Auditores Líderes Presentación CMPC PDF

INSTITUTO URUGUAYO DE
NORMAS TCNICAS (UNIT)
AUDITORAS DE
SISTEMAS DE
GESTIN AMBIENTAL
Y DE LA SEGURIDAD Y
LA SALUD
OCUPACIONAL
OBJETIVO
CAPACITAR A LOS PARTICIPANTES PARA

QUE PUEDAN ORGANIZAR, CONDUCIR Y
APROVECHAR LOS RESULTADOS DE LAS
AUDITORAS
2/269
INSTITUTO URUGUAYO
DE NORMAS TECNICAS
HagaINSTITUTO
clic para
modificar el
URUGUAYO
DE de
NORMAS
TCNICAS
estilo
ttulo
del patrn
SISTEMAS DE GESTIN
AMBIENTAL
(NORMAS UNIT-ISO 14000)
SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL (SGA)

REQUISITOS CON ORIENTACION PARA SU USO (UNIT-ISO 14001)
DIRECTRICES GENERALES SOBRE PRINCIPIOS, SISTEMAS Y TCNICAS DE APOYO (UNIT-ISO
14004)
(verificacin y
accin correctiva * )
*) TERMINOS USADOS EN LA NORMA UNIT-ISO 14001
4/269
GESTIN INTEGRADA DE CALIDAD, MEDIO AMBIENTE

Y SEGURIDAD
POLITICA de CALIDAD
MEDIO AMBIENTE
Y SEGURIDAD
PLANIFICACION
Aspectos ambientales
Evaluacin riesgos
Programa Q, MA
Requisitos legales y normas
IMPLANTACION
Estructuras y responsabilidades
PLANIFICAR
REVISION
Revisin del
Sistema por
la direccin
ACTUAR
HACER
VERIFICAR
VERIFICACION
Formacin, motivacin y capacitacin

Documentacin y control documentos
Control de los procesos
Identificacin de los requisitos de los clientes
y revisin de contratos
Compras
Conservacin y entrega de productos
Identificacin y trazabilidad
Manipulacin, almacenaje
Comunicacin
Prevencion emergencias ambientales
Control, seguimiento y medida

Auditorias de Q, MA, conformidades y
acciones correct/prevent
Se definen de manera genrica los requisitos de cada sistema de gestin aplicados al ciclo de mejora continua5/269
NORMA UNIT ISO 14001

REQUISITOS
Acpite
REQUISITO
4.1
Requisitos generales
4.2
Poltic a ambiental
4.3
4.4
4.5
4.6
PLAN
Planific acin
4.3.1
Aspectos ambientales
4.3.2
Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3
Objetivos, metas y programas
DO
Implementacin y operacin
4.4.1
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.4.2
Competencia, formacin y toma de c onciencia
4.4.3
Comunicacin
4.4.4
Documentacin
4.4.5
Control de documentos
4.4.6
Control operacional
4.4.7
Preparacin y respuesta ante emergencias
CHECK
Verificacin
4.5.1
Seguimiento y medic in
4.5.2
Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.3
No conformidad, accin correctiva y preventiva
4.5.4
Control de los Registros
4.5.5
Auditoria interna
ACT
Revisin por la Direcc in
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COMPONENTES DE TODO
SGA
MARCO
LEGAL
VIGENTE
OTROS
REQUISITOS
AMBIENTALES
MEJORAMIENTO CONTINUO
PREVENCION CONTAMINACION
DESARROLLO SOSTENIBLE
POLITICA
OBJETIVOS
METAS
(ANALISIS ASPECTOS AMBIENTALES Y

PREOCUPACIONES AMBIENTALES DE PARTES
INTERESADAS)
(REQUISITOS MEDIBLES DE DESEMPEO)
INDICADORES
PROGRAMA
CONTROLES
OPERATIVOS
MONITOREO
Y MEDIDA
(MEDICION Y DESEMPEO)
ACCIONES
CORRECTIVAS
AUDITORIA Y
REVISION
(REVISION DATOS DE DESEMPEO VS.

OBJETIVOS Y METAS ESTABLECIDOS)
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UNIT- ISO 14001

- ASUMIENDO EL COMPROMISO -
4.2 POLTICA AMBIENTAL

DECLARACIN DE LA ORGANIZACIN SOBRE SUS INTENCIONES Y PRINCIPIOS
EN RELACIN CON SU DESEMPEO AMBIENTAL DENTRO DEL ALCANCE
DEFINIDO DE SU SGA
PBLICA /
DOCUMENTADA
ADECUADA A SU NATURALEZA, SU MAGNITUD Y SUS IMPACTOS

IMPLANTADA, MANTENIDA Y COMUNICADA A TODOS LOS QUE
TRABAJAN PARA LA ORGANIZACIN O EN SU NOMBRE
MARCO PARA ESTABLECER Y REVISAR OBJETIVOS Y METAS
8/269
AMBIENTALES
UNIT-ISO 14001
- ASUMIENDO EL COMPROMISO -
4.2 POLTICA AMBIENTAL

INCLUYE UN COMPROMISO DE:
MEJORA CONTINUA
PREVENCIN DE LA CONTAMINACIN
CUMPLIR CON LOS REQUISITOS AMBIENTALES,

LEGALES Y OTROS REQUISITOS AMBIENTALES
QUE HAYA SUSCRITO
9/269
UNIT-ISO 14001
PLANIFICANDO
4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES

PROCEDIMIENTOS PARA IDENTIFICAR LOS ASPECTOS AMBIENTALES
DE SUS ACTIVIDADES, PRODUCTOS O SERVICIOS (*)
PROCEDIMIENTO/S PARA DETERMINAR AQUELLOS QUE TIENEN O
PUEDEN TENER IMPACTOS SIGNIFICATIVOS SOBRE EL AMBIENTE
CONSIDERAR LOS ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS EN EL
DESARROLLO, IMPLEMENTACION Y MANTENIMIENTO DE SU SGA
DOCUMENTAR Y MANTENER ACTUALIZADA ESTA INFORMACION (*)
(*)SOBRE LOS QUE TIENE CONTROL E INFLUENCIA
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UNIT ISO 14001

DEFINICIONES
O AMBIENTAL
EMENTOS DE LAS ACTIVIDADES, PRODUCTOS O

RVICIOS DE UNA ORGANIZACIN QUE PUEDE
ERACTUAR CON EL MEDIO AMBIENTE.
O AMBIENTAL
ALQUIER MODIFICACIN EN EL MEDIO AMBIENT

A ADVERSA O BENEFICIOSA, QUE ES RESULTAD
TAL O PARCIAL DE LAS ACTIVIDADES, PRODUCT
ERVICIOS DE UNA ORGANIZACIN
SERVICIOS
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MAPA DE PROCESOS
INFORMACIN
Q, MA,
PR
O
POLTICA Y
ESTRATEGIA
C
MAT. PRIMAS
VE
ENERGA
ED
AGUA
PROCESO
R
OE
PRODUCTOS
SERVICIOS
I
E
RESIDUOS
EMISIONES AIRE
AGUAS RES.
T
E
S
EQUIPAMIENTOS
LA ORGANIZACIN IDENTIFICA CADA PROCESO A INCLUIR EN EL MAPA GENERAL DE

PROCESOS Y PARA CADA UNO DE ELLOS DETERMINA LAS ENTRADAS Y SALIDAS
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ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES
ASPECTOS
Emisiones de SO2, CO2, CFC, NOx, etc
AIRE
AGUA
SUELOS
RECURSOS
NATURALES
OTROS
- Emisiones gaseosa provenientes de fuentes

calricas (SO2,PM10)
- Emisiones gaseosas provenientes de los procesos
industriales -- VOC, etc
- vertidos de efluentes lquidos
- disposicin de slidos
IMPACTOS
Contribucin a los principales efectos
(Cambio climtico, disminucin de la
capa de ozono, lluvia cida, smog, etc
Efectos sobre la salud
Contaminacin
Consumo de recursos
- monocultivo
- mal laboreo del suelo
- mala aplicacin en uso de pesticidas
- Disposicin Residuos slidos en general (txicos
peligrosos, etc)
- Consumo de Energa,
- consumo de materias primas,
- Consumo de agua
Agotamiento de fuentes
Emisin de ruidos
Emisiones gases oloriferos
Emisiones / perdidas de de calor
Emisin de polvos
Ruido,
Olor ,
Calor,
Cambios en la calidad de vida
Repercusin en el ecosistema
Degradacin, erosin
Contaminacin
Agotamiento
13/269
IDENTIFICACIN DE ASPECTOS
AMBIENTALES
1- REPASAR TODAS LAS ACTIVIDADES DE LA ORGANIZACIN:
SITUACIONES DERIVADAS DE OPERACIONES DIARIAS-OPERACIN Y M ANTENIMIENTO
SITUACIONES TRANSITORIAS Y ESTACIONARIAS
SITUACIONES ACCIDENTALES (ACTIVAN PLAN EMERGENCIA)
2- ANALIZAR LAS CARACTERSTICAS DE LOS PRODUCTOS
COMPOSICIN, DISEO, ENVASE, EMBALAJE
3- ANALIZAR LAS EMISIONES, CONSUMO DE RECURSOS, DERIVADOS DE SERVICIOS
4- EVALUAR ACTIVIDADES PASADAS Y PRESENTES DE LA ORGANIZACIN
5- EVALUAR LOS ASPECTOS REGULADOS POR LA LEGISLACIN Y LOS NO REGULADOS
Herramientas y Referencias:
LEGISLACIN, INFORMACIN BIBLIOGRFICA, DATOS, MEDICIONES,
ANTECEDENTES, INVENTARIOS DE COMPRAS; ANLISIS CICLO DE VIDA;
HOJAS DE SEGURIDAD
14/269
PLANIFICACION
PASOS
COMPONENTE: TECNICO
INSTALACIONES
PROCESOS
PRODUCTOS
SERVICIOS
PROGRAMAS DE
GESTIN AMBIENTAL
- RESPONSABILIDAD
- RECURSOS
- CRONOGRAMAS
OBJETIVOS
Y METAS
AMBIENTALES
PROCEDIMIENTO DOCUMENTADO
INSTALACIONES, EDIFICIOS, PRODUCTOS, ETC.
REFERENCIAS (BIBLIOGRAFA, LEGISLACIN, ETC.)
CONDICIONES NORMALES, ANORMALES,
INCIDENTES, ACCIDENTES
CONOCER LOS IMPACTOS QUE GENERAN
TODOS LOS
ASPECTOS
AMBIENTALES
PROCEDIMIENTO DOCUMENTADO
CRITERIOS AMBIENTALES:
- CANTIDAD
- PELIGROSIDAD
- FRECUENCIA
- ETC.
SENSIBLE AL CAMBIO
CRITERIOS DE GESTIN
- CUMPLIMIENTO LEGAL
- IMAGEN
- ECONMICO-FINANCIERO
- POSIBILIDADES TECNICAS
AL ALCANCE
ASPECTOS
AMBIENTALES
SIGNIFICATIVOS
COMPONENTE: GESTION
15/269
EL PROCESO DE IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE

ASPECTOS AMBIENTALES
1ER. PASO
IDENTIFICACIN
DE
TODOS
LOS
ASPECTOS
AMBIENTALES
DE
INSTALACIONES,
PROCESOS,
PRODUCTOS Y/O SERVICIOS. (TODOS SOBRE LAS QUE
LA ORGANIZACIN TIENE CONTROL E INFLUENCIA).
PROCEDIMIENTO
DOCUMENTADO
IDENTIFICACIN.
REFERENCIAS
INFORMACIN BIBLIOGRFICA, ETC.).
PARA
LA
(LEGISLACIN,
CONDICIONES NORMALES, ANORMALES, INCIDENTES,

ACCIDENTES, EMERGENCIAS AMBIENTALES
16/269
EL PROCESO DE IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE

2DO. PASO
EVALUACIN PARA DETERMINAR
AMBIENTALES SON SIGNIFICATIVOS.
QUE
ASPECTOS
PROCEDIMIENTO
DOCUMENTADO
PARA
LA
EVALUACIN, SENSIBLE A LOS CAMBIOS Y MEJORAS
QUE SE IMPLEMENTEN.
CRITERIOS AMBIENTALES A EMPLEAR (TCNICOS,
MEDIBLES
Y
CUANTIFICABLES).
(PELIGROSIDAD,
TOXICIDAD, CANTIDAD, INTENSIDAD, ETC.).
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IDENTIFICACIN DE ASPECTOS AMBIENTALES EJEMPLOS
Actividad/ producto/
servicio
Operacin de una caldera
Aspectos
Emisiones de PM
Impactos
Contaminacin del aire
Afectacin
respiratoria
personas sensibles
Consumo combustible
Reduccin recurso natural
Descarga condensado
Prdida energa calrica

Posibles
Cambios
en
ecologa cuerpos agua
Almacenamiento
combustible
Fugas/derrames
potencial
Contaminacin del suelo

Contaminacin del agua
Riesgo de efectos adversos
a la salud
Manejo
materiales Potencial
derrame/ Contaminacin suelo / 18/269

agua
AMBIENTALES EJEMPLOS
Proceso
enjuague
lavado
/ Consumo de agua
Reduccin de recursos
naturales
Uso agentes limp / Reduccin de recursos

desinfect
naturales
Vertido
residual
agua Contaminacin agua /

suelo
Eutrofizacin
agua
Tratamiento
residuales
cuerpos
aguas Descarga aguas no Contaminacin agua /

tratadas
suelo
Deterioro calidad agua
potable
Generacin olores Molestias a residentes
molestos
vecinos
Aire acondicionado
Uso electricidad
Reduccin de recursos
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AMBIENTALES EJEMPLOS
Artculos electrnicos Reduccin

reciclados
residuos
Uso
materiales
reciclados
Mantenimiento vehculos
Reduccin
rellenos
carga
de Conservacin
recursos
Reduccin
Emisiones
gaseosas
Reduccin
contaminacin del aire
Minimizacin
afectaciones
respiratorias
Transporte mercaderas
Generacin
residuos oleosos
Contaminacin
suelo
del
Consumo
combustible
Reduccin
naturales
Emisiones escape
Contaminacin del aire 20/269
recursos
ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
SIGNIFICACIN: CONCEPTO RELATIVO.

DEFINIDO / MODIFICADO EN FUNCIN DE CADA
ORGANIZACIN.
EMPLEO EXCLUSIVO DE CRITERIOS TCNICOS.
# RECLAMACIONES: ASPECTOS AMBIENTALES QUE LAS ORIGINAN.
# MARCO LEGAL. SLO REQUISITOS TCNICOS (VALORES
LMITES).
SENSIBILIDAD ADECUADA Y PROPIA DE CADA ORGANIZACIN.
CRITERIOS TCNICOS:
A) OPERACIONES NORMALES (RGIMEN ESTACIONARIO).
# NATURALEZA Y MAGNITUD
# ACERCAMIENTO A VALORES LMITES.
B) INCIDENTES/ACCIDENTES AMBIENTALES
# REGISTRADOS.
# ARRANQUES / PARADAS.
21/269
CUANTIFICACIN:
A) BASADA EN VALORES DE PARMETROS
USAR ESCALA SENCILLA: ALTA (5), MEDIA (3) Y BAJA (1).
B) BASADA EN FRECUENCIA / SEVERIDAD
USAR REGISTROS DE LOS LTIMOS 12 MESES MVILES
C) FIJACIN DE VALORES DE CORTE (SIGNIFICATIVO/NO
SIGNIFICATIVO). OBJETIVA Y BASADA EN JUICIO TCNICO.
FALTA DE INFORMACIN (VALORES DE MONITOREO).
EVALUACIN TCNICA EN BASE A DATOS DISPONIBLES;
BIBLIOGRAFA; CARACTERSTICAS DE LOS PROCESOS
INVOLUCRADOS
22/269
EVALUACIN DE ASPECTOS AMBIENTALES: CRITERIOS DE

SIGNIFICACIN INCIDENTES Y ACCIDENTES
MAGNITUD DEL IMPACTO

FRECUENCIA
ESCALA
BAJA
< X veces POR AO
MEDIA
ALTA
VALORES INTERMEDIOS
CONTINUA O Y POR SEMANA
SEVERIDAD
ESCALA
BAJA
CAMBIOS REVERSIBLES CORTO PLAZO
MEDIA
CAMBIOS REVERSIBLES MEDIANO / LARGO PLAZO
ALTA
CAMBIOS IRREVERSIBLES
23/269
UNIT-ISO 14001
PLANIFICACIN
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

PROCEDIMIENTO/S PARA IDENTIFICAR Y ACCEDER A LOS
REQUISITOS AMBIENTALES LEGALES Y OTROS QUE LA
ORGANIZACIN SUSCRIBA
PROCEDIMIENTO/S PARA DETERMINAR COMO SE
APLICAN ESTOS REQUISITOS AMBIENTALES A SUS
ASEGURAR SU CONSIDERACIN EN EL DESARROLLO,
IMPLEMENTACIN Y MANTENIMIENTO DE SU SGA
24/269
EL PROCESO DE PLANIFICACIN
3ER.
PASO
CONSIDERAR LOS ASPECTOS AMBIENTALES

SIGNIFICATIVOS PARA ESTABLECER LOS OBJETIVOS
Y METAS AMBIENTALES.
DECISIN TENIENDO EN CUENTA CRITERIOS DE

GESTIN (CUMPLIMIENTO DE LA LEGISLACIN,
IMAGEN DE LA ORGANIZACIN, COSTO,
POSIBILIDADES TCNICAS AL ALCANCE DE LA
ORGANIZACIN, ETC.).
DEBEN APUNTAR A LA MEJORA AMBIENTAL

SIGUIENDO EL PRINCIPIO DE PREVENCIN DE LA
CONTAMINACIN (TECNOLOGAS LMPIAS Y DE FINAL
DE TUBERA).
25/269
EL PROCESO DE PLANIFICACION
4TO. PASO
DEFINIR PROGRAMAS DE ACTUACIN PARA EL
CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS Y METAS QUE
INFLUYAN EN LAS INSTALACIONES, PROCESOS,
PRODUCTOS Y/O SERVICIOS DE LA ORGANIZACIN.
CONSISTEN EN: MODIFICACIONES EN INSTALACIONES/
EQUIPOS, EN PRCTICAS DE TRABAJO, EN GESTIN
PARA MINIMIZAR/ELIMINAR LOS ASPECTOS
AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS IDENTIFICADOS.
INCIDEN VIABILIDAD ECONMICA, INFLUENCIA EN EL
MERCADO, EN LOS PRODUCTOS / SERVICIOS
26/269
UNIT-ISO 14001
PLANIFICACIN
4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMA/S

DOCUMENTADOS
PARA CADA NIVEL Y FUNCIN RELEVANTE
MEDIBLES (DE SER VIABLE) Y COHERENTES CON LA
POLITICA AMBIENTAL Y SUS COMPROMISOS
CONSIDERAR
REQUISITOS LEGALES
ALTERNATIVAS TECNOLGICAS
REQUISITOS FINANCIEROS, OPERACIONALES Y
COMERCIALES
PARTES INTERESADAS
27/269
UNIT-ISO 14001
4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMA/S
ESTABLECER Y MANTENER PROGRAMA/S PARA A

ALCANZAR LOS OBJETIVOS Y METAS
DEBEN INCLUIR:
ASIGNACIN DE RESPONSABILIDADES EN LAS

FUNCIONES Y NIVELES DE LA ORGANIZACIN
MEDIOS (RECURSOS) Y
PLAZOS
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UNIT-ISO 14001 y UNIT-ISO 14004
INDICADORES DE DESEMPEO AMBIENTAL
ACPITE NO INCLUIDO EN UNIT-ISO 14001 PERO SI EN UNITISO 14004
UNA ORGANIZACIN DEBERA ESTABLECER

MEDIBLES QUE SEAN OBJETIVOS, VERIFICABLES Y
REPRODUCIBLES.
LOS MISMOS, PUEDEN USARSE PARA RASTREAR EL
PROGRESO DE UNA ORGANIZACIN PARA EL
LOGRO DE SUS OBJETIVOS Y METAS O PARA
EVALUAR Y MEJORAR EL DESEMPEO AMBIENTAL.
29/269
UNIT-ISO 14031
ES ACONSEJABLE LA UTILIZACIN DE INDICADORES AMBIENTALES

DE GESTIN U OPERACIONALES:
COMO HERRAMIENTAS PARA EL SEGUIMIENTO DE LOS

PARA EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS METAS, CON EL FIN

DE ALCANZAR LOS OBJETIVOS PROPUESTOS.
CONTAR CON ESTOS DATOS PERMITE ADEMS, MEDIANTE LA
COMPARACIN CON LOS RESULTADOS DE OTRAS
TECNOLOGAS O PROCESOS, ESTIMAR EL POTENCIAL REAL DE
MEJORA Y EVALUAR LA CONVENIENCIA DE CIERTAS
INVERSIONES.
30/269
PRODUCCIN MAS LIMPIA

EL CUMPLIMIENTO DE ESTOS OBJETIVOS Y METAS, MUCHAS VECES IMPLICA
LA APLICACIN DE HERRAMIENTAS INTEGRALES DE PREVENCIN
PRODUCCIN MS LIMPIA ES LA APLICACIN CONTINUA DE UNA

ESTRATEGIA AMBIENTAL INTEGRADA Y PREVENTIVA DIRIGIDA A
SUS PRODUCTOS Y PROCESOS PARA REDUCIR LOS RIESGOS A LA
SALUD Y AL AMBIENTE Y PARA MEJORAR LA COMPETITIVIDAD
MEDIANTE EL AUMENTO DE LA EFICIENCIA PRODUCTIVA Y LA
MENOR GENERACIN DE RESIDUOS
IMPLICA
reduccin en generacin de residuos
///
reduccin en consumo de recursos y materias primas
evitar o reducir las emisiones gaseosos y liquidas
mejorar las condiciones laborales y del entorno
No necesariamente se
requiere realizar
GRANDES INVERSIONES
A veces basta con
BUENAS PRACTICAS
OPERATIVAS
31/269
UNIT-ISO 14001
IMPLEMENTACION
4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

LA DIRECCIN DEBE:
DEFINIR, DOCUMENTAR Y COMUNICAR FUNCIONES, RESPONSABILIDADES
Y AUTORIDAD
ASEGURAR LA DISPONIBILIDAD DE RECURSOS
HUMANOS,
ESPECIALISTAS, INFRAESTRUCTURA INTERNA, TECNOLOGICOS Y

FINANCIEROS
DESIGNAR UNO O VARIOS REPRESENTANTES DE LA DIRECCIN CON
FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD PARA:
ASEGURAR EL ESTABLECIMIENTO Y MANTENIMIENTO DEL SGA
INFORMAR A LA DIRECCION SOBRE EL DESEMPEO AMBIENTAL
32/269
UNIT-ISO 14001
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIA
DEBE ASEGURARSE QUE CUALQUIER PERSONA QUE REALICE

TAREAS Y TENGA POTENCIAL DE CAUSAR IMPACTO/S
AMBIENTAL/ES SIGNIFICATIVO/S IDENTIFICADO/S SEA COMPETENTE
DEBE ESTABLECERSE Y MANTENERSE PROCEDIMIENTO/S PARA
QUE SUS EMPLEADOS O QUIENES TRABAJAN EN SU NOMBRE
TOMEN CONCIENCIA DE:
LA IMPORTANCIA DE LA CONFORMIDAD CON LA POLTICA

AMBIENTAL Y LOS PROCEDIMIENTOS DEL SGA
LOS IMPACTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS DE SUS

ACTIVIDADES Y BENEFICIOS AMBIENTALES DERIVADOS DE UN
MEJOR DESEMPEO AMBIENTAL
33/269
UNIT-ISO 14001
IMPLEMENTACIN
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIA
IDENTIFICAR LAS NECESIDADES DE FORMACIN
DEBE BRINDARSE FORMACIN O EMPRENDER
OTRAS
ACCIONES PARA SATISFACER ESTAS NECESIDADES
COMPETENCIA BASADA EN EDUCACIN, ENTRENAMIENTO Y

EXPERIENCIA ADECUADAS
34/269
UNIT-ISO 14001
IMPLEMENTACIN
4.4.3 COMUNICACIN
PROCEDIMIENTOS PARA
COMUNICACIN INTERNA ENTRE NIVELES Y FUNCIONES
RECIBIR, DOCUMENTAR Y RESPONDER A PARTES INTERESADAS
EXTERNAS
CONSIDERAR PROCEDIMIENTOS PARA

COMUNICACIN EXTERNA SOBRE ASPECTOS AMBIENTALES
REGISTRAR LA DECISIN. DE DECIDIR SU COMUNICACIN, SE
ESTABLECERAN METODO/S PARA ELLO
35/269
UNIT-ISO 14001
IMPLEMENTACIN
4.4.4 DOCUMENTACIN
DEBE INCLUIR:
LA POLTICA, LOS OBJETIVOS Y METAS AMBIENTALES
DESCRIPCIN DE LOS PRINCIPALES ELEMENTOS DEL SGA Y SUS
INTERACCIONES
LOS DOCUMENTOS Y REGISTROS EXIGIDOS EN ESTA NORMA
LOS DOCUMENTOS Y REGISTROS QUE LA ORGANIZACIN
CONSIDERE NECESARIOS PARA PLANIFICAR, OPERAR Y
CONTROLAR EFICIENTEMENTE LOS PROCESOS RELACIONADOS
CON SUS ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
36/269
UNIT-ISO 14001
IMPLEMENTACIN
4.4.5 CONTROL DE LOS DOCUMENTOS

PROCEDIMIENTO/S
PARA ASEGURAR QUE:
LOS DOCUMENTOS SON APROBADOS ANTE DE SU

PUBLICACION
SON REVISADOS, AUTORIZADOS SEGN SEA

NECESARIO Y REAPROBADOS
TIENEN IDENTIFICADOS SUS CAMBIOS Y ESTADO DE

ACTUALIZACION
QUE PERMANECEN LEGIBLES Y FACILMENTE

IDENTIFICABLES
37/269
UNIT-ISO 14001
IMPLEMENTACIN
4.4.5 CONTROL DE LOS DOCUMENTOS
QUE LAS VERSIONES APLICABLES ESTN DISPONIBLES

EN LOS PUNTOS DE USO
SE IMPIDE EL USO NO PREVISTO DE DOCUMENTOS

OBSOLETOS Y SE IDENTIFICAN ADECUADAMENTE SI SE
VAN A CONSERVAR
LOS DOCUMENTOS DE ORIGEN EXTERNO QUE SEAN

NECESARIOS PARA EL SGA ESTN IDENTIFICADOS Y SU
DISTRIBUCIN CONTROLADA
38/269
UNIT-ISO 14001
IMPLEMENTACIN
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
IDENTIFICAR LAS ACTIVIDADES ASOCIADAS A ASPECTOS
SIGNIFICATIVOS y PLANIFICAR ESTAS ACTIVIDADES (INCLUYENDO
MANTENIMIENTO)
PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS PARA SITUACIONES EN LAS
QUE SU FALTA PUEDA LLEVAR A DESVIACIONES CON CRITERIOS
DE OPERACIN EN LOS PROCEDIMIENTOS
PROCEDIMIENTOS PARA ASPECTOS DE BIENES Y SERVICIOS
USADOS POR LA ORGANIZACION
COMUNICARLOS A PROVEEDORES Y CONTRATISTAS
39/269
UNIT-ISO 14001
IMPLEMENTACIN
4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

PROCEDIMIENTO/S PARA:
IDENTIFICAR SITUACIONES DE EMERGENCIA Y

ACCIDENTES POTENCIALES QUE PUEDAN TENER
IMPACTO AMBIENTAL
RESPONDER ANTE SITUACIONES DE EMERGENCIA Y

ACCIDENTES REALES Y PREVENIR / MITIGAR LOS
IMPACTOS AMBIENTALES ASOCIADOS A ELLAS
DEBEN SER:
EXAMINADOS Y REVISADOS PERIODICAMENTE Y

DESPUES DE SU OCURRENCIA
ENSAYADOS PERIDICAMENTE, CUANDO SEA VIABLE

40/269
UNIT-ISO 14001
IMPLEMENTACIN
LA NORMA UNIT-ISO 14004, INDICA QUE PARA

ESTABLECER PLANES Y PROCEDIMIENTOS DE
EMERGENCIA EFICACES, DEBERAN CONSIDERARSE,
ENTRE OTROS:
a) LA NATURALEZA DE LOS PELIGROS EN EL
EMPLAZAMIENTO (LQUIDOS INFLAMABLES, TANQUES
DE ALMACENAMIENTO, GASES COMPRIMIDOS,
TUBERAS QUE CONDUCEN MATERIALES PELIGROSOS
b) EL TIPO Y ESCALA MS PROBABLE DE UNA SITUACIN
DE EMERGENCIA O ACCIDENTE
41/269
UNIT-ISO 14001
IMPLEMENTACIN
C)
EL POTENCIAL DE UNA SITUACIN DE EMERGENCIA O

ACCIDENTE EN UNA INSTALACIN CERCANA (PLANTA
INDUSTRIAL, VA FRREA, ETC.)
d) CONSECUENCIAS DE DESASTRES NATURALES

(INUNDACIONES, TERREMOTOS,
42/269
UNIT-ISO 14001
IMPLEMENTACIN
ES RESPONSABILIDAD DE CADA ORGANIZACIN DESARROLLAR

UN/OS PROCEDIMIENTO/S DE PREPARACIN Y RESPUESTA QUE
SE AJUSTEN A SUS NECESIDADES PARTICULARES. AL
DESARROLLARLO/S PUEDEN CONSIDERARSE:
a)
LA ORGANIZACIN NECESARIA PARA HACER FRENTE A LA

EMERGENCIA Y SUS RESPONSABILIDADES
b)
RUTAS DE EVACUACIN Y PUNTOS DE REUNIN
c)
LISTA DE PUNTOS CLAVE, AGENCIAS DE AYUDA, ETC.

INCLUYENDO SUS TELFONOS, ETC.
d)
DETALLES DE SERVICIOS DE EMERGENCIA Y POTENCIAL DE LOS

MISMOS EN ORGANIZACIONES VECINAS.
43/269
UNIT-ISO 14001
IMPLEMENTACIN
a)
INSPECCIONES PERIDICAS DEL MATERIAL O PRODUCTO

ALMACENADO (DESCARGAS POTENCIALES, PELIGRO DE
INCENDIO U OTROS PELIGROS PARA LA SALUD Y LA SEGURIDAD
DE LAS PERSONAS
b)
ACCIONES DE MITIGACIN Y DE RESPUESTA QUE DEBEN

TOMARSE EN DISTINTOS TIPOS DE SITUACIONES DE
EMERGENCIA O ACCIDENTES (ACCIONES REQUERIDAS PARA
MINIMIZAR EL DAO AMBIENTAL, LIMPIEZA DE RESIDUOS
DESPUS DE UN ACCIDENTE, ETC.)
c)
ENSAYO PERIDICO DE PROCEDIMIENTOS DE RESPUESTA ANTE

EMERGENCIAS
44/269
UNIT-ISO 14001
IMPLEMENTACIN
a) INFORMACIN SOBRE MATERIALES PELIGROSOS,

INCLUIDO EL IMPACTO POTENCIAL DE CADA
MATERIAL SOBRE EL MEDIO AMBIENTE, Y LAS
MEDIDAS A TOMAR EN CASO DE UNA DESCARGA
ACCIDENTAL.
i)
PLANES DE FORMACIN Y ENSAYO PARA

DETERMINAR LA EFICACIA
45/269
UNIT-ISO 14001
VERIFICACIN
4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIN

PROCEDIMIENTO/S DOCUMENTADO/S PARA EL SEGUIMIENTO Y
MEDICIONES REGULARES DE LAS CARACTERISTICAS CLAVE DE
LAS OPERACIONES DE LA ORGANIZACIN
INCLUYE/N:
INFORMACION REQUERIDA PARA EL SEGUIMIENTO DEL

DESEMPEO AMBIENTAL
CONTROLES OPERACIONALES APLICABLES
CONFORMIDAD CON LOS OBJETIVOS Y METAS

AMBIENTALES
CALIBRACIN DEL EQUIPO DE SEGUIMIENTO Y MEDICION Y

CONSERVAR SUS REGISTROS
46/269
UNIT-ISO 14001
VERIFICACIN
4.5.2 EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

PROCEDIMIENTOS PARA EVALUAR PERIDICAMENTE EL
CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS AMBIENTALES
LEGALES Y OTROS APLICABLES
47/269
UNIT-ISO 14001
VERIFICACIN
4.5.3 NO CONFORMIDAD , ACCIN CORRECTIVA Y

PREVENTIVA
PROCEDIMIENTOS PARA DEFINIR RESPONSABILIDADES PARA
INVESTIGAR NO CONFORMIDADES Y TOMAR ACCIONES
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS APROPIADAS A LA
MAGNITUD DE LOS PROBLEMAS
REGISTRO DE CAMBIO DE LOS DOCUMENTOS RESULTANTES
DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
48/269
UNIT-ISO 14001
VERIFICACIN
4.5.4 CONTROL DE LOS REGISTROS
PROCEDIMIENTOS PARA IDENTIFICAR, ALMACENAR PROTEGER,
RECUPERAR, RETENER Y DISPONER DE LOS REGISTROS
AMBIENTALES
LOS REGISTROS DEBEN SER Y PERMANECER LEGIBLES,
IDENTIFICABLES Y TRAZABLES
INCLUIR REGISTROS DE:
AUDITORAS
CAPACITACIN
REVISIONES
49/269
UNIT-ISO 14001
VERIFICACIN
4.5.5 AUDITORA INTERNA

PROGRAMA(S) Y PROCEDIMIENTOS PARA LAS
AUDITORAS DEL SGA PARA COMPROBAR GRADO DE
IMPLANTACIN Y EFICACIA DEL SISTEMA
INFORMAR A LA DIRECCIN
CONSIDERAR:
- PROGRAMA
- PROCEDIMIENTOS
- PLAN
50/269
UNIT-ISO 14001
VERIFICACIN
REALIZACIN A INTERVALOS PLANIFICADOS TENIENDO EN

CUENTA LA IMPORTANCIA AMBIENTAL DE LAS OPERACIONES Y
LOS RESULTADOS DE AUDITORAS INTERNAS
OBJETO
* DETERMINAR
A) SI EL SGA CUMPLE LOS REQUISITOS DE ESTA
NORMA Y LAS DISPOSICIONES PLANIFICADAS AL
RESPECTO
B) SI HA SIDO IMPLEMENTADO Y ES MANTENIDO
ADECUADAMENTE
* INFORMAR A LA DIRECCIN SOBRE SUS RESULTADOS
51/269
UNIT-ISO 14001
VERIFICACIN
DEFINIR LAS RESPONSABILIDADES Y REQUISITOS PARA SU

PLANIFICACIN, REALIZACIN Y INFORME DE SUS RESULTADOS
DETERMINAR SUS CRITERIOS, ALCANCE, FRECUENCIA Y

MTODOS
OBJETIVIDAD E IMPARCIALIDAD DEL PROCESO DE AUDITORAS

ASEGURADAS POR LA SELECCIN DE LOS AUDITORES Y EL
MODO EN QUE SE REALICEN
52/269
UNIT-ISO 14001
MEJORA
REVISIN PERIDICA DEL SGA POR LA DIRECCIN SUPERIOR PARA
VERIFICAR:
CONVENIENCIA
ADECUACIN CONTINUA
EFICACIA DEL SISTEMA
CONSIDERAR:
EVALUACION DE OPORTUNIDADES DE MEJORA
CAMBIOS EN EL SGA INCLUIDOS: POLITICA, OBJETIVOS Y METAS
RESULTADOS DE AUDITORAS DEL SGA
ACCIONES RESULTANTES DE REVISIONE PREVIAS POR LA DIRECCION
CAMBIOS CIRCUNSTANCIALES
COMPROMISO CON LA MEJORA CONTINUA
DOCUMENTAR LA REVISIN
53/269
INTRODUCCIN
54/269
INTRODUCCIN
SISTEMA HUMANO
INTEGRACIN
SISTEMA
TECNOLGICO
SISTEMA DE
GESTIN
55/269
INTRODUCCIN
SISTEMA
TECNOLGICO
INTEGRACIN
Lugares y Equipos de Trabajo

Relacin: causa-efecto
Importante control
56/269
INTRODUCCIN
Personas, Grupos
SISTEMA HUMANO
Leyes Probabilsticas
Bajo Control
INTEGRACIN
57/269
INTRODUCCIN
INTEGRACIN
SISTEMA DE
GESTIN
Mtodos, procedimientos
Probabilidad Alta
Alto Control
58/269
INTRODUCCIN
Personas, Grupos
SISTEMA HUMANO
Leyes Probabilsticas
Bajo Control
SISTEMA
TECNOLGICO
Lugares y Equipos de Trabajo
Causalidad: causa-efecto
Importante control
INTEGRACIN
SISTEMA DE
GESTIN
Mtodos, procedimientos
Probabilidad Alta
Alto Control
59/269
INTRODUCCIN
Facilidad
de control
SISTEMA
HUMANO
Probabilidad de
acierto en
Resultados
SISTEMA
DE
GESTIN
SISTEMA
TECNOLGICO
60/269
INTRODUCCIN
ora
t
i
d
Au
M
pr ed
ev ida
en s
tiv
as
Objetivos
lta
u
ns
o
C
Equipos de
Proteccin
Individual
Org
anig
s
o
r
r
e
g
s
i
l
p
ons rama y
Pe
abil
Formacin
Segu
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ridad
es
Medid
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n
i
E
Coordinacin
c
ta
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n
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m
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rgenc
Do
ia
de trabajos
empresariales
e
d
s
o
Equip
ectivas
r
trabajo
r
o
C
s
e
n
Accio
Ergonoma
Servicios
Control O
peracion
de
al
Prevencin
Accidentes
Evaluacin
Higiene
e
Plan
de Riesgos
ifica
Incidentes
cin
les
a
e
R
tos
e
r
c
De
Informacin
Vigilancia
de la Salud
Trabajadores
especialmente
sensibles
Dele
gado
s
de
Prev
enci
n
61/269
INTRODUCCIN
Cond.Trabajo
Informacin
Formacin
EPIs
Evaluacin
de Riesgos
Eq. Trabajo
Inv. Accidentes
V. Salud
Cambio Puesto
62/269
INTRODUCCIN
Ciclo P-D-C-A
Actuar para corregir
los problemas
encontrados
Anlisis Crtico
Establecer los planes

A
Analizar
P
Planificar
C
Comprobar
D
Ejecutar
Llevar a cabo los planes
Verificar si los resultados

concuerdan con lo
planificado
63/269
INTRODUCCIN
ANLISIS CRTICO
POLTICA
DE SYSO
AUDITORA
DEL SGSYSO
REGISTROS
REQUISITOS LEGALES
Y OTROS REQUISITOS
UNIT OHSAS 18001
INVESTIGACIN DE
INCIDENTES
NO CONFORMIDAD,
ACCIN CORRECTIVA
Y PREVENTIVA
OBJETIVOS Y
PROGRAMAS
PLANIFICACIN
COMPROBACIN
REVISIN
IDENTIFICACINDE
PELIGROS
EVALUACIN DE
RIESGOS Y
DETERMINACIN DE
CONTROLES
MEDICIN Y
SEGUIMIENTO
PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE

EMERGENCIAS
CONTROL
OPERACIONAL
DOCUMENTACIN
EJECUCIN
CONTROL DE
DOCUMENTOS
COMUNICACIN,
PARTICIPACIN Y CONSULTA
COMPETENCIA,
FORMACIN Y
TOMA DE
CONCIENCIA.
RECURSOS,
FUNCIONES,
RESPONSABILID
AD. AUTORIDAD
64/269
INTRODUCCIN
65/269
INTRODUCCIN
INTEGRACIN DE SISTEMAS ISO 9001, ISO 14001 OHSAS 18001
66/269
OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN
LA NORMA UNIT OHSAS 18001 ESTABLECE REQUISITOS

PARA UN SISTEMA DE GESTIN DE LA SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO (SYSO), QUE PERMITA A UNA
ORGANIZACIN CONTROLAR SUS PROPIOS RIESGOS DE
SYSO Y MEJORAR SU DESEMPEO. NO ESTABLECE
CRITERIOS
ESPECFICOS
DE
DESEMPEO,
NI
PROPORCIONA ESPECIFICACIONES DETALLADAS PARA
EL DISEO DE UN SISTEMA DE GESTIN.
67/269
DEFINICIONES:
UNIT OHSAS 18001
68/269
DEFINICIONES
DETERIORO DE LA SALUD
CONDICIN FSICA O MENTAL IDENTIFICABLE Y ADVERSA
QUE SURGE Y/O EMPEORA POR LA ACTIVIDAD LABORAL Y/
O POR SITUACIONES RELACIONADAS CON EL TRABAJO
PELIGRO
FUENTE, SITUACIN O ACTO CON POTENCIAL PARA
CAUSAR DAO, EN TRMINOS DE DAO A LAS PERSONAS
O DETERIORO DE LA SALUD O UNA COMBINACIN DE
STOS
69/269
DEFINICIONES
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (SYSO)

CONDICIONES Y FACTORES QUE AFECTAN O PODRAN
AFECTAR LA SALUD Y LA SEGURIDAD DE LOS EMPLEADOS O DE
OTROS TRABAJADORES (INCLUYENDO A LOS TRABAJADORES
TEMPORALES Y PERSONAL CONTRATADO), VISITANTES O
CUALQUIER OTRA PERSONA, EN EL LUGAR DE TRABAJO
CONTRATADOS
RIESGO
COMBINACIN DE LA PROBABILIDAD DE QUE OCURRA UN
SUCESO O EXPOSICIN PELIGROSA Y LA SEVERIDAD DEL DAO
PERSONAL O DETERIORO DE LA SALUD QUE PUEDA CAUSAR EL
SUCESO O EXPOSICIN
70/269
DEFINICIONES
RIESGO ACEPTABLE
RIESGO QUE HA SIDO REDUCIDO A UN NIVEL
QUE LA ORGANIZACIN PUEDE TOLERAR CON
RESPECTO A SUS OBLIGACIONES LEGALES Y SU
PROPIA POLTICA EN SYSO
EVALUACIN DEL RIESGO

PROCESO DE EVALUAR EL RIESGO O RIESGOS
EXISTENTES QUE SURGEN DE UNO O VARIOS
PELIGROS, TENIENDO EN CUENTA LO ADECUADO
DE LOS CONTROLES EXISTENTES, Y DE DECIDIR
SI EL RIESGO O RIESGOS SON O NO
ACEPTABLES
71/269
DEFINICIONES
INCIDENTE
SUCESO O SUCESOS RELACIONADOS CON EL

TRABAJO, EN EL CUAL OCURRE O PODRA HABER
OCURRIDO UN DAO A LAS PERSONAS O DETERIORO
DE LA SALUD (SIN TENER EN CUENTA LA GRAVEDAD),
O UNA FATALIDAD
NOTAS:
UN ACCIDENTE ES UN INCIDENTE QUE HA DADO LUGAR A UN DAO A
LAS PERSONAS, DETERIORO DE LA SALUD O UNA FATALIDAD
SE PUEDE HACER REFERENCIA A UN INCIDENTE DONDE NO SE HA

PRODUCIDO UN DAO A LAS PERSONAS, DETERIORO DE LA SALUD O
UNA FATALIDAD COMO CUASI ACCIDENTE
UNA SITUACIN DE EMERGENCIA ES UN TIPO PARTICULAR DE

INCIDENTE
72/269
REQUISITOS: UNIT OHSAS 18001
73/269
ENTRADAS
POLTICA DE SYSO
Polticas y objetivos generales
Requisitos legales y otros suscritos
Riesgos
Comunicaciones internas y externas
Necesidades de partes interesadas
Recursos
Actividades para mejora continua
Elaboracin de la
Poltica
SALIDA
Poltica
ENTRADA para:
Planificacin para la identificacin de

peligros, evaluacin y control de riesgos
Objetivos
Programa
Formacin y sensibilizacin
Consulta y comunicacin
Controles operacionales
Seguimiento y medicin
Auditora
74/269
Requisitos legales y otros

Poltica
Registros de incidentes/accidentes, NC
Informes de Auditora
Comunicaciones internas/externas
Informacin
de
procesos,
servicios,
materiales y equipos
Objetivos
SALIDA
Planificacin para Identificacin de
peligros, evaluacin y control de riesgos
Procedimiento
Informe
de
evaluacin
de
riesgos
ENTRADA
para:
ENTRADAS
PLANIFICACIN PARA IDENTIFICACIN DE PELIGROS,

EVALUACIN DE RIESGOS Y DETERMINACIN DE
CONTROLES
Requisitos
servicios
Necesidades
formacin
Controles
operacionales
Metodologa
Definicin
naturaleza,
alcance, momento
Identificacin
peligros
Clasificacin
riesgos
Identificacin
riesgos
eliminables
Principios accin
preventiva
Medidas de
control
Seguimiento
implantacin
eficacia de
medidas
75/269
ENTRADAS
REQUISITOS LEGALES Y
OTROS REQUISITOS
Legislacin, Normas
Requisitos del sector,
Requisitos corporativos
Convenios colectivos
Licencias,
Pliegos de condiciones
Identificacin
Por la organizacin o Contratada

Actualizacin
Registro al menos a nivel artculo
Actuaciones con legislacin derogada
SALIDAS
Anlisis
Plan de actuacin
Seguimiento
Seguimiento de implantacin de
controles derivados de nuevos
requisitos
76/269
PELIGROS
PLANIFICACIN PARA IDENTIFICACIN DE PELIGROS,

EVALUACIN DE RIESGOS Y DETERMINACIN DE
CONTROLES
ELIMINABLES
PLAN
DE
ELIMINACIN
SOMETIDOS
A
REGLAMENTOS
PLAN
DE
ADECUACIN
EVALUABLES
PLAN
DE ACCIN
PARA SU
CONTROL
PLAN
DE
VERIFICACIN
PLAN
DE CONTROL
77/269
OBJETIVOS
ENTRADAS
Poltica y objetivos relevantes
Compromiso mejora continua
Resultados Evaluacin riesgos
Requisitos legales y otros
Requisitos operacionales, financieros...
Opciones tecnolgicas
Comunicaciones internas/externas
NC, Accidente e Incidente
Informes Auditoras y Revisiones
Establecimiento
Objetivos
y
metas
Anlisis de necesidades
Anlisis de realidad
Qu necesito?
Qu puedo hacer?
Programa de Gestin
Objetivos-Medios-Anlisis
Formulacin
de objetivos
SALIDAS
R
78/269
OBJETIVOS
REA DE ACTUACIN
ACCIDENTES POR FALTA DE USO

DE GUANTES EN EL TALLER
OBJETIVO
DISMINUIR ACCIDENTES POR FALTA DE USO DE GUANTES
PLAN DE ACTUACIN
INDICADOR
NUMERO DE OPERARIOS CON GUANTE

RESPECTO AL NMERO DE OPERARIOS
QUE LOS REQUIEREN
RESULTADO
100 % DE USO
TIEMPO
SEIS MESES
COSTO
$$$$$
DAR CHARLAS DE SENSIBILIZACIN A LOS TRABAJADORES

SENSIBILIZAR A LOS MANDOS INTERMEDIOS PARA VIGILAR EL USO
DE LOS GUANTES
ESTABLECER UN PLAN DE VERIFICACIN DEL USO DE LOS GUANTES
SUSTITUIR RPIDAMENTE LOS GUANTES EN MAL ESTADO
79/269
PROGRAMA(S) DE GESTIN DE SYSO
Elaboracin de
Plan de Prevencin
Establecimiento
de objetivos
Establecimiento
de indicadores
Elaboracin
Programas de Prevencin
Seguimiento de
Planes y Programas
de Prevencin
Evaluacin de
resultados
80/269

Programa de SYSO
Meta
Acciones Resp. Plazo Recursos
Meta 1.1
Poltica
de SYSO
Meta 1.2
Meta 1.3
Objetivo 1
Meta 2.1
Objetivo 2
Meta 2.2
Objetivo 3
Meta 3.1
Meta 3.2
Seguimiento de Objetivos
y Revisin por la Direccin
Meta 3.3
81/269

Seguimiento de
Planes y Programas
de Prevencin
Establecer nuevo
objetivo
Se ha conseguido
el objetivo?
No
No
S
Se ha cumplido el
Plan de actuacin?
Implantar Plan de
actuacin
Plan de actuacin
no adecuado
Revisar Plan de
actuacin
Establecer nuevo
Plan de actuacin
82/269
ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES
Personal que gestiona, realiza y verifica

actividades con efectos sobre los riesgos
Definir
Documentar
Comunicar
Funciones
Responsabilidad
Dnde
?
Responsabilidades
generales
Responsabilidades
especficas
Manual
Procedimientos
Autoridad
83/269
Poltica,
Objetivos y Programa de SYSO
Evaluacin de riesgos
Funciones y responsabilidades
Descripciones de trabajos
Procedimientos e instrucciones de trabajo
Formacin
Evaluacin
de riesgos
Formacin
inicial
Asignacin
a un puesto
Puesta al da
Controles
SALIDASS
ENTRADAS
FORMACIN, TOMA DE CONCIENCIA

Y COMPETENCIA
Procedimiento de formacin
Perfiles de puesto
Identificacin de
necesidades formativas
Plan de formacin
Registros de formacin
Evaluacin de eficacia de la
formacin impartida
Reciclaje
Planificacin de
la formacin
84/269
Poltica,
Objetivos y Programa de SYSO
Resultados de Consultas
Documentacin relevante del
SGSYSO
Funciones y responsabilidades
Comunicaciones de los trabajadores
Consulta y
comunicacin
SALIDAS
ENTRADAS
CONSULTA Y
COMUNICACIN
Procedimiento de comunicacin
Registros de comunicaciones a
partes interesadas internas y
externas
Registros de comunicaciones
recibidas
Consultas
85/269
CONSULTA Y
COMUNICACIN
CONSULTA
Trabajadores
Organizacin
INFORMACIN
INFORMACIN
Partes
interesadas
COMUNICACIN INTERNA Y EXTERNA
86/269
SALIDAS
ENTRADAS
CONTROL DE LA
DOCUMENTACIN
Responsabilidades y autoridad
Detalles de los sistemas de documentacin e informacin
Procedimiento de control de documentos

Procedimientos e Instrucciones de trabajo
Registros
Listas de distribucin e ndices
Listas de documentacin controlada y su localizacin
Propuestas de cambios documentales
Fichas de revisin/actualizacin de la documentacin
87/269
ENTRADAS
CONTROL OPERACIONAL
Poltica
Objetivos
Requisitos legales y otros suscritos
Control
operacional
SALIDAS
Procedimientos
Control de procesos
Control del diseo
Homologacin de proveedores
y subcontratistas
Revisin del contrato
Compras
Instrucciones
Productos suministrados por el cliente

Identificacin y trazabilidad de
productos peligrosos
Almacenamiento, embalaje,
manipulacin, conservacin y entrega
Servicio postventa
Mantenimiento
88/269
SALIDAS
ENTRADAS
PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE

EMERGENCIAS
Evaluacin de Riesgos
Requisitos legales u otros
Informacin de anteriores incidentes o emergencias
Revisiones de simulacros realizados
Procedimiento de identificacin y respuesta a accidentes

potenciales y situaciones de emergencia
Fichas de prevencin y actuacin en emergencia
Registro de situaciones de emergencia y consecuencias
Planes de autoproteccin
Listado de equipamiento de emergencia
Registro de prcticas y simulacros
89/269
Evaluacin de Riesgos
Poltica y Objetivos
Procedimiento de control de NC
Registros de formacin
Resultados de Vigilancia de la salud
Seguimiento y
medicin
SALIDAS
ENTRADAS
SEGUIMIENTO Y MEDICIN DEL

DESEMPEO
Procedimiento de seguimiento y medicin

Cuestionarios de chequeo y planificacin temporal
de inspecciones
Informes de inspecciones
Listado de equipos crticos
Actividades de mantenimiento y sus resultados
Resultados de la implantacin de los procedimientos
Registro de no conformidades
Registros de calibracin de equipos
90/269
EJEMPLO DE SEGUIMIENTO
Definicin de los controles:
Estado de
funcionamiento
del proceso
Anlisis
histrico
Posibles
causas de
accidente
Definir
aspectos a
controlar
Definir
indicadores
Definir plazo
entre controles
Medida
establecida
91/269
Planificar los
Controles
Realizar los
controles
Resultados
esperados?
Mantener
la medida
NO
Corregir los
Fallos
Es posible
la mejora?
Cambiar
las medidas
Mejorar
la medida
NO
92/269
93/269
INVESTIGACIN DE INCIDENTES, NO
CONFORMIDADES Y
ACCIN CORRECTIVA Y PREVENTIVA
ENTRADAS
Procedimientos
Plan de emergencia
Informes de auditoras y NC
Informes de accidentes, incidentes o peligros
SALIDAS
Informes de mantenimiento y operacin
Procedimiento de Accidentes, Incidentes, NC y AC/AP

Informes de NC
Registros de NC
Informes de investigacin
Actualizaciones de la Evaluacin de riesgos
Evidencias del tratamiento en la revisin del SGSYSO
Evidencias de la efectividad de las AC/AP tomadas
94/269
CONFORMIDADES Y
Deteccin del evento
Investigacin de
incidentes
Investigacin de
accidentes
Investigacin de
enfermedades
profesionales
Adopcin de medidas
correctivas
Seguimiento de implantacin
Seguimiento de eficacia
95/269
CONFORMIDADES Y
Trabajadores
Prevencin
Delegados de
y Salud
Comit Seguridad
accidente
Unidad
donde se produjo el
Tcnica
Recursos
:
Alternativa
Servicio
:
Supervisin
Prevencin
Opcional
General
ACTIVIDADES
Direccin
:
Actividad
Direccin
RESPONSABLES
Actuacin en caso de accidente
Humanos
DIAGRAMA
DE FLUJO :
SI
Se requiere asistencia mdica?

NO
Se puede dar asistencia mdica dentro del centro?

NO
SI
Avisar a centro mdico concertado o MUTUA

Se precisa activar el Plan de Emergencia?
NO
SI
Activar Plan de emergencia

NO
Hay trabajadores afectados que no son de la empresa?

SI
Comunicar a empresas a las que pertenezcan los trabajadores

SI
Ha habido muertos o daos a ms de cuatro trabajadores?
NO
Notificar urgentemente a la Autoridad Laboral

Avisar a los Delegados de Prevencin
Realizar encuestas y entrevistas
Analizar posibles causas
Emitir informe de investigacin
Analizar informe en CSS
Informar a trabajadores afectados
NO
Se requieren acciones correctoras?

Planificar actuaciones correctoras
SI
Revisar evaluacin de riesgos

Comprobar eficacia de acciones correctoras
FIN
96/269
CONFORMIDADES Y
Humanas
Gestin
Mtodo de trabajo
Apremio
de tiempo
No uso de
los guantes
Falta de formacin
preventiva
Falta de controles
Falta de
procedimiento
Anulacin de
las protecciones
Mala realizacin de los controles
Factores causales:
Efecto
Falta de detector gases
Bidones mal
almacenados
Sustancias
corrosivas
Sustancias
incompatibles
Fallo en extractor gases

Falta de espacio
Equipos de trabajo
Lugar de trabajo
Producto o sustancias
97/269
REGISTROS
CONTROL DE LOS REGISTROS
ENTRADAS
registros de formacin
informes de inspecciones de SYSO
informes de auditora del SGSYSO;
informes de consultas
informes de accidentes/incidentes
Informes de seguimiento de
accidentes/incidentes
actas de las reuniones de SYSO
informes de los exmenes mdicos
informes de vigilancia sanitaria;
temas relacionados con los equipos de
proteccin
personal
y
registros
de
mantenimiento de los mismos
informes de los simulacros de respuesta a
emergencias;
revisiones por la direccin;
registros de la identificacin de peligros,
evaluacin de riesgos y control de riesgos.
SALIDAS
procedimiento (para la identificacin,
mantenimiento y disposicin final de los
registros de SYSO);
registros de
adecuadamente
recuperables.
SYSO
y
almacenados
fcilmente
98/269
AUDITORA
ENTRADAS
Poltica y Objetivos
Documentacin
del
SGSYSO,
Procedimientos e Instrucciones de trabajo
Informes de NC, accidentes e incidentes
Peticiones de Acciones correctivas
Comunicaciones
Procedimiento de Auditora del sistema
SALIDAS
Programa y Plan de auditoras
Procedimientos de auditora
Informes de auditora, incluyendo
NC, recomendaciones y acciones
correctivas
Evidencia de informacin de los
resultados a la Direccin
99/269
REVISIN POR LA DIRECCIN
ENTRADAS
Auditoras
No conformidades
Indicadores
SALIDAS
Revisin
SGSYSO
Modificacin de la
Poltica de SYSO
Modificacin del
SGSYSO
Revisin de Poltica y Objetivos
Actas de Revisin
AC, AP , A Mejora
Establecimiento de
objetivos estratgicos
100/269
CMO AUDITAR UNIT OHSAS 18001:2007
101/269
4.1 REQUISITOS GENERALES
RESUMEN DE LOS PUNTOS POSTERIORES

SE AUDITA CON LOS DEMS REQUISITOS
SE DEBE DEFINIR SU ALCANCE
UNA
NO
CONFORMIDAD
ESTE
ELEMENTO
EVIDENCIARA AUSENCIA DE SISTEMA EN PRIMERA

APROXIMACIN
102/269
4.2 POLTICA DE SYSO
APROPIADA Y APLICABLE A LA ORGANIZACIN

DOCUMENTADA Y APROBADA POR LA DIRECCIN
DEBE INCLUIR COMPROMISOS DE PREVENCIN,
CUMPLIMIENTO
DE
REQUISITOS
MEJORA
CONTINUA
COMUNICADA Y DISPONIBLE
103/269
4.3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS,

EVALUACIN DE RIESGOS Y
DETERMINACIN DE CONTROLES
PROCEDIMIENTO QUE PROPOCIONE CONFIANZA SOBRE
RESULTADO, COHERENTE CON LA EXPERIENCIA OPERACIONAL
SU
ALCANCE A TODAS LAS ACTIVIDADES

EVALUACIN INICIAL QUE CUBRA TODOS LOS PUESTOS INCLUYENDO
SITUACIONES DE SENSIBILIDAD
CRITERIOS TCNICOS Y OBJETIVOS INCLUYENDO LEGISLACIN
SALIDA : INFORME Y NECESIDAD DE CONTROLES DE ACUERDO A
PRINCIPIOS DE PREVENCIN
RESULTADOS ACTUALIZADOS
104/269
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y

OTROS REQUISITOS
PROCEDIMIENTO DE IDENTIFICACIN DE REQUISITOS
APLICABLES (REGLAMENTARIOS, PROPIOS,
CONTRACTUALES)
EVIDENCIA DE LA IDENTIFICACIN Y TRADUCCIN A LA
ORGANIZACIN
105/269
4.3.3. OBJETIVOS Y
PROGRAMAS
OBJETIVOS DOCUMENTADOS A DIFERENTES NIVELES
COHERENTES CON LA POLTICA, COMPROMISOS ASUMIDOS,
REQUISITOS LEGALES Y RIESGOS DE SYSO
CUANTIFICABLES EN LA MEDIDA DE LO POSIBLE
PROGRAMAS QUE LLEVEN A SU LOGRO
NO INCLUIR REQUISITOS Y NO CONFUNDIR CON ACCIONES
SEGUIMIENTO INTERMEDIO
106/269
4.4.1 RECURSOS FUNCIONES

RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
RECURSOS ADECUADOS DISPONIBLES
AUTORIDADES Y RESPONSABILIDADES DEFINIDAS
SISTEMTICA DE FUNCIONAMIENTO DE COMITS DEFINIDA
REPRESENTANTE DE LA DIRECCIN CON AUTORIDAD
DEFINIDA Y FUNCIN COMUNICADA
107/269
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIN

Y TOMA DE CONCIENCIA
COMPETENCIA REQUERIDA PARA AQUELLOS QUE
TRABAJEN EN SU NOMBRE Y PUEDAN CAUSAR
IMPACTOS EN LA SYSO
REGISTROS
PROCEDIMIENTO DE FORMACIN Y TOMA DE
CONCIENCIA
108/269
4.4.3 COMUNICACIN,
PARTICIPACIN Y CONSULTA
COMUNICACIN
INTERNA
ASCENDENTE
DESCENDENTE EN RELACIN A PELIGROS Y SGSYSO

COMUNICACIN CON CONTRATISTAS Y VISITANTES
COMUNICACIN CON PARTES EXTERNAS
REGISTRO DE COMUNICACIONES
109/269
4.4.4 DOCUMENTACIN
POLTICA Y OBJETIVOS
ALCANCE DEL SGSYSO
ELEMENTOS PRINCIPALES E INTERACCIN
DOCUMENTOS RELEVANTES Y REGISTROS
CRITERIO DE ADECUACIN A LA COMPLEJIDAD Y
RIESGOS
110/269
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS
PROCEDIMIENTO QUE ASEGURE:

-DOCUMENTOS REVISADOS Y APROBADOS
-CAMBIOS Y REVISIN IDENTIFICADOS
-DISPONIBILIDAD EN PUNTOS DE USO
-LEGIBLES E IDENTIFICABLES
-INCLUIR EXTERNOS
-MANEJO DE DOCUMENTOS OBSOLETOS
111/269
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
ASEGURAR
QUE
LAS
ACTIVIDADES
SE
DESARROLLEN EN CONDICIONES CONTROLADAS

COHERENTES CON POLTICA Y OBJETIVOS DE SYSO
CONTROLES SOBRE CONTRATISTAS, MATERIALES,
EQUIPAMIENTO
DEFINIR PARMETROS CLAVES O CRTICOS DE LA
GESTIN DE SYSO
112/269
4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA

ANTE EMERGENCIAS
PROCEDIMIENTO
PARA
IDENTIFICAR
SITUACIONES
POTENCIALES DE EMERGENCIA Y SU RESPUESTA

PREVENIR Y/O MITIGAR CONSECUENCIAS ADVERSAS
PRUEBAS PERIDICAS
REVISIN LUEGO DE ACCIDENTES Y/O SIMULACROS
113/269
4.5.1 MEDICIN Y SEGUIMIENTO

DEL DESEMPEO
PROCEDIMIENTO PARA SEGUIMIENTO Y MEDICIN
MEDIDAS CUALITATIVAS Y CUANTITATIVAS
SEGUIMIENTO DE OBJETIVOS
EFICACIA DE CONTROLES
MEDIDAS PROACTIVAS DE DESEMPEO
MEDIDAS REACTIVAS DE DESEMPEO
REGISTRO DE DATOS Y RESULTADOS
CALIBRACIN
EQUIPOS
VERIFICACIN/
MANTENIMIENTO
DE
114/269
4.5.2 EVALUACIN DEL

CUMPLIMIENTO
PROCEDIMIENTO
PARA
EVALUAR
CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES Y

OTROS APLICABLES
FRECUENCIA ADECUADA
REGISTROS
115/269
4.5.3.2 INVESTIGACIN DE
INCIDENTES
PROCEDIMIENTO PARA :
DETERMINAR DEFICIENCIAS SUBYACENTES
IDENTIFICAR
OPORTUNIDADES
CORRECTIVAS /PREVENTIVAS
DE
ACCIONES
IDENTIFICAR OPORTUNIDADES DE MEJORA

COMUNICACIN DE RESULTADOS
ACUERDO CON PARTES PERTINENTES
REGISTRO DE RESULTADOS
116/269
4.5.3.2 NO CONFORMIDAD, ACCIN

CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA
PROCEDIMIENTO PARA TRATAR NO CONFORMIDADES REALES
O
POTENCIALES
TOMAR
ACCIONES
CORRECTIVAS/PREVENTIVAS
IDENTIFICACIN Y CORRECCIN DE NO CONFORMIDADES Y
TOMA DE ACCIONES
REGISTRO Y COMUNICACIN DE RESULTADOS
EVALUACIN DE EFICACIA
REVISIN DE EVALUACIN DE RIESGOS
MODIFICACIN DE LA DOCUMENTACIN CORRESPONDIENTE
117/269
4.5.4 CONTROL DE LOS

REGISTROS
REGISTROS PARA DEMOSTRAR CONFORMIDAD
PROCEDIMIENTOS
PARA
IDENTIFICACIN,
ALMACENAMIENTO,
RECUPERACIN,
TIEMPO
PROTECCIN,
DE
RETENCIN
DISPOSICIN DE LOS MISMOS

DEBEN PERMANECER LEGIBLES, IDENTIFICABLES
Y TRAZABLES
118/269
4.5.5 AUDITORAS INTERNAS
AUDITORAS
INTERNAS
DE
SYSO
REALIZADAS
INTERVALOS PLANIFICADOS
PROGRAMACIN
DE
ACUERDO
RESULTADOS
DE
EVALUACIONES DE RIESGO Y AUDITORAS ANTERIORES

PROCEDIMIENTO
QUE
DEFINA
RESPONSABILIDADES,
COMPETENCIAS Y REQUISITOS PARA EL CICLO DE VIDA DE

LAS AUDITORAS
CRITERIOS DE AUDITORA
OBJETIVIDAD E IMPARCIALIDAD
119/269
4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN
REVISIN
A
INTERVALOS
PLANIFICADOS
PARA
CONVENIENCIA ADECUACIN Y EFICACIA DEL SGSYSO
ASEGURAR
DEBE INCLUIR:
OPORTUNIDADES DE MEJORA
DESEMPEO DE SYSO Y CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS
AUDITORAS INTERNAS Y EVALUACIN DE CUMPLIMIENTO
RESULTADOS DE PARTICIPACIN Y CONSULTA
COMUNICACIONES PERTINENTES
INVESTIGACIN
CORRECT/PREVENT
DE
INCIDENTES
ACCIONES
120/269
4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN

SEGUIMIENTO DE ACCIONES DERIVADAS DE REVISIN ANTERIOR
CAMBIOS EN CIRCUNSTANCIAS
RECOMENDACIONES PARA LA MEJORA
ACCIONES SOBRE:
DESEMPEO
OBJETIVOS
RECURSOS
DISPONIBLE PARA COMUNICACIN Y CONSULTA
121/269
TEMAS ESPECFICOS
LEGISLACIN
122/269
CULES SON LAS RAZONES

PARA OCUPARSE DE LA
SEGURIDAD?
123/269
Deber moral
Obligacin legal
Responsabilidad social
Conveniencia econmica
Ventaja competitiva
124/269
La prevencin y reparacin de los riesgos laborales constituyen un

Derecho Humano Fundamental
Los Estados deben adoptar todas las medidas necesarias para

lograr la plena efectividad de estos derechos.
El Trabajador tiene derecho a estar protegido
El Empleador es el responsable de prevenir los siniestros como

obligacin contractual derivada del contrato de trabajo. Es deudor
de seguridad.
125/269
NORMATIVA:
- PREVENTIVA
- REPARADORA
- SANCIONATORIA
126/269
TEMAS ESPECFICOS
EQUIPOS DE MEDICIN
127/269
CALIBRACIN
CONJUNTO DE OPERACIONES QUE ESTABLECEN, EN CONDICIONES

ESPECIFICADAS, LA RELACIN ENTRE LOS VALORES DE UNA
MAGNITUD INDICADOS POR UN INSTRUMENTO DE MEDIDA O UN
SISTEMA DE MEDIDA, O LOS VALORES REPRESENTADOS POR UNA
MEDIDA MATERIALIZADA O POR UN MATERIAL DE REFERENCIA, Y LOS
VALORES CORRESPONDIENTES DE ESA MAGNITUD REALIZADOS POR
PATRONES.
NOTAS
El resultado de una calibracin permite atribuir a las

indicaciones los valores correspondientes del mensurando o
bien determinar las correcciones a aplicar en las indicaciones.
Una calibracin puede tambin servir para determinar otras
propiedades metrolgicas tales como los efectos de las
magnitudes de influencia.
Los resultados de una calibracin pueden consignarse en un
documento denominado, a veces, certificado de calibracin o
informe de calibracin.
(VIM 6.11)
128/269
TRAZABILIDAD
PROPIEDAD DEL RESULTADO DE UNA MEDICIN O DE UN

PATRN TAL QUE PUEDA RELACIONARSE CON REFERENCIAS
DETERMINADAS, GENERALMENTE A PATRONES NACIONALES
O INTERNACIONALES, POR MEDIO DE UNA CADENA
ININTERRUMPIDA DE COMPARACIONES TENIENDO TODAS LAS
INCERTIDUMBRES DETERMINADAS.
NOTAS
A
menudo, este concepto se expresa por el adjetivo
trazable.
La
cadena ininterrumpida de comparacin se denomina
cadena de trazabilidad.
(VIM 6.10)
129/269
TRAZABILIDAD INTERNA
NIVEL 0 O REF.
PATRONES DE REFERENCIA
NIVELES 1, 2...
PATRONES DE TRABAJO
LTIMO NIVEL
EQUIPOS Y MATERIAL
130/269
OBTENCIN DE LA TRAZABILIDAD
PATRONES NACIONALES E
INTERNACIONALES
LABORATORIOS DE CALIBRACIN
EMPRESAS (PATRONES DE
REFERENCIA+OTROS EQUIPOS QUE NO
SE CALIBRAN INTERNAMENTE)
131/269
VALIDACIN
CONFIRMACIN MEDIANTE EL SUMINISTRO DE EVIDENCIA

OBJETIVA DE QUE SE HAN CUMPLIDO LOS REQUISITOS PARA
UNA UTILIZACIN O APLICACIN ESPECFICA PREVISTA.
NOTA 1 - EL TRMINO VALIDADO SE UTILIZA PARA
DESIGNAR EL ESTADO CORRESPONDIENTE.
NOTA 2 - LAS CONDICIONES DE UTILIZACIN PARA
VALIDACIN PUEDEN SER REALES O SIMULADAS.
132/269
TOLERANCIA
INTERVALOS DEFINIDOS EN UNA

ESPECIFICACIN, NORMA, ETC. DENTRO
DE LOS CUALES ES ADMISIBLE QUE SE
SITE UNA CARACTERSTICA DE UN
PRODUCTO O SERVICIO, DE UN PROCESO,
133/269
INCERTIDUMBRE
PARMETRO, ASOCIADO AL RESULTADO DE UNA MEDICIN, QUE

CARACTERIZA LA DISPERSIN DE LOS VALORES QUE PODRAN
RAZONABLEMENTE SER ATRIBUIDOS AL MENSURANDO.
NOTAS
El parmetro puede ser, por ejemplo, una desviacin tpica (o un mltiplo de

sta) o la semiamplitud de un intervalo con un nivel de confianza determinado.
La incertidumbre de medida comprende, en general, varios componentes.
Algunos pueden ser evaluados a partir de la distribucin estadstica de los
resultados de series de mediciones y pueden caracterizarse por sus
desviaciones estndar experimentales. Los otros componentes, que tambin
pueden ser caracterizados por desviaciones tpicas, se evalan asumiendo
distribuciones de probabilidad, basadas en la experiencia adquirida o en otras
informaciones.
Se entiende que el resultado de la medicin es la mejor estimacin del valor
del mensurando, y que todos los componentes de la incertidumbre,
comprendidos los que provienen de efectos sistemticos, tales como los
componentes asociados a las correcciones y a los patrones de referencia,
contribuyen a la dispersin.
(VIM 3.9)
134/269
CLCULO DE INCERTIDUMBRES
SERIE DE
MEDICIONES
CERTIFICADOS
DE CALIBRACIN
- Incertidumbre
de Calibracin
- Correccin no
realizada
CARACTERSTICAS
DE LOS EQUIPOS
- Deriva
- Resolucin
- Magnitudes
de influencia
- etc.
OTROS:
- Mtodo
- Tablas
- Etc
INCERTIDUMBRE DE MEDIDA
135/269
CLCULO DE INCERTIDUMBRES
GUIDE TO THE EXPRESSION OF UNCERTAINTY IN
MEASUREMENT ISO-CEI-BIPM-OIML-FICC-IUPACIUPAP 1995. TRADUCCIN CEM 2000.
EXPRESSIN OF THE UNCERTAINTY OF
MEASUREMENT IN CALIBRATION EA-4/02
EUROPEAN CO-OPERATION FOR ACCREDITATION
(EA). DECEMBER 1999.
EXPRESIN DE LA INCERTIDUMBRE DE MEDIDA EN
LAS CALIBRACIONES. CEA-ENAC-LC/02, REV. 1,

ENTIDAD NACIONAL DE ACREDITACIN, ENAC,
ENERO 1998.
136/269
2. NECESIDAD
NORMAS/ESPECIFICACIONES
ESTABLECEN
TOLERANCIAS
SE COMPRUEBAN
RESULTADOS
137/269
REPRESENTACIN GRFICA (1/2)

X1-U1 X1 X1+U1
X3-U3 X3
X2-U2
X2
L-T
X4-U4
LMITE NORMA
TOLERANCIA (semiintervalo)
X2+U2
X3+U3
X4
X4 + U4
L+T
L MEDICIN O VALOR ASIGNADO Xi

T
INCERTIDUMBRE Ui (ASOCIADA A Xi)
138/269
REPRESENTACIN GRFICA (2/2)

L - T - U1
L - T + U1
L-T
NO CUMPLE
ZONA
DE
DUDA
LMITE NORMA
TOLERANCIA (semiintervalo) T
L+T-U2
L
LMITE NORMA O
ESPECIFICACIN
CUMPLE
L+T+U2
L+T
ZONA
DE
DUDA
NO CUMPLE
L INCERTIDUMBRE U1 (ASOCIADA A L - T)
INCERTIDUMBRE U2 (ASOCIADA A L + T)
139/269
RESULTADO MEDIDA
X U (k= )
140/269
DISTRIBUCIN NORMAL
U=ku
(k= )
141/269
AUDITORA
142/269
DEFINICIN DE AUDITORA
AUDITORA
PROCESO SISTEMTICO, INDEPENDIENTE Y DOCUMENTADO PARA
OBTENER EVIDENCIAS Y EVALUARLAS DE MANERA OBJETIVA CON EL
FIN DE DETERMINAR LA EXTENSIN EN QUE SE CUMPLEN LOS
CRITERIOS DE LA AUDITORA
VASE:
Norma UNIT OHSAS 18001:2007 (3.2)
Norma UNIT-ISO 19011:2002 (3.1)
Norma UNIT-ISO 9000: 2005 (3.9.1)
NOTA: PUEDE TRATARSE DE AUDITORAS COMBINADAS O DE
AUDITORAS CONJUNTAS
143/269
CONCEPTO DE AUDITORA
PROCESO:
SISTEMTICO
INDEPENDIENTE
DOCUMENTADO
PARA:
OBTENER EVIDENCIAS
EVALUAR LAS EVIDENCIAS OBJETIVAMENTE (HALLAZGOS)
DETERMINAR LA EXTENSIN EN QUE SE CUMPLEN LOS
CRITERIOS (CONCLUSIONES)
144/269
CONCEPTO DE AUDITORA
Proceso
sistemtico
independiente
documentado
Obtener evidencias
Transformar evidencias en
hallazgos
Extraer conclusiones
Para saber
Si se cumplen
los requisitos
El grado de
implantacin del
SGSYSO
Si las actividades y
los resultados son
apropiados
145/269
TRMINOS RELATIVOS A LA
AUDITORA
EVIDENCIA DE LA AUDITORA
REGISTROS, DECLARACIONES DE HECHOS O CUALQUIER
OTRA INFORMACIN QUE SON PERTINENTES PARA LOS
CRITERIOS DE AUDITORA Y QUE SON VERIFICABLES
VASE:
NORMA UNIT-ISO 19011:2002 3.3
NOTA:
LA EVIDENCIA DE LA AUDITORA PUEDE SER CUALITATIVA O
CUANTITATIVA
146/269
AUDITORA
HALLAZGOS DE LA AUDITORA
RESULTADOS DE LA EVALUACIN DE LA EVIDENCIA DE LA
AUDITORA RECOPILADA FRENTE A LOS CRITERIOS DE AUDITORA
VASE:
NORMA UNIT ISO 19001:2002 (3.4)
NOTA: LOS
HALLAZGOS
DE
LA
AUDITORA
PUEDEN
INDICAR
CONFORMIDAD O NO CONFORMIDAD CON LOS CRITERIOS DE AUDITORA U

OPORTUNIDADES DE MEJORA
147/269
AUDITORA
CRITERIOS DE AUDITORA
CONJUNTO DE POLTICAS, PROCEDIMIENTOS O REQUISITOS
UTILIZADOS COMO REFERENCIA
VASE:
NORMA UNIT ISO 19011:2002 (3.2)
NOTA: LOS CRITERIOS DE AUDITORA SE UTILIZAN COMO UNA

REFERENCIA FRENTE A LA CUAL SE COMPARA LA EVIDENCIA DE LA
AUDITORA
148/269
AUDITORA
CONCLUSIONES DE LA AUDITORA
RESULTADO DE UNA AUDITORA, QUE PROPORCIONA EL
EQUIPO AUDITOR TRAS CONSIDERAR LOS OBJETIVOS DE LA
AUDITORA Y TODOS LOS HALLAZGOS DE LA AUDITORA
VASE:
NORMA UNIT ISO 19011:2002 (3.5)
149/269
RELACIONES CONCEPTUALES
AUDITORA
OBJETIVOS
EVIDENCIAS
CRITERIOS
HALLAZGOS
CONCLUSIONES
150/269
FINALIDADES DE LAS
AUDITORAS
REQUISITO
DE REALIZAR AUDITORAS INTERNAS
EVALUACIN FORMAL DEL SGSYSO

- INTERNOS
- CONTRACTUALES
- DE CERTIFICACIN
HERRAMIENTA DE MEJORA DEL DESEMPEO
151/269
PRINCIPIOS DE LAS
AUDITORAS
APLICABLES AL PROCESO DE AUDITORA Y A LOS AUDITORES:
CONDUCTA TICA
PRESENTACIN ECUNIME
DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL
INDEPENDENCIA
ENFOQUE BASADO EN LA EVIDENCIA
LA ADHESIN A ESTOS PRINCIPIOS PERMITE DAR CONCLUSIONES
APROPIADAS Y SUFICIENTES
152/269
ETAPAS DE LA AUDITORA
PREPARACIN
EJECUCIN
ELABORACIN DEL INFORME
SEGUIMIENTO DE LA EFICACIA DE LAS
ACCIONES CORRECTIVAS PROPUESTAS POR EL
AUDITADO
153/269
ACTIVIDADES TPICAS
DE UNA AUDITORA
Inicio de la auditora
Revisin de la documentacin
Preparacin de las actividades
de auditora In situ
Realizacin de las actividades

de auditoras In situ
Preparacin, aprobacin y
distribucin del informe de la
auditora
Finalizacin de la auditora
Realizacin de las actividades

de seguimiento de la auditora
154/269
TIPOS DE AUDITORAS
EN FUNCIN DEL SUJETO:
AUDITORAS INTERNAS
AUDITORAS EXTERNAS
155/269
TIPOS DE AUDITORAS
EN FUNCIN DEL OBJETO:
AUDITORAS REGLAMENTARIAS
AUDITORAS DE SGSYSO
AUDITORA DE UN PROCESO
156/269
TIPOS DE AUDITORAS
EN FUNCIN DEL ALCANCE:
AUDITORA PARCIAL
AUDITORA GLOBAL
157/269
TIPOS DE AUDITORAS
EN FUNCIN DE SU PROGRAMACIN:
AUDITORAS PROGRAMADAS
AUDITORAS NO PROGRAMADAS
158/269
AUDITORAS INTERNAS
PROGRAMACIN
SELECCIN DE AUDITORES COMPETENTES E
INDEPENDIENTES
REGISTRO DE RESULTADOS Y SU COMUNICACIN AL
AUDITADO
ACCIONES TOMADAS POR EL AUDITADO (SIN DEMORAS
INJUSTIFICADAS)
PROPUESTA E IMPLANTACIN DE ACCIONES
CORRECTIVAS
SEGUIMIENTO DE LA AUDITORA
159/269
AUDITORAS EXTERNAS
AUDITORAS DE SEGUNDA PARTE
CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS CONTRACTUALES
EVALUACIN DE PROVEEDORES
AUDITORAS DE TERCERA PARTE
CERTIFICACIN
ACREDITACIN
160/269
AUDITORAS DE SISTEMAS DE GESTIN
EVALAN EL SGSYSO EN FORMA INTEGRAL

CONSISTEN EN UN ANLISIS DETALLADO DE LA EFICACIA
DEL SGSYSO PARA CUMPLIR CON LO PLANIFICADO Y
OBTENER LOS RESULTADOS ESPERADOS
SE
UTILIZA
COMO
REFERENCIA
SIMULTNEAMENTE
LA
ORGANIZACIN,
NORMA
LA
(CRITERIOS)
DOCUMENTACIN
QUE
DE
ESTABLECE
LA
LOS
REQUISITOS Y LAS DISPOSICIONES LEGALES Y DE OTRA

NDOLE QUE LA ALCANZAN
161/269
ACTORES DE UNA AUDITORA
AUDITOR
PERSONA CON LA COMPETENCIA PARA LLEVAR A CABO AUDITORAS
EQUIPO AUDITOR
UNO O MS AUDITORES QUE REALIZAN UNA AUDITORA. UNO DE ELLOS
SE DESIGNA COMO LDER. PUEDE HABER TAMBIN OBSERVADORES Y
EN ENTRENAMIENTO, ADEMS PUEDEN ESTAR ACOMPAADOS
AUDITADO
ORGANIZACIN QUE ES AUDITADA
CLIENTE DE LA AUDITORA
ORGANIZACIN QUE SOLICITA LA AUDITORA
162/269
LDER DEL EQUIPO AUDITOR

FUNCIONES
DEFINIR LOS REQUISITOS DE CADA ACTIVIDAD

CUMPLIR CON LOS REQUISITOS APLICABLES
PLANIFICAR LA AUDITORA
REVISAR LA DOCUMENTACIN PARA VER SU
ADECUACIN
INFORMAR LAS NO CONFORMIDADES AL AUDITADO
INFORMAR LOS RESULTADOS DE LA AUDITORA
163/269
LDER DEL EQUIPO AUDITOR

RESPONSABILIDADES
PARTICIPAR EN LA ELECCIN DE LOS AUDITORES

ESTABLECER REQUISITOS ESPECFICOS DE CALIFICACIN
GESTIONAR TODAS LAS FASES DE LA AUDITORA
PREPARAR EL PLAN
PRESENTAR EL EQUIPO AUDITOR AL AUDITADO
ELABORAR Y PRESENTAR EL INFORME CLARAMENTE Y
SIN RETRASOS
164/269
AUDITORES
FUNCIONES
LIMITARSE AL MBITO DE LA AUDITORA

ACTUAR CON OBJETIVIDAD
RECOPILAR Y ANALIZAR EVIDENCIAS RELEVANTES Y
SUFICIENTES
PERMANECER ATENTOS A TODO INDICIO QUE PUDIERA
INFLUIR EN LOS RESULTADOS
ACTUAR CON TICA
165/269
AUDITORES
RESPONSABILIDADES
ACTUAR DE ACUERDO A LOS REQUISITOS APLICABLES

COMUNICAR Y CLARIFICAR LOS REQUISITOS
PREPARAR Y REALIZAR CON EFICACIA LAS TAREAS
ASIGNADAS
DOCUMENTAR LOS HALLAZGOS
REALIZAR INFORMES DE LOS RESULTADOS
CONSERVAR Y SALVAGUARDAR LOS DOCUMENTOS
COOPERAR Y APOYAR AL LDER DEL EQUIPO
166/269
AUDITOR
EQUIPO AUDITOR
UNO O MS AUDITORES QUE REALIZAN UNA AUDITORA. UNO DE ELLOS SE
DESIGNA COMO LDER. PUEDE HABER TAMBIN OBSERVADORES Y EN
ENTRENAMIENTO, ADEMS PUEDEN ESTAR ACOMPAADOS
AUDITADO
167/269
AUDITADO
RESPONSABILIDADES Y ACTIVIDADES
INFORMAR A LOS INTEGRANTES DE LA ORGANIZACIN

DE LOS OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA AUDITORA
PROPORCIONAR LA INFRAESTRUCTURA PARA EL
EQUIPO AUDITOR
DESIGNAR GUAS RESPONSABLES Y COMPETENTES
FACILITAR EL ACCESO A INSTALACIONES, PERSONAL
E INFORMACIN
COOPERAR PARA QUE SE LOGREN LOS OBJETIVOS DE
LA AUDITORA
168/269
AUDITOR
EQUIPO AUDITOR
UNO O MS AUDITORES QUE REALIZAN UNA AUDITORA. UNO DE ELLOS SE
DESIGNA COMO LDER. PUEDE HABER TAMBIN OBSERVADORES Y EN
ENTRENAMIENTO, ADEMS PUEDEN ESTAR ACOMPAADOS
AUDITADO
169/269
TIPOS DE CLIENTES
ORGANIZACIN QUE CONTRATA AUDITORES

DIRECCIN DE LA ORGANIZACIN
ORGANIZACIN A SER CERTIFICADA
ORGANIZACIN QUE EVALA A SUS PROVEEDORES
ORGANIZACIN QUE REQUIERA A SUS PROVEEDORES
QUE TENGAN UNA SGSYSO
170/269
RESPONSABILIDADES Y ACTIVIDADES
DETERMINAR LA NECESIDAD DE LA AUDITORA

CONTACTAR AL AUDITADO
DEFINIR LOS OBJETIVOS DE LA AUDITORA
SELECCIONAR AL EQUIPO AUDITOR
PROPORCIONAR AUTORIDAD ADECUADA Y RECURSOS
NECESARIOS
CONSULTAR AL LDER SOBRE EL ALCANCE
APROBAR LOS CRITERIOS DE LA AUDITORA
APROBAR EL PLAN
RECIBIR Y DISTRIBUIR EL INFORME
171/269
PREPARACIN
EJECUCIN
SEGUIMIENTO DE LA EFICACIA DE LAS ACCIONES
CORRECTIVAS PROPUESTAS POR EL AUDITADO
172/269
PREPARACIN DE AUDITORAS
ACTIVIDADES
GESTIN DEL PROGRAMA DE AUDITORAS

REVISIN DE LA DOCUMENTACIN APLICABLE
PLANIFICACIN DE LA AUDITORA
EJECUCIN DE LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO
DE LA AUDITORA
173/269
PROGRAMA DE AUDITORAS
DEFINICIN
CONJUNTO DE UNA O MS AUDITORAS PLANIFICADAS PARA UN PERODO
DETERMINADO Y DIRIGIDAS HACIA UN PROPSITO ESPECFICO
NOTA:
UN PROGRAMA DE AUDITORA INCLUYE TODAS LAS ACTIVIDADES NECESARIAS
PARA PLANIFICAR, ORGANIZAR Y LLEVAR A CABO LAS AUDITORAS
174/269
GESTIN DEL PROGRAMA DE

AUDITORAS
GENERALIDADES
ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS Y AMPLITUD

ESTABLECIMIENTO DE RESPONSABILIDADES, RECURSOS Y
PROCEDIMIENTOS
ASEGURAMIENTO DE LA IMPLEMENTACIN
SEGUIMIENTO Y ANLISIS CRTICO
ASEGURAMIENTO DE QUE SE MANTIENEN LOS REGISTROS
APROPIADOS
175/269
PROCESO PARA LA GESTIN DE UN

PROGRAMA DE AUDITORA
Autoridad para el
programa
de auditora
Establecimiento del
programa de auditora
Actuar
Mejora del
programa de
auditora
Implementacin del
Planificar
Competencia y
evaluacin de los
auditores
Hacer
Actividades de
auditora
Seguimiento y revisin del

Verificar
176/269
GESTIN DEL PROGRAMA
OBJETIVO
ALCANCE
FRECUENCIA
RESPONSABILIDAD
RECURSOS
IMPLEMENTACIN
177/269
ACTIVIDADES

DE
LA AUDITORA
178/269
ESTUDIO DE LA DOCUMENTACIN
OBJETIVO
VERIFICAR SI TODOS LOS REQUISITOS ESTN

DOCUMENTADOS
SEGN
LA
NORMA
DE
REFERENCIA
179/269
ESTUDIO DE LA DOCUMENTACIN
DOCUMENTOS SOLICITADOS
EN
AUDITORAS INTERNAS
- DOCUMENTOS DEL SGSYSO
- INFORMES DE AUDITORAS ANTERIORES
EN AUDITORAS EXTERNAS
- DATOS SOBRE ESTRUCTURA ORGANIZATIVA
- CANTIDAD DE PERSONAL
- CANTIDAD Y UBICACIN DE LOCALES Y CENTROS DE
ACTIVIDADES
180/269
ACTIVIDADES

DE
LA AUDITORA
181/269
PLAN DE AUDITORA
OBJETIVOS Y ALCANCE
IDENTIFICACIN DE IMPLICADOS
IDENTIFICACIN DE DOCUMENTOS DE
REFERENCIA
MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR
SECTORES A SER AUDITADOS
PROGRAMA CRONOGRAMA
CONFIDENCIALIDAD
DISTRIBUCIN DEL INFORME Y FECHA DE
EMISIN
182/269
ACTIVIDADES

DE
LA AUDITORA
183/269
DOCUMENTOS DE TRABAJO
DE LA AUDITORA
LISTAS DE VERIFICACIN,
LISTAS DE COMPROBACIN,
LISTAS DE CHEQUEO O CHECK LISTS
FORMATOS PARA RECOGER EVIDENCIAS Y OBTENER

HALLAZGOS
184/269
DE LA AUDITORA
LISTA DE VERIFICACIN
DOCUMENTO CONSTITUIDO POR UNA RELACIN DE REFERENCIAS
ORDENADAS QUE PERMITEN LLEVAR A CABO UNA AUDITORA DE FORMA
LGICA Y COHERENTE
OBJETIVOS
DEFINIR DIRECTRICES
NO CONSTITUYE UN
COMPROMISO DE ALCANCE
BENEFICIOS
BENEFICIOS
PARA EL AUDITOR
PARA EL AUDITADO
GUA BSICA PARA LA AUDITORA

EXIGE MENOS MEMORIA
VERIFICAR LOS ASPECTOS
IMPORTANTES DEL SISTEMA
INDICA LAS COMPROBACIONES A
REALIZAR
ANOTACIN DE RESULTADOS
PROGRESIVA
PERMITE CONOCER AL
AUDITADO LAS GUAS BSICAS
QUE VA A SEGUIR EL AUDITOR
GARANTA DE LA OBJETIVIDAD
DEL AUDITOR
SIRVE AL AUDITADO PARA SUS
PROPIAS AUDITORAS
185/269
DE LA AUDITORA
LISTA DE VERIFICACIN
LISTA
DE PREGUNTAS
LISTA
DE ACTIVIDADES
DIAGRAMA
DE FLUJO
S, NO, NO APLICABLE
EL AUDITOR VERIFICA SI LAS ACTIVIDADES

SE REALIZAN Y EL GRADO DE ADECUACIN
Y EFICACIA
EL AUDITOR LLEVA UN DIAGRAMA DE FLUJO DE

CADA ACTIVIDAD INDICANDO EN CADA PUNTO
CRTICO: PERSONAS, MATERIALES, EQUIPOS E
INFORMACIN
186/269
PREPARACIN
EJECUCIN
187/269
EJECUCIN DE LAS AUDITORAS

ETAPAS
REUNIN DE APERTURA O REUNIN INICIAL
INVESTIGACIN, DESARROLLO O AUDITORA IN SITU
REUNIONES DEL EQUIPO AUDITOR / REUNIONES

INTERMEDIAS
REUNIN DE CIERRE O REUNIN FINAL
188/269
REUNIN DE APERTURA
GENERALIDADES
ES EL COMIENZO FORMAL DEL PROCESO DE

AUDITORA
ES LA REUNIN DEL EQUIPO AUDITOR CON LOS

RESPONSABLES DEL AUDITADO
ES CONDUCIDA POR EL LDER DEL EQUIPO AUDITOR
189/269
REUNIN DE APERTURA
REALIZACIN
SE PRESENTA A AUDITORES Y AUDITADOS
SE RECUERDA OBJETO Y ALCANCE DE LA AUDITORA
SE CONFIRMA EL PLAN DE AUDITORA
SE CONFIRMA EL CRONOGRAMA (SE PLANTEA LAS

POSIBILIDADES DE FLEXIBILIDAD)
SE CONSULTA SOBRE DISPONIBILIDAD DE MEDIOS Y GUAS
SE ESTABLECEN CANALES DE COMUNICACIN
SE RESUME LA METODOLOGA
SE ASEGURA LA CONFIDENCIALIDAD
SE CONFIRMA LA REUNIN DE CIERRE Y REUNIONES

INTERMEDIAS
SE INVITA A LOS AUDITADOS A HACER CONSULTAS

190/269
REUNIN DE APERTURA
REALIZACIN
Presentarse
Confirmar Objeto
y Alcance
Qu no debe olvidar?
Confirmar Programa
Confirmar disponibilidad
del personal afectado
191/269

ETAPAS
REUNIONES INTERMEDIAS DEL EQUIPO AUDITOR
REUNIONES INTERMEDIAS CON LOS AUDITADOS
192/269
INVESTIGACIN
PROCESO
Fuentes de informacin
Recopilacin mediante un muestreo apropiado y

verificacin
Evidencia de la auditora
Evaluacin frente a los criterios de auditora
Hallazgos de la auditora
Revisin
Conclusiones de la auditora
193/269
INVESTIGACIN
PROCESO
PARA REALIZAR UNA BUENA AUDITORA

EL AUDITOR DEBE:
CONOCER EN PROFUNDIDAD LA LEGISLACIN EN MATERIA DE

PREVENCIN
VERIFICAR LOS ELEMENTOS DEL SISTEMA Y LAS DISTINTAS
REAS Y ACTIVIDADES
INDAGAR SOBRE LAS SITUACIONES QUE AS LO REQUIERAN
194/269
INVESTIGACIN
PROCESO
QU
PREGUNTAR
A QUIN
PREGUNTAR
CUNDO
PREGUNTAR
CONOCER:
EL REQUISITO
LA RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
LA LOCALIZACIN FSICA CORRESPONDIENTE
A CADA REQUISITO
PROGRAMA Y PROCEDIMIENTOS DEL SGSYSO
REGISTROS
195/269
INVESTIGACIN
PROCESO
LO QUE DEBE HACER EL AUDITOR
PREGUNTAS ABIERTAS
PREGUNTAR A TODOS LOS MIEMBROS
DE LA ORGANIZACIN
CONTRASTAR LAS RESPUESTAS ENTRE LOS MIEMBROS
SOLICITAR EVIDENCIAS: REGISTROS, DOCUMENTOS
196/269
INVESTIGACIN
PROCESO
LO QUE NO DEBE HACER EL AUDITOR
HACER MS DE UNA PREGUNTA A LA VEZ

SUGERIR LA RESPUESTA
DISCUTIR
SEGUIR LITERALMENTE LA LISTA DE COMPROBACIN
CONFORMARSE CON SOSPECHAS (IN DUBIO, PRO REO)
197/269
INVESTIGACIN
FUENTES DE INFORMACIN
ENTREVISTAS
EVIDENCIAS TESTIMONIALES
OBSERVACIN DE ACTIVIDADES Y LUGAR DE

TRABAJO
EVIDENCIAS CIRCUNSTANCIALES
DOCUMENTACIN
(DOCUMENTOS Y REGISTROS)
EVIDENCIAS
DOCUMENTALES
OBSERVACIN DE LOCALES, EQUIPOS E

INSTALACIONES
EVIDENCIAS FSICAS
198/269
INVESTIGACIN
ENTORNO
EVITAR AMBIENTES RUIDOSOS

AL ENTREVISTAR A
TRABAJADORES, DEBEN DEJAR
DE REALIZAR SUS ACTIVIDADES
EVITAR PRESENCIA DE
SUPERIORES JERRQUICOS O
REPRESENTANTES DE
TRABAJADORES
199/269
INVESTIGACIN
ACTIVIDADES
EXAMEN DE LA DOCUMENTACIN: EVALA COMPROMISO

A FUTURO
VERIFICACIN DE LA IMPLANTACIN: EVALA EL

PRESENTE
EXAMEN DE REGISTROS DE ACTIVIDADES REALIZADAS:

EVALA EL DESEMPEO PASADO
ESTAS ACTIVIDADES SE REALIZAN EN FORMA SISTEMTICA
200/269
INVESTIGACIN
EVIDENCIAS
VERIFICABLES
DEFENDIBLES
RESPALDADAS
RECORDAR EL GRADO DE INCERTIDUMBRE DE LAS

AUDITORAS RELACIONADO CON EL MUESTREO
REALIZADO
201/269
INVESTIGACIN
EVIDENCIAS
MUESTREO:
TCNICA QUE PERMITE OBTENER CONCLUSIONES
SOBRE LAS CARACTERSTICAS DE UN CONJUNTO DE
REGISTROS (POBLACIN), A TRAVS DEL EXAMEN
DE UN GRUPO PARCIAL DE ELLOS (MUESTRA)
EXTRAPOLACIN
RESULTADOS
HALLAZGOS
POBLACIN
MUESTRA
MUESTREO
202/269
INVESTIGACIN
EVIDENCIAS
MUESTREO:
EXTRAPOLACIN
RESULTADOS
HALLAZGOS
POBLACIN
MUESTRA
MUESTREO
MALA ELECCIN DE LA MUESTRA
CONCLUSIONES EQUIVOCADAS
MALA ELECCIN DE
LA POBLACIN
203/269

ETAPAS
204/269
REUNIN DEL EQUIPO AUDITOR

OBJETIVOS
REVISAR
ACORDAR
PREPARAR
EVALUAR
205/269
REUNIONES INTERMEDIAS
OBJETIVOS
SE LLEVA A CABO ENTRE LOS AUDITORES Y/O CON

EL AUDITADO SI SON NECESARIAS, POR EJEMPLO
EN AUDITORAS DE VARIOS DAS
HACER SEGUIMIENTO DEL PROGRESO DEL

PROCESO DE AUDITORA
REVISAR NO CONFORMIDADES
CONTESTAR PREGUNTAS O RESOLVER

PROBLEMAS
CLARIFICAR POSIBLES MALOS ENTENDIDOS

206/269
REUNIN DEL EQUIPO AUDITOR

OBJETIVOS
Cumplimiento de
la agenda
Modificacin de la
agenda
Hallazgos,
conclusiones
Y
Consensuar
criterios
problemas
207/269

ETAPAS
208/269
REUNIN DE CIERRE
GENERALIDADES
ES LA FINALIZACIN FORMAL DE LA ETAPA DE

INVESTIGACIN DEL PROCESO DE AUDITORA
ES LA PRESENTACIN DE LAS CONCLUSIONES AL

AUDITADO
ES CONDUCIDA POR EL LDER DEL EQUIPO

AUDITOR
209/269
REUNIN DE CIERRE
REALIZACIN
AGRADECIMIENTO POR LA COOPERACIN
PRESENTACIN DE RESULTADOS
ACLARACIN DE DUDAS
ACUERDO SOBRE ACCIONES DE SEGUIMIENTO
INTERCAMBIO FINAL DE INFORMACIN
EMISIN DE LISTA DE PARTICIPANTES
210/269
TCNICAS DE LAS AUDITORAS
REGLAS BSICAS DE LOS AUDITORES
FORMAS DE AUDITAR
PREGUNTAS A EFECTUAR
COMUNICACIN
RECOMENDACIONES IMPORTANTES
211/269
REGLAS BSICAS DE LOS

AUDITORES
SEGUIR EL PLAN
RECOGER LAS EVIDENCIAS DE FORMA TRAZABLE
VERIFICAR LA INFORMACIN OBTENIDA POR

ENTREVISTAS CON OTRAS FUENTES
SELECCIONAR LOS ELEMENTOS A AUDITAR
ANOTAR INDICIOS DE NO CONFORMIDADES
EVALUAR LA MAGNITUD DE LAS DESVIACIONES
REVISAR LAS NO CONFORMIDADES ABIERTAS DE

AUDITORAS ANTERIORES
212/269
FORMAS DE AUDITAR
COMUNICACIN
213/269
FORMAS DE AUDITAR
ENTREVISTAS
ACTITUD Y ENFOQUE
MANTENERSE TRANQUILO, CORTS Y RECEPTIVO
VOZ SUAVE Y AMIGABLE
NO SACAR CONCLUSIONES PRECIPITADAS
REDUCIR AL MNIMO LAS INTERRUPCIONES
NO PERDER TIEMPO
214/269
FORMAS DE AUDITAR
ENTREVISTAS
COMUNICACIN NO VERBAL
DAR LA MANO
MANTENER EL CONTACTO VISUAL
MANTENER UNA DISTANCIA CMODA
MANTENER BIEN LOS SILENCIOS
ASENTIR PARCIALMENTE
215/269
FORMAS DE AUDITAR
ENTREVISTAS
ACTITUDES A EVITAR
FORZAR LA REUNIN
HACER PREGUNTAS TENDENCIOSAS O INTIMIDATORIAS
SER SARCSTICO
COMUNICAR PRECIPITADAMENTE LOS HALLAZGOS
DAR CONSEJOS
SESGAR EL PROCESO
OCULTAR LA INFORMACIN QUE SE REGISTRA
216/269
FORMAS DE AUDITAR
NO ENTRAR EN DISCUSIONES INTERPRETATIVAS
NO ENOJARSE ANTE
RESPUESTAS EVASIVAS
NO SE TRATA DE
YO GANO/T PIERDES
CMO EVITAR
SITUACIONES INCMODAS?
FUNDAMENTAR
LAS OPINIONES
NO ALEGRARSE DE
LOS HALLAZGOS
217/269
FORMAS DE AUDITAR
COMUNICACIN
218/269
A QUIN:
AL PERSONAL QUE REALIZA LAS ACTIVIDADES

(ABIERTAS-CERRADAS)
CMO:
UNA POR VEZ
FORMA:
MANTENER LA COMUNICACIN ADULTA
LENGUAJE SIMPLE Y DIRECTO
CONTINUAR HASTA COMPRENDER
TOMAR NOTAS PARA RECORDAR
NO DAR OPINIONES
RESUMIR
219/269
PREGUNTAS QUE DEBE HACERSE SIEMPRE EL AUDITOR
CMO
QU
DNDE
QUIN
CUNDO
220/269
CONTENIDO, con amabilidad:
POR FAVOR, PUEDE EXPLICARME ?

QUIN HACE ESTO?
CUNDO SE HACE ESTO?
DNDE SE HACE ESTO?
POR QU SE HACE ESTO?
CREO QUE EST HACIENDO PARA .. VERDAD?
POR FAVOR, ENSEME
DISCULPE, NO HE ENTENDIDO PODRA
REPETRMELO?
221/269
TIPOS DE PREGUNTAS
ABIERTAS
DE PRECISIN
ENGAOSAS
CERRADAS
NO-PREGUNTAS
SILENCIOSAS
DE OPININ
HIPOTTICAS
222/269
FORMAS DE AUDITAR
COMUNICACIN
223/269
COMUNICACIN
ESTRATEGIAS DEL AUDITOR FRENTE AL AUDITADO
AUDITADO
AUDITOR
MUDO
UTILIZAR MS PREGUNTAS CERRADAS
CHARLATN
DISMINUIR LAS PREGUNTAS ABIERTAS
CONFIDENTE
VERIFICAR LA VERACIDAD DE LA
INFORMACIN PROPORCIONADA
DESAFIANTE /
HOSTIL
RECORDAR QUE SE AUDITA EL SISTEMA Y

NO PERSONAS
DESTACAR LOS ASPECTOS POSITIVOS
224/269
DE LA AUDITORA
COMUNICACIN

AUDITADO
AUDITOR
HUIDIZO
AUMENTAR LAS PREGUNTAS CERRADAS
ESTABLECE
COARTADAS
DESTACAR ASPECTOS POSITIVOS

AUDITORA VS INSPECCIN
VERIFICAR INFORMACIN PROPORCIONADA
PROTECTOR
DEL GRUPO
NO SE AUDITA A LAS PERSONAS,

SINO EL SISTEMA
CONFIRMAR VERACIDAD DE INFORMACIN
225/269
COMUNICACIN
AUDITADO
AUDITOR
PIDE CONSEJOS
CONTESTAR QU ES LO QUE SE
DEBE HACER Y NO CMO SE DEBE HACER
DEVUELVE
PREGUNTAS
DESTACAR LOS ASPECTOS

POSITIVOS DE LA AUDITORA
GENERAR CONFIANZA
EXAGERACIN
POSITIVA,
GENERALIZACIN
VERIFICAR INFORMACIONES VERBALES
226/269
COMUNICACIN
LO QUE EL AUDITOR DEBE EVITAR
ACTITUDES DE INCOMUNICACIN CON EL
AUDITADO: INDIFERENCIA, DESPRECIO, IRONA,
PATERNALISMO, AGRESIVIDAD, DESINTERS, NO
TOMAR NOTAS, TOMARLAS EN DEMASA
PREGUNTAS VAGAS, NEGATIVAS, EN CASCADA,
PREGUNTAS-RESPUESTAS
NO CENTRARSE EN EL INTERLOCUTOR
BUSCAR SISTEMTICAMENTE EL FALLO
227/269
COMUNICACIN
TCNICAS DE ENTREVISTA
DIRECTO
PARA CENTRAR EL TEMA, S/NO
CORRJAME, SI ME EQUIVOCO PARA VERIFICACIONES
NO ENTIENDO
ACLARACIONES RESPECTO A PROCESOS,

ASPECTOS POCO CLAROS
CMO SE REALIZA
ANALIZAR EFICACIA DEL SISTEMA

EN SITUACIONES
EXTRAORDINARIAS O NO
REFLEJADAS EN DOCUMENTACIN
CUANDO ...?
228/269
COMUNICACIN
TCNICAS DE ENTREVISTA
MUSTREME
RECURRIR A LOS HECHOS

COMO FUNDAMENTO
PETICIN DE REGISTROS
VEO QUE AQU DICE..,

SIN EMBARGO...
SITUACIONES EN QUE NO SE
CUMPLEN EXACTAMENTE LOS
PROCEDIMIENTOS
INFORMACIN
NO DISPONIBLE
SEALAR ESTA CIRCUNSTANCIA
229/269
COMUNICACIN
ERRORES MS TPICOS
ACEPTAR QUE UN BUEN AUDITOR SIEMPRE
ENCUENTRA FALLOS O DESVIACIONES
AUDITAR LOS ASPECTOS TECNOLGICOS
PASAR A OTRO TEMA CUANDO EL AUDITOR
ENCUENTRA EXPLICACIONES TECNOLGICAS
COMPLEJAS
EL AUDITOR DEBE RECORDAR

QUE LA AUDITORA PUEDE SER UN ACONTECIMIENTO
IMPORTANTE PARA EL AUDITADO
QUE HAY QUE ACTUAR CON TACTO Y EDUCACIN
230/269
COMUNICACIN
EXPRESIONES IMPRECISAS
Ajustado
Deseable
Amplio margen
Suficientemente
Segn sea
necesario
Adecuado
231/269
COMUNICACIN
NO BUSCAR SISTEMTICAMENTE LA FALLA
SI DURANTE LA AUDITORA INTERNA SE

CORRIGE ERRORES DEL SISTEMA, SE HA
CONSEGUIDO EL OBJETIVO DESEADO:
MEJORAR EL SISTEMA, Y NO
EL PILLAR A LA EMPRESA
232/269
FORMAS DE AUDITAR
233/269
RECOMENDACIONES
IMPORTANTES
DEBE EXISTIR CONTINUA COMUNICACIN ENTRE LOS

MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR
ES IMPORTANTE PERMANECER EN CONTACTO CON EL

AUDITADO INFORMNDOLE LAS EVIDENCIAS
SE PUEDE HACER CAMBIOS EN EL PLAN O EN LA

ASIGNACIN DE LAS TAREAS A LOS AUDITORES PARA
LOGRAR LOS OBJETIVOS DE LA AUDITORA
EL LDER DEL EQUIPO AUDITOR PUEDE SUSPENDER LA

AUDITORA SI LAS CONDICIONES LO AMERITAN (VASE
GUA UNIT 18103:2001 APARTADO 5.3.2.1)
234/269
RECOMENDACIONES
IMPORTANTES
MOTIVOS DE PRDIDA DE TIEMPO
Reunin inicial
prolongada
Entrevistado
no disponible
Actividades cotidianas
de la organizacin
Auditor no asigna
suficiente tiempo
Visitas guiadas
Mtodo poco elaborado.

235/269
PREPARACIN
EJECUCIN
236/269
INFORME DE AUDITORA
CONTENIDO
DISTRIBUCIN
INFORMES DE NO CONFORMIDADES
REGLAS PRCTICAS PARA LA REDACCIN DE INFORMES
237/269
INFORME DE AUDITORA
CONTENIDO
CONCISO, PRECISO Y CLARO
IDENTIFICACIN DEL INFORME
SECTOR AUDITADO
LUGAR Y FECHA
INTEGRANTES DEL EQUIPO AUDITOR
PERSONAL CONTACTADO
DOCUMENTOS DE REFERENCIA
238/269
INFORME DE AUDITORA
CONTENIDO
OBJETO Y ALCANCE DE LA AUDITORA
NO CONFORMIDADES
MAYORES
MENORES
OBSERVACIONES
FIRMAS
CONFIDENCIALIDAD
LISTA DE DISTRIBUCIN
ADJUNTOS
239/269
INFORME DE AUDITORA
DISTRIBUCIN
Responsable de Prevencin
Comit de Seguridad
y Salud
EQUIPO
AUDITOR
Direccin
Responsables
reas auditadas
Delegados de
Prevencin
240/269
INFORME DE AUDITORA
CONTENIDO
REGLAS PRCTICAS PARA LA REDACCIN DE INFORMES
241/269
INFORMES DE NO
CONFORMIDADES
DEFINICIN DE NO CONFORMIDAD
INCUMPLIMIENTO DE UN REQUISITO
Gua UNIT 18101:2002 (2.5.6)
DEFINICIN DE REQUISITO
NECESIDAD O EXPECTATIVA ESTABLECIDA,
GENERALMENTE IMPLCITA U OBLIGATORIA
Gua UNIT 18101:2002 (2.1.14)
242/269
INFORMES DE NO
CONFORMIDADES
NO CONFORMIDAD
Ausencia o fallo en implantar y mantener de forma sistemtica uno o

ms de los requisitos del sistema de gestin de la seguridad y la salud
ocupacional, o una situacin que pudiera,basndose en evidencias o
evaluaciones objetivas, crear una duda razonable sobre la SYSO de la
organizacin. La entidad de certificacin puede definir distintos grados
de deficiencia y reas susceptibles de mejora (p.e.: No conformidades
mayores y menores, observaciones, etc.).
243/269
INFORMES DE NO
CONFORMIDADES
DEBE CONTENER
DESCRIPCIN
REQUISITO QUE INCUMPLE
EVIDENCIA
MAGNITUD
244/269
INFORMES DE NO
CONFORMIDADES
CATEGORIZACIN
MENOR
INCUMPLIMIENTO PUNTUAL
MAYOR
AUSENCIA O NO APLICACIN EN TODA LA
ORGANIZACIN O DE TODO EL REQUISITO EN UN
SECTOR DE LA ORGANIZACIN
CRTICA
AUSENCIA O NO APLICACIN EN SU TOTALIDAD DEL
SGSYSO O ACUMULACIN DE NC MAYORES
245/269
INFORME DE AUDITORA
CONTENIDO
REGLAS PRCTICAS PARA LA REDACCIN DE

INFORMES
246/269
REDACCIN DE NO
CONFORMIDADES
OBJETO
AUDITADO Y AUDITOR: ENTIENDAN

CLARAMENTE LA MAGNITUD Y GRAVEDAD
DEL INCUMPLIMIENTO
AUDITADO: PUEDA PRIORIZAR Y RESOLVER
AUDITOR: PUEDA CATEGORIZAR Y TOMAR

DECISIN
OTROS INVOLUCRADOS: SIGAN LA NO

CONFORMIDAD Y SU CIERRE
247/269
REDACCIN DE NO
CONFORMIDADES
ESTRUCTURA
MAGNITUD + DESCRIPCIN + EVIDENCIA
MAGNITUD: DIMENSIN DEL INCUMPLIMIENTO
DESCRIPCIN: LO QUE NO SE CUMPLE
EVIDENCIA : LA PRUEBA
248/269
PRINCIPIOS PARA LA REDACCIN

DE NO CONFORMIDADES
A-REFERENCIA A DOCUMENTO; NORMA O
DISPOSICIN
B-MAGNITUD
1- HECHO CASUAL O SISTEMTICO
En todos los casos se detecta..
En la mayora de los casos se detecta...
Con carcter general...
En algn caso...
En x casos de ... examinados se detecta...
En el caso...
249/269

DE NO CONFORMIDADES
2- AUSENCIA, INCUMPLIMIENTO TOTAL O PARCIAL DE UN
ELEMENTO O SUBELEMENTO
EJEMPLOS:
EL SISTEMA DE GESTIN DE LA SYSO NO
CONTEMPLA LA APLICACIN DEL APARTADO 4.3.2
REQUISITOS LEGALES Y DE OTRA NDOLE DE LA
NORMA UNIT OHSAS 18001:2007
LAS AUDITORAS INTERNAS AL SISTEMA DE

GESTIN DE LA SYSO SE REALIZAN
EXCLUSIVAMENTE EN EL DEPARTAMENTO DE
PRODUCCIN, NO PRESENTANDO EVIDENCIAS DE SU
APLICACIN EN EL RESTO DE LA ORGANIZACIN EN
CONTRA DE....
250/269

DE NO CONFORMIDADES
3- HECHO NUEVO O REPETITIVO
ESTA
NO CONFORMIDAD APARECE YA EN
EL INFORME N XXX
AUNQUE
ESTA NO CONFORMIDAD
APARECE DESCRITA EN EL INFORME DE
AUDITORA INTERNA DE FECHA ---- / -- / --
PESE
A QUE SE HA SUPERADO EL PERODO

DE IMPLANTACIN DE X MESES, LA NO
CONFORMIDAD ... PERMANECE ABIERTA
PESAR DE EXISTIR UNA RECLAMACIN

RELATIVA A ESTE ASUNTO ...
251/269

DE NO CONFORMIDADES
C-DESCRIPCIN
1- CLARIDAD Y CONCRECIN
CLARA: alguien ajeno a la realizacin de auditora

debe comprender cabalmente la situacin
EVITAR FRASES COMO : hay que... , se debe...,
considero adecuado.., no est suficientemente
documentado.., se considera insuficiente...
UTILIZAR: No se presenta evidencia... en vez de No
se ha podido verificar... o No existe evidencia...
...en lo registros analizados.. en vez de ..en ningn
registro..
..no se ha presentado... en vez de ..no se dispone
de ...
252/269

DE NO CONFORMIDADES
C-DESCRIPCIN
2- OBJETIVA E IMPERSONAL
EVITAR SUBJETIVIDADES DERIVADAS DE:

IDEAS
PRECONCEBIDAS DE HECHOS Y
COMPARACIONES ANTERIORES
INTERPRETACIONES
PARTICULARES DEL
AUDITOR DE LOS REQUISITOS
PREFERENCIAS
DEL AUDITOR
NO
SE DEBE ASOCIAR UNA NO CONFORMIDAD A

UNA PERSONA
253/269

DE NO CONFORMIDADES
D-EVIDENCIAS
SE DEBE RESEAR LAS EVIDENCIAS,
IDENTIFICANDO:
LOS REGISTROS
LOS EQUIPOS
LOS DOCUMENTOS DEL SISTEMA
254/269
PREPARACIN
EJECUCIN
255/269
PARA CADA NO CONFORMIDAD, EL AUDITADO

DEBER:
IDENTIFICAR EL PROBLEMA
IDENTIFICAR LA CAUSA
RESOLVER EL PROBLEMA (CORRECCIN)
ATACAR LA CAUSA RAZ (ACCIN CORRECTIVA)
EVALUAR LA MEDIDA ADOPTADA
256/269
PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS
NO CONFORMIDAD
ACCIONES CORRECTIVAS A DESARROLLAR
RESPONSABLE DE LA ACCIN CORRECTIVA
PLAZO DE IMPLANTACIN DE LA ACCIN
CORRECTIVA
INDICADOR DE EFICACIA
257/269
Informe
Anlisis desviaciones
y no conformidades
Acciones correctivas
Plan de acciones
correctivas
Seguimiento
del plan
Se cumple?
NO
Revisar
Plan
Anlisis acciones
correctivas
Se alcanz
el objetivo?
Revisar
Acciones
Cierre
DESVIACIONES
NO CONFORMIDADES
258/269
CUALIDADES DEL AUDITOR
TICO,IMPARCIAL,SINCERO,HONESTO Y DISCRETO
ABIERTO
DIPLOMTICO
OBSERVADOR
PERCEPTIVO
VERSTIL
TENAZ
DECIDIDO
SEGURO DE S MISMO
259/269
CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES
PRINCIPIOS, PROCEDIMIENTOS Y TCNICAS DE

AUDITORA
DOCUMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN
SITUACIONES DE LA ORGANIZACIN
LEYES, REGLAMENTOS Y OTROS REQUISITOS
260/269
CONCEPTO DE COMPETENCIA
Competencia
SYSO
Conocimientos y
habilidades especficos
de SYSO
Medio
Calidad
Conocimientos
especficos
y habilidades
de calidad
Conocimientos
genricos
y habilidades
Ambiente
Conocimientos
especficos y
habilidades de
medio ambiente
Formacin
Experiencia
Educacin Experiencia
como auditor en auditoras
laboral
Atributos personales
261/269
MODELO COMN DE GESTIN
MEJORA CONTINUA DEL SISTEMA DE

GESTIN DE LA CALIDAD
MEJORA CONTINUA
Planificar
Actuar
Clientes
RESPONSABILIDAD
DE LA DIRECCIN
Clientes
Actuar
Planificar
POLTICAS
GESTIN DE
RECURSOS
MEDICIN,
ANLISIS Y
MEJORA
REVISIN POR
LA DIRECCIN
PLANIFICACIN
Hacer
Verificar
Requisitos
Entradas
REALIZACI
N
DEL
PRODUCTO
Salidas
PRODUCTO
Satisfaccin
IMPLEMENTACIN
Y REALIZACIN
Verificar
VERIFICACIN
ACCIONES CORRECTIVAS
PREVENTIVAS
Hacer
MODELO ISO 9001
MODELOS ISO 14001 y

UNIT OHSAS 18001
262/269
MODELO COMN DE GESTIN

Mejora
continua
PLANIFICAR
P
A
R
T
E
S
P
A
R
T
E
S
Revisin por
la Direccin
Polticas y
Principios
Mejora
Planificacin
Requisitos
Control operacional de los aspectos y riesgos significativos
Entradas
HACER
Implementacin y
realizacin
Procesos
satisfaccin
I
N
T
E
R
E
S
A
D
A
S
ACTUAR
Salidas
Evaluacin del
desempeo
VERIFICAR
I
N
T
E
R
E
S
A
D
A
S
263/269
PLAN DE INTEGRACIN
BENEFICIOS
Aumento de la eficacia y eficiencia en la

gestin de los sistemas y en el logro de los
objetivos y las metas
Mejora de la capacidad de reaccin de la
organizacin frente a las nuevas necesidades
o expectativas de las partes interesadas
Mayor eficiencia en la toma de decisiones por
la direccin, al disponer de una visin global
de los sistemas
Simplificacin
y
reduccin
de
la
documentacin y los registros
Reduccin de recursos y del tiempo empleado
en la realizacin de los procesos integrados
Reduccin de costos del mantenimiento del
sistema
y
de
evaluacin
externa
(simplificacin del proceso de auditora)
264/269
PLAN DE INTEGRACIN
DIFICULTADES
Dificultades
derivadas de la resistencia al cambio por

parte de la alta direccin y del personal de la
organizacin;
Necesidad
de recursos adicionales especficos para

planificar y ejecutar el plan de integracin;
Dificultad
para elegir el nivel de integracin adecuado

al nivel de madurez de la organizacin.
Mayor
necesidad de formacin del personal implicado

en el sistema integrado de gestin.
265/269
PLAN DE INTEGRACIN
SELECCIN MTODO INTEGRACIN
NIVEL BSICO
Integrar las polticas de cada sistema de gestin en una nica
poltica de sistema de gestin integrada.
Integrar en un nico Manual de gestin (directrices generales de

actuacin) la documentacin de los sistemas de gestin que se
aplican.
Definir las responsabilidades y funciones del personal relacionado
con los procesos crticos para la calidad, seguridad o gestin
ambiental del producto o servicio.
Integrar la gestin de algunos procesos de gestin comunes a los
dos/tres sistemas teniendo en cuenta los requisitos de cada sistema.
Integrar tambin la documentacin de esos procesos.
Identificacin y acceso a los requisitos legales.
Elaboracin y gestin de los documentos y registros
Gestin de no conformidades y oportunidades de mejora.
Proceso de auditora interna.
266/269
PLAN DE INTEGRACIN
SELECCIN MTODO INTEGRACIN
NIVEL AVANZADO
Desarrollo de un mapa de procesos que integra para los
diferentes sistemas de gestin, los procesos de gestin o

estratgicos, los procesos operativos o clave y los procesos de
soporte y sus interrelaciones.
Definicin y gestin de los procesos que contemplan entre otros

los siguientes factores: definicin de propietarios, objetivos,
indicadores, elementos de entrada y salida de los procesos,
instrucciones que aplican a requisitos de varios sistemas,
formacin, planificacin, procesos relacionados con el cliente,
compras, produccin y prestacin del servicio, mantenimiento,
equipos de seguimiento y medicin, etc
Revisin y mejora sistemtica de los procesos teniendo en
cuenta los requisitos los requisitos de cada sistema
267/269
ELEMENTOS COMUNES
Manual del sistema integrado (incluye poltica, organizacin y
descripcin del sistema).
Objetivos y metas (programa de gestin). Indicadores globales
Revisin por la direccin
Identificacin y acceso a los requisitos legales y otros
suscritos.
Comunicacin, informacin y participacin.
Elaboracin y gestin de los documentos.
Gestin de los registros
No conformidades, acciones correctivas y preventivas
Auditorias internas
Evaluacin del cumplimiento de requisitos legales y otros
suscritos por la organizacin
Documentacin de procesos identificados: RRHH, compras,
produccin, mantenimiento.....
268/269
ELEMENTOS ESPECFICOS
CALIDAD
de procesos
especficas de calidad e
instrucciones de
trabajo: satisfaccin del
cliente
GESTIN AMBIENTAL
Fichas
GESTIN DE SYSO
Identificacin y
evaluacin de riesgos
laborales.
Fichas de puesto de
trabajo y de equipos de
trabajo.
Gestin de equipos
de proteccin personal
Vigilancia de la
Salud
Identificacin y
evaluacin de los
aspectos ambientales
Instrucciones
tcnicas asociadas a
Instrucciones tcnicas las fichas de procesos
asociadas a las fichas
de procesos
(implementacin y
seguimiento y medicin)
Emergencias
Investigacin de accidentes
269/269

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INSTITUTO URUGUAYO DE

NORMAS TCNICAS (UNIT)

CAPACITAR A LOS PARTICIPANTES PARA

SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL (SGA)

*) TERMINOS USADOS EN LA NORMA UNIT-ISO 14001

GESTIN INTEGRADA DE CALIDAD, MEDIO AMBIENTE

Formacin, motivacin y capacitacin

Control, seguimiento y medida

NORMA UNIT ISO 14001

Requisitos legales y otros requisitos

Objetivos, metas y programas

Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

Competencia, formacin y toma de c onciencia

Preparacin y respuesta ante emergencias

Evaluacin del cumplimiento legal

No conformidad, accin correctiva y preventiva

Control de los Registros

Revisin por la Direcc in

(ANALISIS ASPECTOS AMBIENTALES Y

(REVISION DATOS DE DESEMPEO VS.

UNIT- ISO 14001

4.2 POLTICA AMBIENTAL

ADECUADA A SU NATURALEZA, SU MAGNITUD Y SUS IMPACTOS

4.2 POLTICA AMBIENTAL

CUMPLIR CON LOS REQUISITOS AMBIENTALES,

4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES

DOCUMENTAR Y MANTENER ACTUALIZADA ESTA INFORMACION (*)

(*)SOBRE LOS QUE TIENE CONTROL E INFLUENCIA

UNIT ISO 14001

EMENTOS DE LAS ACTIVIDADES, PRODUCTOS O

ALQUIER MODIFICACIN EN EL MEDIO AMBIENT

LA ORGANIZACIN IDENTIFICA CADA PROCESO A INCLUIR EN EL MAPA GENERAL DE

ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

- Emisiones gaseosa provenientes de fuentes

EL PROCESO DE IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE

CONDICIONES NORMALES, ANORMALES, INCIDENTES,

EL PROCESO DE IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE

IDENTIFICACIN DE ASPECTOS AMBIENTALES EJEMPLOS

Reduccin recurso natural

Prdida energa calrica

Contaminacin del suelo

derrame/ Contaminacin suelo / 18/269

Uso agentes limp / Reduccin de recursos

agua Contaminacin agua /

aguas Descarga aguas no Contaminacin agua /

Artculos electrnicos Reduccin

Contaminacin del aire 20/269

ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS

SIGNIFICACIN: CONCEPTO RELATIVO.

ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS

EVALUACIN DE ASPECTOS AMBIENTALES: CRITERIOS DE

MAGNITUD DEL IMPACTO

< X veces POR AO

CAMBIOS REVERSIBLES CORTO PLAZO

CAMBIOS REVERSIBLES MEDIANO / LARGO PLAZO

4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

CONSIDERAR LOS ASPECTOS AMBIENTALES

DECISIN TENIENDO EN CUENTA CRITERIOS DE

DEBEN APUNTAR A LA MEJORA AMBIENTAL

4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMA/S

4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMA/S

ESTABLECER Y MANTENER PROGRAMA/S PARA A

ASIGNACIN DE RESPONSABILIDADES EN LAS