L intgrit dans la recherche scientifique

Principes de base et procdures

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Impressum
Editeur

Acadmies suisses des sciences Hirschengraben 11, Case postale 8160, 3001 Berne Tl. 031 313 14 40, Fax 031 313 14 50 www.academies-suisses.ch, info@akademien-schweiz.ch 2008
Rdaction

Michelle Salath, ASSM

Traduction

Jean-Michel Stoessel
Impression

Rub Graf-Lehmann AG, Berne

Mise en page

Beatrice Kbli, ASSH

Images

laboratoire: SAMW; de denker: flickr/ Margriet PR; conversation: plainpicture/Johner; pont: plainpicture/Pictorium
Tirage

1500

ISBN

3-905870-05-3 (Online) 3-905870-01-5 (Print)

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Lintgrit dans la recherche scientifique

Principes de base et procdures

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La science au service de la socit Les Acadmies suisses des sciences regroupent les quatre Acadmies scientifiques suisses : Acadmie suisse des sciences naturelles SCNAT, Acadmie suisse des sciences mdicales ASSM, Acadmie suisse des sciences humaines et sociales ASSH et Acadmie suisse des sciences techniques ASST. Les Acadmies suisses des sciences mettent les sciences en rseau un niveau rgional, national et international. Elles reprsentent la communaut scientifique dans le domaine spcifique mais aussi interdisciplinaire, indpendamment des institutions et des branches spcifiques. Le rseau sy rattachant est largement soutenu et sengage lexcellence scientifique. Elles consultent la politique et la socit sur les questions scientifiques importantes pour la socit. academies-suisses akademien-schweiz accademie-svizzere academias-svizras swiss-academies

Auteurs Le mmorandum, les principes et les procdures ont t labors par un groupe de travail des acadmies-suisses. Il se compose des membres suivants: Prof. Dr md. Emilio Bossi, ASSM (Prsident) Dr thol. Erwin Koller, ASSH Ulrich Lattmann, Ing. Dipl. EPFZ, ASST Prof. Dr phil. Heinz Mller-Schrer, SCNAT Lic. iur. Michelle Salath, ASSM Prof. Dr iur. Rainer J. Schweizer, ASSH Prof. Dr md. Peter Suter, ASSM

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Table des matires

AvAnt-propos MMorAnduM
sur lintgrit scientifique et lA procdure suivre en cAs de coMporteMent incorrect dAns le contexte scientifique

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principes de bAse et procdures concernAnt lintgrit dAns lA recherche scientifique

A. Introduction B. Principes de base pour lintgrit scientifique 1. Conditions pralables 1.1. Vracit et transparence 1.2. Comportement exemplaire et droiture 1.3. Encouragement de la relve scientifique 2. Planification des projets de recherche 2.1. Dfinition des objectifs de la recherche 2.2. Intgrit et qualit du projet de recherche 2.3. Plan du projet 2.3.1. Documentation 2.3.2. Conflits dintrts 2.3.3. Demande de brevet 3. Ralisation de projets de recherche 3.1. Donnes et matriaux 3.2. Divulgation dinformations relatives au projet 3.3. Publications 4. Comportement incorrect dans le contexte scientifique 4.1. Infractions aux prescriptions lgales 4.2. Comportement dloyal 4.2.1. Infractions aux intrts scientifiques 4.2.2. Infractions aux intrts individuels

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C. Recommandations concernant la gestion des comportements incorrects dans le contexte scientifique 5. Organisation et procdure 5.1. Comptence 5.2. Organisation de dfense de lintgrit 5.2.1. Ombudsperson 5.2.2. Dlgu lintgrit 5.2.3. Instance de ltablissement des faits 5.2.4. Instance de dcision 5.3. Conditions de procdure 5.3.1. Audition 5.3.2. Documentation 5.3.3. Confidentialit 5.3.4. Partialit 5.4. Droulement de la procdure 5.4.1. Conseil 5.4.2. Dnonciation 5.4.3. Etablissement des faits 5.4.4. Suspension de la procdure 5.4.5. Transmission linstance de dcision 5.4.6. Dcision sur le fond 5.4.7. Notification 5.4.8. Sanctions 5.4.9. Recours 6. Reprsentation schmatique de la procdure

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Avant-propos
Lintgrit est une valeur leve de lexistence, tant dun point de vue individuel que social. Cest pourquoi un comportement intgre est primordial dans toute activit de recherche. Dans le contexte scientifique, lintgrit est lengagement personnel des chercheurs respecter les rgles des bonnes pratiques scientifiques. La vracit et lesprit douverture, lautodiscipline, lautocritique et la droiture sont indispensables un comportement intgre. Ils reprsentent la base de toute activit scientifique et la condition la crdibilit et lacceptation de la science. Actuellement, laugmentation constante des tches administratives, le manque de temps, les impasses financires et la pression de la concurrence ainsi que les mutations sociales peuvent inciter les chercheurs user de moyens douteux ou illicites pour attirer lattention sur leurs travaux et parvenir rapidement au succs. Face cette tendance, la rflexion thique doit mettre en place des limites lactivit scientifique afin daugmenter sa crdibilit. Pour cette raison, les Acadmies suisses des sciences (ci-aprs: acadmies-suisses) ont labor un Mmorandum sur lintgrit scientifique et la procdure suivre en cas de comportement incorrect dans le contexte scientifique et des Principes de base et procdures concernant lintgrit dans la recherche scientifique. Le but du mmorandum est de rappeler aux chercheurs, aux institutions de recherche et aux institutions de promotion de la recherche leur engagement en faveur de lintgrit scientifique. Les principes de base et les rgles de procdures contiennent des recommandations pour ltablissement dune organisation de dfense de lintgrit et pour la procdure suivre en cas de suspicion de comportement incorrect dans le contexte scientifique. Ils invitent rviser ou remanier les rglementations existantes. De plus, les acadmiessuisses proposent aux instituts de recherche et aux institutions de promotion de la recherche, mais galement aux instances politiques, les conseils dun ombudsperson et dune commission Intgrit scientifique pour toutes les questions fondamentales lies lintgrit scientifique. Vous trouverez de plus amples renseignements sur le site www.academies-suisses.ch.

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Avec le mmorandum et les principes de base et rgles de procdures, les acadmies-suisses veulent contribuer la prise de conscience des problmes dintgrit dans le contexte scientifique et la mise en uvre convaincante des rgles de la bonne pratique.

Ren Dndliker, prof. Prsident des Acadmies suisses des sciences

Emilio Bossi, prof. Prsident du groupe de travail Intgrit scientifique

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Mmorandum sur lintgrit scientifique et la procdure suivre en cas de comportement incorrect dans le contexte scientifique
1. Lintgrit scientifique est indispensable aux chercheurs et leurs institutions.

Ce mmorandum sadresse aux chercheuses et chercheurs et aux instituts de recherche, quil sagisse dorganismes de droit public ou dinstitutions prives. Son but est de renforcer leur responsabilit face lintgrit, au sens de vracit, desprit douverture et dautodiscipline dans leurs travaux. Dans le domaine scientifique, le progrs est menac si lintgrit fait dfaut. Cest elle, en outre, qui, au sein de la socit, favorise la rputation de la recherche, la comprhension des nouveaux dveloppements et lacceptation face aux innovations.
2. Lhonntet intellectuelle est la condition pralable pour un dbat durable entre science et socit.

La recherche fait partie de la socit et peroit de celle-ci des ressources matrielles essentielles. Elle doit rendre compte la socit de ses objectifs, de son activit et de laffectation de ses moyens financiers. Seul peut revendiquer le droit la libert de recherche, celui qui lexerce de manire responsable. Aux yeux du public, le progrs scientifique peut apparatre ambivalent et provoquer le doute et la peur. Seuls des scientifiques intgres sur les plans humain et professionnel sont mme de faire face de faon crdible de tels dfis thiques.

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3. Un comportement intgre sur le plan scientifique exige vracit et esprit douverture.

La recherche scientifique repose la fois sur le dveloppement et sur lchange du savoir. La vracit, lesprit douverture, lautodiscipline, un jugement autocritique et la rflexion thique sont les composantes indispensables dun comportement intgre sur le plan scientifique. Les chercheurs sont tenus la franchise lgard des membres de leur groupe de recherche et la transparence et au dialogue avec la communaut scientifique et le public, sous rserve des obligations lgales ou contractuelles au secret professionnel. Les scientifiques intgres respectent les limites de la libert des chercheurs et suivent en permanence le rythme du dveloppement scientifique, grce la formation postgradue. Loriginalit de la problmatique, lexactitude des donnes, la fiabilit des rsultats et limportance des conclusions sont considrer comme tant plus importantes que la rapidit des rsultats et un nombre lev de publications.
4. Le comportement incorrect en milieu scientifique trouve sa source dans la tromperie, que celle-ci soit intentionnelle ou cause par une ngligence.

Mme sil est difficile de dcrire prcisment la fraude scientifique, les lments constitutifs de linfraction se situent dans le comportement incorrect, intentionnel ou par ngligence, qui abuse et, ventuellement, nuit la socit, et en particulier, la communaut scientifique. Ceci peut se produire dans le cadre dtudes scientifiques lors de la planification ou du droulement de projets de recherche, lors dtudes scientifiques, dans lanalyse et la prise en compte de sources et dides, au moment de transmettre des donnes, mais galement lors dexpertises scientifiques, ou pendant lvaluation de demandes et rsultats lis la recherche. Les cas de comportement incorrect dans le contexte scientifique incluent galement : la violation de la confidentialit ou de la proprit intellectuelle, lusurpation de la qualit dauteur, lentrave dloyale lactivit scientifique, les mesures de reprsailles contre ceux quon appelle les whistleblowers ou dnonciateurs ainsi que lincitation la fraude et la dissimulation de celle-ci.

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5. Les Acadmies suisses des sciences sengagent en faveur de lintgrit scientifique.

Les Acadmies suisses des sciences se considrent comme un lien entre la science et la socit, et tiennent la garantie de lintgrit scientifique en accord avec les standards internationaux comme lune de leurs missions fondamentales. Les Acadmies suisses des sciences fixent les principes essentiels de lintgrit dans la recherche scientifique et mettent disposition des instituts de recherche des recommandations pour des rgles de procdure1. Elles proposent leur concours aux instituts de recherche en vue dinstaurer ces principes et rgles de procdure. Cest pourquoi elles ont mis en place une commission interdisciplinaire qui se tient la disposition des institutions pour les conseiller et ont dsign un ombudsperson2.
6. Les universits, hautes coles et autres institutions publiques et prives doivent laborer un rglement contraignant dans le but de garantir lintgrit scientifique et de rpondre au comportement incorrect en milieu scientifique.

Les Acadmies suisses des sciences approuvent les dispositions qui existent dj dans certaines universits et facults. Celles-ci ncessitent en partie une adaptation qui garantisse, dune part, leur adquation aux diffrents secteurs de la recherche, et, dautre part, une comprhension de la porte trs large de lintgrit scientifique. Et surtout, ils devraient tre tendus lensemble des universits, hautes coles et instituts de recherche privs. Chaque acadmie et socit de disciplines scientifiques, mais galement chaque institut de recherche priv, est invit crer ou bien endosser des rglementations correspondantes, ainsi qu les perfectionner, l o elles sont contradictoires ou incompltes. Toutes les institutions actives dans la recherche, ou qui lencouragent, doivent, outre les rgles de comportement propres lintgrit scientifique, prvoir des procdures concernant la conduite adopter en cas de comportement incorrect dans le contexte scientifique ainsi que leur sanctionnement et la transmission dinformations adquates ce sujet. Les principes de base pour lintgrit scientifique et les recommandations pour des rgles de procdure mis disposition par les Acadmies suisses des sciences peuvent servir de point de dpart.
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www.academies-suisses.ch La commission Intgrit scientifique en mdecine et biomdecine est compose de reprsentants des Acadmies suisses des sciences. www.academies-suisses.ch

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Forts de cette base, les institutions de promotion de la recherche, les fondations, sponsors et autres promoteurs privs doivent galement stipuler leurs exigences en matire dintgrit scientifique. Les projets de recherche doivent contenir une indication quant aux directives observer concernant lintgrit scientifique. En aucun cas, les instances thiques ncessaires lvaluation dun comportement incorrect en milieu scientifique ne peuvent tre la fois juge et partie. Cependant, elles doivent tre guides par le principe qui veut que limpartialit exige la comptence.
7. Lengagement en faveur de lintgrit scientifique doit tre inclus dans les formations prgradue et postgradue et encourag activement par une prise de conscience adquate.

Les institutions charges de la formation sengagent renforcer auprs des enseignants et des tudiants la prise de conscience en matire dintgrit scientifique et instaurer, grce des mesures adquates, un climat de travail propice lintgrit scientifique. Parmi ces mesures, on peut citer comme exemple des rflexions rgulires sur lintgrit scientifique dans des colloques de recherche, lobservance dun comportement exemplaire de la part des chercheurs en position dirigeante et la transmission des principes de lintgrit scientifique lors des formations prgradue et postgradue.

Le prsent mmorandum a t approuv le 28 juin 2007 par lassemble des dlgus des Acadmies suisses des sciences.

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Principes de base et procdures concernant lintgrit dans la recherche scientifique

A. Introduction
Dans leur mmorandum sur lintgrit scientifique et la procdure suivre en cas de comportement incorrect dans le contexte scientifique, les Acadmies suisses des sciences demandent que tous les instituts de recherche et toutes les institutions de promotion de la recherche noncent des principes de bonnes pratiques et des rglementations sur la procdure suivre en cas de comportement incorrect dans le contexte scientifique, auxquels soient tenus leurs collaborateurs. Les acadmies-suisses sont conscientes du fait que la recherche scientifique comporte davantage que la somme runie de ses divers projets. Il nest pas possible de dissocier lintgrit scientifique, prise dans son sens global, dune attitude responsable face la soif de connaissance propre lhomme et la curiosit intellectuelle du scientifique. Cependant, pour rester praticables, les principes de base et les recommandations doivent se limiter la conception, au droulement et la rflexion scientifique des projets de recherche. Les principes de base pour lintgrit scientifique stendent galement dautres aspects de lactivit scientifique. Les Acadmies suisses des sciences ont labor des recommandations sur la procdure suivre en cas de comportement incorrect dans le contexte scientifique. Celles-ci sappuient sur des rglementations et recommandations nationales et internationales dj existantes ; il faut surtout citer ici les directives de lASSM1, le code thique de lASST2,
Acadmie Suisse des Sciences Mdicales : Intgrit dans la science. Directives de lASSM relatives lintgrit scientifique dans le domaine de la recherche mdicale et biomdicale et la procdure suivre en cas de fraude, 1er juin 2002. www.samw.ch 2 Acadmie Suisse des Sciences Techniques : Lthique dans le domaine technique, juin 2003. www.satw.ch
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les rglements des coles suprieures suisses (en particulier de Genve3), les recommandations de la DFG (Association allemande de la recherche scientifique)4 et de lEuropean Science Foundation (Fondation europenne de la science)5 ainsi que le mmorandum de lALLEA6.

B. Principes de base pour lintgrit scientifique

1. Conditions pralables
1.1. Vracit et transparence

La recherche scientifique repose sur llaboration et lchange du savoir. Cest pourquoi la vracit, lautodiscipline et lautocritique sont les composantes indispensables dun comportement intgre sur le plan scientifique. Les chercheuses7 et les chercheurs sont tenus lesprit douverture et la transparence lgard des membres de leur groupe de recherche et ont le devoir dentretenir un dialogue empreint dautocritique avec la communaut scientifique et le public. Une attitude de communication active est indispensable afin que se dveloppe la confiance en la science, sous rserve des obligations lgales ou contractuelles au secret professionnel. Les personnes responsables du soutien de la recherche ou charges de lvaluation de projets et de rsultats de recherche, doivent signaler les conflits dintrts8 possibles et, le cas chant, ne pas prendre part au projet en question ou se rcuser, lors de la prise de dcision.

Intgrit dans la recherche scientifique. Directives relatives lintgrit scientifique dans le domaine de la recherche et la procdure suivre en cas de manquement lintgrit, 12 avril 2005. www.unige.ch 4 Deutsche Forschungsgemeinschaft : Empfehlungen der Kommission Selbstkontrolle in der Wissenschaft. Vorschlge zur Sicherung guter wissenschaftlicher Praxis, Januar 1998. www.dfg.de 5 European Science Foundation : Good Scientific Practice in research and scholarship, December 2000. www.esf.org 6 All European Academies : Memorandum on Scientific Integrity, 2003. www.allea.org 7 Pour des raisons de lisibilit, la forme masculine est utilise ci-aprs et inclut le fminin par analogie. 8 Voir chiffre 2.3.2.
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1.2. Comportement exemplaire et droiture

Les dcideurs des institutions de recherche et des institutions de promotion de la recherche sengagent pour lintgrit scientifique. Ils contribuent activement une ambiance de travail o lintgrit scientifique est encourage, sont conscients de leur rle dexemple et transmettent les principes dintgrit scientifique lors des formations pr- et postgradue. Une attitude de droiture doit tre garantie, en particulier aux personnes qui, sur la base dinformations internes linstitut, suspectent un comportement incorrect.
1.3. Encouragement de la relve scientifique

Les chercheurs en position dirigeante encadrent leurs collgues et collaborateurs de faon adquate et mettent leur disposition les moyens ncessaires. Ils sont galement ouverts aux ides peu conventionnelles, qui ne correspondent pas forcment leurs propres buts de recherche ou la tendance usuelle. 2. Planification des projets de recherche
2.1. Dfinition des objectifs de la recherche

La libert de lenseignement et de la recherche scientifiques est garantie.9 Une perception responsable de cette libert a un effet restrictif, particulirement lorsque les objectifs et les mthodes de recherche sont douteux sur le plan thique, lorsque leurs rpercussions peuvent nuire aux individus, la socit ou lenvironnement, ou lorsque les moyens engags sont disproportionns.
2.2. Intgrit et qualit du projet de recherche

Lintgrit et la qualit de la recherche impliquent quaussi bien les chercheurs pris isolment, que la communaut scientifique dans son ensemble, puissent porter un jugement critique et mener une rflexion thique sur les projets et rsultats viss. Il convient en particulier dviter de fixer des objectifs dmesurs, dexprimer des allgations infondes relatives la pertinence scientifique ou dveiller des attentes injustifies. Loriginalit de la problmatique, lexactitude des donnes, lvaluation complte et consciencieuse des matriaux et rsultats ainsi que limportance
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Art. 20 Constitution fdrale de la Confdration suisse.

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des conclusions sont considrer comme tant plus importantes que la rapidit des rsultats et un nombre lev de publications. Cela vaut par analogie galement pour les recrutements, nominations, promotions et attributions de grades acadmiques.
2.3. Plan du projet10 2.3.1. Documentation

Le plan de recherche et toute modification ultrieure ventuelle doivent tre consigns par crit. Ils doivent tre comprhensibles tous les participants et aux personnes qui souhaiteraient vrifier les rsultats de la recherche. Le plan doit donner des renseignements sur les personnes responsables et leur rle spcifique au sein du projet, sur le financement et les sources de celui-ci ainsi que sur le traitement des donnes ou matriaux. En outre, dans la mesure du possible, le plan doit consigner quelles personnes ont accs quelles donnes, pendant la ralisation du projet de recherche, et quels seront les participants qui continueront davoir accs, mme aprs avoir ventuellement quitt le projet ou linstitut de recherche.
2.3.2. Conflits dintrts

Les promoteurs et les sponsors de la recherche ainsi que les mandants externes sengagent respecter la libert des chercheurs. Si, dans certains cas, ceux-ci exercent malgr tout une influence sur la recherche, il convient dtablir de manire dtaille, quelles conditions et dans quelle mesure (planification, ralisation, valuation et publication) ils en ont le droit. Ces accords doivent tre notifis par crit et mis disposition de linstance suprieure et, le cas chant, dune commission dthique. Ceci vaut galement pour des projets de recherche financs par des institutions prives.11 Toutes les personnes qui participent un projet de recherche doivent signaler leurs intrts, financiers et autres, ainsi que leurs liens leurs suprieurs hirarchiques, aux instances responsables et dautres personnes

Dans le cas de projets de recherche impliquant plusieurs institutions, il est ncessaire de prter une attention particulire aux aspects prsents ci-aprs et de consigner les arrangements par crit. 11 Voir sur ce point Collaboration corps mdical - industrie, Directives de lASSM, nouvelle version 2006. Recherche clinique.
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habilites12, pour autant que leur activit scientifique puisse les placer dans une situation conflictuelle. Les intrts personnels ne doivent pas influencer la prise de position objective, lors de lvaluation de projets et de publications.
2.3.3. Demande de brevet

Sil apparat que les rsultats pourraient tre brevets, les droits et devoirs doivent tre rgls au plus tt au moyen dun accord entre tous les participants. 3. Ralisation de projets de recherche
3.1. Donnes et matriaux

Pour permettre la supervision de la recherche, la reproduction des essais et lanalyse ultrieure des donnes selon dautres points de vue, il convient de documenter toutes les donnes (y inclus les donnes brutes) dune manire claire, complte et prcise. Les donnes et matriaux doivent tre conservs de sorte que soient exclus tout dommage, toute perte ou toute manipulation. Il en va ainsi non seulement pour les donnes manuscrites, mais aussi pour les donnes lectroniques. Il est ncessaire de documenter les incidents particuliers, tels que par exemple la perte de donnes et les carts du plan de recherche initial. A la conclusion du projet, la direction du projet est responsable de la conservation des donnes et matriaux pendant une dure dfinie en fonction de la spcialit. Elle doit veiller leur durabilit et leur protection.
3.2. Divulgation dinformations relatives au projet

Les personnes participant au projet de recherche ont le devoir de discrtion13. Cependant, il est ncessaire que stablisse, au sein du groupe de recherche, une vritable culture de lchange. Pendant la dure du projet, il convient de dterminer, dun commun accord entre tous les participants, ce qui peut tre dvoil aux personnes qui nen font pas partie.
Lhabilitation peut sappuyer sur une disposition lgale, un accord ou le rglement dune institution. 13 Sous rserve des obligations dinformation prvues par la loi.
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Une fois le projet achev et en prsence des rsultats, il y a lieu de mettre disposition les donnes ncessaires une vrification et, autant que possible, les matriaux indispensables une rptition du projet.
3.3. Publications14

La publication des rsultats de la recherche est le canal de prdilection permettant aux chercheurs de rendre compte de leurs travaux. Les publications transmettent de nouvelles connaissances et fournissent des impulsions majeures ncessaires au dveloppement de la recherche ainsi quaux possibilits dapplication, visant le bien-tre de la socit. Les principes suivants valent notamment dans le cas dune publication : Les rsultats sont communiquer sans parti pris et de manire complte. Lauteur est la personne qui, par son travail scientifique personnel, a fourni une contribution essentielle la planification, la ralisation, lvaluation ou au contrle du travail de recherche. Le seul fait doccuper une fonction de cadre au sein de linstitut de recherche ou de soutenir le projet sur le plan financier et organisationnel nautorise personne apparatre comme auteur. La qualit dauteur honorifique nexiste pas. Cest pourquoi il est recommand de fixer aussi tt que possible le droit dtre auteur ou co-auteur. A moins que les auteurs ne se mettent daccord pour tre responsables en commun du contenu, cest le chef du projet de recherche qui se porte garant de lexactitude du contenu de la publication dans son entier. Dans ce cas, les autres auteurs sont responsables des contenus quils ont formuls ou que leur fonction au sein du projet de recherche leur permet de vrifier. Il convient de sabstenir de rpartir dans plusieurs publications les connaissances acquises, dans le but exclusif daugmenter la quantit des titres publis. 4. Comportement incorrect dans le contexte scientifique En principe, le comportement incorrect permet une interprtation trs large. Il est manifeste l o des normes lgales sont transgresses : par
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Les publications nincluent pas seulement des textes, mais galement des contributions orales et des documents sonores ou par images.

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exemple en cas datteinte la dignit humaine, au droit lintgrit physique et morale ou en cas de prjudice la sant. Mais la recherche scientifique peut galement, de manire moins manifeste et malgr tout puissante, dtruire des biens du patrimoine culturel, porter atteinte lintrt gnral, utiliser les ressources de manire non conforme au dveloppement durable ou mettre en place un savoir qui constitue une menace pour lhumanit et pour lenvironnement. Aucun rglement ne peut carter ces dangers ; ils rvlent cependant que la responsabilit de la science dpasse lensemble des normalisations positives qui ont t fixes. Les dispositions suivantes se limitent au comportement incorrect dans le contexte scientifique lors de la planification, du droulement et de lvaluation de projets de recherche. Celui-ci trouve sa source dans la tromperie ou le prjudice, intentionnel ou caus par une ngligence, de la communaut scientifique et de la socit. Est considr comme ngligent tout comportement qui viole des devoirs de diligence gnralement et spcifiquement reconnus. Lincitation, au mme titre que le fait de tolrer en connaissance de cause, sont considrs comme des comportements incorrects.
4.1. Infractions aux prescriptions lgales

Un comportement incorrect dans le contexte scientifique peut enfreindre des dispositions lgales de droit pnal ou civil, de droit dauteur, de droit sur un brevet, de la lgislation sur les produits thrapeutiques, de droit de transplantation, de droit sur la protection de lenvironnement et des techniques gntiques ou de droit de la protection de lanimal. De telles infractions peuvent tre punies par voie judiciaire, indpendamment des rgles suivre en cas de comportement incorrect dans le contexte scientifique.
4.2. Comportement dloyal

Le comportement incorrect dans le contexte scientifique peut se produire dans tous les domaines de la recherche, savoir : dans la conception thorique et le droulement, en particulier dexpriences ainsi que dans la rflexion scientifique, lors de la transmission de donnes de recherche (par exemple en cas dusurpation de la qualit dauteur), lors de lexpertise de demandes et de rsultats de recherche, qui sont prsents pour publication, par la violation de la proprit intellectuelle,
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 par le prjudice frauduleux et lentrave dloyale lactivit scientifique, par des mesures de reprsailles, prises ouvertement ou de manire dissimule, contre des personnes dnonciatrices sur la base dinformations internes lorganisme de recherche ou la suite dun contrle scientifique (galement appeles whistleblowers). Il nexiste pas de rpertoire exhaustif de tous les agissements incorrects. Les rgles de diligence (Good Practices) propres chaque domaine peuvent servir de rfrence. La liste dinfractions qui suit se base sur lexprience de cas qui se sont dj produits.
4.2.1. Infractions aux intrts scientifiques

invention de rsultats de recherche, falsification intentionnelle de donnes, prsentation errone et traitement intentionnellement trompeur de rsultats de recherche, apprciation arbitraire de donnes, exclusion de donnes et de connaissances, sans le signaler ou sans raisons (falsification, manipulation), dissimulation des sources des donnes, suppression de donnes et de matriaux avant lexpiration du dlai de conservation, refus daccorder des tiers dment autoriss le droit de consulter les donnes.

4.2.2. Infractions aux intrts individuels

Lors de la planification et de la ralisation de projets de recherche: copie de donnes sans laccord du chef de projet comptent (piratage de donnes) dans un but tranger au projet, prjudice et entrave au travail dautres chercheurs, appartenant au propre groupe de recherche ou de lextrieur, violation des devoirs de discrtion, ngligence du devoir de surveillance. Lors de la publication de rsultats de recherche: le plagiat, cest--dire la copie ou une autre forme de vol de la proprit intellectuelle, la revendication du droit dtre co-auteur dune publication sans avoir apport de contribution essentielle au travail, lomission dlibre du nom de collaborateurs du projet y ayant apport des contributions essentielles ; la mention volontaire dune
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personne en qualit de coauteur alors quelle na gure contribu de manire essentielle au projet, lomission dlibre de contributions essentielles dautres auteurs, les citations intentionnellement errones, les indications errones sur le stade davancement de la publication de ses propres travaux (par exemple publication en cours dimpression, alors que le manuscrit na pas encore t accept). Dans les expertises et critiques de la part de pairs (peer reviews): le fait de passer sciemment sous silence des conflits dintrts, la violation de devoirs de discrtion (obligation de rserve), la critique errone, sciemment ou par ngligence, de projets, de programmes ou de manuscrits, des jugements sans fondement en vue de se procurer des avantages, soit personnels, soit destins des tiers. Contre des personnes dnonciatrices: Le genre et ltendue des mesures de reprsailles sont trs variables (par exemple oubli de la personne concerne lors de la promotion, licenciement).

C. Recommandations concernant la gestion des comportements incorrects dans le contexte scientifique

Le comportement incorrect en milieu scientifique ne peut pas tre admis. Lorsquexiste un soupon dinfraction lencontre de lintgrit scientifique, une procdure spcifique vrifie que lon est bien en prsence dun comportement incorrect. En premier lieu, ce sont les institutions de base15 qui sont responsables du droulement de cette procdure. Celles-ci doivent prvoir une procdure tenant compte de la lgislation en vigueur. Il leur est vivement conseill de crer une organisation propre de dfense de lintgrit ou de sassocier une autre institution dans ce but.
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Une institution de base correspond une institution, qui comprend en son sein une ou plusieurs organisations actives (par exemple, une universit ou galement des facults prises sparment ainsi que des entreprises soumises au droit civil ayant des activits de recherche).
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La procdure est introduite par linstitution de base, de sa propre initiative ou sur dnonciation, lorsquexiste le soupon dune infraction des intrts scientifiques ou individuels. Linstitution de base doit galement vrifier les soupons et reproches exprims publiquement lgard du chercheur collaborateur. Les rgles mises ci-dessous sont valables indpendamment des consignes lgales imposes par des instances judiciaires (cf. en particulier le paragraphe 5.2.1.). 5. Organisation et procdure La proposition ci-dessous distingue les diffrentes tapes ncessaires de la procdure et les attribue aux instances spcifiques. Toutefois, une institution peut attribuer plusieurs tapes dune procdure une personne ou une instance unique tant que lobjectivit et lindpendance de la procdure sont garanties.
5.1. Comptence

Linstitution de base, au sein de laquelle linfraction est suppose avoir t commise, est comptente pour valuer les dnonciations, sauf dispositions contraires au niveau de lorganisation. Elle est la mieux informe des donnes qui existent sur place, et dispose de la comptence ncessaire en la matire ; en outre, son intgration vient favoriser lautocensure. Elle transmet sa dcision linstance suprieure.
5.2. Organisation de dfense de lintgrit

Linstitution de base amnage la dfense de lintgrit, en tenant compte des dispositions fdrales et cantonales dterminantes. Dans une organisation de dfense de lintgrit, au sens des recommandations sur la procdure suivre en cas de comportement incorrect dans le contexte scientifique, les tapes de la procdure sont rparties entre les personnes ou instances suivantes : lombudsperson, le dlgu lintgrit ainsi quune instance de ltablissement des faits et une instance de dcision qui interviennent au cas par cas. Les membres de lorganisation de dfense de lintgrit agissent de manire indpendante dans le traitement des cas de fraude.

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5.2.1. Ombudsperson

Chaque institution de base dsigne un ombudsperson, mis en place pour un mandat dune dure prcise. Il est la personne de contact et opre en qualit dinstance de conseil et darbitrage, lorsquest souponne la prsence dun comportement incorrect dans le contexte scientifique. Sa tche consiste notamment rendre attentives les personnes qui invoquent une infraction aux dispositions lgales, sur le fait quelles doivent tenir compte des rgles de procdure dterminantes - par exemple les dlais - et ceci indpendamment dune procdure de dfense de lintgrit de linstitution responsable.
5.2.2. Dlgu lintgrit

Chaque institution de base doit dsigner un dlgu lintgrit, mis en place pour un mandat dune dure prcise. Celui-ci est responsable de diriger la procdure et met en place une instance de ltablissement des faits.
5.2.3. Instance de ltablissement des faits

Linstance de ltablissement des faits se compose dau moins deux personnalits. Celles-ci sont mises en place par le dlgu lintgrit, au cas par cas, et enqutent sur les faits. Elle peuvent faire appel des spcialistes externes, en vue dobtenir une assistance qualifie ou une plus grande adhsion leurs dcisions.
5.2.4. Instance de dcision

Linstance de dcision est compose par linstitution de base, au cas par cas. Des personnalits nappartenant pas linstitution de base peuvent galement faire partie de linstance de dcision. Elle dcide sur le fond pour linstitution de base, cest--dire quelle value sil existe ou non un comportement incorrect, justifie sa dcision et peut proposer des mesures de nature personnelle et/ou organisationnelle.
5.3. Conditions de procdure 5.3.1. Audition

La personne incrimine doit tre coute dans tous les cas. Elle peut se faire assister par une personne de confiance ou un conseil juridique.

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5.3.2. Documentation

Un protocole comportant les diffrentes tapes de la procdure doit tre rdig. Tous les documents doivent tre dposs dans un seul dossier par cas et sont conservs auprs de lorganisation de dfense de lintgrit respectivement auprs de linstitution de base.
5.3.3. Confidentialit

Toutes les parties concernes par la procdure sont tenues la confidentialit. La personne dnonciatrice a un droit tout particulier la confidentialit. Linstitution de base doit veiller sa protection contre dventuelles reprsailles ou prjudices, en particulier lorsquelle se trouve dans une situation de dpendance par rapport la personne incrimine.
5.3.4. Partialit

Toute personne pouvant tre considre comme potentiellement partiale, en raison de sa parent, dune troite amiti, dune hostilit notoire, dune situation concurrentielle prsente ou passe, dune dpendance financire ou organisationnelle lgard de la personne incrimine, de la personne dnonciatrice ou de toute autre personne ou institution implique de manire directe ou indirecte, doit se dsister de la procdure. Non seulement la partialit effective, mais galement toute apparence de partialit doit tre vite. Au dbut de chaque phase de la procdure, il convient dinformer la personne incrimine comme la personne dnonciatrice de la composition de linstance comptente. Elles sont libres de refuser la prsence de personnes partiales. Si cette demande savre fonde, linstance est recompose.
5.4. Droulement de la procdure 5.4.1. Conseil

Lombudsperson est la disposition de toute personne qui recherche son avis sur des problmes de fraude ou qui dpose une plainte pour comportement incorrect dans le contexte scientifique. Si le comportement incorrect enfreint les dispositions lgales (cf. paragraphe 4.1.), lombudsperson doit en informer la personne qui dpose la plainte.

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Sans lautorisation expresse de cette personne, lombudsperson observe le silence sur les informations quil a reues lors des discussions. Il nentreprend pas daction contre les personnes qui saccusent elles-mmes lors de lentretien, moins que ces dernires ne ly autorisent expressment, dans le sens dune autodnonciation. Ceci ne concerne pas les situations o les dispositions lgales exigeant une dclaration.
5.4.2. Dnonciation

Lorsquun comportement incorrect est souponn dans le contexte scientifique, une dnonciation peut tre forme auprs de lombudsperson. Celui-ci coute aussi bien la personne dnonciatrice que la personne incrimine. Dans les cas o la violation est de moindre importance, il peut dfinitivement rgler le cas en dcidant de mesures appropries. En cas de contestation de cette dcision, la personne incrimine ou la personne dnonciatrice dispose dun dlai de 30 jours aprs la notification, pour faire valoir lopposition auprs du dlgu lintgrit. Si lombudsperson estime justifi dintroduire une procdure, sur la base de son examen prliminaire, il transmet le cas au dlgu lintgrit. Cest au plus tard ce moment-l que la dnonciation doit tre prsente sous forme crite.
5.4.3. Etablissement des faits

Le dlgu lintgrit est responsable de la procdure dtablissement des faits et met une instance de ltablissement des faits en place. De manire prventive, il peut prescrire des mesures visant garantir ltat des preuves ou prvenir des prjudices (par ex. saisie de documents, fermeture du laboratoire, etc.). Linstance de ltablissement des faits procde aux investigations ncessaires. Pour ce faire, elle dispose, en rgle gnrale, de six mois. Elle offre la personne incrimine la possibilit de sexprimer sur les reproches et les prises de position de tiers qui lui sont adresss, de fournir des pices justificatives et de demander lexcution de vrifications supplmentaires. En cas de danger public, le dlgu lintgrit en informe linstance suprieure et propose des mesures appropries.

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5.4.4. Suspension de la procdure

En labsence dun comportement incorrect, linstance de ltablissement des faits demande par crit au dlgu lintgrit la suspension de la procdure. Celui-ci statue sur la demande de suspension de linstance de ltablissement des faits, sur la base de laudition de la personne incrimine et de la personne dnonciatrice. Il confie le cas linstance de dcision, lorsque lune de ces personnes dcide de recourir contre la suspension de la procdure.
5.4.5. Transmission linstance de dcision

Sil savre que le reproche de comportement incorrect est fond, en tout ou en partie, linstance de ltablissement des faits transmet le dossier au dlgu lintgrit qui requiert lgard de linstitution de base le recours une instance de dcision.
5.4.6. Dcision sur le fond

Linstance de dcision ne mne elle-mme aucune investigation, mais statue sur la base des documents que lui fournit linstance de ltablissement des faits et sur la base de laudition de la personne incrimine, de la personne dnonciatrice et du dlgu lintgrit. Si de nouveaux points de vue sont prsents lors de laudition, linstance de dcision peut prier celle de ltablissement des faits de procder de nouvelles investigations et de complter le dossier. Lactivit de linstance de dcision ne devrait pas dpasser trois mois. Lorsque le reproche formul se rvle tre infond, il y a lieu de lindiquer par crit dans la dcision16. Dans le cas o le reproche est fond, en tout ou en partie, la dcision indique les auteurs de la fraude scientifique, et en quoi le comportement incorrect et la faute ont consist. De plus, linstance de dcision peut conseiller linstance de base des mesures se rapportant au personnel et/ou lorganisation, de nature diminuer les risques de voir des cas de fraude se reproduire lavenir. Pour autant que ces mesures ne sadressent ni directement ni indirectement la personne incrimine, elles ne doivent pas ncessairement figurer dans la dcision, mais peuvent tre communiques dune autre manire.

16

Il convient galement de prciser si une procdure a t engage par malveillance et, le cas chant, den rendre responsable la personne dnonciatrice.

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5.4.7. Notification

Linstance de dcision, avec le dlgu lintgrit, communique par crit sa dcision la personne incrimine, la personne dnonciatrice et la direction de linstance de base. Une ventuelle information du public relve de linstance de base ou de son instance suprieure.
5.4.8. Sanctions

Les sanctions du comportement incorrect sont conformes au droit en vigueur pour linstitution et aux mesures quelle a prvues dans ce cas.
5.4.9. Recours

La personne incrimine ou la personne dnonciatrice peut faire valoir son opposition la dcision de linstance comptente, par crit, dans les 30 jours qui suivent la notification auprs de linstance autorise pour les recours.

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6. Reprsentation schmatique de la procdure

6. Reprsentation schmatique de la procdure

Responsabilit de la garantie de lintgrit scientifique

Institution de base
Ombudsperson

Consultation, Examen pralable des plaintes En cas de suspicion de comportement incorrect: !Engagement de la procdure

oui En cas dinfractions minimes Conciliation

non Direction de la procdure des fraudes

Dlgu 1) lintgrit

1)

en cas de danger public, il convient dinformer linstance suprieure

Etablissement des faits

Instance de ltablissement des faits

non Comportement incorrect oui Dcision sur la base des faits constats vent. aprs consultation de linstance de ltablissement des faits. Proposition de mesures personnelles et organisationnelles lorganisation de base

Suspension de la procdure (avec droit de recours)

Instance de dcision

Comportement incorrect oui Dcision communique toutes les personnes concernes avec le dlgu lintgrit Plaignants/ Inculps/ Institution de base

non

Dcision conteste

oui

auprs de linstance de recours comptente

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