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INSTITUTO CENTROAMERICANO DE ADMINISTRACION PBLICA ICAP

PROGRAMA DE MAESTRA NACIONAL EN GERENCIA DE PROYECTOS DE DESARROLLO

Propuesta metodolgica para realizar evaluacin ex- post de proyectos para abastecimiento de agua potable y disposicin de aguas residuales

Tesis sometida a la consideracin del Tribunal Examinador del Programa de Postgrado en Gerencia de Proyectos de Desarrollo para optar al Ttulo de Magister Scientiae en Gerencia de Proyectos de Desarrollo

Elaborado por: Francisco Javier Valverde Hernndez Jorge Arturo Madrigal Garca

San Jos, Costa Rica Junio, 2011

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Agradecimientos

Javier y Jorge Al Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados por brindarnos la oportunidad de prepararnos en el campo de la gerencia de proyecto. A la profesora Gloria Chicas de Mrquez, ejemplo de vocacin de educadora, por su orientacin y dedicacin durante la elaboracin de este trabajo. Al profesor Sergio Ivan Vega Mayorga por su gua y apoyo para mejorar el contenido de este trabajo. A nuestras esposas, que nos apoyaron para culminar nuestros estudios.

Jorge A Maritza Oconitrillo por su apoyo incondicional y por asumir responsabilidades laborales que me permitieron disponer del tiempo requerido para realiza los estudios.

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Dedicatoria

A nuestras madres que han sido un ejemplo de vida dedicada a la formacin y apoyo de sus hijos. A nuestros padres (qdDg) por su ejemplo de honradez y trabajo lo que contribuy a la formacin de nuestros valores y carcter. A nuestras esposas por su compaa en el proyecto ms importante de nuestras vidas que es la formacin de nuestras hijas e hijos, y por asumir el reto de alcanzar la maestra como un proyecto familiar. A nuestros hijos e hijas, les legamos este esfuerzo para estimular el deseo de superacin y como testimonio de que nunca es tarde para emprender retos intelectuales.

Los proyectos carentes de reflexin fracasan; tendrn xito si han sido bien madurados. Proverbios 15: 22

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Resumen Ejecutivo
En el AyA la experiencia en proyectos ha tenido un nfasis en la formulacin tcnica ingenieril, en la ejecucin y en la operacin, sin que se evale si se han alcanzado los objetivos y metas propuestas.

El objetivo de este trabajo es desarrollar una metodologa de evaluacin Expost para proyectos abastecimiento de agua potable y disposicin de agua residual, mediante la definicin de indicadores y guas de evaluacin, para determinar la eficacia, eficiencia y el impacto de los proyectos, para que los formuladores, institucionales, ejecutores, cuenten con operadores y una evaluadores de proyectos para la

herramienta

estandarizada,

retroalimentacin y mejora continua en la toma de decisiones en las distintas etapas del proyecto.

Como parte de la investigacin se realizaron entrevista a funcionaros responsables de las fases de pre-inversin, ejecucin y operacin de los sistemas, el diagnstico mostr la ausencia en AyA de una metodologa para la evaluacin en general y particularmente de ausencia de metodologas para la evaluacin ex -post de trmino y de impacto.

Se determin que durante la fase de pre-inversin no se identifican con claridad los objetivos e indicadores con los cuales sern evaluados los proyectos, de aqu la necesidad de desarrollar un modelo de evaluacin expost que oriente a los formuladores de proyectos en la definicin de objetivos e indicadores, as como en el establecimiento de la lnea base para la evaluacin posterior de los proyectos. A pesar de que en los ltimos aos el AyA ha mantenido un programa de capacitacin de profesionales en el tema de gerencia de proyectos, se

determin que un nmero muy reducido de ellos estn laborando en reas afines al desarrollo de los proyectos. Como resultado del diagnstico se v

determin que 47% de los entrevistados tiene conocimiento de evaluacin ex post, sin embargo el 89% de los entrevistados indic que nunca ha participado en la ejecucin de una evaluaciones ex -post. La metodologa que se propone en esta investigacin es para efectuar la evaluacin ex-post de los proyectos de abastecimiento de agua potable y disposicin de agua residual que lleve a cabo el Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados (AyA). El modelo establece la forma de evaluar los proyectos inmediatamente que los mismos son terminados por los encargados de la construccin de las obras y entregados a los responsables de la operacin (evaluacin ex -post de trmino), adems se define el modelo para realizar la evaluacin ex -post de operacin (impacto parcial), segn la naturaleza del proyecto.

Se determin que el manejo de la informacin de los proyectos no se realiza de forma estandarizada, no se conforma un portafolio de proyecto en el cual se integren todos los documentos relacionados con el proyecto, desde la

identificacin del problema, hasta la puesta en operacin, lo que permitira realizar un proceso de evaluacin ex -post que retroalimente la formulacin de proyectos. En la metodologa propuesta se establece la secuencia que debe seguirse para realizar una evaluacin ex post de proyectos, se identificaron las siguientes actividades a seguir para realizar un proceso de evaluacin ex post: planificacin de la evaluacin ex -post, definir los objetivos, conformar el equipo de evaluacin, valorar la informacin disponible, identificar los temas a evaluar, establecer un cronograma de actividades, estimar el presupuesto, establecer la lnea base, recopilar la informacin, aplicar la metodologa de evaluacin diseada, elaborar el informe de evaluacin y comunicacin de los resultados. Se anota la recomendacin de que la conformacin del equipo de evaluacin, que debe ser coordinado por la Direccin de Planificacin y se conforme con vi

funcionarios de distintas Direcciones, debe contar con expertos en temas agua potable, agua residuales, sistemas electromecnicos, ambiental y financiero, segn la naturaleza del proyecto; se define un inventario de la informacin que debe ser consultada y las fuentes de informacin; se seleccionaron un nmero importante de indicadores, tanto de uso internacional como los relacionados con el cumplimiento de tiempo de ejecucin de obras y los relacionados con el costo del proyecto, como algunos de uso en el AyA sobre la calidad de servicio y algunos elaborados por los autores; se define la forma en que se debe evaluar si se cumplieron los compromisos ambientales, asumidos durante la fase de formulacin del proyecto, tanto durante la fase de construccin como de operacin; se detalla en la propuesta un modelo del contenido de los informes de Trmino de Proyecto y el de Evaluacin Ex post. En la apndice 4 de presentan las 12 guas propuestas, mediante las cuales

se sistematiza el proceso de evaluacin ex -post.

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Tabla de contenido CAPTULO I ................................................................................................................................2 1. MARCO METODOLGICO .................................................................................................2


1.1 Introduccin:....................................................................................................................................2 1.2 Justificacin del tema .......................................................................................................................3 1.3 Problema de estudio ........................................................................................................................5 1.3.1 Planteamiento general del problema .............................................................................................5 1.3.2 El problema en sntesis ..................................................................................................................6 1.4.1 Delimitacin temporal ....................................................................................................................7 1.4.2 Delimitacin espacial ....................................................................................................................7 1.4.3 Delimitacin institucional ...............................................................................................................8 1.4.4 Delimitacin al alcance ...................................................................................................................8 1.5 Objetivo General .............................................................................................................................9 1.5.1 Objetivos Especficos ......................................................................................................................9 1.6 Estrategia de investigacin .............................................................................................................13 1.6.1 Caracterizacin de la Investigacin...............................................................................................13 1.6.2 Fuentes de informacin ................................................................................................................13 1.6.2.1 Investigacin bibliogrfica ...................................................................................................14 1.6.2.2 Investigacin de campo .......................................................................................................15 1.6.3 Procesamiento de la informacin ................................................................................................15 1.6.4 Limitantes de la investigacin ......................................................................................................15

CAPITULO II ........................................................................................................................... 17 2. MARCO TERICO ............................................................................................................ 17


2.1 Introduccin ..................................................................................................................................17 2.2 Teora de proyectos .......................................................................................................................18 2.2.1 Conceptualizacin .........................................................................................................................18 2.2.2 Clasificacin de proyectos ............................................................................................................20 2.3 Enfoque del Marco Lgico (EML) como sustento de la formulacin de los proyectos ....................21 2.4 Ciclo de vida del proyecto .............................................................................................................26 2.4.1 Fase de pre inversin ...................................................................................................................28 2.4.2 Fase de promocin, negociacin y financiamiento .....................................................................29 2.4.3 Fase de diseo final .....................................................................................................................30 2.4.4 Fase de inversin/ejecucin: .......................................................................................................31 2.4.5 Fase de operacin / funcionamiento ...........................................................................................33 2.5 Evaluacin de proyectos................................................................................................................35 2.5.1 Tipos de Evaluacin durante el Ciclo del Proyecto ......................................................................36 2.5.2 Evaluacin Ex-ante .......................................................................................................................37 2.5.3 Evaluacin durante ......................................................................................................................38 2.5.4 Evaluacin ex-post........................................................................................................................38 2.5.4.1 Evaluacin ex-post de trmino............................................................................................39

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2.5.4.2 Evaluacin ex-post de operacin Impacto parcial ..........................................................40 2.5.4.3 Evaluacin ex-post de impacto ............................................................................................40 2.6 Indicadores de gestin ..................................................................................................................43 2.6.1 Clases de indicadores ...................................................................................................................43 2.6.2 Indicadores transversales: .............................................................................................................46 2.7 Principios de la evaluacin ............................................................................................................47 2.8 Gerencia de Proyectos...................................................................................................................48 2.8.1 Informe de Trmino de Proyecto ..................................................................................................52 2.8.1.1 Estructura del informe de trmino de proyecto (ITP) ...........................................................52 2.8.1.2 Estructura del informe de operacin (Impacto parcial) del proyecto...................................53

CAPTULO III.......................................................................................................................... 56 3 MARCO REFERENCIAL................................................................................................... 56


3.1 Introduccin ..................................................................................................................................56 3.2 Caracterizacin ............................................................................................................................57 3.2.1 Caractersticas generales del pas ...........................................................................................57 3.2.2 Organizacin del sector de agua potable y disposicin de aguas residuales ..........................58 3.3 Poltica Sectorial ...........................................................................................................................58 3.3.1 Cobertura .....................................................................................................................................58 3.3.2 Calidad de agua .......................................................................................................................59 3.3.3 Saneamiento ...........................................................................................................................60 3.4 Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados .............................................................61 3.4.1 Historia ....................................................................................................................................61 3.4.2 Caracterizacin del AyA ...........................................................................................................63 3.4.2.1 Polticas institucionales .......................................................................................................64 3.4.2.2 Estrategias Institucionales ...................................................................................................65 3.4.2.3 Misin..................................................................................................................................67 3.4.2.4 Visin ...................................................................................................................................67 3.4.2.5 Valores .................................................................................................................................67 3.4.3 Estructura orgnica del AyA .........................................................................................................68 3.5 Organizacin de AyA para la gestin de proyectos ......................................................................70 3.5.1 Estructura Orgnica de Unidades Ejecutoras ..............................................................................78 3.5.2 Tipo de proyectos.......................................................................................................................78 3.5.2.1 Proyectos en sistemas administrados por AyA ..................................................................78 3.5.2.2 Proyectos en sistemas de administracin comunal .......................................................79 3.6 Experiencias referentes a la Evaluacin Ex-post ...........................................................................79 3.6.1 Experiencias internacionales ...................................................................................................79 3.6.2 Experiencias Nacional en evaluacin ex- post .........................................................................81 3.6.3 Perspectiva de evaluacin ex-post de proyectos en AyA .......................................................82 3.7 Estructura Normativa..................................................................................................................82 3.7.1 Normativa Funcional ...............................................................................................................82 3.7.2 Normativa sobre evaluacin ex-post.......................................................................................83

CAPTULO IV .......................................................................................................................... 87 ix

4. DIAGNSTICO DEL PROCESO DE EVALUACIN EX -POST QUE SE REALIZA EN AYA...................................................................................................................................... 87


4.1 Introduccin...................................................................................................................................87 4.2 Instrumentos de investigacin .......................................................................................................88 4.3 Anlisis de resultados ....................................................................................................................90 4.3.1 Estudios de pre- inversin ............................................................................................................90 4.3.2 Metodologa de evaluacin ex -post............................................................................................91 4.3.3 Estructura organizativa para la evaluacin Ex -post ....................................................................92 4.3.4 Indicadores de ejecucin de obra .................................................................................................93 4.3.5 Expediente de proyecto ................................................................................................................93 4.3.6 Capacitacin profesional para evaluacin ....................................................................................95 4.3.7 Formacin profesional y experiencia en evaluacin ex -post .......................................................96 4.3.8 Seguimiento y control de proyectos .............................................................................................97 4.3.9 Recepcin de obras para la operacin ..........................................................................................98 4.3.10 Costo presupuesto y costo real .................................................................................................99 4.3.11 Informe de trmino de proyecto ................................................................................................99 4.3.12 Evaluacin de procedimientos de fase de ejecucin ................................................................100 4.3.13 Normativa ambiental ................................................................................................................101 4.3.14 Informacin para evaluacin ex -post de operacin ................................................................102

CAPTULO V ........................................................................................................................ 104 CAPTULO V ........................................................................................................................ 105 5. PROPUESTA METODOLOGA PARA REALIZAR EVALUACIN EX - POST DE PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA DE ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICIN DE AGUA RESIDUAL ........................................................................... 105
5.1 Introduccin ................................................................................................................................105 5.2 Planificacin de la evaluacin Ex -post .......................................................................................107 5.2.1 Definir los objetivos de la Evaluacin Ex -post ...........................................................................107 5.2.2 Conformar el equipo de evaluacin ...........................................................................................108 5.2.3 Valorar la informacin disponible ..............................................................................................108 5.2.4 Identificar los temas a evaluar ....................................................................................................109 5.2.5 Establecer un cronograma de actividades ..................................................................................109 5.2.6 Estimar el presupuesto ...............................................................................................................110 5.2.7 Establecer lnea de base de evaluacin .....................................................................................110 5.2.8 Recopilar la informacin y aplicar la metodologa de evaluacin diseada ...............................111 5.2.9 Reuniones y trabajo de campo ...................................................................................................111 5.2.11 Comunicacin de los resultados ...............................................................................................112 5. 3 Evaluacin ex -post de trmino ...................................................................................................112 5.3.1 Ejecucin de obra .......................................................................................................................112 5.3.2 Indicador de cumplimiento temporal (ICT) ................................................................................113 5.3.3 Indicador de Costos (IC) ..............................................................................................................113 5.3.4 Grado de desempeo de la Unidad ejecutora (GDUE) ...............................................................114 5.3.5 Tiempo de formalizacin de finiquito de obra (TFFO) ................................................................114 5.3.6 Tiempo de capitalizacin de obra (TCO) .....................................................................................115 5.3.7 Elaboracin de informe de trmino de proyecto (ITP) ...............................................................116

5.3.8 Grado de cumplimiento de la normativa ambiental ...................................................................117 5.3.9 Cumplimiento de las especificaciones tcnicas ..........................................................................118 5.3.10 Costo de la unidad ejecutora (CUE) ..........................................................................................118 5.4 Evaluacin ex -post de operacin (Impacto parcial) .....................................................................119 5.4.1 ndice de produccin de agua (IPA): ...........................................................................................119 5.4.2 ndice de dotacin (ID): ..............................................................................................................120 5.4.3 Agua no contabilizada (ANC): .....................................................................................................120 5.4.4 Poblacin que recibe agua potable (PAP): ..................................................................................121 5.4.5 Indicador de Cobertura (ICOBAP) ...............................................................................................121 5.4.6 Diferencia porcentual entre el crecimiento real de la poblacin y el proyectado (DPC) ...........122 5.4.7 Volumen de agua recibida en el sistema. (VAR) .........................................................................123 5.4.8 Agua residual tratada en el sistema (TRA) ..................................................................................124 5.4.9 Poblacin conectada al alcantarillado (PCA) ..............................................................................124 5.4.10 Indicador de Cobertura (ICOBAR) .............................................................................................125 5.4.11 Diferencia porcentual entre el crecimiento real de la poblacin y el proyectado con servicio de recoleccin de agua residual (DPSAR) .................................................................................................125 5.4.12 Ingresos de operacin por servicio de agua potable (IOAP) .....................................................126 5.4.13 Ingresos de operacin por servicio de agua residuales (IOAR) .................................................127 5.4.14 Costos de operacin para servicio de agua potable (COAP) ....................................................128 5.4.15 Costos de operacin para servicio de agua residuales (COAR) .................................................129 5.4.16 Costos de mantenimiento para servicio de agua potable (CMAP) ..........................................130 5.4.17 Costos de mantenimiento por servicio de agua residuales (CMAR) .......................................130 5.4.18 Tiempo de conexin de un nuevo servicio agua potable (TCNSAP): ........................................131 5.4.19 Tiempo de conexin de un nuevo servicio de agua residual (TCNSAR): ...............................131 5.4.20 Tiempo de atencin de fugas en redes de agua potable (TFAP): ............................................132 5.4.21 Tiempo de atencin de obstrucciones en redes de agua residual (TOAR): .............................132 5.4.22 Nivel de ruido en instalaciones electromecnicas (NR): ...........................................................132 5.4.23 Registro de quejas por deficiencias del servicio: ......................................................................132 5.4.24 Nmero de reportes por malos olores (RMO): .........................................................................133 5.4.25 Nivel de gases en instalaciones (NGI): ......................................................................................133 5.5 Guas de evaluacin .....................................................................................................................134 5.6 Propuesta de contenido del informe ............................................................................................135 5.6.1 Informe evaluacin ex -post de trmino ....................................................................................135 5.6.2 Informe de evaluacin ex -post de operacin (Impacto parcial) ................................................138 5.7 Fortalecimiento del recurso humano ...........................................................................................140 5.8 Implementacin ...........................................................................................................................140

6. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES ................................................................ 143


6.1 Conclusiones ...............................................................................................................................143 6.2 Recomendaciones ........................................................................................................................145

APNDICE 1......................................................................................................................... 148 INSTRUMENTOS DE EVALUACIN ............................................................................... 148 APNDICE 2......................................................................................................................... 162

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RESULTADOS DE LA APLICACIN DE INSTRUMENTOS ....................................... 162 APNDICE 3 ......................................................................................................................... 194 RESULTADO DE LA APLICACIN DE LAS GUAS DE REVISIN DE DOCUMENTACIN ............................................................................................................. 194 APNDICE 4......................................................................................................................... 199 GUAS PARA REALIZA LA EVALUACIN EX - POST DE TRMINO Y EVALUACIN EX - POST DE OPERACIN (IMPACTO PARCIAL) DE PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA PARA EL ABASTECIMEINTO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICIN DE AGUA RESIDUAL ............................................................................... 199 NDICE DE CUADROS ........................................................................................................ 248 NDICE DE FIGURAS.......................................................................................................... 249 SIGLAS ................................................................................................................................... 250

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CAPTULO I

MARCO METODOLGICO

CAPTULO I

1. MARCO METODOLGICO 1.1 Introduccin:

En este captulo se expone la metodologa utilizada en el desarrollo de la investigacin, con miras a determinar el nivel de evaluacin ex-post que realiza el Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados (AyA), as como para establecer los parmetro para efectuar una metodologa de evaluacin ex-post de trmino y de operacin de proyectos de infraestructura para agua potable y disposicin de aguas residuales 1. Para esto en el captulo se desarrollan los siguientes temas. Justificacin del tema, en donde se describe de forma general la situacin de la evaluacin ex-post de proyectos en el Instituto. Problema de estudio, se hace un planteamiento general del problema y una sntesis del mismo. Delimitacin del sujeto de estudio, en donde se define el rea de investigacin seleccionando cuatro proyectos ejecutados por AyA , los cuales se constituyen en la muestra sujeta de anlisis, en la delimitacin temporal se seleccionaron proyectos ejecutados en los ltimos cinco aos.

La delimitacin Institucional en donde se hace referencia al marco constitutivo Institucional y algunas caractersticas del AyA.

Disposicin de aguas residuales: Se define como el proceso de recoleccin, tratamiento y disposicin final de aguas servidas.

La estrategia de investigacin se enmarca dentro de un enfoque descriptivo cualitativo.

1.2 Justificacin del tema

En Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados (AyA) uno de los ms importantes rubros de su presupuesto es el que se dedica a la inversin en obras de infraestructura sanitaria en las reas de abastecimiento de agua potable y de disposicin de aguas residuales; en el corto y mediano plazo se plantean inversiones del orden de 600 millones de dlares ( Plan de inversiones 2010-2015, AyA, 2010 ) por lo que cobra especial inters la elaboracin de un modelo de evaluacin expost de proyectos de infraestructura que permita determinar si se han alcanzado los objetivos y metas que en la fase de formulacin de cada uno de los proyectos se propuso.

Cada vez con ms frecuencia los entes de fiscalizacin del Estado solicitan a la Institucin que efectu evaluaciones de los proyectos; as mismo los organismos de financiamiento externo solicitan, como parte de los requisitos para nuevos prstamos, las evaluaciones de proyectos anteriores, con miras a asegurar que los mismos han alcanzado los objetivos y las metas propuestos.

Por otra parte la sociedad civil, por iniciativa particular o por medio de otras instancias tales como la Defensora de los Habitantes, la Contralora General de la Repblica, los medios de comunicacin colectiva y las municipalidades, piden cuentas sobre la eficiencia y eficacia en el uso de los recursos pblicos utilizados en los proyectos de infraestructura; tambin AyA ha definido una poltica de rendicin de cuentas, sin

embargo es necesario que sta se sustente en una metodologa objetiva, clara y sencilla para asegurar la rendicin de cuentas a la ciudadana.

Tambin es importante evaluar los resultados que se obtienen con la ejecucin de un proyecto, para brindar a los gestores la retroalimentacin necesaria para mejorar el desempeo en la formulacin de nuevos proyectos obviando los errores cometidos y potenciando las buenas prcticas.

En el AyA la experiencia en la ejecucin de proyectos se ha limitado a la fase de formulacin, ejecucin y operacin, sin que se evalu si se han alcanzado los objetivos y metas propuestos, ms aun, durante la etapa de formulacin no se identifican con claridad los objetivos e indicadores con los cuales sern evaluados los proyectos, de aqu la necesidad de desarrollar un modelo de evaluacin ex-post que oriente a los formuladores de proyectos en la definicin de objetivos e indicadores, as como en el establecimiento de la lnea base para la evaluacin posterior de los proyectos.

La particularidad de las obras de infraestructura de abastecimiento de agua potable y de los sistemas de disposicin de aguas residuales, por su impacto sobre los indicadores de salud y ambiente, requieren que en su evaluacin, no sean tratados solamente como obras de infraestructura, por lo que el modelo de evaluacin ex-post para este tipo de proyectos debe de estar necesariamente compuesto de aspectos relacionados con la salubridad pblica, medio ambiente, desarrollo econmico y social.

Si bien la evaluacin puede ser desarrollada en las diferentes fases del ciclo del proyecto, la carencia que se ha identificado en AyA es la de una metodologa de evaluacin ex-post, para ser aplicada al final de la etapa de ejecucin o de trmino de cada proyecto de infraestructura ( evaluacin ex-post de trmino); as como la evaluacin del proyecto, a un plazo de su puesta en operacin, en el cual se puedan medir los impactos que el proyecto gener sobre la zona de influencia, este plazo de evaluacin en la fase de operacin y sus impactos depender de las caractersticas de cada proyecto, esta evaluacin es la denominada 4

evaluacin ex-post impacto. Dado que el tiempo requerido que transcurra para medir los impactos en proyectos de agua potable y aguas residuales es muy largo, para este trabajo se plantea realizar una metodologa de evaluacin de trmino de la fase de ejecuciyn y una evaluaciyn parcial de impacto en la fase de operaciyn.

1.3 Problema de estudio


1.3.1 Planteamiento general del problema

En el AyA no ha desarrollado una metodologa sistematizada que este formalizada y sea de uso general, que promueva el desarrollo de una cultura de evaluacin ex-post de los proyectos que se ejecutan, solamente se efecta actividades de control en la etapa de construccin desde una perspectiva de supervisin de un contrato de obra, sin que se planteen anlisis comparativos con los supuestos en los que se fundament el proyecto, no se confronta la informacin que se utiliz en la etapa de pre-inversin; adems, la prctica Institucional se limita a un control que se efecta durante los contratos de obra en aspectos como costos, plazos y calidad, sin evaluar durante la operacin de los sistemas si se estn cumpliendo los supuestos que justificaron el proyecto, en aspectos tales como costos operativos, en electricidad, recursos humanos, vida til y eficiencia de los equipos, generacin de ingresos, cobertura, saneamiento de cuerpos receptores y del entorno urbano. La ausencia de una metodologa de evaluacin ex-post puede estar ocasionando que los supuestos en que se basan los anlisis de perfectibilidad y factibilidad de un proyecto, no correspondan a la realidad, trayendo como posibles consecuencias una mala estimacin de costos operativos, de generacin de ingresos, de beneficios sociales, que ponen en riesgo la sostenibilidad del sistema en su fase de operacin.

Otra consecuencia de esta situacin es que el Instituto, al carecer de estas evaluaciones ex-post, tiene una debilidad ante los entes de financiamiento para la justificacin adecuada de su cartera de proyectos, lo que puede traducirse en un deterioro en el nivel o calidad del servicio, afectando directamente la salud pblica, por lo que la carencia de una herramienta de evaluacin ex-post es una debilidad que pone en riesgo los objetivos Institucionales y evidencia una deficiencia en la gestin de planificacin institucional . Al no contar con un modelo de evaluacin ex-post, desde una perspectiva de impacto, que permita demostrar que con la ejecucin y operacin de los proyecto se alcanzaron los objetivos y metas propuestas, en funcin de salud pblica y ambiental, se debilita la capacidad de gestin para accesar al financiamiento de obras, mediante el uso de recurso pblicos. Adicionalmente la legislacin nacional es cada vez ms exigente respecto a la gestin de recursos pblicos, en procura de asegurar el cumplimiento de metas, es por esto que el Gobierno de la Repblica emite el decreto 34694-PLAN-H, publicado en la gaceta nmero 162 del 22 de agosto del 2008 que contiene el Reglamento, Constitucin y Funcionamiento del Sistema Nacional de Inversin Pblica, que en su artculo siete sobre el proceso de inversin pblica, se refiere a la obligatoriedad de efectuar el seguimiento y evaluacin ex-post de los proyectos.

1.3.2 El problema en sntesis.

En el Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados la evaluacin de proyectos no contempla la evaluacin ex-post con una metodologa explcita y estandarizada, en la etapa posterior a la construccin de las obras, que valore los resultados de la ejecucin y adems que permita una evaluacin en la etapa de operacin con miras a valorar la sostenibilidad y el impacto producido.

1.4 Delimitacin del objeto de estudio.

1.4.1 Delimitacin temporal

A efecto de investigar el tipo y alcance de la evaluacin de los proyectos que ejecuta el AyA, se tom como referencia aquellos proyectos ejecutados del ao 2005 al 2010. Para esta investigacin no se parti de un anlisis particular de un caso o proyecto, sino que se realiz sobre la base del anlisis de la documentacin de cuatro proyectos seleccionados, para investigar si en ellos se efectuaron evaluaciones ex-post de trmino y de operacin.

1.4.2 Delimitacin espacial.

Se determin como mbito de la investigacin, para definir la forma como en AyA se realiza la evaluacin ex-post, cuatro proyectos distribuidas en tres distintas regiones, tal y como se detalla en el cuadro N 1 Cuadro 1 Lista de Proyectos Regionales Regin Pacfico Central Proyecto Cambio de tubera de Bajo Barrantes Huetar Atlntica Brunca Hone Creek Cambio de tubera de Prez Zeledn rea Metropolitana Tanques y Redes en la Gran rea Metropolitana (GAM)

1.4.3 Delimitacin institucional.

La investigacin se efectuar en proyectos realizados en el Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados, institucin pblica

responsable del suministro de agua potable y disposicin de aguas residuales, fundada en 1961 por ley constitutiva N 2726.

La Direccin de Planificacin Estratgica de AyA ser la unidad responsable de aplicar el modelo de tcnico de evaluacin ex-post de trmino y de operacin.

1.4.4 Delimitacin al alcance.

La propuesta desarrollada en este trabajo abarca nicamente la evaluacin de indicadores de sostenibilidad sin entrar a considerar la evaluacin de los indicadores de impacto relacionados con la salud, turismo, la generacin de empleo entre otros, como tampoco se evaluarn indicadores de pertinencia como aquellos que miden la percepcin de los beneficiarios directos del proyecto y cuya evaluacin se realiza normalmente mediante la aplicacin de encuestas dentro de las poblaciones beneficiadas y que se orientan a medir el grado de

cumplimiento del proyectos en una etapa avanzada de la operacin, buscando medir o comparar las condiciones de desarrollo alcanzadas en una poblacin con la ejecucin de un proyecto, con las que se habran dado sin proyecto, esto en razn de la limitada informacin institucional de impacto y por el tiempo que se requiere para que se produzcan los impactos de este tipo de proyectos, este trabajo est dirigido a producir un modelo que permita la retroalimentacin en el corto plazo a los formuladores institucionales de proyectos.

La definicin de una metodologa que mida el impacto de largo plazo y la pertinencia de los proyectos de infraestructura abastecimiento de agua potable y disposicin de agua residual, deber ser sujeto de otro trabajo de investigacin ya que no est dentro de los objetivos de este trabajo.

1.5 Objetivo General


Desarrollar una metodologa de evaluacin Ex-post para proyectos de abastecimiento de agua potable y disposicin de agua residual, mediante la definicin de indicadores y guas de evaluacin, para determinar la eficacia, eficiencia y el impacto de los proyectos, para que los formuladores, ejecutores, operadores y evaluadores de proyectos institucionales, cuenten con una herramienta estandarizada, para la retroalimentacin y mejora continua en la toma de decisiones en las distintas etapas del proyecto.

1.5.1 Objetivos Especficos

1. Realizar un diagnstico para Identificar el proceso de evaluacin ex-post que se realiza en AyA. 2. Disear un instrumento, basado en indicadores y guas para realizar la evaluacin ex-post a trmino de proyecto de las obras de infraestructura desarrolladas por AyA. 3. Disear un instrumento basado en indicadores y guas que permita la evaluacin ex-post de la fase de operacin de obras de infraestructura desarrolladas por AyA.

0BJETIVO GENERAL: Desarrollar una metodologa de evaluacin Ex-post para proyectos abastecimiento de agua potable y disposicin de agua residual, mediante la definicin de indicadores y guas de evaluacin, para determinar la eficacia, eficiencia y el impacto de los proyectos, para que los formuladores, ejecutores, operadores y evaluadores de proyectos institucionales, cuenten con una herramienta estandarizada, para la retroalimentacin y mejora continua en la toma de decisiones en las distintas etapas del proyecto.
Objetivos especficos Variable Indicador Instrumento de investigacin

1.1.1 Cantidad de formularios e indicadores utilizados en la evaluacin ex-post 1.1 Metodologa de 1.1.2. Cantidad de proyectos con evaluacin ex- evaluacin ex-post/total de proyectos en AyA. post 1.1.3 Cantidad de proyectos con definicin de lnea base para evaluacin ex-post 1.2.1 Manuales de evaluacin

Informes a MIDEPLAN

Archivos de proyectos

Entrevistas

Archivos institucionales

1- Realizar un diagnstico para Identificar el proceso de evaluacin ex-post que se realiza en AyA.

1.2 Estructura organizativa para la evaluacin

Manual de funciones 1.2.2 Nmero de informes realizados Entrevistas

1.2.3 Descripcin de proceso

Memorias de proyectos

1.3.1 Nmero de funcionarios involucrados en proceso de evaluacin

Entrevistas

1.3 Capacitacin profesional para la evaluacin

1.3.2 Grados acadmicos

Encuestas

Informes de capacitacin 1.3.3 Nmero de capacitaciones en ltimo quinquenio Reportes de RRHH

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OBJETIVO GENERAL: Desarrollar una metodologa de evaluacin Ex-post para proyectos abastecimiento de agua potable y disposicin de agua residual, mediante la definicin de indicadores y guas de evaluacin, para determinar la eficacia, eficiencia y el impacto de los proyectos, para que los formuladores, ejecutores, operadores y evaluadores de proyectos institucionales, cuenten con una herramienta estandarizada, para la retroalimentacin y mejora continua en la toma de decisiones en las distintas etapas del proyecto. Objetivos especficos: Variable Indicador Instrumento de investigacin

Memorias de proyecto 2.1.1 % de ejecucin de obra 2.1 Programacin de obra y ejecucin real 2.1.2 Indicador de Cumplimiento Temporal ICT Documentos de Prstamo Contratos Ordenes de Cambio Orden de inicio Acta de recibo de obra Memoria proyecto Orden de apertura de obra 2.2 Ejecucin de Inversin presupuesto y gasto real 2. Disear un instrumento, basado en indicadores y guas para realizar la evaluacin expost a trmino de proyecto de las obras de infraestructura desarrolladas por AyA. 2.2.1 Indicador de Costo IC Ordenes de Cambio Contratos Acta de recibo de obra Estimacin de pago final Entrevistas Desembolsos 2.3.1 Grado de desempeo de Unidad Ejecutora Estimacin de pago Archivos de proyecto Informes de inspeccin Acta de recibo de obra 2.3.2 Tiempo de formalizacin de finiquito de Obra 2.3.3 Tiempo de registro de Capitalizacin de Obra 2.3.4 Grado de cumplimiento de la normativa ambiental 2.3.5 Grado de cumplimiento de especificaciones tcnicas 2.3.6 Costo unidad ejecutora Documento de finiquito Estimacin de pago final Acta de recibo de obra Documentos Contables Informe final del regente ambiental Informes de inspeccin de campo Reportes de pruebas de campo Memorias de proyecto Documentos Contables

2.3 Calidad de Ejecucin

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OBJETIVO GENERAL Desarrollar una metodologa de evaluacin Ex-post para proyectos abastecimiento de agua potable y disposicin de agua residual, mediante la definicin de indicadores y guas de evaluacin, para determinar la eficacia, eficiencia y el impacto de los proyectos, para que los formuladores, ejecutores, operadores y evaluadores de proyectos institucionales, cuenten con una herramienta estandarizada, para la retroalimentacin y mejora continua en la toma de decisiones en las distintas etapas del proyecto. Objetivos especficos: Variable Indicador 3.1.1 Volumen de produccin / Dotacin 3.1.2 % de A.N.C 3.1 Agua potable 3.1.3 % de potabilidad del agua 3.1.4 ndice de crecimiento de poblacin servida 3.2.1 Volumen de agua residual recibida en el sistema Instrumento de investigacin Reportes Operacionales Reportes de produccin Reportes de facturacin Informes L.N.A Reportes de facturacin Memoria de proyecto Reportes Operacionales Reportes de produccin

3.2 Agua Residual 3. Disear Tratada un instrumento basado en indicadores y guas que permita la evaluacin ex-post de 3.3 Sostenibilidad la fase de financiera operacin de obras de infraestruct ura desarrollad as por AyA.

3.2.2 Volumen de agua residual tratada Reportes Operacionales en el sistema Informes L.N.A 3.2.3 % de cobertura Reportes de facturacin

3.2.4 Volumen de agua residual tratada Reportes operacionales que cumple las normas de calidad/Volumen de agua residual tratada. Memoria de proyecto 3.3.1 Ingresos de operacin Memoria de proyecto 3.3.2 Costos de operacin 3.3.3 Costos de Mantenimiento 3.3.4 VAN 3.3.5 TIR 3.4.1 Tiempo de Conexin de un nuevo servicio 3.4.2 Tiempo de atencin de una obstruccin en las redes 3.4.3 Tiempo de atencin de reportes Sistema OPEN Documentos financiero contables

3.4 Calidad de Servicios

3.4.4 Tiempo de atencin de fugas 3.4.5 Nivel de ruido en Instalaciones electromecnicas (IEM) 3.3.6 Nmero de reporte por malos olores 3.3.7 Nivel de gases en instalaciones Norma MINSA/ Salud ocupacional Sistema OPEN Norma MINSA/Salud ocupacional

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1.6 Estrategia de investigacin.


1.6.1 Caracterizacin de la Investigacin.

Esta investigacin se enmarca dentro del enfoque cualitativo, sin dejar de lado aspecto de ndole cuantitativo para la definicin de indicadores de gestin, se pretende describir una realidad a partir de la observacin documental que ser acompaada con datos obtenidos mediante entrevistas con personas directamente involucradas en los procesos de ejecucin de obras de infraestructura en el AyA. La entrevista es una herramienta para obtener la informacin, se utilizarn entrevistas cualitativas que permiten un mayor grado de flexibilidad e interaccin con los entrevistados, se debe de indicar que se aplicarn entrevistas no estructuradas, en donde las preguntas son abiertas y direccionadas para entender mejor las perspectivas que tienen los entrevistados sobre el tema de investigacin, dadas sus propias experiencia en las fases del ciclo de vida de los proyectos.

Desde este punto de vista el entrevistador se convierte en un instrumento ms de la investigacin y no solo un recolector de datos, para esto se confeccion los guiones para las entrevistas, que servirn para encausar el proceso de recoleccin de informacin.

1.6.2 Fuentes de informacin

Para la investigacin se utilizan fuente de tipo primaria, se efectan entrevistas individuales y grupales con el personal que trabaja en diferentes etapas del ciclo de proyectos, desde la formulacin de proyectos, construccin de las obras y a los equipos con injerencia en la operacin de sistema de agua potable y de disposicin de aguas residuales.

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Como fuente secundaria se realiza una revisin de informes tcnicos, actas de Junta Directiva, reportes operacionales generados por las diferentes dependencias de AyA, especialmente de las Subgerencias de Ambiente, Investigacin y Desarrollo, Subgerencia de Sistemas

Perifricos , as mismo se consultan las distintas directrices que ha dado la Contralora General de la Repblica, la legislacin en torno al tema, la ley de control Interno, la ley Gestin de Evaluacin de Riesgo, el Reglamento Nacional de Inversin Pblica, informes de la Direccin Financiera y de Planificacin de AyA, entes financieros tales como el Banco Centroamericano de Integracin Econmica (BCIE), Interamericano de Desarrollo (BID), Banco Banco de

Internacional

Reconstruccin y Fomento ( BIRF). Se utilizan las herramientas de anlisis financiero para determinar los parmetros de evaluaciones respectivas, as como las de carcter administrativo que la investigacin requiera.

Se analizan los compromisos adquiridos por AyA para tramitar la viabilidad ambiental de los proyectos y se comparan con los resultados de campo referidos a la calidad del agua en los cuerpos receptores y sitio aledaos al punto de descarga as como lo reportado por el regente ambiental durante la etapa de construccin de las obras.

1.6.2.1 Investigacin bibliogrfica Se efecta una revisin bibliogrfica de literatura relacionado con el ciclo de proyecto y sobre con la evaluacin ex-post de trmino y ex-post de operacin, esta revisin comprende la consulta de documentos de carcter tcnico del sector de agua potable y saneamiento. Esta revisin bibliogrfica permite confrontar lo observado con marco terico y el estado del arte en otras latitudes. Estas consultas bibliogrficas permitieron apoyar las propuestas de indicadores que sustentan el modelo de evaluacin ex-post propuesto. 14

1.6.2.2 Investigacin de campo Se visitaron los sitios donde se construyeron las obras con el objetivo de confrontar la informacin sobre el grado de sustentabilidad de las mismas, el grado de mantenimiento.

1.6.3 Procesamiento de la informacin Con la informacin recolectada a travs de las fuentes primarias y secundarias se procedi a evaluar el tipo y nivel de evaluacin que ejecuta el AyA, la informacin que genera para realizar la evaluacin y se determinan las variables que deben ser evaluadas dentro del modelo a construir. Durante el procesamiento de la informacin se identificaron carencias de informacin que limitan la aplicacin el modelo propuesto, por lo que se proponen una serie de recomendaciones para que en un futuro se genere la informacin pertinente que permita la aplicacin del modelo propuesto.

1.6.4 Limitantes de la investigacin

El modelo de registro de costos tanto de inversin como los operativos, ya que no necesariamente estn individualizados para alimentar el modelo de evaluacin.

La rotacin de personal de ejecucin de proyectos, el cambio de la estructura organizacional recientemente aplicada, as como el modelo de administracin de los archivos dificulta la obtencin de informacin histrica.

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CAPTULO II

MARCO TERICO

16

CAPITULO II

2. MARCO TERICO 2.1 Introduccin


En este captulo se desarrolla la teora de proyectos basada en al concepto del ciclo de vida del proyecto, compuesto por sus fase de preinversin, promocin-negociacin-financiamiento; inversin-ejecucin y operacin-funcionamiento, con una inter-fase de diseo. Previo a este desarrollo se presenta la teora del enfoque del marco lgico como sustento de la formulacin de los proyectos, que ser la base para la definicin de los objetivos, metas y productos del proyecto, sobre las que se podr implementar la evaluacin. Seguidamente se desarrolla el concepto de la evaluacin de proyectos con el enfoque de que la misma tiene diferentes objetivos dependiendo de la etapa del ciclo de proyecto en que se realice, ya sea que se efecte una evaluacin ex-ante, la evaluacin durante o la evaluacin ex-post cuyo objetivo ser determinar si se han alcanzado los resultados, metas y productos que se establecieron en la etapa de formulacin y adems nutrir el proceso de retro-alimentacin de resultados, lecciones aprendidas y recomendaciones para que el desarrollo de nuevos proyectos sea ms efectivo y eficiente. Se desarrolla el concepto y teora del los indicadores con miras a establecer la base para la definicin de los indicadores que sern utilizados como parte de la metodologa de evaluacin que se desarrolla en este trabajo.

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Finalmente se desarrolla la teora de organizacin, de estructura, de capacidad gerencia y el rol del gerente de proyectos como gestor y responsable de la evaluacin de los proyectos.

2.2 Teora de proyectos


2.2.1 Conceptualizacin

No existe una definicin universalmente aceptada de lo que es un proyecto, sin embargo todas apuntan hacia el concepto de resolver un problema en un tiempo determinado, mediante una serie de actividades relacionadas. Como citan Gmez y Sainz (2006), el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD), en el Manual de Programas y Proyectos, establece la siguiente definicin sobre el concepto de proyecto intervenciyn dentro de un plazo determinado,

integrada por un conjunto de actividades planificadas y mutuamente relacionadas entre s, para alcanzar unos objetivos definidos mediante productos concretos

Como se aprecia en la definicin anterior la consecucin de los objetivos es la razn de ser de los proyectos, sin embargo muchos se quedan en la etapa de los productos concretos intermedios, sin que realmente se conozca si se alcanzaron los objetivos finales que el proyecto se propuso. Otra definicin de proyecto ms amplia y compresiva es la que presenta Ramn Rosales (2006) que indica: Un proyecto, es una tarea nica e innovadora, que 18

involucra un conjunto ordenado de antecedentes, estudios y actividades planificadas y relacionadas entre s, que requiere la decisin sobre el uso de recursos, que apuntan a alcanzar un objetivo

definido, efectuado en cierto perodo, en una zona geogrfica en procura de solucionar un problema o satisfacer una necesidad, para un grupo de personas limitada y para un grupo de beneficiarios,

solucionando problemas, mejorando una situacin o satisfaciendo una necesidad y de esta manera contribuir a los objetivos de desarrollo de un pas Como se observa un proyecto debe de tener definida la zona geogrfica de impacto y el grupo de beneficiarios al cual va dirigido, nuevamente como punto fundamental se plantea la satisfaccin de una necesidad o sea, que un proyecto que se ejecute y que no logre alcanzar este fin ltimo, es un proyecto que pudo ser mal conceptualizado o cuyas actividades fueron mal ejecutadas. Otra definiciyn la podemos encontrar en el manual de Metodologa

General de Identificacin, Preparacin y Evaluacin de Proyectos de Inversiyn Pblica del ILPES de Ortegyn y otros autores (2005) quienes indican que: Un proyecto son cursos de acciyn que se originan a partir de un problema y dan respuesta a ese problema en forma racional; esto implica el uso racional de los recursos disponibles

Estas dos ltimas definiciones agregan el criterio de que un proyecto debe de tener asignados los recursos de inversin necesarios para su ejecucin, entendiendo esta asignacin como los recursos necesarios para la preinversin, ejecucin, sin dejar de lado los recursos que deben de asignarse para la adecuada operacin. 19

2.2.2 Clasificacin de proyectos

De forma tradicional al mencionar el concepto de proyecto se tiende a pensar en obras de infraestructura, por lo que es importante indicar que existe una gran variedad de tipos de proyectos, dependiendo del objetivo que persiguen y la organizacin y tamao de los mismos.

El cuadro N 2 evidencia la naturaleza variada de los tipos de proyectos que se pueden ejecutar y que por su ndole impactan de diferente manera a la poblacin, de ah la importancia de una conceptualizacin y ejecucin eficiente y eficaz de los mismos, con el fin de que la poblacin meta, a que es dirigido, reciba los beneficios propuestos en cada proyecto. Cuadro 2 Clasificacin y tipo de proyectos
Clasificacin Tipo de proyecto Clasificacin Tipo de proyecto

Atendiendo al fin

De ejecucin material

Segn la naturaleza del cambio que producen

Construccin

Atendiendo al contenido

Administrativo o de legalizacin Producto Instalaciones Procesos Planta productiva Gestin

Investigacin Informtica Organizacin Desarrollo Comercializacin Fabricacin Segn el carcter del promotor Externo( ajeno a la empresa) Internos ( de la propia empresa)

Segn su envergadura

Grandes proyectos de inversin Instalacin y plantas industriales y agroalimentarias Lneas y procesos de produccin Maquinas equipos y sus elementos

Fuente:www.uclm.es/rea/ingrural/asignaturaproyectos/tema%202pdf

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2.3 Enfoque del Marco Lgico (EML) como sustento de la formulacin de los proyectos

El Enfoque de Marco Lgico (EML) es uno de los principales instrumentos metodolgicos utilizados durante la gestin del ciclo de proyectos de desarrollo, debido a que proporciona un mtodo claro e integral para la formulacin de proyectos, facilitando el monitoreo y evaluacin de los mismos. Durante la formulacin del proyecto, utilizando el enfoque del marco lgico se identifican, la pertinencia, los niveles de eficacia y eficiencia esperados, los impactos deseados y los requisitos para la sostenibilidad del proyecto, con los cuales debe de plantearse la evaluacin ex-post de trmino y operativa de los proyectos

La Agencia Espaola de Cooperacin Internacional citada por Gmez y Sainz (2006) precisa que: el EML es una herramienta analtica para la planificacin y gestin de proyectos, orientada por objetivos. Constituye un mtodo con distintos pasos, que van desde la identificacin hasta la formulacin y su resultado final debe ser la elaboracin de una matriz de planificaciyn de proyecto Como indica esta definicin el marco lgico, es una herramienta til para comprender cules son los objetivos de un proyecto, definir actividades e insumos para la ejecucin, para establecer los valores meta y las formas de medicin de los mismos, con miras al proceso de evaluacin, adicionalmente se deben de identificar los riesgos asociados al proyecto. El marco lgico se utiliza para la planeacin y gestin de proyectos, adems, permite que el evaluador cuente con informacin sobre la situacin real en que se plantea el proyecto y la lgica de conceptualizacin esperados. 21 del mismo proyecto, as como los resultados

Es as como con el uso del enfoque del marco lgico se puede obtener la siguiente informacin: Efectos y resultados esperados en el proyecto Valores esperados de las metas que sern la base para una evaluacin Medios de verificacin y disponibilidad de la informacin de seguimiento Algunos factores externos y riesgos que influyen en el funcionamiento del proyecto. Insumos y recursos. El enfoque del marco lgico permite a los planificadores establecer las relaciones causa-efecto de un proyecto. Como se observa en la figura N 1, la lgica de ejecucin de un proyecto es si se implementan las actividades de A, para lo cual se requieren insumos, entonces se producirn los efectos de B. Por ejemplo un proyecto de abastecimiento de agua asume el principio de que:

Si se construyen una planta potabilizadora de agua y la red de distribucin, entonces la poblacin recibir agua potable en la vivienda. Siguiendo la secuencia lgica de causa efecto:

Si la poblacin recibe agua potable en la vivienda, entonces mejora la salud de la poblacin, se reduce la tasa de enfermedades de transmisin hdrica y se ha reducido la tasa de mortalidad infantil. De aqu la importancia de identificar bien la relacin causa-efecto, si estas no son bien identificadas, el proyecto podra no generar los beneficios esperados a pesar de que se ejecute segn lo programado. 22

Para permitir el proceso de evaluacin de un proyecto es necesario identificar con claridad cul es el objetivo bajo el cual se sustenta el proyecto y cules son las relaciones causales que lo sustentan y si la evaluacin determina que estas funcionan, entonces el objetivo fue bien

planteado y se producen los efectos esperados El modelo que aplica el enfoque de especificar la correlacin causal en un proyecto, es lo que se conoce como marco lygico y de forma grafica se presenta en el siguiente esquema.

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Figura 1 Producto del Marco Lgico Fin


-Se reduce la tasa de enfermedades de transmisin hdrica. -Se ha reducido la tasa de mortalidad infantil.

Resultado s

Propsito
-La poblacin recibe el servicio de agua en la vivienda. -El agua se suministra de forma continua, de calidad potable y con presin adecuada.

Operacin

Componentes
Se construye red de distribucin Se brindada a poblacin educacin sobre la disposicin individual de aguas residuales

Se construye planta potabilizadora

Ejecucin

actividades

actividades

actividades

Insumo

insumo

insumo

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Otro aspecto importante por el cual desarrollar el marco lgico, es que posibilita la evaluacin del proyecto ya que la metodologa desglosa los resultados en dos niveles, a nivel de resultados y a nivel de ejecucin del proyecto. Este concepto es til cuando se examinan dnde se encuentran los desvos del proyecto y quin es responsable de dichos desvos.

La rigurosidad en la definicin de objetivos, metas e indicadores durante el proceso de formulacin del marco lgico de un proyecto es esencial y debe hacerse teniendo en cuenta la obligacin de efectuar la evaluacin ex-post de trmino y de operacin y no debe de formularse nicamente como un requisito para contar con un documento a ser usado en las fases de pre-inversin y negociacin

Por ejemplo, si no se estn produciendo los efectos esperados, podemos examinar si hay algn problema en el mbito de la gestin o de la especificacin de las relaciones causales. Este tipo de anlisis es muy importante para hacer recomendaciones y obtener lecciones aprendidas. El enfoque de evaluacin que utiliza el marco lgico es consistente para valorar los resultados ya que se concentra en tres aspectos: las relaciones causales, el proceso de implementacin y los resultados. Como producto del desarrollo del enfoque del marco lgico se obtiene una estructura compuesta por una matriz de cuatro por cuatro, en las filas se ubican cuatro niveles de objetivos jerarquizados, el objetivo superior o fin , el objetivo especfico o propsito, el producto o componente y las actividades, por otra parte en las columnas se anotan la siguiente informacin: resumen narrativo de los objetivos, indicadores para la medicin de los objetivos, medios de verificacin de los indicadores y los supuestos de desarrollo.

En el Cuadro N 3 se muestra esquemticamente lo indicado

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Cuadro 3 Matriz del Marco Lgico


Objetivo Fin Resultado Producto Actividad Indicador Medio de verificacin Supuesto

2.4 Ciclo de vida del proyecto


Como se apunt un proyecto constituye una accin para enfrentar un problema o necesidad, para dar una respuesta en un tiempo determinado, se ha identificado que esta accin constituye una secuencia de actividades interrelacionadas y progresivas , hacia la consecucin del objetivo propuesto, a esta secuencia de acciones se les ha dado en llamar ciclo de proyecto, que aunque no todos los actores coincidan en los nombres y nmero de fases con que componen este ciclo , si es claro que de forma general un proyecto avanza a travs de diferentes etapas y que dentro de estas se ejecutan diferentes pasos que corresponden a cada momento del ciclo, en este sentido Gmez y Sainz (2006) sealan. en el ciclo del proyecto podemos sealar unas fases centrales del proyecto que son cuatro: la

identificacin, el diseo, la ejecucin y seguimiento y la evaluacin y sus fases circundantes y

complementarias que sern dos, la planificacin y el financiamiento.

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El concepto de ciclo de proyecto desarrollado por Rosales (2006) indica: En el ciclo de vida de su la de un proyecto en que se

independientemente conceptualice y de

forma

naturaleza,

es posible

identificar cuatro fases o etapas sucesivas, las cuales han dado en llamarse: pre-inversin;

promocin, negociacin y financiamiento; inversin o ejecucin; y operacin y funcionamiento. Sin

embargo y dependiendo de la naturaleza y magnitud del proyecto en estas fases puede existir una interfase, el diseo final.

Como una forma fcil para comprender el ciclo de proyecto, distintos autores presentan el esquema del ciclo como un crculo segn la figura N 2, con sus diferentes fases avanzando en el sentido de las manecillas del reloj.

Figura 2 CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO

PROBLEMAS / NECESIDADES

OPERACIN O FUNCIONAMIENTO

PREINVERSION

INVERSION/ EJECUCION

PROMOCION, NEGOCIACION Y FINANCIAMIENTO

DISEO FINAL

Fuente: Rosales, R, Formulacin y Evaluacin de Proyectos, ICAP, 2006

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En el esquema anterior se presenta la visin del ciclo de proyecto que ha desarrollado el Instituto Centroamericano de Administracin Pblica ICAP.

2.4.1 Fase de pre inversin La fase de pre inversin es donde se elabora el documento del proyecto, para lo cual se realizan los estudios para determinar la factibilidad y viabilidad del proyecto; segn Rosales (2006) consiste en identificar los proyectos, formularlos evaluarlos y seleccionar los ms rentables desde los puntos del vista del mercado, tcnico, financiero econmico, social y ambiental. Es la fase en que se dan todos los elementos necesarios para la toma de decisiones referidos al futuro del proyecto

Esta fase es de especial importancia para el proceso de evaluacin ya que una buena gestin gerencial en la formulacin del proyecto, definir todos los parmetros e indicadores que servirn para efectuar la evaluacin al terminar el proyecto y durante la fase de operacin, si en esta etapa no se definen con claridad los parmetros sobre los que se sustenta el proyecto, ser muy difcil comprobar el cumplimiento de objetivos y metas. Esta fase de pre inversin se divide en cuatro subprocesos que pretenden una progresiva profundizacin en el anlisis de la solucin del problema identificado en esta fase, en cada uno de estos subprocesos se debe de producir un documento en el que consten todos los estudios y anlisis realizados, dependiendo de la complejidad y magnitud del proyecto se requerir un mayor nivel de profundidad en los estudios, algunos segn sus particularidades, se podrn ejecutar a partir de un documento a nivel de perfil, sin embargo aunque este sea el caso, se debern identificar claramente los objetivos y metas, contra los cuales ser evaluado el proyecto. Los subprocesos en que se divide la fase de pre- inversin se 28

muestra en el cuadro N 4 Cuadro 4 Subprocesos de la pre-inversin

Fase Pre inversin

Subproceso -Identificacin -Perfil -Prefactibilidad -Factibilidad

Producto -Documentos de

proyecto con diferentes niveles de profundidad

Fuente: Rosales R, Formulacin y evaluacin de proyectos, 2006

2.4.2 Fase de promocin, negociacin y financiamiento.

En esta fase se efectan todas las gestiones necesarias para viabilizar el proyecto desde la perspectiva de financiamiento, su relacin con los grupos de inters, de instituciones y diversos actores sociales que puedan tener algn inters o sentirse afectados con la ejecucin del proyecto. Para esta etapa se requiere contar con la documentacin que se gener en la etapa anterior de pre-inversin la cual debe dar todos los elementos de juicio necesarios para realizar las negociaciones que permitan viabilizar el proyecto. Esta es una fase que no debe de dejarse para una etapa muy avanzada en la formulacin del proyecto, por el contrario se deben de identificar los individuos, lderes polticos, asociaciones pblicas o privadas que se opongan al proyecto e iniciar negociaciones lo antes posible.

El financiamiento es uno de los aspectos claves del proyecto, la negociacin requiere de personal especializado, los trmites son largos, difciles y engorrosos; durante la negociacin del financiamiento se debe tener presente los supuestos financieros y los criterios de rentabilidad desarrollados en la evaluacin financiera, de manera tal que los trminos finales a que se llegue en la negociacin, mantengan la factibilidad del 29

proyecto, caso contrario el proyecto deber de reformularse. Los subprocesos en que se divide la fase de promocin, negociacin y financiamiento se muestra en el cuadro N 5.

Cuadro 5 Subprocesos de la Promocin, negociacin y financiamiento

Fase Promocin, negociacin y financiamiento

Subproceso -Viabilidad poltica -Identificacin de organismos financieros -Elaboracin de documento de Proyecto -Estrategia de negociacin

Productos -Documentos de proyecto aprobados. -Viabilidad poltica -Financiamiento aprobado

Fuente: Rosales R, Formulacin y evaluacin de proyectos, 2006

2.4.3 Fase de diseo final

Denominada como interface entre la fase de negociacin y financiamiento y la de ejecucin, en este momento se realizan todos los estudios de ingeniera y la adquisicin de los terrenos, es una etapa que generalmente tiene un alto costo por lo que su ejecucin no inicia hasta contar con la viabilidad del proyecto. Segn la naturaleza y complejidad del proyecto, los costos de diseo o preparacin se podrn imputar a la fase de pre inversin (proyectos pequeos de bajo costo de diseo) o al fase de ejecucin (proyectos complejos de alto costo de diseo) En los ltimos aos se est poniendo en prctica en el pas la ejecucin de proyectos mediante la modalidad de diseo y construccin 30

denominada llave en mano con lo que esta interface se traslada a la fase de ejecucin, con esta modalidad de ejecucin de proyectos la elaboracin de los estudios en el nivel de pre inversin, deben ser ms detallados y exhaustivos, por cuanto para poder realizar la contratacin se requiere contar con informacin de ingeniera con mayor nivel de detalle que permita elaborar un cartel de licitacin con informacin suficiente para que los posibles participantes puedan preparar la oferta y cuantificar los costos de diseo y construccin y a la vez garantizar al propietario del proyecto los parmetros mnimos de calidad aceptable en la propuesta tcnica del oferente. Los subprocesos en que se divide la inter-fase de diseo final, se muestra en el cuadro N 6

Cuadro 6 Subprocesos de inter-fase de diseo final

Fase Diseo final (interfase)

Subproceso -Contratacin de firmas consultoras -Desarrollo del diseo

Producto -Diseo final -Ingeniera -Arquitectura

-Ajustes finales al diseo


Fuente: Rosales R, Formulacin y evaluacin de proyectos, 2006

-Listos para ejecucin

2.4.4 Fase de inversin/ejecucin:

En esta fase es cuando se ejecutan los proyectos que han sido seleccionados y priorizados en la pre- inversin y que se les asigno recursos, esta descripcin dada por Rosales, R (2006), adems, indica que es aqu donde se hace uso de los recursos financieros mediante diferentes actividades tales como la contratacin de mano de obra, la compra de los equipos y maquinaria y en general los activos necesarios para la puesta en operacin del proyecto.

31

Desde una perspectiva poltica es la fase que ms interesa ya que se materializan las obras, se genera empleo en la zona del proyecto.

En esta fase es donde se define la organizacin que se tendr para la ejecucin de las obras, ya sea para realizar la inspeccin en las obras ejecutados por contrato o para la ejecucin mediante la modalidad de administracin por parte del propietario del proyecto; se debe definir la planificacin y programacin del proyecto utilizando alguna de las metodologas de programacin de obras, identificando las actividades, los plazos de ejecucin, fechas de inicio y trmino. Se debe de establecer el sistema de informacin y control que permita conocer a los gerentes de proyecto la forma en que se desarrolla y las posibles desviaciones y magnitud de las mismas, lo que permitir tomar las acciones correctivas.

Una de las responsabilidades de los gerentes de proyecto durante esta etapa es realizar un anlisis de viabilidad, identificando las posibles restricciones que puedan afectar la ejecucin del proyecto y definir las estrategias para superarlas. Durante esta fase se realizan todas las contrataciones requeridas por el proyecto ya sea para la adquisicin de bienes, servicios o equipamiento, por eso la gerencia de proyecto debe tener la capacidad, la experticia y el conocimiento en la elaboracin de trminos de referencia,

especificaciones tcnicas, carteles de licitacin, estudio y evaluacin de las ofertas. En esta fase cobra una importancia especial la capacidad del gerente del proyecto en la direccin, programacin, control y negociacin, un

proyecto bien formulado puede no alcanzar los objetivos propuestos por una mala gestin del gerente durante la ejecucin, incluso existen experiencias de proyectos que no se concluyen o se realizan parcialmente, por problemas de mala gestin en esta fase, con lo que se 32

perjudica al propietario del proyecto y a la poblacin meta , ya que dentro del ciclo del proyecto se ha avanzado en las etapas que demandan gatos y no se concreta o se hace parcialmente aquella en la que se

descuentan las inversiones y se obtienen los beneficios de orden econmico social que dieron viabilidad al proyecto. Los subprocesos en que se divide la fase de inversin se muestra en el cuadro N 7.

Cuadro 7 Subprocesos de la fase de inversin o ejecucin

Fase Inversin o ejecucin

Subproceso -Elaboracin manual de ejecucin -Proceso contratacin -Realizacin proyecto -Recepcin del de

Producto -Obras terminadas -Listo para funcionar -Recursos humanos capacitados

Fuente: Rosales R, Formulacin y evaluacin de proyectos, 2006

2.4.5 Fase de operacin / funcionamiento

En esta fase se empiezan a generar los productos y beneficios esperados del proyecto; a lo largo de la vida se deben dar manifestaciones de los beneficios que se estimaron en la fase de formulacin de manera tal que es aqu donde se puede medir el cumplimento de los objetivos.

Especial importancia cobra la gerencia de los procesos productivos o de servicios propios del proyecto dado la permanencia del proyecto en el tiempo y adems un proyecto bien concebido y ejecutado puede fracasar y no alcanzar los objetivos y metas por problemas de gerencia en la etapa 33

de operacin. Al ser en esta fase que las obras se incorporan a la operacin diaria de la organizacin, la identificacin de los beneficios generados por el proyecto se pueden diluir si no se establece un buen sistema de informacin que permita generar informacin para evaluar y la retroalimentar la elaboracin de nuevos estudios de pre-inversin.

La metodologa que se desarrolla en este trabajo pretende evaluar los proyectos al finalizar la fase de ejecucin (evaluacin de trmino) y la fase de operacin en un plazo de 2 a 5 aos desde la puesta en marcha, esto con el fin de evaluar si los supuestos sobre los que se fundament el proyecto se estn cumpliendo. Los subprocesos en que se divide la fase de operacin y funcionamiento se muestra en el cuadro N 8

Cuadro 8 Subprocesos de la fase de operacin o funcionamiento

Fase Operacin funcionamiento o

Subproceso -Desarrollo -Vida til del proyecto -Evaluacin ex-post

Producto -Proyecto funcionando -Produciendo bienes y servicios

Fuente: Rosales R, Formulacin y evaluacin de proyectos, 2006

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2.5 Evaluacin de proyectos.


Es importante evaluar los resultados que obtiene un proyecto y brindar retroalimentacin de los resultados de la evaluacin, lecciones aprendidas y recomendaciones para que el desarrollo de nuevos proyectos sea ms efectivo y eficiente.

El perfeccionamiento de los procesos de evaluacin de proyectos es una necesidad dado los cambios que se presentan en el panorama poltico, tales como la adopcin de la evaluacin del sector pblico por parte de los ministerios e instituciones de control (CGR, ARESEP, AP) que solicitan mejoras en el sistema de evaluacin. La evaluacin es una herramienta para medir lo ms objetivamente posible el desempeo de un proyecto y la efectividad de las actividades en las diferentes fases del ciclo del proyecto. El objetivo principal de la evaluacin es mejorar la efectividad y eficiencia de los proyectos utilizando los resultados de la evaluacin para mejorar el planeamiento y la implementacin. Tambin busca justificar

tcnicamente, ante la sociedad, el uso de los recursos pblicos para lo cual se recurre a la rendicin de cuentas, mediante los mtodos de evaluacin de proyectos. En este sentido es necesario fortalecer la evaluacin para alcanzar los siguientes tres objetivos.

La informacin que genera la evaluacin, debe servir como un medio para mejorar la gestin y la operacin de proyectos desde el proceso de toma de decisiones en la fase de pre-inversin.

Fomentar el aprendizaje del personal tcnico y administrativo a cargo de la preparacin y ejecucin de los proyectos de la Institucin para lograr una Implementacin ms efectiva. 35

Dar a conocer ampliamente los resultados y asegurar que la rendicin de cuentas contribuya para que la sociedad y los polticos conozcan el impacto que producen los proyectos de inversin pblica y estn dispuestos a apoyar el financiamiento y ejecucin de nuevos proyectos.

2.5.1 Tipos de Evaluacin durante el Ciclo del Proyecto

Teniendo en cuenta que en el rea de proyectos, no existe una completa homogeneidad de lenguaje, se repasa en trminos ms bien referenciales algunas tipologas de evaluaciones asociadas al ciclo de proyectos. El Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planificacin Econmica y Social (ILPES), en documento preparado por Ortegn, E y otros (2005) contempla cuatro momentos de evaluacin dentro del ciclo de proyectos, en los que los objetivos de la evaluacin distintos.

La evaluacin ex-ante evala durante la etapa de preparacin, institucional: el los contexto problemas socioeconmico identificados, e las

necesidades detectadas, la poblacin objetivo, los insumos, las estrategias de accin. La evaluacin intra: se desarrolla durante la

ejecucin. Se evalan las actividades del proceso mientras estas se estn desarrollando, identificando los aciertos, los errores, las dificultades. La evaluacin post: corresponde con la finalizacin inmediata de la ejecucin del proyecto, detectando, registrando y analizando los resultados tempranos. La evaluacin ex-post: se realiza algn tiempo despus (meses o aos) de concluida la ejecucin, 36

evala los resultados mediatos y alejados, consolidados en el tiempo y se centra en los impactos del proyecto. Esta identificacin que hace el ILPES de los distintos momentos para la evaluacin de un proyecto, sin bien difiere en cuanto la cantidad y nombre que le dan otros autores al proceso de evaluacin de proyectos, bsicamente coincide con los objetivos que se pretende alcanzar. Otra forma de clasificacin de las distintas evaluaciones que deben de realizarse en un proyecto, es aquella que las divide en tres tipos: evaluacin ex-ante, evaluacin durante y evaluacin ex-post, tal es la propuesta que plantea el ICAP en donde cada una de estas evaluaciones persigue objetivos distintos, segn se detalla seguidamente.

2.5.2 Evaluacin Ex-ante La evaluaciyn ex-ante se realiza a un proyecto cuando est en la etapa de pre-inversin y en la fase de promocin, negociacin y financiamiento. Primero incluye un estudio del proyecto para determinar su necesidad as como su conformidad con las polticas de desarrollo nacional y el programa de inversin pblica. Se aclaran los detalles del proyecto y los resultados esperados. En la evaluaciyn ex-ante, se establecen los indicadores que sern utilizados en evaluaciones posteriores para medir el grado de cumplimiento los objetivos planteados en la etapa de formulacin. Segn apunta Rosales, R (2006) la evaluaciyn ex-ante considera tres mbitos: el financiero, el econmico-social y el ambiental. Los organismos financieros sean estos de carcter pblico o privado, le dan importancia a los indicadores que se definen durante la evaluaciyn ex-ante como partida para la asignacin de los recursos.

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Esta evaluacin permite determinar el nivel de prioridad del proyecto en los planes de desarrollo nacional, as como el grado de confianza en la capacidad de gestin de la entidad ejecutora, todo lo anterior permite mejorar la toma de decisiones sobre las diferentes alternativas de proyectos presentados al conocimiento de los entes financieros.

2.5.3 Evaluacin durante

La evaluaciyn durante

se realiza en el punto intermedio de los

proyectos en las fase de ejecucin o inversin, tal y como lo apunta Rosales, R (2006) al citar a Cohen y Franco. Su propysito es detectar las dificultades que se dan en la programacin, administracin, control, calidad, etc. generando informacin que permita corregir oportunamente, aumentando la posibilidad de xito del proyecto. Esta evaluacin tiene por objetivo examinar los logros y proceso del proyecto. Con base en sus resultados, se puede revisar el plan original del proyecto, los presupuestos, la programacin etc., fortalecer o modificar la estructura para la ejecucin, en caso de ser necesario.

2.5.4 Evaluacin ex-post

El objetivo primordial de la evaluacin ex-post es cotejar los resultados obtenidos una vez terminada la fase de ejecucin del proyecto, contraponiendo los logros e impactos alcanzados respecto a lo programado en la etapa de formulacin del proyecto. De acuerdo con lo definido por varios autores se identifican las siguientes divisiones de la evaluacin ex-post:

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Evaluacin ex-post de trmino. Evaluacin ex-post de impacto. Esta clasificacin pretende identificar el momento en que cada una de ellas debe realizarse y los objetivos distintos que se persigue, esta divisin se da por un imperativo del tiempo ya que dependiendo del proyecto deben transcurrir varios aos entre el momento de realizar una u otra evaluacin, es as como la evaluacin ex-post de trmino, debe efectuarse al momento de concluir la fase de ejecucin del proyecto y la evaluacin ex-post de impacto en un momento cercano al cumplimiento de la vida til del proyecto.

Como ya se mencion entre una y otra evaluacin pueden transcurrir muchos aos, particularmente esto es crtico en proyectos de agua potable y aguas residuales en donde los perodos de diseo son de al menos 20 aos, por lo que se requiere un tipo de evaluaciyn de impacto parcial denominada en este trabajo evaluaciyn ex - post de operaciyn que mida eficiencia, eficacia y sostenibilidad, con miras a la evaluacin de la fase de operacin para retroalimentar las fases de formulacin y ejecucin sin tener que esperar hasta una evaluacin de impacto completa.

2.5.4.1 Evaluacin ex-post de trmino. La evaluacin ex-post de trmino conocida tambin como evaluacin final, se realiza al concluir la fase de ejecucin de un proyecto, concentrndose en la eficiencia y efectividad de la ejecucin. Con base en los resultados de la evaluacin, se determina si se ejecutaron los componentes del proyecto programados, si existi alguna diferencia con relacin a lo programado en relacin con tiempos de ejecucin y costos de inversin. Esta evaluacin debe permitir obtener lecciones para mejorar el proceso de programacin, ejecucin, desempeo de la unidad ejecutora, mejoras del proceso de control de calidad y la elaboracin de los presupuestos 39

para proyectos futuros. 2.5.4.2 Evaluacin ex-post de operacin Impacto parcial Esta evaluacin se realiza cuando el proyecto se ha estabilizado y alcanzado la etapa de produccin y se pueden medir los distinto factores que midan eficiencia, eficacia y sostenibilidad en la operacin del mismo, tales como: costos, beneficios, ingresos generados, crecimiento de la demanda, cobertura, calidad del servicio, segn se propusieron en la fase de formulacin del proyecto

El objetivo de esta evaluacin es identificar las desviaciones respecto a lo programado y obtener las lecciones y recomendaciones, para mejorar la fase de formulacin de proyectos. 2.5.4.3 Evaluacin ex-post de impacto La evaluacin ex-post de Impacto se lleva a cabo despus de que ha transcurrido varios aos desde de iniciada la fase de operacin, cuando se han producido los impactos esperados del proyecto. Como el periodo de diseo de los proyectos de infraestructura de agua potable y disposicin de agua residual, es de al menos veinte aos, en el documento de proyecto debe indicarse el plazo para realizar la evaluacin ex-post de impacto, el que depender del tipo de proyecto y el tipo de impactos esperados ya que algunos son sectoriales, de salud pblica, sociales, econmicos y ambientales y se presentan en el largo plazo. Esquemticamente la propuesta del ICAP sobre los momentos en los que se debe de efectuar cada tipo de la evaluacin en el ciclo de proyecto, se presenta en la figura N 3

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Figura 3 Proceso de Evaluacin en el Ciclo de vida del proyecto

PROBLEMAS - NECESIDADES PREINVERSION OPERACION FUNCIONAMIENTO Efectos Impactos

Financiera Econmica/Social Ambiental, EIA

EX-PO ST
Producto: bien o servicio

PROCESO DE EVALUACIN
EX-ANTE DURANTE
PROMOCION NEGOCIACION Y FINANCIAMIENTO

INVERSION EJECUCION Fsico Financiero Calidad DISEO FINAL

Fuente: Rosales, Ramn; Formulacin y Evaluacin de Proyectos ICAP.

Si contrastamos lo apuntado por ILPES, con el enfoque que hace el ICAP, coinciden en los momentos en que ubican la evaluacin dentro del ciclo del proyecto y los objetivos que se persiguen, aunque difieren en la denominacin de cada una de ellas, as el ILPES divide la evaluacin en post y ex-post, mientras que el ICAP las fusiona en un solo concepto y las denomina evaluacin ex-post, sin embargo los objetivos coinciden con los propuestos por ILPES. Por otro lado, segn lo refieren Ortegn y otros (2005) en documento denominado Metodologa del marco lgico para la planificacin, el

seguimiento y la evaluacin de proyectos y programas, en donde indican que: el Banco Interamericano de Desarrollo considera dos tipos de (BID), como

evaluaciones

principales, la formativa en la etapa de preparacin y ejecucin del proyecto y la sumativa, que se realiza al terminar y despus de terminado el proyecto.

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Lo anterior se muestra en el cuadro N 9 Cuadro 9 Evaluacin a lo largo del ciclo del proyecto Visin del BID

Preparacin del proyecto

El proceso de evaluacin genera informacin sobre experiencia adquirida y prcticas ptimas que pueden sugerir mejores enfoques para el diseo de nuevos proyectos. En esta etapa, un proyecto debe incluir datos de referencia e indicadores de desempeo que son esenciales para el trabajo futuro de monitoreo y evaluacin del desempeo de los proyectos. A este nivel, la introduccin de los principios de evaluacin se considera "formativa", pues sienta las condiciones para la evaluacin futura. En esta etapa el proceso de evaluacin adopta la forma de monitoreo continuo, aunque en ciertos casos los financistas, y algunas veces los prestatarios, tambin hacen evaluaciones formales operativas durante la ejecucin del proyecto. La evaluacin durante la ejecucin es considerada "formativa", porque su propsito es respaldar la mejora continua de la ejecucin del proyecto

Ejecucin del proyecto

Operacin del proyecto

El proceso de evaluacin despus de la terminacin del proyecto reexamina la identificacin y diseo original e indaga sobre su ejecucin y desempeo de desarrollo. En esta etapa, la evaluacin se considera "sumativa".

Fuente: Ortegn y otros (2005). Metodologa del marco lgico para la planificacin, el seguimiento y la evaluacin de proyectos y programas.

Con el objetivo de instaurar la evaluacin ex post de los proyectos como una prctica obligatoria, se recomienda que al trmino de un proyecto se elabore un informe de trmino del proyecto, en el que debe de

documentarse los objetivos; las metas a corto, mediano y largo plazo, la informacin tcnica, supuestos de diseo, cobertura, niveles y costos de produccin, costos de inversin programados y reales , la programacin inicial y los tiempos reales de ejecucin y la identificacin de desfases con respecto a la programacin inicial, se deben anotar los supuestos 42

relacionados con los costos de operacin del proyecto.

2.6 Indicadores de gestin

De acuerdo con lo indicado por Pacheco y otros (2002) un indicador es un elemento del sistema de control de gestin de una empresa que proporciona informacin significativa sobre aspectos crticos o claves, deben de estar respaldados en el conocimiento operativo, anlisis, diagnstico y evaluacin y ser fruto ms del conceso y del anlisis de equipos de trabajo que de la imposicin basada en decisin jerrquica. Los indicadores tienen una utilidad en la medida que permiten la comparacin con industrias similares que estn en el mercado lo que se conoce como benchmarking, para una buena gestin basada en indicadores, se requiere un sistema de informacin adecuado que permita obtener informacin oportuna y confiable. Un indicador numrico es una relacin entre dos o ms datos significativos que tienen un nexo lgico entre ellos y que proporciona informacin sobre aspectos crticos o de importancia vital.

Para cada indicador el desempeo deseado est definido en el estndar correspondiente, segn el objetivo de la medicin.

2.6.1 Clases de indicadores

Sobre la clasificacin de los indicadores Pacheco y otros (2002), se refieren a que sta clasificacin puede ser de dos maneras, segn su forma y segn el objetivo de la medicin. Una manera de clasificar los indicadores es de acuerdo con la forma de expresar el resultado a partir de la relacin de los datos de la siguiente 43

forma: Razones: Expresa relacin entre dos datos, que deben de ser expresados en unidades de la misma naturaleza. Ejemplo: 2 trabajadores se accidentan por de cada 100 que trabajan en un sistema de acueducto, la razn de accidentabilidad es 1:50

Porcentaje: Representa el valor relativo de una cifra con respecto a un valor de referencia igual a cien. Ejemplo: en el caso anterior el porcentaje de accidentados es de un 2%

Promedio: Existen diferentes conceptos de promedio relacionados con la estadstica, entre ellos los ms usados son la media (promedio de una serie de nmeros), la mediana (el valor medio de una serie de nmeros) y la moda (es el nmero que se presente con ms frecuencia en una serie de nmeros).

Nmero

ndice:

Expresa los cambios relativos de una variable

comparada con una base a la que se le asigna el valor de cien. Ejemplo: en la carretera a Caldera pasan 60 000 vehculos por semana, si en la semana x pasan 90 000 se dice que durante esa semana x el ndice es 1.5 con respecto a la semana de referencia.

Segn el objetivo de la medicin se definen diferentes tipos de indicadores y se clasifican en indicadores de:

Efectividad: es la capacidad de realizar una actividad dentro de las normas y criterios establecidos,

Eficacia: Es la capacidad de realizar lo que se haba decidido hacer. Calidad: Debe de referirse de forma independiente a la eficacia y a la efectividad, la primera interpretando las necesidades y expectativas de los clientes y la segunda referida al cumplimiento de las normas de calidad, 44

teniendo claro que ambas cosas no son lo mismo, lo optimo es que la relacin de ambas sea igual a uno.

Economa: Es la capacidad de utilizar econmicamente los recursos eliminando los desperdicios al ejecutar las operaciones.

Las tendencias modernas de gerencia definen la necesidad de establecer indicadores para evaluar la gestin y esto ha llegado hasta las empresas operadoras del servicio de agua potable y recoleccin y disposicin de aguas residuales. La definicin de indicadores para realizar la evaluacin ex- post de los proyectos, permitir mejorar la gestin de los mismos desde las etapas de formulacin, ejecucin y de operacin. Los indicadores que se definan para realizar una evaluacin, deben reunir una serie de caractersticas bsicas que permitan que los mismos sean de utilidad para el gestor del proyecto; entre estas caractersticas estn:

Accesibilidad: Se deben basar en informacin que se encuentre accesible para los usuarios sin que, la recoleccin implique inversiones adicionales costosas.

Compatibilidad: Deben ser compatibles con los sistemas de informacin del gestor del proyecto.

tiles: Debes servir como una herramienta til a las reas relacionadas con proyectos que permita que mejoren su gestin. Exhaustivos: Suficientes para constituir un conjunto mnimo de informacin que permita la caracterizacin del desempeo de las rea involucradas en el proyecto.

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Precisos y susceptibles: Deben ser de fcil clculo con una metodologa de sencilla aplicacin.

2.6.2 Indicadores transversales:

La necesidad de medir la influencia de variables de diferente origen, da pie a que actualmente se identifiquen los indicadores transversales, segn Garca (2006 pg. 13) al referirse a su importancia indica que: miden el desempeo colectivo de toda la organizaciyn ..... Un indicador transversal bien elegido, aceptado por todos, y que puede ser influenciado por todos, puede tener un efecto poderoso en desarrollar el trabajo en equipo y lograr una mejor prestacin del servicio

Por otra parte hoy se reconoce la necesidad de incluir los indicadores transversales en la evaluacin ex -post de proyectos, para lo cual la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmico (OCDE) (1998) hace la siguiente consideracin:

La OCDE considera la existencia de seis grupos de factores de desarrollo: polticas de apoyo, aspectos institucionales, condiciones financieras y econmicas,

factores tecnolgicos, factores socioculturales y factores medioambientales. A ellos, por la entidad que ha cobrado en los ltimos aos, es preciso aadir el estudio de las relaciones de gnero. De conformidad con lo anterior la evaluacin de proyectos ex -post debe formular los indicadores pertinentes que permitan medir el efecto de los factores de desarrollo en las diferentes fases del proyecto.

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2.7 Principios de la evaluacin


Diferentes autores mencionan, que todo proceso de evaluacin debe cumplir ciertas caractersticas para que la misma, genere resultados que retroalimenten a la organizacin, por lo que cada vez que se emprenda

la evaluacin de un proyecto deben seguirse unos principios que darn credibilidad y facilitaran el proceso, en este sentido, de conformidad con la metodologa de trabajo de la Agencia para la Cooperacin Internacional de Japn (JICA, 2004) se pueden identificar los siguientes principios para una evaluacin:

Se debe realizar utilizando una metodologa que permita eliminar los criterios subjetivos sobre si se alcanzaron o no los objetivos planteados con el proyecto. Se debe promover la integracin de los equipos que participaron en las diferentes fases del proyecto. Los informes deben ser sencillos y accesibles para interpretacin de los usuarios. Debe definirse un equipo de evaluacin, integrado por personal conocedor de la temtica del proyecto, de la teora del ciclo de proyecto y de los procesos de evaluacin. Deben disearse los instrumentos que se utilizaran en la evaluacin: (entrevistas, cuestionarios, formularios, indicadores), adecuados a cada proyecto y al tipo de evaluacin a realizar, adems debe considerar los documentos generados en las etapas previas del ciclo de proyecto. Promover sesiones de trabajo previas entre los evaluadores y lo ejecutores del proyecto con el fin de validar los instrumentos de la evaluacin. Presentar los resultados finales de la evaluacin a los gestores del proyecto antes de hacerlos pblicos. la

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2.8 Gerencia de Proyectos


Despus de examinar los aspectos medulares sobre la teora que sustenta la gestin de proyectos y de considerar la utilizacin del marco

lgico como uno de los enfoques que permite identificar adecuadamente el problema que subyace en cada uno de las necesidades que la sociedad quiere solventar para luego plantear adecuadamente la solucin al mismo, adems, de revisar aspectos relacionados con la evaluacin de proyectos y de presentar el sustento terico del ciclo de vida de proyectos, es importante identificar el espacio profesional y del entorno laboral en el que se desarrolla la gestin del gerente de proyectos, abarcando desde el desarrollo conceptual, aspectos organizacionales y estructurales ,

capacidades gerenciales, hasta el rol del gerente del proyecto en la misma evaluacin de su gestin, por lo que se revisar el marco terico que sustenta la gerencia de proyectos. Una de las caractersticas que tena la designacin de un gerente de proyecto era la de darle la responsabilidad a un especialista de alto nivel tcnico en el tema particular del que tratase el proyecto, los xitos que se esperaban bajo este enfoque no siempre se dieron y por el contrario el nivel de desaciertos era alto, esto dio pie al desarrollo de una nueva forma para dirigir los proyectos y es cuando se inicia con una nueva modalidad y nace la moderna gerencia de proyectos, Rodrguez y otros (2002) citando a Kerzner, indican sobre este nuevo enfoque de gerencia de proyectos que: se preocupa por mtodos y tcnicas que sean aplicables a proyectos de diferentes portes y complejidad, aunque con un enfoque fuertemente gerencial y no meramente tcnico. Planeamiento, acompaamiento y ejecucin de los proyectos de forma consistente y lgica pasaron a ser vistos como una forma de aumentar el ndice de xito de los proyectos. 48

De manera tal que se puede afirmar que una de las primeras evaluaciones de fondo que se efectan en cuanto a la gerencia de proyectos, es la misma conceptualizacin, principalmente respecto a la pregunta sobre el perfil de quin debe de dirigir un proyecto y cual debe de ser el modelo de organizacin que se encargue de la gerencia de proyectos. As es como en la medida en que se desarrolla un nuevo enfoque de gerencia de proyectos, se da el surgimiento de una nueva unidad organizacional dentro de las estructuras Institucionales o empresariales a la que se le responsabiliza por todos los procesos dentro de la gestin de proyectos, esta cobra una importancia particular principalmente porque se da un reconocimiento hacia sus propias y particulares destrezas. Ante este panorama tambin es necesario indicar que para el

funcionamiento adecuado de esta nueva forma de gestin en los proyectos, se hace necesario un nuevo desarrollo organizacional,

entendido este como un proceso en el que la organizacin reflexiona y toma decisiones sobre su propio funcionamiento Este desarrollo organizacional no es exclusivo y particular de las unidades organizacionales en torno a los proyectos y ms bien es un proceso que se presenta en los sistemas que son complejos y que es descrito por Bregaron (1983) , cuando al tratar el tema indica que : El desarrollo organizacional . supone un cambio de una situacin actual hacia una situacin nueva cuyas caractersticas generalmente no se definen desde el principio, sino que se van precisando conforme los individuos de todos los nivele se involucran en el esfuerzo de revitalizacin de la misma Tenido entonces un nuevo enfoque para la gerencia de proyectos, que a su vez produce una nuevo desarrollo organizacional, es que se definen dentro de las organizaciones las oficinas de gerencia de proyectos, cuya 49

responsabilidad en principio se definen en funcin de la ejecucin de los proyectos dentro de determinados plazos, a un costo preestablecido y bajo una serie de caractersticas asociadas a la calidad, que a su vez se sustentan en mtodos de planificacin y control y desarrollando tambin las nuevas formas de comunicacin con los nivele superiores de la administracin. Como se anot anteriormente, esta etapa en la gerencia de proyectos deja de lado la designacin de los gerentes de proyectos bajo la nica consideracin de su conocimiento o capacidad tcnica asociada al proyecto y se inicia una fase en donde se privilegia el carcter gerencial del designado, es entonces donde el aporte en cuanto la capacidad de

planificar, dirigir y control pasa a tomar ms peso. Es as como segn lo anota Leero (1976) refirindose a un artculo de Systemation INC. , el perfil deseable de un gerente de proyectos es: I. Habilidad para dirigir

II. Capacidad para programar y usar la programacin III. Saber controlar las actividades de otras personas IV. Habilidad para comunicarse V. Confianza en s mismo VI. Entusiasmo por el trabajo VII. Equilibrio de perspectiva sobre todos los aspectos del trabajo VIII. Buen criterio

IX. Conocimiento de la Institucin X. Una actitud exigente hacia los dems XI. Habilidad como lder
Las caractersticas (IV) y (XI) son deseables, las tres primeras son imprescindibles

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Combinando el desarrollo organizacional como proceso de ajuste de la misma organizacin y las cualidades de los gerentes de proyectos es necesario identificar el modelo organizativo y concepto gerencial que

mejor se ajuste al tipo de proyecto, utilizando las herramientas tradicionales de la administracin, para la utilizacin de los recursos disponibles en procura del objetivo del proyecto. De tal forma que se reitera las importancia del modelo de organizacin que se emplea para la ejecucin de proyectos y da un marco de referencia adecuado para introducir las actividades relacionadas con la evaluacin, particularmente la evaluacin ex-post, que se puede y debe de nutrir de estas corriente de pensamiento, para tomar un espacio propio y de permanencia constante en el desarrollo de los proyectos y particularmente en la gestin del gerente del proyecto, de las Instituciones y empresas gestoras. Es as como la evaluacin de las unidades ejecutaras tiene un marco terico muy amplio en donde respaldarse, este marco tambin es adecuado y coadyuva a sentar las bases, desde la gerencia de proyectos, para el desarrollo de la evaluacin ex-post, entendida esta como una extensin de la gerencia del proyecto y una necesidad Institucional para mejorar todas las fases del ciclo de proyectos y cimentar las evaluaciones como una actividad intrnseca en cada una de estas fases, y no como una gestin ajena a la gerencia de proyectos. Desde esta perspectiva se puede aseverar que a este nivel del

desarrollo de la gerencia de proyectos,

se debe plantear la evaluacin

ex-post como una actividad natural dentro de sus funciones, el nfasis deja de ser solo el desarrollo de los proyectos por s mismos y se abre una nueva dimensin en donde la teora reafirma que existe una interpretacin formal sobre la complejidad intrnseca que recaen sobre el gerente de proyectos y sus habilidades, las cuales se reafirma que son nicamente tcnicas, sino ms bien de carcter gerencial. no

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2.8.1 Informe de Trmino de Proyecto Refirindose las responsabilidades que tiene un gerente al trmino de un proyecto, Sann, H (2011, pg 15) indica: A su trmino todo proyecto requiere de: evaluaciyn de cumplimientos de objetivos de ejecucin, cierre de proyecto, empalme con fase de operacin (proyecto generador de capacidad); para lo que debe ejecutarse las siguientes acciones: desmontar la unidad ejecutora y elementos temporales, finiquitar cuentas y cerrar compromisos, elaborar Informe de Trmino de Proyecto (ITP), facilitar iniciacin de operaciyn y sostenibilidad El mismo autor Sann (2011, pg. 17), al describir el Informe de trmino de Proyecto (ITP), indica que es: el ltimo eslabyn del control y el monitoreo de la ejecucin y el primer eslabn de la evaluacin ex -post Por otra parte al referirse a los objetivos del Informe de Trmino de Proyecto indica que se elabora para: Verificar cumplimiento de objetivos (componentes), describir la experiencia (memoria), reflexionar sobre el desempeo gerencial de la ejecucin, aprender de la experiencia para el diseo y ejecucin de nuevos proyectos, anticipar seales de alerta para facilitar logros en los objetivos superiores (propsito y fin), durante la fase de operacin o institucionalizacin de proyecto 2.8.1.1 Estructura del informe de trmino de proyecto (ITP) Respecto a la estructura del informe de trmino de proyecto (ITP) Sann (2011) pg. 20 plantea que el informe contenga los siguientes apartados: -Resumen del proyecto, objetivos y descripcin del 52

proyecto, resultados (contiene un detalle sobre la cronologa, el costo, la cantidad y la calidad de los componentes del proyecto), lecciones aprendidas, recomendaciones y comentarios

2.8.1.2 Estructura del informe de operacin (Impacto parcial) del proyecto

La Universidad de Chapingo (2008) en la presentacin del informe de la Evaluacin externa de impacto 2008 del fondo para el apoyo a proyectos productivos en ncleos agrarios, presenta una estructura para el informe de esta evaluacin, que se retoma en este trabajo como una propuesta base con algunas modificaciones de los autores, para definir la estructura de presentacin de un informe de operacin (impacto parcial)

Introduccin Breve descripcin Institucional y del entorno Cumplimiento de normativa y congruencia de los objetivos proyecto Descripcin de operacin del Sistema Zona de cobertura Perfil de los beneficiarios Percepcin de beneficiarios sobre el desempeo del proyecto Anlisis del desempeo de la inversin y su sustentabilidad Factores de xito y fracaso del proyecto Valoracin de los indicadores definidos como lnea base en la fase de pre-inversin

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Impactos del proyecto sobre la poblacin beneficiada Impacto del proyecto sobre variables transversales ( genero, institucionalidad, ambiente y tecnolgico) Conclusiones y recomendaciones No obstante las recomendaciones de los autores citados es necesario puntualizar que estas son recomendaciones de orden general; de conformidad con la naturaleza misma de cada proyecto, se debe valorar la utilizacin o no de algunos de estos apartados, as mismo la necesidad de adicionar algunos ms especficos que sean pertinentes para determinado proyecto.

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CAPTULO III

MARCO REFERENCIAL

55

CAPTULO III

3 MARCO REFERENCIAL 3.1 Introduccin


En este captulo se presenta una breve descripcin del pas, en donde se expone una caracterizacin geogrfica y algunas consideraciones sobre el rgimen de precipitacin y su relacin con el potencial del pas para el abastecimiento de agua potable a la poblacin, posteriormente se pasa a analizar cmo se conforma y opera la organizacin del sector de agua potable y disposicin de aguas residuales, haciendo nfasis de forma particular en el rol que tiene el AyA en la formulacin, desarrollo y operacin de los sistemas de abastecimiento de agua potable y disposicin de aguas residuales, se anota tambin la participacin que tienen en la prestacin del servicio de agua potable, otros operadores en el pas, tales como las ASADAS y la ESPH, adems, se hacer referencia al rol de las diferentes instituciones del sector, tales como el MINAE, MINSA entre otras.

El captulo continua con la descripcin de las polticas del sector, haciendo mencin a la cobertura de servicios y los niveles de inversin requeridos en el pas en los prximos aos, a la calidad de agua y la situacin general del pas en cuanto al acceso al abastecimiento de agua potable, comparndolo con otros pases, en ese mismo sentido se hacen las referencias sobre la situacin del saneamiento.

En otra de las secciones del captulo se hace la referencia sobre la historia y etapa de constitucin del AyA, se presentan los enunciados de la misin y visin, se indican los ejes estratgicos, las polticas y

estrategias relacionados con el desarrollo de la infraestructura. 56

Finalmente se resean las experiencias nacionales e internacionales relacionadas con el tema de la evaluacin ex-post de proyectos, para terminar identificando la estructura normativa definida para las

instituciones pblicas, particularmente lo relacionado con la evaluacin de proyectos y lo establecido en la Ley General de Control Interno de Costa Rica y el Sistema Nacional de Inversin Pblica.

3.2

Caracterizacin

3.2.1 Caractersticas generales del pas

La Repblica de Costa Rica se encuentra ubicada en el istmo centroamericano, tiene un superficie de 51 000 Km, la geografa es compleja, tres cordilleras atraviesan el pas de noreste a sureste, las que forman el valle central, donde se asienta la mayor parte de la poblacin y las llanuras de Atlntico, Norte y Pacfico Norte, generando un amplsima red fluvial.

Todas las bajuras del Norte y del Caribe se caracterizan por una dbil o inexistente estacin seca y altas temperaturas, las bajuras con estacin seca definida comprenden la mayor parte de las provincias de

Guanacaste y Puntarenas Las precipitaciones varan de 5000 mm al ao en la pennsula de Osa a 1400 mm en las zonas bajas del Pacfico Norte. Segn el Anlisis sectorial de agua potable y saneamiento (OPS, AyA ,2002), Costa Rica recibe entre 167 y 172 Km al ao, considerando que la demanda de agua potable anual se ha estimado en 0,54 Km /ao, se deduce que no existe problema en cuanto a la disponibilidad del recurso hdrico respecto al volumen, pero si en cuanto a la distribucin geogrfica, lo que implica la necesidad de ejecutar grandes proyectos de inversin 57

para conducir agua de los sectores ms favorecidos con el recurso hdrico hacia las zonas ms secas.

3.2.2

Organizacin del sector de agua potable y disposicin de

aguas residuales.

El AyA es la Institucin encargada de la formulacin, desarrollo y operacin de los sistemas de abastecimiento de agua potable y disposicin de aguas residuales en todo el territorio nacional, sin embargo actualmente cubre aproximadamente al 50% de la poblacin nacional y el resto es administrado por otros operadores Asociaciones Administradoras de Agua y Saneamiento en un 25% (ASADAS), la Empresa de Servicios Pblicos de Heredia (ESPH), Municipalidades y otros.

La competencias para la ejecucin de proyectos de abastecimiento de agua y alcantarillado sanitario estn divididas entre el Ministerio de Ambiente, Energa y Telecomunicaciones (MINAET) , Ministerio de Salud (MINSA) y al AyA, de tal manera que al MINAET le corresponde a travs de la Secretara Tcnica Nacional Ambiental (SETENA) analizar y aprobar los estudios de impacto ambiental de los proyectos, al MINSA aprobar los proyectos y al AyA le corresponde dirigir y vigilar en el mbito nacional todo lo relacionado con la prestacin del servicio. Es parte de sus funciones determinar la conveniencia de los proyectos.

3.3 Poltica Sectorial


3.3.1 Cobertura

De acuerdo con lo indicado en el Anlisis sectorial de agua potable y saneamiento de Costa Rica patrocinado por AyA y la OPS (2002) sobre la cobertura con agua para el ao 2020.

58

en el rea urbana se mantendr en el 98.5%, previndose un importante aumento en la cobertura con alcantarillado sanitario de un 34% actual a 89% en el 2020, sustituyendo los tanques spticos. En el rea rural, se pasar de un 75.4% de la actual cobertura con agua a 90% en el 2020, mientras que la cobertura de saneamiento se mantendr en un alto nivel, con un valor de 98%. Para llevar adelante estas metas el anlisis sectorial identific el plan de inversiones que al 2020, requiere necesidades de inversin de US$ 1,595 millones para agua y saneamiento, de los cuales US$ 1,406 corresponden al rea urbana y US$ 189 al rea rural. Esta inversin se traducir en proyectos de infraestructura, de aqu la importancia de definir una poltica institucional de evaluacin ex-post.

3.3.2 Calidad de agua

La situacin general del pas en cuanto al acceso al abastecimiento de agua potable, comparadas con el resto de Amrica Latina y el Caribe y con el Mundo se presenta en el cuadro N 10 Cuadro 10 Datos porcentuales comparativos de los diferentes tipos de acceso al agua: situacin de Costa Rica, de Amrica Latina y el mundo 2008 Pas o regin Costa Rica Amrica Latina y El Caribe El mundo FAPM-total 97 93 PAC 96 84 PAOF 1 9 PANM 3 7

87

57

30

13

Fuente: Acceso al agua y saneamiento e indicadores bsicos de salud y desarrollo: situacin de Costa Rica en el contexto mundial al ao 2008, Mora Darner; Portugus Carlos

59

FAPM-total: Acceso por medio de fuente de agua potable mejorada PAC: Acceso al agua por medio de caera PAOF: Acceso por medio de otras fuentes de agua PANM: Acceso por medio de fuentes de agua no mejorada

3.3.3 Saneamiento

La situacin general del pas en cuanto al acceso a instalaciones de saneamiento, comparadas con el resto de Amrica Latina y el Caribe y con el Mundo se presenta en el cuadro N 11

Cuadro 11 Datos porcentuales de acceso a instalaciones de saneamiento mejoradas: situacin de Costa Rica, de Amrica Latina y el mundo 2008
Pas o regin Costa Rica Amrica Latina y El Caribe El mundo ISM-total 95 80 Compartida 4 -No mejorada 1 14 A cielo abierto 0 6

61

11

11

17

Fuente: Acceso al agua y saneamiento e indicadores bsicos de salud y desarrollo: situacin de Costa Rica en el contexto mundial al ao 2008, Mora Darner; Portugus Carlos

ISM-total: Porcentaje de la poblacin con acceso a instalaciones saneamiento mejoradas Compartida: Porcentaje de la poblacin con acceso a instalaciones saneamiento comunal compartido No mejorada: Porcentaje de la poblacin con acceso a instalaciones saneamiento no mejoradas. A cielo abierto: Porcentaje de poblacin sin acceso a instalaciones saneamiento

de de de de

60

3.4

Instituto Costarricense de Acueductos y

Alcantarillados

3.4.1 Historia El rgano legislativo vena, desde mucho tiempo atrs, tratando de buscarle una respuesta al problema de abastecimiento de agua en el pas. Primero lo hizo mediante la Ley de Aguas emitida en 1942, que dispona en el artculo 41 que todos los acueductos del pas eran patrimonio del Estado, que las nuevas obras de este tipo las operara el Ministerio de Salubridad Pblica y que los acueductos existentes continuaran siendo administrados por las municipalidades. En vista de que el Estado no pudo asumir directamente la operacin que se prevea, y que el problema continuaba agravndose, se emiti en 1953 la Ley General de Agua Potable, imponiendo regulaciones a los organismos administradores, para que estos fijaran tarifas adecuadas, que permitieran la correcta operacin de los sistemas, con el fin de garantizar la potabilidad del agua en resguardo de la salud pblica. Adems, los obligaba a llevar contabilidad separada, para garantizar que los fondos se dedicaran a su cometido. Sin embargo a pesar de estos esfuerzos la situacin no mejor y el abastecimiento de agua potable se volvi ms crtico, con grandes periodo de racionamiento, mala calidad del agua y no haba perspectivas de inversiones identificadas para resolver el problema. Ante este panorama, la Asamblea Legislativa integra una comisin especial para estudiar un proyecto de ley para la creacin de un organismo descentralizado, para hacerse cargo de resolver la crisis del agua potable, esto se materializ con la emisin de la Ley N 2726 del 14 de abril de 1961, que cre el Servicio Nacional de Acueductos y Alcantarillados (SNAA); calificado por su gestor, el Presidente en ejercicio en aquel entonces, Lic. Mario Echandi Jimnez, como "la medida de mayor trascendencia nacional" en favor de la salud pblica durante los 61

ltimos cincuenta aos. Con esta ley se le da la responsabilidad al SNAA de administrar y operar directamente los sistemas de acueductos y alcantarillados en todo el pas, los cuales se irn asumiendo tomando en cuenta la conveniencia y disponibilidad de recursos. La ley estableci que bajo ningn concepto podr delegar la

administracin de los sistemas de acueductos y alcantarillado sanitario del rea Metropolitana. Tampoco podr delegar la administracin de los sistemas sobre los cuales exista responsabilidad financiera y mientras sta corresponda directamente a la institucin. Tomando en consideracin la gravedad de la situacin del rea Metropolitana, los diputados incluyeron en la misma Ley un artculo transitorio cuyo texto dice: El SNAA, iniciar sus funciones destinando todos los recursos a la solucin de los problemas de agua potable en el distrito especial (rea Metropolitana) creado por el artculo 27 de esta Ley. Mientras no haya cumplido en forma racional y aceptable esa labor, no podr ejercer su funcin en relacin con las otras municipalidades del pas, excepto cuando las propias corporaciones interesadas, en forma individual o colectiva, le soliciten expresamente el servicio. Este marco legal le permiti al SNAA, mediante el desarrollo de una tecnologa cada vez ms avanzada, brindarle al costarricense, por medio de grandes obras hidrulicas, los servicios en materia de agua potable y alcantarillado sanitario, lo que le ha permitido a Costa Rica mejorar la calidad de vida y contribuir al desarrollo econmico y social del pas. A partir del 12 de julio de 1976, segn ley 5915 se modific el nombre del SNAA, por el de Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados que puede abreviarse como AyA.

62

3.4.2 Caracterizacin del AyA

Al Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados

(AyA),

de

conformidad con su ley de creacin (Ley No2726 del 14 de abril de 1961) y su reforma segn la ley N 5919 de julio de 1976, en su artculo primero le otorga las siguientes competencias rectoras: con el objeto de dirigir fijar polticas, establecer y aplicar normas, realizar y promover el planeamiento, financiamiento y desarrollo y de resolver todo lo relacionado con el suministro de agua potable y recoleccin y evacuacin de aguas negras y

residuos industriales lquidos, lo mismo que el aspecto normativo de los sistemas de alcantarillado sanitario pluvial en reas urbanas, para todo el territorio nacionalse crea el AyA.

El marco jurdico de AyA le asigna adems otras competencias a nivel nacional como son las de control y fiscalizacin de los sistemas

administrados por otros operadores, la funcin de reglamentacin emitiendo normativa tcnica, la funcin de la proteccin del recurso hdrico y la funcin de la prestacin directa de los servicios a nivel nacional a travs de la operacin de sistemas de agua, alcantarillado y tratamiento (operacin directa). La operacin directa la realiza a travs de las Subgerencias Operativas, una responsable de los sistemas de la GAM y la otra de los Sistemas Regionales operados por medio de cinco Direcciones Regionales.

Los servicios bajo responsabilidad de estas oficinas han crecido significativamente, producto del aumento de la poblacin y del sector turstico, principalmente, pasando de 335 mil servicios en el ao de 1992 a 600 mil servicios en el 2010, segn la informacin del Sistema

Comercial (OPEN) de AyA, para un crecimiento del 79% en ese perodo. 63

Paralelamente, el AyA ha mantenido un proceso de mejoramiento de la calidad del servicio de agua, especialmente en lo que a cobertura y potabilidad del agua suministrada, pasando el porcentaje de agua de calidad potable suministrada por el AyA del 63.4% en el ao de 1989 al 98.8% en el ao 2010, segn los reportes del LNA.

3.4.2.1 Polticas institucionales En el Plan Estratgico 2007-2015 de AyA, se definen nueve polticas que guan la actividad institucional Calidad del gasto: Toda accin institucional deber ser ejecutada con austeridad y buscar prioritariamente la efectividad de los gastos y el logro de los objetivos Institucionales. Orientacin al cliente: Todas las acciones de los funcionarios

institucionales debern ser ejecutadas de forma excelente y teniendo como unidad bsica y prioritaria el cliente, tanto en la prestacin de los servicios como en la atencin de los usuarios.

Recuperacin

de

la

inversin:

Las tarifas deben asegurar la

recuperacin de todos los costos de operacin, incluida la depreciacin de los sistemas y equipos y valorar el agua como recurso.

Rentabilidad para el desarrollo: Las tarifas deben garantizar la recuperacin de costos de operacin, ms un crecimiento de los sistemas. El AyA buscar la rentabilidad financiera, para mantener y desarrollar los sistemas en operacin. Adicionalmente, para decidir sobre proyectos de inversin, incorporar el beneficio econmico social que se deriva de su gestin en los resultados financieros.

64

Servicios de calidad: Los servicios de agua y alcantarillado sanitario deben ser de calidad, para alcanzar los parmetros de excelencia de manera integral en: desarrollo, operacin, mantenimiento, gestin ambiental, administrativa, comercial y financiera entre otros. Participacin ciudadana: La institucin deber propiciar la participacin activa de todos los actores internos y externos, para el mejoramiento continuo de la gestin institucional. Desarrollo continuo de los colaboradores: La institucin fomentar la creatividad, el desarrollo de destrezas, conocimiento y habilidades, mediante el desarrollo permanente de sus recursos humanos .... todos los

funcionarios debern estar bien informados y altamente capacitados para brindar servicios de calidad y dinamismo y dispuestos a trabajar en equipos multidisciplinarios, comprometidos con la mejora continua y la excelencia en los servicios que prestan.

Gestin del riesgo: AyA implementar toda su gestin fortaleciendo el anlisis del riesgo, mediante la integracin de actividades de prevencin, mitigacin y reconstruccin, con las de conservacin, vigilancia y control del recurso hdrico, as como en la infraestructura instalada y en cualquier otra actividad propia del quehacer institucional.

Investigacin y tecnologa: La institucin promover la investigacin y la innovacin tecnolgica como pilares fundamentales para la gestin y el desarrollo institucional.

3.4.2.2 Estrategias Institucionales. AyA estableci una gestin visualizada en ocho estrategias, definiendo un conjunto de acciones con una orientacin especfica en las tareas prioritarias en que se deben centrar los esfuerzos institucionales, de la c cuales se mencionan las ms relevantes.

65

Fortalecimiento de la rectora: Modernizar la normativa, integrar la gestin y la sostenibilidad del recurso hdrico, formando alianzas con municipalidades y la cooperacin internacional y establecer un programa de asistencia, control y monitoreo de otros operadores para la correcta gestin de los servicios

Relanzamiento del programa de acueductos rurales: Promover el desarrollo y fortalecimiento de los sistemas rurales, brindndoles capacitacin y asesora tcnica, promoviendo la participacin comunal.

Ejecucin eficiente de proyectos: Mediante un exhaustivo seguimiento fsico y financiero en la ejecucin de proyectos, mejora en los trminos de referencia, descentralizando la ejecucin mediante unidades ejecutoras y elaborando planes maestros y favoreciendo su implementacin.

Fortalecer la accin institucional en el rea de aguas residuales: Preparar e implementar planes maestros de desarrollo de infraestructura, e impulsar la ejecucin de proyectos especficos de recoleccin y tratamiento de aguas residuales, fortalecer una cultura de tratamiento.

Fortalecer la accin institucional en el rea ambiental, buscando la armona con el ambiente: Promover la regulacin y el uso racional del recurso hdrico con miras a la proteccin del recurso hdrico estratgico para la produccin de agua para consumo humano, promover programas de proteccin y manejo sostenible

Gestin empresarial: Mejorar los sistemas de informacin para la toma de decisiones, gestionar a travs de indicadores, desarrollar la capacidad institucional para operacionalizacin. Financiamiento sostenibilidad de proyectos: mejorar Implementar la nuevas de formas de realizar la planificacin estratgica y su

financiera,

recaudacin

ingresos,

racionalizacin del gasto mediante la asignacin prioritaria de recursos a 66

la mejora de la calidad y prestacin del servicio. El Anlisis Sectorial de Agua Potable y Saneamiento de Costa Rica (2002) identific que para el periodo 2001-2020 en Costa Rica deberan de realizarse inversiones por un monto de $1595 millones, de los cuales el 66% son obras de ampliacin y 34 % obras de rehabilitacin.

Desarrollo organizacional: Modernizar la plataforma operativa en cuanto a procesos, tecnologa y capital humano, promover estudios de clima organizacional e implementar programas que lo mejoren, fortalecer el sistema de control interno

3.4.2.3 Misin. Normar y garantizar los servicios de agua potable y alcantarillado sanitario y tratamiento, segn los requerimientos de la sociedad y de nuestros clientes contribuyendo al desarrollo econmico, ambiental y social del pas. 3.4.2.4 Visin. Ser la empresa pblica lder en agua potable y saneamiento

comprometida con la excelencia en el servicio al cliente, para brindar calidad de vida a la sociedad costarricense en armona con el ambiente. 3.4.2.5 Valores. tica y transparencia: Ser congruentes y honestos en el trabajo Solidaridad: comprometernos con las necesidades de la sociedad y los clientes Espritu de servicio: Actuamos con compromiso, diligencia, disposicin y cercana con nuestros clientes y compaeros. Responsabilidad y compromiso: Cumplir con las obligaciones morales y legales que la sociedad nos demande. 67

Respeto: Considerar y atender a las personas, salvaguardando su dignidad y la nuestra. Excelencia: Estamos comprometidos con nuestro mejor desempeo, a lograr el ms alto nivel de competitividad y productividad en cada una de nuestra actividades.

3.4.3 Estructura orgnica del AyA

La estructura organizativa de AyA que rige desde el

2008,

esta

organizacin defini cinco Sub-gerencias: la Sub-gerencia de Ambiente, Investigacin y Desarrollo, la Sub-gerencia de Sistemas Rurales, la Subgerencia de Gestin de Sistemas de la GAM, la Sub-gerencia de Gestin de Sistemas Perifricos y la Sub-gerencia Administrativa-Financiera

La organizacin distribuye las responsabilidades de las distintas fases del ciclo de vida de proyecto, entre varias subgerencias, formulacin y ejecucin la la fase de

realiza la Sub-Gerencia de Ambiente,

Investigacin y Desarrollo, internamente en esta Sub-Gerencia, las distintas Unidades Estratgicas de Negocios (UEN) que la conforman, desarrollan las diferentes actividades del proyecto: estudio ambiental, estudios bsicos, formulacin, diseo, construccin. La operacin y el mantenimiento de la infraestructura estn a cargo de las Sub-gerencias Gestin de Sistemas GAM y de la Subgerencia de Gestin de Sistemas Perifricos a travs de cinco Direcciones Regionales (Brunca, Chorotega, Pacfico Central, Central, Huetar Atlntica).

La estructura organizacional del Instituto se muestra en la figura N 4.

68

Figura 4 Estructura Organizacional

69

3.5 Organizacin de AyA para la gestin de proyectos


Segn el Manual para la Gestin de Proyectos de Inversin en AyA de enero del 2010 y en la reciente reestructuracin (2008) que se dio en la Institucin, se centraliza el proceso de pre-inversin y ejecucin de los proyectos en los sistemas que administra directamente la Institucin, en la Sub-gerencia Ambiental, Investigacin y Desarrollo y lo referente a los sistemas rurales en la Sub-gerencia Sistemas Delegados y se definen las funciones y responsabilidades de cada rea Organizativa involucrada en el proceso de la gestin de proyectos y plan de inversiones, las mismas, tomadas del mismo manual antes mencionado, se detallan a

continuacin:

70

rea Organiza tiva

Objetivo General

Funciones y Responsabilidades

Junta Directiva

Establecer e impulsar las polticas institucionales dirigidas a satisfacer las necesidades de agua potable y alcantarillado sanitario de los habitantes del pas, velando por su cumplimiento sin menoscabo del inters y el patrimonio institucional.

Dirigir la poltica de la Institucin, fiscalizar sus operaciones y acordar las inversiones de los recursos de la misma. Acordar el Presupuesto Ordinario Anual y los Extraordinarios para someterlos a la aprobacin de la Contralora General de la Repblica. Dictar, reformar e interpretar los reglamentos internos necesarios para el mejor desarrollo de los fines del Instituto

Presidencia Ejecutiva

Ser el enlace directo entre el Poder Ejecutivo y la Institucin, con el fin de orientarla en concordancia con las polticas generales definidas por el Poder Ejecutivo y con las estrategias y polticas que por su propia iniciativa considere convenientes, y ejercer las funciones administrativas que le sean complementarias.

Direccin de Planificacin

Dirigir y asesorar a las Autoridades Superiores y dems dependencias de la Institucin en la formulacin de planes, programas y proyectos institucionales, as como evaluar sus resultados, todo ello bajo una adecuada administracin

Presidir la Junta Directiva. Convocar a sesiones ordinarias y extraordinarias, con no menos de doce horas de anticipacin, elaborar la agenda de tales sesiones y velar por la pronta y eficiente ejecucin de las resoluciones y acuerdos de la Junta Directiva. Programar las actividades que se requieran para realizar las de la polticas y alcanzar los objetivos de la Institucin, dentro de los lineamientos poltica general del Estado dictada por el Poder Ejecutivo y el Plan Nacional de Desarrollo. Llevar a cabo una labor sistemtica de modernizacin de la entidad y racionalizacin del uso de sus recursos, en coordinacin con el Ministerio de Planificacin Nacional y Poltica Econmica. Velar porque la Administracin Activa establezca, mantenga, perfeccione y evale, el sistema de control interno institucional; proteja y conserve el patrimonio institucional contra prdida, despilfarro, uso indebido, irregularidad o acto ilegal; que la informacin y la comunicacin sean confiables y oportunas en tiempo, espacio, cantidad y calidad; que prevalezca la eficiencia y eficacia en las operaciones, as como tambin, que de cumplimiento del ordenamiento jurdico y tcnico prevaleciente en la Institucin. Presentar ante la Junta Directiva para su aprobacin, los proyectos de reglamentos generales y especficos que buscan mejorar la gestin administrativa y tcnica del Instituto. Asesorar al MINAE, Ministerio de Salud, autoridades superiores y dependencias de la Institucin en el diseo y formulacin de los planes, programas y proyectos sectoriales e institucionales que se deben desarrollar en el cumplimiento del Plan Nacional de Desarrollo y objetivos a corto, mediano y largo plazo de la Institucin segn corresponda.

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rea Organiza tiva

Objetivo General

Funciones y Responsabilidades

de los riesgos a que est expuesto la organizacin.

Asesorar en la formulacin de planes de accin y proyectos internos que permitan llevar a cabo los planes, programas y acciones definidos por el MINAE para la Gestin Integrada del Recurso Hdrico, el Plan Estratgico Institucional, as como aquellos orientados al mejoramiento contino de los procesos internos de la Institucin. Proponer y participar en el desarrollo de leyes, reglamentos, normas, estrategias, polticas, procedimientos y disposiciones tcnicas y administrativas que regulen su campo de accin y velar porque se lleven a cabo. Todo ello bajo un enfoque de gnero y no discriminacin

Cooperacin y Asuntos Internacionales

Gestionar todas las acciones de cooperacin internacional que establezca el Instituto con entes internos y externos, as como procurar que los recursos econmicos y financieros de la cooperacin internacional coadyuven concretamente con los recursos institucionales al desarrollo de proyectos en reas estratgicas. Administrar todas aquellas actividades relacionadas con la organizacin, funcionamiento y coordinacin de las dependencias de la Institucin, procurando el desarrollo oportuno y eficaz de los procesos y labores y dentro del marco jurdico vigente, con la finalidad de apoyar la consecucin de los objetivos institucionales emitidos por la Junta Directiva.

Establecer y dar seguimiento a las iniciativas, propuestas, y proyectos, entre otros que se generen con recursos de cooperacin internacional, con el fin de verificar que los recursos que se asignen corresponden a las polticas y prioridades institucionales y nacionales.

Gerencia y Subgerencia General

Dirigir, coordinar su elaboracin, aprobar y presentar a la Junta Directiva los Planes Anuales Operativos, los planes de desarrollo e inversin de sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario, presupuestos ordinarios y extraordinarios, las modificaciones presupuestarias e indicadores de control de gestin y financieros de cada una de las dependencias de la Institucin, as como monitorear su cumplimiento.

Subgerencia de Ambiente, Investigacin y Desarrollo

Lograr el desarrollo ordenado de los sistemas que administra y opera la Institucin con la finalidad de satisfacer las necesidades y expectativas del mercado en forma ptima y en concordancia con el ambiente, as como ejercer el control y la vigilancia de la calidad del agua

Dirigir, evaluar y controlar las actividades de investigacin tecnolgica aplicada al desarrollo de infraestructura, operacin de sistemas y uso sustentable del recurso hdrico. Dirigir, evaluar y controlar la planificacin, diseo y construccin de las obras de acueductos y alcantarillados sanitarios de los sistemas que administra la institucin. Analizar, autorizar y proponer a la Gerencia y Subgerencia General los Planes Maestros de Desarrollo Fsico y de Inversiones de los proyectos de construccin o mejora de los sistemas que administra, opera y fiscaliza la

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rea Organiza tiva

Objetivo General

Funciones y Responsabilidades

Institucin. Aprobar la programacin anual de los proyectos de construccin y mejora de los sistemas directos de agua y alcantarillado sanitario contemplados en el Plan de Desarrollo e Inversiones, as como velar por su cumplimiento. Velar porque los proyectos a ejecutar sean factibles tcnica, legal y financieramente. Velar por el adecuado seguimiento y evaluacin fsico - financiera de la ejecucin de los proyectos incluidos en los Planes Maestros de Desarrollo Fsico y de Inversiones. Coordinar con las dependencias respectivas las necesidades de mejora o construccin de sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario. Coordinar con otras instituciones pblicas la aprobacin de los permisos requeridos de acuerdo con la normativa vigente. Velar porque se mantenga un inventario actualizado de los sistemas que administra y opera la Institucin. Promover y consolidar la actividad de investigacin aplicada y emisin de normativa tcnica no solamente para el desarrollo de proyectos y operacin de sistemas de agua potable y saneamiento, sino tambin para garantizar el uso sustentable del recurso hdrico; de forma de permitir el mejoramiento continuo de los productos y servicios de la Institucin y de otros operadores a nivel nacional a travs de la capacitacin y asistencia tcnica. Desarrollar y evaluar planes, programas y proyectos de conservacin del recurso hdrico, que aseguren la disponibilidad de materia prima en cantidad y calidad, para abastecer los sistemas de agua potable, as como promover y comunicar las disposiciones ambientales que regulan las actividades de la Institucin. Formular los planes de desarrollo e inversin de sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario, as Propiciar el desarrollo tecnolgico, en especial el mejoramiento de los criterios tcnicos de diseo y normas y especificaciones tcnicas que deban emplearse en los proyectos de desarrollo de infraestructura, as como en la operacin de los sistemas y en el manejo sustentable del recurso hdrico. Estudiar el desarrollo tecnolgico alcanzado en el contexto mundial en el campo de desarrollo de infraestructura y operacin de sistemas de agua potable y saneamiento, as como en el manejo sustentable del recurso hdrico y propiciar su adaptacin, difusin y aplicacin a nivel nacional; as como establecer relaciones con centros de investigacin a nivel mundial.

UEN Investigacin y Desarrollo

UEN de Gestin Ambiental

Ejecutar los programas, planes y proyectos y monitorear y evaluar el desempeo de los mismos.

UEN Programacin y Control

Investigar, analizar y definir la demanda futura de servicios de agua potable y alcantarillado sanitario en las zonas

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rea Organiza tiva

Objetivo General

Funciones y Responsabilidades

como evaluar los resultados de su ejecucin con la finalidad de asegurar el cumplimiento de los objetivos institucionales en materia de infraestructura fsica.

geogrficas donde la Institucin administra, opera y fiscaliza sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario, para tomar las previsiones necesarias. Definir los requerimientos de construccin, ampliacin y mejora de la infraestructura fsica, que permita a la Institucin satisfacer la demanda actual y futura de servicios de agua potable y alcantarillado. Identificar los proyectos a realizar y llevar a cabo los estudios bsicos y prediseos (pre-inversin) de cada uno de ellos. Determinar la factibilidad de los proyectos identificados, as como priorizarlos y proponer su ejecucin. Elaborar los Planes Maestros de Desarrollo fsico y de Inversiones que incluyan los proyectos a ejecutar. Monitorear la ejecucin de los proyectos en cuanto al cumplimiento de su programacin y ejecucin fsicofinanciera. Hacer la entrega formal de los sistemas directos construidos para que entren en operacin. Proponer a la Sub-gerencia de Gestin Ambiental, Investigacin y Desarrollo la programacin anual de los proyectos de construccin y mejora de los sistemas directos de agua y alcantarillado sanitario contemplados en el Plan Maestro de Desarrollo e Inversiones. Llevar a cabo las actividades tcnicas y administrativas de programacin, elaboracin de especificaciones tcnicas, presupuestos, reajustes, modificaciones, aprobacin de pagos, apertura y finiquito de obra de los proyectos bajo su responsabilidad. Asignar los equipos de trabajo que estarn a cargo de los proyectos, desde la organizacin hasta el finiquito de la obra. Dirigir y ejecutar las actividades relacionadas con el diseo o construccin, ya sea por contrato o administracin, de los proyectos bajo su responsabilidad. Supervisar que los proyectos de construccin se realicen de acuerdo con el diseo, clusulas contractuales, programacin, convenios y planes de inversin. Llevar a cabo las actividades relacionadas con el seguimiento fsico y financiero de los proyectos.

UEN Administracin de Proyectos

Administrar la ejecucin de los proyectos de construccin y mejora de los sistemas directos de agua potable y alcantarillado sanitario, velando por la conservacin del recurso hdrico.

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rea Organiza tiva

Objetivo General

Funciones y Responsabilidades

Subgerencia Gestin de Sistemas GAM

Administrar, operar y optimizar los servicios de agua potable y aguas residuales, en el mbito geogrfico bajo su responsabilidad, de forma que satisfaga las necesidades y expectativas de los clientes y en concordancia con el ambiente Lograr la ptima utilizacin de la capacidad instalada de los sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario, en el Gran rea Metropolitana.

Coordinar con la Sub-gerencia de Gestin Ambiental, Investigacin y Desarrollo las necesidades de infraestructura fsica, as como el desarrollo de programas de conservacin del recurso hdrico. Velar por el cumplimiento de los planes, programas y proyectos que se desarrollen en las diferentes dependencias del rea geogrfica bajo su responsabilidad. Proponer programas y proyectos de mejora y ampliacin hidrulica, electromecnica y estructural requeridos para la optimizacin de los sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario. Administrar los procesos requeridos para operar y mantener los sistemas de agua potable (desde la fuente de abastecimiento hasta el micro medidor), asegurando que se ajusten a los lineamientos institucionales y regulaciones vigentes. Formular y ejecutar los programas de mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo de los sistemas de agua potable y sus componentes, as como monitorear y evaluar los resultados de los mismos. Garantizar la calidad del agua potable producida por los sistemas bajo su responsabilidad. Monitorear y evaluar permanentemente el desempeo de los sistemas de agua potable. Administrar los procesos requeridos para operar y mantener los sistemas de alcantarillado sanitario, asegurando que se ajusten a los lineamientos institucionales y regulaciones vigentes. Formular y ejecutar los programas de mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo de los sistemas de alcantarillado sanitario, as como monitorear y evaluar los resultados de los mismos. Coordinar con la Subgerencia de Gestin Ambiental, Investigacin y Desarrollo las necesidades de infraestructura fsica, as como el desarrollo de programas de conservacin del recurso hdrico. Velar por el cumplimiento de los planes, programas y proyectos que se desarrollen en las diferentes dependencias del rea geogrfica bajo su responsabilidad. Realizar los estudios necesarios para determinar la capacidad, vulnerabilidad y

UEN Optimizacin de Sistemas

UEN Produccin y Distribucin

Operar y mantener los sistemas de agua potable de forma que aseguren la cantidad, calidad y continuidad de los servicios brindados, en el rea geogrfica bajo su competencia.

UEN Recoleccin y Tratamiento

Operar y mantener los sistemas de alcantarillado sanitario de forma que aseguren la cantidad, calidad y continuidad de los servicios brindados, en el rea geogrfica bajo su competencia. Administrar, operar y optimizar los servicios de agua potable y aguas residuales, en el mbito geogrfico bajo su responsabilidad, de forma que satisfaga las necesidades y expectativas de los clientes y en concordancia con el ambiente. Lograr la ptima utilizacin de la capacidad instalada de los sistemas de agua

Subgerencia Gestin de Sistemas Perifricos

UEN Optimizacin de Sistemas

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rea Organiza tiva

Objetivo General

Funciones y Responsabilidades

potable y alcantarillado sanitario, en el mbito geogrfico bajo su responsabilidad.

el estado actual de los sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario en el mbito geogrfico bajo su responsabilidad. Proponer programas y proyectos de mejora y ampliacin hidrulica, electromecnica y estructural requeridos para la optimizacin de los sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario. Administrar los procesos requeridos para operar y mantener los sistemas de agua potable (desde la fuente de abastecimiento hasta el micro medidor), asegurando que se ajusten a los lineamientos institucionales y regulaciones vigentes. Formular y ejecutar los programas de mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo de los sistemas de agua potable y sus componentes, as como monitorear y evaluar los resultados de los mismos.

UEN Produccin y Distribucin

Operar y mantener los sistemas de agua potable de forma que aseguren la cantidad, calidad y continuidad de los servicios brindados, en el rea geogrfica bajo su competencia.

UEN Recoleccin y Tratamiento

Operar y mantener los sistemas de alcantarillado sanitario de forma que aseguren la cantidad, calidad y continuidad de los servicios brindados, en el rea geogrfica bajo su competencia.

Administrar los procesos requeridos para operar y mantener los sistemas de alcantarillado sanitario, asegurando que se ajusten a los lineamientos institucionales y regulaciones vigentes. Formular y ejecutar los programas de mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo de los sistemas de alcantarillado sanitario, as como monitorear y evaluar los resultados de los mismos. Dirigir, evaluar y controlar la planificacin, diseo y construccin de las obras de acueductos de los sistemas delegados. Aprobar estrategias, objetivos, metas, polticas, planes, procedimientos, estndares y proyectos de mejora en la administracin de proyectos y gestin de los sistemas rurales. Velar por el cumplimiento de los planes, programas y proyectos que se desarrollen en las diferentes dependencias del rea geogrfica bajo su responsabilidad. Analizar, autorizar y proponer a la Gerencia General los Planes Maestros de Desarrollo Fsico y de Inversiones de los proyectos de construccin o mejora de los sistemas, as como los planes de promocin, desarrollo, capacitacin, asesora tcnica y fiscalizacin de dichos sistemas. Aprobar la programacin anual de los proyectos de construccin y mejora de los sistemas directos de agua y alcantarillado sanitario contemplados en el Plan de Desarrollo e Inversiones, as como velar por su cumplimiento.

Subgerencia Gestin de Sistemas Delegados

Lograr el desarrollo ordenado de los sistemas rurales, as como promover y desarrollar, capacitar, asesorar y fiscalizar a las organizaciones a cargo de su administracin y operacin, de forma que estas satisfagan las necesidades y expectativas de los clientes en concordancia con el ambiente.

76

rea Organiza tiva

Objetivo General

Funciones y Responsabilidades

Velar porque los proyectos a ejecutar sean factibles tcnica, legal y financieramente, as como por el cumplimiento de los planes de promocin, desarrollo, capacitacin, asesora tcnica y fiscalizacin Velar por el adecuado seguimiento y evaluacin fsico - financiera de la ejecucin de los proyectos incluidos en los Planes Maestros de Desarrollo Fsico y de Inversiones. Coordinar con otras instituciones pblicas la aprobacin de los permisos requeridos de acuerdo con la normativa vigente. Proponer a la Subgerencia de Gestin de Sistemas Delegados la programacin anual de los proyectos de construccin y mejora de los sistemas rurales de agua y alcantarillado sanitario contemplados en el Plan respectivo. Llevar a cabo las actividades tcnicas y administrativas de programacin, elaboracin de especificaciones tcnicas, presupuestos, reajustes, modificaciones, aprobacin de pagos y apertura y finiquito de obra de los proyectos bajo su responsabilidad. Asignar los equipos de trabajo que estarn a cargo de los proyectos, desde la organizacin hasta el finiquito de la obra. Dirigir y ejecutar las actividades relacionadas con el diseo o construccin, ya sea por contrato o administracin, de los proyectos bajo su responsabilidad. Supervisar que los proyectos de construccin se realicen de acuerdo con el diseo, clusulas contractuales, programacin, convenios y planes de inversin. Llevar a cabo las actividades relacionadas con el seguimiento fsico y financiero de los proyectos. Investigar, analizar, disear estrategias, formular y proponer planes, programas y proyectos para la promocin, desarrollo y transferencia tecnolgica de las organizaciones comunales. Ejecutar y dar seguimiento al desarrollo de los planes, programas y proyectos, as como evaluar los logros alcanzados. Gestionar, negociar y coordinar el financiamiento para la construccin y rehabilitacin de los sistemas comunales, as como tambin, gestionar los convenios de cooperacin para el logro de la sostenibilidad de los mismos. Coordinar con la UEN de Administracin de Proyectos, la construccin y mejora

UEN Administracin de Proyectos

Administrar los proyectos de construccin y mejora de los sistemas rurales de agua potable y alcantarillado sanitario, velando por la conservacin del recurso hdrico.

UEN Gestin de Acueductos Rurales

Promover, desarrollar, capacitar, asesorar y fiscalizar los sistemas delegados por la Institucin.

77

rea Organiza tiva

Objetivo General

Funciones y Responsabilidades

de los sistemas comunales. Coordinar con las comunidades la entrega de las obras comunales construidas. Administrar los sistemas de informacin, los recursos financieros, materiales y humanos necesarios para el desarrollo oportuno y eficaz de la gestin institucional con la finalidad de alcanzar sus objetivos y metas. Aprobar las estrategias, objetivos, metas, polticas, planes, programas, proyectos, procedimientos y estndares para los procesos administrativos - financieros y de apoyo institucionales. Controlar que los planes, programas y proyectos administrativos y financieros se cumplan segn lo establecido.

Subgerencia Administrativa Financiera

Fuente: Manual para la Gestin de Proyectos de Inversin en AyA, 2010.

3.5.1

Estructura Orgnica de Unidades Ejecutoras

Para la ejecucin de algunos proyectos de inversin, la administracin ha considerado conveniente integrar algunas Unidades Ejecutoras de Proyectos (KFW, BCIE, JBIC), en virtud de algunas caractersticas tales como: el tipo de financiamiento (externo), magnitud, requerimientos legales y decisin poltica. Estas Unidades Ejecutoras tienen bajo su responsabilidad, todo el proceso de ejecucin de las obras, hasta que stas entren en operacin, para lo que se establece una estructura propia y dependen directamente de la Gerencia General.

3.5.2

Tipo de proyectos.

El instituto desarrolla proyectos de infraestructura en dos reas de gestin distinta, la primera en los sistemas operados por el propio Instituto y la segunda en sistemas en donde la administracin se delega en las organizaciones comunales denominadas ASADAS. 3.5.2.1 Proyectos en sistemas administrados por AyA.

La Subgerencia de Ambiente Investigacin y Desarrollo tiene a cargo los estudios de previsin y la preparacin de los diseos finales requeridos 78

para la construccin de las obras; la ejecucin de las obras la realiza la Institucin, para lo cual se utilizan diferentes modalidades de organizacin, algunos proyectos cuyo tamao, complejidad y costo es pequeo se desarrollan por administracin directa de la unidades operativas, aquellos proyectos de mayor complejidad y costo, son desarrollados mediante la modalidad de contratacin, la inspeccin de las obras las realiza la UEN de Administracin de Proyectos. Por otra parte en los programas financiados con recursos externos, se utiliza la modalidad de conformar unidades ejecutoras que operan matricialmente con el resto de la organizacin institucional. 3.5.2.2 Proyectos en sistemas de administracin comunal. Para la ejecucin de estos proyectos desde la subgerencia de Sistemas Rurales, se promueve la organizacin comunal que tendr la

responsabilidad del aporte de la mano de obra y materiales locales, el instituto aporte los estudios bsicos, el diseo, la direccin tcnica profesional, as como la tubera y accesorios, equipos de bombeo y cloracin. Dependiendo de la complejidad de la obra y del nivel de aporte comunal, tambin se ejecutan las obras mediante la contratacin de servicios de empresas constructoras.

3.6 Experiencias referentes a la Evaluacin Ex-post.


3.6.1 Experiencias internacionales.

Los organismos financieros internacionales cuentan a lo interno con unidades especializadas para la evaluacin ex-post de los proyectos que forman parte de su cartera de crdito, cada uno de estos organismos tiene metodologas diferentes, pero es importante resaltar las coincidencias, as por ejemplo el BID, adems de la evaluacin econmica y financiera evala factores de orden tcnico y social y a las instituciones beneficiada con el financiamiento. El BID elabora, segn lo indica Verstraete (1993) 79

en el informe denominado Project Completion Report (PCR) compuesto por cuatro partes: -

Un

resumen

del

proyecto

con

una

breve

descripcin del proyecto y la enumeracin de los resultados principales, las conclusiones y las

recomendaciones del proyecto. - Una seccin analtica del proyecto, es decir, una elaboracin de la primera parte elaborada por el BID. - Una seccin preparada por los prestatarios, para dar su opinin sobre el proyecto - Una informacin estadstica preparada por el banco. El PCR es un documento analtico en el cual se presentan los resultados del proyecto, las y la experiencias y conclusiones del proyecto futuros

manera de utilizar dichas conclusiones en proyectos

El mismo Verstraete (1993)

indica que el BIRF se orienta a una

evaluacin econmica y financiera considerando los costos y beneficios del proyecto, igualmente prepara un PCR que tiene tres partes: La primera es una breve descripciyn del proyecto, con la implementacin y operacin del proyecto. La segunda contiene la opinin del prestatario y la tercera parte incluye un resumen de los datos estadsticos.

De acuerdo con estas citas se reitera la importancia de la ejecucin de la evaluacin ex-post para acceder al financiamiento internacional para la ejecucin de proyectos.

80

3.6.2 Experiencias Nacional en evaluacin ex- post

La Contralora General de la Repblica en el ao 2009, realiz una evaluacin de la etapa de planificacin de las adquisiciones del AyA, dentro del concepto de adquisiciones se incluye todo lo relacionado con la identificacin, formulacin, priorizacin inversin. La fiscalizacin se orient hacia las reas de: a- Gestin de la gobernabilidad y de la organizacin del portafolio de proyectos b- Gestin de la planificacin estratgica. c- Gestin del alineamiento del portafolio de proyectos. d- Lecciones aprendidas y recomendaciones de mejoras. Se puede observar que en esta evaluacin no se consider analizar la operacin desde el punto de vista ex-post de un proyecto de inversin, si seala el informe, la debilidad en la gestin de proyectos para definir adecuadamente un proceso de seleccin y priorizacin con base en un procedimiento que permita definir la lnea base de los mismos. y ejecucin de proyectos de

Como experiencia nacional de evaluacin ex-post se puede citar el trabajo realizado por el Msc. Guillermo Snchez Sols en el ao 2007, trabajo titulado Evaluaciyn ex-post a las Asociaciones Administradoras de Acueductos Rurales de Cajn, San Pedro, Concepcin de Oratoria, Volcn y AsadaGol de la Regin Brunca del AyA durante el periodo 20042007 cuyo trabajo evaluy la gestiyn de estas ASADAS mediante la aplicacin de Cuadro de Mando Integral. Este trabajo de forma similar al de la CGR no analiz lo relacionado con la gestin de proyectos desde el punto de vista de evaluacin de trmino y de evaluacin de operacin. Por otra parte el Msc. Luis ngel Rosales Ramrez elabor una propuesta metodolgica para implementar una herramienta de gestin para la evaluacin ex-post a trmino de proyectos de infraestructura, enfocado 81

especficamente al los proyectos que desarrolla la Caja Costarricense de Seguro Social.

3.6.3 Perspectiva de evaluacin ex-post de proyectos en AyA

Para cumplir con la misin institucional el AyA desarrolla diferentes procesos, algunos de los cuales se realizan mediante la ejecucin de proyectos especficos, sin embargo lo referente a la evaluacin del logro de objetivos, metas y de la cuantificacin de impactos, an es una tarea pendiente, por cuanto se carece de los procedimientos, metodologa y polticas para realizar una adecuada evaluacin ex -post. Pese a lo anterior hay que mencionar que la institucin esta sujeta a una serie de evaluaciones externas que se refieren bsicamente a la gestin operativa, dentro de las que podemos citar las relacionadas con las evaluaciones de carcter financiero, las del Sistema Nacional de Evaluacin (SINE) y las de nivel de servicio aplicadas por la ARESEP.

En cuanto a la participacin de la Auditoria Interna, esta se limita bsicamente a evaluar los procedimientos de contratacin, avances de obra, reajustes de precios, finiquitos y en general los cumplimientos de los trminos de referencia, desde una perspectiva administrativa y legal.

3.7

Estructura Normativa

3.7.1 Normativa Funcional

Se anotan las leyes y reglamentos de aplicacin general que son parte de la regulacin directa al A y A:

Constitucin Poltica de Costa Rica. Dada el 7 de noviembre de 1949 Ley Constitutiva Del Instituto Costarricense De Acueductos y 82

Alcantarillados, Ley No. 2726 de 14 de abril de 1961. Ley de Aguas, Ley No. 276 de 27 de agosto de 1942. Ley de la Administracin Financiera de la Repblica y Presupuestos pblicos. Ley 8131, 18 setiembre del 2001 Ley General de Agua Potable, Ley No. 1634 de 18 de septiembre de 1953. Ley General de Salud, Ley No. 5395 de 30 de octubre de 1973. Ley Orgnica de la Contralora General de la Repblica, Ley No. 7428. de 26 de agosto de 1994. Ley Orgnica del Ambiente, Ley No. 7554.del 4 de octubre de 1996 Reglamento General de la Contratacin Administrativa. 25038-H de 6 de marzo de 1996.

3.7.2 Normativa sobre evaluacin ex-post

Se hace referencia a aquella legislacin en que se requiere a las Instituciones la ejecucin de la evaluacin de los proyectos.

Ley General de Control Interno. Ley No. No. 8292 del 31 de julio del 2002. Esta ley en su artculo 16 define la obligatoriedad de contar con un sistema de informacin para la administracin de la gestin documental Institucional, adems, la CGR en las Normas de Control Interno en el apartado 4.5.2 se refiere a las responsabilidades de los jerarcas y titulares subordinados en relacin con la gestin de proyectos, en los apartados a, b y c ,se mencionan los asuntos que deben de contemplarse para las actividades de control, especficamente en lo relacionado con proyectos, menciona que deben de identificarse metas, recursos , las fechas de inicio y trmino, obligacin de documentar todas las etapas del proyecto, la emisin de informes peridicos de proyectos, todo lo anterior da un marco de referencia que facilita y fundamenta los procesos de la evaluacin expost. 83

Sistema Nacional de Inversin Pblica, Ley 5525, 2 de mayo 1974.

Reglamento para la Constitucin y funcionamiento del Sistema Nacional de Inversin Pblica, de las normas generales y definiciones, 22 de agosto del 2008.

En el artculo 3, se definen los componentes que conforman el Sistema Nacional de Evaluacin Pblica, especficamente el inciso a establece que uno de estos componentes es metodologas de formulacin y evaluacin de proyectos. El artculo 5 define como uno de los objetivos especficos, en el inciso b implementar un sistema integral de anlisis, seguimiento y evaluaciyn de la inversin pblica siguiendo el ciclo de vida de los proyectos. El artculo 7 donde se definen las etapas y acciones del proceso de inversin pblica en el inciso h establece como una de estas etapas seguimiento y evaluaciyn ex-post del proyecto Manual para la gestin de proyectos de inversin de AyA; enero 2010

El objetivo de este manual es: Proporcionar los lineamientos generales que

normen la formulacin, ejecucin y evaluacin de los proyectos de pre-inversin e inversin, con un enfoque sistemtico e integral del proceso de gestin de proyectos en el AyA, que permita optimizar el cumplimiento de las atribuciones de la organizacin y el funcionamiento de las unidades organizacionales.

84

El manual indica que para la evaluacin ex-post, la unidad ejecutora del proyecto, indagar el nivel de cumplimiento de los objetivos planificados para el proyecto. Esta evaluacin se realiza al finalizar el proceso de ejecucin. Adems el manual indica que es deber de la unidad ejecutora del proyecto o el equipo de trabajo, cumplir con los siguientes aspectos:

Realizar los informes correspondientes de los avances fsicos y financieros del proyecto. Brindar el o los informes evaluativos a los interesados de la ejecucin del proyecto Brindar el seguimiento del cumplimiento de las actividades programadas en el manual de ejecucin. Brindar un control de ejecucin de las actividades programadas. Establecer acciones de mejora para realizar las acciones de correccin o cambios en la programacin.

85

CAPTULO IV DIAGNSTICO DEL PROCESO DE EVALUACIN EX -POST QUE SE REALIZA EN AyA

86

CAPTULO IV

4.

DIAGNSTICO DEL PROCESO DE EVALUACIN EX -

POST QUE SE REALIZA EN AyA.

4.1 Introduccin
En este captulo se presentan los resultados obtenidos despus de la aplicacin de los instrumentos de investigacin: entrevistas, cuestionarios, encuesta y guas para la revisin de expedientes. Partiendo de que el trabajo se desarrolla con una caracterizacin de enfoque cualitativo, para la aplicacin de los instrumentos de investigacin se identificaron cinco temas principales: formulacin, ejecucin, ambiental, recursos humanos y operacin, estos se presentan en el apndice 1, en cada uno de ellos se hace la indicacin de los funcionarios a los que se les aplic; en el apndice 2, se presentan los resultados de las entrevistas con las respuestas obtenidas, las que se realizaron en forma individual.

Tambin se presentan los resultados obtenidas a partir de a revisin documental tanto de la fase de pre-inversin, ejecucin y la operacin, as como los resultados alrededor del tema ambiental.

Por otra parte a lo largo del captulo se

analizan de

resultados

obtenidas, se hacen referencia a la informacin que se genera en la etapa de pre -inversin y en la fase de operacin respecto al grado de sustentabilidad que tienen los proyectos estudiados y cuya informacin se presenta en el apndice 3.

Con lo anterior se cumpli con el objetivo especfico uno de este trabajo, 87

en el que se plante realizar un diagnstico para identificar el proceso de evaluacin ex-post que se realiza en AyA, con lo que se determin entre otras cosas que la mayora del personal que labora en el rea de proyectos de AyA no est familiarizado con la aplicacin de evaluaciones ex -post ya que sta no es una actividad que se realice en el Instituto, a pesar de la inversin en capacitacin en gerencia de proyectos que ha realizado AyA, identificndose que los funcionarios capacitados en su gran mayora no estn laborando en ninguna de las fases del ciclo de vida de proyectos.

El diagnstico mostro la ausencia en AyA de una metodologa para la evaluacin ex -post en general y particularmente de ausencia de

metodologas para la evaluacin ex post de trmino y de impacto, as mismo se identific que los documentos que se generan de las diferentes fases del ciclo de vida de los proyectos no se resguardan en un solo expediente (portafolio de proyecto).

4.2 Instrumentos de investigacin


Para obtener la informacin relacionada con el diagnstico que permiti identificar el proceso de evaluacin ex-post que se realiza en AyA, se aplicaron las entrevistas 1 y 3 del apndice 1, para lo cual se entrevist al Director de Planificacin Estratgica, al Coordinador de Desarrollo Fsico de la Direccin de Planificacin, Subgerente de Ambiente, Investigacin y Desarrollo, al Director de Administracin de Proyectos; al Director de Programacin y Control, Director de la Unidad Ejecutora proyecto BCIE, a los Directores de las Regiones Pacfico Central y Brunca. Para diagnosticar el nivel de capacitacin profesional para la evaluacin de proyectos en AyA, se aplic la entrevista 2 incluida en el apndice 1, al Director de Capital Humano, as mismo se efectu la encuesta 1 incluida en el mismo apndice, al personal profesional que labora en alguna de las diferentes fases del ciclo de vida de proyectos de la Subgerencia de 88

Ambiente, Investigacin y Desarrollo, as como de la Direccin de Planificacin Estratgica.

Para el diagnstico sobre la programacin de obras, ejecucin de la inversin y calidad de la ejecucin, se aplic la entrevista 3, al Director de Administracin de Proyectos, al Coordinador de Desarrollo Fsico de la Direccin de Planificacin, al Subgerente de Ambiente, Investigacin y Desarrollo, al Director de Administracin de Proyectos; al Director de la Unidad Ejecutora proyecto BCIE, al Director de Planificacin Estratgica.

En relacin con los aspectos ambientales, se aplic la entrevista 4 del apndice 1, al Director Ambiental del Instituto, abordando aspectos tales como el cumplimiento de la normativa ambiental y los informes de la regencia ambiental en la ejecucin y operacin de los proyectos.. Para determinar el grado de conocimiento de los operadores de los sistemas de los objetivos y metas del proyecto y la relacin con la evaluacin ex -post de la fase de operacin, se aplic la entrevista 5 del apndice 1, a los Directores de las Regiones Pacfico Central y Brunca y a los Directores de Optimizacin de Sistemas y Aguas Residuales de la Subgerencia de Sistemas Perifricos. Por otra parte para la revisin documental se prepararon dos guas, la primera para la revisin de las variables relacionados con los ingresos y costos de operacin y mantenimiento de los proyectos en la fase de operacin, para los proyectos definidos en el marco metodolgico, la segunda gua trata la variable de calidad de servicios por medio de los indicadores de servicios, y poder determinar si esta informacin se genera en la fase de pre-inversin y durante la operacin misma

89

4.3 Anlisis de resultados


De acuerdo con los instrumentos de evaluacin utilizados y cuyo detalle que se presenta en el apndice 1, para una mejor identificacin de los temas abordados en este trabajo, se identificaron cinco temas

principales: formulacin, ejecucin, ambiental, recursos humanos y operacin, para cada uno de estos temas se elabor un guin particular y se identific al personal institucional especializado responsable de reas estratgicas , con el propsito de obtener un criterio experto referente a los temas sujetos de estudio.

4.3.1 Estudios de pre- inversin

De acuerdo con lo que se evidenci en las entrevistas, ninguno de los entrevistados indic tener la responsabilidad total de la fase de preinversin, responsabilidad que est dividida en diferentes dependencias institucionales; no existe una clara definicin en AyA de quienes son los responsable de realizar los estudios de pre- inversin, salvo el caso de los estudios tcnicos (ingeniera) necesarios para definir la factibilidad de los proyectos, es criterio general que en los ltimos aos se han realizado los proyectos con solo los estudios tcnicos (ingeniera), sin que los mismos contemplen los anlisis de tipo financiero y legal entre otros. El estudio de mercado se limita a una proyeccin de poblacin y demanda en la zona de estudio para el horizonte de diseo, sin contemplar variables para una futura evaluacin ex -post. Entre los funcionarios que trabajan en la fase de operacin de los sistemas, existe consenso de que no se les participa de los criterios o supuestos tcnicos sobre los que est sustentado un proyecto, ni de los impactos o beneficios esperados del mismo, no participan en la definicin de estos criterios, sin embargo manifiestan la importancia de la

participacin de los operadores en la etapa de formulacin de los proyectos, en palabras de un entrevistado: 90

el operador debe participar o estar informado de todas las etapas de los proyectos y de los supuestos o consideraciones para los sistemas que opera

4.3.2 Metodologa de evaluacin ex -post

A pesar de que los funcionarios conocen sobre la metodologa y la importancia de realizar una evaluacin ex-post de proyecto, el 100% de los entrevistados comenta que en AyA no se tiene la prctica de realizar evaluaciones ex -post a los proyectos, este tipo de evaluacin no se ha realizado en ningn proyecto, AyA no cuentan con una metodologa y no est definida que unidad es la responsable de realizar las evaluaciones. Lo anterior se evidencia con lo expresado por uno de los entrevistados que apunt: Tal y como est el sistema en la instituciyn, se disea por parte de la Direccin de Estudios y Proyectos (DEP), se ejecuta por parte de Obras y concluidas las obras se trasladan a operacin, pero nadie evala (interno o externo), si lo que se hace tiene un beneficio, tcnico, de salud, si se cumplen los alcances o sea no hay lecciones aprendidas, se repiten errores, sin un anlisis profundo de lo actuado La nicas experiencias que anotan los entrevistados sobre la evaluacin ex-post, es la realizada por organismos de financiamiento externo como lo son el BID y la Agencia de Cooperacin Internacional del Japn, sin embargo, no mencionaron ningn beneficio para la fase formulacin de los proyectos, como producto de estas experiencias, lo que evidencia que las mismas fueron para un inters interno de los organismos de financiamiento y no dejaron una retroalimentacin Institucional. 91

Si bien uno de los entrevistado mencion que se efecta un informe de fin de proyecto, lo atribuy a otras personas al indicar que lo que hacen es .. y del consenso del resto del los entrevistados se desprende que en realidad no se prepara un informe de evaluacin de fin de proyecto.

La Direccin de Planificacin est elaborando un manual en el cual se define el contenido que debe tener este tipo de informe con el fin de estandarizar los reportes y a la vez facilitar los reportes hacia MIDEPLAN.

4.3.3 Estructura organizativa para la evaluacin Ex -post El 100% de los entrevistados coinciden en la importancia de realizar evaluaciones ex-post de los proyectos, aunque reconocen que en el instituto no se encuentra formalizada una estructura responsable de realizarla y consideran que sera un gran aporte mejorar las fases de pre-inversin y ejecucin; coinciden en que la retroalimentacin, producto de la implementacin de sta prctica, contribuir en gran medida a alcanzar los objetivos de futuros proyectos, porque se podr planificar mejor la formulacin de los mismos. En palabras de algunos de los entrevistados, la implementacin de la prctica institucional formalmente estructurada para realizar la evaluacin ex- post a un proyecto contribuir para: el ahorro de los recursos, optimizar los procesos, acortar los tiempos de duracin de cada uno de ellos, medir los impactos del proyecto a nivel de beneficiarios directos e indirectos, impactos a nivel de polticas de gobierno para conocer los logros propuestos. El beneficio es enorme, integralmente todo el ciclo se puede mejorar, se pueden mejorar las especificaciones, las tecnologas, los procesos constructivos, se da una 92

retroalimentacin integral de lo que estamos haciendo ahora.

Las citas anteriores evidencian que se tiene el conocimiento de la necesidad de implementar la prctica de la evaluacin ex-post de proyectos, pero no existe una cultura, ni exigencia, que en la prctica haga posible que se realicen, como tampoco existe una instancia formal en la institucin que la ejecute la evaluacin ex -post.

4.3.4 Indicadores de ejecucin de obra

De los entrevistados, el 70% consideran que en la prctica si se controlan los principales indicadores de ejecucin (programacin de tiempo y costo reales), pero sin que esto constituya un proceso de evaluacin, porque no se confrontan los datos contra los propuestos en la fase de pre-inversin, el restante 30% indic desconocer si se formulan indicadores en la fase de pre-inversin.

Se tiene claro que no existe la disciplina de definir los indicadores al formular un proyecto, que sirvan para confrontar los resultados. Si bien en el proceso de diseo se definen algunos de estos parmetros, los mismos no son sistemticamente comunicados a los responsables de la operacin, a fin de que se puedan confrontar contra los que

efectivamente se logran.

4.3.5 Expediente de proyecto

No existe la prctica de preparar un informe de fin de la fase de preinversin que contenga todos los estudios que sustentan el proyecto, ms bien cada una de las oficinas o departamentos que participan en los estudios, mantiene los respaldos en sus propios archivos, de aqu que una labor de recopilacin de informacin para efectuar una evaluacin es muy laboriosa o incluso podran estar extraviados los documentos, los 93

entrevistados coinciden en la necesidad de establecer la prctica de integrar en un solo informe (expediente) todos los documentos que se elaboran en la fase de pre-inversin. entrevistados: Todo est disperso, no hay un expediente nico, recomienda que desde la idea misma, desde que se conceptualiza y se desarrolla todo el proceso, se debe tener una persona que lleve el seguimiento. Puede ser un coordinador del proyecto o una persona de formulacin, junto con otra de la ejecucin o una mezcla de ambos, o sea un padrino que lo impulse, que le lleve el pulso al proyecto, que sea responsable del proyecto en cualquier parte de l, se piensa en que esto sea de parte de los operadores ya que son los que tienen la necesidad encima, se puede generar un esquema para este trabajo En palabras de uno de los

La implantacin del expediente nico de proyecto es una necesidad, esto fue mencionado por varios de los entrevistados, lo que se aprecia en la siguiente cita: Se debe de trabajar bajo el esquema de portafolio de proyectos, el expediente debe de contener desde los bosquejos, hasta cualquier detalle del proyecto, por ejemplo, las pruebas de control de calidad de los

materiales utilizados, esto se puede observar en un expediente de las obras de la represa de Arenal, es producto de una cultura y nosotros en AyA fallamos en eso. Si no hay una directriz, no se va a hacer, se debe de garantizar que la documentacin este al 100 % en el archivo. Los encargados de la ejecucin de los proyectos, elaboran un informe final que en realidad es una recopilacin de los principales documentos 94

que se originaron en la labor de inspeccin y control de las obras (finiquito de proyecto), indican que no se tiene la prctica al finalizar el proyecto, de realizar una evaluacin del proceso de ejecucin.

4.3.6 Capacitacin profesional para evaluacin

Sobre la situacin relacionada con la capacitacin profesional para la evaluacin de proyectos, en AyA no establecan reas prioritarias de capacitacin, se concedan becas en todas las reas sin que necesariamente fueran en temas de inters Institucional, la capacitacin se utiliz como una forma de promover el acenso del personal; no es sino hasta el ao 2005 que se incentiv las becas en el campo de gerencia de proyectos y a la fecha no hay una poltica particular formalizada por la Junta Directiva para la capacitacin en el rea de proyectos.

Desde el ao 2005 a la fecha se han capacitado, en el rea de proyectos, 21 funcionarios en el ICAP y 2 en la UNA, se ha detectado que la mayora no estn laborando en proyectos, solo 9 de 23 se encuentran laborando en rea relacionada con proyecto, 6 en formulacin y ejecucin y 3 en operacin.

Segn el entrevistado, a futuro la decisin Institucional es dirigir

los

recursos de capacitacin hacia las reas de ingeniera, ambiental, economa, estadstica, ciencias mdicas (relacionados con el trabajo de calidad de agua) y gerencia de proyectos y para evitar que los recursos no se aprovechen para el fortalecimiento institucional, para las prximas becas se har una seleccin de acuerdo con el rea que requiere ser reforzada y se les exigir a los funcionarios que se desempeen en esas labores por un tiempo determinado. A pesar de que la Institucin ha invertido en capacitar a 23 funcionarios en gerencia de proyectos, no hay una prctica sistematizada de realizar evaluaciones, lo que evidencia que el Instituto no ha creado las 95

condiciones necesarias para aprovechar la formacin de sus profesionales para mejorar la gestin de proyectos y crear la cultura de evaluacin.

4.3.7 Formacin profesional y experiencia en evaluacin ex -post

Los resultados de la encuesta realizada para medir la formacin profesional en gerencia de proyectos y experiencia en el rea de evaluacin ex -post, del personal involucrado en el rea de proyectos, que se incluye en el apndice 2 se desprende la siguiente informacin:

El 32% se desempea en el rea de pre-inversin, el la fase de ejecucin y el 21% en operacin.

11%

esta

promocin, financiamiento y negociacin, el 21% en diseo, un 15% est en

Si se acumulan los porcentajes de los funcionarios que se desempean en pre-inversin y diseo se obtiene que el 53% de los profesionales que contestaron la encuesta estn ubicados en el rea de formulacin de proyectos. Como se observar es alto el porcentaje de profesionales que estn involucrados con proyectos que estn laborando en la formulacin o diseo, sin embargo como se anot anteriormente no se tiene claro los alcances que deben tener los estudios de pre- inversin y bsicamente se preparan estudios tcnicos de los proyectos

En referencia al nivel acadmico de los profesionales, se tiene que el 47% que contest la encuesta tiene nivel de Maestra y el 79% tiene como especialidad las reas de Ingeniera y solamente un 21% en el rea de administracin, ninguno de los profesionales report un nivel acadmico de bachillerato ni de doctorado. El 63% de los profesionales ha recibido capacitacin en evaluacin de proyectos, sin embargo solo el 47% manifiesta tener conocimiento de evaluacin ex -post y solo el 11% ha participado en alguna evaluacin de 96

proyectos, si esta informacin se complementa con la obtenida en las entrevistas, en donde se indic por parte de los entrevistados, que las evaluaciones en que haban participado eran las efectuadas por los organismos de financiamiento, se reafirma que es poca la experiencia institucional en el campo de la evolucin ex -post.

4.3.8 Seguimiento y control de proyectos

Sobre los proponer un

resultados del diagnstico, realizado con el objetivo de instrumento basado en indicadores y guas para una

evaluacin ex -post, se tiene el siguiente anlisis.

El seguimiento que se le da a un proyecto se orienta a verificar el cumplimiento de las condiciones contractuales de un proyecto en fase de ejecucin, no existe un sistema de informacin de acceso general que permita mantener informada a la organizacin sobre el avance de un proyecto desde que se encuentra la etapa de pre-inversin hasta que se ejecuta el proyecto, solamente se emiten informes peridicos o a solicitud de algn ente de control , en los cuales se detallan los pormenores de la fase de ejecucin y el porqu el avance no est acorde con lo planeado, en palabras de uno de los entrevistados al referirse al tipo de control y seguimiento que se le da a un proyecto, indica: Por avance fsico y financiero aunque el primero no es muy detallado y no se le pide a las empresas, si esto se diera se puede, por ejemplo, medir rendimiento, solo se da la distancia no las caractersticas del tramo, el tema del control es ms presencial de ingeniero en proyecto que controla que el trabajos se haga bien, no resta merito a la inspecciyn que se hace, ms no queda bien documento.

Uno de los entrevistados indica que s se cuenta con un sistema de control, aunque ms relacionado con control interno, incluso es a lo

97

interno de la unidad y no es generalizado en la Institucin, el control es solo de la fase de ejecucin, no incluye el seguimiento de un proyecto en la fase de preparacin y diseo. Esto se reafirma con la siguiente cita de lo expresado por el entrevistado. A lo interno, los ingenieros presentan un informe mensual, este informe est compuesto por diferente puntos, compone el programa de trabajo de la empresa, la unidad de programacin y control lo filtra y se incorpora en un sistema ZEUS (red interno) ah se puso como parte del control interno para conocimiento de todos los actores del proceso, cualquiera puede observar el avance y lo que se ha pagado, cualquiera que pida acceso electrnico se le da, en este control est el estatus de todos los proyectos. El control se inicia con el recibo de los documentos del proyecto de parte de DEP, solo se controla el avance por medio de los pagos.

4.3.9 Recepcin de obras para la operacin

El 100% de los entrevistados que laboran en la fase de operacin considera, que no existe un protocolo institucional para la entrega de los proyectos a los responsables de la operacin, ni se les informa de los objetivos propuestos para el proyecto, esta observacin evidencia la necesidad de establecer este tipo protocolos como apoyo a una transferencia de las obras a los operadores, pero acompaado de la informacin que sustenta el proyecto y que ayudar a la posterior evaluacin ex -post de operacin. Igualmente manifestaron que no existe un protocolo que defina el procedimiento, pruebas y documentacin para la entrega de un proyecto de la fase de ejecucin a la puesta en operacin, no se informa de los compromisos ambientales, no se comunican las metas de operacin del 98

proyecto, no se entrega la informacin para realizar la evaluacin ex post.

Para casos de plantas de tratamiento de aguas residuales construidas para desarrollos privados como urbanizaciones, condominios etc., que deben ser operados por AyA, se recibe la memoria de clculo y los manuales de operacin y mantenimiento y se capacita a los operadores a partir de esos manuales.

4.3.10 Costo presupuesto y costo real Durante el proceso de adjudicacin y ejecucin, un proyecto puede sufrir variaciones en el costo, de conformidad con lo comentado por el 100% de los entrevistados, aunque ninguno de ellos se refiri de forma especfica a un monto o porcentaje, no obstante esta situacin, no se efectan anlisis del impacto de estas variaciones en los parmetros financieros que se establecieron durante la fase de pre-inversin. Incluso se indic que estas modificaciones en los costos no son informadas de parte de los ejecutores del proyecto a la Direccin de Planificacin, con lo que en determinado momento, se debe asignar ms presupuesto al proyecto, sin que previamente se halla coordinado si existe la posibilidad financiera de hacerlo.

4.3.11 Informe de trmino de proyecto

No existe un formato para la presentacin de informes de avance de obras, solamente se reportan los avances financieros, no existe una metodologa institucional estandarizada que permita calcular el avance fsico y que se incluya en el informe final del proyecto.

Para la preparacin del Informe de Trmino de proyecto, no existe un protocolo estrictamente dicho, pero si existen los procedimientos y las normas que respaldan el control de calidad, se sabe qu tipo de pruebas 99

deben efectuarse y estn documentados los resultados que se obtienen en ellas. Lo sealado por uno de los entrevistados es clara indicacin de lo anterior: Se debe de cambiar y dar el carcter de protocolo dar ms nfasis a la evaluacin de trmino con las pruebas correspondientes y con la documentacin que compruebe y respalde estas pruebas

4.3.12 Evaluacin de procedimientos de fase de ejecucin.

Para efectuar una evaluacin ex -post de trmino de proyecto se deben confrontar los requisitos, tiempos, rutas y responsables de algunos procedimientos fundamentales en la ejecucin de un proyecto, que deben ser parte de un Manual de Ejecucin del Proyecto, por esta razn se plante a los entrevistados la siguiente matriz, para que indicaran si en cada uno de esos procesos se contaban con un manual escrito que detalle los procedimientos; el consenso fue que los procesos de apertura de obra y gestin del archivo, no cuentan con un manual de procedimiento. Lo anterior se evidencia en el cuadro N 12.

100

Cuadro 12
Matriz de evaluacin sobre procedimientos escritos Requisitos si Apertura de obra Trmite de pagos Aprobacin de ampliacione s de obra Gestin del archivo de proyecto Finiquito de la obra Recibo de obras X no X X Si Tiempos no X X si Ruta no X X Responsables si no X

X X X X X

X X X

X X X

Fuente: Elaboracin propia de los autores

4.3.13 Normativa ambiental

Respecto a la

definicin de los parmetros ambientales en la fase de

preinversin, para una futura evaluacin ex-post de proyectos, en AyA no se desarrolla ese procedimiento; segn uno de los entrevistados:

el ambiente no se ve como parte de las inversiones, es casi un tema de orden personal. Con el nuevo plan de inversiones de AyA, es posible un cambio radical y se integre la planificacin del recurso hdrico desde la perspectiva regional, institucional y de pas. En relacin con el tema s se formulan los indicadores ambientales en la fase de pre-inversin, se reconoce que no se formulan, sin embargo si se tiene claro la importancia de los mismos, uno de los entrevistados manifest: 101

En la pre- inversin se deben definir los parmetros, variables, factores y elementos que condicionan la investigacin de una rea bitica y humana sustenten un proyecto, incorporando que

las variables

ambientales, que stas sirvan para orientar la decisin de hacer (priorizar) proyectos y tambin sirva para las evaluaciones posteriores y retroalimentar los nuevos proyectos.

Los responsables de la operacin de los sistemas no

conocen los

compromisos ambientales asumidos con SETENA en la etapa de formulacin del proyecto; las gestiones ante SETENA se interpretan

como meros trmites, y no se da en todas las fases del proyecto, por ejemplo en algunos proyectos se empiezan las gestiones ante SETENA cuando ya el proyecto est en ejecucin. Los compromisos ambientales no son conocidos por los operadores, porque los gestores de los

proyectos solo ven esta gestin como un trmite, no existe una formalizacin de poltica ambiental que sea de conocimiento de todo el personal. No se obtuvo confirmacin de que el regente ambiental elabore y presente los informes de seguimiento y de trmino de proyecto a la SETENA, ya que no se tiene un registro documental de estas gestiones.

4.3.14 Informacin para evaluacin ex -post de operacin. Para verificar si se genera la informacin necesaria para realizar una evaluacin ex-post operacin, se seleccionaron 4 proyectos ejecutados por el AyA del ao 2005 al 2010, se revis la documentacin de los siguientes proyectos: cambio tubera Bajo Barrantes en San Ramn, acueducto de Hone Creek en Talamanca, cambio tubera de conduccin en San Isidro de Prez Zeledn, construccin de tanques y cambio de redes de distribucin en el Gran rea Metropolitana. 102

Aplicando el formulario de revisin de documentos N1 se revis si se genera, tanto en la fase de pre -inversin, como en la fase de operacin, la informacin proyectada y real respectivamente, sobre los ingresos, costos de operacin y mantenimiento de los proyectos, VAN, TIR, etc.

Se aplico el formulario de revisin de documentos N 2 para determinar si se genera la informacin para la elaboracin de los indicadores operativos propuestos.

El resultado de la revisin de los expedientes se presenta en el apndice N 3. Como se puede verificar en los formularios mencionados, la informacin para la lnea base no se genera durante la etapa de pre inversin, bsicamente se define la proyeccin de poblacin y la demanda del servicio, pero no se indican los dems parmetros operativos sobre los cuales se deber evaluar el proyecto; por el contrario en la etapa de operacin si se genera la informacin sobre los costos operativos, niveles de servicio etc. Sin embargo algunos parmetros debern ser obtenidos mediante estudios particulares, como por ejemplo el nivel de ruido generado en las estaciones electromecnicas, la generacin de olores en las plantas de tratamiento y algunos otros que no son de medicin rutinaria.

La informacin financiera, tal como TIR, VAN, tipo de inters, plazo, costos operativos proyectados, etc. que dio sustento al proyecto no se localiz en los expedientes de los proyectos.

De lo anterior se desprende la necesidad de implementar en la etapa de formulacin de los proyectos la definicin de los distintos parmetros operativos que se espera cumpla el proyecto.

103

CAPTULO V

PROPUESTA METODOLOGA PARA REALIZAR EVALUACIN EX - POST DE PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA DE ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICIN DE AGUA RESIDUAL.

104

CAPTULO V

5. PROPUESTA METODOLOGA PARA REALIZAR EVALUACIN EX - POST DE PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA DE ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE Y DISPOSICIN DE AGUA RESIDUAL.

5.1 Introduccin

El alcance de este captulo es presentar una propuesta metodolgica para realizar evaluaciones ex-post en AyA en proyectos de general de esta infraestructura, tal como qued consignado en el objetivo

investigaciyn en donde se que indica que se va a Desarrollar una metodologa de evaluacin ex-post para proyectos abastecimiento de

agua potable y disposicin de agua residual, mediante la definicin de indicadores y guas de evaluaciyn, .... , la metodologa que se presenta es para realizar la evaluacin ex-post a trmino de proyecto y la evaluacin ex-post de impacto limitada a aspectos operativos

relacionados con la sostenibilidad, eficiencia y eficacia de obras de infraestructura desarrolladas por AyA., en concordancia con los objetivos especficos planteados.

La evaluacin de un proyecto constituye el anlisis sistemtico de todo el proceso que inicia con la identificacin de una necesidad o problema que se debe resolver o una oportunidad que se desea aprovechar, lo cual da origen a la planificacin de un proyecto para dar respuesta a la situacin, con la evaluacin ex-post se espera determinar si los objetivos que se propusieron en la fase de pre - inversin se alcanzaron.

105

Las necesidades del pas en inversin en proyectos para abastecimiento de agua potable y de saneamiento son muy grandes y la posibilidad de acceder a las fuentes de financiamiento es cada vez ms restringida; la forma de lograr la asignacin de los recursos, para la ejecucin de los proyectos, es demostrar los impactos que estos generan en el bienestar de la poblacin y que los recursos se invierten con la mayor eficacia. Una de las formas de demostrar la consecucin de los objetivos del proyecto, propuestos durante la etapa de pre-inversin, es mediante la evaluacin ex-post, tanto de la etapa de ejecuciyn o trmino del proyecto, como la de impacto que como se anoty en los anteriores captulos, para este caso es de impacto parcial y se ha denominado de evaluaciyn ex- post de operaciyn.

De acuerdo con el alcance definido para este trabajo, la evaluacin ex post abarcar aspectos relacionados con eficiencia, eficacia y

sostenibilidad, este trabajo no contempla valorar indicadores de impacto relacionados con aspectos de salud, turismo, generacin de empleo entre otros, tampoco incluye evaluar indicadores de pertinencia. La propuesta metodolgica se introduce con un apartado sobre la planificacin del proceso de evaluacin, presentando los pasos a seguir al emprender una evaluacin ex - post de proyectos.

La evaluacin se basa en el uso de indicadores, algunos de uso internacional tales como el indicador de cumplimiento temporal (ICT), el indicador de costos (IC), utilizados en las propuestas de evaluacin de ILPES; otros de uso sistemtico en AyA y empresas de servicio de agua potable, como el indicador de agua no contabilizada (ANC), y otros desarrollados por los autores a partir de la informacin y procedimientos institucionales. Para una adecuada sistematizacin de estos indicadores se clasificaron en grupos de indicadores, los relacionados con la

evaluacin ex -post de trmino (costos, tiempo, gestin de la unidad ejecutora, ambientales, control de calidad) y los relacionados con la evaluacin ex -post de operacin (operativos, costos, ambientales y de 106

calidad el servicio), ambos grupos divididos a su vez en indicadores para proyectos de agua potable y de recoleccin y disposicin de aguas residuales. Adems, para orientar el proceso de recopilacin de informacin se elabor un inventario exhaustivo de la documentacin e informacin que debe ser consultada durante el proceso de evaluacin.

5.2 Planificacin de la evaluacin Ex -post

Todo proceso de evaluacin ex- post de un proyecto debe de ser planificado, se deben definir los objetivos, identificar los posibles costos, definir el equipo de evaluadores, establecer una programacin del trabajo e identificar las fuentes de informacin, esto entre otros aspectos que deben contemplarse y que se desarrollan como parte de la propuesta de metodologa de evaluacin.

5.2.1 Definir los objetivos de la Evaluacin Ex -post.

El objetivo principal de una evaluacin ex -post es mejorar la efectividad y eficiencia de los proyectos, utilizando los resultados de la evaluacin para mejorar el planeamiento y la implementacin de nuevos proyectos por medio de la evaluacin de los efectos e impactos producidos una vez ejecutado el proyecto.

Dada la variedad en magnitud, complejidad, costo y naturaleza de los proyectos que se realizan en AyA, no es posible ni conveniente realizar una evaluacin ex -post de todos ellos, es por esta razn que deben tenerse muy claros cuales son los objetivos que se buscan en el momento de plantearse una evaluacin ex-post y de esta forma seleccionar adecuadamente los proyectos a los que se les realizar este tipo de evaluacin. Incluso dependiendo del inters Institucional y del objetivo propuesto, la evaluacin puede se parcial en cuanto a los componentes, pero sin perder de vista que el objetivo de una evaluacin de esta 107

naturaleza, es cotejar los resultados obtenidas por el proyecto, despus de la ejecucin, en relacin con los logros e impacto propuestos durante la formulacin del proyecto. Debe de estimarse los costos en que se incurrir para realizar la evaluacin e identificar los beneficios que se espera de ella y valorar si los beneficios justifican que se incurra en esa erogacin.

5.2.2 Conformar el equipo de evaluacin. Dependiendo del alcance de la evaluacin y del tipo de proyecto a ser evaluado y siguiendo la recomendacin de la Agencia de Cooperacin Internacional del Japn expuesta en el marco terico, se deber conformar un equipo de evaluacin, que puede ser integrado por funcionarios institucionales, externos a la Institucin o mixto, para el caso de que sean Institucionales puede ser conformado por funcionarios que participaron en las diferentes fases del proyecto o ajenos a l, tambin puede ser una conformacin de un equipo institucional mixto en cuanto a la participacin en el proyecto, la conveniencia de una conformacin u otra estar en funcin de los objetivos de la respectiva evaluacin. Si la decisin es realizar la evaluacin con un equipo externo a la institucin, deben prepararse los trminos de referencia para la contratacin de este equipo, sin embargo antes de proceder con esta contratacin se debe de valorar la cantidad y calidad de informacin disponible. El equipo evaluador debe contar con personal experto en el tipo de proyecto a ser evaluado, por ejemplo especialistas en aguas residuales, agua potable, tratamiento, electromecnica, financieros, ambientales, siempre se debe considerar la participacin de un especialista en gerencia de proyectos con experiencia en evaluacin ex -post de proyectos, con lo que se aprovechar la capacitacin promovida por AyA en este campo.

5.2.3 Valorar la informacin disponible.

No se debe invertir esfuerzos y recursos en la planificacin de una 108

evaluacin ex -post para la cual no existe informacin, es por esta razn que debe realizarse una revisin preliminar de la calidad y la cantidad de la informacin existente, con el objetivo de tomar la decisin de continuar o no con el proceso, como parte de esta metodologa de presenta evaluacin, se

una gua exhaustiva de la informacin que debe de ser

cotejada. En las Guas N 1 y N 2 del apndice N 4 se presenta el detalle de la informacin que debe ser consultada para realizar la evaluacin ex -post de proyectos de agua potable y de recoleccin y disposicin de agua residuales respectivamente.

5.2.4 Identificar los temas a evaluar.

Una vez evaluada la cantidad y calidad de la informacin disponible, procede definir los aspectos en los cuales se va orientar la evaluacin, que como se anot, en algunos casos puede se parcial y una razn para ello es la insuficiente disponibilidad de informacin, la definicin de estos tpicos a evaluar, permitir establecer el perfil de los integrantes del equipo evaluador.

5.2.5 Establecer un cronograma de actividades.

El equipo evaluador debe elaborar un cronograma de trabajo lo ms exhaustivo posible, identificando todas las actividades y tareas necesarias para realizar la evaluacin, indicando plazos, responsable e insumos requeridos. Se debe tener especial cuidado de no omitir actividades tan importantes como las reuniones con los participantes en las distintas fases del proyecto, con el objetivo de explicar los alcances y la metodologa de la evaluacin, esto posibilitar contar con aliados en el proceso de evaluacin , eliminando temores y resistencia que puedan obstaculizar el proceso, una evaluacin participativa , que sea bien comprendida por los distintos actores como una forma de mejorar la formulacin, ejecucin y operacin, tendr ms posibilidades de lograr el objetivo. Adems, deben contemplarse las actividades de divulgacin y 109

talleres para promover la retro-alimentacin en la organizacin. Dicho de otra forma, en el cronograma de actividades a desarrollar se debe describir cada actividad, detallar las tareas, tiempo de ejecucin, la fecha de inicio y de trmino, los costos estimados, los requerimientos de equipo, personal, materiales y definir los responsables. En la

programacin debe incluirse las fechas para la presentacin de los informes de la evaluacin. Como parte de la metodologa, en el apndice N 4, se incluye la gua N 7 para la elaboracin del cronograma.

5.2.6 Estimar el presupuesto. Dependiendo de la magnitud y complejidad del proyecto, puede que se requieran recursos para realizar algunos estudios, mediciones, giras de trabajo, para lo cual se debe de estimar los costos, si la decisin es hacer la evaluacin con un equipo externo, se debe incluir el costo de sta contratacin.

5.2.7 Establecer lnea de base de evaluacin

La definicin de indicadores debe realizarse en la fase de pre-inversin, si durante sta fase no se genera, no se contar con los criterios para evaluar los resultados del proyecto, con lo que no se podr medir si se alcanzaron los productos, efectos e impactos que se propona alcanzar con el proyecto, a esta informaciyn se denomina lnea base y estos son los parmetros sobre los cuales se realizar la evaluacin ex -post. De no contarse con un documento explcito en el cual se recopile la informacin sobre la lnea base, ser responsabilidad del equipo evaluador estudiar y analizar, entre otros, los documentos de la pre-inversin, el manual de ejecucin, los informes de seguimiento del proyecto, a fin de extraer la informacin que permita construir, en lo posible, sta lnea base. En las guas N1 y N2 del apndice N 4, que se proponen en sta metodologa se presenta un listado de documentacin y temas que deben ser 110

analizados por el equipo evaluador a fin de posibilitar la elaboracin de esta lnea base.

5.2.8 Recopilar la informacin y aplicar la metodologa de evaluacin diseada. En este trabajo se incluye una gua exhaustiva de la informacin a ser recopilada por el equipo evaluador, indicando en un primer momento si la informacin est disponible o si por el contrario, debe ser generada, para completar las guas definidas en esta propuesta.

5.2.9 Reuniones y trabajo de campo. El equipo evaluador debe realizar visitas al proyecto, efectuar reuniones con el personal que opera los sistemas y de las reas financiero, comercial, de formulacin y ejecucin de proyectos, con mira a verificar la informacin documentada y ampliar la investigacin. De cada una de las reuniones y giras de trabajo, deben elaborarse minutas ayuda memoria, consensuadas con los participantes. Se incluye una gua para la elaboracin de estas minutas. 5.2.10 Informe de evaluacin.

Una vez recopilada la informacin y completada las guas de evaluacin, se prepara un informe con el anlisis correspondiente de los resultados obtenidos y mostrados en las guas.

En el anlisis de la informacin se debe interpretar los datos, no se trata de presentar los datos puros, sino que debe hacerse un ejercicio de valoracin, se analizan los factores que dificultaron o contribuyeron en la ejecucin y operacin del proyecto. Debe incluirse un apartado con recomendaciones y lecciones aprendidas evitando caer en generalidades, las recomendaciones deben ser

especficas y prcticas y tratar de que las mismas sean compartidas por 111

los posibles responsables de implementarlas. Slo cuando se identifican los factores internos y externos que afectaron la consecucin de los objetivos propuestos, es que se pueden proponer recomendaciones y lecciones aprendidas tiles.

5.2.11 Comunicacin de los resultados. Los resultados de la evaluacin deben ser presentados a todas las personas que participaron en el proceso de evaluacin aportando informacin, en reuniones, en visitas de campo o que tuvieron alguna participacin en la fase de formulacin, ejecucin y operacin; la socializacin de la evaluacin se debe realizar promoviendo reuniones y talleres para el anlisis e implementacin de las lecciones aprendidas. Se debe colocar el texto completo de la evaluacin en la intranet institucional con el propsito de retroalimentar el proceso de aprendizaje Institucional.

5. 3 Evaluacin ex -post de trmino.


5.3.1 Ejecucin de obra

Mide el porcentaje de obra ejecutada respecto a la definida en los estudios de pre- inversin, sta medicin se efecta en cada uno de los componentes del sistema, de la siguiente forma:

Almacenamiento = Volumen de almacenamiento construido


Volumen de almacenamiento estimado

x 100

Tuberas =

kilmetros de tuberas colocadas Kilmetros de tuberas identificados en pre-inversin

x 100

Capacidad de = Tratamiento

l/s de capacidad de tratamiento instalada x 100 l/ s de capacidad de tratamiento identificada en pre-inversin.

112

Capacidad de = Bombeo

l/s de capacidad de bombeo instalada x 100 l/ s de capacidad de bombeo identificada en pre-inversin.

Edificaciones =

metros cuadrados construidos metros cuadrados identificados en pre-inversin.

x 100

5.3.2 Indicador de cumplimiento temporal (ICT)

Establece la relacin porcentual entre el plazo programado para la ejecucin de la obra y el tiempo real utilizado. Este indicador se calcula de la siguiente forma:

ICT =

Plazo real Plazo programado

-1

De tal forma que: Si ICT = 0 el proyecto se ejecut de acuerdo con lo programado. Si ICT > 0 se utiliz ms tiempo en la ejecucin que el estimado en la programacin. Si ICT < 0 la ejecucin se adelant a la programacin.

5.3.3 Indicador de Costos (IC)

Establece la relacin entre la estimacin de costos inicial y la final, o sea, la relacin porcentual entre el presupuesto inicial y los desembolsos reales. Este indicador se calcula de la siguiente forma:

IC =

Costos reales -1 Costos previstos 113

El equipo de evaluacin deber de calcular tanto el flujo de los gastos reales como el presupuesto a valor presente, aplicando una tasa adecuada de actualizacin.

De tal forma que: IC = 0 significa que el proyecto s presupuesto bien en la etapa de preinversin. IC > 0 indica que el proyecto se ejecut a un costo mayor al programado. IC < 0 indica que el proyecto se ejecut a un costo menor al programado.

5.3.4 Grado de desempeo de la Unidad ejecutora (GDUE)

Se evala de acuerdo con el cumplimiento del algunas actividades responsabilidad de la Unidad Ejecutora durante el proceso de ejecucin, para ello debe de completarse las Guas N 3 y 4 Gua de gestiyn de proyecto para proyectos de agua potable y para proyectos de agua residual respectivamente, que para este efecto se presentan. Entre las actividades identificadas para verificar el desempeo y sobre las que se debe constatar el cumplimiento en tiempo, forma, gestin de registro y archivo estn: las estimaciones de pago, informes de inspeccin, rdenes de cambios, acta de recibo de obra, acta de entrega de obra a responsables de la operacin y otras. Estas guas permiten identificar si la informacin requerida se gener desde la pre.-inversin y est disponible para la evaluacin ex -post.

5.3.5 Tiempo de formalizacin de finiquito de obra (TFFO) En toda obra de infraestructura que se ejecuta por la modalidad de contrato se debe de firmar un finiquito una vez terminadas las obras y recibidas a satisfaccin, con la firma de este documento se liberan a las parte de responsabilidades respecto al proyecto, quedando nicamente la 114

garantas, en la normativa se establece un plazo durante el cual debe firmase el finiquito, con este indicador se valora el cumplimiento de formalizacin del finiquito en el tiempo normado, el pazo real de finiquito se empieza a contar desde la firma del acta de recibido conforme de la obra.

Este indicador se calcula de la siguiente forma:

TFFO =

PRF PNF

-1

Donde: PRF= Plazo real de formalizacin del finiquito. PNF= Plazo normado para formalizacin del finiquito.

De tal forma que:

Si TFFO = 0 el contrato se finiquit de acuerdo con lo programado. Si TFFO > 0 no se cumpli el plazo establecido en la normativa para finiquitar el contrato Si TFFO < 0 se cumpli en un plazo menor al establecido en la normativa el finiquito del contrato.

5.3.6 Tiempo de capitalizacin de obra (TCO)

Toda obra de infraestructura una vez terminadas y recibidas a satisfaccin, debe ser capitalizada, con el fin de que se incorporen contablemente al patrimonio Institucional, en la normativa se establece un plazo para proceder a capitalizar la obra. El tiempo real empleado en formalizar la capitalizacin se empieza a contar a partir del cierre de la

115

orden de costos en la que se registran los costos del proyecto. Este indicador se calcula de la siguiente forma:

TCO =

TRCO TPCO

-1

Donde: TRCO= Plazo real de formalizacin del finiquito TPCO= Plazo normado para formalizacin del finiquito. De tal forma que: TCO = 0 la obra s capitaliz en el plazo programado. TCO > 0 la obra no s capitaliz en el plazo establecido en la normativa. TCO < 0 la obra s capitaliz en un plazo menor al establecido en la normativa.

5.3.7 Elaboracin de informe de trmino de proyecto (ITP)

Una de las responsabilidades de la Unidad Ejecutora de un proyecto es confeccionar un Informe de Trmino de Proyecto en el cual se describan y analicen los pormenores que se presentaron durante la ejecucin, as como identificar las lecciones aprendidas, se deben incluir todos los documentos soportes y evaluaciones. La presentacin de este informe debe ser una de las actividades definidas en la programacin de la unidad ejecutora del proyecto.

Se calcula de la siguiente forma:

ITP =

TRPITP TPPITP

-1

116

Donde: TRPITP = Plazo real de presentacin de informe de Trmino de proyecto. TPPITP = Plazo programado Trmino de proyecto de presentacin de informe de

De tal forma que:

ITP =

0 el informe de Trmino de proyecto s present en el plazo

programado. ITP > 0 el informe de Trmino de proyecto s present en un plazo mayor al programado. ITP < 0 el informe de Trmino de proyecto s present en un plazo menor al programado.

5.3.8 Grado de cumplimiento de la normativa ambiental.

Para toda obra de infraestructura se establece una serie de normativa ambiental que la Unidad Ejecutora del proyecto debe velar por su estricto cumplimiento. Este aspecto es de trmite particular ante la SETENA por lo que los requisitos y obligaciones que son especficos para cada proyecto, de manera que el cumplimiento de la normativa ambiental es parte de la evaluacin la calidad de ejecucin de una obra, La evaluacin se debe realizar mediante el cotejo de los compromisos establecidos en la viabilidad ambiental y los reportes de los informes de los regentes ambientales. En la Gua N 11 Control ambiental se propone una lista bsica de cotejo de estos aspectos, sin embargo debe ser revisada para cada proyecto.

117

5.3.9 Cumplimiento de las especificaciones tcnicas En la Gua N 9 Control de calidad se propone una lista bsica de cotejo que rene algunos aspectos sobre la calidad de la obra que deben ser controlados y documentados por la inspeccin del proyecto. Adems, se debe verificar el correcto archivo y conservacin de la documentacin, que debe ser parte del informe de trmino del proyecto

5.3.10 Costo de la unidad ejecutora (CUE) Establece la relacin entre la estimacin de inicial y final de los costos operativos de la Unidad Ejecutora, o sea, la relacin porcentual entre el presupuesto inicial y los gastos reales incurridos en la administracin e inspeccin del proyecto, se debe entender que estos costos se refieren a los gastos tales como: salarios, vitico, gasolina, alquileres, compra de equipo de transporte y de oficina, etc.

Este indicador se calcula de la siguiente forma:

CUE =

CRUE CPUE

-1

Donde: CRUE= Costos reales de unida ejecutora. CPUE= Costos programados unidad ejecutora.

El equipo de evaluacin deber de calcular tanto el flujo de los gastos reales como el presupuesto a valor presente, aplicando una tasa adecuada de actualizacin.

118

De tal forma que: CUE = 0 significa que el costo de la unidad ejecutora del proyecto se presupuest bien en la etapa de pre-inversin. CUE > 0 indica que el costo de la unidad ejecutora del proyecto fue mayor al programado. CUE < 0 indica que el costo de la unidad ejecutora del proyecto fue menor al programado.

5.4 Evaluacin ex -post de operacin (Impacto parcial)


5.4.1 ndice de produccin de agua (IPA):

Este indicador se refiere a la relacin entre el volumen de agua que se proyect producir entre el volumen de agua que efectivamente se produce, como efecto del proyecto, mide si la proyeccin de produccin de agua calculada en el estudio de pre - inversin se est cumpliendo.

Se calcula de la siguiente forma: IPA = Donde: VAPR = Volumen de agua producido realVAPP = Volumen agua proyectado de produccin. (VAPR) X 100 VAPP

De tal forma que: IPA > 100 IPA = 100 IPA < 100 Produccin real mayor a la proyectada Produccin real igual a la proyectada Produccin real menor a la proyectada.

119

5.4.2 ndice de dotacin (ID):

La dotacin de agua es la estimacin de consumo de agua por habitante por da expresado en litros por segundo, es un parmetro de diseo que se utiliza para dimensionar las estructuras y calcular el caudal requerido para abastecer a una poblacin determinada. Este ndice mostrar si el consumo por habitante real se corresponde con los datos utilizados para las proyecciones de demanda y contribuir a la revisin de los criterios de proyeccin en futuros proyectos. Se calcula de la siguiente forma ID = (DR) X100 DP

Donde: DR = dotacin real DP = dotacin proyectada De tal forma que:

ID >100 Dotacin real mayor a la proyectada. ID= 100 Dotacin real igual a la proyectada. ID< 100 Dotacin real menor a la proyectada.

5.4.3 Agua no contabilizada (ANC):

Indica el porcentaje (%) de agua producida que no es facturada. Este indicador debe analizarse solo, si en la fase de pre-inversin, se identific la reduccin del agua no contabilizada (ANC), como un efecto del proyecto. Los parmetros de evaluacin dependern de las metas de reduccin propuestas en el proyecto.

120

Este indicador se calcula de la siguiente forma: % ANC = (VP- VF) x 100 VP Donde: VP= Volumen de agua producido VF= Volumen de agua facturado

5.4.4 Poblacin que recibe agua potable (PAP):

Indica el porcentaje de la poblacin, abastecida por un sistema de agua, que recibe agua de calidad potable de conformidad con las normas nacionales y los reportes del Laboratorio Nacional de Agua (LNA).

Este indicador se calcula de la siguiente forma: % PAP = Pap x 100 Pt Donde: Pap = Poblacin abastecida con agua de calidad potable. Pt = Poblacin total abastecida por el sistema

5.4.5 Indicador de Cobertura (ICOBAP)

Con este indicador se establece la relacin entre el nmero de personas que se pretenda beneficiar con la ejecucin del proyecto, segn los

estudios de pre-inversin y el nmero de personas que efectivamente se beneficiaron.

121

Este indicador se calcula de la siguiente forma:

ICOBAP = Donde:

PRBAP x 100 PPBAP

PRBAP = Poblacin real beneficiada, segn datos del sistema comercial PPBAP = Poblacin proyectada a beneficiar, segn estudios de pre -inversin

De tal forma que:

ICOBAP = 100 indica que el proyecto cubri el nmero de personas que estaba previsto. ICOBAP > 100 significa que se atendi a ms personas de las previstas (mayor cobertura). ICOBAP< 100 seala que se atendieron menos personas de las previstas (menor cobertura).

5.4.6 Diferencia porcentual entre el crecimiento real de la poblacin y el proyectado (DPC) Indica la diferencia porcentual entre el crecimiento real de la poblacin y el crecimiento proyectado de la poblacin servida con agua, con respecto al ao inicial de proyeccin.

Este indicador se calcula de la siguiente forma:

% DPC = (Pr - Pp) x 100 Pi Donde: Pr = Poblacin real abastecida con agua en el ao de anlisis.

Pp = Poblacin proyectada a abastecer con agua en el ao de 122

anlisis. Pi = Poblacin inicial, base de clculo en los documentos de preinversin.

De tal forma que: DPC> 0 indica que la poblacin realmente creci ms que la proyectada en ese porcentaje. DPC= 0 indica que la poblacin realmente creci de acuerdo con las proyecciones del estudio de pre-inversin. DPC< 0 indica que la poblacin realmente creci menos proyectada en ese porcentaje que la

5.4.7 Volumen de agua recibida en el sistema. (VAR)

Este ndice mide el porcentaje de agua residual que est ingresando al sistema, en relacin con el proyectado en el estudio de pre - inversin.

Este indicador se calcula de la siguiente forma: % VAR = Donde: VRAR= Volumen real de agua recibida VPAR= Volumen proyectado de agua recibida. De tal forma que: VRAR VPAR x 100

% VAR > 100

Volumen de agua que entra al sistema de tratamiento es

mayor al proyectado %VAR = 100 Volumen de agua que entra al sistema de tratamiento es

igual al proyectado %VAR < 100 Volumen de agua que entra al sistema de tratamiento es menos al proyectado. 123

5.4.8 Agua residual tratada en el sistema (TRA)

Este ndice mide el porcentaje de agua residual tratada a un nivel que cumple las normas de vertido, con respecto al volumen total de agua residual producida. Este indicador se calcula de la siguiente forma: % TRA = Donde: VART= Volumen de agua residual tratada VARP= Volumen total de agua residual producido. De tal forma que: % TRA = 100 Toda el agua residual producida es tratada en el sistema % TRA < 100 No toda el agua residual es tratada en el sistema. VART VARP x 100

5.4.9 Poblacin conectada al alcantarillado (PCA)

Indica el porcentaje de la poblacin que est conectado al servicio de alcantarillado sanitario, con relacin a la poblacin que recibe el servicio de agua potable en un rea geogrfica determinada, esta informacin es parte de los registros del sistema comercial.

Este indicador se calcula de la siguiente forma: % PCA = PCSAR x 100 PSAP Donde: PCSAR = Poblacin con servicio de alcantarillado sanitario. PSAP = Poblacin total abastecida con servicio agua potable.

124

5.4.10 Indicador de Cobertura (ICOBAR)

Con este indicador se establece la relacin entre el nmero de personas que se pretenda beneficiar, con el servicio de recoleccin de agua residual con la ejecucin del proyecto, segn los estudios de pre-inversin y el nmero de personas que efectivamente se beneficiaron.

Este indicador se calcula de la siguiente forma:

ICOBAR = Donde:

PRBAR x 100 PPBAR

PRBAR= Poblacin real beneficiada, segn datos del sistema comercial. PPBAR = Poblacin proyectada a beneficiar, segn estudios de pre -inversin.

De tal forma que:

ICOBAR = 100 indica que el proyecto cubri el nmero de personas que estaba previsto. ICOBAR > 100 significa que se atendi a ms personas de las previstas (mayor cobertura). ICOBAR< 100 seala que se atendieron menos personas de las previstas (menor cobertura).

5.4.11 Diferencia porcentual entre el crecimiento real de la poblacin y el proyectado con servicio de recoleccin de agua residual (DPSAR)

Indica la diferencia porcentual entre el crecimiento real de la poblacin y el crecimiento proyectado de la poblacin servida con servicio de recoleccin de agua residual, con respecto al ao inicial de proyeccin. 125

Este indicador se calcula de la siguiente forma:

% DPSAR = (PRAR - PPAR) x 100 Pi Donde: PRAR =Poblacin real con servicio de recoleccin de agua residual en el ao de anlisis. PPAR = Poblacin proyectada con servicio de recoleccin de agua residual en el ao de anlisis. Pi = Poblacin inicial, base de clculo en los documentos de preinversin. De tal forma que: DPSAR > 0 indica que la poblacin realmente creci ms que la proyectada en ese porcentaje. DPSAR = 0 indica que la poblacin realmente creci de acuerdo con las proyecciones del estudio de pre-inversin. DPSAR < 0 indica que la poblacin realmente creci menos que la proyectada en ese porcentaje

5.4.12 Ingresos de operacin por servicio de agua potable (IOAP).

Este ndice mide s los ingresos reales por el servicio de agua potable, corresponden a los ingresos proyectados en el estudio de pre - inversin. Este indicador se calcula de la siguiente forma:

% IOAP = Donde:

IORAP IOPAP

x 100

IORAP = ingresos reales por el servicio de agua potable IOPAP = ingresos proyectados por el servicio de agua potable

126

El equipo de evaluacin deber de calcular tanto el flujo de los ingresos reales como los proyectados a valor presente, aplicando una tasa adecuada de actualizacin.

De tal forma que:

% IOAP >

100 Los ingresos por servicio de agua potable son mayores a los proyectados.

% IOAP = 100 Los ingresos por el servicios de agua potable corresponden a los proyectados. % IOAP < 100 Los ingresos por el servicios de agua potable son

inferiores a los proyectados.

5.4.13 Ingresos de operacin por servicio de agua residuales (IOAR).

Este ndice mide s los ingresos reales por el servicio de recoleccin, tratamiento y disposicin, de agua residual, corresponden a los ingresos proyectados en el estudio de pre - inversin. Este indicador se calcula de la siguiente forma: % IOAR = Donde: IORAR = ingresos reales por el servicio de agua residual IOPAR = ingresos proyectados por el servicio de agua residual El equipo de evaluacin deber de calcular tanto el flujo de los ingresos reales como los proyectados a valor presente, aplicando una tasa adecuada de actualizacin. IORAR IOPAR x 100

127

De tal forma que: % IOAR > 100 Los ingresos por servicio de agua residual son mayores a los proyectados.

% IOAR = 100 Los ingresos por el servicios de agua residual corresponden a los proyectados. % IOAR < 100 Los ingresos por el servicios de agua residual son inferiores a los proyectados.

5.4.14 Costos de operacin para servicio de agua potable (COAP).

Este ndice mide si los costos reales para la operacin del servicio de agua potable, corresponden a los costos proyectados en el estudio de pre - inversin. Este indicador se calcula de la siguiente forma: % COAP = CROAP CPOAP x 100

Donde: CROAP = Costos reales para la operacin del servicio de agua potable CPOAP = Costos proyectados para la operacin del servicio de agua potable El equipo de evaluacin deber de calcular tanto el flujo de los costos reales como los proyectados a valor presente, aplicando una tasa adecuada de actualizacin.

De tal forma que:

% COAP >

100 Los costos reales para la operacin del servicio de agua potable son mayores a los proyectados. 128

% COAP =

100 Los costos reales para la operacin del servicios de agua potable corresponden a los proyectados.

% COAP < 100 Los costos reales para la operacin del agua potable son inferiores a los proyectados.

5.4.15 Costos de operacin para servicio de agua residuales (COAR).

Este ndice mide si los costos reales para la operacin del servicio de agua residual, corresponden a los costos proyectados en el estudio de pre - inversin.

Este indicador se calcula de la siguiente forma: % COAR = Donde: CORAR = Costos reales para la operacin del servicio de agua residual COPAR = Costos proyectados para la operacin del servicio de agua residual El equipo de evaluacin deber de calcular tanto el flujo de los costos reales como los proyectados a valor presente, aplicando una tasa adecuada de actualizacin. CORAR COPAR x 100

De tal forma que: % COAR > 100 Los costos para la operacin del servicio de agua residual son mayores a los proyectados. % COAR = 100 Los costos para la operacin del servicios de agua residual corresponden a los proyectados. % COAR < 100 Los costos para la operacin del servicios de agua residual son inferiores a los proyectados.

129

5.4.16 Costos de mantenimiento para servicio de agua potable (CMAP). Este ndice mide si los costos reales por el mantenimiento del servicio de agua potable, corresponden a los costos proyectados en el estudio de pre - inversin. Este indicador se calcula de la siguiente forma: % CMAP = Donde: CRMAP = Costos reales por mantenimiento del servicio de agua potable CPMAP = Costos proyectados por mantenimiento del servicio de agua potable CRMAP CPMAP x 100

El equipo de evaluacin deber de calcular tanto el flujo de los costos reales como los proyectados a valor presente, aplicando una tasa adecuada de actualizacin. De tal forma que:

% CMAP > 100 Los costos reales por mantenimiento del servicio de agua potable son mayores a los proyectados. % CMAP = 100 Los costos reales por mantenimiento del servicios de agua potable corresponden a los proyectados. % CMAP < 100 Los costos reales por mantenimiento del agua potable son inferiores a los proyectados.

5.4.17 Costos de mantenimiento por servicio de agua residuales (CMAR).

Este ndice mide si los costos reales por mantenimiento del servicio de agua residual, corresponden a los costos proyectados en el estudio de pre - inversin. 130

Este indicador se calcula de la siguiente forma:

% CMAR =

CMRAR CMPAR

x 100

Donde: CMRAR = Costos reales por mantenimiento del sistema de agua residual CMPAR = Costos proyectados por mantenimiento del sistema de agua residual. El equipo de evaluacin deber de calcular tanto el flujo de los costos reales como los proyectados a valor presente, aplicando una tasa adecuada de actualizacin.

De tal forma que:

% CMAR > 100 Los costos por mantenimiento del servicio de agua residual son mayores a los proyectados. % CMAR = 100 Los costos por mantenimiento del servicios de agua residual corresponden a los proyectados. % CMAR < 100 Los costos por mantenimiento del servicios de agua residual son inferiores a los proyectados.

5.4.18 Tiempo de conexin de un nuevo servicio agua potable (TCNSAP): 5.4.19 Tiempo de conexin de un nuevo servicio de agua residual (TCNSAR): Estos indicadores muestran el tiempo promedio para instalar un nuevo servicio, el OPEN (Sistema comercial integrado de AyA) calcula el tiempo que transcurre entre la fecha de ingreso de la solicitud del cliente al sistema, hasta que se reporta como realizada, el sistema calcula el tiempo promedio que se tard en realizar las conexiones instaladas en el mes. 131

Este es un indicador del nivel de servicio que se brinda.

5.4.20 Tiempo de atencin de fugas en redes de agua potable (TFAP): 5.4.21 Tiempo de atencin de obstrucciones en redes de agua residual (TOAR): Estos indicadores muestran el tiempo promedio atencin de fugas en redes de agua potable y el tiempo atencin de obstrucciones en redes de agua residual respectivamente el OPEN (Sistema comercial integrado de AyA) calcula el tiempo que transcurre entre la fecha de ingreso de la solicitud del cliente al sistema, hasta que se reporta como realizada, el sistema calcula el tiempo promedio que se tard en atender las fugas y desobstrucciones realizadas en el mes. Este es un indicador del nivel de servicio que se brinda.

5.4.22 Nivel de ruido en instalaciones electromecnicas (NR): Existe una normativa del MINSA que estable el nivel mximo de ruido permitido, en las instalaciones donde exista equipo electromecnico (bombas, generadores, etc.), debe controlarse el nivel de ruido generado y se reporta mediante informes de salud ocupacional. El control de ruidos forma parte de los compromisos ambientales establecidos en la preinversin.

5.4.23 Registro de quejas por deficiencias del servicio:

Base de datos en el que se registran las distintas quejas o reportes por problemas de calidad del servicio, falta de agua, baja presin, problemas de continuidad o problemas de calidad de agua. Con el anlisis de la tendencia de aumento o disminucin de las quejas se pude medir, de forma indirecta, el nivel de servicio alcanzado por el proyecto.

132

5.4.24 Nmero de reportes por malos olores (RMO):

Con el registro de reportes o quejas presentados por la poblacin sobre malos olores percibidos y el anlisis de la tendencia de aumento o disminucin de las quejas, se pude medir, de forma indirecta el nivel de servicio alcanzado por el proyecto. El control de olores es parte

fundamental de todo proyecto de aguas residuales, existe una normativa del Ministerio de Salud (MINSA) que regula esta situacin.

5.4.25 Nivel de gases en instalaciones (NGI):

Existe una normativa del MINSA que estable los niveles mximo de gases permitidos en las instalaciones de tratamiento o bombeo de agua residual, debe controlarse el nivel de gases como una medida de salud ocupacional y proteccin del entorno de las instalaciones y se reporta mediante informes de salud ocupacional. El control de gases forma parte de los compromisos ambientales establecidos en la pre-inversin.

133

5.5 Guas de evaluacin


Para aplicar y estandarizar la metodologa de evaluacin ex -post descrita anteriormente se presentan las guas que deben ser utilizadas para recopilar la informacin y calcular loa indicadores que correspondan segn el tipo de proyecto a evaluar, las guas N 1 y 2 son para orientar al evaluador sobre el tipo de documentacin que debe revisar tanto en agua potable como en agua residual respectivamente, las guas N 3 y 4 para agua potable y agua residual respectivamente, son para realizar la verificacin de la informacin disponible y referenciar los documentos en los cuales se encuentra, la gua N 5 es para realizar la evaluacin ex post de trmino utilizando los indicadores descritos, la gua N 6 es para realizar la evaluacin ex -post de operacin ( impacto parcial). Para elaborar el programa de trabajo del equipo evaluador se presenta la gua N7, con el uso de Project puede sustituirse sta gua, la gua N 8 permite estandarizar y organizar la elaboracin de las minutas de reuniones de trabajo, tanto del grupo evaluador como de personas externas a l, la gua N 9 permite efectuar una verificacin del cumplimiento del proceso de control de calidad efectuado durante la ejecucin del proyecto, facilitando el anlisis de la informacin, la gua N 10 facilita una descripcin general del proyecto, con miras a que los evaluadores se apropien de la informacin en una forma resumida, finalmente la gua N 11 permite efectuar una verificacin del

cumplimiento del proceso de control ambiental efectuado durante la ejecucin del proyecto y la fase de operacin.

En el cuadro N 13 se enlistan las guas mencionadas:

134

Cuadro 13 Lista de Guas para evaluacin

Nmero de gua N 1 N 2 N 3 N 4 N 5 N 6 N 7 N 8 N 9 N 10 N 11 N 12

Nombre

Informacin requerida agua potable Informacin requerida agua residual Gestin de proyectos agua potable Gestin de proyectos agua residual Indicadores para evaluacin ex -post de trmino Indicadores para evaluacin ex -post de operacin Para elaborar el programa de trabajo del equipo evaluador Para confeccionar las minutas de reuniones de trabajo. Control de calidad Ficha de proyecto Control de gestin ambiental Control de calidad del servicio

En el apndice N 4 se presentan las guas para realizar la evaluacin ex post de trmino y ex-post de operacin (impacto parcial) de proyectos para abastecimiento de agua potable y recoleccin de aguas residuales.

5.6 Propuesta de contenido del informe


5.6.1 Informe evaluacin ex -post de trmino

El Informe de Evaluacin de Trmino debe contener al menos los siguientes apartados

135

Resumen: Debe realizarse un resumen ejecutivo que contenga los principales resultados de la evaluacin, se debe indicar el nombre de los integrantes de equipo evaluador Introduccin: Se deben mencionar los objetivos de la evaluacin indicando, el porqu se realiza, como se realiz y cuando se efectu.

Antecedentes: Debe incluir una breve descripcin del proyecto, descripcin Institucional y del entorno, una indicando la unidad responsable de la

preinversin, descripcin de los principales productos, unidad responsable de la ejecucin, zona de influencia del proyecto todo de conformidad con la gua N 10 del apndice N 4.

Lnea Base del proyecto: Se debe identificar los parmetros tcnicos, financieros, de mercado, ambientales, operativos y cualquier otro definido en la fase de preinversin del proyecto y sobre los cuales se realiza la evaluacin de conformidad con las guas 5, 9, 11 propuestas en el apndice N4.

Gestin de la Unidad Ejecutora: Hacer un anlisis de la gestin de la Unidad Ejecutora en funcin del diseo administrativo implementado, hacer un anlisis de los

procedimientos de recopilacin y registro documental. Este componente de la evaluacin debe apoyarse en la gua 5 del apndice N 4, en este apartado se debe presentar la informacin real de ejecucin que ser contrastada con los parmetros definidos en la lnea base.

136

Informes de seguimiento peridico: Debe valorase la calidad y oportunidad de la presentacin de los informes de avance de obra, el control de calidad, seguimiento ambiental, avance financiero, cumplimiento de tiempos programados, costos, para estas valoraciones la propuesta incluye varias guas en el apndice N 4.

Resultado y anlisis de la evaluacin: Se presenta el anlisis de la informacin con la interpretacin de los datos, los cuales no se presentarn solo como datos puros, sino que debe desarrollarse una interpretacin de las diferencias observadas entre lo programado y lo alcanzado, hacer un ejercicio de valoracin, analizar los factores que dificultaron o contribuyeron en la ejecucin. Metodologa o variable recomendadas para la evaluacin ex -post de operacin. En este apartado debe describirse las recomendaciones y las variables sobre las que se basar la evaluacin ex -post de operacin del proyecto.

Lecciones aprendidas. Deben identificarse los factores que contribuyeron o afectaron la ejecucin del proyecto, la calidad de ejecucin, los costos, la programacin, el desempeo de la unidad ejecutora y la eficacia del diseo administrativo utilizado por la unidad ejecutora, con el objetivo de plantear propuestas para mejorar el proceso de formulacin de proyectos.

Conclusiones y Recomendaciones. Deben incluirse conclusiones y recomendaciones, evitando caer en generalidades, deben ser especficas y prcticas y tratar de que las mismas sean compartidas por los posibles responsables de

implementarlas.

Slo cuando se identifican los factores internos y

externos que afectaron la consecucin de los objetivos propuestos, es

137

que se pueden proponer recomendaciones tiles.

5.6.2 Informe de evaluacin ex -post de operacin (Impacto parcial) Los alcances de esta propuesta para una evaluacin ex - post de la operacin (impacto parcial) no incluye la evaluacin de indicadores de impacto como los relacionados con la salud, generacin de trabajo, entre otros, ni de pertinencia, por lo que se excluyen estos temas del formato para el contenido del informe de la evaluacin ex -post de operacin que se presenta a continuacin: Resumen: Debe realizarse un resumen ejecutivo que contenga los principales resultados de la evaluacin ex -post de operacin, se debe indicar el nombre de los integrantes de equipo evaluador Introduccin: Se deben mencionar los objetivos de la evaluacin indicando, el porqu se realiza, como se realiz y cuando se efectu.

Antecedentes: Incluye una descripcin del proyecto, los objetivos, informacin general sobre la fase de ejecucin, descripcin de los componentes y propsitos del proyecto. Descripcin de la organizacin operativa, de mantenimiento y comercial del sistema: En este apartado se debe indicar la unidad responsable de la operacin del sistema, la estructura organizacional y los recursos humanos, equipos asignados para la operacin y mantenimiento del proyecto.

138

Descripcin del Sistema y zona de cobertura. Aqu se indica una descripcin de los componentes del sistema del cual forma parte el proyecto a evaluar.

Desempeo del proyecto respecto a indicadores operativos. Se debe identificar los parmetros tcnicos, financieros, ambientales, operativos, comerciales y cualquier otro definido en la fase de

preinversin del proyecto y los recomendados en el informe de trmino del proyecto, comparndolos con datos reales de operacin y sobre los cuales se realiza la evaluacin de conformidad con las guas 6, 11,12 propuestas en el apndice N4.

Resultado y anlisis de la evaluacin: Se presenta el anlisis de la informacin con la interpretacin de los datos, los cuales no se presentarn solo como datos puros, sino que debe desarrollarse una interpretacin de las diferencias observadas entre lo programado y lo alcanzado, hacer un ejercicio de valoracin y anlisis de los factores que afectan la operacin, mantenimiento y

comercializacin del proyecto en funcin de la calidad del servicio y la sostenibilidad, identificando los factores que inciden fueron o no identificados en la pre -inversin. Lecciones aprendidas. Deben identificarse los factores que afectan la operacin general del proyecto, la calidad del servicio, los costos, la atencin de los compromisos ambientales, con el objetivo de plantear propuestas para mejorar el proceso de formulacin de proyectos.

Conclusiones y Recomendaciones. Deben incluirse conclusiones y recomendaciones, evitando caer en generalidades, deben ser especficas y prcticas y tratar de que las mismas sean compartidas por responsables de la operacin del proyecto. Slo cuando se identifican los factores internos y externos que afectaron 139

la consecucin de los objetivos de operacin propuestos, es que se pueden proponer recomendaciones tiles.

5.7 Fortalecimiento del recurso humano


La institucin debe de continuar con el programa de capacitacin en gerencia de proyectos, mejorando el proceso de seleccin del personal que se beneficie con esta capacitacin, de tal forma que se selecciones a funcionarios directamente involucrados en alguna de las fases del proyecto, principalmente en la pre- inversin y la evaluacin. La falta de aplicacin de la Metodologa del Marco Lgico en la fase de pre-inversin es uno de los factores que ms afectan la posibilidad de realizar la evaluacin ex -post de proyectos en AyA, no se determin que exista una cultura y conocimiento que favorezcan la aplicacin de esta metodologa, por lo que proponemos que se implemente un programa mediante el cual expertos externos en este campo, acompaen a los funcionarios responsables de la pre -inversin en la aplicacin de esta metodologa en algunos proyectos para generar el conocimiento y la cultura. Igual estrategia debe seguirse para generar la cultura de evaluacin ex -post de proyectos.

5.8 Implementacin
Para propiciar la implementacin de la propuesta para realizar de

evaluaciones ex -post de proyectos dentro de AyA, como actividad permanente dentro del desarrollo de ciclo de vida de proyectos se deben tomar varias acciones dentro de las que proponemos las siguientes: Realizar talleres para la revisin de la metodologa propuesta con el fin de someterla a una validacin con los responsables de las fases de preinversin, ejecucin y operacin de proyectos y generar un conceso sobre 140

la conveniencia de contar con una metodologa institucional de evaluacin ex -post Instituto. Una segunda etapa de la implementacin, comprende la validacin aplicada de la metodologa en al menos dos proyectos de infraestructura para valorar la pertinencia de la propuesta de evaluacin. La tercera accin es promover la aprobacin de un acuerdo de Junta Directiva, para implantar la prctica de la evaluacin ex -post de proyectos y para definir la unidad institucional responsable de promover y realizar estas evaluaciones. de proyectos, que permita mejorar la gestin de proyectos en el

141

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

142

6. Conclusiones y recomendaciones 6.1 Conclusiones

De acuerdo con la informacin obtenida a travs de las distintas manifestaciones de los involucrados en las fases de formulacin, ejecucin y operacin de los proyectos queda evidenciada la necesidad de realizar evaluaciones ex -post de los proyectos de infraestructura para abastecimiento de agua potable y disposicin agua residual.

Los funcionarios entrevistados reconocen posibilidad de mejora al proceso de formulacin y ejecucin de proyectos, mediante el aporte que pueda brindar la implementacin sistemtica de evaluaciones ex post.

La metodologa empleada en este trabajo, permiti

realizar un

diagnstico adecuado de la situacin del proceso de evaluacin ex post que se realiza en AyA, identificndose que se debe mejorar la definicin de los indicadores que permitan evaluar los proyectos. Actualmente no se utiliza ninguna metodologa similar a la del Marco Lgico para la planificacin de los proyectos, ms bien la formulacin de los mismos se ha limitado a definir la solucin desde una perspectiva tcnica de ingeniera, obviando la identificacin explicita de los objetivos de ejecucin, operacin y resultados del proyecto.

Se determin que los registros contables de costos operativos y de mantenimiento no se registran a nivel de proyecto, estos registros se efectan por unidades operativas denominadas Cantonales, en donde se consolidan los costos operativos de varios proyectos, lo que dificulta contar con los datos necesarios para evaluar la operacin y mantenimiento de los proyectos en relacin con la estimacin realizada 143

en los estudios financieros de la fase de pre- inversin.

No es prctica institucional la elaboracin de un informe de trmino de proyecto en el que consten el historial de la fase de ejecucin.

Se evidenci que no existe un proceso de retroalimentacin entre los responsables de la operacin y los encargados de la ejecucin, hacia los funcionarios que laboran en la formulacin de los proyectos.

Los encargados de la operacin de los sistemas no reciben la informacin que sustenta el proyecto, lo que no permite evaluar si la fase de operacin se est dando de acuerdo con los supuestos definidos durante la fase de formulacin o por el contrario informar sobre las desviaciones presentadas con relacin a lo establecido en los supuestos que dieron origen al proyecto. Aunque en el manual de la estructura funcional del AyA, se establece cual es la unidad que debe realizar los estudios de pre- inversin, en la prctica sta responsabilidad est dispersa, sin una gua unificada que defina una metodologa de formulacin de los proyectos.

A pesar de que existe una legislacin que obliga a realizar la evaluacin ex -post de los proyectos, en AyA no se cumple.

No obstante la inversin realizada por el AyA para capacitar personal profesional en el tema de gerencia de proyectos, se evidenci que la Institucin no ha desarrollado las instancias organizacionales para aprovechar la capacitacin del personal profesional, una nuestra de lo anterior es que la mayora de los funcionarios capacitados en gerencia de proyectos, se encuentran laborando en reas ajenas a los proyectos; adems, el personal que cuenta con conocimiento sobre evaluacin de proyectos, no tiene experiencia en este tema.

144

Si bien la metodologa defini indicadores para evaluar aspectos de eficiencia y eficacia y sostenibilidad, por las caractersticas particulares de cada proyecto, es posible que se pueda identificar otros indicadores y es esa una de las consideraciones que deben hacer los responsables de realizar la evaluacin ex -post.

6.2 Recomendaciones
Para realizar una evaluacin ex -post es necesario contar con informacin base que debe generarse en la fase de pre-inversin, utilizando una metodologa que permita identificar adecuadamente el problema, definir los insumos , actividades, componentes, propsitos y el fin del proyecto, definiendo la lnea base para la evaluacin de los objetivos, costos, tiempos de ejecucin, calidad, etc. de los proyectos, para lograr esto se debe fortalecer el proceso de formulacin de proyectos en AyA, en el marco de la conceptualizacin del ciclo de vida del proyecto.

Fomentar la aplicacin de la Metodologa del Marco Lgico como parte integral del proceso de formulacin de proyectos, para asegurar la definicin de los parmetros sobre los cuales evaluar el proyecto. Se debe establecer una poltica Institucional que fomente la cultura y desarrolle la capacidad Institucional de realizar evaluaciones a los proyectos, particularmente la evaluaciones ex - post de trmino y de ex - post de operacin (impacto parcial), con el objetivo de retroalimentar las diferentes fases el ciclo de vida del proyecto.

Asignar a la Direccin de Planificacin Estratgica la responsabilidad de realizar la evaluacin ex -post de proyectos de infraestructura, fomentar

145

del desarrollo de capacidad institucional en evaluacin de proyectos y liderar los equipos de evaluacin.

Es necesario promover la creacin de un sistema de archivo unificado (portafolio de proyecto) que contenga todos los documentos elaborados en las diferentes fases del ciclo de vida del proyecto.

Para que los costos reales de operacin y mantenimiento de un proyecto puedan ser identificados, se debe valorar la posibilidad de modificar la forma de registrar los costos en la contabilidad; registrando de forma independiente los asociados a un proyecto mediante el uso las ordenes de costos. El proceso de formulacin de proyectos en AyA debe ser reformulado, deben identificarse con claridad los responsables de las distintas fases, debe ser un proceso sistematizado que cubra todos los estudios de la fase de pre-inversin, debe documentarse todos los estudios del proceso de pre-inversin que llevaron a la definicin del proyecto. Debe definirse un protocolo de entrega de los proyectos una vez culminada la fase de ejecucin, a los encargados de la operacin, el mismo debe contemplar los indicadores, metas y objetivos definidos durante la formulacin del proyecto, as como los compromisos ambientales que deben cumplirse en la etapa de operacin. Los responsables de la fase de ejecucin deben adoptar la prctica de elaborar un Informe de Trmino de Proyecto (ITP), que debe contener toda la documentacin generada durante la ejecucin, este informe deber incorporarse al portafolio del proyecto que debe elaborase

desde la fase de pre - inversin, en donde se incorporaran los estudios y documentos que se generaron desde la identificacin del problema. Se debe emitir una directriz institucional para la aplicacin de las guas de evaluacin de trmino y de evaluacin de operacin definidas en este 146

trabajo, con miras a mejorar el proceso de formulacin, ejecucin y operacin de los proyectos, fomentando el intercambio de experiencias entre los distintos involucrados por medio del anlisis de los resultados de las evaluaciones. Se deben establecer procedimientos de coordinacin entre los responsables de la ejecucin de proyectos y la Direccin de Planificacin en lo relativo a asignacin de recursos adicionales con motivo de aumento de costos, con el objetivo de evaluar el incremento en los costos del proyecto en relacin con lo establecido en la fase de pre-inversin.

147

APNDICE 1

INSTRUMENTOS DE EVALUACIN

Guin para la entrevista N 1

148

Entrevista dirigida a: James Phillips, Ronald Washman, German Mora, Oscar Quesada; Jos Luis Arguedas, Francisco Valverde, William Chaves, estos funcionarios laboran en alguna de la diferentes fases del ciclo de vida de proyectos.

Objetivo: Realizar un diagnstico para identificar el proceso de evaluacin ex-post que se realiza en AyA.

Variable: Metodologa de evaluacin ex-post. Se realizar con una modalidad de entrevista con pregunta abierta y se escogi a profesionales de rea relacionadas con los proyectos.

1.

En cual fase del ciclo de proyecto le corresponde participar? Preinversin, Promocin- financiamiento- Negociacin ejecucin, operacin , diseo,

2.

Conoce de si dentro de la prctica de AyA se realizan evaluacin expost de proyectos

3.

Existe normativa para la aplicacin de evaluacin ex -post de proyectos.

4.

Indique en que proyectos se ha realizado este tipo de evaluacin.

5.

Podra usted mencionar el tipo de informe final que se emite como producto de la evaluacin contenido , indique las caractersticas de su

6.

Ha participado usted en alguna evaluacin ex-post de algn proyecto? 149

7.

Se conforman equipos multidisciplinarios para realizar estas evaluaciones , si es as , los equipos de evaluacin son internos , externos o mixtos

8.

Qu beneficios

cree usted que puede aportar este tipo de

evaluaciones al desarrollo de los proyectos? 9. Cules son los indicadores que se utilizan para avaluar los proyectos desde la perspectiva productos, de efectos y de impacto? Se establece la lnea base en la etapa de formulacin.

10. Conoce usted si como producto de la fase de pre-inversin se prepara un informe final de la fase de formulacin del proyecto; contiene este informe los criterios sobre los que debe ser evaluado el proyecto en las distintas fases?

11. Conoce usted si al concluir la fase de ejecucin de proyecto, se prepara un expediente final que contenga los documentos generados desde la fase de pre- inversin hasta los documentos de ejecucin y la evaluacin de trmino?

12. Describa las caractersticas que tiene este informe y comente si en l se comparan los datos reales de la fase de ejecucin, con los que se plantearon durante la etapa de formulacin? Por ejemplo en cuanto a plazo, costo, cantidades.

150

Guin de entrevista N 2 Entrevista al Lic. Max Gutirrez Director de la UEN de Capital Humano, sobre poltica de capacitacin en evaluacin de proyectos y seguimiento del personal capacitado (Seleccin, Ubicacin, funciones, nmero de personal capacitado). Objetivo: Realizar un diagnstico para identificar el proceso de evaluacin ex-post que se realiza en AyA.

Variable: capacitacin profesional para la evaluacin.

Se realizar con una modalidad de entrevista con preguntas abiertas, se escogi al Director de la UEN Capital Humano por ser el responsable de la unidad de capacitacin Institucional.

1.

Comentar la poltica de capacitacin de AyA en los ltimos 5 aos relacionada con el rea de proyectos. Cuntos profesionales se han capacitado en este tema en los ltimos 5 aos? Qu criterios de seleccin fueron utilizado para definir el personal que fue capacitado? Tiene la Direccin de Capital Humano un inventario de la ubicacin laboral del personal que ha sido capacitado en el tema de proyectos? Si es as considera que est bien ubicado dentro de la estructura para aprovechar la capacitacin recibida? Han evaluado si la capacitacin ha impactado en la ejecucin de los proyectos de infraestructura en AyA? Se continuar brindando capacitacin en el rea de proyectos a los funcionarios? Algn comentario sobre la capacitacin, frutos del mismo, ubicacin del personal u alguna otra aspecto que estime pertinente

2.

3.

4.

5.

6.

7.

151

Guin para la entrevista N 3 Entrevista dirigida a: Oscar Quesada, Ronald Washman, German Mora, Francisco Valverde, James Phillps, estos funcionarios laboran en alguna de la diferentes fases del ciclo de proyectos.

Objetivo: Disear un instrumento basado en indicadores y guas para realizar la evaluacin Ex-post a Trmino de proyectos de las obras de infraestructura desarrolladas por AyA.

Variables: programacin de obra, ejecucin de la inversin y calidad de la ejecucin.

Se realizar con una modalidad de entrevista con pregunta abierta y se escogi a profesionales de rea relacionadas con los proyectos.

1. Indagar sobre cmo se controla y reporta el avance de las obras, tanto a lo interno de AyA como con los entes externos.

2. Comente sobre el tipo de evaluacin y reportes que se realizan una vez concluido el proyecto.

152

3. Consultar s existen procedimientos escritos que definan requisitos, tiempos, ruta y responsables para:

Matriz de evaluacin sobre procedimientos escritos


Requisitos Tiempos Ruta Responsables

Si
Apertura de obra Trmite de pagos Aprobacin de ampliaciones de obra Gestin del archivo de proyecto Finiquito de la obra Recibo de obras

No

Si

No

Si

No

Si

No

4. Consultar s existe un protocolo para la entrega de las obras concluidas a la unidad operadora que incluya los parmetros de operacin para la evaluacin ex -post. 5. Indagar s se revisa modelo de evaluacin econmica de la fase de pre-inversin en relacin con los costos de oferta recibidos. 6. Identificar si los aumentos de costo o de ampliaciones a proyectos se valoran en su relacin con el modelo de evaluacin de la preinversin. 7. Consultar si existe un protocolo de control de calidad de: tuberas, rellenos, concreto, etc. 8. Existe un formato estandarizado para la presentacin de informes sobre el avance de obras? 9. En caso de que no exista el anterior formato Que componentes considera que debe de tener este informe?

153

Guin de entrevista N 4 Entrevista dirigida a: Gerardo Ramrez, Director UEN Ambiental Objetivo: Disear un instrumento basado en indicadores y guas para realizar la evaluacin Ex-post a Trmino de proyectos de las obras de infraestructura desarrolladas por AyA. Variables: programacin de obra, ejecucin de la inversin y calidad de la ejecucin.

1.

Durante la formulacin de los proyecto,

se definen los

parmetros para realizar la evaluacin ambiental ex-post del proyecto? 2. Verificar si conocen los compromisos ambientales asumidos, en la etapa de formulacin del proyecto con SETENA. 3. Verificacin s se cumple con la presentacin de informes del regente ambiental a SETENA durante la ejecucin de proyectos y al finalizar el mismo.

4.

Verificar si los responsables de la operacin conocen los compromisos ambientales asumidos con SETENA para la etapa de operacin.

5.

Consultar si se elabora un informe ambiental al trmino de proyecto.

154

Guin de entrevista N5 Entrevista dirigida a: lvaro Araya Garca, Sergio Nez, Guillermo Snchez, William Chaves.

Objetivo: Disear un instrumento basado en indicadores y guas que permita la evaluacin ex-post de la fase de operacin de obras de infraestructura desarrolladas por AyA.

Variable: Agua Potable

1. Al entregar un sistema recin construido a una unidad operadora, se le brinda informacin relacionada con los volmenes de

produccin y las dotaciones que se utilizaron para el diseo de la obra?

2. Se establece alguna lnea base de este indicador (ANC) cuando se entrega o recibe un sistema recin construido.

3. Se comparte con la unidad operadora de un nuevo sistema la informacin relacionada con los ndices de cobertura y las

proyecciones respecto al crecimiento poblacional estimado que se utiliz en el diseo de la obra?

4. Conocen los operadores los supuestos de costos e ingresos operativos con los que se formul el proyecto?

Variable: agua residual 1. Al entregar un sistema recin construido a una unidad operadora, se le brinda informacin relacionada con los volmenes de agua 155

residual que recibir y tratar el sistema, de conformidad con los parmetros que se utilizaron para el diseo de la obra?

2.

Se comparte con la unidad operadora de un nuevo sistema la informacin relacionada con los porcentajes de cobertura y las proyecciones respecto al crecimiento poblacional estimado que se utiliz en el diseo de obras de recoleccin, tratamiento y evacuacin de aguas residuales?

3.

Verificar si los responsables de la operacin conocen los compromisos ambientales asumidos con SETENA para la etapa de operacin en relacin con cuerpos receptores, olores, disposicin de slidos.

4.

Conocen los operadores los supuestos de costos e ingresos operativos con los que se formul el proyecto?

156

Formulario N1 para la revisin de informes Variable: Ingresos y costos de operacin y mantenimiento. Chequear para cada uno de los proyectos sujetos de estudio, las memorias del proyecto, identificando la siguiente informacin:

Modelo de estimacin de ingresos proyectados

Proyecciones de poblacin beneficiada

Estimaciones de costos de operacin y mantenimiento proyectados

1.

Recurso Humano Salario Asignacin de personal

2. 3.

Servicios personales Servicios no personales. Electricidad Qumicos.

4.

Activos Reposicin

Evaluaciones financieras

1. 2. 3. 4.

Fuentes de financiamiento Tasas de inters Periodo del financiamiento TIR, VAN.

Costos de operacin y mantenimiento reales.

1.

Registros contables y presupuestarios. 157

2.

Recurso Humano Salario Asignacin de personal

3. 4.

Servicios personales Servicios no personales. Electricidad Qumicos.

5.

Activos Reposicin

158

Formulario N 2 para la revisin de informes Variable: Calidad de servicios. 1. Revisar en las menoras de los proyectos si se efectuaron estimacin sobre la mejora en los indicadores de servicios, como producto de la ejecucin de mismo, con miras a alcanzar la normativa Institucional.

2. Se deben de revisar los reportes que emite el Sistema OPEN

Tiempo de conexin de un nuevo servicio Tiempo de atencin de reportes Tiempo de atencin de fugas.

3. Se deben de revisar los reportes operacionales e informes enviados a la ARESEP.

Tiempo de atencin de una obstruccin en las redes. Nmero de reporte por malos olores.

4. Se deben de revisar reportes operacionales en UEN de Aguas Residuales, Direcciones Regionales y MINSA.

Nivel de ruido en IEM Nivel de gases en instalaciones Revisin de memoria de proyecto para verificar si se establece los niveles de estos parmetros en la etapa de formulacin.

159

Encuesta N 1

Encuesta a profesional de UEN de Administracin de Proyectos, Direccin de Planificacin, UEN de Programacin y Control, sobre capacitacin en

evaluacin de proyectos, estos funcionarios laboran en alguna de las diferentes fases del ciclo de vida de proyectos. Objetivo: Realizar un diagnstico para identificar el proceso de evaluacin ex-post que se realiza en AyA.

Variable: Capacitacin profesional para realizar evaluacin de proyectos.

Se realizar con una modalidad de encuesta con pregunta cerrada, se escogi a profesionales de rea relacionadas con los proyectos, la encuesta se pasara por correo electrnico Institucional.

Nota de remisin del correo Estimados compaeros:

Dentro del marco de la investigacin para nuestro trabajo de graduacin en el ICAP nos hemos planteado la necesidad de realizar un diagnstico para identificar el proceso de evaluacin ex-post en los proyectos que se realizan en AyA, una de las variables a medir es la capacitacin profesional

que tiene el personal relacionado con las diferentes fases del ciclo de proyectos, para realizar evaluaciones ex-post. En ese sentido les solicitamos respetuosamente que nos colaboren respondiendo una pequea encuesta conformada de 7 preguntas de respuesta rpida. De antemano les agradecemos la colaboracin que nos puedan brindar llenado una pequea encuesta que permite recabar la informacin que requerimos.

160

Nivel acadmico:

Bachillerato______ Doctorado ______

Licenciatura._______Maestra._______ Otros_____

rea de especialidad Ingeniera____ Administracin_____ Otra______

rea de laboral: (Fase del proyecto)

Pre-inversin______

Promocin- financiamiento-Negociacin ____ Operacin______

Diseo_____ Ejecucin________

Ha participado en programas formales de capacitacin en el tema de evaluacin de proyectos.

Si____

No _____

En caso de ser afirmativa la respuesta 4, indicar si en el programa se trat el tema de la evaluacin ex- post de proyectos.

Si_____

No _____

Ha participado en alguna evaluacin ex-post de algn proyecto de infraestructura en AyA. Si_____ No _____

Si su respuesta a la pregunta 6 fue afirmativa, indicar el nombre del proyecto y ao de la evaluacin.

Le reiteramos el agradecimiento por su colaboracin.

161

APNDICE 2

RESULTADOS DE LA APLICACIN DE INSTRUMENTOS

162

Guin N 1
En esta seccin se incluyen las repuestas a los guiones N 2 y N 3, se han agrupado las respuestas por pregunta para facilitar el anlisis.

Pregunta N 1 En cual fase del ciclo de proyecto le corresponde participar? Preinversin, PromocinfinanciamientoNegociacin, diseo, ejecucin, operacin

Entrevistado N 1: La labor esta estrictamente en ejecucin entendida sta como la revisin y soporte para generar un cartel asociado a un proyecto que luego se ejecuta hasta la recepcin y el finiquito, en la revisin de cierta forma se aborda el diseo el mejor cartel es el que contiene el detalle ms amplio de lo que se va a hacer, referenciado a las especificaciones tcnicas. En el futuro deber realizarse la labor de contraparte de los diseos en los proyectos llave en mano, por otra parte en algunos proyectos debe ampliarse la labor ms all del finiquito por si hay vicios ocultos, detectados en la etapa de operacin, gestionar los reclamos correspondientes. Entrevistado N 2: Todas hasta la ejecucin. Entrevistado N 3: Mi participacin es a partir del financiamiento, la

formulacin econmica y financiera, participo en la negociacin de los crditos y en definir las prioridades. PROPUESTA Entrevistado N 3: A planificacin le debera de corresponde la evaluacin ex-post y participar en el proceso para propiciar que AyA tenga la informacin necesaria para la toma de decisiones Entrevistado N 4: Negociacin y ejecucin. Entrevistado N 5: Pre-inversin y financiamiento, sin embargo participa

en todas las fases del ciclo de proyecto de alguna u otra forma. En la fase de pre-inversin, considerando que el diseo se considera parte de sta, 163

en los ltimos aos se ha entrado directamente al estudio tcnico y de ah al diseo. Entrevistado N 6: En la fase de pre-inversin, considerando que el diseo se considera parte de sta, en los ltimos aos se ha entrado directamente al estudio tcnico y de ah al diseo. Entrevistado N 7: En la etapa de operacin del proyecto funcionamiento. PROPUESTAS Entrevistado N 3: A planificacin le debera de corresponde la evaluacin ex-post y participar en el proceso para propiciar que AyA tenga la informacin necesaria para la toma de decisiones. o de

Pregunta N 2 Conoce de si dentro de la prctica de AyA se realizan evaluacin expost de proyectos

Entrevistado N 1:

No , las nicas son los de los organismos

internacionales porque son parte de las condiciones contractuales , al hacerlas quieren verificar que lo que se pact se hizo y funciona bien, si los conceptos de la inversin es fallida, se comunica en el informe de evaluacin y puede ser motivo de sancin Entrevistado N 2: Solo la que genera la UEN de Administracin de Proyectos que se hace en todos los proyectos, corresponde ms a una gestin de la UEN y no de proceso de desarrollo que ayude a retroalimentar la gestin de proyectos. Entrevistado N 3: No se realizan, solo conozco el caso de las evaluaciones que realiz el Banco de Cooperacin Japons. Entrevistado N 4: No existe no se hace, no tiene conocimiento de una sistematizacin para realizar la evaluacin. Entrevistado N 5: No se realizan. Entrevistado N 6: No conozco , puede ser que existan esfuerzos individuales , lo que ocurre es que al principio los sistemas funciona bien, pero en el tiempo se ven nuevas necesidades que se deben valorar, solo 164

se revisa las proyecciones para ver si se cumplen en la realidad, sin que esto este sistematizado ni programado. Entrevistado N 7: No conozco del asunto PROPUESTAS Entrevistado N 3: A planificacin le debera de corresponde la evaluacin ex-post y participar en el proceso para propiciar que AyA tenga la informacin necesaria para la toma de decisiones. Entrevistado N 4: No solo se debe realizar la evaluacin ex-post, sino tambin la ex-ante, definir una metodologa de sistematizacin de experiencias como metodologa que CR debe de utilizar para facilitar la reflexin, documentar y el anlisis de los resultados mediante la retroalimentacin de los servicios continuos de un proyecto, una vez que se institucionaliza hay un apoyo documental que nutre las experiencias. Entrevistado N 6: En caso de que se lleguen a efectuar, deben ser comunicadas a Estudios y Proyectos para la retroalimentacin.

Pregunta N 3 Existe normativa para la aplicacin de evaluacin ex -post de proyectos? Entrevistado N 1: no hay, hace poco a solicitud de la Contralora se gener un manual de gestin de proyecto y al tema de la evaluacin no se le dio importancia. Entrevistado N 2: el manual de gestin tiene lneas generales, no tiene procedimientos, no tiene indicadores, no indica como retroalimentar el proceso, etc. Entrevistado N 3 : Los bancos de financiamiento Internacional lo exigen como requisito de los prstamos, sin embargo orientado hacia la gestin del banco y no a la evaluacin del proyecto, por otra parte, Mideplan est haciendo un esfuerzo por normar esta prctica. Entrevistado N 4: No existe. Entrevistado N 5: No existe. Entrevistado N 6: No conoce, solo hace referencia a lo que se indica en los textos de estudio de este tema. 165

Entrevistado N 7: No conozco del asunto PROPUESTA Entrevistado N 4: No es por decreto que se logra implementar una cultura de evaluacin, se debe dar una sensibilizacin sobre el tema. Entrevistado N 5: Esta en idea de elaborar una normativa.

Pregunta N 4 Indique en qu proyectos se ha realizado este tipo de evaluacin?

Entrevistado N 1: La evaluacin del emisario Submarino lo contrat el BID, tambin en los proyectos de rehabilitacin en Limn Entrevistado N 2: El caso del emisario submarino aunque no en recuerda detalle. Entrevistado N 3: No recuerda alguno. Entrevistado N 4: Existe une experiencia de un prstamo del BID en el cual el banco contrato un consultor para que realizara una evaluacin pero con un enfoque de informe directamente al BID. Entrevistado N 5: Una que elaboraron los Japoneses como un requisito del prstamo. Considera que por la cultura institucional no se realiza por falta de recursos y al personal le falta conocimiento, tambin la falta de rigurosidad en la formulacin de los proyectos no permite elaborar una evaluacin porque no se definen los parmetros sobre los cuales va a ser evaluado el proyecto. Entrevistado N 6: No se han realizado, solo se colabor con la evaluacin que efectuaron los japoneses en el tema de los edificios que se construyeron, siendo esta una parte muy pequea. Entrevistado N 7: No conozco del asunto PROPUESTA Entrevistado N 1: Tal y como est el sistema en la institucin, se disea por parte de DEP, se ejecuta por parte de Obras y concluidas las obras se trasladan a operacin, pero nadie evala (interno o externo), si lo que se hace tiene un beneficio, tcnico, de salud, si se cumplen los alcance, lo 166

que genera un ambiente de comodidad dentro de AyA, o sea no hay lecciones aprendidas, se repiten errores sin un anlisis profundo de lo actuado.

Pregunta N 5 Podra usted mencionar el tipo de informe final que se emite como producto de la evaluacin, indique las caractersticas de su contenido Entrevistado N 1: Lo que hacen es confirmar los indicadores de la evaluacin ex -ante qu y de las justificaciones de la inversin, valorar los temas financieros relacionados con por ejemplo si el nmero de servicios aumenta, entonces aumentan los ingresos, se revisa caudales y la cobertura, la evaluacin se hace en lo fsico, lo operativo y lo financiero. Entrevistado N 2: No, a mis manos no han llegado, ni siquiera el que prepara la UEN de Administracin de Proyectos, no hay

retroalimentacin. Entrevistado N 3: En el prstamo de los japoneses se hizo la evaluacin de los edificios, la metodologa Japonesa est definida para que las evaluaciones se efecten por quinquenios. Los informes reportan que el recurso asignado se aplique donde se tiene programado, que las condiciones contractuales se cumplan, estos informes estn orientados para analizar la aplicacin de los recursos. Entrevistado N 4: No existe Entrevistado N 5: No existe Entrevistado N 6: Aunque no los recibe actualmente, si existiera este tipo de informe por ejemplo en cambio de redes se debera de incluir la macro medicin y los resultados de la micromedicin para ver los resultados en cuanto a agua no contabilizada. Si es cambio de redes se debe de hacer un diagnstico previo que defina los parmetros como agua no contabilizada, presin, continuidad, nivel de quejas, fugas por mes, para hacer la evaluacin posterior. Para tanques se debe evaluar las quejas por falta de servicio, medir en general el nivel de servicio. En 167

proyecto de aumento de produccin, los datos de produccin, los de eficiencia de los motores, revisar los caudales que se reportan en las lneas. Una vez construida la obra, se debe de recibir los resultados de los costos de las ofertas para evaluar la confeccin del presupuesto se reconoce un margen de ms menos 10%, como aceptable, caso contrario se revisa Entrevistado N 7: No conozco del asunto PROPUESTA Entrevistado N 4: Se debe conformar el documento de evaluacin en el mismo formato de los documentos de pre-inversin de tal forma que los estudios de esta etapa debe ser el soporte de documento de evaluacin y lo contenidos deben ser los mismos: estudio de mercado, estudio tcnico, estudio legal, estudio ambiental, etc. que definen los indicadores y parmetros.

Entrevistado N 5: Considera que si debe realizarse porque es parte del proceso de planificacin y de retro- alimentacin.

Entrevistado N 6: El informe debe de contener una evaluacin de los aspectos tcnicos sobre los que se bas el proyecto, en el informe de trmino deben de evaluarse los aspectos generales de diseo, calidad, caudales, cambios realizados en el proyecto, costos finales.

Pregunta N 6 Ha participado usted en alguna evaluacin ex-post de algn proyecto? Entrevistado N1: En las evaluaciones de los japoneses y la del BID, la participacin ms bien fue como contraparte, generando la informacin que se pide. Entrevistado N 2: No, aqu no ha llegado ni una.

168

Entrevistado N 3 No ha participado. Entrevistado N 4: No. Entrevistado N 5: No existe. Entrevistado N 6: Solo en el caso del proyecto financiado por los japoneses, sin embargo se trat de una evaluacin para verificar los interese del banco y no de una evaluacin del proyecto en s. La participacin fue brindando informacin. Entrevistado N 7: No conozco del asunto.

Pregunta N 7 Se conforman equipos multidisciplinarios para realizar estas evaluaciones, si es as, los equipos de evaluacin son internos, externos o mixtos ? Entrevistado N 1: Lo que hacen es confirmar los indicadores de la evaluacin ex -ante qu y de las justificaciones de la inversin, valorar los temas financieros relacionados por ejemplo si el nmero de servicios aumenta, entonces aumentan los ingresos, se revisa caudales y la cobertura, la evaluacin se hace en lo fsico, lo operativo y lo financiero. Entrevistado N 2: No, a mis manos no han llegado, ni siquiera el que prepara la UEN de Administracin de Proyectos, no hay

retroalimentacin. Entrevistado N 3: En el prstamo de los japoneses se hizo la evaluacin de los edificios, la metodologa Japonesa est definida para que las evaluaciones se efecten por quinquenios. Entrevistado N 3: Los informes reportan que el recurso asignado se aplique donde se tiene programado, que las condiciones contractuales se cumplan, estos informes estn orientados para analizar la aplicacin de los recursos. Entrevistado N 4: Ver lo que coment respecto a los informes en preguntas anteriores, por otra indica que esta estandarizado pero fraccionado (ej. en financiero. Obras, unidad ejecutora), comenta que en rurales no se hace, son esfuerzos aislados y no esta sistematizado. 169

Entrevistado N 5: Solo se recibe avance financiero y se confe en el reporte de avance de obra. Entrevistado N 7: No conozco del asunto. PROPUESTA Entrevistado N 3: Plantea que esto se puede iniciar contratando la ejecucin unas dos evaluaciones con personal externo conocimiento y luego continuar con personal del Instituto. para crear

Pregunta N 8 Qu beneficios cree usted que puede aportar este tipo de

evaluaciones al desarrollo de los proyectos? Entrevistado N 1: Aprender de los errores, puede generar obras ms eficientes, tecnolgicamente ms cercana al momento de la ejecucin, por ejemplo, ahora no se acepta equipo con proceso de manufactura mayor a dos aos, esto se pone en los carteles y es el producto del nuevo conocimiento que se adquiri en un proyecto , todas las evaluaciones aportan nuevo conocimiento. Entrevistado N 2: Nos ayuda conocer las condiciones del mercado de la construccin, a valorar la oferta de la calle versus las intenciones de demanda por servicio de construccin que requiere AyA, con lo que se podr afinar mejor los presupuestos de las obras sin que se presentan las desviaciones que actualmente estamos observando, indica que no estamos midiendo el mercado. La evaluacin contribuira a un afinamiento tcnico en el tema de equipamiento, retroalimentando el proceso de pre inversin, esto no se da en AyA. Entrevistado N 3: El beneficio es enorme, integralmente a todo el ciclo se puede mejorar, se pueden mejorar las especificaciones, las

tecnologas, los procesos constructivos, se da una retroalimentacin integral de lo que estamos haciendo ahora. Entrevistado N 4 : Sirve para retro-alimentar el proceso de inversiones. Entrevistado N 5: Contribuye a la planificacin.

170

Entrevistado N 6: Los beneficios que se pueden obtener es que se mejora el proceso de pre-inversin de futuros proyectos, as como los diseos, los procedimientos de programacin y presupuestacin de obras. PROPUESTA Entrevistado N 1: Recomienda la implantacin de las evaluaciones ex post como parte de la cultura de la institucin. Entrevistado N 7: Ahorro de los cursos, optimizar los procesos, acortar los tiempos de duracin de cada uno de ellos, medir los impactos del proyecto a nivel de beneficiarios directos e indirectos, impactos a nivel de polticas de gobierno para conocer los logros propuestos. Controlar la malversacin de fondos.

Pregunta N 9 Cules son los indicadores que se utilizan para avaluar los proyectos desde la perspectiva productos, de efectos y de impacto? Se establece la lnea base en la etapa de formulacin? Entrevistado N 1: Estos indicadores son muy variados, y dependen de la caracterstica muy particular de cada proyecto, inclusive se puede decir que hay particularidades para cada componente de un proyecto (hace referencia a una propuesta de indicadores que l ha hecho, aunque no es oficial lo aporta para la consideracin de este trabajo) Entrevistado N 2: Producto indicadores fsicos de cumplimiento de obra, registrar los activos adecuadamente mejorar los estados financieros, respalda el apalancamiento, efecto todos los que usamos, servicio, horas, incremento de produccin, vida til del sistema, volumen de tratamiento, incremento del volumen, poblacin beneficiada, costos de energa, incremento de ingresos, poblacin afectada y disminuir el riesgo y los de acatamiento obligatorio, impacto de salud, econmico sociales.

Entrevistado N 3: Se refiri ms a una a una propuesta orientada a evaluar los servicio que se brindan en los sistemas, en la etapa de formulacin no se establece lnea base. 171

Entrevistado N 4: No conozco que se elaboren estos indicadores. Entrevistado N 6: Producto Obra terminada , costo, tiempo, calidad a partir de las normas, estanqueidad , resistencia de concreto , pruebas de presin, pruebas de caudal, inspeccin de rellenos, vida til de equipos Efectos ingresos, presin, calidad operativos, agua no del agua continuidad, costos ndices de salud,

contabilizada.

Impacto:

mejoramiento de servicio, disponibilidades otorgadas, desarrollo urbano, empleo. Entrevistado N 7: No conozco del asunto PROPUETA Entrevistado N 3: Propone que los indicadores deben basarse en la evaluacin del servicio desde la perspectiva del cliente. Entrevistado N 5: Debe evaluarse costo, tiempo y calidad con la variable de riesgo de la administracin del proyecto.

Pregunta N 10 Conoce usted si como producto de la fase de pre-inversin se prepara un informe final de la fase de formulacin del proyecto; contiene este informe los criterios sobre los que debe ser evaluado el proyecto en las distintas fases? Entrevistado N 1: No se confecciona este documento, recomienda ver el informe de la Contralora General de la Repblica, ninguno de los proyectos de aqu en adelante se hace sin que exista documento de preinversin, en todo proyecto antes de ser adjudicado han pasado al menos de dos aos desde que se plantea el tema a consideracin para la preinversin, un ejemplo de las razones para decir este tiempo es el que se debe de usar para los estudios de impacto ambiental. Entrevistado N 2: No Entrevistado N 3: Si, he conocido varios realizados por consultoras

externas por ejemplo el alcantarillado del rea metropolitana, San Ramn Jac-Parrita. 172

Entrevistado N 4: No existe, en estos momentos se gestiona un aumento del prstamo con el BCIE pero MIDEPLAN no autoriza la gestin si no se presentan los documentos correspondientes a la pre-inversin por lo que se est gestionando la contratacin de una consultora para realizar los estudios. Entrevistado N 5: No se elabora este tipo de informe. Entrevistado N 6: Como no se realiza el proceso de pre-inversin, se parte de una necesidad y una posible solucin planteada por la parte operativa se hace una evaluacin y si la propuesta es adecuada se sigue con el proyecto, pasa al diseador, se programa para ejecucin. En caso contrario se para y se cierra esa alternativa, se replantea a partir de nuevos estudios El documento que queda no est sistematizado, sino que es ms propio de la iniciativa de cada profesional que est a cargo del proyecto. Incluso la memoria de clculo no est estandarizada y no queda en el expediente, no se definen los parmetros ni los tiempos en los que debe de ser evaluado el proyecto una vez que este en operacin. Entrevistado N 7: No conozco del asunto PROPUESTA Entrevistado N 4: Propone que se debe hacer una lista de los estudios que se deben realizar en la fase de factibilidad y enumera los siguientes: de pre-inversin, mercado, tcnico, social, econmico, ambiental, etc., no indic si se formulan los indicadores contra los que debe evaluarse el proyecto. Entrevistado N 5: Debe contener los distintos estudio que conforman la etapa de pre-inversin, mercado, tcnica, social, econmico, ambiental, etc. Entrevistado N 6: Confeccionar una memoria del proyecto que contenga, antecedentes ,descripcin, la necesidad, el diagnstico, los resultados de una primera evaluacin, debe de incluir el estudio de mercado, anlisis de poblacin, propuesta y alternativas de

componentes, formulacin de propuesta, estudio tcnico con los clculos respectivos , anlisis de riesgo (pasos de ro, etc. ), anlisis de 173

alternativas, legalidad para la compra de terrenos y servidumbres, viabilidad ambiental, memoria estructural, informacin de estudios hdricos, hidrolgicos y de hidrogeologa, geotecnia, de geologa entre otros.

Pregunta N 11 Conoce usted si al concluir la fase de ejecucin de proyecto, se prepara un expediente final que contenga los documentos generados desde la fase de pre- inversin hasta los documentos de ejecucin y la evaluacin de trmino? Entrevistado N 1: No se prepara en los trminos de la pregunta, la direccin hace un informe de rendicin de cuentas, se incluye en l todo lo que pas en el proyecto, ordenes de cambio, incluye los costo, lo hace como una accin de rendicin de cuentas no como una evaluacin . Entrevistado N 2: Todo est disperso, no hay un expediente nico, recomienda que desde la idea misma, desde que se conceptualiza y se desarrolla todo el proceso, se debe tener una persona que lleve el seguimiento. Puede ser un coordinador del proyecto o una persona de formulacin junto con otra de la ejecucin o una mezcla de ambos, o sea un padrino que lo impulse, que le lleve el pulso al proyecto, que sea responsable del proyecto en cualquier parte de l, se piensa en que esto sea de parte de los operadores ya que son los que tienen la necesidad encima, se puede generar un esquema para este trabajo. Entrevistado N 3: Indica que existe un archivo en Estudios y Proyectos y es posible que ahora no se lleve con igual rigurosidad que antes. Entrevistado N 4: No existe, si lo hay es un esfuerzo aislado, no est institucionalizado, se incurre en los mismos problemas de forma sistemtica, no hay procedimientos escritos. Entrevistado N 5: Se realiza un finiquito de proyecto pero no un expediente que contenga toda la documentacin de la fase de preinversin y los documentos de la fase de ejecucin con el anlisis de todas las vicisitudes que ocurrieron en esta etapa. 174

Entrevistado N 6: No se produce un documento de ese tipo. Entrevistado N 7: No conozco del asunto.

PROPUESTA Entrevistado N 1: Se debe de trabajar bajo el esquema de portafolio de proyectos, el expediente debe de contener desde los bosquejos, hasta cualquier detalle del proyecto, por ejemplo, las pruebas de control de calidad de los materiales utilizados, esto se puede observar en un expediente de las obras de la represa de Arenal es producto de una cultura y nosotros en AyA fallamos en eso. Si no hay una directriz no se va a hacer, se debe de garantizar que la documentacin este al 100 % en el archivo. Entrevistado N 4: Hay que crear la cultura de formulacin y la sistematizacin para la elaboracin de los documentos de formulacin que permitan la planificacin posterior del proyecto y que permita determinar el impacto y los beneficios del proyecto , pero adems de lecciones aprendidas, hacer las modificaciones para proyectos futuros. Entrevistado N 5: recomienda que el informe contenga un anlisis de todas las circunstancias que rodearon el proyecto con los anlisis de los problemas y cambio que ocurrieron durante a ejecucin. Entrevistado N 6: Recomienda que se confeccione este tipo de documento para retroalimentar el proceso de formulacin de proyectos.

Pregunta N 12 Describa las caractersticas que tiene este informe y comente si en l se comparan los datos reales de la fase de ejecucin, con los que se plantearon durante la etapa de formulacin? Por ejemplo en cuanto a plazo, costo, cantidades.

Entrevistado N 1: Los encargados de la construccin deben de estar en todas las etapas del proyecto para transmitir las experiencias a los diseadores, mejorar la estimacin de costos , identificar las rutas ms adecuadas , que no necesariamente es la ms corta , sino la menos 175

vulnerable ,el aprendizaje hay que trasmitirlo. Debe de tener estudios bsicos , justificacin el proyecto, estudios de mercado, financieros , de riesgo, ambiental, memoria de clculo, todo el proceso de licitacin, estudios de viabilidad operativa y tcnica, planos, proceso de

construccin, fotografas, finiquito , estudio de ofertas, estudio legal, de pre-inversin , manuales, las evaluaciones, los reporte de control de calidad, informes de pagos, informes de programas de trabajo, originales y los reales, rdenes de cambio, informe de recepcin y puesta en marcha y especificaciones tcnicas. Entrevistado N 2: Plazo, montos final de obras, pruebas del sistema, en ejecucin algunas cosa se pueden medir en la ejecucin casi lo que es fsico , otras deben de ser medidas luego en una evaluacin pero ya en operacin, no es un informe a la terminacin de un proyecto, el expediente se debe de ir construyendo desde la idea, toda la preinversin, la necesidad, la factibilidad, o se debe de seguir la huella del proyecto, esto no se debe ver como el informe de una constructora, cada una de las fases debe quedar debidamente documenta y es parte del informe final del proyecto. Entrevistado N 3: Desde la idea del proyecto , las alternativas

estudiadas, la que se escogi , los planos; en la ejecucin , las bitcoras administrativas, los problema con el contratista, las especificaciones, los problemas con los material, los mtodos constructivos, los plazos, los costos, un resumen ejecutivo de lo ejecutado. Entrevistado N 6: Existe informacin pero no en forma sistematizada, Entrevistado N 7 No conozco del asunto. PROPUETA Entrevistado N 3: En el expediente se debe incluir el tema de las evaluaciones tal como la ex-post, de ser posible por medio electrnico para el acceso inmediato que apoye las evaluaciones y la toma de decisiones. Entrevistado N 6: Reitera la recomendacin de la pregunta anterior.

176

Guin 2
Este guin de trabajo con un solo funcionario especialista de la Direccin de Capital Humano, dada la especificidad de las preguntas la decisin para la recoleccin de la informacin, fue la entrevistado nmero 10. 1. Comentar la poltica de capacitacin de AyA en los ltimos 5 contar con un criterio experto al

aos relacionada con el rea de proyectos.

Existen varios acuerdos de J.D. en los cuales se definen las reas prioritarias de capacitacin, se solicit en el 2006 por parte de Junta Directiva, la formulacin de una poltica en este sentido, se presentaron dos propuestas, pero no fueron aprobadas por la Junta Directiva. A finales del 2009 se aprueba la poltica de becas para grado y post- grado, esta poltica se solicita en razn de que anteriormente no se establecan rea prioritaria y se concedan becas en todas las rea sin que necesariamente fueran sectores que se requeran en AyA, antes de esta propuesta se identific que la capacitacin fue una forma de aumento de salarios, o sea no se direccionaba de acuerdo con las necesidades de AyA, , no se evaluaba y se utiliz como una forma de promover el

acenso del personal sobre todo en el rea administrativa, dejando de lado la capacitacin en rea tcnicas . RRHH present a la JD del en el 2009 una nueva una poltica mediante la cual se priorizan rea tcnicas, como ingeniera, ambiental, ciencias medicas, estadstica y economa. Sin embargo no ha sido aprobada. La prioridad de capacitacin de RRHH es la operacin, los proyectos, el manejo de herramientas informticas. Se detect una debilidad en el tema de formulacin de proyectos por lo que desde el 2005 se han incentivado las becas en el campo de gerencia de proyectos. Por otra parte la poltica de aumentar la escolaridad del rea tcnica, establecida en 1986, ha sido exitosa para apoyar el cambio tecnolgico, sin embargo debe ser redireccionada, evaluada. Se ha

establecido una base que permitir dar un salto hacia el desempeo por competencias.

177

2.

Cuntos profesionales se han capacitado en este tema en

los ltimos 5 aos? Se han capacitado 21 funcionarios en el ICAP y 2 en la UNA en el rea de gerencia de proyectos

3.

Qu criterios de seleccin fueron utilizado para definir el

personal que fue capacitado? La seleccin del personal para la capacitacin en gerencia de proyectos respondi a un inters personal de los funcionarios participantes, no se establecieron criterios de seleccin, no se identificaron las unidades que requeran que el personal se capacitara en este tema. En adelante la Institucin ha definido orientar los recursos de

capacitacin hacia el campo sustantiva de quehacer institucional: ingeniera ambiental economa, estadstica, ciencias mdicas, gerencia de proyectos 4. Tiene la Direccin de Capital Humano un inventario de la

ubicacin laboral del personal que ha sido capacitado en el tema de proyectos? Si es as considera que est bien ubicado dentro de la estructura para aprovechar la capacitacin recibida?

No se ha realizado una evaluacin, si se sabe donde estn los funcionarios, si se sabe quines son y al ser la capacitacin voluntaria, no se definieron obligaciones a los beneficiarios en cuanto a la ubicacin dentro de la estructura organizacional, si se ha detectado que la mayora no estn donde est la ejecucin de proyectos, solo 9 de 23 se encuentran laborando en rea relacionadas con proyecto, 6 ejecucin y 3 en operacin. Respecto a una posible reubicacin del personal capacitado hacia rea acordes con la formacin recibida, no es fcil, de acuerdo con el marco normativo para el traslado del personal, por lo que la propuesta sera que para las prximas becas se proceder a la seleccin de acuerdo con el 178 en formulacin

rea que debe ser reforzada, de acuerdo con el inters institucional y se les exigir que se desempeen en esas labores por un tiempo determinado. 5. Han evaluado si la capacitacin ha impactado en la

ejecucin de los proyectos de infraestructura en AyA? No se ha evaluado y adems la mayora del personal capacitado por AyA en estos temas, no est destacado en el rea de gestin de proyectos

6.

Se continuar brindando capacitacin en el rea de

proyectos a los funcionarios? Si, focalizada en rea prioritarias. Como una propuesta se present a la Junta Directiva del en el 2009, una nueva una poltica mediante la cual se priorizan rea tcnicas, como ingeniera, ambiental, ciencias medicas, estadstica y economa. Sin

embargo no ha sido aprobada formalmente. La prioridad de capacitacin ahora es la operacin, los proyectos y el manejo de herramientas informticas. 7. Algn comentario sobre la capacitacin, frutos del mismo,

ubicacin del personal u alguna otro aspecto que estime pertinente. La decisin de aumentar la escolaridad del rea tcnica ha sido exitosa, sin embargo debe ser re direccionado y evaluar su planteamiento, se ha establecido una base que permitir dar un salto hacia el desempeo por competencias, por lo que ahora lo que corresponde es aprovechar la base que se tiene de educacin formal en el rea operativa para potenciar la capacitacin en aspectos tcnicos orientados hacia el labor

institucional.

179

Guin N 3
Pregunta N 1 Indagar sobre cmo se controla y reporta el avance de las obras, tanto a lo interno de AyA como con los entes externos.

Entrevistado N 1: A lo interno los ingenieros presentan un informe mensual, este informe est compuesto por diferente puntos, compone el programa de trabajo de la empresa, la unidad de programacin y control lo filtra y se incorpora en un sistema ZEUS (red interno) ah se puso como parte del control interno para conocimiento de todos los actores del proceso, cualquiera puede observar el avance y lo que se ha pagado, cualquiera que pida acceso electrnico se le da, en este control est el estatus de todos los proyectos. El control se inicia con el recibo de los documentos del proyecto de parte de DEP, solo se controla el avance por medio de los pagos. Entrevistado N 2: Por avance fsico y financiero aunque el primero no es muy detallado y no se le pide a las empresas, si esto se diera se puede, por ejemplo, medir rendimiento, solo se da la distancia no las caractersticas del tramo, el tema del control es ms presencial de ingeniero en proyecto que controla que el trabajos se haga bien, no resta merito a la inspeccin que se hace, ms no queda bien documento. Entrevistado N 3: Solo cuando planificacin pide algo se informa, no

existe un sistema de informacin que permita contar con esto datos de manera sistemtica y peridica, no se verifica los datos informados y se dan por correctos. Entrevistado N 4: Tratndose de un programa de financiamiento externos tienen condiciones que obligan a la presentacin de informes en plazos definidos, es normal esta presentacin, tambin organismos nacionales como ARESEP, MIDEPLAN requieren la presentacin de informes de avance de proyecto sin embargo no se compara contra una lnea base, a lo largo del proyecto se presentan modificaciones continuas.

180

Entrevistado N 5: No existe una metodologa institucional para definir el avance de un proyecto

Pregunta N 2 Comente sobre el tipo de evaluacin y reportes que se realizan una vez concluido el proyecto. Entrevistado N 1: Para finiquito se tiene que hacer un informe que contenga todos lo incidente, atrasos, explicaciones, si hay multas o no, si se aplic clausulas legales, no se hace con la intencin de generar las lecciones aprendidas, de cmo se puede mejorar el proceso Entrevistado N 2: No, solo la rendicin de cuentas una vez al ao, adems, los informes que sean solicitados por alguna instancia en particular y solamente se ve el nivel de gasto. Entrevistado N 3: En los reporte de fin de proyecto hay un sesgo y nfasis en los aspectos financieros, de capitalizacin y temas asociados derivados de las estimaciones de pago. Cree que se prepara un informe ms amplio, pero no sabe si es as. Entrevistado N 4: Se emite un documento que se llama recibo a satisfacciyn de las obras, hay un documento de finiquito, y otro de capitalizacin de las obras, el recibo de las obras se firma con la empresa contratista, el de finiquito es fsico y financiero, para la capitalizacin se dan seis meses. Ninguno de los documento es suficiente para una

evaluacin posterior. No se emite un documento de trmino de proyecto en el cual se hacen los anlisis de los distintos problemas que se presentaron a lo largo de la ejecucin. Entrevistado N 5: No se informa a Planificacin. PROPUETA Entrevistado N 1: Hacer un taller con los operadores, los formuladores, los diseadores y los ejecutores cada vez que se concluya un proyecto para evaluar las distintas incidencias que ocurrieron en el mismo, con esto se podr lograr una mejor gestin en la preparacin de los proyecto eliminando el problema actual de proyecto que vienen incompletos, con 181

presupuestos mal calculados; promover que los diseadores visiten los sitios, que conozcan de la vulnerabilidad de la zona, qu mejores los trazados, que identifiquen mejor el sistema constructivo de acuerdo con las caractersticas del terreno, generar discusiones para identificar situaciones de probables problemas para el proyecto antes de que estas

ocurran en la realidad. Entrevistado N 4: Se debe de cambiar y dar el carcter de protocolo y dar ms nfasis a la evaluacin de trmino, con las pruebas correspondientes y con la documentacin que compruebe y respalde estas pruebas. Entrevistado N 5: Se est montando el project server para darle seguimiento a los proyectos. Pregunta 3. Consultar s existen procedimientos escritos que definan requisitos, tiempos, ruta y responsables para:

Matriz de evaluacin sobre procedimientos escritos


Requisitos Tiempos Ruta Responsables

si
Apertura de obra Trmite de pagos Aprobacin de ampliaciones de obra Gestin del archivo de proyecto Finiquito de la obra Recibo de obras

no xx

si

no xx

si

no xx

si

no xx

xx xx xx xx xx

xx xx xx xx xx

xx xx xx xx xx

xx xx xx xx xx

182

Pregunta N 4 Consultar s existe un protocolo para la entrega de las obras concluidas a la unidad operadora que incluya los parmetros de operacin para la evaluacin ex -post.

Entrevistado N 1: No. Entrevistado N 2: Creo que existe pero no considera los parmetros, ni considera la evaluacin ex -post. Entrevistado N 3: No conoce Entrevistado N 4: No existe Entrevistado N 5: No conoce. PROPUETA Entrevistado N 3: chequeo de que El informe de evaluacin debe de contener el

las necesidades o requerimientos para operar el se

proyecto las que debieron ser definidas en la etapa de pre-inversin,

han asignado adecuadamente y estn dadas las condiciones necesarias para una correcta operacin. Pregunta N 5 Indagar s se revisa modelo de evaluacin econmica de la fase de pre-inversin en relacin con los costos de oferta recibidos.

Entrevistado N 1: No, no se conoce el modelo de evaluacin econmica. Entrevistado N 2: No se ha llegado a bajar, se tiene claro el problema de las diferencia, pero no se ha visualizado como atacarlo, no se mide el mercado, las evaluaciones ex-post, ayudara en alguna medida, no en todo pero puede orientar, ya que el resultado de las obras es una consecuencia de los cambios que se dan en el pas, por ejemplo los cambios de precios de la canasta de construccin afecta el proyecto. Entrevistado N 3: No se revisa. Entrevistado N 4: No existe esta relacin formal, pero se puede indicar que se ha evidenciado que el 70% de proyectos adjudicados difieren en 183

mucho en cuanto el monto que se estiman en los presupuestos, en muchos casos los presupuestos son mayores a los precios de las ofertas. Entrevistado N 5: No se realiza una revisin de los supuestos de planificacin. PROPUETA Entrevistado N 3: Los sistemas de informacin son urgentes para tener la posibilidad de gestionar con informacin actualizada sin tener que recurrir a contratar ms personal que se dedique a recopilar y procesar la informacin. Implementar estos sistemas es vital.

Pregunta N 6 Identificar si los aumentos de costo o de ampliaciones a proyectos se valoran en su relacin con el modelo de evaluacin de la preinversin.

Entrevistado N 1: No. Entrevistado N 2: No se da una evaluacin es ms un asunto de oportunidad, si se pude hacer algo ms se aprovecha para ampliar obras, cundo es ms caro, no hay retroalimentacin, en general el proceso de pre-inversin no ha variado porque no se retroalimenta, porque nunca se revisa internamente si est logrando el objetivo, no hay interrelacin entre todo el proceso, la prioridades de las parte andan por cada lado, no hay autocrtica no hay alineamiento y para ser ms eficientes. Entrevistado N 3: No tengo conocimiento de si se hace. Entrevistado N 4: No se da este anlisis, inclusive no se dan empates en los clculos de los presupuestos y los costos reales, inclusive la dimensin de la obra no se corresponde con lo que se planifico

originalmente, hay problemas con la memoria de clculo de de pre inversin y de las ofertas. Entrevistado N 5: Estas ampliaciones no vienen a Planificacin.

184

PROPUETA Entrevistado N 3: Actualmente los cambios y ampliaciones en los proyectos durante la etapa de ejecucin, que impliquen aumento en los costos, no son presentados a Planificacin para la debida verificacin de la asignacin de recursos y de impacto en el programa de inversiones, aspecto que creo debe de ser incorporado en los procedimientos.

Pregunta N 7 Consultar si existe un protocolo de control de calidad de: tuberas, rellenos, concreto, etc. Entrevistado N 1 Si, en la UEN se dan charla al grupo de ingenieros residente e inspectores sobre este tema. Entrevistado N 2: La referencia es el volumen IV de los documentos de contratacin que utiliza AyA, la obligacin de la prctica profesional obliga a realizar las pruebas, por ejemplo el traslado de los cilindros debe garantizarse, ahora se est exigiendo ms trabajo documental y dejarlo en bitcora, ms compromiso profesional y aplicacin del conocimiento, pedir el diseo de mezclas, hay muchas pruebas en las que se debe mejorar. Entrevistado N 3: Si, como las pruebas de presin, pero no s cmo se archiva esta informacin, aunque supongo que la unidad responsable si lo hace. El rigor de la aplicacin y protocolizar todo lo que se debe hacer. Entrevistado N 4: No existe un protocolo estrictamente dicho, pero si existen los procedimientos y las normas que respalde el control de calidad, se sabe qu tipo de pruebas resultados que se obtienen en ellas. Entrevistado N 5: No conoce que existan. PROPUETA Entrevistado N 3: En la etapa de la programacin de la ejecucin de la obra se deben de establecer los criterio para la evaluacin ex -post como: programacin de ejecucin, contenidos de las actividades, recursos asignados, etc.; y estarse comparando con lo real a lo largo del proyecto 185 y estn documentados los

y al final hacer una evaluacin de lo real con lo programado con los anlisis correspondientes de las desviaciones.

Pregunta N 8 Existe un formato estandarizado para la presentacin de informes sobre el avance de obras?

Entrevistado N 1: Lo que hacen es confirmar los indicadores de la evaluacin ex -ante qu y de las justificaciones de la inversin, valorar los temas financieros relacionados con por ejemplo si el nmero de servicios aumenta, entonces aumentan los ingresos, se revisa caudales y la cobertura, la evaluacin se hace en lo fsico, lo operativo y lo financiero. Entrevistado N 2: No, a mis manos no han llegado, ni siquiera el que prepara la UEN de Administracin de Proyectos, no hay

retroalimentacin. Entrevistado N 3: En el prstamo de los japoneses se hizo la evaluacin de los edificios, la metodologa Japonesa est definida para que las evaluaciones se efecten por quinquenios. Entrevistado N 3: Los informes reportan que el recurso asignado se aplique donde se tiene programado, que las condiciones contractuales se cumplan, estos informes estn orientados para analizar la aplicacin de los recursos. Entrevistado N 4: Ver lo que coment respecto a los informes en preguntas anteriores, por otra indica que esta estandarizado pero fraccionado (ej. en financiero. Obras, unidad ejecutora), comenta que en rurales no se hace, son esfuerzos aislados y no esta sistematizado. Entrevistado N 5: Solo se recibe avance financiero y se confa en el reporte de avance de obra.

Pregunta N 9 En caso de que no exista el anterior formato Que componentes considera que debe de tener este informe?

186

Entrevistado N 1: Una evaluacin del programa de trabajo, las cantidades de obra a pagar, una justificacin de cada rubro de pagos reportes de control de calidad correspondientes y un anlisis de las vicisitudes presentadas durante el periodo. Entrevistado N 2: Debera estar en lnea actualizado por semana, a la institucin le falta una rutina , es un asunto dinmico, debe de haber un registro que est en la base de datos y se genere el informe del proyecto , debe incluir pormenores, externalidades, retrasos, se debe de cambiar el estilo de dar rdenes verbales a girar instrucciones por escrito, debe quedar constancia de todas las pruebas , de todo lo que sea calidad de obra para que no sea un ejercicio numrico nicamente, se debe incluir las horas profesional y las horas tcnico. Entrevistado N 3: Entreg un borrador de la propuesta de manual de gestin de proyectos, aunque a la fecha de la entrevista no es oficial. Entrevistado N 4: Dentro de un enfoque sistmico para analizar la evaluacin ex -post, cobra importancia las etapas anteriores, que den los insumos para que la evaluacin sea beneficioso, de otra forma no puede ser hecha. Sin la sistematizan de experiencias de las lecciones aprendidas no es posible hacerlo, no se puede hacer solo con base en informes, deben de documentarse todos eventos al momento de que ocurran, mediante una descripcin , interpretacin o reflexin, despus analizar y finalmente documentar y divulgar.

Entrevistado N 5: Planificacin est elaborando un documento en el cual se define el contenido que debe tener este tipo de informe con el fin de estandarizar los reportes y a la vez facilitar los reportes hacia MIDEPLAN.

187

Guin 4
1. Durante la formulacin de los proyecto, se definen los parmetros para realizar la evaluacin ambiental ex-post del proyecto? Hoy no se hace este procedimiento, porque nunca se ha visto el tema de inversiones como conjunto con las actividades ambientales, este aspecto se ha visto casi a nivel personal. Estima que ahora con el plan de inversiones que se est desarrollando, es posible que se d un cambio radical y se integre la planificacin del recurso hdrico desde la perspectiva regional, institucional y de pas Propone que al hacer la pre inversin se definan los parmetros, variables, factores y elementos que condicionan la investigacin de una rea bitica y humana que permitan sustentar la realizacin del proyecto, no solo considerando las variables tradicionales de finanzas, de mercado y otras , sino que incorporar las ambientales y lo que corresponda al riesgo, de forma que la suma de estas variables sirva para orientar la decisin de hacer (priorizar) proyectos y tambin sirva para las

evaluaciones posteriores y retroalimentar los nuevos proyectos. 2. Verificar si se conocen los compromisos ambientales asumidos,

en la etapa de formulacin del proyecto con SETENA. No se conocen, las gestiones ante SETENA son meros trmites, est establecido el ligamen con SETENA pero el cumplimiento se debe de dar en todas las fases, por ejemplo los formularios D1 y D2 se empiezan a tramitar cuando ya el proyecto est en ejecucin, esto es tpico en los proyectos de rurales Propone ms fiscalizacin, por ejemplo del caso del proyecto de

estabilizacin de taludes en Orosi, en donde se tramit los documentos cuando ya se estaba construyendo las obras, no hay ordenanza para que tanto las regiones, como a nivel central, deban cumplir el ordenamiento ambiental en tiempo y forma, no hay alineamiento Institucional en esto, cuando se da la inspeccin la empresa constructora ya tiene ms del 50 188

% de avance, se requiere que esto se planifique antes de asignar el regente y las inspecciones que pide SETENA. Propone que se deben de definir el nmero y los funcionarios que actan como regentes ambientales, esto no est claro en la Institucin. 3. Verificacin s se cumple con la presentacin de informes del

regente ambiental a SETENA durante la ejecucin de proyectos y al finalizar el mismo. No conoce de la presentacin de esos informes ante SETENA, conoce que existe una bitcora de cada proyecto, pero no sabe sobre los reportes de los avances y no tiene informacin de si al final de los proyectos se presentan dichos informe. Propone que los informes de regencia se deben ver en la regin o rea donde se ejecuta el proyecto, junto con el ingeniero residente y la empresa constructora, con informes peridicos a las subgerencias respectivas. Se debe de fortalecer el registro documental de estas gestiones. 4. Verificar si los responsables de la operacin conocen los

compromisos ambientales asumidos con SETENA para la etapa de operacin. No creo que esa informacin sea conocida por los operadores, porque los gestores de los proyectos solo ven esta gestin como un trmite, eso no se ha interiorizado dentro de los funcionarios de AyA, no existe una formalizacin de poltica ambiental que sea de conocimiento de todo el personal. Propone mejor la presencia tcnica de AyA en SETENA y la obligatoriedad que le personal relacionado con proyectos conozca esta materia.

189

5.

Consultar si se elabora un informe ambiental al trmino de

proyecto. El entrevistado indica que no se hace, ni al final, ni en las diferentes etapas constructivas del los proyectos, referidas estas etapas a las que se definen en la programacin de la obra, en conjunto con la propuesta de trabajo de las empresas contratadas para su ejecucin. Indica que estos informes no solo se deben de presentar al final de cada proyecto, sino que en las diferentes etapas de la ejecucin, como un control de la contraparte institucional. Plantea que se debe dar atencin a la situacin de la urgencia que existe para gestionar algunos ciertos proyectos, urgencia que reconoce, pero que trae como consecuencia que esta gestin sea de forma rpida, que no se da el control ambiental a cada una de la etapas del cada proyecto.

190

Guin 5
Diagnstico Propuesta Variable: Agua Potable 1. Al entregar un sistema recin construido a una unidad

operadora, se le brinda informacin relacionada con los volmenes de produccin y las dotaciones que se utilizaron para el diseo de la obra?

No s si hace, tengo entendido que no, el operador debe participar o estar informado de todas las etapas de los proyectos y los supuestos y consideraciones para los sistemas que opera

2.

Se establece alguna lnea base de este indicador (ANC)

cuando se entrega o recibe un sistema recin construido.

No; ni siquiera se incluye en la infraestructura de los sistemas los elementos necesarios para un IANC confiable y considero que desde la concepcin de los sistemas debera hacerse. 3. Se comparte con la unidad operadora de un nuevo sistema la

informacin relacionada con los ndices de cobertura y las proyecciones respecto al crecimiento poblacional estimado que se utiliz en el diseo de la obra? No s si hace, tengo entendido que no, el operador debe participar o estar informado de todas las etapas de los proyectos y los supuestos y consideraciones para los sistemas que opera.

191

4.

Conocen los operadores los supuestos de costos e

ingresos operativos con los que se formul el proyecto? No s si hace, tengo entendido que no, el operador debe participar o estar informado de todas las etapas de los proyectos y los supuestos y consideraciones para los sistemas que opera.

Variable: agua residual 1. Al entregar un sistema recin construido a una unidad

operadora, se le brinda informacin relacionada con los volmenes de agua residual que recibir y tratar el sistema, de conformidad con los parmetros que se utilizaron para el diseo de la obra? Se entrega memoria de clculo y se capacita a los operadora a partir del manual de operacin y mantenimiento, no se han aplicado a proyectos construidos por AYA manuales de operacin especficos con anlisis de la planta particular, la parte de memoria de clculo debe de tener criterios de diseo que sirvan para la evaluacin durante la operacin. 2. Se comparte con la unidad operadora de un nuevo sistema la

informacin relacionada con los porcentajes de cobertura y las proyecciones respecto al crecimiento poblacional estimado que se utiliz en el diseo de obras de recoleccin, tratamiento y evacuacin de aguas residuales? No. 3. Verificar si los responsables de la operacin conocen los

compromisos ambientales asumidos con SETENA para la etapa de operacin en relacin con cuerpos receptores, olores, disposicin de slidos. No. 4 Conocen los operadores los supuestos de costos e ingresos operativos con los que se formul el proyecto? No 192

Resultado de encuesta N 1

Resultado de encuesta N 1
Encuesta sobre formacin acadmica relacionada con Evaluacin ex -post

Nivel Acadmico

rea Especialidad

rea Laboral

ConociCapacitacin Particip. miento en en EvaluaEvaluacin Evaluacin ciones Ex -post

Administracin

Pre-inversin

Licenciatura

Bachillerato

Operacin

Doctorado

Ingeniera

Ejecucin

Encuesta

Maestra

Diseo

P.F.N

Otros

Otras

Si

No

Si

No

Si

No

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 Total 0 1 1 10 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 17

1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 9 0 0 15 4 0 6 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 4 12 63% 7 37% 9 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

10

Porcen0% 53% 47% 0% 0% 79% 21% 0% 32% 11% 21% 16% 21% taje

47% 53% 11% 89%

193

APNDICE 3

RESULTADO DE LA APLICACIN DE LAS GUAS DE REVISIN DE DOCUMENTACIN

194

Matriz de procesamiento de la formulario N1 para la revisin de informes Variable: Ingresos y costos de operacin y mantenimiento.
Chequear para cada uno de los proyectos sujetos de estudio, las memorias del proyecto, identificando la siguiente informacin:
proyectos en los cuales se revisaron los expedientes

variable a verificar

Cambio tubera Bajo Barrantes


Se localiz en expediente

Hone Creek
Se localiz en expediente

si Modelo de estimacin de ingresos proyectados Proyecciones de poblacin beneficiada Estimaciones de costos de operacin y mantenimiento proyectados Salario Estudio de personal para asignar a nuevo proyecto x

no x

si

no X

x x x x x x
recursos propios AyA recursos propios AyA recursos propios AyA x

X x x x x x

servicios personales
Servicios no personales.

Activos para operacin Activos Nuevos Reposicin de activos Evaluaciones financieras Fuentes de financiamiento Tasas de inters Periodo del financiamiento TIR, VAN.
Costos de operacin y mantenimiento reales.

donacin parcial y aporte AyA

Registros contables Recurso Humano Salario Servicios personales Servicios no personales. Electricidad Qumicos. Activos Reposicin 195

x x x x x x x x x

x x x x x x x x x

Matriz de procesamiento de la formulario N1 para la revisin de informes Variable: Ingresos y costos de operacin y mantenimiento. Chequear para cada uno de los proyectos sujetos de estudio, las memorias del proyecto, identificando la siguiente informacin:
proyectos en los cuales se revisaron los expedientes Cambio tubera Prez Zeledn Se localiz en expediente

variable a verificar

Tanques y redes GAM Se localiz en expediente

si Modelo de estimacin de ingresos proyectados Proyecciones de poblacin beneficiada Estimaciones de costos de operacin y mantenimiento proyectados Salario Estudio de personal para asignar a nuevo proyecto servicios personales Servicios no personales. Activos para operacin Activos Nuevos Reposicin de activos Evaluaciones financieras Fuentes de financiamiento Tasas de inters Periodo del financiamiento TIR, VAN.
Costos de operacin y mantenimiento reales.

no x

si x x

no

x x x x x x x x x x

x x x x x x x x x x

Registros contables Recurso Humano Salario Servicios personales Servicios no personales. Electricidad Qumicos. Activos Reposicin

x x x x x x x x x 196

x x x x x x x x x

Matriz de procesamiento del formulario N 2 para la revisin de informes Variable a verificar


Se genera la informacin en el proceso

si
De la revisin de los reportes que emite el Sistema OPEN se determin que:

no

Tiempo de conexin de un nuevo servicio Tiempo de atencin de reportes Tiempo de atencin de fugas.

x x x

De la revisin de los reportes operacionales e informes enviados a la ARESEP se determin que: Tiempo de atencin de una obstruccin en las redes. x

x Nmero de reporte por malos olores. De la revisin de los reportes operacionales en UEN de aguas residuales, direcciones regionales y MINSA se determin que: x Nivel de ruido en IEM Nivel de gases en instalaciones De la revisin de memoria de proyectos para verificar si se establece los niveles de estos parmetros en la etapa de formulacin se determin que x x

197

198

APNDICE 4

GUAS PARA REALIZA LA EVALUACIN EX - POST DE TRMINO Y EVALUACIN EX - POST DE OPERACIN (IMPACTO PARCIAL) PARA DE EL PROYECTOS DE DE

INFRAESTRUCTURA

ABASTECIMEINTO

AGUA POTABLE Y DISPOSICIN DE AGUA RESIDUAL

199

INSTITUTO COSTARRICENSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS Gua N 1 Informacin requerida para Evaluacin Ex -post

Proyectos Potable Agua Potable


Informacin
Fin proyecto

Descripcin
Se refiere al fin ltimo del proyecto, el cual debe estar consignado en los documentos de pre-inversin y debe ser producto de un proceso o metodologa similar a la del Marco Lgico Se refiere a la descripcin de los impactos directos que generar el proyecto, es un detalle narrativo de los beneficios de la aplicacin de los componentes. Se refiere a un descripcin detallada de los componente del proyecto, indicando las caractersticas ms importantes de cada uno, por ejemplo; estacin de bombeo, red de distribucin, planta de tratamiento, tanque de almacenamiento, etc. Los antecedentes referidos a la poblacin o comunidad que se benefici con el proyecto y la situacin antes de la ejecucin del mismo.

Propsito

Componentes

Antecedentes.

Se refiere a cuales fueron las razones que incidieron en la decisin de realizar la obra. Se debe identificar el Justificacin. alineamiento con el Plan Nacional de Desarrollo y las estrategias institucionales Se refiere a los aspectos de la metodologa de Motivacin de priorizacin. priorizacin institucional que le dieron a este proyecto la posibilidad de ejecucin. Se refiere a una descripcin detallada de las obras y el Descripcin de la obra. entorno en que fue desarrolladas Se refiere a la verificacin de que exista un documento en Informacin tcnica de el cual se consigna la informacin tcnica y criterios de pre-inversin diseo que se utilizaron en la formulacin del proyecto. Se refiere al documento mediante el cual se dio la orden Apertura de obra de pre- de apertura de obra, con lo cual se inicio el proceso de inversin pre-inversin. 200

INSTITUTO COSTARRICENSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS Gua N 1 Informacin requerida para Evaluacin Ex -post

Proyectos Potable Agua Potable


Informacin Descripcin

Se refiere a la verificacin de la informacin sobre la Informacin de fuente de fuente de agua que se utiliz en el proyecto en cuanto a la produccin a utilizar. produccin y calidad el agua Se refiere a los estudios de pre-inversin en los que se Costos de operacin y estimaron y proyectaron los costos de operacin y mantenimiento mantenimiento, tanto en las cuentas de servicios proyectados. personales y no personales as como activos. Se refiere a los estudio de mercado en los que deben Produccin de agua estar consignadas las proyecciones de produccin que proyectada. sustentan el proyecto. Se refiere al estudio de pre-inversin en el cual se define la organizacin y necesidades de recurso humano que el Requerimiento de nuevo proyecto requerir para la operacin, por ejemplo recursos humanos para una planta potabilizadora requiere al menos de 4 operacin y operadores (dependiendo de la tecnologa, tamao), una mantenimiento. ampliacin a la red puede que requiera de alguna cuadrilla adicional, etc. Se refiere al estudio de pre-inversin en el cual se define Requerimiento de equipo las necesidades de equipo que el nuevo proyecto para la operacin y demandar para el mantenimiento y operacin de las mantenimiento. nuevas obras. Como parte del proceso de pre-inversin deben Planos de catastro y identificarse los terrenos y servidumbres que se escrituras de terrenos y necesitan para la ejecucin de las obras, este punto se servidumbres. refiere a la recopilacin de los planos de catastro y escrituras de los mismos. Se refiere a los estudio de mercado en los que deben Datos de proyeccin de la estar consignadas las proyecciones de demanda de agua demanda. que sustentan el proyecto. Se refiere a los estudio de mercado en los que deben Proyeccin de facturacin estar consignadas las proyecciones de facturacin en metros cbicos por utilizadas para la estimacin de los ingresos del proyecto. ao.

201

INSTITUTO COSTARRICENSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS Gua N 1 Informacin requerida para Evaluacin Ex -post

Proyectos Potable Agua Potable


Informacin
Anlisis financiero del proyecto.

Descripcin
Se refiere a los estudios financieros realizados en la fase de pre-inversin en los que deben estar consignados los indicadores financieros que sustentan el proyecto. VAN, TIR, etc. Se refiere al estudio tcnico de la pre-inversin en el cual debe estar consignado el presupuesto de las obras. Se refiere al documento en el cual estn consignados todos los supuestos tcnicos en los que se basa el diseo del proyecto y que debe ser parte del documento de preinversin. Un mapa con el contorno de la zona de influencia o cobertura del proyecto, con la ubicacin de cada uno de los componentes de la infraestructura que se ejecut. Se refiere al documento presentado a la SETENA con el fin de tramitar la viabilidad ambiental del proyecto, en el cual se consigna los compromisos asumidos por AyA.

Presupuesto de obras

Memoria de clculo.

rea de cobertura.

Estudio de impacto ambiental.

Se refiere al documento emitido por SETENA mediante el cual otorg la viabilidad ambiental al proyecto y en el que Resolucin de SETENA. se consignan las obligaciones ambientales que debe cumplir el AyA. Programacin inicial de Se refiere a la programacin del proyecto, que debe estar en los documentos de pre-inversin. obras. Se refiere al documento en el cual deben estar Expediente de captulo de consignados todos los documentos generados en la fase pre-inversin. de pre-inversin Expediente de la contratacin. Se refiere al documento en el cual deben estar consignados todos los documentos generados en la fase de contratacin: cartel, ofertas, estudio de las ofertas, adjudicacin, entre otros.

Se refiere al documento mediante el cual se procedi a Reserva presupuestaria. reservar los recursos presupuestarios necesarios para la ejecucin de las obras.

202

INSTITUTO COSTARRICENSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS Gua N 1 Informacin requerida para Evaluacin Ex -post

Proyectos Potable Agua Potable


Informacin Descripcin

Se refiere al documento mediante el cual se solicita iniciar el proceso de contratacin, en este documento se Solicitud de inicio de consigna la justificacin de la contratacin de la obra, el proceso de contratacin. presupuesto estimado y la unidad que la supervisar. Documento en el cual se consignan todas las bases de la contratacin, requisitos, especificaciones, plazo, etc.

Cartel de licitacin. Oferta

Documento en el cual se consigna la oferta de la empresa que construy la obra a ser evaluada. Documento mediante el cual la Comisin de licitaciones Adjudicacin presenta informe tcnico para la adjudicacin para la construccin de la obra. Documento mediante el cual la gerencia o JD adjudica la Acuerdo de Gerencia o construccin de la obra. Junta Directiva Contrato refrendado Documento en el cual se reflejan todas las obligaciones de las parte, del contratista y de AyA.

Se refiere al documento mediante el cual se da la orden Orden de inicio de obras de inicio de obras al contratista, en este documento se consignan las fechas de inicio y trmino del proyecto. Se refiere al documento en el cual deben estar Expediente capitulo de consignados todos los documentos generados durante la contratacin fase de contratacin de las obras. Se refiere a los informes de los ingenieros inspectores de Informacin de avance de los proyectos donde se detallen los anlisis del avance obra del proyecto y las actualizaciones de los cronogramas de trabajo Se refiere a los reportes de pagos mensuales por la Estimaciones de pago facturacin del avance de las obras y la estimacin de mensuales y final (costo pago final en la cual se consignan el monto final pagado, as con las cantidades finales de obra ejecutada. real )

203

INSTITUTO COSTARRICENSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS Gua N 1 Informacin requerida para Evaluacin Ex -post

Proyectos Potable Agua Potable


Informacin
Ordenes de cambio.

Descripcin
Se refiere a toda la documentacin que justifique los cambios realizado en el proyecto durante la fase de ejecucin que entre otros puede ser de plazo o de cantidades.

Se refiere a los documentos en los cuales se definen las especificaciones con las que se ejecut el proyecto, tanto Especificaciones tcnicas. la obra civil como los equipos que se incorporaron a las obras. (Bombas, tuberas, etc.) Informe de control de calidad. Informes de regencia ambiental. Bitcoras Se refiere al documento en el cual se mantiene los reporten de control de calidad que se realizaron durante la ejecucin del proyecto. Se refiere al documento en el cual se mantienen los informes preparados por el regente ambiental del proyecto, as como los informes enviados a la SETENA. Se refiere a la verificacin de la existencia de las bitcoras de proyecto. Se refiere a los planos finales de obra que deben ser preparados por el contratista, que incluyen todos los cambio ocurridos a los largo de la etapa de ejecucin.

Planos finales.

Documento en el cual se consigna la entrega de los Manuales de operacin manuales de operacin a los encargados de la operacin del proyecto. Documento en el cual se consigna la entrega de los Manuales de maquinaria ymanuales de mantenimiento y equipos operacin de los equipos a los encargados de la operacin del sistema. Documento en el cual se consigna el recibo a satisfaccin de la obra al contratista, en este documento se consigna Acta de recibo de obras. la fecha de trmino de las mismas. Documento de cierre de la relacin contractual, donde es establece la conclusin de responsabilidades de las partes, excepto por las garantas que estn vigentes.

Finiquito

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Proyectos Potable Agua Potable


Informacin Descripcin
Documento en el cual se haga constar la entrega de las obras a los responsables de la operacin, en este documento constan las pruebas operativas realizadas a las obras y equipos y se consigna el recibido a satisfaccin o se indican las objeciones que correspondan.

Acta de entrega a operaciones.

Toda obra una vez concluida debe capitalizarse para que forme parte de los activos institucionales, para esto existe un procedimiento definido por el rea financiera del Capitalizacin de obras. instituto, se refiere al documento en el cual conste la ejecucin del proceso de capitalizacin de las obras. Documento en el cual se realiza un resumen de todas las vicisitudes presentadas durante la ejecucin del proyecto, en este documento estn consignadas las experiencias que se consideraron como lecciones aprendidas para la retro- alimentacin de la organizacin en relacin con la formulacin y ejecucin de proyectos.

Informe de trmino de proyecto

Expediente en el cual se mantiene todos los documentos, Expediente captulo de informes, estudios, fotografas, estimaciones de pago, ejecucin. correspondencia, planos, etc. que se produjeron durante la ejecucin del proyecto Expediente donde se consigne la documentacin Informacin tcnica de relacionada con el proyecto desde que el mismo fue recibido y puesto en operacin, debe constar: informes, operacin correspondencia, fotografas, etc. Reporte de la contabilidad de costos donde se indiquen los costos operativos reales del proyecto, tanto de servicios personales como no personales, activos y otros, por ejemplo: salarios, electricidad, reactivos qumicos, etc.; en algunos proyectos este tipo de informacin no se consiga en la contabilidad de forma particular, sino como parte del sistema al que pertenece, por lo que se deber recurrir a estimaciones del rea operativa.

Costos de operacin reales.

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Proyectos Potable Agua Potable


Informacin Descripcin

Reporte de la contabilidad de costos donde se indiquen los costos de mantenimiento reales del proyecto en operacin, tanto de servicios personales como no personales, activos y otros, por ejemplo: salarios, Costos de mantenimiento electricidad, reactivos qumicos, etc.; en algunos reales. proyectos este tipo de informacin no se consiga en la contabilidad de forma particular, sino como parte del sistema al que pertenece, por lo que se deber recurrir a estimaciones del rea operativa. Volumen de agua producida. Reportes de produccin mensual generado por el responsable de la operacin del sistema Reportes del sistema comercial para calcular los ingresos producidos por la entrada en operacin del proyecto, es posible que para contar con esta informacin se deba establecer algunos supuestos ya que solamente en el caso de un proyecto en una comunidad que no contaba con sistema de acueducto antes de la ejecucin del proyecto, se podr identificar los ingresos de forma directa.

Ingresos de operacin

Reportes del sistema comercial para calcular el Facturacin en metros incremento de los metros cbicos facturados por la cbicos por ao. entrada en operacin del proyecto. Informacin de los reportes de calidad de agua. % de potabilidad del agua. Informacin del sistema comercial con el que se podr Nmero de servicios por identificar el incremento anual en el nmero de servicio ao. que se han producido desde que se puso en operacin el proyecto. Un mapa con el contorno de la zona que efectivamente se beneficio por la ejecucin del proyecto, indicando la Zona de cobertura. ubicacin de cada uno de los componentes de la infraestructura que se realiz.

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Proyectos Potable Agua Potable


Informacin Descripcin Informacin sobre calidad del servicio
Tiempo de conexin de Reporte del sistema OPEN relacionado con este indicador nuevos servicios Tiempo de atencin de Reporte del sistema OPEN relacionado con este indicador fugas. Informacin de reportes de presiones en la red de distribucin en la zona del proyecto, debe contar con por Datos de presin en el lo menos datos de tres meses con presiones en tres das sistema. de la semana y en tres horas distintas del da en al menos cinco puntos del sistema. Datos de continuidad del Reportes de suspensin del servicio en la zona de influencia del proyecto. servicio. Reporte del sistema comercial ( volumen facturado y Dotacin facturada. nmero de servicios) Agua no contabilizada (ANC) Anlisis de ruido en Instalaciones Electromecnicas. Informacin que debe ser suministrada por el operador con base a los registros de produccin y de facturacin.

Informes sobre el nivel de ruido producido en las instalaciones electromecnicas por la operacin de los equipos. Personal asignando a la Inventario del personal asignado para la operacin y mantenimiento de la infraestructura desarrollada por el operacin y proyecto. mantenimiento. Inventario del equipo asignado para la operacin y el Equipo asignado para la mantenimiento de la infraestructura desarrollada por el operacin y proyecto. mantenimiento.

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Informacin a requerida para Evaluacin Ex -post Proyectos Disposicin de Aguas Residuales


Informacin Descripcin
Se refiere al fin ltimo del proyecto, el cual debe estar consignado en los documentos de pre-inversin y debe ser Fin proyecto producto de un proceso o metodologa similar a la del Marco Lgico Se refiere a la descripcin de los impactos directos que Propsito generar el proyecto, es un detalle narrativo de los beneficios de la aplicacin de los componentes. Se refiere a un descripcin detallada de los componentes del proyecto, indicando las caractersticas ms importantes de Componentes cada uno, por ejemplo; estacin de bombeo, red de distribucin, planta de tratamiento, tanque de almacenamiento, etc. Los antecedentes referidos a la poblacin o comunidad que se Antecedentes. benefici con el proyecto y la situacin antes de la ejecucin del mismo. Se refiere a cuales fueron las razones que incidieron en la decisin de realizar la obra. Se debe identificar el Justificacin. alineamiento con el Plan Nacional de Desarrollo y las estrategias institucionales Se refiere a los aspectos de la metodologa de priorizacin Motivacin de institucional que le dieron a este proyecto la posibilidad de priorizacin. ejecucin Descripcin de la Se refiere a una descripcin detallada de la obras y el entorno en que fue desarrolla obra. Se refiere a la verificacin de que exista un documento en el Informacin tcnica de cual se consigna la informacin tcnica y criterios de diseo pre-inversin que se utilizaron en la formulacin del proyecto. Se refiere al documento mediante el cual se dio la orden de Apertura de obra de apertura de obra, con lo cual se inicio el proceso de prepre- inversin inversin Caracterizacin de Se refiere a los estudios de caracterizacin del cuerpo cuerpo receptor- receptor de las aguas residuales tratadas. Se refiere a los estudios de pre-inversin en los que se Costos de operacin y estimaron y proyectaron los costos de operacin y mantenimiento mantenimiento, tanto en las cuentas de servicios personales y proyectados. no personales as como activos.

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Informacin Descripcin
Volumen de agua Se refiere a los estudio de mercado y tcnico en los que tratada que cumple deben estar consignadas las proyecciones del volumen de normas agua que deber tratar el sistema. Se refiere a los estudio de mercado y tcnico en los que Volumen de agua que deben estar consignadas las proyecciones del volumen de no cumple normas. agua que no podr ser tratada en el sistema. Se refiere al estudio de pre-inversin en el cual se define la Requerimiento de organizacin y necesidades de recurso humano que el nuevo recursos humanos proyecto requerir para la operacin, por ejemplo una planta para operacin y de tratamiento requiere al menos de 4 operadores mantenimiento. (dependiendo de la tecnologa, tamao), una ampliacin a la red puede que requiera de alguna cuadrilla adicional, etc. Requerimiento de Se refiere al estudio de pre-inversin en el cual se define equipo para la necesidad de equipos que el nuevo proyecto demandar para operacin y el mantenimiento y operacin de las nuevas obras. mantenimiento. Caracterizacin del En el estudio tcnico debe estar definido el tipo de agua que agua residual a tratar. llegar al sistema de tratamiento. Como parte del proceso de pre-inversin deben identificarse Planos de catastro y los terrenos y servidumbres que se necesitan para la escrituras de terrenos ejecucin de las obras, este punto se refiere a la recopilacin y servidumbres. de los planos de catastro y escrituras de los mismos. Datos de proyeccin Se refiere a los estudio de mercado en los que deben estar de la demanda del consignadas las proyecciones de demanda del servicio de servicio de recoleccin de agua residual que sustentan el proyecto. recoleccin de agua residual. Se refiere a los estudio de mercado en los que deben estar Proyeccin de facturacin en metros consignadas las proyecciones de facturacin utilizadas para la estimacin de los ingresos del proyecto. cbicos por ao Se refiere a los estudios financieros realizados en la fase de Anlisis financiero del pre-inversin en los que deben estar consignados los proyecto. indicadores financieros que sustentan el proyecto. VAN, TIR, etc. Se refiere al estudio tcnico de la pre-inversin en el cual Presupuesto de obras debe estar consignado el presupuesto de las obras. Se refiere al documento en el cual estn consignados todos Memoria de clculo. los supuestos tcnicos en los que se basa el diseo del proyecto y que debe ser parte del documento de pre209

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Informacin
inversin.

Descripcin

Un mapa con el contorno de la zona de influencia o cobertura rea de cobertura. del proyecto, con la ubicacin de cada uno de los componentes de la infraestructura que se ejecut. Se refiere al documento presentado a la SETENA con el fin de Estudio de impacto tramitar la viabilidad ambiental del proyecto, en el cual se ambiental. consigna los compromisos asumidos por AyA. Se refiere al documento emitido por SETENA mediante el cual Resolucin de otorg la viabilidad ambiental al proyecto y en el cual se SETENA. consignan las obligaciones ambientales que debe cumplir el AyA. Programacin inicial Se refiere a la programacin del proyecto, que debe estar en los documentos de pre-inversin. de obras. Expediente de fase deSe refiere al documento en el cual deben pre-inversin. estar consignados todos los documentos generados en la fase de pre-inversin Se refiere al documento en el cual deben estar consignados Expediente de la todos los documentos generados en la fase de contratacin: contratacin. cartel, ofertas, estudio de las ofertas, adjudicacin, entre otros. Se refiere al documento mediante el cual se procedi a Reserva reservar los recursos presupuestarios necesarios para la presupuestaria. ejecucin de las obras. Se refiere al documento mediante el cual se solicita iniciar el Solicitud de inicio de proceso de contratacin, en este documento se consigna la proceso de justificacin de la contratacin de la obra, el presupuesto contratacin. estimado y la unidad que la supervisar: Documento en el cual se consignan todas las bases de la Cartel de licitacin. contratacin, requisitos, especificaciones, plazo, etc. Documento en el cual se consigna la oferta de la empresa que Oferta construy la obra a ser evaluada. Documento mediante el cual la Comisin de licitaciones Informe de presenta informe tcnico para la adjudicacin para la adjudicacin construccin de la obra. Acuerdo de Junta Documento mediante el cual la gerencia o JD adjudica la construccin de la obra. Directiva Documento en el cual se reflejan todas las obligaciones de las Contrato refrendado parte, del contratista y de AyA. 210

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Informacin a requerida para Evaluacin Ex -post Proyectos Disposicin de Aguas Residuales


Informacin Descripcin
Se refiere al documento mediante el cual se da la orden de Orden de inicio de inicio de obras al contratista, en este documento se consignan obras las fechas de inicio y trmino del proyecto. Expediente de Se refiere al documento en el cual deben estar consignados proceso de todos los documentos generados durante la fase de contratacin. contratacin de las obras. Se refiere a los informes de los ingenieros inspectores de los Informacin tcnica de proyectos donde se detallen los anlisis del avance del ejecucin proyecto y las actualizaciones de los cronogramas de trabajo Se refiere a los reportes de pagos mensuales por la Estimaciones de pago facturacin del avance de las obras y la estimacin de pago mensuales y final final en la cual se consignan el monto final pagado, as con (costo real ) las cantidades finales de obra ejecutada. Se refiere a toda la documentacin que justifique y autorizan Ordenes de cambio. los cambios realizado en el proyecto durante la fase de ejecucin, entre otros puede ser de plazo o de cantidades. Se refiere a los documentos en los cuales se definen las Especificaciones especificaciones con las que se ejecut el proyecto, tanto de tcnicas. la obra civil como de los equipos que se incorporaron a las obras (bombas, tuberas, etc.) Se refiere al documento en el cual se mantiene los reporten Informe de control de de control de calidad que se realizaron durante la ejecucin calidad. del proyecto. Se refiere al documento en el cual se mantienen los informes Informes de regencia preparados por el regente ambiental del proyecto, as como ambiental. los informes enviados a la SETENA. Se refiere a la verificacin de la existencia de las bitcoras de Bitcoras proyecto. Se refiere a los planos finales de obra que deben ser Planos finales. preparados por el contratista que incluyen todos los cambio ocurridos a los largo de la etapa de ejecucin. Documento en el cual se consigna la entrega de los manuales Manuales de operacin operativos de operacin a los encargados de la operacin del proyecto. Documento en el cual se consigna la entrega de los manuales Manuales de de mantenimiento y operacin de los equipos a los maquinaria y equipos encargados de la operacin del sistema Acta de recibo de Documento en el cual se consigna el recibo a satisfaccin de la obra al contratista, en este documento se consigna la fecha obras. 211

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Informacin a requerida para Evaluacin Ex -post Proyectos Disposicin de Aguas Residuales


Informacin Descripcin
de trmino de las mismas. Documento de cierre de la relacin contractual, donde es establece la conclusin de responsabilidades de las partes, excepto por las garantas que estn vigentes. Documento en el cual se haga constar la entrega de las obras Acta de entrega a a los responsables de la operacin, en este documento constan las pruebas operativa realizadas a las obras y operaciones. equipos y se consigna el recibido a satisfaccin o se indican las objeciones que correspondan Toda obra una vez concluida debe capitalizarse para que Capitalizacin de forme parte de los activos institucionales, para esto existe un procedimiento definido por el rea financiera del instituto, se obras. refiere al documento en el cual conste la ejecucin del proceso de capitalizacin de las obras. Documento en el cual se realiza un resumen de todas las vicisitudes presentadas durante la ejecucin del proyecto, en Informe de trmino de este documento estn consignadas las experiencias que se proyecto consideraron como lecciones aprendidas para la retroalimentacin de la organizacin en relacin con la formulacin y ejecucin de proyectos Expediente en el cual se mantiene todos los documentos, Expediente de la fase informes, estudios, fotografas, estimaciones de pago, de ejecucin. correspondencia, planos, etc. que se produjeron durante la ejecucin del proyecto Expediente donde se consigne la documentacin relacionada Informacin tcnica decon el proyecto desde que el mismo fue operacin recibido y puesto en operacin, debe constar: informes, correspondencia, fotografas, etc. Reporte de la contabilidad de costos donde se indiquen los costos operativos reales del proyecto, tanto de servicios personales como no personales, activos y otros, por ejemplo: Costos de operacin salarios, electricidad, reactivos qumicos, etc.; en algunos reales. proyectos este tipo de informacin no se consiga en la contabilidad de forma particular, sino como parte del sistema al que pertenece, por lo que se deber recurrir a estimaciones del rea operativa. Finiquito

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Informacin a requerida para Evaluacin Ex -post Proyectos Disposicin de Aguas Residuales


Informacin Descripcin
Reporte de la contabilidad de costos donde se indiquen los costos de mantenimiento reales del proyecto en operacin, tanto de servicios personales como no personales, activos y Costos de otros, por ejemplo: salarios, electricidad, reactivos qumicos, mantenimiento reales. etc.; en algunos proyectos este tipo de informacin no se consiga en la contabilidad de forma particular, sino como parte del sistema al que pertenece, por lo que se deber recurrir a estimaciones del rea operativa. Reportes de produccin mensual generado por el responsable Volumen agua residual tratada. de la operacin del sistema Reportes del sistema comercial para calcular los ingresos producidos por la entrada en operacin del proyecto, es posible que para contar con esta informacin se deba Ingresos de operacinestablecer algunos supuestos ya que solamente en el caso de un proyecto en una comunidad que no contaba con sistema de acueducto antes de la ejecucin del proyecto, se podr identificar los ingresos de forma directa. calcular los metros Reportes del sistema comercial para Facturacin en metroscbicos facturados por la entrada en cbicos por ao. operacin del proyecto, se calcula como un porcentaje del consumo de agua potable. % de agua tratada. Informacin de los reportes operacionales del sistema Informacin del sistema comercial con el que se podr Nmero de servicios identificar el incremento anual en el nmero de servicio que se por ao. han producido desde que se puso en operacin el proyecto. Un mapa con el contorno de la zona que efectivamente se Poblacin en zona de beneficio por la ejecucin del proyecto, indicando la ubicacin cobertura. de cada uno de los componentes de la infraestructura que se realiz.

Informacin sobre Calidad del Servicio


Informacin de reportes de obstrucciones en la red de recoleccin y de quejas por derrames de agua residuales en la zona del proyecto Tiempo de conexin Reporte del sistema OPEN relacionado con este indicador de nuevos servicios Tiempo promedio paraReporte del sistema OPEN relacionado desobstruir de con este indicador tuberas. Reporte de obstrucciones

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Informacin a requerida para Evaluacin Ex -post Proyectos Disposicin de Aguas Residuales


Informacin Descripcin
Anlisis de ruido en Informes sobre el nivel de ruido producido en las instalaciones instalaciones electromecnicas por la operacin de los equipos. electromecnicas Personal asignando a Inventario del personal asignado para la operacin y el la operacin y mantenimiento de la infraestructura desarrollada por el mantenimiento. proyecto. Equipo asignado para Inventario del equipo asignado para la operacin y la operacin y mantenimiento de la infraestructura desarrollada por el mantenimiento. proyecto. Reportes de quejas de usuarios por malos olores en la zona Reportes por malos de influencia del proyecto o en los sitios en que se construy infraestructura. (estaciones de bombeo, sistemas de olores. tratamiento, puntos de disposicin final) Informes de estudios sobre la emisin de gases en los sitios Nivel de gases en las en que se construy infraestructura(estaciones de bombeo, sistemas de tratamiento, puntos de disposicin final) instalaciones.

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Gua N 3 Proyectos Potable Agua Potable Recopilacin de Informacin para Evaluacin Ex -post

Nombre del proyecto a evaluar :


Informacin Descripcin

Si se localiz No se localiz informacin informacin

Descripcin ( referenciar documentos y transcribir informacin )

Fin proyecto

Se refiere al fin ltimo del proyecto, el cual debe estar consignado en los documentos de pre-inversin y debe ser producto de un proceso o metodologa similar a la del Marco Lgico Se refiere a la descripcin de los impactos directos que generar el proyecto, es un detalle narrativo de los beneficios de la aplicacin de los componentes. Se refiere a un descripcin detallada de los componente del proyecto, indicando las caractersticas ms importantes de cada uno, por ejemplo; estacin de bombeo, red de distribucin, planta de tratamiento, tanque de almacenamiento, etc. Los antecedentes referidos a la poblacin o comunidad que se benefici con el proyecto y la situacin antes de la ejecucin del mismo. Se refiere a cuales fueron las razones que incidieron en la decisin de realizar de la obra. Se debe identificar el alineamiento con el Plan Nacional de Desarrollo y las estrategias institucionales Se refiere a los aspectos de la metodologa de priorizacin institucional que le dieron a este proyecto la posibilidad de ejecucin. Se refiere a una descripcin detallada de las obras y el entorno en que fue desarrolladas

Propsito

Componentes

Antecedentes.

Justificacin.

Motivacin de priorizacin. Descripcin de la obra.

Se refiere a la verificacin de que exista un documento en el cual se Informacin tcnica consigna la informacin tcnica y criterios de diseo que se utilizaron de pre-inversin en la formulacin del proyecto. Apertura de obra de pre- inversin Informacin de fuente de produccin a utilizar. Costos de operacin y mantenimiento proyectados. Produccin de agua proyectada. Se refiere al documento mediante el cual se dio la orden de apertura de obra, con lo cual se inicio el proceso de pre-inversin. Se refiere a la verificacin de la informacin sobre la fuente de agua que se utiliz en el proyecto en cuanto a la produccin y calidad el agua Se refiere a los estudios de pre-inversin en los que se estimaron y proyectaron los costos de operacin y mantenimiento, tanto en las cuentas de servicios personales y no personales as como activos. Se refiere a los estudio de mercado en los que deben estar consignadas las proyecciones de produccin que sustentan el proyecto. Se refiere al estudio de pre-inversin en el cual se define la organizacin y necesidades de recurso humano que el nuevo proyecto requerir para la operacin, por ejemplo una planta potabilizadora requiere al menos de 4 operadores (dependiendo de la tecnologa, tamao), una ampliacin a la red puede que requiera de alguna cuadrilla adicional, etc.

Requerimiento de recursos humanos para operacin y mantenimiento.

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Nombre del proyecto a evaluar :


Informacin Descripcin

Si se localiz No se localiz informacin informacin

Descripcin ( referenciar documentos y transcribir informacin )

Requerimiento de Se refiere al estudio de pre-inversin en el cual se define la y equipo para la necesidades de equipo que el nuevo proyecto demandar para el operacin y mantenimiento y operacin de las nuevas obras. mantenimiento. Planos de catastro y escrituras de terrenos y servidumbres. Datos de proyeccin de la demanda. Como parte del proceso de pre-inversin deben identificarse los terrenos y servidumbres que se necesitan para la ejecucin de las obras, este punto se refiere a la recopilacin de los planos de catastro y escrituras de los mismos. Se refiere a los estudio de mercado en los que deben estar consignadas las proyecciones de demanda de agua que sustentan el proyecto.

Facturacin en Se refiere a los estudio de mercado en los que deben estar metros cbicos por consignadas las proyecciones de facturacin utilizadas para la ao. estimacin de los ingresos del proyecto. Anlisis financiero Se refiere a los estudios de financieros realizados en la fase de preinversin en los que deben estar consignados los indicadores del proyecto. financieros sustentan el proyecto. VAN, TIR, etc. Presupuesto de obras Memoria de clculo. Se refiere al estudio tcnico de la pre-inversin en el cual debe estar consignado el presupuesto de las obras. Se refiere al documento en el cual estn consignados todos los supuestos tcnicos en los que se basa el diseo del proyecto y que debe ser parte del documento de pre-inversin.

Un mapa con el contorno de la zona de influencia o cobertura del rea de cobertura. proyecto, con la ubicacin de cada uno de los componentes de la infraestructura que se ejecut. Se refiere al documento presentado a la SETENA con el fin de Estudio de impacto tramitar la viabilidad ambiental del proyecto, en el cual se consigna ambiental. los compromisos asumidos por AyA. Resolucin de SETENA. Programacin inicial de obras. Expediente de captulo de preinversin. Expediente de la contratacin. Se refiere al documento emitido por SETENA mediante el cual otorg la viabilidad ambiental al proyecto y en el que se consignan las obligaciones ambientales que debe cumplir el AyA. Se refiere a la programacin del proyecto, que debe estar en los documentos de pre-inversin. Se refiere al documento en el cual deben estar consignados todos los documentos generados en la fase de pre-inversin Se refiere al documento en el cual deben estar consignados todos los documentos generados en la fase de contratacin: cartel, ofertas, estudio de las ofertas, adjudicacin, entre otros. Se refiere al documento mediante el cual se procedi a reservar los recursos presupuestarios necesarios para la ejecucin de las obras.

Reserva presupuestaria.

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Nombre del proyecto a evaluar :


Informacin Descripcin

Si se localiz No se localiz informacin informacin

Descripcin ( referenciar documentos y transcribir informacin )

Solicitud de inicio de proceso de contratacin. Cartel de licitacin. Oferta Adjudicacin Acuerdo de Gerencia o Junta Directiva Contrato refrendado

Se refiere al documento mediante el cual se solicita iniciar el proceso de contratacin, en este documento se consigna la justificacin de la contratacin de la obra, el presupuesto estimado y la unidad que la supervisar. Documento en el cual se consignan todas las bases de la contratacin, requisitos, especificaciones, plazo, etc. Documento en el cual se consigna la oferta de la empresa que construy la obra a ser evaluada. Documento mediante el cual la Comisin de licitaciones presenta informe tcnico para la adjudicacin para la construccin de la obra. Documento mediante el cual la gerencia o JD adjudica la construccin de la obra. Documento en el cual se reflejan todas las obligaciones de las parte, del contratista y de AyA.

Se refiere al documento mediante el cual se da la orden de inicio de Orden de inicio de obras al contratista, en este documento se consignan las fechas de obras inicio y trmino del proyecto. Se refiere al documento en el cual deben estar consignados todos Expediente capitulo los documentos generados durante la fase de contratacin de las de contratacin obras. Informacin de avance de obra Se refiere a los informes de los ingenieros inspectores de los proyectos donde se detallen los anlisis del avance del proyecto y las actualizaciones de los cronogramas de trabajo

Se refiere a los reportes de pagos mensuales por la facturacin del Estimaciones de avance de las obras y la estimacin de pago final en la cual se pago mensuales y consignan el monto final pagado, as con las cantidades finales de final (costo real ) obra ejecutada. Ordenes de cambio. Se refiere a toda la documentacin que justifique los cambios realizado en el proyecto durante la fase de ejecucin que entre otros puede ser de plazo o de cantidades. Se refiere a los documentos en los cuales se definen las especificaciones con las que se ejecut el proyecto, tanto la obra civil como los equipos que se incorporaron a las obras. (Bombas, tuberas, etc.)

Especificaciones tcnicas.

Se refiere al documento en el cual se mantiene los reporten de Informe de control control de calidad que se realizaron durante la ejecucin del de calidad. proyecto. Se refiere al documento en el cual se mantienen los informes Informes de preparados por el regente ambiental del proyecto, as como los regencia ambiental. informes enviados a la SETENA. Bitcoras Planos finales. Se refiere a la verificacin de la existencia de las bitcoras de proyecto. Se refiere a los planos finales de obra que deben ser preparados por el contratista, que incluyen todos los cambio ocurridos a los largo de la etapa de ejecucin.

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Gua N 3 Proyectos Potable Agua Potable Recopilacin de Informacin para Evaluacin Ex -post

Nombre del proyecto a evaluar :


Informacin Descripcin

Si se localiz No se localiz informacin informacin

Descripcin ( referenciar documentos y transcribir informacin )

Manuales de operacin Manuales de maquinaria y equipos Acta de recibo de obras.

Documento en el cual se consigna la entrega de los manuales de operacin a los encargados de la operacin del proyecto. Documento en el cual se consigna la entrega de los manuales de mantenimiento y operacin de los equipos a los encargados de la operacin del sistema. Documento en el cual se consigna el recibo a satisfaccin de la obra al contratista, en este documento se consigna la fecha de trmino de las mismas. Documento de cierre de la relacin contractual, donde es establece la conclusin de responsabilidades de las partes, excepto por las garantas que estn vigentes.

Finiquito

Documento en el cual se haga constar la entrega de las obras a los Acta de entrega a responsables de la operacin, en este documento constan las operaciones. pruebas operativa realizadas a las obras y equipos y se consigna el recibido a satisfaccin o se indican las objeciones que correspondan.

Capitalizacin de obras.

Toda obra una vez concluida debe capitalizarse para que forme parte de los activos institucionales, para esto existe un procedimiento definido por el rea financiera del instituto, se refiere al documento en el cual conste la ejecucin del proceso de capitalizacin de las obras.

Documento en el cual se realiza un resumen de todas las vicisitudes presentadas durante la ejecucin del proyecto, en este documento Informe de trmino estn consignadas las experiencias que se consideraron como de proyecto lecciones aprendidas para la retro- alimentacin de la organizacin en relacin con la formulacin y ejecucin de proyectos.

Expediente captulo Expediente en el cual se mantiene todos los documentos, informes, estudios, fotografas, estimaciones de pago, correspondencia, de ejecucin. planos, etc. que se produjeron durante la ejecucin del proyecto Informacin tcnica Expediente donde se consigne la documentacin relacionada con el proyecto desde que el mismo fue recibido y puesto en operacin, de operacin debe constar: informes, correspondencia, fotografas, etc.

Costos de operacin reales.

Reporte de la contabilidad de costos donde se indiquen los costos operativos reales del proyecto, tanto de servicios personales como no personales, activos y otros, por ejemplo: salarios, electricidad, reactivos qumicos, etc.; en algunos proyectos este tipo de informacin no se consiga en la contabilidad de forma particular, sino como parte del sistema al que pertenece, por lo que se deber recurrir a estimaciones del rea operativa.

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Gua N 3 Proyectos Potable Agua Potable Recopilacin de Informacin para Evaluacin Ex -post

Nombre del proyecto a evaluar :


Informacin Descripcin

Si se localiz No se localiz informacin informacin

Descripcin ( referenciar documentos y transcribir informacin )

Costos de mantenimiento reales.

Reporte de la contabilidad de costos donde se indiquen los costos de mantenimiento reales del proyecto en operacin, tanto de servicios personales como no personales, activos y otros, por ejemplo: salarios, electricidad, reactivos qumicos, etc.; en algunos proyectos este tipo de informacin no se consiga en la contabilidad de forma particular, sino como parte del sistema al que pertenece, por lo que se deber recurrir a estimaciones del rea operativa.

Volumen de agua producida.

Reportes de produccin mensual generado por el responsable de la operacin del sistema

Ingresos de operacin

Reportes del sistema comercial para calcular los ingresos producidos por la entrada en operacin del proyecto, es posible que para contar con esta informacin se deba establecer algunos supuestos ya que solamente en el caso de un proyecto en una comunidad que no contaba con sistema de acueducto antes de la ejecucin del proyecto, se podr identificar los ingresos de forma directa.

Reportes del sistema comercial para calcular los metros cbicos facturados por la entrada en operacin del proyecto, es posible que para contar con esta informacin se deba establecer algunos Facturacin en metros cbicos por supuestos ya que solamente en el caso de un proyecto en una ao. comunidad que no contaba con sistema de acueducto antes de la ejecucin del proyecto, se podr identificar los metros cbicos facturados de forma directa de forma directa.

% de potabilidad del agua. Nmero de servicios por ao.

Informacin de los reportes de calidad de agua. Informacin del sistema comercial con el que se podr identificar el incremento anual en el nmero de servicio que se han producido desde que se puso en operacin el proyecto.

Un mapa con el contorno de la zona que efectivamente se beneficio Zona de cobertura.por la ejecucin del proyecto, indicando la ubicacin de cada uno de los componentes de la infraestructura que se realiz. Informacin sobre calidad del servicio Tiempo de Reporte del sistema OPEN relacionado con este indicador conexin de nuevos servicios Tiempo de atencin Reporte del sistema OPEN relacionado con este indicador de fugas. Informacin de reportes de presiones en la red de distribucin en la zona del proyecto, debe contar con por lo menos datos de tres meses con presiones en tres das de la semana y en tres horas distintas del da en al menos cinco puntos del sistema.

Datos de presin en el sistema.

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Nombre del proyecto a evaluar :


Informacin Descripcin

Si se localiz No se localiz informacin informacin

Descripcin ( referenciar documentos y transcribir informacin )

Datos de continuidad del servicio. Dotacin facturada. Agua no contabilizada (ANC)

Reportes de suspensin del servicio en la zona de influencia del proyecto. Reporte del sistema comercial ( volumen facturado y nmero de servicios) Informacin que debe ser suministrada por el operador con base a los registros de produccin y de facturacin.

Anlisis de ruido en Informes sobre el nivel de ruido producido en las instalaciones Instalaciones electromecnicas por la operacin de los equipos. Electromecnicas. Personal asignando a la operacin y mantenimiento. Inventario del personal asignado para la operacin y mantenimiento de la infraestructura desarrollada por el proyecto.

Equipo asignado Inventario del equipo asignado para la operacin y el mantenimiento para la operacin y de la infraestructura desarrollada por el proyecto. mantenimiento.

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Gua N 4 Proyectos Disposicin de Aguas Residuales Recopilacin de Informacin para Evaluacin Ex -post Nombre del proyecto a evaluar:
Informacin Descripcin Si se No se localiz localiz informacin informacin Descripcin ( referenciar documentos y transcribir informacin)

Se refiere al fin ltimo del proyecto, el cual debe estar consignado en los Fin proyecto documentos de pre-inversin y debe ser producto de un proceso o metodologa similar a la del Marco Lgico Se refiere a la descripcin de los impactos directos que generar el proyecto, es un Propsito detalle narrativo de los beneficios de la aplicacin de los componentes. Se refiere a un descripcin detallada de los componentes del proyecto, indicando las caractersticas ms importantes de Componentes cada uno, por ejemplo; estacin de bombeo, red de distribucin, planta de tratamiento, tanque de almacenamiento, etc. Los antecedentes referidos a la poblacin o comunidad que se benefici con el Antecedentes. proyecto y la situacin antes de la ejecucin del mismo. Se refiere a cuales fueron las razones que incidieron en la decisin de realizar de la Justificacin. obra. Se debe identificar el alineamiento con el Plan Nacional de Desarrollo y las estrategias institucionales Se refiere a los aspectos de la Motivacin de metodologa de priorizacin institucional priorizacin. que le dieron a este proyecto la posibilidad de ejecucin Descripcin de la Se refiere a una descripcin detallada de obra. la obras y el entorno en que fue desarrolla Se refiere a la verificacin de que exista Informacin tcnica de un documento en el cual se consigna la informacin tcnica y criterios de diseo pre-inversin que se utilizaron en la formulacin del proyecto. Se refiere al documento mediante el cual Apertura de obra de se dio la orden de apertura de obra, con pre- inversin lo cual se inicio el proceso de preinversin Se refiere a los estudios de Caracterizacin de caracterizacin del cuerpo receptor de las cuerpo receptoraguas residuales tratadas. Se refiere a los estudios de pre-inversin Costos de operacin y en los que se estimaron y proyectaron los costos de operacin y mantenimiento, mantenimiento tanto en las cuentas de servicios proyectados. personales y no personales as como activos. Se refiere a los estudio de mercado y Volumen de agua tcnico en los que deben estar tratada que cumple consignadas las proyecciones del normas volumen de agua que deber tratar el sistema. Se refiere a los estudio de mercado y Volumen de agua que tcnico en los que deben estar no cumple normas. consignadas las proyecciones del volumen de agua que no podr ser

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Informacin Descripcin Si se No se localiz localiz informacin informacin Descripcin ( referenciar documentos y transcribir informacin)

tratada en el sistema. Se refiere al estudio de pre-inversin en el cual se define la organizacin y necesidades de recurso humano que el Requerimiento de nuevo proyecto requerir para la recursos humanos operacin, por ejemplo una planta para operacin y potabilizadora requiere al menos de 4 mantenimiento. operadores (dependiendo de la tecnologa, tamao), una ampliacin a la red puede que requiera de alguna cuadrilla adicional, etc. Se refiere al estudio de pre-inversin en el Requerimiento de cual se define necesidad de equipos que equipo para la el nuevo proyecto demandar para el operacin y mantenimiento y operacin de las nuevas mantenimiento. obras. En el estudio tcnico debe estar definido Caracterizacin del el tipo de agua que llegar al sistema de agua residual a tratar. tratamiento. Como parte del proceso de pre-inversin Planos de catastro y deben identificarse los terrenos y escrituras de terrenos servidumbres que se necesitan para la ejecucin de las obras, este punto se y servidumbres. refiere a la recopilacin de los planos de catastro y escrituras de los mismos. Datos de proyeccin Se refiere a los estudio de mercado en de la demanda del los que deben estar consignadas las servicio de proyecciones de demanda del servicio de recoleccin de agua recoleccin de agua residual que residual. sustentan el proyecto. Se refiere a los estudio de mercado en Facturacin en metros los que deben estar consignadas las cbicos por ao. proyecciones de facturacin utilizadas para la estimacin de los ingresos del proyecto. Se refiere a los estudios de financieros Anlisis financiero del realizados en la fase de pre-inversin en los que deben estar consignados los proyecto. indicadores financieros que sustentan el proyecto. VAN, TIR, etc. Se refiere al estudio tcnico de la prePresupuesto de obras inversin en el cual debe estar consignado el presupuesto de las obras. Se refiere al documento en el cual estn consignados todos los supuestos tcnicos Memoria de clculo. en los que se basa el diseo del proyecto y que debe ser parte del documento de pre-inversin. Un mapa con el contorno de la zona de influencia o cobertura del proyecto, con la rea de cobertura. ubicacin de cada uno de los componentes de la infraestructura que se ejecut. Se refiere al documento presentado a la Estudio de impacto SETENA con el fin de tramitar la viabilidad ambiental del proyecto, en el cual se ambiental. consigna los compromisos asumidos por AyA. Resolucin de Se refiere al documento emitido por SETENA. SETENA mediante el cual otorg la

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Gua N 4 Proyectos Disposicin de Aguas Residuales Recopilacin de Informacin para Evaluacin Ex -post Nombre del proyecto a evaluar:
Informacin Descripcin Si se No se localiz localiz informacin informacin Descripcin ( referenciar documentos y transcribir informacin)

viabilidad ambiental al proyecto y en el cual se consignan las obligaciones ambientales que debe cumplir el AyA. Se refiere a la programacin del proyecto, Programacin inicial que debe estar en los documentos de prede obras. inversin. Expediente de Se refiere al documento en el cual deben capitulo de preestar consignados todos los documentos inversin. generados en la fase de pre-inversin Se refiere al documento en el cual deben Expediente de la estar consignados todos los documentos generados en la fase de contratacin: contratacin. cartel, ofertas, estudio de las ofertas, adjudicacin, entre otros. Se refiere al documento mediante el cual Reserva se procedi a reservar los recursos presupuestaria. presupuestarios necesarios para la ejecucin de las obras. Se refiere al documento mediante el cual Solicitud de inicio de se solicita iniciar el proceso de contratacin, en este documento se proceso de consigna la justificacin de la contratacin contratacin. de la obra, el presupuesto estimado y la unidad que la supervisar: Documento en el cual se consignan todas Cartel de licitacin. las bases de la contratacin, requisitos, especificaciones, plazo, etc. Documento en el cual se consigna la Oferta oferta de la empresa que construy la obra a ser evaluada. Documento mediante el cual la Comisin Informe de de licitaciones presenta informe tcnico adjudicacin para la adjudicacin para la construccin de la obra. Acuerdo de Junta Documento mediante el cual la gerencia o Directiva JD adjudica la construccin de la obra. Documento en el cual se reflejan todas Contrato refrendado las obligaciones de las parte, del contratista y de AyA. Se refiere al documento mediante el cual Orden de inicio de se da la orden de inicio de obras al contratista, en este documento se obras consignan las fechas de inicio y trmino del proyecto. Se refiere al documento en el cual deben Expediente capitulo estar consignados todos los documentos de contratacin. generados durante la fase de contratacin de las obras. Se refiere a los informes de los ingenieros Informacin tcnica de inspectores de los proyectos donde se detallen los anlisis del avance del ejecucin proyecto y las actualizaciones de los cronogramas de trabajo Se refiere a los reportes de pagos Estimaciones de pago mensuales por la facturacin del avance mensuales y final de las obras y la estimacin de pago final en la cual se consignan el monto final (costo real ) pagado, as con las cantidades finales de obra ejecutada.

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Gua N 4 Proyectos Disposicin de Aguas Residuales Recopilacin de Informacin para Evaluacin Ex -post Nombre del proyecto a evaluar:
Informacin Descripcin Si se No se localiz localiz informacin informacin Descripcin ( referenciar documentos y transcribir informacin)

Se refiere a toda la documentacin que justifique y autorizan los cambios Ordenes de cambio. realizado en el proyecto durante la fase de ejecucin, entre otros puede ser de plazo o de cantidades. Se refiere a los documentos en los cuales se definen las especificaciones con las Especificaciones que se ejecut el proyecto, tanto de la tcnicas. obra civil como de los equipos que se incorporaron a las obras (bombas, tuberas, etc.) Se refiere al documento en el cual se Informe de control de mantiene los reporten de control de calidad. calidad que se realizaron durante la ejecucin del proyecto. Se refiere al documento en el cual se Informes de regencia mantienen los informes preparados por el ambiental. regente ambiental del proyecto, as como los informes enviados a la SETENA. Se refiere a la verificacin de la existencia Bitcoras de las bitcoras de proyecto. Se refiere a los planos finales de obra que deben ser preparados por el contratista Planos finales. que incluyen todos los cambio ocurridos a los largo de la etapa de ejecucin. Documento en el cual se consigna la Manuales de entrega de los manuales de operacin a operacin operativos los encargados de la operacin del proyecto. Documento en el cual se consigna la entrega de los manuales Manuales de de maquinaria y equipos mantenimiento y operacin de los equipos a los encargados de la operacin del sistema Documento en el cual se consigna el Acta de recibo de recibo a satisfaccin de la obra al contratista, en este documento se obras. consigna la fecha de trmino de las mismas. Documento de cierre de la relacin contractual, donde es establece la Finiquito conclusin de responsabilidades de las partes, excepto por las garantas que estn vigentes. Documento en el cual se haga constar la entrega de las obras a los responsables Acta de entrega a de la operacin, en este documento constan las pruebas operativa realizadas operaciones. a las obras y equipos y se consigna el recibido a satisfaccin o se indican las objeciones que correspondan Toda obra una vez concluida debe capitalizarse para que forme parte de los activos institucionales, para esto existe un Capitalizacin de procedimiento definido por el rea financiera del instituto, se refiere al obras. documento en el cual conste la ejecucin del proceso de capitalizacin de las obras.

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Gua N 4 Proyectos Disposicin de Aguas Residuales Recopilacin de Informacin para Evaluacin Ex -post Nombre del proyecto a evaluar:
Informacin Descripcin Si se No se localiz localiz informacin informacin Descripcin ( referenciar documentos y transcribir informacin)

Documento en el cual se realiza un resumen de todas las vicisitudes presentadas durante la ejecucin del proyecto, en este documento estn consignadas las experiencias que se como Informe de trmino de consideraron lecciones proyecto aprendidas para la retro- alimentacin de la organizacin en relacin con la formulacin y el cual se mantiene todos Expediente enejecucin de proyectos los documentos, informes, estudios, Expediente capitulo fotografas, estimaciones de pago, de ejecucin. correspondencia, planos, etc. que se produjeron durante la ejecucin del proyecto Expediente donde se consigne la documentacin relacionada con el Informacin tcnica deproyecto desde que operacin el mismo fue recibido y puesto en operacin, debe constar: informes, correspondencia, fotografas, etc. Reporte de la contabilidad de costos donde se indiquen los costos operativos reales del proyecto, tanto de servicios personales como no personales, activos y Costos de operacin otros, por ejemplo: salarios, electricidad, reactivos qumicos, etc.; en algunos reales. proyectos este tipo de informacin no se consiga en la contabilidad de forma particular, sino como parte del sistema al que pertenece, por lo que se deber recurrir a estimaciones del rea operativa. Reporte de la contabilidad de costos donde se indiquen los costos de mantenimiento reales del proyecto en operacin, tanto de servicios personales como no personales, activos y otros, por Costos de ejemplo: salarios, electricidad, reactivos mantenimiento reales. qumicos, etc.; en algunos proyectos este tipo de informacin no se consiga en la contabilidad de forma particular, sino como parte del sistema al que pertenece, por lo que se deber recurrir a estimaciones del rea operativa. Reportes de produccin mensual Volumen de tratada. generado por el responsable de la operacin del sistema Reportes del sistema comercial para calcular los ingresos producidos por la entrada en operacin del proyecto, es posible que para contar con esta informacin se deba establecer algunos Ingresos de operacinsupuestos ya que solamente en el caso de un proyecto en una comunidad que no contaba con sistema de acueducto antes de la ejecucin del proyecto, se podr identificar los ingresos de forma directa.

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Gua N 4 Proyectos Disposicin de Aguas Residuales Recopilacin de Informacin para Evaluacin Ex -post Nombre del proyecto a evaluar:
Informacin Descripcin Si se No se localiz localiz informacin informacin Descripcin ( referenciar documentos y transcribir informacin)

Reportes del sistema comercial para calcular los metros cbicos facturados por la entrada en operacin del proyecto, es posible que para contar con esta informacin se deba establecer algunos Facturacin en metros cbicos por ao. supuestos ya que solamente en el caso de un proyecto en una comunidad que no contaba con sistema de acueducto antes de la ejecucin del proyecto, se podr identificar los metros cbicos facturados de forma directa de forma directa. Informacin de los reportes operacionales del sistema Informacin del sistema comercial con el que se podr identificar el incremento anual en el nmero de servicio que se

% de agua tratada.

Nmero de servicios por ao.

han producido desde que se puso en operacincon el contorno de la zona que Un mapa el proyecto. efectivamente se beneficio por la Poblacin en zona de ejecucin del proyecto, indicando la cobertura. ubicacin de cada uno de los componentes de la infraestructura que se realiz. Informacin sobre Calidad del Servicio Informacin de reportes de obstrucciones Reporte de en la red de recoleccin y de quejas por obstrucciones derrames de agua residuales en la zona del proyecto Tiempo de conexin Reporte del sistema OPEN relacionado de nuevos servicios con este indicador Tiempo promedio paraReporte del sistema OPEN relacionado desobstruir de con este indicador tuberas. Anlisis de ruido en Informes sobre el nivel de ruido producido instalaciones en las instalaciones electromecnicas por electromecnicas la operacin de los equipos. Inventario del personal asignado para la Personal asignando a operacin y el mantenimiento de la la operacin y infraestructura desarrollada por el mantenimiento. proyecto. Inventario del equipo asignado para la Equipo asignado para operacin y mantenimiento de la la operacin y infraestructura desarrollada por el mantenimiento. proyecto. Reportes de quejas de usuarios por malos olores en la zona de influencia del Reportes por malos proyecto o en los sitios en que se olores. construy infraestructura. (estaciones de bombeo, sistemas de tratamiento, puntos de disposicin final) Informes de estudios sobre la emisin de gases en los sitios en que se construy Nivel de gases en las infraestructura(estaciones de bombeo, instalaciones. sistemas de tratamiento, puntos de disposicin final)

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Gua N 5 Recopilacin de Informacin para Evaluacin Ex -post de trmino Nombre del proyecto a evaluar:
Valor del indicador Anlisis y comentarios

Indicador

Variables

Valor

Formula

Criterio

Volumen de almacenamiento construido (A) Almacenamie nto Volumen de almacenamiento estimado (B)

< 100 volumen construido menor que estimado

(A/B) x 100

#DIV/0!

> 100 volumen construido mayor que estimado

Tuberas

kilmetros de tuberas colocadas (C) kilmetros de tuberas identificados en pre-inversin (D)

< 100 Longitud de tuberas instalada menor que estimado (C/D) x 100 #DIV/0! > 100 longitud de tubera instalada mayor que estimado

l/s de capacidad de tratamiento instalada (E)

< 100 capacidad de tratamiento menor que estimado

Capacidad de tratamiento l/ s de capacidad de tratamiento identificada en preinversin (F)

(E/F) x 100

#DIV/0!

> 100 capacidad de tratamiento mayor que estimado

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Gua N 4 Proyectos Disposicin de Aguas Residuales Recopilacin de Informacin para Evaluacin Ex -post Nombre del proyecto a evaluar:
Informacin Descripcin Si se No se localiz localiz informacin informacin Descripcin ( referenciar documentos y transcribir informacin)

l/s de capacidad de bombeo instalada (G ) Cacidad de Bombeo (G/H) x 100 l/ s de capacidad de bombeo identificada en pre-inversin (H) #DIV/0!

<100 capacidad instalada de bombeo menor que estimado

> 100 capacidad instalada de bombeo mayor que estimado

metros cuadrados construidos ( I )

< 100 metros cuadrados construidos menor que estimado

Edificaciones metros cuadrados identificados en pre-inversin (J)

(I/J) x 100

#DIV/0! > 100 metro cuadrados construidos mayor que estimado

Plazo real (K)

ICT = 0 el proyecto se ejecut de acuerdo con lo programado

Indicador de cumplimiento temporal (ICT) Plazo programado (L)

(k/L) - 1

#DIV/0!

Si ICT > 0 se utiliz ms tiempo en la ejecucin que el estimado en la programacin

Si ICT < 0 la ejecucin se adelant a la programacin.

Costos reales (M) Indicador de Costos (IC) Costos previstos (N) (M/N) - 1 #DIV/0!

IC = 0 significa que el proyecto s presupuesto bien en la etapa de preinversin. IC > 0 indica que el proyecto se ejecut a un costo mayor al programado.

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Gua N 4 Proyectos Disposicin de Aguas Residuales Recopilacin de Informacin para Evaluacin Ex -post Nombre del proyecto a evaluar:
Informacin Descripcin Si se No se localiz localiz informacin informacin Descripcin ( referenciar documentos y transcribir informacin)

IC < 0 indica que el proyecto se ejecut a un costo menor al programado.

TFFO = 0 el contrato se finiquit de acuerdo con lo programado. Plazo real de formalizacin del finiquito (PRF). (PRF/PNF) -1 #DIV/0!

Tiempo de formalizacin de finiquito de obra (TFFO)

Si TFFO > 0 no se cumpli el plazo establecido en la normativa para finiquitar el contrato

Plazo normado para formalizacin del finiquito (PNF).

Si TFFO < 0 se cumpli en un plazo menor al establecido en la normativa el finiquito del contrato.

Tiempo de capitalizacin de obra (TCO )

Plazo real de formalizacin del finiquito (TRCO)

TCO = 0 la obra s capitaliz en el plazo programado.

(TRCO/TPCO) -1

#DIV/0!

TCO > 0 la obra no s capitaliz en el plazo establecido en la normativa. TCO < 0 la obra s capitaliz en un plazo menor al establecido en la normativa

Plazo normado para formalizacin del finiquito (TPCO)

ElaboraciPlazo real de n de informe de presentacin de informe de Trmino trmino de de proyecto. ( proyecto TRPITP) (ITP

(TRPITP/TPPI #DIV/0! TP) -1

ITP = 0 el informe de Trmino de proyecto s present en el plazo programado.

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Gua N 4 Proyectos Disposicin de Aguas Residuales Recopilacin de Informacin para Evaluacin Ex -post Nombre del proyecto a evaluar:
Informacin Descripcin Si se No se localiz localiz informacin informacin Descripcin ( referenciar documentos y transcribir informacin)

ITP > 0 el informe de Trmino de proyecto s present en un plazo mayor al programado. Plazo programado de presentacin de informe de Trmino de proyecto (TPPITP)

ITP < 0 el informe de Trmino de proyecto s present en un plazo menor al programado.

Costos reales

Costo de la unidad ejecutora (CRUE) unidad ejecutora (CUE)


Costos presupuestados unidad ejecutora (CPUE).

CUE = 0 significa que el costo de la unidad ejecutora del proyecto de presupuesto bien en la etapa de preinversin.

(CRUE/CPUE) #DIV/0! -1

CUE > 0 indica que el costo de la unidad ejecutora del proyecto fue mayor al programado. CUE < 0 indica que el costo de la unidad ejecutora del proyecto fue menor al programado.

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Gua N 6 Recopilacin de Informacin para Evaluacin Ex -post de operacin Nombre del proyecto a evaluar:

Indicadores para la evaluacin ex -post de operacin


Valor del Indicador Variables Valor Formula indicador Criterio
IPA >100 Produccin real mayor a la proyectada IPA = 100 Produccin real igual a la proyectada IPA < 100 Produccin real menor a la proyectada ID > 100 Dotacin real mayor a la proyectada. ID = 100 Dotacin real igual a la proyectada. ID < 100 Dotacin real menor a la proyectada

Anlisis y comentarios

ndice de produccin (IPA):

Volumen de agua producido (VAPR)

(VAPR / VAPP) x 100


Volumen proyectado de produccin de agua (VAPP)

#DIV/0!

ndice de dotacin (ID)

dotacin real (DR)

(DR/DP) x 100
dotacin proyectada (DP) Volumen de agua producido (VP) Volumen de agua facturado (VF)

#DIV/0!

Agua no contabilizada (ANC)

((VP-VF)/VP) x 100

#DIV/0!

comparar contra la meta de reduccin establecida en el proyecto

Poblacin abastecida

Poblacin que con agua de calidad potable.(Pap) recibe agua Poblacin total potable (PAP):
abastecida por el sistema (Pt)

(Pap/Pt) x 100

#DIV/0!

comparar contra la meta institucional de cobertura con agua potable

Indicador de Cobertura (ICOB

Poblacin real beneficiada, segn datos del sistema comercial (PRB)

ICOB = 100 indica que el proyecto cubri el nmero de personas que estaba previsto.

(PRB/PPB) x 100

#DIV/0!

ICOB <100seala que se atendieron menos personas de las previstas (menor cobertura ICOB > 100 significa que se atendi a ms personas de las previstas (mayor cobertura).

Poblacin proyectada a beneficiar, segn estudios de pre inversin (PPB)

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Gua N 6 Recopilacin de Informacin para Evaluacin Ex -post de operacin Nombre del proyecto a evaluar:

Indicadores para la evaluacin ex -post de operacin


Valor del Indicador Variables
Poblacin real abastecida con agua en el ao de

Anlisis y Criterio
DCP > 0 indica que la poblacin realmente creci ms que la proyectada, en ese porcentaje. DCP = 0 indica que la poblacin realmente creci de acuerdo con las proyecciones del estudio de preinversin. DCP < 0 indica que la poblacin realmente creci menos que la proyectada, en ese porcentaje % VAR > 100 Volumen de agua que entra al sistema de tratamiento es mayor al proyectado %VAR = 100 Volumen de agua que entra al sistema de tratamiento es igual al proyectado %VAR < 100 Volumen de agua que entra al sistema de tratamiento es menos al proyectado.

Valor

Formula

indicador

comentarios

Diferencia porcentual entre el crecimiento real

anlisis. (Pr ) Poblacin proyectada a abastecer con ((PR-Pap)/P ) x100

#DIV/0!

de la poblacin agua en el ao de y el proyectado anlisis. (Pap) (DPC) Poblacin inicial,


base de clculo en los documentos de pre-inversin. (Pi)

Volumen de agua recibida en el sistema.

Volumen real de agua recibida (VRAR) (VRAR/VPAR) x 100

#DIV/0!

(VAR)
Volumen proyectado de agua recibida.(VPAR)

Agua residual tratada en el sistema (TRA

Volumen de agua residual tratada (VART) Volumen total de agua residual producido.(VARP)
Poblacin con servicio de alcantarillado sanitario(PCSAR)

(VART/VARP) x100

#DIV/0!

% TRA = 100 Toda el agua residual producida es tratada en el sistema

% TRA < 100 No toda el agua residual es tratada en el sistema.

Poblacin conectada al alcantarillado (PCA):

(PCSAR/PSAP) x 100
Poblacin total abastecida por el servicio de agua potable (PSAP)

#DIV/0!

Comparar contra la meta institucional de cobertura de recoleccin de agua residual.

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Gua N 6 Recopilacin de Informacin para Evaluacin Ex -post de operacin Nombre del proyecto a evaluar:

Indicadores para la evaluacin ex -post de operacin


Valor del Indicador Variables Valor Formula indicador Criterio
ICOBAR = 100 indica que el proyecto cubri el nmero de personas que estaba previsto.

Anlisis y comentarios

Indicador de Cobertura (ICOBAR)

Poblacin real beneficiada, con servicio AR, segn datos del sistema comercial (PRBAR)

(PRBAR/PPBAR) x 100

#DIV/0!

ICOBAR <100seala que se atendieron menos personas de las previstas (menor cobertura

Poblacin proyectada a beneficiar con servicio de AR, segn estudios de pre -inversin (PPBAR) Poblacin real ICOBAR > 100 significa que se atendi a ms personas de las previstas (mayor cobertura). DPSAR > 0 indica que la poblacin realmente creci ms que la proyectada, en ese porcentaje. DPSAR = 0 indica que la poblacin realmente ((PRAR-PPAR)/P ) x100

Diferencia porcentual entre el crecimiento real y el proyectado con servicio de AR (DPSAR)

abastecida con servicio de AR en el ao de anlisis. (PRAR) Poblacin proyectada con el ao de anlisis. (PPAR) Poblacin inicial, base de clculo en los documentos de pre-inversin. (Pi) ingresos reales por el servicio de agua potable (IORAP) (IORAP/IOPAP) x100

de la poblacin servicio de AR en

#DIV/0!

creci de acuerdo con las proyecciones del estudio de preinversin. DPSAR < 0 indica que la poblacin realmente creci menos que la % IOAP > 100 Los ingresos por servicio de proyectada, en ese porcentaje agua potable son mayores a los proyectados. % IOAP = 100 Los ingresos por el servicios de agua potable corresponden a los proyectados.

Ingresos de operacin por servicio de agua potable (IOAP).

#DIV/0!

ingresos proyectados por el servicio de agua potable (IOPAP)

% IOAP < 100 Los ingresos por el servicios de agua potable son inferiores a los proyectados.

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Gua N 6 Recopilacin de Informacin para Evaluacin Ex -post de operacin Nombre del proyecto a evaluar:

Indicadores para la evaluacin ex -post de operacin


Valor del Indicador Variables Valor Formula indicador Criterio
% IOAR > 100 Los ingresos por servicio de agua residual son mayores a los proyectados. % IOAR = 100 Los ingresos por el servicios de agua residual corresponden a los proyectados. % IOAR < 100 Los

Anlisis y comentarios

Ingresos de operacin por servicio de agua residual (IOAR).

ingresos reales por el servicio de agua residual (IORAR) (IORAR/IOPAR) x100

#DIV/0!

ingresos proyectados por el servicio de agua residual (IOPAR)

ingresos por el servicios de agua residual son inferiores a los proyectados. % COAP > 100 Los costos reales para la operacin del servicio de agua potable son mayores a los proyectados. % COAP = 100 Los costos reales para la operacin del servicios de agua potable corresponden a los proyectados. % COAP < 100 Los costos reales para la operacin del agua potable son inferiores a los proyectados

Costos reales para la operacin del servicio de agua Costos de operacin para potable (CROAP)

servicio de agua potable (COAP).


Costos proyectados para la operacin del servicio de agua potable (CPOAP)

(CROAP/CPOAP) x100

#DIV/0!

Costos reales para la operacin del servicio de agua Costos de operacin para residual (CROAR)

% COAR> 100 Los costos reales para la operacin del servicio de agua potable son mayores a los proyectados. % COAR = 100 Los costos reales para la operacin del servicios de agua potable corresponden a los proyectados. % COAR < 100 Los costos reales para la operacin del agua potable son inferiores a los proyectados

servicio de agua residual (COAR).


Costos proyectados para la operacin del servicio de agua residual (CPOAR)

(CROAR/CPOAR) x100

#DIV/0!

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Gua N 6 Recopilacin de Informacin para Evaluacin Ex -post de operacin Nombre del proyecto a evaluar:

Indicadores para la evaluacin ex -post de operacin


Valor del Indicador Variables Valor Formula indicador Criterio Anlisis y comentarios

Costos reales por mantenimiento del servicio de agua Costos de mantenimiento potable (CRMAP)

% CMAP > 100 Los costos reales por el mantenimiento del servicio de agua potable son mayores a los proyectados. % CMAP = 100 Los costos reales por el mantenimiento del servicios de agua potable corresponden a los proyectados. % CMAP < 100 Los costos reales por el mantenimiento del agua potable son inferiores a los proyectados.

por servicio de agua potable (CMAP)


Costos proyectados por mantenimiento del servicio de agua potable (CPMAP)

(CRMAP/CPMAP) x100

#DIV/0!

Costos de mantenimiento por servicio de agua residual (CMAR)

Costos reales por mantenimiento del servicio de agua residual (CRMAR)


(CRMAR/CPMAR) x100

% CMAR > 100 Los costos reales por el mantenimiento del servicio de agua residual son mayores a los proyectados. % CMAR = 100 Los costos reales por el mantenimiento del servicios de agua residual corresponden a los proyectados.

#DIV/0!

Costos proyectados por mantenimiento del servicio de agua residual (CPMAR)

% CMAR < 100 Los costos reales por el mantenimiento del agua residual son inferiores a los proyectados.

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Gua N 7 Cronograma de trabajo Nombre de Proyecto a evaluar :
Cdigo de actividad Nombre Descripcin Objetivo Duracin Fechan de inicio Fecha de trmino Nombre del responsable del equipo evaluador

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INSTITUTO COSTARRICENSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS Gua N 8 Para la elaboracin de minutas de reuniones de trabajo Nombre de proyecto a evaluar : Nombre de la actividad: Fecha: Lugar : Coordinador de la actividad: Nombre de los asistentes Dependencia
Hora de inicio: Hora de trmino: Firma del coordinador: Minuta N

Firma

Nombre de los ausentes

Dependencia

Tema 1: Comentarios

N de acuerdo A1.1 A1.2 A1.3 N de acuerdo A2.1 A2.2 A2.3 N de acuerdo A3.1 A3.2

Acuerdo

Responsable

Tema 2: Comentarios

Acuerdo

Responsable

Tema 3: Comentarios

Acuerdo

Responsable

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Gua N 9

Para evaluar el control de calidad del proyecto

Nombre de proyecto a evaluar : Unidad responsable de las ejecucin: Ingeniero residente de proyecto:
Aspecto a evaluar Norma utilizada segn especificacione s tcnicas de AyA Documento respaldo de verificacin de cumplimiento de la Norma Responsable Observaciones

Control de materiales Tuberas Agregados para concreto Varilla Cemento Concreto Aditivos Pinturas Otros

Pruebas de aceptacin de equipos que se incorporaron a la obra Generador de energa alterna Equipos de desinfeccin Equipos de dosificadores Vlvulas Equipos de bombeo Tableros de control Equipo varios Equipo de laboratorio Otros Pruebas de aceptacin de instalaciones Pruebas de presin en tuberas instaladas Pruebas de resistencia del concreto Instalaciones elctricas

238

INSTITUTO COSTARRICENSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS

Gua N 9

Para evaluar el control de calidad del proyecto

Nombre de proyecto a evaluar : Unidad responsable de las ejecucin: Ingeniero residente de proyecto:
Aspecto a evaluar Norma utilizada segn especificacione s tcnicas de AyA Documento respaldo de verificacin de cumplimiento de la Norma Responsable Observaciones

Iluminacin exterior Colocacin y calidad de asfalto Compactacin de rellenos Pruebas de estanqueidad de tanques y estructuras Pruebas de suelos Pruebas de infiltracin de tuberas Otros

Pruebas de puesta en marcha de los sistemas Elaboracin de un protocolo para la puesta en marcha. Pruebas de funcionamiento de equipos electromecnicos Pruebas de funcionamiento de equipos de telemetra Capacitacin a operadores

239

INSTITUTO COSTARRICENSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS

Gua N 9

Para evaluar el control de calidad del proyecto

Nombre de proyecto a evaluar : Unidad responsable de las ejecucin: Ingeniero residente de proyecto:
Aspecto a evaluar Norma utilizada segn especificacione s tcnicas de AyA Documento respaldo de verificacin de cumplimiento de la Norma Responsable Observaciones

Entrega de manuales de operacin a operadores Entrega de planos finales a operadores Entrega de catlogos de los equipos a los operadores Pruebas de funcionamiento de las conducciones, redes, tanques, planta. Pruebas de puesta en marcha de los sistemas Pruebas de funcionamiento de sistemas potabilizadores Pruebas de funcionamiento de sistemas de tratamiento de agua residual Pruebas de funcionamiento de estaciones de bombeo otros

240

INSTITUTO COSTARRICENSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS

Gua N 10
Nombre de proyecto a evaluar : Unidad responsable de las ejecucin:
Fin ltimo del proyecto

Descripcin de proyecto

Componentes

Antecedentes.

Justificacin.

Motivacin de priorizacin.

Descripcin de la obra.

Poblacin proyectada a beneficiarse con el proyecto Presupuesto asignado original Costo Final Fuente de financiamiento

Responsable de la pre- inversin


Nombre de la unidad Nombre del profesional

Responsables institucionales de la ejecucin


Nombre de la unidad Nombres de profesionales a cargo de la inspeccin Nombre del regente ambiental

Empresa a cargo de construir las obras

Nombre de evaluador que recopil informacin

Fecha de evaluacin

241

INSTITUTO COSTARRICENSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS

Gua N 11 Control Ambiental


Nombre del proyecto a evaluar :
Provincia Ubicacin geogrfica Cantn Distrito / Comunidad

Fecha de inicio de ejecucin de las obras Nombre del regente ambiental del proyecto: Resolucin de SETENA N Descripcin

Fecha de trmino de ejecucin de las obras

Nmero:

Fecha: Comentario

Compromisos Ambientales
Cumplimiento si no

1 2 3 4 5 6 Informes a SETENA de seguimiento durante ejecucin del proyecto


Nmero de oficio de presentacin del informe Fecha de presentacin

N 1 2 3 4 5

Aspectos relevantes del informe

Informe a SETENA de cierre del proyecto

Comunicacin a los operadores de los compromisos ambientales para la fase de operacin.


Nmero de oficio Fecha de de presenpresenta tacin cin del informe

Compromisos asumidos para la fase de operacin

1 2 3 4 5

242

INSTITUTO COSTARRICENSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS Gua N 12 Para evaluar el control de calidad del servicio

Nombre de proyecto a evaluar : Unidad responsable de las ejecucin: Ingeniero residente de proyecto:
Indicador Documento Indicador institucio respaldo de institucional de Aspecto a evaluar nal verificacin de referencia alcanzad meta o Agua Potable Tiempo de conexin de nuevo servicio (TCNSAP) Tiempo de atencin de fugas en redes (TFAP) Nivel de ruidos en instalaciones electromecnicas (NR) Registro de quejas por deficiencias del servicio Agua Residual Tiempo de conexin de nuevo servicio (TCNSAR) Tiempo de atencin de obstrucciones (TOAR) Nivel de ruidos en instalaciones electromecnicas (NR) Registro de quejas por deficiencias del servicio Nmero de reporte por malos olores (NRO) Nivel de gases en instalaciones (NGI) Observaciones

243

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247

ndice de cuadros

Cuadro 1 Cuadro 2 Cuadro 3 Cuadro 4 Cuadro 5 Cuadro 6 Cuadro 7 Cuadro 8 Cuadro 9 Cuadro 10

Lista de proyectos regionales. Clasificacin y tipo de proyectos. Matriz del Marco Lgico. Subprocesos de la pre-inversin. Subprocesos de la Promocin negociacin y financiamiento. Sub-procesos de inter-fase de diseo final. Subprocesos de la fase de inversin o ejecucin. Subprocesos de la fase de operacin o funcionamiento. Evaluacin a lo largo del ciclo del proyecto visin del BID. Datos porcentuales comparativos de los diferentes tipos de acceso al agua: situacin de Costa Rica, de Amrica Latina y el mundo 2008.

Cuadro 11 Datos porcentuales de acceso a instalaciones de saneamiento mejoradas: situacin de Costa Rica, de

Amrica Latina y el mundo 2008. Cuadro 12 Matriz de evaluacin sobre procedimientos escritos.

Cuadro 13 Lista de Guas para evaluacin.

248

ndice de figuras

Figura 1 Figura 2 Figura 3 Figura 4

Producto del Marco Lgico. Ciclo de vida del proyecto. Proceso de evaluacin en el ciclo de vida del proyecto. Estructura Organizacional de AyA.

249

Siglas
AP ARESEP ASADAS AyA BCIE BID BIRF CGR DEP ESPH GAM ICT ILPES Autoridad Presupuestaria Autoridad Reguladora de los Servicios Pblicos Asociacin administradora de acueducto y saneamiento Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados Banco Centroamericano de Integracin Econmica Banco Internacional de Desarrollo Banco Mundial Contralora General de la Repblica Direccin de Estudios y Proyectos Empresa de Servicios Pblicos de Heredia Gran rea Metropolitana ndice de control de tiempo Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planificacin Econmica y Social J.D. JICA L.N.A. MINSA OCDE OPEN UEN Junta Directiva de AyA Agencia de Cooperacin Internacional del Japn Laboratorio Nacional de Aguas Ministerio de Salud Pblica Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmico Sistema Comercial Integrado Unidad Estratgica de Negocios

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