Cuadernos de Snvestigaciin Social Francis Korn Paul Lazarsfeld Allen H. Barton Herbert Menzel Conceptos y variables en la investigacién social Seleccién de Francis Korn y Manuel Mora y Araujo Ediciones Nueva Visisn Buenos AiresFrancis Korn Introduccién El significado del término “variable” en sociologia0. Los tres artculos que componen este cusderno cons: tituyen, @ nuestro juico, una buena introducelén al pres bloma ‘de la invertigacién empirica en oclologia, BI toma dela operaconalzacin de concepts al que se refi ton constitaye al primer paso baci ta comprensn, dsl Aiseho experimental y de las ténicas de andlvis do datos. ‘Dado que estos srticulos han sido seectlonadon. do distintas fuentes ‘y que, por tanto, no forman tna. st ‘cuencia ordenada y completa, dedicaremos esta Introdae- ign a una revisin del problema, Atal efecto, trataremes Ge presentar una elucdaeion del término “variable” ‘una lastficacion de sus dstntas dimensiones. 1, La nociin de “variable”, EI téemino “variable” ext revestido de una suerte de prestigio derivado de a ori ‘gen matemstico y se lo emplea habituslmente paca, con notar clentiicamente cualquier discurso, 0 bien se lo feme como algo cuyo siqifieado ee profundo e inalean- sable, En realidad, su uso inditeriminado cinteibuy®. ‘que perdiera su preciso significado original y ae convir= fiera‘en un sindnimo de “aspeeta” 0 “dimensién’. Lo que ‘ormalmente ae llama’ “variable” on el diacurso soul: geo no significa otra cosa que un aspécto 0 dimension dean objeto, Una “dimension de variecén”, una “eariante” o una “variable”, designe en la Jenga ‘socildgiea un aspects Aiscerible de un objeto de estudio, En cuslguler propo- sleién socolgies, estos términcs desigaan las partes ‘0 Felacionales de Ia proposilon. As, en una propeseiOn el tipo: “Las frecuencias de cartes cuadros neurlcos ‘estan relacionadas con el status toclo-condmieo", "eux. ‘roe neuréticw™” y “statue soco-econdmico” consituyen Jas variables de ia propoailén porgue propose los as ectos individules que tendrin que ser metidos pars Doner a prueba le relacién enunciad, ‘Foro cuslquier persona que intenta someter tal propo scion a una prueba emplrica para comprobar st validez Ya a troperar con una serie de dada, Por ejemplo: que *sagos eepecition dela personalidad considerardtrator- 8ros neuréticos, qué dimensiones del status social de los {dividuos serdnrelevantes para ublcatlos en status soclo- conimicos determinados, cues serén lo erterioe semin Toe cuales diferencia distintos grupos de status y,final- ‘mente, qué agruparlento de datos seré el que le india (que efectivamente In relasién entre ambor” fenémenos En los tres primeros casos, 1a soluciin provendr de marco tebrieo. particule. que sl investizador elie. para detinir estos terminos y de aus posibildades précticas Ae operacionalizacién ¥ mediclén; en el sltimo, requeriea primero la determinacién del tipo de relacién (determi nista o probabilisien) propuesta y de lax medidas y tée- hieas elegidas para ou prueba. Pero sea cual fuere la definicién teérica adoptada, en caso de los trastornon neurdteas y el status soco-eco- rémico de nuestro ejemplo, éatar deberin ser tales que permitan: () definie Ambos conceptos de modo que sea posible ‘encontrar grupos de indiidos que se diferencien ‘laramente reepecto a lon tipos de neurosis 9) su status socloceonéilco, 7 (i) comparar los grupos de individuos diferenciados seqiin una de las dos variables en cuanto a las freegencian de los distintos grupos de la ct ‘Bn otras términos, el significado completo de ta pa Jabra “variable”, tal como et usada en clencias sociales, ‘ontiene no aGlo la connotacién de “aspects” 0 “dimen ‘sidn de un fenémeno, sino también la propiedad de estos aspectos o dimensiones de asumir distints valores, 2. Operacionatizacin de lax variables, El tipo de de fineién (rea! o nominal) y Ia particular comnotacién de Jos ‘términos includos en una propesicion sociolégica dependen det completo querpo tebrlco en que esta. pro- Dosiciin esta contenida’ Pero si una proposiciin tiene status de hipétesis clentifie, ex dect, si au verdad epende de su posibilidad de refutacién empirica, sus ‘variables deben fer traducldas a conceptos mensursbles Normaimente, las proposiclones socioligias se expresan en terminos que se refleren a cualidades de objetos-o7 relaciones entre ells, y no a pereeptos, Corresponden Ta categoria de “hechos socilea no maniflesoe” en le terminclogia de Durkheim. Como la prueba empiria ism plies medicines necesario estudiar estos hecho sic Jes no manifiesios por lot hechos sociales manifiestes qe los representan, Fs deci, e8 necssario definir las Variables teéricas contenidas en una hipétess en termi nos de variables empricas. A eatas Ultimes se las lama, indicadores, La elecién de los indicadores de una Varia~ Bie depende también, obviamente, del marco tebrico con fl que ae esta trabajando y de una serie de deciiones refe- ides a ls posibildades t6enicas de medicion. Le cantidad 4e indieaores requeridas para representar I totaidad del significado de una variable depende a su Yea de le cane fidad de aspectos dseernibles de esa varlable, aspectos «Jos que ae da e! nombre de “dimensiones” para denotar su propiedad de ser parte de una totalided mayor 9 ave generalmente se enumeran en la definieiin real dela variable, Asi el proceso Tgico en la operacionalisacion de una variable require los siguientes pasos: () definicién nominal de le variable & medi; (Gi) definieton real: enumeracién de sus ditnensiones; (i), definicién operacional:selecelén de indicadores. En el caso del “status soeio-eeonémico”, si se consi- dora que sus aspectos relevanten para la medicion som Sconémico, el de prestigio y el educacional, esas tre ‘ensiones podrfan ser medidan por otros tantes indica ores como: ingresos individuatea mensusles, ocupacion {(Brevio conocimlento del prestigio relative de las ocupa lines en la particular sociedad en la. que se eath ope. undo) y grado de educseién formal sleanzeda, Obvia mente, la cantidad de operaciones que hay que realizar fon ctda una de las dimensiones de una variable, para volveria mensurable depende de si distancia al. plane a‘empirico. También hay que tener en cuenta que Ta can- tidad de indieadores que se use para representar una variable dependerd no a6lo de eu complejidad conceptual. sino de Ta eantidad de pruebas empiricas que requeriri ‘su validacion. A fin de ejemplifiear este Ultimo punto, ‘claro que para medir la dimensién educecional do Ia variable “status socio-econémieo” puede bastar el conoci- siento del grado de edueaciGn formal de un individuo; en cambio la dimension de prestigio de la misma variable equeriri por Jo menos los siguientes indieadores: nom- bre de Is oeupactén, posicién dentro de la ceupacién, ta reas que cumple el individuo (y, como dljimos mas arriba, el eonocimiento de la escsla de prestigio de les ocupa ciones en el lugar donde se realiza In medieién). La medida compleja que se obtiene eombinando los valores obtenidos por un individuo en eada uno de los indicadoree para la medicién de una variable se denominahindice)La diferencia entre un indice yun indicador es entonees de grado, Un indice es un complejo de indicadores de dimensiones de una variable ¥ consti- taye, por Jo tanto, el indieador total de una variable comp) To dicho hasta aquf puede servir de introduccién a dos de los articulos contenidos en este libro. E} capitulo 1, ““Nacimiento y desarrollo de las variables”, de Lazare feld, trata del proceso por el cual el investizador selec- clona indiesdores para aut variables, partiendo de una primera imagen mental de la dimensién que quiere medir, para llegar a la construccin del indice. Diseutiendo este proceso, Lazarsfeld examina algunas decisiones criticas ‘que deben enfrentarse: la especificsei6n del concepto en i principales dimensiones o aspectos componentes —que pueden tener un origen tanto empirico como légico—, Ja aelecelén de los indicadores « partir de un eonjunto ‘potencialmente infinito de referentes empiricas, y la de- cision de combinarlos de una determinada manera para formar un indice final, Una de las propiedades do loe Indicadores que Lazarsfeld examina especialmente es la ‘de su intoreambisbilidad, Esto punto es particulermente 2 importante en el proceso de validacién de definiciones operacionsles, porque la propiedad de Ia Intereamblabi- dad constituye uno de tos fundamentos de la construe. cién_de indices compuestos por varios indicadares, TE] proceso de construcciin de variables compucatas ‘es (ratado mis en profundidad en el capitilo % de Bar. ton, quien discute los diversas aapecias distintivos de tun espacio de propledades, o atributos, o variables eo. cioldgicas, proporcionando ‘ast las herramientas esencia- Tes para Ja construcei6n de variables. Si bien las ope cones que Barton discute en au trabajo no siempre son explicitamente realizadas por el investizador, los prinel los generales subyacen a todo proceso de_construccién de variables. La idea de espacio de atributos corresponde una representacién geométriea de la dimension repre. sentada por un indicador, de tal manera que varios indi- adores simultineos definen un espacio complejo en el cual cada unidad de andlisis puede ser reprosentada or un punto, Este conceptualizacién es especialmente Util para sclurar algunas operaciones que subyacon al proceso de construceiin de Sndiees en Ta investigacién ean- piriea, a saber: la simplificacién de un espacio 0 emer- gencia de un nuevo aspecto de una dimensién, 0 lo que Barton jlama “reduceién”; y la operacién por la cual cl espacio eg desarrellado ® partir de_sus componentes Inteiales, © “substruceién” 3. Unidades y propiedades que puede designar una variable, EI capitulo 3, “Sobre las relaciones entre pro- pledades individuales y'coletivas”, de Lazarsfeld y Men- el, aporta un importante intenta de clesificasién de va. ‘ales sciolies, Los erteris de lsfiacion en exe 4) referido a las wnidades en que han de ser medidas Jas propiedades que definen una variable 7 que pueden ser (W) miembros (unidades que forman parte de otras ‘unidades més amplias), ¥Gi) coleetioor (unidades que pueden ser descom- ‘uestas en otras mencres). ) referido 2 propiedades de esas unidades 0 a rela- cionen entre ellas y que pueden ser: () propiedades que dependen de las unidades Gi) propiedades que dependen de Jas unidades mayores que integran una unidad (para los ‘miemabros) © de las unidades menores en que puede descomponerse una unided (para los coletivas) 5 (it) retactones entre los miembros; (Gill) relaciones entre Jon miembrot y el colestive de que forman parte. ‘Ani, eruzando Jos dos eriterios, resultan las siguientes propiedades: ‘miemtves | eolectiven ee ee Esta clasiicacién parece en principio derivada de una ‘pura vocacion taxonémien de los metodSlogos, pero una ve2 dordensda presta real utiidad en la elaboracin e interpre: taciGn de los datos, Le distineiOn entre propiedades anali- tieas de los colectivos y absolutas de los miembros provee “ de una conceptualizacién necesaria para el andlisis de la falecia ecolégica,' donde precisamente son confundida, ‘Respecto a esta clasifieaci6n, sin embargo, quedarian por diseutir algunos puntos oscuros. Para no extender flemasiado esta introducciOn y considerar algunas otras Clasificaciones, discutiremos squt s6lo cl problema de la {definieiOn de “miembros” y “coletives”. Lo que no queda taro en el trabajo de Lazarsfeld y Menzel es si la di tineién entre ambos términos es puramente logiea 0 si se trata de une distincién basada en las definiiones sus tantivas de Ins unidades. No queda claro si un colestive) fs cualquier conjunto logieo (como por ejemplo un grupoy de personas agrupadas por la sola razin de que todas, tienen la misma edad) 0 es sélo un conjunto tal que posei la propiedad de poder ser tratado como un “actor social” (como seria el easo del conjunto de personas que compo- nen un grupo institucionalizado: una famili, un partido / politico). La ambigtedad de la distinciOn en el texto po- Aa salvarse si se definen como “colectives” todos sque- Nos eonjuntoe que pesean por To menos una propiedad “global”, es decir, que puedan ser definidos por alguna propiedad ajena a las propledades de sus miembros, Siem- bre que a elimine de entre elias In de “amafio” 0 “nie mero de miembros", se eliminan de Ja defineién de “co. Inetiva” los simples agregades estadisticos como los pot de edades, y sélo caerin dentro de la definicién ‘aquellos conjuntos a Jos que se puede considerar como soeioldgicamente existentes, 4. Medicién y clesficncién. Habitualmente las varla- bles son clasificadas de acuerdo con el nivel en que pers riten medir Joe objetos. El continuo nivel de medicién ‘va desde le mediciones muy debiles hasta las medicio- tes Suertes en términos del grado de euantificacién al- + Una excene y completa dscasin de problems de iy fsa lie, rere y mite dele Ieoecn ste Bessne Ae, pce, forte moe ‘ive, 6canaable, Aqui no entraremos a analizar Ia clasificacién Ge laa Variables en términos del nivel de medlclin, sino ‘ave abordaremce algunos aspectos logleos de una variae ble vista como un sistema clesificatori. Para ello consi Aleraremes primero el signifieado del término “categoria” fn ef proceso de medicion, Mas arriba, cuando tratabamos de definir qué es una “variable”, dijimos que una inseparable connotaciOn de Ja misma ‘es su capacidad de asumir distintos valores. El conjunto de valores en que se divide una variable es denominado indistintamente “sistema de valores" 0 "sis tema de categorias". Estos sistemas no son fijos pars tuna varisble dads, ya que dependen tanto de Ta natura- leza de la variable como de las decisiones del investiga- dor que las manipula de acuerdo con la importancia de Ja variable en Ta prueba que esta realiuando, el particu- Jar contexto en que trabaja y el tipo de téenicas y marco teérico que utiliza, Para volver al ejemplo mencionado, i ge eatd trabsjando con una hipétesia que contiene una variable denominada “trastornos neuréticos", Ia primera Gecisién con respecto al slstems de catogorias que se va a emplear para medirlos dependeri de la dstribueidn de dlichos trastornos en la poblacién donde se realizari la rmedici6n. (Obviamente, éstaseré la primera deesién ‘partir de una clara dafinicion conceptual del t2rmino,) ‘La més gruesa eategorizacién al respecto seré Ia que di vida el grapo de individuos en que se realizard la medic cidn en “neuréticos" y “no neuréticos". Bs decir, la este- rrorizacién maa hisica do una variable es In que dstingue ‘entre a presencia y In auseneia de la propiedad que ella fenoneia, Las variables que s6lo pueden subdividirse de teste modo, 9 clasifieando distintos tipos eualitativamente diferentes de una propiedad (en auestro caso un sistema ‘que las dividiera en "neurosis obsesiva, histérica, £9blea ¥ paranoia” por ejemplo), pero no en sistemas donde ‘ada categoria reprosente un grado diferente de la mis- ‘ma propiedad, se denominan generalmente “atribatos” © “variables cualitativas” © “vaviables ‘omineles”. Segin Torgerton? estas variables no constituyen ta dbase de ninguna mediciéa, ya que sélo clasifican diatin- tas propiedades y no distinguen entre distintos grados de une misma propiedad (en nuestro exso, Ta tinieuposi- bitidad de este tipo seria distinguir entre diversos grados Gée gravedad de la neurosis en general o de cada una Ge sus clases), Pero nosotros considerames, sigalendo por ejemplo a Stevens! que este tipo de variables eons- Hituye el més bajo nivel de medicién de una propiedad. Esta decision se basa en el hecho de que cuando we eate- sgoriza segin grados de una propiedad también se esti tlarifieando y de que, on sociologia, Ia frecuencia de este fie de varlahlen os muy grande. "Pero sea nominal o' cuantitativo, el sistema en que se subdivide una variable sera Tégicamente wilido si eon- Sidera. que Ta relaciin que existe entre wn conjunto de individuos y wn conjunto de valores de ama variable ta siguiente: Si A ex ol comjunto de individuoe « closificar (por ejemplo el conjunto de individuos de una so- edad) 1 B el conjunto de valores de una variable (por ejemplo et conjunto de categorias de Ia variable “ease socia") Ia clasifieaciém de lox elementos det conjunto A sequin los elementos del eonjunta B sera ana fine idm det primer conjunto en et segundo (funcién de A en B), tal que 0 cada elemento de A le corres. onda reno y sito uno de B. (En nuestro caso, cada individuo seri clasiticado fen una y sélo una clase social) De modo que Ia clasficactin de cualquier conjunto se realiza de la siguiente maner {Theory end Methods of Sting, Nuova Yor, Wie, 1962 2 Hobo of Exprinvil Prcolepy, Nusre Yevk, Wey, 162 vDos elementos del conjunto A estin en el mismo subconjunto de A (son iguales en lo que respecta aA) avy 60 si van a parar (por la fancion) at mismo subconjunto de B, (Dos individuos pertenecerin al mismo sector de ta sociedad si se los clasitien en la misma clase socal) {Lo anteicho resume dos de las proiedades de cual cquier sistema de medilén: (J) que sus caegoriae sean Shutustente exclapenten (i) que el sistema peemita Ussfiear a, todos los individnos de Ia poblacién eonsl- derada. Dyhipuot Ve. Restaria comentar una tercers propiedad den buen sistema, de eateoriass su relvancla para el contexto fn que ao ser aplicado, Daremos algunos ejemplos aie Duolen mostrar con mayor, caridad la importancia de fsa. cimensfn, Toda variable tone uaa "omplitud de ‘rarlacin” teSricemente mucho maser gue fa que resulta Televante en cada circunstancte espectfice, Ua buen sls- {ema de categoras, ademds de ser lopleamente correct, debe servir'a un propérito determinado en le investi> rracia,y ser econémien,-Algunos elemplos pueden ha for mais clara ia importancia de eae punto. Tomemos el to 'de lo confictos nci-poltcas, qe Doce se elt Sica de acuerdo on uF motivo 0 fines manifesta, fx econimlon, polices etacoreligions, Esta cla! ficaion puede’ ser ligicarente cores, pero seria poco relevant en un pats como la Argentina, donde pritics- tnenfe no exsten conflicts étmcoreliniosss, donde Ta Iayorin de los conficlos eon eennémtcos 0 politics, tia ge mayor interés refinar mis Tn clsiicacion Aiendo de las eatogorias mds frecuentes, Para tomar Otr9 au, so puede elasfiear a inmigrantes por et naciona- Jidad; una siaafiescién bonada ene continente de origen (Clatinoamericanos, europeas, afticauos y asiticos") cs poco relevant para el contexts argentino, obviamiente La mayoria de loe fomigeantse caerin en las dos Drie ‘eran calogooias, dejando lay doy Stas prictcamente 18 vacius, Tal sistema seria antleconémico y poco adecuado, ‘ya que permiliriaestablever muy poca diferencia entre fos inmigrantes. Sacrifiear la parte de variacién de la variable que no es rekevante y profundizar més Ia parte relevante es un principio importante que complements Ja correccion légiea del sistema clasficatorio, 5, Con estas consideractones queda introducida 1a. no= cidn de “variable” tal como se la utilian en la investi- fgeciin soci. Las taenieas de construcelén de variable, omo la formacion de Indices y escalas, y las técnica de validacton de indicadoret —por las cuales ae pueden Inacer inferencias legitimas del nivel manifesto al la tente— no se examinan aqul, Estas téenicas son diver sas y se desarrollan eontinuamente, pero los principios generales. subyacentes a ellas se modifican en mucho ‘menor medida. Loa tres artieulos que siguen fueron selec Clonadot precissmente con lu intencidn de ofrecer expo- Sleiones claras aabre algunos de tales principio, yen Is ereencis de que su estudio y diseusion en profundidad pueden resultar de igual © mayor importancia para la Investigacion empiriea que el dominio de las. diversas fenicas mis particuares. 19