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EL FENOMENO BIOLOGICO DE LA LUCHA POR. LA EXISTENCIA" LA ESTABILIDAD DE LA ECONOMIA CAPITALISTA y LA PREDICCION DE LA LEY DE PAR.ETO
por
DARlo MARAVALL CASESNOVES

Existen sorprendentes analogas entre fenmenos biolgicos y econmicos, tales corno, por ejemplo, el de la lucha por la existencia de la bocnttca y la competencia industrial de la economia capitalista, o la necesidad de un espacio vital para los seres vivos y las ideas filosficas de los nazis. Algunas de estas ideas no estn lo suficientemente maduras para poder tornar forma matemtica, pero otras s, y sin pretender dogmatizar en economa, ensayarnos en este artculo extender de la biologa a la economa el tratamiento matemtico expuesto en mi anterior artculo en esta misma revista (t. IX, nms, 6 y 7) titulado: Sobre la estabilidad del equilibrio definido por un sistema de ecuaciones diferenciales de primer orden y su inters en b.ologa, Por otra parte ya me he ocupado anteriormente de este terna, en un artculo publicado en el Boletn de la Asociacin de Ingenieros Agrnomos ( nmero 43, 1953) titulado: (,Teoria matemtica de la estabilidad de la economa capitalista. Es un hecho que un amplio sector de economistas, inspirndose en las ideas de Marx, admiten que corno consecuencia de la estructura interna de la economa capitalista, se produce en el transcurso del tiempo una disminucin del nmero de pequeos capitalistas que pasan a engrosar la clase proletaria, fenmeno que a la larga produce el colapso de la economa capitalista. A este fenmeno me parece que se le podra denominar la muerte por proletarlzacn del capitalsmo, por analoga con el fenmeno fsico descubierto por aquel entonces, que inspira las directrices de la filosofa natural de la segunda mitad del siglo XIX: la muerte trmica del universo, consecuencia del segundo principio de la termodinmica. El) muy posible que Marx no pudiera sustraerse a al influencia de la" ideas filosficas lmplcif as en ese gran principio de su tiempo. Es claro que de no ser cierta la creencia de estos economistas, a

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menos de que cometiesen un error muy grosero (cosa poco probable), -entonoas el fenmeno de la concentracin del capital ha de ser una -onda larga de Kondratieff. Me parece que el problema de la estabilidad de la economa capitalista debe de plantearse en los siguientes trminos: agrupadas las personas econmicas en eclases, el tamao de stas (o nmero de personas que las componen) satisfacen ecuaciones diferenciales del tipo:
i = 1,2, .. , n
(1)

si no hay herencia, y ecuaciones integrodiferenciales si la hay. Asi es que si no hay aniquilacin de unas clases por otras el tamao de ellas ha de fluctuar alrededor de valores medios, siendo, por tanto, equivalente desde el punto de vista matemtico este problema al que he tratado en el caso de las asociaciones biolgicas (ver mi artculo antes citado, en esta misma revista). Si, por ejemplo, nos limitamos al caso particular de dos clases econmicas, pequeos y grandes capitalistas, cuyos nmeros vamos a designar por x e y, las ecuaciones (1) llnealizadas de acuerdo con la tcnica del articulo a que antes hice referencia, son en este caso:

x'

fu x

+ /12 y

y' =

t x

+ / y
O.

(2)

y la correspondiente ecuacin en p:

I fu- P If21

f12 1 = p' pUu f - P

+ /) + fu f - '12/21

(3)

Las condiciones que aseguran la estabilidad del equilibrio, es decir, -que las races de (3) tienen sus partes reales negativas o nulas, son:

(4)
si adems de (4), se cumple que
4 w' = (fu -/a.)O

+ 4/10101 ~ O

(5,)

lo que exige necesariamenteeque /12 y f'l' sean de distinto signo, en ton-ces x e y se comportan de manera oscilante. Son de la forma:
-X

Aerx -

cos wi

y = Be rx- t cos (wi

ep)

(6)

-en la que A, B Y ep, vienen determinados sin dificultad alguna, por los valores iniciales de x e y, y por la condicin de que x e y cumplan (2). -Como el origen del tiempo lo podemos tomar cualquiera, y ep aumentarlo en' 'Ir a voluntad, es por lo que hemos tomado la forma particular (6) con A y B positivos. Por tanto x e y, varan sinusoidalmente, con amortiguamiento -exponencal en el tiempo, y el punto (x, y) describe una espiral de las tormas indicadas en la figura, asintticas al punto 0, o las smtrcae -de stas respecto a cualquiera de los ejes. Pudiendo ser el sentido del

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recorrido el de las agujas del reloj o el contrario, El que sea la espirar de la figura o la simtrica es indiferente para las conclusiones que vamos a deducir, no as el sentido del recorrido. A lo largo de cada ciclo o perodo 2n/w, se pueden distinguir cuatro fases, correspondientes a los arcos de espiral comprendidos entre puntos. consecutivos de tangente vertical y horizontal.

x
Estas cuatro fases son: A) Disminuye el nmero de pequeos capitalistas y aumenta el numero de los grandes, es una fase de concentracin del capital. B) Disminuyen simultneamente los nmeros de grandes y de pequeos capitalistas, es una fase de depresin econmica. C) Aumenta el nmero de pequeiios capitalistas y disminuye el nmero de los grandes, es una Iase de dispersin del capital. D) Aumentan simultneamente los nmeros de grandes y pequeos capitalistas, es una fase de prosperidad econmica. Segn sean los valores de ep, lo cual como veremos ms adelante depende de los signos de tu o tal' se tiene para el signo de las derivadas de ro e y, orden de sucesin de las fases econmicas, y sentido del recorrido de la espiral de la figura, o su simtrica, el siguiente cuadro resumen:

'"
1t <
tp

< 21t
I

O <ep<1t

---

X'

y'

I I
1

Fase A
B

I Sentido

-:-/
I I

----

x'

I I

y'

Fase
B

Sentido

,
~
I

+ +

e
D

1-

+ +

+ +

A
D

,
I

I ,

-9Se da el primer caso (~) o el segundo (-tJ), segn el signo de lal> que es distinto siempre del de 119, en virtud de (5). Si /91 < 0, el sentido del recorrido de la espiral es el contrario al de las agujas del reloj (primer callo), Y si 191 < O entonces el sentido del recorrido es el de las agujas. de reloj (segundo caso). Porque, por ejemplo, en el punto de corte del eje positivo de las e, con la espiral, por (2) es y' = t-, con x positivo, luego y crece o decrece segn que fu sea mayor o menor que cero. Si IX = O, las espirales se convierten en elipses. Con la terminologa que hemos adoptado en el caso de las asociaciones biolgicas, si f21 es mayor que cero y f12' por tanto, menor que cero, y es parsito de x, mientras que x presenta parasitismo negativo frente a y, empleando un smil biolgico se puede decir que los grandes capitalistas devoran a los pequeos. Esta hiptesis que es la que conduce al primer caso (orden de sucesin de las fases econmicas: A, B, C, D), es el que se da en la prctica con las hiptesis de Marx, que parecen las ms razonables, pero obsrvese que en ese caso a la fase de concentracin del capital, sucede la fase de depresin econmica, ello unido a que la elipse sea muy achatada, es decir, que el perodo de recorrido de un ciclo sea muy largo, puede inducir al error de la creencia en el fenmeno monotnico de la concentracin del capital, y del colapso de la economa capitalista como consecuencia de la proletarzacin de los pequeos capitalistas. Por tanto, siempre que se cumplan las condiciones (4) y (5), el fenmeno de la concentracin del capital no es monotnico como crea Marx, sino que los nmeros de grandes y pequeos capitalistas oscilarn alrededor de sus valores medios. En estas condiciones la economa capitalista pasa alternativamente por perodos de depresin y prosperidad, est dotada de estabilidad y para que se rompa esta estabilidad es preciso una presin extraa al mundo de la economa, al igual que sucede con el sistema planetario solar que es estable, y nicamente una conmocin extraa al mismo, puede romper esta estabilidad, como puede ser el choque con un astro. En el caso econmico la estabilidad puede romperse, pongo por caso, como consecuencia de la desesperacin de las clases proletarias en la fase de depresin econmica. En cierto modo se puede decir que no es la economa el motor de las grandes conmociones hstrcas, sino que por el contrario <on las presionesextraeconmicas las que pueden determnar la ruptura violenta del equilibrio de la economa capitalista. Al igual que en el caso bolgico, la herencia no modifica estas ideas, sino simplemente la tcnica matemtica (vase mi memoria en la Revista de la Academia de Ciencias, t. L, 1956 Nuevos tipos de ecuaciones dterencales e ntegrodiferenciales. Nuevos fenmenos de oscilacns).

Frchet en su obra, Les Maihmaiiques el le Ooncrel (edt. Presses: Universitaires, 1955), en la pgina 312 afirma: La ley de Pareto..., .-frece de curioso que se aplica tambin a un gran nmero de fenmenos

-10bolgcos -econmlcos y sociales . e incluso a ciertos fenme nos lbicos o no ha sido prcdicb a. En esta misma yen la pgina 314: ela ley de Pareto de la ley obra entre los numero sos ejemplo s de encuen tros empric os aparte del muy conocid o de las distribu cones de las rentas, de Pareto, el nmero seala el de Auerba ch en la clasic acln de pueblos segn Joos y Van Tieghe m en la clasific acin de -de habitan tes, de Estouf, Kovacs palabra s con arreglo a sus recueu cias en obras literari as, de ciertas magnit udes !!eogrfiy el propio Frche t en la distribu cin de monta as -cas (ros segn RIlR longit.udes, islas segn sus superfic ies, SU'l alturas) . segn que se Quiero sealar que sustituy endo el tiempo aleatori o t en en un proceso de Furry, por la nueva variarealiza el ensim o suceso Furry, he ble el.!/le A1 - 1), en la que A es el parme tro del proceso de nueva variabl e sigue la ley de Pareto. encontr ado que esta in de En un articulo que he publica do en el Bolelin de la Asociac 1951) titulado : eAplcacicnes de los Ingenie ros Agrno mos (nm. 53, nmca proceso s estocs ticos, a la demogr afa, la biomet ra y la electrod la predicc in tehe expues to un mtodo que me es propio, que permite la probarica de la ley de Parel.o. Es el SIguiente: Designe mos por [(x, t) tiempo t, la variabl e aleator ia ~, que solame nte puede bilidad de que en el monto na tomar valores positivo s, y que en el tiempo varia de manera x y x + d, y por cp(x, t)dt/dx, no decreci ente, est compre ndida entre a estar la probab ilidad de que en el interva lo infinite simal dt, ~ pase las endida entre x + da: y x 2da:. Entonc es por las reglas de -eompr es: jirobab dades totales y compue stas
[(x

+ d, t + dt)

= [(a:

+ d, t)

r1 -- cp(a: +
dt
dx

dx, t)

:~ J +
(7)

+ [(x,
-de la que se deduce :
il[(x, t) -- = -

t) cp(x, t)

il
-

at

ax

[/(x, t) cp(x, t)]

(8)

nos en -que rige la difusin de la probab ilidad en esta clase de fenme de Fokker -Planck , sustituc in de la ecuaci n ~ tiene El hecho de que admitim os como hiptes is que la variabl e que para alcanza r ilecha en el mismo sentido que el tiempo , es decir determ icualqui er valor lo ha de hacer por la izquier da siempre , es el la ecuaci n entre derivad as parciale s (8) sea de primer nante de que ra. orden. Esto es aplicab le a casi todos los caracte res de la biomet igual a una constan te c, entonce s (8) En el caso en que rp(a:, t) es es) a: admite como soluci n (integra ndo median te separac in de variabl
[(x, t)
=

a 2 e- a 2(x -

cl )

te ;;;;, et

(9)

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en la que a:es una constante. Representa (9) una ley exponencial, cuyo origen vara linealmente con el tiempo. Si cp(x, t) = c . e, entonces (8) admite como solucin (integrando tambin mediante separacin de variables) a:

l(x, t)

a'ea 2cl
= --Xo

( .c )-(a2+ 1)
Xo

(10)

que eb una le) de Pareto en la que el valor mnimo vara exponencialmente con el tiempo. Vemos, por tanto, que la exponencial (9) como la ley de Pareto (10) son previsibles tericamente a partir de (8), desempean estas leyes con relacin a dicha ecuacin, por tanto, respecto a variables montonas no decrecientes, el mismo papel que la ley normal respecto a la ecuacin del calor, que como es sabido rige la difusin de la probabilidad de variables que pueden crecer o decrecer con el tiempo. Entre otras leyes de inters economtrco que son solucin de (8) y por tanto previsibles por esta ecuacin en derivadas parciales figura la logartmico-normal.

,
NOTA.-La editorial americana Globo prepara la publicacin de dos obras roas sobre Teora y aplicaciones de las oscilaciones y Teora y aplicaciones de los procesos estocsticos en las que pueden consultarse lo aqu tratado. Y en Espaa la editorial Dossat la titulada: Ingeniera de las Oscilaciones.