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El Peruano sbado 22 de julio de 2006

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Director: Gerardo Barraza Soto

Lima, sbado 22 de julio de 2006

RESOLUCIN QUE APRUEBA LA FRMULA TARIFARIA, ESTRUCTURAS TARIFARIAS Y METAS DE GESTIN DE SERVICIO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE LIMA - SEDAPAL S.A.
Resolucin de Consejo Directivo N 034-2006-SUNASS-CD

Julio, 2006

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SEPARATA ESPECIAL

El Peruano sbado 22 de julio de 2006

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RESOLUCIN DE CONSEJO DIRECTIVO N 034-2006-SUNASS-CD


Lima, 20 de julio de 2006 VISTOS: La Resolucin N 003-2006-SUNASS-GRT, mediante la cual la Gerencia de Regulacin Tarifaria inicia el procedimiento de aprobacin de oficio de la frmula tarifaria, estructuras tarifarias y metas de gestin para los prximos cinco aos de la empresa Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Lima SEDAPAL S.A.; El Memorando N 115-2006-SUNASS-110, emitido por la Gerencia de Regulacin Tarifaria que presenta el Estudio Tarifario Final que contiene la propuesta de frmula tarifaria, estructuras tarifarias y metas de gestin que sern de aplicacin de SEDAPAL S.A. en el prximo quinquenio; CONSIDERANDO: Que, mediante Resolucin de Superintendencia N 228-2000-SUNASS, la frmula tarifaria de SEDAPAL S.A. venci en el mes de octubre de 2005; Que, mediante carta N 053-2006-G.G. de fecha 11 de enero de 2006, SEDAPAL S.A., solicita el retiro de su Plan Maestro Optimizado que dio inicio al trmite de aprobacin de su frmula tarifaria estructuras tar ifar ias y metas de gestin para el prximo quinquenio. Que, el artculo 96 del Texto nico Ordenado del Reglamento de la Ley General de Ser vicios de Saneamiento, Decreto Supremo N 023-2005-VIVIENDA, prev que excepcionalmente, en caso las EPS no cumplan con presentar su Plan Maestro Optimizado dentro de los plazos establecidos para tal fin, la Superintendencia podr establecer la frmula tarifaria, estructuras tarifarias y metas de gestin de oficio. Que mediante Resolucin N 003-2006-SUNASSGRT, la Gerencia de Regulacin Tarifaria inici el procedimiento de aprobacin de oficio de la frmula tarifaria, estructuras tarifarias y metas de gestin para el quinquenio 2006 - 2011, conforme a lo establecido en el artculo 32 de la Directiva sobre el Procedimiento de Aprobacin de la Frmula Tarifaria, Estructuras Tarifarias y Metas de Gestin en los Servicios de Saneamiento; Que, mediante Memorndum N 096-2006-SUNASS110, la Gerencia de Regulacin Tarifaria present el Estudio Tarifario con el proyecto de frmula tarifaria, estructuras tarifarias y metas de gestin que sern de aplicacin por SEDAPAL S.A. para el prximo quinquenio; Que, mediante Resolucin de Consejo Directivo N 026-2006-SUNASS-CD, se aprob (i) la publicacin en el Diario Oficial El Peruano, en un diario de mayor circulacin en el mbito de prestacin de servicios de SEDAPAL S.A., y en la pgina web de la SUNASS, del Proyecto de Resolucin que aprueba la frmula tarifaria, estructuras tarifarias y metas de gestin de SEDAPAL S.A., as como de su exposicin de motivos y la relacin de informes que constituyen el sustento de la referida Resolucin, y (ii) la convocatoria a audiencia pblica para que la SUNASS exponga el Estudio Tarifario que sirve de base para el clculo de la frmula tarifaria, estructuras tarifarias y metas de gestin de SEDAPAL S.A.; Que, con fecha 11 de julio de 2006 se realiz la audiencia pblica en la cual la SUNASS expuso el Estudio Tarifario que sirve de base para el clculo de la frmula Que, mediante Memorndum N 115-2006-SUNASS110, la Gerencia de Regulacin Tarifaria ha presentado el Estudio Tarifario Final, el cual contiene la evaluacin de los comentarios recibidos respecto al proyecto publicado y los expresados con ocasin de la audiencia pblica; as como la propuesta final de la frmula tarifaria, estructuras tarifarias y metas de gestin que sern de aplicacin por SEDAPAL S.A. para el prximo quinquenio; Que, conforme al artculo 34 de la Resolucin de Consejo Directivo N 033-2005-SUNASS-CD, corresponde en esta etapa aprobar la frmula tarifaria, estructuras tarifarias y las metas de gestin para la citada EPS; Estando a lo acordado en la Sesin de Consejo Directivo N 15-2006-SUNASS: SE RESUELVE: Artculo Primero.- Aprobar la frmula tarifaria, estructuras tarifarias y metas de gestin que sern de aplicacin por la empresa Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Lima - SEDAPAL S.A. para el prximo quinquenio, las cuales se encuentran contenidas en el anexo N 1 de la presente Resolucin. A r tculo Segundo.- Disponer, sujeto a la aprobacin del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado - FONAFE-, confor me a lo establecido en el ar tculo 31 del Reglamento de la Ley General de Ser vicios de Saneamiento, la creacin de un fondo exclusivo para financiar las inversiones con recursos propios que forman parte de la frmula tarifaria y estructuras tarifarias aprobadas por la SUNASS, que slo podr ser utilizado para tales fines. Para constituir dicho fondo, SEDAPAL S.A. deber destinar mensualmente en cada uno de los aos del perodo quinquenal, los porcentajes de los ingresos t o t a l e s p o r l o s s e r v i c i o s d e A g u a Po t a bl e, Alcantarillado y servicios colaterales sealados en el Cuadro N 1.:
CUADRO N 1
FONDO EXCLUSIVO DE INVERSION Perodo AO 1 AO 2 AO 3 AO 4 AO 5 Porcentaje de los Ingresos (1) 18.5% 21.5% 23.6% 26.5% 25.5%

tarifaria, estructuras tarifarias y metas de gestin de SEDAPAL S.A.;

Artculo Tercero.- Aprobar los mecanismos de evaluacin del cumplimiento de las metas de gestin e incrementos tarifarios de SEDAPAL S.A., los cuales se encuentran contenidos en el Anexo N 2 de la presente Resolucin. Regstrese, comunquese y publquese. Con el voto aprobatorio de los seores consejeros Sergio Salinas Rivas, Manuel Burga Seoane, Javier Prado Blas, Vctor Antonio Maldonado Yactayo y Santiago Roca Tavella. SERGIO SALINAS RIVAS Presidente Consejo Directivo

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ANEXO N 1

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FORMULAS TARIFARIAS QUE APLICAR SEDAPAL DURANTE EL SIGUIENTE QUINQUENIO A. Por el servicio de Agua Potable y Alcantarillado Incremento sobre las tarifas medias (S/. / m3) para los prximos aos, como sigue: T1 T2 T3 T4 T5 Donde: To : T1 : T2 : T3 : T4 : T5 : : = To ( 1 + 0.1642) ( 1 + ) = T1 ( 1 + 0.0000) ( 1 + ) = T2 ( 1 + 0.0700) ( 1 + ) = T3 ( 1 + 0.0000) ( 1 + ) = T4 ( 1 + 0.0000) ( 1 + )

Tarifa media de la estructura tarifaria vigente Tarifa media que corresponde al ao 1 Tarifa media que corresponde al ao 2 Tarifa media que corresponde al ao 3 Tarifa media que corresponde al ao 4 Tarifa media que corresponde al ao 5 Tasa de crecimiento del ndice de Precios al por Mayor

B. Incremento tarifario por proyecto. Se establecen incrementos tarifarios al inicio de operacin de los siguientes proyectos:
Proyecto de Infraestructura Marca II, Planta Huachipa, Ramal Norte y Ramal Sur PTAR Taboada y Emisario Submarino Incremento Tarifario 10.37% 12.31%

METAS DE GESTIN DE SEDAPAL PARA EL PERODO AGOSTO 2006 - JULIO 2011


Metas de Gestin Incremento Anual del Nmero de Conexiones Domiciliarias de Agua Potable /1 Incremento Anual del Nmero de Conexiones Domiciliarias de Alcantarillado /1 Micromedicin Agua No Facturada Presin Continuidad Volumen de Tratamiento de Aguas Servidas Relacin de Trabajo Conexiones activas de Agua Potable Actualizacin de Catastro de Agua Potable y Alcantarillado Unidad de Medida # # % % Metros de Columna de agua horas/da m3/segundo % % % Ao Base 64.4% 39.7% 19.9 21.3 1.65 63.4% 92.1% Julio 2007 Julio 2008 Julio 2009 Julio 2010 Julio 2011 38,439 39,999 72.3% 38.8% 21.8 21.5 3.35 48.5% 93.4% 40,886 42,567 74.8% 36.5% 21.9 21.6 3.35 46.2% 94.3% 100% 43,520 45,213 77.6% 34.0% 22 21.7 3.35 42.4% 94.8% 100% 49,274 48,352 81.1% 31.0% 22 21.9 3.35 40.2% 95.1% 100% 51,613 53,999 84.9% 27.4% 22 22 4.47 37.9% 95.4% 100%

(1) Refiere a nuevas conexiones de agua potable y de alcantarillado.

ESTRUCTURA TARIFARIA QUE APLICAR SEDAPAL PARA LOS SERVICIOS DE AGUA Y ALCANTARILLADO A.- Por los Servicios de Agua Potable y Alcantarillado 1.- CARGO FIJO Cargo Fijo (S/./Mes) 3.842 El cargo fijo se reajusta por efecto de la inflacin de acuerdo a lo establecido en la Resolucin de Consejo Directivo N 029-2005-SUNASS-CD 2.- CARGO POR VOLUMEN
CLASE CATEGORA RESIDENCIAL Social Domstico RANGOS m3/mes 0 a ms 0 - 20 20 - 30 30 - 50 50 - 80 81 a ms 0 a ms 0 a ms 0 a ms Ao 1 1.060 1.060 1.403 2.163 2.163 3.240 4.279 4.279 2.163 Ao 2 1.060 1.060 1.403 2.163 2.163 3.240 4.279 4.279 2.163 TARIFA S/. / m3 Ao 3 (1) 1.134 1.134 1.501 2.314 2.314 3.467 4.579 4.579 2.314 Ao 4 1.134 1.134 1.501 2.314 2.314 3.467 4.579 4.579 2.314 Ao 5 1.134 1.134 1.501 2.314 2.314 3.467 4.579 4.579 2.314

NO RESIDENCIAL Comercial Industrial Estatal

(1) Estas tarifas incorporan el incremento tarifario de 7.0% previsto en la frmula tarifaria. Sin embargo, el incremento tarifario se realizar de acuerdo a lo previsto en el Anexo 2 de la presente Resolucin referido al cumplimiento de las Metas de Gestin.

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TARIFA S/. / m3 Ao 3 Ao 4 2.668 2.668

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B.- Por el Servicio de Alcantarillado


USO EXCLUSIVO DEL ALCANTARILLADO Slo a usuarios con fuente de agua propia Ao 1 2.493 Ao 2 2.493 Ao 5 2.668

C.- Determinacin del Importe a facturar Para determinar el importe a facturar, se aplican las tarifas establecidas a cada nivel de consumo de acuerdo con el procedimiento siguiente: 1. Al volumen consumido comprendido dentro del primer rango (0.0 a 20.0 m3) de la categora domstica, se aplicar la tarifa correspondiente a dicho rango. 2. Al volumen consumido comprendido dentro del segundo rango (encima de 20.0 hasta 30.0 m3) de la categora domstica, se le aplicar la tarifa correspondiente al primer rango por los primeros 20.0 m3 consumidos y la tarifa correspondiente al segundo rango por el volumen en exceso de 20.0 m3. La suma de los resultados parciales determinar el importe a facturar. 3. Al volumen consumido comprendido dentro del tercer rango (encima de 30.0 hasta 50.0 m3) de la categora domstica, se le aplicar la tarifa correspondiente al segundo rango por los primeros 30.0 m3 consumidos y la tarifa correspondiente al tercer rango por el volumen en exceso de 30.0 m3. La suma de los resultados parciales determinar el importe a facturar. 4. Al volumen consumido comprendido dentro del cuarto rango (encima de 50.0 hasta 80.0 m3) de la categora domstica, se le aplicar la tarifa correspondiente a ese rango por todo el volumen consumido. 5. Al volumen consumido comprendido dentro del quinto rango (ms de 80.0 m3) de la categora domstica, se le aplicar la tarifa correspondiente a ese rango por todo el volumen consumido. 6. Al volumen consumido comprendido en las categoras: Social, Comercial, Industrial y Estatal, se le aplicar la tarifa correspondiente a cada categora por todo el volumen consumido. TABLA DE ASIGNACIONES MXIMAS DE CONSUMO POR HORAS DE ABASTECIMIENTO DIARIO Y SEGN GRUPO DISTRITAL PARA SEDAPAL EN m3/MES POR UNIDAD DE USO USUARIOS RESIDENCIALES
Categora Usuario Social hasta 3 horas m3/mes 4 de 4 a 6 horas m3/mes 7 de 7 a 24 horas m3/mes 12

Categora Domstico Grupo Distrital I Grupo Distrital II

hasta 3 horas m3/mes 17 15

de 4 a 6 horas m3/mes 30 21

de 7 a 24 horas m3/mes 30 21

USUARIOS NO RESIDENCIALES
Categora Usuario Comercial Industrial Estatal hasta 3 horas m3/mes 15 27 34 de 4 a 6 horas m3/mes 18 27 34 de 7 a 24 horas m3/mes 18 27 34

Grupo Distrital I

Provincia / Distrito Provincia de Lima Barranco, Brea, Cercado de Lima, Chorrillos, Cieneguilla, Jess Mara, La Molina, La Victoria, Lince, Los Olivos, Magdalena del Mar, Miraflores, Pueblo Libre, Rmac, San Borja, San Isidro, San Luis, San Miguel, Santiago de Surco y Surquillo. Provincia del Callao Bellavista, Callao, La Perla y La Punta.

II

Provincia de Lima Ancn, Ate, Carabayllo, Comas, Chaclacayo, El Agustino, Independencia, Lurigancho, Lurn, Pachacmac, Puente Piedra, Pucusana, San Martn de Porres, San Juan de Lurigancho, San Juan de Miraflores, Santa Anita, Surco Viejo, Villa Mara del Triunfo, Villa El Salvador y Santa Rosa. Provincia del Callao Carmen de la Legua y Ventanilla Tambin se considera en esta clasificacin a los Asentamientos Humanos que se ubiquen en el Grupo Distrital I.

La Asignacin de Consumo para los usuarios domsticos que no tienen suministro diario, se determinar de manera proporcional al nmero de horas y das por mes de suministro; tomando en todos los casos como base, las asignaciones de consumo definidas para el Grupo Distrital II del presente anexo.

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ANEXO N 2

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Evaluacin del Cumplimiento de las Metas de Gestin por parte de SEDAPAL S.A. para el Primer Quinquenio I.- DEFINICIONES Ao: Es el perodo que comprende un ao calendario computado desde la entrada en vigencia de la frmula tarifaria. Indicadores de Gestin: Son los parmetros que permiten la determinacin del cumplimiento de las obligaciones de la empresa y por ende el control de su gestin. Queda entendido que los valores de las Metas de Gestin fijados para estos indicadores son aquellos a que se refiere el Anexo 1 de la presente Resolucin, los cuales son el resultado de la aprobacin de las frmulas tarifarias, estructuras tarifarias y metas de gestin. ndice de Cumplimiento Global (ICG): Es el ndice que se utiliza para medir el cumplimiento de las Metas de Gestin. Este ndice es el resultado de la media aritmtica del ndice de cumplimiento individual de cada Meta de Gestin expresado en variacin porcentual.

Donde n es el nmero de Metas de Gestin. ndice de Cumplimiento Individual (ICI): En el caso de las metas de micromedicin, agua no facturada, presin, continuidad, tratamiento de aguas servidas, relacin de trabajo y conexiones activas, el ICI se calcular como la diferencia del valor del indicador de gestin obtenido por la empresa y el valor del ao base, dividida por la diferencia del valor determinado en la Meta de Gestin menos el valor del ao base, expresada en porcentaje.

Si el valor obtenido por la empresa es mayor al determinado como Meta de Gestin se considerar un nivel de cumplimiento individual de 100%, y si es menor al valor del ao base se considerar un cumplimiento de 0%. Si la Meta de Gestin se refiere a una variable cuya mejora signifique la reduccin de su valor, si el valor obtenido es mayor al valor del ao base se considerar un cumplimiento de 0%, y si el valor obtenido es menor al determinado como Meta de Gestin se considerar un cumplimiento individual de 100%. Para el caso de la evaluacin de las metas de incremento anual de conexiones de agua potable y de incremento anual de conexiones de alcantarillado, se dividir el valor acumulado de la Meta de Gestin obtenido por la empresa en los aos previos al establecido para el incremento tarifario, entre el valor previsto de esta Meta de Gestin en la presente resolucin para el mismo perodo.

Para el caso de la evaluacin de la meta de actualizacin de catastro se proceder a dividir el valor obtenido por la empresa entre el valor de la meta.

Este clculo de ndices de Cumplimiento Individual se realizara con respecto a las Metas de Gestin para el ao anterior al incremento tarifario. II.- Incrementos Tarifarios La verificacin por el Organismo Regulador del cumplimiento de las Metas de Gestin previstas para cada ao autoriza, a SEDAPAL S.A. a aplicar los incrementos de la Frmula Tarifaria aprobada. El cumplimiento de las Metas de Gestin se evaluar con el ndice de Cumplimiento Global (ICG). El clculo del ICG de SEDAPAL se obtendr con los ndices de Cumplimiento Individual (ICI) de metas de gestin para cada ao, definidas en el Anexo 1 de la presente resolucin. SEDAPAL S.A. estar autorizada a realizar un incremento tarifario siempre que cumpla simultneamente con las siguientes condiciones: 1. Obtener un ndice de Cumplimiento Global, para las Metas de Gestin a nivel empresa, entre 100% y 85%, en cuyo caso estar autorizado a un incremento tarifario equivalente. 2. Obtener un ndice de Cumplimiento Individual mayor o igual a 80% en las metas de gestin: (i) incremento anual de conexiones de agua potable, (ii) incremento anual de conexiones de alcantarillado y (iii) nivel de micromedicin.

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EXPOSICIN DE MOTIVOS DE LA RESOLUCIN QUE APRUEBA LA FRMULA TARIFARIA, ESTRUCTURAS TARIFARIAS Y METAS DE GESTIN DE LA EMPRESA SERVICIO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE LIMA - SEDAPAL S.A.
La presente Exposicin de Motivos corresponde a la Resolucin de Consejo Directivo de SUNASS que aprueba la frmula tarifaria, estructuras tarifarias y metas de gestin de la Empresa de Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Lima - SEDAPAL S.A. para el prximo quinquenio. De otro lado, el Estudio Tarifario elaborado por la Gerencia de Regulacin Tarifaria de la SUNASS contiene el anlisis tcnico de la SUNASS con la propuesta de la frmula tarifaria, estructuras tarifarias, as como las metas de gestin a ser aplicadas por SEDAPAL S.A. para los prximos cinco aos. La versin completa de dicho Estudio se encuentra a disposicin del pblico en general en la pgina web de la SUNASS (www.sunass.gob.pe). I. ANTECEDENTES El artculo 28 de la Ley N 26338, Ley General de Servicios de Saneamiento, establece que estn sujetos a regulacin de tarifas, los servicios de agua potable y alcantarillado proporcionados por las entidades prestadoras de servicios de saneamiento. El artculo 96 del Decreto Supremo N 023-2005-VIVIENDA, Texto nico Ordenado de la Ley General de Servicios de Saneamiento, seala que la SUNASS definir y aprobar la frmula tarifaria que corresponde a cada EPS, para cada quinquenio, en funcin al Plan Maestro Optimizado que presenten las EPS. Asimismo, de manera excepcional, en caso las EPS no cumplan con presentar su Plan Maestro Optimizado dentro de los plazos establecidos para tal fin, la SUNASS podr establecer la frmula tarifaria, estructura tarifaria y metas de gestin de oficio. Mediante la Resolucin de Consejo Directivo N 033-2005-SUNASS-CD se aprob la Directiva sobre el Procedimiento de Aprobacin de la Frmula Tarifaria, Estructuras Tarifarias y Metas de Gestin en los Servicios de Saneamiento, cuyo artculo 32 dispone que la Gerencia de Regulacin Tarifaria inicia el procedimiento de aprobacin de oficio de la frmula tarifaria, estructuras tarifarias y metas de gestin, cuando habiendo transcurrido el plazo previsto para la presentacin del Plan Maestro Optimizado, la EPS no haya cumplido con presentarlo. Mediante Resolucin N 003-2006-SUNASS-GRT, la Gerencia de Regulacin Tarifaria inici el procedimiento de aprobacin de oficio de la frmula tarifaria, estructuras tarifarias y metas de gestin para los prximos cinco aos, conforme a lo establecido en el artculo 32 de la Directiva sobre el Procedimiento de Aprobacin de la Frmula Tarifaria, Estructuras Tarifarias y Metas de Gestin en los Servicios de Saneamiento, dado que la empresa SEDAPAL S.A. no cumpli con presentar su Plan Maestro Optimizado. Mediante Memorndum N 096-2006-SUNASS-110, la Gerencia de Regulacin Tarifaria present el Estudio Tarifario con el proyecto de frmula tarifaria, estructuras tarifarias y metas de gestin que sern de aplicacin por SEDAPAL S.A. para el prximo quinquenio. La Ley de Transparencia y Simplificacin de los Procedimientos Regulatorios de Tarifas, Ley N 27838, establece que el organismo regulador debe (i) publicar en el Diario Oficial El Peruano y en su pgina web institucional, del Proyecto de Resolucin que fije la tarifa regulada, as como la relacin de informes que constituyen el sustento de la referida Resolucin, y (ii) convocar a audiencia pblica en la cual sustentarn y expondrn los criterios, metodologa, estudios, informes, modelos econmicos o dictmenes que servirn de justificacin en la fijacin de las tarifas. En ese sentido, Mediante Resolucin de Consejo Directivo N 026-2006-SUNASS-CD, se aprob (i) la publicacin en el Diario Oficial El Peruano, en un diario de mayor circulacin en el mbito de prestacin de servicios de SEDAPAL S.A. y en la pgina web de la SUNASS, del proyecto de resolucin que apruebe la frmula tarifaria, estructuras tarifarias, metas de gestin, as como de su exposicin de motivos y la relacin de informes que constituyen el sustento de la referida resolucin, y (ii) la convocatoria a audiencia pblica para que la SUNASS exponga el Estudio Tarifario. Conforme al artculo 34 de la Resolucin de Consejo Directivo N 033-2005-SUNASS-CD, el CD de la SUNASS emite la Resolucin aprobando la frmula tarifaria, estructuras tarifarias y metas de gestin, as como su exposicin de motivos, disponiendo su notificacin a las EPS. Dicha resolucin da por concluido el procedimiento. II. LA DETERMINACIN DE LA FRMULA TARIFARIA, LAS METAS DE GESTIN Y LA ESTRUCTURA TARIFARIA La propuesta de frmula tarifaria, estructuras tarifarias y las metas de gestin asociadas a la frmula, ha sido elaborada principalmente sobre la base de las proyecciones de demanda, ingresos y costos de explotacin e inversin eficientes de la empresa, que figuran en el citado Estudio Tarifario, el cual comprende bsicamente los siguientes aspectos relacionados con los servicios de saneamiento en el rea de prestacin del servicio de SEDAPAL S.A.: - Diagnstico econmico financiero: A partir del anlisis de la situacin real financiera, operativa y comercial, el Estudio plantea las distintas acciones y programas de inversin con el objetivo de lograr la eficiencia de la empresa y la mejora sostenida de la calidad del servicio. - Estimacin de la demanda: Comprende la proyeccin de la poblacin por localidad y empresa, la cual determina la estimacin de la demanda de los servicios de agua potable y alcantarillado. De la proyeccin de la poblacin servida se realiza la estimacin del nmero de conexiones por cada categora de usuario, lo cual dado el volumen requerido por cada grupo de usuarios, determina la demanda por el servicio de agua potable que enfrentar la empresa en los prximos aos y su capacidad de pago. - Programa de inversiones y financiamiento: Este programa se elabora sobre la base de las necesidades de inversin en obras de ampliacin y mejoramiento de los sistemas de agua potable y alcantarillado; y las limitaciones de orden financiero que presenta su financiamiento. El anlisis se realiza para el mbito de administracin de la empresa para los servicios de agua potable y alcantarillado, e incluye la inversin para mejoramiento y ampliacin para los siguientes rubros: Agua Potable Captacin y conduccin. Tratamiento. Almacenamiento. Lneas de impulsin. Redes principales, redes secundarias. Conexiones domiciliarias.

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Alcantarillado Conexiones de desage. Colectores Secundarios. Colectores Primarios. Lneas de impulsin. Estaciones de Bombeo de desages. Tratamiento de aguas servidas.

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Programa de mejoramiento Institucional y Operativo - Estimacin de costos de explotacin eficientes: Se realiza la estimacin del nivel de costos de operacin y mantenimiento de agua potable y alcantarillado, y los costos administrativos. Para ello se realiza un benchmarking que permita comparar la estructura de costos de SEDAPAL S.A. con los obtenidos por empresas comparables de saneamiento latinoamericanas, a fin de determinar la senda de eficiencia esperada bajo la operacin de SEDAPAL S.A. - Estimacin de los ingresos: La proyeccin de los ingresos totales es el resultado de la suma de los ingresos por servicios de provisin de agua y alcantarillado; y de otros ingresos provenientes de cargos por conexin a nuevos usuarios, as como el cobro de moras a clientes que no pagan oportunamente sus deudas. Los ingresos se calculan en primer lugar para cada distrito, para luego obtener por adicin la proyeccin del total de ingresos de la empresa. - Proyeccin de los estados financieros y del flujo de caja: El balance general, el estado de resultados y el flujo de caja se proyectan para el quinquenio. Asimismo, se proyectan los indicadores financieros de liquidez, solvencia y rentabilidad. - Estimacin de la tasa de descuento: El clculo de la tasa de descuento utilizada para descontar los flujos de caja generados por la empresa durante los prximos cinco aos, es el costo promedio ponderado de capital calculado para el Sector de Saneamiento peruano, el cual ha sido ajustado para reflejar el costo de deuda que enfrenta la empresa individual. La tasa de descuento es calculada siguiendo la metodologa del Costo Promedio Ponderado de Capital (WACC). - Reordenamiento de la Estructura Tarifaria: El reordenamiento de las estructuras tarifarias tiene por objetivo perfeccionar el sistema de subsidios cruzados focalizando el subsidio a aquellos usuarios de menor consumo. Para ello, se han realizado dos acciones: i) definir un nivel de consumo a subsidiar equivalente al consumo de los usuarios de menores recursos, ii) establecer el sistema de facturacin mixta en la categora domstica, compuesta por el sistema de facturacin en bloque creciente para los tres primeros rangos y el sistema de facturacin lineal para cada rango para los rangos cuarto y quinto. Asimismo, en las categoras: social, comercial, industrial y estatal, se establece el sistema de facturacin lineal, de acuerdo a lo establecido en los Lineamientos para el Reordenamiento de las Estructuras Tarifarias aprobado por Resolucin de superintendencia N 047-2005-SUNASS-CD. - Determinacin de la frmula tarifaria y metas de gestin: La determinacin de los valores de los parmetros de la frmula tarifaria se realizar a travs de una metodologa que consiste en definir ingresos que generen flujos de caja que, descontados a la tasa citada en el acpite anterior, permitan que el VAN sea igual a cero, o lo que es lo mismo, que la tasa de descuento iguale a la Tasa Interna de Retorno (TIR) de la empresa. - Incrementos Tarifarios Proyectados: En la propuesta de frmula tarifaria y metas de gestin no se ha tarificado el efecto de la implementacin de un conjunto de proyectos de inversin. Estos proyectos se refiere a aquellos que actualmente el Estado ha incorporado dentro del Plan de Promocin Privada de los Servicios de Saneamiento de Lima, administrado por la Agencia de Promocin de la Inversin - PROINVERSIN, y que se estima que implementarn bajo el mecanismo BOT (concesin de la construccin, operacin y mantenimiento de la infraestructura sanitaria). Los proyectos en referencia son: i) Marca II (captacin, embalse y transvase de agua, ii) Huachipa (planta potabilizadora), Ramal Norte y Ramal Sur, y ii) Sistema Taboada (Planta de tratamiento de aguas servidas, y emisario submarino). En el anlisis Estudio Tarifario se determina la necesidad de la ejecucin de estos proyectos. Sin embargo ante la incertidumbre de su efectiva implementacin, la propuesta tarifaria considera establecer incrementos tarifarios condicionados a su efectiva ejecucin y puesta en operacin. De tal manera que el usuario no pague por un proyecto cuya realizacin no est asegurada, pero que en caso se implementase la tarifa reconoce los costos econmicos de estas obras a su entrada en operacin. III. CONSIDERACIONES LEGALES.III.1 Facultades del Organismo Regulador De acuerdo con el literal b), inciso 3.1 del artculo 3 de la Ley N 27332, Ley Marco de los Organismos Reguladores de la Inversin Pblica en los Servicios Pblicos, y los artculos 24 y 26 del Decreto Supremo N 017-2001-PCM, Reglamento General de la SUNASS, este Organismo Regulador es competente para establecer la frmula tarifaria, estructuras tarifarias y metas de gestin correspondiente a EPS pblicas que prestan servicios de saneamiento. El artculo 30 de la Ley N 26338, Ley General de Servicios de Saneamiento establece que corresponde a la SUNASS establecer la normatividad, los procedimientos y las frmulas para el clculo de las tarifas. El artculo 85 del Decreto Supremo N 023-2005-VIVIENDA, Texto nico Ordenado del Reglamento de la Ley General de Servicios de Saneamiento, establece que la Superintendencia es el organismo encargado de conducir el Sistema Tarifario, regulando y controlando su aplicacin a las EPS municipales, pblicas, privadas y mixtas. Asimismo, el artculo 96 del Texto nico Ordenado del Reglamento de la Ley General de Servicios de Saneamiento, establece que excepcionalmente, en caso las EPS no cumplan con presentar su Plan Maestro Optimizado dentro de los plazos establecidos para tal fin, la Superintendencia podr establecer la frmula tarifaria, estructuras tarifaria y metas de gestin de oficio, de acuerdo con la directiva que para tal efecto apruebe. IV. IMPACTO ESPERADO.La aprobacin de la frmula tarifaria, las estructuras tarifarias y las correspondientes metas de gestin aplicables a SEDAPAL S.A. beneficia, por un lado, a la empresa prestadora pblica, y por el otro, a la poblacin atendida. A la empresa prestadora pblica debido a que su aplicacin debe coadyuvar a la sostenibilidad econmica y la viabilidad financiera de la empresa en el tiempo. Por otra parte, la poblacin se beneficia al existir un compromiso de la empresa reflejado en las metas de gestin, cuyo cumplimiento deber traer como consecuencia una mejora en la calidad y continuidad de los servicios, siendo tambin un beneficio para la poblacin la viabilidad y sostenibilidad de la EPS. 00350-1