EVALUACIN DE LA GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Razn Social:

RUC:

Representante de la empresa:

Realizado por:

CUMPLE: cuando se cumple completamente con el requiNO APLICA: cuando el requisito no aplica a la empresa.
NO CUMPLE: cuando no existe ningn avance de cumplim
CUMPLIMIENTO PARCIAL: hay evide

ITE
M

SITUACIN

REQUISITOS

CUMPL
NO CUMPLIMIENT NO
E
CUMPLE
O
APLICA
PARCIAL

1 POLITICA
Existe una Poltica de seguridad y salud en el
1.1 trabajo documentada, fechada y firmada por
la Gerencia General o Representante de la
alta direccin. Art. 22 LEY N 29783 / Art. 25
DS 005-2012-TR
1.2 La Poltica es especfica segn la actividad
econmica de la empresa y apropiada a su
tamao y niveles de riesgo. Art. 22 LEY N
1.3 La
Poltica contempla el compromiso de
29783
prevencin de los daos a la salud de todos
los trabajadores, cumplimiento de los
requisitos legales en SST, la consulta y
participacin de los trabajadores y la mejora
1.4 Se
ha difundido
Poltica
deN
SST
a todo el
continua
en SST.laArt.
23 LEY
29783
personal
de
la
empresa.
(Carteles,
capacitaciones, comunicados, etc.). Art. 22
1.5 La
Poltica
(inciso
c) LEYseNrevisa
29783 peridicamente para
asegurarse que permanece implantada y
apropiada a la empresa. Art. 22 (inciso d)
N 29783 / Art. 26.f DS 005-2012-TR
2 LEY
ORGANIZACIN
2.2 De tener 20 a ms trabajadores se ha
conformado el Comit paritario de SST y es
de conocimiento del personal de la empresa.
2.3 De tener menos de 20 trabajadores, los
Art. 29 LEY 29783
mismos han elegido a un Supervisor de SST.
Art. 30 LEY 29783 / Art. 39 DS 005-2012-TR
2.4 Los trabajadores han elegido a sus
representantes ante el Comit de SST,
mediante
eleccin simple. (Acta
de
elecciones) Art. 31 LEY 29783 / Art. 49 DS
2.5 Participa
en el Comit un representante del
005-2012-TR
Sindicato mayoritario. Art. 29 LEY 29783 /
Art. 61 DS 005-2012-TR

ITE
M

SITUACIN

REQUISITOS

2.6 Se le ha proporcionado a los miembros del

Comit una tarjeta de identificacin o
distintivo especial que acredite su condicin.
Art. 33 LEY 29783 / Art. 46 DS 005-2012-TR
2.7 El Comit ha sido capacitado en temas de
seguridad y salud en el trabajo.
Art. 66 DS 005-2012-TR
2.8 El Comit se rene por lo menos una vez al
mes. Art. 42 DS 005-2012-TR inciso t)

CUMPL
NO CUMPLIMIENT NO
E
CUMPLE
O
APLICA
PARCIAL

2.9 Las reuniones del Comit se realizan en

horario de trabajo y en las instalaciones de la
empresa. Art. 67 DS 005-2012-TR
El Comit cuenta con todas las facilidades
para reunirse y desarrollar su plan de trabajo.
2.10 Art. 25 LEY 29783 / Art. 67 DS 005-2012Se cuenta con el Libro de actas del comit,
TR.
en el cual se registran todos los acuerdos y
se mantiene al da. Las copias de las actas
2.11 se entregan a los miembros del Comit. Art.
Los
miembros
del Comit gozan de licencia
72 DS
005-2012-TR
con goce de haber para la realizacin de sus
funciones, hasta un mx. de 30 das por ao.
2.12
Art. 73 DS 005-2012-TR
La Gerencia General atiende los acuerdos
2.13 del Comit y dispone su cumplimiento. Art.
54 DS 005-2012-TR
Se ha definido el rea o los colaboradores
2.1 que deben realizar la supervisin en SST.
Art. 26 (inciso c) DS 005-2012-TR
Se cuenta con un Servicio de Seguridad y
Salud en el Trabajo (propio o contratado),
encargado de asesorar y desarrollar las
2.2 actividades de prevencin de riesgos del
trabajo. Art. 36 LEY 29783
3 PLANIFICACIN
Se ha elaborado el Reglamento Interno de
3.1 SST, el cual contiene la estructura mnima
establecida segn el Reglamento de la Ley
de SST. Art. 34 LEY 29783 / Art. 75 DS
005-2012-TR
3.2 Se ha entregado a cada trabajador (propio y
de terceros, as como a los practicantes) una
copia (impresa o digital) del Reglamento
Interno de SST. Art. 35 (inciso a) LEY 29783
3.3 Se
a los trabajadores acerca
/ Art.ha75capacitado
DS 005-2012-TR
del Reglamento Interno de SST. Art. 35
(inciso a) LEY 29783 / Art. 75 DS 005-2012TR
SITUACIN

ITE
M

3.4

REQUISITOS
Identificacin de Peligros evaluacin y
Control
deuna
Riesgos
Se realiza
evaluacin inicial o estudio

lnea base como diagnstico de la gestin y

estado de seguridad y salud en el trabajo.
Art. 37 LEY 29783
3.5 El procedimiento IPER considera: identificar
las normas legales, identificar los peligros y
evaluar los riesgos por puesto de trabajo y
determinar si las medidas de control
existentes son eficaces.
Art. 77 DS 0052012-TR
Al establecer las medidas de control se
3.6 considera la reduccin de los riesgos de
acuerdo a la siguiente jerarqua: eliminacin Tratamiento, Control de los peligros Sustitucin de procedimientos, tcnicas,
sustancias peligrosas - equipos de proteccin
personal. Art. 21 LEY 29783

CUMPL
NO CUMPLIMIENT NO
E
CUMPLE
O
APLICA
PARCIAL

Se actualiza el diagnstico de seguridad y

3.7 salud en el trabajo (IPER) al menos una vez
al ao o cuando cambien las condiciones de
trabajo o cuando hayan ocurrido daos al
trabajador
Art. 57 LEY 29783 / Art. 82 DS
005-2012-TR
3.8
Se ha elaborado el Mapa de Riesgos los
cuales estn colocados en lugares visible.
Art. 35 (inciso e) LEY 29783

Requisitos legales

Se cuenta con un archivo de al menos las

disposiciones legales bsicas de seguridad y
salud en el trabajo aplicable a la empresa.
3.9 Art. 38 LEY 29783 / Art. 77 inciso a) DS
005-2012-TR
Las normas legales se dan a conocer a los
responsables de implementarlas en los
3.10 diferentes procesos.

Objetivos y Programas
### La Gerencia ha establecido y mantiene
Objetivos generales y especficos de SST
debidamente documentados.
Art. 39 LEY
29783 / Art. 81 DS 005-2012-TR
3.1 Se ha establecido y mantenido el Programa
Anual de SST, considerando el Diagnstico
de SST, las estadsticas de accidentes y
enfermedades ocupacionales, los objetivos,
los requisitos legales. Art. 80 DS 005-2012TR
ITE
M

SITUACIN

REQUISITOS

4 IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA

Funciones, responsabilidad y
autoridad

4.1 Se han establecido dentro de la estructura

orgnica, las responsabilidades y niveles de
autoridad en SST. Art. 26 (inciso a) DS 0054.2 2012-TR
Se exhibe la siguiente documentacin: Art.
32 DS 005-2012-TR
- Poltica y Objetivos en un lugar visible
- Reglamento Interno de SST
- IPER en un lugar visible
- Mapa de Riesgos en un lugar visible
- Programa anual de SST
4.3 Se cuenta con un programa de capacitacin
dirigido a todos los trabajadores. Art. 29 DS
005-2012-TR

CUMPL
NO CUMPLIMIENT NO
E
CUMPLE
O
APLICA
PARCIAL

Se cuenta con los siguientes registros: Art.

4.4 33 DS 005-2012-TR
- Accidentes de Trabajo, enfermedades
ocupacionales, incidentes peligrosos
- Investigacin de Accidentes de Trabajo y
Enfermedades Ocupacionales
- Exmenes mdicos ocupacionales
- Monitoreo de agentes fsicos, qumicos,
biolgicos, ergonmicos, psicosociales.
- Inspecciones de seguridad
- Estadsticas de seguridad y salud
- Equipos de seguridad o emergencia
- Capacitaciones induccin, capacitacin,
entrenamiento y simulacros de emergencia
La
empresa se asegura que el personal
Auditoras
4.5 -asuma
su responsabilidad por la prevencin
de los riesgos del trabajo. Art. 26.d DS 0052012-TR
Formacin, concientizacin y
4.6

competencia
Se cuenta con un Programa de capacitacin

en seguridad y salud en el trabajo dirigido a

todos los trabajadores. Art. 27 LEY
Existe
procedimiento
asignacin
29783 un
/ Art.
50 (inciso c)deLEY
29783 de
4.7 labores del personal que se basa en criterios
para asegurar la competencia (educacin,
formacin, habilidades y experiencia) Art.
51 LEY 29783
4.8 La induccin al personal nuevo comprende
los aspectos de prevencin de riesgos
laborales. Art. 43 DS N 009-2005-TR /
Art. 49 (inciso g) LEY 29783
SITUACIN

ITE
M

REQUISITOS

Se han definido los requisitos de

competencia necesarios para cada puesto de
4.9 trabajo. Art. 27 LEY 29783 / Art. 55 LEY
El personal es conciente de los riesgos y
29783
cumple con sus obligaciones (toma acciones
4.10 para el control de los mismos). Art. 79 LEY
29783
Se han realizado al menos 4 capacitaciones
###
en el ao dirigidas al personal en funcin a
los riesgos a que estn expuestos. Art. 35
(inciso b) LEY 29783

Comunicacin, participacin y consulta

### Se cuenta con un procedimiento que asegura
que la informacin de SST, es comunicada al
personal y partes interesadas. Art. 37 DS
005-2012-TR/
Art. 52 LEY
29783
El personal recibe
instrucciones
claras y
4.1 precisas acerca de los riesgos en el puesto
de trabajo y las medidas de prevencin
necesarias. Art. 52 LEY 29783
4.1 Se han definido mtodos de participacin por
medio de reuniones de grupos, equipos de
trabajo, etc. Art. 24 LEY 29783
4.1 Se ha incluido en el contrato de trabajo de
cada trabajador, los riesgos y las medidas
prevencin y proteccin que debe adoptar.
Art. 35 LEY 29783 / Art. 30 DS 005-2012-TR
4.2 Los representantes de los trabajadores en el
Comit de SST, participan en las actividades
de identificacin de peligros y evaluacin de
riesgos. Art. 75 LEY 29783

CUMPL
NO CUMPLIMIENT NO
E
CUMPLE
O
APLICA
PARCIAL

4.2 El personal participa en la identificacin de

peligros y sugerencias para el control de los
riesgos. Art. 24 y 25 LEY 29783
Se realiza la consulta a los trabajadores (a
4.2 travs de asambleas o encuestas) cuando
hayan cambios en las operaciones y
procesos afecten la seguridad y salud. Art.
A
se DS
les 005-2012-TR
informa a ttulo
70 los
LEYtrabajadores
29783 / Art. 104
4.2 personal acerca de los resultados de los
exmenes mdicos ocupacionales. Art. 71
Se
con un procedimiento para
incisocuenta
b) LEY 29783
### informar al MTPE la ocurrencia de un
accidente mortal e incidentes peligroso. Art.
82 LEY 29783

Control Operacional

Se aplican medidas de control de los riesgos,

priorizando el control en la fuente, en el
4.20 medio y finalmente en la persona. Art. 21
LEY 29783
SITUACIN

ITE
M

REQUISITOS

### Se realizan inspecciones y observaciones

planeadas y se tiene un registro de las
mismas. Art. 41 LEY 29783
Se ha establecido un procedimiento para
### realizar los exmenes mdicos antes,
durante y al trmino de la relacin laboral a
los trabajadores.
Art. 49 inciso d) LEY
29783
### Se informa de los resultados mdicos a los
trabajadores de manera confidencial. Art. 71
inciso b) LEY 29783
### Se implementan las medidas necesarias para
evitar la exposicin de las trabajadoras en
perodo de embarazo o lactancia a labores
peligrosa. Art. 66 005-2012-TR.
###
El personal cuenta con los EPP necesarios,
segn los riesgos a que estn expuestos.
Art. 60 LEY 29783
Se ha establecido un procedimiento de
### interrupcin del trabajo cuando exista algn
peligro inminente que constituya un riesgo
Se
han establecido
procedimientos
para la
importante
para la salud
de los trabajadores.
adquisicin
de
equipos,
instrumentos
e
Art. 63 LEY 29783
### insumos crticos relacionados a la SST. Art.
21 LEY 29783
### Se disean los puestos de trabajo, ambientes
de trabajo, la seleccin de equipos, estn
orientados a garantizar la salud y seguridad
del trabajador. Art. 50 LEY 29783
### Las empresas contratistas cuentan con un
sistema de gestin de la seguridad y salud en
el trabajo. Art. 68 inciso a) LEY 29783
Se verifica que los trabadores de las
empresas contratistas cuenten con los
mismos niveles de seguridad y salud que la
que tienen los trabajadores de la empresa
4.30 principal. Art. 77 LEY 29783

CUMPL
NO CUMPLIMIENT NO
E
CUMPLE
O
APLICA
PARCIAL

Los
trabajadores
de
las
empresas
contratistas cuentan con sus respectivos
seguros de acuerdo a la normativa vigente.
4.31 Art. 68 inciso c) LEY 29783

Planes de Emergencia
### Se ha establecido y mantenido un
procedimiento escrito para identificar, analizar
y actuar en las potenciales situaciones de
emergencia. Art. 83 DS 005-2012-TR

ITE
M

SITUACIN

REQUISITOS

Se
cuenta
con
procedimientos
de
comunicacin interna y de coordinacin con
todo el personal para casos de emergencia..
Se han establecido los medios tcnicos
Art. 83 DS 005-2012-TR
### necesarios para actuar en caso de
emergencias: Sistemas de deteccin y
extincin de incendios, materiales de
primeros auxilios, puertas cortafuegos,
alumbrado de emergencia. Art. 83 DS 005Se llevan a cabo los simulacros de actuacin
### 2012-TR
para casos de emergencias durante el ao.
Art. 83 DS 005-2012-TR
5 VERIFICACIN
###

Medicin y Seguimiento del

Desempeo

han
establecido
indicadores
de
5.1 Se
desempeo y resultado del Sistema de
Gestin.
Art.con
85 y un
86 DS
005-2012-TR
Se cuenta
registro
de datos y
5.2 resultados del seguimiento y medicin
suficientes para el anlisis de la eficacia de
las acciones correctivas y preventivas. Art. 87
DS 005-2012-TRde
inciso
d)
Investigacin
incidentes,
no

conformidad,
accinelcorrectiva
Se ha establecido
procedimiento de
5.3 registro e investigacin de accidentes de
trabajo.
Art. 58 LEY 29783 / Art. 88 DS
005-2012-TR
5.4 Se cuenta y mantiene actualizado el registro
de accidentes, incidentes y enfermedades
ocupacionales. Art. 87 LEY 29783
5.5 Se verifica el cumplimiento y eficacia de las
acciones correctivas recomendadas en el
informe de investigacin de accidentes. Art.
93 LEY 29783
6 REVISIN POR LA DIRECCIN
Se revisa el sistema de gestin de SST, al
6.1 menos una vez al ao. Art. 90 DS 005-2012TR
Se comunican los resultados de la revisin
6.2 del sistema a los encargados del sistema de
gestin, al comit de SST, a los trabajadores
y al Sindicato. Art. 90 DS 005-2012-TR
7 SALUD OCUPACIONAL Y ASISTENCIAL
Se llevan a cabo los exmenes
ocupacionales pre - peridico (anual) - retiro
7.1
de los trabajadores. Art. 49 Ley 302222 (Mod.
Ley 29783)

CUMPL
NO CUMPLIMIENT NO
E
CUMPLE
O
APLICA
PARCIAL

Se realiza el reporte e investigacin de

probables enfermedades ocupacionales. Art.
7.2 110 DS. N 012-2014-TR (Ley 29783)
Se realiza la reubicacin de trabajadores en
caso de accidente de trabajo o enfermedad
ocupacional. Art. 76 Ley 302222 (Mod. Ley
7.3 29783)
Se cuenta con botiquines para la atencin de
emergencias de acuerdo a los riesgos
evaluados para cada rea. Art. 148 DS 0557.8 2012-TR
Se cuenta con personal capacitado en
primeros auxilios y entrenado. Art. 149 DS
7.9 055-2012-TR
8 OTROS
Requisitos mnimos de botiqun que debern
portar los vehculos destinados a los servicios
de transporte terrestre de personas y mixto.
8.1 Resolucin Directoral N 367-2010-MTC Art.
1 al 4.

RIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Fecha:

r:

ando el requisito no aplica a la empresa.

OBSERVACIONES

OBSERVACIONES

OBSERVACIONES

OBSERVACIONES

OBSERVACIONES

OBSERVACIONES

OBSERVACIONES