ndice
Aproximaciones a la metodologa de la investigacin cualitativa 1 Pesquisa qualitativa versus pesquisa quantitativa: esta a questo?..............................9 Pesquisa qualitativa: Busca de equilbrio entre forma e contedo ........................26 Apontamentos sobre pesquisa qualitativa e pesquisa emprico-fenomenolgico ...........48 Reviso sistemtica de literatura e metassntese qualitativa: consideraes sobre sua aplicao na pesquisa em enfermagem ...................................61 A abordagem scio-histrica como orientadora da pesquisa qualitativa72
LECTURA 1
Osvaldo Villalba1
Resumen La investigacin es un proceso y por tanto estar conformado por una serie de fases de actuacin orientadas al descubrimiento de la realidad con el fin de dar respuesta a problemas y as promover el descubrimiento de principios generales. Existen dos principales mtodos de investigacin, el cuantitativo y el cualitativo. En este trabajo trataremos de aproximarnos al mtodo cualitativo. La metodologa cualitativa se caracteriza por la flexibilidad de propuestas de anlisis en forma que avanza el proceso de investigacin, ante lo cual se debe tomar conciencia de la sistematizacin de los procesos y el rigor metodolgico a fin de otorgar garantas de que los datos son fiables y vlidos para los intereses de la investigacin. A este mtodo de investigacin a menudo se denomina diseo emergente, ya que emerge sobre la marcha. Es decir, el diseo puede cambiar segn se va desarrollando la investigacin, el investigador va tomando decisiones en funcin de lo que ha descubierto, lo que no significa, que sea resultado del descuido o la pereza del investigador, sino que ms bien refleja el deseo de que la investigacin tenga como base la realidad y los puntos de vista de los participantes, los cuales no se conocen ni comprenden al iniciar el estudio. Palabras clave: investigacin, metodologa cualitativa, diseo, mtodo
En la segunda mitad del siglo XX hemos asistido al nacimiento de una determinada forma de concebir la ciencia social que ha dominado el panorama cultural de Estados Unidos, Australia y hasta cierto punto Gran Bretaa (con sus correspondientes ramificaciones a Amrica Latina y Espaa). Esta concepcin investigativa se asocia comnmente a las ciencias conductuales, lo que ha supuesto una separacin de la ciencia respecto de las cuestiones morales y ticas, proponiendo la idea del mundo social (y educativo) como un conjunto de sistemas o variables empricas diferenciables. Para numerosos cientficos sociales (desde la psicologa, sociologa y educacin entre otros), estos supuestos antes mencionados representan una forma de racionalidad perfecta alcanzada por la cultura occidental, otorgndose la directiva de guiar legtimamente el desarrollo de la ciencia social, provocando una reduccin de los problemas metodolgicos a las tcnicas de investigacin por los predominios de esta forma de razonamiento (Popkewitz, 1988). Considerando lo anterior, se evidencian frecuentes debates sobre el conflicto en la investigacin, lo que lleva a los investigadores educativos a distinguir dos paradigmas fundamentales de investigacin (Walker y Evers, 1997), lo que hace que se entienda en trminos de la opcin entre mtodos cualitativos (interpretativo o humanista) y cuantitativos (identificado con el positivismo), reduciendo con
Investigacin Etnogrfica Teora Fundamentada Estudios de Caso Estudios Fenomenolgicos Fenomenografia Estudios Biogrficos Etnometodologia
Con respecto a la historia de los mtodos cualitativos en educacin, estos datan su uso desde la antigedad. En obras clsicas (Aristteles, Herdoto) se evidencian sus usos, que se vern difuminados durante los siglos XVII, XVIII y XIX por la fuerte implantacin del mtodo cientfico, fundamentado por el positivismo lgico (Garca Llamas, 2003). El perodo fundacional de la investigacin cualitativa se puede situar a principios del siglo XX, desarrollndose en tiempos similares en Gran Bretaa y Francia (Sandn, 2003). Sin embargo, el establecimiento de los enfoques experimentales, estandarizadores y cuantificados se posicionan frente a las estrategias comprensivas, abiertas y cualitativo descriptivas. En 1960 la sociologa Norteamericana y su modelo cualitativo gana relevancia nuevamente, siendo seguida en 1970 en Alemania, generando un renacimiento en las ciencias sociales de la investigacin cualitativa (Flick, 2004). La investigacin cualitativa puede considerarse como un proceso activo, sistemtico y riguroso de indagacin dirigida, en el cual se toman decisiones sobre lo investigable mientras se est en el campo de estudio (Prez Serrano, 1994a). Entre sus caractersticas ms resaltantes, principalmente, en el campo de la educacin se pueden destacar en (Garca Llamas, 2003):
El objetivo final est dirigido al estudio de hechos y fenmenos educativos en los contextos generales donde ocurre el fenmeno. Su enfoque de percepcin de la realidad es subjetivo, dado su inters orientado al significado, ms que una descripcin de los hechos.
Tiende a ser holista, ya que se esfuerza por comprender la totalidad del fenmeno de inters. El punto de partida se inicia desde concepciones abiertas con respecto a la realidad, no implicando rechazar de entrada ninguna de las respuestas que esta nos entregue. Mediante el anlisis en profundidad de mltiples casos particulares se pretende llegar a explicaciones ms generales, desde un procedimiento de trabajo inductivo. Generalmente las muestras de los participantes estn situadas en sus escenarios naturales, por lo que no se utiliza regularmente la seleccin aleatoria de sujetos. Existe un contacto directo entre el investigador y el objeto de la investigacin, lo cual obliga a manejar las situaciones a fin de evitar interferencias y/o implicaciones innecesarias que podran distorsionar la realidad en estudio. La triangulacin de mtodos es necesaria, tanto en la recogida como en el anlisis de datos, para evitar sesgos, parcializaciones de la realidad, con el fin de aumentar la validez del estudio. El lenguaje por excelencia en las investigaciones cualitativas es de tipo conceptual y metafrico, permitiendo una enriquecer de matices la explicacin de los fenmenos estudiados. Por su carcter analtico descriptivo, puede generar hiptesis de trabajo sobre las cuales puedan desarrollarse investigaciones cuantitativas en el futuro.
Es necesario indicar que el enfoque cualitativo, como modalidad de estudio y/o aproximacin a la investigacin tiene caractersticas particulares (McMillan y Schumacher, 2005) entre las que podemos indicar: Concepcin del mundo: Esta basada en un construccionismo que asume una multiplicidad de realidades, construidas socialmente mediante las percepciones y/o puntos de vistas personales y colectivos distintos frente a una misma situacin. Objetivo de la investigacin: Se enfoca en la comprensin del fenmeno social desde la perspectiva de los participantes, siendo la participacin del investigador y su relacin con el fenmeno cruciales para ello.
Mtodos y Procesos de la Investigacin: La investigacin cualitativa provee una gran flexibilidad de estrategias en el proceso de investigacin, dada la posibilidad de desarrollar modelos emergentes, revisando las decisiones sobre las estrategias de recoleccin de datos para modificaciones y/o reorientaciones. Caractersticas de los Estudios: Buscan considerar la subjetividad en el anlisis e interpretacin de los datos, lo que ayuda a entender las mltiples perspectivas de las situaciones estudiadas, desde las visiones de los participantes. Papel del investigador: El investigador en este modelo llega a menudo a estar inmerso en la situacin y fenmenos de estudio, asumiendo en ocasiones papeles interactivos, registrando observaciones y entrevistas con los participantes en amplias situaciones.
Importancia del contexto de estudio: Desde el modelo cualitativo, las acciones de los seres humanos estn influenciadas con fuerza por los escenarios donde se desarrollan, ligndose siempre al contexto
La metodologa cualitativa se caracteriza por la flexibilidad de propuestas de anlisis en forma que avanza el proceso de investigacin, ante lo cual se debe tomar conciencia de la sistematizacin de los procesos y el rigor metodolgico a fin de otorgar garantas de que los datos son fiables y vlidos para los intereses de la investigacin (Garca Llamas, 2003). La fiabilidad se relaciona con la precisin de la medida, independiente de las circunstancias de recogida de datos, mientras que por validez se entiende un instrumento mide o evala aquello que realmente dice medir o evaluar. En el caso de la investigacin cualitativa, los procedimientos para determinar la validez cualitativa son (Prez Serrano, 1994b):
Triangulacin: Reunin de una amplia variedad de datos y mtodos referidos al mismo problema de estudio, recogidos desde puntos de vista diferentes, realizando comparaciones mltiples sobre un mismo fenmeno. Existen diversos tipos de triangulacin como la triangulacin de tiempo, triangulacin de espacio, combinacin de niveles, triangulacin centrada en el mtodo, y la de investigadores. Saturacin: Reunin de un nmero suficiente de evidencias que garantizan la credibilidad de la investigacin, revisando el proceso o bien replicando el estudio para comprobar si los resultados se mantienen coherentemente. Validez Respondente (Negociacin): Los resultados de la investigacin se contrastan con aportes de otros compaeros, informadores, observadores y personas implicadas en el asunto. Desde una perspectiva ms operativa se puede establecer una distincin entre la validez interna y la validez externa (Garca Llamas, 2003). La primera hace referencia a que las observaciones sean representaciones reales de alguna realidad, relacionando los datos obtenidos con la finalidad para la que se recogieron, estando ntimamente ligado con la validez de contenido. La validez externa implica la posibilidad de extrapolacin de los resultados a otras situaciones o contextos similares, siendo la transferibilidad ms precisa que hablar de posibilidades de generalizacin.
La singularidad del anlisis de datos cualitativo es evidente y no podemos hablar de un proceso nico ni estandarizado, ante lo cual podemos asegurar que es posible distinguir en la mayora de los casos una serie de tareas y operaciones que constituyen el proceso analtico bsico. Tcnicas de Investigacin Cualitativa Con frecuencia se utilizan los trminos "mtodo de investigacin" y "tcnicas de investigacin" como sinnimos. En ocasiones esa flexibilidad en el uso del lenguaje ha conducido a algunos a confundir los procedimientos estadsticos con el paradigma cuantitativo. Un mtodo es un concepto que designa la adecuacidad entre la actividad de investigar y las bases tericas que sustentan la investigacin. Mientras que una tcnica de investigacin es la herramienta para recopilar datos (Krueger, 1991). El mtodo o mtodos de investigacin cualitativa se caracteriza por integrar una variedad de tcnicas para obtener informacin. Una de las tcnicas iniciales, la entrevista no-directiva, ofrece al entrevistado un rol activo. El nfasis reside en alinearse con la realidad del entrevistado. Los procedimientos no-directivos se inician con un conjunto de supuestos limitados, utilizan preguntas abiertas y ocurren dentro de un ambiente que permite a los participantes contestar sin lmites ni claves sobre las categoras de respuesta que se esperan.
Fases del Diseo Cualitativo En cuanto a las fases, aunque en la investigacin cualitativa stas no son acontecimientos delimitados, sino que ms bien se superponen en mayor o menor medida, s es posible determinar tres fases generales, que son, segn Lincoln y Guba (1995):
Orientacin y panorama general: Consiste en captar lo sobresaliente del fenmeno de inters. El investigador debe indagar sobre todo lo relativo al fenmeno sobre el que va a realizar el estudio, intentando recopilar los diferentes enfoques epistemolgicos que existan sobre el mismo, es necesario que el investigador se empape de todo lo referente al fenmeno de estudio. Un conocimiento de las diferentes perspectivas del fenmeno objeto de estudio permite al investigador identificar los aspectos que tendr que tener en cuenta en la recogida de datos, y, adems, hace que el investigador ample su propia visin sobre dicho fenmeno, ayudando as a evitar que sus propias creencias o conocimientos le hagan posicionarse en uno u otro rol, lo que podra influir en la interpretacin de los datos obtenidos Por ejemplo, si se quiere realizar un estudio sobre cmo experimentan las mujeres solteras la maternidad, se deben conocer, antes de comenzar la recogida de datos, tanto la perspectiva de las propias mujeres que son madres solteras como la imagen que la sociedad tiene de dicho colectivo. Exploracin concentrada: Las preguntas formuladas y el tipo de personas que participarn en el estudio dependen de los conocimientos adquiridos en la primera fase. Continuando con el ejemplo anterior, del estudio de las madres solteras, deberamos pensar en qu tipo de mujeres formarn parte del estudio, teniendo en cuenta las diferencias que puede haber dependiendo de: a qu edad comenz la maternidad (no ser igual la vivencia de mujeres que fueron madres a los 16 aos que las que lo fueron a los 34 aos), factores sociales y culturales (en diferentes culturas la maternidad es vivida de modo diferente), la existencia o no de personas que ayudan a la madre en su entorno ms prximo (familiares o personas que pueden colaborar en el cuidado de los hijos), factores econmicos, el nmero de hijos a su cargo, si la maternidad monoparental ha sido elegida o no, etc. Un conocimiento exhaustivo sobre el fenmeno nos ayudar a determinar qu factores debemos tener en cuenta y, consecuentemente, nos guiar sobre qu personas nos pueden ayudar a entrar en contacto con los sujetos de estudio, actuando como intermediarios entre los investigadores y los sujetos de estudio en un primer momento. A estas personas se les denomina porteros, de los que hablaremos en ms profundidad en sucesivos captulos.
Confirmacin y cierre: En esta fase final los investigadores se esfuerzan por establecer que sus resultados son confiables, a menudo analizando con los propios sujetos de estudio los conocimientos adquiridos con la investigacin. Esta confirmacin con los propios sujetos de estudio de los resultados obtenidos sirve para corroborar que dichos resultados no son fruto de la subjetividad de los investigadores, sino que se ha recogido lo que los participantes en el estudio queran transmitir.
Finalmente, podemos decir que el diseo de la investigacin determina la concepcin de establecer el tipo de estudio, que significar toda investigacin cientfica concreta, tanto en el aspecto de la disposicin y enlace de los elementos intervinientes, como el plan a seguir en la obtencin y tratamiento de los datos necesarios para comprobarla, reflejndose en el plan o esquema de trabajo del investigador, describiendo los procedimientos gua del estudio, incluyendo el cundo, el quin y bajo qu condiciones sern obtenidos los datos (McMillan y Schumacher, 2005). Considerando este enunciado es que nos debemos el intento de comprender la investigacin cualitativa con la premisa comprensiva como elemento imprescindible antes de actuar. La investigacin cualitativa regularmente estudia la calidad de actividades, relaciones, asuntos, medios, materiales o instrumentos en determinadas situaciones o problemas pretendiendo lograr descripciones exhaustivas con grandes detalles de la realidad. No existe un solo tipo de investigacin cualitativa, sino diversos enfoques con diferencias marcadas fundamentalmente por opciones que se toman en los niveles ontolgicos, epistemolgicos, metodolgicos y tcnicos, determinando el estudio cualitativos a realizar (Rodrguez Gmez et al, 1999).
Referencias bibliogrficas
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LECTURA 2
RESUMO Diante da falta de dilogo entre pesquisadores qualitativos e quantitativos, este artigo adota uma posio "ecumnica". Argumenta que ambas as abordagens tm suas vantagens, desvantagens, pontos positivos e pontos negativos, considerando que o mtodo escolhido deve se adequar pergunta de uma determinada pesquisa. O trabalho apresenta algumas diferenciaes entre a pesquisa qualitativa e a pesquisa quantitativa. Em seguida, aponta a complexidade da pesquisa qualitativa em termos de pressupostos, coleta, transcrio e anlise de dados. Discutimos, tambm, critrios de qualidade para a pesquisa qualitativa. Concluimos com consideraes sobre as conseqncias para a pesquisa, ao se optar pela pesquisa qualitativa e/ou pela pesquisa quantitativa. Palavras-chave: triangulao. pesquisa qualitativa; pesquisa quantitativa; abordagem multi-metodolgica;
ABSTRACT Given the lack of dialogue between qualitative and quantitative researchers, this article assumes an "ecumenical" position. The text argues that both perspectives present advantages, disadvantages, positive and negative points, considering that the chosen method must be adequate to the question of a certain research. The paper presents some distinctions between qualitative and quantitative research. Next it points out the complexity of qualitative research in terms of its underlying assumptions, as well as data collection, transcription and analysis. Next, quality criteria for qualitative research are considered. The paper closes with a discussion of implications for research when choosing qualitative research and/or quantitative research. Key words: qualitative research; quantitative research; multi-methodological approach; triangulation.
Ao se considerar como objeto de estudo do cientista social a variabilidade do comportamento e dos estados subjetivos, i., pensamentos, sentimentos, atitudes, segue-se a pergunta: a que atribuir esta variabilidade? Sob a tica das cincias sociais empricas existem trs aproximaes principais para compreender o comportamento e os estados subjetivos3 : a) observar o comportamento que ocorre naturalmente no mbito real; b) criar situaes artificiais e observar o comportamento diante das tarefas definidas para essas situaes; c) perguntar s pessoas sobre o seu comportamento, o que fazem e fizeram e sobre os seus estados subjetivos, o que, por exemplo, pensam e pensaram. Cada uma destas trs famlias de mtodos de conduzir estudos empricos observao de comportamento, experimento e survey apresentam vantagens e desvantagens distintas (Kish, 1987). As vantagens e desvantagens so ligadas qualidade dos dados obtidos, s possibilidades da sua obteno e maneira de sua utilizao e anlise4. Considerando que este artigo trata, predominantemente, da pesquisa qualitativa e de dados qualitativos, convm explicitar que a primeira vertente, observao, inclui registros de comportamento e estados subjetivos, como documentos, dirios, filmes, gravaes, que constituem manifestaes humanas observveis. O que une os mais diversos mtodos e tcnicas de pesquisa includos nestas trs grandes famlias de abordagem o fato de todos partirem de perguntas essencialmente qualitativas. Por que existe variabilidade verificada? Como lidar com a mesma? Quais as suas implicaes? Estas perguntas exigem, por sua vez, respostas qualitativas. A variabilidade existe por essa ou aquela razo. Tem essas ou aquelas implicaes. Assim, usando nmeros, ou no, na tentativa de se chegar de uma pergunta qualitativa a uma resposta qualitativa, qual seria a diferena entre a pesquisa qualitativa e a pesquisa quantitativa? Ser que se pode argumentar que todo tipo de pesquisa qualitativa? Neste artigo, comeamos com a apresentao de algumas diferenciaes entre a pesquisa qualitativa e a pesquisa quantitativa. Mostraremos, depois, a complexidade da pesquisa qualitativa em termos de pressupostos, coleta, transcrio e anlise de dados. A seguir, apontamos critrios de qualidade para a pesquisa qualitativa. Conclumos o artigo com implicaes para pesquisa, ao se optar para a pesquisa qualitativa e/ou a pesquisa quantitativa. Diferenciaes entre a Pesquisa Qualitativa e a Pesquisa Quantitativa Ao revisar a literatura sobre a pesquisa qualitativa, o que chama ateno imediata o fato de que, freqentemente, a pesquisa qualitativa no est sendo definida por si s, mas em contraponto a pesquisa quantitativa. Apresentaremos alguns destes contrastes e comparaes. Para organizar as diferenas e similaridades entre a pesquisa qualitativa e a pesquisa quantitativa, consideramos: a) caractersticas da pesquisa qualitativa; b) postura do pesquisador; c) estratgias de coleta de dados; d) estudo de caso; e) papel do sujeito e f) aplicabilidade e uso dos resultados da pesquisa. Caractersticas da pesquisa qualitativa A clssica afirmao de Dilthey "explicamos a natureza, compreendemos a vida mental" (citado por Hofsttter, 1957, p. 315) pode ser vista como o ponto de partida para as diferenas entre a pesquisa qualitativa e a pesquisa quantitativa. A primazia do "compreender a vida mental" reaparece em todas as discusses sobre a natureza da pesquisa qualitativa. Qual, ento, a natureza da pesquisa qualitativa? Quais alguns dos pressupostos desta abordagem? Flick, von Kardorff e Steinke (2000), apresentam quatro bases tericas: a) a realidade social vista como construo e atribuio social de significados; b) a nfase no carter processual e na reflexo; c) as condies "objetivas"5 de vida tornam-se relevantes por meio de significados subjetivos; d) o carter comunicativo da realidade social permite que o refazer do processo de construo das realidades sociais torne-se ponto de partida da pesquisa. Subseqentemente, estes autores "traduzem" estas bases tericas em 12 caractersticas da pesquisa qualitativa. Mayring (2002), por outro lado, apresenta 13 alicerces da pesquisa qualitativa. Agregando estes dois conjuntos, chegamos a cinco grupos de atributos
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Pesquisa de campo
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Recebido em 04.02.2005 Primeira deciso editorial em 01.09.2005 Verso final em 09.03.2006 Aceito em 12.05.2006
1 O trabalho fruto do Seminrio em Psicologia: Metodologia Qualitativa oferecido pelo autor no programa de ps-graduao em psicologia durante o segundo semestre de 2003. O trabalho contou com apoio do Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (CNPq). 2 Endereo: Departamento de Psicologia Social e do Trabalho, Universidade de Braslia, DF, Brasil 70910-000. E-mail: hartmut@unb.br 3 Em Ingls comum falar em behavior, termo que se refere tanto a comportamento aberto quanto a estados subjetivos, i., comportamento coberto. Em portugus a palavra comportamento tem tradicionalmente um sentido mais restrito. 4 Apesar das variaes dentro das reas de conhecimento que utilizam estes mtodos de pesquisa, podemos afirmar que cada um tem seu ponto forte. O da observao o realismo da situao estudada. O do experimento permitir uma randomizao de caractersticas das pessoas estudadas e inferncias causais. O do levantamento de dados por amostragem ou survey assegura melhor representatividade e permite generalizao para uma populao mais ampla. 5 As aspas so do original.
Anexo
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LECTURA 3
Organizador: Prof. Dr. Osvaldo Villalba
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Pedro Demo1
Este artigo apresenta uma descrio da mudana de expectativa no que se refere pesquisa qualitativa atravs da evoluo da ps-modernidade. Enfoca a qualidade sob vrios aspectos apontando os usos e abusos na pesquisa qualitativa. UNITERMOS: pesquisa, pesquisa qualitativa
QUALITATIVE RESEARCH: SEARCH FOR EQUILIBRIUM BETWEEN FORM AND CONTENT The present study describes the change of expectation regarding qualitative research through post modernity evolution. The author focus on quality under several aspects, pointing out the practices and abuses in qualitative research. KEY WORDS: research, qualitative research
PESQUISA CUALITATIVA: BUSQUEDA DE EQUILBRIO ENTRE LA FORMA Y EL CONTENIDO Este artculo presenta una descripcin del cambio de expectativa en lo que se refiere a la investigacin cualitativa a travs de la evolucin de la post-modernidad. Enfoca la calidad sobre varios aspectos, apuntando hacia los usos y abusos en la investigacin cualitativa. TRMINOS CLAVES: investigacin, investigacin cualitativa
Algumas evolues da ps-modernidade em cincia trouxeram certa mudana de expectativa com respeito pesquisa qualitativa25,32. Podemos, a ttulo de sistematizao preliminar, distinguir trs fases da discusso: a) na tradio positivista, pesquisa qualitativa no fazia muito sentido, pela prpria excluso da dialtica como mtodo importante da reconstruo do conhecimento; tomando as cincias exatas e naturais como modelo paradigmtico, as cincias sociais teriam como desafio intrnseco absorver as mesmas regras; o prprio marxismo ortodoxo no escapou disso, quando exagerou na dose do materialismo histrico e dialtico, selecionando, na realidade, de preferncia a manifestao material29; b) a introduo dos mtodos qualitativos veio como reivindicao das cincias sociais e humanas, inconformadas com a "ditadura do mtodo", que assumia como real apenas o que cabia no mtodo, em vez de privilegiar a relao contrria: o mtodo de captao da realidade deve subordinar-se s marcas da realidade; tambm sob a influncia de discusses acaloradas em torno da fenomenologia e da hermenutica, comeou-se a falar de mtodo qualitativo, que, de princpio, no tinha nada de mais especfico, a no ser a reao contra a imposio quantitativista; com o tempo, surgiram propostas mais concretas, que passaram pela pesquisa participante, pesquisa-ao, histria oral, at a atual etnometodologia17,20,90;
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PESQUISA QUALITATIVA - USOS E ABUSOS Fizemos no captulo anterior um esforo de sistematizao do conceito de qualidade, dentro da coerncia cientfica formalizante. Enquanto qualidade for qualquer coisa, pesquisa qualitativa tambm o ser. Como se viu, dificlimo traar relevos da qualidade e mesmo assim essencial defini-la em termos lgico-formais. Tais definies devem ser vistas como instrumento metodolgico, no como aprisionamento formal. Vale aqui a regra clssica da hermenutica: muitas vezes mais relevante o que est oculto, o que no se diz, o que se esconde. Pesquisa qualitativa significa, na esteira de nossa argumentao, o esforo jeitoso de formalizao perante uma realidade tambm jeitosa. Trata-se de uma conscincia crtica da propenso formalizante da cincia, sabendo indigitar suas virtudes e vazios. Portanto, o que se ganha e se perde com cada mtodo. Ao mesmo tempo, uma pesquisa qualitativa dedica-se mais a aspectos qualitativos da realidade, ou seja, olha prioritariamente para eles, sem desprezar os aspectos tambm quantitativos. E vice-versa. Se tomssemos o exemplo de uma anlise do discurso, o que buscamos sobretudo suas implicaes hermenuticas, que facilmente nos escapam ou so invisveis/imperceptveis, quando no agem exatamente pela ausncia ou pelo silncio. Esta realidade to forte quanto arredia pode ser nosso objeto de anlise. Entretanto, para chegarmos l, mister antes catalogar o discurso, fazer uma exegese de frases e palavras, quantificar recorrncias, vocbulos, expresses mais freqentes, no para ficarmos a, mas vermos melhor a partir da. Assim, quem sistematiza melhor, pode ter vantagem. Um questionrio aberto pode ser a porta de entrada para um mundo de representaes sociais mais subjetivas, e por isso mais profundas e determinantes, medida que permite a fala descontrada, realista e natural, a no-linearidade de respostas sobre realidades tipicamente no-lineares. Mas, ainda assim ou precisamente por isso, precisa ser bem organizado e garantir, entre outras coisas, que em cada novo
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A preveno comum entre pesquisadores qualitativos contra "hiptese de trabalho" como se fosse ardil positivista, j denota a unilateralidade de posio. Hiptese de trabalho componente til de todo processo de pesquisa, quantitativa ou qualitativa, e indica apenas um lanamento prvio e sempre aberto de roteiro de trabalho. De modo algum est necessariamente implicado positivismo em quem usa este conceito, como tambm no est implicada posio revolucionria em quem usa a dialtica. Na prtica, a maioria dos que se dizem dialticos no saberia definir o que dialtica e sobretudo de que dialtica se trata
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No segue destas consideraes que criatividade seja mera "inspirao". Segue apenas que inspirao no pode ser cotidiana
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LECTURA 4
Apontamentos sobre pesquisa qualitativa e pesquisa emprico-fenomenolgica1 Notes on qualitative research and empirical phenomenological research
Celana Cardoso AndradeI; Adriano Furtado HolandaII Universidade Federal de Gois, Faculdade de Educao, Departamento de Psicologia. R. 1138, 212, Setor Marista, 74180-170, Goinia, GO, Brasil. Correspondncia para/Correspondence to: C.C. ANDRADE. E-mail: <celana@terra.com.br> II Universidade Federal do Paran, Departamento de Psicologia. Paran, PR, Brasil
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RESUMO Este estudo visa apresentar, numa perspectiva terica, a pesquisa qualitativa e o mtodo fenomenolgico, tomando por base o modelo emprico-compreensivo de Amedeo Giorgi. Na busca por minimizar as dificuldades encontradas na aplicao do mtodo fenomenolgico, no que concerne grande variedade de interpretaes, e explicitar como se constituem os resultados dessa prtica de pesquisa, foi necessrio esclarecer a natureza qualitativa da realidade investigada, o modelo de relao entre investigador-investigado e o modo como se obtiveram o conhecimento do problema e os aspectos intrinsecamente relacionados. Com o intuito de abranger esse contedo, o artigo dividiu-se em trs partes. Foi feita, inicialmente, uma introduo sobre a pesquisa qualitativa; posteriormente, props-se discutir a fenomenologia e seus principais conceitos, e, na terceira parte deste artigo, foi estudado o mtodo fenomenolgico, em especial o modelo desenvolvido por Giorgi.
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ABSTRACT This study addressed, from a theoretical perspective, qualitative research and the phenomenological method based on the empirical-comprehensive model of Amedeo Giorgi. In an effort to minimize the difficulties found when applying the phenomenological method, in terms of the great variety of interpretations and also in explaining the manner in which the results of this kind of research are constituted, it was necessary to clarify the qualitative nature of the situation under investigation, the investigator/investigatee relationship model and the way in which an awareness of the problem has been created, as well as the related, intrinsic aspects. With the aim of embracing all this content, this paper was divided into three parts. Firstly, an introduction into qualitative research was carried out. The second part proposed a discussion on Phenomenology and its main concepts and, in the third part of this paper, with regard to qualitative research, the phenomenological method was studied, in particular the model developed by Giorgi. Uniterms: Phenomenology. Empirical methods. Qualitative research.
O final da dcada de 1970 foi marcado por uma ampla discusso dos limites e possibilidades das diferentes posies assumidas ante o conhecimento psicolgico. A emergncia de novos problemas em sua construo e a ostensiva perda da influncia do paradigma positivista contriburam para uma reflexo crescente do processo de construo do conhecimento em psicologia. Props-se, ento, a epistemologia qualitativa: uma teoria que busca a produo do conhecimento e a inteligibilidade do real (Gonzlez Rey, 2003). A proposta deste artigo apresentar uma discusso sobre o sentido da pesquisa qualitativa a partir do olhar fenomenolgico. Com o intuito de abarcar esse contedo, o artigo divide-se em trs partes: uma introduo sobre a pesquisa qualitativa, que defende uma compreenso particular e, ao mesmo tempo, complexa do fenmeno estudado; uma discusso sobre a fenomenologia e seus principais conceitos numa perspectiva de entrelaamento com a pesquisa qualitativa; e uma discusso sobre o mtodo fenomenolgico, tomando por base uma anlise do modelo emprico-compreensivo proposto por Amedeo Giorgi. O contexto epistmico da pesquisa qualitativa Holanda (2002) assinala que a pesquisa qualitativa constituiu um significativo avano para as cincias humanas e preencheu espaos que o modelo quantitativo no alcanava: "o espao da interlocuo com o humano, o espao de busca dos significados que esto subjacentes ao dado objetivo, o espao de reconstruo de uma ideia mais abrangente do que emprico, um espao de construo de novos paradigmas para as cincias humanas e sociais" (p.156). Os lugares ocupados pela pesquisa qualitativa permitem a busca da subjetividade, que se apresenta como um conjunto de processos "os quais mudam em face do contexto em que se expressa o sujeito concreto" (Gonzlez Rey, 2002, p. 51). O trabalho com questes complexas no permite ao pesquisador uma definio exata e a priori dos caminhos da pesquisa. A flexibilidade no processo de conduo uma das caractersticas da pesquisa qualitativa. Gonzlez Rey (2005) enfatiza: "tomar o novo como uma nova forma de saber preexistente castr-lo no que tem de novidade" (p.18). Assim, o percurso da pesquisa depende do contexto em que
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Gonzlez Rey, F. (2003). Epistemologa cualitativa y subjetividad. So Paulo: Educ. Gonzlez Rey, F. (2005). Pesquisa qualitativa e subjetividade. So Paulo: Thomson. Holanda, A. (2002). O resgate da fenomenologia de Husserl e a pesquisa em psicologia. Tese de doutorado no-publicada, Pontifcia Universidade Catlica de Campinas. Holanda, A. (2003a). Fundamentao fenomenolgica da pesquisa no vivido. In I. Costa, A. F. Holanda, F. Martins & M. I. Tafuri (Orgs.), tica, linguagem e sofrimento (pp.171-183). Braslia: Abrafipp. Holanda, A. (2003b). Pesquisa fenomenolgica e psicologia eidtica: elementos para um entendimento metodolgico. In M. A. Toledo Bruns.& A. F. Holanda (Orgs.), Psicologia e fenomenologia: reflexes e perspectivas (pp.35-56). Campinas: Alnea. Holanda, A. (2006). Questes sobre pesquisa qualitativa e pesquisa fenomenolgica. Anlise Psicolgica, 24 (3), 363-372. Husserl, E. (1965). A filosofia como cincia de rigor. Coimbra: Atlntida. Husserl, E. (1985). Ides directrices pour une phnomnologie et une philosophie phnomnologique pures. Paris: Gallimard. Husserl, E. (1992). Conferncias de Paris. Lisboa: Edies 70. Husserl, E. (2000). A idia da fenomenologia. Lisboa: Edies 70.
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1 Artigo elaborado a partir da dissertao de C.C. ANDRADE, intitulada "A vivncia do cliente no processo psicoteraputico: um estudo fenomenolgico na Gestalt-Terapia". Universidade Catlica de Gois, 2007
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LECTURA 5
Reviso sistemtica de literatura e metassntese qualitativa: consideraes sobre sua aplicao na pesquisa em enfermagem1
Systematic review of literature and qualitative metasynthesis: considerations about their application in nursing research
Revisin sistemtica de literatura y metasntesis cualitativa: consideraciones sobre su aplicacin en la investigacin en enfermera
Ana Lcia Mendes LopesI; Lislaine Aparecida FracolliII Mestre em Enfermagem em Sade Coletiva.Enfermeira do Hospital Universitrio da USP. So Paulo, Brasil II Doutora em enfermagem. Docente do Departamento de Enfermagem em Sade Coletiva da Escola de Enfermagem da USP. Orientadora da dissertao. So Paulo, Brasil
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RESUMO Trata-se de uma reflexo sobre a conduo de metassntese qualitativa, que aborda caractersticas da reviso bibliogrfica sistemtica, como uma tendncia emergente da necessidade de reunir dados para a tomada de deciso em sade, comparando as diversas modalidades de reviso, metanlise e metassntese. Aborda tambm a pesquisa qualitativa, suas definies, variedade de disciplinas, mtodos e peculiaridades, destacando a vasta produo em pesquisa qualitativa no mbito da enfermagem, e a necessidade de dar visibilidade e impacto aos seus resultados, visando a sua aplicao na prtica. Apresenta a definio de metassntese qualitativa e suas caractersticas, discutindo aspectos relacionados complexidade da metodologia e sua conduo prtica. Conclui que a metassntese qualitativa pode ser uma ferramenta a ser pesquisada no mbito da Enfermagem, aperfeioando a metodologia e validando-a, atravs da incluso da grande produo de pesquisa qualitativa com aspectos importantes do ofcio de cuidar e ser cuidado. Palavras-chave: Pesquisa metodolgica em enfermagem. Literatura de reviso como assunto. Pesquisa qualitativa. ABSTRACT
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RESUMEN Se trata de una reflexin sobre la conduccin de metasntesis cualitativa, en la que se abordan caractersticas de la revisin bibliogrfica sistemtica, como una tendencia emergente de la necesidad de reunir datos para la toma de decisiones en salud, comparando diversas modalidades de revisin, metaanlisis y metasntesis. Tambin se aborda la investigacin cualitativa, sus definiciones, variedad de disciplinas, mtodos y peculiaridades, destacando la produccin en investigacin cualitativa en la enfermera, y la necesidad de dar visibilidad e impacto a sus resultados, teniendo como objetivo su aplicacin prctica. Se presenta la definicin de metasntesis cualitativa y sus caractersticas, discutiendo aspectos relacionados con la complejidad de la metodologa y su conduccin prctica. Se concluye que la metasntesis puede ser una herramienta a ser investigada en el mbito de la enfermera, perfeccionando la metodologa y validndola a travs de la inclusin de la vasta produccin de la investigacin cualitativa en enfermera con importantes aspectos del oficio de cuidar y ser cuidado. Palabras clave: Investigacin metodolgica en enfermera. Literatura de revisin como asunto. Investigacin cualitativa.
REVISO BIBLIOGRFICA SISTEMTICA O uso da reviso bibliogrfica sistemtica como fonte de evidncia para organizar o crescente nmero de produtos, intervenes e informaes cientficas vem aumentando rapidamente, substituindo a pesquisa primria nas tomadas de deciso na rea da sade.1 A reviso bibliogrfica sistemtica definida "como uma sntese de estudos primrios que contm objetivos, materiais e mtodos claramente explicitados e que foi conduzida de acordo com uma metodologia clara e reprodutvel".2: 672 As revises sistemticas renem grande quantidade de resultados de pesquisas clnicas, discutindo diferenas entre estudos primrios que tratam do mesmo objeto. Os estudos primrios so, neste caso, os sujeitos da pesquisa.3 Como o nome sugere, tais revises so sistemticas na abordagem e usam mtodos explcitos e rigorosos para identificar textos, fazer apreciao crtica e sintetizar estudos relevantes. Exigem planejamento prvio e documentao atravs de protocolo.4 Esta metodologia fundamenta-se no Movimento de Pesquisa Baseada em Evidncias, que emergiu do aumento da produo cientfica mundial, do crescente nmero de intervenes, tecnologias, medicamentos e terapias na rea de sade, e da necessidade de validar os resultados obtidos a partir de
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METASSNTESE QUALITATIVA O tratamento de resultados qualitativos obtidos em uma reviso sistemtica pode ser apresentado na forma narrativa, quantitativa de estatstica de achados qualitativos (metassumarizao), ou atravs da interpretao dos resultados (metassntese).13 A metassumarizao qualitativa uma reunio de resultados qualitativos apresentados de modo quantitativamente orientados, na forma de tpicos ou sumrios temticos de surveys ou dados, como a soma de partes dos resultados sobre determinado tema.14 Eles indicam o contedo manifesto nos resultados e refletem a lgica quantitativa: discernir a freqncia de cada resultado, apontando os de maior prevalncia, de modo a valid-los. Envolve a extrao, alm da abstrao dos achados e do clculo da amplitude da prevalncia manifesta. Metassntese qualitativa uma integrao interpretativa de resultados qualitativos que so, em si mesmos, a sntese interpretativa de dados, incluindo fenomenologia, etnografia, teoria fundamentada nos dados, bem como outras descries, coerentes e integradas, ou explanaes de determinados fenmenos, eventos, ou de casos que so as marcas caractersticas da pesquisa qualitativa. 14 Tais integraes vo alm da soma das partes, uma vez que oferecem uma nova interpretao dos resultados. Essas interpretaes no podem ser encontradas em nenhum relatrio de investigao, mas so inferncias derivadas de se tomar todos os artigos em uma amostra, como um todo. As metassnteses oferecem descrio coerente ou explanao sobre determinado evento ou experincia. Tais integraes interpretativas exigem que o pesquisador capte as snteses que constituem os resultados de relatrios de pesquisas individuais unidos para alinhavar uma ou mais metassnteses. Sua validade no est em uma replicao lgica, mas sim numa lgica integradora, cujas concluses so acomodadas no artesanato exposto no produto final. Os mtodos da metassntese incluem constante comparao, anlise taxonmica, traduo recproca de conceitos in vivo, bem como a utilizao de conceitos importados para enquadrar dados.14 A metassntese qualitativa originou-se da sociologia e pode ser definida como "uma modalidade de estudo qualitativo que utiliza os dados dos achados de outros estudos qualitativos relativos ao mesmo tema, ou a temas correlacionados".8:312 A primeira abordagem metassinttica publicada por enfermeiras foi um artigo (denominado metaanlise qualitativa) que interpreta os resultados de sete estudos, visando desenvolver um modelo para orientar enfermeiros na avaliao de mulheres para o autocuidado.8 Outras denominaes para metassntese (meta-synthesis ou metasynthesis) observadas na literatura so: meta-estudo (meta-study), meta-etnografia (meta-ethnography), meta-anlise qualitativa (qualitative meta-analisys) e aggregate analysis.8-15 Em 1998, a necessidade de desenvolver as melhores abordagens para a reviso de estudos qualitativos levou a Fundao Cochrane a estabelecer o Qualitative Research Methods Working Group - do qual vrios estudiosos de pesquisa qualitativa em sade participam como membros ou consultores - com a finalidade de desenvolver e dar suporte metodolgico incluso de dados qualitativos em revises sistemticas, disponibilizando guias temticos, aulas e instrumentos para a conduo de revises bibliogrficas de pesquisas qualitativas, dentro do contexto da Fundao Cochrane.1,16
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Portanto, "esforos no sentido de se sintetizar estudos qualitativos so vistos como essenciais para atingir proposies analticas mais elevadas e tambm ampliar a generalizao da pesquisa qualitativa".12:367 No se considera, aqui, a generalizao como baseada em amostragem e significncia estatstica, mas como uma generalizao sobre particularidades, que cria amplas interpretaes de todos os estudos examinados, de modo a se permanecer fiel a cada um, em particular.4 Sob este aspecto, possvel considerar a metassntese qualitativa como a "interpretao multivocal de um fenmeno", cujas vozes de participantes diferentes podem estar em um mesmo estudo.8:315 Entretanto, tais participantes no tm a mesma histria, crenas ou viso de mundo, tampouco as metodologias ou os pesquisadores individuais compartilham a mesma filosofia e propostas. O que relaciona as pesquisas, os participantes, as metodologias e os pesquisadores dos estudos primrios, entre si, o fato de participarem do mesmo fenmeno estudado, atravs da anlise e da interpretao do revisor. Portanto, o pesquisador da metassntese precisa ser cuidadoso, dada a complexidade metodolgica dos estudos primrios e o contexto dos pesquisadores originais de cada estudo.8 Tipos de metassntese qualitativa e questes para a sua conduo Encontram-se descritas na literatura trs estratgias para a sntese de resultados de estudos qualitativos. A primeira envolve a integrao de resultados de mltiplos caminhos desenvolvidos em um programa de pesquisa por um mesmo investigador(es).12 A segunda consiste na sntese dos resultados de pesquisas de diferentes investigadores, integradas por tcnicas como anlise comparativa qualitativa, traduo recproca de metforas chave (categorizando a informao obtida dos dados individuais em "variveis-chave"), anlise de contedo, entre outras.12 A terceira envolve o uso de mtodos quantitativos para reunir resultados qualitativos de diferentes estudos, de modo a transform-los em dados passveis de anlise estatstica (metassumarizao).12 Um dos dilemas fundamentais na conduo da metassntese qualitativa a deciso sobre quais estudos tratam, realmente, do mesmo fenmeno, evento ou experincia.12 A utilizao de tcnicas adequadas na busca de informao, verificando as propostas do estudo primrio, suas questes e os tipos de resultados produzidos, pode trazer tona as diferentes facetas estudadas de um mesmo recorte,
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REFERNCIAS 1. Evans D, Pearsons A. Systematic reviews: gatekeepers of nursing knowledge. J Clin Nurs. 2001 Sep; 10(4):593-9.
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22. Milton Keynes Primary Care Trust. Critical Appraisal Skills Programme (CASP). Making sense of evidence. London (UK): Oxford; 2002.
* Biblioteca Virtual em Sade, [pgina na Internet] disponvel em: http://www.bireme.br/php/index.php. Base CINAHL [pgina na Internet] disponvel em: http://web.ebscohost.com/ehost/results?vid=7&hid=105&sid= 46a40ee3-5277-4e6f-8db103035da96b1d%40sessionmgr106. 1 Este trabalho parte da dissertao de mestrado apresentada ao Programa de Psgraduao de Enfermagem em Sade Coletiva da Escola de Enfermagem da Universidade de So Paulo (USP), em 2008.
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Organizador: Prof. Dr. Osvaldo Villalba
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Maria Teresa de Assuno Freitas Faculdade de Educao da Universidade Federal de Juiz de Fora
RESUMO O artigo analisa as perspectivas abertas pela abordagem scio-histrica para a investigao qualitativa no mbito das cincias humanas, apoiando-se nas idias de Vygotsky, Luria e Bakhtin. Aponta que uma forma outra de fazer cincia, envolvendo a arte da descrio complementada pela explicao, pode ser encontrada na pesquisa qualitativa desenvolvida a partir de uma orientao scio-histrica. Enfatiza nessa abordagem a compreenso dos fenmenos a partir de seu acontecer histrico no qual o particular considerado uma instncia da totalidade social. A pesquisa vista como uma relao entre sujeitos, portanto dialgica, na qual o pesquisador uma parte integrante do processo investigativo. Essas idias tm implicaes nas caractersticas processuais e ticas do fazer pesquisa em Cincias Humanas que se refletem na relao pesquisador-pesquisado, nos prprios instrumentos utilizados e na anlise de dados. Apresenta um relato descritivo do processo metodolgico desenvolvido em uma pesquisa qualitativa de cunho scio-histrico. PESQUISA QUALITATIVA CINCIAS HUMANAS
ABSTRACT This article analyzes the vistas opened up by a socio-historical approach to qualitative research in the realm of the social sciences, based in the ideas of Vygotsky, Luria and Bakhtin. It points to another way of doing science, involving the art of description complemented by explication, which can be found in qualitative research developed on the basis of a socio-historical orientation. This approach emphasizes understanding phenomena based on the historical context of events in which the particular is seen as just an instance of the social totality. Research is seen as the relationship among subjects and is therefore one of dialogue, where the researcher is an integral part of the investigative process. These ideas have implications for the procedural and ethical aspects of social science research which are reflected in the relationship between researcher and researched, both in the very instruments use and in the analysis of data. It presents a descriptive report of the methodological process developed in a qualitative study of a socio-historical nature. QUALITATIVE RESEARCH HUMAN SCIENCES
ABORDAGEM SCIO-HISTRICA E PESQUISA A perspectiva scio-histrica, tendo o materialismo histrico-dialtico como pano de fundo, expressa em seus mtodos e arcabouo conceitual as marcas de sua filiao dialtica. Analisando a produo de autores scio-histricos como Vygotsky, Bakhtin e Luria, percebo como a sua abordagem terica pode
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REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS AMORIM, M. O Detetive e o pesquisador. Documenta. Eicos/Ctedra Unesco de Desenvolvimento Durvel/UFJF. v. 6, n.8, p.127-141, 1997. ANDR, M. E. D. A. Etnografia da prtica escolar. Campinas: Papirus,1995. BAKHTIN, M. Esttica da criao verbal. So Paulo: Martins Fontes, 1992. ________. Esttica de la creacin verbal. Buenos Aires: Siglo Veintiuno Argentina Editores, 1985. ________. [Volochinov, V.] Marxismo e filosofia da linguagem. So Paulo: Hucitec, 1988. BOGDAN, R.; BIKLEN, S. Investigao qualitativa em educao. Porto: Porto Editora, 1994. FONSECA, C. Quando cada caso no um caso: pesquisa etnogrfica e educao. Revista Brasileira de Educao, n. 10, p. 58-78, 1999. FREITAS, M. T. A. Bakhtin e a psicologia. In: FARACO, C.A. et al. Dilogos com Bakhtin. Curitiba: Editora da UFPR, 1996. p. 165-187. ________. A Escrita de adolescentes na Internet. Psicologia Clnica, v. 12 n.2, p.171-188, 2001. ________. Escrita teclada, uma nova forma de escrever? In: ANPED, Reunio Anual, 23: anais...Caxambu, 2000. ________. O Processo metodolgico de pesquisa: uma instncia de aprendizagem. 2001a. [Relatrio de pesquisa para o CNPq] LVY, P. As Tecnologias da inteligncia. Rio de Janeiro: Editora 34, 1993. LURIA, A. R. Desenvolvimento cognitivo: seus fundamentos sociais e culturais. So Paulo: cone, 1990. ________. Uno Sguardo sul passato: considerazioni retrospettive sulla vita di uno psicologo sovietico. Firenze: Giunti Barbra, 1983. OLIVEIRA, M. K. Trs questes sobre desenvolvimento conceitual. In: OLIVEIRA, M. B.; OLIVEIRA, M. K. (orgs.). Investigaes cognitivas. Porto Alegre: Artes Mdicas, 1999. p. 55-64. OLSON, D. R. O Mundo no papel. So Paulo: tica, 1997.
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Texto baseado na comunicao apresentada no Primeiro Painel Interinstitucional de Investigao Qualitativa I PIIQ , na Faculdade de Educao da Universidade Federal de Juiz de Fora UFJF , Minas Gerais, em agosto de 2001.
1. Este o ttulo da edio em espanhol do qual fao uma traduo livre: "Hacia una metodologia de las ciencias humanas". Considero essa verso em espanhol mais fiel ao pensamento do autor do que a verso em portugus: "Observaes sobre a epistemologia das cincias humanas". 2. Trata-se da pesquisa desenvolvida no grupo de pesquisa Linguagem, In|erao e Conhecimento LIC , sob a coordenao de Maria Teresa de Assuno Freitas: "A construo/produo da escrita na Internet e na escola" (1999-2001), apoiada pelo Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico CNPq e Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de Minas Gerais Fapemig. 3. Neste artigo, esto apenas indicados rapidamente os estudos empreendidos no grupo de pesquisa sobre a perspectiva histrica. Consideramos que escapa ao objetivo deste artigo um maior detalhamento da questo. Para uma reflexo mais aprofundada, consultar Rocco (1999). 4. Para um maior aprofundamento da questo, ver Freitas, 2001. 5. Assim nossa pesquisa pode ser acessada por pessoas que no fazem parte do grupo mas contribuem com suas sugestes, indicaes de fontes bibliogrficas e discusses, o que amplia nosso conhecimento sobre o tema, integrando-nos com outros pesquisadores ou usurios da Internet. interessante observar que at a data de 4.4.02 a home page j havia recebido um total de 10.374 visitas. 6. Apesar de no incio da pesquisa termos realizado um treinamento em Internet e de todos j fazermos algum uso dela, a maioria dos pesquisadores no tinha ainda uma experincia especfica com salas de bate-papo e com os diversos tipos de chats. Especialmente no estvamos habituados a "chatear" com
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El Estudio de Caso como metodologa de investigacin: Teora, mecanismos causales, validacin. Enrique Yacuzzi (Universidad del CEMA)2 RESUMEN Este trabajo presenta el mtodo del caso como herramienta de investigacin en las ciencias sociales. Desde el diseo hasta la presentacin de sus resultados, el mtodo est estrechamente vinculado con la teora. Una teora es una respuesta a una pregunta del tipo por qu o cmo, y encierra generalmente un mecanismo causal. El caso permite indagar detalladamente en este mecanismo, con mayor profundidad que los estudios estadsticos. Su mbito de aplicacin est bien definido: estudia
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I. INTRODUCCIN Este artculo presenta algunos aspectos del estudio de caso como mtodo de investigacin en las ciencias sociales. Se concentra, en particular, en el mtodo como forma de generar teoras sobre fenmenos sociales y organizacionales de causalidad compleja. El estudio de los mtodos de investigacin social sus ventajas y desventajas, su potencial relativo, sus limitaciones, su campo de aplicacin deberan estar en la agenda de trabajo de las escuelas de administracin. La aplicacin correcta de herramientas rigurosas legitima la investigacin e invita al uso de sus resultados; facilita as la conexin fructfera entre el mundo acadmico y el industrial. En particular, los casos de investigacin son especialmente valiosos, porque permiten el estudio de la causalidad y la plasman en una teora. El artculo, que aspira a ser una invitacin a aplicar el mtodo en la administracin de empresas, est organizado del siguiente modo: En la seccin II se consideran algunos aspectos epistemolgicos. Se compara el caso de investigacin con el caso de enseanza, se discute su carcter cientfico y se propone un enfoque epistemolgico cercano al realismo para abordar los estudios de caso. En la seccin III se delinea el mbito de aplicacin del mtodo y se discute la inferencia hacia la teora, comparndola con la inferencia estadstica. La seccin IV elabora sobre el papel de la teora en el mtodo del caso. La teora, con distintos grados de desarrollo, acompaa al caso en todas sus etapas: es su fuente y su producto. Tambin se dan recomendaciones generales sobre cmo desarrollar teoras y se presenta a stas como construcciones explicativas basadas en mecanismos causales. Dada la importancia de la teora, cmo podemos asegurar su validez y la del estudio que la genera?. La seccin V nos da la respuesta, tanto desde el punto de vista de la metodologa convencional como desde una perspectiva menos ortodoxa. A la seccin VI, de conclusiones, le siguen tres apndices sobre los pasos de un estudio de caso, sobre su diseo, y sobre el concepto de causalidad central en la epistemologa , al que se acude durante la construccin de explicaciones tericas. II. CONSIDERACIONES EPISTEMOLGICAS II.1 Casos de enseanza y casos de investigacin Desde hace varias dcadas se viene trabajando con el mtodo de los casos en la enseanza de la administracin y otras disciplinas, como el derecho.1 A travs de un dilogo organizado sobre una situacin real, el mtodo utiliza la experiencia para la transmisin del conocimiento. Crespo (2000) sostiene que la discusin del caso es una mezcla de retrica, dilogo, induccin, intuicin y razonamiento: la recreacin, en suma, de la metodologa de la ciencia prctica. 2 Explica este autor que la racionalidad de las tareas administrativas es una racionalidad prctica que utiliza instrumentos
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Nos interesa fomentar los estudios de caso que explican resultados empricos a travs del examen de mecanismos causales, definidos como aquellos factores estables e independientes que, bajo ciertas condiciones, vinculan causas con efectos.5 En la sociedad y en la naturaleza existen relaciones complejas de origen causal y estas relaciones pueden ser estudiadas a travs de casos.6 (El Apndice III introduce distintas concepciones de la causalidad.) Como perspectiva epistemolgica, el realismo corre con ventajas cuando se examinan las alternativas de paradigmas para el estudio de caso. El realismo acepta que la verdad est en correspondencia con los hechos y nuestro conocimiento de la verdad es un asunto independiente. 7 El investigador parte de que existe una realidad externa, compleja, que puede ser conocida por la observacin y la triangulacin (ya la que la observacin es falible); adems, el realismo supone la posibilidad de evaluar el conocimiento con medidas de fiabilidad y validez, algo que no es tan evidente en el constructivismo y la teora crtica. Recomendamos para el estudio de casos una posicin cercana al realismo. Creemos que con mtodos objetivos de bsqueda y anlisis de la evidencia es posible llegar a teoras confiables. El caso de investigacin, en esta concepcin, intenta realizar inferencias vlidas a partir del estudio detallado de acontecimientos que no se desarrollan en un laboratorio, sino en el contexto de la vida social e institucional. An as, se espera que brinde un conocimiento cientfico. II.3 Es esto ciencia? Es posible hacer ciencia con el mtodo del caso? El estudio del hombre y sus organizaciones es complejo. Al acercarnos a l con espritu cientfico, antes que con la actitud prctica de los hombres de empresa, qu podemos ofrecer a nuestros alumnos, a la sociedad industrial, a nuestros colegas? La
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III. ASPECTOS DEL MTODO DEL CASO III.1 Cundo usar el mtodo Los diversos mtodos de investigacin social tienen ventajas y desventajas segn el tipo de problema abordado y sus circunstancias.10 En la decisin de qu mtodo elegir deben considerarse tres condiciones: (a) el tipo de pregunta de investigacin que se busca responder, (b) el control que tiene el investigador sobre los acontecimientos que estudia, y (c) la edad del problema, es decir, si el problema es un asunto contemporneo o un asunto histrico. Cada mtodo se aplica en situaciones especficas, como se indica en la Figura 1. Los casos son particularmente vlidos cuando se presentan preguntas del tipo "cmo" o "por qu", cuando el investigador tiene poco control sobre los acontecimientos y cuando el tema es contemporneo. Muchas de las preguntas de tipo "qu?" son exploratorias o descriptivas y se contestan realizando encuestas o consultando bases de datos; por ejemplo: qu formas de reclutamiento de nuevos empleados se utilizan en las empresas argentinas. Las preguntas "cmo" y "por qu" son ms explicativas y llevan fcilmente al estudio de casos, la historia y los experimentos, porque tratan con cadenas operativas que se desenvuelven en el tiempo, ms que con frecuencias. Los casos y la historia tambin permiten tratar con el rastreo de procesos (George et al., 2005). Las preguntas sobre el cmo y el porqu son especialmente relevantes, porque sus respuestas son las teoras.11 Cmo formular buenas preguntas, entonces? La definicin de la pregunta de investigacin
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Experimento
Encuesta
No
Anlisis de archivos
No
S/No
No
No
No
Figura 1. Matriz para la eleccin de un mtodo de investigacin social segn las caractersticas del problema de inters. Fuente: Yin (1994).
Por buscar los mecanismos causales, el mtodo del caso permite acercarse a los fenmenos de inters, y evitar que ocurra lo que describe Daft (1983): Como revisor de artculos, se me hace dolorosamente claro que muchos autores nunca han visto o sido testigos de los fenmenos sobre los cuales escriben. Los autores no pueden dar un ejemplo para ilustrar un punto. Pasan por un momento enormemente difcil al pensar debajo de los coeficientes de correlacin para discutir lo que los coeficientes representan en trminos de actividades y procesos organizacionales. Los autores tpicamente reportan descripciones muy tenues de un gran nmero de relaciones, y nunca consideran el porqu de las correlaciones, tratando solamente con el hecho de que la variable Y est relacionada con la variable Z, como si eso fuera todo. III.2 Consideraciones sobre la inferencia en el mtodo del caso Tanto el mtodo del caso como los estudios estadsticos y otros enfoques cuantitativos buscan desarrollar teoras con consecuencias verificables empricamente. Sin embargo, la lgica de la metodologa es distinta entre ellos en cuanto a la seleccin de muestras, la operacionalizacin de variables y el uso de la inferencia.13; especficamente, el mtodo del caso propone la generalizacin y la inferencia hacia la teora y no hacia otros casos.
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IV.6 Nuestras recomendaciones para generar teora Proponemos una serie de recomendaciones para facilitar la creacin de teoras.
Hable con la gente de la organizacin sobre la cual est creando teora. Lindblom (1987) destaca que de todo nuestr o conocimiento del mundo social, la mayora parece haber sido producto de indagacin no profesional. Una situacin tpica en la ciencia social es que la investigacin profesional slo modestamente eleva la validez de una proposicin no profesional, calificndola (pg. 517, citado en Weick, 1989). Los no profesionales suelen orientar el pensamiento de los acadmicos, circunstancia que debe ser reconocida explcitamente en los trabajos publicados. Durante un tiempo, hasta que sienta que se satura, lea todo lo que llegue a sus manos. No descarte temas en apariencia desvinculados de su preocupacin, pues podran ofrecerle un cambio de gestalt. No se quede en la administracin: lea sobre economa, sociologa, filosofa, ciencia poltica, tecnologa, etc. Visite el campo de su investigacin. Observe el comportamiento de la gente y las soluciones que dan a sus problemas. Los hallazgos de von Hippel (1988) sobre las fuentes de la innovacin, que se encuentran con frecuencia en los usuarios, se aplican igualmente a la creacin de nuevas teoras. Dse tiempo. Es necesario dejar espacio a la mente para pensar. En palabras de James Watson, uno de los descubridores del ADN, es necesario estar levemente desempleado si uno va a hacer algo significativo (Judson, 1979, p g. 20).
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Pngase lmites temporales. Esta recomendacin contradice la anterior (como en el proceso creativo, las cosas no son totalmente estructuradas...). Oblguese a presentar informes peridicos a sus colegas o clientes sobre la marcha de su investigacin. Una mdica dosis de stress agiliza el pensamiento. Escriba mucho y cada tanto reparta entre sus colegas borradores de sus ideas, para que las critiquen y mejoren. No se amilane ante el desorden de sus ideas iniciales. El proceso de lanzar conjeturas suele ser catico. Si teorizar es establecer conexiones, en algn momento las cosas debieron estar desconectadas. Trabaje en equipo (Weick, 1989). Salvo en las artes y tal vez en algunos desarrollos cientficos muy avanzados, la era del genio individual ya pas. Lea trabajos sobre la creacin de teoras, como los citados en este artculo: Weick (1989, 1995 a y b), Mintzberg (2005), Eisenhardt (1989), Whetten (1989), Schank (1988), DiMaggio (1995), etc.
V. LA VALIDACIN V.1 Concepto e importancia de la validez La validez de un estudio es la cualidad que lo hace creble y da testimonio del rigor con que se realiz. La validez implica relevancia del estudio con respecto a sus objetivos, as como coherencia lgica entre sus componentes. En los ltimos aos, parece existir una tendencia hacia un tratamiento menos riguroso de los temas metodolgicos en la investigacin administrativa, particularmente en los asuntos vinculados con la validacin interna y externa, la validacin de las teoras y la validacin de las conclusiones estadsticas.31 Esto no debera ser as. Si bien las teoras pueden ser juzgadas desde mltiples perspectivas, a veces no del todo compatibles, es necesario asegurar la validez de los hallazgos. La validez se va desarrollando a lo largo de todo el estudio, en cada una de sus etapas. Un caso tendr resultados vlidos si todos los procesos se monitorean adecuadamente, desde el diseo del caso y el desarrollo del trabajo de campo hasta la preparacin del informe y la difusin de sus resultados. V.2 Cuatro tipos de validacin La validacin (que es el aseguramiento de la validez) comienza en el diseo de la investigacin. Consideramos cuatro aspectos de la validez, que se aplican en general a los estudios empricos de las ciencias sociales: validez de la construccin conceptual (construct validity), validez interna, validez externa, y fiabilidad. La validez de las construcciones conceptuales implica operacionalizar las mtricas que se utilizarn durante el estudio para poder inferir legtimamente, a partir de estas mtricas, hacia las construcciones conceptuales que les dieron origen. Siguiendo un enfoque realista, suponemos que es posible medir, aunque imperfectamente, las construcciones conceptuales.32 En otras palabras, suponemos que cierta construccin conceptual, como el clima organizacional, realmente existe, y la validez de la construccin conceptual es precisamente una medida de cun bien estoy midiendo el clima organizacional, de cun bien el fenmeno observado corresponde al fenmeno de la teora. Yin (1994) sugiere diversas tcticas para aumentar la validez de las construcciones conceptuales. Dos de ellas se aplican durante la recoleccin de datos: utilizar mltiples fuentes de evidencia y establecer una cadena de evidencia. Una tercera, durante la preparacin del informe: hacer que el borrador del caso lo revisen informantes clave.
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Tipo 1
Tipo 3
Tipo 2
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Figura 2. Tipos bsicos de diseo para estudios de casos. Fuente: Yin (1994).
Si solo se busca examinar la naturaleza general de una empresa o problema, se utiliza un enfoque holstico. Se procede as cuando no se logra identificar sub-unidades o sectores o cuando la naturaleza del estudio es holstica. Si se examinan una o varias subunidades de una organizacin o programa, se utiliza un enfoque encapsulado. Dimensin horizontal: Diseos simples o mltiples. Los diseos simples se utilizan cuando, de modo anlogo a un experimento crucial, un caso crtico permite probar una nueva teora, o establece las circunstancias en que valdran ciertas proposiciones. Tambin un diseo simple se aplica en casos nicos o extremos, o un caso revelatorio, en el que se presenta a los ojos del investigador un fenmeno antes no estudiado. Hay un problema comn a todos los mtodos de investigacin, tanto cualitativos como cuantitativos: la evidencia puede ser compatible con un gran nmero (hasta infinito) de teoras alternativas. Por este motivo, un caso crtico puede permitir comprobar cul es la mejor teora entre las que compiten; no habiendo casos crticos es posible tambin comprobar si una teora falla en explicar un caso ms probable o explica un caso menos probable (George et al. (2005), pg. 30). Los diseos mltiples, por otra parte, tienen la ventaja de que su evidencia es ms convincente y el estudio resulta ms robusto. Sus desventajas consisten en que no permiten tratar con el caso revelatorio, o raro, o crtico, de los casos simples y, adems, requiere ms recursos. El tema del nmero de casos que conviene analizar es debatido. Algunos autores (Dyer et al. (1991) se inclinan por el estudio de un solo caso y citan para avalar su posicin ejemplos de casos clsicos, como Street Corner Society, que mostraran la importancia de concentrarse en el estudio a fondo de un nico caso. Otros Eisenhardt (1989 a, 1989 b) sostienen en cambio que es posible obtener recursos para casos mltiples; de hecho, hay ejemplos de casos mltiples ya clsicos, como Crozier (1964). Smith (1990) relata que, en su experiencia, a medida que cada caso progresa a travs de entrevistas los datos se van adecuando a un patrn, en ot ras palabras, una teora (va) emergiendo y los datos sucesivos se hacen predecibles a partir de la teora. Cuando se verifica este fenmeno, al cual se suele llamar saturacin, puede decirse que el nmero de casos considerado es suficiente. AIII. EL CONCEPTO DE CAUSALIDAD AIII. 1 Introduccin El concepto de causalidad est en el centro de la construccin de explicaciones. Comprenderlo es esencial para formular resultados de investigacin con un estilo explicativo, donde se presenten los procesos de causa y efecto. Se busca as evitar el empirismo ciego, que solo estudia las relaciones entre variables o el uso exclusivo de razonamientos matemticos o lgicos. La naturaleza de la causalidad se viene debatiendo desde hace siglos. Aristteles, Galileo, Hume, Kant y Mill son algunos de los nombres asociados con este debate, pero an no se ha logrado una comprensin acabada de la causalidad. La controversia sobre el papel que la causalidad cumple en la investigacin y en la acumulacin del conocimiento cientfico tambin contina. Hacia principios del siglo XX el debate pareci aplacarse, pero luego recuper su intensidad; las ideas actuales se congregan alrededor de dos grandes enfoques: la teora de la regularidad y las teoras de la necesidad.41
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NOTAS 1 Barnes et al. (1994), Crespo (2000). 2 Utilizamos la expresin en el sentido aristotlico. El marco epistemolgico desarrollado por Aristteles se ha aplicado en aos recientes a las disciplinas de la administracin (Ver por ejemplo, Tom Morris, If Aristotle Ran General Motors (H. Holt & Co., New York, 1997, citado por Crespo (2000)), incluso para dar fundamentos a la metodologa del caso. Estudiar una empresa es misin de las ciencias prcticas. Estas son, ante todo, inexactas, y su inexactitud es una medida de su proximidad al quehacer concreto. Tienen tambin un objetivo prctico, pues no buscan el conocimiento, sino la accin. Poseen, adems, un carcter tico-normativo y estn asociadas con hechos de la experiencia. Dentro de las ciencias prcticas, el mtodo del caso constituye una herramienta de enseanza idnea. 3 Howard et al. (2000), Perry (1998, 2000), Woodside et al. (2003), Ellram (1996), Darke et al. (1998). 4 Existen tantas variedades de enfoques hacia el estudio de las organizaciones que es imposible researlas en este trabajo. Ver una clasificacin en Miles y Huberman (1994). 5 George et al. (2005), pg. 8. 6 Existen tambin muchos otros mtodos de estudio. A lo largo de las ltimas dcadas ha habido diversos enfoques para tratar con la complejidad causal, por ejemplo, la dinmica de sistemas (Forrester, 1961), la econometra (Bagozzi (1980), por ejemplo, aplica modelos matemticos en el estudio de la causalidad en el marketing.), e incluso la gestin de calidad con sus diagramas causales. La dinmica de sistemas, en particular, presta atencin a los lazos de retroalimentacin no lineales.
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