Elaborado por:
Objetivos
Al trmino del evento los participantes:
1. Conocern los trmino bsicos relacionados con la
Gestin de Riesgos
2. Conocern los elementos bsicos de la norma para
la gestin de riesgos (ISO 31000) dentro de las
organizaciones
3. Conocern algunas de las metodologas aplicables
para la estimacin del Riesgo
ndice
1. Introduccin
2. ISO 31000:2009 y los Sistemas de Gestin
4. Tcnicas para la Estimacin del Riesgo
5. Taller de aplicacin de Tcnicas para la
estimacin del Riesgo
Introduccin
Elaborado por:
Antecedentes
Ley Sarbanes Oxley (Fraudes y Bancarrota)
Modelo COSO (Control Interno)
ERM
Basilea (I, II y III -Riesgos Financieros y Operativos)
Auditora Interna (Financiera-contable)
ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001
COSO
Cube
No aporta valor
Si pensamos en todo lo malo, no hacemos nada.
Hay suficientes controles.
Aqu pensamos en metas, no en riesgos.
Aceptamos que es comn que fallen los sistemas tecnolgicos.
No hay tiempo para evaluar los riesgos, necesitamos vender !
Ac nunca pas nada.
No tenemos los procesos definidos.
Gestionar los riesgos no me va a ayudar a vender ms.
Si ocurre algo, ya lo arreglaremos.
6
Gestin de riesgos
anti-Terrorismo
Evaluacin de
riesgos ambientales
Gestin de riesgos
estratgicos
Continuidad del
negocio y recuperacin
de desastres
Tipos de Riesgo
Gestin de riesgos
de Seguridad en la
Informacin
Gestin de riesgos
reputacional
Gestin de riesgos
financieros
Gestin de
riesgos de TI
Gobierno
corporativo
Mercadotecnia
basada en riesgos
Gestin de
riesgos de fraude
Gestin de riesgos
legales y
contractuales
7
Riesgo
Efecto de la incertidumbre en los objetivos
Efecto: desviacin positiva o negativa
Objetivos: diferentes aspectos y a diferentes niveles
Riesgo: relacin a eventos y a consecuencias potenciales, o a una combinacin
Riesgo: combinacin de las consecuencias de un evento y la probabilidad de
ocurrencia asociada.
Incertidumbre: es el estado, incluso parcial, de la deficiencia de informacin
relativa al, entendimiento o conocimiento de, un evento, sus
consecuencias o probabilidad.
10
11
Definicin de Riesgo
OHSAS 18001, SAST 01 y RLFSST
Riesgo
combinacin de la probabilidad de que ocurra un
suceso o exposicin peligrosa y la severidad del dao
o deterioro a la salud que pueda causar el suceso o
exposicin
SAST 01 Riesgo
combinacin de la probabilidad
y consecuencia(s) de un
evento identificado como
peligroso.
Definicin de Peligros
OHSAS 18001 y SAST 01
Peligro
Fuente, situacin o acto con potencial para causar dao en
trminos de dao humano o deterioro de la salud, o una
combinacin de stos
SAST 01 Peligro
fuente o situacin con potencial de dao en trminos de lesin o
dao a la salud, a la propiedad, al ambiente de trabajo o la
combinacin de stos
Identificacin de peligro
proceso de reconocimiento de
un peligro existente y la
definicin de sus caractersticas
13
ISO 31000
NOTA 1
La identificacin del riesgo, involucra:
OHSAS 18002,
identificar peligros:
Fuente
Actos
Situaciones
14
Fsicos,
Mecnicos,
Qumicos,
Ergonmicos
Biolgicos,
Psicosociales
OHSAS 18002
Los define como peligros
Anexos Gestin de Riesgos Foro INLAC 2015.pptx
LFT, RFSST, NOMs
Condiciones inseguras y peligrosas
Riesgos (peligrosidad, exposicin y
posibilidad)
15
Qu es Riesgo en ISO?
ngel Escorial, investig lo siguiente
17
ISO 31000
18
ISO 31000 y
los Sistemas de Gestin
Elaborado por:
Anexo SL
Sistema de Gestin X
4. Contexto de la Organizacin
5. Liderazgo
6. Planificacin
7. Soporte
8. Operacin
9. Evaluacin del Desempeo
10. Mejoramiento
Enfoque
basado en
Riesgos
ISO
31000
20
21
22
4.1 Generalidades
4.2 Responsabilidades (obligaciones) y compromisos
La direccin debera:
23
4.3.5 Recursos
4.3.6 Estableciendo los mecanismos de informacin y
comunicacin interna
4.3.7 Estableciendo los mecanismos de informacin y
comunicacin externa
24
Gestin
de
Riesgos
25
26
5. Procesos
5.1 Generalidades
Establecer el contexto (5.3)
(interno y externo)
Evaluacin de
Comunicacin y
consulta (5.2)
(partes
interesadas
internas y
externas)
riesgo (5.4)
Seguimiento y
revisin (5.6)
27
28
Ejemplo de Aplicacin
Qu es el Enfoque basado en el riesgo en ISO 9001?
El concepto de "riesgo" en el contexto de la norma ISO 9001 se refiere a la
incertidumbre en la consecucin de los objetivos de calidad
El pensamiento basado en el riesgo es algo que todos
hacemos de forma automtica
El concepto de riesgo siempre ha estado implcito en la
norma ISO 9001 - esta revisin (2015) hace que sea ms
explcito para el establecimiento, implementacin,
mantenimiento y mejora del SGC
El pensamiento basado en el riesgo ya es parte del
enfoque basado en procesos (proceso-riesgo)
El pensamiento basado en el riesgo est en la accin
preventiva
El riesgo es a menudo slo en el sentido negativo.
El Pensamiento basado en el riesgo tambin puede
ayudar a identificar oportunidades. Esto puede ser
considerado como el lado positivo de riesgo
4, 5, 6, 8, 9 y 10
32
33
4. Contexto de la organizacin
4.4 Sistema de gestin de la calidad y sus
procesos
La organizacin debe determinar los procesos
necesarios para el sistema de gestin de la
calidad y su aplicacin a travs de la
organizacin, y debe determinar:
a) ;
b)
c)
d)
e)
f) los riesgos y oportunidades de acuerdo
con los requisitos del apartado 6.1, y
planificar e implementar las acciones
adecuadas para tratarlos;
g)
h)
34
35
Metodologas para la
Estimacin del Riesgo
Elaborado por:
Tormenta de ideas
Entrevistas estructuradas o semiestructuradas
Delphi
Listas de verificacin
Anlisis preliminar de peligros
Estudios de peligros y de operatividad (HAZOP)
Anlisis de peligros y puntos de control crticos (HACCP)
Apreciacin de riesgos ambientales
Estructura y si.... (SWIFT)
Anlisis de escenario
Anlisis del impacto econmico
Anlisis de la causa, causa-consecuencia, causa-efecto
Anlisis de los modos de fallo y de los efectos
Anlisis del rbol de fallos, de sucesos,
Anlisis de capas de proteccin (LOPA)
Diagrama de decisiones
Anlisis de fiabilidad humana
Anlisis de pajarita
Mantenimiento centrado en la fiabilidad
Anlisis del circuito de fuga
Anlisis Markov
Simulacin Monte-Carlo
Estadsticas Bayesian y redes Bayes
Curvas FN
ndices de riesgo
Matriz de consecuencia/probabilidad
Anlisis de costes/beneficios
Anlisis de decisin muIti-criterios (MCDA)
Metodologas
para apreciacin
de Riesgos:
ISO 31010
Mtodos
Cuantitativos
Semi cuantitativos
Mtodos
Cualitativos
37
39
40
Categora
Denominacin
Remota
Aislada
Ocasional
Recurrente
Frecuente
Categora
Denominacin
Menor
II
Moderada
III
Crtica
IV
fatal
41
Frecuencia de
ocurrencia del
riesgo
II
Moderado
III
Crtica
IV
Fatal
Frecuente
Medio
Elevado
Grave
Grave
Recurrente
Bajo
Medio
Elevado
Grave
Ocasional
Mnimo
Bajo
Medio
Elevado
Aislada
Mnimo
Mnimo
Bajo
Medio
Remota
Mnimo
Mnimo
Mnimo
Bajo
42
Otra
43
Qu
pasa
si?
44
Peligro/
(Riesgo)
Consecuencia
Niveles de
seguridad
(salvaguarda)
Recomendacin
Responsable
45
Alimentacin de SO3
Subsistemas:
Pregunta
Peligro/
Riesgo
1. El tanque de
almacenamiento
de SO3
se llena en
exceso durante
la operacin de
descarga
1.1
posible
aumento
de
presin
en el
tanque
2. El SO3
introducido al
tanque se
encuentra
contaminado
con agua
2.1
Posible
aumento
de
presin
en
tanque
debido a
la
reaccin
del SO3
con el
agua
Consecuencia
Salvaguarda
Recomendacin
Tipo
1.1.1.1 indicacin
local y remota de
nivel en tanque de
almacenamiento
1.1.1.1 Considere
instalar alarmas de
nivel alto en tanque
de almacenamiento
Vicente
Acciones Hernndez
Valeria
1.1.1 Posible
emisin de SO3
desde la vlvula
de seguridad del 1.1.2 SOP de
descarga requiere
tanque
registrar nivel antes
de iniciar la descarga
Responsable
Fecha estimada
de inicio
2.1.1 Indicador
2.1.1.1 considere
Vernica E.
remoto de presin en
solicitar COS con
Acciones Martnez
tanque de
cada entrega de SO3
Reyes
almacenamiento
2.1.1 posible
emisin del SO3
desde la vlvula
de seguridad del
2.1.2 PSV en tanque
tanque
de almacenamiento
2.1.1.2 considere
utilizar otro medio de
calefaccin en lugar
del vapor, para
calentar el N2 que
recubre el tanque y
mueve el SO3
Vicente
Hernndez
Valeria
46
Qu es un AMEF?
Un grupo de actividades dirigidas a:
Identificar y evaluar fallas potenciales y sus efectos.
Identificar acciones para eliminarlas o reducirlas.
Documentar el proceso.
Propsito de un AMEF
47
Funcin
Modo de Falla
Silla
Sentarse
Inestable, Rotura
Derrame
Corto circuito
Corrosin
Componente/
Operacin
Funcin
Modo de Falla
Efecto
Silla
Sentarse
Inestable
Incomodidad
Insatisfaccin del cliente
Rotura
Dao en el equipo
Operador en peligro
Desgaste excesivo
Fuga
Ruido
Alta presin 48
Sin presin
49
controles
Ejercicios
Trabajo en Equipo:
a. Defina un proceso de su organizacin
b. Defina una actividad involucrada con un (peligro)
riesgo
c. Seleccione una de las metodologas proyectadas
d. Aplique la metodologa para esa situacin
52
Bibliografa
Elaborado por:
capacitacion@inlac.org
www.inlac.org
(55) 5250 4115
(55) 5250 4124
55