Normatividad Trafico Ilicito de Drogas

FISCALA DE LA NACIN - MINISTERIO PBLICO
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NORMATIVA PERUANA EN MATERIA DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
NORMATIVA PERUANA EN MATERIA DE TRFICO ILCITO DE DROGAS NDICE I. II. A. NORMAS CONSTITUCIONALES SOBRE TRFICO ILCITO DE DROGAS TRATADOS INTERNACIONALES VIGENTES PARA EL PER EN MATERIA DE TRFICO ILCITO DE DROGAS .................................................................................. CONVENCIN NICA DE 1961 SOBRE ESTUPEFACIENTES. Aprobada por Resolucin Legislativa N 15013 (16.04.64) ........................................................................................... B. CONVENIO SOBRE SUSTANCIAS PSICOTRPICAS DE 1971. Aprobado por Decreto Ley N 22736 (24.10.79) ................................................................................ C. CONVENCIN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA EL TRFICO ILCITO DE ESTUPEFACIENTES Y SUSTANCIAS PSICOTRPICAS DE 1988. Aprobada por Resolucin Legislativa N 25352 (26.11.91) D. CONVENCIN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL DE 2000. Aprobada por Resolucion Legislativa N 27527 (08.10.01)................................................................................................ DECISIONES DE LA COMUNIDAD ANDINA EN MATERIA DE TRFICO ILCITO DE DROGAS............................................................................... A. DECISIN 505: Plan andino de cooperacin para la lucha contra las drogas ilcitas y delitos conexos........................................... B. DECISIN 602: Norma andina para el control de sustancias qumicas que se utilizan en la fabricacin ilcita de estupefacientes y sustancias psicotrpicas ARTCULOS VIGENTES DEL CDIGO PENAL REFERIDOS AL TRFICO ILCITO DE DROGAS ............................................................... A. PARTE GENERAL..................... B. PARTE ESPECIAL...................... 1. DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD PBLICA............... 2. DELITOS CONTRA LA TRANQUILIDAD PBLICA................... 3. DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIN PBLICA...................... 4. DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA 5. DISPOSICIONES FINALES Y TRANSITORIAS.................... NORMAS PROCESALES PENALES VIGENTES REFERIDAS AL TRFICO ILCITO D E DROGAS............................................................................... A. CDIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES. Ley N 9024 (23.11.39) B. CDIGO PROCESAL PENAL. Decreto Legislativo N 638 (27.04.91) C. NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL. Decreto Legislativo N 957 (29.07.04) NORMAS QUE PROHBEN EL TRFICO ILCITO DE DROGAS........................... A. DECRETO LEY N 22095 (02.03.78): Ley de represin del trfico ilcito de drogas.......................................................................................................
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B. DECRETO LEY N 22926 (13.03.80): Extendern sanciones a los infractores de las normas de erradicacin y sustitucin de cultivos de coca C. DECRETO LEGISLATIVO N 122 (15.06.81): Ley sobre trfico ilcito de drogas D. DECRETO LEGISLATIVO N 824 (24.04.96): Ley de lucha contra el narcotrfico E. LEY N 26600 (08.05.96): Ley que sustituye el vocablo narcotrfico por trfico ilcito de drogas en diversas leyes y decretos legislativos... F. LEY N 27634 (16.01.02): Ley de modificacin de los artculos 41 y 68 de la Ley de represin al trfico ilcito de drogas N 22095...................................................... G. LEY N 28400 (27.11.04): Ley que precisa los alcances de la primera disposicin transitoria y derogatoria de la Ley N 28237, Cdigo Procesal Constitucional VII. NORMAS SOBRE MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHOS PARA LA INVESTIGACIN PRELIMINAR DE CASOS DE TRFICO ILCITO DE DROGAS A. LEY N 27379 (21.12.00): Ley de procedimiento para adoptar medidas excepcionales de limitacin de derechos en investigaciones preliminares.... B. DECRETO LEGISLATIVO N 988 (22.07.07): Decreto Legislativo que modifica la Ley N 27379, que regula el procedimiento para adoptar medidas excepcionales de limitacin de derechos en investigaciones fiscales preliminares....... NORMAS QUE REGULAN LA FACULTAD DEL FISCAL PARA INTERVENIR COMUNICACIONES Y DOCUMENTOS EN LA INVESTIGACIN DE CASOS DE TRFICO ILCITO DE DROGAS... A. LEY N 27697 (12.04.02): Ley que otorga facultad al fiscal para la intervencin y control de comunicaciones y documentos privados en caso excepcional B. DECRETO LEGISLATIVO N 991 (22.07.07): Decreto Legislativo que modifica la Ley N 27697, Ley que otorga facultad al fiscal para la intervencin y control de comunicaciones y documentos privados en caso excepcional... NORMAS SOBRE PRDIDA DE DOMINIO COMO SANCIN POR LA COMISIN DE DELITOS DE TRFICO ILCITO DE DROGAS....................................................... A. DECRETO LEGISLATIVO N 992 (22.07.07): Decreto Legislativo que regula el proceso de prdida de dominio B. DECRETO SUPREMO N 010-2007-JUS (21.10.07): Aprueban Reglamento del Decreto Legislativo N 992, que regula el proceso de prdida de dominio C. DECRETO SUPREMO N 012-2007-JUS (18.11.07): Modifican el Reglamento del D. Leg. N 992, que regula el proceso de prdida de dominio, aprobado por D.S. N 010-2007-JUS.... NORMAS SOBRE BENEFICIOS EN PROCESOS PENALES POR TRFICO ILCITO DE DROGAS........................................................ A. LEY N 26320 (02.06.94): Dictan normas referidas a los procesos por delito de trfico ilcito de drogas, establecen terminacin anticipada y beneficio B. LEY N 27378 (21.12.00): Ley que establece beneficios por colaboracin eficaz en el mbito de la criminalidad organizada.................................... C. LEY N 28122 (16.12.03): Ley sobre conclusin anticipada de la instruccin en procesos por delitos de lesiones, hurto, robo y microcomercializacin de droga,
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descubiertos en flagrancia con prueba suficiente o imputados sometidos a confesin sincera.................... D. DECRETO LEGISLATIVO N 987 (22.07.07): Decreto Legislativo que modifica la Ley N 27378, Ley que establece beneficios por colaboracin eficaz en el mbito de la criminalidad organizada.................................................... XI. NORMAS SOBRE LAVADO DE ACTIVOS......................... A. LEY N 27765 (27.06.02): Ley penal contra el lavado de activos............ B. LEY N 28355: (06.10.04): Ley que modifica diversos artculos del Cdigo Penal y de la Ley penal contra el lavado de activos..................................................... C. DECRETO LEGISLATIVO N 986 (22.07.07): Ley que modifica la Ley N 27765, Ley penal contra el lavado de activos................................. NORMAS SOBRE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS A. DECRETO SUPREMO N 021-98-ITINCI (21.12.98): Establecen normas referidas al control y fiscalizacin de los insumos qumicos xido de calcio, kerosene e hipoclorito de sodio..................................................................................................... B. DECRETO SUPREMO N 022-98-ITINCI (22.12.98): Dictan normas aplicables a las actividades de usuarios, productores, exportadores e importadores de productos e insumos qumicos fiscalizados.................................................................. C. DECRETO SUPREMO N 001-99-IN (21.01.99): Establecen procedimiento para la deteccin de insumos qumicos que son utilizados para la elaboracin de drogas ilcitas........................................................................................................................ D. DECRETO SUPREMO N 004-2000-AG (24.03.00): Prohben uso de plaguicidas qumicos de uso agrcola, sustancias afines, productos y agentes biolgicos en plantaciones de coca.................................................. E. DECRETO SUPREMO N 023-2001-SA (22.07.01): Aprueban Reglamento de estupefacientes, psicotrpicos y otras sustancias sujetas a fiscalizacin sanitaria F. RESOLUCIN MINISTERIAL N 1096-2001-IN-1101 (10.09.01): Aprueban Directiva de normas y procedimientos para comercializacin de productos e insumos qumicos decomisados por trfico ilcito de drogas y/o excedentes de empresas G. RESOLUCIN MINISTERIAL N 0299-2004-IN-1101 (01.03.04): Modifican Directiva N 002-2001-IN/1105 relativa a normas y procedimientos para comercializacin de productos e insumos qumicos decomisados por trfico ilcito de drogas o excedentes de empresas.............................................................................................................. H. RESOLUCIN DE SUPERINTENDENCIA NACIONAL ADJUNTA DE ADUANAS N 000332-2004-SUNAT-A (09.07.04): Aprueban procedimiento de control de mercancas restringidas y prohibidas (prrafos relevantes)..... I. LEY N 28305 (29.07.04): Ley de control de insumos qumicos y productos fiscalizados. J. DECRETO SUPREMO N 053-2005-PCM (28.07.05): Decreto Supremo que aprueba el Reglamento de la Ley N 28305 - Ley de control de insumos qumicos y productos fiscalizados.... K. DECRETO SUPREMO N 084-2006-PCM (23.11.06): Modifica el Decreto Supremo N 053-2005-PCM - Reglamento de la Ley de control de insumos qumicos y productos fiscalizados. L. LEY N 29037 (12.06.07): Ley que modifica la Ley N 28305, Ley de control de
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insumos qumicos y productos fiscalizados, modifica los artculos 296 y 297, y adiciona el artculo 296-B al Cdigo Penal, sobre delito de trfico ilcito de drogas M. DECRETO SUPREMO N 092-2007-PCM (19.11.07): Aprueban Normas Reglamentarias a la Ley N 29037 que modifica la Ley N 28305 - Ley de control de insumos qumicos y productos fiscalizados.................................................................... N. LEY N 29251 (09.07.08): Ley que modifica la Ley N 28305, Ley de control de insumos qumicos y productos fiscalizados, modificada por la Ley N 29307.. XIII. NORMAS SOBRE ERRADICACIN DE CULTIVOS ILCITOS ......... DECRETO LEGISLATIVO N 753 (12.11.91): Ley de bases de la estrategia integral de desarrollo alternativo para erradicar el trfico ilcito de drogas con la participacin de la poblacin... NORMAS SOBRE ENTIDADES COMPETENTES EN MATERIA DE DROGAS A. FUERZAS ARMADAS.. 1. LEY 24150 (07.06.85): Establecen normas que deben cumplirse en los estados de excepcin en que las Fuerzas Armadas asumen el control del orden interno, en todo o en parte del territorio 2. DECRETO LEGISLATIVO N 734 (12.11.91): Facultan a los miembros de las Fuerzas Armadas para que puedan ingresar a los establecimientos penales en caso de acciones de la delincuencia terrorista B. PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS DEVIDA..................... 1. LEY N 27629 (11.01.02): Ley que modifica el Decreto Legislativo N 824.............................. 2. DECRETO SUPREMO N 032-2002-PCM (11.05.02): Aprueba Reglamento de organizacin y funciones de la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas Ley 27629, Ley que modifica el Decreto Legislativo N 824 3. LEY N 28003 (18.06.03): Ley que modifica el Decreto Legislativo N 824 4. DECRETO SUPREMO N 044-2003-PCM (24.04.2003): Autorizan a DEVIDA el establecimiento de programas de reduccin gradual y concertada de las plantaciones de coca 5. DECRETO SUPREMO N 101-2003-PCM (31.12.03): Modifican artculos del Reglamento de la Ley N 27629 relativo a la lucha contra el trfico ilcito de drogas C. MINISTERIO DEL INTERIOR 1. RESOLUCION MINISTERIAL N 001-IN-OFECOD-F (18.3.97): Reglamento de administracin de bienes incautados por trfico ilcito de drogas de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas 2. DECRETO SUPREMO N 001-2002-IN (23.03.02): Incluyen procedimientos y servicios de la Oficina de Control de Drogas en el Texto nico de Procedimientos Administrativos del Ministerio relativo a los rganos de alta direccin, asesoramiento, control, apoyo, coordinacin y procuradura pblica...........
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3. RESOLUCION MINISTERIAL N 0090-2002-IN-1101 (05.08.2002.): Aprueban Directiva Criterios de priorizacin y procedimientos para la asignacin de bienes incautados por trfico ilcito de drogas 4. RESOLUCIN MINISTERIAL N 1290-2003-IN-1101 (02.08.03): Aprueban Directiva sobre Normas y procedimientos para retiro, pesaje, embarque, traslado e incineracin de drogas decomisadas por trfico ilcito de drogas 5. DIRECTIVA GENERAL N 006-2004-IN-1104 (17.04.04): Normas y procedimientos para la venta por subasta pblica de joyas y valores decomisados por trfico ilcito de drogas............................... 6. RESOLUCIN MINISTERIAL N 1040-2007-IN (30.12.07): Modifican el Texto nico de Procedimientos Administrativos del Ministerio del Interior D. MINISTERIO DE JUSTICIA... 1. DECRETO SUPREMO N 39-94-JUS (23.07.94): Dictan normas que regulan el procedimiento a seguir para la incautacin de bienes empleados en la comisin del delito de trfico ilcito de drogas 2. DECRETO SUPREMO N 43-94-JUS (03.11.94): Modifican el Decreto Supremo N 39-94-JUS, mediante el cual se dict normas que regulan el procedimiento de incautacin de bienes empleados en la comisin del delito de trfico ilcito de drogas 3. DECRETO SUPREMO N 020-2002-JUS (25.05.2002): Modifican artculos del Decreto Supremo N 039-94-JUS, que regula el procedimiento para la incautacin de bienes empleados en la comisin del delito de trfico ilcito de drogas......................................................................... 4. RESOLUCIN DE LA PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE DEFENSA JURDICA DEL ESTADO N 008-2009-JUS/CDJE (19.02.09): Precisan competencias de la Procuradura Pblica especializada en delitos de trfico ilcito de drogas y de la Procuradura Pblica especializada en delitos de lavado de activos y proceso de prdida de dominio E. PODER JUDICIAL............... 1. RESOLUCIN ADMINISTRATIVA N 023-STP-TID (09.08.97): Disponen que magistrados de sala superior especializada en delito de trfico ilcito de drogas expidan copias de sentencias a procesados 2. RESOLUCIN ADMINISTRATIVA N 018-2001-P-CSJL (13.01.01): Establecen disposiciones para el trmite de procedimientos materia de la Ley N 27379, sobre medidas excepcionales de limitacin de derechos en investigaciones preliminares 3. RESOLUCIN ADMINISTRATIVA N 029-2001-P-CSJLI-PJ (19.01.01): Precisan alcances de artculo de resolucin que estableci disposiciones para el trmite de procedimientos materia de la Ley N 27379, sobre medidas excepcionales de limitacin de derechos 4. RESOLUCIN ADMINISTRATIVA N 073-2001-P-CSJL/PJ (24.02.01): Disponen que jueces penales especiales conozcan denuncia y proceso penal derivados de investigacin preliminar con medida excepcional de limitacin de derechos, prevista en la ley N 27379
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5. RESOLUCIN ADMINISTRATIVA N 157-2003-CE-PJ (10.12.03): Aprueban Reglamento del Registro de bienes incautados por la comisin de los delitos aduaneros, trfico ilcito de drogas, delitos contra la administracin pblica MINISTERIO PBLICO 1. RESOLUCIN DE LA FISCALA DE LA NACIN N 1071-95-MP-FN (16.11.95): Aprueban Circular referida al proceso de terminacin anticipada en trfico ilcito de drogas.............................................................. 2. RESOLUCIN DE LA COMISIN EJECUTIVA DEL MINISTERIO PUBLICO N 435-97-MP-FN-CEMP (21.05.97): Disponen que fiscales superiores, provinciales penales y/o mixtos sigan conociendo la tramitacin y juzgamiento de casos a que se refieren los artculos 298 y 299 del Cdigo Penal 3. RESOLUCIN DE LA FISCALA DE LA NACIN N 655-2003-MP-FN (08.05.03): Dictan disposiciones relativas a la reestructuracin de diversas fiscalas con la denominacin de fiscalas provinciales de prevencin del delito del distrito judicial de Lima 4. RESOLUCIN DE LA FISCALA DE LA NACIN N 1364-2004-MP-FN (06.10.04): Establecen competencia por especialidad de fiscalas respecto al delito de lavado de activos previsto en la Ley N 27765 5. RESOLUCIN DE LA FISCALA DE LA NACIN N 1662-2004-MP-FN (03.12.04): Precisan competencias de fiscalas especializadas en trfico ilcito de drogas 6. RESOLUCIN DE LA FISCALA DE LA NACIN N 1456-2005-MP-FN (06.07.05): Reestructuran jurisdicciones de fiscalas especializadas contra el trfico ilcito de drogas a nivel nacional y aprueban la Directiva N 0072005-MP-FN......................................................... 7. RESOLUCIN DE LA FISCALA DE LA NACIN N 1486-2005-MP-FN (15.07.05): Reconforman sedes de las fiscalas provinciales especializadas en delitos de trfico ilcito de drogas y crean pool de fiscales adjuntos en fiscalas especializadas de Lima y Callao 8. RESOLUCIN N 729-2006-MP-FN (15.06.2006): Aprueban el Reglamento de la cadena de custodia de elementos materiales, evidencias y administracin de bienes incautados.................................... 9. RESOLUCIN DE LA FISCALA DE LA NACIN N 042-2007-MP-FNJFS (10.09.07): Aprueban el Reglamento de la Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada.................................................... 10. RESOLUCIN DE LA FISCALA DE LA NACIN N 225-2007MP-FN (19.02.07): Dictan disposiciones referentes a fiscalas especializadas en delitos de corrupcin de funcionarios y en trfico ilcito de armas, trfico ilcito de drogas y lavado de activos 11. RESOLUCIN DE LA FISCALIA DE LA NACION N 333-2007MP-FN (17.03.07): Convierten fiscalas en fiscalas superiores y provinciales especializadas de la Fiscala contra la Criminalidad Organizada, con competencia a nivel nacional
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12. RESOLUCIN DE LA FISCALA DE LA NACIN N 705-2007MP-FN (27.06.07): Excluyen determinados casos de la competencia material de las fiscalas especializadas en trfico ilcito de drogas de Lima y Callao que sern de conocimiento de las fiscalas provinciales penales o mixtas correspondientes 13. RESOLUCIN DE LA FISCALA DE LA NACIN N 830-2008MP-FN (24.06.08): Disponen que la Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada conozca procesos en trmite por delitos de trfico ilcito de drogas en modalidades agravadas y la distribucin de procesos por delitos de corrupcin de funcionarios 14. RESOLUCIN DE LA FISCALA DE LA NACIN N 048-2009MP-FN (20.01.09): Convierten despacho fiscal en Cuarta Fiscala contra la criminalidad organizada con competencia a nivel nacional G. SUPERINTENDENCIA DE BANCA Y SEGUROS - UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA 1. LEY N 26702 (09.12.96): Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgnica de la Superintendencia de Banca y Seguros (artculos relevantes)............................................................................................................. 2. LEY N 27693 (12.04.02): Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera UIF Per.............................................................................................. 3. LEY N 28306 (29.07.04): Ley que modifica artculos de la Ley N 27693............................................................................................... 4. DECRETO SUPREMO N 018-2006-JUS (25.07.06): Aprueban Reglamento de la Ley N 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Per, UIF Per...................................... 5. LEY N 29038 (12.06.07): Ley que incorpora la Unidad de Inteligencia Financiera del Per (UIF - Per) a la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras privadas de fondos de pensiones H. EMPRESA NACIONAL DE LA COCA (ENACO) DECRETO LEY N 22370 (06.12.78): Gobierno aprueba la Ley Orgnica de la Empresa Nacional de la Coca........................... I. COMITS DE AUTODEFENSA 1. DECRETO LEGISLATIVO N 741 (12.11.91): Reconocen a comits de autodefensa como organizaciones de la poblacin para desarrollar actividades de autodefensa de su comunidad......................................... XV. NORMAS MODIFICATORIAS DEL CDIGO PENAL SOBRE TRFICO ILCITO DE DROGAS............................................................................... A. DECRETO LEY N 25428 (11.05.92): Incorpora los Artculos 296-A y 296-B a la Seccin II, Captulo III del Ttulo XII, del Cdigo Penal B. LEY N 26223 (20.08.93): Modifican el Cdigo Penal respecto a la aplicacin de la cadena perpetua en el trfico ilcito de drogas o de narcoterrorismo.. C. LEY N 26332 (24.06.94): Incorporan en el Cdigo Penal artculo referido a la penalizacin de la comercializacin y cultivo de plantaciones de adormidera D. LEY N 26619 (30.05.96): Modifican artculo del Cdigo Penal
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E. LEY N 27024 (25.12.98): Ley modificatoria del artculo 22 del Cdigo Penal F. LEY N 27074 (26.03.99): Ley que modifica el artculo 397 del Cdigo Penal.......... G. LEY N 27817 (13.08.02): Ley que regula la penalidad de las formas agravadas de la microcomercializacin de drogas...................................... H. LEY N 28002 (16.06.03): Ley que modifica el Cdigo Penal en materia de trfico ilcito de drogas I. LEY N 28355 (06.10.04): Ley que modifica diversos artculos del Cdigo Penal y de la Ley penal contra el lavado de activos J. LEY N 29009 (28.04.07): Ley que otorga al Poder Ejecutivo facultades para legislar en materia de trfico ilcito de drogas, lavado de activos, terrorismo, secuestro, extorsin, crimen organizado, trata de personas y pandillaje pernicioso K. DECRETO LEGISLATIVO N 982 (22.07.07): Ley que modifica el Cdigo Penal XVI. MODIFICATORIAS DE NORMAS PROCESALES PENALES EN MATERIA DE TRFICO ILCITO DE DROGAS.... DECRETO LEGISLATIVO N 983 (22.07.07): Decreto Legislativo que modifica el Cdigo de Procedimientos Penales, el Cdigo Procesal Penal y el nuevo Cdigo Procesal Penal JURISPRUDENCIA RELEVANTE DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL EN MATERIA DE TRFICO ILCITO DE DROGAS A. REGULACIN DEL CULTIVO DE HOJA DE COCA 1. PLENO JURISDICCIONAL N 0020-2005-PI/TC 0021-2005-PI/TC (acumulados)
B. C. XVIII. 2. PLENO JURISDICCIONAL N 006-2008-PI/TC PLAZO RAZONABLE DE DETENCIN EN CASO DE DELITO DE TRFICO ILCITO DE DROGAS... EXP. N 7624-2005-PHC/TC.......................... PRINCIPIOS QUE RIGEN LA ACTUACIN DEL AGENTE ENCUBIERTO.. EXP. N 04750-2007-PHC/TC..........................................
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PLENOS JURISDICCIONALES DE LOS VOCALES DE LO PENAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA SOBRE TRFICO ILCITO DE DROGAS A. SENTENCIA PLENARIA N 2-2005/DJ-301-A: Sustitucin de penas por retroactividad benigna. La aplicacin de la Ley 28002.................................................................. B. ACUERDO PLENARIO N 3-2005/CJ-116: Delito de trfico ilcito de drogas. Agravantes del trfico ilcito de drogas.................................................................... EJECUTORIAS VINCULANTES DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA SOBRE TRFICO ILCITO DE DROGAS.............................................................................. A. RECURSO DE NULIDAD N 1776-2004: Alcances sobre la conclusin anticipada de instruccin prevista en la Ley N 28122........................................................... B. RECURSO DE NULIDAD N 4052-2004: Tratamiento del concurso real retrospectivo para determinar la aplicacin de la Ley N 26320................................................................. C. RECURSO DE NULIDAD N 130-2005: Establecen criterio para la adecuacin de penas inferiores al mnimo legal aplicadas en casos de trfico ilcito de drogas.
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I. NORMAS CONSTITUCIONALES SOBRE TRAFICO ILICITO DE DROGAS CONSTITUCIN POLTICA DEL PER ARTCULO 2.- DERECHOS FUNDAMENTALES DE LA PERSONA Toda persona tiene derecho: () 24. A la libertad y a la seguridad personales. En consecuencia: () f. Nadie puede ser detenido sino por mandamiento escrito y motivado del juez o por las autoridades policiales en caso de flagrante delito. El detenido debe ser puesto a disposicin del juzgado correspondiente, dentro de las veinticuatro horas o en el trmino de la distancia. Estos plazos no se aplican a los casos de terrorismo, espionaje y trfico ilcito de drogas. En tales casos, las autoridades policiales pueden efectuar la detencin preventiva de los presuntos implicados por un trmino no mayor de quince das naturales. Deben dar cuenta al Ministerio Pblico y al juez, quien puede asumir jurisdiccin antes de vencido dicho trmino. ARTCULO 8.- REPRESIN AL TRFICO ILCITO DE DROGAS El Estado combate y sanciona el trfico ilcito de drogas. Asimismo, regula el uso de los txicos sociales.
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II. TRATADOS INTERNACIONALES VIGENTES PARA EL PER EN MATERIA DE TRFICO ILCITO DE DROGAS A. CONVENCIN NICA DE 1961 SOBRE ESTUPEFACIENTES. Aprobada por Resolucin Legislativa N 15013 (16.04.64) RESOLUCIN LEGISLATIVA N 15013 Aprobando la Convencin nica sobre Estupefacientes Seor: El Congreso, en ejercicio de la atribucin que le confiere el inciso 21, del artculo 123 de la Constitu-cin Poltica del Estado ha resuelto aprobar la Convencin nica sobre Estupefacientes, suscrita por el Per, en New York, el 20 de Marzo de 1961. Lo comunicamos a usted, para su conocimiento y dems fines: Dios guarde a Ud. JULIO DE LA PIEDRA. Presidente del Congreso. CARLOS MALPICA, Senador Se-cretario del Congreso. LUIS F. RODRIGUEZ, Diputado Se-cretario del Congreso. Al Seor Presidente Constitucional de la Repblica. Lima, 21 de abril de 1964. Cmplase, comunquese, regstrese, publquese y archvese. FERNANDO BELAUNDE TERRY. Fernando Schwalb Lpez Aldana.
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A. CONVENCIN NICA SOBRE ESTUPEFACIENTES PREMBULO Las Partes, Preocupadas por la salud fsica y moral de la humanidad, Reconociendo que el uso mdico de los estupefacientes continuar siendo indispensable para mitigar el dolor y que deben adoptarse las medidas necesarias para garantizar la disponibilidad de estupefacientes con tal fin, Reconociendo que la toxicomana constituye un mal grave para el individuo y entraa un peligro social y econmico para la humanidad, Conscientes de su obligacin de prevenir y combatir ese mal, Considerando que para ser eficaces las medidas contra el uso indebido de estupefacientes se hace necesaria una accin concertada y universal, Estimando que esa accin universal exige una cooperacin internacional orientada por principios idnticos y objetivos comunes, Reconociendo que las Naciones Unidas tienen competencia en materia de fiscalizacin de estupefacientes y deseando que los rganos internacionales competentes pertenezcan a esa Organizacin, Deseando concertar una convencin internacional que sea de aceptacin general, en sustitucin de los tratados existentes sobre estupefacientes, por la que se limite el uso de estupefacientes a los fines mdicos y cientficos y se establezca una cooperacin y una fiscalizacin internacionales constantes para el logro de tales finalidades y objetivos, Por la presente acuerdan lo siguiente: ARTCULO 1.- DEFINICIONES 1. Salvo indicacin expresa en contrario o que el contexto exija una interpretacin, se aplicarn al texto de la presente convencin las siguientes definiciones: a) Por Junta se entiende la Junta Internacional de Fiscalizacin de Estupefacientes. b) Por cannabis se entiende las sumidades, floridas o con fruto, de la planta de la cannabis (a excepcin de las semillas y las hojas no unidas a las sumidades) de las cuales no se ha extrado la resina, cualquiera que sea el nombre con que se las designe. c) Por planta de cannabis se entiende toda planta del genero cannabis.
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d) Por resina de cannabis se entiende la resina separada, en bruto o purificada, obtenida de la planta de la cannabis. e) Por arbusto de coca se entiende la planta de cualesquiera especies del gnero Erythroxilon. f) Por hoja de coca se entiende la hoja del arbusto de coca, salvo las hojas de las que se haya extrado toda la engomina, la cocana o cualesquiera otros alcaloides de ecgonina. g) Por Comisin se entiende la Comisin de Estupefacientes del Consejo. h) Por Consejo se entiende el Consejo Econmico y Social de las Naciones Unidas. i) Por cultivo se entiende el cultivo de la adormidera, del arbusto de coca o de la planta de cannabis. j) Por estupefaciente se entiende cualquiera de las sustancias de las Listas I y II, naturales o sintticas. k) Por Asamblea General se entiende la Asamblea General de las Naciones Unidas. l) Por trfico ilcito se entiende el cultivo o cualquier trfico de estupefacientes, contrarios a las disposiciones de la presente Convencin. m) Por importacin y exportacin se entiende, en sus respectivos sentidos, el transporte material de estupefacientes de un Estado a otro o de un territorio a otro del mismo Estado. n) Por fabricacin se entiende todos los procedimientos, distintos de la produccin, que permitan obtener estupefacientes, incluidas la refinacin y la transformacin de unos estupefacientes en otros. o) Por opio medicinal se entiende el opio que se ha sometido a las operaciones necesarias para adaptarlo al uso mdico. p) Por opio se entiende el jugo coagulado de la adormidera. q) Por adormidera se entiende la planta de la especie Papaver somniferum L. r) Por paja de adormidera se entiende todas las partes (excepto las semillas) de la planta de la adormidera, despus de cortada. s) Por preparado se entiende una mezcla, slida o lquida, que contenga un estupefaciente. t) Por produccin se entiende la separacin del opio, de las hojas de coca, de la cannabis y de la resina de cannabis, de las plantas de que se obtienen. u) Por Lista I, Lista II, Lista III y Lista IV, se entiende las listas de estupefacientes o preparados que con esa numeracin, se anexan a la presente Convencin, con las modificaciones que se introduzcan peridicamente en las mismas segn lo dispuesto en el artculo 3.
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v) Por Secretario General se entiende el Secretario General de las Naciones Unidas. w) Por existencias especiales se entiende las cantidades de un estupefaciente que se encuentran en un pas o territorio en poder del gobierno de ese pas o territorio para fines oficiales especiales y para hacer frente a circunstancias excepcionales; y la expresin fines especiales se entender en consecuencia. x) Por existencias se entiende las cantidades de estupefacientes que se mantienen en un pas o territorio y que se destinan: i) Al consumo en el pas o territorio para fines mdicos y cientficos; ii) A la utilizacin en el pas o territorio para la fabricacin y preparacin de estupefacientes y otras sustancias; o iii) A la exportacin; Pero no comprende las cantidades de estupefacientes que se encuentran en el pas o territorio: iv) En poder de los farmacuticos u otros distribuidores al por menor autorizados y de las instituciones o personas calificadas que ejerzan, con la debida autorizacin, funciones teraputicas o cientficas, o v) Como existencias especiales. y) Por territorio se entiende toda parte de un Estado que se considere como entidad separada a los efectos de la aplicacin del sistema de certificados de importacin y de autorizaciones de exportacin previsto en el artculo 31. Esta definicin no se aplica al vocablo territorio en el sentido en que se emplea en los artculos 42 y 46. 2. A los fines de esta Convencin, se considerar que un estupefaciente ha sido consumido cuando haya sido entregado a una persona o empresa para su distribucin al por menor, para uso mdico o para la investigacin cientfica; y la palabra consumo se entender en consecuencia. ARTCULO 2. SUSTANCIAS SUJETAS A FISCALIZACIN 1. Con excepcin de las medidas de fiscalizacin que se limiten a estupefacientes determinados, los estupefacientes de la Lista I estarn sujetos a todas las medidas de fiscalizacin aplicables a los estupefacientes en virtud de la presente Convencin y, en particular, a las previstas en los artculos: 4 c), 19, 20, 21, 29, 30, 31, 32, 33, 34 y 37. 2. Los estupefacientes de la Lista II estarn sujetos a las mismas medidas de fiscalizacin que los de la Lista I, salvo las medidas prescritas en el artculo 30, incisos 2 y 5, respecto del comercio al por menor. 3. Los preparados distintos de aqullos de la Lista III estarn sujetos a las mismas medidas de fiscalizacin que los estupefacientes que contengan, pero con respecto a dichos preparados, no se exigirn las previsiones (artculo 19) ni las estadsticas (artculo 20) que no correspondan a los referidos estupefacientes, ni ser necesario aplicar lo dispuesto por los artculos 29, inciso 2 c) y 30 inciso 1 b) ii).
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4. Los preparados de la Lista III estarn sujetos a las mismas medidas de fiscalizacin que los que contengan estupefacientes de la Lista II, excepto que no ser necesario aplicar en su caso las disposiciones del artculo 31, prrafos 1 b) y 3 a 15, ni en lo que respecta a su adquisicin y su distribucin al por menor, las del artculo 34, apartado b), y que, a los fines de las previsiones (artculo 19) y estadsticas (artculo 20), slo se exigir la informacin relativa a las cantidades de estupefacientes que se empleen en la fabricacin de dichos preparados. 5. Los estupefacientes de la Lista IV sern tambin incluidos en la Lista I y estarn sujetos a todas las medidas de fiscalizacin aplicables a los estupefacientes que figuran en esta ltima Lista y, adems, a las siguientes: a) Las Partes adoptarn todas las medidas especiales de fiscalizacin que juzguen necesarias en vista de las propiedades particularmente peligrosas de los estupefacientes de que se trata; y b) Las Partes prohibirn la produccin, fabricacin, exportacin e importacin, comercio, posesin o uso de tales estupefacientes, si a su juicio las condiciones que prevalezcan en su pas hacen que sea ste el medio ms apropiado para proteger la salud y el bienestar pblicos, con excepcin de las cantidades necesarias, nicamente para la investigacin mdica y cientfica, incluidos los experimentos clnicos con dichos estupefacientes que se realicen bajo la vigilancia y fiscalizacin de la Parte o estn sujetos a su vigilancia y fiscalizacin directas. 6. Adems de las medidas de fiscalizacin aplicables a todos los estupefacientes de la Lista I, el opio estar sometido a las disposiciones del apartado f) del prrafo 1 del artculo 19, y de los artculos 21 bis, 23 y 24, la hoja de coca a las de los artculos 26 y 27, y la cannabis a las del artculo 28. 7. La adormidera, el arbusto de coca, la planta de cannabis, la paja de la adormidera y las hojas de la cannabis estarn sujetos a las medidas de fiscalizacin prescritas en el apartado e) del prrafo 1 del artculo 19, en el apartado g) del prrafo 1 del artculo 20, y en los artculos 19, 20, 21 bis y 22 a 24; 22, 26 y 27; 22 y 28; 25; y 28 respectivamente. 8. Las Partes harn todo lo posible para aplicar las medidas de fiscalizacin que sean factibles a las sustancias no sujetas a las disposiciones de esta Convencin, pero que puedan ser utilizadas para la fabricacin ilcita de estupefacientes. 9. Las Partes no estarn obligadas a aplicar las disposiciones de la presente Convencin a los estupefacientes que se usan comnmente en la industria para fines que no sean mdicos o cientficos, siempre que: a) Por los procedimientos de desnaturalizacin apropiados o por otros medios, logren impedir que los estupefacientes utilizados puedan prestarse a uso indebido o producir efectos nocivos (artculo 3, inciso 3) y que sea posible en la prctica recuperar las sustancias nocivas; y b) Incluyan en los datos estadsticos (artculo 20) que suministren las cifras correspondientes a la cantidad de cada estupefaciente utilizado de esta forma.
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ARTCULO 3.- MODIFICACIN DE LA ESFERA DE APLICACIN DE LA FISCALIZACIN 1. Siempre que una de las Partes o la Organizacin Mundial de la Salud posean datos que, a su parecer, puedan exigir una modificacin de cualquiera de las Listas, lo notificarn al Secretario General y le facilitarn los datos en que basen la notificacin. 2. El Secretario General comunicar la notificacin y los datos que considere pertinentes a las Partes, a la Comisin y, cuando la notificacin proceda de alguna de las Partes, a la Organizacin Mundial de la Salud. 3. Cuando una notificacin se refiera a una sustancia que no est ya incluida en las Listas I o II, i) Las Partes examinarn, teniendo en cuenta la informacin de que se disponga, la posibilidad de aplicar provisionalmente a la sustancia de que se trate todas las medidas de fiscalizacin que rigen para los estupefacientes de la Lista I; ii) Antes de tomar una decisin de conformidad con el apartado iii) de este prrafo, la Comisin podr decidir que las Partes, apliquen provisionalmente a dicha sustancia todas las medidas de fiscalizacin aplicables a los estupefacientes de la Lista I. Las Partes aplicarn tales medidas a la referida sustancia con carcter provisional; iii) Si la Organizacin Mundial de la Salud comprueba que dicha sustancia se presta a uso indebido o puede producir efectos nocivos parecidos a los de los estupefacientes de las Listas I o II, o que puede ser transformada en un producto que se preste a un uso indebido similar o que pueda producir efectos nocivos semejantes, comunicar su dictamen a la Comisin, la cual podr, de conformidad con la recomendacin de la Organizacin Mundial de la Salud, decidir que se incluya dicha sustancia en la Lista I o en la Lista II. 4. Si la Organizacin Mundial de la Salud comprueba que un preparado, dadas las sustancias que contiene, no se presta a uso indebido y no puede producir efectos nocivos (inciso 3), y que su contenido de estupefaciente no se puede recuperar con facilidad, la Comisin podr, de conformidad con la recomendacin de la Organizacin Mundial de la Salud, incluir este preparado en la Lista III. 5. Si la Organizacin Mundial de la Salud comprueba que un estupefaciente de la Lista I es particularmente susceptible de uso indebido y de producir efectos nocivos (inciso 3) y que tal susceptibilidad no est compensada por ventajas teraputicas apreciables que no posean otras sustancias sino los estupefacientes de la Lista IV, la Comisin podr, de conformidad con la recomendacin de la Organizacin Mundial de la Salud, incluir este estupefaciente en la Lista IV. 6. Cuando una notificacin se refiera a un estupefaciente de las Listas I o II o a un preparado de la Lista III, la Comisin, sin perjuicio de las medidas previstas en el inciso 5, podr, de conformidad con la recomendacin de la Organizacin Mundial de la Salud, modificar cualquiera de las listas: a) Transfiriendo un estupefaciente de la Lista I a la Lista II o de la Lista II a la Lista I; o b) Retirando un estupefaciente o preparado, segn el caso, de una de las Listas. 7. Toda decisin que tome la Comisin al aplicar este artculo, ser comunicada por el Secretario General a todos los Estados Miembros de las Naciones Unidas, a los Estados no miembros que sean
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Parte en la Convencin, a la Organizacin Mundial de la Salud y a la Junta. Dicha decisin entrar en vigor respecto a cada una de las Partes en la fecha en que reciba tal comunicacin, y las Partes adoptarn entonces las medidas requeridas por esta Convencin. 8. a) Las decisiones de la Comisin que modifiquen cualesquiera de las listas estarn sujetas a revisin por el Consejo, previa solicitud de cualesquiera de las Partes presentada dentro de un plazo de noventa das contados a partir de la fecha de recibo de la notificacin de la decisin. La solicitud de revisin ser presentada al Secretario General junto con toda la informacin pertinente en que se base dicha solicitud de revisin. b) El Secretario General transmitir copias de la solicitud de revisin y de la informacin pertinente a la Comisin, a la Organizacin Mundial de la Salud y a todas las Partes y las invitar a que formulen sus observaciones dentro de un plazo de noventa das. Todas las observaciones que se reciban sern sometidas al Consejo para que ste las examine. c) El Consejo podr confirmar, modificar o revocar la decisin de la Comisin y la decisin del Consejo ser definitiva. La notificacin de la decisin del Consejo ser transmitida a los Estados Miembros de las Naciones Unidas, a los Estados no miembros Partes en la Convencin, a la Comisin, a la Organizacin Mundial de la Salud y a la Junta. d) Mientras se transmite la revisin, seguir vigente la decisin original de la Comisin.
9. Las decisiones de la Comisin adoptadas de conformidad con este artculo no estarn sujetas al procedimiento de revisin previsto en el artculo 7. ARTCULO 4.- OBLIGACIONES GENERALES Las Partes adoptarn todas las medidas legislativas y administrativas que puedan ser necesarias: a) Para dar cumplimiento a las disposiciones de la presente Convencin en sus respectivos territorios, b) Para cooperar con los dems Estados en la ejecucin de las disposiciones de la presente Convencin, y c) Sin perjuicio de las disposiciones de la presente Convencin, para limitar exclusivamente la produccin, la fabricacin, la exportacin, la importacin, la distribucin, el comercio, el uso y la posesin de estupefacientes a los fines mdicos y cientficos. ARTCULO 5.- LOS RGANOS INTERNACIONALES DE FISCALIZACIN Las Partes, reconociendo la competencia de las Naciones Unidas en materia de fiscalizacin internacional de estupefacientes, convienen en encomendar a la Comisin de Estupefacientes del Consejo Econmico y Social y a la Junta Internacional de Fiscalizacin de Estupefacientes, las respectivas funciones que la presente Convencin les asigna. ARTCULO 6.- GASTOS DE LOS RGANOS INTERNACIONALES DE FISCALIZACIN Los gastos de la Comisin y de la Junta sern sufragados por las Naciones Unidas en la forma que decida la Asamblea General. La Partes que no sean membros de las Naciones Unidas contribuirn a dichos gastos con las cantidades que la Asamblea General considere equitativas y fije peridicamente, previa consulta con los gobiernos de aquellas Partes.
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ARTCULO 7.- REVISIN DE LAS DECISIONES Y RECOMENDACIONES DE LA COMISIN Excepto las decisiones formadas de acuerdo en el artculo 3, las decisiones y recomendaciones aprobadas por la Comisin en cumplimiento de sus disposiciones estarn subordinadas a la aprobacin o modificacin del Consejo o de la Asamblea General, de la misma manera que otras decisiones y recomendaciones de la Comisin. ARTCULO 8.- FUNCIONES DE LA COMISIN La Comisin tendr autoridad para estudiar todas las cuestiones relacionadas con los objetivos de esta Convencin, y en particular para: a) Modificar las Listas segn lo dispuesto en el artculo 3; b) Sealar a la atencin de la Junta cualquier cuestin que tenga relacin con las funciones de la misma; c) Hacer recomendaciones para la aplicacin de las disposiciones de esta Convencin y el logro de sus propsitos, y en particular recomendar programas de investigacin cientfica e intercambio de informacin de carcter cientfico o tcnico; d) Sealar a la atencin de los Estados no Partes las decisiones o recomendaciones que adopte en cumplimiento de la presente Convencin, a fin de que dichos Estados examinen la posibilidad de tomar medidas de acuerdo con tales decisiones y recomendaciones. ARTCULO 9.- COMPOSICIN DE LA JUNTA 1. La Junta se compondr de trece miembros, que el Consejo designar en la forma siguiente: a) Tres miembros que posean experiencia mdica, farmacolgica o farmacutica, elegidos de una lista de cinco personas, por lo menos, propuestas por la Organizacin Mundial de la Salud; b) Diez miembros elegidos de una lista de personas propuestas por los Estados Miembros de las Naciones Unidas y por las Partes que no sean miembros de las Naciones Unidas. 2. Los miembros de la Junta habrn de ser personas que por su competencia, imparcialidad y desinters, inspiren confianza general. Durante su mandato no podrn ocupar cargo alguno ni ejercer actividad que pueda redundar en detrimento de su imparcialidad en el desempeo de sus funciones. El Consejo, en consulta con la Junta, tomar todas las medidas necesarias para garantizar la total independencia tcnica de la Junta, en el desempeo de sus funciones. 3. El Consejo, teniendo debidamente en cuenta el principio de la distribucin geogrfica equitativa, estudiar la conveniencia de que formen parte de la Junta, en una proporcin equitativa, personas que conozcan la situacin en materia de estupefacientes en los pases productores, fabricantes y consumidores y que estn vinculados con esos pases. 4. La Junta, en cooperacin con los gobiernos y con sujecin a las disposiciones de la presente Convencin, tratar de limitar el cultivo, la produccin, la fabricacin y el uso de estupefacientes a la cantidad adecuada necesaria para fines mdicos y cientficos, de asegurar su disponibilidad para tales fines y de impedir el cultivo, la produccin, el trfico y el uso ilcito de estupefacientes. 5. Todas las medidas adoptadas por la Junta en virtud de la presente Convencin sern las ms adecuadas al propsito de fomentar la cooperacin de los gobiernos con la Junta y de establecer un
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mecanismo para mantener un dilogo constante entre los gobiernos y la Junta que promueva y facilite una accin nacional efectiva para alcanzar los objetivos de la presente Convencin. ARTCULO 10.- DURACIN DEL MANDATO Y REMUNERACIN DE LOS MIEMBROS DE LA JUNTA 1. Los miembros de la Junta ejercern sus funciones durante cinco aos y podrn ser reelegidos. 2. El mandato de cada miembro de la Junta expirar la vspera de la primera sesin de la Junta a la que tenga derecho a asistir su sucesor. 3. Cuando un miembro de la Junta deje de asistir a tres perodos de sesiones consecutivos se considerar que ha renunciado. 4. El Consejo, a recomendacin de la Junta, podr destituir a un miembro de la Junta que no rena ya las condiciones necesarias para formar parte de ella conforme al prrafo 2 del artculo 9. Dicha recomendacin deber contar con el voto afirmativo de nueve miembros de la Junta. 5. Cuando durante el mandato de un miembro de la Junta quede vacante su cargo, el Consejo cubrir dicha vacante eligiendo otro miembro por el resto del mandato a la mayor brevedad y de conformidad con las disposiciones aplicables del artculo 13. 6. Los miembros de la Junta percibirn una remuneracin adecuada que fijar la Asamblea General. ARTCULO 11.- REGLAMENTO DE LA JUNTA 1. La Junta elegir su presidente y las personas que ocuparn los cargos directivos que considere necesarios y aprobar su reglamento. 2. La Junta se reunir con la frecuencia que crea necesaria para el buen desempeo de sus funciones, pero celebrar por lo menos dos reuniones anuales. 3. En las sesiones de la Junta el qurum ser de ocho miembros. ARTCULO 12.- FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE PREVISIONES 1. La Junta fijar la fecha o fechas y la manera en que habrn de facilitarse las previsiones, segn lo dispuesto en el artculo 19, y prescribir el empleo de formularios al efecto. 2. La Junta pedir a los gobiernos de los pases y territorios a los que no se aplica la presente Convencin, que faciliten sus previsiones de conformidad con lo dispuesto en la presente Convencin. 3. Si un Estado no suministra las previsiones respecto de alguno de sus territorios en la fecha fijada, la Junta las establecer en la medida de lo posible. La Junta establecer dichas previsiones, en colaboracin con el gobierno interesado, siempre que esto sea factible. 4. La Junta examinar las previsiones, incluso las suplementarias y, salvo cuando se trate de
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necesidades para fines especiales, podr pedir los datos que estime necesarios respecto de cualquier pas o territorio en cuyo nombre se haya suministrado la previsin, para completarla o aclarar cualquier declaracin que figure en ella. 5. La Junta, con miras a limitar el uso y la distribucin de estupefacientes a la cantidad adecuada necesaria para fines mdicos y cientficos y a asegurar su disponibilidad para tales fines, confirmar lo ms rpidamente posible las previsiones, incluso las suplementarias, o podr modificarlas con el consentimiento del gobierno interesado. En caso de desacuerdo entre el gobierno y la Junta, esta ltima tendr derecho a establecer, comunicar y publicar sus propias previsiones, incluso las suplementarias. 6. Adems de los informes mencionados en el artculo 15, la Junta publicar, en las pocas que determine pero por lo menos una vez al ao, la informacin sobre las previsiones que pueda, a su parecer, facilitar la aplicacin de la presente Convencin. ARTCULO 13.- FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE INFORMACION ESTADSTICA 1. La Junta determinar cmo ha de presentarse la informacin estadstica segn lo dispuesto en el artculo 20 y prescribir el empleo de formularios a este efecto. 2. La Junta examinar la informacin que reciba, para determinar si las Partes o cualquier otro Estado ha cumplido las disposiciones de la presente Convencin. 3. La Junta podr pedir los dems datos que estime necesarios para completar o explicar los que figuren en la informacin estadstica. 4. La Junta no tendr competencia para formular objeciones ni expresar su opinin acerca de los datos estadsticos relativos a los estupefacientes necesarios para fines especiales. ARTCULO 14.- MEDIDAS DE LA JUNTA PARA ASEGURAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES DE LA PRESENTE CONVENCIN 1. a) Si basndose en el examen de la informacin presentada por los gobiernos a la Junta de conformidad con las disposiciones de la presente Convencin, o de informacin transmitida por rganos u organismos especializados de las Naciones Unidas, o siempre que sean aprobadas por la Comisin previa recomendacin de la Junta, por otras organizaciones intergubernamentales u organizaciones no gubernamentales internacionales que posean competencia directa en el asunto de que se trate y estn reconocidas como entidades consultivas por el Consejo Econmico y Social con arreglo al artculo 71 de la Carta de las Naciones Unidas o que gocen de condicin anloga por acuerdo especial del Consejo, la Junta tiene razones objetivas para creer que las finalidades de la Convencin corren un grave peligro porque una Parte, un pas o un territorio no ha cumplido las disposiciones de la presente Convencin, tendr derecho a proponer al gobierno interesado la celebracin de consultas o a solicitarle explicaciones. Si, an cuando no hayan dejado de cumplirse las disposiciones de la Convencin, una Parte, un pas o un territorio se han convertido en un centro importante de cultivo, produccin, fabricacin, trfico o uso ilcitos de estupefacientes, o hay pruebas que existe un riesgo grave
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que llegue a serlo, la Junta tendr derecho a proponer al gobierno interesado la celebracin de consultas. Sin perjuicio del derecho de la Junta a sealar a la atencin de las Partes del Consejo y de la Comisin las cuestiones mencionadas en el apartado d), la solicitud de informacin y las explicaciones de un gobierno o la propuesta de consultas y las consultas celebradas con un gobierno en virtud de este apartado se considerarn asuntos confidenciales. b) Despus de actuar en virtud del apartado a), la Junta, si ha comprobado que es necesario proceder as, podr pedir al gobierno interesado que adopte las medidas correctivas que las circunstancias aconsejen para la ejecucin de las disposiciones de la presente Convencin. c) La Junta, si lo considera necesario para evaluar una cuestin mencionada en el apartado a) supra, podr proponer al gobierno interesado la realizacin de un estudio al respecto en su territorio, por los medios que el gobierno estime apropiados. El gobierno interesado, si decide realizar ese estudio, podr pedir a la Junta que ponga a su disposicin los medios tcnicos periciales y los servicios de una o ms personas con la capacidad necesaria para prestar ayuda a los funcionarios del gobierno en el estudio propuesto. La persona o personas que para ello proponga la Junta se sometern a la aprobacin del gobierno interesado. Las modalidades de ese estudio y el plazo dentro del cual debe efectuarse se determinarn mediante consulta entre el gobierno y la Junta. El gobierno comunicar a la Junta los resultados del estudio e indicar las medidas correctoras que considera necesario adoptar. d) Si la Junta considera que el gobierno interesado ha dejado de dar las explicaciones satisfactorias que se le han solicitado conforme al apartado a), o de adoptar las medidas correctivas que se le han pedido conforme al apartado b), o que existe una situacin grave que requiere la adopcin de medidas de cooperacin en el plano internacional con miras a su solucin, podr sealar el asunto a la atencin de las Partes, del Consejo y de la Comisin. La Junta deber proceder as cuando los objetivos de la presente Convencin corran grave peligro y no haya sido posible resolver satisfactoriamente el asunto de otro modo. La Junta deber proceder del mismo modo si comprueba que existe una situacin grave que requiere la adopcin de medidas de cooperacin internacional con miras a su solucin y que el hecho de sealar esta situacin a la atencin de las Partes, del Consejo y de la Comisin es el mtodo ms apropiado para facilitar esta cooperacin; despus de examinar los informes de la Junta y, en su caso, de la Comisin sobre el asunto, el Consejo podr sealar ste a la atencin de la Asamblea General. 2. La Junta, cuando seale un asunto a la atencin de las Partes, del Consejo y de la Comisin en virtud del apartado d) del inciso 1, podr, si ha comprobado que es necesario proceder as, recomendar a las Partes que cesen de importar drogas del pas interesado, de exportarlas a l, o de hacer ambas cosas, durante un perodo determinado o hasta que la Junta quede satisfecha con la situacin existente en ese territorio o pas. El Estado interesado podr plantear la cuestin ante el Consejo. 3. La Junta tendr derecho a publicar un informe sobre cualquier cuestin relacionada con las disposiciones de este artculo y comunicarlo al Consejo, el cual lo remitir a todas las Partes. Si la Junta hace pblica en dicho informe una decisin tomada en virtud de este artculo o cualquier informacin relacionada con el mismo, tambin incluir los puntos de vista del gobierno interesado, si este lo solicitare.
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4. Si la decisin de la Junta que ha sido publicada de acuerdo con este artculo no es unnime, tambin se har pblica la opinin de la minora. 5. Cuando la Junta discuta una cuestin que en virtud de lo dispuesto en este artculo interese directamente a un pas, ste ser invitado a estar representado en la reunin de la Junta. 6. Se necesitar una mayora de dos tercios del total de miembros de la Junta para adoptar decisiones en virtud de este artculo. ARTCULO 14 BIS.- ASISTENCIA TCNICA Y FINANCIERA En los casos en que lo estime pertinente, paralelamente a las medidas enunciadas en los prrafos 1 y 2 del artculo 14, o en sustitucin de ellas, la Junta, de acuerdo con el gobierno interesado, podr recomendar a los rganos competentes de las Naciones Unidas y a sus organismos especializados que se preste asistencia tcnica o financiera o ambas, a ese gobierno con miras a darle apoyo en sus esfuerzos por cumplir las obligaciones que han contrado en virtud de la presente Convencin, entre ellas las estipuladas o mencionadas en los artculos 2, 35, 38 y 38 bis. ARTCULO 15.- INFORMES DE LA JUNTA 1. La Junta redactar un informe anual sobre su labor y los informes complementarios que considere necesarios. Dichos informes contendrn, adems, un anlisis de las previsiones y de las informaciones estadsticas de que disponga la Junta y, cuando proceda, una indicacin de las aclaraciones hechas por los gobiernos o que se les hayan pedido, si las hubiere, junto con las observaciones y recomendaciones que la Junta desee hacer. Estos informes sern sometidos al Consejo por intermedio de la Comisin, que formular las observaciones que estime oportunas. 2. Estos informes sern comunicados a las Partes y publicados posteriormente por el Secretario General. Las Partes permitirn que se distribuyan sin limitacin. ARTCULO 16.- SECRETARA Los servicios de secretara de la Comisin y de la Junta sern suministrados por el Secretario General. No obstante, el Secretario de la Junta ser nombrado por el Secretario General en consulta con la Junta. ARTCULO 17.- ADMINISTRACIN ESPECIAL Las Partes mantendrn una administracin especial que estar a cargo de la aplicacin de las disposiciones de la presente Convencin. ARTCULO 18.- DATOS QUE SUMINISTRARN LAS PARTES AL SECRETARIO GENERAL 1. Las Partes facilitarn al Secretario General los datos que la Comisin pueda pedir por ser necesarios para el desempeo de sus funciones, y en particular:
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a) Un informe anual sobre la aplicacin de la presente Convencin en cada uno de sus territorios; b) El texto de todas las leyes y reglamentos promulgados peridicamente para poner en prctica esta Convencin; c) Los datos que pida la Comisin sobre los casos de trfico ilcito, especialmente los datos de cada caso descubierto de trfico ilcito que puedan tener importancia, ya sea por arrojar luz sobre las fuentes de que provienen los estupefacientes para dicho trfico, o bien por las cantidades de que se trate o el mtodo empleado por los traficantes ilcitos; y d) Los nombres y las direcciones de las autoridades facultadas para expedir permisos o certificados de exportacin y de importacin. 2. Las Partes suministrarn los datos mencionados en el inciso anterior, del modo y en la fecha que fije la Comisin y utilizando los formularios que ella indique. ARTCULO 19.- PREVISIONES DE LAS NECESIDADES DE ESTUPEFACIENTES 1. Las Partes facilitarn anualmente a la Junta, respecto de cada uno de sus territorios, del modo y en la forma que ella establezca y en formularios proporcionados por ella, sus previsiones sobre las cuestiones siguientes: a) La cantidad de estupefacientes que ser consumida con fines mdicos y cientficos; b) La cantidad de estupefacientes que ser utilizada para fabricar otros estupefacientes, preparados de la Lista III y sustancias a las que no se aplica esta Convencin; c) Las existencias de estupefacientes al 31 de diciembre del ao que se refieren las previsiones; y d) Las cantidades de estupefacientes necesarias para agregar a las existencias especiales. e) La superficie de terreno (en hectreas) que se destinar al cultivo de la adormidera y su ubicacin geogrfica. f) La cantidad aproximada de opio que se producir; g) El nmero de establecimientos industriales que fabricarn estupefacientes sintticos; y h) Las cantidades de estupefacientes sintticos que fabricar cada uno de los establecimientos mencionados en el apartado anterior. 2. a) Hechas las deducciones a que se refiere el inciso 3 del artculo 21, el total de las previsiones por cada territorio y cada estupefaciente, excepto el opio y los estupefacientes sintticos, ser la suma de las cantidades indicadas en los apartados a), b) y d) del prrafo 1 de este artculo, ms la cantidad necesaria para que las existencias disponibles al 31 de diciembre del ao anterior alcancen la cantidad prevista, segn lo dispuesto en el apartado c) del prrafo 1. b) Hechas las deducciones a que se refiere el inciso 3 del artculo 21, por lo que respecta a las importaciones, y el prrafo 2 del artculo 21 bis, el total de las provisiones de opio para cada territorio ser la suma de las cantidades indicadas en los apartados a), b) y d) del prrafo 1 de este artculo, ms la cantidad necesaria para que las existencias disponibles al 31 de diciembre del ao anterior alcancen la cantidad prevista, segn lo dispuesto en el apartado c) del prrafo 1, o la cantidad indicada en el apartado f) del prrafo 1 de este artculo si esta ltima es mayor. c) Hechas las deducciones a que se refiere el inciso 3 del artculo 21, el total de las provisiones de cada estupefaciente sinttico para cada territorio ser la suma de las cantidades indicadas en
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los apartados a), b) y d) del prrafo 1 de este artculo, ms la cantidad necesaria para que las existencias disponibles al 31 de diciembre del ao anterior alcancen la cantidad prevista, segn lo dispuesto en el apartado c) del inciso 1, o la suma de las cantidades indicadas en el apartado h) del prrafo 1 de este artculo si esta ltima es mayor. d) Las previsiones proporcionadas en virtud de lo dispuesto en los prrafos precedentes de este prrafo se modificarn segn corresponda para tener en cuenta toda cantidad decomisada que luego se haya entregado para usos lcitos, as como toda cantidad retirada de las existencias especiales para las necesidades de la poblacin civil. 3. Cualquier Estado podr facilitar durante el ao previsiones suplementarias exponiendo las razones que justifiquen dichas previsiones. 4. Las Partes comunicarn a la Junta el mtodo empleado para determinar las cantidades que figuren en las previsiones y cualquier modificacin introducida en dicho mtodo. 5. Hechas las deducciones mencionadas en el prrafo 3 del artculo 21, y tomando en consideracin, en la medida de lo posible, las disposiciones del artculo 21 bis, no debern excederse las previsiones. ARTCULO 20.- DATOS ESTADISTICOS QUE SE SUMINISTRARN A LA JUNTA 1. Las Partes suministrarn a la Junta, respecto de cada uno de sus territorios, del modo y en la forma en que ella establezca y en formularios proporcionados por ella, datos estadsticos sobre las cuestiones siguientes: a) Produccin y fabricacin de estupefacientes; b) Uso de estupefacientes para la fabricacin de otros estupefacientes, de los preparados de la Lista III y de sustancias a las que no se aplica esta Convencin, as como de la paja de adormidera para la fabricacin de estupefacientes; c) Consumo de estupefacientes; d) Importaciones y exportaciones de estupefacientes y de paja de adormidera; e) Decomiso de estupefacientes y destino que se les da; y f) Existencias de estupefacientes al 31 de diciembre del ao a que se refieren las estadsticas; y g) Superficie determinable del cultivo de la adormidera. 2. a) Los datos estadsticos relativos a las cuestiones mencionadas en el prrafo 1, salvo el apartado d), se establecern anualmente y se presentarn a la Junta a ms tardar el 30 de junio del ao siguiente al ao a que se refieren. b) Los datos estadsticos relativos a las cuestiones mencionadas en el apartado d) del inciso I se establecern trimestralmente y se presentarn a la Junta dentro del mes siguiente al trimestre a que se refieren.
3. Las Partes no estarn obligadas a presentar datos estadsticos relativos a las existencias especiales, pero presentarn separadamente datos relativos a los estupefacientes importados u obtenidos en el pas o territorio con fines especiales, as como sobre las cantidades de estupefacientes retiradas de las existencias especiales para satisfacer las necesidades de la poblacin civil.
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ARTCULO 21.- LIMITACIN DE LA FABRICACIN Y DE LA IMPORTACIN 1. La cantidad total de cada estupefaciente fabricada o importada por cada pas o territorio en un ao no exceder de la suma de las siguientes cantidades: a) La cantidad consumida, dentro de los lmites de las previsiones correspondientes, con fines mdicos o cientficos; b) La cantidad utilizada, dentro de los lmites de las previsiones correspondientes, para la fabricacin de otros estupefacientes, de preparados de la Lista III y de sustancias a las que no se aplica esta Convencin; c) La cantidad exportada; d) La cantidad aadida a las existencias con objeto de llevarlas al nivel fijado en las previsiones correspondientes; y e) La cantidad adquirida, dentro de los lmites de las previsiones correspondientes, con fines especiales. 2. De la suma de las cantidades indicadas en el prrafo I se deducir toda cantidad que haya sido decomisada y entregada para usos ilcitos, as como toda cantidad retirada de las existencias especiales para las necesidades de la poblacin civil. 3. Si la Junta llega a la conclusin de que la cantidad fabricada o importada en un ao determinado excede de la suma de las cantidades indicadas en el prrafo 1, hechas las deducciones prescritas por el prrafo 2 de ese artculo, todo excedente as determinado y que subsista al final del ao se deducir, el ao siguiente, de las cantidades que hayan de fabricarse o importarse y del total de las previsiones, determinado en el prrafo 2 del artculo 19. 4. a) Si las informaciones estadsticas sobre importaciones y exportaciones (artculo 20) indicaren que la cantidad exportada a cualquier pas o territorio excede del total de las previsiones relativas a dicho pas o territorio, segn se determina en el prrafo 2 del articulo 19, ms las cantidades que figuren como exportadas y deducidos los excedentes segn se determina en el inciso 3 de este artculo, la Junta podr notificar este hecho a los Estados a que, a juicio de la Junta, deba comunicarse dicha informacin; b) Cuando reciban esta notificacin, las Partes no autorizarn durante el ao ninguna nueva exportacin del estupefaciente en cuestin al pas o territorio de que se trate, salvo: i) Si dicho pas o territorio enva una nueva previsin que corresponda al aumento de sus importaciones y a la cantidad suplementaria que necesite; o ii) En casos excepcionales, cuando, a juicio del gobierno del pas exportador, la exportacin sea indispensable para el tratamiento de los enfermos. ARTICULO 21 BIS.- LIMITACIN DE LA PRODUCCIN DEL OPIO 1. La produccin de opio de cualquier pas o territorio se organizar y fiscalizar de tal modo que se asegure que, en la medida de lo posible, la cantidad producida en un ao cualquiera no exceda de las previsiones de la cantidad de opio que se ha de producir, establecidas de conformidad con el apartado f) del prrafo 1 del artculo 19.
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2. Si la junta, basndose en la informacin que posee en virtud de las disposiciones de la presente Convencin, concluye que una Parte que ha presentado unas previsiones de conformidad con el apartado f) del prrafo 1 del artculo 19 no ha limitado el opio producido dentro de sus fronteras a los fines lcitos conforme a las previsiones pertinentes y que una cantidad importante del opio producido, lcita o ilcitamente, dentro de las fronteras de dicha Parte, ha sido desviada al trfico ilcito, podr despus de estudiar las explicaciones de la parte que se trate, que le debern ser presentadas en el plazo de un mes a partir de la notificacin de tal conclusin, decidir que se deduzca la totalidad o una parte de dicha cantidad de la que se ha de producir y del total de las previsiones definidas en el apartado b) del prrafo 2 del artculo 19 para el ao inmediato en el que dicha deduccin pueda realizarse tcnicamente, teniendo en cuenta la estacin del ao y las obligaciones contractuales respecto de la exportacin del opio. Esta decisin entrar en vigor noventa das despus de haber sido notificada a la parte de que se trate. 3. Despus de notificar a la Parte interesada la decisin adoptada conforme al prrafo 2 supra respecto de una deduccin, la Junta consultar con esa parte a fin de resolver satisfactoriamente la situacin. 4. Si la situacin no se resuelve en forma satisfactoria, la Junta, en su caso, podr actuar conforme a lo dispuesto en el artculo 14. 5. Al adoptar su decisin respecto a una deduccin, de conformidad con el prrafo 2 supra, la Junta tendr en cuenta no slo todas las circunstancias del caso, incluidas las que originen el problema del trfico ilcito a que se hace referencia en dicho prrafo 2, sino tambin cualesquier nuevas medidas pertinentes de fiscalizacin que puedan haber sido adoptadas por la Parte. ARTCULO 22.- DISPOSICIN ESPECIAL APLICABLE AL CULTIVO 1. Cuando las condiciones existentes en el pas o en un territorio de una Parte sean tales que, a su juicio, la prohibicin del cultivo de la adormidera, del arbusto de coca o de la planta de la cannabis resulte la medida ms adecuada para proteger la salud pblica y evitar que los estupefacientes sean objeto de trfico ilcito, la Parte interesada prohibir dicho cultivo. 2. Una parte que prohba el cultivo de la adormidera o de la planta de la cannabis tomar las medidas apropiadas para secuestrar cualquier planta ilcitamente cultivada y destruirla, excepto pequeas cantidades requeridas por la parte para propsitos cientficos o de investigacin. ARTCULO 23.- ORGANISMOS NACIONALES PARA LA FISCALIZACIN DEL OPIO 1. Las Partes que permitan el cultivo de la adormidera para la produccin de opio debern establecer, si no lo han hecho ya, y mantener, uno o ms organismos oficiales (llamados en este artculo, de ahora en adelante, el Organismo) para desempear las funciones que se le asignan en el presente artculo. 2. Dichas Partes aplicarn al cultivo de la adormidera para la produccin de opio y al opio las siguientes disposiciones:
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a) El Organismo designar las zonas y las parcelas de terreno en que se permitir el cultivo de la adormidera para la produccin de opio; b) Slo podrn dedicarse a dicho cultivo los cultivadores que posean una licencia expedida por el Organismo; c) Cada licencia especificar la superficie en la que se autoriza el cultivo; d) Todos los cultivadores de adormidera estarn obligados a entregar la totalidad de sus cosechas de opio al Organismo. El Organismo comprar y tomar posesin material de dichas cosechas, lo antes posible, a ms tardar cuatro meses despus de terminada la recoleccin; e) El Organismo tendr el derecho exclusivo de importar, exportar, dedicarse al comercio al por mayor y mantener las existencias de opio que no se hallen en poder de los fabricantes de alcaloides de opio, opio medicinal o preparados de opio. Las Partes no estn obligadas a extender este derecho exclusivo al opio medicinal y a los preparados a base de opio. 3. Las funciones administrativas a que se refiere el inciso 2 sern desempeadas por un solo organismo pblico si la Constitucin de la Parte interesada lo permite. ARTCULO 24.- LIMITACIN DE LA PRODUCCIN DE OPIO PARA EL COMERCIO INTERNACIONAL 1. a) Si una de las Partes proyecta iniciar la produccin de opio o aumentar su produccin anterior, tendr presente las necesidades mundiales con arreglo a las previsiones publicadas por la Junta, a fin de que su produccin no ocasione superproduccin de opio en el mundo. a) Sin perjuicio de lo dispuesto en el inciso 1, si una Parte que al 1 de enero de 1961 no produca opio para la exportacin y desee exportar el opio que produce en cantidades que no excedan de cinco toneladas anuales, lo notificar a la Junta y le proporcionar con dicha notificacin informacin acerca de: i) La fiscalizacin que, de acuerdo con la presente Convencin, se aplicar al opio que ha de ser producido y exportado, y ii) El nombre del pas o pases a los que espera exportar dicho opio; Y la Junta podr aprobar tal notificacin o recomendar a la Parte que no produzca opio para la exportacin. b) Cuando una Parte que no sea de las aludidas en el inciso 3 desee producir opio para la exportacin en cantidades que excedan de cinco toneladas anuales, lo notificar al Consejo y proporcionar con dicha notificacin informacin pertinente, que comprenda: i) Las cantidades que calcula producir para la exportacin; ii) La fiscalizacin aplicable o propuesta respecto del opio que se ha de producir; y iii) El nombre del pas o pases a los que espera exportar dicho opio; Y el Consejo aprobar la notificacin o podr recomendar a la Parte que no produzca opio para la exportacin.
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3. No obstante lo dispuesto en los apartados a) y b) del inciso 2, una Parte que durante los diez aos inmediatamente anteriores al 1 de enero de 1961 exportaba el opio que produca, podr continuar exportando el opio que produzca. 4. a) Las Partes no importarn opio de ningn pas o territorio, salvo el opio producido en el territorio de:
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i) Las Partes aludidas en el inciso 3; ii) Las Partes que hayan notificado a la Junta, segn lo dispuesto en el apartado a) del inciso 2; iii) Las Partes que hayan recibido la aprobacin del Consejo, segn lo dispuesto en el apartado b) del inciso 2. b) No obstante lo dispuesto en el apartado a) de este inciso, las Partes podrn importar opio, producido por cualquier pas que haya producido y exportado opio durante los 10 aos anteriores al 1 de enero de 1961, siempre que dicho pas haya establecido y mantenga un rgano u organismo de fiscalizacin nacional para los fines enunciados en el artculo 23 y aplique medios eficaces para asegurar que el opio que produce no se desve al trfico ilcito. 5. Las disposiciones de este artculo no impiden que las Partes: a) Produzcan opio suficiente para sus propias necesidades; o b) Exporten a otras Partes, de conformidad con las disposiciones de esta Convencin, el opio que decomisen en el trfico ilcito. ARTCULO 25.- FISCALIZACION DE LA PAJA DE ADORMIDERA 1. Las Partes que permitan el cultivo de la adormidera con fines que no sean la produccin de opio adoptarn todas las medidas necesarias para que: a) No produzca opio de esa adormidera; y b) Se fiscalice de modo adecuado la fabricacin de estupefacientes a base de la paja de adormidera. 2. Las Partes aplicarn a la paja de adormidera el rgimen de licencias de importacin y de exportacin que se prev en los incisos 4 a 15 del artculo 31. 3. Las Partes facilitarn acerca de la importacin y exportacin de paja de adormidera los mismos datos estadsticos que se exigen para los estupefacientes en el apartado d) del inciso 1 y en el apartado b) del inciso 2 del artculo 20. ARTCULO 26.- EL ARBUSTO DE COCA Y LAS HOJAS DE COCA 1. Las Partes que permitan el cultivo del arbusto de coca aplicarn al mismo y a las hojas de coca el sistema de fiscalizacin establecido en el artculo 23 para la fiscalizacin de la adormidera; pero, respecto del inciso 2 d) de ese artculo, la obligacin impuesta al Organismo all aludido ser solamente de tomar posesin material de la cosecha lo ms pronto posible despus del fin de la misma. 2. En la medida de lo posible, las Partes obligarn a arrancar de raz todos los arbustos de coca que crezcan en estado silvestre y destruirn los que se cultiven ilcitamente.
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ARTCULO 27.- DISPOSICIONES SUPLEMENTARIAS REFERENTES A LAS HOJAS DE COCA EN GENERAL 1. Las Partes podrn autorizar el uso de hojas de coca para la preparacin de un agente saporfero que no contenga ningn alcaloide y, en la medida necesaria para dicho uso, autorizar la produccin, importacin, exportacin, el comercio y la posesin de dichas hojas. 2. Las Partes suministrarn por separado previsiones (artculo 19) e informacin estadstica (artculo 20) respecto de las hojas de coca para la preparacin del agente saporfero, excepto en la medida en que las mismas hojas de coca se utilicen para la extraccin de alcaloides y del agente saporfero y as se explique en la informacin estadstica y en las provisiones. ARTCULO 28.- FISCALIZACIN DE LA CANNABIS 1. Si una Parte permite el cultivo de la planta de la cannabis para producir cannabis o resina de cannabis, aplicar a ese cultivo el mismo sistema de fiscalizacin establecido en el artculo 23 para la fiscalizacin de la adormidera. 2. La presente Convencin no se aplicar al cultivo de la planta de la cannabis destinado exclusivamente a fines industriales (fibra y semillas) u hortcolas. 3. Las Partes adoptarn las medidas necesarias para impedir el uso indebido o trfico ilcito de las hojas de la planta de la cannabis. ARTCULO 29.- FABRICACIN 1. Las Partes exigirn que la fabricacin de estupefacientes se realice bajo el rgimen de licencias con excepcin del caso en que stos sean fabricados por empresas estatales. 2. Las Partes: a) Ejercern una fiscalizacin sobre todas las personas y empresas que se dediquen a la fabricacin de estupefacientes o participen en ella; b) Sometern a un rgimen de licencias a los establecimientos y locales en que dicha fabricacin pueda realizarse; c) Exigirn que los fabricantes de estupefacientes a quienes se haya otorgado licencia obtengan permisos peridicos en los que se especifique la clase y la cantidad de estupefacientes que estn autorizados a fabricar. Sin embargo, no ser necesario exigir este requisito para fabricar preparados. 3. Las Partes impedirn que se acumulen, en poder de los fabricantes de estupefacientes, cantidades de estupefacientes o de paja de adormidera superiores a las necesarias para el funcionamiento normal de la empresa, teniendo en cuenta las condiciones que prevalezcan en el mercado. ARTCULO 30.- COMERCIO Y DISTRIBUCIN 1. a) Las Partes exigirn que el comercio y la distribucin de estupefacientes estn sometidos a licencia, excepto cuando dicho comercio o distribucin lo realice una empresa o empresas del Estado.
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b) Las Partes: i) Fiscalizarn a todas las personas y empresas que realicen o se dediquen al comercio o la distribucin de estupefacientes; y ii) Sometern a un rgimen de licencias a los establecimientos y locales en que pueda realizarse dicho comercio o distribucin. No ser necesario exigir el requisito de licencia respecto de los preparados; c) Las disposiciones de los apartados a) y b) relativas a licencias no se aplican necesariamente a las personas debidamente autorizadas para ejercer funciones teraputicas o cientficas, y mientras las ejerzan. 2. Las Partes debern tambin: a) Impedir que en poder de los comerciantes, los distribuidores, las empresas del Estado o las personas debidamente autorizadas antes mencionadas, se acumulen cantidades de estupefacientes y paja de adormidera que excedan de las necesarias para el ejercicio normal de su comercio, habida cuenta de las condiciones que prevalezcan en el mercado; b) i) Exigir recetas mdicas para el suministro o despacho de estupefacientes a particulares. Este requisito no se aplicar necesariamente a los estupefacientes que una persona pueda obtener, usar, entregar o administrar legalmente en el ejercicio de sus funciones teraputicas debidamente autorizadas; ii) Si las Partes estiman que estas medidas son necesarias o convenientes exigirn que las recetas de los estupefacientes de la Lista I se extiendan en formularios oficiales que las autoridades pblicas competentes o las asociaciones profesionales autorizadas facilitarn en forma de talonarios. 3. Es deseable que las Partes exijan que las ofertas escritas o impresas de estupefacientes, la propaganda de cualquier clase o los folletos descriptivos de estupefacientes, que se empleen con fines comerciales, las envolturas interiores de los paquetes que contengan estupefacientes, y las etiquetas con que se presenten a la venta los estupefacientes indiquen las denominaciones comunes internacionales comunicadas por la Organizacin Mundial de la Salud. 4. Si una Parte considera que tal medida es necesaria o deseable, exigir que el paquete, o la envoltura interior del estupefaciente lleve una doble banda roja perfectamente visible. La envoltura exterior del paquete que contenga ese estupefaciente no llevar la doble banda roja. 5. Las Partes exigirn que en la etiqueta con que se presente a la venta cualquier estupefaciente se indique el contenido de estupefaciente exacto, con su peso o proporcin. Este requisito del rotulado no se aplicar necesariamente a un estupefaciente que se entregue a una persona bajo receta mdica. 6. Las disposiciones de los incisos 2 y 5 no se aplicarn necesariamente al comercio al por menor ni a la distribucin al por menor de los estupefacientes de la Lista II.
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ARTCULO 31.- DISPOSICIONES ESPECIALES REFERENTES AL COMERCIO INTERNACIONAL 1. Las Partes no permitirn a sabiendas la exportacin de estupefacientes a ningn pas o territorio, salvo: a) De conformidad con las leyes y reglamentos de dicho pas o territorio; y b) Dentro de los lmites del total de las previsiones para ese pas o territorio, segn se definen en el prrafo 2 del artculo 19, ms las cantidades destinadas a la reexportacin. 2. Las Partes ejercern en los puertos francos y en las zonas francas las mismas inspeccin y fiscalizacin que en otras partes de su territorio, sin perjuicio de que puedan aplicar medidas ms severas. 3. Las Partes: a) Ejercern la fiscalizacin de las importaciones y exportaciones de estupefacientes, salvo cuando stas sean efectuadas por una empresa o empresas del Estado; y b) Ejercern una fiscalizacin sobre toda persona y sobre toda empresa que se dedique a la importacin o a la exportacin de estupefacientes. 4. a) Las Partes que permitan la exportacin o importacin de estupefacientes exigirn que se obtenga una autorizacin diferente de importacin o de exportacin para cada importacin o exportacin, ya se trate de uno o ms estupefacientes. b) En dicha autorizacin se indicar el nombre del estupefaciente; la denominacin comn internacional, si la hubiere; la cantidad que ha de importarse o exportarse y el nombre y la direccin del importador y del exportador; y se especificar el perodo dentro del cual habr de efectuarse la importacin o la exportacin. c) La autorizacin de exportacin indicar, adems, el nmero y la fecha del certificado de importacin (inciso 5) y de la autoridad que lo ha expedido. d) La autorizacin de importacin podr permitir que la importacin se efectu en ms de una expedicin.
5. Antes de conceder un permiso de exportacin, las Partes exigirn que la persona o el establecimiento que lo solicite presente un certificado de importacin expedido por las autoridades competentes del pas o del territorio importador, en el que conste que ha sido autorizada la importacin del estupefaciente o de los estupefacientes que se mencionan en l. Las Partes se ajustarn en la medida de lo posible al modelo de certificado de importacin aprobado por la Comisin. 6. Cada expedicin deber ir acompaada de una copia del permiso de exportacin, del que el gobierno que lo haya expedido enviar una copia al gobierno del pas o territorio importador. 7. a) Una vez efectuada la importacin, o una vez expirado el plazo fijado para ella, el gobierno del pas o territorio importador devolver el permiso de exportacin, debidamente anotado, al gobierno del pas o territorio exportador; b) En la anotacin se indicar la cantidad efectivamente importada; c) Si se ha exportado en realidad una cantidad inferior a la especificada en el permiso de
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exportacin, las autoridades competentes indicarn en dicho permiso y en las copias oficiales correspondientes a la cantidad efectivamente exportada. 8. Quedarn prohibidas las exportaciones dirigidas a un apartado postal o a un banco a la cuenta de una persona o entidad distinta de la designada en el permiso de exportacin. 9. Quedarn prohibidas las exportaciones dirigidas a un almacn de aduanas, a menos que en el certificado de importacin presentado por la persona o el establecimiento que solicita el permiso de exportacin, el gobierno del pas importador declare que ha aprobado la importacin para su depsito en un almacn de aduanas. En ese caso, el permiso de exportacin deber especificar que la importacin se hace con ese destino. Para retirar una expedicin consignada al almacn de aduanas ser necesario un permiso de las autoridades en cuya jurisdiccin est comprendido el almacn y, si se destina al extranjero se considerar como una nueva exportacin en el sentido de la presente Convencin. 10. Las expediciones de estupefacientes que entren en el territorio de una Parte o salgan del mismo sin ir acompaadas de un permiso de exportacin sern detenidas por las autoridades competentes. 11. Ninguna Parte permitir que pasen a travs de su territorio estupefacientes expedidos a otro pas aunque sean descargados del vehculo que los transporta, a menos que se presente a las autoridades competentes de esa Parte una copia del permiso de exportacin correspondiente a esa expedicin. 12. Las autoridades competentes de un pas o territorio que hayan permitido el trnsito de una expedicin de estupefacientes debern adoptar todas las medidas necesarias para impedir que se d a la expedicin un destino distinto del indicado en la copia del permiso de exportacin que la acompae, a menos que el gobierno del pas o territorio por el que pase la expedicin autorice el cambio de destino. El gobierno de ese pas o territorio considerar todo cambio de destino que se solicite como una exportacin del pas o territorio de trnsito al pas o territorio de nuevo destino. Si se autoriza el cambio de destino, las disposiciones de los apartados a) y b) del inciso 7 sern tambin aplicadas entre el pas o territorio de trnsito y el pas o territorio del que procedi originalmente la expedicin. 13. Ninguna expedicin de estupefacientes, tanto si se halla en trnsito como depositada en un almacn de aduanas, podr ser sometida a cualquier manipulacin que pueda modificar la naturaleza del estupefaciente. Tampoco podr modificarse su embalaje sin permiso de las autoridades competentes. 14. Las disposiciones de los incisos 11 a 13 relativas al paso de estupefacientes a travs del territorio de una Parte no se aplicarn cuando la expedicin de que se trate sea transportada por una aeronave que no aterrice en el pas o territorio de trnsito. Si la aeronave aterriza en tal pas o territorio, esas disposiciones sern aplicadas en la medida en que las circunstancias lo requieran. 15. Las disposiciones de este artculo se aplicarn sin perjuicio de las disposiciones de cualquier acuerdo internacional que limite la fiscalizacin que pueda ser ejercida por cualquiera de las Partes sobre los estupefacientes en trnsito.
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16. Con excepcin de lo dispuesto en el apartado a) del inciso 1 y en el inciso 2, ninguna disposicin de este artculo se aplicar necesariamente en el caso de los preparados de la Lista III. ARTCULO 32.- DISPOSICIONES ESPECIALES RELATIVAS AL TRANSPORTE DE DROGAS EN LOS BOTIQUINES DE PRIMEROS AUXILIOS DE BUQUES O AERONAVES DE LAS LNEAS INTERNACIONALES 1. El transporte internacional por buques o aeronaves de las cantidades limitadas de drogas necesarias para la prestacin de primeros auxilios o para casos urgentes en el curso del viaje, no se considerar como importacin, exportacin o trnsito por un pas en el sentido de esta Convencin. 2. Debern adoptarse las precauciones adecuadas por el pas de la matrcula para evitar el uso indebido de las drogas a que se refiere el inciso 1 o su desviacin para fines ilcitos. La Comisin recomendar dichas precauciones, en consulta con las organizaciones internacionales pertinentes. 3. Las drogas transportadas por buques o aeronaves de conformidad con lo dispuesto en el prrafo 1, estarn sujetas a las leyes, reglamentos, permisos y licencias del pas de la matrcula, pero sin perjuicio del derecho de las autoridades locales competentes a efectuar comprobaciones e inspecciones o adoptar otras medidas de fiscalizacin a bordo del buque o aeronave. La administracin de dichas drogas en caso de urgente necesidad no se considerar que constituye una violacin de las disposiciones del apartado b) i) del artculo 30. ARTCULO 33.- POSESIN DE ESTUPEFACIENTES Las Partes slo permitirn la posesin de estupefacientes con autorizacin legal. ARTCULO 34.- MEDIDAS DE FISCALIZACION Y DE INSPECCION Las Partes exigirn: a) Que todas las personas a quienes se concedan licencias en virtud de la presente Convencin o que ocupen cargos directivos o de inspeccin en una empresa del Estado establecida segn lo dispuesto en esta Convencin, tengan la idoneidad adecuada para aplicar fiel y eficazmente las disposiciones de las leyes y reglamentos que se dicten para dar cumplimiento a la misma; b) Que las autoridades administrativas, los fabricantes, los comerciantes, los hombres de ciencia, las instituciones cientficas y los hospitales lleven registros en que consten las cantidades de cada estupefaciente fabricado, y de cada adquisicin y destino dado a los estupefacientes. Dichos registros sern conservados por un periodo de dos aos por lo menos. Cuando se utilicen talonarios (artculo 30 inciso 2 b)) de recetas oficiales, dichos talonarios se conservarn tambin durante un perodo de dos aos por lo menos. ARTCULO 35.- LUCHA CONTRA EL TRFICO ILCITO Teniendo debidamente en cuenta sus regmenes constitucional, legal y administrativo, las Partes: a) Asegurarn en el plano nacional una coordinacin de la accin preventiva y represiva contra el trfico ilcito; para ello podrn designar un servicio apropiado que se encargue de dicha coordinacin;
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b) Se ayudarn mutuamente en la lucha contra el trfico ilcito de estupefacientes; c) Cooperarn estrechamente entre s y con las organizaciones internacionales competentes de que sean miembros para mantener una lucha coordinada contra el trfico ilcito; d) Velarn por que la cooperacin internacional de los servicios apropiados se efectu en forma expedita; e) Cuidarn que, cuando se transmitan de un pas a otro los autos para una accin judicial, la transmisin se efectu en forma expedita a los rganos designados por las Partes; este requisito no prejuzga el derecho de una Parte a exigir que se le enven las piezas de autos por va diplomtica; f) Proporcionarn, si lo consideran apropiado, a la Junta y a la Comisin por conducto del Secretario General, adems de la informacin prevista en el artculo 18, la informacin relativa a las actividades ilcitas de estupefacientes dentro de sus fronteras, incluida la referencia al cultivo, produccin, fabricacin, trfico y usos ilcitos de estupefacientes; y g) En la medida de lo posible, proporcionarn la informacin a que se hace referencia en el apartado anterior en la manera y en la fecha que la Junta lo solicite; si se lo pide una Parte, la Junta podr ofrecerle su asesoramiento en su tarea de proporcionar la informacin y tratar de reducir las actividades ilcitas de estupefacientes dentro de las fronteras de la Parte. ARTCULO 36.- DISPOSICIONES PENALES 1. a) A reserva de lo dispuesto por su Constitucin, cada una de las Partes se obliga a adoptar las medidas necesarias para que el cultivo y la produccin, fabricacin, extraccin, preparacin, posesin, ofertas en general, ofertas de venta, distribucin, compra, venta, despacho de cualquier concepto, corretaje, expedicin, expedicin en trnsito, transporte, importacin y exportacin de estupefacientes, no conformes a las disposiciones de esta Convencin o cualesquiera otros actos que en opinin de la Parte puedan efectuarse en infraccin de las disposiciones de la presente Convencin, se consideren como delitos si se cometen intencionalmente y que los delitos graves sean castigados en forma adecuada, especialmente con penas de prisin u otras penas de privacin de libertad. b) No obstante lo dispuesto en el apartado anterior, cuando las personas que hagan uso indebido de estupefacientes hayan cometido esos delitos, las partes podrn en vez de declararlas culpables o de sancionarlas penalmente, o adems de declararlas culpables o de sancionarlas, someterlas a medidas de tratamiento, educacin, postratamiento, rehabilitacin y readaptacin social, de conformidad con lo dispuesto en el prrafo 1 del artculo 38
2. A reserva de lo dispuesto por su Constitucin, del rgimen jurdico y de la legislacin nacional de cada Parte: a) i) Cada uno de los delitos enumerados en el inciso 1, si se comete en diferentes pases, se considerar como un delito distinto; ii) La participacin deliberada o la confabulacin para cometer cualquiera de esos delitos, as como la tentativa de cometerlos, los actos preparatorios y operaciones financieras, relativos a los delitos de que trata este artculo, se considerarn como delitos, tal como se dispone en el inciso 1; iii) Las condenas pronunciadas en el extranjero por esos delitos sern computadas para determinar la reincidencia; y
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iv) Los referidos delitos graves cometidos en el extranjero, tanto por nacionales como por extranjeros, sern juzgados por la Parte en cuyo territorio se haya cometido el delito, o por la Parte en cuyo territorio se encuentre el delincuente, si no procede la extradicin de conformidad con la ley de la Parte a la cual se la solicita, y si dicho delincuente no ha sido ya procesado y sentenciado. b) i) Cada uno de los delitos enumerados en el prrafo 1 y en el inciso ii) del apartado a) del prrafo 2 del presente artculo se considerar incluido entre los delitos que dan lugar a extradicin en todo tratado de extradicin celebrado. Las partes se comprometen a incluir tales delitos como casos de extradicin en todo tratado de extradicin que celebren entre s en el futuro; ii) Si una parte, que subordine la extradicin a la existencia de un tratado, recibe de otra Parte, con la que no tiene tratado, una solicitud de extradicin, podr discrecionalmente considerar la presente Convencin como la base jurdica necesaria para la extradicin referente a los delitos enumerados en el prrafo 1 y en el inciso ii) del apartado a) del prrafo 2 del presente artculo. La extradicin estar sujeta a las dems condiciones exigidas por el derecho de la Parte requerida. iii) Las partes que no subordinen la extradicin a la existencia de un tratado reconocern los delitos enumerados en el prrafo 1 y en el inciso ii) del apartado a) del prrafo 2 del presente artculo como casos de extradicin entre ellas, sujetos a las condiciones exigidas por el derecho de la Parte requerida. iv) La extradicin sea concedida con arreglo a la legislacin de la Parte a la que se haya pedido y, no obstante lo dispuesto en los incisos i), ii) y iii) del apartado b) de este prrafo, esta Parte tenga derecho a negarse a conceder la extradicin si sus autoridades competentes consideran que el delito no es suficientemente grave. 3. Las disposiciones del presente artculo estarn limitadas por las disposiciones del derecho penal de la Parte interesada, en materia de jurisdiccin. 4. Ninguna de las disposiciones del presente artculo afectar el principio de que los delitos a que se refiere han de ser definidos, perseguidos y castigados de conformidad con la legislacin nacional de cada Parte. ARTCULO 37.- APREHENSIN Y DECOMISO Todo estupefaciente, sustancia y utensilio empleados en la comisin de delitos mencionados en el artculo 36 o destinados a tal fin podrn ser objeto de aprehensin y decomiso. ARTCULO 38.- MEDIDAS CONTRA EL USO INDEBIDO DE ESTUPEFACIENTES 1. Las Partes prestarn atencin especial a la prevencin del uso indebido de estupefacientes y a la pronta identificacin, tratamiento, educacin, postratamiento, rehabilitacin y readaptacin de las personas afectadas, adoptarn todas las medidas posibles al efecto y coordinarn sus esfuerzos en ese sentido. 2. Las partes fomentarn, en la medida de lo posible, la formacin de personal para el tratamiento, postratamiento, rehabilitacin y readaptacin de quienes hagan uso indebido de estupefacientes.
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3. Las partes procurarn prestar asistencia a las personas cuyo trabajo as lo exija para que lleguen a conocer los problemas del uso indebido de estupefacientes y de su prevencin y fomentarn asimismo ese conocimiento entre el pblico en general, si existe el peligro de que se difunda el uso indebido de estupefacientes. ARTCULO 38 BIS.- ACUERDOS CONDUCENTES A LA CREACIN DE CENTROS REGIONALES Si una parte lo considera deseable teniendo debidamente en cuenta su rgimen constitucional, legal y administrativo, y con el asesoramiento tcnico de la Junta o de los organismos especializados si as lo desea, promover, como parte de su lucha contra el trfico ilcito, la celebracin, en consulta con otras partes interesadas de la misma regin, de acuerdos conducentes a la creacin de centros regionales de investigacin cientfica y educacin para combatir los problemas que originan el uso y el trfico ilcito de estupefacientes. ARTCULO 39.- APLICACION DE MEDIDAS NACIONALES DE FISCALIZACIN MS ESTRICTAS QUE LAS ESTABLECIDAS POR ESTA CONVENCIN No obstante lo dispuesto en la presente Convencin, no estar vedado a las Partes ni podr presumirse que les est vedado, adoptar medidas de fiscalizacin ms estrictas o rigurosas que las previstas en la Convencin, y, en especial, que exija que los preparados de la Lista III o los estupefacientes de la Lista II queden sujetos a todas las medidas de fiscalizacin aplicables a los estupefacientes de la Lista I o a aquellas que, a juicio de la Parte interesada, sean necesarias o convenientes para proteger la salud pblica. ARTCULO 40.- IDIOMAS DE LA CONVENCIN Y PROCEDIMIENTO PARA SU FIRMA, RATIFICACIN Y ADHESIN 1. La presente Convencin, cuyos textos chino, espaol, francs, ingls y ruso son igualmente autnticos, quedar abierta, hasta el 1 de agosto de 1961, a la firma de todos los Estados Miembros de las Naciones Unidas, de todos los Estados no miembros que son Partes en el Estatuto de la Corte Internacional de Justicia o miembros de un organismo especializado de las Naciones Unidas, e igualmente de todo otro Estado que el Consejo pueda invitar a que sea Parte. 2. La presente Convencin est sujeta a ratificacin. Los instrumentos de ratificacin sern depositados ante el Secretario General. 3. La presente Convencin estar abierta, despus del 1 de agosto de 1961, a la adhesin de los Estados a que se refiere el prrafo 1. Los instrumentos de adhesin sern depositados ante el Secretario General. ARTCULO 41.- ENTRADA EN VIGOR 1. La presente Convencin entrar en vigor el trigsimo da siguiente a la fecha en que se haya depositado el cuadragsimo instrumento de ratificacin o adhesin, de conformidad con el artculo 40.
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2. Con respecto a cualquier otro Estado que deposite un instrumento de ratificacin o adhesin despus de la fecha de depsito de dicho cuadragsimo instrumento, la presente Convencin entrar en vigor el trigsimo da siguiente que ese Estado haya depositado su instrumento de ratificacin o de adhesin. ARTCULO 42.- APLICACIN TERRITORIAL La presente Convencin se aplicar a todos los territorios no metropolitanos cuya representacin internacional ejerza una de las Partes, salvo cuando se requiera el consentimiento previo de tal territorio en virtud de la Constitucin de la Parte o del territorio interesado, o de la costumbre. En ese caso, la Parte tratar de obtener lo antes posible el necesario consentimiento del territorio, y, una vez obtenido, lo notificar al Secretario General. La presente Convencin se aplicar al territorio o territorios mencionados en dicha notificacin, a partir de la fecha en que la reciba el Secretario General. En los casos en que no se requiera el consentimiento previo del territorio no metropolitano, la Parte interesada declarar, en el momento de la firma, de la ratificacin o de la adhesin, a qu territorio o territorios no metropolitanos se aplica la presente Convencin. ARTCULO 43.- TERRITORIOS A QUE SE REFIEREN LOS ARTCULOS 19, 20, 21 Y 31 1. Las Partes podrn notificar al Secretario General que, a efectos de los artculos 19, 20, 21 y 31, uno de sus territorios, est dividido en dos o ms territorios, o que dos o ms de stos se consideran un solo territorio. 2. Dos o ms Partes podrn notificar al Secretario General que, a consecuencia del establecimiento de una unin aduanera entre ellas, constituyen un solo territorio a los efectos de los artculos 19, 20, 21 y 31. 3. Toda notificacin hecha con arreglo a los incisos 1 2 de este artculo surtir efectos el 1 de enero del ao siguiente a aqul en que se haya hecho la notificacin. ARTCULO 44.- ABROGACIN DE LOS INSTRUMENTOS INTERNACIONALES ANTERIORES 1. Al entrar en vigor la presente Convencin, sus disposiciones abrogarn y sustituirn entre las Partes las disposiciones de los siguientes instrumentos: a) Convencin Internacional del Opio, firmada en la Haya el 23 de enero de 1912; b) Acuerdo concerniente a la fabricacin, el comercio interior y el uso de opio preparado, firmado en Ginebra el 11 de febrero de 1925; c) Convencin Internacional del Opio, firmada en Ginebra el 19 de febrero de 1925; d) Convencin para limitar la fabricacin y reglamentar la distribucin de estupefacientes, firmada en Ginebra el 13 de julio de 1931; e) Acuerdo para la supresin del hbito de fumar opio en el Lejano Oriente, firmado en Bangkok el 27 de noviembre de 1931; f) Protocolo firmado en Lake Success (Nueva York) el 11 de diciembre de 1946, que modifica los Acuerdos, Convenciones y Protocolos sobre estupefacientes concertados en la Haya el 23 de enero de 1912, en Ginebra el 11 de febrero de 1925, el 19 de febrero de 1925 y el 13 de julio
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de 1931; en Bangkok el 27 de noviembre de 1931 y en Ginebra el 26 de junio de 1936, salvo en lo que afecta a esta ltima Convencin; g) Las Convenciones y Acuerdos mencionados en los apartados a) a e) modificados por el Protocolo de 1946, mencionado en el apartado f); h) Protocolo firmado en Pars el 19 noviembre de 1948, que somete a fiscalizacin internacional ciertas drogas no comprendidas en la Convencin del 13 de julio de 1931 para limitar la fabricacin y reglamentar la distribucin de estupefacientes, modificada por el Protocolo firmado en Lake Success (Nueva York) el 11 de diciembre de 1946; i) Protocolo para limitar y reglamentar el cultivo de la adormidera y la produccin, el comercio internacional, el comercio al por mayor y el uso del opio, firmado en Nueva York el 23 de junio de 1953, en caso que dicho Protocolo hubiera entrado en vigor. 2. Al entrar en vigor la presente Convencin, el apartado b) del inciso 2 del artculo 36 abrogar y sustituir, entre las Partes que lo sean tambin en la Convencin para la supresin del trfico ilcito de drogas nocivas, firmada en Ginebra el 26 de junio de 1936, las disposiciones del artculo 9 de esta ltima Convencin, pero esas Partes podrn mantener en vigor dicho artculo 9, previa notificacin al Secretario General. ARTCULO 45.- DISPOSICIONES TRANSITORIAS 1. A partir de la fecha en que entre en vigor la presente Convencin (inciso 1 del artculo 41), las funciones de la Junta a que se refiere el artculo 9 sern desempeadas provisionalmente por el Comit Central Permanente constituido con arreglo al captulo VI de la Convencin a que se refiere el apartado c) del artculo 44, modificada, y por el Organo de Fiscalizacin constituido con arreglo al captulo II de la Convencin a que se refiere el apartado d) del artculo 44, modificado, segn lo requieran respectivamente dichas funciones. 2. El Consejo fijar la fecha en que entrar en funciones la nueva Junta de que trata el artculo 9. A partir de esa fecha, esta Junta ejercer, respecto de los Estados Partes en los instrumentos enumerados en el artculo 44 que no sean Partes en la presente Convencin, las funciones del Comit Central Permanente y del Organo de Fiscalizacin mencionados en el inciso 1. ARTCULO 46.- DENUNCIA 1. Una vez transcurridos dos aos, a contar de la fecha de entrada en vigor de la presente Convencin (artculo 41, inciso 1), toda Parte, en su propio nombre o en el de cualquiera de los territorios cuya representacin internacional ejerza y que haya retirado el consentimiento dado segn lo dispuesto en el artculo 42, podr denunciar la presente Convencin mediante un instrumento escrito depositado en poder del Secretario General. 2. Si el Secretario General recibe la denuncia antes del l de julio de cualquier ao o en dicho da, sta surtir efecto a partir del 1 de enero del ao siguiente; y si la recibe despus del 1 de julio, la denuncia surtir efecto como si hubiera sido recibida antes del 1 de julio del ao siguiente o en ese da.
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3. La presente Convencin cesar de estar en vigor si, a consecuencia de las denuncias formuladas segn el inciso 1, dejan de cumplirse las condiciones estipuladas en el inciso 1 del artculo 41 para su entrada en vigor. ARTCULO 47.- MODIFICACIONES 1. Cualquier Parte podr proponer una modificacin de esta Convencin. El texto de cualquier modificacin as propuesta y los motivos de la misma sern comunicados al Secretario General quien, a su vez, los comunicar a las Partes y al Consejo. El Consejo podr decidir: a) Que se convoque a una conferencia en conformidad con el inciso 4 del Artculo 62 de la Carta de las Naciones Unidas para considerar la modificacin propuesta; o b) Que se pregunte a las Partes si aceptan la modificacin propuesta y se les pida que presenten al Consejo comentarios acerca de la misma. 2. Cuando una propuesta de modificacin transmitida con arreglo a lo dispuesto en el apartado b) del inciso 1 de este artculo no haya sido rechazada por ninguna de las Partes dentro de los 18 meses despus de haber sido transmitida, entrar automticamente en vigor. No obstante, si cualquiera de las Partes rechaza una propuesta de modificacin, el Consejo podr decidir, teniendo en cuenta las observaciones recibidas de las Partes, si ha de convocarse a una conferencia para considerar tal modificacin. ARTCULO 48.- CONTROVERSIAS 1. Si surge entre dos o ms Partes una controversia acerca de la interpretacin o de la aplicacin de la presente Convencin, dichas Partes se consultarn con el fin de resolver la controversia por va de negociacin, investigacin, medicin, conciliacin, arbitraje, recurso a rganos regionales, procedimiento judicial u otros recursos pacficos que ellas elijan. 2. Cualquiera controversia de esta ndole que no haya sido resuelta en la forma indicada en el inciso 1 ser sometida a la Corte Internacional de Justicia. ARTCULO 49.- RESERVAS TRANSITORIAS 1. Al firmar, ratificar o adherirse a la Convencin, toda Parte podr reservarse el derecho de autorizar temporalmente en cualquiera de sus territorios: a) El uso del opio con fines casi mdicos; b) El uso del opio para fumar; c) La masticacin de la hoja de coca; d) El uso de la cannabis, de la resina de cannabis, de extractos y tinturas de cannabis con fines no mdicos; y e) La produccin, la fabricacin y el comercio de los estupefacientes mencionados en los apartados a) a d) para los fines en ellos especificados. 2. Las reservas formuladas en virtud del inciso 1 estarn sometidas a las siguientes limitaciones: a) Las actividades mencionadas en el inciso 1 se autorizarn slo en la medida en que sean tradicionales en los territorios respecto de los cuales se formule la reserva y estuvieran autorizadas en ellos el 1 de enero de 1961;
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b) No se permitir ninguna exportacin de los estupefacientes mencionados en el prrafo 1, para los fines que en l se indican, con destino a un Estado que no sea Parte o a un territorio al que no se apliquen las disposiciones de la presente Convencin segn lo dispuesto en el artculo 42. c) Slo se permitir que fumen opio las personas inscritas a estos efectos por las autoridades competentes el l de enero de 1964. d) El uso del opio para fines casi mdicos deber ser abolido en un plazo de 15 aos a partir de la entrada en vigor de la presente Convencin conforme a lo dispuesto en el inciso 1 del artculo 41. e) La masticacin de hoja de coca quedar prohibida dentro de los 25 aos siguientes a la entrada en vigor de la presente Convencin conforme a lo dispuesto en el inciso 1 del artculo 41. f) El uso de la cannabis para fines que no sean mdicos y cientficos deber cesar lo antes posible, pero en todo caso dentro de un plazo de 25 aos a partir de la entrada en vigor de la presente Convencin conforme a lo dispuesto en el inciso 1 del artculo 41. g) La produccin, la fabricacin y el comercio de los estupefacientes de que trata el inciso 1, para cualquiera de los usos en l mencionados, se reducirn y suprimirn finalmente, a medida que se reduzcan y supriman dichos usos. 3. Toda Parte que formule una reserva a tenor de lo dispuesto en el inciso 1: a) Incluir en el informe anual que ha de suministrar al Secretario General, de conformidad con lo dispuesto en el apartado a) del inciso 1 del artculo 18, una resea de los progresos realizados en el ao anterior con miras a la supresin del uso, la produccin, la fabricacin o el comercio mencionados en el inciso 1; b) Facilitar a la Junta previsiones (artculo 19) e informaciones estadsticas (artculo 20) para cada una de las actividades respecto de las cuales haya formulado una reserva, en la forma y de la manera prescritas por la Junta. 4. a) Si la Parte que formule una reserva a tenor de lo dispuesto en el inciso 1 deja de enviar: i) El informe mencionado en el apartado a) del inciso 3 dentro de los seis meses siguientes al fin del ao al que se refiere la informacin; ii) Las previsiones mencionadas en el apartado b) del inciso 3, dentro de los tres meses siguientes a la fecha fijada por la Junta segn lo dispuesto en el inciso 1 del artculo 12; iii) Las estadsticas mencionadas en el apartado b) del prrafo 3, dentro de los tres meses siguientes a la fecha en la que deban haber sido facilitadas segn lo dispuesto en el inciso 2 del artculo 20; La Junta o el Secretario General, segn el caso, notificar a la Parte interesada el retraso en que incurre, y le pedir que remita esta informacin dentro de un plazo de tres meses a contar de la fecha en que reciba la notificacin; b) Si la Parte no atiende dentro de este plazo la peticin de la Junta o del Secretario General, la reserva formulada en virtud del inciso 1 quedar sin efecto.
5. El Estado que haya formulado reservas podr en todo momento, mediante notificacin por escrito, retirar todas o parte de sus reservas.
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ARTCULO 50.- OTRAS RESERVAS 1. No se permitirn otras reservas que las que se formulen con arreglo a lo dispuesto en el artculo 49 o en los prrafos siguientes. 2. Al firmar, ratificar o adherirse a la Convencin, todo Estado podr formular reservas a las siguientes disposiciones de la misma: Incisos 2 y 3 del artculo 12, inciso 2 del artculo 13, incisos 1 y 2 del artculo 14, apartado b) del inciso 1 del artculo 31 y artculo 48. 3. Todo Estado que quiera ser Parte en la Convencin, pero que desee ser autorizado para formular reservas distintas de las mencionadas en el inciso 2 del presente artculo o en el artculo 49, notificar su intencin al Secretario General. A menos que, dentro de un plazo de 12 meses a contar de la fecha de la comunicacin dirigida a dichos Estados por el Secretario General, sea objetada por un tercio de los Estados que hayan ratificado la presente Convencin o se hayan adherido a ella antes de expirar dicho plazo, la reserva se considerar autorizada, quedando entendido, sin embargo, que los Estados que hayan formulado objeciones a esa reserva no estarn obligados a asumir, para con el Estado que la formul, ninguna obligacin jurdica derivada de la presente Convencin, que sea afectada por la dicha reserva. 4. El Estado que haya formulado reservas podr en todo momento, mediante notificacin por escrito, retirar todas o parte de sus reservas. ARTCULO 51.- NOTIFICACIONES El Secretario General notificar a todos los Estado mencionados en el inciso 1 del artculo 40: a) Las firmas, ratificaciones y adhesiones conforme al artculo 40; b) La fecha en que la presente Convencin entre en vigor conforme al artculo 41; c) Las denuncias hechas conforme al artculo 46; y d) Las declaraciones y notificaciones hechas conforme a los artculos 42, 43, 47,49 y 50. EN FE DE LO CUAL, los infrascritos, debidamente autorizados, han firmado la presente Convencin en nombre de sus gobiernos respectivos: HECHA en Nueva York el treinta de marzo de mil novecientos sesenta y uno, en un solo ejemplar, que se depositar en los archivos de las Naciones Unidas, y del que se enviarn copias autnticas a todos los Estados miembros de las Naciones Unidas y a los dems Estados mencionados en el inciso 1 del artculo 40
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B. CONVENIO SOBRE SUSTANCIAS PSICOTRPICAS DE 1971. Aprobado por Decreto L e y N 22736 (24.10.79) DECRETO LEY N 22736 EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA POR CUANTO: El gobierno Revolucionario ha dado el Decreto Ley siguiente: EL GOBIERNO REVOLUCIONARIO CONSIDERANDO: Que, habindose celebrado en Viena, del 11 enero al 21 de febrero de 1971, una Conferencia de Plenipotenciarios sobre sustancias psicotrpicas, convocada por el Consejo Econmico y Social de las Naciones Unidas, de conformidad con el prrafo 4 del artculo 62 de la Carta y en el cual se adopt el Convenio sobre sustancias psicotrpicas de 1971; Que es conveniente a los intereses nacionales la aprobacin de dicho Convenio: En uso de las facultades de que est investido; y, Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; Ha dado el Decreto Ley siguiente: ARTCULO 1.- Aprubase el Convenio sobre sustancias psicotrpicas, adoptado en Viena, el 21 de febrero de 1971; ARTCULO 2.- Formlanse las reservas al artculo 19, incisos 1 y 2; y, al artculo 7 del Convenio sobre Sustancias Sicotrpicas, de 1971. Dado en la casa de Gobierno, en Lima, a los veintitrs das del mes de octubre de mil novecientos setenta y nueve. POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Lima, 23 de octubre de 1979. General de Divisin EP. FRANCISCO MORALES BERMU-DEZ CERRUTTI. General de Divisin EP. PEDRO RICHTER PRADA.
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Teniente General FAP. LUIS ARIAS GRAZIANI. Vicealmirante AP. CARLOS TIRADO ALCORTA General de Brigada EP. FERNANDO VELTT SABATTINI, Ministro del Interior, Encargado de la Cartera de Relaciones Exteriores.
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CONVENIO SOBRE SUSTANCIAS PSICOTRPICAS PREMBULO Las Partes, Preocupadas por la salud fsica y moral de la humanidad, Advirtiendo con inquietud los problemas sanitarios y sociales que origina el uso indebido de ciertas sustancias psicotrpicas. Decididas a prevenir y combatir el uso indebido de tales sustancias y el trfico ilcito a que da lugar. Considerando que es necesario tomar medidas rigurosas para restringir el uso de tales sustancias a fines lcitos, Reconociendo que el uso de sustancias psicotrpicas para fines mdicos y cientficos es indispensable y que no debe restringirse indebidamente su disponibilidad para tales fines, Estimando que, para ser eficaces, las medidas contra el uso indebido de tales sustancias requieren una accin concertada y universal, Reconociendo la competencia de las Naciones Unidas en materia de fiscalizacin de sustancias psicotrpicas y deseosas de que los rganos internacionales interesados queden dentro del marco de dicha Organizacin. Reconociendo que para tales efectos es necesario un convenio internacional, Convienen lo siguiente: ARTCULO 1.- TRMINOS EMPLEADOS Salvo indicacin expresa en contrario o que el contexto exija otra interpretacin, los siguientes trminos de este Convenio tendrn el significado que seguidamente se indica: a) Por Consejo se entiende el Consejo Econmico y Social de las Naciones Unidas. b) Por Comisin se entiende la Comisin de Estupefacientes del Consejo. c) Por Junta se entiende la Junta Internacional de Fiscalizacin de Estupefacientes establecida en la Convencin nica de 1961 sobre estupefacientes. d) Por Secretario General se entiende el Secretario General de las Naciones Unidas. e) Por sustancia psicotrpica se entiende cualquier sustancia, natural o sinttica, o cualquier material natural de la Lista I, II,III o IV f) Por preparado se entiende: i) Toda solucin o mezcla, en cualquier estado fsico, que contenga una o ms sustancias psicotrpicas, o ii) una o ms sustancias psicotrpicas en forma dosificada.
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g) Por Lista I, Lista II, Lista III y Lista IV se entiende las listas de sustancias psicotrpicas que con esa numeracin se anexan al presente Convenio, con las modificaciones que se introduzcan en las mismas de conformidad con el artculo 2. h) Por exportacin e importacin se entiende, en sus respectivos sentidos, el transporte material de una sustancia psicotrpica de un Estado a otro Estado. i) Por fabricacin se entiende todos los procesos que permitan obtener sustancias psicotrpicas, incluidas la refinacin y la transformacin de sustancias psicotrpicas en otras sustancias psicotrpicas. El trmino incluye asimismo la elaboracin de preparados distintos de los elaborados con receta en las farmacias. j) Por trfico ilcito se entiende la fabricacin o el trfico de sustancias psicotrpicas contrarios a las disposiciones del presente Convenio. k) Por regin se entiende toda parte de un Estado que, de conformidad con el artculo 28, se considere como entidad separada a los efectos del presente Convenio. l) Por locales se entiende los edificios o sus dependencias, as como los terrenos anexos a los mismos. ARTCULO 2.- ALCANCE DE LA FISCALIZACIN DE LAS SUSTANCIAS 1. Si alguna de las Partes o la Organizacin Mundial de la Salud tuvieran informacin acerca de una sustancia no sujeta an a fiscalizacin internacional que a su juicio exija la inclusin de tal sustancia en cualquiera de las listas del presente Convenio, harn una notificacin al Secretario General y le facilitarn informacin en apoyo de la misma. Este procedimiento se aplicar tambin cuando alguna de las Partes o la Organizacin Mundial de la Salud tengan informacin que justifique la transferencia de una sustancia de una de esas listas a otra o la eliminacin de una sustancia de las listas. 2. El Secretario General transmitir esa notificacin y los datos que considere pertinentes a las Partes, a la Comisin y, cuando la notificacin proceda de una de las Partes, a la Organizacin Mundial de la Salud. 3. Si los datos transmitidos con la notificacin indican que la sustancia es de las que conviene incluir en la Lista I o en la Lista II, de conformidad con el prrafo 4, las Partes examinarn, teniendo en cuenta toda la informacin de que dispongan, la posibilidad de aplicar provisionalmente a la sustancia todas las medidas de fiscalizacin que rigen para las sustancias de la Lista I o de la Lista II, segn proceda. 4. Si la Organizacin Mundial de la Salud comprueba: a) Que la sustancia puede producir i) 1) Un estado de dependencia y 2) Estimulacin o depresin del sistema nervioso central, que tengan como resultado alucinaciones o trastornos de la funcin motora, o del juicio, o del comportamiento, o de la percepcin, o del estado de nimo, o ii) Un uso indebido anlogo y efectos nocivos parecidos a los de una sustancia de la Lista I, II, III, o IV, y b) Que hay pruebas suficientes de que la sustancia es o puede ser objeto de un uso indebido tal que constituya un problema sanitario y social que justifique la fiscalizacin internacional de la sustancia, la Organizacin Mundial de la Salud comunicar a la Comisin un dictamen sobre la
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sustancia, incluido el alcance o probabilidad del uso indebido, el grado de gravedad del problema sanitario y social y el grado de utilidad de la sustancia en teraputica mdica, junto con cualesquiera recomendaciones sobre las medidas de fiscalizacin, en su caso, que resulten apropiadas segn su dictamen. 5. La Comisin, teniendo en cuenta la comunicacin de la Organizacin Mundial de la Salud, cuyos dictmenes sern determinantes en cuestiones mdicas y cientficas, y teniendo presentes los factores econmicos, sociales, jurdicos, administrativos y de otra ndole que considere oportunos, podr agregar la sustancia a la Lista I,II, III o IV. La Comisin podr solicitar ulterior informacin de la Organizacin Mundial de la Salud o de otras fuentes adecuadas. 6. Si una notificacin hecha en virtud del prrafo I se refiere a una sustancia ya incluida en una de las listas, la Organizacin Mundial de la Salud comunicar a la Comisin un nuevo dictamen sobre la sustancia formulado de conformidad con el prrafo 4, as como cualesquiera nuevas recomendaciones sobre las medidas de fiscalizacin que considere apropiadas segn su dictamen. La Comisin, teniendo en cuenta la comunicacin de la Organizacin Mundial de la Salud prevista en el prrafo 5 y tomando en consideracin los factores mencionados en dicho prrafo, podr decidir que la sustancia sea transferida de una lista a otra o retirada de las listas. 7. Toda decisin que tome la Comisin de conformidad con este articulo ser comunicada por el Secretario General a todos los Estados miembros de las Naciones Unidas, a los Estados no miembros que sean Partes en el presente Convenio, a la Organizacin Mundial de la Salud y a la Junta. Tal decisin surtir pleno efecto respecto de cada una de las Partes ciento ochenta das despus de la fecha de tal comunicacin, excepto para cualquier Parte que dentro de ese plazo, si se trata de una decisin de agregar una sustancia a una lista, haya notificado por escrito al Secretario general que por circunstancias excepcionales, no est en condiciones de dar efecto con respecto a esa sustancia a todas las disposiciones del Convenio aplicables a las sustancias de dicha lista. En la notificacin debern indicarse las razones de esta medida excepcional. No obstante su notificacin, la Parte deber aplicar, como mnimo, las medidas de fiscalizacin que se indican a continuacin: a) La Parte que haya hecho tal notificacin respecto a una sustancia no sujeta con anterioridad a fiscalizacin que se agregue a la Lista I tendr en cuenta, dentro de lo posible, las medidas especiales de fiscalizacin enumeradas en el artculo 7, y, respecto de dicha sustancia, deber: i) Exigir licencias para la fabricacin, el comercio y la distribucin segn lo dispuesto en el artculo 8 para las sustancias de la Lista II; ii) Exigir recetas mdicas para el suministro o despacho segn lo dispuesto en el artculo 9 para las sustancias de la Lista II; iii) Cumplir las obligaciones relativas a la exportacin e importacin previstas en el artculo 12, salvo en lo que respecta a otra Parte que haya hecho tal notificacin para la sustancia de que se trate; iv) Cumplir las obligaciones dispuestas en el artculo 13 para las sustancias de la Lista II en cuanto a la prohibicin y restricciones a la exportacin e importacin; v) Presentar a la Junta informes estadsticos, de conformidad con el apartado a) del prrafo 4 del artculo 16; y vi) Adoptar medidas, de conformidad con el artculo 22, para la represin de los actos
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contrarios a las Leyes o Reglamentos que se adopten en cumplimiento de las mencionadas obligaciones. b) La Parte que haya hecho tal notificacin respecto de una sustancia no sujeta con anterioridad a fiscalizacin que se agregue a la Lista II deber, respecto de dicha sustancia: i) Exigir licencias para la fabricacin, el comercio y la distribucin de conformidad con el artculo 8; ii) Exigir recetas mdicas para el suministro o despacho de conformidad con el artculo 9; iii) Cumplir las obligaciones relativas a la exportacin e importacin previstas en el artculo 12, salvo en lo que respecta a otra Parte que haya hecho tal notificacin para la sustancia de que se trate; iv) Cumplir las obligaciones del artculo 13 en cuanto a la prohibicin y restricciones a la exportacin e importacin; v) Presentar a la Junta informes estadsticos de conformidad con los apartados a) c) y d) del prrafo 4 del artculo 16; y vi) Adoptar medidas, de conformidad con el artculo 22, para la represin de los actos contrarios a las Leyes o Reglamentos que se adopten en cumplimiento de las mencionadas obligaciones. c) La Parte que haya hecho tal notificacin respecto de una sustancia no sujeta con anterioridad a fiscalizacin que se agregue a la Lista III deber, respecto de dicha sustancia: i) Exigir licencias para la fabricacin, el comercio y la distribucin de conformidad con el artculo 8; ii) Exigir recetas mdicas para el suministro o despacho de conformidad con el artculo 9; iii) Cumplir las obligaciones relativas a la exportacin previstas en el artculo 12, salvo en lo que respecta a otra Parte que haya hecho tal notificacin para la sustancia de que se trate; iv) Cumplir las obligaciones del artculo 13 en cuanto a la prohibicin y restricciones a la exportacin e importacin; y v) Adoptar medidas, de conformidad con el artculo 22, para la represin de los actos contrarios a las Leyes o Reglamentos que se adopten en cumplimiento de las mencionadas obligaciones. d) La Parte que haya hecho tal modificacin respecto de una sustancia no sujeta con anterioridad a fiscalizacin que se agregue a la Lista IV deber, respecto de dicha sustancia: i) Exigir licencias para la fabricacin, el comercio y la distribucin de conformidad con el artculo 8; ii) Cumplir las obligaciones del artculo 13 en cuanto a la prohibicin y restricciones a la exportacin e importacin; y iii) Adoptar medidas, de conformidad con el artculo 22 para la represin de los actos contrarios a las Leyes o Reglamentos que se adopten en cumplimiento de las mencionadas obligaciones.
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e) La Parte que haya hecho tal notificacin respecto de una sustancia transferida a una Lista para la que se prevean medidas de fiscalizacin y obligaciones ms estrictas aplicarn como mnimo todas las disposiciones del presente Convenio que rijan para la Lista de la cual se haya transferido la sustancia. 8. a) Las decisiones de la Comisin adoptadas en virtud de este artculo estarn sujetas a revisin del Consejo cuando as lo solicite cualquiera de las Partes, dentro de un plazo de ciento ochenta das a partir del momento en que haya recibido la notificacin de la decisin. La solicitud de revisin se enviar al Secretario General junto con toda la informacin pertinente en que se basa dicha solicitud de revisin. b) El Secretario General transmitir copias de la solicitud de revisin y de la informacin pertinente a la Comisin, a la Organizacin Mundial de la Salud y a todas las Partes, invitndolas a presentar observaciones dentro del plazo de noventa das. Todas las observaciones que se reciban se sometern al Consejo para que las examine. c) El Consejo podr confirmar, modificar o revocar la decisin de la Comisin. La notificacin de la decisin del Consejo se transmitir a todos los Estados miembros de las Naciones Unidas, a los Estados no miembros Partes en este Convenio, a la Comisin, a la Organizacin Mundial de la salud y a la Junta. d) Mientras est pendiente la revisin, permanecer en vigor, con sujecin al prrafo 7, la decisin original de la Comisin. 9. Las Partes harn todo lo posible para aplicar las medidas de supervisin que sean factibles a las sustancias no sujetas a las disposiciones de este Convenio, pero que puedan ser utilizadas para la fabricacin ilcita de sustancias psicotrpicas. ARTCULO 3.- DISPOSICIONES ESPECIALES RELATIVAS A LA FISCALIZACIN DE LOS PREPARADOS 1. Salvo lo dispuesto en los prrafos siguientes del presente articulo, todo preparado estar sujeto a las mismas medidas de fiscalizacin que la sustancia psicotrpica que contenga y, si contiene ms de una de tales sustancias, a las medidas aplicables a la sustancias que sea objeto de la fiscalizacin ms rigurosa. 2. Si un preparado que contenga una sustancia psicotrpica distinta de las de la Lista I tiene una composicin tal que el riesgo de uso indebido es nulo o insignificante y la sustancia no puede recuperarse por medios fcilmente aplicables en una cantidad que se preste a uso indebido, de modo que tal preparado no da lugar a un problema sanitario y social, el preparado podr quedar exento de algunas de las medidas de fiscalizacin previstas en el presente Convenio, conforme a lo dispuesto en el prrafo 3. 3. Si una Parte emite un dictamen en virtud del prrafo anterior acerca de un preparado, podr decidir que tal preparado quede exento, en su pas o en una de sus regiones, de todas o algunas de las medidas de fiscalizacin previstas en el presente Convenio, salvo en lo prescrito respecto a:
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a) Artculo 8 (Licencias), en lo que se refiere a la fabricacin. b) Artculo 11 (Registros), en lo que se refiere a los preparados exentos. c) Artculo 13 (Prohibicin y restricciones a la exportacin e importacin). d) Artculo 15 (Inspeccin), en lo que se refiere a la fabricacin. e) Artculo 16 (Informes que deben suministrar las Partes), en lo que se refiere a los preparados exentos; y f) Artculo 22 (Disposiciones penales), en la medida necesaria para la represin de actos contrarios a las Leyes o Reglamentos dictados de conformidad con las anteriores obligaciones. Dicha Parte notificar al Secretario General tal decisin, el nombre y la composicin del preparado exento y las medidas de fiscalizacin de que haya quedado exento. El Secretario General transmitir la notificacin a las dems Partes, a la Organizacin Mundial de la Salud y a la Junta. 4. Si alguna de las Partes o la Organizacin Mundial de la Salud tuvieran informacin acerca de un preparado exento conforme al prrafo 3, que a su juicio exija que se ponga fin, total o parcialmente, a la exencin, harn una notificacin al Secretario General y le facilitarn informacin en apoyo de la misma. El Secretario General transmitir esa notificacin y los datos que considere pertinentes a las Partes, a la Comisin y, cuando la notificacin proceda de una de las Partes, a la Organizacin Mundial de la Salud. La Organizacin Mundial de la Salud comunicar a la Comisin un dictamen sobre el preparado, en relacin con los puntos mencionados en el prrafo 2, junto con una recomendacin sobre las medidas de fiscalizacin, en su caso, de que deba dejar de estar exento el preparado. La Comisin, tomando en consideracin la comunicacin de la Organizacin Mundial de la Salud, cuyo dictamen ser determinante en cuestiones mdicas y cientficas, y teniendo en cuenta los factores econmicos, sociales, jurdicos, administrativos y de otra ndole que estime pertinentes, podr decidir poner fin a la exencin del preparado de una o de todas las medidas de fiscalizacin. Toda decisin que tome la Comisin de conformidad con este prrafo ser comunicada por el Secretario general a todos los Estados Miembros de las Naciones Unidas, a los Estados no miembros que sean Partes en el presente Convenio, a la Organizacin Mundial de la Salud y a la Junta. Todas las Partes dispondrn lo necesario para poner fin a la exencin de la medida o medidas de fiscalizacin en cuestin, en un plazo de ciento ochenta das a partir de la fecha de la comunicacin del Secretario General. ARTCULO 4.- OTRAS DISPOSICIONES ESPECIALES RELATIVAS AL ALCANCE DE LA FISCALIZACIN Respecto de las sustancias psicotrpicas distintas de las de la Lista I, las Partes podrn permitir: a) El transporte por viajeros internacionales de pequeas cantidades de preparados para su uso personal; cada una de las Partes podr, sin embargo, asegurarse de que esos preparados han sido obtenidos legalmente. b) El uso de esas sustancias en la industria para la fabricacin de sustancias o productos no psicotrpicos, con sujecin a la aplicacin de las medidas de fiscalizacin previstas en este Convenio hasta que las sustancias psicotrpicas se hallen en tal estado que en la prctica no puedan ser usadas indebidamente ni recuperadas; y c) El uso de esas sustancias, con sujecin a la aplicacin de las medidas de fiscalizacin previstas en este Convenio, para la captura de animales por personas expresamente autorizadas por las autoridades competentes a usar esas sustancias con ese fin.
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ARTCULO 5.- LIMITACIN DEL USO A LOS FINES MDICOS Y CIENTFICOS 1. Cada una de las Partes limitar el uso de las sustancias de la Lista I segn lo dispuesto en el artculo 7. 2. Salvo lo dispuesto en el artculo 4, cada una de las Partes limitar a fines mdicos y cientficos, por los medios que estime apropiados, la fabricacin, la exportacin, la importacin, la distribucin, las existencias, el comercio, el uso y la posesin de las sustancias de las Listas II, III y IV. 3. Es deseable que las Partes no permitan la posesin de las sustancias de las Listas II, III y IV si no es con autorizacin legal. ARTCULO 6.- ADMINISTRACIN ESPECIAL Es deseable que, para los efectos de la aplicacin de las disposiciones del presente Convenio, cada una de las Partes establezca y mantenga una administracin especial, que podra convenir fuese la misma que la administracin especial establecida en virtud de las disposiciones de las convenciones para la fiscalizacin de los estupefacientes, o que acte en estrecha colaboracin con ella. ARTCULO 7.- DISPOSICIONES ESPECIALES APLICABLES A LAS SUSTANCIAS DE LA LISTA I En lo que respecta a las sustancias de la Lista I, las Partes: a) Prohibirn todo uso, excepto el que con fines cientficos y fines mdicos muy limitados hagan personas debidamente autorizadas en establecimientos mdicos o cientficos que estn bajo la fiscalizacin directa de sus gobiernos o expresamente aprobados por ellos. b) Exigirn que la fabricacin, el comercio, la distribucin y la posesin estn sometidos a un rgimen especial de licencias o autorizacin previa. c) Ejercern una estricta vigilancia de las actividades y actos mencionados en los prrafos a) y b). d) Limitarn la cantidad suministrada a una persona debidamente autorizada a la cantidad necesaria para la finalidad a que se refiere la autorizacin. e) Exigirn que las personas que ejerzan funciones mdicas o cientficas lleven registros de la adquisicin de las sustancias y de los detalles de su uso; esos registros debern conservarse como mnimo durante dos aos despus del ltimo uso anotado en ellos; y f) Prohibirn la exportacin e importacin excepto cuando, tanto el exportador como el importador, sean autoridades competentes u organismos del pas o regin exportador e importador, respectivamente, u otras personas o empresas que estn expresamente autorizadas por las autoridades competentes de su pas o regin para este propsito Los requisitos establecidos en el prrafo 1 del artculo 12 para las autorizaciones de exportacin e importacin de las sustancias de la Lista II se aplicarn igualmente a las sustancias de la Lista I ARTCULO 8.- LICENCIAS 1. Las Partes exigirn que la fabricacin, el comercio (incluido el comercio de exportacin e importacin) y la distribucin de las sustancias incluidas en las Listas II, III y IV estn sometidos a un rgimen de licencias o a otro rgimen de fiscalizacin anlogo.
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2. Las Partes: a) Ejercern una fiscalizacin sobre todas las personas y empresas debidamente autorizadas que se dediquen a la fabricacin, el comercio (incluido el comercio de exportacin e importacin) o la distribucin de las sustancias a que se refiere el prrafo 1 que participen en estas operaciones; b) Sometern a un rgimen de licencias o a otro rgimen de fiscalizacin anlogo a los establecimientos y locales en que se realice tal fabricacin, comercio o distribucin; y c) Dispondrn que en tales establecimientos y locales se tomen medidas de seguridad para evitar robos u otras desviaciones de las existencias. 3. Las disposiciones de los prrafos 1 y 2 del presente artculo relativas a licencias o a otro rgimen de fiscalizacin anlogo no se aplicarn necesariamente a las personas debidamente autorizadas para ejercer funciones teraputicas o cientficas, y mientras las ejerzan. 4. Las Partes exigirn que todas las personas a quienes se concedan licencias en virtud del presente Convenio, o que estn de otro modo autorizadas segn lo previsto en el prrafo 1 de este artculo o en el apartado b) del artculo 7, tengan las cualidades idneas para aplicar fiel y eficazmente las disposiciones de las leyes y reglamentos que se dicten para dar cumplimiento a este Convenio. ARTCULO 9.- RECETAS MDICAS 1. Las Partes exigirn que las sustancias de las Listas II, III y IV se suministren o despachen nicamente con receta mdica cuando se destinen al uso de particulares, salvo en el caso de que stos puedan legalmente obtener, usar, despachar o administrar tales sustancias en el ejercicio debidamente autorizado de funciones teraputicas o cientficas. 2. Las Partes tomarn medidas para asegurar que las recetas en que se prescriban sustancias de las Listas II, III y IV se expidan de conformidad con las exigencias de la buena prctica mdica y con sujecin a la reglamentacin necesaria, particularmente en cuanto al nmero de veces que pueden ser despachadas y a la duracin de su validez, para proteger la salud y el bienestar pblicos. 3. No obstante lo dispuesto en el prrafo 1, una Parte podr, cuando a su juicio las circunstancias locales as lo exijan y con las condiciones que pueda estipular, incluida la obligacin de llevar a un registro, autorizar a los farmacuticos y otros minoristas con licencia designados por las autoridades sanitarias competentes del pas o de una parte del mismo a que suministren, a su discrecin y sin receta, para uso de particulares con fines mdicos en casos excepcionales pequeas cantidades de sustancias de las Listas II y IV, dentro de los limites que determinen las Partes. ARTCULO 10.- ADVERTENCIAS EN LOS PAQUETES Y PROPAGANDA 1. Cada una de las Partes exigir, teniendo en cuenta los reglamentos o recomendaciones pertinentes de la Organizacin Mundial de la Salud, que en las etiquetas, cuando sea posible, y siempre en la hoja o el folleto que acompae los paquetes en que se pongan a la venta sustancias psicotrpicas, se den instrucciones para su uso, as como los avisos y advertencias que sean a su juicio necesarios para la seguridad del usuario.
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2. Cada una de las Partes prohibir la propaganda de las sustancias psicotrpicas dirigida al pblico en general, tomando debidamente en consideracin sus disposiciones constitucionales. ARTCULO 11.- REGISTROS 1. Con respecto a las sustancias de la Lista I, las Partes exigirn que los fabricantes y todas las dems personas autorizadas en virtud del artculo 7 para comerciar con estas sustancias y distribuirlas lleven registros, en la forma que determine cada Parte, en los que consten los pormenores de las cantidades fabricadas o almacenadas, y, para cada adquisicin y entrega, los pormenores de la cantidad, fecha, proveedor y persona que las recibe. 2. Con respecto a las sustancias de las Listas II y III, las Partes exigirn que los fabricantes, mayoristas, exportadores e importadores lleven registros, en la forma que determine cada Parte, en los que consten los pormenores de las cantidades fabricadas y, para cada adquisicin y entrega, los pormenores de la cantidad, fecha, proveedor y persona que las recibe. 3. Con respecto a las sustancias de la Lista II, las Partes exigirn que los minoristas, las instituciones de hospitalizacin y asistencia y las instituciones cientficas lleven registros, en la forma que determine cada Parte, en los que consten, para cada adquisicin y entrega, los pormenores de la cantidad, fecha, proveedor y persona que las recibe. 4. Las Partes procurarn, por los procedimientos adecuados y teniendo en cuenta las prcticas profesionales y comerciales de sus pases, que la informacin acerca de la adquisicin y entrega de las sustancias de la Lista III por los minoristas, las instituciones de hospitalizacin y asistencia y las instituciones cientficas pueda consultarse fcilmente. 5. Con respecto a las sustancias de la Lista IV, las Partes exigirn que los fabricantes, exportadores e importadores lleven registros, en la forma que determine cada Parte, en los que consten las cantidades fabricadas, exportadas e importadas. 6. Las Partes exigirn a los fabricantes de preparados exentos de conformidad con el prrafo 3 que lleven registros en los que conste la cantidad de cada sustancia psicotrpica utilizada en la fabricacin de un preparado exento, y la naturaleza, cantidad total y destino inicial del preparado exento fabricado con esa sustancia. 7. Las Partes procurarn que los registros e informacin mencionados en el presente artculo que se requieran para los informes previstos en el artculo 16 se conserven como mnimo durante dos aos. ARTCULO 12.- DISPOSICIONES RELATIVAS AL COMERCIO INTERNACIONAL 1. a) Toda Parte que permita la exportacin o importacin de sustancias de las Listas I o II exigir que se obtenga un autorizacin separada de importacin o exportacin, en un formulario que establecer la Comisin, para cada exportacin o importacin, ya se trate de una o ms sustancias. b) En dicha autorizacin se indicar la denominacin comn internacional de la sustancia o, en su defecto, la designacin de la sustancia en la Lista, la cantidad que ha de exportarse o
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importarse, la forma farmacutica, el nombre y direccin del exportador y del importador y el periodo dentro del cual ha de efectuarse la exportacin o importacin. Si la sustancia se exporta o se importa en forma de preparado deber indicarse, adems, el nombre del preparado si existe. La autorizacin de exportacin indicar, adems, el nmero y la fecha de la autorizacin de importacin y la autoridad que le ha expedido. c) Antes de conceder una autorizacin de exportacin, las Partes exigirn que se presente una autorizacin de importacin, expedida por las autoridades competentes del pas o regin de importacin, que acredite que ha sido aprobada la importacin de la sustancia o de las sustancias que se mencionan en ella, y tal autorizacin deber ser presentada por la persona o el establecimiento que solicite la autorizacin de exportacin. d) Cada expedicin deber ir acompaada de una copia de la autorizacin de exportacin, de la que el gobierno que la haya expedido enviar una copia al Gobierno del pas o regin de importacin. e) Una vez efectuada la importacin, el gobierno del pas o regin de importacin devolver la autorizacin de exportacin al gobierno del pas o regin de exportacin con una nota que acredite la cantidad efectivamente importada. 2. a) Las Partes exigirn que para cada exportacin de sustancias de la Lista III los exportadores preparen una declaracin por triplicado, extendida en un formulario segn un modelo establecido por la Comisin, con la informacin siguiente: i) El nombre y direccin del exportador y del importador. ii) La denominacin comn internacional de la sustancia o, en su defecto, la designacin de la sustancia en la Lista. iii) La cantidad y la forma farmacutica en que la sustancia se exporte, y si se hace en forma de preparado, el nombre del preparado si existe; y iv) La fecha de envo b) Los exportadores presentarn a las autoridades competentes de su pas o regin dos copias de esta declaracin y adjuntarn a su envo la tercera copia. c) La Parte de cuyo territorio se haya exportado una sustancia de la Lista III enviar a las autoridades competentes del pas o regin de importacin lo ms pronto posible, y en todo caso dentro de los noventa das siguientes a la fecha de envo por correo certificado con ruego de acuse de recibo, una copia de la declaracin recibida del exportador. d) Las Partes podrn exigir que, al recibir la expedicin, el importador remita a las autoridades competentes de su pas o regin la copia que acompae a la expedicin debidamente endosada, indicando las cantidades recibidas y la fecha de su recepcin. 3. Respecto de las sustancias de las Listas I y II se aplicarn las siguientes disposiciones adicionales: a) Las Partes ejercern en los puertos francos y en las zonas francas la misma supervisin y fiscalizacin que en otras partes de su territorio, sin perjuicio de que puedan aplicar medidas ms severas.
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b) Quedarn prohibidas las exportaciones dirigidas a un apartado postal o a un Banco a la cuenta de una persona distinta de la designada en la autorizacin de exportacin. c) Quedarn prohibidas las exportaciones de sustancias de la Lista I dirigidas a un almacn de aduanas. Quedarn prohibidas las exportaciones de sustancias de la Lista II dirigidas a un almacn de aduanas, a menos que en la autorizacin de importacin presentada por la persona o el establecimiento que solicita la autorizacin de exportacin, el Gobierno del pas importador acredite que ha aprobado la importacin para su depsito en un almacn de aduanas. En ese caso, la autorizacin de exportacin se hace con ese destino. Para retirar una expedicin consignada al almacn de aduanas ser necesario un permiso de las autoridades a cuya jurisdiccin est sometido el almacn, y si se destina al extranjero, se considerar como una nueva exportacin en el sentido del presente Convenio. d) Las expediciones que entren en el territorio de una Parte o salgan del mismo sin ir acompaadas de una autorizacin de exportacin sern detenidas por las autoridades competentes. e) Ninguna Parte permitir que pasen a travs de su territorio sustancias expedidas a otro pas, sean o no descargadas del vehculo que las transporta, a menos que se presente a las autoridades competentes de esa Parte una copia de la autorizacin de exportacin correspondiente a la expedicin. f) Las autoridades competentes de un pas o regin que hayan permitido el trnsito de una expedicin de sustancias debern adoptar todas las medidas necesarias para impedir que se d a la expedicin un destino distinto del indicado en la copia de la autorizacin de exportacin que la acompae, a menos que el gobierno del pas o regin por el que pase la expedicin autorice el cambio de destino. El gobierno del pas o regin de trnsito considerar todo cambio de destino que se solicite como una exportacin del pas o regin de trnsito al pas o regin de nuevo destino. Si se autoriza el cambio de destino, las disposiciones del apartado e) del prrafo 1 sern tambin aplicadas entre el pas o regin de trnsito y el pas o regin del que proceda originalmente la expedicin. g) Ninguna expedicin de sustancias, tanto si se halla en trnsito como depositada en un almacn de aduanas, podr ser sometida a proceso alguno que pueda modificar la naturaleza de la sustancia. Tampoco podr modificarse su embalaje sin permiso de las autoridades competentes. h) Las disposiciones de los apartados e) a g) relativas al pago de sustancia a travs del territorio de una Parte no se aplicarn cuando la expedicin de que se trate sea transportada por una aeronave que no aterrice en el pas o regin de trnsito. Si la aeronave aterriza en tal pas o regin, esas disposiciones sern aplicadas en la medida en que las circunstancias lo requieran. i) Las disposiciones de este prrafo se entendern sin perjuicio de las disposiciones de cualquier acuerdo internacional que limite la fiscalizacin que pueda ser ejercida por cualquiera de las Partes sobre estas sustancias en trnsito.
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ARTCULO 13.- PROHIBICIN Y RESTRICCIONES A LA EXPORTACIN E IMPORTACIN 1. Una Parte podr notificar a todas las dems Partes, por conducto del Secretario General, que prohbe la importacin en su pas o en una de sus regiones de una o ms de las sustancias de las Listas II, III o IV que especifique en su notificacin. En toda notificacin de este tipo deber indicarse el nombre de la sustancia, segn su designacin en las Listas II, III o IV. 2. Cuando a una Parte le haya sido notificada una prohibicin en virtud del prrafo 1, tomar medidas para asegurar que no se exporte ninguna de las sustancias especificadas en la notificacin al pas o a una de las regiones de la Parte que haya hecho tal notificacin. 3. No obstante lo dispuesto en los prrafos precedentes, la Parte que haya hecho una notificacin de conformidad con el prrafo 1 podr autorizar, en virtud de una licencia especial en cada caso, la importacin de cantidades determinadas de dichas sustancias o de preparados que contengan dichas sustancias. La autoridad del pas importador que expida la licencia enviar dos copias de la licencia especial de importacin, indicando el nombre y direccin del importador y del exportador, a la autoridad competente del pas o regin de exportacin, la cual podr entonces autorizar al exportador a que efecte el envo. El envo ir acompaado de una copia de la licencia especial de importacin, debidamente endosada por la autoridad competente del pas o regin de exportacin. ARTCULO 14.- DISPOSICIONES ESPECIALES RELATIVAS AL TRANSPORTE DE SUSTANCIAS PSICOTRPICAS EN LOS BOTIQUINES DE PRIMEROS AUXILIOS DE BUQUES, AERONAVES U OTRAS FORMAS DE TRANSPORTE PBLICO DE LAS LNEAS INTERNACIONALES 1. El transporte internacional en buques, aeronaves u otras formas de transporte pblico internacional, tales como los ferrocarriles y autobuses internacionales, de las cantidades limitadas de sustancias de las Listas II, III o IV, necesarias para la prestacin de primeros auxilios o para casos urgentes en el curso del viaje, no se considerar como exportacin, importacin o trnsito por un pas en el sentido de este Convenio. 2. Debern adoptarse las precauciones adecuadas por el pas de la matrcula para evitar que se haga un uso inadecuado de las sustancias a que se refiere el prrafo 1 o su desviacin para fines ilcitos. La Comisin recomendar dichas precauciones en consulta con las organizaciones internacionales pertinentes. 3. Las sustancias transportadas en buques, aeronaves u otras formas de transporte pblico internacional, tales como los ferrocarriles y autobuses internacionales, de conformidad con lo dispuesto en el prrafo 1, estarn sujetas a las Leyes, Reglamentos, permisos y licencias del pas de la matrcula, sin perjuicio del derecho de las autoridades locales competentes a efectuar comprobaciones e inspecciones y a adoptar otras medidas de fiscalizacin a bordo de esos medios de transporte. La administracin de dichas sustancias en caso de urgente necesidad no se considerar una violacin de las disposiciones del prrafo 1 del artculo 9.
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ARTCULO 15.- INSPECCIN Las Partes mantendrn un sistema de inspeccin de los fabricantes, exportadores, importadores, mayoristas y minoristas de sustancias psicotrpicas y de las instituciones mdicas y cientficas que hagan uso de tales sustancias. Las Partes dispondrn que se efecten inspecciones con la frecuencia que juzguen necesaria de los locales, existencias y registros. ARTCULO 16.- INFORMES QUE DEBEN SUMINISTRAR LAS PARTES 1. Las Partes suministrarn al Secretario General los datos que la Comisin pueda pedir por ser necesarios para el desempeo de sus funciones y, en particular, un informe anual sobre la aplicacin del Convenio en sus territorios que incluir datos sobre: a) Las modificaciones importantes introducidas en sus Leyes y Reglamentos relativos a las sustancias psicotrpicas. b) Los acontecimientos importantes en materia de uso indebido y trfico ilcito de Sustancias psicotrpicas ocurridos en sus territorios. 2. Las Partes notificarn tambin al Secretario General el nombre y direccin de las autoridades gubernamentales a que se hace referencia en el apartado f) del artculo 7, en el artculo 12 y en el prrafo 3 del artculo 13. El Secretario General distribuir a todas las Partes dicha informacin. 3. Las Partes presentarn, lo antes posible despus de acaecidos los hechos, un informe al Secretario General respecto de cualquier caso de trfico ilcito de sustancias psicotrpicas, as como de cualquier decomiso procedente, de trfico ilcito, que consideren importantes, ya sea: a) Porque revelen nuevas tendencias. b) Por las cantidades de que se trate. c) Por arrojar luz sobre las fuentes de que provienen las sustancias, o d) Por los mtodos empleados por los traficantes ilcitos. Se transmitirn copias del informe, de conformidad con lo dispuesto en el apartado b) del artculo 21. 4. Las Partes presentarn a la Junta informes estadsticos anuales, establecidos de conformidad con los formularios preparados por la Junta: a) Por lo que respecta a cada una de las sustancias de las Listas I y II, sobre las cantidades fabricadas, exportadas e importadas por cada pas o regin y sobre las existencias en poder de los fabricantes. b) Por lo que respecta a cada una de las sustancias de las Listas III y IV, sobre las cantidades fabricadas y sobre las cantidades totales exportadas e importadas. c) Por lo que respecta a cada una de las sustancias de las Listas II y III, sobre las cantidades utilizadas en la fabricacin de preparados exentos. d) Por lo que respecta a cada una de las sustancias que no sean las de la Lista 1, sobre las cantidades utilizadas con fines industriales, de conformidad con el apartado b) del artculo 4 Las cantidades fabricadas a que se hace referencia en los apartados a) y b) de este prrafo no comprenden las cantidades fabricadas de preparados.
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5. Toda Parte facilitar a la Junta, a peticin de sta, datos estadsticos complementarios relativos a perodos ulteriores sobre las cantidades de cualquier sustancia determinada de las listas III y IV exportadas e importadas por cada pas o regin. Dicha Parte podr pedir que la Junta considere confidenciales tanto su peticin de datos como los datos suministrados de conformidad con el presente prrafo. 6. Las Partes facilitarn la informacin mencionada en los prrafos 1 y 4 del modo y en la fecha que soliciten la Comisin o la Junta. ARTCULO 17.- FUNCIONES DE LA COMISIN 1. La Comisin podr examinar todas las cuestiones relacionadas con los objetivos de este Convenio y con la aplicacin de sus disposiciones y podr hacer recomendaciones al efecto. 2. Las decisiones de la Comisin previstas en los artculos 2 y 3 se adoptarn por una mayora de dos tercios de los miembros de la Comisin. ARTCULO 18.- INFORMES DE LA JUNTA 1. La Junta preparar informes anuales sobre su labor; dichos informes contendrn un anlisis de los datos estadsticos de que disponga la Junta y, cuando proceda, una resea de las aclaraciones hechas por los gobiernos o que se les hayan pedido, si las hubiere, junto con las observaciones y recomendaciones que la Junta desee hacer. La Junta podr preparar los informes complementarios que considere necesarios. Los informes sern sometidos al Consejo por intermedio de la Comisin, que formular las observaciones que estime oportunas. 2. Los informes de la Junta sern comunicados a las Partes y publicados posteriormente por el Secretario general. Las Partes permitirn que se distribuyan sin restricciones. ARTCULO 19.- MEDIDAS DE LA JUNTA PARA ASEGURAR LA EJECUCIN DE LAS DISPOSICIONES DEL CONVENIO 1. a) Si como resultado del examen de la informacin presentada por los gobiernos a la Junta o de la informacin comunicada por los rganos de las Naciones Unidas, la Junta tiene razones para creer que el incumplimiento de las disposiciones de este Convenio por un pas o regin pone gravemente en peligro los objetivos del Convenio, la Junta tendr derecho a pedir aclaraciones al gobierno del pas o regin interesado. A reserva del derecho de la Junta, a que se hace referencia en el apartado c), de sealar el asunto a la atencin de las Partes, del Consejo y de la Comisin, la Junta considerar como confidencial cualquier peticin de informacin o cualquier aclaracin de un gobierno de conformidad con este apartado. b) Despus de tomar una decisin de conformidad con el apartado a), la Junta, silo estima necesario, podr pedir al gobierno interesado que adopte las medidas correctivas que considere necesarias en las circunstancias del caso para la ejecucin de las disposiciones de este Convenio. c) Si la Junta comprueba que el gobierno interesado no ha dado aclaraciones satisfactorias despus de haber sido invitado a hacerlo de conformidad con el apartado a) o no ha tomado las medidas correctivas que se le ha invitado a tomar de conformidad con el apartado b), podr sealar el asunto a la atencin de las Partes, del Consejo y de la Comisin.
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2. La Junta, al sealar un asunto a la atencin de las Partes, del Consejo y de la Comisin de conformidad con el apartado c) del prrafo 1, podr, si lo estima necesario, recomendar a las Partes que suspendan la exportacin, importacin o ambas cosas de ciertas sustancias psicotrpicas desde el pas o regin interesado o hacia ese pas o regin, ya sea durante un perodo determinado o hasta que la Junta considere aceptable la situacin en ese pas o regin. El Estado interesado podr plantear la cuestin ante el Consejo. 3. La Junta tendr derecho a publicar un informe sobre cualquier asunto examinado de conformidad con las disposiciones de este artculo y a comunicarlo al Consejo, el cual lo transmitir a todas las Partes. Si la Junta publica en este informe una decisin tomada de conformidad con este artculo o cualquier informacin al respecto, deber publicar tambin en tal informe las opiniones del gobierno interesado si este ltimo as lo pide. 4. En todo caso, si una decisin de la Junta publicada de conformidad con este artculo no es unnime, se indicarn las opiniones de la minora. 5. Se invitar a participar en las reuniones de la Junta en que se examine una cuestin de conformidad con el presente artculo a cualquier Estado interesado directamente en dicha cuestin. 6. Las decisiones de la Junta, de conformidad con este artculo, se tomarn por mayora de dos tercios del nmero total de miembros de la Junta. 7. Las disposiciones de los prrafos anteriores se aplicarn tambin en el caso de que la Junta tenga razones para creer que una decisin tomada por una Parte de conformidad con el prrafo 7 del artculo 2 pone gravemente en peligro los objetivos del presente Convenio. ARTCULO 20.- MEDIDAS CONTRA EL USO INDEBIDO DE SUSTANCIAS PSICOTRPICAS 1. Las Partes adoptarn todas las medidas posibles para prevenir el uso indebido de sustancias psicotrpicas y asegurar la pronta identificacin, tratamiento, educacin, postratamiento, rehabilitacin y readaptacin social de las personas afectadas, y coordinarn sus esfuerzos en este sentido. 2. Las Partes fomentarn en la medida de lo posible la formacin de personal para el tratamiento, postratamiento, rehabilitacin y readaptacin social de quienes hagan uso indebido de sustancias psicotrpicas. 3. Las Partes prestarn asistencia a las personas cuyo trabajo asilo exija para que lleguen a conocer los problemas del uso indebido de sustancias psicotrpicas y de su prevencin, y fomentarn asimismo ese conocimiento entre el pblico en general, si existe el peligro de que se difunda el uso indebido de tales sustancias. ARTCULO 21.- LUCHA CONTRA EL TRFICO ILCITO Teniendo debidamente en cuenta sus sistemas constitucional, legal y administrativo, las Partes: a) Asegurarn en el plano nacional la coordinacin de la accin preventiva y represiva contra el trfico ilcito; para ello podrn designar un servicio apropiado que se encargue de dicha coordinacin.
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b) Se ayudarn mutuamente en la lucha contra el trfico ilcito de sustancias psicotrpicas, y en particular, transmitirn inmediatamente a las dems Partes directamente interesadas, por la va diplomtica o por conducto de las autoridades competentes designadas por las Partes para este fin, una copia de cualquier informe enviado al Secretario General en virtud del artculo 16 despus de descubrir un caso de trfico ilcito o de efectuar un decomiso. c) Cooperarn estrechamente entre s y con las organizaciones internacionales competentes de que sean miembros para mantener una lucha coordinada contra el trfico ilcito. d) Velarn porque la cooperacin internacional de los servicios adecuados se efecte en forma expedita. e) Cuidarn de que, cuando se transmitan de un pas a otro los autos para el ejercicio de una accin judicial, la transmisin se efecte en forma expedita a los rganos designados por las Partes; este requisito no prejuzga el derecho de una Parte a exigir que se le enven los autos por la va diplomtica. ARTCULO 22.- DISPOSICIONES PENALES 1. a) A reserva de lo dispuesto en su Constitucin, cada una de las Partes considerar como delito, si se comete intencionalmente, todo acto contrario a cualquier Ley o Reglamento que se adopte en cumplimiento de las obligaciones impuestas por este Convenio y dispondr lo necesario para que los delitos graves sean sancionados en forma adecuada, especialmente con penas de prisin u otras penas de privacin de libertad. b) No obstante, cuando las personas que hagan uso indebido de sustancias psicotrpicas hayan cometido esos delitos, las Partes podrn, en vez de declararlas culpables o de sancionaras penalmente, o, adems de sancionaras, someterlas a medidas de tratamiento, educacin, postratamiento, rehabilitacin y readaptacin social, de conformidad con lo dispuesto en el prrafo 1 del artculo 20.
2. A reserva de las limitaciones que imponga la Constitucin respectiva, el sistema jurdico y la legislacin nacional de cada Parte: a) i) Si se ha cometido en diferentes pases una serie de actos relacionados entre s que constituyan delitos de conformidad con el prrafo 1, cada uno de esos actos ser considerado como un delito distinto. ii) La participacin deliberada o la confabulacin para cometer cualquiera de esos actos, as como la tentativa de cometerlos, los actos preparatorios y operaciones financieras relativos a los mismos se considerarn como delitos, tal como se dispone en el prrafo 1. iii) Las sentencias condenatorias pronunciadas en el extranjero por esos delitos sern computadas para determinar la reincidencia; y iv) Los referidos delitos graves cometidos tanto por nacionales como por extranjeros sern juzgados por la Parte en cuyo territorio se haya cometido el delito, o por la Parte en cuyo territorio se encuentre el delincuente, si no procede la extradicin de conformidad con la ley de la Parte a la cual se la solicita, y si dicho delincuente no ha sido ya procesado y sentenciado. b) Es deseable que los delitos a que se refieren el prrafo 1 y el inciso ii) del apartado a) del prrafo 2 se incluyan entre los delitos que dan lugar a extradicin en todo tratado de extradicin concertado o que pueda concertarse entre las Partes, y sean delitos que den lugar a extradicin
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entre cualesquiera de las Partes que no subordinen la extradicin a la existencia de un tratado o acuerdo de reciprocidad, a reserva de que la extradicin sea concedida con arreglo a la legislacin de la Parte a la que se haya pedido, y de que esta Parte tenga derecho a negarse a proceder a la detencin o a conceder la extradicin si sus autoridades competentes consideran que el delito no es suficientemente grave. 3. Toda sustancia psicotrpica, toda otra sustancia y todo utensilio, empleados en la comisin de cualquiera de los delitos mencionados en los prrafos 1 y 2 o destinados a tal fin, podrn ser objeto de aprehensin y decomiso. 4. Las disposiciones del presente artculo quedarn sujetas a las disposiciones de la legislacin nacional de la Parte interesada en materia de jurisdiccin y competencia. 5. Ninguna de las disposiciones del presente artculo afectar al principio de que los delitos a que se refiere han de ser definidos, perseguidos y sancionados de conformidad con la legislacin nacional de cada Parte. ARTCULO 23.- APLICACIN DE MEDIDAS NACIONALES DE FISCALIZACIN MS ESTRICTAS QUE LAS ESTABLECIDAS POR ESTE CONVENIO Una Parte podr adoptar medidas de fiscalizacin ms estrictas o rigurosas que las previstas en este Convenio si, a su juicio, tales medidas son convenientes o necesarias para proteger la salud y el bienestar pblicos. ARTCULO 24.- GASTOS DE LOS RGANOS INTERNACIONALES MOTIVADOS POR LA APLICACIN DE LAS DISPOSICIONES DEL PRESENTE CONVENIO Los gastos de la Comisin y de la Junta en relacin con el cumplimiento de sus funciones respectivas conforme al presente convenio sern sufragados por las Naciones Unidas en la forma que decida la Asamblea General. Las Partes que no sean miembros de las Naciones Unidas contribuirn a sufragar dichos gastos con las cantidades que la Asamblea General considere equitativas y fije ocasionalmente, previa consulta con los gobiernos de aquellas Partes. ARTCULO 25.- PROCEDIMIENTO PARA LA ADMISIN, FIRMA, RATIFICACIN Y ADHESIN 1. Los Estados miembros de las Naciones Unidas, los Estados no miembros de las Naciones Unidas que sean miembros de un organismo especializado de las Naciones Unidas o del Organismo Internacional de Energa Atmica, o Partes en el Estatuto de la Corte Internacional de Justicia, as como cualquier otro Estado invitado por el Consejo podrn ser Partes en el presente Convenio: a) Firmndolo; o b) Ratificndolo despus de haberlo firmado con la reserva de ratificacin; o c) Adhirindose a l. 2. El presente Convenio quedar abierto a la firma hasta el 1 de enero de 1972, inclusive. Despus de esta fecha quedar abierto a la adhesin. 3. Los instrumentos de ratificacin o adhesin se depositarn ante el Secretario General.
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ARTCULO 26.- ENTRADAS EN VIGOR 1. El presente Convenio entrar en vigor el nonagsimo da siguiente a la fecha en que cuarenta de los Estados mencionados en el prrafo 1 del artculo 25 lo hayan firmado sin reserva de ratificacin o hayan depositado sus instrumentos de ratificacin o de adhesin. 2. Con respecto a cualquier otro Estado que lo firme sin reserva de ratificacin, o que deposite un instrumento de ratificacin o adhesin despus de la ltima firma o el ltimo depsito mencionados en el prrafo precedente, este Convenio entrar en vigor el nonagsimo da siguiente a la fecha de su firma o a la fecha de depsito de su instrumento de ratificacin o de adhesin. ARTCULO 27.- APLICACIN TERRITORIAL El presente Convenio se aplicar a todos los territorios no metropolitanos cuya representacin internacional ejerza una de las Partes, salvo cuando se requiera el consentimiento previo de tal territorio en virtud de la Constitucin de la Parte o del territorio interesado, o de la costumbre. En ese caso, la Parte tratar de obtener lo antes posible el necesario consentimiento del territorio y, una vez obtenido, lo notificar al Secretario General. El presente Convenio se aplicar al territorio o territorios mencionados en dicha notificacin, a partir de la fecha en que la reciba el Secretario General. En los casos en que no se requiera el consentimiento previo del territorio no metropolitano, la Parte interesada declarar, en el momento de la firma, de la ratificacin o de la adhesin, a qu territorio o territorios no metropolitanos se aplica el presente Convenio. ARTCULO 28.- REGIONES A QUE SE REFIERE EL CONVENIO 1. Cualquiera de las Partes podr notificar al Secretario General que, a los efectos del presente Convenio, su territorio est dividido en dos o ms regiones, o que dos o ms de stas se consideran una sola regin. 2. Dos o ms Partes podrn notificar al Secretario general que a consecuencia del establecimiento de una unin aduanera entre ellas, constituyen una regin a los efectos del Convenio. 3. Toda notificacin hecha con arreglo a los prrafos 1 2 surtir efecto el 1 de enero del ao siguiente a aquel en que se haya hecho la notificacin. ARTCULO 29.- DENUNCIA 1. Una vez transcurridos dos aos, a contar de la fecha de entrada en vigor del presente convenio, toda Parte, en su propio nombre o en el de cualquiera de los territorios cuya representacin internacional ejerza y que haya retirado el consentimiento dado segn lo dispuesto en el artculo 27, podr denunciar el presente Convenio mediante un instrumento escrito depositado en poder del Secretario General. 2. Si el Secretario general recibe la denuncia antes del 1 de julio de cualquier ao o en dicho da, sta surtir efecto a partir del 1 de enero del ao siguiente, y si la recibe despus del 1 de julio, la denuncia surtir efecto como si hubiera sido recibida antes del 1 de julio del ao siguiente o en ese da.
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3. El presente Convenio cesar de estar en vigor si, a consecuencia de las denuncias formuladas de conformidad con los prrafos 1 y 2, dejan de cumplirse las condiciones estipuladas en el prrafo 1 del artculo 26 para su entrada en vigor. ARTCULO 30.- ENMIENDAS 1. Cualquiera de las Partes podr proponer una enmienda a este convenio. El texto de cualquier enmienda as propuesta y los motivos de la misma sern comunicados al Secretario General quien, a su vez, los comunicar a las Partes y al Consejo. El Consejo podr decidir: a) Que se convoque una conferencia de conformidad con el prrafo 4 del artculo 62 de la Carta de las Naciones Unidas para considerar la enmienda propuesta; o b) Que se pregunte a las Partes si aceptan la enmienda propuesta y se les pida que presenten al Consejo comentarios acerca de la misma. 2. Cuando una propuesta de enmienda transmitida con arreglo a lo dispuesto en el apartado b) del prrafo 1 no haya sido rechazada por ninguna de las Partes, dentro de los dieciocho meses despus de haber sido transmitida, entrar automticamente en vigor. No obstante, si cualquiera de las Partes rechaza una propuesta de enmienda, el Consejo podr decidir, teniendo en cuenta las observaciones recibidas de las Partes, si ha de convocarse una conferencia para considerar tal enmienda. ARTCULO 31.- CONTROVERSIAS 1. Si surge una controversia acerca de la interpretacin o de la aplicacin del presente Convenio entre dos o ms Partes stas se consultarn con el fin de resolverla por va de negociacin, investigacin, mediacin, conciliacin, arbitraje, recurso a rganos regionales, procedimiento judicial u otros recursos pacficos que ellas elijan. 2. Cualquier controversia de esta ndole que no haya sido resuelta en la forma indicada ser sometida, a peticin de cualquiera de las partes en la controversia, a la Corte Internacional de Justicia. ARTCULO 32.- RESERVAS 1. Slo se admitirn las reservas que se formulen con arreglo a lo dispuesto en los prrafos 2, 3 y 4 del presente artculo. 2. Al firmar el Convenio, ratificarlo o adherirse a l, todo Estado podr formular reservas a las siguientes disposiciones del mismo: a) Artculo 19, prrafos 1 y 2. b) Artculo 27. c) Artculo 31. 3. Todo Estado que quiera ser Parte en el Convenio, pero que desee ser autorizado para formular reservas distintas de las mencionadas en los prrafos 2 y 4, podr notificar su intencin al Secretario General. A menos que dentro de un plazo de doce meses, a contar de la fecha de la comunicacin de la reserva por el Secretario general, dicha reserva sea objetada por un tercio de los Estados que
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hayan firmado el Convenio sin reserva de ratificacin, que lo hayan ratificado o que se hayan adherido a l antes de expirar dicho plazo, la reserva se considerar autorizada, quedando entendido, sin embargo, que los Estados que hayan formulado objeciones a esa reserva no estarn obligados a asumir, para con el Estado que la formul, ninguna obligacin jurdica emanada del presente Convenio que sea afectada por la dicha reserva. 4. Todo Estado en cuyo territorio crezcan en forma silvestre plantas que contengan sustancias psicotrpicas de la lista 1 y que se hayan venido usando tradicionalmente por ciertos grupos reducidos, claramente determinados, en ceremonias mgico religiosas, podr, en el momento de la firma, de la ratificacin o de la adhesin, formular la reserva correspondiente, en relacin a lo dispuesto por el artculo 7 del presente Convenio, salvo en lo que respecta a las disposiciones relativas al comercio internacional. 5. El Estado que haya formulado reservas podr en todo momento, mediante notificacin por escrito al Secretario General, retirar todas o parte de sus reservas. ARTCULO 33.- NOTIFICACIONES El Secretario general notificar a todos los Estados mencionados en el prrafo 1 del artculo 25: a) Las firmas, ratificaciones y adhesiones conforme al artculo 25. b) La fecha en que el presente Convenio entre en vigor conforme al artculo 26. c) Las denuncias hechas conforme al artculo 29. d) Las declaraciones y notificaciones hechas conforme a los artculos 27, 28, 30 y 32. En fe de lo cual, los infraescritos, debidamente autorizados, han firmado el presente Convenio en nombre de sus gobiernos respectivos. Hecho en Viena, el vigsimo primer da del mes de febrero de 1971, en un solo ejemplar cuyos textos, chino, espaol, francs, ingls y ruso son igualmente autnticos. El Convenio ser depositado ante el Secretario general de las Naciones Unidas, quien transmitir copias certificadas conformes del mismo a todos los Miembros de las Naciones Unidas y a todos los dems Estados mencionados en el prrafo 1 del artculo 25.
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C. CONVENCIN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA EL TRFICO ILCITO DE ESTUPEFACIENTES Y SUSTANCIAS PSICOTRPICAS DE 1988. Aprobada por Resolucin Legislativa N 25352 (26.11.91) RESOLUCION LEGISLATIVA N 25352 EL CONGRESO DE LA REPUBLICA DEL PERU: Ha dado la Resolucin Legislativa siguiente: El Congreso de la Repblica, en uso de las atribuciones que le confieren los Artculos 102 y 186, inciso 3, de la Constitucin Poltica del Per; RESUELVE: Aprobar la Convencin de las Naciones Unidas contra el trfico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas, suscrita en Viena, Austria, el 20 de diciembre de 1988, con la reserva y declaracin siguientes: RESERVA: El Per hace expresa reserva al prrafo 1. a) ii) del artculo 3, sobre delitos y sanciones, prrafo que incluye al cultivo entre 1as actividades tipificadas como delitos penales, sin hacer la necesaria y clara distincin entre cultivo lcito y cultivo ilcito. En consecuencia tambin hace expresa reserva a los alcances de la definicin de trfico ilcito que figura en el articulo 1 en cuanto se refiere al artculo 3, prrafo 1, a) ii). DECLARACIN: Acogindose a lo establecido en el prrafo 4 del artculo 32, el Per declara al firmar la Convencin contra el trfico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas que no se considera obligado por los prrafos 2 y 3 del artculo 32 por cuanto, para el caso de la presente convencin, est de acuerdo en someter controversias a la Corte Internacional de Justicia siempre y cuando exista aceptacin de las partes concernidas para ello, excluyendo toda forma unilateral. Comunquese al Presidente de la Repblica para su promulgacin. Casa del Congreso, en Lima, a los veintids das del mes de noviembre de mil novecientos noventa y uno. FELIPE OSTERLING PARODI Presidente del Senado ROBERTO RAMIREZ DEL VILLAR Presidente de la Cmara de Diputados JOSE TOMAS GONZALES REATEGUI Senador Primer Secretario OSCAR URVIOLA HANI Diputado Primer Secretario AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPUBLICA Lima, 23 de Noviembre de 1991 Cmplase, comunquese, regstrese, publquese y archvese. ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI
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Presidente constitucional de la Repblica. MANUEL AUGUSTO BLACKER MILLER Ministro de Relaciones Exteriores. ALFONSO DE LOS HEROS PEREZ-ALBELA Presidente del Consejo de Ministros y Ministro de Trabajo y Promocin Social.
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CONVENCION DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA EL TRAFICO ILICITO DE ESTUPEFACIENTES Y SUSTANCIAS PSICOTROPICAS Aprobada por la Conferencia en su sexta sesin plenaria, celebrada el 19 de diciembre de 1988, Viena, Austria Las Partes en la presente Convencin, Profundamente preocupadas por la magnitud y la tendencia creciente de la produccin, la demanda y el trfico ilcitos de estupefacientes y sustancias psicotrpicas, que representan una grave amenaza para la salud y el bienestar de los seres humanos y menoscaban las bases econmicas, culturales y polticas de la sociedad, Profundamente preocupadas asimismo por la sostenida y creciente penetracin del trfico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas en los diversos grupos sociales y, particularmente, por la utilizacin de nios en muchas partes del mundo como mercado de consumo y como instrumentos para la produccin, la distribucin y el comercio ilcitos de estupefacientes y sustancias sicotrpicas, lo que entraa un peligro de gravedad incalculable, Reconociendo los vnculos que existen entre el trfico ilcito y otras actividades delictivas organizadas relacionadas con l, que socavan las economas lcitas y amenazan la estabilidad, la seguridad y la soberana de los Estados, Reconociendo tambin que el trfico ilcito es una actividad delictiva internacional cuya supresin exige urgente atencin y la ms alta prioridad, Conscientes de que el trfico ilcito genera considerables rendimientos financieros y grandes fortunas que permiten a las organizaciones delictivas transnacionales invadir, contaminar y corromper las estructuras de la administracin pblica, las actividades comerciales y financieras lcitas y la sociedad a todos sus niveles. Decididas a privar a las personas dedicadas al trfico ilcito del producto de sus actividades delictivas y eliminar as su principal incentivo para tal actividad, Deseosas de eliminar las causas profundas del problema del uso indebido de estupefacientes y sustancias sicotrpicas, comprendida la demanda ilcita de dichas drogas y sustancias y las enormes ganancias derivadas del trfico ilcito, Considerando que son necesarias medidas de control con respecto a determinadas sustancias, como los precursores, productos qumicos y disolventes, que se utilizan en la fabricacin de estupefacientes y sustancias sicotrpicas, y que, por la facilidad con que se consiguen, han provocado un aumento de la fabricacin clandestina de esas drogas y sustancias, Decididas a mejorar la cooperacin internacional para la supresin del trfico ilcito por mar, Reconociendo que la erradicacin del trfico ilcito es responsabilidad colectiva de todos los Estados y que, a ese fin, es necesaria una accin coordinada en el marco de la cooperacin internacional,
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Reconociendo tambin la competencia de las Naciones Unidas en materia de fiscalizacin de estupefacientes y sustancias sicotrpicas y deseando que los rganos internacionales relacionados con esa fiscalizacin acten dentro del marco de las Naciones Unidas, Reafirmando los principios rectores de los tratados vigentes sobre fiscalizacin de estupefacientes y sustancias sicotrpicas y el sistema de fiscalizacin que establecen, Reconociendo la necesidad de fortalecer y complementar las medidas previstas en la Convencin nica de 1961 sobre estupefacientes, en esa Convencin enmendada por el Protocolo de 1972 de modificacin de la Convencin nica de 1961 sobre estupefacientes y en el Convenio sobre sustancias sicotrpicas de 1971, con el fin de enfrentarse a la magnitud y difusin del trfico ilcito y sus graves consecuencias, Reconociendo tambin la importancia de robustecer e intensificar medios jurdicos eficaces de cooperacin internacional en asuntos penales para suprimir las actividades delictivas internacionales de trfico ilcito, Deseosas de concertar una convencin internacional que sea un instrumento completo, eficaz y operativo, especficamente dirigido contra el trfico ilcito, en la que se tomen en cuenta los diversos aspectos del problema en su conjunto, en particular los que no estn previsto en los tratados vigentes en la esfera de los estupefacientes y sustancias psicotrpicas, Convienen en lo siguiente: ARTCULO 1.- DEFINICIONES Salvo indicacin expresa en contrario, o que el contexto haga necesaria otra interpretacin, las siguientes definiciones se aplicarn en todo el texto de la presente convencin: a) Por Junta se entiende la Junta Internacional de Fiscalizacin de Estupefacientes establecida por la Convencin nica de 1961 sobre estupefacientes y en esa Convencin enmendada por el Protocolo de 1972 de modificacin de la Convencin nica de 1961 sobre estupefacientes; b) Por planta de cannabis se entiende toda planta del gnero Cannabis; c) Por arbusto de coca se entiende la planta de cualesquiera especies del gnero Erythroxylon; d) Por transportista comercial se entiende una persona o una entidad pblica, privada o de otro tipo dedicada al transporte de personas, bienes o correo a ttulo oneroso. e) Por Comisin se entiende la Comisin de Estupefacientes del Consejo Econmico y Social de las Naciones Unidas; f) Por decomiso, se entiende la privacin con carcter definitivo de algn bien por decisin de un tribunal o de otra autoridad competente; g) Por entrega vigilada se entiende la tcnica consistente en dejar que remesas lcitas o sospechosas de estupefacientes, sustancias psicotrpicas, sustancias que figuran en el Cuadro I o el Cuadro II, anexos a la presente convencin, o sustancias por las que se hayan sustituido las anteriormente mencionadas, salgan del territorio de uno o ms pases, lo atraviesen o entren en l, con el conocimiento y bajo la supervisin de sus autoridades competentes, con el fin de identificar a las personas involucradas en la comisin de delitos tipificados de conformidad con lo dispuesto en el prrafo 1 del artculo 3 de la presente Convencin;
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h) Por Convencin de 1961 se entiende la Convencin nica de 1961 sobre estupefacientes; i) Por Convencin de 1961 en su forma enmendada se entiende la Convencin Unica de 1961 sobre estupefacientes enmendada por el Protocolo de 1972 de modificacin de la Convencin nica de 1961 sobre estupefacientes; j) Por Convenio de 1971 se entiende el Convenio sobre sustancias psicotrpicas de 1971; k) Por Consejo se entiende el Consejo Econmico y Social de las Naciones Unidas; l) Por embargo preventivo o incautacin se entiende la prohibicin temporal de transferir, convertir, enajenar o mover bienes, o la custodia o el control temporales de bienes por mandamiento expedido por un tribunal o por una autoridad competente; m) Por trfico ilcito se entiende los delitos enunciados en los prrafos 1 y 2 del artculo 3 de la presente Convencin; n) Por estupefaciente se entiende cualquiera de las sustancias, naturales o sintticas, que figuran en la Lista I o la Lista II de la Convencin nica de 1961 sobre estupefacientes y en esa Convencin enmendada por el Protocolo de 1972 de modificacin de la Convencin nica de 1961 sobre estupefacientes; o) Por adormidera se entiende la planta de la especie Papaver somniferum L; p) Por producto se entiende los bienes obtenidos o derivados directa e indirectamente de la comisin de un delito tipificado de conformidad con lo dispuesto en el prrafo 1 del artculo 3; q) Por bienes se entiende los activos de cualquier tipo, corporales o incorporales, muebles o races, tangibles o intangibles, y los documentos o instrumentos legales que acrediten la propiedad u otros derechos sobre dichos activos; r) Por sustancia psicotrpica se entiende cualquier sustancia, natural o sinttica, o cualquier material que figure en las Listas I, II, III o IV del Convenio sobre sustancias psicotrpicas de 1971; s) Por Secretario General se entiende el Secretario General de las Naciones Unidas. t) Por Cuadro I y Cuadro II se entiende la lista de sustancias que con esa numeracin se anexa a la presente Convencin, enmendada oportunamente de conformidad con el artculo 12; u) Por Estado de trnsito se entiende el Estado a travs de cuyo territorio se hacen pasar estupefacientes, sustancias psicotrpicas y sustancias que figuran en el Cuadro I y el Cuadro II, de carcter ilcito, y que no es el punto de procedencia ni el de destino definitivo de esas sustancias; ARTCULO 2.- ALCANCE DE LA PRESENTE CONVENCIN 1. El propsito de la presente Convencin es promover la cooperacin entre las Partes a fin de que puedan hacer frente con mayor eficacia a los diversos aspectos del trfico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas que tengan una dimensin internacional. En el cumplimiento de las obligaciones que hayan contrado en virtud de la presente convencin, las Partes adoptarn las medidas necesarias, comprendidas las de orden legislativo y administrativo, de conformidad con las disposiciones fundamentales de sus respectivos ordenamientos jurdicos internos. 2. Las Partes cumplirn sus obligaciones derivadas de la presente Convencin de manera que concuerde con los principios de la igualdad soberana y de la integridad territorial de los Estados y de la no intervencin en los asuntos internos de otros Estados.
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3. Una Parte no ejercer en el territorio de otra Parte competencias ni funciones que hayan sido reservadas exclusivamente a las autoridades de esa otra Parte por su derecho interno. ARTCULO 3.- DELITOS Y SANCIONES 1. Cada una de las Partes adoptar las medidas que sean necesarias para tipificar como delitos penales en su derecho interno, cuando se cometan intencionalmente; a) i) la produccin, la fabricacin, la extraccin, la preparacin, la oferta, la oferta para la venta, la distribucin, la venta, la entrega en cualesquiera condiciones, el corretaje, el envo, el envo en trmite, el transporte, la importacin o la exportacin de cualquier estupefaciente o sustancia psicotrpica en contra de lo dispuesto en la Convencin de 1961, en la Convencin de 1961 en su forma enmendada o en el Convenio de 1971; ii) el cultivo de la adormidera, el arbusto de coca o la planta de cannabis con el objeto de producir estupefacientes en contra de lo dispuesto en la Convencin de 1961 y en la Convencin de 1961 en su forma enmendada; iii) la posesin o la adquisicin de cualquier estupefaciente o sustancia psicotrpica con el objeto de realizar cualquiera de las actividades enumeradas en el precedente apartado i); iv) la fabricacin, el transporte o la distribucin de equipos, materiales o de las sustancias enumeradas en el Cuadro I y el Cuadro II, a sabiendas de que van a utilizarse en el cultivo, la produccin o la fabricacin ilcitos de estupefacientes o sustancias psicotrpicas o para dichos fines; v) la organizacin, la gestin o la financiacin de alguno de los delitos enumerados en los precedentes apartados i), ii), iii) o iv); b) i) la conversin o la transferencia de bienes a sabiendas de que tales bienes proceden de alguno o algunos de los delitos tipificados de conformidad con el inciso a) del presente prrafo, o de un acto de participacin en tal delito o delitos, con el objeto de ocultar o encubrir el origen ilcito de los bienes o de ayudar a cualquier persona que participe en la comisin de tal delito o delitos, a eludir las consecuencias jurdicas de sus acciones; ii) la ocultacin o el encubrimiento de la naturaleza, el origen, la ubicacin, el destino, el movimiento o la propiedad reales de bienes, o de derechos relativos a tales bienes, a sabiendas de que proceden de alguno o algunos de los delitos tipificados de conformidad con el inciso a) del presente prrafo o de que un acto de participacin en tal delito o delitos. c) A reserva de sus principios constitucionales y a los conceptos fundamentales de su ordenamiento jurdico: i) la adquisicin, la posesin o la utilizacin de bienes, a sabiendas, en el momento de recibirlos, de que tales bienes proceden de alguno o algunos de los delitos tipificados de conformidad con el inciso a) del presente prrafo o de un acto de participacin en tal delito o delitos; ii) la posesin de equipos o materiales o sustancias enumeradas en el Cuadro I y el Cuadro II, a sabiendas de que se utilizan o se habrn de utilizar en el cultivo, la produccin o la fabricacin ilcitos de estupefacientes o sustancias psicotrpicas o para tales fines; iii) instigar o inducir pblicamente a otros, por cualquier medio, a cometer alguno de los delitos tipificados de conformidad con lo dispuesto en el presente artculo o a utilizar ilcitamente estupefacientes o sustancias psicotrpicas;
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iv) la participacin en la comisin de alguno de los delitos tipificados de conformidad con lo dispuesto en el presente artculo, la asociacin y la confabulacin para cometerlos, la tentativa de cometerlos y la asistencia, la incitacin, la facilitacin o el asesoramiento en relacin con su comisin. 2. A reserva de sus principios constitucionales y de los conceptos bsicos de su ordenamiento jurdico, cada una de las partes adoptar las medidas que sean necesarias para tipificar como delitos penales conforme a su derecho interno, cuando se cometen intencionalmente, la posesin, la adquisicin o el cultivo de estupefacientes o sustancias psicotrpicas para el consumo personal en contra de lo dispuesto en la Convencin de 1961, en la Convencin de 1961 en su forma enmendada o en el Convenio de 1971. 3. El conocimiento, la intencin o la finalidad requeridos como elementos de cualquiera de los delitos enunciados en el prrafo 1 del presente artculo podrn inferirse de las circunstancias objetivas del caso. 4. a) Cada una de las partes dispondr que por la comisin de los delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 del presente artculo se apliquen sanciones proporcionadas a la gravedad de esos delitos, tales como la pena de prisin u otras formas de privacin de libertad, las sanciones pecuniarias y el decomiso. b) Las Partes podrn disponer, en los casos de delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 del presente artculo, que, como complemento de la declaracin de culpabilidad o condena, el delincuente sea sometido a medidas de tratamiento, educacin, postratamiento, rehabilitacin o reinsercin social. c) No obstante lo dispuesto en los incisos anteriores, en los casos apropiados de infracciones de carcter leve, las Partes podrn sustituir la declaracin de culpabilidad o la condena por la aplicacin de otras medidas tales como las de educacin, rehabilitacin o reinsercin social, as como, cuando el delincuente sea un toxicmano, de tratamiento y postratamiento. d) Las Partes podrn, ya sea a titulo sustitutivo de la declaracin de culpabilidad o de la condena por un delito tipificado de conformidad con el prrafo 2 del presente artculo o como complemento de dicha declaracin de culpabilidad o de dicho castigo, disponer medidas de tratamiento, educacin, postratamiento, rehabilitacin o reinsercin social del delincuente.
5. Las Partes dispondrn lo necesario para que sus tribunales y dems autoridades jurisdiccionales competentes puedan tener en cuenta las circunstancias de hecho que den particular gravedad a la comisin de los delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 del presente artculo, tales como: a) la participacin en el delito de un grupo delictivo organizado del que el delincuente forme parte; b) la participacin del delincuente en otras actividades delictivas internacionales organizadas; c) la participacin del delincuente en otras actividades ilcitas cuya ejecucin se vea facilitada por la comisin del delito; d) el recurso a la violencia o el empleo de armas por parte del delincuente; e) el hecho de que el delincuente ocupe un cargo pblico y de que el delito guarde relacin con ese cargo; f) la victimizacin o utilizacin de menores de edad;
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g) el hecho de que el delito se haya cometido en establecimientos penitenciarios, en una institucin educativa o en un centro asistencial o en sus inmediaciones o en otros lugares a los que escolares y estudiantes acudan para realizar actividades educativas, deportivas y sociales; h) una declaracin de culpabilidad anterior, en particular por delitos anlogos, por tribunales extranjeros o del propio pas, en la medida en que el derecho interno de cada una de las Partes lo permita. 6. Las Partes se esforzarn por asegurarse de que cualesquiera facultades legales discrecionales conforme a su derecho interno relativas al enjuiciamiento de personas por los delitos tipificados de conformidad con el presente artculo se ejerzan para dar la mxima eficacia a las medidas de deteccin y represin respecto de esos delitos, teniendo debidamente en cuenta la necesidad de ejercer un efecto disuasivo en lo referente a la comisin de esos delitos. 7. Las Partes velarn por que sus tribunales o dems autoridades competentes tengan en cuenta la gravedad de los delitos enumerados en el prrafo 1 del presente artculo y las circunstancias enumeradas en el prrafo 5 del presente artculo al considerar la posibilidad de conceder la libertad anticipada o la libertad condicional a personas que hayan sido declaradas culpables de alguno de esos delitos. 8. Cada una de las Partes establecer, cuando proceda, en su derecho interno un plazo de prescripcin prolongado dentro del cual se pueda iniciar el procesamiento por cualquiera de los delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 del presente artculo. Dicho plazo ser mayor cuando el presunto delincuente hubiese eludido la administracin de justicia. 9. Cada una de las Partes adoptar medidas adecuadas, conforme a lo previsto en su propio ordenamiento jurdico, para que la persona que haya sido acusada o declarada culpable de alguno de los delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 del presente artculo que se encuentre en el territorio de dicha Parte comparezca en el proceso penal correspondiente. 10. A los fines de la cooperacin entre las Partes prevista en la presente convencin, en particular la cooperacin prevista en los artculos 5, 6, 7 y 9, los delitos tipificados de conformidad con el presente artculo no se considerarn como delitos fiscales o como delitos polticos ni como delitos polticamente motivados, sin perjuicio de las limitaciones constitucionales y de los principios fundamentales del derecho interno de las Partes. 11. Ninguna de las disposiciones del presente artculo afectar al principio de que la tipificacin de los delitos a que se refiere o de las excepciones alegables en relacin con stos queda reservada al derecho interno de las Partes y de que esos delitos han de ser enjuiciados y sancionados, con arreglo a lo previsto en ese derecho. ARTCULO 4.- COMPETENCIA 1. Cada una de las Partes: a) adoptar las medidas que sean necesarias para declararse competente respecto de los delitos que haya tipificado de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3:
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i) cuando el delito se cometa en su territorio; ii) cuando el delito se cometa a bordo de una nave que enarbole su pabelln o de una aeronave matriculada con arreglo a su legislacin en el momento de cometerse el delito; b) podr adoptar las medidas que sean necesarias para declararse competente respecto de los delitos que haya tipificado de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3: i) cuando el delito sea cometido por un nacional suyo o por una persona que tenga su residencia habitual en su territorio; ii) cuando el delito se cometa a bordo de una nave para cuya incautacin dicha Parte haya recibido previamente autorizacin con arreglo a lo previsto en el artculo 17, siempre que esa competencia se ejerza nicamente sobre la base de los acuerdos o arreglos a que se hace referencia en los prrafos 4 y 9 de dicho artculo; iii) cuando el delito sea uno de los tipificados de conformidad con el apartado iv) del inciso c) del prrafo 1 del artculo 3 y se cometa fuera de su territorio con miras a perpetrar en l uno de los delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3. 2. Cada una de las Partes: a) adoptar tambin las medidas que sean necesarias para declararse competente respecto de los delitos que haya tipificado de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3 cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y dicha Parte no lo extradite a otra basndose en que: i) el delito se ha cometido en su territorio o a bordo de una nave que enarbole su pabelln o de una aeronave matriculada con arreglo a su legislacin en el momento de cometerse el delito: o ii) el delito ha sido cometido por un nacional suyo: b) podr adoptar tambin las medidas que sean necesarias para declararse competente respecto de los delitos que haya tipificado de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3 cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y dicha Parte deniegue su extradicin a otra. 3. La presente Convencin no excluye el ejercicio de las competencias penales establecidas por una Parte de conformidad con su derecho interno. ARTCULO 5.- DECOMISO 1. Cada una de las Partes adoptar las medidas que sean necesarias para autorizar el decomiso: a) del producto derivado de delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3, o de bienes cuyo valor equivalga al de ese producto: b) de estupefacientes y sustancias psicotrpicas, los materiales y los equipos u otros instrumentos utilizados o destinados a ser utilizados en cualquier forma para cometer los delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3. 2. Cada una de las Partes adoptar tambin las medidas que sean necesarias para permitir a sus autoridades competentes la identificacin, la deteccin y el embargo preventivo o la incautacin del
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producto, los bienes, los instrumentos o cualesquiera otros elementos a que se refiere el prrafo 1 del presente artculo, con miras a su eventual decomiso. 3. A fin de dar aplicacin a las medidas mencionadas en el presente artculo, cada una de las Partes facultar a sus tribunales u otras autoridades competentes a ordenar la presentacin o la incautacin de documentos bancarios, financieros o comerciales. Las Partes no podrn negarse a aplicar las disposiciones del presente prrafo amparndose en el secreto bancario. 4. a) Al recibirse una solicitud formulada con arreglo al presente artculo por otra Parte que sea competente respecto de un delito tipificado de conformidad con lo dispuesto en el prrafo 1 del artculo 3, la Parte en cuyo territorio se encuentren el producto, los bienes, los instrumentos o cualesquiera otros elementos a que se refiere el prrafo 1 del presente artculo: i) Presentar la solicitud a sus autoridades competentes con el fin de obtener un mandamiento de decomiso al que, en caso de concederse, dar cumplimiento; o ii) Presentar ante sus autoridades competentes, a fin de que se le d cumplimiento en la medida solicitada, el mandamiento de decomiso expedido por la Parte requirente de conformidad con el prrafo 1 del presente artculo, en lo que se refiera al producto, los bienes, los instrumentos o cualesquiera otros elementos a que se refiere el prrafo 1 que se encuentren en el territorio de la Parte requerida. b) Al recibirse una solicitud formulada con arreglo al presente artculo por otra Parte que sea competente en un delito tipificado segn lo dispuesto en el prrafo 1 del artculo 3, la Parte requerida adoptar medidas para la identificacin, la deteccin y el embargo preventivo o la incautacin del producto, los bienes, los instrumentos o cualesquiera otros elementos a que se refiere el prrafo 1 del presente artculo, con miras al eventual decomiso que se ordene ya sea por la Parte requirente o, cuando se haya formulado una solicitud con arreglo al inciso a) del presente prrafo, por la Parte requerida. c) Las decisiones o medidas previstas en los incisos a) y b) del presente prrafo sern adoptadas por la Parte requerida de conformidad con su derecho interno y con sujecin a sus disposiciones, y de conformidad con sus reglas de procedimiento o los tratados, acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales que haya concertado con la Parte requirente. d) Ser aplicable mutatis mutandis lo dispuesto en los prrafos 6 a 19 del artculo 7. Adems de la informacin enumerada en el prrafo 10 del artculo 7, las solicitudes formuladas de conformidad con el presente artculo contendrn lo siguiente: i) en el caso de una solicitud correspondiente al apartado i) del inciso a) del presente prrafo, una descripcin de los bienes por decomisar y una exposicin de los hechos en que se funde la Parte requirente que sea suficiente para que la Parte requerida pueda tramitar el mandamiento con arreglo a su derecho interno; ii) en el caso de una solicitud correspondiente al apartado ii) del inciso a), una copia admisible en derecho de un mandamiento de decomiso expedido por la Parte requirente que sirva de fundamento a la solicitud, una exposicin de los hechos e informacin sobre el alcance de la solicitud de ejecucin del mandamiento; iii) en el caso de una solicitud correspondiente al inciso b), una exposicin de los hechos en que se funde la Parte requirente y una descripcin de las medidas solicitadas. e) Cada una de las Partes proporcionar al Secretario General el texto de cualesquiera de sus
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leyes y reglamentos por los que haya dado aplicacin al presente prrafo, as como el texto de cualquier cambio ulterior que se efecte en dichas leyes y reglamentos. f) Si una de las Partes opta por supeditar la adopcin de las medidas mencionadas en los inicios a) y b) del presente prrafo a la existencia de un tratado pertinente, dicha Parte considerar la presente Convencin como base convencional necesaria y suficiente. g) Las Partes procurarn concertar tratados, acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales para mejorar la eficacia de la cooperacin internacional prevista en el presente artculo. 5. a) La Parte que haya decomisado el producto o los bienes conforme a los prrafos 1 o 4 del presente artculo, dispondr de ellos en la forma prevista por su derecho interno y sus procedimientos administrativos. b) Al actuar a solicitud de otra Parte, con arreglo a lo previsto en el presente artculo, la Parte podr prestar particular atencin a la posibilidad de concertar acuerdos a fin de: i) aportar la totalidad o una parte considerable del valor de dicho producto y de dichos bienes, o de los fondos derivados de la venta de dicho producto o de dichos bienes, a organismos intergubernamentales especializados en la lucha contra el trfico ilcito y el uso indebido de estupefacientes y sustancias psicotrpicas; ii) repartirse con otras Partes, conforme a un criterio preestablecido o definido para cada caso, dicho producto o dichos bienes, o los fondos derivados de la venta de dicho producto o de dichos bienes, con arreglo a lo previsto por su derecho interno, sus procedimientos administrativos o los acuerdos bilaterales o multilaterales que hayan concertado a este fin. 6. a) Cuando el producto se haya transformado o convertido en otros bienes, stos podrn ser objeto de las medidas aplicables al producto mencionadas en el presente artculo. b) Cuando el producto se haya mezclado con bienes adquiridos de fuentes lcitas, sin perjuicio de cualquier otra facultad de incautacin o embargo preventivo aplicable, se podrn decomisar dichos bienes hasta el valor estimado del producto mezclado. c) Dichas medidas se aplicarn asimismo a los ingresos u otros beneficios derivados de: i) el producto; ii) los bienes en los cuales el producto haya sido transformado o convertido; o iii) los bienes con los cuales se haya mezclado el producto de la misma manera y en la misma medida que el producto.
7. Cada una de las Partes considerar la posibilidad de invertir la carga de la prueba respecto del origen lcito del supuesto producto u otros bienes sujetos a decomiso, en la medida en que ello sea compatible con los principios de su derecho interno y con la naturaleza de sus procedimientos judiciales y de otros procedimientos. 8. Lo dispuesto en el presente artculo no podr interpretarse en perjuicio de los derechos de terceros de buena fe. 9. Nada de lo dispuesto en el presente artculo afectar al principio de que las medidas que en l se prevn sern definidas y aplicadas de conformidad con el derecho interno de cada una de las Partes y con arreglo a lo dispuesto en l.
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ARTCULO 6.- EXTRADICIN 1. El presente artculo se aplicar a los delitos tipificados por las Partes de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3. 2. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente artculo se considerar incluido entre los delitos que den lugar a extradicin en todo tratado de extradicin vigente entre las Partes. Las Partes se comprometen a incluir tales delitos como casos de extradicin en todo tratado de extradicin que concierten entre si. 3. Si una Parte que supedita la extradicin a la existencia de un tratado recibe de otra Parte, con la que no la vincula ningn tratado de extradicin, una solicitud de extradicin, podr considerar la presente Convencin como la base jurdica de la extradicin respecto de los delitos a los que se aplica el presente artculo. Las Partes que requieran una legislacin detallada para hacer valer la presente Convencin como base jurdica de la extradicin considerarn la posibilidad de promulgar la legislacin necesaria. 4. Las Partes que no supediten la extradicin a la existencia de un tratado reconocern los delitos a los que se aplica el presente artculo como casos de extradicin entre ellas. 5. La extradicin estar sujeta a las condiciones previstas por la legislacin de la Parte requerida o por los tratados de extradicin aplicables, incluidos los motivos por los que la Parte requerida puede denegar la extradicin. 6. Al examinar las solicitudes recibidas de conformidad con el presente articulo, el Estado requerido podr negarse a darles cumplimiento cuando existan motivos justificados que induzcan a sus autoridades judiciales u otras autoridades competentes a presumir que su cumplimiento facilitara el procesamiento o el castigo de una persona, por razn de su raza, religin, nacionalidad u opiniones polticas o que se ocasionaran perjuicios por alguna de estas razones a alguna persona afectada por la solicitud. 7. Las Partes se esforzarn por agilizar los procedimientos de extradicin y simplificar los requisitos probatorios con respecto a cualquiera de los delitos a los que se aplica el presente artculo. 8. Con sujecin a lo dispuesto en su derecho interno y en sus tratados de extradicin, la Parte requerida podr, tras haberse cerciorado de que las circunstancias lo justifican y tienen carcter urgente, y a solicitud de la Parte requirente, proceder a la detencin de la persona cuya extradicin se solicite y que se encuentre en su territorio o adoptar otras medidas adecuadas para asegurar su comparecencia en los trmites de extradicin. 9. Sin perjuicio del ejercicio de cualquier competencia penal declarada de conformidad con su derecho interno, la Parte en cuyo territorio se encuentre un presunto delincuente deber: a) Si no la extradita por un delito tipificado de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3, por los motivos enunciados en el inciso a) del prrafo 2 del artculo 4, presentar el caso ante sus autoridades competentes para enjuiciarlo, salvo que se haya acordado otra cosa con la Parte requirente;
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b) Si no lo extradita por un delito de ese tipo y se ha declarado competente en relacin con ese delito de conformidad con el inciso b) del prrafo 2 del artculo 4, presentar el caso ante sus autoridades competentes para enjuiciarlo, salvo que la Parte requirente solicite otra cosa a efectos de salvaguardar su competencia. 10. Si la extradicin solicitada con el propsito de que se cumpla una condena se deniega basndose en que la persona objeto de la solicitud es nacional de la Parte requerida, sta, si su legislacin lo permite y de conformidad con los requisitos de dicha legislacin, previa solicitud de la Parte requirente, considerar la posibilidad de hacer cumplir la condena impuesta conforme a la legislacin de la Parte requirente o el resto de dicha condena que quede por purgar. 11. Las Partes procurarn concertar acuerdos bilaterales y multilaterales para llevar a cabo la extradicin o aumentar su eficacia. 12. Las Partes podrn considerar la posibilidad de concertar acuerdos bilaterales o multilaterales, ya sean especiales o generales, sobre el traslado de las personas condenadas a prisin u otra forma de privacin de libertad por los delitos a los que se aplica el presente artculo, a fin de que puedan terminar de cumplir sus condenas en su pas. ARTCULO 7.- ASISTENCIA JUDICIAL RECPROCA 1. Las Partes se prestarn, a tenor de lo dispuesto en el presente artculo, la ms amplia asistencia judicial recproca en las investigaciones, procesos y actuaciones judiciales referentes a delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3. 2. La asistencia judicial recproca que ha de prestarse de conformidad con el presente artculo podr ser solicitada para cualquiera de los siguientes fines: a) Recibir testimonios o tomar declaracin a personas; b) Presentar documentos judiciales; c) Efectuar inspecciones e incautaciones; d) Examinar objetos y lugares; e) Facilitar informacin y elementos de prueba; f) Entregar originales o copias autnticas de documentos y expedientes relacionados con el caso, inclusive documentacin bancaria, financiera, social y comercial; g) Identificar o detectar el producto, los bienes, los instrumentos u otros elementos con fines probatorios. 3. Las Partes podrn prestarse cualquier otra forma de asistencia judicial recproca autorizada por el derecho interno de la Parte requerida. 4. Las Partes, si as se les solcita y en la medida compatible con su derecho y prctica internos, facilitarn o alentarn la presentacin o disponibilidad de personas, incluso de detenidos, que consientan en colaborar en las investigaciones o en intervenir en las actuaciones. 5. Las Partes no invocarn el secreto bancario para negarse a prestar asistencia judicial recproca con arreglo al presente artculo.
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6. Lo dispuesto en el presente artculo no afectar a las obligaciones derivadas de otros tratados bilaterales o multilaterales, vigentes o futuros, que rijan, total o parcialmente, la asistencia judicial recproca en asuntos penales. 7. Los prrafos 8 a 19 del presente artculo se aplicarn a las solicitudes que se formulen con arreglo al mismo, siempre que no medie entre las Partes interesadas un tratado de asistencia judicial recproca. Cuando las Partes estn vinculadas por un tratado de esta ndole, se aplicarn las normas correspondientes de dicho tratado, salvo que las Partes convengan en aplicar, en su lugar, los prrafos 8 a 19 del presente artculo. 8. Las Partes designarn una autoridad, o cuando sea necesario varias autoridades, con facultades para dar cumplimiento a las solicitudes de asistencia judicial recproca o transmitirlas a las autoridades competentes para su ejecucin. Se notificar al Secretario General la autoridad o autoridades que hayan sido designadas para este fin. Las autoridades designadas por las Partes sern las encargadas de transmitir las solicitudes de asistencia judicial recproca y cualquier otra comunicacin pertinente; la presente disposicin no afectar al derecho de cualquiera de las Partes a exigir que estas solicitudes y comunicaciones le sean enviadas por va diplomtica y, en circunstancias urgentes, cuando las Partes lo acuerden, por conducto de la Organizacin Internacional de Polica Criminal, de ser ello posible. 9. Las solicitudes debern presentarse por escrito en un idioma aceptable para la Parte requerida. Se notificar al Secretario General el idioma o idiomas que sean aceptables para cada una de las Partes. En situaciones de urgencia, y cuando las Partes convengan en ello, se podrn hacer las solicitudes verbalmente, debiendo ser seguidamente confirmadas por escrito. 10. En las solicitudes de asistencia judicial recproca deber figurar lo siguiente: a) La identidad de la autoridad que haga la solicitud; b) El objeto y la ndole de la investigacin, del proceso o de las actuaciones a que se refiera la solicitud, y el nombre y funciones de la autoridad que est efectuando dicha investigacin, dicho procesamiento o dichas actuaciones; c) Un resumen de los datos pertinentes, salvo cuando se trate de solicitudes para la presentacin de documentos judiciales; d) Una descripcin de la asistencia solicitada y pormenores sobre cualquier procedimiento particular que la Parte requirente desee que se aplique; e) Cuando sea posible, la identidad y la nacionalidad de toda persona involucrada y el lugar en que se encuentre; f) La finalidad para la que se solcita la prueba, informacin o actuacin. 11. La Parte requerida podr pedir informacin adicional cuando sea necesaria para dar cumplimiento a la solicitud de conformidad con su derecho interno o para facilitar dicho cumplimiento. 12. Se dar cumplimiento a toda solicitud con arreglo al derecho interno de la Parte requerida y, en la medida en que no se contravenga la legislacin de dicha Parte y siempre que ello sea posible, de conformidad con los procedimientos especificados en la solicitud.
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13. La Parte requirente no comunicar ni utilizar, sin previo consentimiento de la Parte requerida, la informacin o las pruebas proporcionadas por la Parte requerida para otras investigaciones, procesos o actuaciones distintas de las indicadas en la solicitud. 14. La Parte requirente podr exigir que la Parte requerida mantenga reserva acerca de la existencia y el contenido de la solicitud, salvo en la medida necesaria para darle cumplimiento. Si la Parte requerida no puede mantener esa reserva, lo har saber de inmediato a la Parte requirente. 15. La asistencia judicial reciproca solicitada podr ser denegada: a) Cuando la solicitud no se ajuste a lo dispuesto en el presente artculo; b) Cuando la Parte requerida considera que el cumplimiento de lo solicitado pudiera menoscabar su soberana, su seguridad, su orden pblico u otros intereses fundamentales; c) Cuando el derecho interno de la Parte requerida prohiba a sus autoridades acceder a una solicitud formulada en relacin con un delito anlogo, si este hubiera sido objeto de investigacin, procesamiento o actuaciones en el ejercicio de su propia competencia; d) Cuando acceder a la solicitud sea contrario al ordenamiento jurdico de la Parte requerida en lo relativo a la asistencia judicial recproca. 16. Las delegaciones de asistencia judicial recproca sern motivadas. 17. La asistencia judicial recproca podr ser diferida por la Parte requerida si perturbase el curso de una investigacin, un proceso o unas actuaciones. En tal caso, la Parte requerida deber consultar con la Parte requirente para determinar si es an posible prestar la asistencia en la forma y en las condiciones que la primera estime necesarias. 18. El testigo, perito u otra persona que consienta en deponer en juicio o en colaborar en una investigacin, proceso o actuacin judicial en el territorio de la Parte requirente, no ser objeto de procesamiento, detencin o castigo, ni de ningn tipo de restriccin de su libertad personal en dicho territorio por actos, omisiones o por declaraciones de culpabilidad anteriores a la fecha en que abandon el territorio de la Parte requerida. Ese salvoconducto cesar cuando el testigo, perito u otra persona haya tenido durante 15 das consecutivos, o durante el periodo acordado por las Partes, despus de la fecha en que se le haya informado oficialmente de que las autoridades judiciales ya no requeran su presencia, la oportunidad de salir del pas y no obstante, permanezca voluntariamente en el territorio o regrese espontneamente a l despus de haberlo abandonado. 19. Los gastos ordinarios que ocasione la ejecucin de una solicitud sern sufragados por la Parte requerida salvo que las Partes interesadas hayan acordado otra cosa. Cuando se requieran a este fin, gastos cuantiosos o de carcter extraordinario, las Partes se consultarn para determinar los trminos y condiciones en que se haya de dar cumplimiento a la solicitud, as como la manera en que se sufragarn los gastos. 20. Cuando sea necesario, las Partes considerarn la posibilidad de concertar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales que sirvan a los fines del presente artculo y que, en la prctica, den efecto a sus disposiciones o las refuercen.
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ARTCULO 8.- REMISIN DE ACTUACIONES PENALES Las Partes considerarn la posibilidad de remitirse actuaciones penales para el procesamiento por los delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3, cuando se estime que esa remisin obrar en inters de una correcta administracin de justicia. ARTCULO 9.- OTRAS FORMAS DE COOPERACIN Y CAPACITACIN 1. Las Partes colaborarn estrechamente entre si, en armona con sus respectivos ordenamientos jurdicos y administrativos, con miras a aumentar la eficacia de las medidas de deteccin y represin orientadas a suprimir la comisin de los delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3. Debern, en particular, sobre la base de acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales: a) Establecer y mantener canales de comunicacin entre sus organismos y servicios competentes a fin de facilitar el intercambio rpido y seguro de informacin sobre todos los aspectos de los delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3, incluso, siempre que las Partes interesadas lo estimen oportuno, sobre sus vinculaciones con otras actividades delictivas; b) Cooperar en la realizacin de indagaciones, con respecto a delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3 y de carcter internacional, acerca de: i) la identidad, el paradero y las actividades de personas presuntamente implicadas en delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3; ii) el movimiento del producto o de los bienes derivados de la comisin de esos delitos; iii) el movimiento de estupefacientes, sustancias psicotrpicas, sustancias que figuran en el Cuadro I y el Cuadro II de la presente Convencin e instrumentos utilizados o destinados a ser utilizados en la comisin de esos delitos; c) Cuando sea oportuno y siempre que no contravenga a lo dispuesto en su derecho interno, crear equipos conjuntos, teniendo en cuenta la necesidad de proteger la seguridad de las personas y de las operaciones, para dar efecto a lo dispuesto en el presente prrafo. Los funcionarios de cualquiera de las Partes que integren esos equipos actuarn conforme a la autorizacin de las autoridades competentes de la Parte en cuyo territorio se ha de llevar a cabo la operacin. En todos esos casos las Partes de que se trate velarn por que se respete plenamente la soberana de la Parte en cuyo territorio se ha de realizar la operacin; d) Proporcionar, cuando corresponda, las cantidades necesarias de sustancias para su anlisis o investigacin; e) Facilitar una coordinacin eficaz entre sus organismos y servicios competentes y promover el intercambio de personal y de otros expertos, incluso destacando funcionarios de enlace. 2. Cada una de las Partes, en la medida necesaria, iniciar, desarrollar o perfeccionar programas especficos de capacitacin destinados a su personal de deteccin y represin o de otra ndole, incluido el personal aduanero, encargado de suprimir los delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3. En particular, estos programas se referirn a: a) Los mtodos utilizados en la deteccin y supresin de los delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3; b) Las rutas y tcnicas utilizadas por personas presuntamente implicadas en delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3, en particular en los Estados de trnsito, y medidas adecuadas para contrarrestar su utilizacin;
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c) La vigilancia de la importacin y exportacin de estupefacientes, sustancia psicotrpicas y sustancias que figuran en el Cuadro I y el Cuadro II; d) La deteccin y vigilancia del movimiento del producto y los bienes derivados de la comisin de los delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3, y de los estupefacientes, sustancias psicotrpicas y sustancias que figuran en el Cuadro I y el Cuadro II, y de los instrumentos que se utilicen o se pretenda utiliza en la comisin de dichos delitos; e) Los mtodos utilizados para la transferencia, la ocultacin o el encubrimiento de dicho producto, y de dichos bienes e instrumentos; f) El acopio de pruebas; g) Las tcnicas de fiscalizacin en zonas y puertos francos; h) Las tcnicas modernas de deteccin y represin. 3. Las Partes se prestarn asistencia en la planificacin y ejecucin de programas de investigacin y capacitacin encaminados a intercambiar conocimientos en las esferas mencionadas en el prrafo 2 del presente artculo y, a ese fin, debern tambin, cuando proceda, recurrir a conferencias y seminarios regionales e internacionales a fin de promover la cooperacin y estimular el examen de los problemas de inters comn, incluidos en particular los problemas y necesidades especiales de los Estados de trnsito. ARTCULO 10.- COOPERACIN Y ASISTENCIA INTERNACIONALES PARA LOS ESTADOS DE TRNSITO 1. Las Partes cooperarn, directamente o por conducto de las organizaciones internacionales o regionales competentes, para prestar asistencia y apoyo a los Estados de trnsito y, en particular, a los pases en desarrollo que necesiten de tales asistencia y apoyo, en la medida de lo posible, mediante programas de cooperacin tcnica para impedir la entrada y el trnsito ilcitos, as como para otras actividades conexas. 2. Las Partes podrn convenir, directamente o por conducto de las organizaciones internacionales o regionales competentes, en proporcionar asistencia financiera a dichos Estados de trnsito con el fin de incrementar y fortalecer la infraestructura que necesiten para una fiscalizacin y una prevencin eficaces del trfico ilcito. 3. Las Partes podrn concertar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales para aumentar la eficacia de la cooperacin internacional prevista en el presente artculo y podrn tomar en consideracin la posibilidad de concertar arreglos financieros a ese respecto. ARTCULO 11.- ENTREGA VIGILADA 1. Si lo permiten los principios bsicos de sus respectivos ordenamientos jurdicos internos, las Partes adoptarn las medidas necesarias, dentro de sus posibilidades, para que se pueda utilizar de forma adecuada, en el plano internacional, la tcnica de entrega vigilada de conformidad con acuerdos o arreglos mutuamente convenidos, con el fin de descubrir a las personas implicadas en delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3 y de entablar acciones legales contra ellas.
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2. Las decisiones de recurrir a la entrega vigilada se adoptarn caso por caso y podrn, cuando sea necesario, tener en cuenta los arreglos financieros y los relativos al ejercicio de su competencia por las Partes interesadas. 3. Las remesas ilcitas cuya entrega vigilada se haya acordado podrn, con el consentimiento de las Partes interesadas, ser interceptadas y autorizadas a proseguir intactas o habindose retirado o sustituido total o parcialmente los estupefacientes o sustancias psicotrpicas que contengan. ARTCULO 12.- SUSTANCIAS QUE SE UTILIZAN CON FRECUENCIA EN LA FABRICACIN ILCITA DE ESTUPEFACIENTES O SUSTANCIAS PSICOTRPICAS 1. Las Partes adoptarn las medidas que estimen adecuadas para evitar la desviacin de las sustancias que figuran en el Cuadro I y en el Cuadro II, utilizadas en la fabricacin ilcita de estupefacientes o sustancias psicotrpicas, y cooperarn entre ellas con este fin. 2. Si una de las Partes o la Junta posee datos que, a su juicio, puedan requerir la inclusin de una sustancia en el Cuadro I o en el Cuadro II, lo notificarn al Secretario General y le facilitarn los datos en que se base la notificacin. El procedimiento descrito en los prrafos 2 a 7 del presente artculo tambin ser aplicable cuando una de las Partes o la Junta posean informacin que justifique suprimir una sustancia del Cuadro I o del Cuadro II o trasladar una sustancia de un Cuadro a otro. 3. El Secretario General comunicar esa notificacin y los datos que considere pertinentes a las Partes, a la Comisin y, cuando la notificacin proceda de alguna de las Partes, a la Junta. Las Partes comunicarn al Secretario General sus observaciones acerca de la notificacin y toda la informacin complementaria que pueda serle til a la Junta para elaborar un dictamen y a la Comisin para adoptar una decisin. 4. Si la Junta, teniendo en cuenta la magnitud, importancia y diversidad del uso lcito de esa sustancia, y la posibilidad y facilidad del empleo de otras sustancias tanto para la utilizacin lcita como para la fabricacin ilcita de estupefacientes o de sustancias psicotrpicas, comprueba: a) que la sustancia se emplea con frecuencia en la fabricacin ilcita de un estupefaciente o de una sustancia psicotrpica; b) que el volumen y la magnitud de la fabricacin ilcita de un estupefaciente o de una sustancia psicotrpica crean graves problemas sanitarios o sociales, que justifican la adopcin de medidas en el plano internacional, comunicar a la Comisin un dictamen sobre la sustancia, en el que se seale el efecto que tendra su incorporacin al Cuadro I o al Cuadro II tanto sobre su uso licito como sobre su fabricacin ilcita, junto con recomendaciones de las medidas de vigilancia que, en su caso, sean adecuadas a la luz de ese dictamen. 5. La Comisin, teniendo en cuenta las observaciones presentadas por las Partes y las observaciones y recomendaciones de la Junta, cuyo dictamen ser determinante en cuanto a los aspectos cientficos, y tomando tambin debidamente en consideracin otros factores pertinentes, podr decidir por una mayora de dos tercios de sus miembros, incorporar una sustancia al Cuadro I o al Cuadro II. 6. Toda decisin que tome la Comisin de conformidad con el presente artculo ser notificada por el Secretario General a todos los Estados y otras entidades que sean Partes en la presente convencin
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o puedan llegar a serlo, y a la Junta. Tal decisin surtir pleno efecto respecto de cada una de las Partes a los 180 das de la fecha de la notificacin. 7. a) Las decisiones de la Comisin adoptadas con arreglo al presente artculo estarn sujetas a revisin por el Consejo, cuando as lo solicite cualquiera de las Partes dentro de un plazo de 180 das contados a partir de la fecha de la notificacin de la decisin. La solicitud de revisin ser presentada al Secretario General junto con toda la informacin pertinente en que se base dicha solicitud de revisin. b) El Secretario General transmitir copias de la solicitud de revisin y de la informacin pertinente a la Comisin, a la Junta y a todas las Partes invitndolas a presentar sus observaciones dentro del plazo de 90 das. Todas las observaciones que se reciban se comunicarn al Consejo para que ste las examine. c) El Consejo podr confirmar o revocar la decisin de la Comisin. La notificacin de la decisin del Consejo se transmitir a todos los Estados y otras entidades que sean Partes en la presente Convencin o que puedan llegar a serlo, a la Comisin y a la Junta. a) Sin perjuicio de las disposiciones de carcter general del prrafo 1 del presente artculo y de lo dispuesto en la Convencin de 1961, en la Convencin de 1961 en su forma enmendada y en el Convenio de 1971, las Partes tomarn las medidas que estimen oportunas para vigilar la fabricacin y la distribucin de sustancias que figuren en los Cuadro I y II que se realicen dentro de su territorio. b) Con este fin las Partes podrn: i) controlar a todas las personas y empresas que se dediquen a la fabricacin o la distribucin de tales sustancias; ii) controlar bajo licencia el establecimiento y los locales en que se realicen las mencionadas fabricacin o distribucin; iii) exigir que los licenciatarios obtengan la autorizacin para realizar las mencionadas operaciones; iv) impedir la acumulacin en posesin de fabricantes y distribuidores de cantidades de esas sustancias que excedan de las que requieran el desempeo normal de las actividades comerciales y las condiciones prevalecientes en el mercado.
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9. Cada una de las Partes adoptar, con respecto a las sustancias que figuren en el Cuadro I y en el Cuadro II las siguientes medidas: a) Establecer y mantener un sistema para vigilar el comercio internacional de sustancias que figuran en el Cuadro I y en el Cuadro II, a fin de facilitar el descubrimiento de operaciones sospechosas Esos sistemas de vigilancia debern aplicarse en estrecha cooperacin con los fabricantes, importadores, exportadores, mayoristas y minoristas, que debern informar a las autoridades competentes sobre los pedidos y operaciones sospechosos; b) Disponer la incautacin de cualquier sustancia que figure en el Cuadro I o en el Cuadro II si hay pruebas suficientes de que se ha de utilizar para la fabricacin ilcita de estupefacientes o sustancias psicotrpicas; c) Notificar, lo antes posible, a las autoridades y servicios competentes de las Partes interesadas si hay razones para presumir que la importacin, la exportacin o el trnsito de una sustancia que figura en el Cuadro I o en el Cuadro II se destina a la fabricacin ilcita de estupefacientes
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o sustancias psicotrpicas, facilitando en particular informacin sobre los medios de pago y cualesquiera otros elementos esenciales en los que se funde esa presuncin; d) Exigir que las importaciones y exportaciones estn correctamente etiquetadas y documentadas. Los documentos comerciales como facturas, manifiestos de carga, documentos aduaneros y de transporte y otros documentos relativos al envo, debern contener los nombres tal como figuran en el Cuadro I o en el Cuadro II, de las sustancias que se importen o exporten, la cantidad que se importe o exporte y el nombre y la direccin del importador, del exportador y, cuando sea posible, del consignatario; e) Velar por que los documentos mencionados en el inciso d) sean conservados durante dos aos por lo menos y puedan ser inspeccionados por las autoridades competentes. 10. a) Adems de lo dispuesto en el prrafo 9, y a peticin de la Parte interesada dirigida al Secretario General, cada una de las Partes de cuyo territorio se vaya a exportar una de las sustancias que figuran en el Cuadro I velar por que, antes de la exportacin, sus autoridades competentes proporcionen la siguientes informacin a las autoridades competentes del pas importador: i) el nombre y la direccin del exportador y del importador y, cuando sea posible, del consignatario; ii) nombre de la sustancia que figura en el Cuadro I; iii) la cantidad de la sustancia que se ha de exportar; iv) el punto de entrada y la fecha de envo previstos; v) toda otra informacin que acuerden mutuamente las Partes. b) Las Partes podrn adoptar medidas de fiscalizacin ms estrictas o rigurosas que las previstas en el presente prrafo si, a su juicio, tales medidas son convenientes o necesarias. 11. Cuando una de las Partes facilite informacin a otra Parte con arreglo a lo dispuesto en los prrafos 9 y 10 del presente artculo, la Parte que facilita tal informacin podr exigir que la Parte que la reciba respete el carcter confidencial de los secretos industriales, empresariales, comerciales o profesionales o de los procesos industriales que contenga. 12. Cada una de las Partes presentar anualmente a la Junta, en la forma y de la manera que sta disponga y en los formularios que sta suministre, informacin sobre: a) las cantidades incautadas de sustancias que figuran en el Cuadro I y en el Cuadro II y, cuando se conozca, su origen; b) cualquier sustancia que no figure en el Cuadro I o en el Cuadro II pero de la que se sepa que se emplea en la fabricacin ilcita de estupefacientes o sustancias psicotrpicas y que, a juicio de esa Parte, sea considerada lo bastante importante para ser sealada a la atencin de la Junta; c) los mtodos de desviacin y de fabricacin ilcita. 13. La Junta informar anualmente a la Comisin sobre la aplicacin del presente artculo y la Comisin examinar peridicamente la adecuacin y pertinencia de los Cuadros I y II. 14. Las disposiciones del presente articulo no se aplicarn a los preparados farmacuticos, ni a otros preparados que contengan sustancias que figuran en el Cuadro I o en el Cuadro II y que estn
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compuestos de forma tal que esas sustancias no puedan emplearse o recuperarse fcilmente por medios de sencilla aplicacin. ARTCULO 13.- MATERIALES Y EQUIPOS Las Partes adoptarn las medidas que consideren adecuadas para impedir el comercio y la desviacin de materiales y equipos destinados a la produccin o fabricacin ilcitas de estupefacientes y sustancias psicotrpicas y cooperarn a este fin. ARTCULO 14.- MEDIDAS PARA ERRADICAR EL CULTIVO ILCITO DE PLANTAS DE LAS QUE SE EXTRAEN ESTUPEFACIENTES Y PARA ELIMINAR LA DEMANDA ILCITA DE ESTUPEFACIENTES Y SUSTANCIAS PSICOTROPICAS 1. Cualquier medida adoptada por las Partes para la aplicacin de la presente Convencin no ser menos estricta que las normas aplicables a la erradicacin del cultivo ilcito de plantas que contengan estupefacientes y sustancias psicotrpicas y a la eliminacin de la demanda ilcita de estupefacientes y sustancias psicotrpicas conforme a lo dispuesto en la Convencin de 1961, en la Convencin de 1961 en su forma enmendada y en el Convenio de 1971. 2. Cada una de las Partes adoptar medidas adecuadas para evitar el cultivo ilcito de las plantas que contengan estupefacientes o sustancias psicotrpicas, tales como las plantas de adormidera, los arbustos de coca y las plantas de cannabis, as como para erradicar aquellas que se cultiven ilcitamente en su territorio. Las medidas que se adopten debern respetar los derechos humanos fundamentales y tendrn debidamente en cuenta los usos tradicionales lcitos, donde al respecto exista la evidencia histrica, as como la proteccin del medio ambiente. 3. a) Las Partes podrn cooperar para aumentar la eficacia de los esfuerzos de erradicacin. Tal cooperacin podr comprender, entre otras cosas, el apoyo, cuando proceda, al desarrollo rural integrado tendiente a ofrecer soluciones sustitutivas del cultivo ilcito que sean econmicamente viables. Factores como el acceso a los mercados, la disponibilidad de recursos y las condiciones socioeconmicas imperantes debern ser tomados en cuenta antes de que estos programas hayan sido puestos en marcha. Las Partes podrn llegar a acuerdos sobre cualesquiera otras medidas adecuadas de cooperacin. b) Las Partes facilitarn tambin el intercambio de informacin cientfica y tcnica y la realizacin de investigaciones relativas a la erradicacin. c) Cuando tengan fronteras comunes, las Partes tratarn de cooperar en programas de erradicacin en sus respectivas zonas situadas a lo largo de dichas fronteras. 4. Las Partes adoptarn medidas adecuadas tendientes a eliminar o reducir la demanda ilcita de estupefacientes y sustancias psicotrpicas con miras a reducir el sufrimiento humano y acabar con los incentivos financieros del trfico ilcito. Estas medidas podrn basarse, entre otras cosas, en las recomendaciones de las Naciones Unidas, los organismos especializados de las Naciones Unidas, tales como la Organizacin Mundial de la Salud, y otras organizaciones internacionales competentes, y en el Plan Amplio y Multidisciplinario aprobado por la Conferencia Internacional sobre el Uso
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Indebido y el Trfico Ilcito de Drogas celebrada en 1987, en la medida en que ste se relacione con los esfuerzos de las organizaciones gubernamentales y no gubernamentales y de entidades privadas en las esferas de la prevencin, del tratamiento y de la rehabilitacin. Las Partes podrn concertar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales tendientes a eliminar o reducir la demanda ilcita de estupefacientes y sustancias psicotrpicas. 5. Las Partes podrn asimismo adoptar las medidas necesarias para que los estupefacientes, sustancias psicotrpicas y sustancias que figuran en el Cuadro I y el Cuadro II que se hayan incautado o decomisado sean destruidas prontamente o se disponga de ellas de acuerdo con la ley y para que las cantidades necesarias debidamente certificadas de esas sustancias sean admisibles a efectos probatorios. ARTCULO 15.- TRANSPORTISTAS COMERCIALES 1. Las Partes adoptarn medidas adecuadas a fin de garantizar que los medios de transporte utilizados por los transportistas comerciales no lo sean para cometer delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3; entre esas medidas podr figurar la concertacin de arreglos especiales con los transportistas comerciales. 2. Cada una de las Partes exigir a los transportistas comerciales que tomen precauciones razonables a fin de impedir que sus medios de transporte sean utilizados para cometer delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3. Entre esas precauciones podrn figurar las siguientes: a) Cuando el establecimiento principal del transportista comercial se encuentra en el territorio de dicha Parte: i) la capacitacin del personal para descubrir personas o remesas sospechosas; ii) el estimulo de la integridad moral del personal. b) Cuando el transportista comercial desarrolla actividades en el territorio de dicha Parte: i) la presentacin por adelantado, cuando sea posible, de los manifiestos de carga; ii) la utilizacin en los contenedores de sellos inviolables y verificables individualmente; iii) la denuncia a las autoridades competentes, en la primera ocasin, de cualquier circunstancia sospecha que pueda estar relacionada con la comisin de delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3. 3. Cada una de las Partes procurar garantizar que los transportistas comerciales y las autoridades competentes de los lugares de entrada y salida, y dems zonas de control aduanero, cooperen a fin de impedir el acceso no autorizado a los medios de transporte y a la carga, as como en la aplicacin de las medidas de seguridad adecuadas. ARTCULO 16.- DOCUMENTOS COMERCIALES Y ETIQUETAS EN LAS EXPORTACIONES 1. Cada una de las Partes exigir que las exportaciones lcitas de estupefacientes y sustancias psicotrpicas estn debidamente documentadas. Adems de los requisitos de documentacin previstos en el artculo 31 de la Convencin de 1961, en el artculo 31 de la Convencin de 1961 en su forma enmendada y en el artculo 12 del Convenio de 1971, en los documentos comerciales, tales como
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facturas, manifiestos de carga, documentos aduaneros y de transporte y otros documentos relativos al envo, debern indicarse los nombres de los estupefacientes y sustancias psicotrpicas que se exporten, tal como figuren en las Listas correspondientes de la Convencin de 1961, en la Convencin de 1961 en su forma enmendada y del Convenio de 1971, as como la cantidad exportada y el nombre y la direccin del exportador, del importador y, cuando sea posible, del consignatario. 2. Cada una de las Partes exigir que las remesas de estupefacientes y sustancias psicotrpicas no vayan incorrectamente etiquetadas. ARTCULO 17.- TRFICO ILCITO POR MAR 1. Las Partes cooperarn en todo lo posible para eliminar el trfico ilcito por mar, de conformidad con el derecho internacional del mar. 2. Toda Parte, que tenga motivos razonables para sospechar que una nave de su pabelln, o que no enarbole ninguno o no lleve matrcula, est siendo utilizada para el trfico ilcito, podr solicitar asistencia de otras Partes a fin de poner trmino a esa utilizacin. Las Partes a las que se solicite dicha asistencia la prestarn con los medios de que dispongan. 3. Toda Parte que tenga motivos razonables para sospechar que una nave que est haciendo uso de la libertad de navegacin con arreglo al derecho internacional y que enarbole el pabelln o lleve matrcula de otra Parte, est siendo utilizado para el trfico ilcito, podr notificarlo al Estado del pabelln y pedir que confirme la matricula; si la confirma, podr solicitarle autorizacin para adoptar las medidas adecuadas con respecto a esa nave. 4. De conformidad con el prrafo 3 o con los tratados vigentes entre las Partes, o con cualquier otro acuerdo o arreglo que se haya podido concertar entre ellas, el Estado del pabelln podr autorizar al Estado requirente, entre otras cosas, a: a) abordar la nave; b) inspeccionar la nave; c) si se descubren pruebas de implicacin en el trfico ilcito, adoptar medidas adecuadas con respecto a la nave, a las personas y a la carga que se encuentren a bordo. 5. Cuando se adopte una medida de conformidad con el presente articulo, las Partes interesadas tendrn debidamente en cuenta la necesidad de no poner en peligro la seguridad de la vida en el mar ni la de la nave y la carga y de no perjudicar los intereses comerciales y jurdicos del Estado del pabelln o de cualquier otro Estado interesado. 6. El Estado del pabelln podr, en consonancia con sus obligaciones previstas en el prrafo 1 del presente artculo, someter su autorizacin a condiciones que sern convenidas entre dicho Estado y la Parte requirente, sobre todo en lo que concierne a la responsabilidad. 7. A los efectos de los prrafos 3 y 4 de presente artculo, las Partes respondern con celeridad a las solicitudes de otras Partes de que se averige si una nave que est enarbolando su pabelln est autorizada a hacerlo, as como a las solicitudes de autorizacin que se presenten a tenor de lo
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previsto en el prrafo 3. Cada Estado, en el momento de entrar a ser Parte en la presente Convencin, designar una o, en caso necesario, varas autoridades para que se encarguen de recibir dichas solicitudes y de responder a ellas. Esa designacin ser dada a conocer, por conducto del Secretario General, a todas las dems Partes, dentro del mes siguiente a la designacin. 8. La Parte que haya adoptado cualquiera de las medidas previstas en el presente artculo informar con prontitud al Estado del pabelln de los resultados de esa medida. 9. Las Partes considerarn la posibilidad de concertar acuerdos o arreglos bilaterales y regionales para llevar a la prctica las disposiciones del presente artculo o hacerlas ms eficaces. 10. Las medidas que se adopten en cumplimiento del prrafo 4 del presente artculo sern slo aplicadas por buques de guerra o aeronaves militares, u otras naves o aeronaves que lleven signos claros y sean identificables como naves o aeronaves al servicio de un gobierno que hayan sido autorizadas a tal fin. 11. Toda medida adoptada de conformidad con el presente artculo tendr debidamente en cuenta la necesidad de no interferir en los derechos y obligaciones de los Estados ribereos o en el ejercicio de su competencia, que sean conformes con el derecho internacional del mar, ni de menoscabar esos derechos, obligaciones o competencias. ARTCULO 18.- ZONAS Y PUERTOS FRANCOS 1. Las Partes, a fin de eliminar, en las zonas y puertos francos, el trfico ilcito de estupefacientes, sustancias psicotrpicas y sustancias que figuran en los Cuadros I y II adoptarn medidas no menos estrictas que las que apliquen en otras partes de su territorio. 2. Las Partes procuraran: a) Vigilar el movimiento de bienes y personas en las zonas y puertos francos, a cuyo fin facultarn a las autoridades competentes a inspeccionar las cargas y las naves a su llegada y partida, incluidas las embarcaciones de recreo y los barcos pesqueros, as como las aeronaves y los vehculos y, cuando proceda, a registrar a los miembros de la tripulacin y los pasajeros, as como los equipajes respectivos; b) Establecer y mantener un sistema para descubrir los envos sospechosos de contener estupefacientes, sustancias psicotrpicas y sustancias que figuran en los Cuadros I y II que entren en dichas zonas o salgan de ellas; c) Establecer y mantener sistemas de vigilancia en las zonas del puerto y de los muelles, en los aeropuertos y en los puntos de control fronterizo de las zonas y puertos francos. ARTCULO 19.- UTILIZACIN DE LOS SERVICIOS POSTALES 1. Las Partes, de conformidad con las obligaciones que les incumben en virtud de las Convenciones de la Unin Postal Universal, y de acuerdo con los principios bsicos de sus respectivos ordenamientos jurdicos internos, adoptarn medidas a fin de suprimir la utilizacin de los servicios postales para el trfico ilcito y cooperarn con ese propsito.
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2. Las medidas a que se refiere el prrafo 1 del presente artculo comprendern, en particular: a) medidas coordinadas y orientadas a prevenir y reprimir la utilizacin de los servicios postales para el trfico ilcito; b) la introduccin y el mantenimiento, por el personal de deteccin y represin competente, de tcnicas de investigacin y de control encaminadas a detectar los envos postales con remesas ilcitas de estupefacientes, sustancias psicotrpicas y sustancias que figuran en los Cuadros I y II; c) medidas legislativas que permitan utilizar los medios adecuados a fin de alegar las pruebas necesarias para iniciar actuaciones judiciales. ARTCULO 20.- INFORMACIN QUE DEBEN SUMINISTRAR LAS PARTES 1 - Las Partes suministrarn, por mediacin del Secretario General, informacin a la Comisin sobre el funcionamiento de la presente convencin en sus territorios, y en particular: a) el texto de las leyes y reglamentos que promulguen para dar efecto a la convencin; b) los pormenores de casos de trfico ilcito dentro de su jurisdiccin que estimen importantes por las nuevas tendencias que revelen, las cantidades de que se trate, las fuentes de procedencia de las sustancias o los mtodos utilizados por las personas que se dedican al trfico ilcito. 2. Las Partes facilitarn dicha informacin del modo y en la fecha que solicite la Comisin. ARTCULO 21.- FUNCIONES DE LA COMISIN La Comisin tendr autoridad para estudiar todas las cuestiones relacionadas con los objetivos de la presente Convencin, y en particular: a) La Comisin examinar, el funcionamiento de la presente Convencin, sobre la base de la informacin presentada por las Partes de conformidad con el artculo 20; b) La Comisin podr hacer sugerencias y recomendaciones de carcter general basadas en el examen de la informacin recibida de las Partes; c) La Comisin podr sealar a la atencin de la Junta cualquier cuestin que tenga relacin con las funciones de la misma; d) La Comisin tomar las medidas que estime adecuadas sobre cualquier cuestin que le haya remitido la Junta de conformidad con el inciso b) del prrafo 1 del artculo 22: e) La Comisin, con arreglo al procedimiento establecido en el artculo 12, podr enmendar el Cuadro I y el Cuadro II; f) La Comisin podr sealar a la atencin de los Estados no Partes las decisiones y recomendaciones que adopte en cumplimiento de la presente Convencin, a fin de que dichos Estados examinen la posibilidad de tomar medidas de acuerdo con tales decisiones y recomendaciones. ARTCULO 22.- FUNCIONES DE LA JUNTA 1. Sin perjuicio de las funciones de la Comisin previstas en el artculo 21 y sin perjuicio de las funciones de la Junta y de la Comisin previstas en la Convencin de 1961, en la Convencin de 1961 en su forma enmendada y en el Convenio de 1971:
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a) Si, sobre la base de su examen de la informacin a disposicin de ella, del Secretario General o de la Comisin, o de la informacin comunicada por rganos de las Naciones Unidas, la Junta tiene motivos para creer que no se cumplen los objetivos de la presente Convencin en asuntos de su competencia, la Junta podr invitar a una o ms Partes a suministrar toda informacin pertinente; b) Con respecto a los artculos 12, 13 y 16; i) Una vez cumplido el trmite sealado en el inciso a) del presente articulo, la Junta podr, si lo juzga necesario, pedir a la Parte interesada que adopte las medidas correctivas que las circunstancias aconsejen para el cumplimiento de las disposiciones de los artculos 12, 13 y 16; ii) Antes de tomar ninguna medida conforme al apartado iii) infra, la Junta tratar confidencialmente sus comunicaciones con la Parte interesada conforme a los incisos anteriores; iii) Si la Junta considera que la Parte interesada no ha adoptado las medidas correctivas que se le han pedido conforme a este inciso, podr sealar el asunto a la atencin de las Partes, del Consejo y de la Comisin. Cualquier informe que publique la Junta de conformidad con este inciso incluir asimismo las opiniones de la Parte interesada si sta as lo solicitare. 2. Se invitar a toda Parte interesada a que est representada en las reuniones de la Junta en las que se haya de examinar de conformidad con el presente artculo una cuestin que le afecte directamente. 3. Si, en algn caso, una decisin de la Junta que se adopte de conformidad con el presente artculo no fuese unnime, se dejar constancia de las opiniones de la minora. 4. Las decisiones de la Junta de conformidad con el presente artculo se tomarn por mayora de dos tercios del nmero total de miembros de la Junta. 5. En el desempeo de sus funciones de conformidad con el inciso a) del prrafo 1 del presente artculo, la Junta proteger el carcter confidencial de toda informacin que llegue a su poder. 6. La responsabilidad de la Junta en virtud del presente artculo no se aplicar al cumplimiento de tratados o acuerdos celebrados entre las Partes de conformidad con las disposiciones de la presente Convencin. 7. Lo dispuesto en el presente artculo no ser aplicable a las controversias entre las Partes a las que se refieren las disposiciones del artculo 32. ARTCULO 23.- INFORMES DE LA JUNTA 1. La Junta preparar un informe anual sobre su labor en el que figure un anlisis de la informacin de que disponga y, en los casos adecuados, una relacin de las explicaciones, si las hubo, dadas por las Partes o solicitadas a ellas, junto con cualesquiera observaciones y recomendaciones que la Junta desee formular. La Junta podr preparar los informes adicionales que considere necesarios. Los informes sern presentados al Consejo por conducto de la Comisin, la cual podr hacer las observaciones que juzgue convenientes.
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2. Los informes de la Junta sern comunicados a las Partes y posteriormente publicados por el Secretario General. Las Partes permitirn la distribucin sin restricciones de dichos informes. ARTCULO 24.- APLICACIN DE MEDIDAS MS ESTRICTAS QUE LAS ESTABLECIDAS POR LA PRESENTE CONVENCIN Las Partes podrn adoptar medidas ms estrictas o rigurosas que las previstas en la presente Convencin si, a su juicio, tales medidas son convenientes o necesarias para prevenir o eliminar el trfico ilcito. ARTCULO 25.- EFECTO NO DEROGATORIO RESPECTO DE ANTERIORES DERECHOS Y OBLIGACIONES CONVENCIONALES Las disposiciones de la presente Convencin sern sin perjuicio de los derechos y obligaciones que incumben a las Partes en la presente Convencin en virtud de la Convencin de 1961, en la Convencin de 1961 en su forma enmendada o en el Convenio de 1971. ARTCULO 26.- FIRMA La presente Convencin estar abierta desde el 20 de diciembre de 1988 hasta el 28 de febrero de 1989 en la oficina de las Naciones Unidas en Viena y, despus, hasta el 20 de diciembre de 1989 en la Sede de las Naciones Unidas en Nueva York, a la firma: a) De todos los Estados; b) De Namibia, representada por el Consejo de las Naciones Unidas para Namibia; c) De las organizaciones regionales de integracin econmica que sean competentes para negociar, concertar y aplicar acuerdos internacionales sobre cuestiones reguladas en la presente convencin, siendo aplicables a dichas organizaciones dentro de los lmites de su competencia las referencias que en la presente convencin se hagan a las Partes, los Estados o los servicios nacionales. ARTCULO 27.- RATIFICACIN, ACEPTACIN, APROBACIN O ACTO DE CONFIRMACIN FORMAL 1. -La presente Convencin est sujeta a ratificacin, aceptacin o aprobacin por los Estados y por Namibia, representada por el Consejo de las Naciones Unidas para Namibia, y a los actos de confirmacin formal por las organizaciones regionales de integracin econmica a las que se hace referencia en el inciso c) del artculo 26. Los instrumentos de ratificacin, aceptacin o aprobacin formal sern depositados ante el Secretario General. 2. En sus instrumentos de confirmacin formal, las organizaciones regionales de integracin econmica declararn el alcance de su competencia con respecto a las cuestiones regidas por la presente Convencin. Esas organizaciones comunicarn tambin al Secretario General cualquier modificacin del alcance de su competencia con respecto a las cuestiones regidas por la presente Convencin.
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ARTCULO 28.- ADHESIN 1. La presente Convencin quedar abierta a la adhesin de todo Estado, de Namibia, representada por el Consejo de las Naciones Unidas para Namibia, y de las organizaciones regionales de integracin econmica a las que se hace referencia en el inciso c) del artculo 26. La adhesin se efectuar mediante el depsito de un instrumento de adhesin ante el Secretario General. 2. En sus instrumentos de adhesin, las organizaciones regionales de integracin econmica declararn el alcance de su competencia con respecto a las cuestiones regidas por la presente Convencin. Estas organizaciones comunicarn tambin al Secretario General cualquier modificacin del alcance de su competencia con respecto a las cuestiones regidas por la presente Convencin. ARTCULO 29.- ENTRADA EN VIGOR 1. La presente Convencin entrar en vigor el nonagsimo da siguiente a la fecha en que haya sido depositado ante el Secretario General el vigsimo instrumento de ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin por los Estados o por Namibia, representada por el Consejo de las Naciones Unidas para Namibia. 2. Para cada Estado o para Namibia, representada por el Consejo de las Naciones Unidas para Namibia, que ratifique, acepte o apruebe la presente Convencin o se adhiera a ella despus de haberse depositado el vigsimo instrumento de ratificacin, de aceptacin, de aprobacin o de adhesin, la presente Convencin entrar en vigor el nonagsimo da siguiente a la fecha en que tal Estado o Namibia haya depositado dicho instrumento de ratificacin, de aceptacin, de aprobacin o de adhesin. 3. Para cada organizacin regional de integracin econmica a la que se hace referencia en el inciso c) del artculo 26, que deposite un instrumento relativo a un acto de confirmacin formal o un instrumento de adhesin, la presente Convencin entrar en vigor el nonagsimo da siguiente a la fecha en que se haya efectuado ese depsito, o en la techa en que la presente Convencin entre en vigor conforme al prrafo 1 del presente artculo, si esta ltima es posterior. ARTCULO 30.- DENUNCIA 1. Cada una de las Partes podr en cualquier momento denunciar la presente Convencin mediante notificacin escrita dirigida al Secretario General. 2. La denuncia surtir efecto para la Parte interesada un ao despus de la fecha en que la notificacin haya sido recibida por el Secretario General. ARTCULO 31.- ENMIENDAS 1. Cualquiera de las Partes podr proponer una enmienda a la presente Convencin. Dicha Parte comunicar el texto de cualquier enmienda as propuesta y los motivos de la misma al Secretario General, quien, a su vez, comunicar la enmienda propuesta a las dems Partes y les preguntar si la aceptan. En caso de que la propuesta de enmienda as distribuida no haya sido rechazada por
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ninguna de las Partes dentro de los veinticuatro meses siguientes a su distribucin, se considerar que la enmienda ha sido aceptada y entrar en vigor respecto de cada una de las Partes tras un perodo de noventa das, despus de que esa Parte haya depositado ante el Secretario General un instrumento en el que exprese su consentimiento a quedar obligado por esa enmienda. 2. Cuando una propuesta de enmienda haya sido rechazada por alguna de las Partes, el Secretario General consultar con las Partes y, si la mayora de ellas lo solicita, someter la cuestin, junto con cualquier observacin que haya sido formulada por las Partes, a la consideracin del Consejo, el cual podr decidir convocar una conferencia de conformidad con lo dispuesto en el prrafo 4 del artculo 62 de la Carta de las Naciones Unidas. Las enmiendas que resulten de esa Conferencia sern incorporadas en un Protocolo de Enmienda. Todo asentimiento a quedar vinculado por dicho Protocolo deber ser notificado expresamente al Secretario General. ARTCULO 32.- SOLUCION DE CONTROVERSIAS 1. Si surge una controversia acerca de la interpretacin o de la aplicacin de la presente Convencin entre dos o ms Partes, stas se consultarn con el fin de resolverla por va de negociacin, investigacin, mediacin, conciliacin, arbitraje, recurso a organismos regionales, procedimiento judicial u otros recursos pacficos que ellas elijan. 2. Cualquier controversia de esta ndole que no haya sido resuelta en la forma prescrita en el prrafo 1 del presente artculo ser sometida, a peticin de cualquiera de los Estados Partes en la controversia, a la Corte Internacional de Justicia. 3. Si una de las organizaciones regionales de integracin econmica, a las que se hace referencia en el inciso c) del prrafo 26, es Parte en una controversia que no haya sido resuelta en la forma prescrita en el prrafo 1 del presente artculo, podr, por conducto de un Estado Miembro de las Naciones Unidas, pedir al Consejo de las Naciones Unidas que solicite una opinin consultiva a la Corte Internacional de Justicia de conformidad con el artculo 65 del Estatuto de la Corte, cuya opinin se considerar decisiva. 4. Todo Estado, en el momento de la firma o la ratificacin, la aceptacin o la aprobacin de la presente Convencin o de su adhesin a la misma, o toda organizacin regional de integracin econmica en el momento de la firma o el depsito de un acto de confirmacin formal o de la adhesin, podr declarar que no se considera obligado por los prrafos 2 y 3 del presente artculo. Las dems Partes no estarn obligadas por los prrafos 2 y 3 del presente artculo ante ninguna Parte que haya hecho dicha declaracin. 5. Toda Parte que haya hecho la declaracin prevista en el prrafo 4 del presente artculo podr retirarla en cualquier momento notificndolo al Secretario General. ARTCULO 33.- TEXTOS AUTNTICOS Los textos en rabe, chino, espaol, francs, ingls y ruso de la presente Convencin son igualmente autnticos.
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ARTCULO 34.-DEPOSITARIO El Secretario General ser el depositario de la presente Convencin. EN TESTIMONIO DE LO CUAL los abajo firmantes, debidamente autorizados para ello, han firmado la presente Convencin. HECHA EN VIENA el da veinte de diciembre de mil novecientos ochenta y ocho.
ANEXO
Las sales de las sustancias enumeradas en el presente Cuadro, siempre que la existencia de dichas sales sea posible.
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D.
CONVENCIN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL DE 2000. Aprobada por Resolucion Legislativa N 27527 (08.10.01)
RESOLUCION LEGISLATIVA N 275271 EL CONGRESO DE LA REPBLICA Ha dado la Resolucin Legislativa siguiente: RESOLUCIN LEGISLATIVA QUE APRUEBA LA CONVENCIN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL Y SUS DOS PROTOCOLOS ADICIONALES: PROTOCOLO PARA PREVENIR, REPRIMIR Y SANCIONAR LA TRATA DE PERSONAS ESPECIALMENTE MUJERES Y NIOS, QUE COMPLEMENTA LA CONVENCIN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL Y EL PROTOCOLO CONTRA EL TRFICO ILCITO DE MIGRANTES POR TIERRA, MAR Y AIRE ARTCULO 1.- OBJETO DE LA RESOLUCIN LEGISLATIVA Aprubase la Convencin de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada transnacional y sus dos Protocolos adicionales Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas especialmente mujeres y nios, que complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada transnacional y el Protocolo contra el trfico ilcito de migrantes por tierra, mar y aire, que complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada transnacional suscritos por el Per el 14 de diciembre del ao 2000, durante la Conferencia de Palermo en la Repblica Italiana. ARTCULO 2.- NOTIFICACIN SOBRE EL INCISO I) DEL APARTADO A) DEL PRRAFO 1 DEL ARTCULO 5 DE LA CONVENCIN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL El Gobierno del Per tiene a honra referirse al prrafo 3 del Artculo 5 de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, conforme al cual notifica al Secretario General de las Naciones Unidas que el derecho interno peruano requiere la comisin de un acto que tenga por objeto llevar adelante el acuerdo concertado con el propsito de cometer los delitos tipificados con arreglo al inciso i) del apartado a) del prrafo 1 del Artculo 5. ARTCULO 3.- RESERVA AL PRRAFO 2 DEL ARTCULO 35 DE LA CONVENCIN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL El Gobierno del Per de conformidad con el prrafo 3 del Artculo 35 de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, declara que no se considera vinculado por ninguna de las disposiciones del prrafo 2 del Artculo 35.
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ARTCULO 4.- RESERVA AL PRRAFO 2 DEL ARTCULO 15 DEL PROTOCOLO PARA PREVENIR, REPRIMIR Y SANCIONAR LA TRATA DE PERSONAS ESPECIALMENTE MUJERES Y NIOS, QUE COMPLEMENTA LA CONVENCIN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL El Gobierno del Per de conformidad con el prrafo 3 del Artculo 15 del Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas, Especialmente Mujeres y Nios, declara que no se considera vinculado por ninguna de las disposiciones del prrafo 2 del Artculo 15. ARTCULO 5.- RESERVA AL PRRAFO 2 DEL ARTCULO 20 DEL PROTOCOLO CONTRA EL TRFICO ILCITO DE MIGRANTES POR TIERRA, MAR Y AIRE, QUE COMPLEMENTA LA CONVENCIN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL El Gobierno del Per de conformidad con el prrafo 3 del Artculo 20 del Protocolo contra el Trfico Ilcito de Migrantes por Tierra, Mar y Aire, declara que no se considera vinculado por ninguna de las disposiciones del prrafo 2 del Artculo 20. Comunquese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin. En Lima, a los cuatro das del mes de octubre de dos mil uno. CARLOS FERRERO Presidente del Congreso de la Repblica HENRY PEASE GARCA Primer Vicepresidente del Congreso de la Repblica AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPBLICA Lima, 5 de octubre de 2001. Cmplase, comunquese, regstrese, publquese y archvese. ALEJANDRO TOLEDO Presidente Constitucional de la Repblica DIEGO GARCIA-SAYAN LARRABURE Ministro de Relaciones Exteriores
De conformidad con el artculo 1 del Decreto Supremo N 088-2001-RE publicado el 20.11.2001, se ratificaron la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus dos Protocolos adicionales Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas Especialmente Mujeres y Nios, que complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y el Protocolo contra el Trfico Ilcito de Migrantes por Tierra, Mar y Aire, que complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional.
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CONVENCIN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL Adoptada por la Asamblea General de las Naciones Unidas el 15 de noviembre de 2000, mediante Resolucin A/RES/55/25 ARTCULO 1.- FINALIDAD El propsito de la presente Convencin es promover la cooperacin para prevenir y combatir ms eficazmente la delincuencia organizada transnacional. ARTCULO 2.- DEFINICIONES Para los fines de la presente convencin: a) Por grupo delictivo organizado se entender un grupo estructurado de tres o ms personas que exista durante cierto tiempo y que acte concertadamente con el propsito de cometer uno o ms delitos graves o delitos tipificados con arreglo a la presente convencin con miras a obtener, directa o indirectamente, un beneficio econmico u otro beneficio de orden material; b) Por delito grave se entender la conducta que constituya un delito punible con una privacin de libertad mxima de al menos cuatro aos o con una pena ms grave; c) Por grupo estructurado se entender un grupo no formado fortuitamente para la comisin inmediata de un delito y en el que no necesariamente se haya asignado a sus miembros funciones formalmente definidas ni haya continuidad en la condicin de miembro o exista una estructura desarrollada; d) Por bienes se entender los activos de cualquier tipo, corporales o incorporales, muebles o inmuebles, tangibles o intangibles, y los documentos o instrumentos legales que acrediten la propiedad u otros derechos sobre dichos activos; e) Por producto del delito se entender los bienes de cualquier ndole derivados u obtenidos directa o indirectamente de la comisin de un delito; f) Por embargo preventivo o incautacin se entender la prohibicin temporal de transferir, convertir, enajenar o mover bienes, o la custodia o el control temporales de bienes por mandamiento expedido por un tribunal u otra autoridad competente; g) Por decomiso se entender la privacin con carcter definitivo de bienes por decisin de un tribunal o de otra autoridad competente; h) Por delito determinante se entender todo delito del que se derive un producto que pueda pasar a constituir materia de un delito definido en el artculo 6 de la presente convencin; i) Por entrega vigilada se entender la tcnica consistente en dejar que remesas ilcitas o sospechosas salgan del territorio de uno o ms Estados, lo atraviesen o entren en l, con el conocimiento y bajo la supervisin de sus autoridades competentes, con el fin de investigar delitos e identificar a las personas involucradas en la comisin de stos; j) Por organizacin regional de integracin econmica se entender una organizacin constituida por Estados soberanos de una regin determinada, a la que sus Estados miembros han transferido competencia en las cuestiones regidas por la presente convencin y que ha sido debidamente facultada, de conformidad con sus procedimientos internos, para firmar, ratificar, aceptar o aprobar la convencin o adherirse a ella; las referencias a los Estados Parte con arreglo a la presente convencin se aplicarn a esas organizaciones dentro de los lmites de su competencia.
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ARTCULO 3.- MBITO DE APLICACIN 1. A menos que contenga una disposicin en contrario, la presente convencin se aplicar a la prevencin, la investigacin y el enjuiciamiento de: a) Los delitos tipificados con arreglo a los artculos 5, 6, 8 y 23 de la presente convencin; y b) Los delitos graves que se definen en el artculo 2 de la presente convencin; cuando esos delitos sean de carcter transnacional y entraen la participacin de un grupo delictivo organizado. 2. A los efectos del prrafo 1 del presente artculo, el delito ser de carcter transnacional si: a) Se comete en ms de un Estado; b) Se comete dentro de un solo Estado pero una parte sustancial de su preparacin, planificacin, direccin o control se realiza en otro Estado; c) Se comete dentro de un solo Estado pero entraa la participacin de un grupo delictivo organizado que realiza actividades delictivas en ms de un Estado; o d) Se comete en un solo Estado pero tiene efectos sustanciales en otro Estado. ARTCULO 4.- PROTECCIN DE LA SOBERANA 1. Los Estados Parte cumplirn sus obligaciones con arreglo a la presente convencin en consonancia con los principios de igualdad soberana e integridad territorial de los Estados, as como de no intervencin en los asuntos internos de otros Estados. 2. Nada de lo dispuesto en la presente convencin facultar a un Estado Parte para ejercer, en el territorio de otro Estado, jurisdiccin o funciones que el derecho interno de ese Estado reserve exclusivamente a sus autoridades. ARTCULO 5.- PENALIZACIN DE LA PARTICIPACIN EN UN GRUPO DELICTIVO ORGANIZADO 1. Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente: a) Una de las conductas siguientes, o ambas, como delitos distintos de los que entraen el intento o la consumacin de la actividad delictiva: i) El acuerdo con una o ms personas de cometer un delito grave con un propsito que guarde relacin directa o indirecta con la obtencin de un beneficio econmico u otro beneficio de orden material y, cuando as lo prescriba el derecho interno, que entrae un acto perpetrado por uno de los participantes para llevar adelante ese acuerdo o que entrae la participacin de un grupo delictivo organizado; ii) La conducta de toda persona que, a sabiendas de la finalidad y actividad delictiva general de un grupo delictivo organizado o de su intencin de cometer los delitos en cuestin, participe activamente en:
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a) Actividades ilcitas del grupo delictivo organizado; b) Otras actividades del grupo delictivo organizado, a sabiendas de que su participacin contribuir al logro de la finalidad delictiva antes descrita; b) La organizacin, direccin, ayuda, incitacin, facilitacin o asesoramiento en aras de la comisin de un delito grave que entrae la participacin de un grupo delictivo organizado. 2. El conocimiento, la intencin, la finalidad, el propsito o el acuerdo a que se refiere el prrafo 1 del presente artculo podrn inferirse de circunstancias fcticas objetivas. 3. Los Estados Parte cuyo derecho interno requiera la participacin de un grupo delictivo organizado para la penalizacin de los delitos tipificados con arreglo al inciso i) del apartado a) del prrafo 1 del presente artculo velarn por que su derecho interno comprenda todos los delitos graves que entraen la participacin de grupos delictivos organizados. Esos Estados Parte, as como los Estados Parte cuyo derecho interno requiera la comisin de un acto que tenga por objeto llevar adelante el acuerdo concertado con el propsito de cometer los delitos tipificados con arreglo al inciso i) del apartado a) del prrafo 1 del presente artculo, lo notificarn al Secretario General de las Naciones Unidas en el momento de la firma o del depsito de su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de la presente convencin o de adhesin a ella. ARTCULO 6.- PENALIZACIN DEL BLANQUEO DEL PRODUCTO DEL DELITO 1. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente: a) i) La conversin o la transferencia de bienes, a sabiendas de que esos bienes son producto del delito, con el propsito de ocultar o disimular el origen ilcito de los bienes o ayudar a cualquier persona involucrada en la comisin del delito determinante a eludir las consecuencias jurdicas de sus actos; ii) La ocultacin o disimulacin de la verdadera naturaleza, origen, ubicacin, disposicin, movimiento o propiedad de bienes o del legtimo derecho a stos, a sabiendas de que dichos bienes son producto del delito; b) Con sujecin a los conceptos bsicos de su ordenamiento jurdico: i) La adquisicin, posesin o utilizacin de bienes, a sabiendas, en el momento de su recepcin, de que son producto del delito; ii) La participacin en la comisin de cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo al presente artculo, as como la asociacin y la confabulacin para cometerlos, el intento de cometerlos, y la ayuda, la incitacin, la facilitacin y el asesoramiento en aras de su comisin. 2. Para los fines de la aplicacin o puesta en prctica del prrafo 1 del presente artculo: a) Cada Estado Parte velar por aplicar el prrafo 1 del presente artculo a la gama ms amplia posible de delitos determinantes; b) Cada Estado Parte incluir como delitos determinantes todos los delitos graves definidos en el artculo 2 de la presente Convencin y los delitos tipificados con arreglo a los artculos 5, 8 y
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23 de la presente Convencin. Los Estados Parte cuya legislacin establezca una lista de delitos determinantes incluirn entre stos, como mnimo, una amplia gama de delitos relacionados con grupos delictivos organizados; c) A los efectos del apartado b), los delitos determinantes incluirn los delitos cometidos tanto dentro como fuera de la jurisdiccin del Estado Parte interesado. No obstante, los delitos cometidos fuera de la jurisdiccin de un Estado Parte constituirn delito determinante siempre y cuando el acto correspondiente sea delito con arreglo al derecho interno del Estado en que se haya cometido y constituyese asimismo delito con arreglo al derecho interno del Estado Parte que aplique o ponga en prctica el presente artculo si el delito se hubiese cometido all; d) Cada Estado Parte proporcionar al Secretario General de las Naciones Unidas una copia de sus leyes destinadas a dar aplicacin al presente artculo y de cualquier enmienda ulterior que se haga a tales leyes o una descripcin de sta; e) Si as lo requieren los principios fundamentales del derecho interno de un Estado Parte, podr disponerse que los delitos tipificados en el prrafo 1 del presente artculo no se aplicarn a las personas que hayan cometido el delito determinante; f) El conocimiento, la intencin o la finalidad que se requieren como elemento de un delito tipificado en el prrafo 1 del presente artculo podrn inferirse de circunstancias fcticas objetivas. ARTCULO 7.- MEDIDAS PARA COMBATIR EL BLANQUEO DE DINERO 1. Cada Estado Parte: a) Establecer un amplio rgimen interno de reglamentacin y supervisin de los bancos y las instituciones financieras no bancarias y, cuando proceda, de otros rganos situados dentro de su jurisdiccin que sean particularmente susceptibles de utilizarse para el blanqueo de dinero a fin de prevenir y detectar todas las formas de blanqueo de dinero, y en ese rgimen se har hincapi en los requisitos relativos a la identificacin del cliente, el establecimiento de registros y la denuncia de las transacciones sospechosas; b) Garantizar, sin perjuicio de la aplicacin de los artculos 18 y 27 de la presente convencin, que las autoridades de administracin, reglamentacin y cumplimiento de la ley y dems autoridades encargadas de combatir el blanqueo de dinero (incluidas, cuando sea pertinente con arreglo al derecho interno, las autoridades judiciales), sean capaces de cooperar e intercambiar informacin a nivel nacional e internacional de conformidad con las condiciones prescritas en el derecho interno y, a tal fin, considerar la posibilidad de establecer una dependencia de inteligencia financiera que sirva de centro nacional de recopilacin, anlisis y difusin de informacin sobre posibles actividades de blanqueo de dinero. 2. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de aplicar medidas viables para detectar y vigilar el movimiento transfronterizo de efectivo y de ttulos negociables pertinentes, con sujecin a salvaguardias que garanticen la debida utilizacin de la informacin y sin restringir en modo alguno la circulacin de capitales lcitos. Esas medidas podrn incluir la exigencia de que los particulares y las entidades comerciales notifiquen las transferencias transfronterizas de cantidades elevadas de efectivo y de ttulos negociables pertinentes.
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3. Al establecer un rgimen interno de reglamentacin y supervisin con arreglo al presente artculo y sin perjuicio de lo dispuesto en cualquier otro artculo de la presente Convencin, se insta a los Estados Parte a que utilicen como gua las iniciativas pertinentes de las organizaciones regionales, interregionales y multilaterales de lucha contra el blanqueo de dinero. 4. Los Estados Parte se esforzarn por establecer y promover la cooperacin a escala mundial, regional, subregional y bilateral entre las autoridades judiciales, de cumplimiento de la ley y de reglamentacin financiera a fin de combatir el blanqueo de dinero. ARTCULO 8.- PENALIZACIN DE LA CORRUPCIN 1. Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente: a) La promesa, el ofrecimiento o la concesin a un funcionario pblico, directa o indirectamente, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad, con el fin de que dicho funcionario acte o se abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales; b) La solicitud o aceptacin por un funcionario pblico, directa o indirectamente, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad, con el fin de que dicho funcionario acte o se abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales. 2. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito los actos a que se refiere el prrafo 1 del presente artculo cuando est involucrado en ellos un funcionario pblico extranjero o un funcionario internacional. Del mismo modo, cada Estado Parte considerar la posibilidad de tipificar como delito otras formas de corrupcin. 3. Cada Estado Parte adoptar tambin las medidas que sean necesarias para tipificar como delito la participacin como cmplice en un delito tipificado con arreglo al presente artculo. 4. A los efectos del prrafo 1 del presente artculo y del artculo 9 de la presente Convencin, por funcionario pblico se entender todo funcionario pblico o persona que preste un servicio pblico conforme a la definicin prevista en el derecho interno y a su aplicacin con arreglo al derecho penal del Estado Parte en el que dicha persona desempee esa funcin. ARTCULO 9.- MEDIDAS CONTRA LA CORRUPCIN 1. Adems de las medidas previstas en el artculo 8 de la presente Convencin, cada Estado Parte, en la medida en que proceda y sea compatible con su ordenamiento jurdico, adoptar medidas eficaces de carcter legislativo, administrativo o de otra ndole para promover la integridad y para prevenir, detectar y castigar la corrupcin de funcionarios pblicos. 2. Cada Estado Parte adoptar medidas encaminadas a garantizar la intervencin eficaz de sus autoridades con miras a prevenir, detectar y castigar la corrupcin de funcionarios pblicos, incluso
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dotando a dichas autoridades de suficiente independencia para disuadir del ejercicio de cualquier influencia indebida en su actuacin. ARTCULO 10.- RESPONSABILIDAD DE LAS PERSONAS JURDICAS 1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias, de conformidad con sus principios jurdicos, a fin de establecer la responsabilidad de personas jurdicas por participacin en delitos graves en que est involucrado un grupo delictivo organizado, as como por los delitos tipificados con arreglo a los artculos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convencin. 2. Con sujecin a los principios jurdicos del Estado Parte, la responsabilidad de las personas jurdicas podr ser de ndole penal, civil o administrativa. 3. Dicha responsabilidad existir sin perjuicio de la responsabilidad penal que incumba a las personas naturales que hayan perpetrado los delitos. 4. Cada Estado Parte velar en particular por que se impongan sanciones penales o no penales eficaces, proporcionadas y disuasivas, incluidas sanciones monetarias, a las personas jurdicas consideradas responsables con arreglo al presente artculo. ARTCULO 11.- PROCESO, FALLO Y SANCIONES 1. Cada Estado Parte penalizar la comisin de los delitos tipificados con arreglo a los artculos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convencin con sanciones que tengan en cuenta la gravedad de esos delitos. 2. Cada Estado Parte velar por que se ejerzan cualesquiera facultades legales discrecionales de que disponga conforme a su derecho interno en relacin con el enjuiciamiento de personas por los delitos comprendidos en la presente Convencin a fin de dar mxima eficacia a las medidas adoptadas para hacer cumplir la ley respecto de esos delitos, teniendo debidamente en cuenta la necesidad de prevenir su comisin. 3. Cuando se trate de delitos tipificados con arreglo a los artculos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convencin, cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas, de conformidad con su derecho interno y tomando debidamente en consideracin los derechos de la defensa, con miras a procurar que al imponer condiciones en relacin con la decisin de conceder la libertad en espera de juicio o la apelacin se tenga presente la necesidad de garantizar la comparecencia del acusado en todo procedimiento penal ulterior. 4. Cada Estado Parte velar por que sus tribunales u otras autoridades competentes tengan presente la naturaleza grave de los delitos comprendidos en la presente Convencin al considerar la eventualidad de conceder la libertad anticipada o la libertad condicional a personas que hayan sido declaradas culpables de tales delitos. 5. Cada Estado Parte establecer, cuando proceda, con arreglo a su derecho interno, un plazo de prescripcin prolongado dentro del cual pueda iniciarse el proceso por cualquiera de los delitos
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comprendidos en la presente Convencin y un plazo mayor cuando el presunto delincuente haya eludido la administracin de justicia. 6. Nada de lo dispuesto en la presente Convencin afectar al principio de que la descripcin de los delitos tipificados con arreglo a ella y de los medios jurdicos de defensa aplicables o dems principios jurdicos que informan la legalidad de una conducta queda reservada al derecho interno de los Estados Parte y de que esos delitos han de ser perseguidos y sancionados de conformidad con ese derecho. ARTCULO 12.- DECOMISO E INCAUTACIN 1. Los Estados Parte adoptarn, en la medida en que lo permita su ordenamiento jurdico interno, las medidas que sean necesarias para autorizar el decomiso: a) Del producto de los delitos comprendidos en la presente Convencin o de bienes cuyo valor corresponda al de dicho producto; b) De los bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o destinados a ser utilizados en la comisin de los delitos comprendidos en la presente Convencin. 2. Los Estados Parte adoptarn las medidas que sean necesarias para permitir la identificacin, la localizacin, el embargo preventivo o la incautacin de cualquier bien a que se refiera el prrafo 1 del presente artculo con miras a su eventual decomiso. 3. Cuando el producto del delito se haya transformado o convertido parcial o totalmente en otros bienes, esos bienes podrn ser objeto de las medidas aplicables a dicho producto a tenor del presente artculo. 4. Cuando el producto del delito se haya mezclado con bienes adquiridos de fuentes lcitas, esos bienes podrn, sin menoscabo de cualquier otra facultad de embargo preventivo o incautacin, ser objeto de decomiso hasta el valor estimado del producto entremezclado. 5. Los ingresos u otros beneficios derivados del producto del delito, de bienes en los que se haya transformado o convertido el producto del delito o de bienes con los que se haya entremezclado el producto del delito tambin podrn ser objeto de las medidas previstas en el presente artculo, de la misma manera y en el mismo grado que el producto del delito. 6. Para los fines del presente artculo y del artculo 13 de la presente convencin, cada Estado Parte facultar a sus tribunales u otras autoridades competentes para ordenar la presentacin o la incautacin de documentos bancarios, financieros o comerciales. Los Estados Parte no podrn negarse a aplicar las disposiciones del presente prrafo amparndose en el secreto bancario. 7. Los Estados Parte podrn considerar la posibilidad de exigir a un delincuente que demuestre el origen lcito del presunto producto del delito o de otros bienes expuestos a decomiso, en la medida en que ello sea conforme con los principios de su derecho interno y con la ndole del proceso judicial u otras actuaciones conexas.
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8. Las disposiciones del presente artculo no se interpretarn en perjuicio de los derechos de terceros de buena fe. 9. Nada de lo dispuesto en el presente artculo afectar al principio de que las medidas en l previstas se definirn y aplicarn de conformidad con el derecho interno de los Estados Parte y con sujecin a ste. ARTCULO 13.- COOPERACIN INTERNACIONAL PARA FINES DE DECOMISO 1. Los Estados Parte que reciban una solicitud de otro Estado Parte que tenga jurisdiccin para conocer de un delito comprendido en la presente Convencin con miras al decomiso del producto del delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en el prrafo 1 del artculo 12 de la presente convencin que se encuentren en su territorio debern, en la mayor medida en que lo permita su ordenamiento jurdico interno: a) Remitir la solicitud a sus autoridades competentes para obtener una orden de decomiso a la que, en caso de concederse, darn cumplimiento; o b) Presentar a sus autoridades competentes, a fin de que se le d cumplimiento en el grado solicitado, la orden de decomiso expedida por un tribunal situado en el territorio del Estado Parte requirente de conformidad con lo dispuesto en el prrafo 1 del artculo 12 de la presente convencin en la medida en que guarde relacin con el producto del delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en el prrafo 1 del artculo 12 que se encuentren en el territorio del Estado Parte requerido. 2. A raz de una solicitud presentada por otro Estado Parte que tenga jurisdiccin para conocer de un delito comprendido en la presente Convencin, el Estado Parte requerido adoptar medidas encaminadas a la identificacin, la localizacin y el embargo preventivo o la incautacin del producto del delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en el prrafo 1 del artculo 12 de la presente Convencin con miras a su eventual decomiso, que habr de ordenar el Estado Parte requirente o, en caso de que medie una solicitud presentada con arreglo al prrafo 1 del presente artculo, el Estado Parte requerido. 3. Las disposiciones del artculo 18 de la presente Convencin sern aplicables mutatis mutandis al presente artculo. Adems de la informacin indicada en el prrafo 15 del artculo 18, las solicitudes presentadas de conformidad con el presente artculo contendrn lo siguiente: a) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado a) del prrafo 1 del presente artculo, una descripcin de los bienes susceptibles de decomiso y una exposicin de los hechos en que se basa la solicitud del Estado Parte requirente que sean lo suficientemente explcitas para que el Estado Parte requerido pueda tramitar la orden con arreglo a su derecho interno; b) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado b) del prrafo 1 del presente artculo, una copia admisible en derecho de la orden de decomiso expedida por el Estado Parte requirente en la que se basa la solicitud, una exposicin de los hechos y la informacin que proceda sobre el grado de ejecucin que se solicita dar a la orden; c) Cuando se trate de una solicitud relativa al prrafo 2 del presente artculo, una exposicin de los hechos en que se basa el Estado Parte requirente y una descripcin de las medidas solicitadas.
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4. El Estado Parte requerido adoptar las decisiones o medidas previstas en los prrafos 1 y 2 del presente artculo conforme y con sujecin a lo dispuesto en su derecho interno y en sus reglas de procedimiento o en los tratados, acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales por los que pudiera estar vinculado al Estado Parte requirente. 5. Cada Estado Parte proporcionar al Secretario General de las Naciones Unidas una copia de sus leyes y reglamentos destinados a dar aplicacin al presente artculo y de cualquier enmienda ulterior que se haga a tales leyes y reglamentos o una descripcin de sta. 6. Si un Estado Parte opta por supeditar la adopcin de las medidas mencionadas en los prrafos 1 y 2 del presente artculo a la existencia de un tratado pertinente, ese Estado Parte considerar la presente convencin como la base de derecho necesaria y suficiente para cumplir ese requisito. 7. Los Estados Parte podrn denegar la cooperacin solicitada con arreglo al presente artculo si el delito al que se refiere la solicitud no es un delito comprendido en la presente convencin. 8. Las disposiciones del presente artculo no se interpretarn en perjuicio de los derechos de terceros de buena fe. 9. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar tratados, acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales con miras a aumentar la eficacia de la cooperacin internacional prestada con arreglo al presente artculo. ARTCULO 14.- DISPOSICIN DEL PRODUCTO DEL DELITO O DE LOS BIENES DECOMISADOS 1. Los Estados Parte dispondrn del producto del delito o de los bienes que hayan decomisado con arreglo al artculo 12 o al prrafo 1 del artculo 13 de la presente Convencin de conformidad con su derecho interno y sus procedimientos administrativos. 2. Al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado Parte con arreglo al artculo 13 de la presente Convencin, los Estados Parte, en la medida en que lo permita su derecho interno y de ser requeridos a hacerlo, darn consideracin prioritaria a la devolucin del producto del delito o de los bienes decomisados al Estado Parte requirente a fin de que ste pueda indemnizar a las vctimas del delito o devolver ese producto del delito o esos bienes a sus propietarios legtimos. 3. Al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado Parte con arreglo a los artculos 12 y 13 de la presente Convencin, los Estados Parte podrn considerar en particular la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos en el sentido de: a) Aportar el valor de dicho producto del delito o de dichos bienes, o los fondos derivados de la venta de dicho producto o de dichos bienes o una parte de esos fondos, a la cuenta designada de conformidad con lo dispuesto en el apartado c) del prrafo 2 del artculo 30 de la presente Convencin y a organismos intergubernamentales especializados en la lucha contra la delincuencia organizada; b) Repartirse con otros Estados Parte, sobre la base de un criterio general o definido para cada
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caso, ese producto del delito o esos bienes, o los fondos derivados de la venta de ese producto o de esos bienes, de conformidad con su derecho interno o sus procedimientos administrativos. ARTCULO 15.- JURISDICCIN 1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdiccin respecto de los delitos tipificados con arreglo a los artculos 5, 6, 8 y 23 de la presente convencin cuando: a) El delito se cometa en su territorio; o b) El delito se cometa a bordo de un buque que enarbole su pabelln o de una aeronave registrada conforme a sus leyes en el momento de la comisin del delito. 2. Con sujecin a lo dispuesto en el artculo 4 de la presente convencin, un Estado Parte tambin podr establecer su jurisdiccin para conocer de tales delitos cuando: a) El delito se cometa contra uno de sus nacionales; b) El delito sea cometido por uno de sus nacionales o por una persona aptrida que tenga residencia habitual en su territorio; o c) El delito: i) Sea uno de los delitos tipificados con arreglo al prrafo 1 del artculo 5 de la presente convencin y se cometa fuera de su territorio con miras a la comisin de un delito grave dentro de su territorio; ii) Sea uno de los delitos tipificados con arreglo al inciso ii) del apartado b) del prrafo 1 del artculo 6 de la presente convencin y se cometa fuera de su territorio con miras a la comisin, dentro de su territorio, de un delito tipificado con arreglo a los incisos i) o ii) del apartado a) o al inciso i) del apartado b) del prrafo 1 del artculo 6 de la presente convencin. 3. A los efectos del prrafo 10 del artculo 16 de la presente convencin, cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdiccin respecto de los delitos comprendidos en la presente convencin cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo extradite por el solo hecho de ser uno de sus nacionales. 4. Cada Estado Parte podr tambin adoptar las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdiccin respecto de los delitos comprendidos en la presente convencin cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo extradite. 5. Si un Estado Parte que ejerce su jurisdiccin con arreglo a los prrafos 1 2 del presente artculo ha recibido notificacin, o tomado conocimiento por otro conducto, de que otro u otros Estados Parte estn realizando una investigacin, un proceso o una actuacin judicial respecto de los mismos hechos, las autoridades competentes de esos Estados Parte se consultarn, segn proceda, a fin de coordinar sus medidas. 6. Sin perjuicio de las normas del derecho internacional general, la presente convencin no excluir el ejercicio de las competencias penales establecidas por los Estados Parte de conformidad con su derecho interno.
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ARTCULO 16.- EXTRADICIN 1. El presente artculo se aplicar a los delitos comprendidos en la presente convencin o a los casos en que un delito al que se hace referencia en los apartados a) o b) del prrafo 1 del artculo 3 entrae la participacin de un grupo delictivo organizado y la persona que es objeto de la solicitud de extradicin se encuentre en el territorio del Estado Parte requerido, siempre y cuando el delito por el que se pide la extradicin sea punible con arreglo al derecho interno del Estado Parte requirente y del Estado Parte requerido. 2. Cuando la solicitud de extradicin se base en varios delitos graves distintos, algunos de los cuales no estn comprendidos en el mbito del presente artculo, el Estado Parte requerido podr aplicar el presente artculo tambin respecto de estos ltimos delitos. 3. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente artculo se considerar incluido entre los delitos que dan lugar a extradicin en todo tratado de extradicin vigente entre los Estados Parte. Los Estados Parte se comprometen a incluir tales delitos como casos de extradicin en todo tratado de extradicin que celebren entre s. 4. Si un Estado Parte que supedita la extradicin a la existencia de un tratado recibe una solicitud de extradicin de otro Estado Parte con el que no lo vincula ningn tratado de extradicin, podr considerar la presente convencin como la base jurdica de la extradicin respecto de los delitos a los que se aplica el presente artculo. 5. Los Estados Parte que supediten la extradicin a la existencia de un tratado debern: a) En el momento de depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de la presente Convencin o de adhesin a ella, informar al Secretario General de las Naciones Unidas de si considerarn o no la presente Convencin como la base jurdica de la cooperacin en materia de extradicin en sus relaciones con otros Estados Parte en la presente convencin; y b) Si no consideran la presente convencin como la base jurdica de la cooperacin en materia de extradicin, esforzarse, cuando proceda, por celebrar tratados de extradicin con otros Estados Parte en la presente convencin a fin de aplicar el presente artculo. 6. Los Estados Parte que no supediten la extradicin a la existencia de un tratado reconocern los delitos a los que se aplica el presente artculo como casos de extradicin entre ellos. 7. La extradicin estar sujeta a las condiciones previstas en el derecho interno del Estado Parte requerido o en los tratados de extradicin aplicables, incluidas, entre otras, las relativas al requisito de una pena mnima para la extradicin y a los motivos por los que el Estado Parte requerido puede denegar la extradicin. 8. Los Estados Parte, de conformidad con su derecho interno, procurarn agilizar los procedimientos de extradicin y simplificar los requisitos probatorios correspondientes con respecto a cualquiera de los delitos a los que se aplica el presente artculo.
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9. A reserva de lo dispuesto en su derecho interno y en sus tratados de extradicin, el Estado Parte requerido podr, tras haberse cerciorado de que las circunstancias lo justifican y tienen carcter urgente, y a solicitud del Estado Parte requirente, proceder a la detencin de la persona presente en su territorio cuya extradicin se pide o adoptar otras medidas adecuadas para garantizar la comparecencia de esa persona en los procedimientos de extradicin. 10. El Estado Parte en cuyo territorio se encuentre un presunto delincuente, si no lo extradita respecto de un delito al que se aplica el presente artculo por el solo hecho de ser uno de sus nacionales, estar obligado, previa solicitud del Estado Parte que pide la extradicin, a someter el caso sin demora injustificada a sus autoridades competentes a efectos de enjuiciamiento. Dichas autoridades adoptarn su decisin y llevarn a cabo sus actuaciones judiciales de la misma manera en que lo haran respecto de cualquier otro delito de carcter grave con arreglo al derecho interno de ese Estado Parte. Los Estados Parte interesados cooperarn entre s, en particular en lo que respecta a los aspectos procesales y probatorios, con miras a garantizar la eficiencia de dichas actuaciones. 11. Cuando el derecho interno de un Estado Parte le permita conceder la extradicin o, de algn otro modo, la entrega de uno de sus nacionales slo a condicin de que esa persona sea devuelta a ese Estado Parte para cumplir la condena que le haya sido impuesta como resultado del juicio o proceso por el que se haya solicitado la extradicin o la entrega, y cuando ese Estado Parte y el Estado Parte que solicite la extradicin acepten esa opcin, as como otras condiciones que estimen apropiadas, esa extradicin o entrega condicional ser suficiente para que quede cumplida la obligacin enunciada en el prrafo 10 del presente artculo. 12. Si la extradicin solicitada con el propsito de que se cumpla una condena es denegada por el hecho de que la persona buscada es nacional del Estado Parte requerido, ste, si su derecho interno lo permite y de conformidad con los requisitos de dicho derecho, considerar, previa solicitud del Estado Parte requirente, la posibilidad de hacer cumplir la condena impuesta o el resto pendiente de dicha condena con arreglo al derecho interno del Estado Parte requirente. 13. En todas las etapas de las actuaciones se garantizar un trato justo a toda persona contra la que se haya iniciado una instruccin en relacin con cualquiera de los delitos a los que se aplica el presente artculo, incluido el goce de todos los derechos y garantas previstos por el derecho interno del Estado Parte en cuyo territorio se encuentre esa persona. 14. Nada de lo dispuesto en la presente convencin podr interpretarse como la imposicin de una obligacin de extraditar si el Estado Parte requerido tiene motivos justificados para presumir que la solicitud se ha presentado con el fin de perseguir o castigar a una persona por razn de su sexo, raza, religin, nacionalidad, origen tnico u opiniones polticas o que su cumplimiento ocasionara perjuicios a la posicin de esa persona por cualquiera de estas razones. 15. Los Estados Parte no podrn denegar una solicitud de extradicin nicamente porque se considere que el delito tambin entraa cuestiones tributarias.
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16. Antes de denegar la extradicin, el Estado Parte requerido, cuando proceda, consultar al Estado Parte requirente para darle amplia oportunidad de presentar sus opiniones y de proporcionar informacin pertinente a su alegato. 17. Los Estados Parte procurarn celebrar acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales para llevar a cabo la extradicin o aumentar su eficacia. ARTCULO 17.- TRASLADO DE PERSONAS CONDENADAS A CUMPLIR UNA PENA Los Estados Parte podrn considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales sobre el traslado a su territorio de toda persona que haya sido condenada a pena de prisin o a otra pena de privacin de libertad por algn delito comprendido en la presente convencin a fin de que complete all su condena. ARTCULO 18.- ASISTENCIA JUDICIAL RECPROCA 1. Los Estados Parte se prestarn la ms amplia asistencia judicial recproca respecto de investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados con los delitos comprendidos en la presente convencin con arreglo a lo dispuesto en el artculo 3 y se prestarn tambin asistencia de esa ndole cuando el Estado Parte requirente tenga motivos razonables para sospechar que el delito a que se hace referencia en los apartados a) o b) del prrafo 1 del artculo 3 es de carcter transnacional, as como que las vctimas, los testigos, el producto, los instrumentos o las pruebas de esos delitos se encuentran en el Estado Parte requerido y que el delito entraa la participacin de un grupo delictivo organizado. 2. Se prestar asistencia judicial recproca en la mayor medida posible conforme a las leyes, tratados, acuerdos y arreglos pertinentes del Estado Parte requerido con respecto a investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados con los delitos de los que una persona jurdica pueda ser considerada responsable de conformidad con el artculo 10 de la presente convencin en el Estado Parte requirente. 3. La asistencia judicial recproca que se preste de conformidad con el presente artculo podr solicitarse para cualquiera de los fines siguientes: a) Recibir testimonios o tomar declaracin a personas; b) Presentar documentos judiciales; c) Efectuar inspecciones e incautaciones y embargos preventivos; d) Examinar objetos y lugares; e) Facilitar informacin, elementos de prueba y evaluaciones de peritos; f) Entregar originales o copias certificadas de los documentos y expedientes pertinentes, incluida la documentacin pblica, bancaria y financiera, as como la documentacin social o comercial de sociedades mercantiles; g) Identificar o localizar el producto del delito, los bienes, los instrumentos u otros elementos con fines probatorios; h) Facilitar la comparecencia voluntaria de personas en el Estado Parte requirente; i) Cualquier otro tipo de asistencia autorizada por el derecho interno del Estado Parte requerido.
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4. Sin menoscabo del derecho interno, las autoridades competentes de un Estado Parte podrn, sin que se les solicite previamente, transmitir informacin relativa a cuestiones penales a una autoridad competente de otro Estado Parte si creen que esa informacin podra ayudar a la autoridad a emprender o concluir con xito indagaciones y procesos penales o podra dar lugar a una peticin formulada por este ltimo Estado Parte con arreglo a la presente Convencin. 5. La transmisin de informacin con arreglo al prrafo 4 del presente artculo se har sin perjuicio de las indagaciones y procesos penales que tengan lugar en el Estado de las autoridades competentes que facilitan la informacin. Las autoridades competentes que reciben la informacin debern acceder a toda solicitud de que se respete su carcter confidencial, incluso temporalmente, o de que se impongan restricciones a su utilizacin. Sin embargo, ello no obstar para que el Estado Parte receptor revele, en sus actuaciones, informacin que sea exculpatoria de una persona acusada. En tal caso, el Estado Parte receptor notificar al Estado Parte transmisor antes de revelar dicha informacin y, si as se le solicita, consultar al Estado Parte transmisor. Si, en un caso excepcional, no es posible notificar con antelacin, el Estado Parte receptor informar sin demora al Estado Parte transmisor de dicha revelacin. 6. Lo dispuesto en el presente artculo no afectar a las obligaciones dimanantes de otros tratados bilaterales o multilaterales vigentes o futuros que rijan, total o parcialmente, la asistencia judicial recproca. 7. Los prrafos 9 a 29 del presente artculo se aplicarn a las solicitudes que se formulen con arreglo al presente artculo siempre que no medie entre los Estados Parte interesados un tratado de asistencia judicial recproca. Cuando esos Estados Parte estn vinculados por un tratado de esa ndole se aplicarn las disposiciones correspondientes de dicho tratado, salvo que los Estados Parte convengan en aplicar, en su lugar, los prrafos 9 a 29 del presente artculo. Se insta encarecidamente a los Estados Parte a que apliquen estos prrafos si facilitan la cooperacin. 8. Los Estados Parte no invocarn el secreto bancario para denegar la asistencia judicial recproca con arreglo al presente artculo. 9. Los Estados Parte podrn negarse a prestar la asistencia judicial recproca con arreglo al presente artculo invocando la ausencia de doble incriminacin. Sin embargo, de estimarlo necesario, el Estado Parte requerido podr prestar asistencia, en la medida en que decida hacerlo a discrecin propia, independientemente de que la conducta est o no tipificada como delito en el derecho interno del Estado Parte requerido. 10. La persona que se encuentre detenida o cumpliendo una condena en el territorio de un Estado Parte y cuya presencia se solicite en otro Estado Parte para fines de identificacin, para prestar testimonio o para que ayude de alguna otra forma a obtener pruebas necesarias para investigaciones, procesos o actuaciones judiciales respecto de delitos comprendidos en la presente convencin podr ser trasladada si se cumplen las condiciones siguientes: a) La persona, debidamente informada, da su libre consentimiento; b) Las autoridades competentes de ambos Estados Parte estn de acuerdo, con sujecin a las condiciones que stos consideren apropiadas.
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11. A los efectos del prrafo 10 del presente artculo: a) El Estado Parte al que se traslade a la persona tendr la competencia y la obligacin de mantenerla detenida, salvo que el Estado Parte del que ha sido trasladada solicite o autorice otra cosa; b) El Estado Parte al que se traslade a la persona cumplir sin dilacin su obligacin de devolverla a la custodia del Estado Parte del que ha sido trasladada, segn convengan de antemano o de otro modo las autoridades competentes de ambos Estados Parte; c) El Estado Parte al que se traslade a la persona no podr exigir al Estado Parte del que ha sido trasladada que inicie procedimientos de extradicin para su devolucin; d) El tiempo que la persona haya permanecido detenida en el Estado Parte al que ha sido trasladada se computar como parte de la pena que ha de cumplir en el Estado del que ha sido trasladada. 12. A menos que el Estado Parte desde el cual se ha de trasladar a una persona de conformidad con los prrafos 10 y 11 del presente artculo est de acuerdo, dicha persona, cualquiera que sea su nacionalidad, no podr ser enjuiciada, detenida, condenada ni sometida a ninguna otra restriccin de su libertad personal en el territorio del Estado al que sea trasladada en relacin con actos, omisiones o condenas anteriores a su salida del territorio del Estado del que ha sido trasladada. 13. Cada Estado Parte designar a una autoridad central encargada de recibir solicitudes de asistencia judicial recproca y facultada para darles cumplimiento o para transmitirlas a las autoridades competentes para su ejecucin. Cuando alguna regin o algn territorio especial de un Estado Parte disponga de un rgimen distinto de asistencia judicial recproca, el Estado Parte podr designar a otra autoridad central que desempear la misma funcin para dicha regin o dicho territorio. Las autoridades centrales velarn por el rpido y adecuado cumplimiento o transmisin de las solicitudes recibidas. Cuando la autoridad central transmita la solicitud a una autoridad competente para su ejecucin, alentar la rpida y adecuada ejecucin de la solicitud por parte de dicha autoridad. Cada Estado Parte notificar al Secretario General de las Naciones Unidas, en el momento de depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de la presente convencin o de adhesin a ella, el nombre de la autoridad central que haya sido designada a tal fin. Las solicitudes de asistencia judicial recproca y cualquier otra comunicacin pertinente sern transmitidas a las autoridades centrales designadas por los Estados Parte. La presente disposicin no afectar al derecho de cualquiera de los Estados Parte a exigir que estas solicitudes y comunicaciones le sean enviadas por va diplomtica y, en circunstancias urgentes, cuando los Estados Parte convengan en ello, por conducto de la Organizacin Internacional de Polica Criminal, de ser posible. 14. Las solicitudes se presentarn por escrito o, cuando sea posible, por cualquier medio capaz de registrar un texto escrito, en un idioma aceptable para el Estado Parte requerido, en condiciones que permitan a dicho Estado Parte determinar la autenticidad. Cada Estado Parte notificar al Secretario General de las Naciones Unidas, en el momento de depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de la presente Convencin o de adhesin a ella, el idioma o idiomas que sean aceptables para cada Estado Parte. En situaciones de urgencia, y cuando los Estados Parte convengan en ello, las solicitudes podrn hacerse oralmente, debiendo ser confirmadas sin demora por escrito. 15. Toda solicitud de asistencia judicial recproca contendr lo siguiente:
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a) La identidad de la autoridad que hace la solicitud; b) El objeto y la ndole de las investigaciones, los procesos o las actuaciones judiciales a que se refiere la solicitud y el nombre y las funciones de la autoridad encargada de efectuar dichas investigaciones, procesos o actuaciones; c) Un resumen de los hechos pertinentes, salvo cuando se trate de solicitudes de presentacin de documentos judiciales; d) Una descripcin de la asistencia solicitada y pormenores sobre cualquier procedimiento particular que el Estado Parte requirente desee que se aplique; e) De ser posible, la identidad, ubicacin y nacionalidad de toda persona interesada; y f) La finalidad para la que se solicita la prueba, informacin o actuacin. 16. El Estado Parte requerido podr pedir informacin complementaria cuando sea necesaria para dar cumplimiento a la solicitud de conformidad con su derecho interno o para facilitar dicho cumplimiento. 17. Se dar cumplimiento a toda solicitud con arreglo al derecho interno del Estado Parte requerido y en la medida en que ello no lo contravenga y sea factible, de conformidad con los procedimientos especificados en la solicitud. 18. Siempre que sea posible y compatible con los principios fundamentales del derecho interno, cuando una persona se encuentre en el territorio de un Estado Parte y tenga que prestar declaracin como testigo o perito ante autoridades judiciales de otro Estado Parte, el primer Estado Parte, a solicitud del otro, podr permitir que la audiencia se celebre por videoconferencia si no es posible o conveniente que la persona en cuestin comparezca personalmente en el territorio del Estado Parte requirente. Los Estados Parte podrn convenir en que la audiencia est a cargo de una autoridad judicial del Estado Parte requirente y en que asista a ella una autoridad judicial del Estado Parte requerido. 19. El Estado Parte requirente no transmitir ni utilizar, sin previo consentimiento del Estado Parte requerido, la informacin o las pruebas proporcionadas por el Estado Parte requerido para investigaciones, procesos o actuaciones judiciales distintos de los indicados en la solicitud. Nada de lo dispuesto en el presente prrafo impedir que el Estado Parte requirente revele, en sus actuaciones, informacin o pruebas que sean exculpatorias de una persona acusada. En este ltimo caso, el Estado Parte requirente notificar al Estado Parte requerido antes de revelar la informacin o las pruebas y, si as se le solicita, consultar al Estado Parte requerido. Si, en un caso excepcional, no es posible notificar con antelacin, el Estado Parte requirente informar sin demora al Estado Parte requerido de dicha revelacin. 20. El Estado Parte requirente podr exigir que el Estado Parte requerido mantenga reserva acerca de la existencia y el contenido de la solicitud, salvo en la medida necesaria para darle cumplimiento. Si el Estado Parte requerido no puede mantener esa reserva, lo har saber de inmediato al Estado Parte requirente. 21. La asistencia judicial recproca podr ser denegada: a) Cuando la solicitud no se haga de conformidad con lo dispuesto en el presente artculo; b) Cuando el Estado Parte requerido considere que el cumplimiento de lo solicitado podra
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menoscabar su soberana, su seguridad, su orden pblico u otros intereses fundamentales; c) Cuando el derecho interno del Estado Parte requerido prohba a sus autoridades actuar en la forma solicitada con respecto a un delito anlogo, si ste hubiera sido objeto de investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en el ejercicio de su propia competencia; d) Cuando acceder a la solicitud sea contrario al ordenamiento jurdico del Estado Parte requerido en lo relativo a la asistencia judicial recproca. 22. Los Estados Parte no podrn denegar una solicitud de asistencia judicial recproca nicamente porque se considere que el delito tambin entraa asuntos fiscales. 23. Toda denegacin de asistencia judicial recproca deber fundamentarse debidamente. 24. El Estado Parte requerido cumplir la solicitud de asistencia judicial recproca lo antes posible y tendr plenamente en cuenta, en la medida de sus posibilidades, los plazos que sugiera el Estado Parte requirente y que estn debidamente fundamentados, de preferencia en la solicitud. El Estado Parte requerido responder a las solicitudes razonables que formule el Estado Parte requirente respecto de la evolucin del trmite de la solicitud. El Estado Parte requirente informar con prontitud cuando ya no necesite la asistencia solicitada. 25. La asistencia judicial recproca podr ser diferida por el Estado Parte requerido si perturbase investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en curso. 26. Antes de denegar una solicitud presentada con arreglo al prrafo 21 del presente artculo o de diferir su cumplimiento con arreglo al prrafo 25 del presente artculo, el Estado Parte requerido consultar al Estado Parte requirente para considerar si es posible prestar la asistencia solicitada supeditndola a las condiciones que estime necesarias. Si el Estado Parte requirente acepta la asistencia con arreglo a esas condiciones, ese Estado Parte deber observar las condiciones impuestas. 27. Sin perjuicio de la aplicacin del prrafo 12 del presente artculo, el testigo, perito u otra persona que, a instancias del Estado Parte requirente, consienta en prestar testimonio en un juicio o en colaborar en una investigacin, proceso o actuacin judicial en el territorio del Estado Parte requirente no podr ser enjuiciado, detenido, condenado ni sometido a ninguna otra restriccin de su libertad personal en ese territorio por actos, omisiones o declaraciones de culpabilidad anteriores a la fecha en que abandon el territorio del Estado Parte requerido. Ese salvoconducto cesar cuando el testigo, perito u otra persona haya tenido, durante quince das consecutivos o durante el perodo acordado por los Estados Parte despus de la fecha en que se le haya informado oficialmente de que las autoridades judiciales ya no requeran su presencia, la oportunidad de salir del pas y no obstante permanezca voluntariamente en ese territorio o regrese libremente a l despus de haberlo abandonado. 28. Los gastos ordinarios que ocasione el cumplimiento de una solicitud sern sufragados por el Estado Parte requerido, a menos que los Estados Parte interesados hayan acordado otra cosa. Cuando se requieran a este fin gastos cuantiosos o de carcter extraordinario, los Estados Parte se consultarn para determinar las condiciones en que se dar cumplimiento a la solicitud, as como la manera en que se sufragarn los gastos.
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29. El Estado Parte requerido: a) Facilitar al Estado Parte requirente una copia de los documentos oficiales y otros documentos o datos que obren en su poder y a los que, conforme a su derecho interno, tenga acceso el pblico en general; b) Podr, a su arbitrio y con sujecin a las condiciones que juzgue apropiadas, proporcionar al Estado Parte requirente una copia total o parcial de los documentos oficiales o de otros documentos o datos que obren en su poder y que, conforme a su derecho interno, no estn al alcance del pblico en general. 30. Cuando sea necesario, los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales que sirvan a los fines del presente artculo y que, en la prctica, hagan efectivas sus disposiciones o las refuercen. ARTCULO 19.- INVESTIGACIONES CONJUNTAS Los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales en virtud de los cuales, en relacin con cuestiones que son objeto de investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en uno o ms Estados, las autoridades competentes puedan establecer rganos mixtos de investigacin. A falta de acuerdos o arreglos de esa ndole, las investigaciones conjuntas podrn llevarse a cabo mediante acuerdos concertados caso por caso. Los Estados Parte participantes velarn por que la soberana del Estado Parte en cuyo territorio haya de efectuarse la investigacin sea plenamente respetada. ARTCULO 20.- TCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIN 1. Siempre que lo permitan los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico interno, cada Estado Parte adoptar, dentro de sus posibilidades y en las condiciones prescritas por su derecho interno, las medidas que sean necesarias para permitir el adecuado recurso a la entrega vigilada y, cuando lo considere apropiado, la utilizacin de otras tcnicas especiales de investigacin, como la vigilancia electrnica o de otra ndole y las operaciones encubiertas, por sus autoridades competentes en su territorio con objeto de combatir eficazmente la delincuencia organizada. 2. A los efectos de investigar los delitos comprendidos en la presente Convencin, se alienta a los Estados Parte a que celebren, cuando proceda, acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales apropiados para utilizar esas tcnicas especiales de investigacin en el contexto de la cooperacin en el plano internacional. Esos acuerdos o arreglos se concertarn y ejecutarn respetando plenamente el principio de la igualdad soberana de los Estados y al ponerlos en prctica se cumplirn estrictamente las condiciones en ellos contenidas. 3. De no existir los acuerdos o arreglos mencionados en el prrafo 2 del presente artculo, toda decisin de recurrir a esas tcnicas especiales de investigacin en el plano internacional se adoptar sobre la base de cada caso particular y podr, cuando sea necesario, tener en cuenta los arreglos financieros y los entendimientos relativos al ejercicio de jurisdiccin por los Estados Parte interesados.
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4. Toda decisin de recurrir a la entrega vigilada en el plano internacional podr, con el consentimiento de los Estados Parte interesados, incluir la aplicacin de mtodos tales como interceptar los bienes, autorizarlos a proseguir intactos o retirarlos o sustituirlos total o parcialmente. ARTCULO 21.- REMISIN DE ACTUACIONES PENALES Los Estados Parte considerarn la posibilidad de remitirse actuaciones penales para el enjuiciamiento por un delito comprendido en la presente Convencin cuando se estime que esa remisin obrar en beneficio de la debida administracin de justicia, en particular en casos en que intervengan varias jurisdicciones, con miras a concentrar las actuaciones del proceso. ARTCULO 22.- ESTABLECIMIENTO DE ANTECEDENTES PENALES Cada Estado Parte podr adoptar las medidas legislativas o de otra ndole que sean necesarias para tener en cuenta, en las condiciones y para los fines que estime apropiados, toda previa declaracin de culpabilidad, en otro Estado, de un presunto delincuente a fin de utilizar esa informacin en actuaciones penales relativas a un delito comprendido en la presente Convencin. ARTCULO 23.- PENALIZACIN DE LA OBSTRUCCIN DE LA JUSTICIA Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y de otra ndole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente: a) El uso de fuerza fsica, amenazas o intimidacin, o la promesa, el ofrecimiento o la concesin de un beneficio indebido para inducir a falso testimonio u obstaculizar la prestacin de testimonio o la aportacin de pruebas en un proceso en relacin con la comisin de uno de los delitos comprendidos en la presente convencin; b) El uso de fuerza fsica, amenazas o intimidacin para obstaculizar el cumplimiento de las funciones oficiales de un funcionario de la justicia o de los servicios encargados de hacer cumplir la ley en relacin con la comisin de los delitos comprendidos en la presente convencin. Nada de lo previsto en el presente apartado menoscabar el derecho de los Estados Parte a disponer de legislacin que proteja a otras categoras de funcionarios pblicos. ARTCULO 24.- PROTECCIN DE LOS TESTIGOS 1. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas dentro de sus posibilidades para proteger de manera eficaz contra eventuales actos de represalia o intimidacin a los testigos que participen en actuaciones penales y que presten testimonio sobre delitos comprendidos en la presente convencin, as como, cuando proceda, a sus familiares y dems personas cercanas. 2. Las medidas previstas en el prrafo 1 del presente artculo podrn consistir, entre otras, sin perjuicio de los derechos del acusado, incluido el derecho a las garantas procesales, en: a) Establecer procedimientos para la proteccin fsica de esas personas, incluida, en la medida de lo necesario y lo posible, su reubicacin, y permitir, cuando proceda, la prohibicin total o parcial de revelar informacin relativa a su identidad y paradero;
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b) Establecer normas probatorias que permitan que el testimonio de los testigos se preste de modo que no se ponga en peligro su seguridad, por ejemplo aceptando el testimonio por conducto de tecnologas de comunicacin como videoconferencias u otros medios adecuados. 3. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos con otros Estados para la reubicacin de las personas mencionadas en el prrafo 1 del presente artculo. 4. Las disposiciones del presente artculo tambin sern aplicables a las vctimas en el caso de que acten como testigos. ARTCULO 25.- ASISTENCIA Y PROTECCIN A LAS VCTIMAS 1. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas dentro de sus posibilidades para prestar asistencia y proteccin a las vctimas de los delitos comprendidos en la presente convencin, en particular en casos de amenaza de represalia o intimidacin. 2. Cada Estado Parte establecer procedimientos adecuados que permitan a las vctimas de los delitos comprendidos en la presente convencin obtener indemnizacin y restitucin. 3. Cada Estado Parte permitir, con sujecin a su derecho interno, que se presenten y examinen las opiniones y preocupaciones de las vctimas en las etapas apropiadas de las actuaciones penales contra los delincuentes sin que ello menoscabe los derechos de la defensa. ARTCULO 26.- MEDIDAS PARA INTENSIFICAR LA COOPERACIN CON LAS AUTORIDADES ENCARGADAS DE HACER CUMPLIR LA LEY 1. Cada Estado Parte adoptar medidas apropiadas para alentar a las personas que participen o hayan participado en grupos delictivos organizados a: a) Proporcionar informacin til a las autoridades competentes con fines investigativos y probatorios sobre cuestiones como: i) La identidad, la naturaleza, la composicin, la estructura, la ubicacin o las actividades de los grupos delictivos organizados; ii) Los vnculos, incluidos los vnculos internacionales, con otros grupos delictivos organizados; iii) Los delitos que los grupos delictivos organizados hayan cometido o puedan cometer; b) Prestar ayuda efectiva y concreta a las autoridades competentes que pueda contribuir a privar a los grupos delictivos organizados de sus recursos o del producto del delito. 2. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de prever, en los casos apropiados, la mitigacin de la pena de las personas acusadas que presten una cooperacin sustancial en la investigacin o el enjuiciamiento respecto de los delitos comprendidos en la presente convencin. 3. Cada Estado Parte considerar la posibilidad de prever, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, la concesin de inmunidad judicial a las personas que presten
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una cooperacin sustancial en la investigacin o el enjuiciamiento respecto de los delitos comprendidos en la presente convencin. 4. La proteccin de esas personas ser la prevista en el artculo 24 de la presente convencin. 5. Cuando una de las personas mencionadas en el prrafo 1 del presente artculo que se encuentre en un Estado Parte pueda prestar una cooperacin sustancial a las autoridades competentes de otro Estado Parte, los Estados Parte interesados podrn considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos, de conformidad con su derecho interno, con respecto a la eventual concesin, por el otro Estado Parte, del trato enunciado en los prrafos 2 y 3 del presente artculo. ARTCULO 27.- COOPERACIN EN MATERIA DE CUMPLIMIENTO DE LA LEY 1. Los Estados Parte colaborarn estrechamente, en consonancia con sus respectivos ordenamientos jurdicos y administrativos, con miras a aumentar la eficacia de las medidas de cumplimiento de la ley orientadas a combatir los delitos comprendidos en la presente convencin. En particular, cada Estado Parte adoptar medidas eficaces para: a) Mejorar los canales de comunicacin entre sus autoridades, organismos y servicios competentes y, de ser necesario, establecerlos, a fin de facilitar el intercambio seguro y rpido de informacin sobre todos los aspectos de los delitos comprendidos en la presente convencin, as como, si los Estados Parte interesados lo estiman oportuno, sobre sus vinculaciones con otras actividades delictivas; b) Cooperar con otros Estados Parte en la realizacin de indagaciones con respecto a delitos comprendidos en la presente convencin acerca de: i) La identidad, el paradero y las actividades de personas presuntamente implicadas en tales delitos o la ubicacin de otras personas interesadas; ii) El movimiento del producto del delito o de bienes derivados de la comisin de esos delitos; iii) El movimiento de bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o destinados a utilizarse en la comisin de esos delitos; c) Proporcionar, cuando proceda, los elementos o las cantidades de sustancias que se requieran para fines de anlisis o investigacin; d) Facilitar una coordinacin eficaz entre sus organismos, autoridades y servicios competentes y promover el intercambio de personal y otros expertos, incluida la designacin de oficiales de enlace, con sujecin a acuerdos o arreglos bilaterales entre los Estados Parte interesados; e) Intercambiar informacin con otros Estados Parte sobre los medios y mtodos concretos empleados por los grupos delictivos organizados, as como, cuando proceda, sobre las rutas y los medios de transporte y el uso de identidades falsas, documentos alterados o falsificados u otros medios de encubrir sus actividades; f) Intercambiar informacin y coordinar las medidas administrativas y de otra ndole adoptadas con miras a la pronta deteccin de los delitos comprendidos en la presente Convencin. 2. Los Estados Parte, con miras a dar efecto a la presente Convencin, considerarn la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales en materia de cooperacin directa entre sus respectivos organismos encargados de hacer cumplir la ley y, cuando tales acuerdos o arreglos
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ya existan, de enmendarlos. A falta de tales acuerdos o arreglos entre los Estados Parte interesados, las Partes podrn considerar la presente convencin como la base para la cooperacin en materia de cumplimiento de la ley respecto de los delitos comprendidos en la presente convencin. Cuando proceda, los Estados Parte recurrirn plenamente a la celebracin de acuerdos y arreglos, incluso con organizaciones internacionales o regionales, con miras a aumentar la cooperacin entre sus respectivos organismos encargados de hacer cumplir la ley. 3. Los Estados Parte se esforzarn por colaborar en la medida de sus posibilidades para hacer frente a la delincuencia organizada transnacional cometida mediante el recurso a la tecnologa moderna. ARTCULO 28.- RECOPILACIN, INTERCAMBIO Y ANLISIS DE INFORMACIN SOBRE LA NATURALEZA DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA 1. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de analizar, en consulta con los crculos cientficos y acadmicos, las tendencias de la delincuencia organizada en su territorio, las circunstancias en que acta la delincuencia organizada, as como los grupos profesionales y las tecnologas involucrados. 2. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de desarrollar y compartir experiencia analtica acerca de las actividades de la delincuencia organizada, tanto a nivel bilateral como por conducto de organizaciones internacionales y regionales. A tal fin, se establecern y aplicarn, segn proceda, definiciones, normas y metodologas comunes. 3. Los Estados Parte considerarn la posibilidad de vigilar sus polticas y las medidas en vigor encaminadas a combatir la delincuencia organizada y evaluarn su eficacia y eficiencia. ARTCULO 29.- CAPACITACIN Y ASISTENCIA TCNICA 1. Cada Estado Parte, en la medida necesaria, formular, desarrollar o perfeccionar programas de capacitacin especficamente concebidos para el personal de sus servicios encargados de hacer cumplir la ley, incluidos fiscales, jueces de instruccin y personal de aduanas, as como para el personal de otra ndole encargado de la prevencin, la deteccin y el control de los delitos comprendidos en la presente convencin. Esos programas podrn incluir adscripciones e intercambios de personal. En particular y en la medida en que lo permita el derecho interno, guardarn relacin con: a) Los mtodos empleados en la prevencin, la deteccin y el control de los delitos comprendidos en la presente convencin; b) Las rutas y tcnicas utilizadas por personas presuntamente implicadas en delitos comprendidos en la presente convencin, incluso en los Estados de trnsito, y las medidas de lucha pertinentes; c) La vigilancia del movimiento de bienes de contrabando; d) La deteccin y vigilancia de los movimientos del producto del delito o de los bienes, el equipo u otros instrumentos utilizados para cometer tales delitos y los mtodos empleados para la transferencia, ocultacin o disimulacin de dicho producto, bienes, equipo u otros instrumentos, as como los mtodos utilizados para combatir el blanqueo de dinero y otros delitos financieros; e) El acopio de pruebas;
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f) Las tcnicas de control en zonas y puertos francos; g) El equipo y las tcnicas modernos utilizados para hacer cumplir la ley, incluidas la vigilancia electrnica, la entrega vigilada y las operaciones encubiertas; h) Los mtodos utilizados para combatir la delincuencia organizada transnacional mediante computadoras, redes de telecomunicaciones u otras formas de la tecnologa moderna; y i) Los mtodos utilizados para proteger a las vctimas y los testigos. 2. Los Estados Parte se prestarn asistencia en la planificacin y ejecucin de programas de investigacin y capacitacin encaminados a intercambiar conocimientos especializados en las esferas mencionadas en el prrafo 1 del presente artculo y, a tal fin, tambin recurrirn, cuando proceda, a conferencias y seminarios regionales e internacionales para promover la cooperacin y fomentar el examen de los problemas de inters comn, incluidos los problemas y necesidades especiales de los Estados de trnsito. 3. Los Estados Parte promovern actividades de capacitacin y asistencia tcnica que faciliten la extradicin y la asistencia judicial recproca. Dicha capacitacin y asistencia tcnica podrn incluir la enseanza de idiomas, adscripciones e intercambios de personal entre autoridades centrales u organismos con responsabilidades pertinentes. 4. Cuando haya acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales vigentes, los Estados Parte intensificarn, en la medida necesaria, sus esfuerzos por optimizar las actividades operacionales y de capacitacin en las organizaciones internacionales y regionales, as como en el marco de otros acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales pertinentes. ARTCULO 30.- OTRAS MEDIDAS: APLICACIN DE LA CONVENCIN MEDIANTE EL DESARROLLO ECONMICO Y LA ASISTENCIA TCNICA 1. Los Estados Parte adoptarn disposiciones conducentes a la aplicacin ptima de la presente convencin en la medida de lo posible, mediante la cooperacin internacional, teniendo en cuenta los efectos adversos de la delincuencia organizada en la sociedad en general y en el desarrollo sostenible en particular. 2. Los Estados Parte harn esfuerzos concretos, en la medida de lo posible y en forma coordinada entre s, as como con organizaciones internacionales y regionales, por: a) Intensificar su cooperacin en los diversos niveles con los pases en desarrollo con miras a fortalecer las capacidades de esos pases para prevenir y combatir la delincuencia organizada transnacional; b) Aumentar la asistencia financiera y material a fin de apoyar los esfuerzos de los pases en desarrollo para combatir con eficacia la delincuencia organizada transnacional y ayudarles a aplicar satisfactoriamente la presente convencin; c) Prestar asistencia tcnica a los pases en desarrollo y a los pases con economas en transicin para ayudarles a satisfacer sus necesidades relacionadas con la aplicacin de la presente convencin. A tal fin, los Estados Parte procurarn hacer contribuciones voluntarias adecuadas y peridicas a una cuenta especficamente designada a esos efectos en un mecanismo de financiacin de las Naciones Unidas.
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Los Estados Parte tambin podrn considerar en particular la posibilidad, conforme a su derecho interno y a las disposiciones de la presente convencin, de aportar a la cuenta antes mencionada un porcentaje del dinero o del valor correspondiente del producto del delito o de los bienes ilcitos decomisados con arreglo a lo dispuesto en la presente convencin; d) Alentar y persuadir a otros Estados e instituciones financieras, segn proceda, para que se sumen a los esfuerzos desplegados con arreglo al presente artculo, en particular proporcionando un mayor nmero de programas de capacitacin y equipo moderno a los pases en desarrollo a fin de ayudarles a lograr los objetivos de la presente convencin. 3. En lo posible, estas medidas no menoscabarn los compromisos existentes en materia de asistencia externa ni otros arreglos de cooperacin financiera en los planos bilateral, regional o internacional. 4. Los Estados Parte podrn celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales sobre asistencia material y logstica, teniendo en cuenta los arreglos financieros necesarios para hacer efectiva la cooperacin internacional prevista en la presente Convencin y para prevenir, detectar y combatir la delincuencia organizada transnacional. ARTCULO 31.- PREVENCIN 1. Los Estados Parte procurarn formular y evaluar proyectos nacionales y establecer y promover prcticas y polticas ptimas para la prevencin de la delincuencia organizada transnacional. 2. Los Estados Parte procurarn, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, reducir las oportunidades actuales o futuras de que dispongan los grupos delictivos organizados para participar en mercados lcitos con el producto del delito adoptando oportunamente medidas legislativas, administrativas o de otra ndole. Estas medidas deberan centrarse en: a) El fortalecimiento de la cooperacin entre los organismos encargados de hacer cumplir la ley o el ministerio pblico y las entidades privadas pertinentes, incluida la industria; b) La promocin de la elaboracin de normas y procedimientos concebidos para salvaguardar la integridad de las entidades pblicas y de las entidades privadas interesadas, as como cdigos de conducta para profesiones pertinentes, en particular para los abogados, notarios pblicos, asesores fiscales y contadores; c) La prevencin de la utilizacin indebida por parte de grupos delictivos organizados de licitaciones pblicas y de subsidios y licencias concedidos por autoridades pblicas para realizar actividades comerciales; d) La prevencin de la utilizacin indebida de personas jurdicas por parte de grupos delictivos organizados; a este respecto, dichas medidas podran incluir las siguientes: i) El establecimiento de registros pblicos de personas jurdicas y naturales involucradas en la constitucin, la gestin y la financiacin de personas jurdicas; ii) La posibilidad de inhabilitar por mandato judicial o cualquier medio apropiado durante un perodo razonable a las personas condenadas por delitos comprendidos en la presente Convencin para actuar como directores de personas jurdicas constituidas en sus respectivas jurisdicciones; iii) El establecimiento de registros nacionales de personas inhabilitadas para actuar como directores de personas jurdicas; y
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iv) El intercambio de informacin contenida en los registros mencionados en los incisos i) y iii) del presente apartado con las autoridades competentes de otros Estados Parte. 3. Los Estados Parte procurarn promover la reintegracin social de las personas condenadas por delitos comprendidos en la presente convencin. 4. Los Estados Parte procurarn evaluar peridicamente los instrumentos jurdicos y las prcticas administrativas pertinentes vigentes a fin de detectar si existe el peligro de que sean utilizados indebidamente por grupos delictivos organizados. 5. Los Estados Parte procurarn sensibilizar a la opinin pblica con respecto a la existencia, las causas y la gravedad de la delincuencia organizada transnacional y la amenaza que representa. Cuando proceda, podr difundirse informacin a travs de los medios de comunicacin y se adoptarn medidas para fomentar la participacin pblica en los esfuerzos por prevenir y combatir dicha delincuencia. 6. Cada Estado Parte comunicar al Secretario General de las Naciones Unidas el nombre y la direccin de la autoridad o las autoridades que pueden ayudar a otros Estados Parte a formular medidas para prevenir la delincuencia organizada transnacional. 7. Los Estados Parte colaborarn entre s y con las organizaciones internacionales y regionales pertinentes, segn proceda, con miras a promover y formular las medidas mencionadas en el presente artculo. Ello incluye la participacin en proyectos internacionales para la prevencin de la delincuencia organizada transnacional, por ejemplo mediante la mitigacin de las circunstancias que hacen vulnerables a los grupos socialmente marginados a las actividades de la delincuencia organizada transnacional. ARTCULO 32.- CONFERENCIA DE LAS PARTES EN LA CONVENCIN 1. Se establecer una Conferencia de las Partes en la convencin con objeto de mejorar la capacidad de los Estados Parte para combatir la delincuencia organizada transnacional y para promover y examinar la aplicacin de la presente convencin. 2. El Secretario General de las Naciones Unidas convocar la Conferencia de las Partes a ms tardar un ao despus de la entrada en vigor de la presente convencin. La Conferencia de las Partes aprobar reglas de procedimiento y normas que rijan las actividades enunciadas en los prrafos 3 y 4 del presente artculo (incluidas normas relativas al pago de los gastos resultantes de la puesta en marcha de esas actividades). 3. La Conferencia de las Partes concertar mecanismos con miras a lograr los objetivos mencionados en el prrafo 1 del presente artculo, en particular a: a) Facilitar las actividades que realicen los Estados Parte con arreglo a los artculos 29, 30 y 31 de la presente Convencin, alentando inclusive la movilizacin de contribuciones voluntarias; b) Facilitar el intercambio de informacin entre Estados Parte sobre las modalidades y tendencias de la delincuencia organizada transnacional y sobre prcticas eficaces para combatirla;
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c) Cooperar con las organizaciones internacionales y regionales y las organizaciones no gubernamentales pertinentes; d) Examinar peridicamente la aplicacin de la presente convencin; e) Formular recomendaciones para mejorar la presente convencin y su aplicacin. 4. A los efectos de los apartados d) y e) del prrafo 3 del presente artculo, la Conferencia de las Partes obtendr el necesario conocimiento de las medidas adoptadas y de las dificultades encontradas por los Estados Parte en aplicacin de la presente Convencin mediante la informacin que ellos le faciliten y mediante los dems mecanismos de examen que establezca la Conferencia de las Partes. 5. Cada Estado Parte facilitar a la Conferencia de las Partes informacin sobre sus programas, planes y prcticas, as como sobre las medidas legislativas y administrativas adoptadas para aplicar la presente convencin, segn lo requiera la Conferencia de las Partes. ARTCULO 33.- SECRETARA 1. El Secretario General de las Naciones Unidas prestar los servicios de secretara necesarios a la Conferencia de las Partes en la Convencin. 2. La secretara: a) Prestar asistencia a la Conferencia de las Partes en la realizacin de las actividades enunciadas en el artculo 32 de la presente Convencin y organizar los perodos de sesiones de la Conferencia de las Partes y les prestar los servicios necesarios; b) Prestar asistencia a los Estados Parte que la soliciten en el suministro de informacin a la Conferencia de las Partes segn lo previsto en el prrafo 5 del artculo 32 de la presente convencin; y c) Velar por la coordinacin necesaria con la secretara de otras organizaciones internacionales y regionales pertinentes. ARTCULO 34.- APLICACIN DE LA CONVENCIN 1. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, las medidas que sean necesarias, incluidas medidas legislativas y administrativas, para garantizar el cumplimiento de sus obligaciones con arreglo a la presente convencin. 2. Los Estados Parte tipificarn en su derecho interno los delitos tipificados de conformidad con los artculos 5, 6, 8 y 23 de la presente convencin independientemente del carcter transnacional o la participacin de un grupo delictivo organizado segn la definicin contenida en el prrafo 1 del artculo 3 de la presente Convencin, salvo en la medida en que el artculo 5 de la presente Convencin exija la participacin de un grupo delictivo organizado. 3. Cada Estado Parte podr adoptar medidas ms estrictas o severas que las previstas en la presente convencin a fin de prevenir y combatir la delincuencia organizada transnacional. ARTCULO 35.- SOLUCIN DE CONTROVERSIAS
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1. Los Estados Parte procurarn solucionar toda controversia relacionada con la interpretacin o aplicacin de la presente cnvencin mediante la negociacin. 2. Toda controversia entre dos o ms Estados Parte acerca de la interpretacin o la aplicacin de la presente cnvencin que no pueda resolverse mediante la negociacin dentro de un plazo razonable deber, a solicitud de uno de esos Estados Parte, someterse a arbitraje. Si, seis meses despus de la fecha de la solicitud de arbitraje, esos Estados Parte no han podido ponerse de acuerdo sobre la organizacin del arbitraje, cualquiera de esos Estados Parte podr remitir la controversia a la Corte Internacional de Justicia mediante solicitud conforme al Estatuto de la Corte. 3. Cada Estado Parte podr, en el momento de la firma, ratificacin, aceptacin o aprobacin de la presente cnvencin o adhesin a ella, declarar que no se considera vinculado por el prrafo 2 del presente artculo. Los dems Estados Parte no quedarn vinculados por el prrafo 2 del presente artculo respecto de todo Estado Parte que haya hecho esa reserva. 4. El Estado Parte que haya hecho una reserva de conformidad con el prrafo 3 del presente artculo podr en cualquier momento retirar esa reserva notificndolo al Secretario General de las Naciones Unidas. ARTCULO 36.- FIRMA, RATIFICACIN, ACEPTACIN, APROBACIN Y ADHESIN 1. La presente Convencin estar abierta a la firma de todos los Estados del 12 al 15 de diciembre de 2000 en Palermo (Italia) y despus de esa fecha en la Sede de las Naciones Unidas en Nueva York hasta el 12 de diciembre de 2002. 2. La presente convencin tambin estar abierta a la firma de las organizaciones regionales de integracin econmica siempre que al menos uno de los Estados miembros de tales organizaciones haya firmado la presente convencin de conformidad con lo dispuesto en el prrafo 1 del presente artculo. 3. La presente convencin estar sujeta a ratificacin, aceptacin o aprobacin. Los instrumentos de ratificacin, aceptacin o aprobacin se depositarn en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. Las organizaciones regionales de integracin econmica podrn depositar su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin si por lo menos uno de sus Estados miembros ha procedido de igual manera. En ese instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin, esas organizaciones declararn el alcance de su competencia con respecto a las cuestiones regidas por la presente convencin. Dichas organizaciones comunicarn tambin al depositario cualquier modificacin pertinente del alcance de su competencia. 4. La presente Convencin estar abierta a la adhesin de todos los Estados u organizaciones regionales de integracin econmica que cuenten por lo menos con un Estado miembro que sea Parte en la presente convencin. Los instrumentos de adhesin se depositarn en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. En el momento de su adhesin, las organizaciones regionales de integracin econmica declararn el alcance de su competencia con respecto a las cuestiones regidas por la presente convencin. Dichas organizaciones comunicarn tambin al depositario cualquier modificacin pertinente del alcance de su competencia.
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ARTCULO 37.- RELACIN CON LOS PROTOCOLOS 1. La presente Convencin podr complementarse con uno o ms protocolos. 2. Para pasar a ser parte en un protocolo, los Estados o las organizaciones regionales de integracin econmica tambin debern ser parte en la presente convencin. 3. Los Estados Parte en la presente convencin no quedarn vinculados por un protocolo a menos que pasen a ser parte en el protocolo de conformidad con sus disposiciones. 4. Los protocolos de la presente convencin se interpretarn juntamente con sta, teniendo en cuenta la finalidad de esos protocolos. ARTCULO 38.- ENTRADA EN VIGOR 1. La presente convencin entrar en vigor el nonagsimo da despus de la fecha en que se haya depositado el cuadragsimo instrumento de ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin. A los efectos del presente prrafo, los instrumentos depositados por una organizacin regional de integracin econmica no se considerarn adicionales a los depositados por los Estados miembros de tal organizacin. 2. Para cada Estado u organizacin regional de integracin econmica que ratifique, acepte o apruebe la presente convencin o se adhiera a ella despus de haberse depositado el cuadragsimo instrumento de ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin, la presente convencin entrar en vigor el trigsimo da despus de la fecha en que ese Estado u organizacin haya depositado el instrumento pertinente. ARTCULO 39.- ENMIENDA 1. Cuando hayan transcurrido cinco aos desde la entrada en vigor de la presente convencin, los Estados Parte podrn proponer enmiendas por escrito al Secretario General de las Naciones Unidas, quien a continuacin comunicar toda enmienda propuesta a los Estados Parte y a la Conferencia de las Partes en la Convencin para que la examinen y decidan al respecto. La Conferencia de las Partes har todo lo posible por lograr un consenso sobre cada enmienda. Si se han agotado todas las posibilidades de lograr un consenso y no se ha llegado a un acuerdo, la aprobacin de la enmienda exigir, en ltima instancia, una mayora de dos tercios de los Estados Parte presentes y votantes en la sesin de la Conferencia de las Partes. 2. Las organizaciones regionales de integracin econmica, en asuntos de su competencia, ejercern su derecho de voto con arreglo al presente artculo con un nmero de votos igual al nmero de sus Estados miembros que sean Partes en la presente Convencin. Dichas organizaciones no ejercern su derecho de voto si sus Estados miembros ejercen el suyo, y viceversa. 3. Toda enmienda aprobada de conformidad con el prrafo 1 del presente artculo estar sujeta a ratificacin, aceptacin o aprobacin por los Estados Parte. 4. Toda enmienda refrendada de conformidad con el prrafo 1 del presente artculo entrar en vigor
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respecto de un Estado Parte noventa das despus de la fecha en que ste deposite en poder del Secretario General de las Naciones Unidas un instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de esa enmienda. 5. Cuando una enmienda entre en vigor, ser vinculante para los Estados Parte que hayan expresado su consentimiento al respecto. Los dems Estados Parte quedarn sujetos a las disposiciones de la presente Convencin, as como a cualquier otra enmienda anterior que hubiesen ratificado, aceptado o aprobado. ARTCULO 40.- DENUNCIA 1. Los Estados Parte podrn denunciar la presente Convencin mediante notificacin escrita al Secretario General de las Naciones Unidas. La denuncia surtir efecto un ao despus de la fecha en que el Secretario General haya recibido la notificacin. 2. Las organizaciones regionales de integracin econmica dejarn de ser Partes en la presente convencin cuando la hayan denunciado todos sus Estados miembros. 3. La denuncia de la presente convencin con arreglo al prrafo 1 del presente artculo entraar la denuncia de sus protocolos. ARTCULO 41.- DEPOSITARIO E IDIOMAS 1. El Secretario General de las Naciones Unidas ser el depositario de la presente convencin. 2. El original de la presente convencin, cuyos textos en rabe, chino, espaol, francs, ingls y ruso son igualmente autnticos, se depositar en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. EN FE DE LO CUAL, los plenipotenciarios infrascritos, debidamente autorizados por sus respectivos gobiernos, han firmado la presente convencin.
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III. DECISIONES DE LA COMUNIDAD ANDINA EN MATERIA DE TRFICO ILCITO DE DROGAS A. DECISION 505: PLAN ANDINO DE COOPERACIN PARA LA LUCHA CONTRA LAS DROGAS ILCITAS Y DELITOS CONEXOS
EL CONSEJO ANDINO DE MINISTROS DE RELACIONES EXTERIORES, VISTOS: El artculo 16 del Acuerdo de Cartagena y la Decisin 458 Lineamientos de la Poltica Exterior Comn; TENIENDO EN CUENTA: El acuerdo adoptado por los Presidentes de los Pases Miembros en la reunin sostenida el 17 de abril de 2001 en Cartagena de Indias; CONSIDERANDO: Que la produccin, trfico y consumo de drogas ilcitas, lavado de activos, desvo y contrabando de precursores qumicos y trfico de armas, afectan severamente el desarrollo y seguridad de los pases andinos; Que los esfuerzos que realizan actualmente los pases andinos a travs de sus respectivos programas nacionales para la lucha contra las drogas ilcitas y delitos conexos pueden ser significativamente impulsados y complementados mediante un Plan andino de cooperacin para fortalecer las acciones nacionales, bilaterales y comunitarias en esta materia; Que la lucha contra el problema mundial de las drogas ilcitas debe ser abordado por la comunidad internacional en forma integrada que comprenda todos los aspectos involucrados tanto en la produccin, trfico, consumo y delitos conexos, y con base en el principio de responsabilidad compartida; Que la estrategia andina de lucha contra las drogas ilcitas y delitos conexos, as como las acciones internacionales en esta materia, deben desarrollarse con pleno respeto a sus respectivas legislaciones y soberana; DECIDE: ARTCULO NICO.- Aprobar el Plan andino de cooperacin para la lucha contra las drogas ilcitas y delitos conexos, contenido en el documento anexo a la presente Decisin. Dada en la ciudad de Valencia, Venezuela, a los veintids das del mes de junio del ao dos mil uno.
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PLAN ANDINO DE COOPERACIN PARA LA LUCHA CONTRA LAS DROGAS ILICITAS Y DELITOS CONEXOS PRINCIPIOS Y OBJETIVOS El Plan Andino de Cooperacin para la Lucha contra las Drogas Ilcitas y Delitos Conexos: 1. Se fundamenta en la conviccin de que la produccin, trfico y consumo ilcito de drogas es un problema de alcance mundial que afecta gravemente el desarrollo y la seguridad de los pases andinos y de la comunidad internacional. Reconoce que constituye una de las formas ms nocivas y peligrosas del crimen transnacional organizado, que utiliza la lgica globalizadora de los mercados, pervierte la dinmica social, distorsiona la economa, socava el estado de derecho y subvierte el orden pblico. 2. Es integral y comprende todos los aspectos relacionados con el problema mundial de las drogas ilcitas y delitos conexos, es decir, la prevencin, interdiccin, reduccin de cultivos ilcitos y desarrollo alternativo, as como el control del desvo de precursores qumicos, del lavado de activos y del trfico de armas, municiones y explosivos. 3. Se basa en la responsabilidad compartida que corresponde a todos y cada uno de los actores comprometidos en el origen del problema y, por tanto, en la bsqueda de soluciones, tanto el plano subregional andino como sudamericano, hemisfrico y mundial. 4. Es respetuosa de las respectivas legislaciones nacionales, de la soberana e integridad territoriales, as como de la estricta observancia del Derecho internacional y se instrumenta a travs de la cooperacin y de la solidaridad. La cooperacin es inherente a la naturaleza compartida del problema y, por consiguiente, debe ser mutua, voluntaria y sin limitaciones o requisitos que busquen condicionar la libre concurrencia de voluntades de las partes. La solidaridad es expresin del reconocimiento de que los esfuerzos nacionales y subregionales en la lucha contra las drogas ilcitas deben ser acompaados por la cooperacin internacional a fin de fortalecer simultneamente la democracia y la vigencia de los derechos humanos y promover el desarrollo econmico y social sostenible de los pases andinos. 5. Busca fortalecer y potenciar los programas nacionales de cada uno de los pases andinos a travs de la coordinacin, cooperacin e intercambio de experiencias entre los pases miembros y mediante la accin conjunta ante terceros pases y en foros internacionales. 6. Constituye un tema central de la cooperacin poltica andina, que articula, en lo pertinente, la poltica exterior comn, la poltica comunitaria de integracin y desarrollo fronterizo, la poltica de desarrollo sostenible, la agenda social andina y las acciones en materia de seguridad y fomento de la confianza en la subregin. 7. Se propone consolidar a la Comunidad Andina como eje de una estrategia sudamericana y hemisfrica de lucha contra las drogas ilcitas y delitos conexos.
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MECANISMOS 1. El Consejo Andino de Ministros de Relaciones Exteriores es el rgano responsable de la definicin, coordinacin y seguimiento del Plan andino de cooperacin para la lucha contra las drogas ilcitas y delitos conexos. 2. Se establecer un Comit Ejecutivo integrado por funcionarios de alto nivel de los Ministerios de Relaciones Exteriores y los responsables nacionales de la lucha contra las drogas ilcitas y delitos conexos, incluyendo representantes de los organismos responsables de la seguridad. 3. El Comit Ejecutivo podr establecer subcomits y grupos de trabajo especializados en los diversos aspectos comprendidos en el Plan andino de cooperacin. Los subcomits y grupos de trabajo podrn estar integrados por dos o ms pases miembros y estarn abiertos a la participacin de los dems. 4. La Secretara General de la Comunidad Andina ejercer las funciones de Secretara Tcnica del Comit Ejecutivo. PROGRAMA DE ACCIN 1. El Programa de accin ser aprobado mediante Decisin del Consejo Andino de Ministros de Relaciones Exteriores y tendr carcter bienal. 2. El Comit Ejecutivo establecer los Planes operativos para la ejecucin del Programa de Accin y propondr cada dos aos, al Consejo Andino de Ministros de Relaciones Exteriores, la actualizacin de dicho programa. 3. Ser responsabilidad del Comit Ejecutivo la coordinacin, seguimiento y evaluacin del Programa de Accin, con el apoyo de la Secretara General. PROGRAMA DE ACCION I. FORTALECIMIENTO DE LAS ESTRATEGIAS NACIONALES A. Control de la produccin y el contrabando y desvo de precursores qumicos 1. Implementar el mecanismo de notificaciones previas a la exportacin de sustancias qumicas controladas y las respectivas respuestas oportunas a las que recibiere el pas, en aplicacin del artculo 12 de la Convencin de Viena de 1988. 2. Reforzar los controles a las empresas que producen, utilizan y/o comercializan las sustancias qumicas controladas, con el fin de evitar su desvo hacia la produccin de drogas ilcitas. 3. Fortalecer los mecanismos para la deteccin de las sustancias qumicas controladas y capacitar a los funcionarios pertinentes en la identificacin de las mismas. 4. Reforzar los dispositivos que permitan controlar la produccin ilcita y el contrabando de sustancias qumicas controladas.
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5. Establecer y/o fortalecer los mecanismos de control al transporte y desvo de sustancias qumicas en el territorio nacional, mediante, entre otros: a) Documentacin aduanera para el comercio de insumos qumicos controlados que contenga el nombre genrico y el cdigo arancelario correspondiente. b) Establecer un sistema de etiquetado y precintado de seguridad que dificulte el desvo por medio de la sustitucin del producto envasado. 6. Crear y/o actualizar el registro nacional de empresas importadoras y exportadoras de sustancias qumicas controladas. Esta informacin ser puesta a disposicin de quien lo solicite. 7. Identificar las necesidades de la industria lcita del permanganato de potasio y del anhdrido actico y de las sustancias comprendidas en el marco de las operaciones de control acordadas en la Comunidad Andina. 8. Desarrollar la coordinacin intersectorial destinada a identificar nuevas sustancias utilizadas en la produccin de drogas, para su eventual incorporacin en la lista de sustancias controladas, previo anlisis de su nivel de uso. B. Erradicacin tcnica de cultivos para fines ilcitos. 1. Fortalecer, en los pases que as lo requieran, las capacidades nacionales para la implementacin de los programas para la erradicacin tcnica de los cultivos para fines ilcitos en forma manual o area, tomando en cuenta las normas ambientales establecidas por las autoridades competentes. 2. Identificar zonas de cultivos para fines ilcitos, su extensin, evolucin, caracterizacin, zonas de incidencia y otro tipo de informacin relevante. 3. Promover la coordinacin entre las autoridades encargadas del desarrollo de los programas de erradicacin y los programas de desarrollo alternativo. 4. Fomentar acuerdos entre las comunidades locales y autoridades pblicas, como medio para reducir los cultivos para fines ilcitos y la introduccin de productos alternativos. C. Desarrollo Alternativo. 1. Generar condiciones econmicas, sociales y culturales que hagan viable la sustitucin de la economa basada en la produccin de cultivos para fines ilcitos y la incorporacin del campesino en la economa lcita. 2. Identificar y caracterizar a las poblaciones de las zonas de cultivos para fines ilcitos y de sus zonas de influencia. 3. Disear e implementar instrumentos financieros, econmicos y tecnolgicos de apoyo a los programas nacionales de desarrollo alternativo, incluyendo el fomento de la inversin privada, la apertura de mercados y la incorporacin de mayor valor agregado a la produccin alternativa.
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4. Fomentar el fortalecimiento de las organizaciones comunitarias y apoyarlas a travs de procesos de sensibilizacin, capacitacin y comunicacin. 5. Fortalecer la capacidad nacional para ofrecer servicios sociales bsicos y desarrollar la infraestructura econmica en las zonas de cultivos para fines ilcitos y en las zonas de influencia. 6. Disear y ejecutar estrategias de comunicacin social para desestimular la vinculacin de familias campesinas e indgenas a los cultivos para fines ilcitos y promover los cultivos alternativos. D. Desmantelamiento de la infraestructura y organizaciones de produccin y transporte 1. Reforzar los mecanismos de coordinacin entre las fuerzas policiales, militares y organismos de seguridad del Estado, el Ministerio Pblico y/o la Fiscala, y el Poder Judicial. 2. Potenciar la capacidad de accin de las unidades de inteligencia especializadas en la lucha contra el narcotrfico y asegurar el intercambio oportuno de informacin entre las diferentes autoridades nacionales competentes. 3. Incrementar los recursos humanos, materiales, financieros y tecnolgicos de las unidades especializadas encargadas de combatir las redes de narcotraficantes. 4. Fortalecer mecanismos para detectar laboratorios de produccin de drogas ilcitas y pistas de aterrizaje clandestinas. 5. Fortalecer el sistema de control para combatir el trfico de drogas ilcitas a travs de vas martimas, fluviales, areas y terrestres. 6. Crear y/o fortalecer los mecanismos de control para impedir el trfico ilcito de armas, municiones, explosivos y otros materiales relacionados. E. Lavado de activos 1. Crear y/o fortalecer las unidades nacionales de inteligencia y anlisis financiero. 2. Identificar las tipologas o modalidades sobre el lavado de activos y establecer los mecanismos de control correspondientes. 3. Capacitar personal especializado en las entidades responsables de la deteccin y control de las operaciones de lavado de activos. 4. Investigar los sectores susceptibles de ser empleados para actividades relacionadas con el lavado de activos, y vincularlos a las unidades de inteligencia y anlisis financiero. 5. Disear e implementar mecanismos de control administrativo de transacciones internacionales de cambio.
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6. Tipificar como delito autnomo el lavado de activos, de manera tal que incluya otras conductas delictivas (robo de vehculos, extorsin, secuestro, trata de blancas, trfico de rganos y trfico de armas). 7. Fortalecer la aplicacin de las normas sobre confiscacin de bienes procedentes del narcotrfico o delitos conexos. 8. Crear regulaciones en materia de prevencin del lavado de activos en zonas francas y puertos libres. F. Reduccin de la demanda 1. Detener la tendencia creciente de consumo de drogas ilcitas, especialmente en nios y jvenes, escolarizados y no escolarizados, mediante programas dirigidos a la familia, comunidad y escuela. 2. Desarrollar una estrategia de comunicacin masiva que informe, sensibilice y eduque a la juventud sobre las consecuencias del consumo de las drogas, con especial nfasis en las drogas sintticas o de diseo de reciente aparicin. 3. Fortalecer la incorporacin de contenidos de prevencin en la estructura curricular de los diversos niveles de educacin y capacitar a los padres de familia y agentes educativos sobre las nuevas tendencias de consumo de drogas ilcitas. 4. Promover programas de rehabilitacin y reinsercin social de drogo dependientes. 5. Implementar mecanismos que permitan realizar un seguimiento y evaluacin de los programas de reduccin de la demanda. 6. Disear y poner en marcha programas para la capacitacin y formacin de recursos humanos en prevencin y rehabilitacin. 7. Impulsar y apoyar la participacin de organizaciones de la sociedad civil en las actividades de prevencin y rehabilitacin. II. FORTALECIMIENTO DE LAS ESTRATEGIAS BINACIONALES 1. Evaluar los acuerdos bilaterales existentes en materia de lucha contra las drogas ilcitas, actualizarlos, perfeccionarlos y promover su aplicacin. 2. Promover y fortalecer mecanismos bilaterales, tales como las comisiones mixtas, talleres fronterizos y comisiones de vecindad, con el fin de formular planes de accin fronterizos para: a) Combatir el trfico de drogas ilcitas y sustancias qumicas controladas. b) Capacitar a las autoridades fronterizas en los temas relativos a la lucha contra el narcotrfico. c) Realizar operativos combinados de interdiccin. d) Fortalecer el intercambio de informacin y coordinacin logstica de las autoridades de frontera. e) Combatir el trfico ilcito de armas de fuego, municiones y otros materiales relacionados.
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3. Incorporar proyectos de desarrollo alternativo en las Zonas de Integracin Fronteriza (ZIF) e incluirlos en el Banco de Proyectos a ser ejecutados en el marco de la Poltica Andina de Integracin y Desarrollo Fronterizo. 4. Instrumentar, a travs de los Centros Nacionales y Binacionales de Atencin en Frontera (CENAF y CEBAF), mecanismos efectivos de control del trfico ilcito de drogas, sustancias qumicas controladas, armas, municiones y otros materiales relacionados. 5. Examinar y evaluar, de manera peridica, la ejecucin y eficacia de las acciones de cooperacin binacional que se desarrollen en el marco del presente Plan andino de cooperacin. III. ESTRATEGIA COMUNITARIA 1. Establecer un mecanismo andino de intercambio de informacin a travs de la pgina web de la Comunidad Andina sobre modalidades de trfico y desvo de sustancias qumicas controladas, uso de nuevas sustancias, operaciones exitosas de control, registros nacionales actualizados sobre empresas importadoras y exportadoras de sustancias qumicas controladas y cambios en la incidencia de uso de puntos fronterizos para el trfico ilcito de dichas sustancias, y fomentar el uso de otros portales nacionales, regionales e internacionales, tales como Unidos contra Drogas (UCD) y los observatorios venezolano, interamericano y europeo sobre drogas. 2. Fortalecer el intercambio de inteligencia entre las autoridades competentes de los pases andinos, entre otros, potenciando el uso de mecanismos de comunicacin existentes, tales como las Oficinas Regionales de Enlace de la Organizacin Mundial de Aduanas (RILO) y la Red Interamericana de Telecomunicaciones para el Control de Drogas (RETCOD), a fin de apoyar las acciones regionales de lucha contra las drogas ilcitas, delitos conexos y trfico de armas. 3. Estrechar la coordinacin entre las autoridades nacionales responsables de la lucha contra las drogas ilcitas de cada pas miembro, entre otras, mediante la designacin de funcionarios nacionales de enlace en las respectivas entidades, as como la asignacin de nuevas funciones, a las agregaduras policiales y/o militares, segn corresponda, en apoyo del presente plan andino de cooperacin. 4. Promover la capacitacin en comn de los funcionarios nacionales responsables de la lucha contra las drogas ilcitas a travs, entre otras, de la Escuela Regional de la Comunidad Andina de Inteligencia Antidrogas (ERCAIAD), asegurando su adecuado financiamiento y adaptando su currcula a las prioridades de la Estrategia andina, y apoyando la creacin y activacin de la Escuela Andina de Entrenamiento Canino Antidrogas. 5. Propiciar acuerdos de asistencia judicial en materia penal e impulsar la ejecucin de los existentes, incluyendo los procedimientos de extradicin de enjuiciados por trfico ilcito de drogas y delitos conexos de acuerdo a los convenios vigentes. 6. Designar en cada pas miembro fiscales o jueces de instruccin de enlace, con facultades para dar cumplimiento a las solicitudes de asistencia judicial recproca en materia de trfico ilcito de drogas o transmitirlas a las autoridades competentes para su ejecucin.
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7. Promover la armonizacin de las legislaciones nacionales en materia de derecho penal y procesal penal a travs de reuniones peridicas de los Ministros de Justicia de la Comunidad Andina, tomando en cuenta los trabajos que se vienen realizando en el seno del mecanismo de coordinacin y cooperacin en materia de drogas entre la Unin Europea y Amrica Latina. 8. Fomentar el intercambio de experiencias y emprender acciones conjuntas en apoyo a los programas de desarrollo alternativo, incorporando, a tal fin, al Comit Andino para el Desarrollo Alternativo (CADA) como instancia especializada del presente Plan andino de cooperacin en esa materia y apoyar sus trabajos. 9. Fortalecer la cooperacin para la prevencin y control del lavado de activos a nivel andino, a travs del intercambio de experiencias y la articulacin de las Unidades de Anlisis e Inteligencia Financiera de los pases de la subregin y otras entidades competentes. 10. Poner en marcha los lineamientos establecidos por el Sistema Interamericano de Datos Uniformes sobre Consumo de Drogas (SIDUC) y encomendar el anlisis al Convenio Hiplito Unanue (CONHU) de manera que la Comunidad Andina pueda contar con informacin que le permita formular estrategias de prevencin acordes con su realidad. 11. Desarrollar una estrategia conjunta para la prevencin del consumo y la produccin y el combate al trfico de drogas sintticas y de diseo. 12. Identificar los requerimientos y capacidades de cooperacin tcnica internacional y establecer un mecanismo de cooperacin horizontal entre los pases miembros. 13. Disear y ejecutar estrategias conjuntas para la captacin de cooperacin tcnica y financiera internacional en apoyo de las acciones contempladas en la Estrategia andina para la lucha contra las drogas ilcitas y delitos conexos, as como esquemas de canje de deuda en apoyo de programas de desarrollo alternativo. 14. Gestionar la renovacin y ampliacin de los programas de preferencias comerciales en apoyo a la lucha contra las drogas ilcitas que benefician a los pases miembros, y lograr condiciones preferenciales de acceso a otros mercados, as como la eliminacin de las restricciones que afectan su aprovechamiento. 15. Promover la captacin de cooperacin internacional para programas de prevencin y mitigacin del impacto ambiental por el problema de las drogas ilcitas, incluyendo la recuperacin de ecosistemas y conservacin de la biodiversidad. 16. Propiciar la cooperacin internacional, particularmente a travs de la organizacin de mesas de donantes, para impulsar el desarrollo alternativo, as como la generacin de empleo productivo y alivio de la pobreza en las zonas afectadas por los cultivos con fines ilcitos, en las zonas expulsoras de mano de obra y aquellas altamente potenciales de ser utilizadas para dichos cultivos. 17. Coordinar posiciones conjuntas en materia de lucha contra las drogas ante terceros pases as como en foros y organismos internacionales, en el marco de la Poltica exterior comn andina.
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18. Actualizar el Convenio Rodrigo Lara Bonilla sobre cooperacin para la prevencin del uso indebido y la represin del trfico ilcito de estupefacientes y sustancias sicotrpicas, para adecuarlo a las necesidades que se desprenden del presente Plan andino de cooperacin. 19. Examinar y evaluar, de manera comunitaria, la ejecucin y eficacia de las acciones que se desarrollen en el marco del presente Plan andino de cooperacin.
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B.
DECISIN 602: NORMA ANDINA PARA EL CONTROL DE SUSTANCIAS QUMICAS QUE SE UTILIZAN EN LA FABRICACIN ILCITA DE ESTUPEFACIENTES Y SUSTANCIAS PSICOTRPICAS
EL CONSEJO ANDINO DE MINISTROS DE RELACIONES EXTERIORES EN REUNION AMPLIADA CON LOS REPRESENTANTES TITULARES ANTE LA COMISION, VISTOS: El primer literal b) del artculo 3 y el artculo 16 del Acuerdo de Cartagena; los artculos 6 y 12 del Reglamento del Consejo Andino de Ministros de Relaciones Exteriores; y las Decisiones 477 (Trnsito aduanero internacional, sustitutoria de la Decisin 327), 478 (Asistencia mutua y cooperacin entre las administraciones aduaneras de los pases miembros de la Comunidad Andina), 505 (Plan andino de cooperacin para la lucha contra las drogas ilcitas y delitos conexos), 562 (Directrices para la elaboracin, adopcin y aplicacin de reglamentos tcnicos en los pases miembros de la Comunidad Andina y a nivel comunitario) y 574 (Rgimen andino sobre control aduanero); y, CONSIDERANDO: Que la Comunidad Andina se encuentra empeada en fortalecer la aplicacin de los actuales procedimientos de control y vigilancia establecidos por sus pases miembros, sobre el movimiento de sustancias qumicas susceptibles de ser desviadas a la produccin de drogas ilcitas, y en particular a la cocana y herona; Que con el objeto de proteger el territorio aduanero comunitario frente a la eventualidad del desvo de importaciones o exportaciones de sustancias qumicas hacia la fabricacin de drogas ilcitas, resulta indispensable establecer un mecanismo comunitario de notificaciones previas de exportacin de dichas sustancias qumicas entre los pases miembros y que sea complementario al que cada pas miembro mantiene con terceros pases; Que si bien es reconocido el esfuerzo que vienen desarrollando individualmente los pases miembros en el control y fiscalizacin de las sustancias qumicas contempladas en los Cuadros I y II de la Convencin de las Naciones Unidas contra el trfico ilcito de estupefacientes y sustancias sicotrpicas de 1988, se considera necesario establecer una lista nica comunitaria bsica de sustancias qumicas controladas, la cual podr ampliarse de manera progresiva, sobre la base de la experiencia que se obtenga en la Comunidad Andina y las posibilidades de una efectiva vigilancia internacional; Que los pases miembros han suscrito la Convencin de las Naciones Unidas contra el trafico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas de 1988, atienden las recomendaciones del Reglamento Modelo para el control de sustancias qumicas que se utilizan en la fabricacin ilcita de estupefacientes y sustancias psicotrpicas de la Organizacin de los Estados Americanos (CICAD/OEA); y el Manual de Naciones Unidas para el transporte de mercancas peligrosas; Que los Pases miembros, en la Tercera Reunin del Comit Ejecutivo del Plan andino de lucha contra las drogas ilcitas y delitos conexos, acordaron desarrollar acciones de cooperacin solidaria para optimizar los parmetros que permiten controlar y vigilar la importacin, exportacin, transporte y cualquier otro tipo de transaccin a nivel andino y desde terceros pases, de sustancias qumicas posibles de emplearse en la produccin de cocana y herona;
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Que, acogiendo la recomendacin de la Tercera Reunin del Comit Ejecutivo para la ejecucin del Plan andino de cooperacin para la lucha contra las drogas ilcitas y delitos conexos, la Secretara General ha presentado la Propuesta 125/Rev. 1 sobre la adopcin de un Reglamento andino para el control de sustancias qumicas que se utilizan en la fabricacin ilcita de estupefacientes y sustancias psicotrpicas; Que los representantes ante la Comisin de la Comunidad Andina revisaron dicha Propuesta y emitieron opinin favorable para su adopcin en los trminos previstos en el documento de la Propuesta 125/Rev. 1; DECIDE: CAPTULO I PROPSITO Y MBITO DE APLICACIN ARTCULO 1.- La presente norma tiene como objeto optimizar el control y vigilancia de la importacin, exportacin, transporte y cualquier otro tipo de transaccin a nivel andino y desde terceros pases, de las sustancias qumicas comprendidas en la Lista nica Comunitaria Bsica, identificadas en el Anexo I de la presente norma, que se utilizan con frecuencia en la produccin, fabricacin, preparacin o extraccin ilcita de estupefacientes, sustancias psicotrpicas, en particular de cocana y herona. ARTCULO 2.- La presente norma se aplicar en todo el territorio de los pases miembros. Las reglas y procedimientos establecidos en la presente norma implicarn, en ningn caso: a) Crear restricciones innecesarias al libre comercio o al libre trnsito fronterizo, de conformidad con lo previsto en el Acuerdo de Cartagena o en acuerdos o tratados bilaterales o multilaterales; b) Limitar la aplicacin en cada pas miembro a las disposiciones del Artculo 12 de la Convencin de las Naciones Unidas de 1988 contra el trafico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas; es distinta la regla con otros documentos me refiero a espacios. c) Desconocer la facultad de cada pas miembro para regular la fiscalizacin de toda forma de comercializacin, incluidos entre otros, la produccin, almacenamiento y distribucin, en concordancia con lo establecido en la presente norma. En lo no previsto en la presente norma, regirn de manera supletoria la normativa interna de cada pas miembro en materia relacionada con la fiscalizacin de las sustancias qumicas contenidas en el Anexo I de la Norma, as como la Convencin de las Naciones Unidas contra el trafico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas, de 1988. CAPTULO II DEFINICIONES ARTCULO 3.- A los efectos de la presente norma se entender por: Autoridades administrativas competentes: Comprenden las autoridades de las oficinas nacionales que se listan en el Anexo V de la presente norma, con competencias para conceder licencias, registros, permisos, autorizaciones o realizar las notificaciones previas relacionadas con
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las importaciones, exportaciones, trnsito aduanero o transporte a nivel andino y desde terceros pases, de las sustancias qumicas controladas identificadas en el Anexo I de la presente Norma. CAS: Chemical Abstract Service. Comunidad Andina: Integrada por los Estados soberanos de Bolivia, Colombia, Ecuador, Per y Venezuela, y por los rganos e instituciones del Sistema Andino de Integracin, que se establece por el Acuerdo de Cartagena. Consejo Andino de Ministros de Relaciones Exteriores: Conformado por los Ministros de Relaciones Exteriores de los pases miembros de la Comunidad Andina, con capacidad de adoptar Decisiones de carcter vinculantes para los pases miembros. Concentracin: Magnitud fsica que expresa la cantidad de una sustancia controlada por unidad de volumen. Dilucin: Disminucin de la concentracin de una sustancia controlada en agua. Importacin y exportacin: En sus respectivos sentidos, la entrada o salida legal de mercancas hacia o desde un recinto aduanero, incluyendo los regmenes aduaneros especiales y las zonas francas. Mezcla: Es el producto en el que se combinan una o ms sustancias controladas, que puede ser utilizada en su totalidad o parte de ella en la extraccin y/o refinamiento o sntesis de drogas de origen natural o sinttico. NANDINA: Nomenclatura comn de los pases miembros de la Comunidad Andina. Sustancias qumicas controladas: Sustancias qumicas del Anexo I y en los Cuadros I y II de la Convencin de las Naciones Unidas contra el trfico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas de 1988, consignados en el Anexo II de la presente norma. Trasbordo: Traslado de sustancias qumicas controladas, efectuado bajo control aduanero de una misma aduana, desde una unidad de transporte o de carga a otra, o a la misma en distinto viaje, incluida su descarga a tierra, con el objeto de que contine hasta el lugar de su destino. Trnsito aduanero internacional: El rgimen aduanero con arreglo al cual las mercancas son transportadas, bajo control aduanero, desde una aduana de partida hasta una aduana de destino en una misma operacin en el curso de la cual se cruzan una o varias fronteras. Sistema Armonizado: Sistema bsico de designacin y codificacin de mercancas de la Organizacin Mundial de Aduanas. CAPTULO III LISTA BSICA COMN DE SUSTANCIAS QUMICAS CONTROLADAS ARTCULO 4.- Para efectos de una efectiva fiscalizacin a nivel comunitario, las sustancias qumicas controladas del Anexo I se identificarn con sus nombres genricos y qumicos, el cdigo CAS y sus respectivos cdigos numricos de la clasificacin del Sistema Armonizado NANDINA.
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ARTCULO 5.- El Subcomit de Sustancias Qumicas se encargar de estudiar y recomendar la aplicacin de medidas adicionales para la mayor efectividad de las medidas de control de las sustancias incluidas en el Anexo I, as como los parmetros fsico qumicos necesarios para establecer el control de las mezclas, concentraciones y diluciones. CAPITULO IV REQUISITOS DE IMPORTACIN, EXPORTACIN, TRNSITO Y TRASBORDO ARTCULO 6.- Quienes importen o exporten sustancias qumicas controladas debern acreditar, sin perjuicio de cumplir con los requisitos de registro, calificacin, licencia e inscripcin de acuerdo con la normativa interna de cada pas miembro (as como del respectivo rgimen de comercio exterior), las autorizaciones o permisos correspondientes expedidos por las autoridades administrativas competentes para importar o exportar y para el trnsito internacional amparado en la Declaracin de trnsito aduanero internacional definida en la Decisin 477. ARTCULO 7.- Quienes importen o exporten las sustancias qumicas comprendidas en el Anexo I de la presente Norma y las que figuren listadas en la correspondiente legislacin de cada pas miembro, se sujetarn a un rgimen de control consistente en autorizaciones, licencias u otros similares, de acuerdo con la normatividad interna de cada pas miembro. ARTCULO 8.- La solicitud de autorizacin o permiso deber ser presentada por el importador o exportador ante la autoridad nacional competente, dentro de los plazos previstos en la normativa interna de cada pas miembro para las operaciones de importacin. La autorizacin o permiso solo podr ser utilizado una vez y no podr amparar la importacin posterior de otras sustancias de naturaleza distinta. La autorizacin o permiso caducar a los 180 das calendario de su emisin. En caso haya transcurrido dicho plazo sin haberse verificado la importacin o exportacin, deber solicitarse una nueva autorizacin o permiso. La solicitud para el permiso o autorizacin deber incluir la siguiente informacin: a) Nombre, direccin, nmero de calificacin, licencia o de inscripcin, nmero de telfono, fax y/o el correo electrnico del importador y exportador; b) Nombre, direccin, nmero de telfono, fax y/o el correo electrnico del agente de importacin o exportacin y del agente expedidor en su caso; c) Nombres y subpartida NANDINA y el CAS para cada sustancia qumica del Anexo I de la presente Norma, as como la descripcin que aparece en la etiqueta de los bultos o envases y del contenedor; d) Peso o volumen neto del producto en kilogramos o litros y sus fracciones; e) Cantidad y peso bruto de los bultos o envases; f) Cantidad e identificacin de contenedores, en su caso; g) Fecha propuesta de embarque y de importacin o exportacin. Lugar de origen, puntos de embarque, de escala, de ingreso al pas y de destino; y h) Los medios de transporte y la identificacin de la empresa transportista.
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ARTCULO 9.- Las autoridades administrativas competentes podrn denegar la autorizacin o permiso, o suspender la transaccin cuando existan razones fundadas para estimar que las sustancias podrn ser desviadas a la produccin, fabricacin, extraccin o preparacin ilcitas de estupefacientes y sustancias psicotrpicas. ARTCULO 10.- El transporte internacional de sustancias qumicas controladas dentro de la Comunidad Andina solamente podr ser realizado por las vas y en las condiciones establecidas por las autoridades competentes en materia de transporte, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 28 de la Decisin 477 sobre trnsito aduanero. CAPTULO V MEDIDAS ADMINISTRATIVAS DE REGISTRO E INFORMACION ARTCULO 11.- Para los objetivos de la presente norma y sin perjuicio de lo que disponga en la legislacin nacional, las autoridades administrativas competentes llevarn un registro de personas naturales o jurdicas autorizadas a importar o exportar sustancias qumicas controladas, incluyendo a los consignatarios, as como las autorizaciones concedidas, rechazadas o revocadas. Las autoridades administrativas competentes debern mantener con carcter confidencial aquella informacin calificada como secretos industriales, empresariales, comerciales o profesionales. ARTCULO 12.- El registro deber contener la siguiente informacin del importador o exportador y, cuando sea el caso, del consignatario: a) Nombre y direccin, nmero de telfono, telex, fax y/o correo electrnico; b) Tipo y nmero de licencia o de inscripcin con la fecha de otorgamiento y expiracin; y, c) La actividad industrial principal y las sustancias qumicas del Anexo I utilizadas en el proceso industrial. El importador o exportador debern reportar a las autoridades administrativas competentes cualquier cambio en la informacin suministrada, dentro de los treinta das calendario siguientes de producido el cambio. Los pases miembros, teniendo en cuenta las recomendaciones del Subcomit Tcnico de Sustancias Qumicas, centralizarn la informacin de los registros antes sealados en la pgina web de la Secretara General de la Comunidad Andina. La Secretara General establecer los procedimientos ms adecuados de seguridad para dicha informacin y los mecanismos ms idneos para facilitar las consultas de dicha informacin a las entidades nacionales competentes. La informacin deber ser remitida a la Secretara General por lo menos una vez al ao, preferentemente en el mes de febrero. ARTCULO 13.- Quienes importen o exporten sustancias qumicas controladas debern llevar y mantener, por un perodo no inferior a dos aos, registros completos, fidedignos y actualizados de cada operacin vinculada a dichas sustancias, incluyendo la siguiente informacin: a) Cantidades importadas y exportadas con informacin que especifique: Fecha de la transaccin;
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Nombre, direccin, telfono, fax, correo electrnico, y nmero de licencia o inscripcin de todas y cada una de las partes que intervienen en la transaccin y del ltimo destinatario, si fuere diferente a una de las que participaron en la transaccin; Nombre, subpartida NANDINA, cantidad, unidad de medida, forma de presentacin y tipo de envase de la sustancia qumica; y El medio de transporte y la identificacin de la empresa transportista.
b) Cantidades comercializadas internamente; c) Cantidades en existencia; y d) Cantidades perdidas, destruidas o disminuciones producidas por mermas y por causas tales como accidentes y substracciones. Deber informarse a las autoridades competentes de las prdidas o desapariciones irregulares y significativas de sustancias qumicas que se encuentren bajo su control. Verificada la informacin, las autoridades competentes debern notificar a las autoridades del pas de origen, destino o trnsito, tan pronto como sea posible, proporcionando todos los antecedentes disponibles. ARTCULO 14.- El importador o exportador mantendr individualmente archivados los documentos de cada transaccin autorizada y el registro de saldos en bodega de las sustancias qumicas incluidas en el respectivo permiso, por igual tiempo al mencionado en el artculo anterior. ARTCULO 15.- Las autoridades administrativas competentes podrn proponer a la Secretara General la inclusin o exclusin de sustancias qumicas controladas en el Anexo I de la presente Norma. Con tal propsito, enviarn una solicitud a la Secretara General empleando la Ficha tcnica que se adjunta como Anexo III de la presente Norma, incluyendo las razones que fundamentan su propuesta. ARTCULO 16.- El procedimiento de inclusin o exclusin de sustancias qumicas controladas ser el siguiente: a) La solicitud presentada por el pas miembro interesado ser remitida al resto de pases miembros a travs de la Secretara General; b) La Secretara General remitir dicha solicitud a los representantes nacionales acreditados ante el Subcomit de Sustancias Qumicas del resto de pases miembros en un plazo no mayor a 5 das hbiles de recibida la solicitud; c) Los miembros del Subcomit de Sustancias Qumicas darn respuesta a la solicitud en un plazo no mayor a los 30 das tiles contados a partir de la notificacin de la Secretara General, salvo que algn pas miembro pida ampliacin de dicho plazo; d) La ampliacin de que trata el literal anterior se conceder una sola vez y se autorizar por un mximo de 15 das tiles; y e) La Secretara General emitir una Resolucin incorporando o excluyendo la sustancia del Anexo I de la presente Norma, siempre que exista consenso de todos los pases miembros. En caso contrario, el Anexo I no se modificar.
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CAPTULO VI VIGILANCIA INTERNACIONAL Y COOPERACIN ARTCULO 17.- El pas miembro desde cuyo territorio se exporte alguna de las sustancias del Anexo I de la presente Norma, antes de la exportacin y a travs de sus autoridades competentes, notificar previamente dicha exportacin a la autoridad competente del pas miembro importador, utilizando el formulario elaborado por la Junta Internacional de Fiscalizacin de Estupefacientes (JIFE). ARTCULO 18.- Una vez realizada la notificacin previa, el pas miembro importador deber enviar un acuse de recibo y en un plazo no mayor a quince das hbiles deber responder a la autoridad competente del pas miembro exportador acerca de la conformidad o no de la transaccin. Si el pas miembro exportador no ha recibido respuesta de la autoridad competente del pas miembro importador dentro del plazo antes mencionado, significar que acepta la transaccin. Los pases miembros se comprometen a aportar en reciprocidad, de manera oportuna, todas las precisiones sobre el seguimiento dado a las informaciones otorgadas y cooperarn para procurarse mutuamente toda informacin relativa a las presuntas operaciones de desvo. ARTCULO 19.- Las importaciones sern suspendidas cuando a juicio del pas miembro importador existan motivos razonables que hagan presumir que las sustancias qumicas controladas puedan ser objeto de desvo para la fabricacin ilcita de estupefacientes o de sustancias psicotrpicas, o cuando el pas miembro exportador lo solicite. Los pases miembros cooperarn para procurarse mutuamente toda informacin relativa a las presuntas operaciones de desvo. ARTCULO 20.- El pas miembro que recibe la informacin en desarrollo de la presente Norma, deber mantener con carcter confidencial los secretos industriales, empresariales, comerciales o profesionales y cualquier otro antecedente adicional conforme a su normativa interna y los compromisos internacionales vigentes. ARTCULO 21.- Las personas naturales y jurdicas que importen, exporten, comercialicen o transporten sustancias qumicas controladas, debern informar de inmediato a las autoridades administrativas competentes sobre las transacciones o propuestas de transaccin de las que sean parte, cuando tengan motivos razonables para considerar que aquellas sustancias podran utilizarse en la produccin, fabricacin, extraccin o preparacin ilcitas de estupefacientes, sustancias psicotrpicas u otras de efectos semejantes. Se considerar que existen motivos razonables, entre otros, cuando la cantidad transada de las sustancias qumicas contenidas en el Anexo I, la forma de pago o las caractersticas del adquirente sean extraordinarias, inusuales o no correspondan al giro comercial o industrial de la empresa. ARTCULO 22.- Cuando deba realizarse una revisin durante el recorrido de la carga de sustancias qumicas controladas en operacin de trnsito aduanero internacional, como cuando se compruebe una falta, infraccin o delitos en dicho trnsito, se seguirn los procedimientos establecidos en la Decisin 477 sobre Trnsito aduanero internacional.
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ARTCULO 23.- Los pases miembros propiciarn la adopcin de medidas de cooperacin con las entidades del sector privado que desarrollen actividades relacionadas con el mbito de aplicacin de la presente norma, de manera particular en materia de suministro de informacin y registros a las autoridades competentes, los procedimientos de notificacin previa y la informacin oportuna sobre transacciones sospechosas o inusuales. Las informaciones proporcionadas se mantendrn con carcter confidencial y no sern divulgadas, salvo mandato judicial. CAPTULO VII MARCADO Y ETIQUETADO ARTCULO 24.- Con el fin de optimizar la vigilancia del comercio internacional entre los pases miembros, cada embarque de sustancias qumicas controladas deber llevar adheridos y de manera visible en sus recipientes originales la Etiqueta nica andina, en la que figurar su designacin como sustancia qumica controlada. Los operadores se cerciorarn que la Etiqueta nica Andina sea colocada antes de su suministro. Dicha etiqueta ser diseada por el Subcomit Tcnico sobre Control de Sustancias Qumicas, de acuerdo con la evolucin tecnolgica y con base en el modelo adjunto que consta en el Anexo IV de la presente norma y en las siguientes caractersticas indicativas: a) Deber ser fcilmente visible y legible; b) Deber tener la capacidad de poder permanecer a la intemperie sin merma notable de su informacin; c) Se colocar en la superficie del bulto, envase o recipiente; y d) Deber permitir que en ella se consigne la identificacin del exportador o del destinatario, o de ambos. CAPTULO VIII INCUMPLIMIENTOS ADMINISTRATIVOS ARTCULO 25.- Sin perjuicio de lo previsto en el Acuerdo de Cartagena y el Tratado de Creacin del Tribunal de Justicia de la Comunidad Andina, se consideran faltas o contravenciones susceptibles de sanciones administrativas aplicadas de conformidad con lo que se establezca en la legislacin interna de cada pas miembro, el incumplimiento de las siguientes disposiciones de la presente norma: a) Que las personas naturales y jurdicas no cumplan con la obtencin, actualizacin o renovacin del registro; b) Que las personas naturales y jurdicas no soliciten oportunamente autorizacin de importacin o exportacin; c) Que la informacin consignada en los registros especiales no est actualizada o no sea veraz; y d) Realizar transacciones con empresas que no estn debidamente registradas.
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CAPTULO IX SUBCOMIT TCNICO DE SUSTANCIAS QUMICAS ARTCULO 26.- El Subcomit Tcnico de Sustancias Qumicas es la instancia encargada de emitir opinin tcnica no vinculante en materia relacionada con las sustancias qumicas controladas. Su conformacin y organizacin sern determinadas por el Comit Ejecutivo del Plan andino de cooperacin para la lucha contra las drogas ilcitas y delitos conexos, y le corresponder: a) Adoptar un mecanismo de evaluacin y seguimiento permanente del cumplimiento de la presente norma, con la finalidad de proponer las adecuaciones necesarias en consideracin de los constantes cambios en las modalidades de desvos, de tal forma que no pierda su efectividad; b) Realizar estudios peridicos especializados para asesorar a autoridades administrativas nacionales y la Secretara General, para identificar las tendencias y modalidades observadas en la Regin Andina en materia de: i. Produccin, fabricacin, preparacin, transformacin, almacenamiento, importacin, exportacin, trnsito aduanero, comercializacin y transporte de sustancias qumicas controladas; ii. Disposicin final de las sustancias qumicas controladas, teniendo en cuenta medidas que protejan el medio ambiente, cuando sta implique la destruccin tcnica de sustancias decomisadas; iii. Enajenacin de sustancias qumicas controladas, incluida la reexportacin de las decomisadas definitivamente; iv. El desvo para fines ilcitos, tanto nacional como internacional, de las sustancias qumicas controladas; v. Determinacin de los niveles admisibles de variacin en el peso o medida de las sustancias qumicas controladas importadas, producidas en el periodo de su transporte y almacenamiento, para recomendar a las autoridades nacionales competentes la adopcin de medidas correctivas y de investigacin del desvo de cantidades parciales de las indicadas sustancias; vi. Introduccin de nuevas sustancias a la cadena de produccin ilcita, as como tendencias en la produccin ilcita de drogas; y c) Elaborar los estudios tcnicos indispensables que permitan determinar el control de las mezclas, concentraciones y disoluciones. El Subcomit Tcnico de Sustancias Qumicas mantendr permanente contacto para estudiar la problemtica de tipificacin, investigacin y comprobacin de delitos a fin de recomendar los cursos de accin ms pertinentes. ARTCULO 27.- La presente norma entrar en vigencia a partir de la fecha de su publicacin en la Gaceta Oficial del Acuerdo de Cartagena. DISPOSICIONES FINALES PRIMERA.- A efectos de dar cumplimiento a lo dispuesto en la presente norma deber establecerse una estrecha coordinacin de trabajo entre las autoridades administrativas competentes, con el
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Comit Andino de Asuntos Aduaneros, y con el Comit de Lucha Contra el Fraude. A nivel nacional cada pas miembro deber disear y poner en funcionamiento un mecanismo de coordinacin interinstitucional. SEGUNDA.- Los pases miembros debern adecuar sus legislaciones nacionales de manera que tipifiquen como delito todas aquellas actividades relacionadas con el desvo de sustancias qumicas susceptibles de ser utilizadas en la produccin de drogas ilcitas. TERCERA.- Para resolver acerca de la calificacin, registro, inscripcin y otorgamiento de licencias, autorizaciones u otras semejantes, los pases miembros establecern requisitos mnimos tales como: verificacin tanto de antecedentes penales o policiales en delitos de trfico ilcito de drogas y delitos conexos de los accionistas y/o representantes legales, y verificacin fsica y legal de la existencia de la empresa. Podrn tambin considerar tales circunstancias para revocar o suspender los permisos y autorizaciones concedidos, todo ello de acuerdo con su ordenamiento jurdico interno. DISPOSICIONES TRANSITORIAS PRIMERA.- El Subcomit Tcnico de Sustancias Qumicas propondr al Comit Ejecutivo del Plan andino de cooperacin para la lucha contra las drogas ilcitas y delitos conexos, el modelo y contenido de la Etiqueta nica Andina de que trata el artculo 25 de la presente norma. Aprobada la Etiqueta nica Andina por el Comit Ejecutivo ser remitida a la Secretara General para su publicacin mediante Resolucin. SEGUNDA.- Los pases miembros se comprometen a informar a la Secretara General, a travs de sus respectivos Ministerios de Relaciones Exteriores, cualquier modificacin a la relacin de organismos competentes consignada en el Anexo V, con un plazo no mayor de 30 das calendario contados a partir de la fecha en que a nivel nacional se decida dicha modificacin. La Secretara General, en los cinco das hbiles siguientes, notificar a los pases miembros las modificaciones correspondientes. Dada en la ciudad de Cusco, Per, a los seis das del mes de diciembre del ao dos mil cuatro.
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ANEXO I
Lista Bsica Comn en la que se incluyen las sustancias qumicas sometidas a medidas especficas adicionales de control en el mbito de la Comunidad Andina
* Sustancias que se encuentran en los Cuadros I y II de la Convencin de las Naciones Unidas Contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrpicas de 1988 y que la Comunidad Andina incluye en el Anexo I, debido a la importancia que revisten para la regin, en aspectos relacionados con el desarrollo industrial y especialmente debido a su desviacin hacia la produccin ilcita de drogas de origen natural. (1) Chemical Abstract Substance.
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ANEXO II Cuadros I y II de la Convencin de las Naciones Unidas contra el trfico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas de 1988
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ANEXO III Ficha Tcnica 1. Nombre o razn social de la institucin 2. Justificacin Marco legal aplicado Tipos de empresas o industrias en la que se estn verificando desvos Informes presentados por al menos dos laboratorios sobre el anlisis qumico del producto. Informacin estadstica que acredite el desvo del producto. 3. Fecha de envo y fecha de recepcin de la solicitud en la Secretara General. 4. Firma del responsable de la autoridad nacional competente.
ANEXO IV Modelo de etiqueta nica andina Disposiciones generales Formato general Color Smbolos Ecuador plantea la siguiente sugerencia de modelo de etiqueta
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ANEXO V Organismos Competentes Bolivia Direccin General de Sustancias Controladas Viceministerio de Defensa Social Ministerio de Gobierno Colombia Direccin Nacional de Estupefacientes, entidad adscrita al Ministerio del Interior y Justicia Fondo Nacional de Estupefacientes del Ministerio de la Proteccin Social Direccin de Impuestos y Aduanas Nacionales (DIAN) Ecuador Direccin Tcnica Nacional de Control y Fiscalizacin CONSEP Per Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados Ministerio de la Produccin Repblica Bolivariana de Venezuela Direccin de Control y Fiscalizacin de Sustancias Qumicas CONACUID
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IV. ARTCULOS VIGENTES DEL CDIGO PENAL1 REFERIDOS AL TRFICO ILCITO DE DROGAS A. PARTE GENERAL
TITULO II DEL HECHO PUNIBLE CAPITULO III CAUSAS QUE EXIMEN O ATENUAN LA RESPONSABILIDAD PENAL ARTCULO 22.- RESPONSABILIDAD RESTRINGIDA POR LA EDAD Podr reducirse prudencialmente la pena sealada para el hecho punible cometido cuando el agente tenga ms de dieciocho y menos de veintin aos, o ms de sesenta y cinco aos, al momento de realizar la infraccin. Est excluido el agente que haya incurrido en delito de violacin de la libertad sexual, trfico ilcito de drogas, terrorismo, terrorismo agravado, atentado contra la seguridad nacional y traicin a la patria u otro delito sancionado con pena privativa de libertad no menor de veinticinco aos o cadena perpetua1. TITULO III DE LAS PENAS CAPITULO II APLICACION DE LA PENA ARTCULO 46-A.- CIRCUNSTANCIA AGRAVANTE POR CONDICIN DEL SUJETO ACTIVO Constituye circunstancia agravante de la responsabilidad penal si el sujeto activo se aprovecha de su condicin de miembro de las Fuerzas Armadas, Polica Nacional, o autoridad, funcionario o servidor pblico, para cometer un hecho punible o utiliza para ello armas proporcionadas por el Estado o cuyo uso le sea autorizado por su condicin de funcionario pblico. En estos casos el juez podr aumentar la pena hasta en un tercio por encima del mximo legal fijado para el delito cometido, no pudiendo sta exceder de treinta y cinco aos de pena privativa de libertad. La misma pena se aplicar al agente que haya desempeado los cargos sealados en el primer prrafo y aprovecha los conocimientos adquiridos en el ejercicio de su funcin para cometer el hecho punible.
Aprobado mediante Decreto Legislativo N 635, publicado el 25.12.91. Artculo vigente conforme a la modificacin establecida por el artculo nico de la Ley 27024, publicada el 25.12.98. 3 Artculo vigente conforme a la modificacin establecida por el artculo 1 del Decreto Legislativo 982, publicado
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el 22.07.2007 - 148 -
Constituye circunstancia agravante, cuando el sujeto activo desde un establecimiento penitenciario donde se encuentre privado de su libertad, comete en calidad de autor o partcipe el delito de trfico ilcito de drogas, lavado de activos, trata de personas, terrorismo, extorsin o secuestro. En tal caso, el Juez podr aumentar la pena hasta en un tercio por encima del mximo legal fijado para el delito cometido, no pudiendo exceder de treinta y cinco aos de pena privativa de libertad. No ser aplicable lo dispuesto en el presente artculo, cuando la circunstancia agravante est prevista al sancionar el tipo penal o cuando sta sea elemento constitutivo del hecho punible2.
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A. 1.
PARTE ESPECIAL DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD PBLICA CAPITULO III DELITOS CONTRA LA SALUD PBLICA
SECCION II TRFICO ILCITO DE DROGAS ARTCULO 296.- PROMOCIN O FAVORECIMIENTO AL TRFICO ILCITO DE DROGAS El que promueve, favorece o facilita el consumo ilegal de drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas, mediante actos de fabricacin o trfico ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco dasmulta, e inhabilitacin conforme al artculo 36, incisos 1, 2 y 4. El que posea drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas para su trfico ilcito ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de doce aos y con ciento veinte a ciento ochenta das-multa. El que provee, produce, acopie o comercialice materias primas o insumos para ser destinadas a la elaboracin ilegal de drogas en cualquiera de sus etapas de maceracin, procesamiento o elaboracin y/o promueva, facilite o financie dichos actos, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos y con sesenta a ciento veinte das-multa. El que toma parte en una conspiracin de dos o ms personas para promover, favorecer o facilitar el trfico ilcito de drogas, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos y con sesenta a ciento veinte das-multa1. ARTCULO 296-A.- COMERCIALIZACIN Y CULTIVO DE AMAPOLA Y MARIHUANA Y SU SIEMBRA COMPULSIVA El que promueve, favorece, financia, facilita o ejecuta actos de siembra o cultivo de plantas de amapola o adormidera de la especie papaver somnferum o marihuana de la especie cannabis sativa ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho aos ni mayor de quince aos y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa e inhabilitacin conforme al artculo 36, incisos 1, 2 y 4. El que comercializa o transfiere semillas de las especies a que alude el prrafo anterior ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos y con ciento veinte a ciento ochenta das-multa.
1
Artculo vigente conforme a la modificacin establecida por el artculo 2 del Decreto Legislativo 982, publicado
el 22.07.2007. - 150 -
La pena ser privativa de libertad no menor de dos ni mayor de seis aos y de noventa a ciento veinte das-multa cuando: 1. La cantidad de plantas sembradas o cultivadas no exceda de cien. 2. La cantidad de semillas no exceda de la requerida para sembrar el nmero de plantas que seala el inciso precedente. Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de veinticinco ni mayor de treinta y cinco aos el que, mediante amenaza o violencia, obliga a otro a la siembra o cultivo o al procesamiento ilcito de plantas de coca, amapola o adormidera de la especie papaver somnferum, o marihuana de la especie cannabis sativa1. ARTCULO 296-B.- TRFICO ILCITO DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS El que importa, exporta, fabrica, produce, prepara, elabora, transforma, almacena, posee, transporta, adquiere, vende o de cualquier modo transfiere insumos qumicos o productos sin contar con las autorizaciones o certificaciones respectivas, o contando con ellas hace uso indebido de las mismas, con el objeto de destinarlos a la produccin, extraccin o preparacin ilcita de drogas, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos y con sesenta a ciento veinte das multa2. ARTCULO 297.- FORMAS AGRAVADAS La pena ser privativa de libertad no menor de quince ni mayor de veinticinco aos, de ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa e inhabilitacin conforme al artculo 36, incisos 1, 2, 4, 5 y 8 cuando: 1. El agente comete el hecho abusando del ejercicio de la funcin pblica. 2. El agente tiene la profesin de educador o se desempea como tal en cualquiera de los niveles de enseanza. 3. El agente es mdico, farmacutico, qumico, odontlogo o ejerce otra profesin sanitaria. 4. El hecho es cometido en el interior o en inmediaciones de un establecimiento de enseanza, centro asistencial, de salud, recinto deportivo, lugar de detencin o reclusin. 5. El agente vende drogas a menores de edad, o los utiliza para la venta o emplea a una persona inimputable. 6. El hecho es cometido por tres o ms personas, o en calidad de integrante de una organizacin dedicada al trfico ilcito de drogas o que se dedique a la comercializacin de insumos para su elaboracin. 7. La droga a comercializarse o comercializada excede las siguientes cantidades: veinte kilogramos de pasta bsica de cocana, diez kilogramos de clorhidrato de cocana, cinco kilogramos de ltex de opio o quinientos gramos de sus derivados, y cien kilogramos de marihuana o dos kilogramos de sus derivados o quince gramos de xtasis, conteniendo Metilendioxianfetamina MDA, Metilendioximetanfetamina MDMA, Metanfetamina o sustancias anlogas. La pena ser privativa de libertad no menor de veinticinco ni mayor de treinta y cinco aos cuando el agente acta como jefe, dirigente o cabecilla de una organizacin dedicada al trfico ilcito de drogas o insumos para su elaboracin.
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Igual pena se aplicar al agente que se vale del trfico ilcito de drogas para financiar actividades terroristas3. ARTCULO 298.- MICROCOMERCIALIZACIN O MICROPRODUCCIN La pena ser privativa de libertad no menor de tres ni mayor de siete aos y de ciento ochenta a trescientos sesenta das-multa cuando: 1. La cantidad de droga fabricada, extractada, preparada, comercializada o poseda por el agente no sobrepase los cincuenta gramos de pasta bsica de cocana y derivados ilcitos, veinticinco gramos de clorhidrato de cocana, cinco gramos de ltex de opio o un gramo de sus derivados, cien gramos de marihuana o diez gramos de sus derivados o dos gramos de xtasis, conteniendo Metilendioxianfetamina - MDA, Metilendioximetanfetamina - MDMA, Metanfetamina o sustancias anlogas. 2. Las materias primas o los insumos comercializados por el agente que no excedan de lo requerido para la elaboracin de las cantidades de drogas sealadas en el inciso anterior. 3. Se comercialice o distribuya pegamentos sintticos que expelen gases con propiedades psicoactivas, acondicionados para ser destinados al consumo humano por inhalacin. La pena ser privativa de libertad no menor de seis aos ni mayor de diez aos y de trescientos sesenta a setecientos das-multa cuando el agente ejecute el delito en las circunstancias previstas en los incisos 2, 3, 4, 5 o 6 del artculo 297 del Cdigo Penal. 1 ARTCULO 299.- POSESIN NO PUNIBLE No es punible la posesin de droga para el propio e inmediato consumo, en cantidad que no exceda de cinco gramos de pasta bsica de cocana, dos gramos de clorhidrato de cocana, ocho gramos de marihuana o dos gramos de sus derivados, un gramo de ltex de opio o doscientos miligramos de sus derivados o doscientos cincuenta miligramos de xtasis, conteniendo Metilendioxianfetamina MDA, Metilendioximetanfetamina - MDMA, Metanfetamina o sustancias anlogas. Se excluye de los alcances de lo establecido en el prrafo precedente la posesin de dos o ms tipos de drogas2. ARTCULO 300.- SUMINISTRO INDEBIDO DE DROGA El mdico, farmacutico, qumico, odontlogo u otro profesional sanitario que indebidamente receta, prescribe, administra o expende medicamento que contenga droga txica, estupefaciente o
Artculo vigente conforme a la modificacin establecida por el artculo 2 del Decreto Legislativo 982, publicado el 22.07.2007. 2 Artculo adicionado por el artculo 4 de la Ley No 29037, publicado el 12.06.2007. 3 Artculo vigente conforme a la modificacin establecida por el artculo 2 del Decreto Legislativo 982, publicado el 22.07.2007.
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psicotrpica, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cinco aos e inhabilitacin conforme al artculo 36, incisos 1, 2 y 4. ARTCULO 301.-COACCIN AL CONSUMO DE DROGA El que, subrepticiamente, o con violencia o intimidacin, hace consumir a otro una droga, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho aos y con noventa a ciento ochenta das-multa. Si el agente acta con el propsito de estimular o difundir el uso de la droga, o si la vctima es una persona manifiestamente inimputable, la pena ser no menor de ocho ni mayor de doce aos y de ciento ochenta a trescientos sesenticinco das-multa. ARTCULO 302.- INDUCCIN O INSTIGACIN AL CONSUMO DE DROGA El que instiga o induce a persona determinada para el consumo indebido de drogas, ser reprimido con pena privativa de libertad, no menor de dos ni mayor de cinco aos y noventa a ciento ochenta das-multa. Si el agente acta con propsito de lucro o si la vctima es persona manifiestamente inimputable, la pena ser no menor de cinco ni mayor de ocho aos y de ciento ochenta a trescientos sesenticinco das-multa. ARTCULO 303.- PENA DE EXPULSIN El extranjero que haya cumplido la condena impuesta ser expulsado del pas, quedando prohibido su reingreso. 1. DELITOS CONTRA LA TRANQUILIDAD PBLICA CAPITULO I DELITOS CONTRA LA PAZ PBLICA ARTCULO 316.- APOLOGA El que pblicamente hace la apologa de un delito o de la persona que haya sido condenada como su autor o partcipe, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro aos. 1. Si la apologa se hace de delito previsto en los artculos 152 al 153-A, 200, 273 al 279-D, 296 al 298, 315, 317, 318- A, 325 al 333; 346 al 350 o en la Ley N 27765, Ley Penal contra el Lavado de Activos o de la persona que haya sido condenada como su autor o partcipe, la pena ser no menor
Artculo vigente conforme a la modificacin establecida por el artculo 2 del Decreto Legislativo 982, publicado el 22.07.2007. 2 Artculo vigente conforme a la modificacin establecida por el artculo 2 del Decreto Legislativo 982, publicado
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de cuatro ni mayor de seis aos, doscientos cincuenta das multa, e inhabilitacin conforme a los incisos 2,4 y 8 del artculo 36 del Cdigo Penal. 2. Si la apologa se hace de delito de terrorismo o de la persona que haya sido condenada como su autor o partcipe, la pena ser no menor de seis ni mayor de doce aos. Si se realiza a travs de medios de comunicacin social o mediante el uso de tecnologas de la informacin y comunicaciones, como Internet u otros anlogos, la pena ser no menor de ocho ni mayor de quince aos; imponindose trescientos sesenta das multa e inhabilitacin conforme a los incisos 2, 4 y 8 del artculo 36 del Cdigo Penal. 1 ARTCULO 317.- ASOCIACIN ILCITA El que forma parte de una organizacin de dos o ms personas destinada a cometer delitos ser reprimido por el slo hecho de ser miembro de la misma, con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos. Cuando la organizacin est destinada a cometer los delitos previstos en los artculos 152 al 153 A, 200, 273 al 279-D, 296 al 298, 315, 317, 318-A, 319, 325 al 333, 346 al 350 o la Ley 27765 (Ley Penal contra el Lavado de Activos), la pena ser no menor de ocho ni mayor de quince aos, de ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa e inhabilitacin conforme al artculo 36, incisos 1, 2 y 4, imponindose adems, de ser el caso, las consecuencias accesorias del artculo 105 numerales 2) y 4), debindose dictar las medidas cautelares que correspondan para garantizar dicho fin. 2
11 Artculo vigente conforme a la modificacin establecida por el artculo 2 del Decreto Legislativo 982, publicado el 22.07.2007. 12 Artculo vigente conforme a la modificacin establecida por el artculo 2 del Decreto Legislativo 982, publicado
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DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACION PBLICA CAPITULO I DELITOS COMETIDOS POR PARTICULARES SECCION II VIOLENCIA Y RESISTENCIA A LA AUTORIDAD
ARTCULO 367.- FORMAS AGRAVADAS En los casos de los artculos 365 y 3661, la pena privativa de libertad ser no menor de cuatro ni mayor de ocho aos cuando: 1. El hecho se realiza por dos o ms personas. 2. El autor es funcionario o servidor pblico. La pena privativa de libertad ser no menor de seis ni mayor de doce aos cuando: () 4. El hecho se realiza para impedir la erradicacin o destruccin de cultivos ilegales, o de cualquier medio o instrumento destinado a la fabricacin o transporte ilegal de drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas. 5. El hecho se comete respecto a investigaciones o juzgamiento por los delitos de terrorismo, trfico ilcito de drogas, lavado de activos, secuestro, extorsin y trata de personas. Si como consecuencia del hecho se produce la muerte de una persona y el agente pudo prever este resultado, la pena ser privativa de libertad no menor de diez ni mayor de quince aos. 2
1 Artculo 365.- Violencia contra la autoridad para obligarle a algo El que, sin alzamiento pblico, mediante violencia o amenaza, impide a una autoridad o a un funcionario o servidor pblico ejercer sus funciones o le obliga a practicar un determinado acto de sus funciones o le estorba en el ejercicio de stas, ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos aos. Artculo 366.- Violencia contra la autoridad para impedir el ejercicio de sus funciones. El que emplea intimidacin o violencia contra un funcionario pblico o contra la persona que le presta asistencia en virtud de un deber legal o ante requerimiento de aqul, para impedir o trabar la ejecucin de un acto propio del legtimo ejercicio de sus funciones, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos o con prestacin de servicio comunitario de ochenta a ciento cuarenta jornadas. 2 Artculo vigente conforme a la modificacin establecida por el artculo 2 del Decreto Legislativo 982, publicado el 22.07.2007. 3 Segundo prrafo adicionado por el artculo nico de la Ley N 27225, publicada el 17.12.1999.
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DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA SECCION I DELITOS CONTRA LA FUNCIN JURISDICCIONAL
ARTCULO 402.-DENUNCIA CALUMNIOSA El que denuncia a la autoridad un hecho punible, a sabiendas que no se ha cometido, o el que simula pruebas o indicios de su comisin que puedan servir de motivo para un proceso penal o el que falsamente se atribuye delito no cometido o que ha sido cometido por otro, ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de tres aos. Cuando la simulacin directa o indirecta de pruebas o indicios de su comisin sea efectuada por miembros de la Polica Nacional u otro funcionario o servidor pblico encargado de la prevencin del delito, y que puedan servir de sustento para un proceso penal por trfico ilcito de drogas, la pena privativa de libertad ser no menor de tres ni mayor de seis aos3.
ARTCULO 404.- ENCUBRIMIENTO PERSONAL El que sustrae a una persona de la persecucin penal o a la ejecucin de una pena o de otra medida ordenada por la justicia, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos. Si el agente sustrae al autor de los delitos previstos en los artculos 152 al 153 A, 200, 273 al 279-D, 296 al 298, 315, 317, 318- A, 325 al 333; 346 al 350, en la Ley N 27765 (Ley Penal contra el Lavado de Activos) o en el Decreto Ley N 25475 (Establecen la penalidad para los delitos de terrorismo y los procedimientos para la investigacin, la instruccin y el juicio), la pena privativa de libertad ser no menor de siete ni mayor de diez aos y de ciento ochenta a trescientos sesenticinco das-multa. Si el autor del encubrimiento personal es funcionario o servidor pblico encargado de la investigacin del delito o de la custodia del delincuente, la pena ser privativa de libertad no menor de diez ni mayor de quince aos. 1 ARTCULO 405.- ENCUBRIMIENTO REAL El que dificulta la accin de la justicia procurando la desaparicin de las huellas o prueba del delito u ocultando los efectos del mismo, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos. Si el hecho se comete respecto a los delitos previstos en los artculos 152 al 153 A, 200, 273 al 279D, 296 al 298, 315, 317, 318- A, 325 al 333; 346 al 350 o en el Decreto Ley N 25475 (Establecen la penalidad para los delitos de terrorismo o los procedimientos para la investigacin, la instruccin y el juicio), la pena privativa de libertad ser no menor de siete ni mayor de diez aos y de ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das multa.2
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ARTCULO 409-A.- OBSTRUCCIN DE LA JUSTICIA El que mediante el uso de fuerza fsica, amenaza, ofrecimiento o concesin de un beneficio indebido, impide u obstaculiza se preste un testimonio o la aportacin de pruebas o induce a que se preste un falso testimonio o pruebas falsas, ser sancionado con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de cinco aos. Si el hecho se comete respecto en la investigacin preliminar o proceso penal por delito previsto en los artculos 152 al 153-A, 200, 296 al 298 o en la Ley N 27765 (Ley penal contra el lavado de activos), la pena privativa de libertad ser no menor de cinco ni mayor de ocho aos y de ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das multa. 3 ARTCULO 417-A.- INSOLVENCIA PROVOCADA El responsable civil por un hecho delictivo que, con posterioridad a la realizacin del mismo y con la finalidad de eludir total o parcialmente el cumplimiento de la reparacin civil correspondiente, realiza actos de disposicin o contrae obligaciones que disminuyan su patrimonio, hacindose total o parcialmente insolvente, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos aos ni mayor de cuatro. La misma pena se aplicar a quien como representante de una persona jurdica, con posterioridad a la realizacin de un hecho delictivo, dispone de los bienes de su representada, con la finalidad de eludir total o parcialmente la imposicin de una consecuencia accesoria en el proceso penal respectivo. Si el hecho se comete respecto a proceso por delito previsto en los artculos 152 al 153 A, 200, 296 al 298, en la Ley N 27765, Ley penal contra el lavado de activos o en el Decreto Ley N 25475 (Establecen la penalidad para los delitos de terrorismo y los procedimientos para la investigacin, la instruccin y el juicio), ser sancionado con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos1. 1. DISPOSICIONES FINALES Y TRANSITORIAS
SEGUNDA.-TRFICO ILCITO DE DROGAS Y TERRORISMO -VIGENCIA DE BENEFICIOS Continan vigentes las disposiciones legales que restringen los beneficios procesales y de ejecucin penal, respecto de los agentes de delitos de trfico ilcito de drogas y terrorismo, en cuanto no se opongan a este Cdigo.
Artculo vigente conforme a la modificacin establecida por el artculo 2 del Decreto Legislativo 982, publicado el 22.07.2007. 2 Artculo vigente conforme a la modificacin establecida por el artculo 2 del Decreto Legislativo 982, publicado el 22.07.2007. 3 Artculo incorporado por el artculo 2 del Decreto Legislativo 982 publicado el 22.07.2007. 1 Artculo incorporado por el artculo 2 del Decreto Legislativo 982 publicado el 22.07.2007.
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V. NORMAS PROCESALES PENALES VIGENTES REFERIDAS AL TRFICO ILCITO DE DROGAS A. CDIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES (Ley N 9024 del 23.11.39)
ARTCULO 16.- FACULTADES ESPECIALES DE LA CORTE SUPREMA Y DEL CONSEJO EJECUTIVO DEL PODER JUDICIAL1 La Corte Suprema y el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial cuentan con las siguientes facultades especiales: 1. Corresponde a la Corte Suprema, por intermedio de sus rganos competentes, ejercitar administrativamente las facultades especiales de vigilancia en materia penal, sin perjuicio de las otras atribuciones que le acuerde la Ley Orgnica del Poder Judicial. 2. El Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, en ejercicio de las atribuciones previstas en la Ley Orgnica del Poder Judicial, cuando lo considere conveniente podr instituir un sistema especfico de competencia penal en los casos de delitos especialmente graves y particularmente complejos o masivos, y siempre que tengan repercusin nacional, que sus efectos superen el mbito de un distrito judicial o que se cometan por organizaciones delictivas. En estos supuestos podr instaurar un sistema de organizacin territorial nacional o que comprenda ms de un distrito judicial. Tambin podr establecer una integracin funcional de juzgados y salas superiores penales de los diversos distritos judiciales de la Repblica a los de competencia nacional, en los asuntos de competencia de estos ltimos o asignar el conocimiento de otros delitos a los rganos jurisdiccionales de competencia nacional. Los delitos de trfico ilcito de drogas y lavado de activos; y, los delitos de secuestro y extorsin que afecten a funcionarios del Estado, podrn ser de conocimiento de los jueces de la capital de la Repblica, con prescindencia del lugar en el que hayan sido perpetrados. 3. La Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia, previas las formalidades que determina este Cdigo en el Ttulo respectivo, es el rgano competente para resolver el recurso de revisin. ARTCULO 79.El juez al abrir instruccin dictar orden de detencin o de comparecencia. Se dictar mandato de detencin tan slo en los siguientes delitos, siempre que sean intencionales y que se sustenten en suficientes elementos probatorios: A. CODIGO PENAL 1) Homicidio: artculos 150, 151, 152, 153,154. 2) Aborto: artculo 161 3) Lesiones: artculo 165. 4) Contra la libertad y el honor sexual: artculos 197, 198, 199 y 203. 5) Contra la libertad individual: artculo 223
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6) Rapto de mujeres y menores: artculo 229. 7) Contra el patrimonio: asalto y robo: artculos 238, 239. En los dems delitos contra el patrimonio, cuando el monto exceda de 100 sueldos mnimos vitales mensuales de la provincia de Lima. 8) Incendios y otros estragos: artculos 261, primer y segundo prrafos; 263, 264, 265 y 267. 9) Contra las comunicaciones pblicas: artculo 268, segundo prrafo. 10) Piratera: artculos. 272 y 273. 11) Contra la salud pblica: artculo 274. 12) Traicin y atentados contra la seguridad militar: artculos 289, 290, 291, 292, 293 y 294. 13) Que comprometen las relaciones exteriores del Estado: artculos 296, 298, segundo prrafo; y 299. 14) Rebelin: artculo 302. 15) Sedicin: artculo 307. 16) Violencia y resistencia a la autoridad: artculo 321 segundo prrafo. 17) Contra la administracin de justicia: artculos 335 y 336. 18) Abuso de autoridad: Decreto Legislativo N 121, artculo 6. 19) Concusin: artculo 343, 344 y 345. 20) Peculado: artculo 346, primer prrafo. 21) Corrupcin de funcionarios: artculos 349, 350 y 351. 22) De empleados postales y de telgrafos: artculo 362. 23) Falsificacin de documentos en general: Artculos 364, primer y segundo prrafos; 365, 366 y 368. 24) Falsificacin de monedas, sellos, timbres y marcos oficiales: artculos 369, 370, 371, 375, 378 y 379. B. LEYES ESPECIALES 1) Delitos tributarios, comprendidos en el Cdigo Tributario (Ley N 16043) y delitos econmicos (Decreto Legislativo N 123), cuando el monto exceda de 150 sueldos mnimos vitales mensuales de la Provincia de Lima. 2) Delito de ataque a miembros de las Fuerzas Policiales: Decreto Ley N 19910. 3) Trfico ilcito de drogas: Decreto Legislativo N 122. 4) Terrorismo: Decreto Legislativo N 46. 5) Abandono de familia, cuando el denunciado se sustrajera dolosamente al pago de las obligaciones alimentarias. Asimismo, se dictar mandato de detencin cuando el inculpado es reincidente o el delito se ha cometido en concierto o en banda. Esta detencin es definitiva y deber ser fundamentada. En caso contrario el inculpado podr interponer queja ante el tribunal elevndose el cuaderno dentro de las veinticuatro horas bajo responsabilidad, debiendo el superior pronunciarse en el
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Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 del Decreto Legislativo 983, publicado el 21-07-07. Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 de la Ley N 24388, publicada el 06.12.85. Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 de la Ley N 24388, publicada el 06.12.85. - 159 -
mismo trmino sin necesidad de vista fiscal. Si se declara fundada, el tribunal ordenar que se remita la instruccin a otro juez, sin perjuicio de la sancin a que hubiere lugar. Contra el mandato de detencin procede el recurso de apelacin que ser concedido en un solo efecto y seguir el mismo trmite que el sealado para la queja. El mandato de comparecencia se dictar en todos los dems casos, pudiendo el juez, a su criterio, ordenar que se impida la salida del pas1. ARTCULO 84.Si durante la instruccin resultaren pruebas de que el inculpado es reincidente, cometi el delito en concierto o banda o el delito se encuentra comprendido en los alcances del mandato de detencin a que se refiere el artculo 79 del C.P.P., modificado por el artculo 1 de la presente Ley, el juez, de oficio, a peticin del fiscal provincial o del agraviado ordenar detencin2. TTULO II EMBARGO PREVENTIVO E INCAUTACIN ARTCULO 94.- EMBARGO E INCAUTACIN Al momento de abrir instruccin o en cualquier estado del proceso, de oficio o a solicitud del Ministerio Pblico o de la parte civil, el juez a) Podr ordenar se trabe embargo preventivo sobre los bienes del inculpado que sean suficientes para cubrir el pago de la reparacin civil. En caso de ordenar la detencin del inculpado, el juez dictar obligatoria e inmediatamente dicha medida. b) Siempre que existan suficientes indicios, podr disponer la incautacin de los objetos de la infraccin penal o los instrumentos con que se hubiere ejecutado as como los efectos, sean stos bienes, dinero, ganancias o cualquier producto proveniente de la infraccin penal. Cuando corresponda, deber proceder adems conforme a las normas especiales sobre la materia. La incautacin de los efectos, objetos o instrumentos del delito o cualquier producto proveniente de la infraccin penal, se efectuar an se encuentren stos en poder de terceras personas naturales o jurdicas, dejando a salvo su derecho, para que lo hagan valer, de ser el caso, conforme a ley. c) El juez comunicar al fiscal provincial en lo penal de turno, la existencia de efectos, objetos o instrumentos del delito o cualquier producto proveniente de la infraccin penal, para los fines previstos en la norma que regula el proceso de prdida de dominio, acompaando copias certificadas de las piezas procesales pertinentes. Las medidas dispuestas en el proceso penal mantendrn su eficacia hasta que sean convalidadas o levantadas por el Juez del proceso de prdida de dominio. A fin de no perturbar la actividad probatoria en el proceso penal a su cargo, el rgano jurisdiccional podr solicitar al Juez del proceso de prdida de dominio que haya asumido competencia en mrito a lo dispuesto en el primer prrafo de este literal, ponga a su disposicin los efectos, objetos o instrumentos del delito o cualquier producto proveniente de la infraccin penal por el trmino necesario. Asimismo, el juez penal podr diferir la entrega de los objetos, efectos o instrumentos del delito al fiscal o juez que conoce del proceso de prdida de dominio en tanto resulten indispensables para la actividad probatoria
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del proceso penal a su cargo. En todos los casos antes sealados se formar el cuaderno respectivo. La apelacin se tramitar una vez ejecutada la medida cautelar1. ARTCULO 97.- INSCRIPCIN DE MEDIDAS Los embargos que se ordenen para los fines a que se contrae este Ttulo, se inscribirn en los Registros Pblicos o en la entidad que corresponda. De igual forma, se proceder cuando se dicte la medida de incautacin sobre bienes inscribibles. An cuando los bienes incautados no se encuentren a nombre del inculpado se inscribir dicha medida cursndose los partes a los Registros Pblicos, debiendo el funcionario competente cumplir con el mandato judicial. Estas inscripciones no estn afectas al pago de derechos registrales y se harn por el slo mrito de la resolucin judicial que ordena la medida2. ARTCULO 102.- LEVANTAMIENTO DE MEDIDAS Declarada la irresponsabilidad del inculpado o de terceros, se proceder a levantar el embargo trabado sobre sus bienes y a cancelar la fianza; as como las medidas cautelares que se hubiesen dictado, salvo que se traten de bienes intrnsecamente delictivos, debiendo en tal caso proceder en atencin a las normas especiales3. ARTCULO 188.- DEVOLUCIN DE OBJETOS Los objetos materia del delito podrn ser devueltos a su dueo, dejndose constancia en autos, salvo que se traten de bienes intrnsecamente delictivos y exista un proceso autnomo para ello4. ARTCULO 188-A.- PROCEDIMIENTO DE NULIDAD DE TRANSFERENCIAS 1. En los supuestos del artculo 97 del Cdigo Penal y cuando se trate de bienes sujetos a decomiso con arreglo al artculo 102 del Cdigo Penal, que hubieran sido transferidos ilegalmente, la declaracin de nulidad se acordar en el proceso penal al emitirse sentencia, sin perjuicio de la anotacin preventiva y/o de otra medida cautelar que corresponda para asegurar la eficacia de la nulidad que habr de dictarse con la sentencia. 2. El procedimiento se sujetar a las siguientes reglas: a) El fiscal o, en su caso, la parte civil, una vez identificada una transferencia de un bien sujeto a decomiso o que puede responder a la reparacin civil y que se considere incurso en el numeral 1), introducir motivadamente la pretensin anulatoria correspondiente e instar al Juez que forme el cuaderno de nulidad de transferencia. En ese mismo escrito ofrecer la prueba pertinente.
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Artculo Artculo Artculo Artculo
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publicado el 21.07.07. publicado el 21.07.07. publicado el 21.07.07. publicado el 21.07.07.
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b) El juez correr traslado del requerimiento de nulidad tanto al imputado cuando al adquirente y/o poseedor del bien cuestionado, para que dentro del quinto da de notificados se pronuncien acerca del petitorio de nulidad. Los emplazados, conjuntamente con su contestacin, ofrecern la prueba que consideren conveniente. c) El juez, absuelto el trmite o transcurrido el plazo respectivo, de ser el caso, abrir el incidente a prueba por ocho das. Estn legitimados a intervenir en la actuacin probatoria las partes y quienes hayan sido emplazados como adquirente y/o poseedor del bien cuestionado. d) Actuadas las pruebas se dictar resolucin dando por concluido el trmite incidental. El rgano jurisdiccional sentenciador al dictar sentencia se pronunciar sobre la nulidad demandada. e) El adquirente y/o poseedor del bien cuestionado est autorizado a intervenir en todas las actuaciones procesales que puedan afectar su derecho y, especialmente, en el juicio oral, en que podr formular alegatos escritos y orales. En este ltimo caso intervendr luego del tercero civil. f) Si la transferencia se descubre luego de culminada la etapa de instruccin, se podr instar la nulidad en ejecucin de sentencia. Se seguir, en lo pertinente, el mismo establecido en este numeral1. ARTCULO 261.- PRUEBA TRASLADADA En los delitos perpetrados por miembros de una organizacin criminal o asociacin ilcita para delinquir, la Sala a pedido de las partes o de oficio podr realizar las actuaciones probatorias siguientes: Las pruebas admitidas y practicadas ante un juez o Sala penal podrn ser utilizadas o valoradas en otro proceso penal, siempre que su actuacin sea de imposible consecucin o difcil reproduccin por riesgo de prdida de la fuente de prueba o de amenaza para un rgano de prueba. Sin necesidad de que concurran tales motivos, podrn utilizarse los dictmenes periciales oficiales, informes y prueba documental admitida o incorporada en otro proceso judicial. La oposicin a la prueba trasladada se resuelve en la sentencia. La sentencia firme que tenga por acreditada la existencia o naturaleza de una organizacin delictiva o asociacin ilcita para delinquir determinada, o que demuestre una modalidad o patrn de actuacin en la comisin de hechos delictivos o los resultados o daos derivados de los mismos, constituir prueba con respecto de la existencia o forma de actuacin de esta organizacin o asociacin en cualquier otro proceso penal, la misma que deber ser valorada conforme al artculo 2832. ARTCULO 267.- TRMINO PARA LA SUSPENSIN DEL JUICIO ORAL El juicio oral podr suspenderse hasta por ocho das hbiles. Cuando el juicio oral importe una especial dificultad en su sustanciacin, relacionada con la existencia de una organizacin criminal de ms de diez imputados, la suspensin podr extenderse hasta por doce (12) das hbiles, en cuyo caso la resolucin de suspensin de la sesin de audiencia deber estar debidamente motivada. No
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Artculo incorporado por el artculo 2 del Decreto Legislativo N 959, publicado el 17.08.2004. Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 del Decreto Legislativo 983, publicado el 21.07.07. Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 del Decreto Legislativo 983, publicado el 21.07.07. - 162 -
sern de cmputo los das de suspensin del despacho por causas de fuerza mayor o por causas imprevistas. Cuando la suspensin durase ms de ese trmino se dejar sin efecto la audiencia realizada, sealndose, a la brevedad posible, da y hora para un nuevo juicio oral.1
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A.
CDIGO PROCESAL PENAL (Decreto Legislativo N 638 del 27.04.91)
ARTCULO 137.- DURACIN DE LA DETENCIN La detencin no durar ms de nueve meses en el procedimiento ordinario y de dieciocho meses en el procedimiento especial siempre y cuando se cumplan los requisitos establecidos en el artculo 135 del Cdigo Procesal Penal. Tratndose de procedimientos por delitos de trfico ilcito de drogas, terrorismo, espionaje y otros de naturaleza compleja seguidos contra ms de diez imputados, en agravio de igual nmero de personas, o del Estado, el plazo lmite de detencin se duplicar. A su vencimiento, sin haberse dictado la sentencia de primer grado, deber decretarse la inmediata libertad del inculpado, debiendo el Juez disponer las medidas necesarias para asegurar su presencia en las diligencias judiciales. Cuando concurren circunstancias que importen una especial dificultad o una especial prolongacin de la investigacin y que el inculpado pudiera sustraerse a la accin de la justicia, la detencin podr prolongarse por un plazo igual. Cuando el delito se ha cometido a travs de una organizacin criminal y el imputado pudiera sustraerse a la accin de justicia o perturbar la actividad probatoria, la detencin podr prolongarse hasta por un plazo igual. La prolongacin de la detencin se acordar mediante auto debidamente motivado, de oficio por el juez o a solicitud del fiscal y con conocimiento del inculpado. Contra este auto procede el recurso de apelacin, que resolver la Sala, previo dictamen del Fiscal Superior dentro del plazo de setenta y dos horas. El cmputo del plazo a que se refiere el primer prrafo de este artculo, cuando se trate de procesos complejos o se hubiere declarado la nulidad, no considerar el tiempo transcurrido hasta la fecha del nuevo auto apertorio de instruccin. En los casos en que se declare la nulidad de procesos seguidos en fueros diferentes, el plazo se computa desde la fecha en que se dicte el nuevo auto de detencin. Una vez condenado en primera instancia el inculpado, la detencin se prolongar hasta la mitad de la pena impuesta, cuando sta hubiera sido recurrida. No se tendr en cuenta para el cmputo de los plazos establecidos en este artculo, el tiempo en que la causa sufriere dilaciones maliciosas imputables al inculpado o su defensa. La libertad ser revocada si el inculpado no cumple con asistir, sin motivo legtimo a la primera citacin que se le formule cada vez que se considere necesaria su concurrencia. El juez deber poner en conocimiento de la sala la orden de libertad, como la de prolongacin de la detencin. La sala, de oficio o a solicitud de otro sujeto procesal, o del Ministerio Pblico, y previo informe del juez, dictar las medidas correctivas y disciplinarias que correspondan.1
Artculo conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Legislativo 983, publicado el 21.07.07. - 164 -
A.
NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL (Decreto Legislativo N 957 del 29.07.04)
ARTCULO 24.- DELITOS GRAVES Y DE TRASCENDENCIA NACIONAL Los delitos especialmente graves, o los que produzcan repercusin nacional cuyos efectos superen el mbito de un distrito judicial, o los cometidos por organizaciones delictivas, que la Ley establezca, podrn ser conocidos por determinados jueces de la jurisdiccin penal ordinaria, bajo un sistema especfico de organizacin territorial y funcional, que determine el rgano de gobierno del Poder Judicial1. Los delitos de trfico ilcito de drogas y lavado de activos y los delitos de secuestro y extorsin que afecten a funcionarios del Estado, podrn ser de conocimiento de los jueces de la Capital de la Repblica, con prescindencia del lugar en el que hayan sido perpetrados2. ARTCULO 261.- DETENCIN PRELIMINAR JUDICIAL () 4. Las requisitorias cursadas a la autoridad policial tendrn una vigencia de seis meses. Vencido este plazo caducarn automticamente bajo responsabilidad, salvo que fuesen renovadas. La vigencia de la requisitoria para los casos de terrorismo, espionaje y trfico ilcito de drogas no caducarn hasta la efectiva detencin de los requisitoriados. ARTCULO 263.- DEBERES DE LA POLICA 1. La Polica que ha efectuado la detencin en flagrante delito o en los casos de arresto ciudadano, informar al detenido el delito que se le atribuye y comunicar inmediatamente el hecho al Ministerio Pblico. Tambin informar al Juez de la Investigacin Preparatoria tratndose de los delitos de terrorismo, espionaje y trfico ilcito de drogas. ARTCULO 264.- PLAZO DE LA DETENCIN () 2. La detencin policial de oficio o la detencin preliminar podr durar hasta un plazo no mayor de quince das naturales en los delitos de terrorismo, espionaje y trfico ilcito de drogas. El juez penal, en estos casos, est especialmente facultado para adoptar las siguientes medidas: a) Constituirse, a requerimiento del detenido, al lugar donde se encuentra el detenido y averiguar los motivos de la privacin de la libertad, el avance de las investigaciones y el estado de su salud. En caso de advertir la afectacin indebida del derecho de defensa o de irregularidades que perjudiquen gravemente el xito de las investigaciones, pondr tales irregularidades en conocimiento del fiscal del caso, sin perjuicio de comunicar lo ocurrido al fiscal superior competente. El fiscal dictar las medidas de correccin que correspondan, con conocimiento del juez que intervino.
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Rectificado por fe de erratas. Artculo conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Legislativo 983, publicado el 21-07-07. - 165 -
b) Disponer el inmediato reconocimiento mdico legal del detenido, en el trmino de la distancia, siempre y cuando el fiscal no lo hubiera ordenado, sin perjuicio de autorizar en cualquier momento su reconocimiento por mdico particular. El detenido tiene derecho, por s solo, por su abogado o por cualquiera de sus familiares, a que se le examine por mdico legista o particulares, sin que la Polica o el Ministerio Pblico puedan limitar este derecho. c) Autorizar el traslado del detenido de un lugar a otro de la Repblica despus de efectuado los reconocimiento mdicos, previo pedido fundamentado del fiscal, cuando la medida sea estrictamente necesaria para el xito de investigacin o la seguridad del detenido. La duracin de dicho traslado no podr exceder del plazo sealado en el primer prrafo de este artculo y deber ser puesto en conocimiento del fiscal y del juez del lugar de destino. 3. Al requerir el fiscal en los casos sealados en los incisos anteriores la prisin preventiva del imputado, la detencin preliminar se mantiene hasta la realizacin de la audiencia en el plazo de cuarenta y ocho horas. ARTCULO 265.- DETENCIN PRELIMINAR INCOMUNICADA 1. Detenida una persona por los delitos de terrorismo, espionaje y trfico ilcito de drogas, o por un delito sancionado con pena superior a los seis aos, el fiscal podr licitar al juez de la investigacin preparatoria que decrete su incomunicacin, siempre que resulte indispensable para el esclarecimiento de los hechos investigados y por un plazo no mayor de diez das, siempre que no exceda el de la duracin de la detencin. El juez deber pronunciarse inmediatamente y sin trmite alguno sobre la misma, mediante resolucin motivada. 2. La incomunicacin no impide las conferencias en privado entre el abogado defensor y el detenido, las que no requieren autorizacin previa ni podrn ser prohibidas. ARTCULO 266.- CONVALIDACIN DE LA DETENCIN 1. Vencido el plazo de detencin preliminar, el fiscal, salvo los delitos de terrorismo, espionaje y trfico ilcito de drogas, si considera que subsisten las razones que determinaron la detencin, lo pondr a disposicin del juez de la investigacin preparatoria requiriendo auto de convalidacin de la detencin. En caso contrario, dispondr la inmediata libertad del detenido. 2. El juez, ese mismo da, realizar la audiencia con asistencia del fiscal, del imputado y de su defensor, y luego de escuchar a los asistentes, teniendo a la vista las actuaciones proporcionadas por el Ministerio Pblico, decidir en ese mismo acto mediante resolucin motivada lo que corresponda. 3. La detencin convalidada tendr un plazo de duracin de siete das naturales, a cuyo vencimiento se pondr al detenido a disposicin del juez de la investigacin preliminar para determinar si dicta mandato de prisin preventiva o comparecencia, simple o restrictiva. 4. En los supuestos de detencin por los delitos de terrorismo, espionaje y trfico ilcito de drogas, vencido el plazo de quince das establecido en la Constitucin, el fiscal solicitar de ser el caso la medida de prisin preventiva u otra alternativa prevista en este Cdigo.
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ARTCULO 340.- CIRCULACIN Y ENTREGA VIGILADA DE BIENES DELICTIVOS 1. El fiscal podr autorizar la circulacin o entrega vigilada de bienes delictivos. Esta medida deber acordarse mediante una Disposicin, en la que determine explcitamente, en cuanto sea posible, el objeto de autorizacin o entrega vigilada, as como las caractersticas del bien delictivo de que se trate. Para adoptarla se tendr en cuenta su necesidad a los fines de investigacin en relacin con la importancia del delito y con las posibilidades de vigilancia. El fiscal que dicte la autorizacin remitir copia de la misma a la Fiscala de la Nacin, que abrir un registro reservado de dichas autorizaciones. 2. Se entender por circulacin o entrega vigilada la tcnica consistente en permitir que remesas ilcitas o sospechosas de bienes delictivos circulen por territorio nacional o salgan o entren en l sin interferencia de la autoridad o sus agentes y bajo su vigilancia, con el fin de descubrir o identificar a las personas involucradas en la comisin de algn delito, as como tambin prestar auxilio a autoridades extranjeras en esos mismos fines. El recurso a la entrega vigilada se har caso por caso y, en el plano internacional, se adecuar a lo dispuesto en los tratados internacionales. 3. La interceptacin y apertura de envos postales sospechosos de contener bienes delictivos y, en su caso, la posterior sustitucin de los bienes delictivos que hubiese en su interior se llevarn a cabo respetando lo dispuesto en el artculo 226 y siguientes. La diligencia y apertura preliminar del envo postal se mantendr en secreto hasta que hayan culminado las diligencias preliminares; y, en su caso, se prolongar, previa autorizacin del juez de la investigacin preparatoria, hasta por quince das luego de formalizada la investigacin preparatoria. 4. Los bienes delictivos objeto de esta tcnica especial son: a) las drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas, as como otras sustancias prohibidas; b) las materias primas o insumos destinados a la elaboracin de aqullas; c) los bienes y ganancias a que se hace referencia en la Ley N 27765; d) los bienes relativos a los delitos aduaneros; e) los bienes, materiales, objetos y especies a los que se refieren los artculos 228, 230, 308, 309, 252 a 255, 257, 279 y 279-A del Cdigo Penal. ARTCULO 341.- AGENTE ENCUBIERTO 1. El fiscal, cuando se trate de diligencias preliminares que afecten actividades propias de la delincuencia organizada, y en tanto existan indicios de su comisin, podr autorizar a miembros especializados de la Polica Nacional del Per, mediante una Disposicin y teniendo en cuenta su necesidad a los fines de la investigacin, a actuar bajo identidad supuesta y a adquirir y transportar los objetos, efectos e instrumentos del delito y diferir la incautacin de los mismos. La identidad supuesta ser otorgada por la Direccin General de la Polica Nacional del Per por el plazo de seis (6) meses, prorrogables por el Fiscal por perodos de igual duracin mientras perduren las condiciones para su empleo, quedando legtimamente habilitados para actuar en todo lo relacionado con la investigacin concreta y a participar en el trfico jurdico y social bajo tal identidad. En tanto sea indispensable para la realizacin de la investigacin, se pueden crear, cambiar y utilizar los correspondientes documentos de identidad.
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El fiscal, cuando las circunstancias as lo requieran, podr disponer la utilizacin de un agente especial, entendindose como tal al ciudadano que, por el rol o situacin en que est inmerso dentro de una organizacin criminal, opera para proporcionar las evidencias incriminatorias del ilcito penal1. 2. La disposicin que apruebe la designacin de agentes encubiertos, deber consignar el nombre verdadero y la identidad supuesta con la que actuarn en el caso concreto. Esta decisin ser reservada y deber conservarse fuera de las actuaciones con la debida seguridad. Una copia de la misma se remite a la Fiscala de la Nacin, que bajo las mismas condiciones de seguridad, abrir un registro reservado de aquellas2. 3. La informacin que vaya obteniendo el agente encubierto deber ser puesta a la mayor brevedad posible en conocimiento del fiscal y de sus superiores. Dicha informacin deber aportarse al proceso en su integridad y se valorar como corresponde por el rgano jurisdiccional competente. De igual manera, esta informacin slo puede ser utilizada en otros procesos, en la medida en que se desprendan de su utilizacin conocimientos necesarios para el esclarecimiento de un delito. 4. La identidad del agente encubierto se puede ocultar al culminar la investigacin en la que intervino. Asimismo, es posible la ocultacin de la identidad en un proceso, siempre que se acuerde mediante resolucin judicial motivada y que exista un motivo razonable que haga temer que la revelacin pondr en peligro la vida, la integridad o la libertad del agente encubierto o agente especial, o que justifique la posibilidad de continuar utilizando la participacin de stos ltimos3. 5. Cuando en estos casos las actuaciones de investigacin puedan afectar los derechos fundamentales, se deber solicitar al juez de la investigacin preparatoria las autorizaciones que, al respecto, establezca la Constitucin y la Ley, as como cumplir las dems previsiones legales aplicables. El procedimiento ser especialmente reservado. 6. El agente encubierto estar exento de responsabilidad penal por aquellas actuaciones que sean consecuencia necesaria del desarrollo de la investigacin, siempre que guarden la debida proporcionalidad con la finalidad de la misma y no constituyan una manifiesta provocacin al delito1. ARTCULO 472.- ACUERDO DE BENEFICIOS 1. El Ministerio Pblico podr celebrar un acuerdo de beneficios y colaboracin con quien, se encuentre o no sometido a un proceso penal, as como con quien ha sido sentenciado, en virtud de la colaboracin que presten a las autoridades para la eficacia de la justicia penal. 2. Para estos efectos, el colaborador debe: a) Haber abandonado voluntariamente sus actividades delictivas;
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Numeral conforme a su modificacin por el artculo 5 de la Ley N 28950, publicada el 16.01.2007 Numeral conforme a su modificacin por el artculo 5 de la Ley N 28950, publicada el 16.01.2007 Numeral conforme a su modificacin por el artculo 5 de la Ley N 28950, publicada el 16.01.2007 - 168 -
b) Admitir o no contradecir, libre y expresamente, los hechos en que ha intervenido o se le imputen. Aquellos hechos que no acepte no formarn parte del proceso por colaboracin eficaz, y se estar a lo que se decida en el proceso penal correspondiente; y, c) Presentarse al fiscal mostrando su disposicin de proporcionar informacin eficaz. 3. El acuerdo est sujeto a la aprobacin judicial. ARTCULO 473.- MBITO DEL PROCESO Y COMPETENCIA 1. Los delitos que pueden ser objeto de acuerdo, sin perjuicio de los que establezca la Ley, son los siguientes: a) Asociacin ilcita, terrorismo, lavado de activos, contra la humanidad; b) Secuestro agravado, robo agravado, abigeato agravado, as como delitos monetarios y trfico ilcito de drogas, siempre que en todos estos casos el agente acte en calidad de integrante de una organizacin delictiva. () 2. No ser obstculo para la celebracin del acuerdo cuando se trate de concurso de delitos y uno de ellos no corresponda a los previstos en el presente artculo. 3. Los rganos de gobierno del Poder Judicial y del Ministerio Pblico, podrn establecer jueces y fiscales para el conocimiento, con exclusividad o no, de este proceso. ARTCULO 550.- DISPOSICIN DE ENTREGA VIGILADA AL EXTERIOR 1. La fiscala provincial del lugar donde ocurra el hecho, previa coordinacin con la Fiscala de la Nacin y mediando solicitud expresa y motivada de la autoridad competente extranjera, podr autorizar la entrega vigilada con el fin de descubrir a las personas implicadas en delitos de naturaleza internacional o transnacional y de entablar acciones penales contra ellas. 2. La entrega vigilada se acordar mediante una Disposicin, que se guardar en reserva, y que se comunicar a la autoridad central extranjera o, por razones de urgencia, a la autoridad que ha de realizar la investigacin. 3. La Disposicin determinar, segn el caso, que las remesas ilcitas cuya entrega vigilada se haya acordado puedan ser interceptadas, y autorizadas a proseguir intactas o a sustituir su contenido, total o parcialmente. 4. Corresponde al Fiscal Provincial conducir, con la activa intervencin de la Polica Nacional, todo el procedimiento de entrega vigilada.
De conformidad con la Primera Disposicin Complementaria, Transitoria y Final de la Ley N 28950, publicada
el 16.01.2007, el presente artculo entrar en vigencia desde el da siguiente de la publicacin de la citada Ley. - 169 -
ARTCULO 551.- ENTREGA VIGILADA Y PROTECCIN DE LA JURISDICCIN NACIONAL 1. La disposicin que autoriza la entrega vigilada del bien delictivo se adoptar caso por caso. 2. Los gastos que en territorio nacional demande este mecanismo de cooperacin sern de cuenta del Ministerio Pblico. Sin embargo, la Fiscala de la Nacin est facultada para arribar a un acuerdo especfico sobre la materia. 3. La Fiscala de la Nacin cuidar que el mbito de la jurisdiccin nacional no se limite indebidamente. ARTCULO 552.- FUNCIN DE LA FISCALA DE LA NACIN 1. La Fiscala de Nacin establecer, en coordinacin con la autoridad competente extranjera, el procedimiento mutuamente convenido para la entrega vigilada. 2. Asimismo, precisar, con pleno respeto a la vigencia de Ley penal nacional, la atribucin que corresponde al Ministerio Pblico de promover la accin penal en el pas, en caso el procedimiento de entrega vigilada d resultados positivos. ARTCULO 553.- AUTORIZACIN PARA UTILIZAR LA ENTREGA VIGILADA 1. La Fiscala que investiga un delito previsto en el artculo 340, previa coordinacin con la Fiscala de la Nacin, podr autorizar se solicite a la autoridad extranjera competente la utilizacin de la entrega vigilada. 2. En virtud de la urgencia podr utilizarse el canal directo con la autoridad central del pas requerido o, con autorizacin de ella, con el rgano que de inmediato tendr a su cargo la ejecucin de dicha tcnica de cooperacin.
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VI. NORMAS QUE PROHBEN EL TRFICO ILCITO DE DROGAS A. DECRETO LEY N 22095 (02.03.78): Ley de represin del trfico ilcito de drogas
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA POR CUANTO: El Gobierno Revolucionario Ha dado el Decreto Ley siguiente: EL GOBIERNO REVOLUCIONARIO CONSIDERANDO: Que la produccin ilcita de drogas, su consumo, comercializacin interna y externa por diferentes estamentos sociales y la masticacin de la hoja de coca, constituyen un grave problema social que es necesario superar, dictndose medidas eficaces dentro de un plan integral de accin; Que los dispositivos legales en vigencia para reprimir el trfico ilcito de drogas que producen dependencia, no han resultado suficientes para impedir esta actividad delictuosa, tanto en el orden interno, como en sus ramificaciones internacionales; Que la drogadiccin, en conjunto, constituye un problema importante de salud pblica, un peligro para la familia y una de las principales causas de estrago fsico y mental del ser humano; Que para la ejecucin del lineamiento de poltica pertinente al objetivo especfico del Sector Salud, previsto en el Plan de Gobierno Tpac Amaru, debe intensificarse, en concordancia con la permanente accin moralizadora del Estado, la represin del trfico ilcito de drogas y la prevencin de su uso indebido, a la vez que se debe normar, controlar y sancionar aquellas otras actividades de que manera directa o indirecta propenden al desarrollo de dicho trfico, a fin de combatirlo y conseguir su erradicacin, a la par que se logra la rehabilitacin del drogadicto; Que las acciones antes mencionadas deben a su vez estar orientadas al cumplimiento de los convenios internacionales vigentes, en especial al destinado a lograr la progresiva erradicacin del cultivo de coca, con excepcin del correspondiente para usos industriales y mdico-cientficos; De conformidad con el artculo 5 del Decreto Ley N 17063; En uso de las facultades de que est investido; y, Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; Ha dado el Decreto Ley siguiente:
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CAPITULO I DISPOSICIONES GENERALES ARTCULO 1.- Son objetivos de la presente Ley la represin del trfico ilcito de drogas que producen dependencia; la prevencin de su uso indebido; la rehabilitacin biosicosocial del drogadicto y la reduccin de los cultivos de la planta de coca. ARTCULO 2.- Para alcanzar los objetivos a que se refiere el artculo anterior, se establecen las normas tendentes a perseguir y reprimir el trfico ilcito de drogas; se precisan las medidas educativas y sanitarias para prevenir su uso indebido; se disponen la creacin de centros de tratamiento y rehabilitacin del drogadicto y se establece un rgimen para la reduccin gradual de los cultivos de planta de coca, limitndolos a los fines estrictamente cientficos e industriales, en armona con el cambio de hbitos de consumo. ARTCULO 3.- Los lineamientos de poltica orientados al logro de los objetivos enunciados sern establecidos por un Comit Multisectorial de Control de Drogas, integrado por los Ministros: del Interior, quien lo presidir, de Agricultura y Alimentacin; de Industria, Comercio, Turismo e Integracin; de Educacin; de Salud y un Vocal de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, designado por su Sala Plena1. ARTCULO 4.- El Ministerio de Educacin en concordancia con el Ministerio de Salud, considerar en todos los programas de formacin de profesionales de la Educacin, los diversos aspectos del uso indebido de drogas, ligados a la problemtica de la salud fsica y mental del educando. Asimismo, desarrollar acciones de informacin y orientacin a los educandos y a los grupos organizados de la comunidad. ARTCULO 5.- En las currcula de los diferentes Programas Acadmicos de nivel superior, se considerar materias relacionadas con el problema del uso indebido de drogas. ARTCULO 6.- El Ministerio de Educacin en coordinacin con la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas, dispondr las medidas necesarias para resolver los diferentes problemas que puedan presentarse en los centros educativos estatales y no estatales, relacionados con el uso indebido de drogas, a nivel escolar2. ARTCULO 7.- El Ministerio de Salud, en coordinacin con el Ministerio de Educacin, desarrollar programas de investigacin, estudios epidemiolgicos, mdicos, cientficos y de capacitacin tcnica sobre el problema de la drogadiccin. ARTCULO 8.- Las acciones de las instituciones particulares comprendidas en el rea educativa relacionadas con la problemtica de las drogas, sern coordinadas con los sectores de Salud y de Educacin, los cuales brindarn la informacin y asesora correspondientes. ARTCULO 9.- El Sistema Nacional de Informacin en coordinacin con los Ministerios de Salud y de Educacin, difundir y normar la informacin destinada al pblico para prevenir el uso indebido de drogas.
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CAPITULO II DE LAS PREVISIONES ARTCULO 10.- El Ministerio de Salud fijar anualmente las previsiones en materia de drogas para ser destinadas a uso mdico o cientfico. Dichas previsiones establecern: a) La cantidad anual requerida para el consumo mdico cientfico. b) La parte de la cantidad referida en el inciso anterior que se dedicar: 1. A la elaboracin de otras drogas. 2. A preparados con uno o varios ingredientes que ofrezcan muy poco o ningn peligro de abuso, debido que la droga no pueda separarse por medios sencillos o en cantidades que ofrezcan peligro para la salud pblica; y, 3. A sustancias derivadas que no producen dependencia. c) La estimacin de las necesidades de adormidera y de otras especies vegetales sujetas a fiscalizacin, para su eventual cultivo por el Estado; d) La existencia de drogas al 31 de diciembre del ao anterior al que se refieren las previsiones; e) Las cantidades de drogas necesarias para agregar a las reservas, que constituyen las existencias especiales; y, f) La cantidad necesaria de las distintas drogas para fines de exportacin. Asimismo, podr fijarse previsiones suplementarias, cuando se produzcan situaciones que lo justifiquen. ARTCULO 11.- Los organismos estatales facultados para efectuar exportaciones o importaciones de drogas, requerirn de la correspondiente autorizacin sanitaria otorgada por el Ministerio de Salud. La autorizacin indicar: a) La denominacin comn internacional de la droga, si la tuviera. b) La cantidad y la forma en que la sustancia se exporta o importa, el nombre y direccin del importador y del exportador, en ambos casos; y, c) El perodo dentro del cual habr de efectuarse la importacin o exportacin, el que no podr ser mayor de ciento ochenta das. En cada texto legal se sigue otra presentacin. ARTCULO 12.- La autorizacin sanitaria a que se refiere el artculo anterior, se denominar Certificado Oficial de Importacin, Exportacin o en Trnsito, segn la operacin correspondiente y ser expedida en triplicado, de acuerdo con los respectivos reglamentos, caducando a los ciento ochenta das de su fecha de emisin.
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Confrontar con los artculos 2, 3 y siguientes del Decreto Legislativo N 824, publicado el 24.04.1996. Confrontar con los artculos 2, 3 y siguientes del Decreto Legislativo N 824, publicado el 24-04-1996. - 173 -
ARTCULO 13.- Las operaciones de importacin y exportacin de drogas solamente se efectuarn por las aduanas del puerto del Callao y del Aeropuerto Internacional Lima-Callao, con la excepcin de hojas de coca que tambin podrn hacerse por los puertos de Salaverry y Matarani. ARTCULO 14.- Constituye monopolio estatal la importacin y exportacin de las drogas y medicamentos comprendidos en las listas I al VI, anexas al presente Decreto Ley, en estricta necesidad a su uso cientfico, mdico y veterinario. ARTCULO 15.- Las adquisiciones a que se refiere el artculo anterior, tratndose de situaciones de emergencia, no estarn sujetas al requisito de licitacin pblica. ARTCULO 16.- La autoridad competente del Sector Salud, determinar la condiciones en que las drogas objeto del monopolio estatal podrn ser adquiridas por: a) Laboratorios autorizados para elaborar medicamentos que la contengan; b) Farmacias y Boticas; c) Hospitales o Establecimientos de asistencia mdica; d) Instituciones cientficas y universitarias; e) Enfermos hiperalgsicos, en cantidades superiores a la posologa para 24 horas; y, f) Profesionales encargados del diagnstico y tratamiento desadictivo de frmaco-dependientes, as como profesionales encargados de su aplicacin veterinaria. CAPITULO III DE LA RECUPERACION DEL DROGADICTO ARTCULO 17.- El Estado emprender las acciones necesarias para lograr la recuperacin de los drogadictos, las que comprendern39: a) El tratamiento mdico-desadictivo; y, b) La rehabilitacin bio-psico-social ARTCULO 18.- Para los fines a que se contrae el artculo anterior, se establecern en las reas de Salud los servicios especializados en tratamiento de la drogadiccin, conjuntamente o en coordinacin con los servicios de rehabilitacin bio-psico-social1. ARTCULO 19.- El Gobierno dispondr la creacin y funcionamiento de Centros Estatales de Rehabilitacin Frmaco-Dependientes y promover la creacin de establecimientos privados de igual ndole, cuyo rgimen estar caracterizado por la asistencia social, mdica y educativa prestada en forma dinmica e integral por un sistema sanitario, higinico y alimenticio, operado por personal especializado2. ARTCULO 20.- El drogadicto deber ser sometido a tratamiento, el que podr llevarse a cabo:
Confrontar con los artculos 2, 3 y siguientes del Decreto Legislativo N 824, publicado el 24.04.1996. - 174 -
a) En su domicilio; b) En establecimientos privados; y, c) En centros estatales de rehabilitacin para frmaco-dependientes. ARTCULO 21.- La asistencia a los drogadictos en los centros estatales puede ser solicitada: a) Por el mismo drogadicto; b) Por sus pacientes; y, c) Por la autoridad judicial. ARTCULO 22.- El juez de primera instancia podr disponer a pedido del Ministerio Pblico, o de parte interesada, la curatela del drogadicto no incurso en investigacin como presunto autor de delito, que exponga a su familia a caer en la miseria o amenace la seguridad propia o ajena, o atente contra la moral y las buenas costumbres, pudiendo ordenar, de acuerdo a la capacidad econmica, su internamiento en un centro estatal de rehabilitacin o establecimiento privado. ARTCULO 23.- Las medidas judiciales contenidas en el artculo anterior sern levantadas por la autoridad judicial competente cuando se acredite la total rehabilitacin del drogadicto. ARTCULO 24.- Cuando se trate de un drogadicto mayor de edad, no incurso en investigacin como presunto autor del delito, la autoridad policial pondr el hecho en conocimiento del juez de turno en lo civil, quien lo citar dentro del trmino de cuarentiocho horas, bajo apercibimiento de ser conducido por la fuerza pblica, para interrogarlo. Establecida la condicin de drogadicto, el Juez convocar a los allegados del compareciente y dictar las medidas que considere conveniente para su rehabilitacin. ARTCULO 25.- Cuando se trate de un menor de edad que se encuentre drogado y no incurso en investigacin como presunto autor de acto considerado como delito o falta, ser puesto a disposicin de sus padres, tutores o de las personas que lo tienen a su cuidado, dentro del trmino de veinticuatro horas, bajo responsabilidad, remitiendo un informe al juez de menores, para que dicte las medidas pertinentes. Si el menor no estuviera a cargo de ninguna persona ser puesto dentro del mismo trmino y bajo igual responsabilidad, a disposicin del juez de menores. ARTCULO 26.- El mayor o menor de edad que fuera reiterante en la drogadiccin, obligatoriamente ser internado por orden del juez de primera instancia en lo civil o del juez de menores, respectivamente, en un centro de rehabilitacin para frmaco-dependientes. ARTCULO 27.- El juez de primera instancia en lo civil o el de menores, segn corresponda de oficio podr trabar embargo en los bienes del drogadicto o de sus representantes legales, a fin de solventar los gastos de rehabilitacin.
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Confrontar con los artculos 2, 3 y siguientes del Decreto Legislativo N 824, publicado el 24.04.1996. Confrontar con los artculos 2, 3 y siguientes del Decreto Legislativo N 824, publicado el 24.04.1996. - 175 -
ARTCULO 28.- La condicin de drogadicto slo se determinar previo peritaje mdico legal, expedido a solicitud del Juez competente y con citacin del representante del Ministerio Pblico, este ltimo obligatoriamente presenciar el examen del estado mental que haga el Juez. Los peritos mdicos tendrn en cuenta la naturaleza y cantidad de las sustancias que han producido la dependencia, as como la historia y situacin clnica del sindicato. ARTCULO 29.- Cuando un drogadicto haya sido procesado como autor del delito de trfico ilcito de drogas, el Tribunal podr disponer su internamiento en un Centro Estatal de Rehabilitacin para Frmaco-Dependiente, a cuyo trmino ser puesto a disposicin del Tribunal para que le imponga la condena penal compatible con el delito. ARTCULO 30.- Cuando un drogadicto sea extranjero no residente, ser expulsado del pas, siempre que no est comprendido como presunto autor de delito. CAPITULO IV DE LA PRODUCCIN, COMERCIALIZACIN Y CONTROL ARTCULO 31.- Queda terminantemente prohibido el cultivo de coca y almcigos en nuevas reas del territorio nacional. Esta prohibicin incluye renovaciones y recalces en los cultivos existentes. ARTCULO 32.- El Estado fiscalizar el cultivo de todas las variedades de coca, adormidera y marihuana. Por Decreto Supremo, se podr incorporar otras especies dentro del rgimen de control. ARTCULO 33.- Erradicado o sustituido el cultivo de la coca de los predios de propiedad individual y de las empresas asociativas, slo el Estado a travs de ENACO, podr desarrollar dicho cultivo, cuando lo justifique su industrializacin, exportacin, uso medicinal o fines de investigacin cientfica. El cultivo de las dems especies vegetales sujetas a fiscalizacin, ser de exclusividad del Estado y nicamente para los fines que se indican en el prrafo anterior. ARTCULO 34.- Los predios no conducidos directamente por sus propietarios y que se encuentren con cultivos de coca, sern afectados y expropiados prioritariamente por la Direccin General de Reforma Agraria y Asentamiento Rural, debiendo cancelarse del Registro de Productores de la Empresa Nacional de la Coca, a sus propietarios. ARTCULO 35.- Sern incautados por el Estado y adjudicados a favor de los campesinos sin tierra, los predios de propiedad individual que total o parcialmente estuvieran cultivados con coca y no procedieran sus propietarios a sustituir o erradicar dichos cultivos dentro de los trminos siguientes: a) Predios de ms de diez hectreas, dentro de dos aos computados desde la fecha de vigencia de la presente Ley; y1,
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Confrontar con los artculos 1, 2 y 8 del Decreto Ley N 22926, publicado el 13.03.1980. Confrontar con los artculos 1, 2 y 8 del Decreto Ley N 22926, publicado el 13.03.1980 . - 176 -
b) Predios de cinco a diez hectreas, dentro de tres aos computados desde la fecha de vigencia de la presente Ley2. ARTCULO 36.- El Ministerio de Agricultura y Alimentacin propondr anualmente al Comit Multisectorial las reas de erradicacin y las de sustitucin gradual del cultivo de coca, segn el caso, de los predios de propiedad individual de menos de cinco hectreas y los de las empresas asociativas, de acuerdo a la mayor capacidad de uso de la calidad de los suelos1. ARTCULO 37.- La Guardia Civil del Per colaborar especialmente en la aplicacin y control de las normas de reduccin y sustitucin de los cultivos de coca, as como de los concernientes al cultivo de especies vegetales prohibidas; poniendo a los infractores inmediatamente a disposicin de la Polica de Investigaciones del Per, para los fines de Ley2. ARTCULO 38.- En los Proyectos de Asentamiento Rural que apruebe el Ministerio de Agricultura y Alimentacin, tendrn prioridad en la adjudicacin los campesinos cultivadores de la hoja de coca que estn comprendidos en los programas de erradicacin; asimismo, estos campesinos tendrn preferencia en los contratos de reforestacin que otorgue dicho Ministerio3. ARTCULO 39.- Queda prohibido otorgar, bajo ningn ttulo, asistencia tcnica, crediticia, insumos, implementos o maquinaria, para predios total o parcialmente cultivados de coca, salvo para la sustitucin de cultivo de la coca por otros cultivos. ARTCULO 40.- El Ministerio de Agricultura y Alimentacin, efectuar los estudios necesarios destinados a la sustitucin de la coca por otros cultivos. ARTCULO 41.- El Estado a travs de la Empresa Nacional de la Coca Sociedad Annima -ENACO S.A.- realizar la industrializacin y comercializacin de la hoja de coca proveniente exclusivamente de los predios empadronados en aplicacin de la primera disposicin transitoria del Decreto Ley N 22095. La industrializacin comprende la elaboracin de pasta bsica de cocana, clorhidrato de cocana y dems derivados de la hoja de coca de produccin lcita con fines benficos. 4 ARTCULO 42.- Quedan sujetas a fiscalizacin los productos o insumos industriales utilizados en la elaboracin de drogas, segn relacin aprobada por Decreto Supremo. ARTCULO 43.- Los importadores y fabricantes de los insumos sujetos a fiscalizacin, llevarn un Registro Especial de Ventas en el que se indicar la cantidad vendida, nombre y apellidos del comprador, domicilio comercial y real de ste, as como el lugar donde ha sido entregada la mercadera;
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Confrontar con los artculos 3 y 7 del Decreto Legislativo N 753, publicado el 12.11.1991. Artculo conforme a su modificacin por el artculo 3 del Decreto Ley N 22926, publicado el 13.03.1980. Confrontar con los artculos 1, 2 y 8 del Decreto Ley N 22926, publicado el 13.03.1980. Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 de la Ley N 27634 publicada el 16.01.2002. - 177 -
conforme a las disposiciones que establezca al respecto el Decreto Supremo a que se refiere el artculo anterior. ARTCULO 44.- Solamente con licencia de la Autoridad de Salud, los laboratorios de productos farmacuticos podrn elaborar medicamentos que contengan drogas, debiendo comunicar la cantidad y naturaleza de la produccin, en la forma y oportunidades que establezca el Reglamento. Dichos laboratorios quedan prohibidos de vender directamente al pblico tanto la droga pura como los preparados. ARTCULO 45.- Los laboratorios y establecimientos farmacuticos que tengan en existencia medicamentos que contienen drogas y que sean declarados fuera de uso, sufrido deterioro o perdido efectividad, solicitarn, cuando menos una vez al ao, a la Autoridad de Salud que los califiquen como saldos descartables para su inmediata custodia y posterior destruccin en la forma que establezca el Reglamento. En los casos de siniestro o robo, el hecho se comunicar de inmediato tanto a la Autoridad de Salud como a la Polica de Investigaciones del Per. ARTCULO 46.- Prohbase la venta al pblico de las drogas comprendidas en las Listas anexas al presente Decreto Ley. ARTCULO 47.- Los medicamentos que contengan drogas descritas en la Lista II A del anexo de este Decreto Ley, slo podrn venderse al pblico en las farmacias y boticas, mediante prescripcin otorgada por mdico colegiado, extendido en recetario especial para dichos medicamentos exclusivamente y en dosis no mayor que la necesaria para veinticuatro horas. La autoridad de salud, previa solicitud de parte interesada acompaada de certificado mdico y de la receta especial correspondiente, autorizar el despacho de cantidades mayores que las posolgicas para veinticuatro horas, destinadas al tratamiento de enfermos hiperalgsicos. ARTCULO 48.- Los medicamentos que contengan las drogas descritas en la Lista III del anexo de este Decreto Ley, slo podrn venderse al pblico en farmacias y boticas, mediante prescripcin otorgada por mdico u odontlogo colegiados, extendida en recetario especial. ARTCULO 49.- La receta especial que prescriba un medicamento que contenga alguna de las drogas descritas en las Listas II A y III, deber ser manuscrita por el facultativo en forma legible, con las cantidades expresadas en letras, debiendo constar el nombre, apellidos y domicilio del enfermo y del mdico tratante con su nmero de colegiacin profesional, as como el diagnstico, slo tendr vigencia durante tres das. ARTCULO 50.- Las recetas especiales sern extendidas por triplicado. El original y una copia las entregar el facultativo al interesado para la adquisicin del medicamento en la farmacia o botica. La copia restante deber ser conservada por el facultativo durante dos aos, para los efectos del control respectivo por la autoridad de salud.
Artculo conforme a su sustitucin por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 122, publicado el 15-06-1981.
Confrontar con la Seccin II, Captulo III del Decreto Legislativo N 635, publicado el 08.04.1991. - 178 -
ARTCULO 51.- Los establecimientos autorizados para la venta al pblico de los medicamentos que contengan drogas comprendidas en las Listas II A y III, solamente las despacharn previa entrega del original y copia de la receta especial respectiva, llevarn un registro de consumo, ventas y existencia, as como un archivo en el que guardarn debidamente numerados y por orden cronolgico, las guas de remisin y la copia de las recetas especiales despachadas, dejando constancia de la identificacin del adquiriente. ARTCULO 52.- Los medicamentos que contengan drogas comprendidas en las Listas II B y IV del presente Decreto Ley, sern expedidas al pblico por farmacias y boticas, mediante receta mdica comn. ARTCULO 53.- Los medicamentos que contengan drogas prendidas en las II B y IV del presente Decreto Ley, nicamente podrn ser adquiridos directamente por los profesionales encargados de su aplicacin. CAPITULO V DEL DELITO DEL TRFICO ILCITO DE DROGAS Y DE LAS PENAS ARTCULO 54.- La accin penal para perseguir el delito de trfico ilcito de drogas se inicia por denuncia del Ministerio Pblico, conforme a lo dispuesto en su Ley Orgnica1. ARTCULO 55.- Ser reprimido con penitenciaria no mayor de quince aos ni menor de diez aos, el que ilcitamente: 1.- Sembrare, cultivare, fabricare, extractare, preparare o realizase cualquier otro acto anlogo inherente al proceso de produccin de algunas de las drogas contenidas en las Listas I y II A; 2.- Importare, exportare, vendiere, almacenare, distribuyere, transportare, tuviere en su poder o ejecutase cualquier otro acto anlogo inherente al proceso de comercializacin de alguna droga referida en el inciso anterior o de la materia prima requerida para su elaboracin1. ARTCULO 55-A.- La pena ser de internamiento o penitenciara no menor de quince aos, cuando el delincuente: 1.- Cometiere el hecho en banda o en calidad de afiliado a una banda destinada al trfico ilcito de drogas. Si adems de cometer el delito en banda el agente la hubiere promovido, organizado, financiado o dirigido, la pena ser de internamiento;
Artculo conforme a su sustitucin por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 122, publicado el 15-06-1981. Confrontar con la Seccin II, Captulo III del Decreto Legislativo N 635, publicado el 08.04.1991. 2 Artculo incluido por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 122, publicado el 15.06.1981. 3 Artculo incluido por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 122, publicado el 15.06.1981. 4 Artculo conforme a su sustitucin por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 122, publicado el 15.06.1981. Confrontar con la Seccin II, Captulo III del Decreto Legislativo N 635, publicado el 08.04.1991. Rectificado por fe de erratas. 5 Artculo conforme a su sustitucin por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 122, publicado el 15.06.1981. Confrontar con la Seccin II, Captulo III del Decreto Legislativo N 635, publicado el 08.04.1991. - 179 1
2.- Fuere funcionario o servidor pblico encargado de la prevencin o investigacin de cualquier delito, o si tuviere el deber de aplicar penas o de vigilar su ejecucin; 3.- Tuviere la profesin de educador o se desempeare como tal en cualquiera de los niveles de enseanza; 4.- Fuere profesional mdico, farmacutico, qumico, odontlogo o ejerciere cualquier profesin sanitaria; 5.- Realizare el delito en el interior o en los alrededores de un establecimiento de enseanza, centro asistencial de salud, recinto deportivo, lugar de detencin o reclusin; 6.- Se valiere para la comisin del delito de persona inimputable2. ARTCULO 55-B.- La pena ser de penitenciara no mayor de diez aos ni menor de dos aos: 1.- Si el sembro o cultivo fuere de pequea extensin; 2.- Si fuere escasa la cantidad de droga o materia prima poseda, fabricada, extractada o preparada por el agente; 3.- Si se hubiere distribuido la droga en pequeas cantidades y directamente a consumidores individuales3. ARTCULO 56.- No es reprimible el que, sin contar con autorizacin mdica, posea droga en dosis personal para su propio e inmediato consumo. La exencin de pena requiere peritaje mdico legal que acredite la dependencia4. ARTCULO 57.- El que promueve, organice, financie o dirija una banda formada por tres o ms personas y destinada a producir o comercializar droga, ser reprimido con penitenciaria no mayor de quince aos ni menor de diez aos. Los dems integrantes de la banda sern reprimidos, por el solo hecho de pertenecer a la asociacin ilcita, con penitenciara no mayor de diez aos ni menor de cinco aos5. ARTCULO 58.- Se impondr penitenciara no mayor de ocho aos ni menor de cuatro aos al profesional mdico, farmacutico, qumico, odontlogo u otro profesional sanitario que indebidamente
1 Artculo conforme a su sustitucin por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 122, publicado el 15.06.1981. Confrontar con la Seccin II, Captulo III del Decreto Legislativo N 635, publicado el 08.04.1991. 2 Artculo conforme a su sustitucin por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 122, publicado el 15.06.1981. Confrontar con la Seccin II, Captulo III del Decreto Legislativo N 635, publicado el 08.04.1991. 3 Artculo incluido por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 122, publicado el 15.06.1981. 4 Artculo conforme a su sustitucin por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 122, publicado el 15.06.1981. Confrontar con la Seccin II, Captulo III del Decreto Legislativo N 635, publicado el 08.04.1991. Rectificado por fe de erratas. 5 Artculo conforme a su sustitucin por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 122, publicado el 15.06.1981. Confrontar con la Seccin II, Captulo III del Decreto Legislativo N 635, publicado el 08.04.1991. 6 Artculo incorporado por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 122, publicado el 15.06.1981. Confrontar con la Seccin II, Captulo III del Decreto Legislativo N 635, publicado el 08.04.1991. 7 Artculo incorporado por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 122, publicado el 15.06.1981. Confrontar con la Seccin II, Captulo III del Decreto Legislativo N 635, publicado el 08.04.1991. 8 Artculo conforme a su sustitucin por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 122, publicado el 15.06.1981.
Confrontar con la Seccin II, Captulo III del Decreto Legislativo N 635, publicado el 08.04.1991. - 180 -
recetare, prescribiere, administrare o expendiere medicamento que contenga cualquier droga prevista en las Listas I y II A. La pena ser de prisin no mayor de dos aos ni menor de un ao si se tratare de medicamento que contenga alguna de las drogas descritas en las Listas III, V y VI1. ARTCULO 59.- El que subrepticiamente o con violencia o intimidacin hiciere consumir a otro una droga, ser reprimido con prisin no mayor de ocho aos ni menor de cinco aos. La pena ser de penitenciara no mayor de doce aos ni menor de ocho aos, si el agente hubiere actuado con el propsito de estimular o difundir el uso de la droga, o si la vctima fuere una persona manifiestamente inimputable1. ARTCULO 59-A.- El que instigue o induzca a persona determinada para el consumo indebido de droga, ser reprimido con prisin no mayor de cinco aos ni menor de dos aos. La pena ser de penitenciara no mayor de ocho aos ni menor de cinco aos, si el delincuente hubiere actuado con propsito de lucro, o si la vctima fuere persona manifiestamente inimputable2. ARTCULO 60.- El que sustrajera a una persona a la persecucin penal o a la ejecucin de una pena o de otra medida ordenada por la justicia con motivo de la comisin de un delito de trfico ilcito de drogas, sea ocultndola o facilitndole la fuga o negando a la autoridad, sin motivo legtimo, el permiso de penetrar en el domicilio para aprehenderla, ser reprimido con prisin no mayor de ocho aos ni menor de cinco aos. La pena ser de penitenciara no mayor de quince aos ni menor de diez aos, si el autor del encubrimiento personal fuere funcionario o servidor pblico encargado de la investigacin del delito o de la custodia del delincuente3. ARTCULO 61.- Toda condena llevar consigo la pena accesoria de multa que no ser mayor de quinientos sueldos mnimos vitales establecidos en la provincia de Lima para el comercio, industria y servicios, ni menor de cincuenta4. ARTCULO 61-A.- La condena a pena de internamiento o penitenciara, adems de la inhabilitacin absoluta e interdiccin civil durante su cumplimiento, establecer la inhabilitacin posterior contenida en los incisos 3 y 6 del artculo 27 del Cdigo Penal por tiempo no mayor de diez aos ni menor de cinco aos5.
1 Artculo conforme a su sustitucin por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 122, publicado el 15.06.1981. Confrontar con la Seccin II, Captulo III del Decreto Legislativo N 635, publicado el 08.04.1991. 2 Artculo conforme a su modificacin por el artculo 2 de la Ley N 24388, publicada el 06.12.1985. Confrontar con el artculo 1 de la Ley N 23490, publicada el 06.11.1982. Confrontar con la Seccin II, Captulo III del Decreto Legislativo N 635, publicado el 08.04.1991. 3 Artculo conforme a su sustitucin por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 122, publicado el 15.06.1981. Revisar los artculos 296 al 303 del Decreto Legislativo N 635, publicado el 08.04.1991. 4 Artculo conforme a su sustitucin por el artculo 5 del Decreto Ley N 22926, publicado el 13.03.1980. Confrontar con los artculos 1, 2 y 8 del Decreto Ley N 22926, publicado el 13.03.1980.
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ARTCULO 61-B.- La condena a pena de internamiento establecer la inhabilitacin especial posterior contenida en los incisos 3 y 6 del artculo 27 del Cdigo Penal por tiempo no mayor de cinco aos ni menor de dos aos6. ARTCULO 62.- No rige para los cmplices del delito de trfico ilcito de drogas la atenuante establecida en el artculo 102 del Cdigo Penal7. ARTCULO 63.- Los extranjeros que hayan cumplido la condena impuesta sern expulsados del pas aun cuando tuvieren hogar establecido en el territorio de la Repblica, quedando prohibido su reingreso. Se excepta el caso previsto en la segunda parte del artculo 581. ARTCULO 64.- No se conceder la libertad provisional, condena condicional, sustitucin de pena, libertad condicional, remisin de la pena o indulto, a los procesados o sentenciados, segn el caso, por la comisin del delito de trfico ilcito de drogas Se excepta de esta prohibicin los casos previstos en los incisos 1) y 3) del artculo 55 - B del Decreto Legislativo N 122, as como el inciso 2), del mismo artculo, en la parte que se refiere a la posesin de escasa cantidad. Dicha excepcin procede siempre que el agente del delito no sea reincidente, habitual o hubiere vendido o distribuido drogas a menores de edad. El juez instructor conceder la libertad provisional si de autos aparece debidamente tipificada esta modalidad delictiva. La Resolucin que la conceda ser elevada en consulta al tribunal correccional, dentro de los dos das siguientes a su expedicin, bajo responsabilidad, producindose el excarcelamiento aprobada que sea la consulta2. ARTCULO 65.- La reincidencia y la habitualidad se regirn por las disposiciones contenidas en el Ttulo XIV del Libro Primero del Cdigo Penal3. CAPITULO VI DECOMISO E INCAUTACIONES ARTCULO 66.- Sern decomisados las drogas, insumos, fbricas, laboratorios, alambiques, implementos y enseres empleados en la produccin y fabricacin ilcita de drogas. Los cultivos sern destruidos en presencia del juez instructor, de un representante del Ministerio de Agricultura y Alimentacin y otro representante de la Polica de Investigaciones del Per, levantndose a tal efecto el acta correspondiente. Adems, sern incautados los equipos de trabajo y otros bienes de uso directo que hubieran sido utilizados para el cultivo y explotacin ilcita de la coca. Igualmente, sern incautados los terrenos de cultivo y afectados a la Direccin General de Reforma Agraria y Asentamiento Rural, para su posterior adjudicacin a los campesinos sin tierra; tambin
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Artculo conforme a su modificacin por el artculo 2 de la Ley N 27634 publicada el 16.01.2002. Artculo conforme a su sustitucin por el artculo 6 del Decreto Ley N 22926, publicado el 13.03.1980. Artculo conforme a su sustitucin por el artculo 7 del Decreto Ley N 22926, publicado el 13.03.1980.
Confrontar con los artculos 1, 2 y 8 del Decreto Ley N 22926, publicado el 13.03.1980. - 182 -
sern incautados los inmuebles utilizados como fbricas, depsitos o lugares de expendio, as como los vehculos en que se hubiere efectuado la distribucin o transporte de las drogas, siempre que pertenezcan a los autores, cmplices o encubridores del delito o a quienes teniendo conocimiento del mismo no lo hubieran denunciado de inmediato. Tambin ser incautado el dinero, empleado u obtenido en la comisin del delito de trfico ilcito, objeto de la investigacin, el mismo que ser depositado en el Banco de la Nacin, para su ingreso al Tesoro Pblico4. ARTCULO 67.- Las drogas decomisadas sern depositadas en un local especial, cuya custodia y responsabilidad ser del Ministerio del Interior. ARTCULO 68.- Las drogas decomisadas sern destruidas pblicamente en presencia de una comisin presidida por el Ministro del Interior integrada por un Vocal de la Corte Suprema y el Director General de la Polica Nacional del Per, as como de un Notario Pblico, que dar fe del acto. Las drogas que se destruyan sern analizadas y pesadas momentos antes, por un profesional qumico de la Direccin General de la Polica Nacional del Per y otro del Ministerio de Salud, estos ltimos as como el Notario sern designados rotativamente1. ARTCULO 69.- Los dems bienes decomisados, e incautados durante la investigacin policial y el proceso judicial, sern puestos a disposicin de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas, la que los asignar para el servicio oficial de las dependencias pblicas, segn las prioridades que establezca el Comit Multisectorial de Control de Drogas. El uso en el servicio oficial ser bajo responsabilidad. Caso de dictarse sentencia judicial absoluta se dispondr la devolucin del bien a su propietario, pagando el usuario una indemnizacin equivalente por el uso2. ARTCULO 70.- Los bienes incautados o decomisados definitivamente por sentencia judicial firme, sern adjudicados al Estado y registrados en la Direccin General de Bienes Nacionales del Ministerio de Vivienda y Construccin, para que continen en uso de las dependencias pblicas a que se refiere el artculo 69 del presente Decreto Ley. Aquellos bienes que no sirven para este fin sern vendidos en pblica subasta y su producto ser depositado en el Banco de la Nacin para su inmediato ingreso al Tesoro Pblico3. CAPITULO VII NORMAS ESPECIALES DE PROCEDIMIENTOS ARTCULO 71.- En la investigacin del delito materia del presente Decreto Ley, la Polica de Investigaciones del Per podr adoptar las siguientes medidas:
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Confrontar Confrontar Confrontar Confrontar Confrontar
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artculos artculos artculos artculos artculos
2 y 3 de la Ley 25298, publicada el 04.01.1991. 2, 3 y siguientes del Decreto Legislativo N 824, 2, 3 y siguientes del Decreto Legislativo N 824, 2, 3 y siguientes del Decreto Legislativo N 824, 2, 3 y siguientes del Decreto Legislativo N 824, - 183 -
publicado publicado publicado publicado
el el el el
24.04.1996. 24.04.1996. 24.04.1996. 24.04.1996
a) Efectuar la detencin preventiva de los traficantes, cmplices o encubridores por un trmino no mayor de quince das, con conocimiento del juez instructor; b) Ingresar o allanar y registrar los lugares sealados como depsitos, fbricas o centros de distribucin clandestina de drogas; c) Inspeccionar con la intervencin de un funcionario del Ministerio de Salud los laboratorios, farmacias y boticas; d) Restringir o impedir el ingreso, trnsito o salida del pas a personas que se dediquen al trfico ilcito o se sospeche que lo efectan; y, e) Trasladar de un lugar a otro con conocimiento del Juez Instructor a quienes se encuentren complicados en este delito, cuando la medida sea necesaria para el buen xito de la investigacin. ARTCULO 72.- Si la Polica de Investigaciones del Per encuentra que estn comprendidos en el trfico ilcito menores de dieciocho aos de edad, los pondr a disposicin del juez de menores dentro del trmino de 24 horas. ARTCULO 73.- La Polica de Investigaciones del Per al iniciar las pesquisas con motivo del trfico ilcito de drogas, podr solicitar al juez instructor que dicte las medidas precautelativas correspondientes sobre los bienes muebles e inmuebles del investigado, an antes de dictarse el auto apertorio de instruccin. ARTCULO 74.- El auto de libertad concedido por el juez instructor, de conformidad con el artculo 83 del Cdigo de Procedimientos Penales, es apelable por el agente fiscal y/o el Procurador General de la Repblica. No se har efectiva la libertad decretada sino despus de ser aprobado dicho autor por el Tribunal Correccional1. CAPITULO VIII DE LAS INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS ARTCULO 75.- Los que infrinjan las disposiciones contenidas en los artculos 43 al 45 y 47 al 53 del presente Decreto Ley, sern sancionados con multa no menor al monto de dos salarios mnimos vitales de la Provincia de Lima, de la actividad econmica de ms alta remuneracin, ni mayor de veinte y con la clausura del establecimiento en su caso. Los reincidentes sern considerados como autores del delito del trfico ilcito de drogas previsto en el inciso e) del artculo 57, sin perjuicio de multa correspondiente. ARTCULO 76.- Los representantes o mandatarios legales de las personas jurdicas que incurran en alguna infraccin de las establecidas, sern solidariamente responsables con sta, en el pago de la multa que se imponga. CAPITULO IX RGANOS ADMINISTRATIVOS ARTCULO 77.- El Comit Multisectorial de Control de Drogas a que se refiere el artculo 3 del presente Decreto Ley, tiene como atribuciones las siguientes2:
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a) Aprobar los lineamientos de poltica que proponga la Oficina Ejecutiva o establecer los que estime conveniente; b) Dictar las normas complementarias que sean necesarias para el mejor cumplimiento de la Ley, en especial las correspondientes a determinar las reas de reduccin progresiva del cultivo de coca y su comercializacin. c) Disponer la ejecucin de acciones por parte de la Oficina Ejecutiva y encomendar las de control multisectorial que sean necesarias. d) Proponer las medidas concernientes para alcanzar los objetivos de la Ley; y, e) Designar el organismo que deba representar al pas, en eventos internacionales, en atencin a su especialidad. ARTCULO 78.- Crase la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas, la misma que ser incorporada a la estructura del Ministerio del Interior, en la condicin de rgano de coordinacin, bajo dependencia directa y exclusiva del Ministerio del Interior. ARTCULO 79.- La Oficina Ejecutiva en base a los lineamientos de poltica aprobados por el Comit y a lo dispuesto en el presente Decreto Ley, estar encargada de: a) Planear, normar, coordinar y controlar las actividades que a nivel nacional sean necesarias par alcanzar los objetivos previstos en el presente Decreto Ley3. b) Comunicar a los sectores administrativos las decisiones del Comit Multisectorial para que stos las ejecuten y controlen4. c) Supervisar la ejecucin de las actividades programadas5. d) Recibir, registrar y canalizar los bienes, recursos tcnicos y/o econmicos que sean donados para su aplicacin en el logro de los objetivos de la presente Ley, as como disponer el uso de bienes incautados o decomisados. e) Promover la cooperacin internacional contra el trfico ilcito y uso indebido de drogas; y1, f) Mantener relaciones con organizaciones internacionales y con las que se han suscrito convenios y/o entidades afines. ARTCULO 80.- La Oficina Ejecutiva de Control de Drogas estar integrada por un funcionario procedente de cada uno de los sectores cuya intervencin sea necesaria en la aplicacin del presente Decreto Ley, los que sern designados por Resolucin del Ministerio al que correspondan y destacados al Ministerio del Interior. Considerando la funcin de supervisin y de control encomendada a la Oficina Ejecutiva, quedan excluidos de integrar dicha Oficina los miembros de las Instituciones encargadas de la prevencin, persecucin y represin del delito de trfico ilcito de drogas2. ARTCULO 81.- Igualmente, son miembros integrantes de la Oficina Ejecutiva mencionada, el Procurador General de la Repblica que designe el Consejo de Defensa Judicial del Estado, as
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Confrontar con los artculos 2, 3 y siguientes del Decreto Legislativo N 824, publicado el 24.04.1996 Confrontar con los artculos 2, 3 y siguientes del Decreto Legislativo N 824, publicado el 24.04.1996. Confrontar con los artculos 2, 3 y siguientes del Decreto Legislativo N 824, publicado el 24.04.1996. - 185 -
como el Fiscal de la Corte Superior de Lima que designe su Sala Plena. Dichos representantes letrados tienen la facultad especial de supervisar y controlar las investigaciones policiales y administrativas en Lima y Callao que se realicen con ocasin de la comisin del delito de trfico de drogas, as como de denunciar las irregularidades que sean de su conocimiento, bajo responsabilidad3. ARTCULO 82.- En provincias ejercern la funcin especial de supervisin y control de las actividades policiales y administrativas los fiscales y agentes fiscales designados por las Cortes Superiores de Justicia, respectivas. ARTCULO 83.- De conformidad con la Ley Orgnica de la Polica de Investigaciones del Per Decreto Ley N 18071- sta tiene como misin investigar y denunciar los delitos. En consecuencia, las autoridades polticas, civiles, militares que tuvieran conocimiento de la comisin de un delito o infraccin administrativa previstos por la presente Ley, estn obligadas, bajo responsabilidad, a comunicar el hecho en el trmino de la distancia a la dependencia PIP, ms cercana, la que asumir de inmediato la investigacin y pondr a los infractores a disposicin de la autoridad competente. ARTCULO 84.- Los hechos delictivos sancionados por la presente Ley, que ocurrieran en lugares del territorio nacional donde no exista estacin o dependencia de la PIP, sern investigados y denunciados por la Guardia Civil, siempre y cuando los mismos no tengan vinculacin con hechos que se encuentren en proceso de investigacin por aquella. ARTCULO 85.- Los sectores pblico y no pblico estn obligados a prestar todo tipo de informacin, colaboracin tcnica y de brindar las facilidades solicitadas por las organizaciones administrativas creadas en el presente Decreto Ley y por las instituciones policiales, en el cumplimiento de su funcin. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS ARTCULO 86.- La inclusin de una nueva sustancia o la exclusin de alguna de las comprendidas en las listas anexas, podr hacerse por Resolucin Suprema, refrendada por el Ministro de Salud. ARTCULO 87.- En todo lo que no se encuentre previsto por el presente Decreto Ley con relacin a los delitos y penas, as como a los procedimientos judiciales, regirn las normas del Cdigo Penal y del Cdigo de Procedimientos Penales, en su caso. ARTCULO 88.- Transfirase dentro del trmino de noventa das, computado a partir de la vigencia del presente Decreto Ley, la Empresa Nacional de la Coca del Sector Industria, Comercio, Turismo e Integracin, comprendiendo en dicha transferencia el personal, los activos y pasivos de dicha Empresa. DEFINICIN DE TRMINOS EMPLEADOS Artculo 89.- Para los efectos de esta Ley, se entiende por: 1) Adormidera, a la planta del gnero papaver. 2) Administrar, el caso de aplicar, inyectar, dar o hacer tomar una droga.
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3) Alucingenos, psicoactivos, o psicodislpticos, a las sustancias naturales o sintticas que producen distorsiones del tiempo o del espacio, visiones calcidoscpicas, alucinaciones y desdoblamiento de la personalidad pudiendo causar dependencia. 4) Arbusto de coca, a la planta del gnero erythroxilon y sus especies y variedades erythroxilaceas. 5) Cannabis o marihuana, a la Cannabis sativa L, planta dioica que contiene principios psicoactivos. 6) Cocana a los alcaloides extrados de las hojas del arbusto de la coca o preparados por sntesis a partir de la ecgonina, en todas sus formas o derivados, y que tienen la capacidad de crear dependencia. 7) Comerciar, el acto de depositar, retener, ofrecer, expender, vender, distribuir, despachar, transportar, importar, exportar, expedir en trnsito o que bajo cualquiera otra modalidad se dedique a actividades ilcitas con drogas. 8) Cultivo, el acto de sembrar, plantar, cosechar y/o recolectar vegetales que contengan sustancias fiscalizadas. 9) Dependencia, drogadiccin o frmaco dependencia, al estado de intoxicacin peridica o crnica motivada por el consumo repetido de una droga, o el estado psquico o a veces fsico causado por la interaccin entre un organismo vivo y una droga, caracterizado por: - Un impulso irreprimible a tomar la droga en forma continua o peridica y de procurrsela por cualquier medio. - Una tendencia a ir aumentando progresivamente la droga. - Un estado psquico o psicolgico y a veces fsico por los efectos de la droga. 10) Dependencia fsica, al estado mediante el cual el organismo se adapta a la droga y, que, al suspenderse su administracin o al modificar su accin por la administracin de un antagnico especfico, provoca al sndrome de abstinencia. 11) Dependencia psquica, el estado de satisfaccin y el impulso psquico irreprimible que conduce a tomar una droga en forma peridica o continua. 12) Dosis personal o en pequea cantidad, es la cantidad de frmaco o droga que diariamente puede ingerir una persona por cualquier va. 13) Droga, a cualquier sustancia natural o sinttica que, al ser administrada al organismo, altera el estado de nimo, la percepcin o el comportamiento, provocando modificaciones fsicas o psquicas y que son susceptibles de causar dependencia; comprende las sustancias contenidas en las listas anexas; para los efectos de la represin penal, se considera nicamente las listas I y II A. 14) Drogadicto o frmaco dependiente, a cualquier persona dependiente de drogas o que las usa indebidamente y en forma crnica.
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15) Fabricacin, el acto de preparar, elaborar, manufacturar, componer, convertir o procesar cualquier sustancia fiscalizada ya sea por extraccin de sustancias de origen natural o mediante sntesis qumicas. 16) Fiscalizacin, a las acciones del Estado, destinadas a controlar, de conformidad con necesidad mdicas y cientficas, el cultivo, la fabricacin, comercializacin y tenencia de drogas, con el objeto de preservar la salud. 17) Instigacin, toda accin que incite, provoque o induzca, promueva, favorezca o facilite el consumo de drogas. 18) Medicamento, a los preparados que contengan drogas con fines teraputicos. 19) Opio, el ltex coagulado espontneamente obtenido de las cpsulas de la planta del gnero papaver. 20) Rehabilitacin, a las acciones destinadas a lograr la readaptacin al medio bio-psico-social de las personas adictas a las drogas. 21) Sndrome de abstinencia al conjunto de sntomas consistentes en intensos transtornos fsicos provocados en el organismo por la interrupcin en la administracin de una droga. 22) Trfico ilcito, toda accin u omisin dolosa tipificada como tal en el presente Decreto Ley. 23) Uso indebido, al acto de administrarse drogas con fines no medicinales ni de investigacin cientfica. DISPOSICIONES TRANSITORIAS PRIMERA.- Los conductores de predios que a la fecha de vigencia del presente Decreto Ley se encontraren dedicados al cultivo de la coca, quedan obligados a empadronarse en el Registro de Productores de la ENACO, en el trmino de noventa das computados a partir de la vigencia de la presente Ley. Los omisos a dicha inscripcin estn incursos en el delito previsto y penado en el inciso a) del artculo 60. SEGUNDA.- Mientras la Empresa Nacional de la Coca (ENACO) no cuente con los medios para asumir las atribuciones que le confiere el presente Decreto Ley, controlar y normar el acopio, secado y transporte para su distribucin, a fin de que la produccin de la coca no derive a fines ilcitos. Asimismo, determinar anualmente los fundos cuyos conductores, deban venderle obligatoriamente la totalidad de su produccin, de acuerdo a las disposiciones del Comit Multisectorial de Control de Drogas. En las zonas donde la comercializacin de las hojas de coca no est prohibida, ENACO expedir, previa calificacin, las licencias que autoricen dicha actividad, a personas naturales o jurdicas.
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TERCERA.- En tanto el Estado no tenga la infraestructura necesaria para asumir el monopolio de las drogas previstas en las listas a que se refiere el artculo 14 del presente Decreto Ley, el sector privado importar las consideradas en la Lista III y IV B, bajo fiscalizacin. Por Decreto Supremo el Estado ir gradualmente incorporando dentro de su atribucin las drogas a que se hace referencia. CUARTA.- Los medicamentos que contengan drogas de la Lista III, no sern objeto de monopolio estatal y podrn ser vendidas al pblico bajo receta mdica comn, basta que los organismos competentes alcancen la infraestructura ms adecuada, la que ser determinada por Decreto Supremo. QUINTA.- Los sectores administrativos competentes quedan facultados a dictar las disposiciones necesarias para adecuar sus objetivos sectoriales a las normas prescritas por el presente Decreto Ley. SEXTA.- En tanto el Estado no cuente con los medios hospitalarios especializados contemplados en el Captulo III, y mientras stos sean dotados, la autoridad competente aplicar todo lo pertinente al tratamiento obligatorio de los drogadictos, para aquellos que cuenten con los medios econmicos necesarios, y en los lugares en los que exista la atencin mdica especializada. El Ministerio de Salud comunicar por intermedio del Primer Ministro, al Poder Judicial, la fecha y lugar de funcionamiento de cada nuevo centro de rehabilitacin estatal, para la recuperacin del drogadicto. STIMA.- Los propietarios de los predios comprendidos en el artculo 35 del presente Decreto Ley, que acreditaran fehacientemente la imposibilidad agroeconmica de sustituir los cultivos de coca en los trminos sealados por ley, por excepcin y por una sola vez, se les conceder un plazo adicional, el cual no exceder el trmino previsto en la ley, mediante Resolucin Suprema, refrendado por el Ministro de Agricultura y Alimentacin. OCTAVA.- Tratndose de predios ubicados en zonas no autorizadas por el Decreto Supremo N 254-64-DGS, de 11 de diciembre de 1964, los plazos de erradicacin y sustitucin del cultivo de la coca a que se refiere el artculo 35, sern de un ao para los predios de ms de diez hectreas y de dos aos para los predios de cinco a diez hectreas. Para el caso de los predios contemplados en el artculo 36 la erradicacin o sustitucin del cultivo de la coca ser prioritaria en las zonas no autorizadas por el citado Decreto Supremo. NOVENA.- La aplicacin del presente Decreto Ley no dar lugar a demandas presupuestales de mayores recursos del Presupuesto General de la Repblica para 1978. DISPOSICIN FINAL Queda derogada la Ley 11005, el Decreto Ley 19505 y todas las disposiciones que se opongan al presente Decreto Ley.
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Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintin das del mes de febrero de mil novecientos setentiocho. General de Divisin EP., FRANCISCO MORALES BERMUDEZ CERRUTTI, Presidente de la Repblica. General de Divisin EP., OSCAR MOLINA PALLOCCHIA, Presidente del Consejo de Ministros y Ministro de Guerra. Vice-Almirante AP., JORGE PARODI GALLIANI, Ministro de Marina. Teniente General FAP. JORGE TAMAYO DE LA FLOR, Ministro de Aeronutica. General de Divisin EP. GASTON IBAEZ OBRIEN, Ministro de Industria, Comercio, Turismo e Integracin. General de Divisin EP. JUAN SANCHEZ GONZALES, Ministro de Energia y Minas. Embajador JOSE DE LA PUENTE RADBILL, Ministro de Relaciones Exteriores. General de Divisin EP. OTTO ELESPURU REVOREDO, Ministro de Educacin. General de Divisin EP. ALCIBIADES SAENZ BARSALLO, Ministro de Economa y Finanzas. General de Brigada EP. ELIVIO VANNINI CHUMPITAZI, Ministro de Transportes y Comunicaciones. Vicealmirante AP. FRANCISCO MARIATEGUI ANGULO, Ministro de Pesquera. General de Divisin EP. LUIS CISNEROS VIZQUERRA, Ministro del Interior. Teniente General FAP. JOSE GARCIA CALDERON KOECHLIN, Ministro de Trabajo. General de Brigada EP. LUIS ARBULU IBAEZ, Ministro de Agricultura y Alimentacin. Mayor General FAP. OSCAR DAVILA ZUMAETA, Ministro de Salud. Contralmirante AP. GERONIMO CAFFERATA MARAZZI, Ministro de Vivienda y Construccin. POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Lima, 28 de febrero de 1978. General de Divisin EP. FRANCISCO MORALES BERMUDEZ CERRUTTI General de Divisin EP. OSCAR MOLINA PALLOCCHIA. Vicealmirante AP. JORGE PARODI GALLIANI. Teniente General FAP. JORGE TAMAYO DE LA FLOR. General de Divisin EP. LUIS CISNEROS VIZQUERRA.
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ANEXO ENUMERACIN DE DROGAS SOMETIDAS A FISCALIZACIN LISTA I A 1. CANNABIS 2. Concentrado de Paja de ADORMIDERA 3. Extractos vegetales diversos susceptibles de uso indebido. 4. HERONA 5. OXICODONA B 1. DET 2. DMHP 3. DMT 4. (+) - LISERGIDA 5. MESCALINA 6. PARAHEXILO 7. PSILOCINA, PSILOTSINA 8. PSILOCIBINA 9. STP, DOM 10. TETRAHIDROCANNABINOLES. LISTA II A 1. COCANA 2. DEXTROMORAMIDA 3. FENTANIL 4. METADONA 5. MORFINA 6. OPIO 7. PETIDINA, MEPERIDINA B 1. CODEINA 2. DIHIDROCODENA 3. HIDROCODONA 4. ETILMORFINA 5. FOLCODINA 6. PROPIRAMO
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7. DIFENOXINA 8. DIFENOXILATO. La presente Lista II tambin incluye los posibles ismeros, steres y teres de las sustancias enumeradas, as como las posibles sales de tales posibles ismeros, steres y teres.
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LISTA III A 1. ANFETAMINA 2. DEXANFETAMINA 3. METILFENIDATO 4. FENCICLIDINA 5. FENMETRACINA 6. METANFETAMINA B 1. AMOBARBITAL 2. CICLOBARBITAL 3. GLUTETIMIDA 4. PENTOBARBITAL 5. SECOBARBITAL. C 1. ANFEPRAMONA, DIETILPROPION 2. BARBITAL 3. ETCLORVINOL 4. ETINAMATO 5. MEPROBAMATO 6. METACUALONA 7. METILFENOBARBITAL 8. METIPRILONA 9. FENOBARBITAL 10. PIPRADROL 11. LEFETAMINA, S P A LISTA IV A Preparados de: 1. CODENA 2. DIHIDROCODENA 3. HIDROCODONA 4. ETILMORFINA 5. FOLCODINA: En mezclas con contenido estupefacientes no mayor de 100 miligramos por unidad posolgica. 6. PROPIRAMO: Preparados con contenido no mayor de 100 miligramos por unidad posolgica con
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metilcelulosa. 7. COCANA: Preparados con contenido no mayor de 0.1% por unidad posolgica. 8. DIFENOXINA: Preparados con contenido no mayor de 0.5 miligramos por unidad posolgica. 9. DIFENOXILATO: Preparados con contenido no mayor de 2.5 miligramos por unidad posolgica. 10. Pulvis ipecacuanhae et opii compositus: Mezcla de polvos de opio y de raz de ipeca al 10% cada uno en ingredientes no estupefacientes. 11. Mezclas de preparados de la presente lista entre s o con otra sustancia no estupefaciente. B 1. CLORDIAZEPOXIDO 2. DIAZEPAM 3. OXAZEPAM 4. PENTAZOCINA 5. TILIDINA 6. FENPROPOREX 7. MEFENOREX 8. FENTERMINA 9. AMITRIPTILINA 10. IMIPRAMINA 11. TRIHEXIFENIDIL Y los medicamentos que contengan estas drogas, as como los derivados qumicos de estas ltimas y los preparados de esos derivados qumicos.
LISTA V 1. ETORFINA LISTA VI 1. NALORFINA 2. LEVALORFAN 3. NALOXONA 4. CICLAZOCINA 5. DIPRENORFINA 6. APOMORFINA.
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A.
DECRETO LEY N 22926 (13.03.80): Extendern sanciones a los infractores de las normas de erradicacin y sustitucin de cultivos de coca
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA POR CUANTO: El Gobierno Revolucionario Ha dado el Decreto - Ley siguiente: EL GOBIERNO REVOLUCIONARIO CONSIDERANDO: Que al expedirse el Decreto Ley 22095 la Direccin General de Aduanas formaba parte de la estructura administrativa del Sector Industria, Turismo e Integracin, habiendo sido reubicada con posterioridad en el Sector Economa y Finanzas; en consecuencia es conveniente incorporar a este ltimo en el Comit Multisectorial de Control de Drogas; Que es necesario extender las sanciones de incautacin de intereses y destruccin de cultivos, a los infractores de las normas de erradicacin y sustitucin de cultivos de coca. Asimismo, se requiere eliminar el lmite mximo de la pena de multa, en razn a la naturaleza del delito; Que es indispensable incrementar los recursos econmicos de los organismos encargados de alcanzar los objetivos previstos por el Decreto Ley 22095, a fin de lograrlos al ms corto plazo; En uso de las facultades de que est investido; y, Con el voto aprobatorio de Consejo de Ministros; Ha dado el Decreto Ley siguiente: ARTCULO 1- Incorprase en el Comit Multisectorial de Control de Drogas, creado por el Artculo 3 del Decreto Ley 22095, al Ministerio de Economa y Finanzas. ARTCULO 2.- Entindase que las disposiciones contenidas en el prrafo segundo del artculo 66 del Decreto Ley 22095, son tambin de aplicacin a los infractores de lo establecido en los incisos a) y b) del artculo 35 del citado cuerpo legal. A los que no cumpliesen con los plazos que seale el Ministerio de Agricultura y Alimentacin, en ejercicio de lo dispuesto en el artculo 36 del Decreto Ley 22095 se les aplicar adems las sanciones previstas en los prrafos 2 y 3 del artculo 66 del mencionado Decreto Ley. ARTCULO 3.- Modifcase el artculo 37 de D.L. N 22095, con el texto siguiente:
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ARTCULO 37.- La Guardia Civil del Per colaborar especialmente en la aplicacin y control de las normas de reduccin y sustitucin de los cultivos de coca, as como de los concernientes al cultivo de especies vegetales prohibidas; poniendo a los infractores inmediatamente a disposicin de la Polica de Investigaciones del Per, para los fines de ley. ARTCULO 4.- Sustityese el artculo 61 del Decreto Ley 22095, con el texto siguiente: ARTCULO 61.- Toda condena llevar consigo las penas accesorias de multa e inhabilitacin para el ejercicio de la profesin, la industria y el comercio. La pena de multa no ser inferior a 30 salarios mnimos vitales de la provincia de Lima, de la actividad econmica de ms alta remuneracin. La inhabilitacin se extender todo el tiempo que dure la condena ms 5 aos como mnimo, despus de cumplirla. ARTCULO 5.- Sustityese el artculo 66 del Decreto Ley 22095, con el texto siguiente: ARTCULO 66.- Sern decomisados las drogas, insumos, fbricas, laboratorios, alambiques, implementos y enseres empleados en la produccin y fabricacin ilicita de drogas. Los cultivos sern destruidos en presencia del juez instructor, de un representante del Ministerio de Agricultura y Alimentacin y otro representante de la Polica de Investigaciones del Per, levantndose a tal efecto el acta correspondiente. Adems, sern incautados los equipos de trabajo y otros bienes de uso directo que hubieran sido utilizados para el cultivo y explotacin ilcita de la coca. Igualmente, sern incautados los terrenos de cultivo y afectados a la Direccin General de Reforma Agraria y Asentamiento Rural, para su posterior adjudicacin a los campesinos sin tierra; tambin sern incautados los inmuebles utilizados como fbricas, depsitos o lugares de expendio, as como los vehculos en que se hubiere efectuado la distribucin o transporte de las drogas, siempre que pertenezcan a los autores, cmplices o encubridores del delito o a quienes teniendo conocimiento del mismo no lo hubieran denunciado de inmediato. Tambin ser incautado el dinero, empleado u obtenido en la comisin del delito de trfico ilcito, objeto de la investigacin, el mismo que ser depositado en el Banco de la Nacin, para su ingreso al Tesoro Pblico. ARTCULO 6.- Sustityese el artculo 69 del Decreto Ley 22095, con el texto siguiente: ARTCULO 69.- Los dems bienes decomisados, e incautados durante la investigacin policial y el proceso judicial, sern puestos a disposicin de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas, la que los asignar para el servicio oficial de las dependencias pblicas, segn las prioridades que establezca el Comit Multisectorial de Control de Drogas. El uso en el servicio oficial ser bajo responsabilidad. Caso de dictarse sentencia judicial absoluta se dispondr la devolucin del bien a su propietario, pagando el usuario una indemnizacin equivalente por el uso. ARTCULO 7.- Sustityese el artculo 70 del Decreto Ley 22095, con el texto siguiente:
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ARTCULO 70.- Los bienes incautados o decomisados definitivamente por sentencia judicial firme, sern adjudicados al Estado y registrados en la Direccin General de Bienes Nacionales del Ministerio de Vivienda y Construccin, para que continen en uso de las dependencias pblicas a que se refiere el artculo 69 del presente Decreto Ley. Aquellos bienes que no sirven para este fin sern vendidos en pblica subasta y su producto ser depositado en el Banco de la Nacin para su inmediato ingreso al Tesoro Pblico. ARTCULO 8.- El dinero incautado a que se refiere el ltimo prrafo del Art. 66 y el proveniente del Art. 70 del D.L. 22095, sern depositados en el Banco de la Nacin para su inmediato ingreso al Tesoro Pblico, a efecto de ser destinado ntegramente al cumplimiento de sus objetivos del citado Decreto Ley, segn la programacin que efectuar el Comit Multisectorial de Control de Drogas, en coordinacin con el Ministerio de Economa y Finanzas. Caso de dictarse absolutoria, se dispondr la devolucin del dinero incautado. ARTCULO 9.- Dergase las disposiciones que se opongan al presente D.L. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los cuatro das del mes de marzo de mil novecientos ochenta. General de Divisin EP. FRANCISCO MORALES BERMUDEZ CERRUTTI, Presidente de la Repblica. General de Divisin EP PEDRO RICHTER PRADA, Presidente del Consejo de Ministros y Ministro de Guerra Teniente General FAP LUIS ARIAS GRAZIANI, Ministro de Aeronutica Vicealmirante AP JUAN EGUSQUIZA BABILONIA, Ministro de Marina Embajador ARTURO GARCIA Y GARCIA, Ministro de Relaciones Exteriores Doctor JAVIER SILVA RUETE, Ministro de Economa y Finanzas General de Divisin EP JOSE GUABLOCHE RODRIGUEZ, Ministro de Educacin Vicealmirante AP JORGE DU BOIS GERVASI, Ministro de Industria, Comercio, Turismo e Integracin General de Divisin EP RENE BALAREZO VALLEBUONA, Ministro de Energa y Minas General de Divisin EP JOSE SORIANO MORGAN, Ministro de Transportes y Comunicaciones Teniente General FAP EDUARDO RIVASPLATA HURTADO, Ministro de Salud Teniente General FAP JAVIER ELIAS VARGAS, Ministro de Trabajo General de Brigada EP CESAR ROSAS CRESTO, Ministro de Vivienda y Construccin Contralmirante AP JORGE VILLALOBOS URQUIAGA, Ministro de Pesquera General de Brigada EP FERNANDO VELIT SABATTINI, Ministro del Interior General de Brigada EP CARLOS GAMARRA PEREZ EGAA, Ministro de Agricultura y Alimentacin POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Lima, 4 de marzo de 1980. General de Divisin EP. FRANCISCO MORALES BERMUDEZ CERRUTTI
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General de Divisin EP. PEDRO RICHTER PRADA Teniente General FAP LUIS ARIAS GRAZIANI Vicealmirante AP. JUAN EGUSQUIZA BABILONIA General de Brigada EP. FERNANDO VELIT SABATTINI
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C.
DECRETO LEGISLATIVO N 122 (15.06.81): Ley sobre trfico ilcito de drogas1
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA POR CUANTO: El Congreso de la Repblica del Per, de conformidad con lo previsto en el Artculo 188 de la Constitucin Poltica del Estado, por Ley N 23230, promulgada el 15 de Diciembre de 1980, ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de dictar Decretos Legislativos, que deroguen o modifiquen, entre otras, la legislacin expedida a partir del 3 de octubre de 1968 en relacin con el Cdigo Penal; Que es necesario definir con la mayor precisin posible las conductas ilcitas directamente relacionadas con los procesos de produccin y comercializacin de drogas, describiendo el tipo bsico respectivo e indicando taxativamente sus eventuales circunstancias especficas que permitan la agravacin o atenuacin de la pena; Que la promocin, organizacin, financiamiento o direccin de una banda, ya sea para producir o comercializar drogas, reviste mayor gravedad cuando el agente a la vez ha intervenido en la comisin de cualquiera de las conductas previstas en el tipo bsico, por lo que en caso contrario debe integrar el comportamiento independiente una figura tambin autnoma, con sancin proporcionada a su relativa gravedad; Que la ley no puede permanecer indiferente en su enfrentamiento con una forma de delincuencia que constantemente se organiza para asegurar el vil resultado de su ilcito accionar, por lo que, anticipndose el Estado en su funcin tutelar debe considerar como delito la asociacin ilcita destinada a producir o comercializar con drogas y sancionar a sus integrantes por el solo hecho de pertenecer a la misma; Que la conducta del profesional sanitario atenta tambin contra la salud pblica cuando indebidamente recetare, prescribiere, administrare o expendiere medicamento que contenga alguna de las drogas descritas en las Listas III, V y VI anexas al Decreto Ley 22095, por lo que las mencionadas acciones deben estimarse delictivas, aunque con una penalidad menor que la que corresponda cuando se trate de las listas I y II A; Que para el caso de exencin de pena es conveniente sealar que el peritaje mdico-legal deber acreditar la dependencia, en el sentido que este trmino tiene en las definiciones que se le fijan en el artculo 89 del Decreto Ley 220952; Que la pena de multa debe ser especialmente severa si se tiene en cuenta el insaciable afn de lucro que motiva el agravio que el delincuente infiere a la salud pblica, sin reparo alguno; Que la reincidencia debe tener el carcter genrico que se establece en el artculo 111 del Cdigo Penal y no el especfico que se insina en el artculo 65 del Decreto Ley 22095; Que la posibilidad que ahora se abre para conceder la liberacin condicional hace que la pena de internamiento pierda el carcter de sancin privativa de la libertad a perpetuidad,
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consecuencia seversima que indirectamente seguira operando de mantenerse la improcedencia de este beneficio; Que es necesario superar las deficiencias, vacos e imperfecciones del Decreto Ley 22095 en sus aspectos penal y procesal penal. Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; Ha dado el Decreto Legislativo siguiente: ARTCULO 1.- Derganse los artculos 54 al 65, inclusive, del Decreto Ley 22095, los mismos que son sustitudos por las siguientes disposiciones1: ARTCULO 54.- La accin penal para perseguir el delito de trfico ilcito de drogas se inicia por denuncia del Ministerio Pblico, conforme a lo dispuesto en su Ley Orgnica. ARTCULO 55.- Ser reprimido con penitenciaria no mayor de quince aos ni menor de diez aos, el que ilcitamente: 1.- Sembrare, cultivare, fabricare, extractare, preparare o realizase cualquier otro acto anlogo inherente al proceso de produccin de algunas de las drogas contenidas en las Listas I y II A; 2.- Importare, exportare, vendiere, almacenare, distribuyere, transportare, tuviere en su poder o ejecutase cualquier otro acto anlogo inherente al proceso de comercializacin de alguna droga referida en el inciso anterior o de la materia prima requerida para su elaboracin. ARTCULO 55-A.- La pena ser de internamiento o penitenciara no menor de quince aos, cuando el delincuente: 1.- Cometiere el hecho en banda o en calidad de afiliado a una banda destinada al trfico ilcito de drogas. Si adems de cometer el delito en banda el agente la hubiere promovido, organizado, financiado o dirigido, la pena ser de internamiento; 2.- Fuere funcionario o servidor pblico encargado de la prevencin o investigacin de cualquier delito, o si tuviere el deber de aplicar penas o de vigilar su ejecucin; 3.- Tuviere la profesin de educador o se desempeare como tal en cualquiera de los niveles de enseanza; 4.- Fuere profesional mdico, farmacutico, qumico, odontlogo o ejerciere cualquier profesin sanitaria; 5.- Realizare el delito en el interior o en los alrededores de un establecimiento de enseanza, centro asistencial de salud, recinto deportivo, lugar de detencin o reclusin; 6.- Se valiere para la comisin del delito de persona inimputable. ARTCULO 55-B.- La pena ser de penitenciara no mayor de diez aos ni menor de dos aos: 1.- Si el sembro o cultivo fuere de pequea extensin;
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Confrontar con el Cdigo Penal (D. Leg N 635), publicado el 08.04.1991. Rectificado por fe de erratas. - 200 -
2.- Si fuere escasa la cantidad de droga o materia prima poseda, fabricada, extractada o preparada por el agente; 3.- Si se hubiere distribuido la droga en pequeas cantidades y directamente a consumidores individuales. ARTCULO 56.- No es reprimible el que, sin contar con autorizacin mdica, posea droga en dosis personal para su propio e inmediato consumo. La exencin de pena requiere peritaje mdico legal que acredite la dependencia.2 ARTCULO 57.- El que promueve, organice, financie o dirija una banda formada por tres o ms personas y destinada a producir o comercializar droga, ser reprimido con penitenciaria no mayor de quince aos ni menor de diez aos. Los dems integrantes de la banda sern reprimidos, por el solo hecho de pertenecer a la asociacin ilcita, con penitenciara no mayor de diez aos ni menor de cinco aos. ARTCULO 58.- Se impondr penitenciara no mayor de ocho aos ni menor de cuatro aos al profesional mdico, farmacutico, qumico, odontlogo u otro profesional sanitario que indebidamente recetare, prescribiere, administrare o expendiere medicamento que contenga cualquier droga prevista en las Listas I y II A. La pena ser de prisin no mayor de dos aos ni menor de un ao si se tratare de medicamento que contenga alguna de las drogas descritas en las Listas III, V y VI. ARTCULO 59.- El que subrepticiamente o con violencia o intimidacin hiciere consumir a otro una droga, ser reprimido con prisin no mayor de ocho aos ni menor de cinco aos. La pena ser de penitenciara no mayor de doce aos ni menor de ocho aos, si el agente hubiere actuado con el propsito de estimular o difundir el uso de la droga, o si la vctima fuere una persona manifiestamente inimputable. ARTCULO 59-A.- El que instigue o induzca a persona determinada para el consumo indebido de droga, ser reprimido con prisin no mayor de cinco aos ni menor de dos aos. La pena ser de penitenciara no mayor de ocho aos ni menor de cinco aos, si el delincuente hubiere actuado con propsito de lucro, o si la vctima fuere persona manifiestamente inimputable. ARTCULO 60.- El que sustrajera a una persona a la persecucin penal o a la ejecucin de una pena o de otra medida ordenada por la justicia con motivo de la comisin de un delito de trfico ilcito de drogas, sea ocultndola o facilitndole la fuga o negando a la autoridad, sin motivo legtimo, el permiso de penetrar en el domicilio para aprehenderla, ser reprimido con prisin no mayor de ocho aos ni menor de cinco aos1.
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Rectificado por fe de erratas. Rectificado por fe de erratas. - 201 -
La pena ser de penitenciara no mayor de quince aos ni menor de diez aos, si el autor del encubrimiento personal fuere funcionario o servidor pblico encargado de la investigacin del delito o de la custodia del delincuente. ARTCULO 61.- Toda condena llevar consigo la pena accesoria de multa que no ser mayor de quinientos sueldos mnimos vitales establecidos en la provincia de Lima para el comercio, industria y servicios, ni menor de cincuenta. ARTCULO 61-A.- La condena a pena de internamiento o penitenciara, adems de la inhabilitacin absoluta e interdiccin civil durante su cumplimiento, establecer la inhabilitacin posterior contenida en los incisos 3 y 6 del artculo 27 del Cdigo Penal por tiempo no mayor de diez aos ni menor de cinco aos. ARTCULO 61-B.- La condena a pena de internamiento establecer la inhabilitacin especial posterior contenida en los incisos 3 y 6 del artculo 27 del Cdigo Penal por tiempo no mayor de cinco aos ni menor de dos aos. ARTCULO 62.- No rige para los cmplices del delito de trfico ilcito de drogas la atenuante establecida en el artculo 102 del Cdigo Penal. ARTCULO 63.- Los extranjeros que hayan cumplido la condena impuesta sern expulsados del pas aun cuando tuvieren hogar establecido en el territorio de la Repblica, quedando prohibido su reingreso. Se excepta el caso previsto en la segunda parte del artculo 58. ARTCULO 64.- No se conceder libertad provisional, condena condicional, conmutacin o indulto a los procesados o sentenciados, segn el caso, por la comisin del delito de trfico ilcito de drogas. ARTCULO 65.- La reincidencia y la habitualidad se regirn por las disposiciones contenidas en el Ttulo XIV del Libro Primero del Cdigo Penal. ARTCULO 2.- El presente Decreto Legislativo entrar en vigencia el da siguiente de su publicacin. Por tanto: Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los doce das del mes de junio de mil novecientos ochentiuno. FERNANDO BELAUNDE TERRY Presidente Constitucional de la Repblica MANUEL ULLOA ELIAS Presidente del Consejo de Ministros FELIPE OSTERLING PARODI Ministro de Justicia
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Rectificado por fe de erratas. - 202 -
D.
DECRETO LEGISLATIVO N 824 (24.04.96): Ley de lucha contra el trfico ilcito de drogas1
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA: POR CUANTO: El Congreso de la Repblica, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 104 de la Constitucin Poltica, ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar en materia de lucha contra el trfico ilcito de drogas, incluyendo los organismos e instituciones del Estado encargados de su implementacin, por un plazo de 120 das; Que uno de los objetivos del gobierno es fortalecer la lucha contra el consumo de drogas, apoyar la rehabilitacin del drogadicto y sustituir los cultivos de hojas de coca; para lo cual es necesario constituir una Comisin conformada por funcionarios del ms alto nivel encargada de canalizar y coordinar los esfuerzos nacionales en ese mbito; Que de conformidad con el artculo 166 de la Constitucin Poltica, corresponde a la Polica Nacional, prevenir, investigar y combatir la delincuencia en sus mltiples modalidades y en la cual el trfico ilcito de drogas como delito de accin mltiple que socava las bases culturales, polticas y econmicas de la sociedad, es uno de los ms graves; Que las FF.AA. han venido participando en la lucha contra el trfico ilcito de drogas, en las zonas declaradas en estado de emergencia donde no exista presencia policial; por lo que dadas las condiciones actuales, el gobierno considera conveniente que los efectivos de las FF.AA. retomen a plenitud las responsabilidades propias de su misin especfica de la defensa y seguridad nacional; Que con el propsito de restablecer en forma integral y progresiva el normal desarrollo de las actividades en las zonas convulsionadas por el terrorismo, resulta conveniente que la Polica Nacional y las dems instituciones cumplan sus funciones constitucionales para consolidar las estrategias dictadas en materia de trfico ilcito de drogas y de pacificacin nacional; Que en tal sentido es necesario derogar y modificar, en su caso, la legislacin vigente en materia de trfico ilcito de drogas a efectos de adecuarla a la Estrategia Global diseada por el gobierno para erradicar el trfico ilcito de drogas; Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros. Con cargo a dar cuenta al Congreso de la Repblica. Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
De conformidad con la Primera Disposicin Final de la Ley N 28003, publicada el 18.06.2003, toda mencin a la Comisin de Lucha contra el Consumo de Droga (CONTRADROGAS) en el presente Decreto Legislativo, se entender referida a la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida Sin Drogas DEVIDA. Asimismo, de conformidad con la Tercera Disposicin Final de la Ley N 28003, publicada el 18.06.2003, toda mencin al Directorio de la Comisin de Lucha contra el Consumo de Drogas (CONTRADROGAS) y de la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas DEVIDA en el presente Decreto Legislativo, se entender referida al Consejo Directivo de la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas DEVIDA.
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TITULO I LUCHA CONTRA EL CONSUMO DE DROGAS ARTCULO 1.- Declrese de inters nacional la lucha contra el consumo de drogas en todo el territorio. Constityase para tal efecto la COMISION DE LUCHA CONTRA EL CONSUMO DE DROGAS, CONTRADROGAS como ente rector encargado de disear, coordinar y ejecutar de manera integral las acciones de prevencin contra el consumo de drogas1. ARTCULO 2.- Son objetivos de la Comisin de Lucha contra el Consumo de Drogas CONTRADROGAS, los siguientes: a) Disear y conducir la poltica nacional de lucha contra el trfico ilcito de drogas, el consumo ilegal de drogas txicas, promoviendo el desarrollo integral y sostenible de las zonas cocaleras del pas. La formulacin y actualizacin anual de la estrategia nacional de lucha contra las drogas corresponde al consejo directivo de DEVIDA y ser aprobado por el Consejo de Ministros2. b) Prevenir el consumo de drogas en el Per. Se enfocar la prevencin desde la educacin, la informacin y la promocin de una vida sana a travs del desarrollo de diversas acciones para tal fin. c) Contribuir a la creacin y/o fortalecimiento de programas de rehabilitacin de drogadictos. d) Promover la sustitucin de los cultivos de hoja de coca, amapola y de otros tipos de sembros de los cuales se puede producir drogas ilcitas. e) Promover el desarrollo de programas de educacin y de concientizacin nacional, respecto a la ilegalidad y perjuicio del uso, de la produccin, trfico y microcomercializacin de los derivados ilcitos de la hoja de coca y otras sustancias ilegales. f) Promover ante la comunidad internacional, extranjera y nacional la obtencin de recursos destinados a financiar los esfuerzos nacionales para la lucha contra las drogas en todos sus aspectos, supervisando el desempeo de las entidades pblicas y privadas que ejecuten el financiamiento sealado, dando cuenta a la Contralora General de la Repblica y a la Comisin de Presupuesto y Cuenta General de la Repblica. 3 ARTCULO 3.- La Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas DEVIDA, es un Organismo Pblico Descentralizado adscrito al sector Presidencia del Consejo de Ministros y constituye un pliego presupuestal. Para el mejor cumplimiento de sus objetivos cuenta con un Consejo Directivo que estar presidido por un Presidente Ejecutivo con rango de Ministro, designado por el Presidente de la Repblica mediante Resolucin Suprema y conformado por: 1
El Presidente del Consejo de Ministros o su representante. El Ministro de Agricultura o su representante. El Ministro de Economa y Finanzas o su representante. El Ministro de Educacin o su representante.
De conformidad con la Primera Disposicin Final de la Ley N 28003, publicada el 18.06.2003, toda mencin a la Comisin de Lucha contra el Consumo de Droga (CONTRADROGAS) en el presente Decreto Legislativo, se entender referida a la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida Sin Drogas DEVIDA. Asimismo, de conformidad con la Tercera Disposicin Final de la Ley N 28003, publicada el 18.06.2003, toda mencin al Directorio de la Comisin de Lucha contra el Consumo de Drogas (CONTRADROGAS) y de la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas DEVIDA en el presente Decreto Legislativo, se entender referida al Consejo Directivo de la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas DEVIDA. - 204 -
El Ministro de Defensa o su representante. El Ministro del Interior o su representante. El Ministro de Justicia o su representante. El Ministro de Relaciones Exteriores o su representante. El Ministro de Salud o su representante. El Ministro de Transportes y Comunicaciones o su representante. El Presidente del Directorio de ENACO S.A. o su representante. Un representante de los presidentes regionales donde se ubican las zonas de influencia de coca4.
ARTCULO 3-A.- Crase el Consejo Consultivo Nacional de DEVIDA, cuyo objetivo principal es el de proponer y recomendar con el Consejo Directivo, los lineamientos sobre la poltica nacional de lucha contra el trfico ilcito de drogas, el consumo ilegal de drogas txicas y el desarrollo alternativo. El Consejo Consultivo se rene por lo menos una vez al ao, estar presidido por el Presidente Ejecutivo y est conformado por: Un representante de los alcaldes provinciales de las zonas de influencia de la coca. Dos representantes de los productores agropecuarios organizados legalmente de las zonas de influencia de la coca. Uno de ellos en representacin de los productores empadronados por ENACO S.A. y otro en representacin de los productores organizados beneficiarios de los programas de desarrollo alternativo. Un representante de las ONG dedicadas a la prevencin y rehabilitacin de drogodependientes, elegido entre las instituciones privadas y las comunidades teraputicas que trabajan en programas de rehabilitacin, que cumplan con los requisitos de ley para el ejercicio de sus actividades.1 ARTCULO 4.- La Polica Nacional no slo cumplir con la funcin de interdiccin, sino que tambin colaborar estrechamente en el cumplimiento de los objetivos de CONTRADROGAS, especialmente en lo que se refiere a la sustitucin de cultivos de hoja de coca. TITULO II FUNCIONES DE LA POLICIA NACIONAL ARTCULO 5.- La Polica Nacional a travs de sus rganos especializados, es la entidad encargada de prevenir, investigar y combatir el delito de trfico ilcito de drogas, en sus diversas manifestaciones, para cuyo efecto y dentro de este mbito: a. Asume el control de los aeropuertos y puertos fluviales y lacustres que operen en las zonas cocaleras del pas. b. Procede en coordinacin con las autoridades del Ministerio de Transportes, Comunicaciones, Vivienda y Construccin a la destruccin o inhabilitacin de las pistas de aterrizaje clandestinas.
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c. Las autoridades encargadas de la administracin y control de los aeropuertos existentes en las zonas cocaleras, llevarn un Registro diario en el que se consigne: (1) Relacin de la matrcula, caractersticas y motivo del vuelo, de salida o llegada, de cada aeronave. (2) Nombre del piloto, tripulacin y pasajeros si los hubiere. (3) Relacin de la carga que transporta, indicando su peso, caractersticas, contenido, nombre y direccin del remitente y su destinatario. (4) Se consignar en la relacin, si es que se trasladan valores (dinero, joyas, etc.), especificando su procedencia, monto y denominacin, nombre de la persona que los transporta y el destinatario si lo hubiere. La relacin indicada tiene la calidad de acta y ser suscrita por la autoridad responsable, por el piloto de la aeronave y los funcionarios civiles y policiales intervinientes, quienes asumen responsabilidad solidaria por el contenido y veracidad de los datos consignados. d. Las empresas de aviacin comercial que operan en las zonas cocaleras del pas, quedan obligadas a empadronarse ante las autoridades policiales correspondientes. Si no lo hicieren dentro de los plazos que se establezcan, perdern la licencia para operar, adems de las sanciones pecuniarias que seale el Reglamento. e. Las empresas de transporte fluvial o lacustre comercial que operan en las zonas cocaleras del pas, quedan obligadas a empadronarse ante las autoridades policiales correspondientes. Si no lo hicieren dentro de los plazos que se establezcan, perdern la licencia para operar, adems de las sanciones pecuniarias que seale el Reglamento. ARTCULO 6.- El Ministerio del Interior, solicitar a los dems sectores, organismos e instituciones pblicas el apoyo que requiera la Polica Nacional para el mejor cumplimiento de lo dispuesto en el presente Decreto Legislativo, estando stos obligados a prestarlo, bajo responsabilidad. ARTCULO 7.- La Fuerza Area del Per en cumplimiento de su funcin est facultada para interceptar las aeronaves nacionales y extranjeras que sobrevuelen el espacio areo en las zonas cocaleras a efecto de establecer su identificacin, naturaleza del vuelo y destino final. Si la aeronave interceptada se negase a proporcionar la informacin solicitada o acatar las disposiciones de la autoridad area, ser pasible de las medidas interdictivas apropiadas considerndose incluso su derribamiento. Si como consecuencia de dicha intervencin, se apreciara la comisin de hechos constitutivos del delito de trfico ilcito de drogas, ser puesto de inmediato en conocimiento de la Polica Nacional y del Ministerio Pblico, para los efectos de Ley. ARTCULO 8.- La Marina de Guerra del Per, en observacin de su misin constitucional de resguardar la defensa y las soberana nacional, dentro de la jurisdiccin de las 200 millas de mar territorial, en los puertos del litoral nacional as como en los puertos fluviales y lacustres existentes en las zonas cocaleras del pas, podr interceptar las embarcaciones nacionales o extranjeras a efecto
Artculo incorporado por el artculo 3 de la Ley N 28003, publicada el 18.06.2003. - 206 -
de establecer su identificacin y destino final. Si como consecuencia de dicha intervencin, se apreciara indicios de trfico ilcito de drogas, este hecho ser puesto de inmediato en conocimiento de la Polica Nacional y del Ministerio Pblico para los efectos de ley. ARTCULO 9.- Para la correcta aplicacin de las medidas en lucha contra el trfico ilcito de drogas, en todas sus modalidades, la Polica Nacional, deber adecuar obligatoriamente sus normas y procedimientos de trabajo a las Directivas que sobre la materia dicte el Ministerio del Interior. ARTCULO 10.- Modifcase los artculos 1, 2 y 3 del Decreto Ley N 25626, de acuerdo a los siguientes textos: ARTCULO 1.- Para la correcta aplicacin de las estrategias orientadas a lograr la pacificacin nacional, todas las dependencias vinculadas a la lucha contra los delitos de traicin a la Patria y terrorismo, en su caso, debern adecuar obligatoriamente sus normas y procedimientos de trabajo a las Directivas emanadas del Comando Operativo del Frente Interno (COFI) a que se refiere el artculo 6 del Decreto Legislativo N 440, modificado por el artculo 26 del Decreto Legislativo N 743 -Ley del Sistema de defensa nacional-. ARTCULO 2.- En las zonas declaradas bajo rgimen de excepcin, los comandos poltico militares son los responsables de la correcta aplicacin de las estrategias en la lucha contra los delitos de traicin a la Patria y terrorismo, debiendo, por tanto, adecuarse las acciones de las dems dependencias que actan dentro de estos campos, bajo responsabilidad penal, a las Directivas que emitan dichos comandos dentro de las reas de su jurisdiccin en cumplimiento de lo dispuesto por el Comando Operativo del Frente Interno. ARTCULO 3.- Las normas y directivas que hubieren expedido las diferentes dependencias vinculadas a la lucha contra los delitos de traicin a la patria y terrorismo, en su caso, debern ser, en un plazo no mayor de diez (10) das, coordinadas, concordadas y adecuadas a la directivas del Comando Operativo del Frente Interno, en aplicacin del artculo 1 del presente Decreto Ley. ARTCULO 11.- Modifcase el artculo 2 de la Ley N 26332, de acuerdo al siguiente texto: ARTCULO 2.- Los cultivos de plantas de gnero PAPAVER, PAPAVERUM SOMNIFERUM (Amapola) as como los de CANNABIS SATIBA (Marihuana), sern destruidos in situ por la Polica Nacional, por cualquier mtodo siempre que no atente contra la conservacin del medio ambiente, bajo el control y responsabilidad directa del fiscal provincial, levantndose a tal efecto el acta correspondiente. Los terrenos de cultivo, equipos de trabajo, bienes muebles e inmuebles y otros de uso directo que hubieran sido utilizados en la comisin del delito, sern incautados. Durante la investigacin policial y el proceso penal los bienes a que se refiere el prrafo anterior sern puestos de inmediato a disposicin de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas, la que los asignarn para su uso o administracin, en coordinacin con el Ministro de Agricultura y Organismo que haga sus veces, a las dependencias pblicas o instituciones pblicas o privadas dedicadas a actividades de investigacin cientfica o de promocin social.
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Los bienes a que se refiere el presente artculo incautados definitivamente en virtud de sentencia judicial firme, pasarn a la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas para ser subastados. ARTCULO 12.- Modifcase los artculos 1 y 2 del Decreto Ley N 25427, de acuerdo al siguiente tenor: ARTCULO 1.- El personal de oficiales de la Polica Nacional del Per, cualquiera sea su grado, que sea designado a prestar servicios en las zonas cocaleras del Pas, deber hacer obligatoriamente su Declaracin Jurada de Bienes y Rentas, al inicio y al trmino de su designacin, siendo pasible de las sanciones respectivas si incurriese en alteracin u omisin dolosa de los datos que consigne. ARTCULO 2.- La Oficina de Moralizacin de la Polica Nacional del Per, peridicamente evaluar las modificaciones que se pudiera experimentar en el patrimonio de los declarantes y sus parientes ms cercanos, as como en sus signos exteriores de riqueza; cuando existan evidencias de enriquecimiento ilcito, la autoridad policial correspondiente har llegar la informacin pertinente al Ministerio Pblico, para que proceda de acuerdo a sus atribuciones. ARTCULO 13.- Modifcase el inciso b) del artculo 21 del Decreto Legislativo N 744, por el siguiente texto: b. La oficina de Moralizacin Institucional y Disciplina, es un rgano que depende del Inspector General y tiene a su cargo: - Controlar y evaluar los aspectos inherentes a la moralidad y disciplina del personal de la Polica Nacional en todos los niveles de la organizacin as como proponer las medidas correctivas correspondientes. - Recibir e investigar en forma sumaria las denuncias que sobre corrupcin se pudieran formular contra el personal policial que preste servicios en las zonas cocaleras, especficamente relacionados con el trfico ilcito de drogas. En caso de encontrarse indicios de responsabilidad penal a los denunciados, al margen de las sanciones administrativas del caso, el hecho se pondr inmediatamente en conocimiento del Ministerio Pblico para que proceda de acuerdo a sus atribuciones. Para el cumplimiento de las funciones establecidas en los prrafos precedentes, se establecern Oficinas de disciplina y moralizacin institucional en las regiones, frentes y direcciones de la Polica Nacional, integrando el Sistema de Control de la Polica Nacional. ARTCULO 14.- Encrgase del Ministerio del Interior para que mediante Resolucin del titular del sector, se dicten las medidas complementaras para el adecuado cumplimiento de la misin asignada a la Oficina de moralizacin institucional y disciplina de la Polica Nacional. ARTCULO 15.- Declrase en estado de emergencia todos los aeropuertos y puertos fluviales y lacustres existentes en las zonas cocaleras, a nivel nacional.
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ARTCULO 16.- Encrgase a la Polica Nacional para que, en coordinacin con el Ministerio de Transportes, Comunicaciones, Vivienda y Construccin, asuma la seguridad de los aeropuertos y puertos que se precisan en el artculo 15 del presente Decreto Legislativo, a efectos de la investigacin del delito del trfico ilcito de drogas. ARTCULO 17.- DEROGADO1. ARTCULO 18.- Los Ministerios del Interior y de Defensa, dictarn las disposiciones complementaras para el adecuado y oportuno relevo de las Fuerzas Armadas, en las zonas cocaleras a efecto de que la Polica Nacional asuma la responsabilidad en la lucha contra el trfico ilcito de drogas, sin perjuicio de lo dispuesto por los artculos 7 y 8 del presente Decreto Legislativo. TITULO III BENEFICIOS PROCESALES Y PENITENCIARIOS EXCEPCIONALES ARTCULO 19.- El que hubiera participado o se encuentre incurso en la comisin del delito de trfico ilcito de drogas previsto y penado en la Seccin II, Captulo III, Ttulo XII, del Libro Segundo del Cdigo Penal, sus modificaciones y adiciones, podr acogerse a los beneficios que en forma excepcional establece el presente Decreto Legislativo. a. EXENCION DE PENA El agente que se encuentre o no sometido a investigacin policial o a proceso judicial, por trfico ilcito de drogas, podr quedar exento de pena, en los siguientes casos: 1. Cuando proporcione informacin oportuna y veraz que permita identificar y detener a dirigentes o jefes de organizaciones dedicadas al trfico ilcito de drogas en el mbito nacional e internacional o a las actividades de trfico ilegal de armas o lavado de dinero, vinculados con el trfico ilcito de drogas. 2. Que, la informacin proporcionada permita el decomiso de drogas, insumos qumicos fiscalizados, dinero, materias primas, infraestructuras y otros medios, utilizados en la obtencin de drogas ilcitas, que establezcan fehacientemente el funcionamiento de una organizacin dedicada al trfico ilcito de drogas. Dicha informacin tambin deber permitir la identificacin de los dirigentes o jefes; y, el desbaratamiento de la organizacin criminal. b. REMISION DE LA PENA El interno que se encuentra cumpliendo la condena impuesta mediante sentencia firme y ejecutoriada por el delito de trfico ilcito de drogas previsto y penado en el artculo 296 del Cdigo Penal, as como por los delitos de lavado de dinero y trfico ilegal de armas podr acogerse al beneficio de la
De conformidad con el artculo nico de la Ley N 28400, publicada el 27.11.2004, se precisa que el numeral 11) de la Primera Disposicin Transitoria y Derogatoria de la Ley N 28237, que aprueba el Cdigo Procesal Constitucional, deroga nicamente el artculo 17 del presente Decreto Legislativo.
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remisin de la pena por el resto de la condena que le falta cumplir, cuando se den los presupuestos establecidos en los apartados 1 y 2 de la letra a. precedente. c. INDULTO Los delincuentes primarios condenados por el delito de trfico ilcito de drogas previsto en los artculos 298, 300, 301 y 302 del Cdigo Penal que hayan cumplido un tercio de pena privativa de libertad, podrn acogerse al beneficio del indulto por una sola vez. Para los efectos de lo dispuesto en los incisos a y b del presente artculo se considera dirigente, jefe o cabecilla, de firmas, crteles y organizaciones dedicadas al TID en el mbito nacional e internacional, del lavado de dinero, del trfico ilegal de armas, de la comercializacin ilegal de insumos qumicos fiscalizados a aquellas personas que se encuentren registradas o sean identificadas como tales por la Polica Nacional, el Ministerio Pblico y los organismos de inteligencia especializados en la materia. ARTCULO 20.- La informacin que se menciona en los apartados a y b del artculo precedente, ser proporcionada voluntariamente ante la autoridad policial en forma secreta y con la presencia obligatoria de un representante del Ministerio Pblico o ante el magistrado que tiene a su cargo el proceso judicial. En el caso del apartado b la informacin ser proporcionada ante la Sala Penal que expidi la sentencia correspondiente. En todos los casos se adoptarn las medidas de seguridad siguientes: La identidad del peticionario se mantendr en secreto. Se le asignar una clave que se utilizar durante la secuela del procedimiento establecido en el presente Decreto Legislativo. En tanto duren los trmites de exencin y remisin de la pena y, con la finalidad de cautelar la integridad fsica y la vida de los peticionarios, stos sern trasladados a centros especiales de reclusin que para el efecto fije el Ministerio de Justicia en coordinacin con el Ministerio del Interior. Se les proporcionar una identidad ficticia. ARTCULO 21.- Los beneficios consignados en el artculo 19 del presente Decreto Legislativo, no son aplicables a los dirigentes, jefes y cabecillas de las bandas u organizaciones denominadas firmas o crteles, dedicados al trfico ilcito de drogas. Tampoco a las personas que se han acogido a los beneficios de la Ley N 26320. Igualmente no sern extensivos a los funcionarios o servidores pblicos encargados de la prevencin, investigacin, juzgamiento y ejecucin de las penas por dichos delitos. ARTCULO 22.- La veracidad, oportunidad y eficacia de la informacin proporcionada por las personas que se mencionan en el artculo 19 del presente Decreto Legislativo, ser constatada obligatoriamente con la presencia de un representante del Ministerio Pblico. ARTCULO 23.- Slo una vez comprobada la veracidad de la informacin proporcionada por el agente, a iniciativa del Ministerio Pblico o a solicitud de parte, se proceder a otorgar el beneficio de la exencin, remisin o indulto, segn correspondan, siguiendo el procedimiento que a continuacin se detalla:
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a. Para el caso del inciso a del artculo 19 del presente Decreto Legislativo, el fiscal provincial en lo penal formular denuncia penal que motive la informacin proporcionada, solicitando en va incidental que el agente, est o no involucrado en este proceso penal, sea considerado en calidad de testigo, identificndole con una clave, a fin de salvaguardar la verdadera identidad del peticionario, debiendo el juez en lo penal emitir su informe ante la Sala Penal competente, la cual previo dictamen fiscal, resolver en el trmino de 15 das. Aprobada la situacin jurdica como testigo, se oficiar a las autoridades jurisdiccionales que correspondan para que procedan al archivamiento definitivo de los procesos penales por TID pendientes contra el solicitante. b. En el caso del inciso b del artculo 19 del presente Decreto Legislativo, la Sala Penal que recibe la informacin del peticionario, remitir lo actuado al fiscal provincial en lo penal correspondiente, llevndose a cabo el procedimiento establecido en el apartado precedente. c. En el caso del inciso c del artculo 19 del presente Decreto Legislativo, la autoridad penitenciaria certificar el cumplimiento de 1/3 de la condena impuesta, observando buena conducta en su condicin de primario. ARTCULO 24.- La persona o personas que se acojan a los beneficios que acuerda el presente Decreto Legislativo, antes de su excarcelacin o de salir en libertad, firmarn un acta con clave y con el carcter de declaracin jurada, comprometindose a no incurrir en la comisin de nuevos delitos por trfico ilcito de drogas. De volver a cometer nuevamente estos ilcitos penales, no se podr acoger a ningn beneficio penitenciario posterior, perdiendo los ya adquiridos. ARTCULO 25.- El plazo mximo para resolver las solicitudes para los trmites de exencin o remisin de la pena, por trfico ilcito de drogas, ser de 3 meses contados a partir de la fecha de recepcin de la solicitud, bajo responsabilidad de las autoridades pertinentes. El plazo antes mencionado slo podr ser ampliado por un perodo adicional. ARTCULO 26.- Cuando la solicitud del agente no sea atendida favorablemente por falta de pruebas, las declaraciones y los medios acordados se tendrn como inexistentes y no podrn ser utilizados en su contra. ARTCULO 27.- Las autoridades que resuelvan en definitiva los beneficios otorgados a los encausados o procesados por trfico ilcito de drogas, remitirn bajo responsabilidad a la Direccin Nacional Antidrogas de la Polica Nacional (DINANDRO) y a la Procuradura Pblica correspondiente la informacin con carcter de Secreto, para la adopcin de las medidas que correspondan. TITULO IV PROCEDIMIENTOS ESPECIALES DE INVESTIGACION POLICIAL ARTCULO 28.- El representante del Ministerio Pblico con el propsito de permitir la obtencin de las pruebas necesarias para posibilitar la acusacin penal, entre otros aspectos, podr autorizar a los rganos especializados comprometidos en la lucha contra el trfico ilcito de drogas, la ejecucin
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de los procedimientos denominados remesa controlada y agente encubierto, supervisando su desarrollo y disponiendo la culminacin, en cuanto se haya cumplido con los objetivos propuestos. Si los procedimientos antes citados fueran necesarios durante el proceso judicial, la autorizacin respectiva la otorgar la autoridad judicial correspondiente. La ejecucin de dichos procedimientos a nivel internacional se sujetar a lo prescrito en los convenios suscritos por el Per. ARTCULO 29.- Para los efectos del presente Decreto Legislativo, se entiende por: a. REMESA CONTROLADA: El procedimiento especial, debidamente planificado por la autoridad policial y autorizado con la reserva del caso por el Ministerio Pblico, mediante el cual, en forma encubierta se efecta la custodia y control de un transporte de drogas verificado o presunto, durante un perodo de tiempo con el objeto de determinar las circunstancias, destino, implicados directos e indirectos y las conexiones con asociaciones delictivas. b. AGENTE ENCUBIERTO: El procedimiento especial, planificado por la autoridad policial y autorizado con la reserva del caso por el Ministerio Pblico o el rgano jurisdiccional mediante el cual un agente especializado, ocultando su identidad se infiltra en una organizacin dedicada al trfico ilcito de drogas, con el propsito de identificar su estructura, dirigentes e integrantes, recursos, modus operandi y conexiones con asociaciones ilcitas. ARTCULO 30.- El juez o Sala Penal competente declarar improcedente la comparecencia como testigo del personal de la Polica Nacional que participe en la intervencin, investigacin o formulacin del documento respectivo por trfico ilcito de drogas, as como al personal que participe en los procedimientos establecidos en el artculo 28 del presente Decreto Legislativo, cuando se refiera a diligencias en las que haya participado el Ministerio Pblico, debiendo conservar las mismas su calidad probatoria. TITULO V DISPOSICIONES FINALES Y COMPLEMENTARIAS ARTCULO 31.- Derganse el Decreto Ley N 25426 y la Ley N 26247, as como derganse o modifcanse, en su caso, las disposiciones que se opongan al presente Decreto Legislativo. ARTCULO 32.- Autorzase al Ministerio de Economa y Finanzas a realizar las transferencias presupuestarias para la implementacin de CONTRADROGAS. ARTCULO 33.- CONTRADROGAS queda exceptuada durante el ejercicio fiscal de su creacin e implementacin de las restricciones en la ejecucin presupuestal dispuestas en la Ley Anual de Presupuesto del sector pblico, leyes complementaras y especiales, a efectos de cubrir los requerimientos de personal, bienes y servicios, as como la adjudicacin de un inmueble para su sede institucional. ARTCULO 34.- El presente Decreto Legislativo, entrar en vigencia al da siguiente de su publicacin en el diario oficial El Peruano.
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POR TANTO: Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la Repblica. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintitrs das del mes de abril de mil novecientos noventa y seis. ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI Presidente Constitucional de la Repblica ALBERTO PANDOLFI ARBULU Presidente del Consejo de Ministros CARLOS HERMOZA MOYA Ministro de Justicia
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E.
LEY N 26600 (08.05.96): Ley que sustituye el vocablo narcotrfico por trfico ilcito de drogas en diversas leyes y decretos legislativos
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA POR CUANTO: El Congreso de la Repblica Ha dado la Ley siguiente: EL CONGRESO DE LA REPUBLICA; Ha dado la ley siguiente: ARTCULO NICO.- Sustityase el vocablo narcotrfico por la frase trfico ilcito de drogas en las Leyes Ns. 25626, 25660, 26223 y 26557 y en los Decretos Legislativos Ns. 434, 734, 741 y 753, as como en las disposiciones administrativas correspondientes. Comunquese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin. En Lima, a los treinta das del mes de abril de mil novecientos noventa y seis. MARTHA CHAVEZ COSSIO DE OCAMPO Presidenta del Congreso de la Repblica VICTOR JOY WAY ROJAS Primer Vicepresidente del Congreso de la Repblica AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPUBLICA POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los ocho das del mes de mayo de mil novecientos noventa y seis. ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI Presidente Constitucional de la Repblica CARLOS HERMOZA MOYA Ministro de Justicia.
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F.
LEY N 27634 (16.01.02): Ley de modificacin de los artculos 41 y 68 de la Ley de represin al trfico ilcito de drogas N 22095
EL CONGRESO DE LA REPBLICA; Ha dado la Ley siguiente: ARTCULO 1.- MODIFICACIN DEL ARTCULO 41 DEL DECRETO LEY N 22095 Modifcase el artculo 41 del Decreto Ley N 22095 con el siguiente texto: ARTCULO 41.- El Estado a travs de la Empresa Nacional de la Coca Sociedad Annima ENACO S.A.- realizar la industrializacin y comercializacin de la hoja de coca proveniente exclusivamente de los predios empadronados en aplicacin de la primera disposicin transitoria del Decreto Ley N 22095. La industrializacin comprende la elaboracin de pasta bsica de cocana, clorhidrato de cocana y dems derivados de la hoja de coca de produccin lcita con fines benficos. ARTCULO 2.- MODIFICACIN DEL ARTCULO 68 DEL DECRETO LEY N 22095 Modifcase el Artculo 68 del Decreto Ley N 22095 con el siguiente texto: ARTCULO 68.- Las drogas decomisadas sern destruidas pblicamente en presencia de una comisin presidida por el Ministro del Interior integrada por un Vocal de la Corte Suprema y el Director General de la Polica Nacional del Per, as como de un Notario Pblico, que dar fe del acto. Las drogas que se destruyan sern analizadas y pesadas momentos antes, por un profesional qumico de la Direccin General de la Polica Nacional del Per y otro del Ministerio de Salud, estos ltimos as como el Notario sern designados rotativamente. DISPOSICIN FINAL NICA.- DE LA DEROGACIN Dergase el Decreto Supremo N 016-78-IN del 1 de agosto de 1978 y dems dispositivos legales que se opongan a la presente Ley Comunquese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin. En Lima, a los dieciocho das del mes de diciembre de dos mil uno. CARLOS FERRERO Presidente del Congreso de la Repblica HENRY PEASE GARCA Primer Vicepresidente del Congreso de la Repblica AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPBLICA POR TANTO: No habiendo sido promulgada dentro del plazo constitucional por el seor Presidente de la Repblica, en cumplimiento de los artculos 108 de la Constitucin Poltica y 80 del Reglamento del Congreso,
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ordeno que se publique y cumpla. En Lima, a los quince das del mes de enero de dos mil dos. CARLOS FERRERO Presidente del Congreso de la Repblica HENRY PEASE GARCA Primer Vicepresidente del Congreso de la Repblica
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VII. NORMAS SOBRE MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHOS PARA LA INVESTIGACIN PRELIMINAR DE CASOS DE TRFICO ILCITO DE DROGAS A. LEY N 27379 (21.12.00): Ley de procedimiento para adoptar medidas excepcionales de limitacin de derechos en investigaciones preliminares
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA POR CUANTO: El Congreso de la Repblica Ha dado la Ley siguiente: EL CONGRESO DE LA REPBLICA; Ha dado la Ley siguiente: ARTCULO 1.- MBITO DE APLICACIN La presente Ley est circunscrita a las medidas que limitan derechos en el curso de investigaciones preliminares, de carcter jurisdiccional. Las medidas limitativas previstas en la presente Ley podrn dictarse en los siguientes casos: 1. Delitos perpetrados por una pluralidad de personas o por organizaciones criminales, siempre que en su realizacin se hayan utilizado recursos pblicos o hayan intervenido funcionarios o servidores pblicos o cualquier persona con el consentimiento o aquiescencia de stos. 2. Delitos de peligro comn, previstos en los artculos 279, 279-A y 279-B del Cdigo Penal; contra la Administracin Pblica, previstos en el Captulo II del Ttulo XVIII del Libro Segundo del Cdigo Penal; delitos agravados, previstos en el Decreto Legislativo N 896; delitos aduaneros, previstos en la Ley N 26461; y delitos tributarios, previstos en el Decreto Legislativo N 813, siempre que dichos delitos se cometan por una pluralidad de personas o que el agente integre una organizacin criminal. 3. Delitos de terrorismo, previstos en el Decreto Ley N 25475 y sus normas modificatorias y conexas, de apologa del delito en los casos previstos en el artculo 316 del Cdigo Penal; de lavado de activos previsto en la Ley N 27765; de trfico ilcito de drogas, previstos en los artculos 296, 296A, 296-B, 297 y 298 del Cdigo Penal; delitos contra la humanidad, previstos en los Captulos I, II y III del Ttulo XIV-A del Cdigo Penal; y, delitos contra el Estado y la defensa nacional, previstos en los Captulos I y II del Ttulo XV del Libro Segundo del Cdigo Penal1.
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Inciso conforme a su modificacin por el artculo nico del Decreto Legislativo N 988, publicado el 22.07.2007. Inciso incorporado por el artculo nico del Decreto Legislativo N 988, publicado el 22.07.2007. Inciso incorporado por el artculo nico del Decreto Legislativo N 988, publicado el 22.07.2007. - 217 -
4. Delitos contra la Libertad previstos en los artculos 152 al 153-A y de extorsin previsto en el artculo 200 del Cdigo Penal, siempre que dichos delitos se cometan por una pluralidad de personas2. 5. Otros delitos, cuando el agente integre una organizacin criminal3. ARTCULO 2.- MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHOS El fiscal provincial, en casos de estricta necesidad y urgencia, podr solicitar al juez penal las siguientes medidas limitativas de derechos: 1. Detencin preliminar, hasta por el plazo de 15 (quince) das. Esta medida se acordar siempre que existan elementos de conviccin suficientes para estimar razonablemente que se ha cometido uno de los delitos previstos en el artculo 1 de la presente Ley, que la persona contra quien se dicta ha intervenido en su comisin y que se dar a la fuga u obstaculizar la actividad probatoria. Dictada la orden judicial, efectuada la detencin preliminar, comunicada por escrito las causas o razones de la detencin y recibida -de ser el caso- la declaracin del detenido en presencia de su defensor y bajo la conduccin del fiscal provincial, inmediatamente, en un plazo no mayor de veinticuatro horas desde que se produjo la privacin de libertad, el detenido ser puesto a disposicin del juez penal, que en ese acto realizar una audiencia privada con asistencia del fiscal y de su defensor a fin de que se verifique su identidad y garantice el ejercicio de sus derechos fundamentales. Si se acreditan errores en la individualizacin de la persona detenida o ausencia de necesidad o urgencia de la medida como consecuencia de las primeras diligencias realizadas bajo la conduccin del fiscal provincial, el juez penal ordenar -sin ms trmite- su inmediata libertad mediante resolucin inimpugnable, quedando a salvo los recursos que la ley establece para la proteccin de la honra y buena reputacin. El juez penal tambin podr variar la medida de detencin por una de las restricciones establecidas en el artculo 143, a excepcin del inciso 5) del Cdigo Procesal Penal. Si la medida de detencin debe mantenerse, el juez penal autorizar la conduccin del detenido al establecimiento policial correspondiente, bajo responsabilidad del Ministerio Pblico, e informar al detenido que tiene derecho a solicitar nueva audiencia para reclamar la afectacin indebida de su derecho de defensa o de irregularidades que perjudiquen gravemente el xito de las investigaciones, as como para requerir la variacin de la medida de detencin o su levantamiento. El juez penal mediante resolucin inimpugnable, si advierte que se ha afectado el derecho de defensa del imputado o producido irregularidades durante la investigacin, ordenar se comunique al superior del fiscal las irregularidades advertidas, declarar concluida las investigaciones preliminares y dispondr que el fiscal en el plazo de veinticuatro horas decida la promocin de la accin penal o el archivo de las actuaciones. De igual manera, si la medida de detencin no se justifica, dictar resolucin ordenando la libertad del detenido o variando sta por una de comparecencia con restricciones. El fiscal podr solicitar, alternativamente, cualquiera de las medidas limitativas previstas en el artculo 143 del Cdigo Procesal Penal o el Juez, con arreglo al principio de proporcionalidad, podr optar por ellas frente a un pedido de detencin preliminar. Esta medida no durar ms de quince das,
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prorrogables por un plazo similar previo requerimiento del fiscal. Vencido el plazo se levantar de pleno derecho. 2. Impedimento de salida del pas o de la localidad en donde domicilia el investigado o del lugar que se le fije. Esta medida se acordar, cuando resulte indispensable para la indagacin de la verdad y no sea necesaria ni proporcional una limitacin de la libertad ms intensa. Esta medida puede acumularse a la de detencin, as como a la de comparecencia con restricciones sealadas en el artculo 143 del Cdigo Procesal Penal. No durar ms de quince das y, excepcionalmente, podr prorrogarse por un plazo igual previo requerimiento fundamentado del fiscal y resolucin motivada del juez penal. Esta medida puede incluir a un testigo considerado importante, la misma que se levantar una vez que haya prestado declaracin. 2.a. Incomunicacin. Esta medida se acordar siempre que resulte indispensable para el esclarecimiento de los hechos investigados. Puede acumularse a la medida de detencin preliminar, con una duracin no mayor de diez (10) das, siempre que no exceda el plazo de duracin de esta ltima. Esta medida no impide la conferencia en privado del detenido con su abogado defensor, la que no requiere autorizacin previa ni podr ser prohibida1. 3. Secuestro y/o incautacin de los objetos de la infraccin penal o los instrumentos con que se hubiere ejecutado as como los efectos, sean stos bienes, dinero, ganancias o cualquier producto proveniente de dicha infraccin, as se encuentren en poder de personas naturales o jurdicas. En el caso de los objetos y los efectos, provenientes de la infraccin penal o los instrumentos o medios con que se hubiere ejecutado, se proceder adems conforme a lo dispuesto en otras normas especiales. Cuando exista peligro por la demora, las medidas previstas en este numeral pueden ser dispuestas por el fiscal siempre que existan suficientes elementos de conviccin, en cuyo caso, inmediatamente despus de ejecutadas, debern ser puestas en conocimiento del juez, exponiendo los fundamentos que la motivaron, el cual podr confirmarlas o dejarlas sin efecto. El acta que se levante en cada intervencin del fiscal, se pondr inmediatamente en conocimiento del juez penal1. 4. Embargo u orden de inhibicin para disponer o gravar bienes, que se inscribirn en los Registros Pblicos cuando correspondan. Estas medidas se acordarn siempre que exista fundado peligro de que los bienes del investigado, contra quien existan elementos de conviccin de que est vinculado como autor o partcipe en alguno de los delitos indicados en el artculo 1 de la presente Ley, puedan ocultarse o desaparecer o sea posible que se graven o transfieran, frustrando de ese modo el pago de la reparacin civil. No puede durar ms de quince das y, excepcionalmente, podr prorrogarse quince das ms, previo requerimiento del fiscal provincial y decisin motivada del juez penal2. 5. Levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria. El fiscal provincial, si decide solicitar estas medidas al juez penal, explicar las razones que justifiquen la necesidad de su imposicin. El
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Inciso incorporado por el artculo nico del Decreto Legislativo N 988, publicado el 22.07.2007. - 219 -
juez penal las acordar si resultan necesarias y pertinentes para el esclarecimiento de los hechos objeto de investigacin. En el caso de levantamiento del secreto bancario, la orden comprender las cuentas vinculadas con el investigado, as no figuren o estn registradas a su nombre. El fiscal podr solicitar al juez el bloqueo e inmovilizacin de las cuentas. Est ltima medida no puede durar ms de quince das y, excepcionalmente, podr prorrogarse por quince das ms, previo requerimiento del fiscal provincial y resolucin motivada del juez. En el caso del levantamiento de la reserva tributaria, la orden podr comprender las empresas o personas jurdicas que por cualquier razn estn vinculadas al investigado y consistir en la remisin al fiscal de informacin, documentos o declaraciones de carcter tributario. 6. Exhibicin y remisin de informacin en poder de instituciones pblicas o privadas, siempre que estn relacionadas con el objeto de la investigacin y sea necesaria para el esclarecimiento de los hechos. En caso de negativa injustificada, sin perjuicio de las acciones legales contra quien desobedece la orden, se autorizar la incautacin de dicha informacin, previo requerimiento del fiscal provincial y decisin motivada del juez penal. 7. Allanamiento de inmuebles o lugares cerrados fuera de los casos de flagrante delito o de peligro inminente de su perpetracin, siempre que existan motivos razonables para ello. La medida est destinada a registrar el inmueble y, de ser el caso, a su incautacin. Esta medida puede tener tambin como finalidad, la detencin de personas o la realizacin de las medidas de secuestro o incautacin a fin de asegurar los instrumentos, medios o elementos de conviccin, objetos o efectos, provenientes directa o indirectamente de la infraccin penal o los instrumentos o medios con que se hubiere ejecutado. La solicitud y la resolucin judicial indicarn expresamente la finalidad del allanamiento y registro. Cuando el fiscal, al realizar una inspeccin en un lugar o en el curso de un allanamiento, encuentra en poder del intervenido o en el lugar objeto de inspeccin o allanamiento, medios u otros elementos de conviccin, efectos provenientes de la infraccin penal o los instrumentos o medios con los que se hubiere ejecutado, podr examinarlos y, de ser el caso, dispondr su aseguramiento levantando un acta, solicitando de inmediato al Juez se sirva dictar la orden de incautacin de los mismos. El juez resolver dentro de 24 horas de recibido el pedido de incautacin, bajo responsabilidad. Respecto de los efectos provenientes directa o indirectamente de la infraccin penal, los objetos de la misma o los instrumentos o medios con que se hubiere ejecutado, se proceder adems conforme a lo dispuesto en otras normas especiales1. 8. Inmovilizacin de bienes muebles y clausura temporal de locales, siempre que fuere indispensable para la investigacin del hecho delictivo a fin de garantizar la obtencin de evidencias y retener, en su caso, las evidencias que se encuentren en su interior, levantndose el acta respectiva.
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Inciso incorporado por el artculo nico del Decreto Legislativo N 988, publicado el 22.07.2007. Inciso conforme a su modificacin por el artculo nico del Decreto Legislativo N 988, publicado el 22.07.2007. - 220 -
La inmovilizacin no podr durar ms de quince das y, excepcionalmente, podr prorrogarse por igual plazo, previo requerimiento del fiscal provincial y decisin motivada del juez penal. La clausura temporal de locales se levantar una vez se realicen las diligencias periciales y de inspeccin necesarias al efecto, y no pueden durar ms de diez das, salvo que existan motivos razonables para solicitar su prrroga hasta por el mismo plazo2. ARTCULO 3.- SOLICITUD DEL FISCAL La solicitud del fiscal provincial deber ser fundamentada y acompaar copia de los elementos de conviccin que justifiquen las medidas que requiere para el xito de la investigacin preliminar. El fiscal deber indicar el tiempo de duracin de las medidas solicitadas y las especificaciones necesarias para concretarlas, en especial qu autoridad o funcionario, policial o de la propia Fiscala, se encargar de la diligencia de interceptacin de correspondencia. Cuando el procurador pblico o la autoridad policial soliciten cualquiera de las medidas previstas en el artculo 2 y el fiscal las considere procedentes, las solicitar al juez en un plazo no mayor de veinticuatro (24) horas, conforme a lo dispuesto en el prrafo anterior3. ARTCULO 4.- PROCEDENCIA DE LA MEDIDA El juez penal, en un plazo no mayor de 24 horas y sin ningn trmite previo, se pronunciar mediante resolucin motivada acerca de la procedencia de la medida. La resolucin denegatoria podr ser apelada en el plazo de veinticuatro horas, que ser resuelta sin trmite previo por la Sala Penal Superior en igual plazo. Ambos trmites sern absolutamente reservados y su registro se producir luego de culminado el incidente, sin que pueda identificarse a la persona afectada. Si se dicta resolucin autoritativa, el juez penal fijar con toda precisin el tiempo de duracin de las medidas, el mismo que no podr exceder de noventa (90) das, prorrogables por igual trmino. La resolucin se transcribir al Fiscal y en el oficio respectivo, que ser reservado, se indicar el nombre de la persona investigada y los dems datos necesarios para concretar la diligencia. El juez penal, en cualquier momento, podr solicitar al fiscal provincial informe acerca de la ejecucin de las medidas ordenadas. Cuando corresponda la inscripcin en los Registros Pblicos de las medidas recadas sobre los bienes que son efectos del delito materia de investigacin sobre los instrumentos o medios con los que se hubiere ejecutado y stos no se encuentren a nombre del investigado, previa autorizacin del juez y segn el procedimiento antes descrito, el fiscal cursar los partes, que contendrn la trascripcin ntegra del mandato del juez, para la inscripcin en los Registros Pblicos, debiendo el funcionario competente proceder segn lo dispuesto en stos. El fiscal provincial, en un plazo no mayor de 24 horas, bajo responsabilidad y segn lo dispuesto en la resolucin judicial, ejecutar las medidas ordenadas por el juez penal. Levantar acta que contenga las incidencias de la ejecucin y a su culminacin remitir copia de lo actuado al juez penal.
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Inciso modificado por el artculo nico del Decreto Legislativo N 988, publicado el 22.07.2007. Inciso conforme a su modificacin por el artculo nico del Decreto Legislativo N 988, publicado el 22.07.2007. Artculo conforme a su modificacin por el artculo nico del Decreto Legislativo N 988, publicado el 22.07.2007 - 221 -
Una vez ejecutadas las medidas solicitadas, sin perjuicio de que el fiscal provincial decida la promocin de la accin penal o el archivo de las investigaciones, el juez penal inmediatamente las pondr en conocimiento del afectado por la medida, quien en el plazo de tres das podr interponer recurso de apelacin cuestionando la legalidad de la resolucin autoritativa. En todos los casos, queda a salvo el derecho del tercero de buena fe de accionar segn corresponda1. ARTCULO 5.- EJECUCIN DE LA MEDIDA. Artculo dejado sin efecto por la nica Disposicin Final de la Ley 27697, publicada el 12.04.2002. ARTCULO 6.- SUBSISTENCIA O REVOCACIN DE LA MEDIDA LIMITATIVA Promovida la accin penal, el juez penal al dictar auto de apertura de instruccin, se pronunciar obligatoriamente acerca de la subsistencia o revocacin de las medidas limitativas de derechos que el fiscal solicit y obtuvo de la autoridad judicial, dictando al efecto las disposiciones que correspondan. Contra este extremo de la resolucin procede recurso de apelacin. ARTCULO 7.- APLICACIN DE LA MEDIDA LIMITATIVA Las medidas establecidas en el artculo 2 de la presente Ley, con excepcin de la indicada en el numeral 1), podrn realizarse en el curso del proceso penal. En este caso sern ordenadas, dirigidas y controladas por el juez penal. ARTCULO 8.- INDEMNIZACIN Los afectados, en caso se determine que las medidas urgentes dictadas con motivo de la aplicacin de la presente Ley carecieron de fundamento legal o se ejecutaron fuera de los motivos y procedimientos legalmente establecidos, tendrn derecho a una indemnizacin, bajo los alcances de la Ley N 24973, que ser reglamentada por el Poder Ejecutivo en el plazo de 30 (treinta) das. Comunquese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin. En Lima, a los veinte das del mes de diciembre de dos mil. CARLOS FERRERO Presidente a.i. del Congreso de la Repblica HENRY PEASE GARCA Segundo Vicepresidente del Congreso de la Repblica AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPBLICA POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veinte das del mes de diciembre del ao dos mil. VALENTIN PANIAGUA CORAZAO Presidente Constitucional de la Repblica DIEGO GARCIA SAYAN LARRABURE Ministro de Justicia
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Artculo conforme a su modificacin por el artculo nico del Decreto Legislativo N 988, publicado el 22.07.2007. - 222 -
A.
DECRETO LEGISLATIVO N 988 (22.07.07): Decreto Legislativo que modifica la Ley N 27379, que regula el procedimiento para adoptar medidas excepcionales de limitacin de derechos en investigaciones fiscales preliminares
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA POR CUANTO: El Congreso de la Repblica por Ley N 29009, ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar en materia de trfico ilcito de drogas, lavado de activos, terrorismo, secuestro, extorsin, trata de personas, crimen organizado y pandillaje pernicioso, por un plazo de sesenta (60) das hbiles; y, en el marco de la delegacin legislativa, el Poder Ejecutivo est facultado para establecer una estrategia integral dirigida a combatir con mayor eficacia el crimen organizado en general y, en especial los delitos mencionados; Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y, Con cargo a dar cuenta al Congreso de La Repblica; Ha dado el Decreto Legislativo siguiente: ARTCULO NICO.- Modifcase el inciso 3) e incorprase los incisos 4) y 5) al artculo 1; incorprase los incisos 2-a) y 3) y modifcase los incisos 4), 7) y 8) del artculo 2; y, modifcase los artculos 3 y 4 de la Ley N 27379, que regula el procedimiento para adoptar medidas excepcionales de limitacin de derechos en investigaciones fiscales preliminares, en los trminos siguientes: ARTCULO 1.- MBITO DE APLICACIN La presente Ley est circunscrita a las medidas que limitan derechos en el curso de investigaciones preliminares, de carcter jurisdiccional. Las medidas limitativas previstas en la presente Ley podrn dictarse en los siguientes casos: (...) 3. Delitos de terrorismo, previstos en el Decreto Ley N 25475 y sus normas modificatorias y conexas, de apologa del delito en los casos previstos en el artculo 316 del Cdigo Penal; de lavado de activos previsto en la Ley N 27765; de trfico ilcito de drogas, previstos en los artculos 296, 296A, 296-B, 297 y 298 del Cdigo Penal; delitos contra la humanidad, previstos en los Captulos I, II y III del Ttulo XIV-A del Cdigo Penal; y, delitos contra el Estado y la defensa nacional, previstos en los Captulos I y II del Ttulo XV del Libro Segundo del Cdigo Penal. 4. Delitos contra la libertad previstos en los artculos 152 al 153-A y de extorsin previsto en el artculo 200 del Cdigo Penal, siempre que dichos delitos se cometan por una pluralidad de personas. 5. Otros delitos, cuando el agente integre una organizacin criminal.
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ARTCULO 2.- MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHOS El fiscal provincial, en casos de estricta necesidad y urgencia, podr solicitar al juez penal las siguientes medidas limitativas de derechos: (...) 2.a. Incomunicacin. Esta medida se acordar siempre que resulte indispensable para el esclarecimiento de los hechos investigados. Puede acumularse a la medida de detencin preliminar, con una duracin no mayor de diez (10) das, siempre que no exceda el plazo de duracin de esta ltima. Esta medida no impide la conferencia en privado del detenido con su abogado defensor, la que no requiere autorizacin previa ni podr ser prohibida. 3. Secuestro y/o incautacin de los objetos de la infraccin penal o los instrumentos con que se hubiere ejecutado as como los efectos, sean stos bienes, dinero, ganancias o cualquier producto proveniente de dicha infraccin, as se encuentren en poder de personas naturales o jurdicas. En el caso de los objetos y los efectos, provenientes de la infraccin penal o los instrumentos o medios con que se hubiere ejecutado, se proceder adems conforme a lo dispuesto en otras normas especiales. Cuando exista peligro por la demora, las medidas previstas en este numeral pueden ser dispuestas por el fiscal siempre que existan suficientes elementos de conviccin, en cuyo caso, inmediatamente despus de ejecutadas, debern ser puestas en conocimiento del juez, exponiendo los fundamentos que la motivaron, el cual podr confirmarlas o dejarlas sin efecto. El acta que se levante en cada intervencin del fiscal, se pondr inmediatamente en conocimiento del juez penal. 4. Embargo u orden de inhibicin para disponer o gravar bienes, que se inscribirn en los Registros Pblicos cuando correspondan. Estas medidas se acordarn siempre que exista fundado peligro de que los bienes del investigado, contra quien existan elementos de conviccin de que est vinculado como autor o partcipe en alguno de los delitos indicados en el artculo 1 de la presente Ley, puedan ocultarse o desaparecer o sea posible que se graven o transfieran, frustrando de ese modo el pago de la reparacin civil. No puede durar ms de quince das y, excepcionalmente, podr prorrogarse quince das ms, previo requerimiento del fiscal provincial y decisin motivada del juez penal. () 7. Allanamiento de inmuebles o lugares cerrados fuera de los casos de flagrante delito o de peligro inminente de su perpetracin, siempre que existan motivos razonables para ello. La medida est destinada a registrar el inmueble y, de ser el caso, a su incautacin. Esta medida puede tener tambin como finalidad, la detencin de personas o la realizacin de las medidas de secuestro o incautacin a fin de asegurar los instrumentos, medios o elementos de conviccin, objetos o efectos, provenientes directa o indirectamente de la infraccin penal o los instrumentos o medios con que se hubiere ejecutado. La solicitud y la resolucin judicial indicarn expresamente la finalidad del allanamiento y registro.
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Cuando el fiscal, al realizar una inspeccin en un lugar o en el curso de un allanamiento, encuentra en poder del intervenido o en el lugar objeto de inspeccin o allanamiento, medios u otros elementos de conviccin, efectos provenientes de la infraccin penal o los instrumentos o medios con los que se hubiere ejecutado, podr examinarlos y, de ser el caso, dispondr su aseguramiento levantando un acta, solicitando de inmediato al juez se sirva dictar la orden de incautacin de los mismos. El juez resolver dentro de 24 horas de recibido el pedido de incautacin, bajo responsabilidad. Respecto de los efectos provenientes directa o indirectamente de la infraccin penal, los objetos de la misma o los instrumentos o medios con que se hubiere ejecutado, se proceder adems conforme a lo dispuesto en otras normas especiales. 8. Inmovilizacin de bienes muebles y clausura temporal de locales, siempre que fuere indispensable para la investigacin del hecho delictivo a fin de garantizar la obtencin de evidencias y retener, en su caso, las evidencias que se encuentren en su interior, levantndose el acta respectiva. La inmovilizacin no podr durar ms de quince das y, excepcionalmente, podr prorrogarse por igual plazo, previo requerimiento del fiscal provincial y decisin motivada del juez penal. La clausura temporal de locales se levantar una vez se realicen las diligencias periciales y de inspeccin necesarias al efecto, y no pueden durar ms de diez das, salvo que existan motivos razonables para solicitar su prrroga hasta por el mismo plazo. ARTCULO 3.- SOLICITUD DEL FISCAL La solicitud del fiscal provincial deber ser fundamentada y acompaar copia de los elementos de conviccin que justifiquen las medidas que requiere para el xito de la investigacin preliminar. El fiscal deber indicar el tiempo de duracin de las medidas solicitadas y las especificaciones necesarias para concretarlas, en especial qu autoridad o funcionario, policial o de la propia fiscala, se encargar de la diligencia de interceptacin de correspondencia. Cuando el procurador pblico o la autoridad policial soliciten cualquiera de las medidas previstas en el artculo 2 y el fiscal las considere procedentes, las solicitar al juez en un plazo no mayor de veinticuatro (24) horas, conforme a lo dispuesto en el prrafo anterior. ARTCULO 4.- PROCEDENCIA DE LA MEDIDA El juez penal, en un plazo no mayor de 24 horas y sin ningn trmite previo, se pronunciar mediante resolucin motivada acerca de la procedencia de la medida. La resolucin denegatoria podr ser apelada en el plazo de veinticuatro horas, que ser resuelta sin trmite previo por la Sala Penal Superior en igual plazo. Ambos trmites sern absolutamente reservados y su registro se producir luego de culminado el incidente, sin que pueda identificarse a la persona afectada. Si se dicta resolucin autoritativa, el juez penal fijar con toda precisin el tiempo de duracin de las medidas, el mismo que no podr exceder de noventa (90) das, prorrogables por igual trmino. La resolucin se transcribir al fiscal y en el oficio respectivo, que ser reservado, se indicar el nombre de la persona investigada y los dems datos necesarios para concretar la diligencia. El juez penal, en cualquier momento, podr solicitar al fiscal provincial informe acerca de la ejecucin de las medidas ordenadas.
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Cuando corresponda la inscripcin en los Registros Pblicos de las medidas recadas sobre los bienes que son efectos del delito materia de investigacin sobre los instrumentos o medios con los que se hubiere ejecutado y stos no se encuentren a nombre del investigado, previa autorizacin del juez y segn el procedimiento antes descrito, el fiscal cursar los partes, que contendrn la trascripcin ntegra del mandato del juez, para la inscripcin en los Registros Pblicos, debiendo el funcionario competente proceder segn lo dispuesto en stos. El fiscal provincial, en un plazo no mayor de 24 horas, bajo responsabilidad y segn lo dispuesto en la resolucin judicial, ejecutar las medidas ordenadas por el juez penal. Levantar acta que contenga las incidencias de la ejecucin y a su culminacin remitir copia de lo actuado al juez penal. Una vez ejecutadas las medidas solicitadas, sin perjuicio de que el fiscal provincial decida la promocin de la accin penal o el archivo de las investigaciones, el juez penal inmediatamente las pondr en conocimiento del afectado por la medida, quien en el plazo de tres das podr interponer recurso de apelacin cuestionando la legalidad de la resolucin autoritativa. En todos los casos, queda a salvo el derecho del tercero de buena fe de accionar segn corresponda. DISPOSICIN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA NICA.- Dergase toda norma que se oponga a lo dispuesto en el presente Decreto Legislativo. POR TANTO: Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la Repblica. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintin das del mes de julio del ao dos mil siete. ALAN GARCA PREZ Presidente Constitucional de la Repblica JORGE DEL CASTILLO GLVEZ Presidente del Consejo de Ministros MARA ZAVALA VALLADARES Ministra de Justicia LUIS ALVA CASTRO Ministro del Interior
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VIII. NORMAS QUE FACULTAD DEL FISCAL PARA INTERVENIR COMUNICACIONES Y DOCUMENTOS EN LA INVESTIGACIN DE CASOS DE TRFICO ILCITO DE DROGAS A. LEY N 27697 (12.04.02): Ley que otorga facultad al fiscal para la intervencin y control de comunicaciones y documentos privados en caso excepcional
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA POR CUANTO: El Congreso de la Repblica Ha dado la Ley siguiente: EL CONGRESO DE LA REPBLICA; Ha dado la Ley siguiente: ARTCULO 1.- MARCO Y FINALIDAD La presente Ley tiene por finalidad desarrollar legislativamente la facultad constitucional otorgada a los jueces para conocer y controlar las comunicaciones de las personas que son materia de investigacin preliminar o jurisdiccional. Slo podr hacerse uso de la facultad prevista en la presente Ley en los siguientes delitos: Secuestro Trata de personas Pornografa infantil Robo agravado Extorsin Trfico ilcito de drogas Trfico ilcito de migrantes Asociacin ilcita para delinquir Delitos contra la humanidad Atentados contra la seguridad nacional y traicin a la patria Peculado Corrupcin de funcionarios Terrorismo Delitos tributarios y aduaneros Lavado de activos Otros delitos, cuando existan suficientes elementos de conviccin que permitan prever que el agente forma parte de una organizacin criminal1.
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ARTCULO 2.- NORMAS SOBRE RECOLECCIN, CONTROL DE COMUNICACIONES Y SANCIN 1.- Se entiende por comunicacin a cualquier forma de transmisin del contenido del pensamiento, o de una forma objetivada de ste, por cualquier medio. Para efectos de esta Ley, no interesa que el proceso de transmisin de la comunicacin se haya iniciado o no. 2.- Se entiende por medio al soporte material o energtico en el cual se porta o se transmite la comunicacin. Para efectos de esta Ley tiene el mismo rgimen que la comunicacin misma. 3.- La intervencin de comunicaciones en el marco del inciso 10) del artculo 2 de la Constitucin y de la presente Ley, se desenvuelve en dos fases: a} La recoleccin.- Mediante la cual se recoge o se registra la comunicacin y/o su medio. La recoleccin puede hacerse sobre una comunicacin en especfico, o sobre un conjunto de comunicaciones indeterminadas, dentro de las que es probable -segn razones que debern fundamentarse debidamente en la solicitud a que se refiere esta Ley- que se halle alguna que tenga utilidad para la investigacin. b} El control.- Por medio del cual se toma un conocimiento oficial de su contenido y se desechan las comunicaciones o las partes de la comunicacin que no tienen inters para efectos de la investigacin. 4.- El encargado de ambas fases es el fiscal a cargo de la investigacin, que para efectos de esta Ley se denominar fiscal recolector. 5. El fiscal recolector supervisa la intervencin y control de las comunicaciones, que realiza el personal autorizado del Ministerio Pblico y/o de la Polica Nacional del Per, con el apoyo tcnico de las empresas operadoras de comunicaciones con la finalidad de asegurar la intervencin o control de las mismas en tiempo real. Asimismo, si las caractersticas de las comunicaciones lo requieren, podr solicitar el apoyo de personas naturales o jurdicas expertas en la actividad de recoleccin. Las empresas de comunicaciones, inmediatamente despus de recepcionada la resolucin judicial de autorizacin, sin mediar trmite previo y de manera ininterrumpida, facilitarn en tiempo real el control o recoleccin de las comunicaciones que son materia de la presente Ley, a travs de sus propios tcnicos o funcionarios, permitiendo, al personal autorizado sealado en el prrafo precedente, la utilizacin de sus equipos tecnolgicos, que constituyan el soporte material o energtico en el cual se porta o transmite la comunicacin, bajo apercibimiento de ser denunciados por delito de desobediencia a la autoridad, en caso de incumplimiento. Los encargados de realizar la intervencin estn obligados a guardar reserva sobre la informacin que adquieran a propsito de la misma, bajo responsabilidad, penal, civil y administrativa1. 6.- Estn facultados para solicitar al juez que autorice la intervencin el Fiscal de la Nacin, en los casos materia de su investigacin, los fiscales penales y los procuradores pblicos. Esta facultad se
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Artculo conforme a su modificacin por el Artculo nico del Decreto Legislativo N 991, publicado el 22.07.2007 - 228 -
entiende concedida a tales funcionarios, en tanto que encargados de los procesos por los delitos a que se refiere el artculo 1 de esta Ley. De la denegatoria de la autorizacin procede recurso de apelacin ante el superior jerrquico, dentro del da siguiente de enterado o notificado. 7.- La solicitud que se presente estar debidamente sustentada y contendr todos los datos necesarios. Tendr como anexo los elementos indiciarios que permitan al juez emitir bajo su criterio la respectiva autorizacin. El juez, despus de verificar los requisitos establecidos en el primer prrafo de este numeral, emitir resolucin hasta por un plazo de seis meses prorrogables a solicitud debidamente sustentada del requiriente. 8.- La solicitud y su concesin harn las especificaciones que sean necesarias para distinguir las distintas clases de recoleccin y de control que la naturaleza de las comunicaciones intervenidas o intervenibles exijan. Dentro de estas especificaciones se tomarn en cuenta, entre otros factores: a) Si la comunicacin es una determinada; si se va a dar probablemente dentro de un conjunto indeterminado de comunicaciones; o si es una comunicacin cierta que suceder dentro de circunstancias determinadas. b) Si la comunicacin se dar en el futuro o ya se dio en el pasado. c) Si la comunicacin es accesible a toda persona que la perciba, a ella o su medio, o si se encuentra cerrada o encriptada. d) Si se han hecho uso de medios destinados a encubrir la identidad del emisor o del receptor de la comunicacin, o de cualquier otra persona, hecho o circunstancia que se mencionen en la comunicacin; as como la puesta de cualquier dificultad destinada a impedir el acceso o la identificacin de la comunicacin, de sus partes, o de la informacin en ella mencionada. 9.- Hecha la recoleccin, se proceder a efectuar el control por parte del fiscal recolector. Sobre el control y sobre su resultado, la persona interesada que se sienta afectada podr ejercer derecho de contradiccin y defensa, segn estime conveniente. 10.- Con el solo hecho de mencionarlo en su solicitud, el fiscal recolector estar facultado para ir haciendo controles de modo peridico, sobre lo que se vaya recolectando parcialmente, si es que el modo de recoleccin fuese compatible con esa metodologa. 11.- De descubrirse indicios de otros hechos delictivos, se comunicar el descubrimiento al juez competente, para que ste disponga la pertinencia o no de su utilizacin en la investigacin en curso (en va de ampliacin) o para que el Ministerio Pblico evale si hay mrito para iniciar investigacin penal sobre el tema descubierto. 12. El juez dar atencin preferente e inmediata a las solicitudes que se fundamenten en una urgencia sustentada por el fiscal recolector, emitiendo la resolucin correspondiente dentro de las
Artculo conforme a su modificacin por el artculo nico del Decreto Legislativo N 991, publicado el 22.07.2007. - 229 -
veinticuatro (24) horas de recepcionada. Dicha resolucin deber ser comunicada al fiscal recolector, en el mismo trmino, por facsmil, correo electrnico, u otro medio de comunicacin vlido que garantice su veracidad, sin perjuicio de su notificacin1. 13.- El juez que autoriza, su personal auxiliar, el fiscal recolector as como el personal auxiliar del Ministerio Pblico, de la Polica Nacional del Per, peritos, los procuradores pblicos y dems personas naturales o jurdicas autorizadas en el proceso de investigacin debern guardar reserva sobre toda la informacin que obtengan. El incumplimiento de este deber se sanciona con inhabilitacin conforme a ley para el ejercicio de la funcin pblica, sin perjuicio de las responsabilidades penales, civiles y administrativas que el ordenamiento urdico prev. ARTCULO 3.- PARTICIPACIN DEL MINISTERIO PBLICO Segn las atribuciones dadas en el inciso 4) del artculo 159 de la Constitucin Poltica, y en los artculos 9 y 14 del Decreto Legislativo N 052, corresponde al Ministerio Pblico realizar la intervencin a que se refiere la presente Ley, contando siempre para el efecto con la autorizacin del juez competente. Los resultados de la intervencin se incorporan a la investigacin y son considerados por el Poder Judicial, en el momento y de la forma establecidas en el ordenamiento jurdico. Si no hubiese abierta una instruccin al momento de solicitarse la intervencin a que se refiere la presente Ley, el fiscal recolector acudir al Juez competente, el cual est obligado a dar una respuesta a la solicitud con resolucin debidamente motivada. ARTCULO 4.- EXTENSIN DE LA COBERTURA A OTROS DOCUMENTOS PRIVADOS Lo dispuesto en la presente Ley se aplica tambin para los libros, comprobantes y documentos contables y administrativos, as como a todo otro documento privado que pueda ser til para la investigacin. DISPOSICIN FINAL NICA.- Dergase el inciso 3) del artculo 2 de la Ley N 27379 y djese sin efecto el artculo 5 de la misma Ley, en lo que corresponda a la materia de la presente Ley. Comunquese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin. En Lima, a los diez das del mes de abril de dos mil dos. CARLOS FERRERO Presidente del Congreso de la Repblica HENRY PEASE GARCA Primer Vicepresidente del Congreso de la Repblica
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AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPBLICA POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los once das del mes de abril del ao dos mil dos. RAL DIEZ CANSECO TERRY Primer Vicepresidente de la Repblica Encargado del Despacho Presidencial ROBERTO DAINO ZAPATA Presidente del Consejo de Ministros FERNANDO OLIVERA VEGA Ministro de Justicia
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B.
DECRETO LEGISLATIVO N 991 (22.07.07): Decreto Legislativo que modifica la Ley N 27697, Ley que otorga facultad al fiscal para la intervencin y control de comunicaciones y documentos privados en caso excepcional
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA POR CUANTO: El Congreso de la Repblica por Ley No. 29009, ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar en materia de crimen organizado, extorsin, lavado de activos, pandillaje pernicioso, secuestro, terrorismo, trfico ilcito de drogas y trata de personas, por un plazo de sesenta (60) das hbiles; y, en el marco de la delegacin legislativa, el Poder Ejecutivo est facultado para establecer una estrategia integral dirigida a combatir con mayor eficacia el crimen organizado en general y, en especial los delitos mencionados; Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y, Con cargo a dar cuenta al Congreso de la Repblica; Ha dado el Decreto Legislativo siguiente: ARTCULO NICO.- Modifcase el artculo 1 y los numerales 5) y 12) del artculo 2 de la Ley 27697, Ley que otorga facultad al fiscal para la intervencin y control de comunicaciones y documentos privados en caso excepcional, en los trminos siguientes: ARTCULO 1.- MARCO Y FINALIDAD La presente Ley tiene por finalidad desarrollar legislativamente la facultad constitucional otorgada a los jueces para conocer y controlar las comunicaciones de las personas que son materia de investigacin preliminar o jurisdiccional. Slo podr hacerse uso de la facultad prevista en la presente Ley en los siguientes delitos: Secuestro Trata de personas Pornografa infantil Robo agravado Extorsin Trfico ilcito de drogas Trfico ilcito de migrantes Asociacin ilcita para delinquir Delitos contra la humanidad Atentados contra la seguridad nacional y traicin a la patria Peculado Corrupcin de funcionarios Terrorismo Delitos tributarios y aduaneros Lavado de Activos
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Otros delitos, cuando existan suficientes elementos de conviccin que permitan prever que el agente forma parte de una organizacin criminal.
ARTCULO 2.- NORMAS SOBRE RECOLECCIN, CONTROL DE COMUNICACIONES Y SANCIN (...) 5. El fiscal recolector supervisa la intervencin y control de las comunicaciones, que realiza el personal autorizado del Ministerio Pblico y/o de la Polica Nacional del Per, con el apoyo tcnico de las empresas operadoras de comunicaciones con la finalidad de asegurar la intervencin o control de las mismas en tiempo real. Asimismo, si las caractersticas de las comunicaciones lo requieren, podr solicitar el apoyo de personas naturales o jurdicas expertas en la actividad de recoleccin. Las empresas de comunicaciones, inmediatamente despus de recepcionada la resolucin judicial de autorizacin, sin mediar trmite previo y de manera ininterrumpida, facilitarn en tiempo real el control o recoleccin de las comunicaciones que son materia de la presente Ley, a travs de sus propios tcnicos o funcionarios, permitiendo, al personal autorizado sealado en el prrafo precedente, la utilizacin de sus equipos tecnolgicos, que constituyan el soporte material o energtico en el cual se porta o transmite la comunicacin, bajo apercibimiento de ser denunciados por delito de desobediencia a la autoridad, en caso de incumplimiento. Los encargados de realizar la intervencin estn obligados a guardar reserva sobre la informacin que adquieran a propsito de la misma, bajo responsabilidad, penal, civil y administrativa. (...) 12. El juez dar atencin preferente e inmediata a las solicitudes que se fundamenten en una urgencia sustentada por el fiscal recolector, emitiendo la resolucin correspondiente dentro de las veinticuatro (24) horas de recepcionada. Dicha resolucin deber ser comunicada al fiscal recolector, en el mismo trmino, por facsmil, correo electrnico, u otro medio de comunicacin vlido que garantice su veracidad, sin perjuicio de su notificacin. DISPOSICIN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA NICA.- Dergase toda norma que se oponga a lo dispuesto en el presente Decreto Legislativo. POR TANTO: Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la Repblica. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintin das del mes de julio del ao dos mil siete. ALAN GARCA PREZ Presidente Constitucional de la Repblica JORGE DEL CASTILLO GLVEZ Presidente del Consejo de Ministros MARIA ZAVALA VALLADARES Ministra de Justicia LUIS ALVA CASTRO Ministro del Interior
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IX. NORMAS SOBRE PRDIDA DE DOMINIO COMO SANCIN POR LA COMISIN DE DELITOS DE TRFICO ILCITO DE DROGAS A. DECRETO LEGISLATIVO N 992 (22.07.07): Decreto Legislativo que regula el proceso de prdida de dominio
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA POR CUANTO: El Congreso de la Repblica mediante Ley N 29009, ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar en materia de trfico ilcito de drogas, lavado de activos, terrorismo, secuestro, extorsin, trata de personas, crimen organizado y pandillaje pernicioso, por un plazo de sesenta (60) das hbiles; y, en el marco de la delegacin legislativa, el Poder Ejecutivo est facultado para establecer una estrategia integral dirigida a combatir con mayor eficacia el crimen organizado en general y, en especial los delitos mencionados; Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y, Con cargo a dar cuenta al Congreso de la Repblica; Ha dado el Decreto Legislativo siguiente: CAPTULO I OBJETO Y CAUSALES ARTCULO 1.- CONCEPTO Y PRINCIPIOS Para los efectos de la presente norma, la prdida de dominio constituye la extincin de los derechos y/o ttulos de bienes de procedencia ilcita, a favor del Estado, sin contraprestacin ni compensacin de naturaleza alguna. En los casos de prdida de dominio regulados por la presente norma, no es necesario que las actividades ilcitas que produjeron los efectos, sean dinero, bienes, ganancias o cualquier producto proveniente de la infraccin penal y los objetos o instrumentos utilizados para su comisin, se encuentren sometidos a investigacin, proceso judicial o hayan sido materia de sentencia condenatoria. Esta accin es autnoma y se rige por los siguientes principios: a) Licitud: El dominio sobre derechos y /o ttulos, slo pueden adquirirse a travs de mecanismos compatibles con nuestro ordenamiento jurdico y slo a stos se extiende la proteccin que aquel brinda. La adquisicin o destino de bienes ilcitos no constituyen justo ttulo. b) Inters Pblico: La prdida de dominio de bienes ilcitamente adquiridos, no se encuentra nicamente referida a la afectacin del patrimonio del afectado, sino que est destinada a la legtima proteccin de un inters pblico en beneficio de la sociedad, el bien comn y la buena fe. Los bienes adquiridos por
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el Estado mediante el proceso judicial regulado por la presente ley, constituyen bienes de dominio pblico y, en consecuencia, son inalienables e imprescriptibles. ARTCULO 2.- CAUSALES Se inicia la investigacin para la declaracin de prdida de dominio, cuando ocurriere cualquiera de los siguientes supuestos: a) Cuando los bienes o recursos hubieren sido afectados en un proceso penal, en el que, los agentes son miembros de una organizacin criminal o incurren en la comisin de los delitos de trfico ilcito de drogas, lavado de activos, terrorismo, secuestro, extorsin, y trata de personas; o cuando no se hubiese tomado sobre ellos una decisin definitiva; o, se haya archivado el proceso penal por cualquier causa y no se haya desvirtuado la obtencin ilcita de aquellos, prescindiendo de la responsabilidad penal. b) Cuando el valor de los bienes que haya dado lugar a un desbalance patrimonial y otros indicios concurrentes produzcan un grado de probabilidad suficiente respecto a su origen ilcito, en una investigacin preliminar o en un proceso judicial. c) Los bienes o recursos habidos provengan directa o indirectamente de una actividad ilcita o de la enajenacin de otros de origen ilcito; o hayan sido destinados a actividades ilcitas; o, sean producto, efecto, instrumento u objeto de la actividad ilcita. d) Los derechos y/o ttulos que recaigan sobre bienes de procedencia lcita, que hayan sido utilizados o destinados para ocultar o lavar bienes de ilcita procedencia. Para los fines de esta norma, se entiende que son actividades ilcitas, las que atenten contra la salud pblica; el orden pblico; el orden econmico; el orden financiero, monetario y tributario; el medio ambiente; el patrimonio; el Estado y la defensa nacional, los poderes del Estado y el orden constitucional; la seguridad pblica; la libertad personal, la libertad sexual y la administracin pblica. ARTCULO 3.- DE LOS BIENES Para los efectos de la presente ley se consideran bienes, todos los que sean susceptibles de valoracin econmica, muebles o inmuebles, tangibles o intangibles, dinero, o aquellos sobre los cuales pueda recaer cualquier derecho o ttulo. Igualmente, se entender por tales todos los frutos y productos de los mismos, respetando el derecho del tercero adquiriente de buena fe. ARTCULO 4.- DE LA OBLIGACIN A INFORMAR SOBRE LA EXISTENCIA DE BIENES DE PROCEDENCIA ILCITA Cualquier institucin pblica, persona natural o jurdica, fiscal y/o juez, que en el desarrollo de cualquier actividad o proceso tome conocimiento de la existencia de bienes de dudosa procedencia, deber informar al Ministerio Pblico sobre la existencia de tales bienes que puedan ser objeto del presente proceso. Se reservar la identidad de cualquier persona natural que proporcione la informacin a que se ha hecho referencia, sin perjuicio de brindarle las medidas de proteccin adecuadas.
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En el supuesto que la informacin sea falsa, tendenciosa y/o con el propsito de ocasionar un perjuicio, la persona natural que proporcione la misma, asume las responsabilidades civiles, penales y/o administrativas, que la legislacin prev en estos casos. Los Estados y organismos internacionales habilitados para este efecto por un tratado o convenio de cooperacin de los cuales sea parte el Estado Peruano, podrn dar noticia de la existencia de bienes a que se hace referencia en el prrafo anterior, para el inicio del proceso de prdida de dominio. ARTCULO 5.- DE LA RETRIBUCIN La persona natural que, oportunamente y de manera eficaz, aporte o contribuya a la obtencin de evidencias para la declaracin judicial de prdida de derechos y/o ttulos, recibir una retribucin hasta del 5% del producto que el Estado obtenga por la liquidacin de dichos bienes, o del valor comercial de los mismos cuando se adjudiquen stos. Para tal efecto, el juez deber graduar el monto de la retribucin en la sentencia, con criterio de proporcionalidad al grado de colaboracin prestada. CAPTULO II DE LA PRDIDA DE DOMINIO ARTCULO 6.- DE LA NATURALEZA Y ALCANCE DEL PROCESO El proceso de prdida de dominio materia de la presente norma es de naturaleza jurisdiccional, de carcter real, de contenido patrimonial y se tramita como proceso especial. Procede sobre bienes o cualquier ttulo, derecho real o patrimonial, principal o accesorio, independiente de quien ostente la posesin o la propiedad. Esta accin es distinta e independiente de cualquier otra. Tambin procede la prdida de dominio sobre derechos y/o ttulos, respecto de los bienes objeto de sucesin intestada o testamentaria. ARTCULO 7.- NORMAS APLICABLES El proceso de prdida de dominio se sujeta exclusivamente a las disposiciones de la presente norma. En caso de vaco o deficiencia de la misma, se aplican supletoriamente las reglas del Cdigo Procesal Penal o del Cdigo Procesal Civil segn corresponda. CAPTULO III DEL DEBIDO PROCESO Y DE LAS GARANTAS ARTCULO 8.- DEL DEBIDO PROCESO En el trmite previsto en la presente norma, se garantiza el debido proceso, pudiendo quien se considere afectado, ejercer el derecho de contradiccin que la Constitucin Poltica consagra y ofrecer todos los medios probatorios que a su defensa convenga, segn lo establecido en el presente proceso.
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ARTCULO 9.- DE LA PROTECCIN DE DERECHOS Durante el proceso, se garantizan y protegen los derechos de los afectados y, en particular, los siguientes: a) Acreditar, de ser el caso, el origen legtimo del patrimonio, mediante prueba idnea. b) Acreditar que los bienes no se encuentran en las causales que sustentan el proceso de prdida de dominio. c) Acreditar, de ser el caso, que respecto al patrimonio o a los bienes que especficamente constituyen el objeto de esta accin, se haya expedido una decisin judicial firme, que deba ser reconocida como cosa juzgada, dentro de un proceso de prdida de dominio; o, en otro proceso judicial en el que se haya discutido la licitud del origen de los mismos bienes, con identidad respecto a los sujetos. CAPTULO IV DE LA COMPETENCIA Y DEL PROCEDIMIENTO ARTCULO 10.- DE LA COMPETENCIA El juez especializado en lo penal o mixto del lugar donde se encuentren ubicados los bienes incursos en alguna de las causales a que se refiere el artculo 2, conocer el presente proceso en primera instancia. Si se encuentran bienes en distintos distritos judiciales, es competente el juez del distrito que cuente con el mayor nmero de juzgados especializados en lo penal. Si con posterioridad al inicio del proceso se toma conocimiento de la existencia de otros bienes vinculados al objeto de ste, ubicados en distintos lugares, mantiene la competencia el juez que conoci la primera demanda. La Sala Penal o Mixta del mismo distrito judicial en el que se tramit el proceso de prdida de dominio es competente para conocer en segunda y ltima instancia las apelaciones que formulen las partes contra las medidas cautelares, la sentencia y otras resoluciones permitidas en la presente norma. ARTCULO 11.- DEL INICIO DE LA INVESTIGACIN El fiscal provincial en lo penal inicia la investigacin, de oficio, por comunicacin de la Polica Nacional del Per, por informacin de terceros o a solicitud del procurador pblico, sobre los bienes cuya prdida de dominio son objeto de este proceso, de acuerdo a las causales establecidas en el artculo 2. ARTCULO 12.- DE LAS MEDIDAS CAUTELARES En el desarrollo de la fase inicial, el fiscal y/o el procurador pblico podrn solicitar al juez especializado en lo penal las medidas cautelares sobre los bienes muebles o inmuebles objeto del proceso tales como secuestro y/o incautacin, aseguramiento e inhibicin, as como la retencin de dinero que se
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encuentre en el sistema financiero. Cuando fuere imposible la aprehensin fsica de ttulos valores de cualquier clase, bonos o instrumentos donde conste la adquisicin de crditos o de otros derechos o acciones o participaciones, se solicitar la anotacin de la medida respectiva donde corresponda. Asimismo, podrn solicitar al juez especializado en lo penal la autorizacin para la enajenacin de los bienes perecibles. Las medidas cautelares incluso podrn ejecutarse antes de poner en conocimiento de los posibles afectados, el inicio del proceso. La resolucin que concede las medidas cautelares es apelable dentro del tercer da de notificada y es otorgada sin efecto suspensivo y con la calidad de diferida. La Sala debe fijar fecha para la vista de la causa dentro de los cinco (5) das siguientes a su elevacin y absolver el grado dentro del tercer da de realizada la vista. ARTCULO 13.- DEL PROCEDIMIENTO 13.1 De la investigacin preliminar El fiscal inicia el trmite de la investigacin preliminar mediante resolucin debidamente motivada, en la que se identifican los bienes y se detallan los elementos de conviccin directos o indiciarios. La investigacin preliminar se realiza con la colaboracin de la unidad especializada de la Polica Nacional, sin perjuicio de contar con el auxilio de otros peritos o informacin que resulte relevante para el esclarecimiento de los hechos, con conocimiento y/o intervencin de los posibles afectados. Asimismo, el fiscal podr solicitar al juez la adopcin de las medidas cautelares que resulten adecuadas. La investigacin preliminar se realiza en un plazo no mayor de cuarenta y cinco (45) das, a cuyo trmino el Ministerio Pblico podr: a) Demandar ante el juez competente la declaracin de prdida de dominio, adjuntando los medios de probatorios pertinentes con copias suficientes para quienes deban ser notificados; o, b) Archivar la investigacin preliminar, decisin que podr ser objeto de queja por el procurador pblico, dentro del tercero da de notificada. El fiscal superior en lo penal conocer de la queja interpuesta, debiendo pronunciarse dentro de los cinco das de recibidos los actuados. De considerarla fundada, ordenar al fiscal a presentar la demanda de prdida de dominio ante el juez competente; en caso contrario dispondr el archivamiento correspondiente. Dicha resolucin no produce los efectos de la cosa juzgada. 13.2 De la actuacin judicial Durante la tramitacin del proceso se observarn las siguientes reglas: a. Recibida la demanda de prdida de dominio presentada por el Ministerio Pblico, el juez dentro del plazo de tres (3) das, deber expedir resolucin debidamente fundamentada. En caso de advertir la ausencia de algn requisito formal, el juez la declarar inadmisible, concediendo un plazo de 2 das para la subsanacin.
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Slo contra la resolucin que declare improcedente la demanda, procede la Apelacin, la que se concede con efecto suspensivo. b. La resolucin admisoria se notifica, dentro de los dos (2) das siguientes a su expedicin, personalmente y mediante publicaciones. Se proceder a la publicacin del auto admisorio de la demanda por tres (3) das consecutivos en el Diario Oficial y en otro de amplia circulacin de la localidad donde se encuentre el juzgado y se notificar personalmente a todas las personas que pudieran resultar afectadas y figuren como titulares de derechos reales principales o accesorios. La notificacin por edictos tiene por objeto emplazar a todas las personas que se consideren con inters legtimo en el proceso, para que comparezcan a hacer valer sus derechos. Si en la primera ocasin que se intenta entregar la cdula de notificacin no pueda entregarse sta personalmente, se dejar en la direccin de la persona por notificar, comunicacin suficiente respecto del inicio del proceso y del derecho que le asiste a presentarse a ste. Si al momento de la notificacin del admisorio se advierte la presencia de tercero, quien lo notifique lo instruir del proceso iniciado y de ser el caso, su derecho a participar en l. c. El juez procede a la designacin de curador procesal cuando no se ha encontrado al destinatario de la notificacin personal, y ha transcurrido el plazo de cinco (5) das de haberse efectuado la ltima notificacin, por cdula o mediante publicaciones. Cuando se trate de persona con domicilio incierto o desconocido o de persona incierta o desconocida, se observar el mismo procedimiento. d. El presunto afectado y/o el curador procesal podrn absolver la demanda de prdida de dominio, dentro de los diez (10) das siguientes a la notificacin de la resolucin admisoria, siempre y cuando se ofrezcan en el mismo escrito los medios probatorios que a su derecho convenga. e. Mediante auto motivado, el juez admite los medios probatorios que estime pertinentes, conducentes y tiles ofrecidos por los sujetos procesales sealando da y hora para la audiencia de actuacin de medios probatorios, la que deber realizarse dentro de los quince (15) das siguientes. La resolucin que deniega la admisin de prueba podr ser apelada dentro del tercer da de notificada, la que ser concedida sin efecto suspensivo y, con la calidad de diferida. f. La audiencia debe realizarse en un solo acto, en el local del juzgado y actundose los medios probatorios admitidos en presencia del juez, bajo responsabilidad. g. Slo la objecin al dictamen pericial por error grave y acompaando dictamen pericial de parte, dar lugar a una audiencia complementaria a realizarse en un plazo no mayor de cinco (5) das de realizada la audiencia de actuacin de medios probatorios. h. Concluida la actuacin de medios probatorios, podrn presentar sus alegatos el fiscal, el procurador pblico, el curador procesal y los abogados de los presuntos afectados, en este orden. Acto seguido
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el juez dicta sentencia. La expedicin de la sentencia, podr excepcionalmente suspenderse hasta por el trmino de cinco (5) das. Esta sentencia tiene efectos erga ommes. i. Contra la sentencia que declare la prdida de dominio o la que la desestime, slo procede recurso de apelacin, el cual se interpone debidamente fundamentado, dentro del plazo de cinco (5) das siguientes a su notificacin. En el caso de expedirse la sentencia en el acto de la audiencia de actuacin de medios probatorios, el afectado slo podr formular la apelacin en el mismo acto, pudiendo reservarse el derecho a fundamentarlo dentro del citado plazo. La Sala debe fijar fecha para la vista de la causa dentro de los cinco (5) das siguientes a su elevacin y absolver el grado dentro de los quince (15) das de realizada la vista. ARTCULO 14.- DE LOS INCIDENTES En ningn caso se forman incidentes, no se admiten defensas previas ni cuestiones de prejudicialidad, ni la acumulacin de procesos. ARTCULO 15.- CAUSALES DE NULIDAD La declaracin de nulidad en el presente proceso se rige por los principios de legalidad, finalidad y trascendencia. Es especialmente posible plantear la nulidad de actuados por: a) Ausencia o defecto en la notificacin. b) Negativa injustificada del juez a admitir un medio probatorio o, a actuar una prueba oportunamente admitida. Los pedidos de nulidad que formulen las partes sern resueltos de inmediato, sin previo trmite. La apelacin contra la resolucin que se pronuncie al respecto, es recurrible sin efecto suspensivo y con la calidad de diferida. ARTCULO 16.- DE LAS EXCEPCIONES Las excepciones procesales se resuelven en la sentencia, previo traslado al Fiscal por el plazo de dos (2) das. ARTCULO 17.- DE LOS TERCEROS La presente norma protege a los terceros de buena fe, quienes podrn intervenir en el proceso y participar en la Audiencia, ofreciendo los medios probatorios idneos, que acrediten fehacientemente su derecho de propiedad, a fin de lograr su desafectacin. Se admitir su participacin slo hasta antes de la sentencia, en tal caso, el juez podr disponer excepcionalmente una audiencia complementaria. CAPTULO V DE LA SENTENCIA Y LA COOPERACIN INTERNACIONAL ARTCULO 18.- DE LOS EFECTOS DE LA SENTENCIA La sentencia que declara la prdida de dominio y la extincin de los derechos y/o ttulos de bienes principales o accesorios y la cancelacin de los gravmenes o cualquier otra limitacin a la
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disponibilidad o el uso del bien, dispondr adems su transferencia a favor del Estado. La sentencia que desestime la demanda, dispondr adems el levantamiento o cancelacin de las medidas cautelares dictadas y/o ejecutadas. ARTCULO 19.- DE LA COOPERACIN INTERNACIONAL Los convenios y tratados de cooperacin judicial suscritos, aprobados y debidamente ratificados por el Per, sern plenamente aplicables para la obtencin de colaboracin en materia de afectacin de bienes, cuando su contenido sea compatible con el presente proceso. DISPOSICIONES FINALES TRANSITORIAS PRIMERA.- El Ministerio Pblico dictar las disposiciones complementarias correspondientes a fin de formar el diseo y control de la cadena de custodia de los bienes sobre los cuales haya recado una medida cautelar o la sentencia de prdida de dominio, as como el procedimiento de seguridad y conservacin de stos. SEGUNDA.- El presente Decreto Legislativo entrar en vigencia a los ciento veinte (120) das calendario de efectuada su publicacin en el diario oficial El Peruano. TERCERA.- El presente Decreto Legislativo ser reglamentado por el Poder Ejecutivo en un plazo de noventa (90) das calendario de efectuada su publicacin en el diario oficial El Peruano. DISPOSICIONES FINALES COMPLEMENTARIAS PRIMERA.- Los gastos que se generen con ocasin de la tramitacin del proceso, el pago de la retribucin a que se hace referencia en el artculo 11, as como los que se presenten por la custodia, seguridad, conservacin, administracin e incluso disposicin de los bienes objeto de ste, se efectuarn con cargo al Fondo de Prdida de Dominio (FONPED), el que ser administrado por una Comisin Multisectorial presidida por un representante del Ministerio de Justicia e integrada por un representante del Ministerio de Economa y Finanzas, del Ministerio del Interior, de la Presidencia del Consejo de Ministros y de la Superintendencia de Bienes Nacionales. SEGUNDA.- Para su constitucin y funcionamiento, el Fondo de Prdida de Dominio (FONPED) se financia con los siguientes recursos: a) Los que le asigne el Ministerio de Justicia con cargo a su presupuesto institucional. b) Un porcentaje del producto de la venta de los derechos y/o ttulos de los bienes cuyo dominio ha sido declarado judicialmente extinguido, fijado de acuerdo con los criterios establecidos en coordinacin con el Ministerio de Economa y Finanzas, en el reglamento del presente Decreto Legislativo Los recursos que, de ser el caso, le asigne el Ministerio de Justicia para el inicio de su funcionamiento sern devueltos por el FONPED, mediante el procedimiento que ser determinado en el reglamento de la presente norma.
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TERCERA.- Los Ministerios de Justicia y Economa y Finanzas reglamentarn el presente Decreto Legislativo en un plazo de noventa (90) das contados a partir de su publicacin. POR TANTO: Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la Repblica. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintin das del mes de julio del ao dos mil siete. ALAN GARCA PREZ Presidente Constitucional de la Repblica JORGE DEL CASTILLO GLVEZ Presidente del Consejo de Ministros MARIA ZAVALA VALLADARES Ministra de Justicia LUIS CARRANZA UGARTE Economa y Finanzas.
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CAPTULO I DISPOSICIONES GENERALES ARTCULO 1.- OBJETO DE LA NORMA El presente Reglamento, tiene por objeto precisar los procedimientos para el desarrollo del proceso de prdida de dominio y del Fondo de Prdida de Dominio. ARTCULO 2.- REFERENCIAS Para los efectos del presente Reglamento, se entender por: La Ley: Decreto Legislativo N 992 que regula el proceso de prdida de dominio. Proceso: Proceso de prdida de dominio. FONPED: Fondo de Prdida de Dominio ARTCULO 3.- MBITO DE APLICACIN El presente Reglamento es de cumplimiento obligatorio de los operadores intervinientes en el proceso y otras entidades vinculadas. CAPTULO II DEL PROCEDIMIENTO ARTCULO 4.- DEL INICIO DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR El fiscal provincial en lo penal de turno, en atencin a las reglas de competencia previstas en el artculo 10 de la LEY, de oficio o cuando tome conocimiento a travs de cualquier institucin pblica, persona natural o jurdica, Fiscal, Juez y/o Procurador Pblico, de indicios razonables de la existencia de alguna de las causales a que se refiere el artculo 2 de la Ley, dispondr el inicio de la investigacin preliminar en la que participar la Procuradura Pblica1. ARTCULO 5.- DE LA COMPETENCIA Cuando el fiscal provincial penal de turno o, en su caso el fiscal provincial mixto, haya intervenido en una investigacin o proceso penal, de donde provienen los bienes incursos en alguna de las causales para el inicio del proceso, el fiscal superior decano del distrito judicial correspondiente, designar a otro fiscal provincial para que conozca de la investigacin preliminar. El Poder Judicial adoptar la misma medida, para los fines de la competencia del juez que intervenga en el proceso. El Poder Judicial y el Ministerio Pblico, en el marco de su normatividad y presupuesto, podrn designar al fiscal provincial penal o juez penal respectivamente, que sean de intervencin exclusiva para el conocimiento del proceso2. ARTCULO 6.- DE LA INFORMACIN La informacin de los obligados a que se refiere el artculo 4 de LA LEY, as como la comunicacin de la Polica Nacional o la solicitud del procurador pblico, deber estar sustentada y acompaada de
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los recaudos que acrediten la pre-existencia de los bienes, su descripcin e individualizacin y elementos que la sustenten. Tratndose de persona natural, la informacin podr ser proporcionada verbalmente levantndose el acta respectiva, no siendo necesario que acredite la pre-existencia de los bienes; sin embargo, deber individualizarlos y describirlos de forma clara, as como adjuntar o exponer las evidencias que sean sustento de su informacin. En todos los casos, el fiscal har de conocimiento las responsabilidades previstas en el segundo prrafo del artculo 4 de la Ley. ARTCULO 7.- DE LAS DILIGENCIAS En el desarrollo de la investigacin preliminar, el fiscal est facultado para: a. Requerir informacin y documentacin respecto de los bienes materia de investigacin a instituciones pblicas y/o privadas. b. Obtener la informacin registral que resulte necesaria y sus antecedentes. c. Recabar, de ser el caso, la informacin de las personas naturales o jurdicas vinculadas a la investigacin. d. Disponer la valorizacin de los bienes, designndose como peritos a especialistas que, de preferencia, se hallen sirviendo al Estado, o de ser el caso requerir la que se haya practicado.1 e. Practicar diligencias de exhibicin, inspeccin, allanamiento y otras que resulten necesarias para el mejor esclarecimiento de los hechos, con arreglo a ley. f. Gestionar el levantamiento del secreto bancario, reserva tributaria y reserva burstil, conforme a la normatividad vigente2. g. Disponer exmenes contables, financieros y otros necesarios. h. Realizar las dems diligencias que sean pertinentes y contribuyan a los fines de la investigacin3. La informacin que el fiscal requiera a las instituciones pblicas o privadas, deber ser proporcionada por stas en un plazo no mayor de 72 horas, bajo responsabilidad4.
1 Artculo conforme a la modificacin por el artculo 1 del Decreto Supremo N 012-2007-JUS, publicado el 18.11.2007. 2 Segundo prrafo conforme a su modificacin por el artculo 1 del Decreto Supremo N 012-2007-JUS, publicado el 18.11.2007.
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ARTCULO 8.- DE LA CONDUCCIN DE LAS DILIGENCIAS El fiscal a cargo de la direccin de las diligencias, podr encargar a las unidades especializadas de la Polica Nacional del Per, la ejecucin de las que estime necesarias. Todas las actuaciones preliminares tienen carcter reservado, salvo para la defensa de los sujetos procesales y los terceros legitimados; sin embargo, el fiscal podr declarar que algunas actuaciones preliminares o documentacin contenida en el expediente respectivo se mantenga en secreto cuando juzgue que su conocimiento pueda entorpecer o dificultar de alguna manera el xito de la investigacin5. ARTCULO 9.- DE LOS BIENES Cuando se reciban bienes que estn sujetos a una medida cautelar en una investigacin o proceso penal, el fiscal que decida iniciar la investigacin preliminar para el proceso, de oficio o solicitud del procurador pblico, tramitar de inmediato ante el juez competente, la convalidacin de la medida cautelar y en su caso solicitar otras medidas de aseguramiento complementarias. En este caso, los bienes permanecern a cargo del mismo depositario, custodio, administrador o ente administrador designado en la investigacin o proceso penal del cual provienen, hasta que culmine el proceso; para tal efecto, el fiscal notificar al depositario, custodio, administrador o ente administrador con la convalidacin de la medida cautelar para su cumplimiento. Cuando los bienes no provengan de una investigacin penal o proceso penal, y se resuelva una medida cautelar sobre stos, dentro del proceso, tratndose de bienes muebles se proceder a su internamiento en los almacenes de custodia a cargo del Ministerio Pblico y, cuando sean bienes inmuebles, dinero o ttulos valores, el FONPED dispondr de su administracin, en todos los casos hasta que culmine el proceso con sentencia firme. Tratndose de bienes registrables, el fiscal del proceso cursar los partes para la inscripcin de la medida cautelar1. ARTCULO 10.- DE LA SENTENCIA En la sentencia que se declare la prdida de dominio, se expondr adems la valoracin de la informacin presentada por el informante y de ser procedente la retribucin, se precisar el porcentaje.
1 Inciso conforme a su modificacin por el artculo 1 del Decreto Supremo N 012-2007-JUS, publicado 18.11.2007 2 Inciso conforme a su modificacin por el artculo 1 del Decreto Supremo N 012-2007-JUS, publicado 18.11.2007. 3 Inciso conforme a su modificacin por el artculo 1 del Decreto Supremo N 012-2007-JUS, publicado 18.11.2007. 4 Prrafo incorporado por el artculo 1 del Decreto Supremo N 012-2007-JUS, publicado el 18.11.2007. 5 Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 del Decreto Supremo N 012-2007-JUS, publicado 18.11.2007.
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Tratndose de dinero, bonos, acciones, ttulos, valores, certificados comerciales y otros similares sobre los cuales se haya declarado la prdida de dominio, el juez dispondr su transferencia al tesoro pblico, previa deduccin del monto asignado al informante y del monto que corresponda por las costas del proceso, el cual se transferir a la cuenta de FONPED para el pago de la retribucin ordenada. El pago de la retribucin al informante lo realizar el FONPED con cargo al presupuesto correspondiente. En el caso de bienes registrables, el juez cursar los partes judiciales a los Registros correspondientes para la inscripcin de la transferencia a favor del Estado y, de ser el caso, para la cancelacin de los gravmenes o cualquier otra limitacin a su disponibilidad, notificndose a la Superintendencia de Bienes Nacionales y al FONPED para los fines consiguientes2. CAPTULO III DE LAS MEDIDAS DE PROTECCIN ARTCULO 11.- DE LA RESERVA DE IDENTIDAD El fiscal reservar la identidad de la persona natural informante, asignndole un cdigo de identidad, mediante acta que ser archivada como secreta, segn las directivas vigentes del Ministerio Pblico. La informacin proporcionada por la persona natural, constar en acta, en la que slo se consignar el cdigo de identidad que se le haya asignado. La reserva de identidad se mantendr durante la investigacin preliminar, la etapa judicial y an en la ejecucin de la sentencia, especialmente para los fines de la retribucin a que hubiere lugar. ARTCULO 12.- DE LAS OTRAS MEDIDAS DE PROTECCIN El fiscal y, en su caso, el juez, de considerarlo necesario, de oficio o a instancia de las partes, adoptar segn el grado de riesgo o peligro, las medidas de proteccin necesarias para preservar la integridad del informante. De ser necesaria la participacin del informante en las diligencias sealadas, ste ser notificado en la sede de la fiscala competente. Durante el desarrollo de las diligencias se adoptarn las medidas que imposibiliten la identificacin visual y auditiva de ste, durante el desarrollo de las mismas. Las otras medidas de proteccin que hayan sido dispuestas, podrn ser prorrogadas por el juez, durante la etapa judicial, a solicitud del fiscal, del informante o de oficio.
1 Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 del Decreto Supremo N 012-2007-JUS, publicado el 18.11.2007. 2 Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 del Decreto Supremo N 012-2007-JUS, publicado el 18.11.2007.
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CAPTULO IV DEL FONDO DE LA PRDIDA DE DOMINIO ARTCULO 13.- DEL FONPED El FONPED est adscrito al Ministerio de Justicia, para su constitucin y funcionamiento cuenta con los recursos asignados en la Segunda Disposicin Final Complementaria del Decreto Legislativo N 992 y es el encargado de la administracin de los bienes incautados sujetos al proceso, con excepcin de los que son objeto de la cadena de custodia por parte del Ministerio Pblico. Los miembros del FONPED sern designados mediante Resolucin Ministerial de los titulares de las entidades que representan. ARTCULO 14.- DE LA SECRETARA TCNICA El FONPED contar con una Secretara Tcnica, con personal designado por el Ministerio de Justicia. ARTCULO 15.- FUNCIONES a. Recibir los bienes y administrarlos conforme a su naturaleza, uso y destino, procurando, de ser el caso, mantener su funcionamiento, operatividad o productividad y conservar sus niveles de empleo. b. Proponer normas para el registro, mantenimiento, conservacin provisional de los bienes y su disposicin. c. Otras funciones que resulten de su competencia. ARTCULO 16.- DE LA ADMINISTRACIN DE BIENES1 Respecto de los bienes incautados, sometidos al proceso, el FONPED podr asignarlos en uso temporal para uso oficial, prioritariamente al Ministerio Pblico, Poder Judicial, Polica Nacional del Per e instituciones de carcter eminentemente pblicas, cuando sea viable y acrediten necesidad de ello o, arrendarlos, bajo garanta de su conservacin, conforme a la normatividad aplicable. ARTCULO 17.- DE LA TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIN El FONPED, publicar en la pgina web del Ministerio de Justicia, toda la informacin relativa a su manejo contable, relacin de los bienes sujetos a la prdida de dominio, su administracin y otros actos inherentes a sus funciones. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS Y FINALES PRIMERA.- La devolucin de los recursos a los que hace referencia el ltimo prrafo de la segunda Disposicin Final Complementaria de la Ley ser efectuada con cargo a sus recursos propios. Para
Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 del Decreto Supremo N 012-2007-JUS, publicado el 18-
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tal efecto el FONPED deber hacer la transferencia al Ministerio de Justicia, segn la disponibilidad de sus recursos econmicos. SEGUNDA.- El Presidente del FONPED en representacin del Estado peruano, suscribir los documentos relativos a los bienes objetos del PROCESO. TERCERA.- El presente Reglamento entrar en vigencia conjuntamente con el Decreto Legislativo N 992, que regula el proceso de Prdida de Dominio.
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C.
DECRETO SUPREMO N 012-2007-JUS (18.11.07): Modifican el Reglamento del Decreto Legislativo N 992, que regula el proceso de prdida de dominio, aprobado por Decreto Supremo N 010-2007-JUS
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA CONSIDERANDO: Que, con fecha 21 de octubre del presente ao, se public en el Diario Oficial El Peruano el D.S. N 010-2007-JUS, Reglamento del Decreto Legislativo N 992, que regula el proceso de prdida de dominio; Que, resulta pertinente efectuar algunas modificaciones al citado Reglamento, a fin de complementarlo: De conformidad con el inciso 8) del Artculo 118 de la Constitucin Poltica del Per y el Decreto Legislativo N 992 que regula el proceso de prdida de dominio; DECRETA: ARTCULO 1.- MODIFICACIN DEL REGLAMENTO DEL DECRETO LEGISLATIVO N 992, QUE REGULA EL PROCESO DE PRDIDA DE DOMINIO, APROBADO POR DECRETO SUPREMO N 010-2007-JUS Modifquense los artculos 4, 5, 7, 8, 9, 10 y 16 del Reglamento del Decreto Legislativo N 992, que regula el proceso de prdida de dominio, aprobado por Decreto Supremo N 010-2007-JUS, los cuales quedarn redactados de la siguiente manera: ARTCULO 4.- DEL INICIO DE LA INVESTIGACIN PRELIMINAR El fiscal provincial en lo penal de turno, en atencin a las reglas de competencia previstas en el artculo 10 de la LEY, de oficio o cuando tome conocimiento a travs de cualquier institucin pblica, persona natural o jurdica, fiscal, juez y/o procurador pblico, de indicios razonables de la existencia de alguna de las causales a que se refiere el artculo 2 de la LEY, dispondr el inicio de la investigacin preliminar en la que participar la procuradura pblica. ARTCULO 5.- DE LA COMPETENCIA () El Poder Judicial y el Ministerio Pblico, en el marco de su normatividad y presupuesto, podrn designar al fiscal provincial penal o juez penal respectivamente, que sean de intervencin exclusiva para el conocimiento del PROCESO. ARTCULO 7.- DE LAS DILIGENCIAS En el desarrollo de la investigacin preliminar, el Fiscal est facultado para: () d. Disponer la valorizacin de los bienes, designndose como peritos a especialistas que, de
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preferencia, se hallen sirviendo al Estado, o de ser el caso requerir la que se haya practicado. () f. gestionar el levantamiento del secreto bancario, reserva tributaria y reserva burstil, conforme a la normatividad vigente. () h. realizar las dems diligencias que sean pertinentes y contribuyan a los fines de la investigacin. La informacin que el fiscal requiera a las instituciones pblicas o privadas, deber ser proporcionada por stas en un plazo no mayor de 72 horas, bajo responsabilidad. ARTCULO 8.- DE LA CONDUCCIN DE LAS DILIGENCIAS El fiscal a cargo de la direccin de las diligencias, podr encargar a las Unidades Especializadas de la Polica Nacional del Per, la ejecucin de las que estime necesarias. Todas las actuaciones preliminares tienen carcter reservado, salvo para la defensa de los sujetos procesales y los terceros legitimados; sin embargo, el Fiscal podr declarar que algunas actuaciones preliminares o documentacin contenida en el expediente respectivo se mantenga en secreto cuando juzgue que su conocimiento pueda entorpecer o dificultar de alguna manera el xito de la investigacin. ARTCULO 9.- DE LOS BIENES Cuando se reciban bienes que estn sujetos a una medida cautelar en una investigacin o proceso penal, el fiscal que decida iniciar la investigacin preliminar para el proceso, de oficio o solicitud del Procurador Pblico, tramitar de inmediato ante el juez competente, la convalidacin de la medida cautelar y en su caso solicitar otras medidas de aseguramiento complementarias. En este caso, los bienes permanecern a cargo del mismo depositario, custodio, administrador o ente administrador designado en la investigacin o proceso penal del cual provienen, hasta que culmine el proceso; para tal efecto, el fiscal notificar al depositario, custodio, administrador o ente administrador con la convalidacin de la medida cautelar para su cumplimiento. () Tratndose de bienes registrables, el fiscal del proceso cursar los partes para la inscripcin de la medida cautelar. ARTCULO 10.- DE LA SENTENCIA () Tratndose de dinero, bonos, acciones, ttulos, valores, certificados comerciales y otros similares sobre los cuales se haya declarado la prdida de dominio, el juez dispondr su transferencia al Tesoro Pblico, previa deduccin del monto asignado al informante y del monto que corresponda por las costas del proceso, el cual se transferir a la cuenta de FONPED para el pago de la retribucin ordenada. El pago de la retribucin al informante lo realizar el FONPED con cargo al presupuesto correspondiente.
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En el caso de bienes registrables, el juez cursar los partes judiciales a los registros correspondientes para la inscripcin de la transferencia a favor del Estado y, de ser el caso, para la cancelacin de los gravmenes o cualquier otra limitacin a su disponibilidad, notificndose a la Superintendencia de Bienes Nacionales y al FONPED para los fines consiguientes. () ARTCULO 16.- DE LA ADMINISTRACIN DE BIENES Respecto de los bienes incautados, sometidos al PROCESO, el FONPED podr asignarlos en uso temporal para uso oficial, prioritariamente al Ministerio Pblico, Poder Judicial, Polica Nacional del Per e instituciones de carcter eminentemente pblicas, cuando sea viable y acrediten necesidad de ello o, arrendarlos, bajo garanta de su conservacin, conforme a la normatividad aplicable. ARTCULO 2.- El presente Decreto Supremo ser refrendado por la Ministra de Justicia y por el Ministro de Economa y Finanzas. ARTCULO 3.- Las presentes modificaciones al Reglamento que regula el proceso de prdida de dominio, publicado por Decreto Supremo N 010-2007-JUS, entrarn en vigencia conjuntamente con el Decreto Legislativo N 992, que regula el proceso de prdida de dominio. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los diecisiete das del mes de noviembre del ao dos mil siete. ALAN GARCA PREZ Presidente Constitucional de la Repblica MARA ZAVALA VALLADARES Ministra de Justicia LUIS CARRANZA UGARTE Economa y Finanzas.
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X. NORMAS SOBRE BENEFICIOS EN PROCESOS PENALES POR TRFICO ILCITO DE DROGAS A. LEY N 26320 (02.06.94): Dictan normas referidas a los procesos por delito de trfico ilcito de drogas, establecen terminacin anticipada y beneficio
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA POR CUANTO: El Congreso Constituyente Democrtico Ha dado la Ley siguiente: EL CONGRESO CONSTITUYENTE DEMOCRATICO; Ha dado la Ley siguiente: ARTCULO 1.- Adicinase a la parte final del artculo 298 del Cdigo Penal, el siguiente texto: A efectos de la aplicacin del presente artculo, se considera pequea cantidad de droga hasta cien gramos de pasta bsica de cocana y derivados ilcitos, veinticinco gramos de clorhidrato de cocana, doscientos gramos de marihuana y veinte gramos de derivados de marihuana. El Poder Ejecutivo, mediante Decreto Supremo determinar las cantidades correspondientes a las dems drogas. ARTCULO 2.- Los procesos por delito de trfico ilcito de drogas previstos en los artculos 296, 298, 300, 301 y 302 del Cdigo Penal, podrn terminar anticipadamente. El procedimiento observar las siguientes reglas: 1. A iniciativa del Ministerio Pblico o del procesado, el juez dispondr, en cualquier momento una vez iniciado el proceso y antes que culmine el plazo de instruccin o investigacin, o, en su caso, el plazo complementario, pero por una sola vez, la celebracin de una audiencia especial y privada, que se realizar en cuaderno aparte con la sola asistencia de dichos sujetos procesales y del abogado defensor. 2. En esta audiencia, el fiscal presentar los cargos que de acuerdo con la investigacin surjan contra el procesado y ste tendr la oportunidad de aceptarlos, en todo o en parte, o rechazarlos. El juez deber explicar al procesado los alcances y consecuencias del acuerdo y las limitaciones que representa a la posibilidad de controvertir su responsabilidad. 3. Si el fiscal y el procesado llegan a un acuerdo acerca de las circunstancias del hecho punible y de la pena a imponer, as lo declararn ante el juez, debindose consignar expresamente en el acta respectiva. El procesado podr condicionar el acuerdo a que no se le imponga pena privativa de
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libertad efectiva, cuando ello sea procedente de acuerdo a las posibilidades del Cdigo Penal. El juez tendr cuarenta y ocho horas para dictar sentencia. 4. Si el juez considera que la calificacin jurdica del hecho punible y la pena a imponer, de conformidad a lo acordado por los sujetos procesales, son correctas y obra prueba suficiente, dispondr en la sentencia la aplicacin de la pena indicada y la reparacin civil, enunciando en su parte resolutiva que ha habido acuerdo de los sujetos procesales. 5. El acuerdo entre el procesado y el fiscal es inoponible a la parte civil. La sentencia aprobatoria del acuerdo subira en consulta a la Sala Penal. El auto que lo deniega es apelable en un solo efecto, en el trmino de un da por el procesado o por el Ministerio Pblico. La parte civil slo podr solicitar a la Sala Penal el incremento del monto de la reparacin civil. 6. En el supuesto de procesos complejos, ya sea por el nmero de delitos -incluidos los conexos con el trfico ilcito de drogas, siempre que no sean de mayor gravedad que ste- o de inculpados, se requerir el acuerdo de todos estos y por todos los cargos que se impute a cada uno. Sin embargo, el juez podr aprobar acuerdos parciales, siempre y cuando se trate de hechos punibles independientes, en la medida en que los procesados, individualmente considerados, acepten la integridad de los cargos que se les incrimina. 7. Cuando no se llegue a un acuerdo o ste no sea aprobado, el fiscal y el juez que participaron en la audiencia debern ser reemplazados por otros que tengan la misma competencia. En este caso cualquier declaracin hecha por el procesado se tendr como inexistente y no podr ser utilizada en su contra. ARTCULO 3.- El inculpado que se acoja a este proceso especial recibir un beneficio de rebaja de la pena de una sexta parte. Este beneficio es adicional y se acumular al que se reciba por confesin. ARTCULO 4.- Los sentenciados por delito de trfico ilcito de drogas previsto en los artculos 296, 298, 300, 301 y 302 del Cdigo Penal, podrn acogerse a los beneficios penitenciarios de redencin de la pena por el trabajo y la educacin, semilibertad y liberacin condicional, siempre que se trate de la primera condena a pena privativa de libertad. Tratndose del beneficio penitenciario de redencin de la pena por el trabajo y la educacin, el sentenciado por el delito previsto en el artculo 298 del Cdigo Penal redimir la pena a razn de un da de pena por dos das de labor efectiva o educacin. En los dems casos, ser a razn de un da de pena por cinco das de labor efectiva o educacin. Los beneficios previstos en este artculo no alcanzan a los sentenciados por los delitos contemplados en los artculos 296-A, 296-B, 296-C y 297 del Cdigo Penal. ARTCULO 5.- Dergase o modifcase las disposiciones que se opongan a la presente Ley. DISPOSICION TRANSITORIA Dentro de los cuarenticinco das posteriores de la entrada en vigencia de la presente Ley, el
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Ministerio de Justicia organizar los cursos que fueran necesarios para difundir y capacitar a los jueces y magistrados del Poder Judicial, fiscales en lo penal, miembros de la Polica Nacional y de las Fuerzas Armadas con atribucin de detencin, as como a los funcionarios del INPE para la correcta aplicacin de lo dispuesto en la presente Ley. Comunquese al Presidente de la Repblica para su promulgacin. En Lima, a los diecisiete das del mes de mayo de mil novecientos noventa y cuatro. JAIME YOSHIYAMA Presidente del Congreso Constituyente Democrtico CARLOS TORRES Y TORRES LARA Primer Vicepresidente del Congreso Constituyente Democrtico
AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPUBLICA POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los treinta das del mes de mayo de mil novecientos noventa y cuatro. ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI Presidente Constitucional de la Repblica FERNANDO VEGA SANTA GADEA Ministro de Justicia
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B.
LEY N 27378 (21.12.00): Ley que establece beneficios por colaboracin eficaz en el mbito de la criminalidad organizada
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA POR CUANTO: El Congreso de la Repblica ha dado la Ley siguiente: EL CONGRESO DE LA REPUBLICA; Ha dado la Ley siguiente: CAPTULO I OBJETO DE LA LEY ARTCULO 1.- OBJETO DE LA LEY La presente Ley tiene por objeto regular los beneficios por colaboracin eficaz ofrecida por las personas relacionadas con la comisin de los siguientes delitos: 1) Perpetrados por una pluralidad de personas o por organizaciones criminales, siempre que en su realizacin se hayan utilizado recursos pblicos o hayan intervenido funcionarios o servidores pblicos o cualquier persona con el consentimiento o aquiescencia de stos. 2) Contra la libertad personal previstos en los artculos 153 y 153-A del Cdigo Penal; de peligro comn, previstos en los artculos 279, 279-A y 279-B del Cdigo Penal; contra la administracin pblica, previstos en el Captulo II del Ttulo XVIII del Libro Segundo del Cdigo Penal; y, delitos agravados previstos en la Ley N 27472, siempre que dichos delitos se cometan por una pluralidad de personas o que el agente integre una organizacin criminal.1 3) Contra la humanidad, previstos en los Captulos I, lI y III del Ttulo XV-A del Libro Segundo del Cdigo Penal; y contra el Estado y la defensa nacional, previstos en los Captulos I y II del Ttulo XV del Libro Segundo del Cdigo Penal. El Fiscal de la Nacin, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 5 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico -Decreto Legislativo N 52-, dictar las instrucciones necesarias que orienten a los fiscales acerca de los delitos materia de la presente Ley. Asimismo, designar al Fiscal Superior Coordinador, reglamentando sus funciones, a fin de que oriente y concerte estrategias y formas de actuacin de los fiscales en la aplicacin de la presente Ley y comunique peridicamente a su despacho todo lo referente a la participacin del Ministerio Pblico en este mbito. 4) De terrorismo, previsto en el Decreto Ley N 25475 y sus modificatorias y normas conexas; de
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apologa de los delitos sealados en el artculo 316 del Cdigo Penal; y, de Lavado de Activos previsto en la Ley N 27765. Tambin se comprende en el presente inciso a quien haya participado en la comisin de otros delitos distintos de los antes mencionados y se presente al Ministerio Pblico, colabore activamente con la autoridad pblica y proporcione informacin eficaz sobre los delitos mencionados anteriormente. Son competentes para intervenir en este procedimiento especial los fiscales y jueces que conocen de los delitos de terrorismo2. 5) Delitos aduaneros, previstos y penados en la Ley Penal especial respectiva. No podrn acogerse a ninguno de los beneficios por colaboracin eficaz los que incurran en el delito de financiamiento de los delitos aduaneros1. 6) De trfico ilcito de drogas previsto en la Seccin II, del Captulo III, del Ttulo XII del Cdigo Penal, siempre que dicho delito se cometa por una pluralidad de personas2. 7) Otros cuando el agente integre una organizacin criminal. El Fiscal de la Nacin, de conformidad con lo dispuesto en el Artculo 5 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico - Decreto Legislativo N 052 -, dictar las instrucciones necesarias que orienten a los Fiscales acerca de los delitos materia de la presente Ley. Asimismo, designar al Fiscal Superior Coordinador, reglamentando sus funciones, a fin de que oriente y concerte estrategias y formas de actuacin de los fiscales en la aplicacin de la presente Ley y comunique peridicamente a su despacho todo lo referente a la participacin del Ministerio Pblico en este mbito3. CAPTULO II DERECHO PENAL PREMIAL ARTCULO 2.- PERSONAS BENEFICIADAS Los beneficios por colaboracin con la justicia a que se refiere la presente Ley alcanzan a las personas que se encuentren o no sometidas a investigacin preliminar o un proceso penal, as como a los sentenciados, por los delitos sealados en el artculo anterior. ARTCULO 3.- MBITO DE LA COLABORACIN EFICAZ La informacin que proporcione el colaborador debe permitir alternativa o acumulativamente: 1. Evitar la continuidad, permanencia o consumacin del delito, o disminuir sustancialmente la magnitud o consecuencias de su ejecucin. Asimismo, impedir o neutralizar futuras acciones o daos que podran producirse cuando se est ante una organizacin criminal. 2. Conocer las circunstancias en las que se planific y ejecut el delito, o las circunstancias en las que
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Numeral conforme a su modificacin por el artculo 4 de la Ley N 28950, publicada el 16.01.2007 Inciso conforme a su modificacin por el artculo nico del Decreto Legislativo N 987, publicado el 22.07.2007 - 256 -
se viene planificando o ejecutando. 3. Identificar a los autores y partcipes de un delito cometido o por cometerse o a los integrantes de una organizacin criminal y su funcionamiento, que permita desarticularla o menguarla o detener a uno o varios de sus miembros. 4. Averiguar el paradero o destino de los instrumentos, bienes, efectos y ganancias del delito, as como indicar las fuentes de financiamiento de organizaciones criminales. 5. Entregar a las autoridades los instrumentos, efectos, ganancias o bienes delictivos. Para los efectos del numeral 1) del presente artculo, se entiende que disminuyen sustancialmente la magnitud o consecuencias de la ejecucin de un delito cuando se indemniza a las vctimas o cuando se logra disminuir el nmero de perjudicados o la magnitud de los perjuicios que habran de ocasionar los delitos programados o en curso, mediante el oportuno aviso a las autoridades, o se impide por este medio la consumacin de los mismos. ARTCULO 4.- BENEFICIOS POR COLABORACIN EFICAZ Los beneficios que podrn concederse por colaboracin eficaz sern los siguientes: 1. Exencin de la pena. 2. Disminucin de la pena hasta un medio por debajo del mnimo legal. 3. Suspensin de la ejecucin de la pena, reserva del fallo condenatorio, conversin de la pena privativa de libertad de hasta cuatro aos, o liberacin condicional, siempre que se cumplan los requisitos estipulados en la ley de la materia. 4. Remisin de la pena para quien est cumpliendo la pena impuesta. El beneficio de la disminucin de la pena podr aplicarse de manera acumulativa con la suspensin de la ejecucin de la pena, siempre que se cumplan los requisitos establecidos en el artculo 57 del Cdigo Penal. Los beneficios por colaboracin establecidos en el presente artculo son incompatibles con los consagrados para los mismos delitos o circunstancias referidas a la determinacin de la pena en otras disposiciones legales. Para que se acuerden los beneficios por colaboracin eficaz, se tendr en consideracin el grado de eficacia o importancia de la colaboracin en concordancia con la entidad del delito, y la responsabilidad
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Inciso incorporado por la Segunda Disposicin Final de la Ley N 28008, publicada el 19.06.2003. Inciso incorporado por el artculo nico del Decreto Legislativo N 987, publicado el 22.07.2007. Inciso incorporado por el artculo nico del Decreto Legislativo N 987, publicado el 22.07.2007. - 257 -
por el hecho. Cuando exista mandato cautelar de detencin, el juez podr variarlo por mandato de comparecencia, imponiendo cualquiera de las restricciones previstas en el artculo 143 del Cdigo Procesal Penal, o de detencin domiciliaria, segn corresponda. ARTCULO 5.- EXENCIN Y REMISIN DE LA PENA. MBITO LIMITADO La exencin y remisin de la pena se aplica al colaborador, siempre que proporcione informacin especialmente eficaz que permita: 1. Evitar la continuidad, permanencia o consumacin del delito o neutralizar futuras acciones delictivas; 2. Posibilitar la desarticulacin e identificacin categrica de los miembros de organizaciones criminales y su detencin; o 3. Identificar concluyentemente la totalidad o aspectos sustantivos de las fuentes de financiamiento de organizaciones criminales y obtener o, en su caso, entregar la totalidad o cantidades sustantivamente importantes de los instrumentos, efectos, ganancias o bienes delictivos. ARTCULO 6.- COLABORACIN DE LOS INTERNOS CONDENADOS Y LOS DISOCIADOS Los actos de colaboracin de los internos que estn sufriendo pena privativa de libertad podrn referirse tanto a hechos o personas vinculadas al delito objeto de la pena que se les impuso, cuanto a hechos distintos, hayan o no intervenido en ellos. En ambos casos se adoptarn las medidas necesarias para garantizar la integridad y seguridad del interno colaborador, segn lo dispuesto en el Captulo IV de la presente Ley. Los colaboradores que comprobadamente se disocien de organizaciones criminales, por ese solo hecho, en caso no se comprueben los supuestos previstos en el artculo 3, podrn obtener el beneficio de disminucin de la pena hasta un tercio por debajo del mnimo legal. ARTCULO 7.- DELITOS Y PERSONAS EXCLUIDAS DE LOS BENEFICIOS Y LIMITACIN DE BENEFICIOS No podrn acogerse a ninguno de los beneficios establecidos en la presente Ley, los jefes, cabecillas o dirigentes principales de organizaciones criminales, as como los altos funcionarios que tienen la prerrogativa de acusacin constitucional, sea cual fuere el delito cometido. Los autores y partcipes de los delitos de genocidio, desaparicin forzada y tortura, previstos en los artculos 319, 320, 321 y 322 del Cdigo Penal, de homicidio y lesiones graves previstos en los artculos 106, 107, 108 y 121 del Cdigo Penal, as como los funcionarios de la Alta Direccin de Organismos Pblicos slo podrn acogerse al beneficio de la reduccin de la pena imponindoseles hasta el mnimo legal. En los casos contemplados en este artculo no corresponde la suspensin de la ejecucin de la pena,
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ni la reserva de fallo condenatorio, ni la conversin de la pena privativa de la libertad, nicamente procede la liberacin condicional conforme al Cdigo de Ejecucin Penal. En el supuesto del artculo 1 numeral 4) de la presente ley, no podrn acogerse a los beneficios establecidos en ella, quienes obtuvieron algunos de los beneficios contemplados en el Decreto Ley N 25499, en las Leyes nms. 26220 y 26345 y cometan nuevamente delito de terrorismo1. ARTCULO 8.- CONDICIONES DEL BENEFICIO OTORGADO El beneficio otorgado de acuerdo a la presente Ley est condicionado a que el colaborador no cometa nuevo delito doloso dentro de diez aos de habrsele otorgado el beneficio. El beneficio otorgado se revocar igualmente si el colaborador beneficiado, dentro del mismo plazo y previo apercibimiento judicial, incumple reiterada e injustificadamente las obligaciones impuestas de acuerdo a los artculos 12 y 17 de la presente Ley, o incurre en falta grave prevista en el artculo 25 del Cdigo de Ejecucin Penal. CAPTULO III PROCEDIMIENTO PENAL ESPECIAL ARTCULO 9.- CELEBRACIN DE ACUERDO SOBRE LOS BENEFICIOS Los fiscales provinciales o superiores, en coordinacin con el Fiscal Superior Coordinador, podrn celebrar acuerdos sobre beneficios con las personas investigadas, procesadas o condenadas, en virtud de la colaboracin eficaz que presten a la justicia penal. Con esta finalidad, el fiscal competente, en cualquiera de las etapas del procedimiento, podr celebrar reuniones con los colaboradores, cuando no exista impedimento o mandato de detencin contra ellos, o, en caso contrario, con sus abogados y con el procurador pblico cuando el agraviado es el Estado, para acordar la procedencia de los beneficios. El acuerdo est sujeto a la aprobacin judicial. ARTCULO 10.- ACUERDO EN CASO DE CONCURSO DE DELITOS El concurso de delitos no ser obstculo para la celebracin del acuerdo. ARTCULO 11.- DILIGENCIAS PREVIAS A LA CELEBRACIN DEL ACUERDO El fiscal, como consecuencia de las entrevistas que lleve a cabo, dispondr los actos de investigacin necesarios, pudiendo ordenar la intervencin de la polica para que, bajo su conduccin, realice las indagaciones previas y eleve un informe policial.
Artculo conforme a su modificacin por el artculo nico de la Ley N 28088, publicado el 11.10.2003. - 259 -
El colaborador, mientras dure el procedimiento, ser sometido a las medidas de aseguramiento personal que se consideren necesarias para garantizar el xito de las investigaciones, la conclusin exitosa del procedimiento especial y su seguridad personal. En caso necesario, el fiscal solicitar al rgano jurisdiccional dicte de urgencia las medidas cautelares que correspondan. ARTCULO 12.- ELABORACIN Y CONTENIDO DEL ACTA DE COLABORACIN El fiscal, culminados los actos de investigacin correspondientes y en caso de que considere procedente la concesin de los beneficios previstos en la presente Ley, elaborar un acta con el colaborador en la que constar: 1. El beneficio acordado. 2. Los hechos a los cuales se refiere el beneficio y la confesin en los casos en que sta se produjere. 3. Las obligaciones a las que queda sujeta la persona beneficiada. ARTCULO 13.- DENEGACIN DEL ACUERDO Si el fiscal estima que la informacin proporcionada no permite la obtencin de beneficio alguno, por no haberse corroborado categricamente, denegar la realizacin del acuerdo y dispondr que se proceda respecto del solicitante conforme a lo que resulte de las actuaciones de investigacin que orden realizar. Esta decisin no es impugnable. Si la informacin proporcionada arroja indicios razonables de participacin delictiva en las personas sindicadas por el colaborador o de otras personas, sern materia -de ser el caso- de la correspondiente investigacin preliminar, para la decisin de la promocin de la accin penal y el procesamiento penal contra ellas. En los casos en que se demuestra la inocencia del investigado, el fiscal est obligado a informarle la identidad de quien hizo la imputacin falsa, para los fines legales correspondientes. ARTCULO 14.- PROCEDIMIENTO POR COLABORACIN EN LA ETAPA DE INSTRUCCIN Si la colaboracin se realiza durante la etapa de instruccin, o inclusive en sede de investigacin preliminar o antes que se inicien actos de investigacin previa, el acta suscrita por los intervinientes se remitir al juez penal, conjuntamente con los actuados formados al efecto, para el control de legalidad respectivo. En caso existan otras personas investigadas o procesadas, este procedimiento se desarrollar en cuaderno aparte. El juez penal, en el plazo de cinco das, mediante resolucin inimpugnable, podr formular observaciones al contenido del acta y a la concesin de los beneficios. En la misma resolucin ordenar devolver lo actuado al fiscal provincial. Recibida el acta original o la complementaria, segn el caso, con los recaudos pertinentes, el juez penal, dentro del dcimo da, celebrar una audiencia privada especial con asistencia de quienes
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celebraron el acuerdo, en donde cada uno por su orden expondr los motivos y fundamentos del mismo. El juez penal, el fiscal provincial, la defensa y el procurador pblico, si se trata de un delito en agravio del Estado, podrn interrogar al solicitante. De dicha diligencia se levantar un acta donde constarn resumidamente sus incidencias. Culminada la audiencia, el juez dentro del tercer da dictar resolucin motivada aprobando o desaprobando el acuerdo. Esta resolucin es susceptible de recurso de apelacin. Si el juez penal considera que el acuerdo no adolece de infracciones legales lo aprobar e impondr las obligaciones indicadas en el artculo 17 de la presente Ley. Si el acuerdo objeto de aprobacin consiste en la exencin o remisin de la pena, as lo declarar, ordenando -de ser el caso- su inmediata libertad y la anulacin de los antecedentes del beneficiado. Si el acuerdo objeto de aprobacin consiste en la disminucin de la pena, declarar la responsabilidad penal del colaborador y le impondr la sancin que corresponda segn los trminos del acuerdo aprobado, sin perjuicio de dar cumplimiento al Artculo 17 de la presente Ley. ARTCULO 15.- PROCEDIMIENTO POR COLABORACIN EFICAZ EN LA ETAPA DE JUZGAMIENTO Cuando la colaboracin se produce estando el proceso en la Sala Penal Superior y antes del inicio del juicio oral, el Fiscal Superior -previo los trmites de verificacin correspondiente- remitir el acta con sus recaudos a dicha Sala Penal, que celebrar para dicho efecto una audiencia privada especial. La Sala Penal proceder, en lo pertinente, conforme a lo dispuesto en el artculo anterior. La resolucin que se pronuncia sobre la procedencia o improcedencia de los beneficios es susceptible de recurso de nulidad. ARTCULO 16.- PROCEDIMIENTO POR COLABORACIN POSTERIOR A LA SENTENCIA Si la colaboracin se realiza con posterioridad a la sentencia, el juez penal a solicitud del fiscal provincial, previa celebracin de una audiencia privada en los trminos del artculo 14, podr conceder remisin de la pena, suspensin de la ejecucin de la pena, liberacin condicional, conversin de pena privativa de libertad por multa, prestacin de servicios a la comunidad o limitacin de das libres, conforme a las equivalencias previstas en el artculo 52 del Cdigo Penal. Si el juez desestima el acuerdo, en la resolucin se indicarn las razones que motivaron su decisin. La resolucin que dicte el juez penal es susceptible de recurso de apelacin. ARTCULO 17.- OBLIGACIONES IMPONIBLES AL BENEFICIADO Cuando se concedan los beneficios previstos en la presente Ley se impondr al beneficiado una o varias de las siguientes obligaciones:
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1. Informar de todo cambio de residencia. 2. Ejercer oficio, profesin u ocupacin lcitos. 3. Reparar los daos ocasionados por el delito de acuerdo a su capacidad econmica. 4. Someterse a vigilancia de las autoridades o presentarse peridicamente ante ellas. 5. Presentarse cuando el juez o el fiscal lo soliciten. 6. Observar buena conducta individual, familiar y social. 7. No cometer un nuevo delito doloso. 8. No salir del pas sin previa autorizacin judicial. 9. Cumplir con las obligaciones previstas en el Cdigo de Ejecucin Penal y en la Ley de ejecucin de penas de prestacin de servicios a la comunidad y limitacin de das libres y sus respectivos reglamentos. El rgano jurisdiccional, en la resolucin correspondiente, impondr las obligaciones segn la naturaleza y modalidades del hecho punible, las circunstancias de tiempo, modo y lugar en que se cometi, la naturaleza del beneficio y la magnitud de la colaboracin proporcionada, as como de acuerdo a las condiciones personales del beneficiado. Estas obligaciones se garantizarn mediante caucin o fianza personal, si las posibilidades econmicas del beneficiado lo permiten. ARTCULO 18.- REVOCACIN DE LOS BENEFICIOS El fiscal provincial, con los recaudos indispensables acopiados en la investigacin preliminar que inicie al respecto, podr solicitar al juez penal competente la revocatoria de los beneficios otorgados al colaborador. El juez penal correr traslado de la solicitud por el trmino de cinco das y en el plazo de diez das actuar las pruebas pertinentes que ofrezcan las partes. La resolucin se emitir en el plazo de cinco das de vencida la etapa probatoria. Contra ella procede recurso de apelacin. ARTCULO 19.- PROCEDIMIENTO EN LOS SUPUESTOS DE REVOCACIN DEL BENEFICIO DE EXENCIN DE PENA Una vez que queda firme la resolucin que revoca la exencin de pena, se remitirn los actuados al fiscal provincial para que formule acusacin y pida la pena que corresponda segn la forma y circunstancias de comisin del delito y el grado de responsabilidad del imputado. El juez penal inmediatamente celebrar una audiencia pblica, salvo los casos en que por extrema necesidad para garantizar los intereses de la justicia resulta conveniente excluir al pblico, con asistencia del fiscal provincial, del abogado defensor y del procurador pblico en caso de que el
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agraviado sea el Estado, para lo cual dictar el auto de enjuiciamiento correspondiente y correr traslado a las partes por el trmino de cinco das, para que formulen sus alegatos escritos, introduzcan las pretensiones que correspondan y ofrezcan las pruebas pertinentes para la determinacin de la sancin y de la reparacin civil. Resuelta la admisin de los medios de prueba, se emitir el auto de citacin a juicio sealando da y hora para la celebracin de la audiencia. En ella se examinar al imputado y, de ser el caso, se actuarn las pruebas ofrecidas y admitidas para la determinacin de la pena y la reparacin civil. Previos alegatos orales del fiscal provincial, del procurador pblico y del abogado defensor, y concesin del uso de la palabra al acusado, se emitir sentencia, contra la cual procede recurso de apelacin. La Sala Penal Superior, previo dictamen del Fiscal Superior, que ser de conocimiento del abogado defensor del imputado y del procurador pblico para que absuelvan el traslado respectivo en el trmino de cinco das, absolver el grado con el slo mrito de los autos. Para este efecto sealar da y hora para la vista de la causa, la que deber ser establecida dentro de los veinte das de recibidos los autos. La Sala absolver el grado en el trmino de cinco das. ARTCULO 20.- REVOCACIN DE OTROS BENEFICIOS La revocacin de la suspensin de la ejecucin de la pena, reserva del fallo condenatorio, conversin de la pena, liberacin condicional, libertad provisional, detencin domiciliaria o comparecencia se regir en lo pertinente en las normas penales, procesales o de ejecucin penal. CAPTULO IV DE LAS MEDIDAS DE PROTECCIN ARTCULO 21.- PERSONAS DESTINATARIAS DE LAS MEDIDAS DE PROTECCIN Las medidas de proteccin previstas en este captulo son aplicables a quienes en calidad de colaboradores, testigos, peritos o vctimas intervengan en los procesos penales materia de la presente Ley. Para que sean de aplicacin las medidas de proteccin ser necesario que el fiscal y, en su caso, cuando exista proceso abierto, el juez aprecie racionalmente un peligro grave para la persona, libertad o bienes de quien pretenda ampararse en ellas, su cnyuge o su conviviente, o sus ascendientes, descendientes o hermanos. ARTCULO 22.- MEDIDAS DE PROTECCIN El fiscal y, en su caso, el juez, apreciadas las circunstancias previstas en el artculo anterior, de oficio o a instancia de las partes, adoptar segn el grado de riesgo o peligro, las medidas necesarias para preservar la identidad del protegido, su domicilio, profesin y lugar de trabajo, sin perjuicio de la accin de contradiccin que asista al imputado, pudiendo adoptar las siguientes medidas:
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1. Proteccin policial, que puede incluir el cambio de residencia y ocultacin de su paradero. 2. Reserva de su identidad y dems datos personales en las diligencias que se practiquen, y cualquier otro dato que pueda servir para su identificacin, pudindose utilizar para sta un nmero o cualquier otra clave. 3. Utilizacin de cualquier procedimiento que imposibilite su identificacin visual normal en las diligencias que se practiquen. 4. Fijacin como domicilio, a efectos de citaciones y notificaciones, la sede de la fiscala competente, a la cual se las har llegar reservadamente a su destinatario. En el caso de funcionarios o servidores pblicos y magistrados del Poder Judicial y del Ministerio Pblico que intervengan en calidad de testigos, peritos o vctimas, las medidas previstas en el presente artculo, comprendern adems la proteccin de los derechos laborales de conformidad con la legislacin vigente. ARTCULO 23.- MEDIDAS ADICIONALES La Fiscala y la Polica encargada cuidarn de evitar que a los colaboradores, vctimas, testigos y peritos objeto de proteccin se les hagan fotografas o se tome su imagen por cualquier otro procedimiento, debindose proceder a retirar dicho material y devuelto inmediatamente a su titular una vez comprobada que no existen vestigios de tomas en las que aparezcan los protegidos de forma tal que pudieran ser identificados. Se les facilitar, asimismo, traslados en vehculos oficiales para las diligencias y un ambiente reservado para su exclusivo uso, convenientemente custodiado, cuando sea del caso permanecer en las dependencias judiciales para su declaracin. El fiscal decidir si, una vez finalizado el proceso, siempre que estime que se mantiene la circunstancia de peligro grave prevista en el artculo 21, la continuacin de las medidas de proteccin. En casos excepcionales podr ordenar la emisin de documentos de una nueva identificacin y de medios econmicos para cambiar su residencia o lugar de trabajo. ARTCULO 24.- VARIABILIDAD DE LAS MEDIDAS El rgano judicial competente para el juicio se pronunciar motivadamente sobre la procedencia de mantener, modificar o suprimir todas o algunas de las medidas de proteccin de los colaboradores, vctimas, testigos y peritos adoptadas por el fiscal o el juez penal durante la etapa de instruccin, as como si proceden otras nuevas. Si cualquiera de las partes solicitase motivadamente, antes del inicio del juicio oral, el conocimiento de la identidad de los colaboradores, vctimas, testigos o peritos protegidos, cuya declaracin o informe sea estimada pertinente, el rgano jurisdiccional en el mismo auto que declare la pertinencia de la prueba propuesta, deber facilitar el nombre y los apellidos de los protegidos, respetando las restantes garantas reconocidas a los mismos en este captulo. Dentro del tercer da de la notificacin de la identidad de los colaboradores, vctimas, testigos o peritos, las partes podrn proponer nuevas pruebas tendentes a acreditar alguna circunstancia que pueda incluir en el valor probatorio de su testimonio.
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DISPOSICIONES FINALES PRIMERA.- Corresponde al Fiscal de la Nacin fijar los alcances de la intervencin del Ministerio Pblico en este procedimiento especial. De igual manera, coordinar con el Ministerio del Interior la designacin de unidades especiales de la Polica Nacional para la realizacin de las diligencias de investigacin, comprobacin y proteccin de colaboradores, vctimas, testigos y peritos. SEGUNDA.- El Poder Ejecutivo reglamentar, en el plazo mximo de 60 (sesenta) das, los alcances de la presente Ley, en particular aquellos referidos al Programa de proteccin de colaboradores, vctimas, testigos o peritos a que se refiere la presente Ley. TERCERA.- La presente Ley ser aplicable a todas las investigaciones o procesos en trmite. CUARTA.- Disposicin derogada por el artculo nico de la Ley N 27885, publicada el 18.12.2002, a fin de eliminar cualquier restriccin temporal a su vigencia. QUINTA.- Incorprase en el artculo 283 del Cdigo de Procedimientos Penales el siguiente prrafo: (...) Tratndose de declaraciones obtenidas en los procedimientos por colaboracin eficaz, para que el juez dicte sentencia condenatoria e, inclusive, cualquier medida cautelar, resulta indispensable que las informaciones que proporcionen los colaboradores estn corroboradas con elementos de prueba adicionales que acrediten fehacientemente las incriminaciones formuladas. SEXTA.- Autorzase al Ministerio de Economa y Finanzas a realizar las transferencias que sean necesarias para la total implementacin de los sistemas de colaboracin eficaz y de proteccin de colaboradores, testigos, peritos y vctimas, as como de magistrados del Ministerio Pblico y del Poder Judicial. SPTIMA.- Derganse las Leyes Nms. 25384 y 25582. OCTAVA.- A solicitud de las comisiones investigadoras del Congreso de la Repblica, el juez dictar las medidas de proteccin a que se refiere el artculo 22 de la presente Ley. Comunquese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin. En Lima, a los veinte das del mes de diciembre de dos mil. CARLOS FERRERO Presidente a.i. del Congreso de la Repblica HENRY PEASE GARCA Segundo Vicepresidente del Congreso de la Repblica
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AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPBLICA POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veinte das del mes de diciembre del ao dos mil. VALENTIN PANIAGUA CORAZAO Presidente Constitucional de la Repblica DIEGO GARCIA SAYAN LARRABURE Ministro de Justicia
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C.
LEY N 28122 (16.12.03): Ley sobre conclusin anticipada de la instruccin en procesos por delitos de lesiones, hurto, robo y microcomercializacin de droga, descubiertos en flagrancia con prueba suficiente o imputados sometidos a confesin sincera
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA POR CUANTO: El Congreso de la Repblica Ha dado la Ley siguiente: EL CONGRESO DE LA REPBLICA; Ha dado la Ley siguiente: ARTCULO 1.- CONCLUSIN ANTICIPADA DE LA INSTRUCCIN JUDICIAL La instruccin judicial podr concluir en forma anticipada, en los procesos por los delitos previstos en los artculos 121, 122, 185, 186, 188, 189 primera parte y 298 del Cdigo Penal, y en los siguientes casos: 1. Cuando el imputado hubiese sido descubierto en flagrancia, conforme a la definicin establecida en el artculo 4 de la Ley N 27934. 2. Si las pruebas recogidas por la autoridad policial, siempre que en ellas haya intervenido el Ministerio Pblico, o por el propio Ministerio Pblico, presentadas con la denuncia fiscal, fueren suficientes para promover el juzgamiento sin necesidad de otras diligencias. 3. Si el imputado hubiese formulado confesin sincera ante el juez conforme al artculo 136 del Cdigo de Procedimientos Penales. ARTCULO 2.- IMPROCEDENCIA DE LA CONCLUSIN ANTICIPADA No procede la conclusin anticipada de la instruccin cuando: 1. El proceso fuere complejo o las pruebas faltantes no pudieran completarse mediante pocas y rpidas medidas. 2. Cuando el delito ha sido cometido por ms de cuatro (4) personas, o a travs de una banda u organizacin delictiva. ARTCULO 3.- DISPOSICIN DEL JUEZ Cuando el juez estimare que procede la conclusin anticipada de la instruccin, de oficio o a pedido de parte, inmediatamente despus de actuar la instructiva del imputado y de practicar las diligencias
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urgentes si fueren necesarias, en el propio turno o en el plazo de tres (3) das desde la instructiva, dispondr que la causa se ajuste al procedimiento previsto en esta Ley. Cualquier informe o documento debe recabarse de inmediato sin necesidad de que el juez disponga del plazo de investigacin. ARTCULO 4.- OPOSICIN A LA CONCLUSIN ANTICIPADA El Ministerio Pblico, la parte civil, el imputado o su defensor, podrn oponerse a la conclusin anticipada de la instruccin, exclusivamente por los motivos previstos en el artculo 2 de esta Ley, indicando en su caso, las diligencias de prueba cuya ejecucin se pretende durante la instruccin y, de ser el caso, las razones que hacen imposible o inconveniente su produccin durante el juicio oral. La oposicin deber deducirse en el trmino de tres (3) das de notificado. El juez resolver la oposicin sin ms trmite en el trmino de dos (2) das, aceptando o rechazando la pretensin. Slo en el caso de rechazo, y en el plazo de tres (3) das, podr interponerse recurso de apelacin, el mismo que se tramitar sin efecto suspensivo. La Sala no puede ordenar la ampliacin de la instruccin, salvo que se den los supuestos de excepcin del artculo 2 de la presente Ley. Si no hubiere oposicin o sta hubiera sido rechazada, el Juez ordenar, segn el caso, la vista fiscal del artculo 197 del Cdigo de Procedimientos Penales, o la prevista en el artculo 4 del Decreto Legislativo N 124. ARTCULO 5.- CONFESIN SINCERA En los casos de confesin sincera, la Sala o el juez actuarn conforme a las siguientes reglas: 1. La Sala, despus de instalada la audiencia, preguntar al acusado si acepta ser autor o partcipe del delito materia de la acusacin y responsable de la reparacin civil. 2. Si se produce la confesin del acusado, el juzgador preguntar al defensor si est conforme con l. Si la respuesta es afirmativa, se declara la conclusin anticipada del debate oral. La sentencia se dictar en esa misma sesin o en la siguiente, que no podr postergarse por ms de cuarenta y ocho (48) horas, bajo sancin de nulidad. 3. Si el defensor expresa su conformidad, pero condicionndola a la oralizacin de algn medio probatorio, se atender el pedido as como se permitir argumentaciones y refutaciones sobre la pena o la reparacin civil. Seguidamente, se suspender la sesin para expedir sentencia, la que se dictar ese mismo da, o en la sesin siguiente, que no podr postergarse por ms de cuarenta y ocho (48) horas, bajo sancin de nulidad. 4. Si son varios los acusados y solamente confiesa una parte de ellos, con respecto a stos, se aplicar el trmite previsto y se expedir sentencia, prosiguindose la audiencia con los no confesos, salvo que la Sala estime que se afectara el resultado del debate oral. ARTCULO 6.- DISPOSICIN DEROGATORIA Derganse todas las disposiciones legales que se opongan a la presente Ley.
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DISPOSICIN TRANSITORIA NICA.- PROCESOS EN TRMITE Las reglas del artculo 5 de la presente Ley, se aplicarn a los procesos pendientes de juicio oral. Comunquese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin. En Lima, a los veintin das del mes de noviembre de dos mil tres. HENRY PEASE GARCA Presidente del Congreso de la Repblica MARCIANO RENGIFO RUIZ Primer Vicepresidente del Congreso de la Repblica AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPBLICA POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los trece das del mes de diciembre del ao dos mil tres. ALEJANDRO TOLEDO Presidente constitucional de la Repblica FERNANDO ROSPIGLIOSI C. Ministro del Interior Encargado de la Presidencia del Consejo de Ministros
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D.
DECRETO LEGISLATIVO N 987 (22.07.07): Decreto Legislativo que modifica la Ley N 27378, Ley que establece beneficios por colaboracin eficaz en el mbito de la criminalidad organizada
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA POR CUANTO: El Congreso de la Repblica por Ley N 29009, ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar en materia de trfico ilcito de drogas, lavado de activos, terrorismo, secuestro, extorsin, trata de personas, crimen organizado y pandillaje pernicioso, por un plazo de sesenta (60) das hbiles; y, en el marco de la delegacin legislativa, el Poder Ejecutivo est facultado para establecer una estrategia integral dirigida a combatir con mayor eficacia el crimen organizado en general y, en especial los delitos mencionados; Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y, Con cargo a dar cuenta al Congreso de La Repblica; Ha dado el Decreto Legislativo siguiente: ARTCULO NICO.- Modifcase el inciso 4) e incorprase los incisos 6) y 7) al artculo 1 de la Ley N 27378, Ley que establece beneficios por colaboracin eficaz en el mbito de la criminalidad organizada, en los trminos siguientes: ARTCULO 1.- OBJETO DE LA LEY La presente Ley tiene por objeto regular los beneficios por colaboracin eficaz ofrecida por las personas relacionadas con la comisin de los siguientes delitos: (...) 4. De terrorismo, previsto en el Decreto Ley N 25475 y sus modificatorias y normas conexas; de apologa de los delitos sealados en el artculo 316 del Cdigo Penal; y, de lavado de activos previsto en la Ley N 27765. Tambin se comprende en el presente inciso a quien haya participado en la comisin de otros delitos distintos de los antes mencionados y se presente al Ministerio Pblico, colabore activamente con la autoridad pblica y proporcione informacin eficaz sobre los delitos mencionados anteriormente. Son competentes para intervenir en este procedimiento especial los fiscales y jueces que conocen de los delitos de terrorismo. (...) 6. De trfico ilcito de drogas previsto en la Seccin II, del Captulo III, del Ttulo XII del Cdigo Penal, siempre que dicho delito se cometa por una pluralidad de personas. 7. Otros cuando el agente integre una organizacin criminal.
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El Fiscal de la Nacin, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 5 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico - Decreto Legislativo N 052 -, dictar las instrucciones necesarias que orienten a los fiscales acerca de los delitos materia de la presente Ley. Asimismo, designar al Fiscal Superior Coordinador, reglamentando sus funciones, a fin de que oriente y concerte estrategias y formas de actuacin de los fiscales en la aplicacin de la presente Ley y comunique peridicamente a su despacho todo lo referente a la participacin del Ministerio Pblico en este mbito.
DISPOSICIN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA NICA.- Dergase toda norma que se oponga a lo dispuesto en el presente Decreto Legislativo. POR TANTO: Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la Repblica. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintin das del mes de julio del ao dos mil siete. ALAN GARCA PREZ Presidente Constitucional de la Repblica JORGE DEL CASTILLO GLVEZ Presidente del Consejo de Ministros MARA ZAVALA VALLADARES Ministra de Justicia
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XI. NORMAS SOBRE LAVADO DE ACTIVOS A. LEY N 27765 (27.06.02): Ley penal contra el lavado de activos
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA POR CUANTO: El Congreso de la Repblica Ha dado la Ley siguiente: EL CONGRESO DE LA REPBLICA; Ha dado la Ley siguiente: ARTCULO 1.- ACTOS DE CONVERSIN Y TRANSFERENCIA El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilcito conoce o puede presumir, y dificulta la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos y con ciento veinte a trescientos cincuenta das multa1. ARTCULO 2.- ACTOS DE OCULTAMIENTO Y TENENCIA El que adquiere, utiliza, guarda, custodia, recibe, oculta, administra o transporta dentro del territorio de la Repblica o introduce o retira del mismo o mantiene en su poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilcito conoce o puede presumir, y dificulta la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos y con ciento veinte a trescientos cincuenta das multa2. ARTCULO 3.- FORMAS AGRAVADAS La pena ser privativa de la libertad no menor de diez ni mayor de veinte aos y trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta das multa, cuando: a) El agente utilice o se sirva de su condicin de funcionario pblico o de agente del sector inmobiliario, financiero, bancario o burstil. b) El agente comete el delito en calidad de integrante de una organizacin criminal. La pena ser privativa de la libertad no menor de veinticinco aos cuando los actos de conversin y transferencia o de ocultamiento y tenencia se relacionen con dinero, bienes, efectos o ganancias provenientes del trfico ilcito de drogas, terrorismo, secuestro, extorsin, trata de personas o delitos contra el patrimonio cultural previsto en los artculos 228 y 230 del Cdigo Penal3.
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ARTCULO 4.- OMISIN DE COMUNICACIN DE OPERACIONES O TRANSACCIONES SOSPECHOSAS El que incumpliendo sus obligaciones funcionales o profesionales, omite comunicar a la autoridad competente, las transacciones u operaciones sospechosas que hubiere detectado, segn las leyes y normas reglamentarias, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho aos, con ciento veinte a doscientos cincuenta das multa, e inhabilitacin no mayor de seis aos, de conformidad con los incisos 1), 2) y 4) del artculo 36 del Cdigo Penal1. ARTCULO 5.- REGLAS DE INVESTIGACIN Para la investigacin de los delitos previstos en esta ley, se podr levantar el secreto bancario, la reserva tributaria y la reserva burstil, por disposicin de la autoridad judicial o a solicitud del Fiscal de la Nacin. La informacin obtenida en estos casos slo ser utilizada en relacin con la investigacin de los hechos que la motivaron. ARTCULO 6.- DISPOSICIN COMN El origen ilcito que conoce o puede presumir el agente del delito podr inferirse de los indicios concurrentes en cada caso. El conocimiento del origen ilcito que debe conocer o presumir el agente de los delitos que contempla la presente ley, corresponde a conductas punibles en la legislacin penal como el trfico ilcito de drogas; terrorismo; delitos contra la administracin pblica; secuestro; extorsin; proxenetismo; trata de personas; trfico ilcito de migrantes; defraudacin tributaria; contra el patrimonio en su modalidad agravada; delitos aduaneros, u otros similares que generen ganancias ilegales, con excepcin de los actos contemplados en el artculo 194 del Cdigo Penal. En los delitos materia de la presente Ley, no es necesario que las actividades ilcitas que produjeron el dinero, los bienes, efectos o ganancias, se encuentren sometidas a investigacin, proceso judicial o hayan sido objeto de sentencia condenatoria. Tambin podr ser sujeto de investigacin por el delito de lavado de activos, quien realiz las actividades ilcitas generadoras del dinero, bienes, efectos o ganancias2. ARTCULO 7.- PROHIBICIN DE BENEFICIOS PENITENCIARIOS Los sentenciados por el delito previsto en ltimo prrafo del artculo 3 de la presente Ley no podrn acogerse a los beneficios penitenciarios de redencin de la pena por el trabajo y la educacin, semilibertad y liberacin condicional3.
Artculo conforme a su modificacin por el artculo nico del Decreto Legislativo N 986, publicado el 22.07.2007. Artculo conforme a su modificacin por el artculo nico del Decreto Legislativo N 986, publicado el 22.07.2007. 3 Artculo conforme a su modificacin por el artculo nico del Decreto Legislativo 986, publicado el 22 de julio de 2007.
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ARTCULO 8.- NORMA DEROGATORIA Derganse los artculos 296-A y 296-B del Cdigo Penal. Comunquese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin. En Lima, a los veinte das del mes de junio de dos mil dos. CARLOS FERRERO Presidente del Congreso de la Repblica HENRY PEASE GARCA Primer Vicepresidente del Congreso de la Repblica AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPBLICA POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintisis das del mes de junio del ao dos mil dos. ALEJANDRO TOLEDO Presidente Constitucional de la Repblica FERNANDO OLIVERA VEGA Ministro de Justicia
Artculo conforme a su modificacin por el artculo nico del Decreto Legislativo 986, publicado el 22 de julio de 2007. 2 Artculo conforme a su modificacin por el artculo nico del Decreto Legislativo N 986, publicado el 22.07.2007. 3 Artculo conforme a su modificacin por el artculo 3 de la Ley N 28355, publicada el 06.10.2004.
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B. LEY N 28355: (06.10.04) Ley que modifica diversos artculos del Cdigo Penal y de la Ley penal contra el lavado de activos EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA POR CUANTO: El Congreso de la Repblica Ha dado la Ley siguiente: EL CONGRESO DE LA REPBLICA; Ha dado la Ley siguiente: ARTCULO 1.- MODIFICA DIVERSOS ARTCULOS DEL CDIGO PENAL Modifcanse los artculos 317, 393, 394, 395, 396, 397, 398, 399, 400 y 401 del Cdigo Penal, en los trminos siguientes: ARTCULO 317.- ASOCIACIN ILCITA El que forma parte de una organizacin de dos o ms personas destinada a cometer delitos ser reprimido por el slo hecho de ser miembro de la misma, con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos. Cuando la organizacin est destinada a cometer los delitos de genocidio, contra la seguridad y tranquilidad pblicas, contra el Estado y la defensa nacional o contra los Poderes del Estado y el orden constitucional, la pena ser no menor de ocho ni mayor de treinta y cinco aos, de ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa e inhabilitacin conforme al artculo 36, incisos 1,2 y 4. ARTCULO 393.- COHECHO PASIVO PROPIO El funcionario o servidor pblico que acepte o reciba donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, para realizar u omitir un acto en violacin de sus obligaciones o el que las acepta a consecuencia de haber faltado a ellas, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. El funcionario o servidor pblico que solicita, directa o indirectamente, donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, para realizar u omitir un acto en violacin de sus obligaciones o a consecuencia de haber faltado a ellas, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de ocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. El funcionario o servidor pblico que condiciona su conducta funcional derivada del cargo o empleo a la entrega o promesa de donativo o ventaja, ser reprimido con pena privativa de
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libertad no menor de ocho ni mayor de diez aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. ARTCULO 394.- COHECHO PASIVO IMPROPIO El funcionario o servidor pblico que acepte o reciba donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio indebido para realizar un acto propio de su cargo o empleo, sin faltar a su obligacin, o como consecuencia del ya realizado, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. El funcionario o servidor pblico que solicita, directa o indirectamente, donativo, promesa, o cualquier otra ventaja indebida para realizar un acto propio de su cargo o empleo, sin faltar a su obligacin, o como consecuencia del ya realizado, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. ARTCULO 395.- COHECHO PASIVO ESPECFICO El magistrado, rbitro, fiscal, perito, miembro de tribunal administrativo o cualquier otro anlogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad acepte o reciba donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, a sabiendas de que es hecho con el fin de influir o decidir en asunto sometido a su conocimiento o competencia, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa. El magistrado, rbitro, fiscal, perito, miembro de tribunal administrativo o cualquier otro anlogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad solicite, directa o indirectamente, donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, con el fin de influir en la decisin de un asunto que est sometido a su conocimiento, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos das-multa. ARTCULO 396.- CORRUPCIN PASIVA DE AUXILIARES JURISDICCIONALES Si en el caso del artculo 395, el agente es secretario judicial, relator, especialista, auxiliar jurisdiccional o cualquier otro anlogo a los anteriores, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. ARTCULO 397.- COHECHO ACTIVO GENRICO El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete a un funcionario o servidor pblico donativo, promesa, ventaja o beneficio para que realice u omita actos de violacin de sus obligaciones, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos.
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El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete donativo, ventaja o beneficio para que el funcionario o servidor pblico realice u omita actos propios de cargo o empleo, sin faltar a su obligacin, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de cinco aos. ARTCULO 398.- COHECHO ACTIVO ESPECFICO El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete donativo, ventaja o beneficio a un magistrado, fiscal, perito, rbitro, miembro de tribunal administrativo o anlogo con el objeto de influir en la decisin de un asunto sometido a su conocimiento o competencia, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin accesoria conforme a los incisos 2, 3 y 4 del artculo 36 del Cdigo Penal. Cuando el donativo, promesa, ventaja o beneficio se ofrece o entrega a u secretario, relator, especialista, auxiliar jurisdiccional, testigo, traductor o intrprete o anlogo, la pena privativa de libertad ser no menor de cuatro ni mayor de ocho aos e inhabilitacin accesoria conforme a los incisos 2, 3 y 4 del artculo 36 del Cdigo Penal. Si el que ofrece, da o corrompe es abogado o forma parte de un estudio de abogados, la pena privativa de libertad ser no menor de cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin accesoria conforme a los incisos 1, 2, 3 y 8 del artculo 36 del Cdigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa. ARTCULO 399.- NEGOCIACIN INCOMPATIBLE O APROVECHAMIENTO INDEBIDO DE CARGO El funcionario o servidor pblico que indebidamente en forma directa o indirecta o por acto simulado se interesa, en provecho propio o de tercero, por cualquier contrato u operacin en que interviene por razn de su cargo, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. ARTCULO 400.- TRFICO DE INFLUENCIAS El que, invocando o teniendo influencias reales o simuladas recibe, hace dar o prometer para s o para un tercero, donativo o promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con el ofrecimiento de interceder ante un funcionario o servidor pblico que ha de conocer, est conociendo o haya conocido un caso judicial o administrativo, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos. Si el agente es un funcionario o servidor pblico, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal.
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ARTCULO 401.- ENRIQUECIMIENTO ILCITO El funcionario o servidor pblico que ilcitamente incrementa su patrimonio, respecto de sus ingresos legtimos durante el ejercicio de sus funciones y que no pueda justificar razonablemente, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. Si el agente es un funcionario pblico que haya ocupado cargos de alta direccin en las entidades u organismos de la administracin pblica o empresas estatales, o est sometido a la prerrogativa del antejuicio y la acusacin constitucional, la pena ser no menor de ocho ni mayor de dieciocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilcito cuando el aumento del patrimonio y/o del gasto econmico personal del funcionario o servidor pblico, en consideracin a su Declaracin Jurada de bienes y rentas, es notoriamente superior al que normalmente haya podido tener en virtud de sus sueldos o emolumentos percibidos, o de los incrementos de su capital, o de sus ingresos por cualquier otra causa lcita. ARTCULO 2.- REUBICA Y REFORMA EL ARTCULO 394-A DEL CDIGO PENAL Reubicase el texto del artculo 394-A del Cdigo Penal reformado, en la seccin de los delitos de abuso de autoridad, como artculo 376-A, con el texto siguiente: ARTCULO 376-A.- ABUSO DE AUTORIDAD CONDICIONANDO ILEGALMENTE LA ENTREGA DE BIENES Y SERVICIOS El que, valindose de su condicin de funcionario o servidor pblico, condiciona la distribucin de bienes o prestacin de servicios correspondientes a programas pblicos de apoyo al desarrollo social, con la finalidad de obtener ventaja poltica y/o electoral de cualquier tipo a favor propio o de terceros, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. ARTCULO 3.- MODIFICA LOS ARTCULOS 3 Y 7 DE LA LEY PENAL CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS Modifcanse los artculos 3 y 7 de la Ley N 27765, Ley penal contra el lavado de activos, en los trminos siguientes: ARTCULO 3.- FORMAS AGRAVADAS (...) La pena ser privativa de la libertad no menor de veinticinco aos cuando los actos de conversin o transferencia se relacionen con dinero, bienes, efectos o ganancias provenientes del trfico ilcito de drogas o terrorismo.
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ARTCULO 7.- PROHIBICIN DE BENEFICIOS PENITENCIARIOS Los sentenciados por el delito previsto en el ltimo prrafo del artculo 3 de la presente Ley no podrn acogerse a los beneficios penitenciarios de redencin de la pena por el trabajo y la educacin, semilibertad y liberacin condicional. ARTCULO 4.- DISPOSICIN DEROGATORIA Derganse los artculos 398-A y 398-B del Cdigo Penal. Comunquese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin. En Lima, a los diecisiete das del mes de setiembre de dos mil cuatro. ANTERO FLORES-ARAOZ E. Presidente del Congreso de la Repblica NATALE AMPRIMO PL Primer Vicepresidente del Congreso de la Repblica AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPBLICA POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los cuatro das del mes de octubre del aos dos mil cuatro. ALEJANDRO TOLEDO MANRIQUE Presidente Constitucional de la Repblica CARLOS FERRERO Presidente del Consejo de Ministros
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C. DECRETO LEGISLATIVO N 986 (22.07.07): Ley que modifica la Ley N 27765, Ley penal contra el lavado de activos EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA POR CUANTO: El Congreso de la Repblica por Ley N 29009, ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar en materia de trfico ilcito de drogas, lavado de activos, terrorismo, secuestro, extorsin, trata de personas, crimen organizado y pandillaje pernicioso, por un plazo de 60 das hbiles. Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y, Con cargo a dar cuenta al Congreso de La Repblica; Ha dado el Decreto Legislativo siguiente: ARTCULO NICO.- Modifcase los artculos 1, 2, 3, 4 y 6 de la Ley N 27765, Ley penal contra el lavado de activos, en los trminos siguientes: ARTCULO 1.- ACTOS DE CONVERSIN Y TRANSFERENCIA El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilcito conoce o puede presumir, y dificulta la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso; ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos y con ciento veinte a trescientos cincuenta das multa. ARTCULO 2.- ACTOS DE OCULTAMIENTO Y TENENCIA El que adquiere, utiliza, guarda, custodia, recibe, oculta, administra o transporta dentro del territorio de la Repblica o introduce o retira del mismo o mantiene en su poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilcito conoce o puede presumir, y dificulta la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos y con ciento veinte a trescientos cincuenta das multa. ARTCULO 3.- FORMAS AGRAVADAS La pena ser privativa de la libertad no menor de diez ni mayor de veinte aos y trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta das multa, cuando: a) El agente utilice o se sirva de su condicin de funcionario pblico o de agente del sector inmobiliario, financiero, bancario o burstil. b) El agente cometa el delito en calidad de integrante de una organizacin criminal. La pena ser privativa de la libertad no menor de veinticinco aos cuando los actos de conversin y transferencia o de ocultamiento y tenencia se relacionen con dinero, bienes, efectos o ganancias provenientes del trfico ilcito de drogas, terrorismo, secuestro, extorsin, trata de personas o delitos contra el patrimonio cultural previsto en los artculos 228 y 230 del Cdigo Penal.
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ARTCULO 4.- OMISIN DE COMUNICACIN DE OPERACIONES O TRANSACCIONES SOSPECHOSAS El que incumpliendo sus obligaciones funcionales o profesionales, omite comunicar a la autoridad competente, las transacciones u operaciones sospechosas que hubiere detectado, segn las leyes y normas reglamentarias, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho aos, con ciento veinte a doscientos cincuenta das multa, e inhabilitacin no mayor de seis aos, de conformidad con los incisos 1), 2) y 4) del artculo 36 del Cdigo Penal. ARTCULO 6.- DISPOSICIN COMN El origen ilcito que conoce o puede presumir el agente del delito podr inferirse de los indicios concurrentes en cada caso. El conocimiento del origen ilcito que debe conocer o presumir el agente de los delitos que contempla la presente ley, corresponde a conductas punibles en la legislacin penal como el trfico ilcito de drogas; terrorismo; delitos contra la administracin pblica; secuestro; extorsin; proxenetismo; trata de personas; trfico ilcito de migrantes; defraudacin tributaria; contra el patrimonio en su modalidad agravada; delitos aduaneros, u otros similares que generen ganancias ilegales, con excepcin de los actos contemplados en el artculo 194 del Cdigo Penal. En los delitos materia de la presente ley, no es necesario que las actividades ilcitas que produjeron el dinero, los bienes, efectos o ganancias, se encuentren sometidas a investigacin, proceso judicial o hayan sido objeto de sentencia condenatoria. Tambin podr ser sujeto de investigacin por el delito de lavado de activos, quien realiz las actividades ilcitas generadoras del dinero, bienes, efectos o ganancias. DISPOSICIN COMPLEMENTARIA FINAL NICA.- Para los fines de la administracin del dinero, bienes, efectos o ganancias ilegales, que hayan sido incautados por el delito materia de la Ley N 27765, Ley Penal Contra el Lavado de Activos, se proceder conforme a lo dispuesto sobre la materia respecto al delito precedente. DISPOSICIN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA NICA.- Dergase toda norma que se oponga a lo dispuesto en el presente Decreto Legislativo. POR TANTO: Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la Repblica. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintin das del mes de julio del ao dos mil siete.
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ALAN GARCA PREZ Presidente Constitucional de la Repblica JORGE DEL CASTILLO GLVEZ Presidente del Consejo de Ministros MARA ZAVALA VALLADARES Ministra de Justicia LUIS ALVA CASTRO Ministro del Interior
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XII. NORMAS SOBRE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS A. DECRETO SUPREMO N 021-98-ITINCI (21.12.98): Establecen normas referidas al control y fiscalizacin de los insumos qumicos xido de calcio, kerosene e hipoclorito de sodio
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA CONSIDERANDO: Que, mediante Decreto Ley N 25623, se establece el control y fiscalizacin de los productos e insumos qumicos que pueden ser desviados para la elaboracin de pasta bsica de cocana, pasta lavada y clorhidrato de cocana; Que, el Artculo 2 del Decreto Ley N 25623, determina la lista de productos o insumos qumicos sobre los que se ejerce control y fiscalizacin, sealndose asimismo que por Decreto Supremo se podr ampliar o restringir dicha lista; Que, mediante los Decretos Supremos Ns. 008-93-ITINCI, 018-93-ITINCI y 007-97-ITINCI, se han dictado las normas reglamentarias y complementarias para la mejor aplicacin del Decreto Ley N 25623 y se incorpora nuevos insumos para su control y fiscalizacin; Que, el Artculo 2 del Decreto Supremo N 007-97-ITINCI, establece que el control y fiscalizacin del xido de calcio se efectuar slo en las zonas cocaleras del pas en aquellas de incidencia del trfico ilcito de drogas, situacin que ha dificultado un adecuado desarrollo de la actividad industrial, por lo que es necesario sealar expresamente los departamentos considerados como zonas cocaleras; En uso de las facultades conferidas por el inciso 8) del Artculo 118 de la Constitucin Poltica del Per; DECRETA: ARTCULO 1.- El control y fiscalizacin del xido de calcio, kerosene e hipoclorito de sodio, cualquiera que fuera su denominacin y forma en que sean presentados, se sujetar a las disposiciones establecidas en el presente Decreto Supremo. ARTCULO 2.- El control y fiscalizacin de la produccin, comercializacin, importacin, exportacin, transporte, almacenaje, posesin, envase, reenvase y utilizacin del xido de calcio, kerosene e hipoclorito de sodio en las zonas cocaleras, que comprenden los departamentos de Ayacucho, Cusco, Huanuco, La Libertad, San Martin, Ucayali, Cajamarca, Madre de Dios y Apurimac, se har conforme a las normas del Decreto Ley N 25623 y a sus disposiciones reglamentarias y complementarias. ARTCULO 3.- En los departamentos no comprendidos en el artculo precedente, el control y fiscalizacin del xido de calcio, kerosene e hipoclorito de sodio, ser nicamente en cuanto a su produccin, importacin, exportacin, transporte interprovincial y almacenaje. Los usuarios de estos
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insumos qumicos no dedicados a su produccin, importacin, exportacin, transporte interprovincial y almacenaje, no estn sujetos al cumplimiento de las disposiciones del Decreto Ley N 25623. ARTCULO 4.- Las actividades de control y fiscalizacin que se precisan en esta norma legal, sern ejercidas por las Direcciones e instancias administrativas regionales sectoriales de industria del mbito tcnico normativo del MITINCI correspondientes a sus respectivas circunscripciones territoriales, as como por los representantes de las respectivas unidades antidrogas y operativas de la Polica Nacional del Per, Ministerio Pblico, como tambin de ADUANAS si fuera el caso, teniendo en cuenta la delimitacin de funciones sealadas en el Decreto Ley N 25623 y en sus disposiciones reglamentarias y complementarias. ARTCULO 5.- Las disposiciones del presente Decreto Supremo, se aplicarn sin perjuicio de la evaluacin de la capacidad de consumo del kerosene en las zonas cocaleras que comprenden los departamentos sealados en el artculo 2 del presente Decreto Supremo, evaluacin que continuar a cargo de la autoridad poltica o poltica militar, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 9 del Decreto Ley N 25623, remitindose los resultados a la Polica Nacional del Per para los efectos que se seala en el Artculo 15 del referido Decreto Ley. ARTCULO 6.- Los departamentos sealados en el Artculo 2 de esta norma y definidos como zonas cocaleras, podrn ser ampliados o restringidos por Decreto Supremo, de acuerdo a la problemtica que presenten. ARTCULO 7.- Derganse el artculo 2 del Decreto Supremo N 007-97-ITINCI, y dems disposiciones legales que se opongan al presente Decreto Supremo. ARTCULO 8.- El presente Decreto Supremo ser refrendado por el Ministro del Interior y por el Ministro de Industria, Turismo, Integracin y Negociaciones Comerciales Internacionales. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los diecinueve das del mes de diciembre de mil novecientos noventa y ocho. ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI Presidente Constitucional de la Repblica JOSE VILLANUEVA RUESTA Ministro del Interior GUSTAVO CAILLAUX ZAZZALI Ministro de Industria, Turismo, Integracin y Negociaciones Comerciales Internacionales
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B.
DECRETO SUPREMO N 022-98-ITINCI (22.12.98): Dictan normas aplicables a las actividades de usuarios, productores, exportadores e importadores de productos e insumos qumicos fiscalizados
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA CONSIDERANDO: Que, mediante Decreto Ley N 25623, se dictaron las normas para el control y fiscalizacin de los productos e insumos qumicos que pueden ser desviados para la elaboracin de pasta bsica de cocana, pasta lavada y clorhidrato de cocana; Que, mediante los Decretos Supremos Ns. 008 y 018-93-ITINCI, se han dictado las normas reglamentarias y complementarias para la mejor aplicacin del Decreto Ley N 25623; Que, a efectos de encausar adecuadamente las acciones de control y fiscalizacin, concentrndolas en los aspectos prioritarios y evitando adems restricciones innecesarias en las actividades de los usuarios de insumos qumicos fiscalizados, se ha visto la conveniencia de precisar los alcances de las normas reglamentarias anteriormente citadas; De conformidad con lo establecido en el inciso 8) del artculo 118 de la Constitucin Poltica del Per; DECRETA: ARTCULO 1.- La excepcin de la aplicacin de las normas de control y fiscalizacin a los usuarios domsticos, establecida en el artculo 3 del Decreto Supremo N 008-93-ITINCI, est referida a aquellas personas naturales que en las actividades que realizan dentro de sus hogares, requieren de la utilizacin de uno o ms de los insumos qumicos fiscalizados, susceptibles de ser utilizados en el hogar. Dichos usuarios domsticos no estn comprendidos en las normas del Decreto Ley N 25623 ni en sus disposiciones reglamentarias, estando facultados a obtener, en caso lo soliciten, constancias que los acrediten como usuarios domsticos para la compra en cantidades mayores a una unidad, de cido clorhdrico e hipoclorito de sodio para uso domstico, que les sern otorgados a su solicitud por las correspondientes Autoridades Policiales Antidrogas. ARTCULO 2.- La verificacin de instalaciones a que se refiere el Artculo 4 del Decreto Ley N 25623, se aplica a las empresas constituidas a partir de la vigencia de dicho dispositivo legal, para ejercer exclusivamente la actividad de fabricacin, elaboracin y reenvase de productos e insumos qumicos fiscalizados. ARTCULO 3.- La verificacin de instalaciones a que se refiere el artculo precedente, consiste en constatar in situ la capacidad instalada con que cuenta la empresa usuaria de insumos qumicos fiscalizados, as como su correspondiente ubicacin, giro del negocio, bienes de capital y equipos que posee para la actividad que proyecta llevar a cabo. En el departamento de Lima y la Provincia Constitucional del Callao, la verificacin de instalaciones se llevar a cabo por la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de
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Industria, Turismo, Integracin y Negociaciones Comerciales Internacionales, por las instancias administrativas regionales en materia de industria en sus respectivas jurisdicciones, as como por las unidades antidrogas y operativas de la Polica Nacional del Per en el resto del pas. ARTCULO 4.- Los importadores y exportadores de los productos e insumos qumicos consignados en el artculo 2 del Decreto Ley N 25623, as como en sus ampliatorias y modificatorias, previamente a cada operacin debern presentar a la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministro de Industria, Turismo, Integracin y Negociaciones Comerciales Internacionales o a las instancias administrativas regionales de industria en el resto del pas, segn corresponda a la ubicacin de los interesados; una solicitud de autorizacin con carcter de Declaracin Jurada, adjuntando copia de la gua o del conocimiento de embarque y de la factura comercial para el caso de importaciones, y de la factura comercial en el caso de exportaciones. ARTCULO 5.- Las autorizaciones de importacin o exportacin que se emitan al amparo de lo dispuesto en el artculo precedente, tendrn un plazo de vigencia mximo de treinta (30) das naturales, computado a partir del da siguiente de su emisin, careciendo de validez luego de transcurrido dicho plazo. ARTCULO 6.- Derganse los Artculos 16 y 19 del Decreto Supremo N 008-93-ITINCI, as como toda otra norma que se oponga a lo dispuesto en el presente Decreto Supremo. ARTCULO 7.- El presente Decreto Supremo ser refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros, por el Ministro del Interior y por el Ministro de Industria, Turismo, Integracin y Negociaciones Comerciales Internacionales. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintin das del mes de diciembre de mil novecientos noventa y ocho. ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI Presidente Constitucional de la Repblica ALBERTO PANDOLFI ARBULU Presidente del Consejo de Ministros JOSE VILLANUEVA RUESTA Ministro del Interior GUSTAVO CAILLAUX ZAZZALI Ministro de Industria, Turismo, Integracin y Negociaciones Comerciales Internacionales
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C.
DECRETO SUPREMO N 001-99-IN (21.01.99): Establecen procedimiento para la deteccin de insumos qumicos que son utilizados para la elaboracin de drogas ilcitas
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA CONSIDERANDO: Que, es tarea del Estado en la lucha contra el trfico ilcito de drogas, dictar disposiciones legales que permitan un mejor control y fiscalizacin de los insumos qumicos susceptibles de ser utilizados en la elaboracin de drogas ilcitas; Que, la Ley N 25623 y el Decreto Supremo N 007-97-ITINCI, establecen la lista de insumos qumicos sujetos a control y fiscalizacin susceptibles de ser utilizados en la elaboracin de drogas ilcitas; Que, con la finalidad de ejercer un real y adecuado control de los insumos qumicos que se emplean en la elaboracin de drogas ilcitas, es necesario contar con anlisis qumicos de alta tecnologa que permitan conocer con precisin los insumos qumicos que vienen siendo utilizados en la elaboracin de drogas; Que, es necesario facultar a la Polica Nacional del Per mediante disposiciones legales, el recojo de muestras de la droga decomisada, para efectuar los anlisis de alta tecnologa; De conformidad con lo previsto por el numeral 8) del Artculo 118 de la Constitucin Poltica del Per; y, Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; DECRETA: ARTCULO 1.- De la droga ilcita decomisada y remitida al laboratorio de criminalstica de la Polica Nacional del Per, se tomar muestras de 5 grs. de cada uno de los tipos de drogas decomisadas en el territorio nacional, levantndose el acta correspondiente, con la participacin obligatoria del representante del Ministerio Pblico, dichas muestras sern precintadas y embaladas para su correspondiente anlisis. ARTCULO 2.- Las muestras de drogas ilcitas, sern remitidas a la Direccin Nacional Antidrogas de la Polica Nacional del Per, para su anlisis en un laboratorio especializado de alta tecnologa. ARTCULO 3.- Devuelto el resultado del anlisis qumico a que hacen referencia los artculos precedentes, la Direccin Nacional Antidrogas en coordinacin con el MITINCI, proyectarn la normatividad apropiada que permita un mejor control y fiscalizacin de los insumos qumicos encontrados en las muestras analizadas. ARTCULO 4.- El presente Decreto Supremo ser refrendado por el Ministro del Interior y por el Ministro de Industria, Turismo, Integracin y Negociaciones Comerciales Internacionales, entrando en vigencia al da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial El Peruano.
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Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veinte das del mes de enero de mil novecientos noventa y nueve. ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI Presidente Constitucional de la Repblica CESAR LUNA-VICTORIA LEON Ministro de Industria, Turismo, Integracin y Negociaciones Comerciales Internacionales JOSE VILLANUEVA RUESTA Ministro del Interior
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D.
DECRETO SUPREMO N 004-2000-AG (24.03.00): Prohben uso de plaguicidas qumicos de uso agrcola, sustancias afines, productos y agentes biolgicos en plantaciones de coca
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA CONSIDERANDO: Que, el artculo 67 de la Constitucin Poltica del Per establece que el Estado determina la poltica nacional del ambiente; Que, el Cdigo del medio ambiente y los recursos naturales, dado por Decreto Legislativo N 613, dispone que toda autoridad debe prestar su concurso y apoyo a la conservacin del medio ambiente; Que, por Decreto Supremo N 15-95-AG se aprob el Reglamento sobre el registro, comercializacin y control de plaguicidas agrcolas y sustancias afines, a fin de evitar que toxicidad intrnseca para la accin biocida contra plagas y su uso indiscriminado ocasione grave riesgo para la salud humana y de los animales o cause daos al ambiente; Que, por Decreto Supremo N 082-94-AG se aprob el Plan Nacional de Prevencin y Control de Drogas, estableciendo normas para la reduccin gradual de los excedentes de superficies cultivadas de hoja de coca (Erythroxylum coca), enmarcado dentro de una poltica y estrategia general de erradicacin de plantaciones de dicho producto y en las normas legales y convenios suscritos en la materia a nivel nacional e internacional; Que, si bien en las acciones de erradicacin de las reas excedentes de cultivo de coca (Erythroxylum coca) dentro de la estrategia del desarrollo alternativo, no se ha venido utilizando plaguicidas o sustancias qumicas que puedan afectar la diversidad biolgica o las especies existentes en las zonas intervenidas, es necesario extender los alcances de las disposiciones contenidas en el Decreto Supremo N 15-95-AG a todas las plantaciones de coca (Erythroxylum coca) en el territorio nacional prohibiendo el uso de agroqumicos productos o agentes biolgicos que causen impactos negativos en la salud o reas de cultivos permitidos por Ley y que perjudiquen el equilibrio de la flora, fauna y recursos hidrobiolgicos del pas; De conformidad con las atribuciones conferidas por el inciso 8) del artculo 118 de la Constitucin Poltica del Per; DECRETA: ARTCULO 1.- Prohbese el uso de plaguicidas qumicos de uso agrcola, sustancias afines, productos y agentes biolgicos en plantaciones de coca (Erythroxylum coca). ARTCULO 2.- Facltase al Ministerio del Interior para que, en coordinacin con los Ministerios de Agricultura y de Salud, disponga las medidas y acciones necesarias para el cumplimiento de la presente norma legal.
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ARTCULO 3.- Facltase a la Polica Nacional del Per para que en coordinacin con el Servicio Nacional de Sanidad Agraria - SENASA, proceda a decomisar los productos mencionados en el artculo primero, en los casos en que se contravenga lo dispuesto en el presente Decreto Supremo, efectuando la denuncia penal correspondiente contra los que resulten responsables y ponindolos a disposicin del Ministerio Pblico, de conformidad con lo dispuesto por el artculo 304 del Cdigo Penal. ARTCULO 4.- El presente Decreto Supremo ser refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros y los Ministros del Interior, de Agricultura y de Salud. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintitrs das del mes de marzo del ao dos mil. ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI Presidente Constitucional de la Repblica ALBERTO BUSTAMANTE BELAUNDE Presidente del Consejo de Ministros CESAR SAUCEDO SANCHEZ Ministro del Interior BELISARIO DE LAS CASAS PIEDRA Ministro de Agricultura ALEJANDRO AGUINAGA RECUENCO Ministro de Salud
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E.
DECRETO SUPREMO N 023-2001-SA (22.07.01): Aprueban Reglamento de estupefacientes, psicotrpicos y otras sustancias sujetas a fiscalizacin sanitaria
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA CONSIDERANDO: Que es necesario reglamentar la Ley General de Salud N 26842, en lo concerniente a estupefacientes, psicotrpicos y otras sustancias sujetas a fiscalizacin sanitaria; De conformidad con lo previsto en el artculo 118 inciso 8) de la Constitucin Poltica del Per; DECRETA: ARTCULO 1.- Aprubase el Reglamento de estupefacientes, psicotrpicos y otras sustancias sujetas a fiscalizacin sanitaria, que consta de sesenta y siete artculos, diez Disposiciones Complementarias, Transitorias y Finales, y dos anexos. ARTCULO 2.- El presente Decreto Supremo ser refrendado por el Ministro de Salud. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintin das del mes de julio del ao dos mil uno. VALENTIN PANIAGUA CORAZAO Presidente Constitucional de la Repblica EDUARDO PRETELL ZRATE Ministro de Salud
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REGLAMENTO DE ESTUPEFACIENTES, PSICOTROPICOS Y OTRAS SUSTANCIAS SUJETAS A FISCALIZACION SANITARIA TITULO PRIMERO: DISPOSICIONES GENERALES TITULO SEGUNDO: DE LAS PREVISIONES TITULO TERCERO: DE LA IMPORTACION Y LA EXPORTACION TITULO CUARTO: DE LA PRODUCCION TITULO QUINTO: DE LA PRESCRIPCION TITULO SEXTO: DE LA ADQUISICION Y DISPENSACION TITULO SETIMO: DE LA PROMOCION TITULO OCTAVO: DEL CONTROL Y LA FISCALIZACION SANITARIA CAPITULO I: DEL CONTROL CAPITULO II: DE LA FISCALIZACION SANITARIA DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS, TRANSITORIAS Y FINALES TITULO PRIMERO DISPOSICIONES GENERALES ARTCULO 1.- El presente Reglamento determina las condiciones en que las sustancias a las que se refiere el artculo 61 de la Ley General de Salud y los medicamentos que las contienen pueden ser adquiridos, elaborados, producidos, fabricados, importados, exportados, fraccionados, almacenados, prescritos y dispensados para fines mdicos y cientficos en concordancia con lo dispuesto en la Ley General de Drogas -Decreto Ley N 22095-. Establece, igualmente, las normas y procedimientos para su control y fiscalizacin. ARTCULO 2.- El presente Reglamento comprende a las sustancias estupefacientes, psicotrpicas, precursores de uso mdico y otras sustancias fiscalizadas incluidas en las Listas I A, I B, II A, II B, III A, III B, III C, IV A, IV B, V y VI del Decreto Ley N 22095 y Listas conexas de convenios internacionales sobre la materia incorporados al derecho interno, asimismo, estn comprendidas iris sustancias que pueden ser incluidas, con arreglo al artculo 86 del Decreto Ley N 22095 y al artculo 61 de la Ley General de Salud. Los listados correspondientes aparecen en el Anexo 2 del presente Reglamento. Queda prohibida la produccin, fabricacin, exportacin, importacin, comercio y uso de las sustancias de la Lista I A y I B del Anexo 2. Las sustancias comprendidas en la Lista V slo podrn ser usadas con fines de investigacin mdica y cientfica con arreglo a lo que se seala en el respectivo protocolo de investigacin. ARTCULO 3.- Las disposiciones relativas a medicamentos, contempladas en el Reglamento para el registro, control y vigilancia sanitaria de productos farmacuticos y afines y en el Reglamento de establecimientos farmacuticos as como en otros dispositivos legales complementarios, se aplican sin perjuicio de lo establecido en el presente Reglamento en todo cuanto no se opongan a l.
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ARTCULO 4.- Los establecimientos e instituciones que manejan sustancias comprendidas en este Reglamento y/o medicamentos que las contienen deben contar con un responsable qumicofarmacutico inscrito en el Registro de Regentes y Directores Tcnicos que conduce la Direccin General de Medicamentos, Insumos y Drogas (DIGEMID) del Ministerio de Salud, o la dependencia desconcentrada de salud de nivel territorial correspondiente, as como disponer de los mecanismos de seguridad para su custodia que sealan las normas pertinentes. Los establecimientos e instituciones que emplean sustancias estupefacientes, psicotrpicas, precursores de uso mdico u otras sustancias sujetas a fiscalizacin sanitaria o medicamentos que las contienen debern llevar los libros oficiales de control que establece este Reglamento. TITULO SEGUNDO DE LAS PREVISIONES ARTCULO 5.- El Ministerio de Salud, a travs de la Direccin General de Medicamentos, Insumos y Drogas (DIGEMID), establecer anualmente las previsiones de las sustancias comprendidas en el presente Reglamento. que sern destinadas a uso mdico y cientfico, de conformidad con lo establecido en el artculo 10 de la Ley General de Drogas. Para el efecto, los establecimientos y entidades interesadas, comunicarn a la DIGEMID sus previsiones de importacin y/o de exportacin de las sustancias comprendidas en este Reglamento as como de los medicamentos que las contienen. Dichas comunicaciones debern efectuarse durante los tres primeros meses del ao calendario anterior a aqul en el que el interesado se propone efectuar la importacin y/o exportacin. Sobre la base de la informacin aportada por los interesados en sus comunicaciones, la DIGEMID determinar la cantidad de sustancias comprendidas en este Reglamento y de medicamentos que las contienen que podrn importarse o exportarse durante el perodo anual correspondiente. Los laboratorios y drogueras informarn a la DIGEMID hasta el 31 de enero el total de importaciones de sustancias y de medicamentos efectuadas, el consumo anual y el saldo al 31 de diciembre del ao anterior. ARTCULO 6.- Para solicitar sus previsiones de importacin, los laboratorios farmacuticos y las drogueras, que encarguen la fabricacin de medicamentos en el pas, debern acreditar que los medicamentos en los que se incorporarn las sustancias a importar cuentan con Registro Sanitario vigente en el Per. Igual requisito rige para las drogueras, cuando soliciten sus previsiones para la importacin de medicamentos que contienen sustancias comprendidas en este Reglamento. Para la fabricacin de lotes pilotos no se exigir que los medicamentos en los que se incorporarn las sustancias a importar, cuenten con registro sanitario vigente en el Per.1 ARTCULO 7.- Slo los laboratorios y drogueras que cumplan con lo dispuesto en este Ttulo, podrn importar las sustancias comprendidas en este Reglamento o, en su caso, importar o exportar
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Prrafo adicionado por el artculo 1 del Decreto Supremo N 010-2005-SA, publicado el 14.04. 2005. - 293 -
los medicamentos que las contienen, durante el ao para el que se han establecido las previsiones correspondientes y dentro de los lmites fijados para stas. No est permitida la transferencia de previsiones a terceros. TITULO TERCERO DE LA IMPORTACION Y LA EXPORTACION ARTCULO 8.- La importacin y la exportacin de las sustancias comprendidas en este Reglamento as como de los medicamentos que las contienen, que se encuentran incluidos en las previsiones, estn condicionadas a la obtencin del Certificado Oficial de Importacin o de Exportacin, segn corresponda, as como de la respectiva Resolucin Directoral de Autorizacin de Internamiento o de Salida, expedidos por la DIGEMID. Los documentos a que se refiere esta disposicin, sern emitidos en el plazo mximo de quince (15) das tiles, contados desde la admisin a trmite de la solicitud en la mesa de partes de la DIGEMID. No sern admitidas a trmite las solicitudes que no se encuentren acompaadas de la documentacin indicada en los artculos 12 y 15 del presente Reglamento. ARTCULO 9.- Los Certificados Oficiales de Importacin y de Exportacin tienen una vigencia de ciento ochenta (180) das calendario, contados desde la fecha de su emisin. Son vlidos para un solo despacho. No se podr efectuar importaciones o exportaciones parciales al amparo de un mismo Certificado Oficial. ARTCULO 10.- La importacin de sustancias comprendidas en este Reglamento o de medicamentos que las contienen slo podr efectuarse por las aduanas del puerto del Callao y del Aeropuerto Internacional Jorge Chvez del Callao. Est prohibido su comercio internacional a travs de otros puertos o de zonas francas. Slo procede la exportacin de dichas sustancias o de los medicamentos que las contienen cuando son de fabricacin nacional y sta slo podr efectuarse por las aduanas del puerto del Callao y del Aeropuerto Internacional Jorge Chvez del Callao. La exportacin de hojas de coca podr realizarse por las aduanas del puerto del Callao y del Aeropuerto Internacional Jorge Chvez del Callao as como de los puertos martimos de Matarani y de Salaverry. ARTCULO 11.- No proceder la expedicin del Certificado Oficial de Importacin, cuando el medicamento que contiene sustancias comprendidas en este Reglamento o el medicamento o medicamentos en cuya elaboracin se emplearn dichas sustancias, no cuenten con Registro Sanitario vigente en el Per. ARTCULO 12.- Para obtener el Certificado Oficial de Importacin, a que se refiere el artculo 8 del presente Reglamento, el interesado deber presentar a la DIGEMID una solicitud con carcter de
Literal modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 010-2005-SA, publicado el 14.04.2005. - 294 -
Declaracin Jurada, suscrita por el director tcnico o el regente del establecimiento, segn corresponda y el representante legal de la empresa, en la que se deber consignar la siguiente informacin: a) Nombre y direccin del importador; b) Nombre, direccin y pas del exportador. c) Nombre de la sustancia o del medicamento y su Denominacin Comn Internacional (DCI), si la tuviere; d) Cantidad de la sustancia o nmero de unidades del medicamento a importar; e) Nmero y fecha de vencimiento del Registro Sanitario; excepto para el caso de sustancias para la fabricacin de lotes pilotos1 f) Cuando se trate de medicamentos, deber expresarse la concentracin del principio activo y su equivalencia en base por unidad de dosis, e indicar la forma farmacutica, la va de administracin y su forma de presentacin; y g) Va de transporte. Adjunta a la solicitud, el interesado deber presentar la documentacin siguiente: a) Declaracin Jurada de no-reexportacin; b) Proforma del exportador, especificando la va de transporte; y c) Comprobante de pago por derecho de emisin; La importacin de patrones o estndares de referencia que efecten los laboratorios y drogueras se rige por lo dispuesto en la presente disposicin. Las instituciones cientficas y universitarias podrn importar, con fines de experimentacin o investigacin, patrones o estndares de referencia de sustancias comprendidas en este Reglamento, siempre que cumplan con los requisitos establecidos en esta disposicin a excepcin del previsto en el literal e). La DIGEMID emitir el Certificado Oficial de Importacin por triplicado, correspondiendo el original al pas exportador. ARTCULO 13.- Tratndose de la importacin de estupefacientes o de medicamentos que los contienen, el Certificado Oficial de Importacin y la Resolucin Directoral de autorizacin de internamiento se emitirn a nombre de la Direccin de Drogas de la DIGEMID. Llegada la mercadera al puerto o al aeropuerto autorizados, los trmites para su desaduanaje sern efectuados por la Direccin de Aduanas del Ministerio de Salud, previa inspeccin y verificacin fsica de su conformidad con el Certificado Oficial de Importacin. La diligencia de verificacin y elaboracin del acta respectiva estar a cargo del qumico-farmacutico supervisor de la Direccin de Drogas de la DIGEMID. Dicha diligencia requerir de la presencia de un analista del laboratorio qumico de Aduanas, de un especialista de aduanas y del despachador oficial del Ministerio de Salud. El acta se levantar por duplicado, deber consignar los detalles de la diligencia efectuada y, una vez concluida, ser firmada por los funcionarios intervinientes.
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ARTCULO 14.- Tratndose de la importacin de psicotrpicos, precursores de uso mdico u otras sustancias fiscalizadas o de los medicamentos que los contienen, los trmites de desaduanaje sern realizados directamente por el interesado previa verificacin fsica por parte de la Aduana respectiva de que las cantidades o nmero de unidades importadas son iguales o menores a las consignadas en el Certificado Oficial de Importacin y en los documentos de embarque. En caso que las cantidades sean mayores a las autorizadas en el Certificado Oficial de Importacin, la Aduana proceder al comiso del excedente el mismo que ser puesto a disposicin de la DIGEMID, sin perjuicio de la denuncia que corresponda efectuar ante el Ministerio Pblico. ARTCULO 15.- Para obtener el Certificado Oficial de Exportacin, a que se refiere el artculo 8 de este Reglamento el interesado deber presentar a la DIGEMID una solicitud con carcter de Declaracin Jurada, suscrita por el director tcnico o regente del establecimiento, segn corresponda, y el representante legal de la empresa, en la que se deber consignar la siguiente informacin: a) Nombre y direccin del exportador; b) Nombre direccin y pas del importador; c) Nombre de la sustancia o del medicamento y Denominacin Comn Internacional (DCI) del principio activo, si lo tuviere; d) Cantidad de la sustancia o nmero de unidades del medicamento a exportar; e) Nmero y fecha de vencimiento del Registro Sanitario; f) Concentracin del principio activo y su equivalencia en base por unidad de dosis, forma farmacutica, va de administracin y forma de presentacin en el caso de medicamentos; y g) Va de transporte. Adjunta a la solicitud, el interesado deber presentar la documentacin siguiente: a) Original del Certificado de Importacin emitido por la autoridad competente del pas importador; b) Proforma del exportador; c) Copia original del protocolo de anlisis de la sustancia o medicamento a exportar; y d) Comprobante de pago por derecho de emisin. El Certificado Oficial de Exportacin se extender por triplicado, correspondiendo el original al pas importador. ARTCULO 16.- Dentro de los quince (15) das de nacionalizada la mercadera, en caso que se haya efectuado una importacin, o de efectuada la exportacin, el interesado presentar a la DIGEMID fotocopia de la factura respectiva as como de la Declaracin Unica de Aduanas (DUA) de importacin o exportacin, segn corresponda, que hubiere sido presentada ante Aduanas. No se autorizar una nueva importacin ni exportacin mientras el importador o exportador, en su caso, no cumpla con entregar los documentos sealados en esta disposicin. ARTCULO 17.- Las Aduanas verificarn, bajo responsabilidad, que toda importacin o exportacin que se efecte, est debidamente amparada en los documentos que, para cada caso, se sealan en el artculo 8 del presente Reglamento.
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TITULO CUARTO DE LA PRODUCCION ARTCULO 18.- Para producir medicamentos con contenido estupefaciente, psicotrpico, precursor de uso mdico u otra sustancia sujeta a fiscalizacin sanitaria los laboratorios farmacuticos debern solicitar a la DIGEMID o al rgano competente en materia de medicamentos de la dependencia desconcentrada de salud de nivel territorial correspondiente, con una anticipacin no menor de cinco (5) das tiles a la fecha en la que se dar inicio a las operaciones de produccin, la designacin de un supervisor para que proceda a verificar en el lugar, tanto el pesaje como la efectiva incorporacin de los insumos mencionados en los medicamentos respectivos. Concluido el acto de verificacin, el supervisor levantar, por duplicado, el Acta de Verificacin correspondiente, la que, adems de estar debidamente numerada, ser firmada por ste y el director tcnico del laboratorio. Una copia de dicha Acta quedar en poder del laboratorio convenientemente archivada. ARTCULO 19.- Para los efectos a los que se contrae el artculo 18 de este Reglamento, el interesado deber presentar a la DIGEMID, o al rgano competente en materia de medicamentos de la dependencia desconcentrada de salud de nivel territorial correspondiente, una solicitud suscrita por el representante legal y el director tcnico del laboratorio. Cuando la fabricacin sea por encargo, la solicitud ser tambin suscrita por el regente de la droguera o el director tcnico del establecimiento farmacutico que encarga la fabricacin. En la solicitud se deber consignar la siguiente informacin: a) Nombre y forma farmacutica del medicamento; b) Nmero y fecha de vencimiento del Registro Sanitario; c) Lote, procedencia y cantidad de la sustancia que se utilizar; d) Contenido de estupefaciente, psicotrpico, precursor de uso mdico u otra sustancia sujeta a fiscalizacin sanitaria por forma farmacutica; e) Nmero(s) de lote(s) y rendimiento terico por lote de medicamento; y f) Fecha y hora de la produccin. Adjunta a la solicitud, el interesado deber acompaar el comprobante de pago correspondiente. ARTCULO 20.- Las sustancias comprendidas en este Reglamento, as como los medicamentos que las contienen, debern almacenarse bajo estrictas medidas de seguridad, en una cmara bajo llave, especialmente acondicionada para tal fin. La llave quedar bajo la custodia del director tcnico del laboratorio. ARTCULO 21.- Los laboratorios y drogueras estn impedidos de comercializar directamente al pblico las sustancias comprendidas en este Reglamento o los medicamentos que las contienen. Dichas sustancias no podrn ser comercializadas ni transferidas, bajo ningn ttulo a terceros.
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TITULO QUINTO DE LA PRESCRIPCION ARTCULO 22.- Slo los mdicos y cirujano-dentistas pueden prescribir medicamentos que contienen sustancias estupefacientes, psicotrpicas u otras sustancias sujetas a fiscalizacin sanitaria. La prescripcin deber efectuarse en el tipo de receta que, para cada caso, establece el presente Reglamento. ARTCULO 23.- Para la prescripcin de medicamentos que contienen las sustancias incluidas en las Listas II A, III A, III B y III C, a que se refiere el artculo 2 de este Reglamento, se utilizarn los recetarios especiales, numerados e impresos en papel autocopiativo, que distribuye el Ministerio de Salud. Al prescribir dichos medicamentos se deber consignar en forma manuscrita, clara y precisa, sin dejar espacios en blanco ni realizar enmendaduras, la siguiente informacin: a) Nombre y apellidos del profesional que la extiende, nmero de colegiatura, nmero de telfono y direccin con especificacin del distrito y la ciudad); b) Nombre y apellidos, direccin, nmero de telfono y nmero de la Libreta Electoral o del Documento Nacional de Identidad del paciente. Tratndose de extranjeros, deber consignarse el nmero de pasaporte o del carn de extranjera; c) Diagnstico; d) Nombre del medicamento objeto de la prescripcin con su Denominacin Comn Internacional (DCI), si la tuviera; e) Concentracin del principio activo y forma farmacutica; f) Posologa, indicando el nmero de unidades por toma y da as como la duracin del tratamiento; y g) Lugar, fecha de expedicin, firma habitual del profesional que prescribe y sello. La receta especial tendr una vigencia de tres (3) das contados desde la fecha de su expedicin. ARTCULO 24.- El recetario especial es intransferible y para uso exclusivo del profesional que lo adquiere. Dicho profesional es responsable por la seguridad y uso que se le d y en caso de prdida o robo, deber comunicar de inmediato el hecho a la DIGEMID o al rgano competente en materia de medicamentos de la dependencia desconcentrada de salud de nivel territorial correspondiente y presentar, adjunta a la comunicacin, copia de la denuncia policial. ARTCULO 25.- Las recetas especiales deben ser extendidas en original y dos copias. El original y una de las copias sern entregados al paciente. La otra copia ser archivada por el prescriptor por el plazo de dos (2) aos. La prescripcin de medicamentos de las Listas II A, III A, III B y III C que se efecte en los establecimientos del Ministerio de Salud, EsSALUD, Fuerzas Armadas y Polica Nacional del Per, podr realizarse en recetarios propios del establecimiento, autorizados por DIGEMID, siempre y cuando cumplan con consignar la informacin establecida en el artculo 23 y la receta sea para el uso exclusivamente interno de dichos establecimientos.
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ARTCULO 26.- La prescripcin de estupefacientes para pacientes hiperalgsicos hospitalizados se har en dosis no mayores para veinticuatro (24) horas, entendindose por sta aqulla que no sobrepase las exigencias de la buena prctica mdica. La prescripcin para enfermos hiperalgsicos ambulatorios podr efectuarse hasta por la cantidad que fuera necesaria para quince (15) das de tratamiento. ARTCULO 27.- La prescripcin de medicamentos que contienen sustancias comprendidas en las Listas II B, IV A, IV B y VI a que se refiere el artculo 2 del presente Reglamento, se realizar en receta mdica comn, la que deber cumplir con lo siguiente: a) Llevar impresos el nombre, nmero de colegiatura, nmero de telfono y direccin (con especificacin del distrito y la ciudad) del mdico tratante. b) Tener consignados en forma manuscrita, clara y precisa, sin dejar espacios en blanco ni realizar enmendaduras, la siguiente informacin: b.1) Nombre y apellidos del paciente; b.2) Nombre del medicamento con su Denominacin Comn Internacional (DCI), si la tuviere; b.3) Concentracin; b.4) Forma farmacutica; b.5) Dosis posolgica y cantidad expresada en nmeros y letras; b.6) Perodo de administracin; y b.7) Lugar, fecha, firma y sello del prescriptor. Los medicamentos que contienen precursores de uso mdico clasificados por la DIGEMID para su venta sin receta mdica, no estn comprendidos dentro de los alcances de la presente disposicin. La prescripcin de medicamentos que contienen estupefacientes de la Lista II B se realizar en receta especial, cuando superen las dosificaciones o no cumplan las condiciones de combinacin sealadas en la Lista IV A. TITULO SEXTO DE LA ADQUISICION Y DISPENSACION ARTCULO 28.- El qumico farmacutico regente del establecimiento es responsable por la adquisicin, almacenamiento, custodia, dispensacin y control de las sustancias comprendidas en este Reglamento as como de los medicamentos que las contienen. ARTCULO 29.- Para adquirir sustancias estupefacientes o medicamentos que las contienen, el interesado deber presentar ante la DIGEMID, o ante el rgano competente en materia de medicamentos de la dependencia desconcentrada de salud de nivel territorial correspondiente, el Formulario Oficial de Pedido de Estupefacientes que distribuye la DIGEMID, debidamente suscrito por el regente del establecimiento. En el Formulario deber consignarse la siguiente informacin:
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a) Nombre y razn social nmero de telfono y direccin (con especificacin del distrito y la ciudad) del establecimiento; b) Nombre del estupefaciente y su Denominacin Comn Internacional (DCI), si la tuviere, o nombre del medicamento y su concentracin, de ser el caso; c) Forma farmacutica y cantidad; d) Fecha; e) Nombre nmero de colegiatura, firma del regente; y f) Sello del establecimiento La DIGEMID autorizar la adquisicin solicitada, luego de verificar la veracidad y exactitud de los datos consignados. En las dependencias desconcentradas de salud de nivel territorial correspondiente, la verificacin y autorizacin de la compra la efectuar el qumico-farmaculo responsable del rgano competente en materia de medicamentos. Dicho profesional deber consignar su firma y sello en el recuadro correspondiente del respectivo Formulario Oficial. ARTCULO 30.- Las recetas en las que se prescriben medicamentos que contienen sustancias incluidas en las Listas II A, III A, III B y III C a que se refiere el artculo 23 de este Reglamento, debern ser firmadas, selladas y foliadas por el regente del establecimiento una vez atendidas. El regente tambin anotar en el reverso de las recetas la cantidad dispensada as como los datos del adquirente y este ltimo consignar su firma en el reverso de la receta. Toda receta especial ser retenida una vez atendida, debiendo quedar la copia archivada en el establecimiento dispensador por el trmino de dos (2) aos. ARTCULO 31.- Cuando se trate de enfermos hiperalgsicos ambulatorios, que requieran cantidades mayores a las dosis posolgicas para veinticuatro (24) horas, la DIGEMID autorizar el despacho de la receta por la Direccin de Drogas, previa solicitud del interesado, acompaada de la respectiva receta especial y del correspondiente certificado mdico, si se tratara de la primera dispensacin. Para el efecto, la Direccin de Drogas llevar una ficha por paciente, en la que anotar el nombre del mdico tratante y del familiar o de la persona autorizada para la compra y registrar cada una de las dispensaciones que se efecten. Los establecimientos asistenciales especializados podrn solicitar a la DIGEMID una autorizacin para la dispensacin de medicamentos que contienen estupefacientes de la Lista II A hasta por la cantidad que fuera necesaria para quince (15) das de tratamiento de sus enfermos hiperalgsicos ambulatorios. Los rganos competentes en materia de medicamentos, de las dependencias desconcentradas de salud de nivel territorial correspondientes, podrn contar, previa autorizacin de la DIGEMID, con existencias de estupefacientes para uso exclusivo de los pacientes hiperalgsicos. En dicho caso, la dispensacin de estupefacientes se sujetar a lo dispuesto en el primer prrafo de la presente disposicin. La informacin consolidada de las atenciones que cada uno de stos efecte en su jurisdiccin, ser remitida a la DIGEMID con una periodicidad trimestral. No se atendern recetas que tengan ms de tres (3) das de expedidas, con enmendaduras o de las que se tenga sospecha o presenten evidencia de haber sido adulteradas o falsificadas.
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ARTCULO 32.- Cuando el paciente hiperalgsico cambie de terapia o fallezca, el familiar o la persona responsable deber comunicar el hecho a la DIGEMID o en su caso, al rgano competente en materia de medicamentos de la dependencia desconcentrada de salud de nivel territorial correspondiente y devolver los estupefacientes no utilizados, adjuntando la ltima boleta de compra en la DIGEMID o en la dependencia desconcentrada, de ser el caso, para el reintegro de su valor. ARTCULO 33.- Los supervisores de la DIGEMID o en su caso, del rgano competente en materia de medicamentos de la dependencia desconcentrada de salud de nivel territorial correspondiente, podrn verificar la veracidad y exactitud de la informacin que fuera reportada al momento en que el paciente hiperalgsico fue registrado. Durante el acto de verificacin y an despus de realizado ste, debern adoptarse las medidas que fueren necesarias para garantizar el derecho del paciente a su intimidad y a la confidencialidad de la informacin. ARTCULO 34.- Cuando la DIGEMID o en su caso, el rgano competente en materia de medicamentos de la dependencia desconcentrada de salud de nivel territorial respectiva, comprobara que la receta ha sido extendida con fines no teraputicos, pondr el hecho en conocimiento de la instancia pertinente a fin de que proceda a promover la accin penal correspondiente. ARTCULO 35.- En caso que la receta presentada no cumpla con los requisitos que sealan los artculos 23 27 del presente Reglamento, o si se tuviera alguna duda con relacin a lo expresado en ella, el regente del establecimiento efectuar las consultas que estime pertinentes al profesional que la prescribi, sin perjuicio de que la devuelva al usuario para que el prescriptor subsane los defectos u omisiones en los que hubiere incurrido, consignando las observaciones al reverso, fecha, firma y sello del establecimiento. Si resultare que la receta ha sido adulterada o falsificada, el regente retendr la receta sin atenderla y pondr el hecho en conocimiento de la DIGEMID o del rgano competente en materia de medicamentos de la dependencia desconcentrada de salud de nivel territorial correspondiente dentro de las cuarentiocho (48) horas de conocido ste, para que se proceda a adoptar las medidas a que hubiere lugar. ARTCULO 36.- Las recetas en las que se prescriben medicamentos que contienen sustancias comprendidas en las Listas II B, IV A, IV B y VI a que se refiere el artculo 2 de este Reglamento, sern retenidas por el establecimiento dispensador una vez atendidas y, quedarn archivadas en ste por el trmino de dos (02) aos. Cuando la receta se utilice para ms de una dispensacin parcial, en cada despacho fraccionado se colocar al reverso la firma del regente, el sello del establecimiento dispensador y la fecha, indicndose la dispensacin parcial efectuada. Efectuada la ltima dispensacin, la receta ser retenida y archivada conforme a lo establecido en el prrafo precedente. ARTCULO 37.- Para adquirir sustancias estupefacientes, psicotrpicas, precursores de uso mdico u otras sustancias sujetas a fiscalizacin sanitaria con fines de investigacin, la institucin interesada deber presentar a la DIGEMID una solicitud suscrita por su director o responsable, en la que deber consignar la siguiente informacin: a) Nombre y direccin de la institucin. b) Nombre del profesional a cargo de la investigacin. c) Nombre de la sustancia y su Denominacin Comn Internacional (DCI), si lo tuviere.
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d) Cantidad de la sustancia estupefaciente, psicotrpica, precursor de uso mdico u otra sustancia sujeta a fiscalizacin sanitaria y su equivalencia en base cuando se trate de una sal. Adjunta a la solicitud, se deber presentar el protocolo de investigacin correspondiente, debidamente autorizado por el Ministerio de Salud. Al trmino de la investigacin, la institucin a cargo de ella, deber presentar a la DIGEMID un informe en el que dar cuenta del consumo de los estupefacientes, psicotrpicos, precursores de uso mdico u otras sustancias sujetas a fiscalizacin sanitaria efectuado as como de los resultados obtenidos. TITULO SETIMO DE LA PROMOCION ARTCULO 38.- Queda prohibida la promocin de medicamentos que contienen sustancias incluidas en las Listas II A, II B, III A, III B y III C a que se refiere el artculo 2 de este Reglamento, sea en forma de muestra mdica o de originales de obsequio. ARTCULO 39.- Las muestras mdicas de medicamentos que contienen sustancias incluidas en las Listas IV A, IV B y VI a que se refiere el artculo 2 del presente Reglamento, no podrn contener ms de dos unidades posolgicas por envase y slo podrn distribuirse a los profesionales mdicos y cirujano-dentistas. TITULO OCTAVO DEL CONTROL Y LA FISCALIZACION SANITARIA CAPITULO I DEL CONTROL ARTCULO 40.- Los establecimientos e instituciones que manejan sustancias estupefacientes, psicotrpicas y precursores de uso mdico y otras sustancias sujetas a fiscalizacin sanitaria o medicamentos que las contienen, estn obligados a llevar en los libros y con las formalidades que se establecen en el presente Captulo, el registro de sus existencias as como la contabilidad relativa a su consumo. ARTCULO 41.- Las existencias de sustancias estupefacientes, psicotrpicas, precursores de uso mdico u otras sustancias sujetas a fiscalizacin sanitaria o de medicamentos que las contienen, deben guardar estricta conformidad con los saldos indicados en los libros de control correspondientes, teniendo en cuenta las caractersticas que cada una de las sustancias presenta. Toda existencia, cuya adquisicin no hubiere sido autorizada o que no est sustentada en la documentacin correspondiente, se reputar como proveniente del comercio ilcito. ARTCULO 42.- Son solidariamente responsables por cualquier faltante o excedente que se detecte en las existencias de sustancias fiscalizadas:
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a) El propietario del establecimiento y el director tcnico o regente de ste, segn corresponda, cuando se trate de un laboratorio, droguera, o de una farmacia o botica. b) El propietario, el director o responsable mdico y el regente del servicio de farmacia, cuando se trate de un establecimiento de salud. ARTCULO 43.- Cuando se produzca un siniestro, un robo o la sustraccin de sustancias fiscalizadas, se comunicar el hecho de inmediato a la autoridad policial y copia del parte policial respectivo se presentar a la DIGEMID o, en su caso, al rgano competente en materia de medicamentos de la dependencia desconcentrada de salud de nivel territorial correspondiente, para que justificado el hecho, stos autoricen el descargo del faltante en los libros correspondientes. Las mermas por accidente de trabajo sern igualmente comunicadas a la DIGEMID o, en su caso, al rgano competente en materia de medicamentos de la dependencia desconcentrada de salud de nivel territorial correspondiente, para que stos procedan a autorizar el descargo de las mismas en los libros respectivos. ARTCULO 44.- En aplicacin de lo dispuesto en el artculo 40 de este Reglamento, los laboratorios y drogueras, que fabrican o comercializan medicamentos que contienen sustancias comprendidas en este Reglamento, segn sea el caso deben llevar los siguientes libros oficiales: a) De control de estupefacientes; y, b) De control de psicotrpicos. El registro de las existencias de precursores de uso mdico y otras sustancias sujetas a fiscalizacin sanitaria, as como, la contabilidad relativa a su consumo, se efectuar en el libro de control de psicotrpicos. Estos libros debern estar debidamente foliados, cada uno de los folios deber estar visado por la DIGEMID o en su caso, por el rgano competente en materia de medicamentos de la dependencia desconcentrada de salud de nivel territorial correspondiente. Los libros debern mantenerse actualizados y estar a disposicin de los supervisores para su revisin. No podrn salir del establecimiento por causa ajena a la dispensacin del medicamento, a menos que exista requerimiento expreso de la autoridad de salud competente. ARTCULO 45.- Los laboratorios que fabrican medicamentos que contienen estupefacientes, psicotrpicos, precursores de uso mdico u otras sustancias sujetas a fiscalizacin sanitaria, debern registrar en el Libro de Control correspondiente la informacin siguiente: a) Nombre de la sustancia (estupefaciente, psicotrpica, precursor de uso mdico u otra sustancia sujeta a fiscalizacin sanitaria) y procedencia; b) Cantidad empleada; c) Orden de fabricacin; d) Fecha de produccin del medicamento; e) Nmero de lote (s); f) Saldo o remanente de la sustancia empleada; g) Rendimiento terico; y, h) Rendimiento prctico.
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ARTCULO 46.- Las drogueras que importan y/o distribuyen medicamentos que contienen sustancias estupefacientes, psicotrpicas, precursores de uso mdico u otras sustancias sujetas a fiscalizacin sanitaria debern registrar en el Libro de Control respectivo la siguiente informacin: a) Nombre del medicamento; b) Cantidad y procedencia; c) Concentracin; d) Forma farmacutica; e) Nmero de lote; y, f) Cantidad de estupefacientes, de psicotrpicos, de precursores de uso mdico o de otras sustancias sujetas a fiscalizacin sanitaria adquiridos o importados. Cada vez que se efecte una venta de cualquiera de dichos medicamentos a un establecimiento farmacutico, se deber descargar en el libro correspondiente la cantidad entregada, consignando el nombre del establecimiento, nombre del medicamento y la fecha en que se llev a efecto la operacin. Toda documentacin relativa a la distribucin de medicamentos que contienen sustancias comprendidas en las Listas II B, IV A, IV B y VI a que se refiere el artculo 2 de este Reglamento, ser conservada en los archivos del establecimiento por un plazo no menor de dos (2) aos. ARTCULO 47.- Las farmacias, boticas y servicios de farmacia de los establecimientos de salud que emplean sustancias estupefacientes en la elaboracin de formulas magistrales o dispensan medicamentos que contienen sustancias estupefacientes debern llevar el Libro de Control de Estupefacientes. En dicho libro registrarn la siguiente informacin: a) Nombre o razn social del proveedor; b) Cantidad de estupefaciente empleada en la preparacin de frmulas magistrales, si fuere el caso; c) Cantidad y concentracin del medicamento con contenido estupefaciente dispensado; d) Nombre del prescriptor; e) Nombre del paciente; y, f) Nmero de la receta especial y fecha en que se efecta la dispensacin del medicamento o la preparacin de la frmula magistral, segn corresponda. Cuando en el establecimiento se preparen frmulas oficinales que contengan sustancias estupefacientes, el regente deber emitir un vale de consumo que sustente la cantidad utilizada, firmado y sellado por l. Los vales de consumo sern archivados en el establecimiento por el trmino de dos (2) aos. ARTCULO 48.- Queda prohibida la elaboracin de formulas magistrales con sustancias psicotrpicas, precursores de uso mdico u otras sustancias fiscalizadas. Tambin est prohibido el empleo de medicamentos con contenido estupefaciente, psicotrpico, precursor de uso mdico o de otras sustancias fiscalizadas, como insumos en la preparacin de dichas frmulas. ARTCULO 49.- Las universidades e instituciones cientficas que utilizan estupefacientes, psicotrpicos, precursores de uso mdico u otras sustancias sujetas a fiscalizacin sanitaria en experimentos o
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programas de investigacin, debern contar con los libros oficiales de control a que se refiere el artculo 44 de este Reglamento. En el libro correspondiente, dichas entidades debern registrar la informacin que seala el artculo 45 del presente Reglamento, segn corresponda. ARTCULO 50.- LAS farmacias, boticas, los servicios de farmacia de los establecimientos de salud y las universidades e instituciones cientficas que, en su caso, manejen o comercialicen sustancias de las Listas II A, III A, III B y III C a que se refiere el artculo 2 de este Reglamento o medicamentos que las contienen, estn obligados a presentar a la DIGEMID o al rgano competente en materia de medicamentos de la dependencia desconcentrada de salud de nivel territorial correspondiente, balances trimestrales relativos al empleo o disposicin de los mismos, segn corresponda. El primer balance corresponder al trimestre que termina en el mes de marzo de cada ao. Adjuntos a cada balance, se debern remitir los originales de las recetas atendidas as como los vales emitidos como respaldo del consumo efectuado en la elaboracin de los preparados a que se refiere el artculo 47 del presente Reglamento. Los balances se cerrarn el ltimo da til de cada trimestre y se presentarn, bajo responsabilidad, dentro de los quince (15) das calendario siguientes a la fecha de cierre. Una copia de los balances quedar archivada en el establecimiento junto con las copias de las recetas y de los vales atendidos. ARTCULO 51.- Los laboratorios que fabrican medicamentos que contienen las sustancias comprendidas en este Reglamento, debern presentar a la DIGEMID o al rgano competente en materia de medicamentos de la dependencia desconcentrada de salud del nivel territorial correspondiente, balances trimestrales sobre el empleo de dichas sustancias en la elaboracin de los medicamentos. La elaboracin, presentacin de los balances y todo cuanto atae a stos, se rige por las disposiciones del primer y tercer prrafo del artculo 50 de este Reglamento, en cuanto resulte aplicable. ARTCULO 52.- Las drogueras que comercializan medicamentos que contienen sustancias comprendidas en las Listas II A y II B a que se refiere el artculo 2 de este Reglamento, debern presentar balances trimestrales de las ventas efectuadas. Adjuntos a los balances debern entregar los Formularios oficiales de pedidos de estupefacientes atendidos. Los balances debern cerrarse el ltimo da hbil del mes correspondiente y presentarse, bajo responsabilidad, dentro de los quince (15) das calendario siguientes a la fecha de cierre. Una copia de los balances deber permanecer archivada en el establecimiento. La presentacin de balances relativos al consumo de las sustancias comprendidas en las Listas III A, III B, III C, IV A y IV B a que se refiere el artculo 2 del presente Reglamento, se efectuar trimestralmente siendo de aplicacin, en todo cuanto fuere pertinente, las disposiciones de los prrafos primero y tercero del artculo 50 de este Reglamento. Adjunto a los balances, la droguera presentar la relacin de los establecimientos atendidos. ARTCULO 53.- La DIGEMID o, en su caso, el rgano competente en materia de medicamentos de la dependencia desconcentrada de salud de nivel territorial correspondiente, evaluar y verificar la veracidad y exactitud de la informacin contenida en los balances a que se refieren las disposiciones de los Artculos 50, 51 y 52 de este Reglamento, confrontndola con la que obre en sus archivos o
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con ocasin de la supervisin que efecte en el establecimiento, con los libros de control correspondientes y las existencias que hubieren en almacn. ARTCULO 54.- El profesional qumico-farmacutico que ejerce el cargo de director tcnico o de regente en un establecimiento que maneja sustancias comprendidas en este Reglamento, deber verificar, inmediatamente antes de hacer efectiva su renuncia al cargo, junto con su reemplazante y el propietario o el representante legal del establecimiento, que las existencias de estupefacientes psicotrpicos, precursores de uso mdico u otras sustancias sujetas a fiscalizacin sanitaria en almacn corresponden o no a los saldos indicados en los respectivos libros de control. Los resultados de la verificacin efectuada, debern quedar registrados por el director tcnico o regente renunciante en los libros de control correspondientes, debiendo consignar, de ser el caso, las diferencias o discrepancias encontradas. Tambin deber informar a la DIGEMID o, en su caso, al rgano competente en materia de medicamentos de la dependencia desconcentrada de salud de nivel territorial correspondiente su renuncia al cargo, adjuntando adems del balance respectivo, copia simple del folio o folios de los libros de control donde se consignaron los resultados de dicha verificacin. Si al momento de hacer efectiva su renuncia no hubiese reemplazante el director tcnico o regente renunciante deber devolver a la DIGEMID o, en su caso, al rgano competente en materia de medicamentos de la dependencia desconcentrada de salud de nivel territorial correspondiente, las existencias de estupefacientes, adjuntando el balance respectivo. ARTCULO 55.- Los laboratorios, drogueras, farmacias boticas y servicios de farmacia de los establecimientos de salud, que tuvieren en existencia sustancias y/o medicamentos con contenido estupefaciente, psicotrpico, precursor de uso mdico o de otra sustancia sujeta a fiscalizacin sanitaria, que hubieren sido declarados fuera de uso o que hubieren sufrido deterioro o prdida de su efectividad, debern solicitar a la DIGEMID o en su caso, al rgano competente en materia de medicamentos de la dependencia desconcentrada de salud de nivel territorial correspondiente, la calificacin de dichas existencias como saldos descartables, antes de proceder a su destruccin. La calificacin deber solicitarse cuando menos una vez al ao. Para proceder a la destruccin de los saldos a que se refiere el prrafo precedente, el director tcnico del laboratorio o el regente del establecimiento, cuando se trate de una droguera, solicitar a la DIGEMID o, en su caso, al rgano competente en materia de medicamentos de la dependencia desconcentrada de salud de nivel territorial correspondiente, la designacin de un supervisor para que intervenga como veedor en el procedimiento de destruccin. El supervisor designado deber verificar la cantidad de sustancias y/o medicamentos a destruir, presenciar el acto de destruccin as como levantar el acta respectiva. Tratndose de farmacias, boticas o de servicios de farmacia de los establecimientos de salud, el regente entregar las sustancias y/o medicamentos calificados como saldos descartables con arreglo al procedimiento de ley, a la DIGEMID o, cuando corresponda, al rgano competente en materia de medicamentos de la dependencia desconcentrada de salud de nivel territorial correspondiente, para su custodia y posterior destruccin.
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ARTCULO 56.- Los directores tcnicos de los laboratorios y los regentes de las drogueras, farmacias, boticas y servicios de farmacia de los establecimientos de salud que tengan en existencia sustancias estupefacientes o medicamentos que las contienen, debern entregarlas, junto con el Libro de Control de Estupefacientes, a la DIGEMID o en su caso, al rgano competente en materia de medicamentos de la dependencia desconcentrada de salud dentro de los quince (15) das hbiles anteriores al cierre o clausura definitivos del establecimiento De lo contrario, dichas sustancias sern decomisadas. ARTCULO 57.- La DIGEMID o, en su caso, el rgano competente en materia de medicamentos de la dependencia desconcentrada de salud de nivel territorial correspondiente, verificar, durante las supervisiones que efecte peridicamente en los laboratorios, drogueras, farmacias, boticas y servicios de farmacia de los establecimientos de salud, los registros asentados en los libros oficiales de control as como las existencias de sustancias controladas que tuvieren en almacn. CAPITULO II DE LA FISCALIZACION SANITARIA ARTCULO 58.- La fiscalizacin sanitaria de las sustancias comprendidas en este Reglamento y de los medicamentos que las contienen, corresponde exclusivamente a la DIGEMID. El rgano competente en materia de medicamentos de las dependencias desconcentradas de salud de nivel territorial, excepto las de Lima y Callao, ejerce la fiscalizacin sanitaria de dichas sustancias y productos de conformidad con lo que establece el presente Reglamento. El rgano competente en materia de medicamentos de las dependencias desconcentradas de salud de nivel territorial correspondiente deber remitir trimestralmente a la Direccin de Drogas de la DIGEMID, bajo responsabilidad, la informacin consolidada de los balances presentados por los establecimientos de su mbito y las que dispone el presente Reglamento. ARTCULO 59.- Las acciones de fiscalizacin sanitaria se realizan a travs de supervisiones peridicas a los laboratorios, drogueras, farmacias, boticas y servicios de farmacia de los establecimientos de salud que manejen sustancias comprendidas en el presente Reglamento o medicamentos que las contienen, a fin de verificar que la produccin, fabricacin, importacin, exportacin, fraccionamiento, distribucin, prescripcin, empleo, tenencia, uso, consumo y en general, todo acto relacionado con dichas sustancias y productos se realice exclusivamente con fines mdicos o cientficos. Las universidades y las instituciones cientficas que utilizan sustancias comprendidas en este Reglamento en sus experimentos o programas de investigacin tambin estn sujetas a fiscalizacin sanitaria. ARTCULO 60.- Las supervisiones a que se refieren los Artculos 13, 18, 33, 53 y 57 sern efectuadas exclusivamente por profesionales qumico-farmacuticos de la Direccin de Drogas de la DIGEMID o, en su caso, del rgano competente en materia de medicamentos de la dependencia desconcentrada de salud de nivel territorial correspondiente.
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ARTCULO 61.- Las supervisiones se ajustarn a lo siguiente: a) Los supervisores podrn ingresar durante las horas de funcionamiento, sin necesidad de previa notificacin, a cualquiera de los establecimientos o locales de las instituciones a que se refiere el artculo 59 de este Reglamento. b) Para ingresar al local del establecimiento o institucin, los supervisores deben portar, adems de la respectiva credencial que los identifique como tales, una carta de presentacin suscrita por el titular del rgano responsable de la fiscalizacin sanitaria, en la que se debe indicar el nombre completo y el nmero del documento de identidad nacional o de la libreta electoral de las personas que hubieren sido designados para realizar la supervisin. Una copia de dicha carta debe quedar en poder del establecimiento objeto de la supervisin. c) Los supervisores estn facultados para solicitar la exhibicin de los libros oficiales de control, las copias de los certificados oficiales de importacin o de exportacin, las autorizaciones de internamiento o de salida, las actas de verificacin, las recetas especiales numeradas, las recetas mdicas retenidas, los balances y los vales de consumo, entre otros documentos, segn corresponda. d) Los supervisores estn asimismo facultados para revisar o inspeccionar las existencias que hubiere en almacn con el objeto de verificar la veracidad y exactitud de la informacin contenida en la documentacin a que se refiere el literal precedente. Una vez concluida la supervisin, el supervisor levantar el acta correspondiente por triplicado, con indicacin de lugar, fecha y hora de la supervisin, el detalle de las deficiencias encontradas y las recomendaciones formuladas. En el acta, tambin debern constar, si los hubiere, los descargos del propietario, del administrador o del responsable del establecimiento o institucin objeto de la supervisin. El acta ser firmada por el supervisor, el administrador o la persona responsable del establecimiento o de la institucin objeto de supervisin y el director tcnico o regente, segn corresponda. En caso que stos se negaran a hacerlo, en el acta se dejar constancia del hecho, sin que ello afecte su validez. Cuando en el acto de la supervisin se disponga la aplicacin de una medida de seguridad, el supervisor deber, bajo responsabilidad, elevar el acta correspondiente, en un plazo no mayor de veinticuatro (24) horas de realizada la supervisin, al titular del rgano competente a fin de que ste ratifique o modifique la medida adoptada. Si durante las inspecciones ordinarias que se efectan en los establecimientos farmacuticos con arreglo a lo dispuesto en el Reglamento correspondiente, se detectare la infraccin de alguna disposicin del presente Reglamento, sta deber ser puesta en conocimiento de la Direccin de Drogas. ARTCULO 62.- El propietario, el administrador o la persona responsable de la institucin o del establecimiento objeto de supervisin, est obligado a prestar a los supervisores todas las facilidades que stos requieran para el desarrollo de sus funciones de fiscalizacin.
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TITULO NOVENO DE LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD, INFRACCIONES Y SANCIONES ARTCULO 63.- En aplicacin de las normas del presente Reglamento, se podr disponer una a ms de las siguientes medidas de seguridad sanitaria: a) Inmovilizacin de productos; b) Incautacin de productos; c) Decomiso de productos; y, d) Destruccin de productos. La aplicacin de las medidas de seguridad se har con estricto arreglo a los criterios que seala el artculo 132 de la Ley General de Salud. ARTCULO 64.- Constituyen infracciones a las disposiciones contenidas en el presente Reglamento las siguientes: a) Efectuar operaciones de importacin o de exportacin de sustancias comprendidas en este Reglamento o de medicamentos que las contienen, sin contar con la autorizacin correspondiente o excediendo sus alcances; b) Efectuar importaciones o exportaciones parciales de sustancias controladas o de medicamentos que las contienen, al amparo de un mismo certificado de importacin o de exportacin, segn corresponda; c) Omitir consignar en los libros oficiales de control la informacin que requiere este Reglamento o hacerlo de manera inexacta o incompleta; d) Omitir presentar los informes sustentados sobre robos, prdidas, mermas y consumos que este Reglamento requiere; e) Omitir presentar los balances que seala el presente Reglamento; f) No cumplir con la obligacin de solicitar la verificacin de la incorporacin de insumos estupefacientes, psicotrpicos o precursores de uso mdico, en la fabricacin de los medicamentos que los contienen; g) No contar con la documentacin sustentatoria de la adquisicin, distribucin y dispensacin de las sustancias comprendidas en este Reglamento o de los medicamentos que las contienen, de conformidad con lo que dispone el presente Reglamento; h) No cumplir con las disposiciones referidas a la produccin, comercializacin y dispensacin tanto de las sustancias comprendidas en el presente Reglamento como de los medicamentos que las contienen; i) Incumplir con las disposiciones que dicten la DIGEMID y el rgano competente en materia de medicamentos de las dependencias desconcentradas de salud de nivel territorial en uso de las atribuciones que les confiere el presente Reglamento o que les sean delegadas; y, j) Incumplir con las dems disposiciones de observancia obligatoria que establece este Reglamento. ARTCULO 65.- Quienes incurran en infracciones tipificadas en el artculo 64 de este Reglamento, sern sancionados con multas comprendidas entre el cinco (5) por ciento de la Unidad Impositiva Tributaria y cincuenta (50) Unidades Impositivas Tributarias,
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La escala de multas para cada tipo de infraccin es terminada por Resolucin del Ministro de Salud. La multa deber pagarse dentro del plazo mximo de quince (15) das hbiles, contados desde el da siguiente de notificada la sancin. En caso de incumplimiento, la autoridad que impuso la multa ordenar su cobranza activa con arreglo al procedimiento de ley. ARTCULO 66.- Sin perjuicio de la sancin que se ponga a la institucin o establecimiento infractor, al rector tcnico y al regente que incumplan las obligaciones que les corresponde con arreglo a este Reglamento, sern de aplicacin, en cuanto corresponda, las sanciones que el Reglamento de Establecimientos Farmacuticos establece para los qumico-farmacuticos que ejercen dichos cargos. ARTCULO 67.- Para la aplicacin de cualquiera de las sanciones que seala este Reglamento, la DIGEMID y, su caso, los rganos competentes en materia de medicamentos de las dependencias desconcentradas de salud de nivel territorial, tomarn en consideracin la naturaleza de la accin u omisin a sancionar, la naturaleza de la institucin o del establecimiento infractor, as como los criterios que seala el artculo 135 de la Ley General de Salud. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS, TRANSITORIAS Y FINALES PRIMERA.- La Empresa Nacional de la Coca S.A. - ENACO S.A. deber comunicar a la DIGEMID las previsiones de exportacin de cocana base que efectuar, dentro del plazo establecido en el artculo 5 del presente Reglamento. SEGUNDA.- Para realizar el proceso de purificacin de cocana base para la exportacin, ENACO S.A. solicitar la presencia de un supervisor de la Direccin de Drogas de la DIGEMID a fin de verificar las operaciones desde su inicio, levantando un acta en cada etapa del proceso, previo pago de los derechos de verificacin. TERCERA.- ENACO S.A. solicitar a la DIGEMID, bajo responsabilidad, la verificacin del proceso de pesaje y embalaje de la cocana bsica que exporta. La verificacin la efectuar un supervisor de la Direccin de Drogas de la DIGEMID y se llevar a cabo en presencia de los representantes de Aduanas y de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas - OFECOD del Ministerio del Interior, levantndose el acta correspondiente con las firmas de los participantes. El procedimiento est sujeto al pago de la tasa respectiva por verificacin. CUARTA.- La exportacin de hojas de coca se sujetar a lo dispuesto en el artculo 15 del presente Reglamento con excepcin de lo establecido en los literales c), d), e) y f) como informacin a consignar en la solicitud y la presentacin de la copia original del protocolo de anlisis. QUINTA.- La posesin de medicamentos que contengan estupefacientes en poder de viajeros internacionales con enfermedad terminal, deber estar amparada con receta mdica y certificado expedido por la autoridad de salud competente del pas de origen; ambos documentos en original. La cantidad no debe exceder la requerida para un perodo de cinco (05) das. SEXTA.- Para efectos de la aplicacin del presente Reglamento, se tendr en cuenta las definiciones adjuntas en el Anexo N 1 De las definiciones, el mismo que forma parte integrante de este dispositivo legal.
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SPTIMA.- El Ministerio de Salud en el plazo de sesenta (60) das contados a partir de la vigencia de este Reglamento, normar los aspectos relacionados con la impresin y distribucin de los recetarios especiales a que se refiere el artculo 23 de este dispositivo legal. En tanto no se distribuyan dichos talonarios, la prescripcin de los medicamentos que requieran de receta especial numerada se efectuar en la receta mdica comn, debiendo consignarse en ella la informacin que establece el mencionado artculo. OCTAVA.- El Ministerio de Salud, a propuesta de la DIGEMID, en un plazo de treinta (30) das tiles contados a partir de la vigencia de presente Reglamento, establecer la escala de multas a que se refiere el artculo 65 de este dispositivo legal NOVENA.- Derganse las siguientes disposiciones: a) Decreto Supremo N 124-DGS, del 13 de Agosto de 1962 referido al control de la venta de antibiticos, barbitricos y tranquilizantes por parte del Ministerio de Salud. b) Resolucin Ministerial N 10/62-DGS, del 22 de Octubre de 1962 que aprueba el Reglamento del control de venta de las especialidades farmacuticas de los grupos de antibiticos, barbitricos y tranquilizantes. c) Resolucin Ministerial N 000336-74-SA/DS, del 4 de marzo de 1974 que incluye a todas las drogas de efectos psicotrpicos capaces de inducir el uso indebido en el Reglamento del control de ventas de las especialidades farmacuticas de los grupos de antibiticos, barbitricos y tranquilizantes. d) Resolucin Ministerial N 0130-80-SA/DS del 13 de Setiembre de 1980, referida a la destruccin peridica de los saldos descartables con contenido estupefaciente. DCIMA.- El presente Reglamento rige a partir del da siguiente de su publicacin. ANEXO N 1 DE LAS DEFINICIONES 1. Balance: Informe peridico realizado por los establecimientos farmacuticos sobre los ingresos, egresos y saldos de sustancias controladas en este Reglamento. 2. Dispensacin: Acto profesional farmacutico de proporcionar uno o ms medicamentos a un paciente, generalmente como respuesta a la presentacin de una receta elaborada por un profesional autorizado. En este acto el farmacutico informa y orienta al paciente sobre el uso adecuado del medicamento, reacciones adversas, interacciones medicamentosas y las condiciones de conservacin del producto. 3. Dosis: Cantidad total de un medicamento que se administra de una sola vez o total de la cantidad fraccionada, administrada durante un periodo determinado. 4. Estupefacientes: Sustancias naturales o sintticas con alto potencial de dependencia y abuso. Figuran en las Listas I y II de la Convencin Unica sobre Estupefacientes de 1961, enmendada por el Protocolo de 1972 y en las listas I A, I B, II A, II B y IV A del anexo N 2 del presente Reglamento. 5. Fabricacin: Todas las operaciones que incluyan la adquisicin de materiales y productos, produccin, control de calidad, liberacin, almacenamiento, despacho de productos terminados, y los controles relacionados con estas operaciones.
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6. Fiscalizacin Sanitaria: Conjunto de acciones que realiza la DIGEMID o el rgano competente en materia de medicamentos de las dependencias desconcentradas de salud de nivel territorial destinadas a controlar de conformidad con las necesidades mdicas y cientficas, la extraccin, importacin, exportacin, fabricacin, almacenamiento, distribucin, comercializacin, dispensacin, uso y tenencia de estupefacientes, psicotrpicos, precursores de uso mdico y otras sustancias fiscalizadas. 7. Inmovilizar: Detener la comercializacin por un tiempo parcial de alguna sustancia o medicamento por orden de la Autoridad de Salud. 8. Incorporacin: Para fines de este Reglamento se entiende como el acto de incluir sustancias estupefacientes, psicotrpicas o precursores de uso mdico durante el proceso de fabricacin de un medicamento. 9. Precursores: Sustancias que pueden utilizarse en la produccin, fabricacin y preparacin de estupefacientes, psicotrpicos o sustancias de efectos semejantes. Incluidas en la Parte I de la Convencin de las Naciones Unidas Contra el Trfico Ilcito de Drogas de 1988 y en la lista IV B del Anexo N 2 del presente Reglamento. 10. Prescripcin: Acto del ejercicio profesional de la medicina en el cual el mdico expresa qu medicamento debe recibir el paciente, la dosificacin correcta y duracin del tratamiento. La prescripcin se traduce en la elaboracin de una receta mdica. 11. Previsiones: Cantidad de estupefacientes, psicotrpicos, precursores de uso mdico, otras sustancias fiscalizadas y medicamentos que los contienen que los laboratorios y drogueras importarn, fabricarn o exportarn en el ao para el que se establecen estas previsiones. 12. Produccin: Todas las operaciones involucradas en la preparacin de un producto farmacutico desde la preparacin de materiales, a travs del proceso y el envasado hasta llegar al producto terminado. 13. Protocolo de anlisis: Informe tcnico emitido por el laboratorio de control de calidad del fabricante, suscrito por l o los profesionales responsables, en el que se seala los anlisis realizados en todos sus componentes, los lmites y los resultados obtenidos en dichos anlisis, con arreglo a las exigencias contempladas en la farmacopea o metodologa declarada por el interesado. 14. Psicotrpicos: Sustancias de origen natural o sinttico que pueden producir dependencia fsica o psquica. Figuran en las Listas I, II, III y IV del Convenio de las Naciones Unidas sobre Sustancias Psicotrpicas de 1971 y en las listas III A, III B, III C, IV B, V y VI del anexo N 2 del presente Reglamento. 15. Receta Mdica: Orden emitida por el mdico para que una cantidad de cualquier medicamento o medicamentos en ella especificados, sea dispensada a la persona determinada y que contiene directrices para su uso correcto. 16. Uso Indebido: Acto de administrarse drogas con fines no medicinales ni de investigacin cientfica.
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ANEXO N 2 DE LAS SUSTANCIAS SOMETIDAS A FISCALIZACIN
LISTA I A* 1. acetil - alfa metil fentanil 2. acetorfina 3. alfa- metil fentanil 4. alfa-metiltiofentanil 5. beta - hidroxifentanil 6. beta - hidroxi 3- metil fentanil 7. Cannabis, resinas y aceites esenciales 8. Cetobemidona 9. Concentrado de paja de adormidera 10. Desomorfina 11. Dipipanona 12. Plantas y extractos vegetales susceptibles de uso indebido 13. Herona 14. 3 - metilfentanil 15. 3 - metiltiofentanil. 16. Metazocina 17. MPPP 18. Norpipadona 19. Parafluorofentanil 20. Papaver Somniferum 21. PEPAP (1-fenetil-4-fenil-4-acetato de piperidinol (ster)) 22. Pimidona 23. Piritramida 24. Proheptacina 25. Properidina 26. Tilidina 27. Tiofentanilo Y los ismeros de los estupefacientes de esta Lista a menos que estn expresamente exceptuados y siempre que la existencia de dichos ismeros sea posible dentro de la nomenclatura qumica especfica. Los steres y teres de los estupefacientes de esta Lista, siempre y cuando no figuren en otra Lista y la existencia de dichos steres o teres sea posible; las sales de los estupefacientes de esta Lista, incluidas las sales de steres, teres e ismeros, segn la descripcin prevista y siempre que la existencia de dichas sales sea posible. LISTA I B*
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Drogas de uso prohibido en el pais. Drogas de uso prohibido en el pais. - 313 -
1. Brolanfetamina 2. 2-CB 3. Catinona 4. DET 5. DMA 6. DMHP 7. DMT 8. DOET 9. Eticiclina 10. Etriptamina 11. Fenmetracina 12. Fendimetracina 13. Fenetidina 14. Lefetamina, SPA 15. Lisergida, LSD 16. 4-Metil aminorex 17. 4-MTA 18. MDA 19. MDMA 20. Meclocualona 21. Mescalina 22. Metacualona 23. Metanfetamina 24. Metcatinona 25. MMDA 26. n-etil MDA 27. n-hidroxi MDA 28. Noticiclina 29. Parahexilo 30. PHP, PCPY 31. PMA 32. Psilocibina 33. Psilocina, Psilotsina 34. Roliciclidina 35. STP, DOM 36. Tenociclidina 37. Tetrahidrocannabinoles, ismeros y variantes estereoqumicas. Los estereoismeros, a menos que estn expresamente excluidos de las sustancias incluidas en esta Lista, siempre y cuando la existencia de los estereoismeros sea posible en el marco de la designacin qumica especfica LISTA II A 1. Cocana 2. Dextromoramida
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3. Fentanilo 4. Levorfanol 5. Metadona 6. Morfina 7. Opio 8. Oxicodona 9. Petidina 10. Remifentanilo 11. Sufentanilo Y los ismeros de los estupefacientes de esta Lista, a menos que estn expresamente exceptuados y siempre que la existencia de dichos ismeros sea posible dentro de la nomenclatura qumica especfica. Los steres y teres de los estupefacientes de esta Lista, siempre y cuando no figuren en otra Lista y la existencia de dichos steres o teres sea posible. Las sales de los estupefacientes de esta Lista, incluidas las sales de steres; teres e ismeros, segn la descripcin prevista y siempre que la existencia de dichas sales sea posible. LISTA II B 1. Codena 2. Acetildihidrocodena 3. Dextropropoxifeno 4. Difenoxilato 5. Difenoxina 6. Dihidrocodeina 7. Etilmorfina 8. Folcodina 9. Nicocodina 10. Nicodicodina 11. Norcodena 12. Hidrocodona 13. Propiramo Y los ismeros de los estupefacientes de stas Listas, a menos que estn expresamente exceptuados y siempre que la existencia de dichos ismeros sea posible dentro de la nomenclatura qumica especfica. Las sales de los estupefacientes de esta Lista, incluidas las sales de los ismeros segn la descripcin prevista y siempre que la existencia de dichas sales sea posible. LISTA III A 1. Anfepramona 2. Benzfetamina 3. Catina 4. Dexanfetamina 5. Etinamato
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6. Etilanfetamina 7. Fenetilina 8. Fenproporex 9. Levometanfetamina 10. Fentermina 11. Mefenorex 12. Mazindol 13. Metilfenidato 14. Pemolina 15. Zipeprol LISTA III B 1. Allobarbital 2. Amobarbital 3. Aprobarbital 4. Barbital 5. Buprenorfina 6. Butalbital 7. Ciclobarbital 8. Flunitrazepam 9. Glutetimida 10. Hexobarbital 11. Meprobamato 12. Metabarbital 13. Pentazocina 14. Pentobarbital 15. Secbutabarbital 16. Secobarbital 17. Vinilvital LISTA III C 1. Barbital 2. Etclovinol 3. Etinamato 4. Fenobarbital 5. Glucotimida 6. Meprobamato 7. Metilfenobarbital 8. Metiprolina 9. Tiopental 10. Pipradol Las sales de las sustancias enumeradas en la Lista III en todos aquellos casos que la existencia de dichas sales sea posible.
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LISTA IV A Preparados de: 1. Acetildihidrocodena 2. Codena 3. Dihidrocodena 4. Etilmorfina 5. Folcodina 6. Hidrocodona 7. Nicocodina 8. Nicodicodina 9. Norcodena Cuando estn mezclados con uno o varios ingredientes ms y no contengan ms de 100 miligramos del estupefaciente por unidad de dosificacin y la concentracin no excedan al 2.5% en los preparados no divididos. 10. Cocana: Con contenido no mayor de 0.1% de cocana calculado en cocana base; y Opio o morfina que contengan una cantidad no superior al 0.2% de morfina calculado en morfina base anhidra y estn mezclados con uno o varios ingredientes ms, de tal manera que el estupefaciente no pueda separarse por medios sencillos o en cantidades que constituyan un peligro para la salud pblica. 11. Dextropropoxifeno: Para uso oral que contengan una cantidad no superior a 135 miligramos de dextropropoxifeno como base por unidad de dosificacin o con una concentracin no superior al 2.5% en preparados no divididos, siempre que tales preparados no contengan ninguna sustancia sujeta a fiscalizacin con arreglo al Convenio sobre sustancias psicotrpicas de 1971. 12. Difenoxilato: Que contengan, por unidad de dosificacin, una cantidad no superior de 2.5 miligramos de difenoxilato, calculado como base y una cantidad de sulfato de atropina equivalente, como mnimo al 1% de la dosis de difenoxilato. 13. Difenoxina: Que contengan por unidad de dosificacin, una cantidad no superior a 0.5 miligramos de difenoxina y una cantidad de sulfato de atropina equivalente, como mnimo a un 5% de la dosis de difenoxina. 14. Folcodina: En mezclas con contenido estupefaciente no mayor de 100 miligramos por unidad posolgica. 15. Propiramo: Que contengan una cantidad no superior a 100 miligramos de propiramo por unidad de dosificacin y estn mezclados con por lo menos la misma cantidad de metilcelulosa. 16. Pulvis ipecacuanhae et opii compositus 10% de opio en polvo 10% de raz d ipecacuana, en polvo y bien mezclado con 80% de cualquier otro ingrediente en polvo que no contenga estupefaciente alguno. 17. Los preparados que respondan a cualesquiera de las frmulas incluidas en la presente Lista y las mezclas de dichos preparados con cualquier ingrediente que no tenga estupefaciente alguno. LISTA IV B 1. Acido gamma - hidroxibutrico 2. Alprazolam
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3. Aminorex 4. Amitriptilina 5. Anfebutamona 6. Bentazepam 7. Bromazepam 8. Bromperidol 9. Brotizolam 10. Bupropin 11. Buspirona 12. Camazepam 13. Clobazam 14. Clomipramina 15. Clonazepam 16. Clorazepato 17. Clordiazepxido 18. Clotiazepam 19. Cloxazolam 20. Clozapina 21. Delorazepam 22. Desipramina 23. Diazepam 24. Doxepina 25. Droperidol 26. Efedrina 27. Ergometrina 28. Ergotamina 29. Estazolam 30. Flubentixol 31. Fludiazepam 32. Flufenazina 33. Fluoxetina 34. Flurazepam 35. Halazepam 36. Haloperidol 37. Haloxazolam 38. Imipramina 39. Ketazolam 40. Levomepromazina 41. Levopromazina 42. Lofazepato de etilo 43. Loprazolam 44. Lorazepam 45. Lormetazepam 46: Loxapina 47. Maprotilina 48. Medazepam
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49. Mesocarbo 50. Moclobemida 51. Mianserina 52. Midazolam 53. Nefazodona 54. Nimetazepam 55. Nitrazepam 56. Nordazepam 57. Norefedrina 58. Nortriptilina 59. Opipramol 60. Oxazepam 61. Oxazolam 62. Paroxetina 63. Periciacina 64. Pimozide 65. Pinazepam 66. Pipotiacina 67. Pipradol 68. Prazepam 69. Pseudoefedrina 70. Sertralina 71. Sibutramina 72. Sulpirida 73. Temazepam 74. Tetrazepam 75. Tilidina 76. Tioproperazi 77. Tioridazina 78. Tramadol 79. Trazodona 80. Tiazolam 81. Trifluoperazina 82. Trihexifenidil 83. Trimipramina 84. Valproato 85. Veraliprida 86. Viloxacina 87. Zalepln 88. Zopiclona 89. Zolpidem Las sales de las sustancias enumeradas en esta Lista en todos aquellos casos en que la existencia de dichas sales sea posible.
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LISTA V 1. Etorfina LISTA VI 1. Nalorfina 2. Levalorfan 3. Naloxona 4. Ciclazocina 5. Diprenorfina 6. Apomorfina
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F. RESOLUCIN MINISTERIAL N 1096-2001-IN-1101 (10.09.01): Aprueban Directiva de normas y procedimientos para comercializacin de productos e insumos qumicos decomisados por trfico ilcito de drogas y/o excedentes de empresas CONSIDERANDO: Que, mediante el Decreto Ley N 25623 del 21 de julio de 1992, se estableci que los productos e insumos qumicos directa e indirectamente destinados a la elaboracin de pasta bsica de cocana, pasta lavada y clorhidrato de cocana estarn sujetos a control; Que, el artculo 18 del Decreto Ley acotado dispone que los productos e insumos qumicos decomisados por trfico ilcito de drogas sern puestos a disposicin de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas - OFECOD y podrn venderse para su empleo en la industria nacional, previa evaluacin, verificacin y autorizacin de la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados - DIQPF del Ministerio de Industria, Turismo Integracin y Negociaciones Comerciales Internacionales, los fondos provenientes de las ventas constituyen ingresos propios del Ministerio del Interior; Que, es necesario establecer las normas y procedimientos para la comercializacin de insumos qumicos que se encuentran almacenados bajo responsabilidad y administracin de la OFECOD; Estando a lo informado por la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas y con la opinin favorable de la Oficina Sectorial de Planificacin y de la Oficina General de Asesora Jurdica del Ministerio del Interior; y, De conformidad a lo establecido en el Decreto Ley N 22095, Decreto Ley N 25623, Decreto Supremo N 008-93-ITINCI y artculo 5 del Decreto Legislativo N 370, Ley Orgnica del Ministerio de Interior; SE RESUELVE: ARTCULO 1.- Aprobar la Directiva N 002-2001-IN/1105 Normas y Procedimientos para la Comercializacin de Productos e Insumos Qumicos decomisados por trfico ilcito de drogas y/o excedentes de empresas por el Ministerio del Interior, que en cinco (5) folios forma parte de la presente Resolucin. ARTCULO 2.- La Oficina Ejecutiva de Control de Drogas - OFECOD se encargar de efectuar las acciones pertinentes para su cumplimiento. Regstrese, comunquese, publquese y archvese. FERNANDO ROSPIGLIOSI C. Ministro del Interior DIRECTIVA N 002-2001-IN/1105 NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA COMERCIALIZACION DE PRODUCTOS E INSUMOS QUMICOS DECOMISADOS POR TRAFICO ILICITO DE DROGAS Y/O
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EXCEDENTES DE EMPRESAS POR EL MINISTERIO DEL INTERIOR I. ASPECTOS GENERALES A. OBJETO Normar los procedimientos administrativos para la Comercializacin de los productos e insumos qumicos decomisados por trafico ilcito de drogas y/o excedentes de empresas puestos a disposicin de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del Interior (OFECOD) por las Unidades Policiales. B. FINALIDAD 1.- Evitar gastos excesivos al Estado en la neutralizacin qumica, destruccin y/o eliminacin. 2.- Generar recursos econmicos. C. ALCANCE Las normas y procedimientos contenidos en la presente Directiva sern de obligatorio cumplimiento por la OFECOD, por la Comisin de Venta por Subasta Pblica de Bienes Incautados por trfico ilcito de drogas, as como por las empresas y/o personas interesadas en la adquisicin de insumos qumicos. D. VIGENCIA La presente Directiva entrar en vigencia a partir de la fecha de su aprobacin y con duracin indefinida. II. BASE LEGAL A. Decreto Ley N 22095 de 21.FEB.1978 - Ley General de Drogas. B. Decreto Ley N 25623 de 21.JUL.1992 - Productos e Insumos Qumicos directa o indirectamente destinados a la elaboracin de Pasta Bsica de Cocana, Pasta Lavada y Clorhidrato de Cocana, estarn sujetos a control y fiscalizacin. C. Decreto Supremo N 008-93-ITINCI de 28.MAY.1993 - Aprueba el Reglamento del C.D.L N 25623, mediante el cual se dictaron Normas para el Control y Fiscalizacin de los Productos e Insumos Qumicos que intervienen en la elaboracin de la Pasta Bsica de Cocana y otros. III. DISPOSICIONES GENERALES A. Sern objeto de comercializacin los productos e insumos qumicos decomisados por trfico ilcito de drogas y/o excedentes de las empresas, puestos a disposicin de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas OFECOD y que se encuentran almacenados en el Depsito Oficial del Ministerio del Interior.
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B. La comercializacin se efectuar por la modalidad de venta directa pblica al mejor postor por la Comisin de venta por subasta pblica de bienes incautados por trfico ilcito de drogas, que en adelante se denomina la Comisin. C. La Comisin designada anualmente por Resolucin Ministerial depende directamente de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas, la misma que supervisar la organizacin y ejecucin de todo el proceso de comercializacin de productos e insumos qumicos a que se refiere la presente Directiva D. La Comisin anular la venta cuando el comprador se encuentre involucrado en actos relacionados con alguna infraccin tipificada como delito en las Leyes vigentes sobre fiscalizacin y control de insumos qumicos. IV. DISPOSICIONES ESPECFICAS A. La Oficina de drogas e insumos qumicos de la Oficina ejecutiva de control de drogas peridicamente formular un informe sobre la cantidad y tipos de insumos y productos qumicos en condiciones de ser comercializados para uso en la industria nacional. B. Previa a la comercializacin se solicitar la evaluacin, verificacin y autorizacin a la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de Industria, Turismo, Integracin y Negociaciones Comerciales Internacionales, de acuerdo al artculo 18 del Decreto Ley N 25623 y artculo 46 del Decreto Supremo N 008-93-ITINCI. C. La comercializacin se efectuar por unidades o lotes segn lo establezca la Comisin. D. La Comisin invitar mediante publicacin en los medios de comunicacin escrita de circulacin nacional durante tres das calendario alternados (domingo, mircoles, domingo) a las personas naturales y jurdicas debidamente registradas en la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin -DIQPF-PRODUCE y Departamento de Investigacin y Control de Insumos Qumicos de la Direccin Antidrogas de la Polica Nacional del Per -DEPICIQDIRANDRO-PNP, para que presenten sus ofertas1. E. La publicacin contendr: 1. El listado de cantidades y caractersticas fsicoqumicas de los insumos y productos qumicos que se ofertan. 2. Precio base de las unidades o lotes (50% menos del menor precio de mercado). 3. Lugar, da y hora de la venta. 4. Garanta de cumplimiento de la oferta. 5. Plazo y lugar de presentacin de las ofertas.
Literal D, conforme a su modificacin por el artculo 2 de la Resolucin Ministerial N 0299-2004-IN-1101, publicada el 01.03.2004. 2 Literal G, conforme a su modificacin por el artculo 3 de la Resolucin Ministerial N 0299-2004-IN-1101, publicada el 01.03.2004. 3 Literal K, incluido por el artculo 4 de la Resolucin Ministerial N 0299-2004-IN-1101, publicada el 01.03.2004.
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F. Las ofertas se presentarn en sobre cerrado en el formulario que entregar la Comisin y que como anexo forma parte de la presente Directiva, adjuntando copia del acta de verificacin. G. La adjudicacin se har por lotes, al mejor postor. Si solo hubiera un postor, se le adjudicar el lote. Si en la primera convocatoria quedase desierto algn lote por no haberse presentado postor, se efectuar una nueva convocatoria con una diferencia de diez (10) das hbiles entre una y otra con el castigo del 20% respecto al precio base inicial2. H. El da de la comercializacin, la Comisin proceder a la apertura de los sobres, formular la lista de ofertas y en el mismo acto proceder a asignar en venta los insumos y/o productos qumicos al mejor postor, siendo su decisin inapelable. I. La Comisin declarar desierto el procedimiento de venta directa por Lote o Unidad cuando no existan ofertas, o stas sean menores al precio base sealado. J. La Cmercializacin se registrar en la respectiva acta de verificacin del comprador. K. Se contratar los servicios de un Notario Pblico para el acto de apertura de sobres3. V. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS A. El comprador depositar el importe de la venta en la cuenta corriente que para el efecto la Oficina General de Administracin del Ministerio del Interior aperture en el Banco de la Nacin. B. Si el postor desistiere de la adquisicin, la Comisin podr adjudicarla al que siga en la lista de ofertas y as sucesivamente; siempre y cuando no sea menor al precio base y no se encuentre dentro de los alcances previstos en el numeral D de las Disposiciones Generales. C. Los insumos y productos qumicos materia de la comercializacin, estarn sometidos al procedimiento de control y fiscalizacin de la DIRANDRO-PNP, conforme a Ley, Reglamento y dems Disposiciones complementarias. D. La cantidad de insumos y/o productos qumicos adquiridos en este proceso, se deducir de los requerimientos asignados a la persona natural o jurdica en su Acta de verificacin. E. La entrega de los lotes o unidades de los insumos y/o productos qumicos comercializados, se entregarn en un plazo mximo de ocho (8) das al comprador con la documentacin de acuerdo a ley. F. La entrega de los Lotes o Unidades de los insumos y/o productos qumicos la efectuar la OFECOD en el respectivo Depsito Oficial y previa suscripcin de un Acta de entrega-recepcin entre el representante de la OFECOD y el adjudicatario. Acta que constituir el documento probatorio de la propiedad de los productos e insumos qumicos, las que ingresarn a los inventarios y registros del comprador para los fines previstos en el literal C de las Disposiciones Complementarias.
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G. El sobre que no contenga la informacin detallada en el formulario del literal F de las Disposiciones Especificas ser desestimado. VI. DISPOSICIONES FINALES A. La Comisin es responsable del procedimiento de organizacin, ejecucin y control de la comercializacin que efecte, as como de la formulacin de los documentos para tal efecto. B. Concluida la comercializacin, la Comisin proceder a formular el Informe adjuntando la documentacin sustentatoria, que ser presentado al Director General de la OFECOD, para su revisin y posterior elevacin al seor Ministro del Interior. C. Los ingresos obtenidos por la comercializacin de insumos y productos qumicos sern distribuidos de acuerdo a lo establecido en el artculo 48 del Decreto Supremo N 008-93-ITINCI. Lima, 6 de setiembre del 2001. FERNANDO ROSPIGLIOSI C. Ministro del Interior
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G. RESOLUCIN MINISTERIAL N 0299-2004-IN-1101 (01.03.04): Modifican Directiva N 002-2001-IN/1105 relativa a normas y procedimientos para comercializacin de productos e insumos qumicos decomisados por TID o excedentes de empresas Lima, 26 de febrero de 2004 CONSIDERANDO: Que, mediante Resolucin Ministerial N 1096-2001-IN/1101 de 6.SET.2001 se aprob la Directiva N 002-2001-IN/1105 Normas y procedimientos para la comercializacin de productos e insumos qumicos decomisados por trfico ilcito de drogas y/o excedentes de empresas por el Ministerio del Interior; Que, mediante Informe N 01-2003-IN/CVPSPBITID de 26.ENE.2004 la Comisin de venta por subasta pblica de bienes incautados por trfico ilcito de drogas para el perodo 2003 recomienda se modifique la Directiva N 002-2001-IN/1105 aprobada por Resolucin Ministerial N 1096-2001-IN/ 1101 de 6.SET.2001 en los extremos que se refieren a la aplicacin del castigo del 20% para los casos de una segunda convocatoria y que no necesariamente deban presentarse dos postores como mnimo por lote, en primera convocatoria, en virtud que para dicho proceso la Comisin invita, mediante publicacin, en medios de comunicacin escrita, durante tres das, a las personas naturales y jurdicas registradas en la Direccin de insumos qumicos y productos fiscalizados del Ministerio de la Produccin - DIQPF-PRODUCE y Departamento de Investigacin y Control de Insumos Qumicos de la Direccin Antidrogas de la Polica Nacional del Per, DIGPF-PRODUCE y DICIQ -DIRANDROPNP, para que presenten sus ofertas; Que, sometida a consulta de la Oficina general de asesora jurdica del Ministerio del Interior la recomendacin de la mencionada Comisin, la citada Oficina general con Informe N 602-2004-IN ha opinado que resulta conveniente modificar la Directiva N 002-2001-IN/1105 en lo referente a la aplicacin del castigo del 20% para los casos de una segunda convocatoria y respecto a que no necesariamente deban presentarse dos postores como mnimo; Que, la Comisin seala que es pertinente que en las Disposiciones Especficas se incluya el literal K convocando los servicios de un notario pblico para el acto de apertura de sobres; Que, en el texto publicado con la Resolucin Ministerial N 1096-2001-IN/1101 de 6.SET.2001 que aprueba la Directiva N 002-2001-IN/1105, aparece los ttulos Disposiciones Generales y Disposiciones Especficas con la misma numeracin III, por lo que resulta pertinente corregir este error material; Estando a lo dictaminado por la Oficina General de Asesora Jurdica del Ministerio del Interior y de conformidad con el Reglamento de Organizacin y Funciones, aprobado mediante Resolucin Ministerial N 0512-B-92-IN/DM; SE RESUELVE:
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ARTCULO 1.- Rectificar la numeracin del Ttulo Disposiciones Especficas de la Directiva N 0022001-IN/1105, aprobada por Resolucin Ministerial N 1096-2001-IN/1101 de 6.SET.2001, quedando en la forma siguiente: IV. DISPOSICIONES ESPECFICAS. ARTCULO 2.- Modificar el literal D del Ttulo IV - Disposiciones Especficas de la Directiva N 002-2001-IN/1105, quedando redactado con el siguiente texto: D. La Comisin invitar mediante publicacin en los medios de comunicacin escrita de circulacin nacional durante tres das calendario alternados (domingo, mircoles, domingo) a las personas naturales y jurdicas debidamente registradas en la Direccin de insumos qumicos y productos fiscalizados del Ministerio de la Produccin -DIQPF-PRODUCE y Departamento de Investigacin y Control de Insumos Qumicos de la Direccin Antidrogas de la Polica Nacional del Per -DEPICIQ-DIRANDRO-PNP, para que presenten sus ofertas. En la segunda convocatoria invitar en los medios de comunicacin escrita mediante publicacin un solo da. ARTCULO 3.- Modificar el literal G del Ttulo IV - Disposiciones Especficas de la Directiva N 002-2001-IN/1105 quedando redactado con el siguiente texto: G. La adjudicacin se har por lotes, al mejor postor. Si solo hubiera un postor, se le adjudicar el lote. Si en la primera convocatoria quedase desierto algn lote por no haberse presentado postor, se efectuar una nueva convocatoria con una diferencia de diez (10) das hbiles entre una y otra con el castigo del 20% respecto al precio base inicial. ARTCULO 4.- Incluir el literal K en el ttulo IV - Disposiciones Especficas de la Directiva N 0022001-IN/1105, con el siguiente texto: K. Se contratar los servicios de un Notario Pblico para el acto de apertura de sobres. Regstrese, comunquese y publquese. FERNANDO ROSPIGLIOSI C. Ministro del Interior
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H. RESOLUCIN DE SUPERINTENDENCIA NACIONAL ADJUNTA DE ADUANAS N 0003322004-SUNAT-A (09.07.04): Aprueban procedimiento de control de mercancas restringidas y prohibidas (prrafos relevantes) Callao, 28 de junio de 2004 CONSIDERANDO: Que mediante Resolucin de Intendencia Nacional N 003-2002-ADUANAS-INS de fecha 24.1.2002, se aprob el Procedimiento General Elaboracin, Modificacin y Precisin de Procedimientos (versin 2); Que el Decreto Supremo N 061-2002-PCM publicado el 12.7.2002, dispuso la fusin por absorcin de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria con la Superintendencia Nacional de Aduanas; Que mediante Resolucin de Intendencia Nacional N 001071 publicada el 23.9.99, modificada por Resolucin de Intendencia Nacional N 000ADT/2000-000124 publicada el 20.1.2000, se aprob el procedimiento de control de mercancas restringidas INTA-PE.00.06 (versin 1); Que de la revisin formal de los procesos as como de las observaciones efectuadas por las aduanas operativas, se ha estimado conveniente actualizar el precitado procedimiento e incluir a las mercancas de importacin prohibida, razn por lo cual la nueva versin se denominar control de mercancas restringidas y prohibidas; En uso de las facultades conferidas en la Resolucin de Superintendencia N 122-2003/SUNAT y a lo dispuesto en el inciso g) del artculo 23 del Reglamento de Organizacin y Funciones de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, aprobado por Decreto Supremo N 1152002-PCM; SE RESUELVE: ARTCULO 1.- Aprubase el procedimiento de control de mercancas restringidas y prohibidas INTA-PE.00.06 (versin 2), adecuado al Sistema de Calidad de la SUNAT, cuyo texto forma parte integrante de la presente Resolucin. ARTCULO 2.- Dergase el procedimiento de control de mercancas restringidas (versin 1) aprobado por Resolucin de Intendencia Nacional N 001071 publicada el 23.9.99 y sus modificatorias aprobada por la Resolucin de Intendencia Nacional N 000ADT/2000-000124 publicada el 20.1.2000. ARTCULO 3.- Los anexos que forman parte del presente procedimiento sern publicados en el portal SUNAT. ARTCULO 4.- Djense sin efecto las Circulares N INTA-CR.76.2000 publicada el 8.2.2000, INTACR.86-2000 publicada el 21.3.2000, INTA-CR.87-2000 publicada el 22.3.2000, INTA-CR.92-2000 publicada el 18.4.2000, INTA-CR.130.2000 publicada el 16.10.2000, INTA-CR.11.2001 publicada
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el 13.2.2001, INTA-CR.26.2002 publicada el 7.4.2002 e INTA-CR.35.2002 publicada el 16.5.2002, as como las instrucciones de carcter interno contenidas en las Circulares N INTA-CR.71.2000 del 18.1.2000, INTA-CR.85.2000 del 16.3.2000, INTA-CR.99.2000 del 7.6.2000 e INTA-CR.53.2001 del 12.9.2001 y las que se opongan al presente procedimiento. ARTCULO 5.- La presente Resolucin entrar en vigencia al dcimo da hbil desde el da siguiente de su publicacin. Regstrese, comunquese y publquese. JOS ARMANDO ARTEAGA QUIE Superintendente Nacional Adjunto de Aduanas CONTROL DE MERCANCAS RESTRINGIDAS Y PROHIBIDAS CDIGO VERSIN VIGENCIA I. OBJETIVO Establecer las pautas para el control de mercancas restringidas y prohibidas. II. ALCANCE Est dirigido a los operadores de comercio exterior y al personal de la Superintendencia Nacional Adjunta de Aduanas de la SUNAT que intervienen en el despacho de mercancas. III. RESPONSABILIDAD La aplicacin, cumplimiento y seguimiento de lo establecido en el presente procedimiento, es de responsabilidad de los operadores de comercio exterior, las Intendencias de Aduana de la Repblica, la Intendencia Nacional de Tcnica Aduanera, la Intendencia Nacional de Fiscalizacin y Gestin de Recaudacin Aduanera, la Intendencia Nacional de Sistemas de Informacin, la Intendencia Nacional de Estudios Tributarios y Planeamiento y, la Intendencia Nacional de Prevencin del Contrabando y Control Fronterizo. IV. VIGENCIA A partir del dcimo da hbil contado a partir del da siguiente al de su publicacin en el Diario Oficial El Peruano. V. BASE LEGAL Ley General de Aduanas, Decreto Legislativo N 809 publicado el 19.04.96, y su Reglamento, aprobado por Decreto Supremo N 121-96-EF publicado el 24.12.96, y normas modificatorias.
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: INTA-PE.00.06 :2 : 07/2004
Ley de Delitos Aduaneros aprobada por Ley N 28008 publicada el 19.06.2003 y su Reglamento aprobado por Decreto Supremo N 121-2003-EF publicado el 27.08.2003. Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N 27444 publicada el 11.04.2001. Cdigo Tributario, Texto nico Ordenado aprobado por Decreto Supremo N 135-99-EF publicado el 19.08.99, y normas modificatorias. Tabla de Sanciones aplicables a las infracciones previstas en la Ley General de Aduanas, aprobada por Decreto Supremo N 122-96-EF publicado el 24.12.96, modificada por Decreto Supremo N 027-2000-EF publicado el 27.03.2000, Decreto Supremo N 050-2000-EF publicado el 25.05.2000 y Decreto Supremo N 030-2001-EF publicado el 23.02.2001. Norma que dispone la fusin por absorcin de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria con la Superintendencia Nacional de Aduanas, Decreto Supremo N 061-2002PCM publicado el 12.07.2002. Reglamento de Organizacin y Funciones de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, Decreto Supremo N 115-2002-PCM publicado el 28.10.2002.
A. MERCANCAS RESTRINGIDAS: POR ENTIDAD ENCARGADA DEL DOCUMENTO DE CONTROL () 4.- MINISTERIO DE LA PRODUCCIN 4.1 Viceministerio de Industrias Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados - DIQPF Productos e insumos qumicos directa o indirectamente destinados a la elaboracin de pasta bsica de cocana, pasta lavada, clorhidrato de cocana, morfina base bruta, morfina base y herona, Decreto Ley N 25623 publicado el 22.07.92. y su Reglamento aprobado por el Decreto Supremo N 008-93-ITINCI publicado el 04.06.93 y modificado por el Decreto Supremo N 001-94-IN publicado el 22.02.1994. Ley N 26332 que modifica el Decreto Ley N 25623, publicada el 24.06.1994. Incluyen insumos qumicos en lista de productos controlados y fiscalizados a que se refiere el Decreto Ley N 25623 mediante Decreto Supremo N 007-97-ITINCI publicada el 23.04.1997. Nitrato de Amonio y sus elementos componentes, Decreto Legislativo N 846 publicado el 21.09.1996.
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5.- MINISTERIO DE SALUD 5.1 Direccin General de Medicamentos, Insumos y Drogas - DIGEMID Productos farmacuticos y galnicos; productos cosmticos y similares, insumos, instrumental y equipo de uso mdico-quirrgico u odontolgico, productos sanitarios y productos de higiene personal y domstica: Ley General de Salud, aprobada por Ley N 26842, publicada el 20.07.1997 y sus modificatorias, aprobada por Ley N 27222 publicada el 14.12.1999. Reglamento para el registro, control y vigilancia sanitaria de productos farmacuticos y afines, Decreto Supremo N 010-97-SA publicado el 24.12.1997, modificado por Decreto Supremo N 004-2000-SA publicado el 22.10.2000, Decreto Supremo N 006-2001-SA publicado el 21.02.2001, Decreto Supremo N 020-2001-SA publicado el 16.07.2001 y el Decreto Supremo N 005-2004-SA publicado el 15.04.2004. Clasificacin de insumos, instrumental y equipo de uso mdico, quirrgico u odontolgico, aprobado mediante Resolucin Ministerial N 283-98-SA/DM publicada el 07.08.1998 y ampliada por Resolucin Directoral N 1137-2003-DG-DIGEMID publicada el 16.10.2003. Importacin de equipos mdicos que tienen la condicin de usados-repotenciados o de usados que no requieren ser repotenciados, en buen estado de funcionamiento y slo para uso profesional, Decreto Supremo N 002-2003-SA publicado el 26.01.2003. Sustancias estupefacientes, psicotrpicas y precursores, Convencin nica sobre estupefacientes de 1961. Convenio sobre sustancias psicotrpicas de 1971. Ley General de Drogas, aprobada por D. Ley N 22095 publicada el 02.03.1978. Reglamento de estupefacientes, psicotrpicos sujetas a fiscalizacin sanitaria, aprobada por Decreto Supremo N 023-2001-SA publicado el 22.07.2001
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VI. NORMAS GENERALES 1. Las disposiciones del presente procedimiento son de aplicacin para todos los regmenes, operaciones y destinos aduaneros especiales o de excepcin sealados en la Ley General de Aduanas, salvo las excepciones establecidas en las normas emitidas por la entidad de control competente (cuyos cdigos se consignan en el anexo A de este procedimiento). 2. La descripcin de las mercancas que se detallan en los Anexos del presente procedimiento y sus correspondientes subpartidas nacionales son referenciales, considerando que la prohibicin o, restriccin de su ingreso o salida se regulan segn sus respectivas normas; la clasificacin arancelaria de las mercancas est condicionada a la caractersticas particulares que presentan al momento de su despacho.
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3. La relacin de las subpartidas nacionales referenciales de las mercancas prohibidas y restringidas, estn disponibles en el portal de la SUNAT en la direccin: http://www.aduanet.gob.pe, la que es actualizada en virtud a las nuevas regulaciones emitidas por las entidades de control o a las modificaciones al Arancel de Aduanas, debiendo indicarse que los listados de las mercancas prohibidas o restringidas se encuentran en los dispositivos legales de los entidades reglamentarias o sector competente. 4. Para el ingreso o salida de mercancas restringidas se debe contar con la documentacin general establecida en el artculo 71 del Reglamento de la Ley General de Aduanas y en los procedimientos generales y especficos respectivos. Adicionalmente, se deben presentar los documentos de control (autorizaciones, permisos, resoluciones, licencias, registros, etc.), los cuales pueden ser enviados electrnicamente o por cualquier otro medio. La SUNAT est facultada para verificar la autenticidad de los documentos. Los cdigos de los documentos de control estn sealados en el anexo B de este procedimiento. 5. En la Declaracin nica de Aduanas (DUA), Orden de Embarque o Declaracin Simplificada, se asigna una serie para cada producto restringido que requiere la presentacin de un documento de control. Cuando una serie tenga ms de un cdigo de control y la casilla no alcance para detallarlos, deben transmitirse electrnicamente todos los cdigos de control, conforme a los numerales 6 y 7 siguientes. 6. En cada serie de la DUA, de la orden de embarque o de la Declaracin Simplificada, adems de la descripcin de la mercanca, se consigna el cdigo de la entidad que emite el documento de control (ver Anexo A) seguido del cdigo del documento de control (Anexo B) y su nmero, as como la fecha de emisin y vencimiento del mismo, tal como se indica a continuacin:
ESTRUCTURA DEL DOCUMENTO DE CONTROL
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La tabla de relacin cdigo de entidad y cdigo de documento de control se encuentra publicada en el portal de la SUNAT. 7. La estructura del documento de control se indica en la casilla 7.37 de la Declaracin nica de Aduanas, en la casilla 4.13 de la Orden de Embarque o en la casilla 10 (recuadro de observaciones) de la Declaracin Simplificada segn corresponda. 8. Si alguna mercanca se clasifica en las subpartidas nacionales de los Anexos de este procedimiento, pero su ingreso o salida del pas no se encuentra prohibida o restringida, se debe colocar en el campo TPROD el cdigo 97, 98 99, siempre que se presenten los siguientes supuestos: a) Cdigo 97, cuando se trata de mercanca legalmente no prohibida y se encuentra clasificada en una subpartida nacional que incluye mercancas prohibidas. b) Cdigo 98, cuando se trata de mercanca legalmente no restringida y se encuentra clasificada en una subpartida nacional que incluye mercancas restringidas. c) Cdigo 99, si la mercanca no es mercanca prohibida ni restringida, pero pueda encontrarse igualmente en una lista de mercancas restringidas y prohibidas a la vez. 9. La presentacin de los documentos de control a la Intendencia de Aduana de ingreso o salida se realiza en forma fsica o electrnica, en el momento del reconocimiento fsico de las mercancas o de la revisin documentaria. Segn corresponda el especialista en aduanas u oficial de aduanas verifica el cumplimiento de los requisitos dispuestos por las normas legales para las mercancas restringidas. Verificada la conformidad de los documentos, se procede a devolver al interesado los originales de stos debidamente firmados por el especialista en aduanas u oficial de aduanas, siempre que dicho documento de control sea utilizado por nica vez en un despacho conforme a lo dispuesto por la entidad de control. Para tal efecto, consigna en el documento de control: el nmero de DUA, la fecha de verificacin del documento y el nmero del acta de verificacin, inspeccin o reconocimiento, segn sea el caso. Si existe la validacin electrnica del documento de control, el especialista en aduanas u oficial de aduanas verifica en el SIGAD la conformidad de la entidad de control. 10. No se permite la transferencia o endose del documento de control, salvo que la entidad de control lo autorice, para cuyo caso el endosatario presenta el documento de autorizacin expedido por el sector competente con la dems documentacin que corresponda. El documento de control se utiliza en un solo despacho; sin embargo, si la entidad de control lo permite, en los casos de bultos vigentes en el rgimen de depsito o admisin temporal, cuando la cantidad de mercanca declarada es menor al total autorizado por la entidad de control, se procede a la rebaja en una cuenta corriente registrada en el reverso del original del documento de control, pudiendo ser utilizado en posteriores despachos hasta por el total permitido y dentro de la fecha de vencimiento, luego del cual se cancela el documento de control y se entrega al interesado.
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11. Para el caso de mercancas restringidas sujetas a lotes, cuotas, etc., es responsabilidad de la entidad de control llevar las cuentas corrientes que correspondan, por ser de su competencia. 12. Es responsabilidad de los despachadores de aduana el cumplimiento de las normas legales sobre mercancas de importacin/exportacin prohibidas, as como de la presentacin de las autorizaciones, licencias o cualquier documento de control para mercancas restringidas en los despachos que intervengan. Cuando se numere declaraciones simplificadas y no intervenga despachador de aduana, dicha responsabilidad recae en los declarantes. 13. Las mercancas de importacin/exportacin prohibida o restringida con carcter temporal no forman parte de este procedimiento, las mismas que se actualizan en el SIGAD y son puestas en conocimiento de las Intendencias de Aduanas de la Repblica y de los operadores del comercio exterior por la Intendencia Nacional de Tcnica Aduanera a travs de medios electrnicos u otros que faciliten la inmediatez de la informacin. VII. DESCRIPCIN A. MERCANCAS RESTRINGIDAS () 4. MINISTERIO DE LA PRODUCCIN 4.1 Viceministerio de Industrias 4.1.1 Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados - DIQPF Los productos e insumos qumicos que directa o indirectamente pudieran ser destinados a la elaboracin de pasta bsica de cocana, pasta lavada, clorhidrato de cocana, morfina base bruta, morfina base y herona, se sujetan a lo siguiente: a) El ingreso o salida del pas, se efecta nicamente a travs de las siguientes Intendencias de Aduana autorizadas por la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria: Martima del Callao Area del Callao Ilo Tacna Iquitos Paita Pisco Mollendo Puno Tumbes
b) Slo pueden solicitar el ingreso o salida del pas de estos productos, las empresas que cuenten con la respectiva autorizacin, expedida por la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del MINPRODUCE para Lima y Callao y por las Direcciones Regionales de MINPRODUCE habilitadas para estos efectos, para provincias.
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c) La autorizacin de ingreso o salida del pas, tiene las siguientes caractersticas: i) Es un documento nico e intransferible. ii) Tiene vigencia de treinta (30) das calendario computados a partir del da siguiente de su emisin. Cuando se solicita el rgimen de depsito o de admisin temporal, la vigencia se extiende hasta que culmine el rgimen solicitado. d) Cuando se trate de descarga directa de lquidos a granel por tuberas, sin perjuicio de la presentacin de la autorizacin expedida por la DIQPF, el especialista en aduanas u oficial de aduanas debe tener en cuenta lo dispuesto por el inciso B.4) - rubro VII del procedimiento INTA-PG.01. e) Transmisin y registro de datos: La Intendencia Nacional de Estudios Tributarios y Planeamiento consolida diariamente la informacin que las Intendencias de Aduana autorizadas registran respecto a los insumos qumicos y productos fiscalizados y los enva semanalmente por correo electrnico a la DIQPF. Las Intendencias de Aduana autorizadas llevan un registro especial para el ingreso de informacin de acuerdo al formato que se indica en el Anexo N 6 (para el caso de exportacin se cambiarn los datos pertinentes) y los remiten en forma mensual a la Direccin Antidrogas de la Polica Nacional del Per o a las dependencias encargadas en provincias, dentro del plazo mximo de diez (10) das hbiles del mes siguiente. La lista de subpartidas nacionales referenciales de estos productos se indica en el Anexo N 5. 4.1.2 El ingreso al pas de los elementos componentes del nitrato de amonio, efectuado por empresas que no ejercen actividad minera ni sean fabricantes de explosivos, necesita de autorizacin del Ministerio de la Produccin, conforme al D. Leg. N 846. La lista de subpartidas nacionales referenciales de estos productos se indica en el Anexo N 04. () 5.- MINISTERIO DE SALUD 5.1 Direccin General de Medicamentos, Insumos y Drogas - DIGEMID El nmero del documento de control que se remitir va teledespacho, conforme al numeral 6) del rubro VI - Normas Generales podr ser: a) El nmero de certificado del registro sanitario correspondiente emitido por la DIGEMID, en los casos que sean pertinentes segn se indica en los numerales subsiguientes. b) El nmero del expediente de la recepcin de la solicitud de Registro presentado por la DIGEMID. Los productos farmacuticos y galnicos, productos cosmticos y similares, insumos, instrumental y equipo de uso mdico-quirrgico u odontolgico, productos sanitarios y productos de higiene personal y domstico, se sujetan a lo siguiente:
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5.1.1 Para el ingreso de productos farmacuticos, glnicos y teraputicos naturales se debe presentar: a) Por el titular del Registro Sanitario: 1. Declaracin Jurada consignando lo siguiente: Nmero de Registro Sanitario o la fecha de presentacin de la solicitud para la obtencin de dicho registro. Identificacin del embarque por lote de produccin y fecha de vencimiento del medicamento.
2. En el caso de los productos farmacuticos derivados de la sangre, se debe presentar, adems, el certificado analtico de negatividad de los virus de inmunodeficiencia humana y de hepatitis virales B y C por cada lote de fabricacin. b) Por el importador que no es titular del Registro Sanitario: 1. Cuando el producto importado tenga la misma frmula o composicin que el producto registrado y proceda del mismo pas, laboratorio o empresa fabricante, debe presentar aunque no tenga idntica denominacin o marca: Certificado de Registro Sanitario de producto importado emitido por DIGEMID. Certificado analtico de negatividad de los virus de inmunodeficiencia humana y hepatitis virales B y C, por cada lote de produccin, cuando se trate de productos farmacuticos derivados de la sangre humana.
2. Cuando el producto importado tenga la misma frmula de principios activos y forma farmacutica, as como misma dosificacin y acciones teraputicas que el producto registrado y/o sea fabricado en un pas distinto y/o por empresa diferente a los autorizados en el Registro Sanitario, siempre que proceda de los Estados Unidos de Amrica, Canad, Japn, Reino Unido, Alemania, Francia, Espaa, Holanda, Suiza, Dinamarca, Suecia y Noruega, aun cuando tenga diferente denominacin o marca, debe presentar: Certificado de Registro Sanitario de producto importado emitido por DIGEMID. Adicionalmente, cuando el tipo de producto as lo requiera, se presenta el certificado de anlisis por cada lote de producto importado emitido por el organismo certificador del pas de origen, por el Centro Nacional de Control de Calidad o por un laboratorio acreditado en el Per. Certificado analtico de negatividad de los virus de inmunodeficiencia humana y de hepatitis virales B y C, por cada lote de produccin, cuando se trate de productos farmacuticos derivados de la sangre humana.
c) En caso que el producto importado proceda de pas distinto a los anteriormente mencionados, el importador debe solicitar el registro sanitario respectivo ante la DIGEMID y tramitar el despacho como titular del registro.
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d) La autoridad de salud de nivel nacional, puede autorizar provisionalmente el ingreso al pas de productos farmacuticos galnicos y de recursos teraputicos naturales no registrados; en consecuencia, se encuentra exonerada la presentacin del Registro Sanitario en los siguientes casos: 1. Importacin destinada al tratamiento individual de emergencia, con la sola presentacin por el interesado de la receta mdica expedida por el mdico tratante. 2. Importacin cuando fuesen indispensables para atender necesidades inmediatas de la poblacin en caso de emergencia declarada por la autoridad competente. 3. Importacin de medicamentos para fines exclusivos de investigacin, previa presentacin por el interesado del documento que acredite la opinin favorable emitida por el rgano competente del Ministerio de Salud respecto del proyecto o protocolo de investigacin correspondiente. La lista de subpartidas nacionales referenciales de estos productos se indica en el Anexo N 11. 5.1.2 Productos cosmticos y similares, insumos, instrumental y equipo de uso mdico-quirrgico u odontolgico, productos sanitarios y productos de higiene personal y domstico. Se debe presentar: a) Por el titular del Registro Sanitario: Declaracin Jurada consignando lo siguiente: Nmero de Registro Sanitario, o; Fecha de presentacin de la solicitud de Registro Sanitario. En este caso, de acuerdo al numeral 6) del rubro Vl: Normas Generales, como nmero del documento de control se indica el nmero del expediente de recepcin otorgado por la DIGEMID. b) Cuando el importador no es titular del Registro Sanitario: - Certificado de Registro Sanitario de producto importado emitido por la DIGEMID. La lista de subpartidas nacionales referenciales de estos productos se indica en el Anexo N 11. 5.1.3 Casos especiales: Ingreso al pas de determinado instrumental y equipo de uso mdico, quirrgico u odontolgico. a) Las Intendencias de Aduana de la Repblica autorizan el ingreso al pas de instrumental y equipo de uso mdico, quirrgico u odontolgico que no cuente con Registro Sanitario en el Per, siempre que sean de propiedad del profesional que retorna al pas y se trate de instrumentos de trabajo personal, debidamente acreditado. b) El ingreso al pas de equipos mdicos que tienen la condicin de usados - repotenciados o de usados que no requieren ser repotenciados, en buen estado de funcionamiento, est condicionado a la presentacin de la respectiva autorizacin de importacin emitida por la DIGEMID.
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5.1.4 Las sustancias estupefacientes, psicotrpicas y precursores de uso mdico: a) La importacin de estas sustancias o de los medicamentos que las contienen, slo se efecta por las Intendencias de aduana martima y area del Callao. b) La exportacin de estas sustancias o de los medicamentos que las contienen, cuando son de fabricacin nacional, slo se puede efectuar por las Intendencias de Aduana Martima y Area del Callao. La exportacin de hojas de coca, adems, puede efectuarse por los puertos martimos de las Aduanas de Matarani y de Salaverry. c) El ingreso o salida al pas de estas sustancias as como de los medicamentos que los contienen requieren de certificado oficial de importacin o exportacin del Ministerio de Salud, segn corresponda, as como de la respectiva Resolucin Directoral de autorizacin de internamiento o de salida, expedida por la DIGEMID. d) Los certificados oficiales de importacin y de exportacin tienen una vigencia de ciento ochenta (180) das calendario, contados desde la fecha de su emisin. Son vlidos para un (01) slo despacho. No se puede efectuar importaciones parciales, ni solicita vigencia de bultos al amparo de un mismo certificado oficial. e) Las instituciones cientficas y universitarias pueden importar, con fines de experimentacin o investigacin, patrones o estndares de referencia de estas sustancias siempre que cumplan con la autorizacin oficial emitida por la DIGEMID, exceptundolos del nmero y fecha de vencimiento del registro sanitario vigente en el Per. 5.1.5 Para el ingreso de estupefacientes o de medicamentos que los contienen: a) Es requisito el certificado oficial de importacin y la Resolucin Directoral de autorizacin de internamiento expedida por la DIGEMID. b) Arribada la mercanca por el lugar autorizado, los trmites para el despacho los realiza el despachador oficial acreditado por la Direccin de Aduanas del Ministerio de Salud, previa inspeccin y verificacin fsica de su conformidad con el certificado oficial de importacin. c) Se sujetan a reconocimiento fsico obligatorio. d) La diligencia de verificacin y elaboracin del acta respectiva est a cargo del qumico farmacutico supervisor de la Direccin de Drogas de la DIGEMID. Dicha acta se levanta por duplicado, debiendo consignar los detalles de la diligencia efectuada, y es firmada por un representante del laboratorio qumico de la SUNAT, el especialista en aduanas, el despachador oficial del Ministerio de Salud y el supervisor de la DIGEMID.
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5.1.6 Para el ingreso de psicotrpicos, precursores de uso mdico u otras sustancias fiscalizadas o de los medicamentos que los contienen: a) Mediante Resolucin Directoral de importacin/exportacin se autoriza al laboratorio o droguera a importar/exportar por la Intendencia de Aduana autorizada las sustancias psicotrpicas o precursores de uso mdico amparados con el certificado oficial de importacin/exportacin. b) Los trmites para el despacho son efectuados directamente por el interesado. c) El especialista en aduanas o el oficial de aduanas verifica las cantidades o nmero de unidades en relacin a las consignadas en el certificado oficial de importacin y en el documento de transporte. De ser conforme, procede a cancelar el certificado oficial, de acuerdo al numeral 11) del rubro VI Normas Generales. d) En caso que las cantidades sean mayores a las autorizadas en el certificado oficial, se proceder al comiso del excedente, el mismo que ser puesto a disposicin de la DIGEMID, sin perjuicio de la denuncia penal que corresponda efectuar ante el Ministerio Pblico. La lista de subpartidas nacionales referenciales se indica en el Anexo N 12. () IX. INFRACCIONES, SANCIONES Y DELITOS Cualquier falseamiento en la declaracin de una mercanca restringida que lo excepte del requisito exigible, previsto en este procedimiento, ser de aplicacin lo dispuesto en la Ley los Delitos Aduaneros, Ley N 28008. X. REGISTROS De los insumos qumicos y productos fiscalizados que puedan desviarse a la fabricacin de herona, pasta lavada de cocana y clorhidrato de cocana 1. Las Intendencias de Aduana autorizadas mantienen un archivo conteniendo copias de los registros especiales de importacin y exportacin, remitidos a la Direccin Antidrogas de la Polica Nacional del Per. 2. La Intendencia Nacional de Estudios Tributarios y Planeamiento mantiene una copia de seguridad copias de la informacin remitida a la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados DIQPF del Ministerio de la Produccin. XI. DEFINICIONES () Control de mercancas restringidas.Es el control que se ejerce sobre aquellas mercancas que para su ingreso o salida del pas
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requieren del cumplimiento de requisitos establecidos en la legislacin pertinente, como pueden ser: autorizaciones, permisos, certificados, Declaracin Jurada. El ingreso o salida del pas, comprende las mercancas sometidas a cualquier rgimen o destino aduanero. () Documento de control.Son las autorizaciones, certificados, permisos, resoluciones, Declaracin Jurada, constancias, licencias, u otros similares emitidos por las entidades de control, las cuales son exigibles para el ingreso o salida del pas de las mercancas restringidas. Se consignan en el anexo B de este procedimiento. Entidad de control.Es el ministerio, institucin, direccin, oficina o dependencia del Estado que por norma expresa recibe el encargado de controlar determinadas mercancas restringidas de acuerdo a su competencia funcional y tcnica. Se consignan en el anexo A de este procedimiento. Pueden existir documentos de control emitidas por entidades diferentes a las enunciadas en el prrafo anterior, consistentes en entidades oficiales o privadas, nacionales o extranjeras, habilitadas por norma nacional para pronunciarse sobre el ingreso o salida legal de las mercancas. Del mismo modo, por excepcin se considera como documento de control, las declaraciones juradas de los dueos o consignatarios de la mercanca permitida por una determinada norma nacional. () Insumos, instrumental y equipo de uso mdico-quirrgico u odontolgico.Se clasifican de acuerdo a las siguientes especialidades: 1. Anestesiologa 2. Cardiologa y angiologa 3. Otorrinolaringologa 4. Gastroenterologa 5. Urologa 6. Ciruga general 7. Neurologa 8. Ginecologa y obstetricia 9. Oftalmologa 10. Traumatologa y Ortopedia 11. Medicina Fsica 12. Radiologa 13. Odontologa 14. Reactivo para diagnsticos clnicos El concepto insumo est referido al material de uso mdico, quirrgico, u odontolgico y no a la materia prima utilizada para la elaboracin de productos mdicos o cosmticos.
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La relacin de insumos, instrumental y equipo de uso mdico quirrgico u odontolgico es aprobada por la DIGEMID, pudiendo establecerse productos de este tipo que no requieren registro, los cuales estn publicados en su pgina web: www.minsa.gob.pe/infodigemid/. Ingrediente activo.La parte biolgicamente activa de un medicamento o de una formulacin de plaguicida. Ingrediente activo grado tcnico.Es aquel que contiene los elementos qumicos y sus compuestos naturales o manufacturados, incluida las impurezas y compuestos relacionados que resultan inevitablemente del proceso de fabricacin. () Nmero de documento de control.Nmero de documento emitido por una entidad de control que permite la validacin documentaria o electrnica en teledespacho. () Productos farmacuticos.Comprende los siguientes grupos: 1. Medicamentos de marca 2. Medicamentos genricos 3. Productos medicinales homeopticos 4. Agentes de diagnstico 5. Productos de origen biolgico 6. Radiofrmacos () Recurso teraputico natural.Se clasifican en: a) Recurso natural de uso en salud: son aquellos recursos de la naturaleza pertenecientes al reino vegetal, animal o mineral que no han sido procesados o que lo han sido de manera muy primaria (trozados, deshidratados, molidos, etc.) y que constituyen la materia prima para preparados u otros productos naturales elaborados. b) Producto natural de uso en salud: son elaboraciones industriales, simples o complejas, basadas en uno o varios recursos naturales, que utilizan las virtudes aisladas o sinrgicas de dichos recursos, los mismos que tienen una historia ancestral de reconocimiento y uso entre las poblaciones indgenas de una o varias culturas tanto a nivel nacional como internacional. () Sustancias estupefacientes.Sustancias naturales o sintticas con alto potencial de dependencia y abuso. Figuran en las Listas I y II de la Convencin nica sobre estupefacientes de 1961, enmendada por el Protocolo de 1972 y en las listas I A, I B, II A, II B y IV A del Anexo N 2 del Decreto Supremo N 023-2001-SA.
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Sustancias psicotrpicas.Sustancias de origen natural o sinttico que pueden producir dependencia fsica o psquica. Figuran en las Listas I, II, III y IV del Convenio de las Naciones Unidas sobre sustancias psicotrpicas de 1971 y en las listas III A, III B, III C, IV B, V y VI del Anexo N 2 del Decreto Supremo N 023-2001SA. Sustancias precursores.Sustancias que pueden utilizarse en la produccin, fabricacin y preparacin de estupefacientes, psicotrpicos o sustancias de efectos semejantes, incluidas en la Parte I de la Convencin de las Naciones Unidas contra el trfico ilcito de drogas de 1988 y en la lista IV B del Anexo N 2 del Decreto Supremo N 023-2001-SA. ANEXOS ANEXO 5: Productos e insumos qumicos directamente o indirectamente destinados a la elaboracin de pasta bsica de cocana, pasta lavada, clorhidrato de cocana, morfina base bruta, morfina base y herona. (Leyes No. 28305 y N 29037; D.S. 053-2005-PCM, D.S. N 084-2006-PCM y D.S. N 092-2007PCM)
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SUBPARTIDAS NACIONALES REFERENCIALES SUJETAS A AUTORIZACIN DE LA DIQPF DEL MINISTERIO DE LA PRODUCCION
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NOTA: 1) Las disoluciones de los insumos fiscalizados, en agua, se clasifican en la misma subpartida que corresponde al producto, en aplicacin de la Nota 1 b) y 1 d) de los captulos 28 y 29 respectivamente del arancel de aduanas vigente. 2) Cualquier mezcla que contengan cido clorhdrico (concentracin superior al 10% como HCL puro) o cido sulfrico o permanganato de potasio o de sodio o de carbonato en potasio en una proporcin superior al 30% que deba ser clasificada en otra subpartida diferente a las consignadas en este ANEXO, deben tambin considerarse IQPF controlados, de conformidad con el artculo 6 del D.S. N 092-2007-PCM. 3) Son fiscalizados los disolventes que cumplan las siguientes caractersticas: mezcla lquida orgnica capaz de disolver (disgregar) otras sustancias como lacas, tintas, pinturas, celulosas, resinas, entre otras, para formar una mezcla uniforme y que contenga uno o ms solventes qumicos fiscalizados, tal como: acetona, acetato de etilo, benceno, ter etlico, hexano, metil etil cetona, metil isobutil cetona, tolueno y xileno, que sumadas sean superiores al 20% en peso. Actualizado al 23 abril 08
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ANEXO 6: Registro especial de importacin (exportacin) de insumos qumicos. ADUANA : MES Y AO : COD. ADUANA : FECHA ELAB. :
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ANEXO 12: Sustancias estupefacientes, psicotrpicas y precursores. D.S. 023-2001-SA (22.07.2001); Convencin nica sobre estupefacientes de 1961; Convenio sobre sustancias psicotrpicas de 1971; D.L 22095 (02.03.1978) RELACION DE SUBPARTIDAS NACIONALES SUJETAS A AUTORIZACIN DIGEMID DEL MINISTERIO DE SALUD
I.- ESTUPEFACIENTES
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II.-
PSICOTROPICOS
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259
2933.55.40.00
Zipeprol
34758-83-3
III.- PRECURSORES DE ESTUPEFACIENTES Y PSICOTROPICOS
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A. LEY N 28305 (29.07.04): Ley de control de insumos qumicos y productos fiscalizados EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA POR CUANTO: El Congreso de la Repblica Ha dado la Ley siguiente: EL CONGRESO DE LA REPBLICA; Ha dado la Ley siguiente: CAPTULO I DEL OBJETO DE LA NORMA, DE LAS DEFINICIONES Y DE LOS INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS ARTCULO 1.- DEL OBJETO DE LA NORMA La presente Ley tiene por objeto establecer las medidas de control y fiscalizacin de los insumos qumicos y productos que, directa o indirectamente, puedan ser utilizados en la elaboracin ilcita de drogas derivadas de la hoja de coca, de la amapola y otras que se obtienen a travs de procesos de sntesis. ARTCULO 2.- DEL ALCANCE DE LA LEY El control y la fiscalizacin de los insumos qumicos y productos fiscalizados ser desde su produccin o ingreso al pas hasta su destino final, comprendiendo los regmenes, operaciones y destinos aduaneros, as como las actividades de produccin, fabricacin, preparacin, envasado, reenvasado, comercializacin, transporte, almacenamiento, distribucin, transformacin, utilizacin o prestacin de servicios. En el reglamento se podrn incluir, en el control y fiscalizacin, otras actividades no contempladas en el presente artculo.1 ARTCULO 3.- DE LAS COMPETENCIAS EN EL CONTROL Y FISCALIZACIN El Ministerio del Interior, a travs de las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per, y dependencias operativas donde no hubieran las primeras, con la conduccin del representante del Ministerio Pblico, es el rgano tcnico operativo encargado de efectuar las acciones de control y fiscalizacin de los insumos qumicos y productos fiscalizados, con la finalidad de verificar su uso lcito. El Ministerio de la Produccin y las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda a la
Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 de la Ley N 29037, publicada el 12.06.2007. - 363 -
ubicacin de los usuarios, a nivel nacional, son los rganos tcnico-administrativos, encargados del control y fiscalizacin de la documentacin administrativa que contenga la informacin sobre el empleo de los insumos qumicos y productos fiscalizados, aplicar sanciones administrativas y atender consultas sobre los alcances de la presente Ley. El anlisis de la informacin sobre el empleo de los insumos qumicos y productos fiscalizados ser proporcionado por el Ministerio del Interior para el mejor desempeo de sus funciones. La Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria ser la encargada de controlar y fiscalizar el ingreso y permanencia, traslado y salida de los insumos qumicos y productos fiscalizados, y de las personas y medios de transporte hacia y desde el territorio aduanero1. ARTCULO 4.- DE LOS INSUMOS QUMICOS O PRODUCTOS FISCALIZADOS Los siguientes insumos qumicos y productos sern fiscalizados, cualquiera sea su denominacin, forma o presentacin: * Acetona * Acetato de Etilo * cido Sulfrico * cido Clorhdrico y/o Muritico * cido Ntrico * Amonaco * Anhdrido Actico * Benceno * Carbonato de Sodio * Carbonato de Potasio * Cloruro de Amonio * Eter Etlico * Hexano * Hidrxido de Calcio * Hipoclorito de Sodio * Kerosene * Metil Etil Cetona * Permanganato de Potasio * Sulfato de Sodio * Tolueno * Metil Isobutil Cetona * Xileno * xido de Calcio * Piperonal * Safrol * Isosafrol
* cido Antranlico El reglamento deber indicar las diferentes denominaciones que se utilizan en el mbito nacional o internacional para referirse a cualquiera de estos productos que figuran en el Sistema Armonizado de Designacin y Codificacin de Mercancas (SA) de la Organizacin Mundial de Aduanas (OMA). Mediante Decreto Supremo se podrn incorporar nuevos insumos qumicos, productos o mezclas constituidas sobre la base de los insumos sealados, o retirar alguno de los consignados en la lista antes indicada, requirindose un informe tcnico del Comit de Coordinacin Interinstitucional e informe favorable del Ministerio de la Produccin y del Ministerio del Interior. El citado decreto supremo ser refrendado por los titulares de ambos Ministerios2. ARTCULO 4-A.- REGMENES ESPECIALES DE CONTROL Y FISCALIZACIN Y REGMENES DIFERENCIADOS DE CONTROL3 Mediante Decreto Supremo el Ministerio de la Produccin, a solicitud del Ministerio del Interior, establecer regmenes especiales de control y fiscalizacin para determinados insumos qumicos y productos fiscalizados en las zonas sujetas a rgimen especial, de acuerdo al informe tcnico del Comit de Coordinacin Interinstitucional sobre la base del informe de la Direccin Antidrogas en torno a su empleo en la elaboracin ilcita de drogas. Por dichos regmenes especiales se establecern requerimientos mximos de insumos qumicos y productos fiscalizados por reas geogrficas de zonas sujetas a rgimen especial, los que debern tomarse en cuenta para el control de la comercializacin y el transporte. Mediante Decreto Supremo el Ministerio de la Produccin podr establecer regmenes diferenciados de control para determinados insumos qumicos y productos fiscalizados, previo informe tcnico del Comit de Coordinacin Interinstitucional. ARTCULO 5.- DEL CONTROL DE LOS DISOLVENTES La produccin, importacin, exportacin, envasado, reenvasado y transporte de disolventes con caractersticas similares al thinner, que contengan insumos qumicos fiscalizados, se sujetarn a los mecanismos de control y fiscalizacin establecidos en la presente Ley. Los productores, importadores, envasadores y reenvasadores de disolventes, debern identificar plenamente a los adquirientes y registrar esta informacin en el registro especial de egresos1.
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Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 de la Ley N 29251, publicada el 09.07.2008. Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 de la Ley N 29037, publicada el 12.06.2007. Artculo incorporado por el artculo 2 de la Ley N 29037, publicada el 12.06.2007. - 365 -
CAPTULO II DE LOS MECANISMOS DE CONTROL DE LOS INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS ARTCULO 6.- DEL REGISTRO NICO PARA EL CONTROL DE LOS INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS Crase el Registro nico para el control de insumos qumicos y productos fiscalizados el mismo que contendr toda la informacin relativa a los usuarios, actividades y a los insumos qumicos y productos fiscalizados. El Ministerio de la Produccin, previa coordinacin con las instituciones pblicas encargadas de las acciones para el control de insumos qumicos y productos fiscalizados, es el responsable de la implementacin, desarrollo y mantenimiento del Registro nico. El Ministerio de la Produccin podr suscribir convenios de cooperacin con el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera (OSINERGMIN), la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria (SUNAT), organismos internacionales y otras instituciones para el apoyo en la implementacin, desarrollo y mantenimiento del Registro nico para el control de insumos qumicos y productos fiscalizados. Las condiciones y niveles de acceso a este registro sern establecidos en el reglamento de la presente Ley2. ARTCULO 7.- DE LAS CONDICIONES PARA EJERCER ACTIVIDADES SUJETAS A CONTROL Para desarrollar cualquiera de las actividades fiscalizadas en la presente Ley se requiere haber sido incorporado al Registro nico para el control de los insumos qumicos y productos fiscalizados. Para ser incorporado al Registro nico para el control de los insumos qumicos y productos fiscalizados se requiere la obtencin de un certificado de usuario, el mismo que ser otorgado por las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per, previa investigacin sumaria, con la participacin del representante del Ministerio Pblico, en un plazo mximo de treinta (30) das hbiles. Para el otorgamiento del certificado de usuario, la Polica Nacional del Per deber tomar en cuenta, entre otros, los siguientes aspectos: 1. La capacidad para mantener controles mnimos de seguridad sobre los insumos qumicos y productos fiscalizados. 2. La no existencia de condenas por infracciones a las leyes sobre trfico ilcito de drogas o delitos conexos que pudieran registrar sus directores, representantes legales y responsables del manejo de los insumos qumicos y productos fiscalizados.
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Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 de la Ley N 29037, publicada el 12.06.2007. Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 de la Ley N 29251, publicada el 09.07.2008. - 366 -
3. La ubicacin de sus establecimientos a nivel nacional tomando en consideracin los mayores controles dispuestos para las zonas sujetas a rgimen especial. La permanencia en el Registro nico para el control de los insumos qumicos y productos fiscalizados est condicionada a la vigencia del certificado de usuario. En el reglamento de la presente Ley debern indicarse los requisitos, procedimientos y plazos necesarios para obtener el certificado de usuario, debiendo garantizarse la doble instancia administrativa1. ARTCULO 8.- DE LA VIGENCIA DEL CERTIFICADO DE USUARIO DE INSUMOS QUMICOS O PRODUCTOS FISCALIZADOS El Certificado de Usuario de insumos qumicos y productos fiscalizados debe ser actualizado cada dos (2) aos. La actualizacin requerir obligatoriamente de una visita policial, de la cual se dar cuenta al Ministerio Pblico, con la finalidad de realizar acciones de control, fiscalizacin e investigacin, sin perjuicio de las visitas que se efecten cuando lo considere conveniente, estando obligados los usuarios a proporcionar toda la informacin que les sea requerida por la autoridad, relativa al objeto de la presente Ley. Mientras no se concluya el procedimiento de actualizacin, los usuarios mantendrn su inscripcin y vigencia en el Registro nico para el control de los insumos qumicos y productos fiscalizados, excepto aquellos usuarios que realicen actividades de comercializacin y transporte en o hacia las Zonas sujetas a Rgimen Especial. Los usuarios debern informar a las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per, los cambios que se produzcan en la informacin presentada para la obtencin del certificado de usuario de insumos qumicos y productos fiscalizados. Las unidades antidrogas especializadas de la Polica Nacional del Per sern las responsables de ingresar la informacin, relativa a los certificados de usuarios, al Registro nico para el control de los insumos qumicos y productos fiscalizados2. ARTCULO 9.- DE LA CANCELACIN DEL CERTIFICADO DE USUARIO DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS Se procede a cancelar el Certificado de Usuario de insumos qumicos y productos fiscalizados por: a. Decisin del usuario, por cese definitivo de actividades con insumos qumicos y productos fiscalizados, debiendo comunicar este hecho a las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per. . Disposicin judicial. c. No haber solicitado autorizacin para aperturar los registros especiales en el plazo de Ley. d. Haberse verificado por las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per, que la empresa ha dejado de realizar operaciones con insumos qumicos y productos fiscalizados.
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e. No haber solicitado su actualizacin, ni entregar la informacin prevista en el artculo 8. f. Transportar mayor cantidad de lo autorizado hacia zonas sujetas a rgimen especial, as como por comercializar un mayor volumen al autorizado en las zonas antes referidas. La cancelacin del Certificado de Usuario de insumos qumicos y productos Fiscalizados generar el inmediato retiro del Registro nico para el control de los insumos qumicos y productos fiscalizados. La cancelacin del Certificado de Usuario de insumos qumicos y productos fiscalizados, en los supuestos indicados en el presente artculo ser realizada por las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per1. ARTCULO 10.- DE LA CANCELACIN DEFINITIVA DEL CERTIFICADO DE USUARIO La condena por trfico ilcito de drogas o delitos conexos, de algunos de sus representantes legales o directores, siempre que se haya utilizado la empresa para la comisin del delito, generar la cancelacin del Certificado de Usuario de la empresa. Tambin corresponde la cancelacin definitiva del Certificado de Usuario, cuando exista condena de los representantes legales o directores, por haber obtenido el Certificado de Usuario falseando la verdad de la persona natural, jurdica o empresa beneficiaria del certificado2. ARTCULO 11.- DE LA SUSPENSIN DEL CERTIFICADO DE USUARIO DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS (CERUS) Como medida precautelatoria y a solicitud del Ministerio Pblico, el Juez Penal competente podr disponer la suspensin del Certificado de Usuario de insumos qumicos y productos fiscalizados, cuando el usuario se encuentre involucrado en una investigacin por trfico ilcito de drogas o delitos conexos. En caso que no se permita el ingreso de los funcionarios pblicos a las instalaciones del usuario, hasta por dos (2) veces consecutivas, para efectuar las visitas no programadas a que hace referencia el artculo 13, la Polica Nacional del Per proceder a la suspensin del Certificado de Usuario3. ARTCULO 12.- DE LOS REGISTROS ESPECIALES Los usuarios de insumos qumicos y productos fiscalizados debern llevar y mantener, por un perodo no menor de cuatro (4) aos, los registros especiales de todas las operaciones que se efecten con este tipo de sustancias. El Ministerio de la Produccin o las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda la ubicacin del usuario, autorizarn la apertura, renovacin y cierre de los registros especiales. El usuario tiene un plazo mximo de treinta (30) das hbiles, desde que obtuvo el certificado de usuario, para solicitar la apertura de sus libros y su correspondiente inscripcin en el Registro nico para el control de los insumos qumicos y productos fiscalizados. Los registros que debern llevar y mantener los usuarios, dependiendo de la actividad econmica que desarrollen, debern ser:
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a. Registro especial de ingresos. b. Registro especial de egresos. c. Registro especial de produccin. d. Registro especial de uso. e. Registro especial de transportes. f. Registro especial de almacenamiento. Los registros antes indicados deben ser actualizados al ltimo da til de cada semana y podrn ser llevados en forma manual o electrnica. Mediante Decreto Supremo del Ministerio de la Produccin y del Ministerio del Interior, se podr incorporar o suprimir alguno de estos registros. El reglamento deber indicar la forma y contenidos de cada uno de los registros antes indicados1. ARTCULO 13.- DE LAS ACCIONES DE CONTROL Y FISCALIZACIN - VISITAS PROGRAMADAS Y NO PROGRAMADAS La Polica Nacional del Per, a travs de sus Unidades Especializadas Antidrogas y con la participacin del Representante del Ministerio Pblico, realizar visitas programadas y no programadas con la finalidad de verificar el uso lcito de los insumos qumicos y productos fiscalizados, sin afectar el normal desarrollo de las actividades de los usuarios. Los usuarios estn obligados a facilitar el ingreso a sus instalaciones y a proporcionar la documentacin relativa al objeto de la presente ley, para que los funcionarios pblicos competentes puedan desarrollar su labor conforme a sus atribuciones y en el marco de la legislacin aplicable. Los procedimientos relacionados con visitas programadas y no programadas se establecen en el Reglamento de la Ley2. ARTCULO 14.- DEL DEBER DE INFORMAR Los usuarios de insumos qumicos y productos fiscalizados debern presentar mensualmente, con carcter de Declaracin Jurada, al Ministerio de la Produccin o a las Direcciones Regionales de Produccin, la informacin contenida en los registros especiales indicados en el artculo 12. Dicha informacin deber ser presentada, preferentemente, de manera electrnica; inclusive en los casos en que no se haya producido movimientos de insumos qumicos y productos fiscalizados dentro de los 13 primeros das hbiles siguientes al trmino de cada mes, segn cronograma que establezca el Ministerio de la Produccin. El Ministerio de la Produccin determinar la forma y contenido de los informes mensuales3.
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Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 de la Ley N 29037, publicada el 12.06. 2007. Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 de la Ley N 29037, publicada el 12.06.2007 Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 de la Ley N 29037, publicada el 12.06.2007. - 369 -
ARTCULO 15.- DE LA OBLIGATORIEDAD DE INFORMAR TODA PRDIDA, ROBO, DERRAMES, EXCEDENTES Y MERMAS Los usuarios de insumos qumicos y productos fiscalizados deben informar a las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per, para las investigaciones del caso, todo tipo de prdida, robo y derrames, en un plazo de veinticuatro (24) horas contado desde que se tom conocimiento del hecho. Esta informacin deber ser registrada en el registro especial de egresos. Las mermas y excedentes de los insumos qumicos y productos fiscalizados debern ser anotados en los Registros Especiales correspondientes y presentados con los informes mensuales. Los porcentajes aceptables de merma de los insumos qumicos y productos fiscalizados sern establecidos por el Ministerio de la Produccin1. ARTCULO 15-A.- DE LA ROTULACIN DE LOS ENVASES QUE CONTENGAN INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS Los usuarios para efectuar las actividades descritas en el artculo 2, debern rotular los envases que contengan los insumos qumicos y productos fiscalizados. Las caractersticas y excepciones de dicho rotulado sern definidas en el reglamento de la Ley2. ARTCULO 16.- DE LAS EXCEPCIONES El comercio minorista para uso domstico y artesanal de los insumos qumicos y productos fiscalizados, est exceptuado de los mecanismos de control establecidos en el presente Captulo. En el reglamento se indicarn los insumos qumicos y productos fiscalizados que sern considerados de uso domstico y artesanal, as como las cantidades, volmenes y grado de concentracin en que podrn ser comercializados para este fin. Estas excepciones no rigen en las zonas sujetas a rgimen especial a que se refiere el artculo 4-A, y en las zonas que as lo ameriten y se establezcan mediante Decreto Supremo3. CAPTULO III DE LOS REGMENES Y OPERACIONES ADUANERAS CON INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS ARTCULO 17.- DE LOS REGMENES Y/O OPERACIONES ADUANERAS SUJETOS A CONTROL Sern controlados todos los insumos qumicos y productos fiscalizados que ingresen, transiten, salgan o permanezcan fsicamente en el pas, cualquiera sea el rgimen y/o operacin aduanera al que se sujeten.
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Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 de la Ley N 29037, publicada el 12.06.2007. Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 de la Ley N 29037, publicada el 12.06.2007. Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 de la Ley N 29037, publicada el 12.06.2007. - 370 -
ARTCULO 18.- DEL INGRESO Y SALIDA DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS DEL TERRITORIO NACIONAL El ingreso y salida del territorio nacional -excepto el trnsito internacional, transbordo y reembarquede insumos qumicos y productos fiscalizados, requieren autorizacin del Ministerio de la Produccin. La solicitud de autorizacin ser comunicada por el Ministerio de la Produccin a las autoridades antidrogas especializadas de la Polica Nacional del Per. No se requiere informe policial para el otorgamiento de estas autorizaciones. La autorizacin del Ministerio de la Produccin se requiere, inclusive, en el caso de que los insumos qumicos y productos fiscalizados ingresen o salgan del territorio nacional por envo postal, courier u otros declarados bajo el rgimen simplificado de importacin o exportacin. De no cumplir con lo sealado en el prrafo precedente se proceder al comiso administrativo de la mercanca. Los regmenes y operaciones aduaneras que se lleven a cabo al amparo de la presente Ley, estarn sujetos a lo establecido por la Ley General de Aduanas y su Reglamento. El Ministerio de la Produccin ingresar, al Registro nico para el control de los insumos qumicos y productos fiscalizados, las autorizaciones que otorgue al amparo de la presente Ley. stas podrn ser solicitadas y atendidas de manera electrnica. La Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria dispondr el aforo en todas las operaciones y regmenes aduaneros que impliquen ingreso o salida del pas de insumos qumicos y productos fiscalizados1. ARTCULO 19.- DEL REPORTE DE LA SUPERINTENDENCIA NACIONAL ADJUNTA DE ADUANAS Los insumos qumicos y productos fiscalizados que ingresen o salgan fsicamente del pas cualquiera sea su modalidad, deben ser reportados por la Superintendencia Nacional Adjunta de Aduanas de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria al Registro nico para el Control de los insumos qumicos y productos fiscalizados. ARTCULO 20.- DEL CONTROL DEL TRNSITO INTERNACIONAL DE MERCANCAS FISCALIZADAS La Superintendencia Nacional Adjunta de Aduanas de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria controlar el ingreso y salida de los insumos qumicos y productos fiscalizados en trnsito internacional de paso por el territorio nacional, debiendo reportar al Registro nico para el control de los insumos qumicos y productos fiscalizados, la informacin suministrada por el transportista en su declaracin de Aduanas o en el Manifiesto Internacional de Carga y Declaracin de Trnsito Aduanero (MIC / DTA) o en la documentacin equivalente. La Polica Nacional controlar el trnsito de esta
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Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 de la Ley N 29037, publicada el 12.06.2007. Artculo incorporado por el artculo 2 de la Ley N 29037, publicada el 12.06.2007. Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 de la Ley N 29037, publicada el 12.06.2007. - 371 -
mercanca durante su permanencia en territorio nacional, estando facultada a solicitar al transportista la documentacin que sustente este rgimen aduanero. En caso de irregularidades se pondr en conocimiento del Ministerio Pblico para las investigaciones correspondientes. ARTCULO 21.- DE LOS INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS DE USUARIOS REGISTRADOS QUE NO CUENTEN CON AUTORIZACIN DEL MINISTERIO DE LA PRODUCCIN Los insumos qumicos y productos fiscalizados que no cuenten con autorizacin del Ministerio de la Produccin, deben ser reembarcados en un plazo mximo de 15 das tiles, en caso contrario entrarn en comiso administrativo. ARTCULO 22.- DE LA NECESIDAD DE TOMAR EN CUENTA LOS REQUERIMIENTOS CONSIGNADOS EN EL CERTIFICADO DE USUARIO Para el otorgamiento de las autorizaciones de ingreso o salida de insumos qumicos y productos fiscalizados del territorio nacional, el Ministerio de la Produccin debe tomar en cuenta las cantidades declaradas como requerimientos en el Certificado de Usuario. De exceder estas cantidades, debe solicitarse una ampliacin ante la Unidad Policial que expidi el Certificado de Usuario, la misma que ser otorgada automticamente, con la obligacin de justificar el exceso en un trmino no mayor de 5 das tiles, contados a partir de su otorgamiento. En las zonas sujetas a rgimen especial no procede el otorgamiento automtico de ampliacin de requerimiento en el Certificado de Usuario2. ARTCULO 23.- DE LA FACULTAD DE NEGAR LA AUTORIZACIN El Ministerio de la Produccin, a solicitud de la Polica Nacional del Per o autoridad competente, debe denegar la autorizacin para la salida de insumos qumicos y productos fiscalizados del territorio nacional o cancelar la autorizacin otorgada, cuando a la empresa usuaria se le haya suspendido el certificado de usuario por aplicacin del artculo 11. El Ministerio de la Produccin puede denegar las autorizaciones cuando se encuentren indicios razonables del posible desvo de insumos qumicos y productos fiscalizados como resultado de las pre notificaciones a que hace referencia el artculo 241. ARTCULO 24.- DE LAS PRE NOTIFICACIONES El Ministerio de la Produccin, con conocimiento de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, es el organismo responsable a nivel nacional de dar respuesta a las pre notificaciones que efecten las autoridades competentes del pas de origen de los insumos qumicos y productos fiscalizados para el ingreso de estas sustancias al territorio nacional.
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El Ministerio de la Produccin es el organismo responsable a nivel nacional de las pre notificaciones de las solicitudes de salida de insumos qumicos y productos fiscalizados del territorio nacional a las autoridades competentes del pas de destino de dichas sustancias2. ARTCULO 25.- DE LOS INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS DECLARADOS EN ABANDONO LEGAL O COMISO Los insumos qumicos y productos fiscalizados declarados en abandono legal o comiso administrativo por la Superintendencia Nacional Adjunta de Aduanas de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, sern puestos a disposicin de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del Interior, a travs de las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional, con la participacin del Ministerio Pblico. Los usuarios cuyos insumos qumicos y productos fiscalizados hayan sido declarados en abandono legal o comiso administrativo por la Superintendencia Nacional Adjunta de Aduanas de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, no podrn obtener nuevos permisos para el ingreso de este tipo de sustancias al territorio nacional, salvo que cumplan con asumir los costos que demanden su transporte, destruccin o neutralizacin qumica. ARTCULO 26.- DE LA ROTULACIN DE LOS ENVASES Las operaciones o regmenes aduaneros con insumos qumicos y productos fiscalizados deben observar las disposiciones internacionales sobre rotulados de envases. ARTCULO 27.- SOBRE EL MARGEN DE TOLERANCIA EN LAS AUTORIZACIONES Para la salida de insumos qumicos y productos fiscalizados del territorio nacional slo se permite un margen de tolerancia del cinco por ciento (5%) del peso total autorizado, el exceso requerir de una ampliacin de la autorizacin. Para el ingreso de insumos qumicos y productos fiscalizados al territorio nacional slo se permite un margen de tolerancia de hasta el cinco por ciento (5%) del peso total autorizado para mercancas a granel. El exceso requerir de una ampliacin de la autorizacin. Cuando exista diferencia entre el peso recibido de los insumos qumicos y productos fiscalizados y el que se encuentra o sea retirado de los almacenes aduaneros, los responsables de estos almacenes quedan obligados bajo responsabilidad a informar de este hecho al Ministerio de la Produccin, dentro del plazo de un (1) da hbil, contado a partir de que se tom conocimiento del hecho, con copia de dicho informe a la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria. Lo relacionado con los derrames y otros factores determinantes de la ocurrencia y las acciones de control derivadas del hecho, se establecer en el Reglamento de la Ley1.
CAPTULO IV DEL RGIMEN ESPECIAL DE TRANSPORTE DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS ARTCULO 28.- DEL CONTROL AL SERVICIO DE TRANSPORTE DE CARGA DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS Los que presten servicios de transporte de carga a terceros, de insumos qumicos y productos fiscalizados por esta Ley, deben estar incorporados en el Registro nico para el control de los insumos qumicos y productos fiscalizados. Los procedimientos se establecen en el Reglamento de esta Ley2. ARTCULO 29.- DEL ACTA POLICIAL DE TRANSPORTE El transporte interprovincial de insumos qumicos y productos fiscalizados requiere un acta policial de transporte, la misma que ser otorgada para cada servicio por las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per, debiendo el transportista mantenerla en su poder mientras dure el servicio. Para la obtencin del acta policial de transporte se deber necesariamente cumplir con lo estipulado en el artculo 31. Los insumos qumicos y productos fiscalizados transportados deben ser constatados por las Unidades Antidrogas Especializadas u otras dependencias de la Polica Nacional del Per al llegar a su destino y antes de ser desembarcados. Los transportistas deben devolver el acta de transporte a la dependencia que la emiti, debiendo sta contener la conformidad policial indicada en el prrafo tercero. Los procedimientos se establecen en el Reglamento de la presente Ley3. ARTCULO 30.- DEL TRANSPORTE DE INSUMOS QUMICOS O PRODUCTOS FISCALIZADOS PELIGROSOS El transporte de insumos qumicos y productos fiscalizados calificados como peligrosos se sujetar a las normas legales vigentes4.
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ARTCULO 30-A.- DEL TRANSPORTE DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS EN CANTIDADES MENORES No requiere certificado de usuario el transporte de cantidades menores de insumos qumicos y productos fiscalizados que se realice en vehculos no dedicados al transporte de carga, siempre que el insumo qumico y producto fiscalizado est acompaado del responsable autorizado y que porte el certificado de usuario, as como los documentos que sustenten la procedencia y destino final. El Reglamento establece la definicin de las cantidades menores de insumos qumicos y productos fiscalizados5. ARTCULO 31.- DE LOS MEDIOS DE SEGURIDAD QUE DEBEN TENER LOS INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS Los insumos qumicos y productos fiscalizados que se transporten en contenedores, cisternas o similares, envases o recipientes, deben contar con medios que garanticen la inviolabilidad y la seguridad de los mismos, as como el rotulado o etiquetado respectivo segn las normas existentes al respecto1. ARTCULO 32.- DEL CONTROL EN VAS DE TRANSPORTE TERRESTRE, LACUSTRE Y FLUVIAL La Polica Nacional del Per establecer puestos mviles y fijos de control de insumos qumicos y productos fiscalizados en vas de transporte terrestre, lacustre y fluvial, con la finalidad de verificar el transporte de insumos qumicos y productos fiscalizados2. CAPTULO V DE LAS ZONAS SUJETAS A RGIMEN ESPECIAL ARTCULO 33.- DE LAS ZONAS SUJETAS A RGIMEN ESPECIAL Se establece un rgimen especial para el comercio minorista y para el transporte de insumos qumicos y productos fiscalizados en las reas ubicadas en zonas de produccin de coca o de su influencia, de amapola u otras que sirvan para la elaboracin ilcita de drogas. Mediante Decreto Supremo, el Ministerio del Interior con la opinin previa y favorable de la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas, fijar las zonas bajo rgimen especial. ARTCULO 34.- DEL CONTROL DE LOS INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS DE USO DOMSTICO Y ARTESANAL EN LAS ZONAS SUJETAS A RGIMEN ESPECIAL Los comerciantes minoristas que vendan directamente al pblico insumos qumicos y productos fiscalizados de uso domstico y artesanal deben estar incorporados al Registro nico. Los requisitos, trmites y otras disposiciones sern establecidos en el reglamento de la Ley3.
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ARTCULO 35.- DEL CONTROL DEL TRANSPORTE INTERDISTRITAL EN LAS ZONAS BAJO RGIMEN ESPECIAL La medidas de control para el transporte de insumos qumicos y productos fiscalizados establecidos en la presente Ley, sern de aplicacin al transporte interdistrital en las zonas bajo rgimen especial. CAPTULO VI DEL DESTINO DE LOS INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS A DISPOSICION DE LA OFICINA EJECUTIVA DE CONTROL DE DROGAS DEL MINISTERIO DEL INTERIOR4 ARTCULO 36.- DEL PROCEDIMIENTO PARA EL INTERNAMIENTO DE LOS INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS EN LOS ALMACENES DE INSUMOS QUMICOS DEL MINISTERIO DEL INTERIOR Los insumos qumicos y productos fiscalizados decomisados, incautados, declarados en abandono legal o comisados por la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, o entregados por los usuarios, sern puestos a disposicin de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del Interior, por las Unidades Antidrogas de la Polica Nacional del Per o las Unidades Policiales correspondientes, con participacin del Ministerio Pblico1. ARTCULO 37.- DE LOS INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS DE DIFCIL O IMPOSIBLE TRASLADO Los insumos qumicos y productos fiscalizados que hayan sido decomisados, hallados o incautados por las Unidades Antidrogas de la Polica Nacional, cuyo traslado resulte imposible o haga presumir que pondr en grave riesgo la integridad de las personas, sern destruidos o neutralizados en el lugar de decomiso, hallazgo o incautacin, con la participacin del Ministerio Pblico, cuidando de minimizar los daos al medio ambiente. En estas circunstancias se proceder a levantar el acta correspondiente, la misma que ser suscrita por los funcionarios intervinientes. ARTCULO 38.- DE LA VENTA O TRANSFERENCIA DE LOS INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS A DISPOSICIN DE LA OFICINA EJECUTIVA DE CONTROL DE DROGAS DEL MINISTERIO DEL INTERIOR Los insumos qumicos y productos fiscalizados puestos a disposicin de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del Interior podrn ser vendidos o transferidos segn normatividad vigente, debiendo contar para ello con resolucin ministerial autoritativa del Ministro del Interior. El reglamento de la presente Ley, determinar el procedimiento y las condiciones para hacerlo. Los ingresos que se perciban por su venta constituyen ingresos propios del Ministerio del Interior los que sern destinados exclusivamente a cubrir las necesidades operativas de las Unidades Especializadas
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Artculo incorporado por el artculo 2 de la Ley N 29037, publicada el 12.06.2007. Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 de la Ley N 29037, publicada el 12.06.2007. Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 de la Ley N 29037, publicada el 12.06.2007. Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 de la Ley N 29037, publicada el 12.06.2007. Denominacin modificada por el artculo 3 de la Ley N 29037, publicada el 12.06.2007 - 376 -
Antidrogas de la Polica Nacional del Per y de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del Interior. Las ventas o transferencias de insumos qumicos y productos fiscalizados por parte de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas debe hacerse a usuarios debidamente registrados, cuidando de no generar competencia desleal para los comerciantes de este tipo de productos, ni afectar a la produccin nacional. La venta o transferencia de insumos qumicos y productos fiscalizados podr hacerse aun cuando haya un proceso administrativo o judicial en curso. Si por resolucin administrativa o judicial consentida y ejecutoriada se dispone la devolucin de insumos qumicos y productos fiscalizados que hayan sido vendidos, neutralizados, destruidos o transferidos, el Sector Interior reembolsar al legtimo propietario el valor al que fueron vendidos o proceder a devolver otro de las mismas caractersticas. No podr adquirir o recibir de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas el insumo qumico y producto fiscalizado, el usuario a quien se le hubiera retirado la propiedad de dicha sustancia o que haya sido condenado por trfico ilcito de drogas o delitos conexos. Crase un fondo constituido por el diez por ciento (10%) de cada una de las ventas que se efecte de los insumos qumicos y productos fiscalizados. Esta suma servir para reembolsar el valor de aquellas sustancias fiscalizadas que hubieran sido vendidas, transferidas o destruidas y cuyos propietarios hubieran obtenido resolucin administrativa o judicial favorable2. ARTCULO 39.- DE LA DESTRUCCIN DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS A DISPOSICIN DE LA OFICINA EJECUTIVA DE CONTROL DE DROGAS DEL MINISTERIO DEL INTERIOR Los insumos qumicos y productos fiscalizados, puestos a disposicin de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del Interior, que no puedan ser vendidos o transferidos, o que por su estado de conservacin as lo requieran, sern neutralizados qumicamente y/o destruidos segn sus caractersticas fsico-qumicas. Asimismo, se dispondr de los residuos slidos resultantes del tratamiento, de acuerdo a lo establecido en las reglamentaciones especficas. En ambos supuestos, se contar con la participacin de los representantes del Ministerio Pblico, Ministerio de Salud, del Consejo Nacional del Ambiente, las Unidades Antidrogas de la Polica Nacional del Per, o sus instancias administrativas regionales, debiendo contar para ello con resolucin ministerial autoritativa del Ministro del Interior. El Ministerio del Interior proveer los recursos econmicos y logsticos necesarios. La neutralizacin qumica y/o destruccin de estos insumos qumicos y productos fiscalizados deber realizarse minimizando el impacto ambiental de los suelos, de los cursos superficiales o subterrneos de agua o del aire1.
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ARTCULO 40.- DE LOS COSTOS QUE DEMANDAN LOS INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS ENTREGADOS COMO EXCEDENTES O POR CESE DE ACTIVIDADES Los costos de transporte, destruccin o neutralizacin de los insumos qumicos y productos fiscalizados entregados a la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas como excedentes o por cese de actividades con este tipo de productos, sern asumidos por el usuario. CAPTULO VII DE LA RESPONSABILIDAD DEL SECTOR PRIVADO ARTCULO 41.- DE LA RESPONSABILIDAD DEL SECTOR PRIVADO Los Ministerios de la Produccin y del Interior promueven la cooperacin del sector empresarial a fin de establecer un programa de difusin y capacitacin permanente para su personal, destinado a fortalecer una poltica institucional de conocimiento de sus clientes y de correcta adecuacin a las normas de control. ARTCULO 42.- DE LA RESPONSABILIDAD DE VERIFICAR LAS SOLICITUDES DE PEDIDOS El sector privado debe verificar las solicitudes de pedidos de insumos qumicos y productos fiscalizados a fin de determinar la legitimidad de esta operacin, debiendo como mnimo establecer los siguientes procedimientos: a.Verificar la identidad de la persona o personas que efectan el pedido, a fin de determinar su capacidad para actuar en representacin de la empresa usuaria. b.Verificar que la empresa solicitante cuente con inscripcin vigente en el Registro nico para el control de los insumos qumicos y productos fiscalizados. c.Verificar la concordancia entre el pedido y los requerimientos de la empresa usuaria autorizados por la polica. Las empresas usuarias comunicarn a las Unidades Antidrogas de la Polica Nacional, las operaciones inusuales de las que tome conocimiento durante el desarrollo de sus actividades. CAPTULO VIII DE LAS INFRACCIONES Y SANCIONES A LA LEY DE CONTROL DE INSUMOS QUMICOS O PRODUCTOS FISCALIZADOS ARTCULO 43.- DE LAS INFRACCIONES Y SANCIONES El incumplimiento de las obligaciones sealadas en los artculos precedentes constituyen infracciones a la presente Ley, independientemente de las acciones de naturaleza civil o penal a que hubiere lugar.
El reglamento establecer la tabla de infracciones y sanciones administrativas por el incumplimiento de la presente Ley. ARTCULO 44.- DEL RGANO SANCIONADOR Y DEL PROCEDIMIENTO IMPUGNATORIO Las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per elaborarn los partes por infracciones, sealados en el reglamento de la presente Ley, comunicndolos al Ministerio de la Produccin o a las Direcciones Regionales de Produccin segn corresponda a la ubicacin de las empresas, para la imposicin de la sancin correspondiente. El cobro de las multas y el procedimiento de ejecucin coactiva estar a cargo del Ministerio de la Produccin o de los Gobiernos Regionales segn corresponda, as como tambin del procedimiento impugnatorio por dichas sanciones1. ARTCULO 45.- DEL DESTINO DE LOS BIENES INCAUTADOS Los bienes incautados por infracciones a la presente Ley sern puestos a disposicin de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del Interior. ARTCULO 46.- DE LA IMPUGNACIN JUDICIAL DE LA RESOLUCIN ADMINISTRATIVA La impugnacin de la resolucin administrativa ante el Poder Judicial, no interrumpe la cobranza coactiva de la multa impuesta, salvo que el usuario sancionado constituya fianza bancaria a entera satisfaccin del Ministerio de la Produccin. ARTCULO 47.- DEL DESTINO DE LAS MULTAS Los ingresos que se recauden por concepto de multas, constituyen ingresos del Estado y sern distribuidos conforme lo establezca el reglamento de la presente Ley. Los ingresos que se recauden por concepto de multas sern asignados nica y exclusivamente para la implementacin, gastos operativos y funcionamiento de la Direccin Nacional y Direcciones Regionales de insumos qumicos y productos fiscalizados del Ministerio de la Produccin, las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional encargadas del control y fiscalizacin de insumos qumicos y las fiscalas especializadas encargadas del control de los insumos qumicos y productos fiscalizados. ARTCULO 48.- DE LAS ACCIONES DE NATURALEZA PENAL Cuando las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional, encuentren indicios razonables de que los insumos qumicos han sido desviados para su utilizacin en la elaboracin ilcita de drogas, se proceder al decomiso de dichos insumos, comunicndose al Ministerio Pblico para las investigaciones correspondientes por la presunta comisin del delito de trfico ilcito de drogas en la modalidad de comercializacin de insumos qumicos para fines del narcotrfico de conformidad con lo establecido en el tercer prrafo del artculo 296 del Cdigo Penal.
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CAPTULO IX DE LA COORDINACIN PARA EL CONTROL DE LOS INSUMOS QUMICOS O PRODUCTOS FISCALIZADOS ARTCULO 49.- DE LAS INSTANCIAS DE COORDINACIN A NIVEL NACIONAL Y REGIONAL Crase el Comit de Coordinacin Interinstitucional para el control de insumos qumicos y productos fiscalizados, con la finalidad de coordinar las acciones de control de los insumos qumicos y productos fiscalizados. Dicho Comit estar integrado por: Un (1) representante de la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas (DEVIDA), quien lo preside. Un (1) representante del Ministerio de la Produccin - Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados. Dos (2) representantes del Ministerio del Interior: uno de la Direccin Nacional Antidrogas de la Polica Nacional del Per (DINANDRO) y uno de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas (OFECOD) del Ministerio del Interior. Un (1) representante del Ministerio Pblico. Un (1) representante de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria (SUNAT) - Superintendencia Nacional Adjunta de Aduanas. Tres (3) representantes de los gremios del sector privado; y, Un (1) representante de los gremios de la Micro, Pequea y Mediana Empresa.
Crase en cada regin un Comit Regional de Coordinacin Interinstitucional para el control de insumos qumicos y productos fiscalizados, que ser integrado por: Un (1) representante de la Direccin Regional de Produccin - Direccin Regional de Industria, quien lo preside. Un (1) representante de la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional del Per, Un (1) representante del Ministerio Pblico, Un (1) representante de la Intendencia de Aduanas, segn corresponda, Un (1) representante de la Oficina Desconcentrada de la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas (DEVIDA), segn corresponda, Dos (2) representantes de los gremios regionales del sector privado.
La Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas, de acuerdo a su competencia y en atencin a los informes que emitan el Comit de Coordinacin Interinstitucional y los Comits Regionales de Coordinacin Interinstitucional, evala las polticas y acciones de control y fiscalizacin de los insumos qumicos y productos fiscalizados1. DISPOSICIONES FINALES Y TRANSITORIAS PRIMERA.- Las empresas que cuenten con acta de verificacin policial vigente sern automticamente incorporadas al Registro nico para el control de los insumos qumicos y productos fiscalizados. Los
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registros especiales as como los formatos de reporte contemplados en el Decreto Ley N 25623 y dems normas complementarias mantienen su vigencia, hasta la aprobacin de los nuevos documentos por la autoridad correspondiente. SEGUNDA.- El reglamento ser elaborado por el Ministerio del Interior y Ministerio de la Produccin en coordinacin con la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida Sin Drogas en un plazo no mayor de ciento veinte (120) das calendario contados desde la publicacin de la presente Ley. TERCERA.- La presente Ley entrar en vigencia a los noventa (90) das desde la publicacin del reglamento. CUARTA.- Derganse el Decreto Ley N 25623 y las disposiciones legales que se opongan a la presente Ley. Comunquese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin. En Lima, a los seis das del mes de julio de dos mil cuatro. HENRY PEASE GARCA Presidente del Congreso de la Repblica MARCIANO RENGIFO RUIZ Primer Vicepresidente del Congreso de la Repblica AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPBLICA POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintisiete das del mes de julio del ao dos mil cuatro. ALEJANDRO TOLEDO Presidente Constitucional de la Repblica CARLOS FERRERO Presidente del Consejo de Ministros
A.
DECRETO SUPREMO N 053-2005-PCM (28.07.05): Decreto Supremo que aprueba el Reglamento de la Ley N 28305 - Ley de control de insumos qumicos y productos fiscalizados
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA CONSIDERANDO: Que, mediante la Ley N 28305, Ley de control de insumos qumicos y productos fiscalizados, se establecieron medidas de control y fiscalizacin de los insumos qumicos y productos que directa o indirectamente puedan ser utilizados en la elaboracin ilcita de drogas derivadas de la hoja de coca, de la amapola y otras que se obtienen a travs de procesos de sntesis; Que, la Segunda Disposicin Final y Transitoria de la Ley N 28305, prev que el Ministerio del Interior y el Ministerio de la Produccin, en coordinacin con la Comisin Nacional para el Desarrollo de Vida Sin Drogas, elaborarn el Reglamento, el que ha sido elevado para su debida aprobacin; De conformidad con lo previsto en el inciso 8) del artculo 118 de la Constitucin Poltica del Per, el inciso 2) del artculo 3 del Decreto Legislativo N 560, Ley del Poder Ejecutivo; DECRETA: ARTCULO 1.-APROBACIN DEL REGLAMENTO Aprubese el Reglamento de la Ley N 28305, Ley de control de insumos qumicos y productos fiscalizados, que consta de quince (15) captulos, ciento veinte (120) artculos y dos (2) Disposiciones Finales y Transitorias, el cual integra el presente Decreto Supremo, as como los formatos del Certificado de usuario, Acta policial de transporte, Informe tcnico y de los Registros especiales, que en anexo forman parte del Reglamento. ARTCULO 2.-REFRENDO El presente Decreto Supremo ser refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros, el Ministro del Interior y el Ministro de la Produccin. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintisiete das del mes de julio del ao dos mil cinco.
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ALEJANDRO TOLEDO Presidente Constitucional de la Repblica CARLOS FERRERO Presidente del Consejo de Ministros FLIX MURAZZO CARRILLO Ministro del Interior DAVID LEMOR BEZDIN Ministro de la Produccin
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REGLAMENTO DE LA LEY N 28305 QUE REGULA EL CONTROL DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS CAPTULO I OBJETO DE LA NORMA, DEFINICIONES E INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS ARTCULO 1.- DEL OBJETO DE LA NORMA El presente Reglamento contiene las normas y procedimientos para el control y fiscalizacin de los insumos qumicos y productos que directa o indirectamente, puedan ser utilizados en la elaboracin ilcita de drogas derivadas de la hoja de coca, de la amapola y otras que se obtienen a travs de procesos de sntesis. ARTCULO 2.- ALCANCE DEL REGLAMENTO Las normas del presente Reglamento son aplicables a las personas naturales y jurdicas que realizan actividades, regmenes u operaciones aduaneras para el ingreso y salida del pas, produccin, fabricacin, preparacin, envasado, reenvasado, comercializacin, transporte, almacenamiento, distribucin, transformacin, utilizacin o prestacin de servicios con insumos qumicos y productos fiscalizados. ARTCULO 2-A.- INCLUSIN DE OTRAS ACTIVIDADES AL RGIMEN DE CONTROL Mediante Decreto Supremo se podr incluir otras actividades al control y fiscalizacin de insumos qumicos y productos que directa o indirectamente puedan ser utilizados en la elaboracin ilcita de drogas derivadas de la hoja de coca, amapola y otras que se obtienen a travs de procesos de sntesis, requirindose un informe tcnico del Comit de Coordinacin Interinstitucional de IQPF, e informe favorable del Ministerio de la Produccin y del Ministerio del Interior. El citado Decreto Supremo ser refrendado por los titulares de ambos ministerios1. ARTCULO 3.- DE LAS COMPETENCIAS EN EL CONTROL Y FISCALIZACIN Del Ministerio del Interior El Ministerio del Interior, a travs de las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional y dependencias operativas donde no hubieran las primeras, con la conduccin del representante del Ministerio Publico, es el rgano tcnico-operativo encargado de efectuar las acciones de control y fiscalizacin de los insumos qumicos y productos fiscalizados, con la finalidad de verificar su uso lcito. Del Ministerio Pblico La presencia del Ministerio Pblico es obligatoria en todas las diligencias policiales vinculadas al otorgamiento, cambio, actualizacin, suspensin y cancelacin del Certificado de Usuario; as como en las acciones de control, fiscalizacin e investigacin que en cualquier caso desarrollen las unidades antidrogas especializadas de la Polica Nacional del Per. Debiendo dejar constancia de su participacin en los documentos que se elaboren como resultado de las diligencias y acciones antes indicadas.
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Del Ministerio de la Produccin y de las Direcciones Regionales de Produccin La competencia administrativa y sancionadora del Ministerio de la Produccin y de las Direcciones Regionales de Produccin se determina de la siguiente manera: Inscripcin en el Registro nico para el control de insumos qumicos y productos fiscalizados.De acuerdo a la ubicacin del domicilio legal del usuario. Autorizacin de Registro Especiales.- De acuerdo a la ubicacin del establecimiento donde se realizan las actividades con IQPF. Autorizacin de Ingreso y Salida del pas de IQPF.- Ministerio de la Produccin a nivel nacional. Prenotificar y dar respuesta a prenotificaciones.- Ministerio de la Produccin a nivel nacional. Conducir el procedimiento sancionador.- De acuerdo al domicilio legal de la persona natural o jurdica que cometi la infraccin. Procedimiento de ejecucin coactiva.- Ministerio de la Produccin o Gobierno Regional que haya impuesto la sancin administrativa.
De la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria La Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, a travs de la Superintendencia Nacional Adjunta de Aduanas, es la encargada de controlar y fiscalizar el ingreso, permanencia, traslado y salida de los insumos qumicos y productos fiscalizados y de las personas y medios de transporte, hacia y desde el territorio aduanero1. ARTCULO 4.- DEFINICIONES Y SIGLAS En la aplicacin de la Ley N 28305 modificada por la Ley N 29037, del reglamento aprobado por Decreto Supremo N 053-2005-PCM, modificado por Decreto Supremo N 084-2006-PCM, del presente reglamento y sus normas complementarias se utilizarn las siguientes siglas y definiciones: a. Siglas: DEVIDA.- Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas. DIRANDRO.- Direccin Antidrogas de la Polica Nacional del Per. IQPF.- Insumo qumico y producto fiscalizado. OFECOD.- Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del Interior. b. Definiciones: Abandono Legal.- Situacin del IQPF que no haya sido solicitado a destinacin aduanera en la forma y plazos sealados en la Ley General de Aduanas. Aforo.- Operacin nica en que el servicio a travs del funcionario aduanero designado, verifica y determina al examinar la declaracin de los IQPF, conforme a la legislacin aduanera, que su
Artculo incorporado por el artculo 3 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007. - 385 -
clasificacin arancelaria, su valuacin y la fijacin de los derechos arancelarios e impuestos, hayan sido correctamente propuestos por el declarante. Almacenamiento de IQPF.- Actividad de prestacin de servicios concerniente a recibir, guardar y custodiar IQPF de terceros. No estn comprendidos los usuarios que almacenan sus IQPF en sus propias instalaciones declaradas. Comiso administrativo.- Sancin que impone la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria - SUNAT, que consiste en la privacin definitiva de la propiedad de cualquier IQPF, previa resolucin. Comercio minorista para uso domestico y artesanal.- Transferencia de IQPF considerados para uso domestico y artesanal que cumplan las condiciones establecidas por la normatividad. Comercializacin de IQPF.- Actividad que comprende la venta, transferencia o cualquier clase de transaccin directa o indirecta de IQPF. Concentracin.- Cantidad de un insumo qumico fiscalizado puro, expresada en porcentaje en peso, contenida en un insumo qumico o producto. Decomiso de IQPF.- Privacin de carcter definitivo de la propiedad del IQPF, por decisin de autoridad judicial o cuando la Polica Nacional encuentre indicios razonables de que los insumos qumicos han sido desviados para su utilizacin en la elaboracin ilcita de drogas, o por los supuestos sealados en el artculo 104 del Reglamento. Denominacin.- Designacin con que se identifica a un insumo qumico o producto fiscalizado, por su nombre qumico y/o tcnico, nombre comn, nombre comercial, etc. Densidad.- Relacin existente entre el peso del IQPF y su volumen, considerando factores de temperatura y presin. Desecho.- Residuo que contiene entre otras sustancias IQPF, como resultado de un proceso productivo. Disolvente fiscalizado.- Mezcla lquida orgnica capaz de disolver (disgregar) otras sustancias como lacas, tintas, pinturas, celulosas, resinas, entre otras, para formar una mezcla uniforme; que contenga uno o ms solventes qumicos fiscalizados, tal como: acetona, acetato de etilo, benceno, ter etlico, hexano, metil etil cetona, metil isobutil cetona, tolueno y xileno, en concentraciones que sumadas sean superiores a un veinte por ciento (20%) en peso. Distribucin de IQPF.- Actividad mediante la cual se entrega a un tercero los IQPF.
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Domicilio legal.- Lugar fijado para efectos de la Ley como asiento o sede para aspectos jurdicos y representacin legal, as como para la administracin de la documentacin de la empresa. Establecimiento.- Local o locales donde se ejercen o realizan actividades con IQPF. Envasado.- Actividad fuera del proceso productivo, mediante la cual los IQPF son colocados en recipientes adecuados para conservarlos o transportarlos. Error de transcripcin.- Escribir con equivocacin en los Registros Especiales un dato de un documento, que denote manifiestamente un acto involuntario. Excedentes de IQPF.- Es la cantidad de IQPF que sobrepasa las consignadas en la documentacin que sustenta la operacin de ingreso al pas, compra o almacenamiento; sea por sus propiedades fsico qumicas o como consecuencia de las operaciones con dichos IQPF. Forma.- Estado de la materia en el que se encuentra los insumos qumicos y productos fiscalizados, ejemplo: lquido, slido o gaseoso. Incautacin.- Accin mediante la cual, se retira del dominio del usuario los IQPF que se encuentran sometidos a un proceso de investigacin por trfico ilcito de drogas o delitos conexos, siendo susceptibles de devolucin. Ingreso de IQPF al pas.- Comprende el ingreso legal de los IQPF al territorio nacional, incluyendo sus aguas jurisdiccionales, a travs de cualquier rgimen u operacin aduanera (como: importacin definitiva, importacin temporal, admisin temporal, depsito, trnsito internacional, entre otros). Inmovilizacin de IQPF.- Es la accin preventiva mediante la cual se prohbe el retiro o disposicin de los IQPF de un determinado recinto, quedando stos en custodia temporal bajo responsabilidad del usuario. Ley.- Cuando en el Reglamento se haga referencia al trmino Ley, debe entenderse a la Ley N 28305 modificada por Ley N 29037. Merma de IQPF.- Disminucin cuantitativa del peso o volumen del IQPF por causas relacionadas con sus propiedades fsico-qumicas, as como durante el proceso productivo, operacional o de manipuleo. El proceso con IQPF comienza desde la exposicin del mismo. Mezcla.- Agregacin de uno o ms insumos qumicos y productos fiscalizados entre s o con otras sustancias, que puede ser directamente utilizada en la elaboracin ilcita de drogas derivadas de la hoja de coca, amapola y otras que se obtienen a travs de procesos de sntesis, en la mezcla los componentes pueden estar disueltos o no, retienen sus propiedades en el producto resultante y pueden ser separados por medios fsicos. Neutralizacin.- Proceso qumico mediante el cual, se convierte una solucin de cidos o bases, en una solucin neutral al aadir ya sea bases o cidos; la adicin reduce peligros o convierten a la mezcla as obtenida, en una solucin o combinacin qumica inocua. Prdida de IQPF.- Disminucin cuantitativa del peso o volumen del IQPF ocasionados fuera del
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proceso productivo por causas ajenas a las propiedades fsicoqumicas de la sustancia, considerndose entre otros al derrame, filtraciones, fugas, accidentes o negligencia operacional. Porcentaje en peso de IQPF.- Resultado de la divisin de la cantidad en peso de un insumo qumico fiscalizado puro, contenida en un insumo o producto, entre la cantidad total en peso del insumo qumico o producto, multiplicada por cien. Presentacin.- Envasado o a granel. Preparacin de IQPF.- Proceso en el que se diluye un IQPF, se le convierte en solucin acuosalquida, rebaja o altera en su concentracin porcentual, que puedan ser comercializados para uso domstico y artesanal u otros; productos susceptibles de ser utilizados en la elaboracin ilcita de drogas. Prestacin de servicios.- Actividad mediante la cual se brinda servicios a terceros empleando IQPF. Produccin o fabricacin de IQPF.- Obtencin de un IQPF mediante una o ms reacciones qumicas o por la extraccin, separacin o purificacin de un producto natural o de desecho (reciclaje); asimismo comprende la obtencin de disolventes fiscalizados (similares al thinner) y la obtencin de mezclas fiscalizadas. Reciclaje.- Proceso por el cual se obtiene un insumo qumico o producto fiscalizado, a partir del tratamiento de un desecho. Reconocimiento fsico.- Operacin que consiste en verificar lo declarado en la documentacin aduanera, mediante una o varias de las siguientes actuaciones: reconocer las mercancas, verificar su naturaleza y valor, establecer su peso o medida. Reenvasado de IQPF.- Actividad mediante la cual, se trasvasa el IQPF de un envase a otro sin cambiar su concentracin porcentual. Representante legal.- Es la persona que representa al usuario ante las autoridades encargadas del control y fiscalizacin de IQPF, tratndose de persona natural ser el titular; en el caso de personas jurdicas deber estar debidamente autorizado e inscrito en los Registros Pblicos. Salida de IQPF del pas.- Comprende la salida de los IQPF del territorio nacional, incluyendo sus aguas jurisdiccionales, a travs de cualquier rgimen u operacin aduanera (como la exportacin definitiva, exportacin temporal, reexportacin, reembarque, entre otros). Transporte de IQPF.- Actividad mediante la cual se presta servicios de transporte de carga de IQPF para terceros, en sus propias unidades o de alquiler. Transferencia de IQPF.- Traslado de dominio o propiedad bajo cualquier ttulo traslativo de IQPF (compraventa, permuta, donacin, etc.).
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Transformacin de IQPF.- Actividad mediante la cual se utilizan directa o indirectamente IQPF para fabricar productos o insumos no fiscalizados. Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional.- Dependencias de la Polica Nacional, especializadas en procedimientos de control, fiscalizacin e investigacin de IQPF. Usuario.- Son las personas naturales o jurdicas autorizadas a realizar cualquiera de las actividades con IQPF. Los usuarios domsticos y artesanales no estn comprendidos en la presente definicin. Uso domstico de IQPF.- Actividad propia del hogar empleando IQPF considerados de uso domstico; as como, utilizacin de stos en actividades iguales o similares al hogar por persona natural o jurdica. Usuario domstico y artesanal de IQPF.- Es la persona natural que utiliza IQPF para realizar exclusivamente actividades artesanales o domsticas. Utilizacin.- Actividad mediante la cual se emplean IQPF, pudiendo ser stas, entre otras, de mantenimiento o anlisis1. ARTCULO 5.- DE LAS DIFERENTES DENOMINACIONES DE LOS INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS Los insumos qumicos comprendidos en la Ley se denominan generalmente como se indica a continuacin, sin que tal denominacin sea limitante o excluyente de otras denominaciones comerciales, tcnicas o comunes que sean utilizables para estos mismos IQPF:
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Los insumos qumicos antes indicados, estn sujetos a control y fiscalizacin siempre que se encuentren en una concentracin igual o superior al 80%, excepto el oxido de calcio que se controla y fiscaliza a partir del 70%1. ARTCULO 6.- DE LOS INSUMOS QUMICOS DILUIDOS O REBAJADOS EN SOLUCIN ACUOSA Y DE LAS MEZCLAS Insumos qumicos diluidos o rebajados en solucin acuosa Los insumos qumicos mencionados en el artculo precedente, estn sujetos a control y fiscalizacin an cuando se encuentren diluidos o rebajados en su concentracin porcentual en solucin acuosa (agua). El hipoclorito de sodio diluido o rebajado en solucin acuosa se encuentra sujeto a control y fiscalizacin en concentraciones superiores al 8%. Mezclas Los insumos qumicos que a continuacin se sealan estn sujetos a control y fiscalizacin an cuando se encuentren en las mezclas siguientes: a. Del cido clorhdrico en una concentracin superior al 10% b. Del cido sulfrico en una concentracin superior al 30% c. Del permanganato de potasio en una concentracin superior al 30% d. Del carbonato de sodio en una concentracin superior al 30% e. Del carbonato de potasio en una concentracin superior al 30%2. ARTCULO 7.- DEL CONTROL DE DISOLVENTES Y MEZCLAS Los usuarios que realicen actividades de produccin, fabricacin, importacin, exportacin, envasado, re-envasado y transporte de disolventes con caractersticas similares al thinner (capaces de disolver - disgregar otras sustancias), que en su composicin contengan uno o ms solventes qumicos
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fiscalizados; y de mezclas debern obtener Certificado de Usuario, llevar registros especiales, estar incorporados al Registro nico y remitir la informacin mensual correspondiente. Los productores, fabricantes, importadores, exportadores, envasadores y re-envasadores que distribuyan o comercialicen estos disolventes y mezclas, debern identificar plenamente a los adquirientes y otorgar los respectivos comprobantes de pago (factura, boleta de venta). Estas operaciones debern ser anotadas en el registro especial de egresos. El transporte interprovincial de disolventes y mezclas fiscalizados, deber realizarse con el acta policial de transporte correspondiente.1 ARTCULO 8.- DE LA ROTULACIN Y/O ETIQUETADO DE LOS IQPF Los productores, fabricantes, envasadores, re-envasadores, comercializadores, as como los que efecten regmenes, operaciones o destinos aduaneros de ingreso o salida de IQPF, debern obligatoriamente colocar un rtulo y/o etiqueta en el envase que los contiene, con las siguientes caractersticas: a. Fcilmente visible y legible en idioma espaol b. Capacidad de permanecer a la intemperie sin deterioro notable que impida la lectura de la informacin. Dichos rtulos y/o etiquetas debern contener la siguiente informacin: a. Nombre o denominacin del IQPF. b. Pas de origen (donde fue producido o fabricado) c. Cantidad en peso (Kg.) o volumen (L), concentracin porcentual y densidad. d. Condiciones de conservacin. e. Nombre o razn social y domicilio legal en el Per del productor, fabricante, importador, exportador, envasador, re-envasador y distribuidor responsable, segn corresponda, as como su nmero de RUC. f. Advertencia de riesgo o peligro que pudiera derivarse de la naturaleza del producto as como de su empleo, cuando stos sean previsibles. g. El tratamiento de urgencia en caso de dao a la salud del usuario, cuando sea aplicable. Para la destinacin aduanera de ingreso al pas de IQPF fabricado o elaborado en el extranjero, el importador est obligado a cumplir con los requisitos de rotulado establecidos en el presente artculo, en caso contrario se dispondr su reembarque; pudiendo subsanar o rectificar cualquier omisin, defecto o error en el rotulado antes de la numeracin de la Declaracin de Aduanas o, durante el Rgimen de Depsito. La SUNAT queda facultada a emitir las circulares y resoluciones de carcter administrativo para la mejor aplicacin del presente prrafo.
Artculo conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007. 2 Artculo conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007.
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Los usuarios que en sus establecimientos utilicen, almacenen para s o para terceros IQPF, as como los que transporten a granel, debern tenerlos plenamente identificados2. CAPTULO II DEL REGISTRO NICO PARA EL CONTROL DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS ARTCULO 9.- DE LA DEFINICIN Y OBJETIVO DEL REGISTRO NICO El Registro nico constituye una base de datos nico a nivel nacional, el cual es un instrumento para el control de IQPF desde su produccin o ingreso al pas hasta su destino final y donde se registran los usuarios que cumplan con los requisitos dispuestos en la Ley y en el presente Reglamento ARTCULO 10.- DE LAS RESPONSABILIDADES DE LA IMPLEMENTACIN Y MANTENIMIENTO El Ministerio de la Produccin, previa coordinacin con las instituciones pblicas encargadas de las acciones para el control de IQPF, es la entidad responsable de la implementacin, mantenimiento y desarrollo del Registro nico. Para el apoyo a la implementacin, mantenimiento y desarrollo del Registro nico se constituir un Comit Tcnico de Coordinacin Interinstitucional permanente, integrado por especialistas en informtica de las siguientes instituciones: a. Un representante del Ministerio de la Produccin - Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados (DIQPF), quien la presidir b. Un representante del Ministerio del Interior - Direccin Antidrogas de la Polica Nacional (DIRANDRO - PNP). c. Un representante de la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas - DEVIDA. d. Un representante de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria - SUNAT. e. Un representante del Ministerio Pblico. f. Un representante del Ministerio del Interior - Oficina Ejecutiva de Control de Drogas (OFECOD). ARTCULO 11.- DE LAS CARACTERSTICAS DEL REGISTRO NICO El Registro nico tiene las siguientes caractersticas: a. Contiene toda la informacin relativa a las actividades que se realizan con los IQPF y los usuarios registrados b. Actualizada permanentemente.
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c. Administracin centralizada. d. Interconectada en tiempo real con las instituciones pblicas directamente relacionadas al control de los IQPF y mediante medio externo (digital o escrito) con aquellas de carcter local o remoto. e. Niveles de acceso restringidos de acuerdo a las competencias funcionales. f. Respaldo documentario de la informacin contenida en el Registro nico. g. Seguridad de la informacin. ARTCULO 12.- DE LAS RESPONSABILIDADES EN EL INGRESO DE LA INFORMACIN POR LAS UNIDADES ANTIDROGAS ESPECIALIZADAS DE LA POLICA NACIONAL Las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional tendrn la responsabilidad del ingreso al Registro nico de la informacin contenida en: a. El Certificado de Usuario. b. Los informes tcnicos presentados por los usuarios. c. Las modificaciones o cambios en el Certificado de Usuario o en los informes tcnicos. d. Las actualizaciones del Certificado de Usuario. e. Los partes policiales por Infracciones cometidas por los usuarios. f. La informacin por constatacin de prdidas, robos y derrames del IQPF. g. La informacin por constatacin de prdidas y robos de los documentos correspondientes al control y fiscalizacin. h. Las actas policiales de transporte, incluyendo la certificacin de llegada del IQPF a su lugar de destino. i. Suspensin, cancelacin temporal y definitiva del Certificado de Usuario. j. Las actas de entrega por cierre de operaciones con IQPF. k. Otras que las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional consideren conveniente. ARTCULO 13.- DE LAS RESPONSABILIDADES EN EL INGRESO DE LA INFORMACIN POR LA DIRECCIN DE INSUMOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS DEL MINISTERIO DE LA PRODUCCIN O LAS DIRECCIONES REGIONALES DE PRODUCCIN La Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin o las Direcciones Regionales de Produccin, tendrn la responsabilidad en el ingreso al Registro nico de la informacin contenida en: a. Autorizaciones de apertura, renovacin y cierre de Registros Especiales. b. La informacin mensual con carcter de Declaracin Jurada y las modificaciones que puedan presentar los usuarios. c. Las notificaciones previas de exportacin. d. Las respuestas a las notificaciones previas de importacin. e. Las autorizaciones de importacin y exportacin de IQPF. f. Las sanciones impuestas a los usuarios por infracciones a la Ley. g. Los resultados de las investigaciones administrativas generadas por los partes emitidos por las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional por posibles infracciones a la Ley.
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h. Otras que la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin consideren convenientes. ARTCULO 14.- DE LAS RESPONSABILIDADES EN EL INGRESO DE LA INFORMACIN POR LA SUPERINTENDENCIA NACIONAL ADJUNTA DE ADUANAS DE LA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE ADMINISTRACIN TRIBUTARIA La Superintendencia Nacional Adjunta de Aduanas de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, tendr la responsabilidad en el ingreso al Registro nico de la siguiente informacin: a. La Declaracin nica de Aduanas (DUA) o Declaracin Simplificada (DS) de IQPF que ingresan o salen del territorio nacional, con indicacin de su rgimen u operacin aduanera. b. El comiso administrativo o abandono legal de IQPF. c. Reporte de los IQPF en trnsito internacional de paso por el territorio nacional. d. Reporte de transbordos de IQPF. e. Reporte de reembarques de IQPF. f. Otras que la Superintendencia Nacional Adjunta de Aduanas-SUNAT de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria considere conveniente. ARTCULO 15.- DE LAS RESPONSABILIDADES EN EL INGRESO DE LA INFORMACIN POR LA OFICINA EJECUTIVA DE CONTROL DE DROGAS La Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del Interior, tendr la responsabilidad en el ingreso al Registro nico de la informacin contenida en: a. Las actas de internamiento de IQPF. b. Las actas de comercializacin, transferencia y neutralizacin de los IQPF. c. Devoluciones de IQPF por mandato judicial d. Otras que la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas considere conveniente. ARTCULO 16.- NIVELES DE ACCESO AL REGISTRO NICO Los funcionarios pblicos encargados de las acciones de control de IQPF, tendrn acceso a la informacin contenida en el Registro nico de acuerdo a su competencia y funciones institucionales. Los usuarios de IQPF podrn acceder a la informacin correspondiente a su empresa, as como a la de otros usuarios referidas a: a. Inscripcin del usuario en el Registro nico. b. La vigencia del Certificado de Usuario. c. Los requerimientos de IQPF autorizados. d. Los responsables de la adquisicin de los IQPF. Estas consultas y/o solicitudes de informacin debern quedar registradas en la base de datos.
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CAPTULO III PROCEDIMIENTO PARA EL OTORGAMIENTO, ACTUALIZACIN, SUSPENSIN Y CANCELACIN DEL CERTIFICADO DE USUARIO ARTCULO 17.- DEL CERTIFICADO DE USUARIO El Certificado de Usuario de IQPF es el documento otorgado por las unidades antidrogas especializadas de la Polica Nacional que acredita que el usuario cuenta con las condiciones necesarias para desarrollar actividades con IQPF. Tiene una vigencia de dos (2) aos, pudiendo ser actualizado a su vencimiento. El nmero de dicho documento ser el que corresponde al RUC del usuario. El Certificado de Usuario debe ser presentado en cada adquisicin de IQPF, debiendo registrar el proveedor la operacin en la hoja anexa de dicho documento. En caso de prdida, hurto, robo y deterioro del Certificado de Usuario, ste deber anularse en el Registro nico tomando como referencia la fecha de otorgamiento, debiendo expedirse un nuevo Certificado. El contenido y el formato del Certificado de Usuario se adecuarn al diseo que contemple el Registro nico para el control de insumos qumicos y productos fiscalizados1. ARTCULO 18.- DE LAS ENTIDADES RESPONSABLES DEL OTORGAMIENTO DEL CERTIFICADO DE USUARIO DE IQPF El Certificado de Usuario de IQPF ser otorgado por: La Unidad Especializada de la Direccin Antidrogas de la Polica Nacional del Per, en caso de usuarios con domicilio legal en la Provincia Constitucional del Callao y provincias del departamento de Lima que no cuenten con Unidades Antidrogas Especializadas. Las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per en sus jurisdicciones, en caso de usuarios con domicilio legal en otras partes del territorio nacional2. ARTCULO 19.- DEL CERTIFICADO DE USUARIO EN CASO SE CUENTEN CON VARIOS ESTABLECIMIENTOS En caso el usuario de IQPF cuente con varios establecimientos en diferentes localidades a nivel nacional, el Certificado de Usuario se solicitar a la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional del lugar donde se encuentre ubicado el domicilio legal, debiendo para ello verificarse todos los establecimientos declarados.
1 Artculo conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007. 2 Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 del Decreto Supremo N 084-2006-PCM, publicado el 23.11.2006.
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La verificacin de los diferentes establecimientos ser realizada por la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional ante la cual se presenta la solicitud, pudindose comisionar a otra dependencia del sistema antidrogas. En estos casos, se otorgar un Certificado de Usuario anexo por cada establecimiento verificado. ARTCULO 20.- DE LOS REQUISITOS PARA EL OTORGAMIENTO DEL CERTIFICADO DE USUARIO Las personas naturales y jurdicas que deseen obtener Certificado de Usuario, debern presentar una solicitud ante la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional, indicando el nmero del documento de identidad del solicitante, nmero del registro nico del contribuyente (RUC), la actividad o actividades que realizar con IQPF, el requerimiento mensual y anual de IQPF, sealando su horario laboral habitual; adjuntando copia simple de los siguientes documentos: a. Partida electrnica o documento equivalente en caso de personas jurdicas que acredite la constitucin social y los poderes. b. De ser el caso, designacin del representante legal inscrito en los Registros Pblicos, as como su respectivo documento de identidad, de tratarse de personas jurdicas; en caso de instituciones del Estado, la resolucin de nombramiento del funcionario que ejerce la representacin legal. c. Certificado de antecedentes penales de: - Directores, representantes legales o propietarios cuando tengan la nacionalidad peruana, en los casos que corresponda. - De las personas responsables de las adquisiciones, seguridad, manipulacin y transporte de los IQPF. - Cuando se trate de propietarios, directores y representantes legales extranjeros, y que adems no radiquen en el Per, debern presentar va consular, el documento que en su pas de origen o residencia haga las veces del Certificado de antecedentes penales. d. Licencia municipal de funcionamiento del establecimiento, cuando corresponda; de ser el caso la Declaracin Jurada de permanencia en el giro presentada a la Municipalidad, con indicacin de la actividad a desarrollar que deber estar relacionada con la declarada en la solicitud del Certificado de Usuario. En caso de institucin o empresa no obligada a contar con Licencia Municipal de Funcionamiento, deber presentar el documento que autorice su funcionamiento, expedido por la autoridad correspondiente. e. Contrato de arrendamiento o de la ficha registral de propiedad, segn sea el caso, del o los establecimientos donde se desarrollarn actividades con IQPF. f. Croquis de ubicacin del o los establecimientos del usuario. g. Informe Tcnico con carcter de Declaracin Jurada en caso de usuarios que desarrollen actividades de produccin, fabricacin, preparacin, transformacin y utilizacin de IQPF.
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h. Una descripcin general de los procedimientos de almacenamiento, en caso se trate de IQPF que por sus caractersticas fsico qumicas, deben ser almacenados en ambientes y envases, recipientes o contenedores adecuados. i. Un informe con las especificaciones tcnicas con carcter de Declaracin Jurada (tablas volumtricas - cubicacin), sobre la capacidad neta, peso o volumen de los tanques, cisternas o similares para el almacenamiento y transporte de IQPF a granel o en grandes volmenes o pesos. j. En caso pretendan transportar IQPF en vehculos propios, alquilados o en proceso de adquisicin mediante cualquier sistema de financiamiento, debern presentar: - La (s) tarjeta (s) de propiedad del o los vehculos que estarn dedicados al servicio de transporte de IQPF o similares para el transporte areo y acutico. - Licencia (s) de conducir del o los conductores a registrar y sus respectivos documentos de identidad o similares para el transporte areo y acutico. - Certificado de antecedentes penales de los conductores cuyo registro se solicita. - Declaracin Jurada o, contrato de alquiler o de adquisicin del vehculo mediante sistema de financiamiento; en los dos primeros casos, en dichos documentos el propietario deber autorizar el uso del vehculo para el transporte de IQPF. - Declaracin Jurada de que sus unidades de transporte se encuentran en buen estado de funcionamiento. Cuando se ponga en funcionamiento las revisiones tcnicas, el certificado expedido por la autoridad competente. k. Recibo de pago al Banco de la Nacin por concepto de derechos de tramitacin, de acuerdo al TUPA del Ministerio del Interior-Polica Nacional-Direccin Antidrogas. Tratndose de establecimientos que se encuentren ubicados en lugares distantes a las sedes de las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional, los interesados debern pagar directamente los gastos de alimentacin, alojamiento y transporte de los funcionarios que harn la inspeccin, de acuerdo a lo fijado por la Direccin de Economa y Finanzas de la Polica Nacional y por la Direccin de Tesorera del Ministerio Pblico. En los casos en que no se cuente con los servicios indicados en el lugar donde se realizar la visita de inspeccin, el usuario podr alternativamente proveer directamente dichos servicios. El cumplimiento de lo sealado en ste prrafo, ser efectuado al momento de la programacin de la visita de inspeccin policial1. ARTCULO 21.- DEL INFORME TCNICO El informe tcnico es el documento mediante el cual el usuario sustenta la produccin, fabricacin, preparacin, transformacin y utilizacin de IQPF en los diferentes procesos productivos de su actividad, describiendo el o los procesos a realizar. Tiene carcter de declaracin jurada y deber ser suscrito por el responsable tcnico y refrendada por el representante legal. El informe tcnico, ser verificado en el establecimiento del usuario por un profesional qumico de la Polica Nacional del Per, al inicio de actividades con IQPF o en caso de actualizacin o variacin de dicho informe; en los lugares donde la PNP no cuente con profesional qumico, podr requerir la asistencia de profesional en la materia de instituciones educativas superiores, colegios profesionales
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o instituciones del Estado. De ser necesario, el usuario facilitar las muestras y/o equipos e instalaciones para realizar las pruebas pertinentes. En el informe tcnico se consignar la siguiente informacin: a) b) c) d) e) f) g) h) i) Nombre o razn social del usuario de IQPF. Ubicacin del (los) local (es) donde realizar actividades con IQPF. Actividad de la empresa. Requerimiento de IQPF solicitados mensual y anual. Uso detallado de cada IQPF en las actividades que desarrolla, hasta su disposicin final. Balance de materias. Proceso y Proyeccin en porcentaje de IQPF reciclado. Diagrama de flujo. Proyeccin mensual del consumo versus la produccin (directa o indirecta), as como la proyeccin del porcentaje mensual de mermas2.
ARTCULO 22.- DE LOS REQUISITOS PARA EL CERTIFICADO DE USUARIO QUE PRESTA SERVICIO DE TRANSPORTE DE IQPF A TERCEROS Adems de los requisitos establecidos en el artculo 20 del presente Reglamento, los transportistas de IQPF que presten servicios a terceros, debern presentar: a. Copias simples de la(s) tarjeta(s) de propiedad del o los vehculos que estarn dedicados al servicio de transporte de IQPF o similares para el transporte areo y acutico. En caso el vehculo no fuera de propiedad del solicitante, deber presentar Declaracin Jurada o, contrato de alquiler o de adquisicin del vehculo mediante sistema de financiamiento; en los dos primeros casos, en dichos documentos el propietario deber autorizar el uso del vehculo para el transporte de IQPF. Copias de las Licencia(s) de Conducir del o los conductores a registrar y sus respectivos documentos de identidad o similares para el transporte areo y acutico. Certificado de Antecedentes Penales (originales) de los conductores cuyo registro se solicita. Declaracin Jurada de que sus unidades de transporte se encuentran en buen estado de funcionamiento. En los lugares donde se efecten revisiones tcnicas, el certificado expedido por la autoridad competente.
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Los transportistas que no cuenten con oficinas administrativas, para la tramitacin del Certificado de Usuario, no estn obligados a presentar la Licencia Municipal de Funcionamiento, debiendo presentar en su reemplazo el certificado domiciliario del propietario o representante legal. En caso de que el transportista almacene transitoriamente los IQPF a transportar, deber contar el establecimiento con las condiciones apropiadas para la seguridad de los mismos1.
Artculo conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007 2 Artculo conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007
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ARTCULO 23.- DE LA INVESTIGACIN SUMARIA PREVIA AL CERTIFICADO DE USUARIO La investigacin sumaria la realizar la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional competente con la participacin del representante del Ministerio Pblico, teniendo por finalidad la constatacin de la existencia de la empresa, la verificacin de su ubicacin, de las actividades a desarrollar y la capacidad instalada en cuanto a infraestructura, bienes de capital y equipos para realizar actividades con los IQPF; comprende entre otras las siguientes actividades: a. b. c. La constatacin o verificacin de la autenticidad de la documentacin presentada por el solicitante. Visita a las instalaciones donde se desarrollaran las actividades con IQPF. Anlisis de la informacin recopilada, que comprenda, entre otros, el requerimiento de los IQPF para el desarrollo de las actividades.
La Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional podr solicitar informacin a las entidades pblicas o privadas, siempre que sta tenga relacin con la solicitud presentada. ARTCULO 24.- DEL PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIN SUMARIA a. Al recibir la solicitud, el funcionario policial de la mesa de partes correspondiente, proceder, en un solo acto y por nica vez a verificar si rene los requisitos establecidos en el Reglamento; de existir observaciones stas sern anotadas en el cargo y original correspondiente, otorgndose un plazo mximo de dos (2) das hbiles para su subsanacin, caso contrario, se dar por no presentada devolvindose los documentos al interesado cuando se apersone. b. Aceptada la solicitud se proceder a programar la visita de inspeccin a los establecimientos del solicitante, notificando al usuario o su representante legal y al representante del Ministerio Pblico para su participacin en esta diligencia. La visita de inspeccin deber realizarse en un plazo mximo de quince (15) das hbiles contados a partir de aceptada la solicitud. c. La visita de inspeccin requiere de la presencia del representante legal, quien deber exhibir los documentos originales de las copias adjuntadas a la solicitud. Durante la visita de inspeccin, debe procederse a verificar la infraestructura, equipos, bienes de capital, procedimientos de almacenamiento, as como la existencia de medidas de seguridad para los IQPF. De la visita de inspeccin se levantar un acta, la misma que ser suscrita por el personal policial, representante del Ministerio Pblico y representante legal. d. Si luego de realizada la visita policial de inspeccin se formularan observaciones, se conceder un plazo mximo de diez (10) das hbiles para subsanarlos, de ser necesario se programar una nueva visita. Si no se subsanan las observaciones en el plazo antes indicado, se denegar el otorgamiento del Certificado de Usuario.
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e. El funcionario policial competente, al trmino de las diligencias anteriores, deber analizar la informacin recepcionada y emitir el informe correspondiente en un plazo mximo de cinco (5) das hbiles, con lo cual concluye la investigacin sumaria1 ARTCULO 25.- DEL OTORGAMIENTO DEL CERTIFICADO DE USUARIO Concluida la investigacin sumaria y con el informe favorable, la autoridad policial competente en un plazo mximo de tres (3) das hbiles, otorgar el Certificado de Usuario correspondiente. Dicho certificado debe ser rubricado por los funcionarios policiales responsables, representante del Ministerio Pblico y por el usuario o su representante legal. En caso de otorgamiento de certificados anexos para establecimientos ubicados en direcciones diferentes al domicilio legal, stos sern suscritos por los funcionarios pblicos que participaron en las diligencias efectuadas en el domicilio legal del usuario, siempre que en la visita de inspeccin a dichos establecimientos y que conste en el acta respectiva, haya participado un representante del Ministerio Pblico. La Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional del Per que otorga el Certificado de Usuario dejar constancia en sus archivos de la investigacin realizada y sus conclusiones2. ARTCULO 26.- DE LAS CIRCUNSTANCIAS PARA DENEGAR EL CERTIFICADO DE USUARIO La autoridad policial podr denegar el otorgamiento del Certificado de Usuario cuando se presente alguna de las siguientes circunstancias: a. b. c. d. No subsanar las observaciones en el plazo establecido en el inciso d. del artculo 24. Se constate falsedad, en todo o en parte, de la documentacin presentada, sin perjuicio de la accin penal correspondiente. Cuando los propietarios, directores, representante legal o los responsables de las adquisiciones, seguridad, manipulacin y transporte de los IQPF hayan sido condenados por delito de trfico ilcito de drogas o delitos conexos. Cuando luego de concluida la investigacin sumaria, no se cuente con informe final favorable.
ARTCULO 27.- DE LOS RECURSOS IMPUGNATORIOS Ante la denegatoria del Certificado de Usuario, el solicitante podr interponer recurso de reconsideracin o de apelacin. El recurso de reconsideracin se interpone en un plazo de quince (15) das hbiles contados a partir de la notificacin de la resolucin denegatoria. Se presenta ante la unidad policial que resolvi la solicitud, debiendo sta pronunciarse en un plazo mximo de 30 das hbiles. El recurso de apelacin se interpone en un plazo mximo de quince (15) das hbiles contados a partir de la notificacin de la resolucin denegatoria o de la que rechaza el recurso de reconsideracin.
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Interpuesto el recurso de apelacin, la unidad policial deber elevar el expediente al superior jerrquico en un plazo mximo de cinco (5) das hbiles, bajo responsabilidad; la que resolver en un plazo mximo de treinta (30) das hbiles, previo dictamen de la asesora jurdica correspondiente. Constituye la segunda instancia administrativa en el procedimiento de otorgamiento del Certificado de Usuario, el superior jerrquico de la unidad policial a la que se solicit el Certificado de Usuario. ARTCULO 28.- DE LOS REQUISITOS PARA LA ACTUALIZACIN DEL CERTIFICADO DE USUARIO El Certificado de Usuario tiene una vigencia de dos aos. Para su actualizacin, el usuario deber presentar lo siguiente: a. b. c. d. Solicitud ante la autoridad policial correspondiente. Copia simple del Certificado de Usuario de IQPF en vigencia. Documentos que sustenten los cambios realizados en la informacin proporcionada para la obtencin del Certificado de Usuario, o variacin del informe tcnico. Recibo de pago al Banco de la Nacin, por concepto de derechos de tramitacin, de acuerdo al TUPA del Ministerio del Interior Polica Nacional del Per - Direccin Antidrogas.
Tratndose de establecimientos que se encuentren ubicados en lugares distantes a las sedes de las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional, los interesados debern pagar directamente los gastos de alimentacin, alojamiento y transporte de los funcionarios que harn la inspeccin, de acuerdo a lo fijado por la Direccin de Economa y Finanzas de la Polica Nacional y por la Direccin de Tesorera del Ministerio Pblico. En los casos en que no se cuente con los servicios indicados en el lugar donde se realizar la visita de inspeccin, el usuario podr alternativamente proveer directamente dichos servicios. El cumplimiento de lo sealado en este prrafo, ser efectuado al momento de la programacin de la visita de inspeccin policial1. ARTCULO 29.- DEL PROCEDIMIENTO DE ACTUALIZACIN DEL CERTIFICADO DE USUARIO a. La solicitud de actualizacin deber ser presentada en un plazo de 30 das calendario antes de su vencimiento ante la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional que otorg el Certificado de Usuario. b. Al recibir la solicitud, el funcionario policial de la mesa de partes correspondiente, proceder, en un solo acto y por nica vez a verificar si rene los requisitos establecidos en el Reglamento; de existir observaciones stas sern anotadas en el cargo y original correspondiente, otorgndose un plazo mximo de dos (2) das hbiles para su subsanacin, caso contrario, se dar por no presentada devolvindose los documentos al interesado cuando se apersone.
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c. Aceptada la solicitud se proceder a programar una visita policial de inspeccin a los locales registrados por la empresa, siguiendo el procedimiento indicado en el artculo 24 del presente Reglamento. En tanto no se concluya con el procedimiento de actualizacin, el usuario mantendr su inscripcin y vigencia en el Registro nico, a excepcin de los usuarios que realicen actividades de comercializacin y transporte en o hacia las zonas sujetas a rgimen especial. ARTCULO 30.- DE LA FINALIDAD DE LA VISITA POLICIAL DE INSPECCIN PARA LA ACTUALIZACIN DEL CERTIFICADO DE USUARIO La visita policial de inspeccin tiene por finalidad realizar acciones de control y fiscalizacin de los registros especiales, de la informacin mensual, existencias fsicas de IQPF y otra documentacin mencionada en la Ley y en el presente Reglamento; asimismo de ser necesario se podr verificar durante dicha inspeccin los libros y registros contables y otros que acrediten los movimientos de IQPF durante el desarrollo de sus actividades. Durante la visita policial de inspeccin, se podr efectuar pruebas de campo sobre los usos dados a los IQPF, debiendo el usuario proporcionar las muestras necesarias y/o los equipos e instalaciones para realizar dichas pruebas en el local del usuario. De la visita policial de inspeccin se levantar un acta, la misma que ser suscrita por el personal policial, el representante del Ministerio Pblico y el representante legal. ARTCULO 30-A.- DE LAS ACCIONES DE CONTROL Y FISCALIZACIN - VISITAS DE INSPECCIN PROGRAMADAS Y NO PROGRAMADAS Las unidades antidrogas especializadas de la Polica Nacional, programarn a los usuarios visitas de inspeccin de control y fiscalizacin con la finalidad de verificar el uso lcito de los IQPF, estando stos obligados a atender dichas inspecciones en su horario laboral habitual y proporcionar la documentacin relativa a la Ley y presente Reglamento; visitas que debern ser comunicadas al usuario con un plazo no menor a tres (3) das hbiles a la fecha sealada para la inspeccin, y realizarse con participacin de representante del Ministerio Pblico. Las unidades antidrogas especializadas de la Polica Nacional de Per, realizarn a los usuarios visitas de inspeccin no programadas de control y fiscalizacin con la finalidad de verificar el uso lcito de los IQPF, estando stos obligados a atender dichas inspecciones en su horario laboral habitual y proporcionar la documentacin relativa a la Ley y presente Reglamento, debiendo realizarse con participacin de representante del Ministerio Pblico. De dichas visitas se formular el acta respectiva y de constatarse irregularidades, incumplimientos o infracciones administrativas se deber dejar constancia en la misma, la que dar inicio a la investigacin policial correspondiente1.
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ARTCULO 31.- OTORGAMIENTO DE LA ACTUALIZACIN DEL CERTIFICADO DE USUARIO Concluida la visita policial de inspeccin y con el informe favorable, la autoridad policial competente, en un plazo mximo de tres (3) das hbiles, otorgar el Certificado de Usuario actualizado. La Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional que otorga el certificado dejar constancia en sus archivos de la inspeccin realizada y sus conclusiones. ARTCULO 32.- DE LAS CIRCUNSTANCIAS PARA DENEGAR LA ACTUALIZACIN DEL CERTIFICADO DE USUARIO La Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional denegar la actualizacin del Certificado de Usuario cuando se presente alguna de las siguientes circunstancias: a. Cuando los propietarios, directores, representante legal o los responsables de las adquisiciones, seguridad, manipulacin y transporte de los IQPF, hayan sido condenados por delito de trfico ilcito de drogas y delitos conexos. Cuando concluida la visita policial de inspeccin, no se cuente con informe final favorable, debidamente sustentado.
b.
Denegada la actualizacin del Certificado de Usuario, se podr interponer los recursos impugnatorios, siguiendo el procedimiento establecido en el artculo 27 del presente Reglamento. ARTCULO 33.- DE LA VIGENCIA DEL CERTIFICADO DE USUARIO El Certificado de Usuario tiene una vigencia de dos (2) aos, contados desde la fecha en que fue emitido. No haber solicitado su actualizacin en el plazo establecido generar la cancelacin de dicho Certificado al termino de su vigencia, lo que conllevar al retiro inmediato del usuario del Registro nico. ARTCULO 34.- DE LOS CAMBIOS QUE SE PRODUZCAN EN LA INFORMACIN PRESENTADA PARA LA OBTENCIN O ACTUALIZACIN DEL CERTIFICADO DE USUARIO Cualquier cambio en la informacin presentada para la obtencin o actualizacin del Certificado de Usuario, deber ser comunicado obligatoriamente con carcter de Declaracin Jurada a la unidad policial que expidi dicho documento en un plazo mximo de 10 das hbiles. Para el cambio del representante legal, de los responsables de los IQPF, de los conductores y vehculos, del requerimiento o inclusin de IQPF u otras actividades, debern presentar los documentos indicados en los artculos 20 22, segn corresponda, trmite que ser resuelto dentro de las 24 horas de aceptada la solicitud por mesa de partes; en caso de variacin del Informe Tcnico, el trmite ser resuelto en un plazo mximo de diez (10) das hbiles.
Artculo incorporado por el artculo 3 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007.
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Para el cambio de domicilio legal o establecimientos, deber adjuntarse los documentos que sustentan dichos cambios, debindose efectuar la verificacin correspondiente de acuerdo a los artculos 23 y 24 del Reglamento. Cuando la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional competente tome conocimiento que el usuario no ha comunicado algn cambio en la informacin presentada para la obtencin o actualizacin del Certificado de Usuario, se abrir una investigacin policial sobre este hecho, de ser el caso1. ARTCULO 35.- DE LA CANCELACIN DEL CERTIFICADO DE USUARIO POR DECISIN DEL USUARIO Los usuarios que no deseen actualizar su Certificado de Usuario, debern presentar antes de su vencimiento una solicitud a la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional, que emiti dicho documento, adjuntando: a. b. Original del Certificado de Usuario. Declaracin Jurada que contenga el inventario de los IQPF que pudiera tener en existencia indicando: tipo, calidad, concentracin, peso o volumen, detallando el destino que les dar, o la indicacin que no cuenta con IQPF.
La Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional proceder a efectuar una visita policial de inspeccin a las instalaciones del usuario, con participacin del Ministerio Pblico, luego de lo cual y segn el caso, podr autorizar por nica vez a comercializar, transferir, donar o entregar los IQPF que tenga en stock. Este acto de disposicin ser registrado como ltima operacin en los registros especiales y ser reportada a la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin o a las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda. La Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin o las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda, proceder a cerrar los registros especiales del solicitante1. ARTCULO 36.- DE LA CANCELACIN DEL CERTIFICADO DE USUARIO Las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional, procedern a la cancelacin de oficio, del Certificado de Usuario, de constatarse los supuestos sealados en los incisos b., c., d., e. y f. del artculo 9 de la Ley. La Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional que emiti el Certificado de Usuario, proceder a realizar una visita policial de inspeccin. En ausencia del representante legal durante dicha diligencia, se proceder a realizar la misma con la sola participacin del representante del
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Ministerio Pblico, actuando en calidad de testigo cualquier empleado o trabajador que se encuentre presente en las instalaciones de la empresa usuaria, procedindose a incautar en caso se trate de cumplimiento de disposicin judicial o inmovilizar los IQPF cuando corresponda. La Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional, comunicar la cancelacin del Certificado de Usuario a la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin o a las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda, la que proceder a cerrar los registros especiales del Usuario. Los propietarios, directores, gerentes o aquellas personas que ejerzan la representacin legal del usuario, a quienes se les hubiera cancelado el Certificado de Usuario por las causales establecidas en el presente artculo, no podrn solicitar el otorgamiento de un nuevo Certificado de Usuario como persona natural o jurdica, para la misma u otra razn social2. ARTCULO 37.- DEL PROCEDIMIENTO PARA LA CANCELACIN JUDICIAL DEFINITIVA DEL CERTIFICADO DE USUARIO Para efectos del cumplimiento del artculo 10 de la Ley, el Juez competente, remitir copia certificada de la sentencia consentida o ejecutoriada a la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional que otorg el Certificado de Usuario, para que proceda a la cancelacin definitiva y al decomiso de los IQPF. Estos actos debern ser comunicados al Juez en el plazo de cinco (5) das hbiles de cumplidos; debiendo la Unidad Antidrogas Especializada ingresar la cancelacin definitiva del Certificado de Usuario al registro nico y comunicar al Ministerio de la Produccin o a las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda, para que procedan a cerrar los registros especiales del usuario. ARTCULO 38.- DE LA SUSPENSIN DEL CERTIFICADO DE USUARIO POR DISPOSICIN JUDICIAL Recibido el mandato judicial de suspensin del Certificado de Usuario como medida pre-cautelatoria, la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional que lo expidi, proceder a suspender la vigencia de dicho documento, en el trmino mximo de dos (2) das hbiles. La Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional, proceder a efectuar una visita de inspeccin a las instalaciones del usuario. En este caso, en ausencia del representante legal de la empresa durante la inspeccin, se proceder a realizar la diligencia con la sola participacin del representante del Ministerio Pblico, actuando en calidad de testigo cualquier empleado o trabajador que se encuentre presente en las instalaciones de la empresa usuaria. En caso el usuario tenga en existencia IQPF, se proceder a inmovilizarlos o incautarlos, comunicando de este hecho al Juez que emiti la resolucin de suspensin del Certificado de Usuario.
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La Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional del Per, ingresar el cumplimiento del mandato de suspensin del Certificado de Usuario al registro nico y comunicar el mandato judicial de suspensin a la Direccin de Insumos Qumicos del Ministerio de la Produccin o a las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda. Durante el perodo de suspensin del certificado, el usuario mantiene la obligacin de remitir los informes mensuales al Ministerio de la Produccin o a las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda1. ARTCULO 38-A.- DE LA SUSPENSIN DEL CERTIFICADO DE USUARIO POR NO PERMITIR O IMPEDIR LA REALIZACIN DE VISITAS NO PROGRAMADAS En caso no se permita o se impida, hasta por dos veces consecutivas, la realizacin de las visitas no programadas de control y fiscalizacin sobre el uso o movimiento de IQPF, que llevarn a cabo las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per con participacin de Representante del Ministerio Pblico, se proceder a la suspensin del Certificado de Usuario: a. En la primera oportunidad, procedern a levantar el acta correspondiente, notificando inmediatamente de la visita al usuario en su domicilio legal, de acuerdo a la Ley de Procedimiento Administrativo General. Transcurridas 24 horas de validamente notificada la primera visita, los funcionarios pblicos quedan expeditos a efectuar la segunda visita; de persistir este hecho, se proceder a levantar el acta respectiva y a notificar al usuario conforme a lo indicado en el literal a.
b.
En el plazo de seis (6) das hbiles, la Unidad Policial competente resolver la Suspensin del Certificado de Usuario o Certificado Anexo, la que ser por noventa (90) das, debiendo ser notificada al usuario en el trmino mximo de tres (3) das hbiles; procediendo con participacin del Ministerio Pblico, a inmovilizar los IQPF que el usuario pudiera tener en el establecimiento. Debiendo ingresar la suspensin al registro nico y comunicar este acto al Ministerio de la Produccin o a las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda. Durante el perodo de suspensin del certificado o del certificado anexo, el usuario mantiene la obligacin de remitir los informes mensuales al Ministerio de la Produccin o a las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda.2 ARTCULO 38-B.- DE LA OBLIGACIN DE DEVOLVER EL CERTIFICADO DE USUARIO Para efectos de la suspensin o cancelacin del certificado, el usuario debe entregar dicho documento a la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional que lo expidi. Cumplido el plazo de suspensin, dicho certificado recupera su vigencia automticamente, debiendo la Unidad Antidrogas de la Polica Nacional del Per devolver al usuario su certificado1.
Artculo conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007. 2 Artculo adicionado por el artculo 3 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007.
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CAPTULO IV DE LOS REGISTROS ESPECIALES DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS ARTCULO 39.- DE LOS REGISTROS ESPECIALES Son los medios, manuales o electrnicos, en los cuales los usuarios consignan obligatoriamente los diferentes movimientos que desarrollan con IQPF, teniendo por finalidad describir su empleo en las diferentes actividades a que hace referencia el artculo 2 de la Ley. Tienen carcter de Declaracin Jurada, presumindose veraz la informacin que en ellos se consigna. La actualizacin de la informacin de los registros especiales, debe efectuarse el ltimo da til de la semana, detallando el movimiento diario; pudiendo el usuario si lo considera de su conveniencia, proceder a su actualizacin antes del plazo establecido Los registros especiales debern ser llevados preferentemente en forma electrnica; si fuera en forma manual debern ser legibles, en este caso cualquier error, deber ser tachado y consignado nuevamente2. ARTCULO 40.- DEL PROCEDIMIENTO PARA LA AUTORIZACIN DE LOS REGISTROS ESPECIALES Obtenido el Certificado de Usuario y previo al inicio de sus actividades con IQPF, en un plazo mximo de treinta (30) das hbiles, los usuarios deben solicitar a la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin o a las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda, autorizacin para la apertura de sus registros especiales, a que hace referencia el artculo 12 de la Ley. Para la autorizacin de los Registros Especiales se requiere una solicitud con carcter de declaracin jurada, dirigida a la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin o a las Direcciones Regionales de Produccin, segn la ubicacin del establecimiento donde se realizan las actividades con IQPF, acompaando copia del Certificado de Usuario vigente. La solicitud deber indicar si los registros se llevaran de manera manual o electrnica. En caso se optara por la forma manual, deber adjuntar los libros a utilizar. En caso fuera electrnica, presentarn dos (2) impresiones del formato que utilizar, el mismo que deber contener toda la informacin requerida en el presente Reglamento. En caso se agote el nmero de folios autorizados en los registros llevados en forma manual, deber solicitarse el cierre del libro y traslado de autorizacin a un nuevo libro.
Artculo adicionado por el artculo 3 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007. Artculo conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007.
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ARTCULO 41.- DEL PERODO EN EL QUE DEBERN MANTENER LOS REGISTROS ESPECIALES Los usuarios debern mantener en su poder obligatoriamente por un perodo no menor de cuatro (4) aos, sus registros especiales. Esta obligacin alcanza a quienes hubieran cesado sus actividades o se les hubiera cancelado el Certificado de Usuario. ARTCULO 42.- DE LOS DIFERENTES REGISTROS ESPECIALES QUE DEBERN LLEVAR LOS USUARIOS Dependiendo de la actividad que realicen los usuarios de IQPF, llevarn: a. Registro especial de ingresos: Estn obligados a llevarlo, aquellos que adquieran, compren, reciban en donacin o transfieran los IQPF. Comprendiendo entre otras, las siguientes actividades: ingreso al pas, envasado, reenvasado, comercializacin, distribucin, transformacin, utilizacin y prestacin de servicios. Registro especial de egresos: Estn obligados a llevarlo, aquellos que comercialicen, transfieran o donen los IQPF. Comprendiendo entre otras, las siguientes actividades: comercializacin, produccin, fabricacin, preparacin, salida del pas, envasado, reenvasado y distribucin. Registro especial de produccin: Estn obligados a llevarlo aquellos que obtienen un IQPF. Comprendiendo entre otras las siguientes actividades: produccin (incluyendo reciclaje), fabricacin y preparacin. Registro especial de uso: Estn obligados a llevarlo aquellos que empleen IQPF. Comprendiendo las siguientes actividades: transformacin y utilizacin. Registro especial de transporte. Estn obligados a llevarlo aquellos que presten servicio de transporte de IQPF a terceros. Registro especial de almacenamiento: Estn obligados a llevarlos aquellos que presten servicio de almacenamiento IQPF a terceros1.
b.
c.
d. e. f.
ARTCULO 43.- CONTENIDO DEL REGISTRO ESPECIAL DE INGRESOS El Registro especial de ingreso contendr la siguiente informacin, la misma que se precisa en el formato del anexo correspondiente: a. b. c. d. e. Fecha de ingreso De la transaccin realizada y datos del IQPF Del proveedor/transferente del IQPF Diferencias Observaciones
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ARTCULO 44.- CONTENIDO DEL REGISTRO ESPECIAL DE EGRESOS El registro especial de egreso contendr la siguiente informacin, la misma que se precisa en el formato del anexo correspondiente: a. b. c. d. e. f. g. Fecha de egreso De la transaccin realizada y datos del IQPF Del adquiriente del IQPF Del transporte utilizado Lugar de entrega del IQPF Robos, hurtos, derrames, prdidas, mermas Observaciones
ARTCULO 45.- REGISTRO ESPECIAL DE PRODUCCIN El registro especial de produccin contendr la siguiente informacin, la misma que se precisa en el formato del anexo correspondiente: a. b. c. d. e. Fecha de produccin, fabricacin y preparacin. Materias primas, insumos qumicos o productos fiscalizados y desechos conteniendo IQPF utilizados. Insumo qumico o producto fiscalizado obtenido. Desecho con IQPF. Observaciones1.
ARTCULO 46.- REGISTRO ESPECIAL DE USO El registro especial de uso contendr la siguiente informacin, la misma que se precisa en el formato del anexo correspondiente: a. b. c. d. e. f. Fecha de uso. Insumo qumico o producto fiscalizado utilizado. Resultado del proceso de transformacin y utilizacin. Desecho con IQPF. Robos, hurtos, derrames, prdidas, mermas. Observaciones.
ARTCULO 47.- REGISTRO ESPECIAL DE TRANSPORTE El registro especial de transporte contendr la siguiente informacin, la misma que se precisa en el formato del anexo correspondiente: a. Fecha del servicio. b. Documentos de transporte.
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c. Del vehculo y conductor. d. Del insumo qumico o producto fiscalizado transportado. e. Proveedor del IQPF. f. Propietario del IQPF. g. Diferencias. h. Robos, hurtos, derrames, prdidas. i. Observaciones. ARTCULO 48.- REGISTRO ESPECIAL DE ALMACENAMIENTO El registro especial de almacenamiento contendr la siguiente informacin, la misma que se precisa en el formato del anexo correspondiente: Ingresos: a. b. c. d. e. f. Fecha del ingreso del IQPF Del insumo qumico o producto fiscalizado que ingresa Del propietario del IQPF Del transporte utilizado Diferencias Observaciones
Egresos: a. b. c. d. e. f. g. Fecha de egreso del IQPF Del insumo qumico o producto fiscalizado que egresa Propietario del IQPF Del transporte utilizado Diferencias Robos, hurtos, derrames, prdidas. Observaciones
ARTCULO 49.- DE LA OBLIGACIN DE INFORMAR LOS CASOS DE PRDIDAS, ROBOS, HURTOS Y DERRAMES, AS COMO MERMAS Y EXCEDENTES DE IQPF El usuario en los casos de prdidas, robos, hurtos y derrames de IQPF, debe dar cuenta en el trmino de 24 horas de conocido el hecho a la unidad antidrogas especializada de la Polica Nacional ms cercana, para las investigaciones correspondientes y, consignar esta informacin en los registros especiales. El usuario en los casos de mermas y excedentes de IQPF, debe consignar la informacin sobre estos hechos en los Registros Especiales correspondientes.
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En lo relacionado a derrames a que se refiere el artculo 27 de la Ley se seguir el procedimiento establecido en el primer prrafo del presente artculo. En ambos casos, dicha informacin debe ser consignada en los informes mensuales1. ARTCULO 49-A.- DE LOS PORCENTAJES DE MERMAS Los porcentajes de merma sern declarados y presentados con carcter de declaracin jurada a la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin o a las direcciones regionales de produccin segn corresponda, en el formulario de Ficha tcnica para la aprobacin de mermas que ser aprobada por el Ministerio de la Produccin, el que determinar la forma y oportunidad de la presentacin. La Ficha tcnica para la aprobacin de mermas ser presentada en original y copia, esta ltima ser remitida a la unidad antidrogas especializada correspondiente2. ARTCULO 50.- DEL CIERRE DE LOS REGISTROS ESPECIALES Para el cierre de los registros especiales se requiere una solicitud dirigida a la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin o a las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda, acompaando: a. b. Documento de cancelacin o actualizacin del Certificado de Usuario, segn corresponda. Los Registros Especiales de los cuales ha solicitado el cierre.
Artculo conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007. 2 Artculo adicionado por el artculo 3 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007.
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CAPTULO V DE LA INCORPORACIN DEL USUARIO AL REGISTRO NICO ARTCULO 51.- INCORPORACIN AL REGISTRO NICO DE USUARIOS La Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin y las Direcciones Regionales de Produccin, procedern a inscribir en el Registro nico a los usuarios que cuenten con el Certificado de Usuario y Autorizacin de Apertura de Registros Especiales, para lo cual presentarn una solicitud con carcter de Declaracin Jurada, la misma que ser atendida, en un plazo de tres das hbiles procedindose a otorgar una constancia de inscripcin en el Registro nico. CAPTULO VI DE LOS INFORMES MENSUALES DE LOS USUARIOS ARTCULO 52.- DEL DEBER DE INFORMAR MENSUALMENTE Los usuarios de IQPF, debern presentar obligatoriamente en forma mensual a la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin o las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda a la autorizacin de sus registros especiales, la informacin contenida en dichos registros especiales, indicados en el artculo 12 de la Ley y presente Reglamento. Dicho informe tendr carcter de Declaracin Jurada y ser presentada de acuerdo a la forma y contenido de los formatos aprobados por el Ministerio de la Produccin. Dicha informacin deber ser presentada inclusive en los casos en que no se haya producido movimientos de IQPF, preferentemente por medios electrnicos, debiendo efectuarse dentro de los 13 primeros das hbiles siguientes al trmino de cada mes, segn cronograma que establezca el Ministerio de la Produccin. En el caso que la informacin se presente en forma electrnica, sta deber regirse por los procedimientos que establezca el Ministerio de la Produccin, que deber garantizar el acuse de recibo de la misma. En el caso que la informacin mensual se presente en forma manual o impresa, deber ser presentada por duplicado, debiendo una de las copias ser remitida por la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin o las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda, a la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional de su localidad, en un plazo no mayor de cinco (5) das hbiles, contados desde el vencimiento del plazo de presentacin de la informacin mensual1. ARTCULO 53.- DEL INGRESO DE LA INFORMACIN CONTENIDA EN EL INFORME MENSUAL AL REGISTRO NICO La informacin contenida en los informes mensuales presentados por los usuarios de forma manual, deber ser ingresada al Registro nico por la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados
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del Ministerio de la Produccin o las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda, en el plazo mximo de diez (10) das hbiles a partir del vencimiento del plazo de presentacin. Si durante el procedimiento de ingreso se detectara informacin inconsistente, la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin o las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda, comunicar mediante Reporte Tcnico este hecho a la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional que emiti el Certificado de Usuario, en un plazo no mayor de dos (2) das hbiles, contados desde el momento en que se detect. La Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional proceder de acuerdo a sus atribuciones. ARTCULO 54.- DE LA VISITA POLICIAL CUANDO NO SE HA PRESENTADO EL INFORME MENSUAL La Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional, con participacin del representante del Ministerio Pblico, efectuar una visita policial a los usuarios que no hayan presentado el Informe Mensual durante un perodo de dos meses consecutivos. De verificarse que la empresa no contina desarrollando actividades con IQPF proceder a cancelar el Certificado de Usuario e incautar los IQPF. Este hecho ser puesto en conocimiento, en un plazo de dos (2) das hbiles a la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin o las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda, para la cancelacin de los Registros Especiales. CAPTULO VII DEL ACTO DE TRANSPORTE DE IQPF ARTCULO 55.- DEL ACTA POLICIAL DE TRANSPORTE DE IQPF El transporte interprovincial de IQPF en cualquier parte del territorio nacional, requiere de la obtencin del Acta Policial de Transporte, exceptundose de esta obligacin al transporte entre la provincia de Lima y la Provincia Constitucional del Callao. Para tal efecto, los transportistas antes de la realizacin del transporte, debern apersonarse a la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional del Per del lugar donde se origine el servicio, debiendo presentar: a. b. c. Certificado de Usuario. La gua de remisin-remitente, factura, boleta o comprobante de pago, segn el caso, del solicitante del servicio que acredite la tenencia del IQPF. Nombre y cantidad de IQPF a ser transportado. Preferentemente los slidos y gaseosos se consignarn en kilogramos y los lquidos en litros.
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d. e.
Nmero y tipo de envases. Datos del vehculo de transporte: placa o nmero de matrcula y nombre del conductor registrado en el Certificado de Usuario. f. Gua de remisin-transportista. g. Direccin de destino o lugar de entrega. h. De ser el caso, copia simple del Certificado de Usuario del destinatario de los IQPF. i. Describir la ruta de transporte. j. Recibo de pago de los derechos de acuerdo al TUPA del Ministerio del Interior - Polica Nacional del Per - Direccin Antidrogas. Los usuarios o las unidades antidrogas especializadas de la Polica Nacional del Per, podrn si lo consideran conveniente, colocar dispositivos de seguridad para el transporte de IQPF. La unidad antidrogas de la Polica Nacional, deber verificar la documentacin presentada y constatar los IQPF a transportar. En caso de conformidad, el acta policial de transporte se otorgar prioritariamente en forma inmediata, y slo cuando se justifique en el plazo mximo de 24 horas desde que el transportista se aperson a la mencionada Unidad Policial. Deber obtenerse un acta policial por cada uno de los servicios de transporte que se pretenda realizar, aun cuando se realice en ms de una unidad vehicular. La unidad antidrogas especializada de la Polica Nacional que emiti el acta policial de transporte, deber ingresar la informacin contenida en dicho documento al Registro nico. Devuelta el acta a la unidad que la emiti, se ingresar su conformidad y las observaciones. En los lugares donde no exista unidad antidrogas especializada, la Direccin Antidrogas de la PNP delegar esta atribucin a la dependencia policial correspondiente1. ARTCULO 56.- DEL TRANSPORTE DE IQPF EN ZONAS SUJETAS A RGIMEN ESPECIAL El transporte interdistrital de IQPF dentro de las zonas sujetas a rgimen especial, requiere la obtencin de acta policial de transporte, debiendo seguirse para ello el procedimiento establecido en el artculo precedente del presente Reglamento. Estn exceptuados los actos de transporte interdistrital, cuando stos se realicen en una distancia no mayor de 30 km., previa evaluacin de la zona de destino. ARTCULO 56-A.- DEL TRANSPORTE DE IQPF EN CANTIDADES MENORES No requiere de Certificado de Usuario el transporte de cantidades menores de IQPF, que se realice en vehculos no dedicados al transporte de carga, siempre que el IQPF est acompaado del responsable autorizado y que porte el Certificado de Usuario, de ser el caso; as como los documentos que sustenten la procedencia y destino final. Cantidades menores de IQPF se denominan aquellas que no excedan los doscientos kilogramos (200 Kg) de peso neto o su equivalente y, que tcnicamente puedan ser transportadas ocupando el espacio disponible en vehculos o medios no dedicados al transporte de carga, en el mbito urbano2.
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ARTCULO 56-B.- DEL CONTROL DE LOS IQPF EN LA RUTA DE TRANSPORTE Los transportistas de IQPF, que en la ruta fueran requeridos por personal de las Unidades Antidrogas Especializadas, de los puestos de control fijos y mviles u otras dependencias de la Polica Nacional, debern presentar la respectiva acta policial de transporte. Los funcionarios policiales, luego de las verificaciones pertinentes, darn su conformidad de pase respectivo en el cuerpo del documento, debiendo el transportista proseguir con su recorrido de acuerdo a su hoja de ruta3. ARTCULO 57.- DE LA CONSTATACIN POLICIAL DEL ACTO DE DESCARGA DE LOS IQPF Llegado a su destino, el transportista requerir a la unidad policial competente ms cercana, la constatacin por parte de un efectivo policial de la informacin contenida en el acta policial de transporte, el indicado efectivo policial deber verificar, entre otros: a. b. c. La descarga de los IQPF en las instalaciones consignadas como lugar de destino final. La cantidad de IQPF y sus envases. Los dispositivos de seguridad de los IQPF, en caso hayan sido colocados por el usuario por las unidades antidrogas especializadas de la Polica Nacional.
El efectivo policial que particip en el acto de descarga, deber suscribir el acta policial de transporte, dando su conformidad a la descarga. Cualquier irregularidad detectada en este acto, ser consignada en el Acta Policial de Transporte y comunicada de inmediato a su unidad policial, realizndose una investigacin del hecho, dando cuenta del resultado a la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional que expidi el documento. En caso detectarse irregularidades, se retendr el Acta Policial de Transporte, levantndose un acta que reporte este hecho, la misma que ser suscrita por el transportista y el personal policial interviniente, con conocimiento del Ministerio Pblico. Una constancia que reporte el hecho ser entregada al transportista, la misma que ser presentada a la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional que emiti el Acta Policial de Transporte. ARTCULO 58.- DE LA OBLIGACIN DE DEVOLVER EL ACTA POLICIAL DE TRANSPORTE El transportista deber devolver el Acta Policial de Transporte o la constancia a que se refiere el artculo precedente, a la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional que la emiti, en un plazo mximo de diez (10) das hbiles de finalizado el servicio de transporte.
Artculo conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007. 2 Artculo adicionado por el artculo 3 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007. 3 Artculo adicionado por el artculo 3 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007.
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ARTCULO 59.- DEL CAMBIO DE UNIDAD O DE CONDUCTOR POR HECHOS PREVISIBLES Los transportistas que debido a hechos previsibles, tengan la necesidad de cambiar de unidad de transporte o de conductor, debern declararlo en su hoja de ruta de transporte. Los cambios que se produzcan requerirn la presencia de un efectivo de la unidad policial ms cercana, a fin de que constate el cambio del conductor o el trasbordo de IQPF a otro vehculo autorizado. Esta situacin ser consignada en la misma Acta Policial de Transporte, debiendo suscribir dicho documento el efectivo policial interviniente y el conductor. ARTCULO 60.- DEL CAMBIO DE UNIDAD O DE CONDUCTOR POR HECHO IMPREVISIBLE Si durante el transporte de los IQPF se presentaran situaciones imprevistas o de fuerza mayor que obliguen a cambiar de unidad de transporte o de conductor, proceder a comunicar este hecho en el trmino de la distancia, a la unidad policial competente ms cercana, a fin de que constate el cambio del conductor o el trasbordo de IQPF a otro vehculo apropiado. Esta situacin ser consignada en la misma Acta Policial de Transporte, debiendo suscribir dicho documento el efectivo policial interviniente y el conductor. ARTCULO 61.- DEL CAMBIO DE RUTA DE TRANSPORTE POR HECHO IMPREVISIBLE Si durante el transporte de los IQPF se presentaran situaciones imprevistas o de fuerza mayor que obliguen a cambiar de ruta, el conductor proceder a comunicar este hecho en el trmino de la distancia, a la unidad policial ms cercana. Esta situacin ser consignada en la misma Acta Policial de Transporte, debiendo suscribir dicho documento el efectivo policial interviniente y el conductor. ARTCULO 62.- DE LOS INCIDENTES DE LOS IQPF DURANTE EL TRANSPORTE Los derrames, fugas, hurtos, robos o cualquier otra circunstancia que afecte a los IQPF durante el acto de transporte, sern comunicados en el trmino de la distancia a la unidad policial competente ms cercana, quien realizar una investigacin del hecho, dando cuenta del resultado a la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional que expidi el documento. Esta situacin ser consignada en el Acta Policial de Transporte, debiendo suscribir dicho documento el efectivo policial interviniente y el conductor. ARTCULO 63.- DEL CONTROL AL TRANSPORTE URBANO DE IQPF Y EN LAS VAS DE COMUNICACIN Fuera de las zonas sujetas a rgimen especial, el transporte de IQPF urbano o dentro de la provincia no requiere del acta policial de transporte, debiendo realizarse con los documentos que sustenten su procedencia y destino. La Polica Nacional establecer puestos mviles y fijos en las vas de transporte terrestre, lacustre y fluvial para el control al transporte de IQPF, debiendo dar prioridad a las zonas sujetas a rgimen especial; los transportistas debern ubicar los IQPF en lugares que permitan la verificacin por parte de las autoridades policiales.
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Las irregularidades que pudieran ser detectadas durante las acciones de control en las vas de transporte, sern comunicadas a la Unidad Antidrogas Especializada de la PNP de la jurisdiccin para las investigaciones respectivas. El resultado de la investigacin ser comunicada a la Unidad que emiti el acta policial de transporte1. ARTCULO 63-A.- DEL CONTROL AL TRANSPORTE DE IQPF QUE SALGAN O INGRESEN AL TERRITORIO NACIONAL BAJO CUALQUIER RGIMEN U OPERACIN ADUANERA Los IQPF que salgan del pas y que transiten por territorio nacional va terrestre o fluvial, adems de la autorizacin respectiva, debern obtener el Acta Policial de Transporte en la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional ms cercana al lugar donde se inicie el transporte; documento que deber ser controlado y entregado en la Dependencia Policial competente ms cercana al lugar de salida del territorio nacional, Unidad que en el trmino de la distancia, deber hacer llegar el Acta a la Unidad Policial que la emiti. Cuando se trate de IQPF que ingresen al pas y que transiten por territorio nacional va terrestre o fluvial, adems de la autorizacin respectiva, debern obtener el Acta Policial de Transporte en la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional del Per ms cercana al lugar de ingreso al territorio nacional; documento que deber ser controlado y entregado en la Dependencia Policial competente ms cercana al lugar de entrega o destino final del IQPF, Unidad que en el trmino de la distancia, deber hacer llegar el Acta a la Unidad Policial que la emiti2. CAPTULO VIII DE LOS REGMENES, OPERACIONES Y DESTINOS ADUANEROS DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS3 ARTCULO 64.- DE LOS REGMENES Y OPERACIONES ADUANERAS SUJETOS A CONTROL Estn sujetos a control los IQPF que ingresen, transiten, salgan o permanezcan fsicamente en el pas, cualquiera sea el rgimen y/o operacin aduanera a la que se sujeten, comprendiendo: a. b. c. d. e. f. g. h. i. Importacin Exportacin Trnsito Transbordo Depsito Importacin Temporal para reexportacin en el mismo estado Exportacin Temporal Admisin Temporal para perfeccionamiento activo Reposicin de Mercancas en Franquicia
Artculo conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007. 2 Artculo adicionado por el artculo 3 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007. 3 Denominacin conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007.
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j. k.
Reembarque Otros de acuerdo al artculo 83 de la Ley General de Aduanas
ARTCULO 65.- DE LA AUTORIZACIN PARA EL DESARROLLO DE LOS REGMENES U OPERACIONES ADUANERAS CON IQPF Para el ingreso o salida de IQPF del territorio nacional se requiere ser usuario inscrito en el registro nico y contar con autorizacin que ser otorgada por la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin. La autorizacin para el ingreso y salida de IQPF es nica e intransferible. No puede ser endosada. Tendr una vigencia de sesenta (60) das hbiles contados a partir de su expedicin, debiendo estar vigente a la fecha de numeracin de la Declaracin nica de Aduanas (DUA) o de la Declaracin Simplificada (DS). Servir para un solo despacho aduanero, no requirindose una nueva autorizacin para las destinaciones derivadas del rgimen de depsito. Las destinaciones que se deriven del rgimen de depsito, debern ser comunicadas por el usuario a la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin, en el plazo mximo de cinco (05) das de efectuadas las indicadas destinaciones aduaneras, refiriendo la autorizacin inicial1. ARTCULO 66.- DE LA AUTORIZACIN PARA EL INGRESO DE IQPF DEL PAS Para la obtencin de la autorizacin para el ingreso de IQPF al pas, se requiere presentar solicitud con carcter de Declaracin Jurada, adjuntando copia de los siguientes documentos: a. b. Factura comercial o equivalente. Gua area, conocimiento de embarque o carta porte.
ARTCULO 67.- DE LA AUTORIZACIN PARA LA SALIDA DE IQPF DEL PAS Para la obtencin de la autorizacin para la salida de IQPF del pas, se requiere presentar solicitud con carcter de Declaracin Jurada, adjuntando copia de la factura comercial. ARTCULO 68.- DEL PROCEDIMIENTO PARA EL OTORGAMIENTO DE LA AUTORIZACIN PARA EL INGRESO O SALIDA DE IQPF DEL PAS Recibida la solicitud, se proceder a verificar la documentacin presentada, la condicin de usuario inscrito en el Registro nico y la conformidad entre el requerimiento y la cantidad por la que solicita autorizacin para el ingreso o salida del IQPF del pas. De la solicitud presentada se dar cuenta a la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional que emiti el Certificado de Usuario en un plazo mximo de un (1) da hbil.
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ARTCULO 69.- DE LAS CIRCUNSTANCIAS EN QUE SE DENEGAR O CANCELAR LA AUTORIZACIN PARA EL INGRESO O SALIDA DE IQPF DEL PAS Deber denegarse o cancelarse la autorizacin para el ingreso o salida de IQPF del pas, cuando se presenten cualquiera de las siguientes circunstancias: a. b. c. Cuando el Certificado de Usuario se encuentre cancelado. Cuando del resultado de las pre notificaciones se encuentren indicios razonables que los IQPF podran ser desviados a la produccin ilcita de drogas. Cuando el Certificado de Usuario se encuentre suspendido.
La Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin ingresar al Registro nico las cancelaciones de las autorizaciones y comunicar dicha informacin a las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional1. ARTCULO 70.- DEL TRNSITO INTERNACIONAL, TRANSBORDO Y REEMBARQUE DE IQPF El trnsito internacional, transbordo y reembarque de IQPF no requiere autorizacin de ingreso o salida a que se refiere el artculo 66 o 67 del presente Reglamento, debiendo la Superintendencia Nacional Adjunta de Aduanas-SUNAT ingresar estas operaciones y regmenes aduaneros al Registro nico. ARTCULO 71.- DEL CONTROL DE TRNSITO INTERNACIONAL La Superintendencia Nacional Adjunta de Aduanas-SUNAT, autorizar y controlar el ingreso y salida de IQPF del territorio nacional que se encuentren en trnsito internacional. Las unidades policiales competentes, debern controlar las mercancas que se encuentren en trnsito internacional durante su permanencia en el territorio nacional, estando facultado para: a. b. c. Solicitar al transportista el manifiesto internacional de carga y, declaracin de trnsito aduanero (MIC/DTA) o la declaracin de aduanas o documentacin equivalente, debidamente autorizado por la autoridad aduanera. Verificar la buena condicin de los dispositivos de seguridad que consten en la documentacin presentada; no estando facultadas a abrir los contenedores que contengan los IQPF transportados Utilizar dispositivos electrnicos que permitan el monitoreo del vehculo durante su permanencia en el territorio nacional.
En caso de detectar irregularidades deber intervenir el vehculo, dando cuenta al Ministerio Pblico para las investigaciones correspondientes de acuerdo a su competencia y comunicando del hecho a la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria2.
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ARTCULO 72.- DEL AFORO Y RECONOCIMIENTO FSICO DE LOS IQPF La Superintendencia Nacional Adjunta de Aduanas-SUNAT dispondr el aforo en todas las operaciones o regmenes aduaneros que impliquen el ingreso o salida del pas de IQPF; la extraccin de muestras y el reconocimiento fsico se sujetar a lo dispuesto por la Ley General de Aduanas. En el reconocimiento fsico, si como resultado del anlisis fsico-qumico efectuado a cualquier mercanca en el laboratorio de la SUNAT, se detectara que existe un cambio de subpartida nacional y se tratara de algn IQPF, se proceder a dar cuenta de tal hecho conforme a lo siguiente: a. A la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin o a las Direcciones Regionales de Produccin segn corresponda, siempre que no se haya otorgado el levante del IQPF, a efectos de que autorice el ingreso al pas, su reembarque o ejecute acciones sobre el destino final de los mismos; A las unidades antidrogas especializadas de la PNP siempre que se haya otorgado el levante a efectos que ejecuten las acciones de acuerdo a su competencia.
b.
Las acciones sealadas en los prrafos precedentes se ejecutarn sin perjuicio de las sanciones previstas por la Ley General de Aduanas. ARTCULO 73.- PROCEDIMIENTO PARA NOTIFICACIONES PREVIAS EN LA SALIDA DE IQPF La Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin, comunicar a la autoridad competente del pas de destino el envo de IQPF. Dicha comunicacin ser puesta en conocimiento de las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional y de la Superintendencia Nacional Adjunta de Aduanas-SUNAT. ARTCULO 74.- PROCEDIMIENTO PARA DAR RESPUESTA A LAS NOTIFICACIONES PREVIAS EN EL CASO DE INGRESO DE IQPF El Ministerio de la Produccin es el organismo responsable de dar respuesta a las notificaciones que efecten las autoridades competentes del pas de origen de los IQPF, para el ingreso de estas sustancias al territorio nacional, con conocimiento de la Direccin Antidrogas de la Polica Nacional y de la Superintendencia Nacional Adjunta de Aduanas-SUNAT para las acciones de control correspondientes. ARTCULO 75.- La Superintendencia Nacional Adjunta de Aduanas-SUNAT, para el mejor cumplimiento de la Ley, queda facultada a emitir las Circulares y Resoluciones de carcter administrativo donde se establezcan las subpartidas nacionales de los IQPF sujetos a control y fiscalizacin bajo los regmenes y operaciones aduaneros indicados en el artculo 64 del presente Reglamento.
Artculo conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007. 2 Artculo conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007
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CAPTULO IX DE LOS IQPF DE USO DOMSTICO Y ARTESANAL ARTCULO 76.- DE LOS IQPF CONSIDERADOS PARA USO DOMSTICO Y ARTESANAL Sern considerados IQPF para uso domstico y artesanal las siguientes sustancias: a. Acetona en solucin acuosa o diluida. b. Acido clorhdrico en solucin acuosa o diluido, comercialmente denominado como cido muritico. c. Carbonato de sodio decahidratado, comercialmente denominado como sal de soda o sal de sosa cristalizada. d. Hidrxido de calcio e. Kerosene f. xido de calcio1 ARTCULO 77.- DE LA PRESENTACIN PARA LA COMERCIALIZACIN DE LOS IQPF CONSIDERADOS PARA USO DOMSTICO Y ARTESANAL Los IQPF considerados para uso domstico y artesanal, debern ser envasados y comercializados en las siguientes presentaciones y concentraciones porcentuales: a. Acetona en solucin acuosa o diluida, que adems debe contener aditivos que le d coloracin y/ u odoracin. Concentracin porcentual hasta setenta por ciento (70%). Envases hasta doscientos cincuenta (250) mililitros. b. cido clorhdrico en solucin acuosa o diluida, comercialmente conocido como cido muritico. Concentracin porcentual hasta veintiocho por ciento (28%). Envases hasta dos (2) litros. c. Carbonato de sodio decahidratado, comercialmente denominado como sal de soda o sal de sosa cristalizada. Envases hasta doscientos cincuenta (250) gramos. d. Oxido de calcio en envases hasta cincuenta (50) kilogramos. e. Hidrxido de calcio en envases hasta cincuenta (50) kilogramos1.
Artculo conforme a su modificacin por el Artculo 1 del Decreto Supremo N 084-2006-PCM, publicado el 23-11-2006.
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ART. 77-A.- DE LA COMERCIALIZACIN A GRANEL DE LOS IQPF PARA USO DOMSTICO Y ARTESANAL Los IQPF considerados para uso domstico y artesanal que se mencionan a continuacin, se podrn comercializar a granel como cantidad mxima: a. Hidrxido de calcio hasta doscientos (200) kilogramos. b. Kerosene hasta ochenta (80) litros c. Oxido de calcio hasta doscientos (200) kilogramos2. ARTCULO 78.- DEL CONTROL Y FISCALIZACIN A LOS IQPF DE USO DOMSTICO Y ARTESANAL FUERA DE LAS ZONAS SUJETAS A RGIMEN ESPECIAL Los productores, envasadores, comercializadores y dems sujetos comprendidos en las actividades a que se refiere el artculo 2 de la Ley, estn sujetos a las normas de control y fiscalizacin an cuando los IQPF estn en las concentraciones de uso domstico y artesanal. Dichos usuarios se encuentran comprendidos en las normas de control an cuando tales IQPF estn en las concentraciones y presentaciones sealadas en el artculo 77 y 77-A, a excepcin del comercio minorista para uso domstico y artesanal. Est exceptuado de los mecanismos de control y fiscalizacin el uso domstico de los IQPF sealados en el artculo 77 y 77-A del Reglamento3. ARTCULO 79.- DEL CONTROL Y FISCALIZACIN A LOS IQPF DE USO DOMSTICO Y ARTESANAL EN LAS ZONAS SUJETAS A RGIMEN ESPECIAL En las Zonas Sujetas a Rgimen Especial, se encuentran sujetos a los mecanismos de control y fiscalizacin, los usuarios que desarrollen cualquiera de las actividades anotadas en la Ley y Reglamento con los IQPF de uso domstico y artesanal, incluido el comercio minorista. Exceptundose slo el uso domstico de los IQPF sealados en el artculo 77 y 77-A del Reglamento.4 ARTCULO 80.- REGULACIN ESPECIAL A COMERCIANTES MINORISTAS DE IQPF DE USO DOMSTICO Y ARTESANAL, UBICADOS EN LAS ZONAS SUJETAS A RGIMEN ESPECIAL Los comerciantes minoristas de IQPF de uso domstico y artesanal, que desarrollen actividades en zonas sujetas a rgimen especial, estn exceptuados de los registros especiales e informes mensuales que aluden los artculos respectivos de la Ley y Reglamento, debiendo slo obtener certificado de usuario de comerciante minorista, cuando realicen transacciones mensuales iguales o inferiores a las cantidades siguientes:
Artculo conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007. 2 Artculo adicionado por el artculo 3 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007. 3 Artculo conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007. 4 Artculo conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007.
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. cido clorhdrico en solucin acuosa o diluido, comercialmente conocido como cido muritico: 80 litros. b. Hidrxido de calcio: 800 kilogramos. c. Kerosene: 400 litros. d. xido de calcio: 500 kilogramos. Los usuarios que comercialicen estos IQPF en cantidades superiores a las anotadas, se sujetan a los mecanismos de control y fiscalizacin dispuestos en la Ley y Reglamento1. ARTCULO 81.- REQUISITOS Y PROCEDIMIENTO PARA OTORGAR CERTIFICADO DE USUARIO DE COMERCIANTE MINORISTA DE IQPF DE USO DOMSTICO Y ARTESANAL, EN LAS ZONAS SUJETAS A RGIMEN ESPECIAL Los comerciantes minoristas de IQPF de uso domstico y artesanal, ubicados en las zonas sujetas a rgimen especial, para obtener el Certificado de Usuario de Comerciante Minorista sealado en el artculo 80, debern presentar ante la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional del Per de la jurisdiccin a que correspondan, una solicitud indicando el nmero del documento de identidad del solicitante y nmero del registro nico del contribuyente (RUC), el requerimiento de IQPF y declarar como nica actividad el comercio minorista con IQPF, adjuntando: a. b. c. Copia simple de la Licencia Municipal de Funcionamiento del establecimiento. Recibo de pago al Banco de la Nacin de acuerdo al TUPA. Croquis de ubicacin del establecimiento.
La unidad antidrogas especializada de la Polica Nacional o por delegacin de sta, la dependencia policial de la jurisdiccin, har una visita al establecimiento del comerciante minorista, a fin de constatar su existencia y desarrollo de actividades, levantndose un acta que d cuenta de la diligencia. Otorgado el certificado de usuario de comerciante minorista, se proceder a su incorporacin al Registro nico por la entidad competente2. ARTCULO 81-A.- REQUISITOS Y PROCEDIMIENTO PARA ACTUALIZAR CERTIFICADO DE USUARIO DE COMERCIANTE MINORISTA DE IQPF DE USO DOMSTICO Y ARTESANAL, EN LAS ZONAS SUJETAS A RGIMEN ESPECIAL Para su actualizacin, el usuario deber presentar lo siguiente: a. b. Solicitud ante la autoridad policial correspondiente. Copia simple del certificado de usuario de comerciante minorista de IQPF en vigencia; el original del mismo si se encontrara vencido.
Artculo conforme a su modificacin por el Artculo 1 del Decreto Supremo N 084-2006-PCM, publicado el 2311-2006. 2 Artculo conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007. 3 Artculo adicionado por el artculo 3 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007.
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c.
Recibo de pago al Banco de la Nacin por concepto de derechos de tramitacin, de acuerdo al TUPA del Ministerio del Interior - Polica Nacional - Direccin Antidrogas.
La Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional o por delegacin de sta, la dependencia policial de la jurisdiccin, har una visita de inspeccin al establecimiento del comerciante minorista, levantndose un acta que d cuenta de la diligencia3. ARTCULO 82.- DEL CONTROL Y FISCALIZACIN A LOS IQPF DE USO DOMSTICO Y ARTESANAL CON COMERCIANTES MINORISTAS El usuario que desarrolle transacciones comerciales con comerciantes minoristas de IQPF para uso domstico y artesanal ubicados en las zonas sujetas a rgimen especial, deber verificar su inscripcin en el Registro nico, y, segn sea el caso, exigirles la presentacin del Certificado de Usuario o Certificado de Usuario de Comerciante Minorista, efectuando la anotacin correspondiente; cuando se trate de comerciantes minoristas ubicados fuera de las zonas sujetas a rgimen especial, debern ser identificados y solicitarles el RUC. Debiendo emitir el comprobante de venta respectivo1. CAPTULO X DE LAS ZONAS SUJETAS A RGIMEN ESPECIAL ARTCULO 83.- DE LAS ZONAS SUJETAS A RGIMEN ESPECIAL Mediante Decreto Supremo el Ministerio del Interior, con la opinin previa y favorable de la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas, establecer las zonas sujetas a rgimen especial sealado en el artculo 33 de la Ley. CAPTULO XI DEL DESTINO DE LOS INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS A DISPOSICIN DE LA OFICINA EJECUTIVA DE CONTROL DE DROGAS DEL MINISTERIO DEL INTERIOR2 ARTCULO 84.- DE LA RESPONSABILIDAD DE LA OFICINA EJECUTIVA DE CONTROL DE DROGAS La Oficina Ejecutiva de Control de Drogas - OFECOD del Ministerio del Interior, es la entidad responsable del control, almacenamiento, administracin y destino final de los IQPF incautados, decomisados o hallados por la Polica Nacional, en abandono legal o comiso administrativo por la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria - SUNAT, o entregados por los usuarios. En la recepcin de los IQPF por parte de la OFECOD, deber participar un representante del Ministerio Pblico3.
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ARTCULO 85.- PROCEDIMIENTO PARA PONER A DISPOSICIN DE OFECOD LOS IQPF EN ABANDONO LEGAL O COMISO ADMINISTRATIVO La Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria a travs de las Unidades Antidrogas Especializadas o las Unidades Policiales correspondientes, con participacin del Ministerio Pblico, pondr a disposicin de la OFECOD los IQPF en abandono legal o comiso administrativo, siguiendo el procedimiento que se detalla: a. Comunicar el hecho con el documento oficial respectivo a la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional que corresponda y a la OFECOD, en el plazo mximo de diez (10) das hbiles de haber quedado firme o consentida la resolucin de comiso administrativo, adjuntando copia de la misma. Para el caso de IQPF en abandono legal, luego del perodo previsto por la normatividad aduanera para la recuperacin de mercancas en esta situacin, el plazo de diez (10) das hbiles regir a partir del da siguiente de emitido el Boletn Qumico. En ambos casos, se adjuntar copia del Boletn Qumico del anlisis practicado al IQPF, el cual considerar: nombre comercial, descripcin, densidad, concentracin, composicin, uso, aptitud, peso bruto. b. La OFECOD en coordinacin con las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional y la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, programar el internamiento en los almacenes de Insumos Qumicos del Ministerio del Interior. c. El traslado e internamiento de los IQPF por las Unidades Antidrogas Especializadas a la OFECOD, se realizar en un solo acto, formulndose las actas correspondientes con participacin de la SUNAT, Unidades Especializadas Antidrogas de la PNP y del Ministerio Pblico. Los costos que generen el traslado e internamiento de los IQPF sern asumidos por la SUNAT. Excepcionalmente en caso que la OFECOD no cuente con capacidad de almacenamiento para recibir los IQPF, stos debern permanecer temporalmente en custodia de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria1.
Artculo conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007. 2 Ttulo conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007. 3 Artculo conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007.
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ARTCULO 86.- DE LOS IQPF INCAUTADOS, DECOMISADOS O HALLADOS POR LAS UNIDADES ANTIDROGAS ESPECIALIZADAS DE LA POLICA NACIONAL DEL PER Y DEPENDENCIAS OPERATIVAS En caso de IQPF incautados, decomisados o hallados por las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional y dependencias operativas, se seguir el siguiente procedimiento, sin perjuicio de las investigaciones correspondientes: a. Simultneamente al trmite que se efecte ante la autoridad competente, se comunicar a la OFECOD, la existencia de IQPF incautados, decomisados o hallados, indicando la documentacin formulada y el trmite realizado, pudiendo quedar stos en custodia temporal de dichas Unidades o Dependencias Policiales, hasta que se proceda a su internamiento o disposicin final. b. La OFECOD, previa coordinacin con la Unidad de la Polica Nacional interviniente, programar el internamiento en los almacenes de Insumos Qumicos del Ministerio del Interior. Para el internamiento de los IQPF la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional o la Dependencia Operativa, adjuntar los siguientes documentos: 1) Copia autenticada del acta de incautacin, decomiso o hallazgo de los IQPF. El acta consignar informacin sobre la unidad policial que intervino; sobre los IQPF incautados, decomisados o hallados con indicacin del peso bruto o volumen, cantidad, y caractersticas de los envases y las generales de Ley de las personas intervenidas. Copia del resultado del anlisis qumico efectuado por la Unidad Especializada de la PNP, en el que deber consignarse la densidad, concentracin y peso bruto del IQPF.
2)
A la entrega de los IQPF a la OFECOD se levantar el Acta correspondiente. c. La Oficina General de Administracin del Ministerio del Interior proveer en un plazo mximo de noventa (90) das calendarios los recursos necesarios para el traslado y almacenamiento de los IQPF a los almacenes de insumos qumicos del Ministerio del Interior, sin afectar el presupuesto de la OFECOD y de la Polica Nacional, debiendo para tal efecto la OFECOD realizar las gestiones pertinentes1. ARTCULO 87.- DE LA DESTRUCCIN DE LOS IQPF DE DIFCIL O IMPOSIBLE TRASLADO Las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional y las unidades policiales correspondientes, remitirn en el plazo de Ley a la OFECOD, la informacin y copia de las actas de destruccin de IQPF durante los operativos policiales efectuados.
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ARTCULO 88.- DE LA DISPOSICIN DE LOS IQPF EN CUSTODIA TEMPORAL La OFECOD podr disponer la transferencia, venta, neutralizacin qumica o destruccin de los IQPF en custodia temporal de las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional u otras unidades operativas de la Polica Nacional del Per. La Oficina General de Administracin del Ministerio del Interior proveer los recursos necesarios para estas actividades. Para el caso de los IQPF en custodia temporal por la SUNAT, la OFECOD podr disponer la transferencia, venta, neutralizacin qumica o destruccin de los IQPF. Los gastos de neutralizacin qumica o destruccin de los IQPF sern asumidos por la SUNAT2. ARTCULO 89.- DE LOS IQPF QUE SON ENTREGADOS POR LOS USUARIOS Los usuarios que deseen entregar IQPF, debern presentar solicitud a la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional que le otorg el Certificado de Usuario indicando el motivo de la entrega. La Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional pondr a disposicin de la OFECOD los mencionados IQPF, debiendo adjuntarse: a) b) Copia autenticada del acta de entrega. Copia del resultado del anlisis qumico efectuado por la Unidad Especializada de la PNP, en el que deber consignarse la densidad, concentracin y peso bruto de IQPF.
A la entrega de los IQPF a la OFECOD se levantar el Acta correspondiente3. ARTCULO 90.- DEL PROCEDIMIENTO PARA EL INTERNAMIENTO DE LOS IQPF EN LOS ALMACENES DE INSUMOS QUMICOS DEL MINISTERIO DEL INTERIOR La OFECOD verificar la documentacin presentada y proceder a realizar el pesaje y anlisis fsico qumico de cada uno de los IQPF que sern materia de internamiento en los almacenes de insumos qumicos del Ministerio del Interior. Los envases conteniendo IQPF debern estar debidamente rotulados. Los IQPF se almacenarn teniendo en cuenta las prcticas de segregacin por incompatibilidades qumicas y las tcnicas para evitarlas4.
1 Artculo conforme 19.11.2007. 2 Artculo conforme 19.11.2007. 3 Artculo conforme 19.11.2007. 4 Artculo conforme 19.11.2007.
a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el - 428 -
ARTCULO 91.- DEL DESTINO FINAL DE LOS IQPF A DISPOSICIN DE OFECOD

La OFECOD es la entidad competente para proponer y ejecutar la venta, transferencia, neutralizacin qumica, destruccin y disposicin final de los IQPF, debiendo para tal efecto solicitar la correspondiente Resolucin Ministerial autoritativa del Ministro del Interior, segn corresponda. Los IQPF podrn ser: a. b. c. Vendidos a usuarios debidamente inscritos en el Registro nico. Transferidos a ttulo gratuito a instituciones educativas nacionales, instituciones pblicas, o entidades privadas sin fines de lucro inscritas en la Agencia Peruana de Cooperacin Internacional; debidamente inscritas en el Registro nico cuando corresponda. Neutralizados qumicamente y/o destruidos segn sus caractersticas fsico-qumicas y estado de conservacin.
La OFECOD, previa evaluacin fsico qumica determinar el destino final de los IQPF puestos a su disposicin1. ARTCULO 92.- DEL PROCEDIMIENTO DE VENTA La venta de los IQPF estar a cargo de una Comisin designada anualmente por el Ministro del Interior y estar integrada por un representante de la OFECOD quien lo presidir, un representante de la Oficina General de Administracin y un representante de la Oficina General de Asesora Jurdica. La venta se realizar por lo menos una vez al ao, mediante Subasta Pblica al mejor postor. El precio base ser no menor al 25% del precio promedio del mercado, para tal efecto, tomar en cuenta la informacin sobre precios de mercado proporcionada por la Cmara de Comercio de Lima. No podrn participar en el proceso de venta, adquirir ni recibir de la OFECOD los IQPF, los usuarios a los que se les hubiera retirado la propiedad de dichas sustancias o que hayan sido condenados por trfico ilcito de drogas o delitos conexos. En caso de no presentarse postores en primera oferta de venta, la segunda convocatoria se har sobre el 50% del precio base de la primera convocatoria. En caso de no presentarse postores, se declarar desierto el proceso de venta y los productos sern incluidos en resolucin ministerial autoritativa de neutralizacin qumica y/o destruccin. En el acto de adjudicacin debern participar, un representante de la unidad especializada en control de IQPF de la Direccin Antidrogas de la Polica Nacional, con fines de verificacin de las autorizaciones con las que debe contar el postor y control posterior respectivo, as como un Notario Pblico que dar fe del acto2.
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ARTCULO 93.- DEL DESTINO DE LOS INGRESOS PRODUCTO DE LA VENTA Los ingresos del Ministerio del Interior provenientes de la venta de IQPF debern ser consignados en una cuenta de la Oficina General de Administracin del Ministerio del Interior y sern distribuidos de la siguiente manera: a. b. c. El 45% sern destinados para cubrir las necesidades operativas, implementacin y mantenimiento del sistema de control y del almacn de insumos qumicos del Ministerio del Interior a cargo de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas - OFECOD. El 45% ser destinado para cubrir las necesidades operativas, implementacin y mantenimiento de las Unidades Especializadas Antidrogas que generan estos ingresos. El 10% al fondo de reserva que se indica en el artculo siguiente.
No es materia de distribucin como incentivo al personal policial el ingreso generado por la venta de IQPF que fueran entregados voluntariamente por el usuario, ni el proveniente de abandono legal o comiso administrativo realizado por la SUNAT, debiendo estos recursos ser destinados a incrementar el fondo de reserva1. ARTCULO 94.- DEL FONDO DE RESERVA PARA LA DEVOLUCIN AL USUARIO EN CASO SE PRODUZCA RESOLUCIN QUE LE SEA FAVORABLE El fondo de reserva a que hace referencia el artculo 38 de la Ley, est constituido por el diez por ciento (10%) de cada una de las ventas de IQPF puestos a disposicin de la OFECOD y el proveniente de la venta de IQPF que fueran entregados voluntariamente por el usuario, de abandono legal o comiso administrativo realizado por la SUNAT. Este fondo servir para rembolsar al propietario de los IQPF incautados o decomisados y que por resolucin administrativa o judicial consentida y ejecutoriada se disponga su devolucin. Este fondo se mantendr en una cuenta especial de la Oficina General de Administracin del Ministerio del Interior en el Banco de la Nacin2. ARTCULO 95.- DEL PROCEDIMIENTO DE TRANSFERENCIA DE IQPF A DISPOSICIN DE OFECOD La transferencia de IQPF a disposicin de la OFECOD, ser solicitada a la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas (OFECOD) por el representante legal de las instituciones educativas nacionales, de las dependencias pblicas o entidades privadas sin fines de lucro interesadas, adjuntando un informe sobre el uso que se dar a la sustancia. Se requiere que la entidad beneficiaria tenga la condicin de usuario autorizado de IQPF; cuando se trate de IQPF de uso domstico y artesanal, no se requiere que la entidad beneficiaria tenga la condicin de usuario autorizado de IQPF.
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La resolucin autoritativa pertinente debe ser emitida en un plazo mximo de cuarenta y cinco (45) das hbiles; la denegatoria ser comunicada por la OFECOD al solicitante. Autorizadas las transferencias por el Ministro del Interior, la OFECOD, con participacin del Ministerio Pblico, se encargar del cumplimiento y formular las Actas respectivas3. ARTCULO 96.- DEL PROCEDIMIENTO DE NEUTRALIZACIN QUMICA Y/O DESTRUCCIN DE IQPF, A DISPOSICIN DE OFECOD Los IQPF a disposicin de OFECOD que no puedan ser vendidos o transferidos o que por su estado de conservacin as lo requieran, sern neutralizados qumicamente y/o destruidos por esta entidad, segn sus caractersticas fsico-qumicas y estado de conservacin, con participacin de representante del Ministerio Pblico, del Ministerio de Salud, Consejo Nacional del Ambiente, y Unidades Antidrogas Especializadas. En provincias participarn las respectivas instancias regionales o locales, segn el lugar en que se ejecute. La neutralizacin qumica y/o destruccin de los IQPF, podr ser efectuada directamente por personal qumico de la OFECOD o por empresa autorizada contratada para tal efecto, empleando procedimientos tcnicos adecuados y minimizando el impacto ambiental sobre suelos, cursos superficiales o subterrneos de agua y el aire. El usuario que tenga IQPF no aptos para su uso o que por cese de actividades desee deshacerse de los mismos, podr en sus instalaciones realizar la neutralizacin qumica y/o destruccin de dichas sustancias o contratar a empresa autorizada para tal fin, para lo cual deber: comunicar a la Unidad Antidrogas Especializada que corresponda para las investigaciones respectivas; presentar a la OFECOD, Ministerio de Salud y Consejo Nacional del Ambiente, un Informe que exponga los procedimientos y medios tcnicos a emplear y lugar donde se efectuar, aprobado el mencionado informe, la OFECOD programar y coordinar la realizacin de la diligencia. Debiendo cumplirse con lo estipulado en el prrafo precedente. La disposicin final de los residuos peligrosos y no peligrosos generados luego del tratamiento sealado, deber someterse a los sistemas debidamente aprobados por la Direccin General de Salud Ambiental del Ministerio de Salud, conforme lo establece la Ley N 27314 de residuos slidos y su reglamento De cada diligencia de neutralizacin qumica y/o destruccin de IQPF, se formular el Acta respectiva que ser suscrita por los participantes1.
Artculo conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007. 2 Artculo conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007. 3 Artculo conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado el 19.11.2007.
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ARTCULO 97.- DE LA ENTIDAD QUE PROVEER LOS RECURSOS PARA EL DESTINO FINAL A LOS IQPF PUESTOS A DISPOSICIN DE OFECOD La Oficina General de Administracin del Ministerio del Interior proporcionar los recursos econmicos y logsticos necesarios para el desarrollo del proceso de evaluacin fsico qumica, de venta, transferencia, neutralizacin y/o destruccin y disposicin final de los IQPF por parte de la OFECOD. ARTCULO 98.- DE LA INFORMACIN DEL DESTINO FINAL DE LOS IQPF Cada diligencia de transferencia, venta, neutralizacin y/o destruccin de IQPF realizadas por OFECOD, se comunicara a la Unidad Antidrogas Especializada de la PNP ARTCULO 99.- DEL DESTINO DE LOS BIENES INCAUTADOS Los bienes incautados sern puestos a disposicin de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del Interior - OFECOD, la que los asignar para uso oficial de las dependencias pblicas, de acuerdo a lo prescrito en el Decreto Ley N 22095 - Ley de represin del trfico ilcito de drogas, sus modificatorias, Reglamento de administracin de bienes incautados por TID y el Cdigo Procesal Penal. CAPTULO XII DE LA RESPONSABILIDAD DEL SECTOR PRIVADO ARTCULO 100.- DEL PROGRAMA DE CAPACITACIN PARA EL SECTOR PRIVADO Los Ministerios de la Produccin y del Interior promovern la cooperacin del sector empresarial a fin de establecer un programa de difusin y capacitacin permanente para su personal, destinado a fortalecer una poltica institucional de conocimiento de su cliente y de correcta adecuacin a las normas de control y fiscalizacin. Para tal efecto la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin y la Direccin Antidrogas de la Polica Nacional, establecern un programa anual de capacitacin y difusin permanente a nivel nacional para el personal de los usuarios de lQPF. Este programa de capacitacin ser coordinado con las organizaciones representativas del sector privado, con la finalidad de viabilizar su activa participacin. ARTCULO 101.- DE LA RESPONSABILIDAD DE VERIFICAR LAS SOLICITUDES DE PEDIDOS Los usuarios, al efectuar transacciones comerciales con IQPF debern: a. Solicitar la presentacin del Certificado de Usuario de IQPF vigente del solicitante, debiendo verificar que la persona se encuentre acreditada para realizar la transaccin.
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b. c.
Verificar que la empresa solicitante cuente con inscripcin vigente en el Registro nico de usuario. Verificar la concordancia entre el pedido y los requerimientos de la empresa usuaria, consignados en el Certificado de Usuario.
Las empresas usuarias comunicaran a las Unidades Antidrogas Especializadas de la PNP las operaciones inusuales de las que tomen conocimiento durante el desarrollo de sus actividades. ARTCULO 102.- DE LAS VISITAS INOPINADAS DE LAS UNIDADES ANTIDROGAS ESPECIALIZADAS DE LA POLICA NACIONAL Las unidades antidrogas especializadas de la Polica Nacional conjuntamente con el representante del Ministerio Pblico, podrn realizar visitas inopinadas a los usuarios con la finalidad de realizar acciones de control y fiscalizacin para verificar el uso lcito de los IQPF. Los usuarios debern brindar las facilidades necesarias para el cumplimiento de las visitas inopinadas que realice las unidades antidrogas especializadas de la Polica Nacional. El resultado de dichas visitas ser ingresado al Registro nico.
CAPTULO XIII DE LAS INFRACCIONES Y SANCIONES ARTCULO 103.- DE LAS INFRACCIONES Y SANCIONES Constituyen infracciones administrativas1:
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nacional sin contar con la correspondiente autorizacin. Transportar IQPF sin Acta Policial de Transporte. Prestar servicio de transporte de IQPF en vehculos n o autorizados Utilizar el servicio de transporte interprovincial de empresa no autorizada Retirar, destruir o alterar los dispositivos de seguridad en caso stos hayan sido colocados por el usuario o las Unidades A ntidrogas Especializadas, en el transporte de IQPF Incumplir las normas de rotulado establecidas en el presente Reglamento No ubicar los IQPF durante el transporte en lugares que faciliten su control y su verificacin por la autoridad competente. No comunicar a la autoridad competente el cambio de Vehculo, conductor, o variacin de hoja de ruta en el Servicio de transporte de IQPF. No devolver el acta de transporte en el plazo establecido. No contar con los Registros Especiales de IQPF autoriza dos de acuerdo a la actividad o actividades que realiza. No consignar la informacin oportunamente en los Regis tros Especiales de IQPF. Consignar informacin inc ompleta, incorrecta o inexacta en los Registros Especiales de IQPF, sin rectificar antes del vencimiento del plazo para presentar la informacin del mes siguiente. No se consideran los errores de trascripcin No presentar informacin m ensual. Presentar informacin mensual fuera del plazo establecido. Consignar informacin incompleta, incorrecta o inexacta en 50% de la Informacin Mensual, sin rectificar en la declaracin siguiente . No informa r a la autoridad policial correspondiente de las Prdidas, robos, hurtos, derrames de IQPF en el plazo Establecido. Adquirir y/o comercializar IQPF no autorizados o excediendo el requerimiento indicado en el Certificado de Us uario sin solicitar ampliacin o desarrollar actividad no autorizada. Producir o transformar IQPF alterando las especificaciones contenidas en informe tcnico. Comercializar IQPF para uso domstico o artesanal en presentaci ones no autorizadas. Comercializar IQPF sin cumplir con las especificaciones detalladas en el rotulado y/o etiquetas sobre denominacin, concentracin, peso o volumen. No informar del cese de actividades con IQPF. No co nsignar en el Certificado de Usuario del adquiriente las transacciones de IQPF. No haber presentado el Certificado de Usuario para la anotacin correspondiente de la transaccin del IQPF. Comercializar ms del requerimiento autorizado de IQPF a los usuarios ubicados en la Zonas Sujetas a Rgimen Especial Realizar actividades con IQPF cuando el Certificado de
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ARTCULO 104.- DE LOS CASOS EN QUE SE PROCEDER AL DECOMISO DE LOS IQPF Las Unidades Antidrogas Especializadas de la PNP procedern al decomiso inmediato de los IQPF, en los siguientes casos: a. b. c. d. Realizar actividades sin contar con Certificado de Usuario de lQPF. Realizar actividades con IQPF sin estar inscrito en el Registro nico. Transportar IQPF sin contar con Acta Policial de Transporte. Utilizar el servicio de transporte de empresas no autorizadas.
ARTCULO 105.- DE LA PRESENTACIN EXTEMPORNEA DE LA INFORMACIN MENSUAL Los usuarios que presenten extemporneamente la informacin mensual, podrn reducir la multa establecida en el numeral 20 del artculo 103 en: a. b. c. 75% de la multa establecida si la presentan dentro de los cinco (5) das hbiles siguientes al vencimiento. 50% de la multa establecida si la presentan entre el sexto (6) y el dcimo (10) da hbil siguiente al vencimiento. 25% de la multa establecida si la presentan entre el dcimo primer (11) y el dcimo quinto (15) da hbil siguiente al vencimiento1.
ARTCULO 106.- DE LA REGULARIZACIN O SUBSANACIN VOLUNTARIA El usuario que antes de ser sancionado regularice o subsane, en caso corresponda, las irregularidades consignadas como infracciones administrativas, tendr una reduccin del 50% de la multa establecida, excepto en las infracciones indicadas en los numerales 1, 2, 5, 6, 8 y 10 del artculo sobre infracciones y sanciones. Para acogerse a la rebaja del 50% del monto de la multa, el usuario deber efectuar su autoliquidacin de las multas, segn corresponda, procediendo al pago respectivo en la cuenta bancaria habilitada para tal efecto por el Ministerio de la Produccin o los Gobiernos Regionales; debiendo ser comunicado dentro de los dos (2) das hbiles de efectuado el pago, a travs de una solicitud de acogimiento a dicho beneficio, a la autoridad administrativa correspondiente, informando con carcter de Declaracin Jurada las infracciones cometidas, la forma como ha procedido a regularizarlas o subsanarlas y adjuntando copia de la boleta de depsito bancario que acredite haber cumplido con el pago de la multa2.
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ARTCULO 107.- CIRCUNSTANCIAS QUE INCREMENTAN LAS SANCIONES Los usuarios de IQPF que habiendo sido sancionados con resolucin firme, incurran en la misma infraccin en un perodo de dos aos calendarios, sern sancionados de acuerdo a la siguiente escala: a. b. c. Por primera vez: incremento del 50% adicional a la multa establecida. Por segunda vez: incremento del 75% adicional a la multa establecida. Por tercera vez o ms: se incrementar sucesivamente en 100% adicional por vez a la multa establecida.
ARTCULO 108.- DE LA APLICACIN DE LAS SANCIONES Y MULTAS El incumplimiento de cada obligacin sancionable da lugar a la aplicacin de la sancin y multa correspondiente. Para el clculo de las multas se tendr presente, en todos los casos, que el incumplimiento de cada obligacin cometida por el infractor constituye una infraccin sancionable. ARTCULO 109.- DEL DESTINO DE LAS MULTAS Los ingresos que se recauden por concepto de multas sern asignados nica y exclusivamente para la implementacin, gastos operativos y funcionamiento de la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin, Direcciones Regionales de Industrias del Sector Produccin, las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional y las Fiscalas Especializadas Antidrogas encargadas del control de los insumos qumicos y productos fiscalizados. Polica Nacional del Per 55% Ministerio de la Produccin y Direcciones Regionales de la Produccin 35% Fiscalas del Ministerio Pblico 10% Para estos efectos el Ministerio de la Produccin y los Gobiernos Regionales debern aperturar cuentas en el Banco de la Nacin para la captacin de multas por infracciones a la Ley N 28305Cuenta Recaudadora. Para su distribucin, se aperturarn las correspondientes cuentas para la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin, Direccin Regional de Industria del Sector Produccin, Direccin Antidrogas de la Polica Nacional y el Ministerio Pblico.
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CAPTULO XIV DEL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR ARTCULO 110.- DE LAS NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA APLICACIN DE SANCIONES La Direccin General de Industria del Ministerio de la Produccin en Lima y Callao, o las Direcciones de Industria de las Direcciones Regionales de Produccin o quien haga sus veces segn corresponda al domicilio legal de la persona natural o jurdica, constituyen la primera instancia administrativa en la imposicin de sanciones administrativas. La segunda y ltima instancia administrativa en esta materia es el Comit de Apelacin de Sanciones del Ministerio de la Produccin, en Lima y Callao, o la Direccin Regional de Produccin del Gobierno Regional1. ARTCULO 111.- DEL ALCANCE DE LA INVESTIGACIN ADMINISTRATIVA Las personas naturales o jurdicas comprendidas en los alcances de la Ley y del presente Reglamento, estarn sujetas a investigacin administrativa si se observa alguna infraccin a partir de los partes policiales remitidos por la Unidad Antidrogas Especializada de la PNP o de los Informes por Incumplimiento a los plazos de presentacin de la Informacin Mensual y a la autorizacin de los Registros Especiales de la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados (DIQPF) del Ministerio de la Produccin en Lima y Callao, o las Direcciones de Industria de las Direcciones Regionales de Produccin segn corresponda. Dichos partes policiales sern elaborados como consecuencia de las acciones de control y verificacin policial hechas en presencia del representante del Ministerio Pblico; los informes por incumplimiento sern elaborados como consecuencia de las acciones de control y fiscalizacin de la documentacin administrativa de la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados (DIQPF) del Ministerio de la Produccin en Lima y Callao, o las Direcciones de Industria de las Direcciones Regionales de Produccin segn corresponda. ARTCULO 112.- DEL INICIO DEL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR Una vez recibido el parte policial o formulado el informe por incumplimiento a que se refiere el artculo precedente, se iniciar un proceso de evaluacin por la Instancia Administrativa correspondiente, dentro de un plazo de ocho (8) das hbiles, al cabo del cual se evacuar el Informe Preliminar respectivo, el que debe contener una sucinta exposicin de los hechos, la determinacin de la infraccin o infracciones y la respectiva sancin aplicable, si fuera el caso. ARTCULO 113.- DE LA NOTIFICACIN DEL INFORME PRELIMINAR El Informe Preliminar sealado en el artculo anterior ser comunicado a la persona natural o jurdica, dentro de los cinco (5) das hbiles siguientes, quien una vez notificado podr hacer el descargo por escrito correspondiente dentro de los ocho (8) das hbiles contados a partir de la notificacin,
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pudiendo para tal efecto presentar los descargos que juzgue necesarios y que sean pertinentes para la materia que se analiza. ARTCULO 114.- DE LA EVALUACIN FINAL Hecho el descargo a que se refiere el artculo anterior o transcurrido el plazo para hacerlo sin que se haya obtenido respuesta, la primera instancia administrativa tendr un plazo de ocho (8) das hbiles para emitir el informe final en el que la conducta se considere como un hecho probado constitutivo de infraccin sancionable o su no existencia; de ser el caso se expedir la resolucin de sancin pertinente. ARTCULO 115.- DE LA NOTIFICACIN DE LA RESOLUCIN DE SANCIN La notificacin de la Resolucin a la persona natural o jurdica ser efectuada en el plazo de cinco (5) das hbiles. ARTCULO 116.- DE LAS FORMAS DE NOTIFICACIN Las notificaciones a que se refieren en el presente captulo podrn efectuarse a travs de las siguientes modalidades, siguiendo el orden de prelacin siguiente: a. Por notificacin personal b. Por notificacin notarial c. Por publicacin ARTCULO 117.- DE LA APLICACIN SUPLETORIA En cuanto no se oponga a las disposiciones establecidas en la Ley y en el presente Reglamento, se aplicar supletoriamente la Ley de Procedimiento Administrativo General, aprobado mediante Ley N 27444. ARTCULO 118.- DEL COBRO DE LA MULTA Y DEL PROCEDIMIENTO DE EJECUCIN COACTIVA El cobro y el procedimiento de ejecucin coactiva de las multas impuestas por la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados (DIQPF) esta a cargo del Ministerio de la Produccin, asimismo de las multas impuestas por las Direcciones de Industria de las Direcciones Regionales de Produccin estar a cargo de los Gobiernos Regionales, segn corresponda. CAPTULO XV DE LA COORDINACION INTERINSTITUCIONAL1 ARTCULO 119.- DEL COMIT NACIONAL DE COORDINACIN INTERINSTITUCIONAL PARA EL CONTROL DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS Las instituciones que conforman el Comit Nacional de Coordinacin Interinstitucional debern designar a su representante en un plazo mximo de treinta (30) das hbiles contados a partir de la vigencia del Reglamento.
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El Comit sesionar ordinariamente una vez por semana y extraordinariamente cuando las circunstancias lo exijan, debiendo en ambos casos convocatoria escrita notificada por lo menos con tres das de anticipacin. Se podr convocar a reuniones de carcter reservado, en las cuales slo participarn los representantes de las instituciones pblicas2. ARTCULO 120.- DEL COMIT REGIONAL DE COORDINACIN INTERINSTITUCIONAL PARA EL CONTROL DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS Las instituciones que conforman el Comit Regional de Coordinacin Interinstitucional debern designar a su representante en un plazo mximo de treinta (30) das hbiles contados a partir de la vigencia del Reglamento. El Comit sesionar ordinariamente una vez por mes y extraordinariamente cuando las circunstancias lo exijan. Se podr convocar a reuniones de carcter reservado, en las cuales slo participarn los representantes de las instituciones pblicas3. DISPOSICIONES FINALES Y TRANSITORIAS PRIMERA.- De conformidad con la Tercera Disposicin Final y Transitoria de la Ley N 28305 - Ley de Control de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados, en concordancia con la fecha de publicacin de su Reglamento D. S. N 053-2005-PCM del 28 de julio del 2005, dicha Ley entr en vigencia a partir del 25 de octubre del 2005 4. SEGUNDA.- Para efectos de la primera disposicin final y transitoria del Reglamento aprobado por D.S. N 053-2005-PCM, D.S. N 014-2006-PCM y D.S. N 064-2006-PCM, entindase como Plazo de Adecuacin al perodo de tiempo que tienen los usuarios de IQPF y las entidades del Estado competentes en el control y fiscalizacin, para ponerse a derecho y dar cumplimiento a los plazos, procedimientos y obligaciones establecidos en el Reglamento de la Ley. No siendo aplicables en dicho perodo, sanciones por infracciones a la normatividad sobre IQPF1. TERCERA.- Para entenderse vlidamente comprendidos en el perodo de adecuacin, las personas naturales o jurdicas que desarrollen actividades con los nuevos IQPF y quienes por
Artculo conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado 19.11.2007. 2 Artculo conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado 19.11.2007. 3 Artculo conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 092-2007-PCM, publicado 19.11.2007. 4 Disposicin conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 084-2006-PCM, publicado 23.11.2006.
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primera vez deseen iniciar actividades con IQPF, debern dentro de dicho perodo, presentar su solicitud con la documentacin correspondiente para la obtencin del Certificado de Usuario2. CUARTA.- Los usuarios de IQPF que cuenten con acta de verificacin vencida desde el mes de julio 2005 y aquellas que se encuentren por vencer hasta el 28 de febrero 2007, para adecuarse al Reglamento de la Ley N 28305, debern presentar su solicitud pidiendo la obtencin del Certificado de Usuario, de acuerdo al siguiente cronograma: - Actas de verificacin vencidas en los meses de julio a diciembre 2005, en los das hbiles del 1 al 20 de diciembre de 2006. - Actas de verificacin vencidas en los meses de enero, febrero, marzo y abril 2006, en los das hbiles del 21 al 31 de diciembre 2006. - Actas de verificacin vencidas en los meses mayo, junio, julio y agosto 2006, en los das hbiles del 2 al 15 de enero de 2007. - Actas de verificacin vencidas en el mes de septiembre, octubre 2006 y las que estn por vencer, en los das hbiles del 16 al 31de enero de 2007. - Rezagados, del 1 al 28 de febrero de 20073.
Disposicin conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 084-2006-PCM, publicado el 23.11.2006. 2 Disposicin incorporada por el artculo 2 del Decreto Supremo N 084-2006-PCM, publicado el 23.11.2006. 3 Disposicin conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 084-2006-PCM, publicado el 23.112006.
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DECRETO SUPREMO N 084-2006-PCM (23.11.06): Modifica el D. S. N 053-2005PCM - Reglamento de la Ley de control de insumos qumicos y productos fiscalizados
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA CONSIDERANDO: Que, el Decreto Supremo N 053-2005-PCM, aprueba el Reglamento de la Ley N 28305, Ley de control de insumos qumicos y productos fiscalizados, que consta de quince (15) captulos, ciento veinte (120) artculos y dos (2) Disposiciones Finales y Transitorias, que integran dicho Decreto Supremo y los formatos del Certificado de Usuario, acta policial de transporte, informe tcnico y de los registros especiales; Que, debido al alto nmero de solicitudes de expedicin de certificados de usuarios de insumos qumicos y productos fiscalizados que se viene tramitando en las Unidades Especializadas Antidrogas de la Polica Nacional del Per y a los hechos reales que se dan para la tramitacin de los mismos, se hace necesaria la reduccin del universo de empresas mayoristas y minoristas pendientes de otorgamiento de certificado de usuario de IQPF, hacindose selectivo el control y fiscalizacin fuera de las zonas sujetas a rgimen especial, comprendiendo a las actividades: produccin, fabricacin o preparacin, regmenes u operaciones aduaneras de ingreso -salida del pas y la comercializacin o distribucin mayorista, y transporte, evitando trmites innecesarios a los usuarios de IQPF de uso domstico y artesanal, lo que permite a las Unidades Antidrogas Especializadas, reducir la cantidad de Certificado de Usuario a otorgar y efectuar un control ms eficiente; Que, es necesaria la aclaracin de ciertos conceptos para darle precisin a la norma y llenar algunos vacos que sta contiene, sealando el mecanismo para establecer si los mismos son susceptibles de ser utilizados en la elaboracin ilcita de drogas; Que, para lograr la agilizacin de los trmites, se hace necesaria la regulacin especial a comerciantes minoristas de IQPF de uso domstico y artesanal, tanto en las zonas sujetas a rgimen especial como a los que se encuentran fuera de ella. De otro lado, tambin se pretende comprender aspectos no tomados en cuenta que permiten establecer procedimientos claros y precisos respecto a obligaciones de los comerciantes mayoristas y minoristas con los usuarios finales; Que, teniendo en consideracin la controversia y diferentes interpretaciones que ha generado la Adecuacin al Reglamento que se seala en la Primera Disposicin Final y Transitoria del DS N 053-2005-PCM que ha sido prorrogado consecutivamente mediante DS N 014-2006-PCM y DS N 064-2006-PCM, se incluye disposiciones que aclaren el tema; De conformidad con el inciso 8) del artculo 118 de la Constitucin Poltica del Per; DECRETA: ARTCULO 1.- MODIFICA ARTCULOS DEL DECRETO SUPREMO N 053-2005-PCM Modificar los artculos 4; 5; 6; 18; 20; 21; 22; 24; 28; 55; 63; 76; 77; 78; 79; 80; 81; 82; 96; 103, numeral 14; 105; 106 y 110 del Decreto Supremo N 053-2005-PCM, los mismos que tendrn el texto siguiente:
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ARTCULO 4.- DEFINICIONES Y SIGLAS a. Siglas (debe decir): DIRANDRO.- Direccin Antidrogas de la Polica Nacional del Per. DEVIDA.- Comisin Nacional Para el Desarrollo y Vida sin Drogas IQPF.- Insumo Qumico y Producto Fiscalizado. OFECOD.- Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del Interior. b. Definiciones (modificar y agregar a las ya mencionadas en este artculo): Comerciante Mayorista de IQPF de Uso domstico y artesanal: usuario que desarrolla actividades de importacin, produccin-fabricacin o preparacin, envasado, reenvasado y exportacin de IQPF de uso domstico y artesanal, que los comercializa a intermediarios, distribuidores y comerciantes minoristas de estos IQPF. Comerciante Minorista de IQPF de uso domstico y artesanal: usuario que realiza transacciones comerciales de IQPF de uso domstico y artesanal, directamente a quien realiza la utilizacin final de los mismos. Preparacin de IQPF: Proceso en el que se diluye un IQPF, se le convierte en solucin acuosa-lquida, rebaja o altera en su concentracin porcentual, que puedan ser comercializados para uso domstico y artesanal u otros; productos susceptibles de ser utilizados en la elaboracin ilcita de drogas. Disolventes: Mezclas lquidas, como el denominado thinner, que contengan uno o ms solventes qumicos fiscalizados, como la acetona, acetato de etilo, benceno, ter etlico, hexano, metil etil cetona, metil isobutil cetona, tolueno y xileno. Mezcla: Agregacin de uno o ms insumos qumicos y productos fiscalizados entre s o con otras sustancias, que puede ser directamente utilizada en la elaboracin ilcita de drogas derivadas de la hoja de coca, amapola y otras que se obtienen a travs de procesos de sntesis, en la mezcla los componentes pueden estar disueltos o no, retienen sus propiedades en el producto resultante y pueden ser separados por medios fsicos. Transferencia: Traslado de dominio o propiedad bajo cualquier ttulo traslativo (compraventa, permuta, donacin, etc.) Uso Domstico de IQPF: Actividad propia del hogar empleando IQPF considerados de uso domstico; as como, utilizacin de stos en actividades iguales o similares al hogar por persona natural o jurdica.
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ARTCULO 5.- DE LAS DIFERENTES DENOMINACIONES DE LOS INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS
Modificar los numerales que se indican, en los siguientes trminos:
ARTCULO 6.- DE LOS IQPF DILUIDOS O REBAJADOS EN SOLUCIN ACUOSA Y DE LAS MEZCLAS Los IQPF mencionados en el artculo precedente, estn sujetos a control y fiscalizacin an cuando se encuentren diluidos o rebajados en su concentracin porcentual, en solucin acuosa. Las mezclas que a continuacin se sealan se encuentran sujetas a control y fiscalizacin: a. Del cido clorhdrico en una proporcin superior al 30% (10% como HCl). b. Del cido sulfrico en una proporcin superior al 30%. c. Del permanganato de potasio en una proporcin superior al 30%. d. Del carbonato de sodio en una proporcin superior al 30%. e. Del carbonato de potasio en una proporcin superior al 30%. ARTCULO 18.- DE LAS ENTIDADES RESPONSABLES DEL OTORGAMIENTO DEL CERTIFICADO DE USUARIO DE IQPF El Certificado de Usuario de IQPF ser otorgado por: La Unidad Especializada de la Direccin Antidrogas de la Polica Nacional del Per, en caso de usuarios con domicilio legal en la Provincia Constitucional del Callao y provincias del departamento de Lima que no cuenten con Unidades Antidrogas Especializadas. Las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per en sus jurisdicciones, en caso de usuarios con domicilio legal en otras partes del territorio nacional.
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ARTCULO 20.- DE LOS DOCUMENTOS A PRESENTAR PARA EL OTORGAMIENTO DEL CERTIFICADO DE USUARIO Las personas naturales y jurdicas que deseen obtener Certificado de Usuario, debern presentar una solicitud ante la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional del Per, indicando la actividad o actividades que realizar con IQPF, el requerimiento mensual y/o anual de IQPF, adjuntando copia simple de los siguientes documentos: a. Ficha Registral de Constitucin en caso de personas jurdicas. b. De ser el caso, designacin del Representante Legal inscrito en los Registros Pblicos, as como su respectivo Documento de Identidad, de tratarse de personas jurdicas; en caso de Instituciones del Estado, la Resolucin de nombramiento del funcionario que ejerce la representacin legal. c. Documento de identidad en caso de personas naturales. d. Certificado de Antecedentes Penales (originales) de: - Directores, representantes legales o propietarios cuando tengan la nacionalidad peruana, en los casos que corresponda. - De las personas responsables de las adquisiciones, seguridad, manipulacin y transporte de los IQPF. Cuando se trate de propietarios, directores y representantes legales extranjeros, y que adems no radiquen en el Per, debern presentar va consular, el documento que en su pas de origen o residencia haga las veces del Certificado de Antecedentes Penales. e. Registro nico del Contribuyente (RUC). f. Licencia municipal de funcionamiento del establecimiento, cuando corresponda; de ser el caso la Declaracin Jurada de permanencia en el giro presentada a la Municipalidad, con indicacin de la actividad a desarrollar que deber estar relacionada con la declarada en la solicitud del Certificado de Usuario. g. En caso de institucin o empresa no obligada a contar con licencia municipal de funcionamiento, deber presentar el documento que autorice su funcionamiento, expedido por la autoridad correspondiente. h. Contrato de arrendamiento o de la ficha registral, segn sea el caso, del o los establecimientos donde se desarrollarn actividades con IQPF. i. Croquis de ubicacin del o los establecimientos del usuario. j. Informe tcnico con carcter de declaracin jurada en caso de usuarios que desarrollen actividades de produccin, fabricacin, preparacin, transformacin y utilizacin de IQPF.
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k. Una descripcin general de los procedimientos de almacenamiento, en caso se trate de IQPF que por sus caractersticas fsico qumicas, deben ser almacenados en ambientes y envases, recipientes o contenedores adecuados. l. Un informe con las especificaciones tcnicas con carcter de declaracin jurada (tablas volumtricas - cubicacin), sobre la capacidad neta, peso o volumen de los tanques, cisternas o similares para el almacenamiento y transporte de IQPF a granel o en grandes volmenes o pesos. m. En caso pretendan transportar IQPF en vehculos propios, alquilados o en proceso de adquisicin mediante cualquier sistema de financiamiento, debern presentar: - La (s) tarjeta (s) de propiedad del o los vehculos que estarn dedicados al servicio de transporte de IQPF o similares para el transporte areo y acutico. - Licencia (s) de conducir del o los conductores a registrar y sus respectivos documentos de identidad o similares para el transporte areo y acutico. - Certificado de Antecedentes Penales de los conductores cuyo registro se solicita. - Declaracin Jurada o contrato de alquiler o de adquisicin del vehculo mediante sistema de financiamiento; en los dos primeros casos, en dichos documentos el propietario deber autorizar el uso del vehculo para el transporte de IQPF. - Declaracin jurada de que sus unidades de transporte se encuentran en buen estado de funcionamiento. Cuando se ponga en funcionamiento las revisiones tcnicas, el certificado expedido por la autoridad competente. n. Recibo de pago al Banco de la Nacin de acuerdo al TUPA del Ministerio del Interior - Polica Nacional del Per - Direccin Antidrogas. . En caso los establecimientos se encuentren ubicados en lugares distantes a las sedes de las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional, se considerar adicionalmente en los TUPA del Ministerio Pblico y del Ministerio del Interior, los gastos de alimentacin, alojamiento y transporte de los funcionarios que harn la inspeccin de acuerdo a lo fijado por el MEF, los cuales sern proporcionados por los usuarios. En los casos en que no se cuente con los servicios indicados en el lugar donde se realizar la visita de inspeccin, el usuario podr proveer directamente dichos servicios. Los pagos referidos en los incisos n y precedentes, son tasas que sern aplicables a cubrir los costos que irroguen los servicios definidos. ARTCULO 21.- DEL INFORME TCNICO El informe tcnico es el documento mediante el cual el usuario sustenta la produccin, fabricacin, preparacin, transformacin y utilizacin de IQPF en los diferentes procesos productivos, describiendo el o los procesos a realizar. Tiene carcter de declaracin jurada y deber ser suscrito por el responsable tcnico y refrendado por el representante legal. El informe tcnico ser verificado en el establecimiento del usuario por un profesional qumico de la Polica Nacional del Per, al inicio de actividades con IQPF o en caso de actualizacin de
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dicho informe; en los lugares donde la PNP no cuente con profesional qumico, podr requerir la asistencia de profesional en la materia de instituciones educativas superiores, colegios profesionales o instituciones del estado. De ser necesario el usuario facilitar las muestras y/o equipos e instalaciones para realizar las pruebas pertinentes. ARTCULO 22.- DE LOS REQUISITOS PARA EL CERTIFICADO DE USUARIO QUE PRESTA SERVICIO DE TRANSPORTE DE IQPF A TERCEROS Adems de los requisitos establecidos en el artculo 20 del presente Reglamento, los transportistas de IQPF que presten servicios a terceros, debern presentar: a. Copias simples de la(s) tarjeta(s) de propiedad del o los vehculos que estarn dedicados al servicio de transporte de IQPF o similares para el transporte areo y acutico. En caso el vehculo no fuera de propiedad del solicitante, deber presentar Declaracin Jurada o, contrato de alquiler o de adquisicin del vehculo mediante sistema de financiamiento; en los dos primeros casos, en dichos documentos el propietario deber autorizar el uso del vehculo para el transporte de IQPF. Copias de las licencia(s) de conducir del o los conductores a registrar y sus respectivos documentos de identidad o similares para el transporte areo y acutico. Certificado de antecedentes penales (originales) de los conductores cuyo registro se solicita. Declaracin jurada de que sus unidades de transporte se encuentran en buen estado de funcionamiento. Cuando entre en vigencia las revisiones tcnicas, el certificado expedido por la autoridad competente.
b. c. d.
Adems debern contar con un local apropiado para la seguridad de los IQPF, en caso desarrolle el almacenaje transitorio de las mercaderas a transportar. ARTCULO 24.- DEL PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIN SUMARIA a. Presentada la solicitud, el funcionario policial correspondiente, proceder a verificar si la solicitud y sus anexos renen los requisitos sealados en el artculo 20 del presente Reglamento. En caso de no reunir los requisitos exigidos, se le conceder al usuario un plazo de ocho (8) das hbiles para subsanar. De no subsanar en el plazo antes indicado, se archivar la solicitud notificndose al solicitante con la resolucin correspondiente. Aceptada la solicitud, se proceder a programar la visita policial de inspeccin a los locales de la empresa, notificando al solicitante y al representante del Ministerio Pblico para su participacin en esta diligencia. La visita policial de inspeccin deber realizarse en un plazo mximo de quince (15) das hbiles contados a partir de aceptada la solicitud. La visita de inspeccin requiere de la presencia obligatoria del representante legal o propietario de la empresa usuaria, quien deber exhibir los documentos originales de las copias adjuntadas a la solicitud. Durante la visita de inspeccin, debe procederse a verificar la infraestructura, maquinaria y equipos, procedimientos de almacenamiento, as como la existencia de medidas de seguridad para los IQPF. De la visita de inspeccin se levantar
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b.
c.
un acta, la misma que ser suscrita por el personal policial, representante del Ministerio Pblico y propietario o representante legal, segn sea el caso. d. Si luego de realizada la visita policial de inspeccin se formularan observaciones, se conceder un plazo mximo de diez (10) das hbiles para subsanarlos, de ser necesario se programar una nueva visita. Si no se subsanan las observaciones en el plazo antes indicado, se denegar el otorgamiento del Certificado de Usuario. El funcionario policial competente, efectuar el anlisis pertinente respecto a los documentos presentados por el solicitante. Al trmino de las diligencias anteriores, deber emitir el informe correspondiente en un plazo mximo de cinco (5) das hbiles, concluyendo as la investigacin sumaria.
e.
ARTCULO 28.- DE LA ACTUALIZACIN DEL CERTIFICADO DE USUARIO El Certificado de Usuario tiene una vigencia de dos aos. Para su actualizacin, el usuario deber presentar lo siguiente: a. b. c. d. e. Solicitud ante la autoridad policial correspondiente. Copia simple del Certificado de Usuario de IQPF en vigencia; el original del mismo si se encontrara vencido. Documentos que sustenten los cambios a realizar en la informacin que figura en su Certificado de Usuario de IQPF, segn sea el caso. Recibo de pago al Banco de la Nacin de acuerdo al TUPA del Ministerio del Interior Polica Nacional del Per - Direccin Antidrogas. En caso los establecimientos se encuentren ubicados en lugares distantes a las sedes de las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional, se considerar adicionalmente en los TUPA del Ministerio Pblico y del Ministerio del Interior, los gastos de alimentacin, alojamiento y transporte de los funcionarios que harn la inspeccin de acuerdo a lo fijado por el MEF, los cuales sern proporcionados por los usuarios. En los casos en que no se cuente con los servicios indicados en el lugar donde se realizar la visita de inspeccin, el usuario podr proveer directamente dichos servicios.
Los pagos referidos en los incisos d y e precedentes, son tasas que sern aplicables a cubrir los costos que irroguen los servicios definidos. ARTCULO 55.- DEL ACTA POLICIAL DE TRANSPORTE DE IQPF El transporte interprovincial de IQPF en cualquier parte del territorio nacional, requiere de la obtencin del acta policial de transporte, exceptundose de esta obligacin al transporte entre la provincia de Lima y la Provincia Constitucional del Callao.
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Para tal efecto, los transportistas antes de la realizacin del transporte, debern apersonarse a la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional del Per del lugar donde se origine el servicio, debiendo presentar: a. b. c. d. e. f. g. h. i. j. Certificado de Usuario vigente. La gua de remisin-remitente, factura, boleta o comprobante de pago, segn el caso, del solicitante del servicio que acredite la tenencia del IQPF. Nombre y cantidad de IQPF a ser transportado. Preferentemente los slidos y gaseosos se consignarn en kilogramos y los lquidos en litros. Nmero y tipo de envases. Datos del vehculo de transporte: placa o nmero de matrcula y nombre del conductor registrado en el Certificado de Usuario. Gua de remisin-transportista. Direccin de destino o lugar de entrega. De ser el caso, copia simple del Certificado de Usuario del destinatario de los IQPF. Describir la ruta de transporte. Recibo de pago de los derechos de acuerdo al TUPA del Ministerio del Interior - Polica Nacional del Per - Direccin Antidrogas.
Los usuarios o las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per, podrn si lo consideran conveniente, colocar dispositivos de seguridad para el transporte de IQPF. La Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional del Per deber verificar la documentacin presentada y constatar los IQPF a transportar. En caso de conformidad, el acta policial de transporte se otorgar inmediatamente o en el plazo mximo de 24 horas desde que el transportista se aperson a la mencionada unidad policial. Deber obtenerse un Acta Policial por cada uno de los servicios de transporte que se pretenda realizar, aun cuando se realice en ms de una unidad vehicular. La Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional del Per que emiti el acta policial de transporte, deber ingresar la informacin contenida en dicho documento al registro nico. Devuelta el acta a la unidad que la emiti, se ingresar su conformidad y las observaciones. En los lugares donde no exista Unidad Antidrogas Especializada, la Direccin Antidrogas de la PNP delegar esta atribucin a la dependencia policial correspondiente. ARTCULO 63.- DEL CONTROL AL TRANSPORTE URBANO DE IQPF Y EN LAS VAS DE COMUNICACIN Fuera de las zonas sujetas a rgimen especial, el transporte de IQPF urbano o dentro de la provincia no requiere del acta policial de transporte, debiendo realizarse con los documentos que sustenten su procedencia y destino. La Polica Nacional del Per establecer puestos mviles en las vas de comunicacin para el control al transporte de IQPF, debiendo dar prioridad a las zonas sujetas a rgimen especial; los
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transportistas debern ubicar los IQPF en lugares que permitan la verificacin por parte de las autoridades policiales. Las irregularidades que pudieran ser detectadas durante las acciones de control en las vas de transporte, sern comunicadas a la Unidad Antidrogas Especializada de la PNP de la jurisdiccin para las investigaciones respectivas. De ser el caso, el resultado de la investigacin ser comunicada a la Unidad que emiti el Acta Policial de Transporte. ARTCULO 76.- DE LOS IQPF CONSIDERADOS PARA USO DOMSTICO Y ARTESANAL Sern considerados IQPF para uso domstico y artesanal las siguientes sustancias: a. Acetona en solucin acuosa o diluida. b. cido clorhdrico en solucin acuosa o diluido, comercialmente denominado como cido muritico. c. Carbonato de sodio decahidratado, comercialmente denominado como sal de soda o sal de sosa cristalizada. d. Hidrxido de calcio e. Kerosene f. xido de calcio ARTCULO 77.- DE LA FORMA EN QUE SERN PRESENTADOS LOS IQPF CONSIDERADOS PARA USO DOMSTICO Y ARTESANAL Los IQPF considerados para uso domstico y artesanal, debern ser envasados y comercializados en las siguientes presentaciones y concentraciones porcentuales: a. Acetona en solucin acuosa o diluida, que adems debe contener aditivos que le d coloracin y/u odoracin. Concentracin porcentual hasta setenta por ciento (70%). Envases hasta doscientos cincuenta (250) mililitros. b. Acido clorhdrico en solucin acuosa o diluida, comercialmente conocido como cido muritico. Concentracin porcentual hasta veintiocho por ciento (28%). Envases hasta dos (2) litros. c. Carbonato de sodio decahidratado, comercialmente denominado como sal de soda o sal de sosa cristalizada. Envases hasta doscientos cincuenta (250) gramos. d. Oxido de calcio en envases hasta cincuenta (50) kilogramos. Asimismo, slo en los casos de los IQPF de uso domstico y artesanal que se mencionan a continuacin, se podr comercializar a granel como cantidad mxima: a. Hidrxido de calcio hasta doscientos (200) kilogramos. b. Kerosene hasta ochenta (80) litros.
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ARTCULO 78.- DEL CONTROL Y FISCALIZACIN A LOS IQPF DE USO DOMSTICO Y ARTESANAL FUERA DE LAS ZONAS SUJETAS A RGIMEN ESPECIAL Los usuarios de IQPF de uso domstico y artesanal ubicados fuera de las zonas sujetas a rgimen especial, que desarrollen actividades de produccin - fabricacin o preparacin, envasado y reenvasado, regmenes u operaciones aduaneras de ingreso y salida del pas, y la comercializacin mayorista que realicen estos usuarios, as como el transporte, en las presentaciones y concentracin porcentual sealados en el Art. 77, con excepcin del cido muritico, estn sujetos a los mecanismos de control y fiscalizacin establecidos en la ley y el presente reglamento. Los usuarios que desarrollen cualquiera de las actividades sealadas en la Ley y Reglamento con cido muritico, se encuentran sujetos a los mecanismos de control y fiscalizacin; exceptundose slo su comercializacin minorista para uso domstico. ARTCULO 79.- DEL CONTROL Y FISCALIZACIN A LOS IQPF DE USO DOMSTICO Y ARTESANAL EN LAS ZONAS SUJETAS A RGIMEN ESPECIAL En las zonas sujetas a rgimen especial, se encuentra exceptuado de los mecanismos de control el uso domstico de los IQPF considerados como tales, en las presentaciones y concentracin porcentual determinados en el Art. 77. ARTCULO 80.- REGULACIN ESPECIAL A COMERCIANTES MINORISTAS DE IQPF DE USO DOMSTICO Y ARTESANAL, UBICADOS EN LAS ZONAS SUJETAS A RGIMEN ESPECIAL Los comerciantes minoristas de IQPF de uso domstico y artesanal, que desarrollen actividades en Zonas Sujetas a Rgimen Especial, estn exceptuados de los Registros Especiales e Informes Mensuales que aluden los artculos respectivos de la Ley y Reglamento, debiendo slo obtener Certificado de Usuario de comerciante minorista, cuando realicen transacciones mensuales iguales o inferiores a las cantidades siguientes: a. cido clorhdrico en solucin acuosa o diluido, comercialmente conocido como cido muritico: 80 litros. b. Hidrxido de calcio: 800 kilogramos. c. Kerosene: 400 litros. d. xido de calcio: 500 kilogramos. Los usuarios que comercialicen estos IQPF en cantidades superiores a las anotadas, se sujetan a los mecanismos de control y fiscalizacin dispuestos en la Ley y Reglamento. ARTCULO 81.- REQUISITOS Y PROCEDIMIENTO PARA OTORGAR CERTIFICADO DE USUARIO DE COMERCIANTE MINORISTA DE IQPF DE USO DOMSTICO Y ARTESANAL,
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EN LAS ZONAS SUJETAS A RGIMEN ESPECIAL Los comerciantes minoristas de IQPF de uso domstico y artesanal, ubicados en las zonas sujetas a rgimen especial, para obtener el Certificado de Usuario de comerciantemMinorista sealado en el artculo 80, debern presentar ante la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional del Per de la jurisdiccin a que correspondan, una solicitud adjuntando: a. b. c. d. e. Copia simple del Documento Nacional de Identidad (DNI). Copia simple del Registro nico del Contribuyente (RUC). Copia simple de la licencia municipal de funcionamiento del establecimiento. Recibo de pago al Banco de la Nacin de acuerdo al TUPA. Croquis de ubicacin del local.
La Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional del Per o por delegacin de sta, la dependencia policial de la jurisdiccin, har una visita al local del comerciante minorista, a fin de constatar la existencia del establecimiento y el desarrollo de sus actividades, levantndose un acta que de cuenta de la diligencia. Expedido el Certificado de Usuario de Comerciante Minorista, se proceder a su incorporacin al Registro nico de usuario de IQPF por la entidad competente. ARTCULO 82.- OBLIGACIONES DE LOS COMERCIANTES MAYORISTAS Y MINORISTAS QUE DESARROLLEN TRANSACCIONES COMERCIALES CON IQPF DE USO DOMSTICO Y ARTESANAL El comerciante mayorista, importador, productorfabricador o preparador, envasador, reenvasador que desarrolle transacciones comerciales con comerciantes minoristas de IQPF para uso domstico y artesanal ubicados en zonas sujetas a rgimen especial, debern identificarlos, exigirles la presentacin del Certificado de Usuario o Certificado de Usuario de comerciante minorista, efectuando la anotacin correspondiente, y, solicitarles copia del Registro nico de Contribuyente; cuando se trate de comerciantes minoristas ubicados fuera de las zonas sujetas a rgimen especial, debern ser identificados y solicitarles copia del RUC. Debiendo emitir los comprobantes de venta respectivos. A su vez, el comerciante minorista al comercializar estos IQPF al usuario domstico y artesanal, debe identificarlo y expedirle los comprobantes de venta respectivos. ARTCULO 96.- DEL PROCEDIMIENTO DE NEUTRALIZACIN QUMICA Y/O DESTRUCCIN DE LOS IQPF A DISPOSICIN DE OFECOD O POR LOS USUARIOS Los IQPF a disposicin de OFECOD que no puedan ser vendidos o transferidos, sern neutralizados qumicamente y/o destruidos por esta entidad, segn sus caractersticas fsicoqumicas y estado de conservacin, con participacin de representante del Ministerio Pblico, Ministerio de Salud, Comisin Nacional del Medio Ambiente, y Unidades Antidrogas Especializadas. En provincias participarn las respectivas instancias regionales o locales segn el lugar en que se ejecute.
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La neutralizacin qumica y/o destruccin de los IQPF, podr ser efectuada directamente por personal qumico de la OFECOD o por empresa autorizada contratada para tal efecto, empleando procedimientos tcnicos adecuados y minimizando el impacto ambiental sobre suelos, cursos superficiales o subterrneos de agua y el aire. El usuario que tenga IQPF no aptos para su uso o que por cese de actividades desee deshacerse de los mismos, podr en sus instalaciones o lugar apropiado realizar la neutralizacin qumica y/o destruccin de los IQPF, contratar a empresa autorizada o solicitar lo haga OFECOD, debiendo cumplir con lo estipulado en los prrafos anteriores, en lo pertinente. De cada diligencia de neutralizacin qumica y/o destruccin de IQPF, se levantar el acta respectiva que ser suscrita por los participantes. ARTCULO 103.- DE LAS INFRACCIONES Y SANCIONES
ARTCULO 105.- DE LA PRESENTACIN EXTEMPORNEA DE LA INFORMACIN MENSUAL Los usuarios que presenten extemporneamente la informacin mensual, podrn reducir la multa establecida en el numeral 20 del artculo 103 en: a. 75% de la multa establecida si la presentan dentro de los cinco (5) das hbiles siguientes al vencimiento. b. 50% de la multa establecida si la presentan entre el sexto (6) y el dcimo (10) da hbil siguiente al vencimiento. c. 25% de la multa establecida si la presentan entre el dcimo primer (11) y el dcimo quinto (15) da hbil siguiente al vencimiento. ARTCULO 106.- DE LA REGULACIN O SUBSANACIN VOLUNTARIA El usuario que antes de ser sancionado regularice o subsane las irregularidades consideradas como infracciones consignadas en el artculo 103 del presente Reglamento, en cuanto sea aplicable, tendr una reduccin del 50% de la multa establecida, excepto en las infracciones indicadas en los numerales 1, 2, 5, 6, 8 y 10 de las infracciones y sanciones. ARTCULO 110.- DE LAS NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA APLICACIN DE SANCIONES La Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados (DIQPF) del Ministerio de la Produccin en Lima y Callao, o las Direcciones de Industria de las Direcciones Regionales de
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Produccin segn corresponda al domicilio legal de la persona natural o jurdica, constituyen la primera instancia administrativa en la imposicin de sanciones administrativas. ARTCULO 2.- MODIFICA DISPOSICIONES FINALES Y TRANSITORIAS Modificase las Disposiciones Finales y Transitorias del Decreto Supremo N 053-2005-PCM, que en adelante tendrn la siguiente redaccin: PRIMERA.- De conformidad con la Tercera Disposicin Final y Transitoria de la Ley N 28305 - Ley de control de insumos qumicos y productos fiscalizados, en concordancia con la fecha de publicacin de su Reglamento D. S. N 053-2005-PCM del 28 de julio del 2005, dicha Ley entr en vigencia a partir del 25 de octubre del 2005. SEGUNDA.- Para efectos de la primera disposicin final y transitoria del Reglamento aprobado por D.S. N 053-2005-PCM, D.S. N 014-2006-PCM y D.S. N 064-2006-PCM, entindase como Plazo de Adecuacin al perodo de tiempo que tienen los usuarios de IQPF y las entidades del Estado competentes en el control y fiscalizacin, para ponerse a derecho y dar cumplimiento a los plazos, procedimientos y obligaciones establecidos en el Reglamento de la Ley. No siendo aplicables en dicho perodo, sanciones por infracciones a la normatividad sobre IQPF. TERCERA.- Para entenderse vlidamente comprendidos en el Perodo de Adecuacin, las personas naturales o jurdicas que desarrollen actividades con los nuevos IQPF y quienes por primera vez deseen iniciar actividades con IQPF, debern dentro de dicho perodo, presentar su solicitud con la documentacin correspondiente para la obtencin del Certificado de Usuario. CUARTA.- Los usuarios de IQPF que cuenten con acta de verificacin vencida desde el mes de julio 2005 y aquellas que se encuentren por vencer hasta el 28 de febrero 2007, para adecuarse al Reglamento de la Ley N 28305, debern presentar su solicitud pidiendo la obtencin del Certificado de Usuario, de acuerdo al siguiente cronograma: - Actas de verificacin vencidas en los meses de julio a diciembre 2005, en los das hbiles del 1 al 20 de diciembre de 2006. - Actas de verificacin vencidas en los meses de enero, febrero, marzo y abril 2006, en los das hbiles del 21 al 31 de diciembre de 2006. - Actas de verificacin vencidas en los meses mayo, junio, julio y agosto 2006, en los das hbiles del 2 al 15 de enero de 2007. - Actas de verificacin vencidas en el mes de septiembre, octubre 2006 y las que estn por vencer, en los das hbiles del 16 al 31de enero de 2007. - Rezagados, del 1 al 28 de febrero de 2007.
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ARTCULO 3.- REFRENDO El presente Decreto Supremo ser refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros y por los Ministros del Interior y de la Produccin. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima a los veintids das del mes de noviembre del ao dos mil seis. ALAN GARCA PREZ Presidente Constitucional de La Repblica JORGE DEL CASTILLO GLVEZ Presidente del Consejo de Ministros PILAR MAZZETTI SOLER Ministra del Interior RAFAEL REY REY Ministro de La Produccin
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LEY N 29037 (12.06.07): Ley que modifica la Ley N 28305, Ley de control de insumos qumicos y productos fiscalizados, modifica los artculos 296 y 297, y adiciona el artculo 296-B al Cdigo Penal, sobre delito de trfico ilcito de drogas
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA POR CUANTO: El Congreso de la Repblica Ha dado la Ley siguiente: EL CONGRESO DE LA REPBLICA; Ha dado la Ley siguiente: ARTCULO 1.- MODIFICACIN DE DIVERSOS ARTCULOS DE LA LEY N 28305, LEY DE CONTROL DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS Modifcanse los artculos 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 18, 22, 23, 24, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 34, 36, 38, 39, 44 y 49 de la Ley N 28305, los mismos que quedan redactados de la siguiente forma: ARTCULO 2.- DEL ALCANCE DE LA LEY El control y la fiscalizacin de los insumos qumicos y productos fiscalizados ser desde su produccin o ingreso al pas hasta su destino final, comprendiendo los regmenes, operaciones y destinos aduaneros, as como las actividades de produccin, fabricacin, preparacin, envasado, reenvasado, comercializacin, transporte, almacenamiento, distribucin, transformacin, utilizacin o prestacin de servicios. En el reglamento se podrn incluir, en el control y fiscalizacin, otras actividades no contempladas en el presente artculo. ARTCULO 3.- DE LAS COMPETENCIAS EN EL CONTROL Y FISCALIZACIN El Ministerio del Interior, a travs de las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per, y dependencias operativas donde no hubieran las primeras, con la conduccin del representante del Ministerio Pblico, es el rgano tcnico operativo encargado de efectuar las acciones de control y fiscalizacin de los insumos qumicos y productos fiscalizados, con la finalidad de verificar su uso lcito. El Ministerio de la Produccin y las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda a la ubicacin de los usuarios, a nivel nacional, son los rganos tcnico-administrativos, encargados del control y fiscalizacin de la documentacin administrativa que contenga la informacin sobre el empleo de los insumos qumicos y productos fiscalizados, aplicar sanciones administrativas y atender consultas sobre los alcances de la presente Ley.
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La Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria ser la encargada de controlar y fiscalizar el ingreso y permanencia, traslado y salida de los insumos qumicos y productos fiscalizados, y de las personas y medios de transporte hacia y desde el territorio aduanero1. ARTCULO 4.- DE LOS INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS Los siguientes insumos qumicos y productos sern fiscalizados, cualquiera sea su denominacin, forma o presentacin: * Acetona * Acetato de Etilo * cido Sulfrico * cido Clorhdrico y/o Muritico * cido Ntrico * Amonaco * Anhdrido Actico * Benceno * Carbonato de Sodio * Carbonato de Potasio * Cloruro de Amonio * Eter Etlico * Hexano * Hidrxido de Calcio * Hipoclorito de Sodio * Kerosene * Metil Etil Cetona * Permanganato de Potasio * Sulfato de Sodio * Tolueno * Metil Isobutil Cetona * Xileno * xido de Calcio * Piperonal * Safrol * Isosafrol * cido Antranlico El reglamento deber indicar las diferentes denominaciones que se utilizan en el mbito nacional o internacional para referirse a cualquiera de estos productos que figuran en el Sistema Armonizado de Designacin y Codificacin de Mercancas (SA) de la Organizacin Mundial de Aduanas (OMA). Mediante Decreto Supremo se podrn incorporar nuevos insumos qumicos, productos o mezclas constituidas sobre la base de los insumos sealados, o retirar alguno de los consignados en la
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lista antes indicada, requirindose un informe tcnico del Comit de Coordinacin Interinstitucional e informe favorable del Ministerio de la Produccin y del Ministerio del Interior. El citado Decreto Supremo ser refrendado por los titulares de ambos ministerios. ARTCULO 5.- DEL CONTROL DE LOS DISOLVENTES La produccin, importacin, exportacin, envasado, reenvasado y transporte de disolventes con caractersticas similares al thinner, que contengan insumos qumicos fiscalizados, se sujetarn a los mecanismos de control y fiscalizacin establecidos en la presente Ley. Los productores, importadores, envasadores y reenvasadores de disolventes, debern identificar plenamente a los adquirientes y registrar esta informacin en el registro especial de egresos. ARTCULO 6.- DEL REGISTRO NICO PARA EL CONTROL DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS Crase el Registro nico para el control de insumos qumicos y productos fiscalizados el mismo que contendr toda la informacin relativa a los usuarios, actividades y a los insumos qumicos y productos fiscalizados. El Ministerio de la Produccin, previa coordinacin con las instituciones pblicas encargadas de las acciones para el control de insumos qumicos y productos fiscalizados, es el responsable de la implementacin y el mantenimiento del Registro nico. El Ministerio de la Produccin podr suscribir convenios de cooperacin con el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera, la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria u otras instituciones, para el apoyo en la implementacin del Registro nico para el control de insumos qumicos y productos fiscalizados. Las condiciones y niveles de acceso a este Registro sern establecidos en el Reglamento de la presente Ley1. ARTCULO 7.- DE LAS CONDICIONES PARA EJERCER ACTIVIDADES SUJETAS A CONTROL Para desarrollar cualquiera de las actividades fiscalizadas en la presente Ley se requiere haber sido incorporado al Registro nico para el control de los insumos qumicos y productos fiscalizados. Para ser incorporado al Registro nico para el control de los insumos qumicos y productos fiscalizados se requiere la obtencin de un certificado de usuario, el mismo que ser otorgado por las unidades antidrogas especializadas de la Polica Nacional del Per, previa investigacin sumaria, con la participacin del representante del Ministerio Pblico, en un plazo mximo de treinta (30) das hbiles. Para el otorgamiento del certificado de usuario, la Polica Nacional del Per deber tomar en cuenta, entre otros, los siguientes aspectos:
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1. La capacidad para mantener controles mnimos de seguridad sobre los insumos qumicos y productos fiscalizados. 2. La no existencia de condenas por infracciones a las leyes sobre trfico ilcito de drogas o delitos conexos que pudieran registrar sus directores, representantes legales y responsables del manejo de los insumos qumicos y productos fiscalizados. 3. La ubicacin de sus establecimientos a nivel nacional tomando en consideracin los mayores controles dispuestos para las zonas sujetas a rgimen especial. La permanencia en el Registro nico para el control de los insumos qumicos y productos fiscalizados est condicionada a la vigencia del certificado de usuario. En el reglamento de la presente Ley debern indicarse los requisitos, procedimientos y plazos necesarios para obtener el certificado de usuario, debiendo garantizarse la doble instancia administrativa. ARTCULO 8.- DE LA VIGENCIA DEL CERTIFICADO DE USUARIO DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS El Certificado de Usuario de insumos qumicos y productos fiscalizados debe ser actualizado cada dos (2) aos. La actualizacin requerir obligatoriamente de una visita policial, de la cual se dar cuenta al Ministerio Pblico, con la finalidad de realizar acciones de control, fiscalizacin e investigacin, sin perjuicio de las visitas que se efecten cuando lo considere conveniente, estando obligados los usuarios a proporcionar toda la informacin que les sea requerida por la autoridad, relativa al objeto de la presente Ley. Mientras no se concluya el procedimiento de actualizacin, los usuarios mantendrn su inscripcin y vigencia en el Registro nico para el control de los insumos qumicos y productos fiscalizados, excepto aquellos usuarios que realicen actividades de comercializacin y transporte en o hacia las zonas sujetas a rgimen especial. Los usuarios debern informar a las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per, los cambios que se produzcan en la informacin presentada para la obtencin del Certificado de Usuario de insumos qumicos y productos fiscalizados. Las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per sern las responsables de ingresar la informacin, relativa a los certificados de usuarios, al Registro nico para el control de los insumos qumicos y productos fiscalizados.
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ARTCULO 9.- DE LA CANCELACIN DEL CERTIFICADO DE USUARIO DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS Se procede a cancelar el Certificado de Usuario de insumos qumicos y productos fiscalizados por: a. Decisin del usuario, por cese definitivo de actividades con insumos qumicos y productos fiscalizados, debiendo comunicar este hecho a las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per. b. Disposicin judicial. c. No haber solicitado autorizacin para aperturar los registros especiales en el plazo de Ley. d. Haberse verificado por las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per, que la empresa ha dejado de realizar operaciones con insumos qumicos y productos fiscalizados. e. No haber solicitado su actualizacin, ni entregar la informacin prevista en el artculo 8. f. Transportar mayor cantidad de lo autorizado hacia zonas sujetas a rgimen especial, as como por comercializar un mayor volumen al autorizado en las zonas antes referidas. La cancelacin del certificado de usuario de insumos qumicos y productos fiscalizados generar el inmediato retiro del Registro nico para el control de los insumos qumicos y productos fiscalizados. La cancelacin del certificado de usuario de insumos qumicos y productos fiscalizados, en los supuestos indicados en el presente artculo ser realizada por las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per. ARTCULO 10.- DE LA CANCELACIN DEFINITIVA DEL CERTIFICADO DE USUARIO La condena por trfico ilcito de drogas o delitos conexos, de algunos de sus representantes legales o directores, siempre que se haya utilizado la empresa para la comisin del delito, generar la cancelacin del certificado de usuario de la empresa. Tambin corresponde la cancelacin definitiva del certificado de usuario, cuando exista condena de los representantes legales o directores, por haber obtenido el certificado de usuario falseando la verdad de la persona natural, jurdica o empresa beneficiaria del certificado. ARTCULO 11.- DE LA SUSPENSIN DEL CERTIFICADO DE USUARIO DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS (CERUS) Como medida precautelatoria y a solicitud del Ministerio Pblico, el juez penal competente podr disponer la suspensin del Certificado de Usuario de insumos qumicos y productos fiscalizados, cuando el usuario se encuentre involucrado en una investigacin por trfico ilcito de drogas o delitos conexos. En caso que no se permita el ingreso de los funcionarios pblicos a las instalaciones del usuario, hasta por dos (2) veces consecutivas, para efectuar las visitas no programadas a que hace referencia el artculo 13, la Polica Nacional del Per proceder a la suspensin del certificado de usuario.
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ARTCULO 12.- DE LOS REGISTROS ESPECIALES Los usuarios de insumos qumicos y productos fiscalizados debern llevar y mantener, por un perodo no menor de cuatro (4) aos, los registros especiales de todas las operaciones que se efecten con este tipo de sustancias. El Ministerio de la Produccin o las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda la ubicacin del usuario, autorizarn la apertura, renovacin y cierre de los registros especiales. El usuario tiene un plazo mximo de treinta (30) das hbiles, desde que obtuvo el certificado de usuario, para solicitar la apertura de sus libros y su correspondiente inscripcin en el Registro nico para el control de los insumos qumicos y productos fiscalizados. Los registros que debern llevar y mantener los usuarios, dependiendo de la actividad econmica que desarrollen, debern ser: a. b. c. d. e. f. Registro especial de ingresos. Registro especial de egresos. Registro especial de produccin. Registro especial de uso. Registro especial de transportes. Registro especial de almacenamiento.
Los registros antes indicados deben ser actualizados al ltimo da til de cada semana y podrn ser llevados en forma manual o electrnica. Mediante Decreto Supremo del Ministerio de la Produccin y del Ministerio del Interior, se podr incorporar o suprimir alguno de estos registros. El reglamento deber indicar la forma y contenidos de cada uno de los registros antes indicados. ARTCULO 13.- DE LAS ACCIONES DE CONTROL Y FISCALIZACIN - VISITAS PROGRAMADAS Y NO PROGRAMADAS La Polica Nacional del Per, a travs de sus Unidades Especializadas Antidrogas y con la participacin del representante del Ministerio Pblico, realizar visitas programadas y no programadas con la finalidad de verificar el uso lcito de los insumos qumicos y productos fiscalizados, sin afectar el normal desarrollo de las actividades de los usuarios. Los usuarios estn obligados a facilitar el ingreso a sus instalaciones y a proporcionar la documentacin relativa al objeto de la presente ley, para que los funcionarios pblicos competentes puedan desarrollar su labor conforme a sus atribuciones y en el marco de la legislacin aplicable. Los procedimientos relacionados con visitas programadas y no programadas se establecen en el Reglamento de la Ley. ARTCULO 14.- DEL DEBER DE INFORMAR Los usuarios de insumos qumicos y productos fiscalizados debern presentar mensualmente, con carcter de Declaracin Jurada, al Ministerio de la Produccin o a las Direcciones Regionales de Produccin, la informacin contenida en los registros especiales indicados en el artculo 12.
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Dicha informacin deber ser presentada, preferentemente, de manera electrnica; inclusive en los casos en que no se haya producido movimientos de insumos qumicos y productos fiscalizados dentro de los 13 primeros das hbiles siguientes al trmino de cada mes, segn cronograma que establezca el Ministerio de la Produccin. El Ministerio de la Produccin determinar la forma y contenido de los informes mensuales. ARTCULO 15.- DE LA OBLIGATORIEDAD DE INFORMAR TODA PRDIDA, ROBO, DERRAMES, EXCEDENTES Y MERMAS Los usuarios de insumos qumicos y productos fiscalizados deben informar a las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per, para las investigaciones del caso, todo tipo de prdida, robo y derrames, en un plazo de veinticuatro (24) horas contado desde que se tom conocimiento del hecho. Esta informacin deber ser registrada en el registro especial de egresos. Las mermas y excedentes de los insumos qumicos y productos fiscalizados debern ser anotados en los Registros Especiales correspondientes y presentados con los informes mensuales. Los porcentajes aceptables de merma de los insumos qumicos y productos fiscalizados sern establecidos por el Ministerio de la Produccin. ARTCULO 16.- DE LAS EXCEPCIONES El comercio minorista para uso domstico y artesanal de los insumos qumicos y productos fiscalizados, est exceptuado de los mecanismos de control establecidos en el presente captulo. En el Reglamento se indicarn los insumos qumicos y productos fiscalizados que sern considerados de uso domstico y artesanal, as como las cantidades, volmenes y grado de concentracin en que podrn ser comercializados para este fin. Estas excepciones no rigen en las zonas sujetas a rgimen especial a que se refiere el artculo 4-A, y en las zonas que as lo ameriten y se establezcan mediante Decreto Supremo. ARTCULO 18.- DEL INGRESO Y SALIDA DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS DEL TERRITORIO NACIONAL El ingreso y salida del territorio nacional -excepto el trnsito internacional, transbordo y reembarquede insumos qumicos y productos fiscalizados, requieren autorizacin del Ministerio de la Produccin. La solicitud de autorizacin ser comunicada por el Ministerio de la Produccin a las autoridades antidrogas especializadas de la Polica Nacional del Per. No se requiere informe policial para el otorgamiento de estas autorizaciones. La autorizacin del Ministerio de la Produccin se requiere, inclusive, en el caso de que los insumos qumicos y productos fiscalizados ingresen o salgan del territorio nacional por envo postal, courier u otros declarados bajo el rgimen simplificado de importacin o exportacin. De no cumplir con lo sealado en el prrafo precedente se proceder al comiso administrativo de la mercanca.
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Los regmenes y operaciones aduaneras que se lleven a cabo al amparo de la presente Ley, estarn sujetos a lo establecido por la Ley General de Aduanas y su Reglamento. El Ministerio de la Produccin ingresar, al Registro nico para el control de los insumos qumicos y productos fiscalizados, las autorizaciones que otorgue al amparo de la presente Ley. stas podrn ser solicitadas y atendidas de manera electrnica. La Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria dispondr el aforo en todas las operaciones y regmenes aduaneros que impliquen ingreso o salida del pas de insumos qumicos y productos fiscalizados. ARTCULO 22.- DE LA NECESIDAD DE TOMAR EN CUENTA LOS REQUERIMIENTOS CONSIGNADOS EN EL CERTIFICADO DE USUARIO Para el otorgamiento de las autorizaciones de ingreso o salida de insumos qumicos y productos fiscalizados del territorio nacional, el Ministerio de la Produccin debe tomar en cuenta las cantidades declaradas como requerimientos en el Certificado de Usuario. De exceder estas cantidades, debe solicitarse una ampliacin ante la Unidad Policial que expidi el Certificado de Usuario, la misma que ser otorgada automticamente, con la obligacin de justificar el exceso en un trmino no mayor de 5 das tiles, contados a partir de su otorgamiento. En las zonas sujetas a rgimen especial no procede el otorgamiento automtico de ampliacin de requerimiento en el Certificado de Usuario. ARTCULO 23.- DE LA FACULTAD DE NEGAR LA AUTORIZACIN El Ministerio de la Produccin, a solicitud de la Polica Nacional del Per o autoridad competente, debe denegar la autorizacin para la salida de insumos qumicos y productos fiscalizados del territorio nacional o cancelar la autorizacin otorgada, cuando a la empresa usuaria se le haya suspendido el certificado de usuario por aplicacin del artculo 11. El Ministerio de la Produccin puede denegar las autorizaciones cuando se encuentren indicios razonables del posible desvo de insumos qumicos y productos fiscalizados como resultado de las pre notificaciones a que hace referencia el artculo 24. ARTCULO 24.- DE LAS PRE NOTIFICACIONES El Ministerio de la Produccin, con conocimiento de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, es el organismo responsable a nivel nacional de dar respuesta a las pre notificaciones que efecten las autoridades competentes del pas de origen de los insumos qumicos y productos fiscalizados para el ingreso de estas sustancias al territorio nacional. El Ministerio de la Produccin es el organismo responsable a nivel nacional de las pre notificaciones de las solicitudes de salida de insumos qumicos y productos fiscalizados del territorio nacional a las autoridades competentes del pas de destino de dichas sustancias.
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ARTCULO 27.- SOBRE EL MARGEN DE TOLERANCIA EN LAS AUTORIZACIONES Para la salida de insumos qumicos y productos fiscalizados del territorio nacional slo se permite un margen de tolerancia del cinco por ciento (5%) del peso total autorizado, el exceso requerir de una ampliacin de la autorizacin. Para el ingreso de insumos qumicos y productos fiscalizados al territorio nacional slo se permite un margen de tolerancia de hasta el cinco por ciento (5%) del peso total autorizado para mercancas a granel. El exceso requerir de una ampliacin de la autorizacin. Cuando exista diferencia entre el peso recibido de los insumos qumicos y productos fiscalizados y el que se encuentra o sea retirado de los almacenes aduaneros, los responsables de estos almacenes quedan obligados bajo responsabilidad a informar de este hecho al Ministerio de la Produccin, dentro del plazo de un (1) da hbil, contado a partir de que se tom conocimiento del hecho, con copia de dicho informe a la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria. Lo relacionado con los derrames y otros factores determinantes de la ocurrencia y las acciones de control derivadas del hecho, se establecer en el Reglamento de la Ley. ARTCULO 28.- DEL CONTROL AL SERVICIO DE TRANSPORTE DE CARGA DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS Los que presten servicios de transporte de carga a terceros, de insumos qumicos y productos fiscalizados por esta Ley, deben estar incorporados en el Registro nico para el control de los insumos qumicos y productos fiscalizados. Los procedimientos se establecen en el Reglamento de esta Ley. ARTCULO 29.- DEL ACTA POLICIAL DE TRANSPORTE El transporte interprovincial de insumos qumicos y productos fiscalizados requiere un acta policial de transporte, la misma que ser otorgada para cada servicio por las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per, debiendo el transportista mantenerla en su poder mientras dure el servicio. Para la obtencin del acta policial de transporte se deber necesariamente cumplir con lo estipulado en el artculo 31. Los insumos qumicos y productos fiscalizados transportados deben ser constatados por las Unidades Antidrogas Especializadas u otras dependencias de la Polica Nacional del Per al llegar a su destino y antes de ser desembarcados. Los transportistas deben devolver el acta de transporte a la dependencia que la emiti, debiendo sta contener la conformidad policial indicada en el prrafo tercero. Los procedimientos se establecen en el Reglamento de la presente Ley.
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ARTCULO 30.- DEL TRANSPORTE DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS PELIGROSOS El transporte de insumos qumicos y productos fiscalizados calificados como peligrosos se sujetar a las normas legales vigentes. ARTCULO 31.- DE LOS MEDIOS DE SEGURIDAD QUE DEBEN TENER LOS INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS Los insumos qumicos y productos fiscalizados que se transporten en contenedores, cisternas o similares, envases o recipientes, deben contar con medios que garanticen la inviolabilidad y la seguridad de los mismos, as como el rotulado o etiquetado respectivo segn las normas existentes al respecto. ARTCULO 32.- DEL CONTROL EN VAS DE TRANSPORTE TERRESTRE, LACUSTRE Y FLUVIAL La Polica Nacional del Per establecer puestos mviles y fijos de control de insumos qumicos y productos fiscalizados en vas de transporte terrestre, lacustre y fluvial, con la finalidad de verificar el transporte de insumos qumicos y productos fiscalizados. ARTCULO 34.- DEL CONTROL DE LOS INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS DE USO DOMSTICO Y ARTESANAL EN LAS ZONAS SUJETAS A RGIMEN ESPECIAL Los comerciantes minoristas que vendan directamente al pblico insumos qumicos y productos fiscalizados de uso domstico y artesanal deben estar incorporados al Registro nico. Los requisitos, trmites y otras disposiciones sern establecidos en el Reglamento de la Ley. ARTCULO 36.- DEL PROCEDIMIENTO PARA EL INTERNAMIENTO DE LOS INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS EN LOS ALMACENES DE INSUMOS QUMICOS DEL MINISTERIO DEL INTERIOR Los insumos qumicos y productos fiscalizados decomisados, incautados, declarados en abandono legal o comisados por la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, o entregados por los usuarios, sern puestos a disposicin de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del Interior, por las Unidades Antidrogas de la Polica Nacional del Per o las Unidades Policiales correspondientes, con participacin del Ministerio Pblico. ARTCULO 38.- DE LA VENTA O TRANSFERENCIA DE LOS INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS A DISPOSICIN DE LA OFICINA EJECUTIVA DE CONTROL DE DROGAS DEL MINISTERIO DEL INTERIOR Los insumos qumicos y productos fiscalizados puestos a disposicin de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del Interior podrn ser vendidos o transferidos segn normatividad vigente, debiendo contar para ello con resolucin ministerial autoritativa del Ministro del Interior. El reglamento de la presente ley, determinar el procedimiento y las condiciones para hacerlo. Los ingresos que se perciban por su venta constituyen ingresos propios del Ministerio del Interior los que
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sern destinados exclusivamente a cubrir las necesidades operativas de las Unidades Especializadas Antidrogas de la Polica Nacional del Per y de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del Interior. Las ventas o transferencias de insumos qumicos y productos fiscalizados por parte de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas debe hacerse a usuarios debidamente registrados, cuidando de no generar competencia desleal para los comerciantes de este tipo de productos, ni afectar a la produccin nacional. La venta o transferencia de insumos qumicos y productos fiscalizados podr hacerse aun cuando haya un proceso administrativo o judicial en curso. Si por resolucin administrativa o judicial consentida y ejecutoriada se dispone la devolucin de insumos qumicos y productos fiscalizados que hayan sido vendidos, neutralizados, destruidos o transferidos, el Sector Interior reembolsar al legtimo propietario el valor al que fueron vendidos o proceder a devolver otro de las mismas caractersticas. No podr adquirir o recibir de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas el insumo qumico y producto fiscalizado, el usuario a quien se le hubiera retirado la propiedad de dicha sustancia o que haya sido condenado por trfico ilcito de drogas o delitos conexos. Crase un fondo constituido por el diez por ciento (10%) de cada una de las ventas que se efecte de los insumos qumicos y productos fiscalizados. Esta suma servir para reembolsar el valor de aquellas sustancias fiscalizadas que hubieran sido vendidas, transferidas o destruidas y cuyos propietarios hubieran obtenido resolucin administrativa o judicial favorable. ARTCULO 39.- DE LA DESTRUCCIN DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS A DISPOSICIN DE LA OFICINA EJECUTIVA DE CONTROL DE DROGAS DEL MINISTERIO DEL INTERIOR Los insumos qumicos y productos fiscalizados, puestos a disposicin de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del Interior, que no puedan ser vendidos o transferidos, o que por su estado de conservacin as lo requieran, sern neutralizados qumicamente y/o destruidos segn sus caractersticas fsico-qumicas. Asimismo, se dispondr de los residuos slidos resultantes del tratamiento, de acuerdo a lo establecido en las reglamentaciones especficas. En ambos supuestos, se contar con la participacin de los representantes del Ministerio Pblico, Ministerio de Salud, del Consejo Nacional del Ambiente, las Unidades Antidrogas de la Polica Nacional del Per, o sus instancias administrativas regionales, debiendo contar para ello con resolucin ministerial autoritativa del Ministro del Interior. El Ministerio del Interior proveer los recursos econmicos y logsticos necesarios. La neutralizacin qumica y/o destruccin de estos insumos qumicos y productos fiscalizados deber realizarse minimizando el impacto ambiental de los suelos, de los cursos superficiales o subterrneos de agua o del aire. ARTCULO 44.- DEL RGANO SANCIONADOR Y DEL PROCEDIMIENTO IMPUGNATORIO Las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per elaborarn los partes por infracciones, sealados en el reglamento de la presente Ley, comunicndolos al Ministerio de la
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Produccin o a las Direcciones Regionales de Produccin segn corresponda a la ubicacin de las empresas, para la imposicin de la sancin correspondiente. El cobro de las multas y el procedimiento de ejecucin coactiva estarn a cargo del Ministerio de la Produccin o de los Gobiernos Regionales segn corresponda, as como tambin del procedimiento impugnatorio por dichas sanciones. ARTCULO 49.- DE LAS INSTANCIAS DE COORDINACIN A NIVEL NACIONAL Y REGIONAL Crase el Comit de Coordinacin Interinstitucional para el control de insumos qumicos y productos fiscalizados, con la finalidad de coordinar las acciones de control de los insumos qumicos y productos fiscalizados. Dicho Comit estar integrado por: Un (1) representante de la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas (DEVIDA), quien lo preside. Un (1) representante del Ministerio de la Produccin - Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados. Dos (2) representantes del Ministerio del Interior: uno de la Direccin Nacional Antidrogas de la Polica Nacional del Per (DINANDRO) y uno de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas (OFECOD) del Ministerio del Interior. Un (1) representante del Ministerio Pblico. Un (1) representante de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria (SUNAT) - Superintendencia Nacional Adjunta de Aduanas. Tres (3) representantes de los gremios del sector privado; y, Un (1) representante de los gremios de la micro, pequea y mediana empresa. Crase en cada Regin un Comit Regional de Coordinacin Interinstitucional para el control de insumos qumicos y productos fiscalizados, que ser integrado por: Un (1) representante de la Direccin Regional de Produccin - Direccin Regional de Industria, quien lo preside. Un (1) representante de la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional del Per, Un (1) representante del Ministerio Pblico, Un (1) representante de la Intendencia de Aduanas, segn corresponda, Un (1) representante de la Oficina Desconcentrada de la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas (DEVIDA), segn corresponda, Dos (2) representantes de los gremios regionales del sector privado. La Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas, de acuerdo a su competencia y en atencin a los informes que emitan el Comit de Coordinacin Interinstitucional y los Comits Regionales de Coordinacin Interinstitucional, evala las polticas y acciones de control y fiscalizacin de los insumos qumicos y productos fiscalizados. ARTCULO 2.- INCORPORACIN DE LOS ARTCULOS 4-A, 15-A Y 30-A A LA LEY N 28305, LEY DE CONTROL DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS Incorpranse los artculos 4-A, 15-A y 30-A a la Ley N 28305, con los siguientes textos:
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ARTCULO 4-A.- REGMENES ESPECIALES DE CONTROL Y FISCALIZACIN; Y, REGMENES DIFERENCIADOS DE CONTROL Mediante Decreto Supremo el Ministerio de la Produccin, a solicitud del Ministerio del Interior, establecer Regmenes Especiales de Control y Fiscalizacin para determinados insumos qumicos y productos fiscalizados en las zonas sujetas a rgimen especial, de acuerdo al informe tcnico del Comit de Coordinacin Interinstitucional sobre la base del informe de la Direccin Antidrogas en torno a su empleo en la elaboracin ilcita de drogas. Por dichos regmenes especiales se establecern requerimientos mximos de insumos qumicos y productos fiscalizados por reas geogrficas de zonas sujetas a rgimen especial, los que debern tomarse en cuenta para el control de la comercializacin y el transporte. Mediante Decreto Supremo el Ministerio de la Produccin podr establecer regmenes diferenciados de control para determinados insumos qumicos y productos fiscalizados, previo informe tcnico del Comit de Coordinacin Interinstitucional. ARTCULO 15-A.- DE LA ROTULACIN DE LOS ENVASES QUE CONTENGAN INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS Los usuarios para efectuar las actividades descritas en artculo 2, debern rotular los envases que contengan los insumos qumicos y productos fiscalizados. Las caractersticas y excepciones de dicho rotulado sern definidas en el reglamento de la Ley. ARTCULO 30-A.- DEL TRANSPORTE DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS EN CANTIDADES MENORES No requiere certificado de usuario el transporte de cantidades menores de insumos qumicos y productos fiscalizados que se realice en vehculos no dedicados al transporte de carga, siempre que el insumo qumico y producto fiscalizado est acompaado del responsable autorizado y que porte el certificado de usuario, as como los documentos que sustenten la procedencia y destino final. El Reglamento establece la definicin de las cantidades menores de insumos qumicos y productos fiscalizados. ARTCULO 3.- MODIFICACIN DE DENOMINACIN DEL CAPITULO VI DE LA LEY N 28305, LEY DE CONTROL DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS Modifcase la denominacin del Capitulo VI de la Ley N 28305, Ley de control de insumos qumicos y productos fiscalizados, con el siguiente ttulo: Del destino de los insumos qumicos y productos fiscalizados a disposicin de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del Interior. ARTCULO 4.- MODIFICACIN DEL TERCER PRRAFO DEL ARTCULO 296 DEL CDIGO PENAL
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Modifcase el tercer prrafo del artculo 296 del Cdigo Penal, el mismo que quedar redactado de la siguiente manera: ARTCULO 296.- PROMOCIN O FAVORECIMIENTO AL TRFICO ILCITO DE DROGAS (...) El que a sabiendas comercializa materias primas destinadas a la elaboracin ilegal de drogas, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos y sesenta a ciento veinte das-multa.1 ARTCULO 5.- INCORPORACIN DEL ARTCULO 296-B AL CDIGO PENAL2 Incorprase el artculo 296-B al Cdigo Penal con el siguiente texto: ARTCULO 296-B.- TRFICO ILCITO DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS El que importa, exporta, fabrica, produce, prepara, elabora, transforma, almacena, posee, transporta, adquiere, vende o de cualquier modo transfiere insumos qumicos o productos, sin contar con las autorizaciones o certificaciones respectivas, o contando con ellas hace uso indebido de las mismas, con el objeto de destinarlos a la produccin, extraccin o preparacin ilcita de drogas, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos y con sesenta a ciento veinte das multa. ARTCULO 6.- MODIFICACIN DEL NUMERAL 6 DEL ARTCULO 297 DEL CDIGO PENAL Modifcase el numeral 6 del artculo 297 del Cdigo Penal, con el siguiente texto: (...) 6. El hecho es cometido por tres o ms personas o en calidad de integrante de una organizacin dedicada al trfico ilcito de drogas o de insumos qumicos o productos para la elaboracin ilcita de drogas3. (...) DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS PRIMERA.- El Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera (Osinergmin) proporcionar al Registro nico para el control de insumos qumicos y productos fiscalizados y a la Direccin Antidrogas de la Polica Nacional del Per la informacin del Sistema de Control de rdenes de Pedido (SCOP) y del Sistema de Procesamiento de la Informacin Comercial (SPIC)4. SEGUNDA.- Facltase a la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria (Sunat) para que, con cargo a su presupuesto institucional, ejecute la implementacin y apoye en el desarrollo y
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Confrontar con el artculo 2 del Decreto Legislativo N 982, publicado el 22.07.2007. Rectificado por fe de erratas. Confrontar con el artculo 2 del Decreto Legislativo N 982, publicado el 22.07.2007. Disposicion conforme a su modificacin por el artculo 2 de la Ley N 29251, publicada el 09.07.2008 - 468 -
mantenimiento del Registro nico para el Control de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados a que se refiere el artculo 6 de la Ley N 28305, Ley de control de insumos qumicos y productos fiscalizados, modificada por la Ley N 29037. Para tal efecto, exonrasele de lo establecido en el prrafo 9.7 del artculo 9 de la Ley N 29142, Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2008 y de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, su Reglamento y dems normas complementarias, respecto de las adquisiciones, contrataciones y/o ejecucin de obras que requiera para el referido Registro.1 DISPOSICIONES TRANSITORIAS PRIMERA.- Se otorga un plazo no mayor de sesenta (60) das a partir de la publicacin del reglamento de la presente ley, para que cualquier persona natural o jurdica declare ante las autoridades competentes y entregue a la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del Interior, a travs de las Unidades Antidrogas de la Polica Nacional del Per, los insumos qumicos y productos fiscalizados que no se encuentran dentro de las actividades sujetas a control y fiscalizacin por la Ley N 28305 o adquiridas antes o durante la vigencia del Decreto Ley N 25623, sin sancin alguna y previo pago de la tasa respectiva para su neutralizacin, destruccin o transferencia, segn corresponda. SEGUNDA.- En tanto no se aprueben las normas reglamentarias a que se refiere la primera Disposicin Final, continan en vigencia las disposiciones de la Ley N 28305 y del Decreto Supremo N 053-2005-PCM mediante el cual se aprob el Reglamento de la Ley de control de insumos qumicos y productos fiscalizados y sus normas modificatorias. TERCERA.- Los usuarios de kerosene de aviacin, en tanto se establezcan los regmenes diferenciados de control, se considerarn en proceso de adecuacin a la Ley N 28305 y sus modificatorias. DISPOSICIONES FINALES PRIMERA.- La presente Ley entrar en vigencia al da siguiente de la publicacin de sus normas reglamentarias las que debern ser aprobadas en un plazo no mayor de treinta (30) das contados a partir del da siguiente de la publicacin de esta Ley en el Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad. SEGUNDA.- El Poder Ejecutivo, mediante Decreto Supremo refrendado por el Ministro de la Produccin y el Ministro del Interior, aprobar el Texto nico Ordenado de la Ley N 28305, Ley de control de insumos qumicos y productos fiscalizados - y sus modificatorias.
Comunquese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin. En Lima, al uno de junio de dos mil siete. MERCEDES CABANILLAS BUSTAMANTE Presidenta del Congreso de la Repblica
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LUISA MARA CUCULIZA TORRE Tercera Vicepresidenta del Congreso de la Repblica AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPBLICA POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los once das del mes de junio del ao dos mil siete. ALAN GARCA PREZ Presidente Constitucional de la Repblica JORGE DEL CASTILLO GLVEZ Presidente del Consejo de Ministros
Disposicin adicionada por el artculo 2 de la Ley N 29251, publicada el 09.07.2008. - 470 -
M.
DECRETO SUPREMO N 092-2007-PCM (19.11.07): Aprueban Normas Reglamentarias a la Ley N 29037 que modifica la Ley N 28305 - Ley de control de insumos qumicos y productos fiscalizados
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA CONSIDERANDO: Que, mediante Ley N 28305, Ley de control de insumos qumicos y productos fiscalizados, se establecieron medidas de control y fiscalizacin a los insumos qumicos y productos que, directa o indirectamente, pueden ser utilizados en la elaboracin ilcita de drogas derivadas de la hoja de coca, de la amapola y otras que se obtienen a travs de procesos de sntesis; Que, con la promulgacin de la Ley N 29037, que modifica la Ley N 28305, se incorporan nuevos procedimientos para el control y fiscalizacin, no contemplados anteriormente, cuyo objeto es incrementar el control y fiscalizacin de los insumos qumicos y productos que directa o indirectamente puedan ser utilizados en la elaboracin ilcita de drogas, as como se actualiza la relacin de insumos qumicos y productos fiscalizados; Que, la Primera Disposicin Final de la Ley N 29037, ha previsto la elaboracin de las normas reglamentarias, las que han sido propuestas por los Sectores competentes para su debida aprobacin; De conformidad con lo previsto en el inciso 8) del artculo 118 de la Constitucin Poltica del Per, el inciso 2) del artculo 3 del Decreto Legislativo N 560, Ley del Poder Ejecutivo; DECRETA: ARTCULO 1.- APROBACIN DE LAS NORMAS REGLAMENTARIAS Aprobar las normas reglamentarias a que hace referencia la Primera Disposicin Final de la Ley N 29037, que modifica la Ley N 28305 - Ley de Control de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados, que consta de la modificacin de cincuenta y dos (52) Artculos del Decreto Supremo N 053-2005PCM modificado por el Decreto Supremo N 084-2006-PCM y la incorporacin de diez (10) artculos y cuatro (4) Disposiciones Finales. ARTCULO 2.- MODIFICACIN DE ARTCULOS Modificar los artculos: 3, 4, 5, 6, 7, 8, 17, 20, 21, 22, 24, 25, 28, 29, 34, 35, 36, 37, 38, 39, 42, 45, 49, 52, 55, 57, 63, 65, 69, 71, 77, 78, 79, 81, 82, 84, 85, 86, 88, 89, 90, 91, 92, 93, 94, 95, 96, 103, 106, 110, 119 y 120, del Reglamento de la Ley N 28305 aprobado por el Decreto Supremo N 0532005-PCM y modificado por el Decreto Supremo N 084-2006-PCM, que en Anexo forma parte del presente Decreto Supremo. ARTCULO 3.- INCORPORACIN DE ARTCULOS Incorporar los artculos: 2-A, 30-A, 38-A, 38-B, 49-A, 56-A, 56-B, 63-A, 77-A y 81-A a las normas reglamentarias de la Ley N 28305 modificadas por la Ley N 29037 y aprobadas por Decreto Supremo N 053-2005-PCM, modificado por el Decreto Supremo N 084- 2006-PCM.
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ARTCULO 4.-REFRENDO El presente Decreto Supremo ser refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros, por el Ministro del Interior y por el Ministro de la Produccin. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los diecinueve das del mes de noviembre del ao dos mil siete. ALAN GARCA PREZ Presidente Constitucional de la Repblica JORGE DEL CASTILLO GLVEZ Presidente del Consejo de Ministros LUIS ALVA CASTRO Ministro del Interior RAFAEL REY REY Ministro de la Produccin ANEXO REGLAMENTO DE LA LEY N 29037 QUE MODIFICA LA LEY N 28305, SOBRE CONTROL DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS ARTCULO 2-A.- INCLUSIN DE OTRAS ACTIVIDADES AL RGIMEN DE CONTROL Mediante Decreto Supremo se podr incluir otras actividades al control y fiscalizacin de insumos qumicos y productos que directa o indirectamente puedan ser utilizados en la elaboracin ilcita de drogas derivadas de la hoja de coca, amapola y otras que se obtienen a travs de procesos de sntesis, requirindose un informe tcnico del Comit de Coordinacin Interinstitucional de IQPF, e informe favorable del Ministerio de la Produccin y del Ministerio del Interior. El citado Decreto Supremo ser refrendado por los titulares de ambos ministerios. ARTCULO 3.- DE LAS COMPETENCIAS EN EL CONTROL Y FISCALIZACIN Del Ministerio del Interior El Ministerio del Interior, a travs de las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional y dependencias operativas donde no hubieran las primeras, con la conduccin del representante del Ministerio Publico, es el rgano tcnico-operativo encargado de efectuar las acciones de control y fiscalizacin de los insumos qumicos y productos fiscalizados, con la finalidad de verificar su uso lcito. Del Ministerio Pblico La presencia del Ministerio Pblico es obligatoria en todas las diligencias policiales vinculadas al otorgamiento, cambio, actualizacin, suspensin y cancelacin del Certificado de usuario; as como
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en las acciones de control, fiscalizacin e investigacin que en cualquier caso desarrollen las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per. Debiendo dejar constancia de su participacin en los documentos que se elaboren como resultado de las diligencias y acciones antes indicadas. Del Ministerio de la Produccin y de las Direcciones Regionales de Produccin La competencia administrativa y sancionadora del Ministerio de la Produccin y de las Direcciones Regionales de Produccin se determina de la siguiente manera: Inscripcin en el registro nico para el control de insumos qumicos y productos fiscalizados.De acuerdo a la ubicacin del domicilio legal del usuario. Autorizaciones de registro especiales.- De acuerdo a la ubicacin del establecimiento donde se realizan las actividades con IQPF. Autorizacin de Ingreso y Salida del pas de IQPF.- Ministerio de la Produccin a nivel nacional. Prenotificar y dar respuesta a prenotificaciones.- Ministerio de la Produccin a nivel nacional. Conducir el Procedimiento Sancionador.- De acuerdo al domicilio legal de la persona natural o jurdica que cometi la infraccin. Procedimiento de Ejecucin Coactiva.- Ministerio de la Produccin o Gobierno Regional que haya impuesto la sancin administrativa. De la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria La Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, a travs de la Superintendencia Nacional Adjunta de Aduanas, es la encargada de controlar y fiscalizar el ingreso, permanencia, traslado y salida de los insumos qumicos y productos fiscalizados y de las personas y medios de transporte, hacia y desde el territorio aduanero. ARTCULO 4.- DEFINICIONES Y SIGLAS En la aplicacin de la Ley N 28305 modificada por la Ley N 29037, del reglamento aprobado por Decreto Supremo N 053-2005-PCM, modificado por Decreto Supremo N 084-2006-PCM, del presente reglamento y sus normas complementarias se utilizarn las siguientes siglas y definiciones: a. Siglas: DEVIDA.- Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas. DIRANDRO.- Direccin Antidrogas de la Polica Nacional del Per. IQPF.- Insumo qumico y producto fiscalizado. OFECOD.- Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del Interior. b. Definiciones: Abandono Legal.- Situacin del IQPF que no haya sido solicitado a destinacin aduanera en la forma y plazos sealados en la Ley General de Aduanas. Aforo.- Operacin nica en que el servicio a travs del funcionario aduanero designado, verifica y determina al examinar la declaracin de los IQPF, conforme a la legislacin aduanera, que su
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clasificacin arancelaria, su valuacin y la fijacin de los derechos arancelarios e impuestos, hayan sido correctamente propuestos por el declarante. Almacenamiento de IQPF.- Actividad de prestacin de servicios concerniente a recibir, guardar y custodiar IQPF de terceros. No estn comprendidos los usuarios que almacenan sus IQPF en sus propias instalaciones declaradas. Comiso Administrativo.- Sancin que impone la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria - SUNAT, que consiste en la privacin definitiva de la propiedad de cualquier IQPF, previa resolucin. Comercio Minorista para Uso Domestico y Artesanal.- Transferencia de IQPF considerados para uso domestico y artesanal que cumplan las condiciones establecidas por la normatividad. Comercializacin de IQPF.- Actividad que comprende la venta, transferencia o cualquier clase de transaccin directa o indirecta de IQPF. Concentracin.- Cantidad de un insumo qumico fiscalizado puro, expresada en porcentaje en peso, contenida en un insumo qumico o producto. Decomiso de IQPF.- Privacin de carcter definitivo de la propiedad del IQPF, por decisin de autoridad judicial o cuando la Polica Nacional encuentre indicios razonables de que los insumos qumicos han sido desviados para su utilizacin en la elaboracin ilcita de drogas, o por los supuestos sealados en el artculo 104 del Reglamento. Denominacin.- Designacin con que se identifica a un insumo qumico o producto fiscalizado, por su nombre qumico y/o tcnico, nombre comn, nombre comercial, etc. Densidad.- Relacin existente entre el peso del IQPF y su volumen, considerando factores de temperatura y presin. Desecho.- Residuo que contiene entre otras sustancias IQPF, como resultado de un proceso productivo. Disolvente Fiscalizado.- Mezcla lquida orgnica capaz de disolver (disgregar) otras sustancias como lacas, tintas, pinturas, celulosas, resinas, entre otras, para formar una mezcla uniforme; que contenga uno o ms solventes qumicos fiscalizados, tal como: acetona, acetato de etilo, benceno, ter etlico, hexano, metil etil cetona, metil isobutil cetona, tolueno y xileno, en concentraciones que sumadas sean superiores a un veinte por ciento (20%) en peso. Distribucin de IQPF.- Actividad mediante la cual se entrega a un tercero los IQPF. Domicilio Legal.- Lugar fijado para efectos de la Ley como asiento o sede para aspectos jurdicos y representacin legal, as como para la administracin de la documentacin de la empresa. Establecimiento.- Local o locales donde se ejercen o realizan actividades con IQPF.
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Envasado.- Actividad fuera del proceso productivo, mediante la cual los IQPF son colocados en recipientes adecuados para conservarlos o transportarlos. Error de Transcripcin.- Escribir con equivocacin en los Registros Especiales un dato de un documento, que denote manifiestamente un acto involuntario. Excedentes de IQPF.- Es la cantidad de IQPF que sobrepasa las consignadas en la documentacin que sustenta la operacin de ingreso al pas, compra o almacenamiento; sea por sus propiedades fsico qumicas o como consecuencia de las operaciones con dichos IQPF. Forma.- Estado de la materia en el que se encuentra los insumos qumicos y productos fiscalizados, ejemplo: lquido, slido o gaseoso. Incautacin.- Accin mediante la cual, se retira del dominio del usuario los IQPF que se encuentran sometidos a un proceso de investigacin por trfico ilcito de drogas o delitos conexos, siendo susceptibles de devolucin. Ingreso de IQPF al pas.- Comprende el ingreso legal de los IQPF al territorio nacional, incluyendo sus aguas jurisdiccionales, a travs de cualquier rgimen u operacin aduanera (como: importacin definitiva, importacin temporal, admisin temporal, depsito, trnsito internacional, entre otros). Inmovilizacin de IQPF.- Es la accin preventiva mediante la cual se prohbe el retiro o disposicin de los IQPF de un determinado recinto, quedando stos en custodia temporal bajo responsabilidad del usuario. Ley.- Cuando en el Reglamento se haga referencia al trmino Ley, debe entenderse a la Ley N 28305 modificada por Ley N 29037. Merma de IQPF.- Disminucin cuantitativa del peso o volumen del IQPF por causas relacionadas con sus propiedades fsico-qumicas, as como durante el proceso productivo, operacional o de manipuleo. El proceso con IQPF comienza desde la exposicin del mismo. Mezcla.- Agregacin de uno o ms insumos qumicos y productos fiscalizados entre s o con otras sustancias, que puede ser directamente utilizada en la elaboracin ilcita de drogas derivadas de la hoja de coca, amapola y otras que se obtienen a travs de procesos de sntesis, en la mezcla los componentes pueden estar disueltos o no, retienen sus propiedades en el producto resultante y pueden ser separados por medios fsicos. Neutralizacin.- Proceso qumico mediante el cual, se convierte una solucin de cidos o bases, en una solucin neutral al aadir ya sea bases o cidos; la adicin reduce peligros o convierten a la mezcla as obtenida, en una solucin o combinacin qumica inocua. Prdida de IQPF.- Disminucin cuantitativa del peso o volumen del IQPF ocasionados fuera del proceso productivo por causas ajenas a las propiedades fsicoqumicas de la sustancia, considerndose entre otros al derrame, filtraciones, fugas, accidentes o negligencia operacional.
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Porcentaje en peso de IQPF.- Resultado de la divisin de la cantidad en peso de un insumo qumico fiscalizado puro, contenida en un insumo o producto, entre la cantidad total en peso del insumo qumico o producto, multiplicada por cien. Presentacin.- Envasado o a granel. Preparacin de IQPF.- Proceso en el que se diluye un IQPF, se le convierte en solucin acuosalquida, rebaja o altera en su concentracin porcentual, que puedan ser comercializados para uso domstico y artesanal u otros; productos susceptibles de ser utilizados en la elaboracin ilcita de drogas. Prestacin de servicios.- Actividad mediante la cual se brinda servicios a terceros empleando IQPF. Produccin o fabricacin de IQPF.- Obtencin de un IQPF mediante una o ms reacciones qumicas o por la extraccin, separacin o purificacin de un producto natural o de desecho (reciclaje); asimismo comprende la obtencin de disolventes fiscalizados (similares al thinner) y la obtencin de mezclas fiscalizadas. Reciclaje.- Proceso por el cual se obtiene un insumo qumico o producto fiscalizado, a partir del tratamiento de un desecho. Reconocimiento Fsico.- Operacin que consiste en verificar lo declarado en la documentacin aduanera, mediante una o varias de las siguientes actuaciones: reconocer las mercancas, verificar su naturaleza y valor, establecer su peso o medida. Reenvasado de IQPF.- Actividad mediante la cual, se trasvasa el IQPF de un envase a otro sin cambiar su concentracin porcentual. Representante legal.- Es la persona que representa al usuario ante las autoridades encargadas del control y fiscalizacin de IQPF, tratndose de persona natural ser el titular; en el caso de personas jurdicas deber estar debidamente autorizado e inscrito en los Registros Pblicos. Salida de IQPF del pas.- Comprende la salida de los IQPF del territorio nacional, incluyendo sus aguas jurisdiccionales, a travs de cualquier rgimen u operacin aduanera (como la exportacin definitiva, exportacin temporal, reexportacin, reembarque, entre otros). Transporte de IQPF.- Actividad mediante la cual se presta servicios de transporte de carga de IQPF para terceros, en sus propias unidades o de alquiler. Transferencia de IQPF.- Traslado de dominio o propiedad bajo cualquier ttulo traslativo de IQPF (compraventa, permuta, donacin, etc.). Transformacin de IQPF.- Actividad mediante la cual se utilizan directa o indirectamente IQPF para fabricar productos o insumos no fiscalizados.
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Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional.- Dependencias de la Polica Nacional, especializadas en procedimientos de control, fiscalizacin e investigacin de IQPF. Usuario.- Son las personas naturales o jurdicas autorizadas a realizar cualquiera de las actividades con IQPF. Los usuarios domsticos y artesanales no estn comprendidos en la presente definicin. Uso domstico de IQPF.- Actividad propia del hogar empleando IQPF considerados de uso domstico; as como, utilizacin de stos en actividades iguales o similares al hogar por persona natural o jurdica. Usuario domstico y artesanal de IQPF.- Es la persona natural que utiliza IQPF para realizar exclusivamente actividades artesanales o domsticas. Utilizacin.- Actividad mediante la cual se emplean IQPF, pudiendo ser stas, entre otras, de mantenimiento o anlisis.
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ARTCULO 5.- DE LAS DIFERENTES DENOMINACIONES DE LOS INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS Los insumos qumicos comprendidos en la Ley se denominan generalmente como se indica a continuacin, sin que tal denominacin sea limitante o excluyente de otras denominaciones comerciales, tcnicas o comunes que sean utilizables para estos mismos IQPF:
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Los insumos qumicos antes indicados, estn sujetos a control y fiscalizacin siempre que se encuentren en una concentracin igual o superior al 80%, excepto el oxido de calcio que se controla y fiscaliza a partir del 70%. ARTCULO 6.- DE LOS INSUMOS QUMICOS DILUIDOS O REBAJADOS EN SOLUCIN ACUOSA Y DE LAS MEZCLAS Insumos qumicos diluidos o rebajados en solucin acuosa Los insumos qumicos mencionados en el artculo precedente, estn sujetos a control y fiscalizacin an cuando se encuentren diluidos o rebajados en su concentracin porcentual en solucin acuosa (agua). El hipoclorito de sodio diluido o rebajado en solucin acuosa se encuentra sujeto a control y fiscalizacin en concentraciones superiores al 8%. Mezclas Los insumos qumicos que a continuacin se sealan estn sujetos a control y fiscalizacin an cuando se encuentren en las mezclas siguientes: a. Del cido clorhdrico en una concentracin superior al 10% b. Del cido sulfrico en una concentracin superior al 30% c. Del permanganato de potasio en una concentracin superior al 30% d. Del carbonato de sodio en una concentracin superior al 30% e. Del carbonato de potasio en una concentracin superior al 30% ARTCULO 7.- DEL CONTROL DE DISOLVENTES Y MEZCLAS Los usuarios que realicen actividades de produccin, fabricacin, importacin, exportacin, envasado, re-envasado y transporte de disolventes con caractersticas similares al thinner (capaces de disolver - disgregar otras sustancias), que en su composicin contengan uno o ms solventes qumicos fiscalizados; y de mezclas debern obtener certificado de usuario, llevar registros especiales, estar incorporados al registro nico y remitir la informacin mensual correspondiente. Los productores, fabricantes, importadores, exportadores, envasadores y re-envasadores que distribuyan o comercialicen estos disolventes y mezclas, debern identificar plenamente a los adquirientes y otorgar los respectivos comprobantes de pago (factura, boleta de venta). Estas operaciones debern ser anotadas en el registro especial de egresos.
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El transporte interprovincial de disolventes y mezclas fiscalizados, deber realizarse con el acta policial de transporte correspondiente. ARTCULO 8.- DE LA ROTULACIN Y/O ETIQUETADO DE LOS IQPF Los productores, fabricantes, envasadores, re-envasadores, comercializadores, as como los que efecten regmenes, operaciones o destinos aduaneros de ingreso o salida de IQPF, debern obligatoriamente colocar un rtulo y/o etiqueta en el envase que los contiene, con las siguientes caractersticas: a. Fcilmente visible y legible en idioma espaol. b. Capacidad de permanecer a la intemperie sin deterioro notable que impida la lectura de la informacin.
Dichos rtulos y/o etiquetas debern contener la siguiente informacin: a. Nombre o denominacin del IQPF. b. Pas de origen (donde fue producido o fabricado) c. Cantidad en peso (Kg.) o volumen (L), concentracin porcentual y densidad. d. Condiciones de conservacin. e. Nombre o razn social y domicilio legal en el Per del productor, fabricante, importador, exportador, envasador, re-envasador y distribuidor responsable, segn corresponda, as como su nmero de RUC. f. Advertencia de riesgo o peligro que pudiera derivarse de la naturaleza del producto as como de su empleo, cuando stos sean previsibles. g. El tratamiento de urgencia en caso de dao a la salud del usuario, cuando sea aplicable. Para la destinacin aduanera de ingreso al pas de IQPF fabricado o elaborado en el extranjero, el importador est obligado a cumplir con los requisitos de rotulado establecidos en el presente artculo, en caso contrario se dispondr su reembarque; pudiendo subsanar o rectificar cualquier omisin, defecto o error en el rotulado antes de la numeracin de la Declaracin de Aduanas o, durante el Rgimen de Depsito. La SUNAT queda facultada a emitir las circulares y resoluciones de carcter administrativo para la mejor aplicacin del presente prrafo. Los usuarios que en sus establecimientos utilicen, almacenen para s o para terceros IQPF, as como los que transporten a granel, debern tenerlos plenamente identificados. ARTCULO 17.- DEL CERTIFICADO DE USUARIO El certificado de usuario de IQPF es el documento otorgado por las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional que acredita que el usuario cuenta con las condiciones necesarias para desarrollar actividades con IQPF. Tiene una vigencia de dos (2) aos, pudiendo ser actualizado a su vencimiento. El nmero de dicho documento ser el que corresponde al RUC del usuario. El certificado de usuario debe ser presentado en cada adquisicin de IQPF, debiendo registrar el proveedor la operacin en la hoja anexa de dicho documento. En caso de prdida, hurto, robo y deterioro del certificado de usuario, ste deber anularse en el
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registro nico tomando como referencia la fecha de otorgamiento, debiendo expedirse un nuevo certificado. El contenido y el formato del Certificado de Usuario se adecuar al diseo que contemple el Registro nico para el Control de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados. ARTCULO 20.- DE LOS REQUISITOS PARA EL OTORGAMIENTO DEL CERTIFICADO DE USUARIO Las personas naturales y jurdicas que deseen obtener certificado de usuario, debern presentar una solicitud ante la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional, indicando el nmero del documento de identidad del solicitante, nmero del registro nico del contribuyente (RUC), la actividad o actividades que realizar con IQPF, el requerimiento mensual y anual de IQPF, sealando su horario laboral habitual; adjuntando copia simple de los siguientes documentos: a. Partida electrnica o documento equivalente en caso de personas jurdicas que acredite la constitucin social y los poderes. b. De ser el caso, designacin del representante legal inscrito en los Registros Pblicos, as como su respectivo documento de identidad, de tratarse de personas jurdicas; en caso de instituciones del Estado, la resolucin de nombramiento del funcionario que ejerce la representacin legal. c. Certificado de antecedentes penales de: Directores, representantes legales o propietarios cuando tengan la nacionalidad peruana, en los casos que corresponda. De las personas responsables de las adquisiciones, seguridad, manipulacin y transporte de los IQPF. Cuando se trate de propietarios, directores y representantes legales extranjeros, y que adems no radiquen en el Per, debern presentar va consular, el documento que en su pas de origen o residencia haga las veces del certificado de antecedentes penales. d. Licencia municipal de funcionamiento del establecimiento, cuando corresponda; de ser el caso la Declaracin Jurada de permanencia en el giro presentada a la Municipalidad, con indicacin de la actividad a desarrollar que deber estar relacionada con la declarada en la solicitud del certificado de usuario. En caso de institucin o empresa no obligada a contar con licencia municipal de funcionamiento, deber presentar el documento que autorice su funcionamiento, expedido por la autoridad correspondiente. e. Contrato de arrendamiento o de la ficha registral de propiedad, segn sea el caso, del o los establecimientos donde se desarrollarn actividades con IQPF. f. Croquis de ubicacin del o los establecimientos del usuario.
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g. Informe tcnico con carcter de declaracin jurada en caso de usuarios que desarrollen actividades de produccin, fabricacin, preparacin, transformacin y utilizacin de IQPF. h. Una descripcin general de los procedimientos de almacenamiento, en caso se trate de IQPF que por sus caractersticas fsico qumicas, deben ser almacenados en ambientes y envases, recipientes o contenedores adecuados. i. Un informe con las especificaciones tcnicas con carcter de declaracin jurada (tablas volumtricas - cubicacin), sobre la capacidad neta, peso o volumen de los tanques, cisternas o similares para el almacenamiento y transporte de IQPF a granel o en grandes volmenes o pesos. j. En caso pretendan transportar IQPF en vehculos propios, alquilados o en proceso de adquisicin mediante cualquier sistema de financiamiento, debern presentar: - La (s) tarjeta (s) de propiedad del o los vehculos que estarn dedicados al servicio de transporte de IQPF o similares para el transporte areo y acutico. - Licencia (s) de conducir del o los conductores a registrar y sus respectivos documentos de identidad o similares para el transporte areo y acutico. - Certificado de antecedentes penales de los conductores cuyo registro se solicita. - Declaracin jurada o contrato de alquiler o de adquisicin del vehculo mediante sistema de financiamiento; en los dos primeros casos, en dichos documentos el propietario deber autorizar el uso del vehculo para el transporte de IQPF. - Declaracin Jurada de que sus unidades de transporte se encuentran en buen estado de funcionamiento. Cuando se ponga en funcionamiento las revisiones tcnicas, el certificado expedido por la autoridad competente. - Recibo de pago al Banco de la Nacin por concepto de derechos de tramitacin, de acuerdo al TUPA del Ministerio del Interior-Polica Nacional-Direccin Antidrogas. Tratndose de establecimientos que se encuentren ubicados en lugares distantes a las sedes de las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional, los interesados debern pagar directamente los gastos de alimentacin, alojamiento y transporte de los funcionarios que harn la inspeccin, de acuerdo a lo fijado por la Direccin de Economa y Finanzas de la Polica Nacional y por la Direccin de Tesorera del Ministerio Pblico. En los casos en que no se cuente con los servicios indicados en el lugar donde se realizar la visita de inspeccin, el usuario podr alternativamente proveer directamente dichos servicios. El cumplimiento de lo sealado en ste prrafo, ser efectuado al momento de la programacin de la visita de inspeccin policial. ARTCULO 21.- DEL INFORME TCNICO El informe tcnico es el documento mediante el cual el usuario sustenta la produccin, fabricacin, preparacin, transformacin y utilizacin de IQPF en los diferentes procesos productivos de su actividad, describiendo el o los procesos a realizar. Tiene carcter de declaracin jurada y deber ser suscrito por el responsable tcnico y refrendada por el representante legal. El informe tcnico, ser verificado en el establecimiento del usuario por un profesional qumico de la Polica Nacional del Per, al inicio de actividades con IQPF o en caso de actualizacin o variacin de
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dicho informe; en los lugares donde la PNP no cuente con profesional qumico, podr requerir la asistencia de profesional en la materia de instituciones educativas superiores, colegios profesionales o instituciones del Estado. De ser necesario, el usuario facilitar las muestras y/o equipos e instalaciones para realizar las pruebas pertinentes. En el informe tcnico se consignar la siguiente informacin: a. b. c. d. e. f. g. h. i. Nombre o razn social del usuario de IQPF Ubicacin del (los) local (es) donde realizar actividades con IQPF Actividad de la empresa Requerimiento de IQPF solicitados mensual y anual Uso detallado de cada IQPF en las actividades que desarrolla, hasta su disposicin final Balance de materias Proceso y Proyeccin en porcentaje de IQPF reciclado Diagrama de flujo Proyeccin mensual del consumo versus la produccin (directa o indirecta), as como la proyeccin del porcentaje mensual de mermas.
ARTCULO 22.- DE LOS REQUISITOS PARA EL CERTIFICADO DE USUARIO QUE PRESTA SERVICIO DE TRANSPORTE DE IQPF A TERCEROS Adems de los requisitos establecidos en el artculo 20 del presente Reglamento, los transportistas de IQPF que presten servicios a terceros, debern presentar: a. Copias simples de la(s) tarjeta(s) de propiedad del o los vehculos que estarn dedicados al servicio de transporte de IQPF o similares para el transporte areo y acutico. En caso el vehculo no fuera de propiedad del solicitante, deber presentar Declaracin Jurada o, contrato de alquiler o de adquisicin del vehculo mediante sistema de financiamiento; en los dos primeros casos, en dichos documentos el propietario deber autorizar el uso del vehculo para el transporte de IQPF. b. Copias de las licencia(s) de conducir del o los conductores a registrar y sus respectivos documentos de identidad o similares para el transporte areo y acutico. c. Certificado de Antecedentes Penales (originales) de los conductores cuyo registro se solicita. d. Declaracin jurada de que sus unidades de transporte se encuentran en buen estado de funcionamiento. En los lugares donde se efecten revisiones tcnicas, el certificado expedido por la autoridad competente. Los transportistas que no cuenten con oficinas administrativas, para la tramitacin del certificado de usuario, no estn obligados a presentar la licencia municipal de funcionamiento, debiendo presentar en su reemplazo el certificado domiciliario del propietario o representante legal. En caso de que el transportista almacene transitoriamente los IQPF a transportar, deber contar el establecimiento con las condiciones apropiadas para la seguridad de los mismos.
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ARTCULO 24.- DEL PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIN SUMARIA a. Al recibir la solicitud, el funcionario policial de la mesa de partes correspondiente, proceder, en un solo acto y por nica vez a verificar si rene los requisitos establecidos en el Reglamento; de existir observaciones stas sern anotadas en el cargo y original correspondiente, otorgndose un plazo mximo de dos (2) das hbiles para su subsanacin, caso contrario, se dar por no presentada devolvindose los documentos al interesado cuando se apersone. b. Aceptada la solicitud se proceder a programar la visita de inspeccin a los establecimientos del solicitante, notificando al usuario o su representante legal y al representante del Ministerio Pblico para su participacin en esta diligencia. La visita de inspeccin deber realizarse en un plazo mximo de quince (15) das hbiles contados a partir de aceptada la solicitud. c. La visita de inspeccin requiere de la presencia del representante legal, quien deber exhibir los documentos originales de las copias adjuntadas a la solicitud. Durante la visita de inspeccin, debe procederse a verificar la infraestructura, equipos, bienes de capital, procedimientos de almacenamiento, as como la existencia de medidas de seguridad para los IQPF. De la visita de inspeccin se levantar un acta, la misma que ser suscrita por el personal policial, representante del Ministerio Pblico y representante legal. d. Si luego de realizada la visita policial de inspeccin se formularan observaciones, se conceder un plazo mximo de diez (10) das hbiles para subsanarlos, de ser necesario se programar una nueva visita. Si no se subsanan las observaciones en el plazo antes indicado, se denegar el otorgamiento del certificado de usuario. e. El funcionario policial competente, al trmino de las diligencias anteriores, deber analizar la informacin recepcionada y emitir el informe correspondiente en un plazo mximo de cinco (5) das hbiles, con lo cual concluye la investigacin sumaria. ARTCULO 25.- DEL OTORGAMIENTO DEL CERTIFICADO DE USUARIO Concluida la investigacin sumaria y con el informe favorable, la autoridad policial competente en un plazo mximo de tres (3) das hbiles, otorgar el certificado de usuario correspondiente. Dicho certificado debe ser rubricado por los funcionarios policiales responsables, representante del Ministerio Pblico y por el usuario o su representante legal. En caso de otorgamiento de certificados anexos para establecimientos ubicados en direcciones diferentes al domicilio legal, stos sern suscritos por los funcionarios pblicos que participaron en las diligencias efectuadas en el domicilio legal del usuario, siempre que en la visita de inspeccin a dichos establecimientos y que conste en el acta respectiva, haya participado un representante del Ministerio Pblico. La Unidad antidrogas Especializada de la Polica Nacional del Per que otorga el certificado de usuario dejar constancia en sus archivos de la investigacin realizada y sus conclusiones.
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ARTCULO 28.- DE LOS REQUISITOS PARA LA ACTUALIZACIN DEL CERTIFICADO DE USUARIO El Certificado de Usuario tiene una vigencia de dos aos. Para su actualizacin, el usuario deber presentar lo siguiente: a. b. c. d. Solicitud ante la autoridad policial correspondiente. Copia simple del Certificado de Usuario de IQPF en vigencia. Documentos que sustenten los cambios realizados en la informacin proporcionada para la obtencin del certificado de usuario, o variacin del informe tcnico. Recibo de pago al Banco de la Nacin, por concepto de derechos de tramitacin, de acuerdo al TUPA del Ministerio del Interior Polica Nacional del Per - Direccin Antidrogas.
Tratndose de establecimientos que se encuentren ubicados en lugares distantes a las sedes de las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional, los interesados debern pagar directamente los gastos de alimentacin, alojamiento y transporte de los funcionarios que harn la inspeccin, de acuerdo a lo fijado por la Direccin de Economa y Finanzas de la Polica Nacional y por la Direccin de Tesorera del Ministerio Pblico. En los casos en que no se cuente con los servicios indicados en el lugar donde se realizar la visita de inspeccin, el usuario podr alternativamente proveer directamente dichos servicios. El cumplimiento de lo sealado en este prrafo, ser efectuado al momento de la programacin de la visita de inspeccin policial. ARTCULO 29.- DEL PROCEDIMIENTO DE ACTUALIZACIN DEL CERTIFICADO DE USUARIO a. La solicitud de actualizacin deber ser presentada en un plazo de 30 das calendario antes de su vencimiento ante la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional que otorg el Certificado de Usuario. b. Al recibir la solicitud, el funcionario policial de la mesa de partes correspondiente, proceder, en un solo acto y por nica vez a verificar si rene los requisitos establecidos en el Reglamento; de existir observaciones stas sern anotadas en el cargo y original correspondiente, otorgndose un plazo mximo de dos (2) das hbiles para su subsanacin, caso contrario, se dar por no presentada devolvindose los documentos al interesado cuando se apersone. c. Aceptada la solicitud se proceder a programar una visita policial de inspeccin a los locales registrados por la empresa, siguiendo el procedimiento indicado en el artculo 24 del presente Reglamento. En tanto no se concluya con el procedimiento de actualizacin, el usuario mantendr su inscripcin y vigencia en el registro nico, a excepcin de los usuarios que realicen actividades de comercializacin y transporte en o hacia las zonas sujetas a rgimen especial
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ARTCULO 30-A.- DE LAS ACCIONES DE CONTROL Y FISCALIZACIN - VISITAS DE INSPECCIN PROGRAMADAS Y NO PROGRAMADAS Las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional, programarn a los usuarios visitas de inspeccin de control y fiscalizacin con la finalidad de verificar el uso lcito de los IQPF, estando stos obligados a atender dichas inspecciones en su horario laboral habitual y proporcionar la documentacin relativa a la Ley y presente Reglamento; visitas que debern ser comunicadas al usuario con un plazo no menor a tres (3) das hbiles a la fecha sealada para la inspeccin, y realizarse con participacin de representante del Ministerio Pblico. Las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional de Per, realizarn a los usuarios visitas de inspeccin no programadas de control y fiscalizacin con la finalidad de verificar el uso lcito de los IQPF, estando stos obligados a atender dichas inspecciones en su horario laboral habitual y proporcionar la documentacin relativa a la Ley y presente Reglamento, debiendo realizarse con participacin de representante del Ministerio Pblico. De dichas visitas se formular el acta respectiva y de constatarse irregularidades, incumplimientos o infracciones administrativas se deber dejar constancia en la misma, la que dar inicio a la investigacin policial correspondiente. ARTCULO 34.- DE LOS CAMBIOS QUE SE PRODUZCAN EN LA INFORMACIN PRESENTADA PARA LA OBTENCIN O ACTUALIZACIN DEL CERTIFICADO DE USUARIO Cualquier cambio en la informacin presentada para la obtencin o actualizacin del certificado de usuario, deber ser comunicado obligatoriamente con carcter de declaracin jurada a la unidad policial que expidi dicho documento en un plazo mximo de 10 das hbiles. Para el cambio del representante legal, de los responsables de los IQPF, de los conductores y vehculos, del requerimiento o inclusin de IQPF u otras actividades, debern presentar los documentos indicados en los artculos 20 22, segn corresponda, trmite que ser resuelto dentro de las 24 horas de aceptada la solicitud por mesa de partes; en caso de variacin del informe tcnico, el trmite ser resuelto en un plazo mximo de diez (10) das hbiles. Para el cambio de domicilio legal o establecimientos, deber adjuntarse los documentos que sustentan dichos cambios, debindose efectuar la verificacin correspondiente de acuerdo a los artculos 23 y 24 del Reglamento. Cuando la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional competente tome conocimiento que el usuario no ha comunicado algn cambio en la informacin presentada para la obtencin o actualizacin del certificado de usuario, se abrir una investigacin policial sobre este hecho, de ser el caso.
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ARTCULO 35.- DE LA CANCELACIN DEL CERTIFICADO DE USUARIO POR DECISIN DEL USUARIO Los usuarios que no deseen actualizar su certificado de usuario, debern presentar antes de su vencimiento una solicitud a la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional, que emiti dicho documento, adjuntando: a. Original del Certificado de Usuario. b. Declaracin Jurada que contenga el inventario de los IQPF que pudiera tener en existencia indicando: tipo, calidad, concentracin, peso o volumen, detallando el destino que les dar, o la indicacin que no cuenta con IQPF. La Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional proceder a efectuar una visita policial de inspeccin a las instalaciones del usuario, con participacin del Ministerio Pblico, luego de lo cual y segn el caso, podr autorizar por nica vez a comercializar, transferir, donar o entregar los IQPF que tenga en stock. Este acto de disposicin ser registrado como ltima operacin en los Registros Especiales y ser reportada a la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin o a las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda. La Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin o las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda, proceder a cerrar los Registros Especiales del solicitante. ARTCULO 36.- DE LA CANCELACIN DEL CERTIFICADO DE USUARIO Las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional, procedern a la cancelacin de oficio, del Certificado de Usuario, de constatarse los supuestos sealados en los incisos b., c., d., e. y f. del artculo 9 de la Ley. La Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional que emiti el Certificado de Usuario, proceder a realizar una visita policial de inspeccin. En ausencia del representante legal durante dicha diligencia, se proceder a realizar la misma con la sola participacin del representante del Ministerio Pblico, actuando en calidad de testigo cualquier empleado o trabajador que se encuentre presente en las instalaciones de la empresa usuaria, procedindose a incautar en caso se trate de cumplimiento de disposicin judicial o inmovilizar los IQPF cuando corresponda. La Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional, comunicar la cancelacin del Certificado de Usuario a la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin o a las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda, la que proceder a cerrar los registros especiales del usuario. Los propietarios, directores, gerentes o aquellas personas que ejerzan la representacin legal del usuario, a quienes se les hubiera cancelado el certificado de usuario por las causales establecidas en el presente artculo, no podrn solicitar el otorgamiento de un nuevo certificado de usuario como persona natural o jurdica, para la misma u otra razn social.
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ARTCULO 37.- DEL PROCEDIMIENTO PARA LA CANCELACIN JUDICIAL DEFINITIVA DEL CERTIFICADO DE USUARIO Para efectos del cumplimiento del artculo 10 de la Ley, el juez competente, remitir copia certificada de la sentencia consentida o ejecutoriada a la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional que otorg el certificado de usuario, para que proceda a la cancelacin definitiva y al decomiso de los IQPF. Estos actos debern ser comunicados al Juez en el plazo de cinco (5) das hbiles de cumplidos; debiendo la Unidad Antidrogas Especializada ingresar la cancelacin definitiva del Certificado de Usuario al Registro nico y comunicar al Ministerio de la Produccin o a las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda, para que procedan a cerrar los Registros Especiales del Usuario. ARTCULO 38.- DE LA SUSPENSIN DEL CERTIFICADO DE USUARIO POR DISPOSICIN JUDICIAL Recibido el mandato judicial de suspensin del Certificado de Usuario como medida pre-cautelatoria, la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional que lo expidi, proceder a suspender la vigencia de dicho documento, en el trmino mximo de dos (2) das hbiles. La Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional, proceder a efectuar una visita de inspeccin a las instalaciones del usuario. En este caso, en ausencia del representante legal de la empresa durante la inspeccin, se proceder a realizar la diligencia con la sola participacin del representante del Ministerio Pblico, actuando en calidad de testigo cualquier empleado o trabajador que se encuentre presente en las instalaciones de la empresa usuaria. En caso el usuario tenga en existencia IQPF, se proceder a inmovilizarlos o incautarlos, comunicando de este hecho al Juez que emiti la resolucin de suspensin del Certificado de Usuario. La Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional del Per, ingresar el cumplimiento del mandato de suspensin del certificado de usuario al registro nico y comunicar el mandato judicial de suspensin a la Direccin de Insumos Qumicos del Ministerio de la Produccin o a las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda. Durante el perodo de suspensin del certificado, el usuario mantiene la obligacin de remitir los informes mensuales al Ministerio de la Produccin o a las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda. ARTCULO 38-A.- DE LA SUSPENSIN DEL CERTIFICADO DE USUARIO POR NO PERMITIR O IMPEDIR LA REALIZACIN DE VISITAS NO PROGRAMADAS En caso no se permita o se impida, hasta por dos veces consecutivas, la realizacin de las visitas no programadas de control y fiscalizacin sobre el uso o movimiento de IQPF, que llevarn a cabo las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per con participacin de representante del Ministerio Pblico, se proceder a la suspensin del certificado de usuario:
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a. En la primera oportunidad, procedern a levantar el acta correspondiente, notificando inmediatamente de la visita al usuario en su domicilio legal, de acuerdo a la Ley de Procedimiento Administrativo General. b. Transcurridas 24 horas de validamente notificada la primera visita, los funcionarios pblicos quedan expeditos a efectuar la segunda visita; de persistir este hecho, se proceder a levantar el acta respectiva y a notificar al usuario conforme a lo indicado en el literal a. En el plazo de seis (6) das hbiles, la Unidad Policial competente resolver la suspensin del certificado de usuario o certificado anexo, la que ser por noventa (90) das, debiendo ser notificada al usuario en el trmino mximo de tres (3) das hbiles; procediendo con participacin del Ministerio Pblico, a inmovilizar los IQPF que el usuario pudiera tener en el establecimiento. Debiendo ingresar la Suspensin al Registro nico y comunicar este acto al Ministerio de la Produccin o a las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda. Durante el perodo de suspensin del certificado o del certificado anexo, el usuario mantiene la obligacin de remitir los informes mensuales al Ministerio de la Produccin o a las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda. ARTCULO 38-B.- DE LA OBLIGACIN DE DEVOLVER EL CERTIFICADO DE USUARIO Para efectos de la suspensin o cancelacin del certificado, el usuario debe entregar dicho documento a la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional que lo expidi. Cumplido el plazo de suspensin, dicho certificado recupera su vigencia automticamente, debiendo la Unidad Antidrogas de la Polica Nacional del Per devolver al Usuario su Certificado. ARTCULO 39.- DE LOS REGISTROS ESPECIALES Son los medios, manuales o electrnicos, en los cuales los usuarios consignan obligatoriamente los diferentes movimientos que desarrollan con IQPF, teniendo por finalidad describir su empleo en las diferentes actividades a que hace referencia el artculo 2 de la Ley. Tienen carcter de declaracin jurada, presumindose veraz la informacin que en ellos se consigna. La actualizacin de la informacin de los Registros Especiales, debe efectuarse el ltimo da til de la semana, detallando el movimiento diario; pudiendo el usuario si lo considera de su conveniencia, proceder a su actualizacin antes del plazo establecido Los registros especiales debern ser llevados preferentemente en forma electrnica; si fuera en forma manual debern ser legibles, en este caso cualquier error, deber ser tachado y consignado nuevamente. ARTCULO 42.- DE LOS DIFERENTES REGISTROS ESPECIALES QUE DEBERN LLEVAR LOS USUARIOS Dependiendo de la actividad que realicen los usuarios de IQPF, llevarn:
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a. Registro especial de ingresos: Estn obligados a llevarlo, aquellos que adquieran, compren, reciban en donacin o transfieran los IQPF. Comprendiendo entre otras, las siguientes actividades: ingreso al pas, envasado, reenvasado, comercializacin, distribucin, transformacin, utilizacin y prestacin de servicios. b. Registro Especial de Egresos: Estn obligados a llevarlo, aquellos que comercialicen, transfieran o donen los IQPF. Comprendiendo entre otras, las siguientes actividades: comercializacin, produccin, fabricacin, preparacin, salida del pas, envasado, reenvasado y distribucin. c. Registro Especial de Produccin: Estn obligados a llevarlo aquellos que obtienen un IQPF. Comprendiendo entre otras las siguientes actividades: produccin (incluyendo reciclaje), fabricacin y preparacin. d. Registro Especial de Uso: Estn obligados a llevarlo aquellos que empleen IQPF. Comprendiendo las siguientes actividades: transformacin y utilizacin. e. Registro Especial de Transporte. Estn obligados a llevarlo aquellos que presten servicio de transporte de IQPF a terceros. f. Registro Especial de Almacenamiento: Estn obligados a llevarlos aquellos que presten servicio de almacenamiento IQPF a terceros. ARTCULO 45.- REGISTRO ESPECIAL DE PRODUCCIN El registro especial de produccin contendr la siguiente informacin, la misma que se precisa en el formato del anexo correspondiente: a. Fecha de produccin, fabricacin y preparacin. b. Materias primas, insumos qumicos o productos fiscalizados y desechos conteniendo IQPF utilizados. c. Insumo qumico o producto fiscalizado obtenido d. Desecho con IQPF e. Observaciones ARTCULO 49.- DE LA OBLIGACIN DE INFORMAR LOS CASOS DE PRDIDAS, ROBOS, HURTOS Y DERRAMES, AS COMO MERMAS Y EXCEDENTES DE IQPF El usuario en los casos de prdidas, robos, hurtos y derrames de IQPF, debe dar cuenta en el trmino de 24 horas de conocido el hecho a la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional ms cercana, para las investigaciones correspondientes y, consignar esta informacin en los Registros Especiales. El usuario en los casos de mermas y excedentes de IQPF, debe consignar la informacin sobre estos hechos en los registros especiales correspondientes. En lo relacionado a derrames a que se refiere el artculo 27 de la Ley se seguir el procedimiento establecido en el primer prrafo del presente artculo.
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En ambos casos, dicha informacin debe ser consignada en los informes mensuales. ARTCULO 49-A.- DE LOS PORCENTAJES DE MERMAS Los porcentajes de merma sern declarados y presentados con carcter de declaracin jurada a la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin o a las Direcciones Regionales de Produccin segn corresponda, en el formulario de Ficha Tcnica para la Aprobacin de Mermas que ser aprobada por el Ministerio de la Produccin, el que determinar la forma y oportunidad de la presentacin. La Ficha Tcnica para la Aprobacin de Mermas ser presentada en original y copia, esta ltima ser remitida a la Unidad Antidrogas Especializada correspondiente. ARTCULO 52.- DEL DEBER DE INFORMAR MENSUALMENTE Los usuarios de IQPF, debern presentar obligatoriamente en forma mensual a la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin o las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda a la autorizacin de sus registros especiales, la informacin contenida en dichos registros especiales, indicados en el artculo 12 de la Ley y presente Reglamento. Dicho informe tendr carcter de Declaracin Jurada y ser presentada de acuerdo a la forma y contenido de los formatos aprobados por el Ministerio de la Produccin. Dicha informacin deber ser presentada inclusive en los casos en que no se haya producido movimientos de IQPF, preferentemente por medios electrnicos, debiendo efectuarse dentro de los 13 primeros das hbiles siguientes al trmino de cada mes, segn cronograma que establezca el Ministerio de la Produccin. En el caso que la informacin se presente en forma electrnica, sta deber regirse por los procedimientos que establezca el Ministerio de la Produccin, que deber garantizar el acuse de recibo de la misma. En el caso que la informacin mensual se presente en forma manual o impresa, deber ser presentada por duplicado, debiendo una de las copias ser remitida por la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin o las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda, a la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional de su localidad, en un plazo no mayor de cinco (5) das hbiles, contados desde el vencimiento del plazo de presentacin de la informacin mensual. ARTCULO 55.- DEL ACTA POLICIAL DE TRANSPORTE DE IQPF El transporte interprovincial de IQPF en cualquier parte del territorio nacional, requiere de la obtencin del acta policial de transporte, exceptundose de esta obligacin al transporte entre la provincia de Lima y la Provincia Constitucional del Callao. Para tal efecto, los transportistas antes de la realizacin del transporte, debern apersonarse a la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional del Per del lugar donde se origine el servicio, debiendo presentar:
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a. b. c. d. e. f. g. h. i. j.
Certificado de Usuario. La gua de remisin-remitente, factura, boleta o comprobante de pago, segn el caso, del solicitante del servicio que acredite la tenencia del IQPF. Nombre y cantidad de IQPF a ser transportado. Preferentemente los slidos y gaseosos se consignarn en kilogramos y los lquidos en litros. Nmero y tipo de envases. Datos del vehculo de transporte: placa o nmero de matrcula y nombre del conductor registrado en el Certificado de Usuario. Gua de remisin-transportista. Direccin de destino o lugar de entrega. De ser el caso, copia simple del Certificado de Usuario del destinatario de los IQPF. Describir la ruta de transporte. Recibo de pago de los derechos de acuerdo al TUPA del Ministerio del Interior - Polica Nacional del Per - Direccin Antidrogas.
Los usuarios o las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per, podrn si lo consideran conveniente, colocar dispositivos de seguridad para el transporte de IQPF. La unidad antidrogas de la Polica Nacional, deber verificar la documentacin presentada y constatar los IQPF a transportar. En caso de conformidad, el acta policial de transporte se otorgar prioritariamente en forma inmediata, y slo cuando se justifique en el plazo mximo de 24 horas desde que el transportista se aperson a la mencionada Unidad Policial. Deber obtenerse un acta policial por cada uno de los servicios de transporte que se pretenda realizar, aun cuando se realice en ms de una unidad vehicular. La unidad antidrogas especializada de la Polica Nacional que emiti el acta policial de transporte, deber ingresar la informacin contenida en dicho documento al Registro nico. Devuelta el acta a la unidad que la emiti, se ingresar su conformidad y las observaciones. En los lugares donde no exista Unidad Antidrogas Especializada, la Direccin Antidrogas de la PNP delegar esta atribucin a la dependencia policial correspondiente. ARTCULO 56-A.- DEL TRANSPORTE DE IQPF EN CANTIDADES MENORES No requiere de certificado de usuario el transporte de cantidades menores de IQPF, que se realice en vehculos no dedicados al transporte de carga, siempre que el IQPF est acompaado del responsable autorizado y que porte el certificado de usuario, de ser el caso; as como los documentos que sustenten la procedencia y destino final. Cantidades menores de IQPF se denominan aquellas que no excedan los doscientos kilogramos (200 Kg) de peso neto o su equivalente y, que tcnicamente puedan ser transportadas ocupando el espacio disponible en vehculos o medios no dedicados al transporte de carga, en el mbito urbano.
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ARTCULO 56-B.- DEL CONTROL DE LOS IQPF EN LA RUTA DE TRANSPORTE Los transportistas de IQPF, que en la ruta fueran requeridos por personal de las Unidades Antidrogas Especializadas, de los puestos de control fijos y mviles u otras dependencias de la Polica Nacional, debern presentar la respectiva acta policial de transporte. Los funcionarios policiales, luego de las verificaciones pertinentes, darn su conformidad de pase respectivo en el cuerpo del documento, debiendo el transportista proseguir con su recorrido de acuerdo a su hoja de ruta ARTCULO 57.- DE LA CONSTATACIN POLICIAL DEL ACTO DE DESCARGA DE LOS IQPF Llegado a su destino, el transportista requerir a la unidad policial competente ms cercana, la constatacin por parte de un efectivo policial de la informacin contenida en el acta policial de transporte, el indicado efectivo policial deber verificar, entre otros: a. La descarga de los IQPF en las instalaciones consignadas como lugar de destino final. b. La cantidad de IQPF y sus envases. c. Los dispositivos de seguridad de los IQPF, en caso hayan sido colocados por el usuario por las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional. El efectivo policial que particip en el acto de descarga, deber suscribir el acta policial de transporte, dando su conformidad a la descarga. Cualquier irregularidad detectada en este acto, ser consignada en el acta policial de transporte y comunicada de inmediato a su unidad policial, realizndose una investigacin del hecho, dando cuenta del resultado a la unidad antidrogas especializada de la Polica Nacional que expidi el documento. En caso detectarse irregularidades, se retendr el acta policial de transporte, levantndose un acta que reporte este hecho, la misma que ser suscrita por el transportista y el personal policial interviniente, con conocimiento del Ministerio Pblico. Una constancia que reporte el hecho ser entregada al transportista, la misma que ser presentada a la unidad antidrogas especializada de la Polica Nacional que emiti el acta policial de transporte. ARTCULO 63.- DEL CONTROL AL TRANSPORTE URBANO DE IQPF Y EN LAS VAS DE COMUNICACIN Fuera de las zonas sujetas a rgimen especial, el transporte de IQPF urbano o dentro de la provincia no requiere del acta policial de transporte, debiendo realizarse con los documentos que sustenten su procedencia y destino. La Polica Nacional establecer puestos mviles y fijos en las vas de transporte terrestre, lacustre y fluvial para el control al transporte de IQPF, debiendo dar prioridad a las zonas sujetas a rgimen especial; los transportistas debern ubicar los IQPF en lugares que permitan la verificacin por parte de las autoridades policiales. Las irregularidades que pudieran ser detectadas durante las acciones de control en las vas de transporte, sern comunicadas a la Unidad Antidrogas Especializada de la PNP de la jurisdiccin
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para las investigaciones respectivas. El resultado de la investigacin ser comunicada a la Unidad que emiti el acta policial de transporte. ARTCULO 63-A.- DEL CONTROL AL TRANSPORTE DE IQPF QUE SALGAN O INGRESEN AL TERRITORIO NACIONAL BAJO CUALQUIER RGIMEN U OPERACIN ADUANERA Los IQPF que salgan del pas y que transiten por territorio nacional va terrestre o fluvial, adems de la autorizacin respectiva, debern obtener el acta policial de transporte en la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional ms cercana al lugar donde se inicie el transporte; documento que deber ser controlado y entregado en la Dependencia Policial competente ms cercana al lugar de salida del territorio nacional, unidad que en el trmino de la distancia, deber hacer llegar el acta a la Unidad Policial que la emiti. Cuando se trate de IQPF que ingresen al pas y que transiten por territorio nacional va terrestre o fluvial, adems de la autorizacin respectiva, debern obtener el acta policial de transporte en la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional del Per ms cercana al lugar de ingreso al territorio nacional; documento que deber ser controlado y entregado en la dependencia policial competente ms cercana al lugar de entrega o destino final del IQPF, unidad que en el trmino de la distancia, deber hacer llegar el acta a la unidad policial que la emiti. CAPTULO VIII DE LOS REGMENES, OPERACIONES Y DESTINOS ADUANEROS DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS ARTCULO 65.- DE LA AUTORIZACIN PARA EL DESARROLLO DE LOS REGMENES U OPERACIONES ADUANERAS CON IQPF Para el ingreso o salida de IQPF del territorio nacional se requiere ser usuario inscrito en el registro nico y contar con autorizacin que ser otorgada por la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin. La autorizacin para el ingreso y salida de IQPF es nica e intransferible. No puede ser endosada. Tendr una vigencia de sesenta (60) das hbiles contados a partir de su expedicin, debiendo estar vigente a la fecha de numeracin de la Declaracin nica de Aduanas (DUA) o de la Declaracin Simplificada (DS). Servir para un solo despacho aduanero, no requirindose una nueva autorizacin para las destinaciones derivadas del rgimen de depsito. Las destinaciones que se deriven del rgimen de depsito, debern ser comunicadas por el usuario a la Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin, en el plazo mximo de cinco (05) das de efectuadas las indicadas destinaciones aduaneras, refiriendo la autorizacin inicial.
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ARTCULO 69.- DE LAS CIRCUNSTANCIAS EN QUE SE DENEGAR O CANCELAR LA AUTORIZACIN PARA EL INGRESO O SALIDA DE IQPF DEL PAS Deber denegarse o cancelarse la autorizacin para el ingreso o salida de IQPF del pas, cuando se presenten cualquiera de las siguientes circunstancias: a. b. c. Cuando el Certificado de usuario se encuentre cancelado. Cuando del resultado de las pre notificaciones se encuentren indicios razonables que los IQPF podran ser desviados a la produccin ilcita de drogas. Cuando el Certificado de Usuario se encuentre suspendido.
La Direccin de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados del Ministerio de la Produccin ingresar al Registro nico las cancelaciones de las autorizaciones y comunicar dicha informacin a las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional. ARTCULO 71.- DEL CONTROL DE TRNSITO INTERNACIONAL La Superintendencia Nacional Adjunta de Aduanas-SUNAT, autorizar y controlar el ingreso y salida de IQPF del territorio nacional que se encuentren en trnsito internacional. Las unidades policiales competentes, debern controlar las mercancas que se encuentren en trnsito internacional durante su permanencia en el territorio nacional, estando facultado para: a. b. c. Solicitar al transportista el manifiesto internacional de carga y, declaracin de trnsito aduanero (MIC/DTA) o la declaracin de aduanas o documentacin equivalente, debidamente autorizado por la autoridad aduanera. Verificar la buena condicin de los dispositivos de seguridad que consten en la documentacin presentada; no estando facultadas a abrir los contenedores que contengan los IQPF transportados. Utilizar dispositivos electrnicos que permitan el monitoreo del vehculo durante su permanencia en el territorio nacional.
En caso de detectar irregularidades deber intervenir el vehculo, dando cuenta al Ministerio Pblico para las investigaciones correspondientes de acuerdo a su competencia y comunicando del hecho a la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria. ARTCULO 77.- DE LA PRESENTACIN PARA LA COMERCIALIZACIN DE LOS IQPF CONSIDERADOS PARA USO DOMSTICO Y ARTESANAL Los IQPF considerados para uso domstico y artesanal, debern ser envasados y comercializados en las siguientes presentaciones y concentraciones porcentuales: a. Acetona en solucin acuosa o diluida, que adems debe contener aditivos que le d coloracin y/ u odoracin. Concentracin porcentual hasta setenta por ciento (70%). Envases hasta doscientos cincuenta (250) mililitros.
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b. cido clorhdrico en solucin acuosa o diluida, comercialmente conocido como cido muritico. Concentracin porcentual hasta veintiocho por ciento (28%). Envases hasta dos (2) litros. c. Carbonato de sodio decahidratado, comercialmente denominado como sal de soda o sal de sosa cristalizada. Envases hasta doscientos cincuenta (250) gramos. d. Oxido de calcio en envases hasta cincuenta (50) kilogramos. e. Hidrxido de calcio en envases hasta cincuenta (50) kilogramos ART. 77-A.- DE LA COMERCIALIZACIN A GRANEL DE LOS IQPF PARA USO DOMSTICO Y ARTESANAL Los IQPF considerados para uso domstico y artesanal que se mencionan a continuacin, se podrn comercializar a granel como cantidad mxima: a. Hidrxido de calcio hasta doscientos (200) kilogramos. b. Kerosene hasta ochenta (80) litros c. Oxido de calcio hasta doscientos (200) kilogramos. ARTCULO 78.- DEL CONTROL Y FISCALIZACIN A LOS IQPF DE USO DOMSTICO Y ARTESANAL FUERA DE LAS ZONAS SUJETAS A RGIMEN ESPECIAL Los productores, envasadores, comercializadores y dems sujetos comprendidos en las actividades a que se refiere el artculo 2 de la Ley, estn sujetos a las normas de control y fiscalizacin an cuando los IQPF estn en las concentraciones de uso domstico y artesanal. Dichos usuarios se encuentran comprendidos en las normas de control an cuando tales IQPF estn en las concentraciones y presentaciones sealados en el artculo 77 y 77-A, a excepcin del comercio minorista para uso domstico y artesanal. Est exceptuado de los mecanismos de control y fiscalizacin el uso domstico de los IQPF sealados en el artculo 77 y 77-A del Reglamento. ARTCULO 79.- DEL CONTROL Y FISCALIZACIN A LOS IQPF DE USO DOMSTICO Y ARTESANAL EN LAS ZONAS SUJETAS A RGIMEN ESPECIAL En las zonas sujetas a rgimen especial, se encuentran sujetos a los mecanismos de control y fiscalizacin, los usuarios que desarrollen cualquiera de las actividades anotadas en la Ley y Reglamento con los IQPF de uso domstico y artesanal, incluido el comercio minorista. Exceptundose slo el uso domstico de los IQPF sealados en el artculo 77 y 77-A del Reglamento.
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ARTCULO 81.- REQUISITOS Y PROCEDIMIENTO PARA OTORGAR CERTIFICADO DE USUARIO DE COMERCIANTE MINORISTA DE IQPF DE USO DOMSTICO Y ARTESANAL, EN LAS ZONAS SUJETAS A RGIMEN ESPECIAL Los comerciantes minoristas de IQPF de uso domstico y artesanal, ubicados en las Zonas Sujetas a Rgimen Especial, para obtener el certificado de usuario de comerciante minorista sealado en el artculo 80, debern presentar ante la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional del Per de la jurisdiccin a que correspondan, una solicitud indicando el nmero del documento de identidad del solicitante y nmero del Registro nico del Contribuyente (RUC), el requerimiento de IQPF y declarar como nica actividad el comercio minorista con IQPF, adjuntando: a. Copia simple de la Licencia Municipal de Funcionamiento del establecimiento. b. Recibo de pago al Banco de la Nacin de acuerdo al TUPA. c. Croquis de ubicacin del establecimiento. La Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional o por delegacin de sta, la dependencia policial de la jurisdiccin, har una visita al establecimiento del comerciante minorista, a fin de constatar su existencia y desarrollo de actividades, levantndose un acta que d cuenta de la diligencia. Otorgado el certificado de usuario de comerciante minorista, se proceder a su incorporacin al registro unico por la entidad competente. ARTCULO 81-A.- REQUISITOS Y PROCEDIMIENTO PARA ACTUALIZAR CERTIFICADO DE USUARIO DE COMERCIANTE MINORISTA DE IQPF DE USO DOMSTICO Y ARTESANAL, EN LAS ZONAS SUJETAS A RGIMEN ESPECIAL Para su actualizacin, el usuario deber presentar lo siguiente: a. Solicitud ante la autoridad policial correspondiente. b. Copia simple del Certificado de Usuario de Comerciante Minorista de IQPF en vigencia; el original del mismo si se encontrara vencido. c. Recibo de pago al Banco de la Nacin por concepto de derechos de tramitacin, de acuerdo al TUPA del Ministerio del Interior - Polica Nacional - Direccin Antidrogas. La Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional o por delegacin de sta, la dependencia policial de la jurisdiccin, har una visita de inspeccin al establecimiento del comerciante minorista, levantndose un acta que d cuenta de la diligencia. ARTCULO 82.- DEL CONTROL Y FISCALIZACIN A LOS IQPF DE USO DOMSTICO Y ARTESANAL CON COMERCIANTES MINORISTAS El usuario que desarrolle transacciones comerciales con comerciantes minoristas de IQPF para uso domstico y artesanal ubicados en las zonas sujetas a rgimen especial, deber verificar su inscripcin en el registro nico, y, segn sea el caso, exigirles la presentacin del certificado de usuario o certificado de usuario de comerciante minorista, efectuando la anotacin correspondiente; cuando se trate de comerciantes minoristas ubicados fuera de las zonas sujetas a rgimen especial, debern ser identificados y solicitarles el RUC. Debiendo emitir el comprobante de venta respectivo.
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CAPTULO XI DEL DESTINO DE LOS INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS A DISPOSICIN DE LA OFICINA EJECUTIVA DE CONTROL DE DROGAS DEL MINISTERIO DEL INTERIOR ARTCULO 84.- DE LA RESPONSABILIDAD DE LA OFICINA EJECUTIVA DE CONTROL DE DROGAS La Oficina Ejecutiva de Control de Drogas - OFECOD del Ministerio del Interior, es la entidad responsable del control, almacenamiento, administracin y destino final de los IQPF incautados, decomisados o hallados por la Polica Nacional, en abandono legal o comiso administrativo por la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria - SUNAT, o entregados por los usuarios. En la recepcin de los IQPF por parte de la OFECOD, deber participar un representante del Ministerio Pblico. ARTCULO 85.- PROCEDIMIENTO PARA PONER A DISPOSICIN DE OFECOD LOS IQPF EN ABANDONO LEGAL O COMISO ADMINISTRATIVO La Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria a travs de las Unidades Antidrogas Especializadas o las Unidades Policiales correspondientes, con participacin del Ministerio Pblico, pondr a disposicin de la OFECOD los IQPF en abandono legal o comiso administrativo, siguiendo el procedimiento que se detalla: a. Comunicar el hecho con el documento oficial respectivo a la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional que corresponda y a la OFECOD, en el plazo mximo de diez (10) das hbiles de haber quedado firme o consentida la resolucin de comiso administrativo, adjuntando copia de la misma. Para el caso de IQPF en abandono legal, luego del perodo previsto por la normatividad aduanera para la recuperacin de mercancas en esta situacin, el plazo de diez (10) das hbiles regir a partir del da siguiente de emitido el Boletn Qumico. En ambos casos, se adjuntar copia del Boletn Qumico del anlisis practicado al IQPF, el cual considerar: nombre comercial, descripcin, densidad, concentracin, composicin, uso, aptitud, peso bruto. b. La OFECOD en coordinacin con las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional y la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, programar el internamiento en los almacenes de Insumos Qumicos del Ministerio del Interior. c. El traslado e internamiento de los IQPF por las Unidades Antidrogas Especializadas a la OFECOD, se realizar en un solo acto, formulndose las actas correspondientes con participacin de la SUNAT, Unidades Especializadas Antidrogas de la PNP y del Ministerio Pblico. Los costos que generen el traslado e internamiento de los IQPF sern asumidos por la SUNAT.
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Excepcionalmente en caso que la OFECOD no cuente con capacidad de almacenamiento para recibir los IQPF, stos debern permanecer temporalmente en custodia de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria. ARTCULO 86.- DE LOS IQPF INCAUTADOS, DECOMISADOS O HALLADOS POR LAS UNIDADES ANTIDROGAS ESPECIALIZADAS DE LA POLICA NACIONAL DEL PER Y DEPENDENCIAS OPERATIVAS En caso de IQPF incautados, decomisados o hallados por las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional y dependencias operativas, se seguir el siguiente procedimiento, sin perjuicio de las investigaciones correspondientes: a. Simultneamente al trmite que se efecte ante la autoridad competente, se comunicar a la OFECOD, la existencia de IQPF incautados, decomisados o hallados, indicando la documentacin formulada y el trmite realizado, pudiendo quedar stos en custodia temporal de dichas Unidades o Dependencias Policiales, hasta que se proceda a su internamiento o disposicin final. b. La OFECOD, previa coordinacin con la Unidad de la Polica Nacional interviniente, programar el internamiento en los almacenes de insumos qumicos del Ministerio del Interior. Para el internamiento de los IQPF la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional o la Dependencia Operativa, adjuntar los siguientes documentos: 1) Copia autenticada del acta de incautacin, decomiso o hallazgo de los IQPF. El acta consignar informacin sobre la unidad policial que intervino; sobre los IQPF incautados, decomisados o hallados con indicacin del peso bruto o volumen, cantidad, y caractersticas de los envases y las generales de ley de las personas intervenidas. 2) Copia del resultado del anlisis qumico efectuado por la Unidad Especializada de la PNP, en el que deber consignarse la densidad, concentracin y peso bruto del IQPF. A la entrega de los IQPF a la OFECOD se levantar el Acta correspondiente. c. La Oficina General de Administracin del Ministerio del Interior proveer en un plazo mximo de noventa (90) das calendarios los recursos necesarios para el traslado y almacenamiento de los IQPF a los almacenes de insumos qumicos del Ministerio del Interior, sin afectar el presupuesto de la OFECOD y de la Polica Nacional, debiendo para tal efecto la OFECOD realizar las gestiones pertinentes. ARTCULO 88.- DE LA DISPOSICIN DE LOS IQPF EN CUSTODIA TEMPORAL La OFECOD podr disponer la transferencia, venta, neutralizacin qumica o destruccin de los IQPF en custodia temporal de las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional u otras unidades operativas de la Polica Nacional del Per. La Oficina General de Administracin del Ministerio del Interior proveer los recursos necesarios para estas actividades. Para el caso de los IQPF en custodia temporal por la SUNAT, la OFECOD podr disponer la transferencia, venta, neutralizacin qumica o destruccin de los IQPF. Los gastos de neutralizacin qumica o destruccin de los IQPF sern asumidos por la SUNAT.
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ARTCULO 89.- DE LOS IQPF QUE SON ENTREGADOS POR LOS USUARIOS Los usuarios que deseen entregar IQPF, debern presentar solicitud a la Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional que le otorg el Certificado de Usuario indicando el motivo de la entrega. La Unidad Antidrogas Especializada de la Polica Nacional pondr a disposicin de la OFECOD los mencionados IQPF, debiendo adjuntarse: a) Copia autenticada del acta de entrega. b) Copia del resultado del anlisis qumico efectuado por la Unidad Especializada de la PNP, en el que deber consignarse la densidad, concentracin y peso bruto de IQPF. A la entrega de los IQPF a la OFECOD se levantar el acta correspondiente. ARTCULO 90.- DEL PROCEDIMIENTO PARA EL INTERNAMIENTO DE LOS IQPF EN LOS ALMACENES DE INSUMOS QUMICOS DEL MINISTERIO DEL INTERIOR La OFECOD verificar la documentacin presentada y proceder a realizar el pesaje y anlisis fsico qumico de cada uno de los IQPF que sern materia de internamiento en los almacenes de insumos qumicos del Ministerio del Interior. Los envases conteniendo IQPF debern estar debidamente rotulados. Los IQPF se almacenarn teniendo en cuenta las prcticas de segregacin por incompatibilidades qumicas y las tcnicas para evitarlas. ARTCULO 91.- DEL DESTINO FINAL DE LOS IQPF A DISPOSICIN DE OFECOD La OFECOD es la entidad competente para proponer y ejecutar la venta, transferencia, neutralizacin qumica, destruccin y disposicin final de los IQPF, debiendo para tal efecto solicitar la correspondiente Resolucin Ministerial autoritativa del Ministro del Interior, segn corresponda. Los IQPF podrn ser: a. Vendidos a usuarios debidamente inscritos en el registro nico. b. Transferidos a ttulo gratuito a instituciones educativas nacionales, instituciones pblicas, o entidades privadas sin fines de lucro inscritas en la Agencia Peruana de Cooperacin Internacional; debidamente inscritas en el registro nico cuando corresponda. c. Neutralizados qumicamente y/o destruidos segn sus caractersticas fsico-qumicas y estado de conservacin. La OFECOD, previa evaluacin fsico qumica determinar el destino final de los IQPF puestos a su disposicin. ARTCULO 92.- DEL PROCEDIMIENTO DE VENTA La venta de los IQPF estar a cargo de una Comisin designada anualmente por el Ministro del Interior y estar integrada por un representante de la OFECOD quien lo presidir, un representante
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de la Oficina General de Administracin y un representante de la Oficina General de Asesora Jurdica. La venta se realizar por lo menos una vez al ao, mediante subasta pblica al mejor postor. El precio base ser no menor al 25% del precio promedio del mercado, para tal efecto, tomar en cuenta la informacin sobre precios de mercado proporcionada por la Cmara de Comercio de Lima. No podrn participar en el proceso de venta, adquirir ni recibir de la OFECOD los IQPF, los usuarios a los que se les hubiera retirado la propiedad de dichas sustancias o que hayan sido condenados por trfico ilcito de drogas o delitos conexos. En caso de no presentarse postores en primera oferta de venta, la segunda convocatoria se har sobre el 50% del precio base de la primera convocatoria. En caso de no presentarse postores, se declarar desierto el proceso de venta y los productos sern incluidos en resolucin ministerial autoritativa de neutralizacin qumica y/o destruccin. En el acto de adjudicacin debern participar, un representante de la unidad especializada en control de IQPF de la Direccin Antidrogas de la Polica Nacional, con fines de verificacin de las autorizaciones con las que debe contar el postor y control posterior respectivo, as como un Notario Pblico que dar fe del acto. ARTCULO 93.- DEL DESTINO DE LOS INGRESOS PRODUCTO DE LA VENTA Los ingresos del Ministerio del Interior provenientes de la venta de IQPF debern ser consignados en una cuenta de la Oficina General de Administracin del Ministerio del Interior y sern distribuidos de la siguiente manera: a. El 45% sern destinados para cubrir las necesidades operativas, implementacin y mantenimiento del Sistema de Control y del almacn de insumos qumicos del Ministerio del Interior a cargo de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas - OFECOD. b. El 45% ser destinado para cubrir las necesidades operativas, implementacin y mantenimiento de las Unidades Especializadas Antidrogas que generan estos ingresos. c. El 10% al fondo de reserva que se indica en el artculo siguiente. No es materia de distribucin como incentivo al personal policial el ingreso generado por la venta de IQPF que fueran entregados voluntariamente por el usuario, ni el proveniente de abandono legal o comiso administrativo realizado por la SUNAT, debiendo estos recursos ser destinados a incrementar el fondo de reserva.
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ARTCULO 94.- DEL FONDO DE RESERVA PARA LA DEVOLUCIN AL USUARIO EN CASO SE PRODUZCA RESOLUCIN QUE LE SEA FAVORABLE El fondo de reserva a que hace referencia el artculo 38 de la Ley, est constituido por el diez por ciento (10%) de cada una de las ventas de IQPF puestos a disposicin de la OFECOD y el proveniente de la venta de IQPF que fueran entregados voluntariamente por el usuario, de abandono legal o comiso administrativo realizado por la SUNAT. Este fondo servir para rembolsar al propietario de los IQPF incautados o decomisados y que por resolucin administrativa o judicial consentida y ejecutoriada se disponga su devolucin. Este fondo se mantendr en una cuenta especial de la Oficina General de Administracin del Ministerio del Interior en el Banco de la Nacin ARTCULO 95.- DEL PROCEDIMIENTO DE TRANSFERENCIA DE IQPF A DISPOSICIN DE OFECOD La transferencia de IQPF a disposicin de la OFECOD, ser solicitada a la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas (OFECOD) por el representante legal de las instituciones educativas nacionales, de las dependencias pblicas o entidades privadas sin fines de lucro interesadas, adjuntando un informe sobre el uso que se dar a la sustancia. Se requiere que la entidad beneficiaria tenga la condicin de usuario autorizado de IQPF; cuando se trate de IQPF de uso domstico y artesanal, no se requiere que la entidad beneficiaria tenga la condicin de usuario autorizado de IQPF. La resolucin autoritativa pertinente debe ser emitida en un plazo mximo de cuarenta y cinco (45) das hbiles; la denegatoria ser comunicada por la OFECOD al solicitante. Autorizadas las transferencias por el Ministro del Interior, la OFECOD, con participacin del Ministerio Pblico, se encargar del cumplimiento y formular las actas respectivas. ARTCULO 96.- DEL PROCEDIMIENTO DE NEUTRALIZACIN QUMICA Y/O DESTRUCCIN DE IQPF, A DISPOSICIN DE OFECOD Los IQPF a disposicin de OFECOD que no puedan ser vendidos o transferidos o que por su estado de conservacin as lo requieran, sern neutralizados qumicamente y/o destruidos por esta entidad, segn sus caractersticas fsico-qumicas y estado de conservacin, con participacin de representante del Ministerio Pblico, del Ministerio de Salud, Consejo Nacional del Ambiente, y Unidades antidrogas Especializadas. En provincias participarn las respectivas instancias regionales o locales, segn el lugar en que se ejecute. La neutralizacin qumica y/o destruccin de los IQPF, podr ser efectuada directamente por personal qumico de la OFECOD o por empresa autorizada contratada para tal efecto, empleando procedimientos tcnicos adecuados y minimizando el impacto ambiental sobre suelos, cursos superficiales o subterrneos de agua y el aire.
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El usuario que tenga IQPF no aptos para su uso o que por cese de actividades desee deshacerse de los mismos, podr en sus instalaciones realizar la neutralizacin qumica y/o destruccin de dichas sustancias o contratar a empresa autorizada para tal fin, para lo cual deber: comunicar a la Unidad Antidrogas Especializada que corresponda para las investigaciones respectivas; presentar a la OFECOD, Ministerio de Salud y Consejo Nacional del Ambiente, un Informe que exponga los procedimientos y medios tcnicos a emplear y lugar donde se efectuar, aprobado el mencionado informe, la OFECOD programar y coordinar la realizacin de la diligencia. Debiendo cumplirse con lo estipulado en el prrafo precedente. La disposicin final de los residuos peligrosos y no peligrosos generados luego del tratamiento sealado, deber someterse a los sistemas debidamente aprobados por la Direccin General de Salud Ambiental del Ministerio de Salud, conforme lo establece la Ley N 27314 de residuos slidos y su reglamento De cada diligencia de neutralizacin qumica y/o destruccin de IQPF, se formular el acta respectiva que ser suscrita por los participantes. CAPTULO XIII DE LAS INFRACCIONES Y SANCIONES ARTCULO 103.- DE LAS INFRACCIONES Y SANCIONES Constituyen infracciones administrativas:
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ARTCULO 106.- DE LA REGULARIZACIN O SUBSANACIN VOLUNTARIA El usuario que antes de ser sancionado regularice o subsane, en caso corresponda, las irregularidades consignadas como infracciones administrativas, tendr una reduccin del 50% de la multa establecida, excepto en las infracciones indicadas en los numerales 1, 2, 5, 6, 8 y 10 del artculo sobre infracciones y sanciones. Para acogerse a la rebaja del 50% del monto de la multa, el usuario deber efectuar su autoliquidacin de las multas, segn corresponda, procediendo al pago respectivo en la cuenta bancaria habilitada para tal efecto por el Ministerio de la Produccin o los Gobiernos Regionales; debiendo ser comunicado dentro de los dos (2) das hbiles de efectuado el pago, a travs de una solicitud de acogimiento a dicho beneficio, a la autoridad administrativa correspondiente, informando con carcter de declaracin jurada las infracciones cometidas, la forma como ha procedido a regularizarlas o subsanarlas y adjuntando copia de la boleta de depsito bancario que acredite haber cumplido con el pago de la multa. ARTCULO 110.- DE LAS NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA APLICACIN DE SANCIONES La Direccin General de Industria del Ministerio de la Produccin en Lima y Callao, o las Direcciones de Industria de las Direcciones Regionales de Produccin o quien haga sus veces segn corresponda al domicilio legal de la persona natural o jurdica, constituyen la primera instancia administrativa en la imposicin de sanciones administrativas. La segunda y ltima instancia administrativa en esta materia es el Comit de Apelacin de Sanciones del Ministerio de la Produccin, en Lima y Callao, o la Direccin Regional de Produccin del Gobierno Regional. CAPTULO XV DE LA COORDINACION INTERINSTITUCIONAL ARTCULO 119.- DEL COMIT NACIONAL DE COORDINACIN INTERINSTITUCIONAL PARA EL CONTROL DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS. Las instituciones que conforman el Comit Nacional de Coordinacin Interinstitucional debern designar a su representante en un plazo mximo de treinta (30) das hbiles contados a partir de la vigencia del Reglamento. El Comit sesionar ordinariamente una vez por semana y extraordinariamente cuando las circunstancias lo exijan, debiendo en ambos casos convocatoria escrita notificada por lo menos con tres das de anticipacin. Se podr convocar a reuniones de carcter reservado, en las cuales slo participarn los representantes de las instituciones pblicas.
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ARTCULO 120.- DEL COMIT REGIONAL DE COORDINACIN INTERINSTITUCIONAL PARA EL CONTROL DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS Las instituciones que conforman el Comit Regional de Coordinacin Interinstitucional debern designar a su representante en un plazo mximo de treinta (30) das hbiles contados a partir de la vigencia del Reglamento. El Comit sesionar ordinariamente una vez por mes y extraordinariamente cuando las circunstancias lo exijan. Se podr convocar a reuniones de carcter reservado, en las cuales slo participarn los representantes de las instituciones pblicas. DISPOSICIONES FINALES Y TRANSITORIAS PRIMERA.- Los IQPF que se encuentren almacenados en la condicin de comiso administrativo o abandono legal por la SUNAT a la vigencia de la Ley 29037, debern ser destruidos y/o neutralizados por la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria con participacin de OFECOD, Ministerio Pblico, Consejo Nacional del Ambiente, Ministerio de Salud y Unidades Especializadas Antidrogas de la Polica Nacional del Per, suscribindose el acta correspondiente a la cual debe acompaarse el boletn qumico del anlisis practicado a los IQPF, el cual considerar: nombre comercial, descripcin, densidad, concentracin, composicin, uso, aptitud, peso bruto y de la documentacin que acredite la situacin legal de los IQPF. SEGUNDA.- Las instituciones responsables de la aplicacin de la Ley 29307 que modifica la Ley N 28305 debern establecer y/o modificar sus procedimientos con la finalidad de velar por el cumplimiento del presente reglamento. TERCERA.- El contenido y el formato del certificado de usuario y su hoja anexa as como el acta policial de transporte vigentes a la fecha, se mantendrn en tanto no se implemente el registro nico para el control de insumos qumicos y productos Fiscalizados. CUARTA.- Se establece un plazo de adecuacin de noventa (90) das, a partir de la vigencia de la Ley N 29037.
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N.
LEY N 29251 (09.07.08): Ley que modifica la Ley N 28305, Ley de control de insumos qumicos y productos fiscalizados, modificada por la Ley 29307
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA POR CUANTO El Congreso de la Repblica Ha dado la Ley siguiente: EL CONGRESO DE LA REPUBLICA Ha dado la Ley siguiente. LEY QUE MODIFICA LA LEY N 28305, LEY DE CONTROL DE INSUMOS QUIMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS, MODIFICADA POR LA LEY N 29037 ARTICULO 1.- MODIFICACIN DE LOS ARTCULOS 3 Y 6 DE LA LEY N 28305, MODIFICADA POR LA LEY N 29037 Modifcanse los artculos 3 y 6 de la Ley N 28305, Ley de control de insumos qumicos y productos fiscalizados, modificada por la Ley N 29037, los mismos que quedan redactados de la siguiente forma: ARTICULO 3.- DE LAS COMPETENCIAS EN EL CONTROL Y FISCALIZACIN El Ministerio del Interior, a travs de las Unidades Antidrogas Especializadas de la Polica Nacional del Per, y dependencias operativas donde no hubieran las primeras, con la conduccin del representante del Ministerio Pblico, es el rgano tcnico operativo encargado de efectuar las acciones de control y fiscalizacin de los insumos qumicos y productos fiscalizados, con la finalidad de verificar su uso lcito. El Ministerio de la Produccin y las Direcciones Regionales de Produccin, segn corresponda a la ubicacin de los usuarios, a nivel nacional, son los rganos tcnico-administrativos encargados del control y fiscalizacin de la documentacin administrativa que contenga la informacin sobre el empleo de los insumos qumicos y productos fiscalizados, aplicar sanciones administrativas y atender consultas sobre los alcances de la presente Ley. El anlisis de la informacin sobre el empleo de los insumos qumicos y productos fiscalizados ser proporcionado al Ministerio del Interior para el mejor desempeo de sus funciones. La Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria (SUNAT), conforme a las atribuciones que le confiere la Ley General de Aduanas, ser la encargada de controlar y fiscalizar el ingreso y permanencia, traslado y salida de los insumos qumicos y productos fiscalizados y de las personas y medios de transporte hacia y desde el territorio aduanero.
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ARTICULO 6.- DEL REGISTRO NICO PARA EL CONTROL DE INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS Crase el Registro nico para el control de insumos qumicos y productos fiscalizados el mismo que contendr toda la informacin relativa a los usuarios, actividades y a los insumos qumicos y productos fiscalizados. El Ministerio de la Produccin, previa coordinacin con las instituciones pblicas encargadas de las acciones para el control de insumos qumicos y productos fiscalizados, es el responsable de la implementacin, desarrollo y mantenimiento del registro nico. El Ministerio de la Produccin podr suscribir convenios de cooperacin con el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera (OSINERGMIN), la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria (SUNAT), organismos internacionales y otras instituciones para el apoyo en la implementacin, desarrollo y mantenimiento del registro nico para el control de insumos qumicos y productos fiscalizados. Las condiciones y niveles de acceso a este Registro sern establecidos en el reglamento de la presente Ley.- ARTICULO 2.- MODIFICACIN DE LA NICA DISPOSICIN COMPLEMENTARIA Y ADICIN DE UNA SEGUNDA DISPOSICIN COMPLEMENTARIA A LA LEY N 29037 Modificase la nica disposicin complementaria de la Ley N 29037 y adicinase una segunda disposicin complementaria, con los siguientes textos, respectivamente: DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS PRIMERA.- El Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera (OSINERGMIN) proporcionar al Registro nico para el control de insumos qumicos y productos fiscalizados y a la Direccin Antidrogas de la Polica Nacional del Per la informacin del Sistema de Control de Ordenes de Pedido (SCOP) y del Sistema de Procesamiento de la Informacin Comercial (SPIC). SEGUNDA.- Facltase a la Superintendencia Nacional de Administracin Tnbutaria (SUNAT) para que, con cargo a su presupuesto institucional, ejecute la implementacin y apoye en el desarrollo y mantenimiento del Registro nico para el control de insumos qumicos y productos fiscalizados a que se refiere el articulo 6 de la Ley N 28305, Ley de control de insumos qumicos y productos fiscalizados, modificada por la Ley N 29037 Para tal efecto, exonrasele de lo establecido en el prrafo 9.7 del articulo 9 de la Ley N 29142, Ley de presupuesto del sector pblico para el ao fiscal 2008 y de la Ley de contrataciones y adquisiciones del Estado, su Reglamento y dems normas complementarias, respecto de las adquisiciones. contrataciones y/o ejecucin de obras que requiera para el referido Registro. Comunquese al seor Presidente de la Republica para su promulgacin.
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En Lima, a los veinticuatro das del mes de junio de dos mil ocho. LUIS GONZALES POSADA EYZAGUIRRE Presidente del Congreso de la Republica MARTHA MOYANO DELGADO Segunda Vicepresidenta del Congreso de la Repblica AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPBLICA POR TANTO: Mando se publique y cumpla Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los ocho das del mes de julio del ao dos mil ocho. ALAN GARCIA PEREZ Presidente Constitucional de la Repblica JORGE DEL CASTILLO GALVEZ Presidente del Consejo de Ministros
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XIII. NORMAS SOBRE ERRADICACIN DE CULTIVOS ILCITOS
DECRETO LEGISLATIVO N 753 (12.11.91)1: Ley de Bases de la Estrategia integral de

desarrollo alternativo para erradicar el trfico ilcito de drogas con la participacin de la poblacin. EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA POR CUANTO: El Congreso de la Repblica de conformidad con lo establecido en el artculo 188 de la Constitucin Poltica del Per, mediante Ley N 25327 ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de aprobar mediante decreto legislativo, entre otras materias, sobre el desarrollo de una estrategia integral para erradicar el trfico ilcito de drogas con la participacin de la poblacin que priorice las tareas de pacificacin nacional, autodefensa, y reforzamiento de la autoridad civil en todo el territorio; Que para dichos efectos, la estrategia integral debe basarse en las polticas generales de gobierno sobre control de drogas y desarrollo alternativo, publicado en el diario oficial El Peruano bajo la denominacin de lucha antidroga como estrategia subregional el 29 de octubre de 1990 y, sobre derechos humanos publicada en el diario oficial El Peruano el 13 de setiembre de 1991; Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; Ha dado el decreto legislativo siguiente: LEY DE BASES DE LA ESTRATEGIA INTEGRAL DE DESARROLLO ALTERNATIVO PARA ERRADICAR EL TRAFICO ILICITO DE DROGAS CON LA PARTICIPACION DE LA POBLACION CAPITULO I DEL CONTENIDO, LOS LINEAMIENTOS Y EL AMBITO DE APLICACION DE LA ESTRATEGIA INTEGRAL ARTCULO 1.- El presente decreto legislativo establece la Estrategia integral de desarrollo alternativo para erradicar el trfico ilcito de drogas con la participacin de la poblacin, en adelante Estrategia integral, as como los mecanismos operativos de la misma. ARTCULO 2.- Son lineamientos principales de la Estrategia integral: a) De los agricultores y sus posesiones. 1. El reconocimiento de que los campesinos cocaleros constituyen un grupo econmico y social muy distinto al que conforman las personas dedicadas al narcotrfico. En tal sentido es fundamental establecer una relacin slida y estable entre el Estado y los campesinos
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cocaleros, considerando que stos se encuentran listos para participar como interlocutores de un dilogo por el desarrollo alternativo. 2. La identificacin, reconocimiento y empadronamiento de los agricultores y de sus diversas formas de organizacin, respetando el diseo adoptado espontneamente por sus integrantes. 3. La titulacin y registro de las posesiones pertenecientes a los agricultores y sus organizaciones, respetando las formas de tenencia de la tierra espontneamente escogidas por ellos mismos. 4. La adjudicacin en propiedad y la asignacin de otros derechos a los agricultores y sus organizaciones, agencias municipalidades, gobiernos locales o regionales, instituciones pblicas y personas naturales. Dichas adjudicaciones y asignaciones podrn comprender reas distintas a las de cultivo. Los adjudicatarios y asignatarios debern ejercer control y cuidado para impedir la extensin de nuevos cultivos ilegales sobre dichas reas. b) Del marco legal para el establecimiento de una economa social de mercado que faciliten el desarrollo alternativo. 6. La participacin de los ciudadanos en la formacin de las normas aplicables a las actividades que se desarrollen en las zonas involucradas. 7. La instauracin de mecanismos que permitan, en base a la denuncia ciudadana, la remocin de las trabas burocrticas y privilegios que perjudiquen el desarrollo de las actividades alternativas. 8. Con el fin de impulsar las actividades alternativas, transferir la capacidad de decisin de los entes estatales hacia la autonoma privada, previa identificacin de las materias en las que el estmulo privado opera ms eficientemente que el Estado. 9. La consolidacin de una institucionalidad que garantice la libre contratacin, la eliminacin de los mecanismos que la restrinjan y el establecimiento de derechos patrimoniales para el cabal desarrollo de las actividades alternativas. c) De las actividades alternativas y la infraestructura de obras y servicios. 10. La identificacin de las actividades alternativas al cultivo de la hoja de coca, considerando los planeamientos de los propios agricultores y sus organizaciones. 11. El estmulo de las actividades alternativas, eliminando el comportamiento paternalista del Estado y priorizando la transferencia de la tecnologa. 12. La instauracin de economas de escala que complementen las actividades econmicas sustitutorias. 13. La adopcin transitoria de medidas que eviten o compensen la competencia desleal as como las prcticas monoplicas y oligoplicas.
De conformidad con el artculo nico de la Ley N 26600, publicada el 09.05.96, sustityase el vocablo narcotrfico por la frase trfico ilcito de drogas en el presente Decreto Legislativo.
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14. La realizacin de obras y servicios considerando las prioridades que establezcan los propios usuarios en funcin de sus necesidades, para el desarrollo de mercados alternativos. La participacin de los usuarios en su ejecucin y supervisin. 15. El fomento a la creacin de cajas rurales y otros sistemas financieros propios de las organizaciones de base. 16. Definir adecuadamente las competencias de los gobiernos regionales y locales para que complementen sus acciones, eliminado las actuales disfunciones. 17. La creacin de la institucionalidad que permita garantizar la seguridad del financiamiento e inversin nacional y extranjera para el desarrollo alternativo. d) De la intervencin del Estado. 18. El desarrollo y la ejecucin de la Estrategia integral a travs de la interlocucin directa entre la poblacin y el Poder Ejecutivo, sin desmedro de las competencias que corresponden a los gobiernos regionales y locales. 19. La intervencin del Poder ejecutivo mediante una entidad establecida como un organismo pblico descentralizado dependiente directamente del Presidente del Consejo de Ministros. La actuacin de dicha institucin a travs de la presencia descentralizada de autoridades, especialmente encargadas de ejecutar las polticas diseadas conforme a este decreto legislativo. La captacin de recursos financieros y de cooperacin tcnica internacional para el desarrollo de las actividades alternativas. 21. A partir del consenso de que el narcotrfico constituye un problema global de la humanidad, el reconocimiento de la necesidad de que la Estrategia integral se vaya perfeccionando paulatinamente, a partir de los entendimientos que el Estado Peruano vaya logrando a nivel poltico y econmico, de manera bilateral o multilateral con otros Estados, organismos e instituciones pblicas o privadas. ARTCULO 3.- Son zonas especiales de desarrollo alternativo las circunscripciones geogrficas en las que se desarrollar la Estrategia integral. Sern definidas e identificadas mediante decreto supremo expedido con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros y refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros. CAPITULO II DE LA PROPIEDAD AGRARIA EN LAS ZONAS ESPECIALES ARTCULO 4.- La propiedad agraria en las zonas especiales, la modificacin de su extensin por cualquier acto y sus resultados, no estarn sujetos a los lmites establecidos para la unidad agrcola o ganadera mnima. ARTCULO 5.- Los propietarios de los predios rurales de las zonas especiales con excepcin de las comunidades campesinas y nativas, podrn establecer cualquier tipo de derecho real de garanta u otro gravamen sobre sus tierras, en favor de cualquier persona natural o jurdica, con el fin de garantizar el cumplimiento de sus obligaciones. El Registro Predial de la Oficina Nacional de los Registros Pblicos, que para este efecto dicho
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organismo crear a fin de ejercer jurisdiccin en las zonas especiales, tendr competencia para inscribir prendas agrcolas. La forma y efectos de las inscripciones sern determinados por el reglamento correspondiente. La preferencia entre los acreedores, sin excepcin, se regir por la fecha de inscripcin de las garantas o gravmenes en el Registro Predial o en el que corresponda. ARTCULO 6.- Crase el Registro de representantes de personas jurdicas propietarias de predios rurales, con el fin de inscribir la representacin de las personas jurdicas que requieran acreditarla para la inscripcin de sus derechos de propiedad en el Registro Predial. ARTCULO 7.- Los acuerdos de sustitucin de cultivos podrn incluir la adjudicacin en propiedad y la asignacin de otros derechos sobre reas comprendidas en las zonas especiales, en favor de agricultores y sus organizaciones, universidades y otras personas naturales y jurdicas, con las obligaciones de: a. Controlar y responder por el cuidado de las reas, as como por su no utilizacin en actividades ilegales; y, b. Proteger el medio ambiente y la utilizacin racional de los recursos Mediante decreto supremo refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros, se establecern las diversas modalidades para la adjudicacin y asignacin de reas en las zonas especiales, as como sus requisitos. ARTCULO 8.- Los acuerdos de sustitucin que el Estado celebre con los agricultores, sean personas naturales o jurdicas, y los contratos sobre inversin, produccin y financiamiento que los agricultores celebren con terceros, gozarn de todas las garantas que la legislacin peruana otorga a la inversin nacional y extranjera. El incumplimiento de dichos acuerdos y contratos ser objeto de las sanciones penales, civiles y administrativas previstas en la legislacin nacional. Adems, la eficacia de las adjudicaciones en propiedad y de las asignaciones de otros derechos sobre la tierra quedar sujeta, de pleno derecho, a la condicin resolutoria de que se cumplan las obligaciones previstas en dichos acuerdos y contratos. CAPITULO III DE LA PARTICIPACION DE LA POBLACION ARTCULO 9.- Los ciudadanos de las zonas especiales tienen a travs de sus organizaciones o en forma individual derecho a participar en el desarrollo y ejecucin de la Estrategia integral a que se refiere el presente Decreto Legislativo. La participacin ciudadana se desenvolver en las siguientes reas: 1. En la iniciativa, elaboracin, negociacin, suscripcin, ejecucin y fiscalizacin de acuerdos de sustitucin de cultivos ilegales.
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2. En la iniciativa, elaboraciones, discusin, direccin, ejecucin y fiscalizacin de programas para desarrollo alternativo. 3. En el proceso de formacin de las normas de aplicabilidad general y de las decisiones vinculadas con el desarrollo alternativo en las zonas especiales. 4. En colaborar en la supervisin de la ejecucin y cumplimiento de la Estrategia integral, as como en la denuncia de aquellas autoridades que incumplan sus funciones y obligaciones derivadas de la Estrategia. ARTCULO 10.- Mediante decreto supremo se establecer los mecanismos y requisitos que garanticen la representatividad de las organizaciones campesinas y ciudadanas. ARTCULO 11.- Los proyectos de normas y decisiones que se vayan a aplicar en las zonas especiales sern difundidos antes de su expedicin por el Poder Ejecutivo. Durante un perodo no menor de quince (15) das tiles, los ciudadanos, sus organizaciones y los rganos de gobiernos regionales remitirn sus opiniones sobre dichas normas y decisiones. Estas opiniones sern consideradas al elaborar la propuesta normativa o decisoria definitiva, explicando las razones por las que se incorporan o no los principales planteamientos recibidos. Quedan exceptuadas de la obligacin establecida por la presente disposicin: a. Las normas que afectan las relaciones exteriores y la seguridad nacional, las destinadas a preservar la seguridad, la salud y el patrimonio de los ciudadanos y las normas de organizacin interior de las entidades pblicas; y, b. Las normas que se dicten con aprobacin del Consejo de Ministros, las que tendrn una vigencia de seis meses durante los cuales debern ser sometidas al proceso descrito por el presente artculo si se pretende extender su vigencia. El proceso descrito en el presente artculo ser de responsabilidad del IDEA. CAPITULO IV DEL INSTITUTO DE DESARROLLO ALTERNATIVO (IDEA) ARTCULO 12.- Crase el Instituto de Desarrollo Alternativo -IDEA con la finalidad de conducir la Estrategia integral establecida a partir del presente decreto legislativo. IDEA es un organismo pblico descentralizado, dependiente del Presidente del Consejo de Ministros, constituido como persona jurdica de derecho pblico interno, con autonoma tcnica, econmica, financiera y administrativa y con patrimonio propio, sujeto a las normas que establece la Ley Anual del Presupuesto de la Repblica y las normas de control de la Contralora General de la Repblica. IDEA constituye un Pliego Presupuestal del volumen 05 del Presupuesto del Sector Pblico. Su organizacin y funciones se rigen por el presente decreto legislativo y su estatuto.
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ARTCULO 13.- Son funciones de IDEA: 1. Proponer al Presidente del Consejo de Ministros un programa de reforma de las estructuras econmicas y legales vigentes que impiden u obstaculizan el desarrollo de una economa social de mercado en las zonas especiales. Dicha reforma estructural debe estar orientada, asimismo, a la instauracin de nuevas instituciones que garanticen el desarrollo alternativo; 2. 3. 4. 5. Dirigir, ejecutar, coordinar y supervisar el cumplimiento de las reformas, procedimientos y medidas a que se refiere el numeral precedente; Proponer, negociar y suscribir los acuerdos de sustitucin de cultivos; Proponer al Presidente del Consejo de Ministros la creacin de las zonas especiales; Proponer al Presidente del Consejo de Ministros las polticas, normas y decisiones que tengan incidencia en el desarrollo de las acciones de sustitucin de cultivos, desarrollo alternativo de control de la produccin de la hoja de coca. Las normas respectivas sern aprobadas y refrendadas por el Presiente del Consejo de Ministros quien es el responsable poltico de las mismas; Vigilar el cumplimiento de los acuerdos de sustitucin celebrados con los agricultores y terceros, con la finalidad de: Hacer efectiva la resolucin de pleno derecho de las adjudicaciones en propiedad y asignaciones de otros derechos sobre la tierra a que se refiere el artculo 8. Imponer las sanciones administrativas que se establezcan en las normas reglamentarias respectivas;
6.
Artculo 14.- Son rganos del IDEA: 1. La Jefatura 2. La Junta Consultiva 3. La Gerencia de Desarrollo Alternativo 4. Las Jefaturas Zonales. ARTCULO 15.- El Jefe de IDEA es designado por el Presidente de la Repblica, mediante resolucin suprema refrendada por el Presidente del Consejo de Ministros. Asesora al Presidente de la Repblica cuando ste lo disponga. ARTCULO 16.- La Junta Consultiva se encuentra (sic) los integrantes de la Junta Consultiva, as como por resolucin suprema. Sus integrantes sern representantes legtimos de los campesinos y sus organizaciones, as como personas naturales o representantes de las personas jurdicas vinculadas a las materias de reforma estructural, desarrollo alternativo, derechos humanos y pacificacin.
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Mediante decreto supremo refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros se establecern los mecanismos para la designacin de los integrantes de la Junta Consultiva, as como sus funciones. ARTCULO 17.- La Gerencia de Desarrollo Alternativo es el rgano coordinador y ejecutor de las medidas dispuesto por la Jefatura de IDEA en materia de sustitucin de cultivos y desarrollo alternativo. El Gerente es designado por el Jefe de IDEA. ARTCULO 18.- Constituyen recursos de IDEA: 1. Las asignaciones del Tesoro Pblico consignadas en el Presupuesto General de la Repblica y las provenientes de convenios de condonacin de deudas por donacin, que les sean transferidas por el gobierno; 2. Los que se generen como consecuencia de la administracin de sus recursos y por los servicios que preste; 3. Los legados, donaciones y transferencias que perciba; 4. Los que le sean asignados por el Fondo Nacional de Compensacin y Desarrollo Social (FONCODES) u otros fondos; 5. Los recursos provenientes del financiamiento y la cooperacin tcnica nacionales e internacionales, previamente aceptados conforme a ley; 6. Cualquier otro de carcter pblico o privado que se establezca en su favor. ARTCULO 19.- El personal de IDEA, estar comprendido dentro del rgimen laboral de la Ley N 4916 y dems disposiciones que regulan la prestacin de servicios personales en la actividad privada. IDEA regula el rgimen de remuneraciones y beneficios de sus trabajadores, tomando en consideracin lo establecido por la Ley General de Presupuesto. CAPITULO V DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS Y FINALES PRIMERA.- El Estatuto de IDEA y las normas reglamentarias al presente decreto legislativo sern aprobados mediante decretos supremos refrendados por el Presidente del Consejo de Ministros. SEGUNDA.- Para la instalacin de IDEA no le sern aplicables los procedimientos y requisitos referidos a la contratacin de obras, adquisicin de bienes, prestacin de servicios no personales y consultoria. Tampoco se le aplicarn las normas referidas a austeridad. Lo establecido por la presente disposicin comprende el ejercicio presupuestal de 1992.
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TERCERA.- Autorzase al Ministerio de Economa y Finanzas a transferir al Pliego Presupuestal IDEA los recursos necesarios para el inicio de las actividades de IDEA. Dicha transferencia deber realizarse dentro del plazo de treinta (30) das calendario contados desde la fecha de entrada en vigencia del presente Decreto Legislativo. CUARTA.- De conformidad con lo previsto en el artculo 3 de la Ley N 25237 el presente Decreto Legislativo entrar en vigencia treinta (30) das despus de su publicacin el diario oficial El Peruano. POR TANTO: Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la Repblica. Dado en la Casa de Gobierno, a los ocho das del mes de noviembre de mil novecientos noventa y uno. ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI Presidente Constitucional de la Repblica. ALFONSO DE LOS HEROS PEREZ - ALBELA, Presidente del Consejo de Ministros y Ministro de Trabajo y Promocin Social. JUAN BRIONES DAVILA, Ministro del Interior. AUGUSTO ANTONIOLI VASQUEZ, Ministro de Educacin. FERNANDO VEGA SANTA GADEA, Ministro de Justicia. ENRIQUE ROSSL LINK, Ministro de Agricultura. VICTOR MALCA VILLANUEVA, Ministro de Defensa.
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XIV. NORMAS SOBRE ENTIDADES COMPETENTES EN MATERIA DE DROGAS
A.
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FUERZAS ARMADAS LEY 24150 (07.06.85): Establecen normas que deben cumplirse en los estados de excepcin en que las Fuerzas Armadas asumen el control del orden interno, en todo o en parte del territorio1
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA POR CUANTO: El Congreso ha dado la Ley siguiente: EL CONGRESO DE LA REPUBLICA DEL PERU; Ha dado la ley siguiente: ARTCULO 1.- La presente ley establece las normas que deben cumplirse en los estados de excepcin en que las Fuerzas Armadas asumen el control del orden interno, en todo o en parte del territorio, de conformidad con los artculos 231 y 275 de la Constitucin Poltica del Estado. ARTCULO 2.- El control del orden interno que asumen las Fuerzas Armadas comprende los diferentes campos de la actividad en que se desarrolla la defensa nacional para hacer frente a las situaciones que motivan la declaratoria del estado de excepcin. Cada situacin se sujetar a las directivas y planes aprobados por el Presidente de la Repblica2. ARTCULO 3.- El planeamiento, preparacin, direccin y ejecucin del control del orden interno, son conducidos por el Poder Ejecutivo por medio del sistema de defensa nacional. ARTCULO 4.- El control del orden interno en las zonas de emergencia es asumido por un comando militar que est a cargo de un oficial de alto rango designado por el Presidente de la Repblica, a propuesta del Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas, quien desempea las funciones inherentes al cargo que establece la presente ley en el mbito de su jurisdiccin, de acuerdo con las directivas y planes de emergencia aprobados por el Presidente de la Repblica3.
Confrontar con los artculos 137 y 165 de la Constitucin de 1993. De conformidad con el numeral 2 de la parte resolutiva de la Sentencia del Tribunal Constitucional, publicada el 24.08.2004, recada en el Expediente N 0017-2003-AI-TC, se dispone que el presente artculo se interprete conforme a los fundamentos Ns 41 y 42 de dicha sentencia. 3 El trmino poltico de la frase Comando poltico militar en el artculo 4 fue declarado inconstitucional por el inciso b), numeral 1, de la parte resolutiva de la Sentencia del Tribunal Constitucional, publicada el 24.08.2004, recada en el Expediente N 0017-2003-AI-TC. 4 Inciso modificado por el Artculo 1 del Decreto Legislativo N 749, publicado el 12.11.91. El trmino asegurar de la frase asegurar la participacin del inciso b) del artculo 5 fue declarada inconstitucional por el inciso c), numeral
1 2
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ARTCULO 5.- Son atribuciones del comando poltico militar: a) Asumir el Comando de las Fuerzas Armadas y Fuerzas Policiales que se encuentran en su jurisdiccin y/o las que le sean asignadas; b) Asumir la iniciativa de las acciones de coordinacin para la participacin de los sectores pblico y privado, ubicados en las zonas de emergencia, en la ejecucin de los planes y directivas aprobados por el Ejecutivo, a fin de lograr la pacificacin nacional y la erradicacin de la delincuencia terrorista y el narcotrfico4.
Incisos c), d) y e) declarados inconstitucionales por el inciso a), numeral 1, de la parte resolutiva de la Sentencia del Tribunal Constitucional, publicada el 24.08.2004, recada en el Expediente N 0017-2003-AI-TC. f) Orientar, coordinar y supervisar las acciones de movilizacin y defensa civil, concernientes al estado de emergencia; g) Proponer al Poder Ejecutivo las medidas que aseguren el mejor cumplimiento de los planes y directivas de emergencia; h) Publicar las disposiciones poltico - administrativas aprobadas por el Poder Ejecutivo para el desenvolvimiento de las actividades de la poblacin, mediante bandos que son difundidos por los medios de comunicacin social estatales y privados, avisos y carteles fijados en lugares pblicos; i) Ejecutar y ejercer, segn el caso, las acciones y funciones que le seale la presente ley, y las que deriven de su cumplimiento. j) Tener bajo su comando a los miembros de la Polica Nacional del Per que presten servicios en las zonas de su respectiva jurisdiccin, quienes cumplirn las instrucciones y disposiciones que en materia de lucha contra el terrorismo y el narcotrfico emita el comando poltico militar1. k) Ingresar a los recintos universitarios con la finalidad de restablecer el principio de autoridad, asegurar el derecho de los alumnos a que las clases se desarrollen con normalidad e impedir la accin de grupos terroristas infiltrados que mediante la violencia y el amedrentamiento ocasionan daos en las instalaciones y equipos e impiden que las universidades cumplan los fines para los que fueron creadas; as como asegurar que el uso de los comedores y residencias universitarias sea hecho en funcin de las necesidades reales de los estudiantes y no utilizados por los grupos terroristas infiltrados2.
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l) Participar en trabajos de accin cvica a fin de que las universidades recobren su prestancia como centros superiores de enseanza y cuenten con los ambientes adecuados para desarrollar su labor acadmica3. ARTCULO 6.- ES inherente al estado de sitio la intervencin de las Fuerzas Armadas en los
casos de invasin, guerra exterior, guerra civil o peligro inminente de que se produzcan. ARTCULO 7.- El control del orden interno en el estado de sitio se ejecutar de acuerdo con las directivas y planes aprobados por el Presidente de la Repblica. ARTCULO 8.- En el estado de sitio, el oficial de las Fuerzas Armadas que asuma el comando poltico militar adoptar, en el mbito de su jurisdiccin, las medidas siguientes: la ejecucin de las actividades de movilizacin; la ejecucin de las actividades de defensa civil; la seguridad territorial. Todas ellas para asegurar el normal desarrollo de las actividades de la poblacin y de apoyo de las operaciones militares4. ARTCULO 9.- Declarado el estado de sitio, en caso de guerra civil o peligro inminente de que se produzca, se aplicarn las disposiciones sealadas en el artculo 5 de la presente ley, mantenindose nicamente las garantas personales que se dejen en vigor en forma expresa. ARTCULO 10.- Las infracciones tipificadas en el Cdigo de Justicia Militar que cometan en el ejercicio de sus funciones son de competencia del fuero privativo militar, salvo aquellas que no tengan vinculacin con el servicio1. Las contiendas de competencia sern resuelvas en un plazo mximo de treinta das. Artculo 11 declarado inconstitucional por el inciso a), numeral 1, de la parte resolutiva de la Sentencia del Tribunal Constitucional, publicada el 24-08-2004, recada en el Expediente N 00172003-AI-TC. ARTCULO 12.- El Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas y el Consejo de Defensa Nacional asesorarn al Presidente de la Repblica, en las situaciones que requieran la intervencin de las Fuerzas Armadas para el control interno en los estados de excepcin. ARTCULO 13.- Quedan derogadas todas las disposiciones que se opongan a la presente ley. ARTCULO 14.- La presente ley entrar en vigencia a partir del da siguiente de su publicacin.
1, de la parte resolutiva de la Sentencia del Tribunal Constitucional, publicada el 24.08.2004, recada en el Expediente N 0017-2003-AI-TC. 1 Inciso adicionado por el artculo 3 del Decreto Legislativo N 749, publicado el 12.11.91. 2 Inciso adicionado por el artculo 3 del Decreto Legislativo N 749, publicado el 12.11.91. 3 Inciso adicionado por el artculo 3 del Decreto Legislativo N 749, publicado el 12.11.91. 4 La frase (...) y la accin de gobierno y control poltico administrativo del artculo 8, fue declarada inconstitucional por el inciso d), numeral 1, de la parte resolutiva de la Sentencia del Tribunal Constitucional, publicada el 24.08.2004, recada en el Expediente N 0017-2003-AI-TC. - 521 -
Comunquese al Presidente de la Repblica para su promulgacin. Casa del Congreso, en Lima, a los cinco das del mes de Junio de mil novecientos ochenticinco. MANUEL ULLOA ELIAS Presidente del Senado. ELIAS MENDOZA HABERSPERGER Presidente de la Cmara de Diputados. CARLOS MANCHEGO BRAVO Senador Secretario ERNESTO OCAMPO MELENDEZ Diputado Secretario. Al seor Presidente Constitucional de la Repblica. POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Dado en la Casa de Gobierno en Lima, a los seis das del mes de Junio de mil novecientos ochenticinco. FERNANDO BELAUNDE TERRY JULIAN JULIA FREYRE Ministro de Guerra. Encargado de la Cartera de Marina. OSCAR BRUSCH NOEL Ministro del Interior, Encargado de la Cartera de Aeronutica. .
1 El prrafo Los miembros de las Fuerzas Armadas o Fuerzas Policiales, as como todos aquellos que estn sujetos al Cdigo de Justicia Militar que se encuentran prestando servicios en las zonas declaradas en estado de excepcin, quedan sujetos a la aplicacin del mencionado Cdigo del artculo 10 de la referida Ley N 24150, fue declarado inconstitucional por el inciso e), numeral 1, de la parte resolutiva de la Sentencia del Tribunal Constitucional, publicada el 24.08.2004, recada en el Expediente N 0017-2003-AI-TC.
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1.
DECRETO LEGISLATIVO N 734 (12.11.91): Facultan a los miembros de las Fuerzas Armadas para que puedan ingresar a los establecimientos penales en caso de acciones de la delincuencia terrorista1
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA POR CUANTO: El Congreso de la Repblica, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 188 de la Constitucin Poltica del Per, ha delegado en el Poder Ejecutivo facultades legislativas a fin de expedir mediante decreto legislativo, las normas que permitan desarrollar una estrategia integral con miras a consolidar la pacificacin nacional y erradicar la delincuencia terrorista y el trfico ilcito de drogas. Que las tareas de pacificacin nacional para que se desarrollen adecuada y eficazmente, deben realizarse en lodos los mbitos y niveles del quehacer nacional en la medida que las organizaciones delictivas del terrorismo y el narcotrfico actan sin respetar la institucionalidad democrtica ni las normas que regulan la normal convivencia social; Que la experiencia ha demostrado, en este sentido, que los establecimientos penales en lugar de ser centros de rehabilitacin que posibiliten la recuperacin democrtica del delincuente terrorista; por el contrario, los vienen utilizando para desarrollar sus labores de adoctrinamiento, planificar sus acciones terroristas manteniendo contactos con el exterior a travs de las visitas y conseguir nuevos adeptos mediante el amedrentamiento de la poblacin penal; Que ante esta comprobacin que significa un obstculo en la aplicacin de la Estrategia integral de pacificacin nacional, es necesario establecer las medidas correctivas adecuadas que, sin vulnerar derechos reconocidos en la Constitucin Poltica del Per, permitan superar estas anomalas a fin de promover la rehabilitacin y el arrepentimiento de quienes desean reincorporarse al seno de la sociedad democrtica; Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; Ha dado el decreto legislativo siguiente: ARTCULO 1.- Facltase a los miembros de las Fuerzas Armadas para que, en adicin a las funciones que les seale la Constitucin Poltica del Per, puedan ingresar a los establecimientos penales a cargo del Instituto Nacional Penitenciario, cuando la situacin imperante en dichos establecimientos provocadas o propiciadas por acciones de la delincuencia terrorista desborden el control del personal encargado de la custodia interna y externa de los mencionados centros de reclusin. ARTCULO 2.- Los miembros de las Fuerzas Armadas a solicitud del Ministerio de Justicia podrn asimismo, ingresar a los centros penitenciarios para: a) Ejercer control sobre el rgimen de visitas a los detenidos por delitos de terrorismo y narcotrfico.
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b) c)
d)
Impedir el desarrollo de actividades proselitistas o de adoctrinamiento poltico al interior de los establecimientos penales. Proceder a efectuar en forma inopinada requisas o visitas de inspeccin a fin de incautar armamento, explosivos o cualquier otro elemento material que pudiera servir para alterar el orden en dichos establecimientos penales; as como propaganda, material impreso o cualquier otro medio que pueda ser utilizado para hacer apologa del terrorismo. Intervenir en cualquier otra circunstancia si as lo ameritara la situacin.
ARTCULO 3.- Los Ministerios de Defensa, Interior y de Justicia mantendrn una permanente coordinacin al efecto de determinar el lugar y las circunstancias en que deba producirse las intervenciones a que se refieren los artculos precedentes. ARTCULO 4.- Dergase o modificase, en su caso, las normas que se opongan al presente decreto legislativo. ARTCULO 5.- El presente decreto legislativo entrar en vigencia a los treinta das despus de su publicacin en el diario oficial El Peruano. POR TANTO: Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso. Dado en la Casa de Gobierno, a los ocho das del mes de noviembre de mil novecientos noventa y uno. ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI Presidente Constitucional de la Repblica. VICTOR MALCA VILLANUEVA Ministro de Defensa.
De conformidad con el Artculo Unico de la Ley N 26600, publicada el 09.05.96, sustityase el vocablo narcotrfico por la frase trfico ilcito de drogas en el presente Decreto Legislativo.
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A.
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PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS - DEVIDA LEY N 27629 (11.01.02): Ley que modifica el Decreto Legislativo 8241
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA POR CUANTO: El Congreso de la Repblica ha dado la Ley siguiente: EL CONGRESO DE LA REPUBLICA; Ha dado la Ley siguiente: LEY QUE MODIFICA EL DECRETO LEGISLATIVO N 824 ARTCULO 1.- MODIFICACIN DE LOS ARTCULOS 2 Y 3 DEL DECRETO LEGISLATIVO N 824 Modifcanse los artculos 2 y 3 del Decreto Legislativo N 824 Ley de lucha contra el trfico ilcito de drogas, los que quedarn redactados de la siguiente manera: ARTCULO 2.- Son objetivos de la Comisin de Lucha contra el Consumo de Drogas CONTRADROGAS, los siguientes: a) Disear y conducir la poltica nacional de lucha contra el trfico ilcito de drogas, el consumo ilegal de drogas txicas, promoviendo el desarrollo integral y sostenible de las zonas cocaleras del pas. b) Prevenir el consumo de drogas en el Per. Se enfocar la prevencin desde la educacin, la informacin y la promocin de una vida sana a travs del desarrollo de diversas acciones para tal fin. c) Contribuir a la creacin y/o fortalecimiento de programas de rehabilitacin de drogadictos. d) Promover la sustitucin de los cultivos de hoja de coca, amapola y de otros tipos de sembros de los cuales se puede producir drogas ilcitas. e) Promover el desarrollo de programas de educacin y de concientizacin nacional, respecto a la ilegalidad y perjuicio del uso, de la produccin, trfico y microcomercializacin de los derivados ilcitos de la hoja de coca y otras sustancias ilegales. f) Promover ante la comunidad internacional, extranjera y nacional la obtencin de recursos destinados a financiar los esfuerzos nacionales para la lucha contra las drogas en todos sus
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aspectos, supervisando el desempeo de las entidades pblicas y privadas que ejecuten el financiamiento sealado, dando cuenta a la Contralora General de la Repblica y a la Comisin de Presupuesto y Cuenta General de la Repblica. ARTCULO 3.- La Comisin de Lucha contra el Consumo de Drogas - CONTRADROGAS, es un organismo pblico descentralizado comprendido en el Sector Presidencia del Consejo de Ministros y constituye un pliego presupuestal. Para el mejor cumplimiento de sus objetivos cuenta con un directorio que estar presidido por: Un presidente ejecutivo con rango de ministro, designado por el Presidente de la Repblica mediante resolucin suprema. Y conformado por: El Presidente del Consejo de Ministros o su representante. El Ministro de Agricultura o su representante. El Ministro de Defensa o su representante. El Ministro de Economa y Finanzas o su representante. El Ministro de Educacin o su representante. El Ministro del Interior o su representante. El Ministro de Justicia o su representante. La Ministra de Promocin de la Mujer y del Desarrollo Humano o su representante. El Ministro de Relaciones Exteriores o su representante. El Ministro de Salud o su representante. El Ministro de Transportes, Comunicaciones, Vivienda y Construccin o su representante. Dos representantes de los alcaldes de la zona productora de hoja de coca. Dos representantes de los productores del cultivo de la hoja de coca. Un representante de la Asamblea Nacional de Rectores que designar entre las universidades de las zonas involucradas en la produccin de la coca.
ARTCULO 2.- DEL PERSONAL DE CONTRADROGAS El personal de CONTRADROGAS est sujeto al rgimen laboral de la actividad privada. DISPOSICIONES TRANSITORIAS Y FINALES PRIMERA.- DE SALDOS PRESUPUESTALES, EQUIPOS, DOCUMENTOS Y COMPROMISOS Por decreto supremo refrendado por el Ministro de Economa y Finanzas se autorizar la transferencia de los saldos presupuestales de la Unidad Ejecutora N 006-CONTRADROGAS del Pliego 001,
1 De conformidad con la Primera Disposicin Final de la Ley N 28003, publicada el 18.06.2003, toda mencin a la Comisin de Lucha contra el Consumo de Droga CONTRADROGAS, en la presente Ley, se entender referida a la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida Sin Drogas DEVIDA. Asimismo, toda mencin al directorio de la Comisin de Lucha contra el Consumo de Drogas CONTRADROGAS, y de la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas DEVIDA en la presente Ley, se entender referida al consejo directivo de la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas DEVIDA
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Presidencia del Consejo de Ministros, en favor del Pliego Presupuestal CONTRADROGAS que se crea mediante la presente Ley. SEGUNDA.- DE LA ESTRUCTURA Y LAS FUNCIONES ADICIONALES DE CONTRADROGAS La estructura y las funciones de CONTRADROGAS adicionales a las sealadas en el artculo 2 del Decreto Legislativo N 824, modificado por la presente Ley, se establecern en su reglamento que ser aprobado por decreto supremo dentro del plazo mximo de 60 (sesenta) das, refrendado por la Presidencia del Consejo de Ministros. En este dispositivo se podr cambiar el nombre de CONTRADROGAS a fin de que refleje los objetivos ya sealados y las funciones que se le encomienden. TERCERA.- DEROGATORIA DE NORMAS Derganse la Ley N 27112 y dems normas que se opongan a la presente Ley. Comunquese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin. En Lima, a los dieciocho das del mes de diciembre de dos mil uno. CARLOS FERRERO Presidente del Congreso de la Repblica HENRY PEASE GARCA Primer Vicepresidente del Congreso de la Repblica AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPUBLICA POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Dado en la casa de gobierno, en Lima, a los diez das del mes de enero del ao dos mil dos. ALEJANDRO TOLEDO Presidente Constitucional de la Repblica ROBERTO DAINO ZAPATA Presidente del Consejo de Ministros
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DECRETO SUPREMO N 032-2002-PCM (11.05.02): Aprueban Reglamento de Organizacin y funciones de la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas Ley 27629, Ley que modifica el Decreto Legislativo N 824
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA CONSIDERANDO: Que mediante Ley N 27629 se modific el Decreto Legislativo N 824, estableciendo que la Comisin de Lucha contra el Consumo de Drogas - CONTRADROGAS, es un organismo pblico descentralizado comprendido en el Sector Presidencia del Consejo de Ministros y que constituye un Pliego Presupuestal; Que la Segunda Disposicin Transitoria y Final de la Ley N 27629, establece que la estructura y funciones adicionales de CONTRADROGAS se establecern en su reglamento que ser aprobado por decreto supremo, refrendado por la Presidencia del Consejo de Ministros, facultndose para el cambio de nombre de CONTRADROGAS; Que de conformidad con lo sealado en el numeral 13.2) del Artculo 13 de la Ley N 27658 - Ley Marco de Modernizacin de la Gestin del Estado - las normas de organizacin y funciones de los organismos pblicos descentralizados sern aprobadas por decreto supremo, con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; De conformidad con lo previsto en el inciso 8) del artculo 118 de la Constitucin Poltica del Per, el Decreto Legislativo N 560 - Ley del Poder Ejecutivo, las Leyes N 27629 y N 27658; y, Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; DECRETA: ARTCULO 1.- Aprubese el Reglamento de la Ley N 27629, Ley que modifica el Decreto Legislativo N 824, que consta de nueve (9) ttulos, ocho (8) captulos, cuarenta y seis (46) artculos y siete (7) disposiciones transitorias y finales, que constituyen el Reglamento de Organizacin y Funciones de la COMISIN NACIONAL PARA EL DESARROLLO Y VIDA SIN DROGAS - DEVIDA, que como anexo forma parte del presente decreto supremo. ARTCULO 2.- Derguense el Decreto Supremo N 013-97-PCM y las normas que se opongan al presente decreto supremo. ARTCULO 3.- El presente decreto supremo ser refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros. Dado en la casa de gobierno, en Lima, a los nueve das del mes de mayo del ao dos mil dos. RAL DIEZ CANSECO TERRY Primer Vicepresidente de la Repblica Encargado del Despacho Presidencial ROBERTO DAINO ZAPATA Presidente del Consejo de Ministros
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TTULO I DISPOSICIONES GENERALES ARTCULO 1.- DEL OBJETO DE LA NORMA El presente reglamento establece la naturaleza, funciones, estructura orgnica, programas centrales y atribuciones de la COMISIN NACIONAL PARA EL DESARROLLO Y VIDA SIN DROGAS DEVIDA. Las disposiciones contenidas en el presente reglamento son de aplicacin en todas sus dependencias. ARTCULO 2.- DE LA DENOMINACIN A partir de la vigencia del presente dispositivo, la COMISIN DE LUCHA CONTRA EL CONSUMO DE DROGAS, CONTRADROGAS creada por el artculo primero del Decreto Legislativo N 824, modificado por la Ley N 27629, se denominar COMISIN NACIONAL PARA EL DESARROLLO Y VIDA SIN DROGAS - DEVIDA1. ARTCULO 3.- DEL DOMICILIO DEVIDA tiene su domicilio legal en la ciudad de Lima, pudiendo contar con sus oficinas desconcentradas en el interior del pas. ARTCULO 4.- DE LA DURACIN El plazo de duracin de DEVIDA es indefinido. TTULO II DE LA NATURALEZA Y ALCANCES ARTCULO 5.- DE LA NATURALEZA DEVIDA es un organismo pblico descentralizado comprendido en el sector Presidencia del Consejo de Ministros y constituye un pliego presupuestal. ARTCULO 6.- DE LA MISIN DEVIDA tiene como misin principal coordinar, promover, planificar, monitorear y evaluar los programas y actividades contenidos en la estrategia nacional de la lucha contra las drogas y sus actualizaciones anuales, en su calidad de organismo rector que disea y conduce la poltica nacional de lucha contra el trfico ilcito de drogas, el consumo ilegal de drogas txicas, promoviendo el desarrollo integral y sostenible de las zonas cocaleras del pas. ARTCULO 7.- DE LA EJECUCIN DE PROGRAMAS Y ACTIVIDADES Los programas y actividades de la estrategia nacional contra las drogas, se ejecutan a travs de las diferentes instituciones, organismos sectoriales y especializados del sector pblico y las municipalidades,
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as como las entidades, empresas, asociaciones y organismos no gubernamentales que se encuentren debidamente facultados para tal efecto. DEVIDA nicamente podr ejecutar los programas autorizados por ley. TTULO III DE LAS FUNCIONES ARTCULO 8.- DE LAS FUNCIONES DEVIDA tiene las siguientes funciones: a) b) c) Dirigir y coordinar el proceso de diseo de la estrategia nacional contra las drogas as como sus actualizaciones anuales. Aprobar la estrategia nacional contra las drogas y sus actualizaciones anuales, as como los programas operativos anuales que la componen. Coordinar el proceso de diseo y elaboracin de los programas operativos anuales; dirigir y coordinar los procesos de monitoreo y evaluacin de los mismos, aprobando las medidas correctivas necesarias para alcanzar los resultados esperados. Promover, coordinar y acordar con las diferentes instituciones del Estado, vinculadas a la lucha contra las drogas, los proyectos y actividades que se ejecutarn anualmente y promover la inclusin de stas en el Presupuesto Nacional. Coordinar con las diferentes instituciones del Estado el diseo de las polticas sectoriales necesarias para consolidar y hacer sostenibles los logros que se alcancen en la lucha contra las drogas. Promover la inversin privada en favor de la ejecucin de los programas contenidos en la estrategia nacional contra las drogas. Convocar, coordinar y negociar en coordinacin con el Ministerio de Relaciones Exteriores, con la comunidad internacional el apoyo que requiere el Per para implementar la estrategia nacional contra las drogas. Coordinar con el Ministerio de Relaciones Exteriores la poltica exterior del Per en el mbito de las drogas. Las dems funciones que se le asigne por ley.
d)
e)
f) g)
h) i)
El presente artculo qued derogado tcitamente luego de seis meses contados a partir del 31.05.2004, de conformidad con el numeral 11 de la Primera Disposicin Transitoria y Derogatoria y la Segunda Disposicin Transitoria y Derogatoria de la Ley N 28237 - Cdigo Procesal Constitucional, publicado el 31.05.2004.
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TTULO IV DE LA ESTRATEGIA NACIONAL, LOS PROCESOS DE PLANEAMIENTO, MONITOREO, EJECUCIN Y EVALUACIN DE LOS PROGRAMAS ARTCULO 9.- DE LA ESTRATEGIA NACIONAL La estrategia nacional contra las drogas es el documento rector que aprueba el Directorio de DEVIDA para un perodo de cinco aos que se actualiza anualmente. Define la visin, misin, objetivos estratgicos y metas que se pretenden alcanzar, as como los programas y polticas que la componen, a partir del enfoque del desarrollo humano. ARTCULO 10.- DE LOS PLANES OPERATIVOS Los planes operativos anuales se fundamentan en estrategias de intervencin por mbitos o reas geogrficas, y tienen por objeto definir las actividades y acciones especficas que deben desarrollarse anualmente para alcanzar los resultados previstos en cada uno de los programas de la estrategia nacional contra las drogas, indicando cronogramas, presupuestos, fuentes de financiamiento, resultados e impactos esperados y ejecutores. Se disean en coordinacin con los ministerios e instituciones del Estado, las agencias de cooperacin de la comunidad internacional, los ejecutores y los beneficiarios. Los planes operativos anuales de interdiccin y lavado de dinero as como de erradicacin se adecuarn en su diseo al nivel de reserva de informacin que se requiera en cada caso. ARTCULO 11.- DE LOS PROGRAMAS CENTRALES Los programas centrales y los de apoyo deben contar con sus respectivos planes operativos anuales, los mismos que deben ser monitoreados permanentemente y evaluados peridicamente. ARTCULO 12.- DEL NOMBRAMIENTO DE EJECUTORES La ejecucin de las actividades identificadas en los programas y planes operativos anuales la realizan las instituciones pblicas especializadas y las municipalidades, as como las empresas del sector privado, los organismos no gubernamentales y las organizaciones de productores. Los ejecutores son designados por el presidente ejecutivo de DEVIDA siguiendo las metodologas aprobadas por el directorio, las mismas que deben coordinarse con las agencias cooperantes cuando las actividades se financian con cooperacin internacional. ARTCULO 13.- DEL MONITOREO El monitoreo tiene por finalidad realizar el seguimiento de la ejecucin de las actividades definidas en los planes operativos anuales a fin de brindar informacin continua sobre sus avances y facilitar la toma oportuna de decisiones para superar las limitaciones observadas, con el objeto de alcanzar las metas y resultados propuestos. Los rganos de DEVIDA que realizan la coordinacin del diseo de los diferentes planes operativos anuales son los responsables del monitoreo de los mismos, debiendo emitir un informe trimestral y un informe anual que se alcanza a los diferentes usuarios.
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ARTCULO 14.- DE LA EVALUACIN La evaluacin es el proceso que tiene por finalidad principal medir los resultados e impactos alcanzados y compararlos con los propuestos en los planes operativos, utilizando los criterios de pertinencia, eficacia, eficiencia y sostenibilidad, entre otros. El proceso genera reportes parciales semestrales y un reporte final anual que se alcanza a los niveles de direccin y de gerencia de la institucin. TTULO V DE LOS PROGRAMAS DE LA ESTRATEGIA NACIONAL CONTRA LAS DROGAS ARTCULO 15.- DE LOS PROGRAMAS DE LA ESTRATEGIA NACIONAL La estrategia nacional contra las drogas ser coordinada con los sectores correspondientes y se compone de los siguientes cinco programas centrales: a) Prevencin del consumo de drogas y rehabilitacin del drogodependiente b) Desarrollo alternativo c) Interdiccin, lavado de dinero y delitos conexos d) Erradicacin y, e) Conservacin del medio ambiente y recuperacin de ecosistemas degradados. Adicionalmente la referida estrategia cuenta con los programas de apoyo de comunicaciones y de cooperacin y relaciones internacionales. ARTCULO 16.- DEL PROGRAMA DE PREVENCIN El programa central de prevencin al consumo de drogas y rehabilitacin del drogodependiente, tiene por finalidades principales, reducir el consumo de drogas y recuperar la salud del drogodependiente, reinsertndolo socialmente. ARTCULO 17.- DEL PROGRAMA DE DESARROLLO ALTERNATIVO El programa central de desarrollo alternativo tiene por finalidad lograr el desarrollo integral en las cuencas cocaleras, mediante la promocin de actividades econmicas lcitas y el mejoramiento de los servicios sociales y de infraestructura, a fin de generar las condiciones para que sus poblaciones abandonen definitivamente el cultivo y la economa de la coca. Incluye el desarrollo de actividades agropecuarias, agroindustriales, acucolas, tursticas y otras que generen productos o servicios rentables y con acceso a los mercados, en armona con el medio ambiente; as como la dotacin de servicios de educacin, salud, saneamiento, infraestructura, seguridad y otros que en su conjunto eleven integralmente el nivel de vida de las poblaciones beneficiarias. Cuando no sea posible el desarrollo de actividades alternativas sustentables en las mismas reas donde se cultiva la coca, el programa de desarrollo alternativo podr complementarse con programas de reasentamiento rural.
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ARTCULO 18.- DEL PROGRAMA DE INTERDICCIN El programa central de interdiccin, lavado de dinero y delitos conexos, tiene por finalidad principal evitar la produccin, comercializacin y trfico de drogas as como sus delitos conexos. ARTCULO 19.- DEL PROGRAMA DE ERRADICACIN El programa central de erradicacin tiene por finalidad apoyar el objetivo de eliminacin de los cultivos de coca de uso ilcito, as como eliminar los cultivos de amapola y de marihuana; dentro de un marco de respeto a la legalidad y a los derechos humanos. ARTCULO 20.- DEL PROGRAMA DE CUIDADO DEL MEDIO AMBIENTE Y RECUPERACIN DE ECOSISTEMAS DEGRADADOS El programa central de cuidado del medio ambiente y recuperacin de ecosistemas degradados tiene por finalidad desarrollar, en las cuencas potencialmente productoras de coca, actividades de generacin de ingresos con cuidado de la biodiversidad y participacin de los pobladores, especialmente comunidades nativas, de manera de evitar nuevos cultivos de coca. As mismo, promover en reas anteriormente productoras de coca, la recuperacin de los ecosistemas degradados, mediante la reforestacin y otras actividades de recuperacin ambiental. TTULO VI DE LA ESTRUCTURA ORGNICA ARTCULO 21.- DE LA ESTRUCTURA ORGNICA La Estructura Orgnica de DEVIDA es la siguiente: I. RGANOS DE DIRECCIN - Directorio. - Presidencia ejecutiva del directorio. II. RGANO DE CONTROL - Oficina de auditora interna. III. RGANOS DE LA PRESIDENCIA EJECUTIVA - Oficina de asesores. - Direccin de control de oferta. - Direccin de cooperacin internacional. IV. RGANO DE GERENCIA - Gerencia General.
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V. RGANOS DE ASESORAMIENTO - Gerencia de planeamiento global y evaluacin. - Gerencia de asesora legal. VI. RGANOS DE APOYO - Gerencia de administracin e informtica. - Gerencia de relaciones institucionales y comunicacin. - Oficina de seguridad. VII. RGANOS DE LNEA - Gerencia de prevencin y rehabilitacin del consumo de drogas. - Gerencia de desarrollo alternativo. - Gerencia de Conservacin del Medio Ambiente y Recuperacin de Ecosistemas Degradados. TTULO VII DE LAS FUNCIONES Y ATRIBUCIONES DE LOS RGANOS DE DEVIDA CAPTULO I DEL DIRECTORIO ARTCULO 22.- DE LA CONFORMACIN El consejo directivo es el rgano de mayor nivel de direccin de DEVIDA. Est presidido por su presidente ejecutivo y conformado de acuerdo con la Ley N 28003. Los ministros de Estado y los titulares de las entidades del Poder Ejecutivo que integran el consejo directivo de DEVIDA, contarn con un representante titular con rango de viceministro o el cargo equivalente al funcionario de mayor nivel inmediatamente despus del titular del pliego, y un representante alterno, con poder de decisin para implementar la estrategia nacional de lucha contra las drogas desde su sector, con rango no menor a director general o su equivalente. La designacin de sus integrantes se efecta de acuerdo con la normatividad legal vigente. El presidente ejecutivo del consejo directivo designa al funcionario que realiza las funciones de secretario del consejo directivo1. ARTCULO 23.- DE LAS FUNCIONES Las funciones y atribuciones del Directorio de DEVIDA, se rigen por lo dispuesto por el presente reglamento y son las siguientes:
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a)
Aprobar las polticas nacionales y la estrategia nacional contra las drogas en concordancia con las polticas del Estado y gobierno peruano. En el caso de los programas de interdiccin, lavado de dinero y delitos conexos, as como de erradicacin, las instituciones que los ejecutan podrn solicitar, cuando as se justifique, reserva o confidencialidad de estrategias especficas e informacin clasificada y stas slo sern de conocimiento del presidente ejecutivo del irectorio y de los funcionarios que ste designe. Tomar conocimiento peridicamente de la evolucin del contexto nacional e internacional en el mbito de las drogas, a fin de revisar las polticas vigentes y su adecuacin a los cambios de contexto y coyuntura. Aprobar los planes operativos anuales que conforman la estrategia nacional contra las drogas. Tomar conocimiento de los reportes de los procesos de monitoreo y evaluacin presentados por el presidente del directorio y acordar las medidas correctivas necesarias para alcanzar las metas y resultados propuestos en los planes operativos anuales. Coordinar con el Ministerio de Relaciones Exteriores la negociacin y firma de tratados internacionales en el mbito de las drogas ilcitas. Emitir opinin sobre los proyectos de acuerdos o convenios internacionales en materia de drogas, que otros pases u organismos internacionales propongan a las diferentes instituciones del Estado. Aprobar la metodologa del proceso de seleccin de ejecutores, tomando en cuenta los requerimientos de los pases y agencias cooperantes cuando los proyectos a ejecutarse se financien con donaciones, canje de deuda y prstamos concesionales. Aprobar la designacin de los ejecutores de los diferentes componentes del programa de interdiccin y lavado de dinero, respetando el marco legal vigente. Aprobar el establecimiento de los mecanismos necesarios para supervisar el desempeo de los ejecutores a fin de cumplir con el inciso f) del artculo 2 de la Ley N 27629. Aprobar las propuestas de proyectos de ley y otros dispositivos legales, que se considere conveniente poner a consideracin del Poder Ejecutivo. Recomendar a las diferentes instituciones del Estado, los proyectos y actividades a fin de asegurar la implementacin de la estrategia nacional contra las drogas. Coordinar los esfuerzos necesarios para lograr establecer un presupuesto nacional antidrogas, de manera de mejorar la cuantificacin del esfuerzo del pas en la materia y los procesos de planeamiento y evaluacin.
b)
c) d)
e) f)
g)
h) i) j) k) l)
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m) Evaluar, a propuesta del presidente ejecutivo, los proyectos de modificacin del reglamento de organizacin y funciones, as como de los instrumentos de gestin, a fin de proponer su aprobacin al Poder Ejecutivo, mediante la emisin de la respectiva norma legal. n) o) p) q) r) Aprobar, a propuesta del presidente eEjecutivo, el presupuesto anual y los estados financieros de DEVIDA. Aprobar la memoria anual de DEVIDA. Aprobar, en coordinacin con la Presidencia del Consejo de Ministros y a propuesta del Presidente Ejecutivo, la apertura, cierre y funciones de las oficinas desconcentradas de DEVIDA. Designar al Gerente General, a propuesta del Presidente Ejecutivo. Otras que se le asigne por ley o norma legal expresa.
ARTCULO 24.- DE LA CONVOCATORIA El directorio sesiona como mnimo una vez al mes, previa convocatoria del presidente ejecutivo. Dicha convocatoria se realizar con una anticipacin no menor de dos das a la fecha de la sesin, indicando el lugar, el da y la hora de la misma, adjuntando la informacin relativa a los temas de la agenda. ARTCULO 25.- DEL QURUM Las sesiones se llevarn a cabo contando como mnimo con la presencia de un nmero de directores equivalente a la mitad ms uno del total de los mismos. El presidente ejecutivo vota y en caso de empate tiene voto dirimente. Cualquier persona puede ser invitada a realizar exposiciones en el directorio, si existe previo acuerdo de ello en sesin anterior. ARTCULO 26.- DE LOS ACUERDOS Los acuerdos adoptados en sesin del directorio constarn en acta que indicar, el lugar, da y hora de su realizacin, nombre de los asistentes y acuerdos adoptados. El acta aprobada ser firmada por todos los asistentes. ARTCULO 27.- DE LOS ACUERDOS EN CONSULTA Todo acuerdo que contravenga a polticas de lucha contra las drogas aprobadas por el gobierno ser sometido a consideracin del Consejo de Ministros a travs de la Presidencia del Consejo de Ministros.
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ARTCULO 28.- DE LOS IMPEDIMENTOS DE LOS DIRECTORES Se encuentran impedidos de ser miembros del directorio quienes tengan pleito pendiente con DEVIDA o con la entidad que la precedi. Asimismo no podrn formar parte del directorio, quienes tengan un proceso o condena judicial por trfico ilcito de drogas y/o delitos conexos. ARTCULO 29.- DE LAS DIETAS DE LOS DIRECTORES Los miembros del directorio distintos de los ministros de Estado que integran DEVIDA, percibirn dietas por asistencia a las sesiones, conforme a las disposiciones de la materia. CAPTULO II DE LA PRESIDENCIA EJECUTIVA ARTCULO 30.- FUNCIONES DEL PRESIDENTE EJECUTIVO El Presidente Ejecutivo preside el Consejo Directivo de DEVIDA, es la primera autoridad de nivel ejecutivo de DEVIDA y mantiene vnculo laboral con dicha entidad. Sus funciones y/o atribuciones son las siguientes1: a) a) Establecer las polticas de direccin y supervisin para la marcha de la institucin y representarla en la firma de todos los compromisos institucionales, pudiendo delegar esta atribucin. Conducir las relaciones de DEVIDA con los poderes del Estado y organismos pblicos y privados, nacionales o del exterior1. Para dicho efecto, adems, informar peridicamente al Consejo de Ministros sobre la implementacin de la estrategia nacional de lucha contra las drogas. b) c) Proponer al directorio la estrategia nacional contra las drogas y los planes operativos anuales que le componen. Dirigir la marcha de las dependencias de DEVIDA que reportan directamente al despacho de la presidencia ejecutiva, cautelando que stas formulen en los plazos definidos los planes operativos anuales as como los reportes de monitoreo y evaluacin de su responsabilidad. Tomar conocimiento de los reportes de los procesos de monitoreo y evaluacin de los planes operativos de la estrategia nacional contra las drogas y disponer las medidas correctivas que por su naturaleza le competen, proponiendo al directorio las medidas que sean necesarias acordar para alcanzar las metas y resultados propuestos en los planes operativos anuales. Proponer las actualizaciones o modificaciones que requiere el marco legal vigente en el tema de drogas.
d)
e)
Texto conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 101-2003-PCM, publicado el 31.12.2003.
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f) g) h) i)
Aprobar la opinin de DEVIDA sobre los proyectos de ley que se debatan en el Congreso de la Repblica o que se remitan para opinin de DEVIDA. Proponer al Directorio los proyectos que deben recomendarse a las diversas instituciones del sector pblico en el marco de la estrategia nacional contra las drogas. Proponer al Directorio la metodologa de seleccin de ejecutores y aprobar la designacin de los mismos para los diferentes proyectos de la estrategia nacional contra las drogas. Proponer al Directorio los convenios de cooperacin internacional en el mbito de las drogas y representar a la institucin en la negociacin y suscripcin de los mismos, en coordinacin con la Agencia Peruana de Cooperacin Internacional. Representar al Gobierno del Per en coordinacin con el Ministerio de Relaciones Exteriores, en las negociaciones de cooperacin internacional vinculadas con los programas de la estrategia nacional contra las drogas y autorizar el viaje de los representantes de DEVIDA al exterior. Designar en coordinacin con el Ministerio de Relaciones Exteriores, a los representantes de la institucin en los distintos foros internacionales, instruyndolos respecto de posicin nacional. Proponer al directorio al gerente general de la institucin.
j)
k) l)
m) Definir los cargos que deben ser calificados como cargos de confianza. n) o) p) a) b) c) Efectuar las acciones de personal correspondientes a la conduccin de la institucin, pudiendo delegar esta funcin al gerente general para los niveles que considere conveniente. Proponer al directorio las modificaciones necesarias al reglamento de organizacin y funciones as como a los diversos instrumentos de gestin. Aprobar el presupuesto anual de la institucin y la apertura programtica del presupuesto asignado. Aprobar la ejecucin de los estudios que se encarguen a terceros, propuestos por los rganos que dependen directamente de la presidencia ejecutiva. Convocar al directorio, cautelando la elaboracin de las actas correspondientes. Definir los niveles de autorizacin de gasto para los diferentes directores de oficina, gerentes y jefes de oficina.
1 Inciso conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Supremo N 101-2003-PCM, publicado el 31.12.2003.
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d)
Asumir las funciones del gerente general en caso de ausencia o vacancia de ste, pudiendo delegar dicha funcin en otro funcionario de la institucin. As mismo, podr delegar sus funciones y atribuciones en el gerente general, excepto la de presidir el directorio. Emitir resoluciones y directivas vinculadas a la conduccin de la institucin. Otras funciones que se le asigne por ley o disposicin legal expresa.
e) f)
CAPTULO III DEL RGANO DE CONTROL OFICINA DE AUDITORA INTERNA ARTCULO 31.- DE LAS FUNCIONES DEL AUDITOR INTERNO La oficina de auditora interna es el rgano encargado del control interno de la gestin de DEVIDA en concordancia con las disposiciones del Sistema Nacional de Control y los lineamientos de polticas, planes y gestin institucional. Est a cargo de un jefe de oficina, que depende administrativamente del Presidente Ejecutivo y funcionalmente de la Contralora General de la Repblica. Tiene las siguientes funciones y/o asignaciones: a) b) c) d) Formular, dirigir y ejecutar el Plan anual de control de auditora gubernamental de la institucin. Organizar, coordinar y efectuar auditoras y exmenes especiales relacionados con aspectos econmicos, contables, tcnicos y administrativos en las diferentes dependencias de la institucin. Presentar los informes de control al directorio de DEVIDA y a la Contralora General de la Repblica. Efectuar el seguimiento correspondiente a la implementacin de las acciones correctivas derivadas de las acciones de control practicadas en la entidad, comprobando la adopcin efectiva de las medidas apropiadas para la superacin de las deficiencias dentro de los plazos y formas previstas. Efectuar la auditora a los estados financieros y presupuestarios de la institucin, en la forma y pautas que seale la Contralora General de la Repblica. Asesorar prudentemente y sin carcter vinculante a la alta direccin, para mejorar los procesos, prcticas e instrumentos de control interno. Y dems que se le asigne dentro de su competencia.
e) f) g)
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CAPTULO IV DE LOS RGANOS DE LA PRESIDENCIA EJECUTIVA ARTCULO 32.- DE LOS RGANOS DE LA PRESIDENCIA EJECUTIVA Los rganos de la presidencia ejecutiva son responsables de brindar asesora y apoyo a la mxima autoridad de nivel ejecutivo de DEVIDA y estn constituidos por: a) Oficina de asesores, b) Direccin de control de oferta; c) Direccin de cooperacin internacional. ARTCULO 33.- DE LA OFICINA DE ASESORES La oficina estar a cargo de un jefe designado por el presidente ejecutivo. Tiene por finalidad asesorar a la presidencia ejecutiva en la materia que ste indique y en las tareas vinculadas al cumplimiento de las funciones de dicha presidencia. ARTCULO 34.- DE LA DIRECCIN DE CONTROL DE OFERTA La Direccin de control de oferta tiene por finalidad apoyar a la presidencia ejecutiva en la coordinacin con las entidades ejecutoras de los programas de interdiccin, lavado de dinero y delitos conexos, as como de erradicacin, a fin de realizar las tareas de planeamiento, monitoreo y evaluacin de sus respectivos planes operativos. Est a cargo de un funcionario denominado director con rango de gerente. Tiene las siguientes funciones y/o atribuciones: a) b) Proponer al presidente ejecutivo la designacin de los ejecutores de los diferentes componentes de los programas que se encuentran a su cargo. Coordinar el proceso de diseo de los planes operativos anuales de los programas que se encuentran a su cargo, con los rganos de direccin de las diferentes instituciones ejecutoras del Estado y las agencias de cooperacin que los apoyan. Dirigir y coordinar el proceso de monitoreo de los planes operativos anuales de los programas que se encuentran a su cargo, elaborando reportes trimestrales. Proponer al presidente ejecutivo las medidas correctivas que deben implementarse para asegurar el cumplimiento de las metas y resultados previstos en los planes operativos anuales de los programas a su cargo. Promover, coordinar y conducir el proceso de elaboracin de las propuestas de solicitud de cooperacin tcnica y financiera para apoyar la ejecucin de los programas a su cargo, coordinando con la Direccin de cooperacin internacional. Promover y proponer acuerdos bilaterales o multilaterales que tengan por finalidad, generar una mayor cooperacin internacional contra el trfico de drogas; coordinando con la Direccin de cooperacin internacional.
c) d)
e)
f)
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g) h)
Proponer la emisin de los dispositivos legales necesarios para mejorar los resultados de los programas a su cargo. Conocer mediante fuentes nacionales y extranjeras la evolucin de los cultivos de uso ilcito, as como de sus precios, la evolucin de mercados nacionales e internacionales, cambios en las modalidades de trfico y otras caractersticas relevantes. Conocer los avances tecnolgicos de apoyo a la lucha contra las drogas y proponer su adquisicin y uso de ser conveniente. Otras funciones que le asigne el presidente ejecutivo.
i) j)
ARTCULO 35.- DE LA DIRECCIN DE COOPERACIN INTERNACIONAL La Direccin de cooperacin internacional tiene por finalidad apoyar a la presidencia ejecutiva en proponer, en coordinacin con el Ministerio de Relaciones Exteriores, la posicin internacional del Per en el tema de las drogas ilcitas y desarrollar acciones para obtener una mayor cooperacin internacional. Est a cargo de un funcionario denominado director, con rango de gerente. Tiene las siguientes funciones y/o atribuciones: a) Formular y proponer al Presidente Ejecutivo las acciones en materia de cooperacin internacional que deba ejecutarse, dentro del marco aprobado conforme a la Ley de la Agencia Peruana de Cooperacin Internacional - APCI, a fin de incrementar sostenidamente el apoyo de la comunidad internacional en el marco de la poltica de gobierno y la estrategia nacional contra las drogas. En coordinacin con la Agencia Peruana de Cooperacin Internacional - APCI, mantener informacin actualizada de las fuentes de financiamiento existentes a nivel internacional y de los requerimientos para obtener estos recursos, difundiendo esta informacin entre los diferentes rganos de la institucin. Calificar el nivel de aceptacin por parte de la cooperacin internacional, principalmente respecto de la concepcin y estndares tcnicos, de los proyectos que generen los diferentes rganos de la institucin con la finalidad de captar recursos de la comunidad internacional. Participar en el proceso de negociacin de obtencin de recursos de la cooperacin internacional no reembolsable, para cofinanciar los proyectos de los diferentes programas centrales, en el marco de la Ley de Creacin de la Agencia Peruana de Cooperacin Internacional - APCI, as como de la cooperacin financiera internacional reembolsable, sujeta a la Ley de endeudamiento del sector pblico vigente, y de los proyectos que presenten los diversos sectores, cuando por su contenido, formen parte de la estrategia nacional contra las drogas. Elaborar el plan anual de cooperacin internacional, incluyendo el presupuesto y las fuentes de financiamiento, teniendo en cuenta las disposiciones contenidas en la Ley de creacin de la Agencia Peruana de Cooperacin Internacional - APCI y las leyes de endeudamiento del sector pblico, en coordinacin con los diferentes rganos de la institucin.
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b)
c)
d)
e)
f)
Monitorear mensualmente el plan anual de cooperacin y relaciones internacionales, alcanzando los informes respectivos a la presidencia ejecutiva y rganos de DEVIDA, proponiendo las medidas correctivas necesarias. Brindar la informacin solicitada por la Gerencia de planeamiento global y evaluacin para el desarrollo de la evaluacin de los planes operativos anuales. Proponer al Presidente Ejecutivo la posicin peruana en los diferentes eventos internacionales, coordinando para ello con el Ministerio de Relaciones Exteriores. Coordinar con el Ministerio de Relaciones Exteriores, el programa de visitas de personalidades extranjeras que vienen al Per para tratar el tema de drogas; as como coordinar el esfuerzo institucional cuando el Per sea sede de un evento internacional en materia de drogas. Evaluar la coyuntura internacional en el tema de drogas y analizar su incidencia en la cooperacin internacional y en las polticas nacionales contra las drogas. Velar por el cumplimiento de los acuerdos de cooperacin internacional a fin de proyectar una imagen de seriedad y estabilidad institucional. Otras funciones que le asigne el presidente ejecutivo.
g) h) i)
j) k) l)
CAPTULO V RGANO DE GERENCIA GERENCIA GENERAL ARTCULO 36.- DE LAS FUNCIONES La Gerencia general depende de la presidencia ejecutiva y su funcin principal es conducir la marcha administrativa de la institucin y de las gerencias y oficinas sobre las que tiene relacin de mando, siguiendo las directivas del presidente ejecutivo. Tiene las siguientes funciones y atribuciones: a) b) c) Ejercer la representacin legal de DEVIDA. Dirigir y supervisar el funcionamiento y cabal cumplimiento de las funciones de las gerencias y oficinas a su cargo. Cautelar que se formulen en los plazos definidos los planes operativos anuales as como sus reportes de monitoreo y evaluacin en los programas de desarrollo alternativo, prevencin y rehabilitacin y conservacin del medio ambiente y recuperacin de ecosistemas degradados, a fin de disponer las medidas correctivas que por su naturaleza le competen y proponer las medidas que debe tomar el presidente ejecutivo o el directorio a fin de asegurar el cumplimiento de las metas o resultados propuestos. Cautelar la aplicacin de las normas legales en el gasto institucional conjuntamente con la Gerencia de administracin.
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d)
e)
Participar con la Direccin de cooperacin internacional y la oficina de asesores de la presidencia ejecutiva, en la elaboracin del plan anual de cooperacin internacional y las propuestas de la posicin internacional peruana en los diferentes mbitos de la lucha contra las drogas. Participar en el proceso de evaluacin del plan anual de cooperacin internacional. Cautelar la promocin de la activa participacin de los diferentes sectores del Estado en los programas que supervisa. Conducir el proceso de seleccin y evaluacin de ejecutores para los programas que supervisa. Proponer al presidente ejecutivo el presupuesto anual de la institucin. Coordinar con el Ministerio de Economa y Finanzas la formulacin del presupuesto institucional, as como los compromisos de contrapartida nacional de los proyectos financiados por la cooperacin internacional. Aprobar la ejecucin de los estudios que se encarguen a terceros, propuestos por los rganos que dependen directamente de la Gerencia general. Suscribir y resolver las contrataciones del personal de DEVIDA, segn las atribuciones que le delegue el Presidente Ejecutivo.
f) g) h) i) j)
k) l)
m) Proponer al presidente ejecutivo, el funcionario que lo reemplaza en caso de ausencia. n) o) Celebrar actos y contratos dentro de las condiciones, montos y plazos que establece el marco legal vigente y con las autorizaciones correspondientes del presidente ejecutivo. Las dems que le asigne el presidente ejecutivo.
CAPTULO VI DE LOS RGANOS DE ASESORAMIENTO A LA GERENCIA GENERAL ARTCULO 37.- DE LOS RGANOS DE ASESORAMIENTO A LA GERENCIA GENERAL Los rganos de asesoramiento que dependen funcionalmente de la Gerencia general son la Gerencia de planeamiento global y evaluacin, y la Gerencia de asesora legal. ARTCULO 38.- DE LA GERENCIA DE PLANEAMIENTO GLOBAL Y EVALUACIN La Gerencia de planeamiento global y evaluacin tiene como funciones principales proponer la estrategia nacional contra las drogas en coordinacin con los diferentes rganos de la institucin y evaluar los planes operativos anuales de los diferentes programas. Est a cargo de un funcionario con nivel de gerente. Tiene las siguientes funciones y/o atribuciones:
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a) b)
Coordinar el diseo de la estrategia integral contra las drogas y las polticas correspondientes, en coordinacin con los rganos de la institucin. Evaluar los planes operativos anuales y los proyectos de los programas de la estrategia nacional contra las drogas, en forma ex ante en los nuevos proyectos y en forma continua y ex post en los proyectos en ejecucin, dando las recomendaciones del caso. Alcanzar a la Gerencia general los informes semestrales y anuales de la evaluacin de los planes operativos, utilizando para ello, los informes de monitoreo, el seguimiento de los indicadores predefinidos e informacin externa. Asesorar y dar recomendaciones a la Gerencia general en los procesos de planeamiento, monitoreo y evaluacin de DEVIDA, a fin de mejorar la calidad de dichos procesos. Consolidar peridicamente las evaluaciones y los resultados del monitoreo de los diferentes programas de la estrategia nacional contra las drogas a fin de elaborar informes integrales y opinados para uso de los niveles directivos de la institucin. Coordinar el proceso de implementacin del mandato del inciso f) del artculo 2 de la Ley N 27629, en concordancia con las disposiciones del directorio. Disear, coordinar y proponer los indicadores de resultados e impacto, as como de las estadsticas que deben aplicarse en los diferentes programas, cautelando su aplicacin. Opinar sobre los objetivos, prioridad, trminos de referencia y los resultados de los estudios que la institucin encargue a terceros. Elaborar la propuesta del plan estratgico institucional y los planes anuales de desarrollo institucional coordinando con los rganos de DEVIDA para realizar sus evaluaciones. Administrar el centro de documentacin o biblioteca de DEVIDA. Desempear las dems funciones que en el mbito de su competencia le sean asignadas por el Gerente general.
c)
d) e)
f) g) h) i) j) k)
ARTCULO 39.- DE LA GERENCIA DE ASESORA LEGAL La Gerencia de asesora legal es el rgano de asesoramiento encargado de prestar apoyo y asesoramiento legal a los diferentes rganos de DEVIDA. Depende funcionalmente del gerente general y est a cargo de un funcionario con rango de gerente. Sus funciones y/o atribuciones son las siguientes: a) Emitir opinin legal respecto a las normas legales y administrativas, proyectos de normas y dems documentos remitidos en consulta por la Alta direccin, la Gerencia general y las unidades orgnicas de DEVIDA.
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b) c) d)
Proyectar y visar las resoluciones y directivas administrativas de DEVIDA. Compilar, concordar y sistematizar la legislacin relacionada con la institucin y sus funciones. Coordinar con la Procuradura Pblica de la Presidencia del Consejo de Ministros, la defensa judicial de DEVIDA en las diferentes instancias civiles, laborales y penales del Poder Judicial y Ministerio Pblico. Asimismo, coordinar con dicho organismo la interposicin de demandas y denuncias que sean necesarias en defensa de los intereses de la institucin, as como el ejercicio de las facultades procesales, segn corresponda. Las dems funciones que le asigne el Gerente general.
e)
CAPTULO VII DE LOS RGANOS DE APOYO A LA GERENCIA GENERAL ARTCULO 40.- DE LOS RGANOS DE APOYO A LA GERENCIA GENERAL La Gerencia general tiene como rganos de apoyo a la Gerencia de administracin e informtica, la Gerencia de relaciones institucionales y comunicacin y la Oficina de seguridad. ARTCULO 41.- DE LA GERENCIA DE ADMINISTRACIN E INFORMTICA La Gerencia de administracin e informtica, tiene a su cargo la ejecucin de los sistemas administrativos e informticos, as como la implementacin de la poltica de recursos humanos. Est a cargo de un funcionario con nivel de gerente. Tiene las siguientes funciones y/o atribuciones: a) Planear, organizar, dirigir, ejecutar y controlar los procesos tcnicos de los sistemas administrativos de personal, abastecimiento, presupuesto, contabilidad, tesorera, informtica y administracin documentaria de DEVIDA. Proponer a la Gerencia general los objetivos, polticas, normas, planes y presupuesto para la administracin de los recursos humanos, informticos, materiales, econmicos, financieros y de los servicios generales de DEVIDA. Formular y evaluar el presupuesto institucional en coordinacin con la Gerencia de planeamiento global y evaluacin, ejecutndolo y cautelando el cumplimiento de los niveles de autorizacin del gasto, por parte de los diferentes funcionarios de la institucin. Disear y proponer la poltica de recursos humanos. Elaborar los estados financieros y presentarlos a la Gerencia general, para su aprobacin. Disear y proponer una poltica de sistemas y tecnologas de informacin y comunicaciones, administrndolos eficientemente. Evaluar los sistemas de informacin que utiliza la entidad y proponer los nuevos requerimientos.
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b)
c)
d) e) f) g)
h)
Otras funciones que le asigne dentro de su competencia el Gerente general.
ARTCULO 42.- DE LA GERENCIA DE RELACIONES INSTITUCIONALES Y COMUNICACIN La Gerencia de las relaciones institucionales y comunicacin est a cargo de un funcionario con nivel de gerente. Tiene las siguientes funciones y/o atribuciones: a) b) c) d) e) Desarrollar las relaciones institucionales incluyendo las polticas de imagen y comunicaciones autorizadas por la Gerencia general. Generar una actitud positiva y de compromiso de la sociedad hacia los programas de la lucha contra las drogas. Apoyar a los diferentes rganos de la institucin en el diseo de las campaas comunicacionales que deben implementarse para alcanzar los objetivos de los programas centrales. Apoyar a los ejecutores de los diferentes proyectos en el diseo de sus estrategias comunicacionales, asegurando que stas converjan con las polticas de DEVIDA. Otras funciones que le asigne el Gerente general.
ARTCULO 43.- DE LA OFICINA DE SEGURIDAD La oficina de seguridad tiene por finalidad disear, dirigir y ejecutar el programa de seguridad institucional. Est a cargo de un especialista en el tema de seguridad con rango de jefe de oficina. CAPTULO VIII DE LOS RGANOS DE LNEA ARTCULO 44.- DE LAS FUNCIONES DE LOS RGANOS DE LNEA Las Gerencias de: (a) Prevencin del consumo de drogas y rehabilitacin del drogodependiente; (b) Desarrollo alternativo; y (c) Cuidado del medio ambiente y recuperacin de ecosistemas degradados, son los rganos de lnea de DEVIDA. Dependen funcionalmente de la Gerencia general y estn a cargo de funcionarios con nivel de gerentes. Cada gerencia tiene las siguientes funciones y/o atribuciones con respecto al programa central que tiene la misma denominacin: a) Coordinar los procesos de diseo de la estrategia nacional contra las Drogas, cautelando la correspondiente coherencia con las polticas sectoriales y regionales del gobierno; en coordinacin con la gerencia de planeamiento global y evaluacin. Coordinar el proceso de elaboracin de los planes operativos anuales precisando: estrategias de intervencin por mbitos o zonas geogrficas, componentes, actividades, cronogramas, montos de inversin, fuentes de financiamiento, ejecutores, indicadores de resultados e impacto
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b)
esperados, as como las metodologas de monitoreo y evaluacin; coordinando con la gerencia de planeamiento global y evaluacin. c) Dirigir y coordinar el proceso de monitoreo para los planes operativos anuales debiendo emitir informes trimestrales y un informe anual que se alcanza a los niveles de direccin y a la Gerencia de planeamiento global y evaluacin. Coordinar y promover la participacin de las instituciones del Estado y los gobiernos locales, a fin de asegurar la participacin multisectorial. Disear e implementar estrategias y programas especiales dirigidos a promover la participacin de las diferentes instituciones, empresas y organizaciones no estatales, incluyendo la participacin de las Municipalidades, as como de los beneficiarios en las etapas de planeamiento, ejecucin, monitoreo y evaluacin de los planes operativos. Proponer al presidente ejecutivo y al gerente general, la organizacin interna de la Gerencia, las funciones especficas y los cargos que debe comprender la misma, as como el perfil profesional requerido para cada cargo, tomando en cuenta la alta responsabilidad que la ley le otorga a DEVIDA. Elaborar las sustentaciones tcnicas o proyectos que fundamenten las solicitudes de cooperacin internacional, cumpliendo con los estndares de la comunidad cooperante. Proponer el perfil que deben tener las entidades pblicas y privadas para calificar como ejecutoras de los diferentes componentes o proyectos del programa, organizando y manteniendo actualizado su registro. Proponer y coordinar con la cooperacin internacional donante los mecanismos de seleccin de entidades ejecutoras, participando en el proceso de seleccin de los mismos. Encargar, previa aprobacin de la Gerencia general y la opinin de la Gerencia de planeamiento global y evaluacin, la elaboracin de los estudios de base que apoyen el diseo de los programas y proyectos. Preparar adecuadamente los trminos de referencia, supervisar la ejecucin de los estudios y aprobar a su nivel, la conformidad de los resultados. Supervisar y evaluar las estrategias comunicacionales de los proyectos del programa, definiendo los objetivos, audiencias, contenido de mensajes y canales de comunicacin; con el apoyo y opinin de la Direccin de relaciones institucionales y comunicacin. Coordinar con la Direccin de relaciones institucionales y comunicacin las diferentes entidades ejecutoras de la implementacin de las actividades de comunicacin.
d) e)
f)
g) h)
i) j)
k)
l)
m) Disear y promover la implementacin de estadsticas que apoyen el diagnstico y la evaluacin de los mbitos vinculados al programa, en coordinacin con la Gerencia de planemiento global y evaluacin.
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n) o)
Realizar los diagnsticos situacionales de la problemtica de los mbitos vinculados al programa. Otras que le encargue el gerente general o el presidente ejecutivo.
TTULO VIII DEL RGIMEN LABORAL ARTCULO 45.- DEL RGIMEN LABORAL El personal de DEVIDA se encuentra comprendido en el rgimen laboral de la actividad privada, de conformidad con lo establecido por la Ley N 27629. TTULO IX DEL RGIMEN ECONMICO ARTCULO 46.- DE LOS RECURSOS ECONMICOS Y FINANCIEROS Constituyen recursos econmicos y financieros de DEVIDA los siguientes: a) Los recursos que se le asigna por la Ley General de Presupuesto del Sector Pblico por la fuente de financiamiento de tesoro pblico, endeudamiento externo, as como las transferencias que se aprueben. Los ingresos provenientes de donaciones nacionales y extranjeras a favor de DEVIDA. Los recursos provenientes de la cooperacin tcnica nacional e internacional. Otros recursos que se le asigne por disposicin legal expresa.
b) c) d)
DISPOSICIONES TRANSITORIAS Y FINALES PRIMERA.- CRITERIOS PARA ELECCIN DE LOS REPRESENTANTES AL DIRECTORIO La eleccin de los representantes a que se refiere el artculo 3 de la Ley, en su parte final, se efectuar en forma libre y democrtica, de acuerdo a los siguientes criterios: a) Los dos representantes de los alcaldes de las zonas productoras de hoja de coca, se elegirn entre los alcaldes que pertenezcan a las localidades que sean reconocidas oficialmente como tales. Los dos representantes de los productores del cultivo de la hoja de coca, se elegirn entre los productores de hoja de coca que estn comprendidos en el censo nacional a que se refiere la siguiente disposicin y que no cultiven coca en parques nacionales o reas protegidas, coca nueva o coca cercana a pozas de maceracin para elaboracin de drogas. El representante de la Asamblea Nacional de Rectores, se elegir por dicho organismo conforme a ley.
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b)
c)
SEGUNDA.- CENSO NACIONAL DE PRODUCTORES DE HOJA DE COCA El censo nacional de productores de hoja de coca, que se realizar por distritos, mencionado en la disposicin precedente, ser ejecutado por el Ministerio de Agricultura con el asesoramiento del INEI y ser normado por Resolucin Suprema refrendada por la Presidencia del Consejo de Ministros. TERCERA.- MECANISMO TRANSITORIO DE ELECCIN En tanto no se produzca el censo y la eleccin a que se refieren las disposiciones precedentes, los representantes al directorio de los alcaldes, se elegirn entre los representantes de los alcaldes de las zonas de influencia de coca a que se refiere el Decreto Supremo N 009-2001-SA. Asimismo, los representantes al directorio de los productores del cultivo de la hoja de coca, se elegirn entre los representantes de los agricultores de las zonas de influencia de coca, debidamente acreditados ante la mesa de dilogo creada por la norma legal antes referida. CUARTA.- REQUISITOS DE LA ELECCIN Para la validez de la eleccin mencionada en la disposicin precedente, se requerir, adems de su realizacin en forma libre y democrtica al interior de la mencionada mesa de dilogo, que participe no menos del 50% de los representantes acreditados como votantes para cada caso. La conduccin del proceso electoral estar a cargo del representante del Defensor del Pueblo ante la mesa de dilogo, el mismo que podr solicitar el apoyo de las entidades pblicas o privadas, especializadas en cuestiones electorales. Una vez concluido dicho proceso electoral, el referido representante deber comunicar a la Presidencia del Consejo de Ministros los resultados de la eleccin, precisndose los nombres de los dos candidatos propuestos que alcanzaron la mayor votacin. QUINTA.- VIGENCIA DEL MANDATO TRANSITORIO La vigencia del mandato de los representantes de los alcaldes, los productores de hoja de coca y las universidades, ser de un (1) ao no renovable, contado a partir de la fecha de su designacin oficial, la misma que se efectuar de acuerdo a ley. SEXTA.- CONVOCATORIA AL DIRECTORIO El presidente del directorio de DEVIDA est facultado para convocar al Directorio de DEVIDA desde el da siguiente de la aprobacin del presente reglamento. SPTIMA.- CAMBIO DE DENOMINACIN Toda mencin a la Comisin de Lucha contra el Consumo de Drogas - CONTRADROGAS, en los dispositivos legales, normas administrativas, registros administrativos, as como actos, obligaciones, convenios y contratos en general, se entender referida a la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas - DEVIDA sin necesidad de trmite o de procedimiento adicional alguno.
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3.
LEY N 28003 (18.06.03): Ley que modifica el Decreto Legislativo N 824
EL PRESIDENTE DEL CONGRESO DE LA REPUBLICA POR CUANTO: EL CONGRESO DE LA REPBLICA; Ha dado la Ley siguiente: ARTCULO 1.- MODIFICACIN DEL ARTCULO 2 DEL DECRETO LEGISLATIVO N 824 Agrgase un prrafo al inciso a) del artculo 2 del Decreto Legislativo N 824 Ley de Lucha contra el Narcotrfico modificado por la Ley N 27629, con el siguiente texto: a) ... La formulacin y actualizacin anual de la estrategia nacional de lucha contra las drogas corresponde al Consejo Directivo de DEVIDA y ser aprobado por el Consejo de Ministros. ARTCULO 2.- MODIFICACIN DEL ARTCULO 3 DEL DECRETO LEGISLATIVO N 824 Modifcase el artculo 3 del Decreto Legislativo N 824 Ley de Lucha contra el Narcotrfico modificado por la Ley N 27629, con el siguiente texto: ARTCULO 3.- La Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas DEVIDA, es un Organismo Pblico Descentralizado adscrito al sector Presidencia del Consejo de Ministros y constituye un pliego presupuestal. Para el mejor cumplimiento de sus objetivos cuenta con un consejo directivo que estar presidido por un presidente ejecutivo con rango de ministro, designado por el Presidente de la Repblica mediante resolucin suprema y conformado por: El Presidente del Consejo de Ministros o su representante. El Ministro de Agricultura o su representante. El Ministro de Economa y Finanzas o su representante. El Ministro de Educacin o su representante. El Ministro de Defensa o su representante. El Ministro del Interior o su representante. El Ministro de Justicia o su representante. El Ministro de Relaciones Exteriores o su representante. El Ministro de Salud o su representante. El Ministro de Transportes y Comunicaciones o su representante. El Presidente del Directorio de ENACO S.A. o su representante. Un representante de los Presidentes Regionales donde se ubican las zonas de influencia de coca:
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ARTCULO 3.- INCORPORACIN DEL ARTCULO 3-A AL DECRETO LEGISLATIVO N 824 Incorprase el artculo 3-A al Decreto Legislativo N 824 con el siguiente texto: ARTCULO 3-A.- Crase el consejo consultivo nacional de DEVIDA, cuyo objetivo principal es el de proponer y recomendar con el consejo directivo, los lineamientos sobre la poltica nacional de lucha contra el trfico ilcito de drogas, el consumo ilegal de drogas txicas y el desarrollo alternativo. El consejo consultivo se rene por lo menos una vez al ao, estar presidido por el presidente ejecutivo y est conformado por: - Un representante de los alcaldes provinciales de las zonas de influencia de la coca. - Dos representantes de los productores agropecuarios organizados legalmente de las zonas de influencia de la coca. Uno de ellos en representacin de los productores empadronados por ENACO S.A. y otro en representacin de los productores organizados beneficiarios de los programas de desarrollo alternativo. - Un representante de las ONG dedicadas a la prevencin y rehabilitacin de drogodependientes, elegido entre las instituciones privadas y las comunidades teraputicas que trabajan en programas de rehabilitacin, que cumplan con los requisitos de ley para el ejercicio de sus actividades. DISPOSICIONES FINALES PRIMERA.- EFECTOS DEL CAMBIO DE DENOMINACIN Toda mencin a la Comisin de Lucha contra el Consumo de Drogas CONTRADROGAS, en el Decreto Legislativo N 824, la Ley N 27629 y dems disposiciones legales administrativas, se entender referida a la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas DEVIDA. SEGUNDA.- ELECCIN DE REPRESENTANTES La eleccin de representantes de la sociedad civil a que se refiere el artculo 3-A se realizar de conformidad con los criterios y mecanismos establecidos en las disposiciones transitorias y finales del Decreto Supremo N 032-2002-PCM, Reglamento de la Ley N 27629 y en las disposiciones complementarias que la Presidencia del Consejo de Ministros podr emitir para el cumplimiento de la presente ley. Para la designacin del representante de los presidentes regionales al consejo directivo, se realizar de acuerdo a las disposiciones complementarias que la Presidencia del Consejo de Ministros emitir para tal efecto. TERCERA.- EFECTOS DEL CAMBIO DE DENOMINACIN Toda mencin al Directorio de la Comisin de Lucha contra el Consumo de Drogas CONTRADROGAS, y de la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas DEVIDA en el Decreto Legislativo N 824, la Ley N 27629 y dems disposiciones legales administrativas, se entender referida al Consejo Directivo de la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas DEVIDA.
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POR TANTO: Habiendo sido reconsiderada la Ley por el Congreso de la Repblica, aceptndose las observaciones formuladas por el seor Presidente de la Repblica, de conformidad con lo dispuesto por el artculo 108 de la Constitucin Poltica del Estado, ordeno que se publique y cumpla. En Lima, a los diecisiete das del mes de junio de dos mil tres. CARLOS FERRERO Presidente del Congreso de la Repblica JESS ALVARADO HIDALGO Primer Vicepresidente del Congreso de la Repblica 2. DECRETO SUPREMO N 044-2003-PCM (24.04.2003): Autorizan a DEVIDA el establecimiento de programas de reduccin gradual y concertada de las plantaciones de coca
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA CONSIDERANDO: Que, del 7 al 16 de abril de 2003 se han realizado diversas reuniones de dilogo entre los representantes de la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas - DEVIDA y los representantes de los productores agropecuarios de hoja de coca; Que, en las referidas reuniones de dilogo se ha reiterado el rechazo al accionar de las organizaciones vinculadas al trfico ilcito de drogas por atentar contra el pas; Que, como fruto de dichas reuniones, se ha llegado a un acuerdo con la Confederacin Nacional de Productores Agropecuarios de las Cuencas Cocales del Per para que el gobierno nacional adopte medidas entre las cuales se encuentran: a) el establecimiento de programas de reduccin gradual y concertada de las plantaciones de hoja de coca; b) la coordinacin con el Ministerio del Interior para que el Proyecto Especial de Control y Reduccin del Cultivo de Coca en el Alto Huallaga CORAH intervenga slo en la eliminacin de las pozas de maceracin, plantaciones nuevas de hoja de coca, y almcigos; en tanto que los programas de reduccin gradual y concertada se efectuarn con la participacin de los productores agropecuarios y el Cuerpo de Asistencia para el Desarrollo Alternativo - CADA; c) la realizacin de un estudio para determinar la demanda real del consumo legal de la hoja de coca, con la finalidad de establecer el rea de cultivo correspondiente; d) la actualizacin de la base de datos de los productores agropecuarios que actualmente venden su produccin a la Empresa Nacional de la Comercializacin de la Coca - ENACO; y, e) la revisin y consideracin de las recomendaciones formuladas por los equipos multisectoriales que vienen trabajando en las distintas zonas cocaleras, para articular las cadenas productivas; Que, de acuerdo a lo dispuesto por el Decreto Legislativo N 824, modificado por la Ley N 27629, DEVIDA es el ente rector que tiene a su cargo el diseo y conduccin de la poltica nacional de lucha
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contra el trfico ilcito de drogas y contra el consumo ilegal de drogas txicas, promoviendo el desarrollo integral y sostenible de las zonas cocaleras del pas; Que, el Organismo Ejecutivo del Proyecto Especial CORAH, creado por Decreto Supremo N 04382-AG, es la entidad responsable de proyectar, ejecutar y controlar las medidas y acciones de reduccin de cultivos de hoja de coca a nivel nacional; Que, conforme al Decreto Ley N 22370, ENACO tiene por finalidad ejercer el monopolio de la comercializacin e industrializacin de la hoja de coca y tiene a su cargo el padrn de productores de hoja de coca; Que, el Ministerio de Agricultura tiene por finalidad promover el desarrollo sostenido del sector agrario, de acuerdo a lo dispuesto por su Ley Orgnica aprobada por Decreto Ley N 25902; Que, de conformidad con la Ley N 27783, Ley de Bases de la Descentralizacin, el Consejo Nacional de Descentralizacin - CND es el organismo pblico descentralizado adscrito la Presidencia del Consejo de Ministros, que tiene a su cargo la direccin y conduccin del proceso de descentralizacin, orientado al desarrollo integral, armnico y sostenible del pas; De conformidad con lo establecido por el Decreto Legislativo N 560; DECRETA: ARTCULO 1.- DE LA REDUCCIN GRADUAL Y CONCERTADA DE PLANTACIONES DE HOJA DE COCA Autorizar a la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas - DEVIDA el establecimiento de programas de reduccin gradual y concertada de las plantaciones de hoja de coca. ARTCULO 2.- DE LA INTERVENCIN DEL PROYECTO ESPECIAL CORAH Facultar al Ministerio del Interior para que disponga que el Proyecto Especial de Control y Reduccin del Cultivo de Coca en el Alto Huallaga - CORAH, intervenga slo en la eliminacin de las pozas de maceracin, almcigos y plantaciones nuevas de hoja de coca no registradas en la Empresa Nacional de la Comercializacin de la Coca - ENACO; en tanto que los programas de reduccin gradual y concertada se efectuarn con la participacin de los productores agropecuarios y el Cuerpo de Asistencia para el Desarrollo Alternativo - CADA. ARTCULO 3.- DEL ESTUDIO SOBRE DEMANDA DEL CONSUMO LEGAL DE HOJA DE COCA Autorizar a la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas - DEVIDA para que realice un estudio para determinar la demanda real del consumo legal de la hoja de coca, con la finalidad de establecer el rea de cultivo correspondiente.
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ARTCULO 4.- DE LA ACTUALIZACIN DE LOS PADRONES DE ENACO Facultar a la Empresa Nacional de la Comercializacin de la Coca - ENACO para que disponga las acciones pertinentes que permitan la actualizacin de la base de datos de los productores agropecuarios que actualmente venden su produccin a dicha entidad. ARTCULO 5.- DE LA ARTICULACIN DE CADENAS PRODUCTIVAS Autorizar al Ministerio de Agricultura a articular las cadenas productivas en las distintas zonas cocaleras del pas, en base a la informacin y recomendaciones formuladas por los equipos multisectoriales que vienen trabajando en ellas, debiendo remitir la referida informacin a la Presidencia del Consejo de Ministros a travs del Consejo Nacional de Descentralizacin - CND. ARTCULO 6.- DE LA SUSPENSIN DE NORMAS QUE SE OPONEN AL PRESENTE DISPOSITIVO Dejar en suspenso las normas que se opongan a lo dispuesto en el presente dispositivo legal. ARTCULO 7.- DEL REFRENDO El presente Decreto Supremo ser refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros, el Ministro de Agricultura y el Ministro del Interior. Dado en la Casa de Gobierno, a los veintitrs das del mes de abril del ao dos mil tres. ALEJANDRO TOLEDO Presidente Constitucional de la Repblica LUIS SOLARI DE LA FUENTE Presidente del Consejo de Ministros LVARO QUIJANDRA SALMN Ministro de Agricultura ALBERTO SANABRIA ORTIZ Ministro del Interior 5. DECRETO SUPREMO N 101-2003-PCM (31.12.03): Modifican artculos del Reglamento de la Ley N 27629 relativo a la lucha contra el trfico ilcito de drogas
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA CONSIDERANDO: Que, el inciso a) del artculo 2 del Decreto Legislativo N 824 - Ley de lucha contra el trfico ilcito de drogas, modificado por la Ley N 27629, seala que la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas - DEVIDA tiene como objetivo, entre otros, disear y conducir la poltica nacional de lucha contra el trfico ilcito de drogas y el consumo ilegal de drogas txicas, promoviendo el desarrollo integral y sostenible de las zonas cocaleras del pas;
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Que, en el marco de la norma antes mencionada, el artculo 3 del Decreto Legislativo N 824 - Ley de lucha contra el trfico ilcito de drogas, modificado por la Ley N 28003, establece que para el mejor cumplimiento de las funciones encomendadas, DEVIDA cuenta con un consejo directivo que estar presidido por un presidente ejecutivo con rango de ministro y conformado por distintos ministros de Estado o sus representantes y por las autoridades de las entidades indicadas en dicho dispositivo o sus representantes; Que, considerando que los acuerdos que deben adoptarse en el consejo directivo implican decisiones que involucran el accionar de las entidades pblicas representadas en DEVIDA, es necesario que los seores ministros de Estado y los titulares de las entidades del Poder Ejecutivo que conforman el consejo directivo de DEVIDA, cuenten con un representante titular con rango de viceministro o el cargo equivalente al funcionario de mayor nivel, inmediatamente despus del titular del pliego y un representante alterno que tenga poder de decisin para implementar la estrategia nacional de lucha contra las drogas desde su respectivo sector; Que, por otro lado, siendo que la problemtica de las drogas en el Per merece una constante evaluacin por parte del Consejo de Ministros, resulta conveniente que el presidente ejecutivo de DEVIDA informe peridicamente a dicha instancia, sobre la implementacin de la correspondiente estrategia nacional de lucha contra las drogas; Que, por las razones expuestas, corresponde modificar el Reglamento de la Ley N 27629, Ley que modifica el Decreto Legislativo N 824 aprobado por Decreto Supremo N 032-2002-PCM, en las partes pertinentes; De conformidad con lo dispuesto en el numeral 8 del artculo 118 de la Constitucin Poltica del Per y el Decreto Legislativo N 560, Ley del Poder Ejecutivo; Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; DECRETA: ARTCULO 1.- MODIFICACIN DEL ARTCULO 22 DEL REGLAMENTO DE LA LEY N 27629, LEY QUE MODIFICA EL DECRETO LEGISLATIVO N 824, APROBADO POR DECRETO SUPREMO N 032-2002-PCM Modifquese el artculo 22 del Reglamento de la Ley N 27629, Ley que modifica el Decreto Legislativo N 824 aprobado por Decreto Supremo N 032-2002-PCM, el mismo que quedar redactado con el texto siguiente: ARTCULO 22.- DE LA CONFORMACIN El Consejo Directivo es el rgano de mayor nivel de direccin de DEVIDA. Est presidido por su Presidente Ejecutivo y conformado de acuerdo con la Ley N 28003. Los ministros de Estado y los titulares de las entidades del Poder Ejecutivo que integran el consejo directivo de DEVIDA, contarn con un representante titular con rango de viceministro o el cargo equivalente al funcionario de mayor nivel inmediatamente despus del titular del pliego, y un representante
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alterno, con poder de decisin para implementar la estrategia nacional de lucha contra las drogas desde su sector, con rango no menor a director general o su equivalente. La designacin de sus integrantes se efecta de acuerdo con la normatividad legal vigente. El presidente ejecutivo del consejo directivo designa al funcionario que realiza las funciones de secretario del consejo directivo. ARTCULO 2.- MODIFICACIN DEL INCISO B) DEL ARTCULO 30 DEL REGLAMENTO DE LA LEY N 27629, LEY QUE MODIFICA EL DECRETO LEGISLATIVO N 824 APROBADO POR DECRETO SUPREMO N 032-2002-PCM Modifquese el inciso b) del artculo 30 del Reglamento de la Ley N 27629, Ley que modifica el Decreto Legislativo N 824 aprobado por Decreto Supremo N 032-2002-PCM, el mismo que quedar redactado con el texto siguiente: ARTCULO 30.- FUNCIONES DEL PRESIDENTE EJECUTIVO El presidente ejecutivo preside el Consejo Directivo de DEVIDA, es la primera autoridad de nivel ejecutivo de DEVIDA y mantiene vnculo laboral con dicha entidad. Sus funciones y/o atribuciones son las siguientes: () b) Conducir las relaciones de DEVIDA con los poderes del Estado y organismos pblicos y privados, nacionales o del exterior. Para dicho efecto, adems, informar peridicamente al Consejo de Ministros sobre la implementacin de la estrategia nacional de lucha contra las drogas. ARTCULO 3.- REFRENDO El presente Decreto Supremo ser refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros. Dado en la Casa de Gobierno, a los veintinueve das del mes de diciembre del ao dos mil tres. ALEJANDRO TOLEDO Presidente constitucional de la Repblica CARLOS FERRERO COSTA Presidente del Consejo de Ministros
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A. 1.
MINISTERIO DEL INTERIOR RESOLUCIN MINISTERIAL N 001-IN-OFECOD-F (18.3.97): Reglamento de administracin de bienes incautados por trfico ilcito de drogas de la oficina ejecutiva de control de drogas
Lima, 18 de marzo de 1987 CONSIDERANDO: Que, el artculo 69 del D.L. 22095, sustituido por el artculo 6 del D.L. 22926, dispone que los bienes decomisados o incautados por trfico ilcito de drogas sern puestos a disposicin de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas, quien los asignar para el servicio oficial de las dependencias pblicas, segn las prioridades que establezca el Comit Multisectorial de Control de Drogas. Que, la Directiva N 001-82-IN/OFECOD- F de 15 de abril de 1982, norma la ejecucin del Art. 69 del D.L. 22926, sustituido por el Art. 6 del D.L. 22926, para el cumplimiento de las Direcciones Superiores de las Fuerzas Policiales y la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas; el mismo que dado el tiempo de vigencia es necesario su actualizacin. Que la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas en base a la experiencia tenida en la aplicacin de la Directiva N 001 y a lo establecido en su Plan Operativo de 1986, ha formulado el Proyecto de Reglamento de administracin de bienes incautados por trfico ilcito de drogas, que perfecciona el citado dispositivo. SE RESUELVE: ARTCULO 1.- Aprobar el Reglamento de administracin de bienes incautados por trfico ilcito de drogas de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas, que contiene tres ttulos, ocho captulos y treintaicuatro artculos. ARTICULO 2.- La Oficina Ejecutiva de Control de Drogas y las Dependencias Pblicas, darn cumplimiento a las disposiciones establecidas en el indicado Reglamento. ARTCULO 3.- Queda sin efecto la Directiva N 001-82-IN/OFECOD-F de 13 de abril de 1982, que aprueba las Normas para el cumplimiento de las Direcciones Superiores de las Fuerzas Policiales y Oficina Ejecutiva de Control de Drogas, para ejecucin del Art. 69 del D.L. 22095, sustituido por el Art. 6 del D.L. 22926. ANDRES TELLO VELASCO Secretario General ING. ABEL SALINAS IZAGUIRRE Ministro del Interior Presidente del Comit Multisectorial de Drogas (COMUCOD)
DENOMINACIN DE LOS RGANOS COMPETENTES AL 31 DE ENERO 2003

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1. Comit Multisectorial de Control de Drogas de Drogas (COMUCOD). 2. Depsito de Bienes Incautados por TID. 3. Direccin de Control de Armas y Municiones de Empleo Civil (DICSCAMEC). 4. Direccin General de Bienes Nacionales del Ministerio de Vivienda. 5. Fuerzas Policiales. Procuradura General de la Repblica a cargo de los asuntos contra el trfico ilcito de drogas. Desactivado a partir de la vigencia del Decreto Ley N 824. El Ministro del Interior asumi funciones de la administracin de bienes incautados. Depsito oficial de vehculos y enseres incautados por TID. Direccin General de Control de Servicios de Seguridad, Control de Armas, Municiones y Explosivos de uso Civil del Ministerio del Interior (DICSCAMEC). Superintendencia de Bienes Nacionales del Ministerio de Economa y Finanzas. Polica Nacional del Per. Procuradura Pblica a cargo de los asuntos judiciales del Ministerio del Interior relativos a trfico ilicito de drogas REGLAMENTO DE ADMINISTRACIN DE BIENES DECOMISADOS O INCAUTADOS POR TRFICO ILCITO DE DROGAS EN APLICACIN DEL ART. 69 DEL D.L. 22095 SUSTITUIDO POR EL ART. 6 DEL D.L. 22926 TITULO I GENERALIDADES PARA LA ADMINISTRACION DE BIENES INCAUTADOS POR TRFICO ILCITO DE DROGAS CAPITULO 1 OBJETO, FINALIDAD Y ALCANCE ARTICULO 1.- OBJETO Normar los procedimientos de incautacin, asignacin, devolucin, control y otros relacionados con la administracin de los bienes decomisados o incautados por trfico ilcito de drogas (TID). ARTCULO 2.- FINALIDAD A. Velar por la habitabilidad, operatividad, conservacin y uso de los bienes (inmuebles, vehculos, equipos y otros bienes) incautados y asignados en beneficio de las dependencias pblicas, dado el alto valor que representan y la posibilidad de pasar a ser propiedad del Estado. B. Dar cumplimiento a lo dispuesto por la Ley de represin del trfico ilcito de drogas, Captulo VI Decomisos e Incautaciones, para garantizar la administracin eficiente de los bienes incautados por TID.
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ARTCULO 3.- ALCANCE Los procedimientos establecidos en el presente reglamento sern observados por los organismos del sector pblico y en particular por la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas (OFECOD) y las Fuerzas Policiales. ARTCULO 4.- BASE LEGAL A. Artculo 66 del D.L. 22095, sustituido por el artculo 5 del D.L. 22926. B. Artculo 69 del D.L. 22095, sustituido por el articulo 6 del D.L. 22926. C. Artculo 70 del D.L. 22095, sustituido por el artculo 7 del D.L. 22926. D. Decreto Supremo N 041-81-JUS de 15 DIC 81, artculo 1 y 2. E. Artculo 147 de la Constitucin Poltica del Estado. (1979). F. Artculo 20 del Decreto Legislativo N 265. G. Artculo 36 del DL 17537. CAPITULO II MISIONAMIENTO Y TERMINOLOGA ARTCULO 5.- MISIN La Oficina Ejecutiva de Control de Drogas (OFECOD) administrar los bienes incautados por trfico ilcito de drogas. ARTCULO 6.- DEFINICIN DE TRMINOS Anexo N 1 CAPITULO III ORGANIZACIN, DEPENDENCIA Y JURISDICCIN ARTCULO 7.- ORGANIZACIN La Oficina Ejecutiva de Control de Drogas para el cumplimiento de la misin cuenta con la Direccin de incautaciones, que se encarga del registro, asignaciones, devoluciones, control y de bienes incautados por trfico ilcito de drogas. ARTCULO 8.- DEPENDENCIA Y JURISDICCIN La OFECOD, depende directa y exclusivamente del Ministro del Interior, con jurisdiccin a nivel nacional, Art. 78 del D.L. 22095. TITULO II DE LA ADMINISTRACION DE BIENES INCAUTADOS POR TRAFICO ILCITO DE DROGAS CAPITULO I DE LOS DECOMISOS E INCAUTACIONES
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ARTCULO 9.- Se decomisarn y/o incautarn las especies y bienes que hayan servido y facilitado el delito de trfico ilcito de drogas, de conformidad a los dispositivos legales citados en el Art. 4 A y B; as como los muebles, equipos, enseres y otros que se encuentran en el interior de los inmuebles, previa acta de incautaciones e inventario. ARTCULO 10.- Las Fuerzas Policiales (Unidades incautadoras), mediante comunicacin escrita pondrn directamente a disposicin de la OFECOD, todos los bienes incautados, simultneamente al curso que den al atestado ante la autoridad competente y la comunicacin que ejecuten a su comando respectivo, bajo responsabilidad legal. ARTCULO 11.- Los bienes sern puestos a disposicin adjuntando copia del acta de incautacin e inventario, segn modelo (anexo N 02 y 03). En este documento, cuando se trata de vehculos y equipos, claramente se precisar el estado de su funcionamiento y conservacin as como el de sus piezas y autopartes. Al tratarse de inmuebles se indicar la descripcin de arquitectura y su contenido de muebles, enseres, equipos y otros que hubieren en el interior de cada compartimiento; precisando el estado de conservacin y funcionamiento, resea o caractersticas de fbrica que faciliten su clara identificacin. El original de dicha acta de incautacin e inventado formar parte del atestado correspondiente. ARTCULO 12.- Una copia del atestado policial ser remitida por la unidad incautadora a la Procuradura General de la Repblica a cargo de los asuntos contra el trfico ilcito de drogas. ARTCULO 13.- El documento (anexo N 04) con el que se ponga a disposicin los bienes, adems de los datos que se consideran necesarios, imprescindiblemente contendr las informaciones siguientes: A. B. Fiscala que conoce el caso. Juzgado al que se comunic el hecho.
C. Nmero de Atestado. D. Fecha del Atestado. E. F. Unidad Policial Incautadora. Nombre del propietario del bien.
G. Nombre de los encausados, edad, sexo, nacionalidad, etc. H. Valor aproximado del bien incautado. I. Dinero incautado (moneda nacional y extranjera) y nmero de boleta de depsito al Banco de la Nacin.
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J. K. L.
Armas y municiones (marca y calibre), y documento (Oficio) de internamiento en la Direccin de Control de Armas y Municiones de uso Civil (DICAMEC). Droga incautada, por tipos, calidad y peso. Equipos, sustancias qumicas y precursoras para la elaboracin de drogas.
ARTCULO 14.- Todos los bienes incautados, una vez puesta a disposicin de la OFECOD, quedarn, INMOVILIZADOS no pudiendo ser utilizados por ningn motivo, hasta su asignacin o disposicin conveniente por la OFECOD, organismo responsable de su administracin. ARTICULO 15.- La Unidad incautadora ser responsable de la conservacin e integridad de los bienes incautados e inmovilizados, a fin de evitar la prdida, deterioro e inoperatividad de vehculos y equipos; as como de la sustraccin y/o sustitucin de muebles, enseres y otros que contienen los inmuebles, como de su ocupacin por personas ajenas. ARTCULO 16.- La incautacin de vehculos acuticos (deslizadores, lanchas, botes, etc.) cuyo motor es desmontable, ser como un todo y no como bienes distintos, indicando sus caractersticas de fabricacin que faciliten su clara identificacin; de igual forma deber procederse con equipos de comunicacin. ARTICULO 17.- Las incautaciones de semovientes (equinos, solpedos, hbridos, auqunidos) y de otros animales, ser de conformidad a una acta de incautacin que indique las caractersticas y rasgos que faciliten su identificacin. ARTICULO 18.- Los vehculos y equipos incautados en la jurisdiccin del departamento de Lima y provincia constitucional del Callao, a partir de la aprobacin del presente reglamento sern puestos a disposicin de la OFECOD, tanto fsica y documentalmente. A tal efecto los bienes sern entregados directamente por las unidades incautadoras al depsito de bienes incautados por TID, de la OFECOD. CAPITULO II DE LAS ASIGNACIONES ARTICULO 19.- Los bienes incautados por TID, son entregados (ASIGNADOS) no a ttulo de propiedad, sino en forma transitoria, hasta que se resuelva la situacin legal a que estn sometidos; pudiendo ser absolutoria o condenatoria, disponindose en el primer caso, la devolucin a su propietario, y comunicando en el segundo a la Direccin General de Bienes Nacionales del Ministerio de Vivienda, para su asignacin definitiva. ARTICULO 20.- Las Fuerzas Policiales podrn solicitar la asignacin de bienes incautados por TID, a travs de su respectiva Direccin auperior y por intermedio de la Direccin General de las Fuerzas Policiales, mediante Oficio dirigido al Seor Ministro del Interior presidente del Comit Sectorial de Control de Drogas (COMUCOD) o a la OFECOD. Las Fuerzas Armadas podrn solicitar la asignacin de bienes incautados por intermedio de sus despachos ministeriales, dirigidos al seor Ministro del Interior.
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Los poderes del Estado, y dems dependencias pblicas solicitarn asignaciones a travs de sus niveles de Alta Direccin. ARTCULO 21.- La OFECOD ejecutar las asignaciones siguiendo las prioridades, que establezca el Comit Multisectorial de Control de Drogas (COMUCOD), y a lo establecido en sus planes y programas. ARTCULO 22.- Cuando se disponga la asignacin de un bien o bienes, la dependencia policial encargada de su cumplimiento, remitir a la OFECOD, debidamente firmada, el original del acta de inventario de entrega-recepcin documento que tendr el mismo formato a que se refiere el anexo N 02 y 03. ARTCULO 23.- Las instituciones beneficiadas con la asignacin de un bien o bienes, observarn bajo responsabilidad los siguientes procedimientos: A. B. Recepcionado el bien, remitirn a la OFECOD copia del acta e inventario de entregarecepcin. El bien o bienes asignados sern inscritos en el registro de bienes, que cada dependencia cuenta para el control de sus activos.
C. Los bienes asignados sern destinados nicamente para el uso oficial del servicio. El incumplimiento de este procedimiento principalmente traer consigo la anulacin de la asignacin. D. Cuando se produzcan ceses, cambios o destaques de personal, los vehculos permanecern en las dependencias a la que se contrae el Oficio de asignacin, no pudiendo ser trasladados a otras dependencias o jurisdicciones. Los vehculos con indicaciones pormenorizadas de sus accesorios y situacin de operatividad, obrarn en el estado de entrega o relevo. E. Es responsabilidad exclusiva de la dependencia usuaria en casos de vehculos desde su recepcin hasta su devolucin por sentencia absolutoria, velar por el buen funcionamiento, cumplimiento de las obligaciones fijadas por ley, mantenimiento e integridad de los mismos cindose a los escalones de mantenimiento de vehculos. En caso de inmuebles, por su conservacin, integridad, pago de arbitrios y otros derechos de conformidad a ley. F. No podrn efectuar ninguna modificacin en la estructura de los vehculos e inmuebles.
G. Recibido y/o retirado el bien de la Unidad policial incautadora, sern improcedentes las solicitudes injustificadas de declinacin de asignaciones. H. Ante el robo y/o prdida de vehculo como un todo o de alguna de sus autopartes y/o accesorios, ser responsabilidad de la institucin asignataria, la reposicin de los mismos, situacin similar ocurrir con los inmuebles y los bienes que contengan en sus compartimientos.
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CAPITULO III DE LAS DEVOLUCIONES ARTCULO 24.- Todas las rdenes de devolucin de bienes incautados por TID, sern transmitidas a travs de la OFECOD. ARTICULO 25.- La OFECOD, tramitar las Resoluciones de la autoridad judicial en coordinacin con la Procuradura General de la Repblica a cargo de los asuntos contra el trfico ilcito de drogas. ARTCULO 26.- Las dependencias que tengan en uso o en custodia bienes incautados por TID, al recibir la orden expresa de la OFECOD, entregar el bien, levantando en tantas copias sean necesarias, acta e inventario de devolucin, documentos que tendrn el mismo formato y especificaciones a que se refiere el anexo N 02 y 03, los originales de ambos documentos sern remitidos a la OFECOD, para su constatacin y posterior remisin a la autoridad judicial que dispuso tal medida. ARTICULO 27.- Es responsabilidad de la entidad usuaria pagar la indemnizacin que corresponda el uso que hubiere hecho del bien o bienes, CAPITULO IV DEL CONTROL ARTCULO 28.- La OFECOD, es el organismo directriz a cargo de la administracin y control de bienes incautados por trfico ilcito de drogas, a cuyo fecto cumplir las funciones siguientes: A. B. Emisin de directivas y disposiciones para una mejor administracin y control de bienes incautados y asignados por trfico ilcito de drogas. Ejecutar visitas de inspeccin para constatar, examinar y evaluar la existencia, uso y conservacin; segn corresponda, de los bienes asignados e inmovilizados.
C. Disponer con autorizacin del Despacho Ministerial y/o Viceministerial del Interior, las investigaciones sobre irregularidades detectadas o denunciadas en torno al uso, custodia y otros que devienen de la incautacin de bienes por TID. D. Formular la Resolucin Ministerial nombrando y autorizando al Procurador Pblico a cargo de los asuntos contra TID, para denunciar al fuero competente a los responsables de las irregularidades y negligencias que resulten de una mala administracin y uso de los bienes incautados y/o asignados por trfico ilcito de drogas. E. Comunicar a las autoridades judiciales, de las infracciones que han sido sujetos los bienes incautados por TID, en los procesos que estn a su cargo.
ARTCULO 29.- Las dependencias asignatarias y a cargo de la custodia de bienes incautados por TID, brindarn sus facilidades que se requiera para el cumplimiento de las inspecciones y control que se ejecuten.
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ARTCULO 30.- La dependencia asignataria, remitir a la OFECOD la informacin correspondiente de los bienes asignados de conformidad al formato indicado en el anexo N 05 y 06. Dicha informacin se entregar anualmente, en el mes de diciembre. ARTCULO 31.- Las dependencias policiales que tengan en calidad de custodia bienes incautados por TID, remitirn semestralmente (Enero-Julio) a la OFECOD, la informacin correspondiente a los bienes inmovilizados de conformidad al formato indicado en el anexo N 07 y 08. TITULO III DISPOSICIONES PARTICULARES CAPITULO UNICO DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS, TRANSITORIAS Y FINALES ARTCULO 32.- DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS PRIMERA.- Los vehculos y otros equipos incautados por trfico ilcito de drogas, no sern materia de remates sin la autorizacin de la OFECOD y de la Direccin General de Bienes Nacionales del Ministerio de Vivienda. SEGUNDA.- Los vehculos incautados por trfico ilcito de drogas internados en los Depsitos Oficiales de Vehculos de la Guardia Civil y otros similares, para los casos de asignacin y/o devolucin, quedarn exceptuados de los pagos por derecho de guardiana y otros. TERCERA.- Las dependencias asignatarias y unidades policiales que tengan conocimiento, recibirn rdenes de captura de vehculos sometidos a procesos judiciales por trfico ilcito de drogas, de inmediato comunicarn a la OFECOD esta situacin, transcribiendo la orden judicial respectiva. CUARTA.- En casos de sentencia judicial condenatoria en procesos seguidos por trfico ilcito de drogas, la OFECOD remitir copias de la resolucin judicial correspondiente y documentos de asignacin, a la Direccin General de Bienes Nacionales del Ministerio de Vivienda, para los fines de ley. ARTCULO 33.- DISPOSICIN TRANSITORIA La Direccin General de Gobierno Interior mediante las Prefecturas y Sub-Prefecturas, ejecutarn las actividades de control y supervisin de bienes asignados e inmovilizados por TID a que refiere el inciso B del Art. 28 del presente Reglamento, la citada actividad se cumplir a nivel nacional con excepcin de las provincias de Lima y Callao, establecindose las coordinaciones necesarias para su cumplimiento ARTCULO 34.- DISPOSICIONES FINALES PRIMERA.- Se deja sin efecto la Directiva N 001-82 IN/OFECOD-F de 15 de abril de 1982.
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SEGUNDA.- La Direccin General de las Fuerzas Policiales y las Direcciones Superiores de las Fuerzas Policiales, dispondrn la adecuacin de sus procedimientos a lo estipulado en el presente Reglamento ANEXO N 01 DEFINICION DE TRMINOS 01. ASIGNACIN Acto de asignar oficialmente un bien incautado por TID, a una dependencia pblica. 02. BIENES ASIGNADOS Son los bienes en posesin de una institucin asignataria previa formalidad administrativa conforme a la Ley de represin del trfico ilcito de drogas. 03. BIENES DEVUELTOS Son los bienes que dejan de estar en posesin de una institucin pblica, por haberlo as dispuesto el Poder Judicial mediante sentencia ejecutoria y con opinin del Procurador General de la Repblica a cargo de los asuntos contra el trfico ilcito de drogas (TID) y que son devueltos a sus propietarios. 04. BIEN INCAUTADO O DECOMISADO Es un bien que ha sido incautado por la polica u rgano judicial a su propietario por estar incurso en el delito de trfico ilcito de drogas. 05. BIEN INMOVILIZADO Es un bien incautado e inmovilizado que se encuentra bajo custodia y responsabilidad de la unidad policial incautadora. 06. BIEN DISPONIBLE Es un bien incautado e inmovilizado que est a la espera de su asignacin. 07. DECOMISO E INCAUTACION Acto de privar al propietario del uso de su bien por estar incurso en el delito de trfico ilcito de drogas. 08. ENTIDAD ASIGNATARIA Es la institucin pblica que ha sido beneficiada con la asignacin de un bien incautado por trfico ilcito de drogas. 09. ESTADO DE CONSERVACION Es la situacin de conservacin en que se encuentra el bien. 10. ESTADO DE FUNCIONAMIENTO Es la situacin operativa de un bien. 11. ENTIDAD INCAUTADORA Fuerza policial o dependencia judicial que ha incautado o decomisado un bien por el delito de trfico ilcito de drogas.
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12. SENTENCIA ABSOLUTORIA FIRME Medida judicial que dispone la devolucin de un bien incautado por TID a quin acredite ser su propietario. 13. SENTENCIA CONDENATORIA FIRME Medida judicial que dispone la incautacin definitiva de un bien incautado por TID, a favor del Estado y en uso de la institucin beneficiada con la asignacin. 14. REASIGNACIN Acto de asignar nuevamente un bien incautado privando al beneficiario primario del uso del bien en beneficio de otra institucin ANEXO N 02 ACTA DE INVENTARIO DE VEHCULOS PLACA DE RODAJE DATOS DE IDENTIFICACIN VEHICULO ..................................... MARCA .............................. TIPO ............................. MODELO ...............................COLOR .............................. N MOTOR ............................. N CHASIS .............................. AO .............................. PUERTAS .................... N CILINDROS .............................. TARJETA DE PROPIEDAD ............ VALOR DEL BIEN .............................................................................................................................
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INFORME SEMESTRAL DE INMUEBLES INCAUTADOS POR TID, QUE SE ENCUENTRAN INMOVILIZADOS EN CUSTODIA Y SEGURIDAD DE: ...................................................................................
LUGAR Y FECHA FIRMA Y POST FIRMA DEL JEFE DE LA UNIDAD
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INFORME SEMESTRAL DE VEHCULOS INCUTADOS POR TID, QUE SE ENCUENTRAN INMOVILIZADOS EN CUSTODIA Y SEGURIDAD DE: ...................................................................................
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INFORME ANUAL DE VEHCULOS INCAUTADOS POR TID ASIGNADOS A: ...................................................................................................................................................................
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ANEXO N 06 INFORME ANUAL DE INMUEBLES POR TID ASIGNADOS A: ......................................................................................................................................................................
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1.
DECRETO SUPREMO N 001-2002-IN (23.03.02): Incluyen procedimientos y servicios de la Oficina de Control de Drogas en el TUPA del Ministerio relativo a los rganos de Alta Direccin, Asesoramiento, Control, Apoyo, Coordinacin y Procuradura Pblica1
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA CONSIDERANDO: Que, por Ley N 27444 de 10 de abril de 2001, Ley del Procedimiento Administrativo General se establece la regulacin de las actuaciones de la funcin administrativa del Estado; Que, el artculo 37 y el numeral 38.1 de la norma legal acotada establecen las normas generales sobre el contenido del Texto nico de Procedimientos Administrativos y el nivel de la norma legal de aprobacin; Que, asimismo el segundo prrafo del artculo 37 de dicha Ley establece que tambin se incluirn en el Texto nico de Procedimientos Administrativos los servicios prestados en exclusividad por las entidades, cuando el administrado no tiene la posibilidad de obtenerlos acudiendo a otro lugar o dependencia; Que, es necesario incluir los procedimientos y servicios administrativos de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas en el Texto nico de Procedimientos Administrativos del Ministerio del Interior relativo a los rganos de Alta Direccin, Asesoramiento, Control, Apoyo, Coordinacin y Procuradura Pblica (TUPA-IN/ONPOL); De conformidad con el inciso 8) del artculo 118 de la Constitucin Poltica del Per; DECRETA: ARTCULO 1.- APROBACIN E INCLUSIN EN EL TEXTO NICO DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS DEL MINISTERIO DEL INTERIOR RELATIVO A LOS RGANOS DE ALTA DIRECCIN, ASESORAMIENTO, CONTROL, APOYO, COORDINACIN Y PROCURADURA PBLICA (TUPA-IN/ONPOL) Aprobar los procedimientos y servicios administrativos de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas que se sealan a continuacin e incluirlos en el Texto nico de Procedimientos Administrativos del Ministerio del Interior relativo a los rganos de alta direccin, asesoramiento, control, apoyo, coordinacin y procuradura pblica. A. Procedimientos Administrativos 1. Asignacin de bienes incautados o decomisados por trfico ilcito de drogas. 2. Adjudicacin de bienes incautados o decomisados definitivamente por trfico ilcito de drogas. 3. Transferencia de productos e insumos qumicos incautados por trfico ilcito de drogas.
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B. Servicios Administrativos 2. 3. Devolucin de bienes incautados por trfico ilcito de drogas. Comercializacin de productos e insumos qumicos decomisados por trfico ilcito de drogas y/o excedentes de empresas*. 4. Venta de bienes inmuebles decomisados por trfico ilcito de drogas mediante subasta pblica2 *. OFICINA EJECUTIVA DE CONTROL DE DROGAS -OFECOD-
ARTCULO 2.- TEXTO ACTUALIZADO Y MODIFICADO1 Actualizar y modificar el Texto nico de Procedimientos Administrativos del Ministerio del Interior relativo a los rganos de Alta Direccin, Asesoramiento, Control, Apoyo, Coordinacin y Procuradura Pblica que comprende los procedimientos y servicios administrativos que a continuacin se indican: A. Procedimientos Administrativos Oficina Ejecutiva de Control de Drogas 1. 2. 3. Asignacin de bienes incautados o decomisados por trfico ilcito de drogas.(*) Adjudicacin de bienes incautados o decomisados definitivamente por trfico ilcito de drogas.(*) Transferencia de productos e insumos qumicos incautados por trfico ilcito de drogas.(*)
(*) De conformidad con el artculo 2 de la Resolucin Ministerial N 1040-2007-IN, publicada el 30 de diciembre de 2007, se sustituye a fin de cambiar la denominacin de los procedimientos en el TUPA en lo relativo a la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas OFECOD- contenido en el presente Decreto Supremo lo siguiente:
De conformidad con el artculo 1 de la Resolucin Ministerial N 1040-2007-IN, publicada el 30.12.2007, se suprime del Texto nico de Procedimientos Administrativos los servicios sealados en la citada resolucin. 2 De conformidad con el artculo nico de la Resolucin Ministerial N 0166-2003-IN-1301, publicado el 21.02.2003, se modifica la referencia legal y los requisitos de los procedimientos de la Oficina de Personal que se mencionan y *De conformidad con el artculo 3 de la Resolucin Ministerial N 1040-2007-IN, publicada el 30 de diciembre de 2007, se adeca en el TUPA en lo relativo a la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas -OFECOD- contenido en el presente Decreto Supremo, dos de los servicios a procedimientos, dada su calidad, adecuando su denominacin, debiendo quedar de la siguiente manera:
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OFICINA EJECUTIVA DE CONTROL DE DROGAS -OFECOD PROCEDIMIENTOS
que forman parte del presente Texto nico de Procedimientos Administrativos; as como incluir las autoridades que resuleven los recursos administrativos correspondientes. 1 De conformidad con el artculo 1 de la Resolucin Ministerial N 1040-2007-IN, publicada el 30.12.2007, se suprime del Texto nico de Procedimientos Administrativos los servicios sealados en la citada resolucin.
B. Servicios Administrativos rganos de alta direccin, asesoramiento, control, apoyo, coordinacin y procuradura pblica. 1. Acceso a la informacin que posean o produzcan los rganos de alta direccin, asesoramiento, control, apoyo, coordinacin y procuradura pblica. Oficina de Personal 1. Solicitud de pensin de cesanta. 2. Solicitud de renovacin de pensin por haber cumplido 80 aos de edad. 3. Solicitud de reincorporacin al rgimen del D.L. N 20530. 4. Solicitud de pensin de sobrevivientes - viudez. 5. Solicitud de pensin de sobrevivientes - orfandad. 6. Solicitud de pensin de sobrevivientes - ascendientes. 7. Duplicado de resolucin (siempre y cuando el expediente haya sido remitido a la ONP). 8. Rectificacin de la resolucin por error material (siempre y cuando haya sido emitida por la ONP). Oficina Ejecutiva de Control de Drogas 1. 2. 3. Devolucin de bienes incautados por trfico ilcito de drogas. Comercializacin de productos e insumos qumicos decomisados por trfico ilcito de drogas y/o excedentes de empresas. Venta de bienes inmuebles decomisados por trfico ilcito de drogas mediante subasta pblica1.
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ARTCULO 3.- VIGENCIA El presente Decreto Supremo entra en vigencia al da siguiente de su publicacin. ARTCULO 4.- DEROGACIN Derguese, modifquese o sustityase toda norma legal o administrativa que se oponga a lo dispuesto en el presente Decreto Supremo. ARTCULO 5.- REFRENDO El presente Decreto Supremo ser refrendado por el Ministro del Interior. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los diecisis das del mes de marzo del ao dos mil dos. ALEJANDRO TOLEDO Presidente Constitucional de la Repblica FERNANDO ROSPIGLIOSI C. Ministro del Interior
1 De conformidad con el artculo 1 de la Resolucin Ministerial N 1040-2007-IN, publicada el 30.12.07, se suprime del Texto nico de Procedimientos Administrativos los servicios sealados en la citada resolucin.
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3. RESOLUCION MINISTERIAL N 0090-2002-IN-1101 (05.08.2002.): Aprueban Directiva Criterios de priorizacin y procedimientos para la asignacin de bienes incautados por trfico ilcito de drogas Lima, 24 de enero de 2002 CONSIDERANDO: Que, los Artculos 69, 70 y 79 del Decreto Ley N 22095 de 21 de febrero de 1978, Ley General de Drogas, sustituidos por el Decreto Ley N 22926 de 4 de marzo de 1980, y el Decreto Legislativo N 824 de 23 de abril de 1986, Ley de lucha contra el trfico ilcito de drogas, establecen los procedimientos generales a seguir desde la incautacin hasta el decomiso de bienes por trfico lcito de drogas; Que, en aplicacin de la legislacin antes mencionada la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del Interior tiene la facultad de asignar dichos bienes para el servicio oficial de las dependencias pblicas o instituciones pblicas o privadas dedicadas a actividades de investigacin o de promocin social segn las prioridades que establezca el Comit Multisectorial de Control de Drogas; Que, dicho Comit Multisectorial ha quedado desactivado en la prctica por aplicacin de la legislacin vigente, resultando necesario establecer los criterios de priorizacin y procedimientos para la asignacin de bienes incautados por trfico ilcito de drogas a las entidades que los solicitan; Estando a lo propuesto por la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas, a lo opinado por la Oficina Sectorial de Planificacin y a lo dictaminado por la Oficina General de Asesora Jurdica del Ministerio del Interior; y, De conformidad a lo previsto en el Artculo 5 del Decreto Legislativo N 370, Ley Orgnica del Ministerio del Interior; SE RESUELVE: ARTCULO 1.- Aprobar la Directiva N 002-2002-IN/1104 CRITERIOS DE PRIORIZACIN Y PROCEDIMIENTOS PARA LA ASIGNACIN DE BIENES INCAUTADOS POR TRFICO ILCITO DE DROGAS. ARTCULO 2.- La Oficina Ejecutiva de Control de Drogas se encargar de efectuar las acciones pertinentes para su cumplimiento. Regstrese, comunquese y publquese. FERNANDO ROSPIGLIOSI C. Ministro del Interior
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DIRECTIVA N 002-2002-IN/1104 CRITERIOS DE PRIORIZACIN Y PROCEDIMIENTOS PARA LA ASIGNACIN DE BIENES INCAUTADOS POR TRAFICO ILCITO DE DROGAS I. GENERALIDADES A. OBJETO Establecer los criterios de priorizacin y procedimientos para la asignacin de bienes incautados por trfico ilcito de drogas a las entidades pblicas o privadas que lo soliciten. B. FINALIDAD Atender con eficacia las solicitudes de asignacin de bienes incautados por trfico ilcito de drogas presentadas por las entidades pblicas o privadas. C. ALCANCE Las disposiciones contenidas en la presente Directiva son de cumplimiento obligatorio por el personal de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas y la Oficina de Control Interno. D. VIGENCIA A partir de su aprobacin por el seor Ministro del Interior y con duracin indefinida. II. BASE LEGAL 1. 2. 3. 4. Decreto Legislativo N 370 de 4.FEB.1986, Ley Orgnica del Ministerio del Interior. Decreto Ley N 22095 de 21.FEB.1978, Ley General de Drogas, modificado por Decreto Ley N 22926 de 4.MAR.1980. Decreto Legislativo N 824 de 23 de abril de 1986, Ley de lucha contra el trfico ilcito de drogas. Resolucin Ministerial N 001-IN/OFECOD-F de 18.MAR.1987 que aprueba el Reglamento de administracin de bienes incautados por trfico ilcito de drogas.
III. DISPOSICIONES GENERALES A. Criterios de priorizacin para la asignacin de bienes incautados por trfico ilcito de drogas. 1. Que la entidad solicitante sea dependencia o institucin pblica, o privada dedicada a actividades de investigacin cientfica o de promocin social de conformidad a lo establecido en el artculo 11 del Decreto Legislativo N 824, Ley de lucha contra el trfico ilcito de drogas. 2. Finalidad y utilidad social que la entidad solicitante plantea dar a los bienes requeridos. 3. Capacidad administrativa y presupuestaria de la entidad solicitante para el mantenimiento, reparacin y buen uso del bien. 4. Capacidad operativa que garantice el buen uso y conservacin del bien.
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5. Compatibilidad de las caractersticas del bien con el uso que dar al bien la entidad solicitante. 6. Zona en que se encuentre ubicado el bien en relacin con el uso que se le dar y las caractersticas del entorno. B. Procedimiento para la asignacin de bienes incautados por Trfico ilcito de drogas. 1. Los titulares y/o mximos responsables administrativos de las dependencias o instituciones pblicas o privadas solicitan por escrito al Director General de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas la asignacin del(de los) bien(es) incautado(s) por trfico ilcito de drogas. 2. Las unidades orgnicas de la OFECOD pertinentes evalan, desde el punto de vista administrativo y legal, la solicitud presentada teniendo en cuenta los criterios de priorizacin establecidos en el literal anterior y emiten tanto el informe como el dictamen legal correspondiente. 3. El Director General de la OFECOD aprueba o desaprueba el informe y dictamen legal emitido. En caso de ser favorable a lo solicitado dispone la formulacin de la Resolucin Directoral correspondiente. En caso de ser desfavorable a lo solicitado dispone se comunique a la entidad solicitante. 4. Aprobada la Resolucin Directoral correspondiente se procede de la manera siguiente: a. b. c. Se remite copia certificada de la Resolucin Directoral a la dependencia o institucin pblica o privada beneficiaria, a la Oficina de Control Interno, a la unidad orgnica responsable de la custodia del bien o de los bienes. Se solicita a la entidad beneficiaria designe por escrito a un servidor o funcionario para que actuando en representacin legal de la misma proceda a suscribir el acta de entrega, recepcin e inventario del bien. El Director General de la OFECOD designa al funcionario o servidor funcionalmente competente para que en representacin de la OFECOD suscriba el Acta de Entrega, Recepcin e Inventario del Bien.
IV. DISPOSICIONES FINALES A. La OFECOD efectuar las acciones de verificacin y control administrativo sobre los bienes asignados, de conformidad a las normas contenidas en el Reglamento de administracin de bienes decomisados o incautados por trfico ilcito de drogas, aprobado por Resolucin Ministerial N 001IN/OFECOD-F de 18 de marzo de 1987. B. La Oficina de Control Interno realizar las acciones de verificacin y control posterior que correspondan para asegurar el correcto cumplimiento de las disposiciones de la presente Directiva. Lima, 24 de enero de 2002
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RESOLUCIN MINISTERIAL N 1290-2003-IN-1101 (02.08.03): Aprueban Directiva sobre Normas y procedimientos para retiro, pesaje, embarque, traslado e incineracin de drogas decomisadas por trfico ilcito de drogas
Lima, 26 de julio de 2003 CONSIDERANDO: Que, de acuerdo a lo prescrito en el artculo 68 del Decreto Ley N 22095, Ley de represin del trfico ilcito de drogas, modificado por el artculo 2 de la Ley N 27634, las drogas decomisadas sern destruidas pblicamente en presencia de una Comisin presidida por el Ministro del Interior integrada por un Vocal de la Corte Suprema y el Director General de la Polica Nacional del Per, as como de un Notario Pblico, que dar fe del acto y que las drogas que se destruyan sern analizadas y pesadas momentos antes por un profesional qumico de la Direccin General de la Polica Nacional del Per y otro del Ministerio de Salud; Que, la programacin y ejecucin de las diligencias de retiro, pesaje, embarque, traslado e incineracin de drogas se encuentra a cargo de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del Interior - OFECOD; Que, la Oficina de Asuntos Internos de la Oficina General de Control Interno del Ministerio del Interior ha impartido recomendaciones para garantizar el mejor desarrollo y seguridad de las diligencias de incineracin de drogas y que, en atencin a dichas recomendaciones, la Direccin de la Oficina de Drogas e Insumos Qumicos de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas - OFECOD ha elaborado el Proyecto de Directiva sobre Normas y procedimientos para retiro, pesaje, embarque, traslado e incineracin de drogas decomisadas por trfico ilcito de drogas; Que, es necesario adoptar adecuadas medidas para garantizar el control y seguridad de las acciones para cumplir lo prescrito por la ley de represin del trfico ilcito de drogas en cuanto se refiere a la destruccin de las drogas decomisadas; Estando a lo informado por la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas y a lo opinado por la Oficina General de Asesora Jurdica del Ministerio del Interior; y, De conformidad a lo prescrito en los artculos 68 y 79 del Decreto Ley N 22095, Ley de represin de trfico ilcito de drogas y artculo 5 del Decreto Legislativo N 370 Ley Orgnica del Ministerio del Interior. SE RESUELVE: ARTCULO NICO.- Aprobar la Directiva N 02-2003-IN/1105 Normas y procedimientos para retiro, pesaje, embarque, traslado e incineracin de drogas decomisadas por trfico ilcito de drogas. Regstrese, comunquese y publquese.
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FERNANDO ROSPIGLIOSI C. Ministro del Interior DIRECTIVA N 02-2003-IN/1105 NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA RETIRO, PESAJE, EMBARQUE, TRASLADO E INCINERACIN DE DROGAS DECOMISADAS POR TRFICO ILCITO DE DROGAS I. ASPECTOS GENERALES A. OBJETO 1. Establecer las normas, y procedimientos para retiro, pesaje, embarque, traslado e incineracin de drogas decomisadas por trfico ilcito de drogas almacenadas en el Depsito Oficial de Drogas del Ministerio del Interior, bajo custodia de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas - OFECOD. 2. Asegurar que para cada diligencia de incineracin de drogas decomisadas, previamente al pesaje de las mismas para su retiro del Depsito Oficial de Drogas del Ministerio del Interior y diligencia misma de incineracin, se calibren las balanzas a utilizar y se establezca por tcnicos del Sistema Nacional de Metrologa del Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Proteccin de la Propiedad Intelectual - INDECOPI el rango de incertidumbre de medicin. B. FINALIDAD 1. Asegurar que el proceso de retiro, pesaje, embarque, traslado e incineracin de drogas decomisadas se desarrolle en forma adecuada, bajo normatividad y rango de incertidumbre de medicin establecidos, eliminando o reduciendo probabilidades de error. 2. Garantizar que el pesaje de las drogas se desarrolle dentro del rango de incertidumbre de medicin establecido siguiendo lineamientos del Sistema Nacional de Metrologa del Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Proteccin de la Propiedad Intelectual - INDECOPI. 3. Establecer los parmetros asociados con el resultado de pesaje, que caracteriza la dispersin de los valores que podran razonablemente ser atribuidos al mensurado (magnitud y caractersticas fsico-qumicas de las sustancias sujetas a medicin), instrumentos y condiciones de medicin as como otros factores. 4. Aceptar como probabilidad de error valores dentro de los lmites superior e inferior permisibles determinados para el intervalo de medicin. C. ALCANCE La presente Directiva es de cumplimiento obligatorio por los funcionarios y personal profesional, tcnico, de apoyo y auxiliar que participa en las diligencia de retiro, pesaje, embarque, traslado e incineracin de drogas decomisadas, en cumplimiento a lo prescrito en el Decreto Ley N 22095 modificado por la Ley N 27634.
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D. VIGENCIA La presente Directiva entrar en vigencia el da siguiente de su aprobacin mediante Resolucin Ministerial del Sector Interior. II. BASE LEGAL Decreto Ley N 22095 - Ley de represin del trfico ilcito de drogas y su modificatoria Ley N 27634. III. DISPOSICIONES GENERALES A. La OFECOD, como rgano responsable de la administracin y control de las drogas decomisadas por trfico ilcito de drogas a nivel nacional, informar sobre la existencia de stas en el depsito oficial de drogas del Ministerio del Interior y recomendar al seor ministro autorizar la destruccin de las mismas y la fecha para hacerlo. B. La destruccin de drogas decomisadas, en cumplimiento a lo prescrito en el Art. 68 del Decreto Ley N 22095 modificado por el Art. 2 de la Ley N 27634, se ejecutar mediante incineracin, en tanto no se determine otro procedimiento tcnico para tal efecto. C. Aprobada por el Seor Ministro del Interior la fecha de incineracin de drogas, la OFECOD ser responsable de la preparacin, coordinaciones, trmite documentario y ejecucin de la diligencia, asegurando la participacin de los funcionarios que de acuerdo a ley deben intervenir en cada etapa del proceso. IV. DISPOSICIONES ESPECFICAS A. DE LA PROGRAMACIN 1. La fecha y hora de incineracin ser fijada por el seor Ministro del Interior, mediante aprobacin de la hoja de recomendacin que formular la Direccin General de la OFECOD para tal efecto. 2. La Direccin General de la OFECOD, formular el PLAN DE OPERACIONES para la incineracin, el mismo que ser presentado para aprobacin del seor Ministro del Interior juntamente con la hoja de recomendacin indicada en el numeral anterior. 3. Para cada diligencia de destruccin de drogas y con la debida anticipacin la OFECOD solicitar los servicios del Sistema Nacional de Metrologa del Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Proteccin de la Propiedad Intelectual - INDECOPI, para la calibracin de las balanzas y establecimiento del rango de incertidumbre, debiendo la Oficina General de Administracin del Ministerio del Interior contratar dichos servicios y cubrir el costo correspondiente, recabndose la respectiva certificacin que se anexar al expediente tcnico respectivo. B. DEL RETIRO, PESAJE, EMBARQUE Y TRASLADO. 1. El da sealado para la incineracin de drogas decomisadas, las puertas de acceso del almacn y puerta principal del Depsito Oficial de Drogas del Ministerio del Interior, se abrirn con las tres (3)
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llaves que estn cada una a cargo y bajo responsabilidad de los funcionarios representantes de la Empresa Nacional de la Coca - ENACO S.A., del Ministerio de Salud y de la OFECOD, segn Directiva N 002-99-IN de 05JUL99. La diligencia de retiro, pesaje y embarque se iniciar con la primera luz del da y por ningn motivo de noche o de madrugada. 2. El retiro, pesaje, embarque y traslado de la droga se realizar con participacin de un representante del Ministerio Pblico (Fiscala Superior Penal de Lima que se encuentra de turno), Director General de la OFECOD, representante del Ministerio de Salud, representante de ENACO S.A., directora de la Oficina de Drogas e Insumos Qumicos de la OFECOD, y peritos qumicos del Ministerio de Salud, de la Direccin de Criminalstica - PNP y de la OFECOD. 3. Los representantes del Ministerio de Salud, de ENACO y la directora de la Oficina de Drogas e Insumos Qumicos de la OFECOD tendrn a la vista las actas de internamiento de la droga a incinerar como elemento de verificacin, para contrastarla con la droga que se retira para su destruccin. 4. Los funcionarios indicados en el numeral anterior confeccionarn una relacin general por tipos de droga a incinerar, considerando: Nmero y fecha de acta de internamiento, cantidad de lotes, nmero de bolsas, peso bruto y observaciones al momento del retiro. 5. Verificarn que las drogas se encuentren en sus respectivas bolsas de polietileno cerradas con precinto de seguridad de plstico, figurando en cada bolsa el nmero de lote, tipo de droga, nmero del acta de internamiento y fecha del mismo. 6. Los lotes de droga se retirarn del depsito teniendo en cuenta las respectivas actas de internamiento, de acuerdo a los tipos de droga y en orden correlativo descendente. 7. Personal auxiliar designado por la OFECOD, bajo supervisin de la directora de la Oficina de Drogas e Insumos Qumicos, retirar una por una las bolsas conteniendo las drogas decomisadas e internadas en el Depsito Oficial, y anotar en cada una de ellas el nmero de lote y orden de salida. El orden de retiro ser por tipo de droga, de acuerdo a lo que seale el personal profesional qumico de la OFECOD participante en la diligencia: pasta bsica de cocana, pasta bsica de cocana con mezcla, clorhidrato de cocana, clorhidrato de cocana con mezcla, marihuana, amapola, alcaloides del opio, clorhidrato de morfina etc. Luego de rotulada cada bolsa ser colocada en la balanza para su pesaje. 8. Se pesar bolsa por bolsa y los tickets de la impresora de la balanza electrnica digital sern adheridos a cada bolsa. Cada ticket registrar el peso bruto de la droga. 9. En caso se constate deterioro en un envase y/o se est produciendo prdida del contenido de droga al estado lquido o semilquido, sta ser acondicionada en otra bolsa o envase previa tara del mismo, para efectos de verificacin de pesaje. 10. La OFECOD, designar un profesional qumico que se ubicar frente a la balanza que se emplear para el pesaje de las drogas que se retiran, el mismo que ir leyendo en voz alta el tipo de droga y nmero de bolsa que se retira, se pesa y embarca.
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11. El profesional qumico de la OFECOD designado para leer el peso de las drogas durante su retiro del Depsito Oficial de Drogas, ser el mismo que realizar la lectura de peso antes de que las drogas sean introducidas al horno incinerador. C. EMBARQUE 1. Concluido el pesaje de cada una de las bolsas conteniendo droga decomisada, se trasladarn hasta los vehculos de transporte a fin de efectuar el embarque, el que se realizar siguiendo el orden correlativo de retiro, por tipo de droga. 2. El acondicionamiento de la droga se realizar de acuerdo a la capacidad del vehculo de transporte conservando un estricto orden correlativo, debiendo permanecer los tickets de pesaje visibles para su control durante el desembarque. Las drogas no deben apilarse en exceso a fin de evitar posibles rupturas de las bolsas por sobrepeso. 3. Terminado el embarque y antes de iniciar el traslado a la sede donde se ejecutar la incineracin de las drogas, se levantar el acta de retiro, pesaje, embarque y traslado, la que ser firmada por los funcionarios indicados en el prrafo IV.B.2. D. TRASLADO 1. El traslado de las drogas, del Depsito Oficial de Drogas a la sede en que se destruirn, se har en vehculos (camiones) apropiados que solicitar la Direccin General de la OFECOD a la Direccin General de Administracin del Ministerio del Interior con la debida anticipacin, y deber contar con proteccin policial suficiente. 2. La OFECOD proceder al traslado de las drogas hacia la sede del horno incinerador, bajo custodia de la Unidad Especializada de la Polica Nacional del Per en la que se encuentre ubicado ste, a la que la Direccin General de la OFECOD le solicitar el servicio de seguridad correspondiente con la debida anticipacin. 3. El traslado se realizar en un solo acto y sin detenciones en la ruta. 4. Por ningn motivo, personal civil ni policial viajar en las plataformas ni bodegas de los vehculos en los que se encuentran acondicionadas las drogas para su transporte. E. DESEMBARQUE 1. El desembarque de las drogas para su destruccin, en la sede donde sta se ejecutar se realizar en presencia de los representantes del Ministerio Pblico, director general de la OFECOD, representante del Ministerio de Salud, directora de drogas e insumos qumicos de la OFECOD y peritos qumicos del Ministerio de Salud, Direccin de Criminalstica de la Polica Nacional del Per y de la OFECOD.
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2. El desembarque de las drogas se iniciar con la bolsa signada con el ltimo nmero y las bolsas se colocarn en filas hasta terminar de desembarcar la ltima de ellas, de tal manera que la bolsa signada con el nmero uno quede cerca de la balanza electrnica digital a utilizarse para pelaje. 3. Las drogas, ordenadas y presentadas para su destruccin, permanecern bajo observacin de personal de la OFECOD designado por su Director General y custodia de personal policial de la Unidad PNP encargada de la seguridad de la diligencia, hasta su introduccin al horno incinerador. F. PESAJE, ANLISIS E INCINERACIN 1. La Direccin General de la OFECOD gestionar y supervisar la preparacin y encendido del horno incinerador con la debida anticipacin. 2. Las drogas decomisadas sern destruidas pblicamente en presencia de una Comisin presidida por el Ministro del Interior integrada por un vocal de la Corte Suprema y el director general de la Polica Nacional del Per, as como de un Notario Pblico, que dar fe del acto. Las drogas que se destruyan sern analizadas y pesadas momentos antes por un profesional qumico de la Direccin General de la Polica Nacional del Per y otro del Ministerio de Salud, estos ltimos as como el notario sern designados rotativamente. 3. Participarn tambin en la diligencia el Fiscal Superior Penal de Turno como representante del Ministerio Pblico, el director general de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas, el director de operaciones antidrogas de la Polica Nacional del Per, el representante del Ministerio de Salud, la directora de la Oficina de Drogas e Insumos Qumicos de la OFECOD, los peritos qumicos del Ministerio de Salud, de la Direccin de Criminalistica - PNP y de la OFECOD que participaron en la diligencia de retiro, pelaje, embarque y traslado de las drogas. 4. El pesaje previo a la incineracin se realizar en presencia de los integrantes de la Comisin de Destruccin, representantes del Ministerio Publico (Fiscala Superior Penal de Lima que se encuentra de turno), Ministerio de Salud, OFECOD y peritos qumicos, quienes tendrn a la vista como elemento de verificacin la Relacin General por tipo de droga a incinerarse que se confeccion durante el Retiro de la droga en el Depsito Oficial de Drogas del Ministerio del Interior, en la que se verificar el nmero de bolsa y peso bruto de retiro y se consignar el peso bruto constatado en la diligencia de incineracin. 5. Terminado el pesaje de cada una de las bolsas conteniendo droga, en el orden progresivo establecido, pasarn a la mesa de trabajo donde los peritos qumicos del Ministerio de Salud y de la Direccin de Criminalstica - PNP analizarn en forma cualitativa las drogas, en presencia de los integrantes de la Comisin, representantes de las instituciones participantes y medios de prensa presentes. 6. Personal de apoyo designado para participar en la diligencia efectuarn un corte en cada bolsa, para que los peritos qumicos tomen una muestra y efecten el anlisis cualitativo para verificar y confirmar el tipo de droga.
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7. Tomada la muestra y concluido su anlisis, cada bolsa ser sellada con cinta Masking tape y trasladada por el personal de apoyo a la faja transportadora que la echar al horno para su incineracin. 8. Concluida la diligencia de incineracin el Director General de la OFECOD juntamente con los miembros de la Comisin y el Representante del Ministerio Pblico constatarn que se haya realizado la combustin total de las drogas. 9. La Directora de la Oficina de Drogas e Insumos Qumicos de la OFECOD, en coordinacin con el Notario Pblico levantar el Acta de Incineracin de Drogas, la que ser firmada por los integrantes de la Comisin de Destruccin y por los funcionarios y peritos qumicos participantes en la diligencia. V. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS A. La OFECOD, proveer los instrumentos de medicin, material de proteccin para el personal participante (mascarillas, guantes de latex, leche) y material logstico (masking tape, cuchillas, papel toalla, bolsas de polietileno, plumones indelebles, lapiceros punta fina, etc.). B. La Direccin de la Oficina de Drogas e Insumos Qumicos de la OFECOD habilitar el ambiente de trabajo en la sede del Depsito Oficial de Drogas a fin de brindar comodidad a los funcionarios participantes en el retiro y pesaje de la droga. C. De igual manera, en el lugar de la incineracin la Direccin de la Oficina de Drogas e Insumos Qumicos de la OFECOD habilitar el ambiente para la adecuada ubicacin de las drogas, balanza electrnica digital, mesa de trabajo para los peritos qumicos, material para anlisis y comodidad a los miembros de la Comisin de Destruccin y funcionarios participantes en la diligencia. D. El personal no comprometido directamente en el pelaje y anlisis para incineracin deber permanecer fuera de la zona de trabajo determinada por el personal tcnico. E. La OFECOD dictar las instrucciones y absolver las consultas que sean necesarias para el mejor cumplimiento de la presente Directiva. VI. DISPOSICIONES FINALES A. La OFECOD, solicitar a la Oficina General de Administracin del Ministerio del Interior la contratacin del Servicio Nacional de Metrologa para la calibracin de las balanzas electrnicas digitales a usarse en la diligencia de retiro, pesaje, embarque y traslado, as como en la de pesaje, anlisis e incineracin de drogas, y la provisin de los dems bienes y servicios necesarios para el cumplimiento de tales diligencias. B. La Oficina General de Administracin del Ministerio del Interior proveer a la OFECOD los fondos necesarios para la adquisicin de bienes y servicios que por el monto de su costo puedan ser adquiridos y pagados en efectivo directamente por sta y adquirir o contratar los que deban ser adquiridos por la OGA, de acuerdo a las disposiciones legales y reglamentarias vigentes en materia de administracin presupuestaria.
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C. La Unidad policial designada encargada del servicio de seguridad ser responsable de sta antes, durante y despus de la incineracin de drogas y hasta la normalizacin de las actividades, para lo cual formular su respectivo PLAN u ORDEN DE OPERACIONES con la clasificacin de SECRETO, que ser remitido con la debida oportunidad a su comando y una copia a la OFECOD. Lima, 26 de julio de 2003 FERNANDO ROSPIGLIOSI C. Ministro del Interior
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DIRECTIVA GENERAL N 006-2004-IN-1104 (17.04.04): Normas y Procedimientos para la venta por subasta pblica de joyas y valores decomisados por trfico ilcito de drogas
FORMULADA POR LA OFICINA EJECUTIVA DE CONTROL DE DROGAS OFECOD Lima, 2 de abril de 2004 I. OBJETIVO Establecer las normas y procedimientos para la organizacin y ejecucin de la venta por subasta pblica de las joyas y valores decomisados por trfico ilcito de drogas que cuentan con sentencia judicial firme, que no son susceptibles de ser adjudicados para uso oficial a dependencias pblicas por su naturaleza especial. II. FINALIDAD A. Asegurar que la venta por subasta pblica de las joyas y valores que cuentan con sentencia judicial firme y/o ejecutoriada, se efecte con legalidad y la mayor transparencia. B. Garantizar al comprador la legitimidad y pleno derecho de propiedad sobre el bien adquirido. C. Generar recursos econmicos que, de acuerdo al Decreto Supremo N 039-94-JUS de 23.JUN.94 modificado por D.S. N 043-94-JUS de 2.NOV.94 y por D.S. N 020-2002-JUS de 24.MAY.02, sern distribuidos entre los Ministerios de Educacin y del Interior, Poder Judicial, Instituto Nacional Penitenciario, Ministerio Pblico y Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas - DEVIDA. III. BASE LEGAL A. Artculo 70 del Decreto Ley N 22095 - Ley de represin del trfico ilcito de drogas, modificado por el Art. 7 del Decreto Ley N 22926. B. Decreto Supremo N 039-94-JUS, modificado por el Decreto Supremo N 043-94-JUS de 02.NOV.94 y modificado por Decreto Supremo N 020-2002-JUS de 24.MAY.02, Normas que regulan el procedimiento a seguir para la incautacin de bienes empleados en la comisin del delito de trfico ilcito de drogas. C. Ley N 27728 del Martillero Pblico. D. Ley N 28141 - Ley del Ministerio del Interior. E. Directiva N 02-2000-IN/1104 aprobada con Resolucin Ministerial N 622-2000-IN/1101 de 19.MAY.2000, Normas y procedimientos para la venta por subasta pblica de bienes incautados por trfico ilcito de drogas. F. Directiva Sectorial N 01-2003-MININTER del 16.SET.2003 Normas para la formulacin, trmite, aprobacin y actualizacin de Directivas, aprobada por Resolucin Ministerial N 1624-2003-IN del 16.SET.2003.
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IV. ALCANCE Las normas y procedimientos comprendidos en la presente directiva, sern de obligatorio cumplimiento por: A. La comisin de venta por subasta pblica de bienes decomisados por trfico ilcito de drogas designada anualmente por resolucin ministerial. B. La Oficina Ejecutiva de Control de Drogas -OFECOD- del Ministerio del Interior. C. Direccin General de la Polica Nacional del Per. D. La Procuradura Pblica encargada de los Asuntos Judiciales del Ministerio del Interior. E. Oficina General de Administracin. F. Oficina General de Comunicacin Social. V. NORMAS A. PROCEDIMIENTO PREVIO A LA SUBASTA DE JOYAS Y VALORES DECOMISADOS POR TID Y DOCUMENTACIN QUE CONTENDR EL EXPEDIENTE 1. Las joyas y valores que sern sometidos a subasta pblica debern contar con orden judicial firme y/o ejecutoriada de comiso a favor del Estado. 2. Los certificados de depsito en custodia de dichas especies, expedidos por el Banco de la Nacin, debern estar endosados a nombre de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas. 3. Para los efectos a que se contrae el literal anterior, la OFECOD en coordinacin con la Procuradura Pblica Especial a cargo de los asuntos judiciales relativos a trfico ilcito de drogas y el rgano jurisdiccional competente solicita el endoso del certificado de deposito en custodia a nombre de OFECOD; a efecto de iniciar las actividades previas a la subasta pblica. 4. La OFECOD, a travs de la Procuradura Pblica Especial a cargo de los asuntos judiciales relativos a trfico ilcito de drogas, debe exigir que las joyas y valores estn inventariados y valorizados; asimismo, debe exigir que las joyas estn tasadas en virtud del peritaje fsico qumico efectuado por disposicin de los rganos jurisdiccionales que se evocaron al conocimiento de la causa y que determin la autenticidad de las mismas. 5. El procedimiento de venta de joyas y valores decomisados por trfico ilcito de drogas ser ejecutado por la comisin de venta por subasta pblica de bienes decomisados por trfico ilcito de drogas, que se designa anualmente por resolucin ministerial, con asesoramiento de la direccin de la oficina de bienes incautados de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas.
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B. FUNCIONES DE LA OFICINA EJECUTIVA DE CONTROL DE DROGAS OFECOD 1. Verificar la informacin sobre la situacin legal de las joyas y valores decomisados por trfico ilcito de drogas que estn aptos para ser subastados y que cada uno de ellos cuente con el certificado de endoso del Banco de la Nacin a nombre de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas y certificado pericial de inventario y autenticidad. 2. Entregar a la Comisin la relacin de joyas y valores que sern sometidos a subasta pblica acompaando la siguiente documentacin: a. Resolucin judicial de decomiso. b. Certificado de depsito en custodia endosado a nombre de la OFECOD. c. Certificado pericial de inventario y autenticidad. 3. Supervisar y asesorar a la Comisin, en la organizacin y ejecucin de todo el proceso de venta por subasta publica de las joyas y valores decomisados por trfico ilcito de drogas. 4. Apoyar a la Comisin con los recursos materiales y humanos que se requieran para el cumplimiento de sus funciones. C. FUNCIONES DE LA COMISIN DE VENTA DE BIENES DECOMISADOS POR TRFICO ILCITO DE DROGAS 1. Coordinar con la Direccin General de la OFECOD para formular y organizar la documentacin para la venta por subasta pblica de las joyas y valores decomisados por TID. 2. Organizar, convocar, ejecutar y controlar las ventas por subasta pblica de las joyas y valores decomisados por TID. 3. Solicitar al Consejo Nacional de Tasaciones la tasacin de las joyas y valores, en caso que no se encuentren tasados o cuya tasacin hubiera quedado desactualizada. 4. Sesionar con la periodicidad necesaria y adoptar sus acuerdos colegiadamente, antes, durante y con posterioridad a la subasta. 5. Solicitar a la Superintendencia Nacional de Registros Pblicos - SUNARP la relacin de los martilleros pblicos hbiles quienes debern cumplir con los requisitos exigidos por la Ley de la materia para el ejercicio de sus funciones. 6. Contratar los servicios de un Notario Pblico para el acto de subasta pblica. 7. Seleccionar, evaluar y proponer colegiadamente al Martillero Pblico de la lista de candidatos alcanzados por la Superintendencia Nacional de Registros Pblicos - SUNARP el mismo que ser designado mediante resolucin ministerial, quien no debe haber dirigido ms de dos ventas por subasta pblica consecutivas para la misma entidad estatal durante un mismo ao y con quien se suscribir un contrato de prestacin de servicios con indicacin de sus honorarios profesionales que no podrn exceder del 3% del producto de la venta efectiva, incluidos los impuestos de ley.
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8. Decidir la modalidad de la venta. 9. Elaborar las bases administrativas de la venta por subasta pblica la misma que contendr la relacin de las joyas y/o valores con indicacin de sus caractersticas, la modalidad de la venta por subasta pblica, y precio base para las ofertas como elementos bsicos y mnimos. 10. Coordinar con la Direccin General de la Oficina General de Administracin del Ministerio del Interior la provisin de los recursos necesarios para la ejecucin de la subasta pblica. 11. Seleccionar el local donde se llevar a cabo la subasta pblica el mismo que necesariamente deber contar con proteccin policial. 12. Coordinar con el Martillero Pblico designado y con la Oficina general de comunicacin social la publicacin en forma clara, precisa y veraz de la propiedad y estado fctico y jurdico de las joyas y valores que se van a subastar. 13. Solicitar a la Oficina general de administracin del Ministerio del Interior la apertura de una cuenta bancaria para el depsito del dinero recaudado producto de la subasta de joyas y valores incautados por TID. 14. Solicitar a la Direccin General de la Polica Nacional del Per dotar de seguridad policial al lugar donde se llevar a cabo la exhibicin y subasta pblica. 15. Suspender el acto pblico de la subasta, cuando las circunstancias as lo ameriten. 16. Presentar a la OFECOD el informe y anexos de la venta por subasta pblica en el plazo de siete (07) das tiles de concluida la misma, el cual ser elevado al despacho ministerial. D. FUNCIONES DE LA PROCURADURA PBLICA ESPECIAL A CARGO DE LOS ASUNTOS JUDICIALES RELATIVOS A TRFICO ILCITO DE DROGAS 1. Coordinar con la OFECOD y el rgano jurisdiccional competente para solicitar el endoso del Certificado de Depsito en custodia a nombre de OFECOD; a efecto de iniciar las actividades previas a la subasta pblica. 2. Gestionar ante el rgano jurisdiccional avocado a la causa, el inventario, valorizacin y/o tasacin en virtud del peritaje fsico qumico de las joyas y valores. E. FUNCIONES DE LA DIRECCIN GENERAL DE LA POLICA NACIONAL DEL PER 1. Brindar proteccin policial en el local y/o locales donde se lleven a cabo la exhibicin y la subasta pblica. 2. Dotar de resguardo policial en caso de traslado de las joyas y valores decomisados.
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F. FUNCIONES DE LA OFICINA DE OCOSMIN 1. Difundir la convocatoria, fecha, lugar y hora de la subasta pblica motivando la mayor participacin de la ciudadana. G. FUNCIONES DE LA OGA MIN 1. Proveer a la Comisin los recursos necesarios para la ejecucin de la subasta pblica. 2. Aperturar o habilitar una cuenta bancaria para el depsito del dinero recaudado producto de la subasta de joyas y valores decomisados por TID. H. FUNCIONES DEL MARTILLERO PBLICO 1. Recepcionar de la Comisin el expediente de venta por subasta pblica. 2. Asistir a las reuniones que la Comisin convoque, con derecho a voz pero sin voto. 3. Coordinar con la Comisin las publicaciones de ley. 4. Dirigir la subasta pblica. 5. Recibir el depsito de garanta establecido en las bases administrativas. 6. Expedir la pliza de adjudicacin, segn las normas dictadas por la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria - SUNAT dentro del tercer da de realizado la subasta. 7. Suscribir con la Comisin el acta de venta al finalizar la subasta pblica. 8. Cancelar los impuestos correspondientes con motivo del ejercicio de sus funciones. 9. Entregar el dinero producto de la subasta dentro de los cinco das hbiles posteriores debiendo depositarlo en la cuenta especial abierta por la OGA - MIN para tal efecto. 10. Elaborar la liquidacin del dinero recaudado as como de los gastos efectuados por la venta por subasta pblica. 11. Presentar a la Comisin, en el plazo de 5 das hbiles, un informe sobre su participacin en dicho acto pblico, adjuntando el acta de venta, la liquidacin del dinero recaudado, boleta de depsito y recibo de honorarios profesionales, para su cancelacin. 12. Otras que la Ley del Martillero establece y que son de obligatorio cumplimiento. VI. PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTO DE VENTA
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A. CONVOCATORIA 1. La convocatoria se publicar en el Diario Oficial El Peruano y en otro diario de mayor circulacin en la ciudad de Lima. 2. Los avisos periodsticos se publicarn en forma continua o alternada durante dos das calendario para la primera convocatoria y un da para las restantes, hasta 2 das antes de la fecha de la subasta pblica. 3. En el aviso de venta se incluir lo siguiente: a. El listado de las joyas incautadas que sern subastadas. b. Su descripcin, peso, y caractersticas. c. El precio de tasacin (valor de realizacin inmediata). d. El precio base. e. Lugar, da y hora de la subasta pblica 4. El precio base ser el valor de tasacin (valor de realizacin inmediata). 5. Si en la primera convocatoria no se lograra subastar la totalidad de las joyas, se convocar hasta en dos oportunidades ms con una diferencia mnima de siete das hbiles, entre una y otra, deducindose en la segunda y tercera convocatoria el 20% de la base de venta anterior. 6. La exhibicin y acto de subasta pblica se realizarn en el local que la Comisin determine, el mismo que deber contar con garantas y seguridad policial. En caso de no subastarse algunos lotes, stos retornarn a la bveda de seguridad del Banco de la Nacin. B. MODALIDAD DE VENTA La subasta pblica se podr realizar bajo la modalidad del sistema mixto en forma oral o en sobre cerrado. 1. En el sistema oral: Las ofertas se presentarn oralmente, prevaleciendo la que tenga mayor valor. 2. En el sistema de sobre cerrado: a. Los postores que deseen efectuar su oferta en sobre cerrado debern realizarla antes de las ofertas orales. La oferta en sobre cerrado no priva al postor de su derecho de formular ofertas verbales. b. Para realizar la postura en sobre cerrado es necesario la presentacin del certificado de depsito en garanta. La venta se efectuar lote por lote, segn orden de publicacin.
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C. ACTO DE SUBASTA PBLICA 1. En el lugar, da y hora sealados en el aviso de venta, el presidente de la Comisin, dar la bienvenida al pblico asistente y declarar abierta la subasta pblica. 2. A continuacin, el Martillero Pblico, pregonar a viva voz las condiciones de la subasta y dar inicio al remate invitando a los postores a depositar la garanta, anunciar el lote a subastarse indicando sus caractersticas, tipo, peso y precio base, propiciar las pujas, anunciar las ofertas que se hagan, y adjudicar la buena pro a la oferta del mejor postor, en el momento que quede agotado el evento, lo que se evidenciar con el tercer golpe del martillo o del tercer aviso, siendo ste inapelable. 3. Adjudicado el bien, el comprador deber proceder a su cancelacin al Martillero Pblico. Una vez realizado el pago, el Martillero Pblico extiende la pliza de adjudicacin, hacindola visar por el presidente, entregando el original al adjudicatario, una copia al presidente, y una copia quedar en su poder. 4. A mrito de la pliza de adjudicacin el adjudicatario retirar el bien en el mismo acto. 5. Los depsitos de garanta de los postores que no obtuvieron la buena pro, sern devueltos inmediatamente de finalizado el remate. D. ACCIONES POSTERIORES A LA SUBASTA PBLICA 1. Finalizada la subasta, la Comisin proceder a formular el informe de venta y anexos, adjuntando el anteproyecto de resolucin ministerial que aprueba la adjudicacin, presentndolo a la OFECOD para su aprobacin y trmite. 2. La Comisin presentar a la Direccin General de la OFECOD, en el plazo de siete (7) das hbiles de terminada la subasta, el informe y anexos de la subasta pblica, para su trmite al seor Ministro del Interior. VII. DISPOSICIN COMPLEMENTARIA La Comisin deducir del producto de la venta, los gastos efectuados en la organizacin, ejecucin y control de la venta por subasta pblica: tasacin de las joyas, publicaciones de ley, alquiler de local de remate, movilidad y refrigerio para la Comisin. Dicha monto ser comunicado al Martillero Pblico a efecto que sea considerado en la liquidacin de gastos de la subasta pblica como gastos administrativos. VIII. RESPONSABILIDAD Los directores generales de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas, Oficina General de Administracin, Oficina General de Comunicacin Social, la Procuradura Pblica Especial a cargo de los asuntos judiciales relativos a trfico ilcito de drogas y la Direccin General de la Polica Nacional del Per sern los responsables del cumplimiento de la presente Directiva en la parte que les respecta. FERNANDO ROSPIGLIOSI C. Ministro del Interior
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1.
RESOLUCIN MINISTERIAL N 1040-2007-IN (30.12.07): Modifican el Texto nico de Procedimientos Administrativos del Ministerio del Interior
Lima, 27 de diciembre de 2007 VISTO: El Informe N 001-2007-IN de 21 de diciembre de 2007, de la Comisin encargada de evaluar el Texto nico de Procedimientos Administrativos - TUPA del Ministerio del Interior, mediante el cual se establece por conveniente suprimir algunos procedimientos y servicios, cambiar la denominacin y adecuar servicios a procedimientos de acuerdo a la Ley N 29060, Ley del Silencio Administrativo y el Decreto Supremo N 079-2007-PCM que aprueba lineamientos para elaboracin y aprobacin de TUPA y establece disposiciones para el cumplimiento de la Ley del Silencio Administrativo; y, CONSIDERANDO: Que, mediante Ley N 29060, Ley del Silencio Administrativo, se establecieron disposiciones acerca de la aplicacin del silencio administrativo positivo de manera que se reduce el mbito de aplicacin del silencio administrativo negativo, a fin de agilizar los procedimientos y no obstaculizar el ejercicio de los derechos ciudadanos; Que, mediante Decreto Supremo N 079-2007-PCM, se dict los lineamientos para la elaboracin y aprobacin de Textos nicos de Procedimientos Administrativos - TUPA y disposiciones que se deber tener en cuenta para dar cumplimiento a la Ley N 27444 y Ley N 29060, de modo que los TUPAS cumplan con ser documentos compiladores, informativos y simplificadores de los procedimientos administrativos que se tramitan ante las entidades pblicas; Que, mediante Decretos Supremos Ns. 011-2002-lN, 002-2002-IN, 002-2006-lN, 008-2002-lN, 004-2004-lN y 001-002-lN se aprob el Texto nico de Procedimientos Administrativos del Ministerio del Interior relativos a Direccin General de Gobierno Interior -DGGI-, Direccin General de la Polica Nacional del Per - DGPNP, Direccin General de Migraciones y Naturalizacin DIGEMIN, Direccin General de Control de Servicio de Seguridad Control de Armas, Municin y Explosivos de Uso Civil - DISCAMEC y rganos No Policiales - ONPOL, respectivamente; Que, conforme al artculo 4 del D.S. 079-2007-PCM, el Texto nico de Procedimientos AdministrativosTUPA- es un documento de gestin institucional creado para brindar a los administrados o ciudadanos en general la informacin sobre todos los procedimientos administrativos que se tramitan ante las entidades; Que, conforme al artculo 2 del D.S. N 149-2007-EF se delega en la Oficina de Normalizacin Previsional -ONP- a partir del primer da til de enero del 2008, la facultad de reconocer, declarar y calificar solicitudes de los derechos pensionarios del Rgimen del Decreto Ley N 20530, razn por la cual, debe eliminarse los procedimientos llevados a cabo en el ministerio, respecto a dicho rgimen pensionario;
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Que en el proceso de revisin y simplificacin de los procedimientos administrativos, se ha visto necesario modificar el Texto nico de Procedimientos Administrativos - TUPA del Ministerio del Interior, a fin incorporar los cambios como resultado de la simplificacin administrativa efectuada; Con la visacin de los Directores Generales de las Oficinas Generales de Asesora Jurdica, Planificacin y Administracin; y, De conformidad con el numeral 36.3 del artculo 36 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, que establece que las disposiciones concernientes a la eliminacin de procedimientos o requisitos o a la simplificacin de los mismos podrn aprobarse por Resolucin Ministerial;
SE RESUELVE: ARTCULO 1.- Suprimir del Texto nico de Procedimientos Administrativos los siguientes servicios1:
OFICINA EJECUTIVA DE CONTROL DE DROGAS -OFECOD-
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DIRECCION GENERAL DE LA POLICA NACIONAL DEL PER -DGPNP DIRECCIN DE SALUD
DIRECCIN DE CRIMINALSTICA SERVICIOS
DIRECCIN GENERAL DE CONTROL DE CONTROL DE SERVICIOS DE CONTROL DE ARMAS, MUNICIN Y EXPLOSIVOS DE USO CIVIL -DISCAMEC-
SEGURIDAD,
Rectificado por fe de erratas. - 600 -
DIRECCIN GENERAL DE MIGRACIONES Y NATURALIZACIN - DIGEMIN -
SERVICIOS
06 INSCRIPCIN DE REGISTRO DE ASOCIACIONES RELIGIOSAS
DIRECCIN GENERAL DE GOBIERNO INTERIOR -DGGI-
ARTCULO 2.- Sustituir a fin de cambiar la denominacin de los procedimientos en el TUPA en lo relativo a la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas -OFECOD- contenido en el D.S. N 001-002-IN lo siguiente: OFICINA EJECUTIVA DE CONTROL DE DROGAS -OFECODPROCEDIMIENTOS
ARTCULO 3.- Adecuar en el TUPA en lo relativo a la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas OFECOD- contenido en el D.S. N 001-002-IN, dos de los servicios a procedimientos, dada su calidad, adecuando su denominacin, debiendo quedar de la siguiente manera:
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ARTCULO 4.- Disponer que la Oficina General de Comunicacin Social comunique a todas las Oficinas Direcciones Generales y Dependencias la modificacin del Texto nico de Procedimientos Administrativos - TUPA del Ministerio del Interior y la difunda a travs del Portal del Ministerio del Interior, y publique en el Diario Oficial El Peruano. ARTCULO 5.- Disponer que la Direccin General de la Polica Nacional del Per difunda la precitada Resolucin Ministerial a todas las dependencias policiales a travs de los medios ms adecuados. Regstrese, comunquese y publquese. LUIS ALVA CASTRO Ministro del Interior A. MINISTERIO DE JUSTICIA 1. DECRETO SUPREMO N 39-94-JUS (23.07.94): Dictan normas que regulan el procedimiento a seguir para la incautacin de bienes empleados en la comisin del delito de trfico ilcito de drogas
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA CONSIDERANDO: Que, los artculos 67 y 68 del Decreto Ley N 22095, y artculos 66, 69, 70 del mismo, modificados por el Decreto Ley N 22926, establecen las medidas de incautacin y decomiso de los bienes empleados en la comisin del delito de trfico ilcito de drogas, siendo necesario regular el procedimiento a seguirse en la aplicacin de dichas medidas; Que, conforme a lo previsto en el artculo 73 del Decreto Ley N 22095, es conveniente que la autoridad judicial dicte la medida pre-cautelativa de incautacin sobre los bienes muebles e inmuebles del investigado, an antes de dictarse el auto apertorio de instruccin; Que, siendo indispensable dotar de una mayor efectividad y garanta a la medida de incautacin frente a la posible simulacin de transferencias de bienes muebles e inmuebles por parte de los
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agentes del delito de trfico ilcito de drogas, se ha de optar por la inscripcin de las medidas de incautacin y decomiso mediante partes cursados por el juez penal, brindndose, de este modo, una mayor celeridad a dicho procedimiento; Que, constituyendo el dinero decomisado ingreso del tesoro pblico, resulta conveniente, en aras de una mejor lucha contra el trfico ilcito de drogas, impulsar la participacin de las distintas instituciones involucradas en la misma, debiendo distribuirse en partes proporcionales el dinero decomisado; De conformidad con lo establecido en el inciso 8) del artculo 118 de la Constitucin Poltica; DECRETA: ARTCULO 1.- El juez penal, a solicitud del Ministerio Pblico o de la Polica Nacional y antes de dictar el auto apertorio de instruccin, ordenar cuando corresponda, la inscripcin preventiva en favor del Estado de los bienes muebles o inmuebles incautados al presunto implicado durante la investigacin policial, siempre que hayan servido o facilitado la comisin del delito de trfico ilcito de drogas o sean producto del mismo. En este caso, cursar los partes respectivos al registro correspondiente, estando los registradores obligados a anotar la medida, bajo responsabilidad. De igual manera, el juez penal dispondr, de ser el caso, la inmovilizacin de los fondos, depsitos y dems valores en custodia que los presuntos implicados mantengan como titulares en las empresas y entidades del sistema financiero, cursando las rdenes y requerimientos respectivos a las mismas. As tambin, ordenar a la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores, CONASEV disponga que las sociedades agentes y los agentes de bolsa se abstengan de realizar operaciones o transacciones por cuenta o en nombre de los presuntos implicados. Igual requerimiento se har a las empresas emisoras de valores inscritas en el Registro Pblico de Valores de la CONASEV respecto de valores transados fuera de Rueda de Bolsa y otros mecanismos centralizados de negociacin. Durante el proceso judicial, la autoridad jurisdiccional, de oficio o a pedido del Ministerio Pblico o de la Procuradura Pblica, podr adoptar las medidas coercitivas previstas en este artculo.1 ARTCULO 2.- Una vez consentida y ejecutoriada la sentencia, si es condenatoria la autoridad judicial ordenar la inscripcin de la medida de decomiso recada sobre los bienes muebles e inmuebles del sentenciado a favor del Estado. Si es absolutoria o se declara el sobreseimiento se levantar la medida de incautacin dictada, procediendo a cursar los partes al registro correspondiente, dejndose sin efecto la inscripcin preventiva. ARTCULO 3.- Queda prohibida toda inscripcin de actos o contratos con posterioridad a la anotacin de la incautacin ordenada por la autoridad judicial, quedando la partida correspondiente bloqueada. ARTCULO 4.- Las incautaciones y decomisos efectuados debern ser comunicados por el juez a la Superintendencia de Bienes Nacionales, bajo responsabilidad1. ARTCULO 5.- Una vez resuelto el decomiso del dinero incautado y depositado en el Banco de la Nacin, el Ministerio del Interior coordinar con el Ministerio de Economa y Finanzas su distribucin Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 del Decreto Supremo N 43-94-JUS, publicado el 03.11.94.
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en porcentajes iguales entre el Ministerio de Educacin, Ministerio del Interior, Ministerio Pblico, Poder Judicial, Instituto Nacional Penitenciario y la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas - DEVIDA. La referida distribucin debe ser comunicada a DEVIDA para los fines estadsticos sobre drogas2. ARTCULO 6.- La distribucin del dinero producto de la subasta pblica de bienes decomisados y depositado en el Banco de la Nacin, ser coordinada por el Ministerio del Interior y el Ministerio de Economa y Finanzas en la forma dispuesta en el artculo anterior.3 ARTCULO 7.- Durante la sustanciacin de las causas por trfico ilcito de drogas, aquellas personas que estuvieran poseyendo como arrendatarias o bajo cualquier otro titulo vlido algn bien inmueble incautado por la comisin de dicho delito, consignar en el Banco de la Nacin el importe de la merced conductiva a la orden del juzgado que conoce la causa. En caso de mora en el pago de los alquileres o cuando se venzan los plazos contractuales o se produzca alguna otra causal de resolucin o conclusin del contrato, el Ministerio del Interior queda facultado para interponer las acciones judiciales respectivas. Igual proceder se adoptar tratndose de ocupantes precarios. ARTCULO 8.- Los arrendamientos consignados en el Banco de la Nacin con arreglo a lo previsto en el artculo anterior sern entregados al Ministerio del Interior al quedar ejecutoriada la sentencia condenatoria; y en caso de absolucin o sobreseimiento, el propietario podr solicitar la entrega en forma directa. ARTCULO 9.- Lo dispuesto en el presente decreto ser de aplicacin incluso en los procesos que se encuentran en trmite. ARTCULO 10.- Dergase o modifcase las disposiciones que se opongan a este decreto supremo. ARTCULO 11.- El presente decreto supremo ser refrendado por el Ministro de Justicia y por el Ministro del Interior; y entrar en vigencia a partir del da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial El Peruano. Dado en la casa de gobierno, en Lima, a los veintids das del mes de julio de mil novecientos noventa y cuatro. ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI Presidente constitucional de la Repblica FERNANDO VEGA SANTA GADEA Ministro de Justicia JUAN BRIONES DAVILA Ministro del Interior
Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 del Decreto Supremo N 43-94-JUS, publicado el 03.11.94. Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 del Decreto Supremo N 020-2002-JUS, publicado el 25.05.2002 3 Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 del Decreto Supremo N 020-2002-JUS, publicado el 25.05.2002
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1.
DECRETO SUPREMO N 43-94-JUS (03.11.94): Modifican el D.S. N 39-94-JUS, mediante el cual se dict normas que regulan el procedimiento de incautacin de bienes empleados en la comisin del delito de trfico ilcito de drogas
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA CONSIDERANDO: Que por Decreto Supremo N 39-94-JUS, de fecha 23 de julio de 1994, se dictaron normas que regulan el procedimiento a seguir para la incautacin de bienes empleados en la Comisin del delito de trfico ilcito de drogas; Que resulta conveniente que los fondos, depsitos y dems valores en custodia de los presuntos implicados sean inmovilizados por mandato judicial a fin de optimizar la lucha contra el trfico ilcito de drogas, por lo que resulta necesario precisar determinadas normas contenidas en el citado Decreto con el fin de ampliar sus alcances; De conformidad con lo establecido por el inciso 8) del artculo 118 de la Constitucin Poltica; DECRETA: ARTCULO 1.- Modifcanse los artculos 1, 4, 5 y 6 del Decreto Supremo N 39-94-JUS, del 23 de julio de 1994, los mismos que quedan redactados de la siguiente manera: ARTCULO 1.- El juez penal, a solicitud del Ministerio Pblico o de la Polica Nacional y antes de dictar el auto apertorio de instruccin, ordenar cuando corresponda, la inscripcin preventiva en favor del Estado de los bienes muebles o inmuebles incautados al presunto implicado durante la investigacin policial, siempre que hayan servido o facilitado la comisin del delito de trfico ilcito de drogas o sean producto del mismo. En este caso, cursar los partes respectivos al Registro correspondiente, estando los Registradores obligados a anotar la medida, bajo responsabilidad. De igual manera, el juez penal dispondr, de ser el caso, la inmovilizacin de los fondos, depsitos y dems valores en custodia que los presuntos implicados mantengan como titulares en las empresas y entidades del sistema financiero, cursando las rdenes y requerimientos respectivos a las mismas. As tambin, ordenar a la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores, CONASEV disponga que las sociedades agentes y los agentes de bolsa se abstengan de realizar operaciones o transacciones por cuenta o en nombre de los presuntos implicados. Igual requerimiento se har a las empresas emisoras de valores inscritas en el Registro Pblico de Valores de la CONASEV respecto de valores transados fuera de rueda de bolsa y otros mecanismos centralizados de negociacin. Durante el proceso judicial, la autoridad jurisdiccional, de oficio o a pedido del Ministerio Pblico o de la Procuradura Pblica, podr adoptar las medidas coercitivas previstas en este artculo. ARTCULO 4.- Las incautaciones y decomisos efectuados debern ser comunicados por el juez a la Superintendencia de Bienes Nacionales, bajo responsabilidad.
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ARTCULO 5.- Una vez resuelto el decomiso del dinero incautado y depositado en el Banco de la Nacin, el Comit Multisectorial de Control de Drogas, en coordinacin con el Ministerio de Economa y Finanzas, proceder a su distribucin en porcentajes iguales entre el Ministerio de Educacin, Ministerio del Interior, Ministerio Pblico, Poder Judicial y el Instituto Nacional Penitenciario. ARTCULO 6.- El dinero producto de las subastas pblicas de bienes decomisados y depositados en el Banco de la Nacin, ser distribuido por el Comit Multisectorial de Control de Drogas, en coordinacin con el Ministerio de Economa y Finanzas, en la forma dispuesta en el artculo anterior. ARTCULO 2.- Dergase o modifcase las disposiciones que se opongan a este Decreto Supremo. ARTCULO 3.- El presente Decreto Supremo ser refrendado por el Ministro de Justicia y por el Ministro del Interior, y entrar en vigencia a partir del da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial El Peruano. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los dos das del mes de noviembre de mil novecientos noventa y cuatro. ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI Presidente Constitucional de la Repblica FERNANDO VEGA SANTA GADEA Ministro de Justicia JUAN BRIONES DAVILA Ministro del Interior
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DECRETO SUPREMO N 020-2002-JUS (25.05.2002): Modifican artculos del D.S. N 039-94-JUS, que regula el procedimiento para la incautacin de bienes empleados en la comisin del delito de trfico ilcito de drogas
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA CONSIDERANDO: Que, mediante Decreto Supremo N 039-94-JUS de fecha 23 de julio de 1994, modificado por Decreto Supremo N 043-94-JUS de fecha 2 de noviembre de 1994, se regula el procedimiento para la incautacin de bienes empleados en la comisin del delito de trfico ilcito de drogas y para la distribucin del dinero decomisado y del producto de las subastas pblicas de bienes decomisados por dicho delito, precisando que dicha distribucin ser efectuada por el Comit Multisectorial de Control de Drogas (COMUCOD) en coordinacin con el Ministerio de Economa y Finanzas; Que, el Comit Multisectorial de Control de Drogas que fuera creado por el artculo 3 del Decreto Ley N 22095 - Ley General de Drogas de fecha 21 de febrero de 1978, para establecer los lineamientos de poltica orientados al logro de los objetivos de la referida ley, qued desactivado al crearse por Decreto Legislativo N 824 de fecha 23 de abril de 1996 la Comisin de lucha contra el consumo de drogas (CONTRADROGAS), denominada a la fecha Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas (DEVIDA) de acuerdo a lo dispuesto en la Segunda Disposicin Transitoria y Final de la Ley N 27629 de fecha 10 de enero del 2002 y en el artculo 2 del Decreto Supremo N 032-2002PCM de fecha 9 de mayo del 2002, como ente rector encargado de disear, coordinar y ejecutar de manera integral las acciones de prevencin contra el consumo de drogas; Que de acuerdo a lo establecido en el artculo 69 del Decreto Ley N 22095, sustituido por el artculo 6 del Decreto Ley N 22926, y lo dispuesto en el artculo 11 del Decreto Legislativo N 824, la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas del Ministerio del Interior es competente para administrar y disponer el uso de los bienes incautados o decomisados por trfico ilcito de drogas para uso oficial de las dependencias pblicas y realizar la subasta pblica de los bienes decomisados definitivamente en virtud de sentencia judicial firme que no fueran de utilidad para el uso oficial de las dependencias pblicas; Que, en dicho contexto, recae en el Ministerio del Interior la responsabilidad de depositar en el Banco de la Nacin el dinero resultante de la subasta pblica de bienes incautados o decomisados definitivamente; y en el Ministerio de Economa y Finanzas el ejecutar su distribucin en coordinacin con el Ministerio del Interior, para su distribucin conforme a lo estrictamente establecido en el Decreto Supremo N 039-94-JUS modificado por Decreto Supremo N 043-94-JUS; Que, de conformidad con el artculo 78 de la Ley General de Drogas, la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas es un rgano de coordinacin con dependencia directa y exclusiva del Ministerio del Interior; Que, es necesario garantizar la continuidad, efectividad y oportunidad de los procedimientos para la administracin del dinero incautado a consecuencia del trfico ilcito de drogas, as como para la distribucin del dinero decomisado y del producto de la subasta pblica de bienes decomisados por dicho delito, precisando el rol de los rganos responsables en su distribucin; y,
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Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; DECRETA: ARTCULO 1.- Modifcanse los Artculos 5 y 6 del Decreto Supremo N 039-94-JUS de fecha 23 de julio de 1994, modificados por Decreto Supremo N 043-94-JUS de fecha 2 de noviembre de 1994, los mismos que quedan redactados de la siguiente forma: ARTCULO 5.- Una vez resuelto el decomiso del dinero incautado y depositado en el Banco de la Nacin, el Ministerio del Interior coordinar con el Ministerio de Economa y Finanzas su distribucin en porcentajes iguales entre el Ministerio de Educacin, Ministerio del Interior, Ministerio Pblico, Poder Judicial, Instituto Nacional Penitenciario y la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas - DEVIDA. La referida distribucin debe ser comunicada a DEVIDA para los fines estadsticos sobre drogas. ARTCULO 6.- La distribucin del dinero producto de la subasta pblica de bienes decomisados y depositado en el Banco de la Nacin, ser coordinada por el Ministerio del Interior y el Ministerio de Economa y Finanzas en la forma dispuesta en el artculo anterior. ARTCULO 2.- Dergase o modifcase las disposiciones que se opongan al presente Decreto Supremo. ARTCULO 3.- El presente Decreto Supremo ser refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros y por los Ministros del Interior y de Justicia. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veinticuatro das del mes de mayo del ao dos mil dos. ALEJANDRO TOLEDO Presidente constitucional de la Repblica ROBERTO DAINO ZAPATA Presidente del Consejo de Ministros FERNANDO ROSPIGLIOSI C. Ministro del Interior FERNANDO OLIVERA VEGA Ministro de Justicia
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RESOLUCIN DE LA PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE DEFENSA JURDICA DEL ESTADO N 008-2009-JUS/CDJE (19.02.09): Precisan competencias de la Procuradura Pblica especializada en delitos de trfico ilcito de drogas y de la Procuradura Pblica especializada en delitos de lavado de activos y proceso de prdida de dominio
Lima, 18 de febrero de 2009 CONSIDERANDO: Que, mediante Decreto Legislativo N 1068 se crea el Sistema de Defensa Jurdica del Estado con la finalidad de fortalecer, unificar y modernizar la defensa jurdica del Estado, basados en los principios de especializacin, unidad de actuacin y continuidad, correspondiendo al Consejo de Defensa Jurdica del Estado dirigir y supervisar dicho sistema; Que, conforme se seala en el inciso h) del artculo 8 del Decreto Legislativo N 1068, es atribucin del Presidente del Cosnejo de Defensa Jurdica del Estado, resolver los problemas de competencia que puedan presentarse entre Procuradores Pblicos; Que, resulta necesario dictar disposiciones referidas al ejercicio de las funciones de los procuradores pblicos especializados en delitos de trfico ilcito de drogas y de lavado de activos y proceso de prdida de dominio; De conformidad con el Decreto Legislativo N 1068 y su Reglamento aprobado por Decreto Supremo N 017-2008-JUS; SE RESUELVE: ARTCULO 1.- Precsase que la Procuradura Pblica especializada en delitos de trfico ilcito de drogas mantiene competencia para ejercer la defensa del Estado en los procesos existentes y los que se inicien relacionados con el delito de lavado de activos y proceso de prdida de dominio originados por el delito precedente de trfico ilcito de drogas. ARTCULO 2.- Precsase que a la Procuradura Pblica especializada en delitos de lavado de activos y proceso de prdida de dominio, le corresponde actuar en aquellos procesos que se tramiten por la comisin de tales delitos. En concordancia con lo dispuesto en el artculo anterior, dicha Procuradura Pblica no podr actuar en los procesos que se tramiten por la comisin de los delitos de lavado de activos y proceso de prdida de dominio, cuando tengan como delito precedente el de trfico ilcito de drogas. ARTCULO 3.- Las Procuraduras Pblicas citadas en la presente Resolucin podrn coordinar sus acciones con la finalidad de ejercer de manera coherente y sistmica la defensa del Estado, asimismo podrn prestarse entera colaboracin respecto de los asuntos materia de su especialidad. Regstrese, comunquese y publquese.
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ROSARIO DEL PILAR FERNNDEZ FIGUEROA Presidenta Consejo de Defensa Jurdica del Estado B. 1. PODER JUDICIAL RESOLUCIN ADMINISTRATIVA N 023-STP-TID (09.08.07): Disponen que magistrados de sala superior especializada en delito de trfico ilcito de drogas expidan copias de sentencias a procesados
Lima, 5 de agosto de 1997 SEGUNDA SALA PENAL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA ESPECIALIZADA EN DELITO DE TRAFICO ILICITO DE DROGAS CONSIDERANDO: Que, mediante Resolucin Administrativa N 328-CME-PJ de fecha 25 de febrero de 1997 se facult a la Segunda Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema de Justicia para conocer en ltima instancia los casos de delito de trfico ilcito de drogas, as como crear las Salas Superiores y Juzgados Especializados en trfico ilcito de drogas que fueran necesarios, con competencia en el territorio nacional. Que, la conformacin de las Salas Superiores especializadas en trfico ilcito de drogas desde su creacin tienen carcter itinerante y continuamente se desplazan a los diferentes distritos judiciales del pas para realizar el juzgamiento de los reos en crcel que se hallan en esas jurisdicciones contribuyendo a la mejor y pronta administracin de justicia. Que, de acuerdo a lo que dispone el artculo 332 del Cdigo de Procedimientos Penales, una vez ejecutoriada la sentencia condenatoria, la Sala Superior especializada debe elevar a la Corte Suprema un testimonio de ella, para su inscripcin en el Registro Judicial, remitir otro a la Direccin de Prisiones y un tercero al jefe del establecimiento penal en donde el reo debe cumplir su pena, por lo que se hace necesario consentida que sea la sentencia condenatoria se expidan las copias pertinentes para el fin que indica, bajo responsabilidad. Que, de los datos estadsticos penitenciarios se observa de que a pesar de haber sido sentenciados los procesados por delito de trfico ilcito de drogas permanecen todava como inculpados, por lo que se hace necesario mantener relacin con los encargados del Instituto Nacional Penitenciario y para los efectos debe de remitirse copia de la sentencia que se expida por la Sala Penal Superior especializada dejndose constancia bajo responsabilidad de la misma si qued consentida o con recurso de nulidad, asimismo debe entregrsele una copia al sentenciado para los fines que crea pertinente. Por estas consideraciones, en uso de la facultad conferida por la Resolucin N 328-CME-PJ y, estando a lo acordado en sesin de la fecha.
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SE RESUELVE: PRIMERO.- Disponer que los seores magistrados que conforman la Sala Superior Especializada en delito de trfico Ilcito de drogas a partir de la vigencia de esta Resolucin obligatoriamente expedirn copias de las sentencias que emitan y las entregarn al sentenciado(s) y al director del establecimiento penitenciario respectivo dejndose constancia obligatoria y debidamente autenticada si se encuentra consentida y/o con recurso de nulidad. SEGUNDO.- Que la expedicin de las copias antes indicadas, es sin perjuicio de remitirse en su oportunidad, lo que obliga el artculo 332 del Cdigo de Procedimientos Penales. TERCERO.- Transcribir la presente Resolucin al seor Presidente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, al seor Presidente de la Comisin Ejecutiva del Poder Judicial, a la Gerencia Ejecutiva de Proyectos, al seor Fiscal de la Nacin, a la seorita Presidenta de la Comisin Ejecutiva del Ministerio Pblico, al Fiscal Supremo Provisional de la Segunda Fiscala Suprema en lo Penal y Especializada en Delito de Trfico Ilcito de Drogas, a la Gerencia General del Poder Judicial, a la Oficina de Control de la Magistratura, y al Jefe de la Direccin Nacional contra el Trfico Ilcito de Drogas de la Polica Nacional del Per (DINANDRO), al seor Jefe del Instituto Nacional Penitenciario. CUARTO.- La presente Resolucin entrar en vigencia al da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial El Peruano. Regstrese, comunquese y publquese. SS. ALEJANDRO RODRIGUEZ MEDRANO; JOSE BACIGALUPO HURTADO; NORA OVIEDO DE ALAYZA, ISMAEL PAREDES LOZANO y LUIS HERNAN ROJAS TAZZA
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RESOLUCIN ADMINISTRATIVA N 018-2001-P-CSJL (13.01.01): Establecen disposiciones para el trmite de procedimientos materia de la Ley N 27379, sobre medidas excepcionales de limitacin de derechos en investigaciones preliminares
Lima, 11 de enero de 2001 VISTO Y CONSIDERANDO: Que la Ley N 27379, Ley de procedimiento para adoptar medidas excepcionales de limitacin de derechos en investigaciones preliminares, incorpora al ordenamiento jurdico un nuevo procedimiento de carcter penal con la preceptiva intervencin de jueces y Salas Superiores Penales; Por Resolucin Administrativa N 068-CME-PJ, de 31 de marzo de 1996 se cre el servicio de turno de los Juzgados Penales, instituido en el distrito judicial de Lima por Resolucin Administrativa N 153-96-SE-TP-CME-PJ, de 3 de junio de 1996; El artculo 4, inciso d), de la primera Resolucin Administrativa establece que el juzgado de turno permanente conoce de las medidas urgentes que le solicite el Ministerio Pblico en el curso de las investigaciones preliminares y que requieran de la expedicin de una resolucin judicial; La Presidencia de la Corte Superior de Justicia de Lima por Resoluciones Administrativas Ns. 6096-P-CSJL y 61-96-P-CSJL, de 15 de mayo de 1996, dict normas adicionales para el adecuado funcionamiento del Juzgado Penal de Turno Permanente de Lima; Por el carcter excepcional con el que se rotulan las medidas de limitacin de derechos que establece la Ley N 27379, su reparto dentro de la estructura orgnico judicial no se encuentra regulada, ya que las normas y resoluciones administrativas slo estn previstas para el caso de procesos instaurados y no para investigaciones preliminares, situacin que tambin se presenta en la fase recursal, debiendo por tanto adoptarse directivas excepcionales; En atencin a las nuevas normas procesales instauradas por la Ley N 27379, es del caso dictar las disposiciones de reparto de los procedimientos materia de dicha Ley; Por estas consideraciones y en uso de las facultades previstas y otorgadas por los incisos 3) y 9) del artculo 90 del Texto Unico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; SE RESUELVE: ARTCULO PRIMERO.- Corresponde al juzgado penal de turno permanente el conocimiento de los requerimientos del fiscal provincial penal para la imposicin de las medidas limitativas de derechos solicitado al amparo de la Ley N 27379, bajo las siguientes directivas: 1) La solicitud fiscal de medidas limitativas tendr carcter reservado. La Mesa de Partes del Juzgado Penal de Turno Permanente registrar con ese carcter el expediente remitido por el Ministerio Pblico. Omitir registrar el nombre de la persona contra quien se solicita la medida y la fiscala requirente.
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Una vez que la medida limitativa se haya dictado se proceder a completar el registro del expediente previa comunicacin del juez. Se requiere la previa ejecucin de la medida para completar el registro, en los siguientes casos: a) detencin preliminar, b) detencin domiciliaria, c) incautacin, apertura e interceptacin de documentos privados, libros contables, bienes y correspondencia, d) embargo u orden de inhibicin, e) allanamiento, y f) inmovilizacin y clausura temporal del local. 2) En caso que el juez de turno deniegue la solicitud fiscal de limitacin de derechos, el registro del expediente mantendr su carcter reservado. La Mesa de Partes Unica de las Salas Penales Superiores registrar el citado expediente bajo el rtulo de reservado y completar el registro una vez que el juez penal comunique que la medida se ejecut. 3) El juzgado del juez que por razn del turno conoci primigeniamente de una medida limitativa de derechos ser competente para conocer todas las incidencias que generen la aplicacin y ejecucin de la misma. Asimismo, le corresponder el conocimiento de todas las solicitudes de limitacin de derechos que se refieran a la misma investigacin preliminar que est desarrollando o conduciendo el Fiscal Provincial1. 4) La competencia para conocer de la denuncia formalizada por el fiscal provincial derivada de la investigacin preliminar que dio lugar a la imposicin de medidas limitativas de derechos corresponder al juez penal que tiene a su cargo el cuaderno de medidas. Una vez que el juez califica la denuncia formalizada por el fiscal provincial y si, segn las normas de reparto vigentes, no le corresponde el conocimiento de la instruccin, la remitir al Juzgado que corresponda por intermedio de la mesa de partes2. ARTCULO SEGUNDO.- Corresponde el conocimiento de los recursos de apelacin derivados de las aplicacin de la Ley N 27379 a las Salas Penales Corporativas para procesos Ordinarios con Reos en Crcel y Reos Libres, cuya competencia por razn del turno ser de dos meses, correspondiendo el primer turno de los meses de enero y febrero a la Primera Sala Penal Corporativa para procesos ordinarios con reos en crcel, luego a la segunda y posteriormente a las Salas Penales Corporativas para procesos ordinarios con reos libres, comenzando por la primera. Una vez que se dicte auto de apertura de instruccin, la competencia funcional de las Salas Penales Superiores ser la establecida en las normas de reparto preestablecidas.
De conformidad con el artculo primero de la Resolucin Administrativa N 029-2001-P-CSJLI-PJ, publicada el 19.01.2001, se aclara este inciso en razn de determinar que el juez que conoci de manera primigenia la medida excepcional de limitacin de derecho, recibir todas las incidencias que se hayan generado en referencia a una misma investigacin preliminar, desde la vigencia de la Ley N 27379. As mismo le corresponde el conocimiento de las medidas excepcionales, que se presenten con posterioridad y que tengan relacin con determinada investigacin preliminar. 2 De conformidad con el artculo segundo de la Resolucin Administrativa N 029-2001-P-CSJLI-PJ, publicada el 19.01.2001, se aclara este inciso en razn de precisar, que en los casos de que las medidas excepcionales de limitacin de derecho y denuncias penales que guarden relacin con la Ley N 27379, se planteen fuera de hora del despacho judicial, corresponder al juzgado penal de turno permanente el conocimiento de dichos requerimientos y/o denuncias penales, siendo remitidos el primer da hbil siguiente al juzgado competente.
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ARTCULO TERCERO.- Pngase la presente resolucin en conocimiento de la Presidencia de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, de la Presidencia del Consejo Transitorio del Poder Judicial, de la Oficina de Control de la Magistratura, de los Magistrados de este Distrito Judicial, de la Gerencia General, de la Supervisin de Personal y de la Fiscala de la Nacin, para los fines pertinentes. Regstrese, publquese, cmplase y archvese. SERGIO R. SALAS VILLALOBOS Presidente de la Corte Superior de Justicia de Lima
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RESOLUCIN ADMINISTRATIVA N 029-2001-P-CSJLI-PJ (19.01.01): Precisan alcances de artculo de resolucin que estableci disposiciones para el trmite de procedimientos materia de la Ley N 27379, sobre medidas excepcionales de limitacin de derecho
Lima, 18 de enero de 2001 VISTO Y CONSIDERANDO: La Resolucin Administrativa N 018-P-CSJL de fecha 11 de enero del ao dos mil uno, en la cual se adoptaron disposiciones para el trmite de procedimientos materia de la Ley N 27379 sobre medidas excepcionales de limitacin de derecho y siendo necesario ampliar dicha resolucin, por advertirse situaciones no previstas en ella, la Presidencia de la Corte Superior de Justicia de Lima mediante la presente aclara los siguientes puntos determinantes; Que en uso de las facultades conferidas en los incisos 3) y 9) del artculo 90 de la Ley Orgnica del Poder Judicial; SE RESUELVE: ARTCULO PRIMERO.- Aclarar el inciso tres) del artculo primero de la Resolucin Administrativa N 018-2001-P-CSJL en razn de determinar que el juez que conoci de manera primigenia la medida excepcional de limitacin de derecho, recibir todas las incidencias que se hayan generado en referencia a una misma investigacin preliminar, desde la vigencia de la Ley N 27379. As mismo le corresponde el conocimiento de las medidas excepcionales, que se presenten con posterioridad y que tengan relacin con determinada investigacin preliminar. ARTCULO SEGUNDO.- Aclarar el inciso cuatro del artculo primero de la Resolucin Administrativa N 018-2001-P-CSJL en razn de precisar, que en los casos de que las medidas excepcionales de limitacin de derecho y denuncias penales que guarden relacin con la Ley N 27379, se planteen fuera de hora del despacho judicial, corresponder al juzgado penal de turno permanente el conocimiento de dichos requerimientos y/o denuncias penales, siendo remitidos el primer da hbil siguiente al juzgado competente. ARTCULO TERCERO.- Los jueces penales de ejecucin tambin son competentes para resolver medidas excepcionales de limitacin de derecho, y siendo que en el caso que se formule denuncia penal, la misma que guarde relacin con alguna investigacin preliminar segn lo establecido por la Ley N 27379 y cuyas incidencias se hayan tramitado por ante un juzgado penal de ejecucin, tendr competencia en este caso el juzgado penal de turno permanente de Lima, a fin de que resuelva la situacin jurdica del denunciado y posteriormente remitir los actuados a la Mesa de Partes nica de los juzgados penales, para su reparticin de manera aleatoria a un juzgado penal de trmite, el mismo que solicitar al juzgado de penal de ejecucin respectivo, le remita las incidencias que se hubieren generado de determinada investigacin preliminar. ARTCULO CUARTO.- En caso de que el fiscal provincial solicite prrroga de alguna medida excepcional de limitacin de derecho, ser competente para resolver dicho pedido, el juez penal que
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conoci de manera primigenia la medida excepcional de limitacin de derecho que guarde relacin con la prrroga requerida. ARTCULO QUINTO.- Poner la presente resolucin en conocimiento de la Presidencia de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, de la Presidencia del Consejo Transitorio del Poder Judicial, de la Oficina de Control de la Magistratura, de los magistrados de este distrito judicial, de la Gerencia General, de la Supervisin de Personal y de la Fiscala de la Nacin; para los fines pertinentes. Regstrese, publquese, cmplase y archvese. SERGIO R. SALAS VILLALOBOS Presidente de la Corte Superior de Justicia de Lima
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RESOLUCIN ADMINISTRATIVA N 073-2001-P-CSJL/PJ (24.02.01): Disponen que jueces penales especiales conozcan denuncia y proceso penal derivados de investigacin preliminar con medida excepcional de limitacin de derechos, prevista en la Ley N 27379
Lima, 23 de febrero del 2001 VISTO Y CONSIDERANDO: Que, mediante la Resolucin Administrativa N 059-2001-P-CSJL/PJ se estableci que los jueces penales especiales, a que se refiere la Resolucin Administrativa N 047-2001-P-CSJL/PJ, conocen tambin de las medidas excepcionales de limitacin de derechos, en investigaciones preliminares previstas en la Ley N 27379 relacionadas con la competencia material que se les ha otorgado; Que, la Resolucin Administrativa N 024-CT-PJ, autoriza a esta Presidencia a emitir las directivas pertinentes para un mejor funcionamiento de los juzgados penales especiales, por lo que corresponde establecer la competencia para conocer de la denuncia formalizada, derivada de la investigacin preliminar que dio lugar a la imposicin de una medida limitativa de derechos, as como de la instruccin que se instaure; Que, conforme al artculo 2 de la Resolucin Administrativa N 074-CME-PJ el Presidente de la Corte Superior de Justicia es la mxima autoridad del distrito judicial a su cargo, y como tal le corresponde cautelar la pronta y eficiente administracin de justicia en su jurisdiccin; Que, estando a lo expuesto y en uso de las facultades conferidas por los incisos 3) y 9) del artculo 90 de la Ley Orgnica del Poder Judicial; SE RESUELVE: ARTCULO PRIMERO.-Los jueces penales especiales que hubieran acordado o conozcan de una medida excepcional de limitacin de derechos en investigaciones preliminares prevista en la Ley N 27379, conocern tambin de la denuncia que formalice el fiscal provincial y del proceso penal que se instaure. ARTCULO SEGUNDO.- Poner la presente resolucin en conocimiento de la Presidencia de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, de la Presidencia del Consejo Transitorio del Poder Judicial, de la Oficina de Control de la Magistratura, de la Fiscala de la Nacin y a los magistrados, para los fines pertinentes. Regstrese, publquese, cmplase y archvese. SERGIO ROBERTO SALAS VILLALOBOS Presidente de la Corte Superior de Justicia de Lima
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RESOLUCIN ADMINISTRATIVA N 157-2003-CE-PJ (10.12.03): Aprueban Reglamento del registro de bienes incautados por la comisin de los delitos aduaneros, trfico ilcito de drogas, delitos contra la administracin pblica
Lima, 10 de diciembre de 2003 VISTO: El Oficio N 1903-2003-GG-PJ cursado por el Gerente General del Poder Judicial remitiendo el proyecto de Reglamento del Registro de bienes incautados por la comisin de los delitos aduaneros, trfico ilcito de drogas, delitos contra la administracin pblica, para su aprobacin; y, CONSIDERANDO: Que, dentro del actual proceso de optimizacin de los servicios judiciales a cargo del Poder Judicial, resulta necesario normar el desarrollo de las actividades correspondientes al servicio del Registro de bienes incautados y decomisados como consecuencia de la comisin de delitos aduaneros, trfico ilcito de drogas, delitos contra la administracin pblica y otros delitos que por su naturaleza generen bienes incautados; Que, resulta necesario establecer los mecanismos y herramientas de gestin que faciliten disponer de informacin relacionada con los bienes y dinero incautados, provenientes de procesos judiciales por los delitos antes indicados; Que, con esta finalidad la Gerencia General del Poder Judicial remite a este rgano de Gobierno el proyecto de Reglamento que es necesario aprobar para su puesta en vigencia; Por tales fundamentos, el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, en uso de sus atribuciones, de conformidad con el informe de fojas 17 a 18, en sesin extraordinaria de le fecha, por unanimidad; RESUELVE: ARTCULO PRIMERO.- Aprobar el Reglamento del Registro de bienes incautados por la comisin de los delitos aduaneros, trfico ilcito de drogas, delitos contra la administracin pblica, que en anexo adjunto forma parte integrante de la presente Resolucin. ARTCULO SEGUNDO.- Disponer que la Gerencia de Servicios Judiciales y Recaudacin de la Gerencia General del Poder Judicial, proceda a la difusin del reglamento aprobado por la presente Resolucin. ARTCULO TERCERO.- Transcrbase la presente Resolucin a las Cortes Superiores de Justicia de la Repblica, Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, y, a la Gerencia General del Poder Judicial, para su conocimiento y fines pertinentes. Regstrese, publquese, comunquese y cmplase.
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SS. HUGO SIVINA HURTADO WLTER VSQUEZ VEJARANO ANDRS ECHEVARRA ADRIANZN JOS DONAIRES CUBA EDGARDO AMEZ HERRERA LUIS ALBERTO MENA NEZ REGLAMENTO DEL REGISTRO DE BIENES INCAUTADOS POR LA COMISION DE LOS DELITOS ADUANEROS, TRAFICO ILICITO DE DROGAS, DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIN PBLICA1 INTRODUCCION La Gerencia General, en el mbito de su competencia y atribuciones, considera conveniente proponer ante el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial se norme el desarrollo de las actividades correspondientes al Registro de bienes incautados y decomisados como consecuencia de la comisin de delitos aduaneros, trafico ilcito de drogas, delitos contra la administracin pblica y otros delitos que por su naturaleza generen bienes incautados a fin de precisarse los procedimientos a ser aplicados por los rganos jurisdiccionales y administrativos del Poder Judicial. TITULO PRIMERO GENERALIDADES CAPITULO I NATURALEZA, OBJETIVO Y FINALIDAD ARTCULO 1.- NATURALEZA El presente Reglamento define los alcances, el objetivo, la finalidad y el sustento legal de lo que en l se dispone, debindose cumplir estrictamente, sin ms restricciones que los emanados de la Ley y/o dispositivos legales de mayor rango o jerarqua que lo afecten. ARTCULO 2.- OBJETO El presente documento normativo, establece la operatividad y funcionamiento de las actividades relacionadas con el Registro de bienes incautados y decomisados por la comisin de los delitos aduaneros, trafico ilcito de drogas, delitos contra la administracin pblica, y otros delitos que por su naturaleza generen bienes incautados. ARTCULO 3.- FINALIDAD 1. Establecer los mecanismos y herramientas de gestin que faciliten disponer de informacin relacionada con los bienes y dinero incautados, provenientes de los procesos judiciales por los
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delitos antes mencionados, para lograr su captacin y el buen uso de los mismos, con arreglo a la normatividad vigente. 2. Facultar al personal asignado para la captacin de bienes, dinero en efectivo, muebles, inmuebles y otros, producto de los delitos indicados en el artculo precedente, aplicando los mecanismos legales pertinentes. CAPITULO II ALCANCE Y BASE LEGAL ARTCULO 4.- ALCANCE Las disposiciones dictadas en el presente documento normativo involucra a todos los rganos Jurisdiccionales y Administrativos del Poder Judicial a nivel nacional. ARTCULO 5.- BASE LEGAL Constituye base legal del presente Reglamento, los dispositivos legales siguientes: DELITO DE TRFICO ILCITO DE DROGAS D. Ley N 22095 Ley de represin del trfico ilcito de drogas. D.S. N 043-94-JUS, modificatoria del D.S. N 39-94-JUS, procedimiento de incautacin de bienes y dinero. D.S. N 020-2002-JUS que modifica los artculos 5 y 6 del D.S. N 039-94-JUS. DELITOS ADUANEROS Ley N 26461, Ley de Delitos Aduaneros. D.S. N 121-95-EF, Reglamento de la Ley de los Delitos Aduaneros. Resolucin de Superintendencia de Aduanas N 001868 que aprueba la Directiva N 7-D-13-95ADUANAS/INTA, referida a los procedimientos para la aplicacin de la Ley de los Delitos Aduaneros. DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIN PUBLICA D. Leg. N 635 Art. 401-B, adjudicacin al Estado de bienes decomisados. D.S. N 037-2001-JUS, que modifica al D.S. N 029-2001-JUS el cual crea la Comisin de Administracin de Bienes Incautados y Decomisados COMABID.
Este texto no se public en el Diario Oficial El Peruano.

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LEY N 27569, Ley que establece una nueva instruccin y juzgamiento para quienes fueron procesados y sentenciados con arreglo a los Decretos Legislativos Nms. 895 y 897. CAPITULO III ABREVIATURAS ARTCULO 6.- ABREVIATURAS * La Sigla del Registro de Bienes Incautados y Decomisados es REBID. * Comisin de Administracin de Bienes Incautados y Decomisados COMABID, entidad que pertenece al Ministerio de Justicia. * Oficina Ejecutiva de Control de Drogas OFECOD, entidad que pertenece al Ministerio del interior. TITULO SEGUNDO DISPOSICIONES GENERALES CAPITULO I ARTCULO 7.- El Registro de bienes incautados y decomisados, es un servicio de la Gerencia de Servicios Judiciales y Recaudacin, que mediante la Sub-Gerencia de Servicios Judiciales, es responsable de coordinar con los magistrados de las Cortes Superiores de Justicia de la Repblica y con las instituciones que por mandato expreso de la ley administran bienes incautados. ARTCULO 8.- Las Cortes Superiores de Justicia de la Repblica son responsables de registrar la informacin de los bienes muebles o inmuebles y/o dinero incautados o decomisados por la comisin de los delitos sealados en el Art. 2 del presente Reglamento. ARTCULO 9.- El presidente de cada Corte Superior de Justicia de la Repblica designar un Magistrado Coordinador, que en adicin a sus funciones, ser encargado de la coordinacin con el Responsable de servicios judiciales de la Oficina de Administracin Distrital de su respectiva sede judicial. ARTCULO 10.- Los secretarios de Salas o Juzgados de las Cortes Superiores, estn obligados a remitir al Magistrado Coordinador de su Sede, la ficha nica del REBID, dentro de las 24 horas de dictada la correspondiente Resolucin, consignando en forma clara y precisa, la informacin requerida en la ficha nica del REBID. ARTCULO 11.- La ficha contiene la informacin siguiente: a) b) c) d) e) f) Nmero de Resolucin. Nmero de expediente. rgano jurisdiccional. Identificacin del procesado y/o sentenciados. Identificacin del agraviado. Delito cometido.
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g) h) i) j) k)
Descripcin del bien incautado y/o decomisado. Cantidad de bienes incautados y/o decomisados. Estado del bien incautado. Estado en que se encuentra el proceso. Observaciones.
ARTCULO 12.- Cuando se ordene o disponga alguna medida cautelar (incautacin o decomiso), los juzgados son responsables de informar el hecho al Magistrado Coordinador. ARTCULO 13.- El responsable distrital informar con la ficha nica a la Gerencia de Servicios Judiciales y Recaudacin en un plazo no mayor de 48 horas de haberla recibido, bajo responsabilidad. ARTCULO 14.- El responsable distrital est obligado a mantener, en custodia, un archivo de seguridad, que respalde la informacin remitida por los rganos Jurisdiccionales, sea mediante documentacin escrita o en medios informticos. ARTCULO 15.- La Gerencia de Servicios Judiciales y Recaudacin a travs de la Sub-Gerencia de Servicios Judiciales, contar con una base de datos actualizada que le facilite conocer con exactitud el estado procesal y de conservacin de los bienes y dinero incautado, a fin de solicitar su adjudicacin a favor del Poder Judicial. TTULO TERCERO CAPITULO I DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS Y TRANSITORIAS PRIMERA.- El presente Reglamento entrar en vigencia a partir del da siguiente de su publicacin. SEGUNDA.- Los Presidentes de las Cortes Superiores de Justicia de la Repblica, designarn a los Magistrados Coordinadores y al Responsable Distrital dentro de las 48 horas de publicada la Resolucin que aprueba el presente Reglamento, debiendo remitir copia de la Resolucin a la Gerencia General. TERCERA.- La Ficha nica del REBID, que en el anexo se adjunta, constituye parte integrante del presente Reglamento. B. MINISTERIO PBLICO 1. RESOLUCIN DE LA FISCALA DE LA NACIN N 1071-95-MP-FN (16.11.95): Aprueban Circular referida al proceso de terminacin anticipada en trfico ilcito de drogas
Lima, 15 de noviembre de 1995 VISTA: La propuesta formulada por la Comisin de Alto Nivel del Ministerio Pblico, para la aplicacin del Cdigo Procesal Penal;
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CONSIDERANDO: Que, el artculo segundo de la Ley N 26230 incorpor a nuestro ordenamiento procesal un nuevo proceso especial, circunscrito al delito de trfico ilcito de drogas, denominado terminacin anticipada del proceso; Que, esta institucin es un mecanismo de agilizacin de la justicia penal de carcter consensual, en cuya virtud el fiscal y el imputado acuerdan sobre las circunstancias del hecho punible y de la pena a imponer lo que debe concretarse en un acuerdo realizado en una audiencia especial, que debe ser aprobado judicialmente; Que, es necesario uniformizar el desempeo del Ministerio Pblico y procurar la adecuada utilizacin de este proceso especial, a fin de asegurar una efectiva imparticin de justicia; Que, en consecuencia, siendo el Ministerio Pblico un cuerpo jerrquicamente organizado, compete a la Fiscala de la Nacin dictar las instrucciones necesarias para conseguir la correcta aplicacin de la ley y la continuidad de la actividad de la fiscala en su conjunto; Estando a lo dispuesto por el artculo 5 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico - Decreto Legislativo N 52; y, de conformidad con lo prescrito por el artculo 64 de la citada Ley; SE RESUELVE: ARTCULO PRIMERO.- APROBAR la Circular N 005-95-MP-FN de fecha 15 de noviembre de 1995, sobre el proceso de terminacin anticipada en delitos de trfico ilcito de drogas - Ley N 26320, cuyo texto adjunto forma parte de la presente resolucin. ARTCULO SEGUNDO.- Los seores Fiscales Superiores Decanos de la Repblica son los encargados de velar por el estricto cumplimiento de la presente resolucin, bajo responsabilidad, dando cuenta a este despacho. Regstrese, comunquese y publquese. BLANCA NELIDA COLAN MAGUIO Fiscal de la Nacin CIRCULAR N 005-95-MP-FN EL PROCESO DE TERMINACION ANTICIPADA EN TRAFICO ILICITO DE DROGAS 1 La presente Circular informa, exclusivamente, la actividad de los miembros del Ministerio Pblico. Los seores fiscales deben observarla en su exacto sentido y en la forma que estimen ms arreglada a los fines de la justicia penal. 2 Los delitos objeto del proceso de terminacin anticipada, de conformidad con el Art. 2, primer prrafo, de la Ley N 26320 -en adelante la Ley-, son: a) el tipo legal bsico de trfico ilcito de
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drogas, Art. 296 del Cdigo Penal; b) el tipo legal privilegiado de trfico ilcito de drogas, Art. 298 del Cdigo Penal; c) el tipo legal de administracin, expendio o prescripcin de drogas, Art. 300 del Cdigo Penal; d) el tipo legal de violencia o intimidacin al uso de drogas, Art. 301 del Cdigo Penal, y, el tipo legal de instigacin al consumo de drogas, Art. 302 del Cdigo Penal. Para este efecto, debe estarse a lo expresamente consignado en el auto de apertura de instruccin o en su ampliatorio. Si se pretende cuestionar la tipificacin realizada por el juez penal, previamente debe dilucidarse este tema y esperar la resolucin judicial firme correspondiente, ya sea en va de aclaracin o de ampliacin, segn el caso. Si el auto ampliatorio de instruccin modifica o reconduce la tipificacin para adaptarla a la realidad de los hechos objeto del proceso, y tal ampliacin se amolda a los delitos arriba sealados, es posible terminar el proceso anticipadamente. 3 Si el proceso tambin se sigue por otros delitos distintos de los de trfico ilcito de drogas indicados expresamente en la Ley-, podr terminar anticipadamente siempre que dichos ilcitos penales no sean de mayor gravedad. Para este efecto, debe tomarse en consideracin las escalas penales correspondientes, es decir, los mnimos y los mximos previstos en dichas figuras penales y compararlos con los estatuidos en los delitos de trfico ilcito de drogas. Es de tener en consideracin que la complejidad de la causa por razn de pluralidad de delitos, no es impedimento para la aplicacin de este proceso especial. En todo caso, no se incurrir en una causal de desnaturalizacin del procedimiento, si el acuerdo y la sentencia de conformidad versan por todos los delitos que conforman el objeto del proceso. 4 Previa a la audiencia especial y privada, a que hace referencia el Inc. 1 del Art. 2 de la Ley, si el fiscal lo considera conveniente pueden adelantarse conversaciones extraprocesales con el imputado y su defensor o solamente con este ltimo si el imputado estuviera con mandato de detencin, para someter al juez penal un acuerdo que permita un rpido desarrollo de la audiencia y facilite su adecuado control de legalidad. Estas conversaciones se realizarn rpidamente y sin mayor formalidad. El fiscal levantar un acta donde consten exclusivamente los preacuerdos arribados durante las conversaciones, las cuales se mantendr en reserva. De la realizacin de estas conversaciones se comunicar al juez y se dar cuenta razonada al Fiscal Superior Decano, a quien se le adjuntar copia del acta. Los preacuerdos a que pueda llegarse no obliga al fiscal, a menos que el imputado en la diligencia especial, en presencia del juez, los ratifique y consigne por escrito en ese acto. Si el juez penal seala fecha para la audiencia antes de que culminen las conversaciones con el imputado o su abogado defensor, el fiscal solicitar al juzgado se sirva sealar nueva fecha para ese acto, indicando expresamente las razones que motivan esta solicitud. 5 El fiscal, por propia iniciativa, podr solicitar la terminacin anticipada del proceso. Ello proceder siempre que el reo sea confeso o llegue a admitir, en lo sustancial, los cargos que dieron lugar al procesamiento penal y exista en autos prueba suficiente de la realidad del delito y de su responsabilidad penal.
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6 Tanto en las conversaciones extraprocesales cuanto en la diligencia especial, el fiscal debe tener claro los hechos penalmente relevantes, sustentados en el material probatorio obtenido en el curso de la investigacin, preliminar o judicial. El fiscal, para este efecto, deber contar de preferencia con un documento-resumen, donde constar puntualmente los hechos objeto de imputacin, las circunstancias tpicas relevantes y la tipificacin correspondiente, as como lo referente a la reparacin civil. 7 En la audiencia no cabe analizar el alcance y carcter de la prueba que obra en autos. Tampoco est destinada a que el imputado alegue inocencia o cuestione la propia pretensin punitiva. La prueba, como es obvio, es la base para la sustentacin de los cargos, pero el instituto de terminacin anticipada no est destinada a imponerse o desvirtuar las tesis de la contraria respecto a los hechos o al derecho, sino para ponerse de acuerdo acerca de las circunstancias del hecho y de la pena a imponer. El proceso de terminacin anticipada presupone, siempre, un resultado incriminatorio es decir, una sentencia condenatoria. 8 Las denominadas circunstancias del hecho punible, se refieren a todos aquellos hechos o datos que tienen relevancia para la calificacin jurdico penal de los cargos imputados y que, en su momento, pueden determinar la entidad o magnitud del hecho punible cometido y el grado de reprochabilidad de su autor. Para este efecto se tomarn en cuenta los criterios fijados en los Arts. 45 y 46 del Cdigo Penal, el grado de ejecucin del delito y de participacin del imputado (Arts. 16 y 23 a 25 del Cdigo Penal) la presencia de circunstancias de eximencia incompleta (Arts. 21 y 22 del Cdigo Penal) y los supuestos de error de prohibicin y de comprensin vencibles (Arts. 14, segundo prrafo, y 15 del Cdigo Penal). 9 Para acordar la pena a imponer, el fiscal debe tener en cuenta lo siguiente: a) Que el beneficio que prev el Art. 3 de la Ley de rebaja de la pena de una sexta parte, significa que sobre la pena que el fiscal considere que merezca el imputado en atencin a las circunstancias y entidad del hecho y al contenido de su culpabilidad y siempre que medie acuerdo sobre la misma, se rebajar en un sexto. Por ejemplo, si la pena que merecera el imputado por la comisin del tipo bsico de trfico ilcito de drogas (Art. 296 del Cdigo Penal) es de ocho aos de privacin de libertad, ciento ochenta das-multa e inhabilitacin de seis meses, concluido el acuerdo en esos trminos la pena ser de seis aos seis meses, ciento cincuenta das-multa e inhabilitacin de cinco meses. b) Que el beneficio por confesin, que segn lo dispuesto en el Art. 3 de la Ley, es acumulable con el previsto por la aceptacin de la terminacin anticipada, para ser aplicable requiere cumplir con los requisitos estipulados en el Art. 136, prrafo final, del Cdigo de Procedimientos Penales, modificado por la Ley N 24388. La confesin debe ser sincera, en cuyo caso permite rebajar la pena a lmites inferiores al mnimo legal. c) Que por confesin debe entenderse la manifestacin del imputado mediante la que reconoce ser autor o partcipe de un delito; implica el reconocimiento de la propia culpabilidad, de su responsabilidad penal.
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d) Que la sinceridad de la confesin requiere que se encuentre plenamente avalada por los recaudos probatorios, de suerte que se aceptan las denominadas confesiones calificadas (admisin de los hechos, pero enunciando circunstancias que pueden influir en la calificacin legal del hecho en su beneficio), siempre que exista constancia en autos que acrediten las circunstancias calificantes introducidas en el relato por el procesado. 10 El fiscal, para llegar a un acuerdo sobre la pena con el imputado, debe tener presente lo siguiente: a) Que la magnitud del evento delictivo se aprecia objetivamente en funcin a la cuanta de la droga incautada, a su efecto nocivo y adictivo, as como a las actividades desarrolladas por el imputado, es decir, si puede calificarse el hecho como ocasional o, en cambio, denota una conducta reiterada dedicada al negocio ilcito de las drogas. b) Que, en principio -salvo el comn de los supuesto previstos en los Arts. 298, 300, 301, primer prrafo, y 302, primer prrafo, del Cdigo Penal- no debe aceptar penas inferiores a cuatro aos de privacin de libertad y, menos, condena condicional, an cuando se acumule el beneficio adicional por confesin sincera. Tratndose de los tipos legales no sealados lneas arriba, las excepciones a esta regla, especialmente para el supuesto del Art. 296 del Cdigo Penal, deben ser realmente extraordinarias y justificarse de modo muy especial. c) Que la suspensin de la ejecucin de la pena est condicionada, segn lo ordena el Art. 57 del Cdigo Penal, a que sea previsible que esta medida impedir al imputado cometer nuevo delito. El fiscal debe apreciar, enunciativamente, las siguientes circunstancias: 1. La personalidad del procesado. 2. Su vida anterior: condenas previas por delitos de igual o distinta clase. 3. Las circunstancias de su delito: motivaciones y fines. 4. Su conducta despus del hecho: reparacin del dao y arrepentimiento. 5. Sus circunstancias vitales: profesin, ocupacin, matrimonio y familia. 6. Los presumibles efectos de la suspensin. d) Que una medida accesoria que debe contemplar el acuerdo es el decomiso o prdida de los efectos provenientes de la infraccin penal o de los instrumentos con que se hubiere ejecutado, a tenor de lo estatuido por el Art. 102 del Cdigo Penal y de las normas especiales del Decreto Ley N 22095 y sus modificatorias. La sinceridad de la confesin tendr como referencia la informacin proporcionada por el imputado respecto a los efectos del delito. Se entiende por efectos del delito los objetos que son obtenidos por la conducta tpica, sean que provengan en forma inmediata o mediata del delito, incluyndose en el concepto los bienes adquiridos y el dinero obtenido como consecuencia del delito. 11 El fiscal, para estimar el monto de la reparacin civil, debe atender a la magnitud de los daos producidos por el delito. Los daos se miden en funcin a los efectos directos e indirectos de la conducta criminal. Debe atenderse, preponderantemente, a la entidad del delito (v.gr.: cantidad de droga incautada, su daosidad o nivel de toxicidad y repercusiones en la salud pblica en general) as como la actitud del imputado y sus caractersticas personales (v.gr.:condicin econmica y grado de involucramiento en las redes del narcotrfico, etc.).
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12 El Procurador Pblico no est autorizado a intervenir en la audiencia especial ni puede oponerse a la terminacin anticipada del proceso. No obstante ello, el fiscal tendr especialmente en cuenta su pretensin indemnizatoria, instando al juez penal que lo notifique del pedido formal de audiencia especial y que agregue al cuaderno incidental los escritos que pueda presentar en resguardo de su derecho indemnizatorio. 13 Si la instruccin es seguida contra varios inculpados y slo uno o algunos de ellos solicita la terminacin anticipada, el fiscal debe solicitar al juez penal que, con carcter previo, notifique a los restantes imputados a fin de que se pronuncien expresamente si aceptan la terminacin anticipada del proceso. En todo caso, debe convocarlos al juzgado para que se pronuncien al respecto. La aceptacin, por parte de dichos procesados, a que se inicie el proceso especial se limita a intentar un acuerdo y no los obliga a aceptarlo llegado el caso. Las diligencias y pronunciamientos constarn en acta. La citacin y la propia terminacin anticipada se entienden con los imputados presentes. La existencia de reos ausentes o contumaces no impide este proceso especial. Si en autos existen imputados que no han rendido instructiva, slo puede realizarse la audiencia especial en la medida que sean declarados reos ausentes. 14 El fiscal pedir que la solicitud de terminacin anticipada se declare improcedente, en los siguientes casos: a) Cuando uno o ms de los procesados, una vez requeridos por el Juzgado, no aceptan someterse a este proceso especial y sea evidente que no corresponda un acuerdo parcial. b) Cuando falta el pronunciamiento de uno de los imputados o cuando quien no ha rendido instructiva no ha sido declarado reo ausente. c) Cuando la solicitud es manifiestamente infundada. La solicitud tiene tal carcter cuando es evidente que los delitos objeto del proceso no estn incursos en lo previsto en el primer prrafo del Art. 2 de la Ley. 15 El fiscal podr aceptar un acuerdo en procesos complejos con pluralidad de imputados y de delitos, siempre que en este ltimo caso los delitos conexos con el de trfico ilcito de drogas no sean de mayor gravedad. Constituye requisito esencial para la procedencia del acuerdo que todos los imputados acepten los cargos. 16 El fiscal podr intentar acuerdos parciales. Para ello se requiere lo siguiente: a) Que cada encausado individualmente considerado acepte la totalidad de los hechos punibles que se le impute. Su situacin jurdica debe quedar resuelta ntegramente con la sentencia de conformidad. No subsistir contra el procesado imputacin pendiente de dilucidarse. b) Que la aceptacin comprenda a todos los involucrados en cada evento delictivo. Por ejemplo, si se imputa que tres encausados intervinieron en un envo y recepcin de droga,
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los tres deben aceptar uniformemente tal acontecimiento. La unidad de hecho punible no debe romperse, por lo que la sentencia de conformidad debe comprender a todos los que se impute intervencin concreta en su comisin. c) Que se trate de hechos punibles independientes, aunque conexos con el de trfico ilcito de drogas, que permitan un tratamiento penal y procesal autnomo. Ello significa que puede haber acuerdos individuales o parciales slo respecto del delito de trfico ilcito de drogas o de los delitos conexos, siempre que los imputados involucrados en cada uno de dichos delitos lo acepten. Por ejemplo, si se procesa a X y Z por delito de trfico ilcito de drogas y a R y T por delito de corrupcin de funcionarios, el acuerdo parcial ser posible, en el caso del delito de trafico ilcito de drogas, en la medida que X y Z ambos necesariamente, acepten los cargos, no impide dicho acuerdo que R y T o uno de ellos no acepten la terminacin anticipada por los delitos por el que son procesados. 17 El fiscal se apartar del conocimiento del caso siendo reemplazado en la forma prevista por el Art. 23 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, slo si en la audiencia especial y privada no se llegue a un acuerdo o ste no sea aprobado. El fiscal no ser reemplazado cuando la solicitud de terminacin anticipada se declara improcedente de plano, en atencin a los supuestos sealados por el punto 14 de la presente Circular. 18 El Fiscal cuidar que el cuaderno que se forme con motivo del proceso de terminacin anticipada, incluya tanto la solicitud respectiva cuanto el original de las solicitudes y de las actas de los dems procesados respecto a la aceptacin o no de someterse a este trmite. Asimismo, tendr presente que este proceso no suspende el trmite de la instruccin. Lima, 15 de noviembre de 1995 BLANCA NELIDA COLAN MAGUIO Fiscal de la Nacin
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RESOLUCIN DE LA COMISIN EJECUTIVA DEL MINISTERIO PUBLICO N 43597-MP-FN-CEMP (21.05.97): Disponen que fiscales superiores, provinciales penales y/o mixtos sigan conociendo la tramitacin y juzgamiento de casos a que se refieren los artculos 298 y 299 del Cdigo Penal
Lima, 21 de mayo de 1997 VISTO Y CONSIDERANDO: La Resolucin Administrativa N010-STP-TID expedida por la Segunda Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema de Justicia especializada en delito de trfico ilcito de drogas y estando a lo acordado por unanimidad por la Comisin Ejecutiva en sesin de fecha 21 de mayo de 1997 con dispensa de la lectura del acta, en uso de las atribuciones conferidas por las Leyes N 26623, 26695 y 26738; SE RESUELVE: ARTCULO PRIMERO.- Disponer que los fiscales superiores y provinciales penales y/o mixtos de la Repblica seguirn conociendo de la tramitacin y juzgamiento de los casos preceptuados en los artculos 298 y 299 del Cdigo Penal en los que radicaron competencia, conforme se establee en el Artculo Primero de la resolucin al que se refiere la parte considerativa de la presente resolucin. ARTCULO SEGUNDO.- Las nuevas denuncias relacionadas con los artculos 298 y 299 del Cdigo Penal, sern de conocimiento de las fiscalas superiores y provinciales penales y/o mixtas de la Repblica, conforme a su turno. ARTCULO TERCERO.- Los fiscales superiores y provinciales penales y/o mixtos de la Repblica remitirn copia de los dictmenes fiscales y denuncias formuladas, segn sea el caso a la Mesa Unica y Centralizada de la Segunda Fiscala Suprema en lo Penal y Especializada en delito de trfico ilcito de drogas para el control respectivo. ARTCULO CUARTO.- El fiscal superior y provinciales especializados en trfico ilcito de drogas con competencia a nivel nacional y sede en Lima, dispondrn de inmediato la devolucin de los procesos que no son de su competencia al juzgado o corte de origen, dando cuenta a la Segunda Fiscala Suprema en lo Penal y Especializada en delito de trafico ilcito de drogas. ARTCULO QUINTO.- Hacer de conocimiento la presente resolucin a los seores Presidente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, Presidente de la Comisin Ejecutiva del Poder Judicial, Presidente de la Segunda Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema Especializada en trfico ilcito de drogas, al doctor Juan Efran Chil Mezarina, Fiscal Supremo Provisional de la Segunda Fiscala Suprema en lo Penal y Especializada en delito de trfico ilcito de drogas, Jefe de la Direccin Nacional contra el Trafico Ilcito de Drogas de la Polica Nacional del Per (DINANDRO), a los fiscales superiores encargados de la gestin de gobierno delegada por la Comisin Ejecutiva del Ministerio Pblico en los distritos judiciales de la Repblica y al Fiscal Superior y Fiscales Provinciales Especializados en el delito de trfico ilcito de drogas para los fines pertinentes.
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Regstrese, comunquese y publquese. BLANCA NELIDA COLAN MAGUIO Fiscal Suprema y Presidenta de la Comisin Ejecutiva del Ministerio Pblico PEDRO PABLO GUTIERREZ FERREYRA Fiscal Supremo - Miembro de la Comisin Ejecutiva del Ministerio Pblico JUAN EFRAIN CHIL MEZARINA Fiscal Supremo Provisional - Miembro de la Comisin Ejecutiva del Ministerio Pblico JOSE ANTONIO LUNA BAZO Secretario Ejecutivo - Miembro de la Comisin Ejecutiva del Ministerio Pblico
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RESOLUCIN DE LA FISCALA DE LA NACIN N 655-2003-MP-FN (08.05.03): Dictan disposiciones relativas a la reestructuracin de diversas fiscalas con la denominacin de fiscalas provinciales de prevencin del delito del distrito judicial de Lima
Lima, 7 de mayo de 2003 VISTO Y CONSIDERANDO: Que, entre las funciones del Ministerio Pblico, asignadas por la ley de su creacin, se encuentra la defensa de los derechos ciudadanos y la prevencin del delito; Que, el Ministerio Pblico a la fecha cuenta con 6 fiscalas provinciales de prevencin del delito especializadas en las reas de menores, drogas y alcoholismo, servicios a la comunidad y moral pblica, ecolgico - hidrobiolgica, econmica, trnsito y seguridad vial, para las acciones de prevencin; Dado el crecimiento delictivo se hace necesario reestructurar las fiscalas de prevencin del delito del distrito judicial de Lima, para hacer ms efectivas las acciones de prevencin, para evitar y/o disminuir las acciones delicuenciales; Estando a lo dispuesto por el artculo 64 del Decreto Legislativo N 052, Ley Orgnica del Ministerio Pblico; SE RESUELVE: ARTCULO PRIMERO.- Dejar sin efecto las reas de especialidad en la prevencin del delito, as como sus nomenclaturas, dejndose sin efecto toda Resolucin que se oponga a la presente. ARTCULO SEGUNDO.- Disponer que las fiscalas de prevencin del delito del distrito judicial de Lima, se avoquen al conocimiento de todas las reas como menores, drogas, alcoholismo, servicios a la comunidad y moral pblica, ecolgica - hidrobiolgica, econmica, turismo, trnsito y seguridad vial y otras, denominndose a partir de la fecha como Primera, Segunda, Tercera, Cuarta, Quinta y Sexta Fiscalas Provinciales de Prevencin del Delito. ARTCULO TERCERO.- Convertir la Fiscala Provincial de Turismo en la Stima Fiscala Provincial de Prevencin del Delito, del distrito judicial de Lima, con todo su personal. ARTCULO CUARTO.- Implemntese el turno de las fiscalas provinciales de prevencin del delito de Lima, de 7 das consecutivos, que correr desde las 08.00 horas de cada lunes hasta las 07.59 horas del lunes siguiente, con un descanso inmediato de 24 horas. ARTCULO QUINTO.- Disponer que la Fiscala Provincial de Prevencin del Delito de Lima, al trmino de su Turno, quede atendida en el Post Turno por un fiscal adjunto provincial del Pool de Fiscales de las fiscalas provinciales de prevencin del delito del distrito judicial de Lima, a efectos de que el despacho no quede desatendido por el da de descanso.
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ARTCULO SEXTO.- Crase el Pool de Fiscales Adjuntos Provinciales de las Fiscalas Provinciales de Prevencin del Delito del distrito judicial de Lima, integrado por cinco fiscales adjuntos provinciales1. ARTCULO STIMO.- El Fiscal Superior Decano se encargar de prestar el apoyo si fuere necesario al fiscal provincial de prevencin del delito que se encuentre de turno, as como de tomar las medidas pertinentes para la ejecucin de la presente Resolucin. ARTCULO OCTAVO.- Designar a los fiscales provinciales de las fiscalas provinciales de prevencin del delito del distrito judicial de Lima, en los siguientes despachos: Cecilia Vsquez Lucas, en el despacho de la Primera Fiscala Provincial de Prevencin del Delito. Luz Clara Tecco Estrella, en el despacho de la Segunda Fiscala Provincial de Prevencin del Delito1 Wilfredo ngel Ureta Torres, en el despacho de la Tercera Fiscala Provincial de Prevencin del Delito2. Julita Hermelinda Pachas Napn, en el despacho de la Cuarta Fiscala Provincial de Prevencin del Delito. Hilda Graciela Montes Navidad, en el despacho de la Quinta Fiscala Provincial de Prevencin del Delito3. Edgardo Eugenio Santilln Aguilar, en el despacho de la Sexta Fiscala Provincial de Prevencin del Delito. Jos Federico Chipana Llanos, en el despacho de la Stima Fiscala Provincial de Prevencin del Delito. ARTCULO NOVENO.- Designar a los fiscales adjuntos provinciales que conformaran el Pool de Fiscales Provinciales de las Fiscalas de Prevencin del Delito de Lima: Demetrio Amsquita Prez4. Roger Snchez Daz5. Elizabeth Borjas Saavedra6. Mara Isabel Perez Arcentales7. Edilberto Pando Romn.
ARTCULO DCIMO.- Dejar sin efecto toda Resolucin que se oponga a la presente Resolucin. ARTCULO DCIMO PRIMERO.- Hacer de conocimiento la presente Resolucin al Fiscal Superior Decano del Distrito Judicial de Lima, Gerencia Central de Personal, Gerencia de Registro de Fiscales y a los fiscales mencionados. Regstrese, comunquese y publquese. NELLY CALDERN NAVARRO Fiscal de la Nacin
Artculo dejado sin efecto por el artculo primero de la Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 1434-2007-MPFN, publicada el 07.12.2007.
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RESOLUCIN DE LA FISCALA DE LA NACIN N 1364-2004-MP-FN (06.10.04): Establecen competencia por especialidad de fiscalas respecto al delito de lavado de activos previsto en la Ley N 27765
Lima, 6 de octubre de 2004 VISTO y CONSIDERANDO: Que, mediante Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 061-2001-MP-FN de fecha 18 de enero de 2001, se crean las fiscalas especializadas en trfico ilcito de drogas, para las investigaciones preliminares de los delitos previstos en los artculos 296, 296A, 296-B y 297 del Cdigo Penal, comprendindose en los artculos 296-A y 296-B a los tipos penales de receptacin y lavado de dinero provenientes del delito de trfico ilcito de drogas; Que, mediante Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 740-2002-MP-FN de fecha 3 de mayo de 2002, se facult a las fiscalas especializadas de trfico ilcito de drogas de Lima para que conozcan de los reportes por transacciones sospechosas provenientes del sistema financiero nacional, a fin de que como parte del sistema de prevencin de lavado de activos, realicen las investigaciones correspondientes bajo los criterios de centralizacin y mxima seguridad de la informacin; Que, mediante Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 1798-2002-MP-FN de fecha 15 de octubre de 2002, se design a las fiscalas especializadas en delitos de TID de Lima, para que conozcan de las investigaciones que por transacciones sospechosas se originen en la Unidad de Inteligencia Financiera;
De conformidad con el artculo segundo de la Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 1699-2003-MP-FN, publicada el 11.11.2003, se da por concluido el nombramiento de la doctora Luz Clara Tecco Estrella. 2 De conformidad con el artculo segundo de la Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 079-2007-MP-FN, publicada el 28.01.2007, se da por concluido el nombramiento del doctor Wilfredo ngel Ureta Torres, como Fiscal Provincial Provisional del distrito judicial de Lima, en el despacho de la Tercera Fiscala Provincial de Prevencin del Delito de Lima. 3 De conformidad con el Artculo Primero de la Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 437-2005-MP-FN, publicada el 03.03.2005, se da por concluida la designacin de la doctora Hilda Graciela Montes Navidad. 4 De conformidad con el artculo primero de la Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 1308-2006-MP-FN, publicada el 28.10.2006, se da por concluida la designacin del doctor Demetrio Amsquita Prez. 5 De conformidad con el artculo segundo de la Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 1395-2007-MP-FN, publicada el 29.11.2007, se da por concluida la designacin del doctor Roger Snchez Daz. 6 De conformidad con el artculo tercero de la Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 1395-2007-MP-FN, publicada el 29.11.2007, se da por concluida la designacin de la doctora Elizabeth Borjas Saavedra. 7 De conformidad con el artculo primero de la Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 286-2005-MP-FN, publicada el 12.02.2005, se da por concluido el nombramiento de la doctora Mara Isabel Perez Arcentales, como Fiscal Adjunta Provincial Provisional del distrito judicial de Lima.
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Que, por Ley N 27765, Ley Penal contra el Lavado de Activos, se establecieron los tipos penales de lavado de activos, receptacin y omisin de reporte, que vinculan la conducta incriminada no slo al trfico ilcito de drogas sino a una pluralidad de delitos, conforme a las recomendaciones del artculo 6 de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional -Convencin de Palermo-, quedando derogados los artculos 296-A y 296-B del Cdigo Penal; Que, la fiscalas especializadas en trfico ilcito de drogas no estn taxativamente facultadas para conocer del lavado de activos proveniente de conductas punibles distintas al trfico ilcito de drogas, resultando necesario definir la competencia por especialidad de las fiscalas respecto al delito de lavado de activos no provenientes del trfico ilcito de drogas y no originadas en reportes de operaciones sospechosas; De conformidad con lo dispuesto en el artculo 64 del Decreto Legislativo N 052, Ley Orgnica del Ministerio Pblico; SE RESUELVE: ARTCULO PRIMERO.- Disponer que las investigaciones preliminares y en su caso, las investigaciones judiciales, por el delito de lavado de activos previsto en la Ley N 27765, sern de conocimiento de las fiscalas especializadas competentes para conocer el delito que genera la ganancia ilegal. En caso no exista fiscala especializada para conocer el delito antecedente o en el supuesto que ste no se encuentre determinado, conocer de la investigacin la fiscala penal que corresponda de acuerdo a las reglas comunes de competencia. ARTCULO SEGUNDO.- Las fiscalas especializadas en delitos de trfico ilcito de drogas de Lima, continuarn conociendo de las investigaciones por reportes de operaciones sospechosas de lavado de activos provenientes de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF). ARTCULO TERCERO.- Hacer de conocimiento la presente Resolucin del Presidente de la Corte Suprema de la Repblica, de los seores Fiscales Superiores Decanos a nivel nacional, del Director Ejecutivo de la UIF - Per, de los seores Fiscales Superiores Coordinadores de las fiscalas especializadas en delitos de corrupcin de funcionarios y terrorismo, de la Fiscala Coordinadora de las Fiscalas Antidrogas y de los fiscales antidrogas de lima. Regstrese, comunquese y publquese. NELLY CALDERN NAVARRO Fiscal de la Nacin
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RESOLUCIN DE LA FISCALA DE LA NACIN N 1662-2004-MP-FN (03.12.04): Precisan competencias de fiscalas especializadas en trfico ilcito de drogas
Lima, 29 de noviembre de 2004 VISTO y CONSIDERANDO: Que, mediante Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 061-2001-MP-FN de fecha 18 de enero de 2001, se crean las fiscalas especializadas en trfico ilcito de drogas, para las investigaciones preliminares de los delitos previstos en los artculos 296, 296-A, 296-B, 296-C, 296-D y 297 del Cdigo Penal y los delitos conexos a los mismos; Que, la Ley Penal de Lavado de Activos N 27765, de fecha 27 de junio de 2002, derog los artculos 296-A y 296-B y posteriormente, la Ley N 28002, de fecha 17 de junio de 2003, modific los artculos 296 y 297, incorpor el artculo 296-A y derog los artculos 296-C y 296-D del Cdigo Penal; Que, resulta necesario precisar la competencia por materia de las fiscalas especializadas en trfico ilcito de drogas, en funcin a las modificaciones legislativas introducidas con posterioridad a la expedicin de la Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 061-2001-MP-FN, as como respecto de la obligacin de los Fiscales Especializados Antidrogas de participar en todos los operativos de interdiccin contra el trfico ilcito de drogas, ya sea a nivel de macro o micro comercializacin o produccin; En ejercicio de las atribuciones previstas en el artculo 64 del Decreto Legislativo N 052, Ley Orgnica del Ministerio Pblico; SE RESUELVE: ARTCULO PRIMERO.- PRECISAR que las fiscalas especializadas en trfico ilcito de drogas, son competentes para conocer las investigaciones preliminares de los delitos tipificados en los artculos 296, 296-A, 297, 298, 300, 301 y 302 del Cdigo Penal y delitos conexos a los mismos. ARTCULO SEGUNDO.- PRECISAR que en los casos que el fiscal antidrogas se encuentre participando fuera de su sede en operativos de interdiccin y/o diligencias propias de la investigacin preliminar, podr el fiscal penal y/o mixto de turno o su adjunto participar en los operativos sobre drogas que requieran la intervencin de aqul, a cuya culminacin debern remitir lo actuado al fiscal especializado en trfico ilcito de drogas. ARTCULO TERCERO.- Hacer de conocimiento la presente Resolucin del Presidente de la Corte Suprema de la Repblica, de los seores Fiscales Superiores Decanos a nivel nacional, del Director Ejecutivo de la UIF - Per, de la Fiscala Coordinadora de las Fiscalas Antidrogas y de los fiscales antidrogas a nivel nacional. Regstrese, comunquese y publquese.
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NELLY CALDERN NAVARRO Fiscal de la Nacin RESOLUCIN DE LA FISCALA DE LA NACIN N 1456-2005-MP-FN (06.07.05) Reestructuran jurisdicciones de Fiscalas Especializadas contra el Trfico Ilcito de Drogas a nivel nacional y aprueban la Directiva N 007-2005-MP-FN Lima, 5 de julio de 2005 VISTO Y CONSIDERANDO: Que, mediante Resolucin de Fiscala de la Nacin N 061-2001-MP-FN, de fecha 18 de enero del 2001, se crean las fiscalas especializadas en trfico ilcito de drogas, con competencia desde la investigacin preliminar, control y verificacin de insumos qumicos fiscalizados, as como en los procedimientos especiales contemplados en el Decreto Legislativo N 824, hasta la formalizacin de la denuncia; Que, conforme a lo dispuesto por el inciso 4) del artculo 159 de la Constitucin Poltica del Estado en concordancia con el Art. 11 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, Decreto Legislativo N 052, el Ministerio Pblico es el titular de la accin penal, defensor de la legalidad, y protector de los derechos humanos en el Per, correspondindole la conduccin de la investigacin del delito, desde su inicio, siendo responsable de la carga de la prueba en el proceso penal, respetndose el derecho al juez natural y los derechos fundamentales del debido proceso y la tutela jurisdiccional efectiva; Que, segn las estadsticas de DIRANDRO se ha incrementado la produccin de amapola, estimndose sta en 2,000 hectreas y de los arbustos de coca en 50,300 hectreas, segn ONUDD 2005, situacin que ha potenciado la elaboracin de sustancias ilcitas, en 24% segn OPCION 2005, con el consiguiente aumento en la comercializacin de drogas ilegales provocando mayores niveles de conductas criminales, lo cual viene impactando en el sistema penitenciario donde el 30% de internos est ligado a los delitos de trfico ilcito de drogas, lo cual se refleja en la carga procesal de la funcin fiscal, de acuerdo a los datos del Registro Nacional de Detenidos y Sentenciados a Pena Privativa de Libertad Efectiva (RENADESPLE); Que, el trfico ilcito de drogas, es un delito pluriofensivo, practicado por grupos organizados, quienes vienen invirtiendo ingentes recursos econmicos a travs de diversos mtodos afectando as las bases de la sociedad peruana; Que, el bajo control social viene incrementando los centros de microcomercializacin de drogas, que a la fecha se estima 1,348 lugares, los mismos que vienen operando en las ciudades ms importantes del Per, segn OPCION 2004, propiciando la incorporacin del consumo de sustancias psicoactivas ilcitas a poblaciones cada vez ms jvenes con ms de 40,000 adictos (DEVIDA), siendo un factor de riesgo para la construccin de conductas antisociales que se reflejan en mayores niveles de violencia e infracciones al ordenamiento penal; Que, los fiscales especializados contra el trfico ilcito de drogas, han venido desarrollando su labor en escenarios geogrficos muy amplios, lo cual ha impedido cumplir a cabalidad con el espritu sealado en la Resolucin N 061-2001-MP-FN de fecha 18 de enero del ao 2001;
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que, los fiscales especializados contra el trfico ilcito de drogas, en la prctica han involucrado de manera permanente a los fiscales penales y mixtos en todo el territorio nacional, en la lucha contra el trfico ilcito de drogas; Que, los Fiscales Superiores Decanos, a nivel nacional, son responsables en representacin del Ministerio Pblico, de liderar la lucha contra este flagelo de la humanidad, optimizando los recursos humanos con cuenta la Institucin, especialmente en los operativos de interdiccin que programen oportunamente las Unidades Especiales de la Polica Nacional del Per; De conformidad con lo establecido en el Art. 64 del Decreto Legislativo N 052, Ley Orgnica del Ministerio Pblico; SE RESUELVE: ARTCULO PRIMERO.- Reestructurar las jurisdicciones de las fiscalas especializadas contra el trfico ilcito de drogas a nivel nacional, las cuales se constituirn en las capitales de los departamentos y en las provincias, en funcin al ndice de criminalidad en delito de trfico ilcito de drogas y sus conexos, asumiendo competencia en los delitos sealados en el Ttulo XII, Captulo III, Seccin II del Cdigo Penal y las derivadas de la Ley N 27765, provenientes del trfico ilcito de drogas: 1.2.3.1
Callao Callao Cusco
Dra. Maria Ana Ley Tokumori Dra. Edith Hernndez Miranda Dr. Adolfo William Meneses Gomero
De conformidad con el artculo segundo de la Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 333-2007-MP-FN, publicada el 17.03.2007, se convierte la Segunda Fiscala Provincial Especializada en delitos de trfico ilcito de drogas - sede Lima, a cargo del doctor Eduardo Octavio Castaeda Garay, en la Segunda Fiscala Provincial Especializada de la Fiscala contra la Criminalidad Organizada, con competencia a nivel nacional. 1.- SEDE CALLAO : (Comprende la Provincia Constitucional del Callao) 2.- SEDE LIMA : (Comprende el Distrito Judicial de Lima) 3.- SEDE CHICLAYO : (Comprende la provincia de Chiclayo) 4.- SEDE TRUJILLO : (Comprende la provincia de Trujillo) 5.- SEDE PIURA : (Comprende la provincia de Piura) 6.- SEDE TUMBES : (Comprende la provincia de Tumbos y Zarumilla) 7.- SEDE HUAMANGA : (Comprende la provincia de Huamanga) 8.- SEDE CUSCO : (Comprende la provincia del Cusco) 9.- SEDE TINGO MARA : (Comprende la provincia de Leoncio Prado) 10.- SEDE HUNUCO : (Comprende la provincia de Hunuco) 11.- SEDE PUCALLPA : (Comprende la provincia de Pucallpa) 12.- SEDE IQUITOS : (Comprende la provincia de Maynas) 13.- SEDE TARAPOTO : (Comprende la provincia de Tarapoto) 14.- SEDE TACNA : (Comprende la provincia de Tacna) 15.- SEDE HUANCAYO : (Comprende la provincia de Huancayo) 16.- SEDE JULIACA : (Comprende la provincia de Juliaca) 2 De conformidad con el artculo primero de la Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 1486-2005-MP-FN, publicada el 15.07.2005, se reconforman las sedes de las fiscalas provinciales especializadas en delitos de trfico ilcito de drogas materia del presente artculo. 3 De conformidad con el artculo segundo de la Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 1486-2005-MP-FN, publicada el 15.07.2005, la competencia de las fiscalas provinciales especializadas en delitos de trfico ilcito de drogas, en los procesos penales se entiende respecto de aquellos que se generen de las intervenciones producidas a partir de la vigencia de la presente Resolucin de la Fiscala de la Nacin. - 637 -
4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14.15.16.17.18.-
Chiclayo Iquitos Huamanga Huancayo Hunuco Lima Lima Pucallpa Piura Puno Tacna Tarapoto Trujillo Tingo Mara Tumbes
Dr. Jaime Schwartz Azpur Dr. Carlos Bedoya Casablanca Dr. Eduardo Regalado Mayta Dr. Carlos Minaya Basilio Dr. Walter Orestes Milla Lpez Dr. Ivn Quispe Mansilla Dr. Eduardo Castaeda Garay1( Dr. Daniel Jara Espinoza Dr. Luis Natividad Girn Dr. Manuel Malpartida Solano Dra. Idalia Orendo Velsquez Dr. Carlos Prez Snchez Dr. Marco Valdez Hirene Dr. Jorge Veiga Reyes Dr. Juan Mendoza Abarca2 3
ARTCULO SEGUNDO.- Aprobar la Directiva N 007-2005-MP-FN que optimiza las funciones de los Fiscales Superiores Decanos y de las relaciones funcionales de los fiscales provinciales especializados contra el trfico ilcito de drogas, lo cual forma parte integrante de la presente resolucin, la misma que se aplicar a partir del da siguiente de su publicacin. ARTCULO TERCERO.- La Gerencia General y los Fiscales Superiores Decanos, adoptarn las acciones correspondientes para la implementacin de las fiscalas especializadas antidrogas y de la Directiva aprobada. ARTCULO CUARTO.- Los Fiscales Superiores Decanos de los distritos judiciales de Lima y Callao, adoptarn las acciones que correspondan a fin de que las fiscalas especializadas contra el trfico ilcito de drogas de Lima y Callao, asuman competencia con los Juzgados de reos en crcel. ARTCULO QUINTO.- Djese sin efecto toda Resolucin y/o Directiva que se oponga a la presente. ARTCULO SEXTO.- Hacer de conocimiento la presente Resolucin al Presidente de la Corte Suprema, Presidente del Consejo Nacional de la Magistratura, Ministro del Interior, Director de la Direccin Nacional Antidrogas de la Polica Nacional del Per, los seores Fiscales Superiores Decanos a nivel nacional, Seccin de Asuntos Antinarcticos (NAS), La Drug Enforcement Administration (DEA) de la Embajada de Estados Unidos de Norteamrica, Gerencia General del Ministerio Pblico, Gerencia de Registro de Fiscales, y a los fiscales especializados contra el trfico ilcito de drogas a nivel nacional. Regstrese, comunquese y publquese. NELLY CALDERN NAVARRO Fiscal de la Nacin
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DIRECTIVA N 007-2005-MP-FN 1. Los Fiscales Superiores Decanos de los distritos judiciales del Per, asumen el rol de liderazgo en la lucha contra el trfico ilcito de drogas en sus distritos judiciales, para tal efecto establecern un Plan Anual, considerando las caractersticas e incidencia de criminalidad, para ello debern considerar en los planes operativos, para desarrollar acciones conjuntas con la Polica Nacional del Per. 2. Los Fiscales Superiores Decanos, con el fin de optimizar con mayores niveles de eficiencia y seguridad frente a los requerimientos de los representantes del Ministerio Pblico para la ejecucin de los operativos de interdiccin, debern coordinar directamente con el Director de la DIRANDRO o el Jefe Policial de la jurisdiccin del distrito judicial correspondiente, debiendo llevar un registro detallado a travs de un instrumento de trabajo, con la finalidad de evaluar los niveles de comunicacin y resultados obtenidos. 3. El Fiscal Superior Decano sistematizar y analizar los informes de los fiscales antidrogas; as como de los fiscales penales y mixtos que asuman competencia en delitos materia del artculo primero de la Resolucin que aprueba la presente Directiva; dicho informe ser bimensual y ser elevado al despacho de la Fiscala de la Nacin, a travs de formatos previamente establecidos. 4. El Fiscal Superior Decano adoptar las acciones que correspondan a fin de garantizar la presencia del representante del Ministerio Pblico en los operativos de interdiccin contra el trafico ilcito de drogas y de ser el caso en las acciones de erradicacin que ejecute el Proyecto CORAH, previa solicitud segn el Plan de ejecucin que le remita el Ministerio del Interior, informando al despacho de la Fiscala de la Nacin los resultados de los mismos. 5. Los Fiscales Superiores Decanos a travs de la Gerencia de Control Patrimonial cautelarn el uso adecuado de los bienes donados por la cooperacin internacional 6. Los Fiscales Penales y Mixtos asumirn competencia tambin en los delitos sealados en el Ttulo XII, Captulo III, Seccin II del Cdigo Penal y las derivadas de la Ley N 27765; provenientes del trfico ilcito de drogas, en los lugares que no exista fiscala especializada contra el trfico ilcito de drogas. 7. Las fiscalas especializadas en delitos de trfico ilcito de drogas de lima, continuarn conociendo de las investigaciones por reportes de operaciones sospechosas de lavado de activos provenientes de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), materia de la Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 1798-2002-MP-FN de fecha 15 de octubre del 2002. 8. Los Fiscales Superiores Decanos de los distritos judiciales de Lima y Callao establecern el mecanismo ms apropiado a fin de que las fiscalas especializadas contra el trfico ilcito de drogas, asuman competencia con los juzgados de reos en crcel. 9. El Fiscal Superior Decano del distrito judicial correspondiente autorizar el desplazamiento de los fiscales especializados contra el trfico ilcito de drogas, penales y mixtos que asuman competencia como consecuencia de la autorizacin de los procedimientos especiales establecidos en el Decreto
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Legislativo N 824, previa evaluacin del costo beneficio del mismo, salvo que el traslado sea fuera del pas en cuyo caso elevar la solicitud al despacho de la Fiscala de la Nacin. 10. Djese sin efecto la ampliacin de facultades, materia de la Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 1576-2003-MP-FN de fecha 17 de octubre del ao 2003.
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RESOLUCIN DE LA FISCALA DE LA NACIN N 1486-2005-MP-FN (15.07.05): Reconforman sedes de las fiscalas provinciales especializadas en delitos de trfico ilcito de drogas y crean Pool de Fiscales Adjuntos en fiscalas especializadas de Lima y Callao
Lima, 8 de julio de 2005 VISTO Y CONSIDERANDO: Que, mediante Resolucin de Fiscala de la Nacin N 1456-2005-MP-FN, del 5 de julio del 2005, se dispuso la reestructuracin de las fiscalas especializadas en delitos de trfico ilcito de drogas, Que, es necesario precisar la competencia territorial de las fiscalas provinciales especializadas en delitos de trfico ilcito de drogas, as como excluir del mbito de su competencia el delito previsto en el Art. 298 del Cdigo Penal, teniendo en cuenta la carga laboral; En ejercicio de la atribucin prevista en el artculo 64 del Decreto Legislativo N 052, Ley Orgnica del Ministerio Pblico; SE RESUELVE: ARTCULO PRIMERO.- Reconformar las sedes de las fiscalas provinciales especializadas en delitos de trfico ilcito de drogas, materia del artculo primero de la Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 1456-2005-MP-FN, de fecha 5 de julio del 2005. 1.- SEDE CALLAO: (Comprende la Provincia Constitucional del Callao) 2.- SEDE LIMA: (Comprende el distrito judicial de Lima) 3.- SEDE CHICLAYO: (Comprende la provincia de Chiclayo) 4.- SEDE TRUJILLO: (Comprende la provincia de Trujillo) 5.- SEDE PIURA: (Comprende la provincia de Piura) 6.- SEDE TUMBES: (Comprende la provincia de Tumbes y Zarumilla)1 7.- SEDE HUAMANGA: (Comprende la provincia de Huamanga) 8.- SEDE CUSCO: (Comprende la provincia del Cusco) 9.- SEDE TINGO MARA: (Comprende la provincia de Leoncio Prado) 10.- SEDE HUNUCO: (Comprende la provincia de Hunuco) 11.- SEDE PUCALLPA: (Comprende la provincia de Pucallpa) 12.- SEDE IQUITOS: (Comprende la provincia de Maynas) 13.- SEDE TARAPOTO: (Comprende la provincia de Tarapoto) 14.- SEDE TACNA: (Comprende la provincia de Tacna) 15.- SEDE HUANCAYO: (Comprende la provincia de Huancayo) 16.- SEDE JULIACA: (Comprende la provincia de Juliaca) ARTCULO SEGUNDO.- La competencia de las fiscalas provinciales especializadas en delitos de trfico ilcito de drogas, en los procesos penales se entiende respecto de aquellos que se generen de las intervenciones producidas a partir de la vigencia de la Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 1456-2005-MP-FN de fecha 5 de julio del 20052.
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ARTCULO TERCERO.- Excluir del mbito de competencia de los fiscales provinciales especializados contra el trfico ilcito de drogas del distrito judicial de Lima y de la Provincia Constitucional del Callao, el delito previsto en el Art. 298 del Cdigo Penal; as como las diligencias de verificacin y control de usuarios de insumos qumicos fiscalizados, cuyo conocimiento ser de las fiscalas provinciales penales correspondientes. ARTCULO CUARTO.- Crease el Pool de Fiscales Adjuntos Provinciales de las Fiscalas Provinciales Especializadas en el delito de trfico ilcito de drogas del distrito judicial de lima, integrado por cinco fiscales adjuntos provinciales. ARTCULO QUINTO.- Crease el Pool de Fiscales Adjuntos Provinciales de las Fiscalas Provinciales Especializadas en el delito de trfico ilcito de drogas de la Provincia Constitucional del Callao, integrado por cuatro fiscales adjuntos provinciales. ARTCULO SEXTO.- Djese sin efecto la Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 061-2001-MPFN de fecha 18 de enero del ao 2001. Regstrese, comunquese y publquese. NELLY CALDERN NAVARRO Fiscal de la Nacin
De conformidad con el artculo primero de la Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 1928-2005-MP-FN, publicada el 28.10.2005, se modifica la competencia de la Fiscala Especializada en Trfico Ilcito de DrogasSede Tumbes, ampliando su competencia adems a la provincia de Contralmirante Villar. 2 De conformidad con el artculo primero de la Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 670-2006-MP-FN, publicada el 08.06.2006, se ampla la competencia del Fiscal Provincial de la Fiscala Provincial Especializada en Delitos de Trfico Ilcito de Drogas - Sede Pucallpa, la cual comprender todo el distrito judicial de Ucayali, para que exclusivamente participe en las operaciones tcticas referidas en la parte considerativa de la citada Resolucin.
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RESOLUCIN N 729-2006-MP-FN (15.06.2006): Aprueban el Reglamento de la cadena de custodia de elementos materiales, evidencias y administracin de bienes incautados
Lima, 15 de junio de 2006 VISTOS: Los Oficios Ns. 001-2006-CINCPP-MP y 024-2006-MP-FN-ETII, de fechas 6 de enero y 13 de junio del 2006, respectivamente, cursados por la doctora Gladys Margot Echaiz Ramos, Fiscal Supremo Titular de la Primera Fiscala Suprema en lo Penal, Presidenta del Equipo Tcnico de Implementacin Institucional y Representante del Ministerio Pblico ante la Comisin Especial de Implementacin del Cdigo Procesal Penal, mediante los cuales elevan a este despacho los Reglamentos elaborados por la Comisin Interna de Reglamentacin, Directivas y dems normas de adecuacin al Nuevo Cdigo Procesal Penal; y, CONSIDERANDO: Que, conforme a lo prescrito en el Art. 6 del Decreto Legislativo N 958, corresponde al Ministerio Pblico dictar la Reglamentacin prevista en el Cdigo Procesal Penal y las Directivas que con carcter general y obligatorio permitan la efectiva y adecuada aplicacin del nuevo sistema procesal penal; Que, de conformidad con los artculos 120.3, 220.5, 170.4, 252, 340.1, 341.2, 127.6, 128, 129.1, 132.6 y Primera Disposicin Modificatoria y Derogatoria del Nuevo Cdigo Procesal Penal; el Fiscal de la Nacin debe aprobar los Reglamentos de reproduccin audiovisual de actuaciones procesales fiscales; Cadena de custodia de elementos materiales, evidencias y administracin de bienes incautados; Programa de Asistencia a Vctimas y Testigos; Circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos y agente encubierto; y Notificaciones, citaciones y comunicaciones entre autoridades en la actuacin fiscal, los cuales entrarn en vigencia de manera progresiva en los distritos judiciales, conforme al calendario oficial aprobado por Decreto Supremo N 007-2006-JUS, su fecha 3 de marzo del 2006; y, En ejercicio de las atribuciones conferidas en el Artculo 64 del Decreto Legislativo N 052, Ley Orgnica del Ministerio Pblico; y por Resolucin de encargatura N 699-2006-MP-FN, su fecha 9 de junio del ao en curso. SE RESUELVE: ARTCULO PRIMERO.- APROBAR los Reglamentos de reproduccin audiovisual de actuaciones procesales fiscales; la Cadena de custodia de elementos materiales, evidencias y administracin de bienes incautados; Programa de Asistencia a Vctimas y Testigos; Circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos y agente encubierto; Notificaciones, citaciones y comunicaciones entre autoridades en la actuacin fiscal.
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ARTCULO SEGUNDO.- Los citados Reglamentos entrarn en vigencia progresiva en los distritos judiciales, conforme al calendario oficial aprobado por Decreto Supremo N 007-2006-JUS, su fecha 3 de marzo del 2006. ARTCULO TERCERO.- Disponer que la Gerencia General del Ministerio Pblico adopte las acciones pertinentes para el cumplimiento de la presente Resolucin. ARTCULO CUARTO.- Hacer de conocimiento la presente Resolucin a la Presidencia del Poder Judicial, Ministerio de Justicia, Consejo Nacional de la Magistratura, Academia de la Magistratura, Presidencia de la Comisin Distrital de Implementacin del distrito judicial de Huaura, Fiscal Superior Decano del distrito judicial de Huaura y de los dems distritos judiciales a nivel nacional, de la Gerencia General, Gerencia de Recurso Humanos y Gerencia de Registro de Fiscales. Regstrese y comunquese. NELLY CALDERON NAVARRO Fiscal Suprema Titular Fiscala Suprema en lo Civil Encargada de la Fiscala de la Nacin PRESENTACIN El Cdigo Procesal Penal ha establecido en su artculo 220 inciso 5, que la Fiscala de la Nacin a efecto de garantizar la autenticidad de lo incautado, dictar el Reglamento correspondiente, con la finalidad de normar el diseo y control de la cadena de custodia as como el procedimiento de seguridad y conservacin de los bienes incautados. Asimismo el artculo 318 del Cdigo Procesal Penal seala, que la Fiscala de la Nacin emitir las disposiciones reglamentarias necesarias, para garantizar la correccin y eficacia de la diligencia de incautacin de bienes, as como para determinar el lugar de custodia y reglas de administracin de stos. De otro lado el artculo 223 inciso 2 del CPP, indica que la Fiscala de la Nacin establecer directivas reglamentarias para llevar a cabo el remate del bien incautado por el rgano administrativo competente. En este contexto, al establecer dicho cuerpo normativo tales alcances, conviene tambin emitir disposiciones relativas al destino final de los citados bienes, posibilitando a los jueces y fiscales que tomen decisiones sobre el particular durante la investigacin o el proceso, a travs de los distintos mecanismos que establecen las leyes especiales, las normas tcnico cientficas correspondientes y el presente Reglamento, devolvindolos a sus propietarios, destruyndolos o incinerndolos, ordenando la libre disposicin a entidades autorizadas o rematndolos, segn el caso. Tenindose en cuenta que en los casos de los delitos de trfico ilcito de drogas, delito aduanero, contra la propiedad intelectual, lavado de activos, contra la administracin pblica, terrorismo y traicin a la patria, en la actualidad se han establecido diversos procedimientos en relacin a los bienes incautados derivados de dichos ilcitos, que deben ser unificados.
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En este entendido, se debe regular y sistematizar las funciones asignadas al Ministerio Pblico; por tanto, se ha considerado conveniente reglamentar el procedimiento de cadena de custodia tanto de los elementos materiales y evidencias, as como de los bienes incautados. Este proyecto tiene como precedente normativo en el trabajo de los representantes del Ministerio Pblico la Resolucin N 964-2001-MP-FN, resultando conveniente actualizar la normatividad vigente acorde a las nuevas funciones asignadas al Ministerio Pblico, adaptndola a los nuevos requerimientos planteados por el modelo procesal penal peruano, acorde a la atribucin plasmada en el artculo 159 inciso 3 y 4 de la Constitucin Poltica del Estado Estos aspectos, sumados a la experiencia prctica de los representantes del Ministerio Pblico, en el desempeo de su labor diaria, han permitido el desarrollo del documento propuesto. REGLAMENTO DE LA CADENA DE CUSTODIA DE ELEMENTOS MATERIALES, EVIDENCIAS Y ADMINISTRACIN DE BIENES INCAUTADOS ARTICULO 1.- OBJETO El presente Reglamento regula el procedimiento de la cadena de custodia de los elementos materiales y evidencias incorporados a la investigacin de un hecho punible. Asimismo, regula los procedimientos de seguridad y conservacin de los bienes incautados, segn su naturaleza. Concordancias: Art. 67 NCPP Art. 68 NCPP Art. 220.5 NCPP Art. 322.3 NCPP ARTCULO 2.- FINALIDAD Establecer y unificar procedimientos bsicos y responsabilidades de los representantes del Ministerio Publico y funcionarios, a efecto de garantizar la autenticidad y conservacin de los elementos materiales y evidencias incorporados en toda investigacin de un hecho punible, auxiliados por las ciencias forenses, la criminalstica, entre otras disciplinas y tcnicas que sirvan a la investigacin criminal. Adems, unificar los lineamientos generales de seguridad y conservacin de los bienes incautados ARTCULO 3.- MBITO Y ALCANCE Las normas contenidas en el presente Reglamento son de aplicacin progresiva en todo el territorio nacional y de obligatorio cumplimiento para los seores fiscales, funcionarios y servidores del Ministerio Pblico.
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CAPITULO I DISPOSICIONES GENERALES ARTCULO 4.- PRINCIPIOS Los procedimientos previstos en el presente reglamento, se rigen por los siguientes principios: El control de todas las etapas desde la recoleccin o incorporacin de los elementos materiales, evidencias y bienes incautados hasta su destino final. As como del actuar de los responsables de la custodia de aquellos. La preservacin de los elementos materiales y evidencias, as como de los bienes incautados, para garantizar su inalterabilidad, evitar confusiones o dao de su estado original, as como un indebido tratamiento o incorrecto almacenamiento. La seguridad de los elementos materiales y evidencias, as como de los bienes incautados con el empleo de medios y tcnicas adecuadas de custodia y almacenamiento en ambientes idneos, de acuerdo a su naturaleza. La mnima intervencin de funcionarios o personas responsables en cada uno de los procedimientos, registrando siempre su identificacin. La descripcin detallada de las caractersticas de los elementos materiales y evidencias adems de los bienes incautados o incorporados en la investigacin de un hecho punible; del medio en el que se hallaron, de las tcnicas utilizadas, de las pericias, de las modificaciones o alteraciones que se generen en aquellos, entre otros. ARTCULO 5.- ELEMENTOS MATERIALES Y EVIDENCIAS Son objetos que permiten conocer la comisin de un hecho punible y atribuirlos a un presunto responsable en una investigacin y proceso penal. Concordancia: Art. 330 NCPP ARTCULO 6.- BIENES INCAUTADOS Son los efectos y ganancias provenientes de delito, as como los instrumentos que sirvieron para perpetrarlo, objeto de una medida judicial o excepcionalmente fiscal, durante la investigacin. Concordancias: Art. 316 y ss NCPP CAPITULO II DE LA CADENA DE CUSTODIA DE LOS ELEMENTOS MATERIALES Y EVIDENCIAS ARTCULO 7.- CONCEPTO La cadena de custodia es el procedimiento destinado a garantizar la individualizacin, seguridad y preservacin de los elementos materiales y evidencias, recolectados de acuerdo a su naturaleza o
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incorporados en toda investigacin de un hecho punible, destinados a garantizar su autenticidad, para los efectos del proceso. Las actas, formularios y embalajes forman parte de la cadena de custodia. Concordancias: Art. 220.2 NCPP Art. 382 NCPP ARTCULO 8.- DEL PROCEDIMIENTO DE LA CADENA DE CUSTODIA La cadena de custodia se inicia con el aseguramiento, inmovilizacin o recojo de los elementos materiales y evidencias en el lugar de los hechos, durante las primeras diligencias o incorporados en el curso de la Investigacin preparatoria; y, concluye con la disposicin o resolucin que establezca su destino final. ARTCULO 9.- ESCENA COMO UNA FUENTE DE EVIDENCIAS La escena es el lugar o espacio fsico donde sucedieron los hechos investigados. Es el foco aparentemente protagnico en el cual el autor o partcipe consciente o inconscientemente deja elementos materiales o evidencias, huellas y rastros que puedan ser significativos para establecer el hecho punible y la identificacin de los responsables. Tambin se considerar como escena el entorno de inters criminalstico donde se realizaron los actos preparatorios, as como aqul donde se aprecien las consecuencias del mismo. La informacin suficiente, determinar la amplitud de la escena. ARTCULO 10.- Proteccin de la escena y evidencias Es la actividad practicada por el fiscal o la Polica, destinada a garantizar el aseguramiento y perennizacin de la escena para evitar su contaminacin, alteracin, destruccin o prdida, con el objeto de comprobar la existencia de elementos materiales y evidencias pertinentes y tiles para el esclarecimiento del hecho punible y la identificacin de los responsables, procurando la intangibilidad, conservacin e inmovilizacin de la misma y de aquellos para su posterior recojo. En caso de flagrancia o peligro inminente de la perpetracin de un hecho punible, la Polica proceder a asegurar, inmovilizar o secuestrar los elementos materiales o evidencias. Concordancias: Art. 68. K NCPP Art. 218.2 NCPP ARTCULO 11.- FORMATO DE CADENA DE CUSTODIA Los elementos materiales, evidencias y bienes incautados se registrarn en el formato de la cadena de custodia mediante una descripcin minuciosa y detallada de los caracteres, medidas, peso, tamao, color, especie, estado, entre otros datos del medio en el que se hallaron los elementos
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materiales y evidencias, de las tcnicas utilizadas en el recojo y pericias que se dispongan, en el cual no se admiten enmendaduras. En caso que amerite una correccin, sta se efectuar entre parntesis, explicando los motivos que la generaron. Los bienes materiales y las evidencias recolectadas o incorporadas, debern ser debidamente rotuladas y etiquetadas para su correcta identificacin y seguridad e inalterabilidad. ARTCULO 12.- SUPERVISIN DE LA CADENA DE CUSTODIA El fiscal o la persona que delegue, supervisar la identificacin, individualizacin, recoleccin, envo, manejo, anlisis, entrega, recepcin, seguimiento, y otros procedimientos que se generen respecto a los elementos materiales y evidencias. Tambin, las condiciones de seguridad, el empleo de medios materiales y de tcnicas adecuadas para su traslado, almacenamiento, conservacin, administracin y destino final. As como el registro e identificacin de las personas responsables de cada procedimiento. En caso de advertir la alteracin del estado original de aquellos, segn su naturaleza y de los registros, adoptar las acciones que correspondan. ARTCULO 13.- PROCEDIMIENTO DE RECOLECCIN, EMBALAJE Y TRASLADO Los fiscales observarn que se cumplan los siguientes lineamientos mnimos: Iniciar la coleccin de elementos materiales y evidencias con los objetos grandes y movibles, posteriormente se recolecta aquellos que requieren de un tratamiento o tcnica especial, seleccionndolos y clasificndolos. Utilizar embalajes apropiados de acuerdo a su naturaleza, etiquetndolos o rotulndolos para una rpida ubicacin e identificacin o precintndolos segn el caso, consignndose como mnimo: ciudad de origen, autoridad que orden la remisin, forma de recojo de los bienes incautados, nmero de investigacin o proceso, descripcin (clase, cantidad, estado, color), fecha, hora, lugar donde se practic la coleccin y la identificacin del responsable. Llenar el formato de cadena de custodia por duplicado, el cual no podr tener modificaciones o alteraciones. Disponer las pericias, anlisis, informes tcnicos que se requieran para la investigacin respecto a los elementos materiales y evidencias o una muestra de ellos. Tratndose de objetos de gran dimensin o volumen y segn su naturaleza, designar al responsable del traslado, as como su destino de custodia, despus que se practiquen las pericias respectivas. Ordenar el traslado al almacn de elementos materiales y evidencias correspondiente, segn su volumen, el que se efectuar con el formato de cadena de custodia. Al ser transportados, debe preservarse su integridad, mantenindolos libres de todo riesgo o peligro de alteracin, deterioro o destruccin.
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ARTCULO 14.- REGISTRO Y CUSTODIA Es el procedimiento que se desarrolla con el objeto de garantizar el ingreso, registro, almacenaje, administracin y salida de los elementos materiales y evidencias. En un plazo mximo de tres das calendarios de la intervencin o recepcin del informe policial, el fiscal dispondr el destino al almacn, conforme a los siguientes lineamientos: El personal asignado por el fiscal o la autoridad policial, en delegacin, recibe el mandato y el formato de cadena de custodia. Quien entrega y quien los recibe, verifica el estado de los mismos o sus embalajes, los cuales deben estar ntegros, sin presentar alteraciones. Los rtulos o etiquetas no deben mostrar enmendaduras. Se registra en el formato de cadena de custodia el traslado y traspaso, fecha, hora, dejndose constancia de las observaciones pertinentes. El responsable de la recepcin en el laboratorio o del almacn recibe debidamente embalados los elementos materiales y evidencias, los revisa efectuando los registros necesarios en el formato de cadena de custodia y en el sistema de informacin manual o electrnico. Este, debe verificar los datos consignados y el responsable del traslado. El responsable del almacn en los distritos judiciales se encargar de recibir el formato de la cadena de custodia por duplicado. Una copia se queda en poder de la fiscala o autoridad interviniente para que sea agregado a la carpeta fiscal, la otra permanecer en custodia del almacn, a fin de registrar las futuras diligencias que se practiquen. Toda actuacin posterior que se genere se consignar en el formato de cadena de custodia y en el registro informtico, cronolgicamente. El responsable del almacn, despus de su recepcin conforme a los requisitos antes sealados, selecciona y ubica cada uno de los bienes, dependiendo de su naturaleza, clasificndolos atendiendo a su volumen, cantidad, peso, clase de sustancia, riesgo que representa, valor y todas aquellas circunstancias que la experiencia aconseje para el adecuado almacenamiento, registrando en el sistema de informacin su ubicacin dentro del almacn. En caso que se aprecien alteraciones en los embalajes y rtulos o etiquetas, quien los advierta en el almacn lo comunicar inmediatamente al jefe inmediato y a la autoridad competente, dejando constancia escrita en el formato de cadena de custodia y si es posible, fijar mediante fotografa o filmacin las alteraciones. Quien entrega y quien recibe debe conocer las alteraciones advertidas. Para los efectos del cumplimiento de estas especificaciones, tratndose de elementos biolgicos y qumicos, sern almacenados en ambientes especialmente organizados, con el objeto de evitar su deterioro y la integridad fsica de los responsables. El perito responsable o especialista a quien se le haya ordenado la realizacin de un anlisis, examen pericial o informe tcnico, consignar en el formato de cadena de custodia sucintamente las tcnicas empleadas, identificndose.
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ARTCULO 15.- TRASLADO PARA DILIGENCIA Cuando sea necesario llevarse a cabo una diligencia fiscal o judicial en la que se requiere tener a la vista los elementos materiales y evidencias o una muestra de ella, el fiscal dispondr el traslado, indicando el personal responsable. El responsable del almacn de bienes incautados cumplir con el mandato en la forma y plazo que disponga la autoridad requirente. El responsable del almacn al recibir la orden fiscal, ubica fsicamente los elementos materiales, los entrega al servidor encargado del traslado y adjunta con tal fin los formatos de cadena de custodia donde efecta los registros correspondientes. A su vez, descarga en el sistema de informacin manual o electrnica que se tenga, la salida, procediendo a su entrega al responsable del traslado y transporte. CAPITULO III DE LA CUSTODIA Y ADMINISTRACION DE BIENES INCAUTADOS ARTCULO 16.- INCAUTACIN En caso de efectuarse una diligencia relacionada a la investigacin de un hecho ilcito, en la que se encuentren bienes que ameriten ser incautados, se proceder a asegurarlos o inmovilizarlos, designando provisionalmente al responsable de la custodia, dando cuenta al Juez para su aprobacin y conversin a las medidas que fueran necesarias. El fiscal o la polica excepcionalmente podrn disponer la incautacin de bienes en los casos previstos por ley, dando cuenta de inmediato al juez. Concordancias: Art. 68 NCPP Art. 316 NCPP Art. 317 NCPP ARTCULO 17.- REGISTRO Y SEGURIDAD Para garantizar la eficacia de las diligencias antes citadas, los bienes debern ser individualizados, registrados, asegurados e inventariados en acta, la que ser suscrita por los participantes y testigos de ser el caso. El fiscal o el responsable, consignar la hora de culminacin y la identificacin de quienes hubieran intervenido, del custodio provisional, entregando copia del acta a los afectados. Rigen en lo que fuera pertinente, las disposiciones previstas en los artculos 12, 13 y 14 del presente Reglamento. Concordancias: Art. 68 NCPP Art. 225.3 NCPP
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ARTCULO 18.- FORMATO DE BIENES INCAUTADOS Se registrar en forma minuciosa y detallada los bienes incautados en el formato correspondiente, conforme a las caractersticas dispuestas en el artculo 11 del presente reglamento, as como la identificacin del responsable de la custodia en cada uno de los procedimientos relacionados al traslado, almacenamiento, administracin y destino final de los mismos. ARTCULO 19.- CASOS ESPECIALES En caso de bienes perecibles, sujetos a eminente deterioro, de gran magnitud y naturaleza, dedicados a fbrica o comercio, semovientes entre otros que no permitan su traslado, o que ameriten una administracin especializada sobre los derechos de stos, el fiscal dispondr la inmovilizacin y el aseguramiento, as como el lugar de custodia, designando al depositario - responsable por un plazo no mayor de 15 das prorrogables por igual trmino, dando cuenta al juez para la confirmacin de la medida y conversin a incautacin conforme a los presupuestos establecidos en la ley. ARTCULO 20.- DESIGNACIN DEL LUGAR DE CUSTODIA Dispuesta la medida de incautacin, el fiscal delegar al responsable del almacn la designacin del lugar y de la aplicacin de las reglas de administracin que correspondan para el mejor cuidado de los citados bienes. En los casos especiales y no previstos expresamente en la ley, se deber tener en cuenta que si el bien est sujeto a un proceso de produccin y comercio, deber segn el caso, procurarse su continuacin, as como la administracin de las rentas, frutos o productos, el Fiscal solicitar la designacin del depositario correspondiente. Dicha funcin deber ser cumplida con la diligencia ordinaria exigida por la naturaleza de la obligacin, no pudiendo usarlo en provecho propio o de un tercero, salvo disposicin judicial, inscribindose en el Registro correspondiente. Debe informarse semestralmente al responsable del almacn del Ministerio Pblico respecto a la gestin encomendada. Concordancia: Art.220.3 NCPP ARTCULO 21.- CONVENIOS INTERINSTITUCIONALES DE CUSTODIA El Fiscal Jefe del distrito judicial podr celebrar convenios interinstitucionales de custodia de bienes incautados, con dependencias estatales relacionadas al bien jurdico protegido como gobiernos regionales, locales, universidades, centros asistenciales entre otros, que por su especial naturaleza o caractersticas, no puedan ser almacenados en los ambientes del Ministerio Pblico o cuando se carezca de infraestructura adecuada.
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ARTCULO 22.- TTULOS VALORES O DOCUMENTOS DE CRDITO Cuando se afecten ttulos valores o documentos de crdito, la incautacin o el secuestro proceder conforme a las reglas del artculo 652 del Cdigo Procesal Civil, de ser pertinente. ARTCULO 23.- CUSTODIA DE JOYAS Y ANLOGOS Cuando se requiera la custodia de joyas autnticas, metales valiosos, piedras preciosas o efectos anlogos que superen el valor de una unidad impositiva tributaria, el fiscal dispondr que el responsable del almacn las deposite en custodia en la Caja de Valores del Banco de la Nacin, previa tasacin de un perito designado de la lista de tasadores del Ministerio Pblico. Los documentos que correspondan a la descripcin, tasacin y depsito de tales bienes sern remitidos al almacn, anexndose una copia a la carpeta fiscal. Si el valor de lo incautado es inferior a una unidad impositiva tributaria, se depositarn con la debida descripcin e identificacin en la caja de valores del almacn del distrito fiscal. ARTCULO 24.- BIENES INMUEBLES Tratndose de administracin bienes inmuebles o de derechos sobre aquellos, en tanto concluya la investigacin preparatoria o el proceso, se proceder a la anotacin de la medida adoptada en el respectivo Registro Pblico, en cuyo caso se requerir la orden judicial respectiva. Se dejar constancia en el acta la identidad de la persona o institucin responsable de la posesin-custodia. ARTCULO 25.- REGULACIN SUPLETORIA Rige para los supuestos previstos en los artculos precedentes, lo establecido en el Cdigo Civil y Procesal Civil, en lo que fuera pertinente. CAPITULO IV DE LOS RESPONSABLES DE LA CUSTODIA DE LOS ELEMENTOS MATERIALES, EVIDENCIAS Y BIENES INCAUTADOS ARTCULO 26.- OBLIGACIONES Son obligaciones del responsable del almacn: Recibir y registrar los elementos materiales, evidencias y bienes incautados en los formatos respectivos, sistema informtico o el que haga sus veces. Los procedimientos de ingreso, traslado y egreso definitivo que fueran ordenados por las autoridades correspondientes, debern ser cumplidos en el modo y plazo dispuestos. Clasificar, ubicar, custodiar y conservar los elementos materiales, evidencias y bienes incautados. Efectuar semestralmente inventarios fsicos a efecto de informar al fiscal a cargo del caso, con el objeto que adopten las acciones que correspondan para determinar su destino final.
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Requerir a las autoridades administrativas los recursos logsticos necesarios para la adecuada custodia, conservacin y administracin de los elementos materiales, evidencias y bienes incautados, segn su naturaleza. ARTCULO 27.- DETALLE DEL REGISTRO Ingresados los elementos materiales, evidencias y bienes incautados al almacn, se proceder a su registro el cual deber detallar como mnimo lo siguiente: a) b) c) d) e) f) g) Estado de conservacin y descripcin segn la informacin proporcionada en el formato de cadena de custodia. Fecha y hora de ingreso, egreso y traslados. Fiscala que ordena el internamiento. Nmero de ingreso de la investigacin, informe policial, carpeta fiscal o proceso segn corresponda. Nombre de los sujetos procesales (investigado, vctima, tercero civilmente responsable, etc.) Delito investigado. Y otras anotaciones u observaciones cuando sean necesarias.
ARTCULO 28.- TASADOR OFICIAL El Fiscal Jefe de cada distrito judicial designar anualmente los tasadores oficiales. En caso de no contarse con personal calificado en los distritos judiciales, se proceder a la convocatoria respectiva, para tal efecto, la Gerencia General del Ministerio Pblico asignar los recursos que fueran necesarios. ARTCULO 29.- DE LOS ORGANISMOS HABILITADOS Los fiscales encargados de las investigaciones en las cuales se hubieran incautado bienes, en su funcin de supervigilancia de los organismos que por ley se han creado o habilitado para el depsito, administracin y disposicin de aquellos, verificarn su custodia, estado de conservacin, traslado y disposicin final. Velarn que los organismos habilitados por ley observen el cumplimiento del presente reglamento y lo contenido en el Reglamento de supervisin de organismos encargados de bienes incautados, en lo que fuera pertinente para los fines de la investigacin y el proceso. ARTCULO 30.- INCUMPLIMIENTO En caso de verificarse la inobservancia de las obligaciones establecidas por ley respecto a las obligaciones de los organismos delegados, el fiscal proceder a las acciones legales correspondiente, instruyendo a la institucin responsable, para que se supere las omisiones advertidas conforme a lo establecido en el Reglamento de supervisin de organismos encargados de bienes incautados.
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CAPITULO V DE LA DISPOSICIN DE LOS ELEMENTOS MATERIALES, EVIDENCIAS Y BIENES INCAUTADOS ARTCULO 31.- DISPOSICIN El fiscal o juez competente decide, en el menor tiempo posible, sobre el destino final de los elementos materiales, evidencias y bienes incautados en la investigacin o proceso, a travs de los distintos mecanismos que establecen las leyes especiales, este Reglamento y las normas tcnico cientficas. Con tal fin, emiten el mandado correspondiente, el que es comunicado al responsable del almacn, a la dependencia competente del organismo delegado que haga sus veces o al laboratorio forense. ARTCULO 32.- EJECUCIN El responsable o custodio recibe y corrobora el contenido del mandato, registra en el formato respectivo y en el sistema de informacin que corresponda, la disposicin final del bien incautado y procede a materializar lo ordenado. ARTCULO 33.- CONSERVACIN DE MUESTRA REPRESENTATIVA Tratndose de objetos de gran volumen, perecibles o que atenten contra la salud y la seguridad pblicas, se conservar una muestra representativa, adoptndose las medidas de seguridad indispensables y/o vistas fotogrficas o filmacin de la totalidad del bien o lote, para facilitar su futura apreciacin en la investigacin o proceso, y la elaboracin de pericias o diligencias posteriores. La muestra se derivar con posterioridad al almacn correspondiente, conforme al procedimiento establecido en este Reglamento. ARTCULO 34.- ACTA DE DISPOSICIN En los casos previstos por ley, la disposicin final de los elementos materiales, evidencias y bienes incautados se materializa con la presencia del Ministerio Pblico, el cual levantar el acta correspondiente, la que se adjuntar al formato de custodia de elementos materiales, evidencias y bienes incautados, respectivamente. ARTCULO 35.- DEL SEGUIMIENTO Y CONTROL El fiscal en su funcin de supervisin de los organismos que por ley se han creado o habilitado para el depsito, administracin o disposicin de los bienes incautados, realiza el seguimiento y control de la disposicin final dictada respecto de aquellos. El fiscal jefe o quien ste designe, supervisar el cumplimiento de las normas dispuestas en el presente Reglamento en todos los procedimientos relativos al destino final.
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ARTCULO 36.- PROCEDIMIENTOS PARA EL DESTINO FINAL El procedimiento por el que se establece el destino final de los elementos materiales, evidencias y bienes incautados ser establecido motivadamente por parte del fiscal o juez competente, quienes dependiendo de la investigacin o etapa del proceso, dictarn las siguientes medidas: a) Conservacin o custodia definitiva b) Devolucin c) Destruccin o incineracin d) Libre disposicin e) Remate ARTCULO 37.- DE LA CONSERVACIN O CUSTODIA DEFINITIVA En las etapas respectivas del proceso, la fiscala o el juzgado que previno, de ser el caso, determinarn la conservacin o custodia definitiva de los elementos materiales y evidencias hasta por el plazo mximo previsto en la ley para la prescripcin de la accin o la pena, segn corresponda. ARTCULO 38.- DEVOLUCIN El fiscal podr disponer la devolucin o entrega de los bienes incautados al afectado, propietario o representante legal, con conocimiento del juez de la investigacin preparatoria, solo en el caso que ste hubiera prevenido. La devolucin podr ordenarse con carcter provisional y en calidad de depsito, cuando fuera necesario para la investigacin o proceso, con fines de exhibicin. Los bienes podrn ser devueltos al investigado si aquellos no tuvieren ninguna relacin con el delito. La recepcin del bien por el agraviado o propietario o representante legal se consignar en un acta, la que ser suscrita tanto por el responsable de la entrega como por quienes lo recibe. En caso de dictarse un sobreseimiento, archivo o sentencia absolutoria, el responsable de la custodia dar cumplimiento al mandato correspondiente, dejando constancia en los formatos respectivos. Concordancias: Art. 318 NCPP Art. 222 NCPP ARTCULO 39.- REQUISITOS PARA LA DESTRUCCIN O INCINERACIN El fiscal, dando cuenta al juez, si fuera pertinente, dispondr la destruccin o incineracin de los elementos materiales, evidencias y bienes incautados que atenten contra la salud y seguridad pblica, como muestras biolgicas, fsicas, qumicas, entre otras, cuando as lo regulen las leyes especiales sobre la materia o las normas tcnico cientficas. Asimismo, debe disponer la destruccin o incineracin de los bienes perecibles o en manifiesto estado de deterioro irrecuperable y cuyo almacenamiento o custodia resulten muy difciles o peligrosos
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como materiales inflamables, combustibles, disolventes, pinturas u otros anlogos, que pudieran poner en riesgo la salud o integridad fsica del personal de custodia. ARTCULO 40.- PROCEDIMIENTO El responsable de la ejecucin de la medida en los casos de destruccin o incineracin de bienes tomar una muestra, la cual derivar al almacn correspondiente, conforme al procedimiento establecido en el artculo 33 del presente Reglamento. El fiscal levantar el acta y dispondr su anotacin en los formatos respectivos, practicada la incineracin o destruccin, segn la naturaleza del bien. Copia del acta se anexar a la carpeta fiscal. ARTCULO 41.- LIBRE DISPOSICIN Los fiscales cuando corresponda, declararn la libre disposicin de los bienes incautados, en los siguientes casos: a) b) c) Cuando no se haya identificado al autor del ilcito, Cuando no se haya identificado al perjudicado; o, Cuando pese a identificarse al propietario, se hubieran realizado gestiones infructuosas para su devolucin,
Rigen como plazos, los establecidos en los artculos 950 y 951 del Cdigo Civil, para la prescripcin adquisitiva. Y adems, cuando los bienes que provienen de la falsificacin o adulteracin de marcas u otras anlogas, puedan ser aprovechables por la poblacin de menores recursos, siempre que no representen un peligro para la salud ni alteren los precios del mercado, conforme al procedimiento establecido en el segundo prrafo del artculo 47 del presente Reglamento. Rige como plazo en ste ltimo caso, el establecido en el artculo 223 del nuevo Cdigo Procesal Penal. ARTCULO 42.- MODALIDADES DE LA LIBRE DISPOSICIN Declarados los bienes incautados en la condicin de libre disposicin por el fiscal o por el juez segn corresponda al estado del proceso, el rgano administrativo del Ministerio Pblico o del organismo delegado, podr optar entre las siguientes acciones: a) b) La asignacin en uso La donacin
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ARTCULO 43.- ASIGNACIN EN USO Por excepcin, cuando las necesidades del servicio lo ameriten, el rgano administrativo autorizar la asignacin en uso de los bienes incautados, sean muebles o inmuebles. Con tal objeto, el responsable del almacn, o el depositario, verificar la autenticidad del mandato y proceder a la entrega del bien a la persona o ente autorizado para su recepcin, consignndose en los registros informticos y en el formato de bienes incautados, las condiciones, estado y destino de los bienes. ARTCULO 44.- DONACIN La donacin procede antes del vencimiento o deterioro de los bienes declarados de libre disposicin con fines sociales y humanitarios, cuando se trate de bienes incautados que tengan la condicin de perecibles tales como, alimentos, medicamentos u otros anlogos de consumo, bienes con marca de fbrica adulterada o falsificada pero aprovechables sin riesgo para la salud, como prendas de vestir, ropa de cama, calzado o materiales de construccin y otros de utilidad inmediata. ARTCULO 45.- DEL BENEFICIARIO DE LA DONACIN El fiscal comunicar al responsable del rgano administrativo del Ministerio Pblico, la libre disposicin de los bienes incautados, para que proceda a solicitar ante los Fiscales Jefes (Decanos), su donacin. El Comit Institucional Descentralizado de cada distrito judicial propondr la entidad receptora, entre ellos hospitales pblicos, centros educativos pblicos, establecimientos penitenciarios, compaas de bomberos voluntarios, asilos de ancianos, clubes de madres o comedores populares, albergues infantiles o albergues juveniles, clubes de servicio, poblaciones en extrema pobreza o que hubieran sido vctimas de catstrofes o calamidades, as como al funcionario responsable de ejecutar el mandato. Con tal fin emitir la resolucin de donacin correspondiente comunicndola al rgano administrativo encargado de ejecutarla. ARTCULO 46.- PROCEDIMIENTO DE LA DONACIN Recibido el mandado, el responsable del almacn o de la dependencia competente del organismo delegado proceder a la entrega del bien a la persona o institucin autorizada para su recepcin, consignndose en los registros informticos y en el formato respectivo las condiciones, estado y destino final del bien, cuidando de conservar una muestra representativa, vistas fotogrficas o filmacin del bien o de la totalidad del lote, si fuera el caso, para facilitar la futura apreciacin de los hechos y atender pericias o diligencias posteriores. En caso de bienes incautados en custodia de instituciones delegadas, stas debern remitir la muestra al almacn del Ministerio Pblico, as como el formato correspondiente; y, adems, toda aquella documentacin que se genere para ser anexada a la carpeta fiscal.
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ARTCULO 47.- ENTREGA Y RECEPCIN DE BIENES DONADOS La entrega y recepcin de los bienes donados, quedar registrada en un acta, en la que se consignar la expresa prohibicin del beneficiario de traspasar, vender o disponer de aquellos, de manera que se garantice la ausencia de interferencia o alteracin de los precios del mercado. En caso de haberse utilizado marcas de fbrica adulteradas o falsificadas, el funcionario administrativo responsable, dispondr y verificar que stas sean retiradas previamente a la donacin, procurando no causar dao a las especies. ARTCULO 48.- DEL REMATE Procede el remate tratndose de bienes muebles o inmuebles, en el supuesto de no haberse identificado al autor o perjudicado en el plazo establecido por ley. Transcurrido el plazo sin haberse formalizado la investigacin, el fiscal o el juez de la investigacin preparatoria, ordenar, segn el caso, la realizacin del remate de los bienes incautados al rgano administrativo que se designe. Concordancia: Art. 223 del NCPP Art. 950 y 951 CC ARTCULO 49.- VALORIZACIN Previo al remate, el rgano administrativo designado dispondr la valorizacin de los bienes con el apoyo de un perito y martillero pblico, si fuere pertinente. El perito quedar encargado de describir y valorizar los bienes a rematarse elaborando los documentos respectivos, ordenndose el remate mediante resolucin por convocatoria pblica. ARTCULO 50.- HONORARIOS Los martilleros pblicos percibirn por su participacin los honorarios de acuerdo al arancel establecido en el Reglamento de la Ley del Martillero Pblico. La Gerencia General proveer al rgano administrativo los recursos necesarios para dicho objeto. ARTCULO 51.- AVISO El aviso de remate ser publicado durante tres das consecutivos en el diario oficial de la localidad y adicionalmente en un diario de mayor circulacin o en carteles a falta de ste. El aviso contendr: a) b) c) d) e) La descripcin de bienes incautados a rematar, sus caractersticas y el lugar donde se encuentren. El valor de tasacin y el precio base. El nombre del funcionario que efectuar el remate. El porcentaje que debe depositarse para participar en el remate. El lugar, da y hora del remate.
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ARTCULO 52.- REGLAS DEL REMATE En el remate se observarn las reglas siguientes: a) b) c) El da y hora designado para el remate se dar comienzo al acto con la lectura de la relacin de bienes incautados en subasta, indicndose los que se rematarn en lotes. Slo sern admitidos como postores las personas que hayan oblado ante el funcionario competente, el diez por ciento (10%) del valor de la tasacin. Las pujas se harn en voz alta, debiendo repetirlas el funcionario competente, quedando entendido que sern referidas a cantidades a ser pagadas al contado y sin condicin alguna. Tales pujas continuarn sucesivamente en pos de mejores ofertas, adjudicndose al mejor postor. Cerrado el remate, se otorgar al postor, previo pago de la totalidad del precio, en el plazo mximo de 24 horas el documento que acredite la adjudicacin y entrega del bien. Caso contrario, el postor perder la suma oblada, que constituir recursos propios del Ministerio Pblico.
d)
ARTCULO 53.- ACTA DE REMATE El acta de remate se redactar en original y cuatro copias, las mismas que debern ser rubricadas por los participantes del remate y el adjudicatario. Una de las copias se remitir a la fiscala o la dependencia competente, para el registro correspondiente. Para la anotacin de la transferencia de los inmuebles en los Registro Pblicos, el rgano administrativo oficiar a dichas dependencias, acompaando una copia del acta de adjudicacin respectiva, la cual constituye el ttulo de transferencia de propiedad. ARTCULO 54.- PRODUCTO DEL REMATE El monto resultante del remate descontando los gastos que han demandado las actuaciones, sern depositados en el Banco de la Nacin a la orden del Ministerio Pblico, si no se formaliz investigacin preparatoria y en partes iguales a favor del Poder Judicial y del Ministerio Publico si existiere proceso abierto. Si ninguna persona acredita su derecho, transcurrido un ao desde la fecha de remate, el Ministerio Pblico o el Poder Judicial dispondrn de ese monto como recursos propios a utilizarse de preferencia en la jurisdiccin donde se efectu la incautacin. Concordancia: Art. 223.3 NCPP ARTCULO 55.- REMATE SUCESIVO Los bienes incautados que no se hayan rematado, lo sern en un segundo remate con la disminucin del quince por ciento (15%) del valor de su tasacin. De no prosperar, sern objeto de un tercer remate con la disminucin del quince por ciento (15%) adicional al valor de su tasacin.
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En caso de no ser rematados nuevamente, podrn ser adjudicados a las entidades receptoras previstas en el artculo 45 del presente Reglamento y conforme a dicho procedimiento. ARTCULO 56.- NORMAS SUPLETORIAS Para los efectos de practicar el remate se considerarn en lo que fuera pertinente las normas contenidas en los alcances del artculo 728 y siguientes del Cdigo Procesal Civil, as como las normas del Cdigo Civil, en lo que resulten aplicables. DISPOSICIONES TRANSITORIAS Y FINALES PRIMERA.- El presente Reglamento entrar en vigencia progresiva en los distritos judiciales conforme calendario oficial aprobado por Decreto Supremo N 007-2006-JUS, su fecha 04 de marzo de 2006. SEGUNDA.- El responsable del almacn de cada distrito judicial en el plazo de 30 das remitir a las fiscalas de origen, el reporte de los bienes actualmente almacenados e internados por cada una de ellas. Las fiscalas en el plazo mximo de 20 das y bajo responsabilidad funcional debern indicar al responsable del almacn por escrito: a) b) Si los bienes incautados deben o no continuar internados en el almacn, de acuerdo a los criterios diseados en el presente Reglamento. Si procede la libre disposicin, destruccin o incineracin o remate del bien, siempre que no se hubiera identificado a su propietario; o, existiendo ste, no los hubiera reclamado y permanecieran en el Almacn, con una antigedad superior a dos aos.
TERCERA.- Concluido el trmite de la disposicin anterior, se publicar en el diario oficial El Peruano o en otro de mayor circulacin de cada distrito judicial, las acciones a adoptarse respecto a los citados bienes. Cumplido el trmite anterior, los responsables del almacn procedern a realizar las acciones dispuestas por el fiscal tendientes a la destruccin o incineracin, donacin, remate, asignacin en uso, segn corresponda, de todos los bienes incautados respecto a los cuales el Fiscal Jefe o quien ste designe, supervisar todo el proceso, el cual no deber exceder de noventa das calendario de publicado el presente Reglamento. CUARTA.- La Gerencia General deber proveer los recursos necesarios para la implementacin de los almacenes en los distritos judiciales, elaborando un plan de mejora de infraestructura y recursos logsticos y humanos, necesarios para el cumplimiento del presente Reglamento. De igual modo, dispondr se desarrolle el software del Sistema de cadena de custodia de los elementos materiales y evidencias, as como el de administracin de bienes incautados, incorporado a la carpeta fiscal. QUINTA.- El Instituto de Medicina Legal y Ciencias Forenses emitir segn el rea de su especialidad, las guas tcnicas de los procesos de identificacin pericial correspondiente, las que formarn parte del presente Reglamento.
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SEXTA.- Los Fiscales Jefes debern supervisar el cumplimiento del presente Reglamento en lo concerniente al mbito de su competencia. ANEXO CARTILLA DE INSTRUCCIONES PARA EL FISCAL EN LA ESCENA DEL DELITO ACTUACIN EN LA ESCENA El fiscal como conductor de la investigacin, al tener conocimiento de un hecho criminal, programa y coordina la estrategia y plan de investigacin, as mismo dirigir, dispondr y verificar que la Polica Nacional realice en la escena lo siguiente: a) Verificar los datos relativos al hecho punible y su comunicacin al equipo de peritos especializados en tcnicas criminalsticas y ciencias forenses para el apoyo al trabajo de investigacin. b) Establecer el plan de intervencin eficaz, seguro y rpido en el lugar de los hechos. c) Constituirse al lugar, registrar la mxima informacin previa, determinar la escena, disponer su proteccin y su aislamiento a travs de un cordn de seguridad. De constituirse en primer lugar la autoridad policial a la escena, el fiscal solicitar al responsable la informacin preliminar que hubiera obtenido y las providencias adoptadas. d) Disponer que el investigador comisionado efecte la perennizacin de la escena antes del ingreso del personal especializado, la cual se efectuar a travs de filmaciones, fotografas, planos, croquis, dibujos entre otros medios disponibles, sealndose referencias. e) Establecer las precauciones de seguridad y prevencin de riesgos que se deben adoptar de acuerdo a la naturaleza de los hechos y el lugar de la escena, tales como la atencin de los heridos o afectados, el retiro de escombros no tiles, apuntalamiento de techos, retiro de material inflamable, txico, entre otros, coordinando con el personal y entidades especializadas. De encontrarse cadveres, permanecern en su posicin original para la intervencin del mdico forense y peritos especializados, a menos que sea estrictamente necesario moverlos de la posicin original, por prevalencia del derecho a la vida, de otras personas. f) Delimitar segn el caso, lneas o zonas de acceso, entre ellas, la escena de los hechos, la de coordinacin o mando de la fiscala, la zona de soporte tcnico, primeros auxilios, reas de contacto con familiares, prensa, entre otras; as como las zonas por donde pueda transitar el personal especializado interviniente. De encontrarse testigos en el lugar de los hechos, debern ser conducidos por el investigador a un rea donde puedan ser entrevistados. g) Planificar la estrategia a seguir, los mtodos de bsqueda tradicionales tales como el mtodo de cuadros, lineal o peine, espiral o mtodos no tradicionales. Establecer el orden del personal especializado que debe intervenir. Requerir la presencia de peritos y el instrumental a usar. Priorizar la bsqueda de evidencias y dems acciones pertinentes. Programar y coordinar con quienes corresponda el empleo de pautas, tcnicas y medios indispensables para la eficacia de la estrategia.
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h) Recolectar los elementos materiales, huellas, vestigios, evidencias, verificar su rotulado y registro en el formato de cadena de custodia con la identificacin del responsable del recojo, embalaje y traslado. i) Efectuar un registro cronolgico de los hechos, indicando sus caractersticas, las circunstancias de modo, tiempo y lugar, el medio empleado, la identidad de los autores o partcipes, intervenidos, fugados y sospechosos, la identificacin o no de las vctimas, testigos, armas, vehculos, descripcin del lugar de los hechos, si es abierto o cerrado, los lugares de acceso, condiciones atmosfricas y dems datos tiles que contribuyan a la investigacin. j) Culminadas las diligencias, el fiscal o el responsable dispondr el cierre de la escena. De ser un lugar abierto, autorizar el trnsito normal. De ser cerrado, limitar el acceso de las personas si fuera pertinente. Si amerita, previa coordinacin con los peritos, se dispondr la continuacin de la proteccin y aislamiento de la escena para posteriores inspecciones, sealndose fecha. Los actos sealados constarn en un acta/ficha tcnica de la escena en la investigacin, a la cual se anexarn las actas que se hubieren generado.
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2.
RESOLUCIN DE LA FISCALA DE LA NACIN N 042-2007-MP-FN-JFS (10.09.07): Aprueban el Reglamento de la Fiscala Especializada en criminalidad organizada
Lima, 7 de septiembre de 2007 VISTO Y CONSIDERANDO: Que mediante Resolucin N 333-2007-MP-FN de fecha 16.03.2007, la Fiscala de la Nacin convirti diversos despachos fiscales en fiscalas especializadas contra la criminalidad organizada, con competencia a nivel nacional; Que de conformidad con lo previsto en el artculo 80-B de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, los miembros de la Junta de Fiscales Supremos, en sesin ordinaria de fecha 06.09.2007, adoptaron el Acuerdo N 936, mediante el cual aprueban el Reglamento de la Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada; En uso de las atribuciones conferidas por el Decreto Legislativo N 052 - Ley Orgnica del Ministerio Pblico - y en cumplimiento del precitado Acuerdo; SE RESUELVE: ARTCULO PRIMERO.- Aprobar el Reglamento de la Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada, que consta de catorce artculos y una disposicin final, el mismo que forma parte de la presente resolucin. ARTCULO SEGUNDO.- Hacer de conocimiento la presente resolucin al Presidente del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, Presidente de la Sala Penal Nacional, a los Fiscales Superiores Decanos a nivel nacional, al Fiscal Superior Coordinador de la Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada, y Fiscales Superiores Coordinadores en materia de terrorismo y corrupcin de funcionarios. Regstrese, comunquese y publquese. FLORA ADELAIDA BOLVAR ARTEAGA Fiscal de la Nacin Presidenta de la Junta de Fiscales Supremos REGLAMENTO DE LA FISCALA ESPECIALIZADA EN CRIMINALIDAD ORGANIZADA DISPOSICIONES GENERALES ARTCULO 1.- OBJETO El presente Reglamento tiene por objeto establecer la organizacin, la competencia y las funciones de la Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada, que administrativamente depende de la Fiscala de la Nacin.
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ARTCULO 2.- FINALIDAD Disear una organizacin fiscal con una estructura gil y flexible, con competencia a nivel nacional, que garantice una investigacin dinmica y eficiente de la criminalidad organizada. ARTCULO 3.- MBITO DE APLICACIN El presente Reglamento se aplicar en todo el territorio nacional y es de cumplimiento obligatorio para todos los rganos del Ministerio Pblico. ARTCULO 4.- BASE LEGAL Constitucin Poltica del Per. Convencin de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada transnacional. Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la Trata de Personas, especialmente mujeres y nios. Protocolo Contra el Trfico Ilcito de Migrantes por tierra, mar y aire. Instrumentos aprobados por Res. Leg. N 27527 y ratificados por D.S. N 088-2001-RE. Protocolo contra la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, sus piezas y componentes y municiones, que complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada transnacional. Aprobada por Res. Leg. N 28069 y ratificada por D.S. N 1062003-RE. Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin. Ley Orgnica del Ministerio Pblico. Cdigo Penal. Cdigo de Procedimientos Penales. Cdigo Procesal Penal de 1991 (artculos vigentes). Cdigo Procesal Penal de 2004. DE LA COMPETENCIA ARTCULO 5.- COMPETENCIA MATERIAL La Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada tiene competencia en la investigacin de delitos de trfico ilcito de drogas, lavado de activos, terrorismo, corrupcin de funcionarios pblicos, trfico ilcito de armas, trata de personas y trfico ilcito de migrantes, siempre que sean cometidos por organizaciones criminales y que revistan especial complejidad. Se entiende por organizacin criminal al grupo estructurado de tres o ms personas, permanente en el tiempo, y que acta concertadamente con el propsito de cometer uno o ms delitos previstos en el primer prrafo de este artculo. ARTCULO 6.- COMPETENCIA POR EXCEPCIN La Fiscala de la Nacin podr atribuir excepcionalmente a la Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada, asuntos especialmente complejos y trascendentes que requieran una investigacin especial, pudiendo disponer el apoyo de otras fiscalas especializadas.
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La Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada conocer de las investigaciones por transacciones financieras sospechosas derivadas de la Unidad de Inteligencia Financiera. ARTCULO 7.- COMPETENCIA TERRITORIAL La Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada tiene competencia a nivel nacional. Su sede es la ciudad de Lima y podrn establecerse sedes desconcentradas de acuerdo a las necesidades del servicio. ARTCULO 8.- DELEGACIN DE FUNCIONES La Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada, en los lugares que no tenga sede, podr delegar el conocimiento de la investigacin o la actuacin de algunas diligencias al fiscal del lugar. ARTCULO 9.- REMISIN DE CASOS Los fiscales provinciales, que en la investigacin de un delito, consideren que se trata de un caso de criminalidad organizada conforme al artculo 5 del presente Reglamento, elevarn un informe sustentado al Fiscal Superior Coordinador de la Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada, debiendo proseguir con las diligencias del caso hasta que ste determine a qu fiscala le corresponde conocer la investigacin. Los fiscales de la Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada que, en una investigacin criminal de su conocimiento determinen, que no se trate de un caso de su competencia, conforme al artculo 5, procedern de la forma sealada en el prrafo que antecede. ORGANIZACIN Y FUNCIONES ARTCULO 10.-ORGANIZACIN La Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada est integrada por una Fiscala Superior Coordinadora, fiscalas superiores penales, fiscalas provinciales penales, rganos de apoyo y asesora. ARTCULO 11.- DE LA FISCALA SUPERIOR COORDINADORA El Fiscal Superior Coordinador es designado por Resolucin de la Fiscala de la Nacin. Tiene las siguientes funciones: 1. 2. 3. 4. Planificar, organizar, dirigir y supervisar las actividades de la Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada. Informar peridicamente a la Fiscala de la Nacin de las actividades de la Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada. Presentar iniciativas y propuestas a la Fiscala de la Nacin en materias de su competencia. Emitir directivas y disposiciones para la mejor marcha y funcionamiento de la Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada.
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5.
Establecer criterios de actuacin comn de los miembros de la Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada. 6. Coordinar con los seores Fiscales Superiores Decanos a nivel nacional, con la finalidad de que brinden el apoyo necesario para el debido cumplimiento de las funciones de los miembros de la Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada. 7. Organizar los equipos de trabajo, disponer los desplazamientos necesarios y distribuir la carga laboral. 8. Llevar un registro reservado de los colaboradores eficaces de la Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada. 9. Proponer la designacin y rotacin del personal que integra la Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada, de acuerdo a las necesidades del servicio. 10. Las dems que resulten necesarias para lograr la finalidad de la Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada. RGANOS DE APOYO ARTCULO 12.- SECRETARA TCNICA La Secretara Tcnica estar a cargo de un profesional, con no menos de 3 aos de experiencia, quin deber tener adems conocimientos de informtica, para desempear las siguientes funciones: Apoyar las labores del Fiscal Superior Coordinador. Administrar los recursos de la Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada. Obtener y sistematizar la informacin proveniente de instituciones y organismos pblicos y privados, nacionales e internacionales vinculados a las materias de conocimiento de las Fiscalas Especializadas en Criminalidad Organizada. Garantizar la reserva y la seguridad de toda la documentacin de la Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada.
ARTCULO 13.- UNIDAD DE EXPERTOS Y ASESORES EN LA INVESTIGACIN Est integrada por profesionales expertos en investigacin criminal e investigaciones financieras. Prestan su apoyo en las investigaciones realizando estudios, investigaciones, informes y dems requerimientos de la Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada. Para tal efecto se podrn suscribir convenios con entidades pblicas y privadas. ARTCULO 14.- POLICA ESPECIALIZADA La Fiscala Especializada en la Criminalidad Organizada, para la investigacin de los delitos de su competencia, requerir del apoyo tcnico de las direcciones especializadas de la Polica Nacional y de aquellas que dicha institucin designe o conforme, adems de todas las unidades orgnicas de la Polica Nacional del Per a nivel nacional, para el debido cumplimiento de sus funciones. DISPOSICIN FINAL NICA.- El presente Reglamento entrar en vigencia al da siguiente de su publicacin y ser de aplicacin a casos nuevos.
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3.
RESOLUCIN DE LA FISCALA DE LA NACIN N 225-2007-MP-FN (19.02.07): Dictan disposiciones referentes a fiscalas especializadas en delitos de corrupcin de funcionarios y en trfico ilcito de armas, trfico ilcito de drogas y lavado de activos
Lima, 16 de febrero de 2007 VISTO Y CONSIDERANDO: Que la Fiscal de la Nacin como Titular del Ministerio Pblico, es responsable de dirigir, orientar y formular la poltica institucional, estableciendo sus objetivos y metas; siendo una de ellas, el ofrecer a la sociedad un servicio fiscal eficiente y oportuno. Que en la actualidad, como parte del seguimiento y monitoreo del desempeo de las fiscalas especializadas en delitos de corrupcin de funcionarios, se advierte que al ejercitarse la accin penal, las denuncias que ingresan al Poder Judicial a travs de la Mesa de Partes nica de los juzgados especializados anticorrupcin, son derivadas aleatoriamente a uno de los seis juzgados anticorrupcin existentes, generando con ello que el fiscal de origen, tenga que participar en diligencias programadas por los diversos juzgados especializados; lo que dificulta la oportuna intervencin del representante del Ministerio Pblico. Que resulta necesario ordenar la participacin de los fiscales especializados en delitos de corrupcin de funcionarios a nivel jurisdiccional, a fin que despachen con sus respectivos juzgados homlogos. De conformidad con las atribuciones conferidas en el artculo 64 del Decreto Legislativo N 052, Ley Orgnica del Ministerio Pblico. SE RESUELVE: ARTCULO PRIMERO.- Disponer que a partir de la fecha las fiscalas especializadas en delitos de corrupcin de funcionarios conocern de los procesos en giro de los respectivos juzgados especializados homlogos. ARTCULO SEGUNDO.- Disponer que la Fiscala Provincial Especializada en Trfico Ilcito de Armas, Trfico Ilcito de Drogas y Lavado de Activos, se avocar a la etapa de investigacin preliminar, de los delitos de su competencia. ARTCULO TERCERO.- Hacer de conocimiento la presente, al Presidente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, Corte Superior de Justicia de Lima, Fiscal Superior Decana del Distrito Judicial de Lima, Fiscal Superior Coordinadora de las Fiscalas Especializadas en delitos de corrupcin de funcionarios, Gerencia de Registro de Fiscales, y a las fiscalas mencionadas, para los fines pertinentes. Regstrese, comunquese y publquese. FLORA ADELAIDA BOLVAR ARTEGA Fiscal de la Nacin
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4.
RESOLUCIN DE LA FISCALIA DE LA NACION N 333-2007-MP-FN (17.03.07): Convierten fiscalas en fiscalas superiores y provinciales especializadas de la Fiscala contra la Criminalidad Organizada, con competencia a nivel nacional
Lima, 16 de marzo de 2007 VISTA: La sistematizacin del Taller El Ministerio Pblico Contra la Criminalidad Organizada, aprobado por Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 749-2006-MP-FN. El informe presentado a la Fiscal de la Nacin, con fecha 11 de octubre del 2006, elaborado por la Comisin de Implementacin de las Fiscalas contra la Criminalidad Organizada, conformada mediante Resolucin de la Fiscala de Nacin N 926-2006-MP-FN, de fecha 21 de julio del 2006, y El Acuerdo N 834, adoptado por los miembros de la Junta de Fiscales Supremos, en Sesin Ordinaria de fecha 2 de marzo del 2007. CONSIDERANDO: Que el Ministerio Pblico como organismo constitucional autnomo del Estado es el encargado de la defensa de la legalidad, dirige la investigacin del delito y es el titular de la accin penal, conforme lo establecen los artculos 158 y 159 de la Constitucin Poltica del Per, concordante con el artculo 1 de su Ley Orgnica, Decreto Legislativo N 052. Que la Convencin de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada transnacional, celebrada en Palermo (Italia) en el ao 2000, aprobada por el Per mediante Resolucin Legislativa N 27527 de fecha 4 de octubre de 2001, y ratificada por Decreto Supremo N 088-2001-RE, depositado el 23 de enero de 2002 y vigente desde el 29 de septiembre de 2003, dispone que cada Estado parte procurar formular y evaluar proyectos nacionales y establecer y promover prcticas y polticas ptimas para la prevencin de la delincuencia organizada transnacional. Que asimismo, la Convencin de Palermo prescribe que cada Estado parte adoptar, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, las medidas que sean necesarias, incluidas medidas legislativas y administrativas, para garantizar el cumplimiento de sus obligaciones con arreglo a dicha Convencin. Que teniendo en cuenta que la criminalidad organizada en nuestro pas presenta una variedad de actividades criminales que cada vez se estn entrelazando con el objetivo principal de perpetuar sus actos ilcitos a fin de obtener mayores utilidades, para lo cual vienen implementando organizaciones cada vez mas estructuradas y complejas que tienden a globalizarse, potenciando sus capacidades, al extremo de afectar la seguridad nacional. Que asimismo, las diversas expresiones de criminalidad organizada buscan institucionalizarse a travs de la infiltracin de las estructuras formales del Estado y la sociedad a travs del lavado de activos y la corrupcin en los diversos estamentos de las instituciones pblicas y privadas. Que el desarrollo de ciertas actividades criminales que atentan contra la libertad individual y la seguridad personal, como lo es la trata de personas y la migracin ilegal, y de aquellas que afectan
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a la salud pblica, como lo es el trfico ilcito de drogas, as como las que persiguen fines subversivos y terroristas buscan erosionar el sistema constitucional y el orden pblico. Que los resultados hallados en la casustica de la funcin fiscal permiten establecer que las organizaciones criminales vienen invirtiendo ingentes sumas de dinero en su desarrollo organizacional, tecnolgico y en la especializacin de sus recursos humanos y que ello guarda relacin con el incremento de los delitos graves propios de la criminalidad organizada, haciendo necesario que el Ministerio Pblico en el cumplimiento de su misin institucional disee e implemente una respuesta especializada, estructurada y eficiente. Que mediante Ley N 27380, se facult a la Fiscala de la Nacin para designar Fiscales para que intervengan, segn su categora, en la investigacin y juzgamiento de todos aquellos hechos delictivos vinculados entre s o que presentan caractersticas similares y que requieran de una intervencin especializada del Ministerio Pblico. Estando a las facultades concedidas por el Artculo 64 del Decreto Legislativo N 052, Ley Orgnica del Ministerio Pblico; SE RESUELVE: ARTCULO PRIMERO.- Convertir la Quinta Fiscala Superior Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios, a cargo del doctor Mateo Grimaldo Castaeda Segovia y la Segunda Fiscala Superior Penal Nacional, a cargo del doctor Tony Washington Garca Cano, en la Primera y Segunda Fiscala Superior Especializada respectivamente, de la Fiscala contra la Criminalidad Organizada, con competencia a nivel nacional. ARTCULO SEGUNDO.- Convertir la Fiscala Provincial Especializada en Delitos contra la Seguridad Pblica, a cargo del doctor Jorge Wayner Chvez Cotrina, la Segunda Fiscala Provincial Especializada en Delitos de Trfico Ilcito de Drogas - Sede Lima, a cargo del doctor Eduardo Octavio Castaeda Garay, la Fiscala Provincial Especializada en Delitos de Trfico Ilcito de Drogas - Sede Tingo Mara, a cargo del doctor Orestes Walter Milla Lpez, la Cuarta Fiscala Penal Supraprovincial a cargo del doctor Juan Hctor De la Cruz Aguilar; en la Primera, Segunda, Tercera y Cuarta Fiscala Provincial Especializada respectivamente, de la Fiscala contra la Criminalidad Organizada, con competencia a nivel nacional. ARTCULO TERCERO.- Las fiscalas superiores y provinciales referidas en los artculos precedentes continuarn conociendo su actual carga procesal hasta su terminacin. ARTCULO CUARTO.- Djese sin efecto todas las Resoluciones que se opongan a la presente. ARTCULO QUINTO.- Hacer de conocimiento la presente al Presidente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, a los Fiscales Superiores Decanos a nivel nacional, Fiscalas Superiores Coordinadoras competentes, Gerencia General, Gerencia Central de Recursos Humanos, Gerencia de Registro de Fiscales y a los Fiscales mencionados.
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Regstrese, comunquese y publquese FLORA ADELAIDA BOLVAR ARTEAGA Fiscal de la Nacin
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RESOLUCIN DE LA FISCALA DE LA NACIN N 705-2007-MP-FN (27.06.07): Excluyen determinados casos de la competencia material de las fiscalas especializadas en trfico ilcito de drogas de Lima y Callao que sern de conocimiento de las fiscalas provinciales penales o mixtas correspondientes Lima, 27 de junio de 2007 VISTO Y CONSIDERANDO: Que, debido al incremento en la carga laboral, es necesario reorientar el esfuerzo de las Fiscalas Especializadas en Trfico Ilcito de Drogas de Lima y Callao a fin de optimizar la labor del Ministerio Pblico en la lucha contra el trfico ilcito de drogas, excluyendo de su competencia los casos de trfico en menor escala que si bien de acuerdo a la tipicidad legal exceden los alcances del artculo 298 del Cdigo Penal, comparten finalmente el mismo perfil o modalidad. De esta manera, se busca enfocar su trabajo hacia los casos de trfico de drogas de mayor gravedad por la cantidad de droga y circunstancias del delito, pluralidad de personas o pertenencia a una agrupacin, carcter internacional del hecho y el conocimiento por personal especializado de la Polica Nacional (DIRANDRO). Que para una atencin adecuada por parte de las Fiscalas Especializadas en Trfico Ilcito de Drogas de Lima y Callao respectivamente, su objeto de atencin deber estar focalizado a investigar los casos de trascendencia delictiva, conforme a los parmetros sealados en el considerando precedente, correspondiendo a las Fiscalas Provinciales Penales o Mixtas pertinentes, asumir la competencia de aquellos casos que, pese a encontrarse cuantitativamente dentro del supuesto sealado en el Art. 296 del Cdigo Penal, no concurran los supuestos indicados anteriormente. Estando a lo dispuesto por el artculo 64 del Decreto Legislativo N 052, Ley Orgnica del Ministerio Pblico. SE RESUELVE: ARTCULO PRIMERO.- Excluir del mbito de competencia material de las fiscalas especializadas en trfico ilcito de drogas de Lima y Callao los casos de trfico de drogas previstos en el artculo 296 del Cdigo Penal que, independientemente del peso o la cantidad, por sus circunstancias, correspondan a la modalidad del trfico en menor escala o al menudeo; asimismo, los casos de siembra o cultivo de amapola y marihuana o comercio de semillas en menor cantidad a lo previsto en el tercer prrafo del artculo 296-A del Cdigo Penal. Los casos mencionados sern en lo sucesivo de conocimiento de las fiscalas provinciales penales o mixtas correspondientes. ARTCULO SEGUNDO.- Derguense o modifquense en sus extremos pertinentes, las resoluciones que se opongan a la presente. ARTICULO TERCERO.- Hacer de conocimiento la presente al Presidente de la Corte Superior de Justicia de los distritos judiciales de Lima y Callao, Fiscalas Superiores Decanas de los distritos judiciales de Lima y Callao y Fiscalas Especializadas en trfico ilcito de drogas de Lima y Callao, para los fines pertinentes. Regstrese, comunquese y publquese FLORA ADELAIDA BOLVAR ARTEAGA Fiscal de la Nacin
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RESOLUCIN DE LA FISCALA DE LA NACIN N 830-2008-MP-FN (24.06.08): Disponen que la Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada conozca procesos en trmite por delitos de trfico ilcito de drogas en modalidades agravadas y la distribucin de procesos por delitos de corrupcin de funcionarios
Lima, 23 de junio de 2008 VISTOS Y CONSIDERANDO: Que por Ley N 27380 de fecha 20 de diciembre de 2000, se incorpor a la Ley Orgnica del Ministerio Pblico el artculo 80-A y 80-B que dispone que el Fiscal de la Nacin tiene la facultad de designar fiscales para que intervengan, segn su categora, en la investigacin y juzgamiento de todos aquellos hechos delictivos complejos que requieran de una intervencin especializada del Ministerio Pblico. Que mediante Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 333-2007-MP-FN, de fecha 16 de marzo de 2007, se resolvi convertir diversos despachos fiscales tanto de nivel superior como provincial, en fiscalas especializadas contra la criminalidad organizada, con competencia a nivel nacional. Que a travs de la Resolucin de la Junta de Fiscales Supremos N 042-2007-MP-FN-JFS, de fecha 7 de septiembre de 2007, se aprob el Reglamento de la Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada, en el que se establece la organizacin, la competencia material y territorial as como sus funciones. Se prev adems, que la Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada tiene competencia a nivel nacional que garantiza una investigacin dinmica y eficiente contra la criminalidad organizada y que depende de la Fiscala de la Nacin. Que el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial por Resolucin Administrativa N 045-2008-CE-PJ, de fecha 14 de febrero del ao en curso, dispuso la ampliacin de competencia de la Sala Penal Nacional y juzgados penales supraprovinciales, para conocer procesos por delitos de terrorismo a nivel nacional, trfico ilcito de drogas en su modalidades agravadas previstas en los incisos 6, 7, y ltimo prrafo del artculo 297 concordante con el artculo 296 del Cdigo Penal; lavado de activos previstos en la Ley N 27765; delitos de secuestro y extorsin previstos en los artculos 152 y 200 del Cdigo Penal cometidos en agravio de funcionarios del Estado y de cualquier persona sin exclusin alguna, siempre y cuando en este ltimo supuesto el proceso sea complejo o masivo o con repercusin nacional y/o perpetrados por organizacin delictiva, con prescindencia del lugar donde se hubiera cometido el delito. Que por Resolucin Administrativa N 119-2008-CE-PJ, de fecha 29 de abril de 2008, se precis que la competencia de la Sala Penal Nacional y de los juzgados penales supraprovinciales para conocer los procesos mencionados en el artculo tercero de la Resolucin Administrativa N 0452008-CE-PJ, corresponde a los procesos por delitos complejos que tengan repercusin nacional, que sus efectos superen el mbito de un distrito judicial o que hayan sido cometidos por organizaciones delictivas, conforme lo establece el artculo 16 del Cdigo de Procedimientos Penales. Que estando a los considerandos antes mencionados, resulta necesario que la Fiscala de la Nacin determine la competencia de las fiscalas que conocern de los casos de trfico ilcito de drogas y lavado de activos ante la Sala Penal Nacional.
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Que estando a las facultades concedidas por el Artculo 64 del Decreto Legislativo N 052, Ley Orgnica del Ministerio Pblico; SE RESUELVE: ARTCULO PRIMERO.- Disponer que la Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada, conozca de todos los procesos en trmite por los delitos de trfico ilcito de drogas en sus modalidades agravadas previstas en los incisos 6, 7 y ltimo prrafo del artculo 297 concordante con el artculo 296 del Cdigo Penal, y lavado de activos previsto en la Ley N 27765, que son de competencia de la Sala Penal Nacional. ARTCULO SEGUNDO.- Disponer que los procesos por delito de corrupcin de funcionarios que vienen conociendo la Primera Fiscala Superior Especializada en Criminalidad Organizada, de acuerdo al artculo tercero de la Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 333-2007-MP-FN, se remitan al Fiscal Superior Coordinador de las Fiscalas Especializadas en delitos de corrupcin de funcionarios, para su distribucin equitativa, con excepcin de los procesos en que se hayan iniciado el juicio oral. ARTCULO TERCERO.- Hacer de conocimiento la presente Resolucin, al Presidente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, Fiscales Superiores Decanos a nivel nacional, Fiscales Superiores Coordinadores competentes, Gerencia General, Gerencia Central de Recursos Humanos y Gerencia de Registro de Fiscales, para los fines pertinentes. Regstrese, comunquese y publquese. GLADYS MARGOT ECHAIZ RAMOS Fiscal de la Nacin 7. RESOLUCIN DE LA FISCALA DE LA NACIN N 048-2009-MP-FN (20.01.09): Convierten despacho fiscal en Cuarta Fiscala contra la criminalidad organizada con competencia a nivel nacional Lima, 19 de Enero de 2009 VISTO Y CONSIDERANDO: Que, el Ministerio Pblico como organismo constitucionalmente autnomo del Estado, es el encargado de la defensa de la legalidad, dirige la investigacin del delito, y es el titular de la accin penal, conforme lo establecen los artculos 188 y 189 de la Constitucin Poltica del Per, concordante con el articulo 1 de su Ley Orgnica, Decreto Legislativo 052. Que, mediante Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 333-2007-MP-FN, de fecha 16 de marzo de 2007, se convirti la Quinta Fiscala Superior Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios y la Segunda Fiscala Superior Penal Nacional, en Primera y Segunda Fiscala Superior Especializada contra la Criminalidad Organizada; as mismo, se convirti la Fiscala Provincial Especializada en Delitos Contra la Seguridad Pblica, la Segunda Fiscala Provincial Especializada en delitos de trafico ilcito de drogas - Sede Lima, la Fiscala Provincial Especializada en delitos de
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trfico ilcito de drogas - Sede Tingo Mara y la Cuarta Fiscala Penal Supraprovincial, en Primera, Segunda, Tercera y Cuarta Fiscala Provincial Especializada de la Fiscala contra la Criminalidad Organizada, y posteriormente, por Resolucin de la Fiscala de la Nacin N 829-2008-MP-FN, del 23 de junio de 2008, se dispuso convertir la Cuarta Fiscala Contra la Criminalidad Organizada, en Cuarta Fiscala Penal Supraprovincial. Que, desde la creacin de las fiscalas especializadas contra la criminalidad organizada, se ha podido establecer, conforme a las estadsticas de los casos materia de su conocimiento, el incremento constante en la carga laboral, adems de la complejidad de los casos materia de investigacin, resultando necesario incrementar despachos fiscales a nivel provincial para una inmediata y oportuna atencin de los hechos materia de investigacin. Que, mediante Ley N 27380, se facult a la Fiscala de la Nacin designar fiscales para que intervengan, segn su categora, en la investigacin y juzgamiento de todos los hechos delictivos vinculados entre s o que presentan caractersticas similares y que requieran de una intervencin especializada del Ministerio Pblico. Estando a las atribuciones conferidas por el articulo 64 del Decreto Legislativo N 052, Ley Orgnica del Ministerio Pblico SE RESUELVE: ARTICULO PRIMERO.- Convertir la Primera Fiscala Provincial Especializada en Delitos de Trfico Ilcito de Drogas - Sede Lima, en Cuarta Fiscala contra la Criminalidad Organizada con competencia a nivel nacional. ARTICULO SEGUNDO.- La fiscala provincial referida en el artculo precedente, continuar conociendo de las investigaciones y procesos que se encuentren en curso hasta su culminacin. ARTICULO TERCERO.- Djese sin efecto todas las Resoluciones que se opongan a la presente. ARTICULO CUARTO.- Hacer de conocimiento la presente Resolucin, al seor Presidente de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, Presidentes de las Juntas de Fiscales Superiores de los Distritos Judiciales a nivel nacional, Fiscala Superior Coordinadora de las Fiscalas Especializadas contra la Criminalidad Organizada, Oficina de Asuntos Antinarcticos de la Embajada de los Estados Unidos de Norteamrica NAS, Drug Enforcement Administration - DEA, Direccin General de la Polica Nacional del Per, DIRGEN - PNP, Direccin Antidrogas - DIRANDRO PNP, Gerencia General, y a la fiscala mencionada, para los fines pertinentes. Regstrese, comunquese y publquese. GLADYS MARGOT ECHAIZ RAMOS Fiscal de la Nacin
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A. 1.
SUPERINTENDENCIA DE BANCA Y SEGUROS - UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA (UIF PER) LEY N 26702 (09.12.96): Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgnica de la Superintendencia de Banca y Seguros (artculos relevantes)
ARTCULO 378.- COMUNICACION DE TRANSACCIONES FINANCIERAS SOSPECHOSAS 1. Las empresas del sistema financiero deben prestar especial atencin a todas las transacciones, efectuadas o no, complejas, inslitas, significativas, y a todos los patrones de transacciones no habituales y a las transacciones no significativas pero peridicas, que no tengan un fundamento econmico o legal evidente. 2. Al sospechar que las transacciones descritas en el numeral 1 de este artculo pudieran constituir o estar relacionadas con actividades ilcitas, de acuerdo a su buen criterio, las empresas del sistema financiero deben comunicar ello a la Unidad de Inteligencia Financiera del Per. Dicha comunicacin se rige por la Ley N 27693 y se enviar a travs del Oficial de Cumplimiento, quien utilizar su cdigo de identificacin o clave secreta, en representacin de la empresa del sistema financiero1. 3. Las empresas del sistema financiero que informen a la Unidad de Inteligencia Financiera del Per sobre las transacciones sospechosas descritas en la presente Ley y en la Ley N 27693, as como sus accionistas, directores, funcionarios, empleados, trabajadores o terceros con vnculo profesional con los sujetos obligados, bajo responsabilidad, estn prohibidos de poner en conocimiento de cualquier persona, entidad u organismo, incluso a sus propios organismos supervisores, bajo cualquier medio o modalidad, el hecho de que alguna informacin ha sido solicitada y/o proporcionada a la Unidad de Inteligencia Financiera del Per, salvo solicitud del rgano jurisdiccional o autoridad competente de acuerdo a ley2. 4. Las empresas del sistema financiero y sus empleados, funcionarios, directores y otros representantes autorizados por la legislacin, estn exentos de responsabilidad penal, civil o administrativa, segn corresponda, por el cumplimiento de este artculo o por la revelacin de informacin cuya restriccin est establecida por contrato o emane de cualquier otra disposicin legislativa, reglamentaria o administrativa, cualquiera sea el resultado de la comunicacin. ARTCULO 379.- RESPONSABILIDADES DE LAS EMPRESAS DEL SISTEMA FINANCIERO 1. Las empresas del sistema financiero, o sus empleados, funcionarios, directores y otros representantes autorizados que, actuando como tales, tengan participacin en un delito de trfico ilcito de drogas o delitos conexos, estn sujetos a sanciones ms severas. 2. Las empresas del sistema financiero son responsables, conforme a derecho, por los actos de sus empleados, funcionarios, directores u otros representantes autorizados que, actuando como tales, tengan participacin en la comisin de cualquier delito previsto en el artculo 296-B del Cdigo Penal. Esa responsabilidad puede determinar, entre otras medidas, la imposicin de una multa, o la suspensin o revocacin de la autorizacin de funcionamiento.
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3. Incurren en responsabilidad penal los empleados, funcionarios, directores u otros representantes autorizados de empresas del sistema financiero que, actuando como tales, deliberadamente no cumplan con las obligaciones establecidas en los artculos 375 y 378, o que falseen o adulteren los registros o informes aludidos en los mencionados artculos. 4. Sin perjuicio de la responsabilidad penal o civil que pueda corresponderles en relacin con los delitos de trfico ilcito de drogas o delitos conexos, las empresas del sistema financiero que no cumplan con las obligaciones a que se refieren los artculos 375 a 378 y 380 sern sancionadas, entre otras medidas, con la imposicin de una multa, la prohibicin temporal de realizar transacciones o la suspensin o revocacin de la autorizacin de funcionamiento.
Inciso 2 modificado conforme a la Segunda Disposicin Complementaria, Transitoria y Final de la Ley N 28306, publicada el 29.07.2004. 2 Inciso 3 modificado conforme a la Segunda Disposicin Complementaria, Transitoria y Final de la Ley N 28306, publicada el 29.07.2004
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LEY N 27693 (12.04.02): Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF Per)
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA POR CUANTO: El Congreso de la Repblica ha dado la Ley siguiente; EL CONGRESO DE LA REPBLICA; Ha dado la Ley siguiente: LEY QUE CREA LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA UIF- PER ARTCULO 1.- OBJETO DE LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA DEL PER Crase la Unidad de Inteligencia Financiera del Per, que tambin se le denomina UIF-Per, con personera jurdica de derecho pblico, con autonoma funcional, tcnica y administrativa, encargada de recibir, analizar, tratar, evaluar y transmitir informacin para la deteccin del lavado de activos y/ o del financiamiento del terrorismo, as como, de coadyuvar a la implementacin por parte de los sujetos obligados del sistema para detectar operaciones sospechosas de lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo; con pliego presupuestal adscrito a la Presidencia del Consejo de Ministros1. ARTCULO 2.- RECURSOS ECONMICOS DE LA UIF-PER2 2.1 Constituyen recursos que financian las actividades de la UIF-Per: 1. 2. 3. 4. 5. 6. Las donaciones de Estado a Estado. Las ayudas que provengan de la cooperacin internacional. La habilitacin de fondos que recibe del Fondo Especial de Administracin del Dinero Obtenido Ilcitamente en Perjuicio del Estado (FEDADOI). El 10% del patrimonio que el Estado incaute producto de los casos analizados por la UIFPer que fueron materia de comunicacin al Ministerio Pblico, culminadas las acciones legales respectivas. Las multas que la UIF-Per imponga a los sujetos obligados de los cuales sea Ente Supervisor; segn la Cuarta Disposicin Complementaria, Transitoria y Final de la presente Ley. Numeral derogado por la Stima Disposicin Complementaria y Final de la Ley N 29038, publicada el 12.06.2007.
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2.2 Los recursos que provengan de las fuentes de financiamiento mencionadas en los incisos 1, 2, 3, 4 y 5 del numeral 2.1 del presente artculo, constituyen recursos propios de la UIF-Per. ARTCULO 3.- FUNCIONES DE LA UIF-PER La UIF-Per tiene las siguientes funciones y facultades: 1. Solicitar informes, documentos, antecedentes y todo otro elemento que estime til para el cumplimiento de sus funciones, a cualquier organismo pblico del Gobierno Nacional, a los Gobiernos Regionales y Locales, instituciones y empresas pertenecientes a los mismos, y en general a toda Empresa del Estado, quienes estn obligados a proporcionarlos bajo responsabilidad. 2. Solicitar, recibir y analizar informacin sobre las operaciones sospechosas que le presenten los sujetos obligados a informar por esta Ley, mediante los Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS). 3. Solicitar la ampliacin de la informacin sealada en el inciso 2 del presente artculo, as como recibir y analizar los Registros de Operaciones (R.O.). 4. Solicitar a las personas obligadas por esta Ley, la informacin que considere relevante para la prevencin y anlisis del lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo. 5. Comunicar al Ministerio Pblico aquellas operaciones que luego de la investigacin y anlisis respectivos, se presuma que estn vinculadas a actividades de lavado de activos y/o de financiamiento del terrorismo para que proceda de acuerdo a ley. 6. Cooperar en el mbito de su competencia con investigaciones internacionales y/o solicitar, recibir, analizar y compartir informacin, a solicitud de autoridades competentes de otros pases que ejerzan competencias anlogas, en casos que se presuman vinculados a actividades de lavado de activos y/o de financiamiento del terrorismo, comunicando los resultados a la autoridad requirente y realizando las acciones correspondientes en el mbito nacional. 7. Participar en el mbito de su competencia en investigaciones conjuntas con otras instituciones pblicas nacionales, encargadas de detectar y denunciar la comisin de ilcitos penales que tienen la caracterstica de delito precedente del delito de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo.
1 Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 de la Ley N 28306, publicada el 29-07-2004. De conformidad con el numeral 1.1 del artculo 1 de la Ley N 29038, publicada el 12 junio 2007, se incorpora la Unidad de Inteligencia Financiera del Per (UIF-Per) a la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (SBS) como unidad especializada, la misma que en adelante ejercer las competencias, atribuciones y funciones establecidas en la presente Ley y en sus normas modificatorias, aprobadas mediante Leyes nms. 28009 y 28306, y en las disposiciones complementarias, reglamentarias y dems que sean aplicables. 2
8. Prestar la asistencia tcnica que les sea requerida, cuando se trate de investigaciones relacionadas con el lavado de activos y/o el financiamiento de terrorismo1. ARTCULO 4.- CONSEJO CONSULTIVO 4.1 La UIF-Per cuenta con un Consejo Consultivo, con la finalidad de realizar una adecuada labor de coordinacin en la elaboracin de estrategias, polticas y procedimientos para la persecucin del delito de lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo, as como para atender los casos que el Director Ejecutivo de la UIF-Per considere necesario someter a su opinin, y est constituido por: 1. Un representante de la Superintendencia de Banca y Seguros, quien ocupa el cargo de presidente. 2. Un representante de la Presidencia del Consejo de Ministros, quien ocupa el cargo de vicepresidente y reemplaza al Presidente en caso de ausencia. 3. El Director Ejecutivo de la UIF-Per, quien ocupa el cargo de secretario. 4. Un representante del Ministerio Pblico. 5. Un representante de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria (SUNAT). 6. Un representante de la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores (CONASEV). 7. Un representante del Ministerio de Economa y Finanzas. 8. Un representante del Ministerio de Comercio Exterior y Turismo. 9. Un representante del Ministerio de Relaciones Exteriores. 10.Un representante de la Contralora General de la Repblica. 11.Un representante del Ministerio del Interior. 12.Un representante del Ministerio de la Produccin. 4.2 Tambin podrn integrar este rgano los representantes de otros organismos de control, en la medida que existan personas naturales y/o jurdicas sujetas a su supervisin que reporten informacin en relacin con los delitos de lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo a la UIF-Per, as como representantes de otros organismos cuya participacin resulte necesaria para sus fines. 4.3 Lo sealado en el numeral 4.2 del presente artculo deber ser aprobado por ley. 4.4 Los miembros del Consejo Consultivo son designados por el rgano de mayor jerarqua de la entidad que representan1. ARTCULO 5.- LA DIRECCIN EJECUTIVA 5.1. La Direccin Ejecutiva est a cargo del Director Ejecutivo, quien dirige y administra la UIF-Per, es el titular del pliego presupuestal de la UIF-Per, est obligado a dar cuenta de los actos administrativos y presupuestales de la UIF-Per al Presidente del Consejo de Ministros y a la Comisin de Economa e Inteligencia Financiera del Congreso de la Repblica, por lo menos una vez durante el primer trimestre de cada ao. En representacin de la UIF-Per comunica al Ministerio
Pblico los casos que se presuma estn vinculados a actividades de lavado de activos y/o de financiamiento del terrorismo. 5.2. El Director Ejecutivo es designado por resolucin suprema refrendada por el Presidente del Consejo de Ministros y ejerce el cargo por un perodo de tres aos, pudiendo ser designado por un perodo adicional no consecutivo. El Director Ejecutivo permanecer en el ejercicio de su cargo en tanto no sea designado su sucesor o reemplazante2. ARTCULO 6.- DEL PERSONAL DE LA UIF-PER 6.1 El equipo tcnico de la UIF-Per est conformado por un grupo de personas que al igual que el Director Ejecutivo deben contar con solvencia moral, y comprobada capacitacin y experiencia profesional especializada en este tema. El personal est sujeto al rgimen laboral de la actividad privada y las direcciones de rea constituyen cargo de confianza. 6.2 El Director Ejecutivo y el personal de la UIF-Per estn sujetos a las incompatibilidades previstas en la Ley N 27588 y su Reglamento3. ARTCULO 7.- DE LA ESTRUCTURA ADMINISTRATIVA DE LA UIF- PER La estructura administrativa de la UIF-Per parte de la Direccin Ejecutiva, cuyas funciones complementarias y del resto de las reas que conforman la UIF-Per sern establecidas en el reglamento4. ARTCULO 8.- DE LOS SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR 8.1 Estn obligadas a proporcionar la informacin a que se refiere el artculo 3 de la presente Ley, las siguientes personas naturales o jurdicas: 1. Las empresas del sistema financiero y del sistema de seguros y dems comprendidas en los artculos 16 y 17 de la Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgnica de la Superintendencia de Banca y Seguros, Ley N 26702. 2. Las empresas emisoras de tarjetas de crdito y/o dbito. 3. Las cooperativas de ahorro y crdito. 1. Los fiduciarios o administradores de bienes, empresas y consorcios. 2. Las sociedades agentes de bolsa, sociedades agentes de productos y sociedades intermediarias de valores. 3. Las sociedades administradoras de fondos mutuos, fondos de inversin, fondos colectivos, y fondos de seguros de pensiones. 4. La Bolsa de Valores, otros mecanismos centralizados de negociacin e instituciones de compensacin y liquidacin de valores. 5. La Bolsa de Productos.
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6. Las empresas o personas naturales dedicadas a la compra y venta de vehculos, embarcaciones y aeronaves. 7. Las empresas o personas naturales dedicadas a la actividad de la construccin e inmobiliarias. 8. Los casinos, sociedades de lotera y casas de juegos, incluyendo bingos, tragamonedas, hipdromos y sus agencias, y otras similares. 9. Los almacenes generales de depsito. 10.Las agencias de aduana. 11.Las empresas que permitan que mediante sus programas y sistemas de informtica se realicen operaciones sospechosas. 8.2 Asimismo quedan obligados a informar a la UIF-Per, con respecto a operaciones sospechosas y/o operaciones de acuerdo al monto que fije el reglamento, las personas naturales o jurdicas que se dediquen a las actividades de: 1. La compra y venta de divisas. 2. El servicio de correo y courrier. 3. El comercio de antigedades. 4. El comercio de joyas, metales y piedras preciosas, monedas, objetos de arte y sellos postales. 5. Los prstamos y empeo. 6. Las agencias de viajes y turismo, hoteles y restaurantes. 7. Los Notarios Pblicos. 8. Los Martilleros Pblicos. 9. Las personas jurdicas o naturales que reciban donaciones o aportes de terceros. 10.Los despachadores de operaciones de importacin y exportacin. 11.Los servicios de cajas de seguridad y consignaciones, que sern abiertas con autorizacin de su titular o por mandato judicial. 12.La Comisin de Lucha contra los Delitos Aduaneros. 13.Laboratorios y empresas que producen y/o comercialicen insumos qumicos que se utilicen para la fabricacin de drogas y/o explosivos. 14.Personas naturales y/o jurdicas dedicadas a la compraventa o importaciones de armas. 15.Personas naturales y/o jurdicas dedicadas a la fabricacin y/o comercializacin de materiales explosivos. 16.Gestores de intereses en la administracin pblica, segn Ley N 28024. 17.Empresas mineras. 18.Organizaciones e instituciones pblicas receptoras de fondos que no provengan del erario nacional. 8.3 Del mismo modo quedan obligados a proporcionar informacin cuando sea necesario para el cumplimiento de las funciones de la UIF-Per: 1. 2. 3. 4. 5. 6. La Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria. La Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores. Los Registros Pblicos. Las Centrales de Riesgo Pblico o Privado. El Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil. Las distintas cmaras de comercio del pas.
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7. La Comisin de Formalizacin de la Propiedad Informal - COFOPRI. 8. La Direccin General de Migraciones y Naturalizacin. 9. La Contralora General de la Repblica. 10. El Proyecto Especial de Titulacin de Tierras y Catastro Rural - PETT. 11. El Seguro Social de Salud. 12. El Ministerio de Comercio Exterior y Turismo. 13. Empresa Nacional de Puertos - ENAPU. 14. Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas - DEVIDA. 15. Empresa Nacional de la Coca - ENACO. 8.4 Mediante ley se podr ampliar la lista de los sujetos obligados a proporcionar la informacin que establece este artculo. 8.5 La UIF-Per podr coordinar con otras instituciones pblicas, para la obtencin de la informacin que requiera para el cumplimiento de sus funciones. 8.6 El Reglamento establecer los sujetos que estn obligados a llevar registro1. ARTCULO 9.- REGISTRO DE OPERACIONES 9.1 El Registro de operaciones para los efectos de la presente Ley se sujetar a las reglas establecidas en el presente artculo. 9.2 Los sujetos obligados a informar, conforme a la presente Ley, deben registrar cada operacin que supere el monto que se establezca en el reglamento respectivo por los siguientes conceptos: a) Depsitos en efectivo: en cuenta corriente, en cuenta de ahorros, a plazo fijo y en otras modalidades a plazo. b) Depsitos constituidos con ttulos valores, computados segn su valor de cotizacin al cierre del da anterior a la imposicin. c) Colocacin de obligaciones negociables y otros ttulos valores de deuda emitidos por la propia entidad. d) Compraventa de ttulos valores -pblicos o privados- o de cuotapartes de fondos comunes de inversin. e) Compraventa de metales y/o piedras preciosas, segn relacin que se establezca en el reglamento. f) Compraventa en efectivo de moneda extranjera. g) Giros o transferencias emitidos y recibidos (interno y externo) cualesquiera sea la forma utilizada para cursar las operaciones y su destino (depsitos, pases, compraventa de ttulos, etc.). h) Compraventa de cheques girados contra cuentas del exterior y de cheques de viajero. i) Pago de importaciones. j) Cobro de exportaciones. k) Venta de cartera de la entidad financiera a terceros. l) Servicios de amortizacin de prstamos. m) Cancelaciones anticipadas de prstamos.
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n) Constitucin de fideicomisos y todo tipo de otros encargos fiduciarios. o) Compraventa de bienes y servicios. p) Operaciones a futuro pactadas con los clientes. q) Otras operaciones que se consideren de importancia establecidas por resolucin motivada del organismo supervisor del sujeto obligado a informar, por decisin propia o a propuesta de la UIF-Per. La UIF-Per emitir las disposiciones correspondientes a lo dispuesto en el presente literal en el caso de que los sujetos obligados a informar no cuenten con organismo supervisor. 9.3 Las caractersticas del Registro sern especificadas en el reglamento correspondiente debiendo contener, por lo menos en relacin con cada operacin, lo siguiente: a)La identidad y domicilio de sus clientes habituales o no, acreditada mediante la presentacin del documento en el momento de entablar relaciones comerciales y, principalmente, al efectuar una operacin, segn lo dispuesto en el presente artculo. Para tales efectos, se deber registrar y verificar por medios fehacientes la identidad, representacin, domicilio, capacidad legal, ocupacin y objeto social de las personas jurdicas y/o naturales segn corresponda, as como cualquier otra informacin sobre la identidad de las mismas, a travs de documentos, tales como Documento Nacional de Identidad, pasaporte, partida de nacimiento, licencia de conducir, contratos sociales, estatutos u otros documentos oficiales o privados, sobre la identidad y seas particulares de sus clientes, segn corresponda. b)Los sujetos obligados deben adoptar medidas razonables para obtener, registrar y actualizar la informacin sobre la verdadera identidad de sus clientes, habituales o no, y las operaciones comerciales realizadas a que se refiere el presente artculo. c)Descripcin del tipo de operacin, monto, moneda, cuenta (s) involucrada (s) cuando corresponda, lugar (es) donde se realiz la operacin y fecha. d)Cualquier otra informacin que la UIF-Per requiera. 9.4 El Registro de operaciones debe ser llevado en forma precisa y completa por los sujetos obligados, en el da en que haya ocurrido la operacin y se conservar durante diez (10) aos a partir de la fecha de la misma, utilizando para tal fin medios informticos, microfilmacin o medios similares. El Registro se conservar en un medio de fcil recuperacin, debiendo existir una copia de seguridad, segn las disposiciones que emita al respecto el organismo supervisor. Las copias de seguridad estarn a disposicin de la UIF-Per y del Ministerio Pblico dentro de las 48 horas hbiles de ser requeridas, sin perjuicio de la facultad de la UIF-Per de solicitar esta informacin en un plazo menor. 9.5 La obligacin de registrar las operaciones no ser de aplicacin cuando se trate de clientes habituales de los sujetos obligados a informar, bajo responsabilidad de estos ltimos; siempre y cuando los sujetos obligados tengan conocimiento suficiente y debidamente justificado de la licitud de
las actividades de sus clientes habituales, previa evaluacin y revisin peridica del oficial de cumplimiento y de quien reporte a l. 9.6 Las operaciones mltiples que en conjunto superen determinado monto fijado en el reglamento, sern consideradas como una sola operacin si son realizadas por o en beneficio de determinada persona, durante un da o durante cualquier otro plazo que fije el reglamento. En tales casos, cuando los sujetos obligados o sus trabajadores tengan conocimiento de estas operaciones, debern efectuar el Registro establecido en este artculo. 9.7 Sobre el Registro de Operaciones: a) Los Registros deben estar a disposicin de los rganos jurisdiccionales o autoridad competente, conforme a ley. b) La UIF-Per, cuando lo considere conveniente y en el plazo que ella fije, puede establecer que las personas obligadas a informar le proporcionen informacin con respecto al Registro de Operaciones. c) Los sujetos obligados que cuenten con los medios informticos suficientes, podrn dar su consentimiento para su interconexin con los de la UIF-Per para viabilizar y agilizar el proceso de captacin de informacin. d) En las operaciones realizadas por cuenta propia entre las empresas sujetas a supervisin de la Superintendencia de Banca y Seguros, no se requiere el Registro referido en este artculo. 9.8 La UIF-Per por resolucin motivada puede ampliar, reducir y/o modificar la relacin de conceptos que deban ser materia de Registro, el contenido del Registro en relacin con cada operacin, modificar el plazo, modo y forma como deben llevarse y conservarse los Registros, as como cualquier otro asunto o tema que tenga relacin con el Registro de Operaciones. Cuando se trate de sujetos obligados que cuenten con un organismo supervisor, la resolucin ser emitida por ste, previa solicitud o informe favorable de la UIF-Per. 9.9 Las transacciones financieras y/o sospechosas, sealadas en el artculo 377 y 378 de la Ley N 26702, se rigen adicionalmente por lo dispuesto en el presente artculo1. ARTCULO 10.- DE LA SUPERVISIN DEL SISTEMA DE PREVENCIN DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO 10.1 Los rganos supervisores ejercern la funcin de supervisin del sistema de prevencin del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo, en coordinacin con la UIF-Per, de acuerdo a lo previsto en el reglamento de la presente Ley y sus propios mecanismos de supervisin, los cuales deben considerar las responsabilidades y alcances de los informes del Oficial de Cumplimiento, de la auditora interna y de la auditora externa, as como las responsabilidades de directores y gerentes, sealando la existencia de negligencia o dolo ante el incumplimiento de lo establecido en la presente ley, su reglamento y las normas internas relacionadas con el sistema de prevencin del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo. 10.2 Para el cumplimiento de sus funciones de supervisin se apoyarn en los siguientes agentes:
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10.2.1 Oficial de Cumplimiento a. El Directorio y el Gerente General de los sujetos obligados a informar sern responsables de implementar en las instituciones que representan, el sistema para detectar operaciones sospechosas de lavado de activos y/o del financiamiento de terrorismo, as como, de designar a dedicacin exclusiva a un funcionario que ser el responsable junto con ellos, de vigilar el cumplimiento de tal sistema. b. En los sujetos obligados que, por el tamao de su organizacin, complejidad o volumen de transacciones y operaciones no se justifique contar con un funcionario a dedicacin exclusiva para tal responsabilidad y funciones, designarn a un funcionario con nivel de gerente como oficial de cumplimiento. El Reglamento sealar a las personas obligadas que no requieren integrarse plenamente al sistema de prevencin. c. Los sujetos obligados conformantes de un mismo grupo econmico podrn nombrar un solo oficial de cumplimiento, denominado Oficial de Cumplimiento Corporativo, para lo cual debern contar con la aprobacin expresa de los titulares de los organismos supervisores correspondientes y del Director Ejecutivo de la UIF-Per. d. Los bancos multinacionales a que se refiere la Dcimo Stima Disposicin Final y Complementaria de la Ley N 26702 y las sucursales de bancos del exterior en el Per podrn designar un oficial de cumplimiento a dedicacin no exclusiva, quien necesariamente tendr residencia permanente en el Per. e. El oficial de cumplimiento debe ser gerente del sujeto obligado. Dentro del organigrama funcional de la persona jurdica, el oficial de cumplimiento debe depender directamente del Directorio de la misma y gozar de absoluta autonoma e independencia en el ejercicio de las responsabilidades y funciones que le asigna la ley, debindosele asignar los recursos e infraestructura necesaria para el adecuado cumplimiento de sus responsabilidades, funciones y confidencialidad, entre otros cdigos de identidad y medios de comunicacin encriptados. f. El oficial de cumplimiento informar peridicamente de su gestin al presidente del directorio del sujeto obligado a informar. A efectos de una mejor operatividad, el oficial de cumplimiento podr coordinar y tratar aspectos cotidianos de su labor referidos a temas logsticos o similares y ajenos al manejo de informacin sospechosa, con el Gerente General del sujeto obligado a informar. g. El Oficial de Cumplimiento debe emitir un informe semestral sobre el funcionamiento y nivel de cumplimiento del sistema de deteccin del lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo por parte del sujeto obligado. Este informe debe ser puesto en conocimiento del directorio del sujeto obligado a informar, en el mes calendario siguiente al vencimiento del perodo semestral respectivo y alcanzado a la UIF-Per y al organismo supervisor del sujeto obligado, si lo tuviere, dentro de los quince das calendario siguientes a la fecha en que se haya puesto aquel en conocimiento del directorio o similar de la persona jurdica.
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h. No pueden ser designados como oficial de cumplimiento el auditor interno del sujeto obligado, las personas declaradas en quiebra, las personas condenadas por comisin de delitos dolosos, o los incursos en alguno de los impedimentos precisados en el artculo 365 de la Ley N 26702, exceptuando el inciso 2 del mencionado artculo. 10.2.2 Auditora Interna El rea de Auditora Interna formular un plan anual de auditora especial del programa de deteccin del lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo, orientado a mejorar el sistema de control interno. El resultado de los exmenes aplicados deber incluirse como anexo del informe del Oficial de Cumplimiento. En aquellos sujetos obligados a informar donde no exista auditor interno, esta funcin puede ser encargada a otro gerente, distinto al oficial de cumplimiento. 10.2.3 Auditora Externa a. En el caso de aquellos sujetos obligados a informar que conforme a la legislacin nacional estn obligados a someterse a auditoras independientes o externas, el sujeto obligado deber contratar una firma auditora independiente, que emita un informe especial que tenga su propio fin, no complementario al informe financiero anual, debiendo ser realizado por una empresa auditora distinta a la que emite el informe anual de estados financieros o por un equipo completamente distinto a ste, segn lo establezca el reglamento. Copias de los mismos podrn ser requeridas por la UIF-Per. b. Los organismos supervisores de los sujetos obligados a informar, emitirn informes relacionados al tema de lavado de activos y/o de financiamiento del terrorismo, cuando a travs de las relaciones de sus funciones de supervisin detecten la presuncin del lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo. Los mismos que debern ser comunicados a la UIF-Per por el organismo supervisor. c. Para efectos de los sujetos obligados a informar que no cuenten con organismos supervisores, la UIF-Per actuar como tal o indicar el o los organismos que harn sus veces, segn sea el caso. d. Para el caso en que los sujetos obligados que no cuenten con organismos supervisores, incumplan con una o ms de las obligaciones previstas en la presente Ley y/o su reglamento, se les aplicar por quien acte como rgano supervisor, segn la gravedad del caso, las sanciones que seale el Reglamento de Infracciones y Sanciones correspondiente, el mismo que ser aprobado mediante decreto supremo y podr incluir, la aplicacin de multas. e. Los Oficiales de Cumplimiento que sean objeto de sentencia firme por incumplimiento de sus obligaciones, tambin podrn ser materia de sanciones, las mismas que se establecern en el Reglamento de Infracciones y Sanciones1.
Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 de la Ley N 28306, publicada el 29-07-2004. - 686 -
ARTCULO 10-A.- DE LA GARANTA Y CONFIDENCIALIDAD DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO 10-A.1 El Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS), es un documento de trabajo de la UIFPer, reservado nicamente para el uso de dicha entidad en el inicio del tratamiento y anlisis de la informacin contenida en dichos reportes; informacin que luego del anlisis e investigacin respectiva, se tramitar al Ministerio Pblico en los casos en que se presuma haya vinculacin con actividades de lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo. 10-A.2 Los oficiales de cumplimiento contarn con la garanta de estricta confidencialidad y reserva de sus identidades, por parte de las autoridades, tanto respecto de las responsabilidades que la ley les asigna como en lo relativo a los Reportes de Operaciones Sospechosas que presenta a la UIFPer y a la investigacin y procesos jurisdiccionales que en su momento se lleven a cabo en base a aquellos. 10-A.3 La UIF-Per elaborar los mecanismos y procedimientos necesarios a fin de que los Oficiales de Cumplimiento cuenten con la garanta de confidencialidad y reserva de sus identidades, en el rea de su competencia. Para los casos de los sujetos obligados a informar, la UIF-Per elaborar los mismos mecanismos y procedimientos, sin perjuicio del flujo de informacin entre la UIF-Per, los organismos supervisores, autoridades competentes y las dems personas naturales o jurdicas que estn sujetas al deber de reserva de acuerdo a la presente ley. 10-A.4 La identificacin del oficial de cumplimiento estar circunscrita nica y exclusivamente a una clave o cdigo secreto, de acuerdo a lo que se seale en el reglamento, bajo responsabilidad. 10-A.5 En el Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS) no debe figurar la identidad del oficial de cumplimiento, ni ningn otro elemento que pudiera contribuir a identificarlo. El fiscal o el juez competente deber asegurarse de que no conste en el expediente el nombre y apellidos, domicilio u otros elementos o circunstancias que pudieran servir para la identificacin del oficial de cumplimiento por parte de terceros. 10-A.6 El fiscal o el juez, segn corresponda, tomar las acciones necesarias de acuerdo a ley para proteger la integridad fsica del oficial de cumplimiento, su identidad y la del sujeto obligado, para lo que apreciar la gravedad del riesgo de los oficiales de cumplimiento y de los sujetos obligados en el desempeo de sus funciones y en la presentacin de los Reportes de Operaciones Sospechosas, las circunstancias, modalidad y caractersticas de la informacin de la supuesta actividad ilcita contenida en el reporte efectuado, los posibles actos de represalia o intimidacin a los que puedan verse expuestos, la vulnerabilidad del Oficial de Cumplimiento y del sujeto obligado al que representan, as como tambin la situacin procesal de aquellos. En tales casos, el fiscal o el juez podr consignarse la asignacin de una clave o cdigo secretos, que solamente ser de exclusivo conocimiento de la autoridad que imponga la medida o tome conocimiento, bajo responsabilidad1.
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ARTCULO 11.- DEL DEBER DE INFORMAR LAS OPERACIONES SOSPECHOSAS E INUSUALES 11.1 Los sujetos obligados a informar deben prestar especial atencin a las operaciones sospechosas e inusuales realizadas o que se hayan intentado realizar; para cuyo efecto la UIF-Per puede proporcionar informacin o criterios adicionales a los que seale la presente Ley y su Reglamento. 11.2 El Reglamento de la presente Ley establecer el detalle y alcance de los informes de los sujetos obligados. 11.3 Para los fines de la presente Ley, se entiende por: a) Operaciones sospechosas, aquellas de naturaleza civil, comercial o financiera que tengan una magnitud o velocidad de rotacin inusual, o condiciones de complejidad inusitada o injustificada, que se presuma proceden de alguna actividad ilcita, o que, por cualquier motivo, no tengan un fundamento econmico o lcito aparente; y,b) Operaciones inusuales, aquellas cuya cuanta, caractersticas y periodicidad no guardan relacin con la actividad econmica del cliente, salen de los parmetros de normalidad vigente en el mercado o no tienen un fundamento legal evidente. 11.4 El reglamento establecer las nuevas modalidades de operaciones sospechosas e inusuales que se presentaran1. ARTCULO 12.- DEL DEBER DE RESERVA 12.1 Los sujetos obligados a informar a la UIF-Per sobre las operaciones descritas en la presente Ley, as como sus accionistas, directores, funcionarios, empleados, trabajadores o terceros con vnculo profesional con los sujetos obligados, bajo responsabilidad, estn prohibidos de poner en conocimiento de cualquier persona, entidad u organismo, bajo cualquier medio o modalidad, el hecho de que alguna informacin ha sido solicitada y/o proporcionada a la UIF-Per, de acuerdo a la presente Ley, salvo solicitud del rgano jurisdiccional o autoridad competente de acuerdo a ley o lo dispuesto por la presente Ley. 12.2 La disposicin sealada en el prrafo anterior tambin es de aplicacin para el Director Ejecutivo, los miembros del Consejo Consultivo y el personal de la UIF-Per, del mismo modo es de aplicacin para los oficiales de enlace que designen las instituciones pblicas y los funcionarios de otras instituciones pblicas nacionales competentes para detectar y denunciar la comisin de ilcitos penales con las que se realicen investigaciones conjuntas, de conformidad con lo establecido en la presente Ley. 12.3 Los sujetos mencionados en el prrafo precedente, conjuntamente con los sujetos obligados a informar y sus oficiales de cumplimiento, integran el sistema de control del lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo, y estn todos sujetos al deber de reserva2.
Artculo incorporado por el artculo 1 de la Ley N 28306, publicada el 29.07.2004. - 688 -
ARTCULO 13.- DE LA EXENCIN DE RESPONSABILIDAD DE FUNCIONARIOS 13.1 Los sujetos obligados por la presente Ley, sus trabajadores, directores y otros representantes autorizados por la legislacin, estn exentos de responsabilidad penal, civil o administrativa, segn corresponda, por el cumplimiento de esta Ley o por la revelacin de informacin cuya restriccin est establecida por contrato o emane de cualquier otra disposicin legislativa, reglamentaria o administrativa, cualquiera sea el resultado de la comunicacin. Esta disposicin es extensiva a los funcionarios de la UIF-Per, que acten en el cumplimiento de sus funciones y a los funcionarios de otras instituciones pblicas nacionales competentes para detectar y denunciar la comisin de ilcitos penales que tienen la caracterstica de delito precedente del delito de lavado de activos, con las que la UIF-Per realice investigaciones conjuntas, as como, a los oficiales de enlace designados por otras instituciones pblicas que proporcionen informacin a la UIF-Per para el cumplimiento de sus funciones. 13.2 Se excepta de lo dispuesto en el prrafo anterior a aquellos funcionarios o trabajadores de la UIF-Per que: a. Alteren la verdad de los hechos conocidos. b. Falsifiquen documentos. c. Fundamenten sus actos o informes en informacin inexistentes o supuestos contrarios a la legislacin vigente. d. Realicen actos que infrinjan normas aplicables a los funcionarios o trabajadores del Estado. e. Realicen cualquier acto delictivo en perjuicio del Estado o los investigados3. ARTCULO 14.- DEL CONOCIMIENTO DEL CLIENTE, BANCA CORRESPONSAL, DE SU PERSONAL Y EL MERCADO 14.1 Las personas obligadas a informar a la UIF-Per deben: 1. Implementar mecanismos para la deteccin de operaciones inusuales y sospechosas que permitan alcanzar un conocimiento suficiente y actualizado de sus clientes, de la banca corresponsal y de su personal. Establecer un manual donde conste el sistema para detectar operaciones sospechosas de lavado de activos y/o del financiamiento de terrorismo. Los mecanismos debern basarse en un conocimiento adecuado del mercado financiero, burstil y comercial, con la finalidad de determinar las caractersticas usuales de las operaciones que se efectan respecto de determinados productos y servicios, y as poder compararlas con las operaciones que se realizan por su intermedio.
2. 3.
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Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 de la Ley N 28306, publicada el 29.07.2004. Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 de la Ley N 28306, publicada el 29.07.2004. Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 de la Ley N 28306, publicada el 29.07.2004. - 689 -
4.
Prestar asistencia tcnica cuando les sea requerida por la UIF-Per, en concordancia con el artculo 1 de la presente Ley1.
ARTCULO 15.- DEL INTERCAMBIO DE INFORMACIN Y LA REALIZACIN DE INVESTIGACIONES INTERNACIONALES CONJUNTAS 15.1 La UIF-Per podr colaborar, recibir, compartir o intercambiar informacin con las autoridades competentes de otros pases que ejerzan competencias anlogas, en el marco de convenios y acuerdos internacionales suscritos en materia de lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo; as como, realizar investigaciones internacionales conjuntas. 15.2 El colaborar, recibir, compartir o intercambiar informacin con las autoridades competentes de otros pases y las investigaciones internacionales conjuntas, se condicionar a lo dispuesto en los tratados y convenios internacionales y, en su caso, al principio general de reciprocidad y al sometimiento por las autoridades de dichos pases a las mismas obligaciones sobre secreto profesional que rigen para las nacionales2. ARTCULO 16.- RESPONSABILIDAD DE LOS SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR Los sujetos obligados son responsables, conforme a derecho, por los actos de sus empleados, funcionarios, directores y otros representantes autorizados que, actuando como tales, incumplan las disposiciones establecidas en la presente Ley y su Reglamento3. ARTCULO 17.- OFICIALES DE ENLACE 17.1 La UIF-Per contar con el apoyo de oficiales de enlace designados por los titulares del Poder Judicial, del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, del Ministerio de Relaciones Exteriores, del Ministerio Pblico, del Ministerio del Interior, del Ministerio de Defensa, del Ministerio de Salud, del Ministerio de Energa y Minas, de la Contralora General de la Repblica, de la Superintendencia de Banca y Seguros, de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, de la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores, de ESSALUD, de la Comisin de Formalizacin de la Propiedad Informal, del Proyecto Especial de Titulacin de Tierras y Catastro Rural, del Registro Nacional de Identidad y Estado Civil, y de la Direccin General de Migraciones y Naturalizacin. 17.2 La UIF-Per podr solicitar a otros titulares de los organismos de la administracin pblica nacional, regional y/o local la designacin de oficiales de enlace, cuando lo crea conveniente. 17.3 La funcin de estos Oficiales de Enlace ser la consulta y coordinacin de actividades de la UIFPer con la de los organismos de origen a los que pertenecen1.
Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 de la Ley N 28306, publicada el 29.07.2004. Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 de la Ley N 28306, publicada el 29.07.2004. 3 Artculo conforme a su modificacin por el artculo 1 de la Ley N 28306, publicada el 29.07.2004.
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DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS, TRANSITORIAS Y FINALES PRIMERA.- SUSTITUCIN DE LOS ARTCULOS 140, 376 Y 378 DE LA LEY N 26702 Sustityese el texto de los artculos 140, 376 numeral 1, segundo prrafo, y 378, numerales 2 y 3 de la Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgnica de la Superintendencia de Banca y Seguros, Ley N 26702 y sus modificatorias, en los siguientes trminos: ARTCULO 140.- ALCANCE DE LA PROHIBICIN Est prohibido a las empresas del sistema financiero, as como a sus directores y trabajadores, suministrar cualquier informacin sobre las operaciones pasivas con sus clientes, a menos que medie autorizacin escrita de stos o se trate de los supuestos consignados en los artculos 142 y 143. Tambin se encuentran obligados a observar el secreto bancario: 1. El Superintendente y los trabajadores de la Superintendencia, salvo que se trate de la informacin respecto a los titulares de cuentas corrientes cerradas por el giro de cheques sin provisin de fondos. Los directores y trabajadores del Banco Central de Reserva del Per. Los directores y trabajadores de las sociedades de auditora y de las empresas clasificadoras de riesgo.
2. 3.
No rige esta norma tratndose de los movimientos sospechosos de lavado de dinero o de activos, a que se refiere la Seccin Quinta de esta Ley, en cuyo caso la empresa est obligada a comunicar acerca de tales movimientos a la Unidad de Inteligencia Financiera. No incurren en responsabilidad legal, la empresa y/o sus trabajadores que, en cumplimento de la obligacin contenida en el presente artculo, hagan de conocimiento de la Unidad de Inteligencia Financiera, movimientos o transacciones sospechosas que, por su naturaleza, puedan ocultar operaciones de lavado de dinero o de activos. La autoridad correspondiente inicia las investigaciones necesarias y, en ningn caso, dicha comunicacin puede ser fundamento para la interposicin de acciones civiles, penales e indemnizatorias contra la empresa y/o sus funcionarios. Tampoco incurren en responsabilidad quienes se abstengan de proporcionar informacin sujeta al secreto bancario a personas distintas a las referidas en el artculo 143. Las autoridades que persistan en requerirla quedan incursas en el delito de abuso de autoridad tipificado en el artculo 376 del Cdigo Penal. ARTCULO 376.- DISPONIBILIDAD DE REGISTRO . (...) (2do. Prrafo) Las empresas del sistema financiero no pueden poner en conocimiento de persona alguna, salvo un Tribunal, autoridad competente, Unidad de Inteligencia Financiera u otra persona autorizada por las disposiciones legales, el hecho de que una informacin ha sido
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solicitada o proporcionada a un Tribunal, Unidad de Inteligencia Financiera o autoridad competente. ARTCULO 378.- COMUNICACIN DE TRANSACCIONES FINANCIERAS SOSPECHOSAS(...) 2. Al sospechar que las transacciones descritas en el numeral 1 de este artculo pudieran constituir o estar relacionadas con actividades ilcitas, las empresas del sistema financiero deben comunicarlo directamente a la Unidad de Inteligencia Financiera. 3. Las empresas del sistema financiero no pueden poner en conocimiento de persona alguna, salvo del rgano jurisdiccional, autoridad competente, Unidad de Inteligencia Financiera u otra persona autorizada por las disposiciones legales, el hecho de que una informacin ha sido solicitada o proporcionada al tribunal o autoridad competente. SEGUNDA.- NORMA DEROGATORIA Dergase, modifcase o djase sin efecto, segn corresponda, las normas que se opongan a la presente Ley. TERCERA.- APLICACIN DEL REGLAMENTO DE LA LEY N 26702 En tanto se expida el Reglamento de la presente Ley, se aplican las normas reglamentarias de la Ley N 26702, relativas a registros y notificaciones de transacciones en efectivo y sobre comunicacin de transacciones financieras sospechosas, en lo que no se opongan a la presente Ley. CUARTA.- DEL REGLAMENTO El Poder Ejecutivo deber publicar el Reglamento en el plazo de 90 (noventa) das contados a partir de la vigencia de la presente Ley.
Comunquese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin. En Lima, a los veintin das del mes de marzo de dos mil dos. CARLOS FERRERO Presidente del Congreso de la Repblica HENRY PEASE GARCA Primer Vicepresidente del Congreso de la Repblica AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPBLICA
POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los once das del mes de abril del ao dos mil dos. RAL DIEZ CANSECO TERRY Primer Vicepresidente de la Repblica Encargado del Despacho Presidencial ROBERTO DAINO ZAPATA Presidente del Consejo de Ministros PEDRO PABLO KUCZYNSKI Ministro de Economa y Finanzas 3. LEY N 28306 (29.07.04): Ley que modifica artculos de la Ley N 27693 EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA POR CUANTO: El Congreso de la Repblica ha dado la Ley siguiente: EL CONGRESO DE LA REPBLICA; Ha dado la Ley siguiente: LEY QUE MODIFICA ARTCULOS DE LA LEY N 27693 ARTCULO 1.- MODIFICACIONES A LA LEY N 27693 Modifcanse los artculos 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17 y agrgase el artculo 10-A de la Ley N 27693, en los siguientes trminos:
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ARTCULO 1.- OBJETO DE LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA DEL PER Crase la Unidad de Inteligencia Financiera del Per, que tambin se le denomina UIF-Per, con personera jurdica de derecho pblico, con autonoma funcional, tcnica y administrativa, encargada de recibir, analizar, tratar, evaluar y transmitir informacin para la deteccin del lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo, as como, de coadyuvar a la implementacin por parte de los sujetos obligados del sistema para detectar operaciones sospechosas de lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo; con pliego presupuestal adscrito a la Presidencia del Consejo de Ministros. ARTCULO 2.- RECURSOS ECONMICOS DE LA UIF-PER 2.1 Constituyen recursos que financian las actividades de la UIF-Per: 1. Las donaciones de Estado a Estado. 2. Las ayudas que provengan de la cooperacin internacional. 3. La habilitacin de fondos que recibe del Fondo Especial de Administracin del Dinero Obtenido Ilcitamente en Perjuicio del Estado (FEDADOI). 4. El 10% del patrimonio que el Estado incaute producto de los casos analizados por la UIF-Per que fueron materia de comunicacin al Ministerio Pblico, culminadas las acciones legales respectivas. 5. Las multas que la UIF-Per imponga a los sujetos obligados de los cuales sea Ente Supervisor; segn la Cuarta Disposicin Complementaria, Transitoria y Final de la presente Ley. 6. Las transferencias que realice el Ministerio de Economa y Finanzas. 2.2 Los recursos que provengan de las fuentes de financiamiento mencionadas en los incisos 1, 2, 3, 4 y 5 del numeral 2.1 del presente artculo, constituyen recursos propios de la UIF-Per. ARTCULO 3.- FUNCIONES DE LA UIF-PER La UIF-Per tiene las siguientes funciones y facultades: 1. Solicitar informes, documentos, antecedentes y todo otro elemento que estime til para el cumplimiento de sus funciones, a cualquier organismo pblico del gobierno nacional, a los gobiernos regionales y locales, instituciones y empresas pertenecientes
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a los mismos, y en general a toda empresa del Estado, quienes estn obligados a proporcionarlos bajo responsabilidad. 2. Solicitar, recibir y analizar informacin sobre las operaciones sospechosas que le presenten los sujetos obligados a informar por esta Ley, mediante los Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS). 3. Solicitar la ampliacin de la informacin sealada en el inciso 2 del presente artculo, as como recibir y analizar los Registros de Operaciones (R.O.). 4. Solicitar a las personas obligadas por esta Ley, la informacin que considere relevante para la prevencin y anlisis del lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo. 5. Comunicar al Ministerio Pblico aquellas operaciones que luego de la investigacin y anlisis respectivos, se presuma que estn vinculadas a actividades de lavado de activos y/o de financiamiento del terrorismo para que proceda de acuerdo a ley. 6. Cooperar en el mbito de su competencia con investigaciones internacionales y/o solicitar, recibir, analizar y compartir informacin, a solicitud de autoridades competentes de otros pases que ejerzan competencias anlogas, en casos que se presuman vinculados a actividades de lavado de activos y/o de financiamiento del terrorismo, comunicando los resultados a la autoridad requirente y realizando las acciones correspondientes en el mbito nacional. 7. Participar en el mbito de su competencia en investigaciones conjuntas con otras instituciones pblicas nacionales, encargadas de detectar y denunciar la comisin de ilcitos penales que tienen la caracterstica de delito precedente del delito de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo. 8. Prestar la asistencia tcnica que les sea requerida, cuando se trate de investigaciones relacionadas con el lavado de activos y/o el financiamiento de terrorismo. ARTCULO 4.- CONSEJO CONSULTIVO 4.1 La UIF-Per cuenta con un Consejo Consultivo, con la finalidad de realizar una adecuada labor de coordinacin en la elaboracin de estrategias, polticas y procedimientos para la persecucin del delito de lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo, as como para atender los casos que el Director Ejecutivo de la UIF-Per considere necesario someter a su opinin, y est constituido por: 1. Un representante de la Superintendencia de Banca y Seguros, quien ocupa el cargo de presidente.
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2. Un representante de la Presidencia del Consejo de Ministros, quien ocupa el cargo de vicepresidente y reemplaza al presidente en caso de ausencia. 3. El Director Ejecutivo de la UIF-Per, quien ocupa el cargo de secretario. 4. Un representante del Ministerio Pblico. 5. Un representante de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria (SUNAT). 6. Un representante de la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores (CONASEV). 7. Un representante del Ministerio de Economa y Finanzas. 8. Un representante del Ministerio de Comercio Exterior y Turismo. 9. Un representante del Ministerio de Relaciones Exteriores. 10. Un representante de la Contralora General de la Repblica. 11. Un representante del Ministerio del Interior. 12. Un representante del Ministerio de la Produccin. 4.2 Tambin podrn integrar este rgano los representantes de otros organismos de control, en la medida que existan personas naturales y/o jurdicas sujetas a su supervisin que reporten informacin en relacin con los delitos de lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo a la UIF-Per, as como representantes de otros organismos cuya participacin resulte necesaria para sus fines. 4.3 Lo sealado en el numeral 4.2 del presente artculo deber ser aprobado por ley. 4.4 Los miembros del Consejo Consultivo son designados por el rgano de mayor jerarqua de la entidad que representan. ARTCULO 5.- LA DIRECCIN EJECUTIVA 5.1 La Direccin Ejecutiva est a cargo del Director Ejecutivo, quien dirige y administra la UIF-Per, es el titular del pliego presupuestal de la UIF-Per, est obligado a dar cuenta de los actos administrativos y presupuestales de la UIF-Per al Presidente del Consejo de Ministros y a la Comisin de Economa e Inteligencia Financiera del Congreso de la Repblica, por lo menos una vez durante el primer trimestre de cada ao. En representacin de la UIF-Per comunica al Ministerio Pblico los casos que se presuma estn vinculados a actividades de lavado de activos y/o de financiamiento del terrorismo. 5.2 El Director Ejecutivo es designado por resolucin suprema refrendada por el Presidente del Consejo de Ministros y ejerce el cargo por un perodo de tres aos, pudiendo ser designado por un perodo adicional no consecutivo. El Director Ejecutivo permanecer en el ejercicio de su cargo en tanto no sea designado su sucesor o reemplazante.
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ARTCULO 6.- DEL PERSONAL DE LA UIF-PER 6.1 El equipo tcnico de la UIF-Per est conformado por un grupo de personas que al igual que el Director Ejecutivo deben contar con solvencia moral, y comprobada capacitacin y experiencia profesional especializada en este tema. El personal est sujeto al rgimen laboral de la actividad privada y las direcciones de rea constituyen cargo de confianza. 6.2 El Director Ejecutivo y el personal de la UIF-Per estn sujetos a las incompatibilidades previstas en la Ley N 27588 y su Reglamento. ARTCULO 7.- DE LA ESTRUCTURA ADMINISTRATIVA DE LA UIF-PER La estructura administrativa de la UIF-Per parte de la Direccin Ejecutiva, cuyas funciones complementarias y del resto de las reas que conforman la UIF-Per sern establecidas en el reglamento. ARTCULO 8.- DE LOS SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR 8.1 Estn obligadas a proporcionar la informacin a que se refiere el artculo 3 de la presente Ley, las siguientes personas naturales o jurdicas: 1. Las empresas del sistema financiero y del sistema de seguros y dems comprendidas en los artculos 16 y 17 de la Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgnica de la Superintendencia de Banca y Seguros, Ley N 26702. 2. Las empresas emisoras de tarjetas de crdito y/o dbito. 3. Las cooperativas de ahorro y crdito. 4. Los fiduciarios o administradores de bienes, empresas y consorcios. 5. Las sociedades agentes de bolsa, sociedades agentes de productos y sociedades intermediarias de valores. 6. Las sociedades administradoras de fondos mutuos, fondos de inversin, fondos colectivos, y fondos de seguros de pensiones. 7. La Bolsa de Valores, otros mecanismos centralizados de negociacin e instituciones de compensacin y liquidacin de valores. 8. La Bolsa de Productos. 9. Las empresas o personas naturales dedicadas a la compra y venta de vehculos, embarcaciones y aeronaves. 10. Las empresas o personas naturales dedicadas a la actividad de la construccin e inmobiliarias. 11. Los casinos, sociedades de lotera y casas de juegos, incluyendo bingos, tragamonedas, hipdromos y sus agencias, y otras similares.
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12. Los almacenes generales de depsito. 13. Las agencias de aduana. 14. Las empresas que permitan que mediante sus programas y sistemas de informtica se realicen operaciones sospechosas. 8.2 Asimismo quedan obligados a informar a la UIF-Per, con respecto a operaciones sospechosas y/o operaciones de acuerdo al monto que fije el reglamento, las personas naturales o jurdicas que se dediquen a las actividades de: 1. La compra y venta de divisas. 2. El servicio de correo y courrier. 3. El comercio de antigedades. 4. El comercio de joyas, metales y piedras preciosas, monedas, objetos de arte y sellos postales. 5. Los prstamos y empeo. 6. Las agencias de viajes y turismo, hoteles y restaurantes. 7. Los Notarios Pblicos. 8. Los Martilleros Pblicos. 9. Las personas jurdicas o naturales que reciban donaciones o aportes de terceros. 10. Los despachadores de operaciones de importacin y exportacin. 11. Los servicios de cajas de seguridad y consignaciones, que sern abiertas con autorizacin de su titular o por mandato judicial. 12. La Comisin de Lucha contra los Delitos Aduaneros.
13. Laboratorios y empresas que producen y/o comercialicen insumos qumicos que se utilicen para la fabricacin de drogas y/o explosivos. 14. Personas naturales y/o jurdicas dedicadas a la compraventa o importaciones de armas. 15 Personas naturales y/o jurdicas dedicadas a la fabricacin y/o comercializacin de materiales explosivos. 2. Gestores de intereses en la administracin pblica, segn Ley N 28024. 3. Empresas mineras. 4. Organizaciones e instituciones pblicas receptoras de fondos que no provengan del erario nacional. 8.3 Del mismo modo quedan obligados a proporcionar informacin cuando sea necesario para el cumplimiento de las funciones de la UIF-Per: 1. 2. 3. 4. 5. 6. La Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria. La Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores. Los Registros Pblicos. Las Centrales de Riesgo Pblico o Privado. El Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil. Las distintas cmaras de comercio del pas.
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7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15.
La Comisin de Formalizacin de la Propiedad Informal - COFOPRI. La Direccin General de Migraciones y Naturalizacin. La Contralora General de la Repblica. El Proyecto Especial de Titulacin de Tierras y Catastro Rural - PETT. El Seguro Social de Salud. El Ministerio de Comercio Exterior y Turismo. Empresa Nacional de Puertos - ENAPU. Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas - DEVIDA. Empresa Nacional de la Coca - ENACO.
8.4 Mediante ley se podr ampliar la lista de los sujetos obligados a proporcionar la informacin que establece este artculo. 8.5 La UIF-Per podr coordinar con otras instituciones pblicas, para la obtencin de la informacin que requiera para el cumplimiento de sus funciones. 8.6 El reglamento establecer los sujetos que estn obligados a llevar Registro. ARTCULO 9.- REGISTRO DE OPERACIONES 9.1 El Registro de Operaciones para los efectos de la presente Ley se sujetar a las reglas establecidas en el presente artculo. 9.2 Los sujetos obligados a informar, conforme a la presente Ley, deben registrar cada operacin que supere el monto que se establezca en el reglamento respectivo por los siguientes conceptos: a) Depsitos en efectivo: en cuenta corriente, en cuenta de ahorros, a plazo fijo y en otras modalidades a plazo. b) Depsitos constituidos con ttulos valores, computados segn su valor de cotizacin al cierre del da anterior a la imposicin. c) Colocacin de obligaciones negociables y otros ttulos valores de deuda emitidos por la propia entidad. d) Compraventa de ttulos valores -pblicos o privados- o de cuotapartes de fondos comunes de inversin. e) Compraventa de metales y/o piedras preciosas, segn relacin que se establezca en el reglamento. f) Compraventa en efectivo de moneda extranjera. g) Giros o transferencias emitidos y recibidos (interno y externo) cualesquiera sea la forma utilizada para cursar las operaciones y su destino (depsitos, pases, compraventa de ttulos, etc.).
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h) Compraventa de cheques girados contra cuentas del exterior y de cheques de viajero. i) Pago de importaciones. j) Cobro de exportaciones. k) Venta de cartera de la entidad financiera a terceros. l) Servicios de amortizacin de prstamos. m) Cancelaciones anticipadas de prstamos. n) Constitucin de fideicomisos y todo tipo de otros encargos fiduciarios. o) Compraventa de bienes y servicios. p) Operaciones a futuro pactadas con los clientes. q) Otras operaciones que se consideren de importancia establecidas por resolucin motivada del organismo supervisor del sujeto obligado a informar, por decisin propia o a propuesta de la UIF-Per. La UIF-Per emitir las disposiciones correspondientes a lo dispuesto en el presente literal en el caso de que los sujetos obligados a informar no cuenten con organismo supervisor. 9.3 Las caractersticas del Registro sern especificadas en el reglamento correspondiente debiendo contener, por lo menos en relacin con cada operacin, lo siguiente: a) La identidad y domicilio de sus clientes habituales o no, acreditada mediante la presentacin del documento en el momento de entablar relaciones comerciales y, principalmente, al efectuar una operacin, segn lo dispuesto en el presente artculo. Para tales efectos, se deber registrar y verificar por medios fehacientes la identidad, representacin, domicilio, capacidad legal, ocupacin y objeto social de las personas jurdicas y/o naturales segn corresponda, as como cualquier otra informacin sobre la identidad de las mismas, a travs de documentos, tales como Documento Nacional de Identidad, pasaporte, partida de nacimiento, licencia de conducir, contratos sociales, estatutos u otros documentos oficiales o privados, sobre la identidad y seas particulares de sus clientes, segn corresponda. b) Los sujetos obligados deben adoptar medidas razonables para obtener, registrar y actualizar la informacin sobre la verdadera identidad de sus clientes, habituales o no, y las operaciones comerciales realizadas a que se refiere el presente artculo. c) Descripcin del tipo de operacin, monto, moneda, cuenta (s) involucrada (s) cuando corresponda, lugar (es) donde se realiz la operacin y fecha. d) Cualquier otra informacin que la UIF-Per requiera. 9.4 El Registro de Operaciones debe ser llevado en forma precisa y completa por los sujetos obligados, en el da en que haya ocurrido la operacin y se conservar durante diez (10) aos a partir de la fecha de la misma, utilizando para tal fin medios informticos, microfilmacin o medios similares. El Registro se conservar en un medio de fcil recuperacin, debiendo existir una copia de seguridad, segn las
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disposiciones que emita al respecto el Organismo Supervisor. Las copias de seguridad estarn a disposicin de la UIF-Per y del Ministerio Pblico dentro de las 48 horas hbiles de ser requeridas, sin perjuicio de la facultad de la UIF-Per de solicitar esta informacin en un plazo menor. 9.5 La obligacin de registrar las operaciones no ser de aplicacin cuando se trate de clientes habituales de los sujetos obligados a informar, bajo responsabilidad de estos ltimos; siempre y cuando los sujetos obligados tengan conocimiento suficiente y debidamente justificado de la licitud de las actividades de sus clientes habituales, previa evaluacin y revisin peridica del Oficial de Cumplimiento y de quien reporte a l. 9.6 Las operaciones mltiples que en conjunto superen determinado monto fijado en el reglamento, sern consideradas como una sola operacin si son realizadas por o en beneficio de determinada persona, durante un da o durante cualquier otro plazo que fije el reglamento.En tales casos, cuando los sujetos obligados o sus trabajadores tengan conocimiento de estas operaciones, debern efectuar el Registro establecido en este artculo. 9.7 Sobre el Registro de Operaciones: a) Los Registros deben estar a disposicin de los rganos jurisdiccionales o autoridad competente, conforme a ley. b) La UIF-Per, cuando lo considere conveniente y en el plazo que ella fije, puede establecer que las personas obligadas a informar le proporcionen informacin con respecto al Registro de Operaciones. c) Los sujetos obligados que cuenten con los medios informticos suficientes, podrn dar su consentimiento para su interconexin con los de la UIF-Per para viabilizar y agilizar el proceso de captacin de informacin. d) En las operaciones realizadas por cuenta propia entre las empresas sujetas a supervisin de la Superintendencia de Banca y Seguros, no se requiere el Registro referido en este artculo. 9.8 La UIF-Per por resolucin motivada puede ampliar, reducir y/o modificar la relacin de conceptos que deban ser materia de Registro, el contenido del Registro en relacin con cada operacin, modificar el plazo, modo y forma como deben llevarse y conservarse los Registros, as como cualquier otro asunto o tema que tenga relacin con el Registro de operaciones. Cuando se trate de sujetos obligados que cuenten con un organismo supervisor, la resolucin ser emitida por ste, previa solicitud o informe favorable de la UIF-Per.
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9.9 Las transacciones financieras y/o sospechosas, sealadas en el artculo 377 y 378 de la Ley N 26702, se rigen adicionalmente por lo dispuesto en el presente artculo. ARTCULO 10.- DE LA SUPERVISIN DEL SISTEMA DE PREVENCIN DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO 10.1 Los rganos supervisores ejercern la funcin de supervisin del sistema de prevencin del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo, en coordinacin con la UIF-Per, de acuerdo a lo previsto en el reglamento de la presente Ley y sus propios mecanismos de supervisin, los cuales deben considerar las responsabilidades y alcances de los informes del oficial de cumplimiento, de la auditora interna y de la auditora externa, as como las responsabilidades de directores y gerentes, sealando la existencia de negligencia o dolo ante el incumplimiento de lo establecido en la presente Ley, su Reglamento y las normas internas relacionadas con el sistema de prevencin del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo. 10.2 Para el cumplimiento de sus funciones de supervisin se apoyarn en los siguientes agentes: 10.2.1 Oficial de Cumplimiento a. El Directorio y el Gerente General de los sujetos obligados a informar sern responsables de implementar en las instituciones que representan, el sistema para detectar operaciones sospechosas de lavado de activos y/o del financiamiento de terrorismo, as como, de designar a dedicacin exclusiva a un funcionario que ser el responsable junto con ellos, de vigilar el cumplimiento de tal sistema. b. En los sujetos obligados que, por el tamao de su organizacin, complejidad o volumen de transacciones y operaciones no se justifique contar con un funcionario a dedicacin exclusiva para tal responsabilidad y funciones, designarn a un funcionario con nivel de gerente como Oficial de Cumplimiento. El reglamento sealar a las personas obligadas que no requieren integrarse plenamente al sistema de prevencin. c. Los sujetos obligados conformantes de un mismo grupo econmico podrn nombrar un solo oficial de cumplimiento, denominado Oficial de Cumplimiento Corporativo, para lo cual debern contar con la aprobacin expresa de los titulares de los organismos supervisores correspondientes y del Director Ejecutivo de la UIF-Per. d. Los bancos multinacionales a que se refiere la Dcimo Stima Disposicin Final y Complementaria de la Ley N 26702 y las sucursales de bancos del exterior en el Per
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podrn designar un oficial de cumplimiento a dedicacin no exclusiva, quien necesariamente tendr residencia permanente en el Per. e. El oficial de cumplimiento debe ser gerente del sujeto obligado. Dentro del organigrama funcional de la persona jurdica, el oficial de cumplimiento debe depender directamente del directorio de la misma y gozar de absoluta autonoma e independencia en el ejercicio de las responsabilidades y funciones que le asigna la ley, debindosele asignar los recursos e infraestructura necesaria para el adecuado cumplimiento de sus responsabilidades, funciones y confidencialidad, entre otros cdigos de identidad y medios de comunicacin encriptados. f. El oficial de cumplimiento informar peridicamente de su gestin al presidente del directorio del sujeto obligado a informar. A efectos de una mejor operatividad, el oficial de cumplimiento podr coordinar y tratar aspectos cotidianos de su labor referidos a temas logsticos o similares y ajenos al manejo de informacin sospechosa, con el gerente general del sujeto obligado a informar. g. El oficial de cumplimiento debe emitir un informe semestral sobre el funcionamiento y nivel de cumplimiento del sistema de deteccin del lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo por parte del sujeto obligado. Este informe debe ser puesto en conocimiento del directorio del sujeto obligado a informar, en el mes calendario siguiente al vencimiento del perodo semestral respectivo y alcanzado a la UIF-Per y al organismo supervisor del sujeto obligado, si lo tuviere, dentro de los quince das calendario siguientes a la fecha en que se haya puesto aquel en conocimiento del directorio o similar de la persona jurdica. h. No pueden ser designados como oficial de cumplimiento el auditor interno del sujeto obligado, las personas declaradas en quiebra, las personas condenadas por comisin de delitos dolosos, o los incursos en alguno de los impedimentos precisados en el artculo 365 de la Ley N 26702, exceptuando el inciso 2 del mencionado artculo. 10.2.2 Auditora interna El rea de auditora interna formular un plan anual de auditora especial del programa de deteccin del lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo, orientado a mejorar el sistema de control interno. El resultado de los exmenes aplicados deber incluirse como anexo del informe del oficial de cumplimiento. En aquellos sujetos obligados a informar donde no exista auditor interno, esta funcin puede ser encargada a otro gerente, distinto al oficial de cumplimiento.
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10.2.3 Auditora Externa a. En el caso de aquellos sujetos obligados a informar que conforme a la legislacin nacional estn obligados a someterse a auditoras independientes o externas, el sujeto obligado deber contratar una firma auditora independiente, que emita un informe especial que tenga su propio fin, no complementario al informe financiero anual, debiendo ser realizado por una empresa auditora distinta a la que emite el informe anual de estados financieros o por un equipo completamente distinto a ste, segn lo establezca el reglamento. Copias de los mismos podrn ser requeridas por la UIFPer. b. Los organismos supervisores de los sujetos obligados a informar, emitirn informes relacionados al tema de lavado de activos y/o de financiamiento del terrorismo, cuando a travs de las relaciones de sus funciones de supervisin detecten la presuncin del lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo. Los mismos que debern ser comunicados a la UIF-Per por el organismo supervisor. c. Para efectos de los sujetos obligados a informar que no cuenten con organismos supervisores, la UIF-Per actuar como tal o indicar el o los organismos que harn sus veces, segn sea el caso. d. Para el caso en que los sujetos obligados que no cuenten con organismos supervisores, incumplan con una o ms de las obligaciones previstas en la presente Ley y/o su reglamento, se les aplicar por quien acte como rgano supervisor, segn la gravedad del caso, las sanciones que seale el Reglamento de infracciones y sanciones correspondiente, el mismo que ser aprobado mediante decreto supremo y podr incluir, la aplicacin de multas. e. Los oficiales de cumplimiento que sean objeto de sentencia firme por incumplimiento de sus obligaciones, tambin podrn ser materia de sanciones, las mismas que se establecern en el Reglamento de infracciones y sanciones. ARTCULO 10-A.- DE LA GARANTA Y CONFIDENCIALIDAD DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO 10-A.1 El Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS), es un documento de trabajo de la UIF-Per, reservado nicamente para el uso de dicha entidad en el inicio del tratamiento y anlisis de la informacin contenida en dichos reportes; informacin que luego del anlisis e investigacin respectiva, se tramitar al Ministerio Pblico en los casos en que se presuma haya vinculacin con actividades de lavado de activos y/ o del financiamiento del terrorismo.
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10-A.2 Los oficiales de cumplimiento contarn con la garanta de estricta confidencialidad y reserva de sus identidades, por parte de las autoridades, tanto respecto de las responsabilidades que la ley les asigna como en lo relativo a los Reportes de Operaciones Sospechosas que presenta a la UIF-Per y a la investigacin y procesos jurisdiccionales que en su momento se lleven a cabo en base a aquellos. 10-A.3 La UIF-Per elaborar los mecanismos y procedimientos necesarios a fin de que los oficiales de cumplimiento cuenten con la garanta de confidencialidad y reserva de sus identidades, en el rea de su competencia. Para los casos de los sujetos obligados a informar, la UIF-Per elaborar los mismos mecanismos y procedimientos, sin perjuicio del flujo de informacin entre la UIF-Per, los organismos supervisores, autoridades competentes y las dems personas naturales o jurdicas que estn sujetas al deber de reserva de acuerdo a la presente ley. 10-A.4 La identificacin del Oficial de Cumplimiento estar circunscrita nica y exclusivamente a una clave o cdigo secreto, de acuerdo a lo que se seale en el reglamento, bajo responsabilidad. 10-A.5 En el Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS) no debe figurar la identidad del oficial de cumplimiento, ni ningn otro elemento que pudiera contribuir a identificarlo. el fiscal o el juez competente deber asegurarse de que no conste en el expediente el nombre y apellidos, domicilio u otros elementos o circunstancias que pudieran servir para la identificacin del oficial de cumplimiento por parte de terceros. 10-A.6 El fiscal o el juez, segn corresponda, tomar las acciones necesarias de acuerdo a ley para proteger la integridad fsica del oficial de cumplimiento, su identidad y la del sujeto obligado, para lo que apreciar la gravedad del riesgo de los oficiales de cumplimiento y de los sujetos obligados en el desempeo de sus funciones y en la presentacin de los Reportes de Operaciones Sospechosas, las circunstancias, modalidad y caractersticas de la informacin de la supuesta actividad ilcita contenida en el reporte efectuado, los posibles actos de represalia o intimidacin a los que puedan verse expuestos, la vulnerabilidad del oficial de cumplimiento y del sujeto obligado al que representan, as como tambin la situacin procesal de aquellos. En tales casos, el fiscal o el juez podr consignarse la asignacin de una clave o cdigo secretos, que solamente ser de exclusivo conocimiento de la autoridad que imponga la medida o tome conocimiento, bajo responsabilidad.
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ARTCULO 11.- DEL DEBER DE INFORMAR LAS OPERACIONES SOSPECHOSAS E INUSUALES 11.1 Los sujetos obligados a informar deben prestar especial atencin a las operaciones sospechosas e inusuales realizadas o que se hayan intentado realizar; para cuyo efecto la UIF-Per puede proporcionar informacin o criterios adicionales a los que seale la presente Ley y su Reglamento. 11.2 El Reglamento de la presente Ley establecer el detalle y alcance de los informes de los sujetos obligados. 11.3 Para los fines de la presente Ley, se entiende por: a) Operaciones sospechosas, aquellas de naturaleza civil, comercial o financiera que tengan una magnitud o velocidad de rotacin inusual, o condiciones de complejidad inusitada o injustificada, que se presuma proceden de alguna actividad ilcita, o que, por cualquier motivo, no tengan un fundamento econmico o lcito aparente; y, b) Operaciones inusuales, aquellas cuya cuanta, caractersticas y periodicidad no guardan relacin con la actividad econmica del cliente, salen de los parmetros de normalidad vigente en el mercado o no tienen un fundamento legal evidente. 11.4 El reglamento establecer las nuevas modalidades de operaciones sospechosas e inusuales que se presentaran. ARTCULO 12.- DEL DEBER DE RESERVA 12.1 Los sujetos obligados a informar a la UIF-Per sobre las operaciones descritas en la presente Ley, as como sus accionistas, directores, funcionarios, empleados, trabajadores o terceros con vnculo profesional con los sujetos obligados, bajo responsabilidad, estn prohibidos de poner en conocimiento de cualquier persona, entidad u organismo, bajo cualquier medio o modalidad, el hecho de que alguna informacin ha sido solicitada y/o proporcionada a la UIF-Per, de acuerdo a la presente Ley, salvo solicitud del rgano jurisdiccional o autoridad competente de acuerdo a ley o lo dispuesto por la presente Ley. 12.2 La disposicin sealada en el prrafo anterior tambin es de aplicacin para el Director Ejecutivo, los miembros del Consejo Consultivo y el personal de la UIF-Per, del mismo modo es de aplicacin para los oficiales de enlace que designen las instituciones pblicas y los funcionarios de otras instituciones pblicas nacionales competentes para detectar y denunciar la comisin de ilcitos penales con las que se
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realicen investigaciones conjuntas, de conformidad con lo establecido en la presente Ley. 12.3 Los sujetos mencionados en el prrafo precedente, conjuntamente con los sujetos obligados a informar y sus oficiales de cumplimiento, integran el sistema de control del lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo, y estn todos sujetos al deber de reserva. ARTCULO 13.- DE LA EXENCIN DE RESPONSABILIDAD DE FUNCIONARIOS 13.1 Los sujetos obligados por la presente Ley, sus trabajadores, directores y otros representantes autorizados por la legislacin, estn exentos de responsabilidad penal, civil o administrativa, segn corresponda, por el cumplimiento de esta Ley o por la revelacin de informacin cuya restriccin est establecida por contrato o emane de cualquier otra disposicin legislativa, reglamentaria o administrativa, cualquiera sea el resultado de la comunicacin. Esta disposicin es extensiva a los funcionarios de la UIF-Per, que acten en el cumplimiento de sus funciones y a los funcionarios de otras instituciones pblicas nacionales competentes para detectar y denunciar la comisin de ilcitos penales que tienen la caracterstica de delito precedente del delito de lavado de activos, con las que la UIF-Per realice investigaciones conjuntas, as como, a los oficiales de enlace designados por otras instituciones pblicas que proporcionen informacin a la UIF-Per para el cumplimiento de sus funciones. 13.2 Se excepta de lo dispuesto en el prrafo anterior a aquellos funcionarios o trabajadores de la UIF-Per que: a. Alteren la verdad de los hechos conocidos. b. Falsifiquen documentos. c. Fundamenten sus actos o informes en informacin inexistentes o supuestos contrarios a la legislacin vigente. d. Realicen actos que infrinjan normas aplicables a los funcionarios o trabajadores del Estado. e. Realicen cualquier acto delictivo en perjuicio del Estado o los investigados. ARTCULO 14.- DEL CONOCIMIENTO DEL CLIENTE, BANCA CORRESPONSAL, DE SU PERSONAL Y EL MERCADO 14.1 Las personas obligadas a informar a la UIF-Per deben: 1. Implementar mecanismos para la deteccin de operaciones inusuales y sospechosas que permitan alcanzar un conocimiento suficiente y actualizado de sus clientes, de la banca corresponsal y de su personal.
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2. Establecer un manual donde conste el sistema para detectar operaciones sospechosas de lavado de activos y/o del financiamiento de terrorismo. 3. Los mecanismos debern basarse en un conocimiento adecuado del mercado financiero, burstil y comercial, con la finalidad de determinar las caractersticas usuales de las operaciones que se efectan respecto de determinados productos y servicios, y as poder compararlas con las operaciones que se realizan por su intermedio. 4. Prestar asistencia tcnica cuando les sea requerida por la UIF-Per, en concordancia con el artculo 1 de la presente Ley. ARTCULO 15.- DEL INTERCAMBIO DE INFORMACIN Y LA REALIZACIN DE INVESTIGACIONES INTERNACIONALES CONJUNTAS 15.1 La UIF-Per podr colaborar, recibir, compartir o intercambiar informacin con las autoridades competentes de otros pases que ejerzan competencias anlogas, en el marco de convenios y acuerdos internacionales suscritos en materia de lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo; as como, realizar investigaciones internacionales conjuntas. 15.2 El colaborar, recibir, compartir o intercambiar informacin con las autoridades competentes de otros pases y las investigaciones internacionales conjuntas, se condicionar a lo dispuesto en los tratados y convenios internacionales y, en su caso, al principio general de reciprocidad y al sometimiento por las autoridades de dichos pases a las mismas obligaciones sobre secreto profesional que rigen para las nacionales. ARTCULO 16.- RESPONSABILIDAD DE LOS SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR Los sujetos obligados son responsables, conforme a derecho, por los actos de sus empleados, funcionarios, directores y otros representantes autorizados que, actuando como tales, incumplan las disposiciones establecidas en la presente Ley y su reglamento. ARTCULO 17.- OFICIALES DE ENLACE 17.1 La UIF-Per contar con el apoyo de oficiales de enlace designados por los titulares del Poder Judicial, del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, del Ministerio de Relaciones Exteriores, del Ministerio Pblico, del Ministerio del Interior, del Ministerio de Defensa, del Ministerio de Salud, del Ministerio de Energa y Minas,
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de la Contralora General de la Repblica, de la Superintendencia de Banca y Seguros, de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, de la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores, de ESSALUD, de la Comisin de Formalizacin de la Propiedad Informal, del Proyecto Especial de Titulacin de Tierras y Catastro Rural, del Registro Nacional de Identidad y Estado Civil, y de la Direccin General de Migraciones y Naturalizacin. 17.2 La UIF-Per podr solicitar a otros titulares de los organismos de la administracin pblica nacional, regional y/o local la designacin de oficiales de enlace, cuando lo crea conveniente. 17.3 La funcin de estos oficiales de enlace ser la consulta y coordinacin de actividades de la UIF-Per con la de los organismos de origen a los que pertenecen. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS, TRANSITORIAS Y FINALES PRIMERA.- AGREGA INCISO D) AL ARTCULO 47 DEL DECRETO SUPREMO N 093-2002-EF, TEXTO NICO ORDENADO DEL DECRETO LEGISLATIVO N 861, LEY DE MERCADO DE VALORES Agrgase el inciso d) al artculo 47 del Decreto Supremo N 093-2002-EF, Texto nico Ordenado del Decreto Legislativo N 861, Ley de Mercado de Valores, con el siguiente texto: ARTCULO 47.- EXCEPCIONES.- El deber de reserva no opera, en lo que concierne a directores y gerentes de los sujetos sealados en los dos artculos precedentes, en los siguientes casos: () d) Cuando la informacin, individual o de los registros, sea solicitada por la Unidad de Inteligencia Financiera del Per, en el marco de la realizacin de sus funciones de investigacin segn sus leyes de creacin y modificatorias. SEGUNDA.- MODIFICA EL INCISO 2 DEL ARTCULO 377 Y LOS INCISOS 2 Y 3 DEL ARTCULO 378 DE LA LEY N 26702, LEY GENERAL DEL SISTEMA FINANCIERO Y DEL SISTEMA DE SEGUROS Y ORGNICA DE LA SUPERINTENDENCIA DE BANCA Y SEGUROS Modifcanse el inciso 2 del artculo 377 y los incisos 2 y 3 del artculo 378 de la Ley N 26702, Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgnica de la Superintendencia de Banca y Seguros, en los siguientes trminos:
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ARTCULO 377.- REGISTRO Y NOTIFICACIN DE TRANSACCIONES EN EFECTIVO () 2. Los formularios a que se refiere el numeral anterior deben contener, por lo menos, en relacin con cada transaccin, los siguientes datos: a) La identidad, la firma o huella digital y la direccin de la persona que fsicamente realiza la transaccin; b) La identidad y la direccin de la persona en cuyo nombre se realiza la transaccin; c) La identidad y la direccin del beneficiario o destinatario de la transaccin, si la hubiere; d) La identidad de las cuentas afectadas por la transaccin, si existen; e) El tipo de transaccin de que se trata, tales como depsitos, retiro de fondos, cambio de moneda, cobro de cheques, compras de cheques certificados o cheques de gerencia, u rdenes de pago u otros pagos o transferencias efectuadas por o a travs de la empresa; f) El origen del efectivo en moneda nacional o extrajera, mediante el cual se va a realizar la transaccin. Para estos efectos, la empresa tambin podr requerir a los clientes una Declaracin Jurada sobre el origen de los fondos, en aquellos casos en que se considere necesario; g) La identidad de la empresa del sistema financiero en que se realiz la transaccin; y, h) La fecha, la hora y el monto de la transaccin. Las caractersticas y modelo de los formularios sern determinados por la Superintendencia. (). ARTCULO 378.- COMUNICACIN DE TRANSACCIONES FINANCIERAS SOSPECHOSAS (...) 2. Al sospechar que las transacciones descritas en el numeral 1 de este artculo pudieran constituir o estar relacionadas con actividades ilcitas, de acuerdo a su buen criterio, las empresas del sistema financiero deben comunicar ello a la Unidad de Inteligencia Financiera del Per. Dicha comunicacin se rige por la Ley N 27693 y se enviar a travs del oficial de cumplimiento, quien utilizar su cdigo de identificacin o clave secreta, en representacin de la empresa del sistema financiero. 3. Las empresas del sistema financiero que informen a la Unidad de Inteligencia Financiera del Per sobre las transacciones sospechosas descritas en la presente Ley y en la Ley N 27693, as como sus accionistas, directores, funcionarios, empleados, trabajadores o terceros con vnculo profesional con los sujetos obligados, bajo responsabilidad, estn prohibidos de poner en conocimiento de cualquier persona, entidad u organismo, incluso a sus propios organismos supervisores, bajo cualquier
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medio o modalidad, el hecho de que alguna informacin ha sido solicitada y/o proporcionada a la Unidad de Inteligencia Financiera del Per, salvo solicitud del rgano jurisdiccional o autoridad competente de acuerdo a ley. TERCERA.- DE LOS RECURSOS A partir del ejercicio presupuestal 2004 inclusive, hasta el ejercicio presupuestal 2006, el Fondo Especial de Administracin del Dinero Obtenido Ilcitamente en Perjuicio del Estado - FEDADOI proveer los recursos requeridos por la UIF-Per para su plena operatividad, que no hayan sido asignados por el Tesoro Pblico. CUARTA.- DEL REGLAMENTO DE INFRACCIONES Y SANCIONES Mediante decreto supremo con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros, refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros, el Poder Ejecutivo aprobar el Reglamento de infracciones y sanciones, en un plazo no mayor de 6 meses calendario contados a partir de la vigencia de la presente Ley. QUINTA.- EXONERACIONES PARA LA UIF-PER Exonrase a la UIF-Per, exclusivamente para el cumplimiento de sus fines institucionales, del pago de tasas judiciales, as como tasas, derechos y/o cualquier otro concepto que se cobre por los servicios de provisin de informacin va internet o extranet, expedicin de copias simples y/o certificadas de documentos, certificacin de documentos y/o cualquier otro servicio de provisin de informacin y/o certificacin; cualesquiera sea el medio por el que stos se presten, provista por cualquier institucin pblica, inclusive aquellas que forman parte de la actividad empresarial del Estado, las entidades de tratamiento empresarial, los gobiernos regionales y los gobiernos locales. SEXTA.- OBLIGACIN DE DECLARAR EL INGRESO Y/O SALIDA DE DINERO Y/ O INSTRUMENTOS NEGOCIABLES DEL PAS Establcese la obligacin para toda persona que ingrese y/o salga del pas, nacional o extranjero, de declarar bajo juramento el dinero en efectivo y/o en instrumentos financieros que porte consigo por ms de US$ 10 000,00 (diez mil y 00/100 dlares americanos) o su equivalente en moneda nacional u otra extranjera; correspondiendo a la Superintendencia Nacional Adjunta de Aduanas, la implementacin, control y fiscalizacin de lo dispuesto en el presente artculo. Los registros que se generen como consecuencia del presente artculo sern entregados a la UIF-Per de manera automtica y de acuerdo al reglamento.
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Los registros que se generen como consecuencia de lo dispuesto en el presente artculo estarn a disposicin de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, el Ministerio Pblico, el Poder Judicial u otra autoridad competente; con excepcin de la primera institucin, el resto de entidades pblicas mencionadas, slo podrn acceder a la informacin respecto de un caso concreto que sea materia de investigacin. La omisin de declaracin y/o la falsedad respecto del importe declarado bajo juramento, dar lugar al decomiso del dinero y/o de los instrumentos negociables al portador y a las acciones administrativas, civiles y penales correspondientes. SPTIMA.- VIGENCIA DEL REGLAMENTO A propuesta de la UIF-Per, mediante decreto supremo con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros, refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros, el Poder Ejecutivo adecuar el Decreto Supremo N 163-2002-EF Reglamento de la Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera y sus normas modificatorias, en un plazo no mayor de 6 meses calendario contados a partir de la vigencia de la presente Ley. En tanto no se dicte un nuevo reglamento, seguir vigente lo dispuesto por el Decreto Supremo N 163-2002-EF y sus normas modificatorias, en lo que resulte aplicable. OCTAVA.- NORMA DE EXCEPCIN Excepcionalmente, el primer Director Ejecutivo podr ser elegido por un perodo consecutivo adicional, continuando en el ejercicio de sus funciones mientras no se designe a su sucesor. NOVENA.- NORMA DEROGATORIA Dergase el inciso 4 del artculo 377 de la Ley N 26702, Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgnica de la Superintendencia de Banca y Seguros. Derganse, modifcanse o djanse sin efecto, segn corresponda, las normas y disposiciones que se opongan a la presente Ley. DCIMA.- ENTRADA EN VIGENCIA La presente Ley entrar en vigencia al da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial El Peruano. Comunquese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.
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En Lima, a los seis das del mes de julio de dos mil cuatro. HENRY PEASE GARCA Presidente del Congreso de la Repblica MARCIANO RENGIFO RUIZ Primer Vicepresidente del Congreso de la Repblica AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPBLICA POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Dado en la casa de gobierno, en Lima, a los veintisiete das del mes de julio del ao dos mil cuatro. ALEJANDRO TOLEDO Presidente Constitucional de la Repblica CARLOS FERRERO Presidente del Consejo de Ministros
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1. DECRETO SUPREMO N 018-2006-JUS (25.07.06): Aprueban Reglamento de la Ley N 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Per, UIF Per EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA CONSIDERANDO: Que, mediante Ley N 27693 se cre la Unidad de Inteligencia Financiera; Que, mediante las Leyes N 28009 y N 28306, se modificaron diversos artculos de la Ley, a que se refiere el considerando anterior, estableciendo que la Unidad de Inteligencia Financiera del Per, tambin denominada UIF-Per, cuenta con personera jurdica de Derecho Pblico, con autonoma funcional, tcnica y administrativa, estar encargada de recibir, analizar, tratar, evaluar y transmitir informacin para la deteccin del lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo; as como, de coadyuvar a la implementacin por parte de los sujetos obligados a informar, del sistema para detectar operaciones sospechosas de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo; como pliego presupuestal adscrito al Ministerio de Justicia; Que, las citadas leyes determinan nuevas funciones para la UIF-Per, ampla los sujetos obligados a proporcionar informacin a dicha Unidad y establece mecanismos de prevencin y supervisin del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo; Que, la Stima Disposicin Complementaria, Transitoria y Final de la Ley N 28306, establece que a propuesta de la UIF-Per, el Poder Ejecutivo adecuar el Decreto Supremo N 163-2002-EF, mediante Decreto Supremo que cuente con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros, refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros, as como tambin el del Ministro de Justicia; De conformidad con lo dispuesto por el numeral 8) del Artculo 118 de la Constitucin Poltica del Per, la Ley N 27693 y sus modificatorias; y, Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; DECRETA: ARTCULO 1.- APROBACIN DEL REGLAMENTO Aprobar el Reglamento de la Ley N 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Per, UIF-Per, modificada por las Leyes N 28009 y N 28306, el
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mismo que consta de treinta y dos (32) artculos y una (1) disposicin transitoria y final, cuyo texto forma parte del presente decreto supremo. ARTCULO 2.- DEL REGLAMENTO DE ORGANIZACIN Y FUNCIONES DE LA UIF-PER En un plazo no mayor de sesenta (60) das tiles, contado a partir de la vigencia del presente decreto, la Unidad de Inteligencia Financiera del Per, presentar a la Presidencia del Consejo de Ministros el Reglamento de Organizacin y Funciones de la Unidad de Inteligencia Financiera del Per, para su aprobacin. ARTCULO 3.- DE LA VIGENCIA El presente Decreto Supremo entrar en vigencia a partir del da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial El Peruano. ARTCULO 4.- DEROGACIN Derguense los Decretos Supremos N 163-2002-EF y N 061-2003-EF, a partir de la fecha de vigencia del presente decreto, a excepcin de los artculos referidos a la estructura orgnica y funciones de la Unidad de Inteligencia Financiera del Per, en tanto no entre en vigencia su Reglamento de Organizacin y Funciones, y las dems disposiciones que se opongan al presente. ARTCULO 5.- DEL REFRENDO El presente decreto supremo es refrendado por el Ministro de Justicia. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintin das del mes de julio del ao dos mil seis. ALEJANDRO TOLEDO Presidente constitucional de la Repblica ALEJANDRO TUDELA CHOPITEA Ministro de Justicia
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REGLAMENTO DE LA LEY QUE CREA LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA DEL PER TTULO I LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA DEL PER CAPTULO I DEL ALCANCE Y FUNCIONES ARTCULO 1.- LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA DEL PER (UIFPER) 1.1 La Unidad de Inteligencia Financiera del Per (UIF-Per) es una entidad con personera jurdica de derecho pblico, con autonoma funcional, tcnica y administrativa, encargada de recibir, analizar, tratar, evaluar y transmitir informacin para la deteccin del lavado de activos y/o el financiamiento del terrorismo; as como de coadyuvar a la implementacin por parte de los sujetos obligados a informar del sistema para detectar operaciones sospechosas de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo; con pliego presupuestal adscrito al Ministerio de Justicia. 1.2 La UIF-Per es la agencia central nacional respecto de los sujetos obligados encargada de cumplir y hacer cumplir las disposiciones establecidas por la Ley, adems de ser el contacto de intercambio de informacin a nivel internacional en la lucha contra el lavado de activos y/o el financiamiento de terrorismo, de acuerdo a lo sealado en el inciso 6 del artculo 3 de la Ley. Dentro de este contexto, corresponde a la UIF-Per liderar el esfuerzo del Sistema Anti Lavado y Contra el Financiamiento del Terrorismo en el Per - SILAFIT, coordinando con los otros poderes del Estado, las otras instituciones pblicas integrantes del Poder Ejecutivo y los organismos constitucionalmente autnomos, para cuyos efectos la UIF-Per disear el Plan Nacional de lucha contra el lavado de activos y financiamiento del terrorismo, el mismo que ser aprobado por Decreto Supremo. 1.3 La UIF-Per podr ampliar y/o aclarar cualquier informe comunicado al Ministerio Pblico u otras entidades comprendidas en el inciso 7 del artculo 3 de la Ley; de mutuo propio ARTCULO 2.- DEFINICIONES Para efectos del presente Reglamento considrense las siguientes definiciones: (a) Agencia Central Nacional: Entidad de derecho pblico encargada de cumplir y
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hacer cumplir las disposiciones establecidas en la Ley, y rgano de intercambio de informacin a nivel internacional en la lucha contra el lavado de activos y/o el financiamiento de terrorismo. Responsable de liderar el SILAFIT-Per y disear el Plan Nacional de lucha contra el lavado de activos y financiamiento del terrorismo. (b) Analizar: Estudio y examen que la UIF-Per realice de los Reportes de operaciones sospechosas recibidos de sujetos obligados a informar, y dems informacin recibida en el mbito de sus funciones. (c) Coadyuvar: Colaborar capacitando en la implementacin del sistema para prevenir y detectar operaciones sospechosas del lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo, por parte de los sujetos obligados a informar y de los organismos supervisores. (d) Decomiso: Sancin administrativa consistente en la privacin de la propiedad, del dinero en efectivo y/o instrumentos negociables al portador, por la omisin o falsedad respecto del importe declarado bajo juramento. (e) Evaluar: Determinar la pertinencia de comunicar los hechos analizados y tratados, y/o la informacin obtenida a la autoridad competente. (f) Fiduciarios: sujeto obligado que tambin comprende a las sociedades titulizadoras a que se refiere el artculo 302 del Texto nico Ordenado de la Ley del Mercado de Valores, aprobado por Decreto Supremo N 093-2002-EF y sus normas modificatorias. (g) Informacin: Insumos que la UIF-Per recibe y comparte, de acuerdo a la normatividad legal establecida. (h) Instrumentos negociables: Para efectos de la Ley o el presente Reglamento se tratar de forma indistinta instrumentos negociables o financieros. (i) Ley: La Ley N 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Per; modificada por Leyes N 28009 y N 28306, que modifican artculos de la Ley N 27693; y sus leyes modificatorias o complementarias. (j) rganos u Organismos Supervisores: Se consideran organismos de supervisin y control para efectos de lo dispuesto en la Ley 28306, aquellos que de acuerdo a su normatividad ejercen funciones de supervisin respecto de los sujetos obligados a informar; tales como la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores (CONASEV), Ministerio de Comercio Exterior y Turismo (MINCETUR), Consejo del Notariado, Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social (MIMDES), Ministerio de
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Energa y Minas, Ministerio de Transportes y Comunicaciones (MTC), entre otros, con arreglo a la legislacin vigente. Respecto de aquellos sujetos obligados a informar que carecen de rgano supervisor, la funcin de supervisin est asignada a la UIFPer o a la institucin que esta designe, y en el caso de los rganos supervisores antes mencionados, deben coordinar sus acciones de supervisin con la UIF-Per. (k) rganos del Sistema Nacional de prevencin y deteccin de lavados de activos y/ o financiamiento del terrorismo: La Unidad de Inteligencia Financiera del Per, los rganos supervisores, los oficiales de cumplimiento, los oficiales de enlace, el rea de auditoria interna de los sujetos obligados a informar, las sociedades de auditora externa contratadas por los sujetos obligados a informar, entre otros. (l) Organizaciones e instituciones receptoras de fondos: Aquellas entidades autorizadas por la CONASEV para recibir fondos en sus distintas modalidades, sean stas provenientes de personas naturales o jurdicas, y organizaciones no gubernamentales (ONG), entre otras. (m) Prevencin: Labor que desarrolla en forma anticipada para evitar o minimizar que los servicios o productos que brindan los sujetos obligados a informar sean utilizados para la realizacin de actividades ilcitas de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo. (n) Recibir: Atribucin de la UIF-Per como agencia central nacional, para recepcionar informacin. (o) Sistema anti lavado y contra el financiamiento del terrorismo en el Per - SILAFIT: Sistema integrado por el sector privado, el sector pblico y la comunidad internacional, de lucha local e internacional contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo, dado que ambos delitos trascienden fronteras. Est compuesto, localmente, por los sujetos obligados a informar, el Ministerio Pblico, el Poder Judicial, la UIFPer, los rganos supervisores, los rganos de control y la Polica Nacional del Per; colaborando con el mismo todas las restantes instituciones pblicas, e internacionalmente, por cualquier agencia competente para detectar y/o denunciar los delitos de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo. (p) Sistema Nacional de Prevencin y Deteccin de Lavado de Activos y/o Financiamiento del Terrorismo: Conjunto de rganos, normas, mtodos y procedimientos estructurados e integrados para conducir y desarrollar la prevencin y deteccin de operaciones sospechosas de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo. El Sistema comprende el Sistema de prevencin del lavado de activos y/o de financiamiento del terrorismo [art. 10]; el Sistema para detectar operaciones
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sospechosas [arts. 10.2.1, 14, 14.2]; el Sistema de control interno [art. 10.2.2]; el Sistema de control [art. 12.3]. (q) Solicitar: Capacidad de la UIF-Per para solicitar informacin general o especfica a los sujetos obligados a informar, as como a cualquier organismo pblico y a cualquier otra persona obligada a informar, de acuerdo a Ley. (r) Sujetos obligados a informar: Las personas naturales y jurdicas obligadas a informar a la UIF-Per, sealadas en el artculo 8 de la Ley. (s) Supervisar: Verificar y evaluar el cumplimiento de los lineamientos, disposiciones, procedimientos y prcticas establecidas por el sistema, para la prevencin y deteccin de operaciones sospechosas de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo, a fin de determinar si el sistema de control establecido para tal fin ha sido implementado y viene funcionando satisfactoriamente. (t) Transmitir: Capacidad de comunicar informes de inteligencia a las autoridades competentes. (u) Tratar: Sistematizar, procesar y clasificar la informacin. (v) UIF-Per: Unidad de Inteligencia Financiera del Per. CAPTULO II DIRECCIN EJECUTIVA ARTCULO 3.- LA DIRECCIN EJECUTIVA El Director Ejecutivo de la UIF-Per cesar en sus funciones por las siguientes causas: 1. Cumplimiento del perodo de sus funciones. 2. Renuncia aceptada mediante resolucin suprema refrendada por el Ministro de Justicia. 3. Incumplimiento de las exigencias sealadas en el artculo 6 de la Ley. 4. Muerte o incapacidad permanente que le impida ejercer el cargo. 5. Remocin dispuesta mediante resolucin suprema refrendada por el Ministro de Justicia, por alguna de las causales sealadas en el prrafo siguiente. El Director Ejecutivo de la UIF-Per ser removido de su cargo si incurriese en alguna de las siguientes causales: i. Por comisin de falta grave, debidamente fundamentada y comprobada. ii. Por mandato firme de detencin definitiva.
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Para efectos de lo sealado en el prrafo anterior, se consideran faltas graves las siguientes: i. No comunicar al Ministerio Pblico los reportes de operaciones sospechosas, que en el marco de una investigacin conjunta, se determine que se encontraban vinculados a las operaciones materia de investigacin. ii. No adoptar las medidas necesarias para sancionar, segn corresponda, al personal de la UIF-Per por incumplimiento de sus funciones y/o falta al deber de reserva. iii. Incumplir el deber de reserva sealado en el Artculo 12 de la Ley. TTULO II SISTEMA DE PREVENCIN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y/O FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO CAPTULO I DE LA IDENTIFICACIN ARTCULO 4.- IDENTIFICACIN DE CLIENTES 4.1 Los sujetos obligados a informar deben exigir la presentacin de documentos pblicos o privados que acrediten la identidad de sus clientes habituales u ocasionales, en el momento de iniciar relaciones comerciales con los mismos y, en especial, cuando pretendan realizar operaciones por montos iguales o superiores al importe requerido para el registro de operaciones. 4.2 Conforme al numeral 9.3 literal a) del artculo 9 de la Ley, con respecto a cada operacin debe tenerse en cuenta: La identidad y domicilio de sus clientes habituales o no, acreditada mediante la presentacin de documentos en el momento de entablar relaciones comerciales y, principalmente, al efectuar una operacin, segn lo dispuesto en el presente artculo. Para tales efectos, se deber registrar y verificar por medios fehacientes la identidad, representacin, domicilio, capacidad legal, ocupacin y objeto social de las personas jurdicas y/o naturales segn corresponda, as como cualquier otra informacin sobre la identidad de las mismas, a travs de documentos tales como Documento Nacional de Identidad, pasaporte, carn de extranjera, partida de nacimiento, licencia de conducir, contratos sociales (pacto social), estatutos u otros documentos oficiales o privados, sobre la identidad y seas particulares de sus clientes, segn corresponda. 4.3 La UIF-Per en funcin de cada sujeto obligado y las particulares caractersticas de stos, podr requerir informacin adicional, para cuyos efectos se emitirn las Resoluciones Directorales correspondientes.
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ARTCULO 5.- IDENTIFICACIN DE TRABAJADORES Los sujetos obligados a informar deben establecer procedimientos internos que aseguren razonablemente un alto nivel de integridad de sus trabajadores, para lo cual deben identificarlos adecuadamente recabando informacin sobre sus antecedentes personales, laborales y patrimoniales. Esta informacin constar en el expediente de cada trabajador, el que deber mantenerse permanentemente actualizado. CAPTULO II DEL CONTROL DE OPERACIONES ARTCULO 6.- REGISTRO DE OPERACIONES 6.1 Los Sujetos Obligados a informar sealados en los numerales 8.1 y 8.2 del artculo 8 de la Ley deben registrar, mediante sistemas manuales o informticos, las operaciones referidas en el numeral 9.2 del artculo 9 de la Ley, segn corresponda; que realicen sus clientes habituales u ocasionales por importes iguales o superiores a US$ 10,000.00 (diez mil dlares americanos) o su equivalente en moneda nacional; con excepcin de las empresas de transferencia de fondos, casinos, sociedades de lotera y casas de juego, incluyendo bingos, hipdromos, y sus agencias, que deben registrar las transacciones a partir de US$ 2,500.00 (dos mil quinientos dlares americanos) o su equivalente en moneda nacional. 6.2 Las operaciones que se realicen en una o varias oficinas o agencias del sujeto obligado, durante un mes calendario, por o en beneficio de la misma persona, que en conjunto igualen o superen US$ 50,000.00 (cincuenta mil dlares americanos) o su equivalente en moneda nacional; o US$ 10,000.00 (diez mil dlares americanos) o su equivalente en moneda nacional en el caso de las empresas de transferencia de fondos, casinos, sociedades de lotera y casas de juego, incluyendo bingos, hipdromos, y sus agencias, se registrarn como una sola operacin. 6.3 El tipo de cambio aplicable para fijar el equivalente en moneda nacional ser el obtenido de promediar los tipos de cambio venta diaria, correspondiente al mes anterior a la operacin, publicada por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP. 6.4 Los rganos supervisores en funcin de las particulares caractersticas de cada sujeto obligado, podrn excluir de la obligacin de llevar registro de operaciones, previa solicitud y conformidad expresa de la UIF-Per. En el caso de aquellos sujetos obligados a informar que carezcan de ente supervisor, esta facultad corresponder exclusivamente a la UIF-Per.
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ARTCULO 7.- INFORMACIN MNIMA DEL REGISTRO El registro de operaciones a que se refiere al artculo anterior debe contener, por lo menos, informacin con respecto a: 1. La identidad y domicilio de sus clientes habituales o no, acreditada mediante la presentacin de documentos en el momento de entablar relaciones comerciales y, principalmente, al efectuar una operacin, segn lo dispuesto en la Ley y el presente Reglamento. Para tales efectos, se deber registrar y verificar por medios fehacientes la identidad, representacin, domicilio, capacidad legal, ocupacin y objeto social de las personas jurdicas y/o naturales segn corresponda, as como cualquier otra informacin sobre la identidad de las mismas, a travs de documentos, tales como Documento Nacional de Identidad, pasaporte, carn de extranjera, partida de nacimiento, licencia de conducir, contratos sociales (pacto social), estatutos, u otros documentos oficiales o privados, sobre la identidad y seas particulares de sus clientes, segn corresponda. 2. Los sujetos obligados a informar deben adoptar medidas razonables para obtener, registrar y actualizar la informacin sobre la verdadera identidad de sus clientes, habituales o no, y las operaciones comerciales realizadas a que se refiere el presente artculo. 3. Descripcin del tipo de operacin, monto, moneda, cuenta(s) involucrada(s) cuando corresponda, lugar(es) donde se realiz la operacin y fecha. 4. Cualquier otra informacin que la UIF-Per requiera. ARTCULO 8.- DISPONIBILIDAD DE REGISTROS Los registros se deben mantener en forma precisa y completa por el plazo y forma que establece la Ley, a partir que se realice la operacin y debe estar a disposicin de los rganos jurisdiccionales o autoridad competente conforme a Ley. La UIF-Per cuando lo considere conveniente y en el plazo que ella fije, puede establecer que las personas obligadas a informar le proporcionen informacin con respecto al registro de operaciones. Los sujetos obligados a informar que cuenten con los medios informticos suficientes, podrn dar su consentimiento para su interconexin con los de la UIFPer para viabilizar y agilizar el proceso de captacin de informacin. ARTCULO 9.- EXCLUSIN DEL REGISTRO 9.1 Las operaciones realizadas por cuenta propia entre las empresas sujetas a supervisin de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP no requieren de registro, salvo que se trate de servicios brindados a terceros no supervisados.
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9.2 Los sujetos obligados a informar, en base a su buen criterio y bajo su responsabilidad, podrn excluir a determinados clientes del registro de operaciones, siempre que el conocimiento suficiente y debidamente justificado que tengan de dichos clientes les permita considerar que sus actividades son lcitas. Para tal efecto, los sujetos obligados a informar deben implementar los procedimientos necesarios para llevar un adecuado control y seguimiento de los clientes excluidos del registro, debiendo realizar una evaluacin previa de la exposicin y riesgo del perfil de actividad que presente cada cliente y dejando constancia de la misma en un archivo central, de tal forma que les sea posible justificar la exclusin de estos clientes ante la UIF-Per o alguna otra autoridad competente, cuando as lo requiera. La relacin de clientes excluidos del registro debe contar con la aprobacin del oficial de cumplimiento. 9.3 Por lo menos, una vez al ao, se deber efectuar una revisin formal de la relacin de clientes excluidos del registro a fin de verificar si los mismos continan satisfaciendo los criterios que llevaron a su exclusin, dejando constancia de ello en el archivo correspondiente. En caso que el cliente excluido del registro, presuntamente se encuentre vinculado a actividades del lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo, el organismo supervisor deber evaluar el cumplimiento de las funciones del oficial de cumplimiento y la presunta comisin del delito de omisin del reporte de operacin sospechosa. ARTCULO 10.- DEL REGISTRO DE OPERACIONES Y SU MODIFICACIN La UIF-Per por resolucin motivada puede ampliar, reducir y/o modificar la relacin de conceptos que sern materia de registro, el contenido del registro en relacin con cada operacin, el plazo, modo y forma como debern llevarse y conservarse los registros, as como cualquier otro asunto o tema que tenga relacin con el registro de operaciones. Cuando se trate de sujetos obligados a informar que cuenten con organismo supervisor, la resolucin ser emitida por ste, previa solicitud e informe favorable de la UIF-Per. ARTCULO 11.- COMUNICACIN DE OPERACIONES SOSPECHOSAS 11.1 Los sujetos obligados a informar deben comunicar a la UIF-Per las operaciones sospechosas que detecten en el curso de sus actividades, sin importar los montos involucrados, en un plazo no mayor de treinta (30) das calendario, contado desde la fecha en que stas han sido detectadas. 11.2 Constituye operacin sospechosa aquella operacin detectada como inusual y que, en base a la informacin con que cuenta el sujeto obligado de su cliente, lo lleve a presumir que los fondos utilizados en esa operacin proceden de alguna actividad ilcita por carecer de fundamento econmico o legal aparente.
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11.3 Para ello, los rganos supervisores de los sujetos obligados a informar en coordinacin con la UIF-Per, instruirn sobre las seales de alerta para detectar operaciones sospechosas y las nuevas tipologas del lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo. As mismo, la UIF-Per puede proporcionar informacin o criterios adicionales a los sealados en la Ley y el presente Reglamento. 11.4 La informacin que puede proporcionar la UIF-Per para la deteccin de operaciones sospechosas o inusuales, es toda aquella a la que tenga acceso por los diferentes mecanismos previstos en la Ley y el presente reglamento; que puedan servir a los sujetos obligados a informar para determinar las operaciones de una persona como sospechosa; encontrndose los sujetos obligados a informar que reciban informacin de la UIF-Per, sometidos al deber de reserva previsto en el artculo 12 de la Ley, al integrar el sistema de control de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo. 11.5 Para determinar las operaciones inusuales, los sujetos obligados a informar deben poner especial atencin a todas las operaciones realizadas o que se pretendan realizar, que por sus caractersticas particulares no guardan relacin con la actividad econmica del cliente o se salen de los parmetros de normalidad vigentes en el mercado o no tienen un fundamento legal evidente. 11.6 La informacin que los sujetos obligados a informar deben recabar de sus clientes al momento de su identificacin, les permitir elaborar el perfil de actividad de cada cliente y, de esta manera, estar en posibilidad de detectar las operaciones inusuales. ARTCULO 12.- INFORMACIN MNIMA DE LAS COMUNICACIONES A LA UIF-PER 12.1 La comunicacin de operaciones sospechosas a la UIF-Per debe contener por lo menos, la siguiente informacin: 1. Identificacin de las personas naturales o jurdicas que intervienen en la operacin, indicando en el caso de las personas naturales: nombre completo, fecha de nacimiento, documento de identidad, nacionalidad, profesin u oficio y domicilio; y, en el caso de las personas jurdicas: denominacin o razn social, Registro nico de Contribuyentes (R.U.C.), objeto social, domicilio y representante legal, consignando en este ltimo caso la misma informacin requerida para las personas naturales. 2. Cuando intervengan terceras personas en la operacin, se deber indicar los nombres completos de dichas personas y dems informacin con que cuenten de las mismas.
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3. Indicar si el cliente reportado ha realizado anteriormente una operacin considerada como sospechosa, sealando la documentacin con que se comunic a las autoridades dicha operacin. 4. Relacin y descripcin de las operaciones realizadas, mencionando fechas, montos, monedas, cuentas utilizadas, lugar de realizacin y documentos sustentatorios que se adjuntan (como estados de cuenta, notas de cargo y/o abono, papeletas de retiro o depsito, documentos utilizados para transferencias de fondos, copia de cheques, incluyendo cheques de gerencia, etc.). 5. Aspectos que llevaron a calificar la transaccin como sospechosa. 6. Dems informacin y/o documentacin que se considere relevante. 12.2 La UIF-Per podr establecer, en coordinacin con los rganos supervisores, de ser el caso, formatos estandarizados para el reporte de las transacciones. ARTCULO 13.- DEBER DE RESERVA 13.1 La comunicacin sobre operaciones sospechosas a la UIF-Per, as como la informacin sobre el registro de operaciones que se remita a la misma, tienen carcter confidencial conforme al artculo 12 de la Ley, por lo que bajo responsabilidad, los sujetos obligados a informar, sus accionistas, directores, funcionarios, empleados, trabajadores o terceros con vnculo profesional, especialmente los oficiales de cumplimiento, estn impedidos de poner en conocimiento de persona alguna, salvo un rgano jurisdiccional u otra autoridad competente conforme a las disposiciones legales vigentes, que dicha informacin ha sido solicitada o proporcionada a la UIFPer. El Director Ejecutivo, los miembros del Consejo Consultivo y dems funcionarios y trabajadores de la UIF-Per estn sujetos a la misma obligacin de reserva de informacin. Asimismo, dada la funcin que realizan los oficiales de enlace y los funcionarios de otras instituciones pblicas competentes para detectar y denunciar ilcitos que tenga la caracterstica de delitos precedentes del delito de lavado de activos y con las que la UIF-Per realice investigaciones conjuntas, se encuentran tambin sujetos al referido deber de reserva. 13.2 De acuerdo a lo establecido en el inciso 5 del artculo 3 de la Ley, la UIF-Per comunicar al Ministerio Pblico mediante un informe de inteligencia las operaciones que, luego de su labor de anlisis producto de los reportes de operaciones sospechosas que recibe y de las investigaciones conjuntas que pueda solicitar, se presuma estn vinculadas con el delito de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo.
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El destinatario de todo informe de inteligencia que provenga de la UIF-Per se encuentra obligado a guardar la debida confidencialidad de la entidad informante y la reserva del contenido de la informacin, es decir, haciendo suya la informacin comunicada para los fines de su competencia. En ese sentido, la informacin que sustenta el informe de inteligencia tendr el carcter de reservada, no pudiendo ser empleada total, parcial, directa o indirectamente en ningn proceso judicial o procedimiento administrativo, como tampoco podr ser empleada como medio probatorio, salvo que la UIF-Per autorice el uso de manera expresa de todo o parte del documento que contiene el sustento de la informacin producto del desarrollo del trabajo de inteligencia; por sustento de la informacin se debe entender a los anexos que acompaan el informe de inteligencia. 13.3 Ningn funcionario de la UIF-Per, por la propia naturaleza de su labor, podr comparecer ante las autoridades competentes, Poder Judicial, Ministerio Pblico, Polica Nacional del Per u otras, salvo en relacin a documentos que obren en la denuncia fiscal o expediente judicial debidamente autorizados por la UIF-Per para constar en ellos. 13.4 Para efectos de preservar la confidencialidad de la informacin, la UIF-Per podr establecer mecanismos de proteccin a la identidad de los oficiales de cumplimiento, Director Ejecutivo y personal de la UIF-Per. ARTCULO 14.- DE LA EXENCIN DE RESPONSABILIDAD DE FUNCIONARIOS Se excepta de la exencin de responsabilidad prevista en el artculo 13 de la Ley a aquellos funcionarios o trabajadores de la UIF-Per que: a. Alteren la verdad de los hechos conocidos o expuestos en el correspondiente informe, que motiven la decisin adoptada por parte de la UIF-Per. b. Falsifiquen documentos. c. Fundamenten sus actos o informes en informacin inexistente y sin tener elementos objetivos que lo sustenten, o en supuestos contrarios a la legislacin vigente. d. Realicen actos que infrinjan normas aplicables a los funcionarios o trabajadores del Estado. e. Realicen cualquier acto delictivo en perjuicio del Estado o los investigados. Las actuaciones descritas en los literales precedentes debern realizarse con intencionalidad, para obtener un beneficio para s mismo o para un tercero. No se enmarcan dentro de los supuestos previstos en los literales precedentes, aquellos casos que sean producto de errores materiales, de trascripcin y/o aritmticos.
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ARTCULO 15.- MANUAL PARA LA PREVENCIN DEL LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Los sujetos obligados a informar deben elaborar un manual interno para la prevencin del lavado de activos y/ o financiamiento del terrorismo conforme a las disposiciones establecidas en la Ley, el presente Reglamento y dems normas pertinentes, que comprenda las polticas, mecanismos y procedimientos establecidos por los mismos con la finalidad de prevenir y detectar el lavado de activos y/ o financiamiento del terrorismo. Dichos manuales estarn a disposicin de los organismos supervisores de los sujetos obligados a informar y de la UIF-Per en los casos que el ente supervisor sea un organismo diferente. ARTCULO 16.- DISPONIBILIDAD DE INFORMACIN Las instituciones pblicas y privadas sealadas en el artculo 8 de la Ley estn obligadas a proporcionar oportunamente a solicitud de la UIF-Per, informacin sobre los registros o bases de datos de personas naturales y jurdicas, de acuerdo con su especialidad y competencia, que contribuyan con la UIF-Per al eficaz desarrollo del anlisis de las operaciones sospechosas y registros de transacciones proporcionados por los sujetos obligados a informar. Para ello, la UIF-Per podr celebrar convenios de cooperacin o contratos de prestacin de servicios con dichas instituciones, segn corresponda, a fin de establecer las condiciones y procedimientos bajo los cuales se realizar la entrega de dicha informacin. De conformidad con la Quinta Disposicin Complementaria, Transitoria y Final de la Ley N 28306, la UIF-Per se encuentra exonerada exclusivamente para el cumplimiento de sus fines institucionales, del pago de tasas judiciales, as como tasas, derechos y cualquier otro concepto que se cobre por los servicios de provisin de informacin va Internet o extranet, expedicin de copias simples y/o certificadas de documentos, certificacin de documentos y/o cualquier otro servicio de provisin de informacin y/o certificacin, cualesquiera sea el medio por el que stos se presten, provista por cualquier institucin pblica, inclusive aquellas que forman parte de la actividad empresarial del Estado, las entidades de tratamiento empresarial, los Gobiernos Regionales y los Gobiernos Locales. La exoneracin mencionada en el prrafo precedente, al contener adicionalmente a la clusula de mencin especfica de tasas judiciales, una clusula de mencin general respecto de tasas y derechos, constituye una exoneracin expresa y comprende, por ende, cualquier tasa o derecho, independientemente de su tipo y/o denominacin. Incluyendo, las tasas o derechos registrales, municipales y cualquier otro concepto que se cobre por los servicios de provisin de informacin citado en el prrafo precedente.
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CAPTULO III DE LA SUPERVISIN ARTCULO 17.- CONTROL Y SUPERVISIN DEL CUMPLIMIENTO DE NORMAS 17.1 Los rganos supervisores ejercern la funcin de supervisin del sistema de prevencin del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo, en coordinacin con la UIF-Per, de conformidad con lo sealado en la Ley y de acuerdo a lo previsto en el presente Reglamento y sus propios mecanismos de supervisin, los cuales deben considerar las responsabilidades y alcances de los informes del oficial de cumplimiento, de la auditora interna y de la auditora externa, as como las responsabilidades de directores y gerentes, sealando la existencia de negligencia o dolo ante el incumplimiento de lo establecido en la ley, su Reglamento y las normas internas relacionadas con el sistema de prevencin del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo. El rgano supervisor en coordinacin con la UIF-Per podr expedir normas estableciendo requisitos y precisiones en la forma como se da cumplimiento a lo dispuesto en la Ley y el presente Reglamento, respecto a los sujetos obligados bajo el mbito de su supervisin. 17.2 En ese sentido, la coordinacin implica que el organismo supervisor realizar la labor de supervisin con la colaboracin de la UIF-Per, participando esta ltima institucin a invitacin del rgano supervisor y de acuerdo a su capacidad operativa, nicamente en los aspectos relacionados con la prevencin y deteccin del lavado de activos y del financiamiento de terrorismo, sin interferir en las dems funciones, competencias o atribuciones del rgano supervisor, cuidando siempre de no atentar contra facultades y prerrogativas que le hubieran sido otorgadas por la Constitucin Poltica del Per, de ser el caso. En tal sentido, la UIF-Per coordinar con los respectivos rganos supervisores las acciones que stos desarrollan en las cuales podr participar dicha Unidad, de acuerdo a los alcances sealados en el presente artculo. 17.3 El organismo supervisor deber efectuar, entre otras, las siguientes acciones: 1. Visitas a los sujetos obligados a informar bajo el mbito de supervisin del organismo correspondiente, con el objeto de realizar las coordinaciones relativas a la prevencin y deteccin de actividades ilcitas sobre lavado de activos y financiamiento del terrorismo y para solicitar y recabar la informacin que al respecto les deba ser proporcionada por los sujetos obligados. 2. Revisin de la informacin y documentos en general proporcionados o facilitados por los sujetos obligados, que se refieran a, o que guarden relacin con
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actividades sospechosas sobre lavado de activos y financiamiento del terrorismo. De ser el caso, podrn solicitar los estados financieros, contables, registros y documentacin en general, que guarden relacin con los casos de operaciones inusuales y sospechosas, as como, con los criterios por los cuales una operacin inusual no fue calificada como sospechosa. 3. Evaluar el grado de implementacin y funcionamiento del manual de prevencin de lavado de activos y financiamiento del terrorismo. 4. Recomendar las polticas y los mecanismos a ser empleados para efectos de cumplir las normas relativas al conocimiento del cliente, mercado y sus trabajadores, as como de la banca y/o agente corresponsal, en el caso que corresponda. 5. Evaluar el grado de colaboracin de los sujetos obligados a informar bajo su mbito, respecto a los pedidos de colaboracin formulados por las autoridades garantes de la ley. 6. Supervisar el cumplimiento por parte del sujeto obligado, de la obligacin de implementar un registro de operaciones y verificar por medios fehacientes los datos sealados en la Ley, el presente reglamento y las normas complementarias. 7. Supervisar, cuando sea el caso, el cumplimiento por parte del sujeto obligado, de la obligacin de implementar un registro de transacciones en efectivo y verificar por medios fehacientes los datos contenidos en l, incluyendo la Declaracin Jurada sobre el origen de los fondos, en los casos que corresponda, de acuerdo a lo sealado en la Ley, el presente Reglamento y las normas complementarias. 8. Supervisar que el sujeto obligado tenga un programa de capacitacin anual y que haya cumplido con capacitar a sus trabajadores en materia de lavado de activos y financiamiento de terrorismo. 9. Verificar que el oficial de cumplimiento tenga las facilidades necesarias para el cumplimiento de sus funciones, de acuerdo a la ley, el presente reglamento y normas complementarias. 10. Verificar los sistemas de alerta y de deteccin de operaciones inusuales y/o sospechosas. 11. Supervisar el cumplimiento de la Ley, las normas reglamentarias, modificatorias y complementarias, as como la normativa interna relativa al lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
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12. Solicitar la informacin que se estime necesaria para el cumplimiento de sus funciones, en el marco de la supervisin coordinada. 17.4 La UIF-Per podr participar con el rgano supervisor correspondiente, a invitacin de ste ltimo, en las acciones descritas en los incisos del 1 al 12 del numeral precedente, en forma coordinada; limitando su participacin respecto a las acciones previstas en los incisos 2, 6 y 7 del citado numeral, en el sentido de no poder recabar informacin protegida constitucionalmente, de operaciones realizadas por clientes, que no fueron calificadas como inusuales o sospechosas, quedando facultada para realizar slo las siguientes acciones: a) Requerir al Oficial de Cumplimiento las estadsticas del total de operaciones efectuadas por la entidad, discriminando aquellas que le fueron reportadas como inusuales y respecto de estas ltimas aquellas que calific como sospechosas. Dichas estadsticas generales no discriminarn la identidad de los clientes cuya informacin se encuentra sujeta a reserva legal. b) Revisar con el oficial de cumplimiento todas aquellas operaciones calificadas como inusuales, que finalmente no se calificaron como sospechosas, pudiendo para estos efectos pedir las explicaciones del caso al oficial de cumplimiento, as como el sustento documentario respectivo. Sin embargo, dicha revisin no podr incluir aquella informacin sujeta a reserva legal, la cual ser revisada nicamente por el organismo supervisor. c) Verificar, cuando corresponda, que los registros que estn obligados a llevar los sujetos obligados a informar, sean llevados con arreglo a ley, nicamente respecto de aquellos aspectos que no se encuentre protegidos constitucionalmente. El resultado e informe de la supervisin efectuada con participacin de la UIF-Per, en lo que concierne al tema de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, ser puesto en conocimiento, oportuna y conjuntamente de la alta direccin del rgano supervisor, Direccin Ejecutiva de la UIF-Per y del Directorio y Gerencia del sujeto obligado, siempre que no exista impedimento legal para el organismo supervisor. 17.5 La UIF-Per podr solicitar al organismo supervisor correspondiente que supervise un determinado sujeto obligado. 17.6 En el supuesto que las acciones de supervisin se realicen sin la participacin de la UIF-Per, el organismo supervisor comunicar de forma reservada a la UIFPer, el inicio de la visita de inspeccin al sujeto obligado, remitiendo en su momento una copia del resultado de la misma a la Direccin Ejecutiva de la UIF-Per, en lo concerniente al tema de lavado de activos y financiamiento del terrorismo y en particular
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sobre el funcionamiento y/o riesgos que enfrente el sistema de prevencin de lavado de activos y/ o financiamiento del terrorismo, siempre que no exista impedimento legal para el organismo supervisor. 17.7 Con el fin de estandarizar los alcances de las labores de supervisin a ser realizadas, los rganos de supervisin y la UIF-Per, realizarn capacitaciones conjuntas para el personal de sus instituciones. Conforme a Ley, el Oficial de Cumplimiento pondr en conocimiento del Directorio del sujeto obligado a informar, al organismo supervisor y a la UIF-Per su informe semestral, el cual tendr anexado copia del informe del auditor interno del respectivo sujeto obligado, cuando sea el caso. La UIF-Per podr requerir al auditor externo copia de su informe anual, en los supuestos que el sujeto obligado, de acuerdo a la normativa nacional, se encuentre obligado a contratar un auditor externo. Los organismos supervisores comunicarn a la UIF-Per aquellos casos en los que a travs de las relaciones de sus funciones de supervisin detecten la presuncin del lavado de activos y/ o financiamiento del terrorismo, de ser el caso, as como los casos de incumplimiento por parte de los sujetos obligados, que se encuentran dentro de su competencia, de las disposiciones sobre prevencin del lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo sealadas en la Ley, el presente Reglamento y dems normas sobre la materia. 17.8 El incumplimiento de las normas sobre prevencin del lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo, conforme a Ley ser sancionado por los respectivos organismos supervisores de los sujetos obligados a informar, cuando estos sean diferentes a la UIF-Per, de acuerdo con sus atribuciones, la Ley, su Reglamento y el Reglamento de infracciones y sanciones. La UIF-Per comunicar a los organismos supervisores aquellas conductas de los sujetos obligados que hubiera detectado en el desarrollo de sus funciones que pudieran implicar una infraccin a la normativa de cada organismo supervisor sobre prevencin de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo. La UIF-Per sancionar a aquellos sujetos obligados a informar que no estn bajo la supervisin de un rgano supervisor. 17.9 El Reglamento de Infracciones y Sanciones a que se refiere la Cuarta Disposicin Complementaria, Transitoria y Final de la Ley, establecer los tipos de infracciones en que podran incurrir los sujetos obligados a informar, respecto de la implementacin y funcionamiento del sistema de prevencin y deteccin de lavado de activos, as como las sanciones a aplicar, excepto para aquellos que se encuentren dentro del mbito de un rgano supervisor que tenga las facultades para establecer infracciones y sanciones conforme a Ley, por incumplimiento de las normas sobre prevencin del lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
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ARTCULO 18.- COLABORADORES DEL SISTEMA DE PREVENCIN En el ejercicio de la labor de control y supervisin del sistema de prevencin del lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo, los organismos supervisores cuentan con el apoyo del oficial de cumplimiento, de la auditora interna y de la auditora externa de los sujetos obligados a informar que sean personas jurdicas. Los sujetos obligados a informar que sean personas naturales, debern cumplir con las funciones del oficial de cumplimiento en los que les fuere aplicable. ARTCULO 19.- IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA PARA DETECTAR OPERACIONES SOSPECHOSAS 19.1 El directorio y gerente general de los sujetos obligados a informar, o sus rganos equivalentes, sern responsables de implementar en las instituciones que representan, el sistema para detectar operaciones sospechosas de lavado de activos y financiamiento de terrorismo, as como designar a dedicacin exclusiva a un oficial de cumplimiento que ser el responsable junto con ellos, de vigilar el cumplimiento del sistema. 19.2 Los sujetos obligados a informar deben comunicar a la UIF-Per y al rgano supervisor correspondiente, la designacin del oficial de cumplimiento, o del que haga sus veces en el caso de personas naturales, en un plazo mximo de quince (15) das calendario a partir de la fecha de designacin, sealando como mnimo: Nombre completo, nmero de documento de identidad, nacionalidad, cargo, domicilio y datos de contacto; informacin que deber ser actualizada de acuerdo a los cambios que se produzcan. Dichas comunicaciones debern observar las medidas de seguridad del caso, a fin de proteger la identidad del oficial de cumplimiento. 19.3 La UIF-Per asignar una clave o cdigo secreto que pondr en conocimiento nicamente del oficial de cumplimiento o del que haga sus veces en el caso de personas naturales y del rgano supervisor correspondiente, con el que se identificar en todas sus comunicaciones dirigidas a la UIF-Per y a su correspondiente rgano supervisor, debiendo observar en sus comunicaciones las medidas de seguridad pertinentes. ARTCULO 20.- OFICIAL DE CUMPLIMIENTO 20.1 El oficial de cumplimiento es el funcionario designado por cada uno de los sujetos obligados a informar a dedicacin exclusiva y es el responsable, junto con el directorio y el gerente general de los sujetos obligados a informar, de vigilar el
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cumplimiento del sistema para detectar operaciones sospechosas de lavado de activos y financiamiento de terrorismo. 20.2 El Oficial de Cumplimiento tiene rango de gerente del sujeto obligado, depende jerrquicamente, dentro del organigrama funcional, directamente del directorio, y goza de absoluta autonoma e independencia en el ejercicio de las responsabilidades y funciones que le corresponden de acuerdo a la Ley, debindosele asignar los recursos e infraestructura necesaria para el adecuado cumplimiento de sus responsabilidades, funciones y confidencialidad, entre otros cdigos de identidad y medios de comunicacin encriptados para su seguridad. 20.3 El informe que el oficial de cumplimiento presenta al presidente de directorio sobre su gestin a que se refiere el literal f. del numeral 10.2.1 del artculo 10 de la Ley, tendr una periodicidad trimestral y su contenido mnimo ser establecido por el rgano supervisor en funcin de las particulares caractersticas de cada sujeto obligado, previa conformidad expresa de la UIF-Per. En el caso de aquellos sujetos obligados a informar que carezcan de ente supervisor, esta facultad corresponder exclusivamente a la UIF-Per. 20.4 El informe semestral que debe emitir el oficial de cumplimiento sobre el funcionamiento y nivel de cumplimiento del sistema de deteccin del lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo por parte del sujeto obligado, a que se refiere el literal g. del numeral 10.2.1 del artculo 10 de la Ley y su contenido mnimo, ser establecido por el rgano supervisor en funcin de las particulares caractersticas de cada sujeto obligado, previa conformidad expresa de la UIF-Per. En el caso de aquellos sujetos obligados a informar que carezcan de ente supervisor, esta facultad corresponder exclusivamente a la UIF-Per. 20.5 El informe mencionado en el numeral precedente debe ser puesto en conocimiento del directorio del sujeto obligado, en el mes calendario siguiente al vencimiento del perodo semestral respectivo y alcanzado a la UIF-Per y al organismo supervisor del sujeto obligado, si lo tuviere, dentro de los quince das calendario siguientes a la fecha en que se haya puesto aquel en conocimiento del directorio o similar del sujeto obligado. 20.6 No puede ser designado como oficial de cumplimiento: el auditor interno del sujeto obligado, las personas declaradas en quiebra, las personas condenadas por comisin de delitos dolosos o los incursos en alguno de los impedimentos precisados en el artculo 365 de la Ley N 26702, exceptuando el inciso 2 del mencionado artculo.
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ARTCULO 21.- CASOS ESPECIALES 21.1 Los sujetos obligados a informar que por sus particulares caractersticas no requieran integrarse plenamente al sistema de prevencin, de acuerdo a lo sealado por el literal b. del numeral 10.2.1 del artculo 10 de la Ley, podrn ser excluidos del cumplimiento de determinadas obligaciones por parte del rgano supervisor mediante resolucin autoritativa, previa solicitud o conformidad de la UIF-Per. En el caso de aquellos sujetos obligados a informar que carezcan de ente supervisor, esta facultad corresponder exclusivamente a la UIF-Per. 21.2 Los sujetos obligados a informar conformantes de un mismo grupo econmico podrn nombrar un solo oficial de cumplimiento, denominado Oficial de Cumplimiento Corporativo, para lo cual debern contar con la aprobacin expresa de los titulares de los organismos supervisores correspondientes y del Director Ejecutivo de la UIF-Per, previa solicitud de autorizacin por parte del sujeto obligado. 21.3 Los bancos multinacionales a que se refiere la Dcimo Stima Disposicin Final y Complementaria de la Ley N 26702 y las sucursales de bancos del exterior en el Per, podrn designar un oficial de cumplimiento a dedicacin no exclusiva, quien necesariamente tendr residencia permanente en el Per. Para ello debern contar con la aprobacin expresa de los titulares de los organismos supervisores correspondientes y del Director Ejecutivo de la UIF-Per. ARTCULO 22.- DE LA AUDITORA DE LOS SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR 22.1 La auditoria interna y la auditora externa de los sujetos obligados a informar que sean personas jurdicas deben cumplir y verificar el cumplimiento del sistema de prevencin del lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo del sujeto obligado, as como el cumplimiento de las normas establecidas en la Ley, el presente Reglamento y las disposiciones relacionadas con prevencin de lavado de activos y financiamiento de terrorismo. 22.2 Los rganos supervisores y la UIF-Per podrn establecer las labores mnimas que deben realizar la auditoria interna y externa para cumplir con lo dispuesto por la Ley y el presente Reglamento. 22.3 La firma auditora independiente a que se refiere el literal a. del numeral 10.2.3 del artculo 10 de la Ley, deber remitir las conclusiones del informe a la UIF-Per en un plazo mximo de treinta (30) das contados a partir de la fecha de dicho informe. La UIF-Per podr solicitar copia de dicho informe, teniendo el sujeto obligado o la firma auditora un plazo mximo de cinco (5) das para remitirlo.
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22.4 Los informes especiales no complementarios al informe financiero anual establecidos en el literal b. del numeral 10.2.3 del artculo 10 de la Ley, a emitirse por las firmas auditoras independientes, distintas a la que emite el informe anual de los estados financieros del sujeto obligado, corresponden a los casos de incumplimientos a las disposiciones sobre prevencin del lavado de activos y financiamiento de terrorismo sealadas en la Ley, el presente Reglamento y las normas emitidas por el rgano supervisor y la UIF-Per, que dicho organismo supervisor determine como resultado de las labores de control y supervisin de los Sujetos Obligados a informar que se encuentran dentro del mbito de su competencia. Para cumplir con la comunicacin referida en el literal b. del numeral 10.2.3 del artculo 10 de la Ley, los rganos supervisores tendrn un plazo mximo de quince (15) das para remitir la comunicacin, contado a partir de la fecha de emitidos los informes. ARTCULO 23.- INFORMES INDEPENDIENTES DE CUMPLIMIENTO Para efectos de lo sealado en el artculo anterior y conforme al artculo 11 de la Ley, el informe que emita la firma de auditora externa contratada de acuerdo a lo dispuesto en el literal a) del numeral 10.2.3 del artculo 10 de la Ley y el numeral 22.4 del artculo precedente del presente Reglamento, deber considerar cuando menos lo siguiente: 1. Controles internos implementados por los sujetos obligados a informar para prevenir o detectar el lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo. 2. Seales de alerta para la deteccin de operaciones inusuales.
3. Registro de operaciones inusuales y criterios por no haber sido consideradas sospechosas. 4. Registro de operaciones sospechosas y procedimientos seguidos para la comunicacin a la UIF-Per. 5. Clientes exceptuados del registro de operaciones y su justificacin.
6. Procedimientos para el aseguramiento de la idoneidad del personal de los Sujetos Obligados a informar. 7. Conocimiento y capacitacin del personal del programa de prevencin del lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo. 8. Procedimientos de seguridad en el almacenamiento de la informacin fsica y electrnica correspondiente al registro de operaciones.
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9. 10.
Plan y procedimientos de trabajo del oficial de cumplimiento. Plan, procedimientos y papeles de trabajo de auditora interna.
11. Sanciones internas por incumplimiento del cdigo de conducta o de las disposiciones establecidas en la Ley y el presente Reglamento. 12. Otras que establezca el rgano supervisor, previa solicitud o conformidad de la UIF-Per. En el caso de aquellos sujetos obligados a informar que carezcan de ente supervisor, esta facultad corresponder exclusivamente a la UIF-Per. ARTCULO 24.- DE LA COMPRAVENTA DE METALES Y/O PIEDRAS PRECIOSAS Para efectos de lo dispuesto en el literal e) del numeral 9.2 del artculo 9 de la Ley, son metales y/o piedras preciosas: el oro, la plata, el platino, el paladio, el rodio, el titanio, el cobalto, el aluminio, el nquel, el cobre, el zinc, el rodio, el ruterio, el cadmio, el iridio, el estao, el mercurio, el plomo, el bismuto, la gata, la aguamarina, el mbar, la amatista, el azabache, el berilo, el coral, el diamante, la esmeralda, el granate, la hematites, el jade, el lapislzuli, el rub, el zafiro, el topacio, la malaquita y adicionalmente cualquier otro metal y/o piedra preciosa considerados como tales en el mercado internacional. CAPTULO IV DE LA INVESTIGACIN CONJUNTA Y ASISTENCIA TCNICA ARTCULOS 25.- DE LAS INVESTIGACIONES CONJUNTAS 25.1 Las investigaciones conjuntas con instituciones y entidades pblicas nacionales a que hace referencia el inciso 7) del artculo 3 de la Ley son aquellas acciones de apoyo solicitadas nicamente, y de acuerdo a su objeto, por la UIF-Per. 25.2 Es facultad de la UIF-Per establecer las condiciones y alcances de la investigacin conjunta nacional, as como darla por concluida por su parte cuando se cumpla el objeto, a criterio de la UIF-Per, sin perjuicio de que la otra entidad contine con la investigacin. Asimismo podr solicitar reabrirla si encuentra otro elemento que as lo amerite. 25.3 Las investigaciones conjuntas con las instituciones internacionales competentes sealadas en el artculo 15 de la Ley, podrn ser solicitadas tanto por entidades
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extranjeras anlogas como por la UIF-Per. Las investigaciones conjuntas con entidades extranjeras en las que la Unidad de Inteligencia Financiera del Per participe, se sujetarn a los convenios, acuerdos, memorando de entendimiento sobre lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo y por el principio de reciprocidad, as como por lo establecido en la Ley y en el presente Reglamento. Asimismo, la UIF-Per podr dar concluida por su parte la investigacin conjunta internacional cuando se cumpla el objeto, a criterio de la UIF-Per, sin perjuicio de que la otra entidad contine con la investigacin. Asimismo podr solicitar reabrirla si encuentra otro elemento que as lo amerite. 25.4 La asistencia tcnica prevista en el inciso 8) del artculo 3 de la Ley consiste en colaborar con investigaciones de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo, transmitiendo la informacin recibida de entidades anlogas u homlogas a la UIFPer en el extranjero, en base a los convenios, acuerdos, memorandos de entendimiento y al principio de reciprocidad. El requerimiento de asistencia tcnica debe contener informacin de la identificacin de las personas naturales o jurdicas que intervienen en la operacin sospechosa, relacin y descripcin de las operaciones realizadas y una breve descripcin de los hechos subyacentes; a travs del formulario de requerimiento de asistencia tcnica, aprobado por Resolucin Directoral de la UIF-Per, se efectuar el requerimiento de asistencia tcnica. La informacin trasmitida por la UIF-Per se sujetar a la confidencialidad y reserva establecidas en el Artculo 13.2 del presente Reglamento. CAPTULO V DE LA OBLIGACIN DE DECLARAR EL INGRESO Y/O SALIDA DE DINERO Y/ O INSTRUMENTOS FINANCIEROS ARTCULO 26.- DE LA OBLIGACIN DE DECLARAR Toda persona nacional o extranjera que ingrese y/o salga del pas, est obligada a declarar bajo juramento si porta dinero en efectivo y/o en instrumentos financieros por ms de US$ 10,000.00 (diez mil y 00/100 dlares americanos) o su equivalente en moneda nacional u otra moneda extranjera, ya sea consigo o en su equipaje acompaado. Para efectos del cumplimiento de lo dispuesto en la Sexta Disposicin Complementaria, Transitoria y Final de la Ley, se utilizarn los factores de conversin
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monetaria aprobados por la Superintendencia Nacional Adjunta de Aduanas, conforme a lo sealado en el Reglamento de la Ley General de Aduanas. ARTCULO 27.- INSTRUMENTOS FINANCIEROS Para efectos de la declaracin referida en el artculo precedente, se consideran instrumentos financieros: 1. Cheques de viajeros 2. Acciones 3. Bonos 4. Certificados de depsito 5. Otros instrumentos financieros. ARTCULO 28.- DE LA DECLARACIN La declaracin de ingreso debe efectuarse en el documento denominado Declaracin jurada de equipaje - ingreso, cuyo formato es aprobado por la SUNAT, y debe contener como mnimo la siguiente informacin: Identidad del declarante, documento oficial de identidad, nacionalidad, direccin del declarante en su pas de residencia, direccin del declarante en el pas, monto declarado, tipo de moneda y tipo de instrumento negociable. El formato debe ser proporcionado bajo responsabilidad por la empresa transportista a todos los viajeros al momento de ingresar al pas. La declaracin de salida debe efectuarse en la Declaracin jurada de equipaje salida, cuyo formato y contenido es aprobado por la SUNAT. La SUNAT, asimismo, establecer el momento y el responsable de la entrega de la referida declaracin jurada. Una vez efectuada la declaracin, el viajero la entregar debidamente suscrita al personal de la SUNAT en el control de entrada y/o salida del aeropuerto internacional, puerto o puesto de control fronterizo, segn sea el caso. Los administradores o concesionarios de los aeropuertos internacionales y puertos, quedan obligados a brindar a la SUNAT todas las facilidades necesarias para el control aduanero de los viajeros, en cumplimiento de lo dispuesto por la Ley y el presente Reglamento. ARTCULO 29.- DEL CONTROL El control de la declaracin se efectuar en forma aleatoria y selectiva, cuando la persona ingrese al pas dinero en efectivo. Dicho control se lleva a cabo conjuntamente
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con el de su equipaje, debiendo efectuarse a requerimiento de la SUNAT por la entidad bancaria designada por la UIF - Per, cuya oficina debe encontrarse dentro del lugar donde se efecta el control aduanero, en la zona primaria, a fin de que efecte el conteo de dinero. El control de la declaracin se efectuar de acuerdo a lo dispuesto en el artculo 31.5 del presente Reglamento, cuando la persona salga del pas. La UIF-Per actuar como ente supervisor del cumplimiento de lo dispuesto en la Sexta Disposicin Complementaria, Transitoria y Final de la Ley. ARTCULO 30.- DE LOS REGISTROS Los registros que se generen, sern entregados por la Superintendencia Nacional Adjunta de Aduanas de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria (SUNAT) a la UIF-Per de forma automatizada, de acuerdo a los plazos que para tal efecto determine la SUNAT. ARTCULO 31.- DE LA OMISIN O FALSEDAD EN LA DECLARACIN 31.1 La omisin o falsedad en la declaracin respecto del importe declarado bajo juramento, dar lugar al decomiso del dinero que lleve consigo el viajero o en su equipaje, y a las acciones administrativas, civiles y penales correspondientes, dndose cuenta del hecho a la UIF-Per en un plazo no mayor de setenta y dos (72) horas de realizada la declaracin jurada en el caso de la provincia de Lima y Provincia Constitucional del Callao, y de cinco (5) das hbiles para el caso de otras localidades. 31.2 Al ingreso, cuando la SUNAT deba efectuar el control del dinero en efectivo, proceder a trasladar el equipaje o bulto que lo contiene a la oficina bancaria ubicada en zona primaria aduanera a efectos de que se proceda con su conteo. En caso que efectuado dicho conteo se determine que el viajero omiti declarar o declar falsamente; el funcionario del banco procede a emitir la correspondiente acta de retencin, y a depositar la suma no declarada, bajo la vigilancia del funcionario de aduanas, siempre que exceda la cantidad de US$ 10 000,00, o el exceso encontrado respecto a su declaracin, en las cuentas o cajas de seguridad que para estos efectos seale la UIF - Per. El acta es suscrita por el funcionario bancario, el personal de SUNAT, el viajero y el representante del Ministerio Pblico cuando corresponda. En caso que el viajero se niegue a firmar el acta, se deja constancia del tal hecho en la misma. 31.3 Se considera como error no sancionable en la declaracin no susceptible de retencin y ulterior decomiso, cuando luego de efectuada la conversin utilizando el
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factor de conversin monetaria fijado por SUNAT, se determina una variacin no mayor del 0.5% respecto del importe declarado; y, cuando el viajero declare no portar dinero en efectivo por un monto mayor a US$ 10,000.00, y realizado el control se determine que la cantidad no declarada no supera por ms del 0.5% de dicho monto, luego de aplicado el factor de conversin fijado por SUNAT. 31.4 En caso que la declaracin se efectu en controles aduaneros donde no existe oficina bancaria ubicada en zona primaria, se proceder a recepcionar la declaracin, la cual ser puesta de conocimiento a la UIF-PER conforme lo sealado en el prrafo 30.1 del presente artculo. 31.5 A la salida, la SUNAT procede a controlar la presentacin de la declaracin procediendo a informar a la UIF-Per sobre este hecho conforme lo sealado en el prrafo 31.1 del presente artculo. Es obligatoria la participacin de las lneas areas y de los administradores de los puertos, aeropuertos y terminales terrestres en el control de los equipajes que porten consigo las personas, debiendo notificar a la SUNAT cuando de la revisin efectuada al equipaje se sospeche la existencia de dinero en efectivo. Las empresas de transporte areo, martimo y terrestre, deben instruir a sus clientes para que registren su embarque con la debida anticipacin en caso que porten dinero en efectivo a efectos de proceder con el conteo del dinero antes de la salida del medio de transporte. 31.6 Para el desempeo de sus funciones la SUNAT, podr requerir el auxilio del Ministerio Pblico que ser prestado de inmediato bajo responsabilidad, en especial cuando el viajero se niegue a abrir su equipaje y dems bultos que porte consigo, entre otros casos. 31.7 Para efectos de lo dispuesto en el presente artculo, los funcionarios del banco estn obligados, bajo responsabilidad, a brindar todas las facilidades del caso y efectuar el conteo del dinero en efectivo en presencia del funcionario de la SUNAT y del viajero, debiendo las autoridades intervinientes adoptar las medidas de seguridad correspondientes. 31.8 La UIF-Per podr suscribir convenios con instituciones bancarias o financieras establecidas en el pas para coadyuvar al cumplimiento de lo dispuesto en la Sexta Disposicin Complementaria Transitoria y Final de la Ley. 31.9 La sancin administrativa de decomiso por la falsa declaracin y/o la omisin de declarar, ser aplicada por la UIF-Per en su condicin de ente supervisor, en el
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trmino de quince (15) das hbiles siguientes a la comunicacin de retencin efectuada por SUNAT a la UIF-Per, a la cual se deber adjuntar el acta de retencin donde se deja constancia del hecho, el informe correspondiente, as como copia de la constancia del depsito. 31.10 En el control del dinero en efectivo se presume la veracidad, sin admitir prueba en contrario, de los actos comprobados por los funcionarios intervinientes y consignados en el acta correspondiente. 31.11 La UIF-Per mediante Resolucin Directoral establecer el procedimiento de impugnacin de la citada sancin de decomiso. ARTCULO 32.- APLICACIN El dinero decomisado ser administrado por la UIF-Per, y constituir un fondo que servir para cubrir los gastos de tramitacin, gestin, tratamiento automatizado de los Registros que se generen y otros que se generen por la aplicacin de la Sexta Disposicin Complementaria, Transitoria y Final de la Ley. Una vez que quede firme la sancin administrativa de decomiso y descontados los gastos de tramitacin y de gestin a que alude el prrafo precedente, se transferir a la SUNAT el 50% del dinero y/o instrumentos financieros decomisados. Luego de cubiertos los gastos mencionados en el primer prrafo y efectuada la transferencia a que se refiere el prrafo anterior, el diferencial se transferir a una cuenta del Tesoro Pblico y constituir ingresos de este ltimo. DISPOSICIN TRANSITORIA Y FINAL NICA.- DE LA OBLIGACIN DE DECLARAR EL INGRESO Y/O SALIDA DE DINERO Y/O INSTRUMENTOS FINANCIEROS. La implementacin del procedimiento de declaracin para el control de ingreso y salida de dinero en efectivo e instrumentos financieros se efectuar de acuerdo al cronograma que establezca la SUNAT. La implementacin del procedimiento de aplicacin de la sancin de decomiso se efectuar de acuerdo al cronograma que establezca la SUNAT en coordinacin con la UIF-Per, el cual est condicionado a la existencia de una entidad bancaria en las zonas primarias donde estn ubicados los controles aduaneros y a la celebracin de convenios entre la UIF-Per y las entidades bancarias.
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2. LEY N 29038 (12.06.07): Ley que incorpora la Unidad de Inteligencia Financiera del Per (UIF Per) a la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras privadas de fondos de pensiones EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA POR CUANTO: El Congreso de la Repblica Ha dado la Ley siguiente: EL CONGRESO DE LA REPBLICA; Ha dado la Ley siguiente: ARTCULO 1.- INCORPORACIN DE LA UIF-PER A LA SUPERINTENDENCIA DE BANCA, SEGUROS Y ADMINISTRADORAS PRIVADAS DE FONDOS DE PENSIONES. COMPETENCIAS, FUNCIONES Y ATRIBUCIONES 1.1 Incorprase la Unidad de Inteligencia Financiera del Per (UIF-Per) a la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (SBS) como unidad especializada, la misma que en adelante ejercer las competencias, atribuciones y funciones establecidas en la Ley N 27693 y en sus normas modificatorias, aprobadas mediante Leyes nms. 28009 y 28306, y en las disposiciones complementarias, reglamentarias y dems que sean aplicables. Toda referencia a la UIF-Per sobre competencias, atribuciones y funciones, en materia de lavado de activos y de financiamiento del terrorismo, contenida en la legislacin vigente, se entiende como efectuada a la SBS. 1.2 El titular de la Unidad de Inteligencia Financiera del Per reportar directamente al Superintendente de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones. ARTCULO 2.- TRANSFERENCIA DE ACTIVOS, PASIVOS Y RECURSOS Dentro de los noventa (90) das calendario, siguientes a la entrada en vigencia de la presente Ley, la UIF-Per deber transferir a la SBS sus bienes, muebles e inmuebles, recursos, personal, acervo documentario, posicin contractual, obligaciones, pasivos y activos correspondientes.
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ARTCULO 3.- SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR 3.1 Estn obligadas a proporcionar la informacin a que se refiere el artculo 3 de la Ley N 27693, las siguientes personas naturales y jurdicas: a) Las empresas del sistema financiero y del sistema de seguros y las dems comprendidas en los artculos 16 y 17 de la Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgnica de la Superintendencia de Banca y Seguros, Ley N 26702. b) c) d) Las empresas emisoras de tarjetas de crdito y/o dbito. Las cooperativas de ahorro y crdito. Los fiduciarios o los administradores de bienes, empresas y consorcios.
e) Las sociedades agentes de bolsa, las sociedades agentes de productos y las sociedades intermediarias de valores. f) Las sociedades administradoras de fondos mutuos, fondos de inversin, fondos colectivos y fondos de seguros de pensiones. g) La Bolsa de Valores, otros mecanismos centralizados de negociacin e instituciones de compensacin y liquidacin de valores. h) La Bolsa de Productos.
i) Las empresas o las personas naturales dedicadas a la compra y venta de vehculos, embarcaciones y aeronaves. j) Las empresas o las personas naturales dedicadas a la actividad de la construccin e inmobiliaria. k) Los casinos, las sociedades de lotera y las casas de juegos, incluyendo bingos, tragamonedas, hipdromos y sus agencias, y otras similares. l) m) Los almacenes generales de depsito. Las agencias de aduana.
n) Las empresas que permitan que, mediante sus programas y sistemas de informtica, se realicen operaciones sospechosas.
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3.2 Asimismo, quedan obligados a informar, con respecto a operaciones sospechosas y/o operaciones de acuerdo con el monto que fije el reglamento, las personas naturales y jurdicas que se dediquen a: a) b) c) La compra y venta de divisas. El servicio de correo y courier. El comercio de antigedades.
d) El comercio de joyas, metales y piedras preciosas, monedas, objetos de arte y sellos postales. e) Los prstamos y empeo. Asimismo, f) g) h) Las agencias de viaje y turismo, hoteles y restaurantes, Los notarios pblicos, Los martilleros pblicos,
i) Las personas jurdicas o naturales que reciban donaciones o aportes de terceros, j) Los despachadores de operaciones de importacin y exportacin,
k) Los servicios de cajas de seguridad y consignaciones, que sern abiertas con autorizacin de su titular o por mandato judicial, l) La Comisin de lucha contra los delitos aduaneros,
m) Los laboratorios y empresas que producen y/o comercializan insumos qumicos que se utilicen para la fabricacin de drogas y/o explosivos, n) las personas naturales y/o jurdicas dedicadas a la compraventa o importaciones de armas, o) las personas naturales y/o jurdicas dedicadas a la fabricacin y/o la comercializacin de materiales explosivos, p) q) los gestores de intereses en la administracin pblica, segn la Ley N 28024, las empresas mineras,
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r) las organizaciones e instituciones pblicas receptoras de fondos que no provengan del erario nacional. 3.3 Del mismo modo, quedan obligados a proporcionar informacin, cuando les sea requerida: a) b) c) d) e) f) g) h) i) j) k) l) m) n) o) p) La Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria - SUNAT. La Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores - CONASEV. La Superintendencia Nacional de los Registros Pblicos - SUNARP. Las centrales de riesgo, pblicas o privadas. El Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil - RENIEC. Las distintas cmaras de comercio del pas. La Comisin de Formalizacin de la Propiedad Informal - COFOPRI. La Direccin General de Migraciones y Naturalizacin - DIGEMIN. La Contralora General de la Repblica. El Proyecto Especial de Titulacin de Tierras y Catastro Rural - PETT. El Seguro Social de Salud. El Ministerio de Comercio Exterior y Turismo. La Empresa Nacional de Puertos - ENAPU. La Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas DEVIDA. La Empresa Nacional de la Coca - ENACO. El Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera - OSINERGMIN.
3.4 Mediante resolucin de la SBS se podr ampliar la lista de los sujetos obligados a proporcionar la informacin que se establece en este artculo.
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3.5 El Reglamento de la presente Ley establecer los sujetos que estn obligados a llevar registro de operaciones, as como sus caractersticas. ARTCULO 4.- DISPOSICIONES REGLAMENTARIAS Y COMPLEMENTARIAS Dentro de los sesenta (60) das, siguientes a la vigencia de la presente Ley, se dictarn, mediante decreto supremo, las normas complementarias y reglamentarias que sean necesarias para su aplicacin. De igual modo se dictarn, mediante resolucin de la SBS, las normas necesarias para el ejercicio de las competencias, las funciones y las atribuciones asumidas en el marco de la presente Ley, a fin de regular, entre otros, la facultad sancionadora en materia de lavado de activos y financiamiento de terrorismo respecto de los sujetos obligados a la Ley N 27693, incorporados bajo su control y supervisin, emitiendo el Reglamento de infracciones y sanciones correspondiente, as como respecto de otros procedimientos y directrices que se requieren para la correcta aplicacin de la presente Ley, especficamente para efectos de lo dispuesto en el artculo 2. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS Y FINALES PRIMERA.- COMISIN DE TRANSFERENCIA Dentro de los treinta (30) das siguientes a la entrada en vigencia de la presente Ley, se constituir, mediante resolucin de la SBS, una Comisin de Transferencia, la cual deber proceder, previa evaluacin y dentro del plazo establecido, a la transferencia y la extincin a que se refieren el artculo 2 y la Quinta Disposicin Complementaria y Final, respectivamente. Dicha Comisin informar a la Comisin de Economa, Banca, Finanzas e Inteligencia Financiera del Congreso de la Repblica, dentro de los noventa (90) das de constituida, sobre la situacin de la referida transferencia. En tanto dure el proceso de transferencia, los sujetos obligados a que se refiere el artculo 3, reportarn a la SBS en los mismos trminos y condiciones en que lo venan efectuando a la UIF-Per. SEGUNDA.- RGIMEN PRESUPUESTAL DE LA SBS Se entiende que las disposiciones contenidas en la presente Ley no podrn interpretarse en el sentido de excluir o modificar el rgimen presupuestario al que se encuentra sujeta la SBS.
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TERCERA.- INFORME AL CONGRESO La SBS, mediante la Unidad de Inteligencia Financiera del Per, informar, cada seis (6) meses, a la Comisin de Economa, Banca, Finanzas e Inteligencia Financiera del Congreso de la Repblica, sobre las acciones, resultados y metas que se hayan propuesto para el periodo correspondiente. CUARTA.- VIGENCIA DE NORMAS APROBADAS POR LA UIF-PER En tanto la SBS apruebe las normas reglamentarias y complementarias de su competencia, se mantienen vigentes las normas, directivas u otras disposiciones aprobadas por la UIF-Per, en lo que resulte aplicable. QUINTA.- EXTINCIN DE LA UIF-PER Una vez concluido el proceso de transferencia, quedar extinta la personera jurdica de la UIF-Per, por su incorporacin como unidad especializada a la SBS. SEXTA.- DESIGNACIN DEL TITULAR DE LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA DEL PER El Superintendente de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones designa al titular de la Unidad de Inteligencia Financiera del Per, conforme al inciso 4 del artculo 367 de la Ley N 26702. STIMA.- DEROGATORIA Derganse o djanse sin efecto, segn corresponda, las disposiciones que se opongan a lo establecido en la presente Ley. Asimismo, dergase lo dispuesto en el numeral 6 del prrafo 2.1 del artculo 2 de la Ley N 27693, modificada por la Ley N 28306. Comunquese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin. En Lima, al uno de junio de dos mil siete. MERCEDES CABANILLAS BUSTAMANTE Presidenta del Congreso de la Repblica LUISA MARA CUCULIZA TORRE Tercera Vicepresidenta del Congreso de la Repblica
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AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPBLICA POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los once das del mes de junio del ao dos mil siete. ALAN GARCA PREZ Presidente Constitucional de la Repblica JORGE DEL CASTILLO GLVEZ Presidente del Consejo de Ministros A. EMPRESA NACIONAL DE LA COCA (ENACO) DECRETO LEY N 22370 (06.12.78): Gobierno aprueba la Ley Orgnica de la Empresa Nacional de la Coca EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA POR CUANTO: El Gobierno Revolucionario ha dado el Decreto Ley siguiente: EL GOBIERNO REVOLUCIONARIO CONSIDERANDO: Que en virtud del artculo 38 de la Ley Orgnica del Sector Agrario, Decreto Ley 22232, la Empresa Nacional de la Coca es Organismo Pblico Descentralizado del Sector Agrario; Que de conformidad con el Artculo 2 de la referida Ley, los Organismos Pblicos Descentralizados se rigen por sus leyes constitutivas, en mrito a lo cual debe dictarse la Ley Orgnica correspondiente a la citada empresa; En uso de las facultades de que est investido; y Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; Ha dado el Decreto Ley siguiente:
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LEY ORGANICA DE LA EMPRESA NACIONAL DE LA COCA CAPITULO I DE LA DENOMINACION, REGIMEN LEGAL, DOMICILIO Y DURACION ARTCULO 1.- La Empresa Nacional de la Coca, a la que se identificar tambin con las siglas ENACO, es empresa pblica del Sector Agrario, constituda como persona jurdica de derecho pblico interno, con autonoma administrativa, econmica y tcnica. ARTCULO 2.- ENACO, se rige por la presente Ley Orgnica, su Estatuto, disposiciones relativas a las empresas pblicas, supletoriamente por la Ley de Sociedades Mercantiles y dems normas legales pertinentes. ARTCULO 3.- ENACO, tienen su domicilio legal en la Capital de la Repblica. Podr establecer sucursales, agencias y oficinas en otros lugares del pas. ARTCULO 4.- La duracin de ENACO es indefinida. CAPITULO II DE LA FINALIDAD Y FUNCIONES ARTCULO 5.- ENACO, tiene por finalidad ejercer el monopolio de la comercializacin e industrializacin de la hoja de coca. ARTCULO 6.- Sus funciones son: a. Ejecutar la comercializacin interna de la hoja de coca y de los productos y sub-productos provenientes de su industrializacin. b. Ejecutar la comercializacin externa de la hoja de coca y de los productos y sub-productos provenientes de su industrializacin. c. Ejecutar la industrializacin de la hoja de coca. d. Otras que le confiere la Ley de Control de Drogas-Decreto Ley 22095 y dems normas sobre comercializacin de la hoja de coca. CAPITULO III DEL CAPITAL Y RECURSOS ARTCULO 7.- El Capital autorizado de ENACO, es de mil millones de soles oro (S/. 1,000000,000.00) y estar representado por certificados de aportacin que sern suscritos y pagados ntegramente por el Estado. El Poder Ejecutivo podr modificar dicho Capital mediante Decreto Supremo refrendado por los Ministros de Economa y Finanzas y de Agricultura y Alimentacin.
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ARTCULO 8.- El capital autorizado de ENACO ser cubierto con: a. El valor de sus activos; b. Los excedentes de revaluacin de sus activos fijos, capitalizados con arreglo a Ley; c. La capitalizacin de sus utilidades netas, de acuerdo a las disposiciones legales vigentes; d. El valor de los bienes que le sean donados, previa aceptacin y valorizacin; e. El valor de otros bienes que le sean adjudicados a cualquier ttulo, y f. El valor de los activos de la ex-Empresa de la Coca y Derivados. ARTCULO 9.- ENACO emitir a nombre del Estado los certificados representativos de su capital suscrito y pagado, los que sern entregados en depsito a COFIDE. ARTCULO 10.- Son recursos de ENACO: a. Los ingresos provenientes del desarrollo de sus actividades; b. El producto de la comercializacin que efecte, en aplicacin del Decreto Supremo N 016-78-IN, de 1 de Agosto de 1978, y c. Las donaciones en dinero que reciba. CAPITULO IV DEL REGIMEN ADMINISTRATIVO ARTCULO 11.- La direccin y administracin de ENACO compete al directorio y al gerente general. ARTCULO 12.- El directorio es el rgano de gobierno de la empresa y estar constitudo por: a. El presidente del directorio, designado por el Ministro de Agricultura y Alimentacin; b. Tres representantes del Ministerio de Agricultura y Alimentacin, c. Un representante del Ministerio del Interior, perteneciente a la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas; d. Un representante del Ministerio de Industria, Comercio, Turismo e Integracin; e. Un representante del Ministerio de Economa y Finanzas; f. Un representante del Ministerio de Salud, y g. Un representante de los trabajadores de la Empresa.
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ARTCULO 13.- Corresponde al directorio: a. Dirigir y controlar las actividades de la rmpresa. b. Proponer al titular del sector: 1) La poltica para el monopolio de la comercializacin e industrializacin de la hoja de coca; 2) Los programas a corto, mediano y largo plazo, sus metas y presupuesto. 3) El nombramiento o contratacin del personal que por su nivel remunerativo requiera ser aprobado por resolucin suprema o ministerial, excepto del gerente general, quien ser designado directamente por el Ministro de Agricultura y Alimentacin; c. Aprobar: 1) La memoria, el balance general y los balances peridicos de comprobacin; 2) Los reglamentos internos de la empresa; 3) El otorgamiento de la buena pro y los contratos de obras que requieran del requisito de licitacin pblica, y; d. Ejercer las dems funciones y atribuciones que le confiere la presente Ley y el Estatuto. ARTCULO 14.- El mandato de los directores tendr una duracin de dos aos, sin reeleccin. ARTCULO 15.- No podr ser miembro del directorio: a. Los propietarios y/o conductores de predios dedicados al cultivo de la coca; b. Los que se dediquen a las actividades de comercializacin de la hoja de coca; c. Los extranjeros o peruano no residentes; d. Las personas naturales o directores de personas jurdicas declaradas en quiebra; e. Los deudores y/o acreedores de ENACO o quienes tengan pleito pendiente por ella; f. Los inhabilitados y/o los condenados judicialmente por delito doloso; g. Los parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad, y h. Las dems personas impedidas por Ley.
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ARTCULO 16.- Son funciones y atribuciones del presidente del directorio: a. Velar por el cumplimiento de la poltica de la empresa, de conformidad con los planes y programas establecidos y con las decisiones que tome el directorio; b. Cumplir y hacer cumplir los acuerdos y resoluciones del directorio. c. Presidir el directorio y dirimir en los casos de empate; d. Ejercer la representacin institucional de la empresa, y e. Las dems que le confiere la presente Ley y el estatuto de la empresa. ARTCULO 17.- El vice-presidente del directorio ser elegido entre los representantes del Ministerio de Agricultura y Alimentacin y reemplazar al presidente del directorio en casos de impedimento o ausencia temporal, con sus mismas facultades y atribuciones. ARTCULO 18.- El Gerente General es el funcionario rentado por la empresa, de mayor jerarqua: ejerce su representacin legal, ejecuta las decisiones del directorio y dirige, coordina y controla las acciones de los dems rganos de la empresa. Participar en el directorio con voz pero sin voto. CAPITULO V REGIMEN DE PERSONAL ARTCULO 19.- Los trabajadores de ENACO estarn sujetos al rgimen laboral de la actividad privada. Aquellos trabajadores sometidos al rgimen de la Ley 11377 y al de Pensiones establecidas por el Decreto Ley 20530 se mantendrn en ellos, quedando excludos de los beneficios que establecen las leyes laborales de la actividad privada. ARTCULO 20.- Los trabajadores de ENACO estarn sujetos al sistema de rotacin de cargos que establezca el directorio. ARTCULO 21.- Los trabajadores que fueron transferidos del Banco de la Nacin a ENACO, continuarn afiliados al Sistema del Fondo de Empleados de dicho banco, a que se refiere el artculo 34 de la Ley 16000. CAPITULO VI DEL REGIMEN ECONOMICO Y FINANCIERO ARTCULO 22.- ENACO, formular y ejecutar su presupuesto sujetndose a la legislacin vigente para las empresas pblicas y a la presente Ley.
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ARTCULO 23.- El ejercicio econmico de ENACO se inicia el 1 de enero y termina el 31 de diciembre de cada ao. ARTCULO 24.- En los casos que fuera necesario ENACO estar exceptuado de la tarifa oficial en los contratos de transporte que concerte para sus operaciones de comercializacin. ARTCULO 25.- ENACO est autorizada a contratar la ejecucin de obras en forma directa cuando su monto no exceda de cinco millones de soles oro (S/. 5000,000.00); por concurso de precios, cuando su monto sea mayor de cinco millones de soles oro (S/. 5000,000.00); hasta veinte millones de soles oro (S/. 20000,000.00) y por Licitacin Pblica, cuando su monto exceda de veinte millones de soles oro (S/. 20000,000.00). Estos montos podrn ser aumentados mediante Decreto Supremo, refrendado por los Ministros de Economa y Finanzas y de Agricultura y de Alimentacin CAPITULO VII DISPOSICION COMPLEMENTARIA Cuando en aplicacin del Decreto Ley 22095, se haya erradicado o sustituido el cultivo de la coca, ENACO, de conformidad con el artculo 33 del citado Decreto Ley, ser la nica encargada de efectuar dicho cultivo siempre que lo justifique su industrializacin, exportacin, uso medicinal y fines de investigacin cientfica. DISPOSICIONES TRANSITORIAS PRIMERA.- Forma parte de la Empresa Nacional de la Coca -ENACO- el personal, activos y pasivos de la ex-Empresa de la Coca y Derivados, que les fueron transferidos en virtud de las Resoluciones Ministeriales Ns. 774-76-IT/DS y 496-78-ICTI-IND-SE, sus fechas 19 de noviembre de 1976 y 26 de junio de 1798, respectivamente. SEGUNDA.- Dentro del trmino de treinta das a partir de su instalacin, el Directorio de ENACO presentar al Ministro de Agricultura y Alimentacin el Estatuto de la Empresa para su aprobacin por decreto supremo, el que deber contener, entre otros, la estructura orgnica de la entidad. TERCERA.- Para efectos de la implementacin de la estructura orgnica de la ENACO, autorzase a la empresa para que dentro del trmino de noventa das de aprobado su estatuto, reformule su presupuesto, para lo cual se le excepta del artculo 21 del Decreto Ley 22264 y se le faculta para contratar el personal que requiera, utilizando la mayor captacin de sus ingresos.
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CUARTA.- ENACO, mientras no cuente con los medios para asumir el monopolio de la comercializacin e industrializacin de la hoja de coca, ejecutar las acciones establecidas en la Segunda Disposicin Transitoria del Decreto Ley 22095. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los cinco das del mes de diciembre de mil novecientos setentiocho. General de Divisin E.P. FRANCISCO MORALES BERMUDEZ CERRUTI, Presidente de la Repblica. General de Divisin E.P. OSCAR MOLINA PALLOCCHIA, Presidente del Consejo de Ministros y Ministro de Guerra. Vicealmirante AP JORGE PARODI GALLIANI, Ministro de Marina. Teniente General F.A.P. LUIS GALINDO CHAPMAN, Ministro de Aeronutica. Embajador, JOSE DE LA PUENTE RADBILL, Ministro de Relaciones Exteriores. Doctor JAVIER SILVA RUETE, Ministro de Economa y Finanzas. General de Divisin E.P. JUAN SANCHEZ GONZALES, Ministro de Energa y Minas. General de Divisin E.P. ELIVIO VANNINI CHUMPITAZI, Ministro de Transportes y Comunicaciones. Vicealmirante A.P. FRANCISCO MARIATEGUI ANGULO, Ministro de Pesquera. Teniente General F.A.P. JOSE GARCIA CALDERON KOECHLIN, Ministro de Trabajo. General de Brigada E.P. JOSE GUABLOCHE RODRIGUEZ, Ministro de Educacin. General de Brigada E.P. LUIS ARBULU IBAEZ, Ministro de Agricultura y Alimentacin. Contralmirante A.P. JORGE DU BOIS GERVASI, Ministro de Industria, Comercio, Turismo e Integracin. General de Brigada E.P. CESAR ROSAS CRESTO, Ministro de Vivienda y Construccin. Mayor General FAP. EDUARDO RIVASPLATA HURTADO, Ministro de Salud. General de Brigada EP. FERNANDO VELIT SABATTINI, Ministro del Interior.
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POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Lima, 05 de diciembre de 1978. General de Divisin EP., FRANCISCO MORALES BERMUDEZ CERRUTI. General de Divisin EP., OSCAR MOLINA PALLOCCHIA. Vicealmirante AP., JORGE PARODI GALLIANI Teniente General FAP., LUIS GALINDO CHAPMAN General de Brigada EP., LUIS ARBULU IBAEZ.
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B.
COMITS DE AUTODEFENSA
DECRETO LEGISLATIVO N 741 (12.11.91) 1: Reconocen a Comits de Autodefensa como organizaciones de la poblacin para desarrollar actividades de autodefensa de su comunidad EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA POR CUANTO: El Congreso de la Repblica en virtud de la Ley N 25327, expedida de conformidad con el artculo 188 de la Constitucin Poltica del Per ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar, entre otras materias sobre pacificacin nacional; Que la Ley N 25054 norma la fabricacin, comercio, posesin y uso por los particulares de las armas y municiones que no son de guerra; asimismo, la autorizacin, el control, las infracciones, sanciones y el destino final de las mismas; Que en concordancia con lo dispuesto en la Ley de Movilizacin, todas las armas, municiones y explosivos de uso particular podrn ser sujeto de requisicin a efecto de su uso para fines de defensa nacional o para su control y restriccin por razones de orden interno; Que de conformidad con la Ley N 24150, se establece como atribuciones del Comando Poltico - Militar, orientar, coordinar, supervisar las acciones de movilizacin y defensa civil concernientes al estado de excepcin, as como coordinar la participacin del sector pblico y no pblico ubicados en las zonas declaradas en estado de excepcin, en la ejecucin de los planes y directivas aprobados por el Poder Ejecutivo; Que en las zonas declaradas en estado de excepcin vienen funcionando los comits de autodefensa cuyas actividades, funcionamiento y acreditacin es preciso sealar; Que numerosos sectores de la poblacin, libre y espontneamente, se vienen organizando para defenderse de las agresiones y violencia del terrorismo y el narcotrfico, y defender la vigencia del Estado de Derecho, por lo que es pertinente que el Estado propicie, coadyuve y dote de los medios necesarios a dichos sectores organizados. Que por tanto es pertinente desarrollar actividades de autodefensa de las comunidades en las zonas declaradas en estado de excepcin para cuyo propsito
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debe autorizarse, a los comits de autodefensa la tenencia y uso de armas y municiones de uso civil para evitar la infiltracin de elementos terroristas y narcotraficantes, defenderse de los ataques de stos y apoyar a las Fuerzas Armadas y Polica Nacional del Per en las tareas de pacificacin y desarrollo nacional; Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
CAPITULO I DE LOS COMITES DE AUTODEFENSA ARTCULO 1.- Reconzcase a los comits de autodefensa, como organizaciones de la poblacin surgidas espontnea y libremente para desarrollar actividades de autodefensa de su comunidad, evitar la infiltracin terrorista, defenderse de los ataques de stas y apoyar a las Fuerzas Armadas y Polica Nacional del Per en las tareas de pacificacin, cuya caracterstica es la de ser transitorias. ARTCULO 2.- Los comits de autodefensa sern acreditados por los correspondientes comandos militares, previa autorizacin expresa del Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas. ARTCULO 3.- Su funcionamiento se encuentra enmarcado geogrficamente bajo el control de los Comandos Militares respectivos. CAPITULO II DE LAS ARMAS Y MUNICIONES ARTCULO 4.- Los comits de autodefensa ubicados dentro del mbito territorial de la autoridad militar correspondiente, podrn adquirir por compra, donacin por parte del Estado o particulares, armas de casa del tipo calibre 12 GAUGE, retrocarga, versin tiro por tiro y municin tipo doble o triple cero, u otras previa autorizacin del Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas. ARTCULO 5.- Las armas a que se refiere el artculo anterior, sern empleadas por los comits de autodefensa en actividades de autodefensa de su comunidad para evitar la infiltracin terrorista y del narcotrfico, defenderse de los ataques de stos y apoyar a las Fuerzas Armadas y Polica Nacional del Per en las tareas de pacificacin y desarrollo nacional. ARTCULO 6.- Los comits de autodefensa en coordinacin con los respectivos comandos militares, seleccionarn a los jvenes en edad militar, para que presten servicios en los comits por un perodo de un ao, considerndose este plazo como cumplimiento del servicio militar obligatorio. ARTCULO 7.- Los comandos militares establecern la proporcionalidad adecuada de los integrantes de los comits de autodefensa.
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De conformidad con el artculo nico de la Ley N 26600, publicada el 09.05.96, sustityase el vocablo
narcotrfico por la frase trfico ilcito de drogas en el presente Decreto Legislativo. - 757 -
DISPOSICIONES FINALES PRIMERA.- El Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas queda encargado de formular la directiva sobre la organizacin, obligaciones, deberes, derechos y prohibiciones de los miembros de los comits de autodefensa. SEGUNDA.- Las normas sobre el proceso de adquisicin, recepcin, control de armas y funciones de uso civil a que se refiere el artculo 4 sern dictadas por el Comando Conjunto de la Fuerzas Armadas. TERCERA.- El presente Decreto Legislativo entrar en vigencia a los treinta das siguientes de su publicacin en el diario oficial El Peruano. POR TANTO: Mando se publique o cumpla, dando cuenta al Congreso. Dado en la Casa de Gobierno, a los ocho das del mes de noviembre de mil novecientos noventa y uno. ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI Presidente constitucional de la Repblica. JUAN BRIONES DAVILA, Ministro del Interior. VICTOR MALCA VILLANUEVA, Ministro de Defensa.
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XV. NORMAS MODIFICATORIAS DEL CDIGO PENAL SOBRE TRFICO ILCITO DE DROGAS A. DECRETO LEY N 25428 (11.05.92): Incorpora los artculos 296-A y 296-B a la Seccin II, Captulo III del Ttulo XII, del Cdigo Penal
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA: POR CUANTO: El Gobierno de Emergencia y Reconstruccin Nacional Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros Ha dado el Decreto Ley siguiente: ARTCULO 1.- Incorprase a la Seccin II, Captulo III del Ttulo XII del Cdigo Penal, los artculos siguientes: ARTCULO 296-A.- El que interviene en la inversin, venta, pignoracin, transferencia o posesin de las ganancias, cosas o bienes provenientes de aquellos o del beneficio econmico obtenido del trfico ilcito de drogas, siempre que el agente hubiese conocido ese origen o lo hubiera sospechado, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de dieciocho aos, y con ciento veinte a trescientos das - multa e inhabilitacin, conforme al artculo 36 incisos 1, 2 y 4. El que compre, guarde, custodie, oculte o reciba dichas ganancias, cosas, bienes o beneficios conociendo su ilcito origen o habindolo sospechado, ser reprimido con la misma pena. ARTCULO 296-B.- El que interviniere en el proceso de lavado de dinero proveniente del trfico ilcito de drogas o del narcoterrorismo, ya sea convirtindolo en otros bienes, o transfirindolo a otros pases, bajo cualquier modalidad empleada por el sistema bancario o financiero o repatrindolo para su ingreso al circuito econmico imperante en el pas, de tal forma que ocultare su origen, su propiedad u otros factores potencialmente ilcitos, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de diez ni mayor de veinticinco aos, con ciento cuarenta a trescientos sesenticinco das-multa e inhabilitacin conforme al artculo 36, incisos 1, 2 y 4. La figura delictiva descrita precedentemente se agrava sancionndose con el mximo de ley como mnimo, si el agente, siendo miembro del sistema bancario o financiero, acta a sabiendas de la procedencia ilcita del dinero. En los casos de ilcitos penales vinculados con actividades terroristas se reprimirn con el mximo de la pena. En la investigacin de los delitos previstos en este Decreto Ley no habr reserva o secreto bancario o tributario alguno. El Ministerio Pblico, siempre que exista indicios razonables solicitar de oficio o a peticin de la autoridad policial competente, el levantamiento de estas reservas, asegurndose previamente que la informacin obtenida slo ser utilizada en relacin
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con la investigacin financiera de los hechos previstos como trfico ilcito de drogas y/o su vinculacin en el terrorismo. ARTCULO 2.- Derguese la Ley N 25404 y modifquese todas las disposiciones que se opongan al presente Decreto Ley. ARTCULO 3.- El presente Decreto Ley entrar en vigencia al da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial El Peruano. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los nueve das del mes de abril de mil novecientos noventids. ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI Presidente constitucional de la Repblica OSCAR DE LA PUENTE RAYGADA Presidente del Consejo de Ministros y Ministro de Vivienda y Construccin. AUGUSTO BLACKER MILLER Ministro de Relaciones Exteriores. VICTOR MALCA VILLANUEVA General de Divisin EP. Ministro de Defensa. CARLOS BOLOA BEHR Ministro de Economa y Finanzas. JUAN BRIONES DAVILA General de Divisin EP. Ministro del Interior. FERNANDO VEGA SANTA GADEA Ministro de Justicia. VICTOR PAREDES GUERRA Ministro de Salud. ABSALON VASQUEZ VILLANUEVA Ministro de Agricultura. VICTOR JOY WAY ROJAS Ministro de Industria, Comercio Interior, Turismo e Integracin. JAIME YOSHIYAMA TANAKA Ministro de Energa y Minas.
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AUGUSTO ANTONIOLI VASQUEZ Ministro de Trabajo y Promocin Social ALFREDO ROSS ANTEZANA Ministro de Transportes y Comunicaciones. JAIME SOBERO TAIRA Ministro de Pesquera. POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Lima, diez de abril de mil novecientos noventids ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI Presidente constitucional de la Repblica OSCAR DE LA PUENTE RAYGADA Presidente del Consejo de Ministros y Ministro de Vivienda y Construccin. FERNANDO VEGA SANTA GADEA Ministro de Justicia
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A.
LEY N 26223 (20.08.93): Modifican el Cdigo Penal respecto a la aplicacin de la cadena perpetua en el trfico ilcito de drogas o de narcoterrorismo1
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA POR CUANTO: El Congreso Constituyente Democrtico; Ha dado la Ley siguiente: EL CONGRESO CONSTITUYENTE DEMOCRATICO; Ha dado la Ley siguiente: ARTCULO 1.- Modifcase el artculo 296-B del Cdigo Penal en los siguientes trminos: ARTCULO 296-B.- El que interviene en el proceso de lavado de dinero proveniente del trfico ilcito de drogas o del narcoterrorismo, ya sea convirtindolo en otros bienes, o transfirindolo a otros pases, bajo cualquier modalidad empleada por el sistema bancario o financiero o repatrindolo para su ingreso al circuito econmico imperante en el pas, de tal forma que ocultare su origen, su propiedad u otros factores potencialmente ilcitos, ser reprimido con pena de cadena perpetua. La misma pena de cadena perpetua se aplicar en los casos en que el agente est vinculado con actividades terroristas, o siendo miembro del sistema bancario o financiero acta a sabiendas de la procedencia ilcita del dinero. En la investigacin de los delitos previstos en esta ley, no habr reserva o secreto bancario o tributario alguno. El Fiscal de la Nacin siempre que exista indicios razonables solicitar de oficio o a peticin de la autoridad policial competente, el levantamiento de estas reservas, asegurndose previamente que la informacin obtenida slo ser utilizada en relacin con la investigacin financiera de los hechos previstos como trfico ilcito de drogas y/o su vinculacin con el terrorismo. ARTCULO 2.- Incorprase a la Seccin II, Captuto II del Ttulo XII del Cdigo Penal el artculo 296C, el cual queda redactado de la siguiente manera: ARTCULO 296-C.- El que mediante amenaza o violencia y con fines ilcitos obligue a otro a la siembra de coca o amapola o a su procesamiento, ser reprimido con pena de cadena perpetua. ARTCULO 3.- Modifcase el artculo 297 del Cdigo Penal, el mismo que tendr el siguiente texto: ARTCULO 297.- La pena ser privativa de libertad no menor de veinticinco aos; de ciento ochenta a trescientos sesenticinco das-multa e inhabilitacin conforme al artculo 36, incisos 1), 2), 4), 5) y 8) cuando:
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1. El agente es funcionario o servidor pblico, encargado de la prevencin o investigacin de cualquier delito, o tiene el deber de aplicar penas o de vigilar su ejecucin. 2. El agente tiene la profesin de educador o se desempea como tal en cualquiera de los niveles de enseanza. 3. El agente es mdico, farmacutico, qumico, odontlogo o ejerce profesin sanitaria. 1. El hecho es cometido en el interior o en inmediaciones de un establecimiento de enseanza, centro asistencial, de salud, recinto deportivo, lugar de detencin o reclusin. 2. El agente se vale o utiliza para la comisin del delito menores de edad o a cualquier otra persona inimputable. 3. El agente es autoridad pblica elegida por sufragio popular. La pena ser de cadena perpetua cuando: 1) El agente acta como cabecilla o dirigente de una organizacin destinada al trfico ilcito de drogas de nivel nacional o internacional. 2) El agente se vale del trfico ilcito de drogas para financiar actividades de grupos terroristas. ARTCULO 4.- Dergase o modifcase las disposiciones que se opongan a la presente Ley. ARTCULO 5.- La presente Ley entrar en vigencia al da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial El Peruano Comunquese al Presidente de la Repblica para su promulgacin. En Lima, a los trece das del mes de agosto de mil novecientos noventa y tres. JAIME YOSHIYAMA Presidente del Congreso Constituyente Democrtico CARLOS TORRES Y TORRES LARA Primer Vicepresidente del Congreso Constituyente Democrtico AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPUBLICA POR TANTO: Mando se publique y cumpla.
De conformidad con el artculo nico de la Ley N 26600, publicada el 09.05.96, sustityase el vocablo narcotrfico por la frase trfico ilcito de drogas en la presente Ley.
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Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veinte das del mes de agosto de mil novecientos noventitrs. ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI Presidente Constitucional de la Repblica OSCAR DE LA PUENTE RAYGADA Presidente del Consejo de Ministros y Ministro de Relaciones Exteriores FERNANDO VEGA SANTA GADEA Ministro de Justicia
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A.
LEY N 26332 (24.06.94): Incorporan en el Cdigo Penal artculo referido a la penalizacin de la comercializacin y cultivo de plantaciones de adormidera
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA POR CUANTO: El Congreso Constituyente Democrtico Ha dado la Ley siguiente: EL CONGRESO CONSTITUYENTE DEMOCRATICO; Ha dado la Ley siguiente: ARTCULO 1.- Incorprase a la Seccin Segunda, Captulo III del Ttulo XII del Cdigo Penal el artculo 296-D, el que queda redactado de la siguiente manera: ARTCULO 296-D.- El que ejecuta actos de cultivo, promocin, facilitacin o financiacin de plantaciones de adormidera, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos, con ciento ochenta a trescientos sesenticinco das- multa e inhabilitacin conforme al artculo 36, incisos 1), 2) y 4). Si la cantidad de plantas de que trata el prrafo anterior no excede de cien, el agente ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de ocho aos, con trescientos sesenticinco a setecientos treinta das-multa e inhabilitacin conforme al artculo 36, incisos 1), 2) y 4). El que transfiere o comercializa semillas de adormidera ser reprimido con la misma pena que establece el primer prrafo del presente artculo. ARTCULO 2.- Los cultivos de plantas de Gnero PAPAVER, PAPAVERUM SOMNIFERUM (Amapola) as como los de CANNABIS SATIBA (Marihuana), sern destruidos in situ por la Polica Nacional, por cualquier mtodo siempre que no atente contra la conservacin del medio ambiente, bajo el control y responsabilidad directa del fiscal provincial, levantndose a tal efecto el acta correspondiente. Los terrenos de cultivo, equipos de trabajo, bienes muebles e inmuebles y otros de uso directo que hubieran sido utilizados en la comisin del delito, sern incautados. Durante la investigacin policial y el proceso penal los bienes a que se refiere el prrafo anterior sern puestos de inmediato a disposicin de la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas, la que los asignarn para su uso o administracin, en coordinacin con el Ministro de Agricultura y organismos que hagan sus veces, a las dependencias pblicas o instituciones pblicas o privadas dedicadas a actividades de investigacin cientfica o de promocin social.
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Los bienes a que se refiere el presente artculo incautados definitivamente en virtud de sentencia judicial firme, pasarn a la Oficina Ejecutiva de Control de Drogas para ser subastados1. ARTCULO 3.- No se conceder libertad provisional, liberacin condicional, semilibertad, redencin de la pena por el trabajo y la educacin, remisin de la pena o indulto a los procesados o sentenciados segn el caso, por la comisin del delito previsto en el artculo 1 de la presente Ley. ARTCULO 4.- Modifquese los Artculos 1 y 19 del Decreto Ley N 25623 en los siguientes trminos: ARTCULO 1.- Los productos e insumos qumicos directa e indirectamente destinados a la elaboracin de pasta bsica de cocana, pasta lavada, clorhidrato de cocana, morfina base bruta, morfina base y herona, estn sujetos a control y fiscalizacin en cuanto a su elaboracin, importacin, exportacin, comercializacin, transporte, distribucin, posesin, utilizacin y transformacin, sin perjuicio de lo dispuesto en las dems normas sobre la materia, dentro del marco de la poltica antidrogas y al efecto de establecer sanciones adecuadas a quienes incumplen lo dispuesto en el presente Decreto Ley. ARTCULO 19.- Crase el Departamento de Coordinacin para el Control de Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados, dentro de la estructura orgnica del Ministerio de Industria, Turismo, Integracin y Negociaciones Comerciales Internacionales. Dicho Departamento, con la intervencin del Ministerio Pblico, ser el encargado de fiscalizar el empleo de las materias primas o insumos qumicos que pueden ser desviados para la elaboracin de pasta bsica de cocana, pasta lavada, clorhidrato de cocana, morfina base bruta, morfina base y herona, y estar integrado por personal de la DINANDRO-PNP y de la Oficina General de Supervisin de Insumos Qumicos y Productos Supervisados del Ministerio de Industria, Turismo, Integracin y Negociaciones Comerciales Internacionales. El Reglamento de Organizacin y Funciones de este Departamento ser aprobado por Resolucin Ministerial del Sector dentro de los 60 das de expedido el presente Decreto Ley. DISPOSICIONES FINALES PRIMERA.- El Poder Ejecutivo implementar y ejecutar un programa preventivo de emergencia en las zonas susceptibles de albergar cultivos de adormidera, para dotar de crditos, asistencia tcnica y mecanismos de comercializacin interna y externa de productos lcitos a los cultivadores de esas zonas. Mediante Decreto Supremo, el Poder Ejecutivo establecer los mecanismos y las pautas necesarias para poner en marcha las medidas que se requieran para el cumplimiento de lo dispuesto en el prrafo anterior. SEGUNDA.- El Poder Ejecutivo adecuar el Reglamento del Decreto Ley N 25623, aprobado por Decreto Supremo N 008-93-MITINCI, de conformidad con lo prescrito en el artculo 4 de la presente Ley, en lo que fuere pertinente. Asimismo, adecuar la lista de productos e insumos qumicos a que se refiere el artculo 2 del Decreto Ley N 25623.
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Artculo conforme a su modificacin por el artculo 11 del Decreto Legislativo 824, publicado el 24.04.96. - 766 -
TERCERA.- Para los efectos de esta ley se entiende por adormidera a la planta del gnero Papaver Somniferum Album o Papaver Nigrun. CUARTA.- La presente ley entra en vigencia a los 30 das de su publicacin en el Diario Oficial El Peruano. Comunquese al Seor Presidente de la Repblica para su promulgacin. En Lima, a los diecisiete das del mes de junio de mil novecientos noventa y cuatro. CARLOS TORRES Y TORRES LARA Primer Vicepresidente del Congreso Constituyente Democrtico ANDRES REGGIARDO SAYAN Tercer Vicepresidente del Congreso Constituyente Democrtico AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPUBLICA POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintitrs das del mes de junio de mil novecientos noventa y cuatro. ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI Presidente Constitucional de la Repblica FERNANDO VEGA SANTA GADEA Ministro de Justicia
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LEY N 26619 (09.06.96): Modifican artculo del Cdigo Penal
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA POR CUANTO: El Congreso de la Repblica ha dado la Ley siguiente: EL CONGRESO DE LA REPUBLICA: Ha dado la Ley siguiente: ARTCULO UNICO.- Incorprase al artculo 297 del Cdigo Penal modificado por la Ley N 26223, el inciso 7), de la siguiente manera: INCISO 7.- El hecho es cometido por tres o ms personas o el agente activo integra una organizacin dedicada a trfico ilcito de drogas a nivel nacional o internacional. Comunquese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin. En Lima, a los treinta das del mes de mayo de mil novecientos noventa y seis. MARTHA CHAVEZ COSSIO DE OCAMPO Presidenta del Congreso de la Repblica VICTOR JOY WAY ROJAS Primer Vicepresidente del Congreso de la Repblica AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPUBLICA POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los siete das del mes de junio de mil novecientos noventa y seis. ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI Presidente Constitucional de la Repblica CARLOS HERMOZA MOYA Ministro de Justicia
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LEY N 27024 (25.12.98): Ley modificatoria del artculo 22 del Cdigo Penal
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA POR CUANTO: El Congreso de la Repblica Ha dado la Ley siguiente: EL CONGRESO DE LA REPUBLICA, Ha dado la Ley siguiente: ARTCULO NICO.- OBJETO DE LA LEY Modifcase el artculo 22 del Cdigo Penal con el texto siguiente: ARTCULO 22.- Podr reducirse prudencialmente la pena sealada para el hecho punible cometido cuando el agente tenga ms de dieciocho y menos de veintin aos, o ms de sesenta y cinco aos, al momento de realizar la infraccin. Est excluido el agente que haya incurrido en delito de violacin de la libertad sexual, trfico ilcito de drogas, terrorismo, terrorismo agravado, atentado contra la seguridad nacional y traicin a la Patria u otro delito sancionado con pena privativa de libertad no menor de veinticinco aos o cadena perpetua. Comunquese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin. En Lima, a los quince das del mes de diciembre de mil novecientos noventa y ocho. VICTOR JOY WAY ROJAS Presidente del Congreso de la Repblica RICARDO MARCENARO FRERS Primer Vicepresidente del Congreso de la Repblica AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPUBLICA POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintitrs das del mes de diciembre de mil novecientos noventa y ocho. ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI Presidente Constitucional de la Repblica ALFREDO QUISPE CORREA Ministro de Justicia
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LEY N 27074 (26.03.99): Ley que modifica el artculo 397 del Cdigo Penal
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA POR CUANTO: El Congreso de la Repblica Ha dado la Ley siguiente: EL CONGRESO DE LA REPUBLICA; Ha dado la Ley siguiente: ARTCULO UNICO.- OBJETO DE LA LEY Modifcase el Artculo 397 del Cdigo Penal en los siguientes trminos: ARTCULO 397.- El funcionario o servidor pblico que indebidamente en forma directa o indirecta o por acto simulado se interesa por cualquier contrato u operacin en que interviene por razn de su cargo, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cinco aos. Comunquese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin. En Lima, a los once das del mes de marzo de mil novecientos noventa y nueve. RICARDO MARCENARO FRERS Presidente a.i. del Congreso de la Repblica CARLOS BLANCO OROPEZA Segundo Vicepresidente del Congreso de la Repblica AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPUBLICA POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veinticinco das del mes de marzo de mil novecientos noventa y nueve. ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI Presidente Constitucional de la Repblica CARLOTA VALENZUELA DE PUELLES Ministra de Justicia
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LEY N 27817 (13.08.02): Ley que regula la penalidad de las formas agravadas de la microcomercializacin de drogas
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA POR CUANTO: La Comisin Permanente del Congreso de la Repblica ha dado la Ley siguiente: LA COMISIN PERMANENTE DEL CONGRESO DE LA REPBLICA; Ha dado la Ley siguiente: ARTCULO NICO.- MODIFICA EL ARTCULO 298 DEL CDIGO PENAL Modifcase el artculo 298 del Cdigo Penal, el cual queda redactado en los siguientes trminos: ARTCULO 298.- MICROCOMERCIALIZACIN O MICROPRODUCCIN Si es pequea la cantidad de droga o materia prima poseda, fabricada, extractada o preparada por el agente, la pena privativa de la libertad ser no menor de dos ni mayor de ocho aos, de trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta das-multa e inhabilitacin conforme al artculo 36, incisos 1, 2 y 4. Si se ha distribuido la droga en pequeas cantidades y directamente a consumidores individuales, no manifiestamente inimputables, la pena privativa de la libertad ser no menor de uno ni mayor de cuatro aos, de ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa e inhabilitacin conforme al artculo 36 incisos 1, 2 y 4. La pena ser no menor de seis aos y no mayor de doce aos, si el agente se encuentra dentro de alguno de los supuestos contemplados en los incisos 2, 3, 4, 5 6 del artculo 297, que precede, salvo que la pequea cantidad de droga se entregue a personas manifiestamente inimputables. A los efectos de la aplicacin del presente artculo, se considera pequea cantidad de droga hasta cincuenta gramos de pasta bsica de cocana y derivados ilcitos, veinticinco gramos de clorhidrato de cocana, cinco gramos de opio o un gramo de sus derivados; ochenta gramos de marihuana o diez gramos de sus derivados. El Poder Ejecutivo determinar mediante Decreto Supremo las cantidades correspondientes a las dems drogas y las de elaboracin sinttica: Comunquese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin.
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En Lima, a los dieciocho das del mes de julio de dos mil dos. CARLOS FERRERO Presidente del Congreso de la Repblica
HENRY PEASE GARCA Primer Vicepresidente del Congreso de la Repblica AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPBLICA POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los doce das del mes de agosto del ao dos mil dos. ALEJANDRO TOLEDO Presidente constitucional de la Repblica FAUSTO ALVARADO DODERO Ministro de Justicia
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LEY N 28002 (16.06.03): LEY QUE MODIFICA EL CDIGO PENAL EN

MATERIA DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA POR CUANTO: El Congreso de la Repblica ha dado la Ley siguiente: EL CONGRESO DE LA REPBLICA; Ha dado la Ley siguiente: ARTCULO 1.- MODIFICA LOS ARTCULOS 296 AL 299 DEL CDIGO PENAL Modifcanse los artculos 296, 297, 298 y 299 del Cdigo Penal en las siguientes trminos: ARTCULO 296.- PROMOCIN O FAVORECIMIENTO AL TRFICO ILCITO DE DROGAS El que promueve, favorece o facilita el consumo ilegal de drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas, mediante actos de fabricacin o trfico ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa, e inhabilitacin conforme al artculo 36, incisos 1, 2 y 4. El que posea drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas para su trfico ilcito ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de doce aos y con ciento veinte a ciento ochenta das-multa. El que a sabiendas comercializa materias primas o insumos destinados a la elaboracin ilegal de drogas ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos y con sesenta a ciento veinte das-multa. ARTCULO 297.- FORMAS AGRAVADAS La pena ser privativa de libertad no menor de quince ni mayor de veinticinco aos, de ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa e inhabilitacin conforme al artculo 36, incisos 1, 2, 4, 5 y 8 cuando: 1. El agente comete el hecho abusando del ejercicio de la funcin pblica. 2. El agente tiene la profesin de educador o se desempea como tal en cualquiera de los niveles de enseanza.
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3. El agente es mdico, farmacutico, qumico, odontlogo o ejerce otra profesin sanitaria. 4. El hecho es cometido en el interior o en inmediaciones de un establecimiento de enseanza, centro asistencial, de salud, recinto deportivo, lugar de detencin o reclusin. 5. El agente vende drogas a menores de edad, o los utiliza para la venta o emplea a una persona inimputable. 6. El hecho es cometido por tres o ms personas, o en calidad de integrante de una organizacin dedicada al trfico ilcito de drogas o que se dedique a la comercializacin de insumos para su elaboracin. 7. La droga a comercializarse o comercializada excede las siguientes cantidades: veinte kilogramos de pasta bsica de cocana, diez kilogramos de clorhidrato de cocana, cinco kilogramos de ltex de opio o quinientos gramos de sus derivados, y cien kilogramos de marihuana o dos kilogramos de sus derivados. La pena ser privativa de libertad no menor de veinticinco ni mayor de treinta y cinco aos cuando el agente acta como jefe, dirigente o cabecilla de una organizacin dedicada al trfico ilcito de drogas o insumos para su elaboracin. Igual pena se aplicar al agente que se vale del trfico ilcito de drogas para financiar actividades terroristas. ARTCULO 298.- MICROCOMERCIALIZACIN O MICROPRODUCCIN La pena ser privativa de libertad no menor de tres ni mayor de siete aos y de ciento ochenta a trescientos sesenta das-multa cuando: 1. La cantidad de droga fabricada, extractada, preparada, comercializada o poseda por el agente no sobrepase los cincuenta gramos de pasta bsica de cocana y derivados ilcitos, veinticinco gramos de clorhidrato de cocana, cinco gramos de ltex de opio o un gramo de sus derivados, cien gramos de marihuana o diez gramos de sus derivados. El Poder Ejecutivo determinar mediante decreto supremo las cantidades correspondientes a las dems drogas y las de elaboracin sinttica. 2. Las materias primas o los insumos comercializados por el agente que no excedan de lo requerido para la elaboracin de las cantidades de drogas sealadas en el inciso anterior. La pena ser privativa de libertad no menor de seis aos ni mayor de diez aos y de trescientos sesenta a setecientos das-multa cuando el agente ejecute el delito en las circunstancias previstas en los incisos 2, 3, 4, 5 o 6 del artculo 297 del Cdigo Penal1.
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ARTCULO 299.- POSESIN NO PUNIBLE No es punible la posesin de droga para el propio e inmediato consumo, en cantidad que no exceda de cinco gramos de pasta bsica de cocana, dos gramos de clorhidrato de cocana, ocho gramos de marihuana o dos gramos de sus derivados, un gramo de ltex de opio o doscientos miligramos de sus derivados. Se excluye de los alcances de lo establecido en el prrafo precedente la posesin de dos o ms tipos de drogas. ARTCULO 2.- INCORPORA EL ARTCULO 296-A AL CDIGO PENAL Incorprase el artculo 296-A al Cdigo Penal con el texto siguiente: ARTCULO 296-A.- COMERCIALIZACIN Y CULTIVO DE AMAPOLA Y MARIHUANA Y SU SIEMBRA COMPULSIVA El que promueve, favorece, financia, facilita o ejecuta actos de siembra o cultivo de plantas de amapola de la especie papaver somnferum o marihuana de la especie cannabis sativa ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho aos ni mayor de quince aos y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa e inhabilitacin conforme al artculo 36, incisos 1, 2 y 4. El que comercializa o transfiere semillas de las especies a que alude el prrafo anterior ser reprimido con pena privativa de libertad ni menor de cinco ni mayor de diez aos y con ciento veinte a ciento ochenta das-multa. La pena ser privativa de libertad no menor de dos ni mayor de seis aos y de noventa a ciento veinte das-multa cuando: 1. 2. La cantidad de plantas sembradas o cultivadas no exceda de cien. La cantidad de semillas no exceda de la requerida para sembrar el nmero de plantas que seala el inciso precedente.
Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de veinticinco ni mayor de treinta y cinco aos el que, mediante amenaza o violencia, obliga a otro a la siembra o cultivo o al procedimiento ilcito de plantas de coca, amapola de la especie papaver somnferum, o marihuana de la especie cannabis sativa.1 ARTCULO 3.- DEROGA LOS ARTCULOS 296-C Y 296-D DEL CDIGO PENAL Derganse los artculos 296-C y 296-D del Cdigo Penal.
Artculo conforme a su modificacin por el artculo 2 del Decreto Legislativo N 982, publicado el 22.07.2007.
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Comunquese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin. En Lima, a los veintisis das del mes de mayo de dos mil tres. CARLOS FERRERO Presidente del Congreso de la Repblica JESS ALVARADO HIDALGO Primer Vicepresidente del Congreso de la Repblica AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPBLICA POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los diecisis das del mes de junio del ao dos mil tres. ALEJANDRO TOLEDO Presidente constitucional de la Repblica LUIS SOLARI DE LA FUENTE Presidente del Consejo de Ministros
Confrontar con el Artculo 2 del Decreto Legislativo N 982, publicado el 22-07-2007. - 776 -
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LEY N 28355 (06.10.04): Ley que modifica diversos artculos del Cdigo Penal y de la Ley penal contra el lavado de activos
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA POR CUANTO: El Congreso de la Repblica ha dado la Ley siguiente: EL CONGRESO DE LA REPBLICA; ha dado la Ley siguiente: ARTCULO 1.- MODIFICA DIVERSOS ARTCULOS DEL CDIGO PENAL Modifcanse los artculos 317, 393, 394, 395, 396, 397, 398, 399, 400 y 401 del Cdigo Penal, en los trminos siguientes: ARTCULO 317.- ASOCIACIN ILCITA El que forma parte de una organizacin de dos o ms personas destinada a cometer delitos ser reprimido por el slo hecho de ser miembro de la misma, con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos. Cuando la organizacin est destinada a cometer los delitos de genocidio, contra la seguridad y tranquilidad pblicas, contra el Estado y la defensa nacional o contra los Poderes del Estado y el orden constitucional, la pena ser no menor de ocho ni mayor de treinta y cinco aos, de ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa e inhabilitacin conforme al artculo 36, incisos 1, 2 y 4. ARTCULO 393.- COHECHO PASIVO PROPIO El funcionario o servidor pblico que acepte o reciba donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, para realizar u omitir un acto en violacin de sus obligaciones o el que las acepta a consecuencia de haber faltado a ellas, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. El funcionario o servidor pblico que solicita, directa o indirectamente, donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, para realizar u omitir un acto en violacin de sus obligaciones o a consecuencia de haber faltado a ellas, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de ocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal.
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El funcionario o servidor pblico que condiciona su conducta funcional derivada del cargo o empleo a la entrega o promesa de donativo o ventaja, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de diez aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. ARTCULO 394.- COHECHO PASIVO IMPROPIO El funcionario o servidor pblico que acepte o reciba donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio indebido para realizar un acto propio de su cargo o empleo, sin faltar a su obligacin, o como consecuencia del ya realizado, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. El funcionario o servidor pblico que solicita, directa o indirectamente, donativo, promesa, o cualquier otra ventaja indebida para realizar un acto propio de su cargo o empleo, sin faltar a su obligacin, o como consecuencia del ya realizado, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. ARTCULO 395.- COHECHO PASIVO ESPECFICO El magistrado, rbitro, fiscal, perito miembro de tribunal administrativo o cualquier otro anlogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad acepte o reciba donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, a sabiendas de que es hecho con el fin de influir o decidir en asunto sometido a su conocimiento o competencia, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de quince aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa. El magistrado, rbitro, fiscal, perito, miembro de tribunal administrativo o cualquier otro anlogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad solicite, directa o indirectamente, donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio, con el fin de influir en la decisin de un asunto que est sometido a su conocimiento, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos das-multa. ARTCULO 396.- CORRUPCIN PASIVA DE AUXILIARES JURISDICCIONALES Si en el caso del artculo 395, el agente es secretario judicial, relator, especialista, auxiliar jurisdiccional o cualquier otro anlogo a los anteriores, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. ARTCULO 397.- COHECHO ACTIVO GENRICO El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete a un funcionario o servidor pblico donativo, promesa, ventaja o beneficio para que realice u omita actos de violacin de sus
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obligaciones, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos. El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete donativo, ventaja o beneficio para que el funcionario o servidor pblico realice u omita actos propios de cargo o empleo, sin faltar a su obligacin, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de cinco aos. ARTCULO 398.- COHECHO ACTIVO ESPECFICO El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete donativo, ventaja o beneficio a un magistrado, fiscal, perito, rbitro, miembro de tribunal administrativo o anlogo con el objeto de influir en la decisin de un asunto sometido a su conocimiento o competencia, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin accesoria conforme a los incisos 2, 3 y 4 del artculo 36 del Cdigo Penal. Cuando el donativo, promesa, ventaja o beneficio se ofrece o entrega a u secretario, relator, especialista, auxiliar jurisdiccional, testigo, traductor o intrprete o anlogo, la pena privativa de libertad ser no menor de cuatro ni mayor de ocho aos e inhabilitacin accesoria conforme a los incisos 2, 3 y 4 del artculo 36 del Cdigo Penal. Si el que ofrece, da o corrompe es abogado o forma parte de un estudio de abogados, la pena privativa de libertad ser no menor de cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin accesoria conforme a los incisos 1, 2, 3 y 8 del Cdigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa. ARTCULO 399.- NEGOCIACIN INCOMPATIBLE O APROVECHAMIENTO INDEBIDO DE CARGO El funcionario o servidor pblico que indebidamente en forma directa o indirecta o por acto simulado se interesa, en provecho propio o de tercero, por cualquier contrato u operacin en que interviene por razn de su cargo, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. ARTCULO 400.- TRFICO DE INFLUENCIAS El que, invocando o teniendo influencias reales o simuladas recibe, hace dar o prometer para s o para un tercero, donativo o promesa o cualquier otra ventaja o beneficio con el ofrecimiento de interceder ante un funcionario o servidor pblico que ha de conocer, est conociendo o haya conocido un caso judicial o administrativo, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos. Si el agente es un funcionario o servidor pblico, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal.
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ARTCULO 401.- ENRIQUECIMIENTO ILCITO El funcionario o servidor pblico que ilcitamente incrementa su patrimonio, respecto de sus ingresos legtimos durante el ejercicio de sus funciones y que no pueda justificar razonablemente, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. Si el agente es un funcionario pblico que haya ocupado cargos de alta direccin en las entidades u organismos de la administracin pblica o empresas estatales, o est sometido a la prerrogativa del antejuicio y la acusacin constitucional, la pena ser no menor de ocho ni mayor de dieciocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilcito cuando el aumento del patrimonio y/o del gasto econmico personal del funcionario o servidor pblico, en consideracin a su declaracin jurada de bienes y rentas, es notoriamente superior al que normalmente haya podido tener en virtud de sus sueldos o emolumentos percibidos, o de los incrementos de su capital, o de sus ingresos por cualquier otra causa lcita. ARTCULO 2.- REUBICA Y REFORMA EL ARTCULO 394-A DEL CDIGO PENAL Reubicase el texto del artculo 394-A del Cdigo Penal reformado, en la seccin de los delitos de abuso de autoridad, como artculo 376-A, con el texto siguiente: ARTCULO 376-A.- ABUSO DE AUTORIDAD CONDICIONANDO ILEGALMENTE LA ENTREGA DE BIENES Y SERVICIOS El que, valindose de su condicin de funcionario o servidor pblico, condiciona la distribucin de bienes o prestacin de servicios correspondientes a programas pblicos de apoyo al desarrollo social, con la finalidad de obtener ventaja poltica y/o electoral de cualquier tipo a favor propio o de terceros, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal. ARTCULO 3.- MODIFICA LOS ARTCULOS 3 Y 7 DE LA LEY PENAL CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS Modifcanse los artculos 3 y 7 de la Ley N 27765, Ley Penal contra el Lavado de Activos, en los trminos siguientes: ARTCULO 3.- FORMAS AGRAVADAS (...) La pena ser privativa de la libertad no menor de veinticinco aos cuando los actos de conversin o transferencia se relacionen con dinero, bienes, efectos o ganancias provenientes del trfico ilcito de drogas o terrorismo.
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ARTCULO 7.- PROHIBICIN DE BENEFICIOS PENITENCIARIOS Los sentenciados por el delito previsto en el ltimo prrafo del artculo 3 de la presente Ley no podrn acogerse a los beneficios penitenciarios de redencin de la pena por el trabajo y la educacin, semilibertad y liberacin condicional. ARTCULO 4.- DISPOSICIN DEROGATORIA Derganse los artculos 398-A y 398-B del Cdigo Penal. Comunquese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin. En Lima, a los diecisiete das del mes de setiembre de dos mil cuatro. ANTERO FLORES-ARAOZ E. Presidente del Congreso de la Repblica NATALE AMPRIMO PL Primer Vicepresidente del Congreso de la Repblica AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPBLICA POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los cuatro das del mes de octubre del aos dos mil cuatro. ALEJANDRO TOLEDO MANRIQUE Presidente constitucional de la Repblica CARLOS FERRERO Presidente del Consejo de Ministros
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LEY N 29009 (28.04.07): Ley que otorga al Poder Ejecutivo facultades para legislar en materia de trfico ilcito de drogas, lavado de activos, terrorismo, secuestro, extorsin, crimen organizado, trata de personas y pandillaje pernicioso
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA POR CUANTO: El Congreso de la Repblica; Ha dado la Ley siguiente: EL CONGRESO DE LA REPBLICA; Ha dado la Ley siguiente: ARTCULO 1.- OBJETO DE LA LEY Delgase en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar en materia de trfico ilcito de drogas, lavado de activos, terrorismo, secuestro, extorsin, trata de personas, crimen organizado y pandillaje pernicioso, por un plazo de sesenta (60) das hbiles contados a partir de la vigencia de la presente Ley, en los trminos que hace referencia el artculo 104 de la Constitucin Poltica del Per, con el objeto de adoptar e implementar una estrategia integral para combatir eficazmente los citados delitos. ARTCULO 2.- DELEGACIN DE FACULTADES En el marco de la delegacin legislativa, el Poder Ejecutivo est facultado para: a) Establecer una estrategia integral dirigida a combatir con mayor eficacia el crimen organizado en general, y en especial los delitos de trfico ilcito de drogas, lavado de activos, terrorismo, secuestro, extorsin y trata de personas, as como pandillaje pernicioso. b) Definir con precisin la configuracin de la flagrancia en la comisin de los delitos para permitir la accin pronta y eficaz de la Polica Nacional del Per. c) Modificar el Cdigo Penal y las normas penales especiales, a fin de tipificar nuevas conductas delictivas, perfeccionar los tipos penales vigentes y modificar o establecer nuevas penas, bajo los criterios de razonabilidad y proporcionalidad respecto a la gravedad de los delitos y a la afectacin social que stos acarrean. d) Modificar el Cdigo de Procedimientos Penales y el Cdigo Procesal Penal para redisear los procesos con diligencias pertinentes y plazos perentorios que permitan decisiones judiciales oportunas. e) Modificar las normas especiales y mejorar los procedimientos para lograr una efectiva investigacin preliminar de los delitos y lograr su prevencin.
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f) Modificar otras normas conexas vinculadas a las materias sealadas en el artculo 1. g) Modificar el Cdigo de Ejecucin Penal con el objeto de perfeccionar la cobertura legal a las inspecciones preventivas y a las acciones sancionadoras de la autoridad penitenciaria; suprimir y restringir los beneficios penitenciarios para los recluidos por delitos graves; evitar la preparacin y direccin de actos delictivos desde los centros penitenciarios; y, en general, adecuar dicha legislacin a las modificaciones que se introduzcan en el Cdigo Penal. h) Legislar para tipificar con precisin sobre las modalidades de colaboracin y participacin del personal de la Polica Nacional del Per en la comisin de los delitos graves referidos a la presente Ley, y establecer penas proporcionales a la gravedad de la conducta y el agravante por la calidad del agente delictivo. i) Establecer en el marco de los tratados suscritos por el Estado peruano, un ordenamiento legal que facilite eficazmente la extradicin y el traslado de condenados, por los delitos de trfico ilcito de drogas, lavado de activos, terrorismo, secuestro, extorsin, trata de personas, crimen organizado y pandillaje pernicioso. ARTCULO 3.- VIGENCIA La presente Ley entra en vigencia al da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial El Peruano. Comunquese al seor Presidente de la Repblica para su promulgacin. En Lima, a los veintisiete das del mes de abril de dos mil siete. MERCEDES CABANILLAS BUSTAMANTE Presidenta del Congreso de la Repblica FABIOLA MORALES CASTILLO Segunda Vicepresidenta del Congreso de la Repblica AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPBLICA POR TANTO: Mando se publique y cumpla. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintisiete das del mes de abril del ao dos mil siete. ALAN GARCA PREZ Presidente Constitucional de la Repblica JORGE DEL CASTILLO GLVEZ Presidente del Consejo de Ministros
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DECRETO LEGISLATIVO N 982 (22.07.07): Ley que modifica el Cdigo Penal
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA POR CUANTO: El Congreso de la Repblica por Ley N 29009, ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar en materia de trfico ilcito de drogas, lavado de activos, terrorismo, secuestro, extorsin, trata de personas, crimen organizado y pandillaje pernicioso, por un plazo de 60 das hbiles; y, en el marco de la delegacin legislativa, el Poder Ejecutivo est facultado para establecer una estrategia integral dirigida a combatir con mayor eficacia el crimen organizado en general y, en especial los delitos mencionados; Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y, Con cargo a dar cuenta al Congreso de la Repblica; Ha dado el Decreto Legislativo siguiente: ARTCULO 1.- Modifcase los artculos 2, 20, 29, 46-A, 57, 102 y 105 del Libro Primero (Parte General) del Cdigo Penal, aprobado mediante Decreto Legislativo N 635, en los trminos siguientes: ARTCULO 2.- PRINCIPIO DE EXTRATERRITORIALIDAD, PRINCIPIO REAL O DE DEFENSA Y PRINCIPIO DE PERSONALIDAD ACTIVA Y PASIVA La ley penal peruana se aplica a todo delito cometido en el extranjero, cuando: 1. 2. 3. 4. El agente es funcionario o servidor pblico en desempeo de su cargo; Atenta contra la seguridad o la tranquilidad pblica o se traten de conductas tipificadas como lavado de activos, siempre que produzcan sus efectos en el territorio de la Repblica; Agravia al Estado y la defensa nacional; a los poderes del Estado y el orden constitucional o al orden monetario; Es perpetrado contra peruano o por peruano y el delito est previsto como susceptible de extradicin segn la Ley peruana, siempre que sea punible tambin en el Estado en que se cometi y el agente ingresa de cualquier manera al territorio de la Repblica; El Per est obligado a reprimir conforme a tratados internacionales.
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ARTCULO 20.- INIMPUTABILIDAD Est exento de responsabilidad penal: (...)

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El personal de las Fuerzas Armadas y de la Polica Nacional, que en el cumplimiento de su deber y en uso de sus armas en forma reglamentaria, cause lesiones o muerte
ARTCULO 29.- DURACIN DE LA PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD La pena privativa de libertad puede ser temporal o de cadena perpetua. En el primer caso, tendr una duracin mnima de dos das y una mxima de treinta y cinco aos. ARTCULO 46-A.- CIRCUNSTANCIA AGRAVANTE POR CONDICIN DEL SUJETO ACTIVO Constituye circunstancia agravante de la responsabilidad penal si el sujeto activo se aprovecha de su condicin de miembro de las Fuerzas Armadas, Polica Nacional, o autoridad, funcionario o servidor pblico, para cometer un hecho punible o utiliza para ello armas proporcionadas por el Estado o cuyo uso le sea autorizado por su condicin de funcionario pblico. En estos casos el juez podr aumentar la pena hasta en un tercio por encima del mximo legal fijado para el delito cometido, no pudiendo sta exceder de treinta y cinco aos de pena privativa de libertad. La misma pena se aplicar al agente que haya desempeado los cargos sealados en el primer prrafo y aprovecha los conocimientos adquiridos en el ejercicio de su funcin para cometer el hecho punible. Constituye circunstancia agravante, cuando el sujeto activo desde un establecimiento penitenciario donde se encuentre privado de su libertad, comete en calidad de autor o partcipe el delito de trfico ilcito de drogas, lavado de activos, trata de personas, terrorismo, extorsin o secuestro. En tal caso, el juez podr aumentar la pena hasta en un tercio por encima del mximo legal fijado para el delito cometido, no pudiendo exceder de treinta y cinco aos de pena privativa de libertad. No ser aplicable lo dispuesto en el presente artculo, cuando la circunstancia agravante est prevista al sancionar el tipo penal o cuando sta sea elemento constitutivo del hecho punible. ARTCULO 57.- REQUISITOS El juez podr suspender la ejecucin de la pena siempre que se renan los requisitos siguientes: 1. 2. Que la condena se refiera a pena privativa de libertad no mayor de cuatro aos; y Que la naturaleza, modalidad del hecho punible y la personalidad del agente hiciera prever que esta medida le impedir cometer nuevo delito.
El plazo de suspensin es de uno a tres aos. La suspensin de la pena no proceder si el agente es reincidente o habitual.
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ARTCULO 102.- DECOMISO O PRDIDA DE EFECTOS PROVENIENTES DEL DELITO El juez resolver el decomiso o prdida de los objetos de la infraccin penal o los instrumentos con que se hubiere ejecutado as como los efectos, sean stos bienes, dinero, ganancias o cualquier producto proveniente de dicha infraccin, salvo que exista un proceso autnomo para ello. El juez podr disponer en todos los casos, con carcter previo, la medida de incautacin, debiendo adems proceder conforme a lo previsto en otras normas especiales. ARTCULO 105.- MEDIDAS APLICABLES A LAS PERSONAS JURDICAS Si el hecho punible fuere cometido en ejercicio de la actividad de cualquier persona jurdica o utilizando su organizacin para favorecerlo o encubrirlo, el juez deber aplicar todas o algunas de las medidas siguientes: 1. 2. 3. 4. Clausura de sus locales o establecimientos, con carcter temporal o definitivo. La clausura temporal no exceder de cinco aos. Disolucin y liquidacin de la sociedad, asociacin, fundacin, cooperativa o comit. Suspensin de las actividades de la sociedad, asociacin, fundacin, cooperativa o comit por un plazo no mayor de dos aos. Prohibicin a la sociedad, fundacin, asociacin, cooperativa o comit de realizar en el futuro actividades, de la clase de aquellas en cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto el delito.
La prohibicin podr tener carcter temporal o definitivo. La prohibicin temporal no ser mayor de cinco aos. Cuando alguna de estas medidas fuera aplicada, el juez ordenar a la autoridad competente que disponga la intervencin de la persona jurdica para salvaguardar los derechos de los trabajadores y de los acreedores de la persona jurdica hasta por un perodo de dos aos. El cambio de la razn social, la personera jurdica o la reorganizacin societaria, no impedir la aplicacin de estas medidas. ARTCULO 2.- Modifcase los artculos 148-A, 152, 200, 296, 296-A, 297, 298, 299, 316, 317, 367, 404, 405 e incorprase los artculos 195, 409-A, 409-B y 417-A del Libro Segundo (Parte Especial) del Cdigo Penal, promulgado mediante Decreto Legislativo N 635, en los siguientes trminos: ARTCULO 148-A.- INSTIGACIN O PARTICIPACIN EN PANDILLAJE PERNICIOSO El que participa en pandillas perniciosas , instiga o induce a menores de edad a participar en ellas, para cometer las infracciones previstas en el Captulo IV del Ttulo II de Libro IV del
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Cdigo de los Nios y Adolescentes, as como para agredir a terceras personas, lesionar la integridad fsica o atentar contra la vida de las personas, daar bienes pblicos o privados, obstaculizar vas de comunicacin u ocasionar cualquier tipo de desmanes que alteren el orden interno, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de diez ni mayor de veinte aos. La pena ser no menor de veinte aos cuando el agente: 1. 2. 3. 4. 5. Acta como cabecilla, lder, dirigente o jefe. Es docente en un centro de educacin privado o pblico. Es funcionario o servidor pblico. Induzca a los menores a actuar bajo los efectos de bebidas alcohlicas o drogas. Suministre a los menores, armas de fuego, armas blancas, material inflamable, explosivos u objetos contundentes.
ARTCULO 152.- SECUESTRO Ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de veinte ni mayor de treinta aos el que, sin derecho, motivo ni facultad justificada, priva a otro de su libertad personal, cualquiera sea el mvil, el propsito, la modalidad o circunstancia o tiempo que el agraviado sufra la privacin o restriccin de su libertad. La pena ser no menor de treinta aos cuando: 1. Se abusa, corrompe, trata con crueldad o pone en peligro la vida o salud del agraviado. 2. Se pretexta enfermedad mental inexistente en el agraviado. 3. El agraviado o el agente es funcionario o servidor pblico. 4. El agraviado es representante diplomtico de otro pas. 5. El agraviado es secuestrado por sus actividades en el sector privado. 6. El agraviado es pariente, dentro del tercer grado de consanguinidad o segundo de afinidad con las personas referidas en los incisos 3, 4 y 5 precedentes. 7. Tiene por finalidad obligar a un funcionario o servidor pblico a poner en libertad a un detenido o a conceder exigencias ilegales. 8. Se comete para obligar al agraviado a incorporarse a una agrupacin criminal. 9. Se comete para obtener tejidos somticos del agraviado.
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10. 11. 12. 13.
Se causa lesiones leves al agraviado. Es cometido por dos o ms personas o se utiliza para la comisin del delito a menores de edad u otra persona inimputable. El agraviado adolece de enfermedad grave. La vctima se encuentra en estado de gestacin.
La misma pena se aplicar al que con la finalidad de contribuir a la comisin del delito de secuestro, suministra informacin que haya conocido por razn o con ocasin de sus funciones, cargo u oficio, o proporciona deliberadamente los medios para la perpetracin del delito. La pena ser de cadena perpetua cuando: 1. El agraviado es menor de edad o mayor de setenta aos. 2. El agraviado sufre discapacidad y el agente se aprovecha de sta circunstancia. 3. Si se causa lesiones graves o muerte al agraviado durante el secuestro o como consecuencia de dicho acto. ARTCULO 195.- FORMAS AGRAVADAS La pena ser privativa de la libertad no menor de seis ni mayor de diez aos si se trata de bienes provenientes de la comisin de los delitos de secuestro, extorsin y trata de personas. ARTCULO 200.- EXTORSIN El que mediante violencia o amenaza obliga a una persona o a una institucin pblica o privada a otorgar al agente o a un tercero una ventaja econmica indebida u otra ventaja de cualquier otra ndole, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de diez ni mayor de quince aos. La misma pena se aplicar al que, con la finalidad de contribuir a la comisin del delito de extorsin, suministra informacin que haya conocido por razn o con ocasin de sus funciones, cargo u oficio o proporciona deliberadamente los medios para la perpetracin del delito. El que mediante violencia o amenaza, toma locales, obstaculiza vas de comunicacin o impide el libre trnsito de la ciudadana o perturba el normal funcionamiento de los servicios pblicos o la ejecucin de obras legalmente autorizadas, con el objeto de obtener de las autoridades cualquier beneficio o ventaja econmica indebida u otra ventaja de cualquier otra ndole, ser sancionado con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos. El funcionario pblico con poder de decisin o el que desempea cargo de confianza o de direccin que, contraviniendo lo establecido en el artculo 42 de la Constitucin Poltica del Per, participe en una huelga con el objeto de obtener para s o para terceros cualquier beneficio o
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ventaja econmica indebida u otra ventaja de cualquier otra ndole, ser sancionado con inhabilitacin conforme a los incisos 1) y 2) del artculo 36 del Cdigo Penal. La pena ser no menor de quince ni mayor de veinticinco aos si la violencia o amenaza es cometida: a) A mano armada; b) Participando dos o ms personas; o, c) Valindose de menores de edad. Si el agente con la finalidad de obtener una ventaja econmica indebida o de cualquier otra ndole, mantiene en rehn a una persona, la pena ser no menor de veinte ni mayor de treinta aos. La pena ser privativa de libertad no menor de treinta aos, cuando en el supuesto previsto en el prrafo anterior: a) b) c) d) e) f) Dura ms de veinticuatro horas. Se emplea crueldad contra el rehn. El agraviado ejerce funcin pblica o privada o es representante diplomtico. El rehn adolece de enfermedad grave. Es cometido por dos o ms personas. Se causa lesiones leves a la vctima.
La pena ser de cadena perpetua cuando: a) b) c) El rehn es menor de edad o mayor de setenta aos. El rehn es persona con discapacidad y el agente se aprovecha de esta circunstancia. Si la vctima resulta con lesiones graves o muere durante o como consecuencia de dicho acto.
ARTCULO 296.- PROMOCIN O FAVORECIMIENTO AL TRFICO ILCITO DE DROGAS El que promueve, favorece o facilita el consumo ilegal de drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas, mediante actos de fabricacin o trfico ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa, e inhabilitacin conforme al artculo 36, incisos 1), 2) y 4).
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El que posea drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas para su trfico ilcito ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de doce aos y con ciento veinte a ciento ochenta das-multa. El que provee, produce, acopie o comercialice materias primas o insumos para ser destinados a la elaboracin ilegal de drogas en cualquiera de sus etapas de maceracin, procesamiento o elaboracin y/o promueva, facilite o financie dichos actos, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos y con sesenta a ciento veinte das-multa. El que toma parte en una conspiracin de dos o ms personas para promover, favorecer o facilitar el trfico ilcito de drogas, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos y con sesenta a ciento veinte das-multa. ARTCULO 296-A.- COMERCIALIZACIN Y CULTIVO DE AMAPOLA Y MARIHUANA Y SU SIEMBRA COMPULSIVA El que promueve, favorece, financia, facilita o ejecuta actos de siembra o cultivo de plantas de amapola o adormidera de la especie papaver somnferum o marihuana de la especie cannabis sativa ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho aos ni mayor de quince aos y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa e inhabilitacin conforme al artculo 36, incisos 1, 2 y 4. El que comercializa o transfiere semillas de las especies a que alude el prrafo anterior ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos y con ciento veinte a ciento ochenta das-multa. La pena ser privativa de libertad no menor de dos ni mayor de seis aos y de noventa a ciento veinte das-multa cuando: 1. 2. La cantidad de plantas sembradas o cultivadas no exceda de cien. La cantidad de semillas no exceda de la requerida para sembrar el nmero de plantas que seala el inciso precedente.
Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de veinticinco ni mayor de treinta y cinco aos el que, mediante amenaza o violencia, obliga a otro a la siembra o cultivo o al procesamiento ilcito de plantas de coca, amapola o adormidera de la especie papaver somnferum, o marihuana de la especie cannabis sativa. ARTCULO 297.- FORMAS AGRAVADAS La pena ser privativa de libertad no menor de quince ni mayor de veinticinco aos, de ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa e inhabilitacin conforme al artculo 36, incisos 1), 2), 4), 5) y 8) cuando: 1. El agente comete el hecho abusando del ejercicio de la funcin pblica.
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2. 3. 4. 5. 6.
El agente tiene la profesin de educador o se desempea como tal en cualquiera de los niveles de enseanza. El agente es mdico, farmacutico, qumico, odontlogo o ejerce otra profesin sanitaria. El hecho es cometido en el interior o en inmediaciones de un establecimiento de enseanza, centro asistencial, de salud, recinto deportivo, lugar de detencin o reclusin. El agente vende drogas a menores de edad, o los utiliza para la venta o emplea a una persona inimputable. El hecho es cometido por tres o ms personas, o en calidad de integrante de una organizacin dedicada al trfico ilcito de drogas o que se dedique a la comercializacin de insumos para su elaboracin. La droga a comercializarse o comercializada excede las siguientes cantidades: veinte kilogramos de pasta bsica de cocana, diez kilogramos de clorhidrato de cocana, cinco kilogramos de ltex de opio o quinientos gramos de sus derivados, y cien kilogramos de marihuana o dos kilogramos de sus derivados o quince gramos de xtasis, conteniendo Metilendioxianfetamina - MDA, Metilendioximetanfetamina- MDMA, Metanfetamina o sustancias anlogas.
7.
La pena ser privativa de libertad no menor de veinticinco ni mayor de treinta y cinco aos cuando el agente acta como jefe, dirigente o cabecilla de una organizacin dedicada al trfico ilcito de drogas o insumos para su elaboracin. Igual pena se aplicar al agente que se vale del trfico ilcito de drogas para financiar actividades terroristas. ARTCULO 298.- MICROCOMERCIALIZACIN O MICROPRODUCCIN La pena ser privativa de libertad no menor de tres ni mayor de siete aos y de ciento ochenta a trescientos sesenta das-multa cuando: 1. La cantidad de droga fabricada, extractada, preparada, comercializada o poseda por el agente no sobrepase los cincuenta gramos de pasta bsica de cocana y derivados ilcitos, veinticinco gramos de clorhidrato de cocana, cinco gramos de ltex de opio o un gramo de sus derivados, cien gramos de marihuana o diez gramos de sus derivados o dos gramos de xtasis, conteniendo Metilendioxianfetamina - MDA, Metilendioximetanfetamina - MDMA, Metanfetamina o sustancias anlogas. Las materias primas o los insumos comercializados por el agente que no excedan de lo requerido para la elaboracin de las cantidades de drogas sealadas en el inciso anterior. Se comercialice o distribuya pegamentos sintticos que expelen gases con propiedades psicoactivas, acondicionados para ser destinados al consumo humano por inhalacin.
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2. 3.
La pena ser privativa de libertad no menor de seis aos ni mayor de diez aos y de trescientos sesenta a setecientos das-multa cuando el agente ejecute el delito en las circunstancias previstas en los incisos 2, 3, 4, 5 o 6 del artculo 297 del Cdigo Penal. ARTCULO 299.- POSESIN NO PUNIBLE No es punible la posesin de droga para el propio e inmediato consumo, en cantidad que no exceda de cinco gramos de pasta bsica de cocana, dos gramos de clorhidrato de cocana, ocho gramos de marihuana o dos gramos de sus derivados, un gramo de ltex de opio o doscientos miligramos de sus derivados o doscientos cincuenta miligramos de xtasis, conteniendo Metilendioxianfetamina - MDA, Metilendioximetanfetamina - MDMA, Metanfetamina o sustancias anlogas. Se excluye de los alcances de lo establecido en el prrafo precedente la posesin de dos o ms tipos de drogas. ARTCULO 316.- APOLOGA El que pblicamente hace la apologa de un delito o de la persona que haya sido condenada como su autor o partcipe, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro aos. 1. Si la apologa se hace de delito previsto en los artculos 152 al 153-A, 200, 273 al 279-D, 296 al 298, 315, 317, 318- A, 325 al 333; 346 al 350 o en la Ley N 27765, Ley Penal contra el Lavado de Activos o de la persona que haya sido condenada como su autor o partcipe, la pena ser no menor de cuatro ni mayor de seis aos, doscientos cincuenta das multa, e inhabilitacin conforme a los incisos 2,4 y 8 del artculo 36 del Cdigo Penal. 2. Si la apologa se hace de delito de terrorismo o de la persona que haya sido condenada como su autor o partcipe, la pena ser no menor de seis ni mayor de doce aos. Si se realiza a travs de medios de comunicacin social o mediante el uso de tecnologas de la informacin y comunicaciones, como Internet u otros anlogos, la pena ser no menor de ocho ni mayor de quince aos; imponindose trescientos sesenta das multa e inhabilitacin conforme a los incisos 2, 4 y 8 del artculo 36 del Cdigo Penal. ARTCULO 317.- ASOCIACIN ILCITA El que forma parte de una organizacin de dos o ms personas destinada a cometer delitos ser reprimido por el slo hecho de ser miembro de la misma, con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos. Cuando la organizacin est destinada a cometer los delitos previstos en los artculos 152 al 153-A, 200, 273 al 279-D, 296 al 298, 315, 317, 318-A, 319, 325 al 333; 346 al 350 o la Ley N 27765 (Ley Penal contra el Lavado de Activos), la pena ser no menor de ocho ni mayor de quince aos, de ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa e inhabilitacin conforme al artculo 36 incisos 1, 2 y 4, imponindose adems, de ser el caso, las consecuencias
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accesorias del artculo 105 numerales 2) y 4), debindose dictar las medidas cautelares que correspondan para garantizar dicho fin. ARTCULO 367.- FORMAS AGRAVADAS En los casos de los artculos 365 y 366, la pena privativa de libertad ser no menor de cuatro ni mayor de ocho aos cuando: 1. El hecho se realiza por dos o ms personas. 2. El autor es funcionario o servidor pblico. La pena privativa de libertad ser no menor de seis ni mayor de doce aos cuando: 1. El hecho se comete a mano armada. 2. El autor causa una lesin grave que haya podido prever. 3. El hecho se realiza en contra de un miembro de la Polica Nacional o de las Fuerzas Armadas, Magistrado del Poder Judicial o del Ministerio Pblico, en el ejercicio de sus funciones. 4. El hecho se realiza para impedir la erradicacin o destruccin de cultivos ilegales, o de cualquier medio o instrumento destinado a la fabricacin o transporte ilegal de drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas. 5. El hecho se comete respecto a investigaciones o juzgamiento por los delitos de terrorismo, trfico ilcito de drogas, lavado de activos, secuestro, extorsin y trata de personas. Si como consecuencia del hecho se produce la muerte de una persona y el agente pudo prever este resultado, la pena ser privativa de libertad no menor de diez ni mayor de quince aos. ARTCULO 404.- ENCUBRIMIENTO PERSONAL El que sustrae a una persona de la persecucin penal o a la ejecucin de una pena o de otra medida ordenada por la justicia, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos. Si el agente sustrae al autor de los delitos previstos en los artculos 152 al 153 A, 200, 273 al 279-D, 296 al 298, 315, 317, 318- A, 325 al 333; 346 al 350, en la Ley N 27765 (Ley Penal contra el Lavado de Activos) o en el Decreto Ley N 25475 (Establecen la penalidad para los delitos de terrorismo y los procedimientos para la investigacin, la instruccin y el juicio), la pena privativa de libertad ser no menor de siete ni mayor de diez aos y de ciento ochenta a trescientos sesenticinco das-multa. Si el autor del encubrimiento personal es funcionario o servidor pblico encargado de la investigacin del delito o de la custodia del delincuente, la pena ser privativa de libertad no menor de diez ni mayor de quince aos.
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ARTCULO 405.- ENCUBRIMIENTO REAL El que dificulta la accin de la justicia procurando la desaparicin de las huellas o prueba del delito u ocultando los efectos del mismo, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos. Si el hecho se comete respecto a los delitos previstos en los artculos 152 al 153 A, 200, 273 al 279-D, 296 al 298, 315, 317, 318- A, 325 al 333; 346 al 350 o en el Decreto Ley N 25475 (Establecen la penalidad para los delitos de terrorismo o los procedimientos para la investigacin, la instruccin y el juicio), la pena privativa de libertad ser no menor de siete ni mayor de diez aos y de ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das multa. ARTCULO 409-A.- OBSTRUCCIN DE LA JUSTICIA El que mediante el uso de fuerza fsica, amenaza, ofrecimiento o concesin de un beneficio indebido, impide u obstaculiza se preste un testimonio o la aportacin de pruebas o induce a que se preste un falso testimonio o pruebas falsas, ser sancionado con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de cinco aos. Si el hecho se comete respecto en la investigacin preliminar o proceso penal por delito previsto en los artculos 152 al 153-A, 200, 296 al 298 o en la Ley N 27765 (Ley Penal contra el Lavado de Activos), la pena privativa de libertad ser no menor de cinco ni mayor de ocho aos y de ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das multa. ARTCULO 409-B.- REVELACIN INDEBIDA DE IDENTIDAD El que indebidamente revela la identidad de un colaborador eficaz, testigo, agraviado o perito protegido, agente encubierto o especial, o informacin que permita su identificacin, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos. Cuando el agente es funcionario o servidor pblico y por el ejercicio de su cargo tiene acceso a la informacin, la pena ser no menor de cinco ni mayor de siete aos, e inhabilitacin conforme al artculo 36, incisos 1, 2 y 4. ARTCULO 417-A.- INSOLVENCIA PROVOCADA El responsable civil por un hecho delictivo que, con posterioridad a la realizacin del mismo y con la finalidad de eludir total o parcialmente el cumplimiento de la reparacin civil correspondiente, realiza actos de disposicin o contrae obligaciones que disminuyan su patrimonio, hacindose total o parcialmente insolvente, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos aos ni mayor de cuatro. La misma pena se aplicar a quien como representante de una persona jurdica, con posterioridad a la realizacin de un hecho delictivo, dispone de los bienes de su representada, con la finalidad de eludir total o parcialmente la imposicin de una consecuencia accesoria en el proceso penal respectivo.
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Si el hecho se comete respecto a proceso por delito previsto en los artculos 152 al 153 A, 200, 296 al 298, en la Ley N 27765, Ley Penal contra el Lavado de Activos o en el Decreto Ley N 25475 (Establecen la penalidad para los delitos de terrorismo y los procedimientos para la investigacin, la instruccin y el juicio), ser sancionado con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos. DISPOSICIN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA NICA.- Dergase toda norma que se oponga a lo dispuesto en el presente Decreto Legislativo. POR TANTO: Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la Repblica. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintin das del mes de julio del ao dos mil siete. ALAN GARCA PREZ Presidente constitucional de la Repblica JORGE DEL CASTILLO GLVEZ Presidente del Consejo de Ministros MARA ZAVALA VALLADARES Ministra de Justicia
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XVI. MODIFICATORIAS DE NORMAS PROCESALES PENALES EN MATERIA DE TRFICO ILCITO DE DROGAS

DECRETO LEGISLATIVO N 983 (22.07.07): Decreto Legislativo que modifica el Cdigo de Procedimientos Penales, el Cdigo Procesal Penal y el nuevo Cdigo Procesal Penal EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA POR CUANTO: El Congreso de la Repblica mediante Ley No. 29009, ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar en materia de trfico ilcito, lavado de activos, terrorismo, secuestro, extorsin, trata de drogas de personas, crimen organizado y pandillaje pernicioso, por un plazo de sesenta (60) das hbiles; e, implementar una estrategia integral para combatir eficazmente los citados delitos, modificando entre otros aspectos el Cdigo de Procedimientos Penales y el Cdigo Procesal Penal para redisear los procesos con diligencias pertinentes y plazos perentorios que permitan decisiones judiciales oportunas; Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y, Con cargo a dar cuenta al Congreso de la Repblica; Ha dado el Decreto Legislativo siguiente: ARTCULO 1.- Modifcase el artculo 16 y la denominacin del Ttulo II del Libro II y los artculos 94, 97, 102, 188, 238, 244, 248, 251, 260, 261, 263 y 267 del Cdigo de Procedimientos Penales, aprobado por Ley N 9024, en los trminos siguientes: ARTCULO 16.- FACULTADES ESPECIALES DE LA CORTE SUPREMA Y DEL CONSEJO EJECUTIVO DEL PODER JUDICIAL La Corte Suprema y el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial cuentan con las siguientes facultades especiales: 1. Corresponde a la Corte Suprema, por intermedio de sus rganos competentes, ejercitar administrativamente las facultades especiales de vigilancia en materia penal, sin perjuicio de las otras atribuciones que le acuerde la Ley Orgnica del Poder Judicial. 2. El Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, en ejercicio de las atribuciones previstas en la Ley Orgnica del Poder Judicial, cuando lo considere conveniente podr instituir un sistema especfico de competencia penal en los casos de delitos especialmente graves y particularmente complejos o masivos, y siempre que tengan repercusin nacional, que sus efectos superen el mbito de un distrito judicial o que se cometan por organizaciones delictivas. En estos supuestos podr instaurar un sistema de organizacin territorial nacional o que comprenda ms de un distrito judicial. Tambin podr establecer una integracin funcional de juzgados y Salas Superiores
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Penales de los diversos distritos judiciales de la Repblica a los de competencia nacional, en los asuntos de competencia de estos ltimos o asignar el conocimiento de otros delitos a los rganos jurisdiccionales de competencia nacional. Los delitos de trfico ilcito de drogas y lavado de activos; y, los delitos de secuestro y extorsin que afecten a funcionarios del Estado, podrn ser de conocimiento de los jueces de la Capital de la Repblica, con prescindencia del lugar en el que hayan sido perpetrados. 3. La Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia, previas las formalidades que determina este Cdigo en el Ttulo respectivo, es el rgano competente para resolver el recurso de revisin. TTULO II EMBARGO PREVENTIVO E INCAUTACIN ARTCULO 94.- EMBARGO E INCAUTACIN Al momento de abrir instruccin o en cualquier estado del proceso, de oficio o a solicitud del Ministerio Pblico o de la parte civil, el juez: a) Podr ordenar se trabe embargo preventivo sobre los bienes del inculpado que sean suficientes para cubrir el pago de la reparacin civil. En caso de ordenar la detencin del inculpado, el Juez dictar obligatoria e inmediatamente dicha medida. b) Siempre que existan suficientes indicios, podr disponer la incautacin de los objetos de la infraccin penal o los instrumentos con que se hubiere ejecutado as como los efectos, sean stos bienes, dinero, ganancias o cualquier producto proveniente de la infraccin penal. Cuando corresponda, deber proceder adems conforme a las normas especiales sobre la materia. La incautacin de los efectos, objetos o instrumentos del delito o cualquier producto proveniente de la infraccin penal, se efectuar an se encuentren stos en poder de terceras personas naturales o jurdicas, dejando a salvo su derecho, para que lo hagan valer, de ser el caso, conforme a ley. c) El juez comunicar al fiscal provincial en lo penal de turno, la existencia de efectos, objetos o instrumentos del delito o cualquier producto proveniente de la infraccin penal, para los fines previstos en la norma que regula el proceso de prdida de dominio, acompaando copias certificadas de las piezas procesales pertinentes. Las medidas dispuestas en el proceso penal mantendrn su eficacia hasta que sean convalidadas o levantadas por el juez del proceso de prdida de dominio. A fin de no perturbar la actividad probatoria en el proceso penal a su cargo, el rgano jurisdiccional podr solicitar al juez del proceso de prdida de dominio que haya asumido competencia en mrito a lo dispuesto en el primer prrafo de este literal, ponga a su disposicin los efectos, objetos o instrumentos del delito o cualquier producto proveniente de la infraccin penal por el trmino necesario. Asimismo, el juez penal podr diferir la entrega de los objetos, efectos o instrumentos del delito al fiscal o juez que conoce del proceso de prdida de dominio en tanto resulten indispensables para la actividad probatoria del proceso penal a su cargo. En todos los casos antes sealados se formar el cuaderno respectivo. La apelacin se tramitar una vez ejecutada la medida cautelar.
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ARTCULO 97.- INSCRIPCIN DE MEDIDAS Los embargos que se ordenen para los fines a que se contrae este Ttulo, se inscribirn en los Registros Pblicos o en la entidad que corresponda. De igual forma, se proceder cuando se dicte la medida de incautacin sobre bienes inscribibles. An cuando los bienes incautados no se encuentren a nombre del inculpado se inscribir dicha medida cursndose los partes a los Registros Pblicos, debiendo el funcionario competente cumplir con el mandato judicial. Estas inscripciones no estn afectas al pago de derechos registrales y se harn por el slo mrito de la resolucin judicial que ordena la medida. ARTCULO 102.- LEVANTAMIENTO DE MEDIDAS Declarada la irresponsabilidad del inculpado o de terceros, se proceder a levantar el embargo trabado sobre sus bienes y a cancelar la fianza; as como las medidas cautelares que se hubiesen dictado, salvo que se traten de bienes intrnsecamente delictivos, debiendo en tal caso proceder en atencin a las normas especiales. ARTCULO 188.- DEVOLUCIN DE OBJETOS Los objetos materia del delito podrn ser devueltos a su dueo, dejndose constancia en autos, salvo que se traten de bienes intrnsecamente delictivos y exista un proceso autnomo para ello. ARTCULO 238.- OFRECIMIENTO DE TESTIGOS O PERITOS Las partes que ofrezcan testigos o peritos nuevos estarn obligadas a indicar especficamente la pertinencia y el aporte que pudiera obtenerse con su intervencin, identificndolos y precisando los puntos sobre los que deban declarar o exponer. La Sala no admitir la prueba ofrecida que no cumpla con los requisitos antes sealados. ARTCULO 244.- EXAMEN DEL ACUSADO 1. 2. El examen del acusado proceder si el imputado no acepta el trmite de la conformidad previsto en la ley. El acusado es examinado por el fiscal, por los abogados de la parte civil, del tercero civil, por su abogado y por el director de debates, en ese orden. Los dems miembros de la Sala, slo podrn examinar al acusado si existiera la necesidad de una aclaracin. En todos estos casos, el interrogatorio ser directo. El interrogatorio se orientar a obtener la versin del acusado, las aclaraciones y explicaciones acerca del hecho objeto de imputacin, las circunstancias del mismo, su participacin y la de los otros acusados, as como los mviles, justificaciones y los dems elementos necesarios para la individualizacin de la pena y la determinacin del monto de la reparacin civil.
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3.
4.
Durante el examen del acusado las partes podrn formular sus repreguntas en base a anteriores declaraciones del acusado o confrontar su versin con la de otros acusados, testigos u otro medio probatorio.
ARTCULO 248.- DECLARACIN DE TESTIGOS Los testigos declararn en el orden que establezca el Presidente de la Sala. No podr darse lectura a la declaracin que prest en la instruccin un testigo, cuando ste deba producir oralmente su testimonio en la audiencia. Slo una vez que el testigo hubiere prestado declaracin sobre un determinado hecho, se podr leer en el interrogatorio parte o partes de sus anteriores declaraciones prestadas ante el fiscal o el juez, a su solicitud, para efectuar las aclaraciones pertinentes, demostrar o superar contradicciones, procediendo conforme a lo establecido en los artculos 250 y 252". ARTCULO 251.- INTERROGATORIO DEL TESTIGO Una vez que el Presidente de la Sala interrogue al testigo sobre su nombre, edad, ocupacin, domicilio y sus relaciones con las partes, se dar inicio al interrogatorio directo, comenzando por quien lo propuso, continuando con las otras partes y luego podr ser interrogado por el Presidente y los dems miembros de la Sala. El Presidente est facultado para declarar las preguntas como impertinentes o las respuestas que se viertan como incompletas o evasivas, en cuyo caso se podr formular repreguntas. As tambin podr suspender el desarrollo de los interrogatorios. El examen al testigo menor de diecisis aos de edad ser conducido por el director de debates en base a las preguntas formuladas por el fiscal y las dems partes. Si se considerase que el interrogatorio al menor de edad no perjudica su estado emocional, se dispondr que el interrogatorio prosiga con las formalidades previstas para los dems testigos. Esta decisin puede ser revocada en el transcurso del interrogatorio. ARTCULO 260.- EXAMEN DE LA PARTE CIVIL Cuando se haya declarado obligatoria la concurrencia de la parte civil, sta ser examinada despus del acusado y antes de los testigos. No obstante, cuando la parte civil haya concurrido voluntariamente, el fiscal o el acusado puede pedir que se le examine o, excepcionalmente, la Sala ordenarlo de oficio. En este caso, el interrogatorio se realizar antes de la acusacin. ARTCULO 261.- PRUEBA TRASLADADA En los delitos perpetrados por miembros de una organizacin criminal o asociacin ilcita para delinquir, la Sala a pedido de las partes o de oficio podr realizar las actuaciones probatorias siguientes: Las pruebas admitidas y practicadas ante un juez o Sala Penal podrn ser utilizadas o valoradas en otro proceso penal, siempre que su actuacin sea de imposible consecucin o difcil
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reproduccin por riesgo de prdida de la fuente de prueba o de amenaza para un rgano de prueba. Sin necesidad de que concurran tales motivos, podrn utilizarse los dictmenes periciales oficiales, informes y prueba documental admitida o incorporada en otro proceso judicial. La oposicin a la prueba trasladada se resuelve en la sentencia. La sentencia firme que tenga por acreditada la existencia o naturaleza de una organizacin delictiva o asociacin ilcita para delinquir determinada, o que demuestre una modalidad o patrn de actuacin en la comisin de hechos delictivos o los resultados o daos derivados de los mismos, constituir prueba con respecto de la existencia o forma de actuacin de esta organizacin o asociacin en cualquier otro proceso penal, la misma que deber ser valorada conforme al artculo 283. ARTCULO 263.- ACUSACIN COMPLEMENTARIA Durante el juicio y hasta antes de la acusacin oral, el fiscal mediante un escrito de acusacin complementaria, podr ampliar la misma mediante la inclusin de un hecho nuevo que no haya sido comprendido en la acusacin escrita en su oportunidad, que modifique la calificacin legal. De la misma forma, proceder el fiscal cuando hubiere omitido pronunciarse en la acusacin escrita sobre un hecho o hechos que hubieren sido materia de instruccin. En tales supuestos, el Fiscal deber advertir, de ser el caso, la variacin de la calificacin correspondiente. Luego de escuchar a las partes, la Sala se pronunciar respecto al auto ampliatorio de enjuiciamiento correspondiente. En relacin con los hechos nuevos en la acusacin complementaria, se recibir nueva declaracin del imputado y se informar a las partes que tienen derecho a solicitar la suspensin del juicio para ofrecer nuevas pruebas o preparar la defensa. La suspensin no superar el plazo de cinco das hbiles. ARTCULO 267.- TRMINO PARA LA SUSPENSIN DEL JUICIO ORAL El juicio oral podr suspenderse hasta por ocho das hbiles. Cuando el juicio oral importe una especial dificultad en su sustanciacin, relacionada con la existencia de una organizacin criminal de ms de diez imputados, la suspensin podr extenderse hasta por doce (12) das hbiles, en cuyo caso la resolucin de suspensin de la sesin de audiencia deber estar debidamente motivada. No sern de cmputo los das de suspensin del despacho por causas de fuerza mayor o por causas imprevistas. Cuando la suspensin durase ms de ese trmino se dejar sin efecto la audiencia realizada, sealndose, a la brevedad posible, da y hora para un nuevo juicio oral. ARTCULO 2.- Modifcase el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal, aprobado por el Decreto Legislativo N 638, en los trminos siguientes: ARTCULO 137.- DURACIN DE LA DETENCIN La detencin no durar ms de nueve meses en el procedimiento ordinario y de dieciocho meses en el procedimiento especial siempre y cuando se cumplan los requisitos establecidos en
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el artculo 135 del Cdigo Procesal Penal. Tratndose de procedimientos por delitos de trfico ilcito de drogas, terrorismo, espionaje y otros de naturaleza compleja seguidos contra ms de diez imputados, en agravio de igual nmero de personas, o del Estado, el plazo lmite de detencin se duplicar. A su vencimiento, sin haberse dictado la sentencia de primer grado, deber decretarse la inmediata libertad del inculpado, debiendo el juez disponer las medidas necesarias para asegurar su presencia en las diligencias judiciales. Cuando concurren circunstancias que importen una especial dificultad o una especial prolongacin de la investigacin y que el inculpado pudiera sustraerse a la accin de la justicia, la detencin podr prolongarse por un plazo igual. Cuando el delito se ha cometido a travs de una organizacin criminal y el imputado pudiera sustraerse a la accin de justicia o perturbar la actividad probatoria, la detencin podr prolongarse hasta por un plazo igual. La prolongacin de la detencin se acordar mediante auto debidamente motivado, de oficio por el juez o a solicitud del fiscal y con conocimiento del inculpado. Contra este auto procede el recurso de apelacin, que resolver la Sala, previo dictamen del fiscal superior dentro del plazo de setenta y dos horas. El cmputo del plazo a que se refiere el primer prrafo de este artculo, cuando se trate de procesos complejos o se hubiere declarado la nulidad, no considerar el tiempo transcurrido hasta la fecha del nuevo auto apertorio de instruccin. En los casos en que se declare la nulidad de procesos seguidos en fueros diferentes, el plazo se computa desde la fecha en que se dicte el nuevo auto de detencin. Una vez condenado en primera instancia el inculpado, la detencin se prolongar hasta la mitad de la pena impuesta, cuando sta hubiera sido recurrida. No se tendr en cuenta para el cmputo de los plazos establecidos en este artculo, el tiempo en que la causa sufriere dilaciones maliciosas imputables al inculpado o su defensa. La libertad ser revocada si el inculpado no cumple con asistir, sin motivo legtimo a la primera citacin que se le formule cada vez que se considere necesaria su concurrencia. El juez deber poner en conocimiento de la Sala la orden de libertad, como la de prolongacin de la detencin. La Sala, de oficio o a solicitud de otro sujeto procesal, o del Ministerio Pblico, y previo informe del juez, dictar las medidas correctivas y disciplinarias que correspondan. ARTCULO 3.- Modifcase los artculos 24, 259, 318, 319, 382 y adicinese el inciso c al numeral 1) y el numeral 10) al artculo 523 del Nuevo Cdigo Procesal Penal, aprobado por el Decreto Legislativo N 957, en los trminos siguientes: ARTCULO 24.- DELITOS GRAVES Y DE TRASCENDENCIA NACIONAL Los delitos especialmente graves, o los que produzcan repercusin nacional cuyos efectos superen el mbito de un distrito judicial, o los cometidos por organizaciones delictivas, que la Ley establezca, podrn ser conocidos por determinados jueces de la jurisdiccin penal ordinaria,
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bajo un sistema especfico de organizacin territorial y funcional, que determine el rgano de gobierno del Poder Judicial. Los delitos de trfico ilcito de drogas y lavado de activos; y, los delitos de secuestro y extorsin que afecten a funcionarios del Estado, podrn ser de conocimiento de los jueces de la Capital de la Repblica, con prescindencia del lugar en el que hayan sido perpetrados. ARTCULO 259.- DETENCIN POLICIAL 1. La Polica detendr, sin mandato judicial, a quien sorprenda en flagrante delito. Existe flagrancia cuando el sujeto agente es descubierto en la realizacin del hecho punible, o acaba de cometerlo, o cuando: a) Ha huido y ha sido identificado inmediatamente despus de la perpetracin del hecho punible, sea por el agraviado, o por otra persona que haya presenciado el hecho, o por medio audiovisual o anlogo que haya registrado imgenes de ste y, es encontrado dentro de las 24 horas de producido el hecho punible. Es encontrado dentro de las 24 horas, despus de la perpetracin del delito con efectos o instrumentos procedentes de aqul o que hubieren sido empleados para cometerlo o con seales en s mismo o en su vestido que indiquen su probable autora o participacin en el hecho delictuoso.
b)
2. Si se tratare de una falta o de un delito sancionado con una pena no mayor de dos aos de privacin de libertad, luego de los interrogatorios de identificacin y dems actos de investigacin urgentes, podr ordenarse una medida menos restrictiva o su libertad. ARTCULO 318.- BIENES INCAUTADOS 1. Los bienes objeto de incautacin deben ser registrados con exactitud y debidamente individualizados, establecindose los mecanismos de seguridad para evitar confusiones. De la ejecucin de la medida se debe levantar un acta, que ser firmada por los participantes en el acto. La Fiscala de la Nacin dictar las disposiciones reglamentarias necesarias para garantizar la correccin y eficacia de la diligencia, as como para determinar el lugar de custodia y las reglas de administracin de los bienes incautados. 2. Sin perjuicio de lo anterior, si se trata de incautacin de bienes muebles se proceder de manera que se tomen bajo custodia y -si es posible- se inscribir en el registro correspondiente. Si se trata de bienes inmuebles o de derecho sobre aquellos, adicionalmente a su ocupacin, se proceder de manera que dicha medida se anote en el registro respectivo, en cuyo caso se instar la orden judicial respectiva. De igual forma, se proceder cuando se dicte la medida de incautacin sobre bienes inscribibles. Cuando los bienes incautados no se encuentren a nombre del inculpado se inscribir dicha medida cursndose los partes a los Registros Pblicos, debiendo el funcionario competente proceder conforme al mandato judicial. 3. El bien incautado, si no peligran los fines de aseguramiento que justificaron su adopcin, si la ley lo permite, puede ser:
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a) b)
Devuelto al afectado a cambio del depsito inmediato de su valor; o, Entregado provisionalmente al afectado, bajo reserva de una reversin en todo momento, para continuar utilizndolo provisionalmente hasta la conclusin del proceso. En el primer supuesto, el importe depositado ocupa el lugar del bien; y, en el segundo supuesto, la medida requerir que el afectado presente caucin, garanta real o cumpla determinadas condiciones.
4. Si se alega sobre el bien incautado un derecho de propiedad de persona distinta del imputado o si otra persona tiene sobre el bien un derecho adquirido de buena fe cuya extincin podra ser ordenada en el caso de la incautacin o del decomiso, se autorizar su participacin en el proceso. En este caso el participante en la incautacin ser odo, personalmente o por escrito, y podr oponerse a la incautacin. Para el esclarecimiento de tales hechos, se puede ordenar la comparecencia personal del participante de la incautacin. Si no comparece sin justificacin suficiente, se aplicarn los mismos apremios que para los testigos. En todo caso, se puede deliberar y resolver sin su presentacin, previa audiencia con citacin de las partes. ARTCULO 319.- VARIACIN Y REEXAMEN DE LA INCAUTACIN a) b) Si varan los presupuestos que determinaron la imposicin de la medida de incautacin, sta ser levantada inmediatamente, a solicitud del Ministerio Pblico o del interesado. Las personas que se consideren propietarios de buena fe de los bienes incautados y que no han intervenido en el delito investigado, podrn solicitar el reexamen de la medida de incautacin, a fin que se levante y se le entreguen los bienes de su propiedad. Los autos que se pronuncian sobre la variacin y el reexamen de la incautacin se dictarn previa audiencia, a la que tambin asistir el peticionario. Contra ellos procede recurso de apelacin. Rige, en lo pertinente, lo dispuesto en el numeral 2) del artculo 278 y en los numerales 2) y 3) del artculo 279.
c)
ARTCULO 382.- PRUEBA MATERIAL 1. Los instrumentos o efectos del delito, y los objetos o vestigios incautados o recogidos, que obren o hayan sido incorporados con anterioridad al juicio, siempre que sea materialmente posible, sern exhibidos en el debate y podrn ser examinados por las partes. 2. La prueba material podr ser presentada a los acusados, testigos y peritos durante sus declaraciones, a fin de que la reconozcan o informen sobre ella. ARTCULO 523.- ARRESTO PROVISORIO O PRE-EXTRADICIN 1. El arresto provisorio de una persona reclamada por las autoridades extranjeras proceder cuando: (...)
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c) La persona se encuentre plenamente ubicada, dentro del territorio nacional, con requerimiento urgente, por intermedio de la Organizacin Internacional de Polica Criminal - INTERPOL. (...) 10. En el caso del inciso c del numeral 1 del presente artculo, la Polica Nacional proceder a la intervencin y conduccin del requerido en forma inmediata, ponindolo a disposicin del juez competente del lugar de la intervencin y comunicando tal hecho al fiscal provincial, a la Fiscala de la Nacin y al funcionario diplomtico o consular del pas requirente. DISPOSICIN COMPLEMENTARIA TRANSITORIA NICA.- Las disposiciones previstas en el inciso c) del artculo 94 del Cdigo de Procedimientos Penales modificado por el artculo 2 del presente Decreto Legislativo, entrarn en vigencia conjuntamente con la entrada en vigencia del Decreto Legislativo N 992, que regula el proceso de prdida de dominio. DISPOSICIN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA NICA.- Dergase toda norma que se oponga a lo dispuesto en el presente Decreto Legislativo. POR TANTO: Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la Repblica. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintin das del mes de julio del ao dos mil siete. ALAN GARCA PREZ Presidente Constitucional de la Repblica JORGE DEL CASTILLO GLVEZ Presidente del Consejo de Ministros MARIA ZAVALA VALLADARES Ministra de Justicia LUIS ALVA CASTRO Ministro del Interior
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XVII. JURISPRUDENCIA RELEVANTE DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL EN MATERIA DE TRFICO ILCITO DE DROGAS A. 1. REGULACIN DEL CULTIVO DE HOJA DE COCA PLENO JURISDICCIONAL 0020-2005-PI/TC 0021-2005-PI/TC (acumulados)
SENTENCIA DEL PLENO JURISDICCIONAL DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL Del 27 de septiembre de 2005 PROCESO DE INCONSTITUCIONALIDAD Presidente de la Repblica (demandante) c. Gobiernos Regionales de Cusco y Hunuco (demandados) Sntesis Demanda de inconstitucionalidad interpuesta por el Presidente de la Repblica contra la Ordenanza Regional N. 031-2005-GRC/CRC, promulgada por el Presidente del Gobierno Regional de Cusco, y las Ordenanzas Regionales N.os 015-2004-CR-GRH y 027-2005-E-CR-GRH, promulgadas por la Presidenta del Gobierno Regional de Hunuco. Magistrados firmantes: ALVA ORLANDINI BARDELLI LARTIRIGOYEN GONZALES OJEDA GARCA TOMA VERGARA GOTELLI LANDA ARROYO SUMARIO Asunto Datos generales
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Normas cuestionadas Antecedentes 1. Argumentos de las demanda 2. Contestaciones de las demandas 3. Apersonamiento de la Defensora del Pueblo Materias constitucionalmente relevantes Fundamentos 1. Cuestiones preliminares 1.1 Sobre las excepciones deducidas por el Gobierno Regional de Hunuco 1.2 Sobre la supuesta afectacin del derecho de defensa alegada por el Procurador Pblico Regional Ad Hoc del Gobierno Regional del Cusco 1.3 Con relacin al apersonamiento de la Defensora del Pueblo. 2. Delimitacin del petitorio 3. Proceso de inconstitucionalidad y Tribunal Constitucional como rgano de control de la Constitucin 3.1 La doble dimensin de los procesos constitucionales 3.2 Los principios que determinan la invalidez constitucional de las normas: jerarqua / competencia 3.3 Tipologa de infracciones constitucionales 3.3.1 Infracciones constitucionales por la forma y por el fondo 3.3.2 Infracciones constitucionales parciales o totales 3.3.3 Infracciones constitucionales directas e indirectas: el bloque de constitucionalidad 4. Test de la competencia y conflicto normativo 4.1 Proceso de inconstitucionalidad y conflicto de competencias 4.2 Presupuestos del test de la competencia 4.3 El principio de unidad: La Repblica del Per como Estado unitario y descentralizado 4.3.1 Diferencias entre Estado unitario centralizado, Estado unitario descentralizado y Estado unitario y descentrazlizado 4.3.2 Principio de cooperacin y lealtad regional 4.3.3 Principio de taxatividad y clusula de residualidad 4.3.4 Principio de control y tutela 4.4 Principio de competencia 4.4.1 Estado unitario y descentralizado, sistemas normativos y distribucin de competencias. 4.4.2 El bloque de constitucionalidad de las ordenanzas regionales 4.4.2.1 La integracin en el bloque de las leyes orgnicas 4.4.2.2 La integracin en el bloque de otras normas legales 4.5 Otros principios constitucionales del reparto competencial 4.5.1 Principio del efecto til y poderes implcitos 4.5.2 Principio de progresividad en la asignacin de competencias y transferencia de recursos 5. Planta de la hoja de coca, patrimonio cultural y derecho fundamental a la identidad cultural 5.1 Determinacin del rgano competente para declarar bienes como patrimonio cultural
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5.2 Uso tradicional de la hoja de coca y derechos culturales 5.3 Hoja de coca y patrimonio cultural 6. Planta de la hoja de coca y liberalizacin de su produccin El combate contra el trfico ilcito de drogas Convenios internacionales relacionados con el trfico ilcito de drogas y su adecuada interpretacin Poltica legislativa del Estado contra el trfico ilcito de drogas Determinacin del rgano competente para designar las zonas de cultivo legal de la hoja de coca Deber constitucional del Estado de disear una poltica eficiente contra el trfico ilcito de drogas Programas de desarrollo alternativo 7. Planta de la hoja de coca como bien transmisible y sucesorio 8. El Tribunal Constitucional como supremo intrprete de la Constitucin y efecto vinculante de la sentencia VII. Fallo EXP. N 0020-2005-PI/TC EXP. N 0021-2005-PI/TC (acumulados) LIMA PRESIDENTE DE LA REPBLICA SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL En Lima, a los 27 das del mes de setiembre de 2005, el Tribunal Constitucional, en sesin de Pleno Jurisdiccional, integrado por los magistrados Alva Orlandini, Presidente; Bardelli Lartirigoyen, Vicepresidente; Gonzales Ojeda, Garca Toma, Vergara Gotelli y Landa Arroyo, pronuncia la siguiente sentencia, con los fundamentos de voto adjuntos de los magistrados Juan Bautista Bardelli Lartirigoyen y Juan Vergara Gotelli: ASUNTO Demandas de inconstitucionalidad interpuestas por el Presidente de la Repblica contra: A) La Ordenanza Regional N. 031-2005-GRC/CRC, expedida por el Presidente del Gobierno Regional de Cusco, en los extremos en que: Declara a la planta de la hoja de coca como patrimonio regional natural, biolgico, cultural e histrico de Cusco, y como recurso botnico integrado a la cultura y cosmovisin del mundo andino y a las costumbres y tradiciones culturales y medicinales (artculo 1). Reconoce como zonas de produccin tradicional de carcter legal de la planta de la hoja de coca los valles de La Convencin y Yanatile, de la provincia de Calca, y Qosipata, de la provincia de Paucartambo, todos integrantes del departamento del Cusco (artculo 2).
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Declara a la planta de la hoja de coca como un bien econmico transmisible y sucesorio del campesinado que habita en las zonas mencionadas (artculo 3).
B) La Ordenanza Regional N. 015-2004-CR-GRH, promulgada por la Presidenta del Gobierno Regional de Hunuco, que declara a la hoja de coca como patrimonio cultural y de seguridad alimentaria de la Regin Hunuco. C) La Ordenanza Regional N. 027-2005-E-CR-GRH, promulgada por la Presidenta del Gobierno Regional de Hunuco, que incorpora a la Ordenanza Regional N. 015-2004-CR-GRH un artculo por el cual se declara la legalidad del cultivo de la hoja de coca en la jurisdiccin del Gobierno Regional de Hunuco, para el consumo directo (en la modalidad de chaccheo), con fines medicinales, ceremoniales y de industrializacin lcita. II. DATOS GENERALES Tipo de proceso Demandante Normas sometidas a control Normas constitucionales cuya vulneracin se alega Petitorio : Proceso de inconstitucionalidad. : Presidente de la Repblica. : Ordenanzas Regionales N.os 031-2005 GRC/CRC, 015-2004CR-GRH y 027-2005-E-CR-GRH. : artculos 43, y 192 10.
: Se declare la inconstitucionalidad de los artculos 1, 2 y 3 de la Ordenanza Regional N. 031-2005-GRC/CRC y la incostitucionalidad de las Ordenanzas Regionales N.os 015-2004-CR-GRH y 027-2005-E-CR-GRH.
III. NORMAS CUESTIONADAS 1. Ordenanza Regional N. 031-2005-GRC/CRC: Artculo Primero.- DECLARAR a la Planta de la Hoja de Coca, como Patrimonio Regional NaturalBiolgicoCulturalHistrico del Cusco y como Recurso Botnico integrado a la cultura y cosmovisin del mundo andino y a las costumbres y tradiciones culturales y medicinales. Artculo Segundo.- RECONOCER como zonas de produccin tradicional de carcter legal de la Planta de la Hoja de Coca a los valles de: La Convencin; Yanatile de la provincia de Calca y Qosipata de la provincia de Paucartambo, todos ellos del departamento del Cusco, donde la produccin de esta especie est destinada al uso medicinal, ceremonial, religioso, cultural, chaccheo y
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aquellas que son adquiridas en forma lcita por la Empresa Nacional de la Coca Sociedad Annima, ENACO S.A., para su respectiva comercializacin. Artculo Tercero.- DECLRASE a la Planta de la Hoja de la Coca como bien econmico transmisible y sucesorio del campesinado que habita en las zonas mencionadas en el artculo segundo de la presente Ordenanza Regional. 2. Ordenanza Regional N. 015-2004-CR-GRH: Artculo 1.- RECONOCER a la HOJA DE COCA como Patrimonio Cultural y de Seguridad Alimentaria de la Regin Hunuco, en mrito a los considerandos expuestos. 3. Ordenanza Regional N. 027-2005-E-CR-GRH: Artculo Primero.- INCORPORAR A LA ORDENANZA REGIONAL N. 0152004-CR-GRH, que declara como Patrimonio Cultural y de Seguridad Alimentaria a la Hoja de Coca, el siguiente articulado: Artculo 1.A.- Declara la Legalidad del cultivo de la Hoja de Coca en la jurisdiccin del Gobierno Regional de Hunuco, para el consumo directo en la modalidad de Chaccheo con fines medicinales, ceremoniales, y de industrializacin lcita, de acuerdo a la presente Ordenanza Regional. IV. ANTECEDENTES 1. Argumentos de las demandas Con fechas 25 y 27 de julio de 2005, el demandante ha interpuesto las presentes demandas, solicitando se declare la inconstitucionalidad de los artculos 1, 2 y 3 de la Ordenanza Regional N. 031-2005-GRC/CRC, promulgada por el Gobierno Regional de Cusco; y de las Ordenanzas Regionales Nos 015-2004-CR-GRH y 027-2005-E-CR-GRH, expedidas por el Gobierno Regional de Hunuco. Las demandas se sustentan en argumentos sustancialmente anlogos. Tales argumentos, son los siguientes: a) De conformidad con el artculo 192. 10 de la Constitucin, toda competencia de los gobiernos regionales, fuera de aquellas enumeradas en los incisos 1 a 9 del mismo artculo constitucional, debe estar prevista en la ley. Sin embargo, ni la Ley N. 27783, Ley de Bases de la Descentralizacin (en adelante, LBD), ni la Ley N. 27867, Ley Orgnica de los Gobiernos Regionales (en adelante, LOGR), prevn que sea competencia (exclusiva, compartida o delegada) de estos gobiernos declarar como patrimonio cultural a la hoja de coca o declarar la legalidad de su cultivo en su respectiva jurisdiccin.
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b)
El artculo 43 de la Constitucin estipula que el Estado peruano es unitario. En tal sentido, las competencias que no han sido expresamente asignadas por la ley a los gobiernos regionales, corresponden al Gobierno Nacional. La Convencin nica sobre Estupefacientes de 1961; el Decreto Ley N. 22095, Ley de Represin del Trfico Ilcito de Drogas, la creacin de la Comisin de Lucha contra el Consumo de Drogas (DEVIDA); el Decreto Legislativo N. 824, Ley de Lucha contra el Trfico Ilcito de Drogas; el Decreto Supremo N. 004-2004-PCM, que aprob la Estrategia Nacional de Lucha contra la Drogas 2002-2007, y el Decreto Supremo N. 006-2005PCM, que actualiz dicha estrategia, evidencian que tanto el combate contra el trfico ilcito de drogas, como el control de los cultivos de hoja de coca a travs de su regulacin, son una poltica nacional del Estado peruano. En tal sentido, de conformidad con el artculo 26, inciso 1, ordinal a) de la LBD, son competencias exclusivas del Gobierno Nacional. Las ordenanzas cuestionadas han vulnerado el artculo 45, inciso a) de la LOGR, que establece que dichas instancias de gobierno definen, norman, dirigen y gestionan sus polticas regionales y ejercen sus funciones generales y especficas en concordancia con las polticas nacionales y sectoriales. El artculo 47, inciso l) de la LOGR establece como funcin de los gobiernos regionales proteger y conservar, en coordinacin con los gobiernos locales y los organismos correspondientes, el patrimonio cultural nacional existente en la regin, as como promover la declaracin, por los organismos competentes, de los bienes culturales no reconocidos que se encuentren en la regin. Por su parte, el artculo 19 de la Ley N. 28296, Ley General del Patrimonio Cultural de la Nacin, establece que son organismos del Gobierno Nacional los encargados de la identificacin, inventario, inscripcin, registro, investigacin, proteccin, conservacin, difusin y promocin de los bienes integrantes del patrimonio cultural de la nacin. En tal sentido, los gobiernos regionales no tienen competencia para declarar bienes como patrimonio cultural. El control del cultivo de la hoja de coca debe ser realizado por una sola autoridad de nivel nacional, con las atribuciones tcnicas para determinar el nivel de produccin del cultivo legal. El incremento de la produccin de hojas de coca en el territorio nacional afectara la labor del Gobierno Nacional referida al orden interno y a la prevencin de delitos, que es de su exclusiva competencia. Al expedir las normas cuestionadas, los gobiernos regionales emplazados no han considerado las consecuencias que tiene la siembra ilegal de hoja de coca en otros mbitos, como la drogadiccin, la violencia, la corrupcin y el narcotrfico (alimentado en su mayora por la produccin ilegal de hoja de coca). Otorgar legalidad al cultivo de hoja de coca destinado a fines medicinales, ceremoniales y de industrializacin, provocar que toda la produccin de hoja de coca sea cultivada alegando que se destinar a tales fines, con lo cual el control se tornar imposible.
c)
d)
e)
f)
g)
h)
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Con fecha 5 de agosto de 2005, 31 Congresistas de la Repblica, solicitan ser admitidos como litisconsortes activos facultativos en el proceso de inconstitucionalidad. En tal sentido, solicitan que se declare la inconstitucionalidad de la Ordenanza Regional N. 031-2005-GRC/CRC, expedida por el Gobierno Regional de Cusco, bsicamente, por las mismas consideraciones expuestas por la Presidencia del Consejo de Ministros en su escrito de demanda. Dicha solicitud fue estimada por el Tribunal Constitucional, mediante resolucin de fecha 8 de agosto de 2005. 2. Contestaciones de las demandas Gobierno Regional de Hunuco La Presidenta del Gobierno Regional de Hunuco, doa Luzmila Templo Condeso, con fecha 16 de septiembre de 2005, deduce excepcin de falta de legitimidad para obrar del demandante, por considerar que mediante la Resolucin Ministerial N. 260-2005-PCM, slo se autoriz a la Procuradora Pblica a cargo de los asuntos judiciales de la Presidencia del Consejo de Ministros a presentar demanda de inconstitucionalidad contra la Ordenanza Regional N. 027-2005-E-CRGRH, ms no contra la Ordenanza Regional N. 015-2004-CTR-GRH; sin embargo, sta ha interpuesto la demanda contra ambas. En el mismo escrito contesta la demanda solicitando que sea declarada infundada por las siguientes consideraciones: a) b) Los gobiernos regionales tienen la potestad de dictar normas sobre asuntos de su competencia, tal como lo estipula el artculo 192, inciso 6, de la Constitucin. De conformidad con el artculo 192, inciso 7, de la Constitucin, los gobiernos regionales tienen competencia en materia de agricultura. Por otra parte, el artculo 10, inciso 1, ordinal g), de la LOGR, estipula que los gobiernos regionales tienen competencia exclusiva para facilitar los procesos orientados a los mercados internacionales para la agricultura. Los cultivos de la hoja de coca se encuentran inmersos dentro de la actividad agrcola, razn por la cual su regulacin es competencia de los gobiernos regionales. Las Ordenanzas Regionales no contravienen ninguna poltica nacional, pues en tanto la hoja de coca forma parte de una tradicin cultural milenaria, su cultivo nunca ha sido ilegal, tal como ha sido reconocido por el artculo 14, inciso 2, de la Convencin de las Naciones Unidas Contra el Trfico de Estupefacientes de 1988. El Gobierno Regional de Hunuco ha dictado las normas cuestionadas con el propsito de rescatar las races ancestrales que enfatizan una identidad cultural regional, con miras a revalorar la hoja de coca como un recurso natural de atributos alimenticios, medicinales, msticos, religiosos e industriales, distinguindola de su destino al narcotrfico. En tal contexto, el Gobierno Regional debe coordinar con los organismos competentes del Gobierno Nacional los asuntos relacionados con la comercializacin de la hoja de coca. De ah que la reglamentacin de las Ordenanzas deber, necesariamente, observar las normas legales de carcter nacional.
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c)
d)
e)
f) g)
Las Ordenanzas no han regulado los cultivos ilcitos de la hoja de coca, sino slo aquellos destinados a fines lcitos. El cultivo de la hoja de coca no slo es una opcin para el desarrollo de nuestra diversidad, sino tambin un elemento de primera importancia para lograr el desarrollo socioeconmico del pas por constituir un producto agrcola.
El Procurador Pblico Regional Ad Hoc del Gobierno Regional de Hunuco, con fecha 16 de septiembre de 2005, deduce las excepciones de falta de legitimidad para obrar y representacin insuficiente del demandante, por considerar que no se le han delegado expresas facultades para impugnar la constitucionalidad de la Ordenanza Regional N. 015-2004-GR-GRH. En el mismo escrito contesta la demanda solicitando que sea declarada infundada por las siguientes consideraciones: a) b) Las Ordenanzas Regionales resultan acordes y compatibles con el ordenamiento jurdico nacional y no derogan ni invalidan norma alguna. Reconocer a la hoja de coca como patrimonio cultural y de seguridad alimentaria de la Regin Hunuco y declarar la legalidad del cultivo de la hoja de coca, en la jurisdiccin del Gobierno Regional de Hunuco, para el consumo directo en la modalidad de chaccheo y con fines medicinales, ceremoniales e industriales lcitos, son competencias de los gobiernos regionales, tal como lo tiene establecido el artculo 10, inciso 1 de la LOGR. En ningn momento se ha legalizado el uso indebido de la hoja de coca. El demandante confunde el inters nacional con los intereses de otros pases, pues el Gobierno Nacional ha celebrado tratados que jams favorecieron una real investigacin del uso de la hoja de coca y la obtencin de sus beneficios.
c) d)
Gobierno Regional del Cusco El Presidente Regional de Cusco, don Carlos Ricardo Cuaresma Snchez, y el Procurador Pblico Regional Ad Hoc del Gobierno Regional de Cusco, con fecha 20 de setiembre de 2005, contestan la demanda solicitando que sea declarada infundada por las siguientes consideraciones: a) Desde pocas pretritas, la planta de la hoja de coca cumple un rol importante en las interrelaciones sociales y econmicas de las familias andino-amaznicas (en las fiestas comunales, matrimonios, trabajos colectivos, celebracin de acontecimientos importantes, trueque y otros hechos que han fomentado la solidaridad interna e integracin del grupo social). Desde tiempos incaicos, fue objeto de adoracin, siendo considerada una planta divina que, adems, ostentaba propiedades curativas, razones por las cuales era objeto de intercambio y apreciado regalo. Se le reconoce un amplio valor social, mdico y teraputico en su forma de masticacin, infusin y aplicada en cataplasma. Ello permite sostener que en Cusco no hay narcotrfico ni lo habr porque los cultivos legales lo son desde hace siglos y existe un eficiente control social. La racionalidad del pensamiento andino-amaznico, principalmente en el departamento de Cusco, con respecto al uso tradicional de la planta de la hoja de coca, obedece a una serie de
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b)
conductas aprendidas con relacin a su entorno y/o naturaleza en el curso de los tiempos, la misma que se traduce en una serie de patrones culturales, creados, recreados y practicados milenariamente. c) En el mbito cultural andino la hoja de coca tiene un rol tan importante que es difcil imaginarse a esa cultura sin la presencia de dicha planta. De ah que los pueblos andinos tengan el derecho de utilizar plantas como la hoja de coca como parte de su religiosidad y cosmovisin. Estas manifestaciones llevan a reconocer que el uso de la planta de la hoja de coca forma parte de los derechos culturales de los pueblos indgenas, que los tratados internacionales de derechos humanos reconocen. En tal perspectiva, la Ordenanza Regional impugnada reconoce dichos derechos, por lo que tiene un estricto carcter declarativo. Las zonas en las que se ha legalizado el cultivo son ya reconocidas como cuencas, valles o zonas lcitas en el mapeo que tiene ENACO S.A. El artculo 3 de la Ordenanza tambin es declarativo, al sealar que la planta de la hoja de coca es un bien econmico transmisible y sucesorio. La Ordenanza reconoce la competencia de ENACO S.A. como ente fiscalizador de la produccin de hoja de coca, pero diferenciando la produccin que se destina al uso tradicional de aquella que se destina al narcotrfico. El padrn de productores de ENACO S.A. se encuentra estancado, y ello ha impedido que otros productores que han adquirido el derecho por transmisin o sucesin, puedan convertirse en productores lcitos. No existe una poltica nacional de proteccin a este producto natural botnico, sino nicamente una poltica represiva y erradicadora vinculada al delito, lo que genera consecuencias negativas para el productor cocalero. Existe una poltica discriminatoria contra la hoja de coca, pues en la Ley N. 28477, que reconoce como patrimonio natural de la Nacin a diversos cultivos nativos, no se la ha incluido. Con el reglamento de la Ordenanza queda evidenciado que sta no es contraria a la poltica nacional, pues en aquel se ha precisado que la legalizacin slo comprende a los valles reconocidos como zonas de produccin legal por ENACO S.A., y slo en la medida en que se encuentre producida por personas empadronadas y sea destinada al consumo legal. La Ordenanza es compatible con el artculo 14, inciso 2, de la Convencin de las Naciones Unidas contra el trfico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas, que seala que las medidas orientadas a evitar el cultivo de la hoja de coca deben respetar los derechos fundamentales.
d)
e) f) g)
h)
i)
j) k)
l)
m) La hoja de coca, per se, no es parte del, iter crimen, pues se requiere la participacin de muchos insumos qumicos para producir cocana.
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n)
La Ordenanza Regional no colisiona con la poltica represiva, erradicadora y de control de la hoja de coca, sino que se ubica en el contexto legal, otorgando proteccin a los cultivos legales y tradicionales. La norma ha sido dictada en ejecucin de la competencia exclusiva de los gobiernos regionales de promover el uso sostenible de los recursos forestales y de biodiversidad, segn lo establecen tanto el artculo 35 de la LBD, como el artculo 10, inciso n), de la LOGR. La Ordenanza ha sido dictada ante el vaco legal de una poltica nacional orientada a la preservacin y conservacin de la hoja de coca. Slo existe una poltica represiva de orden penal. La ordenanza es compatible con el Convenio 169 de la Organizacin Internacional del Trabajo (OIT), que establece que al aplicar la legislacin nacional, los Estados deben reconocer y proteger los valores y prcticas sociales, culturales, religiosas y espirituales de los pueblos indgenas. La Ordenanza no resulta contraria al artculo 8 de la Constitucin, que reserva al Gobierno Central el combate contra el trfico ilcito de drogas, pues slo busca la proteccin de un recurso botnico natural.
o)
p)
q)
r)
Adicionalmente, el Procurador Pblico Regional Ad hoc del Gobierno Regional de Cusco, acusa una supuesta vulneracin del derecho fundamental al debido proceso y, concretamente, del derecho de defensa, pues considera que debi notificrsele con el auto admisorio, la demanda y los anexos, as como con el escrito presentado por los 31 Congresistas de la Repblica. 2. Apersonamiento de la Defensora del Pueblo. Mediante escrito de fecha 23 de septiembre de 2005, la encargada del Despacho del Defensor del Pueblo, se presenta al proceso para intervenir en calidad de amicus curiae. V. MATERIAS CONSTITUCIONALMENTE RELEVANTES Luego de analizar, como cuestiones preliminares, las excepciones deducidas por el Gobierno Regional de Hunuco, y la supuesta afectacin del derecho fundamental a la defensa en la tramitacin de la presente causa, acusada por el Procurador Pblico Regional Ad hoc del Gobierno Regional de Cusco, se analizarn, como cuestiones constitucionalmente relevantes, las siguientes: 1. Determinar los presupuestos para la resolver un proceso de inconstitucionalidad contra normas con rango de ley que, supuestamente, se ocupan de materias reservadas a otros rganos constitucionales; en ese sentido debern analizarse los siguientes temas: 1.1 Cules son las dimensiones de un proceso de inconstitucionalidad? 1.2 Cules con los principios, cuya afectacin determina la invalidez constitucional de una norma con rango de ley
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1.3 Cul es la tipologa de infracciones constitucionales en las que puede incurrir una norma con rango de ley? 1.4 Cul es la relevancia de las infracciones indirectas a la Constitucin para resolver la presente causa (el bloque de constitucionalidad)? 2. Incidencia del test de la competencia para determinar a los rganos competentes para regular las materias de las que se ocupan las normas cuestionadas; para tales efectos corresponder analizar: 2.1 Cules son lo presupuestos del test de la competencia? 2.2 En qu consiste el principio de unidad y que alcances constitucionales tiene la configuracin de la Repblica del Per como un Estado unitario y descentrazlizado? 2.3 En qu consiste el principio de cooperacin y lealtad regional? 2.4 En qu consiste el principio de taxatividad y la clusula de residualidad? 2.5 En qu consiste el principio de control y tutela? 2.6 En qu consiste el principio de competencia? 2.7 En qu consiste el principio de efecto til y poderes implcitos? 2.8 En qu consiste el principio de progresividad? 2.9 Cul es el bloque de constitucionalidad de las ordenanzas regionales? 3. Evaluar la relacin entre la planta de la hoja de coca y el derecho fundamental a la identidad cultural (artculo 2. 19 de la Constitucin) y la posibilidad de que se la declare patrimonio cultural; para tales efectos corresponder analizar: 3.1 En base al test de la competencia, cul es el rgano constitucional competente para declarar bienes como patrimonio cultural? 3.2 Cules son las caractersticas del uso tradicional de la hoja de coca en el Per? 3.3 La hoja de coca puede tener la condicin de patrimonio cultural de la Nacin? 4. Analizar las relaciones entre el cultivo y la comercializacin de la planta de la hoja de coca y el trfico ilcito de drogas; en tal sentido corresponder responder a las siguientes interrogantes: 4.1 Cules son las obligaciones del Estado en relacin con el combate al trfico ilcito de drogas? 4.2 Cules son los alcances de los Convenios internacionales relacionados con la lucha contra el trfico ilcito de drogas? 4.3 Es eficiente la poltica legislativa del Estado contra el trfico ilcito de drogas? 4.4 Cul es el rgano constitucional competente para regular lo referente al cultivo de la planta de la hoja de coca? 4.5 Programas de desarrollo alternativo. 5. Finalmente este Tribunal determinar cul es el rgano constitucional competente para regular la materia referida a al transmisin y sucesin de la planta de la hoja de coca. IV. FUNDAMENTOS 1. Cuestiones preliminares. 1.1 Sobre las excepciones deducidas por el Gobierno Regional de Hunuco.
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1. Tanto la Presidenta como el Procurador Pblico del Gobierno Regional de Hunuco han deducido las excepciones de falta de legitimidad para obrar y representacin insuficiente del demandante, pues consideran que, de conformidad con la Resolucin Ministerial N 260-2005-PCM, la delegacin conferida a la Procuradora Pblica por el Presidente del Consejo de Ministros (quien, a su vez, fue designado por el Presidente de la Repblica para que lo represente en este proceso) tan slo inclua la impugnacin de la Ordenanza Regional N. 027-2005-E-CR-GR, ms no la Ordenanza Regional N 015-2004-CR-GRH; a pesar de lo cual la Procuradora ha solicitado tambin la inconstitucionalidad por conexin de esta ltima. 2. Existen diversos motivos que justifican la desestimacin de las excepciones deducidas por el Gobierno Regional de Hunuco: a) La Ordenanza Regional N 027-2005-E-CR-GR, consta de dos artculos, de los cuales tan slo el primero resulta relevante en la resolucin de la presente causa, pues el segundo se limita a ordenar la publicacin de la norma. El artculo primero dispone lo siguiente: INCORPORAR A LA ORDENANZA REGIONAL N 015-2004-CR-GRH, que declara como Patrimonio Cultural y de Seguridad Alimentaria a la Hoja de Coca, el siguiente articulado: Artculo 1.A.- Declara la legalidad del cultivo de la Hoja de Coca en la jurisdiccin del Gobierno Regional de Hunuco, para el consumo directo en la modalidad de Chaccheo con fines medicinales, ceremoniales, y de industrializacin lcita, de acuerdo a la presente Ordenanza Regional. La Ordenanza Regional N 027-2005-E-CR-GR incorpora un nuevo artculo en el corpus normativo de la Ordenanza Regional N 015-2004-CR-GRH, por lo que, para efectos del anlisis material del contenido impugnado, resulta indistinto referirse a una u otra fuente. b) Si bien el demandado ha cuestionado que la Procuradora Pblica del Consejo de Ministros recurra a la figura de la conexidad existente entre ambas Ordenanzas para justificar su impugnacin en conjunto, tal cuestionamiento resulta injustificado, no slo porque, segn ha quedado dicho, la conexidad existe, sino, fundamentalmente, porque tal posibilidad no surge de la voluntad de la referida Procuradora, sino del propio Cdigo Procesal Constitucional (CPConst.), cuyo artculo 78 permite extender la sancin de inconstitucionalidad de una norma a aquellas a las que el vicio deba alcanzar por conexin o consecuencia. Por ello, en aras de garantizar la supremaca normativa de la Constitucin (artculo II del Ttulo Preliminar del CPConst.), el Tribunal Constitucional tiene el deber de realizar una apreciacin extensiva de las fuentes del ordenamiento conexas que resulten incompatibles con ella, an en los supuestos en los que slo alguna de dichas normas haya sido objeto de impugnacin. c) Finalmente, incluso en el supuesto de que los argumentos referidos no despejen totalmente las dudas existentes con relacin a si este Colegiado debe o no continuar con la resolucin
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de la causa ante las excepciones alegadas, lejos de aplicar el artculo 451, inciso 5, del Cdigo Procesal Civil, que indebidamente ha sido trado a colacin por el Gobierno Regional de Hunuco, es de aplicacin el Artculo III del Ttulo Preliminar del CPConst, segn el cual: Cuando en un proceso constitucional se presente una duda razonable respecto de si el proceso debe declararse concluido, el Juez y el Tribunal Constitucional declararn su continuacin. 3. Por todas estas razones, el Tribunal Constitucional declara infundadas las excepciones deducidas por el Gobierno Regional de Hunuco. 1.2 Sobre las supuestas afectacin del derecho de defensa alegada por el Procurador Pblico Regional Ad hoc del Gobierno Regional de Cusco. 4. El Procurador Pblico Regional Ad hoc del Gobierno Regional de Cusco, acusa una supuesta vulneracin del derecho fundamental al debido proceso y, concretamente, del derecho de defensa, pues considera que debi notificrsele con el auto admisorio, la demanda y los anexos, as como con el escrito presentado por los 31 Congresistas de la Repblica. Como fundamento normativo de su alegato ha recurrido a diversas disposiciones del Decreto Ley N 17537 Ley de Representacin y defensa del Estado en juicio, de la Ley N 27867 Ley Orgnica de los Gobiernos Regionales, y del Decreto Supremo N. 002-2003-JUS Reglamento de la Representacin y Defensa de los derechos e intereses del Estado a nivel del Gobierno Regional. 5. Empero, es preciso recordar que a partir del 1 de diciembre de 2004, la norma llamada a regular los procesos constitucionales es el Cdigo Procesal Constitucional (CPConst.), aprobado mediante Ley N 28237, y no los diferentes dispositivos legales a los que indebidamente recurre el Procurador Pblico. En tal sentido, el precepto que resulta aplicable a la presente causa es el artculo 7 del CPConst., referido a la representacin procesal del Estado en los procesos constitucionales, cuyo tercer prrafo, establece: Las instituciones pblicas con rango constitucional actuarn directamente, sin la intervencin del Procurador Pblico. Todas las instituciones pblicas que actan en el presente proceso, gozan de rango constitucional. As, el Presidente de la Repblica (artculo 110), la Presidencia del Consejo de Ministros (artculo 123), el Congreso de la Repblica (artculo 90) y los Gobiernos Regionales de Cusco y Hunuco (artculo 191). En consecuencia, deban actuar directamente en el proceso, y no por intermedio del Procurador Pblico. A ello obedece que ste no haya sido notificado con el escrito demanda. 6. Asimismo, como luego tendr oportunidad de precisarse, el caso de autos, desde un punto de vista material, es un conflicto de competencias, razn por la cual tambin resulta aplicable el artculo 109 del aludido Cdigo, en el que se estipula que
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Los poderes o entidades estatales en conflicto actuarn en el proceso a travs de sus titulares. 7. Lo expuesto, desde luego, no impide que los Procuradores Pblicos de los rganos de rango constitucional tambin acten en representacin de estas entidades, tal como ha ocurrido en el proceso de autos. Simplemente, dicha intervencin no resulta obligatoria, quedando en criterio de los titulares de las respectivas entidades solicitarla o permitirla. 8. Sin perjuicio de lo expuesto, debe indicarse tambin que en los procesos constitucionales no cabe exigir la proteccin del derecho fundamental a la defensa desde una perspectiva formal, sino sustancial. De ah que, an en la hiptesis negada de que hubiese existido algn vicio al no haberse notificado al Procurador Pblico con la demanda y sus anexos, ste habra sido subsanado al haber tomado oportuno conocimiento de su contenido, haber presentado el escrito de contestacin correspondiente y haber participado en la vista de esta causa. 1.3 Con relacin al apersonamiento de la Defensora del Pueblo. 9. Mediante escrito de fecha 23 de septiembre de 2005, la encargada del Despecho de Defensor del Pueblo, solicita su apersonamiento al proceso en calidad de amicus curiae, a pesar de que dicha entidad goza de legitimacin activa en los procesos de inconstitucionalidad (artculo 203. 3 de la Constitucin). 10. La posibilidad de permitir la intervencin en el proceso constitucional de personas o entidades especializadas que puedan coadyuvar en la resolucin de la causa, ha sido prevista en el artculo 13-A del Reglamento Normativo del Tribunal Constitucional, aprobado mediante Resolucin Administrativa N. 095-2004-P-TC. Dicho precepto establece: Artculo 13-A.- El Pleno o las Salas pueden solicitar los informes que estimen necesarios a los rganos de Gobierno y de la Administracin y requerir respuesta oportuna de ellos, de acuerdo al artculo 119 del Cdigo Procesal Constitucional; as como solicitar informacin del (los) amicus curiae (amici curiarum), si fuera el caso, que permita esclarecer aspectos especializados que puedan surgir del estudio de los actuados. 11. Tal como se aprecia del tenor de la disposicin, el apersonamiento al proceso de personas o entidades en calidad de amicus curiae, se encuentra sujeto a la previa solicitud realizada por este Colegiado, lo que no ha sucedido en el presente caso. No obstante, considerando las tareas que el Constituyente ha reservado a la Defensora del Pueblo (artculo 162 de la Constitucin), este Colegiado entiende prudente atender las consideraciones planteadas por el referido rgano constitucional. 2. Delimitacin del petitorio. 12. Se ha solicitado a este Tribunal declarar la inconstitucionalidad de los artculos 1, 2 y 3 de la Ordenanza Regional N -2005-GRC/CRC, expedida por el Gobierno Regional de Cusco, y de las Ordenanzas Regionales N.os 015-2004-CR-GRH y 027-2005-E-CR-GR, expedidas por el Gobierno Regional del Hunuco.
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Los artculos respectivos de la Ordenanza Regional N 031-2005-GRC/CRC, establecen: Artculo Primero.- DECLARAR a la Planta de la Hoja de Coca, como Patrimonio Regional Natural Biolgico Cultural Histrico del Cusco y como Recurso Botnico integrado a la cultura y cosmovisin del mundo andino y a las costumbres y tradiciones culturales y medicinales. Artculo Segundo.- RECONOCER como zonas de produccin tradicional de carcter legal de la Planta de la Hoja de Coca a los valles de: La Convencin; Yanatile de la provincia de Calca y Qosipata de la provincia de Paucartambo, todos ellos del departamento del Cusco, donde la produccin de esta especie est destinada al uso medicinal, ceremonial, religioso, cultural, chaccheo y aquellas que son adquiridas en forma lcita por la Empresa Nacional de la Coca Sociedad Annima, ENACO S.A., para su respectiva comercializacin. Artculo Tercero.- DECLRASE a la Planta de la Hoja de la Coca como bien econmico transmisible y sucesorio del campesinado que habita en las zonas mencionadas en el artculo segundo de la presente Ordenanza Regional. Por su parte, el artculo 1 de la Ordenanza Regional N 015-2004-CR-GRH, dispone: Artculo 1.- Reconocer a la HOJA DE COCA como Patrimonio Cultural y de Seguridad Alimentaria de la Regin Hunuco, en mrito a los considerandos expuestos. Y el artculo 1 de la Ordenanza Regional N. 027-2005-E-CR-GRH, establece: Artculo Primero.- INCORPORAR A LA ORDENANZA REGIONAL N. 0152004-CR-GRH, que declara como Patrimonio Cultural y de Seguridad Alimentaria a la Hoja de Coca, el siguiente articulado: Artculo 1.A.- Declara la Legalidad del cultivo de la Hoja de Coca en la jurisdiccin del Gobierno Regional de Hunuco, para el consumo directo en la modalidad de Chaccheo con fines medicinales, ceremoniales, y de industrializacin lcita, de acuerdo a la presente Ordenanza Regional. 13. El recurrente sostiene que las normas impugnadas resultan constitucionalmente invlidas, por considerar que los gobiernos regionales carecen de competencia tanto para declarar a la hoja de coca patrimonio cultural, como para legalizar su cultivo en sus respectivas jurisdicciones, y para disponer que la referida planta constituya un bien transmisible y sucesorio. En criterio del demandante, la Constitucin no confiere tales facultades a los gobiernos regionales y no existe norma alguna en el ordenamiento jurdico que as lo haga. Entiende que, de conformidad con la normativa vigente, tales competencias corresponden al Gobierno Nacional. 14. Como se ver en detalle luego, de conformidad con lo previsto por el artculo 43 de la Norma Fundamental, el Estado peruano es unitario, pero descentralizado. Es una repblica distribuida territorialmente en regiones, departamentos, provincias y distritos, y, gubernativamente, en los niveles nacional, regional y local (artculo 189 de la Constitucin), circunstancia que da lugar
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a la existencia, junto al ordenamiento jurdico nacional, de ordenamientos jurdicos regionales y locales y, consecuentemente, a la potencial incompatibilidad entre fuentes normativas (v.g. la ley y la ordenanza regional) que, por ostentar idntico rango (artculo 200 4, de la Constitucin), no puede ser resuelta apelando al principio de jerarqua normativa, sino al de competencia. 15. Cabe afirmar, sin embargo, que el principio de competencia es tributario del de jerarqua, pues si una entidad estatal puede incurrir en la expedicin de una norma invlida por invadir esferas competenciales previstas como ajenas por otra norma de su mismo rango, es porque la Norma Normarum (Constitucin), fuente normativa jerrquicamente superior a cualquier otra, reserv en sta la capacidad de regular la distribucin competencial. De ah que, con Eduardo Garca de Enterra y Toms-Ramn Fernndez, pueda afirmarse que: (...) en la Constitucin se encuentra la `competencia de la competencia (Kompetenz-Kompetenz), pues su primera funcin es la de distribuir todas las competencias pblicas y (...), en su funcin de supraordenamiento, distribuir los espacios competenciales de cada uno de los ordenamientos subordinados (...)(1). que, en el caso del Estado peruano, seran el nacional, el regional y el local. 3. Proceso de inconstitucionalidad y Tribunal Constitucional como rgano de control de la Constitucin. 3.1 La doble dimensin de los procesos constitucionales. 1. Mediante el proceso de inconstitucionalidad, la Constitucin Poltica del Estado ha confiado al Tribunal Constitucional el control de constitucionalidad de las leyes y las normas con rango de ley. En l, quien cuenta con legitimacin para interponer la demanda, prima facie, no persigue la tutela de intereses subjetivos, sino la defensa de la Constitucin como norma jurdica suprema. No obstante, an cuando se trata de un proceso fundamentalmente objetivo, es decir, un proceso en el que se realiza un juicio de compatibilidad abstracta entre 2 fuentes de distinta jerarqua (Por un lado, la Constitucin, que acta como parmetro (...); y, por otro, la ley o las normas con rango de ley, que constituyen las fuentes sometidas a ese control(2)), tal como ha afirmado este Colegiado(3), tambin tiene una dimensin subjetiva, en la medida que son fines esenciales de los procesos constitucionales garantizar la primaca de la Constitucin y la vigencia efectiva de los derechos constitucionales, segn establece el Artculo II del Ttulo Preliminar del CPConst. 2. En efecto, el trnsito del Estado liberal al Estado social y democrtico de derecho supone alejarse de una concepcin de ley como fuente meramente abstracta, impersonal y generalizada, y aceptar la posibilidad de que sta tenga alcances bastante ms restringidos y concretos,
Garca de Enterra, Eduardo y Fernndez, Toms-Ramn. Curso de Derecho Administrativo I. Madrid: Civitas Ediciones, 2000, p. 286.
(1)
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procurando estrechar las distancias econmicas, polticas y sociales entre los diferentes sectores poblacionales y logrando una igualdad no slo formal sino tambin sustancial, lo cual se evidencia en el trnsito de la ley general a la ley especial. Muestra de ello es el artculo 59 de la Constitucin que, en consonancia con el artculo 2, inciso 2, que consagra el principioderecho de igualdad, establece: El Estado brinda oportunidades de superacin a los sectores que sufren cualquier desigualdad (...). En tal sentido, son constantes las ocasiones en las que el juez constitucional, a efectos de evaluar la constitucionalidad o inconstitucionalidad de las normas, debe ingresar en una aproximacin clara e inequvoca con los supuestos concretos en los que stas han sido o pueden ser aplicadas. 3. Tal constatacin evidencia que a la dimensin objetiva de los procesos de inconstitucionalidad acompaa una subjetiva. Y es que no puede olvidarse que aunque el control concentrado de las normas tiene una finalidad inmediata, que es defender la supremaca normativa de la Constitucin, depurando el ordenamiento de aquellas disposiciones que la contravengan, tiene, como fin mediato, impedir su aplicacin, es decir, impedir que stas puedan generar afectaciones concretas (subjetivas) a los derechos fundamentales de los individuos. Pudiendo, incluso, en determinados casos, declarar la nulidad de aplicaciones pasadas(4). Si, como sostiene Zagrebelsky, toda concepcin de la Constitucin trae consigo una concepcin del procedimiento, como toda concepcin del procedimiento trae consigo una concepcin de Constitucin, [pues] no existe un prius ni un posterius, sino una implicacin recproca(5), para luego sostener que las dos vocaciones del proceso constitucional (subjetiva y objetiva), son mezclas que se hacen necesarias todas las veces en que la tutela primaria de uno de los dos intereses (subjetivo y objetivo) comporte el abandono o la violacin del otro(6), es deber del juez constitucional tener presente que el proceso orientado por antonomasia a defender la supremaca de la Constitucin (proceso de inconstitucionalidad), siempre tendr tambin, en ltima
STC 0032-2004-AI, Fundamento 2. STC 0002-2005-AI, Fundamento 2; Resolucin N. 0020-2005-AI, Fundamento 4. (4) Recurdese que el artculo 83 del Cdigo Procesal Constitucional permite revivir procesos fenecidos con violacin de los derechos fundamentales de las personas en materias que versen sobre materia penal o tributaria. (5) Zagrebelsky, Gustavo. Derecho Procesal Constitucional?. En: Revista Peruana de Derecho Procesal. N. IV, diciembre, 2001. Lima: Estudio Monroy, p.402. (6) Op. cit. p. 404.
(2) (3)
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instancia, la vocacin subjetiva de preservar los derechos fundamentales de las personas. 3.2 Los principios que determinan la invalidez constitucional de las normas: jerarqua/ competencia. 1. La finalidad del proceso de inconstitucionalidad es la defensa de la Constitucin en su condicin de Ley Superior. Ella ostenta el mximo nivel normativo, por cuanto es obra del Poder Constituyente; reconoce los derechos fundamentales del ser humano; contiene las reglas bsicas de convivencia social y poltica; adems de crear y regular el proceso de produccin de las dems normas del sistema jurdico nacional. En efecto, la Constitucin no slo es la norma jurdica suprema formal y esttica, sino tambin material y dinmica, por eso es la norma bsica en la que se fundamentan las distintas ramas del derecho, y la norma de unidad a la cual se integran. Es as que por su origen y su contenido se diferencia de cualquier otra fuente del derecho. Y una de las maneras como se traduce tal diferencia es ubicndose en el vrtice del ordenamiento jurdico. Desde all, la Constitucin exige no slo que no se cree legislacin contraria a sus disposiciones, sino que la aplicacin de tal legislacin se realice en armona con ella misma (interpretacin conforme con la Constitucin). 2. Conforme a ello, el artculo 75 del CPConst., seala que el proceso de inconstitucionalidad, tiene por finalidad: la defensa de la Constitucin frente a infracciones contra su jerarqua normativa. El artculo realiza una clara alusin al principio de jerarqua normativa que, como se adelantara, es el que, en ltima y definitiva instancia, determina la validez o invalidez constitucional de una ley o norma con rango de ley. En dicha perspectiva, este Colegiado ha sealado que: La validez en materia de justicia constitucional (...) es una categora relacionada con el principio de jerarqua normativa, conforme al cual la norma inferior (v.g. una norma con rango de ley) ser vlida slo en la medida en que sea compatible formal y materialmente con la norma superior (v.g. la Constitucin).(7) En tal sentido, el parmetro de control de constitucionalidad de las leyes o normas de su mismo rango, est integrado, siempre y en todos los casos, por la Constitucin. An cuando tambin puede encontrarse conformado por otras normas legales. Cuando dichas normas delimitan el mbito competencial de los distintos rganos constitucionales, adems del principio de jerarqua normativa, el principio de competencia es medular para determinar la validez o invalidez constitucional de las normas con rango de ley; mxime en aquellos Estados que, como el nuestro, son unitarios y descentralizados (artculo 43 de la Constitucin). Tal es el sentido del artculo 79 del CPConst., al establecer que
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Para apreciar la validez constitucional de las normas el Tribunal Constitucional considerar, adems de las normas constitucionales, las leyes que, dentro del marco constitucional, se hayan dictado para determinar la competencia o las atribuciones de los rganos del Estado o el ejercicio de los derechos fundamentales de la persona. 3.3. Tipologa de infracciones constitucionales. El artculo 75 del CPConst. establece que la infraccin a la jerarqua normativa de la Constitucin,
1. puede ser: a) por la forma o por el fondo; b) parcial o total; y, c) directa o indirecta. 3.1.1 Infracciones constitucionales por la forma o por el fondo.
2. Una norma incurre en una infraccin constitucional de forma, fundamentalmente, en 3 supuestos: a) Cuando se produce el quebrantamiento del procedimiento legislativo previsto en la Constitucin para su aprobacin. Dicho evento tendra lugar, por ejemplo, si, fuera de las excepciones previstas en el Reglamento del Congreso de la Repblica,
b) un proyecto de ley es sancionado sin haber sido aprobado previamente por la respectiva Comisin dictaminadora, tal como lo exige el artculo 105 de la Constitucin. Cuando se ha ocupado de una materia que la Constitucin directamente ha reservado a otra especfica fuente formal del derecho. As, por ejemplo, existen determinadas materias que la Constitucin reserva a las leyes orgnicas (v.g. de conformidad con el artculo 106, la regulacin de la estructura y el funcionamiento de las entidades del Estado previstas en la Constitucin), razn por la cual en caso de que una ley ordinaria se ocupe de dicha regulacin, incurrira en un vicio de inconstitucionalidad formal. Cuando es expedida por un rgano que, constitucionalmente, resulta incompetente para hacerlo. Ello tendra lugar, por ejemplo, si el Poder Legislativo expidiera decretos de urgencia, pues la posibilidad de dictar dichas fuentes normativas ha sido reservada al Presidente de la Repblica, conforme a lo previsto en el artculo 118. 19 de la Constitucin.
c)
3. Las infracciones constitucionales de fondo tienen lugar cuando la materia regulada por la norma con rango ley, resulta contraria a algunos de los derechos, principios y/o valores constitucionales, es decir, cuando resulta atentatoria no de las normas procedimentales o del iter legislativo, sino de las normas sustanciales reconocidas en la Constitucin. 3.1.2 Infracciones constitucionales parciales o totales.
4. La totalidad o parcialidad de las infracciones constitucionales, no se encuentra referida a un quantum de la fuente afectada (la Constitucin), sino de la fuente lesiva (la ley o norma con
(7)
STC 0004-2004-AI, acumulado. Fundamento 2. - 823 -
rango de ley). En efecto, una ley puede ser totalmente inconstitucional cuando la totalidad de su contenido dispositivo o normativo es contrario a la Constitucin. En tales supuestos, la demanda de inconstitucionalidad es declarada fundada, y la disposicin impugnada queda sin efecto. 5. Contrario sensu, la ley es parcialmente inconstitucional cuando slo una fraccin de su contenido dispositivo o normativo resulta inconstitucional. En caso de que el vicio parcial recaiga sobre su contenido dispositivo (texto lingstico del precepto), sern dejadas sin efecto las palabras o frases en que aquel resida. Si el vicio recae en parte de su contenido normativo, es decir, en algunas de las interpretaciones que pueden ser atribuidas al texto del precepto, todo poder pblico quedar impedido, por virtud de la sentencia del Tribunal Constitucional, de aplicarlo en dichos sentidos interpretativos. 3.1.3 6. Infracciones constitucionales directas e indirectas. El bloque de constitucionalidad. Finalmente, el artculo 75 del CPCont., alude a la afectacin directa o indirecta de la Constitucin en la que puede incurrir una ley o norma con rango de ley. La infraccin directa de la Carta Fundamental por una norma, tiene lugar cuando dicha vulneracin queda verificada sin necesidad de apreciar, previamente, la incompatibilidad de la norma enjuiciada con alguna(s) norma(s) legal(es). Se trata de aquellos supuestos en los que el parmetro de control de constitucionalidad, se reduce nicamente a la Norma Fundamental. As, todos los ejemplos a los que se ha hecho referencia hasta el momento revelan una vulneracin directa de la Constitucin.
7. Por su parte, la infraccin indirecta de la Constitucin implica incorporar en el canon del juicio de constitucionalidad a determinadas normas adems de la propia Carta Fundamental. Se habla en estos casos de vulneracin indirecta de la Constitucin, porque la invalidez constitucional de la norma impugnada no puede quedar acreditada con un mero juicio de compatibilidad directo frente a la Constitucin, sino slo luego de una previa verificacin de su disconformidad con una norma legal perteneciente al parmetro de constitucionalidad. Tal como ha afirmado este Colegiado, en determinadas ocasiones, ese parmetro puede comprender a otras fuentes distintas de la Constitucin y, en concreto, a determinadas fuentes con rango de ley, siempre que esa condicin sea reclamada directamente por una disposicin constitucional (v.g. la ley autoritativa en relacin con el decreto legislativo). En tales casos, estas fuentes asumen la condicin de `normas sobre la produccin jurdica, en un doble sentido; por un lado, como `normas sobre la forma de la produccin jurdica, esto es, cuando se les encarga la capacidad de condicionar el procedimiento de elaboracin de otras fuentes que tienen su mismo rango; y, por otro, como `normas sobre el contenido de la normacin, es decir, cuando por encargo de la Constitucin pueden limitar su contenido.(8) De esta manera, la afectacin indirecta de la Constitucin responde al siguiente esquema:
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1.
En tal sentido, se produce una afectacin indirecta de la Constitucin, ante la presencia de una incompatibilidad entre la norma sometida a juicio y otra norma legal a la que el propio Constituyente deleg: a) La regulacin de un requisito esencial del procedimiento de produccin normativa. En la STC 0041-2004-AI, el Tribunal Constitucional tuvo oportunidad de centrar su anlisis en un vicio de esta ndole, estableciendo que el requisito de ratificacin de las ordenanzas distritales por parte de la Municipalidad Provincial, previsto en el artculo 40 de la Ley N. 27972 Ley Orgnica de Municipalidades (LOM), constituye un requisito de validez de tales ordenanzas: En un Estado descentralizado como el peruano, los distintos niveles de gobierno deben apuntar hacia similares objetivos, de modo que el diseo de una poltica tributaria integral puede perfectamente suponer sin que con ello se afecte el carcter descentralizado que puedan tener algunos niveles, la adopcin de mecanismos formales, todos ellos compatibles entre s, lo que implica que un mecanismo formal como la ratificacin de ordenanzas distritales por los municipios provinciales coadyuva a los objetivos de una poltica tributaria integral y uniforme acorde con el principio de igualdad que consagra el artculo 74 de la Constitucin.(9) a) La regulacin de un contenido materialmente constitucional. Es el caso, por ejemplo, de las leyes que, por mandato de la propia Constitucin, se encuentran encargadas de configurar determinados derechos fundamentales.
(8)
STC 0007-2002-AI/TC, Fundamento 5.

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b)
La determinacin de las competencias o lmites de las competencias de los distintos rganos constitucionales. Tal es el caso de la LBD. Normas legales de esta categora servirn de parmetro cuando se ingrese en la evaluacin de la constitucionalidad o inconstitucionalidad de las ordenanzas regionales incoadas.
1.
Mientras las normas legales a las que se ha hecho referencia en el fundamento precedente sean plenamente compatibles con la Constitucin, formarn parte del denominado bloque de constitucionalidad, a pesar de que, desde luego, no gozan del mismo rango de la lex legum. En estos casos, las normas delegadas actan como normas interpuestas, de manera tal que su disconformidad con otras normas de su mismo rango, que sean impugnadas en un proceso de inconstitucionalidad, desencadena la invalidez constitucional de stas. A dicho bloque hace alusin el artculo 79 del CPConst. al referir que: Para apreciar la validez constitucional de las normas el Tribunal Constitucional considerar, adems de las normas constitucionales, las leyes que, dentro del marco constitucional, se hayan dictado para determinar la competencia o las atribuciones de los rganos del Estado o el ejercicio de los derechos fundamentales de la persona.
4. Test de la competencia y conflicto normativo. 2. Se ha alegado que las ordenanzas regionales cuestionadas se habran dictado excediendo el reparto competencial de los gobiernos regionales. Los problemas que detrs de dicha impugnacin subyacen son inherentes al proceso progresivo de descentralizacin, por medio de la regionalizacin, en la que se encuentra el pas. La opcin adoptada por la Constitucin peruana al asumir la forma de Estado propia del Estado unitario y descentralizado, a travs del establecimiento de gobiernos regionales y locales dotados de autonoma, no slo incide en lo que es propio a la organizacin territorial del poder estatal, sino que se proyecta en el sistema de fuentes del derecho, planteando la necesidad de establecer la forma cmo stas deben articularse. 4.1 Proceso de inconstitucionalidad y conflicto de competencias. 3. Incluso cuando, desde un punto de vista formal, el presente proceso responde a los presupuestos del proceso de inconstitucionalidad, en la medida que se trata de enjuiciar la eventual inconstitucionalidad de una serie de normas con rango de ley, es imposible soslayar que, desde un punto de vista material, se trata de un conflicto de competencias positivo, pues las distintas partes reclaman como propia la competencia para regular las materias abordadas por las ordenanzas regionales objeto de control. No en vano existe un artculo de articulacin de estas perspectivas en el CPConst. En efecto, su artculo 110 seala:
(9)
STC 0041-2004-AI, Fundamento 10. - 826 -
Si el conflicto versare sobre una competencia o atribucin expresada en una norma con rango de ley, el Tribunal declara que la va adecuada es el proceso de inconstitucionalidad. De este modo se trata de encausar en la va del proceso de inconstitucionalidad un conflicto de competencias que, no por tener su origen en la expedicin de una serie de normas de rango legal, deja de ser tal. 4.2 Presupuestos del test de la competencia. 1. Es por ello que el Tribunal Constitucional considera que el presente conflicto puede ser resuelto apelando al test de la competencia(10). De all que, antes de precisar cul sea el bloque de constitucionalidad conforme al cual el Tribunal analizar la constitucionalidad de las normas cuestioonadas, es preciso detenerse en el anlisis de los distintos criterios que permiten, en aplicacin del referido test, determinar la titularidad de las competencias en los Estados de configuracin compleja como el nuestro. Tal como ha tenido oportunidad de referir este Colegiado, en aquellos casos en los cuales deba definirse competencias o atribuciones que cuenten con desarrollo constitucional, pero que generen confusin al momento de interpretar y definir titularidad, sobre todo cuando, por la naturaleza de los rganos y funciones, se reconozcan competencias compartidas como es el caso de los Gobiernos Locales y Regionales, el anlisis de competencia deber superar el Test de la Competencia, mtodo mediante el cual el Tribunal analiza las materias asignadas a los sujetos constitucionales en conflicto bajo los parmetros de actuacin desarrollados, segn se trate del ejercicio de competencias (...) exclusivas, compartidas o delegables.(11) 2. De conformidad con dicho test, en primer lugar se debe analizar el principio de unidad. Luego, se debe ingresar propiamente en el anlisis del principio de competencia, relacionado con la lista de materias pormenorizada prevista en la Constitucin y en el bloque de constitucionalidad. Tambin cabe recurrir a las clusulas generales, es decir, las funciones generales conferidas a cada uno de los rganos constitucionales. Las competencias de los rganos constitucionales pueden ser: a) Competencias exclusivas: Son materias asignadas en exclusividad a favor de organismos constitucionales. Sern positivas si son susceptibles de ser delegadas o negativas si son privativas del rgano respectivo, es decir, no slo exclusivas sino tambin excluyentes. Competencias compartidas: Son materias divididas en determinadas reas de atencin, repartindose responsabilidades entre dos o ms niveles de gobierno, actividad coherente con los principios de cooperacin y de tutela y control de los organismos constitucionales autnomos, segn se ver luego.
b)
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c)
Competencias delegadas: Son aquellas que un nivel de gobierno delega a otro de distinto nivel, de mutuo acuerdo y conforme al procedimiento establecido en la ley, quedando el primero obligado a abstenerse de tomar decisiones sobre la materia o funcin delegada.
4.3 El principio de unidad: La Repblica del Per como Estado unitario y descentralizado regional. 4.3.1 Diferencias entre Estado unitario centralizado, Estado unitario descentralizado y Estado unitario y descentralizado. 1. De conformidad con el artculo 43 de la Constitucin, el Estado peruano es unitario y descentralizado. Esta definicin, en primer trmino, excluye la posibilidad de que nuestro Estado sea concebido como un Estado unitario centralizado, en decir, aquel en el que las actividades fundamentales se encuentran concentradas en un rgano nico. En el Estado unitario centralizado el poder central domina a los poderes locales y particulares. No confiere poder a ningn otro rgano, simplemente, acrecienta su burocracia a travs de entidades directamente dependientes, a las que en todo momento puede subrogarse. Por lo general, en este tipo de Estado, no tiene cabida la resolucin de conflictos mediante el principio de competencia. La absoluta subordinacin orgnica al poder central se proyecta en una configuracin vertical del ordenamiento jurdico, de modo tal que, comnmente, las incompatibilidades entre las fuentes del Derecho son resueltas apelando al principio de jerarqua normativa o a las tcnicas que permiten resolver antinomias. Por su propia naturaleza, el Estado unitario centralizado supone un ordenamiento jurdico, en el que la nica autoridad investida con competencias normativas es el Gobierno Central, cuyas normas tienen vigencia y aplicacin en todo el territorio nacional. Como sealara Kelsen, la comunidad jurdica centralizada es aquella cuyo ordenamiento est constituido exclusivamente de normas que valen para todo el territorio(12). 2. Como qued dicho, no es se el caso del ordenamiento jurdico de la Repblica del Per. En efecto, siendo el Estado peruano un Estado unitario, sin embargo, ste no ha sido configurado como un Estado centralizado. En efecto, el tercer prrafo del artculo 43 de la Constitucin establece que el Estado unitario es de carcter descentralizado, entendiendo por descentralizacin, una forma de organizacin democrtica [y] una poltica permanente de Estado, de carcter obligatorio, que tiene como objetivo fundamental el desarrollo integral del pas.(13)
Muoz Machado, Santiago. Derecho Pblico de las comunidades autnomas. T. I. Madrid: Civitas, 1982, pp.72 y ss. (11) STC 0013-2003-CC, Fundamento 10.3.
(10)
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3.
La descentralizacin, tal como sostiene Prlot, responde, fundamentalmente, a las siguientes caractersticas: 1 Una pluralidad de rganos de decisin y de centros particulares de intereses; 2 Una direccin de estas instituciones por autoridades propias, de carcter dependiente o semiindependiente (reflejado con frecuencia en el modo de su designacin); 3 Una sujecin de estas autoridades a un control cualificado (tutela).(14)
4.
Por su parte, el artculo 189 de la Norma Fundamental, establece que El territorio de la Repblica est integrado por regiones, departamentos, provincias y distritos, en cuyas circunscripciones se constituye y organiza el gobierno a nivel nacional, regional y local, en los trminos que establece la Constitucin y la ley, preservando la unidad e integridad del Estado de la Nacin.
Mientras que, tal como disponen los artculos 191 y 194 de la Constitucin, los gobiernos regionales y locales, respectivamente, gozan de autonoma poltica, econmica y administrativa. 1. Un anlisis conjunto de las referidas disposiciones permite sostener que el Estado peruano no es unitario descentralizado, sino unitario y descentralizado. La diferencia entre uno y otro caso no es un simple juego de palabras. Encierra profundas diferencias en lo que a la distribucin horizontal del poder respecta. Un Estado unitario descentralizado es meramente un Estado unitario complejo, es decir, aquel en el que la descentralizacin solamente se presenta en un mbito administrativo, ms no en un mbito poltico. En dichos Estados, las entidades descentralizadas no gozan de verdadera autonoma, pues si bien tienen importantes potestades reglamentarias y ejecutivas, stas, finalmente, reducen su cometido a la ejecucin de las leyes estatales. Sin embargo, nuestra Constitucin no slo ha conferido a los gobiernos descentralizados (regiones y municipios) autonoma administrativa, sino tambin econmica, y, lo que es ms importante, autonoma poltica. Esta ltima se traduce, de un lado, en la eleccin de sus rganos por sufragio directo (artculo 191 de la Constitucin), y, de otro, en la capacidad de dictar normas con rango de ley (artculo 192.6 y 200.4 de la Constitucin). 4.3.2 Principio de cooperacin y lealtad regional. 2. El carcter descentralizado del Estado peruano, por otro lado, no es incompatible con la configuracin de Estado unitario, desde el momento que si bien ella supone el establecimiento
Hans Kelsen, Teora general del Estado. Mxico: UNAM, 1965, p. 215. Artculo 188 de la Constitucin. (14) Prlot, M. Institutions politiques et droit constitutionnel, Paris, 1972, p. 241. Citado por: Ferrando Bada, Juan. El Estado unitario, el Estado federal y el Estado regional. Madrid: Tecnos, 1978, p. 46.
(12) (13)
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de rganos de poder territorialmente delimitados, a los cuales se les dota de autonoma poltica, econmica y administrativa, sin embargo, su ejercicio debe realizarse dentro de lo previsto por la Constitucin y las leyes marco que regulan el reparto competencial de los gobiernos regionales y municipales. 3. Tal como sostiene Ferrando Bada, La autonoma implica siempre competencias legislativas. Ser entidades autnomas no supone que sean soberanas, sino que presupone su integracin en el Estado. De ah que la actividad legislativa de los entes autnomos ha de estar de acuerdo con los principios de integracin del Estado del que forman parte. (...). La autonoma es, en efecto, libertad, facultad de promulgar normas, pero con coordinacin necesaria, respecto de una colectividad ms grande.(15) 4. En tal medida, el ejercicio de las competencias de los gobiernos regionales deber de realizarse en los trminos que establece la Constitucin y las leyes orgnicas, preservando la unidad e integridad del Estado y la Nacin (artculo 189 de la Constitucin), coordinando con las municipalidad sin interferir sus funciones y atribuciones (artculo 191 de la Constitucin). En suma, en armona con las polticas y planes nacionales y locales de desarrollo (artculo 192 de la Constitucin). Los gobiernos regionales, al tener un deber de cooperacin leal, o de lealtad regional, en la consecucin de los fines estatales, no pueden dictar normas que se encuentren en contradiccin con los intereses nacionales. Asimismo, tienen la obligacin de facilitar el cumplimiento de la misin constitucionalmente asignada al Gobierno Nacional as como a los gobiernos municipales. Tambin la de abstenerse de realizar toda medida que pueda comprometer o poner en peligro el cumplimiento de los fines constitucionalmente asignados a tales instancias de poder estatal y vecinal.
5.
Por ello, los gobiernos regionales tienen la obligacin genrica de respetar la Constitucin y las 1. leyes que por encargo de ella limitan su actuacin competencial. Y la obligacin especfica de cooperar con el Gobierno Nacional y los gobiernos locales, cuando stas precisen de la asistencia regional para el cumplimiento de sus fines. Dicho principio de lealtad regional, se deriva implcitamente de los artculos 189, 191 y 192 de la Constitucin. Opera como una garanta institucional, pues asegura que el proceso de descentralizacin no degenere en uno de desintegracin en el que los gobiernos regionales puedan confundir el principio de autonoma que le ha sido reconocido constitucionalmente (artculo 191) con los de autarqua o soberana interna. Si bien el gobierno del Per es descentralizado, su Estado es uno e indivisible (artculo 43 de la Constitucin), motivo por el cual ninguna poltica descentralizadora puede soportar decisiones Op. cit., p. 53.
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2.
3.
(15)
gubernativas incompatibles o asistemticas. Por el contrario, el proceso de descentralizacin debe ser concebido como el sistema ms eficiente para asegurar el desarrollo integral del pas. Tal como refiere Pedro de Vega, la descentralizacin del Estado no slo es un instrumento democratizador del poder y una garanta para la libertad, sino que, adems, puede suponer una mejor tcnica de organizacin para resolver los asuntos pblicos.(16) 4.3.3 Principio de taxatividad y clusula de residualidad. 4. De conformidad con el artculo 190 de la Constitucin, la regionalizacin es una de las formas como se realiza el proceso de descentralizacin del Estado peruano. Las regiones constituyen espacios territorialmente delimitados, organizados sobre la base de caracteres geogrficos, etnogrficos, culturales, econmicos, histricos y sociales comunes. Conforme establece el referido artculo 190, Las regiones se crean sobre la base de reas contiguas integradas histrica, cultural, administrativa y econmicamente, conformando unidades geoeconmicas sostenibles. 5. Aunque el establecimiento de estados federados es tambin una forma de descentralizacin, resulta sustancialmente distinta a un sistema regional. Mientras el sistema federal resulta incompatible con los presupuestos de un Estado unitario, el sistema regional es perfectamente compatible con la unicidad estatal. En efecto, por lo general, en los pases de sistema federal la presuncin de la unidad estatal no es una herramienta a favor del Estado Federal, sino ms bien de los Estados federados, sobre la base de una delicada atribucin de competencias. De esta manera, la ausencia de una clara delimitacin competencial, desencadena que la especfica competencia sea atribuida a los Estados federados. 6. Por el contrario, en los Estados regionales, la unidad estatal contina siendo el fundamento de la organizacin y marcha de la estructura del Estado, y consecuentemente, de su sistema jurdico. En un Estado como el nuestro, el principio de unidad resulta determinante al momento de evaluar la atribucin de competencias que no se encuentren claramente definidas por el bloque de constitucionalidad, de manera tal que bajo una clusula de residualidad, prima facie, la competencia corresponder al Gobierno Nacional. Bajo tal perspectiva, a tal como ha tenido oportunidad de resear este Tribunal,
7.
Por ms que la clusula de residualidad no est expresamente reconocida en la Constitucin, a diferencia de lo que sucede en ordenamientos comparados (...), a partir del principio de unidad (...)
(16) De Vega, Pedro. Poder Constituyente y Regionalismo. En: Federalismo y regionalismo. Gurmesindo Trujillo, compilador. Madrid, 1979, p. 354.
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cabe sealar que las competencias regionales slo sern aquellas que explcitamente estn consagradas en la Constitucin y en las leyes de desarrollo de descentralizacin, de modo que lo que no est sealado en ellas, corresponde a la competencia exclusiva del Gobierno Central.(17) Los gobiernos regionales no tienen ms competencias que aquellas que la Constitucin y las leyes orgnicas les hayan concedido. En otras palabras, los gobiernos regionales se encuentran sometidos al principio de taxatividad, de modo tal que aquellas competencias que no les han sido conferidas expresamente, corresponden al Gobierno Nacional (clusula de residualidad). El principio de taxatividad se desprende del segundo prrafo del artculo 192 de la Constitucin que establece cules son las competencias de los gobiernos regionales. Y se encuentra reforzado en el inciso 10) del mismo precepto constitucional, al establecerse que tambin son competentes para Ejercer las dems atribuciones inherentes a su funcin, conforme a ley. (subrayado agregado). 1. Adicionalmente, ser determinante definir los intereses de alcance nacional, pues la definicin normativa y ejecutiva de las polticas encargadas de abordarlos, es siempre competencia exclusiva del Gobierno Nacional. La regionalizacin, as, es incompatible con la autarqua y con el principio de autodeterminacin. Estos ltimos presuponen la desintegracin de la unidad poltico-estatal, en tanto que la regionalizacin su fortalecimiento, dentro de una forma de organizacin democrtica del poder estatal. No puede olvidarse, pues, que tal como reza el artculo 189 de la Constitucin, la organizacin de los gobiernos nacional, regional y local, dentro de sus determinadas circunscripciones, debe realizarse conforme a la Constitucin y a la ley, preservando la unidad e integridad del Estado y la Nacin. 3. En ese sentido, la regionalizacin supone el establecimiento de una estructura de gobierno y administracin, a la cual se le dota de autonoma, para el ejercicio de determinadas competencias previamente asignadas por la Constitucin y las leyes de desarrollo constitucional, en los mbitos poltico, econmico y administrativo.
2.
4.3.4 Principio de control y tutela. 4. En la medida que la regionalizacin se inserta dentro del proceso de descentralizacin, y ste se realiza por etapas, en forma progresiva y ordenada conforme a criterios que permitan una adecuada asignacin de competencias y transferencia de recursos del gobierno nacional hacia los gobiernos regionales y locales, los gobiernos regionales estn sujetos a instancias de control y tutela por parte de rganos nacionales competentes. Tal principio se encuentra recogido en el artculo 199 de la Constitucin, segn el cual, Los gobiernos regionales y locales son fiscalizados por sus propios rganos
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5.
de fiscalizacin y por los organismos que tengan tal atribucin por mandato constitucional o legal, y estn sujetos al control y supervisin de la Contralora General de la Repblica, la que organiza un sistema de control descentralizado y permanente. Artculo constitucional desarrollado por el artculo 21 de la LBD y por el artculo 75 de la LOGR. Este ltimo precepto seala: Artculo 75.- Rgimen de fiscalizacin y control a. Fiscalizacin El Gobierno Regional est sujeto a la fiscalizacin permanente del Congreso de la Repblica, del Consejo Regional y la ciudadana, conforme a ley y al Reglamento del Consejo Regional. La fiscalizacin se ejerce con arreglo a los principios de gestin pblica regional sealados en la presente Ley. b. Control El control a nivel regional est a cargo del rgano Regional de Control Interno, el cual depende funcional y orgnicamente de la Contralora General de la Repblica conforme a la Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica. 1. En virtud del principio sub examine, los gobiernos regionales (y, desde luego, tambin los locales) se encuentran sometidos a supervisin directa y permanente por rganos del Gobierno Nacional. Principio que se explica por la funcin de la Constitucin de integrar, tanto a nivel social como jurdico. La integracin exige que el ordenamiento jurdico regional se articule armnicamente con el ordenamiento constitucional y legal. Tal principio de control, sin embargo, no debe entenderse slo en el sentido de que los nicos autorizados para realizar el control sean los rganos estatales competentes. Conforme al principio democrtico, que transversalmente informa al proceso de descentralizacin mediante la regionalizacin, el artculo 8.3 de la LOGR, ha establecido que: La administracin pblica regional est orientada bajo un sistema moderno de gestin y sometida a una evaluacin de desempeo. Los gobiernos locales incorporarn a sus programadas de accin mecanismos concretos para la rendicin de cuentas a la ciudadana sobre los avances, logros, dificultades y perspectivas de su gestin. La Audiencia Pblica ser una de ellas. Los titulares de la administracin pblica regional son gestores de los intereses de la colectividad y estn sometidos a las responsabilidades que la ley establezca. 4.4 Principio de competencia. 4.4.1 Estado unitario y descentralizado, sistemas normativos y distribucin de competencias.
(17)
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3.
En el Estado unitario y descentralizado regional, la potestad normativa est distribuida entre rganos nacionales y regionales, adems de los locales. La autonoma poltico-normativa de los gobiernos regionales conlleva la facultad de crear Derecho y no slo de ejecutarlo. Precisamente por ello, como qued dicho, el Estado peruano no puede concebirse como un Estado unitario descentralizado, es decir, como aquel en el que la descentralizacin tan slo refleja una proyeccin estamentaria o administrativa de un nico ordenamiento jurdico a ejecutar. Se trata, por el contrario, de un Estado unitario y descentralizado, esto es, un Estado en el que la descentralizacin, al alcanzar una manifestacin poltico-normativa, fundada en el principio constitucional de la autonoma, prevista en los artculos 191 y 194 de la Constitucin, acepta la convivencia de sub-sistemas normativos (nacional, regional y local). La creacin de gobiernos regionales con competencias normativas comporta la introduccin de tantos sub-sistemas normativos como gobiernos regionales existan al interior del ordenamiento jurdico peruano. Tal derecho regional, sin embargo, tiene un mbito de vigencia y aplicacin delimitado territorialmente a la circunscripcin de cada gobierno regional, adems de encontrarse sometido a la Constitucin y a las leyes de desarrollo constitucional, particularmente, a la LBD y a la LOGR. La articulacin de las fuentes en un ordenamiento de tal naturaleza no puede efectuarse exclusivamente bajo los alcances del principio de jerarqua, pues ste no permite dar respuesta coherente al conflicto que se pudiera presentar entre normas expedidas por el Gobierno Central y los gobiernos regionales, que cuentan con el mismo rango normativo. En efecto, si las normas regionales no son jerrquicamente subordinadas a las del Gobierno Central, su articulacin con stas no puede sustentarse en el principio de jerarqua, sino conforme al principio de competencia, segn el cual en el mbito competencial regional la norma regional termina excluyendo a la norma del Gobierno Central y, en general, a la de cualquier otro ordenamiento (v.g. del gobierno local). Como se expresa a contrario sensu en el artculo 36 de la Ley Orgnica de Regiones, las (...) normas y disposiciones del Gobierno Regional se adecuan al ordenamiento jurdico nacional, no pueden invalidar ni dejar sin efecto normas de otro gobierno regional ni de los otros niveles de gobierno.
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En ese sentido, la articulacin de las fuentes del derecho regional, tanto con las fuentes del derecho nacional como con las del derecho local, exige que se delimiten los mbitos competenciales a travs de la tcnica constitucional del test de la competencia, postulada en el artculo 13 de la LBD al distinguir entre competencias exclusivas, compartidas y delegables. Ello es as puesto que no slo el mbito competencial constitucionalmente garantizado de los gobiernos regionales est supeditado a que su ejercicio se efecte en los trminos que establece la Constitucin y la ley (artculo 189 de la Constitucin), sino, adicionalmente, sin perder de vista que sus atribuciones deben realizarse en armona con las polticas y planes nacionales y locales de desarrollo (artculo 192 de la Constitucin), no pudiendo interferir en el ejercicio de las funciones y atribuciones de los gobiernos locales (artculo 191 de la Constitucin).
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De ah que el artculo 11.1 de la LBD establezca que los rganos con competencia normativa, como consecuencia del proceso de descentralizacin, se sujetan al ordenamiento jurdico establecido por la Constitucin y las leyes de la Repblica. Y, a su vez, el artculo 5 de la LOGR haya previsto que la misin de los gobiernos regionales es: (...) organizar y conducir la gestin pblica regional de acuerdo a sus competencias exclusivas, compartidas y delegadas, en el marco de las polticas nacionales, regionales y locales de desarrollo. 7. Dado que las ordenanzas regionales son normas con rango de ley (artculo 200 4 de la Constitucin), no se encuentran jerrquicamente subordinadas a las leyes nacionales del Estado, por lo que para explicar su relacin con stas no hay que acudir al principio de jerarqua, sino al principio de competencia, pues tienen un mbito normativo competencial distinto. Lo cual no significa que ste pueda ser desintegrado, ni mucho menos, contrapuesto. De hecho segn se ha podido referir, y respecto de lo cual a continuacin se profundizar , en tanto existen leyes a las que la Constitucin ha delegado la determinacin de las competencias o lmites de las competencias de los distintos rganos constitucionales, los gobiernos regionales no pueden expedir ordenanzas que resulten contrarias a ellas, so pena de incurrir en un vicio de inconstitucionalidad indirecta. En el literal c) del Fundamento 28, supra, ha quedado dicho que forman parte del bloque de constitucionalidad o parmetro de control constitucional, aquellas leyes a las que la Constitucin delega la determinacin de las competencias o lmites de las competencias de los distintos rganos constitucionales. En tal sentido, si bien de la colisin de dos fuentes del mismo rango normativo, no se deriva, prima facie, un problema de validez constitucional, sino un tpico problema de antinomia (...), que se resuelve conforme a las tcnicas que existen en nuestro ordenamiento jurdico (vg. `ley especial deroga ley general, `ley posterior deroga ley anterior, etc.) (STC 0032-2004-AI, Fundamento 3), en el anlisis del presente caso, nos encontramos ante ordenanzas regionales del mismo rango que una ley del Congreso, lo cual no supone que la norma posterior y especial ordenanza prime sobre la ley nacional, por cuanto en un modelo jurdico de Estado Unitario, pero descentralizado, no es, en primera instancia, el principio de jerarqua kelseniano, sino el principio jurdico de competencia el que sustenta y ordena la resolucin de los conflictos entre normas jurdicas del mismo rango legal. 10. As las cosas, sin perjuicio de la autonoma normativa de los gobiernos regionales, sus ordenanzas no slo se encuentran limitadas territorialmente (slo resultan aplicables en la respectiva circunscripcin territorial del gobierno regional), sino que su validez se encuentra
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supeditada a su compatibilidad con la Constitucin y las normas legales que, para tales efectos, integren el bloque de constitucionalidad. 4.4.2 El bloque de constitucionalidad de las ordenanzas regionales. 4.4.2.1 La integracin en el bloque de las leyes orgnicas. 11. Las competencias de los gobiernos regionales se encuentran previstas en el artculo 192 de la Constitucin. Sin embargo, dicha enumeracin no es cerrada, pues el propio precepto delega en la ley la posibilidad de establecer otras competencias a ser ejercidas por los gobiernos regionales. En efecto, por un lado, el inciso 7 del artculo 192, establece que los gobiernos regionales son competentes para 7. Promover y regular actividades y/o servicios en materia de agricultura, pesquera, industria, agroindustria, comercio, turismo, energa, minera, vialidad, comunicaciones, educacin, salud y medio ambiente, conforme a ley.; mientras que, de otro lado, el inciso 10 del mismo artculo estipula que los gobiernos regionales son competentes para 10. Ejercer las dems atribuciones inherentes a su funcin, conforme a ley. 12. En criterio del Tribunal Constitucional, la ley a la que hacen alusin los artculos referidos es la ley parlamentaria, y, ms concretamente, la ley orgnica, pues, de conformidad con el artculo 106 de la Constitucin, [m]ediante leyes orgnicas se regulan la estructura y el funcionamiento de las entidades del Estado previstas en la Constitucin. As, si bien no est expresamente prevista en la Constitucin una reserva de ley orgnica para determinar las competencias de los gobiernos regionales, tal como s ocurre con el caso de los gobiernos locales (artculo 194), sin embargo, dicha exigencia se encuentra prevista de modo indirecto en el artculo 106. Ello, empero, no debe ser interpretado en el sentido de que el establecimiento de la categora de ley orgnica previta en el primer prrafo, ab initio, del artculo 106, sea un mandato numerus apertus, pues es numerus clausus en tanto queda limitada la regulacin mediante ley orgnica slo la estructura y el funcionamiento de las entidades del Estado previstas en la Constitucin entindase, los poderes del Estado, gobiernos locales, regionales y organismos autnomos, ms no cualquier actividad, funcin o servicio pblico que la Constitucin reconozca. 13. Las leyes orgnicas encargadas de determinar las competencias de los gobiernos regionales, son la LBD y la LOGR. Dichas competencias, de conformidad con el artculo 13 de la referida Ley, pueden ser exclusivas, compartidas o delegadas: Competencias exclusivas: Son aquellas cuyo ejercicio corresponde de manera exclusiva y excluyente a cada nivel de gobierno conforme a la Constitucin y la ley.
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Competencias compartidas: Son aquellas en las que intervienen dos o ms niveles de gobierno, que comparten fases sucesivas de los procesos implicados. La ley indica la funcin especfica y responsabilidad que corresponde a cada nivel. Competencias delegables: Son aquellas que un nivel de gobierno delega a otro de distinto nivel, de mutuo acuerdo y conforme al procedimiento establecido en la ley, quedando el primero obligado a abstenerse de tomar decisiones sobre la materia o funcin delegada. La entidad que delega mantiene la titularidad de la competencia, y la entidad que la recibe ejerce la misma durante el perodo de la delegacin. 14. En tanto las competencias compartidas dan lugar a funciones especficas que cada uno de los niveles de gobierno debe llevar a cabo, tales funciones, en el caso de los gobiernos regionales, han sido recogidas en su respectiva ley orgnica; especficamente en sus artculos 47 a 64. En tal sentido, la validez de las ordenanzas regionales se encuentra sujeta al respeto del marco normativo establecido tanto en la LBD como la LOGR, por lo que forman parte del parmetro de control en la presente causa. 4.4.2.2 La integracin en el bloque de otras normas legales. 15. Sin embargo, lo recin expresado no significa que all se agoten las normas que pueden conformar el bloque de constitucionalidad. La apertura de ste a otras normas, ya sean leyes orgnicas o simples leyes estatales o decretos legislativos, depende del tipo de materias que hayan sido reguladas por una ordenanza regional y, particularmente, de la clase de competencia (exclusiva, compartida o delegable) de que se trate. As, por ejemplo, si se trata de una norma que regula una competencia compartida, esto es, aquella en la cual el Gobierno Nacional y el Gobierno Regional concurren y colaboran en la regulacin de una materia dada, correspondiendo al primero de ellos precisar los principios fundamentales a los cuales est sujeta, en tanto que a la Ordenanza Regional completar la regulacin estatal, el control de constitucionalidad de la ordenanza no slo deber de realizarse conforme a la Constitucin, la LBD y LOGR, sino tambin conforme a las normas legales dictadas por el Gobierno Nacional que hayan establecido dichas pautas fundamentales. Tal es el sentido en el que debe ser interpretado el artculo 79 del CPConst. cuando establece que Para apreciar la validez constitucional de las normas el Tribunal Constitucional considerar, adems de las normas constitucionales, las leyes que, dentro del marco constitucional, se hayan dictado para determinar la competencia o las atribuciones de los rganos del Estado o el ejercicio de los derechos fundamentales de la persona. 16. Lo mismo puede sostenerse en relacin con las competencias delegadas de los gobiernos regionales. En efecto, tratndose de la impugnacin de una ordenanza regional que haya
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regulado una materia supuestamente delegada, la determinacin de validez constitucional de tal regulacin no slo habr de efectuarse tomando nicamente como cnon interpretativo de control a la Constitucin, la LBD y la LOGR, sino tambin al acto normativo que contiene el acuerdo entre ambos niveles de gobierno que exprese el mbito de la materia delegada a favor del gobierno regional. Tal integracin del acuerdo dentro del parmetro de control se debe al hecho de que ste contiene los lmites materiales a los cuales se encuentra vinculada la legislacin regional. 17. En suma, pues, existe un parmetro, por as decirlo, natural del control de constitucionalidad de las ordenanzas regionales, que se encuentra integrado por la Constitucin, la LBD y la LOGR. Pero tambin, tratndose de la regulacin de determinadas materias, el bloque de constitucionalidad puede encontrarse conformado, adicionalmente, por otras leyes nacionales. En estos casos, dichas normas forman parte de lo que bien podra denominarse parmetro eventual de constitucionalidad.
4.5 Otros principios constitucionales del reparto competencial. 18. Es preciso advertir que este ensanchamiento del parmetro no quiere decir que el proceso de descentralizacin y, en particular, su realizacin por etapas, en forma progresiva y ordenada conforme a criterios que permitan una adecuada asignacin de competencias y transferencia de recursos del gobierno nacional hacia los gobiernos regionales y locales (artculo 188 de la Constitucin), quede a merced exclusiva y excluyente de lo que el legislador nacional pueda dictaminar. 19. Todas las normas de rango infra-constitucional que sean capaces de conformar tal parmetro de constitucionalidad, para integrarlo y servir de normas de referencia para evaluar la constitucionalidad de las ordenanzas regionales, previamente debern ser conformes con los principios constitucionales que regulan el reparto competencial de los gobiernos regionales. Y es que la conformacin del parmetro de las ordenanzas regionales con normas de rango legal no altera en lo absoluto el hecho de que el control que este Tribunal realiza en el proceso de inconstitucionalidad de las leyes es, en esencia, un control de validez constitucional. Asumir una idea contraria, adems de desnaturalizar la esencia del proceso de inconstitucionalidad, podra conducir a la hiptesis no auspiciada por la Constitucin, de que el proceso de regionalizacin quede en manos enteramente del legislador central. No slo en lo referente a su implementacin y desarrollo progresivo, sino, incluso, en lo que hace a su propia viabilidad, es decir, a las posibilidades reales de que el proceso de regionalizacin sea real y efectivo. 20. As, a los principios constitucionales que determinan el reparto competencial que han sido desarrollados hasta el momento (supremaca constitucional, unidad, cooperacin y lealtad regional, taxatividad, tutela y control, y competencia), cabe agregar los principios de efecto til y progresividad.
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4.5.1 Principio del efecto til y poderes implcitos. 21. A juicio del Tribunal, cada vez que una norma (constitucional o legal) confiere una competencia a los gobiernos regionales, debe entenderse como que sta contiene normas implcitas de subcompetencia para reglamentar la norma legal, sin las cuales el ejercicio de la competencia conferida a los gobiernos regionales carecera de eficacia prctica o utilidad. El principio del efecto til, as, pretende flexibilizar la rigidez del principio de taxatividad, de modo que la predeterminacin difusa en torno a los alcances de una competencia por la ley orgnica o la Constitucin, no termine por entorpecer un proceso que, en principio, se ha previsto como progresivo y ordenado conforme a criterios que permitan una adecuada asignacin de competencias (artculo 188 de la Constitucin). As, el principio de taxatividad de competencias no es incompatible con el reconocimiento de que los gobiernos regionales tambin pueden realizar aquellas competencias reglamentarias no previstas legal ni constitucionalmente, pero que sin embargo son consustanciales al ejercicio de las previstas expresamente (poderes implcitos), o constituyan una directa manifestacin y exteriorizacin de los principios que rigen a los gobiernos regionales dentro de un Estado unitario y descentralizado. 4.5.2 23. Principio de progresividad en la asignacin de competencias y transferencia de recursos. El proceso de descentralizacin del poder estatal mediante el establecimiento de las regiones y sus gobiernos regionales no es un acto acabado o definitivo, pues se realiza por etapas, conforme dispone el artculo 188 de la Constitucin. En ese sentido, la asignacin de competencias hacia los gobiernos regionales, as como la de sus recursos, es un proceso abierto, que la Constitucin ha querido asegurar, entre otros medios, al establecer slo de manera enunciativa las competencias de los gobiernos regionales, y dejar que esta tarea se complemente y ample mediante la incorporacin de nuevas competencias por medio de la reserva de ley orgnica prevista en el artculo 192. 10 de la Constitucin o, incluso, mediante acuerdo entre gobierno nacional y gobiernos regionales tratndose de competencias delegadas. En ese sentido, sobre el legislador nacional pesa un mandato constitucional que lo obliga a no adoptar medidas regresivas que posterguen el proceso de regionalizacin o dificulten irrazonablemente la asignacin adecuada de competencias y transferencia de recursos del gobierno nacional hacia los gobiernos regionales y locales, conforme enuncia el artculo 188 de la Constitucin; en la medida, claro est, de que exista disponibilidad presupuestal y de gasto pblico para tales efectos (Undcima Disposicin Final y Transitoria de la Constitucin). Teniendo presentes los criterios expuestos, corresponde evaluar la constitucionalidad de las ordenanzas regionales impugnadas.
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5. Planta de la hoja de coca, patrimonio cultural y derecho fundamental a la identidad cultural.

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5.1 Determinacin del rgano competente para declarar bienes como patrimonio cultural. 26. El artculo 1 de la Ordenanza Regional N 031-2005-GRC/CRC, dispuso declarar a la planta de la hoja de coca como Patrimonio Regional Natural Biolgico Cultural Histrico del Cusco y como Recurso Botnico integrado a la cultura y cosmovisin del mundo andino y a las costumbres y tradiciones culturales y medicinales. Por su parte, el artculo 1 de la Ordenanza Regional N 015-2004-CR-GRH, dispuso reconocer a la hoja de coca como patrimonio cultural y de seguridad alimentaria de la Regin Hunuco. 27. El artculo 21 de la Constitucin establece lo siguiente: Los yacimientos y restos arqueolgicos, construcciones, monumentos, lugares, documentos bibliogrficos y de archivo, objetos artsticos y testimonios de valor histrico, expresamente declarados bienes culturales, y provisionalmente los que se presumen como tales, son patrimonio cultural de la Nacin, independientemente de su condicin de propiedad privada o pblica. Estn protegidos por el Estado. Por su parte, el artculo II del Ttulo Preliminar de la Ley N 28296 Ley General del Patrimonio Cultural de la Nacin dispone: Se entiende por bien integrante del patrimonio cultural de la Nacin, toda manifestacin del quehacer humano material o inmaterial que por su importancia, valor y significado paleontolgico, arqueolgico, arquitectnico, histrico, artstico, militar, social, antropolgico, tradicional, religioso, etnolgico, cientfico, tecnolgico o intelectual, sea expresamente declarado como tal, o sobre el que exista la presuncin legal de serlo. (...). 28. As las cosas, dada la amplitud y alcances del concepto de patrimonio cultural (ver Fundamento 100 y ss., infra), ms all de la diversidad terminolgica utilizada por ambas ordenanzas en sus respectivos artculos, debe interpretarse que en suma, los Gobiernos Regionales de Cusco y Hunuco, al expedir las normas referidas, se han considerado competentes para declarar a la planta de la hoja de coca como patrimonio cultural en sus respectivas regiones. Motivo por el cual su validez o invalidez constitucional de dichas normas, de conformidad con los principios de supremaca constitucional y taxatividad, se encuentra supedita a que la Constitucin, la LBD o la LOGR le hayan conferido a los gobiernos regionales dicha competencia, y, en tal supuesto, a que se haya desarrollado en armona con las polticas nacionales sobre la materia. Al respecto, el demandante sostiene que en la Constitucin, la LBD o la LOGR
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no aparece directamente, ni por interpretacin que constituya competencia de estos gobiernos, el declarar como Patrimonio Cultural a la hoja de coca. En relacin con tal argumento, el Gobierno Regional de Cusco sostiene que parece una falacia el querer decir que el Gobierno Regional de Cusco debera tener una competencia para declarar tal o cual patrimonio cultural o especficamente la planta de la hoja de coca. Lo cierto, sin embargo, es que no se trata de falacia alguna, puesto que, tal como qued dicho, los Gobiernos Regionales se encuentran sometidos a un principio de taxatividad en el ejercicio de sus competencias, de modo tal que stas deben encontrarse expresamente previstas en el ordenamiento jurdico nacional. En caso contrario, bajo la clusula de residualidad implcita en todo Estado unitario y descentralizado, la competencia debe entenderse como propia del Gobierno Nacional. 30. No obstante, luego el demandado ampara la dacin del precepto en cuestin en el artculo 35 n) de la LBD que reconoce como competencia exclusiva de los gobiernos regionales, Promover el uso sostenible de los recursos forestales y de biodiversidad. 31. El Tribunal Constitucional no considera atendible este argumento. No slo porque la declaracin como patrimonio cultural de un determinado bien no resulta un requisito sine qua non para la promocin de su uso sostenible, sino tambin, y principalmente, porque las competencias relacionadas a la promocin de los bienes que constituyen patrimonio cultural se encuentran especficamente reguladas por nuestro ordenamiento jurdico nacional. En efecto, el artculo 47. l) de la LOGR establece que los gobiernos regionales tienen como funcin especfica, Proteger y conservar, en coordinacin con los Gobiernos Locales y los organismos correspondientes, el patrimonio cultural nacional existente en la regin, as como promover la declaracin por los organismos competentes de los bienes culturales no reconocidos que se encuentren en la regin. Al respecto, el artculo VII del Ttulo Preliminar de la Ley N 28296 -Ley General del Patrimonio Cultural de la Nacin-, dispone: El Instituto Nacional de Cultura, la Biblioteca Nacional y el Archivo General de la Nacin, estn encargados de registrar, declarar y proteger el Patrimonio Cultural de la Nacin dentro de los mbitos de su competencia. 32. Por consiguiente, en criterio del Tribunal Constitucional, an cuando los Gobiernos Regionales gozan de una participacin expresamente reconocida en los actos preliminares a la declaracin como patrimonio cultural de un determinado bien situado en su jurisdiccin, la concreta declaracin es responsabilidad de entidades del Gobierno Nacional. Esto quiere decir que la promocin de
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los bienes que constituyen patrimonio cultural de la Nacin, es una competencia compartida entre el Gobierno Nacional y el Gobierno Regional en cuya jurisdiccin se encuentran, pues mientras a ste corresponde realizar la propuesta de declaracin del bien como patrimonio cultural, es el Gobierno Nacional el encargado de definirlo normativamente para que tenga validez y eficacia. As las cosas, la Constitucin (artculo 192) no reconoce expresamente a los gobiernos regionales la competencia para declarar un bien como Patrimonio Cultural de la Nacin; lo que no obsta para que dichos gobiernos puedan realizar propuestas a fin de que un determinado bien sea declarado Patrimonio Cultural de la Nacin. En ese sentido, pues, estamos frente a una competencia compartida entre el gobierno central y los gobiernos regionales, en el sentido que, de acuerdo con el artculo 10. 2 f) de la LOGR, es competencia del gobierno central, a travs del Instituto Nacional de Cultura (artculo VII de la Ley N. 28296 Ley General del Patrimonio Cultural de la Nacin), la declaracin de un bien como patrimonio cultural de la Nacin, lo que no excluye, sin embargo, que los gobiernos regionales lo puedan proponer; claro est siempre que estas propuestas no afecten la integridad del Estado (artculo 189 de la Constitucin) y se realicen en armona con las polticas y planes nacionales y locales de desarrollo, segn dispone el artculo 192 de la Constitucin. Ello obedece, por lo dems, a que, como ha sealado este Colegiado, es el Estado quien protege dichos bienes culturales, competencia asignada porque, segn la misma Constitucin, tales bienes constituyen patrimonio cultural de la Nacin. Este Colegiado no comparte la tesis interpretativa de la demandante, segn la cual slo la Municipalidad tendra competencia para realizar actividades y/o servicios en materia de conservacin de monumentos arqueolgicos e histricos. En efecto, para todo bien considerado como Patrimonio Cultural de la Nacin, su proteccin es un asunto que trasciende la circunscripcin territorial dentro de la cual las municipalidades ejercen sus competencias.(18) 33. En ese sentido, de una interpretacin sistemtica de las normas reguladoras del reparto de competencias en materia de declaracin del Patrimonio Cultural de la Nacin se desprende que: a) Los gobiernos regionales no tienen competencia para declarar que un bien pueda tener la condicin de patrimonio cultural de la Nacin. Tal declaracin, cualquiera sea el lugar en el que se encuentre el bien, corresponde al Instituto Nacional de Cultura, la Biblioteca Nacional y el Archivo General de la Nacin, dentro de los mbitos de competencia de estos tres rganos de carcter nacional. Los gobiernos regionales s tienen competencia, en cambio, para promover la declaracin de un bien que se encuentre en su mbito territorial como patrimonio cultural. Tambin la tienen en materia de proteccin y conservacin sobre los bienes del patrimonio cultural de la Nacin que se encuentren dentro del mbito territorial de la Regin respectiva.
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Por ello, como quiera que la Constitucin ha conferido al legislador orgnico la facultad de establecer el elenco de competencias de los gobiernos regionales, y que al desarrollarse stas, mediante la LOGR, no se ha previsto que stos sean competentes para declarar a determinados bienes como Patrimonio Cultural, sea Regional o de la Nacin, corresponde declarar la inconstitucionalidad del artculo 1 de la Ordenanza Regional N 031-2005-GRC/ CRC y del artculo 1 de la Ordenanza Regional N 015-2004-CR-GRH. El Gobierno Regional de Cusco, implcitamente, ha reconocido la competencia del Gobierno Nacional en la declaracin de la planta de la hoja de coca como patrimonio cultural. En efecto, en el escrito de su demanda ha sostenido:
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el hombre vinculado desde sus ancestros de siglos atrs, a la planta de la hoja de coca no puede ser olvidado, como s lo hace la poltica nacional en esta materia en forma discriminatoria y el Gobierno Regional de Cusco, lo reivindica y reconoce, bajo un concepto declarativo. La Ordenanza Regional busca superar la falta de reconocimiento como Patrimonio Natural a la Planta de la Hoja de Coca, que el mismo Estado a nivel nacional soslaya, como es la dacin por el Congreso de la Repblica de la Ley N 28477 que incluye a 45 cultivos nativos; 3 crianzas nativas y 11 especies de Fauna Silvestre Usufructuadas y en dicha relacin NO EST CONSIDERADA LA PLANTA DE LA HOJA DE COCA (...). En otras palabras, es el vaco legal existente el que, en criterio del demandado, le autoriza a suplir la inercia del Gobierno Nacional en una competencia que no es exclusiva de los gobiernos regionales, sino compartida con aqul. 1. Tal argumento, desde luego, no puede ser admitido por este Colegiado. Concebir que las competencias exclusivas o las funciones especficas dentro de las competencias compartidas que han sido asignadas por la Constitucin o las leyes orgnicas al Gobierno Nacional, pueden ser ejercidas por los Gobiernos Regionales slo por el hecho de que stas an no han sido realizadas, contraviene los ms elementales principios del Estado unitario. En efecto, bajo tal perspectiva, por ejemplo, ante la inercia del Gobierno Nacional en el ejercicio de una competencia exclusiva, podran existir tantos modos de ejecucin de dicha competencia como gobiernos regionales existen, con la consecuente afectacin del equilibrio y el desarrollo integral de la Nacin exigido por el artculo 188 de la Constitucin. Lo expuesto, desde luego, tampoco significa que este Tribunal sea ajeno a los importantes argumentos planteados por los demandados en relacin con las causas que explicaran la necesidad de la declaracin de la planta de la hoja de coca como patrimonio natural y cultural de la Nacin. Por ello este Colegiado estima pertinente realizar una aproximacin al tema.
2.
5.2. Uso tradicional de la hoja de coca y derechos culturales. 3. El cultivo y el consumo de la hoja de coca en el Per ha formado parte de la tradicin histrica y cultural de un importante sector de la poblacin andina. En manifestacin tradicional fuertemente
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arraigada que se ha transmitido de generacin en generacin desde tiempos prehispnicos hasta la actualidad, para dichas comunidades, la hoja de coca tiene una significacin de especial vala en una dimensin religiosa, medicinal, econmica y social. 4. En lo que a la dimensin religiosa respecta la hoja de coca es utilizada en distintas ceremonias (bautizos, matrimonios, defunciones, etc.) como smbolo sagrado de identidad, encuentro y redencin. Respecto a su dimensin medicinal, adems de las propiedades curativas que le han sido reconocidas, diversos sectores indgenas la consideran como un elemento vital de diagnstico de enfermedades. Desde la perspectiva econmica del mundo tradicional andino, la hoja de coca es instrumento de trueque, y, consecuentemente, de forma de pago, siendo susceptible de ser intercambiada casi por cualquier bien, dado el importante valor material y espiritual que posee. Finalmente, en su dimensin social en sentido estricto, el principal uso que se otorga a la hoja de coca es el chaccheo o masticacin que permite mitigar el hambre, la sed y el cansancio en las duras jornadas diarias de trabajo(19).
Es preciso incidir en que la hoja de coca no es sinnimo de cocana. Ni siquiera constituye, en su estado natural, la fase inmediatamente previa a la obtencin en el ciclo productivo de aquel alcaloide altamente adictivo, pues dicha fase intermedia se encuentra constituida por la elaboracin de pasta bsica de cocana bruta y lavada, a la que debe aadirse el uso de insumos qumicos que, en s mismos, tampoco constituyen productos prohibidos, sino regulados en su comercializacin y uso industrial. 2. Como bien advierte Jos Antonio Llorns, han existido y existen diversos problemas de enfoque al abordar el estudio de la hoja de coca: En tanto la mayora de cientficos sociales y mdicos pertenece a la poblacin urbana, se requiere especial cuidado para que su exposicin a esta visin urbana del asunto no afecte sus perspectivas frente al tema. Adems, muchos sectores de la opinin pblica tienen la idea que la hoja de coca y clohidrato de cocana son prcticamente lo mismo o que, en todo caso, masticar hojas de coca equivale a consumir clohidrato de cocana. Por lo tanto piensan que se la mastica para obtener los mismos efectos que da la cocana; en sntesis que se masca coca para fines mayormente recreativos. Estas percepciones entre los no usuarios, siendo relativamente recientes, se han sumado a las previamente existentes que asociaban el consumo tradicional de la hoja de coca a una supuesta degeneracin de la poblacin indgena, en tanto se asuma que el masticado produca deterioro mental e incluso fsico, porque se crea que se utilizaba como sustituto del alimento y asociado inseparablemente a bebidas alcohlicas.(20)
Cfr. Primera Actualizacin de la Estrategia Nacional de Lucha contra las Drogas 2002-2007; aprobada por Decreto Supremo N 006-2005-PCM; en especial, el subttulo De los usos tradicionales de la hoja de coca en el Per.
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3.
De conformidad con la referida Primera Actualizacin de la Estrategia Nacional de Lucha contra las Drogas 2002-2007, la poblacin consumidora de hoja de coca para uso tradicional en el Per asciende a 4 095, 036 habitantes, de los cuales el 8% se encuentra en la Selva, el 20% en la Costa y el 72% en la Sierra. De dichos 4 095, 036 habitantes, 2 019, 574, chacchan la hoja de coca en el trabajo o en el hogar.(21) Tal como refiere Llorns, [l]as estimaciones sobre mascado diario encontradas en la literatura revisada sobre consumidores habituales varan de 20 gramos [diarios] en un extremo, hasta 60 gramos [diarios] en el otro (...).Este consumo es realizado por la poblacin adulta de ambos sexos y est repartido en promedio entre cinco momentos bsicos que forman parte de las actividades cotidianas: inmediatamente despus de cada una de las tres comidas principales y a mitad del lapso entre dichas comidas. Sobre el propsito de este tipo de uso, hay un amplio consenso tanto entre los estudiosos del tema como entre los consumidores, en cuanto a que no tiene fines recreativos ni mucho menos disipantes, sino que por el contrario se trata de aprovechar el ligero efecto estimulante producido por la hoja de coca para trabajar con ms nimo, energa y atencin. Los propios consumidores establecen de modo explcito esta relacin. En tal sentido, los mascadores habituales en general entienden que cumple una funcin similar a la del caf en las poblaciones urbanas.(22)
4.
Tampoco cabe desconocer, que otro de los usos legales preeminentes de la hoja de coca es el industrial. En esta clase de uso destaca la produccin de filtrantes que la contienen y que tienen por objeto el preparado de infusiones.
As las cosas, habiendo quedado evidenciada la alta significacin cultural que la hoja de coca alcanza para parte importante de la poblacin, resulta necesario que este Tribunal evale los alcances de la materia desde la perspectiva del derecho constitucional a la cultura reconocido por la Constitucin. 2. El inciso 19 del artculo 2 de la Constitucin, reconoce el derecho fundamental de toda persona A su identidad tnica y cultural. El Estado reconoce y protege la pluralidad tnica y cultural de la Nacin. De esta forma, el Constituyente ha proyectado en la Constitucin formal un elemento esencial de la Constitucin material de la Nacin peruana: su multiculturalismo y plurietnicidad. Se trata de una concrecin del principio de Estado social y democrtico de derecho, establecido en el artculo
(20) Llorens, Jos Antonio. Anlisis de la Encuesta DEVIDA-INEI. En: El consumo tradicional de la hoja de coca en el Per. Lima: Instituto de Estudios Peruanos, pp. 20-21. (21) Fuente: INEI Encuesta Nacional de Hogares sobre Consumo Tradicional de Hoja de Coca 2003. (22) Llorens, Jos Antonio. Uso Tradicional de la Hoja de Coca en el Per. En: El consumo tradicional de la hoja de coca en el Per. Op. Cit. pp. 132-133.
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43 de la Constitucin, pues, tal como ha tenido oportunidad de afirmar este Colegiado, el hecho que la Constitucin de 1993 reconozca el derecho fundamental de las personas a su identidad tnica y cultural, as como la pluralidad de las mismas, supone que el Estado social y democrtico de Derecho est en la obligacin de respetar, reafirmar y promover aquellas costumbres y manifestaciones culturales que forman parte de esa diversidad y pluralismo cultural, pero siempre que ellas se realicen dentro del marco de respeto a los derechos fundamentales, los principios constitucionales y los valores superiores que la Constitucin incorpora, tales como la dignidad de la persona humana (artculo 1 de la Constitucin), la forma democrtica de Gobierno (artculo 43) y la economa social de mercado (artculo 58). Este reconocimiento del elemento cultural que est en su contenido, permite sealar que la Constitucin no se limita slo a ser un conjunto de textos jurdicos o un mero compendio de reglas normativas, sino la expresin de un cierto grado de desarrollo cultural, un medio de autorrepresentacin propia de todo un pueblo, espejo de su legado cultural y fundamento de sus esperanzas y deseos (Hberle, Peter. Teora de la Constitucin como ciencia de la cultura. Madrid: Tecnos, 2000, p. 34)(23) 3. Por su parte, el artculo 43 de la Constitucin reconoce al Per como una Repblica democrtica. En el principio democrtico residen valores constitucionales como el pluralismo, la tolerancia y el respeto por la costumbre, idiosincrasia y cosmovisin ajena. En tal sentido, el hecho de que por efecto de la diversidad cultural constitucionalmente reconocida, diversos rasgos espirituales y materiales se concreticen en grupos minoritarios, no puede ser razn vlida para desconocer o, peor an, menoscabar sus legtimas manifestaciones. Por el contrario, cuando al acto apoyado en el principio mayoritario acompaa el avasallamiento, ste pierde su valor de neutralidad, y prevalecen lo valores contramayoritarios de la Constitucin, como la igualdad (inciso 2 del artculo 2) y el pluralismo (inciso 19 del artculo 2, artculo 43 y artculo 60) para recomponer el equilibrio constitucional del que el poder tiende a desvincularse. Por ello, el poder ejercido por la mayora debe distinguirse de todo otro en que no slo presupone lgicamente una oposicin, sino que la reconoce como legtima desde el punto de vista poltico, e incluso la protege, creando instituciones que garantizan un mnimo de posibilidades de existencia y accin a distintos grupos religiosos, nacionales o econmicos, aun cuando solo estn constituidos por una minora de personas; o, en realidad, precisamente por constituir grupos minoritarios. La democracia necesita de esta continuada tensin entre mayora y minora, entre gobierno y oposicin, de la que dimana el procedimiento dialctico al que recurre esta forma estatal en la elaboracin de la voluntad poltica. Se ha dicho acertadamente que la democracia es discusin. Por eso el resultado del proceso formativo de la voluntad poltica es siempre la transaccin, el compromiso. La democracia prefiere este procedimiento a la imposicin violenta de su voluntad al adversario, ya que de ese modo se garantiza la paz interna.(24)
(23)
1.
As pues, en tanto el uso tradicional de la hoja de coca determina una identidad socio cultural entre esta planta y un importante sector de la poblacin, toda poltica orientada a su regulacin, no puede perder de vista esta innegable realidad, que debe ser afrontada sobre la base de un amplio conocimiento de sus particulares dimensiones y no bajo la influencia de iniciativas nacionales o extranjeras carentes de identificacin con el tema.
5.3. Hoja de coca y patrimonio cultural de la Nacin 2. La naturaleza propia del patrimonio material, est en relacin unvoca con la naturaleza misma de los bienes susceptibles de ser identificados, protegidos y preservados como patrimonio cultural y natural, considerados excepcionalmente valiosos para la humanidad. En ese sentido, debemos recurrir a los tratados internacionales suscritos en la materia, siendo piedra de toque de este sistema la Convencin sobre la proteccin del patrimonio mundial cultural y natural, aprobada por la Conferencia General de la UNESCO el 16 de noviembre de 1972, y suscrita por el Per el 24 de febrero de 1982. En dicha convencin, se define que el patrimonio cultural material abarca monumentos, grupos de edificios y sitios que tienen valor histrico, esttico, arqueolgico, cientfico, etnolgico o antropolgico (artculo 1), es decir, aquellos bienes que sean la manifestacin de un intercambio considerable de valores humanos durante un determinado perodo o en un rea cultural especfica, en el desarrollo de la arquitectura, las artes monumentales, la planificacin urbana o el diseo paisajstico. Por otro lado, el patrimonio natural material, comprende formaciones fsicas, biolgicas y geolgicas excepcionales, hbitat de especies animales y vegetales amenazadas, y zonas que tengan valor cientfico, de conservacin o esttico (artculo 2), as, entre estos bienes se encuentran fenmenos naturales extraordinarios o reas de una belleza natural y una importancia esttica excepcionales, aquellos que contienen el hbitat natural ms representativo para la conservacin in situ de la diversidad biolgica, incluyendo los que alberguen especies amenazadas que posean un valor universal excepcional. 3. As, conforme a las pautas tcnicas proporcionados por la UNESCO para que cada Estado Parte identifique y delimite los diversos bienes situados en su territorio mencionados en los artculos 1 y 2 de la referida Convencin, se desprende que el reconocimiento del patrimonio cultural y natural material, se asienta bsicamente en un criterio espacial y fsico, que no se corresponde con la naturaleza de la planta de la hoja de coca. Por ello, bajo esos considerandos, este Colegiado entiende que la planta de la hoja de coca, en tanto especie vegetal, no es susceptible de ser declarada como patrimonio cultural ni natural en un sentido material. Lo cual no supone, desconocer su carcter de elemento biolgico cuya utilizacin con fines teraputicos y medicinales le otorga una proteccin especial, en tanto, patrimonio cultural inmaterial. El patrimonio cultural comprende tambin el patrimonio inmaterial, que se puede definir como el conjunto de las expresiones culturales y sociales que, heredadas de sus tradiciones, caracterizan a las comunidades, lo que ha determinado que estos bienes inmateriales se hayan afirmado y terminado imponindose a nivel internacional como una nocin capital para comprender las identidades culturales de los pueblos, y es la que ahora nos permitir abordar la naturaleza de la planta de la hoja de coca.
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4.
Los conocimientos tradicionales asociados a la planta de la hoja de coca, deben recibir un tratamiento jurdico promotor acorde con las obligaciones internacionales del Per y la Constitucin, que supone un proceso que involucra a mltiples actores, empezando por las comunidades campesinas que le dan vida a la hoja de coca, a travs del conocimiento tradicional en el cual reside su carcter de
patrimonio cultural inmaterial de carcter biolgico, de conformidad con la Convencin para la salvaguarda del patrimonio cultural inmaterial, aprobada en Pars el 17 de octubre de
1993(25). Si bien esta Convencin an no ha sido ratificada por el Estado peruano, constituye softlaw. 2. As, la planta de la hoja de coca, en tanto especie natural cuya utilizacin para un fin determinado, debe recibir un rgimen de proteccin especial conforme al Derecho Internacional, pero fundamentalmente dentro de los alcances de la Constitucin, pues la promocin de la cultura constituye un deber primordial del Estado social y democrtico de Derecho, establecidos en el artculo 44 de la Constitucin. De ah que el Estado, por mandato constitucional, deba respetar, todas aquellas manifestaciones culturales de las personas o de grupos de ellos que constituyan la expresin de su derecho a la libertad de creacin intelectual, artstica, tcnica y cientfica (artculo 2. 8 de la Constitucin); adems de respetar la propiedad de las comunidades campesinas y nativas sobre sus conocimientos colectivos, de medicina tradicional y salud, de valores genticos y de su biodiversidad (artculos 88, 89 y 149 de la Constitucin). Por otro lado, cabe apuntar que estos conocimientos tradicionales constituyen un cuerpo dinmico de conocimientos organizados que puede enriquecerse con descubrimientos en cada generacin, y que deben recibir la proteccin y los incentivos adecuados que eviten su desaparicin, lo cual est estrechamente relacionado con el desarrollo de una poltica nacional de proteccin del valor de dichos conocimientos, el mismo que es de carcter cultural principalmente, pero tambin econmico, dado su aporte a la investigacin y el desarrollo de nuevos productos que gozan de derecho de patente. En ese sentido, el Tribunal considera que las potencialidades del patrimonio cultural inmaterial, como en el caso de la planta de la hoja de coca, trascienden del mbito de lo cultural, adquiriendo especial relevancia, y obligando al legislador a hacer una lectura integral de esta institucin atendiendo a sus consecuencias socioecmicas, haciendo efectivas tales normas internacionales que garantizan los intereses de la Nacin peruana a participar en los beneficios de la explotacin comercial(26), pero fundamentalmente los derechos de las comunidades campesinas y nativas (artculo 89 de la Constitucin) de recibir una compensacin por la contribucin de sus conocimientos tradicionales sobre la hoja de coca en la generacin de riqueza. Se debe reconocer que este patrimonio constituye una fuente de oportunidades para el desarrollo sostenido de las regiones cocaleras, por ello, es que se hace necesario afirmar que su conservacin, recuperacin y uso sostenible de la hoja de coca requiere de la concertacin de polticas y estrategias nacionales y regionales que garanticen su utilizacin racional. De esa forma se superar una de las grandes paradojas relacionadas con la biodiversidad, pues
Kelsen, Hans. Esencia y valor de la democracia. Barcelona: Editorial Labor, 1977, p. 71. - 848 -
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nuestro pas, siendo un gran productor de la hoja de coca, a la vez, carece, al menos en la proporcin y medida adecuadas, de los recursos materiales y humanos imprescindibles para su estudio y explotacin lcita. El Per, concentran un alto porcentaje de la biodiversidad del planeta, y junto con los pases de la subregin andina es lugar de origen de importantes recursos fitogenticos andino amaznicos que proveen alrededor del 35% de la produccin agroalimentaria e industrial del mundo(27)[27] En atencin a ello, se hace necesario efectuar una visin amplia, de la riqueza biolgica nacional y las caractersticas geogrficas en las cuales se desenvuelve, para orientar recursos cientficos que permitan garantizar la conservacin del patrimonio biolgico que en ella se sustenta y dentro de los cuales se encuentra la planta de la hoja de coca. 2. Todo lo dicho, evidencia que desde hace siglos el uso tradicional (chaccheo, mgico religioso, ceremonial y medicinal) de la planta de la hoja de coca, forma parte de la identidad cultural de los pueblos originarios del Per. Por ello, este Colegiado comparte la preocupacin de los demandados por el ocio del legislador nacional al no haber reconocido expresamente al uso tradicional de la planta como patrimonio cultural inmaterial de la nacin. En tanto dicha inercia legislativa persista se corre el riesgo de generar una inconstitucionalidad por omisin, no slo por afectar el derecho a la identidad cultural de muchos peruanos (artculo 2. 19 de la Constitucin), sino tambin por afectar el derecho a la igualdad (artculo 2. 2 de la Constitucin). Por tales motivos se exhorta al Congreso de la Repblica a incluir a la planta de la hoja de coca en la lista de cultivos reconocidos como Patrimonio Natural de la Nacin, por la Ley N 28477. En igual sentido, se exhorta al INC, a iniciar los trmites administrativos para evaluar la conveniencia tcnica de la declaracin del uso tradicional de la planta de hoja de coca como patrimonio cultural inmaterial, de conformidad con el ordenamiento internacional. 6. Planta de la hoja de coca y liberalizacin de su produccin. 6.1 El combate contra el trfico ilcito de drogas. 3. El artculo 2 de la Ordenanza Regional N 031-2005-GRC/CRC, dispone: Artculo Segundo: Reconocer como zonas de produccin tradicional de carcter legal de la Planta de la Hoja de Coca a los valles de: La Convencin; Yanatile de la provincia de Calca y Qosipata de la provincia de Paucartambo; todos ellos del departamento del Cusco, donde la produccin de esta especie est destinada al uso medicinal, ceremonial, religioso, cultural, chaqcheo y aquellas que son adquiridas en forma lcita por la Empresa Nacional de la Coca Sociedad Annima, ENACO S.A. para su respectiva comercializacin. Por su parte, el artculo 1 de la Ordenanza Regional N. 027-2005-E-CR-GR, establece: Artculo Primero.- INCORPORAR A LA ORDENANZA REGIONAL N 0152004-CR-GRH, que declara como Patrimonio Cultural y de Seguridad Alimentaria a la hoja de coca, el siguiente articulado:
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Artculo 1.A.- Declara la Legalidad del cultivo de la Hoja de Coca en la jurisdiccin del Gobierno Regional de Hunuco, para el consumo directo en la modalidad de Chaccheo con fines medicinales, ceremoniales, y de industrializacin lcita, de acuerdo a la presente Ordenanza Regional. 4. La Presidencia del Consejo de Ministros ha sostenido que dentro del diseo de polticas nacionales y sectoriales del Gobierno Nacional se expidi el Decreto Legislativo N 824 Ley de Lucha contra el Trfico Ilcito de Drogas cuyo artculo 2 a), ha previsto que sea de competencia de la Comisin de Lucha contra el Consumo de Drogas CONTRADOGRAS (ahora DEVIDA): Disear y conducir la poltica nacional de lucha contra el trfico ilcito de drogas, el consumo ilegal de drogas txicas, promoviendo el desarrollo integral y sostenible de las zonas cocaleras del pas Y el artculo 2 d) le confiere la competencia de: Promover la sustitucin de los cultivos de la hoja de coca, amapola y de otro tipo de sembros de los cuales se puede producir drogas ilcitas A partir de dichos dispositivos, refiere, se aprob la Estrategia Nacional de lucha contra las drogas 2002-2007, mediante Decreto Supremo N. 004-2004-PCM, habindose actualizado dicha estrategia mediante el Decreto Supremo N. 006-2005-PCM. Considera que tal poltica nacional se sustenta en la Convencin nica sobre Estupefacientes, cuyo artculo 26 dispone que los Estados parte que permitan el cultivo del arbusto de coca deben establecer uno o ms organismos oficiales, a cargo de designar las zonas y las parcelas de terreno en que se permitir el cultivo de dicho arbusto. Alega que dentro del marco de la referida Convencin, se expidi el Decreto Ley N. 22095, cuyo artculo 1 estableci que Son objetivos de la presente ley la represin del trfico ilcito de drogas que producen dependencia; la prevencin de su uso indebido; la rehabilitacin biosicosocial del drogadicto y la reduccin de los cultivos de la planta de coca En ese sentido, sostiene que la poltica pblica relativa al cultivo de la Hoja de Coca ha sido una competencia del gobierno nacional y no de los gobiernos regionales, de modo que stos ltimos no tienen competencia para reconocer zonas legales de cultivo. 5. Por su parte, el Gobierno Regional de Hunuco ha sostenido que la competencia para legalizar el cultivo de la planta de la hoja de coca en su jurisdiccin, le ha sido conferida por el artculo 192. 7 de la Constitucin que establece que los gobiernos regionales son competentes para: Promover y regular actividades y o servicios en materia de agricultura (...), conforme a ley.;
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y por los artculos 35 g) y 10 1 g) de la LBD y la LOGR, respectivamente. Dichos preceptos estipulan que es competencia exclusiva de los gobiernos regionales: Facilitar los procesos orientados a los mercados internacionales para la agricultura, la agroindustria, al artesana, la actividad forestal y otros sectores productivos, de acuerdo a sus potencialidades. De otro lado, el Gobierno Regional de Cusco considera que la competencia para dictar la disposicin cuestionada, le ha sido conferida por los artculos 35 n) y 10. 1 n) de la LBD y la LOGR, en cuanto prevn como competencia exclusiva de los gobiernos regionales: Promover el uso sostenible de los recursos forestales y de biodiversidad. 6. Sobre el particular, al Tribunal Constitucional no le cabe duda alguna de que la regulacin sobre las zonas donde una planta cualquiera pueda ser cultivada entra dentro de la competencia regulada por el artculo 192. 7 de la Constitucin, segn el cual, los gobiernos regionales son competentes para: Promover y regular actividades (...) en materia de agricultura (...) conforme a ley. El problema, pues, no es si se trata o no de una competencia de los gobiernos regionales, sino la clase de competencia de que se trata, pues, como se ha expresado el ejercicio de dicha competencia est sujeta a reserva de ley orgnica. 7. En criterio de este Colegiado, la regulacin de las zonas de cultivo de determinadas plantas y, entre ellas, la de la hoja de coca, se inserta en el mbito de competencias compartidas que se desarrolla en el artculo 11. 2 de la referida LOGR, al disponerse: Son competencias compartidas, de acuerdo al artculo 36 de la Ley Orgnica de Bases de la Descentralizacin N 27783, las siguientes: (...) Promocin, gestin y regulacin de actividades econmicas y productivas en su mbito y nivel, correspondientes a los sectores agricultura, pesquera, industria, comercio, turismo, energa, hidrocarburos, minas, transportes, comunicaciones y medio ambiente. La frase en su mbito y nivel que all se emplea tiene el propsito de recordar que cualquiera pueda ser el contenido de la promocin, gestin y regulacin en materias como la agricultura, stas no pueden exceder, por un lado, el mbito territorialmente delimitado dentro del cual pueden los gobiernos regionales ejercer su competencia; y, de otro, que cuando existiera una poltica y planes nacionales en relacin con la actividad concreta que se refiera, sta deber de realizarse en armona con las polticas y planes nacionales y locales de desarrollo (artculo 192 de la Constitucin).
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Por tanto, la regulacin del cultivo de la hoja de coca, como el reconocimiento de zonas de produccin tradicional de carcter legal en determinados jurisdicciones del pas, donde la produccin de esta especie est destinada al uso medicinal, ceremonial, religioso, cultural, chaccheo, entre otras, debe analizarse con las polticas y planes nacionales sobre tal materia. 8. En criterio del Tribunal, el hecho de que la hoja de coca sea el principal insumo para la elaboracin de la pasta bsica de cocana y que sta sea, a su vez, la materia prima para la elaboracin de la cocana, exige que el asunto relacionado con su cultivo sea enfocado tambin desde la perspectiva de la exigencia constitucional del Estado de combatir el trfico ilcito de drogas. En efecto, de conformidad con el artculo 8 de la Constitucin, El Estado combate y sanciona el trfico ilcito de drogas. Asimismo, regula el uso de txicos sociales. 9. El referido artculo proyecta desde la propia Constitucin una poltica de inters nacional en la erradicacin absoluta de este flagelo social. Tal como ocurre con el terrorismo (artculos 2.24.f, 37 y 173) el espionaje (artculo 2.24.f), la traicin a la patria (artculo 117 y 173), la corrupcin (artculo 41) y el genocidio (artculo 37), por la especial afectacin que el trfico ilcito de drogas produce al cuadro material de valores previsto en la Constitucin, sta en sus artculos 2.24.f y 8, lo contempla como un ilcito penal especial.(28)
En concreto, su existencia y propagacin afecta en grado sumo diversos valores e instituciones bsicas en todo Estado social y democrtico de derecho, tales como el principio-derecho de dignidad de la persona (artculo 1), la familia (artculo 4), la educacin (artculos 13 a 18), el trabajo (artculos 22 y 23), la paz social (inciso 22 del artculo 2), entre otros. 10. De conformidad con el Informe Per: Oferta de Hoja de Coca. Estadstica bsica (20012004), elaborado por el Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado (FONAFE), hacia el ao 2004, la produccin estimada anual de hoja de coca en territorio peruano fue de 109,936 TM, en una superficie productiva ascendente a 50,300 hectreas(29).
De dichas 109,936 TM, slo 2,927 TM, es decir, un insignificante 2.66% fueron vendidas a la Empresa Nacional de la Coca Sociedad Annima (ENACO S.A.), empresa encargada de industrializar y comercializar la hoja de coca, y se estima que 6,073 TM fueron destinadas al uso tradicional a travs del mercado informal. En consecuencia, las 100,936 TM restantes se encontraron potencialmente destinadas a abastecer el mercado, bsicamente internacional, del narcotrfico. 1. Por tal motivo, con el mismo nfasis con el que este Tribunal reconoce que la hoja de coca no es sinnimo de cocana y que, atendiendo a las caractersticas pluriculturales del Estado
Cfr. STC 0019-2005-PI, Fundamentos 59 y ss. Fuente: Per: monitoreo de cultivos de hoja de coca, junio de 2005, ONU. - 852 -
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peruano, resultara contrario al derecho fundamental a la identidad cultural y tnica de la poblacin indgena, pretender la erradicacin absoluta de las plantaciones de hoja de coca, reconoce tambin que la ausencia de control efectivo por parte del Gobierno Nacional sobre la expansin de su cultivo, cosecha y comercializacin, tiene relacin directa con el trfico ilcito de la cocana. 2. Ciertamente a un Estado democrtico y social de derecho como el peruano, no puede serle ajeno este flagelo, que no slo es del Per, sino que ha adquirido ribetes universales y, en ese sentido, compromete a la humanidad entera. Efectivamente, est comprobado mdica y psicosocialmente que su consumo afecta sensiblemente a la dignidad del ser humano, el derecho a la salud, libre desarrollo y bienestar personal y familiar. De ah que, a partir de la Constitucin, se haya impuesto como una tarea constitucionalmente exigible al Estado que ste adopte diversas medidas destinadas a combatir y sancionar el trfico ilcito de drogas. Esas medidas constitucionalmente exigibles al Estado, conforme precisa el artculo 8 de la Constitucin, son esencialmente de dos clases. Por un lado, la Norma Suprema impone como una obligacin constitucional del Estado que ste sancione el trfico ilcito de drogas, lo que ha quedado consagrado en el Cdigo Penal, norma de competencia nacional que, con respeto de los principios y derechos constitucionales, ha criminalizado el trfico de drogas prohibidas; estableciendo penas severas, proporcionales a los bienes constitucionalmente protegidos que se afligen, adems de prever procedimientos en cuyo seno se juzgan y sancionan dichos delitos. Por otro lado, el artculo 8 de la Constitucin tambin establece como una obligacin constitucional a cargo del Estado que ste implemente y ejecute polticas pblicas, de alcance nacional, destinadas a combatir el trfico ilcito de drogas. Dicho combate estatal, desde luego, involucra la creacin de rganos estatales a los cuales se atribuya de competencias administrativas especficas en esta materia. Con tal efecto, se cre originalmente, mediante el Decreto Legislativo N 824, la Comisin de Lucha contra el Consumo de Drogas (CONTRADROGAS), la que despus se denomin, previa modificacin introducida por la Ley N 27629, Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas (DEVIDA), configurndose a ste como un organismo pblico descentralizado comprendido en el Sector Presidencia del Consejo de Ministros (artculo 5 del Decreto Supremo N 032-2002-PCM) Asimismo, el combate contra el trfico ilcito de drogas comprende la adopcin de polticas pblicas destinadas a luchar contra este flagelo. De ah que se haya establecido que DEVIDA tenga (...) como misin principal coordinar, promover, planificar, monitorear y evaluar los programas y actividades contenidos en la Estrategia Nacional de la lucha contra las drogas y sus actualizaciones anuales, en su calidad de organismo rector que disea y conduce la poltica nacional de lucha contra el trfico ilcito de drogas, el consumo ilegal de drogas txicas, promoviendo el desarrollo integral
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y sostenible de las zonas cocaleras del pas. (artculo 2 del Decreto Legislativo N 824) 5. Por cierto, uno de los temas fundamentales en el desarrollo y ejecucin de la obligacin constitucional del Estado de combatir el trfico ilcito de drogas tiene que ver con la necesidad adoptar polticas econmicas y sociales agresivas de informacin, dirigidas a la colectividad, que la informen en torno a las nefastas consecuencias que su uso y abuso ocasiona en el ser humano. No se trata de una simple informacin, por decirlo as, formal, es decir, relacionada con la publicidad de las conductas prohibidas y las sanciones que su comisin generara (por otra parte, salvada tras las exigencias que demandan el principio de legalidad penal), sino, fundamentalmente, de aquella que es precisa a fin de que las personas, particularmente, los adolescentes, no sucumban ante ellas. Se trata, pues, del deber del Estado de auspiciar medidas para una efectiva proteccin del adolescente, en especial, de aquellos que se encuentran en estado de abandono (artculo 4 de la Constitucin). 6.2 Convenios internacionales relacionados con el trfico ilcito de drogas y su adecuada interpretacin. 6. El artculo 26 de la Convencin nica de 1961 sobre estupefacientes, ratificada por el Estado peruano el 22 de julio de 1964, establece: 1. Las Partes que permitan el cultivo del arbusto de coca aplicarn al mismo y a las hojas de coca el sistema de fiscalizacin establecido en el artculo 23 para la fiscalizacin de la adormidera; (...) 2. En la medida de lo posible, la Partes obligarn a arrancar de raz todos los arbustos de coca que crezcan en estado silvestre y destruirn los que se cultiven ilcitamente. 7. An cuando esta Convencin observaba una poltica erradicadora indiscriminada, llegando incluso a precisarse en su artculo 49 e) que La masticacin de la coca quedar prohibida dentro de los 25 aos siguientes a la entrada en vigor de la presente Convencin (...) tal percepcin y regulacin varo con la Convencin de las Naciones Unidas contra el trfico ilcito de estupefacientes y sustancias sicotrpicas de 1988, ratificada por el Estado peruano el 16 de enero de 1992. En efecto, el artculo 14 2 de dicha Convencin establece: Cada una de las partes adoptar medidas adecuadas para evitar el cultivo ilcito de las plantas que contengan estupefacientes o sustancias sicotrpicas, tales como las plantas de adormidera, los arbustos de coca y las plantas de cannabis, as como erradicar aquellas que se cultiven ilcitamente en su territorio. Las medidas que se adopten debern respetar los derechos humanos fundamentales y tendrn debidamente en cuenta los usos tradicionales lcitos,
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donde al respecto exista la evidencia histrica, as como la proteccin del medio ambiente. (subrayado agregado). As pues, este precepto de la Convencin versa sobre derechos humanos, motivo por el cual adems de formar parte del derecho nacional (artculo 55 de la Constitucin), es pauta interpretativa obligatoria, para efectos de garantizar el derecho a la identidad cultural reconocido en el artculo 2. 19 de la Constitucin (Cuarta Disposicin Final y Transitoria de la Constitucin). A ello cabe aadir que el artculo 27 de la Convencin de Viena sobre el Derecho de los Tratados, suscrita por el Estado peruano el 23 de mayo de 1969 y ratificada mediante Decreto Supremo N 029-2000-RE, de fecha 21 de septiembre de 2000, establece que Una parte no podr invocar las disposiciones de su derecho interno como justificacin del incumplimiento de un tratado.. 8. En atencin a la variacin de la normativa internacional en relacin con el combate al narcotrfico y a las consideraciones precedentes, debe interpretarse que all donde las convenciones o tratados internacionales hacen referencia al arbusto de coca u hoja de coca para aludir a una sustancia prohibida, realizan una vinculacin desproporcionada con la cocana. Est exigencia interpretativa es aplicable a la Lista I de sustancias prohibidas de la Convencin nica de 1961 sobre estupefacientes.
6.3 Poltica legislativa del Estado contra el trfico ilcito de drogas. 9. De conformidad con el marco constitucional e internacional aludido, la poltica legislativa del Estado contra el trfico ilcito de drogas se encuentra concretada, de un lado, en el Decreto Ley N 22095 Ley de represin del trfico ilcito de drogas-, del 2 de marzo de 1978, y en el Decreto Legislativo N. 824 Ley de Lucha contra el trfico ilcito de drogas-, del 24 de abril de 1996. La primera de las referidas normas seala como uno de los objetivos a alcanzarse, la reduccin gradual de los cultivos de planta de coca, limitndose a los fines estrictamente cientficos e industriales, en armona con el cambio de hbitos de consumo. (artculo 2) Adicionalmente, el Decreto Ley N 22095, dispone: Artculo 31.- Queda terminantemente prohibido el cultivo de coca y almcigos en nuevas reas del territorio nacional. Esta prohibicin incluye renovaciones y recalces en los cultivos existentes. Artculo 32.- El Estado fiscalizar el cultivo de todas las variedades de coca (...). Artculo 33.- Erradicado o sustituido el cultivo de la coca de los predios de propiedad individual y de las empresas asociativas, slo el Estado a travs de ENACO, podr desarrollar dicho cultivo, cuando lo justifique su industrializacin, exportacin, uso medicinal o fines de investigacin cientfica. El cultivo de las
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dems especies vegetales sujetas a fiscalizacin, ser de exclusividad del Estado y nicamente para los fines que se indican en el prrafo anterior. (...) Artculo 41.- El Estado a travs de la Empresa Nacional de la Coca Sociedad Annima -ENACO S.A.- realizar la industrializacin y comercializacin de la hoja de coca proveniente exclusivamente de los predios empadronados en aplicacin de la primera disposicin transitoria del Decreto Ley N 22095. La industrializacin comprende la elaboracin de pasta bsica de cocana, clorhidrato de cocana y dems derivados de la hoja de coca de produccin lcita con fines benficos. Primera Disposicin Transitoria.- Los conductores de predios que a la fecha de vigencia del presente Decreto-Ley se encontraren dedicados al cultivo de la coca, quedan obligados a empadronarse en el Registro de Productores de la ENACO, en el trmino de noventa das computados a partir de la vigencia de la presente Ley. Por su parte, el Decreto Legislativo N 824, establece: Artculo 1.- Declrase de inters nacional la lucha contra el consumo de drogas en todo el territorio. Constityase para tal efecto la COMISION DE LUCHA CONTRA EL CONSUMO DE DROGAS, CONTRADROGAS como ente rector encargado de disear, coordinar y ejecutar de manera integral las acciones de prevencin contra el consumo de drogas. Cabe resaltar que, de conformidad con el artculo 2 del Reglamento aprobado por Decreto Supremo N. 032-2002-PCM, a partir de la vigencia del citado dispositivo la nueva denominacin ser COMISIN NACIONAL PARA EL DESARROLLO Y VIDA SIN DROGAS - DEVIDA, uno de cuyos objetivos, en virtud del literal d) del artculo 2 del Decreto Legislativo N 824, es d) Promover la sustitucin de los cultivos de hoja de coca, amapola y de otros tipos de sembros de los cuales se puede producir drogas ilcitas. 10. El anlisis de la normativa vigente expedida por el Estado, en ejercicio de esa competencia, permite concluir: a) b) 11. Todo cultivo de hoja de coca llevado a cabo con posterioridad al ao 1978, resulta ilegal, a menos que sea realizado por o con la correspondiente aprobacin de ENACO S.A. Toda comercializacin de hoja de coca que provenga de predios no empadronados por ENACO S.A., resulta ilegal.
Como es evidente, ante el flagelo del trfico ilegal de la hoja de coca, corresponder al Poder Ejecutivo disponer el reempadronamiento de los productores de la hoja de coca, a fin de actualizar y formalizar a los legtimos cocaleros. Si bien el cultivo de la hoja de coca no constituye un acto ilcito tipificado como un delito en el Cdigo Penal, la estrecha vinculacin que se produce entre la comercializacin ilcita de
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alrededor de 100 mil TM de hoja de coca al ao y el narcotrfico, no puede ser soslayada por el Estado, quien tiene, por mandato constitucional, la obligacin de combatir el trfico ilcito de drogas en todos sus orgenes, directos e indirectos (artculo 8 de la Constitucin). Ms an el acto de cultivo de la planta de la hoja de coca destinado al narcotrfico, tendra que ser considerado como una prestacin de asistencia material en la etapa de preparacin a la realizacin del hecho punible tipificado por el delito de Trfico Ilcito de Drogas, ello siempre y cuando el juez penal estime que se ha producido de manera dolosa, de conformidad con el artculo 25 del Cdigo Penal. 6.4 Determinacin del rgano competente para designar las zonas de cultivo legal de la hoja de coca. 13. As pues, si bien desde la perspectiva del derecho fundamental a la identidad tnica y cultural (inciso 19 del artculo 2 de la Constitucin) se encuentra constitucionalmente proscrita una poltica tendiente a la erradicacin absoluta de los cultivos de hoja de coca, la relacin existente entre dicho cultivo y el trfico de cocana, permite a este Colegiado concluir que, en aplicacin del artculo 8 de la Constitucin, el tratamiento y la regulacin del cultivo y la erradicacin de la hoja de coca es una competencia exclusiva del Gobierno Nacional, dentro de la cual se encuentra el reconocimiento legal de las zonas de produccin de la hoja de coca, lo cual, desde luego, no significa que toda normativa sobre la materia expedida por los gobiernos regionales, carezca, per se, de validez, pues si bien se trata de una competencia exclusiva del Gobierno Nacional no es, sin embargo, excluyente. Los gobiernos regionales, en esta materia tienen la atribucin de solicitar al Gobierno Nacional la declaracin de las reas de produccin tradicional de la hoja de coca; y dictar normas ejecutivas de alcance regional de la poltica general diseada por el Gobierno Nacional. Es decir, los gobiernos regionales pueden dictar normas secundum legem que, desde luego, en ningn caso, podrn contravenir o resultar incompatibles con la legislacin, poltica o plan nacional antidrogas, pues ello resultara manifiestamente contrario con los artculos 8 y 192 de la Constitucin. El artculo 2 de la Ordenanza Regional N 031-2005-GRC/CRC, no slo no se subordina a la poltica antidrogas, sino que, en atencin a los criterios expuestos, resulta manifiestamente contraria a la legislacin del Estado en relacin con el control y lmites de los cultivos de la planta de la hoja de coca, razn por la cual corresponde declarar su inconstitucionalidad. Por el mismo motivo, corresponde declarar la inconstitucionalidad de la Ordenanza Regional N 027-2005-E-CR-GRH, y, consecuentemente, del artculo 1.A de la Ordenanza Regional N 015-2004-CR-GRH.
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6.5 Deber constitucional del Estado de disear una poltica eficiente contra el trfico ilcito de drogas. 16. Sin perjuicio de lo expuesto, an cuando de conformidad con el diseo actual de las polticas nacionales en relacin con el cultivo de la hoja de coca, corresponde declarar la inconstitucionalidad de los dispositivos impugnados, ello no es bice para que este Colegiado
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advierta que dichas polticas no estn alcanzando los resultados esperados, y no resulta plenamente afn con la realidad nacional y regional sobre la materia. 17. En efecto, de conformidad con el Grupo de Anlisis para el Desarrollo (GRADE), la dbil capacidad de gestin de ENACO S.A. sera la principal razn del comportamiento inercial de las compras de hoja de coca. Entre las principales debilidades que detecta en la empresa cita las siguientes: Escasa voluntad poltica para controlar la informalidad; Dbil (o inexistente) presencia en ciertas reas geogrficas; Baja calidad del capital humano, y falta de iniciativa para emprender cambios; Altos costos operativos y administrativos que atentan contra la posibilidad de ampliar sus comparas. Tendencias a comportamientos oportunistas (corrupcin). Ausencia de una poltica de precios.(30) El artculo 61 de la Constitucin de 1993 establece que ninguna ley puede autorizar ni establecer monopolios, sin embargo ENACO S.A. es un monopolio preconstitucional que ha cumplido una labor administrativa en la cadena de la lucha contra el narcotrfico. Y an cuando este Colegiado, en la frmula de un Estado social y democrtico de derecho (artculo 43 de la Constitucin) y de una economa social de mercado (artculo 58 de la Constitucin), puede aceptar que, bajo criterios de proporcionalidad y razonabilidad, dicha disposicin constitucional admita excepciones, la ausencia de eficaces resultados, permite sostener que el establecimiento de una medida monoplica no est resultando idnea para alcanzar la formalizacin y el control de la comercializacin de la hoja de coca. Sobretodo, por cuanto una medida complementaria como el desarrollo alternativo, a cargo de DEVIDA hasta el momento tampoco ha obtenido los resultados constitucionalmente exigibles de incorporar a los cocaleros a las polticas agrarias alternativas, en el marco del desarrollo agrario y de la lucha contra el narcotrfico, postulados en los artculos 88 y 8 de la Constitucin, respectivamente. Por tal motivo, exhorta al Congreso de la Repblica, para que, en aplicacin de la Convencin nica de 1961 sobre estupefacientes, establezca un rgimen de licencias, manteniendo a una entidad con eficaces funciones de control. 19. Por otra parte, llama la atencin de este Colegiado el hecho de que el Estado concentre su poltica de lucha contra el trfico ilcito de drogas en la erradicacin parcial de una de las materias primas de la pasta bsica y la cocana (la hoja de coca) y en la tipificacin y sancin penal del delito, ms no en el trfico informal o ilcito de los productos qumicos que permiten producir drogas, tales como el kerosene, el cido sulfrico, el amoniaco, el anhdrido actico, benceno, carbonato de sodio, carbonato de potasio, cloruro de amonio, etc. En otras palabras, no es plenamente constitucional que el combate preventivo contra el TID slo se dirija contra uno de los estados que permiten su perpetracin, y no contra la oferta y la demanda de drogas y la comercializacin de insumos qumicos, lo que podra generar resultados ms efectivos y menos costosos.
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Cabe recordar que el deber constitucional del Estado de combatir el trfico ilcito de drogas (artculo 8 de la Constitucin), no puede agotarse en el mero diseo de polticas, sino en la ejecucin de polticas eficientes, es decir, que objetivamente demuestren resultados cada vez ms eficaces; lo
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contrario, significara incurrir en una infraccin constitucional por parte de las autoridades gubernamentales responsables. Y es que no puede olvidarse que el carcter pluriofensivo del delito de trfico ilcito dedrogas en relacin con los valores bsicos del orden constitucional (Cfr, Fundamento 98 supra), pone en estado de alarma y peligro a las bases sociales y amenaza la propia existencia del Estado. 1. Por ello, en aras de su seguridad integral, el Estado tiene el mandato de combatir el trfico ilcito de drogas, en este caso, desde la demanda hasta la oferta, pasando por el uso ilegal de los insumos qumicos para la produccin de la cocana, en base a nuevos acuerdos internacionales y programas nacionales, dado el incumplimiento de las metas trazadas por las polticas de reduccin del consumo de drogas y del cultivo de la hoja de coca. Debe tenerse en cuenta que en la cadena que culmina con el trfico ilcito de drogas, es la demanda por la cocana, a partir de la postrimera de la Segunda Guerra Mundial, como seala uno de los demandados, la que ha generado que la hoja de coca se convierta en un cultivo controlado; siendo que los consumidores y productores de la cocana, bsicamente, se encuentran en los Estados Unidos, Europa y otros pases de la regin andina, respectivamente. En consecuencia, la demanda por el consumo de cocana proveniente de los Estados Unidos y dems pases desarrollados, constituye la locomotora que arrastra a la conversin de la hoja de coca en un insumo bsico para su transformacin ilcita en una droga prohibida que circula ilegalmente en dichos pases. Sobretodo, cuando los carteles del narcotrfico pagan en promedio casi cinco dlares por kilo de hoja de coca a los cocaleros, mientras que ENACO S.A no llega a pagar ni cinco soles por kilo, segn el estudio de FONAFE (junio, 2005). Lo cual, desde luego, no justifica que, aproximadamente, de las 110,000 TM de produccin al ao de la hoja de coca, 100,000 TM hayan sido destinadas al narcotrfico. 2. En atencin a lo expuesto y en base al deber constitucional del Estado previsto en el artculo 8 de la Constitucin, corresponde al Congreso de la Repblica y al Poder Ejecutivo, de conformidad con sus atribuciones, redisear la poltica del Estado contra el trfico ilcito de drogas, enfocando el esfuerzo en todos los estados de la produccin, particularmente en aquellos descuidados a la fecha y que se encuentran relacionados, fundamentalmente, con la demanda y no slo con la oferta, y con pleno respeto de los derechos fundamentales, en especial, aquellos de contenido cultural. Procurar el destino de recursos a polticas ms eficaces como las descritas, fue el objeto de la misiva dirigida al Secretario General de las Naciones Unidas Kofi Annan, con fecha 1 de junio de 1998, por un grupo de ciudadanos peruanos, y que fuera tergiversada en su propsito por algn medio de comunicacin recientemente. An cuando este Colegiado encuentra necesarios los diversos convenios bilaterales celebrados en particular con los Estados Unidos de Amrica, para un eficiente combate contra el trfico
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(30) La comercializacin de hoja de coca en el Per: Anlisis del Comercio Formal. Informa Final. Grade. Junio, 2005.
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ilcito de drogas, resulta preocupante que en diversos documentos oficiales de la contraparte peruana en dichos convenios, se sostengan inexactitudes como la siguiente: La cocana es el ms potente estimulante de origen natural. Es extrado de las hojas de la planta de la hoja de coca. (...). El consumo de cocana en los Estados Unidos se origina de la planta de la coca que crece en Sudamrica. (Documento denominado Cocana, noviembre de 2003. Oficina Ejecutiva de la Presidencia: Oficina de Poltica de Control Nacional de Drogas de la Casa Blanca. http:// www.whitehousedrugpolicy.gov/publications/facts/cocaine/index.html Traduccin: Tribunal Constitucional). De lo expuesto en los Fundamentos 28 y siguientes supra, resulta claro y evidente que la cocana ni es de origen natural ni se extrae de la hoja de coca, la cual no es ms que su insumo bsico. Concepciones manifiestamente erradas como la recin transcrita pueden desencadenar una poltica orientada a la erradicacin absoluta de la hoja de coca de nuestro territorio, con la manifiesta afectacin del derecho a la identidad cultural de los pueblos originarios del Per (artculo 2. 19 de la Constitucin). En tal sentido, a efectos de proteger preventivamente los derechos fundamentales de toda la colectividad, es deber del Estado peruano adoptar las garantas para que tales imprecisiones no sean germen de medidas inconstitucionales concretas, por lo que se exhorta al Presidente de la Repblica a reevaluar la poltica nacional e internacional antinarcticos, de conformidad con los incisos 3 y 11 del artculo 118 de la Constitucin, a efectos de que sea ms eficiente y acorde al derecho y la realidad nacional. 6.6 Programas de desarrollo alternativo 5. El desarrollo alternativo incluye una amplia gama de actividades econmicas sociales que buscan el desarrollo de las comunidades del pas y sus integrantes generando oportunidades de progreso y bienestar dentro de las dinmicas de una economa lcita y permanente. Las actividades econmicas priorizadas se vinculan con la produccin agrcola, pecuaria, agroindustrial y forestal, que son preponderantes en las zonas productoras de coca as como la produccin acucola que est alcanzando importancia en algunas reas de la selva alta. Dentro de estas actividades se destacan la agroforestera, reforestacin y ecologa y servicios comunales piscicultura, cultivos sostenibles de crianza de animales menores y ganadera entre otras actividades. El Tribunal Constitucional considera necesario, en este marco, enfatizar que an cuando de conformidad con la poltica nacional vigente resulta plenamente vlido proceder a la erradicacin de los cultivos de hoja de coca ilegales, es decir, aquellos realizados por personas o en predios no empadronados por ENACO S.A o aquellos realizados, por ejemplo, en bosques protegidos, reservas naturales u otras reas protegidas por ley, es preciso que el Estado tenga presente que uno de sus deberes primordiales es promover el bienestar general que se fundamente en la justicia y en el desarrollo equilibrado de la nacin (artculo 44 de la Constitucin), y de conformidad con el artculo 88 de la Constitucin, apoyar preferentemente el desarrollo agrario. stas, para efectos del caso que nos ocupa, son responsabilidades del Ministerio de Agricultura, y, particularmente, de DEVIDA.
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En tal sentido, es obligacin de DEVIDA proteger y asistir a las personas que se vean social y econmicamente afectadas como consecuencia de la aplicacin de dicha poltica, es decir con la erradicacin de cultivos ilcitos, mediante el diseo de polticas de desarrollo alternativo, implementando y consolidando procesos competitivos y sostenibles de desarrollo rural que aseguren el bienestar de la poblacin, el ejercicio de la democracia y la integracin de las zonas de economa campesina afectadas por los cultivos ilcitos a la dinmica del desarrollo regional y nacional; de manera, que los cultivos de hoja de coca puedan ser reemplazados por productos agrarios y/o acucolas de similar o mayor rentabilidad social. Lo cual es propio del desarrollo integral (artculos 44 y 188 de la Constitucin) y, en particular, del desarrollo agrario, cuyo apoyo preferente, es exigido por el artculo 88 de la Norma Fundamental. Para tales efectos, exhorta al Poder Ejecutivo, y particularmente, a DEVIDA, ha adoptar todas las medidas necesarias para concretar, en el ms breve plazo posible, el Programa de Desarrollo Alternativo previsto en el punto IV.C de la Primera Actualizacin de la Estrategia Nacional de Lucha contra las Drogas 2002-2007, aprobada por Decreto Supremo N 006-2005-PCM. En tal sentido, de conformidad con los lineamientos de la poltica de dicha estrategia, corresponde a DEVIDA, entre otras acciones, promover el desarrollo alternativo sostenible en los mbitos del programa mediante actividades lcitas y el mejoramiento de los servicios sociales, de infraestructura y otros que eleven el nivel de vida de la poblacin; propiciar las condiciones adecuadas para alentar la actividad privada a travs de proyectos de impacto econmico, social y ambiental, con la participacin de los gobiernos regionales, locales y organizaciones de base; facilitar el acceso de productos competitivos procedentes de la actividad agropecuaria, acucola, y servicios rentables a mercados de nivel local, regional, nacional e internacional; priorizar programas de crdito para proyectos productivos rentables de pequea y mediana escala en los mbitos del programa; as como para las pequeas empresas ubicadas en dichos mbitos, realizando coordinaciones sectoriales, regionales y locales pertinentes; desarrollar proyectos de generacin de mano de obra temporal paralelo a los programas de erradicacin y auto-erradicacin, a fin de no presentar vacos en la generacin de los ingresos familiares; y considerar la participacin de la poblacin en los programas y proyectos, especialmente de las Comunidades Nativas a fin de mejorar sus condiciones de vida y evitar el incremento de cultivos de coca.
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7. Planta de la hoja de coca como bien transmisible y sucesorio 9. Finalmente, tambin se ha cuestionado la inconstitucionalidad, por adolecer de un vicio de competencia, del artculo 3 de la Ordenanza Regional N. 031-2005-GRC/CRC, al declarar (...) a la planta de la hoja de la coca como bien econmico trasmisible y sucesorio del campesinado que habita en las zonas mencionadas en el artculo segundo de la presente Ordenanza Regional. 10. Con independencia de lo ya afirmado por este Tribunal en torno a la planta de la hoja de coca y su cultivo, el problema constitucional que suscita dicho precepto de la Ordenanza impugnada tiene que ver con la competencia (o no) del referido Gobierno Regional de Cusco para regular, mediante una Ordenanza Regional, de manera parcial o total, lo atinente al rgimen
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sucesorio y real de la hoja de coca, es decir, la regulacin de relaciones intersubjetivas, prima facie, de indudable naturaleza privada. 11. Sobre el particular, el Tribunal nuevamente debe traer a colacin que una de las exigencias que se derivan de la articulacin de los principios de atribucin de los gobiernos regionales y la clusula residual a favor del Gobierno Nacional, es que en materia de reparto competencial al cual se encuentran sujetos los gobiernos regionales, es que stos slo son competentes para ejercer aquellas que la Constitucin y las leyes (orgnicas y ordinarias) les hayan conferido, de modo que las no conferidas expresamente se entiende que son de competencia del Gobierno Nacional. Esta ltima es la situacin en la que se encuentra el rgimen privado del uso, ejercicio y disposicin de determinados bienes muebles, como la planta de la hoja de coca y otros, cuyo rgimen real y sucesorio son materias que exclusivamente corresponden regular al Gobierno Nacional, en principio, a travs del Cdigo Civil. Tal competencia estatal, vlida en general para la regulacin de cualquier bien mueble, se justifica en la necesidad de contar con un rgimen jurdico nico de los bienes en todo el territorio nacional, que sea compatible con las exigencias que se desprenden del principio de igualdad en el mbito de un Estado Unitario y Descentralizado. La regionalizacin, hemos sostenido antes, no es sinnimo del establecimiento de un Estado federal. Se inserta, por el contrario, en el seno de un Estado unitario y descentralizado, en el que el rgimen jurdico de los bienes no se encuentra atomizado o fraccionado en tantos como gobiernos regionales puedan existir. Es uno slo, de modo que ste no puede ser delegado ni compartido con los gobiernos regionales. Ello significa que los gobiernos regionales no cuentan con competencias para regular los aspectos de derechos reales que entran en la esfera de las relaciones intersubjetivas reguladas por el Gobierno Nacional. En el caso de la planta de la hoja de coca, la exigencia de un solo rgimen jurdico, real y sucesorio, es adems consecuencia de que slo al Gobierno Nacional corresponde la elaboracin de las polticas nacionales destinadas a combatir y sancionar el trfico ilcito de drogas, en la medida que es el insumo bsico para su ilcita transformacin en cocana. No solamente ello. Y es que si bien la planta de la hoja de coca constituye un bien mueble, no es menos cierto que la accin delictiva del trfico ilcito la convierte en una planta sujeta a control en todas las etapas del cultivo, cosecha y comercializacin, a travs de la accin de ENACO S.A.. Por ello, el rgimen jurdico de transmisin de la propiedad no se encuentra sujeto solamente a las reglas generales que contempla el Cdigo Civil, sino a determinadas leyes especficas, que limitan su comercializacin. Por todas estas razones, el Tribunal Constitucional considera que tambin es inconstitucional el artculo 3 de la Ordenanza Regional N 031-2005-GRC/CRC expedida por el Gobierno Regional de Cusco. A manera de conclusin en relacin con las competencias sobre las distintas materias que han sido analizadas en la presente sentencia, cabe afirmar lo siguiente:
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a)
La promocin de los bienes que constituyen patrimonio cultural de la Nacin, es una competencia compartida entre el Gobierno Nacional y el Gobierno Regional, pues mientras a ste corresponde realizar la propuesta de declaracin del bien como patrimonio cultural, es el Gobierno Nacional el encargado de definirlo normativamente para que tenga validez y eficacia. La relacin existente entre el cultivo de la hoja de coca y su posterior transformacin en pasta bsica y/o cocana, permite concluir que, en aplicacin del artculo 8 de la Constitucin, el tratamiento y la regulacin del cultivo y la erradicacin de la hoja de coca es una competencia exclusiva del Gobierno Nacional, lo cual, desde luego, no significa que toda normativa sobre la materia expedida por los gobiernos regionales, carezca, per se, de validez, pues si bien, en efecto, se trata de una competencia exclusiva, no es, sin embargo, excluyente. Los gobiernos regionales, en esta materia, tienen la atribucin de dictar normas de desarrollo (secundum legem) de la poltica general y legislacin nacional diseadas por el Gobierno Nacional. El rgimen real y sucesorio de determinados bienes muebles, como la planta de la hoja de coca y otros, son materias de competencia exclusiva del Gobierno Nacional. Tal competencia estatal, vlida en general para la regulacin de cualquier bien mueble, se justifica en la necesidad de contar con un rgimen jurdico nico de los bienes en todo el territorio nacional, que sea compatible con las exigencias que se desprenden del principio de igualdad en el mbito de un Estado Unitario y Descentralizado.
b)
c)
8. El Tribunal Constitucional como supremo intrprete de la Constitucin y efecto vinculante de la sentencia. 18. Tal como ha sido previsto en el artculo 201 de la Constitucin, el Tribunal Constitucional es su rgano de control. Ello, desde luego, no significa que a este rgano resulte privativa la defensa de la Carta Fundamental, pues, tal como se encuentra reconocido en su artculo 38, ese es un deber residente en todos los peruanos. Como ha tenido oportunidad de precisarse, en el Estado social y democrtico de derecho, la preservacin de la constitucionalidad de todo el ordenamiento, no es una tarea que, de manera exclusiva, le competa a este Tribunal, sino que la comparten, in suo ordine, todos los poderes pblicos. (STC 0006-2003-AI, Fundamento 1). En tal sentido, el artculo 201 de la Constitucin no confiere a este Colegiado una funcin exclusiva y excluyente, sino suprema. No se trata, pues, de que a este Tribunal le haya sido reservada la nica interpretacin de la Constitucin. Simplemente, le ha sido reservada la definitiva. 19. De ah que la independencia que en todo Estado social y democrtico de derecho deben gozar los poderes del Estado (vg. la independencia reconocida al Poder Judicial por el artculo 139. 3 de la Constitucin), no debe ser confundida con la capacidad de someter a la ciudadana
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a la ms absoluta incertidumbre en relacin al contenido vinculante de las normas jurdicas, mxime si se trata de la Norma Fundamental. El artculo 201 de la Constitucin, aunado al derecho fundamental a la igualdad ante la ley (artculo 2.2), una de cuyas manifestaciones es la igualdad en la aplicacin de la ley, y al principio de seguridad jurdica, que se encuentra implcitamente reconocido en la Constitucin (Cfr. STC 0016-2002-AI, Fundamento 5), sitan al Tribunal Constitucional, en lo que a la interpretacin constitucional se refiere, en la cspide del Poder Jurisdiccional del Estado. 20. Es por ello que, en una correcta interpretacin de concordancia prctica de los derechos y principios constitucionales involucrados, la condicin del Tribunal Constitucional como supremo intrprete de la Constitucin, proyectada desde la propia Carta Fundamental, ha sido reconocida a nivel legislativo. En efecto, el artculo 1 de la Ley N 28301 Ley Orgnica del Tribunal Constitucional, establece: El Tribunal Constitucional es el rgano supremo de (...) control de la constitucionalidad. (...). Por su parte, el ltimo prrafo del artculo VI del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional (CPConst.), dispone: Los jueces interpretan y aplican las leyes o toda norma con rango de ley y los reglamentos segn los preceptos y principios constitucionales, conforme a la interpretacin de los mismos que resulte de las resoluciones dictadas por el Tribunal Constitucional. Mientras que el artculo 82 del CPConst., dispone que las sentencias del Tribunal Constitucional, recadas en los procesos de inconstitucionalidad que queden firmes, tienen autoridad de cosa juzgada, por lo que vinculan a todos los poderes pblicos y producen efectos generales desde el da siguiente a la fecha de su publicacin. 21. En suma, las sentencias dictadas en un proceso de inconstitucionalidad tienen efecto vinculante para todos los poderes pblicos, vinculacin que, por sus alcances generales, se despliega hacia toda la ciudadana. En tal sentido, el Tribunal Constitucional, en su condicin de rgano de control de la Constitucin (artculo 201 de la Constitucin) y rgano supremo de interpretacin y control de la constitucionalidad (artculo 1 de la Ley N 28301); considera que en el supuesto de que alguna autoridad o persona, pretenda desconocer los efectos vinculantes de esta resolucin, resultar de aplicacin el artculo 22 del CPConst., en el extremo que dispone que para el cumplimiento de una sentencia el juez podr hacer uso de multas fijas acumulativas, disposicin que es aplicable supletoriamente al proceso de inconstitucionalidad en virtud del artculo IX del mencionado cuerpo normativo.
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VII. FALLO Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, con la autoridad que le confiere la Constitucin Poltica del Per HA RESUELTO 1. 2. Declarar INFUNDADAS las excepciones deducidas por el Gobierno Regional de Hunuco. Declarar FUNDADAS las demandas de inconstitucionalidad de autos; y, en consecuencia, INCONSTITUCIONALES los artculos 1, 2 y 3 de la Ordenanza Regional N 031-2005-GRC/ CRC, y las Ordenanzas Regionales N.os 015-2004-CR-GRH y 027-2005-E-CR-GRH. Exhortar al Presidente de la Repblica a reevaluar la poltica nacional e internacional antinarcticos, de conformidad con los incisos 3 y 11 del artculo 118 de la Constitucin, a efectos de que sea ms eficiente y acorde al derecho y a la realidad nacional y regional, de conformidad con los Fundamentos 135 a 142., supra. Exhortar al Congreso de la Repblica, de conformidad con el Fundamento 111, supra, a incluir, en el ms breve plazo posible, a la planta de la hoja de coca en la lista de cultivos reconocidos como Patrimonio Natural de la Nacin, por la Ley N 28477. En igual sentido, se exhorta al INC, a iniciar los trmites administrativos para evaluar la conveniencia tcnica de la declaracin del uso tradicional de la planta de hoja de coca como patrimonio cultural inmaterial, de conformidad con el ordenamiento internacional. Exhortar al Poder Ejecutivo, y, en particular, a DEVIDA, a adoptar todas las medidas necesarias para implementar, en el ms breve plazo posible, el Programa de Desarrollo Alternativo previsto en el punto IV.C de la Primera Actualizacin de la Estrategia Nacional de Lucha contra las Drogas 2002-2007, aprobada por Decreto Supremo N 006-2005-PCM, de conformidad con el Fundamento 146, supra.
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Publquese y notifquese. SS. ALVA ORLANDINI BARDELLI LARTIRI GOYEN GONZALES OJEDA GARCA TOMA VERGARA GOTELLI LANDA ARROYO
EXP. N. 0020-2005-PI/TC EXP. N. 0021-2005-PI/TC (acumulados) LIMA

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PRESIDENTE DE LA REPBLICA FUNDAMENTOS DE VOTO DEL SEOR MAGISTRADO DR. JUAN BAUTISTA BARDELLI LARTIRIGOYEN. Conocedor de la problemtica agraria del pas, quiero dejar en claro mi posicin, a travs de los siguientes fundamentos de voto: 1-) Con la promulgacin del Decreto Ley N 17716, se dio inicio durante la dictadura del General Velasco Alvarado, a la denominada reforma agraria. El contexto socio poltico y econmico que exista en el ao 1968 estaba reflejado en una gran concentracin de la tierra en pocas manos (los denominados terratenientes). Los cambios mundiales posteriores a la segunda guerra mundial y el socialismo como ideologa hizo que en pases como el nuestro las guerrillas movilicen al campesinado y exista consenso para reformar la situacin existente en aras de la doctrina de la seguridad nacional y la presin internacional (Alianza para el Progreso). 2-) Hasta fines de los aos 1960 el panorama agrcola del pas era el siguiente. Exista una fuerte y organizada Sociedad Nacional Agraria, con participacin activa en la vida poltica del pas. Tenamos en la costa fundamentalmente, grandes ingenios azucareros que producan y exportaban azcar; as como algodn y podamos auto abastecernos con productos de pan llevar. En el caso de la sierra exista una notable produccin ganadera destacando los departamentos de Cajamarca, Puno, Cusco y Junn, producindose adems maz, papa, oca, quinua, caihua, etc. 3-) La reforma fue radical, casi el 64% de superficie agrcola fue afectada, y todo el pas fue declarado zona de reforma agraria. Hay que reconocer que los objetivos nunca estuvieron claros, se busc evitar mayores conflictos sociales y modernizar el campo, se dej sin atencin a los minifundistas, las haciendas azucareras de la costa y de la sierra se convirtieron en cooperativa o empresas de propiedad social bsicamente. 4-) Los idelogos y mentores de la reforma agraria consideran como logros de la misma el que se elimin el latifundio y en consecuencia a la oligarqua peruana, democratizando la propiedad rural, bajo el conocido lema que la tierra es de quien la trabaja y que el patrn no ganara ms con el sudor de la frente del campesino. 5-) Cual es el balance de la reforma agraria? Considero sin temor a equivocarme y dada mi experiencia en esta materia, que fue una de las ms grandes tragedias econmicas, polticas y sociales de nuestro pas en el siglo XX. Nadie estaba en contra de una reforma agraria que fuera justa y razonable, sin embargo en lugar de evitar ciertos conflictos entre hacendados y campesinos, dictando las normas laborales correspondientes, as como de reordenamiento de la extensin de los campos, se opt por lo ms fcil: la demagogia y el abuso del poder, quitando la propiedad a unos para drsela a otros, constituyndose las Cooperativas y Sociedades Agrcolas de Inters Social, manejadas por cpulas dirigenciales politizadas, que buscaron su propio beneficio, por encima del de los campesinos a quienes representaban, y a quienes deban beneficiar, sin idea de lo que es invertir en el campo y deteniendo todo avance tecnolgico que trajo consigo la paulatina disminucin de la tierra agrcola en produccin. Y es que se regal tierra a quien no saba como hacerla producir de manera rentable; como consecuencia de ello el nivel de vida de los trabajadores del campo
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comenz a bajar, se produjo una incesante migracin a la ciudad y los pocos campesinos que quedaron se vieron condenados a trabajar sus tierras sin incentivos ni apoyo del Estado, ya que no tuvieron asistencia tcnica ni crediticia oportuna, ni canales de comercializacin, ni una equitativa distribucin de las aguas de regado, ni seguridad policial lo que los llev a formar las rondas campesinas para su salvaguarda y la de sus bienes. 6-) No est dems mencionar que fueron excluidos de la Ley de Reforma Agraria, cerca de un milln de minifundistas, miles de campesinos se quedaron sin tierras, as como las comunidades campesinas y nativas, y las mujeres (no jefas de familia), ni se respetaron los mnimos inafectables en parcelas directamente conducidas por sus propietarios, a quienes se les dej en la indigencia, ya que en una gran mayora de casos an no se ha cancelado el valor de los bonos de la deuda agraria, como lo ha dispuesto el Tribunal Constitucional, por sentencias 0022-1996-AI (Colegio de Ingenieros del Per) y 0015-2001-AI / 0016-2001-AI / 0004-2002-AI (acumulados) (Defensora del Pueblo y Colegio de Abogados de Ica), y los ex-propietarios de predios agrcolas se han visto precisados a iniciar juicios para su pago, bloqueando registralmente la inscripcin de los terrenos en favor de los nuevos beneficiarios en los Registros de la Propiedad Inmueble. 7-) Lo que ocurri en suma es que de las cerca de 10 millones de hectreas repartidas a favor de Cooperativas, Sociedades Agrcolas de Inters Social y en menor medida Comunidades Campesinas, se terminaron parcelando o reestructurando y la actividad agropecuaria qued subordinada al triste papel de proveedora de productos baratos de pan llevar para las ciudades; siendo el caso que de ser un pas exportador y que se autoabasteca, pas a ser uno que importaba alimentos como arroz, azcar, incluso subsidiados. Se liquidaron los mecanismos existentes para proveer a la pequea agricultura de crdito, apoyo tecnolgico y sistemas de comercializacin, situacin que sigue presentndose hasta el presente, al no haber un sistema tributario beneficioso (CERTEX), para los productos no tradicionales de exportacin. 8-) En 1976 ocurri un proceso de desaceleracin de la Reforma Agraria, siendo el caso que, con la Constitucin de 1979 se inici su desmontaje. Durante la dcada de 1980 se dict el Decreto Legislativo 02, Ley de Promocin y Desarrollo Agrario, de fecha 17 de noviembre de 1980, se parcelaron las Cooperativas, y surgi en nuestro pas la violencia terrorista encabezada por los nefastos y genocidas movimientos de Sendero Luminoso y el MRTA, contribuyendo aun ms con la salida de campesinos y el abandono de las tierras, quedando zonas liberadas, presas del narcotrfico, como se ver en los siguientes prrafos. 9-) En la dcada de los 90 se pone fin a la reforma agraria, dictndose el Decreto Legislativo 653 por el que se liberaliz la propiedad agraria, la nueva Constitucin de 1993, elimina radicalmente la misma. Se dicta la Ley de Tierras en 1995, por la cual se da garantas al propietario de las mismas. Se da atencin al saneamiento de las propiedades, se desactiva de manera arbitraria y absurda la justicia agraria en 1996, pese a que en nuestro pas existe una gran cantidad de tierras de cultivo y personas vinculadas al campo cuyos conflictos y controversias deben ser conocidos por una magistratura especializada como lo fue la jurisdiccin agraria en su momento, debiendo la Comisin Ejecutiva del Poder Judicial, reincorporar la misma a nuestro sistema de justicia, tal como se seala en el art.24 de la Ley Orgnica del Poder Judicial.
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10-) El sector modernizado y con visin exportadora, actualmente es el Agroexportador vinculado fundamentalmente a la costa, sin embargo cerca del 50% de la poblacin del pas segn FONCODES se encuentra en situacin de pobreza y pobreza extrema. Casi las dos terceras partes de la poblacin rural en situacin de pobreza (33% pobres y 32% pobres extremos). 11-) Existen sin duda muchos problemas pendientes que los podramos resumir en los siguientes: hay minifundismo y fragmentacin de la tierra, falta de saneamiento de la propiedad de las comunidades campesinas y de los particulares, conflictos con las empresas mineras, problemas de linderos y medio ambientales, etc., lo que ha llevado en consecuencia al campesino al aumento de las reas de cultivo de la coca, por ser ms rentable y requerir de menores labores culturales (sembro, abonos, insecticidas) etc. 12-) Es sabido por todos que la hoja de coca tiene una milenaria tradicin en nuestro pas, el cultivo y la produccin de la misma, servan en principio para atender la demanda interna (para usos ancestrales, tradicionales y religiosos), y se exportaba legalmente un volumen reducido, y es que esta planta crece en arbustos en forma silvestre. En la dcada del 60 al 70 se produce un incremento en el mercado internacional del mercado de drogas, lo que motiv incluso que las Naciones Unidas aprueben la Convencin nica sobre Estupefaciente, el 30 de marzo de 1961, reconociendo que la toxicomana constituye un mal grave para el individuo y entraa un peligro social y econmico para la humanidad. 13-) El abandono del campo como se ha reseado anteriormente trajo consigo el descuido de este importante sector social que fue presa del narcotrfico. El campesino comenz a sembrar y vender coca al narcotraficante para pasar de una situacin de muy pobre a pobre o menos pobre, el auge de los grupos subversivos aunados al narcotrfico permiti que libremente se produzca y comercie este nefasto producto, a vista y paciencia de las autoridades y de todos nosotros. Dems est sealar que la ausencia de vas de comunicacin, precios de refugio, poltica agraria adecuada, seguro agrario, inevitablemente contribuyen con el agravamiento de este mal, por lo que el incremento de nuevas reas cocaleras a lo largo de la cadena de valles de los principales ros como el Huallaga, Apurimac, Ene, Ucayali y Urubamba, configuran una problemtica socioeconomica compleja que debemos enfrentar, constituyendo el gran reto de nuestro siglo. 14-) El Estado peruano decidi luchar contra el narcotrfico, y asumi como uno de sus compromisos reducir las reas de cultivo de la hoja de coca. Existen dos modalidades de erradicacin: a) la erradicacin forzada, que provoca una confrontacin social y violencia innecesarias y; b) la reduccin gradual y voluntaria concertada con los productores cocaleros, recibiendo a cambio beneficios econmicos y sustitucin por cultivos alternativos. 15-) Estos programas de desarrollo alternativo abarcan adems la agroforestera, reforestacin y ecologa, servicios comunales, piscicultura, cultivos sostenibles, crianza de animales menores y ganaderia entre otras actividades 16-) Considero necesario enfatizar que an cuando, de conformidad con la poltica y la legislacin nacional vigentes, resulta plenamente vlido proceder a la erradicacin de los cultivos de hoja de coca ilegales, es decir, aquellos realizados por personas o en predios no empadronados por ENACO S.A. hasta 1978 o aquellos realizados, por ejemplo, en bosques protegidos, reservas
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naturales u otras reas protegidas por ley, es preciso que el Estado tenga presente que, de conformidad con el artculo 88 de la Constitucin, tiene la obligacin de apoyar preferentemente el desarrollo agrario. 17-) Sin embargo, es obligacin del Estado proteger y asistir a las personas que se vean social y econmicamente afectadas como consecuencia de la aplicacin de dicha poltica, mediante el diseo, implementacin y ejecucin de eficaces programas de desarrollo agrario alternativo sostenible, de manera tal que los cultivos de hoja de coca puedan ser reemplazados por productos agrarios y/o acucolas de similar o mayor rentabilidad comercial. Lo cual es propio del desarrollo integral (artculos 44 y 188 de la Constitucin) y, en particular, del desarrollo agrario, cuyo apoyo preferente, es exigido por el artculo 88 de la Norma Fundamental. 18-) Es evidente y creo que nadie puede ocultar el hecho de que en todo el mundo el trfico de drogas est en aumento y nuestro pas es uno de los productores importantes, a pesar de todos los intentos para tratar de reducir este flagelo de la humanidad, incluso se ha llegado al extremo de querer utilizar una guerra biolgica a travs del denominado hongo fusarium, lo que en su momento desencaden una enorme movilizacin internacional de rechazo, ya que estos hongos no solo representan un franca violacin a la proscripcin mundial de armas biolgicas, sino que adems son peligrosos para el medio ambiente, y representan una seria amenza para la agricultura y la vegetacin de los diversos ecosistemas, al ser usados en forma indiscriminada y afectando por ende los terrenos de cultivos contiguos a los sembros de coca. 19-) No est dems transcribir, por la importancia del funcionario que lo dice, la noticia publicada en una nota de la BBCMundo en su pgina web, publicada en fecha 06 de agosto de 2004: Guerra contra las drogas fracas: el Zar Antidrogas de Estados Unidos Jhon Walters admiti que la poltica de Washington para combatir el trfico ilegal de estupefacientes en Amrica Latina no ha funcionado. Walters dijo que los miles de millones de dlares invertidos a lo largo de muchos aos han fallado en su intento de frenar el flujo de cocana producida en Amrica Latina, en las calles de Estados Unidos. 20-) En consecuencia de acuerdo a los fundamentos antes expuestos, considero que es un deber ineludible exhortar al Poder Ejecutivo y al Congreso de la Repblica para que adopten todas las medidas necesarias para concretar, en el ms breve plazo posible, el Programa de Desarrollo Alternativo previsto en el punto IV.C de la Primera Actualizacin de la Estrategia Nacional de Lucha contra las Drogas 2002-2007, aprobada por Decreto Supremo N 006-2005-PCM. En tal sentido, de conformidad con los lineamientos de la poltica de dicha estrategia, corresponder, entre otras acciones, promover el desarrollo alternativo sostenible en los mbitos del programa mediante actividades lcitas y el mejoramiento de los servicios sociales, de infraestructura y otros que eleven el nivel de vida de la poblacin; propiciar las condiciones adecuadas para alentar la actividad privada a travs de proyectos de impacto econmico, social y ambiental, con la participacin de los gobiernos regionales, locales y organizaciones de base; facilitar el acceso de productos competitivos procedentes de la actividad agropecuaria, acucola, y servicios rentables a mercados de nivel local, regional, nacional e internacional; priorizar programas de crdito para proyectos productivos rentables de pequea y mediana escala en los mbitos del programa; as como para las pequeas empresas ubicadas en dichos mbitos, realizando coordinaciones sectoriales, regionales y locales pertinentes; desarrollar proyectos de generacin de mano de obra temporal paralelo a los programas de
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erradicacin y auto-erradicacin, a fin de no presentar vacos en la generacin de los ingresos familiares; y considerar la participacin de la poblacin en los programas y proyectos, especialmente de las Comunidades Nativas a fin de mejorar sus condiciones de vida y evitar el incremento de cultivos de coca en forma ilegal y sin control estatal. SR. BARDELLI LARTIRIGOYEN Exp. N 0020-2005-PI/TC y Exp. N 0021-2005-PI/TC LIMA Presidencia Del Consejo De Ministros VOTO SINGULAR DEL MAGISTRADO JUAN FRANCISCO VERGARA GOTELLI Estando conforme en la argumentacin para el rechazo de las normas cuestionadas por inconstitucionalidad (Ordenanzas Regionales de Cusco y Hunuco) y en la parte resolutiva de la presente sentencia, mas no en el aspecto formal en cuanto en la redaccin se utiliza el denominado pie de pgina por considerarlo impropio para una sentencia, pues debo recordar que la palabra sentencia, que proviene del Latn Sententia y que segn la Real Academia Espaola significa: dictamen o parecer que alguien tiene o sigue, es producto del anlisis y contraste del petitorio, los hechos, el derecho, las pruebas aportadas y, en aplicacin real del principio de inmediacin, que le permite al Juez, luego de conocer a las partes, formarse un Juicio (entindase como Juicio la facultad del alma por la que el hombre puede distinguir entre el bien y el mal, lo verdadero y lo falso), utilizando no solo el conocimiento que la ciencia del derecho le brinda a los operadores jurdicos, sino que necesariamente pone en prctica toda su experiencia personal en busca de la verdad real; slo as se explica que la sentencia contenga el SENTIMIENTO del Juez. Considero pertinente agregar mediante Voto Singular las siguientes razones: En el Per las medidas tendentes al control de la produccin de la hoja de coca, producto agrcola bsico para la elaboracin de la cocana, y extincin de los mecanismos de produccin ilegal de dicha droga a travs del Programa de Desarrollo Alternativo sealado en el punto IV.C de la Primera Actualizacin de la Estrategia Nacional de Lucha Contra las Drogas 2002-2007, aprobado por el Decreto Supremo N 006-2005-PCM, a que se refiere el colega Bardelli Lartirigoyen en su Voto Singular, tampoco tiene xito hasta la fecha, pues por la imposibilidad actual de hacer efectiva la poltica de erradicacin de la hoja de coca a travs de la obtencin de productos alternativos que garanticen la elevacin econmico-social del sector de la poblacin entregada muchas veces a la produccin y venta de la coca con fines delictuales, dicho sector agrario de importantes valles de la selva peruana sigue empobrecido y sometido por necesidad a las imposiciones criminales del narcotrfico internacional. La historia nos ensea que desde poca remota del Tahuantinsuyo, el poblador pre-hispano de las tierras que conforman el Per de hoy tuvo predileccin por el cultivo de la coca, producto de
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aceptacin social plena en uso total e indiscriminado que incluy al sector de la nobleza y a los propios Incas, por sus reconocidos valores benficos para la salud y el trabajo, significando el uso de dicho producto una habitualidad elevada a afirmaciones de carcter religioso que implica tradicin y cultura. Es por esto que los espaoles, y luego la Repblica, no pudieron imponer polticas de extincin llevadas a extremos de descalificacin de la prctica del consumo de dicho producto, de aceptacin milenaria, admitido total o mayoritariamente por el hombre andino en razones diversas no siempre bien consideradas por la incomprensin de una sociedad centralista que desde Lima desconoci la realidad social del Per profundo. Dicha realidad afirma que en el siglo XXI el hombre andino del Per, mayoritariamente, as como algunas etnias selvticas viven la habitualidad del consumo de la hoja de coca, lo que trae como consecuencia inmediata la necesidad de una produccin a la que se entrega el trabajador del campo en conocidos valles de la selva, tierras con destino casi exclusivo a tal cultivo por la rentabilidad impuesta por factores que nos dicen de enormes dificultades para el diseo y ejecutabilidad de un plan de desarrollo a partir de la obtencin de productos alternativos, como el previsto por el gran pas del norte y considerado como propio por DEVIDA. Este estado de cosas se agudiza con el imperio de los narcotraficantes ante la imposibilidad econmica del Estado de comprar, a travs de ENACO, organismo creado para tales efectos, toda la produccin de coca cosechada en el territorio nacional. Esta es la realidad histrica y la realidad del Per actual: un pas con grandes sectores sociales entregados al consumo y, por ende, a la produccin de coca en razones de necesidad econmica, histrica y cultural; un Estado impotente para revertir dicho destino a travs de la implantacin de productos alternativos; y el aprovechamiento de esta situacin por narcotraficantes que alimentan el avance del delito a nivel internacional. Considero por ello que la presente sentencia precisa con suficiente claridad en sus puntos 67 y siguientes hasta 90 inclusive, la determinacin del rgano competente para declarar bienes como patrimonio cultural, frente al artculo primero de las Ordenanzas Regionales de Cusco y Hunuco respectivamente, materia del cuestionamiento de inconstitucionalidad, y en sus puntos 92 y siguientes hasta 124 inclusive, el rechazo de la declaracin de legalidad del cultivo de la hoja de coca en los valles referidos en el artculo segundo la Ordenanza Regional del Cusco y primero de la Ordenanza adicional - conexa de la Regin Hunuco -, estableciendo los lineamientos que competen al Estado Peruano en la lucha contra el trfico de drogas, tanto en el orden interno cuanto a nivel internacional, con indicaciones de vacos y carencias y, a la vez, con sugerencias para acciones de necesidad y urgencia, concluyendo asimismo con el rechazo del artculo tercero, tambin cuestionado, de la referida Ordenanza Regional del Cusco, que declara a la planta de la hoja de coca como bien econmico transmisible y sucesorio del campesinado habitante de las zonas sealadas en el citado artculo segundo de la ordenanza en anlisis, tratamiento que comparto en su integridad con la salvedad de lo que dejo expuesto en lo referente al aspecto formal de su redaccin. Empero, frente al estado actual que advertimos surgen algunas interrogantes que es menester absolver Hasta donde la necesidad de los Gobiernos Regionales de legislar sobre estos temas en la forma en la que lo han hecho conociendo la habitualidad del consumo de hoja de coca de los pobladores de las zonas sealadas en las ordenanzas en cuestin y el peligro que podra entraar dichas disposiciones sobre temas tan delicados por el aprovechamiento, sin duda, de los narcotraficantes?
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Toda ley se da en razones de necesidad histrico sociales presentes en una comunidad determinada que, en la oportunidad debida, pretende imponer a todos los miembros de dicha sociedad un nuevo comportamiento, una conducta homognea frente a temtica que el legislador considera benfica al inters general. Por las razones que se exponen en la sentencia se evidencia que tal necesidad no exista y, por tanto, los dispositivos legales cuestionados resultan, por una parte, ociosos por reiterativos e intiles, y por otra, irritos por provenir de organismos internos autnomos pero sin facultades competenciales para ello, no obstante las deficiencias y vacos en la legislacin y tratamiento de la temtica referida que, como queda dicho, constituyen cargas para el Gobierno Central, hasta hoy no atendidas en la medida de sus exigencias por un Estado poco eficiente. Sin embargo, el afn vitando que presumiblemente ha llevado a los Gobiernos Regionales demandados a este tipo de comportamiento, que peligrosamente podra ser explotado por los interesados en la produccin de la hoja de coca para uso ilegal, debemos entenderlo como actitudes personalisimas de connotacin electoral ajenas a servir a dicho inters proscrito por la ley y la moral. En esencia, entonces, las disposiciones cuestionadas no pueden subsistir dentro del ordenamiento jurdico de la nacin por las distorsiones precedentemente expuestas. Estoy de acuerdo con el colega Bardelli Lartirigoyen en cuanto en su voto singular exhorta al Poder Ejecutivo y al Congreso de la Repblica a adoptar las medidas necesarias para concretar en el ms breve plazo posible el Programa de Desarrollo Alternativo previsto en el punto IV.C de la Primera Actualizacin de la Estrategia de la Lucha contra las Drogas 2002-2007, aprobada por Decreto Supremo 006-2005-PCM. Agrego mi pesar por el fracaso evidente de la Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas (DEVIDA), Organismo Publico Descentralizado adscrito al sector de la Presidencia del Consejo de Ministros, encargada de disear y conducir la Estrategia Nacional de lucha contra las drogas que incluye la facultad de percepcin de los fondos de cooperacin internacional destinados a la lucha contra las drogas, institucin que desafortunadamente aparece convertida en un monumento al burocratismo ineficaz, impotente para propiciar la solucin al problema nacional de la produccin de cultivos para fines ilcitos, principalmente el de la hoja de coca, desde una perspectiva social amplia que propugne la reduccin progresiva de su cultivo y la implantacin de los productos alternativos que la reemplace. No podemos aceptar tampoco la poltica injusta de naciones amigas, dirigida a un irracional arrasamiento de los cultivos de coca en el Per y dems naciones andinas productoras, sin privilegiar como debieran, la lucha frontal en esas sociedades contra los consumidores de drogas, que son los que propician a travs de altos precios el destino ilegal de nuestro producto de consumo histrico benfico para grandes sectores de nuestros pueblos SR. VERGARA GOTELLI
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PLENO JURISDICCIONAL 006-2008-PI/TC SENTENCIA DEL PLENO JURISDICCIONAL DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL Del 11 de junio de 2008 PROCESO DE INCONSTITUCIONALIDAD Presidente de la Repblica (demandante) vs. Gobierno Regional de Puno (demandado) Sntesis Demanda de inconstitucionalidad interpuesta por el Presidente de la Repblica contra los artculos 1 y 2 de la Ordenanza Regional N 022-2007-GRP, promulgada por el Presidente del Gobierno Regional de Puno. Magistrados firmantes: LANDA ARROYO MESIA RAMIREZ VERGARA GOTELLI BEAUMONT CALLIRGOS CALLE HAYEN ETO CRUZ ALVAREZ MIRANDA SUMARIO I. II. III. IV. Asunto Datos generales Normas cuestionadas Antecedentes - Fundamentacin jurdica de la demanda y hechos relevantes. - Contestacin de la demanda.
V. Fijacin de los puntos controvertidos en esta materia Constitucional VI. Visin panormica de lo actuado: Iter procesal y Saneamiento
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VII. Finalidades del proceso de inconstitucionalidad, supremaca constitucional y tipos de infracciones - Casos precedentes y lnea jurisprudencial del Tribunal Constitucional - El Per Estado unitario y descentralizado; distribucin de competencias VIII. Fundamentos - El derecho a la identidad cultural. - El derecho a la identidad cultural y su concretizacin a travs de la jurisprudencia constitucional. - La hoja de coca como expresin de la identidad cultural. - rgano competente para declarar a la hoja de coca patrimonio cultural. - Eficacia de las sentencias constitucionales, omisiones legislativas y funcin de colaboracin del Tribunal Constitucional. - Las implicancias poltico sociales de reconocer reas de cultivo tradicional. - Excesiva competencia asumida por el Gobierno Regional de Puno. - Vulneracin de los principios de unidad, lealtad, taxatividad, clusula de residualidad y tutela y control. IX. Efecto vinculante de la sentencia de inconstitucionalidad VII. Fallo EXP. N 0006-2008-PI/TC LIMA PRESIDENTE DE LA REPBLICA SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL En Lima, a los 11 das del mes de junio de 2008, el Tribunal Constitucional, en sesin de Pleno Jurisdiccional, integrado por los magistrados Landa Arroyo, Mesa Ramrez, Vergara Gotelli, Beaumont Callirgos, Calle Hayen, Eto Cruz y lvarez Miranda, pronuncia la siguiente sentencia: I. ASUNTO Demanda de inconstitucionalidad interpuesta por el Presidente de la Repblica contra: Los artculos 1 y 2 de la Ordenanza Regional 022-2007 del Gobierno Regional de Puno y por conexidad los dems artculos. II. DATOS GENERALES 2.1. Tipo de proceso : Proceso de inconstitucionalidad.
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2.2. Demandante 2.3. Normas sometidas a control 2.4. Normas constitucionales presuntamente vulneradas III. TEXTO DE LA NORMA CUESTIONADA
: Presidente de la Repblica. : Artculos 1 y 2 de la Ordenanza Regional N 022, emitida por el Gobierno Regional de Puno : Artculos 21 y 192
Ordenanza Regional N 022-2007 emitida por el Gobierno Regional de Puno: Artculo Primero.- Reconocer a la planta de coca, como Patrimonio Regional, cultural inmaterial, etnobotnico, sociolgico histrico, alimenticio, medicinal e industrial, como smbolo del Pueblo quechua aymara de la Regin de Puno. Artculo Segundo.- Reconocer como zonas cocaleras de cultivo tradicional a las cuencas de: Inambari y Tambopata en la Provincia de Sandia; y a la cuenca del Inambari en la Provincia de Carabaya; donde el volumen de cultivo guarde estricta relacin directa con la carga familiar, el sueldo mnimo vital, o el equivalente a una UIT por mes, mientras no exista otra fuente de ingreso rentable. Asimismo declrese de inters regional el cultivo del arbusto de la hoja de coca debindose imponer polticas de revalorizacin de la misma, como recurso natural y patrimonial de Puno. Artculo tercero.- El Gobierno Regional promover e impulsar la industrializacin de la hoja de coca a travs de la microempresa y pequea empresa con fines alimenticios y medicinales; impulsando la constitucin y gestin empresarial de los propios agricultores productores de la hoja de coca en sus propias cuencas cocaleras con la finalidad de generar valor agregado a la hoja de coca; de acuerdo a la Resolucin N 016-94-INDECOPI-CLC, del 27 de julio de 1,994, previa licencia otorgada por el Ministerio de Agricultura y fiscalizado por ENACO. Artculo cuarto: El Gobierno Regional de Puno deber gestionar un nuevo padrn de productores de la hoja de coca en el mbito de su jurisdiccin (cuencas cocaleras de Sandia y Carabaya) a travs de la Direccin Regional de Agricultura y ENACO de la Regin Puno. Artculo quinto.- Declrese de necesidad e inters regional, la creacin del Instituto Cientfico de Investigacin de la hoja de coca de la Regin de Puno, con sede en las cuencas cocaleras de Sandia y Carabaya, como organismo cientfico tcnico, autnomo, educativo y promotor, dedicado a efectuar e impulsar estudios sobre las propiedades y virtudes de la hoja sagrada, hacia la humanidad, teniendo en consideracin sus caractersticas qumicas, bioqumicas, farmacolgicas y nutracuticas.
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Artculo sexto.- En tanto no exista una poltica nacional para la proteccin de la planta de coca, deber gestionarse la suspensin de la erradicacin forzosa y biolgica de la hoja de coca en las cuencas cocaleras de Sandia y Carabaya por constituirse en un ecodicio; que las fumigaciones destruyen la biodiversidad total de la zona fumigada, eliminando todo tipo de vida, la calidad del suelo y el medio ambiente. Artculo Sptimo.- Que, el Gobierno Regional de Puno, gestione ante el Congreso de la Repblica la derogatoria del Decreto Ley N 22095; ante el Tribunal Constitucional la declaratoria de inconstitucionalidad de la Ley N 22095 y exigir una Ley nacional que controle el cultivo de la hoja de coca, que permita una fiscalizacin a la produccin, la productividad, distribucin, consumo, comercio e industrializacin de sus derivados lcitos. Exigir al Gobierno Central, el retiro de la planta de hoja de coca del Artculo 2 del apndice 1, de la lista de estupefacientes de la Convencin nica de 1961 en la Organizacin de las Naciones Unidas (ONU). Artculo Octavo.- La presente Ordenanza Regional ser reglamentada por el Ejecutivo del Gobierno Regional de Puno, en un plazo de treinta (30) das calendario a partir de su publicacin, en concordancia con las leyes y dispositivos legales vigentes. Artculo Noveno.- Encargar a la Gerencia Regional de Desarrollo Econmico, la publicacin de la presente Ordenanza Regional en el Diario Oficial EL PERUANO. Artculo Dcimo.- Derguese los dispositivos regionales que contravengan a lo dispuesto en la presente Ordenanza Regional. Artculo Dcimo Primero.- Dispensar la presente Ordenanza Regional del trmite de lectura y aprobacin de Acta. IV. ANTECEDENTES 4.1. Fundamentacin jurdica de la demanda y hechos relevantes. Con fecha 19 de marzo de 2008, el demandante interpuso demanda de inconstitucionalidad solicitando, como pretensin principal, se expulse del ordenamiento jurdico peruano los artculos 1 y 2 de la Ordenanza Regional N. 022-2008 emitida por el Gobierno Regional de Puno. Agrega a su pedido, como pretensin accesoria declarar inconstitucionales los dems artculos de la cuestionada Ordenanza en razn de su conexidad. Al efecto dice que la Ordenanza Regional fue aprobada por el Consejo Regional de Puno en sesin ordinaria del da 06 de noviembre de 2007, promulgada por el Presidente del Gobierno Regional de Puno el 04 de noviembre del mismo ao, y publicada en el boletn de normas legales del diario oficial El Peruano el 28 de febrero de 2008.
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En cuanto a la va procedimental seala que si bien es cierto que la Ordenanza Regional excede su competencia e invade la del Gobierno Nacional y por tanto el proceso competencial sera el correspondiente, tambin lo es que en el presente caso corresponde el proceso de inconstitucionalidad porque lo que se cuestiona es una competencia atribuida en una Ordenanza, que tiene rango de ley, pues as lo seala el artculo 110 del Cdigo Procesal Constitucional que estatuye que Si el conflicto versare sobre una competencia o atribucin expresada en una norma con rango de ley, el Tribunal declara que la va adecuada es el proceso de inconstitucionalidad. Agrega que las competencias (exclusivas, compartidas y delegables) de los Gobiernos Regionales estn expresamente sealadas en el artculo 192 de la Constitucin Poltica, en los artculos 9 y 10 de la Ley 27867, Ley Orgnica de los Gobiernos Regionales, y en los artculos 35 y 36 de la Ley 27783, Ley de Bases de la Descentralizacin, no establecindose en ninguna de ellas que sea competencia del Gobierno Regional declarar patrimonio cultural, regional, etnobotnico, etc. a la planta de coca, ni mucho menos reconocer zonas de cultivo de la referida planta segn los trminos que utiliza la Ordenanza cuestionada. Refiere que las normas antes sealadas forman parte del bloque de constitucionalidad que debe ser respetado por toda Ordenanza y que la emisin de la norma en cuestin rompe el bloque de constitucionalidad constituyendo, en consecuencia, una infraccin indirecta de la Constitucin Poltica del Per. El recurrente sostiene tambin que el Estado Peruano es uno e indivisible, que se organiza segn el principio de separacin de poderes y que no porque un organismo sea autnomo deja de pertenecer al Estado, pues sigue dentro de l, y como tal no puede apartarse del esquema jurdico y poltico que le sirve de fundamento a ste. Sostiene por ello que debe entenderse que el diseo de las polticas nacionales y sectoriales es competencia exclusiva del Gobierno Nacional, de all que se ha diseado en las normas correspondientes cules son las competencias de los Gobiernos Regionales precisndose las competencias no asignadas a las Regiones corresponden al Gobierno Nacional. Respecto al artculo primero de la Ordenanza en cuestin el actor sostiene que sta ha violado el principio de supremaca constitucional y taxatividad, primero porque el artculo 21 de la Constitucin Poltica del Per y el II del Ttulo Preliminar de la Ley N 28296, Ley General del Patrimonio Cultural de la Nacin sealan que ninguna de estas normas encargan dicha competencia al Gobierno Regional; y, segundo porque las competencias asignadas por la Constitucin Poltica, la Ley de Bases de la Descentralizacin y la Ley Orgnica de los Gobiernos Regionales tampoco regulan que el Gobierno Regional tenga la facultad de declarar patrimonio cultural a algn bien material o inmaterial. En ese sentido aade que el inciso i del artculo 47 de la Ley Orgnica de Gobiernos Regionales seala como funcin especfica de stos conservar y proteger el patrimonio culturalas como promover la declaracin por los organismos competentes de los bienes culturales no reconocidos que se encuentren en la regin, facultad que recae especficamente en el Instituto Nacional de Cultura, Biblioteca Nacional y el Archivo General de la Nacin, segn sea el caso, instituciones que conforman el Gobierno Central y no el Regional. En cuanto al segundo artculo de la norma sometida a control constitucional el demandante seala que esta disposicin ha legalizado como zonas de cultivo de coca a todos los valles que estn dentro de la circunscripcin de su regin. Afirma asimismo que el artculo 26 de la Convencin nica sobre estupefacientes (firmada por el Estado Peruano en Nueva York el 30 de marzo de 1961) precisa que los Estados parte de la Convencin que permitan el cultivo del arbusto de coca deben establecer uno
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o ms organismos oficiales con facultad para la designacin de zonas de cultivo. Refiere tambin que siguiendo las recomendaciones de la Convencin se ha creado un organismo que disea la poltica nacional antidrogas y limita las reas de cultivo de coca. Esto es posible porque el artculo 8 de la Constitucin Poltica del Per seala que la facultad de reprimir el narcotrfico corresponde al Gobierno Nacional y el artculo 2 del Decreto Legislativo 824, Ley de Lucha contra el Trfico Ilcito de Drogas, modificado por ley 27629, dispone que DEVIDA es el organismo encargado de disear y conducir la poltica nacional de lucha contra el consumo de drogas; afirma en consecuencia que la facultad de reconocer zonas de cultivo de coca tampoco es facultad del Gobierno Regional. Sostiene el actor que los artculos tercero y cuarto de la norma cuestionada son inconstitucionales porque los nicos entes que pueden otorgar licencia para la industrializacin y comercializacin de la hoja de coca son el Ministerio de Agricultura y la Empresa Nacional de la Coca (ENACO) segn lo dispuesto por el artculo 41 del Decreto Ley 22095 y porque adems la creacin del Instituto de Investigacin es potestad del Gobierno Central. Fundamenta que el artculo sexto de la Ordenanza se equivoca cuando afirma que no existe una poltica nacional para la proteccin de la hoja de coca y que su erradicacin supone muerte biolgica del arbusto; el recurrente sostiene al efecto que el Gobierno ha implementado una poltica nacional que consiste en la erradicacin de cultivos de coca promoviendo la siembra de productos alternativos y que la erradicacin biolgica est prohibida por el D.S. 004-2000-AG. Considera que esta situacin provoca un estado de desinformacin de la poblacin que conllevara a un grave problema de inestabilidad social si se repitiera en otras regiones del pas. Expone que el artculo stimo al buscar la derogatoria del Decreto Ley 22095 persigue dejar sin efecto una norma que prohbe la formacin de nuevos cultivos y que de ser as se promovera en realidad la elaboracin de drogas. Solicitar el retiro de la hoja de coca de la lista de estupefacientes de la Convencin nica sobre estupefacientes de 1961, como requiere la Ordenanza, sera igualmente promover el trfico ilcito de drogas. Aade a su demanda el hecho de que el Tribunal Constitucional ya ha emitido sentencia, que constituye cosa juzgada, recada en el expediente acumulado 020-2005-PI/TC y 021-2005-PI/TC declarando fundada la demanda de inconstitucionalidad contra Ordenanzas emitidas por los Gobiernos Regionales de Cuzco y Hunuco que declararon patrimonio cultural de la nacin al arbusto de coca. Sostiene igualmente que las sentencias recadas en los procesos de inconstitucionalidad suponen ley negativa, y son vinculantes a todos los sectores de la poblacin, es decir tienen efectos generales y en consecuencia acarrean la prohibicin de emitir una norma igual a la que ha sido declarada inconstitucional. Solicita por ello que el Tribunal adopte medidas eficaces para evitar que esta se vuelva una prctica usual entre los Gobiernos Regionales y se sancione drsticamente al infractor de la Constitucin. Considera as que esta nueva ordenanza viola los artculos 201 y 204 de la Constitucin Poltica del Per pues ha a vuelto declarar patrimonio cultural a la hoja de coca, desafiando abiertamente la disposicin del Tribunal Constitucional que declar inconstitucional disposiciones legales iguales y anteriores. Finalmente sostiene que la Ordenanza Regional es parte de una estrategia de ruptura del orden constitucional que destruira la Poltica Nacional antidrogas y terminara por favorecer al narcotrfico. As anexa a su demanda informes emitidos por DEVIDA y ENACO que dicen que solo el 0.75% de
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la coca producida en las cuencas del Inambari y Tambopata es destinada al uso industrial de ENACO en tanto que el 99.25% restante va destinado al narcotrfico que en la zona ha generado violencia y muerte. 4.2. Contestacin de la demanda El Presidente del Gobierno Regional de Puno, don Pablo Fuentes Guzmn y el Consejero Delegado del Consejo Regional del Gobierno Regional de Puno, don Juan Sacachipana Sacachipana contestan la demanda solicitando sea declara infundada en base a lo siguiente: Respecto al exceso o invasin de competencia sealan que esto no es as porque los principios de dinamicidad y subsidiaridad estatuidos en los incisos b) y f) del artculo 4 de la Ley 27783, Ley de Bases de la Descentralizacin, permiten la progresin de las Competencias. Sostienen que dichos principios estn en concordancia con los incisos 5 y 10 del artculo 192 de la Constitucin. Por todo ello dicen que la Ordenanza Regional 022-2007 se encuentra dentro de la Competencia Atpica, por que est en consecuencia se encontrara dentro del marco del ordenamiento jurdico. Sealan igualmente que el Ministerio de Agricultura tiene como competencia regular la poltica de desarrollo agrario de la Regin a travs de la Direccin Regional Agraria de Puno fijando los ndices de produccin, consumo, comercializacin, fijacin de precios, reas cultivadas, fijacin de fines lcitos, etc. de los productos agrcolas incluida la hoja de coca. Consideran que la referida competencia de la Direccin Regional Agraria es compartida con el Gobierno Regional de Puno de acuerdo al Plan Anual de Transferencia de Competencia. Agregan que no existen normas que prohban al Gobierno Regional de Puno regular los aspectos del Sector Agrario de su Regin y por ende el Consejo Regional (mximo rgano de la Regin) puede producir normas jurdicas primarias y secundarias regionales a favor del productor agrario como lo ha hecho con la Ordenanza 022-2007 que regula el tema de la hoja de coca. Por ello afirman que la competencia asumida es constitucional y as lo prev el artculo 192 inc. 5, 10 de la Constitucin Poltica del Per en concordancia con el artculo 1, 2, 3 de la Ley 24656, Ley General de Comunidades Campesina. Sostienen que la Ley, Ley General del Patrimonio Cultural de la Nacin (28296), no regula expresamente la facultad de declarar a la hoja de coca patrimonio cultural de la Nacin pero que, en cambio, los artculos 1, 2, 3 y 4 inc. h) de la Ley 24656, Ley General de Comunidades Campesinas, la Ley 28495, Ley de proteccin al acceso a la diversidad biolgica del Per, la Ley 28216 que establece el rgimen de proteccin de los conocimientos colectivos de los pueblos indgenas vinculados a los recursos biolgicos as como el artculo 2 inc. b), 11 de la Ley 27811, Ley Orgnica del Ministerio de Agricultura, si regulan esa facultad a favor del Gobierno Regional. Entienden por esto que existe conflicto entre las normas antes sealadas por lo que resulta necesaria la aplicacin de los incisos 2, 13, 15, 16, 19 22 y 24 del artculo 2 de la Constitucin, as como los artculos 3, 7, 38, 51, 88, 89 y los incisos 5 y 10 del artculo 192 de nuestra Constitucin. Sobre la afectacin a los principios de unidad, lealtad, taxatividad y clusula de residualidad expresan que el actor interpreta errneamente la Ordenanza en cuestin porque sta no tiene la intencin de afectar la soberana ni desintegrar la estructura del Estado.
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En cuanto a lo expuesto sobre el tema de la regulacin normativa regional opuesta a polticas nacionales afirman que la Ordenanza no est contra la Poltica Nacional anti narctica sino que postula promover espacios de inclusin cultural, econmico y social porque consideran que existe ausencia significativa del Estado en la Regin que promueva polticas razonables y eficaces garantizando el desarrollo econmico de la Regin. Por ello solicitan se profundice el proceso de descentralizacin y se aperturen mecanismos de participacin poltica de la ciudadana en las decisiones del Estado. Los recurrentes sealan tambin que de conformidad con el artculo 45 de la Ley 27867, Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, es competencia del Gobierno Nacional definir, dirigir, normar y gestionar las polticas nacionales y sectoriales, correspondindoles a los gobiernos regionales definir, normar, dirigir y gestionar sus polticas regionales en concordancia con las polticas nacionales, significando entonces que en dicho extremo existira competencia compartida, es decir competencia permisiva para el diseo de polticas en la actividad agropecuaria del sector Agricultura, incluyendo la Hoja de Coca, de manera que la Ordenanza Regional cuestionada es parte de la poltica de desarrollo agropecuario de la regin Puno, diseada por la Direccin Regional Agraria Puno, que no se contrapone a las decisiones de polticas del Estado. Sostiene por tanto que la Ordenanza Regional cuestionada es vlida por estar acorde a la Constitucin, puesto que se trata de norma jurdica regional que regula un asunto de inters regional, siendo aplicable los artculos 1, 2 y 3 de la Ley 24656, es decir est de acuerdo al modelo de interpretacin jurdica y al mtodo sociolgico en la interpretacin constitucional. Finalmente sealan que el caso resuelto por la Sentencia del Tribunal Constitucional recada en el Exp. N 0020-2005-PI/TC y 0021-2005-PI/TC (acumulado) que declar fundada la demanda de inconstitucionalidad interpuesta contra las Ordenanzas Regionales sobre la Hoja de Coca emitidas por los Gobiernos Regionales de Cusco y Hunuco, no es igual al del caso presente porque tiene como premisa menor un supuesto de hecho relevante diferente al caso de la Ordenanza Regional del Gobierno Regional de Puno. Afirman por todo ello que con esta demanda se pretende restringir el derecho fundamental de los pueblos indgenas, especialmente el derecho esencial protegido a favor de las comunidades campesinas y sus miembros, por lo que debe aplicarse lo estatuido en el artculo 2 inc. b), artculo 11, de la Ley 27811, en concordancia con el artculo 1. 2, 3 y 4 inc. h) de la Ley 24656, y artculo 192, incisos 5 y 10, de la Constitucin Poltica del Per, correspondiendo implementar polticas de desarrollo econmico, cultural y social acorde a las particularidades que expresa una propia identidad cultural del sur andino concretamente en la ceja de Selva de la regin de Puno. V. FIJACION DE PUNTOS CONTROVERTIDOS EN ESTA MATERIA CONSTITUCIONAL De lo expuesto en el escrito de la demanda de inconstitucionalidad y su contestacin se extrae que los puntos controvertidos en materia constitucional son: Determinar en quien recae la competencia para declarar patrimonio de la nacin a la hoja de coca. Determinar en quien recae la competencia para declarar zonas de cultivo de la coca. Determinar si la competencia asumida por el Gobierno Regional de Puno es excesiva.
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Determinar si existe violacin a los principios de unidad, lealtad, taxatividad, clusula de residualidad y tutela y control.
VI. VISION PANORMICA DE LO ACTUADO: Iter Procesal y Saneamiento. 6.1. La demanda fue admitida a trmite por resolucin de fecha 25 de marzo del 2,008, en la que el Tribunal consider que sta cumpla los requisitos de fondo y forma para su admisin establecidos en los artculos 202 y 203 de la Constitucin Poltica del Per y artculos 98 y sub siguientes del Cdigo Procesal Constitucional. 6.2. Admitida a trmite la demanda de inconstitucionalidad y de acuerdo al artculo 89 del Cdigo Procesal Constitucional se corri traslado de sta al rgano emisor de la Ordenanza cuestionada, esto es al Gobierno Regional de Puno, y por ello el Consejero Delegado del Consejo Regional del Gobierno Regional de Puno, Sr. Juan Sacachipana Sacachipana, interpuso excepcin de oscuridad y ambigedad en el modo de proponer la demanda. Sostiene que la demanda tiene hechos y pretensiones inconexas, que no tiene orden y que solo se limita a copiar textualmente lo que el Tribunal Constitucional ha resuelto en la sentencia recada en el expediente 0202005-PI/TC y 021-2005-PI/TC. 6.3. A su turno el Procurador Pblico Regional del Gobierno Regional de Puno, Walter Gustavo Chvez Mamani, se aperson al proceso y solicit la ineficacia del auto admisorio de demanda afirmando que la demanda no cumpla con un requisito de forma, es decir, faltaba anexar el Acuerdo del Consejo de Ministros con la determinacin de formular demanda de inconstitucionalidad. 6.4. Mediante resolucin de fecha 05 de junio de 2008 el Tribunal admiti como apersonado al proceso al Consejero Delegado del Consejo Regional del Gobierno Regional de Puno, Sr. Juan Sacachipana Sacachipana y declar improcedente la excepcin propuesta por ste fundamentando que la redaccin de la demanda para este colegiado no ha sido y no es ni oscura ni ambigua porque su texto presenta con la claridad suficiente lo que el demandante quiere en su pretensin, que no es otra cosa que la declaracin de inconstitucionalidad de una Ordenanza Regional que por su texto y espritu hace una declaracin en relacin a la hoja de coca, que, a decir del demandante, no tiene la facultad para ello. 6.5. En concernencia a la solicitud de ineficacia del auto admisorio de demanda propuesta por el Procurador Pblico Regional del Gobierno Regional de Puno este colegiado emiti resolucin de fecha 05 de junio de 2008 fundamentando que la Resolucin Suprema N 052-2008-JUS, que se adjunt como anexo de la demanda en versin a la publicacin en el diario oficial El Peruano del da 19 de marzo del 2008, dice que la determinacin por el Poder Ejecutivo de llevar a cabo la formulacin de la demanda que da origen al presente proceso se hizo con el correspondiente acuerdo del Consejo de Ministros, lo que para este Tribunal result suficiente y por tanto decidi admitir a trmite la demanda. Sin embargo atendiendo al pedido del Procurador el Tribunal solicit al Presidente del Consejo de Ministros remitir la copia certificada del Acuerdo del Consejo de Ministros adoptado hecho que se cumpli dentro del plazo fijado por el Tribunal.
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6.6. Respecto a la va procedimental debe tenerse en cuenta que si bien es cierto que el tema de fondo versa sobre el presunto ejercicio excesivo de competencia asumido por el Gobierno Regional de Puno y en consecuencia la demanda debiera tramitarse bajo las reglas del proceso competencial, tambin lo es que dicha competencia ha sido expresada y arrogada en una Ordenanza que, como norma con rango de ley, es susceptible de ser cuestionada nicamente mediante el ejercicio de la accin de inconstitucionalidad que se plantea ante el Tribunal Constitucional en instancia nica segn lo ha previsto el inciso 4 del artculo 200 de la Constitucin Poltica del Per en concordancia con el inciso 1 del artculo 202 e inciso 1 del artculo 203 de la acotada. Por su parte el artculo 110 del Cdigo Procesal Constitucional es aplicable al presente caso por cuanto establece que: Si el conflicto versare sobre una competencia o atribucin expresada en una norma con rango de ley, el Tribunal declara que la va adecuada es el proceso de inconstitucionalidad. 6.7. Resueltas las excepciones y cumplidas las exigencias para los procesos de inconstitucionalidad establecidas en los artculos 202 y 203 de la Constitucin Poltica del Per y artculos 98 y sub siguientes del Cdigo Procesal Constitucional este Colegiado declara saneado el proceso y en consecuencia queda el proceso de inconstitucionalidad en Estado de pronunciamiento de fondo. VII. Finalidades del proceso de inconstitucionalidad, supremaca constitucional y tipos de infracciones: 1. El proceso de inconstitucionalidad tiene como finalidad inmediata la defensa de la Constitucin, en su condicin de Ley suprema, frente a normas de menor rango que la contravengan y como finalidad mediata impedir la aplicacin de dichas normas cuando stas puedan generar afectaciones concretas a los derechos fundamentales de los individuos. No est dems recordar que la doctrina ha sealado que la Constitucin es la norma de normas o norma subordinante porque es obra del Poder Constituyente (pueblo); en ella se reconocen los derechos fundamentales del ser humano, se establecen las reglas bsicas de convivencia social y poltica, y adems crea y regula el proceso de produccin de las dems normas del sistema jurdico nacional. Es as que por su origen y su contenido se diferencia de cualquier otra fuente del derecho. Y una de las maneras como se traduce tal diferencia es ubicndose en el vrtice del ordenamiento jurdico. Desde all la Constitucin exige no slo que no se cree legislacin contraria a sus disposiciones sino que la aplicacin de tal legislacin se realice en armona con ella misma. Lo expuesto en el fundamento precedente ha sido recogido por el artculo 75 del Cdigo Procesal Constitucional cuando seala que el proceso de inconstitucionalidad, tiene por finalidad la defensa de la Constitucin frente a infracciones contra su jerarqua normativa. Este precepto contiene el principio de jerarqua normativa que nos dice que cualquier otra norma con rango menor est sometida a la supremaca de la Constitucin resultando que una norma con rango de ley ser vlida slo en la medida en que sea compatible formal y
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materialmente con la norma suprema; en consecuencia, el parmetro de control de constitucionalidad de las leyes o normas de su mismo rango, est integrado, siempre y en todos los casos, por la Constitucin. 4. En el presente caso estn en discusin normas que delimitan el mbito competencial de distintos rganos constitucionales por lo que, adems de la aplicacin del principio de jerarqua normativa, es menester acudir al principio de competencia para determinar la validez o invalidez constitucional de la norma con rango de ley cuestionada. As el artculo 79 del Cdigo Procesal Constitucional establece que Para apreciar la validez constitucional de las normas el Tribunal Constitucional considerar, adems de las normas constitucionales, las leyes que, dentro del marco constitucional, se hayan dictado para determinar la competencia o las atribuciones de los rganos del Estado o el ejercicio de los derechos fundamentales de la persona. 5. Por otra parte el artculo 75 del Cdigo Procesal Constitucional seala que la infraccin a la jerarqua normativa de la Constitucin, puede ser: a) por la forma o por el fondo; b) parcial o total; y, c) directa o indirecta; sin embargo, el recurrente no ha precisado en qu tipo de infraccin incurre la Ordenanza que es sometida a control constitucional. Se afirma en el escrito de demanda que la Ordenanza afecta el bloque de constitucionalidad por lo que estaramos frente a un caso de infraccin indirecta, que significa que existe incompatibilidad entre la norma sometida a juicio y otra norma legal a la que el propio Constituyente deleg: a) La regulacin de un requisito esencial del procedimiento de produccin normativa, b) La regulacin de un contenido materialmente constitucional y, c) La determinacin de las competencias o lmites de las competencias de los distintos rganos constitucionales; tal es el caso de la Ley de Bases de la Descentralizacin. Normas legales de esta categora servirn de parmetro cuando se ingrese en la evaluacin de la constitucionalidad o inconstitucionalidad de las ordenanzas regionales incoadas. Casos precedentes y lnea Jurisprudencial del Tribunal Constitucional: 6. En el ao 2005 los Gobiernos Regionales de Cusco y Hunuco emitieron las Ordenanzas Regionales 031-2005-GRC/CRC y 015-2004-CR-GRH y 027-2005-E-CR-GRH, respectivamente, que declararon a la planta de la hoja de coca como patrimonio regional natural, biolgico, cultural e histrico y adems reconocieron como zonas de produccin tradicional de carcter legal al territorio de sus circunscripciones. Frente a dichas Ordenanzas el Presidente de la Repblica, a travs de su representante designado especialmente para ello, demand la inconstitucionalidad de las referidas Ordenanzas y realizado todo el iter, procesal el Tribunal declar fundada la demanda en la sentencia recada en el expediente 020-2005-PI/TC y 021-2005-PI/TC (acumulados) y en consecuencia expuls del ordenamiento jurdico dichas normas legales. El presente caso tiene como petitorio la declaracin de inconstitucionalidad de una Ordenanza Regional que ha declarado patrimonio cultural a la planta de coca, razn por la que el Presidente de la Repblica demanda su inconstitucionalidad por considerar que vulnera la Constitucin; en
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consecuencia, nos encontramos frente a un caso similar al resuelto en la sentencia recada en el referido expediente 020-2005-PI/TC y 021-2005-PI/TC (acumulados) que constituye caso precedente, por lo que en algunos puntos el Tribunal se limitara a ella siguiendo su lnea jurisprudencial en forma armoniosa y coherente. El Per Estado unitario y descentralizado; distribucin de competencias 9. El artculo 43 de la Constitucin Poltica del Per seala que: El Estado es uno e indivisible. Su gobierno es unitario, representativo y descentralizado, y se organiza segn el principio de la separacin de poderes El Estado constituye una unidad, un todo, un universo; no obstante la vertiginosidad con la que avanzan los Estados modernos y la creciente poblacin, que suma miles de millones en algunos casos como China, han creado la necesidad de transferir el poder, elemento bsico para gobernar, a rganos especializados para una mejor administracin del Estado. Es indudable que quien gobierna necesita del poder y lo ejercita para bienestar del componente social. El poder del Estado en consecuencia es nico, pero hay que diferenciar el Estado unitario del centralista; en este ltimo el poder recae en un solo rgano que se convierte en dominante de los poderes locales y particulares en los que adems la subordinacin orgnica al poder central es absoluta, con autoridad investida con competencias normativas en el Gobierno Central. En el Estado unitario y descentralizado en cambio el poder no se encuentra concentrado en un rgano nico sino que se permite la posibilidad de transferir facultades de gobierno a entidades, denominadas por algunos como organismos constitucionales autnomos, que ayudan al desarrollo integral de la poltica nacional (artculo 189 de la Constitucin), con poder incluso para dictar normas de mbito territorial, pero en atencin a las competencias asignadas por la propia Constitucin del Estado que, como se dijo, constituye una unidad, razn sta por la que un organismo del Estado al que se le ha conferido una parte de ese poder no puede ir mas all de lo que la propia Constitucin le asigna. 10. Nuestro pas tuvo una concepcin centralista por muchos decenios y su poltica gubernativa estuvo destinada a un grupo minoritario hasta que abandon esa idea y adopt la descentralizacin a partir de la Constitucin de 1979, apenas hace poco ms de 20 aos. El proceso de descentralizacin (artculo 188 de nuestra Constitucin) ha tenido en cuenta que el Per se caracteriza por tener una geografa extraordinaria y que existen pisos altitudinales que van desde los cero hasta los 6800 metros sobre el nivel del mar, que han formado de manera natural microclimas, regiones y microregiones naturales en los que se ha asentado grupos humanos que se adapta a sus circunstancias en los que cada microclima y cada regin es radicalmente contrario al otro y precisamente ese contraste ha creado necesidades propias en cada grupo humano que genera a su vez costumbres propias como ajenas, totalmente diferentes unos de otros grupos. Como resultado de esto tenemos un pas pluricultural, pluritnico y plurilingista con tendencia a la descentralizacin. 11. El legislador constitucional atendiendo a la realidad antes descrita ha desarrollado un proceso de descentralizacin que responde a esa realidad nacional concreta, por lo que ha creado Gobiernos locales y Regionales en los que sus gobernantes son elegidos por sufragio directo
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(artculo 191 de la Constitucin) y representan precisamente a los intereses de cada regin a la par que se sujetan a polticas que responden a necesidades propias. Aun cuando los Gobiernos Regionales se rigen bajo preceptos propios, la Constitucin les ha asignado a estos gobiernos autnomos un conjunto de competencias (artculo 192 de la Constitucin) que los distinguen entre ellos y del Gobierno Central. 12. El propio Tribunal en los casos precedentes ha sealado que las competencias de los rganos constitucionales pueden ser: a. b. Competencias exclusivas: Son materias asignadas en exclusividad a favor de organismos constitucionales. Sern positivas si son susceptibles de ser delegadas o negativas si son privativas del rgano respectivo, es decir, no slo exclusivas sino tambin excluyentes. Competencias compartidas: Son materias divididas en determinadas reas de atencin, repartindose responsabilidades entre dos o ms niveles de gobierno, actividad coherente con los principios de cooperacin y de tutela y control de los organismos constitucionales autnomos, segn se ver luego. Competencias delegadas: Son aquellas que un nivel de gobierno delega a otro de distinto nivel, de mutuo acuerdo y conforme al procedimiento establecido en la ley, quedando el primero obligado a abstenerse de tomar decisiones sobre la materia o funcin delegada.
c.
13. Las competencias asignadas a los Gobiernos Regionales se encuentran taxativamente establecidas en el artculo 192 de la Constitucin cuando seala que: Artculo 192.Los gobiernos regionales promueven el desarrollo y la economa regional, fomentan las inversiones, actividades y servicios pblicos de su responsabilidad, en armona con las polticas y planes nacionales y locales de desarrollo. Son competentes para: 1. Aprobar su organizacin interna y su presupuesto. 2. Formular y aprobar el plan de desarrollo regional concertado con las municipalidades y la sociedad civil. 3. Administrar sus bienes y rentas. 4. Regular y otorgar las autorizaciones, licencias y derechos sobre los servicios de su responsabilidad. 5. Promover el desarrollo socioeconmico regional y ejecutar los planes y programas correspondientes. 6. Dictar las normas inherentes a la gestin regional. 7. Promover y regular actividades y/o servicios en materia de agricultura, pesquera,
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industria, agroindustria, comercio, turismo, energa, minera, vialidad, comunicaciones, educacin, salud y medio ambiente, conforme a ley. 8. Fomentar la competitividad, las inversiones y el financiamiento para la ejecucin de proyectos y obras de infraestructura de alcance e impacto regional. 9. Presentar iniciativas legislativas en materias y asuntos de su competencia. 10. Ejercer las dems atribuciones inherentes a su funcin, conforme a ley. 14. Las dems atribuciones inherentes a su funcin las encontramos en el inciso 10 de la Ley Orgnica de los Gobiernos Regionales, que en primer lugar recoge lo establecido por la Constitucin, y son: Artculo 10.- Competencias exclusivas y compartidas establecidas en la Constitucin y la Ley de Bases de la Descentralizacin: Los gobiernos regionales ejercen las competencias exclusivas y compartidas que les asigna la Constitucin, la Ley de Bases de la Descentralizacin y la presente Ley, as como las competencias delegadas que acuerden entre ambos niveles de gobierno. 1. Competencias Exclusivas Son Competencias Exclusivas, de acuerdo al artculo 35 de la Ley Orgnica de Bases de la Descentralizacin N 27783, las siguientes: a) Planificar el desarrollo integral de su regin y ejecutar los programas socioeconmicos correspondientes, en armona con el Plan Nacional de Desarrollo. b) Formular y aprobar el Plan de Desarrollo Regional Concertado con las municipalidades y la sociedad civil de su regin. c) Aprobar su organizacin interna y su presupuesto institucional conforme a la Ley de Gestin Presupuestaria del Estado y las Leyes Anuales de Presupuesto. d) Promover y ejecutar las inversiones pblicas de mbito regional en proyectos de infraestructura vial, energtica, de comunicaciones y de servicios bsicos de mbito regional, con estrategias de sostenibilidad, competitividad, oportunidades de inversin privada, dinamizar mercados y rentabilizar actividades. e) Disear y ejecutar programas regionales de cuencas, corredores econmicos y de ciudades intermedias. f) Promover la formacin de empresas y unidades econmicas regionales para concertar sistemas productivos y de servicios.
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g) Facilitar los procesos orientados a los mercados internacionales para la agricultura, la agroindustria, la artesana, la actividad forestal y otros sectores productivos, de acuerdo a sus potencialidades. h) Desarrollar circuitos tursticos que puedan convertirse en ejes de desarrollo. i) Concretar acuerdos con otras regiones para el fomento del desarrollo econmico, social y ambiental. j) Administrar y adjudicar los terrenos urbanos y eriazos de propiedad del Estado en su jurisdiccin, con excepcin de los terrenos de propiedad municipal. k) Organizar y aprobar los expedientes tcnicos sobre acciones de demarcacin territorial en su jurisdiccin, conforme a la ley de la materia. I) Promover la modernizacin de la pequea y mediana empresa regional, articuladas con las tareas de educacin, empleo y a la actualizacin e innovacin tecnolgica. m) Dictar las normas sobre los asuntos y materias de su responsabilidad, y proponer las iniciativas legislativas correspondientes. n) Promover el uso sostenible de los recursos forestales y de biodiversidad. o) Otras que se le seale por ley expresa. 2. Competencias Compartidas Son Competencias Compartidas, de acuerdo al artculo 36 de la Ley Orgnica de Bases de la Descentralizacin N 27783, las siguientes: a) Educacin. Gestin de los servicios educativos de nivel inicial, primaria, secundaria y superior no universitaria, con criterios de interculturalidad orientados a potenciar la formacin para el desarrollo. b) Salud pblica. c) Promocin, gestin y regulacin de actividades econmicas y productivas en su mbito y nivel, correspondientes a los sectores agricultura, pesquera, industria, comercio, turismo, energa, hidrocarburos, minas, transportes, comunicaciones y medio ambiente. d) Gestin sostenible de los recursos naturales y mejoramiento de la calidad ambiental. e) Preservacin y administracin de las reservas y reas naturales protegidas regionales. f) Difusin de la cultura y potenciacin de todas las instituciones artsticas y culturales regionales.
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g) Competitividad regional y la promocin de empleo productivo en todos los niveles, concertando los recursos pblicos y privados. h) Participacin ciudadana, alentando la concertacin entre los intereses pblicos y privados en todos los niveles. i) Otras que se le delegue o asigne conforme a Ley. 15. A todo esto hay que agregar lo dispuesto en la Ley 28296, Ley General del Patrimonio Cultural de la Nacin que establece que: Artculo I.- Objeto de la Ley La presente Ley establece polticas nacionales de defensa, proteccin, promocin, propiedad y rgimen legal y el destino de los bienes que constituyen el Patrimonio Cultural de la Nacin. Artculo II.- Definicin Se entiende por bien integrante del Patrimonio Cultural de la Nacin toda manifestacin del quehacer humano -material o inmaterial- que por su importancia, valor y significado paleontolgico, arqueolgico, arquitectnico, histrico, artstico, militar, social, antropolgico, tradicional, religioso, etnolgico, cientfico, tecnolgico o intelectual, sea expresamente declarado como tal o sobre el que exista la presuncin legal de serlo. Dichos bienes tienen la condicin de propiedad pblica o privada con las limitaciones que establece la presente Ley. 16. Tratndose en el presente de temtica de puro derecho es preciso verificar si el Gobierno Regional de Puno emiti la Ordenanza de acuerdo a los criterios establecidos por la Constitucin Poltica del Per, la Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, la Ley de Bases de la Descentralizacin y la Ley General del Patrimonio Cultural de la Nacin que establecen los principios de unidad y lealtad regional, taxatividad, clusula de residualidad y tutela y control. VIII. Fundamentos 17. Antes de ingresar a las cuestiones propuestas, este tribunal considera necesario dejar establecido su posicin institucional con relacin al derecho a la identidad cultural que ha sido alegado por la parte emplazada como sustento para ejercer su competencia como Gobierno Regional al declarar a la planta de la hoja de coca como patrimonio regional, cultural inmaterial en la Regin Puno. El Tribunal considera que esta es una ocasin pertinente para precisar algunos de los contornos del alegado derecho a la identidad cultural, as como reiterar nuestra lnea jurisprudencial con relacin a la relevancia histrica y cultural del cultivo as como del uso tradicional de la hoja de coca, por parte de las diferentes comunidades que integran nuestro territorio nacional. Esto porque, no es la primera ocasin en que este Colegiado debe deslindar su postura con relacin al uso tradicional de la hoja de coca y su incidencia en las competencias de los gobiernos regionales.
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8.1. El derecho a la identidad cultural 18. El derecho a la identidad cultural fue introducido como novedad en el texto constitucional de 1993, al establecerse en su artculo 2, inciso 19), el derecho de toda persona: 19) A su identidad tnica y cultural. El Estado reconoce y protege la pluralidad tnica y cultural de la Nacin. Todo peruano tiene derecho a usar su propio idioma ante cualquier autoridad mediante un intrprete. Los extranjeros tienen este mismo derecho cuando son citados por cualquier autoridad. 19. La Constitucin reconoce, entonces, el derecho tanto a la identidad cultural como a la identidad tnica. Si bien se trata de conceptos jurdicos indeterminados, este Tribunal considera que se trata de dos mbitos de proteccin de la identidad cultural, entendidos como identidad de un grupo social y tambin como expresin cultural general. Por un lado se trata de la identidad de los grupos tnicos, es decir, de (...) aquellas caractersticas, cualesquiera que puedan ser que, al prevalecer dentro del grupo y distinguirlo de los dems, nos inclinan a considerarlo un pueblo aparte. Para el hombre de la calle un pueblo es el equivalente de lo que el informado llama un grupo tnico(1); y, por otro, de la identidad cultural general, esto es, de la identidad de todo grupo social que se genera en el proceso histrico de compartir experiencias y luchas sociales comunes para autodefinirse como pueblo. Por ello, puede afirmarse que entre identidad cultural e identidad tnica existe una relacin de gnero a especie. La identidad tnica, como especie del gnero identidad cultural, ha merecido tambin atencin de la comunidad internacional. As, el artculo 27 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, establece que: Artculo 27.- En los Estados en que existan minoras tnicas, religiosas y lingsticas, no se negar a las personas que pertenezcan a dichas minoras el derecho que le corresponde, en comn con los dems miembros de su grupo, a tener su propia vida cultural, a profesar y practicar su propia religin y a emplear su propio idioma. 21. El objeto de tutela de este dispositivo es el derecho a la identidad cultural de los grupos minoritarios. Sin embargo, dada la amplitud semntica que tiene el trmino vida cultural utilizado en el dispositivo, su interpretacin no debe restringirse slo a los grupos denominados minoritarios, sino que debe otorgrsele un amplio contenido, de modo que alcance tambin a toda manifestacin cultural que desarrolle un grupo social o local al interior del Estado, puesto que toda la existencia del fenmeno cultural es inherente a toda agrupacin humana, y no slo a los grupos tnicos. A partir de esta consideracin, y conforme lo seala la Cuarta Disposicin Final y Transitoria de la Constitucin, las normas relativas a los derechos y libertades que la Constitucin reconoce se interpretan de conformidad con la Declaracin Universal de los Derechos Humanos y con los tratados y acuerdos internacionales sobre las mismas materias ratificados por el Per. Esto significa, considerando lo hasta aqu expuesto, que el artculo 2, numeral 19) de la Constitucin, que reconoce el derecho a la identidad tnica y cultural, se robustece en su interpretacin a la
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luz del Pacto de Derechos Civiles y Polticos y, supone al mismo tiempo, un compromiso del Estado peruano con la comunidad internacional, en la medida que el Per ha ratificado dicho Pacto con fecha 28 de abril de 1978 y, en la medida tambin, que conforme al artculo 55 de la Constitucin, Los tratados celebrados por el Estado y en vigor forman parte del Derecho Nacional. El derecho a la identidad cultural y su concretizacin a travs de la jurisprudencia constitucional. 1. Este Colegiado ha hecho algunas precisiones en anteriores pronunciamientos en torno a la dimensin de la proteccin constitucional que otorga el artculo 2, inciso 19), al considerar que mediante dicha disposicin, (...) el Constituyente ha proyectado en la Constitucin formal un elemento esencial de la Constitucin material de la nacin peruana: su multiculturalismo y plurietnicidad. Se trata de una concrecin del principio de Estado social y democrtico de derecho, establecido en el artculo 43 de la Constitucin, pues, tal como ha tenido oportunidad de afirmar este Colegiado, el hecho que la Constitucin de 1993 reconozca el derecho fundamental de las personas a su identidad tnica y cultural, as como la pluralidad de las mismas, supone que el Estado social y democrtico de Derecho est en la obligacin de respetar, reafirmar y promover aquellas costumbres y manifestaciones culturales que forman parte de esa diversidad y pluralismo cultural, pero siempre que ellas se realicen dentro del marco de respeto a los derechos fundamentales, los principios constitucionales y los valores superiores que la Constitucin incorpora, tales como la dignidad de la persona humana (artculo 1 de la Constitucin), la forma democrtica de Gobierno (artculo 43) y la economa social de mercado (artculo 58). (STC 0020-2005-AI/). 2. En otra ocasin, este Tribunal tambin ha manifestado que los derechos que reconoce la Constitucin en el mencionado artculo 2, vistos en conjunto con lo previsto en el artculo 21, y a partir de la dimensin constitucional de la dignidad humana como premisa antropolgica, (...) constituyen la dimensin principal del contenido cultural de nuestra Constitucin, es decir, el conjunto de rasgos distintivos espirituales y materiales, intelectuales y afectivos que caracterizan a una sociedad o a un grupo social; el cual abarca, adems de las artes y las letras, los modos de vida, las maneras de vivir juntos, los sistemas de valores, las tradiciones y creencias (STC 0042-2004-AI/). 3. La identidad cultural, como elemento de integracin de la sociedad en el marco del pluralismo que profesa el Estado Democrtico y Constitucional, tambin es concebida como un conjunto de manifestaciones y rasgos culturales de diversa ndole, que cumple las funciones simultneas de caracterizar a una sociedad o un grupo social, es decir, de imprimirle cualidades que posibiliten su propio reconocimiento como grupo que vive e interacta en un contexto y tiempo determinado,
Azkin, Benjamn, Estado y Nacin, FCE, Mxico, 1968, pg. 34. - 890 -
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as como de identificar las diferencias frente a los dems grupos sociales, por la constatacin de que no comparten de modo total o parcial dichas manifestaciones o rasgos culturales. 4. Estas expresiones culturales, que corresponden a una sociedad pluricultural y multitnica compatible con el modelo de Estado Social y Democrtico de Derecho que alienta y promueve el respeto a las diferencias, han sido valoradas por este Tribunal como expresiones de un patrimonio inmaterial, mientras que los bienes culturales a que se refiere el artculo 21 de la Constitucin(2), han sido valorados como expresin del patrimonio cultural materializado.
En tal sentido, la identidad que se construye a travs de representaciones o manifestaciones culturales concretas o materiales, expresa una doble dimensin de la cultura. Por un lado, constituye expresin de la obra cultural de un pueblo o grupo social, como puede ser un monumento, una construccin, un telar, o una determinada prctica social etc.; y, por otro, tambin expresa la identidad emotiva, es decir, tiene la virtud de lograr adhesiones a partir de su constitucin como expresin cultural de un grupo social. Esta comprensin emocional de determinados bienes materiales puede, por tanto, llegar a convertirse en expresin de cultura e identidad de un grupo social determinado que, por ello, debe ser tutelada por el Estado en el marco del artculo 21 de la Constitucin. 2. De este modo, la identidad cultural de los grupos sociales y, de las personas en general, se construye a partir de un conjunto de percepciones de carcter objetivo- subjetivo, respecto a una serie elementos culturales y de representacin. Estos elementos y prcticas sociales caracterizan a los grupos humanos, definindolos, individualizndolos y diferencindolos de otros grupos, y generando entre ellos lazos de pertenencia. Pueden ser de diversa ndole: lingsticos, religiosos, polticos, histricos, (identificacin con un pasado comn), costumbres ancestrales, paisajes naturales monumentos histricos restos arqueolgicos, monumentos de importancia arquitectnica, produccin material e inmaterial, entre otras posibilidades por agotar. En cuanto expresin de la cultura de un pueblo, los elementos que forman su cultura, as como sus prcticas ancestrales y, en general, el patrimonio cultural de los pueblos, puede tambin ser tutelados como expresin del derecho a la identidad cultural, en la medida que representan la vida cotidiana mantenida a travs del tiempo que refleja la historia y las aspiraciones de un grupo o una comunidad. La proteccin que deba brindarse a la identidad cultural como derecho subjetivo que se sustenta en tales manifestaciones culturales, importa no obstante la identificacin de qu debe considerarse como patrimonio cultural. Una primera respuesta a dicha cuestin la ofrece la Ley General del Patrimonio Cultural de la Nacin (Ley N 28296), dispositivo destinado a establecer polticas nacionales de defensa y proteccin de los bienes que constituyen patrimonio cultural de la nacin. El artculo II de su Ttulo Preliminar, en efecto, define a los bienes integrantes del mismo en los siguientes trminos: Se entiende por bien integrante del Patrimonio Cultural de la Nacin toda manifestacin del que hacer humano material o inmaterial- que por su importancia, valor y
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Artculo 21.- Los yacimientos y restos arqueolgicos, construcciones, monumentos, lugares, documentos bibliogrficos y de archivo, objetos artsticos y testimonios de valor histrico, expresamente declarados bienes culturales, y provisionalmente los que se presumen como tales, son patrimonio cultural de la Nacin, independientemente de su condicin de propiedad privada o pblica. Estn protegidos por el Estado (...). - 891 -
significado paleontolgico, arqueolgico, arquitectnico, histrico, artstico, militar, social, antropolgico, tradicional, religioso, etnolgico, cientfico, tecnolgico o intelectual, sea expresamente declarado como tal o sobre el que exista la presuncin legal de serlo (...) 8.3. La hoja de coca como expresin de la identidad cultural 4. En este sentido, este Colegiado ha tenido ocasin de establecer que, aunque en el marco de lo que establece la Convencin sobre la proteccin del patrimonio Mundial cultural y natural, aprobado por la Conferencia General de la UNESCO el 16 de noviembre de 1972, suscrita por el Per, el 24 de febrero de 1982, () la planta de la hoja de coca, en tanto especie vegetal, no es susceptible de ser declarada como patrimonio cultural ni natural en un sentido material; ello sin embargo no no supone, desconocer su carcter de elemento biolgico cuya utilizacin con fines teraputicos y medicinales le otorga una proteccin especial, en tanto, patrimonio cultural inmaterial. (STC 020-2005-AI/TC FJ 104) 5. Con relacin al concepto de patrimonio cultural inmaterial, este Colegiado ha precisado que se trata del, () conjunto de las expresiones culturales y sociales que, heredadas de sus tradiciones, caracterizan a las comunidades, lo que ha determinado que estos bienes inmateriales se hayan afirmado y terminado imponindose a nivel internacional como una nocin capital para comprender las identidades culturales de los pueblos, y es la que ahora nos permitir abordar la naturaleza de la planta de la hoja de coca. En tal sentido hemos establecido con relacin a la hoja de coca que: () en tanto especie natural cuya utilizacin para un fin determinado, debe recibir un rgimen de proteccin especial conforme al Derecho Internacional, pero fundamentalmente dentro de los alcances de la Constitucin, pues la promocin de la cultura constituye un deber primordial del Estado social y democrtico de Derecho, establecidos en el artculo 44 de la Constitucin. De ah que el Estado, por mandato constitucional, deba respetar, todas aquellas manifestaciones culturales de las personas o de grupos de ellos que constituyan la expresin de su derecho a la libertad de creacin intelectual, artstica, tcnica y cientfica (artculo 2. 8 de la Constitucin); adems de respetar la propiedad de las comunidades campesinas y nativas sobre sus conocimientos colectivos, de medicina tradicional y salud, de valores genticos y de su biodiversidad (artculos 88, 89 y 149 de la Constitucin). (STC 020-2005-AI/ TC FJ 106) 6. De este modo, cabe resaltar la ntima relacin del cultivo y uso tradicional de la hoja de coca como parte de un conjunto de prcticas sociales, culturales, medicinales y de intercambio comercial, de determinadas comunidades de nuestro pas, con el derecho reconocido en el artculo 2.19 de la Constitucin que protege el derecho a la identidad tnica y cultural, obligando
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al Estado a proteger estas manifestaciones como expresin del pluralismo que constituye el principio que define al Estado Constitucional y democrtico de Derecho. 7. Ello no obstante, resta por ver si en el Estado Constitucional el reconocimiento del Derecho a la identidad cultural, genera per se un derecho o comporta la habilitacin de competencias de modo que cualquier estamento del Estado pueda declarar que determinada prctica, social o ancestral pueda ser declarada como patrimonio cultural de la nacin.
8.4. rgano competente para declarar a la hoja de coca patrimonio cultural 34. La cuestin que debe responderse en este caso estriba, entonces, en establecer si el Gobierno Regional de Puno, tiene o no habilitada su competencia para declarar al cultivo de la hoja de coca ()como Patrimonio Regional, cultural inmaterial, etnobotnico, sociolgico histrico, alimenticio, medicinal e industrial, como smbolo del Pueblo quechua aymara de la Regin de Puno, tal como se lee en el primer artculo de la Ordenanza Regional que se cuestiona en este Proceso. En tal sentido, la presente demanda de inconstitucionalidad interpuesta por el Poder Ejecutivo (a travs del Ministerio de Justicia) contra la Ordenanza Regional N 022-2007 emitida por el Gobierno Regional de Puno tiene antecedentes- como ya se adelant- en las sentencias recadas en los expedientes 0020-2005-PI/TC y 0021-2005-PI/TC (acumulados), en las cuales el Supremo Intrprete declar inconstitucionales ordenanzas similares a la actual, emitidas por los Gobiernos Regionales de Hunuco y Cuzco. 8. En dicha sentencia recada en los expedientes ya mencionados el Tribunal Constitucional exhort: 1) Al Congreso a reconocer a la hoja de coca como Patrimonio Cultural de la Nacin. En este tema el TC seal textualmente en el fundamento 111 que: Todo lo dicho, evidencia que desde hace siglos el uso tradicional (chaccheo, mgico religioso, ceremonial y medicinal) de la planta de la hoja de coca, forma parte de la identidad cultural de los pueblos originarios del Per. Por ello, este Colegiado comparte la preocupacin de los demandados por el ocio del legislador nacional al no haber reconocido expresamente al uso tradicional de la planta como patrimonio cultural inmaterial de la nacin. En tanto dicha inercia legislativa persista se corre el riesgo de generar una inconstitucionalidad por omisin, no slo por afectar el derecho a la identidad cultural de muchos peruanos (artculo 2. 19 de la Constitucin), sino tambin por afectar el derecho a la igualdad (artculo 2. 2 de la Constitucin). Por tales motivos se exhorta al Congreso de la Repblica a incluir a la planta de la hoja de coca en la lista de cultivos reconocidos como Patrimonio Natural de la Nacin, por la Ley N 28477. En igual sentido, se exhorta al INC, a iniciar los trmites administrativos para evaluar la conveniencia tcnica de la declaracin del uso tradicional de la planta de hoja de coca como patrimonio cultural inmaterial, de conformidad con el ordenamiento internacional.
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Al INC a evaluar la conveniencia tcnica de esa declaracin como patrimonio cultural inmaterial. Al Poder Ejecutivo y a DEVIDA a concretar el Programa de Desarrollo Alternativo. En este otro punto el Tribunal fundament que: Fundamento 146: Para tales efectos, exhorta al Poder Ejecutivo, y particularmente, a DEVIDA, ha adoptar todas las medidas necesarias para concretar, en el ms breve plazo posible, el Programa de Desarrollo Alternativo previsto en el punto IV.C de la Primera Actualizacin de la Estrategia Nacional de Lucha contra las Drogas 2002-2007, aprobada por Decreto Supremo N 006-2005-PCM. En tal sentido, de conformidad con los lineamientos de la poltica de dicha estrategia, corresponde a DEVIDA, entre otras acciones, promover el desarrollo alternativo sostenible en los mbitos del programa mediante actividades lcitas y el mejoramiento de los servicios sociales, de infraestructura y otros que eleven el nivel de vida de la poblacin; propiciar las condiciones adecuadas para alentar la actividad privada a travs de proyectos de impacto econmico, social y ambiental, con la participacin de los gobiernos regionales, locales y organizaciones de base; facilitar el acceso de productos competitivos procedentes de la actividad agropecuaria, acucola, y servicios rentables a mercados de nivel local, regional, nacional e internacional; priorizar programas de crdito para proyectos productivos rentables de pequea y mediana escala en los mbitos del programa; as como para las pequeas empresas ubicadas en dichos mbitos, realizando coordinaciones sectoriales, regionales y locales pertinentes; desarrollar proyectos de generacin de mano de obra temporal paralelo a los programas de erradicacin y auto-erradicacin, a fin de no presentar vacos en la generacin de los ingresos familiares; y considerar la participacin de la poblacin en los programas y proyectos, especialmente de las Comunidades Nativas a fin de mejorar sus condiciones de vida y evitar el incremento de cultivos de coca
8.5. Eficacia de las sentencias constitucionales, omisiones legislativas y funcin de colaboracin del Tribunal Constitucional. 9. Han transcurrido poco ms de dos aos desde que se dict la aludida sentencia, que tiene efectos erga omnes, y el Congreso de la Repblica aun no ha cumplido con reconocer a la hoja de coca como Patrimonio Cultural de la Nacin. Vista la directa relacin con el derecho reconocido en el artculo 2.19 de la Constitucin, este Colegiado considera que dada la directa relacin con los conflictos sociales y jurdicos que viene propicindose a raz de la falta de actuacin del legislador a efectos de satisfacer la razonable aspiracin de los pueblos y grupos sociales directamente vinculados con el cultivo tradicional de la hoja de coca, se ha ido configurando un supuesto de omisin legislativa que es posible de control por parte de este Colegiado. En efecto conforme ha sido reconocido de manera creciente por la doctrina constitucional, en la situacin actual de desarrollo del Derecho Procesal Constitucional, mediante el proceso de control de constitucionalidad de la ley, no slo es posible el control de las actuaciones positivas del legislador a travs de la emisin de leyes, sino que tambin, en muchos casos, se vuelve imperativo la vigilancia de su desidia o inaccin, cuando dicha inactividad viene ordenada por
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imperio de la Constitucin. En tal sentido en el Derecho comparado se ha reconocido que estamos frente a un supuesto de omisin legislativa controlable en sede de la justicia constitucional: a) cuando ha transcurrido un periodo razonable y el rgano legislativo no ha emitido la norma exigida desde la Constitucin; b) la existencia de un mandato claro sobre la obligacin de legislar; c) la posibilidad de integracin por parte del rgano jurisdiccional, de modo que el ocio del legislador pueda ser superado con la actuacin del rgano jurisdiccional(3). 11. Es verdad que la Constitucin peruana de 1993 no contempla de manera expresa la posibilidad del control de las omisiones legislativas, como lo hace por ejemplo la Constitucin portuguesa de 1976(4)[4] o la brasilea de 1988(5), no obstante, para el caso nuestro, el fundamento del control de las omisiones legislativas debe ubicarse no slo en el efecto normativo y, por tanto, vinculante de las normas constitucionales, sino en la misma prctica del control de constitucionalidad que se ha venido desarrollando en los ltimos aos y en el que el rol del Tribunal Constitucional ha sido de permanente colaboracin con la actividad legislativa en un esfuerzo por sentar las bases del Estado Constitucional en nuestro pas. Esta colaboracin ha permitido no slo declarar la incompatibilidad de leyes dictadas por el Parlamento, sino tambin, con frecuencia, a travs de las sentencias interpretativas y exhortativas, este Colegiado, sin declarar la inconstitucionalidad de una norma sometida a control, ha podido alertar al legislador a efectos de promover su actuacin en determinado sentido a efectos de no incurrir en supuestos de evidente inconstitucionalidad. Ello muestra que la tesis de la divisin de poderes en el marco del actual desarrollo del Estado Constitucional, se complementa con el principio de colaboracin de los poderes del Estado, permitiendo que tambin los jueces participen de la labor de creacin de normas a travs de sus interpretaciones o, en otros supuestos, activando la accin legislativa en determinado sentido a efectos de lograr desarrollos compatibles con la real vigencia de los derechos fundamentales. En este marco, el control de las omisiones del legislador se corresponden con una tesis bsica respecto del valor de la Constitucin como marco, pero tambin como orden fundamental. En tal sentido como lo ha precisado Alexy, Lo que est ordenado por la Constitucin es constitucionalmente necesario; lo que est prohibido por la Constitucin es constitucionalmente imposible y lo que la Constitucin confa a la discrecionalidad del legislador es tan slo constitucionalmente posible, porque para la Constitucin no es necesario ni imposible(6) 13. En este esquema metodolgico, puede establecerse que el control de la accin positiva del legislador, est en directa relacin con lo que es constitucionalmente imposible. Cuando la actividad del legislador a travs de la ley incursiona dentro de este mbito, la actuacin del Tribunal se orienta a eliminar dicha intromisin prohibida por la Constitucin. En cambio el control de las omisiones al legislador se ubicara en lo que es constitucionalmente necesario y no obstante no ha sido atendido por el legislador. Finalmente aquello que es solo constitucionalmente posible se ubica en terreno propio del legislador y por tanto puede ser atendido en la forma en que lo crea conveniente e incluso en el tiempo que lo juzgue necesario. De este modo, la accin del Tribunal Constitucional se legitima, tanto para el control de lo que est constitucionalmente prohibido, as como para exigir aquello que resulta constitucionalmente necesario.
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Constitucionalmente prohibido, as como para exigir aquello que resulta constitucionalmente necesario. 40. Si no fuera posible desde la jurisdiccin constitucional la exigencia de determinadas acciones al legislador en sentido positivo, buena parte del modelo de garanta de los derechos no seran posibles de atender, puesto que el Estado Constitucional se sustenta no slo en un haz de posibilidades de accin negativa por parte del Estado, sino que la naturaleza misma del Estado Social y Democrtico de Derecho, importa una serie de acciones positivas sin las cuales el modelo sera incompleto. De modo que la necesidad de que los rganos judiciales puedan activar la accin de los dems poderes, no hay que buscarla necesariamente en un mandato expreso del constituyente, en la medida que se trata de un mandato ms sustancial que formal y que responde a la misma esencia del modelo de reparto de atribuciones y competencias de los poderes pblicos para hacer efectiva la tutela de los derechos fundamentales. En esta direccin la doctrina ha reafirmado la necesidad de la inclusin del control de las omisiones, entre otras razones, en virtud a: a) la necesidad de reivindicar el valor normativo de la Constitucin, b) la reivindicacin de la naturaleza social del Estado constitucional, en el entendido, de que los derechos tradicionalmente postergados o dejados al ocio del legislador son, por lo general, los derechos sociales; c) la necesidad de relacionar el poder constituyente con el poder constituido, permitiendo un desarrollo responsable de los contenidos de la Constitucin; d) la naturaleza y rol actual que han asumido los Tribunales Constitucionales en su labor de defensa de lo que la Constitucin ordena; y, e) finalmente, la necesidad de tomar en serio las obligaciones constitucionales, en este caso, las que corresponden en esencia al legislador de cara a la vigencia y efectividad de los derechos fundamentales(7).
2.
Omisiones de la Ley y omisiones del legislador 42. Establecida la necesidad del control de las omisiones del legislador, conviene ahora detenernos en identificar las formas en que suele presentarse estos supuestos de control por parte del Tribunal Constitucional. En este punto, la doctrina suele distinguir las omisiones absolutas u omisiones del legislador de las omisiones relativas u omisiones de la ley. Las primeras estn referidas a los silencios totales del legislador sobre determinadas materias cuya regulacin o tratamiento legislativo viene exigido desde la Constitucin y cuya exigencia por el rgano
(3) As en la jurisprudencia del Tribunal Federal Alemn: Cfr. Sags, Nestor Pedro, Elementos de Derecho Constitucional, segunda edicin, Ed. Astrea, Bs. As. 1997, p. 95. (4) Art. 279.- Cuando la Constitucin resulte incumplida por omisin de las medidas legislativas necesarias para hacer aplicables las normas constitucionales, el Consejo de la Revolucin podr recomendar a los rganos legislativos competentes que la dicten en un plazo razonable, este artculo fue modificado en 1982, permitiendo el control de las omisiones al Tribunal Constitucional.
Art. 103.2o. Declarada la inconstitucionalidad por omisin de una medida destinada a dar efectividad a una norma Constitucional, se comunicar al Poder Competente para la adopcin de las providencias necesarias y, tratndose de rgano administrativo, para que se haga en treinta das.
(5) (6) Alexy, Robert, Eplogo a la Teora de los derechos fundamentales, Trad. De Carlos Bernal, Revista Espaola de Derecho Constitucional, N 66, Madrid, 2002, p. 22.
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jurisdiccional puede tornarse en necesaria para la eficacia efectiva de la norma fundamenta. Las omisiones de la ley u omisiones relativas en cambio estn referidas al silencio de la ley en extremo que no haya sido normado causando perjuicio en la tutela de los derechos. Se presentan en el control de constitucionalidad de un precepto normativo en el que, como ha sealado la jurisprudencia alemana, se constata, la exclusin arbitraria o discriminatoria de un beneficio(8)[8]. De ah que el parmetro por excelencia del control de las omisiones relativas sea el principio constitucional de igualdad. 43. Respecto a la configuracin de una omisin absoluta o total, la doctrina discute si esta se presenta slo despus de transcurrido un lapso de tiempo prudencia en que la accin legislativa no se ha desarrollado o ella puede deducirse del simple mandato constitucional y opera desde el momento mismo de la promulgacin de la Constitucin. En este sentido, como lo ha manifestado Villaverde Mendez, El deber constitucional no consiste en hacer algo en un determinado plazo, sino en hacerlo desde el momento en que la Constitucin est vigente; aunque la fijacin de ese momento quede al albur de la decisin del legislador. Si el legislador puede decidir sobre cundo cumplir con el permiso o la orden constitucional, su inactividad no puede interpretarse sin ms contraria a la Constitucin. 44. Siendo ello verdad, no obstante, tratndose de derechos fundamentales, el silencio del legislador no puede quedar sujeto a el derecho comparado tambin ha desarrollado una serie de mecanismo a efectos a ese albur de la decisin del legislador como si tratara de una simple promesa que el tiempo termine por extinguir, en la medida que corresponde a los jueces la tutela de los derechos constitucionales en el actual Estado Constitucional, y son ellos quienes pueden establecer una lnea de dilogo y comunicacin con el Poder Legislativo a travs de sus sentencias. 45. En este sentido, dos son los mecanismos que suelen utilizarse a efectos de remediar los problemas que presenta las omisiones por parte del legislador en el tiempo. A) en primer lugar la apelacin al plazo razonable, como un tiempo prudencia que permita cubrir la omisin; b) la fijacin de un plazo fijo por parte de las instancias judiciales. La teora del plazo razonable es en realidad un instrumento utilizado por los jueces constitucionales frente al legislador en el control sobre todo de los silencios de la ley constitutivos de una inconstitucionalidad por omisin (omisiones relativas) para disponer de la vigencia de la voluntad legislativa. Con el supuesto fin de atemperar el fallo de las sentencias que aprecian su existencia, el juez constitucional deja en precario la validez de la ley impugnada por omisiva, pues, en el caso de declarar la inconstitucionalidad por omisin, no se anula el precepto legal omisivo, sino que la sentencia recomienda al legislador que en un plazo razonable remedie esa omisin, so pena de que, transcurrido ese plazo a juicio del juez constitucional, una nueva impugnacin de esa misma ley abocar a que se declare, ahora s, nulo el precepto en cuestin. Omisiones constitucionalmente explcitas y omisiones de configuracin jurisprudencial
(7) (8)
Fernndez Rodrguez, Jos Julio, La inconstitucionalidad por omisin. pag. 203 (wilkrlicher gleichheitswidriger Begnstigungsausschluss), Cfr. Fernandez Rodrguez, J. J. La
inconstitucionalidad por omisin en Portugal, en Revista de Estudios Polticos N. 101, 1998, pg. 336. - 897 -
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En el Derecho comparado actualmente no ofrece mayores resistencias la necesidad del control de las omisiones ordenadas de manera explcita por la Constitucin. Este es el caso por ejemplo de un precepto constitucional que reconoce un derecho fundamental o crea un rgano constitucional delegando a la ley su configuracin o regulacin. Los supuestos de mandatos explcitos a legislar, constituyen normas constitucionales dirigidas al legislador y su control puede hacerse en sede jurisdiccional siempre que pueda desprenderse un mandato explcito y la inaccin del legislador se haya constatado a lo largo de un periodo razonable. Distintos son los supuestos en que la constatacin de la omisin, slo se pone en evidencia como consecuencia de la interpretacin judicial de los derechos fundamentales o del desarrollo de las clusulas orgnicas de la Constatacin en los que se pueda constatar que los contenidos constitucionales no son posibles sin la intermediacin legislativa. Aqu se trata de concebir a la accin de los rganos judiciales, y en especial del Tribunal Constitucional, como instituciones que colaboran con el desarrollo y efectividad de las clusulas constitucionales de modo que, en el desarrollo de sus contenidos pueden avizorar, con conocimiento de causa la necesidad de que los contenidos constitucionales no se desvanezcan o diluyan ante la pasividad de los poderes constituidos. Se trata de la vigilia de la Constitucin en su dinmica cotidiana. En este sentido, conviene precisar en este punto, que las omisiones constatadas a travs de la actuacin de los rganos judiciales, en especial, por la actividad del Tribunal Constitucional, se configuran como mandatos normativos que se proyectan con efecto erga omnes conforme al artculo 204 de la Constitucin y los artculos 81 y 82 del Cdigo Procesal Constitucional y que en consecuencia se derivan de la actuacin de los rganos judiciales en su labor de defensa del orden jurdico constitucional, as como de su misin de tutela de los derechos fundamentales.
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Configuracin de un supuesto de omisin legislativa por delimitacin jurisprudencial en el presente caso. 4. Tal como ya ha quedado establecido en el fundamento 34, este Colegiado ya ha tenido ocasin de pronunciarse sobre la relacin entre el derecho a la identidad cultural previsto en el artculo 2.19 de la Constitucin y la necesidad de que el legislador acte en el marco de sus competencias declarando la naturaleza de patrimonio cultural inmaterial del cultivo de hoja de coca. En dicha ocasin este Colegiado dispuso de manera precisa: Por ello, este Colegiado comparte la preocupacin de los demandados por el ocio del legislador nacional al no haber reconocido expresamente al uso tradicional de la planta como patrimonio cultural inmaterial de la nacin. En tanto dicha inercia legislativa persista se corre el riesgo de generar una inconstitucionalidad por omisin, no slo por afectar el derecho a la identidad cultural de muchos peruanos (artculo 2. 19 de la Constitucin), sino tambin por afectar el derecho a la igualdad (artculo 2. 2 de la Constitucin). Por tales motivos se exhorta al Congreso de la Repblica a incluir a la planta de la hoja de coca en la lista de cultivos reconocidos como Patrimonio Natural de la Nacin, por la Ley N 28477. En igual sentido, se exhorta al INC, a iniciar los trmites administrativos para evaluar la conveniencia tcnica de la declaracin del uso tradicional de la planta de hoja de coca como patrimonio cultural inmaterial, de conformidad con el ordenamiento internacional.
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Con base en este precedente jurisprudencial este Tribunal est en condiciones de establecer que dado el tiempo transcurrido desde entonces (mas de dos legislaturas ordinarias), se ha configurado un supuesto de omisin legislativa por delimitacin jurisprudencial del derecho a la identidad cultural previamente desarrollado por este Colegiado y que incluye entre sus supuestos normativas, la necesidad de que el Estado acte reconociendo legislativamente las diversas manifestaciones culturales y tradicionales, entre ellas, la relevancia cultural milenaria del cultivo y utilizacin tradicional de la hoja de coca en las diferentes comunidades y espacios geogrficos de nuestro pas. En este sentido, el Tribunal considera que el legislador est obligado a actuar en la prxima legislatura emitiendo una ley que recoja las aspiraciones de los pueblos andinos y amaznicas que ven reflejada parte de su identidad constitucionalmente reconocida, en el cultivo, uso y tratamiento en general de la planta de la hoja de coca. Esto adems en la necesidad de prevenir permanentes conflictos frente a la frustracin que general la inactividad de los poderes pblicos con relacin al reconocimiento de este tipo de derechos tan profundamente arraigados en la cosmovisin de las diferentes nacionalidades y culturas que habitan en nuestro territorio nacional.
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Sobre las cuestiones planteadas en el presente caso 7. Resta ahora analizar si la actuacin del Gobierno de Puno, invade las competencias del gobierno central con la emisin de la ordenanza materia de este proceso. Esto acarrea dos controversias, una de tipo formal y la otra de fondo. La primera est referida al accionar del Gobierno Regional de Puno, el cual no puede declarar a la hoja de coca como patrimonio cultural, pues no es competencia que le est asignada taxativamente por la Constitucin o dems leyes. El propio Tribunal ha expresado en los fundamentos 85 y 86 de la citada sentencia que la declaracin de patrimonio cultural es responsabilidad del Gobierno Nacional a travs del Instituto Nacional de la Cultura, la Biblioteca Nacional y el Archivo General de la Nacin. As las cosas, la Constitucin (artculo 192) no reconoce expresamente a los gobiernos regionales la competencia para declarar un bien como Patrimonio Cultural de la Nacin; lo que no obsta para que dichos gobiernos puedan realizar propuestas a fin de que un determinado bien sea declarado Patrimonio Cultural de la Nacin. En ese sentido, pues, estamos frente a una competencia compartida entre el gobierno central y los gobiernos regionales, en el sentido que, de acuerdo con el artculo 10. 2 f) de la LOGR, es competencia del gobierno central, a travs del Instituto Nacional de Cultura (artculo VII de la Ley N 28296 Ley General del Patrimonio Cultural de la Nacin), la declaracin de un bien como patrimonio cultural de la Nacin, lo que no excluye, sin embargo, que los gobiernos regionales lo puedan proponer; claro est siempre que estas propuestas no afecten la integridad del Estado (artculo 189 de la Constitucin) y se realicen en armona con las polticas y planes nacionales y locales de desarrollo, segn dispone el artculo 192 de la Constitucin. Y la de fondo sera la supuesta inconstitucionalidad por omisin del Congreso de la Repblica y el INC. Sin embargo el mismo fundamento 111 brinda las facilidades al INC para evaluar la
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conveniencia tcnica de declarar patrimonio cultural inmaterial a la hoja de coca de conformidad con el ordenamiento internacional, es decir dicha declaracin debe ajustarse a las normas internacionales. 8. El Per forma parte de los pases firmantes de la Convencin de la Junta Internacional de Fiscalizacin de Estupefacientes (JIFE) de 1961, en la que se adopt el criterio de considerar a la hoja de coca como alucingeno. Es por ello que en su informe anual 2007 sobre las drogas, la JIFE recomienda tanto a Per como a Bolivia adoptar medidas para erradicar la costumbre del chacchado de la hoja de coca. Si bien el Congreso deba declarar Patrimonio Nacional a la hoja de coca y el INC evaluar la conveniencia de declararla patrimonio cultural inmaterial, esta deba hacerse de acuerdo al ordenamiento internacional; es por ello que tanto el Congreso de la Repblica como el INC al no haber publicado conclusiones claras y precisas sobre la viabilidad de considerar a la hoja de coca como patrimonio cultural, recaen en la figura de la inconstitucionalidad por omisin. La inercia de estos organismos del Estado traducida en silencio e inaccin conlleva a la tergiversacin de sentencias del Tribunal Constitucional y a la promulgacin de Ordenanzas como la sujeta a control.
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10. Se debe distinguir adems que la declaracin de la hoja de coca como patrimonio cultural de la Nacin tiene dos dimensiones: la primera de tipo jurdico y la segunda de carcter poltico. En la primera se debe analizar si esta declaracin contraviene de alguna forma la Convencin Internacional de 1961 y dicho anlisis debe ser netamente jurdico. La segunda le corresponde al legislador nacional o a los funcionarios encargados y consiste en la toma de decisiones, es decir la declaracin misma (parmetros, lineamientos, excepciones etc.) 11. El Estado Peruano no ha emitido declaraciones precisas y oficiales sobre el informe del ao 2007 sobre las drogas realizado por la Junta Internacional de Fiscalizacin de Estupefacientes (JIFE) de la ONU, en el que se recomienda a los gobiernos de Per y Bolivia introducir medidas para evitar el uso de la hoja de coca en la industria e incluso como prctica tradicional del chacchado. 12. Declaraciones con matiz de opinin afirman que el Gobierno del Per se encuentra evaluando este informe y su grado de validez, as como que estara estudiando una posicin frente a la temtica en comentario, la que tendr que analizar el informe de la ONU y la realidad que dice que la poblacin peruana que an conserva dicha tradicin del chacchado. La ministra de Justicia, Rosario Fernndez, anunci que el Gobierno Peruano evaluar este informe, pues todo lo que tenga que ver con la mejora y el cuidado de la salud del ser humano tiene que ser atendido. (Declaraciones vertidas en el diario El Comercio 5 de marzo del 2008). 13. En consecuencia habiendo este Colegiado determinado quien es el rgano competente para declarar a la hoja de coca patrimonio cultural, el artculo 1 de la ordenanza cuestionada resulta inconstitucional. Debe tenerse en cuenta que si la inaccin del rgano competente continua y para evitar Ordenanzas masivas que declaren a la hoja de coca como patrimonio cultural, el Tribunal Constitucional como mximo intrprete de la Constitucin tendra, irremediablemente, que analizar la viabilidad de considerar patrimonio cultural a la hoja de coca en relacin con la
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Convencin de 1961, desarrollando los motivos, impedimentos, o concordancias existentes en aplicacin de la inconstitucionalidad por omisin realizando un desarrollo constitucional expreso. Con ello el TC no ha de estar atribuyndose funciones distintas a las previstas en la Constitucin y en su Ley Orgnica, sino que solo analizara la viabilidad de la medida en relacin con las normas nacionales y las internacionales. Por esto el TC se permite exhortar otra vez a los rganos anteriormente mencionados a establecer los lineamientos claros de la declaracin patrimonial cultural de la hoja de coca, es decir los lmites y efectos necesarios de la medida en cuanto a los cultivos de hoja de coca a nivel nacional y la poltica antidrogas del pas. 8.6. Las implicancias poltico sociales de reconocer reas de cultivo tradicional. Artculo 2 de la Ordenanza. 14. El artculo 2 de la Ordenanza Regional N 022-2007 del Gobierno Regional de Puno reconoce reas de cultivo tradicional a las cuencas de Inambari y Tambopata en la provincia de Sandia y a la cuenca de Inambari en la provincia de Carabaya. Estas zonas de acuerdo a la descripcin de la Ordenanza se dedican al cultivo tradicional de la hoja de coca. 15. Este Tribunal considera que para poder emitir un pronunciamiento al respecto debe partir de la realidad de las localidades sealadas y la relacin que guardan con otras zonas de vivencias similares. Lo primero que se debe estudiar es el nmero de hectreas de cultivo, la produccin de la hoja de coca a nivel nacional en las zonas descritas, para luego ver las cifras que se estiman sobre su uso tradicional tanto en la regin como en la elaboracin de productos industriales a travs de ENACO. 16. Segn los datos publicados por el Observatorio Peruano de Drogas (OPD) la superficie de cultivo de coca, expresada en hectreas ha aumentado en el ao 2007 dejando la cifra en 53,700 hectreas. La OPD toma como fuente al Sistema Nacional de Monitoreo en colaboracin con la ONUDD (Ver grfico 1. Elaboracin del grfico OPD DEVIDA). 17. Esas 53,700 hectreas producen alrededor de 115 000 TM de coca que es el total producido por el pas. De ese nmero solo 9 000 TM son cultivos legales y an peor ENACO solo compra 3 500 TM. Con esto llegamos a las conocidas cifras que el total de coca destinada al consumo tradicional o a la industria es del 7.82% y el 92.18% restante es destinada al narcotrfico.
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Grfico 1. Fuente: Sistema Nacional de Monitoreo en colaboracin con la ONUDD Elaboracin del grfico OPD DEVIDA
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Sin embargo son muchas las regiones donde encontramos reas de cultivo de la hoja de coca, no pudiendo de manera prematura y automtica atribuirle todo el total y porcentaje destinado a las zonas referidas en la Ordenanza Regional. El grfico 2 muestra las reas de cultivo de la hoja de coca. As aparecen las zonas de Inambari y Tambopata en la provincia de Sandia y San Gabn en la provincia de Carabaya, todas ellas mencionadas en la cuestionada Ordenanza (Fuente: Per Monitoreo de Cultivos de Coca. ONUDD. Junio 2007). En la Ordenanza Regional N 022-2007 se realza el valor tradicional y patrimonial del recurso en las cuencas de Inambari y Tambopata en Sandia y la cuenca de Inambari en Carabaya, es por eso que se debe analizar la relacin que guardan el nmero de hectreas cultivadas con el consumo tradicional de la zona y que se detalla en el grfico nmero 3 (Elaboracin del grfico OPD DEVIDA).
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Grfico 2 Fuente: Per Monitoreo de Cultivos de Coca. ONUDD. Junio 2007
Grfico 3. Fuente: Elaboracin del grfico OPD DEVIDA
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En las reas de San Gabn (Carabaya) e Inambari y Tambopata (Sandia) tenemos un total de 3329 Hectreas cultivadas que de acuerdo a los datos recogidos anteriormente haran un total de 7129,14 TM de hoja de coca. Segn una encuesta realizada por el Instituto de Estadsticas e Informtica (INEI) el mximo de consumo tradicional de la hoja de coca a nivel nacional es de 8 800 TM, y esta cifra disminuye anualmente (Segn dicha encuesta factores como el de las migraciones influyen en la disminucin del consumo tradicional, as tambin como el nuevo consumo industrial (filtrantes, mates, harina etc.)). En el informe presentado por DEVIDA se seala que ENACO en el ao 2007 solo acopi 25,8 TM de hoja de coca de los valles de Inambari y Tambopata y de la Zona de San Gabn no acopi ni una sola tonelada pues no viene comercializando en esta zona (Informe presentado en la demanda). Ahora s podemos comprobar con estos datos que solo una parte de toda la produccin de hoja de coca est destinada al consumo tradicional de la zona, y el resto (la mayor parte) est destinada al narcotrfico o a otros fines no lcitos. Con la poltica antidrogas emprendida por el Estado a travs de DEVIDA y plasmada en la Estrategia Nacional de lucha contra las drogas 2007-2011 se busca como segundo y tercer objetivo bsico la interdiccin y desarrollo sostenible de las reas productoras de la hoja de coca. Ello implica que estando en un Estado Constitucional de Derecho (STC N 0048-2004-AI/ TC (FJ 11)) basado en una economa social de mercado (STC N 01963-2005-PA/TC (FJ 39)), el Gobierno Nacional ha debido analizar las implicancias que tienen sus polticas en la zona en la que se piensa aplicar el programa y buscar el inters social sin descuidar el desarrollo individual de las personas, garantizando de esta manera su integral desarrollo y el respeto de sus derechos concebidos en la Constitucin. De un anlisis directo de la situacin en la que se encuentran las personas encontramos una realidad que tiene diferentes carencias que son de tipo: Econmico Social Cultural educacional Institucional
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El primero por las condiciones y cifras econmicas que muestran un panorama desalentador, el segundo por las distintas posiciones en cuanto al consenso y dilogo de la poblacin y el Estado, el tercero por el escaso nivel educacional con que cuentan sus habitantes, y el cuarto por la carencia de reglas claras y de control por parte de las autoridades. En el grfico 4 se ha elaborado un cuadro comparativo en el que se ubican algunas de las provincias productoras de hoja de coca y el puesto que ocupa en el ranking de pobreza dentro de las 194 provincias con las que cuenta el Per (siendo 1 el menos pobre y 194 el ms pobre) (Fuente: Informe sobre Desarrollo Humano Per 2005. PNUD).
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Grfico 4. Fuente: Informe sobre Desarrollo Humano Per 2005. PNUD 1. 2. Las provincias de Sandia y Carabaya ocupan los lugares 120 y 118 respectivamente, siendo esto un ejemplo de las condiciones econmicas de la zona. Segn reportes del INEI en los valles de Inambari, Tambopata y San Gabn impera una extrema pobreza, que abarca el 51% de la poblacin. Entre todos sus cultivos (coca, caf, ctricos etc) el ingreso anual promedio es de S/. 3 000 en Tambopata y de S/. 6 000 y S/. 15 000 en Inambari y San Gabn respectivamente. El cultivo que ms les favorece es la coca. En el plano social la Defensora del Pueblo en su informe correspondiente al mes de mayo del presente advierte de un conflicto latente en el distrito de San Gabn provincia de Carabaya. Los problemas estn referidos a consecuencias jurdicas de la oposicin de los campesinos a la erradicacin de sus cultivos de hoja de coca. (Informe Defensorial mes de mayo del 2008: Distrito de San Gabn, provincia de Carabaya, Caso: Enfrentamiento entre la Polica Nacional y agricultores cocaleros (quienes protestaban en contra de la erradicacin forzada de cultivos de coca) en las inmediaciones de la Hidroelctrica de San Gabn). En el plano educativo, la mayora de la poblacin campesina solo alcanza la educacin primaria. En lo institucional las autoridades distritales se encuentran en un proceso de constantes altercados con el gobierno provincial y regional as como con el nacional por la defensa de sus cultivos de hoja de coca. En la Estrategia Nacional de lucha contra las drogas 2007 2011 se desarrollan tres objetivos estratgicos que DEVIDA desarrolla como sigue: 1. PREVENCIN DEL CONSUMO Promover el desarrollo e institucionalizacin de polticas y programas de prevencin y rehabilitacin del consumo de drogas, desde los gobiernos regionales y gobiernos locales.
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INTERDICCIN Detener y disminuir sostenidamente los cultivos ilcitos, as como la produccin, comercializacin, trfico de drogas y delitos conexos. DESARROLLO SOSTENIBLE Generar propuestas productivas, sociales y de infraestructura que sean sostenibles y participativas, orientadas al abandono del cultivo de coca para uso ilcito.
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El segundo y tercer objetivo se encuentran estrechamente relacionados. La interdiccin se ha venido ejecutando con la erradicacin de la hoja de coca y el control de ENACO. Sin embargo la propuesta de desarrollo sostenible an parece poco eficaz por factores como el precio de los productos alternativos, las condiciones de vida y la pasividad con la que estas se efectan. Los programas internacionales y nacionales, pblicos y privados han venido invirtiendo y prestando ms apoyo a la zona central (sierra y selva centro) debido a que la mayor cantidad de produccin cocalera se encuentra precisamente en estas reas. El artculo 2 de la Ordenanza Regional al reconocer las zonas de cultivo determina que el volumen de cultivo guarde estricta relacin directa con la carga familiar, el sueldo mnimo vital o el equivalente a una UIT por mes, mientras no exista otra fuente de ingresos rentable. Con este prrafo se condiciona la produccin de la hoja de coca en las zonas ya reconocidas con un elemento econmico que se configura en la calidad y el nivel de vida de los pobladores. Esto demuestra que de ser ms efectivos los programas alternativos, Ordenanzas de este tipo se podran evitar, e incluso los agricultores optaran por otros cultivos y no necesariamente por la hoja de coca. Entonces los problemas referidos al desarrollo sostenible o productos alternativos son bsicamente: 1. 2. 3. La pasividad poltica de los encargados de llevar a cabo este proyecto Las condiciones de vida de los pobladores y la inaccin por parte del Estado La poca retribucin econmica que generan estos productos alternativos.
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10. Como ya se manifest anteriormente los proyectos de cultivo de productos alternativos an no se han llevado a cabo a plenitud en la zona, el avance es lento y genera descontento en la poblacin y en las autoridades. La mayora de estos proyectos han sido efectuados en el centro del pas descuidando estas zonas de Puno. Sin apoyo estatal y debido a las condiciones de vida de los pobladores de las cuencas declaradas como aptas para el cultivo de coca, resulta atractiva econmicamente esta actividad frente a cualquiera de los otros productos que se proponen. Adems el apoyo tcnico, la capacitacin y preparacin para competir en el mercado con estos cultivos alternos es casi nula. La mayora de estos pobladores no cuentan con servicios bsicos, (51% en extrema pobreza), lo que dificulta an ms que sus familias puedan resistir el cambio o la transicin entre la hoja de coca y otro producto alterno, ya que el perodo de adaptabilidad puede ser relativamente largo. El Estado (nacional, regional y local) an no ha llegado a la zona de forma activa. Su inaccin favorece a los comerciantes del cultivo ilcito. 11. El tercer punto relaciona el precio de la hoja de coca (Tanto el precio legal como el ilcito) con el precio de los productos alternativos. Aqu es evidente que el Estado no va a poder competir
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econmicamente con los narcotraficantes. El precio promedio anual de la hoja es como lo indica el grfico 5 (Fuente ONUDD 2008) 12. Sin embargo la ONUDD (Informe 2007 Drogas y Delitos en el Per situacin actual y evolucin) ha manifestado que el precio de la hoja de coca vara de acuerdo a la oferta, es decir cada valle puede tener precios distintos de cotizacin de la hoja.
Grafico 5. Fuente: Fuente ONUDD 2008 1. Del grfico 6 se desprende que el precio ms alto de la hoja de coca se da en la zona de Inambari, casi similar ocurre en las dos reas cocaleras tambin reconocidas en la Ordenanza. Adems el mismo informe seala que los precios estn sujetos a variacin la que es condicionada por los narcotraficantes quienes aprovechan la desesperacin generada por las condiciones de vida, para comprar el producto.
Los productos alternativos que las Naciones Unidas proponen a travs del Estado y de los mismos programas que vienen efectuando en algunas zonas de la Sierra y selva central son el caf, el cacao, la palma aceitera, el pijuayo, el arroz, frutales (ctricos), y actividades como la apicultura, la ganadera, la agroforestera etc.
Grfico 6 Fuente: ONUDD 2008

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Hay que tener presente en esto que no todos los productos mencionados son cultivables en la zona, dadas las condiciones climticas, riqueza de la tierra y desniveles del terreno en donde se cultiva o realiza la actividad. As los productos cultivados en el plan alternativo son el cacao, el caf, el pijuayo, los frutales (ctricos) que solo crecen en Tambopata (Monitoreo publicado por la OPD). Ver grfico 7.
Grfico 7. Fuente: Monitoreo publicado por la OPD 1. Ahora, el precio de estos productos no satisface las necesidades mnimas de la poblacin y no tienen punto de comparacin con lo que se obtiene con la hoja de coca al vendrsela a los narcotraficantes. Inclusive el precio que paga ENACO es de menos de la mitad, de lo que se obtiene con la otra forma. Programas del gobierno que llegan a la zona como Juntos muestran altas cifras de atencin, sin embargo esta an es insuficiente en relacin con las necesidades que verdaderamente tiene la poblacin (Programa Nacional de Apoyo Directo a los ms pobres JUNTOS. Ver grfico 8). Las expectativas de atencin de este programa por ejemplo son elevadas, pero en ltima instancia solo sirven para mitigar momentneamente las necesidades de los pobladores, ms no aseguran un programa a largo plazo de desarrollo integral.
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Grfico 8. Fuente: Programa Nacional de Apoyo Directo a los ms pobres JUNTOS 1. De lo expuesto hasta aqu podemos encontrar y comprobar que las zonas declaradas como reas de cultivo tradicional satisfacen la demanda del consumo tradicional e industrial, la cual es mnima en relacin a la produccin. El resto alimenta el narcotrfico. La Ordenanza Regional 022-2007 del Gobierno de Puno, no es ms que una manifestacin de la desesperacin de los pobladores de la zona por asegurarse las condiciones necesarias de vida mediante una agresiva atencin va polticas pblicas de educacin, salud, vivienda, etc. que garanticen el perodo de transicin entre el cultivo de la hoja de coca y los otros propuestos, se evitaran conflictos innecesarios y el aumento del narcotrfico en el pas. El Estado as no puede reconocer como reas de cultivo tradicional a las sealadas, pues se ha demostrado que alimenta el narcotrfico, sin embargo puede limitar la produccin y las zonas de cultivo a lo necesario para el consumo y la industria, de aceptar esta prctica milenaria del chacchado y oponerse a las recomendaciones de la JIFE. De no lograrse la inconstitucionalidad de la norma adems se estara reconociendo un centro de provisin de insumos para el narcotrfico que constituye un canal de distribucin para el narcotrfico internacional de la zona sur del pas, que nace en Puno, y crea un canal de distribucin por Bolivia y Brasil. (ver Mapas sobre los canales de distribucin de la coca en el pas. Fuente: ONUDD Informe 2007 Drogas y Delitos en el Per situacin actual y evolucin -)
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De esta manera es necesaria la declaracin de inconstitucionalidad de la Ordenanza Regional 022-2007; sin embargo, el Gobierno Nacional debe tomar las medidas necesarias para cambiar la poltica hasta el momento ejercida, garantizando de esta manera el desarrollo de los pobladores de la zona y del pas mediante la lucha contra las drogas en el pas y su distribucin en el plano internacional.
8.7. Excesiva competencia asumida por el Gobierno Regional de Puno. 6. En resumen, de lo expuesto en los fundamentos anteriores la competencia asumida por el Gobierno Regional de Puno de declarar a la hoja de coca patrimonio cultural y sealar que su cultivo es tradicional, y que por ende puede cultivarse a discrecin dentro de la circunscripcin del Gobierno Regional de Puno es excesiva, primero porque no es una que est asignada en la Constitucin y en las dems leyes, segundo porque no ha considerado la situacin real del destino de la hoja de coca y tercero porque estando la produccin, comercio e industrializacin de la hoja de la coca relacionada al narcotrfico, segn los ndices expresados anteriormente, se hace evidente que constituye poltica nacional la lucha contra el narcotrfico, el consumo de drogas y la masificacin e internacionalizacin de sta. La Ley 28296, Ley General del Patrimonio Cultural de la Nacin es clara cuando establece que: Artculo I.- Objeto de la Ley La presente Ley establece polticas nacionales de defensa, proteccin, promocin, propiedad y rgimen legal y el destino de los bienes que constituyen el Patrimonio Cultural de la Nacin
8.8. Vulneracin a los principios de unidad y lealtad regional, taxatividad, clusula de residualidad y tutela y control. 7. La norma en cuestin vulnera los principios de unidad y lealtad regional, taxatividad, clusula de residualidad y tutela y control. Si bien es cierto que la Constitucin Poltica seala que: Artculo 191.- Los gobiernos regionales tienen autonoma poltica, econmica y administrativa en los asuntos de su competencia. Coordinan con las municipalidades sin interferir sus funciones y atribuciones. Tambin es cierto que la autonoma debe ejercerse bajo el principio de unidad y lealtad regional que en el artculo 189 de la Norma Fundamental, establece que El territorio de la Repblica est integrado por regiones, departamentos, provincias y distritos, en cuyas circunscripciones se constituye y organiza el gobierno a nivel nacional, regional y local, en los trminos que establece la Constitucin y la ley, preservando la unidad e integridad del Estado de la Nacin. El principio de lealtad regional Opera como una garanta institucional, pues asegura que el proceso de descentralizacin no degenere en uno de desintegracin en el que los gobiernos regionales puedan confundir el principio de autonoma que le ha sido reconocido constitucionalmente (artculo 191) con los de autarqua o soberana interna (fundamento 44 del caso precedente)
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Fuente: ONUDD Informe 2007 Drogas y Delitos en el Per situacin actual y evolucin
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Nivel de Pobreza en puntos porcentuales. Fuente: ONUDD 2007.
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Los gobiernos regionales, al tener un deber de cooperacin leal, o de lealtad regional, en la consecucin de los fines estatales, no pueden dictar normas que se encuentren en contradiccin con los intereses nacionales. Asimismo, tienen la obligacin de facilitar el cumplimiento de la misin constitucionalmente asignada al Gobierno Nacional as como a los gobiernos municipales. Tambin la de abstenerse de realizar toda medida que pueda comprometer o poner en peligro el cumplimiento de los fines constitucionalmente asignados a tales instancias de poder estatal y vecinal (fundamento 42 del caso precedente). El Gobierno de Puno pone en riesgo y peligro la poltica nacional antidrogas y al propio Estado porque otorga carta en blanco al cultivo, produccin y comercializacin de la hoja de coca que, como se ha visto, est destinado al narcotrfico, vulnerando con ello el principio de lealtad regional impuesto por la propia Constitucin. En un Estado como el nuestro, el principio de unidad resulta determinante al momento de evaluar la atribucin de competencias que no se encuentren claramente definidas por el bloque de constitucionalidad, de manera tal que bajo una clusula de residualidad, prima facie, la competencia corresponder al Gobierno Nacional (fundamento 48 del caso precedente) Los gobiernos regionales no tienen ms competencias que aquellas que la Constitucin y las leyes orgnicas les hayan concedido. En otras palabras, los gobiernos regionales se encuentran sometidos al principio de taxatividad, de modo tal que aquellas competencias que no les han sido conferidas expresamente, corresponden al Gobierno Nacional (clusula de residualidad) (segundo prrafo del fundamento 49 del caso precedente). Como se dijo anteriormente ni la Constitucin ni la Ley Orgnica del Gobierno Regional ni la Ley de Bases de la Descentralizacin le han asignado al Gobierno Regional de Puno la facultad de declarar a la hoja de coca patrimonio cultural Regional, es decir, esa funcin no est taxativamente regulada por lo que debe entenderse que es el ente superior, que en este caso es el Gobierno Nacional, quien tiene dicha facultad. La Ordenanza no ha seguido los lineamientos de la Poltica del Gobierno Nacional y ha asumido competencia que va ms all de lo previsto, por todo ello se ve afecta de inconstitucionalidad. El artculo 199 de la Constitucin seala que Los gobiernos regionales y locales son fiscalizados por sus propios rganos de fiscalizacin y por los organismos que tengan tal atribucin por mandato constitucional o legal, y estn sujetos al control y supervisin de la Contralora General de la Repblica, la que organiza un sistema de control descentralizado y permanente. En la medida que la regionalizacin se inserta dentro del proceso de descentralizacin, y ste se realiza por etapas, en forma progresiva y ordenada conforme a criterios que permitan una adecuada asignacin de competencias y transferencia de recursos del gobierno nacional hacia los gobiernos regionales y locales, los gobiernos regionales estn sujetos a instancias de control y tutela por parte de rganos nacionales competentes.
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De este artculo debe entenderse no slo que los Gobiernos estn sometidos a control y fiscalizacin administrativa sino que adems sus normas pueden estar sujetas a control constitucional cuando, activada la demanda de inconstitucionalidad, el Tribunal Constitucional asume competencia para ello, tal como ha ocurrido en el presente caso. IX. Efecto vinculante de la sentencia de inconstitucionalidad. 1. El Artculo 82 del Cdigo Procesal Constitucional establece que: Las sentencias del Tribunal Constitucional en los procesos de inconstitucionalidad y las recadas en los procesos de accin popular que queden firmes tienen autoridad de cosa juzgada, por lo que vinculan a todos los poderes pblicos y producen efectos generales desde el da siguiente a la fecha de su publicacin Las sentencias dictadas en un proceso de inconstitucionalidad tienen efecto vinculante para todos los poderes pblicos, vinculacin que, por sus alcances generales, se despliega hacia toda la ciudadana. En tal sentido, el Tribunal Constitucional, en su condicin de rgano de control de la Constitucin (artculo 201 de la Constitucin) y rgano supremo de interpretacin y control de la constitucionalidad (artculo 1 de la Ley N. 28301); considera que en el supuesto de que alguna autoridad o persona, pretenda desconocer los efectos vinculantes de esta resolucin, resultar de aplicacin el artculo 22 del Cdigo Procesal Constitucional. FALLO Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, con la autoridad que le confiere la Constitucin Poltica del Per HA RESUELTO 1. 2. Declarar INFUNDADA la excepcin deducida por el Gobierno Regional de Puno. Declarar FUNDADA la demanda de inconstitucionalidad de autos; y, en consecuencia, INCONSTITUCIONALES los artculos 1 y 2 de la Ordenanza Regional N. 022-2008 de la Regin Puno.
3. Declarar INCONSTITUCIONALES los dems artculos de dicha Ordenanza por conexidad. Publquese y notifquese. SS. LANDA ARROYO MESIA RAMIREZ VERGARA GOTELLI BEAUMONT CALLIRGOS CALLE HAYEN ETO CRUZ ALVAREZ MIRANDA
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EXP. N. 00006-2008-PI/TC LIMA PODER EJECUTIVO FUNDAMENTO DE VOTO DEL MAGISTRADO ERNESTO LVAREZ MIRANDA 1. 2. Suscribo la presente sentencia porque estoy de acuerdo, en parte, con su fundamentacin, as como con lo decidido en ella. Sin embargo, no me ocurre lo mismo con respecto a lo consignado, esencialmente, en aquellos fundamentos mediante los que se pretende declarar a la planta de la hoja de coca como Patrimonio Cultural de la Nacin de los que, con el debido respeto por la opinin de los dems miembros del Tribunal Constitucional, discrepo, razn por la que emito el presente fundamento de voto para dejar constancia de ello y, por tanto, a salvo mi opinin. En efecto, mi principal discrepancia radica en la declaracin de la Planta de la Hoja de Coca en la lista de cultivos reconocidos como Patrimonio Cultural de la Nacin, lo cual no es un asunto nuevo para este Tribunal, sino que, por el contrario, constituye una ratificacin de lo anteriormente expuesto en la sentencia del 27 de septiembre de 2005 recada en los Expedientes N.os 00020-2005-PI/TC y 00021-2005-PI/TC (acumulados), en particular, en el Fundamento N. 111 y en el acpite N. 4 de la parte resolutiva. Y no comparto dicha declaracin porque es necesario tener en cuenta que no hay informacin que permita creer que el uso de la planta de la hoja de coca, por medio del chacchado, constituy una prctica popular en la sociedad incaica. Por el contrario, la costumbre fue introducida compulsivamente por los encomenderos espaoles para que los indgenas trabajaran ms horas sin descanso. En ese sentido, considero que dicho antecedente histrico, y su posible uso medicinal no la convierten en patrimonio cultural. No hay estudios serios que permitan afirmar que la planta de la hoja de coca, ms all de sus efectos inmediatos, tenga nutrientes; su chacchado tiene como finalidad esencial insensibilizarse para trabajar ms all de las fuerzas de cada trabajador. Lo que el Estado debe propugnar es una mayor nutricin del campesino y mayores niveles de calidad en la alimentacin del campesinado. La aceptacin de la planta de la hoja de coca en la lista de cultivos reconocidos como Patrimonio Cultural de la Nacin solamente obedece a una visin poltica medrosa que acepta medias verdades para evitar enfrentar la realidad y corregirla. Tiene, en efecto, usos adecuados para evitar el mal de altura y, posiblemente, como energtico artificial a desarrollar en la agroindustria, lo cual, sin embargo, no la convierte en Patrimonio Cultural de la Nacin con mayor derecho que la maca, por citar un ejemplo. Mucho menos la
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convierte en un instrumento vlido para el ejercicio de la poltica, pues de por medio est la proteccin de la vida y la salud de los integrantes de la sociedad, atacada duramente por el trfico ilcito de drogas, actividad que genera, a su vez, niveles inauditos de corrupcin, inestabilidad poltica y violencia social. SS. LVAREZ MIRANDA
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A.
PLAZO RAZONABLE DE DETENCIN EN CASO DE DELITO DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
EXP. N 7624-2005-PHC/TC LIMA HERNN RONALD BUITRN RODRGUEZ SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL En Lima, a los 27 das del mes de julio de 2006, el pleno del Tribunal Constitucional, con la asistencia de los magistrados Garca Toma, presidente; Gonzales Ojeda, vicepresidente, Alva Orlandini, Bardelli Lartirigoyen, Landa Arroyo y Mesa Ramrez, pronuncia la siguiente sentencia. ASUNTO Recurso de agravio constitucional interpuesto por don Hernn Ronald Buitrn Rodrguez contra la resolucin de la Tercera Sala Penal para Procesos con reos en crcel de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas 128, su fecha 1 de agosto de 2005 que declar improcedente la demanda de hbeas corpus de autos. ANTECEDENTES El recurrente interpone demanda de hbeas corpus contra la Primera Sala Penal para Procesos con Reos en Crcel de la Corte Superior de Justicia de Lima, solicitndo su inmediata excarcelacin, por haber transcurrido en exceso el plazo mximo de 36 meses previsto en el Cdigo Procesal Penal. Refiere que se encuentra detenido desde el 22 de junio de 2002, en virtud del mandato dictado por la mencionada Sala, en el proceso que se le sigue por la comisin del delito de trfico ilcito de drogas, signado con el N. 1987-2002. Aduce que, en su caso, se vulnera el derecho de ser juzgado en un plazo razonable, reconocido en el artculo 7,5 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos. Realizada la investigacin sumaria, se toma la declaracin de los vocales integrantes de la Primera Sala Penal para Procesos con Reos en Crcel de la Corte Superior de Justicia de Lima, doctores Escobar Antezana, Figueroa Navarro y Saturno Vergara, quienes manifiestan que mediante resolucin de fecha 22 de junio de 2005 se dispuso prolongar el trmino de la detencin por 20 meses adicionales, el mismo que se computar desde el 22 de junio de 2005. Refieren que se trata de un proceso complejo por la gran cantidad de imputados, y que dada la suma gravedad del delito el colegiado debi tomar las medidas necesarias para asegurar la presencia fsica de los procesados en el juicio oral y evitar as la impunidad. Sealan tambin que se ha tomado en cuenta que se trata de una organizacin criminal de alcance internacional, con gran poder econmico, lo que dificulta de modo relevante la accin de la justicia; asimismo, que se ha tenido en cuenta el estado del proceso, esto es, el juicio oral, en el que tendrn lugar los actos de prueba necesarios para el esclarecimiento de los hechos, as como las condiciones de arraigo de los procesados, muchos de ellos extranjeros sin domicilio en territorio nacional.
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El Cuadragsimo Noveno Juzgado Penal de Lima, con fecha 5 de julio de 2005, declara infundada la demanda por considerar que en el presente caso concurren circunstancias que justifican razonablemente la prolongacin de la detencin por un trmino superior a los 36 meses. La recurrida revocando la apelada declara improcedente la demanda, argumentando que, al haberse impugnado la resolucin mediante la cual se dispone la prolongacin de la detencin, resulta aplicable la causal de improcedencia prevista en el inciso 3 del artculo 5 del Cdigo Procesal Constitucional. FUNDAMENTOS EL PLAZO RAZONABLE DE LA DETENCIN PREVENTIVA 1. El demandante alega vulneracin de su derecho al plazo razonable de la detencin preventiva por haber transcurrido en exceso el plazo mximo de detencin previsto en el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal. Al respecto, como ya lo ha sealado este Tribunal (Exp. N 29152004-HC/TC), si bien el derecho a que la detencin preventiva no exceda de un plazo razonable no se encuentra expresamente contemplado en la Constitucin, se trata, propiamente, de una manifestacin implcita del derecho a la libertad personal. El inciso 24 del artculo 2 de la Constitucin reconoce el derecho fundamental a la libertad personal, el cual tiene un doble carcter. En tanto que atributo subjetivo, ninguna persona puede sufrir una limitacin o restriccin a su libertad fsica o ambulatoria, ya sea mediante detenciones, internamientos o condenas arbitrarias. Como atributo objetivo cumple una funcin institucional en la medida en que es un elemento vital para el funcionamiento del Estado social y democrtico de derecho, pues no slo es una manifestacin concreta del valor libertad implcitamente reconocido en la Constitucin, sino que es un presupuesto necesario para el ejercicio de otros derechos fundamentales (Cfr. Exp. N 1091-2002-HC/TC), en virtud de lo cual se derivan los lmites a su ejercicio, lo que no puede atentar contra otros bienes o valores constitucionales. Es por ello que la determinacin del plazo razonable de detencin no puede tomar en consideracin nicamente la presuncin de inocencia y el derecho a la libertad del procesado, sino que la constitucionalidad de la prisin provisional encierra el deber estatal de perseguir eficazmente el delito, como una manifestacin negativa del derecho a la libertad personal. 3. Como lo ha sealado este Tribunal (Exp. N 0019-2005-AI/TC), ningn derecho fundamental es ilimitado. En efecto, por alta que sea su consideracin dogmtica y axiolgica, ningn derecho fundamental tiene capacidad de subordinar, en toda circunstancia, el resto de derechos, principios o valores a los que la Constitucin tambin concede proteccin. Los principios interpretativos de unidad de la Constitucin y de concordancia prctica permiten considerar a las distintas disposiciones constitucionales como un complejo normativo armnico, coherente y sistemtico. Toda tensin entre ellas debe ser resuelta optimizando la fuerza normativoaxiolgica de la Constitucin en conjunto; de ah que, en estricto, los derechos fundamentales reconocidos por la Constitucin y los lmites que en su virtud les resulten aplicables, forman una unidad.
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Citando a Odone Sanguin se puede afirmar que: [...]en un Estado social y democrtico de derecho la regulacin de esta situacin conflictiva no se determina por la anttesis Estado-ciudadano, tan usual en los planteamientos doctrinales decimonnicos, sino que merece ser hoy reconducida a un planteamiento dialctico dirigida hacia una adecuada posicin de sntesis basada en el sistema de derechos fundamentales y de acuerdo al principio constitucional de proporcionalidad que exige la justa ponderacin de los valores en conflicto en la adopcin y mantenimiento de la prisin provisional [Sanguin, Odone. Prisin provisional y Derechos fundamentales. Valencia, Tirant lo Blanch, 2003, p. 33]. Como se ha expresado en anterior oportunidad, no es posible que en abstracto se establezca un nico plazo a partir del cual la detencin preventiva pueda reputarse razonable, toda vez que resulta imposible asignar a los procesos penales una uniformidad objetiva e incontrovertida. La grave y delicada tarea que conlleva merituar la eventual responsabilidad penal de cada una de las personas procesadas por la comisin de un ilcito merece un tratamiento adecuado de acuerdo con el caso concreto. Sin embargo, puede determinarse la razonabilidad del plazo de detencin preventiva a partir de criterios, tales como: a) la actuacin de los rganos judiciales; b) la complejidad del asunto, y c) la actividad procesal del detenido (Cfr. Exp. N 2915-2004HC/TC). Actuacin de los rganos judiciales Es deber del juez penal dotar de la prioridad debida y actuar con una diligencia especial en la tramitacin de las causas en las que el inculpado se encuentre en condicin de detenido. De no tenerse presente ello, una medida que debera ser concebida como cautelar y excepcional, se convertira en un instrumento de excesiva afliccin fsica y psicolgica para quien no tiene la condicin de condenado, resquebrajando su capacidad de respuesta en el proceso y mellando el propio principio-derecho de dignidad humana, consagrado en el artculo 1 de la Constitucin Poltica del Per. Como lo ha establecido la Comisin Interamericana de Derechos Humanos: [l]a situacin jurdica de la persona que se encuentra en prisin preventiva es muy imprecisa: existe una sospecha en su contra, pero an no ha logrado demostrarse la culpabilidad. Los detenidos en tales circunstancias sufren usualmente grandes tensiones personales como resultado de la prdida de ingresos, y de la separacin forzada de su familia y comunidad. Debe enfatizarse igualmente el impacto psicolgico y emocional al que son sometidos mientras dura esta circunstancia. (Informe N 2/97. Casos N.os 11205 y otros, prrafo 7). En consecuencia, a efectos de determinar la razonabilidad del plazo de detencin, es preciso analizar si el juez penal ha procedido con la diligencia especial en la tramitacin del proceso. (Caso Kenmache. Sentencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos, prrafo 45). Por lo tanto, es necesario evaluar el grado de celeridad con que se ha tramitado el proceso, sin perder de vista en ningn momento el especial celo exigible a todo juez encargado de dilucidar una causa en la que se encuentra la persona privada de su libertad. En tal sentido, seran especialmente censurables, por ejemplo, la demora en la tramitacin y resolucin de los recursos
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contra las decisiones que imponen o mantienen la detencin preventiva; las indebidas e injustificadas acumulaciones o desacumulaciones de procesos; o, como estableciera el Tribunal Europeo de Derechos Humanos, los repetidos cambios de juez penal, la tardanza en la presentacin de un peritaje o en la realizacin de una diligencia en general (Caso Clooth, prrafo 45). 9. La falta de diligencia de los rganos judiciales ocurrira, incluso, en aquellos supuestos en los que su actuacin se viera formalmente respaldada por el ordenamiento legal, puesto que, tal como ha establecido la Corte Interamericana de Derechos Humanos: (...) nadie puede ser sometido a detencin o encarcelamiento por causas y mtodos que aun calificados de legales puedan reputarse como incompatibles con el respeto de los derechos fundamentales del individuo, por ser, entre otras cosas, irrazonables, imprevisibles, o faltos de proporcionalidad. (Caso Gangaram Panda. Sentencia del 4 de diciembre de 1991. Serie C, nm. 12, prrafo 47).
II) Complejidad del asunto 10. Este Tribunal ha sealado (Exp. 2915-2004-HC/TC) que para valorar la complejidad del asunto es menester tomar en consideracin factores tales como la naturaleza y gravedad del delito, los hechos investigados, los alcances de la actividad probatoria para el esclarecimiento de los eventos, la pluralidad de agraviados o inculpados, o algn otro elemento que permita concluir, con un alto grado de objetividad, que la dilucidacin de una determinada causa resulta particularmente complicada y difcil. 11. El trfico ilcito de drogas es un delito que atenta contra la salud pblica, y el proceso de fabricacin produce dao al medio ambiente. Asimismo, el dinero obtenido en esta actividad ilcita es introducido en el mercado a travs del lavado de dinero, lo que genera graves distorsiones en la economa nacional. Al respecto, resulta pertinente citar lo expresado en el prembulo de la Convencin de las Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrpicas, el cual reconoce [...]los vnculos que existen entre el trfico ilcito y otras actividades delictivas organizadas relacionadas con l, que socavan las economas lcitas y amenazan la estabilidad, la seguridad y la soberana de los Estados, (...) que el trfico ilcito es una actividad delictiva internacional cuya supresin exige urgente atencin y la ms alta prioridad, (...) que el trfico ilcito genera considerables rendimientos financieros y grandes fortunas que permiten a las organizaciones delictivas transnacionales invadir, contaminar y corromper las estructuras de la administracin pblica, las actividades comerciales y financieras lcitas y la sociedad a todos sus niveles. 12. La Constitucin ha previsto expresamente en el artculo 8 que El Estado combate y sanciona el trfico ilcito de drogas, lo que debe ser concordado con el artculo 44 de la misma, que establece que son deberes del Estado [...]defender la soberana nacional; garantizar la plena vigencia de los derechos humanos; proteger a la poblacin de las amenazas contra su seguridad; y promover el bienestar general que se fundamenta en la justicia y en el desarrollo integral y equilibrado de la Nacin. De ah que la Constitucin ha establecido un tratamiento especial para el plazo de la detencin preliminar en los delitos de trfico ilcito de drogas (artculo 2,24,f). Asimismo, el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal ha determinado la duplicidad automtica del plazo de detencin para casos de trfico ilcito de drogas, entre otros.
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13. El Estado tiene obligaciones derivadas de tratados, los cuales, de conformidad con el artculo 55 de la Constitucin, forman parte del derecho nacional. As, la Convencin de las Naciones Unidas contra el Trafico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrpicas establece: Artculo 3: [...] 9. Cada una de las Partes adoptar medidas adecuadas, conforme a lo previsto en su propio ordenamiento jurdico, para que la persona que haya sido acusada o declarada culpable de alguno de los delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 del presente artculo, que se encuentre en el territorio de dicha Parte, comparezca en el proceso penal correspondiente. 14. Aparte de la gravedad que este ilcito conlleva, existen otros factores de complejidad, tales como la cantidad de procesados, ya que se trata de un delito cometido por grandes y complejas organizaciones delictivas, lo que implica un elevado nmero de imputados, factor que definitivamente incide en la duracin del proceso. 15. La seguridad es otro factor que incide en el criterio de la complejidad al determinar el plazo razonable de detencin. Como lo ha sealado la Comisin Interamericana de Derechos Humanos [...]en circunstancias muy excepcionales, la gravedad especial de un crimen y la reaccin del pblico ante el mismo pueden justificar la prisin preventiva por un cierto perodo, por la amenaza de disturbios del orden pblico que la liberacin del acusado podra ocasionar (Informe N. 2/97). III) Actividad procesal del detenido 16. En lo que respecta a la valoracin de la actividad procesal del detenido a efectos de determinar la razonabilidad del plazo, es preciso distinguir el uso regular de los medios procesales que la ley prev y la falta de cooperacin mediante la pasividad absoluta del imputado (muestras ambas del ejercicio legtimo de los derechos que el Estado constitucional permite), de la denominada defensa obstruccionista (signo inequvoco de la mala fe del procesado y, consecuentemente, recurso repudiado por el orden constitucional). 17. En consecuencia, (...) la demora slo puede ser imputable al acusado si ste ha abusado de su derecho a utilizar los resortes procesales disponibles, con la intencin de atrasar el procedimiento (Informe N 64/99, Caso 11.778, Ruth Del Rosario Garcs Valladares. Ecuador, 13 de abril de 1999, Comisin Interamericana de Derechos Humanos. Asimismo, Caso Wemhoff, Tribunal Europeo de Derechos Humanos, prrafo 2; y Caso Neumeister, Tribunal Europeo de Derechos Humanos, prrafo 2). 18. Entre las conductas que deben ser merituadas como intencionalmente dirigidas a obstaculizar la celeridad del proceso, se encuentran la interposicin de recursos que, desde su origen y de manera manifiesta, estn condenados a la desestimacin, o las constantes y premeditadas faltas a la verdad que desven el adecuado curso de las investigaciones. Es pertinente tener presente que [s]i bien todo procesado goza del derecho fundamental a la no autoincriminacin, una de cuyas manifestaciones incluso autoriza al inculpado a guardar un absoluto silencio y la ms
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imperturbable pasividad durante el proceso, en el correcto supuesto de que debe ser la parte acusatoria la encargada de desvanecer la inocencia presunta, ello no le autoriza para que mediante actos positivos se desve el camino del aparato estatal en la bsqueda de la verdad dentro del proceso (Caso Bozzo Rotondo, Exp. N 0376-2003-HC/TC, FJ 9). 19. A efectos de calificar la conducta procesal del detenido puede considerarse lo previsto en el Cdigo Procesal Civil, en su artculo 112, supletoriedad prevista en la Primera Disposicin Final de dicho cuerpo normativo: Artculo 112.Se considera que ha existido temeridad o mala fe en los siguientes casos: [...] 2. Cuando a sabiendas se aleguen hechos contrarios a la realidad; 3. Cuando se sustrae, mutile o inutilice alguna parte del expediente; 4. Cuando se utilice el proceso o acto procesal para fines claramente ilegales o con propsitos dolosos o fraudulentos; 5. Cuando se obstruya la actuacin de medios probatorios; 6. Cuando por cualquier medio se entorpezca reiteradamente el desarrollo normal del proceso; y 7. Cuando por razones injustificadas las partes no asisten a la audiencia generando dilacin. REGULACIN LEGAL DEL PLAZO MXIMO DE DETENCIN 20. El artculo 137 del Cdigo Procesal Penal establece dos clases de plazo mximo de detencin preventiva, los que se distinguen en razn del delito imputado y la complejidad de la causa. a) b) En primer lugar, se encuentra el plazo mximo aplicable a los procesos por la generalidad de delitos, y cuyo encausamiento no reviste mayor complejidad, estableciendo el plazo mximo de 9 meses para el procedimiento sumario y de 18 meses para el ordinario. En segundo lugar, el plazo mximo aplicable a los delitos de trfico ilcito de drogas, terrorismo, espionaje y otros de naturaleza compleja seguidos contra ms de diez imputados, en agravio de igual nmero de personas, o del Estado, en cuyo caso el plazo lmite de detencin se duplicar. En tal sentido, si se trata de un proceso ordinario por alguno de los delitos sealados o que reviste una de las causas de complejidad referidas, el plazo de detencin ser de 36 meses.
21. El segundo y tercer prrafos del artculo 137 del Cdigo Procesal Penal establecen la prrroga del plazo mximo de detencin cuando concurran circunstancias que importen una especial dificultad o una especial prolongacin de la investigacin y que el inculpado pudiera sustraerse a la accin de la justicia. Se establece, asimismo, que la prolongacin de la detencin se
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acordar mediante auto debidamente motivado, de oficio por el Juez o a solicitud del Fiscal y con conocimiento del inculpado. Es decir, la norma procesal prev que, vencido el plazo ordinario de detencin (36 meses para los delitos de trfico ilcito de drogas), podr prorrogarse el plazo por un tiempo igual siempre y cuando concurran circunstancias que importen una especial dificultad o una especial prolongacin de la investigacin y que el inculpado pudiera sustraerse a la accin de la justicia. 22. El Tribunal Constitucional ha tenido oportunidad de pronunciarse sobre el plazo razonable de detencin [Cfr. Exp. 2915-2004-HC/TC] en el sentido de que el plazo mximo de 36 meses slo podra prorrogarse cuando la dilacin del proceso se deba a una conducta obstruccionista del procesado. Sin embargo, este Tribunal considera pertinente desarrollar esta regla interpretativa y complementarla de conformidad con lo dispuesto en el artculo VI del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional. Cuando en casos excepcionalsimos, el delito de trfico ilcito de drogas represente un grave peligro para la seguridad ciudadana, la soberana nacional, el estado de derecho y de la sociedad en conjunto, el juez podr disponer la prolongacin del plazo de detencin ms all de 36 meses hasta el mximo permitido por ley, mediante resolucin debidamente motivada. LA IMPLICANCIA INTERNACIONAL DEL DELITO DE TRFICO ILCITO DE DROGAS 23. La causa penal seguida contra el demandante no solo reviste una especial complejidad, sino que se le imputa integrar una organizacin dedicada al trfico ilcito de drogas en el mbito nacional (el acopio y la elaboracin de la droga se realizaban en nuestro territorio) e internacional (el destino de la droga era un pas distinto al nuestro, sumado al hecho de que la pluralidad de imputados en su mayora son de nacionalidad extranjera). 24. El desarrollo y la ejecucin de la obligacin constitucional del Estado de combatir el trfico ilcito de drogas tiene pertinencia con el efectivo cumplimiento de los compromisos internacionales asumidos al suscribir la Convencin nica de estupefacientes (Nueva York 1961), especficamente con el de adoptar las medidas adecuadas para evitar el cultivo ilcito de las plantas que contengan estupefacientes o sustancias sicotrpicas, tales como las plantas de adormidera, los arbustos de coca y las plantas de cannabis, as como erradicar aquellas que se cultiven ilcitamente en su territorio. Asimismo, al suscribir la Convencin de las Naciones Unidas contra el trfico ilcito de estupefacientes y sustancias sicotrpicas en 1988, ratificada el 16 de enero de 1992, el Estado se comprometi a adoptar las medidas necesarias (externas e internas) que permitan una real y efectiva represin del narcotrfico, las que respetando los derechos fundamentales de los individuos infractores, garanticen la plena vigencia de los bienes y valores universales reconocidos a la humanidad en general. A ello cabe aadir que el Memorndum de Entendimiento Subregional de Cooperacin Antidrogas entre Argentina, Bolivia, Chile, Per, y Uruguay y el Programa de las Naciones Unidas para la Fiscalizacin Internacional de Drogas, confirman la disposicin de sus integrantes para apoyar aquellas actividades que los gobiernos puedan llevar a cabo conjuntamente. 25. De todo lo expuesto se desprende la necesidad de articular instrumentos de cooperacin internacional en materia penal, mediante la figura de la extradicin -entre otras- como una de
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las instituciones destinadas a evitar la impunidad en caso de delitos cuya promocin, materializacin y/o resultado implica a ms de un Estado. 26. De conformidad con este compromiso internacional, se han aprobado mediante Decreto Supremo N 016-2006-JUS las Normas referidas al comportamiento judicial y gubernamental en materia de extradiciones y traslado de condenados, publicado en el Diario Oficial el 26 de julio de 2006, las cuales, a la fecha han cobrado vigencia y, en tal sentido, deben ser de observancia por todos los operadores jurdicos. ANLISIS DE LA PRETENSIN 27. El recurrente pretende su inmediata excarcelacin por haber transcurrido en exceso el plazo mximo de detencin previsto en el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal. Tal como ha quedado establecido en la presente sentencia, el plazo de 36 meses previsto para los procesos ordinarios por delitos de trfico ilcito de drogas puede ser prolongado, excepcionalmente, mediante auto debidamente motivado, siempre y cuando la dilacin sea imputable al procesado o cuando la complejidad del caso ajena a la actividad del rgano jurisdiccional- exijan una especial prolongacin de la investigacin. Dicha prrroga, de ser objetivamente necesarias, podr ser hasta por el mximo previsto en la ley. 28. En el presente caso, el plazo ha sido prorrogado mediante resolucin de fecha 16 de junio de 2005, por 20 meses. Conforme a lo sealado en los prrafos precedentes, se trata de hechos relativos a una red internacional de trfico ilcito de drogas, la que, conforme se ha expuesto, conlleva un grave peligro para la soberana nacional, la estabilidad del sistema democrtico, la seguridad ciudadana y la sociedad en general. Asimismo, tal como consta en el auto de prolongacin de la detencin, concurren circunstancias especiales que hacen razonable la prolongacin del plazo de detencin ms all del plazo ordinario de 36 meses. Se ha considerado el hecho de que se trata de una organizacin criminal [...]con ramificaciones internacionales, estructura en compartimientos estancos, divisin de funciones y con un poder para encubrir el accionar que hacen en este caso dificultosa la actividad del Estado para el debido esclarecimiento de los hechos y la eventual y efectiva sancin para los que resulten responsables. Se ha tomado en cuenta, adems, el hecho de haberse acumulado dos causas para efectos del juicio oral, lo que supondr un mayor tiempo en la sustanciacin del juicio oral. Es por ello que este Tribunal considera que la prolongacin del plazo de detencin que se cuestiona no vulnera ningn derecho fundamental. 29. De acuerdo con el artculo VI del Cdigo Procesal Constitucional, in fine, los jueces interpretan y aplican las leyes o toda norma con rango de ley y los reglamentos segn los preceptos y principios constitucionales, conforme a la interpretacin de los mismos que resulte de las resoluciones dictadas por el Tribunal Constitucional. En este sentido, este Tribunal reitera la invocacin hecha al Poder Judicial en la sentencia N 3771-2004-HC/TC que con la previsin legal del plazo mximo de duracin de la detencin judicial, el afectado por la medida cautelar puede conocer hasta qu momento puede durar la restriccin de su derecho fundamental a la libertad. Pese a ello, viene ocurriendo, reiteradamente, en la justicia ordinaria nacional, que no se decreta la libertad inmediata de un procesado tras la culminacin del plazo mximo de
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detencin, obligndosele, por el contrario, a que permanezca detenido ad infinitum, so pretexto de un arbitrario concepto de tramitacin procesal. 30. Las dilaciones indebidas del proceso constituyen una mala praxis judicial que debe ser totalmente erradicada, por cuanto genera un injustificable retardo en la administracin de justicia. Por ello, se requiere tambin de una labor ms activa por parte de los rganos de control de la magistratura. 31. Este Tribunal no puede soslayar el execrable homicidio de uno de los magistrados integrantes de la Sala Penal de la Corte Superior de Justicia de Lima que conoca el proceso penal contra el accionante del hbeas corpus, hecho que si bien es extra processum, incide en su trmite normal y en la determinacin del plazo razonable, circunstancia que no es imputable al rgano jurisdiccional. La imparticin de la justicia, que es un atributo del Estado social y democrtico de derecho, no puede estar sujeta a tal contingencia sin poner en riesgo a la sociedad eventualmente agraviada con la delincuencia. Por los fundamentos expuestos, el Tribunal Constitucional, con la autoridad que le confiere la Constitucin Poltica del Per HA RESUELTO 1. 2. Declarar INFUNDADA la demanda. Exhortar al Poder Judicial a efectos de dar trmite preferente al proceso del cual deriva el hbeas corpus de autos.
SS. GARCA TOMA GONZALES OJEDA ALVA ORLANDINI BARDELLI LARTIRIGOYEN LANDA ARROYO MESA RAMREZ
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B.
PRINCIPIOS QUE RIGEN LA ACTUACIN DEL AGENTE ENCUBIERTO
EXP. N. 04750-2007-PHC/TC LIMA THAYS PENLOPE RODRIGUES SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL En Lima, a los 9 das del mes de enero de 2008, el Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con la asistencia de los Magistrados Landa Arroyo, Mesa Ramrez, Vergara Gotelli, Beaumont Callirgos, Calle Hayen, Eto Cruz y lvarez Miranda, pronuncia la siguiente sentencia. ASUNTO Recurso de agravio constitucional interpuesto por don Renato Escobedo Marquina, abogado defensor de doa Thays Penlope Rodrigues contra la sentencia expedida por la Tercera Sala Penal con Reos Libres de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas 290, su fecha 27 de junio de 2007, que declara improcedente la demanda de autos. ANTECEDENTES Con fecha 16 de abril de 2007 doa Thays Penlope Rodrguez interpone demanda de hbeas corpus y la dirige contra los vocales integrantes de la Primera Sala Penal de Reos en Crcel de la Corte Superior de Justicia de Lima, seores Juan Pablo Quispe Alcal, Ana Espinoza Snchez y Aldo Martn Figueroa Navarro; y contra los vocales integrantes de la Segunda Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica del Per, seores Roger Herminio Salas Gamboa, Hugo Herculano Prncipe Trujillo, Pedro Guillermo Urbina Ganvini, Pastor Adolfo Barrientos Pea y Josu Pariona Pastrana, alegando la vulneracin de su derecho constitucional al debido proceso, ms especficamente a la defensa, as como del principio de presuncin de inocencia, relacionados con la libertad individual. Sostiene que mediante sentencia de fecha 6 de enero de 2006, recada en el Expediente N 2122004, ha sido condenada por el delito de trfico ilcito de drogas agravado (artculo 297, incisos 6 y 7, del Cdigo Penal) a 22 aos de pena privativa de la libertad, rebajada mediante ejecutoria suprema de fecha 21 de diciembre de 2006 a 17 aos de pena privativa de la libertad, sobre la base de un audio y video obtenido mediante el procedimiento especial de agente encubierto, pese a que, segn refiere, no particip en las respectivas diligencias de transcripcin y visualizacin, como tampoco se realiz la pericia de reconocimiento de su voz; sostiene que igualmente no se realiz el reconocimiento o contradiccin en la etapa de la instruccin y tampoco han sido incorporados al juicio oral, esto es, no han sido sometidos al contradictorio. Agrega que la incorporacin de la prueba audiovisual al debate oral es una actividad que debe ser desarrollada por el juzgador, ya que ste solo puede formarse conviccin sobre la base de la prueba producida oralmente y directamente percibida, lo que a su criterio no ha ocurrido. Realizada la investigacin sumaria y recibidas las declaraciones explicativas, la accionante se ratifica en todos los extremos de su demanda. Por su parte, los magistrados emplazados coinciden en
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sealar que el juicio oral se ha desarrollado conforme a lo dispuesto en el Cdigo de Procedimientos Penales, respetando las garantas del debido proceso y que la condena impuesta a la recurrente ha sido el resultado del anlisis pormenorizado de lo actuado y probado en el proceso. El Trigsimo Stimo Juzgado Penal de Lima, con fecha 22 de mayo de 2007, declar infundada la demanda por considerar que no se encuentra acreditada en forma objetiva la vulneracin de los derechos constitucionales invocados por la recurrente. La Tercera Sala Penal con Reos Libres de la Corte Superior de Justicia de Lima, revocando la apelada declar improcedente la demanda por considerar que el audio y video mencionados no fueron objeto de cuestionamiento por la accionante, de modo que mantienen su legitimidad. FUNDAMENTOS Delimitacin del petitorio 1. El objeto de la demanda de hbeas corpus es que este Tribunal Constitucional declare: i) la nulidad de la sentencia de fecha 6 de enero de 2006 en el extremo que condena a la accionante a 22 aos de pena privativa de la libertad, y ii) la nulidad de la ejecutoria suprema de fecha 21 de diciembre de 2006 en el extremo que condena a la recurrente a 17 aos de pena privativa de la libertad, y que en consecuencia se realice nuevo juicio oral, alegndose que tales resoluciones vulneran su derecho constitucional al debido proceso, ms concretamente a la defensa, y el principio de presuncin de inocencia, conexos a la libertad individual. Considerando el contenido y la naturaleza de la pretensin formulada, en el presente caso constitucional nos encontramos ante un modelo tpico de hbeas corpus conexo, por lo que previamente resulta conveniente sealar el contenido constitucional, legal y jurisprudencial de este tipo de hbeas corpus. Hbeas corpus conexo 2. El hbeas corpus conexo procede ante la amenaza o violacin de los derechos constitucionales conexos a la libertad individual. En el Per ha sido la Ley N 23506 la que implcitamente ha dado lugar al hbeas corpus conexo, al establecer de modo enunciativo en su artculo 12 que el hbeas corpus procede en los diecisiete supuestos mencionados, de los cuales no todos estuvieron referidos en estricto a la libertad individual, sino tambin a derechos constitucionales conexos a ella.
3. La Carta Poltica de 1993 (artculo 200, inciso 1), acogiendo una concepcin amplia del proceso de hbeas corpus ha previsto que este proceso constitucional de la libertad procede ante el hecho u omisin, por parte de cualquier autoridad, funcionario o persona, que vulnera o amenaza la libertad individual o los derechos constitucionales conexos a ella. 4. A su turno, el Tribunal Constitucional (Exp. N 2663-2003-HC/TC. Fundamento 6. h) ha precisado que, el hbeas corpus conexo cabe utilizarse cuando se presentan situaciones () como la restriccin del derecho a ser asistido por un abogado defensor libremente elegido desde que
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una persona es citada o detenida; o de ser obligado a prestar juramento; o compelido a declarar o reconocer culpabilidad contra uno mismo, o contra el o la cnyuge, etc. Es decir, si bien no hace referencia a la privacin o restriccin en s de la libertad fsica o de la locomocin, guarda, empero, un grado razonable de vnculo y enlace con ste. Adicionalmente, permite que los derechos innominados previstos en el artculo 3 de la Constitucin entroncados con la libertad fsica o de locomocin, puedan ser resguardados. 5. El Cdigo Procesal Constitucional en la misma tnica que la Ley N 23506 ha establecido en su artculo 25 que el hbeas corpus procede ante la accin u omisin que amenace o vulnere los derechos que enunciativamente conforman la libertad individual, tambin en los diecisiete supuestos mencionados; incluso ha ido ms all, pues en su parte in fine ha establecido que el hbeas corpus procede en defensa de los derechos constitucionales conexos con la libertad, especialmente cuando se trata del debido proceso y la inviolabilidad de domicilio. En este caso concreto se alega la afectacin del derecho constitucional al debido proceso, ms concretamente a la defensa, y del principio de presuncin de inocencia, relacionados con la libertad individual. El Estado peruano y la lucha contra el trfico ilcito de drogas 6. Antes de evaluar la pretensin que se postula en la demanda de autos este Tribunal Constitucional, consciente de la problemtica del pas y de la poltica de inters nacional de lucha contra el trfico ilcito de drogas, considera pertinente en el presente caso constitucional efectuar algunas precisiones sobre determinadas instituciones que recoge la normatividad procesal penal en general, y en especial la Ley de Lucha contra el Trfico Ilcito de Drogas (Decreto Legislativo N 824). Y es que el delito de trfico ilcito de drogas, por la afectacin que produce al cuadro material de valores que consagra la Constitucin es considerado como uno de los ilcitos penales ms graves. Es un delito de accin mltiple que socava las bases culturales, polticas y econmicas de la sociedad, pues su existencia y propagacin afecta de grado sumo diversos valores e instituciones bsicas de todo Estado social y democrtico de derecho, tales como el principio-derecho de dignidad de la persona (artculo 1), la familia (artculo 4), la educacin (artculos 13 a 18), el trabajo (artculos 22 y 23), la paz social (inciso 22 del artculo 2), entre otros. 7. En efecto, uno de los problemas ms serios de nuestro mundo actual, al que ningn pas ha sido ajeno, incluso ni con el uso de sofisticadas formas de control y fuertes cantidades de dinero asignados para librarse de l, qu duda cabe, es el trfico ilcito de drogas [delincuencia organizada o institucionalizada de trfico ilcito de drogas]. Se trata de una actividad ilcita en la que sus miembros, haciendo gala de su poder corruptor, influencias y suficientes recursos econmicos, impiden que sus organizaciones sean descubiertas y sus integrantes identificados. Es pues el poder econmico de estas organizaciones lo que les permite corromper a las fuerzas del orden y a la administracin de justicia y enfrentar pblicamente a los gobiernos, atacando a las fuerzas armadas, a los miembros del sistema judicial y a la polica, y atentando contra las personas y los bienes pblicos y privados; este poder les permite tambin a travs de artilugios, alterar el orden legal, a fin de evadir sanciones [los miembros de estas organizaciones, especialmente quienes las dirigen y controlan permanecen en la clandestinidad, pues ocultan
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sus verdaderas identidades], y cooptar los rganos del poder poltico con el propsito de manipular las decisiones o de orientarlas hacia rumbos que favorecen su accionar delictivo. 8. Bajo esta perspectiva el artculo 8 de la Constitucin ha establecido que es obligacin del Estado peruano combatir y sancionar el trfico ilcito de drogas. Para tal efecto la propia Norma Fundamental ha conferido atribuciones a rganos autnomos como es el caso del Ministerio Pblico, que en cuanto titular de la accin penal pblica y titular de la carga de la prueba tiene por funcin conducir [dirigir] desde su inicio la investigacin del delito, siendo en este caso la Polica Nacional la entidad obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Pblico en el mbito de su funcin (artculo 159, incisos 4 y 5, de la Constitucin). Es funcin de la Polica Nacional del Per prevenir, investigar y combatir la delincuencia (artculo 166, de la Constitucin). 9. La irrenunciable obligacin constitucional del Estado peruano de combatir y sancionar el trfico ilcito de drogas tiene sustento, adems, en la Convencin nica sobre estupefacientes de 1961, ratificada el 22 de julio de 1964, cuyo artculo 2, inciso 5.b, establece que los Estados Partes prohibirn la produccin, fabricacin, exportacin e importacin, comercio, posesin o uso de tales estupefacientes, si a su juicio las condiciones que prevalezcan en su pas hacen que sea ste el medio ms apropiado para proteger la salud y el bienestar pblicos, con excepcin de las cantidades necesarias, nicamente para la investigacin mdica y cientfica (). Asimismo el artculo 4, incisos a) y c), de la referida Convencin establece que es obligacin general del Estado parte adoptar las medidas legislativas y administrativas que sean necesarias para dar cumplimiento a las disposiciones de dicha Convencin en sus respectivos territorios, as como para limitar exclusivamente la produccin, la fabricacin, la exportacin, la importacin, la distribucin, el comercio y el uso y la posesin de estupefacientes. 10. De modo similar, el artculo 3, inciso 1, literales a. i) y ii), de la Convencin de las Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrpicas de 1988, ratificada por el Estado peruano el 16 de enero de 1992 establece que cada uno de Estados Partes adoptar las medidas para tipificar como delitos en su derecho interno cuando se cometa intencionalmente la produccin, la fabricacin, la extraccin, la preparacin, la oferta, la distribucin, la entrega en cualquiera de sus condiciones, la importacin o la exportacin, la posesin o la adquisicin de cualquier estupefaciente o sustancia sicotrpica. Asimismo, el artculo 6 de la referida Convencin establece que: Las Partes se esforzarn por asegurarse de que cualesquiera facultades legales discrecionales conformes a su derecho interno, relativas al enjuiciamiento de personas por los delitos tipificados (...), se ejerzan para dar la mxima eficacia a las medidas de deteccin y represin, respecto de esos delitos teniendo debidamente en cuenta la necesidad de ejercer un efecto disuasivo (...). 11. De forma ms especfica el artculo 20, inciso 1, de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Trasnacional de 2000 (Convencin de Palermo), ratificada por el Estado peruano el 19 de noviembre de 2001 establece que cada Estado parte adoptar dentro de sus posibilidades y en las condiciones prescritas por su derecho interno, las medidas necesarias para permitir el adecuado recurso a la entrega vigilada y cuando lo considere apropiado la utilizacin de otras tcnicas especiales de investigacin, como la vigilancia electrnica o de otra ndole y las operaciones encubiertas, por sus autoridades competentes en su territorio con el objeto de combatir eficazmente la delincuencia organizada
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La obligacin constitucional del Estado peruano de disear una poltica criminal eficiente para sancionar el trfico ilcito de drogas 12. El marco constitucional e internacional aludido implica que la obligacin constitucional del Estado peruano de sancionar el trfico ilcito de drogas no debe agotarse en la mera descripcin tpica de las conductas delictivas en el Cdigo Penal y en las leyes especiales, criminalizando el delito de trfico ilcito de drogas con penas severas proporcionales a los bienes constitucionalmente protegidos que se afligen, sino que adems para llegar a tal cometido debe procurarse el establecimiento de procedimientos de investigacin eficientes, es decir, que objetivamente demuestren resultados cada vez ms eficaces; lo contrario, significara incurrir en una infraccin constitucional por parte de las autoridades competentes para ello. Y es que no debe olvidarse que el carcter pluriofensivo del delito de trfico ilcito de drogas en relacin con los valores bsicos del orden constitucional pone en estado de alarma y peligro a las bases sociales y amenaza la propia existencia del Estado. Se trata, en definitiva, de una tarea constitucionalmente exigible al Estado peruano para que adopte las diversas medidas legislativas y administrativas destinadas a sancionar eficazmente el trfico ilcito de drogas. 13. Precisamente, una de las medidas legislativas diseadas por el Estado peruano para sancionar el trfico ilcito de drogas ha sido el Decreto Legislativo N 824, Ley de Lucha contra el Trfico Ilcito de Drogas, que entre otras cosas regula los procedimientos especiales de investigacin policial, tales como el de agente encubierto y la remesa controlada, cuya autorizacin, el control de su actuacin y la decisin de su culminacin corresponde, segn sea el caso, al Ministerio Pblico o a la autoridad judicial. 14. Esta tcnica especial de investigacin tambin ha sido recogida por el Nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004 (de vigencia progresiva en el pas), al establecer en su artculo 341 que el fiscal, cuando se trate de diligencias preliminares que afecten actividades propias de la delincuencia organizada y en tanto existan indicios de su comisin, podr autorizar a la Polica Nacional (agente encubierto), mediante una disposicin y teniendo en cuenta la necesidad de los fines de la investigacin, a actuar bajo identidad supuesta. Conviene puntualizar que, a diferencia del Decreto Legislativo N 824 que confiere al fiscal o juez segn la etapa del proceso la facultad de autorizar y controlar el procedimiento de agente encubierto y la remesa controlada, el nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004 solamente ha conferido dicha autorizacin al representante del Ministerio Pblico. El agente encubierto 15. El agente encubierto o secreto es aquella persona seleccionada y adiestrada que con identidad supuesta [simulando ser delincuente] se infiltra o penetra por disposicin de autoridad competente a una organizacin criminal, con el propsito de proporcionar [desde adentro de ella] informacin que permita el enjuiciamiento de los miembros que la componen. Y es que, estando a que hay delitos que son susceptibles de ser descubiertos y probados slo si los rganos encargados de la investigacin son admitidos en el crculo en el que ellos tienen lugar, resulta necesario su empleo para que de modo encubierto se introduzcan [como un integrante ms] en el corazn
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mismo de dicha organizacin criminal, a fin de proporcionar [desde su interior] informacin sobre sus integrantes, funcionamiento y financiacin. Desde el punto de vista operacional, el procedimiento de agente encubierto lo realiza [por lo general] un polica seleccionado y adiestrado, que ocultando su identidad se infiltra en una organizacin criminal con el propsito de determinar su estructura e identificar a sus dirigentes, integrantes, recursos, modus operandi y conexiones con otras asociaciones ilcitas. Su actividad es desarrollada a corto o largo perodo y participa en algunos casos con los miembros de la organizacin en hechos especficos que sean necesarios para su permanencia en dicha organizacin. En concreto, el empleo del agente encubierto es una tcnica de investigacin eficaz para la obtencin de evidencias probatorias e identificacin de los involucrados en el delito, toda vez que el agente, al lograr infiltrarse de manera clandestina a la escena misma del crimen, observa in personan los hechos delictivos practicados por los autores y partcipes de la organizacin criminal. 16. Conviene precisar que agente encubierto no es lo mismo que agente provocador. El agente provocador interviene para inducir o incitar a cometer el delito [para provocar la realizacin del delito]y su actuacin determina que una o varias personas incurran en un delito que no tenan propuesto realizarlo con anterioridad, o en caso no hubiesen dado inicio formal a su preparacin; mientras que el agente encubierto se infiltra a una organizacin criminal para determinar su estructura, funcionamiento e identificar a sus integrantes, esto es, para demostrar o acreditar que una o varias personas tenan ya la predisposicin de realizar actividades ilcitas, o que continan practicando dichas actividades y cuyo descubrimiento se pretende. El conocimiento y la voluntad de dirigir el comportamiento hacia la realizacin del hecho delictivo surge en este caso en la persona del autor vinculado al crimen organizado y no en el agente encubierto. El control de la actuacin del agente encubierto y los principios que fundamentan su empleo 17. El uso de esta tcnica especial de investigacin requiere necesariamente la autorizacin de la autoridad competente ante la existencia de indicios razonables de la comisin de un delito por la persona vinculada al crimen organizado, o que contina realizando dicha prctica criminal [cuyo descubrimiento se pretende]; es decir, supone el conocimiento de hechos que revistan las caractersticas de delito y suficientes circunstancias fcticas que indiquen su posible existencia; a partir de ello el agente encubierto tiene la facultad para actuar con identidad supuesta, entre otras actividades, en el trfico jurdico y social, participar en las reuniones de trabajo y desarrollar las dems actividades vinculadas al delito de que se trate. Desde luego la autoridad que autoriz es quien tiene la obligacin de sealar el perodo de duracin y los lmites de actuacin del agente (el respeto a los derechos fundamentales), efectuando para dicho efecto la supervisin y control de sus actuaciones y, eventualmente, dar por concluido su empleo. Se concluye pues que el agente encubierto no tiene el libre albedro para desarrollar sus actuaciones, sino que se encuentra bajo la supervisin y control de la autoridad que la autoriz, a quin est obligado a proporcionar la informacin obtenida.
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18. El procedimiento especial de agente encubierto evidentemente no puede ser utilizado en todos los casos, sino que debe sustentarse fundamentalmente en los principios de subsidiariedad y necesidad, entre otros. - Principio de subsidiaridad.- Segn ste, el empleo del agente ocurre sino existen mtodos de investigacin convencional que posibiliten que el delito sea detectado o sus autores identificados, esto es, si los medios de prueba no pueden ser obtenidos por los llamados mtodos tradicionales de investigacin. Por cierto, esto no implica el agotamiento previo de todas las alternativas investigativas para luego acudir a dicha tcnica, sino que la autoridad competente deber evaluar si no cuenta con otras tcnicas investigativas que aseguren el xito de la investigacin. - Principio de necesidad.- De acuerdo a este principio, el agente se utilizar atendiendo a los fines de la investigacin en relacin con la gravedad del delito [delitos cometidos por organizaciones criminales o criminalidad institucionalizada]. Se entiende por organizacin criminal al grupo estructurado de tres o ms personas que exista durante cierto tiempo y que acte concertadamente con el propsito de cometer uno o ms delitos graves con miras a obtener, directa o indirectamente, un beneficio econmico o de otro orden. Pertenecen a este grupo de delitos el trfico ilcito de drogas, el trfico de armas, terrorismo, trata de personas, secuestro, entre otros. El agente encubierto y la legitimidad constitucional de su intervencin 19. Desde una perspectiva de validez constitucional el empleo de esta tcnica especial de investigacin no deviene en inconstitucional, entre otros fundamentos porque: i) Se trata de un imperativo constitucional exigible al propio Estado a partir lo de establecido en el artculo 8 de la Constitucin (es deber constitucional del Estado peruano disear su poltica criminal frente al trfico ilcito de drogas). En efecto, esta norma impone al Estado la obligacin constitucional de sancionar el trfico ilcito de drogas, lo que ha quedado plasmado en el Cdigo Penal y en las leyes especiales en los cuales se criminaliza el delito de trfico ilcito de drogas con penas severas, proporcionales a los bienes constitucionalmente protegidos que se afligen; evidentemente, que para llegar a dicho cometido se impone la necesidad de adoptar procedimientos de investigacin eficaces, siendo uno de ellos, sin duda, el del agente encubierto; Su empleo requiere el conocimiento de hechos que revistan las caractersticas de delito, de este modo que no se amenace o vulnere derechos fundamentales de las personas. Tal proceder no constituye la amenaza o afectacin a la privacidad y desde luego a la dignidad del ser humano, puesto que no existe el derecho a no ser visto pblicamente en el momento de realizar un comportamiento ilcito. Se adecua a los instrumentos jurdicos internacionales de los que el Per forma parte, principalmente la Convencin de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada trasnacional del 2000. Se armoniza tambin con lo que el derecho comparado establece, pues legislaciones como las de Alemania, Espaa, Francia e Italia, o en nuestra regin las de Argentina, Colombia y Chile, han hecho causa comn en el
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empleo de esta tcnica especial de investigacin, con el objeto luchar eficazmente contra el crimen organizado. En definitiva, el agente encubierto es un procedimiento auxiliar indispensable para superar las dificultades que se presentan en las formas ordinarias de recabar informacin en esta clase de delitos (crimen organizado) y constituye una medida legislativa destinada a combatir eficazmente el trfico ilcito de drogas. Anlisis de la controversia constitucional 20. Del anlisis de los argumentos expuestos en la demanda se advierte que lo que en puridad pretende la accionante es que este Colegiado se arrogue en las facultades reservadas al juez ordinario y proceda a efectuar una serie de diligencias que no le competen, pues aduce que no ha participado en las diligencias de transcripcin y visualizacin del audio y video obtenidos mediante el procedimiento especial de agente encubierto, que no se ha realizado la pericia de reconocimiento de su voz y que el audio y video no han sido materia de reconocimiento o contradiccin en la etapa de instruccin. Lo solicitado resulta pues manifiestamente incompatible con la naturaleza de este proceso constitucional de hbeas corpus, y a que, como es obvio, el juez constitucional no puede realizar actividades de investigacin o de valoracin de pruebas, por ser aspectos propios de la jurisdiccin ordinaria y no de la justicia constitucional. Dicho de otro modo, la realizacin de actos de investigacin y/o de valoracin de pruebas excede del objeto de los procesos constitucionales de la libertad como es el hbeas corpus. Por tanto la demanda en este extremo debe ser rechazada, en aplicacin de lo dispuesto por el artculo 5, inciso 1, del Cdigo Procesal Constitucional. 21. De otro lado la recurrente pretende que este Tribunal Constitucional disponga la realizacin de un nuevo juicio oral, alegando que el audio y video que sustentan su condena no han sido incorporados al juicio oral, no habiendo sido sometidos a contradictorio, por lo que se ha vulnerado su derecho constitucional al debido proceso, ms especficamente a la defensa y al principio de presuncin de inocencia, relacionados con la libertad individual. Del estudio de lo actuado en las instancias judiciales as como de la documentacin que corre en el cuadernillo de este Tribunal Constitucional, se advierte que el juicio oral seguido a la recurrente ha sido llevado a cabo respetando las garantas del debido proceso y que la negacin a la visualizacin del video per se no puede ser considerada arbitraria, a menos que no exista justificacin alguna, lo que no ha ocurrido en el proceso penal que dio origen a este proceso constitucional; en todo caso de la simple lectura de la sentencia de fecha 6 de enero de 2006 (fojas 100), se desprende que la condena impuesta a la recurrente en su condicin de miembro de la organizacin internacional de trfico ilcito de drogas denominada Los Boliches no se ha fundado exclusivamente en los documentos audiovisuales a que hace mencin la accionante, sino en otras pruebas de cargo autnomas, vlidas e independientes que llevaron a la Sala emplazada a adoptar dicha decisin, y que no obstante haber sido impugnada dicha condena con argumentos y fundamentos similares a los ahora invocados [en este proceso constitucional de la libertad], fue oportunamente confirmada por la Segunda Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica mediante ejecutoria suprema de fecha 21 de diciembre de 2006 (fojas 187). Por tales razones este Colegiado considera que las resoluciones impugnadas
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recadas en el Exp. N. 212-2004 que condenan a la recurrente a la pena privativa de la libertad no son incompatibles con la Constitucin y las leyes pertinentes, pues no se advierte que afecten los derechos constitucionales conexos a la libertad individual invocados por la recurrente. Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, con la autoridad que le confiere la Constitucin Poltica del Per HA RESUELTO 1. Declarar IMPROCEDENTE la demanda en el extremo que pretende la realizacin por parte del juez constitucional de diligencias y/o de valoracin de pruebas, conforme al fundamento 20. 2. Declarar INFUNDADA la demanda en los dems extremos. Publquese y notifquese. SS. LANDA ARROYO MESA RAMREZ VERGARA GOTELLI BEAUMONT CALLIRGOS CALLE HAYEN ETO CRUZ LVAREZ MIRANDA
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XVIII. PLENOS JURISDICCIONALES DE LOS VOCALES DE LO PENAL DE LA CORTE SUPREMA SOBRE TRFICO ILCITO DE DROGAS A. SENTENCIA PLENARIA N 2-2005/DJ-301-A: Sustitucin de penas por retroactividad benigna. La aplicacin de la Ley 28002
SENTENCIA PLENARIA N 2-2005/DJ-301-A DISCREPANCIA JURISPRUDENCIAL ART. 301-A CPP ASUNTO: SUSTITUCIN DE PENAS POR RETROACTIVIDAD BENIGNA. LA APLICACIN DE LA LEY N 28002 Lima, treinta de septiembre de dos mil cinco.Los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidos en Pleno Jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto por el artculo 301-A del Cdigo de Procedimientos Penales, introducido por el Decreto Legislativo Nmero 959, han pronunciado la siguiente SENTENCIA PLENARIA I. ANTECEDENTES. 1. Los Vocales de lo Penal, integrantes de las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, acordaron realizar un Pleno Jurisdiccional Penal, a fin de dar cumplimiento a lo dispuesto por los artculos 301-A del Cdigo de Procedimientos Penales, introducido por el Decreto Legislativo nmero 959, y 22 y 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial. 2. Corresponde en este caso, luego de las labores preparatorias del Equipo de Trabajo designado al efecto, bajo la coordinacin del seor San Martn Castro, dar cumplimiento a lo dispuesto por el citado artculo 301-A del Cdigo de Procedimientos Penales, y dictar una sentencia plenaria respecto a la definicin de los criterios necesarios para la aplicacin del artculo 6 del Cdigo Penal, sobre sustitucin de penas por retroactividad benigna con motivo de la entrada en vigor de la Ley nmero 28002. Con motivo de la interpretacin y aplicacin de dicha institucin ha surgido una discrepancia entre las Ejecutorias Supremas del diecisis de marzo de dos mil cinco, recada en el Expediente nmero trescientos cincuentids dos mil cinco, emitida por la Segunda Sala Penal Transitoria, y del veintisiete de abril de dos mil cinco, recada en el Expediente nmero ciento treinta dos mil cinco, dictada por la Sala Penal Permanente. Esta ltima Ejecutoria, con arreglo al apartado dos del referido artculo 301-A de la Ley Procesal Penal, decidi la convocatoria al Pleno Jurisdiccional.
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3. La Segunda Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema de Justicia, en el quinto fundamento jurdico, luego de hacer referencia al Pleno Jurisdiccional de los Vocales Superiores del ao dos mil cuatro, que dict un Acuerdo Plenario sobre este tema, y aceptando que la sustitucin de la pena que es de dictarse al amparo del artculo 6 del Cdigo Penal, en funcin a los artculos 296 y 297 del Cdigo Penal debe evaluarse y definirse en cada caso concreto con arreglo a las exigencias de los principios de legalidad y de proporcionalidad, y aplicarse en base a criterios comunes que no afecten las diferencias entre tipos bsicos, tipos agravados y tipos atenuados. Asimismo, en el sexto fundamento jurdico estipul que la sustitucin no debe llevar a una nueva pena concreta, y por ello siguiendo al aludido Pleno Superior- incorpor cuatro criterios de sustitucin: (1) si la pena impuesta fue mayor a la del nuevo mximo, se reducir al nuevo mximo legal; (2) si la pena impuesta fue el mnimo anterior, se convertir en el nuevo mnimo legal; (3) si la pena impuesta fue inferior al mnimo anterior, pero mayor del nuevo mnimo, se reducir al nuevo mnimo legal; y, (4) si la pena impuesta fue inferior la nuevo mnimo legal y menor la nuevo mximo de la pena del tipo base (artculo doscientos noventisis), no se podr reducir la pena. 4. La Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia, por mayora, en el tercer fundamento jurdico estableci que al alterarse las bases de la determinacin de la pena con motivo de la Ley nmero 28002, conforme al artculo 6 del Cdigo Penal, ineludiblemente debe sustituirse la pena impuesta por otra ms benigna. En el cuarto fundamento jurdico precis que la sustitucin debe respetar las diversas circunstancias que permiten concretar legalmente la pena, que desde el derecho procesal debe atender a la declaracin de hechos probados y las circunstancias y factores reconocidos en el fallo como relevantes para determinar judicialmente la nueva pena, y desde el derecho material debe acatar el principio de proporcionalidad de la pena, los criterios rectores de los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal, sin que resulte aceptable acudir a criterios o pautas matemticas o estndares tasados de cualquier ndole para establecer la nueva penalidad, que no son acordes con un sistema de determinacin legal relativa de la pena. Finalmente, en el sexto fundamento jurdico estatuy que si en la sentencia materia de sustitucin se comprendi una atenuacin especial y se impuso una pena por debajo del mnimo legal resulta imperativo que la nueva pena resultado de la sustitucin deba ser inferior al mnimo legal estipulado en la nueva ley; a su vez, estim que no es posible instituir reglas fijas para la sustitucin de las penas ni es posible desconocer los efectos de la cosa juzgada en orden a la declaracin de hechos probados y determinacin de las circunstancias jurdicamente relevantes de la individualizacin de la pena ya establecidas en la sentencia condenatoria firme. 5. La deliberacin y votacin del asunto en discusin se realiz el da de la fecha. Como resultado del debate y en virtud de la votacin efectuada, por mayora de nueve seores Vocales y con el voto discrepante del seor Sivina Hurtado, que se agregar en documento aparte, se emiti la presente sentencia plenaria. Se design como ponentes a los Seores San Martn Castro y Lecaros Cornejo, quienes expresan el parecer del Pleno. II. FUNDAMENTOS JURDICOS. 6. El artculo 6 del Cdigo Penal consagra el instituto de la retroactividad de la ley penal ms favorable. En caso de conflicto en el tiempo de leyes penales debe aplicarse la ley ms favorable, incluso cuando media sentencia firme de condena, en cuyo caso en tanto la pena subsista, est
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pendiente o en plena ejecucin- ...el Juez sustituir la sancin impuesta por la que corresponde, conforme a la nueva ley si la nueva ley descriminaliza el acto, la pena impuesta y sus efectos se extinguen de pleno derecho, tal como dispone el artculo 7 del Cdigo acotado-. Se trata en este caso, segn doctrina unnime, de una excepcin a la prohibicin de revivir procesos fenecidos, a la cosa juzgada. 7. La Ley nmero 28002, del diecisiete de junio de dos mil tres, reorden la Seccin II trfico ilcito de drogas- del Captulo III delitos contra la Salud Pblica- del Ttulo XII delitos contra la Seguridad Pblica- del Libro II del Cdigo Penal. Entre otros tipos legales, modific el artculo 296, que es el tipo bsico, a cuyo efecto independiz el supuesto de posesin de drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas para su trfico ilcito, y perfil el de trfico de precursores; en esos casos, en comparacin con la norma originaria, disminuy la pena conminada. Asimismo, modific el artculo 297, que institua las circunstancias agravantes, reordenando alguna de ellas y agravando otras en relacin con las ltimas normas vigentes con anterioridad, esto es con las Leyes nmero 26223 y 26619. Es as que, en el caso del citado artculo 297, para sus siete supuestos disminuy la pena, de veinticinco aos de privacin de libertad fijado en la legislacin anterior- a quince aos como mnimo y veinticinco aos como mximo, sin alterar las penas de multa e inhabilitacin; y, para los jefes, dirigentes o cabecillas de un organizacin dedicada al trfico de drogas o insumos para su elaboracin, al igual que si el agente se vale del trfico de drogas para financiar actividades terroristas, fij una pena privativa de libertad no menor de veinticinco ni mayor de treinta y cinco aos. 8. Los problemas que se han venido presentando, y que especficamente han dado lugar a Ejecutorias Supremas discrepantes, se centran en determinar si dado el supuesto de condenas en ejecucin por los supuestos del artculo 297 del Cdigo Penal cmo debe procederse segn el artculo 6 del Cdigo acotado. O ms especficamente, sobre el entendido que es de aplicacin la ley ms favorable, en este caso, la Ley nmero 28002, que para determinados supuestos tpicos prev una pena privativa de libertad ms benigna, cmo opera la sustitucin de la sancin por la que corresponde conforme a la nueva ley, qu pena en concreto debe imponerse, en tanto la ley no fija pautas especficas sobre el particular. 9. Una primera directiva, de carcter general, que se advierte del propio artculo 6 del Cdigo Penal, es que si se llega a la conclusin que la nueva ley es ms favorable que la anterior y que, en todo caso, sta importa una pena menor, el juez debe sustituir la sancin impuesta por la que corresponda conforme a la nueva ley. Si la ley es ms benigna porque conmina el hecho tpico con una sancin menor, entonces, necesariamente debe sustituirse la pena impuesta por otra de menor efecto lesivo. En estos casos, el juez no puede optar por una decisin distinta. La variacin del marco punitivo pena legal abstracta-, desde una perspectiva de favorabilidad, tiene como efecto imprescindible que la pena impuesta vare. 10. Otra directiva, tambin de carcter general, tiene que ver con el mbito de la cosa juzgada. La inmutabilidad de la sentencia firme de condena, con excepcin de la pena si, desde luego, la variacin legal incide en ese slo mbito-, debe ser respetada. Y sta tiene lugar en la declaracin de hechos probados y en la precisin de las circunstancias y factores formalmente considerados en el fallo como relevantes para determinar judicialmente la pena: todas las circunstancias de atenuacin, incluidas las especiales o excepcionales, y las eximencias imperfectas, que en su
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conjunto autorizan una pena por debajo del mnimo legal, as como otras consideradas puntualmente en la sentencia que -a juicio de la Sala de ese entonces- justific una pena determinada. Desde ese lmite, no corresponde al juez que califica la sustitucin cuestionar o no aplicar los criterios, formalmente firmes y expresados en la sentencia que formulara en su da el tribunal que emiti el fallo. 11. En tal virtud, si el tribunal anterior impuso el mnimo legal o el mximo legal segn la ley anterior el tribunal de la sustitucin no tiene otra opcin que adaptar la pena a los mnimos o mximos legales previstos por la nueva ley, en tanto en cuanto claro est- que esos parmetros sean inferiores a la ley anterior. Asimismo, siguiendo esa misma pauta metodolgica, cuando el tribunal anterior impuso una pena por debajo del mnimo legal o una pena dentro de los parmetros previstos en la ley anterior, es obvio igualmente que el tribunal de la sustitucin debe imponer una pena por debajo del nuevo mnimo legal o una pena dentro de los parmetros previstos en la nueva ley. Esos son lmites o parmetros estrictos que circunscriben el poder de cognicin y el mbito de enmienda de la sentencia anterior por el tribunal de la sustitucin, que se justifican por el reconocimiento de los principios rectores de la cosa juzgada y de la propia favorabilidad que informa la institucin de la sustitucin. 12. Finalmente, como se ha indicado en la ltima parte del prrafo anterior, puede darse el caso que el tribunal originario imponga una pena por debajo del mnimo legal o una pena dentro de los parmetros previstos en la ley anterior. La pena, sin duda, debe sustituirse siguiendo esos criterios y resultados, pero como no existen reglas tasadas sobre el particular ni es posible instituirlas en razn al sistema de determinacin legal relativa de la pena del Cdigo Penal-, de cmo operar en esos casos para llegar a una pena sustituida concreta, el tribunal de la sustitucin debe graduarla en funcin a los factores y circunstancias sealadas en la sentencia y que fluyen de autos, especficamente los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal, con estricto respeto al principio de proporcionalidad referido a la entidad del injusto y a la culpabilidad por el hecho cometido. Otros factores a ponderar sern tambin, de un lado, el nuevo cuadro de penas instituido por la nueva ley para el conjunto de delitos regulados por ella y referidos a la misma seccin modificada; y, de otro lado, aunque sin estimarlo como el factor el principal o preferente, la lgica proporcional en relacin a la concreta cuanta de la pena que impuso el tribunal originario. III. DECISIN. 13. En atencin a lo expuesto, el Pleno Jurisdiccional de los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunido de conformidad con el apartado dos del artculo 301-A del Cdigo de Procedimientos Penales, introducido por el Decreto Legislativo nmero 959; por mayora de 9 votos contra uno; HA RESUELTO: 14. ESTABLECER la siguiente doctrina legal, respecto a la aplicacin del artculo 6 del Cdigo Penal en relacin con la Ley nmero 28002:
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1) Cuando la nueva ley disminuye el marco legal abstracto con que se conmina la infraccin penal objeto de condena firme, la pena impuesta con arreglo a la ley anterior ineludiblemente debe ser sustituida; 2) La sustitucin de la pena debe respetar los hechos declarados probados, y las circunstancias y factores reconocidos en el fallo como relevantes para la determinacin judicial de la pena, los que son inmutables; 3) La nueva pena ha imponerse debe respetar los principios de proporcionalidad y de legalidad; 4) Si se impuso el mximo o el mnimo legal con arreglo a la ley anterior, la nueva pena sustituida debe, igualmente, imponer el mximo o el mnimo legal, respectivamente, establecida en la nueva ley; y, 5) Si se impuso una pena inferior al mnimo legal estipulado en la ley anterior o sta respeta los parmetros de dicha ley, la nueva pena debe, asimismo, imponer una pena inferior al mnimo legal establecida en la nueva ley o, segn el caso, una pena dentro de los parmetros de la nueva ley. En ambos casos, el nivel de disminucin queda librado al tribunal de la sustitucin a cuyo afecto valorar el conjunto de factores y circunstancias fijados en los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal, as como las dems previstas en la Ley e incorporadas en la sentencia. Otros factores que deben tomarse en consideracin son, de un lado, el nuevo cuadro de penas instituido por la nueva ley para el conjunto de delitos regulados por ella y referidos a la misma Seccin modificada; y, de otro lado, aunque sin ser estimado como el factor el principal o preferente, la lgica proporcional en relacin a la concreta cuanta de la pena que impuso el tribunal originario. 15. PRECISAR que los principios jurisprudenciales antes mencionados constituyen precedente vinculante para los magistrados de todas las instancias judiciales, y que, en todo caso, las Ejecutorias Supremas dictadas con anterioridad, en especial las vinculantes, en cuanto a la doctrina legal que consignaron, quedan modificadas conforme a los trminos de la presente Sentencia Plenaria. 16. PUBLICAR esta Sentencia Plenaria en el Diario Oficial El Peruano. Hgase saber.SS. GONZLES CAMPOS SAN MARTN CASTRO PALACIOS VILLAR LECAROS CORNEJO BALCAZAR ZELADA MOLINA ORDEZ BARRIENTOS PEA VEGA VEGA PRINCIPE TRUJILLO VOTO SINGULAR DEL SEOR SIVINA HURTADO.- 939 -
1. Insisto en las consideraciones y conclusiones que, en su oportunidad, consign en mi voto singular recado en el recurso de nulidad nmero 130-2005, del veintisiete de abril de dos mil cinco, que precisamente dio lugar a la convocatoria al Pleno Jurisdiccional de los Vocales de lo Penal de este Supremo Tribunal. 2. Ante la entrada en vigencia de una ley penal que conmine la infraccin penal con una pena menor considero que ineludiblemente la pena impuesta en la sentencia que est ejecutndose debe ser sustituida, aunque respetando tanto (1) las consecuencias necesarias de la cosa juzgada: hechos declarados probados y las circunstancias reconocidas como relevantes en orden a la individualizacin de la pena en el fallo cuya revisin se pide, cuanto (2) el principio de proporcionalidad de la pena y los criterios de individualizacin judicial de la pena. 3. Para la fijacin de la nueva pena, y en tanto es de descartarse de plano que se efecte cualquier tipo de revalorizacin que lleve a imponer una nueva pena concreta, debe asumirse las siguientes reglas de sustitucin: a) si la pena impuesta fue mayor a la del nuevo mximo, se reducir al nuevo mximo legal; b) si la pena impuesta fue el mnimo anterior, se convertir en el nuevo mnimo legal; c) si la pena impuesta fue inferior al mnimo anterior, pero mayor del nuevo mnimo, se reducir al nuevo mnimo legal y menor al nuevo mximo de la pena del tipo base (artculo 296 del Cdigo Penal); y d) si la pena impuesta fue inferior al nuevo mnimo legal y menor al nuevo mximo de la pena del tipo base (artculo 296 del Cdigo Penal) no se podr reducir la pena. S. SIVINA HURTADO
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B.
ACUERDO PLENARIO N 3-2005/CJ-116: Delito de trfico ilcito de drogas. Agravantes del trfico ilcito de drogas
PLENO JURISDICIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA ACUERDO PLENARIO N 3-2005/CJ-116 CONCORDANCIA JURISPRUDENCIAL ART. 116 TUO LOPJ ASUNTO: INTERVENCIN DE TRES O MAS AGENTES. ALCANCES DEL ART. 297.6 CP. Lima, treinta de septiembre de dos mil cinco.Los Vocales de lo Penal, integrantes de las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto por el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, ha pronunciado el siguiente ACUERDO PLENARIO I. ANTECEDENTES. 1. Las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, acordaron realizar un Pleno Jurisdiccional de los Vocales de lo Penal, a fin de dar cumplimiento a lo dispuesto por los artculos 301-A del Cdigo de Procedimientos Penales, introducido por el Decreto Legislativo nmero 959, y 22 y 116 del Texto nico Ordenado de la ley Orgnica del Poder Judicial. 2. Para estos efectos sin perjuicio de las Ejecutorias que por imperio de la primera norma invocada deben ser objeto de sendas Sentencias Plenarias, cuyo examen, deliberacin y votacin ser materia de dos decisiones especficas-, con carcter preparatorio, se delimit el mbito de las Ejecutorias Supremas que correspondan analizar y se aprob revisar las decisiones dictadas en el primer semestre del presente ao. A continuacin, el Equipo de Trabajo designado al efecto, bajo la coordinacin del Seor San Martn Castro, present a cada Sala un conjunto de Ejecutorias que podan cumplir ese cometido. Cada Sala Penal de este Supremo Tribunal, en sesiones preliminares, resolvi presentar al Pleno las Ejecutorias que estimaron procedentes. 3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia la Ejecutoria Suprema que analiza la exigencia de concertacin o acuerdo previo para realizar el hecho punible de trfico ilcito de drogas. Se trata de precisar los alcances del inciso 6 del artculo 297 del Cdigo Penal. 4. En tal virtud, se resolvi invocar el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial que, en esencia, faculta a las Salas Especializadas del Poder Judicial a dictar Acuerdos
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Plenarios con la finalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. Dada la complejidad y amplitud del tema abordado, que rebasa los aspectos tratados en las Ejecutorias Supremas analizadas, se decidi redactar un Acuerdo Plenario incorporando los fundamentos jurdicos correspondientes necesarios para configurar una doctrina legal y disponer su carcter de precedente vinculante. 5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resultado del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se emiti el presente Acuerdo Plenario. Se designo como ponente al seor Lecaros Cornejo, quien expresa el parecer del Pleno. II. FUNDAMENTOS JURDICOS. 6. La primera parte del inciso 6 del artculo 297 del Cdigo Penal, modificado por la Ley 28002, del diecisiete de junio de dos mil tres, conmina con pena privativa de libertad no menor de quince ni mayor de veinticinco aos, ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa e inhabilitacin, cuando el delito de trfico ilcito de drogas es ...es cometido por tres o ms personas, .... 7. El objeto de la norma antes descrita es sancionar con severidad -por su carcter agravadoa quienes participan en la comisin del delito de trfico ilcito de drogas en tanto integran un conjunto de tres o ms personas. A este respecto es de destacar y sealar que: a) La sola existencia o concurrencia, sin ms, de una pluralidad de agentes (tres o ms) en la comisin del delito de trfico ilcito de drogas no tipifica la circunstancia agravante del artculo 297.6 del Cdigo Penal, pues tal consideracin violara el principio de proscripcin de la responsabilidad objetiva (artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal). La simple ejecucin del delito, sin que exista concierto entre por lo menos tres participantes, no es suficiente para concretar la circunstancia agravante antes citada. Es imperativo el conocimiento por parte de cada participante de la intervencin de por lo menos tres personas en la comisin del delito. Es decir, la existencia e intervencin de tres o ms agentes en el trfico ilcito de drogas debi ser para el agente, por lo menos, conocida y contar con ella para su comisin, para que su conducta delictiva pueda ser subsumida en el citado inciso 6) del artculo 297 del Cdigo Penal. c) Es entonces el conocimiento, segn las pautas ya descritas, un elemento esencial que debe estar presente y ser ponderado por el rgano jurisdiccional. Si quien participa en el hecho, como parte de un plan determinado, no conoce que en el mismo intervienen -o necesariamente intervendrn- por lo menos tres personas, incluida l, no ser posible ser castigado por dicha agravante. La decisin conjunta o comn del hecho en sus rasgos esenciales de por lo menos tres personas, sin perjuicio de su concreta actuacin material, es esencial para poder vincular funcionalmente los distintos aportes al delito en orden a la agravante
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b)
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en mencin. Al no presentarse tal decisin, que exige el conocimiento de la intervencin de por lo menos otras dos personas, no ser posible calificar el hecho, para la persona concernida, en el inciso 6) del artculo 297 del Cdigo Penal. III. DECISIN. 8. En atencin a lo expuesto, el Pleno Jurisdiccional de las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas al amparo de lo dispuesto por el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; por unanimidad; ACORD: 9. ESTABLECER como reglas de interpretacin del artculo 297.6 del Cdigo Penal, las que describen en el prrafo 7 del presente Acuerdo Plenario. En consecuencia, dicho prrafo, constituye precedente vinculante. 10. PRECISAR que los principios jurisprudenciales antes mencionados deben ser invocados por los Magistrados de todas las instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segundo prrafo del artculo 22 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial. 11. PUBLICAR este Acuerdo Plenario en el Diario Oficial El Peruano. Hgase saber.SS. SIVINA HURTADO GONZALES CAMPOS SAN MARTN CASTRO PALACIOS VILLAR LECAROS CORNEJO BALCAZAR ZELADA MOLINA ORDOEZ BARRIENTOS PEA VEGA VEGA PRINCIPE TRUJILLO
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XIX. EJECUTORIAS VINCULANTES DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA SOBRE TRFICO ILCITO DE DROGAS A. RECURSO DE NULIDAD N 1776-2004: Alcances sobre la conclusin anticipada de instruccin prevista en la Ley N 28122 CORTE SUPREMA DE JUSTICIA SALA PENAL PERMANENTE R.N. N 1766- 2004 CALLAO Lima, veintiuno de septiembre de dos mil cuatro. VISTOS; odo el informe oral; el recurso de nulidad interpuesto por la Procuradora Publica del Estado contra la sentencia de fojas ciento sesenta y ocho, su fecha veintisis de marzo de dos mil cuatro; con lo expuesto por el seor Fiscal Supremo en lo Penal; y CONSIDERANDO: Primero: Que la Procuradora Pblica del Estado cuestiona la sentencia condenatoria por considerar que la reparacin civil es exigua y diminuta, a la vez que extiende los agravios del recurso. A lo que considera una ilegal aplicacin del artculo cinco de la Ley nmero veintiocho mil ciento veintids en vista que el delito materia de juzgamiento impide hacer uso de esa norma. Segundo: Que la sentencia recurrida fij en dos mil nuevos soles el monto por concepto de reparacin civil, que por lo dems fue el solicitado por la Fiscal Superior Adjunta en la acusacin de fojas ciento cuarenta y siete; que, sin embargo, la pretensin del Estado, segn el escrito de fojas sesenta y siete, ascenda a una suma no inferior a los treinta mil nuevos soles; que, tratndose de un delito de peligro abstracto, de riesgo o de pura actividad como es el trafico ilcito de drogas, cuya punibilidad por lo dems tiene origen en la situacin de peligro eventual que nace de las conductas tpicas, la reparacin civil debe fijarse en funcin a la cantidad y daosidad de la droga incautada, as como a la magnitud o entidad del hecho delictivo y el nmero de individuos que han participado en su comisin, sobre la base de los principios de suficiencia y razonabilidad o proporcionalidad; que, en el presente caso, se trat de una tenencia con fines de trfico al exterior de cuatrocientos sesentiocho gramos de clorhidrato de cocana ingeridas mediante cpsulas, a cuyo efecto el imputado debi ser evacuado a un hospital del Estado, delito en el que han intervenido, por lo menos, otros dos individuos en Brasil y Per; que, siendo as, el monto de la reparacin civil debe incrementarse prudencialmente. Tercero: Que si bien la parte civil slo tiene injerencia en el objeto civil del proceso, el fiscal supremo en lo penal ha cuestionado la legalidad del procedimiento seguido por el Tribunal de Instancia para dictar la sentencia recurrida estimando la no aplicacin de la Ley nmero veintiocho mil ciento veintids, por lo que es del caso referirse a esa opinin anulatoria; que la citada Ley nmero veintiocho mil ciento veintids, ms all de lo limitado y parcial de su denominacin oficial, en puridad de verdad comprende dos institutos procesales penales: la conclusin anticipada de la instruccin judicial (artculos uno al cuatro) -a la que hace mencin el ttulo de la Ley- y la conclusin anticipada del debate o del juicio oral (artculo cinco), que an cuando vinculadas al principio de celeridad o aceleramiento de la justicia penal se diferencian en que en este ltimo supuesto rige bsicamente el principio del consenso, dado que la decisin del imputado y su defensa es determinante para dar inicio al procedimiento de conclusin anticipada del debate o juicio oral, lo que no es de recibo cuando se trata de concluir
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anticipadamente la instruccin judicial, que requiere cumplir -sin que la voluntad del imputado pueda impedirlo- determinados requisitos legalmente previstos; que la conclusin anticipada de la instruccin judicial se circunscribe a determinados tipos penales y a procesos simples, siempre que se presenten puntuales supuestos procesales, tales como flagrancia delictiva, investigacin preliminar con la intervencin del fiscal con suficiencia probatoria y confesin sincera, lo que se explica porque causalmente se tiende a limitar los actos de investigacin judicial y, por ello, podra afectar la incorporacin de fuentes de prueba y elementos de conviccin para que, en su da, se funde una acusacin o se sostenga una defensa razonable; que, empero, en el caso de la conclusin anticipada del debate oral se privilegia la aceptacin de los cargos por parte del imputado y su defensa -ella es la titular de esta institucin-, cuya seguridad -de cara al principio de presuncin de inocencia- parte de una instruccin cumplidamente actuada con slidos elementos de conviccin, y valorada, a los efectos de la pretensin acusadora, por el Fiscal Superior y, luego, por la defensa, de suerte que el artculo cinco -precisamente por tratarse de una institucin procesal autnoma y distinta de la anterior no impone lmite alguno en orden al delito objeto de acusacin o a la complejidad del proceso ni remite su aplicacin a las exigencias de lo artculos uno y dos; que, asimismo, es de aclarar que cuando el artculo cinco hace mencin a la confesin sincera, en rigor nos remite al numeral uno de dicha norma que por tal expresin, a estos corte suprema de justicia solos efectos -aunque dogmticamente cuestionable-, entiende nicamente aceptar en ese trmite ser autor o partcipe del delito materia de la acusacin y responsable de la reparacin civil, de modo que en este caso tampoco cabe concordarlo necesariamente con el artculo ciento treinta y seis de! Cdigo de Procedimientos Penales o con el artculo uno, numeral tres, de la citada Ley. Cuarto: Que, en el presente caso, luego de instalarse el juicio oral y fijar los trminos del debate se pregunt al imputado y su defensa si el primero se consideraba ser autor del delito materia de la acusacin fiscal y responsable del pago de la reparacin civil, quien al responder en sentido positivo con aceptacin de su defensa y sin exigencia de actuacin probatoria alguna, dio lugar a la sentencia recurrida; es de acotar que el acto de disposicin del imputado y su defensa se circunscribe al reconocimiento de la responsabilidad penal y civil atribuida, no es un allanamiento a la pena pedida y a la reparacin civil solicitada, por lo que -como postula la doctrina procesalista- el Tribunal est autorizado, al reconocerse los hechos acusados, a recorrer la pena en toda su extensin, desde la ms alta prevista en el tipo penal hasta la mnima inferida. Llegando incluso hasta la absolucin si fuere el caso, esto es, si se toma en cuenta la fuente espaola, parcialmente acogida, cuando se adverta que el hecho es atpico o resulta manifiesta la concurrencia de cualquier circunstancia determinante de la exencin de responsabilidad penal o de su preceptiva atenuacin; que, como es de advertirse, se trata de una modalidad especial de sentencia, que puede denominarse sentencia anticipada; producto de una confesin del acusado en los trminos antes descritos; que esta confesin tiene como efecto procesal concluir el juicio oral, y no est circunscripta exclusivamente al pedido de pena y reparacin civil del fiscal y, en su caso, de la parte civil, consecuentemente, el Tribunal retiene su potestad de fijarlas conforme a lo que corresponda y con arreglo a los principios de legalidad y proporcionalidad. Quinto: Que la sentencia recurrida, invocando adicionalmente el artculo ciento treinta y seis del Cdigo de Procedimientos Penales, impuso una pena de siete aos de privacin de libertad, sin perjuicio de las penas de multa e inhabilitacin, que el fiscal no recurri pese a que solicit diez aos de pena privativa de libertad en la acusacin de fojas ciento cuarenta y siete, por lo que no corresponde revisar tal extremo de la sentencia de instancia por no ser materia de la impugnacin sexto: que, dado el carcter general de la interpretacin de los alcances del artculo cinco de la Ley veintiocho mil ciento veintids como institucin procesal penal aplicable a toda clase de delitos sujetos al proceso penal ordinario, corresponde disponer su carcter de precedente vinculante en sus
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fundamentos jurdicos tercero y cuarto, en aplicacin a lo dispuesto en el numeral uno del artculo trescientos uno - A del Cdigo de Procedimientos Penales, introducido por el Decreto Legislativo nmero novecientos cincuenta y nueve por estos fundamentos: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia de fojas ciento sesenta y ocho, su fecha veintisis de marzo de dos mil cuatro, en cuanto condena a jos givaldo da silva como autor del delito de trfico ilcito de drogas -tipo base- en agravio del Estado, a siete aos de pena privativa de libertad, ciento ochenta das multa e inhabilitacin; con lo dems que al respecto contiene; declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia en cuanto fija en dos mil nuevos soles el monto por reparacin civil a favor del Estado; reformndolo: FIJARON en diez mil nuevos soles; DISPUSIERON que los fundamentos jurdicos tercero y cuarto de la presente ejecutora constituyen precedente vinculante; ORDENARON que este fallo se publique en el Diario Oficial El Peruano; y los devolvieron. S.S SAN MARTIN CASTRO PALACIOS VILLAR BARRIENTOS PEA LECAROS CORNEJO MOLINA ORDOEZ
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B.
RECURSO DE NULIDAD N 4052-2004: Tratamiento del concurso real retrospectivo para determinar la aplicacin de la Ley N 26320 SALA PENAL PERMANENTE R.N. N 4052 -2004 AYACUCHO
Lima, diez de febrero de dos mil cinco. VISTOS: El recurso de nulidad interpuesto por el sentenciado Delfin Delgadillo Vargas contra el auto de vista de fojas ochenta y cuatro, del veinticinco de marzo de dos mil cuatro, que confirmado el auto de primera instancia de fojas sesenta y siete, su fecha diecinueve de enero de dos mil cuatro, declara improcedente el beneficio penitenciario de semilibertad solicitada por el citado imputado; con lo expuesto por la seora Fiscal Suprema en lo Penal; y CONSIDERANDO: Primero: Que este Supremo Tribunal conoce del presente recurso de nulidad por haberse declarado fundado el recurso de queja interpuesto por el sentenciado Delgadillo Vargas conforme es de verse de la Ejecutoria Suprema de fojas ciento cinco, su fecha veinte de setiembre de dos mil cuatro. Segundo: Que en primera y segunda instancia se deneg el beneficio penitenciario de semilibertad solicitado por el sentenciado Delgadillo Vargas porque, en primer lugar, mediante sentencia de fojas siete, de fecha once de junio de dos mil uno, fue condenado por delito de trfico ilcito de drogas tipo bsico, artculo doscientos noventa y seis del cdigo penal, a seis aos de pena privativa de libertad; y, en segundo lugar, por sentencia de fojas trece con fecha catorce de diciembre de dos mil uno, fue condenado por delito de trfico ilcito de drogas- tipo bsico, artculo doscientos noventa y seis del Cdigo Penal-, a siete aos de pena privativa de libertad; que, sin embargo, ambas condenas fueron refundidas por auto superior de fojas veintiocho, su fecha veintids de mayo de dos mil dos, que dispuso que la primera pena se refunda en la segunda, considerndose como nica la cual vencer el veinticuatro de mayo de dos mil ocho; que, no obstante ello, el juez penal y el Tribunal Superior estimaron que el artculo cuatro de la ley nmero veintisis mil trescientos veinte prohbe la semilibertad puesto que el imputado sufri dos condenas y la citada norma, que slo permite dicho beneficio respecto del delito previsto en el artculo doscientos noventa y seis del Cdigo Penal, condiciona su concesin ... siempre que se trate de la primera condena a pena privativa de libertad. Tercero: Que el imputado en su recurso formalizado de fojas noventa y tres cuestiona la expresada interpretacin sealando que nunca tuvo doble ingreso al penal para ser considerado reincidente, y que al refundirse las dos penas que se le impuso ha quedado con una sola pena, y que negarle la posibilidad de semilibertad desconociendo la refundicin le restara a dicha institucin uno de sus principales efectos. Cuarto: Que, ahora bien, el tratamiento del concurso real retrospectivo, en el caso de juzgamientos sucesivos y en orden a la imposicin de la pena, apunta, de un lado, a evitar que el condenado sea tratado ms severamente que lo que hubiese sido si el juzgamiento de sus infracciones hubiera tenido lugar simultneamente; y, de otro lado, a imponer una sola pena que sea proporcionada a la responsabilidad del agente, en tanto que el juez no puede acumular las penas; que la respuesta penal en caso de concurso real no puede estar condicionada a factores procesales referidos a la persecucin, al conocimiento por la autoridad de la comisin del injusto y a la fecha de su enjuiciamiento, de ah que la pena nica se impone como exigencia legal e incluso de tratamiento penitenciario; que, siendo as, cuando la ley prohbe un beneficio penitenciario a quien ha sido objeto de una condena anterior no puede entenderse que est referida al dato formal de la existencia de una sentencia, pues sta incluso puede comprender varios hechos tpicos juzgados simultneamente, de modo que si el anlisis de la norma el resultado interpretativo incorporara un
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factor de desigualdad irrazonable cuando, por circunstancias derivadas de la persecucin penal, no se acumularon hechos delictivos en un solo proceso antes de la sentencia. Quinto: Que, en consecuencia, cuando se produce la refundicin de penas como consecuencia de un concurso real retrospectivo, es de entenderse que finalmente la condena es una sola o nica, esto es, que el resultado que se obtiene es una pena nica refundida -que, por lo dems, no necesariamente significa sin ms que la pena mayor absorba a la pena menor, sino que para el tratamiento punitivo nico es de rigor tener como criterio rector lo que establece la concordancia de los artculos cincuenta y cuarenta y ocho del Cdigo Penal; que, en el presente caso, como medi una refundicin de penas con el resultado de una pena nica, no se est ante el impedimento regulado en el artculo cuatro de la Ley nmero veintisis mil trescientos veinte. Sexto: Que revisando la documentacin acompaada y, en especial, el informe de readaptacin social de fojas cincuenta y uno, se tiene que el interno Delgadillo Vargas cumple con los requisitos legales para acceder a la semilibertad, en tanto que no existen motivos preventivos especiales que eviten una prognosis favorable de no reiteracin delictiva; que es de aplicacin dispuesto en los artculos cuarenta y ocho y cincuenta y cincuenta y uno del Cdigo de Ejecucin Penal. Sptimo: Que, dado el carcter general de la interpretacin de los alcances del artculo cuatro de la Ley nmero veintisis mil trescientos veinte en cuanto a lo que debe entenderse por primera condena a pena privativa de libertad en relacin con la refundicin de penas, corresponde disponer su carcter de precedente vinculante en sus fundamentos jurdicos cuarto y quinto, en aplicacin a lo dispuesto en el apartado uno del artculo trescientos uno - A del Cdigo de Procedimientos Penales, introducido por el Decreto Legislativo nmero novecientos cincuenta y nueve. Por estos fundamentos: declararon HABER NULIDAD en el auto de vista de fojas ochenta y cuatro, del veinticinco de marzo de dos mil cuatro, que confirmando el auto de primera instancia de fojas sesenta y siete, su fechan diecinueve de enero de dos mil cuatro, declara improcedente el beneficio penitenciario de semilibertad solicitado por el interno Delfn Delgadillo Vargas; revocando el primero y reformando el segundo: declararon PROCEDENTE el beneficio penitenciario de semilibertad; FIJARON como reglas de conducta: a) pernoctar en su domicilio mientras dure. El tiempo de la pena que resta por cumplir; b) someterse a control de la autoridad penitenciaria y del Ministerio Pblico; c) acreditar en el plazo de treinta das la actividad laboral o educativa que realiza; d) no frecuentar lugares de dudosa reputacin; e) no ausentarse del lugar de su residencia sin autorizacin del juez; f) concurrir personal y obligatoriamente al juzgado para informar y justificar sus actividades g) reparar los daos ocasionados por el delito; y, h) no tener en su poder o bajo su control objetos susceptibles de facilitar la realizacin del delito de trfico ilcito de drogas; MANDARON se cursen las comunicaciones establecidas por el Reglamento del Cdigo de Ejecucin Penal, y se notifique al interno de las reglas de conducta impuestas en esta resolucin y las obligaciones impuestas por el Cdigo de Ejecucin Penal y su Reglamento; ORDENARON la inmediata libertad del interno Delfn Delgadillo Vargas, que se ejecutar siempre que no exista orden de detencin emanada de autoridad competente; DISPUSIERON que los fundamentos jurdicos cuarto y quinto de la presente Ejecutoria constituyen precedente vinculante; ordenaron que este fallo se publique en el Diario Oficial El Peruano; y los devolvieron. S.S. SAN MARTN CASTRO PALACIOS VILLAR QUINTANILLA CHACN LECAROS CORNEJO MOLINA ORDOEZ
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C.
RECURSO DE NULIDAD N 130-2005: Establecen criterio para la adecuacin de penas inferiores al mnimo legal aplicadas en casos de trfico ilcito de drogas SALA PENAL PERMANENTE R N. N 130-2005 CALLAO
Lima, veintisiete de abril de dos mil cinco,VISTOS; el recurso de nulidad interpuesto por el sentenciado PEDRO SEGUNDO CUBILLOS ROS contra el auto superior de fojas cuatro mil noventa y uno, su fecha veintids de octubre de dos mil cuatro; con lo expuesto por la Seora Fiscal Suprema en lo Penal; y CONSIDERANDO: Primero: Que mediante escrito de fojas tres mil novecientos noventa y tres, del seis de agosto de dos mil tres, el sentenciado Cubillos Ros solicit la sustitucin de la pena que se le impusiera invocando la entrada en vigor de la Ley nmero veintiocho mil dos; que dicha solicitud fue desestimada por el Colegiado Superior por resolucin de fojas cuatro mil siete, del diez de octubre de dos mil tres, lo que dio lugar a la interposicin del recurso de nulidad correspondiente, el mismo que indebidamente fue declarado improcedente por extemporneo por auto de fojas cuatro mil veinticuatro, fechado el veintinueve de octubre de dos mil cuatro, en tanta que de lo actuado aparece que se interpuso en tiempo hbil; que .el imputado, posteriormente y luego de designar otro abogado defensor insisti en su solicitud de sustitucin de pena a travs del escrito de fojas cuatro mil cuarenta y seis, del veintiuno de mayo de dos mil cuatro, el mismo que fue decidido mediante resolucin de fojas cuatro mil noventa y uno, que dispuso se est a lo resuelto en la resolucin desestimatoria anterior; que, sin embargo, en aras de la efectividad del derecho a la tutela jurisdiccional, en virtud del cual debe garantizarse el derecho a los recursos de las partes procesales y por tanto interpretarse ampliamente las normas que disciplinan los recursos impugnatorios, y atento a que el sentenciado cumpli debidamente el requisito de forma respectivo al interponer en tiempo hbil el recurso de nulidad, es de tener por vlida esta segunda impugnacin a fin de revisar -como debi hacerse desde un principio- la decisin desestimatoria de la sustitucin de pena. Segundo: Que, ahora bien, el recurrente Cubillos Ros fue condenado como autor de la comisin del delito de trfico ilcito de drogas, previsto y sancionado por el artculo doscientos noventa y siete del Cdigo Penal, a dieciocho aos de pena privativa de libertad, multa e inhabilitacin; que la norma penal que se aplic fue la Ley nmero veintisis mil doscientos veintitrs y la adicin sancionada por la Ley nmero veintisis mil seiscientos diecinueve; que ambas normas conminaban los hechos que comprenda -referidos en este caso al imputado Cubillos Ros- con pena privativa de libertad no menor de veinticinco aos. Tercero: Que con posterioridad a la fecha de expedicin de la sentencia condenatoria entr en vigor la modificatoria del anotado tipo penal establecida mediante la Ley nmero veintiocho mil dos del diecisiete de junio de dos mil tres, que disminuy el marco legal abstracto con que se conmina la infraccin penal y estableci una pena privativa de libertad no menor de quince ni mayor de veinticinco aos; que como se vari la duracin de la pena privativa de libertad en un sentido ms favorable al reo -y por tanto, normativamente se alter las bases de la determinacin de la pena que en su da realiz la Sala Penol Superior en el presente caso-, por imperio del principio de retroactividad benigna de la ley penal, reconocida en el artculo seis del Cdigo Penal, corresponde ineludiblemente sustituir la pena impuesta por otra ms benigna; que es de significar que las otras penas de multa e inhabilitacin no fueron modificadas por la nueva ley. Cuarto: Que para estos efectos debe atenderse a la nueva conminacin punitiva -pena legal abstracta-, a las diversas circunstancias que permiten concretar
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legalmente la pena, y a los factores referidos al contenido de injusto, a la culpabilidad por el hecho y, de ser posible, a los fines de la pena, operacin que ineludiblemente debe respetar desde el derecho procesal la declaracin de hechos probados y las circunstancias y factores reconocidos en el fallo como relevantes para determinar judicialmente la nueva pena, en tanto se trata de efectos ineludibles de la cosa juzgada; que, en ese mismo orden de ideas, desde el derecho penal material, debe acatar el principio de proporcionalidad de la pena, que incluye el respeto a la sistemtica de los tipos penales -y su consiguiente sancin- relacionados con la conducta ya juzgada, as como los criterios rectores reconocidos por los artculos cuarenta y cinco y cuarenta y seis del Cdigo Penal, sin que resulte aceptable acudir a criterios o pautas matemticas o estndares tasados de cualquier ndole para establecer la nueva penalidad pues vulnerara el contenido esencial de la propia potestad jurisdiccional y los criterios rectores del Cdigo Penal en la materia, propios de un sistema de determinacin legal relativa de la pena. Quinto: Que, siendo as, en caso sub judice es de tomar en consideracin -sin posibilidad de exclusin- que las sentencias del Superior Tribunal y del Supremo Tribunal aceptaron la circunstancia de atenuacin excepcional de la confesin sincera y, en tal virtud, se impuso una pena privativa de libertad por debajo del mnimo legal, por lo que debe acogerse parcialmente la pretensin impugnativa del sentenciado y, por tanto, disminuir proporcionalmente la pena por debajo del mnimo legal. Sexto: Que, por otro lado, la Segunda Sala Penal Transitoria de esta Corte Suprema de Justicia al decidir el recurso de nulidad nmero trescientos cincuenta y dos - dos mil cinco ha sentado precedente vinculante en la Ejecutoria de fecha diecisis de marzo del ao en curso respecto a la sustitucin de las penas impuestas antes de la vigencia de la ley nmero veintiocho mil dos, y atendiendo a la exigencia de su aplicacin en base a criterios comunes que no afecten las diferencias entre tipos bsicos, agravados y atenuados, acogiendo el razonamiento jurdico asumido por el Pleno Jurisdiccional de los Vocales Superiores de la Repblica, realizado en Trujillo el ao dos mil cuatro, ...y para evitar una valoracin que lleve a una nueva pena concreta..., adopt entre otros criterios de sustitucin: c) si lo pena impuesta (con arreglo a la ley anterior) fue inferior al mnimo anterior (de la ley derogada), pero mayor del nuevo mnimo (de la ltima ley), se reducir al nuevo mnimo legal; que tal concepcin, a juicio de esta Sala Penal Permanente, no puede ser aceptada en tanto los criterios de adecuacin y razonabilidad que se enuncian no conllevan a instituir reglas fijas -que por su naturaleza y consecuencias requerir en todo caso una norma con rango de ley como lgica consecuencia de la reserva absoluta de ley a la que est asociado el Derecho penal-, ni pueden desconocer los efectos de la cosa juzgada en cuanto ya estn fijados judicialmente los hechos y las circunstancias jurdicamente relevantes; que, en tal viriud, si la pena impuesta fue inferior al mnimo legal estatuido por la antigua ley pero mayor al nuevo mnimo legal contemplado por la nueva ley, en tanto se ha declarado lo aplicacin de una atenuacin excepcional contemplada en la ley y en esa virtud se procedi a imponer una pena por debajo del mnmo legal, resulta imperativo que la nueva pena resultado de la sustitucin dispuesta por la ley deba ser inferior al mnimo legal estipulado en la nueva ley; que, siendo as, es de proceder conforme a lo dispuesto por el apartado segundo del artculo trescientos uno - A del Cdigo de Procedimientos Penales, introducido por el Decreto Legislativo nmero novecientos cincuenta y nueve, y convocar al Pleno de los Vocales de lo Penal de la este Supremo Tribunal para dictar la sentencia plenaria que corresponda Por estos fundamentos por mayora: I. Declararon HABER NULIDAD en el auto superior de fojas cuatro mil noventa y uno, su fecha veintids de octubre de dos mil cuatro, que declara improcedente la sustitucin de pena solicitada por el sentenciado Pedro Segundo Cubillos Ros; reformndola: declararon FUNDADA dicha solicitud; en consecuencia: SUSTITUYERON la pena impuesta a Pedro Segundo Cubillos Ros en la sentencia de fojas tres mil treinta y nueve, su fecha dieciocho de marzo de mil novecientos noventa y nueve, confirmada por
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Ejecutoria Suprema de fojas tres mil setenta y cinco, su fecha veinticinco de noviembre del mismo ao, de dieciocho aos de pena privativa de libertad, con lo dems que al respecto contiene, a catorce aos de pena privativa de libertad, que con descuento de la carcelera que viene sufriendo desde el treinta de septiembre de mil novecientos noventa y seis vencer el veintinueve de septiembre de dos mil diez, dejando subsistentes las penas de inhabilitacin y multa; II. CONVOCARON al Pleno Jurisdiccional de los Vocales de lo Penal de esta Corte Suprema de Justicia de la Repblica, a fin de determinar los limites de la sustitucin de la pena y se dicte la sentencia plenaria correspondiente; MANDARON se ponga en conocimiento de las dos dos Salas Jurisdiccionales restantes de este Supremo Tribunal el tenor de las Ejecutorias con criterios discrepantes; con conocimiento del Ministerio Pblico. III. DISPUSIERON se publique la presente Ejecutora en el Diario Oficial El Peruano; en el proceso penal que se sigui al citado sentenciado por delito de trfico ilcito de drogas en agravio del Estado; y los devolvieron. S.S. SAN MARTIN CASTRO PALACIOS VILLAR LECAROS CORNEJO MOLINA ORDEZ
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LA SECRETARIA DE LA SALA PENAL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA QUE SUSCRIBE CERTIFICA QUE EL VOTO SINGULAR DEL SEOR VOCAL SUPREMO DOCTOR HUGO SIVINA HURTADO ES COMO SIGUE: VISTOS: el recurso de nulidad interpuesto por el sentenciado Pedro Segundo Cubillos Ros contra el auto superior de fojas cuatro mil noventa y uno, su fecha veintids de octubre de dos mil cuatro; con lo expuesto por la Seora Fiscal Suprema en lo Penal; y CONSIDERANDO: Primero: Que el recurrente Cubillos Ros fue condenado como autor del delito de trfico ilcito de drogas a dieciocho aos de pena privativa de libertad, a cuyo efecto se aplic el artculo doscientos noventa y siete del Cdigo Penal en el texto fijado por la Ley nmero veintisis mil doscientos veintitrs y la adicin contemplada por la Ley nmero veintisis mil seiscientos diecinueve; que dichas normas conminaban los hechos que comprenda con pena privativa de libertad no menor de veinticinco aos. Segundo: Que con posterioridad a la fecha de la sentencia antes mencionada entr en vigor la modificatoria de dicho tipo penal establecida mediante la Ley nmero veintiocho mil dos, del diecisiete de junio de dos mil tres, que disminuy la conminacin punitiva y estableci una pena privativa de libertad no menor de quince ni mayor de veinticinco aos; que, siendo as, como el marco punitivo respecto de la pena privativa de libertad ha variado en un sentido ms favorable al reo y, por tanto, se alter las bases de la pena que en su da realiz la Sala Penal Superior-, por imperio del principio de retroactividad benigna de la Ley penal, reconocida en el artculo seis del Cdigo Penal, es de rigor sustituir la pena por otra ms benigna. Tercero: Que para estos efectos y con el objeto de no vulnerar las consecuencias ineludibles de la cosa juzgada, debe respetarse los hechos declarados como probados y las circunstancias reconocidas como relevantes en orden a la individualizacin de la pena en el fallo cuya revisin se pide, que en ese caso se concret con la atenuacin excepcional por razn de confesin sincera prevista en el artculo ciento treinta y seis del Cdigo de Procedimientos Penales, en cuya virtud se disminuy la pena por debajo del mnimo legal; igualmente, entonces, debe respetarse el principio de proporcionalidad de la pena y los criterios de individualizacin judicial de la pena establecidos en el juzgamiento al amparo de los artculos cuarenta y cinco y cuarenta y seis del Cdigo Penal. Cuarto: Que siendo esto as, la fijacin de la nueva pena como resultado de la sustitucin necesariamente debe darse de manera objetiva y vinculada directamente con los criterios de derecho procesal penal y de derecho penal material que determinaron la pena impuesta como resultado del juzgamiento, descartando de plano se efecte cualquier tipo de revalorizacin que nos lleve a la imposicin de una nueva pena concreta; y esto nos conduce a asumir, las siguientes reglas de sustitucin: a) si la pena impuesta fue mayor a la del nuevo mximo, se reducir al nuevo mximo legal; b) si la pena impuesta fue el mnimo anterior, se convertir en l nuevo mnimo legal; c) si la pena impuesta fue inferior al mnimo anterior, pero mayor del nuevo mnimo, se reducir al nuevo mnimo legal; y d) si la pena impuesta fue inferior al nuevo mnimo legal y menor al nuevo mximo de la pena del tipo base (artculo doscientos noventa y seis), no se podr reducir la pena. Quinto: Que, por consiguiente, si en el caso bajo anlisis la pena impuesta fue inferior al mnimo legal establecido por la ley anterior pero mayor al mnimo legal previsto por la nueva ley, resulta necesario que aplicando las precitadas reglas de sustitucin debe reducirse la pena impuesta al nuevo mnimo legal; Por estos fundamentos: 1. declara HABER NULIDAD en el auto superior de fojas cuatro mil noventa y uno, su fecha veintids de octubre de dos mil cuatro, que declara improcedente la sustitucin de pena solicitada por el sentenciado Pedro Segundo Cubillos Ros; reformndola: declara FUNDADA dicha solicitud; en consecuencia: se SUSTITUYA la pena de dieciocho aos de pena privativa de la libertad impuesta a PEDRO SEGUNDO CUBILLOS RIOS en la sentencia de fojas tres mil treinta y nueve, su fecha dieciocho de marzo de mil novecientos noventa y nueve, confirmada
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por Ejecutoria Suprema de fojas tres mil setenta y cinco, su fecha veinticinco de noviembre del mismo ao, con lo dems que al respecto contiene, a quince aos de pena privativa de libertad, que con descuento de la carcelera que viene sufriendo desde el treinta de setiembre de mil novecientos noventa y seis vencer el veintinueve de setiembre de dos mil once, dejando subsistentes las penas de inhabilitacin y multa; en la instruccin que se sigui por delito de trfico Ilcito de drogas en agravio del Estado; y los devolvi. S.S. SIVINA HURTADO
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