UNIVERSIDAD GALILEO

IDEA CEI IMB-PC PETAPA

Licenciatura en Tecnologa y Administracin de Empresas
Implementacin y Evaluacin Administrativa 2
sbado 11 a 12 pm
LIC. MURO COLON
VII TRIMESTRE

Ejercicio del cap. 1 al 4

Quinta Semana

Lpez, Gerson Armando

Carn 14143029
25/07/2015

EJERCICIO 1 CAPITULO 1

Elabore el perfil de un auditor de acuerdo a lo estudiado en el capitulo

Cree un formato del perfil que contenga como mnimo los siguientes puntos:
1. Propsito general del puesto a cubrir
2. Principales responsabilidades
3. Relacin del puesto con otras reas
4. Habilidades y actitudes
5. reas de conocimiento
Despus de crear el formato debe completarlo con la informacin requerida.

Evaluacin: evaluar los objetivos de la empresa y efectivamente los alcances

Enfoque: Enfocarse claramente en la administracin para una coordinacin eficaz.
Objetivos: Mejorar su efectividad
Procedimientos: Revisar y evaluar planes, objetivos, estructuras, normas de desempeo,
etc.
Tipo de auditoria: Interna, externa, financiera, administrativa, sistemas, etc.

EJERCICIO 2 CAPITULO 1
A continuacin se le presenta una serie de pasos para realizar una auditora de un sistema
de informacin, colquelos en el orden que usted considere sea el correcto segn lo
estudiado en el captulo, luego justifiqu en la columna de la derecha la razn por la que los
coloco en ese orden.

E.
Recopilar
evidencia

En la actualidad la recopilacin de datos es fundamental para

que una empresa o institucin mantenga su estabilidad ante
los competidores.

A. Evaluar
los
riesgos
Globales

El auditor del sistema debe evaluar los riesgos globales y

luego desarrollar un programa de auditoria que conste de
objetivos de control y procedimientos de auditoria que deben
satisfacer esos objetivos

B. Definir
objetivos de
control
y
procedimient
os
de

El objetivo de un control es anular un riesgo siguiendo una

metodologa, el objetivo de auditoria es verificar la existencia
de estos controles y que estn funcionando de manera eficaz,
respetando las polticas de la empresa y los objetivos de la
empresa.

D.
Desarrollar
un
programa

La auditora es informtica deber comprender no solo la

evaluacin de los equipos de cmputo, de un sistema o
procedimiento especifico.

C.
Evaluar
fortalezas
y
debilidades de
los controles

El siguiente paso es evaluar la informacin recopilada con la

finalidad de desarrollar una opinin. Para esto generalmente
se utiliza una matriz de control con la que se evala el nivel
de los controles identificados.

EJERCICIO 1 CAPITULO 2
Lea cuidadosamente la serie de indicadores que se le presentan a continuacin, luego
clasifquelos en: Indicadores de Eficiencia o Indicadores de Eficacia, segn corresponda, de
acuerdo a su definicin.

Indicadores de Efectividad

Indicadores de Eficiencia

EJERCICIO 2 CAPITULO 2

Complete el siguiente cuadro con las competencias para el perfil del puesto de Asistente de
Recursos Humanos basado en las capacidades identificadas por tipo de competencia. Este
cargo ser desempeado en una empresa que se dedica a la fabricacin de pastas de trigo.
Tipo de
competencia
Personal

Capacidades

Capacidad del perfil del puesto Asistente de

Recursos Humanos

Aprendizaje y asimilacin de
nuevos
conocimientos
y
habilidades

Tecnolgica

Adquirir diversas tcnicas para

lograr la generalidad y la
multifuncionalidad.

Metodolgica

Emprender
actividades
e
iniciativa
para
resolver
problemas
de
distinta
naturaleza.
Un
espritu
emprendedor para resolver
problemas. Ser proactivo.

Social

Relacionarse eficazmente con

diversas personas y grupos, as
como trabajar en equipo.

Se requiere de personal conocedor y con

experiencia en relacin a la fbrica, sobre todo
que este indagado de lo que el encargado de
recursos humanos utiliza o maneja en trminos
prcticos y administrativos, para trabajar con
eficacia.
Las caractersticas del asistente son las
siguientes:
Asistente en el rea de recursos humanos.
Analista de gestin humana.
Apoyo en asesoras a las empresas en estudios
para la implementacin de procesos de gestin
humana.
Asistente de personal y seleccin.
Jefe de nmina.
Asistente de capacitacin.
1. Crear modelos o perfiles de competencias
para las ocupaciones, que permitan determinar
los niveles ptimos de desempeo en cada una
de las mismas.
2. Llevar a cabo un proceso de anlisis y
evaluacin de las competencias actuales de los
empleados.
3. Integrar las competencias en los procesos de
seleccin y movilidad del personal, aplicado a
nuevas contrataciones (seleccin externa) y a
promociones (seleccin interna).
Lo esencial en este aspecto, es que la persona
sepa llevarse de una forma adecuada con cada
trabajador, debe mostrar confianza dentro de los
lmites laborales y sobre todo saber llevar cada
inconveniente en la medida necesaria.

EJERCICIO 1 CAPITULO 3

Lea cuidadosamente la serie de palabras que se le presentan a continuacin.

PROCEDIMIENT
O

EVENTO DE
RIESGO

Contratacin del
personal

Zona ssmica

Colisiones
vehiculares

Piezas en mal estado

Invitacin a una
conferencia

Asalto

Altas temperaturas
ambientales

Poco mantenimiento
de la maquinaria

Contantes lluvias

Depsito de efectivo

Trfico denso

Envi de
correspondencia

Envi del calendario

del presupuesto

Contestar el telfono

Ingreso de datos al
sistema

Incendio

Mal estado de
carreteras

Transferencia de
efectivo

Manifestacin

Reunin de trabajo

EJERCICIO 2 CAPITULO 3

Lea cuidadosamente los pasos a seguir en la administracin de riesgos, luego complete el

cuadro:

1. Una cada paso con una lnea al nmero que le corresponde, de acuerdo al orden de
aplicacin que usted considera es el correcto.
2. Justifique su eleccin en cada uno de los pasos.

PASO
Evaluar la incidencia de la
posible falla o error
Establecer el contexto (analizar
el sistema)
Identificar y evaluar el riesgo
Factibilidad del punto de
control: costos, etc.
Implementar controles y otros
tratamientos
Monitorear y evaluar
Incluir los cuatro aspectos ms
importantes: Recurso humano,
capital, tiempo y materiales.

NO.
1

JUSTIFICACION
Debemos implementar primero todo lo necesario

Debemos evaluar y monitorear las fallas

3
4

Identificar las fallas

Enfocarnos en cada aspecto

Evaluar los errores o fallas

Analizar sistema
Establecer el contexto

EJERCICIO 1 CAPITULO 4

Lea cuidadosamente el caso y complete con la informacin que usted considere sea la
correcta sobre los riesgos que corre la empresa.
NOMBRE DEL
RIESGO

Fraude

Transpapelaje de
Informacin

Desorden de
Auditoria

DESCRIPCION
En la Empresa Jisue & Asociados,
el gerente general, descubri a
raz de su supervisin a ciertas
reas, irregularidades, una de ella
es el fraude y considera que debe
ser tratada y solucionada lo antes
posible.

Esta es la principal causa de las

considerables prdidas
econmicas, adulteraciones de
productos, desvos de recursos y
otras irregularidades en la red
comercial.

Falta de orden y clasificacin de

documentos financieros y
administrativos, que ocasiona
ineficiencia en el control de
estados financieros de la empresa.

CATEGORI
A

Preventivo

Controles
Administrativos

Controles
Contables

EJERCICIO 2 CAPITULO 4

CONTROL
RECOMENDADO
1. Revisar peridicamente
los antecedentes del
personal.
2. Mantener
institucionalmente un cdigo
de tica para prevenir
fraudes.
3. Mejorar da a da el
ambiente laboral positivo que
evite el delito como forma de
compensacin de injusticias
laborales y
4. Predicar con el ejemplo en
los ms altos estamentos de
la organizacin.
En esta situacin lo
recomendable es tener un
mejor control de la
informacin sobre todo debe
de estar bien organizada y
estructurada y debe seguir
siendo supervisada para
evitar, conflictos o
consecuencias en el futuro.
La revisin de la informacin
financiera o de cualquier
rea, operacin o recurso,
deben ser de utilidad para la
empresa con el fin de
mejorar su efectividad,
productividad y rentabilidad.

Para completar el siguiente cuadro coloque cada riesgo que se le presenta a continuacin
segn la categora de control estudiada en el captulo:
1. Tecnologas e innovacin no conocidas
2. Contradicciones entre condiciones reales y las descritas en un contrato
3. Intereses monetarios no fijos
4. Limitaciones en el proceso de compras
5. Robo
6. Vandalismo
7. Insatisfacciones del personal que provoca disminucin de rendimientos
8. Estudio deficiente de la competencia del mercado
9. Estabilidad financiera
10. Cambios de poltica de direccin
11. Completar informacin pendiente
12. Falta de preparacin del personal
13. Necesidades de permisos de trabajo

TIPO
Naturaleza

Funcin

Medio utilizado

Sistema en que se aplican

SUBDIVISION
FISICOS

RIESGO
5

TECNICOS

PROCEDIMIENTOS

PREVENTIVOS

DETECCION

12

CORRECTIVOS

SISTEMATICA

PROCEDIMIENTOS

13

COMBINACION

CONTABLES

11

OPERACIONALES

ADMINISTRATIVOS

10