PROCEDIMIENTOS DE SANCIONES 1.

APLICABILIDAD Estos Procedimientos de Sanciones (Procedimientos) debern ser aplicados por la Oficina de Integridad Institucional (OII), el Comit Supervisor de Investigaciones de Fraude y Corrupcin (CSIFC) y el Comit de Sanciones (Comit) en el conocimiento y el procesamiento de denuncias de fraude y corrupcin vinculados con proyectos y otras actividades financiadas por el Banco Interamericano de Desarrollo (Banco) (incluyendo actos de fraude o corrupcin vinculados con la adquisicin de bienes y servicios administrativos del Banco) segn lo contemplado en este documento. 2. PRCTICAS PROHIBIDAS 2.1 Niveles ticos. El Banco exige a todas las firmas, entidades o personas oferentes por participar o participando en proyectos financiados por el Banco y otras actividades incluyendo, entre otros, oferentes, proveedores, contratistas, consultores y concesionarios (incluyendo sus respectivos oficiales, empleados y representantes), observar los ms altos niveles ticos. El fraude y la corrupcin estn prohibidos. Definicin de Fraude y Corrupcin. El fraude y la corrupcin comprenden, pero no estn limitados a los siguientes actos: (i) una prctica corruptiva consiste en ofrecer, dar, recibir, o solicitar, directa o indirectamente, cualquier cosa de valor para influenciar indebidamente las acciones de otra parte; (ii) una prctica fraudulenta es cualquier acto u omisin, incluyendo la tergiversacin de hechos y circunstancias, que deliberada o imprudentemente engaen, o intenten engaar, a alguna parte para obtener un beneficio financiero o de otra ndole o para evadir una obligacin; (iii) una prctica coercitiva consiste en perjudicar o causar dao, o amenazar con perjudicar o causar dao, directa o indirectamente, a cualquier parte o a sus bienes para influenciar indebidamente las acciones de una parte; y (iv) una prctica colusoria es un acuerdo entre dos o ms partes realizado con la intencin de alcanzar un propsito inapropiado, incluyendo influenciar en forma inapropiada las acciones de otra parte.

2.2

3.

COMIT DE SANCIONES 3.1 Conformacin del Comit. El Presidente del Banco deber nombrar los miembros integrantes del Comit. El Comit estar conformado por al menos cinco (5) miembros. Cada miembro ejercer su cargo por un trmino de dos aos (con la posibilidad de ser nombrado nuevamente, limitando el ejercicio de su cargo a un perodo mximo de seis aos), o 1

hasta la renuncia temprana del miembro o su remocin. El Presidente deber designar un miembro del Comit como presidente del mismo. 3.2 mbito de Responsabilidades. El Comit ser responsable por: (a) determinar si la evidencia es suficiente para confirmar un hallazgo que, entre otros, un oferente, proveedor, contratista, consultor o concesionario (incluyendo sus respectivos funcionarios, empleados y representantes), ha cometido un acto de fraude o corrupcin vinculado con un proyecto financiado por el Banco (incluyendo un acto de fraude o corrupcin vinculado con la adquisicin de bienes y servicios administrativos del Banco); y tomar las decisiones finales sobre las sanciones apropiadas en casos de fraude o corrupcin vinculados con un proyecto financiado por el Banco (incluyendo un acto de fraude y corrupcin vinculado con la adquisicin de bienes y servicios administrativos del Banco).

(b)

3.3

Suspensin por el CSIFC. En circunstancias excepcionales y por buena causa demostrada, el CSIFC podr ordenar, al momento de la expedicin de la Notificacin de Cargos (segn se describe en mayor detalle en la Seccin 4 siguiente) o en cualquier otra etapa de los procedimientos previstos en este documento, que el Investigado (segn se define en el Prrafo 4.3.1 siguiente), sea suspendido de la consideracin para la adjudicacin de contratos, desde la fecha de entrega de la Notificacin de Cargos y hasta la decisin del Comit de Sanciones. Esta orden deber ser comunicada al Investigado por escrito. La suspensin es una medida grave que ser impuesta cuando el CSIFC haya determinado que dicha accin es necesaria para proteger los intereses del pblico y del Banco. Para evaluar la suficiencia de las pruebas, el CSIFC considerar, entre otros, cuanta informacin est disponible, cuanta credibilidad stas tienen dadas las circunstancias, si las denuncias principales pueden ser o no corroboradas, y que inferencias pueden ser razonablemente deducidas como resultado de ello. Secretario del Comit. El Presidente nombr a un funcionario del Banco para que acte como Secretario del Comit (Secretario). El Secretario deber informar directamente al Comit sobre el desarrollo y el cumplimiento de las funciones a l encomendadas.

3.4

4.

NOTIFICACION DE CARGOS 4.1 Investigacin por la OII. La OII ser responsable de investigar las denuncias de actos de fraude y corrupcin vinculados, entre otros a, oferentes, proveedores, contratistas, consultores y concesionarios por participar o participando en un proyecto financiado por el Banco. A la

culminacin de cada investigacin, la OII informar sobre cualquier investigacin al CSIFC. 4.2 Decisin del CSIFC. El CSIFC ser responsable de determinar si un procedimiento de sanciones deber ser iniciado. Si el CSIFC determina que existe evidencia suficiente para confirmar un hallazgo de que un acto de fraude y corrupcin pudo haber ocurrido, el Comit podr instruir al OII a preparar la Notificacin de Cargos (Notificacin). El CSIFC podr, a su discrecin, negarse a autorizar la preparacin de una Notificacin en relacin con un incidente que ocurri o tuvo lugar hace ms de cinco (5) aos. Notificacin de Cargos. La Notificacin deber: 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 identificar a cada persona o entidad que pueda ser objeto de sanciones (el [los] Investigado[s]); establecer la denuncia de fraude o corrupcin; resumir los hechos relevantes en que se fundamenta la denuncia de fraude o corrupcin; adjuntar toda la evidencia relevante para la determinacin de una sancin aplicable, que la OII se propone presentar al Comit (salvo y caso contrario como se establece en los Prrafos 8.2 a 8.5 inclusive), si dicha evidencia no est en poder del Investigado; adjuntar toda las pruebas exculpatorias o atenuantes que estn en poder de la OII (salvo y caso contrario como se establece en los Prrafos 8.2 a 8.5 inclusive), si dicha evidencia no est en poder del Investigado; explicar que el Investigado tiene una oportunidad para responder y que la falta de respuesta podr resultar en que el Comit considere la Notificacin como una aceptacin de los actos denunciados; establecer que el Banco podr imponer cualquiera de las sanciones descritas en el Prrafo 11.2 o una combinacin de ellas, hasta incluyendo la suspensin con carcter permanente; anexar una copia de los Procedimientos de Sanciones vigentes; y incluir cualquier otra informacin que la OII considere importante en la Notificacin, si es del caso.

4.3

4.3.5

4.3.6

4.3.7

4.3.8 4.3.9

5.

INICIACIN DE LOS PROCEDIMIENTOS DE SANCIONES La OII deber entregar la Notificacin al Secretario del Comit. Los Procedimientos de Sanciones sern considerados como iniciados en la fecha en que la OII entrega dicha Notificacin al Secretario. Despus de recibir dicha Notificacin, el Secretario deber expedir la Notificacin y enviar copia de la Notificacin y de todos los anexos a cada Investigado por correo certificado u otro medio que permita comprobar la entrega.

6.

PRESENTACIONES DE ESCRITOS ANTE EL COMIT DE SANCIONES 6.1 Presentacin de escritos ante el Comit. Los escritos que se presentarn al Comit sern los siguientes: (i) la Notificacin; (ii) una Contestacin del Investigado; (iii) una Rplica de la OII y (iv) una Contrarrplica del Investigado. Contestacin del Investigado a la Notificacin. El Investigado podr presentar al Secretario del Comit, dentro de un plazo de sesenta (60) das calendario contado a partir de la fecha en que reciba la Notificacin, documentos escritos que contengan los argumentos y las pruebas en respuesta a la Notificacin (la Contestacin). La Contestacin ser considerar como presentada cuando efectivamente la reciba el Secretario. La Contestacin deber contener una certificacin, firmada por la persona investigada o un representante autorizado de la entidad investigada, en la que conste que la informacin en ella contenida es verdadera y exacta segn el leal saber y entender del firmante, fruto de una averiguacin que es razonable en las circunstancias del caso. Rplica de la OII. El Secretario remitir una copia de la Contestacin a la OII. La OII podr presentar, dentro de un plazo de veinte (20) das calendario contado a partir de la fecha en que la OII reciba copia de la Contestacin, documentos escritos adicionales que contengan los argumentos y evidencia establecida en la Respuesta (la Rplica). La Rplica deber estar limitada a formular argumentos y ofrecer evidencia para refutar la Contestacin. Contrarrplica del Investigado. El Secretario remitir copia de la Rplica al Investigado. El Investigado podr presentar, dentro de un plazo de veinte (20) das calendario contado a partir de la fecha en que reciba la Rplica del Investigado, documentos escritos adicionales (la Contrarrplica) que contengan los argumentos y las pruebas establecidas en la Rplica. La Contrarrplica deber estar limitada a formular argumentos y ofrecer evidencia para refutar la Rplica. La Contrarrplica deber contener una certificacin, firmada por la persona investigada o por un representante autorizado de la entidad investigada, en la que conste que la informacin en ella contenida es verdadera y exacta segn el leal saber

6.2

6.3

6.4

y entender del firmante, fruto de una averiguacin que es razonable en las circunstancias del caso. 6.5 Documentacin Adicional. Si nueva evidencia est disponible por una de las partes despus de haber presentado sus documentos escritos, pero antes de la terminacin de los Procedimientos de Sanciones, dicha parte podr presentar al Secretario la nueva evidencia, junto con una explicacin breve sobre la importancia de la misma. El Comit deber considerar la nueva evidencia si: (i) la misma no fuera conocida por, o pudo razonablemente no haber sido conocida por, o pudo no haber sido descubierta por medio de un anlisis con razonable diligencia por la parte al momento de la presentacin de la Rplica o la Contrarrplica, en su caso; y (ii) la misma es relevante para la decisin del Comit. El Comit podr tambin autorizar a la OII (en el caso de presentacin de documentos adicionales por parte del Investigado) o el Investigado (en el caso de presentacin de documentos adicionales por la OII) a presentar argumentos adicionales y evidencia en respuesta a los documentos adicionales. Idioma. Todos los documentos escritos presentados al Comit debern estar en uno de los idiomas oficiales del Banco, con excepcin de los documentos adjuntos y anexos que se presentarn en su idioma original, acompaados por la traduccin de las secciones relevantes a uno de los idiomas oficiales del Banco. Mantenimiento de Registros. El Secretario deber mantener registros en que aparezcan la fecha de recepcin de la Notificacin y de las sucesivas presentaciones de escritos de la OII y del Investigado, segn corresponda. Si el Investigado se niega a recibir la Notificacin, el Secretario deber determinar la fecha de recibo de la presunta notificacin por el Investigado sobre el inicio de los Procedimientos de Sanciones. Si se desconoce la direccin del Investigado o es ficticia, el Secretario har todo lo posible para que el Investigado reciba la Notificacin. Agotados tales esfuerzos de notificacin, el Secretario deber informar al Comit sobre los medios utilizados para entregar la Notificacin al Investigado; el Comit deber entonces establecer si el Investigado ha sido debidamente notificado de la iniciacin de los Procedimientos de Sancin, la fecha de recepcin de la Notificacin, y si se requieren medidas adicionales necesarias para que el Investigado reciba la Notificacin. Prrroga de Plazos. Cuando se solicite y por buena causa demostrada, el Comit podr, a su discrecin, conceder prrrogas razonables de los plazos arriba establecidos para la presentacin de la Contestacin, la Rplica y la Contrarrplica. Las partes no tienen derecho automtico a la prrroga de ningn plazo. Clculo de Plazos. Salvo indicacin en contrario, la expresin das, segn se utiliza en estos Procedimientos, significa das calendario,

6.6

6.7

6.8

6.9

incluidos fines de semana y feriados. Si el ltimo da de cualquier plazo previsto en estos Procedimientos corresponde a un fin de semana o a otro da en que la Sede del Banco en Washington, D.C., EEUU, no est abierta oficialmente para la conduccin de sus negocios, el plazo deber extenderse hasta el final del da siguiente en el cual la Sede del Banco est oficialmente abierta para la conduccin de sus negocios. 7. ADMISIN DE CULPABILIDAD 7.1 Efecto de la Falta de Presentacin de una Contestacin. Si el Investigado no presenta su Contestacin dentro del plazo establecido en el Prrafo 6.2 del presente documento, las denuncias descritas en la Notificacin se considerarn como aceptadas. Admisin. El Investigado podr admitir en todo o en parte cualquier denuncia descrita en la Notificacin sin perjuicio de su derecho a presentar pruebas o argumentos relacionados con circunstancias atenuantes de conformidad con lo previsto en el Prrafo 7.3 siguiente. Circunstancias Atenuantes. El Investigado podr presentar pruebas y argumentos relacionados con circunstancias atenuantes, la aplicacin en el nterin de programas de deteccin o prevencin del fraude o la corrupcin, u otros hechos relevantes para la decisin del Banco en cuanto a la sancin apropiada. La presentacin de evidencia y argumentos deber ser presentada de conformidad con los plazos para la presentacin de documentos escritos segn se establece en la Seccin 6 del presente documento.

7.2

7.3

8.

DISTRIBUCIN DE DOCUMENTOS 8.1 Distribucin de Documentacin al Comit. (a) Salvo como se establece en caso contrario en los Prrafos 8.2 a 8.6 inclusive, el Secretario deber hacer copias de los siguientes documentos para ser entregados prontamente a la OII y al Investigado (si dichos documentos no estuvieran en poder de la OII o del Investigado), despus de su presentacin al Comit: (i) (ii) (iii) (iv) (v) la Notificacin (segn lo establecido en la Seccin 5); la Contestacin; la Rplica.; la Contrarrplica; cualquier documentacin adicional a ser considerada por el Comit segn lo establecido en la Seccin 6.5; y

(vi)

cualquier documentacin presentada en actuaciones relacionadas que est autorizada para ser distribuidas al Investigado segn lo establecido en el Prrafo 8.2.

(b)

Sin perjuicio de cualquier otra disposicin en contrario en estos Procedimientos, el Investigado no tendr el derecho de revisar u obtener cualquier otra informacin o documentos en poder del Banco. En especial, el Investigado no tendr el derecho de descubrir la identidad de ningn individuo que haya proporcionado informacin al Banco y que haya solicitado especficamente que su identidad se mantenga confidencial.

8.2

Distribucin de Documentacin a Terceros. El Secretario deber proporcionar, a discrecin del Presidente del Comit, copia de los documentos presentados al Comit: (i) a otros investigados en otros procedimientos de sanciones vinculados con las denuncias, hechos o asuntos relacionados; (ii) a otras unidades del Banco y a otras oficinas del Banco que ste considere pertinentes; (iii) a otras unidades del Banco que corresponda segn lo establecido en el Prrafo 10.4, y (iv) a otras partes en el marco de remisin de actuaciones segn lo establecido en los Prrafos 12.2, 12.3 o 12.4. Para establecer si corresponde ordenar la distribucin de estos documentos, el Presidente del Comit deber considerar, entre otros aspectos, la norma sobre divulgacin de documentos exculpatorios establecida en el Prrafo 8.3 y la norma sobre retencin de documentos sensitivos establecida en el Prrafo 8.4. Toda otra distribucin de estos documentos deber ser realizada a la discrecin del Comit. Documentos Exculpatorios. Salvo las disposiciones en caso contrario que se establecen en los Prrafos 8.2, 8.4, 8.5 y 8.6, toda evidencia presentada al Comit por la OII deber ser generalmente proporcionada al Investigado, incluyendo toda la evidencia relevante en poder del Secretario que razonablemente contribuya a exculpar al Investigado o a atenuar su culpabilidad. Documentos Sensitivos. Sin perjuicio de cualquier otra disposicin establecida en estos Procedimientos, el Secretario podr retener evidencia particular o informacin para su conocimiento por el Investigado, cuando el Comit determine que existe un fundamento razonable para concluir que la revelacin de dicha evidencia o informacin puede poner en peligro la vida, salud, seguridad o el bienestar de cualquier persona o entidad, o es considerada como documentacin sensitiva o confidencial. Documentos Privilegiados. Sin perjuicio de cualquier otra disposicin establecida en estos Procedimientos, las comunicaciones entre un abogado (o una persona que acta segn las instrucciones de un abogado) y un

8.3

8.4

8.5

cliente para los propsitos de proporcionar o recibir asesoramiento legal (comunicaciones entre el abogado y su cliente) y los escritos que reflejen las impresiones mentales de un abogado o de otra persona que acta en previsin de los procedimientos legales (producto de labor del abogado) debern ser consideradas como informacin privilegiada y estarn exceptuadas de ser reveladas. 8.6 Asesores del Comit. El Comit tiene la autoridad para contratar los servicios de asesores legales y de otros expertos que le asistan en sus deliberaciones. Cuando el Comit decida hacerlo, todas las comunicaciones con dichos asesores o expertos debern ser consideradas privilegiadas y estarn exceptuadas de ser reveladas.

9.

PROCEDIMIENTOS DEL COMIT DE SANCIONES 9.1 Contenido del Expediente. El expediente que ser considerado por el Comit (Expediente) deber contener exclusivamente lo siguiente: (i) la Notificacin; (ii) la Contestacin; (iii) la Rplica; (iv) la Contrarrplica; (v) todo material adicional que fuera a ser considerado por el Comit segn lo establecido en el Prrafo 6.5; (vi) los expedientes de cualquiera de los Procedimientos de Sanciones relacionados; y (vii) todos los hechos de dominio pblico, siempre que se d a las partes la oportunidad correspondiente para presentar sus observaciones. Evidencia. Los argumentos presentados ante el Comit y las conclusiones a que el Comit llegue podrn estar fundamentadas en cualquier clase de evidencia admisible. El Comit tendr la discrecin para determinar la relevancia, importancia, peso y suficiencia de todas la evidencia presentada. Las declaraciones testimoniales y evidencia documental tendrn el peso que considere apropiado el Comit. En las deliberaciones del Comit, ste podr tambin tener en cuenta las sanciones impuestas al Investigado por otras entidades, incluyendo otras organizaciones internacionales o multinacionales y bancos de desarrollo. Las normas probatorias de un pas miembro del Banco o de una autoridad similar no sern aplicadas para los efectos de estos procedimientos. Audiencias. El Comit tomar ordinariamente sus decisiones con fundamento en el Expediente escrito, sin celebrar audiencias y las partes no tendrn derecho a exigir una audiencia. Sin perjuicio de lo dispuesto en esta seccin, el Comit podr, a su discrecin, llevar a cabo las audiencias que considere necesarias. El Comit deber determinar la duracin y la forma de cualquiera de dichas audiencias. Deliberaciones Cerradas. Ningn representante de la OII o del Investigado podr estar presente durante las deliberaciones del Comit de Sanciones. Cualquier registro relacionado con las deliberaciones del Comit ser considerado informacin confidencial.

9.2

9.3

9.4

10.

DECISIONES DEL COMIT DE SANCIONES 10.1 Decisin. Despus de recibir el Expediente, el Comit deber determinar si la evidencia es suficiente para confirmar un hallazgo de que el Investigado incurri en un acto de fraude o corrupcin vinculado con un proyecto financiado por el Banco (incluyendo un acto de fraude o corrupcin vinculado con la adquisicin de bienes y servicios administrativos del Banco). Para efectos de esta decisin, el Comit deber considerar la totalidad del Expediente. La decisin del Comit ser final. Conclusin que las pruebas son insuficientes. Si el Comit determina que la evidencia es insuficiente para confirmar un hallazgo de que el Investigado incurri en un acto de fraude o corrupcin vinculado con un proyecto financiado por el Banco, los Procedimientos de Sanciones debern ser concluidos. 10.2.1 Clausura de los Procedimientos de Sanciones. En estos casos, el Comit ordenar al Secretario preparar un documento escrito donde conste los hallazgos del Comit y la clausura de los Procedimientos de Sanciones, los cuales la Secretara deber remitir prontamente al CSIFC, la OII y al Investigado. 10.2.2 Solicitud de Reapertura por la OII. La OII podr solicitar la reapertura de un tema cerrado para su reconsideracin, nicamente sobre la base de hechos descubiertos recientemente los cuales mediante un anlisis con diligencia pudieron no haber sido descubiertos con anterioridad a la clausura de los Procedimientos de Sanciones. Esta solicitud deber ser presentada al Comit en un plazo no mayor de treinta (30) das despus del descubrimiento de los nuevos hechos y en ningn caso podr ser presentada en un plazo mayor de un (1) ao contado a partir de la clausura de los Procedimientos de Sanciones. Recibida una de estas solicitudes, el Comit decidir, a su discrecin, la reapertura de un tema para realizar las actuaciones adicionales que el Comit considere sean apropiadas. 10.3 Conclusin de la Existencia de Evidencia Suficiente. Si el Comit determina que la evidencia es suficiente para confirmar un hallazgo de que el Investigado incurri en un acto de fraude o corrupcin vinculado con un proyecto financiado por el Banco, el Comit deber preparar un informe por escrito (el Informe) resumiendo los hallazgos del Comit. Remisin a otras unidades del Banco. (i) Si el Comit determina que un Investigado ha cometido una irregularidad de procedimiento o una infraccin que no constituya un acto de fraude o corrupcin vinculado con un proyecto financiado por el Banco, el Comit podr remitir el asunto a la

10.2

10.4

unidad que corresponda dentro del Banco para la toma de posibles medidas adicionales una vez que se hayan concluido los Procedimientos de Sanciones. El CSIFC, la OII y el Investigado debern ser informados sobre esta decisin. (ii) Si el Comit determina que una parte diferente al Investigado ha cometido un acto de fraude o corrupcin, u otra infraccin, el Comit deber remitir el asunto a la OII para la toma de las posibles medidas adicionales. 10.5 11. Votacin. Las decisiones del Comit debern ser tomadas por la mayora de sus miembros.

IMPOSICIN DE SANCIONES 11.1 Seleccin de las Sanciones. Cuando el Comit concluya que el Investigado incurri en un acto de fraude o corrupcin vinculado con un proyecto financiado por el Banco, el Comit deber seleccionar una sancin apropiada o una combinacin de sanciones de las previstas en el Prrafo 11.2. El Comit deber tomar una decisin por escrito especificando la(s) sancin(es) impuesta(s) (la Decisin). La Decisin del Comit ser final y tomar efectos inmediatamente, sin perjuicio de las medidas que cualquier gobierno adopte de conformidad con la legislacin aplicable. Gama de Posibles Sanciones. El Comit podr imponer cualquiera de las siguientes posibles sanciones. 11.2.1 Amonestacin. El Comit podr emitir una amonestacin en la forma de una carta oficial de censura a la conducta del Investigado. 11.2.2 Condicionamiento para la contratacin. El Comit podr emitir una declaracin por medio de la cual una persona, entidad o firma oferente o participante en un proyecto financiado por el Banco es declarado inelegible para la adjudicacin de contratos financiados por el Banco, excepto bajo las condiciones que el Comit juzgue apropiadas de imponer. 11.2.3 Suspensin. El Comit podr emitir una declaracin por medio de la cual una persona, entidad o firma es declarada inelegible, en forma permanente o por un perodo determinado de tiempo, para la participacin y la adjudicacin de contratos financiados por el Banco. 11.2.4 Otras sanciones. El Comit podr imponer otras sanciones que considere ser apropiadas bajo las circunstancias del caso, incluyendo la imposicin de multas que representen para el Banco un reembolso de los costos vinculados con las investigaciones y actuaciones contempladas en el presente documento. Dichas

11.2

10

sanciones podrn ser impuestas en forma adicional o en sustitucin de otras sanciones. 11.3 Partes Sujetas a Sanciones. El Comit podr imponer sanciones apropiadas, incluyendo la declaracin de inelegibilidad, de cualquier individuo, entidad o firma que, directa o indirectamente, sea propietario o controle a un Investigado sancionado, sea de propiedad o est controlado por un Investigado sancionado o sea objeto de propiedad o control comn con un Investigado sancionado, si, en el caso de una entidad o firma, la misma existe al momento que las sanciones son impuestas o es formada en una fecha posterior pero dentro del perodo en que las sanciones se mantienen vigentes. Las sanciones tambin podrn ser impuestas en virtud de esta disposicin a los funcionarios, empleados, filiales o representantes de un Investigado sancionado. Los indicios de control incluyen, pero no estn limitados a, la posesin directa o indirecta de la potestad de dirigir la administracin y las polticas de una firma, organizacin o individuo, el entrelazamiento de la administracin o propiedad de entidades; la identidad de intereses entre miembros de familia, el hecho de que se compartan instalaciones y equipos, o la utilizacin en comn de empleados. Toda firma, entidad o individuo identificado como sujeto a una sancin en virtud de esta disposicin deber ser tambin sealada como un Investigado en la Notificacin de Cargos y debe drsele la oportunidad de responder a la Notificacin de Cargos segn lo previsto en esta disposicin. Factores Considerados en la Seleccin de las Sanciones. El Comit podr considerar, a su discrecin, los siguientes factores para determinar una sancin como apropiada: 11.4.1 la magnitud y gravedad de los actos del Investigado; 11.4.2 la conducta anterior del Investigado en materia de fraude y corrupcin; 11.4.3 la magnitud de las prdidas causadas por el Investigado; 11.4.4 los perjuicios causados por el Investigado a las operaciones del Banco, incluyendo la credibilidad en el proceso de adquisiciones; 11.4.5 la calidad de las pruebas en contra del Investigado; 11.4.6 cualquier circunstancia atenuante, incluyendo la aplicacin en el nterin de programas de prevencin e identificacin del fraude o la corrupcin, u otras medidas correctivas tomadas por el Investigado;

11.4

11

11.4.7 el ahorrar recursos al Banco o el facilitar una investigacin llevada a cabo por la OII en la eventualidad de que el Investigado admita su culpabilidad o colabore en el proceso de investigacin; y 11.4.8 cualquier otro factor que el Comit considere pertinente. 11.5 Distribucin del Informe y de la Decisin. El Comit deber disponer que su Informe y Decisin sea entregados, entre otros, al CSIFC, la OII, el Comit Gerencial de Adquisiciones del Banco, el Investigado, y el Directorio Ejecutivo, incluyendo el Director Ejecutivo del Banco representante del pas prestatario pertinente y del pas del Investigado. Solicitud de Reapertura por el Interpelado. El Investigado podr solicitar la reapertura de un tema cerrado para reconsideracin nicamente sobre la base de hechos descubiertos recientemente, los cuales mediante un anlisis con diligencia no pudieron haber sido descubiertos con anterioridad a la Decisin del Comit de Sanciones. Dicha solicitud deber ser presentada al Comit no ms tarde de treinta (30) das despus del descubrimiento de los nuevos hechos y, en ningn caso podr ser presentada despus de transcurrido un (1) ao contado a partir de la expedicin de la Decisin del Comit. Recibida una de estas solicitudes, el Comit decidir, a su discrecin, la reapertura de un tema para realizar actuaciones adicionales que considere sean apropiadas. El Investigado no tiene un derecho automtico a la reconsideracin.

11.6

12.

DIVULGACIN 12.1 Divulgacin de las Decisiones. Si una sancin es impuesta a un Investigado, o en otro individuo, entidad o firma, la informacin concerniente a la identidad de cada parte sancionada y las sanciones impuestas podrn ser divulgadas por el Banco a sus prestatarios, otras organizaciones internacional o multinacionales, y a otras autoridades gubernamentales y a las dems partes que el Banco considere apropiadas, en la forma que el Banco considere adecuada. Remisin a Autoridades Gubernamentales. Si el CSIFC considera que las leyes de cualquier pas pudieron haber sido infringidas por un Investigado, el CSIFC podr en cualquier momento recomendar al Presidente del Banco que el asunto sea remitido a las autoridades gubernamentales correspondientes. Cuando un asunto haya sido remitido, el CSIFC podr ordenar o instruir a la OII que ponga a la disposicin de las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley o las autoridades correspondientes de los pases involucrados, la informacin relacionada con la infraccin sospechada, de conformidad con las instrucciones que el CSIFC juzgue convenientes. Esta remisin ser llevada a cabo sin perjuicio de las acciones que el Banco pueda tener en cumplimiento de los procedimientos establecidos en el presente documento.

12.2

12

12.3

Divulgacin a Organizaciones Internacionales Afectadas. Si el CSIFC determina que existe evidencia de fraude o corrupcin en relacin con un proyecto financiado por otra organizacin internacional o multinacional, incluyendo otro banco de desarrollo, o por una dependencia de gobierno de un pas miembro que promueva el desarrollo, el CSIFC podr, en cualquier momento, ordenar o instruir a la OII que ponga a la disposicin de dicha organizacin o dependencia cualquier informacin vinculada con el mencionado acto de fraude o corrupcin. Reciprocidad de Divulgacin. El Secretario podr, en cualquier momento, previa aprobacin del CSIFC, ordenar que se ponga a la disposicin de otra organizacin internacional o multinacional, la documentacin presentada ante el Comit, incluyendo otro banco de desarrollo o una dependencia del gobierno de un pas miembro que promueva el desarrollo, que haya acordado poner a la disposicin del Banco informacin similar proveniente de sus propios archivos.

12.4

13.

DISPOSICIONES GENERALES 13.1 Estos Procedimientos son adoptados para orientar y guiar el ejercicio de discrecionalidad por parte del Banco, sin que ello implique que los mismos confieren ninguna clase de derechos o privilegios. El Banco se reserva el derecho de modificar, complementar o revisar estos Procedimientos, con o sin previo aviso. Asimismo, el Banco podr adaptar, modificar, renunciar o suspender estos procedimientos en casos especiales en que las circunstancias lo justifiquen en cualquier momento, sin previo aviso. Nada de lo contenido en estos Procedimientos deber ser considerado como una modificacin, derogacin u otorgamiento de una excepcin a las inmunidades y privilegios del Banco establecidos en el Convenio Constitutivo del Banco Interamericano de Desarrollo o el derecho nacional e internacional aplicable. Estos procedimientos no se aplicarn a investigaciones, ni a posibles medidas disciplinarias vinculadas con conductas de los empleados del Banco.

13.2

13.3

13