MINISTRIO DA SADE Secretaria-Executiva Fundo Nacional de Sade

Orientaes para acompanhamento da execuo fsica de convnios de obras

Srie A. Normas e Manuais Tcnicos

BRASLIA DF 2009

 2009 Ministrio da Sade. Todos os direitos reservados. permitida a reproduo parcial ou total desta obra, desde que citada a fonte e que no seja para venda ou qualquer fim comercial. A responsabilidade pelos direitos autorais de textos e imagens dessa obra da rea tcnica. A coleo institucional do Ministrio da Sade pode ser acessada, na ntegra, na Biblioteca Virtual em Sade do Ministrio da Sade: http://www.saude.gov.br/bvs O contedo desta e de outras obras da Editora do Ministrio da Sade pode ser acessado na pgina: http://www.saude.gov.br/editora Srie A. Normas e Manuais Tcnicos. Tiragem: 1. edio 2009 500 exemplares Elaborao, distribuio e informaes: MINISTRIO DA SADE Secretaria-Executiva Fundo Nacional de Sade Coordenao-Geral de Acompanhamento e Prestao de Contas de Contratos e Convnios Esplanada dos Ministrios, Bloco G, Edifcio Anexo, ala A, 2. andar CEP: 70058-900, Braslia DF Tel: (61) 3315-3677 Fax: (61) 3315-3844 E-mail: cgapc@saude.gov.br Home page: http://www.fns.saude.gov.br Elaborao de texto: Amlia Bispo de Faria Grigory Bulad Renata Consuelo Ferraz Colaborao: Danielle Aschoff Cavalcanti Edmar Martins Arruda Luiz Carlos Oliveira de Carvalho EDITORA MS Documentao e Informao SIA, trecho 4, lotes 540/610 CEP: 71200-040, Braslia DF Tels.: (61) 3233-1774/2020 Fax: (61) 3233-9558 E-mail: editora.ms@saude.gov.br Home page: http://www.saude.gov.br/editora Impresso no Brasil / Printed in Brazil Ficha Catalogrfica ________________________________________________________________________________________________ Brasil. Ministrio da Sade. Secretaria-Executiva. Fundo Nacional de Sade. Orientaes para acompanhamento da execuo fsica de convnio de obras / Ministrio da Sade, SecretariaExecutiva, Fundo Nacional de Sade. Braslia : Editora do Ministrio da Sade, 2009. 46 p. : il. (Srie A. Normas e Manuais Tcnicos) ISBN 978-85-334-1526-3 1. Convnios. 2. Contratos. 3. Fiscalizao. I. Ttulo. II. Srie. CDU 351.712 ________________________________________________________________________________________________ Catalogao na fonte Coordenao-Geral de Documentao e Informao Editora MS OS 2009/0353 Ttulos para indexao: Em ingls: Orientations for accompaniment of physical execution of covenant builds. Em Espanhol: Orientaciones para acompaamiento de la ejecucin fsica de convenios.

Equipe Editorial: Normalizao: Solange Jacinto Reviso: Khamila Pereira Silva e Mara Soares Pamplona Capa, projeto grfico e diagramao: Marcelo S. Rodrigues

LISTA DE SIGLAS
ABNT Anvisa ART BDI CAAV CEF CGAPC CGU CNEN Conama Confea Crea Dicon EAS EIA FNS Gescon IN LDO MF Iphan MPOG MS PBA RDC Rima RT Siafi STN Siconv SUS TCU Visa Associao Brasileira de Normas Tcnicas Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria Anotao de Responsabilidade Tcnica Bonificao de Despesas Indiretas Coordenao de Acompanhamento e Avaliao de Contratos e Convnios Caixa Econmica Federal Coordenao-Geral de Acompanhamento e Prestao de Contas de Contratos e Convnios Controladoria-Geral da Unio Comisso Nacional de Energia Nuclear Conselho Nacional do Meio Ambiente Conselho Federal de Engenharia, Arquitetura e Agronomia Conselho Regional de Engenharia, Arquitetura e Agronomia Diviso de Convnios e Gesto Estabelecimento Assistencial de Sade Estudo de Impacto Ambiental Fundo Nacional de Sade Sistema de Gesto Financeira e de Convnios Instruo Normativa Lei de Diretrizes Oramentrias Ministrio da Fazenda Instituto do Patrimnio Histrico e Artstico Nacional Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto Ministrio da Sade Projeto Bsico de Arquitetura Resoluo da Diretoria Colegiada Relatrio de Impacto Ambiental Relatrio Tcnico Sistema Integrado de Administrao Financeira do Governo Federal Secretaria do Tesouro Nacional Sistema de Gesto de Convnio e Contratos de Repasse Sistema nico de Sade Tribunal de Contas da Unio Vigilncia Sanitria nos Estados

Sumrio
Apresentao .................................................................................................................................................................. 7 Consideraes Iniciais.................................................................................................................................................. 9 1 Da Coordenao de Acompanhamento e Avaliao de Contratos e Convnios CAAV.............. 11 2 Das orientaes gerais para o acompanhamento da execuo de convnios de obras .............. 12 2.1 Obras recm-iniciadas ou no iniciadas ................................................................................................ 14 2.2 Obras em desenvolvimento........................................................................................................................ 14 2.3 Obras concludas ............................................................................................................................................ 15 3 Dos passos para visita de verificao in loco.................................................................................................15 3.1 Preparao da visita ....................................................................................................................................... 15 3.2 Visita de verificao in loco .......................................................................................................................... 16 3.3 Concluso da visita ........................................................................................................................................ 17 4 Do relatrio de verificao in loco...................................................................................................................... 17 5 Do plano de leitura do processo ........................................................................................................................ 19 6 Dos aspectos a serem verificados nos projetos e no contrato ................................................................ 22 6.1 No projeto bsico ........................................................................................................................................... 23 6.2 Nos projetos executivos (arquitetura, complementares e especiais) .......................................... 23 6.3 Na planilha oramentria ............................................................................................................................ 24 6.4 No contrato e suas alteraes .................................................................................................................... 24 7 Do fiscal da obra: suas atribuies e aspectos a serem considerados na verificao in loco ........24 7.1 So atribuies do fiscal da obra .............................................................................................................. 25 8 Dos aspectos a serem considerados na verificao da fiscalizao ...................................................... 26 9 Da verificao aps a concluso de obras/recebimento ........................................................................... 27 10 Das constataes mais comuns e a base legal para as recomendaes correspondentes ........ 28 Consideraes finais................................................................................................................................................... 31 Referncias..................................................................................................................................................................... 31 Glossrio de conceitos e termos tcnicos .......................................................................................................... 33 ANEXO A Do roteiro de acompanhamento in loco ...................................................................................... 37 ANEXO B Dos fatores negativos que comprometem a execuo da obra .......................................... 42 ANEXO C Sites teis ................................................................................................................................................. 45

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Apresentao
O contedo do documento aqui apresentado o resultado de um esforo que pretende levar aos arquitetos e engenheiros envolvidos com o acompanhamento da execuo de obras financiadas com recursos do Ministrio da Sade (MS), orientaes bsicas para o exerccio de suas funes. O objetivo principal desta iniciativa o de colaborar para a padronizao de procedimentos e aes a serem realizadas durante o processo de acompanhamento das obras, sistematizando-o. Entende-se que um acompanhamento revestido de carter didtico e preventivo produz bons resultados no sentido de garantir que os recursos concedidos pela Unio, por intermdio do MS, sejam aplicados de forma correta e regular. Um bom trabalho das equipes de acompanhamento de obras tambm pode contribuir para a melhoria da qualidade arquitetnica e funcional dos ambientes destinados a prestao dos servios de sade populao, considerando a boa tcnica e o atendimento s normas e padres vigentes.

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Consideraes Iniciais
"Convnios so acordos, ajustes ou qualquer outro instrumento que discipline a transferncia de recursos financeiros de dotaes consignadas nos Oramentos Fiscal e da Seguridade Social da Unio e tenha como partcipe, de um lado, rgo ou entidade da administrao pblica federal, direta ou indireta, e, de outro lado, rgo ou entidade da administrao pblica estadual, distrital ou municipal, direta ou indireta, ou ainda, entidades privadas sem fins lucrativos, visando execuo de programa de governo, envolvendo a realizao de projeto, atividade, servio, aquisio de bens ou evento de interesse recproco, em regime de mtua cooperao." (BRASIL, 2007). Obra pblica aquela que se destina a atender os interesses gerais da comunidade, contratada por rgo ou entidade pblica da Administrao Direta ou Indireta, Federal, Estadual ou Municipal, executada sob sua responsabilidade ou delegada, custeada com recursos pblicos compreendendo a construo, reforma, fabricao, recuperao ou ampliao de um bem pblico. (SANTA CATARINA, 2008). A execuo de obra pblica, assim como os demais atos da administrao pblica, deve atender aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia inscritos no artigo 37 da Constituio Federal. Como objetos de convnios celebrados com entidades pblicas e privadas, as obras de Estabelecimentos Assistenciais de Sade (EAS), financiadas pelo Ministrio da Sade, so meios pelos quais se pretende alcanar o objetivo precpuo que leva a celebrao de convnios, qual seja, a prestao de servios de sade s comunidades atendidas prioritariamente pelo Sistema nico de Sade (SUS). Criado em 24 de julho de 1969, o Fundo Nacional de Sade (FNS), rgo subordinado Secretaria-Executiva do MS, a partir de 2001 teve suas atuais atribuies estabelecidas pelo Decreto n 3.964, marcando a sua histria como instituio gestora dos recursos do SUS em mbito federal. Passou a ter como misso contribuir para o fortalecimento da cidadania, mediante a melhoria contnua do financiamento das aes de sade. Em cooperao tcnica e financeira com estados, Distrito Federal e municpios, o MS, por meio do FNS, transfere recursos pblicos federais, previstos em seu oramento, s entidades que tiverem suas proposies avaliadas, aprovadas e celebradas por meio de convnios, cujo processo at ento implantado obedece seguinte ordem de eventos: 1. Habilitao de Entidades e Dirigentes; 2. Elaborao e Proposio de Projetos: 3. Anlise e Aprovao de Projetos;
3.1 Parecer de Mrito; 3.2 Parecer Tcnico e Econmico;

4. Celebrao e Publicao de Convnios; 5. Execuo de Convnios; 6. Prestao de Contas. Para elaborao e proposio de projetos ao MS, as instituies consideram as prioridades de financiamento estabelecidas a partir das polticas e diretrizes do SUS.

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Entre as atuais prioridades listadas pelo MS, encontram-se aquelas referentes execuo de obras, quais sejam: 1. a concluso de obras inacabadas; 2. a recuperao, a readequao e a expanso da rede fsica de sade, com destaque para a Ateno Bsica, e a constituio dos espaos de regulao; 3. a ampliao e construo de unidades de acordo com as necessidades locais; 4. a reforma de unidades que visem melhoria da rede de atendimento. Cabe ressaltar que as entidades privadas sem fins lucrativos apresentam suas propostas restringindo-se, no caso de obras, a concluso de obra em andamento, cujo incio tenha ocorrido com recursos do Oramento Fiscal e da Seguridade Social, vedada a destinao de recursos para ampliao do projeto original, conforme Lei n 11.514/07 (LDO 2008), art. 39. A fim de padronizar entendimentos, o FNS, em seu Manual de Cooperao Tcnica e Financeira por meio de Convnios (BRASIL, 2008a), em conformidade com normas e padres vigentes, adota como tipos de obras e servios de Arquitetura e de Engenharia, os seguintes: Construo nova: construo de uma edificao desvinculada funcionalmente ou fisicamente de algum estabelecimento j existente; Concluso: atividade de retomada de servios de engenharia, anteriormente suspensos, visando ao trmino total da obra; Ampliao: acrscimo de rea a uma edificao existente ou construo de uma nova edificao para ser agregada funcionalmente (fisicamente ou no) a um estabelecimento j existente; e Reforma: alterao de ambientes, porm sem acrscimo de rea construda, podendo incluir vedaes e/ou instalaes existentes, substituio ou recuperao de materiais de acabamento. Para apoiar o gerenciamento das atividades envolvidas no processo de acompanhamento e controle de projetos financiados pelo MS foi desenvolvido, pela equipe do FNS, o Sistema de Gesto Financeira e de Convnios (Gescon). O sistema armazena e fornece informaes cadastrais sobre entidades beneficirias, dirigentes, projetos, pareceres, convnios, portarias, aditivos, acompanhamento da execuo, prestaes de contas, empenhos, notas de crditos, ordens bancrias e notas de lanamentos, possibilitando consultas e emisso de relatrios operacionais e gerenciais. Viabiliza, sobretudo, a interface informatizada com o Siafi, bem como a disponibilidade de informaes na internet. A partir da publicao da Portaria Interministerial MPOG/MF/CGU N 127, de 29 de maio de 2008, no Dirio Oficial da Unio (DOU), de 30 de maio de 2008, foram estabelecidas novas normas relativas s transferncias de recursos da Unio mediante convnios e contratos de repasse, atendendo ao disposto no Decreto n 6.170, de 25 de julho de 2007, concomitante Instruo Normativa n 1/1997, da Secretaria do Tesouro Nacional (STN), que fundamenta questes de convnios com datas anteriores a da nova portaria. Em consequncia, o processo de gerenciamento dos contratos e convnios passa, atualmente, por uma reformulao, a fim de se adequar s novas orientaes, incluindo a necessidade de utilizao de outro sistema informatizado para centralizar as informaes sobre todas as transferncias de recursos da Unio por meio de convnios e contratos, realizadas por todos os rgos pblicos. Desta forma os atos e os procedimentos relativos formalizao, execuo, acompanhamento, prestao de contas e informaes acerca de tomada de contas especial dos convnios, contratos de repasse e termos de cooperao sero registrados no Sistema de Gesto de Convnios e Contratos de Repasse (Siconv), em fase de desenvolvimento.
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De acordo com a Portaria Interministerial, em seu artigo 2, as suas exigncias no se aplicam aos convnios e contratos de repasse celebrados com data anterior de sua publicao, devendo ser observadas, neste caso, as prescries normativas vigentes poca de sua celebrao, podendo, todavia, se lhes aplicar naquilo que beneficiar a consecuo do objeto do convnio. (BRASIL, 2008b). Outro importante evento ocorrido em junho de 2008 foi a parceria firmada entre o MS, por intermdio do FNS, com a Caixa Econmica Federal (CEF) para operacionalizao do financiamento dos programas e aes de sade, por meio de Contratos de Repasse, no exerccio de 2008. Consequentemente as Propostas de Projeto, empenhadas em 2008 e destinadas s construes novas, concluses, ampliaes e reformas de unidades de Sade tero a CEF como responsvel pela sua operacionalizao. Se por um lado, as atividades de acompanhamento passam por mudanas na forma de sua execuo; por outro, h necessidade de manter os procedimentos at ento estabelecidos sob a orientao da Instruo Normativa/STN n 1, de 1997, que rege a execuo dos convnios de obra firmados anteriormente data da Portaria Interministerial MPOG/MF/CGU n 127, ainda que facultada a sua aplicao a eles.

1 Da Coordenao de Acompanhamento e Avaliao de Contratos e Convnios CAAV

Alm do Sistema Gescon, mencionado anteriormente, para a correta aplicao de recursos pblicos federais na melhoria dos servios de sade prestados aos brasileiros, o MS, por meio do FNS, inseriu em sua estrutura a Coordenao-Geral de Acompanhamento e Prestao de Contas de Contratos e Convnios (CGAPC), sob a qual est subordinada a Coordenao de Acompanhamento e Avaliao de Contratos e Convnios (CAAV), cujas atribuies esto assim estabelecidas no Regimento Interno do FNS, em seu artigo 133 (Portaria n 2.123, de 7/10/04):
I- desenvolver e propor diretrizes, critrios e procedimentos operacionais em nvel nacional para as aes de acompanhamento da execuo fsica e financeira e a avaliao de convnios, contratos e instrumentos similares firmados pelo Fundo Nacional de Sade; II- coordenar a elaborao e supervisionar a execuo do Plano Anual de aes de acompanhamento e avaliao de convnios, contratos e instrumentos similares firmados pelo Fundo Nacional de Sade; III- coordenar a avaliao fsica, quantitativa e qualitativa de convnios, contratos e instrumentos similares firmados pelo Fundo Nacional de Sade; IV- coordenar trabalhos a serem realizados no nvel central e nas unidades descentralizadas na rea de acompanhamento e avaliao, definindo prioridades e prazos para execuo; V- desenvolver e implementar ferramentas de trabalho e orientao para uso no acompanhamento e avaliao pelas equipes no nvel central e nas unidades descentralizadas; IV- desenvolver e implementar procedimentos para racionalizar e agilizar o fluxo de dados e informaes; e VII- desenvolver estudos e pesquisas para aperfeioar as atividades de acompanhamento e avaliao da aplicao dos recursos federais repassados pelo Fundo Nacional de Sade. (BRASIL, 2004). 11

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A CAAV se subdivide em Servio de Acompanhamento e Servio de Avaliao. Suas equipes, sediadas em Braslia, fazem acompanhamento de convnios no Distrito Federal, alm de atuarem como cooperadores tcnicos nas Divises de Convnios e Gesto (DICON) localizadas nas capitais. O acompanhamento, propriamente dito, realizado da seguinte forma: Prvio realizado antes da execuo do instrumento. Pode ocorrer at antes do prprio atendimento do pleito. Analisa a regularidade das informaes e as condies operacionais necessrias efetiva transferncia de recursos ao convenente e verifica, ainda, os indicativos de convenincia e prioridade para a transferncia de recursos, visando execuo de um objeto em consonncia com o Plano Estadual e/ou Municipal de Sade. Concomitante realizado durante a execuo do instrumento. Verifica a execuo das aes, conforme o programado e as normas vigentes, fornecendo orientaes tcnicas, legais operacionais, para seu aprimoramento, se necessrio. Caso seja constatado o descumprimento de clusulas acordadas, sugere a adoo de medidas preventivas e/ou saneadoras ou a resciso do convnio. Posterior realizado aps o trmino da vigncia do instrumento. Verifica as condies operacionais em que foram executadas as aes, a compatibilidade da execuo do objeto com o cumprimento das metas do plano de trabalho nas condies estabelecidas (do objeto), o alcance dos objetivos, o atendimento e/ou a desobedincia da legislao vigente. Alm disso, pode avaliar a eficincia, eficcia e objetividade das aes executadas. Em cumprimento programao elaborada pelas Dicon, com a participao da CAAV, o acompanhamento da execuo dos convnios realizado com base em metodologia que envolve anlise prvia dos processos, visita de verificao in loco, anlise e avaliao dos dados coletados, registro das constataes em relatrios elaborados no Gescon, alm do encaminhamento aos convenentes de recomendaes necessrias continuidade da execuo do objeto pactuado em convnio, a fim de corrigir e prevenir erros.
Experincias desenvolvidas pelo Tribunal (TCU) tm demonstrado que a funo de fiscalizao da gesto pblica produz timos resultados financeiros e sociais quando acompanhada de ao de carter pedaggico. Essas evidncias mostramse ainda mais fortes quando, ao carter educativo, aliam-se aes preventivas. A funo maior do controle no a de reprimir culpados pela malversao ou desperdcio de recursos pblicos, mas sim, a de evitar que isso acontea, e de orientar o gestor. (BRASIL, 2000).

Sendo assim, as aes de acompanhamento realizadas pelas equipes se revestem de carter educativo e preventivo na orientao de gestores quanto boa e regular aplicao dos recursos pblicos, em favor da sociedade.

2 Das orientaes gerais para o acompanhamento da execuo de convnios de obras

O acompanhamento de obra tem como finalidade prestar cooperao tcnica junto ao convenente no que for pertinente ao melhor andamento da execuo do objeto pactuado, na preveno e/ou correo de possveis falhas. Por conseguinte, contribui para a melhoria do padro de qualidade das construes destinadas aos servios de sade e para a boa e regular aplicao dos recursos concedidos pelo MS.
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A verificao da execuo fsica do objeto deve ser realizada por profissionais legalmente habilitados junto ao Conselho Regional de Engenharia, Arquitetura e Agronomia (Crea), que tenham experincia em projetos e obras hospitalares, alm do conhecimento de normas e padres estabelecidos para execuo de obras em geral e especificamente para projetos de EAS, de acordo com a legislao pertinente execuo de convnios. Do tcnico qualificado espera-se postura adequada ao carter de cooperao tcnica e pedaggica do acompanhamento, na preveno e correo de possveis problemas na execuo, assegurado o poder discricionrio de reorientar aes e de acatar ou no justificativas com relao s eventuais disfunes havidas na execuo, de acordo com a IN n 1/1997 e com a Portaria Interministerial MPOG/MF/CGU n 127. Considerada a principal ferramenta do acompanhamento, a verificao in loco, que consiste no deslocamento de tcnicos do MS ao local do objeto do convnio, o melhor momento para que as equipes atuem dando apoio e suporte ao convenente, verificando a execuo das aes programadas e o atendimento das normas vigentes, alm de fornecer orientaes tcnicas, legais e operacionais para a efetiva utilizao dos recursos repassados. No caso de acompanhamento de convnio de obras, alm dos tcnicos que avaliam a execuo financeira do objeto, compem as equipes do MS tcnicos especializados e habilitados para a verificao da execuo fsica. Pode-se resumir a atividade de acompanhamento como procedimentos que se baseiam na anlise comparativa entre a documentao do Plano de Trabalho aprovado e pactuado entre as partes, a documentao do processo licitatrio e da contratao, a documentao e os dados da execuo, obtidos in loco, para verificao da compatibilidade entre eles. E ainda, na avaliao dos dados levantados, tendo por fundamento a legislao e normas vigentes e atinentes execuo de obras financiadas com recursos da Unio. A documentao referente obra constante do Plano de Trabalho composta de: Projeto Bsico de Arquitetura (PBA), aprovado pela Vigilncia Sanitria local; Relatrio Tcnico (RT), contemplando planilhas oramentrias, memoriais descritivos, cronograma de execuo, especificao de materiais por ambiente e memorial fotogrfico.
O Projeto Bsico de Arquitetura (PBA) e o Relatrio Tcnico (RT) compem uma unidade, o PBART, sendo esta a documentao tcnica relativa s propostas em obras a ser analisada pela equipe tcnica do Ministrio da Sade e que, aps a aprovao, ser parte integrante do processo licitatrio para contratao dos servios de obras. (BRASIL, 2008a).

No caso de obras em prdios tombados, que envolvam instalaes radioativas e/ou cujos projetos exigiram estudos ambientais, as licenas prvias dos rgos competentes Instituto do Patrimnio Histrico e Artstico Nacional (Iphan), Comisso Nacional de Energia Nuclear (CNEN) e Conselho Nacional do Meio Ambiente (Conama) devero constar do Plano de Trabalho. As obras de reforma no necessitam de licena ambiental. Da documentao da licitao e da contratao fazem parte: PBART; proposta e planilha vencedora; contrato; ordem de servio; Anotao de Responsabilidade Tcnica (ART), do responsvel pela execuo. NOTA 1: Toda a documentao tcnica decorrente do processo de licitao e de contratao dever ser compatvel com o projeto aprovado pelos tcnicos do MS.
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Os documentos a serem disponibilizados pelo convenente durante a verificao in loco, listados no Manual de Cooperao Tcnica e Financeira por meio de Convnios, variam conforme a etapa em que se encontra a obra no momento da visita, e so:

2.1 Obras recm-iniciadas ou no iniciadas

PBART; Proposta e planilha vencedora; Contrato; Ordem de servio; Projeto executivo; Projetos complementares (instalaes ordinrias e especiais, estrutura, fundaes, climatizao etc.); ART, com comprovao do pagamento da taxa, do autor do projeto, do responsvel tcnico pela execuo e do fiscal da obra; Documento de designao do fiscal da obra; Alvar de construo; Licenciamento conforme norma do Conselho Nacional de Energia Nuclear (CNEN) n 6.02, para projetos que envolvam instalaes radioativas; Licena ambiental prvia (Resoluo n 001/86, de 23 de janeiro de 1986, do Conama e IN/STN n 01/97, e alteraes), para projetos que exijam estudos ambientais; e Licena prvia fornecida pelo rgo competente, no caso de projetos que envolvam imveis tombados pelo Iphan.

2.2 Obras em desenvolvimento

Relatrio fotogrfico, com data, dos servios preliminares executados na etapa inicial; Relatrio fotogrfico, com data, dos servios realizados na etapa; Dirio de obra; Boletins de medio, discriminando servios medidos no perodo e servios acumulados at o perodo, com assinaturas identificadas do responsvel tcnico e do fiscal da obra; Notas fiscais, referentes aos boletins de medio, identificadas com o nmero do convnio; Termos Aditivos de preos e/ou prazos, se houver; Termo de Paralisao (Obra paralisada), se for o caso; e Termo de Reincio (Obra reiniciada), se for o caso.

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2.3 Obras concludas

Relatrio fotogrfico, com data, dos servios realizados; Testes realizados e termos de garantias, das instalaes e/ou equipamentos, datados e assinados pelas partes, com identificao das assinaturas; Termo de recebimento, ou entrega da obra, datado e assinado pelas partes, com identificao das assinaturas; e Alvar de funcionamento ou parecer de vistoria, no caso de rgos pblicos, ambos emitidos pela Vigilncia Sanitria. NOTA 1: O Termo de recebimento provisrio deve estar dentro do prazo de 90 dias, aps a concluso dos servios, conforme estabelecido na Lei n 8.666/93, aps o que o termo definitivo deve ser emitido. Caso a obra no tenha sido visitada nas etapas anteriores sua concluso, devero ser verificados todos os documentos desde o incio da execuo.

3 Dos passos para visita de vericao in loco

A visita para verificao in loco da execuo da obra dividida em trs momentos: a sua preparao, conforme programao; a visita em si e a sua concluso, registrada em relatrio elaborado no Gescon aps anlise e avaliao dos dados colhidos.

3.1 Preparao da visita

Leitura atenta do processo para conhecimento prvio do Plano de Trabalho Aprovado e do andamento da execuo, com o registro do contedo e localizao no processo dos principais documentos, conforme plano de leitura, ferramenta elaborada para facilitar e aperfeioar a leitura. (veja captulo 5). NOTA 1: O ponto de partida da leitura do processo o Parecer Tcnico de Aprovao do projeto arquitetnico e da planilha oramentria, analisados pelos tcnicos da Secretaria-Executiva. Nele est descrito o escopo da obra, a rea, o valor e o custo/m2 aprovados, que serviro de parmetro para a verificao in loco e posterior anlise e avaliao da execuo. Tambm devero ser lidos os demais documentos: caderno de encargos e especificaes e cronograma da obra. As plantas e a planilha oramentria analisadas pela rea tcnica recebem carimbo com a assinatura do tcnico analista, data e a que Parecer se referem, dados importantes visto que ao longo do processo podem ocorrer vrias anlises resultando na emisso de pareceres de no aprovao com pendncias. O ltimo parecer, o de aprovao final, geralmente precede as folhas do processo onde constam o Extrato do Convnio e o Termo de Convnio.

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NOTA 2: Outros documentos importantes a serem analisados, a fim de auxiliar e complementar as informaes do processo, com relao execuo do convnio, so: documentos das prestaes de contas, tais como notas fiscais, medies e Pareceres do Gescon; solicitaes de reformulao do Plano de Trabalho Aprovado e respectiva documentao tcnica, incluindo parecer de aprovao e ofcios de comunicao de acolhimento ou no das propostas; atendimentos de recomendaes de relatrios de visitas realizadas anteriormente; ofcios de comunicao entre concedente e convenente etc. NOTA 3: Verificar possvel existncia de denncias junto aos rgos de controle CGU, TCU e DENASUS. Observar e registrar as datas de todos os documentos de suma importncia para a avaliao da execuo, situando-os na sequncia cronolgica dos fatos. Verificar prazo final de execuo do objeto no sistema; Consultar no sistema sobre possveis relatrios anteriores, que no constam do processo, caso no seja a primeira visita. Imprimi-los; Imprimir o Roteiro de visita de verificao in loco do Gescon; Agendar visita com o fiscal da obra; e Providenciar mquina para fotografar durante a visita.

3.2 Visita de verificao in loco

Analisar comparativamente o objeto pactuado com objeto licitado, os servios medidos/pagos e os servios efetivamente executados verificados no local; Avaliar a execuo da obra, do ponto de vista qualitativo, e das condies do canteiro, do ponto de vista da segurana do trabalho e da organizao; e Verificar documentao disponibilizada pelo convenente, conforme etapa da obra (veja relao no Manual de Cooperao Tcnica e Financeira por meio de convnios e nestas orientaes).

O projeto de arquitetura e as planilhas oramentrias devero ser, obrigatoriamente, os mesmos aprovados pela equipe tcnica da Secretaria-Executiva do Ministrio da Sade e, no caso do projeto de arquitetura, dever estar aprovado tambm pela Vigilncia Sanitria, conforme RDC n 050/2002 e RDC n 189/2003, alm das instncias locais (prefeituras, concessionrias de gua e energia, Corpo de Bombeiros etc.): registrar no Roteiro de Visita, os dados coletados, de acordo com os indicativos de respostas, referentes execuo do objeto; e registrar imagens em fotos. NOTA 1: Devero ser registradas vistas internas e externas, de maneira a se ter ideia do contexto da obra no momento da visita. NOTA 2: Priorizar fotos referentes aos problemas verificados.

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NOTA 3: Caso no seja a primeira visita, procurar registrar os ambientes/vistas, nos mesmos ngulos das fotos do relatrio anterior, a fim de criar sequncia histrica da execuo, sem esquecer de eventos novos que devam ser fotografados. Tirar mais fotos do que as limitadas pelo espao do relatrio, pois, possibilita escolher aquelas que melhor ilustram a situao encontrada.

3.3 Concluso da visita

Organizar, analisar e avaliar os dados coletados; Elaborar o Relatrio de Visita de Verificao in loco, no sistema Gescon, incluindo o preenchimento dos quadros referentes execuo fsica e a insero das fotos. NOTA 1: importante observar que as constataes e recomendaes feitas devem guardar coerncia com os relatos descritos no corpo do documento, sendo as constataes um resumo de todos os eventos verificados durante a visita e registrados no relatrio. Fazer a reviso final do relatrio em conjunto com os demais integrantes da equipe que participaram da visita; Monitorar o atendimento das recomendaes, por meio do Gescon; e Analisar e avaliar o atendimento das recomendaes. NOTA 2: A concluso da anlise e da avaliao do atendimento de recomendaes geralmente registrada em notas tcnicas, em documento padro adotado pelo FNS, que servem para subsidiar anlises e pareceres de prestao de contas, tanto parcial como final, assim como para decises a serem tomadas com relao liberao de parcelas dos recursos pactuados.

4 Do relatrio de verificao in loco

A elaborao do relatrio de verificao feita com base nos registros dos dados coletados, feitos durante o acompanhamento in loco, tanto no Roteiro de Visita como em outros documentos, anotaes, fotos etc. A sua estrutura a mesma do roteiro e se divide em itens agrupados por assunto, referentes a cada um dos aspectos avaliados durante o acompanhamento, alm das informaes iniciais relativas a dados cadastrais e informaes pr-existentes no banco de dados do sistema, com relao a visitas anteriores, quando houver. A maneira de elaborar o documento obedece a lgica de escolha de uma alternativa, entre diversas, que melhor atenda necessidade dos dados a serem registrados, tendo como resultado um texto padro adequado ao caso. Quando nenhuma das opes de textos, disponveis no sistema, satisfaz a necessidade do registro, ao escolher a alternativa Em termos, uma caixa disponibiliza espao para digitao de texto pelo prprio tcnico. Alm das opes disponveis, o sistema oferece ainda espao para comentrios, utilizado para complementao das informaes, facilitando o entendimento.
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Na concluso de cada grupo de itens devem ser registradas, resumidamente, as constataes referentes s irregularidades/impropriedades verificadas, relativas aos aspectos abordados naquele grupo, cujos textos devem conter, de forma coerente, as informaes anteriormente descritas. Em seguida, devem-se fazer as Recomendaes correspondentes, obtendo-se dessa forma a consolidao de todos os dados, ao final do documento. Em complementao s possibilidades de registro dos dados, existem anexos ao relatrio, que permitem informaes dos dados de forma esquemtica. Os anexos A e E so aqueles que devem ser preenchidos pelos tcnicos de obra. Os textos digitados pelo tcnico devem obedecer s regras gramaticais da lngua portuguesa, priorizando formas objetivas e claras de expresso. de fundamental importncia informar a base legal para as recomendaes. (veja captulo 10). Ao final, e de acordo com a forma padronizada em que o relatrio foi organizado no Gescon, os tcnicos que assinam o documento tm oportunidade de tecer suas consideraes finais a respeito da execuo do convnio, finalizando o processo com as providncias a serem adotadas, (...) com vistas a possibilitar o saneamento e/ou as correes pertinentes e necessrias (...). 1 Com relao execuo fsica do objeto do convnio, os seguintes grupos e seus itens, devero ser preenchidos pelo tcnico de obra: Das metas fsicas/etapas/fases-programas/projetos Neste item devero ser informados os dados correspondentes a quantidades executadas, percentual alcanado, data de incio e concluso, conforme descritas no Anexo A, localizado na parte superior da tela, at o perodo da visita, em comparao aos constantes do Plano de Trabalho aprovado. Da execuo do objeto Os registros deste item devem se referir descrio do escopo encontrado no Parecer Tcnico de Aprovao, assim como a rea, dando prosseguimento ao relato da execuo, conforme verificada em relao etapa da obra, prazos, executor, endereo e localizao, projeto arquitetnico, planilha de custos, boletins de medio, servios medidos, placa do convnio, normas tcnicas, avaliao do canteiro de obras. Todos os aspectos abordados devem ser avaliados seguindo os parmetros pactuados no Plano de Trabalho aprovado, assim como normas e legislao pertinente. Algumas vezes, no escopo, o objeto est identificado de forma genrica, como por exemplo: Construo de Unidade de Sade. Neste caso, o tcnico deve procurar descrever mais detalhadamente o objeto, procurando faz-lo da melhor forma para caracteriz-lo como objeto especfico do convnio que est sendo acompanhado. Exemplo: Construo do Bloco C da Pediatria do Hospital Regional de So Gabriel.
Caso a rea aprovada seja diferente da executada, o tcnico dever informar, no espao para comentrios, a ocorrncia e sua explicao, se houver.

Do material utilizado
As constataes a serem relatadas se referem compatibilidade entre o material utilizado e as especicaes constantes do Plano de Trabalho aprovado.
1

Ver: Fundo Nacional da Sade. GESCON. Relatrios de Vericao in loco.

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Da documentao tcnica
Neste item dever ser informada a situao encontrada com relao documentao tcnica da obra. Aps o seu preenchimento ser necessrio relacionar os documentos vericados, de acordo com a etapa da obra, disponibilizados para seleo no Anexo E, do relatrio.

5 Do plano de leitura do processo

MS/SE/FNS/CGAPC/CAAV Resumo leitura do processo n Convnio n Convenente: Vigncia do convnio (verificar no Gescon): Final da vigncia: Visita n: Data: PLANO DE TRABALHO APROVADO Endereo da obra: Projeto arquitetnico com carimbo da rea tcnica (Fl. Planilha oramentria com carimbo da rea tcnica (Fl. Cronograma fsico-financeiro (Fl. Parecer Tcnico de Aprovao (Fl. Escopo: rea: Construo: Ampliao: Reforma: Concluso: Total: Ampliao: Reforma: Custo/m2: Custo/m2: Custo/m2: Concluso: Custo/m2: Total: Valor aprovado/Obra: Construo: ) ) ): Caderno de encargos/Especificaes/Memorial (Fl. ) ) Valor total: Prestao de conta: Tcnico:

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Pendncias a serem atendidas: Termo de Convnio (Fl. Objeto pactuado: Valor pactuado/Obra: Concedente: Convenente: Total: rea cadastrada no Gescon: Construo: Reforma/Recuperao: Concluso: Plano de Aplicao (Fl. ): Recursos de capital: Construo: Concluso: Recursos de custeio: Reforma/Recuperao: Observaes: Ampliao: Ampliao: ):

DADOS DOCUMENTAIS DA EXECUO Reformulao/Obra: No Sim (Fl Data: Objeto: Parecer Tcnico de Aprovao (Fl. Observaes: Ofcio Acolhimento/No Acolhimento da proposta (Fl. Data: Observaes: ltima Prestao de Contas Parcial/Final (Fl. Parecer Gescon (Fl. Data: Observaes: Relatrio de verificao in loco anterior n / (Fl. ) ): ) ): ): ) Ofcio:

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Data: Execuo fsica: Execuo financeira: Recomendaes: Observaes: Resposta s recomendaes (Fl. Ofcio: Data: Observaes: ):

DADOS DO CONTRATO DE EXECUO DA OBRA Firma contratada: Contrato n/data (Fl. Ordem de servio/data: Valor: Prazo de execuo: Termos Aditivos (Fl. OBSERVAES: ): ):

CHECKLIST DOS DOCUMENTOS A SEREM VERIFICADOS NA VISITA (NO FORAM DISPONIBILIZADOS NA VISITA ANTERIOR E NO CONSTAM DO PROCESSO)

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6 Dos aspectos a serem verificados nos projetos e no contrato

VERIFICAO IN LOCO OBJETO OBRA

Projeto compatvel com o Projeto compatvel com oprojeto bsico.Se for projeto bsico. Se realizadona fase de realizado na fase de execuodever ter execuo dever ter anunciada autoridade anuncia da autoridade competente Lei n 8666/93 competente Lei 8.666/93

PROJETO BSICO PROJETO EXECUTIVO

Plantas, cortes, fachadas, Plantas, cortes, fachadas, implantao, localizaoe ART do implantao, localizao e ART do autor do projeto. Aprovao da Visa autor do projeto. Aprovao da visa local ou Estadual e instncias local ou estadual e instncias locais locais.

Conter descrio dos materiais e servios detalhados, custos unitrios compatveis com os aprovados pelo MS . Caso seja execuo indireta dever conter BDI

PLANILHA ORAMENTRIA

CONTRATO

Vericar o nome da empresa Verificar o nome da empresa contratada, objeto, valor, tipo de contratada, objeto, valor, tipo de empreitada, prazo de execuo empreitada, prazo de execuo da obra e ART do responsvel da obra e ART do responsvel pela obra contratada (quitada) pela contratada(quitada)

Formalizada (emitida ou conforme contrato)

ORDEM DE SERVIO

FISCALIZAO

ART de scalizao (quitada), ART de fiscalizao (quitada), dirio de obra, medies, laudos, dirio de obra, medies,laudos, termos aditivos, ordem de termos aditivos, ordem de paralisao, ordem de reincio paralisao ordemde reincio. ,

PROVISRIO verificao de funcionamento, correo e adequao

TERMO DE RECEBIMENTO

DEFINITIVO as Built DEFINITIVO as Built Habite-se e alvar de Habite-se e Alvarde Funcionamento (este ltimo funcionamento (este ltimo, exceto entidades pblicas exceto entidadespblicas) )

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6.1 No projeto bsico

se foi realizada licitao para elaborao do projeto bsico, caso no tenha sido elaborado pela prpria administrao; se o projeto bsico foi aprovado pela autoridade competente, conforme o disposto no inciso I do 2 do art. 7 da Lei n 8.666/93; se existe projeto bsico para toda a obra; se o projeto bsico possui todos os elementos necessrios, conforme o disposto no inciso IX do art. 6 da Lei n 8.666/93; se existe Anotao de Responsabilidade Tcnica (ART) do(s) responsvel(is) pela sua elaborao, conforme dispem os arts. 1 e 2 da Lei n 6.496/77; qual a data de sua elaborao; quando for o caso, se as exigncias dos rgos licenciadores (Conama, CNEN, Iphan, Vigilncia Sanitria Visa) foram cumpridas; e se os projetos de abastecimento de gua, luz e da rede de esgoto, esto previamente aprovados nas concessionrias e nas entidades competentes.

6.2 Nos projetos executivos (arquitetura, complementares e especiais)

se os projetos executivos so compatveis com o projeto bsico e abrangem toda a obra; se os projetos executivos foram elaborados em data prxima execuo do empreendimento; se os valores previstos nos projetos executivos para execuo da obra so compatveis com o valores previstos no projeto bsico. Caso no sejam, verificar se h justificativa tcnica coerente; se os projetos executivos foram realizados pela contratante, pela contratada para execuo da obra ou por terceira pessoa; se existe ART do(s) responsvel(is) pelos projetos, conforme dispem os artigos 1 e 2 da Lei n 6.496/77; se os projetos executivos contm todos os elementos necessrios completa execuo da obra, conforme o disposto no inciso X do art. 6 da Lei n 8.666/93; se os projetos executivos foram aprovados pela autoridade competente, conforme o disposto no 1 do art. 7 da Lei n 8.666/93; se os projetos executivos foram realizados antes da licitao ou se foram autorizados pela Administrao o seu desenvolvimento concomitante com a execuo da obra, conforme o disposto no 1 do art. 7 da Lei n 8.666/93; e se as tcnicas de construo previstas e os materiais especificados nos projetos executivos so os mesmos previstos no projeto bsico. Caso negativo, verificar: se h justificativa tcnica para essa modificao; se essa justificativa tcnica coerente; se foi realizada anlise do custo-benefcio e do desempenho tcnico dessa nova tcnica;

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qual a implicao da utilizao dessa nova tcnica no custo da obra; e se foram submetidos e aprovados previamente pelo MS.

6.3 Na planilha oramentria

qual o valor previsto pelo rgo licitante para execuo da obra; se possui oramento detalhado de custos unitrios; quais as referncias de custo utilizadas pela Administrao para elaborao desse oramento; se o custo da obra est compatvel com valor aprovado pelo MS; se as unidades de medidas esto compatveis com as exigncias da Lei n 8.666/93; e se h a incluso de BDI, quando a execuo for indireta.

6.4 No contrato e suas alteraes

se a autorizao para o aditamento, pela autoridade competente, ocorreu durante o prazo de vigncia do contrato e se o despacho est datado e assinado; a compatibilidade dos Termos Aditivos com o objeto contratado; se as justificativas para a elaborao dos Termos Aditivos so consistentes; no caso de acrscimos e supresses, se os mesmos so indispensveis concretizao do objeto contratual e esto dentro dos limites definidos no 1 do artigo 65 da Lei Federal n 8.666/93; no caso de acrscimos e/ou supresses, se existem planilhas oramentrias; e se h manifestao do fiscal da obra a respeito das solicitaes de aditamentos contratuais.
Vericar se as alteraes de projeto, especicaes tcnicas, cronograma fsiconanceiro e planilhas oramentrias foram executadas com autorizao do MS.

7 Do fiscal da obra: suas atribuies e aspectos a serem considerados na verificao in loco

Tratando-se de parmetros do acompanhamento por parte dos tcnicos do MS, na obra, a atuao do fiscal merece captulo parte. Segundo estabelecido na Lei Federal n 8.666/93, a designao do fiscal da contratante obrigatria, cabendo a este acompanhar o desenvolvimento da execuo da obra. A partir do profundo conhecimento do contrato e do seu objeto, atribuio do fiscal verificar o seu cumprimento bem como todos os projetos, especificaes e demais requisitos. O acompanhamento da obra por parte dos tcnicos do MS deve ter como referncia a atuao do fiscal, estabelecendo-o como fonte de informaes durante as visitas de verificao in loco, a fim de complementar o levantamento dos dados obtidos na anlise e avaliao dos documentos disponibilizados pelo convenente.
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7.1 So atribuies do fiscal da obra

obter cpia da documentao da obra e manter, no canteiro de obras, arquivo completo e atualizado contendo: projetos, especificaes, memoriais, caderno de encargos, edital de licitao, oramentos, contrato, proposta da contratada, cronograma fsicofinanceiro, ordem de servio, Anotao de Responsabilidade Tcnica, instrues e normas da Administrao sobre obras pblicas, correspondncias, relatrios dirios, certificados de ensaios e testes de materiais e servios, prottipos e catlogos de materiais e equipamentos aplicados nos servios e obras etc.; recolher taxa de ART de fiscalizao; certificar-se da existncia do Dirio de Obra e vis-lo periodicamente; tomar conhecimento da designao do responsvel tcnico (preposto) da contratada; analisar e aprovar o projeto das instalaes provisrias e canteiro de servio apresentados pela contratada no incio dos trabalhos; analisar e aprovar o plano de execuo e o cronograma detalhado dos servios e obras a serem apresentados pela contratada no incio dos trabalhos; solicitar e acompanhar a realizao dos ensaios geotcnicos e de qualidade; acompanhar todas as etapas de execuo e liberar a etapa seguinte; elaborar relatrios, laudos e medies do andamento da obra; avaliar as medies e faturas apresentadas pela contratada; opinar sobre aditamentos contratuais; verificar as condies de organizao, segurana dos trabalhadores e das pessoas que por ali transitam, de acordo com norma prpria (ABNT), exigindo da contratada as correes necessrias; comunicar ao superior imediato, por escrito, a ocorrncia de circunstncias que sujeitam a contratada a multa ou mesmo a resciso contratual; manter o controle permanente de custos e dos valores totais dos servios realizados e a realizar; acompanhar o cronograma fsico-financeiro e informar contratada e ao seu superior imediato (do fiscal), as diferenas observadas no andamento das obras; elaborar registros e comunicaes, sempre por escrito; promover reunies peridicas no canteiro de servio para anlise e discusso sobre o andamento dos servios e obras, esclarecimentos e providncias necessrias ao cumprimento do contrato; esclarecer ou solucionar incoerncias, falhas e omisses eventualmente constatadas nos desenhos, memoriais, especificaes e demais elementos de projeto, bem como fornecer informaes e instrues necessrias ao desenvolvimento dos trabalhos; solucionar as dvidas e questes pertinentes prioridade ou sequncia dos servios e obras em execuo, bem como s interferncias e interfaces dos trabalhos da Contratada com as atividades de outras empresas ou profissionais eventualmente contratados pelo contratante; promover a presena dos autores dos projetos no canteiro de servio, sempre que for necessria a verificao da exata correspondncia entre as condies reais de execuo e os parmetros, definies e conceitos de projeto;
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paralisar e/ou solicitar que seja refeito qualquer servio que no seja executado em conformidade com o projeto, norma tcnica ou qualquer disposio oficial aplicvel ao objeto do contrato; solicitar a substituio de materiais e equipamentos que sejam considerados defeituosos, inadequados ou inaplicveis aos servios e obras; solicitar a realizao de testes, exames, ensaios e quaisquer provas necessrias ao controle de qualidade dos servios e obras objeto do contrato; exercer rigoroso controle sobre o cronograma de execuo dos servios e obras, aprovando os eventuais ajustes que ocorram durante o desenvolvimento dos trabalhos; aprovar partes, etapas ou a totalidade dos servios executados, verificar e atestar as respectivas medies, bem como conferir, dar visto e encaminhar para pagamento as faturas emitidas pela contratada; verificar e aprovar a substituio de materiais, equipamentos e servios solicitada pela contratada e admitida no Caderno de Encargos, com base na comprovao da equivalncia entre os componentes, de conformidade com os requisitos estabelecidos no Caderno de Encargos; verificar e aprovar os relatrios peridicos de execuo dos servios e obras, elaborados em conformidade com os requisitos estabelecidos no Caderno de Encargos; solicitar a substituio de qualquer funcionrio da contratada que embarace ou dificulte a ao da fiscalizao ou cuja presena no local dos servios e obras seja considerada prejudicial ao andamento dos trabalhos; verificar e aprovar os desenhos de as built como construdos elaborados pela contratada, registrando todas as modificaes introduzidas no projeto original, de modo a documentar fielmente os servios e obras efetivamente executados; emitir Termo de Recebimento Provisrio da obra; e auxiliar no arquivamento da documentao da obra.

8 Dos aspectos a serem considerados na verificao da fiscalizao

se a execuo da obra est sendo acompanhada e fiscalizada por um representante da Administrao especialmente designado, conforme dispe o art. 67 da Lei n 8.666/93 (Observao: permitida a contratao de terceiros para assistir e subsidiar a Administrao de informaes pertinentes a essa atribuio, conforme dispe o caput do art. 67 da Lei n 8.666/93); a atuao da firma responsvel por assistir e subsidiar a fiscalizao da obra, quando for o caso (custo do servio, aes implementadas etc.); se o contrato est sendo executado fielmente pelas partes, de acordo com as suas clusulas, conforme dispe o art. 66 da Lei n 8.666/93; se os profissionais responsveis pela obra so aqueles indicados na fase de licitao para fins de comprovao de capacitao tcnico-profissional, ou se seus substitutos possuem experincia equivalente ou superior, conforme dispe o 1, inciso I, e o 10, ambos do art. 30 da Lei n 8.666/93;
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se os materiais aplicados e os servios executados na obra foram inspecionados pela fiscalizao, com vista a se constatar o atendimento s especificaes, conforme dispem os incisos I e II do art. 78 da Lei n 8.666/93. (Observao: verificar se eventuais substituies de materiais especificados foram analisadas, aprovadas e registradas no processo licitatrio pela fiscalizao, e se foram mantidos os mesmos padres de qualidade e preo); se existem placas de identificao da obra, conforme dispe o art. 16 da Lei n 5.194/66 e de acordo com o Manual de Cooperao Tcnica e Financeira por Meio de Convnios, do FNS; se o responsvel tcnico pela execuo possui, na obra, a ART quitada, do Crea, conforme dispem os artigos 1 e 2 da Lei n 6.496/77; se o cronograma fsico de execuo da obra est sendo cumprido; (caso a obra esteja atrasada, verificar as justificativas, que devem constar do processo); se as eventuais paralisaes das obras ou dos servios foram devidamente justificadas e emitidos os termos de paralisao; se foi emitido o termo de reincio no caso da obra ter sido reiniciada; e se h evidncias da efetiva fiscalizao do contrato por parte da administrao (registros do fiscal no dirio de obras com a frequncia que a caracterstica ou etapa da obra exige, atas de reunio entre o fiscal e o preposto da contratada).

9 Da verificao aps a concluso de obras/recebimento

a existncia de termo circunstanciado, assinado pelas partes, atestando o recebimento provisrio das obras e servios pelos responsveis por seu acompanhamento e fiscalizao, de acordo com o disposto no art. 73, inciso I, alnea a, da Lei Federal n 8.666/93; a existncia de termo circunstanciado, assinado pelas partes, atestando o recebimento definitivo das obras e servios por servidor ou comisso designada pela autoridade competente, aps prazo de observao ou vistoria que comprove a adequao do objeto aos termos contratuais, de acordo com o disposto no art. 73, inciso I, alnea b, da Lei Federal n 8.666/93; o cumprimento de condies descritas no edital de licitao e no contrato para o recebimento de obras; o cumprimento de prazos de concluso, de entrega, de observao e de recebimento definitivo, conforme o caso, previstos no contrato e em seus termos aditivos, em desacordo com o disposto no inciso IV do art. 55 da Lei Federal n 8.666/93; se a obra foi recebida sem falhas e vcios visveis de execuo; na hiptese de terem surgido defeitos construtivos durante o perodo de responsabilidade legal da Administrao, se foram adotadas as providncias cabveis para o acionamento do contratado com vistas correo dos eventuais defeitos constatados; se foram realizadas vistorias dos rgos pblicos competentes para a emisso do habite-se e efetuadas as ligaes definitivas de gua, luz, esgoto, gs, telefone, etc., quando pertinentes;

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se foi realizada vistoria da vigilncia sanitria local para emisso de alvar de funcionamento, exceto no caso de rgos pblicos; se aps a concluso da obra foram elaborados os desenhos dos projetos exatamente como foram construdos (as built), possibilitando o registro, em arquivos confiveis, do que foi executado; e se foram providenciadas, junto aos rgos federais, estaduais e municipais e concessionrias de servios pblicos, a vistoria e regularizao dos servios e obras concludos. (TRIBUNAL DE CONTAS DO MUNICPIO DE SO PAULO, 2005).

10 Das constataes mais comuns e a base legal para as recomendaes correspondentes

CONSTATAES 1 Preos praticados com a execuo em desacordo com o preo aprovado pelo Ministrio da Sade. 2 Alterao de meta sem anuncia do Ministrio da Sade. 3 Execuo de projeto em desacordo com o aprovado pelo Ministrio da Sade. 4 Projeto bsico licitado em desacordo com o projeto aprovado pelo MS. 5 Planilha licitada em desacordo com a aprovada. BASE LEGAL IN/ STN 01, de 15 de janeiro de 1997, Portaria Interministerial MPOG/MF/CGU n 127, de 29 de maio de 2008, Manual de Cooperao Tcnica por Meio de Convnios, Termo do Convnio.

IN/ STN 01, de 15 de janeiro de 1997, Portaria Interministerial MPOG/MF/CGU n 127, de 29 de maio de 2008, Manual de Cooperao Tcnica por Meio de Convnios, Termo do Convnio. IN/ STN 01, de 15 de janeiro de 1997, Portaria Interministerial MPOG/MF/CGU n 127, de 29 de maio de 2008, Manual de Cooperao Tcnica por Meio de Convnios, Termo do Convnio. IN/ STN 01, de 15 de janeiro de 1997, Portaria Interministerial MPOG/MF/CGU n 127, de 29 de maio de 2008, Manual de Cooperao Tcnica por Meio de Convnios, Termo do Convnio. IN/ STN 01, de 15 de janeiro de 1997, Portaria Interministerial MPOG/MF/CGU n 127, de 29 de maio de 2008, Manual de Cooperao Tcnica por Meio de Convnios, Termo do Convnio. 6 Alterao do endereo da IN/ STN 01, de 15 de janeiro de 1997, Portaria Interministerial obra. MPOG/MF/CGU n 127, de 29 de maio de 2008, Manual de Cooperao Tcnica por Meio de Convnios, Termo do Convnio. 7 Inexistncia da placa de obra do convnio. 8 Placa de obra do convnio fora do padro. 9 Inexistncia de placa de obra (autoria e responsabilidade tcnica). 10 Apresentao de boletins de medio sem detalhamento dos servios. CF art. 37 1, IN 31, de 10 de setembro de 2003, Art. 1 item II, Termo do Convnio 2 clusula 6. Manual de Cooperao Tcnica por Meio de Convnios. Lei n 5.194, de 24 de dezembro de 1966, art. 16 e Resoluo Confea 407, de 9 de agosto de1996. Lei n 4.320/64 art. 63, 2 item 3.

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11 Ausncia de assinatura do fiscal da obra, nome e nmero do Crea, atestando os servios medidos. 12 Preos unitrios acima do pactuado.

Resoluo Confea n 282, de 24 ago 1983.

Lei n 8.666/93 Art. 15 item V, art. 40, item X e LDO.

13 Pagamento adiantado Decreto n 93.872, de 23 de dezembro de 1986, Art. 38. sem a execuo dos servios. 14 Autor do projeto o fiscal da contratada. 15 Execuo da obra com vcios construtivos. 16 Mudana da modalidade de execuo da obra, indireta com aprovao de BDI para execuo direta. 17 Obra paralisada. 18 Obra executada fora das normas previstas para portadores de necessidades especiais. 19 Apresentao de boletim de medio com quantitativos representados em percentual. Lei n 8.666/93 Art. 9 item I e 1. Lei n 8.666/93 Art. 69 e Art. 73 2, Lei n 10.406/02 - Cdigo Civil, Art. 618. IN/ STN 01, de 15 de janeiro de 1997, Portaria Interministerial MPOG/MF/CGU N 127, de 29 de maio de 2008, Manual de Cooperao Tcnica por Meio de Convnios, Termo do Convnio. Lei n 8.666/93 Artigos 8, 26 e 78. NBR n 9050, da ABNT.

Lei n 4.320/64, art 63 2 item 3.

PROJETO APROVADO PELA VIGILNCIA SANITRIA: Lei n 6.437/77 inciso II do artigo 10 e artigo 14, Lei n 8.080/90, RDC 50, DE 21 DE FEVEREIRO DE 2002 e Manual de Cooperao Tcnica por Meio de Convnios. PROJETO APROVADO PELAS INSTNCIAS LOCAIS: RDC 50, DE 21 DE FEVEREIRO DE 2002, Manual de Cooperao Tcnica por Meio de Convnios, Cdigo de Obras do Municpio. 20 Ausncia de documentao tcnica: ALVAR DE CONSTRUO: Cdigo de Obras do Municpio, Manual de Cooperao Tcnica por Meio de Convnios. PROJETOS COMPLEMENTARES: Lei n 8.666/93 Artigos 6 e 7. ART do autor do projeto: Lei n 5.194/66 art. 27 alnea f, art. 73 alnea a, Lei n 6.496/77, art. 2 e Resoluo 425/98 art. 1. ART do Responsvel Tcnico da contratada: Lei n 5.194/66 alnea a do artigo 73, Lei n 6.496/77 art. 1. ART do Fiscal da obra: Lei n 5.194/66 alnea a do art. 73, Lei n 6.496/77 art. 1, Manual de Cooperao Tcnica por Meio de Convnios.

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Documento contendo a designao, pelo Gestor, do fiscal da obra: Lei n 8.666/93, Art. 67 e Manual de Cooperao Tcnica por Meio de Convnios. ORDEM DE SERVIO: Lei n 8.666/93 art. 55 item IV e Manual de Cooperao Tcnica por Meio de Convnios. PLANILHA LICITADA: Lei n 8.666/93 art. 6 e 7 e Manual de Cooperao Tcnica por Meio de Convnios. BOLETIM DE MEDIO: Lei n 8.666/93 e Lei n 4.320/64, art 63 2 item 3 e Manual de Cooperao Tcnica por Meio de Convnios. TERMO ADITIVO DE PRAZO: Lei n 8.666/93 Art. 57 1, 2 e 4 e Manual de Cooperao Tcnica por Meio de Convnios. Continuao do item 20 Ausncia de documentao tcnica: TERMO ADITIVO DE PREO: Lei n 8.666/93 Art. 65 e alneas e 1 e 2 e Manual de Cooperao Tcnica por Meio de Convnios. TERMO DE RECEBIMENTO PROVISRIO DA OBRA: Lei n 8.666/93 Art. 73 alnea a; e Art. 74 item III e Manual de Cooperao Tcnica por Meio de Convnios. TERMO DE RECEBIMENTO DEFINITIVO DA OBRA: Lei n 8.666/93 Art. 73 alnea b e Manual de Cooperao Tcnica por Meio de Convnios. TERMO DE PARALISAO DA OBRA: Lei n 8.666/93 art 8 e art. 26 e Manual de Cooperao Tcnica por Meio de Convnios. DIRIO DA OBRA: Lei n 8.666/93 Art. 67 1 e Manual de Cooperao Tcnica por Meio de Convnios. ALVAR DE FUNCIONAMENTO: Lei n 6.437/77*, art 10, item I, Manual de Cooperao Tcnica por Meio de Convnios. * Pargrafo nico dessa Lei isenta rgos pblicos da aprovao de alvar de funcionamento. 21 Apresentao do termo Lei n 8.666/93 Artigo 73, Item I alneas a e b. de recebimento provisrio e/ ou definitivo da obra somente com assinatura do gestor. 22 EAS com atividades que Norma CNEN NE 3.06, de 03/90, Portarias n 3.535/98, n 255/99 necessitam de radioproteo. e n 113/99.

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Consideraes finais
voz geral o entendimento acerca da importncia das aes das equipes de acompanhamento do MS para o efetivo alcance dos objetivos pactuados por meio de convnios. Fundamentado nos preceitos constitucionais de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia, o trabalho dessas equipes deve se refletir nos resultados atingidos, tanto do ponto de vista da boa e regular aplicao dos recursos investidos, como na qualidade dos ambientes hospitalares, no caso de obras, sob diversos pontos de vista funcional, operacional, ambiental etc., com vistas promoo da sade dos brasileiros. Portanto, a preocupao em capacitar e treinar suas equipes primordial ao MS, qualificando-as na correo e padronizao dos procedimentos adotados, otimizando, assim, o processo. Essas orientaes devem ser vistas como mais uma contribuio nesse sentido, apenas uma parte de um esforo muito maior para que todos, principalmente as comunidades que dependem dos servios, sejam beneficiadas, consolidando, dessa forma, o SUS. Como um ponto de partida na iniciativa de capacitar seus tcnicos, o MS edita essas orientaes, que devem ser atualizadas e revisadas sempre que necessrio, para o seu aperfeioamento.

Referncias
BRASIL. Decreto n 6.170, de 25 de julho de 2007. Dispe sobre as normas relativas s transferncias de recursos da Unio mediante convnios e contratos de repasse, e d outras providncias. Dirio Oficial da Unio, Poder Executivo, Braslia, DF, 26 jul. 2007. ______. Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993. Regulamenta o artigo 37, inciso 21 da Constituio Federal, institui normas para licitaes e contratos da Administrao Pblica e d outras providncias. Dirio Oficial da Unio, Poder Executivo, Braslia, DF, 6 jul. 1997. ______. Ministrio da Defesa. Exrcito Brasileiro. Manual de fiscalizao de obras. Braslia, 2001. 138 p. ______. Ministrio da Sade. Aes de acompanhamento de convnios, relatrio gerencial 2002. Braslia, 2002a. ______. Ministrio da Sade. Gesto financeira do Sistema nico de Sade: manual bsico. 3. ed. Braslia, 2003. (Srie A. Normas e Manuais Tcnicos). ______. Ministrio da Sade. Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria. Resoluo RDC n 50, de 21 de fevereiro de 2002. Dispe sobre o regulamento tcnico para planejamento, programao, elaborao e avaliao de projetos fsicos de estabelecimentos assistenciais de sade. Dirio Oficial da Unio, Poder Executivo, Braslia, DF, 2002b. ______. Ministrio da Sade. Secretaria Executiva. Fundo Nacional de Sade. Manual de cooperao tcnica e financeira por meio de convnios. Braslia, 2008a. (Srie A. Normas e Manuais Tcnicos). Disponvel em: <http://www.fns.saude.gov.br/documentos/normasdefinanciamento/ Manual2008.pdf>. Acesso em: 11 ago. 2008. ______. Ministrio da Sade. Secretaria Executiva. Fundo Nacional de Sade. Portaria n 2.123, de 7 de outubro de 2004. Aprova os regimentos internos dos rgos do Ministrio da Sade. Dirio Oficial da Unio, Poder Executivo, Braslia, DF, 11 out. 2004.

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______. Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto; Ministrio da Fazenda; Ministrio do Controle e da Transparncia. Portaria Interministerial MPOG/MF/CGU n 127, de 29 de maio de 2008. Dirio Oficial da Unio, Poder Executivo, Braslia, DF, 30 maio 2008b. ______. Tribunal de Contas da Unio. Secretaria-Geral de Controle Externo. Transferncias de recursos e a Lei de Responsabilidade Fiscal: orientaes fundamentais. Braslia, 2000. 120 p. CONSELHO FEDERAL DE ENGENHARIA, ARQUITETURA E AGRONOMIA (Confea) (Brasil). Glossrio de conceitos e termos tcnicos: anexo da Resoluo n 342. Braslia, 1990. ______. Lei n 6.496, de 7 de dezembro de 1977. Institui a anotao de responsabilidade tcnica na prestao de servios de Engenharia, de Arquitetura e Agronomia; autoriza a criao, pelo Conselho Federal de Engenharia, Arquitetura e Agronomia CONFEA, de uma Mtua de Assistncia Profissional, e d outras providncias. Dirio Oficial da Unio, Poder Executivo, Braslia, DF, 9 dez. 1977. Seo 1, p. 16-871. ______. Resoluo n 361, de 10 dezembro de 1991. Dispe sobre a conceituao de projeto bsico em consultoria de Engenharia, Arquitetura e Agronomia. Dirio Oficial da Unio, Poder Executivo, Braslia, DF, 12 dez. 1991. Seo 1, p. 28-777. ______. Resoluo n 407, de 9 de agosto de 1996. Revoga a Resoluo n 250/77, que regula o tipo e uso de placas de identificao de exerccio profissional em obras, instalaes e servios de Engenharia, Arquitetura e Agronomia. Dirio Oficial da Unio, Poder Executivo, Braslia, DF, 22 ago. 1996. Seo 1, p. 16-151. ______. Resoluo n 425, de 18 de dezembro de 1998. Dispe sobre a anotao de responsabilidade tcnica e d outras providncias. Dirio Oficial da Unio, Poder Executivo, Braslia, DF, 8 jan. 1999. Seo 1, p. 34. SANTA CATARINA. Secretaria de Estado da Fazenda. Tribunal de Contas do Estado. Material didtico: curso de auditoria em obras pblicas. Florianpolis, 2008. TRIBUNAL DE CONTAS DO MUNICPIO DE SO PAULO. Manual tcnico de fiscalizao de obras pblicas e servios de engenharia. So Paulo, 2005.

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Glossrio de conceitos e termos tcnicos

Anotao de Responsabilidade Tcnica (ART): o registro que se faz, no Conselho Regional de Engenharia, Arquitetura e Agronomia (Crea) local, previamente execuo de quaisquer servios de engenharia, tais como projetos, percias, avaliaes, consultorias, sondagens e a execuo da obra propriamente dita. ela que vincula o engenheiro responsvel - tcnico ao trabalho por ele prestado, pelo qual passa a responder na eventualidade de que algum erro tcnico seja detectado. Uma das vias da ART deve, obrigatoriamente, permanecer no local da construo, disposio da fiscalizao do Crea, e deve conter o nome e nmero de registro de todos os responsveis pelas etapas individuais da obra (sondagem, projetos, construo, etc.). As built (como construdo): catlogo de projetos elaborado pela executora da obra, durante a construo ou reforma, que retrate a forma exata de como foi construdo ou reformado o objeto contratado, a fim de que se possa ter um arquivo confivel do que foi executado. Sua elaborao deve ser prevista expressamente no edital de licitao. Bonificao (ou Benefcios) e Despesas Indiretas (BDI): percentual que, aplicado sobre o custo da obra, eleva-o ao preo final dos servios, e seu valor deve ser avaliado para cada caso especfico, dado que seus componentes sofrem diversas variaes em funo do local, tipo de obra e sua prpria composio. Este percentual tanto pode ser inserido na composio dos custos unitrios, como pode ser aplicado diretamente no final do oramento, sobre o custo total. O preo total de execuo do empreendimento , pois, igual ao custo da obra mais a taxa de BDI. Os percentuais variam entre 20% e 40%. Caderno de Encargos: parte integrante do projeto bsico, que tem por objetivo definir detalhadamente o objeto da licitao e do correspondente contrato, bem como estabelecer requisitos, condies e diretrizes tcnicas e administrativas para a sua execuo. Em linhas gerais, o Caderno de Encargos contm o detalhamento do mtodo executivo de cada servio, vinculando-o ao contratado. Cabe fiscalizao acompanhar a execuo dos servios conforme descritos no caderno de encargos. Composio de Custo Unitrio de Servio: a Composio de Custo Unitrio de Servio define o valor financeiro a ser despendido na execuo do respectivo servio e elaborada com base em coeficientes de produtividade, de consumo e aproveitamento de insumos e seus preos coletados no mercado, devendo conter, no mnimo: discriminao de cada insumo, unidade de medida, sua incidncia na realizao do servio, preo unitrio e custo parcial; custo unitrio total do servio, representado pela soma dos custos parciais de cada insumo. Para o caso de se utilizarem Composies de Custos de entidades especializadas, a fonte de consulta dever ser explicitada. Concedente: rgo da administrao pblica federal direta ou indireta, responsvel pela transferncia dos recursos financeiros ou pela descentralizao dos crditos oramentrios destinados execuo do objeto do convnio (Decreto n 6.170/07 e alteraes). Consultoria: atividade que envolve matria especfica em que o profissional, por meio de seus conhecimentos tcnicos e de forma eventual, fornece parecer restrito ao objeto da consulta. Contratante: rgo ou entidade da administrao pblica direta e indireta da Unio que pactua a execuo de programa, projeto, atividade ou evento, por intermdio de instituio financeira federal (mandatria) mediante a celebrao de contratos de repasse. Convenente: rgo ou entidade da administrao pblica direta e indireta, de qualquer esfera de governo, bem como entidade privada sem fins lucrativos, com o qual a administrao federal pactua a execuo de programa, projeto/atividade ou evento mediante a celebrao de convnio.

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Cronograma fsico-financeiro: representao grfica do desenvolvimento dos servios a serem executados ao longo do tempo de durao da obra demonstrando, em cada perodo, o percentual fsico a ser executado e o respectivo valor financeiro despendido. Custo Unitrio Bsico (CUB): indica o custo por metro quadrado de uma edificao de acordo com algumas caractersticas (nmero de pavimentos e padro de acabamento) e conforme uma cesta bsica de insumos, cujos preos so pesquisados a cada ms. Sua metodologia de clculo est definida na norma NBR 12.721 da ABNT (antiga NB 140) e publicado mensalmente pelo Sindicato da Indstria da Construo (Sinduscon) de cada estado, por fora da Lei n 4.591/64. Tratase de custo bsico. No se considera em sua composio uma srie de itens de custo presentes na maioria das obras, tais como: fundaes especiais, elevadores e instalaes especiais (gua quente, ar condicionado e outras). Portanto, para se fazer a estimativa de custo de determinada obra a partir do CUB, imprescindvel acrescentar as parcelas relativas aos diversos itens que dela fazem parte e que no esto contempladas na composio do CUB definido pelo Sinduscon. Encargos sociais (ou leis sociais): so despesas com encargos sociais e trabalhistas, conforme a legislao em vigor, geralmente expressa em percentual, incidente sobre o custo da mo-de-obra. Os percentuais variam de aproximadamente 117% a 133%. Para maiores detalhes, consultar artigo tcnico "encargos sociais", publicado na Revista do TCU, n 89. Especificaes: parte integrante dos projetos, que estabelece detalhadamente as caractersticas dos materiais e equipamentos necessrios e suficientes ao desempenho tcnico requerido nos projetos. As especificaes devem ser redigidas sob os seguintes critrios: serem justas, serem breves, usarem linguagem simples e clara, serem dirigidas ao executante, servirem como texto de referncia, evitarem expresses como "ou similar", especificarem materiais padronizados sempre que possvel, no especificarem o que no se pretende exigir e inclurem todos os servios a executar. Em determinados casos (obras de menor vulto), as especificaes tcnicas podem tambm descrever o mtodo executivo de cada servio, englobando dessa forma o caderno de encargos. No documento devem estar fixadas todas as regras e condies a serem seguidas para a execuo da obra ou servio de engenharia, caracterizando individualmente os materiais, equipamentos, elementos componentes, sistemas construtivos a serem aplicados e o modo como sero executados cada um dos servios apontando, tambm, critrios para a sua medio. Estudos ambientais: so estudos relativos a aspectos ambientais relacionados com a localizao, instalao, operao e ampliao de uma atividade ou empreendimento, apresentados como subsdio para anlise da licena requerida, tais como: relatrio ambiental, plano e projeto de controle ambiental, relatrio ambiental preliminar, diagnstico ambiental, plano de manejo, plano de recuperao de rea degradada e anlise preliminar de risco (inciso III do art. 1 da Resoluo Conama n 237/97). Estudo de Impacto Ambiental (ElA)e o Relatrio de Impacto Ambiental (Rima): so documentos distintos. O estudo tem maior abrangncia que o relatrio e o engloba em si mesmo. O estudo de impacto ambiental compreende o levantamento da literatura cientfica e legal pertinente, trabalhos de campo, anlises de laboratrio e a prpria redao do relatrio. J o relatrio de impacto ambiental transmite por escrito as atividades totais do estudo de impacto ambiental. Estudo de Viabilidade Tcnica: atividade que envolve simultaneamente o levantamento, a coleta, a observao, o tratamento e a anlise de dados de natureza tcnica, necessrios execuo da obra ou servio, ou o desenvolvimento de mtodos ou processos de produo e a determinao da viabilidade tcnico-econmica. Execuo: atividade de materializao na obra do que previsto nos projetos e do que decidido por si ou por outro profissional legalmente habilitado.
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Fiscalizao: atividade que envolve o controle e a inspeo sistemtica da obra ou servio, com a finalidade de examinar ou verificar se sua execuo obedece s especificaes e prazos estabelecidos e ao projeto. Interveniente: rgo da administrao pblica direta e indireta de qualquer esfera de governo, ou entidade privada que participa do convnio para manifestar consentimento ou assumir obrigaes em nome prprio. Laudo: pea escrita, fundamentada, na qual o profissional expe as observaes e estudos efetuados, bem como as respectivas concluses. Levantamento: atividade que envolve a observao, a mensurao e/ou a quantificao de dados de natureza tcnica necessrios execuo de servios tcnicos ou obras. Licenciamento ambiental: ato administrativo pelo qual o rgo ambiental competente licencia ou estabelece condies, restries e medidas de controle ambiental que devero ser obedecidas pelo empreendedor, pessoa fsica ou jurdica, para localizao, instalao, ampliao e operao de empreendimentos e atividades que utilizem recursos ambientais, consideradas efetiva ou potencialmente poluidoras ou daquelas que, sob qualquer forma, possam causar degradao ambiental, considerando as disposies legais e regulamentares e as normas tcnicas aplicveis ao caso (inciso i do art. 1 da resoluo Conama n 237/97). Licena Prvia (LP) ou (LAP): concedida na fase preliminar do planejamento do empreendimento ou atividade aprovando sua localizao e concepo, atestando a viabilidade ambiental e estabelecendo os requisitos bsicos e condicionantes a serem atendidos nas prximas fases de sua implementao. Licena de Instalao (LI) ou (LAI): autoriza a instalao do empreendimento ou atividade de acordo com as especificaes constantes dos planos, programas e projetos aprovados, incluindo as medidas de controle ambiental e demais condicionantes, da qual constituem motivo determinante. Licena de Operao (LO) ou (LAO): autoriza a operao da atividade ou empreendimento, aps a verificao do efetivo cumprimento do que consta das licenas anteriores, com as medidas de controle ambiental e condicionantes determinados para a operao. Memorial Descritivo: descrio detalhada do objeto projetado, na forma de texto, onde so apresentadas as solues tcnicas adotadas, bem como suas justificativas, necessrias ao pleno entendimento do projeto, complementando as informaes contidas nos desenhos referenciados. Obra: toda construo, reforma, fabricao, recuperao ou ampliao, realizada por execuo direta ou indireta (Lei n 8.666/93, art. 6). Oramento: avaliao do custo total da obra tendo como base preos dos insumos praticados no mercado ou valores de referncia e levantamentos de quantidades de materiais e servios obtidos a partir do contedo dos elementos descritos nos projetos, memoriais e especificaes, sendo inadmissveis apropriaes genricas ou imprecisas, bem como a incluso de materiais e servios sem previso de quantidades. O Oramento dever ser lastreado em composies de custos unitrios e expressos em planilhas de custos e servios, referenciadas data de sua elaborao. O valor do BDI considerado para compor o preo total dever ser explicitado no oramento. Percia: atividade que envolve a pesquisa, o exame, a verificao acerca da verdade ou da realidade de certos fatos que dependa da habilidade tcnica e de conhecimento tcnico. Planejamento: atividade que envolve a formulao sistematizada de um conjunto de decises integradas, expressa em objetivos e metas e que explicita os meios disponveis e/ou necessrios para alcan-los, num dado prazo.

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Planilha de Custos e Servios: documento que sintetiza o oramento e deve conter, no mnimo: discriminao de cada servio, unidade de medida, quantidade, custo unitrio e custo parcial; custo total orado, representado pela soma dos custos parciais de cada servio e/ou material; nome completo do responsvel tcnico, seu nmero de registro no Crea e assinatura. Projeto Bsico: o conjunto de desenhos, memoriais descritivos, especificaes tcnicas, oramento, cronograma e demais elementos tcnicos necessrios e suficientes a precisa caracterizao da obra a ser executada, atendendo s Normas Tcnicas e legislao vigente, elaborado com base em estudos anteriores que assegurem a viabilidade e o adequado tratamento ambiental do empreendimento. Deve estabelecer com preciso, por meio de seus elementos constitutivos, todas as caractersticas, dimenses, especificaes, e as quantidades de servios e de materiais, custos e tempo necessrios para execuo da obra, de forma a evitar alteraes e adequaes durante a elaborao do projeto executivo e realizao das obras. Todos os elementos que compem o Projeto Bsico devem ser elaborados por profissional legalmente habilitado, sendo indispensvel o registro da respectiva ART, identificao do autor e sua assinatura em cada uma das peas grficas e documentos produzidos. Servio: toda atividade destinada a obter determinada utilidade de interesse para a Administrao, tais como: demolio, conserto, instalao, montagem, operao, conservao, reparao, adaptao, manuteno, transporte, locao de bens, publicidade, seguro ou trabalhos tcnicoprofissionais. Superviso: atividade de acompanhar, analisar e avaliar, de plano superior, o desempenho dos responsveis pela execuo de programas, projetos ou servios. Vistoria: atividade que envolve a constatao de um fato, mediante exame circunstanciado e descrio minuciosa dos elementos que o constituem, sem a indagao das causas que o motivaram.

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ANEXO A Do Roteiro de acompanhamento in loco

O(s)preos praticado(s) com a execuo do convnio esto de acordo com o projeto aprovado pelo Ministrio da Sade? Sim (um procedimento) Sim (mais de um procedimento) No (um procedimento) No (mais de um procedimento) Em termos

As etapas/fases foram executadas de acordo com a quantidade e perodos programados conforme plano de trabalho aprovado e Anexo A? Parcialmente Totalmente Executadas em desacordo com o Projeto Execuo em desacordo com o Objeto Em execuo em desacordo com o Projeto Em execuo em desacordo com o Objeto No iniciou a execuo Paralisada No houve execuo Em termos

Relate neste item as informaes sobre a Reformulao do PTA. Em termos No se aplica

Descrio do objeto. Construo/Concluso/Ampliao /Reforma Construo/ Concluso/Ampliao /Reforma e Equipamentos/Materiais Permanentes Construo/ Concluso/Ampliao /Reforma e Custeio Construo/ Concluso/Ampliao /Reforma e Equipamentos/Materiais Permanentes Custeio

A execuo da obra encontra-se em que fase? Inicial Em desenvolvimento Paralisada Reiniciada Final Concluda

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No iniciou a obra No houve execuo Em termos O prazo de execuo da obra est compatvel com o estabelecido no edital de licitao e com o previsto no respectivo termo de contrato? Sim No, com autorizao e sem comprometimento do cronograma No, sem autorizao e sem comprometimento do cronograma No, com autorizao e com comprometimento do cronograma No, sem autorizao e com comprometimento do cronograma Em termos A empreiteira que est realizando ou realizou a obra a mesma que celebrou o contrato? Sim Sim (obra executada) No No (obra executada) Obra realizada por meio de Execuo Direta de acordo com o PTA Obra realizada por meio de Execuo Direta em desacordo com o PTA Em termos

A obra est sendo/foi executada na mesma localidade e endereo especificados no projeto e plano de trabalho aprovado? Sim Localidade sim, endereo no No No (com prejuzo) Em termos O projeto arquitetnico em execuo/executado est de acordo com o plano de trabalho aprovado? Sim No (com acrscimo de rea) No (com diminuio de rea) Em termos A planilha contratada corresponde que est no plano de trabalho pactuado? Sim No Em termos

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As informaes constantes nas notas fiscais apresentadas esto de acordo com os boletins de medio correspondentes? Sim No (com prejuzo) No (sem prejuzo) Em termos Os servios medidos esto de acordo com os servios efetivamente executados? Sim No (com prejuzo) Em termos Existe placa na obra, contendo as informaes do convnio, conforme determina o Manual de Cooperao Tcnica e Financeira do FNS/MS? Sim Sim, fora do padro No No se aplica (obra concluda e entregue) Em termos A execuo da obra atende aos requisitos tcnicos e legais previstos na norma vigente aplicvel edificao de EAS-RDC n 50, de 2002 Anvisa? Sim No Em termos No geral qual a avaliao da obra quanto limpeza, organizao e segurana do trabalho no canteiro? tima Boa Parcialmente adequada Ruim Concluda Em termos De um modo geral a avaliao do material com relao especificao foi: Adequada Parcialmente adequada Inadequada Em termos

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A empresa contratada executou testes das instalaes e/ou equipamentos com a presena e/ou anuncia do engenheiro fiscal para aceitao da obra? Sim Parcialmente No Em termos No se aplica (obra em desenvolvimento) Existe(m) outro(s) convnio(s) relacionado(s) com o objeto deste? Sim No Em termos As despesas foram realizadas de acordo com as metas/etapas/fases previstas no(s) convnios(s)? Sim (mais de um convnio) No No (mais de um convnio) Em termos Existem(m) despesa(s) daqueles(s) convnios(s) paga(s) com recurso(s) deste? Sim (mais de um convnio) No Em termos Existe duplicidade de pagamentos entre convnios? Sim No Em termos Houve averbao em Cartrio de Imveis no caso de construo nova e ampliao? Sim No No se aplica Em termos A entidade dispe de um sistema de controle de entrada, estoque e distribuio dos materiais/ equipamentos/veculos distribudos e este funciona adequadamente? Sim (materiais e/ou medicamentos) No se aplica Em termos

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De acordo com a etapa da obra, como est a documentao tcnica? Completa Incompleta No apresentada Em termos Houve por parte da entidade notificao s assemblias, conselhos de classe, etc. (Art. 20, Lei n 9452, de 1997)? Sim No No se aplica Em termos Na execuo do objeto pode-se afirmar que: O objeto do convnio foi executado O objeto do convnio est em execuo O objeto do convnio foi executado parcialmente O objeto do convnio no foi executado Objeto no pactuado Objeto paralisado No iniciou a execuo Documentao no disponibilizada Objeto executado totalmente, execuo financeira ainda no iniciada Objeto em execuo, porm execuo financeira ainda no iniciada Pagamento antecipado sem a entrega do bem Os objetivos do convnio foram alcanados? Sim Esto sendo No Ainda no foram Os objetivos propostos foram alcanados parcialmente Avaliao dos resultados obtidos pela equipe nas atividades de verificao in loco: Trabalhos concludos, resultados satisfatrios Trabalhos concludos parcialmente Trabalhos comprometidos, resultados insatisfatrios

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ANEXO B Dos fatores negativos que comprometem a execuo da obra

FATORES Estudo de viabilidade tcnico-econmico insuficiente ou inexistente; Ausncia de licitao para a contratao de projetos (Lei n 8.666, de 1993, art. 13, 1); No elaborao do projeto bsico (Lei n 8.666, de 1993, art. 7, 2, I); Projeto bsico no aprovado devidamente pela autoridade competente (Lei n 8666, de 1993, art. 7 2, I); Projetos, especificaes e referncias que compem o projeto bsico insuficientes para o perfeito entendimento, pelos interessados, do trabalho a realizar (Lei n 8.666, de 1993, art. 6, IX, e Resoluo do Conselho Federal de Engenharia, Arquitetura e Agronomia Confea n 361, de 1991). Principais ocorrncias: Ausncia ou insuficincia de memorial descritivo (incluindo conjunto de materiais, equipamentos e tcnicas de execuo); Ausncia ou insuficincia de especificaes tcnicas;Ausncia ou insuficincia de plantas, cortes e perfis do empreendimento;Ausncia ou insuficincia ou incompatibilidade com as especificaes tcnicas das composies dos custos unitrios dos servios;Ausncia ou insuficincia de estudos geotcnicos;Ausncia ou insuficincia de levantamentos topogrficos;Ausncia ou insuficincia de estudos adequados relativamente s distncias de transporte para fornecimento ou bota-fora de terra; Projeto Executivo sem todos os elementos necessrios completa execuo da obra (Lei n 8.666, de 1993, art. 6, X e 7, 1); Os projetos bsico e executivo no consideram integralmente os requisitos de segurana; funcionalidade e adequao ao interesse pblico; economia e facilidade na execuo, conservao e operao, possibilidade de emprego de mo-de-obra, materiais e tecnologia existentes no local; adoo de normas tcnicas de sade e segurana do trabalho, impacto ambiental (Lei 8.666/93, art. 12); Ausncia ou insuficincia de relatrio de impacto ambiental para empreendimentos potencialmente modificadores do meio ambiente (Lei n8.666, de 1993, art. 12 e Resoluo Conama n 1, de 23 de janeiro de 1986, art. 2); Falta de Anotao de Responsabilidade Tcnica (ART) no Conselho Regional de Engenharia, Arquitetura e Agronomia (Crea), do(s) autor(es) do projeto, o que inviabiliza a responsabilizao por algum eventual erro tcnico (Lei n 6.496, de 1977, art. 1 e 2); No adoo de projetos padronizados por tipo, categoria ou classe, apesar de o empreendimento pertencer a um conjunto de obras destinadas ao mesmo fim (Lei n 8.666, de 19093, art. 11); Projetos desatualizados ou executados superficialmente em face da ZurgnciaZ em contratar; Projeto padro adotado sem as adequaes necessrias para o empreendimento que se pretende executar, inclusive do projeto de fundao; No elaborao do as built; Ausncia de aditivos contratuais contemplando eventuais alteraes de projeto, especificaes tcnicas, cronograma fsico-financeiro e planilhas oramentrias; No justificativa de acrscimos ou supresses de servios, bem como de eventuais alteraes de projeto, especificaes tcnicas, cronograma fsico-financeiro e planilhas oramentrias, em desacordo com o disposto no caput do artigo 65 da Lei Federal n 8.666, de 1993;

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Extrapolao, quanto aos acrscimos ou supresses de servios, dos limites definidos no 1 do artigo 65 da Lei Federal n 8.666, de 1993; Alteraes, sem justificativas coerentes e consistentes, de quantitativos e tipos de servios, reduzindo quantitativos de servios cotados a preos muito baixos e/ou aumentando quantitativos de servios cotados a preos muito altos, acima dos praticados no mercado, alterando a equao econmica do contrato; Ausncia de oramento detalhado em planilhas que expressem a composio de todos os seus custos unitrios (inclusive o BDI estimado) e indicao indevida de valores globais ZgbZ, ou verba ZvbZ; Acrscimo de servios contratados por preos unitrios diferentes da planilha oramentria apresentada na licitao, em desacordo com o disposto no 1 do artigo 65 da Lei Federal n 8.666, de 1993; Prorrogao de prazo sem justificativa; Subcontrataes no previstas no edital ou subcontratado no habilitado para os servios contratados; Subcontratao do objeto finalstico do contrato; Falta de efetividade ou alta relao custo/benefcio do empreendimento, devido inexistncia de estudo de viabilidade adequado; Alteraes de especificaes tcnicas, devido falta de estudos geotcnicos ou ambientais adequados; Utilizao de materiais inadequados por deficincias das especificaes (deve-se definir as condies de aceitao de similaridade, e no restringir a especificao a uma nica marca aceitvel); Alteraes contratuais em funo da insuficincia ou inadequao das plantas e especificaes tcnicas, envolvendo negociao de preos. Dirio de obra inexistente ou incompleto quanto aos registros necessrios para caracterizar a concluso das etapas e fatos que interfiram no bom e regular andamento da obra, com a indicao de causa e responsvel (Lei n 8.666, de 1993, art. 67 1); Falta de Anotao de Responsabilidade Tcnica (ART) do responsvel tcnico pela obra e do responsvel pela fiscalizao (Lei n 6.496, de 1977, art. 1 e 2); Os materiais aplicados e os servios executados no foram inspecionados pela fiscalizao, com vistas a se constatar o atendimento s especificaes (lei n 8.666, 1993, art. 78, inciso I e II); O descumprimento das especificaes da obra, pois a contratada pode aumentar seu lucro por meio da substituio de materiais por outros de menor custo e qualidade inferior; A utilizao de artifcios para se promoverem alteraes substanciais no contrato sem extrapolar o limite de 25% (por exemplo, so aumentados significativamente quantitativos de servios concernentes s fases iniciais da obra, gerando acrscimo superior a 25% no valor total do contrato, o que evitado por meio da reduo indevida de quantitativos de servios que sero executados apenas no final da obra); Medies de servios no executados e ou superestimativas de volumes de servios realizados, especialmente em contratos por preos unitrios, o que acarretar superfaturamento ou, antecipao de pagamentos; Pgamento de servios no efetivamente executados (adiantamento); Ausncia de documentos da obra no canteiro (projetos, especificaes, memoriais, caderno de encargos, edital de licitao, contrato, proposta da contratada, cronograma fsico-financeiro, ordem de servio, ARTs, instrues e normas da Administrao sobre obras pblicas, etc.);

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Pagamento de servios no aprovados pela fiscalizao; Falta de comprovao, pela fiscalizao, de servios executados; Permuta indiscriminada de servios e alterao de projeto sem manifestao da fiscalizao; O contratado no manteve, durante a execuo do contrato, todas as condies de qualificao tcnica (instalaes, equipamentos e pessoal tcnico) exigidas na licitao (Lei n 8.666, de 1963 artigos 30 e 55); Descumprimento do cronograma fsico-financeiro e do prazo contratual; Paralisao injustificada da obra ou servios; Subcontratao de partes da obra fora do limite estabelecido pela Administrao (Lei n 8.666, de 1993, art. 72); No realizao do as built como construdo; Imprpria emisso dos termos de Recebimento Provisrio (incompleto, fora do prazo, etc.) salvo casos excepcionais, devidamente justificados; Recebimento de obra com falhas visveis de execuo.

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FNS

ANEXO C Sites teis

ABNT http://www.abnt.org.br ANVISA http://www.anvisa.gov.br/e-legis/ CONAMA http://www.mma.gov.br/port/conama CONFEA http://www.confea.org.br/ CARLOS A. V. CONSTRUQUALI http://www.vanzolini.org.br/areas/certificacao/construquali/ FNS/MS http://www.fns.saude.gov.br IBAMA http://www.ibama.gov.br/ OBRASNET http://www.obrasnet.gov.br/ PINI http://www.piniweb.com/ SINDUSCON http://www.sindusconsp.com.br/ SOMASUS http://www.saude.gov.br/somasus TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO http://www.tcu.gov.br/

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