GUIA PARA EL AUDITOR

La presente Gua es lo que se denominamos una Pre-Auditora Ambiental . Aclaramos que es solamente una Gua y que no pretende ser exhaustiva, pues la informacin debe adecuarse a cada instalacin y es responsabilidad directa del Auditor.

INDICE DE LA GUIA

Etapa
1 2 3 4 Informacin General. Documentacin. Actividades de la Planta.

Descripcin

Control de la Contaminacin del Aire. 5 6 7 8 9 Control de la Contaminacin del Agua. Control de la Contaminacin del Suelo. Otras formas de Contaminacin. Instalaciones. Documentos de Diseo

10

Atencin de Emergencias.

INFORMACION GENERAL
La Informacin deber ser proporcionada por los responsables de la instalacin a Auditar.

Item

Informacin

1.1. Nombre de quien proporciona la informacin / puesto que ocupa: 1.2.Propietario o Representante Legal: Sr. Salvador Burga. 1.3.Nombre o Razn Social: Granja El Milagro 1.4.Domicilio: 1.5.Telfono: 1.6. R.U.C.:

1.7.Giro Industrial Actividad: 1.8.Nmero de Empleados y obreros: 1.9.Turnos de trabajo y horario de cada uno: 1.10. 1.11. Fecha de Inicio de operaciones: Area que ocupan las instalaciones internas y externas:

1.12. 1.13. 1.14. 1.15. 1.16. 1.17.

Numero de edificios o pisos: Edificios en Construccin: Avance de la Construccin (%): Las instalaciones colindan con alguna rea o zona habitacional?. Distancia y direccin de la Zona habitacional mas cercana: Indicar si los procesos o plantas colindantes son compatibles con las actividades de la Empresa:

PREGUNTAS DEL AUDITOR

Se tiene informacin de geologa, hidrologa, flora, fauna y topografa? Se proporciona algn tipo de servicios a la poblacin? Se cuenta con permiso de uso del suelo? Se cuenta con Planes o Programas para controlar las emisiones al ambiente..

DOCUMENTACION
Cumplimiento de Obligaciones Legales. La Empresa tiene : Item 2.1. 2.2. 2.3. 2.4. 2.5. Documentacin Si No

Lic. Funcionamiento. N Licencia. Fecha Expedic. o Tramite ----- ---Inventario de Emisiones. ----- ---Fecha de Licencia de Abastecimiento de agua ----- ---Permiso y/o Registro de Descarga de Aguas Residuales ----- ---Declaracin de Generador de Residuos Peligrosos ----- ---2.6. Declaracin de Entrega, Transporte y Recepcin de Residuos Peligrosos. ----- ---2.7. Estudios de Impacto Ambiental (Quin lo hizo? y Cundo? ----- ---2.8. Estudios de Anlisis de Riesgo (Quin lo hizo? y Cundo? ----- ---2.9. Acta de Constitucin de la Empresa. ----- ---2.10. Registro nico del Contribuyente ----- ---2.11. Licencia de Uso del Suelo. ----- ----

2.12. 2.13. 2.14. 2.15. 2.16. 2.17. 2.18. 2.19. 2.20. 2.21. 2.22. 2.23. 2.24. 2.25. 2.26. 2.27. 2.28. 2.29. 2.30. 2.31. 2.32.

Registro de Monitoreo de Emisiones. ----- ---Actas de Inspeccin de la Empresa Auditora ----- ---Permisos de Disposicin de Residuos Txicos y Peligrosas. ----- ---Declaracin de Niveles de Ruido. ----- ----Declaracin de Generador de BCPs. ----- ----Anlisis de Residuos Peligrosos y No Peligrosos. ----- ----Compuestos CFC en Refrigeracin. ---- ----Importacin / Uso de asbestos. ---- ----Programa de Capacitacin y Adiestramiento. ---- ---Registro Monitoreo de Explosividad e Inflamabilidad de Areas ---- ---Registro de Mantenimiento de Drenajes ---- ----Procedimientos, Programas o Planes de Emergencia. ----- ----Programa de Higiene y Seguridad Industrial. ----- ----Programa de Prevencin de Accidentes ----- ----Programa de Mantenimiento. ----- ----Plan de Contingencia para Emergencia y Desastres. ----- ---Procedimiento de Notificacin de Problemas al Entorno. ----- ---Programa de Calidad del Aire interior. ----- ---Permiso para Combustin a cielo abierto. ----- ---Autorizacin para Incineracin. ----- ----Otros (especificar)

ACTIVIDADES DE LA PLANTA Item

3.1.1. 3.2.1. 3.2.2. 3.2.3. 3.2.4. 3.3.1. 3.3.2. 3.3.3. 3.3.4.

Actividades de la Planta

3.1. Nmero de Procesos. Relacin de Equipo de Proceso. 3.2. Materias Primas (Nombre Comercial y Qumico). Consumo Mensual (T.M). Tipo de Almacenamiento. Estado Fsico. Caractersticas. 3.3. Productos Principales. (Nombre Comercial y Qumico). Produccin Mensual (T.M.). Tipo de Almacenamiento. Estado Fsico Caractersticas. 3.4. Subproductos (Nombre Comercial y Qumico).

3.4.1. 3.4.2. 3.4.3. 3.4.4. 3.4.5.

Produccin Mensual (T.M.). Tipo de Almacenamiento. Estado Fsico. Caractersticas. Disposicin. 3.5. Indicar si los procesos son continuos o intermitentes. Tiempo de recuperacin de cada uno de ellos. 3.6. Indicar si en el en los Procesos se tiene permisos especiales para la utilizacin de Materias Primas o Residuos Peligrosos en el Proceso.

PREGUNTAS DEL AUDITOR

Se cuenta con Procedimientos escritos de Paro y Arranque de Planta? Existe Inventario de Emisiones al ambiente? Existe Registro de Emisiones al Ambiente? Existe Registro de Operacin de los Equipos? Se cuenta con una Estructura de la Organizacin Funcional de la Planta, que incluya los Conceptos y Actividades Auditadas?

CONTROL DE LA CONTAMINACION DEL AIRE

Item 4.1. Contaminacin del Aire Identificar todas las fuentes generadoras de contaminantes a la atmsfera, indicando para cada una:

4.1.1

Horas de Operacin diaria de la fuente generadora de contaminantes. ....................................................................................................... 4.1.2. Tipo de contaminante y cantidad emitida estimada o medida (Kg/h o mg/m3). Poner atencin a las fuentes generadoras de Asbestos, Benceno, Berilio, Mercurio o Cloruro de Vinilo. ............................................................................................................ 4.1.3. Si la emisin es conducida por Ducto Chimenea, indicar: a) b) c) d) Altura y dimetro de la chimenea ............................................... Si cuenta con Plataformas y Puertos de muestreos.................... Si se han realizado muestreos isocinticos o de otro tipo ......... Indicar con que frecuencia se realizan los muestreos................

4.1.4.

Para los Equipos de Combustin Indicar: a) b) c) d) Tipo(s) de quemador(es) ............................................................ Combustible utilizado ................................................................. Consumo mensual ....................................................................... Precalentamiento ........................................................................

4.2. 4.2.1.

Indicar para Cada Fuente Contaminante lo siguiente: Tipo o Dispositivo de Control de Contaminacin, indicando : a) b) c) d) Fecha de instalacin. ................................................................... Especificaciones tcnicas ........................................................... Eficiencia de Control Estimada o medida. ................................. Resumen de la Bitacora de Mantenimeinto ...............................

CONTROL DE LA CONTAMINACION DEL AGUA

Item
5.1.

Agua de Abastecimiento
Identificar todas las fuentes de Abastecimiento de Agua, incluyendo las pluviales e indicando para cada una: Procedencia................................................................................... Volumen de suministro diario en m3............................................. Si se tiene medidor registrado ante la Empresa Prestadora de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado.................................... Si se almacena el agua de Suministro, proporcionar la capacidad de los depsitos en m3. ...................................................................... Si se da servicio a usuarios, indicar a quienes se abastece y el volumen diario en m3..................................................................... Si se trata el agua. Describir el Tratamiento y su capacidad en m3.

5.1.1. 5.1.2. 5.1.3.

5.1.4.

5.1.5.

5.1.6.

5.1.7.

Si la Fuente de Abastecimiento presenta Signos de Contaminacin. Indicar en que consisten. .............................................................. Distribucin de Agua de Abastecimiento en la Instalacin : Gasto (m3/da) a) En Proceso Industrial. .................... b) En Calderas .................... c) En enfriamiento ( Ciclos de Circulacin del Agua) .................... d) En servicio a empleados y obreros. ..................... e) En riego de reas verdes. ..................... f) Otros (especificar) .....................

5.1.8.

Item
5.2.

Aguas Residuales
Identificar todas las Descargas de Aguas Residuales que se generen en la Instalacin, indicando para cada una: Operaciones y Procesos que las generan........................................ Si son continuas o intermitentes, sealando las horas de Operacin diarias de la fuente generadora....................................................... Gasto en m3/da ............................................................................. Naturaleza del o los contaminantes, indicando si son corrosivos, reactivos, explosivos, txicos, inflamables, biolgicos infecciosos si las descargas presentan temperaturas mayores de 40C. Cuerpo Receptor donde inciden las descargas (Croquis)................. Fecha de Inicio de Operaciones del Punto de Descarga .................. Indicar si las instalaciones cuentan con Drenajes separados para Aguas Residuales Industriales, Sanitarias y Pluviales o es Mixto... Fecha del ltimo mantenimiento del drenaje, describa en que consisti .........................................................................................

5.2.1. 5.2.2.

5.2.3. 5.2.4.

5.2.5. 5.2.6. 5.2.7.

5.2.8.

Item 5.3.

Tratamiento de Aguas Residuales Las Aguas Residuales son sometidas a Tratamiento?

Si .............. 5.3.1.

No ..................

En que consiste el Sistema de Tratamiento? Y Cul es su Capacidad en m3/da .................................................................... ......

5.3.2.

Cantidad de lodos generados en Kg/da......................................... 5.3.3. 5.3.4. Disposicin Final de los Lodos ........................................................ En caso de disponer de Area para Almacenamiento de lodos, describir en que consiste, indicando Capacidad y Tiempo de Almacenamiento. ........................................................................... Si la Planta de Tratamiento ha tenido Problemas de Operacin, mencionar en que consisten. ......................................................... Tcnicas utilizadas en el Anlisis de las Aguas Residuales............ Indicar si en el Laboratorio de la Empresa se realizan los Anlisis de las Aguas Residuales. Proporcionar los Resultados de los Anlisis de Aguas Residuales de los 02 ltimos aos. Indicar si existen indicios de contaminacin de las aguas subterrneas en reas de la instalacin, en caso positivo, indique posibles contaminantes.

5.3.5.

5.3.6. 5.3.7.

5.3.8.

5.3.9.

CONTROL DE LA CONTAMINACION DEL SUELO

Item Control de la Contaminacin del Suelo Residuos Txicos y Peligrosos
Identificar las Fuentes Generadoras de Residuos (Peligrosos y No Peligrosos). Indicando para cada una: Operaciones y procesos que los generan, sealando horas de Operacin diaria. ..........................................................................

6.1.

6.1.1.

6.1.2. 6.1.3.

6.1.4.

6.1.5. 6.2.

Cantidad diaria y mensual en Kilogramos de Residuos (Peligrosos y No Peligrosos) ............................................................................. Naturaleza del los Residuos generados, indicando la Composicin qumica de cada uno de ellos; en caso de que se mezclen, proporcionar la Composicin Qumica de la Mezcla. ..................... Caractersticas de Peligrosidad de los Residuos de acuerdo a la Clasificacin Nacional o de la Environmental Protection Agency (corrosivo, reactivo, explosivo, txico, inflamable o biolgico infeccioso)...................................................................................... Fecha de inicio de Operaciones del Punto de Generacin.............. Mtodos de Disposicin de Residuos (Peligrosos y No Peligrosos) indicando para cada uno de ellos : Descripcin de Mtodo de Disposicin(dentro o fuera de la Empresa) Manejo que se da al Residuo de la Empresa, sealando la frecuencia con que se lleva a cabo su recoleccin. ......................................... Si los Residuos son almacenados, sealar : a) Por cunto tiempo? b) Cmo estn almacenados? Procedimientos de Maniobras?. c) Area de Almacenamiento de Residuos, Material de Construccin, Dispositivos de Seguridad y Procedimientos de limpieza de rea. d) Area de almacn de residuos, se usa de Almacn de Materias Primas, Productos y Subproductos. Son compatibles?.......... e) Describir el Procedimiento establecido en caso de atencin de emergencias para fugas y derrames de Residuos. f) Si los Residuos son almacenados en contenedores, sealar : 1.- Capacidad........................................................................ 2.- Nombre de la Sustancia almacenada. 3.- Tipo de Contenedor, indicando material de fabricacin. 4.- Verificar si la etiqueta del contenedor se especifica; si se trata de un Residuo Peligroso. Fecha de disposicin de la Sustancia. Precauciones que se tienen que tomar. 5.- Frecuencia de Inspeccin de los Contenedores.

6.2.1. 6.2.2. 6.2.3.

Item

Control de la Contaminacin del Suelo Tratamiento de Residuos Txicos y Peligrosos

6.3. Si los Residuos son sometidos a Tratamiento Indicar : 6.3.1. En que consiste el Sistema de Tratamiento y su Capacidad. 6.3.2. Caractersticas del Residuo segn Legislacin Nacional, y E.P.A. 6.3.3. Si el Sistema de Tratamiento ha tenido Problemas de Operacin Mencionar en que consisten. ....................................................... Se cuenta con Rutas diseadas para el Transporte de los Residuos Txicos y Peligrosos hacia el Area de Disposicin Final. Anexar Croquis de Rutas y Direcciones del Area de Disposicin, Dimensiones y Caractersticas de los vehculos utilizados. Existen Polticas o Criterios para minimizar la Generacin de Residuos Txicos y Peligrosos. Si ......... No.......... S la Respuesta es afirmativa, indicar en que consisten. 6.6. En su industria se fabrican, procesan o emplean compuestos Clorofluorocarbonados para su empleo en la fabricacin de Arosoles o aparatos o Equipos de Refrigeracin? Si....... No....... Ha procesado, importado o utilizado asbesto o Materiales con asbesto? Si............... No ..............

6.4.

6.5.

6.7.

CONTROL DE LA CONTAMINACION ACUSTICA

Item
7.1. 7.1.1.

Control de la Ruidos y Vibraciones

Para las Emisiones de Ruido. Indicar : Copia de la ltima Evaluacin de Ruido de fondo y de la Fuente realizada. Frecuencia de las Evaluaciones. Dispositivos de Control de Ruido utilizados, indicando a) b) c) d) En que consiste. Fecha de instalacin. Especificaciones tcnicas. Eficiencia de Control estimada o medida.

7.1.2. 7.2.

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e) 7.3. 7.3.1. 7.3.2. 7.4.

Resumen del Registro de Mantenimiento.

Para las Vibraciones. Indicar : Copia de la ltima Evaluacin de Vibraciones realizada. Frecuencia de las Evaluaciones. Dispositivos de Control de Vibraciones, indicando a) b) c) d) e) En que consiste. Fecha de instalacin. Especificaciones tcnicas. Eficiencia de Control estimada o medida. Resumen del Registro de Mantenimiento

INSTALACIONES
La siguiente informacin deber ser proporcionada por el Responsable de las instalaciones : PREGUNTAS DEL AUDITOR Hay en la empresa Capacitadores o Transformadores elctricos. Se les ha hecho anlisis para determinar BPCs? Cundo se les hizo el ltimo mantenimiento? Se ha evaluado si el dielctrico del transformador contiene BPCs?

En caso de presencia de equipos con BPCs : Dnde esta localizado? Cul es la Capacidad del equipo? Tipo de Equipo? Se hizo un informe del anlisis de BPCs? Se ha establecido contacto con las autoridades informando la presencia de BPCs ? Con cual autoridad? Si se desconoce la existencia de BPCs en las instalaciones, anotar los datos de las placas de los transformadores elctricos. Cual es su Capacidad (KVA)?

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Cul es su Voltaje primario/secundario?. Cul es la Marca del Equipo? Cul es el Tipo de enfriamiento? Cul es el Nmero de serie?. Cul es el Ao de fabricacin?. Cual es el % de impedancia?. Cul es la Temperatura?. Cul es el estado principal del Transformador? Se tiene un rea apropiada para almacenar BPCs?

TANQUES BAJO TIERRA

PREGUNTAS DEL AUDITOR: Cuntos tanques tiene?. Cul es su localizacin en las instalaciones de la Planta? Cules son sus dimensiones? Cul es la capacidad del tanque? Cul es el tiempo de operacin? Cules son los materiales de construccin del tanque? Tiene muro de contencin? Cul es su contenido? Se les ha realizado pruebas de hermeticidad o alguna prueba no destructiva? De que tipo? Si hubieran sido removidos. Cundo fue realizado tal movimiento? Se cuenta con los reportes de inspeccin de los tanques? Cul es la fecha de instalacin del tanque? Qu dispositivos de seguridad (instrumentacin) estn instalados en el tanque?

TANQUES DE ALMACENAMIENTO SUJETOS A PRESION

PREGUNTAS AL AUDITOR Cuntos tanques tiene?. Cul es su localizacin en las instalaciones de la Planta? Cules son sus dimensiones? Cul es la capacidad del tanque? Cul es el tiempo de operacin? Cules son los materiales de construccin del tanque? Cul es su contenido? Cul es su Presin de Operacin?

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Se les ha realizado pruebas hidrostticas o alguna otra prueba no destructiva? De que tipo? Se cuenta con los Reportes de Inspeccin de los tanques? Cul es la fecha de instalacin del tanque? Qu dispositivos de seguridad (instrumentacin) estn instalados en el tanque?

SERVICIOS
PREGUNTAS DEL AUDITOR Cuenta con reas dedicadas a reparaciones mecnicas? Cuenta con reas dedicadas a estaciones de combustibles y aceites para vehculos?. Existe Almacenamiento de materiales, chatarra o Residuos Slidos, a granel o al aire libre en patios de la empresa? Cul es la condicin de los pisos en los patios y reas libres? Se cuenta con reas verdes?

DOCUMENTOS DE DISEO
Se verificar la existencia de los siguientes documentos :

Item 9.1. 9.2. 9.3. 9.4. 9.5. 9.6. 9.7. 9.8. 9.9. 9.10. 9.11. 9.12. 9.13.

Documentacin

Si No

Planos de Localizacin de la Planta ----- ---Planos de distribucin de maquinaria y Equipo. ----- ---Planos arquitectnicos. ----- ---Planos de Diseo (elctrico, mecnico, civil, control, etc.) ----- ---Plano de Nivelacin del Terreno. ----- ---Plano de Cimentacin del Equipo. ----- ---Plano de Drenaje. Diagrama de Flujo con la Descripcin de los Procesos. ----- ---Diagramas de tubera e instrumentacin (DTI). ----- ---Diagramas de instalacin elctrica. ----- ---Diagramas de Sistema General de Tierras. ----- ---Diagramas de Sistemas Contraincendios y Sistemas de alarmas. ----- ---Diagramas de Rutas de Evacuacin de la Planta en casos de Emergencia. ----- ----

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POLITICAS DE PROTECCION AMBIENTAL

Se cuenta con un documento que contenga la Filosofa de Proteccin y Prevencin Ambiental de la Empresa. 10.1. Existe un Plan Medioambiente? escrito de Polticas de Seguridad, Salud y

Se tiene un Programa que cumpla con la Legislacin de Seguridad e Higiene en el Trabajo? Se cuenta con un Sistema de Gestin Ambiental.? B.S. 7750. Eco Management Audit System. I.S.O. 14000.

Se cuenta con un Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional? 10.2. I.S.O. 18000 B.S. 8800.

Se informa o capacita a los trabajadores de reciente ingreso sobre Seguridad, Salud y Medioambiente. Existe un Plan escrito para Emergencias y Desastres? Se han establecido contactos con mdicos, hospitales, polica bomberos y autoridades locales? Se cuenta con el Cuadro bsico de medicamentos para Primeros auxilios?

10.3. 10.4.

10.5.

Existe un Procedimiento para notificar al rea circundante de un Problema con las Instalaciones?. Ha sido probado?. Participa su empresa en Programas del Sistema Nacional de Defensa Civil Programas de Ayuda Mutua con las dems Empresas de la Zona?.

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Cuenta con Servicios Mdicos dentro de las instalaciones? 10.6. 10.7. Cuenta con personal capacitado para responder a un accidente?. Estn todas las reas de trabajo y almacenaje libres de acumulaciones de combustibles y materiales inflamables?. Se cuenta con un Programa de Proteccin Contra incendio?. 10.8. Estn identificadas todas las operaciones de almacenamiento carga y descarga de materiales peligrosos?. Se han efectuado Auditoras Ambientales y Anlisis de Riesgos en las instalaciones?. Qu operaciones e instalaciones se incluyeron en los estudios anteriores?. Se llevaron a cabo todas las recomendaciones que las Auditoras y Anlisis report como necesarias?. Se han recibido demandas y quejas por parte de la poblacin?. Se han tenido accidentes en los ltimos tres aos?

10.9.

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