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INFORMACION GENERAL
Razn Social CORPORACION RUIZ INGENIERIA DISEO Y FABRICACION E.I.R.L RUC Actividad Econmica/Giro CIIU: 28111-Fab. Prod. Metal. Uso Estructural. Actividad Evaluada Fabricacin de estructuras metlicas. Tipo Evaluacin Direccin Oficina Principal Mza. T Lote 20, Asoc. VV. Hijos de Apurimac, Santa Clara - Ate Vitarte. Localidad Lima. Telfono Fax Pgina Web N de Empleados 356-1406 .-. .-. Fijos Subcontratado Antiguedad de la Empresa Cuestionario Nombre de Contacto Comercial Telfono Correo Electrnico Telefono Celular Propsito Fabricantes Jos Chunga Leo 4432319 corporacionruiz@gmail.com; sergdes@gmail.com 944456203; RPM: #944456203 Homologar a la empresa CORPORACION RUIZ INGENIERIA DISEO Y FABRICACION E.I.R.L Desde los aspectos de: Informacin Adicional; Situacin Financiera y Legal; Gestin Operativa; Gestin de Calidad - Logstica; Seguridad, Salud Ocupacional y Medioambiente; Gestin Comercial. Con los requisitos definidos por la empresa UNION DE CONCRETERAS S.A 2 aos 2 0 UNICON 20392608916

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Pgina 2 Antecedentes La presente evaluacin ha sido realizada por encargo de: UNION DE CONCRETERAS S.A de acuerdo a los procedimientos de SGS DEL PERU S.A.C. para el servicio de Homologacin de Proveedores. Consiste en el levantamiento de la informacin y su posterior evaluacin, de acuerdo a los requerimientos que la empresa: UNION DE CONCRETERAS S.A Considera ms importantes para su gestin de aprovisionamiento

Condiciones de Emisin

Ponderacin de evaluacin de Situacin Financiera y Legal; Gestin Operativa; Gestin de Calidad - Logstica; Seguridad, Salud Ocupacional y Medioambiente; Gestin Comercial; previamente especificada por la empresa UNION DE CONCRETERAS S.A El presente Informe del Homologacin tiene validez de un ao a partir de la fecha de emisin, no pudiendo extenderse el alcance, a otras actividades que las arriba indicadas. Los datos consignados en el presente Informe son fiel reflejo de nuestros hallazgos.La responsabilidad de nuestra empresa se extiende a garantizar nicamente que el proveedor ha sido evaluado y calificado de acuerdo a un procedimiento establecido por SGS. SGS DEL PERU S.A.C. no asume responsabilidad alguna si el proveedor falla en algn producto o servicio que fue objeto de homologacin.

Comentario del Evaluador Nombre de Inspector Fecha de Recepcin de la Documentacin Lugar de Visita Mza. T Lote 20, Asoc. VV. Hijos de Apurimac, Santa Clara - Ate Vitarte, Lima. 11/01/2013 dd/MM/yyyy hh:mm dd/MM/yyyy hh:mm Emitido el 17/01/2013 JUAREZ GOMEZ, MAGALY

Fecha de Visita Hora Inicio

Hora Fin

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INFORMACIN ADICIONAL
INFORMACIN ADICIONAL 1. Empresas Afiliadas (controlada por los mismos socios) Nombre Ninguna. 2. Sucursales Ninguna. Actividad .-.

3. Principales Accionistas o Socios Nombre Emilver Ruiz Delgado % Actual 100

4. Principales Ejecutivos / Gerentes Nombre Emilver Ruiz Delgado Cargo Gerente General

5. Partida Electrnica / Registral 12627953

6. Modificacin de Estatutos / Poderes Vigentes Constitucin, por escritura pblica del 02/03/2011.

7. Acuerdos con otras firmas Ninguno.

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SITUACIN FINANCIERA Y LEGAL

ESTADOS FINANCIEROS 8. Estados Financieros Ao 1 Nro de Das Aos Activo Corriente Activo No Corriente Total Activo Pasivo Corriente Pasivo No Corriente Total Pasivo Patrimonio Ventas Costo de Ventas Utilidad Utilidad Neta del Ejercicio Cuentas X Cobrar Cuentas X Pagar Capital Social Existencias Hallazgos: Segn lo verificado en los Estados Financieros de los ejercicios 2011 y 30/06/2012, presentados. Los valores se encuentran expresados en nuevos soles. Inicio de operaciones Mayo 2011. 9. Ratios de Liquidez Ao 1 Razn de Liquidez Gral (1) Prueba Acida (2) 10. Ratios de Liquidez Ao 1 Activo No Cte. / Pasivo No Cte. 11. Ratios de Gestin Ao 1 Rotacin de Stocks (3) Rotacin de Cuentas X Cobrar (4) Rotacin de Cuentas X Pagar (5) Ao 2 Ao 3 Ao 2 Ao 3 Ao 2 0.83 0.83 Ao 3 2.67 2.67 .-. .-. .-. .-. .-. 0 .-. .-. .-. .-. .-. .-. .-. .-. Ao 2 210 31/12/2011 6,650 14,864 21,514 7,972 7,972 13,542 87,659 61,158 26,501 4,642 4,500 8,900 Ao 3 180 30/06/2012 20,840 14,121 34,961 7,810 7,810 27,151 47,114 19,815 27,299 13,609 15,590 8,900 -

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Pgina 5 12. Ratios de Solvencia Ao 1 Razn de endeudamiento (6) 13. Ratios de Rentabilidad Ao 1 Rentabilidad sobre Patrimonio (7) 14. La empresa present los ltimos estados financieros? SI Hallazgos: Segn lo verificado en los Estados Financieros de los ejercicios 2011 y 30/06/2012, presentados. Los valores se encuentran expresados en nuevos soles. Inicio de operaciones Mayo 2011. 15. Volumen de Ventas Ao Ao 1 Ao 2 Ao 3 Hallazgos: UNICON es el nico cliente de la organizacin, segn lo declarado por Emilver Ruiz Delgado (Gerente General). OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS 16. Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo (Sobregiros, Obligaciones Negociables, Letras) Tipo de Obligacin (Vigente) Valor en US$ Se encuentra al da en los pagos? SI .-. 31/12/2011 30/06/2012 Total Sector .-. 87,659 47,114 Total Ventas .-. 87,659 47,114 100 100 Total Sector / Total Ventas Ao 2 0.34 Ao 3 0.5 Ao 2 0.37 Ao 3 0.22

Financiamiento Capital de 10967.41 Trabajo Hallazgos: Segn registros presentados. 17. De acuerdo al reporte de INFOCORP al : 26/112/12

la empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas? Hallazgos: No registra obligaciones vencidas segn reporte Sentinel. 18. Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes?

NO

NO Hallazgos: Emilver Ruiz Delgado (Gerente General), declara que la organizacin no cuenta con algn proceso judicial o administrativo en contra.

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Pgina 6 19. Bancos con los cuales trabaja la empresa Banco Sucursal Nro. de Telfono Cuenta (US$ / S/.)
191-1974160-009 #821408

Nombre sectorista
Betty Chavez V.

Banco de Credito Ate del Per

Hallazgos: Betty Chavez V. (Sectorista BCP), declara que la organizacin no cuenta con lnea de crdito y tienen cuentas desde Mayo 2011. 20. La calificacin de la SBS considera a la empresa como normal? SI Hallazgos: 100% Normal, segn reporte Sentinel. SEGUROS 21. La empresa tiene las siguientes plizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable). Pliza de sus activos (edificio, planta) Nmero de pliza Poliza vigente (SI, NO, NA) NO Empresa aseguradora/Tipo de Seguro .-.

.-.

Pliza de daos contra terceros / Responsabilidad civil Nmero de pliza Poliza vigente (SI, NO, NA) NA Empresa aseguradora/Tipo de Seguro .-.

.-. Plizas de transporte Nmero de pliza

Poliza vigente (SI, NO, NA) NA

Empresa aseguradora/Tipo de Seguro .-.

.-.

Plizas SCTR (Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo) para personal que realizar trabajos en UNICON Nmero de pliza Poliza vigente (SI, NO, NA) SI Empresa aseguradora/Tipo de Seguro ONP

00000625 Hallazgos:

La empresa no present registros que evidencien contar con pliza de activos. CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES 22. La empresa evidenci haber cumplido, los seis ltimos meses, con los siguientes pagos? (Cuando sea aplicable) SUNAT ESSALUD AFP / ONP PLANILLAS DEL PERSONAL OL_244525-84 SI SI SI SI

Pgina 7 SCTR Hallazgos: Present pagos por las obligaciones consignadas, correspondientes a los ltimos seis periodos, hasta el mes de noviembre 2012. 23. La empresa cuenta con las autorizaciones de funcionamiento para su planta en uso? Indicar tipos de permisos. SI Indicar tipos de permisos: Licencia de Fucionamiento Municipal. SI

24. En caso de requerir la instalacin de una planta mvil, la empresa present la descripcin de trmites a seguir? NA Hallazgos: No aplicable, debido a que la organizacin no requiere con plantas mviles para el desarrollo de la actividad evaluada.

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Pgina 8

GESTIN OPERATIVA
INSTALACIONES DE LA EMPRESA 25. La empresa cuenta con: Plantas rea (m2) / Propio
.-.

Hipotecado / Propio
NA

rea (m2) / Alquilado

.-.

Vigencia de Alquiler / Alquilado

.-.

Alquiler o propiedad formal

NA

Oficinas rea (m2) / Propio

.-.

Hipotecado / Propio
NA

rea (m2) / Alquilado

22

Vigencia de Alquiler / Alquilado

01/12/2013

Alquiler o propiedad formal

SI

Almacn rea (m2) / Propio

.-.

Hipotecado / Propio
NA

rea (m2) / Alquilado

.-.

Vigencia de Alquiler / Alquilado

.-.

Alquiler o propiedad formal

NA

Talleres rea (m2) / Propio

.-.

Hipotecado / Propio
NA

rea (m2) / Alquilado

.-.

Vigencia de Alquiler / Alquilado

.-.

Alquiler o propiedad formal

NA

Otros rea (m2) / Propio

.-.

Hipotecado / Propio
NA

rea (m2) / Alquilado

.-.

Vigencia de Alquiler / Alquilado

.-.

Alquiler o propiedad formal

NA

Hallazgos: Segn Contrato de Arrendamiento, presentado. 26. Detalle de instalaciones con las que cuenta: Planta / Taller de fabricacin Ubicacin geogrfica En instalaciones de UNICON Ciudad Lima Estado NA

Almacn de insumos / materia prima Ubicacin geogrfica En instalaciones de UNICON Ciudad Lima Estado NA

Almacn de productos terminados Ubicacin geogrfica En instalaciones de UNICON Taller de mantenimiento Ubicacin geogrfica En instalaciones de UNICON OL_244525-84 Ciudad Lima Estado NA Ciudad Lima Estado NA

Pgina 9 Otros Ubicacin geogrfica Mz. T Lote 20,As. VV.Hijos de Apurimac Santa Clara - Ate VItarte. Hallazgos: Segn lo observado durante el recorrido realizado en las instalaciones. Otros: Oficinas. 27. Cuenta con almacenes bajo condiciones especiales? NA Hallazgos: No requiere de almacenes bajo condiciones especiales, debido a la anaturaleza del producto. 28. Los almacenes estn en buenas condiciones de organizacin y control? SI Hallazgos: Los almacenes se encuentran en las instalaciones de UNICON. UNICON les proporciona la materia prima y los consumibles, segn lista de materiales y Vales de Salida (UNICON), presentados. 29. Detallar los turnos y horarios de trabajo Horario en planta 1 Lunes a Sbado 07:00 - 16:00 Hrs. 2 .-. 3 .-. 4 .-. Ciudad Lima Estado Bueno

GESTIN DE LA PRODUCCIN 30. Indicar la capacidad de produccin de la lnea que desea homologar. (Ej: Unidades/hora; Tn/mes, etc.) Lnea de Productos Capacidad Produccin actual 192 Produccin actual / Capacidad 100

Fabricacin de estructuras 192 metlicas (Horas-Hombre/semana) Hallazgos:

Capacida calculada en base al personal operativo disponible. Produccin actual correspondiente a la semana 02 del 2013. 31. Indicar cual es su capacidad de produccin en plantas fijas y plantas mviles. Adjuntar lista de equipos de terceros empleados por la empresa, si los hubiere? Planta Fija .-. Planta Mvil .-. Hallazgos: No aplicable debido a la naturaleza de la actividad evaluada. Capacidad de Produccin .-. Capacidad de Produccin .-.

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Pgina 10 32. Descripcin del flujo de proceso seguido por la lnea de fabricacin que desea homologar: Requerimiento del cliente - recepcin de planos - entrega de propuesta econmica - recepcin de orden de compra - recepcin de materia prima y consumibles - disposicin y habilitacion - armado de estructura - soldeo de estructura - limpieza y acabado - entrega al cliente.

SISTEMAS DE COMUNICACIN Tiene algn Sistema de comunicacin y transmisin de datos? 33. Telfono / Telfono celular / Radio Telfono 34. LAN / Intranet (06 PCs) 35. Red WAN / Extranet 36. Conexin a Internet con lnea dedicada / Correo electrnico Hallazgos: 34.No aplicable, debido a que cuenta con 03 PCs. 35.No aplicable debido a que no cuenta con sucursales. EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE 37. Enumerar las 10 principales mquinas y equipamientos utilizados para la actividad homologada Descripcin Marca Capacidad Ao de Fabricacin
2011 2012 .-. 2011 2012 2012 .-. .-. .-.

SI NA NA SI

Alquiler o propiedad formal

SI SI SI SI SI SI SI SI SI

Mquina de soldar Mquina de soldar Mquina de soldar Equipo oxicorte Compresora de aire Amoladora 7"

Miller Lincoln Thermal Victor Total Cools Dewalt

350 AP 350 AP .-. .-. .-. .-. .-. .-. .-.

Amoladora 4 1/2" Dewalt Amoladora 4 1/2" Bosh Llaves Mixtas Stanley

Hallazgos: Segn registros presentados y lo observado durante el recorrido por el taller. 38. Detallar los equipos e instrumentos de medicin utilizados (si aplica). Descripcin Wincha mtrica Calibrador Vernier Hallazgos: Segn lo observado durante la visita. 39. Cuenta con unidades de transporte, utilizados para la actividad homologada? NA Descripcin Marca Tipo Capacidad Ao de fabricacin
.-.

Marca Stanley Kolala

Fecha ltima calibracin .-. .-.

Placa

Alquiler o propiedad formal

NA

.-.

.-.

.-.

.-.

.-.

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Hallazgos: No requiere de unidades de transporte para el desarrollo de la actividad evaluada. HARDWARE, SOFTWARE Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO 40. Cuenta con equipos de computo y software especializado para el desarrollo de sus actividades? SI

41. Los softwares utilizados tienen la licencia correspondiente? NO Hallazgos: No cuentan con licencias corresponcientes a los softwares: Microsoft Office. 42. Realiza copias de seguridad de su informacin? NO Hallazgos: La empresa no present registros que evidencien la realizacin de copias de seguridad de su informacin. PERSONAL 43. Personal Fijo y Subcontratado Fijo Subcontratado Nro. Total Hallazgos: Segn lo verificado en la planilla electrnica de personal correspondiente a noviembre 2012. 44. Media de antigedad (aos) FIJO SUBCONTRATADO 1.5 0.5 2 2

TECNOLOGAS SEGURAS Y LIMPIAS 45. Han realizado, en el ltimo ao, inversiones en mejorar equipamiento, maquinaria, infraestructura, que ofrezcan seguridad a trabajadores y prevencin de impactos al ambiente? SI Comente cules, cundo y el monto invertido: Inversin en equipamiento, maquinas de soldar Linclon y Thermal, valorizados en USD. 9000.00

CLIENTES 46. La empresa present la lista de las principales referencias de clientes correspondientes a los tres ltimos ejercicios de la lnea homologada?: SI

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Pgina 12 Razn Social Contacto Telfono #968521795

Union de Concreteras SA Ing. Jose Luis Chunga Hallazgos: Segn registros, presentados.

PROVEEDORES 47. La empresa present la lista de los principales proveedores correspondientes a los tres ltimos ejercicios de la lnea homologada?: SI Razn Social Negociaciones NC Mina de Oro Metalmecnica Giron Hallazgos: Segn registros, presentados. OTROS PRODUCTOS FABRICADOS 48. Relacin de productos que su empresa brinda Chutes de descarga, plataformas, barandas, pasadizos de fajas transportadoras, tolvas de alimentacin, parrillas de alimentacin, guardas de seguridad. Contacto Ruben Cardenas Casas Sonia Huamani Huamani Raul Wilmer Rojo Giron Telfono 3,000,510 941,044,031 #972033

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Pgina 13

GESTIN DE CALIDAD - LOGSTICA

SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD 49. Tiene la empresa un Manual de Gestin de Calidad, implementado de acuerdo a la norma ISO:9001 u otra norma internacional de calidad? NO

Hallazgos: La organizacin no present registros que evidencien contar con un manual de gestin de calidad, en funcin a la norma ISO: 9001. 50. La empresa tiene un Sistema de Gestin de la Calidad certificado? NO

Hallazgos: La organizacin no cuenta con un sistema de gestin de calidad certificado. 51. La empresa tiene una poltica de calidad enunciada, aprobada por la gerencia general? SI

52. La empresa difunde la Poltica y Objetivos de Calidad al personal? NO Hallazgos: La organizacin no present registros que evidencien contar con los objetivos de gestin de calidad. 53. Los procedimientos operativos son revisados por la empresa, peridicamente? NO Hallazgos: Durante la evaluacin, la empresa no present registros que evidencien contar con procedimientos operativos. 54. La periodicidad de revisin es anual? NO Hallazgos: Durante la evaluacin, la empresa no present registros que evidencien contar con procedimientos operativos. 55. Existe un control de revisin de documentos y registros? NO Hallazgos: No present registros que evidencien contar con un control de revisin de documentos, ni registros. 56. Tienen un procedimiento escrito e implementado para controlar la revisin, aprobacin, control de cambios e identificacin de sus documentos y registros? NO Hallazgos:

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Pgina 14 La empresa no present registros que evidencien contar con un procedimiento para controlar la revisin, aprobacin, control de cambios e identificacin de sus documentos y registros. 57. Ha definido objetivos de calidad pertinentes, alineados con las necesidades de la empresa? NO Hallazgos: La organizacin no present registros que evidencien contar con objetivos de calidad. 58. La empresa ha definido e implementado indicadores de gestin medibles, para la organizacin; permitiendo monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados? NO Hallazgos: No present registros que evidencien haber definido indicadores de gestin de calidad. 59. La empresa ha designado un representante de la direccin para asegurar que se haya establecido y se mantenga el sistema de gestin de calidad? SI

60. Se realizan peridicamente, revisiones del sistema de gestin, por parte de la gerencia, generando los registros correspondientes?. NO Hallazgos: La empresa no present registros que evidencien la realizacin de la revisin del sistema de gestin de calidad, por parte de la gerencia. 61. Se han definido las especificaciones de los productos / servicios ofertados? SI

62. Cuando algn material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de la empresa, este material est plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar su deterioro? NA Hallazgos: La organizacin no requiere de que algn material o propiedad del cliente se encuentre temporalmente en las instalaciones, los productos se fabrican en las instalaciones del cliente. 63. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los productos no conformes? NO Hallazgos: La empresa no present registros que evidencien contar con un procedimiento escrito para controlar los productos no conformes. 64. La empresa cuenta con los equipos necesarios para poder evaluar la calidad del producto? SI Mencione 3 equipos: Kit de pruebas de soldadura por lquidos penetrantes.

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Pgina 15 65. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generacin de acciones correctivas y acciones preventivas?. En caso de existir, incluye: NO Hallazgos: La organizacin no present registros que evidencien contar con un procedimiento escrito para la generacin de acciones correctivas, ni preventivas. 66. Revisin de no conformidades NO

67. Determinacin de las causas de la no conformidad NO

68. Determinacin e implementacin de las acciones necesarias NO

69. Registro de resultados de las acciones tomadas NO

70. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la realizacin de auditorias internas, el mismo que incluye registros de auditoras internas y resultados? NO Hallazgos: La empresa no present registros que evidencien contar con un procedimiento escrito para la realizacin de auditorias internas del sistema de gestin de calidad. 71. Han tenido auditoras internas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema, y que hayan includo todos los procesos? NO Hallazgos: La organizacin no present registros que evidencien la realizacin de alguna auditora interna/externa del sistema de gestin de calidad. GESTIN DE PERSONAL 72. La empresa ha definido las competencias para las diferentes funciones de la organizacin?. (Por ejm. Perfiles). NO Hallazgos: La organizacin no presento registros que evidencien haber definido las competencias en la organizacin: Coordinador de Operaciones, Capataz, Soldador, ni Armador de Estructuras Metlicas. 73. Las competencias (perfiles) definidas consideran educacin, formacin, habilidades y experiencia (de acuerdo a lo requerido por el puesto)? NO Hallazgos: La empresa no cuentan con los perfiles: Coordinador de Operaciones, Capataz, Soldador, ni Armador de Estructuras Metlicas. OL_244525-84

Pgina 16 74. Han implementado un procedimiento sistemtico de reclutamiento de personal para evaluar el cumplimiento del perfil requerido?. En caso la respuesta sea positiva, presentar los registros que acrediten esta evaluacin. NO Hallazgos: Durante la evaluacin, no present los registros que evidencien contar con un reclutamiento de personal donde se evale el perfil requerido. 75. El personal de control de calidad / laboratorio tiene las competencias de educacin y experiencia para desarrollar las actividades encomendadas por su funcin? NO Hallazgos: La empresa no present registros que evidencien las competencias de educacin, ni experiencia de Emilver Ruiz Delgado, correspondiente a las pruebas en tintas penetrantes. 76. La empresa tiene un Manual de Funciones? NO Hallazgos: La organizacin no evidenci haber definido las funciones: Coordinador de Operaciones, Capataz, Soldador, ni Armador de Estructuras Metlicas. 77. Tienen un programa de capacitacin del personal, basado en las necesidades de capacitacin detectadas? NO Hallazgos: La organizacin no present registros que evidencien contar con un programa de capacitacin. 78. En caso tuvieran un programa de capacitacin, este se cumple? NO Hallazgos: La empresa no cuenta con un programa de capacitacin. 79. La empresa mantiene archivos del personal en el cual se evidencie la educacin, formacin y experiencia? NO Hallazgos: La empresa no evidenci mantener archivos del personal en el cual se evidencie la educacin, formacin, ni experiencia: Emilver Ruiz Delgado, Juan carlos Chura Sure, Shewerlyt Ruiz Delgado, Magin Panz Contreras. MANTENIMIENTO Y CALIBRACIN 80. Se realiza un registro del mantenimiento correctivo de la maquinaria / equipo? NO Hallazgos: La empresa no present registros donde se evidencien la ejecucin de mantenimientos correctivos de las maquinaria/equipos: Mquina de soldar, equipo oxicorte, ni compresora de aire. 81. Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo? NO Hallazgos: OL_244525-84

Pgina 17 La organizacin no present registros que evidencien la ejecucin de los mantenimientos preventivos de las maquinaria/equipos: Mquina de soldar, equipo oxicorte, ni compresora 82. Tienen definido e implantado un programa de calibracin de los instrumentos de medicin? NO Hallazgos: La empresa no present registros que evidencien contar con una renovacin peridica de los instrumentos de medicin. 83. Los equipos de medicin se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cuando fueron calibrados y cuando es su prxima calibracin? NA Hallazgos: No aplicable, debido a que nos instrumentos de medicin no son calibrados. 84. La calibracin de los instrumentos de medicin se realiza con patrones trazables? NA Hallazgos: No aplicable, debido a que nos instrumentos de medicin no son calibrados. COMPRAS, RECEPCIN Y ALMACENES 85. La empresa ha implementado un procedimiento sistemtico para seleccionar a sus proveedores (de productos y/o servicios), incluyendo criterios de calidad ?. SI

86. La empresa ha implementado un procedimiento sistemtico para evaluar peridicamente el desempeo de sus proveedores? NO Hallazgos: La empresa no present registros que evidencien contar con una evaluacin peridica del desempeo de proveedores: Mina de Oro, Negociaciones y Servicios HyS, ni Ferdymal SCRL 87. Tienen implantado un procedimiento sistemtico de inspeccin de los materiales e insumos comprados? SI

88. Solicitan certificados de calidad por lote / serie de productos adquiridos? NA Hallazgos: No aplicable, debido a que los materiales y los consumibles son proporcionados por el cliente UNICON, segn los registros presentados. En el almacn de materias primas e insumos / productos: 89. Los productos tienen identificacin y se mantiene un control de stock de los mismos. 90. Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada, para la cantidad de productos almacenados. 91. Tiene definida un rea de productos no conformes SI SI SI

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Pgina 18 92. Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos representan algn tipo de riesgo para la salud o el medioambiente. 93. Se realizan inventarios peridicos. Hallazgos: 92.La empresa no cuenta con las hojas de seguridad del oxgeno, ni gas propano. En el almacn de productos terminados 94. Los productos tienen identificacin y se mantiene un control de stock de los mismos. 95. Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada para la cantidad de productos almacenados. 96. Las condiciones de almacenamiento son las adecuadas para el tipo de productos almacenados. 97. Tiene un rea de cuarentena y de productos no conformes. Hallazgos: No requiere de almacn de productos terminados, debido a que son fabricados en las instalaciones de UNICON y entregados al momento de ser culminados. PROCESOS SUBCONTRATADOS 98. En los casos en que la organizacin opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda afectar la conformidad del producto/servicio. Se realiza un control de los procesos subcontratados? SI NA NA NA NA NO SI

Si la empresa subcontrata unidades de transporte: 99. Realizan supervisin en campo de las empresas subcontratadas. 100. Controlan que las empresas subcontratadas realicen el mantenimiento preventivo de sus unidades. 101. Controlan que las empresas subcontratadas capaciten a sus conductores en manejo defensivo y seguridad? Hallazgos: La empresa no subcontrata unidades de transporte, segn lo declarado por Emilver Ruiz Delgado (Gerente General). PROCESO PRODUCTIVO 102. En caso la empresa declare realizar actividades de diseo. Esta actividad se realiza planificando las etapas del diseo y validando que el resultado del mismo cumple con los requisitos previamente definidos? NA Hallazgos: No realizan actividades de diseo, segn lo declarado por Emilver Ruiz Delgado (Gerente General). 103. La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programacin de la produccin? SI Detallar El planeamiento y programacin de actividades se ejecutan en base a los requerimientos del cliente, personal operativo disponible. OL_244525-84 NA NA NA

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104. Tienen especificaciones escritas del servicios / producto, identificadas como vigentes y disponibles en los lugares pertinentes? SI

105. La empresa elabora sus productos de acuerdo a una norma nacional o internacional? NO Hallazgos: La empresa no present registros que evidencien tener definidas, ni disponibles las normas tcnicas bajo las cuales ejecuta sus actividades. 106. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para realizar el control de calidad durante el proceso productivo?. Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios de inspeccin, etc. SI

107. Se trabaja con una orden de produccin durante todo el proceso productivo? NO Hallazgos: La organizacin no present registros que evidencien trabajar mediante orden de produccin, durante todo el proceso productivo. 108. Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio brindado / producto(s) que fabrica? NO Hallazgos: La empresa no cuenta con registros que permitan la trazabilidad de los productos fabricados. 109. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para realizar el control de calidad del producto terminado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspeccin visual, etc. SI

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SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTE

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL 110. La empresa tiene una Poltica de Salud y Seguridad Ocupacional enunciada, aprobada por la gerencia general y difundida al personal? SI

111. Posee un Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional? SI

112. Se ha realizado una identificacin de peligros y evaluacin de riesgos en el rea de trabajo e instalaciones? SI

113. Han definido un listado de tareas peligrosas cuyo riesgo deba ser controlado? SI

Tienen implantados los siguientes procedimientos de seguridad y salud ocupacional? 114. Manipuleo / almacenaje de productos qumicos / inflamables 115. Tareas Crticas (trabajos en altura, caliente, espacios confinados) 116. Seguridad en operacin de vehculos / gras / montacargas,etc. 117. Inspecciones planeadas (de trabajo en campo / planta) 118. Investigacin de accidentes Hallazgos: 116. No requiere de unidades de transporte para el desarrollo de la actividad evaluada. 117.La organizacin no present registros que evidencien la ejecucin de inspecciones planeadas de seguridad y salud ocupacional. 118.La empresa no present registros que evidencien haber implementado el procedimiento P-SEG-005 Investigacin de accidente, V.1.0. En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad? 119. Uso de extintores con carga vigente (en oficinas, vehculos, equipos pesados, frentes de trabajo, etc.) 120. Uso y Mantenimiento de equipos de proteccin personal. 121. Sealizacin (advertencia, prohibiciones, obligacin, informacin general), restriccin de acceso a reas de riesgo 122. Equipos de primeros auxilios 123. Simulacros de siniestro (incendios, derrames y/o fugas de sustancias) 124. Dictado de charlas de seguridad 125. Los equipos y maquinarias cuentan con implementos de seguridad y sealizacin Hallazgos: 123.La organizacin no present registros que evidencien la ejecucin de algn simulacro. 124.La empresa no present registros que evidencien la ejecucin del dictado de charlas de seguridad. OL_244525-84 SI SI SI SI NO NO SI SI SI NA NO NO

Pgina 21 126. La empresa tiene un procedimiento para el uso de equipos de proteccin personal? NO Hallazgos: La empresa no present registros que evidencien contar con un procedimiento para el uso de equipos de proteccin personal. GESTIN AMBIENTAL 127. La empresa ha establecido y difundido al personal, una Poltica Ambiental? SI

128. La organizacin ha definido una metodologa para la identificacin de aspectos ambientales significativos? SI

129. Ha identificado los aspectos ambientales significativos? NO Hallazgos: La organizacin no evidenci haber identificado, ni evaluado los impactos ambientales generados durante la actividad evaluada. 130. La organizacin ha definido e implementado Controles Operacionales para los aspectos ambientales significativos y cuentan con los procedimientos documentados correspondientes? NO Hallazgos: La empresa no present registros que evidencien haber definido controles operacionales ambientales. 131. Han definido un Plan de Emergencia Ambiental? NO Hallazgos: La organizacin no present registros que evidencien haber definido un plan de emergencia ambiental.

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GESTIN COMERCIAL
GESTIN COMERCIAL 132. Previo a la realizacin de la venta, la empresa evala si est en condiciones de satisfacer los requerimientos del cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionndole alguno de los siguientes documentos: Cotizacin / Proforma Propuesta Tcnica Otros SI NA NA

Describir lo siguiente: 133. Descripcin de la poltica de venta de la empresa: .-El precio no incluye IGV .-El precio es por mano de Obra .-El precio es por equipo y herramienta. 134. Indicar si otorgan crdito y a cuantos das: Mayor igual a 90 das (Muy bueno) 135. Indicar que periodos de valorizacin emplean: 30 Das.

136. Describa los pasos que sigue para la atencin de los pedidos de sus clientes? Requerimiento del cliente - recepcin de planos - entrega de propuesta econmica - recepcin de orden de compra - recepcin de materia prima y consumibles - disposicin y habilitacion - armado de estructura - soldeo de estructura - Limpieza y acabado - entrega al cliente.

137. La empresa evala la satisfaccin de sus clientes, guardando registros de dicha actividad? NO Hallazgos: Durante la visita, la empresa no present registros que evidencien evaluar la satisfaccin de clientes. 138. En caso evale la satisfaccin del cliente, toma acciones basadas en el resultado de la evaluacin realizada? NO Hallazgos: La empresa no evala la satisfaccin del cliente. 139. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para la atencin de quejas u observaciones de los clientes? SI

140. La empresa registra las quejas / observaciones de los clientes y genera una estadstica de las mismas? SI

141. Es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego de concludo el servicio / la venta / la entrega del producto? SI

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Pgina 23 142. Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemtico para afrontar retrasos en la ejecucin y finalizacin del servicio / fabricacin y/o entrega del producto ? SI

143. Muestreo de Retrasos en el cumplimiento de sus pedidos: (llenado por SGS) Item Orden de compra
205404 213119 218241 223794 202737

Fecha de entrega pactada

15/06/12 31/08/12 22/10/12 31/12/12 01/05/12

Fecha real de Das de entrega retraso

20/05/12 23/08/12 07/10/12 04/11/12 08/04/12 -

Justificado

Motivo

1 2 3 4 5

NA NA NA NA NA

.-. .-. .-. .-. .-.

Hallazgos: Segn registros presentados. 144. Fabrica sus productos con garanta, de ser as cul sera el periodo de garanta brindado? NO

Hallazgos: La organizacin no present registros que evidencien brindar formalmente una garanta. 145. La empresa brinda algn tipo de soporte tcnico a sus clientes? SI

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DOCUMENTOS SOLICITADOS

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CALIFICACIN
ASPECTO SITUACIN FINANCIERA Y LEGAL GESTIN OPERATIVA GESTIN DE CALIDAD LOGSTICA SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTE GESTIN COMERCIAL Total PONDERADO 15.00 30.00 25.00 20.00 10.00 PUNTAJE PARCIAL 90.00 78.57 30.61 61.90 75.00 64.61

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Pgina 26

OPORTUNIDADES DE MEJORA
N Pgta 21 N Pgta 41 42 N Pgta 49 50 52 53 54 55 56 57 58 60 63 65 66 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 86 92 105 107 108 N Pgta 117 SITUACIN FINANCIERA Y LEGAL Las plizas de seguro aplicables no se encuentran vigentes en su totalidad. GESTIN OPERATIVA Uso de software sin licencia No generan copias de seguridad de la informacin GESTIN DE CALIDAD - LOGSTICA No tienen un manual de gestin de la calidad implantado No tienen un Sistema de Gestin de la Calidad certificado La poltica y/o objetivos de calidad no han sido difundidos al personal. No se revisa peridicamente los procedimientos operativos La periodicidad de revisin no es anual No existe un control de revisin de documentos y registros No tienen un procedimiento escrito e implementado, de control de documentos y/o registros No tienen objetivos de calidad definidos No evidenciaron tener definidos indicadores de calidad medibles La gerencia no realiza revisiones peridicas del Sistema de Gestin La empresa no tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los productos no conformes No tienen un procedimiento escrito e implementado, para la generacin de acciones correctivas y preventivas El procedimiento para acciones correctivas no cumple con las caractersticas requeridas No tienen un procedimiento escrito y/o implementado, para la realizacin de auditorias internas de gestin de la calidad. No han realizado auditorias internas/externas para comprobar la eficiencia del sistema de gestin de la calidad La empresa no ha definido competencias para las diferentes funciones de la organizacin Las competencias definidas no incluyen educacin, formacin, habilidades y experiencia No tienen un procedimiento sistemtico de reclutamiento y/o seleccin de personal El personal de control de calidad/laboratorio no tienen las competencias de educacin y experiencia necesarias La empresa no tiene un Manual de Funciones No tienen un programa de capacitacin del personal No se est cumpliendo el programa de capacitacin La empresa no mantiene registros de la educacin, formacin y experiencia del personal No registran el mantenimiento correctivo de la maquinaria y/o equipo No han implementado un programa de mantenimiento preventivo para la maquinaria, equipo y/o unidades de transporte No evidenciaron tener un programa de calibracin de los instrumentos de medicin No han implantado un proceso sistemtico para evaluar el desempeo de sus proveedores No cuentan con hojas de seguridad de los productos peligrosos almacenados Los productos no se fabrican de acuerdo a una norma nacional o internacional No utilizan una orden de produccin durante todo el proceso productivo. No tiene informacin que permita realizar la trazabilidad del servicio brindado / producto fabricado. SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTE No ha implantado procedimientos para la realizacin de inspecciones planeadas

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Pgina 27 118 123 124 126 129 130 131 N Pgta 137 138 144 La empresa no ha implantado un procedimiento para la investigacin de accidentes No se realizan simulacros de siniestro La empresa no acredit haber dictado charlas de seguridad No cuentan con un procedimiento para el uso de equipos de proteccin personal No evidenci haber identificado los aspectos ambientales significativos No han definido y/o implementado Controles Operacionales para sus impactos ambientales significativos y/o no incluyen procedimientos documentados No cuentan con un procedimiento para dar respuesta a emergencias ambientales GESTIN COMERCIAL La empresa no acredit evaluar la satisfaccin de sus clientes No han tomado acciones sobre la evaluacin de satisfaccin del cliente realizada La empresa no evidenci establecer una garanta formal por los productos / servicios ofertados

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Pgina 28

Fortalezas
N Pgta 9 13 16 17 18 20 22 23 N Pgta 25 26 28 36 37 40 45 46 47 N Pgta 51 59 61 64 85 87 89 91 98 103 104 106 109 N Pgta 110 111 112 113 114 115 SITUACIN FINANCIERA Y LEGAL El ratio de liquidez general es mayor que uno El ratio de rentabilidad / patrimonio es positivo La empresa se encuentra al da en el pago de sus obligaciones vigentes No registra obligaciones vencidas y no pagadas No tiene procesos judiciales pendientes La SBS califica a la empresa como normal La empresa ha cumplido con las obligaciones legales aplicables a su actividad Cuentan con las autorizaciones de funcionamiento para su planta en uso GESTIN OPERATIVA Formalidad en la propiedad o alquiler de las instalaciones El estado de las instalaciones es el adecuado El almacenamiento en general se encuentra organizado y controlado Cuenta con conexin a internet con lnea dedicada / correo electrnico Formalidad en la propiedad o alquiler de la maquinaria y equipo La empresa cuenta con equipos de cmputo y software especializado Han realizado, en el ltimo ao, inversiones en mejorar equipamiento, maquinaria, infraestructura, que ofrecen seguridad a trabajadores y prevencin de impactos al ambiente Present la lista de las principales referencias de clientes Present la lista de los principales proveedores GESTIN DE CALIDAD - LOGSTICA La empresa tiene una poltica de calidad formalmente declarada y aprobada por la gerencia Han designado un representante de la direccin, para la gestin de la calidad Las especificaciones de los productos/servicios ofertados estn claramente definidas La empresa cuenta con los equipos necesarios para poder evaluar la calidad del servicio La empresa ha implementado un procedimiento sistemtico para evaluar a sus proveedores, bajo criterios de calidad La empresa ha implementado un procedimiento sistemtico de inspeccin de los materiales e insumos comprados En el almacn de materia prima hay una adecuada identificacin y control de stock El almacn tiene un rea definida para productos no conformes Controlan las actividades crticas subcontratadas Tienen un sistema de planificacin y programacin de su produccin. La empresa cuenta con especificaciones de los servicios / productos vigentes disponibles. Tiene un procedimiento sistemtico para controlar la calidad del proceso productivo. Realizan un control de calidad sistemtico, al finalizar la fabricacin del producto. SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTE La empresa tiene una poltica de seguridad y salud ocupacional, aprobada por la gerencia y difundida al personal Tiene un reglamento de seguridad y salud ocupacional Han realizado una identificacin de peligros y evaluacin de riesgos en el rea de trabajo y/o instalaciones. Ha elaborado una lista de tareas peligrosas cuyos riesgos deben ser controlados Han implantado procedimientos para el almacenaje y/o manipuleo de productos peligrosos Han implantado procedimientos para las tareas crticas

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Pgina 29 120 125 127 128 El personal utiliza los equipos de proteccin personal Los equipos y maquinarias cuentan con implementos de seguridad y sealizacin La empresa ha definido y difundido una Poltica Ambiental La organizacin ha definido una metodologa para la identificacin de los aspectos ambientales significativos GESTIN COMERCIAL Empresa otorga crdito de 90 das a ms Tienen un procedimiento sistemtico para atender quejas y/u observaciones de los clientes. Realizan un registro de las quejas y generan una expresin estadstica de las mismas Tienen establecido un procedimiento sistemtico para afrontar retrasos en la entrega del servicio / producto Ofrecen soporte tcnico a sus clientes

N Pgta 134 139 140 142 145

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