La planilla de clculo MATRIZ DE RIESGO SIMPLIFICADA incorpora funciones para clculo automtico de los va
de severidad de riesgos, efectividad del control y exposicin al riesgo.
Para un funcionamiento adecuado el usuario debe ingresar los campos de Proceso, Subproceso, Etapa, Obje
Riesgo Crtico de forma manual o bien, copindolo desde otra planilla.
Luego debe utilizar las listas desplegables disponibles en los campos Probabilidad Clasif e impacto- Clasif (los va
numricos asociados a Probabilidad e Impacto se calculan automticamente). A partir de los valores ingresad
calcula automticamente la clasificacin y valor de la severidad del riesgo.
Luego se debe seleccionar de las listas correspondientes los valores del diseo del control, tras lo cual se calc
automticamente la clasificacin y valor tanto de la efectividad del control como de la exposicin al riesgo.
Una vez terminada la Matriz de Riesgos se recomienda utilizar el botn Calcular Matriz Completa ubicado en la
K4; esto volver a calcular los valores calculados automticamente para todos los riesgos de la matriz. Asegres
no existan filas vacas entre las filas con datos. Adems, verifique que todos los campos solicitados fueron complet
de lo contrario el proceso de clculo quedara incompleto.
Si desea copiar los datos de la Matriz de Riesgos desde otra planilla debe tener la precaucin de utilizar las m
clasificaciones para probabilidad, impacto, oportunidad, periodicidad y automatizacin usadas en esta p
(respetando Maysculas y sin tildes) de lo contrario las operaciones de clculo no funcionarn correctamente.
Adems, tanto la planilla MATRIZ DE RIESGO SIMPLIFICADA como la planilla PLAN DE TRATAMIENTO incor
listas de seleccin para los Ministerios e Instituciones del Estado. Primero debe seleccionar el Ministerio y luego es
la institucin asociada. En caso de las empresas del Estado debe seleccionar Empresas del Estado en la
Ministerio.
En la planilla PLAN DE TRATAMIENTO slo se ha definido una lista de seleccin para el campo Estrategia Gen
Servicio o entidad:
Informacin proceso
Proceso
Subproceso
Etapa
Objetivo
Riesgo Crtico
Probabilidad
Clasif
Transferencia de
recursos
financieros para
programas
sujetos a
convenios APS
Monitoreo del
grado de
avance de la Emisin de
ejecucin de infromes por el
programas
referente tcnico
sujetos a
convenios
Transferencia de recursos
financieros para ejecucin de
Validar el grado de avance
programas sujetos a onvenios
de la ejecucin del
Probable
sin informe de grado de avance
programa
o informe negativo (2 cuota en
adelante)
Contratacin de
Personal
solicitud de
declaracin de
Nombramiento
intereses y
patrimonio
Constatar de manera
documentada eventual
conflicto de intereses
Pago Beneficios
Ingreso de
solicitud de
beneficios
Revisin de la
documentacin
Vericacin que la
Pago indebido de beneficios
documentacin cumpla con medicos a funcionarios afiliados Improbable
los requisitos para pago
a Bienestar
Pago de
remuneraciones
ingreso de
informacion
Traslado primario
y atencin de
Regulacin
pacientes criticos
por Movil SAMU
Valor
Clasif.
Severidad
Valor
Clasif.
Moderadas
Alto
Mayores
Extremo
Moderadas
Moderado
Pago indebido de
remuneraciones por
Muy
comunicacin de renuncia fuera improbable
de plazo.
Menores
Bajo
Enviar documentos a
destinatario que
corresponda
Envio equivocado de
documentos confidenciales
Improbable
Catastrofica
s
Extremo
Agravamiento de pacientes
criticos por inoportunidad de
atencin Samu
Muy
improbable
Mayores
Alto
Muy
improbable
Mayores
Alto
Gestin de
Despacho de Confecin de
documentos en
Corresponden sobres y despacho
Oficina de Partes cia
correspondencia
Traslado primario
y atencin de
Regulacin
pacientes criticos
por Movil SAMU
Impacto
Recepcin de
llamada
Deterioro de imagen
institucional por incumplimiento
de normativa respecto de la
obligacion de declaracion de
intereses y patrimonio
Probable
Traslado primario
y atencin de
Regulacin
pacientes criticos
por Movil SAMU
Traslado primario
y atencin de
Atencin
Acceso
pacientes criticos prehospitalaria
por Movil SAMU
Abastecimiento
Donacin de
Sangre
Donacin de
Sangre
Despacho de
medicamentos
de programas
ministeriales
Flebotoma
Informe de
despacho de
medicamentos
desde cenabast
Extraccin de
sangre
despacho de recursos
humanos y tecnologicos
hacia el lugar den evento
Agravamiento de pacientes
criticos por inoportunidad de
atencin Samu
Moderado
Mayores
Extremo
acceso, estabilizacin y
traslado de pacientes que
presenten alguna
emergencia mdica o
traumatica
Agravamiento de pacientes
criticos por inoportunidad de
atencin Samu
Improbable
Mayores
Alto
Moderadas
Extremo
Falta de entrega de
medicamentos en forma
Informar a la asesora de
oportuna a los establecimientos
farmacia de la DSSM, el
de la red asistencial para
grado de cumplimiento del programas ministeriales debido
Casi certeza
programa de solicitudes de a que cenabast no despacha
medicamentos para
todos los productos de acuerdo
programas ministeriales
a lo programado
Obtencin de fluidos
biologicos para
tranfusiones posteriores
Permitir que el organismo
del donante recupere la
prdida del componente
lquido extraido
Muy
improbable
Mayores
Alto
Muy
improbable
Mayores
Alto
Probable
Moderadas
Alto
Moderadas
Extremo
Menores
Bajo
Pagos
Pago a
proveedor
Pago de facturas
Pagos
Pago a
cenabast
Mandato
Abastecimiento
Bodegaje
Almacenamiento de
acuerdo a espacio y
caractersticas del
Producto
Facilitar ubicacin de
productos dentro de las
dependencias de la
Bodega
Improbable
Abastecimiento
Bodegaje
Abastecimiento
Bodegaje
Confeccin de
pedidos
Abastecimiento
Bodegaje
Recepcin de
Medicamentos e
insumos
Desarrollo de
sistemas de
informacin
Desarrollo y
Explotacin de
explotacin de los sistemas
sistemas de
informacin
Generacin y envo
de aplicaciones
para respaldo en
otro lugar fsico
Adquisicin de
Equipamiento
Desarrollo de Construccin de
especificacion formatos y
es tcnicas
especificaciones
para evaluacin
Diseo de Obras
Civiles
Desarrollo de
Diseo
Perdida de Medicamentos e
Insumos por concepto de
Vencimiento en Programas
Ministeriales
Probable
Menores
Alto
Elaboracin de pedidos de
productos requeridos por
los Usuarios
Entregar medicamentos e
insumos vencidos o con
vencimiento antes de 4 meses
Muy
improbable
Menores
Bajo
Recepcionar productos
relacionados con los
programas ministeriales
Perdida de Medicamentos e
Insumos recepcionados en
bodega prontos a vencer
correspondientes a Programas
Ministeriales
Improbable
Menores
Bajo
Prdida de informacin
asociada a sistemas de
informacin (Sismaule, Sistema
de Abastecimiento, GEDOC,
Servidor de archivos)
Improbable
Mayores
Alto
Prdida de sistemas de
informacin (Sismaule, Sistema
de Abastecimiento, GEDOC)
Improbable
Mayores
Alto
Subutilizacin de equipos o
inadecuada atencin de los
pacientes por adquisicin que
no cumplen con los
requerimientos tcnicos
Improbable
Moderadas
Moderado
Improbable
Mayores
Alto
Improbable
Formulacin de
Proyectos
Definicin del
Problema
formulacin de la
idea de proyecto
Mayores
Alto
Control Clave
Exposicin al Riesgo
Severidad
Diseo
Control
Valor
Clasif.
Valor
Clasif.
Valor
Deficiente
No
aceptable
12.0
Optimo
Media
3.2
Deficiente
Mayor
6.0
No existe control
Deficiente
Menor
2.0
10
12
No existe control
16
Permanente
Permanente
Preventivo
Manual
Preventivo
Manual
Optimo
Menor
2.0
Detectivo
Manual
Mas que
regular
Menor
1.3
Detectivo
Manual
Mas que
regular
Menor
1.3
12
Detectivo
Manual
Mas que
regular
Mayor
4.0
Correctivo
Manual
Optimo
Menor
1.6
15
Detectivo
Manual
Bueno
Media
3.8
No existe control
Deficiente
Mayor
4.0
No existe control
Deficiente
Mayor
4.0
Permanente
12
La unidad de finanzas de la
Permanente
DSSM enva la factura recibida
desde la clnica, al jefe de
contabilidad del hospital que
deriv al paciente para que remita
el certificado correspondiente.
Detectivo
Manual
Bueno
Media
3.0
15
La unidad de presupuesto de la
DSSM enva copia de la factura
recibida desde cenabast, al
establecimiento de despacho
indicado en la factura para que
remita la recepcin
correspondiente
Periodico
Detectivo
Manual
Mas que
regular
Mayor
5.0
Verificacin de espacios
disponibles segn distribucin
predeterminada
Permanente
Preventivo
Manual
Optimo
Menor
0.8
Periodico
Detectivo
Manual
Mas que
regular
Menor
2.7
Permanente
Preventivo
Manual
Optimo
Menor
0.4
Permanente
Correctivo
Manual
Optimo
Menor
0.8
Periodico
Detectivo
Manual
Mas que
regular
Menor
2.7
Periodico
Detectivo
Manual
Mas que
regular
Menor
2.7
Periodico
Preventivo
Manual
Bueno
Menor
1.5
Ocasional
Detectivo
Manual
Deficiente
No
aceptable
8.0
Permanente
Preventivo
Manual
Optimo
Menor
1.6
Ministerio:
Servicio o entidad
Proceso
Transferencia de
recursos
financieros para
programas sujetos
a convenios APS
Pago de
remuneraciones
Contratacin de
Personal
Subproceso
Monitoreo del
grado de
avance de la
ejecucin de
programas
sujetos a
convenios
Ingreso de
informacion
Nombramiento
Etapa
Riesgo
Transferencia de
recursos financieros
Emisin de
para ejecucin de
infromes por el programas sujetos a
referente
convenios sin informe
tcnico
de grado de avance o
informe negativo (2
cuota en adelante)
Ingreso de
cambios del
mes
Estrategia
genrica
Responsable de la
estrategia
Plazo
Indicador de logro
Periodo
Medicin del
Indicador
Reducir
Reducir
Reducir
Pago indebido de
remuneraciones por
comunicacin de
renuncia fuera de
plazo.
Deterioro de imagen
institucional por
solicitud de
incumplimiento de
declaracin de
normativa respecto de
intereses y
la obligacion de
patrimonio
declaracion de
intereses y patrimonio
Trimestral
Proceso
Pago Beneficios
Abastecimiento
Donacin de
Sangre
Donacin de
Sangre
Subproceso
Ingreso de
solicitud de
beneficios
Despacho de
medicamentos
de programas
ministeriales
Flebotoma
Etapa
Riesgo
Estrategia
genrica
Responsable de la
estrategia
Plazo
Indicador de logro
Reducir
Falta de entrega de
medicamentos en
forma oportuna a los
establecimientos de la
red asistencial para
Informe de
programas
despacho de
medicamentos ministeriales debido a
que Cenabast no
desde
despacha todos los
Cenabast
productos de acuerdo
a lo programado
Reducir
Asesora regional
de farmacia
9/30/2011
Extraccin de
sangre
Caidas de donantes
de sangre en colectas
moviles, durante
proceso de donacin
Aceptar
Caidas de donantes
de sangre en colectas
moviles, durante
proceso de donacin
Reducir
Aplicar un protocolo de
vigilancia inmediata, post
extraccin de sangre. El
protocolo establecer: tiempo
de reposo, consumo de
colacin y control de signos
vitales, que seran registrados
en la ficha del donante
Jefe de la Casa
del Donante del
Maule
Pago indebido de
Revisin de la beneficios medicos a
documentacin funcionarios afiliados
a Bienestar
Periodo
Medicin del
Indicador
N de solicitudes dudosas no
canceladas / N solicitudes
detectadas dudosas * 100
Mensual
Tipo de medicamentos
comprados mediante licitacin no
despachados por Cenabast para
programas ministeriales / N total
de tipo de medicamentos no
despachados por Cenabast * 100
Mensual
Semestral
Trimestral
Etapa
Riesgo
Estrategia
genrica
Responsable de la
estrategia
Plazo
Subproceso
Pagos
Pago a
proveedor
Pago de
facturas
Reducir
trimestral
Pagos
Pago a
cenabast
Mandato
Mandatar facturas de
cenabast por
programas
ministeriales de
productos cuyo
comprobante de
recepcin no ha sido
recibido en el Dpto.
de Finanzas de la
DSSM
Reducir
N de Facturas mandatadas
mensualmente a CENABAST por
programas ministeriales de
productos cuyo comprobante de
recepcin ha sido recibido en el
Dpto. de Finanzas de la DSSM /
N total de facturas mandatadas
mensualmente a CENABAST por
programas ministeriales
Mensual
Abastecimiento
Bodegaje
Almacenamient
Perdida de
o de acuerdo a
Medicamentos e
espacio y
Insumos por concepto
caractersticas
de Vencimiento en
del Producto
Programas
Ministeriales
Aceptar
3/30/2012
Indicador de logro
Periodo
Medicin del
Indicador
Proceso
Proceso
Subproceso
Abastecimiento
Bodegaje
Etapa
Custodia de
Bienes
Riesgo
Perdida de
Medicamentos e
Insumos por concepto
de Vencimiento en
Programas
Ministeriales
Estrategia
genrica
Reducir
Abastecimiento
Bodegaje
Confeccin de
pedidos
Entregar
medicamentos e
insumos vencidos o
con vencimiento
antes de 4 meses
Reducir
Abastecimiento
Bodegaje
Recepcin de
Medicamentos
e insumos
Perdida de
Medicamentos e
Insumos
recepcionados en
bodega prontos a
vencer
correspondientes a
Programas
Ministeriales
Aceptar
Traslado primario y
atencin de
Regulacin
pacientes criticos
por Movil SAMU
Recepcin de
llamada
Agravamiento de
pacientes criticos por
inoportunidad de
atencin Samu
Aceptar
Traslado primario y
atencin de
Regulacin
pacientes criticos
por Movil SAMU
Agravamiento de
Identificacin y
pacientes criticos por
criterio de
inoportunidad de
gravedad
atencin Samu
Aceptar
Reducir
Traslado primario y
atencin de
Regulacin
pacientes criticos
por Movil SAMU
Salida del
Movil
Agravamiento de
pacientes criticos por
inoportunidad de
atencin Samu
Responsable de la
estrategia
Plazo
Indicador de logro
30-10-11
Periodo
Medicin del
Indicador
Encargado de
Bodega
Quincenal
Encargado de
Bodega
01-10-11
Mensual
Jefe SAMU
11/30/2011
Mensual
Proceso
Subproceso
Etapa
Riesgo
Estrategia
genrica
Reducir
Traslado primario y
atencin de
Regulacin
pacientes criticos
por Movil SAMU
Acceso
Agravamiento de
pacientes criticos por
inoportunidad de
atencin Samu
Responsable de la
estrategia
Plazo
Indicador de logro
Jefe SAMU
11/30/2011
Periodo
Medicin del
Indicador
Mensual
Desarrollo de
sistemas de
informacin
Explotacin de
sistemas
Generacin y
envo de bases
de datos para
respaldo en
otro lugar fsico
Prdida de
informacin asociada
a sistemas de
informacin
(Sismaule, Sistema
de Abastecimiento,
GEDOC, Servidor de
archivos)
Mensual
Desarrollo de
sistemas de
informacin
Explotacin de
sistemas
Generacin y
envo de bases
de datos para
respaldo en
otro lugar fsico
Prdida de
informacin asociada
a sistemas de
informacin
(Sismaule, Sistema
de Abastecimiento,
GEDOC, Servidor de
archivos)
Mensual
Desarrollo y
explotacin de los
sistemas de
informacin
Explotacin de
sistemas
Generacin y
envo de
aplicaciones
para respaldo
en otro lugar
fsico
Prdida de sistemas
de informacin
(Sismaule, Sistema
de Abastecimiento,
GEDOC)
Mensual
Adquisicin de
Equipamiento
Subutilizacin de
equipos o inadecuada
Construccin
atencin de los
Desarrollo de
de formatos y
pacientes por
especificacione
especificacione adquisicin que no
s tcnicas
s para licitacin
cumplen con los
requerimientos
tcnicos
Jefe Unidad de
Equipamiento
( N de informes tcnicos
emitidos por el pool de expertos /
1/31/2012 N total de equipos que requieren Bimensual
analisis de un pool de expertos) *
100
Proceso
Diseo de Obras
Civiles
Formulacin de
Proyectos
Subproceso
Desarrollo de
Diseo
Definicin del
Problema
Etapa
Riesgo
Recepcin
definitiva del
diseo
Mayor consumo de
recursos e
incumplimiento de
plazos en la ejecucin
de obras civiles por
falta de informacin
para la inspeccin y/o
diseos incompletos
Prdida de recursos e
imagen institucional
por error en el
formulacin de dimensionamiento de
la idea de
la idea de inversin o
proyecto
falencias en la
informacin y/o falta
de participacin de
los usuarios
Estrategia
genrica
Responsable de la
estrategia
Plazo
Indicador de logro
Periodo
Medicin del
Indicador
Reducir
Aplicacin de un protocolo
documental mnimo a revisar y
que debe cumplir cada
proyecto para su aprobacin,
previo a su ejecucin. Este
protocolo debe incluir todas las
areas de las cuales depende la
ejecucion del mismo
Jefe Unidad
Infraestructura
1/31/2012
Trimestral
1/31/2012
Trimestral
Jefe Unidad de
Inversiones y
Control de
Gestin
Meta
100% de
Informes tcnicos de
transferencias
cada referente tcnico y
realizadas con
certificado de
informes de grado
transferencia
de avance positivo.
0% de pagos
Certificado mensual de
indebidos por
los hospitales, de
renuncia voluntaria personas que renuncian
en forma voluntaria
100% de intereses
y patrimonio
recibidas
Documentos de
Notificacin y
Declaraciones
Meta
Informe de despacho de
medicamentos por
Cenabast, solicitud de
compra confeccionada
por asesora de farmacia
y licitaciones realizadas
por abastecimiento
0% de donantes
que sufran caidas
post extraccin de
sangre.
Notificacin de eventos
adversos en el proceso
de donacin.
Meta
100% de las
facturas pagadas
que cuentan con el
certificado de
constatacin
Facturas pagadas y
certificados de
constatacin
40% de las
facturas
mandatadas a
CENABAST por
programas
ministeriales de
productos
contenga el
comprobante de
recepcin y este
sea recibido en el
Dpto. de Finanzas
de la DSSM
Facturas mandatadas
con comprobante de
recepcin conforme
Meta
0% de items
vencidos
Informes quincenales
con el resultado de las
revisiones emitido por el
encargado de bodega
Meta
100% de archivos
comprimidos
revisados
100% de informes
tcnicos emitidos
Especificacin tcnica
por pool de
definida y acotada por el
expertos para la
pool de expertos
compra de equipos
y equipamiento
Meta
90% de proyectos
evaluados y
aprobados con el
protocolo
documental
Acta de evaluacin de
protocolo documental
90% de los
proyectos enviados
a la etapa de
Oficio que contiene
estudio de
observaciones o
prefactibilidad,
aprobacin del proyecto
cuenten con
al formulador.
aprobacin previa
segn estrategia
definida