06 - Capacitacion de La Vega

Banco Interamericano de Desarrollo WORKING PAPER 6
Mdulo de capacitacin para la recoleccin y el anlisis de
indicadores de investigacin y desarrollo
Autor: Ivn de la Vega
MDULO I. Indicadores de Investigacin y Desarrollo (I+D) MDULO I. Indicadores de Investigacin y Desarrollo (I+D)
Crditos
Este mdulo fue elaborado en el marco del proyecto "Fortalecimiento del sistema de informacin sobre la red interamericana de ciencia, tecnologa e innovacin", dentro de su componente "Capacitacin y asistencia tcnica para la mejora en la recoleccin y anlisis de indicadores de ciencia, tecnologa e innovacin en pases de Amrica Latina y el Caribe", bajo la coordinacin de Mario Albornoz. El autor de este mdulo fue Ivn de la Vega.
MDULO I. Indicadores de Investigacin y Desarrollo (I+D)
Tabla de contenido Tabla de contenido
PRESENTACIN
1. MARCO HISTRICO REFERENCIAL DE LA CIENTOMETRA 1.1 La importancia de la informacin en la toma de decisiones 1.2 Los retos tecnocientficos del siglo XXI en materia de informacin 1.3 La cientometra como parte de los estudios sociales de la ciencia y la tecnologa (CTS) 1.4 La poltica tecnocientfica y su relacin con la cientometra
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2. LA CIENTOMETRA EN AMRICA LATINA 2.1 La cultura del dato en Amrica Latina 2.2 El diferencial contextual entre pases en Amrica Latina en materia de cientometra 2.3 Naturaleza y proceso de los indicadores de ciencia, tecnologa e innovacin en Amrica Latina 2.4 Estado y dinmicas de los indicadores de ciencia, tecnologa e innovacin en Amrica Latina
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3. INTRODUCCIN A LOS INDICADORES DE CIENCIA, TECNOLOGA E INNOVACIN 3.1 Qu son y para qu sirven los indicadores 3.2 Principales familias de indicadores de ciencia, tecnologa e innovacin 3.3 La matriz insumo-producto 3.4 Indicadores de innovacin 3.5 La importancia de la comparacin internacional y los manuales metodolgicos
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4. INDICADORES DE INSUMO DE LA INVESTIGACIN Y DESARROLLO (I+D) 4.1 El manual de Frascati 4.2 La definicin de I+D y de actividades de ciencia y tecnologa (ACT) 4.2.1 Investigacin y desarrollo experimental (I+D) 4.2.2 Actividades cientficas y tecnolgicas (ACT) 4.3. Las distribuciones recomendadas por el manual y la complejidad de cada una 4.4 Tipos de investigacin 4.5 Sectores de ejecucin 4.6 Disciplinas cientficas 4.7 Objetivos socioeconmicos 4.8 Indicadores de recursos financieros o gasto en I+D 4.9 Informacin de ejecucin
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4.10 Tipos de personal 4.11 Indicadores de recursos humanos (capital humano) 4.12 Medicin en personas fsicas 4.13 Medicin en equivalencia a jornada completa
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5. AVANZAR HACIA LA GESTIN DE LA I+D+I Y HACIA LA GESTIN DEL CONOCIMIENTO 5.1 Qu es la gestin de la I+D+i 5.2 Qu es la gestin del conocimiento 5.3 Cmo se aplica la gestin del conocimiento en pases perifricos
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BIBLIOGRAFA
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>> Presentacin El presente mdulo de capacitacin ha sido elaborado en el marco del proyecto "Fortalecimiento del sistema de informacin sobre la red interamericana de ciencia, tecnologa e innovacin", inscripto dentro del Dilogo Regional de Poltica en ciencia y tecnologa impulsado por el Banco Interamericano de Desarrollo.
La intencin de las actividades de capacitacin impulsadas desde el proyecto es mejorar la cobertura de indicadores de ciencia, tecnologa e innovacin de los pases de la regin mediante la creacin o la consolidacin de sus capacidades. Se apunta as a que estos pases, y en especial aquellos de menor desarrollo relativo, puedan ampliar el conjunto de indicadores que producen y sean capaces de sostener este esfuerzo en el tiempo.
La experiencia de Amrica Latina y el Caribe muestra que la escasez de personal capacitado en la construccin de indicadores acta como un obstculo para la generacin de informacin confiable acerca de las actividades cientficas, tecnolgicas y de innovacin. Tal informacin, con la adecuada calidad, debera ser la base sobre la cual se tomen decisiones polticas en esos mbitos. Las tareas de capacitacin pretenden, en tal sentido, contribuir a la generacin de una masa crtica de profesionales entrenados para relevar informacin y construir indicadores confiables, los cuales resultan indispensables para precisar las variables sobre las que habr de operar la poltica a ser implementada.
Se presenta a continuacin el mdulo de capacitacin sobre indicadores de investigacin y desarrollo (I+D), que recoge la experiencia en esta materia desarrollada en el seno de la Red Iberoamericana e Interamericana de Indicadores de Ciencia y Tecnologa (RICYT). Contar con indicadores confiables y comparables internacionalmente en materia de I+D resulta un factor de vital importancia a la hora de definir e implementar polticas de ciencia y tecnologa. Es por ello que se requiere que la medicin de estas actividades se realice siguiendo estrictas pautas de calidad y criterios que estn homologados internacionalmente y que, a la vez, respondan a las particularidades de los pases de Amrica Latina.
As, el presente mdulo pretende ser un aporte para la mejora de las capacidades metodolgicas y tcnicas de los organismos de las reas de ciencia, tecnologa e innovacin en la regin y as contribuir, en la medida de lo posible, a la construccin de capacidades que contribuyan al desarrollo integral de los pases de Amrica Latina y el Caribe.
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01 Marco histrico referencial de la cientometra
1.1 La importancia de la informacin en la toma de decisiones El volumen, velocidad y ubicuidad en la generacin de datos es la caracterstica distintiva del siglo XXI, si bien su crecimiento ha sido constante en las ltimas dcadas debido al desarrollo tecnocientfico.1 La emergencia de la denominada sociedad de la informacin, o era de la informacin, o de la sociedad del conocimiento, representa una ruptura y un salto cualitativo con respecto a patrones de desarrollo ya superados, tales como el de la sociedad industrial, donde el capital y las mquinas eran los principales factores de produccin. Los resortes que sostienen ese nuevo modelo estn construidos por todos aquellos elementos que representan la globalizacin. El crecimiento casi exponencial de los datos y el tratamiento que las personas les dan para interpretarlos y convertirlos en informacin y conocimiento aumenta en forma acelerada. Ese hecho conduce a que la toma de decisiones deba fundamentarse en datos adecuados y oportunos.
Davenport y Prusak (1998) definen la cadena que se genera a partir del dato. Para los autores, la informacin se produce cuando alguien logra interpretar datos. Cuando alguien combina seales y concluye algo de ellas, es porque se ha extrado informacin. Para que la informacin se convierta en conocimiento es necesario realizar acciones tales como la comparacin con otros elementos, la prediccin de consecuencias, la bsqueda de conexiones y la conversacin con otros portadores de conocimiento.
La agregacin de valor es la siguiente: si se imagina una pirmide, en su base se hallaran los datos, que son la mnima unidad semntica y se corresponden con elementos primarios de informacin que, por s solos, son irrelevantes como apoyo a la toma de decisiones. Tambin pueden ser vistos como un conjunto discreto de valores que no dicen nada sobre el por qu de las cosas y no sirven como orientadores para la accin. En la parte media de la pirmide se encontrara la informacin, definida como un conjunto de datos procesados que tienen un significado (relevancia, propsito y contexto) y que, por lo tanto, son de utilidad para quien debe tomar decisiones, ya que disminuyen la incertidumbre. En la parte alta de la pirmide estara el conocimiento, el cual es una mezcla de experiencia, valores, informacin y know-how que sirve como marco para la incorporacin de nuevas experiencias e informacin y es til para la accin. El conocimiento se origina y aplica en la mente de los conocedores. En las organizaciones, con frecuencia se encuentra no slo dentro de documentos o almacenes de datos, sino que tambin est en rutinas organizativas, procesos, prcticas y normas. El conocimiento se deriva de la informacin, as como la informacin se deriva de los datos.
Finalmente, la toma de decisiones es el proceso mediante el cual se realiza una eleccin entre las alternativas o formas para resolver diferentes situaciones que se pueden presentar en distintos contextos. En todo momento se toman decisiones, la diferencia entre cada una de stas es el proceso o la forma en la cual se llega a ellas. La toma de decisiones consiste, bsicamente, en elegir una alternativa entre las disponibles, a los efectos de resolver un problema actual o potencial.
1 El trmino "tecnociencia", que designa el complejo entramado de la ciencia y la tecnologa contemporneas, tiene una carga conceptual especial.
No slo indica que con el paso de la ciencia acadmica a la ciencia gubernamental e industrial, sobre todo en el siglo XX, ciencia y tecnologa han llegado a ser prcticamente inseparables en la realidad. Tambin seala una nueva imagen de la ciencia y la tecnologa que los actuales estudios de ciencia y tecnologa han ido destacando frente a las concepciones tradicionales. Una de las ideas caractersticas es que la ciencia no se puede reducir a los cientficos ni la tecnologa a los tecnlogos, sino que ambas forman parten de complejas redes junto con otros agentes y entornos simblicos, materiales, sociales, econmicos, polticos y ambientales. Las complejas interacciones entre ciencia, tecnologa, sociedad y naturaleza forman una unidad de hecho inseparable y un tupido entramado que slo pueden abordarse en el marco de estudios globales (Medina, 2008).
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1.2 Los retos tecnocientficos del siglo XXI en materia de informacin Uno de los aspectos clave para que las sociedades modernas logren transitar en el siglo XXI hacia sociedades de conocimiento es avanzar en materia tecnocientfica. Los retos a enfrentar en referencia a esas actividades pasan en gran proporcin por el manejo de informacin que sustente de forma adecuada la toma de decisiones. Medir las competencias, capacidades y experticias2 con las que cuenta una sociedad determinada, se vincula con el uso de datos que permitan a sus usuarios estructurar informacin y conocimiento til.
En las sociedades actuales se estn dando cambios continuos que precisan de nuevos mtodos que impliquen el diseo de instrumentos novedosos, adecuados a esa realidad voluble. Ese proceso continuo de aplicacin ser exitoso si la sociedad en la que se aplica tiene la cultura para interpretar la compleja y constante evolucin de la humanidad. Eso significa que existe una vulnerabilidad en varios planos que debe ser cubierta con una gestin adecuada que permita contrarrestar los problemas claves de las personas. En el caso de las actividades tecnocientficas, el tema de la medicin es complejo por sus ramificaciones y porque los cambios continuos son intrnsecos a dichas actividades. Al revisar las ltimas dos dcadas se aprecia una proliferacin de manuales que intentan medir esas actividades buscando estndares internacionales. No obstante, su aplicacin no ha sido equivalente en los distintos pases, tanto en lo inherente a su completitud como en lo atinente a su utilidad para la toma de decisiones internas.
Cada vez es ms evidente y decisiva la configuracin global de las culturas por la arrolladora corriente de innovaciones tecnocientficas. La palpable transformacin de las culturas en tecnoculturas fomenta la aceptacin de la ciencia y de la tecnologa como modalidades culturales. La relevancia que adquiere en esos entornos lo que aqu denominamos la generacin de datos y su transformacin en informacin y conocimiento es la clave de la ecuacin para mejorar la toma de decisiones.
1.3 La cientometra como parte de los estudios sociales de la ciencia y la tecnologa (CTS) La cientometra, que estudia los aspectos cuantitativos de la ciencia como disciplina o actividad econmica, forma parte de la sociologa de la ciencia y encuentra aplicacin en el establecimiento de las polticas tecnocientficas. Ella emplea, al igual que la infometra y bibliometra, tcnicas mtricas para la evaluacin de la ciencia y examina el desarrollo de las polticas tecnocientficas de pases y organizaciones. Los anlisis de la cientometra estudian a la tecnociencia como una disciplina o actividad econmica, permitiendo comparar las polticas de investigacin desarrolladas por distintos pases, as como sus resultados, desde una perspectiva socioeconmica (Araujo y Arenciabia, 2002). Los temas de estudio de la cientometra incluyen, entre otros: - El crecimiento cuantitativo de la ciencia - El desarrollo de las disciplinas y subdisciplinas - La relacin entre ciencia y tecnologa - La obsolescencia de los paradigmas cientficos - La estructura de comunicacin entre los cientficos
2 La literatura sobre gestin empresarial hace una distincin general entre competencias y capacidades. Atendiendo a esta corriente, las compe-
tencias representan un concepto mucho ms amplio, conformado por el conjunto tanto de capacidades como de pericias existentes en el interior de la organizacin. En esta lnea, por ejemplo, es que Prahalad y Hamel (1990) definieron el constructo de "core competentes" o competencias nucleares de la empresa. Estas competencias se componen por la combinacin de un conjunto de capacidades (tecnolgicas, organizacionales, etc.) en una forma especfica, que hace que sea muy difcil de imitar por otra compaa. Por el contrario, el trmino de capacidades lo usan en un sentido ms restrictivo y stas s que pueden ser imitadas. Por ltimo, el concepto de pericia es un poco ms restrictivo que el de capacidades y se refiere fundamentalmente al dominio alcanzado en un rea especfica bsicamente a travs de la prctica o de la experiencia.
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- La productividad y creatividad de los investigadores - Las relaciones entre el desarrollo cientfico y el crecimiento econmico
Las mediciones cuantitativas en materia tecnocientfica estn vinculadas con los estudios CTS. En el caso de los indicadores se establece una relacin entre datos, informacin y conocimiento en el que los especialistas disean preguntas clave de la actividad tecnocientfica. Un elemento central en ese proceso es utilizar familias de indicadores para aproximarse de la mejor forma a las respuestas. La importancia de los indicadores de ciencia, tecnologa e innovacin pasa por la relevancia que se le d a los mismos en los diagnsticos, en la evaluacin, en la elaboracin de escenarios prospectivos y en el diseo de las polticas tecnocientficas (Dempsey, 2002). Algunos especialistas hablan de la ausencia de articulacin entre quienes elaboran los indicadores y los que disean las polticas. Otro elemento a ser tenido en cuenta es que los indicadores que se construyen dan cuenta mayoritariamente de revisiones histricas, y no apuntan a identificar los "pick the winners". Ello sera equivalente a trabajar ms en estudios prospectivos y predictivos (Velho, 1998).
Los estudios CTS han adquirido un notable auge y un slido asentamiento institucional en muchos pases del mundo. La construccin de datos a partir de distintas estrategias de recoleccin forma parte de su crecimiento y los distingue por estructurar datos confiables y comparables.
1.4 La poltica tecnocientfica y su relacin con la cientometra El uso de la cientometra en el diseo de las polticas tecnocientficas tiene una importancia central para las sociedades actuales. Esa aseveracin se comprueba al revisar los indicadores de ciencia, tecnologa e innovacin de los pases y su relacin con los niveles de calidad de vida de sus poblaciones. En los pases centrales existe consenso en cuanto a que la comprensin y el anlisis de la realidad cambiante, de su dinmica y complejidad, exige la produccin regular de mediciones, que en el caso de la cientometra permitiran, por un lado, el aprendizaje de las nuevas formas de construccin, difusin y transferencia de conocimientos cientficos y, por el otro, la caracterizacin, de manera detallada, del esfuerzo nacional de I+D en el actual contexto mundial de produccin de conocimientos y de desarrollo tecnolgico (Velho, 1998). En ese contexto, las actividades tecnocientficas se entienden como aquellas acciones sistemticas relacionadas directa y especficamente con la generacin, difusin, transmisin y aplicacin de conocimientos tecnocientficos. Ellos incluyen: investigacin cientfica; investigacin tecnolgica; innovacin y difusin tcnica; servicios de informacin; servicios de consultora e ingeniera; metrologa y normalizacin; planificacin y gestin tecnocientfica; y la formacin de personal necesario para estas actividades. Por otra parte, las polticas pblicas tecnocientficas se refieren al conjunto de instrumentos y mecanismos, lineamientos y decisiones pblicas, que persiguen el desarrollo en el mediano y largo plazo (normalmente dentro del marco de objetivos globales de desarrollo socioeconmico) (Martnez, 1998).
Lo relevante, en todo caso, es lograr que exista capacidad por parte de los Estados para actuar polticamente, en el sentido de fijar objetivos y disponer de las herramientas que le permitan movilizar todas la capacidades del pas para alcanzarlos en el contexto de las oportunidades y restricciones propias de cada situacin (Albornoz, 2001).
Uno de los principales avales para articular mejor la cientometra con la poltica tecnocientfica es el relacionado con los recursos limitados con los que cuentan los pases para dedicarlos a sus actividades de investigacin cientfica y el desarrollo tecnolgico. Esa escasez de medios obliga a las autoridades de poltica cientfica a establecer prioridades en el sistema de investigacin (planes nacionales de I+D) que garanticen la efectividad de las inversiones. Para ello, es fundamental disponer de datos fiables sobre los recursos empleados y los resultados de la investigacin (Gmez y Fernndez, 2001).
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02 La cientometra en Amrica Latina
2.1 La cultura del dato en Amrica Latina Los pases de Amrica Latina, en buena medida, comparten limitaciones significativas en lo concerniente a disponer de informacin estadstica confiable y actualizada. Contrariamente a lo que ocurre en el en los pases centrales,3 parecera que gran parte de los responsables de la conduccin de instituciones pblicas y privadas no asignan la debida importancia a la recopilacin y procesamiento de datos que son, a todas luces, vitales para sus respectivas funciones y para la planificacin de sus futuras acciones. Esto trae como consecuencia una notable falta de inters a todos los niveles institucionales por el suministro, recoleccin, ordenamiento y preservacin de la informacin, existente o en produccin, que pudiera ser de utilidad. Por lo tanto llama la atencin, en primer lugar, la falta de conciencia que se observa sobre el valor del dato como elemento fundamental del conocimiento sobre diversos aspectos de la sociedad y, en segundo lugar, pero aun ms importante, la poca atencin o el poco nfasis que buena parte de las instituciones, tanto pblicas como privadas, han puesto en respaldar las iniciativas tendientes a la generacin de estadsticas apropiadas. En otras palabras, no existe, o es muy pobre, la "conciencia o cultura del dato" (Bemporad, 2003).
En el caso de las actividades tecnocientficas de la regin es claro las limitaciones que existen en materia de recoleccin de datos. Son contados los casos de esfuerzos como el de Brasil como pas, o el de la Red Iberoamericana e Interamericana de Indicadores de Ciencia y Tecnologa (RICYT) como organizacin regional. All donde se ha avanzado, no obstante, los ritmos para lograr los cambios han sido lentos. El problema es cmo irradiar al resto de los pases la conciencia o cultura del dato.
En la mayora de las instituciones de los sistemas nacionales ciencia y tecnologa de Amrica Latina encargadas de recolectar los datos hay que aplicar polticas adecuadas con ejemplos sencillos, donde la utilidad de la cadena de valor, dato, informacin y conocimiento sea el lugar comn. Ello quiere decir que se debe propiciar una infocultura para avanzar.
Los pases centrales entienden la importancia que tiene la informacin organizada para la toma de decisiones y la gestin y estimulan la creacin de consensos entre los proveedores, productores y usuarios de la misma, debido a que les sirve, entre otras cosas, de base de sustentacin a sus sistemas nacionales de ciencia, tecnologa e innovacin (SNCTI).
Por el contrario, en los pases perifricos como los de la regin de Amrica Latina la informacin en el mbito tecnocientfico no es vista como prioritaria. Las instituciones tienen debilidades en materia de estadsticas e indicadores que sustenten la toma de decisiones y la gestin (De la Vega, 2003).
2.2 El diferencial contextual entre pases en Amrica Latina en materia de cientometra Amrica Latina no puede ser analizada como un bloque homogneo. Los pases cuentan con distintos estadios de progreso tecnocientfico, infraestructura informacional y, en general, competencias, capacidades y experticias distintas. El extremo de mayor desarrollo es el Estado de So Paulo, en Brasil, que presenta varios indicadores comparables a los de algu-
3 La metfora geomtrica del centro y la periferia se usa frecuentemente para describir la oposicin entre los dos tipos fundamentales de lugares en un sistema espacial: el que lo domina y saca provecho de esto (el centro) y los que lo sufren en posicin perifrica. El concepto puede ser empleado en todos los niveles de la escala geogrfica, pero ha tenido xito particularmente a nivel mundial como equivalente de las parejas mundo desarrollado / mundo subdesarrollado, o tambin Norte / Sur (Hypergeo, 2007).
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nos pases denominados como centrales. No obstante, tambin se parte de la premisa que en lneas generales la regin no ha alcanzado los niveles mnimos requeridos para considerarla ni siquiera como emergente.
Partiendo del marco anterior, una de las mayores debilidades de los denominados SNCTI en Amrica Latina es la carencia de canales formales de interaccin que promuevan objetivos colectivos, lo cual, en el caso de la cientometra, es muy evidente. Esto se aprecia en los procesos y dinmicas de las actividades de ciencia, tecnologa e innovacin que se requieren para encarar la globalizacin y que suelen verse truncados por la ausencia de informacin confiable y relevante. Lo anterior, sumado a la baja inversin, en algunos casos fluctuante y sin crecimiento sostenido,4 adems de la escasa demanda de conocimientos tecnocientficos, se traduce en importantes obstculos al desarrollo de las sociedades latinoamericanas (Ordez, 2002). Pero es precisamente un error hablar de sistemas de esa naturaleza en pases donde el conjunto de elementos, en este caso actores, no se relacionan dinmicamente ni forman una actividad para alcanzar un objetivo comn. No fluyen los datos desde sus ncleos bsicos -actores- para proveer la informacin pertinente, y la poca que circula no es utilizada de forma inteligente. Lo que se aprecia es la existencia de los actores sin una verdadera red, o la desarticulacin del denominado sistema. Por lo tanto, el trabajo estructural pasa inextricablemente por mejorar la cultura del dato. Ms an, se debe avanzar cultivando a la unidad, es decir, a cada persona que trabaja en cada institucin con inducciones claras y concretas de la utilidad que tiene la informacin a todo nivel, y, a partir de all, se debe avanzar hacia la comprensin de lo que significa recolectar aquella informacin que verdaderamente ser utilizada de forma inteligente en el proceso de toma de decisiones. Si se partiera de la idea de levantar los activos de conocimiento de cada institucin, se podra avanzar ms rpido en la construccin de las denominadas redes de informacin.
En diversas oportunidades se ha mencionado que en las instituciones de los pases de Amrica Latina no se produce informacin. La realidad es que sucede todo lo contrario. El asunto es que la misma no se origina, no se organiza, ni se usa adecuadamente. Por lo tanto, hay que dar un viraje en su tratamiento. La forma adecuada de hacerlo es generando una cultura del dato que involucre a todos los empleados de las instituciones, bajo un esquema lgico de utilidad. De esa forma se comenzara a tejer una verdadera red de actores que estara enlazada por flujos de informacin de distinta naturaleza y alcance, utilizando los activos de conocimiento explcito de cada institucin como base para construir las bateras o familias de indicadores. Partiendo de esa base, se podra comenzar a hablar de interacciones entre las instituciones, lo cual s se relaciona con los SNCTI que ya hemos mencionado.
2.3 Naturaleza y proceso de los indicadores de ciencia, tecnologa e innovacin en Amrica Latina En Amrica Latina se inici tardamente la utilizacin de los indicadores de ciencia, tecnologa e innovacin. Los primeros trabajos datan de hace cuatro dcadas y las experiencias realizadas, aunque muy discontinuas, incluyen a casi todos los pases (Martnez, 1998). No obstante, el mosaico que presenta la regin en esa materia es caracterstico de una regin perifrica en la que se encuentran pases como Brasil con avances significativos y otros con niveles de atraso importantes.
Uno de los avances en materia de estadsticas e indicadores en ciencia y tecnologa en el mundo que impact en Amrica Latina fue la creacin de la Oficina Estadstica de la UNESCO en el ao 1965. En ese ao dicha oficina circul un cuestionario para los pases de la regin limitndolo a dos tablas, debido a la escasez de estadsticas y a la disparidad encontrada entre el esfuerzo por recolectar datos detallados y la capacidad restringida de las actividades en ciencia y tecnologa de
4 Brasil es el nico pas de la regin que ha pasado de formal gradual a invertir ms del 1% de su PIB en ciencia y tecnologa. Venezuela invirti
en el 2005 el 0,29% de su PIB en ciencia y tecnologa. En el ao 2007 pas de forma abrupta al 2,11%, mediante la aplicacin de la Ley de Ciencia, Tecnologa e Innovacin (LOCTI).
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esos pases. No obstante, se publicaron los resultados en el UNESCO Statistical Yearbook de 1967 (Godin, 2001). En Amrica Latina se utiliz como gua la encuesta de la UNESCO y su referente terico durante los aos setenta y principios de los ochenta (Testa, 2002). A ese grupo de indicadores se los catalog como la primera generacin del anlisis cuantitativo de la ciencia. En el ao 1975 la propia UNESCO circul una encuesta piloto en treinta pases y sus resultados se anexaron en la medicin de 1977-78, pero la mayora de los cuestionarios fueron devueltos vacos y esa iniciativa no se volvi a repetir. En el ao 1978 ese organismo multilateral logr certificar la estandarizacin de las estadsticas al ser aprobado su manual por los pases miembros. No obstante, en trminos reales las dificultades para recolectar datos de los pases continuaban. Slo ochenta naciones respondieron el cuestionario del ao 1981 y varias encuestas tenan inconsistencias (Godin, 2001). Por su parte, los pases centrales avanzaron y profundizaron las metodologas y la construccin de sistemas de informacin en ciencia y tecnologa, mientras los pases perifricos se quedaron rezagados. En el caso de Amrica Latina, el hecho de no haber podido avanzar de forma adecuada en materia de indicadores se ha convertido en una de las mayores debilidades de los SNCTI.
La segunda generacin del anlisis cuantitativo de la ciencia se podra visualizar en el ao 1982, cuando Christopher Freeman estableci que se debera evolucionar hacia los indicadores de innovacin, comenzando as una nueva ola en materia de indicadores de ciencia, tecnologa e innovacin para los pases centrales (Freeman, 1974 y 1982).
En la dcada de los ochenta del siglo pasado varios pases de Amrica Latina retrocedieron en distintas esferas. Desde el punto de vista de la inversin en ciencia y tecnologa, sta descendi y/o fluctu, con la consecuente repercusin en la toma de decisiones, mientras que en los pases centrales y emergentes aument. Ese hecho repercuti decididamente en materia de diseo de indicadores. El ejemplo ms claro en ese sentido fue la poca capacidad de respuesta que tuvieron las encuestas enviadas por la UNESCO a los pases miembros de Amrica Latina (Velho, 1998).
A principios de la dcada de los noventa se retom de forma modesta el levantamiento de datos de ciencia y tecnologa en algunos pases de Amrica Latina, pero con informacin secundaria y bastante ms agregada que el de las encuestas de aos anteriores. En lneas generales, el resurgimiento se debi ms a la presin del contexto internacional que a la conviccin que tenan los tomadores de decisiones en cuanto a su importancia.
En el ao 1995 se cre en Amrica Latina la RICYT. Esa red fue auspiciada por el Programa Iberoamericano de Ciencia y Tecnologa para el Desarrollo (CYTED), y desde su nacimiento contribuy a retomar y potenciar el tema de las estadsticas e indicadores en ciencia, tecnologa e innovacin fortaleciendo con distintas estrategias esas actividades.
2.4 Estado y dinmicas de los indicadores de ciencia, tecnologa e innovacin en Amrica Latina Algunos pases de Amrica Latina intentaron cerrar la brecha de informacin en materia de ciencia, tecnologa e innovacin creando instituciones especializadas. A finales de la dcada de los noventa y principios del nuevo siglo se crearon los siguientes observatorios: en 1999 el Observatorio Colombiano de Ciencia y Tecnologa (OCyT); en 2001 el Observatorio Venezolano de Ciencia, Tecnologa e Innovacin (OCTI); ese mismo ao tambin se cre el Observatorio Cubano de Ciencia y Tecnologa (OCCyT) y ms recientemente, en 2006, se cre el Observatorio Chileno de Ciencia y Tecnologa (KAWAX). Esas unidades han tenido distintos recorridos en cuanto a los productos generados.
En el marco de la creacin de los observatorios hay que incluir a las tecnologas de informacin y comunicacin (TIC), que
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modificaron el patrn de funcionamiento de la humanidad en toda su dimensin y desestabilizaron los mapas mentales del ser humano, a tal punto que hoy en da se tiene otra visin de la realidad. Incluso en materia de indicadores se generaron cambios a distintos niveles (recoleccin de informacin, intercambios de informacin, consultas a expertos, diseos de bases de datos y sistemas de informacin, redes de trabajo a distancia, cooperacin internacional en forma virtual, entre otros). Estas nuevas tecnologas pueden mejorar de forma rpida la capacidad de las personas, instituciones, regiones, pases y zonas territoriales como Amrica Latina, si se generan los cambios en la llamada "conciencia colectiva" y se dan los apoyos institucionales necesarios en lo que se ha llamado la conciencia del dato. Pero esas mismas tecnologas han introducido nuevas modos de actuar e inclusive han propiciado el surgimiento de nuevos indicadores adecuados al medio digital. Existe un nuevo marco de referencia que genera a su vez nuevos desafos de medicin. Uno de los ms relevantes sera el de los motores de bsqueda y los hbitos de bsqueda de los usuarios de esos nuevos servicios (Spink y Cansen, 2004).
Hoy en da existen manuales internacionales que se pueden utilizar para cuantificar las actividades de Ciencia, tecnologa e innovacin en los pases (Frascati, Canberra, Oslo, Bogot, Santiago, Lisboa, Patentes y Balanza de Pagos Tecnolgica). No obstante, la aplicacin de dichos manuales en Amrica Latina han condicionado el uso de los indicadores, debido a que stos tienen grados variables de validez. Esto se refiere al contexto de aplicacin, es decir, a la capacidad de cada pas para generar y utilizar su propia informacin. As, dichos indicadores y modelos presuponen la existencia de una teora que les da respaldo, validez y legitimacin. Para establecer un sistema de indicadores de ciencia, tecnologa e innovacin en la regin es necesario conocer la especificidad de los fenmenos en cada pas. Estos aspectos deben necesariamente ser comprendidos antes de proceder a la formacin de bases de datos y antes de definir un conjunto de indicadores para la planificacin, la evaluacin y el diseo de las polticas de ciencia, tecnologa e innovacin (Velho, 1998). Los indicadores que tradicionalmente se han utilizado en Amrica Latina posibilitaron comparar la informacin gruesa con la de otros pases, pero no tuvo el impacto requerido como insumo para la toma de decisiones y la gestin interna en sus propios pases (Martnez, 1998).
La escasa utilizacin de los indicadores para el establecimiento y la evaluacin de polticas pblicas y la gestin ha sido una constante. Esto no significa en modo alguno, que esos indicadores no deberan ser compilados o que los mismos no tengan posibilidades de desempear un papel fundamental para tales fines. Por el contrario, es evidente que la necesidad de contar con informacin para las polticas de ciencia, tecnologa e innovacin nunca haba resultado tan urgente como lo es ahora, en un momento en el cual, adems, adquiri significado estratgico (Velho, 1998).
En esa lnea se podra establecer que dados los avances que se han obtenido en materia tecnocientfica hay que aproximarse a la medicin de la ciencia en el contexto social real (Cozzens y Bortagaray, 2002). Eso significa que hay que repensar el abordaje del diseo de los indicadores de ciencia, tecnologa e innovacin en cada pas basados en modelos que expliquen las condiciones especficas, pero sin dejar de buscar datos que ayuden a ambas partes de la ecuacin, es decir, las capacidades locales, regionales y nacionales de cada pas, por una parte, y los datos comparables internacionalmente, por la otra.
03 Introduccin a los indicadores de ciencia, tecnologa e innovacin
3.1 Qu son y para qu sirven los indicadores Un indicador es una medida de resumen, de preferencia estadstica, referida a la cantidad o magnitud de un conjunto de parmetros o atributos. Permite ubicar o clasificar las unidades de anlisis con respecto al concepto o conjunto de variables o atributos que se estn analizando.
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Existen indicadores simples e indicadores complejos. Por ejemplo, la tasa de ingreso de estudiantes a una universidad o el acceso de estudiantes a un postgrado son indicadores simples, debido a que se refieren a atributos que se puede constatar su presencia o nivel en forma simple y emprica. Diferente es el caso cuando se pretende determinar la equivalencia de jornada completa de un investigador dentro de una organizacin, o cuando se requiere determinar su prestigio como investigador. Para lograr medir adecuadamente ese tipo de indicadores se requiere de un marco conceptual ms complejo, al ser ambos constructos tericos y al hecho de que no tienen una equivalencia emprica concreta. En la composicin de indicadores se debe tener conceptos claros y precisos que no requieran de un gran desarrollo matemtico o estadstico.
En el Manual de Frascati se indica que ya las estadsticas de I+D no son suficientes y que en el contexto de la economa basada en el conocimiento los datos deben examinarse en un marco conceptual que permita relacionarlos con otros medios disponibles y con los resultados derivados de las actividades de I+D de que se trate. Por ejemplo, este nexo podra establecerse por medio del proceso de innovacin o en el contexto ms amplio de "inversin intangible" que cubre no solamente la I+D y las otras actividades cientficas y tecnolgicas afines, sino tambin los gastos de software, de formacin, de organizacin, etc. Igualmente, los datos de personal de I+D deben considerarse en el marco de un modelo para la formacin y utilizacin del personal cientfico y tcnico. Resulta igualmente interesante el anlisis de los datos de I+D en relacin con otras variables econmicas, por ejemplo, con los datos del valor aadido y de la inversin. El Manual de Frascati no se inspira en un nico modelo aplicable al sistema cientfico y tecnolgico, sino que fundamentalmente tiene como objetivo proporcionar estadsticas que permitan establecer indicadores utilizables en diversos modelos.
3.2 Principales familias de indicadores de ciencia, tecnologa e innovacin El Manual de Frascati presenta una tabla bastante completa sobre los manuales o normas diseados por organismos multilaterales en los ltimos cuarenta aos. Para analizar Amrica Latina se le deben agregar otros manuales, tales como el de Bogot y la Propuesta de Indicadores de Patentes de los pases andinos, con el fin de completar el panorama de la regin en esa materia.
Segn el Manual de Frascati, la I+D es una actividad econmica; no obstante, posee ciertas caractersticas que la diferencian tanto de la gran familia de las actividades cientficas como de las actividades econmicas de las que forma parte. Desde el principio estaba previsto que la OCDE deba establecer un conjunto de principios bsicos relativos a la medicin de las actividades cientficas y tecnolgicas. Durante muchos aos, fue el Manual de Frascati el nico que cumpla esta funcin; recientemente se han aadido cuatro ms. Adems, se dispone de otros directorios metodolgicos de la OCDE, para la ciencia y la tecnologa y las actividades relacionadas, como la enseanza. En algunos pases de Amrica Latina se estn realizando esfuerzos por medir las competencias y capacidades de I+D+i que involucran indicadores establecidos en los manuales, pero tambin se estn tomando en cuenta nuevas familias de indicadores que permiten representar las actividades especficas que no pueden ser medidas por dichos manuales.
La OCDE no pretendi establecer normas internacionales aplicables a las actividades cientficas y tecnolgicas, cuando ya existan. Por consiguiente, el Manual de Frascati coincide con las recomendaciones de la UNESCO relativas a todas las actividades cientficas y tecnolgicas (UNESCO, 1978), pero se refiere especficamente a la I+D y a las necesidades de los estados miembros de la OCDE, dotados de sistemas econmicos y cientficos bastante similares, que los distinguen de los estados no miembros.
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Cuadro 1
Manuales metodolgicos de la OCDE
A. La Familia Frascati: medicin de las actividades cientficas y tecnolgicas Manual de Frascati: propuesta de norma prctica para encuestas de investigacin y desarrollo experimental. Estadsticas de I+D y medidas de output en el sector enseanza superior. Suplemento del Manual de Frascati (OCDE, 1989b) Manual para la medida e interpretacin de la balanza de pagos tecnolgicos - Manual BPT (OCDE, 1990) Directrices propuestas para la recogida y la interpretacin de los datos sobre innovacin tecnolgica - Manual de Oslo (1997a) Utilizacin de los datos de patentes como indicadores de ciencia y tecnologa - Manual de Patentes (OCDE, OCDE/GD(94)114, 1994b) Manual sobre la medida de los recursos humanos dedicados a la ciencia y la tecnologa Manual de Canberra (OCDE, 1995)
I+D
Balanza de pagos por tecnologa
Innovacin Patentes Personal de ciencia y tecnologa
B. Otras obras metodolgicas para medir la ciencia y la tecnologa Alta tecnologa Revisin de las clasificaciones de los sectores y de los productos de alta tecnologa (OCDE, Documentos de trabajo de la STI 1997/2) Recomendaciones para la utilizacin de indicadores bibliomtricos y anlisis de los sistemas de investigacin: Mtodos y ejemplos, por Yoshiko Okubo (OCDE, Documentos de trabajo de la STI 1997/1) Manual de indicadores de globalizacin econmica
Bibliometra
Globalizacin
C. Otras obras estadsticas aplicables de la OCDE Estadsticas de enseanza Clasificacin de la enseanza Manual de estadsticas comparativas de educacin Clasificacin de los sistemas de educacin. Manual de utilizacin de la ISCED-97 en los pases de la OCDE (OCDE, 1999) Manual del mejor mtodo para la recogida de estadsticas de formacin - Conceptos, medida y encuestas (OCDE, 1997b)
Estadsticas de formacin
Fuente: Manual de Frascati
Habida cuenta de la necesidad de integrar la I+D en un contexto ms amplio, tanto desde el punto de vista conceptual como en lo que se refiere a bases de datos, se han utilizado, en la medida de lo posible, las clasificaciones de las Naciones Unidas, principalmente el Sistema de Contabilidad Nacional (ONU, 1968; CEC et al., 1994), la Clasificacin Industrial Internacional (ISIC) (ONU, 1998a; ONU 1990), la Clasificacin Internacional de Ocupaciones (ISCO) (OIT, 1968; OIT, 1990) y la Clasificacin Internacional de la Educacin (ISCED) (UNESCO, 1997). Adems, siempre que es posible, el manual recoge la experiencia de los organismos regionales del rea de la OCDE, principalmente la Unin Europea y Nordforsk (el rgano que rene a los consejos de investigacin de los pases nrdicos).
3.3 La matriz insumo-producto El modelo de insumo-producto es un mtodo eminentemente cuantitativo, que permite el anlisis objetivo de un sistema
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econmico; por otro lado, enlaza el anlisis microeconmico de corte neoclsico como instrumento operativo de la teora del equilibrio general con la teora macroeconmica keynesiana. Su estructura implica la existencia de unidades intermedias de anlisis, entre las empresas individuales y los agregados macroeconmicos, suficientemente agregados para permitir la comparacin internacional y suficientemente desagregado que permita inferir acerca de comportamiento ms probable de agentes individuales. El estudio de estas unidades de anlisis se ha dado en llamar mesoeconoma y su herramienta ms poderosa es el modelo de insumo-producto (Laguna, 2003).
La tcnica de insumo-producto fue construida inicialmente para el anlisis nacional de las modificaciones estructurales de la economa norteamericana, debido a sus mltiples posibilidades de uso prctico en el anlisis econmico, en la formulacin de polticas y en la realizacin de pronsticos. Por consiguiente, el anlisis interindustrial se orienta al examen cuantitativo de las interacciones entre los agentes productivos, dado su carcter de consumidores y proveedores de recursos.
La interpretacin de la estructura econmica constituye uno de los principales usos del modelo, lo cual permite determinar la consistencia interna de los planes de desarrollo y detectar las fallas en el sistema. De igual manera, el modelo tiene aplicaciones para la investigacin y el anlisis de los cambios estructurales de una economa. Permite medir cambios en la productividad, estudiar las repercusiones de una sustitucin de recursos y determinar el impacto de las variaciones en el valor de los insumos sobre la estructura de costos, lo que en conjunto permite tener nociones de los avances tecnolgicos operados en la economa (Laguna, 2003).
Las matrices de insumo-producto permiten actualizar en un esquema coherente e integrado, las distintas variables macroeconmicas del sector real. Adems, este instrumento permite determinar principalmente los distintos flujos que constituyen la oferta y demanda de bienes y servicios, actualizar las funciones de produccin, posibilitando el mejoramiento de las mediciones del PIB por actividad econmica y de las variables que componen el gasto, ahorro e inversin.
Por otra parte, cabe destacar que la construccin de una matriz de insumo-producto permite determinar los impactos de los choques tecnolgicos que afectan a la produccin, variaciones en las formas de consumo, aparicin y desaparicin de productos, cambios en la forma de organizacin de los mercados y la ejecucin de determinados regmenes de poltica econmica. Estos fenmenos repercuten en el nivel y relacin de precios en la economa nacional, alterando el patrn de medida de la actividad econmica derivado del ao base seleccionado. Mientras ms se aleja la medicin de cuentas nacionales de dicho ao base, la validez del clculo a precios constantes se deteriora progresivamente. Visto de esta forma, se genera la posibilidad de dar continuidad a nuevas matrices insumo producto que permita hacer valoraciones del comportamiento del producto, gasto e ingreso de la economa con precios ms cercanos a los vigentes durante los perodos de medicin de estas variables.
3.4 Indicadores de innovacin Los indicadores de innovacin miden diversos aspectos de los procesos de innovacin industrial y de los recursos dedicados a actividades de innovacin. Dichos indicadores proporcionan tambin informacin cuantitativa y cualitativa sobre los factores que facilitan o que dificultan la innovacin, sobre los efectos de la innovacin en las empresas y sobre la difusin de la innovacin. Unos pocos pases han incorporado tambin algunas preguntas sobre la innovacin en otras encuestas, como es el caso de las encuestas sobre I+D.
La disponibilidad de los datos nacionales sobre actividades innovadoras se recopilan generalmente por medio de encuestas dirigidas a las empresas industriales bajo un esquema ad hoc. La mayor parte de los estados miembros de la
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OCDE han llevado a cabo encuestas de este tipo y el Manual de Oslo se ha desarrollado a partir de dichas experiencias.
Tambin es posible recopilar datos sobre el nmero y naturaleza de las innovaciones actuales. Dicha informacin se puede obtener mediante encuestas especiales o a partir de otras fuentes, como son las publicaciones tcnicas.
La primera serie de datos sobre innovacin, comparable a escala internacional, fue recopilada bajo los auspicios del Fondo Industrial Nrdico. La OCDE intervino en la preparacin de una serie de preguntas propuestas para su inclusin en encuestas armonizadas durante el lanzamiento, por parte de la Unin Europea, de la primera Encuesta Comunitaria sobre la Innovacin. La experiencia obtenida con dicha encuesta fue utilizada para preparar la segunda edicin del Manual de Oslo. Numerosos estados de la OCDE han utilizado el cuestionario de la Unin Europea como punto de partida para desarrollar sus propias encuestas de innovacin. Actualmente, la tercera Encuesta Comunitaria sobre la Innovacin (CIS) se encuentra en la fase de procesamiento de los datos.
Los inconvenientes en las encuestas de innovacin se aprecian en algunos problemas de calidad, como consecuencia de unos porcentajes de respuesta insuficientes, en los casos de encuestas de carcter voluntario, as como por la diferente comprensin del concepto de innovacin en las empresas. La naturaleza ad hoc de las encuestas nacionales no es satisfactoria para los usuarios de las mismas y, en numerosos pases, las encuestas de innovacin proporcionan una informacin sobre la I+D que no es consistente con la informacin obtenida en las encuestas de I+D.
En sus orgenes, el Manual de Oslo (OCDE, 1992) fue preparado conjuntamente por la OCDE y el Fondo Industrial Nrdico en 1990, y fue adoptado oficialmente por la OCDE como el tercero de la familia de manuales "Frascati". El manual fue revisado conjuntamente por la OCDE y Eurostat en 1997. En los prximos aos se llevar a cabo una segunda revisin.
En Amrica Latina se han aplicado encuestas de innovacin en ocho pases. En 2001 se public el Manual de Bogot, con el propsito de responder a criterios y procedimientos que aseguraran la comparabilidad, tanto a escala regional como internacional. El trabajo se inspir en el Manual de Oslo y refleja la importancia creciente que los pases latinoamericanos asignan a la medicin de los procesos innovativos, de acuerdo con las principales tendencias internacionales.
3.5 La importancia de la comparacin internacional y los manuales metodolgicos Uno de los objetivos del primer Manual de Frascati -y posteriormente de todos los esfuerzos realizados por los organismos multilaterales encargados de organizar de forma sistemtica la recoleccin, anlisis, publicacin y normalizacin de los datos sobre ciencia y tecnologa y, ms especficamente, sobre I+D- fue el de intentar que los datos puedan ser comparados internacionalmente.
La UNESCO elabor, con la ayuda de especialistas externos, un proyecto de Recomendacin para la Normalizacin Internacional de Estadsticas en Ciencia y Tecnologa. La misma estipula las normas internacionales aplicables a todos los estados miembros, tanto a los que ya disponen de sistemas estadsticos perfeccionados en materia de ciencia y tecnologa, como a aquellos que los estn elaborando. Aun habiendo sido elaborada para suministrar informacin normalizada sobre actividades cientficas y tecnolgicas, se encuentra principalmente enfocada hacia la I+D. Sin embargo, propone una extensin progresiva de la estadstica, ms all de la I+D. La meta es contar con bases de datos normalizadas para que se puedan comparar las familias de indicadores de cada pas. Ese fin no ha podido cumplirse en regiones y pases de menor desarrollo y para avanzar han surgido esfuerzos con distintos alcances.
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En el caso de Amrica Latina, en 1995 se cre la RICYT, con el objetivo principal de promover el desarrollo de instrumentos para la medicin y el anlisis de la ciencia, la tecnologa y la innovacin, dentro del marco de la cooperacin internacional, para su mejor conocimiento y utilizacin como instrumentos polticos en la toma de decisiones. Este esfuerzo ha impactado favorablemente en la regin y se debe profundizar el trabajo realizado hasta ahora con polticas de mediano y largo. El primer estadio de desarrollo ya se logr, al consolidar la red en los primeros diez aos. En el segundo estadio se debe fortalecer las capacidades locales para que la estructura institucional de los sistemas nacionales de ciencia, tecnologa e innovacin cuente con bases de datos actualizadas que les permitan, en primer lugar, suministrar informacin que ayude a tomar decisiones ms certeras y, en segundo lugar, que esos datos puedan ser comparados internacionalmente. Eso servira de gua para examinar los avances que se estn obteniendo en los distintos mbitos donde impacta la ciencia y la tecnologa.
04 Indicadores de insumo de la investigacin y desarrollo (I+D)
4.1 El Manual de Frascati Las estadsticas de I+D de las que se dispone hoy son el resultado del desarrollo sistemtico de encuestas basadas en el Manual de Frascati y forman parte del sistema estadstico de los pases miembro de la OCDE. Aunque este manual es esencialmente un documento tcnico, constituye uno de los pilares de las acciones desarrolladas por la OCDE para que se comprenda mejor el papel de la ciencia y la tecnologa mediante el anlisis de los sistemas nacionales de innovacin. Adems, al proporcionar definiciones de la I+D aceptadas internacionalmente y clasificaciones de sus actividades, el Manual contribuye a los debates intergubernamentales sobre las llamadas "mejores prcticas" en materia de polticas cientficas y tecnolgicas (Frascati, 2002).
El Manual de Frascati no es slo una referencia para las encuestas de I+D en los pases miembros de la OCDE. Gracias a las iniciativas de la OCDE, de la UNESCO, de la Unin Europea y de diversas organizaciones regionales como la RICYT, constituye la norma para les encuestas de I+D en todos los pases del mundo.
El Manual de Frascati se basa en la experiencia adquirida a partir de las encuestas de I+D en los pases miembros de la OCDE. Es el resultado del trabajo colectivo de los expertos nacionales del Grupo de Expertos Nacionales en Indicadores de Ciencia y Tecnologa (NESTI, segn su sigla en ingls). Este grupo ha desarrollado durante los ltimos cuarenta aos una serie de manuales metodolgicos de ciencia y tecnologa, conocidos como la "Familia Frascati", que comprende manuales sobre: la I+D (Manual de Frascati), innovacin (Manual de Oslo), recursos humanos (Manual de Canberra), balanza de pagos tecnolgicos y patentes, considerados como indicadores de ciencia y tecnologa.
4.2 La definicin de I+D y de actividades de ciencia y tecnologa (ACT) 4.2.1 Investigacin y desarrollo experimental (I+D) El Manual de Frascati trata solamente de la medicin de la investigacin y el desarrollo experimental (que comprende la investigacin bsica, la investigacin aplicada y el desarrollo experimental).
La I+D est relacionada con otras actividades que se basan en la ciencia, la tecnologa y la innovacin. Aunque a menu-
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do esas otras actividades estn estrechamente ligadas a la I+D a travs de flujos de informacin y en trminos de funcionamiento, instituciones y personal, tales actividades no deben ser tenidas en cuenta a la hora de medir la I+D. La I+D y esas actividades afines pueden considerarse bajo dos ttulos: el conjunto de actividades cientficas y tecnolgicas (ACT) y el proceso de innovacin cientfica y tecnolgica. 4.2.2 Actividades cientficas y tecnolgicas (ACT) El concepto amplio de ACT ha sido elaborado por la UNESCO segn la "Recomendacin relativa a la normalizacin internacional de las estadsticas de ciencia y tecnologa" (UNESCO, 1978). Adems de la I+D, la actividades cientficas y tecnolgicas comprenden la enseanza y la formacin cientfica y tcnica y los servicios cientficos y tcnicos. Estos ltimos servicios incluyen por ejemplo actividades de ciencia y tecnologa de bibliotecas y museos, la traduccin y edicin de literatura en ciencia y tecnologa, el control y la prospectiva, la recogida de datos sobre fenmenos socioeconmicos, los ensayos, la normalizacin y el control de calidad, el asesoramiento a clientes y servicios de asesora as como las actividades que tienen que ver con las patentes y las licencias a cargo de las administraciones pblicas. Por consiguiente, la I+D (definida por la UNESCO en trminos equivalentes a los de la OCDE) debe distinguirse de la enseanza y la formacin cientfica y tcnica y los servicios cientficos y tcnicos.
4.3 Las distribuciones recomendadas por el manual y la complejidad de cada una El criterio funcional se centra principalmente en el carcter de la I+D propiamente dicha. Se estudia la naturaleza de las actividades de I+D de la unidad considerada y se realiza su distribucin de varias maneras, con el objeto de mostrar su distribucin por tipo de I+D, grupo de productos, objetivos, disciplina cientfica, etc. As pues, el criterio funcional proporciona datos que son ms detallados que los procedentes de la clasificacin por institucin y, en teora, ms apropiados para las comparaciones internacionales, ya que aqu las diferencias entre estructuras de instituciones de un pas a otro tienen menos influencia. Sin embargo, a menudo, en la prctica este criterio resulta ms difcil de aplicar. Esto es as en el caso del anlisis por tipo de I+D (investigacin bsica, investigacin aplicada y desarrollo experimental) que, an siendo de evidente inters para la poltica cientfica, se basa en un modelo muy simplificado del sistema de ciencia y tecnologa. Implica, adems, un claro elemento de apreciacin subjetiva por parte de quien responde a la encuesta.
La distincin entre I+D militar y civil est considerada como uno de los principales desgloses funcionales de los esfuerzos en la I+D nacional. En la mayora de los pases de la OCDE, la I+D en defensa desempea un papel relativamente secundario. No obstante, en algunos pases que desarrollan una importante actividad en I+D, los gastos de I+D en defensa pueden alcanzar o sobrepasar la mitad de los gastos pblicos totales de I+D. Esto explica que difieran las comparaciones internacionales segn que se incluya o no la I+D en defensa. La demanda de I+D en defensa vara en funcin de las situaciones polticas y tambin su evolucin a largo plazo es diferente de la de la I+D civil. Ello significa que en el contexto global de los esfuerzos nacionales en I+D siempre ser necesario disociar estas dos categoras de gastos.
Si bien las distribuciones funcionales son ms detalladas que las clasificaciones institucionales, aquellas no resultan todava lo suficientemente detalladas como para ser utilizadas por un grupo no despreciable de usuarios potenciales de datos de I+D, por ejemplo, quienes se interesen por un tema muy especfico tal como una subdisciplina cientfica o un grupo de productos (como por ejemplo la holografa o el control de mquinas herramienta por ordenador).
Como ya se ha indicado, el Manual de Frascati est concebido fundamentalmente para medir los esfuerzos nacionales de I+D y clasificarlos en varias categoras. Pocos estados miembros han sido capaces de afinar sus clasificaciones como para alcanzar un grado de detalle tan amplio, excepto en el caso de determinados inventarios en campos especficos, y resulta
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poco probable que pueda obtenerse el mismo grado de detalle en toda la OCDE.
Adems, es difcil establecer normas para las categoras que interesan a las administraciones nacionales cuando se examinan los tipos de investigacin financiada con dinero pblico, pero que pueden tener diversas connotaciones polticas. El tema de la investigacin estratgica ha merecido una considerable atencin. En general, con esta expresin se designa la investigacin que un pas considera prioritaria para el desarrollo de su base de investigacin y, a fin de cuentas, de su economa. La definicin de lo que es o no estratgico vara segn los pases. En algunos pases de Amrica Latina esto se complica al no tener polticas de Estado a mediado y largo plazo, situacin que, en varias ocasiones, no permite disear planes estratgicos ms all de cada gobierno.
En la mayora de los pases de Amrica Latina se debe partir de la elaboracin de estadsticas e indicadores simples para pasar progresivamente a los complejos. El proceso requiere fomentar la conciencia del dato en las unidades de cada actor del SNCTI de su pas, con el fin de ir incrementando el acervo de informacin institucional y, de all, pasar a la elaboracin de indicadores nacionales que apoyen la toma de decisiones (teniendo en cuenta, asimismo, el requisito de comparacin internacional). En el caso de las distribuciones funcionales, los organismos nacionales de ciencia y tecnologa de los pases deben contar con equipos tcnicos capaces de mantener actualizados todo lo referente a los recursos financieros de la ciencia, la tecnologa y la innovacin desagregados en sus distintas vertientes y posibilidades. Una clasificacin de esa naturaleza permite mejorar significativamente la toma de decisiones al tener a la mano los datos por rubro y ese hecho mejorar la infocultura de la organizacin, del SNCTI y del pas.
4.4 Tipos de investigacin De manera esquemtica, se puede decir que la investigacin ha venido siendo caracterizada de acuerdo con tres tipos: - Investigacin bsica - Investigacin aplicada - Desarrollo experimental
Con todo, hay muchos problemas, tericos y prcticos, asociados a estas categoras. Tales categoras parecen atribuir a las actividades de I+D una secuencia y una separacin que raramente se da en la realidad. Sucede que los tres tipos de actividad de I+D pueden ser realizados en ocasiones dentro del mismo centro y bsicamente por el mismo personal. Incluso puede ocurrir que la progresin se produzca en ambos sentidos. Por ejemplo, cuando un proyecto de I+D est en fase de investigacin, aplicada o de desarrollo experimental, puede resultar necesario destinar determinados fondos para la realizacin de trabajos suplementarios experimentales o tericos, que permitan conocer mejor los mecanismos que estn en la base de los fenmenos estudiados. Ms an, algunos proyectos de investigacin pueden estar a caballo en ms de una categora. Por ejemplo, el estudio de las variables que influyen en los resultados escolares de nios pertenecientes a distintos grupos sociales y tnicos puede incluirse tanto en investigacin bsica como en aplicada.
4.5 Sectores de ejecucin Los sectores de ejecucin estndar son: - Empresas comerciales - Administracin pblica
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- Instituciones privadas sin fines de lucro - Enseanza superior
Se puede establecer una relacin entre los sectores de ejecucin y el gasto interior bruto en I+D (GERD, segn su sigla en ingls). El GERD es el total de gastos internos destinados a la realizacin de acciones de I+D efectuadas en territorio nacional, durante un perodo determinado. Incluye la I+D ejecutada dentro de un pas y financiada desde el exterior, pero excluye los pagos realizados al extranjero por este concepto. Se obtiene sumando los gastos internos de los cuatro sectores que efectan actividades de I+D. Se presenta frecuentemente bajo la forma de una matriz compuesta por los sectores de ejecucin y de financiacin.
El gasto interior bruto en I+D y la matriz de dicho gasto son fundamentales para la comparacin internacional de los gastos en I+D. Proporcionan tambin el sistema contable dentro del cual se pueden aplicar las clasificaciones institucionales y las distribuciones funcionales.
4.6 Disciplinas cientficas La nomenclatura normalizada que se utiliza en clasificaciones institucionales puede tambin ser empleada para las distribuciones funcionales (por ejemplo, disciplinas cientficas). La distribucin detallada por disciplinas cientficas y tecnolgicas difiere en tres puntos de la clasificacin por grandes reas cientficas. En primer lugar, con este enfoque se examina la I+D en s misma, en vez de la actividad principal de la unidad ejecutora; en segundo lugar, los recursos empleados suelen desglosarse a escala de proyecto en cada unidad ejecutora; y, por ltimo, se emplea una lista de disciplinas o campos mucho ms detallada.
A veces, una lista tan detallada no siempre es aceptada. Sin embargo, se aconseja a los pases una clasificacin por reas cientficas. Se est trabajando para desarrollar una clasificacin internacional ms detallada de campos de la ciencia, para propsitos estadsticos. Los sectores que mejor se prestan a la aplicacin de esta distribucin son el sector enseanza superior y el de instituciones privadas sin fines de lucro. En ocasiones, las unidades encuestadas en el sector administracin estn capacitadas para desglosar sus actividades de I+D segn disciplinas cientficas detalladas, algo que raramente se ha intentado en el sector empresas.
Las unidades estadsticas del sector instituciones privadas sin fines de lucro se clasifican en seis grandes reas cientficas y tecnolgicas segn la "Recomendacin relativa a la normalizacin internacional de las estadsticas sobre ciencia y tecnologa" (UNESCO 1978). Estas reas son las siguientes: - Ciencias naturales - Ingeniera y tecnologa - Ciencias mdicas - Ciencias agrcolas - Ciencias sociales - Humanidades
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Cuadro 2
reas cientficas y tecnolgicas
1. Ciencias Naturales
1.1. Matemticas e informtica [matemticas y otras reas afines; informtica y otras disciplinas afines (slo desarrollo de software; el desarrollo de equipos debe clasificarse en ingeniera)] 1.2. Ciencias fsicas (astronoma y ciencias del espacio, fsica, otras reas afines) 1.3. Ciencias qumicas (qumica, otras reas afines) 1.4. Ciencias de la tierra y ciencias relacionadas con el medio ambiente (geologa, geofsica, mineraloga, geografa fsica y otras ciencias de la tierra, meteorologa y otras ciencias de la atmsfera incluyendo la investigacin climtica, oceanografa, vulcanologa, paleoecologa, otras ciencias afines) 1.5. Ciencias biolgicas (biologa, botnica, bacteriologa, microbiologa, zoologa, entomologa, gentica, bioqumica, biofsica, otras disciplinas afines a excepcin de ciencias clnicas y veterinarias)
2. Ingeniera y Tecnologia
2.1. Ingeniera civil (ingeniera arquitectnica, ciencia e ingeniera de la edificacin, ingeniera de la construccin, infraestructuras urbanas y otras disciplinas afines) 2.2. Ingeniera elctrica, electrnica [ingeniera elctrica, electrnica, ingeniera y sistemas de comunicacin, ingeniera informtica (slo equipos) y otras disciplinas afines] 2.3. Otras ingenieras (tales como ingeniera qumica, aeronutica y aerospacial, mecnica, metalrgica, de los materiales y sus correspondientes subdivisiones especializadas; productos forestales; ciencias aplicadas, como geodesia, qumica industrial, etc.; ciencia y tecnologa de los alimentos; tecnologas especializadas o reas interdisciplinares, por ejemplo, anlisis de sistemas, metalurgia, minera, tecnologa textil y otras disciplinas afines)
3. Ciencias Mdicas
3.1. Medicina bsica (anatoma, citologa, fisiologa, gentica, farmacia, farmacologa, toxicologa, inmunologa e inmunohematologa, qumica clnica, microbiologa clnica, patologa) 3.2. Medicina clnica (anestesiologa, pediatra, obstetricia y ginecologa, medicina interna, ciruga, odontologa, neurologa, psiquiatra, radiologa, teraputica, otorrinolaringologa, oftalmologa) 3.3. Ciencias de la salud (salud pblica, medicina social, higiene, enfermera, epidemiologa)
4. Ciencias Agrcolas
4.1. Agricultura, silvicultura, pesca y ciencias afines (agronoma, zootecnia, pesca, silvicultura, horticultura, otras disciplinas afines) 4.2. Medicina veterinaria
5. Ciencias Sociales
5.1. Psicologa 5.2. Economa 5.3. Ciencias de la educacin (educacin, formacin y otras disciplinas afines) 5.4. Otras ciencias sociales [antropologa (social y cultural) y etnologa, demografa, geografa (humana, econmica y social), urbanismo y ordenacin del territorio, administracin, derecho, lingstica, ciencias polticas, sociologa, mtodos y organizacin, ciencias sociales varias y actividades interdisciplinarias, actividades metodolgicas e histricas de I+D relacionadas con disciplinas de este grupo. La antropologa fsica, la geografa fsica y la psicofisiologa se clasifican normalmente en ciencias exactas y naturales]
6. Humanidades
6.1. Historia (historia, prehistoria, as como ciencias auxiliares de la historia, tales como la arqueologa, la numismtica, la paleografa, la genealoga, etc.) 6.2. Lengua y literatura (lenguas y literaturas antiguas y modernas) 6.3. Otras ciencias humanas [filosofa (incluyendo la historia de la ciencia y de la tecnologa), arte, historia del arte, crtica de arte, pintura, escultura, musicologa, arte dramtico a excepcin de investigaciones artsticas de cualquier tipo, religin, teologa, otras reas y disciplinas relacionadas con las humanidades, otras actividades de CyT metodolgicas e histricas relacionadas con disciplinas de este grupo]
Fuente: OCDE
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4.7 Objetivos socioeconmicos El anlisis por objetivos socioeconmicos (OSE) de la financiacin pblica de la I+D trata de los gastos pblicos totales en I+D, internos y externos, tal como son facilitados por la entidad financiadota; este dato normalmente proviene de la base de datos presupuestarios. La lista es la siguiente: 1. Exploracin y explotacin de la Tierra 2. Infraestructuras y ordenacin del territorio 3. Control y proteccin del medio ambiente 4. Proteccin y mejora de la salud humana 5. Produccin, distribucin y utilizacin racional de la energa 6. Produccin y tecnologa agrcola 7. Produccin y tecnologa industrial 8. Estructuras y relaciones sociales 9. Exploracin y explotacin del espacio 10. Investigacin no orientada 11. Otras investigaciones civiles 12. Defensa
1. Exploracin y explotacin de la Tierra: abarca la investigacin cuyos objetivos estn relacionados con la exploracin de la corteza y la cubierta terrestre, los mares, los ocanos y la atmsfera, y la investigacin sobre su explotacin. Tambin incluye la investigacin climtica y meteorolgica, la exploracin polar (bajo diferente OSE, si es necesario) y la hidrolgica. No incluye la mejora de suelos y el uso del territorio (OSE 2), la investigacin sobre la contaminacin (OSE 3) y la pesca (OSE 6).
2. Infraestructuras y ordenacin del territorio: cubre la investigacin sobre infraestructura y desarrollo territorial, incluyendo la investigacin sobre construccin de edificios. En general, este OSE engloba toda la investigacin relativa a la planificacin general del suelo. Esto incluye la investigacin en contra de los efectos dainos en el urbanismo urbano y rural, pero no la investigacin de otros tipos de contaminacin (OSE 3).
3. Control y proteccin del medio ambiente: comprende la investigacin sobre el control de la contaminacin destinada a la identificacin y anlisis de las fuentes de contaminacin y sus causas, y todos los contaminantes, incluyendo su dispersin en el medio ambiente y los efectos sobre el hombre, sobre las especies vivas (fauna, flora, microorganismos) y la biosfera. Incluye el desarrollo de instalaciones de control para la medicin de todo tipo de contaminantes. Lo mismo es vlido para la eliminacin y prevencin de todo tipo de contaminantes en todos los tipos de ambientes.
4. Proteccin y mejora de la salud humana: incluye la investigacin destinada a proteger, promocionar y restaurar la salud humana, interpretada en sentido amplio para incluir los aspectos sanitarios de la nutricin y de la de higiene alimentaria. Cubre desde la medicina preventiva, incluyendo todos los aspectos de los tratamientos mdicos y quirrgicos, tanto para individuos como para grupos as como la asistencia hospitalaria y a domicilio, hasta la medicina social, la pediatra y la geriatra.
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5. Produccin, distribucin y utilizacin racional de la energa: cubre la investigacin sobre la produccin, almacenamiento, transporte, distribucin y uso racional de todas las formas de la energa. Tambin incluye la investigacin sobre los procesos diseados para incrementar la eficacia de la produccin y la distribucin de energa, y el estudio de la conservacin de la energa. No incluye la investigacin relacionada con prospecciones (OSE 1) y la investigacin de la propulsin de vehculos y motores (OSE 7).
6. Produccin y tecnologa agrcola: abarca toda investigacin sobre la promocin de la agricultura, los bosques, la pesca y la produccin de alimentos. Incluye la investigacin en fertilizantes qumicos, biocidas, control biolgico de plagas y la mecanizacin de la agricultura; la investigacin sobre el impacto de las actividades agrcolas y forestales en el medio ambiente; la investigacin en el desarrollo de la productividad y la tecnologa alimentarias. No incluye la investigacin para reducir la contaminacin (OSE 3), la investigacin para el desarrollo de las reas rurales, el proyecto y la construccin de edificios, la mejora de instalaciones rurales de ocio y descanso y el suministro de agua en la agricultura (OSE 2), la investigacin en medidas energticas (OSE 5) y la investigacin en la industria alimentaria (OSE 7).
7. Produccin y tecnologa industrial: cubre la investigacin sobre la mejora de la produccin y tecnologa industrial. Incluye la investigacin de los productos industriales y sus procesos de fabricacin, excepto en los casos en que forman una parte integrante de la bsqueda de otros objetivos (por ejemplo: defensa, espacio, energa, agricultura).
8. Estructuras y relaciones sociales: incluye la investigacin sobre objetivos sociales, como los analizan en particular las ciencias sociales y las humanidades, que no tienen conexiones obvias con otros OSE. Este anlisis engloba los aspectos cuantitativos, cualitativos, organizativos y prospectivos de los problemas sociales.
9. Exploracin y explotacin del espacio: cubre toda la investigacin civil en el terreno de la tecnologa espacial. La investigacin anloga realizada en el terreno militar se clasifica en el OSE 13. Aunque la investigacin espacial civil no est en general centrada sobre un objetivo especfico, con frecuencia s tiene un fin determinado, como el aumento del conocimiento general (por ejemplo la astronoma), o se refiere a aplicaciones especiales (por ejemplo, los satlites de telecomunicaciones).
10. Investigacin no orientada: abarca todos los crditos presupuestarios que se asignan a I+D pero que no pueden atribuirse a un objetivo. Puede ser til una distribucin suplementaria por disciplinas cientficas.
11. Otra investigacin civil: cubre la investigacin civil que no puede (an) ser clasificada en una OSE particular.
12. Defensa: abarca la investigacin (y el desarrollo) con fines militares. Tambin comprende la investigacin bsica y la investigacin nuclear y espacial financiada por los ministerios de defensa. La investigacin civil financiada por los ministerios de defensa, por ejemplo, en lo relativo a meteorologa, telecomunicaciones y sanidad, debe clasificarse en los OSE pertinentes.
> Otras definiciones Tecnologas de la informacin y las comunicaciones (TIC): las TIC se refieren a los desarrollos de software, hardware y servicios informticos y a los desarrollos tecnolgicos en sistemas de comunicacin.
Biotecnologa: la biotecnologa se refiere a toda aplicacin tecnolgica que utilice sistemas biolgicos y organismos vivos o
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sus derivados para la creacin o modificacin de productos o procesos para usos especficos.
Nanotecnologa: la nanotecnologa se refiere a la creacin de materiales tiles / funcionales, dispositivos y sistemas, mediante el control de la materia en escala del nanmetro, a travs del aprovechamiento de nuevos fenmenos y propiedades (fsicas, qumicas y biolgicas) a escalas nanomtricas.
4.8 Indicadores de recursos financieros o gasto en I+D El Manual de Frascati indica que la medida bsica la constituyen los "gastos internos intramuros", que comprenden los gastos correspondientes a las actividades de I+D realizados en una unidad estadstica o en un sector de la economa. Otra medida, los "gastos externos (extramuros)", cubren los pagos de la I+D realizada fuera de la unidad estadstica o del sector de la economa. A los efectos de la I+D se miden los gastos corrientes y los gastos de capital.
En el sector administracin, los gastos se refieren a gastos directos y no a gastos indirectos. Se excluyen los gastos de depreciacin. La I+D es una actividad que requiere importantes transferencias de recursos entre unidades, organismos y sectores, principalmente entre la administracin pblica y los otros ejecutores. Para los consejeros y los analistas en materia de poltica cientfica es importante saber quin financia la I+D y quin la ejecuta. La identificacin de los flujos de los fondos debe basarse en las respuestas de los ejecutores de I+D y no en las respuestas de los que financian. Propone las directrices para el tratamiento de los fondos pblicos generales de las universidades (FGU), es decir, la parte de la investigacin universitaria financiada con subvenciones de carcter general procedentes de los ministerios de educacin y destinadas conjuntamente a enseanza y a investigacin. Tales fondos pueden representar hasta ms de la mitad del conjunto de la investigacin universitaria y constituir una parte importante de las ayudas pblicas para I+D.
4.9 Informacin de ejecucin El principal inconveniente de las series de inputs de I+D, expresadas en trminos monetarios, se debe a las diferencias en los niveles de precios entre pases y a lo largo del tiempo. Se puede demostrar que, a menudo, las tasas de cambio corrientes no reflejan necesariamente la relacin entre los precios de la I+D en los distintos pases, as como que en perodos de fuerte inflacin el ndice general de precios tampoco refleja fielmente la evolucin de los costes de ejecucin de la I+D. Se recomienda aplicar las paridades de poder de compra (PPC) y el ndice de precios implcito del producto interior bruto (PIB), reconociendo que reflejan mejor los costes de oportunidad de los recursos dedicados a I+D que las cantidades "reales" implicadas.
4.10 Tipos de personal Se debe contabilizar todo el personal empleado directamente en I+D, as como las personas que proporcionan servicios directamente relacionados con actividades de I+D, como los directores, administradores y personal de oficina.
La clasificacin internacional normalizada que se utiliza es la Clasificacin Internacional de Ocupaciones (ISCO). Las siguientes definiciones de ocupaciones estn concebidas especialmente para las encuestas de I+D. No obstante, se puede establecer la correspondencia con las categoras amplias de la ISCO-88 (OIT, 1990), tal y como se describe ms adelante.
Los investigadores son profesionales que se dedican a la concepcin o creacin de nuevos conocimientos, productos, procesos, mtodos y sistemas, y tambin a la gestin de los proyectos respectivos.
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Los tcnicos y el personal asimilado son personas cuyas tareas principales requieren conocimientos tcnicos y experiencia en uno o varios campos de la ingeniera, la fsica, las ciencias biomdicas o las ciencias sociales y las humanidades. Participan en la I+D ejecutando tareas cientficas y tcnicas que requieren la aplicacin de conceptos y mtodos operativos, generalmente bajo la supervisin de los investigadores. El personal asimilado realiza los correspondientes trabajos de I+D bajo la supervisin de investigadores en el campo de las ciencias sociales y las humanidades.
Dentro de otro personal de apoyo se incluye al personal de oficios, cualificado y sin cualificar, de oficina y de secretara que participa en los proyectos de I+D o est directamente asociado a tales proyectos.
La ISCED proporciona las bases para clasificar al personal de I+D segn su titulacin formal. A efectos de estadsticas de I+D se recomienda distribuir este personal en seis categoras, que se establecen exclusivamente en funcin del nivel de educacin, independientemente del campo de titulacin del personal: 1. Titulados con diplomas de doctor o de un nivel universitario equivalente en cualquier disciplina (ISCED nivel 6). En esta categora se incluyen las personas que estn en posesin de ttulos obtenidos en universidades propiamente dichas, as como en otros institutos especializados de rango universitario.
2. Titulados con diplomas universitarios inferiores al nivel de doctor en cualquier disciplina (ISCED nivel 5A). En esta categora se incluyen las personas que estn en posesin de ttulos obtenidos en universidades propiamente dichas, as como en institutos especializados de rango universitario.
3. Titulados con otros diplomas universitarios (ISCED nivel 5B) en cualquier disciplina. La formacin suele ser especializada, y para ser cursada se requiere el equivalente a una formacin completa de nivel secundario. Proporcionan una formacin ms prctica y especfica para el trabajo que la obtenida en los niveles ISCED 5A y 6.
4. Titulados con otros diplomas postsecundarios de rango no universitario (ISCED nivel 4) en cualquier disciplina. Esta categora incluye a los titulados con aquellas titulaciones que preparan a los estudiantes para los estudios de nivel 5, y que aun cuando han completado el nivel 3 de ISCED, no siguen estudios que les permitan el ingreso en el nivel 5, por ejemplo, cursos bsicos preparatorios o programas vocacionales de corta duracin.
5. Titulados con diplomas de estudios secundarios superiores (ISCED nivel 3). Esta categora incluye no solamente los titulados con diplomas del nivel 3 de la ISCED obtenido tras finalizar la enseanza secundaria, sino tambin los diplomas vocacionales equivalentes a nivel 3 obtenidos en otros tipos de instituciones educativas.
6. Incluye todas aquellas personas con diplomas de nivel secundario de rango inferior al nivel 3 de ISCED o que no han concluido los estudios secundarios o no entran dentro de ninguna de las otras categoras.
4.11 Indicadores de recursos humanos (capital humano) Los datos relativos al nmero total de personas, plena o parcialmente dedicadas a I+D, permiten establecer correspondencias con otras series de datos, como por ejemplo, de enseanza, de empleo o los resultados de los censos de poblacin. Esto es especialmente importante cuando se estudia la influencia del empleo en I+D respecto a los efectivos totales
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y flujos de personal cientfico y tcnico.
4.12 Medicin en personas fsicas Los datos relativos al nmero de personas fsicas constituyen la medida ms adecuada para recoger informacin suplementaria sobre personal de I+D, como la referente a edad, sexo o nacionalidad. Estos datos son necesarios a la hora de realizar estudios analticos y organizar el reclutamiento o cualquier otro tipo de polticas de ciencia y tecnologa destinadas a reducir los desequilibrios por razn de sexo, las carencias de personal o los efectos del envejecimiento, la "fuga de cerebros", etc. Cada vez es mayor la demanda de este tipo de datos por parte de los responsables de la poltica cientfica.
El Manual de la OCDE para la Medida de los Recursos Humanos (o capital humano) dedicados a Ciencia y Tecnologa Manual de Canberra (OCDE/Eurostat, 1995) presenta una serie de directrices destinadas a medir los efectivos y flujos de mano de obra en ciencia y tecnologa. Los investigadores y tcnicos representan un subgrupo importante de los recursos humanos dedicados a la ciencia y tecnologa. La experiencia ha demostrado que las encuestas de I+D son el instrumento ms adecuado para reunir datos sobre las personas fsicas. Los censos de poblacin, las encuestas de poblacin activa o los registros de poblacin ofrecen datos complementarios muy tiles, pero no se pueden utilizar de forma sistemtica para obtener datos sobre el personal de I+D.
Existen varias opciones a la hora de presentar los datos sobre personas fsicas: - Nmero de personas dedicadas a I+D en una fecha concreta (por ejemplo, al final de un perodo) - Nmero medio de personas dedicadas a I+D durante el ao (natural) - Nmero total de personas dedicadas a I+D durante el ao (natural) - Siempre que sea posible, el mtodo adoptado para calcular los datos sobre las personas fsicas relativos al personal de I+D debera ser similar al utilizado para reunir otras series de datos estadsticos sobre personas fsicas (empleo, educacin), con los cuales es probable que se comparen los datos de I+D
4.13 Medicin en equivalencia a jornada completa Aunque las series de datos que miden el nmero de personas dedicadas a I+D, y en especial los investigadores, tienen muchos usos importantes, no sustituyen a las series basadas en el nmero de personal en equivalencia a jornada completa (EJC). Estas ltimas constituyen una medida real del volumen de I+D y ayudan a facilitar las comparaciones internacionales.
La I+D puede ser la funcin principal de algunas personas (por ejemplo, los trabajadores de un laboratorio de I+D) o puede constituir una funcin secundaria (por ejemplo, en el caso de los miembros de un centro de diseo y ensayo). Tambin puede ser una actividad que ocupe una porcin significativa del tiempo de trabajo (por ejemplo, los profesores universitarios o los estudiantes de postgrado). Si nicamente se tuviera en cuenta a aquellas personas que tienen la I+D como funcin principal se producira una subestimacin del esfuerzo dedicado a la I+D; si, por el contrario, se contabilizaran todas aquellas personas que dedican algn tiempo a la I+D, se estara sobreestimando dicho esfuerzo. El nmero de personas dedicadas a I+D tambin se debe expresar, por tanto, en equivalencia a jornada completa de actividades de I+D.
Un EJC debe considerarse como una persona/ao. Por lo tanto, una persona que normalmente dedica un 30% de su tiempo a I+D y el resto a otras actividades (como la enseanza, administracin de la universidad o tutoras de estudiantes) ha
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de ser contabilizada como 0,3 EJC. Del mismo modo, si un trabajador de I+D a jornada completa est empleado en una unidad de I+D durante slo seis meses, se le contabilizar como 0,5 EJC. Dado que la duracin de la jornada laboral puede variar de un sector a otro, e incluso de una institucin a otra, no es significativo expresar el EJC en personas/horas.
El personal debe ser contabilizado como el nmero de personas/ao que trabajan en I+D durante el mismo perodo que el correspondiente a las series de datos sobre gastos.
En algunos casos, puede resultar ms practico estudiar el EJC del personal dedicado a I+D en una fecha determinada. Sin embargo, si existen variaciones estacionales significativas en el empleo en I+D (por ejemplo, personal eventual contratado por la administracin al final del ao lectivo universitario), se deben tener en cuenta estas variaciones para permitir la comparacin con los datos basados en el EJC durante un periodo de tiempo. En los casos en los que se utilice el EJC a fecha concreta y los datos correspondientes al ao sean recogidos el primero o el ultimo da del periodo sobre el que se ha informado de los gastos, se recomienda utilizar medias mviles bianuales para las comparaciones con los datos de gastos en I+D.
Existe una serie de restricciones que afectan a los clculos reales de EJC. Por lo tanto, es imposible evitar las diferencias entre las metodologas utilizadas en distintos pases o sectores. El mtodo ms preciso, que se aplica en el sector enseanza superior, implica llevar a cabo encuestas del empleo de tiempo de cada investigador. Sin embargo, en la prctica, se suelen utilizar mtodos ms aproximativos. Uno de los ms utilizados consiste en contabilizar el nmero de puestos de trabajo de cada categora de personal y multiplicarlos por los coeficientes de I+D apropiados. En algunos casos, los coeficientes de I+D utilizados se encuentran en los datos de algunas encuestas, mientras que en otros casos se basan simplemente en hiptesis formuladas por los encargados de elaborar las estadsticas.
Para facilitar la comparacin a nivel internacional, independientemente de los mtodos de medicin y clculo utilizados, es necesario hacer pblicos los detalles sobre del mtodo empleado. En particular, cuando se utilizan coeficientes de I+D debe facilitarse informacin sobre el valor de tales coeficientes, su modo de obtencin y cmo se utilizaron en el clculo de los EJC, sobre todo a la hora de presentar informes ante organismos internacionales.
Con el fin de conocer ms sobre el conjunto de los trabajadores en I+D y cmo se sita en el total del personal cientfico y tcnico, se recomienda recoger los datos acerca de los investigadores y, si es posible, tambin de las otras categoras de personal de I+D, en trminos de personas fsicas, desglosndolos por sexo y edad.
Para reflejar los datos por edad se recomienda establecer seis categoras: - Menores de 25 aos - 25-34 aos - 35-44 aos - 45-54 aos - 55-64 aos - 65 aos o ms
Estas categoras estn en lnea con la United Nations Provisional Guidelines on Standard International Age Classifications
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(ONU, 1982). Existen otras variables que tambin merece la pena examinar, como los niveles salariales y el pas de origen. La recopilacin de estos datos, sin embargo, puede requerir la realizacin de encuestas individuales, lo que consume muchos recursos. Por eso es til buscar otras fuentes de datos administrativos, como los registros de poblacin, de la seguridad social, etc.
05 Avanzar hacia la gestin de la I+D y hacia la gestin del conocimiento
5.1 Qu es la gestin de la I+D+i El cambio socio-tcnico como variable es un elemento clave en el mundo actual y hay que comprenderlo en su justa dimensin. Las dinmicas que se observan en la velocidad del cambio de productos, procesos, servicios y organizaciones, basadas fundamentalmente en I+D+i, suelen no ser asimilables al mismo ritmo por las personas, ni siquiera por aquellas que viven en sociedades ms avanzadas. Se habla de la sociedad del riesgo, advirtiendo sobre el diferencial entre los integrados y no integrados (Beck, 1994), entendiendo por integrados a la proporcin de personas a nivel mundial que son capaces de adaptarse a los sucesivos cambios tecnocientficos. La superposicin de nuevos procesos y productos en el mercado global es un hecho real; tal idea se puede resumir en la aseveracin que dice: "O innovamos o nos evaporamos" (Higgins, 1995). Los pases y los actores de los SNCTI deben repensarse de forma continua para poder adaptarse a las circunstancias cambiantes. Sobrevivir en un mundo cada vez ms complejo e interdependiente es una de sus tareas prioritarias. En ese marco del cambio, la gestin de la I+D+i es un factor utilsimo para que el proceso continuo de incorporacin de competencias, capacidades y pericias pueda ser ms manejable.
La gestin de la I+D+i se puede relacionar con la evolucin de los indicadores internacionales en ciencia, tecnologa e innovacin. Con el Manual de Frascati se inici la medicin de los indicadores de entrada. Posteriormente, se avanz hacia los indicadores de salida o de resultados. Medir el trnsito entre uno y otro tipo de indicadores forma parte de los avances de las ltimas generaciones de familias de indicadores que se apoyan en los procesos. Es importante reducir en lo posible la incertidumbre que genera el desconocimiento y se debe apuntar a la optimizacin de los procesos y de los resultados obtenidos. Por otro lado, se deben marcar objetivos de I+D+i adecuados en una escala macro.
La gestin de la I+D+i proporciona indicaciones que permiten organizar eficazmente lo concerniente al nivel macro de esas actividades en un pas, e involucra los siguientes aspectos: - Gestin de los recursos - Anlisis interno/externo de la situacin tecnolgica - Planificacin y control de los objetivos - Adecuada gestin de la cartera de proyectos
La gestin de la I+D+i se relaciona con los procesos de certificacin que se adelantan en cada pas y que tienden a normalizarse internacionalmente. Ellos ayudan a: - Facilitar la integracin del I+D+I en el sistema de gestin de la organizacin - Demostrar que la organizacin invierte en I+D+I y lo gestiona correctamente
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La gestin de la I+D+i debe incluir los siguientes elementos para: - Vigilancia tecnolgica - Prospectiva tecnolgica - Creatividad interna - Benchmarking con clientes y competidores - Viabilidad tcnico- econmica - Mercado potencial
5.2 Qu es la gestin del conocimiento El conocimiento es entendido como aquello que reside en las personas y es el resultado de su capacidad cognoscitiva. La creacin de conocimiento proviene de los seres humanos al interactuar con ciertos elementos dentro de un entorno estructurado, en principio, para favorecer esa labor creativa. Posteriormente, el conocimiento es empleado por las personas que desarrollan vida activa en una organizacin dada, en el ejercicio de las tareas especficas que all se realizan.
Gestionar adecuadamente el conocimiento para la innovacin en un mundo cada vez ms cambiante y, adems, con diferenciales contextuales tan marcados entre actores sociales, es tarea compleja. La gestin del conocimiento es un procedimiento sistemtico que permite identificar, recopilar, organizar y promover la utilizacin compartida del conocimiento.
La gestin del conocimiento en una organizacin se encarga de apoyar los procesos de I+D+i para generar productos. Cuando el actor del SNCTI es una universidad, sta debera orientar parte de sus productos y servicios a la sociedad disminuyendo costos y generando nuevos negocios o formas de interrelacin productivas. La gestin del conocimiento conduce al diseo e implementacin de la estrategia, lo cual significa maximizar las ventajas competitivas de la organizacin (Pedraja-Rejas et al., 2006).
Aplicar la gestin del conocimiento en pases centrales o hacerlo en pases perifricos no es equivalente. Tampoco se pueden comparar las instituciones sin fines de lucro, como las universidades o los centros de investigacin del Estado, con las empresas.
La gestin de conocimiento busca potenciar y aprovechar estratgicamente el acervo de conocimiento de una organizacin. Esto incluye tanto el conocimiento explcito (datos), almacenado en bases cuantitativas y documentales, como el conocimiento implcito que reside en el capital intelectual como tal. Estas dos dimensiones se complementan y retroalimentan en una continua transformacin que va del dato a la informacin y de all al conocimiento, mediante los procesos de combinacin, interiorizacin, socializacin y exteriorizacin que conforman el llamado ciclo de vida de ese proceso. Dicho ciclo involucra a los diversos equipos de trabajo (tcnico, gerencial y directivo) y se repite continuamente en los distintos niveles de discusin dentro la organizacin. De esta forma, el conocimiento es contextualizado en funcin del nivel de la discusin y los actores participantes en ella.
5.3 Cmo se aplica la gestin del conocimiento en pases perifricos En la actualidad, la gestin del conocimiento es la clave del xito para aquellas organizaciones cuya fuente principal de
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competitividad y crecimiento econmico es la utilizacin intensiva del conocimiento. Las universidades pblicas tienen otros requerimientos, de ah que les sea particularmente relevante el poner a disposicin efectiva de la sociedad el valor intelectual o material que pueda derivarse de sus producciones.
Los actores que conforman los SNCTI de los pases perifricos no se conocen bien a s mismos: subutilizan la riqueza y variedad de su produccin, tanto en el contexto social en que se genera como puertas adentro. Esa situacin fomenta pesadas cargas a dichos SNCTI,al obstaculizar el aprovechamiento adecuado de los productos generados. Una estrategia para revertir ese problema consiste en la gestin del conocimiento que se origina en su formato explcito con el manejo de datos estructurados para mejorar la toma de decisiones.
La aplicacin de la gestin de la I+D+i en una organizacin se estructura utilizando una metodologa de gestin del conocimiento que sirve de base a una infocultura que busca optimizar su funcionamiento. Eso se logra con nuevas formas de interaccin que mejora la comunicacin.
En las organizaciones que conforman los SNCTI de los pases perifricos se realizan diversas actividades. En el caso de las universidades se contempla la docencia, investigacin y la extensin. Esos tres pilares se construyen alrededor de la produccin de conocimiento. Aplicar la gestin del conocimiento tiene carcter estratgico en el sentido de que ayuda a la organizacin a avanzar en el cumplimiento de su misin y en el mejoramiento de su eficiencia, tratando de reorientar su funcionamiento.
Aplicar la gestin del conocimiento en pases perifricos como los de Amrica Latina utilizando las TIC requiere del diseo de un sistema integral de informacin, y eso implica un cambio en la cultura del dato.
Debe existir una unidad coordinadora que provea de informacin oportuna y pertinente a los distintos niveles de la organizacin. El objetivo es mejorar la toma de decisiones contando con una visin centrada en: a) el conocimiento como construccin social compartida, b) la comunicacin como proceso participativo e interactivo y c) las tecnologas como habilitadoras de estos fines. Esta visin tiene como premisa el desarrollo de una organizacin inteligente, con una concepcin del conocimiento reticular, producto de mltiples inteligencias distribuidas en red, y una gestin de conocimiento, entendida como gestin de contenidos y de los activos de conocimiento de la organizacin, donde el centro del proceso es el capital intelectual de la misma.
Esta gestin de conocimiento supone el uso efectivo de la informacin y el conocimiento, la incorporacin constante de este conocimiento a la toma de decisiones y a los procesos estratgicos y el desarrollo del conocimiento en red. Adicionalmente, los servicios de informacin estn organizados en una red centrada en torno al usuario final, es decir, en la disponibilidad de registros documentales, asociacin de documentos y facilitacin en la bsqueda de los mismos, con nfasis en la gestin de los flujos y procesos comunicacionales y focalizado en una administracin de contenidos y procesamiento tcnico de los registros, esto es. una clasificacin conceptual (taxonmica) y la asociacin de documentos con amplias posibilidades de bsqueda.
Los indicadores de I+D+i forman parte del proceso de gestin del conocimiento de una organizacin. Los organismos nacionales de ciencia, tecnologa e innovacin de los pases de Amrica Latina deben fomentar que se gestione el conocimiento en las organizaciones que comprenden sus SNCTI y apoyar que se utilicen tanto los manuales internacionales exis-
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tentes, como el diseo de nuevos indicadores que los complementen y le agreguen valor a la toma de decisiones de la organizacin, a su SNCTI y, finalmente, a su pas. Esa complementariedad es el trnsito adecuado hacia las verdaderas sociedades del conocimiento.
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06 - Capacitacion de La Vega

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06 - Capacitacion de La Vega

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Banco Interamericano de Desarrollo WORKING PAPER 6

Mdulo de capacitacin para la recoleccin y el anlisis de

indicadores de investigacin y desarrollo

Autor: Ivn de la Vega

MDULO I. Indicadores de Investigacin y Desarrollo (I+D)

Tabla de contenido Tabla de contenido

MDULO I. Indicadores de Investigacin y Desarrollo (I+D)

MDULO I. Indicadores de Investigacin y Desarrollo (I+D)

MDULO I. Indicadores de Investigacin y Desarrollo (I+D)

01 Marco histrico referencial de la cientometra

MDULO I. Indicadores de Investigacin y Desarrollo (I+D)

MDULO I. Indicadores de Investigacin y Desarrollo (I+D)

MDULO I. Indicadores de Investigacin y Desarrollo (I+D)

02 La cientometra en Amrica Latina

MDULO I. Indicadores de Investigacin y Desarrollo (I+D)

MDULO I. Indicadores de Investigacin y Desarrollo (I+D)

MDULO I. Indicadores de Investigacin y Desarrollo (I+D)

03 Introduccin a los indicadores de ciencia, tecnologa e innovacin

MDULO I. Indicadores de Investigacin y Desarrollo (I+D)

MDULO I. Indicadores de Investigacin y Desarrollo (I+D)

Manuales metodolgicos de la OCDE

Balanza de pagos por tecnologa

Innovacin Patentes Personal de ciencia y tecnologa

Fuente: Manual de Frascati

MDULO I. Indicadores de Investigacin y Desarrollo (I+D)

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