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FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES

PROYECTOS SOCIALES Gua de estudio

M.Sc. Ing. Ramiro Campos T. Facilitador

Potos, Abril de 2012

MARCO CONCEPTUAL DEL PROYECTO SOCIAL. Planificacin de la intervencin social. La planificacin en una Actividad racional que tiene como objeto decidir sobre la utilizacin de recursos escasos en el logro de objetivos a travs de medios adecuados. Por consiguiente constituye un Proceso de determinar objetivos y definir la mejor manera de alcanzarlos. El proceso de planificacin, consiste en organizar la Toma de decisiones necesaria, para alcanzar lo que deseamos, indicando el cmo hacerlo y en qu momento. Las caractersticas de la planificacin Actividad racional. Ser algo consciente que tratara de utilizar ciertos procedimientos, sistemticas, tcnicas que permiten cumplir esa aspiracin de racionalidad. Enfoque hacia la toma de decisiones. La planificacin supone elegir, decidir sobre lo que voy a hacer y, por tanto, sobre lo que no voy a hacer; supone tomar decisiones sobre cmo y hacia qu dedico los recursos de todo tipo. Las caractersticas de la planificacin Orientacin hacia objetivos O propsitos previamente decididos. consecucin de logros. Recursos escasos. Precisamente, la necesidad o exigencia de planificar responde a que, normalmente, no se cuenta con infinitos recursos para hacer todo lo que quisiramos, por ello, es necesario asignarlos racionalmente. Esos recursos escasos son los que permitirn realizar acciones para conseguir los objetivos. Ventajas de la Planificacin.

La planificacin se orienta hacia la

Define en qu direccin debe ir la organizacin. Ayuda a incrementar la utilizacin de los recursos disponibles. Neutraliza las amenazas y potencia las oportunidades. Facilita el cambio y la adaptacin al entorno. Facilita la participacin y el reparto de responsabilidades. Permite conocer a los miembros cul es el final de camino y que se espera de ellos.
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NIVELES OPERACIONALES DE LA PLANIFICACIN. Plan. Hace referencia a las decisiones de carcter general que expresan los lineamientos polticos fundamentales, las prioridades que se derivan de esas formulaciones la asignacin de recursos acorde a esas prioridades, las estrategias de accin y el conjunto de medios e instrumentos que se van a utilizar para alcanzar las metas y objetivos propuestos. Es el parmetro tcnicopoltico dentro del cual se enmarcan los programas y proyectos. Programa Conjunto organizado, coherente e integrado de actividades, servicios o procesos expresados en un conjunto de proyectos relacionado o coordinados entre s y que son de similar naturaleza. Un programa operacionaliza un plan mediante la realizacin de acciones orientadas a alcanzar las metas y objetivos propuestos dentro de un periodo determinado. Proyecto Conjunto de actividades concretas, interrelacionadas y coordinadas entre s, que se realizan con el fin de producir determinados bienes y servicios capaces de satisfacer necesidades o resolver problemas. Actividad Medio de intervencin sobre la realidad, mediante la realizacin secuencial e integrada de diversas acciones necesarias para alcanzar las metas y objetivos especficos de un proyecto. Tarea Accin que tiene el mximo grado de concrecin y especificidad. Un conjunto de tareas configuran una actividad, entre las muchas que hay que realizar para concretar un proyecto. Niveles de la planificacin. El nivel estratgico es uno de los de mayor impacto econmico para las organizaciones. Pertenece al mbito de decisin gerencial y contempla el rediseo de las redes productivas y de distribucin para horizontes temporales de varios aos. Puede determinar la estructura operativa ptima de los medios de produccin y transporte que satisfaga la demanda previsible a medio y largo plazo. El nivel tctico realiza planificaciones de medio y largo plazo sobre los recursos productivos disponibles. Al igual que la planificacin estratgica, la planificacin tctica tambin tiene una importante repercusin econmica, ya que a este nivel se deciden los planes de aprovisionamiento y la poltica de stocks. Se ayuda a la toma de decisiones tcticas: los continuos y los discretos.
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Los primeros realizan planificaciones mensuales en un horizonte temporal de un ao, y en ellos se realiza un tratamiento lineal de los medios de transporte y produccin. Los modelos discretos actan sobre horizontes temporales ms cortos, del orden de meses, y se utilizan cuando lo exige la importancia de las magnitudes discretas manipuladas, por ejemplo, en el transporte de materias primas. El nivel operacional realiza la planificacin temporal a corto plazo de las actividades de la organizacin, normalmente la planificacin diaria a lo largo de un mes. La importancia de este nivel radica en la necesidad de que los resultados obtenidos en el nivel tctico para cada mes, se puedan planificar a lo largo de los das laborables de dicho mes. Por eso su repercusin econmica radica ms en el cumplimiento de las previsiones mensuales que en la optimizacin de recursos, que en buena medida viene ya determinada por el nivel anterior. Qu es el SISPLAN? El SISPLAN, es el conjunto de procesos que se expresa en normas y procedimientos de cumplimiento general, que racionaliza la toma de decisiones para la asignacin de recursos pblicos y definicin de polticas de desarrollo. Cules son los procesos del SISPLAN? El SISPLAN establece como procesos, lo siguiente: La visin a Largo Plazo Tiene la finalidad de articular los objetivos nacionales de desarrollo, con los territoriales y los sectoriales y, se expresa a travs de los planes nacionales y de desarrollo departamental y municipal. El procedimiento para establecer la visin de largo plazo, contempla 2 etapas:
El diagnstico, se da en los niveles: nacional (diagnsticos sectoriales),

departamental (diagnstico de obstculos y potencalidades) y municipal (diagnstico de necesidades, problemas y potencialidades).


La propuesta de desarrollo, sistematiza los objetivos, polticas y programas,

orientando las acciones en busca del desarrollo sostenible La programacin de Mediano y Largo plazo "Tiene como finalidad establecer los lineamientos para el uso de medios y el desarrollo de proyectos y actividades en el corto plazo" El procedimiento es la priorizacin de los programas consistentes y concordantes con los objetivos y polticas de los planes de desarrollo. Los Procesos de concertacin de planificacin

Tiene la finalidad de establecer los mecanismos de interaccin entre los actores estatales y sociedad civil para conciliar intereses en funcin al logro de objetivos del desarrollo sostenible". El seguimiento y adaptacin contina Establece que las mismas instancias (Ministerios, Gobernaciones y Gobiernos Municipales) deben realizar el seguimiento y evaluacin de sus planes y programas. Los resultados servirn para ajustar el PGDES y los planes de desarrollo nacionales, departamentales y municipales. Cules son los productos del SISPLAN? Los Planes de Desarrollo (PDs). El Programa de mediano y largo plazo como base para la elaboracin de los POA's. Cules son los instrumentos? El SISPLAN establece tres tipos de instrumentos:
Normas administrativas; "son resoluciones emitidas por el rgano rector

para apoyar y consolidar la planificacin".


Normas tcnicas; "son resoluciones emitidas por el rgano rector que

definen metodologas e instrumentos".


Los

ndices de asignacin de recursos; "establecen la forma de distribucin de recursos y orientan la toma de decisiones".

Otros instrumentos que complementan el sistema de planificacin son: La planificacin participativa que se constituye en el instrumento de consenso con los actores sociales. La planificacin estratgica institucional; como el instrumento de gestin que orienta el fortalecimiento institucional. El Sistema de Programacin de Operaciones en el establecimiento del POA y seguimiento y evaluacin del mismo, dentro el marco de los planes de desarrollo nacionales, departamentales y municipales. Qu es el Plan Estratgico Institucional (PEl)? Es el instrumento en el que se establece los objetivos, polticas y estrategias de mediano y largo plazo de la entidad, con base a los planes de desarrollo nacional, departamental, municipal y la misin de la entidad. Este instrumento articula la planificacin del desarrollo PGDS, PDDES y PDMs y la planificacin institucional de corto plazo, integra los sistemas de planificacin y programacin de operaciones, posibilitando la concrecin de la polticas pblicas.
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El Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP). "El Sistema Nacional de Inversin Pblica es el conjunto de objetivos, principios, normas, instrumentos y procedimientos que permiten asignar los recursos pblicos a los proyectos de inversin ms convenientes desde el punto de vista econmico y social." Qu se entiende por Inversin Pblica? "Es toda erogacin de recursos de origen pblico destinado a incrementar, mejorar o reponer las existencias de capital fsico de dominio pblico y/o de capital humano, con el objetivo de ampliar la capacidad del pas para la prestacin de servicio o produccin de bienes" Cual es el resultado de la aplicacin del SNIP? Como resultado de la aplicacin de las normas Bsicas del Sistema Nacional de Inversin Pblica, por parte de una entidad pblica, se tiene el Programa de Inversin Pblica (PlP), constituido por: El Presupuesto de Inversin Pblica, donde estn incorporados todos los proyectos que cuentan con financiamiento asegurado y que deben ser registrados en el Presupuesto general de la Nacin PGN. El Programa de Requerimiento de Financiamiento (PRF), constituido por los proyectos en sus diferentes fases (pre inversin e inversin) que requieren de financiamiento para su ejecucin La Interrelacin del SNIP se entiende como los flujos de informacin que intercambian entre los sistemas y a su vez cada uno de los sistemas utiliza sta informacin como insumo para el procesamiento y obtencin de resultados.

PROYECTOS Introduccin: Es muy importante sealar cul es la finalidad de las acciones que realizamos con las comunidades con las que trabajamos, ya que en ello existe una mejora en cuanto a que el hecho de planificar una determinada accin hace que se propicie el cambio y la mejora de esa realidad. Uno de los grandes problemas de nuestro tiempo es la falta de reflexin, ya que el hombre en la actualidad se encuentra devorado por la vorgine del hacer, olvidndose de pensar lo que est haciendo. Qu entendemos por proyecto? La elaboracin de proyectos sociales nace como consecuencia del deseo de mejorar la realidad en la que vivimos.
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Un proyecto es un avance anticipado de las acciones a realizar para conseguir unos determinados objetivos. El Proyecto es un plan de trabajo que tiene como misin la de prever, orientar y preparar bien el camino de lo que se va a hacer. En todo proyecto es importante resaltar siempre: Una descripcin de lo que se quiere conseguir, indicando con precisin la finalidad del mismo. Una adaptacin del proyecto a las caractersticas del entorno y a las personas que lo van a llevar a cabo. Datos e informaciones tcnicas para el mejor desarrollo del proyecto. Unos recursos mnimos imprescindibles para su aplicacin y una temporalizacin precisa para el desarrollo del proyecto. Qu es un proyecto social? Se entiende por social todo lo que afecta al ser humano y a sus condiciones de vida. El proyecto social debera contemplar fundamentalmente lo que hace referencia a las necesidades bsicas del individuo, es decir; salud, educacin, empleo y vivienda as como otro tipo de necesidades como son la dignidad, autoestima, aprecio, seguridad, consideracin, la capacidad de encontrar sentido a la vida y al mundo que nos rodea, etc. Hacia dnde se orientan los proyectos? Los Proyectos Sociales se orientan a la resolucin de problemas, con el fin de intentar satisfacer las necesidades bsicas del individuo. Existe una cierta relacin entre la fragilidad y la carencia, por un lado, y la responsabilidad por el otro. La responsabilidad en un proyectista se acrecenta al mismo tiempo que crece el poder que engendra una fragilidad complementaria. Los Proyectos Sociales intentan siempre resolver una carencia, una necesidad y miran siempre al futuro que intentan mejorar. Podran clasificarse de acuerdo a cmo intentan satisfacer la necesidad, destacan los siguientes: Los que apuntan a la satisfaccin directa de una determinada carencia en base a estndares sociales. Los que facilitan indirectamente la satisfaccin de una necesidad especial. Los que introducen nuevos sistemas productivos para mejorar situaciones sociales.

Los que afectan a situaciones que se apartan de una normalidad socialmente definida. Los que apuntan a introducir tecnologas organizativas para producir cambios en las situaciones sociales. La elaboracin de proyectos implica sistematizar, es decir, construir un sistema para lograr una ordenacin. Implica jerarquizar y articular una serie de hechos, de objetos o de ideas, aparentemente dispersos para poder comprender e interpretarlos mejor. Implica, tambin, la reflexin autocrtica que nos ayude a planificar acciones con el fin de lograr una mayor calidad en nuestros trabajos. El proyecto Social, tiene siempre la intencin clara de alcanzar aquello que se pretende con la mayor eficacia y calidad. Consideraciones generales 1. Un proyecto constituye una propuesta viable e inteligente de superacin de un problema identificado y compartido El proyecto facilita la respuesta de la comunidad a un problema urgente. 2. Trabajar bajo el esquema de proyectos es compartir de manera decidida responsabilidades comunitarias. 3. Las fases por las que se deben transitar obligatoriamente son: ideacin invitacin planificacin (perfil) intercambio bsqueda de informacin (estudios de pre-factibilidad /factibilidad) formulacin (diseo) ejecucin operacin seguimiento sistematizacin evaluacin - 4. El estudio, la investigacin debe ser una tarea permanente en cada una de las fases y etapas con una creciente profundidad y orientacin. 5. El trabajo con proyectos no es fcil, implica un sinnmero de habilidades a aplicar conjuntamente para completar algo coherente y consistente; lo ms importante es practicar una actitud de cambio, con apertura hacia las transformaciones necesarias en los mbitos del entorno social, econmico, poltico, jurdico, 6. Una cultura de trabajo con proyectos implica la implementacin de una mentalidad de planificacin, de lgica, con argumentos y pensando siempre en la mejora de la calidad de vida de los y las ciudadanos/as. 7. Los proyectos sociales no estn obligados a producir ganancia financiera, tal que sus bondades se deben valorar por impacto social en el grupo meta. Sin embargo, tampoco estn obligados a perder, ya que alguien tendr que asumir el costo. Como consecuencia: todo proyecto social debe apuntar a la sostenibilidad y hacia la conservacin de un presupuesto equilibrado.

8. No hay proyecto social positivo, sin que de por medio exista la participacin ciudadana. La comunidad es quien mejor sabe de sus necesidades, de lo que le urge y conviene. Tambin en la bsqueda de alternativas de superacin, su seleccin y desarrollo su participacin debe ser activa. 9. Todo proyecto social debe integrar la triangulacin oportuna entre la INICIATIVA, la COLECTIVIDAD y la OPORTUNIDAD. Aproximacin al concepto de proyecto. De manera general podemos decir que un proyecto es una propuesta de accin que implica la utilizacin de un conjunto determinado de recursos para el logro de unos resultados esperados. Un proyecto se concibe para el logro de ciertos objetivos que se manifiestan en beneficios para el grupo de personas afectadas positivamente (generalmente los usuarios, o aquellos a quienes se destina la accin del proyecto). Para la obtencin de los beneficios debe incurrirse en costos, configurados por el valor de los recursos que deben ser asignados para el desempeo del proyecto. Si los recursos son escasos el proyecto debe competir por ellos con otros proyectos. El balance entre costos y beneficios da una idea sobre la bondad o inconveniencia de un proyecto de inversin, lo que se constituye en un aspecto de importancia vital para su anlisis previo a la decisin de ejecutarlo. Tambin llamados "proyectos de beneficio (o infraestructura) social". Como su nombre lo sugiere, son aquellos destinados principalmente a satisfacer necesidades sociales en una comunidad de usuarios mediante el aprovechamiento inmediato de los servicios producidos. Son ejemplos de este grupo: proyectos de salud, saneamiento bsico, educacin, recreacin, como otro tipo de necesidades como son la dignidad, autoestima, aprecio, seguridad, consideracin, la capacidad de encontrar sentido a la vida y al mundo que nos rodea, etc. Qu implica un Proyecto Social? Una reflexin seria y rigurosa sobre aquel problema social concreto que pretendemos mejorar. Tomar conciencia de las necesidades exintentes y elegir un problema concreto que precise solucin y, adems, que esa solucin se contemple como posible. Seleccionar un problema concreto que presente una solucin viable. Elaborar un diseo cientfico. Aplicarlo a la prctica para transformarla y mejorarla. Apertura y flexilidad en su aplicacin. Originalidad y creatividad en la elaboracin del proyecto.
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Partir siempre de la prctica, desde la ptica de quin vive el problema, cmo lo vive y que posibilidades vislumbra de solucin del mismo. La participacin. Si la razn de ser de los proyectos sociales es solucionar problemas de las comunidades, es apenas natural que las propias comunidades participen en las diferentes fases de desarrollo de los proyectos, comenzando desde la misma definicin del problema. No hacerlo as desnaturaliza el proyecto y da cabida a riesgos diversos, como concebir soluciones impuestas, con tecnologas no apropiadas, de estndares inadecuados o que no consulten determinados patrones culturales. Adems de viabilizar la adecuacin de la solucin al problema, la participacin comunitaria en el desarrollo y ejecucin de los proyectos locales conlleva un importante contenido de autoformacin ciudadana y activa cambios de actitudes en las relaciones Estado-sociedad, de manera que las intervenciones gubernamentales superen esquemas paternalistas y las comunidades sean cada vez menos dependientes y ms protagonistas en la construccin de su propio desarrollo. EL CICLO DE VIDA DE LOS PROYECTOS El ciclo del proyecto se inicia con un problema al cual debe buscrsele solucin. De manera general, los proyectos de inversin atraviesan por cuatro grandes fases: Preinversin, Inversin, Operacin y Evaluacin de Resultados.

PROBLEMA

PREINVERSIN

INVERSIN

OPERACIN

EVALUACIN EX POST DE RESULTADOS

Estas fases, a su turno, se dividen en etapas de las cuales varias o todas pueden ser recorridas por un proyecto, dependiendo de ciertos factores: su naturaleza,
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su complejidad, el volumen de inversin comprometido o las pautas establecidas por los organismos encargados del financiamiento. Es necesaruio mencionar qu ela evaluacin del poryecto no es una fase puntual, sino que se cumpkle a medida que se avanza en las etapas de la preinversin, especialmente para pasar ala inversin. 1. FASE DE PREINVERSIN. Consiste en el proceso de elaboracin y evaluacin del proyecto que se Ilevara a cabo para resolver el problema o atender la necesidad que le da origen. Se desagrega en las siguientes etapas:
a) Idea del Proyecto: En esta etapa, se identifica el problema o la necesidad que se va a satisfacer,

los beneficiarios (involucrados),


la Ubicacin

se identifican las alternativas bsicas mediante las cuales se resolver el problema.


b) Perfil de Proyecto: En esta etapa se:

evalan las diferentes alternativas, partiendo de informacin tcnica, y se descartan las que no son viables. Se especifica y describe el proyecto con base en la alternativa seleccionada. Por lo general, la informacin en que se apoya la elaboracin del perfil proviene de fuentes de origen secundario. La identificacin y descripcin de alternativas en estas dos primeras etapas es fundamental para llegar a identificar y formularun buen proyecto a nivel de factibilidad y diseo final
c) Estudio de Prefactibilidad: Een esta etapa se realiza una evaluacin ms

profunda de las alternativas encontradas viables, y se determina la bondad de cada una de ellas. Se plantean alternativas de solucin. Los resultados de esta etapa permitirn la decisin de abandonar, ostergar o reformular el poryecto o continuar con los estudios.
d) Estudio de Factibilidad: En esta etapa se perfecciona la alternativa

recomendada, generalmente con base en informacin recolectada especialmente para este fin. Toma en cuenta las fuentes de financiamiento, los costos de inversin y operacin del proyecto.
e) Diseo Final: Se elige una alternativa nica, de la cual se realiza el diseo

final. En esta etapa se procede a la elaboracin de las especificaciones


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tcnicas, de los planos, de los presupuestos y la definicin de aspectos administrativos, institucionales y legales. Con toda la oinformacin necesaria, se proceder a la licitacin y ejecucin del proyecto. El anterior proceso es interativo y no necesariamente todos los proyectos atraviesan por cada una de las etapas. La preinversin facilita un proceso de evaluacin-decisin orientado a verificar la pertinencia, viabilidad y conveniencia del proyecto antes de asignarle los recursos solicitados. Entre otros, por lo menos tres aspectos deben ser verificados: que el proyecto es una buena solucin al problema planteado; que la alternativa seleccionada es ms conveniente que las desechadas y que no hay a disposicin otra alternativa mejor, y que el proyecto demuestra estndares tcnicos e indicadores de rentabilidad eficientes respecto a proyectos similares.

2. FASE DE INVERSIN.

Contempla todas las acciones destinadas a materializar el proyecto Ejecucin: en esta etapa se materializa el proyecto. Es importante tener en cuenta una serie de actividades de preparacin de la implantacin, como las siguientes: a) Revisin y actualizacin del Documento-Proyecto (sobre todo cuando haya transcurrido un tiempo considerable entre la identificacin del proyecto y la decisin final, ya que las circunstancias pueden haber cambiado). b) Actualizacin y detalle de cronogramas para la ejecucin del Proyecto. c) Negociacin de crditos y de recursos destinados al proyecto, a fin de garantizar que se provean en las condiciones ms favorables y que se encuentren disponibles oportunamente para la ejecucin. d) Organizacin institucional y administrativa del Proyecto y definicin sobre la responsabilidad de implantacin (ejecucin directa, contratada o con participacin de la comunidad). e) Gestin de recursos humanos (reclutamiento, seleccin, incorporacin, entrenamiento) y materiales (licitaciones, contrataciones y adquisiciones).
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La implantacin (o instalacin), est constituida por el conjunto de actividades necesarias para dotar al proyecto de su capacidad productiva. Es la etapa en que se efectan las inversiones fsicas y termina cuando se entrega una unidad en condiciones de iniciar la generacin de los bienes o servicios con los cuales el proyecto deber cumplir sus objetivos especficos. As, por ejemplo, la fase de implantacin de un proyecto de agua potable consiste en la instalacin tcnica de todo el sistema (captacin, planta, red de distribucin) y en la organizacin de una unidad administrativa con la capacidad para iniciar y mantener la operacin del Proyecto. La etapa de implantacin requiere de un sistema gerencial que posibilite: a) La realizacin del proyecto dentro de los tiempos programados. b) El cumplimiento de las actividades dentro de los costos preestablecidos. c) La ejecucin de las actividades de acuerdo con las especificaciones tcnicas predeterminadas. El trmino de la etapa de implantacin del proyecto se da con la puesta en marcha, o sea cuando la capacidad instalada se prueba y se hacen los ajustes del caso, para verificar que el proyecto est en plenas condiciones de operar.

3. FASE DE OPERACIN. Comprende las acciones relativas a la puesta en funcionamiento del proyecto, a efectos que el mismo comience a generar los beneficios e incurra en los costos identificados estimados durante la fase de preinversin. En esta etapa, tambien denominada de produccin o funcionamiento, el proyecto adquiere su realizacin objetiva; es decir, la unidad instalada inicia la generacin del porducto (bien o servicio) para el cumplimiento del objetivo para el que fue hecho o para la solucin del problema. Comparativamente con la etapa de implantacin, la operacin requiere un sistema gerencial diferente. Su preocupacin ya no es la realizacin de actividades no repetitivas en carrera contra el tiempo, sino, ms bien, la administracin de un sistema que recibe unos insumos, los transforma y entrega productos, dentro de un proceso con caractersticas repetitivas y de operacin permanente.
4. FASE DE EVALUACIN DE RESULTADOS.

Si el proyecto es la accin-respuesta a un problema, es necesario verificar despus de un tiempo razonable de su operacin que efectivamente el problema ha sido solucionado por la intervencin del proyecto. De no ser as, se requiere introducir las medidas correctivas pertinentes. Adems, el diseo del proyecto
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puede contemplar la generacin de otros efectos en su ambiente, y se hace necesario, por tanto, constatar si tales efectos se han producido en la direccin e intensidad deseadas y qu tipo de nueva realidad se ha configurado como consecuencia del proyecto. Es comn que durante las anteriores fases los proyectos sufran modificaciones y readecuaciones que impliquen adiciones o cambios en los objetivos hasta Ilegar a darse el hecho de que se desdibuje o distorsione el objetivo inicial y, como el objetivo postulado nace de una necesidad, ser necesario preguntarse: En qu grado el proyecto, durante su vida operativa ha contribuido efectivamente a satisfacer la necesidad original? Por otro lado, el ambiente es cambiante y en el tiempo pueden modificarse las condiciones exgenas al proyecto, pueden variar las caractersticas del problema o pueden haberse modificado el tipo y nivel de la necesidad original. La evaluacin de resultados (ex-post) trasciende el control de gestin de las fases de inversin y de operacin preguntndose si la presencia y utilizacin social del producto est contribuyendo eficazmente a generar resultados en el ambiente de su jurisdiccin, mediante la efectiva solucin del problema original, atencin de la necesidad identificada y efectos derivados atribuibles al proyecto. La evaluacin de resultados cierra el ciclo, preguntndose por los efectos de la ltima etapa a la luz de lo que inici el proceso: el problema. La evaluacin de resultados tiene por lo menos dos objetivos importantes: Evaluar el impacto real del proyecto ya entrado en operacin, para sugerir las acciones correctivas que se estimen convenientes. Asimilar la experiencia para enriquecer el nivel de conocimiento y de capacidad, para mejorar as los proyectos futuros.

CMO ELABORAR EL DISEO DEL PROYECTO EXPLORACIN Y FORMULACIN Qu se requiere para asignar mejor los recursos? (para decidirse por uno o por otro proyecto) Mayor informacin sobre rentabilidad financiera, econmica, social y ambiental de los proyectos Idear mecanismos que permitan programar la inversin en funcin de dichas rentabilidades. Formular un proyecto en este contexto significa, verificar los efectos econmicos, tcnicos, financieros, institucionales, jurdicos, ambientales, polticos y organizativos, de asignar recursos hacia el logro de unos objetivos.
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Esta etapa implica varios pasos hasta llegar a la formulacin de un proyecto: a. La identificacin de proyectos (ver tambin el captulo 3 de este curso) b. La seleccin del proyecto c. La formulacin del proyecto d. La evaluacin ex-ante En el trnsito del primer paso al segundo, por supuesto se necesita de mucha informacin puntual que permita realizar una seleccin consensuada y consciente. Miremos ahora cada paso ms especficamente. La identificacin de proyectos se fundamenta en la explicacin de los aspectos principales del problema o la necesidad y el planteamiento de las posibles alternativas de solucin, o la forma cmo se puede aprovechar una oportunidad. La visualizacin del problema o de la necesidad depender necesariamente de la visin y de la misin de la organizacin, de su planificacin estratgica. Es la razn de ser (misin) que permitir descubrir posibles alternativas para superar las problemticas identificadas. En muchas ocasiones, los planes de desarrollo locales, nacionales o regionales y los estudios sectoriales constituyen fuentes importantes para la identificacin de proyectos. Se tienen que tomar en cuenta los diagnsticos existentes, los estudios ya realizados, las encuestas ya aplicadas, las estadsticas disponibles todos ellos suelen ser fuentes inagotables de posibilidades de proyectos. Aqu est la importancia de la EXPLORACIN. Una vez agotadas las posibilidades de exploracin a travs de documentacin ya existente se tendr que apuntar a un proceso de seleccin de posibles proyectos que garanticen la mejor utilizacin de los recursos disponibles. La seleccin de proyectos debe hacerse dentro del marco de referencia del proceso de planeacin de la comunidad, del organismo, de la institucin. No se trata de un hecho aislado, sino de un proceso integrado a una planificacin estratgica ms global. En la prctica se trata de prever las consecuencias (resultados esperados, impactos previstos) positivas o negativas sobre determinados grupos meta, que se esperan de la asignacin de recursos hacia objetivos sociales, o sea: prever el valor agregado atribuible a un proyecto. Debern de definirse criterios para la seleccin de uno u otro proyecto, para la jerarquizacin de los posibles proyectos. Est claro que estos criterios nuevamente tendrn que regirse por la visin, misin, las estrategias y los valores o principios del organismo responsable. Al haber seleccionado un proyecto, se pasa al siguiente paso que consiste en la formulacin del proyecto o la llamada pre-inversin. Este paso permite aclarar los objetivos del proyecto y analizar en detalle las partes que lo componen. Para lo mismo es necesario el desarrollo de estudios que faciliten los datos oportunos como para: - Identificar ms claramente la idea
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- Elaborar un perfil preliminar - Determinar la pre-factibilidad - Describir la factibilidad - Poder elaborar el diseo definitivo En cada uno de estos estudios se tiene que ir examinando la viabilidad tcnica, econmica, financiera, institucional y ambiental y la conveniencia social de la propuesta. En ocasiones, el estudio de la pre-factibilidad se convierte en un instrumento de negociacin con instituciones financieras. Al terminar el estudio de pre-factibilidad se espera, entonces, o mejorar el nivel de informacin para tomar una decisin ms ponderada y pasar al estudio de factibilidad, o proceder al diseo definitivo para ejecutarlo, o abandonar el proyecto de manera temporal o definitiva al no presentar ventajas comparativas que ameriten su ejecucin. El estudio de factibilidad se hace al persistir dudas en torno a la viabilidad del proyecto. Este tipo de estudio implica por lo general un alto nivel de gastos de recursos, lo que slo suele ser posible en el caso de proyectos grandes y complejos a mediano plazo. Los objetivos de cualquier estudio de factibilidad se pueden resumir en los siguientes trminos: a. Verificacin de la existencia de un mercado potencial o de una necesidad no satisfecha. b. Demostracin de la viabilidad tcnica y la disponibilidad de los recursos humanos, materiales, administrativos y financieros. c. Corroboracin de las ventajas desde el punto de vista financiero, econmico y social de asignar recursos hacia la produccin de un bien o la prestacin de un servicio. El estudio de factibilidad es un trabajo inteligente en el que concurren talentos diferentes especializados en las ms diversas reas segn su magnitud y complejidad, lo que supone altos costos y tiempo suficiente para su realizacin, por lo tanto slo la alternativa seleccionada en el nivel anterior se somete a estudio de factibilidad. En el estudio de factibilidad se abordan la ingeniera conceptual y la ingeniera bsica. El paso de formulacin del proyecto culmina con el diseo definitivo del proyecto el cual implica la programacin y la planeacin de las acciones y actividades que garanticen la operacin oportuna del proyecto. La elaboracin del diseo definitivo incluye:
la identificacin y el diseo del ente administrativo y gerencial responsable. la definicin, organizacin y contratacin de los servicios de ingeniera (de

detalle y de terreno)

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la

seleccin y contratacin de servicios auxiliares (interventora, informacin, auditora contable, asesora jurdica, licitaciones, compras, etc.)

El ltimo paso durante la etapa de exploracin y formulacin corresponde a la llamada evaluacin ex-ante, la que consiste en determinar mediante la aplicacin de tcnicas cuantitativas y/o cualitativas la conveniencia o no, de asignar recursos hacia un uso determinado. Se trata en general de un proceso encaminado sistemtica y objetivamente, a determinar la pertinencia, eficiencia, eficacia e impacto de un cmulo de actividades en bsqueda de ciertos objetivos. Existen distintos criterios o indicadores de evaluacin que permiten medir la bondad de un proyecto:
Criterio de costo-beneficio: los costos corresponden al valor de los recursos

a utilizar, en tanto los beneficios son el valor de los bienes o servicios a producir por el proyecto. Es importante discriminar los efectos puramente econmicos y los efectos sociales que se desprende de la ejecucin y el funcionamiento del proyecto. En efecto, la evaluacin econmica es una medida de eficiencia que busca optimizar una funcin de utilidad. En tanto la evaluacin social tendr en cuenta criterios de equidad y de redistribucin de la riqueza.
Anlisis costo-efectividad: se comparan los costos monetarios con la

posibilidad real de alcanzar eficientemente ciertos objetivos que no pueden expresarse en trminos monetarios. Vale mencionar aqu la diferencia conceptual entre los trminos de eficiencia y eficacia. Eficiencia debe entenderse como la relacin entre los costos de los insumos y los productos.

La eficacia est definida en trminos de grado en que el proyecto logra sus objetivos en un perodo determinado, sin importar la magnitud de los recursos empleados.

Evaluacin de impacto: se orienta a determinar en qu medida el proyecto

alcanzar sus objetivos, qu cambios generar en la poblacin beneficiaria, la permanencia de estos cambios y en qu medida este proyecto coadyuvar con otros programas o proyectos en la transformacin del ambiente en que se inserte, independiente de la magnitud de los recursos aplicados para tal efecto. En otras palabras: en qu medida el proyecto contribuir a modificar una situacin inicial enmarcada en una realidad social. Se trata pues de observar y contrastar la situacin inicial antes del proyecto, y la nueva situacin esperada como consecuencia de la ejecucin y operacin del mismo en coordinacin con otros. La evaluacin de impacto se suele utilizar ms como criterio de evaluacin ex-post que exante, sin embargo cuando se tiene la capacidad de simular una situacin
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prevista derivada de un proyecto es posible comparar una situacin inicial y otra que se presentar en caso de realizarse el proyecto.
Evaluacin de proceso: la evaluacin es una forma permanente de verificar

los cambios a producir sobre la realidad inicial. La evaluacin se orienta a verificar y a corregir, cuando se considere conveniente, la forma en que se asignan los recursos. Es importante visualizar el cmo de la evaluacin de proceso de antemano.
Negociacin: El estudio de pre-inversin elaborado principalmente a nivel

de prefactibilidad, se constituye en el instrumento idneo para ofrecer el proyecto a potenciales inversionistas o financiadores, lo que determina un proceso ponderado de negociacin donde el mejor argumento estar dado por la calidad de los estudios all contenidos. La formulacin de un proyecto deber soportar todas las interrogantes, acotaciones y precisiones que soliciten las personas naturales o jurdicas que se interesen en el proyecto. No se trata exclusivamente de elaborar con rigor los diferentes estudios, tambin es preciso poner especial atencin a la presentacin del documento.

ELEMENTOS PARA ELABORAR UN PROYECTO La formulacin precisa y concreta de un proyecto exige conjugar armnicamente todos los pasos que nos llevan a la consecucin del mismo, tanto la fase de diagnstico de necesidades, de identificacin de objetos, de especificacin de actividades, de tiempo de ejecucin, como los recursos de que se dispone para llevar a cabo el proyecto. Descripcin del Problema El primer paso para la identificacin del proyecto es el problema o necesidad que se quiere solucionar. El propsito inversin es el de resolver un problema o necesidad, oportunidad cuyos efectos beneficiarn a un grupo de comunidad. reconocimiento del de todo proyecto de o aprovechar una ciudadanos o a la

El anlisis del problema o necesidad es el punto de partida para la identificacin del proyecto. Es preciso conocer las caractersticas especficas del mismo, sus causas y los aspectos que lo rodean y que pueden ser importantes en el momento de buscar una solucin a travs de un proyecto. Es importante buscar la mayor concrecin posible en la identificacin del problema o necesidad, determinando los aspectos especficos y las caractersticas ms importantes, las posibles causas y repercusiones del problema o necesidad y las condiciones en que se est presentando dicha situacin.
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Para describir el problema se deben incluir en lo posible algunos de los siguientes aspectos: Existe el problema? Cul es el problema? Cules son los elementos esenciales del problema?

Descripcin del problema Aspectos sociales, econmicos y polticos directamente relacionados con el problema o necesidad. Condiciones socioeconmicas y ambientales, aspectos administrativos y de gestin, consideraciones tecnolgicas especficas como parte del entorno de la situacin encontrada Localizacin de la poblacin afectada y el rea geogrfica sobre la cual tiene influencia el problema identificado Algunos antecedentes sobre cmo ha evolucionado el problema, y qu intentos de solucin se han presentado anteriormente Causas del problema Consecuencias que est generando actualmente el problema Algunas consecuencias que se pueden esperar de no resolverlo Cul es la magnitud actual del problema? Se cuenta con toda la informacin relevante suficiente acerca del problema para hacer un estudio completo? Cules son las principales dificultades para enfrentar el problema? La identificacin del problema es el ejercicio ms complejo en la preparacin de un estudio de pre inversin, por la cantidad de variables interrelacionadas que afectan su contexto. Su definicin clara y precisa es un requisito esencial para alcanzar el impacto deseado. Para identificar el problema es preciso recolectar y analizar toda la informacin disponible. Deben combinarse los datos que permitan identificar la situacin en que se encuentra la poblacin objetivo en las reas establecidas como prioritarias o de inters de la poltica social y contrastarla con la percepcin que tiene esa poblacin con respecto a sus necesidades y la importancia relativa que le asigna a cada una de ellas. Corresponde efectuar una detallada observacin de la realidad y recopilar la mayor cantidad posible de antecedentes. De ah la importancia de dar activa participacin a la comunidad tanto en la identificacin del problema, en la elaboracin del diagnstico como en el planteamiento de soluciones. El contacto directo con los grupos afectados resulta fundamental para interpretar y priorizar correctamente los problemas o las carencias que los aquejan.

El Diagnstico
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El diagnstico se suele realizar una vez identificado el problema y establecido en principio el objetivo general. El diagnstico tiene dos propsitos claramente delimitados:

a. La descripcin: caracterizacin del problema, su incidencia y afectacin sobre la poblacin objetivo. b. La explicacin: o sea la estructura casual de las variables o situaciones que determinan el problema. Esto permite establecer cul es su magnitud y la dimensin de su solucin, para alcanzar una situacin deseable.

Un proyecto en respuesta a un problema o una necesidad entrega productos o servicios que deben generar un impacto deliberadamente buscado. Si no est claro cules son los productos o servicios y la cantidad de los mismos, que permitan modificar la situacin problema, resulta imposible formular adecuadamente el proyecto.

Los propsitos anteriormente expuestos se complementan con la identificacin de los "grupos relevantes" o "de inters" para el proyecto, y el rol que ellos desempean en el mismo. Corresponde identificar a todos aquellos agentes de inters, personas o entidades, que puedan influir positiva o negativamente en el problema y desde luego, en las posibles soluciones, que apoyen las acciones de cambio o que se manifiesten en contra de las mismas

Seleccin del Problema a resolver

Del estudio y anlisis de la situacin presentada en el numeral anterior, se puede elaborar un catlogo amplio de las necesidades y carencias de la poblacin de referencia, el cual puede ser sometido a un trabajo de organizacin y priorizacin, que permite identificar los problemas que requieren un tratamiento ms urgente.

La Situacin actual y su Evolucin

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La descripcin de la situacin actual debe conducir, posteriormente, a un anlisis en el cual se establezcan las principales acciones que se deben realizar para solucionar el problema o necesidad (alternativas). Para facilitar el estudio se sugiere ubicar la causa del problema o necesidad en algunas de las siguientes categoras:

Carencia absoluta de bienes o servicios, ejemplo, una comunidad

indgena que no tiene un servicio de agua potable


Baja disponibilidad de bienes o servicios, algunas comunidades reciben

servicio de agua potable durante 4 horas al da


Baja calidad del los bienes o servicios producidos, se precisa de un

tratamiento adicional en el hogar (hervido) para mejorar la calidad del agua


Ineficiencia en la prestacin del servicio actualmente suministrado, tal

como interrupciones permanentes en el fluido elctrico


Necesidad de reposicin de infraestructura bsica (vas, maquinaria,

equipo, etc.) para continuar con la produccin de los bienes o servicios actualmente producidos, como en el caso de mantenimiento de puentes en la ciudad

Necesidad de aprovechar una oportunidad

So pena de disminuir la participacin en el mercado por carencia de competitividad., es el caso de la incorporacin de valor agregado a ciertos productos para colocarlos en los mercados externos.

Una vez clarificado el problema y/o la necesidad, se debe describir la situacin existente. En esta descripcin se deben establecer qu consecuencias se derivan del problema o la necesidad y si el problema tiende a empeorar en el futuro y en qu medida.

Mediante al anlisis de la situacin inicial, o "sin el proyecto", se pueden observar una serie de factores positivos y otros que conspiran contra el planteamiento de una solucin adecuada. Resulta muy til, no solamente para efectos de seleccionar la alternativa ms conveniente, sino como gua permanente durante el proceso de ejecucin y operacin del proyecto, develar las condiciones favorables (posibilidades reales, ventajas y fortalezas) y las desfavorables (conflictos, limitantes, carencias, soluciones inconclusas, debilidades, amenazas, ingobernabilidad, carencia de imagen y legitimidad, etc.), que se expresan y se
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perciben en el medio donde se insertar. Dado que el proyecto busca modificar situaciones o transformar realidades hacia estadios deseables, debe en algunos casos eliminar barreras y adversidades propias de la regin o localidad, pero tambin aprovechar, deliberadamente, las ventajas y situaciones favorables. Poblacin directamente afectada por el Problema. Una vez identificado el problema o la necesidad se debe determinar la poblacin de referencia y el rea o zona directamente afectada por el problema o necesidad. Cabra aqu hacer una distincin entre:
Poblacin de referencia: corresponde a una medida de la poblacin

global, que se toma como punto de comparacin para clculo y anlisis de la magnitud de la carencia o necesidad.
Poblacin afectada: corresponde a la parte de la poblacin de referencia

que requiere de los servicios del proyecto para solucionar el problema identificado. Se puede llamar tambin poblacin carenciada. Se debe establecer el nmero de habitantes afectados directamente por el problema o necesidad. En algunos casos la poblacin es fcilmente identificable puesto que est perfectamente ligada a su ubicacin geogrfica; esto ocurre cuando el problema se concentra en una comunidad, municipio, vereda, etc. Por ejemplo, la carencia del servicio de agua potable en un municipio, la necesidad de un servicio de recoleccin y disposicin final de las basuras de una localidad. Por otro lado, se presentan casos en que la poblacin afectada no se identifica tan claramente. Esto se presenta cuando el problema est relacionado con un gran volumen de poblacin o con una poblacin dispersa. Es el caso de la contaminacin producida por el vertimiento de los desechos qumicos de las industrias que afecta en mayor o menor grado a los habitantes dispersos en las riberas del ro. Se deben establecer en lo posible los siguientes puntos:

Las principales caractersticas de la poblacin afectada, considerando las que se presenten como relevantes en relacin con la situacin analizada, como: edad, sexo, situacin socioeconmica (ocupacin, empleo, niveles de ingreso, grado de escolaridad, etc.), caractersticas culturales, etc.

Por otro lado, tratar de establecer su dimensin geogrfica, lo que permite identificar la zona afectada por el problema y las reas de influencia correspondientes La dimensin temporal, que se relaciona con poblacin actual, su tasa de crecimiento o decremento, y el nivel esperado para los siguientes aos. El proyecto se espera sea una solucin que permanecer durante muchos aos, por lo tanto resulta en todos los casos absolutamente
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relevante plantear soluciones a futura, lo que significa hacer proyecciones confiables de las variables relevantes.
Poblacin Objetivo: es la parte de la poblacin que se espera, una vez

examinadas las restricciones de todo orden, reciba los beneficios del proyecto. La poblacin objetivo corresponde a la parte de la poblacin afectada para la cual se plantea la solucin del problema. Es necesario indicar qu parte de la poblacin afectada es la poblacin objetivo para la cual es preciso sealar sus caractersticas particulares, tal como se estableci para la poblacin afectada.

Las autoridades o los responsables del proyecto deben procurar que la solucin que se plantee a travs del proyecto llegue a la poblacin afectada, y esta se convierta en poblacin objetivo. Pero dado las mltiples restricciones de ndole financiera, tcnica o de conflicto social inhibe que dicha solucin llegue en el momento a todos los afectados, se debe procurar un plan de atencin modular o por etapas en la medida que las restricciones anotadas sean superadas.

Zona de Influencia Igualmente se debe describir la zona geogrfica afectada por el problema. La zona afectada es el rea en la cual se ubica la poblacin afectada. Por tal motivo, determinar la poblacin directamente afectada, permite conocer simultneamente la zona afectada por el problema. En algunos casos las necesidades o los problemas no estn asociados con una zona especfica, como en el caso de la seguridad o la justicia, sino con el desempeo de una entidad o institucin. A propsito, vale la pena establecer una distincin, pues existen dos tipos de proyectos: los "concentrados" que se ubican espacialmente en una regin o zona geogrfica (servicio de agua potable para un municipio); y los "lineales" que requieren corredores que atraviesan varias regiones o zonas (vas troncales), en consecuencia la delimitacin de su zona de influencia depende de su condicin y tipo anotados.

Cuantificacin de la Necesidad (estudio de oferta y/o demanda)

Es preciso describir y/o cuantificar la necesidad de bienes y/o servicios que se est presentando, ms que todo de cara al sistema de objetivos que se pretende plantear. Por su importancia, ya que determina el impacto del proyecto. Justificacin
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A pesar de que la mayora de los proyectos en los sectores sociales se justifican ya que estn orientados a satisfacer necesidades bsicas de las poblaciones carenciadas, tambin es verdad que los recursos disponibles no son suficientes, por lo tanto es preciso presentar argumentos que justifiquen en forma categrica la decisin tomada, teniendo en cuenta: La medida en que el proyecto contribuya a solucionar el problema planteado. Quienes son los beneficiarios del proyecto y como recibirn sus resultados. Actividades Son las tareas o acciones que se deben realizar utilizando determinados insumos para producir resultados, encaminados a los objetivos especficos del proyecto. Los Insumos Son los recursos humanos, tecnolgicos, logsticos, de infraestructura o de dotacin que se necesitan para realizar las actividades, producir los resultados y alcanzar los objetivos especficos. Resultados Los resultados o productos son secuela de las tareas que se realizan mediante la movilizacin de insumos en busca de objetivos especficos. Los resultados expresan los logros del proyecto, y deben ser medibles cualitativa y cuantitativamente, mediante indicadores verificables, tales como: "suelos renovados", "adultos capacitados", "vas reconstruidas", etc. Indicadores y Fuentes de Verificacin Indicadores de resultados: Permiten concretar los resultados en cantidad, calidad y tiempo. Deben medir los cambios atribuibles al proyecto.

Fuentes de verificacin:

Indican donde se puede obtener la informacin sobre los indicadores para verificar los resultados logrados. Sostenibilidad El proyecto se debe presentar de cara a una solucin permanente al problema o necesidad identificada, y en tal sentido se debe garantizar todos los mecanismos: polticos, financieros, tcnicos y ambientales para su ejecucin y, desde luego, para su operacin, para lo cual es preciso:
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Identificar factores internos/externos que pueden ocasionar retraso en su ejecucin Que las fuentes de financiacin tanto para la inversin como para la operacin tengan certeza razonable de conseguirse. Que la capacidad tcnica, operativa y de gestin garantice el logro de las metas a mediano y largo plazo. Estudio de Alternativas Con alguna frecuencia los analistas que no conocen suficientemente el entorno del problema, se precipitan a tomar decisiones que comprometen ingente cantidad de recursos de toda ndole, sin reparar que una adecuada solucin al problema planteada resulta de mejoras marginales a mnimo costo en la gestin de la empresa responsable con medidas de tipo administrativo, o una adecuacin locativa de las instalaciones; lo que se conoce con el nombre de "situacin base optimizada". Esta debe ser la primera alternativa por estudiar. El anlisis anterior debe conducir a la identificacin de variantes de solucin al problema definido. Se deben determinar inicialmente todas las alternativas que en primera instancia son viables para solucionar el problema propuesto; cada una de ellas debe reportar los mismos beneficios para que sean comparables. Las alternativas deben estudiarse en funcin de su tamao, la localizacin, la tecnologa utilizada, y los recursos disponibles. Se deben descartar las que considere no viables por razones tcnicas, sociales e institucionales, o de otra ndole, explicando tales razones. Se debe hacer el esfuerzo de describir cada una de las alternativas preseleccionadas; presentando sus caractersticas especficas ms relevantes y aquellos aspectos que las diferencian entre s. Para la descripcin de cada alternativa se debe tener en cuenta: Los beneficios que se esperan generar a travs del proyecto Los beneficiarios del mismo. Su localizacin. La tecnologa seleccionada e insumos empleados para su procesamiento. Los aspectos de organizacin. El nivel de produccin o de prestacin del servicio. La vida til esperada. El valor de las inversiones necesarias y las fuentes de financiacin Los costos de operacin Las condiciones que hacen sostenible el proyecto
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Dems especificaciones de la solucin planteada. Para cada alternativa plenamente identificada se debe adelantar el proceso de formulacin y evaluacin respectivo, de cuyo resultado se deriva la seleccin de la mejor. En muchas ocasiones los Planes de Desarrollo y los estudios sectoriales son fuente para la identificacin de proyectos, no obstante que estos estudios pueden revelar la existencia de barreras que impiden el desarrollo de una regin o sector y, en consecuencia, deben tenerse en cuenta desde un principio al estudiar la viabilidad de cualquier proyecto.

La identificacin de proyectos puede surgir del conocimiento y observacin de los sectores sociales ms carenciados, de estudios de consumo de productos en el pas o en alguna regin, de encuestas sobre establecimientos industriales y de servicios existentes, de estadsticas de bienes importados, de estudios sobre emplazamientos industriales y comerciales, investigaciones sectoriales, estudios sobre posibilidades de colocacin de productos en los mercados externos, trabajos sobre transferencia y posible apropiacin de tecnologas, etc. Los estudios econmicos suelen ser una fuente inagotable de posibilidades de proyectos.

No es difcil, en consecuencia, identificar proyectos, pero dado que el nivel de recursos siempre resulta bien inferior a la magnitud de las necesidades, se precisa aplicar procesos de "seleccin", que garanticen la mejor utilizacin de los recursos disponibles. Desde el punto de vista operativo, programar una accin implica dar respuesta a las siguientes interrogantes: QU? Se quiere hacer Naturaleza del proyecto Origen y fundamentacin

POR QU? Se quiere hacer PARA QU? CUNTO?

Se quiere hacer

Objetivos y propsitos

Se quiere hacer

Metas Localizacin fsica Cobertura espacial

DNDE?

Se quiere hacer

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CMO?

Se va a hacer

Actividades y tareas Mtodos y tcnicas Calendarizacin o cronograma

CUNDO? A QUINES?

Se va a hacer

Va dirigido

Destinatarios o beneficiarios

QUINES? Lo van a hacer Se va a hacer Se va a costear.

Recursos humanos Recursos materiales Recursos financieros

CON QU?

Naturaleza del proyecto: La definicin de la idea central del proyecto implica caracterizar brevemente la idea que representa el proyecto, identificando el programa del que forma parte la institucin y unidad de la que depende. Tambin consiste en el origen de la idea del proyecto o la necesidad que lo origina. Lo sustancial en esta parte de la fundamentacin es explicar porqu se hace, destacando los principales aspectos crticos y el problema a ser atacado o resuelto con la realizacin del proyecto. Fundamentacin: Especificar los antecedentes que detect el diagnstico y la justificacin. Objetivos: Son los logros que se pretende alcanzar con la ejecucin de una accin. Se pueden clasificar en: generales y especficos. Son los logros que queremos alcanzar con la ejecucin de una accin planificada. Objetivos especficos: Identifican en forma ms precisa aquello que se pretende alcanzar con la ejecucin del proyecto. Como rasgos que definen los objetivos especficos: Restringen el significado de los objetivos generales. Slo admiten una interpretacin.
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Implican tomar opciones. Se formulan en funcin de manifestaciones observables y evaluables. Facilitan el estructurar mejor el proyecto social. Pueden desglosarse para su anlisis. Con objetivos bien formulados puede evaluarse mejor la coherencia de todo el proyecto. Los objetivos especficos tienen como finalidad explicitar: Comportamientos evaluables. Identificar experiencias adecuadas. Conceptos bsicos. Analizar relaciones. Aplicar metodologas. Valoraciones crticas. Metas: Formular una meta es sealar canto queremos alcanzar de cada objetivo y de que calidad es lo que queremos alcanzar. Localizacin: Consiste en la determinacin restringida del rea geogrfica donde se ubicar, sealando el lugar especfico de su funcionamiento. Metodologa: Son las acciones y los procedimientos que es necesario realizar para alcanzar las metas y los objetivos propuestos. El mtodo es el camino que se elige para la obtencin de un fn. La metodologa implica la definicin de tareas, normas y procedimientos para la ejecucin. Responde a la pregunta de Cmo se va a hacer? El proceso metodolgico es complejo y exige prestar atencin a: Las diferentes actividades que se van a llevar a cabo en el desarrollo del proyecto. Especificar las tcnicas e instrumentos que se van a usar para la recogida de datos. Definir la poblacin con la que vamos a trabajar.
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Identificar la muestra con la que se va a realizar el proyecto. Recoger los datos. Analizar los datos: a travs del anlisi pretendemos reducir los datos del estudio con el fn de expresarlos numrica y grficamente. Ubicacin en el tiempo: Se puede denominar tambin Calendarizacin del proyecto, sta servir de base para la confeccin de los grficos de apoyo. Recursos humanos: Consiste en dercribir la cantidad y calidad de las personas que son necesarias para la ejecucin de las activdades. Recursos materiales: Instalaciones necesarias, los materiales, los instrumentos y los equipos. Recursos financieros: Dos aspectos; el presupuesto y la financiacin. Diagnstico: Esta fase previa a la formulacin del problema implica el reconocimiento lo ms completo posible de la situacin objeto de estudio. El objetivo del diagnstico es el conocimiento de la realidad a estudiar. El diagnstico sociocultural se elabora a partir de los datos recogidos en la investigacin. En todo diagnstico hay que contemplar: Las necesidades existentes. Establecer prioridades. Indicar las causas que han originado el problema y que mantienen la situacin carencial. Identificar el problema tal y como es percibido e interpretado por los sujetos. Describir la situacin social y el contexto en el que se inscribe el problema. Estudiar lo que dice la bibliografa sobre el tema objeto de estudio. Prever la poblacin a quin va dirigido el proyecto. Prever los recursos.
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La ubicacin del proyecto. La dificultad del diagnstico estriba en llegar a una verdadera comprensin de la Realidad y de prctica social transformadora que intentamos llevar a cabo.

Evaluacin y Monitoreo. La evaluacin permite tomar decisiones a travs de la comparacin de distintas alternativas. Tanto en la vida cotidiana como en los proyectos, en general, sean estos sociales o productivos, pblicos o privados, se requiere de la evaluacin para adoptar decisiones racionales. El significado de la evaluacin difiere segn la etapa del ciclo de vida del proyecto en la que se la utilice. Si es durante la formulacin, proporciona los criterios de decisin para aceptar un proyecto especfico u ordenar las alternativas consideradas en funcin de las relaciones existentes entre sus costos e impacto (o beneficio). Si se la aplica durante la operacin o, inclusive, habiendo sta concluido, permite determinar el grado de alcance de los objetivos perseguidos, as como el costo en que se ha incurrido. As, formulacin y evaluacin son dos caras de una misma moneda. Un proyecto no se puede formular a menos que se sepa cmo se lo va a evaluar, porque slo a partir de la metodologa de la evaluacin es posible determinar cul es la informacin que se debe recoger para su formulacin.

Por otro lado, la evaluacin ex-post (durante o despus de la implementacin del proyecto) permite reorientar la operacin, adecuando el diseo realizado o adaptndola a las condiciones cambiantes del contexto. Asimismo posibilita aprender de la experiencia. La evaluacin, entonces, sirve de marco de referencia para la formulacin de un proyecto, permitiendo medir los costos y el impacto (o los beneficios) del mismo, as como las relaciones existentes entre ambos. Existen dos tipos de evaluacin segn el momento que se realiza y el objetivo perseguido: a) La evaluacin ex-ante, que se realiza antes de la inversin y la operacin. Ella permite estimar tanto los costos como el impacto (o beneficios) y as adoptar la decisin (cualitativa) de implementar o no el proyecto.
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A partir de ella resulta posible priorizar distintos proyectos e identificar la alternativa ptima para alcanzar los objetivos de impacto perseguidos. b) La evaluacin ex-post, se lleva a cabo tanto en la etapa de operacin como una vez finalizado el proyecto. Tiene dos funciones: i. una cualitativa, que permite decidir si debe continuarse o no con el proyecto - cuando se realiza durante la operacin-, o establecer la conveniencia de formular otros proyectos similares -cuando se realiza despus que ste ha terminado-. otra cuantitativa, que surge en proyectos que se encuentran operando y posibilita tomar la decisin de si es necesario o no reprogramar.

ii.

El monitoreo se relaciona directamente con la gestin administrativa y consiste en un examen continuo o peridico que se efecta durante la implementacin del proyecto, en las etapas de inversin y/u operacin. Se realiza con el objeto de hacer un seguimiento del desarrollo de las actividades programadas, medir los resultados de la gestin y optimizar sus procesos, a travs del aprendizaje que resulta de los xitos y fracasos detectados al comparar lo realizado con lo programado, algn estndar (promedio u ptimo) y/u otros programas o proyectos. El monitoreo se desarrolla en distintos niveles de la gestin, con el objeto de conocer sobre los insumos, actividades, procesos y productos, cuyos principales indicadores se relacionan con el tiempo, la cantidad, la calidad y el costo que tiene cada uno. Aun cuando la evaluacin ex-post y el monitoreo se realizan durante la operacin, el segundo se preocupa del anlisis de los distintos componentes de la gestin interna (terminando en los productos), mientras que la evaluacin expost centra su atencin en la relacin entre los productos y el logro de objetivos. En el monitoreo, el centro del anlisis est en la eficacia, la eficiencia y la focalizacin (lo interno a la gestin del proyecto), en la evaluacin ex-post se incorporan los efectos y el impacto (lo externo, en la poblacin objetivo). La eficacia dice relacin con el volumen de produccin, la cantidad de productos que genera y distribuye el proyecto, en un perodo determinado. A mayor produccin, mayor eficacia. La eficiencia relaciona el volumen de produccin con los recursos utilizados para ello. La eficiencia incluye a la eficacia y la asocia a alguna unidad de recurso (dinero, horas/persona, horas/equipo, etc.). A menor costo de produccin, mayor eficiencia.

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Metodologas de evaluacin La evaluacin compara informacin para la toma de decisiones. Requiere investigar, medir y comparar. Las diferencias terico-metodolgicas radican en los universos de anlisis y las variables, indicadores e instrumentos de medicin utilizados. Existe una tradicin evaluativa que proviene del anlisis econmico y otra de la investigacin social. Hay un continuo entre quienes ponen acento en los costos y los que lo hacen exclusivamente en el logro de los objetivos de impacto. As, evaluar puede significar distintas cosas y tener distintos alcances. Las metodologas de evaluacin a ttulo general, pueden ser aplicadas tanto a los proyectos del sector privado como a los del sector pblico. En una forma simple, podemos decir que la evaluacin de proyectos es la comparacin de costos y beneficios actualizados del proyecto para ver si conciene o no realizar el proyecto. Esta comparacin se realiza utilizando los coeficientes o indicadores TIR, VAN, B/C, llamados por esto indicadores para la toma de decisiones.

Anlisis Costo Beneficio (ACB): consiste en comparar los costos con los beneficios econmicos del proyecto. Si stos son mayores que los costos, existe una primera indicacin de que el proyecto debera ser, en principio, aprobado. Un requisito bsico es que los costos y beneficios sean expresados en unidades monetarias, por lo tanto, es una metodologa adecuada para el anlisis de proyectos que tienen fines productivos. En el caso de los proyectos sociales, los beneficios difcilmente pueden expresarse en moneda, por lo que la utilizacin del ACB queda limitada. Esta metodologa se utiliza casi exclusivamente en la etapa ex-ante, para tomar una decisin respecto a la ejecucin, rechazo o postergacin de un proyecto. El Valor Presnetnte Neto (VAN): Se puede definir el Valor Presente Neto (VPN o Valor Actual Neto (VAN) de un proyecto de inversin, como su valor medido en dnero de hoy o , expresado de otra manera, es el equivalente en bolivianos actuales (en el valor presente) de la suma de todos los ingresos menos los egresos presentes y futuros que genera el proyecto a lo largo de su vida til.

VAN (i) = Ft (1+i) Donde:


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Ft: Flujo de caja en el instante T (suma de ingresos y egresos) : Periodo de tiempo I: Tasa de inters de oportunidad

El proyecto es rentable si VAN es mayor a cero La Tasa Interna de Retorno (TIR):

Indica la tasa de inters por medio de la cual se recupera la inversin. Esta definida como la tasa de inters por la cual el valor actual neto o valor presente neto es igual a cero, otambin, la tasa que iguala los ingresos con los egresos de un proyecto. Criterios de decisin asociados a la TIR: Si: TIR > i op Proyecto rentable Si: TIR = i po Proyecto indiferente Si: TIR < i po Proyecto rentable i op : Tasa de inters de oportunidad. El modo de clculo se debe efectuar por tanteo, tratando de encontrar aquela tasa que hace el VAN = 0 EL proyecto es rentable si TIR es mayor a Tasa de inters de oportunidad.

Relacin Beneficio / Costo (B/C): Establece, de manera explcita los ingresos y costos atribuibles a un determinado proyecto: B/C(i) = VAN Ingresos (i) VAN Egresos (i)

Criterios de decisin: Si: B/C (i) > 1 Proyecto rentable Si: B/C (i) = 1 Proyecto indiferente Si: B/C (i) < 1 Proyecto rentable
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B/C(i) =VAN Ingresos (i) Ingresos Netos VAN(i) Inversiones + Costos Operativos * Impuestos

EL proyecto es rentable si, si el C/B es mayor a 1

Qu es el Estudio Integral Tcnico Econmico Social y Ambiental de un proyecto? El Estudio Integral Tcnico Econmico Social y Ambiental (TESA), en vigencia bajo Resolucin Ministerial 29/2007 artculo 2 numeral II. Es la preparacin del proyecto basada en la alternativa tcnica seleccionada en EI y la evaluacin socioeconmica y financiera privada del mismo, con el fin de obtener indicadores de rentabilidad y tomar decisiones sobre la inversin del proyecto de inversin pblica.

Actividades del TESA: Estudio de ingeniera detallado de la alternativa ms conveniente. Evaluacin socioeconmica y financiera privada.

FINANCIAMIENTO. Alternativas Las inversiones deben ser financiadas, para lo cual existen 2 tipos de fuentes: a) Fuentes Internas: provienen o de aportes de los propietarios o de fondos autogenerados (utilidades) b) Fuentes Externas: provienen de bancos, otras entidades financieras o del mercado de capitales. Algunas son no vinculantes (no se pierde control) y otras si (incorporar un socio). La diferencia es que las INTERNAS NO tienen un costo directo (aunque si un costo de oportunidad). Este ltimo es lo que dejo de ganar por no poder utilizar los fondos en otro posible negocio. Las EXTERNAS tienen costo directo (o se pagan INTERESES o se comparten UTILIDADES). Los intereses son el costo del financiamiento e inciden en el Estado de Resultados Proyectado y en el Flujo de Fondos Proyectado. FINANCIAMIENTO. Reglas bsicas.
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1) Las inversiones en Activos durables, pueden ser financiadas con prstamos de largo plazo. 2) El capital de trabajo no debera ser financiado con prstamos de L.P. 3) Las deudas pueden apalancar positivamente el proyecto, si el costo del financiamiento es INFERIOR a la TIR econmica del proyecto. 4) Debe mantenerse una estructura de financiacin acorde con el tipo de activos de la empresa. 5) Las deudas no son ni malas ni buenas en si mismas. Dependen de su costo y forma de uso. Necesidad de manejar un plan operativo (PO) anual actualizado. Una vez definidas las prioridades de los proyectos, es de esperar que, si la realizacin del plan es 5 aos, no todas los proyectos se inicien ni terminen el mismo ao. Eso obliga a tener una actualizacin anual de los proyectos que realmente se van a ejecutar ao a ao y que influirn en cada objetivo. Para tener una informacin actualizada, se hace necesario elaborar un plan operativo anual donde se especifiquen los proyectos que se van a ejecutar durante el ao respectivo, con su presupuesto aprobado y la entidad o persona responsable de su ejecucin. As tambin se podr saber sobre la viabilidad real de cada objetivo en el tiempo, ya que si bien este puede estar programado para hacerse realidad en el plan estratgico de desarrollo en un tiempo determinado, si no aparecen las actividades o proyectos que lo harn factible en el plan operativo anual con su presupuesto aprobado y entidad ejecutante, su concrecin no ser posible.

EVALUACIN AMBIENTAL IMPACTO AMBIENTAL

En los ltimos aos, muchos proyectos se han encontrado con seras dificultades porque en la etapa de su diseo e implementacin no se ha tomado en cuenta en forma suficientes su relacin con le medio ambiente. Los Estudios de Evaluacin de Impacto ambiental (EEIA) constituyen una herramienta de gestin para los directores de proyecto e instituciones de gobierno. Se utilizan para identificar, predecir y evaluar los impactos ambientales potenciales que pudieran causar tales problemas. Gracias a la incorporacin de los EEIA, desde las primeras etapas, los proyectos pueden mejorarse. La legislacin ambiental define al EEIA como El conjunto de procedimientos administrativos, estudios y sistemas tcnicos que permiten estimar los efectos que la ejecucin de un determinado proyecto, obra o actividad pueden causar sobre el medio ambiente
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La Ley N 1333 establece, textualmente que todos los proyectos, actividades pblicas y privadas, con carcter previo a la fase de inversin, deben contar con la identificacin de la categora de evaluacin de impacto ambiental.

Procedimiento tcnico administrativo de la Evaluacin de Impacto Ambiental (EIA).


a) La ficha ambiental (FA).

Es un documento que marca el inicio del proceso de evaluacin de impacto ambiental y constituye un instrumento para la determinacin de la categora de EEIA. Este documento, que tiene carcter de declaracin jurada, incluye informacin sobre el proyecto y la identificacin de impactos clave. b) Identificacin de las categoras de Evaluacin de impacto ambiental. Los niveles sealados en la Ley son: Categora 1: requiere Evaluacin analtica integral, nivel que por el grado de incidencia de efectos daa varios atributos del ecosistema. Deber incluir en sus estudios el anlisis detallado y la evaluacin de todos los factores del sistema ambiental, conformado por subsistemas: fsico, biolgico, socioeconmico cultural, jurdico e institucional. Categora 2: Requiere Evaluacin analtica especfica, nivel que por el grado de incidencia de efectos daa alguno de los atributos del ecosistema. Considera en sus estudios el anlisis detallado y la evaluacin de determinados atributos. Categora 3: No Requiere No requiere de evaluacin analtica especfica, pero puede ser aconsejable su revisin conceptual. Por las caractersticas ya estudiadas por elproyecto o actividad, no se considera que tenga un impacto significativo sobre el ambiente. Sin embargo, amerita la inclusin de medidas de mitigacin. Categora 4:No requiere No require de EIA, aquellas actividades que no estn contempladas en las tres categorias anteriores. c) Estudios de Evaluacin de Impacto Ambiental (EEIA). La parte central del proceso de Evaluacin de Impacto Ambiental es la realizacin del Estudio de Impacto Ambiental, que debe seguir una metodologa ya establecida en le Reglamento de Contriol y Calidad Ambiental. El estudio se lleva a cabo en forma paralela con la factibilidad dl proyecto.
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La metodologa de los EEIAs, comprenden una serie de etapas encaminadas a analizar los impactos que produce un proyecto de desarrollo sobre el medio ambiente y determina las medidas de gestin ambiental necesarias para mitigar dichos impactos. d)Declaracin de Impacto Ambiental (DIA). Si el informe de revisin de EEIA es aprobado por la Autoridad Ambiental Competente, esta emitir el DIA, documento que establece los efectos ambientales previsibles, la conveniencia o no de realizar la actividad proyectada y, en caso afirmativo, las condiciones que deben establecerse en orden de la adecuada proteccin del ambiente y los recursos ambientales. El DIA corrresponde un aval ambiental sobre el proyecto o actidad. Incluye los estudios, recomendaciones tcnicas, programa de previsin y mitigacin, Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental (PASA), normas y lmites dentro de los cuales pueden desarrollarse los mismos. Asimismo, se constituye en la referencia tcnico-legal para la calificacin de los procedmientos de Control de Calidad Ambiental establecidos.

La evalucin ambiental es un conjunto de procemientos administrativos y tecnicos que permiten estimar los efectos que la ejecucin de un determinado proyecto, obra o ctividada puedan causar sobre el medio ambiente. En algunos proyectos que tienen impactos ambientales importantes, las medidas de mitigacin tienen un costo que debe tomarse encuenta para hacer viable el proyecto ambientalmente, y esto muchas veces puede incremenrtar en el costo total del proyecto.

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