Guia Ind Estrategicos

Gua para el diseo de indicadores estratgicos
SHCP
2010
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Contenido
I II Prlogo Consideraciones previas II.1 II.2 II.3 II.4 II.5 II.6 III III.1 III.2 III.3 IV IV.1 IV.2 IV.3 IV.4 IV.5 IV.6 IV.7 IV.8 IV.9 IV.10 V VI VII 7 9
La Estructura Analtica del Programa presupuestario ......................................................................................... 9 Poblacin o rea de enfoque del Programa presupuestario .............................................................................10 Enfoque transversal ................................................................................................................................................11 La matriz de indicadores para resultados (MIR)................................................................................................11 Objetivos de la MIR ................................................................................................................................................13 Resultado clave del Programa presupuestario ....................................................................................................15 17 Definicin de indicador de desempeo ...............................................................................................................17 Tipos de indicadores de la MIR .............................................................................................................................17 Consideraciones generales ....................................................................................................................................18 21 Nombre del indicador .............................................................................................................................................21 Dimensiones ............................................................................................................................................................22 Definicin del indicador .........................................................................................................................................23 Mtodo de clculo ..................................................................................................................................................23 Unidad de medida...................................................................................................................................................24 Frecuencia de medicin .........................................................................................................................................24 Lnea base ................................................................................................................................................................25 Metas ........................................................................................................................................................................26 Sentido del indicador ..............................................................................................................................................26 Parmetros de semaforizacin ..............................................................................................................................27 31 33 35
Generalidades sobre indicadores
Reglas para la identificacin de los elementos mnimos en la construccin de indicadores
Criterios para la eleccin de indicadores Resumen grfico de soporte metodolgico Proceso de construccin de indicadores estratgicos VII.1 VII.2 VII.3 VII.4
Elaborar plan de trabajo, capacitar y establecer compromisos ........................................................................35 Entender la situacin de partida ...........................................................................................................................36 Elegir indicadores ....................................................................................................................................................40 Detallar indicadores y probarlos............................................................................................................................44 47 51
Glosario Abreviaturas y Siglas
Lista de Figuras
Figura 1: Niveles de objetivos de la MIR Figura 2: Indicador de desempeo Figura 3: Tipos de indicadores de la MIR Figura 4: Clasificacin grfica de los indicadores de la MIR Figura 5: Clasificacin de los indicadores segn la dimensin que miden Figura 6: Preguntas orientadoras para determinar la frecuencia de medicin Figura 7: Valores alcanzados por un indicador con sentido ascendente Figura 8: Valores alcanzados por un indicador con sentido descendente Figura 9: Criterios para la eleccin de indicadores Figura 10: Plantilla para la aplicacin de los criterios CREMAA Figura 11: Resumen grfico de consideraciones generales Figura 12: Relacin entre indicadores en funcin del sistema de referencia Figura 13: Proceso de construccin de indicadores estratgicos Figura 14: Elaborar plan de trabajo, capacitar y establecer compromisos Figura 15: Entender la situacin de partida Figura 16: Elegir indicadores Figura 17: Detallar indicadores y probarlos 13 17 17 18 22 25 28 29 31 31 33 33 35 35 36 40 44
Lista de Cuadros
Cuadro 1: Ejemplo de Estructura Analtica del Programa presupuestario Cuadro 2: Definiciones de poblacin o rea de enfoque Cuadro 3: Ejemplo de poblacin o rea de enfoque Cuadro 4: Ejemplo de MIR Cuadro 5: Niveles de objetivos de la MIR Cuadro 6: Ejemplos de objetivos de la MIR Cuadro 7: Ejemplo de resultado clave Cuadro 8: Ejemplos de indicadores de Componente clasificados en estratgicos o de gestin Cuadro 9: Ejemplos de nombre de indicador Cuadro 10: Ejemplo de definicin de indicador Cuadro 11: Ejemplo de mtodo de clculo de un indicador Cuadro 12: Ejemplo de unidad de medida de un indicador Cuadro 13: Ejemplo de lnea base de un indicador Cuadro 14: Ejemplo de sentido del indicador con meta constante Cuadro 15: Tabla de valores de parmetros de semaforizacin para indicador (sentido ascendente) Cuadro 16: Tabla de valores de parmetros de semaforizacin para indicador (sentido descendente) Cuadro 17: Ejemplo de parmetros de semaforizacin Cuadro 18: Elaborar plan de trabajo, capacitar y establecer compromisos; lista de actividades Cuadro 19: Entender la situacin de partida; lista de actividades Cuadro 20: Ejemplo de insumos para el anlisis de la situacin de partida Cuadro 21: Ejemplo de identificacin de resultado clave Cuadro 22: Elegir indicadores; lista de actividades Cuadro 23: Ejemplo de indicadores preliminares de acuerdo a la dimensin que miden Cuadro 24: Ejemplo de identificacin de elementos bsicos del indicador Cuadro 25: Detallar indicadores y probarlos; lista de actividades Cuadro 26: Ejemplo de detalle de elementos bsicos del indicador 9 10 10 12 13 15 16 18 21 23 23 24 25 27 28 29 30 36 37 38 39 41 42 43 45 46
Prlogo
El presente documento representa una gua para el diseo de indicadores estratgicos. En el mismo, se realiza una serie de recomendaciones metodolgicas que muestran de manera simplificada, esquematizada y homognea los conceptos metodolgicos bsicos para la construccin de los indicadores estratgicos en la APF. Los elementos metodolgicos a los que se hace mencin en la presente Gua, as como los pasos a seguir en el proceso propuesto son meramente recomendaciones sugeridas para apoyar y facilitar la eleccin y construccin de indicadores estratgicos.
II Consideraciones previas
II.1 La Estructura Analtica del Programa presupuestario
La Estructura Analtica del Programa presupuestario (EAPp) es la herramienta que explica la razn de ser de un programa, mediante la descripcin de la coherencia entre el problema, necesidad u oportunidad identificado (incluyendo sus causas y efectos) y los objetivos y medios para su solucin, as como la secuencia lgica (vertical) entre los mismos. La EAPp se elabora con base en el rbol del problema y el rbol de objetivos. Una vez concluidos los rboles del problema y de objetivos, y seleccionada una alternativa viable que puede constituirse en un programa, se conforma la EAPp, la cual compara la cadena de medios-objetivo-fines seleccionada, con la cadena de causas-problema-efectos que le corresponde. A partir de la EAPp, se perfilan los niveles del resumen narrativo de la MIR.
Cuadro 1: Ejemplo de Estructura Analtica del Programa presupuestario
Becas a estudiantes de Educacin Media Superior

Problemtica (proviene del rbol del problema) EFECTOS Reproduccin del crculo de la pobreza Bajo nivel de ingreso familiar Empleos poco calificados y mal remunerados PROBLEMA Poblacin: Jvenes de familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos Descripcin del problema: Desertan en la educacin media superior Magnitud (Lnea base) Tasa de desercin del 60% de esta poblacin inscrita en la educacin media superior CAUSAS 1. Insuficientes recursos familiares 2. Insuficiente educacin sexual 3. Alto costo del transporte 1.1 Inexistencia de padrn de beneficiarios 2.1 Los planes de estudios sobre la educacin sexual estn incompletos o desactualizados 3.1 No existen acuerdos con los contratistas de transporte Solucin (proviene del rbol de objetivos) FINES Reduccin de la pobreza Mejor nivel de ingreso familiar Empleos mejor calificados y remunerados OBJETIVO Poblacin: Jvenes de familias de con ingresos por debajo de tres salarios mnimos Descripcin del resultado esperado: Concluyen la educacin media superior Magnitud (resultado esperado) Tasa de desercin de 30% de esta poblacin inscrita en la educacin media superior MEDIOS 1. Apoyos a familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos con estudiantes de educacin media superior entregados 2. Ms y mejor educacin sexual impartida 3. Apoyos a los jvenes estudiantes con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos para el pago de transporte entregados 1.1 Administracin del padrn de beneficiarios 2.1 Actualizacin del plan de estudios 3.1 Administracin de acuerdos con los transportistas
La EAPp permite: Asegurar que el objetivo equivale a la solucin del problema que origina la accin pblica. Constatar que los medios son precisos tanto para la solucin de cada una de las causas del problema como para el logro del objetivo. Perfilar el Fin, el Propsito, los Componentes y las Actividades de la MIR. Definir la lnea base del programa y el horizonte de los resultados esperados durante la vida til del mismo. Construir los indicadores, que son la expresin de lo que se pretende evaluar de los resultados esperados.
II.2 Poblacin o rea de enfoque del Programa presupuestario

Los beneficiarios de un Pp pueden ser poblaciones o reas de enfoque; en el caso concreto de reas de enfoque se hace referencia a beneficiarios que no pueden ser referidos como poblaciones. La dependencia o entidad deber describir la poblacin o rea de enfoque que presenta el problema, necesidad u oportunidad que justifica al programa, es decir, la que se ha elegido o pudiera ser elegible para ser beneficiaria del mismo. Se considerarn las siguientes definiciones:
Cuadro 2: Definiciones de poblacin o rea de enfoque Poblacin o rea de enfoque potencial Poblacin o rea de enfoque objetivo Poblacin o rea de enfoque atendida Se refiere al universo global de la Se refiere a la poblacin o rea que el Se refiere a la poblacin o rea que ya poblacin o rea referida. programa pretende atender en un fue atendida por el Pp. periodo dado de tiempo, pudiendo corresponder a la totalidad de la poblacin potencial o a una parte de ella.
A continuacin se presenta un ejemplo de poblacin o rea de enfoque

Programa presupuestario
Apoyos directos al campo (PROCAMPO)
Cuadro 3: Ejemplo de poblacin o rea de enfoque Poblacin o rea de enfoque Poblacin o rea de enfoque potencial objetivo
Productores agrcolas, personas fsicas o morales, con predios registrados en el PROCAMPO. Productores, personas fsicas o morales, con predios registrados en el PROCAMPO, a los que se les haya integrado en el Centro de Apoyo al Desarrollo Rural (CADER) que les corresponda su Expediente nico Completo, que mantengan el predio en explotacin y cumplan la normatividad de este Programa. Organismos operadores que (adems de cumplir lo anterior) presentan propuesta de inversiones, con estudios de ingeniera bsica y/o proyectos aprobados por la CONAGUA, que cuente con la posesin legal del terreno donde se construirn las obras y con los recursos para aportar su contraparte en la inversin, dentro del presente ejercicio fiscal.
Poblacin o rea de enfoque atendida

Productores que recibieron el apoyo del PROCAMPO en cualquiera de los 3 ciclos productivos (O-I 08/09; PV09; O-I 09/10), durante el ejercicio fiscal 2009.
Fondo concursable para tratamiento de aguas residuales
Organismos operadores con deficiencias en su cobertura de tratamiento de aguas residuales, para poblaciones no mayores a medio milln de habitantes, y de los estados con marginalidad muy alta o alta.
Organismos operadores que recibieron financiamiento del programa para construir y/o ampliar plantas de tratamiento durante el ejercicio fiscal.
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II.3 Enfoque transversal

Es la convergencia o corresponsabilidad de varios programas, polticas e instituciones para lograr objetivos y resultados respecto de grupos de poblacin (indgenas, mujeres, jvenes, personas con discapacidad) o reas de enfoque (Desarrollo rural sustentable o Desarrollo cientfico tecnolgico) que enfrentan retos comunes y especficos para su desarrollo. Los enfoques transversales deben ser obligatorios al menos para los Pp que estn en los Anexos especficos del Decreto del Presupuesto de Egresos de la Federacin del ao que corresponda. Adicionalmente el enfoque transversal deber ser considerado en el caso de que sea factible su aplicacin en la MIR y sea pertinente con los programas derivados del PND. La segmentacin de los tipos de beneficiarios de los Pp considerar los enfoques transversales de: Equidad de gnero, Juventud, Personas con discapacidad, Etnicidad, Desarrollo rural sustentable y Desarrollo cientfico tecnolgico con el fin de identificar aqullos que atienden a la poblacin que corresponda. La inclusin de un enfoque transversal en un Pp no es excluyente de algn otro. Es posible que el Pp no considere especficamente ninguno de los enfoques transversales mencionados anteriormente. Dado el caso de que el Pp cuente con enfoque transversal, ste no necesariamente deber quedar especificado en todos los niveles narrativos de la MIR.
II.4 La matriz de indicadores para resultados (MIR)

La MIR es un instrumento para el diseo, organizacin, ejecucin, seguimiento, evaluacin y mejora de los programas, resultado de un proceso de planeacin realizado con base en la Metodologa de Marco Lgico (MML). Es una herramienta de planeacin estratgica que en forma resumida, sencilla y armnica: Establece con claridad los objetivos del Pp y su alineacin con los objetivos de la planeacin nacional y sectorial; Incorpora los indicadores que miden los objetivos y resultados esperados, y que son tambin un referente para el seguimiento y la evaluacin; Identifica los medios para obtener y verificar la informacin de los indicadores; Describe los bienes y servicios que entrega el programa a la sociedad, para cumplir su objetivo, as como las actividades e insumos para producirlos; e Incluye supuestos sobre los riesgos y contingencias que pueden afectar el desempeo del programa.
La MIR organiza los objetivos, indicadores y metas en la estructura programtica, vinculados al Programa presupuestario (Pp). Con base en ello, slo deber existir una MIR por Pp.
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Cuadro 4: Ejemplo de MIR
Objetivo
Fin
Contribuir a garantizar la seguridad jurdica en la tenencia de tierra ejidal, comunal, colonias agrcolas y ganaderas, terrenos nacionales y pequea propiedad; mediante la atencin a los conflictos sociales en el medio rural identificados
Indicador
Porcentaje de poblacin beneficiada con la solucin de los conflictos sociales agrarios
Medios de Verificacin
Actas de Comit del programa en poder de la Direccin del mismo
Supuestos
Los conflictos se resuelven a travs de la firma de un convenio que concilia la controversia por la posesin y/o tenencia de la tierra, se fijan fechas razonables para su ratificacin y la poblacin beneficiada aprovecha las condiciones de paz y certeza jurdica para el desarrollo de su economa
Porcentaje de superficie pacificada
Propsito
Los conflictos sociales agrarios son solucionados (Las partes convienen satisfactoriamente)
Porcentaje de conflictos sociales agrarios atendidos y solucionados
Actas del Comit del programa en poder de la Direccin del mismo
Existen los recursos presupuestales suficientes, las partes en conflicto aceptan la oferta institucional, los conflictos se resuelven a travs de la firma de un convenio que concilia la controversia por la posesin y/o tenencia de la tierra, se fijan fechas razonables para su ratificacin y la poblacin beneficiada aprovecha las condiciones de paz y certeza jurdica para el desarrollo de su economa
Componentes
Contraprestaciones otorgadas para la solucin de los conflictos agrarios
Porcentaje de conflictos sociales agrarios resueltos con la entrega de una contraprestacin
Existen los recursos presupuestales suficientes, las partes en conflicto aceptan la oferta institucional, los conflictos se resuelven a travs de la firma de un convenio que concilia la controversia por la posesin y/o tenencia de la tierra, se fijan fechas razonables para su ratificacin y la poblacin beneficiada aprovecha las condiciones de paz y certeza jurdica.
Actividades
Elaboracin de diagnsticos de los conflictos sociales agrarios para su atencin y solucin
Porcentaje de diagnsticos elaborados de los conflictos atendidos y solucionados Porcentaje de expedientes integrados para su aprobacin en el ICOMAC
Diagnsticos de los conflictos elaborados por los GAE y las Representaciones Agrarias en los estados
Que exista la informacin disponible en las diferentes fuentes de informacin.
Integracin de expedientes en su primera fase, de los conflictos atendidos y solucionados, para ser aprobados por el Comit del Programa, de acuerdo a lo establecido en los Lineamientos de Operacin
Archivos, registros y reportes del Departamento
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II.5
Objetivos de la MIR
En el resumen narrativo de la MIR, se deben incorporar los 4 niveles de objetivos que corresponden a los tramos de control del proceso de un programa para alcanzar los impactos esperados:
Figura 1: Niveles de objetivos de la MIR

Procesos Actividades
Bienes y servicios
Componentes
Resultado Propsito
Impactos
Fin
Objetivo del PND y sus programas
Son las principales acciones emprendidas mediante las cuales se movilizan los insumos para generar los bienes y/o servicios que produce o entrega el programa.
Son los bienes y/o servicios que produce o entrega el programa para cumplir con su propsito; deben establecerse como productos terminados o servicios proporcionados.
Es el resultado directo a ser logrado en la poblacin o rea de enfoque como consecuencia de la utilizacin de los componentes (bienes y/o servicios) producidos o entregados por el programa.
Es la contribucin del programa, en el mediano o largo plazo, al logro de un objetivo del desarrollo nacional (a la consecucin de objetivos del PND y/o sus programas).
Se recomienda usar la sintaxis que se detalla a continuacin:

Cuadro 5: Niveles de objetivos de la MIR
Fin Ejemplo: El qu: contribuir a un objetivo superior Contribuir a la generacin y ocupacin de empleos mejor remunerados Sujeto: Poblacin o rea de enfoque Los jvenes de familias de escasos recursos Productos terminados o servicios proporcionados Apoyos a los jvenes de escasos recursos para el pago de transporte Sustantivo derivado de un verbo Administracin Mediante/ a travs de mediante El cmo: la solucin del problema la disminucin de la desercin en educacin media superior de los estudiantes de familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos Complemento: resultado logrado la educacin media superior
Propsito Ejemplo: Componentes Ejemplo: Actividades Ejemplo:
Verbo en presente concluyen Verbo en participio pasado entregados Complemento del padrn de beneficiarios
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Se recomienda que cada MIR se integre por: Un solo objetivo para el nivel de Fin. Un solo objetivo para el nivel de Propsito. A nivel de Componente, un objetivo por cada tipo de bien o servicio entregado: cuando existan dos o ms UR por Pp que entregan diferentes bienes y servicios, se sugiere incorporar un componente por UR; cuando las distintas UR entregan los mismos bienes o servicios, se sugiere incorporar un componente que consolide la participacin de las UR. Por ejemplo: Becas de educacin superior entregadas (se consolida el nmero de becas que entregan el conjunto de las instituciones competentes p.e. UNAM, UAM, Chapingo, etc.) Las Actividades imprescindibles y ms relevantes para la generacin de los componentes, asegurando que cada uno de los Componentes cuente con al menos una Actividad relevante. Se debern sealar en orden cronolgico para cada Componente. En caso de que exista una Actividad que se repita para varios o todos los Componentes, se recomienda definir una actividad compartida, la cual se registrar relacionada con el primer Componente. Por ejemplo: Actualizar el padrn de beneficiarios (es una accin que aplica para todos los componentes del programa). Asimismo, se considera lo siguiente: Eliminar el uso de siglas en la redaccin de objetivos. En la descripcin de los objetivos evitar, en la medida de lo posible, el uso de trminos genricos (p.e. resultado que busca el objetivo. Si se usan, estos trminos debern utilizarse siempre con los calificativos que sean En el Propsito se recomienda evitar las definiciones ambiguas de la poblacin beneficiaria ms breve sin dejar fuera las caractersticas especficas de quien recibir los bienes y servicios del Pp. Asimismo, evitar que se defina a las entidades federativas s de familias con ingresos Presentar las Actividades agrupadas por Componente, incluyendo las principales acciones emprendidas mediante las cuales se movilizan los insumos para generar los bienes y/o servicios que produce o entrega el programa.
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A continuacin se muestran unos ejemplos de definiciones de objetivos de MIR; por un lado se muestra como se establecieron originalmente y, adems, la definicin sugerida para su mejoramiento.
Cuadro 6: Ejemplos de objetivos de la MIR
Nivel Fin
Objetivo actual
Supervisar y cumplir con los programas de conservacin y modernizacin de la infraestructura y la operacin del equipo ferroviario El ingreso de las mujeres y hombres de 18 aos y ms que habitan en ncleos agrarios mejora con el apoyo de proyectos productivos Agua potable en bloque entregada oportunamente a los Gobiernos del Distrito Federal y Estado de Mxico de acuerdo a los compromisos establecidos Fomentar el desarrollo y fortalecimiento de la industria turstica nacional incorporando proyectos que cumplan con los estndares de calidad Fonatur Fortalecer la infraestructura de las micro, pequeas y mediadas empresas mineras y las que componen su cadena productiva a travs del financiamiento Generar fuentes alternativas de ingresos temporales para beneficiar econmicamente la poblacin en localidades rurales de los municipios del Pas Nios y jvenes de sectores vulnerables tienen acceso y permanencia a la educacin inicial no escolarizada y bsica Turistas asistidos y orientados Base de datos del REPUVE al servicio de la ciudadana la informacin de a fin de ser un instrumento de apoyo en las transacciones que se realicen con vehculos Conservacin realizada Atencin de Demanda Ocupacin en agua Litros de combustible vendidos Componente: Desarrollos vendidos Actividad: Asistencia tcnica a Estados y Municipios
Objetivo sugerido
Contribuir a mejorar la eficiencia y la calidad de los servicios ferroviarios, mediante su conservacin, modernizacin y mantenimiento en condiciones de uso seguro y eficiente Contribuir a mejorar los ingresos de los productores, mediante el otorgamiento de apoyos a los proyectos productivos a las mujeres y hombres de 18 aos y ms que habitan en ncleos agrarios Contribuir al adecuado manejo y preservacin del agua en cuencas y acuferos, mediante el abasto de agua potable y alcantarillado en la Zona Metropolitana del Valle de Mxico Contribuir al fomento y desarrollo de la industria turstica nacional, mediante el desarrollo de proyectos tursticos sustentables y rentables Las micro, pequeas y medianas empresas mineras y las que componen su cadena productiva reciben financiamiento para fortalecer su infraestructura La poblacin que habita en localidades rurales del Pas cuenta con fuentes alternativas de ingresos temporales Nios y jvenes que habitan en comunidades en donde no se puede instalar el servicio educativo, tienen acceso y permanencia a la educacin inicial no escolarizada y bsica Los turistas reciben servicios integrales de asistencia mecnica y orientacin Base de datos del Registro Pblico Vehicular accesible al servicio de la ciudadana desarrollada Conservacin de la red ferroviaria realizada Demanda de servicios aeroportuarios atendida Embarcaciones atendidas en las marinas tursticas e instalaciones nuticas Venta de combustible
Fin Fin Fin Propsito Propsito Propsito Propsito Componente Componente Componente Componente Actividad Actividad
Actividad compartida: Asistencia tcnica a Estados y Municipios
Componente: Superficie urbanizada Actividad: Asistencia tcnica a Estados y Municipios
II.6 Resultado clave del Programa presupuestario

Es el cambio sustantivo entre la situacin descrita con el problema y la situacin descrita una vez alcanzada la solucin del problema. Se desprende directamente del anlisis de la EAPp y los objetivos de la MIR. Puede ser utilizado como herramienta metodolgica para el anlisis y entendimiento de la EAPp y de los objetivos de la MIR y, de esta manera, facilitar la identificacin de los indicadores asociados a los objetivos de la MIR.
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Cuadro 7: Ejemplo de resultado clave

ESTRUCTURA ANALTICA DEL PROGRAMA PRESUPUESTARIO PROBLEMTICA SOLUCIN (Proviene del rbol del (Proviene del rbol de problema) objetivos) MIR NIVEL RESUMEN NARRATIVO RESULTADO CLAVE
EFECTOS Reproduccin del crculo de la pobreza Bajo nivel de ingreso familiar Empleos poco calificados y mal remunerados PROBLEMA: Poblacin: Jvenes de familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos Descripcin del problema: Desertan de la educacin media superior. Magnitud (Lnea base) Tasa de desercin del 60% de esta poblacin inscrita en la educacin media superior. CAUSAS 1.Insuficientes recursos familiares 1.1Recursos insuficientes para la administracin del padrn de beneficiarios 2. Insuficiente educacin sexual 2.1 Los planes de estudios sobre la educacin sexual estn incompletos o desactualizados 3. Alto costo del transporte 3.1 No existen acuerdos con los contratistas de transporte
FINES Reduccin de la pobreza Mejor nivel de ingreso familiar Empleos mejor calificados y remunerados OBJETIVO Poblacin: Jvenes de familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos Descripcin del resultado esperado: Concluyen la educacin media superior Magnitud (resultado esperado) Tasa de desercin de 30% de esta poblacin inscrita en la educacin media superior. MEDIOS 1. Apoyos a familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos con estudiantes de educacin media superior entregados 1.1 Administracin del padrn de beneficiarios 2. Ms y mejor educacin sexual impartida 2.1 Actualizacin del plan de estudios 3. Apoyos a los jvenes estudiantes de escasos recursos para el pago de transporte entregados 3.1 Administracin de acuerdos con los transportistas
Fin
Propsito
Contribuir a la generacin y ocupacin de empleos mejor remunerados mediante la disminucin de la desercin en educacin media superior de los estudiantes de familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos Los jvenes de familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos concluyen la educacin media superior
Reduccin de la pobreza Incremento del ingreso familiar Empleos mejor remunerados Baja tasa de desercin en la educacin media superior
Componentes
1. Apoyos a familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos con estudiantes de educacin media superior entregados 2. Ms y mejor educacin sexual impartida 3. Apoyos a los jvenes estudiantes de escasos recursos para el pago de transporte entregados 1.1 Administracin del padrn de beneficiarios 2.1 Actualizacin del plan de estudios 3.1 Administracin de acuerdos con transportistas
Familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos que reciben apoyos Jvenes reciben educacin sexual Los jvenes reciben apoyo para pagar el transporte Padrn de beneficiarios Plan de estudios actualizado Acuerdos con transportistas
Actividades
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III Generalidades sobre indicadores

III.1 Definicin de indicador de desempeo
Un indicador de desempeo, es la expresin cuantitativa construida a partir de variables cuantitativas o cualitativas, que proporciona un medio sencillo y fiable para medir logros (cumplimiento de objetivos y metas establecidas), reflejar los cambios vinculados con las acciones del programa, monitorear y evaluar sus resultados. El indicador se debe aplicar en la planeacin y la programacin, para utilizarse en el seguimiento y en la evaluacin de los Pp. En tales trminos, el indicador debe entenderse que siempre es de desempeo (cumplir con el cometido).
Figura 2: Indicador de desempeo
III.2 Tipos de indicadores de la MIR

Se proporcionan los criterios para distinguir entre los diferentes tipos de los indicadores de la MIR.
Figura 3: Tipos de indicadores de la MIR
Estratgico
Mide el grado de cumplimiento de los objetivos de las polticas pblicas y de los Pp. Contribuye a corregir o fortalecer las estrategias y la orientacin de los recursos. Incluye a los indicadores de Fin, Propsito y aquellos de Componentes que consideran subsidios, bienes y/o servicios que impactan directamente a la poblacin o rea de enfoque. Impacta de manera directa en la poblacin o rea de enfoque.
Gestin
Mide el avance y logro en procesos y actividades, es decir, sobre la forma en que los bienes y/o servicios pblicos son generados y entregados. Incluye los indicadores de Actividades y aqullos de Componentes que entregan bienes y/o servicios para ser utilizados por otras instancias.
Niveles de objetivos
Estratgico Fin Propsito Componente Componente Actividad
Especificaciones
N.A. N.A. Si incluyen subsidios, bienes y/o servicios que impactan directamente en la poblacin o rea de enfoque Si no incluyen subsidios, bienes y/o servicios que impactan directamente en la poblacin o rea de enfoque N.A.
Gestin
A continuacin se presenta una serie de ejemplos de indicadores de Componente indicando si se trata de un indicador estratgico o de gestin.
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Cuadro 8: Ejemplos de indicadores de Componente clasificados en estratgicos o de gestin
Indicadores de Componente Tasa de incapacidad permanente inicial por cada 1000 trabajadores asegurados de empresas afiliadas segn delegacin origen Incremento porcentual anual en el nmero de cotizantes al Seguro Social Derechohabientes con cobertura de atencin integral PREVENIMSS Porcentaje de construccin, rehabilitacin y/o adecuacin de estaciones de polica Porcentaje de personas evaluadas en Control de Confianza para el perfil del Servicio Profesional de Carrera Policial de la Polica Federal Oportunidad en el trmite de las Rentas Vitalicias de la Ley del Seguro Social 1997 Oportunidad quirrgica en cirugas electivas no concertadas realizadas en Unidades Mdicas de Alta Especialidad (UMAE), a los 20 das hbiles o menos a partir de su solicitud Protocolos de Investigacin y Desarrollo Tecnolgico Autorizados (Registrados) Porcentaje de empresas prestadoras de servicios de seguridad privada reguladas Porcentaje de estudios de prevencin social del delito, la violencia y las actividades antisociales
Estratgico X X X X X
De gestin
X X X X X
De acuerdo a lo anterior, la clasificacin grfica de los indicadores de la MIR sera como sigue:
Figura 4: Clasificacin grfica de los indicadores de la MIR
Procesos Bienes y/o Servicios Indicador de Componente Indicador de Gestin Permite verificar la gestin de los procesos: recursos humanos, el financiamiento, la adquisicin de insumos, la operacin, entre otros. Permite verificar la generacin y/o entrega de los bienes y/o servicios del programa. Resultado Indicador de Fin
Objetivo del PND y sus programas
Indicador de Actividades
Indicador de Propsito Indicadores Estratgicos Permite verificar la cobertura y/o el cambio producido en la poblacin o rea de enfoque que puede atribuirse a la ejecucin del programa.
Indicador de Fin
Permite verificar los impactos sociales y econmicos alcanzados, para los cuales contribuye el programa, pero que no son slo su responsabilidad.
La Ley General de Desarrollo Social hace referencia a indicadores de resultados, bienes y servicios y gestin, para una referencia respecto a los niveles a que corresponde a los tipos de indicadores vase Figura 12: Relacin entre indicadores en funcin del sistema de referencia.
III.3 Consideraciones generales

Los indicadores de Fin miden el grado de cumplimiento del objetivo del PND o sus programas derivados (sectoriales, institucionales, especiales, regionales) al que contribuye el Pp en el mediano y largo plazo. Recomendaciones para su inclusin en la MIR: La UR a cargo del Pp podr revisar si entre los indicadores contenidos en el PND, en sus programas derivados o en los que midan el cumplimiento de un objetivo estratgico de la dependencia o entidad correspondiente,
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existe alguno al que el Programa contribuye directa o indirectamente, en cuyo caso podr utilizarlo como indicador de Fin. Siempre que sea factible, utilizar informacin pblica disponible como las encuestas realizadas por el Instituto Nacional de Estadstica y Geografa (INEGI) u otras institucionales. Si la medicin de un indicador es muy compleja, optar por construir un indicador proxy, alternativo o sustituto, que permita estimar el logro del objetivo. Considerar que en los indicadores de Fin, el logro del impacto esperado no necesariamente es atribuible slo al programa. En la medida de lo posible, incluir los indicadores que expresen como el Pp contribuye a la consecucin del objetivo superior sin que ello signifique un impacto importante en el costo de la identificacin y medicin del indicador.
En los indicadores de Propsito se recomienda utilizar aqullos que miden resultados (cambios directos) del programa en la poblacin o rea de enfoque, as como de cobertura respecto de la misma. Cuando un Pp entregue Componentes a ms de dos tipos de beneficiarios, se recomienda que: Se establezca un indicador para cada uno de los tipos de beneficiarios al que va dirigido. En este caso, se considerar a nivel de Propsito el indicador correspondiente al tipo de beneficiario que mejor represente el Propsito del Pp, o aqul que permita contar con la visin ms completa entre los diferentes tipos de beneficiario. No incluir indicadores de presupuesto.
Sobre indicadores de Actividades se recomienda lo siguiente:
La MIR se considera completa cuando cuenta con los siguientes elementos: Objetivos: Uno para el nivel de Fin. Uno para el nivel de Propsito. A nivel de Componente, un objetivo por cada tipo de bien o servicio entregado. A nivel de Actividad los imprescindibles y ms relevantes para la generacin de los Componentes. Indicadores: al menos un indicador por cada objetivo superior (Fin y Propsito) y el mnimo nmero para Componentes y Actividades que permita evaluar su logro. Metas y calendarios para cada indicador definido. Medios de verificacin para cada indicador. Supuestos que correspondan.
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IV Reglas para la identificacin de los elementos mnimos en la construccin de indicadores

Los indicadores desempeo debern contar con una ficha tcnica, la cual deber contener los siguientes elementos mnimos para su adecuado seguimiento y evaluacin: Nombre del indicador. Dimensin a medir. Definicin. Mtodo de clculo. Unidad de medida. Frecuencia de medicin. Lnea base. Metas. Sentido del indicador. Parmetros de semaforizacin.
IV.1 Nombre del indicador

Es la expresin que identifica al indicador y que manifiesta lo que se desea medir con l. Recomendaciones: El nombre expresa la denominacin precisa con la que se distingue al indicador, no repite al objetivo. Debe ser claro y entendible en s mismo, pero no presentarse como definicin. No contiene el mtodo de clculo, pero debe ser consistente con el mismo. Debe ser nico y corto: mximo 10 palabras (sugerido). El nombre, adems de concreto, debe definir claramente su utilidad. El nombre del indicador no debe reflejar una accin; no incluye verbos en infinitivo.
A continuacin se presenta una serie de ejemplos de nombres de indicadores.

Cuadro 9: Ejemplos de nombre de indicador
Nocin o Relacin Aritmtica Porcentaje Promedio Tasa ndice
Complemento de polgonos Hbitat atendidos de hectreas siniestradas por incendio de ahorro con la canasta bsica de Desarrollo Humano
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IV.2 Dimensiones
Segn el aspecto del logro de los objetivos que miden, se distinguen las siguientes dimensiones de indicadores:
Figura 5: Clasificacin de los indicadores segn la dimensin que miden
Lo anterior, no significa que cada Pp est obligado a registrar indicadores para todas las dimensiones descritas; se recomienda que un Pp contenga, al menos, indicadores de eficacia para cada uno de los niveles de la MIR, de tal manera que se asegure la valoracin de los resultados alcanzados, de conformidad con la lgica vertical que entraa la MIR.
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IV.3 Definicin del indicador

Recomendaciones sobre la definicin del indicador: Debe precisar qu se pretende medir del objetivo al que est asociado; debe ayudar a entender la utilidad, finalidad o uso del indicador. No debe repetir el nombre del indicador ni el mtodo de clculo, la definicin debe ser utilizada para explicar brevemente (mximo 240 caracteres) y en trminos sencillos, qu es lo que mide el indicador.
Cuadro 10: Ejemplo de definicin de indicador
Nombre del indicador Porcentaje de obras de infraestructura apoyadas por el Fondo que se encuentran en operacin
Definicin mal establecida
Definicin bien establecida
Mide el porcentaje de obras apoyadas De todas las obras financiadas con por el Fondo en operacin recursos del Fondo en cada entidad federativa, este indicador mostrar qu porcentaje est en operacin. Se consideran todas las obras financiadas por el Fondo hasta el ejercicio fiscal correspondiente
IV.4 Mtodo de clculo

Determina la forma en que se relacionan las variables establecidas para el indicador. Se establecen las siguientes recomendaciones: En la expresin, utilizar smbolos matemticos para las expresiones aritmticas , no palabras. Expresar de manera puntual las caractersticas de las variables y de ser necesario, el ao y la fuente de verificacin de la informacin de cada una de ellas. En el caso de que el mtodo de clculo del indicador contenga expresiones matemticas complejas, colocar un anexo que explique el mtodo de clculo.
Cuadro 11: Ejemplo de mtodo de clculo de un indicador
Indicador Porcentaje de polgonos hbitat atendidos Tasa de ahorro con la canasta bsica ndice de Desarrollo Humano
Unidad de medida Porcentaje Porcentaje ndice
Mtodo de clculo Ejemplos: (Nmero de polgonos hbitat atendidos/Nmero total de polgonos hbitat identificados) x 100 (Precio de la canasta bsica en el mercado local/precio de la canasta bsica en tiendas Diconsa)-1)x100 Mtodo establecido por las Naciones Unidas que incluye la medicin de tres dimensiones: Salud, educacin e ingreso. Se anexa documento con el mtodo de clculo.
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IV.5 Unidad de medida

Hace referencia a la determinacin concreta de la forma en que se quiere expresar el resultado de la medicin al aplicar el indicador. La unidad de medida deber corresponder, invariablemente, con el mtodo de clculo del indicador y con los valores expresados en la lnea base y las metas. En el caso de los indicadores cuyo mtodo de clculo resulta en un porcentaje, ndice, proporcin y, por ende, el valor de la meta est expresado en trminos relativos, la unidad de medida deber referirse a una nocin estadstica, pero no a una unidad absoluta.
Cuadro 12: Ejemplo de unidad de medida de un indicador
Nombre del Indicador Porcentaje de polgonos Hbitat atendidos Tasa de ahorro con la canasta bsica ndice de Desarrollo Humano
Resultado 20.0 5.0 0.045
Unidad de Medida Porcentaje Porcentaje ndice
IV.6 Frecuencia de medicin

Hace referencia a la periodicidad en el tiempo con que se realiza la medicin del indicador (periodo entre mediciones). La frecuencia de medicin mnima a utilizar es mensual, es decir no realizar reportes por debajo de mensual (p.e. semanal o diario). Se recomienda que la periodicidad con la que se reporte la meta del indicador sea la siguiente: Indicadores de Fin: Periodicidad mxima SEXENAL (mnimo debe medirse una vez en el sexenio, p.e. sexenal, bienal, anual). Indicadores de Propsito: Periodicidad mxima de preferencia ANUAL (mnimo debe medirse una vez al ao, p.e. anual, semestral). Indicadores de Componente: Periodicidad mxima SEMESTRAL (mnimo debe medirse una vez al semestre, p.e. semestral, trimestral) Indicadores de Actividad: Periodicidad mxima TRIMESTRAL. (mnimo debe medirse una vez al trimestre p.e. trimestral, mensual) Si la frecuencia es mayor a anual, se deber tomar en cuenta el ao de la lnea base, para que en el ao que corresponda (ao de lnea base ms dos, si es bienal; ao de lnea base ms tres, si es trienal; ao de lnea base ms cinco si es quinquenal, e.o.) se determinen metas y establezcan calendarios.
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Se refieren las siguientes preguntas orientadoras para determinar la frecuencia de medicin del indicador:
Figura 6: Preguntas orientadoras para determinar la frecuencia de medicin
Cul es la periodicidad de disposicin de los datos de las variables del indicador y/o del indicador?
Qu valor adicional agregar la informacin que se provea en la siguiente medicin respecto a la suministrada en la medicin anterior? Preguntas orientadoras para
determinar la frecuencia de medicin
Qu tan costosa es la medicin con una periodicidad determinada en relacin a la informacin que suministra para la toma de decisiones?
Cul es el cronograma de cumplimiento de las metas finales y parciales establecidas para el indicador?
IV.7 Lnea base

Es el valor del indicador que se establece como punto de partida para evaluarlo y darle seguimiento. El registro del valor de la lnea base y del ao al que corresponde esa medicin, es obligatorio para todos los indicadores. En caso de que el indicador sea de nueva creacin y no pueda establecerse la lnea base, se tomar como lnea base el primer resultado alcanzado en el ejercicio fiscal en curso (anual) con el que se cuente, mientras tanto se informar como no disponible (en las metas intermedias de dicho ejercicio).
Cuadro 13: Ejemplo de lnea base de un indicador
Ejercicio fiscal en curso 2008 2009
Lnea base Valor No disponible 5,100,000 Ao No disponible 2008
Meta del Ejercicio fiscal en curso 5,000,000 5,500,000
Resultado alcanzado en el ejercicio en curso 5,100,000 En curso
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IV.8 Metas
Las metas permiten establecer lmites o niveles mximos de logro, comunican el nivel de desempeo esperado por la organizacin, y permiten enfocarla hacia la mejora. Al establecer metas, se debe: Asegurar que son cuantificables. Asegurar que estn directamente relacionadas con el objetivo. Estar orientada a mejorar en forma significativa los resultados e impactos del desempeo institucional, es decir debe ser retadora. Ser factible de alcanzar y, por lo tanto, ser realista respecto a los plazos y a los recursos humanos y financieros que involucran. En las diferentes metas que se definen en la ficha tcnica (sexenal, intermedias del sexenio y ciclo presupuestario en curso), debe seleccionarse solamente una opcin del tipo de valor (absoluto o relativo), y ste debe estar en trminos de la unidad de medida del indicador, guardando consistencia con el mtodo de clculo y el nombre del indicador. Debe existir consistencia en el valor registrado entre: la meta anual relativa y/o absoluta del ao en curso, la meta intermedia de sexenio correspondiente al ao en curso y la meta calendarizada al ltimo periodo del ao en curso; en los tres casos la meta debe coincidir, tanto en la meta absoluta, como en la relativa en su numerador y en su denominador. Todos los indicadores con frecuencia de medicin anual o ms frecuente (p.e. semestral, trimestral), deben tener definidas las metas intermedias del sexenio. Las metas del ciclo presupuestario en curso (calendarios) debern registrarse de manera acumulada durante el ao, con relacin a los valores de la meta anual. En caso de indicadores cuyo mtodo de clculo resulta en un porcentaje, el denominador deber tener preferentemente el mismo valor al de la meta anual, a lo largo del calendario. Si la meta anual tiene valor, es obligatorio el registro de un calendario para el ciclo, incluyendo los indicadores cuya frecuencia de medicin sea anual.
La meta que se determine debe:
Recomendaciones particulares sobre metas:
Respecto a la calendarizacin de metas se recomienda lo siguiente:
IV.9 Sentido del indicador

Hace referencia a la direccin que debe tener el comportamiento del indicador para identificar cuando su desempeo es positivo o negativo. Puede tener un sentido descendente o ascendente: Cuando el sentido es ascendente, la meta siempre ser mayor que la lnea base. Si el resultado es mayor al planeado, es representativo de un buen desempeo, y cuando es menor, significa un desempeo negativo. Ejemplos de indicadores con sentido ascendente: poblacin atendida con un servicio, la poblacin beneficiada con la entrega de bienes pblicos, la productividad agropecuaria, el ndice de competitividad de la inversin pblica. Cuando el sentido es descendente, la meta siempre ser menor que la lnea base. Si el resultado es menor a la meta planeada, es equivalente a un buen desempeo, y cuando es mayor, significa un desempeo negativo. Ejemplos de indicadores con sentido descendente: tasas de mortalidad, ndice de los efectos negativos de los incendios, tasas de natalidad, ndices de delincuencia, tiempo de espera de la entrega de un servicio, costo promedio de un bien.
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Cuando la meta del indicador es constante, de todas formas se deber indicar si el sentido esperado del indicador es ascendente o descendente.
Cuadro 14: Ejemplo de sentido del indicador con meta constante
Indicador Cobertura de vacunacin Huelgas estalladas
Meta constante 95% 0%
Sentido esperado Ascendente Descendente
IV.10 Parmetros de semaforizacin

Para poder dar seguimiento, realizar la evaluacin adecuada y contar con elementos para la toma de decisiones, debern establecerse los parmetros de semaforizacin que identifiquen si el cumplimiento del indicador fue el adecuado o esperado. Mediante los parmetros de semaforizacin se indica cuando el comportamiento del indicador es: Aceptable (verde) Con riesgo (amarillo) Crtico (rojo)
Los parmetros de semaforizacin se establecen de acuerdo al sentido del indicador respecto a la meta (sentido ascendente o descendente).
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Ejemplo para un indicador con sentido ascendente:

Cuadro 15: Tabla de valores de parmetros de semaforizacin para indicador (sentido ascendente)
Mes medicin Valor alcanzado Metas programadas Comportamiento Aceptable
Entre -5% y +15% de la meta
Comportamiento en Riesgo
Entre -10% y -5% de la meta
Por debajo del 10% o por encima del +15% de la meta
Comportamiento Crtico Por encima
Desde
Hasta
Desde
Hasta
Marzo Junio Sept. Dic.
47% 58% 65% 78%
50% 60% 70% 80%
48% 57% 67% 76%
58% 69% 81% 92%
45% 54% 63% 72%
48% 57% 67% 76%
Por debajo
45% 54% 63% 72%
58% 69% 81% 92%
Valor de la lnea base: 35%;
Mes de la lnea base: enero
Figura 7: Valores alcanzados por un indicador con sentido ascendente

100
80
Fallo de Planeacin
Aceptable
En riesgo
60
Lnea Base 42
40
20
Crtico
0 Enero Marzo Junio Septiembre Diciembre
------- Lnea Base
Metas programadas
Valores alcanzados
Mediante los parmetros de semaforizacin se indica cuando el comportamiento del indicador es: Aceptable (verde): el valor alcanzado del indicador se encuentra en un rango por encima o por debajo de la meta programada, pero se mantiene dentro del rango establecido. Con riesgo (amarillo): el valor alcanzado del indicador es menor que la meta programada pero se mantiene dentro del rango establecido. Crtico (rojo): el valor alcanzado del indicador est muy por debajo de la meta programada o supera tanto la meta programada que se puede considerar como una falla de planeacin (es decir la meta no fue bien establecida); de conformidad con los rangos establecidos.
Los criterios de semaforizacin aqu mostrados, deben ser tomados meramente como ilustrativos. Las caractersticas propias de cada indicador no permiten establecer criterios generales para determinar los rangos de semaforizacin.
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Ejemplo para un indicador con sentido descendente:

Cuadro 16: Tabla de valores de parmetros de semaforizacin para indicador (sentido descendente)
Mes medicin Valor alcanzado Metas programadas Comportamiento Aceptable
Entre -15% y +5% de la meta
Comportamiento en Riesgo
Entre +5% y +15% de la meta
Por debajo del -15% o por encima del +15% de la meta
Comportamiento Crtico
Desde
Hasta
Desde
Hasta
Marzo Junio Sept. Dic.
78% 65% 61% 47%
80% 70% 60% 50%
68% 60% 51% 43%
84% 74% 63% 53%
84% 74% 63% 53%
92% 81% 69% 58%
Por debajo
68% 60% 51% 43%
Por encima
92% 81% 69% 58%
Valor de la lnea base: 90%;
Mes de la lnea base: enero
Figura 8: Valores alcanzados por un indicador con sentido descendente

100
Lnea Base 90
80
Aceptable
Fallos de Planeacin En riesgo
60
40
Crtico
20
0 Enero Marzo Junio Septiembre Diciembre
------- Lnea Base
Metas programadas
Valores alcanzados
Mediante los parmetros de semaforizacin se indica cuando el comportamiento del indicador es: Aceptable (verde): el valor alcanzado del indicador se encuentra en un rango por encima y por debajo de la meta programada, pero se mantiene dentro de los lmites establecidos como aceptables. Con riesgo (amarillo): el valor alcanzado del indicador es mayor que la meta programada pero se mantiene dentro del rango establecido. Crtico(rojo): el valor alcanzado del indicador es mucho ms alto que la meta programada o es tanto menor a la meta programada que se podra considerar como una falla de planeacin (es decir la meta no fue bien establecida), de conformidad con los rangos establecidos.
Los criterios de semaforizacin aqu mostrados, deben ser tomados meramente como ilustrativos. Las caractersticas propias de cada indicador no permiten establecer criterios generales para determinar los rangos de semaforizacin.
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El registro del valor de los parmetros de semaforizacin debe ser expresado en trminos del rango que se espera alcanzar respecto de la meta programada. Por ejemplo:
Cuadro 17: Ejemplo de parmetros de semaforizacin
Nombre del indicador
Mtodo de clculo
Lnea base
Meta anual 90%
Umbral verdeamarillo (+/-)5%
Umbral amarillorojo (+/-)10%
Porcentaje de tiendas que funcionan como Unidades de Servicio a la Comunidad
(Nmero de tiendas que ofrecen tres o ms servicios adicionales al abasto / Nmero total de tiendas) x 100
86%
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V Criterios para la eleccin de indicadores

Se definen los siguientes seis criterios para la eleccin de indicadores:
Figura 9: Criterios para la eleccin de indicadores
Claro
Los indicadores deben ser tan directos e inequvocos como sea posible; es decir, entendibles.
Relevante
Debe proveer informacin sobre la esencia del objetivo que se quiere medir; deben estar definidos sobre lo importante, con sentido prctico.
Econmico
Todos los indicadores tienen costos e implicaciones para su construccin y medicin; se deben elegir aquellos que estn disponibles a un costo razonable.
Monitoreable
Los indicadores deben poder sujetarse a una comprobacin independiente.
Adecuado
Provee suficientes bases para medir. Un indicador no debera ser ni tan indirecto ni tan abstracto que estimar el desempeo se convierta en una tarea complicada y problemtica.
Aportacin Marginal
En el caso de que exista ms de un indicador para medir el desempeo en determinado nivel de objetivo, el indicador debe proveer informacin adicional en comparacin con los otros indicadores propuestos.
Se sugiere que los criterios sean tomados en cuenta para elegir o desechar indicadores. Cuando se tenga ms de un indicador para un mismo objetivo y se deba elegir slo uno de ellos, se podrn utilizar los criterios CREMAA para decidir cul de ellos puede resultar la mejor opcin. Para ello, cada criterio puede ser calificado en una escala de de 1 a 5 para cada indicador propuesto, y en funcin de los resultados, elegir el indicador que deba incluirse en la MIR.
Figura 10: Plantilla para la aplicacin de los criterios CREMAA
Objetivos de los niveles narrativos
Indicadores propuestos preliminares
Calificacin de criterios Puntaje Total C R E M A A
Seleccionado Si No
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Preguntas orientativas para calificar los criterios: C = Es el significado del indicador directo e inequvoco? R = Es el indicador representativo de lo que se debe medir del objetivo? E= Somos capaces de emplear un medio prctico y de bajo costo para la obtencin de los datos requeridos para medir el indicador? M= Las variables del indicador estn definidas para asegurar que lo que se mide hoy es lo mismo que se va a medir en cualquier tiempo posterior, sin importar quin haga la medicin? A= La medicin del indicador resulta ser una tarea sencilla? A= El indicador provee informacin adicional en comparacin con los otros indicadores propuestos?
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VI Resumen grfico de soporte metodolgico

A continuacin, la siguiente figura representa un resumen de las consideraciones generales en el diseo de indicadores estratgicos.
Figura 11: Resumen grfico de consideraciones generales
Indicadores de Desempeo
Medicin del seguimiento y evaluacin

Se identifican para
Objetivos de Actividad del Pp Gestin de procesos
Objetivos de Componente del Pp Generacin y/o entrega de bienes y servicios
Objetivos de Propsito del Pp Cobertura y/o el cambio producido en la poblacin objetivo Estratgico
Objetivos de Fin del Pp Impactos sociales y econmicos alcanzados
Miden
Son del tipo
Gestin Eficacia
Dimensiones que miden
Eficiencia
Economa
Calidad
Cantidad recomendada
Frecuencia mxima de medicin recomendada
1 por Objetivo
1 por Objetivo
1 por Objetivo
1 por Objetivo
Trimestral
Semestral
Anual
Sexenal
Adems, la siguiente figura presenta la relacin entre los indicadores, en funcin del sistema de referencia que ocupan:
Figura 12: Relacin entre indicadores en funcin del sistema de referencia
LGDS MIR Fin (eficacia) Propsito (eficiencia y eficacia) Estratgicos (eficiencia y eficacia, calidad y economa) LFPRH
Resultados (eficiencia y eficacia)
Bienes y Servicios (eficiencia y eficacia, calidad y economa)
Componentes (eficiencia, eficacia, calidad y economa)
Gestin (eficiencia, eficacia, calidad y economa)
Actividades (eficiencia, eficacia y economa)
Gestin (eficiencia, eficacia, calidad y economa)
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VII Proceso de construccin de indicadores estratgicos

Para la construccin de indicadores estratgicos se sugiere seguir los siguientes pasos:
Figura 13: Proceso de construccin de indicadores estratgicos
Elaborar plan de trabajo, capacitar y establecer compromisos
Entender la situacin de partida
Elegir indicadores
Detallar y probar indicadores
VII.1 Elaborar plan de trabajo, capacitar y establecer compromisos

Propsito: Concientizar a los involucrados en la definicin y puesta en funcionamiento del proceso de construccin de indicadores, contar con una planeacin para el mismo y establecer responsables del proyecto.
Responsable: DGPOP. Participantes: Integrantes de la UR/ Ejecutores del Programa. DGPOP, reas de Planeacin y Evaluacin de la Entidad. Actividades: Figura 14: Elaborar plan de trabajo, capacitar y establecer compromisos
INICIO DEL PROCESO 1.1 Planear el proceso de construccin de indicadores 1.2 Comunicar y capacitar al personal implicado 1.3 Lograr acuerdos y compromisos hacia el interior de la Entidad/ Dependencia
Continuar proceso en 2.1
Insumos: EAPp. Objetivos y lgica vertical de la MIR validado. Gua Metodolgica de Indicadores Estratgicos.
Productos: Plan de trabajo para la construccin de indicadores. Responsabilidades identificadas y comunicadas.
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Cuadro 18: Elaborar plan de trabajo, capacitar y establecer compromisos; lista de actividades
Actividad 1.1 Planear el proceso de construccin de indicadores
Detalle Detallar el plan de trabajo del proceso de construccin de indicadores que incluye: Participantes, responsables y tiempos de dedicacin. Insumos requeridos. Recursos requeridos (financieros, humanos y materiales). Indicaciones de logstica. Determinar las posibles barreras y/u obstculos. Coordinar con otras reas, horizontales y/o verticales, necesarias para el adecuado desarrollo del proceso. Realizar la comunicacin necesaria para asegurar el entendimiento y compromiso de todas las partes involucradas en el desarrollo del proceso. Invitar a todos aqullos que puedan ayudar a generar un ambiente propicio para el compromiso y la credibilidad. Brindar capacitacin para profundizar en la explicacin de la gua metodolgica, los pasos a seguir y las responsabilidades de cada uno. Se deja este paso al criterio del responsable del proceso, sujeto a la necesidad de los participantes. Llegar a acuerdos y compromisos con los participantes para: Reafirmar la seriedad y la necesidad del proceso Convalidar un sistema de responsabilidades para el cumplimiento de la planeacin del mismo
1.2 Comunicar y capacitar al personal implicado
1.3 Lograr acuerdos y compromisos
VII.2 Entender la situacin de partida

Propsito: Entender el Programa presupuestario y sus objetivos.
Responsable: UR Participantes: Integrantes de la UR/ Ejecutores del Programa. DGPOP, reas de Planeacin y Evaluacin de la Entidad. Actividades: Figura 15: Entender la situacin de partida
Viene de 1.3
2.1 Analizar la EAPp y los objetivos de la MIR
2.2 Identificar el resultado clave para cada objetivo
Continua proceso en 3.1
Insumos: EAPp. Objetivos y la lgica vertical de la MIR validados. Gua Metodolgica de Indicadores Estratgicos. Plan de trabajo para la construccin de indicadores.
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Productos: EAPp y objetivos de la MIR analizados y comprendidos. Resultado ltimo deseado para cada objetivo identificado.
Cuadro 19: Entender la situacin de partida; lista de actividades
Actividad 2.1 Analizar la EAPp y los objetivos de la MIR
Detalle Con base en el anlisis de la Estructura Analtica del Programa presupuestario (EAPp) y de los objetivos de la MIR, as como con el apoyo de la Gua metodolgica para la construccin de indicadores estratgicos, se dedicar el tiempo necesario para entender los objetivos que se pretenden medir. Preguntas de apoyo Qu objetivo se quiere medir? A qu nivel dentro de la MIR pertenece? Cmo est relacionado con el resto de los objetivos en la lgica vertical de la MIR? Cul es el significado real y alcance del objetivo? Qu se quiere medir del objetivo? Est interrelacionado con objetivos de otras UR? El siguiente paso es identificar el resultado esperado o clave, tambin conocido como factor crtico, para cada uno de los objetivos y medios del resumen narrativo. La utilizacin de la EAPp permite distinguir de manera puntual el resultado esperado o factor crtico a medir del objetivo (cambio sustantivo entre la situacin descrita con el problema, con la situacin descrita una vez alcanzada la solucin del problema). Dichos factores crticos sern la clave para la identificacin de indicadores.
2.2 Identificar el resultado clave para cada objetivo
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Cuadro 20: Ejemplo de insumos para el anlisis de la situacin de partida

ESTRUCTURA ANALTICA DEL PROGRAMA PRESUPUESTARIO PROBLEMTICA SOLUCIN (Proviene del rbol del problema) (Proviene del rbol de objetivos) NIVEL MIR RESUMEN NARRATIVO
EFECTOS Reproduccin del crculo de la pobreza Bajo nivel de ingreso familiar Empleos poco calificados y mal remunerados PROBLEMA: Poblacin: Jvenes de familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos Descripcin del problema: Desertan de la educacin media superior Magnitud (Lnea base) Tasa de desercin del 60% de esta poblacin inscrita en la educacin media superior CAUSAS 1.Insuficientes recursos familiares 1.1Inexistencia de padrn de beneficiarios 2. Insuficiente educacin sexual 2.1 Los planes de estudios sobre la educacin sexual estn incompletos o desactualizados 3. Alto costo del transporte 3.1 No existen acuerdos con los contratistas de transporte
FINES Reduccin de la pobreza Mejor nivel de ingreso familiar Empleos mejor calificados y remunerados OBJETIVO Poblacin: Jvenes de familias con ingresos por debajo de tres salarios mnimos Descripcin del resultado esperado: Concluyen la educacin media superior Magnitud (resultado esperado) Tasa de desercin de 30% de esta poblacin inscrita en la educacin media superior MEDIOS 1. Apoyos a familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos con estudiantes de educacin media superior entregados 1.1 Administracin del padrn de beneficiarios 2. Ms y mejor educacin sexual impartida 2.1 Actualizacin del plan de estudios 3. Apoyos a los jvenes estudiantes de escasos recursos para el pago de transporte entregados 3.1 Administracin de acuerdos con los transportistas
Fin
Propsito
Componentes
1. Apoyos a familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos con hijos estudiantes de educacin media superior entregados 2. Ms y mejor educacin sexual impartida 3. Apoyos a los jvenes estudiantes de escasos recursos para el pago de transporte entregados 1.1 Administracin del padrn de beneficiarios 2.1 Actualizacin del plan de estudios 3.1 Administracin de acuerdos con los transportistas
Actividades
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Cuadro 21: Ejemplo de identificacin de resultado clave

ESTRUCTURA ANALTICA DEL PROGRAMA PRESUPUESTARIO PROBLEMTICA SOLUCIN (Proviene del rbol del (Proviene del rbol de problema) objetivos) MIR NIVEL RESUMEN NARRATIVO RESULTADO CLAVE
EFECTOS Reproduccin del crculo de la pobreza Bajo nivel de ingreso familiar Empleos poco calificados y mal remunerados PROBLEMA: Poblacin: Jvenes de familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos Descripcin del problema: Desertan de la educacin media superior. Magnitud (Lnea base) Tasa de desercin del 60% de esta poblacin inscrita en la educacin media superior. CAUSAS 1.Insuficientes recursos familiares 1.1Recursos insuficientes para la administracin del padrn de beneficiarios 2. Insuficiente educacin sexual 2.1 Los planes de estudios sobre la educacin sexual estn incompletos o desactualizados 3. Alto costo del transporte 3.1 No existen acuerdos con los contratistas de transporte
FINES Reduccin de la pobreza Mejor nivel de ingreso familiar Empleos mejor calificados y remunerados OBJETIVO Poblacin: Jvenes de familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos Descripcin del resultado esperado: Concluyen la educacin media superior Magnitud (resultado esperado) Tasa de desercin de 30% de esta poblacin inscrita en la educacin media superior. MEDIOS 1. Apoyos a familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos con estudiantes de educacin media superior entregados 1.1 Administracin del padrn de beneficiarios 2. Ms y mejor educacin sexual impartida 2.1 Actualizacin del plan de estudios 3. Apoyos a los jvenes estudiantes de escasos recursos para el pago de transporte entregados 3.1 Administracin de acuerdos con los transportistas
Fin
Propsito
Reduccin de la pobreza Incremento del ingreso familiar Empleos mejor remunerados Baja tasa de desercin en la educacin media superior
Componentes
1. Apoyos a familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos con estudiantes de educacin media superior entregados 2. Ms y mejor educacin sexual impartida 3. Apoyos a los jvenes estudiantes de escasos recursos para el pago de transporte entregados 1.1 Administracin del padrn de beneficiarios 2.1 Actualizacin del plan de estudios 3.1 Administracin de acuerdos con transportistas
Familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos que reciben apoyos Jvenes reciben educacin sexual Los jvenes reciben apoyo para pagar el transporte Padrn de beneficiarios Plan de estudios actualizado Acuerdos con transportistas
Actividades
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VII.3 Elegir indicadores

Propsito: Identificar y elegir los indicadores ms adecuados para la medicin de cada objetivo
Responsable: UR. Participantes: Integrantes de la UR/ Ejecutores del Programa. DGPOP, reas de Planeacin y Evaluacin de la Entidad. Actividades: Figura 16: Elegir indicadores
3.1 Identificar propuesta de indicadores 3.2 Revisar los Programas del PND, Catlogos Institucionales y mejores prcticas Existen indicadores adecuados? 3.3 Escoger de entre indicadores existentes Existen medios de verificacin? Continuar SI proceso en 4.1
Viene de 2.2
SI
NO 3.4 Proponer posibles nuevos indicadores
NO 3.5 Descartar el indicador
Insumos: EAPp. Objetivos y lgica vertical de la MIR validado. Gua Metodolgica de Indicadores Estratgicos. Resultado ltimo deseado para cada objetivo.
Productos: Lista de indicadores preliminares con identificacin de elementos bsicos (nombre, mtodo de clculo, frecuencia de medicin, medios de verificacin).
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Cuadro 22: Elegir indicadores; lista de actividades Actividad 3.1 Identificar propuesta de indicadores Detalle Una vez identificado el resultado clave o factor crtico, lo importante es identificar el indicador que mejor pueda expresar el logro de dicho resultado. Para ello resulta til preguntarse: Cmo se puede demostrar el logro del resultado clave? Qu dato (variable) me permite cuantificar ese logro? Qu dimensin me permite dar seguimiento a los avances en el ejercicio del programa y evaluar los logros al concluir su ejecucin? Esta decisin est en funcin del tipo y naturaleza del programa. Considerando lo anterior, se procede a identificar la propuesta de indicadores (slo el nombre del mismo y la dimensin que medir) A partir de los indicadores propuestos anteriormente, se proceder a revisar si stos ya existen y pueden ser utilizados (de Programas del PND, Catlogos Institucionales y mejores prcticas) para el detalle de los elementos que componen el indicador. Si alguno de los indicadores contenidos en los Programas del PND, Catlogos Institucionales y mejores prcticas resulta adecuado para la medicin del objetivo, se elegir y se proceder a identificar los elementos bsicos del indicador: Nombre, Mtodo de clculo, Frecuencia de medicin, Medios de verificacin. Para establecer medios de verificacin ser necesario revisar la diversidad de informacin contenida en los reportes y la estadstica institucional, as como las bases de datos de INEGI, FAO, PNUD, OCDE, Banco Mundial, y de otros organismos nacionales e internacionales. La revisin de los medios de verificacin permitir asegurar que la informacin requerida para establecer las metas intermedias de sexenio, anual y para formular el calendario, est disponible y que es factible completar la ficha tcnica al respecto. Asimismo, los medios de verificacin deben garantizar, que la dependencia cuenta con las cifras requeridas para dar seguimiento a los avances en el cumplimiento de las metas planeadas, de acuerdo con la frecuencia de medicin establecida. Si entre los indicadores contenidos en alguno de los Programas del PND, Catlogos Institucionales y mejores prcticas no se dispone de alguno que resulte adecuado para la medicin del objetivo, se deber proponer un nuevo indicador, a partir del anlisis de los factores crticos realizado previamente. Tambin en este caso se propondrn los elementos bsicos del indicador: Nombre, Mtodo de clculo, Frecuencia de medicin, Medios de verificacin, aplicando los criterios comentados anteriormente. Puntos que se recomienda considerar en este caso: Identificar los elementos relevantes del objetivo a medir. Analizar las fuentes de informacin disponibles y obtener un listado con la informacin requerida no disponible. Proponer la mejor manera de obtener la informacin no disponible, ya sea complementando los instrumentos de obtencin ya en operacin, o bien definiendo nuevos mecanismos para obtener la informacin necesaria, preferentemente, limitndose a los sistemas de informacin que pueda generar la Dependencia/Entidad. Si no pueden establecerse medios de verificacin para el indicador propuesto (a excepcin de aquellos que tengan programados su construccin), ste deber descartarse e intentar proponer uno nuevo. Si no hay otra opcin, se definir un indicador proxy.
3.2 Revisar los Programas del PND, Catlogos Institucionales y mejores prcticas 3.3 Escoger de entre indicadores existentes
3.4 Proponer posibles nuevos indicadores
3.5 Descartar el indicador
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Cuadro 23: Ejemplo de indicadores preliminares de acuerdo a la dimensin que miden Resumen narrativo Resultado esperado o clave/ factor crtico Eficacia Los jvenes de familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos concluyen la educacin media superior Baja tasa de desercin en la educacin media superior Tasa de desercin de la educacin media superior ndice de absorcin de la educacin media superior Dimensiones Eficiencia Porcentaje promedio de estudiantes que desertan de la educacin media superior por maestro que da clases en ese nivel Economa Calidad Porcentaje de estudiantes egresados de educacin media superior con buen rendimiento (9-10 promedio)
1. Apoyos a familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos con estudiantes de educacin media superior entregados 2. Ms y mejor educacin sexual impartida
Familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos que reciben apoyos
Porcentaje de estudiantes de familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos que recibieron apoyo Porcentaje de jvenes con conocimiento de su sexualidad Porcentaje de estudiantes educacin media superior que consideraron satisfactoria la campaa de educacin sexual Porcentaje del costo de pasaje que es subsidiado
Jvenes reciben educacin sexual
3. Apoyos a los jvenes estudiantes con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos para el pago de transporte entregados 1.1 Administracin del padrn de beneficiarios
Los jvenes reciben apoyo para pagar el transporte
Porcentaje de jvenes de familias de escasos recursos que reciben el apoyo
Padrn de beneficiarios
Porcentaje de familias de escasos recursos con jvenes estudiantes de educacin media superior identificadas Porcentaje de escuelas que cuentan con el plan de estudios actualizado Porcentaje de transportistas con acuerdos para la aceptacin de cuotas subsidiadas
2.1 Actualizacin del plan de estudios
Plan de estudios actualizado
3.1 Administracin de acuerdos con transportistas
Acuerdos con transportistas
42
Cuadro 24: Ejemplo de identificacin de elementos bsicos del indicador

Nivel
Fin
Resumen narrativo
Contribuir a la generacin y ocupacin de empleos mejor remunerados mediante la disminucin de la desercin en educacin media superior de los estudiantes de familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos
Nombre
Porcentaje de la poblacin en condicin de pobreza patrimonial Ingreso promedio de los hogares de los primeros 5 deciles Remuneracin promedio del personal ocupado
Mtodo de clculo
Metodologa de Coneval
Frecuencia medicin
Bienal
Medios de verificacin
Evolucin de la pobreza. Coneval. Encuesta Nacional de Ingreso gasto de los Hogares. INEGI Encuesta Nacional de Ocupacin y Empleo. INEGI Estadstica del sector educativo. SEP INEGI
Metodologa del INEGI
Bienal
(Remuneraciones totales / Poblacin Econmicamente Activa ocupada) x 100
Anual
Propsito
Los jvenes de familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos concluyen la educacin media superior
Tasa de desercin en la educacin media superior
((Jvenes estudiantes que no concluyeron su educacin media superior en el ao t) / (Jvenes estudiantes que ingresaron a la educacin media superior en el ao t 3)) - 1 ) x 100 ((Familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos, con estudiantes de educacin media superior que reciben apoyos) / (Total de familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos, con estudiantes de educacin media superior)) x 100
Anual
Componentes
1. Apoyos a familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos con estudiantes de educacin media superior entregados
Porcentaje de familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos con estudiantes de educacin media superior que reciben apoyos
Semestral
Estadstica del sector social. SEDESOL-INEGI
2. Ms y mejor educacin sexual impartida
Porcentaje de jvenes con conocimientos sobre su sexualidad
((Jvenes estudiantes de educacin media superior que tienen conocimientos sobre su sexualidad) / (Total de jvenes estudiantes de educacin media superior encuestados)) x 100 ((Estudiantes de educacin media superior de familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos que reciben apoyos) / (Total de estudiantes de educacin media superior de familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos)) x 100
Anual
Encuesta especfica a jvenes estudiantes de educacin media superior Estadstica del sector social. SEDESOL-INEGI
3. Apoyos a los jvenes estudiantes con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos para el pago de transporte entregados
Porcentaje de jvenes de familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos que reciben el apoyo
Trimestral
Actividades
1. Apoyos a familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos con estudiantes de educacin media superior entregados 1.1. Administracin del padrn Porcentaje de familias ((Familias con ingresos por debajo de Anual Estadsticas del de beneficiarios con ingresos por debajo 3 salarios mnimos con jvenes Programa. SEP de 3 salarios mnimos estudiantes de educacin media con jvenes superior identificadas) / (Total familias estudiantes de con ingresos por debajo de 3 salarios educacin media mnimos con jvenes estudiantes de superior identificadas educacin media superior)) x 100 2. Ms y mejor educacin sexual impartida 2.1. Actualizacin del plan de Porcentaje de escuelas estudios que cuentan con el plan de estudios actualizado ((Escuelas de educacin media Semestral Estadstica del superior que cuentan con el plan de programa. SEP. estudios actualizado) / (Total de escuelas de educacin media superior)) x 100 3. Apoyos a los jvenes estudiantes con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos para el pago de transporte entregados 3.1. Administracin de Porcentaje de ((Transportistas con acuerdos para la Trimestral Estadsticas del acuerdos con los transportistas transportistas con aceptacin de cuotas subsidiadas) / Programa. SEP acuerdos para la (Total de transportistas)) x 100 aceptacin de cuotas subsidiadas
43
VII.4 Detallar indicadores y probarlos

Propsito: Identificar el resto de elementos mnimos necesarios en la Ficha Tcnica del indicador y realizar una primera medicin del mismo para establecer su lnea base y asegurar que el indicador elegido guarda consistencia.
Responsable: UR. Participantes: Integrantes de la UR/ Ejecutores del Programa. DGPOP, reas de Planeacin y Evaluacin de la Entidad. Actividades: Figura 17: Detallar indicadores y probarlos
Viene de 3.3 4.1 Definir elementos bsicos de medicin y probar el indicador El indicador es consistente? 4.3 Aplicar criterios CREMAA y elegir indicadores 4.4 Determinar metas 4.5 Asignar responsables 4.6 Completar resto de elementos de la ficha tcnica
SI
FIN DEL PROCESO
NO
4.2 Ajustar indicador
SI
El indicador se puede ajustar?
NO
4.7 Descartar el indicador
Volver a actividad 3.4
Insumos: EAPp. Objetivos de la MIR validados. Gua Metodolgica de Indicadores Estratgicos. Resultados clave. Lista de indicadores elegidos con identificacin de elementos bsicos (incluye medios de verificacin).
Productos: Indicadores detallados, probados y ajustados Ficha tcnica completa.
44
Cuadro 25: Detallar indicadores y probarlos; lista de actividades
Actividad 4.1 Definir elementos bsicos de medicin y probar el indicador
Detalle Para los indicadores contenidos en la lista preliminar, adems de los elementos con los que ya se cuenta (nombre, mtodo de clculo, frecuencia de medicin y medios de verificacin), se identificarn los siguientes elementos: Tendencia Unidad de medida Una vez realizado lo anterior, se proceder a probar el indicador. Para ello se establecer la lnea base del mismo. Al calcular el valor de la lnea base, se pone en prueba el mtodo de clculo, as como el resto de los elementos del indicador identificados hasta el momento, lo cual permite verificar si los elementos definidos del indicador hasta este punto guardan consistencia. Si el indicador es nuevo y no se puede establecer la lnea base, la primera prueba de consistencia del indicador se realizar cuando se realice la primera medicin del mismo. Si se identifica la necesidad de realizar ajustes, y stos son viables, debern ser realizados en este punto Si no se pueden realizar los ajustes pertinentes para el indicador propuesto, ste deber descartarse e intentar proponer uno nuevo. Si no hay otra opcin, se definir un indicador proxy. Si el resultado de la prueba arroj un indicador consistente, se aplicarn los criterios CREMAA. Resultado de la aplicacin de los criterios CREMAA, se eligen los indicadores que se integran a la MIR. Los cuales deben ser los mnimos necesarios para asegurar el seguimiento y la evaluacin de la misma, as como contar con una MIR ejecutiva. Para los indicadores elegidos, se deber identificar la meta. Para proponer metas se recomienda recopilar los datos de mediciones y metas histricas. Si el indicador ya exista, se buscar dicha informacin histrica. Si el indicador es de nueva creacin, se tratar de obtener los parmetros necesarios para establecer valores histricos que ayuden al establecimiento de la meta. En caso de ser necesario se recomienda realizar un foro de discusin para asignar la meta ms adecuada al indicador. Metas propuestas: calendario, anual (del ejercicio fiscal en curso), metas intermedias del sexenio y metas sexenales. Parmetros de semaforizacin (verde, amarillo y rojo), de acuerdo a la simbologa comentada. En este punto, tambin se realizar la asignacin de responsables para el registro, la medicin y el monitoreo de cada indicador. Preguntas de apoyo para definir el responsable: Hay indicadores que involucran ms de una UR? Quines son los proveedores de la informacin? Quin es responsable de la medicin? Quin va a analizar la informacin? Quin registra la informacin en el sistema? Quin va a presentar los informes de los datos? En este punto se completan el resto de los elementos considerados en la ficha tcnica
45
4.2 Ajustar el indicador 4.7 Descartar el indicador 4.3 Aplicar criterios CREMAA y elegir indicadores
4.4 Determinar metas
4.5 Asignar responsables
4.6 Completar elementos de la ficha tcnica
Cuadro 26: Ejemplo de detalle de elementos bsicos del indicador

Nombre Mtodo de clculo Sentido esperado Descendente Frecuencia medicin Anual U. Medida Porcentaje Lnea base Valor Ao 60 2008 Meta del ciclo 55 Metas Meta al ao 2012 30 Semaforizacin Verde AmaRojo rillo 56 57 58
Tasa de desercin en de la educacin media superior
Porcentaje de jvenes de familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos que reciben apoyos
Porcentaje de escuelas que cuentan con el plan de estudios actualizado
((Jvenes estudiantes que no concluyeron su educacin media superior en el t) / (Jvenes estudiantes que ingresaron a la educacin media superior en el ao t 3)) x 100 ((Jvenes estudiantes de familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos, con edades entre 15 y 18 aos, que recibieron apoyos) / (Total de jvenes estudiantes de familias con ingresos por debajo de 3 salarios mnimos, con edades entre 15 y 18 aos)) x 100 ((Escuelas que cuentan con el plan de estudios actualizado) / (Total de escuelas)) x 100
Ascendente
Anual
Porcentaje
52
2008
78
95.0
77.5
76.0
74.0
Ascendente
Anual
Porcentaje
2008
60.0
85.0
57.0
51.0
45.0
46
Glosario
Actividades: Son las principales acciones emprendidas mediante las cuales se movilizan los insumos para generar los bienes y/o servicios que produce o entrega el programa. Actividad compartida: Es la actividad que repite para varios o todos los componentes, cuyo registro se asocia al primer componente. Adecuado: Criterio para la eleccin de indicadores que provee suficientes bases para medir. Un indicador no debera ser ni tan indirecto ni tan abstracto que estimar el desempeo se convierta en una tarea complicada y problemtica. Aportacin marginal: Criterio para la eleccin de indicadores que se refiere que en el caso de que exista ms de un indicador para medir el desempeo en determinado nivel de objetivo, el indicador debe proveer informacin adicional en comparacin con los otros indicadores propuestos. rea de enfoque: Ver Poblacin. Calidad: Dimensin de indicadores que busca evaluar atributos de los bienes o servicios producidos por el programa respecto a normas o referencias externas. Claro: Criterio para la eleccin de indicadores que se refiere a la precisin y claridad. El indicador debe ser tan directo e inequvoco como sea posible; es decir, entendible. Componentes: Son los bienes y servicios pblicos que produce o entrega el programa para cumplir con su propsito; deben establecerse como productos terminados o servicios proporcionados. Corto plazo: Periodo de tiempo menor o igual a un ao. Criterios CREMAA: Esquema de criterios para la eleccin de indicadores. Dichos criterios son: Claro, Relevante, Econmico, Monitoreable, Adecuado y Aportacin marginal. Definicin del indicador: Precisa qu se pretende medir del objetivo al que est asociado; debe ayudar a entender la utilidad, finalidad o uso del indicador. Dimensin del indicador: Es el aspecto del logro de los objetivos que mide el indicador; eficacia, eficiencia, calidad, economa. Economa: Dimensin de indicadores que mide la capacidad del programa que lo ejecuta para recuperar los costos incurridos, ya sea de inversin o de operacin. Econmico: Criterio para la eleccin de indicadores que se refiere a los costos e implicaciones para su costo y medicin; se deben elegir aquellos indicadores que estn disponibles a un costo razonable. Eficacia: Dimensin de indicadores que mide el nivel de cumplimiento de los objetivos. Eficiencia: Dimensin de indicadores que mide qu tan bien se han utilizado los recursos en la produccin de los resultados. Enfoque transversal: Convergencia o corresponsabilidad de varios programas, polticas e instituciones para lograr objetivos y resultados respecto de grupos de poblacin (indgenas, mujeres, jvenes, personas con discapacidad) o reas de enfoque (desarrollo rural sustentable o desarrollo cientfico) que enfrentan retos comunes y especficos para su desarrollo. Estructura Analtica del Programa presupuestario (EAPp): es la herramienta que explica la razn de ser de un programa, mediante la descripcin de la coherencia entre el problema, necesidad u oportunidad identificado (incluyendo sus causas y efectos) y los objetivos y medios para su solucin, as como la secuencia lgica (vertical) entre los mismos. Fin: Descripcin de cmo el programa contribuye, en el mediano o largo plazo, a la solucin de un problema de desarrollo o a la consecucin de los objetivos del PND y sus programas derivados. Frecuencia de medicin: Es la periodicidad en el tiempo con que se realiza la medicin del indicador.
47
Horizonte temporal: Es el plazo en el que se espera alcanzar los resultados del Pp. Est relacionado con la vida til del Pp. Indicador de desempeo: Es la expresin cuantitativa construida a partir de variables cuantitativas o cualitativas, que proporciona un medio sencillo y fiable para medir logros (cumplimiento de objetivos y metas establecidas), reflejar los cambios vinculados con las acciones del programa, monitorear y evaluar sus resultados. Indicador estratgico: Un indicador es estratgico cuando: Mide el grado de cumplimiento de los objetivos de las polticas pblicas y de los Pp. Contribuye a corregir o fortalecer las estrategias y la orientacin de los recursos. Incluye a los indicadores de Fin, Propsito y aquellos de Componentes que consideran subsidios, bienes y/o servicios que impactan directamente a la poblacin o rea de enfoque. Impacta de manera directa en la poblacin o rea de enfoque. Miden el avance y logro en procesos y actividades, es decir, sobre la forma en que los bienes y/o servicios pblicos son generados y entregados. Incluye los indicadores de Actividades y aqullos de Componentes que entregan bienes y/o servicios para ser utilizados por otras instancias.
Indicador de gestin: Un indicador es de gestin cuando:
Indicador proxy: Tambin llamado indicador indirecto, se usa ante la imposibilidad de medir lo que efectivamente es de inters. El indicador mide una variable distinta a la que nos interesa especficamente pero presentando una relacin lo ms directa posible con el fenmeno de inters. Largo plazo: Periodo de tiempo igual o mayor a 3 aos. Lnea base: Valor del indicador que se establece como punto de partida para evaluarlo y darle seguimiento. Matriz de Indicadores para Resultados (MIR): Herramienta de planeacin estratgica que en forma resumida, sencilla y armnica que establece con claridad los objetivos del Pp y su alineacin con aquellos de la planeacin nacional y sectorial; incorpora los indicadores que miden los objetivos y resultados esperados; identifica los medios para obtener y verificar la informacin de los indicadores; describe los bienes y servicios a la sociedad, as como las actividades e insumos para producirlos; e incluye supuestos sobre los riesgos y contingencias que pueden afectar el desempeo del programa. Medios de Verificacin: Indican las fuentes de informacin que se utilizarn para medir los indicadores y para verificar que los objetivos del programa (resumen narrativo) se lograron. Mediano plazo: Periodo de tiempo mayor a un ao y menor a tres aos. Meta: Permite establecer lmites o niveles mximos de logro, comunica el nivel de desempeo esperado por la organizacin, y permite enfocarla hacia la mejora. Al establecer metas, se debe asegurar que son cuantificables y que estn directamente relacionadas con el objetivo. Metas intermedias del sexenio: son las metas anuales que deben considerarse para el indicador desde el inicio hasta el final del sexenio en curso. Mtodo de clculo: Determina la forma en que se relacionan las variables establecidas para el indicador. Metodologa de Marco Lgico (MML). Herramienta de planeacin estratgica basada en la estructuracin y solucin de problemas, que permite organizar de manera sistemtica y lgica los objetivos de un programa y sus relaciones de causalidad; identificar y definir los factores externos al programa que pueden influir en el cumplimiento de los objetivos; evaluar el avance en la consecucin de los mismos, as como examinar el desempeo del programa en todas sus etapas. La MML facilita el proceso de conceptualizacin y diseo de programas. Permite fortalecer la vinculacin de la planeacin con la programacin.
48
Monitoreable: Criterio para la eleccin que refiere que el indicador debe poder sujetarse a una comprobacin independiente. Nombre del indicador: Es la expresin verbal que identifica al indicador y que expresa lo que se desea medir con l. Parmetros de semaforizacin: Son los parmetros que sirven para poder dar seguimiento, realizar la evaluacin adecuada y contar con elementos para la toma de decisiones, as como para identificar si el cumplimiento del indicador fue el adecuado o esperado. Poblacin o rea de enfoque: A la poblacin o rea que presenta el problema, necesidad u oportunidad que justifica al programa y por ende se ha elegido o pudiera ser elegible para ser beneficiaria del mismo. Por ejemplo: Se distingue de la manera siguiente: Poblacin o rea de enfoque potencial, cuando se trata del universo global de la poblacin o rea referida. Poblacin o rea de enfoque objetivo, cuando se trata de la poblacin o rea que el programa pretende atender en un periodo dado de tiempo, pudiendo corresponder a la totalidad de la poblacin o rea potencial o a una parte de ella. Poblacin o rea de enfoque atendida, se refiere a la poblacin o rea objetivo que ya fue atendida por el Pp. es y
Propsito: Resultado directo a ser logrado en la poblacin objetivo como consecuencia de la utilizacin de los componentes (bienes y servicios pblicos) producidos o entregados por el programa. Relevante: Criterio para la eleccin que seala el indicador provee informacin sobre la esencia del objetivo que se quiere medir; debe estar definido sobre lo importante, con sentido prctico. Resultado Clave: cambio sustantivo entre la situacin descrita con el problema y la situacin descrita una vez alcanzada la solucin del problema. Semaforizacin: son los parmetros que se definen de acuerdo al comportamiento del indicador respecto a la meta (sentido ascendente o descendente) para identificar si el cumplimiento del indicador fue el adecuado o esperado. Sentido del indicador: se refiere al sentido que debe tener el comportamiento del indicador para medir su avance. El sentido de un indicador permite conocer cuando un resultado representa un desempeo positivo o uno negativo. Puede tener un sentido descendente o ascendente. Sentido del indicador ascendente: Cuando el sentido del indicador es ascendente, la meta siempre ser mayor que la lnea base. Cuando el resultado es mayor al planeado, es representativo de un buen desempeo, y cuando es menor, significa un desempeo negativo. Sentido del indicador descendente: Cuando el sentido es descendente, la meta siempre ser menor que la lnea base. Cuando el resultado es menor a la meta planeada, es equivalente a un buen desempeo, y cuando es mayor, significa un desempeo negativo. Unidad de medida: Es la determinacin concreta de la forma en que se quiere expresar el resultado de la medicin al aplicar el indicador.
49
50
Abreviaturas y Siglas
APF EAPp LFPRH LGDS MIR Pp UR Administracin Pblica Federal Estructura Analtica del Programa presupuestario Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria Ley General de Desarrollo Social Matriz de Indicadores para Resultados Programa presupuestario Unidad Responsable
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Generalidades sobre indicadores

Reglas para la identificacin de los elementos mnimos en la construccin de indicadores

Glosario Abreviaturas y Siglas

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Becas a estudiantes de Educacin Media Superior

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II.2 Poblacin o rea de enfoque del Programa presupuestario

A continuacin se presenta un ejemplo de poblacin o rea de enfoque

Poblacin o rea de enfoque atendida

Fondo concursable para tratamiento de aguas residuales

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II.3 Enfoque transversal

II.4 La matriz de indicadores para resultados (MIR)

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Cuadro 4: Ejemplo de MIR

Porcentaje de superficie pacificada

Actas de Comit del programa en poder de la Direccin del mismo

Porcentaje de conflictos sociales agrarios atendidos y solucionados

Actas del Comit del programa en poder de la Direccin del mismo

Contraprestaciones otorgadas para la solucin de los conflictos agrarios

Porcentaje de conflictos sociales agrarios resueltos con la entrega de una contraprestacin

Actas de Comit del programa en poder de la Direccin del mismo

Elaboracin de diagnsticos de los conflictos sociales agrarios para su atencin y solucin

Que exista la informacin disponible en las diferentes fuentes de informacin.

Archivos, registros y reportes del Departamento

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Figura 1: Niveles de objetivos de la MIR

Objetivo del PND y sus programas

Se recomienda usar la sintaxis que se detalla a continuacin:

Propsito Ejemplo: Componentes Ejemplo: Actividades Ejemplo:

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Actividad compartida: Asistencia tcnica a Estados y Municipios

Componente: Superficie urbanizada Actividad: Asistencia tcnica a Estados y Municipios

II.6 Resultado clave del Programa presupuestario

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Cuadro 7: Ejemplo de resultado clave

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III Generalidades sobre indicadores

III.2 Tipos de indicadores de la MIR

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Cuadro 8: Ejemplos de indicadores de Componente clasificados en estratgicos o de gestin

Objetivo del PND y sus programas

III.3 Consideraciones generales

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Sobre indicadores de Actividades se recomienda lo siguiente:

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IV Reglas para la identificacin de los elementos mnimos en la construccin de indicadores

IV.1 Nombre del indicador

A continuacin se presenta una serie de ejemplos de nombres de indicadores.

Nocin o Relacin Aritmtica Porcentaje Promedio Tasa ndice

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IV.3 Definicin del indicador

Definicin mal establecida