Informe Atr Ener 2012

Organismo Certificador de Sistemas de Gestin
American Trust Register, S.C.
INFORME DE AUDITORA DE MANTENIMIENTO

del
Sistema de Gestin de Calidad

de la SECRETARIA DE EDUCACIN Y CULTURA DE SONORA, DIRECCIN GENERAL DE RECURSOS HUMANOS
Blvd. Luis Donaldo Colosio Final Pte., Col. Las Quintas, C.P. 83240, Hermosillo, Sonora. 01 (66) 2289-76-57 11 y 12 de enero de 2012
Adolfo Gomez Dena
INFORME DE AUDITORIA
CLAVE DE AUDITORIA NMERO DE CLIENTE
MA-05 NORMAS DE REFERENCIA

NMX-CC-9001-IMNC-2008 (ISO 9001:2008) NMX-SAST-001-IMNC-2008 (OHSAS 18001:2007) NMX-I-27001-NYCE-2009 (ISO 27001:2005)
SEE-267
NMX-SAA-14001-IMNC-2004 (ISO 14001:2004) NMX-F-CC-22000-NORMEX-IMNC-2007 (ISO 22000:2005)
LISTADO DE LAS PRINCIPALES DOCUMENTOS DE REFERENCIA UTILIZADOS EN LA AUDITORIA Leyes, Normas Oficiales, Normas Tcnicas internacionales, nacionales o del cliente, Regulaciones, etc.
Normatividad relativa a Seguridad Social, condiciones de trabajo y acuerdos afines. Manual de Organizacin. Reglamento interior de los servicios educativos del Estado de Sonora del 12 de junio 2008 Guia Tcnica para la elaboracin de manuales de Organizacin de la Secretaria de la Contraloria General del Estado (Fevrero2010) Guia Tcnica para la elaboracin de Organigramas de la Secretara de la contralora general del Estado (FEB 2010) Ley del ISSSTE Manual de operacin del FORTE
CUMPLIMIENTO DEL OBJETIVO DE AUDITORA

Se cumpli de acuerdo a lo establecido en el plan de Auditora. No se cumpli debido a:
CUMPLIMIENTO DEL ALCANCE DE AUDITORA

Se cumpli de acuerdo a lo establecido en el plan de Auditora. No se cumple debido a: reas/Procesos/Sitios o Instalaciones no auditados:
CUMPLIMIENTO DE MARCA Y LOGOTIPO

Se cumple con lo establecido en la gua de uso de marca y logotipo GDCC-01 del Organismo.
INFORMACION Y DOCUMENTO CONFIDENCIAL PROPIEDAD DE ATR FDAC-05 Rev.00 PROHIBIDA SU REPRODUCCIN TOTAL O PARCIAL American Trust Register, S. C. Paseo de la Hacienda de Echegaray No. 40, Col. Bosque de Echegaray, Naucalpan de Jurez, Estado de Mxico, CP 53310 Tel: (0155)5236-7383 y 84 www.americantrust.com.mx
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No lo utiliza No se cumple debido a:
CONFIRMACIN RELACIONADA CON LA INFORMACIN PROPORCIONADA POR EL CLIENTE FDCO-02

(Solo aplica en auditorias de Certificacin, Recertificacin y/o Cambio de alcance)
Existen diferencias
Diferencias en la informacin proporcionada: Acciones tomadas derivadas de la dIferencia:
Informacin correcta
SE CONFIRMA EL ALCANCE DE LA CERTIFICACIN ESTABLECIDO EN EL PROGRAMA

Si No (ver descripcin en la parte inferior).
DESCRIPCIN DEL ALCANCE DE LA CERTIFICACIN

(En auditorias de Certificacin, Recertificacin y/o Cambio de alcance)
Alcance del Certificado: Indique procesos o actividades determinados en el SG: Indique producto/servicio: Confirmacin de Instalaciones dentro del alcance: Confirmacin de sitios dentro del alcance:
El acance es la administracion general de los Recursos Humanos de la Secretaria de Eduacion y Cultura del Gobierno del Estadio de Sonora en los procesos de remuneraciones, seguridad social/laboral, desarrollo profesional y organizacional, y servicio al cliente. Proceso de Remuneraciones Desarrollo Profesional y Organizacional Seguridad Social/Laboral Servicio a Cliente Remuneraciones, Servicios documentales, atenciones a solicitudes de pago, seguridad social/laboral. Blvd. Luis Donaldo Colosio Final Pte., Col. Las Quintas, C.P. 83240, Hermosillo, Sonora. N/A
REVISIN Y CIERRE DE LOS HALLAZGOS DETECTADOS EN LA AUDITORA ANTERIOR

Tipo Criterio
Descripcin No se ha determinado la competencia necesaria en los descriptores de puesto relacionada a las habilidades tcnicas del personal y la necesidad de formacin en la legislacin aplicable en los servicios.
Acciones realizadas
Se levant una accin correctiva (no. 1/2010) de donde surgi un proyecto de mejora (SIGESCA no.23). Este proyecto es un proyecto de competencias con una programacin de actividades del 2011 al 2013. El objetivo del proyecto es identificar las competencias laborales para actualizar el descriptor de puestos as como las necesidades de capacitacin en la
Cerrada
Status
Abierta
NC1
6.2.1
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direccin de recursos humanos de la secretaria de educacin y cultura.
HALLAZGOS DE INCUMPLIMIENTO O MEJORA DETECTADOS EN LA AUDITORA

Tipo NC Criterio
Evidencias ------------------------
----
Descripcin del requisito incumplido ------------------------
Nivel de Criticidad del Hallazgo -------------------Se clasifica como observacin ya que la Organizacin a instrumentado un proyecto de mejora el cual lleva un avance del 40 % a la fecha de esta auditora. Este proyecto contempla una programacin para el cumplimiento cabal del hallazgo detectado que va del 2011 fecha de la deteccin al 2013 cuando se tiene establecida la terminacin del mismo. Se han llevado a cabo diversas acciones de las cuales se muestra evidencia: 1.- Se modifico el descriptor de puestos (perfil y descriptivo de puesto) con enfoque a competencias. 2.- Se elabora el formato de entrevista para la deteccin de competencias de cada puesto y las necesidades de capacitacin. 3.- Entrevistas a cada persona que integra la Direccin, anlisis de la entrevista y el llenado del descriptor. Las actividades antes descritas ya se ha realizado en dos direcciones de Recursos Humanos y en dos direcciones ms estn en
O1
6.2.1
No se ha determinado la competencia necesaria en los descriptores de puesto relacionada a las habilidades tcnicas del personal y la necesidad de formacin en la legislacin aplicable en los servicios.
El personal que realice trabajos que afecten a la conformidad con los requisitos del producto debe ser competente con base en la educacin, formacin, habilidades y experiencia apropiadas.
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proceso. Todava falta por realizarse en 5 direcciones mas para totalizar las 9 Direcciones de la que consta la Direccin General de Recursos Humanos de la organizacin. Despus de los descriptores viene la deteccin de necesidades de capacitacin a las Direcciones. Al revisar el concentrado de acciones correctivas y preventivas se detectan acciones correctivas que no se han cerrado en el sistema SIGESCA desde el 1 de enero 2010 a la fecha de la auditoria. Se detecta que muchos de los archivos que dan soporte a la operacin de la organizacin se encuentran en los CPUs de los usuarios y estos no son respaldados ni por el usuario del equipo ni por el rea de informtica, en el proceso de seguridad social/laboral. Al revisar el Lineamiento para la revisin del sistema por la Direccin se detecta que en varios casos no se levantan acciones correctivas y preventivas derivadas de estas revisiones por la Direccin. No se da seguimiento completo a los compromisos acordados en reuniones anteriores. La organizacin debe tomar acciones para eliminar las causas de las no conformidades con objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir. Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas La organizacin debe establecer un procedimiento documentado para definir los controles necesarios para la Identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, la retencin y la disposicin de los registros. La organizacin debe planificar e implementar los procesos de seguimiento, medicin, anlisis y mejora Se considera observacin toda vez que no han afectado el servicio al cliente por lo que se requiere de un seguimiento ms puntual para determinar la causa raz e implementar las acciones necesarias. Se considera Observacin ya que esta situacin en un proceso y no compromete el servicio proporcionado al cliente.
O2
8.5.2
O3
4.2.4
O4
8.1
Se considera observacin ya que de no dar seguimiento a los acuerdos establecidos en las juntas de revisin por la Direccin se omiten acuerdos que pudieran afectar el buen desempeo del sistema.
OM1
4.2.4
OM2
8.2.3 6.4 8.2.3
OM3
OM4
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Actualmente las acciones correctivas emanadas de auditoras internas como externas se llevan por fuera del sistema SIGESCA. Para llevar un mejor control de las mismas, se recomienda concentrarlas todas en el sistema SIGESCA tanto las de auditora interna como las levantadas por los usuarios dueos de proceso al Sistema de gestin de la Calidad. Se recomienda que se incluya el promedio anual en el cumplimiento de los indicadores para conocer con mayor facilidad las tendencias que estos siguen y hacer comparaciones a aos anteriores. As mismo definir los criterios de aceptacin y definir metas para los objetivos de calidad que facilite su anlisis, tomando las acciones correctivas o preventivas Se recomienda revisar la distribucin y ventilacin de las oficinas y el control de los accesos de la Direccin General de Recursos Humanos, para que no afecten la calidad en el servicio. Se encuentra que dentro del proceso de Remuneraciones se venan midiendo los tiempos para el pago oportuno. Este indicador se elimino toda vez que para dar este servicio dentro de los tiempos establecidos dependa de otras instancias externas por lo que nunca se cumpla. Se recomienda restablecer el indicador para seguir midiendo el cumplimiento del pago oportuno internamente a partir
de la recepcin de los documentos. Se haba establecido en 15 das y esta medicin serva para ver la eficiencia interna.
ACCIONES DE SEGUIMIENTO CUANDO EXISTEN OBSERVACIONES Y/O NO CONFORMIDADES

OBSERVACIONES: Se verificar la implementacin de las acciones tomadas para la atencin de los hallazgos por la Organizacin, en la siguiente auditora.
NOTA: En caso de no evidenciar la eficacia de las acciones tomadas de la(s) Observacin(es) en la prxima auditora, sta(s) ser(n) declarada(s) como No Conformidad(es). La Organizacin deber enviar al Organismo Certificador, las evidencias documentadas de las correcciones especficas y acciones correctivas planificadas o realizadas para eliminar la(s) causa(s) de la(s) No Conformidad(es) en un plazo no mayor a 90 das naturales a partir de la fecha de este informe.
NO CONFORMIDADES:
NOTA: En caso de no enviar al Organismo Certificador la informacin requerida en el perodo establecido: Ser necesario re-iniciar el proceso de su Certificacin. (Aplica en Certificacin o Recertificacin) Se iniciar el proceso de suspensin de su Certificacin. (Aplica en Mantenimiento o/y Cambio de Alcance) Se realizar la revisin de las evidencias documentada enviadas en las instalaciones del Organismo Certificador, para determinar si son aceptables. En caso que las evidencias enviadas dentro del plazo establecido, no aseguren eliminar la(s) causa(s) de la(s) No Conformidad(es), ser necesario programar una auditora In Situ, lo cual ser comunicado a la Organizacin. La eficacia de las acciones tomadas ser confirmada en la prxima auditora programada.
ASPECTOS RELEVANTES DERIVADOS DE LA PRESENTE AUDITORA A CONSIDERAR DURANTE LA SIGUIENTE AUDITORA:

1. Revisin de los procedimientos que se encuentran dentro del Proceso de Remuneraciones 2. Dar seguimiento al proyecto implementado por la organizacin en cuanto a competencia necesaria en los descriptores de puesto relacionada a las habilidades tcnicas del personal y la necesidad de formacin. 3. Seguimiento a compromisos provenientes de revisiones por la Direccin 4. Revisin de los avances en la reingeniera de procesos del SGC y sus adecuaciones a los procedimientos respectivos. 5. Acciones correctivas pendientes de cierre 6. Servicios documentales en el proceso de servicio al cliente 7.- Procedimiento de integracin de expedientes dentro del proceso de Servicio al cliente
REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN: C A ST IA SI
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ESTADO DE IMPLEMENTACIN, MANTENIMIENTO, MEJORA E INDIQUE EN SU CASO FORTALEZAS DEL SISTEMA DE GESTIN
Estado del Sistema: El Sistema de Gestin de la Calidad de la Secretaria de Educacin y Cultura de la Direccin general de Recursos Humanos se encuentra en sustentado bajo sistemas y procedimientos los cuales estn en cumplimiento con la norma, se han originado proyectos los cuales proporcionan evidencia del compromiso de alta Direccin, as como del Personal hacia la mejora continua del Sistema de Gestin de la Calidad. Sistema SIGESCA en medio electrnico. Proyecto de mejora de reingeniera del SGC proyecto No. 31 Proyecto de actualizacin del manual de procedimientos. Proyecto de mejoramiento al Sistema de Induccin. Sistematizacin de la validacin del fondo de retiro para los trabajadores de la educacin reduciendo considerablemente el tiempo de esta validacin.
Descripcin de las mejoras y fortalezas:
OPINIONES DIVERGENTES
Existen opiniones divergentes? Descripcin de la Opinin Divergente: Si No Se aplicar el Procedimiento de Apelaciones PDGE-X (Ver Descripcin)
MUESTREO Y MANEJO DE LA INFORMACIN

Se ha realizado la auditora con base en un muestreo y en consecuencia, pueden existir otras desviaciones que no fueron identificadas en este ejercicio. Cabe recordar que toda la informacin a la que tuvo acceso el equipo auditor se maneja con carcter confidencial.
AGRADECIMIENTO
En nombre de American Trust Register S.C. agradecemos a la Organizacin y al personal auditado las facilidades otorgadas, informacin proporcionada y atenciones recibidas durante la presente Auditora.
CONCLUSIN
Aceptable Condicionado Se concluye que el Sistema de Gestin de Calidad de la La organizacin requiere enviar la documentacin Organizacin cumple con lo establecido en la Norma solicitada para eliminar la(s) causa(s) de la(s) No NMX-CC-9001-IMNC-2008 (ISO 9001:2008) por lo que el Conformidad(es) en el plazo establecido para su revisin y auditor lder recomienda: determinar si son aceptables. Otorgar Mantener Ampliar
La Certificacin del (los) Sistema(s) de Gestin.
Nota:
INFORMACION Y DOCUMENTO CONFIDENCIAL PROPIEDAD DE ATR FDAC-05 Rev.00 PROHIBIDA SU REPRODUCCIN TOTAL O PARCIAL American Trust Register, S. C. Paseo de la Hacienda de Echegaray No. 40, Col. Bosque de Echegaray, Naucalpan de Jurez, Estado de Mxico, CP 53310 Tel: (0155)5236-7383 y 84 www.americantrust.com.mx Pgina 6
Si existen No Conformidades, Observaciones u Oportunidades de Mejora se vern reflejadas en el apartado de hallazgos de incumplimiento
Exclusiones del sistema de Gestin de Calidad

Descripcin del requisito excluido y el soporte dado por la Descripcin de la opinin del equipo auditor sobre organizacin auditada en su manual de calidad: la exclusin: 7.3 Diseo y Desarrollo Derivado de la naturaleza de los productos y/o servicios de la Direccin General de Recursos Humanos no se disean ni desarrollan nuevos productos y/o servicios, solo se innovan los ya existentes. 7.3 Diseo y Desarrollo Esta clausula se justifica su exclusin toda vez que la organizacin no disea productos ni servicios. Presta servicios conforme se establece en las leyes aplicables.
Res
7.4.1 Proceso de Compras Se evidenci que los materiales, equipo e insumos que afectan la calidad de los productos y servicios que proporciona la organizacin son adquiridos por Direccin General de Administracin y Finanzas por lo que la justificacin del proceso de compras es aceptada.
7.4.1 Proceso de Compras La Direccin general de Administracin y Finanzas es la que lleva a cabo las adquisiciones y son verificados por el rea solicitante, para asegurar que cumplan con los requisitos especificados inicialmente y as garantizar su calidad. Por lo tanto no se lleva a cabo por parte de la Direccin de Recursos Humanos ninguna compra y por lo tanto no hay evaluacin de proveedores.
7.6 Control de los equipos de Seguimiento y de Medicin 7.6 Control de los equipos de Seguimiento y de Medicin No se utilizan equipos de medicin. El seguimiento de los procesos se realiza con el apoyo de sistemas La organizacin no utiliza equipos de medicin. informticos, por lo tanto el control de los equipos de medicin no aplica a los procesos.
EVALUACIN DE LA POLTICA DE GESTIN

Descripcin del proceso de anlisis de la Poltica Resultado de la Evaluacin realizada a la poltica de gestin
Garantizar el cumplimiento de los derechos laborales de los

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La poltica de gestin de la Calidad ha sido revisada y
trabajadores de la Secretara de Educacin y Cultura, as como los requerimientos de las entidades relacionadas con nuestros procesos; a travs de un sistema de gestin de calidad que promueva la mejora continua.
esta es adecuada y sigue vigente para el propsito de la organizacin. La poltica es analizada en las revisiones por la Direccin.
REVISIN POR LA DIRECCIN

Fecha de la ltima Revisin Descripcin del Proceso de Revisin por la Direccin En el 2011 se llevan a cabo revisiones trimestrales. Se tiene contemplado que las revisiones se hagan con una mayor frecuencia. Se tiene un calendario establecido. Se tiene un procedimiento establecido que se llama Lineamientos para la revisin del sistema por la Direccin (LDGC09) revisin 01-A Fecha octubre 2009. Se tiene un comit de calidad establecido por Directores de rea y enlaces y dueos de proceso. Resultado de la Evaluacin del proceso de Revisin Se revisan las minutas que fueron generadas por las revisiones por la direccin. Se revisa la minuta de la junta N0. 56 se reviso el anlisis de auditoras externas e internas debido a las reincidencias de los hallazgos detectados en estas auditoras. No se estaban llevando adecuadamente el anlisis de causa raz de los hallazgos detectados. Por ello, se decidi llevar a cabo un proyecto de reingeniera cuyo objetivo ser tener un SGC funcional y prctico y que el SGC aporte valor. As mismo se genero un proyecto de mejora No 23 el cual se llama determinacin y desarrollo de competencias.
24 de noviembre de 2011
OBJETIVOS
No. Descripcin del(os) objetivo(s), meta(s) o programa(s) Garantizar el pago correcto de las remuneraciones del personal logrando se hagan con eficiencia, claridad y oportunidad; de acuerdo a la normatividad vigente. Asegurar el cumplimiento de los derechos de los trabajadores, relativos a la normatividades de seguridad social, condiciones de trabajo y
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Resultados obtenidos y periodo analizado Resultados de noviembre de 2011 70.25% de cumplimiento Resultados de noviembre de 2011
Resultado de la Evaluacin de los objetivos Resultados del 4 trimestre del 2011 73.33% Resultados del 4 trimestre del 2011
acuerdos afines. Promover las condiciones en la organizacin para que el trabajador se integre a sta y busque un crecimiento personal y laboral
84.60% de cumplimiento Resultados de noviembre de 2011 50.1% de cumplimiento Resultados de noviembre de 2011 79.9% de cumplimiento
85.98% Resultados del 4 trimestre del 2011 73.23% Resultados del 4 trimestre del 2011 84.90%
Brindar a nuestros usuarios un servicio de calidad, privilegiando la transparencia as como la eficiencia y constante bsqueda de la mejora de los mismos.
AUDITORIA INTERNA Y ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

Fecha de la ltima Auditora Evidencias presentadas de la Auditora interna Se presenta el procedimiento de Auditoras internas Procedimiento de Acciones correctivas y preventivas Planes de auditoria Informes de auditoria 25 al 27 de octubre 2011 Resultado de la Evaluacin del cumplimiento de la auditora interna Las auditoras internas se programan cada 6 meses. Se revisa el plan de auditora y el informe correspondiente de la primera auditoria llevada a cabo del 14 al 16 de marzo 2011 y la ultima llevada a cabo el 25 al 27 de octubre 2011. Se deduce que en el ciclo de 1 ao se revisa todo el sistema de calidad. En el procedimiento de auditoras internas PDGC04 no se especifica la frecuencia con que se llevaran a cabo las auditorias y si es a todo el sistema de calidad. Por las observaciones del auditoria al los planes de auditora llevadas a cabo en el 2011 se detecta que en un ao se revisa todo el sistema de calidad. Se detectaron 6 no conformidades, 4 observaciones y 5 oportunidades de mejora. Nmeros de AC y AP generadas 7 acciones correctivas provenientes de auditoras internas Del total de 95 acciones Evidencias presentadas de las Correcciones y/o Acciones Correctivas Sistema SIGESCA de acciones correctivas y preventivas Resultado de la Evaluacin del cumplimiento de las AC y AP De auditora interna se han solucionado 3 hallazgos. Se obtienen hallazgos de auditoras internas Existen acciones correctivas que no se han cerrado desde el 1 de enero 2010 por lo que se requiere de un seguimiento mas puntual
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correctivas desde que se estableci el sistema existen 12 abiertas
Definicin y cumplimiento en los Requisitos Generales del SGC
PROCESO AUDITADO
Objetivos de Calidad y poltica de calidad, Procesos estratgicos, Comunicacin Interna, Control Documental, Auditoras Internas Acciones correctivas y preventivas, control de producto no conforme
Sistema:
SGC
Criterios:
4.1, 4.2.3, 4.2.4, 5.2, 5.4.1, 7.2.2,
7.5.1, 8.2.2, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5.2 y 8.5.3
DESCRIPCIN BREVE DEL PROCESO/ACTIVIDAD/ELEMENTO AUDITADO Procedimiento(s) y/o instructivos aplicado(s): Procedimientos requerido por la norma ISO9001:2008. Se est llevando a cabo un proyecto de mejora tendiente a la reingeniera del sistema de Gestin de la calidad. Manual de calidad versin 05-A de octubre 2011. Se revisa el alcance Controles aplicados para obtener los resultados esperados: Seguimiento y/o indicadores de Proceso Seguimiento a indicadores Sistema SIGESCA es la plataforma en la cual se administra el sistema N/A
Muestra analizada:
PROCESO AUDITADO
Proceso de Remuneraciones 7.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.2.3, 7.5.1, 7.5.3, 7.5.4, 7.5.5, 8.2.1, 8.2.3, 8.2.4, 8.3 y 8.5.1
Sistema:
SGC
Criterios:
Alejandro Barranco
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DESCRIPCIN BREVE DEL PROCESO/ACTIVIDAD/ELEMENTO AUDITADO Se tienen 8 procedimientos establecidos dentro del proceso de Remuneraciones. Procedimiento(s) y/o instructivos aplicado(s): Se hace el clculo de la nomina y es sistemas donde se imprimen los recibos de nomina. La nomina se maneja por separado: estatal y federal. Las dos se calculan aqu. Procedimientos de Distribucin de nomina, Procedimiento: registro y control de solicitudes para tramite de pago. Muestra analizada: Solicitud para aclaracin y/o tramite de pago Formato nico de Personal Se tienen varios sistemas. Incidencias FUP (formato nico de personal. Altas, bajas, licencia, interinatos, Controles aplicados para obtener los resultados esperados: Sistema de nomina Harweb. Aqu se registra para clculo y pago. Sistema Integral de productos y servicios de nomina. Intercambios, solicitudes. Es un sistema de seguimiento. Control de producto no conforme: errores de captura de lo que se registra en el sistema de nomina VS en formato nico de personal. Indicadores de xito de calidad 2011: a noviembre Remuneracin esta en el 70.25 en el mes de noviembre 2011 Por pago oportuno: Pagos de incidencia en un plazo no mayor a 45 das (DPE) estatal: esta en 18% Seguimiento y/o indicadores de Proceso Pagos de incidencia en un plazo no mayor a 45 das (DPF) federal: esta en 35% Todas las solicitudes procedentes recibidas se tramitan en un plazo no mayor de 10 das, segn calendario preestablecido: esta en 99% Claridad en el pago: Disponibilidad del servicio del portal los 365 das del ao. Esta al 100% Accesibilidad de cobro: Incorporar a la nomina electrnica al personal que lo solicite en la quincena posterior inmediata de acuerdo al calendario de apertura. Esta al 99%
PROCESO AUDITADO
Seguridad Social/Laboral Del personal federalizado 7.1; 7.2.1; 7.2.2; 7.2.3; 7.4.2; 7.4.3; 7.5.1; 7.5.3; 7.5.5; 8.2.1; 8.2.3; 8.2.4; Eva Alicia Ortiz Yadira Inzunza
Sistema:
SGC
Criterios:
Pgina 11
8.3; 8.5.1 DESCRIPCIN BREVE DEL PROCESO/ACTIVIDAD/ELEMENTO AUDITADO Procedimiento(s) y/o instructivos aplicado(s): Procedimiento de seguridad social del personal federalizado 08-DRH-P06/REV 0. Dentro del procedimiento respectivo existen varios tramites Requisitos para la filiacin de personal del subsistema federalizado. Esta informacin se transcribe en el sistema. Se imprime y se le da copia. Muestra analizada: Ingreso y reincorporaciones al FOTE. Fondo de retiro de los trabajadores de la educacin. Cedula de inscripcin. Solicitud de cambio de beneficiario Hoja FOVISSSTE de reporte oficial de servicios. Controles aplicados para obtener los resultados esperados: Sistema Integral SIIICASF de captura de informacin del empleado. Padrn del FORTE Indicador de seguro institucional. Envi del formato de asignacin de beneficiarios del personal con derecho a seguro institucional a la aseguradora as como los que nos hacen llegar los agentes en un plazo no mayor a 30 das. Los resultados a diciembre 2011 son del 100%. Derecho de pensin jubilacin. Expedicin de hoja nica de servicios de pensin jubilacin en un plazo no mayor de 30 das hbiles a partir de la fecha de baja. Los resultados son del 100%
Seguimiento y/o indicadores de Proceso
PROCESO AUDITADO
Seguridad Social/Laboral Personal estatal 7.1; 7.2.1; 7.2.2; 7.2.3; 7.4.2; 7.4.3; 7.5.1; 7.5.3; 7.5.5; 8.2.1; 8.2.3; 8.2.4; 8.3; 8.5.1
Sistema:
SGC
Criterios:
Norma Gutierrez
DESCRIPCIN BREVE DEL PROCESO/ACTIVIDAD/ELEMENTO AUDITADO Procedimiento(s) y/o instructivos aplicado(s): Procedimiento de autorizacin de movimientos de personal estatal 08-DRHPO4 Formato nico de personal Muestra analizada: Solicitudes de licencia pre jubilatorias Hoja desglosada de servicio Estatal
Sistema de nomina estatal Harweb Reglamento de escalafn donde se encuentra la normatividad Volantes de rechazo. Producto no conforme: Formato nico de personal es el documento que emite esta Direccin. Si se detecta un error en el formato. Sistema de nomina estatal Harweb Controles aplicados para obtener los resultados esperados: Se realizan dos validaciones a la nomina: antes de la afectacin y otra despus de la afectacin de la nomina. Control de volantes de rechazo. Estadsticas mensuales de incidencias. Reporte de movimientos por mesa de junio de 2011. Indicadores: Pago de incidencias en un plazo no mayor de 45 das de los inicios de los efectos de esta (DPE). El resultado es el 24 % en el mes de diciembre del 24% Se mide desde el inicio de vigencias. Todos los trabajadores activos en el sistema de nomina estatal cuenten con servicio mdico en un plazo no mayor a 30 das. El resultado es del 71% en el mes de diciembre de 2011. Se calculo a partir de que se reciba el documento.
PROCESO AUDITADO
Desarrollo Profesional y Organizacional 7.1; 7.2.1; 7.2.2; 7.2.3; 7.4.2; 7.4.3; 7.5.1; 7.5.3; 7.5.5; 8.2.1; 8.2.3; 8.2.4; 8.3; 8.5.1
Sistema:
SGC
Criterios:
Blanca Ibarra Garcia Jefa de induccin y capacitacin
DESCRIPCIN BREVE DEL PROCESO/ACTIVIDAD/ELEMENTO AUDITADO Procedimiento(s) y/o instructivos aplicado(s): Procedimiento de induccin Procedimiento de capacitacin Evaluacin de clima laboral a toda la secretaria. CECAP (centro de capacitacin de gobierno del estado). Esta institucin es la que maneja la capacitacin del gobierno de toda la secretaria. El CECAP. Cada mes manda la calendarizacin o programacin al director general de recursos humanos. Se suben al portal de capacitacin que es un sistema de gestin de capacitacin. Capacitacin tcnica y de desarrollo humano.
Muestra analizada:
Listas de asistencia de capacitacin externa por el CECAP. Lista de solicitudes de capacitacin interna. Resultados generales de la aplicacin de encuesta de Evaluacin de oportunidades de formacin. Controles aplicados para obtener los resultados esperados: Informe mensual de capacitacin. Listas de asistencia del CECAP o internas. Expediente con notas de apercibimiento. Indicador de xito: el 100% de los cursos ofertados y gestionados se relacionan con actividades de finidas en el perfil del solicitante. El resultado del mes de diciembre 2011 es del 100%.
PROCESO AUDITADO
Servicio a Cliente 7.1; 7.2.1; 7.2.2; 7.2.3; 7.4.2; 7.4.3; 7.5.1; 7.5.3; 7.5.5; 8.2.1; 8.2.3; 8.2.4; 8.3; 8.5.1
Sistema:
SGC
Criterios:
Tania
DESCRIPCIN BREVE DEL PROCESO/ACTIVIDAD/ELEMENTO AUDITADO Procedimiento(s) y/o instructivos aplicado(s): Procedimiento para la medicin de la satisfaccin del cliente Encuestas de satisfaccin del cliente. Estas se aplican por direccin. Cada direccin determina la muestra aplicar. Cada enlace. Muestra analizada: En el sistema SIGESCA se muestran las graficas de los resultados de la aplicacin de la encuesta mensualmente. Se cuenta con buzones para recabar la opinin del cliente. Controles aplicados para obtener los resultados esperados: Seguimiento y/o indicadores de Proceso
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En el sistema SIGESCA se muestran las graficas de los resultados de la aplicacin de la encuesta mensualmente. Alcanzar la aceptacin de nuestros usuarios en los servicios proporcionados al lograr los reactivos de satisfaccin una proporcin mayor o igual al 80%.En septiembre 2011, se tiene un 86%. 86% en octubre 84% en noviembre 2011.
PROCESO AUDITADO
Proceso de Revisin por la Direccin 5.1, 5.2, 5.3, 5.4.1, 5.4.2, 5.5.1, 5.5.2, 5.5.3, 5.6.1, 5.6.2, 5.6.3 y 8.4
Sistema:
SGC
Criterios:
DESCRIPCIN BREVE DEL PROCESO/ACTIVIDAD/ELEMENTO AUDITADO Procedimiento(s) y/o instructivos aplicado(s): Muestra analizada: Controles aplicados para obtener los resultados esperados: Seguimiento y/o indicadores de Proceso Instructivo de Revisiones por la Direccin Minutas de revisin por la Direccin Juntas de revisin por la direccin. Seguimiento a Juntas
N/A
Procedimientos de la norma de referencia

Sistema: SGC Criterios:
4.1, 4.2.3, 4.2.4, 5.2, 5.4.1, 7.2.2, 7.5.1, 8.2.2, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5.2 y
8.5.3
Descripcin Estos procedimientos documentados requeridos por la Norma de Referencia son auditados y se revisa la evidencia de su aplicacin y cumplimiento a lo largo de toda esta auditora. Se realizo un muestreo de su aplicacin. Objetivos de Calidad y poltica de calidad, Procesos estratgicos, Comunicacin Interna, Control Documental, Auditoras Internas Acciones correctivas y preventivas, control de producto no conforme.
Documentos relacionados al Informe segn aplique: Manual del Sistema de gestin Plan de auditora FDAC-06 Listado de la normatividad aplicable Listado de la documentacin del Sistema de Gestin.
Clasificacin del resultado

C O NC OM Cumple Observacin No Conformidad Oportunidad de Mejora Pgina 15

Informe Atr Ener 2012

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Informe Atr Ener 2012

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Organismo Certificador de Sistemas de Gestin

American Trust Register, S.C.

INFORME DE AUDITORA DE MANTENIMIENTO

Sistema de Gestin de Calidad

Adolfo Gomez Dena

MA-05 NORMAS DE REFERENCIA

NMX-SAA-14001-IMNC-2004 (ISO 14001:2004) NMX-F-CC-22000-NORMEX-IMNC-2007 (ISO 22000:2005)

CUMPLIMIENTO DEL OBJETIVO DE AUDITORA

CUMPLIMIENTO DEL ALCANCE DE AUDITORA

CUMPLIMIENTO DE MARCA Y LOGOTIPO

No lo utiliza No se cumple debido a:

CONFIRMACIN RELACIONADA CON LA INFORMACIN PROPORCIONADA POR EL CLIENTE FDCO-02

SE CONFIRMA EL ALCANCE DE LA CERTIFICACIN ESTABLECIDO EN EL PROGRAMA

DESCRIPCIN DEL ALCANCE DE LA CERTIFICACIN

REVISIN Y CIERRE DE LOS HALLAZGOS DETECTADOS EN LA AUDITORA ANTERIOR

direccin de recursos humanos de la secretaria de educacin y cultura.

HALLAZGOS DE INCUMPLIMIENTO O MEJORA DETECTADOS EN LA AUDITORA

Descripcin del requisito incumplido ------------------------

8.2.3 6.4 8.2.3

ACCIONES DE SEGUIMIENTO CUANDO EXISTEN OBSERVACIONES Y/O NO CONFORMIDADES

ASPECTOS RELEVANTES DERIVADOS DE LA PRESENTE AUDITORA A CONSIDERAR DURANTE LA SIGUIENTE AUDITORA:

REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN: C A ST IA SI

Descripcin de las mejoras y fortalezas:

MUESTREO Y MANEJO DE LA INFORMACIN

La Certificacin del (los) Sistema(s) de Gestin.

Exclusiones del sistema de Gestin de Calidad

EVALUACIN DE LA POLTICA DE GESTIN

Garantizar el cumplimiento de los derechos laborales de los

La poltica de gestin de la Calidad ha sido revisada y

REVISIN POR LA DIRECCIN

AUDITORIA INTERNA Y ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

correctivas desde que se estableci el sistema existen 12 abiertas

Definicin y cumplimiento en los Requisitos Generales del SGC

4.1, 4.2.3, 4.2.4, 5.2, 5.4.1, 7.2.2,

7.5.1, 8.2.2, 8.2.3, 8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5.2 y 8.5.3

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Blanca Ibarra Garcia Jefa de induccin y capacitacin

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Clasificacin del resultado

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