UAP

Alumna: Tello Joyo Fany

UAP

FACULTAD DE DERECHO
Alumna

: FANY TELLO JOYO

Ciclo

: IV

Curso

: TEORIA GENERAL DEL PROCESO

Mdulo

:I

Cdigo

: 2014105123

Profesor

: DR.ANDRES BORCIC SANTOS

AYACUCHO PER

2015
PREGUNTAS:

PRIMERO: Desarrolle Ud. teniendo en consideracin las referencias bibliogrficas

utilizando modelo APA los fundamentos Jurdicos relacionado con las normas aplicables y
cite Ud. Las diferencias entre conciliacin, mediacin y arbitraje (4 puntos).
LA CONCILIACIN Y EL ARBITRAJE
1.

Qu es la Conciliacin?

La Conciliacin es un mecanismo alternativo de solucin de conflictos, por el cual las

partes acuden ante un Centro de Conciliacin extrajudicial a fin que se les asista en la
bsqueda de una solucin consensual al conflicto. (Base legal: Artculo 5 de la Ley 26872
- Ley de Conciliacin. Artculo modificado por el artculo 1 del Decreto Legislativo 1070,
publicado el 28 de junio de 2008).

2.

Qu son los Centros de Conciliacin? Cul es su finalidad?

Los Centros de Conciliacin son instituciones que tienen por objeto ejercer funcin
conciliadora. La finalidad de los Centros de Conciliacin es asistir a los particulares en la
bsqueda de una solucin consensual de sus conflictos (Base legal: Artculo 24 de la
Ley 26872 - Ley de Conciliacin).

3.

Quines son los conciliadores?

El conciliador es la persona capacitada, acreditada y autorizada por el Ministerio de

Justicia para ejercer la funcin conciliadora, que cumple sus labores en un centro de
conciliacin, propiciando la comunicacin entre las partes y eventualmente proponiendo
frmulas conciliatorias no obligatorias. (Base legal: Artculo 20 de la Ley 26872-Ley de
Conciliacin, modificado por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 1070).

4.

Cules son las materias contractuales conciliables en las contrataciones del

Estado?

Son materias conciliables en las contrataciones del Estado todas las referidas a la
ejecucin, interpretacin, resolucin, inexistencia, ineficacia, nulidad o invalidez del
contrato, pudiendo citar como ejemplo las siguientes:
a.
b.
c.
d.
e.

Las relativas a la liquidacin del contrato de consultora y ejecucin de obra.

Las referidas a la resolucin contractual.
Las relacionadas con la nulidad del contrato.
Las solicitudes de ampliacin o reduccin de plazo.
Las relacionadas con la recepcin de bienes, servicios u obras; y/o conformidad de
la prestacin.
f. Las que versen sobre defectos o vicios ocultos.

g. Las relacionadas con el pago que la Entidad debe efectuar al contratista.

h. (Base legal: Artculo 52 del Decreto Legislativo 1017 - Ley de Contrataciones del
Estado).

5.

Qu es el Acta de Conciliacin? Cul es su contenido?

El Acta de Conciliacin es el documento que expresa la manifestacin de voluntad de las

partes dentro de un proceso conciliatorio. El Acta debe contener necesariamente una de
las formas de conclusin del procedimiento conciliatorio sealadas en el Artculo 15 de la
Ley 26872 - Ley de Conciliacin.
Asimismo, deber contener lo siguiente:
1. Nmero correlativo.
2. Nmero de expediente.
3. Lugar y Fecha en la que se suscribe.
4. Nombres, nmero del documento oficial de identidad y domicilio de las partes o de
sus representantes y, de ser el caso, del testigo a ruego.
5. Nombre y nmero del documento oficial de identidad del conciliador.
6. Nmero de registro y, de ser el caso, registro de especialidad del conciliador.
7. Los hechos expuestos en la solicitud de conciliacin y, en su caso, los hechos
expuestos por el invitado como sustento de su probable reconvencin. as como la
descripcin de la o las controversias correspondientes en ambos casos. Para estos
efectos, se podr adjuntar la solicitud de conciliacin, la que formar parte integrante
del Acta.
8. El Acuerdo Conciliatorio, sea total o parcial, consignndose de manera clara y
precisa los derechos, deberes u obligaciones ciertas, expresas y exigibles
acordadas por las partes; o en su caso, la falta de acuerdo, la inasistencia de una o
ambas partes a la Audiencia o la decisin debidamente motivada de la conclusin
del procedimiento por parte del conciliador.
9. Firma del conciliador, de las partes intervinientes o de sus representantes legales,
de ser el caso.
10. Huella digital del conciliador, de las partes intervinientes o de sus representantes
legales, de ser el caso.
11. El nombre, registro de colegiatura, firma y huella del Abogado del Centro de
Conciliacin Extrajudicial, quin verificar la legalidad de los acuerdos adoptados,
tratndose del acta con acuerdo sea este total o parcial.
En el caso que la parte o las partes no puedan firmar o imprimir su huella digital por algn
impedimento fsico, intervendr un testigo a ruego quien firmar e imprimir su huella
digital. En el caso de los analfabetos, tambin intervendr un testigo a ruego, quien leer y
firmar el Acta de Conciliacin. La impresin de la huella digital del analfabeto importa la
aceptacin al contenido del Acta. En ambos casos se dejar constancia de esta situacin
en el Acta.
La omisin de alguno de los requisitos establecidos en los literales a), b), f), j) y k) no
enervan la validez del Acta. No obstante, la omisin en el Acta de alguno de los requisitos

establecidos en los literales c), d), e), g), h) e i) dar lugar a la nulidad documental de la
misma, que en tal caso no podr ser considerada como ttulo de ejecucin, ni posibilitar la
interposicin de la demanda. En tal caso, la parte afectada podr proceder conforme a lo
establecido en el artculo 16-A de la Ley 26872 - Ley de Conciliacin.
El Acta no deber contener en ningn caso, enmendaduras, borrones, raspaduras ni
superposiciones entre lneas, bajo sancin de nulidad.
El Acta no podr contener las posiciones y las propuestas de las partes o del conciliador,
salvo que ambas lo autoricen expresamente. (Base legal: Artculo 16 de la Ley 26872-Ley
de Conciliacin, modificado por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 1070).

6.

Qu se debe hacer con las Actas de Conciliacin en materia contractual

relativa a las Contrataciones del Estado?

Dichas Actas de Conciliacin deben ser remitidas al OSCE para su registro y publicacin,
dentro del plazo de diez (10) das hbiles de suscritas. (Base legal: Artculo 214 del
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.

7.

Es un requisito iniciar un proceso de conciliacin, previo al proceso de

arbitraje?

No es un requisito previo iniciar un proceso conciliatorio antes de ir al Arbitraje, a menos

que la clusula de solucin de controversias as lo establezca. Si las partes lo desean, de
manera facultativa, podran pactar que antes de ir al proceso arbitral se sometern a la
Conciliacin. (Base legal: Numeral 52.1 del Artculo 52 del Decreto Legislativo 1017 - Ley
de Contrataciones del Estado).

8.

Ante una conciliacin fallida Es obligatorio acudir a la va judicial o an

puedo acudir a la va arbitral?

Ante un procedimiento de Conciliacin que termina con un Acta de no acuerdo total o

parcial, las partes an pueden recurrir al arbitraje dentro del plazo de caducidad de quince
(15) das hbiles siguientes de emitida dicha Acta. (Base legal: Artculo 215 del
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado).

9.

Qu es un Arbitraje?

El arbitraje es un mecanismo alternativo de solucin de controversias de carcter

heterocompositivo (es decir, las partes en litigio no solucionan el conflicto, sino que lo hace
un tercero de manera definitiva) y alterno al fuero judicial, al que las partes pueden recurrir.
10.

Qu se debe entender por arbitraje ad hoc?

Es aquel tipo de arbitraje en el que las partes no han acordado someter el mismo a la
organizacin ni a la administracin de una institucin arbitral. En este supuesto, sern las
propias partes quienes regularn todos los aspectos y etapas del proceso arbitral, siendo
regulado en defecto de stas, por los rbitros.

11.

Qu se debe entender por arbitraje institucional?

Es aquel tipo de arbitraje en el que las partes han acordado que la organizacin y
administracin del proceso arbitral se encontrar a cargo de una institucin arbitral.

12.

Qu es el Arbitraje Administrativo?

Es aquel arbitraje mediante el cual se busca solucionar cualquier controversia, que pueda
presentarse entre el contratista y la Entidad durante la ejecucin de un contrato regulado
por la normativa de contrataciones del Estado.

13.

Quin se encarga
administrativo?

de

resolver

las

controversias

en

un

arbitraje

El rbitro nico o el tribunal arbitral conformado por tres rbitros, segn el acuerdo de las
partes, es quien se encarga de resolver las controversias en un arbitraje administrativo.
(Base legal: Artculo 220 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado).

14.

Qu debe entenderse por rbitro nico?

Debe entenderse como aquella persona natural designada por acuerdo de las partes o en
su defecto por una entidad nominadora, que tiene como funcin conducir un proceso
arbitral con la finalidad de resolver las controversias que se hayan generado entre las
partes durante la ejecucin de un contrato. El rbitro nico necesariamente deber ser
abogado y contar con especializacin acreditada en derecho administrativo, arbitraje y
contrataciones con el Estado. (Numeral 52.4 del Artculo 52 de la Ley de Contrataciones
del Estado).

15.

Qu debe entenderse por tribunal arbitral?

Por tribunal arbitral debe entenderse al rgano colegiado conformado por tres (3) rbitros,
encargado de conducir un proceso arbitral con la finalidad de resolver las controversias
que se hayan generado entre las partes durante la ejecucin de un contrato. El presidente
del tribunal arbitral necesariamente deber ser abogado y contar con especializacin
acreditada en derecho administrativo, arbitraje y contrataciones con el Estado, mientras
que los dems integrantes del tribunal podrn ser expertos o profesionales en otras
materias. (Numeral 52.4 del Artculo 52 de la Ley de Contrataciones del Estado).

16.

Qu caractersticas deben tener los rbitros?

Los rbitros deben actuar con independencia, imparcialidad, neutralidad y transparencia.

Asimismo, deben contar con capacidad profesional en lo que concierne a conocimientos
suficientes para la aplicacin de la normativa de contrataciones del Estado.
En el caso de rbitro nico y presidente del tribunal arbitral, deben ser necesariamente
abogados con especializacin acreditada en derecho administrativo, arbitraje y
contratacin con el Estado. Todos los rbitros deben contar con plena capacidad de
ejercicio de sus derechos civiles.
(Art. 52.8 del Decreto Legislativo N 1017, Ley de Contrataciones del Estado)
(Art. 224 y 220 del Decreto Supremo N 184-2008-EF, Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado).

17.

Quines no pueden ser rbitros?

Se encuentran impedidos para actuar como rbitros:

a. El Presidente y los Vicepresidentes de la Repblica, los Congresistas, los Ministros
del Estado, los titulares miembros del rgano colegiado de los organismos
constitucionalmente autnomos.
b. Los Magistrados, con excepcin de los jueces de Paz.
c. Los Fiscales, los Procuradores Pblicos y los Ejecutores Coactivos.
d. El Contralor General de la Repblica.
e. Los titulares de las instituciones o de organismos pblicos descentralizados, los
alcaldes y los directores de las empresas del Estado.
f. El personal militar y policial en situacin de actividad.
g. Los funcionarios y servidores pblicos en los casos que tengan relacin directa con
la Entidad en que laboren y dentro de los mrgenes establecidos por las normas de
incompatibilidad vigentes.
h. Los funcionarios y servidores del OSCE hasta seis (6) meses despus de haber
dejado la institucin.
i. Los declarados en insolvencia.

j. Los sancionados o inhabilitados por los respectivos colegios profesionales o entes

administrativos, en tanto estn vigentes dichas sanciones.
En caso se refieran a los incisos E y G, el impedimento se restringe al mbito
sectorial al que pertenecen dichas personas. (Art. 221 del Decreto Supremo N 1842008-EF, Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado).

18.

Qu es un Convenio Arbitral?

El convenio arbitral es un acuerdo por el que las partes deciden someter a arbitraje todas
las controversias o ciertas controversias que hayan surgido o puedan surgir entre ellas
respecto a una determinada relacin jurdica, renunciando de esta manera al fuero judicial.
El convenio arbitral deber constar por escrito, pudiendo adoptar la forma de una clusula
incluida en un contrato o la forma de un acuerdo independiente.

19.

En el arbitraje administrativo qu sucede si en el convenio arbitral no se

precisa si el arbitraje es Institucional?

Si en el convenio arbitral no se precisa que el arbitraje es institucional, corresponder que

la solucin de la o las controversias sean resueltas mediante un arbitraje ad hoc, el cual
ser regulado por las Directivas sobre la materia que para el efecto emita el OSCE. (Base
legal: Artculo 216 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado).

20.

Qu sucede si no incorporo una clusula arbitral en un contrato sometido a

la Ley de Contrataciones del Estado?

Si el contrato sometido a esta norma no incorpora un convenio arbitral, se considerar

incorporado de pleno derecho el siguiente texto, que remite a un arbitraje institucional a
cargo del Sistema Nacional de Arbitraje del OSCE, cuya clusula tipo es:
"Todos los conflictos que deriven de la ejecucin e interpretacin del presente contrato,
incluidos los que se refieren a su nulidad e invalidez, sern resueltos de manera definitiva e
inapelable mediante arbitraje de derecho, de conformidad con lo establecido en la
normativa de contrataciones del Estado, bajo la organizacin y administracin de los
rganos de Sistema Nacional de Arbitraje del OSCE y de acuerdo a su Reglamento". (Base
legal: Artculo 216 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado).

21.

Qu sucede si en el convenio arbitral se establece que el arbitraje es

institucional y no se hace referencia a una institucin arbitral determinada

En este caso se entender que el arbitraje se rige bajo la organizacin y administracin de

los rganos del Sistema Nacional de Arbitraje del OSCE, de acuerdo a su reglamento
(Numeral 52.10 del Artculo 52 de la Ley de Contrataciones del Estado).

22.

Qu es el Sistema Nacional de Arbitraje del OSCE?

El Sistema Nacional de Arbitraje del Organismo Supervisor de las Contrataciones del

Estado (SNA-OSCE) es un rgimen institucional de arbitraje especializado para la
resolucin de controversias en las contrataciones con el Estado. Es autnomo,
especializado y se rige por su propio reglamento aprobado por el OSCE y supletoriamente
por la Ley de Arbitraje. (Base legal: Numeral 52.11 del Artculo 52 de la Ley de
Contrataciones del Estado).

23.

Qu es la clusula tipo del SNA del OSCE?

Es la clusula arbitral establecida en el Reglamento de la Ley de Contrataciones del

Estado que se entiende incorporada de pleno derecho cuando el contrato no incluye un
convenio arbitral, o que puede ser incorporada por acuerdo de las partes en los contratos
regulados por la normativa de contrataciones del Estado. En ambos casos, el efecto es que
la organizacin y administracin del arbitraje se encontrar a cargo del SNA del OSCE, de
acuerdo a su reglamento.

DIFERENCIAS ENTRE ARBITRAJE Y CONCILIACION

La distancia que mantiene la Conciliacin con el arbitraje es abismal entre las cuales
tenemos:
1.- TOMA DE DESICIONES.
En el proceso de conciliacin las decisiones las toman las mismas partes en conflicto.
En cambio en el arbitraje las decisiones las toman los rbitros.
2.- FORMA DE SOLUCIONAR EL CONFLICTO.
El proceso de conciliacin es un M.A.R.C. Auto compositivo, es decir, donde las partes
tienen mayor control sobre el resultado.
En cambio el arbitraje es un M.A.R.C. heterocompositivo, es decir, donde el tercero
(Arbitro) tiene mayor control sobre el proceso y el resultado.
3.- ORIGEN DEL RESULTADO.
Conciliacin y arbitraje se diferencian por el origen del resultado, en la conciliacin son las
mismas partes las que componen el conflicto por s mismos, disendola y construyendo la
solucin con la asistencia de un tercer llamado conciliador.

En cambio en el arbitraje el tercero llamado rbitro es el que compone el conflicto de

intereses de las partes. El tercero le impone la solucin a las partes., vale decir en la
conciliacin el conflicto se soluciona por voluntad de las partes, en cambio en el arbitraje
es por voluntad de un tercero (arbitro).
4.- POR LA MAGNITUD DE PROTAGONISMOS DEL TERCERO.
En la conciliacin, el conciliador no toma decisiones, sino asiste a las partes conciliastes
para que encuentren la solucin al conflicto por s mismos, pudiendo proponer soluciones
no vinculantes. En cambio en el arbitraje, el rbitro decide, es el que toma decisiones
vinculantes, el que resuelve el conflicto, con carcter obligatorio para las partes.
5.- POR LA MAGNITUD DE PROTAGONISMOS DE LAS PARTES.
En el proceso de conciliacin las partes tienen un mayor protagonismo, un papel activo.
En cambio en el arbitraje las partes tienen un menor protagonismo, un papel totalmente
pasivo.
6.- POR EL TIPO DE RESULTADOS.
En el proceso de conciliacin se obtienen resultados del tipo gano yo ganas tu, es decir
ganan ambas partes.
En cambio en el arbitraje hay resultado gana- pierde, es decir gana una de las partes y la
otra pierde.
7.- POR EL CLIMA.
La conciliacin se desarrolla satisfactoriamente en un clima no adversarial, limpio de
conflictividad.
En cambio el arbitraje es esencialmente adversarial, confrontativo y adjudicativo.
8.- POR EL RESULTADO.
En el proceso de Conciliacin el resultado es un acuerdo inteligente que satisface a ambas
partes, que no es apelable.
En cambio el Arbitraje el resultado es un laudo arbitral obligatorio, impuesto por el rbitro.
9.- POR SU CARCTER.
La conciliacin Extrajudicial es un procedimiento de carcter obligatorio en ciertas materias
civiles y se solicitara por una o las dos partes ante un Centro de Conciliacin.
En cambio el arbitraje es eminentemente voluntario por que se requiere el acuerdo de
voluntad de las partes que se manifiesta en el convenio arbitral sea como clusula incluida
en un contrato o bajo la forma de un acuerdo independiente por el que las partes deciden
someterse a arbitraje.

SEGUNDO: Desarrolle teniendo en consideracin las referencias bibliogrficas utilizando

modelo APA en forma sustancial las diferencias existentes entre la teora de los derechos
adquiridos y teora de los hechos cumplidos (4 puntos).
1. TEORA DE LOS DERECHOS ADQUIRIDOS:

Como seala RUBIO1 la teora de los derechos adquiridos en esencia sostiene que una
vez que un derecho ha nacido y se ha establecido en la esfera de un sujeto, las normas
posteriores que se dicten no pueden afectarlo. Es decir, los hechos jurdicos y sus efectos
acaecidos en el pasado no deben ser alterados por las nuevas leyes. Es as que este
derecho continuar produciendo los efectos previstos en el acto constitutivo o por las
normas vigentes al momento de su constitucin.
Es preciso indicar que su origen es privatista y busca proteger la seguridad de los
derechos de las personas. Tiende a conservar situaciones jurdicas existentes y rechaza la
modificacin de las circunstancias por las nuevas disposiciones legales.
Otra definicin de la teora de los derechos adquiridos explica que son: [.] aquellos que
han entrado en nuestro dominio, que hacen parte de l, y de los cuales ya no pueden
privarnos aquel de quien lo tenemos2. Esta definicin fue expresamente asumida por la
jurisprudencia constitucional y ratificada recientemente. Nos referimos a la sentencia
recada en el Expediente N 008-1996-AI, mediante la cual el Tribunal Constitucional
seal que se precisa que los derechos adquiridos son aquellos que han entrado en
nuestro dominio que han parte de l, y de las cuales ya no pueden privarnos aquel de
quien tenemos. Esto ha sido ratificado por pronunciamientos tales como los recados en
los Expedientes Nos 001-2004-AI/TC y 002-2004-AI/TC [ACUMULADOS].
No obstante ello, el problema en esta teora gira en torno de determinar con precisin lo
que debe considerarse como situaciones o relaciones jurdicas pasadas o ya consumadas,
lo cual es una de las ms graves dificultades que ofrece la ciencia del Derecho, habiendo
preocupado esta difcil cuestin a los ms ilustres jurisconsultos 3. La utilidad prctica de
determinar esta situacin es clave de cara a determinar cundo se aplica de forma
retroactiva la norma jurdica, toda vez que esta teora busca la aplicacin ultraactiva de la
norma jurdica.
Desde nuestro punto de vista, creemos que no es posible conceptualizar a la retroactividad
de forma unvoca, estableciendo un determinado punto para la aplicacin de una ley
nueva, si no que ms bien esto responde a la opcin adoptada por el legislador al caso en
concreto. As pues, como veremos existen reglas particulares sobre la retroactividad de
una determinada norma, en razn de las circunstancias especiales de cada ordenamiento.
En doctrina se plantean grados de retroactividad que es importante mencionar, para
efectos de analizar el alcance de este concepto 4:
a.
Una retroactividad en grado mximo cuando la nueva ley se aplica tanto a la
relacin jurdica constituida bajo la norma anterior, como a los efectos jurdicos
producidos y ejecutados bajo aquella legislacin. Esto involucra la autntica revisin de
los hechos y efectos jurdicos consolidados.
b.
Una retroactividad en grado medio que consiste en la aplicacin de la nueva ley a
los efectos jurdicos de la relacin bsica, que habiendo nacida bajo la legislacin
anterior hubiera de ejecutarse bajo la nueva;
1RUBIO CORREA, Marcial. Aplicacin de la norma jurdica en el Tiempo, Fondo Editorial de la PUCP, 2012, pp. 27-31.
2 ARECO, Juan Segundo. La irretroactividad de la ley y los contratos sucesivos. Buenos Aires: Editorial Guillermo Kraft Ltda., 19748,
cap II, P. 56.

3 FIORE, P., De la irretroactividad e interpretacin de las leyes, Madrid, 1893, p. 26; citado por LOPEZ MENUDO, Francisco. El principio
de irretroactividad en las normas jurdico/administrativas. Ediciones del Instituto Garca Oviedo, Universidad de Sevilla; Sevilla, 1982, p.
42.

4LOPEZ MENUDO, Francisco. El principio de irretroactividad en las normas jurdico/administrativas; op. cit., pp. 48-50.

c.

Una retroactividad en grado mnimo, la cual supone que la ley se aplica a los efectos
o consecuencias de una relacin jurdica regulada segn la legislacin anterior, pero
slo a las que nazca despus de la vigencia de la nueva ley.

Como se detallar ms adelante este rgimen es de aplicacin para las ramas del derecho
provisional y en materia contractual, as como que la opcin del legislador es una
retroactividad en grado mximo, acogiendo para determinados sectores del sistema
jurdica la teora de los derechos adquiridos, dando as un rgimen de ultraactividad a
determinadas disposiciones.
2. TEORA DE LOS HECHOS CUMPLIDOS:
Esta teora sostiene que cada norma jurdica debe aplicarse a los hechos que ocurran
durante su vigencia, es decir, bajo su aplicacin inmediata, contrario sensu dispone que la
ley no debe afectar la calificacin, ni las consecuencias jurdicas del hecho ya cumplido, es
decir, en que estn integradas todas las circunstancias que lo constituyen en antecedente
de imputacin jurdica; pero debe ser aplicada a los nuevos hechos 5.
Por ejemplo, si se genera un derecho bajo una primera ley (llammosle Ley 1) y luego de
producir cierto nmero de efectos esa ley es modificada por una segunda (llammosle Ley
2), a partir de la vigencia de esta nueva ley, los nuevos efectos del derecho se deben
adecuar a esta y ya no ser regidos ms por la norma anterior bajo cuya vigencia fue
establecido el derecho de que se trate. Es una teora que privilegia la transformacin del
Derecho a impulso del legislador (o de los tribunales en el caso de sentencias que crean
precedentes vinculantes). Protege la necesidad de innovar la normatividad social a partir
de las normas de carcter general.
Se ha indicado que esta teora consiste en sostener que la ley no debe afectar la
calificacin ni las consecuencias jurdicas del hecho ya cumplido, es decir, en que estn
integradas todas las circunstancias que lo constituyen en antecedente de imputacin
jurdica; pero debe ser aplicada a los nuevos hechos 6.
Una tesis muy parecida es la sostenida por ROUBIER 7, la cual plantea que la base
fundamental de los conflictos de las leyes en el tiempo es la distincin del efecto retroactivo
del efecto inmediato. As pues, mientras el efecto retroactivo es la aplicacin en el pasado;
el efecto inmediato la aplicacin en el presente. Es decir, si la ley pretende regular
situaciones en curso habr que establecer una separacin entre las partes anteriores a la
fecha del cambio normativo, que no podrn ser alcanzadas sin retroactividad, y las partes
posteriores, para las cuales la ley nueva no tendr ms que un efecto inmediato.
Respecto a los hechos futuros ROUBIER seala que es claro que nunca es retroactiva.
Cabe indicar que la tesis de este autor plantea un nivel de retroactividad mnimo, tal como
describimos en el acpite anterior, lo cual sostenemos no es ms que la aplicacin
inmediata de la norma, en aplicacin de la teora de los hechos cumplidos, sobre todo
tomando en cuenta la premisa de la que parte: separar los hechos cumplidos y los efectos
jurdicos realizados con la Ley 1, de las consecuencias an no acaecidas.

5ARAUZ CASTEX, Derecho Civil, Parte General, Tomo Primero, Cooperadora de Derecho y Ciencias Sociales, Buenos Aires, 1974,
Citado por ESPINOZA ESPINOZA, Juan; Los principios contenidos en el Ttulo Preliminar del Cdigo Civil peruano de 1984 (Anlisis
doctrinario, legislativo y jurisprudencial), Editorial Grijley: Lima, 2011, p. 147.

6 ARAUZ CASTEX, Manuel. Derecho Civil, Parte General; op. cit., pp. 203 y ss.
7LOPEZ MENUDO, Francisco. El principio de irretroactividad en las normas jurdico/administrativas; op. cit., pp. 44-48.

Es importante indicar que, como seala el profesor ESPINOZA ESPINOZA 8, la teora

encontrara algunos problemas de aplicacin para el caso en que ya no se aprecie el
hecho en s, sino sus consecuencias. En tal sentido habra que diferenciar el hecho de sus
efectos, y dentro de estos se deben distinguir los siguientes:
(i)
Efectos agotados;
(ii)
Efectos pendientes (derivados sin haberse cumplido);
(iii)
Efectos futuros (que ni si quiera se han producido).
La base de esta teora se sientan en el principio de irretroactividad de la norma jurdica que
se fundamenta criterios como la justicia, la autoridad de la ley y la confianza que debe
inspirar el ordenamiento jurdico, la estabilidad de las relaciones jurdicas, la lgica, el
orden, el sentido comn, la honestidad, la moralidad. Como fundamentos contrarios a la
retroactividad principalmente se encuentra la vulneracin a la seguridad jurdica 9.
Como desarrollaremos en el acpite siguiente, este rgimen es el aplicable como regla
general en el sistema jurdico peruano, salvo las materias expresamente regidas por la
teora de los derechos adquiridos.
POSTURA ADOPTADA POR EL SISTEMA JURDICO PERUANO
Las disposiciones constitucionales acerca de la aplicacin de la norma jurdica en el tiempo
son los artculos 103, 62, 204 y 74. Por su parte, como normas de desarrollo
constitucional encontramos el Cdigo Civil Peruano que regula esta materia en el artculo
III del Ttulo Preliminar, el Cdigo Procesal Civil
en la Segunda Disposicin
Complementaria, y el Cdigo Penal en sus artculos 6, 7 y 8.
Como sealamos, nuestro ordenamiento jurdico se ha acogido a la teora de los hechos
cumplidos, que en otras palabras es la aplicacin inmediata de la norma; no obstante ello,
existen regmenes que se adhieren a la teora de los derechos adquiridos, e incluso teoras
intermedias. El desarrollo se circunscribe principalmente a la Constitucin, puesto que es la
norma fundamental y en ella se contemplan los criterios rectores de nuestro sistema
jurdico, como bien lo reconoce LPEZ MENUDO10cuando seala que el nico
instrumento capaz de gobernar el fenmeno de de la retroactividad es la Constitucin ().
En la misma lnea, el Tribunal Constitucional ha precisado en la Sentencia recada en el
Expediente N 0606-2004-AA/TC que nuestro ordenamiento adopta la teora de los
hechos cumplidos (excepto en materia penal cuando favorece al reo), de modo que la
norma se aplica a las consecuencia y situaciones jurdicas existentes.
1. Artculo 103: el acogimiento de nuestro sistema a la teora de los hechos
cumplidos

8ESPINOZA ESPINOZA, Juan; Los principios contenidos en el Ttulo Preliminar del Cdigo Civil; op. cit., pp. 203-205.
9LOPEZ MENUDO, Francisco. El principio de irretroactividad en las normas jurdico/administrativas; op. cit., pp. 37-41.
10LOPEZ MENUDO, Francisco. El principio de irretroactividad en las normas jurdico/administrativas; op. cit. p.43.

A partir de la vigencia de la Ley N 28389 11, promulgada el 16 de noviembre de 2004,

publicada el 17 de noviembre de 2004, y por tanto vigente desde el 18 del mismo mes y
ao, se estableci que la regla esencial de la aplicacin de las normas en el tiempo dentro
del Derecho peruano es el artculo 103 de la Constitucin que manda:
Constitucin, artculo 103.[] La Ley, desde su entrada en vigencia, se aplica a las consecuencias de las
relaciones o situaciones jurdicas existentes y no tiene fuerza ni efectos retroactivos;
salvo, en ambos supuestos, en materia penal cuando favorece al reo [..].
Esta versin del artculo 103 de la Constitucin, en lo referente a aplicacin de normas
generales en el tiempo, recogida en la Ley N 28389, Ley de modificacin constitucional,
establece los siguientes contenidos:
(i)
(ii)

Desde que la ley entra en vigencia se aplica a las consecuencias de las relaciones y
situaciones jurdicas existentes;
La ley no tiene fuerza ni efectos retroactivos salvo en materia penal, cuando favorece
el reo.

Para efectos de interpretar correctamente este artculo corresponde definir dos conceptos
enunciados en la norma precitada: (i) situaciones jurdicas; y (ii) relacin jurdica.
As pues, por situacin jurdica entendemos el haz de atribuciones, derechos, deberes,
obligaciones y calificaciones jurdicas, que recibe una persona al adoptar un estatus
determinado frente al Derecho. As, sern situaciones jurdicas las de padre, marido,
profesor, ministro, abogado, etctera. En cada uno de ellas, la persona involucrada se
convierte en el eje al que se asignan, y a partir del cual emanan, todo ese conjunto de
imputaciones jurdicas. Cabe indicar que existen situaciones jurdicas simples y situaciones
jurdicas complejas (compuestas por derechos, obligaciones, potestades, etc).
Por su parte, por relacin jurdica 12 entendemos las diversas vinculaciones jurdicas que
existen entre dos -o ms- situaciones jurdicas interrelacionadas (que pueden ser
situaciones jurdicas simples o complejas). As, son relaciones jurdicas las de los
contratantes, las de marido y mujer, las de padres e hijos, las de cada acreedor y el
respectivo deudor (denominada tambin como relacin obligatoria), etctera.
Ahora bien, una situacin jurdica subjetiva13 resume la forma como las normas regulan
las posibilidades de los diversos sujetos, en relacin a los distintos bienes, de conformidad
11 Como dato histrico y no menos relevante es preciso indicar que antes de la vigencia de la Ley N 28389, el artculo 103 de la
Constitucin se encontr redactado de la siguiente forma: Pueden expedirse leyes especiales porque as lo exige la naturaleza de las
cosas, pero no por razn de la diferencia de las personas. Ninguna ley tiene fuerza ni efectos retroactivos, salvo en materia penal,
cuando favorece al reo (). Sobre la base de esta redaccin no poda interpretarse que la regla general para la aplicacin de las
normas en el tiempo era la de los hechos cumplidos, no obstante ello se interpret su acogimiento a esta teora a partir de lo dispuesto
en el artculo III del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil, norma que s dispuso expresamente el acogimiento a esta teora.
De indicarse que esta teora se aplic sin perjuicio del rgimen establecido para los contratos, contemplado en el artculo 61 de la
Constitucin Poltica del Per.

12 Sobre el particular, conviene revistar los trabajos de Freddy ESCOBAR ROZAS, Contribucin al Estudio de la Relacin Jurdica
Intersubjetiva; disponible en Selected Works, http://works.bepress.com/freddy_escobar/20 (visitado el 12 de julio de 2013). ,

13 Es importante sealar que tratamos la institucin como situaciones jurdicas subjetivas porque toda situacin jurdica involucra una
atribucin a los sujetos de determinadas situaciones (o posiciones) jurdicas, y el hecho de que stas se refieran, por definicin a los
sujetos explica por qu se habla tambin de situaciones subjetivas (o de posiciones subjetivas).Al respecto, en el mbito del Derecho
Civil y de la Teora General del Derecho existen dos teoras que persiguen explicar el concepto de situacin jurdica, a las que
denominaremos tesis objetiva y tesis subjetiva.

con la gradacin que las propias normas buscan establecer entre los intereses de los
sujetos14. Ahora bien, como es sabido las situaciones jurdicas subjetivas se dividen en
situaciones jurdicas activas y pasivas. As, mientras las activas son aquellas que
determinan la preminencia del inters de quien es su titular sobre el inters de otros
sujetos; las pasivas son aquellas que determinen la subordinacin del inters de su titular
respecto del inters de otros sujetos, a los cuales se busca conceder preminencia.
Ahora bien, las principales situaciones jurdicas activas son (i) el derecho subjetivo, con la
particular subespecie del derecho potestativo; (ii) la facultad; (iii) la expectativa; y, (iv) el
inters legtimo. Por su parte, las situaciones jurdicas subjetivas pueden distinguirse en
varias figuras, entre las cuales consideramos: (i) la obligacin; (ii) la sujecin; y, (iii) la
responsabilidad
Asimismo, es preciso sealar que existe otro grupo de situaciones jurdicas subjetivas
complejas (en tanto se compone de situaciones activas y pasivas) y son la potestad, la
carga y el status15.
Otro tema de importancia en esta norma es que la norma jurdica, desde su vigencia, se
aplica a las consecuencias de estas situaciones y relaciones existentes.
La situacin o la relacin misma no son alteradas por la norma. Slo sus consecuencias.
Esto podra ejemplificarse de la siguiente forma: En la vigencia de la Ley 1 se constituye
una relacin jurdica, la cual consiste en el otorgamiento de una autorizacin administrativa
por el plazo de cinco (05) aos. Posteriormente, se promulga la Ley 2 que deroga
totalmente la Ley 1, e indica expresamente que la autorizacin tiene una duracin de tres
(03) aos. De acuerdo a la teora expuesta el plazo de cinco (05) aos forma parte de la
relacin jurdica que se ha generado entre el administrado y la Administracin Pblica, por
lo cual no forma parte de sus consecuencias o efectos, por lo cual no es de aplicacin la
Ley 2 modificando dicho rgimen, ya que de lo contrario estaramos frente a una aplicacin
retroactiva de la norma. Esto pudo graficarse de la siguiente forma:
Ley 2 Ley 1

Ley 2

Momento de otorgamiento de autorizacin por cinco aos

14 ROPPO, Vicenzo. Instituzioni di diritto privado. 4. ed. Bolonia: Monduzzi, 2001, pp. 48-67. Traduccin de Leysser Len realizada en
Derecho de las Relaciones Obligatorias, Lecturas seleccionadas y traducidas para uso de los estudiantes universitarios. Editorial
Jurista Editores: Lima, 2007; pp. 46-60.

15 Para ampliar sobre la materia sobre el particular, recomendarmos revisar ROPPO, Vicenzo. Instituzioni di diritto privado. 4. ed.
Bolonia: Monduzzi, 2001, pp. 48-67. Traduccin de Leysser Len realizada en Derecho de las Relaciones Obligatorias, Lecturas
seleccionadas y traducidas para uso de los estudiantes universitarios. Editorial Jurista Editores: Lima, 2007; pp. 46-60. Asimismo,
ZATTI, Paolo. Las Situaciones Jurdicas, en Revista Jurdica del Per. Ao XX, N 64, setiembre-octubre. Editora Normas Legales,
Trujillo, 2005, pgs. 357-389 (Traduccin de Vladimir Contreras Granda y Gilberto Mendoza del Maestro. Revisin y notas de Rmulo
Morales Hervias); NICOL, Rosario. Las situaciones jurdicas, en Advocatus, Revista editada por alumnos de la Facultad de Derecho de
la Universidad de Lima, N 12, Lima, 2005, pgs... 103-116 (Traduccin de Carlos Zamudio Espinal y revisada por Rmulo Morales
Hervias); y ESCOBAR ROZAS, Freddy. La relacin jurdica, en THEMIS, Revista de Derecho, Lima, 2002, pgs... 125-148.En el campo
del Derecho Administrativo, recomendamos leer a SANTAMARA PASTOR, Juan Alfonso. Principios del Derecho Administrativo General.
2da edicin,Madrid, Editorial Iustel: 2009; pp. 330-346.

Ahora bien, otro aspecto importante del artculo en mencin es la prohibicin de

retroactividad. As pues, la aplicacin retroactiva de una norma es aquella que se hace
para regir hechos, situaciones o relaciones que tuvieron lugar antes del momento en que
esta entra en vigencia, es decir, antes de su aplicacin inmediata, tal como explicamos. Es
importante indicar que la teora acogida es muy parecida a la retroactividad mnima o la
tesis de ROUBIER. Un ejemplo de aplicacin retroactiva tomando el caso propuesto en el
prrafo anterior, implicara que la Ley 2 se aplique nicamente a las consecuencias de la
relacin jurdica, tales como las obligaciones propias del rgimen de la actividad
autorizada, ms no a las disposiciones inherentes a la relacin jurdica como el plazo de la
autorizacin.
Como seala expresamente el artculo 103, la excepcin a la irretroactividad se presenta
en materia penal cuando la norma posterior sea ms favorable al sujeto sancionado. Ello
quiere decir que si una norma general de naturaleza punitiva o sancionadora 16 es dictada
con posterioridad y resulta ms beneficiosa para las personas que han cometido ilcitos o
se encuentren procesados por dicho motivo, se les debe aplicar en los que les beneficia.
Es preciso indicar que no es nada pacfica la aplicacin de este principio, mxime cuando
existen en la prctica de esta garanta una serie de vacos, sobre todo cuando se debe
determinar hasta qu momento puede aplicarse (antes de la emisin de la resolucin
sancionadora, antes de que quede firme el acto sancionador, antes de que se ejecute
habiendo quedado firme, aun cuando se haya ejecutado parcialmente) 17.
Sin perjuicio de que no es objeto del presente artculo realizar un desarrollo exegtico de
este extremo del artculo 103 de la Constitucin Poltica del Per, es preciso indicar que la
garanta de la retroactividad benigna se extiende al mbito del derecho administrativo
sancionador, en tanto manifestacin del ius puniendi estatal, lo cual se concretiza con el
principio recogido en el numeral 5 del artculo 230 de la Ley de Procedimiento
Administrativo General.
2. Artculo 62: acogimiento a la teora de los derechos adquiridos en materia
contractual
Esta norma seala expresamente:
Artculo 62.16

En tanto tambin es de aplicacin para el Derecho Administrativo Sancionador. As pues, a nivel

constitucional, el propio Tribunal Constitucional ha reconocido a los principios que delimitan el ejercicio de la
potestad sancionadora del Estado en las sentencias recadas en los Expedientes N 2050-2002-AA/TC y 11052002-AA/TC, tal como sealan a la letra:
La aplicacin de una sancin administrativa constituye la manifestacin del ejercicio de la potestad
sancionadora de la Administracin. Como toda potestad en el contexto de un Estado de Derecho, est
condicionada, en cuanto a su propia validez, al respeto de la Constitucin, de los principios constitucionales y en
particular a la observancia de los derechos fundamentales.
En esa misma lnea, el Tribunal Constitucional en las sentencias recadas en los expedientes Nos 1050-2002-AA/TC, 2192-2004-AA/TC,
7320-2005-AA/TC, 5179-2005-AA/TC, reconoce los principios que delimitan el ejercicio del iuspuniendi estatal:
los principios de culpabilidad, legalidad, tipicidad, entre otros, constituyen principios bsicos del derecho
sancionador, que no solo se aplican en el mbito del derecho penal, sino tambin en el mbito del derecho
administrativo sancionador ().

17 Para ver ms sobre este

asunto especfico los invitamos a leer un trabajo anterior sobre la retroactividad benigna publicado en la
Revista Electrnica del Crculo de Derecho Administrativo titulado Los conflictos en la aplicacin de los principios que delimitan el
ejercicio de la potestad sancionadora en el marco del procedimiento contencioso tributario: caso especfico del principio de retroactividad
benigna. Consultarlo en la pgina web www.cda.org.pe.

La libertad de contratar garantiza que las partes puedan pactar vlidamente segn las
normas vigentes al tiempo del contrato. Los trminos contractuales no pueden ser
modificados por leyes u otras disposiciones de cualquier clase [].
De acuerdo a lo preceptuado por el artculo 62, se desprende que la opcin elegida en
nuestro sistema jurdico en materia contractual es la teora de los derechos adquiridos. Es
preciso sealar que este rgimen debe interpretarse restrictivamente a la materia
contractual, frente a la regla general del artculo 103 de la Constitucin Poltica del Per.
No obstante ello, es indispensable denotar lo dispuesto por el Tribunal Constitucional
cuando interpreta dicho artculo, a la luz de los lmites a la libertad de contratar
establecidos en el numeral 14 del artculo 2 de la Constitucin Poltica del Per, el cual
dispone expresamente que:
Artculo 2.Toda persona tiene derecho:
() 14. A contratar con fines lcitos, siempre que no se contravengan leyes de orden
pblico.
En esa lnea, el mximo intrprete de la Constitucin, en la sentencia recada en el
Expediente N 2185-2002-AA/TC dispuso que la libertad de contratar no puede contravenir
las leyes de orden pblico, esto es, las normas que contienen valores y reglas esenciales
de la vida en comn; las que permiten que en una sociedad democrtica en la que
conviven personas con diferentes concepciones de la vida, todas ellas se encuentren un
amplio espacio comn de desarrollo social.
Como consecuencia de lo anterior, seal que el orden pblico es una carga que limita la
libertad de contratacin. Es decir, no se puede pactar en contrario de una norma de esta
naturaleza, y en caso la norma sobrevenga a la ejecucin de la relacin contractual, la
misma deber modificarse. En esa lnea, se sostiene que no puede existir una
inmutabilidad absoluta para los contratos en virtud del mandato del artculo 62 y que, por
el contrario, existen ciertos casos en los que una ley posterior s puede alterar un contrato.
TERCERO: Desarrolle teniendo en consideracin las referencias bibliogrficas utilizando
modelo APA las diferentes formas de Acumulacin que existen en un proceso de
naturaleza Civil (4 Puntos)
LA ACUMULACIN
Tericamente se considera que una relacin jurdica procesal clsica es unitaria y supone
la presencia de dos partes (demandante y demandado) y en cada parte se encuentra una
sola persona y una sola pretensin. Sin embargo, en la realidad se aprecian relaciones
jurdicas ms complejas en las que aparecen en cada una de las partes ms de dos
personas (como demandantes o como demandados) y ms de una pretensin; entonces
surge la institucin procesal de la acumulacin.
Existe conexidad entre las pretensiones, cuando se presentan elementos comunes entre
las distintas pretensiones a acumularse o por lo menos elementos afines entre ellas (Art.
84 C.P.C).
Podemos definir la acumulacin como una institucin procesal que se presenta cuando hay
ms de una pretensin o ms de dos personas (como demandantes o como demandados)
en un proceso .Tanto la acumulacin objetiva como la subjetiva, por la oportunidad en el
tiempo en que se proponen las pretensiones procesales y por la oportunidad en el tiempo
en que las personas se incorporan al proceso, respectivamente, se subclasifican en:
a) acumulacin objetiva originaria y acumulacin objetiva sucesiva; y
b) acumulacin subjetiva originaria y acumulacin subjetiva sucesiva.

Esta institucin, como el litisconsorcio y la intervencin de terceros, ha sido regulada para

hacer efectivo el principio de economa procesal y evitar la expedicin de fallos
contradictorios.
Se produce acumulacin de acciones, cuando con la demanda se promueve una accin y
luego en el plazo establecido por la Ley, una vez emplazado con la demanda, a su vez el
demandado interpone una reconvencin; la reconvencin a su vez es el ejercicio de una
nueva accin en contra del demandante, con una o varias pretensiones. En este caso se
produce la acumulacin de acciones, la que se promueve con al demanda y la que se
promueve con la reconvencin y se tramitan conjuntamente. En este caso la accin del
demandante se acumula con la accin que promueve el demandado.
Tambin se produce acumulacin de acciones, cuando dos o ms procesos que se
promovieron en demandas independientes que contienen acciones pertinentes se
acumulan en unos solo.
Estas acciones acumuladas se tramitan como un solo proceso en forma y se resuelven
conjuntamente en una sola sentencia.
I.

CLASIFICACIN
Podemos clasificar la acumulacin en:
1.

ACUMULACIN OBJETIVA DE PRETENSIONES

Existe acumulacin objetiva cuando en el proceso se demanda ms de una pretensin.

V.gr.: Resolucin de contrato ms indemnizacin por daos y perjuicios.
a. Acumulacin Objetiva Originaria de pretensiones
Esta institucin se presenta cuando existen ms de dos pretensiones en la
presentacin de la demanda. Para la procedencia de esta clase de acumulacin de
pretensiones se requiere, que dichas pretensiones no sean contradictorias entre si,
salvo que se propongan en forma alternativa, o subordinada. Uno de los elementos
indispensables para la procedencia de la acumulacin, es que exista conexidad entre
dichas pretensiones.
Existe conexidad entre las pretensiones, cuando se presentan elementos comunes
entre las distintas pretensiones a acumularse o por lo menos elementos afines entre
ellas (Art. 84 C.P.C.).
La acumulacin de pretensiones objetiva, es originaria, cuando en una demanda se
proponen dos o ms pretensiones y es sucesiva, cuando se proponen o se integran
otras pretensiones despus de iniciada la demanda, generalmente las pretensiones que
integran al ampliar o modificar la demanda. (Art 83 C.P.C.).
En la Ley se permite la acumulacin sucesiva de pretensiones especialmente las que
integran los terceros legitimados que integran sus propias pretensiones en el curso del
proceso. En cuanto a las accesorias, puede integrarse an hasta el da en que se
produzca la audiencia de conciliacin.
Requisitos.Son requisitos de la acumulacin objetiva de pretensiones, las siguientes: (Art. 85
C.P.C).

1) Que las pretensiones sean de competencia de un mismo Juez.

2) 2) No sean contrarios entre s, salvo que sean propuestas en forma subordinada
o alternativa.
3) 3) Que sean tramitables en una misma va procedimental.
En la ley se establece las excepciones en la aplicacin de estos requisitos de la
acumulacin de pretensiones.
La indebida acumulacin de pretensiones genera la improcedencia de la demanda,
previsto en el Inc. 7 del Art. 427 del Cdigo Procesal Civil, por estar considerado como
un requisito de fondo de la demanda.

Acumulacin de pretensiones principales.

Pueden acumularse dos o ms pretensiones principales, siempre que no sean
contradictorias entre s. En las disposiciones Modificatorias, el Cdigo Civil, establece
expresamente, que son acumulables en un mismo proceso, las pretensiones de
Peticin de Herencia y la Declaratoria de heredero. En este caso, es pretensin
principal, la declaracin de heredero y tambin la de peticin de herencia, que se
proponen en la demanda como pretensiones principales (Art. 664 C.C).
En otros casos, tambin pueden acumularse dos o ms como pretensiones principales
y se tramitan en un mismo proceso; en este caso, se trata de dos o ms pretensiones
independientes, que es totalmente diferente de la acumulacin de pretensiones,
principal y accesorias.

Acumulacin de pretensiones subordinada.

En ella se presentan pretensiones que tienen una relacin de principal a subordinada,
el desamparo de una conduce al Juez a pronunciarse respecto a otra. La relacin de
subordinacin debe ser expresada por el demandante (de lo contrario se puede
declarar improcedente la demanda por lo establecido en inciso 7 del artculo 427 del
C.P.C.).
Sera por ejemplo pretensin principal, la entrega de un vehculo por haber comprado y
pagado gran parte del precio, y si se desestima la entrega del vehculo, la pretensin
subordinada sera, que se le devuelva el dinero entregado a cuenta de la compra. Si se
desestima la entrega del vehculo, el Juez tiene que pronunciarse obligadamente sobre
la devolucin del dinero entregado a cuenta del precio de compra, ya que no puede
quedarse con el dinero que se entreg.

Acumulacin de pretensiones alternativas.

En este caso, el demandante, en su demanda propone dos pretensiones, de tal manera
que el demandado, tiene la facultad de elegir cul de las pretensiones debe cumplir; si
el demandado no ejerce la facultad de elegir la pretensin a cumplir, el demandante es
quien elige, en la ejecucin de la sentencia.
Por ejemplo, sera acumulacin de pretensiones alternativa, el pedido de la resolucin
de un contrato de compra-venta, por no haberse pagado ms del 50 % del valor del
bien o alternativamente el pago del saldo adeudado. A pesar de ser pretensiones
contrarias, estn planteadas en forma alternativa y el Juez, puede amparar ambas
pretensiones y en ejecucin de sentencia, existira facultad de elegir cul de las
pretensiones deben cumplirse por el demandado.

Acumulacin de pretensiones accesorias.

El demandante propone varias pretensiones, advirtiendo que una de ellas tiene la

calidad de principal y las otras son pretensiones que dependen de la propuesta como
principal, y por esta razn toman el nombre de accesorias.
El Cdigo permite la acumulacin de procesos, cuando existe conexidad, que en
doctrina se conoce tambin con el nombre de conexin impropia, es decir, deben existir
elementos fines entre pretensiones distintas; y no la conexin propia presente entre
pretensiones que derivan del mismo ttulo o causa.
Por ejemplo, en una demanda pueden proponerse, como pretensin principal, Peticin
de Herencia y si los bienes producen renta, puede proponerse como pretensin
accesoria, el pago de Frutos de los bienes en la proporcin que corresponde al
demandante y si se actu de mala fe, como pretensin accesoria, puede proponerse la
de cobro de daos y perjuicios. Si el Juez, ampara la pretensin principal, tambin
ampara las pretensiones accesorias.
Como principio general, las pretensiones como requisito legal de la demanda, es parte
integrante de ella. Sin embargo, como excepcin establece, que las pretensiones
accesorias, puede integrarse y acumularse a la pretensin principal, hasta el da de la
Audiencia de Conciliacin (Art. 87 inc.4 C.P.C.).
En este sentido, por ejemplo, el artculo 1985 del C.C prev una accesoriedad legal,
que no requiere ser propuesta expresamente, por tratarse de una norma imperativa; es
el caso del pago de los intereses cuando se trata de la responsabilidad
extracontractual, sobre el cual el Juez obligatoriamente debe pronunciarse aun cuando
no se haya demandado expresamente.
Tratndose de pretensiones que tiene que ver con la separacin de cuerpos y de
divorcio por causales, el Cdigo Procesal Civil prev una acumulacin originaria y
accesoria de pretensiones estableciendo que pueden acumularse a la pretensin
principal de separacin o de divorcio las pretensiones sobre alimentos, tenencia y
cuidado de los hijos, suspensin o privacin de la patria potestad, separacin de bienes
gananciales y las dems relativas a derechos u obligaciones de los cnyuges o de
stos con sus hijos, o de la sociedad conyugal, que directamente deban resultar
afectadas como consecuencia de la pretensin principal. (Art. 483, primer prrafo,
C.P.C.).
Este tipo de acumulacin supone que no existe proceso fenecido sobre separacin por
causales o divorcio. En este caso de acumulacin no son de aplicacin las reglas
referidas a la competencia del Juez y a la va procedimental como requisitos de la
acumulacin objetiva (Art. 483, segundo prrafo, C.P.C.).
Es posible la acumulacin de pretensiones accesorias que tuvieran decisin
ejecutoriada (decisin firme) a condicin de que soliciten su variacin (Art. 483, tercer
prrafo, C.P.C.).
La pretensin accesoria prevista expresamente en la Ley, se considera tcitamente
integrada al proceso y el Juez debe pronunciarse sobre ella. Por ejemplo, en el Art.
1321 del Cdigo Civil, establece: Queda sujeto a indemnizacin de daos y perjuicios,
quien no ejecuta sus obligaciones por dolo o por culpa. Si la pretensin es el
cumplimiento de la obligacin, los daos y perjuicios se integran al proceso tcitamente
y el Juez debe pronunciarse en la sentencia. En otros muchos casos en la ley
sustantiva en forma expresa se regulan los daos y prejuicios y otras pretensiones
accesorias.

Acumulacin objetiva originaria de pretensiones autnomas.

En la casustica procesal, y la doctrina lo admite, encontramos este tipo de acumulacin

de pretensiones procesales que no se subsumen dentro de la clasificacin anotada
( SUBORDINADA, ALTERNATIVA Y ACCESORIA), en la que perfectamente pueden
ampararse unas y desestimarse otras, por tener cada una supuestos de hecho propios
y amparo legal diferente, sin sujecin de una pretensin con otra. Hay autores que
designan a este tipo de acumulacin como acumulacin objetiva originaria de
pretensiones autnomas.
Un ejemplo es el siguiente: una persona puede proponer en una misma demanda
dirigida contra un mismo demandado las siguientes pretensiones consistentes cada una
de ellas en la entrega de sumas de dinero: a) el pago del importe de un mutuo
hipotecario; b) el pago del importe de una letra de cambio; y c) el pago de un prstamo.
Sumadas las tres pretensiones se llega al monto sealado por nuestro ordenamiento
procesal civil para tramitarse en la va del proceso de conocimiento y de competencia
del Juez en la Civil.
Dichas pretensiones no tienen conexin alguna que no sea que el acreedor y el deudor
en cada una de ellas son los mismos, por lo que no es posible plantearlas subordinada,
alternativa o accesoriamente. Se trata de pretensiones autnomas con supuestos de
hecho diferentes y con amparo legal distinto.
Sin embargo, este tipo de acumulacin de pretensiones es viable proponerse, pues
tiene sustento en el principio de economa procesal y en el segundo prrafo del numeral
11 del Cdigo Procesal Civil. El Juez perfectamente puede amparar una pretensin y
desestimar las otras, dependiendo de los elementos probatorios.
b. Acumulacin Objetiva Sucesiva de pretensiones
Se presenta cuando se incorporan al proceso pretensiones procesales con
posterioridad a la presentacin, admisin y notificacin con la demanda.
Se produce en los siguientes casos:
1) Cuando el demandante, ampla su demanda, con una o ms pretensiones.En el Art. 428 El Cdigo Procesal Civil, establece que el demandante puede ampliar su
demanda, hasta que sea notificado el demandado. Quiere decir, que se puede
acumular otras pretensiones a la demanda que ha sido admitida a trmite, hasta el
momento de notificarse con la resolucin que lo admite, al demando. Una vez notificado
o emplazado el demandado, no es posible, ampliar la demanda o acumular nuevas
pretensiones salvo las accesorias, que puede hacerse hasta la Audiencia de
Conciliacin.
2) Cuando el demandado reconviene (Art. 88, inc 2, C.P.C.).En este caso, se produce la acumulacin de pretensiones, es decir, la que contiene la
demanda y la que contiene la reconvencin.
3) Acumulacin de procesos (Art. 88,inc 3, C.P.C.).Por la reunin o acumulacin de dos o ms procesos, para evitar sentencias
contradictorias. A pedido de parte o de oficio, el Juez tiene la facultad de ordenar la
acumulacin de procesos. Esta clase de acumulacin de procesos est prevista en el
Art. 90 C.P.C.
Tratndose de la acumulacin de procesos, el Cdigo Procesal Civil seala algunas
reglas importantes:

La acumulacin de procesos solo puede pedirse (se supone un pedido viable)

antes que ellos hayan sido sentenciados, peticin que impide la expedicin
de la sentencia hasta que se resuelve en definitiva la acumulacin solicitada
(Art. 90, primer prrafo, C.P.C.).
La acumulacin de procesos se solicita ante cualquiera de los jueces,
debiendo adjuntarse copia certificada de la demanda y de su contestacin, si
la hubiera. Si el pedido es declarado fundado el nuevo proceso se acumula al
proceso en el que se haya realizado el primer emplazamiento ( Art 90,
segundo prrafo, C.P.C.), entendindose que se refiere al proceso donde se
haya producido la primera notificacin vlida con la demanda, que es la forma
como se produce formalmente el emplazamiento. No se refiere a la simple
presentacin de la demanda, ni a la fecha en que se haya dictado el auto
admisorio de la instancia.
De la solicitud de acumulacin se confiere traslado a la parte contraria por el
plazo de tres das; con su contestacin o sin ella el Juez resolver atendiendo
al mrito de los medios probatorios acompaados al pedido de acumulacin
(Art 90, tercer prrafo, C.P.C.), en el que debe analizarse la conexidad entre
las pretensiones procesales materia de cada proceso y la va procedimental
en que se sustancian; la decisin es apelable sin efecto suspensivo (Art 90,
cuarto prrafo, C.P.C.).
La acumulacin ser declarada de oficio cuando los procesos se tramitan
ante un mismo Juzgado (Art 90, cuarto prrafo, C.P.C.), no descartndose la
posibilidad de que los interesados lo soliciten.

En los procesos que se acumulan, existen las pretensiones propuestas por el

demandante y las propuestas por el demandado, en cada uno de los procesos y por
consiguiente se produce una acumulacin subjetiva de pretensiones.
2.

ACUMULACIN SUBJETIVA DE PRETENSIONES.

Supone la presencia de ms de dos personas dentro de un proceso ya sea como

demandantes, como demandados. El litisconsorcio, en realidad, implica una acumulacin
subjetiva por la presencia de ms de una persona en la calidad de demandantes o
demandados.
V.gr.: Una demanda de reivindicacin dirigida contra tres copropietarios.
La acumulacin subjetiva puede ser a su vez:

Activa: Sin son varios demandantes.

Pasiva: Sin son varios demandados.

Mixta. Cuando son varios demandantes y demandados.

Un proceso, adems, puede contener una acumulacin objetiva subjetiva, es decir ms de
una pretensin y ms de dos personas.
a. Acumulacin Subjetiva Originaria
Habr acumulacin subjetiva originaria cuando la demanda es interpuesta por dos o
ms personas o es dirigida contra dos o ms personas o cuando una demanda de dos
o ms personas es dirigida contra dos o ms personas (Art. 89, primer prrafo, C.P.C.),

es decir, cuando en la propia demanda intervienen una pluralidad de sujetos como

demandantes o ella es dirigida contra una pluralidad de sujetos como demandados o
cuando una pluralidad de sujetos como demandantes dirigen la demanda contra una
pluralidad de sujetos como demandados.
b. Acumulacin Subjetiva Sucesiva
En los siguientes casos:
1) Cuando un tercero legitimado incorpora al proceso otra u otras pretensiones
(Art 89, inc. 1, C.P.C.).Por ejemplo, cuando en un proceso se discute el mejor derecho la posesin y el
tercero ingresa al proceso, tambin incorpora una nueva pretensin, de mejor
derecho a la posesin por ser propietario y con ttulos inscritos en los Registros
Pblicos.
2) Cuando dos o ms pretensiones intentadas en dos o ms procesos
autnomos, se renen en un proceso nico( Art. 89, inc. 2, C.P.C.).En estos casos generalmente existen dos o ms demandantes o dos o ms
demandados. Se producira por ejemplo acumulacin subjetiva sucesiva cuando en un
proceso A y B, discuten la nulidad de un contrato de venta y en otro proceso, se discute
la entrega de posesin del mismo bien entre C y D; si se acumulan estos dos procesos
se produce la acumulacin de pretensiones que contiene cada una de las demandas o
las reconvenciones o contestacin de las demandas. En este caso, el Juez tiene la
facultad de ordenar la desacumulacin de los procesos, por la diferencia de trmite,
reservndose el derecho, para expedir una sola sentencia que ponga fin al conflicto de
intereses.
Acumulacin sucesiva de pretensiones
Se produce acumulacin sucesiva de procesos, cuando dos o ms pretensiones intentadas
en procesos distintos, se renen en uno solo, por existir conexidad entre dichas
pretensiones.
El pedido de acumulacin de procesos, puede hacerse, ante cualquiera de los jueces, que
tramitan los procesos. Debe anexarse al escrito donde se pide la acumulacin de
procesos, copia Certificada de la Demanda, de su contestacin, si lo hubiera.
El pedido de acumulacin es procedente, hasta antes de expedirse sentencia en los
procesos a acumularse. El pedido de acumulacin de procesos, impide la expedicin de
sentencia, mientras no sea resuelto en forma definitiva dicha acumulacin.
Del pedido de acumulacin de procesos, el Juez corre traslado a la otra parte por el plazo
de Tres das. Con la contestacin o vencido el plazo, el Juez, expide resolucin declarando
fundad o infundada la peticin, en base a la prueba acompaada. La resolucin que
pronuncia el Juez en los pedidos de acumulacin de procesos, es apelable sin efecto
suspensivo (Art. 90 C.P.C.).
Si se declara fundada, la acumulacin sucesiva de procesos, se tramita la causa o
procesos acumulado ante el Juez, que hizo el primer emplazamiento.

La acumulacin de procesos, se ordena de oficio por el Juez, cuando los procesos se

tramitan en el mismo Juzgado (Art. 90 C.P.C.).
Esta clase de acumulacin de procesos est basado en el principio de economa procesal
y evitar sentencias contradictorias.

CUARTO: Desarrolle teniendo en consideracin las referencias bibliogrficas utilizando

modelo APA en forma las diferentes formas de planteamiento de excepciones que se
plantean en un proceso de naturaleza Civil. (4 puntos).
LAS EXCEPCIONES EN EL PROCESO CIVIL PERUANO
Es el motivo jurdico que el demandado alega para hacer ineficaz la accin del
demandante la que se ventila en el juicio y se falla en la sentencia definitiva.
Eduardo J. Couture: la excepcin es el poder jurdico del demandado de oponerse a la
pretensin del demandante.
Chiovenda: la excepcin consiste en la contraposicin de un hecho impeditivo, se presenta
como un contra derecho frente a la accin.
Hugo alsina: la excepcin es toda defensa que el demandado opone a la pretensin del
actor, o sea que se niega los hechos en que se funda la demanda.
Naturaleza.En la historia de nuestro derecho procesal civil se conceba a la excepcin como medio de
defensa, suspendiendo la contestacin de la demanda en alguno casos dilatorias o
extinguiendo el derecho pretendido en la sentencia, se tena que resolver la excepcin
para recin entrar al propio litigio, el 18 de enero de 1977 se dio el decreto ley N21773,
por el cual se vari la concepcin porque podan interponerse dentro de los 5 das de
notificada la demanda y antes de la contestacin de la demanda si se deduca fuera de los
5 das de notificada la demanda ella se tramitaba conjuntamente con el principal y se
resolva en la sentencia.
En el nuevo cdigo procesal civil, se seala que las excepciones se pueden proponer en
cuaderno separado sin suspender el trmite del principal, este cdigo no incluye en su
normativa una clasificacin de las excepciones por su naturaleza, (perentorias y dilatorias).
Excepciones que se pueden hacer valer:
El cdigo precisa las nicas excepciones que se pueden hacer valer; el cdigo no hace ni
recoge clasificacin alguna de las excepciones.
Nuestro Cdigo Procesal Civil en el artculo 446 establece de manera taxativa cada una de
las excepciones que el demandado o el demandante (en el caso de reconvencin) pueden
proponer para alcanzar la suspensin o extincin del proceso, segn sea el caso. Algunos
fallos sobre los diversos tipos de excepcin se presentan a continuacin.
Incompetencia:

Tiene que ver con uno de los presupuestos procesales, que se sigue ante un juez
incompetente, que no tiene eficacia jurdica, (art. 446-1 C.P.C.), existe el criterio territorial
que fija la competencia relativa, por razn de territorio, no deba conocer del asunto, la
prorroga es expresa cuando el litigante se dirige a un juez manifiestamente, es tacita
cuando el demandado contesta la demanda sin cuestionar la competencia del juez.
Incapacidad del demandante o de su representante:
es cuando el demandante carece de capacidad procesal para actuar en el proceso
fsicamente y personalmente interviene por el su representante legal (art. 446-2 CPC),
quien interpone la demanda debe ser una persona natural con capacidad procesal,
normalmente se adquiere a los 18 aos, de edad, hay una excepcin a esta regla en el
proceso de alimentos, puede ejercer la representacin procesal el padre o la madre del
menor alimentista aunque ellos mismos sean menores (art. 561-2 CPC), en este caso no
opera la excepcin de incompetencia.
Representacin defectuosa o insuficiente del demandante o del demandado:
tiene que ver en alguna forma con uno de los presupuestos procesales, es decir con la
capacidad para intervenir en el proceso, y de un poder suficiente que la faculte para
intervenir en el proceso, si no cuenta con poder perfecto y suficiente para representar
validamente a la otra persona, no tendr la eficacia que se requiere para su validez
jurdica, el poder para litigar se puede otorgar por escritura pblica o por acta ante el juez
del proceso, si la resolucin es dictada por un juez no competente para esos trmites la
representacin es defectuosa o deficiente. Qu ocurre si alguien se presenta al proceso
ya sea por el demandado o demandante alegando ser representante legal o voluntario?, en
este caso se le exige la presentacin del documento pertinente, en caso contrario est el
juez en aptitud de declarar inadmisible la demanda.
Oscuridad o ambigedad en el modo de proponer la demanda:
es una innovacin que trae el nuevo C.P.C. de 1852 cuando por su forma la demanda no
se ajusta a los requisitos que la ley seala (art. 446-4CPC), esta excepcin ser
procedente cuando por ejemplo se proponen pretensiones procesales incompatibles,
cuando en una demanda sobre indemnizacin no se estiman los daos y perjuicios, el juez
tiene facultades para declarar inadmisible o improcedente la demanda, se darn casos en
los que al contestarse el traslado de la excepcin el demandado supere la oscuridad o la
ambigedad de la demanda propuesta.
Falta de agotamiento de la va administrativa:
en los casos de impugnacin de alguna resolucin administrativo, se agotan todos los
recursos se acude a la accin civil y generar un proceso civil, podemos sustentar que un
juez no sera competente para conocer una demanda sobre impugnacin de una
resolucin administrativa es un requisito para la admisibilidad de la demanda tratndose de
las acciones contencioso administrativas, es el agotamiento de la va administrativa, ya
sea porque no los interpuso o porque se le fue el plazo para interponerlos, esta excepcin
es viable.
Falta de legitimidad para obrar, del demandante o del demandado:
La legitimidad para obrar siempre se ha analizado en los procesos, es por eso que muchas
sentencias declaran improcedente la demanda, cuando la relacin jurdica material o
sustantiva, no se ha trasladado a la relacin jurdico procesal, la falta de legitimidad de
obrar del demandante o del demandado no hay relacin jurdico procesal valida. Ej. Si dos

personas fuesen los acreedores las dos tienen que interponer la demanda, si solo una de
ellas interpusiera la demanda, sin alegar ni ostentar representacin de la otra, esa persona
demandante no tiene legitimidad para obrar.
Litispendencia:
Se supone la existencia de dos procesos en trmite, habr identidad de sujetos cuando
una misma persona es la demandante y una misma persona es la demandada en los dos
procesos, la identidad fsica no es necesaria en el proceso, sino la identidad jurdica de las
partes en los dos procesos, Ej. En un proceso el actor es Juan de la casa de Carlos y en
otro proceso el actor es Carlos relativo a la desocupacin del mismo inmueble. La misma
causal de desalojo y contra el mismo demandado, la parte demandante lgicamente es la
misma hay que examinar la motivacin de hecho y de derecho que haya servido de base
para proponer la pretensin procesal en cada demanda. Para que la excepcin de
litispendencia sea procedente deben acreditarse las tres identidades.- de partes, de
pretensin y de inters para obrar, si faltara algunas de ellas dicha excepcin debe
desestimarse.
Cosa juzgada:
Es un proceso que se supone ha terminado con decisin firme, ya sea mediante sentencia
o laudo arbitral, las propuestas y el inters para obrar son los mismos, hay que determinar
tres identidades.- de partes, pretensiones y de inters para obrar, este proceso debe ser
amparada y es fundada cuando se inicia un proceso idntico a otro que ya fue resuelto y
cuenta con sentencia o laudo firme.
Desistimiento de la pretensin:
Suponiendo que un proceso haya terminado, mediante desistimiento de la pretensin, el
mismo demandante plantea una nueva demanda, proponiendo la misma pretensin del
litigio anterior, el cdigo establece que es fundada la excepcin de desistimiento de la
pretensin, cuando se inicia un proceso idntico a otro en el que el demandante desisti,
tenemos que determinar las tres identidades: de partes, pretensin y de inters para obrar,
Ej. En el proceso que se produjo el desistimiento de la pretensin procesal, por desalojo de
un inmueble basado en la causal de falta de pago por arrendamientos, en el 2do. Proceso
acudiera al desalojo por vencimiento del contrato de arrendamiento, no habr identidad de
petitorios, por consiguiente la pretensin que se dedujera en el 2do proceso seria
improcedente.
Conciliacin:
Los jueces de primera instancia tenan la facultad para ordenar un comparendo en
cualquier estado del juicio y procura por este medio la conciliacin de las partes, la
conciliacin es un mecanismo procesal que sirve para dar termino al proceso, como opera
esta excepcin.- cuando un proceso civil dado hubiera concluido y que una de las partes
rechaza la propuesta trata de dilatar el proceso para incomodar al contrincante, la
conciliacin y la transaccin ponen termino al proceso la conciliacin se da dentro del
proceso, en tanto que la transaccin puede ser judicial o extrajudicial, si se determina la
identidad entre los dos procesos, el juez tiene que amparar la excepcin.
Transaccin:
Cuando un proceso civil haya concluido mediante la transaccin y se inicia un nuevo
proceso idntico, en el segundo proceso el demandado puede perfectamente deducir la

excepcin de conclusin del proceso por transaccin con la transaccin judicial no se

puede crear, regular, modificar o extinguir, relaciones materiales al proceso.
Caducidad:
La caducidad constituye un medio de extincin de la pretensin procesal, no puede
extinguir la accin en rigor, porque puede ejercitarse aun cuando la pretensin procesal
haya caducado el plazo sealado por la ley, viene a ser la prdida del derecho a entablar
una demanda o proseguirla,
Ej. El derecho de retracto debe ejercerse dentro del plazo de 30 das, en los causales de
adulterio, atentando contra la vida del cnyuge, etc., para la separacin de cuerpos y el
divorcio caduca a los 6 meses, etc., los plazos de caducidad los fija la ley y no los
particulares.
Prescripcin extintiva:
Esta excepcin poda deducirse en cualquier estado de la causa, se confunde con la
excepcin de caducidad, se fijan plazos para plantear las pretensiones procesales, es
aceptado como la libertad que obtiene el deudor, para no cumplir su obligacin en su
debido tiempo, la ley establece que la prescripcin extintiva extingue la accin, pero no el
derecho mismo, si el demandado no deduce la excepcin de prescripcin, aun cuando la
demanda se haya interpuesto despus de transcurrido el plazo sealado por ley, el juez
puede declarar fundada la demanda y ordenara el cumplimiento de la prestacin, no
creemos que la prescripcin extinga la accin, lo que extingue es la pretensin procesal.
Convenio arbitral:
Las partes someten al conocimiento y decisin de uno o ms rbitros, la solucin de las
controversias que pueden surgir como consecuencias de un contrato, es importante que el
convenio arbitral debe ser vlido su contenido y su forma, para la excepcin se admite
como medio probatorio el documento que acredita su existencia.
Plazo y forma para proponer las excepciones:
Se propone conjuntamente y dentro del plazo que cada tipo de procedimiento seala, el
plazo mximo es de 10 das, contados desde la notificacin con la demanda, en el proceso
abreviado son de 5 das en el proceso sumarsimo las excepciones se deducen al
contestarse la demanda.
Sustanciacin de las excepciones:
Se sustancia en forma conjunta, en cuaderno separado y sin suspender la tramitacin del
principal, su tramitacin es autnoma y sus efectos tienen influencia en el cuaderno
principal, pudiendo suspender o anular el proceso.
El proceso de conocimiento es de 10 das y el abreviado es de 5 das, solo se admitirn los
medios probatorios que se ofrezcan en el escrito, transcurrido el plazo, sin que se haya
absuelto el trmite, el juez tienen dos alternativas.- mediante decisin motivada e
inimpugnable, declarando infundada la excepcin y saneado el proceso, es vlida; fija da y
hora para la audiencia de saneamiento, la que ser inaplazable.
Efectos que produce la resolucin que ampara una excepcin:
Cuando son declaradas fundadas por el juez podemos agruparlos en dos: unas suspenden
el proceso y anulan lo actuado y dan por concluido el proceso y la otra anulan lo actuado y
dan por concluido el proceso.

Excepciones que suspenden el proceso:

Si el juez declara fundada la excepcin de incapacidad del demandante o de su
representante suspender el proceso hasta que el actor incapaz comparezca legalmente
asistido o representado dentro del plazo que se fijara en el auto resolutivo; si el juez
declara fundada la excepcin de representacin defectuosa o insuficiente del demandante
suspender el proceso hasta que subsane el defecto plazo fijado; si el juez declara
fundada la excepcin de oscuridad o ambigedad en el modo de proponer la demanda
suspender el proceso hasta que el demandante subsane los defecto en el plazo sealado
en el auto resolutivo; si el juez declara fundada la excepcin de falta de legitimidad para
obrar del demandado, suspender el proceso hasta que el demandante establezca la
relacin jurdica procesal entre las persona dentro del plazo fijado.
Si en estos cuatro casos vencidos los plazos sealados, sin que se haya cumplido con lo
ordenado, el juez declarara la nulidad de lo actuado y concluido el proceso, estas
excepciones denominan dilatorias.
Excepciones que anulan el proceso:
Anulan y dan por concluido el proceso debiendo dictar el juez la resolucin
correspondiente.- la de incompetencia, la de representacin defectuosa o insuficiente del
demandado, la de falta de agotamiento de la va administrativa, la de falta de legitimidad
para obrar del demandante, la de litispendencia, la de cosa juzgada, la de desistimiento de
la pretensin, la de la conclusin del proceso por conciliacin, la de conclusin del proceso
por transaccin, la de caducidad, la de prescripcin extintiva y la de convenio arbitral, estas
excepciones se denominan perentorias.
Imprudencia de la nulidad en base a hechos que configuran las excepciones:
Los hechos que figuran no pueden ser alegados como causal de nulidad por el
demandado, quien tuvo la oportunidad para proponerlos como excepciones, el nuevo
cdigo prohbe el beneficio de inventario en el derecho sucesorio, constituye la facultad
que la ley concede al heredero para que asuma responsabilidad por las deudas y cargos
de la herencia hasta donde alcance los bienes, pierde el beneficio de inventario si oculta
dolosamente bienes hereditarios.
Oportunidad para proponerlas y sustanciacin:
La defensa proponen y tramitan como las excepciones de no ser as se estara en contra
de la nueva orientacin del proceso civil.
Costas, costos y multas tratndose de las excepciones:
Est a cargo de la parte vencida, el juez puede condenar al perdedor en la excepcin al
pago de una multa no menor de 3 ni mayor de 5 unidades de referencia procesal.

Defensa previas:
Constituyen medios procesales de los cuales el demandado solicita la suspensin del
proceso hasta que el actor realice el planteamiento de la demanda las defensas previas
dice el cdigo son el beneficio de inventario, el beneficio de excusin de bienes y otras que
regula el derecho sustantivo, dada la naturaleza especial de estas.
Efectos que produce la resolucin que ampara una defensa previa:

Cuando el juez declara fundada una defensa previa, debe ordenar la suspensin del
proceso hasta que se cumpla el tiempo o el acto previsto, para el efecto el juzgador tiene
que dictar la resolucin correspondiente.
Costas, costos y multas tratndose de las defensas previas:
Son de cargo de la parte vencida en ellas, evaluando la conducta del actor el juez puede
condenarlo al pago de una multa no menor de 3 y mayor de 5 unidades de referencia
procesal.

QUINTO: Desarrolle teniendo en consideracin las referencias bibliogrficas utilizando

modelo APA; en forma sustancial las diferencias entre Recurso de Reposicin, Apelacin
y Casacin que se platean en un proceso de naturaleza civil considerando las
circunstancias de fondo y forma (4 puntos)
I.

EL RECURSO DE REPOSICIN.

El Recurso de reposicin18, tambin llamado doctrinalmente como: retractacin, reforma,

reconsideracin y suplica, es un medio impugnatorio, y como tal forma parte del llamado
sistema de impugnaciones, diseados sobre la posible existencia y/o configuracin del error en las
decisiones judiciales; y que posibilitan a las partes defenderse de la siempre posible arbitrariedad
judicial.
En considerado un recurso ordinario e impropio 19 o de instancia nica (a contraposicin de los
denominados propios, verticales y de instancia mltiple), debido a su naturaleza no devolutiva.
A travs de la misma se solicita que sea el propio juzgado o tribunal que hubiera dictado la que se
impugne a efectos: declare la ilegalidad de una resolucin (por ser contraria a norma o garanta
procesal y la consiguiente ineficacia de la misma, dictando con unidad de acto, la resolucin que
procede legalmente20, o dicho de otro modo que la tramitacin del proceso se acomode a lo
prevenido en Ley.
El Recurso de reposicin cuestiona los decretos 21, y como tal importa en teora- una discusin
menor, por lo que las caractersticas que describen mejor a los decretos, son la simplicidad y la
carencia de motivacin, esto ltimo consecuencia directa de lo primero, en tanto la naturaleza de
esta sea impulsar o dar trmite mecnicamente al proceso; sostenemos ms adelante que no
existe un catlogo de resoluciones sobre las que este recurso debe recurrir, limitndose al genrico
concepto resoluciones de mero trmite.
No es inusual, que respecto de los mismos, no exista obligacin de firma por parte del Juez, tan
solo del secretario respecto de quien se exige firma completa22.
18 En la actualidad el recurso de reposicin, conforme los trminos del artculo 362 del Cdigo Procesal Civil solo procede contra los
decretos dictados por el Juez.

19 El decreto permite que el Juez que expidi la resolucin cuestionada sea el revisor de su propia decisin establecindose en dicha
facultad una horizontalidad opuesta a la verticalidad. Expediente 004-2006. PCCC/TC, su fecha 24.11.06 Municipalidad de Miraflores.

20 MONTERO AROCA Juan y FLORS MATIES Jos, Tratado de Recursos en el Proceso Civil, Volumen I, Tirant lo Blanch, Valencia
2005, pg. 199.

21 Los decretos, conocidos a nivel doctrinal como providencias simples o providencias de tramite (Lino Palacios), o resoluciones
interlocutorias forman conjuntamente con los autos y sentencias, las nicas formas que el C.P.C regula para contener los actos
procesales. El artculo 121 primer prrafo define: Mediante los decretos se impulsa el desarrollo del proceso, disponiendo actos
procesales de simple trmite.

La caracterstica principal de este recurso, es que su interposicin no suspende la tramitacin del

proceso, y mucho menos la ejecucin o cumplimiento de lo provedo judicialmente, pertenece a la
escassima familia de los inimpugnables, y es o debera ser de inters procesal comn, pues
presupone el inters de todas las partes en la correcta y adecuada tramitacin del proceso, de
modo tal que siempre se permanezca atento a enderezar el expediente.

1) Rgimen Legal.
El Cdigo Procesal Civil actual hace alusin de modo explcito tan solo dos (2) veces a la
Reposicin: el 362 que refiere que el recurso de reposicin procede contra los decretos a fin de que
el Juez los revoque; en tanto el 363 hace referencia al plazo para interponerlo el cual es de tres
das prescindiendo de la va en que se gestione; existe adems una referencia aludiendo la
formalidad de las resoluciones, sobre la que ms adelante desarrollaremos, en el 122 inciso 7).
Es til y conveniente reiterar la definicin de los decretos dada en el artculo 121 C.P.C en los
siguientes trminos: Mediante los decretos se impulsa el desarrollo del proceso, disponiendo actos
procesales de simple trmite
La reposicin y su inimpugnabilidad23, es regulada (y permitida) de modo implcito en instancia
constitucional, conforme lo dispone el inciso 5 del artculo 139 de la Constitucin Poltica del Per,
que refiere: Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional: () 5. La motivacin escrita de
las resoluciones judiciales en todas las instancias, excepto los decreto de mero 24 trmite, con
mencin expresa de la ley aplicable y de los fundamentos de hecho en que sustenta.
Este acto guarda coherencia con la Ley Orgnica del Poder Judicial, que en su artculo 12 prev
que todas las resoluciones con excepcin de las de mero trmite son motivadas, bajo
responsabilidad con expresin de los fundamentos en que se sustentan,
Se tiene entonces que los decretos, constituyen una excepcin al principio constitucionalmente
garantizado de la instancia plural25 permitida en instancia constitucional.
No obstante no constituye requisito de modo explcito que toda sentencia o toda resolucin debe
tener fundamentacin lgica, ello no significa que las decisiones judiciales puedan estar
desprovistas de esta caracterstica; toda resolucin judicial, dentro de ellos los decretos26 deben de
22 Artculo 122 inciso 7 C.P.C
23 Otras referencias constitucionales estn dadas por el articulo154.3 de la Constitucin Poltica del Per, que regula que la resolucin
de destitucin expedida por el Consejo Nacional de la Magistratura en forma motivada y con previa audiencia del interesado es
inimpugnable; de igual modo se ha incrustado en otras cuerpos legales como en lo que respecta a las sentencias del Tribunal
Constitucional (art 121 C.PCons).

24 De acuerdo con el Diccionario de la Real Academia de la Lengua Espaola, 22ava edicin la categora mero tiene 3 definiciones: a)
alude a un pez; b) adjetivo hace referencia a puro y simple que no tiene mezcla de otra cosa, usado en sentido moral e intelectual;: c)
insignificante y sin importancia. En seguida se colige que a nivel constitucional la referencia a los decretos es peyorativa y minimizante.

25 La instancia plural fue preferida a la doble instancia a iniciativa del legislador Chirinos Soto, en vista que podra darse el caso en que
la instancia no fuese doble sino triple. BERNALES BALLESTEROS Enrique, La Constitucin de 1993, Lima, RAO, 5ta edicin 1993, p.
644.

26

Una mejor idea de la insercin de los autos interlocutorios en nuestro sistema legal, lo considera el Pleno Jurisdiccional de los
Jueces de Investigacion Preparatoria del Distrito Judicial de la Libertada. Acuerdo Plenario 01-09, celebrado en Trujillo 22.05.09, en su
primer acuerdo refiere que se debe entender por auto interlocutorio la resolucin que resuelve la pretensin contenida en solicitud o
requerimiento, que no requiere debate, ni valorizacin de pruebas. Son elaborados en forma escrita por el asistente y requieren la firma
conjunta del Juez. Los autos interlocutorios enunciativamente son:
Los autos de formalizacin de investigacin
Los autos de enjuiciamiento (asistencia a audiencia)
Los autos de citacin a juicio
Los autos de rehabilitacin
Los autos de aclaracin o rectificacin
Los autos de nulidad o defectos de notificacin judicial
Los autos de declaracin de resolucin consentida
Los autos de emisario de medios impugnativos
Los autos emisario de habeas corpus.
Los autos de homonimia.

tener un raciocinio correcto; esto es lo que Calamandrei, -al que Carrin Lugo le atribuye la
paternidad del concepto-, llama: control de logicidad de las resoluciones judiciales, y Peyrano hace
alusin a esta como leyes del buen pensar.
Constituye proyecto de CERIAJUS, que conjuntamente con la reposicin subordinadamente sea
propuesta la apelacin de modo tal que si se resuelve negativamente al impugnante en reposicin,
la resolucin judicial susceptible de ella, automticamente viene la apelacin lo cual abrevia trmite
y le da mayor celeridad en la solucin del incidente.

2) Principales caractersticas.
El contrario imperio.
Siendo que la reposicin importa una renuncia al principio de la doble instancia, el contrario imperio
es la justificacin doctrinal para que el mismo rgano jurisdiccional pueda realizar este nuevo
examen. Dicho de otro modo la misma facultad desplegada por el Juzgador (ius imperium) es
retractada en ejercicio del mismo imperio, esta posicin es sostenida por Peyrano, Lino Palacio,
Enrique Vescovi, y De Santo.
Hemos advertido anteladamente que la reposicin de concederse- importa dos actos, la primera
es el acto por el cual el Juzgador revoca la resolucin (decreto) impugnada; en tanto como acto
posterior es el reemplazo por otra que no contenga el defecto advertido.

a) Es impropio y ordinario
Es un recurso impropio porque a diferencia de los recursos propios, la reposicin ser conocido y
resuelto por el mismo rgano jurisdiccional (unipersonal o colegiado) que expidi la resolucin
(decreto) recurrible.
Es ordinario, porque presupone el derecho de las partes a recurrir y cuenta con permisin expresa
en la legislacin positiva.

b) Debe contener agravio.

El agravio es siempre requisito de procedibilidad comn a todos los medios impugnatorios. De este
modo, el recurso de reposicin debe estar constituido por un agravio concreto y actual, el mismo
que debe ser jurdico o econmico.
Existe una obligacin expresa de alegar el agravio, empero aunque no se haga referencia de modo
explcito constituye una obligacin secundaria la fundamentacin del recurso.

c) Es inimpugnable.Pertenece a la escassima familia de los inimpugnables 27, conjuntamente con los autos que
resuelven una recusacin (art. 310) o la que declara aplicable una va procedimental distinta a la

Los autos de sobreseimiento definitivo en caso de principio de oportunidad condicionado al pago diferido de la reparacin civil.

27 ARIANO DEHO Eugenia, Problemas del Proceso Civil, Jurista Editores, Lima 2003, p.

238, refiere adems: Adems de las

resoluciones indicadas en el texto, es inimpugnable; la que resuelve un reclamo sobre la idoneidad de las copias presentadas por un
parte (art. 133); la que se pronuncia sobre la abstencin del apoderado de un auxiliado (art. 184); la que dispone que la inspeccin
judicial se realice en una audiencia especial (art. 208); la que rechaza las preguntas oscuras, ambiguas o impertinentes del interrogatorio
a la parte (art. 217); la que declara inadmisible las cuestiones probatorias (art. 301); la resolucin que resuelve la abstencin (art. 306); la
que declara la interrupcin de un plazo (art. 317); la que concede la apelacin con la calidad de diferida (art. 369); la que no admite
medios probatorios ofrecidos al apelar (art. 374); la que rechaza la aclaracin (art. 406); la que desestima la correccin (art. 407); la que
resuelve las observaciones a la liquidacin de las costas (art. 417); la que prescinde de los medios probatorios ofrecidos para las
excepciones (art. 449); la que se pronuncia sobre la acumulacin de procesos con el de divorcio (art. 484); la que declara inadmisible la
demanda en va sumarsima (art. 551); la que dispone la inspeccin judicial en los interdictos (art. 606); la que dispone la sustitucin del
bien objeto de embargo por dinero (art. 628); la que permite al acreedor embargar otros bienes cuando ya exista prenda o hipoteca (art.
692); la que ordena una nueva tasacin (art. 729); la que desaprueba la tasacin (art. 730); la que cierra un no contencioso (art. 754); la
que autoriza la venta del objeto de la prestacin debida (art. 808). Otra prohibicin para recurrir la encontramos en las sanciones
pecuniarias como seala el artculo 422 del CPC las resoluciones expedidas para precisar el monto de la multa son inimpugnables,
agrega LEDESMA que esta limitacin est referida a la liquidacin de multa, mas no a la condena a esta, lo que si puede ser recurrida.

propuesta por el demandante (arts 477, 487 y 549), o la que dispone una prueba de oficio (art.
194).
La inimpugnabilidad tambin tiene asidero en instancia constitucional, conforme lo dispone el
artculo 154.3 de la Constitucin Poltica del Per, que regula que la resolucin de destitucin
expedida por el Consejo Nacional de la Magistratura en forma motivada y con previa audiencia del
interesado es inimpugnable; de igual modo se ha incrustado en otras28 cuerpos legales como en lo
que respecta a las sentencias del Tribunal Constitucional (art 121 C.P Cons).
Es discrecional al Juzgador el darle tramite, el de conferir traslado, la resolucin es inimpugnable,
esta caracterstica es equivalente a las pruebas de oficio y otros actos donde el poder del Juzgado
se hace evidente.

d) Es neutral (no es nomofilactico)

El inciso 5 del artculo 139 de la Constitucin Poltica del Per, se refiere a la fundamentacin de
las resoluciones judiciales, el mismo que es un principio y un derecho jurisdiccional la motivacin
escrita de las mismas, con excepcin expresa de las de mero trmite.
No obstante no constituye requisito de modo explcito que toda sentencia o toda resolucin debe
tener fundamentacin lgica, ello no significa que las decisiones judiciales puedan estar
desprovistas de la fundamentacin lgica. Toda resolucin judicial, que conforme a ley debe ser
fundamentada, debe ser producto de un raciocinio correcto.
No es -en teora- un mecanismo dirigido a defender supuestas infracciones y/o arbitrariedades
cometidas por el Juzgador, tampoco apareja una finalidad nomofilactica, sino tan solo un tema
reparatorio, dirigido a controlar la actividad jurisdiccional.
Dicho de otro modo, es un mecanismo mediante la cual los particulares ejercen un control sobre la
actividad de los rganos jurisdiccionales. Dado que el mismo es inimpugnable no existe mecanismo
de control por rganos jurisdiccionales de instancia superior.

e) No es formalista
El recurso de reposicin no exige un riguroso formalismo para alcanzar sus propsitos, misma
regla le es aplicable a la resolucin que lo provee.
Puede ser interpuesto de modo verbal si se da en audiencia, y se resuelve de inmediato sin
suspender la audiencia.

f) Es residual.El recurso de reposicin no es viable contra todas las resoluciones judiciales, sino contra aquellas
que el ordenamiento jurdico precisa

g) mbito de aplicacin.El recurso de reposicin puede tratar errores in iudicando e in procedendo. Dicho de otro modo la
violacin de la ley puede abarcar dos aspectos. De acuerdo a la nueva doctrina abarca errores in
cogitando.

h) Cabe rechazo in limine.

i) Es subsumida en el recurso de apelacin 29.

28 Vase por ejemplo el artculo 2 de la Ley Orgnica del Consejo Nacional de la Magistratura (Ley 26397), en lo que se refiere a la
eleccin de Jueces; artculo 65 de la Ley del Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional de Per Ley 29356; articulo 15 del
Reglamento del concurso publico de mrito para el ingreso a la funcin notarla D.S. N 15-2008-JUS.

29 Frente a una resolucin que contiene alternadamente providencias de ordenamiento y decisin se preferir el medio impugnatorio
de apelacin. p.e si una resolucin contiene fundamentos referidos a la absolucin de trmite y variacin de domicilios y adems carece
de objeto practicar una liquidacin, este extremo constituye un pronunciamiento que ha requerido de motivacin, por lo q2ue la
mencionada resolucin debe ser considerada como un auto. Expediente 0282-2004-AA/TC.

3) Procedencia.
Conforme lo dispuesto por el articulo 362 C.P.C. procede el recurso de reposicin contra los
decretos a fin de que el Juez los revoque. Ledesma Narvez 30, es de opinin que la redaccin del
texto legal, deja de lado la posibilidad de que sea la Sala Civil la que pueda hacerlo, cuando estas
intervienen como primera instancia, sugiere los ejemplos de reconocimiento de sentencias
extranjeras, responsabilidad civil de jueces, recurso de anulacin de laudos arbitrales.
Es de anotar que el tipo no circunscribe la aplicacin de este recurso nicamente para decretos,
con lo que se legitima la tendencia a regular la reposicin in extremis, tratada posteriormente.
Ms de lo expuesto, la naturaleza de la institucin es que la revocatoria se obtenga en la misma
instancia donde la resolucin fue emitida, prediciendo de que se trata de un juez unipersonal u
rgano colegiado.
La doctrina es uniforme en que la reposicin en tanto recurso, tiene las siguientes caractersticas:
son facultativos; en cuanto al interesado que los ejercita, y en cuanto al tiempo en que pueden
usarse son perentorios, ya Guillermo J. Romero31, sealaba en el ao 1918 porque nadie est
obligado a interponerlos aunque crea que las resoluciones sobre que deben recaer, no sean
arregladas a la ley, ni nadie puede ejercitarlos sino dentro del plazo fatal que en la misma, se
puntualiza y del que no puede pedirse como antes, restitucin alguna

a) Resoluciones recurribles.
La reposicin cabe contra decretos, tambin llamados resoluciones ordenatorias, o providencias,
ya que tienen por objeto la tramitacin, esto es ordenar y dirigir el procedimiento, llamndose de
mera tramitacin, en alusin a la poca trascendencia de estas en el desarrollo del proceso;
conviene anotar, que contrariu sensu, este recurso no ser concedido contra las resoluciones que
deciden sobre el fondo del asunto, ni contra aquellas que ponen fin al proceso.
No existe un catlogo de resoluciones recurribles por reposicin, ni mucho menos criterios taxativos
para su identificacin, basta que sean decretos, aunque no exista definicin legal de estos, sino
ms bien un criterio para su identificacin: cual es sirve para impulsar un proceso por simple
trmite.
A guisa de ejemplos: la resolucin que habilita da y hora hbil para cierta diligencia, la que deniega
autorizacin para expedicin de copias certificadas, la que designa o subroga abogado, la que
niega autorizacin para denuncia penal, la que inadmite a trmite el recurso de reposicin por
incumplimiento de requisitos exigidos para su admisibilidad, la que tiene por no devuelta la cedula
de notificacin, la que tiene por desarchivado el proceso, la que traslada absolucin de cargas,
podra considerarse simple trmite?, y por tanto ser recurribles mediante reposicin, al respecto
nos permitmos exponer los supuestos para identificar la existencia de un decreto.

b) Ficcin judicial o reminiscencia escribanil?

Que los decretos tengan como exigencia nicamente la firma del auxiliar jurisdiccional, obedece
en nuestro entender a la elaboracin de una ficcin judicial, convalidada por la prctica y la doctrina
jurdica,
Ello es una reminiscencia a la funcin del escribano y la facultad que este tena para realizar
providencias, la doctrina ha legitimado este acto aludiendo que los actos de mero trmite no
requieren discernimiento judicial equiparando esto ltimo a la motivacin, siendo esto as, la autora
y consecuente responsabilidad deviene exclusivamente en el secretario judicial.
El Juzgador, a travs del recurso de reposicin, interviene como segunda instancia, como revisor
de una providencia ya realizada.
La ficcin judicial consiste en la imposibilidad de dividir los dos actos, y por el contrario dotarlo de
unicidad.
No habiendo un catlogo de decretos, conviene advertir esto a partir de los siguientes criterios.30 LEDESMA NARVAEZ Marianella, Comentarios al Cdigo Procesal Civil, Gaceta Jurdica, Lima, 2da edicin, 2009, p. 748
31 Ob citada p. 301

c) Cmo identificar un decreto 1?.

Ser un decreto, en estricto, la resolucin que apareja nicamente la firma completa del secretario,
especialista o ms propiamente del auxiliar jurisdiccional, ello conforme lo establecido en el inciso
7) del artculo 122 del C.P.C.
La ratio de esta regla acorde con Ledesma32 es la conveniencia para descongestionar la tarea de
los jueces en un mbito que no implica en rigor- el ejercicio de facultades jurisdiccionales, como
agregar documentos, devolver copias, etc.
Adicionalmente, en el supuesto de irregularidad, las partes tienen la facultad de solicitar al juez
dejar sin efecto lo dispuesto por el secretario, a travs precisamente del recurso de reposicin.
Este mecanismo evidentemente no funciona para los supuestos de expedicin de resolucin en
audiencia, donde el recurso debe ser interpuesto de modo verbal y ser resuelto de inmediato

d) Cmo identificar un decreto 2? Continuacin.

otro criterio identificador es advertir que su continente sean propiamente diligencia(s) u actos de
ordenacin, a travs de los criterios que el propio C.P.C. asigna, el primero de ello es el impulso
del proceso, consideramos que todos los actos procesales sin excepcin estn destinados a
impulsar el proceso, pues en razonamiento contrariu sensu, habran actos que generen inactividad
procesal, mxime cuando el impulso del proceso es un deber 33 del propio juzgador, conforme los
trminos del artculo II34 del ttulo preliminar del C.P.C.
Respecto a la categora simple trmite, o mero trmite, debemos advertir que la frase hace
alusin a la poca trascendencia procesal del acto que se pretende recurrir.
Conforme lo hemos sostenido no existe catalogo que acredite numerus clausus, la relacin de
actos de mero trmite, que sean pasible de ser recurridos, va reposicin, por la discriminacin ser
estrictamente discrecional,
Este acto podra ser pernicioso, ya que da lugar a arbitrariedades provenientes del propio juzgador,
pues existe una tendencia a decretizar las resoluciones judiciales, resolviendo con motivacin
deficiente o diminuta, o con las siguientes resoluciones: Tngase presente en lo que fuera de ley,
pdase en su oportunidad, formule su pedido con arreglo a ley mejor estudio de autos.

e) Cmo identificar un decreto 3?

Otro criterio que se desprende del anterior y que debe forzosamente deber ser contrastado es la
ausencia de motivacin, tngase presente que los decretos dada la poquedad de transcendencia
que se le asigna estn ausentes de razonamiento judicial, por lo que no existe deber de motivacin,
empero esta excepcin no significa una ausencia o exoneracin de logicidad35.
La estructura de la resolucin y la ausencia de motivacin apareja otro indicador que nos
encontramos frente a un decreto, tngase presente las siguientes resoluciones: a los autos,
tngase presente, a conocimiento de la contraria, pdase con arreglo a ley.Tngase presente que es vlida la referencia a los decretos como resolucin que no tenga ni forma
ni exigencia de auto, es decir definiramos los decretos en trminos negativos y por oposicin a la
definicin de auto.
32 Ob citada p 289
33 Al respecto Ledesma, ob citada, p.31 refiere que el impulso de oficio (..) no es una regla general aplicable a todo proceso civil, sino
que de manera excepcional se puede exceptuar de dicho impulso a los casos expresamente sealados en este Cdigo, como la
prescripcin adquisitiva de dominio, rectificacin o delimitacin de reas o lindero (ver el artculo 504 del CPC), la responsabilidad civil
de jueces (ver el artculo 509), en los procesos de divorcio por causal (ver el artculo 480 del CPC) entre otros.

34 La direccin del proceso est a cargo del Juez, quien la ejerce de acuerdo a lo dispuesto en este Cdigo. El Juez debe impulsar el
proceso por si mismo, siendo responsable de cualquier demora ocasionada por su negligencia. Estn exceptuados del impulso de oficio
los casos expresamente sealados en este Cdigo

35 La logicidad o reglas del buen pensar importan una funcin poltica, pues comprende el acto de legitimidad y repeticin hacia el
sistema judicial.

4) El recurso de reposicin dentro del sistema legal peruano.

a) En el nuevo Cdigo Procesal Penal, Prev en su artculo 415 que el recurso de reposicin
procede contra los decretos, a fin de que el Juez que los dicto examine nuevamente la
cuestin y dicte la resolucin que corresponda. Asimismo seala que durante las
audiencias solo ser admisible el recurso de reposicin contra todo tipo de resoluciones,
salvo las finales, en el supuesto que no se de en audiencia, el recurso se interpondr por
escrito en el plazo de dos das.
Segn el texto del artculo en mencin, el recurso de reposicin procede contra los decretos y
adems contra todo tipo de resolucin, incluidos los autos dictados en audiencia, a excepcin de
aquellos que pongan fin al proceso; cabe anotar que el CPP vigente, ha fijado de modo puntual los
mbitos de aplicacin de este medio impugnatorio.

II.

EL RECURSO DE APELACIN

La apelacin es consecuencia del principio de la doble instancia, que las resoluciones de

los jueces inferiores puedan ser examinadas de nuevo a pedido de las partes por los
tribunales superiores. El recurso de apelacin es el medio que permite a los litigantes
llevar ante el tribunal de segundo grado una resolucin estimada injusta, para que la
modifique o revoque, segn sea el caso. Constituye un derecho, cuya renuncia est
permitida por las leyes de fondo (cdigo civil artculos 872 y 1881, inciso 3), lo cual puede
hacerse antes del fallo, por convenio entre las partes, o despus de aqul, dejando
transcurrir el trmino para la interposicin del recurso o desistiendo del que se hubiere
interpuesto.
El principio, admitido en nuestro Derecho, del doble grado de jurisdiccin, consiste en lo
siguiente: todo juicio, salvo en los casos expresamente exceptuados por la ley, debe de
poder pasar sucesivamente por el conocimiento pleno de dos tribunales, y ese doble
grado, en la intencin del legislador, representa una garanta de los ciudadanos en tres
aspectos:
a) En cuanto que un juicio reiterado hace, ya por s, posible la correccin de los
errores:
b) En cuanto a que los dos juicios se confan a jueces distintos, y
c) En cuanto que el segundo juez aparece con ms autoridad que el primero (el pretor,
respecto del conciliador; el Tribunal, respecto del pretor; el Tribunal de Apelacin
respecto del Tribunal de Primera Instancia).
En virtud de la apelacin, la causa fallada por el juez inferior es trada al juez superior. Este
tiene el mismo conocimiento pleno del negocio que el primer juez; esto es, examina la
causa bajo todos los aspectos que pudieran ser objeto de examen por parte del primero.
El conocimiento del segundo juez tiene por objeto, aparente e inmediatamente, la
sentencia de primer grado, que deber ser declarada justa o injusta en hecho y en
derecho; pero en realidad tiene por objeto la relacin decidida, sobre la cual el segundo
juez ha de resolver ex novo, basndose en el material reunido ahora y antes.
Adaptando a las instituciones modernas una terminologa tradicional, la apelacin tiene dos
efectos:

1) Efecto suspensivo, con lo cual indicase hoy que, normalmente, falta la

ejecutoriedad a la sentencia de primera instancia durante el trmino concedido
para apelar y el juicio de apelacin; y
2) Efecto devolutivo, con lo cual se indica el paso de la causa fallada por el juez
inferior al pleno conocimiento del juez superior.
El procedimiento de apelacin puede considerarse como la prosecucin del procedimiento
de primera instancia reanudado en el estado en que se encontraba antes de cerrar la
discusin.
1) Relaciones entre la Primera Instancia y la Segunda Instancia
a) El material de conocimiento reunido en primera instancia pertenece sin ms a la
segunda, con tal que se presente el segundo juez en la forma y el modo que indicamos
a continuacin.
b) Las situaciones procesales, en particular las preclusiones que se hayan verificado e
primera instancia, valen para la segunda. No cabe negar en segunda instancia la
autenticidad del documento reconocido, o tenido por reconocido, en primera instancia;
excepto el caso de rebelda, en el cual el rebelde apelante puede negar
especficamente el documento o declarar no reconocer el que se atribuye a un tercero,
con tal que lo haga en el primer acto procesal.
c) Todo aquello que hubiera podido hacerse en primera instancia, hasta el momento de la
conclusin para sentencia puede hacerse en la segunda.
d) En el juicio de apelacin no pueden proponerse demandas nuevas; si se propusiesen
deben ser rechazadas, incluso de oficio. Si hay o no demanda nueva, determinase por
las reglas sobre la identificacin de las acciones; en consecuencia, se prohbe en la
apelacin modificar la causa pretend. La sentencia en segunda instancia est
destinada a sustituir a lo estatuido en primer grado, y la nueva declaracin debe tener
en cuenta el momento en que se dicta como si se dictase en instancia nica. La
prohibicin de demandas nuevas en apelacin comprende la de reconvencin y la
declaracin incidental. Puede oponerse la compensacin, a tenor del artculo 490,
prrafo 3; pero como simple excepcin; en consecuencia, no puede surgir en
apelacin el juicio incidental previsto por el artculo 102, ni constituirse la cosa juzgada
sobre la existencia del crdito opuesto en compensacin, en cuanto al exceso sobre el
crdito del demandante. Puede en apelacin impugnarse de falsedad un documento,
sin embargo se deduce que nuestra ley no admite una simple cuestin de falsedad,
sino que quiere en todo caso una causa.
e) El juez de apelacin se encuentra frente a la demanda en la misma posicin que el juez
de primer grado en el momento de ir a fallar; le corresponden los mismos poderes y los
mismos deberes.
f) Puede ocurrir que el acuerdo o desacuerdo entre el primero y el segundo juez se
refiera a la resolucin de un incidente.
g) Respecto de las relaciones entre el conocimiento sobre la relacin procesal y la
cuestin de fondo, debe observarse lo siguiente: Si el juez de primera instancia declara
no poder pronunciarse en el fondo, por falta de un presupuesto procesa, y se confirma
esta sentencia de apelacin, queda la causa fallada tambin en apelacin; si la
sentencia es reformada, la autoridad judicial de apelacin debe devolver los autos al
primer juez, como consecuencia necesaria del principio de doble grado. En el caso
inverso, cuando en primera instancia se hubiese fallado tambin en el fondo, y el juez
de apelacin aprecia y declara la falta de un presupuesto procesal, no puede este
segundo juez, naturalmente, pronunciarse sobre el fondo; pues el juicio de apelacin

no es sino una fase de la relacin procesal, y si sta falta, no puede haber ni juicio de
primer grado ni juicio de apelacin.
2) Casos en que procede
a) El art. 39 de la ley 14,237, reformando el art. 226 del cdigo establece: El recurso de
apelacin slo procede contra las sentencias definitivas, las interlocutorias que causen
gravamen irreparable o decidan artculo y en los casos expresamente determinados
por la ley. El recurso de apelacin -aade- comprende el de nulidad. La
modificacin substancial que se introduce con la reforma, es la de este segundo
apartado, al considerar implcito el recurso de apelacin el de nulidad.
b) El recurso procedente contra las sentencias definitivas, entendindose por tales las que
ponen fin al litigio, ya sea en juicio ordinario o especial, con las limitaciones que en este
segundo caso establece el cdigo en los ttulos respectivos. Para la admisin del
recurso basta que el apelante se considere agraviado, sin que tenga que justificarlo, y
de ah la prohibicin de fundar el recurso cuando se interpone.
c) Procede tambin el recurso contra las sentencias interlocutorias que deciden algn
artculo. Sern apelables las resoluciones que recaigan en las excepciones, rebeldas,
negligencias, levantamiento de embargo y todas aquellas que resuelvan una cuestin
debatida entre partes. Bastar para a admisin del recurso que el recurrente se
considere agraviado por la resolucin.
d) Son apelables los autos que, aun cuando no resuelvan una incidencia, causen
gravamen irreparable para la definitiva. No bastar que el apelante se considere
agraviado, sino que exista realmente un agravio y que este sea irreparable, es decir,
que no pueda repararse en la sentencia definitiva; pero esa calificacin no puede
hacerla el recurrente, desde que no le est permitido fundar el recurso, sino el juez, y,
en caso de negarlo, puede interponerse el recurso de queja. Cuando hubiere duda
sobre su procedencia debe de concederse el recurso.
e) Son inapelables las interlocutorias simples que no causen gravamen irreparable, de las
cuales solamente podr pedirse reposicin. Existen otras resoluciones que son
inapelables por disposicin expresa de la ley, entre ellas, las que rechaza la recusacin
de los peritos; las de los jueces federales cuando el monto litigioso no excede de
quinientos pesos; las de los jueces de paz letrados cuando el monto no exceda los
doscientos pesos.
f) Puede suceder que el inferior acuerde el recurso cuando no proceda; en tal caso se
pedir al superior que declare mal concedido el recurso y as debe hacerlo, sin conocer
del mismo.
g) La cuestin de saber si una resolucin es o no apelable, tiene tambin importancia desde
el punto de vista de su cumplimiento, porque, en tanto que la primera no puede ejecutarse
sino despus de consentida, la segunda, en cambio, puede cumplirse de inmediato,
aunque no haya sido notificada. Por lo tanto:
1) Los decretos no son apelables en cuanto a que, respecto de ellos procede la
revocacin;
2) No son apelables los autos contra los que expresamente se determina que no
procede recurso alguno;
3) No son apelables las sentencias pronunciadas en juicios que versen sobre la
propiedad y dems derechos reales que tengan un valor hasta de sesenta mil
pesos. Los dems negocios de jurisdiccin contenciosa, comn o concurrente,
cuyo monto no exceda de veinte mil pesos;
4) No son apelables los autos y sentencias interlocutorias cuando la sentencia
definitiva no sea apelable;

5)
6)
7)
8)
9)
10)
11)
12)
13)
14)
15)

16)
17)
18)
19)

Las cantidades mencionadas se actualizarn en forma anualizada que deber

regir a partir del 1 de enero de cada ao, de acuerdo al ndice Nacional de
Precios al Consumidor que determine el Banco de Mxico;
No son apelables las sentencias de segunda instancia;
No son apelables las sentencias que resuelvan una queja, dado que stas
causan ejecutoria por ministerio de ley;
No son apelables las sentencias que dirimen o resuelvan una competencia;
No son apelables las resoluciones que se declaren irrevocables, por
prevencin expresa de la ley;
No son apelables las resoluciones respecto de las que la ley dispone que no
haya ms recurso que el de responsabilidad;
No son apelables las sentencias consentidas expresamente por las partes o
por sus mandatarios con poder o clusula especial;
No son apelables las sentencias y los autos respecto de los cuales ya
transcurri el trmino para interponer recurso de apelacin;
No son apelables las sentencias de que se interpuso recurso, pero no se
continu en forma y trmino legales o se desisti de l la parte o su mandatario
con poder o clusula especial;
No son apelables las sentencias que son impugnables en apelacin
extraordinaria, que es un recurso diferente;
Respecto de la no apelacin de sentencias segn su cuanta y materia,
sealamos que en la parte final del citado dispositivo se exceptan los
interdictos, los asuntos de competencia de los jueces de lo familiar, los
reservados a los jueces del arrendamiento inmobiliario y de lo concursal;
No son apelables los autos contra los que procede el recurso de revocacin;
No son apelables los autos contra los que procede el recurso de reposicin;
No son apelables los autos contra los que procede el recurso de queja;
No son apelables los autos contra los que procede el recurso de
responsabilidad.

Quienes pueden apelar

El derecho de apelar corresponde a todo aquel que haya sido parte, y sea perjudicado por
la sentencia, incluyendo el sustituto procesal, y adems al coadyuvante adhesivo y al
obligado. El perjuicio de que nace el inters de apelar est contenido, sobre todo, en la
sentencia de fondo, que sea no solo terica sino prcticamente desfavorable, esto es, que
niegue a uno de los litigantes, en todo o en parte, un bien de la vida; o que se le reconozca
al contrario (una sentencia que rechaza una excepcin, pero estima otra, con tal de que
sea con el mismo resultado prctico, no podr ser apelada por el demandado).
Pueden apelar:
a) El recurso de apelacin se concede nicamente a las partes del litigio, pero que
tambin se acuerda a los que no revistiendo esa calidad pudieran resultar
afectados por el mismo, derecho que ya estaba reconocido por la ley.
b) Casos de apelacin por terceros: 1) el vendedor, de la sentencia que condena
al comprador a entregar a un tercero la cosa vendida, cuando dicho comprador
se niega a ejercitarse derecho, lo que se funda en que recae sobre el vendedor
la condena por eviccin; 2) el acreedor pignoratico, de la sentencia pronunciada
en contra del deudor sobre la cosa que le dio en prenda; 3) el fiador, de la
sentencia dada contra el fiado sobre la cosa objeto de la fianza; 4) el hijo que
est en patria potestad, de la sentencia que se diere contra su padre sobre los

bienes de su peculio que ste tena en su poder; 5) los legatarios, de la

sentencia que se diere contra el heredero en pleito sobre nulidad de testamento
promovido por los parientes del testador, si el heredero no apela, o en los casos
en que pueda sospecharse connivencia del heredero y de los parientes para
defraudar a aqullos. Pero es de advertir que todos estos casos son de
intervencin voluntaria y que por el hecho de interposicin del recurso se
constituyen partes en la litis.
c) No basta ser parte, sino que es necesario tener inters en la interposicin del
recurso; y, por consiguiente, no apelar aquel para quien la resolucin es
favorable, como tampoco puede hacerlo el que ha renunciado al derecho de
apelar.
d) Los procuradores tienen la obligacin de interponer los recursos legales contra
toda sentencia definitiva adversa a su parte y contra toda regulacin de
honorarios que corresponda abonar a la misma, salvo el caso de tener
instrucciones por escrito en contrario de su respectivo comitente.
3) Trmino
a) El trmino para apelar, no habiendo disposiciones en contrario para casos especiales,
ser de cinco das. Se trata de un trmino perentorio, debiendo el superior negarse a
conocer el recurso concedido si hubiese sido interpuesto despus de vencido dicho
trmino. Corre independientemente del fijado para otros recursos, y, en consecuencia,
no se interrumpe por el pedido de aclaratoria.
b) En algunos casos la ley fija un trmino menor para la interposicin del recurso: el auto
que resuelve la oposicin a la apertura de la causa a prueba; decreta el embargo
preventivo o lo deniega; que no hace lugar a la ejecucin; los que se dicten en el juicio
ejecutivo; en los interdictos. En caso de duda debe estarse al ordinario de cinco das.
c) Transcurridos los trminos expresados sin interponerse la apelacin, quedarn
consentidas de derecho las sentencias, sin necesidad de declaracin alguna. Se
entiende que la resolucin queda consentida para la parte que no interpuso recurso,
pero en materia federal esta regla tiene una excepcin en la adhesin.
Admisin del Recurso de Apelacin y calificacin del grado
La Admisin del recurso de apelacin es una resolucin que pronuncia el juzgador ante
quien se interpone el recurso de apelacin. En esta resolucin ha de determinarse el
efecto en que se admite el recurso. As lo establece el Cdigo de Procedimientos Civiles
para el Distrito Federal:
Interpuesta una apelacin, el juez admitir sin substanciacin alguna si fuere procedente,
siempre que en el escrito se hayan hecho valer los agravios respectivos, expresando en su
auto si la admite en ambos efectos o en uno solo.
A la determinacin del efecto en el que se admite la apelacin es a lo que se determina la
calificacin del grado.
Es importante saber en qu grado ha de admitirse la apelacin, o expresado en diverso
tenor: es importante que se determine el efecto en que ha de admitirse la apelacin pues,
variar el trmite y adems, habr una determinacin sobre la ejecucin del auto o
sentencia antes de que se resuelva la apelacin. Sobre este particular, el artculo 694 del
citado ordenamiento procesal marca dos efectos de la sentencia:
a) El efecto devolutivo, denominado en un solo efecto, en el que no se suspende la
ejecucin de la sentencia o auto;

b)

El efecto suspensivo, denominado en ambos efectos, en el que se suspende la

ejecucin de la sentencia o la tramitacin del juicio.

La apelacin produce ambos efectos, devolutivo y suspensivo, porque devuelve la

jurisdiccin al superior y suspende la ejecucin de la resolucin apelada.
Excepcionalmente la ley permite que se conceda con slo efecto devolutivo, ejecutndose
la sentencia mientras no sea revocada por el superior.
El efecto suspensivo es, pues, una consecuencia normal de la devolucin de jurisdiccin y
de aqu que, pendiente la apelacin, nada pueda hacer de nuevo en la causa el inferior.
La suspensin se refiere slo a la resolucin apelada, pues el juez contina ejerciendo la
jurisdiccin respecto de las dems cuestiones, mientras no se eleven los autos al superior
para la substanciacin del recurso, siempre que para ello no deba fundarse en dicha
resolucin; as, por ejemplo, la apelacin de una medida de prueba no suspende la
recepcin de las pruebas restantes.
El trmite del recurso en segunda instancia vara segn que se le conceda libremente o en
relacin. En el primer caso, la cuestin resuelta por inferior se discute nuevamente por las
partes ante el superior, hasta puede producirse prueba respecto de la misma dentro de
ciertas restricciones. En el segundo, el tribunal se pronuncia teniendo en cuenta
nicamente las actuaciones producidas ante el inferior.
4) Procedimiento de apelacin ordinaria
Para la exposicin del procedimiento de la apelacin ordinaria en materia civil separaremos
las distintas cuestiones que deban ser tratadas, para su mayor claridad.
a) Quienes pueden apelar: Como ya se ha mencionado antes, pueden apelar: el
litigante, si creyere haber recibido algn agravio, los terceros que hayan salido al
juicio y los dems interesados a quienes perjudique la resolucin.
b) Adhesin a la apelacin: La parte que venci puede adherirse a la apelacin
interpuesta al notificarse su admisin, dentro de las veinticuatro horas siguientes a
sta notificacin. La adhesin a la apelacin es considerada como una especie de
reconvencin.
c) Interposicin: La apelacin debe interponerse por escrito o verbalmente, en el acto
de notificarse, ante el juez que pronunci la sentencia, dentro de cinco das
improrrogables si fuere definitiva, o dentro de tres das, si fuere auto o
interlocutoria, salvo cuando se trate de la apelacin extraordinaria.
Interpuesta una apelacin, el juez la admitir sin substanciacin alguna si fuere
procedente, expresando si la admite en ambos efectos o en uno solo.
El recurso de apelacin procede en un solo efecto o en ambos efectos. En el primer caso
no se suspende la ejecucin del auto o sentencia, y si sta es definitiva se dejar en el
juzgado, para ejecutarla, copia certificada de ella y de las dems instancias que el juez
estime necesarias, remitindose desde luego los autos originales al Tribunal Superior de
Justicia. La apelacin admitida en ambos efectos suspende desde luego la ejecucin de la
sentencia, hasta que sta cause ejecutoria o la tramitacin del juicio, cuando se interponga
contra auto.
De los autos y de las sentencias interlocutorias de los que se derive una ejecucin que
pueda causar un dao irreparable o de difcil reparacin y la apelacin proceda en el efecto
devolutivo, se admitirn en ambos efectos si el apelante lo solicita al interponer el recurso,

en u plazo que no exceda de seis das otorga garanta a satisfaccin del juez para
responder en su caso, de los daos y perjuicios que puedan ocasionarse con la
suspensin. La garanta atender a la cuanta del asunto y no podr ser inferior al
equivalente a sesenta das de salario mnimo general diario vigente en el Distrito Federal.
Si el Tribunal confirmare la resolucin apelada, condenar al pago de dichas
indemnizaciones, fijando el importe de los daos y perjuicios que se hayan causado,
adems de lo que importen las costas.
No se suspender la ejecucin de la sentencia, auto o providencia apelados, cuando haya
sido admitida la apelacin en el efecto devolutivo. En este caso, si la apelacin fuere
sentencia definitiva, quedar en el juzgado testimonio de lo necesario para ejecutarla.
Admitida la apelacin en slo el efecto devolutivo, no se ejecutar la sentencia si no se
otorga previamente fianza en legal forma.
Adems de los casos determinados expresamente en la ley, se admitirn en ambos efectos
las apelaciones que se interpongan:
De las sentencias definitivas en los juicios ordinarios, salvo tratndose de interdictos,
alimentos, y diferencias conyugales, en los cuales la apelacin ser admitida en el efecto
devolutivo.
De los autos definitivos que paralizan o ponen trmino al juicio haciendo imposible su
continuacin.
De las sentencias interlocutorias que paralizan o ponen trmino al juicio haciendo
imposible su continuacin.
Remisin de los autos al Tribunal Superior: Admitida la apelacin en ambos efectos, el juez
remitir los autos originales, desde luego, a la sala correspondiente del tribunal superior
dentro del tercer da, citando a las partes para que comparezcan ante dicho tribunal.
En este caso se suspender la ejecucin de la sentencia o auto apelado hasta que recaiga
el fallo superior; mientras tanto, queda en suspenso la jurisdiccin del juez para seguir
conociendo de los autos principales desde el momento en que se admita la apelacin en
ambos efectos, sin perjuicio de que la seccin de ejecucin contine en poder del juez para
resolver lo concerniente al depsito, a las cuentas, gastos y administracin y de que siga
conociendo de las medidas provisionales decretadas durante el juicio.
Expresin de agravios: Llegados los autos, o el testimonio en su caso, al tribunal superior,
ste sin necesidad de vista o informes dentro de los ocho das dictar providencia en la
que decidir sobre la admisin del recurso y la calificacin del grado por el juez inferior.
Declarada inadmisible la apelacin, se devolvern los autos al inferior; revocada la
calificacin, se proceder en su consecuencia.
En el auto que decida sobre admisin mandar el tribunal poner a la disposicin del
apelante los autos, por seis das, en la secretara, para que exprese agravios. Del escrito
de expresin de agravios se corre traslado a la contraria por otros seis das, durante los
cuales estarn los autos a disposicin de sta para que se imponga de ellos.
En caso de que el apelante omitiera en el trmino de ley expresar los agravios, se tendr
por desierto el recurso, haciendo la declaracin el superior sin necesidad de acusarse
rebelda correspondiente.
Prueba en segunda instancia: En los escritos de expresin de agravios y contestacin, las
partes deben ofrecer pruebas, especificando los puntos sobre que deban versar, que
nunca sern extraos a la cuestin debatida.

Dentro del tercer da, el tribunal resolver sobre la admisin de las pruebas.
Solo podr otorgarse el recibimiento de pruebas en la segunda instancia:
Cuando por causa no imputable al que solicitara la prueba, no hubiere podido practicarse
en la primera instancia toda o parte de la que hubiere propuesto.
Cuando hubiere ocurrido algn hecho que importe excepcin superveniente.
Cuando pida el apelante que se reciba el pleito a prueba, puede l apelado, en la
contestacin de los agravios, oponerse a sta pretensin.
En el auto de calificacin de pruebas la sala ordenar se reciban en forma oral y sealar
la audiencia dentro de los veinte das siguientes.
Contestando los agravios o perdido el derecho de hacerlo, si no se hubiera promovido
prueba sern citadas las partes para sentencia.
Cuando se ofrezcan pruebas en segunda instancia, desde el auto de admisin, se fijar la
audiencia dentro de los veinte das siguientes, procedindose a su preparacin y
desahogo. Concluida la audiencia alegarn verbalmente las partes y se les citar para
sentencia.
Normas especiales: La apelacin interpuesta en los juicios especiales proceder en el
efecto devolutivo y se dictar en el trmino de ocho das. Las apelaciones de interlocutoria
o autos se substanciarn con slo un escrito de cada parte y la citacin para sentencia que
se dictar en el trmino de ocho das.
Procedimiento de apelacin extraordinaria
La apelacin extraordinaria es admisible dentro de los tres meses que sigan al da de la
notificacin de la sentencia en los casos sealados por el art. 717 del Cdigo de
Procedimientos Civiles para el Distrito Federal.
El juez podr desechar la apelacin cuando resulte de autos que el recurso fue interpuesto
fuera de tiempo y cuando el demandado haya contestado la demanda o se haya hecho
expresamente sabedor del juicio. En todos los dems casos el juez se abstendr de
calificar el grado y remitir inmediatamente, emplazando a los interesados, el principal al
superior, quien oir a las partes con los mismos trmites del juicio ordinario, sirviendo de
demanda la interposicin del recurso que debe llenar los requisitos exigidos para la
demanda en el juicio ordinario. Declarada la nulidad, se volvern los autos al inferior para
que se reponga el procedimiento en su caso.
El actor o el demandado capaces que estuvieran legtimamente representados en la
demanda y contestacin, y que dejaron de estarlo despus, no podrn intentar esta
apelacin.
La sentencia que se pronuncia resolviendo la apelacin extraordinaria, no admite ms
recurso que el de responsabilidad.
Cuando el padre que ejerza la patria potestad, el tutor o el menor en su caso ratifiquen lo
actuado, se sobreseer el recurso sin que pueda oponerse la contraparte.
5) Desistimiento de la apelacin
La parte que ha interpuesto el recurso de apelacin puede abandonar su propsito de
combatir la resolucin y hacer una manifestacin expresa en el sentido de que se desiste
del recurso.

Podemos sostener que el desistimiento de la apelacin es la manifestacin de voluntad

expresa de la parte apelante, en cuya virtud abandona el recurso antes de la resolucin de
segunda instancia.

III.

EL RECURSO DE CASACIN

La palabra "casar" proviene del latn casare, que significa abrogar o derogar. Por su parte,
"casacin" proviene del trmino francs cassation, derivado a su vez de casser, que se traduce
como anular, romper o quebrantar. En 1937 el profesor Calamandrei defina al recurso de casacin
como un derecho de impugnacin concedido a la parte vencida para hacer que la Corte de
Casacin anule, no toda sentencia injusta, sino solamente aquella cuya injusticia en concreto se
demuestre fundada en una errnea interpretacin de la ley. En ese sentido, podemos decir que la
Casacin es un recurso que materializa un acto de voluntad del litigante, por el que solicita la
revisin de la sentencia, amparndose en un error de derecho al juzgar (in iudicando) o en un error
o vicio procesal que desnaturaliza la validez de la sentencia emitida (in procedendo). Como ensea
el Doctrinario Roxin: La casacin es un recurso limitado. Permite nicamente el control in iure.
Esto significa que la situacin de hecho fijada en la sentencia es tomada como ya establecida y
slo se investiga si el tribunal inferior ha incurrido en una lesin al Derecho material o formal. As, la
casacin es, en contraposicin a la apelacin, que ha sido designada como una segunda primera
instancia, un autntico procedimiento en segunda instancia.
1) COMO EST CONSTITUIDO EL RECURSO DE CASACIN EN NUESTRO PAS.
a) Legislacin.
El Recurso de Casacin est reglamentado en la Republica Dominicana por la Ley No. 3726
sobre Procedimiento de Casacin del 29 de diciembre de 1953; y de manera especial se
encuentra previsto en el artculo 154, inciso 2 de la Constitucin dominicana; As
como contemplado en leyes especiales para su admisin y aplicacin en jurisdicciones militares
y de lo contencioso administrativo, entre otras que a continuacin citamos: Ley No. 285 que crea
el Cdigo de Justicia de la Polica Nacional, Gaceta Oficial No. 8992, del 29 de junio de 1966.
Ley de Registro de Tierras No. 108-05. Ley No. 5924, sobre Confiscacin General de Bienes,
Gaceta Oficial No. 8660, del 9 de junio de 1962. Ley No. 5859, que crea un Consejo Permanente
Superior de Guerra, para conocer de todas las infracciones cometidas por los miembros de las
Fuerzas Armadas y de la Polica Nacional y la Ley 1494, modificada y ampliada por la Ley 3835
de 1954, sobre la Jurisdiccin Contenciosa Administrativa a partir de su artculo 60 y siguientes.

b) Caractersticas de la casacin.

Primero: es un recurso extraordinario, toda vez que no constituye un tercer grado de

jurisdiccin, en virtud del principio del doble grado de jurisdiccin consagrado en nuestro
ordenamiento jurdico procesal.
Segundo: es un recurso de naturaleza constitucional, previsto en el inciso No.2 del artculo
154 de la Constitucin de la Republica, que dispone que la Suprema Corte de Justicia
tendr como atribucin exclusiva, entre otras, la de conocer de los recursos de casacin de
conformidad con la ley.

Tercero: en la casacin la Suprema, en su funcin constitucional de Corte de Casacin,

solo persigue determinar si la ley fue bien o mal aplicada en su rol de ente uniformador de
la jurisprudencia nacional.

c) La suprema corte de justicia en funciones de corte de casacin.

La Suprema Corte de Justicia, en su condicin de Corte de Casacin, tiene la misin de

comprobar que las sentencias dictadas por los jueces cumplen la ley, siendo el nico
tribunal competente para sealar las correctas corrientes de interpretacin de las normas
que conforman nuestro ordenamiento legal; encontrndose ubicada en el pedestal ms alto
del Poder Judicial de la Repblica Dominicana, desde cuya posicin ejerce la autoridad
mxima de ese poder del Estado. En sentido amplio, la funcin esencial de la Corte de
Casacin es controlar y vigilar de conformidad con la Constitucin y las leyes, la legalidad y
constitucionalidad de los actos del poder pblico. El instrumento mediante el cual la Suprema ejerce dicho control es mediante un recurso de naturaleza procesal conocido bajo la
denominacin de Recurso de Casacin, por el cual, como ya hemos sealado, las partes
pueden obtener por ante la Suprema Corte de Justicia, la anulacin de aquellas decisiones
emanadas por tribunales de jurisdicciones inferiores que sean violatorias del orden
constitucional y legal.

d) Finalidad de la casacin.

La casacin, tiene por objeto descalificar las errneas corrientes de interpretacin de la ley
por parte de los jueces de instancias inferiores, de tal forma que impida que los criterios
errneos al ser difundidos puedan crear confusin a nivel de los dems tribunales al
interpretar una ley; con lo que se evita que la jurisprudencia futura se contamine con
criterios jurdicos errticos. El Recurso de Casacin, tiene la finalidad de garantizar la
correccin sustancial y la legalidad formal del juicio previo exigido por la Constitucin, para
asegurar el respeto a los derechos individuales, las garantas de igualdad ante la ley y la
inviolabilidad del derecho a la defensa en juicio. Examinando en nica o en ultima instancia
si el juez de fondo no viol y observ correctamente la aplicacin de la ley. La Corte de
Casacin tiene la obligacin de resguardar el principio de igualdad ante la ley asegurando
la interpretacin unitaria de sta, sometiendo en definitiva su interpretacin al ms alto
tribunal de Justicia. De ah su razn de ser al mantener la uniformidad de la jurisprudencia
nacional conforme lo dispone el artculo 2 de la Ley No. 3726 sobre Procedimiento de
Casacin, y por tanto, defender a los ciudadanos del trato desigual que se produce cuando
los jueces de instancias inferiores dan soluciones diferentes a casos similares o anlogos;
lo que constituye una forma de injusticia por la cual ante la aplicacin de una misma ley las
partes se ven tratadas de manera desigual.
La casacin busca definir el verdadero significado y alcance de las normas jurdicas, cuya
exacta y rigurosa observancia deberan tener un carcter obligatorio para los jueces de
instancia menores, que al aplicarlas para juzgar deben cuidar el verdadero sentido de su
significado como norma objetiva con alcance general y abstracto. La casacin va ms all

del solo fin jurisdiccional, tratando de alcanzar propsitos que son del inters nacional
como lo es la conservacin de la integridad de nuestra legislacin y la uniformidad de la
jurisprudencia dominicana.

e) Inters Prctico De La Casacin

La casacin al producir decisiones jurisprudenciales juega un papel de orden didctico

dirigido a los jueces de instancias inferiores, con el fin de ilustrarlos sobre lo que debe ser
la correcta interpretacin y aplicacin de la norma jurdica procesal. La primera parte del
artculo 10 de la Ley 821, del 21de noviembre del 1927, sobre organizacin judicial
establece que "los tribunales son independientes unos de otros y respecto de cualquier
otra autoridad, en cuanto al ejercicio de sus funciones judiciales" de donde se infiere que la
casacin no tiene un carcter vinculante para los dems jueces; quienes pueden,
perfectamente, adoptar un criterio de interpretacin distinto a lo establecido por la
jurisprudencia. Sin embargo, la casacin al emanar de la cspide del Poder Judicial, tiene
el poder y la obligacin de corregir los errneos criterios de interpretacin de las normas
procesales por parte de los jueces que les son subalternos; quienes, por otra parte, tienen
el deber de acatar las decisiones jurisprudenciales de la casacin establecidas para casos
anlogos; que si bien es cierto les son mostradas slo a titulo persuasivo y como
verdaderos ejemplos de interpretacin a seguir, no es menos cierto, que tales precedente
acreditados de la casacin son los que van a prevalecer al final, cuando, requerida su
intervencin para liberar a nuestra jurisprudencia de criterios errados, ella use su poder
superior para anular fallos errneos.
f) Procedimiento del recurso de casacin.
Cul es el procedimiento en materia civil y comercial para la Casacin? En materia civil o
comercial, dar lugar a casacin toda sentencia que contuviere una violacin de la ley. Es por tanto
que en los asuntos civiles y comerciales el recurso de casacin se interpondr con un memorial
suscrito por abogado, que contendr todos los medios en que se funda, y que deber ser
depositado en la secretara de la Suprema Corte de justicia, en los dos meses de la notificacin de
la sentencia. El memorial deber ir acompaado de una copia autntica de la sentencia que se
impugna y de todos los documentos en que se apoye la casacin solicitada, salvo lo dispuesto por
la Ley de Registro de Tierras. Con relacin a las sentencias en defecto, el plazo es de dos meses
contados desde el da en que la oposicin no fuere admisible. No se puede interponer recurso de
casacin contra las sentencias preparatorias sino despus de la sentencia definitiva; pero la
ejecucin de aquellas, aunque fuere voluntaria, no es oponible como medio de inadmisin.
Cundo este recurso caduce? Habr caducidad del recurso, cuando el recurrente no emplazare
al recurrido en el trmino de treinta das, a contar de la fecha en que fue provedo por el Presidente
el auto en que se autoriza el emplazamiento. Esta caducidad ser pronunciada a pedimento de
parte interesada o de oficio. Art. 7 ley No. 3726. En el trmino de quince das, contados desde la
fecha del emplazamiento, el recurrido producir un memorial de defensa el cual ser notificado al
abogado constituido por el recurrente por acto de alguacil que deber contener constitucin de
abogado y los mismos requisitos sobre eleccin de domicilio sealados para el recurrente en el Art.
6 ley No. 3726. La constitucin de abogado podr hacerse tambin por separado. En los ocho das
que sigan a la notificacin del memorial de defensa, el recurrido depositar en secretaria el original
de esa notificacin junto con el original del referido memorial as como el acta original de la
constitucin de abogado si sta se hubiese hecho por separado. El secretario deber informar al

Presidente acerca del depsito que respectivamente hagan las partes del memorial de casacin del
de defensa y de sus correspondientes notificaciones.
Cundo se puede ordenar la suspensin de una sentencia Impugnada? A solicitud del
recurrente en casacin la Suprema Corte de justicia puede ordenar que se suspenda la
ejecucin de la sentencia impugnada, siempre que se le demuestre evidentemente que de la
ejecucin pueden resultar graves perjuicios a dicho recurrente, en caso de que la sentencia
fuere definitivamente anulada. La demanda en suspensin ser interpuesta por instancia armada
por abogado, y que el recurrente har notificar a la parte recurrida. La notificacin de la instancia
suspender provisionalmente la ejecucin de la sentencia impugnada, hasta que la Suprema
Corte de justicia resuelva acerca del pedimento. La parte demandante puede impugnar la
demanda en suspensin por escrito dirigido a la suprema corte de justicia dentro de los cinco
das de la notificacin de la instancia. Transcurrido este plazo, la Suprema Corte de justicia
decidir en Cmara de Consejo, sin asistencia de abogados, si concede o no la suspensin.
Cuando la demanda de suspensin fuere desestimada, la parte recurrida podr ejecutar la
sentencia impugnada despus de obtener previamente del secretario, un certificado en que
conste que la suspensin fue denegada.
Cul es plazo para oponerse a la sentencia en defecto? El recurrido puede oponerse a la
ejecucin de la sentencia en defecto, en el plazo de ocho das a contar de aquel en que le fije
notificada a su persona o en su domicilio. Al efecto deber hacer por mediacin de abogado
constituido al abogado del recurrente, ofrecimientos reales de las costas, justificadas por estado
aprobado por el Presidente. En el caso de que el recurrente rehusare aceptar los ofrecimientos,
el oponente est autorizado a consignarlos en secretara, y, con vista del recibo expedido por el
secretario, la Suprema Corte de Justicia autorizar al recurrido a ejercer el recurso de oposicin.
Cuando hubiere varios recurridos y unos han producido y notificado su memorial de defensa y
otros no, se decidir por una sola sentencia, que no estar sujeta a oposicin.
4.- DECISIN DE LAS CMARAS REUNIDAS: Las obligaciones derivadas del contrato de
transporte martimo se extienden hasta el momento en que el consignatario retira la mercanca o
es puesto en condiciones de verificar y revisar el estado de conservacin de la misma con miras
a la recepcin formal de los bienes transportados o de hacer las protestas de lugar; que en ese
orden ha sido juzgado que las disposiciones del artculo 435 del Cdigo de Comercio son
nicamente aplicables al caso en que se trate de una mercanca llegada a su destino y
regularmente entregada a su destinatario, y que la fecha de la recepcin de la mercanca a partir
de la cual corren los plazos del artculo 435 citado, debe entenderse aquella de la puesta en
posesin material y no de una entrega simblica, aunque jurdicamente perfecta, no ha sido
realizada en hecho(Sentencia del 8 de junio de 2005).
a) Decisin de la cmara civil: Este se encuentra desde el art. 3 al 21, la ley no. 3726, de 1953.
Adems se debe cumplir con ciertas normas como son: a) Segn la Convencin Internacional
sobre los Derechos del Nio, todo nio, nia y adolescente tiene el derecho de formarse su
propio juicio, exponer su opinin y ser escuchado en los asuntos de su inters, teniendo en
cuenta su edad y madurez, y es norma fundamental consagrada en la aludida Convencin
Internacional, el inters superior del nio como principio garantista del respeto y satisfaccin
de sus derechos, lo que faculta a los jueces a modificar la custodia de los hijos cuando entra
en conflicto con su inters. (Sentencia del 19 de marzo de 2003). b) Si bien es verdad que la
prueba del hecho negativo en principio no es susceptible de ser establecida por quien lo
invoca, no menos vlido es que, conforme con la corriente doctrinaria y jurisprudencial
prevaleciente principalmente en el pas originario de nuestra legislacin, cuando ese hecho es
precedido por un hecho afirmativo contrario bien definido, la prueba recae sobre quien alega
el acontecimiento negado, as, por ejemplo, el que repite lo indebido debe establecer que no
era deudor. (Sentencia del 7 de marzo de 2007).

DIFERENCIA ENTRE CASACIN Y APELACIN

Existen importantes diferencias entre un recurso de casacin y una apelacin, dada su

naturaleza y la excepcionalidad de presentar un recurso ante el rgano jurisdiccional de
mayor importancia jerrquica. Mientras en la apelacin se puede revisar el Derecho y los
hechos del juicio, siendo constitutiva de instancia, la casacin slo se refiere al derecho y
no constituye instancia. Sin embargo, en los ordenamientos en que se tiene en cuenta el
agotamiento de la capacidad de revisin de los tribunales de casacin, la diferencia entre
ambos recursos queda supeditada a las resoluciones judiciales que se pretende revisar o
anular, segn el caso.
Existen como regla general, las siguientes diferencias:

La apelacin es un recurso judicial ordinario; en cambio el de casacin es extraordinario.

La casacin no es instancia, en consecuencia no se pueden revisar los hechos, ni mucho
menos abrirse a o agregarse pruebas; por el contrario, la apelacin si constituye instancia.
La casacin tiende a proceder en el slo inters de la ley, pudiendo incluso declararse de
oficio; no as la apelacin que se reduce a los intereses de las partes.
La casacin es, en muchas legislaciones, fuente de jurisprudencia obligatoria; en cambio los
fallos en apelacin no suelen formarla.
El conocimiento de la casacin en el fondo es de exclusiva competencia de la Suprema
Corte de Justicia, a diferencia de la casacin en la forma, cuyo conocimiento compete a las
cortes de apelaciones respectivas o a la Suprema Corte de Justicia.
La casacin en el fondo se refiere a infraccin de normas sustantivas, de fondo o
materiales; en cambio la casacin en la forma dice relacin con vicios de normas adjetivas,
formales o de procedimiento.

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