Anexo Resolución 044-2016

1
NORMAS DE COMPETENCIA DEL INSPECTOR INTERNO DE

UNIDADES PRODUCTIVAS
Directorio
Peregrina Morgan Lora, Presidenta
Coordinacin Tcnica:
.
Direccin de Evaluacin y Certificacin
Gabriela Arrieta
Mara Celia Dvila
Colaboradores
Junta Nacional del Caf
Profesionales Tcnicos y Expertos
Cuidado de Edicin:
Oficina de Comunicaciones
Centro de Informacin y Referencia
Diseo de Cartula:
XXXXXXX
Diagramacin:
XXXXXXXXX
Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per N 2014-XXXXX
ISBN N XXX-XXX-XXX-XX
XXXXXXXXX
Tiraje: 1000 ejemplares
Primera edicin2014
Lima, Diciembre de 2014
Si9stema Nacional de Evaluacin, Acreditacin y Certificacin de la Calidad de la Educacin.

Jirn Tudela y Varela 215, Miraflores, Lima 18, Per.
Telfonos: / (51-1) 221-4826, Fax: (51-1) 221-4807 anexo 102- 103
E-mail: cir@sineace.gob.pe/ www.sineace.gob.pe
Se autoriza la reproduccin total o parcial siempre y cuando se mencione la fuente.
INDICE
1.
PRESENTACIN
2.
INTRODUCCIN
3.
ALCANCE
4.
BASE LEGAL
5.
NORMAS DE COMPETENCIA
UNIDAD DE COMPETENCIA N 01
Identificar y reconocer el proceso de produccin de cafs certificados, segn
reglamento interno de la institucin y estndares de certificacin.
(Cdigo 001)
Planificar y preparar el proceso de inspeccin interna, segn reglamento interno de la
institucin, estndares de certificacin.
(Cdigo 002)
Ejecutar el plan de inspeccin interna segn reglamento interno de la institucin y
estndares de certificacin
(Cdigo 003)
Elaborar y presentar el informe de inspeccin interna, segn protocolos
(Cdigo 004)
institucionales y reglamento interno
6.
ANEXOS
-
Mapa funcional
Listado de Mesas Tcnicas
Glosario de trminos
PRESENTACIN
La produccin cafetalera tiene una gran importancia econmica, social y ambiental para Per. El rea sembrada es de 425
mil hectreas, 223 mil familias se dedican a su produccin, y la cadena productiva involucra a alrededor de tres millones
de personas. Desde hace dos dcadas, el caf es el principal producto de agro exportacin, generando ms divisas al pas
que cualquier otro cultivo.
Desde que en el ao 1989 se export el primer contenedor con certificacin orgnica de Per, las ventas de caf con
algn tipo de certificacin se han incrementado ao tras ao. Actualmente, ms de un tercio del rea cultivada de caf
(135.000 has) cuenta con al menos una certificacin (1 milln 250 mil quintales).
Gracias a la creacin del mercado de Comercio Justo, o de Produccin Orgnica, las organizaciones peruanas lograron
articularse directamente con los compradores de caf, posicionndose en el segmento de caf lavado suave de altura, y
en el nicho de los cafs diferenciados.
Estos mercados son cada vez ms exigentes en cuanto a calidad de producto, procesos de produccin, criterios de
responsabilidad social y ambiental. Pronto, estaran demandando conformidad con criterios de eco eficiencia, e
informacin sobre la huella de carbono y ambiental del producto.
INTRODUCCIN
Las organizaciones cafetaleras certifican su produccin con diferentes estndares y normas de uso voluntario, que les
permiten acceder a mercados diferenciados, a comercializar directamente, y a beneficiar a sus socios con mejores precios
por el producto.
La mayora de las empresas y organizaciones cafetaleras en Per comercializan cafs con dos, tres o ms certificaciones,
es decir, con una certificacin mltiple. Esto significa, que la produccin en campo, el beneficio, procesamiento y
comercializacin debe cumplir con diferentes estndares y normas, cuya conformidad es inspeccionada por una entidad
independiente, una agencia de inspeccin o certificacin. Para este fin, un inspector externo visita las fincas, plantas de
procesamiento y almacenes.
Las organizaciones de pequeos productores abarcan un gran nmero de unidades productivas, su visita incrementara el
costo de la certificacin, y limitara la participacin de las organizaciones de pequeos productores, se ha implementado
un sistema de certificacin grupal.
Por esta razn, evolucion el sistema de certificacin grupal, donde la agencia de inspeccin delega la inspeccin al 100%
de las fincas en la organizacin, la cual debe tener implementado un Sistema Interno de Control (SIC). La agencia de
inspeccin externa supervisa este SIC, revisa los documentos y reportes de todos los productores del grupo, los
documentos de procesos de inspeccin a todos los productores, y los procedimientos de toma de decisin sobe el ingreso
o la permanencia de productores al programa de caf diferenciado. Adems, realiza visitas a una muestra representativa
de los productores del grupo.
La certificacin mltiple requiere de un gran esfuerzo por parte de las organizaciones de productores cafetaleros. En este
sentido, uno de los desafos de la Junta Nacional del Caf consiste en apoyar a sus socios, mediante la elaboracin de
herramientas que faciliten el entrenamiento de personal con responsabilidades clave en estos procesos, y en la aplicacin
de los procedimientos de certificacin mltiple.
En las organizaciones de productores cafetaleros, la certificacin con estndares de Comercio Justo, Produccin Orgnica
y otros sellos, representa un trabajo complejo, que es asumido por los Sistemas Internos de Gestin (SIG), los comits de
Certificacin y un equipo de Inspectores Internos.
En un estudio realizado el ao 2009, a nivel de las 40 organizaciones asociadas a la JNC, se determin que la ocupacin
del Inspector Interno era la de mayor nmero en las organizaciones, llegando a sumar 343 personas.
El Inspector Interno asume una responsabilidad medular en la certificacin del productor y el acceso al mercado: tiene la
responsabilidad de recoger la informacin de campo, a nivel del 100% de las unidades productivas del programa de cafs
certificados. Cualquier detalle que pudiera poner en riesgo la certificacin de la organizacin, la deber detectar y
reportar, para as lograr subsanarlo, antes de la inspeccin externa, y evitar observaciones durante la visita de inspeccin
externa por la agencia de inspeccin.
Las competencias clave del Inspector Interno son recoger y registrar de datos, identificar los incumplimientos de criterios
de las normas, y reportar las mismas en forma clara y concisa.
Algunas agencias de inspeccin, en alianza con universidades u ONGs y otras entidades, ofrecen capacitaciones para los
inspectores internos. No obstante, la oferta es espordica, heterognea y escasa. Mayormente, las organizaciones
cafetaleras han entrenado a sus productores, y a estudiantes de la zona, para que realicen los procesos de inspeccin
interna. Para estos fines, contratan a tcnicos con experiencia en estos procesos, adquirida en el mismo trabajo y en
forma autodidacta.
Comnmente, el tcnico responsable de la organizacin entrena a sus inspectores, y luego les encarga las visitas de
campo. En talleres internos de trabajo, se han observado debilidades en detectar las no conformidades, en el registro de
datos a nivel de las visitas de campo, lo cual se evidencia luego en las inspecciones externas, generando observaciones y
demoras en la certificacin del producto. La organizacin puede incluso perder el derecho al uso del sello. Se detect
tambin, que las conclusiones y recomendaciones de la inspeccin interna frecuentemente no se llegan a implementar,
conllevando a las mismas observaciones en el ao entrante.
Las organizaciones cafetaleras reconocen y valoran cada vez ms la importancia de contar con personal competente
para las labores de inspeccin interna, dado que les permite reducir el riesgo de observaciones, que ponen en riesgo la
certificacin, y el acceso al mercado.
Esta ocupacin de los Inspectores Internos es una ocupacin de carcter temporal, que emplea las personas por
alrededor de dos meses por ao. Si un inspector lograra ser contratado por otras organizaciones, no slo por la
organizacin que lo ha entrenado, podra ampliar el perodo de trabajo dedicado a esta ocupacin, y a acumular mayor
experiencia y prctica en esta labor.
Alcance
El presente documento es de aplicacin a nivel nacional y est dirigido a:
Entidades Certificadoras autorizadas.
Base legal
Constitucin Poltica del Per.
Ley N 28044, Ley General de Educacin, que regula la creacin del Sistema Nacional de Evaluacin, Acreditacin
y Certificacin de la Calidad Educativa (artculos N 14, 15 y 16), promulgada el 28 de julio del 2003.
Ley N 28740, Ley del Sistema Nacional de Evaluacin, Acreditacin y Certificacin de la Calidad Educativa.
Norma de competencia
Las normas que se presentan a continuacin, establecen las unidades de competencia, los conocimientos fundamentales,
criterios de desempeo, evidencias y campo de aplicacin para la persona que requiere certificar su competencia como
Inspector Interno de Unidades Productivas en Programas de Certificacin de Caf, con las especificaciones siguientes:
Unidades de competencia
(Cdigo 001)
Identificar y reconocer el proceso de produccin de cafs certificados.
(Cdigo 002)
Planificar y preparar el proceso de inspeccin interna
(Cdigo 003)
Ejecutar el plan de inspeccin interna
Elaborar y presentar el informe de inspeccin Interna
(Cdigo 004)
Mapa Funcional del Inspector Interno de Unidades Productivas en

Programas de Certificacin de Caf
Propsito Principal
Unidades de
Competencia
1. Identificar y
Elementos de Competencia
1.1 Identificar los procesos en la produccin de cafs
reconocer el proceso
certificados y aspectos socio ambientales de la
de produccin de
unidad productiva y grupos organizados, segn
cafs certificados,
estndares de certificacin y reglamento interno y
segn reglamento
polticas del Sistema Interno de Gestin.
interno de la
1.2 Revisar
los documentos del Sistema Interno de
institucin y
Gestin de los diferentes programas de programas
estndares de
de certificacin que aplica la institucin segn
certificacin
polticas institucionales
1.3 Revisar informacin de la produccin de cafs
certificados segn plan de produccin, estndares de
certificacin y reglamento interno de la institucin.
Identificar,
planificar y ejecutar
2. Planificar y
2.1 Preparar proceso de inspeccin interna segn
preparar el proceso
estndares de certificacin, polticas de Sistema
la
de inspeccin
Interno de Gestin y reglamento Interno.
unidad productiva
interna, segn
segn, reglamento
reglamento interno
inspeccin interna segn reglamento Interno, y
interno, poltica del
de la institucin,
protocolos institucionales.
Sistema Interno de
polticas del Sistema
2.3 Disponer de botiqun, equipos de primeros auxilios y
Gestin
Interno de Gestin y
equipos de proteccin personal segn plan de
estndares de
seguridad ocupacional del Sistema Interno de
certificacin
Gestin, estndares de certificacin.
la
inspeccin
interna
de
estndares
y
de
certificacin.
2.2 Verificar equipos y herramientas para proceso de
2.4 Elaborar cronograma preliminar de inspeccin

interna segn protocolos del Sistema Interno de
Gestin y reglamento interno.
2.5 Coordinar itinerario y de visitas a unidades
productivas para la
Inspeccin interna segn
reglamento interno y polticas institucionales.

3.
Ejecutar el plan de
3.1 Realizar reunin de apertura de inspeccin interna
inspeccin interna
segn protocolos de Sistema Interno de Gestin y
segn reglamento
reglamento interno.
interno de la
institucin y
3.2 Iniciar proceso de inspeccin interna en la unidad

productiva, segn protocolos del Sistema Interno de
Gestin y Reglamento Interno.
estndares de
certificacin
3.3 Verificar reas de produccin en la Unidad

Productiva, segn protocolos de inspeccin interna
del Sistema Interno de Gestin y estndares de
certificacin.
3.4 Realizar la estimacin del volumen de la prxima
cosecha de caf segn plan de manejo del cultivo y
especificaciones tcnicas.
3.5 Recopilar informacin de las actividades productivas
de la unidad productiva segn Sistema Interno de
Gestin, reglamento interno y Estndares de
Certificacin.
3.6 Identificar las no conformidades o incumplimientos,
al reglamento interno o estndares de certificacin y
proponer acciones correctivas segn polticas del
Sistema Interno de Gestin.
3.7 Realizar la reunin de cierre de la inspeccin interna,
Segn protocolos del Sistema Interno de Gestin.
4.
Elaborar y
presentar el
informe de
inspeccin interna,
segn protocolos
del Sistema
Interno de Gestin
y reglamento
Interno.
4.1 Verificar la consistencia y pertinencia de

herramientas e informacin secundaria de la unidad
productiva segn polticas del Sistema Interno de
Gestin.
4.2 Ingresar informacin a la base de dates de forma
manual o digital segn polticas del Sistema Interno
de Gestin.
4.3 Elaborar informe final segn polticas

procedimientos del Sistema Interno de Gestin
10
IDENTIFICAR Y RECONOCER EL PROCESO DE PRODUCCIN
DE CAFS CERTIFICADOS
11
DENOMINACIN DE LA COMPETENCIA LABORAL

CDIGO DE LA NORMA DE COMPETENCIA
DENOMINACIN DE LA NORMA DE COMPETENCIA
CDIGO DEL ELEMENTO DE COMPETENCIA
INSPECTOR INTERNO DE UNIDADES PRODUCTIVAS

NCL 001 II V1 2015
Identificar y reconocer el proceso de produccin de cafs certificados, segn
reglamento interno de la institucin y estndares de certificacin
NCL 001 II V1 2015 EC01
DENOMINACIN DEL ELEMENTO DE COMPETENCIA
Identificar los procesos en la produccin de cafs certificados, aspectos

socio ambientales de la unidad productiva y grupos organizados, segn
estndares de certificacin y reglamento interno y polticas del Sistema
Interno de Gestin.
CRITERIOS DE DESEMPEO
ES COMPETENTE SI:
A. Las actividades en el manejo de cultivo,
cosecha y post cosecha de de cafs certificados
son identificadas segn guas de la produccin
de cafs certificados y especificaciones
tcnicas.
EVIDENCIAS
DESEMPEO:
Inspector Interno Identifica actividades en de manejo del cultivo
A 1. Elabora diagrama de manejo del cultivo de caf certificados teniendo
en cuenta la fenologa del cultivo.
- Verifica los programas de manejo integrado de la finca de la finca
- Revisa el historial de la finca
- Verifica el uso de la tierra previa a la instalacin del cultivo de caf.
- Verifica el tipo de preparacin de suelos para las nuevas
plantaciones.
- Identifica procedencia de la semilla o plantones.
- Revisa el manejo fitosanitario del cultivo.
A.2 Elabora flujo grama de procesos de cosecha y post cosecha de cafs
certificados.
- Identifica tipo de beneficio hmedo.
- Identifica tipo de almacenamiento.
B.1 Enumera aspectos socio ambiental de la unidad productiva, como:
Manejo de registros de produccin
Programa de salud y seguridad ocupacional.
Programa de proteccin de la vida silvestre.
Programa de conservacin de los ecosistemas naturales.
Condiciones de la vivienda y bienestar de los trabajadores y/o
productores.
Programa de conservacin del recurso hdrico.
Programa de manejo integrado de los desechos
B. Los aspectos socio ambientales de la unidad

productiva son identificados segn las guas de
produccin de cafs certificados y estndares
de certificacin.
PRODUCTO
- Diagrama del plan de manejo del cultivo del caf, cosecha post
cosecha identificado las diferentes etapas y su impacto ambiental
dentro de la unidad productiva.
ACTITUD:
1. Responsabilidad.
2. Criterio.
3. Orden.
4. Habilidades en la comunicacin.
CONOCIMIENTOS FUNDAMENTALES
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Manual de manejo del cultivo de caf (A)

Norma y reglamento interno para la produccin de cafs certificados (A y B)
Estndares de certificacin al que aplican (A y B)
Gua de buenas prcticas para la produccin de semilla y plantones de caf (A y B)
Gua de rehabilitacin de cafetales: bases para la transicin hacia una caficultura empresarial y sostenible (A y B)
Salud y seguridad ocupacional (A y B)
Ley Nacional del agua (B)
Legislacin nacional vigente sobre aspectos laborales (B)
CAMPO DE APLICACIN
CATEGORA:
1. Ambiente o escenario
2. Materiales
CLASE:
1.1 Oficinas administrativas o gabinete de Asociacin de
productores, cooperativas, empresas.
2.1 Computadora.
2.2 Cuaderno de campo
12

NCL 001 II V1 2015

Identificar y reconocer el proceso de produccin de cafs
certificados, segn reglamento interno de la institucin y estndares
de certificacin
NCL 001 II V1 2015 EC02
Revisar los documentos del Sistema Interno de Gestin de los

diferentes programas de programas de certificacin que aplica la
institucin segn polticas institucionales
ES COMPETENTE SI:
EVIDENCIAS
DESEMPEO:
Inspector Interno conoce Sistema Interno de Gestin.
A.1 Revisa la estructura organizativa del Sistema Interno de
Gestin.
Verifica informacin sobre funciones, responsabilidades de
cada uno de los elementos del organigrama del Sistema
Interno de Gestin.
A.2 Verifica informacin de los documentos del Sistema Interno de
Gestin.
Revisa informacin actualizada del reglamento interno.
Manual del Sistema Interno de Gestin.
Revisa la informacin bsica de la unidad productiva.
Revisa la ficha de inspeccin interna
Revisa el formato de acciones correctivas
B.1 Elabora flujo grama para el proceso de inspeccin Interna
Describe los puntos crticos de control.
Verifica informacin que corresponde a este proceso.
A.
Los documentos del Sistema Interno de Gestin son

revisados, segn gua para un sistema interno de
gestin en multicertificaciones.
B.
Los puntos crticos de control en el proceso de

inspeccin interna son identificados segn gua
para un sistema interno de gestin en
multicertificaciones
C.
Los estndares de certificacin, reglamento interno

para la produccin de cafs especiales, logotipos,
denominacin y objetivo general son analizados
segn polticas y procedimientos del Sistema
Internos de Gestin
C.1 Analiza estndares de certificacin.

Se agencia de copias de los estndares de certificacin
que aplica la institucin.
Revisa cada uno de los estndares.
Interpreta de acuerdo a la realidad de las unidades
productivas.
Reconoce los logotipos de los sellos de certificacin.
C.2 Conoce los lineamientos del reglamento interno para la
produccin de cafs certificados de la organizacin.
Verifica que la informacin est actualizada.
PRODUCTO:
Resumen con la identificacin con putos crticos de control
analizados e interpretados.
ACTITUD:
1. Responsabilidad en el trabajo
2. Orden
3. Respeto
4. Habilidad para comunicarse
1.
2.
3.
4.
Conceptuales de la produccin de cafs certificados (A, B y C).

Comprensin de norma y reglamento interno para la produccin de cafs certificados (A, B y C).
Comprensin y aplicacin de la gua para un sistema interno de gestin en multicertificaciones - Gua SIG (A, B y C).
Estndares de certificacin (A, B y C).
CAMPO DE APLICACIN
CATEGORA:
1. Ambiente o escenario.
2. Materiales
CLASE:
1.1 Oficinas administrativas, gabinete.
1.2 Asociacin de productores, Cooperativas y Empresas
2.1 tiles de escritorio.
2.2 Copias de estndares de certificacin, y reglamento interno.
13

NCL 001 II V1 2015

Identificar y reconocer el proceso de produccin de cafs
certificados, segn reglamento interno de la institucin y
NCL 001 II V1 2015 ECO3
Revisar informacin de la produccin de cafs certificados segn

plan de produccin, estndares de certificacin y reglamento
interno de la institucin.
EVIDENCIAS
DESEMPEO:
Inspector interno revisa informacin de produccin de cafs
certificados.
A.1 Revisa la informacin del proceso de produccin del caf
correspondiente al periodo a certificar.
Revisa el plan de manejo del cultivo.
Revisa los objetivos y las metas planteadas para el
periodo.
Revisa plazos de cumplimiento de metas.
Verifica la retroalimentacin al plan de manejo del
cultivo
Revisa el plan de trabajo anual establecido para las
unidades productivas.
B.1 Revisa formatos utilizados por los productores
Verifica si los formatos estn actualizados.
Propone modificaciones segn sea necesario.
Coteja que la informacin corresponda al periodo a
inspeccionar.
ES COMPETENTE SI:
A. La informacin sobre produccin de cafs certificados
es revisada segn plan de produccin procedimientos
del Sistema Internos de Gestin.
B.
Los formatos donde se registra la informacin de la

produccin son revisados y cotejados segn polticas
del Sistema Interno de Gestin.
C.
La informacin que obtiene durante el proceso de

revisin de los documentos del Sistema Interno de
Gestin referido a la produccin de cafs certificados
es registrada en lista de chequeo correspondiente
segn polticas y procedimientos de Sistema Internos
de Gestin.
C.1 Registra la informacin en formatos correspondientes segn

protocolos del Sistema Interno de Gestin.
PRODUCTO:
Formatos con informacin registrada en el proceso de revisin de
documentos del Sistema Interno de Gestin.
ACTITUD:
Orden, limpieza y cuidado en el manejo de los documentos
1. Conceptuales de la produccin de cafs certificados (A, B y C).
2. Comprensin de norma y reglamento interno para la produccin de cafs certificados (A, B y C).
3. Comprensin y aplicacin de la gua para un sistema interno de gestin en multicertificaciones - Gua SIG (A, B y C).
4. Manejo de programas computarizados (C).
CAMPO DE APLICACIN
CATEGORA:
CLASE:
1 Ambiente o escenario
1.1 Oficinas administrativas, gabinete
2 Medios y materiales
2.1 Oficinas administrativas, gabinete
2.3 tiles de escritorio
2.4 Copias de estndares de certificacin, y reglamento interno.
14
PLANIFICAR Y PREPARAR EL PROCESO DE INSPECCIN
INTERNA
15

NCL 002 II V1 - 2015

Planificar y preparar el proceso de inspeccin interna, segn reglamento
interno de la institucin, polticas del Sistema Interno de Gestin y estndares
de certificacin
NCL 002 II V1 2015 ECO1
Preparar proceso de inspeccin interna segn estndares de certificacin,

polticas de Sistema Interno de Gestin y reglamento Interno.
ES COMPETENTE SI
A. Los materiales, herramientas y equipos para la
inspeccin interna
son identificados
y
seleccionados segn gua para un sistema
interno de gestin en multicertificaciones.
EVIDENCIAS
DESEMPEO:
Inspector interno prepara herramientas para la inspeccin interna.
B.
Los materiales, herramientas y equipos para la

inspeccin interna son verificados segn gua
multicertificaciones.
C.
La informacin secundaria para la inspeccin

interna es identificada y seleccionada segn
requerimientos de la gua para un sistema
interno de gestin en multicertificaciones.
D.
El cargo de recepcin de materiales,

herramientas,
equipos
e
informacin
secundaria para la inspeccin interna es
llenado y firmado segn formato de la gua
multicertificacin.
A.1 Prepara herramientas para inspeccin interna.

Identifica materiales, herramientas y equipos para el proceso de
inspeccin interna.
Selecciona materiales, herramientas y equipos para el proceso de
inspeccin interna.
B.1 Verifica materiales, herramientas y equipos.
Cuantifica materiales,
Selecciona las herramientas
Solicita equipos necesarios para el proceso
C.1 identifica la informacin secundaria para el proceso de inspeccin
interna.
Selecciona informacin relevante para el proceso
D.1 Firma cargo de recepcin de recepcin de materiales, herramientas,
equipos e informacin secundaria para la inspeccin interna.
PRODUCTO:
Requerimiento de herramientas, materiales y equipos para la inspeccin
interna
ACTITUD:
1. Responsabilidad.
2. Orden en el trabajo
3. Criterio con la organizacin
4. Habilidad para comunicarse
1
2
3
4
5
Conceptos de produccin de cafs certificados (A, B y C).

Comprensin de norma y reglamento interno para la produccin de cafs certificados (A, B y C).
Comprensin y aplicacin de la gua para un sistema interno de gestin en multicertificaciones - Gua SIG (A, B y C).
Manejo de equipos y herramientas para inspeccin interna (GPS, Tablet, cmara fotogrfica etc.) ( C)
Aplicacin de tcnicas de almacenaje y manipulacin de materiales e insumos (C )
CAMPO DE APLICACIN
CATEGORA:
2. Materiales
CLASE:
1.1 Oficina, almacenes de Asociacin de productores cafetaleros,
Cooperativas cafetaleras y Empresas.
2.1 Formatos para inspeccin interna
2.2 Formato para acciones correctivas
2.3 GPS, cmara fotogrfica.
16
DENOMINACIN DE LA COMPETENCIA
LABORAL
DENOMINACIN DE LA NORMA DE
COMPETENCIA
NCL 002 II V1 2015 ECO2
DENOMINACIN
DEL
ELEMENTO
DE
COMPETENCIA
ES COMPETENTE SI:
A. Las herramientas para el proceso de
inspeccin revisadas comprobando su
buen funcionamiento y el estado en el
que se encuentran, segn protocolos de
seguridad del Sistema Interno de
Gestin.
B.
Los equipos de campo y vehculos (GPS,

cmara, calculadora, motocicleta), son
verificados en su operatividad segn
manual de usuario.
NCL 002 II V1 2015

interno de la institucin, polticas del Sistema Interno de Gestin y
Verificar equipos y herramientas para proceso de inspeccin interna segn

reglamento Interno y protocolos institucionales.
EVIDENCIAS
DESEMPEO:
Inspector interno verifica operatividad de equipos y herramientas
A.1 Verifica su funcionamiento de herramientas de campo
- Verifica el estado de las bateras de las linternas.
B.2 Verifica la operatividad, funcionamiento de equipos y vehculos
- Verifica el estado de las bateras de los equipos.
- Verifica la disponibilidad de repuestos o cargadores para los
equipos.
- Comprueba la operatividad del vehculo en el que va a trasladarse.
- Se asegura que disponga de repuestos de neumticos y
herramientas del vehculo.
- Verifica los documentos del vehculo (tarjeta de propiedad, SOAT)
- Porta siempre la licencia para conducir.
PRODUCTO:
Listado de chequeo de equipos, herramientas y vehculos en ptimas
condiciones para su uso.
ACTITUD:
1. Orden y limpieza
2. Responsabilidad
3. Seguridad y confianza en el manejo de equipos y herramientas.
1.
2.
3.
4.
5.
Manual de funcionamiento de herramientas y equipos usados en las inspecciones internas (A y B)

Normas vigentes de Bioseguridad (A y B)
Comprensin y aplicacin de gua para un sistema interno de gestin en multicertificaciones - Gua SIG (A y B)
Aplicacin de prototipo de llenado de herramientas de inspeccin interna (A y B)
Conocimiento bsico de mecnica y condicin de equipos y herramientas (A y B)
CAMPO DE APLICACIN
CATEGORA:
2. Materiales, Herramientas y equipos
CLASE:
1.1 Ambientes administrativos y almacenes de la Asociacin de
productores, Cooperativas y Empresas
2.1 Manual de uso y manipulacin de herramientas equipos e
indumentaria personal.
2.2 GPS, calculadora, cmara fotogrfica
2.3 Camioneta, motocicleta.
17

NCL 002 II V1 2015

NCL 002 II V1 2015 ECO3
Disponer de botiqun, equipos de primeros auxilios y equipos de

proteccin personal segn plan de seguridad ocupacional del Sistema
Interno de Gestin, estndares de certificacin.
ES COMPETENTE SI:
A. Los riesgos de emergencias potenciales o
accidentes durante los procesos de inspeccin
interna son identificados segn programa de
salud y seguridad ocupacional y SIGM.
EVIDENCIAS
DESEMPEO:
Inspector Interno implementa plan de seguridad ocupacional
B.
El botiqun de primeros auxilios es

implementado de acuerdo a anlisis de
riesgos y a las necesidades del Inspector
interno.
C.
El equipo de proteccin personal es requerido

segn zona de trabajo, vehculo de traslado y
tipo de produccin de caf certificado segn
programa de seguridad ocupacional, y
D.
Los requerimientos de medicamentos de

primeros auxilios equipo de proteccin
personal y seguros contra accidentes son
listados en un formato segn polticas del
A.1 Analiza los riesgos de la potenciales emergencia durante el

procesos de Inspeccin interna.
- Analiza los riesgos de accidentes vehiculares.
- Analiza riesgos por picaduras de insectos.
- Analiza riesgos por ingesta de alimentos.
- Analiza riesgos por uso de insumos qumicos en las unidades
productivas
- Analiza riesgos por precipitaciones pluviales.
- Analiza riesgos por cambios bruscos de temperaturas.
B.1 Se provee de un botiqun de primeros auxilios.
Se asegura que los productos sean los necesarios e indicados
para respondes a las emergencia potenciales analizadas.
C.1 Usa equipo de proteccin personal
Viste la indumentaria y equipo de proteccin personal.
Protege su integridad fsica usando equipo de proteccin
personal segn la actividad que realizan.
D.1 Prepara lista de requerimientos de medicamentos y equipos de
proteccin personal para responder a las emergencias.
PRODUCTO:
Inspector interno implementa su plan de seguridad ocupacional con
Botiqun de primeros auxilios y equipo de proteccin personal.
ACTITUD:
1. Orden y limpieza.
2. Responsabilidad
3. Seguridad y confianza en el manejo de equipos de proteccin
personal y seguridad ocupacional.
1.
2.
3.
4.
Normas de bioseguridad (A, B, C y D)

Usos seguro de agroqumicos (A, C y D)
Uso correcto de la indumentaria y equipo de proteccin personal para trabajo en campo de inspeccin interna (A, B, C y D)
Formas de uso y administracin de medicamentos de primeros auxilios (B y C)
CAMPO DE APLICACIN
CATEGORA:
2. Materiales
3. Equipos
CLASE:
2.1 Medicamentos, vendas, frulas,
3.1 Equipo de proteccin personal (guantes, mscaras, lentes, casco
etc.
18

DENOMINACIN
DE
LA
NORMA
COMPETENCIA
NCL 002 II V1 2015

Planificar y preparar el proceso de inspeccin interna, segn
reglamento interno de la institucin, polticas del Sistema Interno de
Gestin y Estndares de Certificacin
DE

DENOMINACIN
DEL
ELEMENTO
NCL 002 II V1 2015 ECO4

DE
COMPETENCIA
ES COMPETENTE SI:
A. El cronograma de inspeccin preliminar es
elaborado en los formatos correspondientes
segn polticas y procedimientos del Sistema
Interno de Gestin.
B. Los materiales de escritorio e informacin
bsica son previstos segn nmero de
unidades productivas a inspeccionar y
C. El cronograma preliminar de Inspeccin
Interna y los requerimientos de materiales y
logstica son presentados al responsable del
Sistema Interno de Gestin para su
aprobacin , segn Polticas y procedimientos
del Sistema Interno de Gestin
Elaborar cronograma preliminar de inspeccin interna segn protocolos

del Sistema Interno de Gestin y reglamento interno.
EVIDENCIAS
DESEMPEO:
Inspector Interno elabora cronograma preliminar de inspeccin
interna
A.1 Elabora cronograma preliminar de inspeccin interna
-
Toma en cuenta el nmero de unidades productivas a

inspeccionar
Elabora un itinerario de visitas, segn distancia entre
unidades productivas.
Planifica el nmero de da que utilizar.
B.1 Prevee los materiales de escritorio, fichas de inspeccin interna,
informacin y dems requerimientos que utilizar en el
proceso.
C.1 Presenta el cronograma preliminar de inspeccin Interna con los
requerimientos necesarios para realizar el proceso a l
responsable del Sistema Interno de Gestin
PRODUCTO:
Cronograma preliminar llenado con informacin bsica y
presentada a responsable del Sistema Interno de Gestin.
ACTITUD:
Orden, responsabilidad, puntualidad, limpieza.
1.
2.
3.
4.
5.
Comprensin y aplicacin de gua para un sistema interno de gestin en multicertificaciones - Gua SIG (A,B y C)
Reglamento Interno del Sistema Interno de Gestin (A,B y C)
Estndares de certificacin (A,B y C)
Normas de Bioseguridad (A,B y C)
Programa de salud y seguridad ocupacional del Sistema Interno de Gestin de la Institucin (A,B y C)
CAMPO DE APLICACIN
CATEGORA:
1 Ambiente o escenario.
2 Materiales
CLASE:
1.1 Asociacin de productores, Cooperativas, Empresas.
2.1 tiles de es escritorio, computadora.
19

DENOMINACIN
DE
LA
NORMA
COMPETENCIA
NCL 002 II V1 2015

DE

estndares de certificacin.

DENOMINACIN
DEL
ELEMENTO
NCL 002 II V1 2015 ECO5

DE
COMPETENCIA
Coordinar itinerario y de visitas a unidades productivas para la Inspeccin

interna segn reglamento interno y polticas institucionales.
ES COMPETENTE SI:
EVIDENCIAS
DESEMPEO:
A. La logstica, informacin bsica, materiales

y equipos son previstos segn polticas y
procedimientos del Sistema Interno de
Gestin para multicertificaciones.
Inspector Interno coordina itinerario para Inspeccin Interna
B. El itinerario de visitas a las unidades

productivas es coordinado con los
propietarios de las segn Reglamento
Interno y protocolos del Sistema Interno de
Gestin.
C. La convocatoria o avisos es enviada utilizado
diferentes medios de comunicacin (avisos
por radio, telfono, o escritos) segn
reglamentos interno del Sistema Interno de
Gestin.
D.
E.
A.1 Prevee de todo lo necesario para iniciar el proceso de inspeccin

interna.
- Ordena y coloca dentro de la mochila la informacin de las
unidades productivas a inspeccionar.
- Empaca en equipo de primeros auxilios.
- Guarda dentro de su mochila su equipo de proteccin personal.
B.1 Coordina itinerario de visitas a las unidades productivas
Coordina con el jefe se Sistema Interno de Gestin el recorrido
que realizar durante el proceso.
C.1 Prepara convocatoria para ser enviado a los productores
La convocatoria o avisos son enviados indicando da y hora
aproximada en el que estar visitando la unidad productiva.
PRODUCTO:
Documento convocatoria para reunin de apertura de SIG.
ACTITUD:
Responsabilidad, puntualidad, orden, habilidad para comunicarse.
Puntualidad
1.
2.
3.
4.
5.
CAMPO DE APLICACIN
CATEGORA:
1 Ambiente o escenario.
2 Materiales
CLASE:
1.1 Oficinas administrativas de: Asociacin de productores,
Cooperativas y Empresas.
2.1 tiles de escritorio, telfono celular.
20
EJECUTAR PLAN DE INSPECCION INTERNA
21

NCL 003 II V1 - 2015

Ejecutar el plan de inspeccin interna segn reglamento interno
de la institucin y estndares de certificacin.
NCL 003 II V1 2015 ECO1
Realizar reunin de apertura de inspeccin interna segn

protocolos de Sistema Interno de Gestin y reglamento interno
ES COMPETENTE SI:
A.
La inspeccin interna de la organizacin,
cooperativa o empresa es iniciada con una
reunin de apertura con la presencia de los
directivos o representantes y Jefes del Sistema
Interno de Gestin.
EVIDENCIAS
DESEMPEO:
Inspector Interno realiza Reunin de apertura
A.1 Realiza reunin de apertura
Saludo, presentacin y explicacin de las funciones
durante el proceso de Inspeccin Interna.
Sealar el alcance del proceso y el producto esperado.
Explicacin de la metodologa del proceso.
Comunicar las actividades especficas.
Explicacin de los objetivos y las metas de proceso de
inspeccin dentro de la organizacin.
De ser necesario se pueden hacer modificaciones al
proceso de inspeccin interna.
B.1 Presenta el cronograma preliminar de visitas a los
productores.
Presenta el cronograma preliminar para la realizacin
del proceso para ser aprobado por los representantes
de las instituciones.
Explica a los presente los detalles de este cronograma
De ser el caso este puede modificarse e
inmediatamente realiza las modificaciones.
C.1 Programa fecha de reunin de cierre y presentacin de
hallazgos o no conformidades levantadas durante el proceso.
Segn plan de inspeccin Interna coordina la hora y
lugar donde se realizara el cierre del proceso.
Procede a leer los acuerdos tomados e invita a firmar el
acta en seal de conformidad a lo acordado.
B.
El cronograma preliminar de visitas es

presentado, segn polticas y procedimientos del
C.
Fecha de reunin de cierre e informes de

proceso es programada, segn polticas y
PRODUCTO:
Acta de reunin inicial firmada por los representantes en seal
de aprobacin a cronograma presentados o cambios efectuados.
ACTITUD:
Responsabilidad, criterio, confidencialidad dentro de
trabajo.
Orden en seguir protocolos.
Habilidad para comunicarse.
1.
2.
3.
4.
5.
CAMPO DE APLICACIN
CATEGORA:
2. Materiales
CLASE:
1.1 Oficinas administrativas de Asociacin de productores,
Cooperativas y Empresas.
2.1 Acta para reunin de apertura.
2.2 Cmara fotogrfica
22

NCL 003 II V1 - 2015

NCL 003 II V1 2015 ECO2
Iniciar proceso de inspeccin interna en la unidad productiva,

segn protocolos del Sistema Interno de Gestin y Reglamento
Interno
ES COMPETENTE SI:
EVIDENCIAS
DESEMPEO:
Inspector Interno inicia inspeccin interna en la unidad
productiva
A.1 Ingresa a la Unidad Productiva para iniciar la inspeccin
Interna.
Saluda al productor se identifica.
Explica al productor de manera clara y sencilla el
proceso a realizar.
B.1 Socializa con el productor las herramientas de la
inspeccin interna.
Explica de manera sencilla por qu el Inspector
registra la informacin que obtiene de la finca.
Solicita permiso para tomar fotografas.
C.1 Revisa documentos del Sistema Interno de Gestin de la
unidad productiva.
Solicita al productor le muestre los documentos del
programa de certificacin.
Revisa croquis de ubicacin de la parcela y reas de
importancia social y ambiental.
Revisa la vigencia y las firmas de la carta o contrato de
compromiso firmado entre la organizacin y el
productor.
Revisa el plan de trabajo anual.
Revisa el cuaderno o formatos de registro de
actividades, que se mantengan con la informacin
actualizada.
Realiza la entrevista sobre la capacitacin que recibe
por parte del equipo tcnico de la organizacin.
A.
La presentacin y entrevista de inspeccin interna

la realiza con el propietario segn reglamento
interno y estndares de certificacin externa.
B.
Las herramientas de inspeccin interna son

socializadas con el productor, segn Gua Sistema
Interno de Gestin.
C.
Los documentos del Sistema Interno de Gestin Son

revisados segn protocolos de inspeccin Interna.
D.
La informacin obtenida es registrada en la ficha de

inspeccin interna segn protocolos de Inspeccin
interna y polticas del Sistema Interno de Gestin.
PRODUCTO:
Informacin registrada en ficha de Inspeccin Interna
ACTITUD:
Responsabilidad, puntualidad, confidencialidad, empata,
criterio, respeto y comunicacin.
1.
2.
3.
4.
Comprensin y aplicacin de gua para un sistema interno de gestin en multicertificaciones - Gua SIG (A,B,C y D)
Reglamento Interno del Sistema Interno de Gestin (A,B,C y D)
Estndares de certificacin (A,B,C y D)
Normas de Bioseguridad (A,B,C y D)
CAMPO DE APLICACIN
CATEGORA:
2. Materiales
CLASE:
1.1 Vivienda o reas administrativas de la unidad productiva.
2.1 Ficha de inspeccin Interna.
23

NCL 003 II V1 - 2015

Ejecutar el plan de inspeccin interna segn reglamento interno de la
institucin y estndares de certificacin
NCL 003 II V1 2015 ECO3
Verificar reas de produccin en la Unidad Productiva, segn protocolos de
inspeccin interna del Sistema Interno de Gestin y estndares de
certificacin.

DENOMINACIN
DEL
ELEMENTO
DE
COMPETENCIA
ES COMPETENTE SI:
A.
El croquis de la unidad productiva es

revisado con el productor para trazar la ruta
del recorrido de acuerdo a protocolos de
inspeccin interna de unidades productivas
certificadas.
B.
El recorrido por las diferentes reas de la

unidad productiva es realizado con la
compaa de propietario o responsable que
pueda dar informacin real, segn
reglamento interno del Sistema Interno de
Gestin.
C.
Las entrevistas con algunos de los

trabajadores de la unidad productiva son
realizadas, segn protocolos del proceso de
Inspeccin Interna.
D. La informacin obtenida es registrada en la

ficha de inspeccin interna y las evidencias
objetivas son recogidas o fotografiadas
tomando en cuenta los protocolos de
inspeccin interna del Sistema Interno de
Gestin.
EVIDENCIAS
DESEMPEO:
Inspector Interno realiza recorrido por reas de produccin
A.1 Traza ruta para recorrido de la unidad productiva
Con ayuda del croquis coordina con el duerno de la finca para
realizar el recorrido.
B.1 Recorre las reas con las plantaciones de caf
Las reas de las plantaciones son recorridas observando el
manejo.
Determina la presencia de plagas, nivel de ataque y tipo de
control que realiza.
Verifica el tipo y cobertura de la sombra.
Verifica en nivel estado del suelo determinando si hay riesgo de
erosin y que tipo de control se est ejecutando.
B.1 Recorre reas de conservacin si es que la tuviera , verificando
especies de flora y fauna silvestre
Verifica si se ha identificado los habitad naturales
Verifica si se implementado el programa de conservacin.
B.3 Verifica la existencia de cuerpos de agua dentro de la unidad
productiva
Verifica rea de proteccin o amortiguamiento de los cuerpos de
agua.
Verifica si se realizan prcticas de conservacin del recurso
hdrico.
B.4 Verifica reas de infraestructura de beneficio y vivienda y otras
instalaciones.
Verifica la planta de beneficio, depsito de la pulpa, fosas de
tratamiento de aguas mieles.
Verifica si existe y estado de fosas de tratamiento de aguas
residuales.
Verifica si existe buena iluminacin, ventilacin en los almacenes
de insumos, combustible y si se siguen las normas de
bioseguridad.
Si las viviendas y sus alrededores se mantienen limpias y manejo
de desechos.
C.1 Realiza entrevistas con los trabajadores de las diferentes reas de la
fincas.
D.1 Registra la informacin en la fichas de inspeccin interna, registrando
las no conformidades de ser el caso.
PRODUCTO:
Ficha de inspeccin interna llenada con la informacin de la unidad
productiva.
ACTITUD:
Responsabilidad, veracidad, habilidad, orientacin, destreza, precisin,
confidencialidad, comunicacin y empata frente al productor.
1. Comprensin y aplicacin de gua para un sistema interno de gestin en multicertificaciones - Gua SIG (A,B,C y D)
2. Reglamento Interno del Sistema Interno de Gestin (A,B,C y D)
3. Estndares de certificacin (A,B,C y D)
4. Normas de Bioseguridad (A,B,C y D)
CAMPO DE APLICACIN
CATEGORA:
2. Materiales
CLASE:
1.1 Unidad productiva.
2.1 Ficha de Inspeccin Interna y cmara fotogrfica.
24

NCL 003 II V1 - 2015

de la institucin y estndares de certificacin
NCL 003 II V1 2015 ECO4
Realizar la estimacin del volumen de la prxima cosecha de caf

segn plan de manejo del cultivo y especificaciones tcnicas.
ES COMPETENTE SI:
A. La estimacin del volumen de la cosecha a certificar
es estimada segn especificaciones tcnicas y
EVIDENCIAS
DESEMPEO:
Inspector Interno corrobora la estimacin de la cosecha hecha
por el productor
A.1 Estima del volumen de cosecha a certificar.
Realiza los clculos de volmenes ayudado con la
informacin proporcionada por el productor.
Establece el mtodo para la estimacin de volmenes
de cosecha de cereza de caf.
B.1 Registra la informacin en la ficha de inspeccin Interna.
B. Los clculos o volmenes de cosecha estimados son

registrados en los formatos correspondientes segn
polticas y procedimientos del Sistema Interno
Gestin.
PRODUCTO:
Formato con registro volmenes estimados de cosecha de la
campaa (Kg/ha o quintales/ha) de la unidad productiva.
ACTITUD:
Responsabilidad, veracidad, habilidad, destreza, precisin,
confidencialidad, comunicacin, orden
1.
2.
3.
4.
5.
Manual de manejo del cultivo de caf (A y B)

Reglamento Interno del Sistema Interno de Gestin (A y B)
Estndares de certificacin (A y B)
Normas de Bioseguridad (A y B)
CAMPO DE APLICACIN
CATEGORA:
2. Materiales
CLASE:
1.1 Finca de caf.
2.1 Ficha de Inspeccin Interna.
2.3 Calculadora
25

NCL 003 II V1 - 2015

Ejecutar el plan de inspeccin interna segn reglamento interno de
la institucin y estndares de certificacin.
NCL 003 II V1 2015 ECO5
Recopilar informacin de las actividades productivas de la unidad

productiva segn Sistema Interno de Gestin, reglamento interno y
Estndares de Certificacin.
ES COMPETENTE SI:
A. La informacin que genera las diferentes
actividades en la unidad productiva es recopilada
segn procedimientos del proceso de inspeccin
interna y polticas y procedimientos del Sistema
Interno de Gestin.
EVIDENCIAS
DESEMPEO:
Inspector Interno recopila informacin de la unidad productiva
B.
La informacin es registrada en formatos

correspondientes
segn
polticas
y
A.1 Recopila informacin de las diferentes actividades de la finca.

- Recopila informacin de tipo de energa consumida en la
finca.
- Verifica volumen de agua utilizado tanto en actividades
productivas como en el consumo domstico.
- Revisa inventario de flora y fauna silvestre.
- Verifica inventarios de insumos y productos utilizados en la
produccin.
- Verifica planillas de pagos a trabajadores si es que aplicara.
- Planes de fertilizacin.
- Plan de control fitosanitario y tipo y cantidad de productos
utilizados.
- Registro de compra y venta de otros productos.
- Registros de cosecha y venta de caf actualizados.
B.1 Registra la informacin en los formatos correspondientes
PRODUCTO:
Informacin registrada en los formatos correspondientes segn
polticas y procedimientos del Sistema Interno de Gestin.
ACTITUD:
Responsabilidad, veracidad, habilidad, destreza, precisin,
confidencialidad, comunicacin, orden
1.
2.
3.
4.
5.

CAMPO DE APLICACIN
CATEGORA:
2. Materiales
CLASE:
1.1 Unidad productiva
1.2 Ficha de Inspeccin Interna.
1.3 Formatos del Sistema Interno de Gestin
1.5 Calculadora.
26

NCL 003 II V1 - 2015

NCL 003 II V1 2015 ECO6
Identificar las no conformidades o incumplimientos, al reglamento

interno o estndares de certificacin y proponer acciones
correctivas segn polticas del Sistema Interno de Gestin.
ES COMPETENTE SI:
A. Las no conformidades o incumplimientos al
Reglamento Interno o estndares de certificacin
son identificados durante el recorrido por la finca
y revisin documentaria segn procedimientos de
inspeccin Interna.
B. Las no conformidades son levantadas y
registradas en los formatos correspondientes
segn procedimientos de Inspeccin Interna.
EVIDENCIAS
DESEMPEO:
Inspector Interno Identifica no conformidades o
incumplimientos.
A.1 Identifica no conformidades o incumplimientos al
reglamento interno y estndares de certificacin que aplica.
C.
El plan de medidas correctivas concertadas con el

productor que incluye plazos de cumplimiento
son elaboradas, segn protocolo SIG.
B.1 Las no conformidades son levantadas.

B.2 Las no conformidades son registradas en los formatos
correspondientes.
C.1 Plantea acciones correctivas, fijando plazo de cumplimiento
en concertacin con el productor.
D.1 Presenta al productor los hallazgos y procede hacer firmar el
plan de acciones correctivas.
PRODUCTO:
Registro de hallazgos y plan de acciones correctivas
ACTITUD:
Responsabilidad, veracidad, habilidad, tica, observacin,
coherencia, comunicacin, empata, capacidad de negociacin
1.
2.
3.
4.
5.

CAMPO DE APLICACIN
CATEGORA:
2. Materiales
CLASE:
1.1 Unidad productiva.
2.1 Formatos preparados por el Sistema Interno de Gestin
27

NCL 003 II V1 - 2015


NCL 003 II V1 2015 ECO7

Realizar la reunin de cierre de la inspeccin interna,
Segn protocolos del Sistema Interno de Gestin.
ES COMPETENTE SI:
A. La reunin de cierre es preparada segn
procedimientos de inspeccin interna y polticas del
B.
La reunin de cierre de inspeccin interna realizada

segn Protocolos del Sistema Interno de Gestin.
C.
Los resultados preliminares y los hallazgos levantados

en el proceso de inspeccin interna son informados a
la organizacin de base o representantes de las
instituciones segn protocolos Sistema Interno de
Gestin.
D.
El acta de la reunin de cierre es llenada y firmada

segn protocolo SIG
EVIDENCIAS
DESEMPEO:
Inspector Interno realiza la reunin de cierre de la inspeccin
Interna.
A.1 Prepara material para la reunin final
Ordena la informacin recopilada.
Ordena y seleccionas las evidencias para el caso de
levantamiento de no conformidades.
Prepara el acta para la reunin de cierre.
B.1 Realiza la reunin de cierre.
Realiza el saludo correspondiente
Procede a explicar el desarrollo del proceso.
Informa las metas cumplidas Nmero de productores
inspeccionados).
Informa dificultades, problemas encontrados.
Informa los casos especiales (renuncias, ventas de
terreno, fallecimiento, etc)
C.1 Presenta los hallazgos levantados explicando uno a uno
sustentando con evidencia objetivas.
Presenta las no conformidades recurrentes
Informa plan de medidas correctivas a las no
conformidades reiterativas o con mayor porcentaje de
incidencia.
D.1 Procede hacer firmar el acta en seal de conformidad a lo
presentado.
PRODUCTO:
Acta de reunin de cierre de inspeccin interna firmada dando
conformidad al trabajo realizado
ACTITUD:
coherencia, comunicacin, empata, confidencialidad.
1.
2.
3.
4.
5.
Manual de manejo del cultivo de caf (A, B, C y D)

Comprensin y aplicacin de gua para un sistema interno de gestin en multicertificaciones - Gua SIG (A, B, C y D)
Reglamento Interno del Sistema Interno de Gestin (A, B, C y D)
Estndares de certificacin (A, B, C y D)
Normas de Bioseguridad (A, B, C y D)
CAMPO DE APLICACIN
CATEGORA:
1. Escenario.
2. Medios y Materiales
CLASE:
1.1 rea administrativa de la organizacin de productores,
cooperativas o empresas.
2.1 Formatos de inspeccin interna, Acta de reunin de cierre, cmara
fotogrfica.
28
ELABORAR Y PRESENTAR INFORME DE INSPECCION

INTERNA
29

NCL 004 II V1 - 2015

Elaborar y presentar el informe de inspeccin interna, segn
protocolos del Sistema Interno de Gestin y reglamento Interno.
NCL 004 II V1 2015 ECO1
Verificar la consistencia y pertinencia de herramientas e

informacin secundaria de la unidad productiva segn polticas del
ES COMPETENTE SI:
A. Las herramientas de inspeccin interna
aplicadas por cada unidad productiva con
informacin obtenida son verificadas, segn
EVIDENCIAS
DESEMPEO:
Inspector Interno verifico consistencia y pertinencia d
herramientas e informacin secundaria.
B.
La informacin es organizada y clasificada,

segn protocolos del Sistema Interno de
Gestin
A.1 Verifica informacin recopilada

Cada una de las fichas de inspeccin interna son
revisadas, comprobando que datos con la informacin del
Verifica informacin de rea de la finca, volmenes de
cosecha de venta y estimacin de la prxima cosecha.
Verificacin de consistencia y pertinencia de informacin
obtenida por cada unidad productiva inspeccionada.
Verifica el llenado de informacin y firmas completas
dentro de las herramientas de inspeccin interna.
B.1 Organiza y clasifica la informacin recopilada.
PRODUCTO:
File (archivador) con herramientas (documentos) de informacin,
organizados por cada unidad productiva
ACTITUD:
coherencia, comunicacin, empata, confidencialidad.
1.
2.
3.
4.
5.
Manual de manejo del cultivo de caf (A, B, C y D)

Comprensin y aplicacin de gua para un sistema interno de gestin en multicertificaciones - Gua SIG (A, B, C y D)
Reglamento Interno del Sistema Interno de Gestin (A, B, C y D)
Estndares de certificacin (A, B, C y D)
Normas de Bioseguridad (A, B, C y D)
CAMPO DE APLICACIN
CATEGORA:
2. Materiales
CLASE:
1.1 Oficina de inspector.
2.1 Formatos de Sistema Interno de Gestin
2.2 Archivos (file).
30

NCL 004 II V1 - 2015


DENOMINACIN
DEL
ELEMENTO
COMPETENCIA
ES COMPETENTE SI:
A.
B.
La informacin ordenada y clasificada es

procesada segn protocolos de Inspeccin
Interna.
La informacin es ingresada una base de
datos segn procedimientos del Sistema
Interno de Gestin.
NCL 004 II V1 2015 ECO2

DE
Ingresar informacin a la base de dates de forma manual o digital

segn polticas del Sistema Interno de Gestin
EVIDENCIAS
DESEMPEO:
Inspector Interno procesa informacin
A.1 Procesa informacin obtenida de cada una de las unidades
productivas.
Ordena la informacin.
Clasifica la informacin.
B.1 Ingresa la informacin a la base de datos del Sistema
Interno de Gestin.
Organiza anexos segn lista de chequeo.
PRODUCTO:
ACTITUD:
coherencia, comunicacin, confidencialidad
1.
2.
3.
4.
5.
Manejo de sistemas computarizados (A y B)
CAMPO DE APLICACIN
CATEGORA:
2. Materiales
CLASE:
1.1 Oficina e instalaciones de la organizacin.
2.1 Computadora
2.2 Formatos de registros
31

NCL 004 II V1 - 2015


NCL 004 II V1 2015 ECO3

Elaborar informe final segn polticas y procedimientos del
Sistema Interno de Gestin
ES COMPETENTE SI:
A. El informe final es elaborado segn protocolos
del Sistema Interno de Gestin.
B.
El informe final de la inspeccin Interna es

presentado al Jefe del Sistema Interno de
Gestin.
EVIDENCIAS
DESEMPEO:
Inspector Interno elabora informe final de inspeccin Interna
A.1 El informe de inspeccin interna es elaborado.
B.1 El informe de inspeccin interna es presentado al jefe del
Sistema interno de Gestin.
PRODUCTO:
Informe final de inspeccin interna
ACTITUD:
coherencia, comunicacin, confidencialidad
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Redaccin tcnica (A)
Manejo de sistemas computarizados Excel (A y B)
CAMPO DE APLICACIN
CATEGORA:
2. Materiales
CLASE:
1.1 Oficina, gabinete.
2.1 Computadora
2.2 Formatos
2.3 tiles de escritorio
32
GLOSARIO DE TERMINOS
Auditora: Un proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener pruebas y evaluarlas

objetivamente para determinar en qu medida se cumplen los requisitos establecidos (Fuente: ISEAL Alliance).
Buenas prcticas de manejo: Actividades o procedimientos que logran productividad agrcola y al mismo tiempo
utilizan la ciencia y la tecnologa disponibles con el fin de conservar los ecosistemas y recursos naturales para as
suministrar beneficios a largo plazo a trabajadores, productores y comunidades.
Conservacin de ecosistemas: Conservacin de los ecosistemas y los hbitats naturales y el mantenimiento y
recuperacin de poblaciones viables de especies en sus entornos naturales y, en el caso de las especies
domesticadas y cultivadas, en los entornos en que hayan desarrollado sus propiedades especficas (Fuente:
Convenio sobre la Diversidad Biolgica).
Contrato: Un acuerdo vinculante.
Desechos: Los desechos son materiales o sustancias no deseadas. Se les conoce tambin como basura
dependiendo del tipo de material y de la terminologa regional. La mayora de los desechos son compuestos de
papel, plstico, metales, vidrio, restos de alimentos, materia orgnica, heces y madera.
Destruccin de ecosistemas: Cualquier perturbacin significativa directa o indirecta de un ecosistema causada
por el ser humano. Para el caso de ecosistemas
Discriminacin: Cualquier distincin, exclusin o preferencia con base en raza, color, gnero, religin, opinin
poltica, nacionalidad u origen social (o cualquier otro motivo determinado por los estados firmantes) que tiene
el efecto de anular o perjudicar la igualdad de oportunidad o trato en el empleo o en el trabajo (Fuente:
Organizacin Internacional de Trabajo).
Documento: Es la informacin y su medio de soporte. El medio puede ser papel, muestra, fotografa o disco
magntico, ptico o electrnico.
Erosin: La remocin o desplazamiento del suelo a causa del movimiento de agua o viento. La erosin severa
implica la remocin de toda la capa arable o superior (horizonte A) del suelo.
Especies amenazadas o en peligro de extincin: Son aquellas especies de flora y fauna indicadas como
amenazadas o en peligro de extincin en la legislacin aplicable, as como en IUCN Red List of Threatened
Species de la International Union for Conservation of Nature and Natural Resources.
Norma para Agricultura Sostenible Red de Agricultura Sostenible RAS Norma para Agricultura Sostenible Julio de
2010.doc 14
Finca: La unidad sujeta a la certificacin o a la auditora.
Finca familiar: Finca que no depende estructuralmente de mano de obra contratada para realizar la mayora de
los trabajos agrcolas, de procesamiento o de empaque.
Finca no familiar: Finca que depende de mano de obra contratada para realizar la mayora de las actividades
agrcolas, de procesamiento o de empaque.
Impacto: Perturbacin, consecuencia, repercusin o efecto similar permanente de una accin humana o causa
natural. Los impactos pueden ser positivos o negativos, y pueden afectar a un sistema natural, el ambiente o una
poblacin o individuo animal o vegetal (impacto ambiental), o a un individuo o una poblacin de seres humanos
(impacto social).
Manejo integrado de plagas (MIP): Una estrategia de prevencin a largo plazo o de combate de plagas mediante
una combinacin de tcnicas, tales como el control biolgico (uso de insectos o microbios benficos), uso de
variedades resistentes de cultivos, y el uso de prcticas agrcolas alternativas (riego, fertilizacin o poda). El
objetivo del MIP es hacer las condiciones menos favorables al desarrollo de plagas. Solamente se usan
plaguicidas si los daos causados por las plagas sobrepasan los niveles establecidos que el productor pueda
sobrellevar econmicamente (vea umbral econmico).
Mejoramiento continuo: Actividad recurrente que tiene el efecto de aumentar la capacidad para cumplir con
requisitos especificados. El proceso de establecimiento de objetivos y bsqueda de oportunidades para mejorar
es un proceso continuo basado en las evaluaciones de riesgos, resultados de las auditoras, revisiones de la
gestin y otros medios (Fuente: ISEAL Alliance).
Mitigacin: Proyectos o programas que intentan de moderar los impactos conocidos en un recurso natural
existente, persona o comunidad.
Monitoreo: Sistema de observaciones del entorno sobre los cambios o impactos en el medio ambiente o
humano causa de actividades humanas, en este caso, las actividades agrcolas.
Norma: Un documento que provee, para uso comn y repetido, reglas, guas o caractersticas para productos o
procesos y mtodos de produccin relacionados cuyo cumplimiento no es mandatario.
No conformidad: Incumplimiento de un requisito de la norma.
33
Organismo de Certificacin: Unidad que toma la decisin de otorgar o cancelar la certificacin en fincas o
grupos. El Organismo de Certificacin subcontrata a organismos de inspeccin y controla la calidad de sus
funciones.
Organismo de Inspeccin: Una entidad u organizacin subcontratada por un organismo de certificacin para
ejecutar auditoras.
Plaga: Un organismo que es perjudicial para las personas o asuntos humanos y que causa daos econmicos a
los intereses de las personas.
Plan de mitigacin: Serie de acciones para compensar la destruccin de ecosistemas naturales, incluyendo la
determinacin de personas responsables y perodos especficos para cada accin. Estas acciones incluyen a la
siembra de especies de plantas y rboles nativos, apartar reas para regeneracin natural, as como medidas de
conservacin ex situ autorizadas por autoridades gubernamentales.
Poltica: Las intenciones globales y la orientacin de una finca o empresa con respecto a un requisito de la
norma.
Procedimiento: Forma especificada para llevar a cabo una accin o proceso (Fuente: ISEAL Alliance).
Productor: Gestor de la finca o un grupo de fincas. Puede ser una empresa, un agricultor individual, una
cooperativa u otra organizacin o individuo responsable de manejar una finca.
Productos certificados: Los cultivos y los productos derivados de estos, producidos por una finca certificada con
un propsito comercial. Incluye productos procesados o semi-procesados que no han sido mezclados con
productos de fincas no certificadas.
Profesional competente: Una persona con la experiencia profesional y habilidades demostrados en el rea
especfica objeto de la asesora.
Programa: Un curso planeado de accin con un conjunto detallado y explcito de instrucciones para el
cumplimiento de un propsito.
Registro: Documento que indica los resultados obtenidos o que aporta pruebas de las actividades realizadas
Sistema: Conjunto de elementos que interactan o se relacionan entre s. Un sistema de gestin es un sistema
para establecer la poltica y los objetivos, y para lograr dichos objetivos.
Sistema Agroforestal: Concepto integrado de usar los beneficios interactivos de la combinacin de rboles y
arbustos con cultivos o ganado.
Tenencia de tierra: Tenencia de tierra es el nombre, particularmente en sistemas legales, para el rgimen bajo
cual tierra es poseda por un individuo, quien se llama dueo de la tierra. .
Vida Silvestre: La fauna silvestre incluye todas las plantas, animales y otros organismos no domesticados. Vida
Silvestre puede encontrarse en todos los ecosistemas. Desiertos, bosques tropicales, planicies y otras reas,
incluyendo los ncleos urbanos ms desarrollados, todos tienen distintas formas de vida silvestre.
Zona de proteccin: reas de uso menos intensivo o controlado de la tierra utilizadas para reducir el impacto de
las actividades humanas en reas protegidas o ecosistemas. Para efectos de esta norma, las zonas de proteccin
tambin son reas de vegetacin a lo largo de riachuelos, alrededor de lagos o pozas, o al lado de cuerpos de
agua, que impiden el flujo del escurrimiento o deriva de agroqumicos desde las reas de produccin
34
EXPERTOS DE VALIDACIN
Participantes en la elaboracin de perfil

N
Nombre
Teodomiro Melendez
Ojeda
2
3
Juan Gonzales Carrin

Fernando Cano
Chumacero
Odalis Noem Guerrero

Garca
Marco Antonio Alfaro
Alcntara
Roy Rivera Pacheco
5
6
7
Organizaci
n
CENFROCA
FE
CASIL
CAC La
Prosperidad
Chirinos
UNICAFEC
UNICAFEC
UNICAFEC
CASIL
Jos Ansel Ramirez

Chinguel
Jos Francisco Aldaz
Saavedra
Justino Dvila Torres
10
Lindeley Ocupa Campos
11
Armando Inga Astete
CA
FRONTERA
SAN
IGNACIO
JNC
APROCASSI
APROCASSI
Cargo
DNI
Telfono
E-mail
Responsable
Departamento de
Produccin
Responsable SIC
Dpto. Tcnico
27838720
#624168
teodomiro@cenfrocafe.com.pe
470373441
41083049
961614688
976175682
*731383
juangonzales_casil@hotmail.com
fcano@cac-laprosperidad.com
cano_sc@hotmail.com
Apoyo en rea tcnica,

Inspectora Interna
Responsable rea tcnica
44790028
976550398
odaliska_29@hotmail.com
26666277
*428001
Responsable rea
asistencia tcnica
Responsable de rea
tcnica, Inspector Interno
Responsable de rea
tcnica
Extensionista en
Asistencia Tcnica
Inspector Interno
Coordinador
Departamento Tcnico
19840322
998890153
rrp65@hotmail.com
46319942
953526471
jhonansxsc@hotmail.com
45720665
995617139
jose101_5@hotmail.com
27847089
959966770
salt284@hotmail.com
41562381
948533435
lac.frontera@gmail.com
Coordinador Regional
Norte
4156368
jaarmand214@hotmail.com
35
Participantes en la elaboracin de las normas de competencia:

N
1
Nombre
Helgar Zelada
Alcntara
Organizacin
CAC APROVAT
Teodomiro
Melendez Ojeda
Nilton Estela
Llanos
CENFROCAFE
Juan Gonzales
Carrin
Fernando Cano
Chumacero
CASIL
3
4
5
CENFROCAFE
CAC La
Prosperidad
Chirinos
UNICAFEC
Odalis Noem
Guerrero Garca
Marco Antonio
Alfaro Alcntara
UNICAFEC
Roy Rivera
Pacheco
UNICAFEC
Jos Ansel
Ramirez Chinguel
Jos Francisco
Aldaz Saavedra
Justino Dvila
Torres
CASIL
12
Lindeley Ocupa
Campos
CA FRONTERA
SAN IGNACIO
13
Armando Inga
Astete
JNC
10
11
APROCASSI
APROCASSI
Cargo
Responsable
rea de
certificacin
Responsable de
Produccin
Responsable
rea de
certificacin
Responsable SIC
DNI
16776439
Telfono
E-mail
helzel24@hotmail.com
27838720
#624168
teodomiro@cenfrocafe.com.pe
41573844
979995599
nilton@cenfrocafe.com.pe
470373441
961614688
juangonzales_casil@hotmail.com
Dto. Tcnico
41083049
976175682
*731383
fcano@cac-laprosperidad.com
cano_sc@hotmail.com
Apoyo en rea
tcnica,
Inspectora Interna
Responsable
rea tcnica,
Inspector Interno
Responsable
rea asistencia
tcnica
rea tcnica,
Inspector Interno
Responsable de
rea tcnica
Extensionista en
Asistencia
Tcnica,
Inspector Interno
Coordinador
Departamento
Tcnico
Coordinador
Regional Norte
44790028
976550398
odaliska_29@hotmail.com
26666277
*428001
19840322
998890153
rrp65@hotmail.com
46319942
953526471
jhonansxsc@hotmail.com
45720665
995617139
jose101_5@hotmail.com
27847089
959966770
salt284@hotmail.com
41562381
948533435
lac.frontera@gmail.com
4156368
jaarmand214@hotmail.com
PARTICIPANTES EN LA REVISIN FINAL DE LAS NORMAS

N
NOM BRE Y APELLIDOS
INSTITUCIN
01
Carlo Miguel Costilla Mora
Rainforest Alliance
02
03
PRONATUR E.I.R.L
Juan Carlos Dvila Casique
PRONATUR E.I.R.L
CARGO
Auditor Lider
Jede del Sistema Interno de
Gestin
Extensionista/Inspector Interno
REGIN
La libertad
San Martn
San Martn
Lidia Mas Vargas

Ciro Diz Villanueva
PRONATUR E.I.R.L
San Martn
Juan Bernal Daz
PRONATUR E.I.R.L
San Martn
06
07
Walter Caldern Villoslada

Manuel Rojas Tirado
Juan Felipe Rodriguez Lpez
Gerente /Responsible del SIG
Jefe del Sistema Interno de
Gestin
San Martn
Lima
08
PRONATUR E.I.R.L
PERUNOR EXPOR
PROCESADORA DEL SUR
04
05
Lima
36

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1

NORMAS DE COMPETENCIA DEL INSPECTOR INTERNO DE

Si9stema Nacional de Evaluacin, Acreditacin y Certificacin de la Calidad de la Educacin.

institucionales y reglamento interno

Listado de Mesas Tcnicas

Entidades Certificadoras autorizadas.

Constitucin Poltica del Per.

Identificar y reconocer el proceso de produccin de cafs certificados.

Planificar y preparar el proceso de inspeccin interna

Ejecutar el plan de inspeccin interna

Mapa Funcional del Inspector Interno de Unidades Productivas en

certificados y aspectos socio ambientales de la

unidad productiva y grupos organizados, segn

estndares de certificacin y reglamento interno y

polticas del Sistema Interno de Gestin.

los documentos del Sistema Interno de

Gestin de los diferentes programas de programas

de certificacin que aplica la institucin segn

2.1 Preparar proceso de inspeccin interna segn

estndares de certificacin, polticas de Sistema

Interno de Gestin y reglamento Interno.

inspeccin interna segn reglamento Interno, y

interno, poltica del

polticas del Sistema

2.3 Disponer de botiqun, equipos de primeros auxilios y

equipos de proteccin personal segn plan de

seguridad ocupacional del Sistema Interno de

Gestin, estndares de certificacin.

2.2 Verificar equipos y herramientas para proceso de

2.4 Elaborar cronograma preliminar de inspeccin

Inspeccin interna segn

reglamento interno y polticas institucionales.

3.1 Realizar reunin de apertura de inspeccin interna

segn protocolos de Sistema Interno de Gestin y

3.2 Iniciar proceso de inspeccin interna en la unidad

3.3 Verificar reas de produccin en la Unidad

4.1 Verificar la consistencia y pertinencia de

4.3 Elaborar informe final segn polticas

DENOMINACIN DE LA COMPETENCIA LABORAL

INSPECTOR INTERNO DE UNIDADES PRODUCTIVAS

DENOMINACIN DEL ELEMENTO DE COMPETENCIA

Identificar los procesos en la produccin de cafs certificados, aspectos

B. Los aspectos socio ambientales de la unidad

Manual de manejo del cultivo de caf (A)

DENOMINACIN DE LA COMPETENCIA LABORAL

INSPECTOR INTERNO DE UNIDADES PRODUCTIVAS

CDIGO DE LA NORMA DE COMPETENCIA

NCL 001 II V1 2015

CDIGO DEL ELEMENTO DE COMPETENCIA

NCL 001 II V1 2015 EC02

DENOMINACIN DEL ELEMENTO DE COMPETENCIA

Revisar los documentos del Sistema Interno de Gestin de los

Los documentos del Sistema Interno de Gestin son

Los puntos crticos de control en el proceso de

Los estndares de certificacin, reglamento interno

C.1 Analiza estndares de certificacin.

Conceptuales de la produccin de cafs certificados (A, B y C).

DENOMINACIN DE LA COMPETENCIA LABORAL

INSPECTOR INTERNO DE UNIDADES PRODUCTIVAS

CDIGO DE LA NORMA DE COMPETENCIA

NCL 001 II V1 2015

CDIGO DEL ELEMENTO DE COMPETENCIA

NCL 001 II V1 2015 ECO3

DENOMINACIN DEL ELEMENTO DE COMPETENCIA