AUDITORIA FINANCIERA

INTEGRANTES: o Arias Albarran, Kelly oOrellana Farfn, Mayra oQuispe Medina, Davis oRuiz Bejar, Marilyn oZorrilla Tafur, Lady
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COMPONENTES DE LA ESTRUCTURA DE CONTROL INTERNO

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AMBIENTE DE CONTROL

ADMINISTRACIN DE RECURSOS Haga clic para modificar el estilo de subttulo del HUMANOS:
patrn
o

Retribuye otorgando comisiones y bonos al empleado motivando y as llegar a su Objetivo.

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EVALUACION DE RIESGOS

RIESGO OPERATIVO:
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Al momento de registrar un pago este realice un error digitacin en el cual perjudique al cliente
o

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ACTIVIDADES DE CONTROL GERENCIAL

VERIFICACIN Y CONCILIACIN:
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Llamada grabadas que registren a los clientes mediante en el cual se puede apreciar en el audio veracidad del problema a si tomando medidas para mitigar.
o

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INFORMACION Y COMUNICACION COMUNICACIN EXTERNA: Enviar la documentacin a Gerencia

o

Reporte de los clientes morosos a la gerencia o Reporte de los Estados Financieros que tienen que ser remitidos a la Gerencia General para su informacin
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COMUNICACIN EXTERNA: Brindar la informacin vers e idnea al cliente Informar sobre un promocin en donde se detallaran los tarifarios, tasa de inters, plazo, restringciones
o

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SUPERVISION
PREVISIN Y MONITOREO: Evaluar la calidad del funcionamiento del Haga clic interno control para modificar el estilo de subttulo del
patrn

oSi la promocin que se menciona por medio de la publicidad, ha seguido todos los procedimientos establecidos por la empresa.
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