INTEGRANTES
ORGANIGRAMA
Productos
F.O.D.A
FORTALEZAS
AMENAZAS
OPORTUNIDADES
NUEVOS MERCADOS
MERCADO EN CRECIMIENTO
INGRESO DE NUEVOS
COMPETIDORES AL
SECTOR
PRODUCTOS O
SERVICIOS SUSTITUTIVOS
INGRESO DE
PRODUCTOS
DEBILIDADES
ALTOS COSTOS DE
PRODUCCION
PROGRAMA DE AUDITORIA
FIN: 27 DE AGOSTO
DOCUMENTOS DE REFERENCIA
- INFORMES DE AUDITORIAS ANTERIORES
NUMERO DE MIEMBROS DEL EQUIPO
-
PLAN DE AUDITORIA
OBJETIVO
Mediante el trabajo realizado durante el mes de septiembre
vamos a identificar los conocimientos aprendidos y lograr
aplicarlos en la vida prctica. Utilizar los temas vistos y aplicarlos
en la vida prctica en el mbito laboral y profesional. Realizar una
sinopsis de los temas con el objetivo de fijar el grado de anlisis y
comprensin obtenidos a un largo plazo.
ALCANCE
Evaluar la eficacia, eficiencia y nivel de sostenibilidad en el
aspecto operativo, y de control interno, a travs de los procesos y
procedimientos a cargo de las diferentes reas para as
determinar un buen funcionamiento y proveer una oportunidad de
mejora.
DOCUMENTO DE REFERENCIA
Auditorias anteriores
Los Informes mensuales detallados de la informacin financiera
de la empresa.
LUGAR Y FECHA
GUAYAQUIL 27 DE julio de 2015
Cdla. Vernaza norte Mz. 21 Solar 2, 6, 7 y 8
PRESENTACIO
N DEL EQUIPO
AUSITOR
ESTRUCTURAC
IN
estudio del
rea
auditada
aplicaciones
Revisin
de la
aplicacion
es a
proveedor
es
Auditar los
procedimie
ntos
relacionad
o con el
mantenimi
ento de los
recursos
Auditar el
procedimie
nto
relacionad
o con la
cancelaci
n de los
lotes de
los
proveedor
es
auditar la
capacidad
del
personal
de cada
puesto
procedimie
ntos
relacionad
os con el
control de
documento
sy
registros
MANTENIMIEN
TO
PROCESAMIEN
TO
POSICIONES Y
PERFILES
IMPLEMENTAC
IN
27/07/2
015
10:00
AM A
10:30
27/07/2
015 al
31/07/2
015
03/08/2
015 al
06/08/2
015
14:00
PM A
16:00
10/08/2
015
HASTA
13/08/2
015
10:00
AM A
12:00
AM
JUAN
VALER
O
14/08/2
015 al
15/08/2
015
10:00
AM A
12:00
AM
TATIA
NA
SALAZ
AR
04/08/2
015
HASTA
EL
06/08/2
015
17/08/2
015
10:00
AM A
12:00
AM
TATIA
NA
SALAZ
AR
10:00
AM A
12:00
AM
JUAN
VALER
O
10:00
AM A
12:00
AM
Tatian
a
salaza
r
,juan
valero
TATIA
NA
SALAZ
AR
JUAN
VALER
O
ADMINISTRACI
ON informes
de fin de mes
La revisin
de los
cortes
bancarios y
el informe
que se
llevan del
mismo y de
los
comprobant
es de
retencin
18/08/201
5
Al
23/08/201
5
DETERMINACI
NY
DESCRIPCIN
DE HALLAZGOS
25/08/201
5
REUNIN DE
AUDITORES
26/08/201
5
REUNIN
CIERRE
27/08/201
5
10:00A
MA
12:00A
M
JUAN
VALER
O
DATOS CONFIDENCIALES
o Las operaciones que lleva el rea de financiamiento
o Requisitos de confidencialidad la organizacin ha
solicitado un cuidado especial de la documentacin
sobre todo aquella que implica los procedimientos
para la realizacin del aplicaciones contables