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MATRIZ DE RIESGOS

ID PROYECTO:
FECHA DE INICIO:

Detallar el riesgo identificado.


Ejemplo:
Que no se entregue el equipo en
tiempo.

Identificar una seal de


alarma o advertencia de
que el riesgo puede ocurrir.
Especificar cul sera el efecto
Ejemplo: el proveedor no
en caso de que el riesgo
proporciona una respuesta
ocurra. Ejemplo: Retraso en el
concreta, slo da largas a
proyecto.
la entrega del equipo.
Recuerda que no todos los
riesgos tienen sintomas.

Evaluar
la
probabili
dad de
que el
riesgo
ocurra.
(Alto,
Medio y
Bajo)

Evaluar
el
impacto
en el
proyecto
en caso
de que
el riesgo
ocurra.
(Alto,
Medio y
Bajo)

(1 - 9)

Prioridad

Sntoma

Impacto

Posible resultado (entonces)

(A/M/B)

Riesgo
(si)

(A/M/B)

Probabilidad

FECHA DE TRMINO PROPUESTA:

Priorizar
los
riesgos
con
ayuda de
la Matriz
que se
muestra
abajo.

Respuesta

Responsable de la accin
de respuesta

Nombre del responsable


Especificar la accin que el
del Equipo de Trabajo
Equipo de Trabajo llevar a cabo
que llevar a cabo la
para eliminar, trasladar o mitigar
accin de respuesta al
el riesgo.
riesgo.

MATRIZ DE RIESGOS
ID PROYECTO:
FECHA DE INICIO:

1
2
3
4
5

Sismos
Inundacin
Explosin durante el transporte
Explosin en la planta
Incendios en la planta

Accidentes durante la
6 construccin y operacin
7 Fallas humanas
8 Fallas de equipo y maquinaria
Accidentes operacionales (fugas,
9 derrames, entre otros)
10 Accidentes de trabajo

(1 - 9)

Prioridad

Impacto

Consecuencias

(A/M/B)

Riesgo
(si)

(A/M/B)

Probabilidad

FECHA DE TRMINO PROPUESTA:

Mitigacin

MATRIZ DE RIESGOS
ID PROYECTO: FECHA DE INICIO: 03/01/2011

La dificultad de reclutar personal Incumplimiento de metas


de calidad para la Unidad
establecidas en el documento
Ejecutora puede producir retrasos del proyecto.
en el inicio del proyecto.

Retraso en las actividades


de inicio del proyecto.

Una capacidad limitada del sector Esto puede conducir a un


de la construccin para ejecutar retraso en el cronograma.
actividades de construccin
escolar planificadas segn los
nuevos cdigos de construccin.

Retraso en las actividades y


dificultad para alcanzar el
nivel de calidad
establecido en los nuevos
cdigos de construccin.

Baja

Media

Escasez de materiales de
construccin de calidad para
cumplir con los requisitos de
construccin a prueba de
huracanes y terremotos.

Falta de material puede


ocasionar incrementos en el
costo y el tiempo previsto.

Es posible que la revisin del


cdigo de construccin a travs
del Ministerio de Obras Pblicas,
4
Transporte y Comunicaciones
(MPWTC por sus siglas en ingls)
no se complete segn lo
programado.
Las ltimas temporadas de

Retraso en la aprobacin del


cdigo puede ocasionar
retrasos en la entrega de las
obras al ME y su uso.

Bajo

Alto

(1 - 9)

Prioridad

Sntoma

Impacto

Posible resultado (entonces)

(A/M/B)

Riesgo
(si)

(A/M/B)

Probabilidad

FECHA DE TRMINO PROPUESTA: 16/12/2013

Dificultad para conseguir


los materiales requeridos
para la construccin.
Media

El cdigo no ha sido
revisado ni aprobado
durante la primera semana
de febrero del 2011.

Retrasos en la ejecucion de las Pronsticos emitidos por el


servicio meteorolgico.
5 huracanes han sido desmedidas; obras.
las fuertes lluvias pueden retrasar
la ejecucin del proyecto mas de
Las
prximas elecciones
Declaraciones negativas
lo planificado.
La temporada de Cambios al alcance del
presidenciales
emitidas por los candidatos
huracanes es depueden
junio amodificar proyecto.
de
manera negativa el
a la presidencia respecto al
noviembre.
compromiso del gobierno con el
proyecto.
proyecto. Las elecciones se
6
realizaran en abril del 2012. La
probabilidad de que se cambie el
gobierno es del 60%

Medio

Respuesta

Desarrollar perfiles y un listado


de por lo menos 3 candidatos por
cada posicin de la Unidad
Ejecutora. Iniciar el proceso de
reclutamiento y seleccin por lo
menos 1 mes antes del inicio del
proyecto.
Revisar el nuevo cdigo de
construccin y preparar una lista
de posibles acciones y materiales
requeridos para cumplir con la
normatividad establecida. Buscar
asesoramiento de especialistas en
temas de construccin de
acuerdo a los requerimientos del
nuevo cdigo.

Cotizar los materiales en el


mercado un mes antes de lo
programado. Considerar una lista
de probables proveedores
extranjeros que puedan
suministrar los materiales en
tiempo, costo y calidad
requeridos.

Responsable de la accin
de respuesta

Junta de Direccin del


Proyecto

Especialista en Obras
Civiles

Especialista en Obras
Civiles

Monitorar la aprobacin y revisin


del cdigo por parte del MPWTC.
Alta

Bajo

Alta

Alto

Director Tcnico del MEF

Monitorear las condiciones


climatolgicas a travs de
pronsticos del tiempo.
Exposicin del alcance,
importancia y objetivos del
proyecto dirigida a los candidatos
a la presidencia.

Alta

Medio

Especialista en Obras
Civiles

Junta de Direccin del


Proyecto

MATRIZ DE RIESGOS
ID PROYECTO: C1723 / OC-PR
FECHA DE INICIO: 01/07/2010

Cuando la ejecucin depende de


factores externos al proyecto.

Actividades del proyecto no


cumplidas en los plazos
establecidos.

Capacidad de gestin reducida.


3

Dificultad de lograr el nivel


requerido de calidad del producto
y/o servicio prestado y del
4
proceso para lograrlo.

Cuando resulta difcil satisfacer


las necesidades requeridas por
parte de los beneficiarios.

Ineficiencia en la gestin del


Proyecto.

Decisiones en las prioridades


dependen de consenso de
6 factores polticos.

Retraso en la recepcin de
desembolsos.

Dificultad para sacar


adelante las actividades
del proyecto.

Dificultad para lograr que el


Cambios en el alcance del
resultado final alcanzado
proyecto.
cumpla con los requerimientos
especificados.

Incumplimiento de los
objetivos del proyecto.

Atraso en las fechas de


ejecucin.

Dificultad en la oferta de
Llamados a Concursos de
profesionales y bienes de acuerdo consultorias y/o servicios
a los perfiles requeridos.
declarados desiertos por falta
de presentacin de ofertas de
7
profesionales calificados.

(1 - 9)

Retraso en las actividades


programadas.

Retrasos en la ejecucin debido a Falta de eficiencia en la


que los fondos proveidos
ejecucin del Programa.
2 dependen de otros rganos de la
Institucin.

Prioridad

Sntoma

Impacto

Posible resultado (entonces)

(A/M/B)

Riesgo
(si)

(A/M/B)

Probabilidad

FECHA DE TRMINO PROPUESTA: 01/07/2015

Responsable de la accin
de respuesta

Identificar y dar seguimiento a las


actividades especficas
prioritarias del cronograma que
deben ser realizadas para
Coordinacin de la UEP
producir los diferentes productos
entregables del proyecto.

Media

Alto

Alta

Alto

Realizar motitoreo permanente a


las Solicitudes de Desembolso de
Coordinacin de la UEP
acuerdo al Cronograma de
ejecucin.

Contratacin de personal con


habilidades y experiencia
apropiada para trabajar en el
proyecto.

Media

Baja

Dificultad del proyecto


para satisfacer los
requerimientos de los
beneficiarios, cantidad de
funcionarios capacitados en Media
el JUDISOFT y dotacin de
equipos infomticos.
Retraso en la ejecucin de
las actividades establecidas
Media
en el Cronograma del
Proyecto.
Dificultad para llevar
adelante el proceso de
seleccin y contratar
profesionales/firmas para
la ejecucin optima de las
consultoras y servicios.

Respuesta

Media

Bajo

Medio

Bajo

Minimizar los cambios potenciales


que se podran realizar sobre los
objetivos del proyecto.

Realizar visitas de apoyo y


capacitacin del JUDISOFT en los
juzgados de diversas
Circunscripciones Judiciales

Coordinacin de la UEP

Coordinacin de la UEP

Coordinacin de la UEP

Realizar talleres de capacitacin

Alto

Alto

Adquisicin y dotacin de equipos


informticos.
Exposicin de los objetivos y
alcances del Programa dirigida a
Coordinacin de la UEP
los responsables de la toma de
decisiones.
Elaboracin de trminos de
referencias y/o especificaciones
tcnicas considerando la oferta
existente en el mercado.

Coordinacin de la UEP

Riesgos

Evaluacin de riesgo
Impacto
Probabilidad
Prioridad

R1

Movimientos sismicos

R2

Inundaciones

R4

Explosin en la planta

R5

Incendios en la planta

R6

Accidentes de
personal

R7

Accidentes
operacionales(derram
es,fugas,entre otros)

R8

Fallas de equipo y
maquinaria

Medidas preventivas y de mitigacin


Sealizacin de las reas seguras, dentro y fuera de las
instalaciones.
Evacuacin ordenada hacia reas abiertas de manera inmediata.
El personal capacitado realizar una inspeccin de los daos en
las instalaciones.
Por reglamentacin NSR-10, ninguna construccin puede estar a
menos de 50 metros de las riberas del rio, para evitar este riesgo.
La edificacin contara con sistemas de captacin fluvial tales que
evacuen el agua.
Evitar el contacto de sustancias explosivas e inflamables de
fuentes de ignicion.
Mantener separado de fuentes de calor y bien almacenado el
metanol y el biodiesel producido.
El personal sera instruido en la forma de combatir incendios
No fumar en el rea de trabajo
Controlar las fuentes de ignicin para los equipos elctricos, las
flamas abiertas o chispas, los derrames de combustible y demas
sustancias.
Los extintores se instalarn en las proximidades de los lugares de
mayor riesgo o peligro.
Evacuacin ordenada de la planta
La planta contara con su sistema de primeros auxilios, en caso de
que la emergencia no sea alarmante. De lo contrario, se debe
comunicar con el ente de salud ms cercano para que se ocupen
de la emergencia que estara ocurriendo.
Velar por el cumplimiento de las normas de seguridad y brindar a
cada trabajador el equipo de seguridad necesario segun su
funcion.
En caso de derrames, se debe hacer un buen manejo y
disposicion de la sustancia como se ha estipulado en el plan de
manejo ambiental. Utilizar el equipo de seguridad mnimo (bata,
lentes de seguridad y guantes). Alejar cualquier fuente de ignicin
del derrame y evitar que llegue a fuentes de agua y drenajes.
En caso de fugas, comunicarse con un tecnico especialista para
resolver el problema.
Para evitar estos problemas, se debe hacer las respectivas
revisiones a la maquinaria periodicamente.
Realizar el mantenimiento y la revision de la maquinaria y equipo
periodicamente.