PASSO A PASSO

DA AUDITORIA

AUDITORIA DE SERVIO DE
ATENO VETERINARIA

=
Auditoria de Adequao
PROGRAMAS ESCRITOS

+
Auditoria de Conformidade
Execuo de programas

FASES DA AUDITORIA
DE CONFORMIDADE
1. Reunio inicial
2. Verificao da organizao da unidade auditada
3. Verificao dos recursos humanos
4. Verificao dos recursos materiais
5. Verificao de sistemas de registros e controles
6. Reunio final
7. Preparao de relatrio de auditoria

PASSO A PASSO DA
AUDITORIA
VANTAGENS:
Evita-se desperdcio de tempo
Procedimentos racionais, lgicos e
prticos
Atividades realizadas sem pressa

1 "PASSO" - REUNIO DE ABERTURA

1.Participao de, pelo menos, 1 representante legal
da instituio, coordenador(es) de equipe(s) de
ateno veterinria e auditores.
2.Detalhar ao mximo sobre os objetivos e informar
sobre a metodologia que ser utilizada.
3.Objetivo bsico: verificar se os elementos
disponiveis de estrutura, funcionamento e
processos so compatveis com programa
proposto
4.Verificao de fatos (positivos e negativos)

1 "PASSO" - REUNIO DE
ABERTURA (2)
No prometer o que no ser
atingido
Cruzamento de informaes
Criao de um clima propcio e
facilitador

2 PASSO Verificao da
organizao da unidade
auditada
Identificar rea de cobertura
do programa
Identificar as bases fsicas
onde
as
operaes
so
realizadas e adequao ao
propsito

2 PASSO Verificao da
organizao da unidade
auditada

Verificao
financeiros

dos

recursos

Participao da iniciativa
privada / pblica / convnios

3 PASSO - Verificao dos recursos

humanos disponveis

Quantificao:
distribuio
disponibilidade do quadro funcional

Qualificao: formao e capacitao

(treinamentos, cursos, reas de atuao)
Vnculos empregatcios

4 PASSO - Verificao dos recursos

materiais
Veculos
(Quantidade,
Distribuio,
Compatibilidade, Manuteno)
Meios de Comunicao (Tipo, Quantidade,
Prprio, Distribuio)
Equipamentos de escritrio (Formas de
distribuio e Manuteno)
Material de consumo (combustvel, tinta p/
impressora, etc)

5 PASSO - Verificao de
processos e registros
Existncia de cadastros de rebanhos
Controle de trnsito ou movimentao dos
animais
Investigaes epidemiolgicas: ateno de
suspeitos, notificaes ou denuncias e
desdobramentos
Vacinao (organizao, controle e registros)
Educao sanitria

6 PASSO Reunio Final

Envolver, sempre que possivel,
mesmas
pessoas
participantes
reunio de abertura

as
da

Ser dirigida pelo auditor lder, dentro de

una seqncia lgica, contemplando
normalmente agradecimentos pela ajuda
e cooperao
Reafirmao
do
compromisso
confidencialidade da informao

de

6. PASSO Reunio Final

Meno
dos
aspectos
(reconhecimento e estmulo)

positivos

Informaes gerais e superficiais sobre

conformidades
e
no
conformidades
constatadas.
Apresentao de informe preliminar com as
principais concluses e observaes em
cada item auditado

6 PASSO Reunio Final

Incluso, se houver, das observaes
do auditado ao informe preliminar
Recomendaes, se couber
Assinatura de documento com o
informe preliminar da auditoria e das
observaes do auditado

7 PASSO Relatrio Final

Elaborar documento que reflita da forma
mais fiel, justa, objetiva, sucinta e
transparente possvel todos os fatos
positivos (conformidades) e negativos (no
conformidades) detectados durante os
passos da auditoria.

7 PASSO No conformidades
Cdigo Sanitario para os Animais Terrestres
Artigo 1.3.4.10, subitem 3:

A emisso de certificados oficiais

INCORRETOS ou FALSOS
O delito de FRAUDE ou de CORRUPO
A
INGERNCIA
DE
ESFERAS
POLTICAS superiores nos procedimentos
de certificao veterinria internacional
A FALTA DE RECURSOS
INFRAESTRUTURA INSUFICIENTE

7 PASSO Relatrio Final

fundamental que a anlise de toda a

informao recebida, e das verificaes
realizadas, se conclua considerando sempre
o risco que possa ocorrer em virtude de no
conformidades detectadas.
Os fatos nunca devem ser analisados de
forma isolada para diminuir a possibilidade
de uma avaliao que poderia ser
considerada como tradicional

7 PASSO Relatrio Final

O servio sanitrio e os programas
sanitrios auditados esto estruturados de
acordo com as normativas pertinentes?
Os programas esto sendo implementados
na prtica? em outras palavras: o que est
escrito nos programas est sendo
executado?
A aplicao prtica dos programas est
alcanando os resultados esperados?