Master en Asesora Jurdica de Empresas

Arbitraje comercial internacional

Esperanza Castellanos Ruiz/Juliana Rodrguez Rodrigo, 2011-2012

Caso prctico
Se celebra un contrato de compraventa de mercaderas entre una empresa con sede social en Espaa y una empresa con sede social en Italia. La empresa espaola vendedora- se compromete a entregar las mercaderas en el puerto de Valencia, y la empresa italiana compradora- se obliga a pagar el precio en un banco de Suiza. Las partes pactan un convenio arbitral a travs de intercambios de correos electrnicos, en virtud al cual, deciden someter los litigios que surjan entre ellas a la Cmara de Comercio de Madrid. Llegado el momento del cumplimiento de las obligaciones, la empresa italiana no paga el precio. Indique: 1) Ante qu tribunales puede interponer su demanda la empresa espaola?; 2) Qu debe hacer el tribunal competente si la parte demandada alega la existencia del convenio arbitral? En el caso anterior, si conoce el tribunal arbitral elegido por las partes y considera que la empresa italiana debe pagar la cantidad que debe, dicho laudo, podr ser ejecutado por el rbitro?; qu puede hacer la sociedad espaola para 2 recibir el dinero que se le debe?

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I. Concepto y caracteres
arbitraje comercial internacional es un medio jurdico de arreglo de litigios, presentes o futuros, caracterizado por las siguientes notas: 1. Es internacional: debe existir en el caso un elemento cualquiera de extranjera; 2. Es privado, ya que las partes deben ser personas fsicas o jurdicas particulares o que acten en calidad de tales; 3. La autonoma de la voluntad de las partes es la que determina que ste sea el medio de arreglar sus diferencias; 4. El laudo emitido por el rbitro es de cumplimiento obligatorio para las partes, porque as lo han dispuesto ellas mismas al acudir al 3 arbitraje.
 El

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II. Autonoma de la voluntad



Las partes deciden:  Acudir al arbitraje para resolver su litigio;  Las normas que debe aplicar el rbitro para resolver la controversia;  El rbitro o rbitros que deben dirimir el litigio.

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Difusin del arbitraje comercial internacional Adems,  Los rbitros son expertos en comercio internacional  El arbitraje es un procedimiento veloz  El exequatur del laudo es favorecido por las normas aplicables
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III. Clases de arbitraje comercial internacional

Segn las reglas aplicables para resolver el fondo del asunto:



Arbitraje de equidad y arbitraje de Derecho

Segn las partes intervinientes:



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Arbitraje entre particulares y arbitraje entre particulares y Estados

Segn el rgano y el procedimiento seguido:



Arbitraje institucional o arbitraje ad hoc

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IV. Normas aplicables



Competencia


Convenio europeo sobre arbitraje comercial internacional, hecho en Ginebra el 21 de abril de 1961 (BOE nm. 238 de 4 de octubre de 1975) (CG)* Ley de arbitraje 60/2003 de 23 de diciembre (BOE nm. 309 de 26 de diciembre de 2003) (LArb.)

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* Estados parte del CG: Albania, Alemania, Austria, Azerbaiyn, Blgica, Bielorrusia,
Bosnia-Herzegovina, Bulgaria, Burkina-Fasso, Croacia, Cuba, Dinamarca, Eslovaquia, Eslovenia, Espaa, Francia, Hungra, Italia, Kazajstn, Letonia, Luxemburgo, Macedon Moldavia, Montenegro, Polonia, Rumana, Repblica Checa, Rusia, Serbia, Turqua, 6 Ucrania y Yugoslavia.

IV. Normas aplicables



Reconocimiento y ejecucin  Convenio sobre reconocimiento y ejecucin de sentencias arbitrales extranjeras hecho en Nueva York el 10 de junio de 1958 (BOE nm. 164 de 11 de julio de 1977) (CNY)*

*Estados parte del CNY: Afganistn, Albania, Alemania, Antigua y Barbuda, Arabia Saud, Argelia, Argentina, Armenia, Australia, Austria, Azerbaiyn, Bahamas, Bahrein, Bangladesh, Barbados, Blgica Benin, Bielorrusia, Bolivia, Bosnia-Herzegovina, Bostwana, Brasil, Brunei Darussalam, Bulgaria, Burkin Fasso, Camboya, Camern, Canad, Chile, China, Chipre, Colombia, Costa Rica, Costa de Marfil, Croacia, Cuba, Dinamarca, Djibouti, Dominica, Ecuador, Egipto, El Salvador, Emiratos rabes Unidos, Eslovaquia, Eslovenia, Espaa, Estados Unidos de Amrica, Estonia, Filipinas, Finlandia, Francia, Gabn, Georgia, Ghana, Grecia, Guatemala, Guinea, Hait, Honduras, Hungra, India, Indonesia, Irn, Irlanda, Islandia, Islas Cook, Islas Marshall, Israel, Italia, Jamaica, Japn, Jordania, Kazajstn, Kenia, Kirguistn, Kuwait, Lesoto, Letonia, Lbano, Liberia, Lituania, Luxemburgo, Antigua Repblica Yugoslava de Macedonia, Madagascar, Malasia, Mali, Malta, Marruecos, Mauricio, Mauritania, Mjico, Moldova, Mnaco, Mongolia, Montenegro, Mozambique, Nepal, Nicaragua, Nger, Nigeria, Noruega, Nueva Zelanda, Omn, Pases Bajos, Pakistn, Panam, Paraguay, Per, Polonia, Portugal, Qatar, Reino Unido de Gran Bretaa e Irlanda del Norte, Repblica rabe Siria, Repblica Centroafricana, Repblica Checa, Repblica de Corea, Repblica Democrtica Popular Lao, Repblica Dominicana, Repblica Unida de Tanzania, Ruanda, Rumania, Rusia, San Marino, San Vicente y las Granadinas, Santa Sede, Senegal, Serbia, Singapur, Sri Lanka, Sudfrica, Suecia, Suiza, Tailandia, Trinidad y Tobago, Tnez, Turqua, Ucrania, Uganda, Uruguay, Uzbekistn, r7 Venezuela, Vietnam, Yugoslavia, Zambia y Zimbawe.

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V. Convenio de Ginebra


mbito de aplicacin del CG (art. I)



Acuerdos para resolver litigios presentes compromiso arbitralo futuros clusula compromisoriaAcuerdo o compromiso arbitral = una clusula compromisoria incluida en un contrato, o bien un compromiso, contrato o compromiso separado firmados por las partes, o contenidos en un intercambio de cartas, telegramas o comunicaciones por teleimpresor y, en las relaciones entre Estados cuyas leyes no exijan la forma escrita para el acuerdo o contrato arbitral, todo acuerdo o compromiso estipulado en la forma permitida por dichas leyes (art. I.2.a)

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 Relativos

al comercio internacional  Entre personas fsicas o jurdicas con residencia habitual o con domicilio o sede social en Estados contratantes diferentes en el momento de la conclusin del acuerdo arbitral
Sede social = lugar donde radica el establecimiento o persona jurdica (art.I.2.c
 Se

aplica tanto al arbitraje institucional como al arbitraje ad hoc 8 (art. I.2.b)

VI. Competencia


rbitros


Los rbitros deciden sobre su propia competencia (art. V.3 CG; art. 22.1 LArb.) Motivos de incompetencia del rbitro, alegados por las partes: inexistencia, nulidad o caducidad del acuerdo arbitral; cuestin controvertida excede de las facultades del rbitro (art. V)

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Jueces


Los jueces no deben conocer de un caso sometido por las partes a arbitraje, siempre que stas aleguen la existencia de un convenio arbitral vlido (art. VI CG; art. 11.1 LArb.) (AAP Barcelona, 29 9 abril 2009)

VI. Competencia


Validez del convenio arbitral



Autonoma de la clusula compromisoria Validez independiente de la validez del contrato (ATS 20 junio 2000; ATS 1-4-2003; ATS 29-4-2003)

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VI. Competencia
 Validez del convenio arbitral (art. VI CG) (AAP Barcelona, de 29

abril 2009)


Ley aplicable a la capacidad de los contratantes:  DIPr. de los tribunales que conocen del caso. En Espaa: ley nacional (arts. 9.1 y 9.11 C.c.)

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 Ley aplicable al resto de materias del convenio arbitral:

elegida por las partes Ley del pas donde deba dictarse el laudo (AAP Barcelona, 29 abril 2009, Fdto. Sexto) Normas de conflicto del foro elegida por las partes, o ley aplicable al fondo del asunto, o Derecho espaol (art. 9.6 LArb.)
 Ley

 Ley

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VI. Competencia
 Validez del convenio arbitral (art. VI CG)
 Ley aplicable a la arbitrabilidad de la controversia

 Lex fori En Espaa: las materias de libre disposicin para las partes son las que pueden someterse a arbitraje (art. 2 LArb.) En defecto de que sea aplicable el CG: LArb.  Ley elegida por las partes, o ley aplicable al fondo del asunto, o Derecho espaol (art. 9.6 LArb.) Asuntos de validez del acuerdo arbitral: STS 9 mayo 2003; ATS 7 julio 1998, ATS 31 mayo 2005.
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VII. Litispendencia

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Art. VI.3: si ya se hubiera iniciado el proceso arbitral cuando se interpone la demanda ante un rgano judicial, ste deber esperar a que el rbitro resuelva sobre el fondo del asunto antes de pronunciarse sobre su competencia en el mismo.


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VIII. Procedimiento


Las partes pueden someterse a un arbitraje institucional el procedimiento ser el previsto por las normas del rgano en cuestin; Las partes pueden someterse a un arbitraje ad hoc las partes podrn elegir el procedimiento previsto en el CG


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VIII. Procedimiento: en el CG

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Las partes pueden: elegir los rbitros, determinar el lugar o sede del arbitraje, y fijar las normas del procedimiento (art. IV.b)  En el caso en el que, despus de 30 das de notificacin de la demanda al demandado, alguna de las partes no designare su rbitro, ser el Presidente de la Cmara de Comercio del pas de la residencia habitual o sede de la parte omitente, quien, a peticin de la otra parte, designar el rbitro esto mismo se aplicar para el caso de sustitucin de rbitros-.


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VIII. Procedimiento: en el CG
Si las partes no disponen nada sobre el procedimiento arbitral a seguir, los rbitros podrn decidir en consecuencia. Si no hubiere tal acuerdo, el demandante podr acudir al Presidente de la Cmara de Comercio del pas del lugar de arbitraje o al Presidente de la Cmara de Comercio del lugar de residencia habitual o sede del demandado, que adopte las medidas necesarias (art. IV.3). En este caso, si no hubiera designado un lugar de arbitraje, el demandante podr acudir al Presidente de la Cmara de Comercio del pas de la residencia habitual o sede del demandado, o al Comit Especial previsto en el CG (art. IV.3). Si el demandante no ejercita sus derechos, podrn hacerlo en su lugar, el demandado o los rbitros (art. IV.3).

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VIII. Procedimiento: en el CG
El Presidente o el Comit Especial al que se hubiera dirigido la peticin podr (art. IV.4): 1. nombrar al rbitro nico, al tercer rbitro, al rbitro presidente, o al superrbitro; 2. sustituir uno o varios rbitros; 3. fijar el lugar del arbitraje, entendiendo que el rbitro o rbitros podrn elegir otro; 4. fijar las normas procesales a seguir por los rbitros;


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En el supuesto de que, pasados 60 das desde la recepcin de la solicitud de actuacin, el Presidente de la Cmara de Comercio correspondiente no hubiere dado curso a la peticin, el Comit Especial asumir las funciones no llevadas a efecto (art. IV.7) 17


IX. Fase postarbitral



Recurso de anulacin del laudo arbitral (art. IX CG; arts. 40 y ss. LArb.)


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Reconocimiento o ejecucin del laudo arbitral (CNY)

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XI. Fase postarbitral: recurso de anulacin

 Recurso

de anulacin del CG:

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la denegacin del reconocimiento o ejecucin del laudo en otro Estado contratante distinto de aquel en el que se hubiera anulado el laudo  El Estado contratante en el que se ha dictado la anulacin debe ser el Estado en el que se ha dictado el laudo arbitral o el Estado conforme a cuya legislacin ha dicho fallado dicho laudo  Cuando el Estado en el que se ha anulado el laudo, y el Estado en el que se solicita el reconocimiento del mismo, son parte del CNY y del CG, la anulacin del laudo slo ser motivo de denegaci del reconocimiento cuando la causa de dicha anulacin sea alguna de las previstas en el CG (art. IX.2)
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 Supone

XI. Fase postarbitral: recurso de anulacin

 Recurso de anulacin (CG) (SAP Barcelona, de 6 noviembre 2000)  Motivos de la anulacin (art. IX.1):
 Incapacidad

de las partes, segn la ley correspondiente. En Espaa: ley nacional (arts. 9.1 y 9.11 C.c.); del convenio arbitral, segn la ley elegida por las partes o, en su defecto, segn la ley del pas donde ha sido dictado el laudo; parte solicitante de la anulacin no haba sido debidamente informada sobre el nombramiento de los rbitros o sobre el desarrollo del procedimiento arbitral, o por cualquier otra causa no ha podido hacer valer sus 20 alegaciones o recursos;
 La  Nulidad

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XI. Fase postarbitral: recurso de anulacin

 Incongruencia

del laudo arbitral, por pronunciarse sobre cuestiones no sometidas al arbitraje, o sobre cuestiones que sobrepasan los trminos del compromiso arbitral Cabe la anulacin parcial

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 Irregularidades en la constitucin del rgano arbitral o en el procedimiento, segn lo dispuesto por las partes, y, en su defecto, segn lo establecido en el artculo IV del CG.
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XI. Fase postarbitral: recurso de anulacin



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Recurso de anulacin en la LArb. (arts. 40 y ss)  Motivos a alegar y probar por la parte solicitante (art. 41 LArb.):  Nulidad o inexistencia del convenio arbitral  No le ha sido debidamente notificada la designacin de rbitro o las actuaciones arbitrales, o no ha podido hacer valer sus derechos podr ser apreciado por el juez, de oficio o a instancia del Ministerio Fiscal Incongruencia del laudo arbitral cabe la anulacin parcial La designacin de rbitro o el procedimiento arbitral no se ha ajustado a lo establecido por las partes, salvo que fuera contrario a una norma imperativa de esta ley, o, a falta de acuerdo de las partes, no se ha ajustado a esta ley
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XI. Fase postarbitral: recurso de anulacin

No arbitrabilidad de la controversia podr ser apreciado por el juez, de oficio o a instancia del Ministerio Fiscal; cabe la anulacin parcial-

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Laudo contrario al orden pblico podr ser apreciado por el juez, de oficio o a instancia del Ministerio Fiscal

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XI. Fase postarbitral: reconocimiento del laudo



Reconocimiento o ejecucin del laudo arbitral (CNY)



El CNY tiene carcter erga omnes para Espaa = se aplica con independencia de que el pas donde ha sido dictado el laudo sea un Estado contratante Espaa no ha hecho la reserva de reciprocidad prevista en el art. I.3-.

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El reconocimiento o ejecucin se solicita sobre laudos arbitrales extranjeros



Los litigios deben suscitarse entre personas fsicas o jurdicas privadas o que acten en calidad de tales

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XI. Fase postarbitral: reconocimiento del laudo

En Espaa, el CNY se aplica a cualquier laudo arbitral, tenga o no un carcter comercial Espaa no ha hecho la reserva comercial prevista en el artculo I.3

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Se aplicar en relacin con el reconocimiento de laudos dictados en base a un acuerdo arbitral escrito. Acuerdo por escrito = = clusula compromisoria incluida en un contrato o un compromiso, firmados por las partes o contenidos en un canje de cartas o telegramas (art. II.2).

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XI. Fase postarbitral: reconocimiento de laudo



Reconocimiento o ejecucin del laudo arbitral (CNY) Normas de procedimiento: las vigentes en el Estado requerido (art. III) en Espaa: LEC (ATS 24 junio 2003; ATS 3 febrero 2004)  Requisitos formales (art. IV):  Original o copia del laudo si falta: se rechaza exequatur (ATS 1 abril 2003: se acude a la LEC para ver la autenticidad) Original o copia del acuerdo arbitral si falta: se rechaza exequatur (ATS 1 abril 2003: se acude a la LEC para ver la autenticidad) Si el laudo o el acuerdo no estn redactados en el idioma oficial del Estado en el que se solicita el reconocimiento, la parte que lo solicita deber presentar una traduccin de los26 mismos.


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XI. Fase postarbitral: reconocimiento del laudo

Motivos de denegacin alegados y probados a instancia de parte (art. V.1):
 

Incapacidad de las partes, conforme a la ley aplicable. En Espaa, la norma de conflicto remite a la ley nacional (arts. 9.1 y 9.11 C.c.)

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Nulidad del convenio arbitral, conforme a la ley elegida por las partes, o, en su defecto, conforme a la ley del pas en el que ha sido dictado el laudo


Indefensin por no haberse notificado debidamente la designacin del rbitro o del procedimiento, o no haber podido hacer valer los medios de defensa por otra razn Ej. Por haberse desarrollado el proceso en chino, ATS 7 octubre 2003; por haber sido en ingls, ATS 27 enero 200427


XI. Fase postarbitral: reconocimiento del laudo

Incongruencia del laudo arbitral, por afectar a cuestiones no sometidas al arbitraje, o por exceso. Cabe el reconocimiento parcial
 

Irregularidad en la constitucin del tribunal o en el procedimiento, segn la ley elegida por las partes o, en su defecto, segn la ley del pas donde ha sido dictado el laudo. Que el laudo no es an obligatorio, o ha sido anulado en el pas en el que ha sido dictado o conforme a cuya legislacin ha sido dictado. Ej. ATS 16 abril 1998 Si el recurso de anulacin todava no ha sido resuelto, el juez del reconocimiento puede esperar a que se resuelva (art. VI)
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XI. Fase postarbitral: reconocimiento del laudo

 Motivos

de denegacin apreciables de oficio (art. V.2):  No arbitrabilidad de la controversia, segn la ley del foro En Espaa: las materias de libre disposicin para las partes pueden ser objeto de arbitraje (art. 2 Larb.)  El reconocimiento o ejecucin es contrario al orden pblico del Estado requerido. El TS espaol ha identificado el orden pblico con el contenido del artculo 24 CE (ATS 5 mayo 1998, ATS 20 julio 2004, ATS 20 junio 2000). Ej. Atentado contra el orden pblico por la existencia de un proceso judicial pendiente que pueda dar lugar a una resolucin inconciliable (ATS de 20 junio 2000: no hace falta que haya identidad de objeto, partes y causa, se exige inconciabilidad; ATS 19 enero 1999; ATS 7 octubre 2003; ATS 14 octubre 2003); parcialidad del rbitro; vulneracin de las normas de Derecho europeo de la competencia (STJCE 1 29 junio 1999, Eco Swiss China y Benetton, C-126/97)

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XI. Fase postarbitral: reconocimiento de laudo

Reconocimiento o ejecucin del laudo arbitral
 El

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CNY permite que la parte solicite el reconocimiento o ejecucin basndose en cualquier otra norma que le sea ms favorable (art. VII.1) Convenios bilaterales o norma de produccin interna (ATS 17 junio 2003)
 Art.

46.2 LArb. remite al CNY

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