LA POLTICA CRIMINAL
EN LA ENCRUCIJADA
de
Montevideo - Buen[gs/Aircs
2007
Julio Csar Faira - Editor
NDICE
PRESENTACIN
I.S.B.N.: 9 7 8 - 9 9 7 4 - 5 7 8 - 8 6 - 9
Coleccin: E s t u d i o s y debates en Derecho penal, N 3
Dirigida por J e s s Mara Silva Snchez, catedrtico
de Derecho penal de la Universidad P o m p e u F a b r a .
la ley. Derechos
reservados.
IX
PRIMERA PARTE
LA REALIDAD DE LA DELINCUENCIA
Y DE LA REALIDAD PUNITIVA
EN UN PAS EUROPEO:
EL CASO DE ESPAA
Captulo I. La delincuencia a comienzos del siglo XXI
Captulo II. La evolucin del sistema de penas en
el ltimo cuarto del siglo xx: 1975-2003
1
29
SEGUNDA PARTE
61
101
VIII
TERCERA PARTE
129
PRESENTACIN
147
La o b r a q u e p r e s e n t o a h o r a al lector t i e n e u n t t u lo c o n v e n c i o n a l . Me t e m o , s i n e m b a r g o , q u e refleja c o n
j u s t e z a la a c t u a l r e a l i d a d d e la poltica c r i m i n a l e n , al
m e n o s , t o d o el m u n d o o c c i d e n t a l . El c r e p s c u l o del siglo XX h a v e n i d o a c o m p a a d o d e d o s f e n m e n o s s i m u l tneos, pero probablemente contrapuestos:
Por u n l a d o , la c o n s o l i d a c i n , e n g r a n n m e r o d e
p a s e s p e r t e n e c i e n t e s al l l a m a d o " d e r e c h o p e n a l c o n t i n e n t a l " , de u n s i s t e m a d e exigencia d e r e s p o n s a b i l i d a d
con u n a s altas cotas de precisin y seguridad jurdica.
E s t e s i s t e m a h a c o n s e g u i d o a c c e d e r a l a m a y o r a d e los
cdigos p e n a l e s , y e n c i e r t o s o r d e n a m i e n t o s se h a inc o r p o r a d o , i n c l u s o , a la p r c t i c a j u r i s d i c c i o n a l d e u n
m o d o significativo.
Por otro l a d o , los p r i n c i p i o s q u e s i r v e n d e f u n d a m e n to a e s e s i s t e m a e s t n s i e n d o s o m e t i d o s a u n a crtica feroz p o r m u y d i v e r s a s i n s t a n c i a s s o c i a l e s , l a s c u a l e s n o
se s i e n t e n o b l i g a d a s a m a n t e n e r el d e l i c a d o equilibrio
q u e el c i t a d o s i s t e m a p r o c u r a e n t r e l a s n e c e s i d a d e s d e
p r o t e c c i n social y el r e s p e t o d e l a s g a r a n t a s i n d i v i d u a les d e los c i u d a d a n o s d e l i n c u e n t e s , r e a l e s o p r e s u n t o s .
La c o n t u n d e n c i a e m p l e a d a e n c u e s t i o n a r e s t o s p r i n cipios e s t o r i g i n a n d o u n a s i t u a c i n d e perplejidad e n t r e
m u c h o s tericos y o p e r a d o r e s j u r d i c o s , a los c u a l e s les
c u e s t a c o m p r e n d e r c u l e s s o n los motivos p r o f u n d o s q u e
177
201
de las
leyes
XI
XII
discrepar en u n ambiente de t a n t a honradez cientfica, por haberme animado a recoger todo este conjunto
de reflexiones dispersas en varios artculos cientficos
en u n a monografa coherente, as como por el apoyo
prestado en la labor de buscar u n editor. A ste, naturalmente, tambin mi agradecimiento por la inmediata
receptividad hacia la propuesta.
En Mlaga, a 28 de marzo de 2007
PRIMERA PARTE
LA REALIDAD DE LA DELINCUENCIA
Y DE LA REACCIN PUNITIVA EN UN PAS EUROPEO:
EL CASO DE ESPAA
PRIMERA PARTE
LA REALIDAD DE LA DELINCUENCIA
Y DE LA REACCIN PUNITIVA EN UN PAS EUROPEO:
EL CASO DE ESPAA
CAPTULO I
i. INTRODUCCIN
Las pginas que siguen tienen u n a pretensin modesta. Aspiran, nicamente, a recordar, sirvindose
casi en exclusiva del uso de grficos, cul es, en trminos generales, la realidad de la delincuencia en Espa a en momentos en que, al inicio del nuevo siglo, las
decisiones politicocriminales h a n pasado a tener u n a
relevancia social, meditica y poltica h a s t a hace poco
desconocida.
Lo que sigue no pretende ser u n anlisis minucioso y
diferenciado de las diferentes variables que caracterizan
la criminalidad espaola, sea por tipologas delictivas,
sea por sujetos implicados, sea por cualquier otro criterio significativo. Recientemente h a n comenzado a aparecer informes monogrficos que con profundidad notable,
y aprovechando la clara mejora y accesibilidad de ciertas
estadsticas oficiales, se ocupan de sacar conclusiones
trascendentes en el nivel nacional e, incluso, autonmico
sobre la evolucin de la delincuencia espaola en sus di-
t e m a s d e c r i m i n a l i d a d h a n a d q u i r i d o e n los l t i m o s a o s
e n E s p a a s e justifica c o n frecuencia e n la a s u n c i n d e
q u e n u e s t r o p a s s e h a convertido e n u n o d e los p a s e s
europeos occidentales con mayores problemas de seg u r i d a d c i u d a d a n a . Tales c r e e n c i a s v a n c o n frecuencia
a c o m p a a d a s d e referencias al elevado n m e r o d e c o m p o r t a m i e n t o s violentos r e g i s t r a d o s e n n u e s t r a sociedad.
Si a c u d i m o s a la edicin del European Sourcebook of
Crime and Criminal Justice Statistics,
q u e recoge d a t o s
h a s t a el a o 2 0 0 0 d e la p r c t i c a t o t a l i d a d d e los p a s e s
i n t e g r a d o s e n el Consejo d e E u r o p a 3 , o b s e r v a m o s q u e
E s p a a posee t a s a s de criminalidad por cada 100.000
h a b i t a n t e s c l a r a m e n t e p o r debajo d e la m e d i a e u r o p e a .
M s e n c o n c r e t o , e s el l t i m o d e los g r a n d e s p a s e s d e
la U n i n E u r o p e a - A l e m a n i a , F r a n c i a , R e i n o U n i d o , Italia, E s p a a , P o l o n i a - e n nivel d e c r i m i n a l i d a d . Ello s e
p u e d e v e r e n el grfico 1.
GRFICO 1
Tasa de criminalidad comparada Europa/Espaa
Ao 2000 x 100.000 hs.
Inglaterra y Gales
I
I ;
Pases Bajos
Alemania
Francia
MEDIA
Italia
: ^" :
: :&,.:
Polonia
Espaa
: - ;
/: ;?T:?.:
I;
,:^M:
;-..-"
'
m^m
0
2000
4000
6000
8000
GRFICO 3
GRFICO 2
Tasa de homicidios consumados Europa/Espaa
Ao 2000 x 100.000 hs.
10
15
20
0,5
1,5
2,5
He r e n u n c i a d o a incluir cifras sobre h u r t o s o robos con fuerza debido a q u e p r e s e n t a n ciertos problemas metodolgicos q u e
l a s t r a n u n a fiable comparacin. En todo caso, las disponibles no
d a n n m e r o s t a n relativamente altos p a r a E s p a a como las de
robo con violencia.
GRFICO 4
GRFICO 5
Espaa JBBmi^BB^^BU^^^B^^^B^B
Francia
^"""^
' ' .
Inglaterra y Gales
Pases Bajos
l
=r
,
j
"Polonia
MEDIA"
"
Alemania
Italia"
0
' I
i
'
50
1
100
1
150
1
200
Sin embargo, u n tipo de conductas que en la sociedad espaola parece aceptado que se produce con mucha
frecuencia, el trfico de drogas, no es tan alarmante en
trminos comparativos como pudiera pensarse: sin duda
se est en la parte alta de los pases de la Unin Europea,
aunque superados por algn pas importante como Inglaterra o cercano como Portugal, pero la actual realidad de
Europa oriental sita a Espaa claramente por debajo de
la media europea, a tenor de lo recogido en el grfico 5 5 .
La conclusin de esta breve panormica nos conduce
a lo dicho al principio de este apartado: de acuerdo con
los datos comparados disponibles, no es correcto afirmar que Espaa sea u n pas con delincuencia elevada,
ms bien procede la afirmacin contraria, estamos ante
uno de los pases europeos con menores tasas de criminalidad en general, y violenta -con la salvedad de los
robos violentos- en particular.
5
MEDIA
Inglaterra y Gales
Portugal'
Espaa
Austria
Alemania
Francia
Polonia
i
250
10
20
30
40
50
60
3 . LA ESTRUCTURA
PERCEPCIN SOCIAL
DE
LA CRIMINALIDAD ESPAOLA Y SU
Si nos concentramos ahora en la evolucin y estructura de la criminalidad espaola, y aprovechamos, asimismo, para confrontar tales datos con las percepciones
sociales, obtenemos resultados igualmente ilustrativos.
La tasa de criminalidad espaola, medida en infracciones por cada 1.000 habitantes, registr u n incremento
fuerte y sostenido a lo largo de casi toda la dcada de los
onchenta del pasado siglo, mantenindose estable hasta
mediados de los aos noventa. A partir de ese momento
inicia u n paulatino incremento, que se h a visto algo frenado en los ltimos aos, como muestra el grfico 6 6 .
GRFICO 6
GRFICO 7
GRFICO 8
10
50 -I
40
30
20
10 4
o
.&
Fuente: Garca E s p a a / P r e z J i m n e z
Informe ODA 2 0 0 5 .
(1980-2004)
900.000 , _ _ ~ _ ~ ~ ,
__~
800.000 i700.000:.
600.000 - i .
500.000 \
400.000 '
2002
300.000 j -
2003
200.000 4 -
D 2004
100.000 f-
o?>
ol- o>
o<&
d?>
&
-vw
Fuente: Garca E s p a a
RDPyC. n 16.
11
12
Dentro de ese bajo nivel de comisin de los delitos contra las personas, las recientes reformas de 2003 han originado un sustancial incremento de los delitos de malos
tratos, que han pasado a constituir casi el 70% de esos
delitos contra las personas. Por el contrario, las lesiones
presentan un crecimiento muy moderado, y los homicidios, donde son amplia mayora los intentados, se mantienen estables, con tendencia ms bien a la baja. En cualquier caso, ese crecimiento de los delitos de malos tratos
ha hecho que el conjunto de delitos contra las personas
haya pasado, de representar poco ms del 2% de todos los
delitos en el ao 2000, a estar a punto de alcanzar el 6%
en 2004. Ello se percibe con claridad en el grfico 9.
GRFICO 10
CORRESPONDENCIA ENTRE TASA DE CRMINIALIDAD,
ATENCIN MEDITICA Y PROECUPACIN POR EL DELITO
GRFICO 9
ESTRUCTURA DE LA CRIMINALIDAD DE LOS DELITOS
CONTRA LAS PERSONAS - AO 2 0 0 4
GRFICO 11
RELACIN ENTRE SENTIMIENTO DE INSEGURIDAD
Y TASA DE CRIMINALIDAD
(2000-2004)
13
As, el p r i m e r o de ellos n o s m u e s t r a c m o , a t a s a s
de c r i m i n a l i d a d e n el trienio 2 0 0 1 - 2 0 0 3 c o n altibajos 8 ,
c o r r e s p o n d e u n n o t a b l e i n c r e m e n t o e n la a t e n c i n m e d i t i c a a los a s u n t o s r e l a c i o n a d o s c o n la d e l i n c u e n c i a ,
y u n p e r s i s t e n t e a u m e n t o e n la p r e o c u p a c i n p o r el d e lito e n t r e la o p i n i n pblica 9 .
El s e g u n d o , por s u l a d o , c o n f r o n t a la evolucin d e la
t a s a de c r i m i n a l i d a d e n el l t i m o c u a t r i e n i o c o n l a s d e s a c o m p a s a d a s o s c i l a c i o n e s de l a s p e r c e p c i o n e s s o c i a l e s
de p r e o c u p a c i n y m i e d o p o r el delito 1 0 .
m i e m b r o s 1 1 Al a o 2 0 0 3 , E s p a a , p e s e a l a s b a j a s
t a s a s de criminalidad que, h e m o s visto, m u e s t r a en
el c o n t e x t o e u r o p e o , o s t e n t a t a s a s d e e n c a r c e l a m i e n to m u y c e r c a n a s a la m e d i a d e l c o n j u n t o d e E u r o p a ,
m e d i a , por otra p a r t e , q u e se eleva n o t a b l e m e n t e deb i d o a la p r e s e n c i a d e n u m e r o s o s p a s e s d e E u r o p a
o r i e n t a l . Si c o m p a r a m o s l a s t a s a s e s p a o l a s c o n l a s
d e los g r a n d e s p a s e s d e l a U n i n E u r o p e a , slo I n g l a t e r r a / G a l e s y Polonia las s u p e r a n , como se aprecia
e n el grfico 12.
14
GRFICO 12
No p a r e c e h a b e r d u d a s de q u e E s p a a , e n los l t i m o s a o s , e s t h a c i e n d o u s o excesivo d e la p r i s i n .
La p r i m e r a r e f e r e n c i a s i g n i f i c a t i v a p r o c e d e d e l o s
d a t o s d e l C o n s e j o d e E u r o p a s o b r e el v o l u m e n d e
poblacin penitenciaria en s u s diferentes E s t a d o s
15
1 0 0 . 0 0 0 HS.
AO 2 0 0 3
Tasa comparada de poblacin reclusa por 100.000 hs.
Ao 2003
11
16
GRFICO 13
EVOLUCIN DE LA POBLACIN PENITENCIARIA EN ESPAA
(1992-2004)
17
GRFICO 14
POBLACIN PENITENCIARIA PENADA POR TIPOLOGAS DELICTIVAS
AO 2 0 0 4
2001
2002
2003
2004
25.000
20.000
15.000H
. 10.000
5000-
Orden
pblico
n .n
Libertad
sexual
Resto
Personas
Salud
pblica
Patrimonio
Se p u e d e , p u e s , concluir que el s i s t e m a de p e n a s
e s p a o l d e s c a n s a de m a n e r a e x a g e r a d a en el empleo
de la prisin, lo que t r a n s m i t e u n a imagen, c u a n d o
m e n o s , a n t i c u a d a de n u e s t r a poltica criminal. No
parece que E s p a a se h a y a incorporado al grupo de
sociedades d e s a r r o l l a d a s que, al m a r g e n de la int e n s i d a d punitiva que m a n t e n g a n , se esfuerzan por
diversificar su s i s t e m a de s a n c i o n e s p a r a evitar los
costes de todo tipo que el a b u s o del encarcelamiento
conlleva.
18
19
GRFICO 17
2. Sustracciones
3. Homicidios
vehculos
O 4. Lesiones
GRFICO 16
5. Libertad sexual
E3 6. Drogas
El grfico 18 c o n f i r m a lo a n t e r i o r , c e n t r n d o s e e n el
n m e r o d e h o m i c i d i o s y s u s c l a s e s , c o n s u m a d o s o int e n t a d o s , r e a l i z a d o s p o r m e n o r e s d e 18 a o s e n los l t i m o s c i n c o a o s : s e a p r e c i a n cifras e s t a b l e s , e n t o r n o
a los 7 0 a n u a l e s , frente a u n a m e d i a d e 1.450 e n los
adultos en ese m i s m o perodo.
2000
2001
2002
2003
2004
GRFICO 18
Si a c o n t i n u a c i n a n a l i z a m o s las c l a s e s d e delitos q u e
c o m e t e n los m e n o r e s , o b s e r v a m o s e n el grfico 17 q u e
los delitos c o n t r a el p a t r i m o n i o , y m s e n c o n c r e t o los robos y h u r t o s , e s t n s o b r e r r e p r e s e n t a d o s , i n c l u s o e n m a yor m e d i d a q u e e n los a d u l t o s , de forma q u e el r e s t o de
infracciones delictivas t i e n e n u n a p r e s e n c i a residual 1 2 .
80
70 60 50
40
30 ?0 -
12
Aprecese, por otro lado, que con el fin de lograr una visualizacin correcta, dada la gran frecuencia de comisin de estos
delitos, he debido descomponer en dos columnas los delitos patrimoniales cometidos por menores, reservando la segunda slo
para las sustracciones de y en vehculos.
10 0
Ao 2000
? . - ..
Ao 2001
i
Ao 2002
Ao 2003
Ao 2004
20
En efecto,-podemos apreciar que el nmero y gravedad de las conductas delictivas realizadas por menores
de 14 aos son m u y limitados, por lo que no estara
justificado u n adelanto de la edad en la que los menores
puedan ser responsables penalmente. Lo que procede
es u n a mejora de las actuaciones en el mbito de la proteccin social de menores por debajo de esa edad.
Igualmente, la preocupacin por u n a mayor criminalidad de los menores no puede olvidar, como ya se
h a puesto de manifiesto en otros estudios empricos 13 ,
que la ley espaola 5 / 2 0 0 0 , de responsabilidad penal
de los menores, incluy bajo s u mbito a u n tramo de
edad, el de los 16 y 17 aos, antes tratado conforme al
derecho penal de los adultos y que constituye el grupo
de menores con mayor prevalencia delictiva. Los datos
acabados de suministrar apoyan esta explicacin: las
cifras de delitos cometidos por el tramo de edad m s
alto casi siempre duplican e, incluso, triplican las cifras
del tramo de edad precedente.
GRFICO 19
RELACIN EDAD/TIPOLOGA DELICTIVA EN MENORES
AO 2 0 0 4
21
488
4513
7095
82
1777
2869
3. Homicidio
16
55
4 Lesiones
22
380
767
5 Droaas
10
128
509
6 Libertad sexual
13
162
188
2 Sustrae, de y en vehculos
Vase, por ejemplo, GARCA PREZ, O., "Estudio c o m p a r a tivo sobre la aplicacin de las leyes de r e s p o n s a b i l i d a d p e n a l
del m e n o r 4 / 1 9 9 2 y 5 / 2 0 0 0 . I", Boletn Criminolgico, n 69,
noviembre 2 0 0 3 .
23
la p o b l a c i n e x t r a n j e r a t r a n s e n t e 1 4 . L a s d e f i c i e n t e s
condiciones econmicas y sociales en las q u e se enc u e n t r a u n a b u e n a p a r t e d e la i n m i g r a c i n i r r e g u l a r ,
s u e s t r u c t u r a de e d a d y s e x o , y s u l u g a r d e r e s i d e n c i a ,
s o n a l g u n o s de los f a c t o r e s q u e d a r a n r a z n e n g r a n
medida de este hecho.
Sin e m b a r g o , h a y a l g u n a s r e f e r e n c i a s c u a n t i t a t i v a s
q u e s o n t i l e s p a r a colocar e n s u d e b i d o c o n t e x t o la
c r i m i n a l i d a d de los e x t r a n j e r o s . El grfico 2 0 s i g u i e n t e
n o s m u e s t r a q u e la evolucin de l a s d e t e n c i o n e s p o r
infraccin p e n a l en E s p a a p r e s e n t a , e n los d o s l t i m o s a o s , u n perfil n o m u y d i s t i n t o e n t r e n a c i o n a l e s y
e x t r a n j e r o s . N a t u r a l m e n t e , p a r a p o d e r r e a l i z a r tal afirm a c i n es n e c e s a r i o diferenciar e n t r e los e x t r a n j e r o s
d e t e n i d o s por delito y a q u e l l o s q u e lo s o n p o r c o m e t e r
u n a infraccin a d m i n i s t r a t i v a , ligada, p o r lo g e n e r a l , a
la s i t u a c i n i r r e g u l a r e n la q u e se e n c u e n t r a n . H e c h a
e s t a distincin, se p u e d e concluir q u e la evolucin de
la d e l i n c u e n c i a de e x t r a n j e r o s , a j u z g a r p o r l a s d e t e n ciones que sufren, no m u e s t r a caracteres p r e o c u p a n t e s
a u n c o n s t a t a n d o s u tendencia general creciente15.
22
GRFICO 2 0
EVOLUCIN DE DETENCIONES DE ESAOLES/EXTRANJEROS
(1997-2004)
14
24
25
incrementa de la poblacin reclusa extranjera que acabamos de ver, es relativamente satisfactoria pues, pese
a encontrarse por encima de la media de toda Europa,
se localiza por debajo de los grandes pases occidentales
de la Unin europea, con la excepcin de Francia, como
destaca el grfico 22.
(1996-2004)
GRFICO 22
Tasa comparada de poblacin reclusa extranjera
Ao 2002
10
15
20
25
30
35
Un dato, sin embargo, que da u n margen de actuacin en este tema, es el resultante de la comparacin
de las cifras de poblacin reclusa extranjera en los diferentes pases del Consejo de Europa 1 6 . Naturalmente,
dado el sentido de las migraciones, cabe esperar que
los pases de Europa occidental tengan porcentajes
sustancialmente ms altos que los de Europa oriental,
y efectivamente as es. Sin embargo, la situacin espaola, cuando ya se h a producido la aceleracin del
16
Los datos precedentes h a n puesto de relieve, en primer lugar, que Espaa posee bajas tasas de criminalidad, en comparacin con el conjunto de Europa y con los
grandes pases de la Unin Europea. Slo en relacin con
los delitos contra el patrimonio, singularmente robos con
violencia e intimidacin, presenta niveles claramente su-
26
periores a la media. En sentido contrario, llama la atencin el reducido nmero de homicidios consumados.
La t a s a de criminalidad espaola est experimentando u n incremento moderado en la ltima dcada,
a u n q u e significativamente inferior a la que sufri en
los aos ochenta del pasado siglo. Por otra parte, el
aumento est descansando de modo especial en las
faltas, que tienen u n fuerte ascenso, mientras que el
incremento de los delitos es mucho m s moderado y
con frecuentes altibajos.
En cualquier caso se mantiene la estructura tradicional de la criminalidad espaola, en la cual los robos y
hurtos dan cuenta de casi las % partes de los comportamientos delictivos conocidos. Por lo dems, ni siquiera
la reciente persecucin intensa de los delitos de malos
tratos es capaz de alterar la escasa representacin que
los delitos contra las personas h a n acostumbrado a tener en la delincuencia espaola.
Parece, asimismo, claro que la atencin que los
medios prestan en los ltimos a o s a la criminalidad,
y la preocupacin que sta suscita entre la ciudadana, h a n crecido de m a n e r a desproporcionada, y no
siempre de forma pareja, a la efectiva evolucin de la
delincuencia.
Es indudable que Espaa a b u s a de la pena de prisin. Posee u n a de las tasas de encarcelamiento m s
altas entre los grandes pases de la Unin Europea,
y. su poblacin penitenciaria registra u n fuerte crecimiento desde 1996, acrecentado a partir de 2 0 0 1 . Ese
crecimiento no guarda relacin con la evolucin de la
delincuencia, medida a partir de los hechos delictivos
conocidos y del nmero de detenciones por comisin
de delitos producidas. Ya hemos sealado, en el apartado correspondiente, cmo esa realidad es reflejo de
27
28
CAPTULO II
10
La presumible reestructuracin sustancial que va a producir en la prctica de imposicin de penas la aplicacin de las
previsiones penales de las reformas de 2003 es pronto para valorarla en trminos estadsticos, por lo que hemos optado por
quedarnos en esta fecha clave en la configuracin de la nueva
poltica criminal espaola.
30
En todo momento, la entrada en vigor del nuevo Cdigo Penal espaol de 1995 constituye u n punto de inflexin, aunque no siempre en el sentido comnmente
esperado.
m u c h a menor medida, la eliminacin de la pena de interdiccin civil que, por su amplitud, se equiparaba a
u n a muerte civil. En trminos cuantitativos, sin embargo, a m b a s penas se aplicaban raras veces.
El resto del catlogo de penas no sufri, apenas,
cambios materiales: slo pueden mencionarse u n par
de restricciones de naturaleza garantista, a saber, la
exigencia de conexin entre la pena de suspensin de
profesin u oficio y el delito cometido, y la introduccin
del principio de proporcionalidad en el comiso de bienes
de lcito comercio. A ello cabe aadir la extensin de la
pena de privacin del permiso de conducir a la de licencia de conducir ciclomotores.
La duracin de las penas persisti inalterada. Con
todo, se sigui aprovechando la capacidad para reducir
la duracin nominal de las penas que posea la institucin de la redencin de penas por el trabajo, cuyo
efecto se extendi a otros supuestos h a s t a entonces no
incluidos.
En cuanto al desarrollo de alternativas a la prisin,
se apreci en todo el perodo u n deseo de hacer m s
generosa la regulacin de la suspensin de la ejecucin
de la pena de prisin, singularmente ampliando los supuestos de aplicacin en condenas superiores a u n ao
e inferiores a dos; asimismo, se aligeran los requisitos
de concesin, a u n q u e ello no sucede respecto de la nueva variante de drogodependientes.
En el marco, sobre todo, de la lucha contra el terrorismo, muy activo en este perodo, se opt' por otorgar
beneficios sustanciales a los delincuentes terroristas
que colaboraran con la justicia, lo que llev a introducir,
para estos casos, u n a suspensin total de la ejecucin
de la pena y u n a concesin de la libertad condicional
tras el cumplimiento de 1/3 de la condena.
1977-2003
a. La democracia espaola instaurada en 1977 heredaba u n viejo Cdigo Penal, profusamente reformado
por la dictadura franquista. Por su sistema de penas
no se haban dejado sentir las corrientes reformadoras
que, desde haca algunos aos, abogaban por la creacin o potenciacin de penas que pudieran constituir
u n a alternativa a la omnipresente pena de prisin 19 .
b. Durante los casi veinte aos que transcurrieron
desde la instauracin de la democracia h a s t a la entrada
en vigor, en 1996, del nuevo Cdigo Penal 2 0 , el sistema
de penas heredado de la dictadura mantuvo su estructura bsica 2 1 .
Sin duda, cambio cualitativo fundamental fue la supresin de la pena de muerte en tiempos de paz y, en
100 del
Perodo que, por lo d e m s , estuvo repleto de iniciativas enc a m i n a d a s a la aprobacin de u n nuevo cdigo penal.
21
31
32
33
nidas en el-viejo Cdigo; se crean, dentro de las privativas de derechos, las de prohibicin de residir en o acudir
a ciertos lugares con u n a duracin mucho menor que
las que les precedieron, y la expulsin de extranjeros se
configura como pena sustitutiva facultativa.
Las penas privativas de derechos son moderadamente potenciadas en diversos sentidos: las inhabilitaciones
especiales, adems de incluir nuevas variantes, pueden,
en principio, ir referidas a cualquier derecho; se aaden
o consolidan privaciones de realizacin de ciertas actividades, y se introduce u n a prestacin personal, aunque limitada por el consentimiento, los trabajos comunitarios. Adems se amplan notablemente s u s lmites
mximos, en especial en las inhabilitaciones.
Se sientan las bases para que la pena de multa por cuotas pueda desempear u n papel ms relevante en el sistema de penas, al poderse acomodar con flexibilidad a la gravedad del delito y a la situacin econmica del culpable.
Se eliminan penas consideradas incompatibles con
el estatus de ciudadano, singularmente la prdida de
la nacionalidad espaola y la privacin del derecho al
sufragio activo.
Prosigue la tendencia, ya iniciada a mediados de los
ochenta, de fomentar alternativas al cumplimiento de
la pena de prisin: el mbito de la suspensin de la
ejecucin de la pena se ampla notablemente, surgen
las nuevas posibilidades vinculadas a la sustitucin de
la pena de prisin, se restringe la necesidad de cumplir
la responsabilidad subsidiaria en prisin, y la libertad
condicional se vincula a requisitos menos estrictos 2 4 .
no
34
26
25
Con todo, desde 1995 los delincuentes terroristas y narcotraficantes colaboradores con la justicia se pueden beneficiar de
una rebaja en uno o dos grados de la pena en virtud de los arts.
579 y 376, CP, respectivamente.
35
acceder, en las condenas a prisin que se hayan beneficiado significativamente de los lmites a la acumulacin
de penas del concurso real. Se manifiesta, asimismo, en
las dificultades o prctica imposibilidad para obtener la
libertad condicional por quienes tienen problemas para
acceder al tercer grado, lo que se agrava, para quienes
se han beneficiado de los lmites de acumulacin de penas del concurso real, a la hora de satisfacer el requisito
de superar las 2 / 3 o partes de la condena, y se remata
mediante la exigencia de haber satisfecho ya la responsabilidad civil. Si se trata de terroristas o delincuentes
integrados en organizaciones criminales, las dificultades aadidas para acceder al tercer grado y a la libertad
condicional son, en la gran mayora de los casos, insalvables, lo que sin duda es u n resultado pretendido.
La exasperacin de las penas muy largas, largas y
medias de prisin viene acompaada de u n a reivindicacin de las penas cortas de prisin continuada. La
potenciacin de stas se percibe especialmente en la
rebaja de su lmite mnimo de seis a tres meses y en
que ocupa, en la mayor parte de las ocasiones, el lugar
antes cubierto por la pena, suprimida, de arresto de fin
de semana, frente a u n uso ms limitado de la multa y
de los trabajos comunitarios.
Las nicas instituciones tendentes a reducir el cumplimiento de la pena de prisin que progresan son la
suspensin de la ejecucin y la sustitucin de la pena de
prisin. La primera ampla notablemente su campo de
actuacin en los drogodependientes, aunque introduce
medidas de signo opuesto en el rgimen ordinario. En
cuanto a la segunda, su progreso se limita a la ocupacin del espacio del arresto de fin de semana por la pena
de trabajos comunitarios y, en menor medida, la multa.
Otra decisin politicocriminal indubitable es la pro-
36
37
1975-2003
a. El breve anlisis precedente nos h a mostrado
cmo h a evolucionado, sobre el papel, el sistema de penas del derecho penal espaol en cerca de treinta aos.
Pero ese anlisis queda incompleto si no intentamos
averiguar cmo esas diversas estructuras punitivas se
reflejan en la prctica de la imposicin de penas por
38
la a d m i n i s t r a c i n de j u s t i c i a . Ella n o s p u e d e ofrecer el
c o n t r a p u n t o que permita confirmar las valoraciones y
pronsticos m s arriba realizados.
Sin e m b a r g o , e s t a t a r e a excede e n b u e n a p a r t e l a s
p r e t e n s i o n e s de e s t e trabajo, lo q u e tiene q u e ver, d e s d e
luego, c o n las limitaciones p e r s o n a l e s d e q u i e n esto e s cribe, p e r o t a m b i n con la r e d u c i d a informacin q u e s u m i n i s t r a n las e s t a d s t i c a s j u d i c i a l e s e s p a o l a s . E n efecto, los d a t o s s o b r e p e n a s i m p u e s t a s por delitos 2 7 t i e n e n
c a r e n c i a s c o m o l a s s i g u i e n t e s : 1). Slo s e p u b l i c a n d a t o s
d e s a g r e g a d o s d e las A u d i e n c i a s provinciales y J u z g a d o s
de lo p e n a l , n o as de los J u z g a d o s c e n t r a l e s d e lo p e n a l
ni de la A u d i e n c i a n a c i o n a l , por lo q u e e s t o s l t i m o s
r g a n o s h a n de q u e d a r fuera de n u e s t r a c o n s i d e r a c i n .
2). Slo r e c o g e n las p e n a s i m p u e s t a s en sentencia,
lo
q u e s u p o n e q u e n o se identifican l a s p e n a s privativas de
libertad s u s p e n d i d a s o s u s t i t u i d a s e n la fase d e ejecucin de s e n t e n c i a , ni las r e s p o n s a b i l i d a d e s p e r s o n a l e s
s u b s i d i a r i a s a c o r d a d a s e n la m i s m a fase p o r i m p a g o de
la p e n a de m u l t a , ni c o n s e c u e n t e m e n t e las p e n a s s u s titutivas q u e se h a y a n podido d i c t a r e n los d o s l t i m o s
c a s o s 2 8 . 3). El n m e r o de p e n a s q u e efectivamente s e
No me voy a referir a las carencias relativas a la informacin sobre las penas impuestas a las faltas.
28
Vase crticamente, en el mismo sentido, CiD-Larrauri, et
al, Jueces penales y penas en Espaa. Tirant, 2002, p. 21.
Cabe pensar que, desde el 29 de abril de 2003, fecha de entrada en vigor de la LO 8/2002, de juicios rpidos, se incluyen
como penas impuestas las penas sustitutivas dictadas en sentencia por el juez de lo penal en virtud de lo previsto en el art. 789.2,
LECrim. En cualquier caso, no hay ninguna mencin a las penas
suspendidas en sentencia por el juez de lo penal, posibilidad con-
39
40
dU
41
02
A saber, las penas de prohibicin de residir en o de acudir a
ciertos lugares, la de aproximarse a la vctima u otras personas,
la de comunicarse con esas mismas personas, y la de expulsin
de extranjero.
De hecho, el nico valor numrico que aparece una vez operativo el nuevo Cdigo se debe a la imposicin de la pena de expulsin,
presumiblemente impuesta como sustitutiva en sentencia tras la
entrada en vigor de la LO 15/2003 que prev, ex novo, tal cosa.
34
Vanse RR.DD.LL. de 30 de julio de 1976 y 14 de marzo de
1977, y Ley de 15 de octubre de 1977.
35
El Cdigo Penal de 1995 entra en vigor el 25 de mayo de
1996, Dispos. final 7 a , CP.
36
42
TABLA 1
ta y parte de los noventa m u e s t r a n cifras significativamente m s altas, lo que puede explicarse por el recrudecimiento de la lucha antiterrorista que se registra en
esa dcada y media.
- Mientras en los diez primeros aos del perodo estudiado las penas de prisin de duracin larga y media
no p a s a n del 20% de las penas impuestas, y en los diez
aos siguientes no alcanzan, salvo algn repunte aislado, el 30%, dos aos despus de la entrada en vigor del
Cdigo de 1995 el porcentaje se coloca cercano al 50%,
cifra que es superada en forma ininterrumpida desde
1999 h a s t a la actualidad.
- En agudo contraste con lo anterior, las penas de prisin
cortas o arrestos, que superaban, en prcticamente todos
los casos durante el perodo 1975 a 1995, el 30%, sufren
un brusco descenso a partir de la aprobacin del nuevo
Cdigo Penal, colocndose tras los dos primeros aos de su
vigencia en u n valor equivalente a la mitad del precedente,
para iniciar u n continuo descenso que les coloca, en 2003,
en u n porcentaje levemente superior al 6%38.
- El incremento de las penas largas y medias de prisin no slo contrasta con s u s penas homologas de
duracin corta. La pena de multa, que se situaba en
los diez primeros aos del perodo en cifras cercanas
al 50%, y en la segunda dcada en torno al 40%, desciende a cifras inferiores al 20% y a u n al 15% u n a vez
operativo el nuevo Cdigo Penal.
Prisin
6m-20
Arresto
Multa
Privacin
conduce.
Privacin
derechos
Restricc.
libertad
1975
1978
1980
1983
1985
1988
1990
1993
1995
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
Prsin>20
0,07
0,07
0,1
0,13
0,13
0,15
0,17
0,12
0,1
0,03
0,02
0,01
0,02
0,01
0,02
0,01
17,92
20,41
18,48
18,96
17,71
23,64
34,39
29,03
25,84
34,45
46,17
51,96
54,16
54,5
55,24
53,39
30,76
28,41
34,41
31,71
35,83
35,13
30,09
30,82
30,71
23,51
15,07
11,36
9,54
8,08
6,9
6,15
50,91
48,14
46,67
48,67
46,03
40,84
35,22
38,78
42,95
36,95
18,85
14,48
13,03
12,13
14,06
20,96
0,25
2,9
0,29
0,5
0,28
0,24
0,03
1,17
0,34
4,98
19,7
21,19
21,88
23,9
23,56
19,35
0,014
0,002
0,001
0,003
0,005
0,007
0,096
0,086
0,062
0,079
0,2
0,64
1,35
1,38
0,09
0,11
0,07
0,05
0,03
0,01
0,009
0,008
0,007
0,002
0,003
0,004
0,02
43
Es de l a m e n t a r q u e n o se a g r u p e n las p e n a s de prisin de
forma q u e se p u e d a n c o m p u t a r p o r s e p a r a d o aquellas q u e permiten p o r s u duracin la s u s p e n s i n de la ejecucin; si se disp u s i e r a de ese dato se podran extrapolar r e s u l t a d o s de estudios
b a s a d o s en m u e s t r a s r e p r e s e n t a t i v a s - p . ej., CID-LARRAURI, op.
cit.- p a r a h a c e r estimaciones respecto de c u n t a s de las p e n a s
de prisin cortas o medias q u e figuran e n las estadsticas n o se
c u m p l e n debido a q u e se a c u e r d a la s u s p e n s i n de s u ejecucin.
Vase, de todos modos, lo q u e se indica m s adelante.
44
mo dej de ser cierto a partir de 1990. Con el nuevo Cdigo, su falta de consideracin como penas principales las
hace desaparecer de las estadsticas judiciales, por m s
que la reciente previsin de que se imponga en sentencia
la pena sustitutiva de expulsin de extranjero hace que
de nuevo tengan alguna presencia en tales estadsticas.
Si, a continuacin, nos centramos en los grupos de
penas que h a s t a 1997 superan el 90% y a partir de
1998 el 75%, de todas las impuestas, a saber, las penas
de prisin largas y medias, las penas de prisin cortas,
y la pena de multa, obtenemos el siguiente grfico 1,
construido sobre u n a secuencia uniforme de aos.
El grfico nos permite visualizar, de forma inmediata, el
marcado descenso en la imposicin de penas cortas de prisin y de multa que se produce en cuanto entra en accin
el Cdigo Penal de 1995, simultneo al todava m s pronunciado ascenso de las penas medias y largas de prisin.
GRFICO 1
39
45
ESPAA ( 1 9 7 5 - 2 0 0 3 )
46
Lo que se esperaba de u n nuevo Cdigo que pretendiera promocionar las alternativas a la prisin continuada
era que crecieran significativamente las penas de multa
y otras penas no privativas de libertad, y que los arrestos
discontinuos descendieran limitadamente, dado que stos deban sustituir parcialmente a las penas continuadas de arresto mayor. Simultneamente, las penas de
prisin larga y media deberan reducir marcadamente su
presencia. Pero h a sucedido justo lo contrario 42 .
c. Podemos todava atender al grupo de penas que
ms h a crecido tras la vigencia del nuevo Cdigo, esto
es, las penas de prisin largas y medias, y preguntarnos
qu frecuencia tienen los diferentes subgrupos. La respuesta se encuentra en la Tabla 2.
TABLA 2
DISTRIBUCIN PORCENTUAL ENTRE LAS PENAS
IMPUESTAS DE PRISIN LARGAS Y MEDIAS
1998
0,21
0,84
98,92
0 ''
o ,
5""
ll
4
Prisin
6 meses
- 4 aos
Prisin
10-20 aos
ESPAA ( 1 9 9 8 - 2 0 0 3 )
1999-
0,29
2,04
97,66
2000
0,3
2,84
96,85
2001
0,39
3,12
96,48
2002
0,46
3,17
96,37
2003
0,42
2,77
96,8
47
De n u e v o t r o p e z a m o s c o n l a s c a r e n c i a s de las e s t a d s t i c a s e s p a o l a s , de m o d o q u e n o d i s p o n e m o s de
d a t o s p u b l i c a d o s s o b r e el n m e r o de s u s p e n s i o n e s de
ejecucin de la p e n a de p r i s i n o d e l i b e r t a d e s condicion a l e s o t o r g a d a s . E n c u a n t o al v o l u m e n de s u s t i t u c i o n e s
de p e n a , t e n g o la i m p r e s i n de q u e ni s i q u i e r a e x i s t e n
tales datos agregados44.
Cid Molin h a o b t e n i d o d a t o s n o p u b l i c a d o s s u m i n i s t r a d o s p o r el Registro C e n t r a l d e P e n a d o s y Rebeld e s . S e g n ellos, el p o r c e n t a j e d e penas privativas
de
libertad r e g i s t r a d a s c o m o suspendidas
frente al total de
las r e g i s t r a d a s , se e s t i n c r e m e n t a n d o a c e l e r a d a m e n te d e s d e 1 9 9 8 4 5 : si e n e s a fecha s e r e g i s t r a b a n c o m o
s u s p e n d i d a s el 1 0 , 6 % de t o d a s l a s p e n a s d e p r i s i n r e g i s t r a d a s , t r e s a o s m s t a r d e el p o r c e n t a j e se h a b a
d u p l i c a d o - 2 0 , 8 % - , volvindose a m s q u e d u p l i c a r e n
los d o s a o s s i g u i e n t e s , d e f o r m a q u e e n 2 0 0 3 l a s p e n a s
de p r i s i n s u s p e n d i d a s r e g i s t r a d a s s u p o n a n el 4 4 , 1 %
de t o d a s l a s p e n a s de p r i s i n r e g i s t r a d a s 4 6 .
48
44
CID-LARRAURI, et al, op. cit., ps. 66, 72-74, a partir de los resultados obtenidos en su estudio realizado sobre una muestra de
los Juzgados de lo penal de Barcelona (ciudad) en abril y mayo de
1988, llegaron a la conclusin de que las sustituciones de pena
de prisin se estn utilizando muy limitadamente.
45
Vase CID MOLIN, "La suspensin de la pena en Espaa:
descarcelacin y reincidencia", Revista de Derecho Penal Y Criminologa (RDPy C), 2005, ps. 230-231.
4
Sin embargo, si la entrada en vigor del nuevo Cdigo Penal
podra explicar que el porcentaje de penas suspendidas pasara
en tres aos, iniciados en 1998 -obsrvese, en tablas y grficos
anteriores, cmo los aos 1997 y 1998 suelen marcar la inflexin
en la aparicin de los efectos del nuevo Cdigo-, de un 10% a un
20%, no est claro, a pesar de los argumentos que aporta CID
MOLIN en nota 9, qu reforma legal o prctica jurisprudencial
49
podran explicar que, en slo dos aos, 2002 y 2003, las cifras
vuelvan a ms que doblarse. Si a eso se une que las tendencias
interanuales ascendentes o descendentes de las penas de prisin registradas difieren en ms de la mitad de los casos de las
correspondientes tendencias interanuales de ingresos en prisin
-vase CID MOLIN, op. cit., p. 229-, divergencia an ms marcada respecto de las cifras de penas de prisin impuestas -vanse
estadsticias judiciales en www.ine.es -, y que hay un pico interanual de descenso del conjunto de penas registradas en 1998
de un 69% y otro de ascenso en 1999 de un 97%, parece razonable pensar que existen determinados sesgos, que no estoy en
condiciones de identificar, en las cifras facilitadas por el Registro
central de penados y rebeldes.
4
109.
48
Vanse
CID-LARRAURI,
TABLA 4
50
TABLA 3
ASUNTOS SOBRE LIBERTAD CONDICIONAL RESUELTOS POR
ESPAA
(1995-2003)
Art. 197
RP
1995
Arts. 90 y ss.
CP
9.359
1996
8.915
1997
8.085
JJWPP
Total
9.359
8.915
8.085
1998
6.930
'- "
-
1999
6.550
472
7.022
2000
6.454
331
6.785
6.930
2001
5.805
249
6.054
2002
2003
6.341
6.030
401
383
6.742
6.413
49
51
1996 :
1997*'
1998* 1999*
2000/
2001
v
2002 : *
2003 V
(1996-2003)
Poblacin
.Libert. condicin.
Porcentaje sobre
penados
33.724
33.370
33.475
34.830
35.580
36.588
38.796
42.082
concedidas
"'
8.6$t
6.669
' 6.25
" *'' 6.050
^ 5.68 " ^ 4
5.453
;
:"~ 5.*&'-"--"
-V 5.062
-
penados.
26
20
19
17
16
15
14
12
52
Ibdem.
Ibdem.
53
54
55
103.
lar su sistema de penas de forma que potenciara las penas privativas de derechos ahora existentes y las ampliara a mbitos hasta el momento no abarcados. Frente al
tosco recurso al encarcelamiento, u n cumplimiento exigente y reforzado de penas de inhabilitacin profesional
o que priven de la posibilidad de realizar determinadas
actividades sociales, de sanciones que conlleven apreciables prestaciones personales, o de reacciones que impidan al ciudadano beneficiarse de ayudas, subvenciones
u otro tipo de aportaciones sociales, puede convertirse
en uno de los medios preventivamente m s eficaces para
la transformacin, dentro de u n escrupuloso respeto del
principio de proporcionalidad, del obsoleto sistema de
penas que padece la sociedad espaola.
Por ltimo, la prctica sancionadora no puede seguir
utilizando en tan escasa medida las posibilidades que ya
le ofrecen algunas previsiones punitivas: se echan en falta
la organizacin, seguimiento y exigencia serios de programas curativos, formativos o con otra orientacin resocializadora en el marco de la suspensin de la ejecucin de
la pena de prisin y de la libertad condicional. Tampoco la
administracin h a sido capaz de organizar u n buen sistema de cumplimiento de la pena de trabajos comunitarios,
tan prometedora en ciertos niveles de criminalidad para
que el delincuente perciba los daos causados.
Se trata, en suma, de incorporar las nuevas realidades y capacidades sociales a la hora de idear u n sistem a justo y eficaz de sanciones penales, que h a devenido
inaplazable 61 . Lamentablemente, las reformas llevadas a
cabo en 2003 se orientan, en su prctica totalidad, en la
direccin equivocada, como ya se comienza a apreciar.
56
57
CRIMINAL, en s u Propuesta alternativa al sistema de penas y su ejecucin, y alas medidas cautelares personales, 2005, Tirant lo Blanch
(distr.), que supone u n programa detallado y fundamentado de u n
sistema de penas y su ejecucin acorde con esas caractersticas.
SEGUNDA PARTE
LOS NUEVOS M O D E L O S D E
INTERVENCIN PENAL
SEGUNDA PARTE
62
g e n e r a l i z a d o r e s p a l d o p o p u l a r y de u n i m p u l s o poltico
de a m p l i o e s p e c t r o ideolgico. Creo q u e la explicacin
de s e m e j a n t e perplejidad se d e b e , en b u e n a m e d i d a , a
q u e los p e n a l i s t a s e s t n a n a l i z a n d o l a s t r a n s f o r m a c i o n e s j u r i d i c o p e n a l e s e n c u r s o d e s d e u n m o d e l o analtico
e q u i v o c a d o o, por mejor decir, en t r a n c e de s u p e r a c i n .
Me refiero al m o d e l o p e n a l g a r a n t i s t a .
1. E L MODELO PENAL GARANTISTA
63
c o n s i d e r a u n a v i r t u d , a d e m s d e u n signo i n e q u v o c o
de u n a s o c i e d a d b i e n i n t e g r a d a , q u e s u r e a d e i n t e r v e n c i n s e a la m n i m a i m p r e s c i n d i b l e . E n e s a a c t i t u d
h a j u g a d o u s u a l m e n t e u n p a p e l i m p o r t a n t e la c o n s t a t a c i n de la n a t u r a l e z a e s p e c i a l m e n t e aflictiva de l a s
s a n c i o n e s q u e le s o n p r o p i a s , q u e e s t i m a s u p e r i o r a la
de c u a l q u i e r otro m e d i o de i n t e r v e n c i n social, lo q u e
j u s t i f i c a r a u n e m p l e o m u y c o m e d i d o d e e l l a s 6 2 . Se c o n vierte e n l u g a r c o m n q u e el d e r e c h o p e n a l slo d e b e
a c t u a r frente a l a s infracciones m s g r a v e s a los b i e n e s
m s i m p o r t a n t e s , y ello slo c u a n d o n o e x i s t a n o t r o s
m e d i o s s o c i a l e s m s eficaces. Ello conlleva el olvido d e
todo tipo d e p r e t e n s i o n e s e n c a m i n a d a s a s a l v a g u a r d a r ,
a t r a v s del d e r e c h o p e n a l , d e t e r m i n a d a s o p c i o n e s m o r a l e s o ideolgicas e n d e t r i m e n t o d e o t r a s .
c. P r o f u n d a d e s c o n f i a n z a h a c i a u n equilibrado ejercicio del p o d e r s a n c i o n a t o r i o por p a r t e de los p o d e r e s
p b l i c o s . El d e r e c h o p e n a l d e este modelo s e sigue declar a n d o o r g u l l o s a m e n t e h e r e d e r o del liberalismo poltico,
y, e n c o n s e c u e n c i a , e s t i m a u n a de s u s p r i n c i p a l e s t a r e a s
la de defender al c i u d a d a n o , d e l i n c u e n t e o n o , de los p o sibles a b u s o s y a r b i t r a r i e d a d del E s t a d o punitivo. De a h
q u e coloque la proteccin del d e l i n c u e n t e , o del c i u d a d a n o potencial o p r e s u n t a m e n t e d e l i n c u e n t e , e n el m i s m o
p l a n o q u e la t u t e l a de e s o s p r e s u p u e s t o s e s e n c i a l e s p a r a
la convivencia a c a b a d o s de aludir. Ello explicar las e s t r i c t a s exigencias a satisfacer p o r los p o d e r e s p b l i c o s
al e s t a b l e c e r los c o m p o r t a m i e n t o s delictivos y l a s p e n a s
p a r a ellos p r e v i s t a s , a la h o r a de verificar la c o n c u r r e n c i a
de u n o s y la p r o c e d e n c i a de las o t r a s e n el c a s o c o n c r e to, y en el m o m e n t o de la ejecucin de l a s s a n c i o n e s . El
r a n t i s m o a - r e c i e n t e s d e c i s i o n e s legislativas p e n a l e s , se
p i e r d e n e n el vaco d e la i n c o m p r e n s i n social. No s o n ,
p o r lo d e m s , objeto de u n a c u m p l i d a r p l i c a p o r s u s
p r o m o t o r e s , p o r q u e el n u e v o m o d e l o c a r e c e , t o d a v a , d e
u n a suficiente e s t r u c t u r a c i n c o n c e p t u a l y principial, la
c u a l t e r m i n a r l l e g a n d o t a r d e o t e m p r a n o y, c o n ella, el
m o d e l o a n t a g o n i s t a al del d e r e c h o p e n a l g a r a n t i s t a 6 3 .
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ciones r e e d u c a d o r a s a los d e l i n c u e n t e s , de a h q u e se
fomente u n u s o d e ella desprovisto, e n la m e d i d a d e lo
posible, de los c o m p o n e n t e s aflictivos y c o n c a r a c t e r s t i c a s d i v e r s a s s e g n las n e c e s i d a d e s de t r a t a m i e n t o a q u e
d e b a a t e n d e r . Por otro, se percibe q u e r e s u l t a difcil eludir las c o n s e c u e n c i a s n e g a t i v a s i n h e r e n t e s a todo i n t e r n a m i e n t o y se i m p u l s a n , s o b r e todo e n la s e g u n d a m i t a d
del perodo de vigencia del modelo resocializador p e n a s
a l t e r n a t i v a s a la prisin con c a p a c i d a d e s p a r a c o n s e g u i r
el m i s m o objetivo resocializador p e r o llevando el delinc u e n t e u n a vida total o p a r c i a l m e n t e e n libertad.
d. El a b o r d a j e de la d e l i n c u e n c i a s e c o n s o l i d a como
u n a t a r e a de e x p e r t o s . Sin d u d a , c o m p e t e a los profesion a l e s de la polica y de la j u r i s d i c c i n , p e r o s o b r e m a n e r a
a u n c o n j u n t o de profesionales de las c i e n c i a s del comp o r t a m i e n t o q u e , a la b s q u e d a de l a s vas m s eficaces p a r a o b t e n e r la reintegracin social del d e l i n c u e n t e ,
a p o r t a n m a s i v a m e n t e s u s c o n o c i m i e n t o s e n el m o m e n t o
de la d e t e r m i n a c i n de la p e n a y, s i n g u l a r m e n t e , d u r a n t e
s u ejecucin. Los polticos se i n m i s c u y e n poco e n lo q u e
c o n s i d e r a n u n a labor tcnica, y la c i u d a d a n a e n general
n o m u e s t r a d e m a s i a d o i n t e r s , salvo s u c e s o s o c a s i o n a les, en lo q u e se h a c e con los d e l i n c u e n t e s .
Sin e m b a r g o , este modelo resocializador sufri u n generalizado y rpido colapso d e s d e m e d i a d o s de los a o s
s e t e n t a del siglo XX e n los p a s e s q u e m s se h a b a n invol u c r a d o en l 6 4 . U n a breve exposicin de las r a z o n e s q u e
llevaron a tal d e s m o r o n a m i e n t o podra s e r como sigue:
a. C u n d e el d e s n i m o e n t r e b u e n a p a r t e de s u s defenUn documento europeo especialmente ilustrativo en su momento, fue el elaborado a mediados de los aos 70, y publicado
en 1978 por el Comit Nacional Sueco para la Prevencin del Delito, titulado, en su traduccin espaola, "Un nuevo sistema de
penas. Ideas y propuestas", Anuario de derecho penal y ciencias
penales, 1979, passim.
68
sores respecto de la eficacia de las tcnicas de tratamiento. Se extiende la idea de que se h a estructurado todo u n
sistema que, en ltimo trmino, ofrece escasos frutos.
b. Se asienta la impresin de que el nfasis en la resocializacin del delincuente constitua, objetivamente,
u n a cortina de h u m o que velaba las responsabilidades
de la sociedad en su conjunto, de los sectores sociales ms favorecidos de ella, y de los propios rganos de
control en el surgimiento de la delincuencia o, incluso, en la definicin de lo que poda considerarse como
tal. Los movimientos propios de la criminologa crtica
juegan u n importante papel al respecto, desde fuera y
desde dentro del modelo resocializador.
c. Se reavivan los argumentos propios del modelo garantista que cuestionan la legitimidad de llevar a cabo
injerencias tan intensas sobre los derechos y la personalidad del individuo delincuente. Se reclama, por u n
lado, el restablecimiento de las garantas individuales
vinculadas a que la responsabilidad derive exclusivamente del hecho concreto realizado, a penas de duracin
determinada y a la reduccin del arbitrio judicial y penitenciario. Se cuestionan, por otro lado, las pretensiones
resocializadoras en la medida en que, con frecuencia, no
se limitan a asegurar el futuro acatamiento externo de
la norma por parte del delincuente, sino que aspiran a
modificar profundamente la personalidad de ste.
d. Otros efectos sociopersonales de la pena, como la
intimidacin al conjunto de la sociedad, o la intimidacin
o inocuizacin del delincuente, recuperan su prestigio. La
eficacia de lo primero exige catlogos de penas que guarden proporcin con la gravedad de la conducta realizada,
al margen de las caractersticas del delincuente. El desarrollo de lo segundo supone olvidar la exigencia de proporcionalidad cuando estemos ante delincuentes reincidentes, cuya confrontacin exige largas condenas de prisin
en buena medida ajenas a la evolucin del interno.
CAPTULO IV
70
con m s r e t r a s o , se e s t n p r o d u c i e n d o e n los s i s t e m a s
j u r d i c o s h a s t a a h o r a m s v i n c u l a d o s al m o d e l o p e n a l
g a r a n t i s t a , como es el c a s o de la m a y o r p a r t e de los ord e n a m i e n t o s e u r o p e o s e i b e r o a m e r i c a n o s . Si e s t o fuer a as, n o slo h a b r a m o s e n c o n t r a d o el i n s t r u m e n t o
analtico q u e b u s c b a m o s e n el c a p t u l o anterior, sino
q u e , a d e m s , t e n d r a m o s y a identificados los r u d i m e n tos del n u e v o m o d e l o de i n t e r v e n c i n p e n a l y s e n t a d a s ,
p o r t a n t o , l a s b a s e s d e s u crtica.
I n s p i r a d o e n b u e n a m e d i d a e n el c i t a d o a n l i s i s d e
Garland, expongo a continuacin las que considero
i d e a s m o t o r a s del n u e v o m o d e l o de i n t e r v e n c i n p e n a l
q u e se e s t c o n f i g u r a n d o , e m p l e a n d o c o m o o r d e n a m i e n t o j u r d i c o d e r e f e r e n c i a al e s p a o l .
1. PROTAGONISMO DE LA DELINCUENCIA CLSICA
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No creo que la extendida persecucin de los delitos relacionados con drogas deba incluirse entre la criminalidad de los
poderosos, dado el ambiente socialmente marginal en el que se
mueve, y sin perjuicio de los importantes beneficios que ciertos
sectores de tal delincuencia obtienen.
Frente al desdibujamiento que los problemas antedichos parecen crear sobre la criminalidad de los poderosos 5 8 , la delincuencia clsica est m s presente que
n u n c a en el imaginario colectivo.
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73
La consolidacin de la delincuencia clsica encuentra u n apoyo inestimable en la generalizacin del sentimiento colectivo de inseguridad c i u d a d a n a : como con-
dirigidas mayoritariamente contra la delincuencia callejera y clsica y, por tanto, contra los sectores sociales ms desfavorecidos y
los marginados. Y el desenfoque de ese anlisis se acenta, por lo
dems, cuando se percibe que, para Silva, lo que marca la pauta
en la expansin del derecho penal son precisamente las exigencias
de "modernizacin" y no las de "seguridad ciudadana".
En resumidas cuentas, a mi juicio el anlisis de Silva adolece
de u n defecto original: concibe la expansin del derecho penal
como u n movimiento contra los poderosos, siendo as que, desafortunadamente, la nueva poltica criminal tiene como preferente objeto de atencin, tanto cuantitativa como cualitativamente, a
las clases sociales ms desfavorecidas y a la delincuencia clsica.
Sobre todo esto nos ocuparemos con detalle en el Captulo VIL
Que tal difuminacin de los perfiles de este tipo de delincuencia empieza a tener consecuencias prcticas es algo evidente si se analizan ciertas medidas pretendidamente encaminadas
a mejorar la efectividad de su persecucin, como es el caso de
la recientemente introducida obligacin del ministerio fiscal de
poner en conocimiento de los sospechosos el contenido de las
diligencias de investigacin a ellos afectantes o la limitacin de la
duracin de tales diligencias a seis meses, salvo prrroga acordada por el fiscal general del Estado -reforma del Estatuto Orgnico
del Ministerio Fiscal por LO 14/2003-, o la significativa elevacin, en trminos absolutos, de los cuantas monetarias mnimas
para que concurran delitos socioeconmicos, como el abuso de
informacin privilegiada en la Bolsa, o los contrarios a la Hacien-
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cit., p s . 2 5 - 2 7 .
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E n c o n t r a p a r t i d a , la e x p e r i e n c i a c o t i d i a n a del p u e b l o ,
s u p e r c e p c i n i n m e d i a t a d e la r e a l i d a d y los conflictos
sociales, h a n p a s a d o a s e r u n factor d e p r i m e r a i m p o r t a n c i a a la h o r a de configurar l a s leyes p e n a l e s , y p u g n a
por serlo t a m b i n en la a p l i c a c i n legal. Lo n o v e d o s o ,
sin e m b a r g o , n o es q u e t a l e s e x p e r i e n c i a s y p e r c e p c i o n e s c o n d i c i o n e n la c r e a c i n y a p l i c a c i n del D e r e c h o ,
algo legtimo e n t o d a s o c i e d a d d e m o c r t i c a , s i n o el q u e
d e m a n d e n s e r a t e n d i d a s sin i n t e r m e d i a r i o s , sin la interposicin de n c l e o s e x p e r t o s d e reflexin q u e v a l o r e n
las c o m p l e j a s c o n s e c u e n c i a s q u e t o d a decisin p e n a l
conlleva. Los p o r t a d o r e s de e s o s n u e v o s c o n o c i m i e n t o s
s o n la o p i n i n p b l i c a c r e a d a p o r los m e d i o s p o p u l a r e s
de c o m u n i c a c i n social, l a s v c t i m a s o g r u p o s de vctim a s y, e n l t i m o t r m i n o , el p u e b l o llano.
P a r a q u e e s t o s l t i m o s a g e n t e s sociales p u e d a n
a s e n t a r s u relevancia, es p r e c i s o q u e los a g e n t e s i n s t i t u c i o n a l e s d i r e c t a m e n t e v i n c u l a d o s c o n la c r e a c i n del
d e r e c h o o t o r g u e n a las d e m a n d a s p o p u l a r e s u n a c c e s o
privilegiado, m e d i a n t e el q u e p u e d a n e l u d i r los h a b i t u a les c o n t r o l e s b u r o c r t i c o s q u e e n t o d a d e m o c r a c i a v e l a n
por el f u n d a m e n t o de l a s iniciativas legislativas. A e s t a
labor se a p l i c a n en los l t i m o s t i e m p o s , c o n e x t r e m a d o
celo, fuerzas polticas de t o d o el e s p e c t r o ideolgico. Las
vas p a r a s u xito t r a n s i t a n , d e f o r m a s i n g u l a r a u n q u e
n o exclusiva, por la a c e l e r a c i n del tempo legiferante y
la irrelevancia, c u a n d o n o e l i m i n a c i n , del d e b a t e p a r l a m e n t a r i o e, i n c l u s o , del g u b e r n a m e n t a l ; se t r a t a de q u e
los polticos p u e d a n justificar la o m i s i n de a q u e l l a s fas e s p r o c e d i m e n t a l e s e n l a s q u e el p r o t a g o n i s m o c o r r e s p o n d e a profesionales e x p e r t o s e n v i r t u d de la u r g e n c i a
o del c a r c t e r i n d i s c u t i b l e de l a s d e c i s i o n e s a t o m a r , se
r e v i s t a n tal u r g e n c i a e i n a p e l a b i l i d a d del c o n c e p t o d e
a l a r m a social, de p e r e n t o r i e d a d del p r o b l e m a , de c o n -
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"Democracia directa" que abusa de las tramitaciones urgentes, que busca premeditadamente introducir importantes reformas del Cdigo Penal en los ltimos trmites parlamentarios
-lase Senado-, o que aprovecha leyes, penales o no, con objetivos muy precisos para colar de rondn reformas penales cuya
discusin parlamentaria se quiere evitar. Vanse las importantes
reformas de la Ley de Responsabilidad Penal de los Menores que
se incluyeron en las LLOO 9/2002, de reformas de los Cdigos
Penal y Civil en materia de sustraccin de menores, y 15/2003,
de modificacin del Cdigo Penal; o las irregularidades procedimentales legislativas que han acompaado la incorporacin al
Cdigo Penal de los arts. 506bis, 52Ibis y 576bis, relativos a la
convocatoria de referenda ilegales y de allegamiento de fondos
para asociaciones y partidos polticos ilegales, entre otros supuestos. Vase tambin GONZLEZ CUSSAC, . "La contrarreforma
penal de 2003. Nueva y vieja poltica criminal", Revista Xuridica
Galega, n 38, 2003, ps. 19-21, 32.
82
Sobre el progresivo desapoderamiento de la discrecionalidad judicial y penitenciaria que se e s t produciendo, vase t a m bin MAQUEDA ABREU, "Crtica a la reforma penal a n u n c i a d a " , Jueces para la democracia, n 4 7 , 2 0 0 3 , p. 9.
7Y
83
enemi-
85
tos, moderadamente optimista, en REDONDO, "Criminologa aplicada: Intervenciones con delincuentes, reinsercin y reincidencia",
RDP y C, 2 a poca, 1998, n 1, ps. 189 y ss. Informacin valiosa
sobre la disponibilidad de tratamientos genricos y especficos
en las prisiones espaolas se encuentra en CID MOLIN, "El sistema penitenciario en Espaa", Jueces para la Democracia, n 45,
2002, ps. 21-22.
80
Slo el tratamiento en general de los drogadictos delincuentes, as como los tratamientos que no conllevan una flexibilizacin significativa del rgimen de cumplimiento de la pena, se
aceptan sin reticencias por la poblacin.
A ello no es obstculo el estatus deshumanizado que el
86
ejercicio de la accin popular por rganos del Poder Ejecutivo de las comunidades autnomas.
6. REDESCUBRIMIENTO DE LA PRISIN
87
de trabajo en beneficio de la comunidad, de arrestos discontinuos, de~ libertades vigiladas o a prueba en sus diversas modalidades, de la revalorizacin de la reparacin
del dao como sustituto de la pena, y de los regmenes
flexibles de ejecucin penitenciaria.
Es cierto que en Espaa el escepticismo hacia la pena
de prisin slo fue capaz de superar el mbito terico o
acadmico cuando se iniciaron los trabajos de elaboracin de u n nuevo cdigo penal, pero, aunque tarde, el
nuevo Cdigo Penal de 1995 constituy u n a aportacin
significativa en ese sentido. J u n t o a la trascendente decisin de eliminar las penas de prisin inferiores a los
seis meses, y la bsqueda de la efectividad en las penas
pecuniarias mediante la adopcin del sistema de dasmulta, se integraron en el sistema de penas nuevas sanciones, como la de trabajo en beneficio de la comunidad
o los arrestos de fin de semana, directamente encaminadas a eludir desde u n principio, o mediante su papel
como sustitutivos, u n a pena de prisin cuestionada. No
se olvid tampoco de potenciar la institucin de la suspensin de la ejecucin de la pena de prisin, ni de flexibilizar el rgimen penitenciario, en especial en lo relativo
a la obtencin del tercer grado o la libertad condicional.
Sin embargo, u n a cosa es la plasmacin en el Cdigo Penal de este relativo distanciamiento de la pena de
prisin, y otra cosa su real puesta en prctica. La mayor
parte de esas medidas destinadas a ser u n a alternativa
a la pena de prisin, nacieron hurfanas de los medios
materiales y personales necesarios para su efectivo desarrollo. Las razones por las que u n legislador, genuinamente interesado en este cambio de rumbo en la ejecucin penal, pudo desatender aspectos tan esenciales
de su decisin legislativa no son fciles de comprender:
junto a la defectuosa tcnica legislativa usual en nuestro
88
89
Mientras, todo este frustrante proceso suceda en Espaa, en naciones de su entorno cultural, en las que estaba bien asentado el sistema de penas alternativas a la
prisin, se estaba produciendo u n acelerado proceso de
recuperacin del prestigio de las penas privativas de libertad, lo que estaba dando lugar a las correspondientes
reformas legales. Su reacreditacin no tiene que ver con
u n a mejora de sus potencialidades reeducadoras, que siguen considerndose escasas o negativas, sino con su
capacidad para garantizar otros efectos sociopersonales
de la pena: en primer lugar, los intimidatorios y los meramente retributivos, que con la adquisicin por el delincuente del estatus de persona normal y el ascenso de los
intereses de las vctimas han pasado al primer plano; en
segundo lugar, los efectos inocuizadores, en virtud de los
cuales se responde con el aislamiento social y reclusin
del delincuente al fracaso de la sociedad en la resocializacin de sus desviados y, sobre todo, a su negativa a
asumir los costes econmicos y sociales vinculados al
control de la desviacin en sus orgenes mediante las correspondientes transformaciones sociales 87 .
Dada la inestable evolucin espaola, no es de extraar que ese movimiento pendular haya encontrado
campo abonado en nuestro pas en cuanto se h a n producido u n a s mnimas condiciones favorables, como u n
transitorio incremento de la criminalidad, y u n gobier-
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plano: en la" polica, superado el distanciamiento popular que arrastraba desde los aos de la dictadura, la eficacia y prontitud que se le demanda en la persecucin
del delito y descubrimiento de los culpables permite disculpar fcilmente actuaciones a p r e s u r a d a s que inciden
sobre objetivos equivocados; el legislador h a de mostrar
u n a clara disposicin a convertir en delito cualquier
problema social; los jueces h a n de ser capaces de sortear los obstculos de derecho material y procesal que
puedan surgir, con tal de asegurar u n a justicia acorde,
en tiempo y forma, a las demandas populares; y la principal misin de los funcionarios de ejecucin de penas
es garantizar, en todo momento, que el delincuente no
sea tratado de u n modo demasiado generoso.
8. IMPLICACIN DE LA SOCIEDAD EN LA LUCHA CONTRA LA
DELINCUENCIA
Durante mucho tiempo, el epgrafe precedente significaba que la comunidad asuma su responsabilidad
en la gnesis de la delincuencia, y que se aprestaba a
estimular y desarrollar iniciativas dirigidas a eliminar
la exclusin social de ciertos ciudadanos. Se trataba de
brindar apoyo familiar, laboral, asistencial, a los delincuentes o a las personas en trance de convertirse en
tales. La meta era anticiparse a la intervencin de los
rganos formales de control social -polica, administracin de justicia...- mediante el reforzamiento de los
vnculos sociales de esas personas. Ahora, los mismos
trminos significan otra cosa: cmo mejorar la colaboracin con la polica en la prevencin del delito e identificacin y detencin de los delincuentes.
En Espaa apenas se h a desarrollado lo que en otros
pases se ha llamado "prevencin comunitaria", correlato de la prevencin policial. Ciertamente, el nfasis en
94
los objetivos perseguidos puede variar significativamente, ms centrada la comunidad en su deseo de eliminar
la inseguridad y miedo generados por la delincuencia
en el espacio social donde tiene lugar la interaccin social, y en asegurar compensaciones satisfactorias por
los daos causados, mientras que para la polica la delincuencia es, sobre todo, u n problema de orden pblico. Pero en ltimo trmino todo se reduce a que la
comunidad, mediante u n a estrecha colaboracin con
la polica, aprenda y acepte poner en prctica por s
misma tcnicas y habilidades que permitan sustituir o
incrementar la eficacia de las intervenciones policiales
para prevenir o perseguir el delito. De esos afanes h a n
surgido valiosos programas de diseo urbanstico o viario anticrimen, tiles programas de difusin de tcnicas de autoproteccin de las vctimas o de demanda de
intervencin inmediata 9 1 , pero tambin programas de
control vecinal, que capacitan a los residentes de u n barrio para informar de cualquier ciudadano desconocido
y de aspecto inusual que transite por sus calles, lo cual,
en aras de su mayor eficacia intimidatoria, se recuerda
mediante los correspondientes indicadores callejeros 92 ,
o policas de proximidad, u n a de cuyas funciones especficas es recoger la mayor cantidad posible de informacin vecinal en principio delictivamente intrascendente.
Pero la directa implicacin de la comunidad en la
persecucin del delito no queda limitada a tareas de
95
Espaa ya h a entrado decididamente en esa dinmica: el sistema de ejecucin de las medidas imponibles a
menores responsables de delitos descansa ya, en gran
medida, en u n a red de centros e instituciones privadas,
concertadas con la Administracin Pblica competente,
en la que agentes privados ejecutan, entre otras, medidas de internamiento prolongadas y aplican el rgimen
disciplinario legalmente previsto. En el mbito de la ejecucin de penas de adultos, tampoco pueden pasarse
por alto los ingresos de drogodependientes con pena
suspendida o en libertad condicional en centros cerrados de desintoxicacin regidos por agentes privados.
Sin necesidad de entrar ahora en consideraciones sobre la legitimidad o la eficiencia de todas estas actuaciones comunitarias, lo decisivo, a nuestros efectos argumntales, es la constatacin de que todo este fenmeno
de implicacin de la sociedad en el control de la delincuencia h a desplazado las energas de la comunidad del
afn por lograr la inclusin social de los desviados, al inters por garantizar la exclusin social de los delincuentes,
lo que constituye u n cambio de primera magnitud en las
actitudes sociales ante la delincuencia.
96
Vase subapartado 4.
97
m o t i v a c i o n a L t a l e s c o s t e s , y t e r m i n a r n d e s i s t i e n d o de
realizar c o m p o r t a m i e n t o s delictivos; p o r la o t r a , h a y
q u e d e s a r r o l l a r polticas de p r e v e n c i n s i t u a c i o n a l , q u e
d e s p l a z a n la a t e n c i n d e s d e el d e l i n c u e n t e al delito, y
se c e n t r a n e n r e d u c i r l a s o p o r t u n i d a d e s p a r a d e l i n q u i r ;
ello exige h a c e r m e n o s a t r a c t i v o s los p o s i b l e s b l a n c o s
delictivos m e d i a n t e la i n t r o d u c c i n d e m e d i d a s d e s e g u r i d a d de t o d o tipo, a l g u n a s de m e r o s e n t i d o c o m n ,
las m s i n c o r p o r a n d o m e d i o s t c n i c o s , u n a s a e j e c u t a r
d i r e c t a m e n t e p o r la c o m u n i d a d , o t r a s a d e s e n v o l v e r e n
el nivel d e c o n t r o l social i n s t i t u c i o n a l , t o d a s ellas exp r e s i v a s de u n a o p c i n de l u c h a c o n t r a la d e l i n c u e n c i a
q u e h a d e c i d i d o d e t e n e r s e e n el p l a n o m s superficial
del c o m p o r t a m i e n t o delictivo, sin i n t e r e s a r l e l a s c a u s a s
p r o f u n d a s d e l.
98
99
100
duales de stas, de forma que se h a generalizado la imagen social de que la violencia es el vector explicativo de
la desigualdad entre los gneros. As h a conseguido que
esta desigualdad se perciba indiferenciadamente como
u n problema de orden pblico, para cuya solucin los
mecanismos preferentes h a n de ser los penales.
Ello origina que el discurso se centre, en primer lugar,
en asegurar u n a punicin suficientemente grave de u n
nmero significativo de comportamientos patriarcales,
ya no necesariamente violentos 96 , mediante u n a entusiasta reivindicacin de la pena de prisin y u n paralelo
desprecio de las pretensiones resocializadoras hacia los
delincuentes, consideradas intiles e indebidamente
detractoras de recursos hacia las vctimas. En segundo
lugar, asegurado el castigo, la ineludible transformacin de las p a u t a s y actitudes patriarcales difundidas
por todo el tejido social encuentra de nuevo en el derecho penal u n instrumento tcnico privilegiado, dada su
pretendida capacidad para promover cambios sociales
a travs de sus efectos simblicos: ello le otorga u n a
funcin pedaggica superior a la de cualquier otro tipo
de intervenciones sociales, las cuales, sin desaparecer,
quedan en segundo plano ante la potencia socialmente
transformadora del derecho penal.
CAPTULO V
Una vez identificado ese conjunto de actitudes sociales, deberamos evitar la tentacin de limitarnos a
reiterar el desdn hacia la mayor parte de estas evoluciones sociales. Propongo que intentemos comprender
la postura del otro y su solidez, antes de plantearnos
qu procede hacer y qu estrategias hay que desarrollar
para conseguirlo.
1. LOS ERRORES DEL GARANTISMO
102
e ineludibles necesidades sociales. Eso se puede ejemplificar, por el momento, en tres aspectos:
El primero podra ser su olmpico desprecio hacia todo
lo que suponga abandonar el cmodo hogar de los principios. Su descuido de las aproximaciones empricas a la
realidad del delito y del delincuente, ha permitido que su
discurso politicocriminal se haya mantenido inmune a los
cambios sociales que se han ido sucediendo. No se trata
tanto de recordar, u n a vez ms, la incomprensible desconsideracin por su parte del estatus cientfico que se
merece la criminologa, sino de llamar la atencin sobre
la capacidad del modelo garantista para ignorar ciertas
realidades que contradicen sus orientaciones politicocriminales: quizs la insensibilidad hacia la degradacin de
la convivencia en determinados barrios en los que se concentraba el trfico y consumo de herona durante la pandemia de los aos ochenta y noventa en Europa, y hacia
las reclamaciones vecinales al respecto, es u n ejemplo que
afecta directamente a algunos de nosotros.
A estos ltimos efectos, el garantismo se h a servido machaconamente de u n principio tan polidrico y
confuso como el de intervencin mnima 9 7 para descalificar u n buen nmero de iniciativas de activacin del
derecho penal que luego, sin embargo, h a n mostrado
eficacia o efectividad aceptables sin que, por lo dems,
hayan puesto en peligro principios bsicos. Pensemos
en las duras crticas formuladas al nuevo Cdigo Penal espaol por la criminalizacin de conductas en el
campo del derecho societario, burstil o del mbito so-
103
cioeconmicp en general; en las reticencias a las reformas penales encaminadas a u n a mejor persecucin del
terrorismo callejero o de baja intensidad, y en las objeciones de principio a u n a utilizacin del derecho penal
para afrontar la violencia domstica. El que ahora tales
actuaciones no sean objeto de crtica por el garantismo,
no nos exime de recordar lo que se dijo en el momento
de su implementacin.
Por ltimo, podramos citar la incomprensible actitud
segn la cual la reflexin juridicopenal se debe concentrar en u n a correcta interpretacin de las leyes: h a de
ser, sin ms, mediante u n a aplicacin judicial del Derecho acorde con los principios garantistas, salvaguardada en ltimo trmino por el Tribunal Constitucional,
como se satisfarn efectivamente las aspiraciones del
derecho penal mnimo. Encerrados, consecuentemente,
en la torre de marfil de la dogmtica, desdeosos de los
vaivenes polticos, hemos dejado que los encargados de
elaborar las leyes operen sin el apoyo de elaboraciones
tericas y sin estar sometidos a constricciones normativas dignas de consideracin. Como era de esperar, a
la hora de interpretar esas leyes nuestros bienintencionados propsitos han tropezado con los propios lmites
por nosotros trazados: atrapados en el principio de legalidad, slo nos queda, o bien cuestionar a ste, con
lo que minamos el edificio dogmtico laboriosamente
construido, o bien esperar tiempos mejores, limitndonos a realizar u n a insignificante labor de zapa de la ley
vigente mediante interpretaciones forzadas de ella.
En resumidas cuentas, la imagen de la academia juridicopenal en los ltimos tiempos roza, en demasiadas
ocasiones, la irresponsabilidad. Nos resistimos a entrar
en las cuestiones politicocriminales candentes, para
evitar ser abrasados en ellas, y preferimos refugiarnos
104
Quizs, de todos modos, no haya que perder los nervios. Podemos estar ante u n fenmeno pasajero. Para
nadie es u n secreto que todo el m u n d o occidental desarrollado est registrando, en las dos ltimas dcadas,
un generalizado reflujo del Estado de bienestar que,
adems de hacer difcil en ocasiones la distincin entre
polticas conservadoras y progresistas, h a hecho que
en nuestra sociedad haya arraigado u n individualismo
exacerbado, en el que cualesquiera explicaciones de la
delincuencia que aludan a factores estructurales tengan dificultades para abrirse paso frente a las ms simplistas referencias al libre arbitrio del delincuente. Pero
las negativas consecuencias sociales de tales programas de actuacin ya son manifiestas en muchos pases,
y es previsible que sigan incrementando su visibilidad
en stos y en bastantes ms 9 8 .
Espaa no es u n a excepcin, y el ciclo conservador
que transcurri de 1996 a 2004 est haciendo sentir
claramente sus efectos sobre el modesto Estado de bien-
y8
Vase, de todos modos, el ilustrativo anlisis emprico de
SCUEINGOLD, The politics of street crime, Temple University Press,
1991, ps. 2 9 - 7 1 , 163-192, sobre los diferentes periodos de politizacin del tema de la criminalidad en EE.UU., y s u s d u d a s
respecto al carcter efmero y coyuntural q u e inicialmente les
haba atribuido.
105
106
10
Actualmente s u defensor m s decidido es JAKOBS, cuya ltima formulacin al respecto parece e s t a r en JAKOBS-CANCIO, Derecho penal del enemigo, cit., p s . 2 1 - 5 6 . Vase s u aceptacin,
a u n q u e m s matizada, en SILVA SNCHEZ, (2001). op. cit. pgs.
163-167.
102
107
v o s , "de s e n t i d o c o m n " - a la c r i m i n a l i d a d , c o m p u e s t a
s u s t a n c i a l m e n t e de m a n o d u r a y d e a m p l i a s d o s i s d e
i n c o m p r e n s i n e i n c o m u n i c a c i n i n t e r s u b j e t i v a s , e s la
n i c a r e c e t a c a p a z d e f r e n a r el i n m i n e n t e c a o s social,
siempre anunciado. Su desinters por las aportaciones
e x p e r t a s e n e s t e c a m p o n o d e r i v a slo d e la f r e c u e n t e
i n c o m p e t e n c i a d e e s o s e x p e r t o s , sino q u e , e n b u e n a
m e d i d a , a r r a i g a e n el progresivo e n g r e i m i e n t o de la pleb e e n l a s s o c i e d a d e s d e m a s a s 1 0 5 , q u e le h a llevado a
p e n s a r q u e e s ella la q u e d e b e t o m a r d i r e c t a m e n t e m i n u c i o s a s d e c i s i o n e s p a r a el a b o r d a j e d e m u y d i f e r e n t e s
y complejos problemas sociales, en lugar de dejarlas en
m a n o s d e los e x p e r t o s y exigir luego, e s o s, r e s p o n s a b i lidad p o r los e r r o r e s c o m e t i d o s .
108
E n s e g u n d o lugar, la p r o p i a c o m u n i d a d , a s u s t a d a d e
lo q u e le c u e n t a n y, a veces, de lo q u e d i r e c t a m e n t e exp e r i m e n t a , y h a l a g a d a h a s t a el h a s t o p o r t o d o tipo d e
a g e n t e s sociales o c u p a d o s p r i m o r d i a l m e n t e e n e x c u l p a r l a de t o d a r e s p o n s a b i l i d a d . Ella h a a c a b a d o c r e y n d o s e q u e u n a a p r o x i m a c i n v u l g a r - e n t r m i n o s positi-
1U4
109
110
111
Vase una valoracin en gran parte coincidente del movimiento del "just deserts", en SCHEINGOLD, op. cit., ps. 123-125,
141-145, 158-161, 186-192; en menor medida en GARLAND, op.
cit., ps 55-60.
107
Vase supra, Captulo IV, apartado 9.
1 Oft
Un buen ejemplo de lo que digo se encuentra en el programa electoral del Partido Socialista espaol para las elecciones
generales de 2004: el apartado dedicado a la delincuencia y la
seguridad ciudadana ocupa 10 pginas, en las que, tras criticar
la poltica del Partido Popular, describe la estrategia socialista
en torno a dos pilares: el primero son las polticas de solidaridad
y cohesin social, y el segundo un sistema pblico de seguridad
eficaz. Sin embargo, al primer pilar dedica escasamente u n a pgina, con seis propuestas de las cuales slo las dos primeras
atienden propiamente al fomento de la inclusin social, y sin que
Por otro lado, el d e s c u b r i m i e n t o p o r a l g u n o s movim i e n t o s sociales, c o m o los f e m i n i s t a s , d e la fuerza exp r e s i v a e i n t e g r a d o r a del d e r e c h o p e n a l , y s u u s o inm o d e r a d o , h a s t a el p u n t o de q u e e n s u s p r o g r a m a s
las p r o p u e s t a s de intervencin punitiva a r r i n c o n a n
a a q u e l l a s de n a t u r a l e z a p u r a m e n t e social, n o p u e d e
h a c e r n o s olvidar q u e t a l e s o r g a n i z a c i o n e s sociales s o n
a l i m e n t a d a s p o r c o r r i e n t e s ideolgicas q u e l u c h a n p o r
c o n s o l i d a r y p r o f u n d i z a r u n E s t a d o del b i e n e s t a r p a r a
el q u e c o r r e n m a l o s t i e m p o s . Q u e s u s m e r i t o r i o s e s fuerzos c o n c l u y a n , e n d e m a s i a d a s o c a s i o n e s , e n lo q u e
h e m o s venido e n l l a m a r u n bienestarismo
autoritario, d e
c o r t a s m i r a s , d u d o s a eficacia y e s c a s a legitimacin, e s
algo c i e r t a m e n t e a l a m e n t a r .
E n c u a l q u i e r c a s o , ni la reivindicacin d e la p r o p o r c i o n a l i d a d y s e g u r i d a d j u r d i c a , ni u n a n l i s i s r e a l i s t a
de la d e l i n c u e n c i a , n i l a s p r e t e n s i o n e s d e p r o g r e s a r en
la c o n s t r u c c i n del E s t a d o del b i e n e s t a r , s o n a c t i t u d e s
a j e n a s al d e s a r r o l l o de u n m o d e l o a l t e r n a t i v o al de la
s e g u r i d a d c i u d a d a n a . Por m u c h o q u e e n e s t o s m o m e n -
tos, y e n d e m a s i a d a s o c a s i o n e s , e s t n c o n t r i b u y e n d o ,
j u s t a m e n t e , a s u consolidacin.
112
113
A la b s q u e d a d e e x p l i c a c i o n e s q u e a h o n d e n e n l a s
t r a n s f o r m a c i o n e s sociales q u e h a n llevado a e s t e r e p e n tino c a m b i o e n el p a r a d i g m a s a n c i o n a d o r p e n a l , p i e n so q u e la ideologa d e la i n s e g u r i d a d c i u d a d a n a e s , e n
g r a n m e d i d a , u n a liviana c o r t i n a q u e vela u n c o n j u n t o
de m a l e s t a r e s sociales q u e se h a n a s e n t a d o
firmemente
e n t r e la p o b l a c i n e n los l t i m o s a o s . La r e l e v a n c i a
o t o r g a d a a la d e l i n c u e n c i a y a s u c o n t r o l o c u l t a , m e d i a n t e u n a sencilla explicacin, f e n m e n o s sociales d e
m a y o r fuste y complejidad 1 0 9 . P e r m t a s e m e a l u d i r a d o s
de ellos e s p e c i a l m e n t e significativos:
E s t a m o s p a g a n d o l a s c o n s e c u e n c i a s d e r i v a d a s del
d e s m a n t e l a m i e n t o del E s t a d o del b i e n e s t a r o, si s e q u i e re, de s u incipiente consolidacin e n E s p a a . Acontecim i e n t o s sociales de p r i m e r a fila, c o m o las r e f o r m a s l a b o rales q u e h a n c o n d u c i d o a la p r e c a r i e d a d e n el empleo, el
deterioro de servicios sociales b s i c o s c o m o la s a n i d a d y
la e d u c a c i n , las dificultades p a r a el a c c e s o a la vivienda,
la progresiva p r d i d a d e g e n e r a l i d a d d e las obligaciones
fiscales y de s u c a r c t e r distributivo, e n t r e otros fenmen o s 1 1 0 , h a n h e c h o q u e l a s legtimas a s p i r a c i o n e s d e a m -
114
115
116
extraa, y recipiendaria de todo tipo de actitudes prejuiciosas, por no citar ms que algunos hechos, origin a n ciertamente u n replegamiento hacia identidades
colectivas que parecen ofrecer u n suelo firme sobre el
que caminar. Pero tambin fomentan visiones de exclusin social que buscan, a travs de la estigmatizacin
de ciertos colectivos sociales, la confianza perdida en
u n o mismo y en los ms cercanos.
El modelo de seguridad ciudadana satisface muchas de las necesidades antedichas. Se asienta sobre
u n conjunto de valores que se estiman incuestionables,
distingue nitidamente entre ciudadanos y delincuentes,
preconiza la dureza frente a intrusos y extraos, ignora
las desigualdades sociales... Suministra, en suma, certezas en extremo convenientes p a r a desenvolverse en
u n mundo desregulado e imprevisible.
5 . L O S CONDICIONAMIENTOS OPERATIVOS Y ESTRATGICOS
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125
A lo largo de los ltimos apartados se h a n ido plasmando las actuaciones estratgicas que deberan emprenderse por los diferentes agentes sociales contrarios
al modelo penal que se est configurando, por lo que no
necesito repetirlas ahora. Concluyo, pues, con el esbozo
de algunas lneas estratgicas a n no mencionadas:
Toda modificacin de u n modelo de intervencin social,
ms all de los intereses generales que persiga y de su
eficacia para obtenerlos, favorece los intereses particulares de ciertos grupos sociales y perjudica, o, al menos,
no promueve, los intereses de otros. Esta regla es perfec-
v2.
126
por otro, es especialmente peligrosa dentro de los diferentes niveles del Poder Ejecutivo: la actual tensin en
Espaa entre el gobierno central y las comunidades autnomas, en el desarrollo de las ltimas reformas procesales y en la dotacin de medios a la administracin
de justicia, es u n buen ejemplo de ello.
Finalmente, no puede quedar sin mencionar la necesidad de que los colectivos y agentes sociales contrarios
al modelo de la seguridad ciudadana se organicen en
grupos de presin. Ellos habrn de ser los encargados
de suministrar los datos y argumentos imprescindibles
para que las concepciones sociales y las polticas pblicas evolucionen hacia u n modelo m s razonable de intervencin penal. Hay que abandonar visiones ingenuas,
muy presentes en los grupos expertos jurdicos, segn
las cuales la racionalidad termina imponindose por s
sola. Las asociaciones policiales dieron en Espaa, no
hace mucho tiempo, u n buen ejemplo de cmo u n inteligente y oportuno uso de datos y argumentos puede hacer que fuerzas polticas de muy distinto signo terminen
satisfaciendo ciertos intereses corporativos 124 .
TERCERA PARTE
TERCERA PARTE
En las pginas precedentes, hemos sostenido la opinin de que la actual poltica criminal espaola slo es
susceptible de u n a cabal comprensin si se a s u m e la
tesis de que hemos entrado en u n a dinmica que tiende
a superar el, h a s t a hace poco, indiscutido modelo penal
garantista y a sustituirlo por otro, al que he denominado el "modelo penal de la seguridad ciudadana". En ese
movimiento, otros modelos penales disponibles, como
el resocializador o el de la justicia reparadora, h a n dejado de ser alternativas dignas de consideracin.
Tras mostrar cmo ese cambio de modelo tiene su
sustento en las profundas transformaciones espontneas o inducidas de las actitudes sociales hacia la
delincuencia, y en su acrtica acogida por relevantes
agentes sociales con capacidad p a r a transformar la poltica criminal, planteaba u n a serie de propuestas estatgicas. Con ellas se pretenda contrarrestar u n a deriva
politicocriminal que, m s all de su n a d a convincente
trasfondo ideolgico, permite augurar todo tipo de efec-
130
131
derna de nuevos riesgos, afectantes a amplios colectivos, y que podran ser calificados como artificiales en
cuanto producto de nuevas actividades h u m a n a s , en
concreto, seran consecuencias colaterales de la puesta en prctica de nuevas tecnologas en muy diversos
mbitos sociales; tales riesgos resultan de difcil anticipacin y suelen basarse en fallos en el conocimiento o
manejo de las nuevas capacidades tcnicas.
b. Por el otro, se aprecian crecientes dificultades
p a r a atribuir la responsabilidad por tales riesgos a determinadas personas individuales o colectivas: a la ya
citada problemtica previsin de su aparicin, se aade
la realidad de actividades generadoras de riesgos que se
entrecruzan u n a s con otras, de m a n e r a que el control
del riesgo no slo escapa al dominio de u n o mismo, sino
que tampoco est claro en manos de quin est; se hacen ineludibles criterios de distribucin de riesgos que
no satisfacen plenamente las exigencias de imputacin
de responsabilidad.
c. Finalmente, en la sociedad se h a difundido u n
exagerado sentimiento de inseguridad, que no parece
guardar exclusiva correspondencia con tales riesgos,
sino que se ve potenciado por la intensa cobertura meditica de los sucesos peligrosos o lesivos, por las dificultades con que tropieza el ciudadano medio p a r a
comprender el acelerado cambio tecnolgico y acomp a s a r su vida cotidiana a l, y por la extendida percepcin social de que la m o d e r n a sociedad tecnolgica
conlleva u n a notable transformacin de las relaciones
y valores sociales y u n a significativa reduccin de la
solidaridad colectiva.
En s u m a , todo ese conjunto de factores activa dem a n d a s de intervenciones socioestatales que permit a n controlar tales riesgos y aplacar tales temores, y
132
No es objeto de este estudio u n anlisis de la rica polmica que est teniendo lugar sobre la procedencia de
extender el derecho penal a nuevos mbitos generadores de importante lesividad social, y que h a s t a ahora no
haban estado sometidos a la incidencia de la intervencin penal. Espero aportar detenidamente mi punto de
vista en otra ocasin 125 . Pero resulta ineludible, debido
a la opcin metodolgica que he anunciado en las lneas precedentes, hacer u n a somera descripcin de los
trminos en los que est teniendo lugar esa discusin,
dada la destreza con la que el discurso doctrinal de la
seguridad ciudadana se h a engarzado en ella.
El debate original sobre el derecho penal de la sociedad del riesgo parte de la constatacin de u n conjunto
de realidades sociales que se podran, quizs, sintetizar
e n t r e s grandes bloques:
a. Por u n lado, la generalizacin en la sociedad mo-
133
134
i
^ Vanse, por todos, MENDOZA BUERGO, El derecho penal en la
sociedad del riesgo, Cvitas, 2 0 0 1 , p s . 24-34; "Gestin del riesgo
y poltica criminal d e seguridad e n la sociedad del riesgo", en
AGR-DOMNGUEZ, y otros (eds.), La seguridad en la sociedad del
riesgo. Un debate abierto, Atelier 2 0 0 3 , p s . 7 1 - 7 4 , 7 8 - 7 9 ; SILVA
135
136
137
128
Vanse, por todos, HASSEMER, (1999), op. cit., p s . 52-63; CANCIO MELLA, Dogmtica y poltica criminal en una teora funcional del
delito, Universidad Nacional del Litoral/Rubinzal-Culzoni, 2000,
ps. 121-123, 127; MENDOZA BUERGO, (2001), op. cit., p s . 68-85, 9 5 110; (2003), op. cit., p s . 74-77, 83-85; SILVA SNCHEZ, (2001), op.
cit., p s . 2 0 - 2 1 , 3 0 , 5 1 , 9 9 - 1 0 1 , 121-141; MARTNZ-BUJN PREZ,
"Algunas reflexiones sobre la m o d e r n a teora del Big Crunch en la
seleccin de bienes jurdicopenales (especial referencia al mbito
econmico), en DIEZ RIPOLLS-ROMEO CASABONA y otros (eds.), La cien-
cia del derecho penal ante el nuevo siglo, Tecnos, 2 0 0 2 , p s . 3 9 6 52-63; MENDOZA BUERGO, (2001), op. cit., p s . 3 8 - 6 1 , 9 2 - 9 5 ; SILVA
138
Una vez que se comenzaron a producir avances significativos en la poltica criminal y en las transformaciones del derecho penal descritas, se fueron perfilando
cuatro posturas doctrinales ante esa evolucin, que se
podran describir del modo siguiente:
a. La primera de ellas tiene s u origen en la escuela
penalista de Frankfurt, siendo u n o de s u s principales
expositores Hassemer. S u s postulados h a n sido ampliamente recogidos en la doctrina espaola, si bien no
h a n cosechado adhesiones inequvocas, a u n q u e s h a n
servido para desencadenar alguna otra postura cercana
de claro origen doctrinal espaol 1 2 9 . Se puede caracterizar, globalmente, como u n a estrategia que, sin dejar
de reconocer las nuevas necesidades sociales de intervencin, se afana por mantener inclume el laboriosamente construido edificio conceptual del derecho penal
que se inici en la Ilustracin. En ese sentido, expone
que resultan inaceptables las transformaciones que el
abordaje de la problemtica de la sociedad del riesgo
parecen exigir al derecho penal clsico, el cual se vera
privado de s u s seas de identidad. Entre stas, cabe
destacar dos: la concentracin de los esfuerzos punitivos en torno a la tutela de u n consolidado catlogo
de bienes jurdicos de titularidad individual, a los que
habra que aadir u n reducido nmero de intereses sociales y estatales slo amparados frente a riesgos graves
y evidentes. Asimismo, la vigencia de u n elaborado sistema de imputacin de responsabilidad, asentado sobre
u n rico elenco de garantas individuales a disfrutar por
Vase i n m e d i a t a m e n t e infra.
139
130
U n a vez q u e parece considerar u n a alternativa m e n o s
viable o m s limitada la inclusin de los nuevos bienes jurdicos
colectivos d e n t r o del derecho penal clsico m e d i a n t e s u
transformacin, d e modo q u e tuvieran e n todo m o m e n t o u n a
directa vinculacin a referentes individuales. E s t a p r o p u e s t a
h a tenido u n a limitada acogida e n la doctrina jurdicopenal
espaola.
131
U n a clara y breve exposicin d e la p o s t u r a d e H a s s e m e r
se e n c u e n t r a en HASSEMER (1999), op. cit., p s . 6 7 - 7 2 . Vanse o t r a s
descripciones de la p o s t u r a del a u t o r a l e m n , e n t r e otros, e n
140
t a a q u e t a l e s exigencias s o c i a l e s t e n g a n u n a d i r e c t a ,
a u n q u e l i m i t a d a , r e p e r c u s i n e n la c o n f i g u r a c i n del
d e r e c h o p e n a l . F o r m u l a d a p o r Silva d e s t a c a , a n t e t o d o ,
q u e lo d e s e a b l e s e r a r e c o n d u c i r al d e r e c h o a d m i n i s t r a tivo s a n c i o n a d o r la m a y o r a de los n u e v o s objetivos d e
c o n t r o l social q u e d i m a n a n de la s o c i e d a d del riesgo.
C o m o eso p a r e c e , h o y p o r hoy, u n a a l t e r n a t i v a irrealizable, p r o p o n e e s t r u c t u r a r d o s c l a s e s d e d e r e c h o p e n a l .
El p r i m e r o s e r a el d e r e c h o p e n a l clsico, q u e p e r m a n e c e r a a n c l a d o e n la p r o t e c c i n del c a t l o g o de b i e n e s
j u r d i c o s t r a d i c i o n a l e s , y e n d o n d e s e g u i r a n rigiendo
los h a b i t u a l e s y r i g u r o s o s criterios d e i m p u t a c i n y gar a n t a s del p r e s u n t o d e l i n c u e n t e . J u n t o a l s u r g i r a u n
n u e v o d e r e c h o p e n a l , u n derecho penal de segunda
velocidad q u e se o c u p a r a , e s p e c f i c a m e n t e , d e e s a s p e r t u r b a c i o n e s sociales m o d e r n a s q u e e s t s a c a n d o a la
luz la s o c i e d a d del riesgo. E s t e n u e v o s e c t o r del d e r e c h o
penal abordara esa criminalidad m o d e r n a con especial
a t e n c i n de l a s c o n d i c i o n e s n e c e s a r i a s p a r a s u efectiva p e r s e c u c i n : se a s u m i r a el c a r c t e r colectivo d e la
m a y o r p a r t e de los b i e n e s j u r d i c o s t u t e l a d o s ; s e a d o p t a r a n e s t r u c t u r a s tpicas s u f i c i e n t e m e n t e l a x a s y, e n
g e n e r a l , se a l i g e r a r a n los criterios de i m p u t a c i n , flexib i l i z a n d o s e l a s g a r a n t a s i n d i v i d u a l e s ; la c o n t r a p a r t i d a
a t o d a s e s a s c e s i o n e s sera, s i n e m b a r g o , la r e n u n c i a a
la previsin de la p e n a de p r i s i n p a r a e s t o s c o m p o r t a mientos, que deberan ser castigados n i c a m e n t e con
p e n a s p e c u n i a r i a s y privativas d e d e r e c h o s 1 3 2 .
iZ
141
c. La t e r c e r a p o s t u r a d o c t r i n a l e s p r o d u c t o de la r e a c c i n d e u n a m p l i o s e c t o r de la d o c t r i n a , e n f r a s c a d a ,
h a s t a e s e m o m e n t o , e n la c o n s t r u c c i n e i n t e r p r e t a c i n
d e los n u e v o s c o n c e p t o s j u r d i c o s y figuras delictivas
del m o d e r n o d e r e c h o p e n a l , a n t e el c u e s t i o n a m i e n t o
d e s u labor. S u l n e a a r g u m e n t a l p r e t e n d e j u s t i f i c a r la
o r i e n t a c i n s e g u i d a y, m u y s u m a r i a m e n t e , p u e d e s i n t e t i z a r s e e n los s i g u i e n t e s t r m i n o s :
La modernizacin
del derecho penal q u e e s t t e n i e n d o
l u g a r es c o n s e c u e n c i a de la a c o m o d a c i n d e l a s n u e v a s
s o c i e d a d e s p o s t i n d u s t r i a l e s al m o d e l o del E s t a d o social
de D e r e c h o , frente al periclitado E s t a d o d e D e r e c h o liberal; t o d o s los esfuerzos e n e s a direccin, t a m b i n la reforz a d a t u t e l a p e n a l de i n t e r e s e s colectivos, v a n , e n l t i m o
t r m i n o , e n c a m i n a d o s a c r e a r l a s c o n d i c i o n e s q u e posibiliten el libre desarrollo p e r s o n a l de los c i u d a d a n o s .
Los i n c r e m e n t o s d e la i n t e r v e n c i n p e n a l d e r i v a n del
s u r g i m i e n t o d e n u e v a s r e a l i d a d e s y conflictos sociales
q u e p o n e n d e m a n i f i e s t o la e x i s t e n c i a d e r e l e v a n t e s in-
143
tereses colectivos cuya proteccin penal resulta plenamente justificada; no estamos, pues, ante meros sentimientos de inseguridad socialmente difundidos, sino
ante u n conocimiento cada vez ms preciso de los riesgos existentes y de las tcnicas para controlarlos, lo que
explica la aparicin de potentes movimientos sociales
que demandan actuaciones enrgicas para prevenirlos,
que cuentan con u n slido apoyo de la ciudadana a
s u s demandas; esos intereses colectivos resultan especialmente afectados por determinadas actividades socioeconmicas y empresariales, as como por estructuras organizadas ligadas, casi siempre, a la obtencin de
altos beneficios econmicos al margen de la ley.
Ciertamente, las nuevas medidas de intervencin
penal inciden sobre mbitos sociales donde operan de
forma predominante los sectores sociales privilegiados
de la sociedad, pero tal hecho, que viene marcado por
quienes son los causantes de los nuevos y graves daos
sociales que se quieren prevenir, supone u n saludable
avance en el empleo no sesgado de los instrumentos de
control social y, desgraciadamente, es u n a realidad que
est claramente sobreestimada; en efecto, es fcil apreciar la rareza con que se dan efectivas intervenciones
penales en el sector de los llamados "nuevos riesgos", lo
que nos reconduce, con excesiva frecuencia, al m u n d o
del derecho penal simblico.
Finalmente, el pretendido abandono por el moderno
derecho penal de los principios bsicos del derecho penal garantista, no corresponde con la realidad.
Un detenido repaso de los diferentes contenidos introducidos, permite confirmar que el garantismo posee
los instrumentos necesarios para integrarlos en su seno;
todo lo ms, son necesarias acomodaciones de algunos
conceptos a las nuevas realidades delincuenciales, lo
d. La c u a r t a p o s t u r a d o c t r i n a l p u e d e calificarse c o m o
u n a a c t i t u d de resistencia garantista a n t e l a s modificaciones q u e p r o p o n e la poltica c r i m i n a l m o d e r n i z a d o r a .
Se diferencia.de l a s d o s p r i m e r a s p o s t u r a s e n q u e n o ve
la n e c e s i d a d de realizar c e s i o n e s a c e p t a n d o niveles i n t e r medios de intervencin penales o parapenales. Considera, p o r otro lado, q u e l a s p r o p u e s t a s l l a m a d a s " m o d e r n i z a d o r a s " e s t n d e t e r m i n a d a s por u n ilusorio afn d e
i n t e r c a m b i a r g a r a n t a s p o r eficacia: los m o d e r n i z a d o r e s
s o s t i e n e n t e n a z m e n t e la m a y o r eficacia del d e r e c h o p e n a l
frente al d e r e c h o a d m i n i s t r a t i v o s a n c i o n a d o r u otro tipo
de i n t e r v e n c i o n e s j u r d i c a s o n o , p e s e a q u e u n a d e c u a d o
m a n e j o del principio d e s u b s i d i a r i e d a d p e r m i t e fcilmente llegar a c o n c l u s i o n e s c o n t r a r i a s ; e n la p r c t i c a , l a s
i n t e r v e n c i o n e s p e n a l e s e n los m b i t o s sociales m o d e r n o s
se c o n c e n t r a n e n c a s o s d e b a g a t e l a , c o n lo q u e finalmente r e s u l t a n t a m b i n l e s i o n a d o s los principios d e fragmentariedad y proporcionalidad. Esta escasa idoneidad
del d e r e c h o p e n a l p a r a a f r o n t a r l a s n u e v a s n e c e s i d a d e s
de la s o c i e d a d del riesgo priva d e justificacin al s o c a v a m i e n t o o, e n el mejor d e los c a s o s , a la a c o m o d a c i n
q u e la poltica c r i m i n a l m o d e r n i z a d o r a h a c e del d e r e c h o
p e n a l g a r a n t i s t a , y q u e p u e d e n llevar a s u d e s n a t u r a l i zacin. E n l t i m o t r m i n o , la poltica c r i m i n a l m o d e r n a ,
i n c a p a z d e p r e v e n i r eficazmente los c o m p o r t a m i e n t o s
q u e le p r e o c u p a n , t e r m i n a a s i g n a n d o al d e r e c h o p e n a l
u n a funcin m e r a m e n t e e d u c a d o r a , q u e le h a c e c a e r e n
las r e d e s del d e r e c h o p e n a l simblico 1 3 4 .
144
145
134
146
CAPTULO VII
sas eran las coordenadas del debate politicocriminal del ltimo lustro y medio cuando, a su trmino y de
forma bastante rpida, se aportan a la polmica nuevas
preocupaciones y nuevos argumentos que van a modificar sustancialmente su naturaleza.
Insinuaciones de lo que poda suceder ya se haban
podido apreciar en plena discusin sobre las d e m a n d a s
de la sociedad del riesgo. As, no faltaron autores que
incluyeran o advirtieran de la inclusin, entre los mbitos sometidos a debate, de algunos que poco tenan
que ver con riesgos tecnolgicos, como es el caso de la
violencia domstica, el acoso sexual y los delitos contra
la libertad sexual en general, y la delincuencia patrimonial convencional, o de otros sectores delincuenciales
ya tradicionales para los que las facilidades organizativas que les suministraba la sociedad tecnolgica no
era, desde luego, el aspecto m s relevante, como son los
casos del narcotrfico o el terrorismo 1 3 5 . Ms ilustratiVanse, por ejemplo, las e n u m e r a c i o n e s de SILVA SNCHEZ,
A m i j u i c i o , s i n e m b a r g o , h e m o s llegado y a a u n a
situacin de cristalizacin de u n nuevo modelo penal,
q u e se h a servido p a r a s u c o n s o l i d a c i n d e u n a serie
d e t r a n s f o r m a c i o n e s d e c i s i v a s del a n l i s i s politicocriminal, d e l a s q u e p a s o a e x p o n e r l a s m s significativas.
148
149
Las v a s d e a c c e s o del d i s c u r s o d e l a s e g u r i d a d ciud a d a n a al d i s c u r s o d e la s o c i e d a d del riesgo e s t n c o n s t i t u i d a s , e n s u m a y o r p a r t e , p o r u n a serie d e e q u i p a r a ciones conceptuales que, b a s n d o s e en la equivocidad
de ciertos trminos, t r a t a n como realidades idnticas
u n a s q u e p r e s e n t a n c a r a c t e r e s m u y d i s t i n t o s e, i n c l u so, c o n t r a p u e s t o s . E n r e s u m i d a s c u e n t a s , se d a l u g a r a
q u e el d i s c u r s o d e ley y o r d e n p a r a s i t e c o n c e p t o s e l a b o r a d o s e n otro c o n t e x t o .
As, s e a f i r m a q u e l a c r i m i n a l i d a d d e los s o c i a l m e n te e x c l u i d o s c o n s t i t u y e l a dimensin
no tecnolgica
de
la sociedad
del nesgo, d e f o r m a q u e , p o r ejemplo, l a
a n t i c i p a c i n d e l a t u t e l a p e n a l se j u s t i f i c a t a n t o p o r la
n e c e s i d a d d e r e a c c i o n a r c o n e s t r u c t u r a s d e peligro a
las n u e v a s formas de criminalidad, como por la urgencia d e a c t u a r c o n t r a la d e s i n t e g r a c i n social y la delinc u e n c i a callejera q u e o r i g i n a n los m a r g i n a d o s s o c i a l e s .
E n e s a m i s m a lnea, n o h a y o b s t c u l o e n i n t e r p r e t a r
la c o n c e n t r a c i n d e esfuerzos e n la p e r s e c u c i n d e la
c r i m i n a l i d a d d e los i n m i g r a n t e s c o m o u n e x p o n e n t e
m s d e la e x p a n s i n p e n a l q u e exige l a n u e v a s o c i e d a d
del r i e s g o 1 4 0 . A s i m i s m o , s e e s t a b l e c e u n a e c u a c i n d e
Vase, al respecto,
104-109.
SILVA SNCHEZ
150
143
141
dem, p s . 32-42.
142
dem, p s . 141-147.
151
dem, p s . 5 2 - 5 8 , 6 6 - 6 9 , 6 9 - 7 3 , 8 1 - 8 7 . E n t r m i n o s m s
generales, i n s e r t a el fenmeno de la inseguridad c i u d a d a n a en
el contexto de la sociedad del riesgo, MENDOZA BUERGO (2003), op.
cit., p s . 8 0 - 8 2 , 8 5 .
152
se s u s t e n t a n i c a m e n t e e n la a m p l i t u d s e m n t i c a del
t r m i n o riesgo, p e r o n o p a r e c e e s t a r e n c o n d i c i o n e s d e
r e n d i r frutos a n a l t i c o s 1 4 4 . Los peligros q u e conlleva e s a
d i s p o s i c i n a t r a s l a d a r c o n c e p t o s de u n c o n t e x t o a otro
explica, i g u a l m e n t e , la a u s e n c i a d e d e s l i n d e suficiente
e n t r e lo q u e e s u n a c r i m i n a l i d a d o r g a n i z a d a l l e v a d a a
c a b o por b a n d a s p r o f e s i o n a l i z a d a s d e e x t r a n j e r o s , y la
c r i m i n a l i d a d de i n m i g r a n t e s d e r i v a d a de s u i n e s t a b i l i d a d social y e c o n m i c a 1 4 5 .
T a m p o c o p a r e c e algo a n a l t i c a m e n t e fructfero i d e n tificar la i n q u i e t u d q u e se s u s c i t a e n el c i u d a d a n o s o b r e
l a s r e a l e s c a p a c i d a d e s de las i n s t a n c i a s s o c i a l e s p a r a
c o n t r o l a r u n a serie de a c t i v i d a d e s , e n p r i n c i p i o , beneficiosas, pero que p u e d e n d e s e n c a d e n a r graves y generalizados r i e s g o s , c o n la p e r c e p c i n a t e m o r i z a d a d e q u e se
h a n i n c r e m e n t a d o significativamente l a s p o s i b i l i d a d e s
de s e r d i r e c t o d e s t i n a t a r i o de u n a c o n d u c t a delictiva
d u r a n t e el d e s e m p e o de s u s a c t i v i d a d e s h a b i t u a l e s .
Ni p a r e c e r a z o n a b l e e n c u a d r a r el p o d e r o s o m o v i m i e n t o
h a c i a la p o t e n c i a c i n de los fines i n o c u i z a d o r e s d e la
153
p e n a , e n d e t r i m e n t o de los r e s o c i a l i z a d o r e s , d e n t r o d e
p u r a s c o n s i d e r a c i o n e s eficientistas d e e s p e c t r o m s a m plio. C o m o t e n d r e m o s o c a s i n d e ver m s a d e l a n t e 1 4 6 ,
el a u g e de la i n o c u i z a c i n t i e n e u n t r a s f o n d o ideolgico q u e d e j a e n u n s e g u n d o p l a n o l a s reflexiones s o b r e
c o s t e y beneficio a la h o r a de a b o r d a r c i e r t o s r i e s g o s , a
d i f e r e n c i a de lo q u e p o d r a d e c i r s e d e c i e r t o s d e s a r r o l l o s
del d e r e c h o p e n a l del riesgo.
Las p r e t e n s i o n e s de i n t e r p r e t a r el c o n j u n t o d e la
n u e v a poltica c r i m i n a l e x p a n s i v a c o m o u n a c o r r i e n t e
e m a n c i p a d o r a , q u e a s p i r a r a a c o n t r o l a r d e u n a vez p o r
t o d a s la c r i m i n a l i d a d de los p o d e r o s o s , s o n e s p e c i a l m e n t e d e s a f o r t u n a d a s . S i n perjuicio d e r e c o n o c e r q u e
la m o d e r n i z a c i n del d e r e c h o p e n a l t i e n e u n m a r c a d o
c o m p o n e n t e d e e s a n a t u r a l e z a , el c u a l se h a d e m a n t e n e r , lo q u e e s t s u c e d i e n d o c o n el i n c r e m e n t o a c t u a l
d e la i n t e r v e n c i n p e n a l t i e n e , e n la g r a n m a y o r a d e
l a s o c a s i o n e s , poco q u e ver c o n eso: lo q u e la p o b l a cin d e m a n d a s o n a c t u a c i o n e s e n r g i c a s c o n t r a l a d e l i n c u e n c i a clsica, la q u e n a c e e n los a l e d a o s d e la
d e s o c i a l i z a c i n y la m a r g i n a c i n , s e c t o r e s sociales r e s p e c t o d e los q u e , a d e m s , s e h a p r o d u c i d o u n n o t a b l e
d e s a p e g o y d e s i n t e r s p o r p a r t e de l a s c l a s e s s o c i a l e s
m e d i a s mayoritarias; las exigencias de actuacin sobre
la d e l i n c u e n c i a de los p o d e r o s o s , s i n d e s a p a r e c e r , o c u p a n u n l u g a r s e c u n d a r i o y, d e s d e luego, e n t r e e s a s clas e s m e d i a s n o se p e r c i b e u n a p r d i d a del e n c a n t o q u e le
p r o d u c e n los s e c t o r e s s o c i a l e s privilegiados y s u p a u t a s
de comportamiento. En esas circunstancias', las identificaciones
sociales de las mayoras c i u d a d a n a s con las
154
147
227.
155
u n a buena parte de los acuerdos internacionales y decisiones comunitarias penales; sin desconocer la importante presencia de regulaciones afectantes a comportamientos delictivos "modernos", no pueden pasarse por
alto los numerosos instrumentos legales, quizs los de
mayor trascendencia prctica, que se refieren a aspectos
de la delincuencia clsica y de aquella en que la tecnologa tiene u n papel secundario, desde los trficos ilcitos
a la delincuencia sexual, pasando por el terrorismo o la
violencia domstica; por lo dems, algn documento europeo reciente a p u n t a hacia u n a intensificacin de las
actuaciones comunitarias sobre la que denomina "delincuencia comn", frente al nfasis precedente en la delincuencia organizada 151 .
2 . T R A N S F O R M A C I N D E LA EXPANSIN MODERNIZADORA D E L D E -
J u n t o al concepto de "riesgo", el concepto de "expansin" h a venido siendo otra de las ideas motrices del debate sobre la modernizacin del derecho penal: con ella
se quera expresar que la atencin a las nuevas realidades delictivas aconsejaba proceder a u n a ampliacin
de los contenidos del derecho penal. Pues bien, anlisis
como los criticados en el apartado precedente 1 5 2 h a n
149
dem, p s . 2 2 8 .
Un anlisis detenido sobre la reaccin de las fuerzas
' polticas a la reciente evolucin de las d e m a n d a s sociales sobre
el control de la delincuencia, lo h e m o s visto y a en el Captulo
IV. Vanse tambin, e n t r e otros, CANCIO MELIA (2000), op. cit., p s .
135-136; (2003), op. cit., p s . 7 1 - 7 3 ; LANDROVE DAZ, El derecho
penal de la segundad,
La Ley, 2 0 0 3 , p . 1925; MAQUEDA ABREU
(2003), op. cit., p . 8; GONZLEZ CUSSAC (2003), op. cit., p s . 2 2 , 24;
Revista
1Si
Vase Comisin de las Comunidades
Europeas, "Comunicacin de la Comisin al Consejo y al P a r l a m e n t o Europeo sobre
prevencin de la delincuencia en la Unin Europea", COM. 2 0 0 4 ,
ps. 3 - 5 . Cuestiona, con acierto, la a s u n c i n acrtica de las prop u e s t a s punitivas internacionales, NIETO MARTN (2004), op. cit.,
p. 2 2 0 .
156
153
Vase tambin
NIETO MARTN,
recuerda
157
El s e g u n d o d e ellos c o n s i s t e e n a c e p t a r , c o m o p u n t o
de p a r t i d a d e l a s n u e v a s m e d i d a s d e i n t e r v e n c i n , u n a
serie d e p r e s u p u e s t o s q u e , a u n q u e n o se c o m p a r t a n
p l e n a m e n t e , se e n c u e n t r a n e n a l g u n a m e d i d a f u n d a d o s
o, c u a n d o m e n o s , d i g n o s d e c o m p r e n s i n . E s el c a s o
d e c o n s i d e r a r u n h e c h o i n d i s c u t i b l e la e s t a b i l i d a d e n
n u e s t r a s o c i e d a d d e a l t a s t a s a s d e m i e d o al delito, s i n
reflexionar s o b r e los n u m e r o s o s indicios q u e a p u n t a n
a q u e la evolucin r e c i e n t e h a p o d i d o s e r u n f e n m e n o
inducido mediticamente a partir de ciertos intereses
polticos 1 5 5 . O la a s u n c i n d e q u e la o p i n i n p b l i c a e s
i n a c c e s i b l e a esfuerzos d e s e n s i b i l i z a c i n s o b r e a p r o x i maciones racionales a la delincuencia, de modo que h a y
q u e a c e p t a r q u e lo q u e p r o c e d e e s l a a d o p c i n d e m e didas s u s t a n c i a l m e n t e dirigidas a calmar s u s temores,
a p a c i g u a r s u a g r e s i v i d a d o satisfacer, e n g e n e r a l , s u s
pulsiones psicosociales156. Tambin pertenecen a ese
mismo orden de p r e s u p u e s t o s justificadores, a p r e s u r a d a s a f i r m a c i o n e s s o b r e la i n c a p a c i d a d d e l a s e s t r u c t u r a s c o n v e n c i o n a l e s del d e r e c h o p e n a l p a r a a b a r c a r la
158
Vanse
159
m s generalizada aceptacin de que las conductas asocales no delictivas, que se desenvuelven en el campo de
la marginacin, son ineluctablemente la antesala de la
delincuencia, por lo que hay que hacer al menos la vista
gorda frente a polticas de intervencin penal o parapenal sobre ellas, polticas que se consideran condicin
p a r a el abordaje exitoso de la delincuencia comn 1 5 9 .
Pues bien, en el contexto precedente, en qu se materializa hoy en da esa expansin del derecho penal que
iba a permitir en s u s orgenes acomodar el instrumento
penal a las nuevas realidades de las modernas sociedades del riesgo? 160 .
Se identifica, en primer lugar, u n bloque de comportamientos que podran agruparse bajo el concepto de delincuencia organizada. Este concepto, de naturaleza criminolgica, dice, sin embargo, poco sobre cules seran
los mbitos sociales en los que realmente incide 161 . Un
160
161
162
Vanse
163
que, en este caso, no se trata simplemente de intensificar reacciones penales ya existentes sobre conductas
delictivas bien conocidas, sino que adicionalmente se
aprecian fuertes tendencias a extender las actuaciones
policiales y judiciales, en especial a travs de la idea
de peligrosidad, a nuevos comportamientos h a s t a ahora
no penados, a conductas asocales que se estiman el
caldo de cultivo de la delincuencia. Este bloque de la
nueva expansin ejemplifica, como ningn otro, la deriva autoritaria de la poltica criminal: la sociedad no est
dispuesta a asumir cualesquiera responsabilidades por
el surgimiento de este tipo de delincuencia, el nfasis,
como veremos enseguida, se coloca en los sntomas, y
no en las c a u s a s de la criminalidad, y el control penal
adquiere primaca sobre cualquier otro tipo de poltica
social o jurdica. No queda ah la cosa, pues en el marco
de la intervencin penal es la polica, no la jurisdiccin,
y dentro de esta ltima los fiscales, y no los jueces, los
que han de llevar la iniciativa: es el momento de los juicios rpidos y de las conformidades 1 6 7 .
Or
Vanse
PLANAS-PASTOR
164
165
Dogmtica
La a d o p c i n d e la a c t i v i d a d de s e g u r o s o a c t u a r i a l
c o m o m o d e l o d e la d i s t r i b u c i n d e r i e s g o s , p e r m i t e q u e
individuo y sociedad se vean como m e r a s c o n t r a p a r t e s
de u n c o n t r a t o e n el q u e n i n g u n a d e ellas t i e n e a p a r e n t e m e n t e que responder por c i r c u n s t a n c i a s previas
f a v o r e c e d o r a s del riesgo. E n la p r c t i c a , s i n e m b a r g o , s e
e x i m e a la s o c i e d a d d e o c u p a r s e d e l a s p r i v a c i o n e s s o ciales q u e , c o n s u f u n c i o n a m i e n t o , h a h e c h o a p a r e c e r
e n c i e r t o s i n d i v i d u o s o s e c t o r e s s o c i a l e s , y al i n d i v i d u o
s e lo d e j a solo c o n s u p e r s o n a l i d a d y f o r m a d e v i d a , q u e
aparecen descontextualizadas y p a s a n a ser n i c a s rec i p i e n d a r i a s d e los r e p r o c h e s s o c i a l e s .
J u n t o al t r a s f o n d o ideolgico y poltico a c a b a d o d e
s e a l a r , el c o n c e p t o de d i s t r i b u c i n de r i e s g o s m u e s t r a
a l g u n a s incoherencias que conviene destacar:
A n t e t o d o , l l a m a la a t e n c i n q u e s e a n p r e c i s a m e n t e
los d e l i n c u e n t e s h a b i t u a l e s los q u e d e b a n a s u m i r los
c o s t e s d e s u d e l i n c u e n c i a , m o s t r n d o s e la s o c i e d a d m e n o s r e n u e n t e a t o m a r a s u c a r g o los p r o p i o s d e l a d e l i n cuencia ocasional; u n modo de razonar verdaderamente
a t e n t o a l a eficiencia social d e b e r a p r o p o n e r q u e los e s fuerzos y p r e s u p u e s t o s d e los r g a n o s d e c o n t r o l social
s e c o n c e n t r a r a n e n los d e l i n c u e n t e s h a b i t u a l e s , a q u e llos c u y o a c t u a r e s t m s c o n d i c i o n a d o p o r f a c t o r e s s o ciales q u e ellos, p o r s solos, s o n i n c a p a c e s d e s u p e r a r ,
m i e n t r a s q u e f u e r a n los d e l i n c u e n t e s o c a s i o n a l e s , d a d a s s u s c o n d i c i o n e s sociales p r e v i a s f a v o r a b l e s , los q u e
t u v i e r a n q u e c o r r e r c o n los c o s t e s d e s u delinquir.
Por otro l a d o , n o p u e d e dejar d e s o r p r e n d e r q u e e n
u n a a p r o x i m a c i n politicocriminal t a n p e n d i e n t e d e
u n a eficiente a s i g n a c i n de r e c u r s o s q u e d e n e n u n s e g u n d o p l a n o los c o s t e s d e la i n o c u i z a c i n y d e l a revitalizacin del p e l i g r o s i s m o . P a r a n a d i e e s u n s e c r e t o los
e l e v a d o s d i s p e n d i o s q u e conlleva u n a poltica c r i m i n a l
166
167
168
169
170
171
174
1/;D
172
La e l a b o r a c i n c o n c e p t u a l d e s a r r o l l a d a p o r J a k o b s 1 7 6
c o n s t i t u y e u n n u e v o y significativo p r o g r e s o e n la c o n solidacin d e a c t i t u d e s sociales de i n c o m p r e n s i n h a c i a
la d e l i n c u e n c i a , de e x t r a a m i e n t o social del d e l i n c u e n te, el c u a l a h o r a , e n d e t e r m i n a d a s c i r c u n s t a n c i a s , s e ve
privado de s u c a r c t e r d e c i u d a d a n o y a u n d e p e r s o n a ,
p a r a c o n v e r t i r s e e n e n e m i g o d e la s o c i e d a d . De e s t a m a n e r a , n o slo h a n q u e d a d o d e f i n i t i v a m e n t e a r r i n c o n a d o s los e n f o q u e s e s t r u c t u r a l e s s o b r e l a c r i m i n a l i d a d ,
sino q u e i n c l u s o a p r o x i m a c i o n e s s e c u r i t a r i a s , c o m o la
de d i s t r i b u c i n d e riesgos e n t r e s o c i e d a d y c i u d a d a n o ,
sufren m e r m a s legitimatorias, dado q u e r e s u l t a c a d a
vez m s difcil justificar q u e l a s o c i e d a d d e b a c o m p a r tir algo, d e b a a c o r d a r c u a l q u i e r r e p a r t o d e r i e s g o s , c o n
q u i e n es s u e n e m i g o . La m e t a e s a s e g u r a r l a e x c l u s i n
de l a s o c i e d a d d e ciertos d e l i n c u e n t e s .
C u a n d o u n o se p r e g u n t a quines son esos individuos
a los q u e se q u i e r e m a n t e n e r al m a r g e n d e la s o c i e d a d ,
se percibe todava, a u n q u e y a o c a s i o n a l m e n t e , la retric a d e la s o c i e d a d del riesgo 1 7 7 , p e r o r e s u l t a e v i d e n t e q u e
173
e s t a m o s err-un c o n t e x t o d i s t i n t o . E s fcil a p r e c i a r c m o
l a s r e a s d e i n t e r v e n c i n s e c o r r e s p o n d e n , c a s i totalm e n t e , c o n l a s q u e y a h e m o s visto q u e s o n objeto d e
a t e n c i n p r e f e r e n t e d e n t r o d e la e x p a n s i n s e c u r i t a r i a .
Sin e m b a r g o , la a p o r t a c i n f u n d a m e n t a l q u e la d i s t i n cin e n t r e c i u d a d a n o y e n e m i g o h a c e a e s a e x p a n s i n
n o r e s i d e e n la c o i n c i d e n c i a d e los s e c t o r e s p r e f e r e n t e s
d e i n t e r v e n c i n p e n a l , sino e n algo m s t r a s c e n d e n t e y
q u e y a h a b a sido a p u n t a d o p o r la ideologa d e la d i s t r i bucin de riesgos.
Se t r a t a d e la e s t r u c t u r a c i n del d e r e c h o p e n a l d e s d e
la p e r s o n a del d e l i n c u e n t e y n o d e s d e el h e c h o d a o s o
c o m e t i d o , d e u n a n u e v a y reforzada legitimacin, e n d e finitiva, del d e r e c h o p e n a l d e a u t o r 1 7 8 . E n efecto, el p u n t o
de referencia f u n d a m e n t a l a la h o r a d e d i s t i n g u i r e n t r e
las dos formas de intervencin penal p r o p u e s t a s p a s a a
ser u n a actitud persistente de desapego, de distanciam i e n t o , h a c i a el o r d e n sociojurdico d e n t r o del q u e el individuo s e d e s e n v u e l v e . El efecto a m p l i a t o r i o frente a los
a n l i s i s a n t e r i o r e s reside e n q u e y a n o e s i m p r e s c i n d i b l e
la c o n t u m a c i a e n el delito, l a h a b i t u a l i d a d o r e i n c i d e n c i a
delictivas. Sin perjuicio d e q u e s a s e a u n a condicin
de frecuente c o n c u r r e n c i a 1 7 9 , lo p e c u l i a r a h o r a e s q u e
1 /a
b a s t a c o n u n a a c t i t u d p e r m a n e n t e de d e s p r e c i o h a c i a el
o r d e n j u r d i c o y la disponibilidad a infringirlo. E n cons e c u e n c i a , el incipiente d e r e c h o p e n a l de a u t o r q u e h a b i a s u p u e s t o , sin d u d a , el a s e n t a m i e n t o del criterio de
d i s t r i b u c i n de riesgos s o b r e la c u a l i d a d de d e l i n c u e n t e
reincidente o habitual, resulta a h o r a decisivamente pot e n c i a d o m e d i a n t e e s t a t r a s c e n d e n t e a m p l i a c i n d e los
sujetos s o m e t i d o s al n u e v o d e r e c h o p e n a l .
Las d o s c o n t r i b u c i o n e s e s e n c i a l e s del d e r e c h o p e n a l
del e n e m i g o al n u e v o m o d e l o p e n a l d e la s e g u r i d a d ciud a d a n a , e s t o e s , la d e g r a d a c i n del d e l i n c u e n t e a e n e migo y la e x p a n s i n de la i n t e r v e n c i n p e n a l e n clave
p e r s o n a l y n o fctica, n o c o n l l e v a n , p o r lo d e m s , la
m s leve modificacin e n los u s o s d e la p e n a q u e s e h a n
ido m o s t r a n d o c o n s u s t a n c i a l e s al m o d e l o s e c u r i t a r i o :
la r e a f i r m a c i n d e la vigencia de la n o r m a q u e d a , p o r
definicin, e x c l u i d a p a r a los e n e m i g o s 1 8 0 , la p r e v e n c i n
g e n e r a l r e s u l t a d e v a s t a d a e n la m e d i d a e n q u e s e r e c o n o c e a c u a l q u i e r c i u d a d a n o el d e r e c h o a s a l i r s e del
ordenamiento jurdico, adquiriendo u n nuevo e s t a t u s
que, slo e n c a s o d e d e s c u b r i m i e n t o d e s u s activida-
des, p u e d e r e s u l t a r l e desfavorable 1 8 1 , y p a r e c e c l a r o q u e
no procede destinar medios personales o materiales a
la resocializacin de los e n e m i g o s . De n u e v o , p u e s , s e
a p u e s t a n t o d a s l a s b a z a s e n la i n o c u i z a c i n o i n t i m i d a cin i n d i v i d u a l e s 1 8 2 .
174
1 ]
175
176
VIII
LA ACOGIDA DOCTRINAL DEL MODELO PENAL
D E LA SEGURIDAD CIUDADANA
CAPTULO
n o a la idea de la peligrosidad de t a l e s d e l i n c u e n t e s , y a
s u c o n s i g u i e n t e corolario de q u e n o h a c e falta e s p e r a r
p a r a intervenir p e n a l m e n t e a la p r o d u c c i n de u n d a o
o al s u r g i m i e n t o de u n peligro identificable 1 8 3 .
E n el p l a n o m a t e r i a l , ello s u p o n e , a n t e todo, d a r el
aval d e la ciencia j u r i d i c o p e n a l , bajo el calificativo d e
legislacin d e g u e r r a o d e e m e r g e n c i a , a l a s n u m e r o s a s
iniciativas legislativas q u e e n m b i t o s m u y d i v e r s o s ,
m e d i a n t e modificaciones del cdigo p e n a l o la a p r o b a cin d e leyes p e n a l e s e s p e c i a l e s , h a n c o r p o r i z a d o e n la
llamada "expansin securitaria"184. En sentido m s especfico, se c o n s i d e r a o p o r t u n o p r o s e g u i r c o n la a n t i cipacin d e la p u n i c i n a fases a l e j a d a s d e la c o m i s i n
del delito, c o m o la c o n s p i r a c i n o l a m e r a p e r t e n e n c i a
a organizaciones criminales, cuyas p e n a s debern ser
equiparables a las de intervenciones posteriores m s
p r x i m a s a la c o n d u c t a lesiva o peligrosa 1 8 5 . Se p r o p u g n a , i g u a l m e n t e , u n decidido a p r o v e c h a m i e n t o de los
efectos i n o c u i z a d o r e s d e la p e n a , a c u y o fin s e h a d e
p r o c e d e r a u n a generalizacin e i n c r e m e n t o s u s t a n c i a l
de l a s p e n a s d e prisin; s u c u m p l i m i e n t o d e b e t e n e r
r e s t r i n g i d a al m x i m o l a o b t e n c i n d e beneficios p e n i tenciarios, p a r a prevenir u n a reduccin de s u duracin
o u n a l i g e r a m i e n t o del r g i m e n d e c u m p l i m i e n t o 1 8 6 .
178
va
183
Vase
JAKOBS
42-43.
184
Vase
40, 43.
186
JAKOBS
179
' Vanse JAKOBS (2003), op. cit., ps. 14, 23-24, 32-33, 38;
(2003), op. cit., ps. 75. Destaca cmo el derecho penal
del enemigo desarrolla una fuerte tendencia hacia su conversin
en un derecho de medidas y no de penas, SILVA SNCHEZ (2001) op.
cit., ps. 164-165; vese, adems, infra, apartado 3.
188
Vase JAKOBS (2000), op. cit., p. 52; (2003), op. cit., ps. 4346. Vase, asimismo, la detenida exposicin que PORTILLA CONTRERAS
(2004), op. cit., ps 43, 45-49, realiza de las consecuencias que
discpulos o seguidores de Jakobs sacan en el campo procesal
penal a partir de las tesis del derecho penal del enemigo.
BUENO ARS
180
itty
181
Lo que Silva Snchez h a denominado el "derecho penal de la tercera velocidad", constituye u n a propuesta
politicocriminal fcilmente vinculable al concepto de
derecho penal del enemigo analizado en el subapartado
anterior, algo de lo que es consciente s u propio creador 191 . Sin embargo, sera equivocado pasar por alto algunos matices relevantes.
El primero de ellos reside en que esa tercera velocidad, exasperadora de la intervencin penal en ciertos
mbitos sociales, se produce dentro de u n discurso sobre el derecho penal de la sociedad del riesgo que acaba
de proponer, para las nuevas formas de delincuencia
ligadas a la sociedad tecnolgica y a la criminalidad de
los poderosos, u n a retirada significativa de la intervencin penal. Esa retirada, concretada en el derecho penal de la segunda velocidad, h a b r de posibilitar que, a
cambio de u n a flexibilizacin de las garantas -por cierto, escasamente precisada-, se saque del catlogo de
penas previstas p a r a tales comportamientos a la pena
de prisin 192 .
Que el derecho penal de la tercera velocidad est pensado para u n a criminalidad muy distinta, se confirma
fcilmente en cuanto se atiende a las reas preferentes
191
190
ps.
7 9 - 8 1 ; PORTILLA CONTRERAS
(2004), op. cit., ps. 4 3 - 4 5 ; GMEZ MARTN (2004), op. cit., p s . 8 2 84, entre otros.
182
introduce, como motivos determinantes de s u existencia, por u n lado, la conveniencia de reaccionar enrgicamente frente a conductas especialmente graves por
suponer u n a negacin frontal de los principios polticos
o socioeconmicos bsicos de nuestro modelo de convivencia, y por el otro, y en estrecha relacin, la necesidad de asegurar la efectividad de la reaccin penal a
esas conductas superando las dificultades adicionales
de persecucin y prueba que presentan. Es, por tanto,
la sobresaliente lesividad de estos comportamientos la
que explica que la sociedad, en estos casos, est dispuesta a renunciar a ciertas cotas de libertad a cambio
de reforzar la seguridad 1 9 8 .
Con esas salvedades, las propuestas de estructuracin del derecho penal de la tercera velocidad apen a s difieren de las del derecho penal del enemigo: se
da tambin por inevitable y asumible la conformacin
de u n nuevo derecho penal de esas caractersticas 1 9 9 , y
se concentra la atencin en hacer menos estrictas las
reglas de imputacin de responsabilidad, en anticipar
la intervencin penal a fases previas a la ejecucin e,
incluso, a la preparacin del delito, en el incremento de
las penas de prisin, y en la eliminacin o reduccin de
las garantas penales y procesales en general 200 .
El segundo matiz relevante tiene que ver con el relativo distanciamiento de la idea motriz de la lucha
contra la peligrosidad del individuo, que caracteriza al
derecho penal del enemigo 196 . Sin, desde luego, renunciar a ella 197 , el derecho penal de la tercera velocidad
193
183
sirve de cierta organizacin. Vanse SILVA SNCHEZ-FELIP SABORITROBLES PLANAS-PASTOR MUOZ (2003), op. cit., p s . 127, 128, 130-131.
195
198
200
dem, p s . 163-166.
184
S cabe destacar en Silva Snchez u n a reiterada preocupacin por los abusos a que pudiera dar lugar el
uso normalizado del derecho penal de la tercera velocidad; tal inquietud le lleva, en primer lugar, a insistir en
su carcter excepcional, tanto en lo que respecta a los
sectores sociales abarcados, como en lo concerniente a
su perodo de vigencia. En segundo lugar, estima necesario imponer lmites a s u s contenidos, que habran de
inspirarse singularmente en el principio de proporcionalidad, sin olvidar la comprobacin de s u necesidad,
eficacia y respeto del principio de subsidiariedad. Por
ltimo, debera prevenirse la contaminacin del derecho penal normal, el de la primera velocidad, por este
guerrero derecho penal 201 .
3. LA RECONSTRUCCIN DEL DERECHO DE LA PELIGROSIDAD
La primaca otorgada en el discurso de la seguridad ciudadana a la peligrosidad del delincuente, as como la relevancia obtenida por ideas como la gestin administrativa
de los riesgos o la distribucin de riesgos entre sociedad
e individuo 202 , hacan fcilmente previsible la reactivacin
de las propuestas doctrinales partidarias del derecho de
medidas de seguridad. ste haba ido perdiendo paulatinamente peso en los ordenamientos jurdicos modernos,
de lo que es uno de los ejemplos ms significativos el nuevo Cdigo Penal espaol de 1995, y las preocupaciones
securitarias van a suponer su reacreditacin. Sin embargo, este nuevo derecho de la peligrosidad presenta perfiles
203
dem, p s . 163-164, 166-167; SILVA SNCHEZ-FELIP SABORITROBLES PLANAS-PASTOR MUOZ (2003), op. cit., p s . 1 3 0 - 1 3 3 , en e s t a
Vase
supra.
185
186
187
de acumulacin de pena y medida, frente al ya consolidado sistema vicarial, lo que abre el paso, adems, a
la imposicin de medidas permanentes o de larga duracin tras el cumplimiento y cancelacin de la pena y,
eventualmente, de la medida de seguridad: estas medidas, o como se las quiera llamar, abarcan desde libertad
vigilada con peridicos controles policiales, sociales o
sanitarios, h a s t a la publicacin o puesta a disposicin
de cualquiera de informacin sobre s u previo comportamiento delictivo, durante plazos que pueden extenderse, incluso, durante toda la vida del condenado 2 0 8 .
Esta revitalizacin del derecho de la peligrosidad exige, indudablemente, cuestionar s u actual configuracin
en ordenamientos como el espaol: la primera decisin
legislativa a impugnar es, sin duda, la que h a restringido en el Cdigo Penal espaol la imposicin de medidas de seguridad a inimputables y semiimputables,
con alguna extensin a los extranjeros; como ya se h a
sealado, h a n de ser los delincuentes graves, reinciden-
FELIP SABORIT-ROBLES PLANAS-PASTOR MUOZ (2003), o p . cit., p s . 122SILVA SNCHEZ (2001), op. cit., p s . 1 4 6 - 1 4 7 ; SILVA SNCHEZFELIP SABORIT-ROBLES PLANAS-PASTOR MUOZ (2003), o p . cit., p s . 122-
124.
206
SILVA SNCHEZ (2001), op. cit., p . 147; (2002), op. cit., p . 156;
188
Vanse
ps. 118-120.
210
V a n s e SILVA SNCHEZ-FELIP SABORIT-ROBLES PLANAS-PASTOR
189
190
desviadas o simplemente no convencionales, inherentes a toda sociedad abierta y pluralista. En ese sentido,
abre u n a va hacia la uniformidad social y el autoritarismo 213 . Su incapacidad para captar la complejidad de
las actuales sociedades plurales y las tensiones sociales
que conllevan, esa incomprensin de u n a conflictividad
social hasta cierto punto natural, le hace concentrar
sus afanes punitivos en aquellos sectores sociales que
menos sensibles son a intervenciones represivas a la
hora de garantizar que atiendan a las demandas de respeto de la ley.
En segundo lugar, es u n derecho penal que asume u n
sesgo clasista. De u n modo insostenible ideolgicamente
dentro de las sociedades socialdemcratas actuales, establece muy significativas diferencias entre las intervenciones sociales a practicar sobre las conductas lesivas
de los sectores socialmente poderosos, y aquellas que
deben ejercerse sobre comportamientos nocivos de las
clases baja y marginal 214 . A tal fin, lleva a cabo u n prejuicioso anlisis de la lesividad de los comportamientos a
considerar, en virtud del cual convierte a la criminalidad
comn en u n factor desestabilizador del orden poltico y
191
cit.; (2004), op. cit., p s . 172-174, 176; GMEZ MARTN (2004), op.
cit., p . 84; MARTINEZ-BUJN PREZ, "El derecho penal del enemigo",
diario La Voz de Galicia, 2 6 / 3 / 2 0 0 4 .
Vase u n c u e s t i o n a m i e n t o de s u eficacia e n MAQUEDA
14
cit., p s . 4 0 8 - 4 0 9 .
passim.
tro sistema-de creencias, deben ser manipuladas para simular que el nuevo modelo de derecho penal las respeta,
lo que se hace necesario, sobre todo, entre los principios
de la responsabilidad y la sancin: se desplaza el nfasis
del principio de certeza o seguridad jurdica desde u n a
precisa determinacin legal de los hechos a u n a ntida
precisin legal de las cualidades que debe poseer el autor
de tales hechos; ello, por otra parte, conlleva u n a renovacin de las tendencias, siempre latentes en torno a los
conceptos de habitualidad o reincidencia, favorables a
interpretaciones amplias del principio de responsabilidad por el hecho en su variante de impunidad del plan
de vida; el principio de reprochabilidad o culpabilidad
sufre tensiones cada vez ms fuertes para adaptar s u s
contenidos a los de u n concepto que naci, discutiblemente, como su complementario, el de peligrosidad; en
el marco del megaprincipio de jurisdiccionalidad, atento
a las bases de las garantas procesales, est claro que
el modelo penal de la seguridad ciudadana tiene inters
en socavar subprincipios tales como el monopolio estatal
del ius puniendi, otorgando u n protagonismo creciente
a las demandas de las vctimas, o el del proceder contradictorio, mediante el acentuamiento de la desigualdad entre las partes procesales; ni qu decir tiene que
los principios de humanidad o proporcionalidad de las
penas, o el aseguramiento de su componente resocializador, reciben embates que, por lo que se refiere al ltimo de ellos, parecen apoyarse en cierta vacilacin de las
creencias sociales en su pertinencia.
Por no alargar m s este argumento, baste recordar
192
193
que principios bien arraigados en la racionalidad ideolgica del derecho penal, como el principio de subisidiariedad, el diverso contenido de injusto entre conductas
lesivas y peligrosas, o el de preservacin de la formalizacin del procedimiento, entre otros, son objeto de
directo cuestionamiento 2 2 0 .
Por otro lado, las pretensiones de confinar este modelo penal dentro de estrechos lmites de influencia resultan poco convincentes. Las apelaciones a la excepcionalidad temporal de s u vigencia sern u n a mera coartada
legitimatoria mientras no se aborden las causas que
generan ese tipo de delincuencia, abordaje que debiera
permitir mantener dentro de cotas razonables ese tipo
de criminalidad. Las bienintencionadas demandas para
que no se desborden ciertos mbitos de intervencin
se ven contradichas palmariamente por la progresiva
expansin de los comportamientos desviados sujetos al
radio de accin de este modelo. Con ello se desvanece,
igualmente, la ilusin de establecer diferentes graduaciones en la intervencin penal, de crear compartimentos estancos, con lo que la alternativa transita de nuevo
entre lo que debe estar dentro o fuera del derecho penal, lo que agudiza las contradicciones originadas por la
tendencia a colocar las conductas daosas de los poderosos en los mrgenes de la intervencin penal 2 2 1 .
194
220
195
Confio haber dejado claro, en las pginas precedentes, que el modelo penal de la seguridad ciudadana se
h a servido parasitariamente del debate sobre la sociedad del riesgo y, singularmente, de las propuestas que
abogan por u n a modernizacin del derecho penal. Este
hecho, por muy reprobable y digno de lamentar que sea,
condiciona inevitablemente el futuro del discurso modernizador, el cual no puede proseguir como si no h u biera pasado nada. De ah que los justificados esfuerzos
por introducir el derecho penal en nuevos y novedosos
sectores sociales necesitados de s u intervencin, h a n
221
(2003), op. cit., p . 11; PORTILLA CONTRERAS (2004) op. cit., p s . 43-44.
196
de d e s a r r o l l a r s e t e n i e n d o e n c u e n t a , y p r e v i n i e n d o , e s a
i n s t r u m e n t a c i n p o r p a r t e del d i s c u r s o s e c u r i t a r i o d e
u n a serie d e v a l o r a c i o n e s y d e c i s i o n e s politicocriminales p r o p i a s del a r g u m e n t a r l o m o d e r n i z a d o r .
E n t r e las reflexiones-genricas politicocriminales q u e
p r e s e n t a n flancos dbiles a s u m a n i p u l a c i n s e c u r i t a r i a ,
c a b e m e n c i o n a r las siguientes: la afirmacin d e q u e los
s e n t i m i e n t o s de i n s e g u r i d a d difundidos e n t r e a m p l i o s
sectores sociales se q u e d a n cortos frente a la realidad,
por m s q u e ello s e formule p e n s a n d o e n los n u e v o s riesgos tecnolgicos o socioeconmicos 2 2 2 . Reconocimiento
de los g r u p o s d e p r e s i n sociales c o m o l a v a n g u a r d i a del
d e r e c h o p e n a l progresista, p a s a n d o p o r alto q u e estos
colectivos r e s p o n d e n a o r i e n t a c i o n e s politicocriminales
m u y d i s t i n t a s , en o c a s i o n e s c o n t r a p u e s t a s 2 2 3 . Referencias a la i m p o r t a n c i a de los n u e v o s c o n t e n i d o s de t u t e l a y
a la relevancia de los i n t e r e s e s d e l a s vctimas de esos d e litos, f o r m u l a d a s en c o n t r a p o s i c i n a la p r e t e n d i d a m a yor a t e n c i n p r e s t a d a h a s t a a h o r a a los d e l i n c u e n t e s 2 2 4 .
Cierta banalizacin del t e m o r a l a s p r c t i c a s a r b i t r a r i a s
de los p o d e r e s pblicos, frente a la n e c e s i d a d de q u e
el d e r e c h o p e n a l c u m p l a s a t i s f a c t o r i a m e n t e l a s n u e v a s
funciones q u e se le d e m a n d a n 2 2 5 . Valoraciones positivas
197
BIDASOLO
GMEZ
198
199
QOQ
416; Gracia Martn (2003), op. cit., p . 168; POZUELO PREZ (2003),
op. cit., p s . 118-119; TERRADILLOS BASOCO (2004), o p . cit., p . 2 2 9 ;
CORCOY BIDASOLO (2004), op. cit., p . 3 8 ; GMEZ MARTN (2004), op.
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