate la pct.37 subpunctele 4), 5), 6) se prezint de ctre emitent n
cazul n care deintorii de obligaiuni nu s-au prezentat i/sau nu au indicat emitentului modul
de primire a mijloacelor aferente stingerii obligaiunilor deinute.

Anexa nr.1
la Regulamentul cu privire la emisiunea,
circulaia i stingerea obligaiunilor emise
de ctre autoritile administraiei publice locale

Specimenul prospectului ofertei publice de


obligaiuni
_________________________________
____
DENUMIREA EMITENTULUI

IDNO: _______________ din _____________

Termenul de circulaie a obligaiunilor ______________________________


Volumul total al emisiunii de obligaiuni preconizate, lei ________________
Data i numrul nregistrrii la Comisia Naional a Pieei Financiare a
prospectului ofertei publice de obligaiuni ___________________

Meniune: Comisia Naional a Pieei Financiare nu poart rspundere pentru autenticitatea


informaiei care se conine n prezentul prospect al ofertei publice i prin faptul de nregistrare nu-i
exprim atitudinea fa de obligaiunile ce urmeaz a fi plasate, precum i nu face recomandri
pentru achiziionarea lor.

Capitolul I. Coninutul minim al rezumatului prospectului


ofertei publice de obligaiuni
Prospectul va include un rezumat al informaiilor, prezentate de emitent n cadrul acestuia
fr a se limita la:
1. Informaii generale privind emitentul: denumirea, sediul, IDNO;
2. Organele de conducere ale emitentului: autoritatea reprezentativ i executiv a
emitentului i a altor organe de conducere ale emitentului, inclusiv numele, prenumele,
funcia deinut;
3. Date privind obligaiunile propuse prin ofert public (caracteristica, numrul, preul de
plasare, termenul de circulaie a obligaiunilor, dobnda aferent unei obligaiuni i metoda
de determinare a acesteia);
4. Situaia financiar pentru ultimii trei ani i la ultima dat gestionar nainte de data
aprobrii deciziei privind emisiunea de obligaiuni;
5. Modul de utilizare a mijloacelor bneti obinute n cadrul ofertei;
6. Detalii cu privire la oferta public: modaliti i termenul de subscriere, specificarea
restriciilor la procurarea obligaiunilor sau remarca privind absena acestora;
7. Direciile de dezvoltare a emitentului (inclusiv situaia economic i demografic a
teritoriului dat, analiza comparativ a proiectelor investiionale implementate etc.),
descrierea factorilor de risc legai de emitent i investiiile acestuia i descrierea factorilor de
risc legai de obligaiunile emise;
8. Meniuni cu privire la faptul c rezumatul trebuie citit ca o introducere la prospect i c
orice decizie de a investi n obligaiunile oferite trebuie s se bazeze pe examinarea de ctre
investitor a prospectului ca un tot ntreg.

Capitolul II. Informaia general despre emitent


1.
2.
3.
4.

Denumirea complet i prescurtat a emitentului______________________


Data i numrul nregistrrii de stat a emitentului _________________
Adresa emitentului_____________________________________________
Date despre componena autoritii reprezentative i deliberative a emitentului:
a) numele i prenumele________________________________________________
b) funcia ___________________________________________________________
c) alte date (la necesitate) _______________________________________________
5. Date despre autoritatea executiv:
a) numele i prenumele________________________________________________
b) funcia ___________________________________________________________
c) alte date (la necesitate) _______________________________________________
6. Date despre alte persoane cu funcii de rspundere ale emitentului (contabilul ef, etc):
a) numele i prenumele________________________________________________
b) funcia ___________________________________________________________
c) alte date (la necesitate) _______________________________________________

Capitolul III. Informaia despre starea financiar a emitentului


1.
2.

Suma veniturilor pentru ultimii trei ani financiari ____________________________


Suma cheltuielilor pentru ultimii trei ani financiari ___________________________

3. Rapoartele financiare anuale cu toate anexele conform prevederilor legislaiei pe ultimii


trei ani financiari ncheiai sau pe fiecare an financiar ncheiat din momentul constituirii
emitentului (dac aceast perioad este mai mic de trei ani), confirmate de raportul de audit
(se anexeaz).
Rapoartele menionate sunt parte integral a prospectului ofertei publice.
4. Bilanul contabil conform formei stabilite privind situaia la finele ultimului trimestru
nainte de adoptarea hotrrii privind emisiunea de obligaiuni, confirmat de raportul de audit
(se anexeaz). Rapoartele menionate sunt parte integral a prospectului ofertei publice.
5. Data i numrul raportului privind efectuarea auditului rapoartelor financiare ale
emitentului, cu anexarea acestuia ____________________________________________
6. Volumul datoriei emitentului fa de creditori ______________________________
7. Darea de seam despre obligaiunile emise anterior de emitent, pentru fiecare tip i clas,
care va conine:
a) tipul i clasa obligaiunilor i drepturile conferite de acestea ___________________
b) data nregistrrii de stat , numrul nregistrrii de stat (codul ISIN) _____________
c) numrul de ordine a emisiunii __________________________________________
d) numrul de obligaiuni emise (uniti) ____________________________________
e) valoarea nominal a unei obligaiuni (lei) ________________________________
f) volumul emisiunii (lei) ________________________________________________
g) condiiile plii dobnzii pentru obligaiunile emise __________________________
h) numrul de obligaiuni ale emitentului (pe fiecare tip i clas) la data ntocmirii
prospectului, inclusiv obligaiunile emise, rscumprate ______________________
___________________________________________________________________8.
Date despre contractele economice de lung durat, care ar putea influena starea financiar
a emitentului ____________________________________________________

Capitolul IV. Date despre emisiunea de obligaiuni preconizat


1. Date generale despre emisiunea de obligaiuni preconizat:
a) tipul i forma obligaiunilor ____________________________________________
b) drepturile conferite de obligaiunile ce urmeaz a fi emise ___________________
c) numrul de obligaiuni emise ______________________
d) volumul total al emisiunii (lei) _________________________
e) valoarea nominala a unei obligaiuni, divizibil la 100 (lei) ____________________
f) termenul de circulaie a obligaiunilor emise __________________________
g) data scadenei obligaiunilor emise_____________________
h) dobnda aferent unei obligaiuni i metoda de determinare a acesteia __________
i) perioada (perioadele) pentru care se va achita dobnda, datele plii dobnzii
____________________________________________________________________
j) modul i condiiile achitrii (stingerii) obligaiunilor i a dobnzii aferente _____
____________________________________________________________________
k) condiiile i modul de calculare a dobnzii _________________________________
l) specificarea evenimentelor ce pot produce rezilierea, revocarea contractului de
subscriere la iniiativa emitentului _________________________________________
m) specificarea dreptului emitentului de a rscumpra obligaiunile nainte de termen,
precum i a termenului de la care rscumprarea poate fi efectuat, sau remarca privind
lipsa acestui drept _______________________________________________
n) specificarea dreptului deintorilor de obligaiuni de a cere rscumprarea
obligaiunilor nainte de termen sau remarca privind lipsa acestui drept
____________________________________________________________________

o) organul care a adoptat hotrrea de emisiune a obligaiunilor, data adoptrii hotrrii


______________________________
p) locul (locurile) unde potenialii investitori pot s se subscrie la obligaiuni i s ia
cunotin de prospectul emisiunii _______________________________________
2. Data iniial i final a plasamentului________________________________________
3. Specificarea restriciilor la procurarea obligaiunilor sau remarca privind lipsa
acestora_______________________________________________________________
4. Descrierea factorilor de risc legai de emitent sau de clasa obligaiunilor emise
________________________________________________________________________
5. Date despre persoana juridic, care asigur inerea registrului deintorilor de obligaiuni
ale emitentului___________________________________________________________
6. Date despre underwriterul emitentului, n cazul plasrii obligaiunilor prin intermediul
underwriterului_______________________________________________________________
7.Tranzacionarea obligaiunilor pe piaa secundar ________________________________
8. Regimul fiscal _____________________________

Capitolul V. Declaraia investiional


1. Direciile de utilizare a mijloacelor obinute prin emiterea obligaiunilor, de
asemenea condiiile, la existena crora este posibil modificarea direciilor de utilizare a
mijloacelor bneti obinute, cu indicarea modificrilor respective.
Anexe pe ---- file
Meniunea: Persoanele cu funcii de rspundere ale emitentului poart rspundere
pentru veridicitatea informaiei coninute n prezentul prospect i confirm c toat informaia
prezentat n el este veridic i nu induce n eroare investitorii asupra emitentului i
obligaiunilor sale.

Semntura:
Executorul (ordonatorul principal) de buget (numele i prenumele) _______________
Contabilul-ef ( numele i prenumele) ________________________
tampila emitentului
Semnturile conductorului, contabilului-ef, numele i prenumele acestora i tampila umed a
underwriterului ( dup caz).

Anexa nr.2
la Regulamentul cu privire la emisiunea,
circulaia i stingerea obligaiunilor emise
de ctre autoritile administraiei publice locale

CERERE
PRIVIND NREGISTRAREA PROSPECTULUI OFERTEI PUBLICE DE
OBLIGAIUNI
a emitentului ____________________________________________________________
(denumirea complet a autoritii administraiei publice locale)

I . Informaia general despre emitent:


1. Denumirea prescurtat a emitentului______________________
2. Data i numrul nregistrrii de stat a emitentului (IDNO) _________________
3. Adresa juridic a emitentului ________________________________________
4. Executorul (ordonatorului principal) de buget al emitentului _______________
5. Telefoanele de contact ale emitentului i sau persoanelor cu funcii de rspundere
__________________________________________________
II . Date despre valorile mobiliare ale emitentului nregistrate n Registrul de
Stat al valorilor mobiliare:
1. Tipul, clasa valorilor mobiliare ale emitentului _________________________
2. Codul ISIN / numrul de valori mobiliare / valoarea nominal
_______________________________________________________________
(dup tip i clas de valori mobiliare )
3. Denumirea persoanei juridice care asigur inerea registrului deintorilor de
obligaiuni ale emitentului _____________________________________
III. Date despre emisiunea curent de valori mobiliare ale emitentului:
1. Tipul, clasa obligaiunilor plasate ___________________________________
2. Forma obligaiunilor (materializate, nematerializate) _____________________
3. Numrul de obligaiuni plasate anterior din clasa respectiv (un.) ___________
4. Numrul de obligaiuni indicate n prospectul ofertei publice (un.) __________
5. Cota valorilor mobiliare la neplasarea crora emisiunea va fi considerat ca
neefectuat ________________________________________________________
6. Valoarea nominal a unei obligaiuni care urmeaz a fi plasat, (lei) _________
7. Data iniial i final a plasamentului obligaiunilor din emisiunea dat
__________________________________________________________________
8. Volumul total al emisiunii care urmeaz a fi plasat (lei) _________________
9. Informaia despre underwriterul emitentului (dup caz) ___________________

IV. Calculul respectrii limitei mprumuturilor emitentului la data aprobrii


deciziei privind emiterea obligaiunilor:
Suma total a datoriilor Suma total a veniturilor Cota, %
bugetului emitentului
bugetului emitentului

Concomitent emitentul prezint urmtoarele documente:


_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_____________________________________

Data____________
Semntura:
Executorul (ordonatorul principal) de buget (numele i prenumele) _______________
Contabilul-ef ( numele i prenumele) ________________________
tampila emitentului

Anexa nr.3
la Regulamentul cu privire la emisiunea,
circulaia i stingerea obligaiunilor emise
de ctre autoritile administraiei publice locale

AVIZUL PRIVIND INIIEREA OFERTEI


PUBLICE DE OBLIGAIUNI
(rechizitele minime obligatorii)
1. Denumirea complet a autoritii administraiei publice locale (emitentului)
_____________________________________________________________________
2. Data i numrul nregistrrii de stat a emitentului (IDNO) ____________________
3. Adresa juridic a emitentului ____________________________________________
4. Executorul (ordonatorul principal) de buget al emitentului _____________________
5. Telefoanele de contact ale emitentului i sau persoanelor cu funcii de rspundere
__________________________
6. Data nregistrrii prospectului ofertei publice la Comisia Naional ___________
7. Data publicrii hotrrii Comisiei Naionale n Monitorul Oficial ______________
8. Data publicrii anunului despre oferta public n organul de pres prevzut de
statut, precum i n alte mijloace de informare ______________________________
9. Data nceperii subscrierii la obligaiuni __________________________________
10. Numrul de obligaiuni, indicat n prospectul ofertei publice nregistrat, uniti
__________________________
11. Valoarea nominal a unei obligaiuni (lei) ________________________________
12. Dobnda conferit de obligaiuni i metoda de determinare a acesteia
__________________________
13. Suma total a emisiunii (lei) ____________________________________
15. Date despre locul i perioada de timp n care doritorii pot lua cunotin cu coninutul
prospectului ofertei publice ___________________________________
16. Datele de identificare a companiei de underwriting care va deservi oferta public i
telefoanele de contact (dup caz) _______________________________________

Anexa nr.4
la Regulamentul cu privire la emisiunea,
circulaia i stingerea obligaiunilor emise
de ctre autoritile administraiei publice locale

CERERE
PENTRU NREGISTRAREA DRII DE SEAM PRIVIND
REZULTATELE EMISIUNII DE OBLIGAIUNI

a emitentului ___________________________________________________________
(denumirea complet a autoritii administraiei publice locale)
I . Informaii generale privind emitentul:
1. Denumirea prescurtat a emitentului______________________
2. Data i numrul nregistrrii de stat a emitentului (IDNO) ________________
3. Adresa juridic a emitentului _____________________________________
4. Executorul (ordonatorul principal) de buget al emitentului _________________
5. Telefoanele de contact ale emitentului i sau persoanelor cu funcii de rspundere
_________________________________________________________________
II . Date despre valorile mobiliare ale emitentului nregistrate n Registrul de stat al
valorilor mobiliare:
1. Tipul, clasa valorilor mobiliare ale emitentului ______________________________
2. Codul ISIN / numrul de valori mobiliare / valoarea nominal
_____________________________________________________________
(dup tip i clas de valori mobiliare )

3. Denumirea persoanei juridice care asigur inerea registrului deintorilor de


obligaiuni ale emitentului________________________________________________
III. Date despre emisiunea curent de obligaiuni ale emitentului:
1. Clasa de obligaiuni _________________________
2. Forma obligaiunilor (materializate, nematerializate) _______________
3. Tipul obligaiunilor __________________________
4. Termenul de circulaie a obligaiunilor ________________________
5. Numrul de obligaiuni care urmeaz a fi nregistrate (un.) __________
6. Valoarea nominal a obligaiunilor care urmeaz a fi nregistrate (lei) __________
7. Dobnda (fix, flotant) ______________________________________________
8. Periodicitatea plii dobnzii ___________________________________________
9. Volumul total al emisiunii (lei) ____________________________________
IV. Calculul respectrii limitei mprumuturilor emitentului la data aprobrii
rezultatelor emisiunii de obligaiuni:
Suma total a datoriilor Suma total a veniturilor Cota, %
bugetului emitentului
bugetului emitentului

Concomitent emitentul prezint urmtoarele documente:


_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_____________________________________
Data____________
Semntura:
Executorul (ordonatorul principal) de buget (numele i prenumele) __________________
Contabilul-ef ( numele i prenumele) ________________________
tampila emitentului

Anexa nr.5
la Regulamentul cu privire la emisiunea,
circulaia i stingerea obligaiunilor emise
de ctre autoritile administraiei publice locale
DAREA DE SEAM PRIVIND REZULTATELE EMISIUNII DE OBLIGAIUNI

1. Informaii generale despre emitent


)a
)b
)c
)d
)e

Denumirea complet a emitentului _________________________


Tipul obligaiunilor emise anterior _________________________________
Descrierea clasei obligaiunilor plasate anterior _______________________
Numrul de nregistrare de stat a obligaiunilor (codul ISIN) ____________
Datele privind numrul de obligaiuni ale emitentului nregistrate n Registrul
de Stat al valorilor mobiliare (pe fiecare tip i clas), inclusiv:
- emise_____________________________________________
- rscumprate _______________________________________
)f Termenul de circulaie a obligaiunilor______________________________

2. Rezultatele emisiunii curente de obligaiuni


)a Data nregistrrii prospectului ofertei publice la Comisia Naional
______________________
)b Data publicrii hotrrii Comisiei Naionale n Monitorul Oficial
______________________
)c Data publicrii anunului despre oferta public n organul de pres prevzut de
statut, precum i n alte mijloace de informare _____________________
)d Data iniial i final a plasamentului obligaiunilor____________________
)e Valoarea nominal a unei obligaiuni (lei) ___________________________
)f Dobnda conferit de obligaiuni i metoda de determinare a acesteia
____________________________________________________________
)g Numrul de obligaiuni, indicat n prospectul ofertei publice nregistrat, uniti
___________________
h) Numrul de obligaiuni plasate (subscrise) n emisiunea dat (un.)_______
i) Suma total a emisiunii (lei) _____________________
Data ____________
Semntura:
Executorul(ordonatorul principal) de buget (numele i prenumele) _______________
Contabilul-ef ( numele i prenumele) ________________________
tampila emitentului