DERECHO
PROCESAL PENAL
Maestro: Lic. Pedro Valente Cano Flores
* Filosofía Jurídica.
La filosofía del Derecho es una rama de la filosofía y ética que estudia los
fundamentos filosóficos que rigen la creación y aplicación del Derecho.
Filosofía del Derecho es toda aproximación al hecho jurídico, el acercamiento a un
fenómeno que ha acompañado a la humanidad desde su aparición, puesto que la
ley y el derecho constituyen una constante histórica que ha incidido de una
manera general y constante en la gente y en los modelos sociales y políticos.
1.2.6 Diferencia entre procedimiento, proceso y juicio.
Los conceptos de procedimiento, proceso y juicio con frecuencia son confundidos,
en su connotación jurídica real, y no es raro observar que tanto en la legislación
como en el uso general del idioma, se les otorga una sinonimia que
continuamente conduce a errores.
El procedimiento consiste en el conjunto de normas jurídicas generales que
regulan los trámites, actos y resoluciones a través de los cuales los jueces y
tribunales ejercitan su potestad jurisdiccional juzgando y haciendo ejecutar lo
juzgado.
El concepto de proceso es más complejo que el de procedimiento; no siempre que
hay procedimiento existe un proceso. La confusión entre ambos es histórica; pero
el Derecho procesal se ocupa del proceso y no del procedimiento, ya que si se
emplea el término "procedimiento" se pueden producir algunos inconvenientes:
Pero el término “proceso” engloba una realidad más amplia; además del
procedimiento legalmente previsto, incluye también las relaciones entre los
sujetos intervinientes, las relaciones entre éstos y el objeto del proceso, etc. El
proceso, además, aspira a una finalidad, que es la terminación o justa composición
del litigio, y para llegar a ella emplea el procedimiento como medio. Todo proceso
implica la existencia de un procedimiento; pero puede que exista un
procedimiento sin que haya proceso alguno.
En cuanto al término juicio, se emplea muy a menudo en la legislación procesal, y
ello se debe a la tradición histórica, ya que en el derecho medieval juicio equivalía
a sentencia. Hoy en día, juicio y proceso aluden al mismo fenómeno, pero
mientras que el juicio se refiere a la acción de juzgar, el proceso se refiere al
medio empleado para ello. Dentro del proceso existe un juicio, pero no todo juicio
puede identificarse con el proceso. Solamente son ambos términos equivalentes
cuando la acción de juzgar la desarrollan órganos investidos de potestad
jurisdiccional.
El artículo 23 constitucional indica: “ningún juicio deberá tener más de tres
instancias, o sea, que el proceso debe llevarse a cabo en su desarrollo en un
tiempo determinado”.
El Código Federal de Procedimientos Penales en su artículo primero establece que
este código comprende los siguientes procedimientos: averiguación previa,
preinstrucción, instrucción, primera instancia, segunda instancia, ejecución de
sentencia y “los relativos a inimputables, a menores y a quienes tengan el hábito o
la necesidad de consumir estupefacientes o psicotrópicos”.
* Materia.
La competencia se determina a partir de la distinción realizada por el legislador en
cuanto al orden común, federal, militar.
* Territorio
Se determina en base al lugar donde se haya cometido el delito, de acuerdo a la
división política del país.
* Grado
Primera y Segunda Instancia.
* Penalidad
4.2.13 Órganos jurisdiccionales especializados.
* Tribunal Federal.
Tribunales colegiados de circuito, se componen de tres magistrados, un
secretario de acuerdos, secretarios actuarios y el número de empleados que
determine el presupuesto.
Juzgados de Distrito, conformados por un juez, secretarios, actuarios y el número
de empleados que determine el presupuesto.
* Jurado popular
Jurado Federal de Ciudadanos, competente para resolver, por medio de un
veredicto, las cuestiones de hecho que les someta el juez de distrito, se formará
de siete individuos designados por sorteo, en términos del Código Federal de
Procedimiento Penales.
* Tribunales Políticos
Tribunal electoral. Es la máxima autoridad jurisdiccional en la materia y el órgano
especializado del Poder Judicial de la Federación. Funcionará con una sala
integrada por siete magistrados electorales y tendrá su sede en el Distrito Federal,
el presidente será elegido por los magistrados que la conforman, durará en su
encargo cuatro años, puede ser reelecto y sus sesiones acerca de resoluciones
serán públicas. El tribunal cuenta con cinco salas regionales, cada una integrada
por tres magistrados.
Tribunales colegiados de circuito, se componen de tres magistrados, un
secretario de acuerdos, secretarios actuarios y el número de empleados que
determine el presupuesto.
* Tribunales militares.
Supremo Tribunal Militar Se compone de un presidente, un general de brigada,
un militar de guerra y cuatro magistrados, generales de brigada y de servicios
auxiliares.
Consejo de Guerra Ordinaria. Se integra con militares de carrera y se compone de
un presidente y cuatro vocales, el primero con grado de general y los segundos
con este mismo grado o de coronel.
Consejo de Guerra Extraordinario. Esté órgano se compone de cinco militares que
por lo menos deberán ser oficiales y, en todo caso, de igual o superior grado que
el acusado.
Jueces. Los juzgados militares se componen de un juez general brigadier o auxiliar,
un secretario, teniente coronel de servicio militar, un oficial mayor y los
subalternos que se sean necesarios.
* Consejo titular para menores infractores.
Está por reformarse la Ley Organica del Poder Judicial de la
Artículo 15.- La Procuraduría contará con tres Subprocuradurías de Zona, las cuales
operarán bajo el régimen de desconcentración operativa, pero directamente subordinadas
al Procurador y al Subprocurador General de Justicia o a quien legalmente los sustituya.
Las tres Subprocuradurías son: Subprocuraduría de Zona Mexicali, con jurisdicción
territorial en el Municipio de Mexicali.
Subprocuraduría Zona Tijuana, con jurisdicción territorial en los Municipios de Tijuana,
Tecate y Playas de Rosarito; en el caso de éstos dos últimos municipios, cuando las
necesidades del servicio lo requieran y para el mejor desempeño de sus funciones, por
acuerdo del procurador se nombrará Coordinador de Agentes del Ministerio Público,
pudiendo depender del Subprocurador de Zona o directamente del Procurador y del
Subprocurador General de Justicia.
Subprocuraduría de Zona Ensenada, con jurisdicción territorial en el Municipio de
Ensenada.
Cada una de las Subprocuradurías de Zona para el despacho de los asuntos de su
competencia contará con un Subprocurador de Zona y las siguientes unidades
administrativas:
I.- Dirección de Averiguaciones Previas;
II.- Dirección de Agentes del Ministerio Público adscritos a los Juzgados;
III.- Dirección Administrativa contando con las siguientes áreas: Recursos
Financieros y Materiales, Recursos Humanos, Administrativa de la Policía Ministerial y de
Mantenimiento e Intendencia; y
IV.- El personal técnico y administrativo que se requiera para las necesidades delservicio,
de acuerdo al Presupuesto de Egresos.
Artículo 16.- La Dirección de Averiguaciones Previas para el despacho de los asuntos de su
competencia contará con un Director de Averiguaciones Previas dependiente del
Subprocurador de Zona, y los Subdirectores de Averiguaciones Previas que se requieran
para las necesidades del servicio y, las siguientes unidades administrativas:
I.- Comandancia de Zona de la Policía Ministerial;
II.- Jefatura de Servicios Periciales;
III.- Agencias del Ministerio Público Investigadoras de Delitos del Orden Común;
IV.- Agencias del Ministerio Público Especializadas en la Investigación de
Delitos, atendiendo a la tipicidad de uno o varios delitos y a las necesidades propias del
servicio a la ciudadanía, las que funcionarán como Unidades Orgánicas cuando cuenten
con el auxilio de la Policía Ministerial y Servicios Periciales, mismas que estarán bajo
autoridad y mando inmediato del Agente del Ministerio Público; y
V.- El personal técnico y administrativo que se requiera para las necesidades del servicio,
de acuerdo al Presupuesto de Egresos.
Para ser Subdirector de Averiguaciones Previas, se deben reunir los requisitos señalados en
el artículo 10 de la Ley, para el Director de Averiguaciones Previas.
Las Agencias del Ministerio Público Investigadoras de Delitos y las Agencias del Ministerio
Público Especializadas en la Investigación de Delitos, funcionarán en cada Subprocuraduría
de Zona de acuerdo a los requerimientos que se presenten y habrá tantas como sean
necesarias en virtud de la incidencia delictiva de cada localidad o zona, previo acuerdo del
Procurador.
Las Agencias anteriormente señaladas, conocerán de los asuntos en función de la
organización y equidad del trabajo, a fin de brindar un servicio más eficiente, sin que
lamisma se entienda como limitación a la competencia de cada Agencia, ya que cada una
de ellas podrá conocer de cualquier asunto del orden común en los términos de la ley.
Artículo 17.- La Dirección de Agentes del Ministerio Público adscritos a los Juzgados para el
despacho de los asuntos de su competencia contará con un Director de Agentes del
Ministerio Público adscritos a los Juzgados dependiente del Subprocurador de Zona y, los
siguientes servidores públicos:
I.- Agentes del Ministerio Público adscritos a los Juzgados Penales;
II.- Agentes del Ministerio Público adscritos a los Juzgados Civiles y Familiares;
III.- Agentes del Ministerio Público adscritos a los Juzgados de Paz Penal, Civil y
Mixtos; y
IV.- El personal técnico y administrativo que se requieran para las necesidades del servicio,
de acuerdo al Presupuesto de Egresos.
Artículo 18.- Las Agencias del Ministerio Público Investigadoras de Delitos y las Agencias
del Ministerio Público Especializadas en el Investigación de Delitos, para el despacho de los
asuntos de su competencia podrán contar con un Coordinador de Agentes del Ministerio
Público dependiente del Subdirector de Averiguaciones Previas y, los siguientes servidores
públicos:
I.- Agentes del Ministerio Público;
II.- Secretarios de Acuerdos;
III.- Secretarios de Acuerdos Conciliadores;
IV.- Canalizadores;
V.- Agentes del Ministerio Público-Jefes de Grupo de la Policía Ministerial;
VI.- Agentes Investigadores Especializados;
VII.- Agentes Investigadores de Apoyo;
VIII.- Peritos; y
IX.- El personal técnico y administrativo que se requiera para las necesidades del servicio,
de acuerdo al Presupuesto de Egresos.
El desempeño como Jefe de Grupo de la Policía Ministerial estará invariablemente a cargo
de un Agente del Ministerio Público.
Artículo 19.- Las Comandancias de Zona de la Policía Ministerial para el despacho de los
asuntos de su competencia contarán con un Comandante de Zona, quien dependerá
Con respecto a la querella existen dos tendencias, la primera la sitúa dentro del aspecto
general de la materia considerándola como condición objetiva de punibilidad, y la segunda
como instituto procesal.
Si bien es cierto que la querella fragmenta la actividad del Ministerio Público y que es
contraria al artículo 21 constitucional, en el sentido de que es facultad exclusiva de esta
autoridad la persecución de los delitos, esto no es exacto, ya que como es un derecho
protestativo de la víctima de un delito poner en conocimiento un probable hecho delictivo,
al no hacerlo, la citada autoridad aunque esté presente en la comisión del mismo está
impedida para actuar hats aque nose haga formalmente de su conocimiento. Debe existir
querella, ya que con ello se contribuye a la despenalización de delitos no graves, lo cual
también ayuda a que se aligere el sistema penal, se dé la libertad provisional, se garantice
la reparación del daño de la víctima y se descargue el exceso de problación en las cárceles
o reclusorios.
La formulación legal, se basa en el artículo 115 del Código Federal de Procedimientos
Penales.
7.2.9 Extinción del derecho de querella por perdón.
El perdón es el acto mediante el cual el ofendido por el delito, su legítimo representante o
el tutor especial, manifiesta ante la autoridad correspondiente que no desean que se
persiga a quien lo cometió.
7.2.10 Los requisitos de procedibilidad.
Son condiciones que legalmente deben satisfacerse para proceder en contra de quin ha
cometido un hecho delictivo. Sin estas condiciones, el Ministerio Público, al realizar la
averiguación previa y ejercitar la acción penal, no podrá llevar a cabo el desarrollo normal
del procedimiento.
En el derecho procesal mexicano los requisitos de procedibilidad son; querella, excitativa y
autorización, además de la denuncia con sus características especiales.
7.2.11 Los requisitos prejudiciales.
Para Colín Sánchez, las condiciones objetivas de punibilidad, son exigencias
ocasionalmente establecidas por el legislador, para que la pena tenga aplicación, por
ejemplo la declaración de quiebra o para poder seguir el delito de quiebra fraudulenta.
Como ejemplo de lo anterior, el artículo 283 del Código de Procedimientos Penales del
Distrito Federal (derogado) establecía que en los casos de rapto, calumnia y, en general, en
todos aquellos que la laey exija una declaración judicial previa, deberá presentarse con la
querella, una copia de la sentencia irrevocable en que se haga dicha declaración.
7.2.12 La excitativa y la autorización.
No se podrá proceder contra el autor de una injuria, difamación o calumnia, sino por queja
de la persona ofendida.
La excitativa es la petición que hace el representante de un país extranjero para que se
proceda penalmente en contra de quien ha proferido injurias al gobierno que representa o
contra sus agentes diplomáticos.
7.2.13 Diligencias en la investigación de los delitos.
Las diligencias sirven para el esclarecimiento de los delitos y la identidad de los probables
responsables, se hacen en cumplimiento del mandato del Ministerio Público. Fracción II del
artículo tercero del Código Federal de Procedimientos Penales.
7.2.14 Diversas determinaciones que se dan con relación a las actas de policía judicial.
7.2.15 Improcedencia de la acción penal.
7.2.16 La reserva del acta de averiguación previa.
Artículo 143.- Siempre que un tribunal del orden común inicie diligencias en auxilio de la
justicia federal, deberá dar aviso inmediato al federal competente y éste, a su vez, lo hará
saber al Agente del Ministerio Público de su adscripción.
8.2.1.2 Efectos.
8.2.2 Orden de aprehensión.
La orden de aprehensión es una situación jurídica, un estado, un modo de lograr la
presencia del imputado en el proceso.
8.2.2.1 Precedencia y requisitos.
Para que el juez pueda librar una orden de aprehensión se requiere: a) que el Ministerio
Público la haya solicitado, b) que se reúnan los requisitos del artículo 16 Constitucional.
(195, 196, 200 y 202 del Código Federal de Procedimientos Penales)
8.2.3 Orden de comparecencia.
En los casos que no proceda la aprehensión, ya sea porque el consignado se encuentre en
goce de su libertad provisional concedida por el Ministerio Público, o bien, el delito por el
cual se consigna no lo amerite, a petición del Ministerio Público, el juez librará una orden
de comparecencia en contra del inculpado para que rinda su declaración preparatoria,
siempre que estén acreditados los elementos del cuerpo del delito y la probable
responsabilidad.
8.2.3.1 Procedencia.
En el caso de infracciones penales que por su levedad se sanciones con apercibimiento,
caución de no ofender multa o pena alternativa, el Ministerio Público ejercitará la acción
penal sin detenido ante el juez de paz, solicitándole se le cite para tomarle su declaración
preparatoria. Si los requisitos legales del pedimento están satisfechos, el juez mandará
citar a comparecer al indiciado y de no acudir será presentado por la policía judicial. En
caso de que al término constitucional se le considere responsable, se le dictará auto de
sujeción a proceso, pero jamás de formal prisión debido a las características del delito y en
cumplimiento de los artículos 16 y 18 constitucionales.
8.2.4 Declaración preparatoria.
Dentro de las 48 horas contadas a partir de que el indiciado queda a disposición de la
autoridad judicial encargada de practicar la instrucción, se procederá a tomarse su
declaración preparatoria, la cual será efectuada en forma oral o escrita por el inculpado y
en presencia de su defensor para que le proporcione la asistencia jurídica que requiera. El
inculpado podrá dictar sus declaraciones, pero si no lo hace, el juzgador que practique la
diligencia las redactará con la mayor exactitud posible. Si fueran varios inculpados por los
mismos hechos, se les tomará la declaración por separado en una cola audiencia.
8.2.4.1 Requisitos.
Esta diligencia se practicará en un local donde el público pueda tener libre acceso, con
excepción de cuando se trate de un delito contra la moral o cuando en el proceso sea ésta
atacada, la audiencia tendrá lugar a puerta cerrada, sólo podrán entrar al lugar las
personas que intervienen oficialmente en ellas.
En ningún caso y por ningún motivo la autoridad podrá emplear la incomunicación,
intimidación o tortura para lograr la declaración del indiciado o para otra finalidad.
La declaración preparatoria comenzará por las generales del indiciado, en las que también
se incluirán los apodos que tenga, el grupo étnico al que pertenece, en su caso, si habla y
entiende suficientemente el idioma castellano y sus demás circunstancias personales. Acto
seguido se le hará saber el derecho a una defensa adecuada por sí mismo, por un abogado
o por una persona de su confianza, advirtiéndole que si no lo designa , el juez le nombrará
uno de oficio.
A continuación se informará en que consiste la denuncia, acusación o querella, así como
los nombres de sus acusadores, denunciantes o querellantes y de los testigos que declaren
en su contra. También se le preguntará si es su voluntad declarar y, en caso de que así lo
desee, se le examinará con respecto a los hechos consignados. Si el inculpado decide no
declarar, el juez respetará su voluntad y dejará constancia de ello en el expediente.
También se le harán saber las garantías que le concede al artículo 2º constitucional.
Se realizará el interrogatorio.
8.2.4.2 Efectos.
La declaración preparatoria culmina con el auto de término constitucional de las 72 horas,
que puede ser de formal prisión, sujeción a proceso o falta de elementos para procesar.
Este puede ser ampliado a otras 72 horas, a petición del inculpado y su defensor, con el fin
de que este pueda ofrecer pruebas para lograr su libertad.
8.2.5 Auto de formal prisión.
La resolución que debe dictar el órgano jurisdiccional dentro del término constitucional
debe ser de formal prisión, sujeción aproceso o libertad por falta de elementos para
procesar. En los dos primeros se debe de establecer e delito o delitos por los cuales se va a
seguir el proceso al ahora ya prcesado, y el tipo de proceso, esto es, sumario u ordinario.
8.2.5.1 Requisitos constitucionales.
a) Cuerpo del delito.
*Concepto.
Corpus delicti.
Por cuerpo del delito se entiende el conjunto de los elementos objetivos o
externos que constituyen la materialidad del hecho que la ley señale como delito,
así como los normativos, en caso de que la descripción típica los requiera.
*Diferencias entre tipo y cuerpo del delito.
El tipo delictivo y el cuero del delito son conceptos muy relacionados entre sí; por
ejemplo, el tipo delictivo se refiere a la conducta previamente considerada
antijurídica por el legislador, y el cuerpo del delito corresponde a la realización del
delito. En consecuencia para que pueda darse el cuerpo del delito, deberá existir
previamente el tipo delictivo correspondiente, razón por la cual se hará referencia
ala doctrina del tipo en los aspectos conducentes al fin propuesto.
*Medios legales para comprobar el cuerpo del delito.
Ejemplos de medios para comprobar el cuerpo del delito. Según el Código Federal
de Procedimientos Penales.
Homicidio.
Artículo 171.- Si se tratare de homicidio, además de otras
diligencias que sean procedentes, se practicará la inspección del cadáver,
describiéndosele minuciosamente y se recabará el dictamen de los
peritos médicos, quienes practicarán la autopsia y expresarán con
minuciosidad el estado que guarde el cadáver y las causas que originaron
la muerte. Si hubiere sido sepultado, se procederá a exhumarlo.
Solamente podrá dejarse de practicar la autopsia cuando tanto
Ministerio Público, o el tribunal en su caso, estimen que no es necesaria.
Artículo 172.- Cuando el cadáver no se encuentre, o por otro
motivo no se haga la autopsia, bastará que los peritos, en vista de los
datos que obren en el expediente declaren que la muerte fue resultado
de las lesiones inferidas.
Lesiones.
Artículo 169.- Cuando se trate de lesiones externas éstas serán
objeto de inspección con asistencia de peritos médicos, describiéndolas
pormenorizadamente y se recabará dictamen de aquellos peritos, que las
describa y las clasifique en orden a su naturaleza, gravedad,
consecuencias y cualquier otra circunstancia atendible para ese fin.
Artículo 170.- En el caso de lesiones internas, envenenamiento u
otra enfermedad proveniente del delito, además de cualesquiera de otras
diligencias que resulten procedentes, se practicará inspección haciéndose
constar las manifestaciones exteriores que presentare la víctima y se
recabará el dictamen pericial en que se expresarán los síntomas que
presente, si existen esas lesiones y si han sido producidas por una causa
externa. En caso de no existir manifestaciones exteriores, se hará constar
esta circunstancia, agregándose el dictamen pericial.
b) Presunta responsabilidad penal.
Éste es otro de los requisitos de fondo exigidos por la Constitución para que proceda
legalmente la orden de captura o el auto de formal prisión (artículos 16 y 19
constitucionales). Responsabilidad probable o presunta son sinónimos y significan lo
fundado en razón de lo prudente, de lo que se sospecha por tener indicios.
En consecuencia, existe una probable responsabilidad cuando hay elementos suficientes
para suponer que una persona ha tomado parte en a concepción, preparación o ejecución
de un acto típico, por lo cual debe ser sometido al proceso correspondiente.
8.2.5.2 Requisitos procésales.
I) Se dictará dentro del plazo de 72 horas, a partir de que el indiciado sea puesto a
disposición de la autoridad judicial.
II) Que se haya tomado la declaración preparatoria l inculpado en los términos de ley, o
bien, conste en el expediente que se negó a emitirla.
III) Que de lo actuado aparezcan datos suficientes que acrediten el cuerpo del delito por el
cual deba seguírsele proceso.
8.2.7.3 Efectos.
Que el inculpado o indiciado, quede en libertad.
Antecedentes
Análisis documental
Trabajo de Campo.
Análisis y confrontación documental y de campo.
Conclusiones.
d) Los testigos.
* Concepto.
En Derecho, el testigo es una figura procesal. En Derecho el testigo es la persona
que declara voluntariamente ante el tribunal sobre hechos que son relevantes
para la resolución del asunto sometido a su decisión, dicha declaración recibe el
nombre de testimonio.
* Capacidad para ser testigo.
Toda persona, cualquiera que sea su edad, sexo, condición social o antecedentes,
deberá ser examinada como testigo siempre que pueda aportar algún dato para la
averiguación del delito y el Ministerio Público o el juez estimen necesario para su
examen.
En el artículo 243 bis del Código Federal de Procedimientos Penales, se establece
que: no estarán obligados a declarar sobre la información que reciban, conozcan o
tengan en su poder:
Artículo 243 Bis.- No estarán obligados a declarar sobre la información
que reciban, conozcan o tengan en su poder:
I. Los abogados, consultores técnicos y los notarios, respecto de los
asuntos en los cuales hubieran intervenido y tengan información que
deban reservarse para el ejercicio de su profesión;
II. Los ministros de cualquier culto, con motivo de las confesiones que
hubieran recibido en ejercicio del ministerio que presten;
III. Los periodistas, respecto de los nombres o las grabaciones, registros
telefónicos, apuntes, archivos documentales y digitales y todo aquello
que de manera directa o indirecta pudiera llevar a la identificación de las
personas que, con motivo del ejercicio de su actividad, les proporcionen
como información de carácter reservada, en la cual sustenten cualquier
publicación o comunicado;
IV. Las personas o servidores públicos que desempeñen cualquier otro
empleo, cargo oficio o profesión, en virtud del cual la ley les reconozca el
deber de guardar reserva o secreto profesional, y
V. Los médicos cirujanos o especialistas y psicólogos clínicos, respecto de
la información concerniente a la salud de sus pacientes, que conozcan
con motivo de su ejercicio profesional.
En caso de que alguna o algunas de las personas comprendidas en las
fracciones anteriores manifiesten su deseo de declarar y cuenten con el
consentimiento expreso de quien les confió el secreto, información o
* Careo:
-Concepto
El careo no es precisamente un medio de prueba sino un medio complemenatario
de prueba, debido a que es necesaria la existencia de una declaración de cargo en
contra del inculpado.
Es una garantía constitucional pero no es un medio de prueba, aun cuando
conduce al conocimiento de la verdad. Asimismo, es un acto procesal a cargo del
juez y de los sujetos principales de la relación procesal (excepto Ministerio Público
y peritos que no pueden ser careados). Y para que pueda darse se necesitan por lo
menos dos declaraciones contradictorias.
-Dinámica
Conforme a las leyes de la materia, el careo se lleva a cabo cuando están frente a
frente dos sujetos cuyas declaraciones son contradictorias, el objetivo es que
discutan y pueda conocerse la verdad, ya sea porque se sostenga lo que antes
afirmaron o modifiquen sus declaraciones.
De acuerdo al Código Federal de Procedimientos Penales:
CAPITULO VII
Careos
Artículo 265.- Con excepción de los mencionados en la fracción IV del
artículo 20 de la Constitución, que sólo se celebrará si el procesado o su
defensor lo solicita, los careos se practicarán cuando exista contradicción
sustancial en las declaraciones de dos personas, pudiendo repetirse
cuando el tribunal lo estime oportuno o cuando surjan nuevos puntos de
contradicción.
Artículo 266.- El careo solamente se practicará entre dos personas y no
concurrirán a la diligencia sino las que deban ser careadas, las partes, y
los intérpretes si fueren necesarios.
Artículo 267.- Los careos, salvo los exceptuados en el artículo 265, se
practicarán dando lectura a las declaraciones que se reputen
contradictorias, llamando la atención de los careados sobre sus
contradicciones, a fin de que discutan entre sí y pueda aclararse la
verdad.
Artículo 268.- Cuando, por cualquier motivo, no pudiere obtenerse la
comparecencia de alguno de los que deban ser careados, se practicará
careo supletorio, leyéndose al presente la declaración del otro y
haciéndole notar las contradicciones que hubiere entre aquélla y lo
declarado por él.
Si los que deban carearse estuvieren fuera de la jurisdicción del tribunal,
se librará el exhorto correspondiente.
* Reconstrucción de hechos.
-Momento en que sucede.
La inspección se practicará en la averiguación previa, durante la instrucción y aun
en segunda instancia según las exigencias del caso.
-Sujetos que intervienen.
Se necesitan las personas para la integración y comprobación del cuerpo del delito
en los casos de lesiones, homicidio, violación y estupro.
* Valor probatorio de la inspección.
La inspección, así como el resultado de las visitas domiciliarias o cateos servirán
de prueba plena siempre que se practiquen con los requisitos de ley. Artículo 284
del Código Federal de Procedimientos Penales.
f) Las presunciones.
* Concepto de presunciones.
En el sistema procesal mexicano no existe prueba alguna que se pueda considerar
como “la reina de las pruebas”, lo anterior quedó claro a partir de las reformas
constitucionales de 1993 y procesales de 1994, donde a la confesional, que era
considerada como tal, se le establecieron diversos requisitos como: que no sea
aislada, que cuando es realizada ante Ministerio Público o juez y en presencia de
un defensor, pierde esta característica.
* Concepto de indicio.
El término indicio tiene su raíz etimológica en la voz latina indicuim, que significa
señal o signo aparente y probable de que exista una cosa. Mientras que en el
concepto indicium significa indicar, señalar, mostrar o hacer, o conocer algo.
También se entiende por indicio un signo o señal, un rastro o una huella. Entre los
griegos, el signo se denominaba tecmaria, si era inequívoco, y semeia si era
equívoco.
En el campo procesal los indicios son los signos, señales, rastros o huellas que
sirven para presumir que un hecho o acto pudo suceder o ha sucedido; en otras
palabras, toda acción o circunstancia relacionada con el hecho que se investiga y
que permite inferir su existencia y modalidades es un indicio. Así todo hecho, que
guarde relación con otro puede ser llamado indicio.
* Clasificación de las presunciones (legal humana).
Las presunciones se clasifican en: legales, que son las establecidas por la ley, y
humanas que son el resultado que infiere el hombre al razonar los indicios.
* Valor de las presunciones.
La ley penal señala que el Ministerio Público, los jueces y tribunales, según la
naturaleza de los hechos, la prueba de ellos y el enlace natural más o menos
necesario que exista entre la verdad conocida y la que se busca, apreciarán en
conciencia el valor de las presunciones hasta poder considerar su conjunto como
prueba plena. Artículo 286 del Código Federal de Procedimientos Penales.
10.2.1 Conclusiones.
10.2.1.1 Concepto.
Las conclusiones se formulan una vez cerrada la instrucción en el proceso, el cual inicia con
el Ministerio Público, a fin de establecer su posición definitiva con respecto a la existencia y
clasificación del delito y después por la defensa, quien si no las llegara a realizar, se
tendrán rendidas como no acusatorias. Artículos 291 al 297 del Código Federal de
Procedimientos.
10.2.1.2 Relaciones entre la conclusión del ministerio público y la acción penal.
10.2.1.3 Momento procedimental y tiempo dentro del cual deben de formularse las conclusiones.
Las conclusiones de la defensa pueden ser presentadas hasta antes de la vista de sentencia
y , por lo general, su contenido va dirigido a exculpar al procesado.
En materia federal se conceden al Ministerio Público 10 días para formular sus
conclusiones, que es la única diferencia con el de fuero común.
10.2.1.4 Clases de conclusiones del ministerio público.
Las conclusiones se clasifican en provisionales y definitivas, independientemente de que
sean acusatorias o inacusatorias.
Las conclusiones acusatorias se dan por medio de la exposición fundamentada, en el
sentido jurídico y doctrinario de los elementos instructivos del procedimiento en los cuales
se apoya el Ministerio Público para señalar los hechos delictuosos por los que acusa, el
grado de responsabilidad del acusado, la pena aplicable, la reparación del daño y demás
sanciones previstas legalmente para el caso concreto.
Mientras que las conclusiones inacusatorias son la exposición fundamentada, jurídica y
doctrinaria de los elementos del procedimiento en el cual se apoya el Ministerio Público
para fijar su posición legal justificando la no acusación del procesado y la libertad del
mismo, ya sea porque el delito no haya existido o si existe no es imputable al procesado, o
porque se dé a favor de éste alguna de las causas de justificación u otra eximente prevista
en el Código Penal o en los casos de amnistía, corresponde a la prescripción, el perdón o el
consentimiento del ofendido.
10.2.1.5 La forma y el contenido y los efectos de las conclusiones del ministerio público.
Las conclusiones se sujetarán de conformidad con la ley en cuanto a forma y contenido,
que variarán según sean acusatorias o inacusatorias. De acuerdo al Código Federal de
Procedimientos Penales:
Artículo 293.- En el primer caso de la parte final del artículo anterior, deberá fijar
en proposiciones concretas, los hechos punibles que atribuya al acusado, solicitar
la aplicación de las sanciones correspondientes, incluyendo la reparación del daño
y perjuicio, y citar las leyes y la jurisprudencia aplicables al caso. Estas
proposiciones deberán contener los elementos constitutivos del delito y los
conducentes a establecer la responsabilidad, así como las circunstancias que
deban tomarse en cuenta para individualizar la pena o medida. Para este último
fin, el Ministerio Público considerará las reglas que el Código Penal señala acerca
de la individualización de las penas medidas.
Artículo 294.- Si las conclusiones fueren de no acusación, el juez o tribunal las
enviará con el proceso al Procurador General de la República, para los efectos del
artículo 295.
Se tendrán por conclusiones no acusatorias, aquéllas en las que no se concretice la
pretensión punitiva, o bien, ejercitándose ésta, se omite acusar:
a) Por algún delito expresado en el auto de formal prisión; o
b) A persona respecto de quien se abrió el proceso.
Las consecuencias jurídicas son inmediatas.
10.2.1.6 Forma contenido y efecto de las conclusiones de la defensa.
Estas tienen como antecedente necesario las conclusiones del Ministerio Público, que
deberán ser acusatorias.
10.2.2 Audiencia final.
10.2.2.1 Desarrollo.
Una vez exhibidas las conclusiones de la defensa o , en su caso, se tengan por formuladas
las de inculpabilidad, el juez fijará día y hora para la celebración de la vista, que se llevará a
cabo dentro de los cinco días siguientes.
Las partes deben estar presentes en la audiencia; pero, en caso de que no concurran el
Ministerio Público o la defensa, se citará para una nueva audiencia dentro de los tres días
siguientes. Si la ausencia fuera injustificada se aplicará una corrección disciplinaria al
defensor particular y se informará al procurador y al jefe de defensoría del oficio, en su
caso, para que impongan la corrección que proceda a sus respectivos subalternos y puedan
nombrar un sustituto que asista a la nueva audiencia.
Después de recibir las pruebas que legalmente puedan presentarse, de la lectura de las
constancias que las partes señalen y los alegatos de las mismas, el juez declarará visto el
proceso con lo cual se determinará la diligencia, y se citarán a las partes para oír la
sentencia definitiva, que será pronunciada dentro del término establecido en la ley.
10.2.2.2 Efectos.
Una vez que el órgano jurisdiccional cita para oír sentencia definitiva, empieza a correr
para éste, un término fatal que depende del tipo de proceso, ya sea ordinario o sumario, y
por ello no tiene justificación legal para no cumplir, ya que la culminación del proceso es
cuando se dicta la sentencia definitiva, ya sea absolutoria o condenatoria, su objetivo es
resolver el fondo del proceso.
10.2.3 Sentencia.
10.2.3.1 Concepto.
La sentencia penal es la decisión del órgano jurisdiccional que declara de manera
imperativa y en las formas establecidas por la ley, el derecho sustantivo para resolver el
conflicto de derechos subjetivos que se agitan en la pretensión jurídica, deducida en el
proceso, y que agota de forma definitiva el fin de la jurisdicción en relación con la fase
procesal en la cual se pronuncia.
10.2.3.2 Clasificación.
Conforme al momento procesal en que se dictan, las sentencias pueden ser interlocutorias
o incidentales, que son resoluciones dictadas durante el proceso para resolver algún
incidente, pero también están las definitivas.
Por sus efectos pueden ser declarativas, constitutivas y de condena.
También están clasificadas de acuerdo con sus resultados, por lo que pueden ser
absolutorias y condenatorias.
La jurisprudencia de la Suprema Corte de Justicia dela Nación prescribe que por sentencia
definitiva en materia penal debe entenderse la que resuelve el proceso, y la ejecutoria es
aquella que no admite recurso ordinario alguno.
10.2.3.3 Requisitos, fin y contenido.
El objeto en sentido amplio abarca diversos aspectos: la pretensión punitiva estatal, la
pretensión del acusado a la declaración de inocencia o el encuadramiento de su conducta
dentro de una especia o modalidad del tipo, así como la pretensión de la víctima u
ofendido a ser resarcidos del daño.
En sentido estricto, el objeto se reduce a los hechos motivadores del ejercicio de la acción
penal, mismos que tomará en consideración el órgano jurisdiccional relacionándolos, con
todas las diligencias practicadas durante el procedimiento, para así resolver la situación
jurídica del sujeto a quien se atribuyen.
El fin de la sentencia es la aceptación o negación de la pretensión punitiva y para ello será
necesario que el juez, mediante la valoración procedente, determine la tipicidad o
atipicidad de la conducta, la suficiencia o insuficiencia de la prueba, la existencia o
inexistencia del nexo causal entre la conducta y el resultado, así como la capacidad de
querer o entender del sujeto, para así establecer la culpabilidad, la operancia o no de la
prescripción o de alguna otra causa extintiva de la acción penal.
La forma de la sentencia debe hacerse por escrito, de acuerdo con determinadas normas
de redacción como son:
Prefacio. En él se expresan aquellos datos necesarios para sngularizarlos.
Resultandos. Son formas adoptadas para hacer historia de los actos
procedimentales (averiguación previa, ejercicio de la acción penal, desahogo de
pruebas, etc.).
Considerandos. Aquí se califican y razonan los acontecimientos.
Parte decisoria. Donde se expresan los puntos concretos a los que se llegue.
11.1.1 Concepto.
Los medios de impugnación son el género y los recursos son la especia, debido a que
existen medios de impugnación que no son recursos, aun que así lo señalen las leyes, como
es el caso de la queja.
Los recursos, para algunos autores, deben desaparecer, ya que se considera que son una
forma de retardar los procedimientos de alguna de las partes que tenga interés en ello,
tanto en el derecho procesal penal como en el civil.
11.1.2 Objeto y finalidad.
La terminación normal del procedimiento de impugnación es la sentencia: resolución
judicial en que se resuelve la situación jurídica planteada, ya sea para confirmar, revocar o
modificar la resolución impugnada, y cuta consecuencia, entre otras es la terminación de la
instancia.
11.1.3 Sujetos que pueden impugnar las resoluciones judiciales.
El acto procesal en el que se manifiesta la inconformidad con la resolución judicial debe
realizarse, en el caso de los recursos ordinarios, ante el juez instructor o el tribunal
a) Requisitos.
De acuerdo al Código Federal de Procedimientos Penales:
Artículo 418.- La libertad bajo protesta podrá decretarse siempre que
concurran las circunstancias siguientes:
I.- Que se trate de delitos cuya pena máxima no exceda de tres años de
prisión. Tratándose de personas de escasos recursos, el juez podrá
conceder este beneficio cuando la pena privativa de libertad no exceda
de cuatro años.
II.- Que el inculpado no haya sido condenado por delito intencional.
III.- Que éste tenga domicilio fijo y conocido en el lugar en donde se sigue
o deba seguirse el proceso, o dentro de la jurisdicción del tribunal
respectivo;
IV.- Que la residencia del inculpado en dicho lugar sea de un año cuando
menos;
V.- Que el inculpado tenga profesión, oficio, ocupación o modo honesto
de vivir; y
VI.- Que a juicio de la autoridad que la conceda no haya temor de que el
inculpado se substraiga a la acción de la justicia.
La libertad bajo protesta se substanciará en la forma establecida para los
incidentes no especificados.
Serán aplicables a la libertad bajo protesta, las disposiciones contenidas
en el artículo 411.
d) Dinámica.
Hecha la petición por el interesado, el juez citará a una audiencia dentro del
término de cinco días. En dicha audiencia se oirá a las partes y sin más trámite
dictará resolución que proceda dentro de las setenta y dos horas.
Cuando en opinión del Ministerio Público se hayan desvanecido los datos que
sirvieron para dictar auto de formal prisión o de sujeción a proceso, no podrá
expresar opinión en la audiencia sin previa autorización del procurador, quien
deberá resolver dentro de cinco días de formulada la consulta. Pero si no resuelve
en ese plazo el Ministerio Público expresará libremente su opinión.
e) Momento procedimental en que opera.
Se puede solicitar en cualquier etapa del proceso en que aparezca que se han
desvanecido los fundamentos que hayan servido para decretar la formal prisión o
sujeción a proceso, podrá decretarse a libertad del procesado, por el juez a
petición de parte con audiencia del Ministerio Público a la que éste no podrá dejar
de asistir.
f) Causas de revocación.
Este derecho se revoca cuando se violan las disposiciones del artículo 421 del
Código Federal de Procedimientos Penales:
Artículo 421.- La libertad bajo protesta se revocará en los casos
siguientes:
I.- Cuando el inculpado desobedeciere sin causa justa y probada la orden
de presentarse al tribunal que conozca de su proceso.
II.- Cuando cometiere un nuevo delito, antes de que el proceso en que se
le concedió la libertad esté concluido por sentencia ejecutoria.
III. Cuando por sí o por interpósita persona, amenazare o intimidare a la
víctima u ofendido o a algún testigo de los que hayan depuesto o tengan
que deponer en su proceso o tratare de cohechar o sobornar a alguno de
e) Dinámica.
Hecha la petición por el interesado, el juez citará a una audiencia dentro del
término de cinco días. En dicha audiencia se oirá a las partes y sin más trámite
dictará resolución que proceda dentro de las setenta y dos horas.
Cuando en opinión del Ministerio Público se hayan desvanecido los datos que
sirvieron para dictar auto de formal prisión o de sujeción a proceso, no podrá
expresar opinión en la audiencia sin previa autorización del procurador, quien
deberá resolver dentro de cinco días de formulada la consulta. Pero si no resuelve
en ese plazo el Ministerio Público expresará libremente su opinión.
12.2.4 Substanciación de las competencias.
12.2.4.1 Incompetencia “oficiosa”.
La incompetencia puede ser declarada por el mismo órgano jurisdiccional, a partir de que
se dé cuenta de que no debe continuar con el asunto, para cuyos efectos después de haber
practicado las diligencias más urgentes y de haber dictado si procediere, el auto de formal
prisión, remitirá de oficio las actuaciones al competente. Si la autoridad a la que se remite
se considera incompetente, lo remitirá al Tribunal Superior de Justicia para que señale la
vista que será dentro de los ocho días siguientes y dentro de los cinco posteriores dictará
sentencia.
12.2.4.2 Incompetencia promovida por las partes.
Ésta se hará por inhibitoria o por declinatoria. La incompetencia inhibitoria se promueve
ante juez o tribunal que se considere competente, pidiéndole gire oficio al juez que se
estime no serlo para que inhiba de seguir conociendo y remita los autos al competente.
La incompetencia declinatoria se promueve ante el juez o tribunal que se considere
incompetente para que deje de conocer del proceso y remita las actuaciones al que se
considere.
12.2.4.3 Dinámica de la competencia.
Recibida la recusación por quien deba calificarla, se abrirá a prueba el incidente por
setenta y dos horas y se citará a las partes para audiencia que se verificará dentro de las
cuarenta y ocho horas siguientes, en la que se pronunciará el fallo. Se considerarán partes
a quienes promovieron el incidente y al juez o magistrado recusado, contra la sentencia no
procede recurso alguno, pero las partes podrán exigir la responsabilidad correspondiente.
Si la sentencia desechará la recusación, el promovente del incidente pagara una multa de
cinco a cincuenta pesos.
12.2.4.4 Momento procedimental para plantear la excusa.
12.2.4.5 Dinámica para la excusa.
12.2.4.6 Concepto de recusación.
Desde la perspectiva de Colín Sánchez, es un acto procedimental por el cual alguna de las
partes solicita al órgano jurisdiccional que se abstenga de seguir conociendo del proceso
porque existe algún impedimento de los señalados en la ley.
BIBLIOGRAFIA:
Derecho Procesal Penal, Tercera Edición. Editorial Mc Graw Hill, Carlos Barragán
Salvatierra.
El Procedimiento Penal, Editorial Porrúa, Manuel Rivera Silva.
Código Federal de Procedimientos Penales, Agenda Penal Federal 2011, Editorial ISEF.
Código de Procedimientos Penales del Estado de Baja California, Colección Leyes y
Códigos, Anaya Editores, S.A.
INTERNET, Wikipedia.
Trabajo presentado por Martín Octavio Návar Rivera al Maestro Lic. Pedro Valente Cano Flores.
Dando cumplimiento al requisito para presentar examen final de la clase de Derecho Procesal Penal, del
sexto bimestre, de la carrera de Licenciado en Derecho. Universidad Humanitas, Campus Tijuana.