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SECCIN DE OBRAS DE ADMINISTRACIN PBLICA


Serie
N UEVAS
LECTURAS DE POLTICA y GOBIERNO

Coordinada por
Mauricio Merino Manuel Quijano

Presidente del Colegio Nacional de Ciencias Polticas y Administracin Pblica, A. C.

El nuevo institucionalismo en el anlisis organizacional

Traduccin de
ROBERTO RAMN REYES MAZZONI

El nuevo institucionalismo en el anlisis organizacional


WALTER W. POWELL y PAUL

J.

DIMAGGIO

(compiladores)

Estudio introductorio de
JORGE JAVIER ROMERO

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MXICO

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COLEGIO NACIONAL DE CIENCIAS POLTICAS Y ADMINISTRACIN PBLICA, A. C. UNIVERSIDAD AUTNOMA DEL ESTADO DE MXICO FONDO DE CULTURA ECONMICA

Primera edicin en ingls, 1991 Primera edicin en espaol, 1999

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Se prohbe la reproduccin total o parcial de esta obra -incluido el diseo tipogrfico y de portada-, sea cual fuere el medio, electrnico o mecnico, sin el consentimiento por escrito del editor.

Ttulo original: The New Institutionalism in Organizational Analysis D. R. 1991, The Vniversity of Chicago. Reservados todos los derechos. ISBN 0-226-67709-5 (rstica) Bajo permiso de The Vniversity of Chicago Press, Chicago, Illinois, EVA. D. R. 1999, FONDO DE CUL1URA ECONMICA Carretera Picacho-Ajusco, 227; 14200 Mxico, D. F. www.fce.com.mx

ISBN 968-16-4958-3
Impreso en Mxico

ESTUDIOINTRODUCTORlO Los nuevos institucionalismos: sus diferencias, sus cercanas


JORGE JAVIER ROMERO

El libro que hoy tienen en sus manos los lectores de lengua castellana -un tanto tardamente, ya que la edicin en ingls es de 1991- forma parte del renacimiento que de unos aos a la fecha ha tenido el estudio de las instituciones como marco fundamental de restricciones en la toma de decisiones y en el conjunto de los comportamientos sociales. Este volumen tiene la enorme virtud de hacer un amplio recorrido por el desarrollo ms reciente del estudio institucional en una de sus vertientes: la sociolgica enfocada al anlisis de las organizaciones. Concebido como una antologa que recapitula el estado de la materia en nuestros das, ellibro recoge desde los primeros trabajos que hacia finales de los aos setenta comenzaron a redescubrir las instituciones hasta ensayos expresamente preparados que muestran, tanto en el terreno terico como en el emprico, la capacidad explicativa que las instituciones pueden tener para aproximarse a la realidad. La introduccin escrita por los compiladores es, en s misma, un excelente ensayo que plantea los puntos centrales de la discusin actual sobre el tema, ya que hace una revisin detallada de eso que hemos dado en llamar nuevo institucionalismo, sus diferencias con el viejo, las diversas vertientes que ha ido adquiriendo en el anlisis histrico, econmico, de estudio de polticas, o sociolgico, a la vez que resume el contenido del propio libro y seala las principales caractersticas del enfoque que han adoptado para armar el volumen. En ese ensayo inicial, los autores exponen el plan de su obra y la especificidad de su enfoque, as que en este "Estudio introductorio" intentar esbozar un panorama general del nuevo institucionalismo, de manera que el trabajo de Powell y DiMaggio se entienda en el contexto intelectual en que ha sido elaborado y en el marco de la discusin en la que quiere incidir. La cuestin institucional ha recuperado protagonismo en el anlisis poltico y econmico durante los ltimos aos y diversos autores han incorporado las instituciones como parte central del examen de la realidad social; as, se ha comenzado a hablar de la existencia de una corriente contempornea en las ciencias sociales, el nuevo institucionalismo. El redescubrimiento de las instituciones ha abierto una agenda interesante de investigacin en poltica y economa comparadas. Pero cualquier estudioso suspicaz se preguntara qu tiene de nuevo este
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conjunto de enfoques si la ciencia poltica es el estudio de las instituciones. Es pertinente el escepticismo respecto al nuevo institucionalismo, ya que tanto los politlogos como los socilogos y los economistas han estudiado las instituciones durante mucho tiempo. Por ello, no se gana mucho con decir que el nuevo institucionalismo contemporneo se inspira en una larga saga de tericos de la ciencia poltica, la sociologa o la economa. Es obvio que las aproximaciones recientes al estudio de las instituciones tienen una enorme deuda con autores como Karl Polanyi, Thorstein Veblen, Max Weber (para no mencionar a Montesquieu) y, ms recientemente, con tericos como Reinhard Bendix y Harry Eckstein. A pesar de todo, s hay una nueva discusin en el panorama actual de las ciencias sociales. Autores como Katzeinstein, Skocpol y Hall en la sociologa histrica, North en la historia econmica, March y Olsen o Powell y DiMaggio en la sociologa de las organizaciones, han planteado la necesidad de recuperar a las instituciones como centro de anlisis. No obstante sus diferencias, estos autores comparten la crtica de las visiones de la historia que la consideran un proceso eficaz de equilibrios donde las decisiones son tomadas por actores que no se enfrentan a restricciones y de las concepciones conductistas que slo fijan su atencin en el comportamiento de los actores sin analizar el entorno en el cual actan y que, en buena medida, determina tanto sus preferencias como los resultados de su accin. Todos estos autores coinciden ms o menos con la idea de que
las instituciones son las reglas del juego en una sociedad o, ms formalmente, los constreimientos u obligaciones creados por los [seres] humanos que le dan forma a la interaccin humana; en consecuencia, stas estructuran los alicientes en el intercambio humano, ya sea poltico, social o econmico. El cambio institucional delinea la forma en la que la sociedad evoluciona en el tiempo y es, a la vez, la clave para entender el cambio histrico. [North, 1990: 3.]

Las preguntas a las que han tratado de dar respuesta pueden resumirse en las que se hace George Tsebelis para aproximarse a una teora del cambio institucional: Por qu importan las instituciones? Son las instituciones susceptibles de diseo o, por el contrario, son producto de la evolucin social? Qu intereses promueven las instituciones: los de un grupo o los de toda la sociedad? Para comprender qu hay realmente de novedoso en el nuevo institucionalismo es necesario encuadrarlo en el debate que le ha dado origen, el cual ha marcado la evolucin de las ciencias sociales en la segunda mitad de este siglo. Si bien es innegable la herencia del institucionalismo clsico, es necesario observar que las viejas formas institucionalistas consistan fundamentalmente en el estudio de los detalles que configuraban diferentes estructuras administrativas, legales y polticas. Se trataba de trabajos profundamente normativos y los escasos anlisis comparativos que se hadan eran sobre todo descripciones yuxtapuestas de diversas configuraciones

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institucionales en pases distintos, comparndolas y contrastndolas. Este enfoque no propiciaba el surgimiento de categoras y conceptos de nivel intermedio que permitieran una investigacin autnticamente comparativa y que le abrieran paso a una teora explicativa. La revolucin conductista en la ciencia poltica de los aos cincuenta y los primeros aos de la dcada de los sesenta fue precisamente una reaccin frente a este viejo institucionalismo. Era obvio que las leyes formales, las reglas y las estructuras administrativas explicaban poco el comportamiento poltico real o los resultados polticos. Los conductistas argumentaban que, para entender la poltica y explicar sus resultados, los anlisis no se deberan enfocar en los atributos formales de las instituciones gubernamentales, sino en la distribucin informal del poder, en las actitudes y en el comportamiento poltico. "Es ms, en contraste con lo que era percibido como un trabajo aterico de acadmicos pertenecientes a una tradicin formal-legal, el proyecto conductista como un todo era explcitamente terico" (Thelen y Steimo, 1992: 4). Por supuesto, algunos autores se mantuvieron al margen y esgrimieron crticas a la corriente principal que domin la discusin durante los cincuenta y los sesenta; pero el espritu y el impulso de trabajo del paradigma conductista consista en construir una explicacin ms all de las estructuras formales del viejo institucionalismo -y especialmente de las ideas estructurales de las teoras marxistas de la dominacin capitalista-, colocando la mirada en los deseos y comportamientos concretos, observables, de grupos e individuos. Debido a ese nfasis y a esa agenda, no resulta extrao que la revolucin conductsta haya provocado no una sino varias crticas institucionalistas:
Debido a que las principales teoras conductistas se enfocaban en las caractersticas, comportamientos y actitudes de los individuos y los grupos en s mismos para explicar los resultados polticos, muy frecuentemente se olvidaban de la importancia de la cancha y, por tanto, no podan responder a la cuestin crucial de por qu esos comportamientos y actitudes polticos y la distribucin de recursos entre los grupos contendientes diferan de un pas a otro. Por ejemplo, las teoras de los grupos de inters que se centraban en las caractersticas y pr.eferencias de los grupos de presin no podan contar por qu grupos de inters con caractersticas organizativas similares (incluidas las mediciones de fortaleza) y con preferencias similares no siempre podan influir en las polticas de la misma manera o con la misma extensin en diferentes contextos nacionales. Para explicar esas diferencias era necesaria mayor atencin en el paisaje institucional en el que estos grupos de inters buscaban influir. [Thelen y Steinmo, 1992: 5.]

Los nuevos institucionalismos nacieron precisamente del intento de explicar las diferencias que frente a retos comunes se presentaban en pases distintos. Douglass North, por ejemplo, ha planteado cmo las diferencias institucionales entre Inglaterra y Espaa determinaron que, mientras en el primer pas se crearon condiciones para el desarrollo del comercio complejo,

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en el segundo se mantuvieron barreras monoplicas que condujeron al estancamiento y la crisis de los siglos XVII y XVIII. El planteamiento de North intenta dar respuesta a la difcil cuestin de por qu unos entramados institucionales son eficientes para promover el desarrollo econmico mientras que otros no lo son. En la bsqueda de una respuesta a la vinculacin entre las instituciones y el desempeo de la economa, North articula una teora de las instituciones que no slo resulta til para el anlisis poltico, sino que genera una reflexin muy interesante en torno a los nexos entre rgimen poltico y estructura econmica. Se trata de una crtica tanto del enfoque ahistrico de las teoras tradicionales de los grupos de inters como del anlisis marxista. Desde su nacimiento, lo que pretenda el nuevo institucionalismo era comprender por qu los actores demandaban cosas distintas en pases diversos; por qu los intereses de clase se manifestaban de manera diferente a travs de las naciones.
Al mismo tiempo, los neoinstitucionalistas se alejaban de conceptos (como modernidad y tradicin) que tendan a homogeneizar clases completas de naciones, para ir hacia conceptos que pudieran expresar la diversidad entre ellas (v. g" la diferencia entre Estados dbiles y fuertes en pases industriales avanzados). Por tanto, el reto emprico sugerido por diversas respuestas a retos comunes condujo a un cambio parcial, que se alejaba de la teorizacin general para ir hacia algo ms cercano a un proyecto weberiano de alcance intermedio que exploraba la diversidad entre clases de fenmenos similares. Un cuerpo de trabajo crtico entre mediados de los setenta y los primeros ochenta apunt hacia factores institucionales en el nivel de la intermediacin -arreglos corporativos, redes de polticas que vinculaban grupos econmicos a la burocracia del Estado, estructuras de partidos- y el papel que stos jugaban en la definicin de la constelacin de incentivos y restricciones que enfrentaban los actores polticos en diferentes contextos nacionales. [Thelen y Steinmo, 1992: 6.]

Si en la ciencia poltica el enfoque conductista dio origen a los nuevos enfoques institucionalistas, en la economa el nuevo institucionalismo ha nacido como reaccin a los excesos provenientes de la economa neoclsica que modela el comportamiento econmico a partir de la idea de la eleccin racional de los actores, imaginando una racionalidad sin restricciones y sin costos de transaccin. Se critica en esencia el planteamiento simple y estrecho de las teoras neoclsicas de la economa, que tanto han repercutido en la ciencia poltica, de que la evolucin de la sociedad se da, grosso modo, a partir de equilibrios derivados de la seleccin que genera el predominio de aquellos actores que se comportan de acuerdo a una racionalidad maximizadora. En este punto se bifurcan los caminos del nuevo institucionalismo; mientras los autores de lo que podramos llamar el nuevo institucionalismo sociolgico desechan completamente las teoras de la eleccin racional, los autores ms cercanos a la tradicin econ6mica pretenden s610 acotarlas.

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La economa neoclsica ha aportado a la teora social la idea de que los actores sociales son racionales y llevan a cabo sus elecciones con una idea maximizadora de sus ganancias. En su origen, esta. idea ha pretendido subrayar que la autonoma de lo econmico est asociada con una forma particular de conducta, apoyada en el clculo y orientada hacia la obtencin del mximo beneficio. Contra las formas tradicionales de observar la conducta, la teora neoclsica supuso que la conducta econmica tena su motor en el inters, y que era -por ello- desapasionada y calculadora. El horno oeconomicus no era, pues, un hombre egosta, sino un hombre interesado: racional. A partir de ah, la teora de la eleccin racional se ha trasladado al resto del anlisis social con diversa fortuna. Se trata de un enfoque que tiene mltiples defensores y tambin muchsimos detractores. Ciertamente, si se le considera en su forma clsica, como la expuesta por Sidney Winter (1986),1 el enfoque de la eleccin racional encuentra rpidamente muchas limitaciones, aunque los supuestos conductuales que emplean los economistas no significan que la conducta de todo el mundo sea congruente con la eleccin racional, sino que descansan en el supuesto de que las fuerzas competitivas propiciarn que quienes se comporten de una manera racional sobrevivan, mientras que fracasarn quienes no lo hagan as; por consiguiente, en una situacin evolutiva y competitiva (aquella que cumple el presupuesto bsico de toda la economa neoclsica: escasez y competencia), la conducta que se observar de manera ms generalizada ser la de la gente que ha obrado de acuerdo con pautas racionales. La teora de la eleccin racional puede ser una herramienta muy til -argumentan los neoinstitucionalistas que la defienden- para explicar el comportamiento de los actores tanto en la poltica como en otros mbitos de las relaciones sociales, lo mismo que en las relaciones econmicas, siempre
t Winter afirma que hay siete pasos para llegar a lo que l llama la defensa clsica de los supuestos de comportamiento neoclsicos: J. El mundo econmico puede ser observado, razonablemente, como en equilibrio. 2. Los actores econmicos individuales enfrentan repetidamente las mismas situaciones de eleccin o una secuencia de elecciones muy similares. 3. Los actores tienen preferencias estables y por ello evalan los resultados de sus opciones individuales de acuerdo con criterios estables. 4. Ante situaciones repetidas. cualquier actor individual puede identificar y aprovechar cualquier oportunidad para mejorar sus resultados y si se tratase de empresas de negocios. debern hacerlo o si no sern castigadas con la eliminacin por la competencia. 5. Por tanto, no puede ser alcanzado ningn equilibrio si los actores individuales no maximizan sus preferencias. 6. Debido a que el mundo est aproximadamente en equilibrio. presenta, al menos aproximadamente, las mismas pautas utilizadas por la presuncin de que los actores proceden de manera maximizadora. 7. Los detalles del proceso adaptativo son complejos y probablemente especficos para cada actor y situacin. En cambio. las regularidades asociadas al equilibrio optimizador son comparativamente simples; la prudencia indica. por tanto, que la manera de avanzar en la comprensin de la economa radica en explorar tericamente esas regu. laridades y comparar los resultados con otras observaciones.

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y cuando la identidad de los actores y sus objetivos estn establecidos y las reglas de interaccin sean precisas y conocidas por los agentes interactivos. De acuerdo con el nuevo institucionalismo econmico, la primera acotacin que es necesario introducir en la teora de la eleccin racional para hacerla til en el anlisis poltico es que la racionalidad de los actores es limitada -tal como lo ha desarrollado Herbert Simn en buena parte de su obra- 2 tanto por el entorno como por la capacidad de medir y conocer dicho entorno. Douglass North, sin rechazar completamente el modelo del actor racional, parte de la crtica a las limitaciones de los supuestos de la economa neoclsica que se construyen sobre l. En oposicin, echa mano del concepto desarrollado por Herbert Simon de que la racionalidad de los actores est limitada por las capacidades cognitivas del ser humano: En la economa neoclsica, la persona racional siempre alcanza la decisin que objetiva o sustantivamente es mejor en trminos de una funcin de utilidad. La persona racional de la psicologa cognoscitiva se desplaza de un lado a otro tomando sus decisiones de un modo tal que sea procesalmente razonable a la luz del conocimiento y de los medios de computacin disponibles. [Simon, 1986, S21O-211.] Sin embargo, y aqu retomo a North, en la relacin entre individuos existen incertidumbres producto de la informacin incompleta sobre la conducta de otros individuos. La existencia del actor maximizador de la economa neoclsica implicara un nmero de clculos imposible de realizar y una cantidad ingente de informacin: Las limitaciones computacionales del individuo estn determinadas por la capacidad de la mente para procesar, organizar y utilizar informacin. A partir de esta capacidad considerada junto con las incertidumbres propias del desciframiento del medio, evolucionan normas y procedimientos que simplifican el proceso. El consiguiente marco institucional, como estructura de la interaccin humana, limita las elecciones que se ofrecen a los actores. [North, 1990: 25.] El procesamiento subjetivo e incompleto de la' informacin juega un papel sustantivo en la toma de decisiones, lo mismo que la ideologa, concebida como las percepciones subjetivas (modelos, teoras) que toda la gente posee para explicar el mundo que la rodea. Esas interacciones regulares que llamamos nsttuciones pueden ser muy inadecuadas o estar muy lejos de lo ptimo en cualquier sentido del trmino, debido a las limitaciones en la informacin y en el conocimiento del entorno que limitan necesariamen; He utilizado aqu el trabajo de Simon (1976-1986) "De la racionalidad sustantiva a la procesa!", en Frank Hahn YMartin HoUis, Filosofia y teora econmica, PCB, Mxico.

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te la racionalidad humana. La historia est marcada precisamente por el proceso de cambio y adecuacin de esas rutinas de intercambio. La complejidad y lo incompleto de la informacin que poseemos, y los esfuerzos tentaleantes que hacemos por descifrarla, hacen necesario el desarrollo de patrones regulares de interaccin humana para hacer frente a esas complejidades. Adems, la teora neoclsica supone que los clculos y la informacin no cuestan; no existen costos de transaccin. North, en cambio, al estudiar la historia econmica, fija la atencin en el estudio de las instituciones como mecanismos desarrollados para reducir los costos de transaccin implcitos en todo intercambio; para North (1990: 4) la incertidumbre sobre el comportamiento de los otros dificulta la capacidad de los entes sociales, o mejor dicho de las organizaciones, para cumplir los fines que socialmente se les ha atribuido en la divisin del trabajo. Es por ello que los entes sociales tienen que dedicar parte de sus recursos a tratar de saber cmo se comportar el medio, lo que incluye tanto el ambiente natural como el entorno social. Los recursos que dedican los grupos humanos para poder alcanzar un grado cada vez mayor de predictibilidad del medio ambiente son parte de los costos de transaccin del intercambio social. Se trata de costos derivados de deficiencias y asimetras en la informacin que poseen las organizaciones sobre el entorno en el que se desarrollan.! Las instituciones constituyen soluciones relativamente eficientes a los problemas de la accin colectiva, pues las rutinas institucionales existen sobre todo para reducir los costos entre individuos y grupos con el objetivo de aumentar la eficiencia. De aqu nacen los procesos conscientes de cambio institucional, a los que me referir ms adelante. En la ciencia poltica tambin han aparecido estudios que se plantean la existencia de actores limitados en su racionalidad por el entorno institucional en que se desempean; George Tsebelis, por ejemplo, ha modelado el comportamiento poltico por medio de la teora de juegos y ha puesto su atencin en las reglas como elemento explicativo central:
que el enfoque de la eleccin racional no se refiera a los individuos o a los actores y centre su atencin en las instituciones polticas y sociales parece paradji3 "La creciente bibliografa sobre los costos de transaccin nos ofrece toda una familia de conceptos diseados para aclarar los costos asociados con las interacciones econmicas humanas. Los costos de informacin, los costos de ntermedacn, los costos del fraude y del oportunismo. son todos importantes. Otra parte de la bibliografa subraya los costos que nacen de la incertidumbre, de la disminucin del riesgo a travs de los seguros y los problemas de una seleccin adversa y de las dudas morales. Los costos de cumplimiento son aquellos derivados de detectar las violaciones de los acuerdos contractuales y de establecer su penalizacin. El costo de detectar la violacin es el costo de medirla y. en un intercambio entre sujetos, tanto la medicin de los atributos de los bienes o servicios intercambiados como los efectos externos de la medicin imperfecta son gravosos. En las relaciones entre agentes y gobernantes estn los costos de medir los resultados de la actuacin del agente y las deficiencias derivadas de una medicin imperfecta. Los costos de establecer la penalizacin apropiada incluyen los derivados de la evaluacin de los daos y perjuicios." [North, 1984: 230.]

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co. La razn de esa paradoja es simple: la accin individual se supone como una adaptacin ptima a un entorno institucional, y la interaccin entre individuos se supone como una respuesta ptima entre unos y otros. Por tanto, las instituciones prevalecientes (las reglas del juego) determinan el comportamiento de los actores, el cual, en su momento, tiene consecuencias polticas o sociales.

El trabajo de Tsebelis tambin pretende solventar las dificultades que implica la adopcin del modelo neoclsico del actor racional para explicar los comportamientos de los actores en el mundo real. De ah que hable de la existencia de juegos entrelazados o anidados que, al jugarse simultneamente de acuerdo con reglas en ocasiones contradictorias, modifican las funciones de utilidad de los actores. Sin embargo, para Tsebelis y North, la crtica al modelo del actor racional no significa su abandono pues, a pesar de todas las consideraciones anteriores, puede ser una herramienta muy til para explicar el comportamiento de los actores tanto en la poltica como en otros mbitos de las relaciones sociales, lo mismo que en las relaciones econmicas, siempre y cuando la identidad de los actores y sus objetivos estn establecidos y las reglas de interaccin sean precisas y conocidas por los agentes. Resulta fcil, seala Tsebelis (1990), estar de acuerdo con el valor normativo de la teora de la accin racional, pero es un tanto ms complejo aceptar su valor descriptivo, ya que podra ser verdad que en un mundo racional ideal la gente se comportara segn las prescripciones de la teora de la eleccin racional; en el mundo real, la gente tambin est sujeta a pagar el precio de sus errores y sus creencias; pero incluso si la gente real quisiera adecuar su comportamiento a esas prescripciones, sera incapaz de hacer todos los clculos y predicciones que conllevara el hacerlo. Por su parte, los autores neoinstitucionalistas, con un enfoque ms sociolgico o cercano a la teora de las organizaciones, presentan una visin distinta. El supuesto de partida de Powell y DiMaggio (1991) explica en buena medida las diferencias: si bien tanto los autores de tradicin econmica como los que forman parte de la corriente sociolgica consideran a las instituciones como creacin humana, para los primeros se trata de un resultado de acciones intencionales que realizan individuos racionales orientados instrumentalmente, mientras que para los segundos no se trata necesariamente del producto de un diseo deliberado. Esta ltima corriente considera a las instituciones como patrones sociales que muestran un determinado proceso de reproduccin. sta es la posicin de los autores del presente volumen:
Cuando los alejamientos del patrn son contrarrestados de manera regular por controles construidos socialmente y activados de manera repetitiva -esto es, por determinado conjunto de castigos y recompensas- podemos hablar de un patrn institucionalizado. Puesto de otro modo, las instituciones son aquellos patrones sociales que, cuando se reproducen crnicamente, le deben su supervivencia a un proceso social relativamente autoactivado. Su persistencia no depende, notable-

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mente, de una movilizacin colectiva recurrente, movilizacin repetidamente dirigida y reactivada para asegurar la reproduccin del patrn. As, las instituciones no se reproducen por la "accin", en el sentido estricto de intervencin colectiva en una convencin social. Por el contrario, son los procedimientos reproductivos rutinarios los que sostienen y apoyan al patrn y promueven su reproduccin -a menos que la accin colectiva o los impactos del entorno bloqueen o rompan el proceso de reproduccin. [Jepperson, 1991.]

Si para los neoinstitucionalistas que aceptan la eleccin racional las instituciones son importantes como elementos del contexto estratgico, ya que imponen restricciones al comportamiento basado en el inters personal, es decir, definen o restringen las estrategias que los actores polticos adoptan en la lucha por alcanzar sus objetivos, para los neoinstitucionalistas ms cercanos a las corrientes histricas y sociolgicas las instituciones no slo son el contexto, sino que juegan un papel mucho ms importante en la determinacin de la poltica. Para el institucionalismo histrico, las suposiciones basadas rgidamente en la teora de la accin racional resultan demasiado restrictivas: "[... ] En primer lugar, en contraste con algunos (no con todos) los anlisis basados en la accin racional, los institucionalistas histricos tienden a ver a los actores polticos no tanto como maximizadores racionales que todo lo saben, sino ms como seguidores de reglas que se satisfacen [ ... ]" (Thelen y Steinmo, 1992: 8). El argumento puede resumirse as: en la realidad nunca encontramos acciones aisladas, cuyos fines y medios puedan ser premeditados y calculados. Los hombres estn inmersos en corrientes de actividad, y slo en la prctica, en la experiencia de la accin, pueden saber cmo se hacen las cosas; en esas condiciones, una accin es "racional" si es coherente con una manera de hacer las cosas, como la llama Fernando Escalante (1992). La accin, con frecuencia, se basa ms en identificar el comportamiento normativamente apropiado que en calcular los beneficios esperados de opciones alternativas, como argumentan los neoinstitucionalistas cercanos a la concepcin sociolgica o a la histrica. Por tanto, en la vida cotidiana los hombres actan como si siguieran reglas; saben cmo hacer las cosas, y ese saber incluye una experiencia prctica, una experiencia reflexiva y una orientacin normativa. "[... ] En el origen, pues, no tenemos propiamente individuos que razonan, ni acciones ni aun relaciones elementales, sino pautas, maneras de hacer las cosas: formas de vida [... ]" (Escalante, 1992: 30). Frente al neoinstitucionalismo ms aferrado a una interpretacin rgida de la eleccin racional, el institucionalismo histrico formula otra crtica: el ncleo del modelo econmico de la racionalidad es la capacidad de preferir una cosa sobre otra; esto es, la posibilidad de valorar las cosas y ordenarlas en una jerarqua que permite elegir; por tanto, una de sus principales debilidades radica, tal como lo ha sealado Jon EIster (1991), en el problema de

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la formacin de preferencias. As, mientras los partidarios de la eleccin racional tratan a las preferencias como algo supuesto, los institucionalistas histricos consideran la cuestin de cmo los individuos y los grupos definen el inters propio:
Al considerar los objetivos, las estrategias y las preferencias como cuestiones que deben ser explicadas, los institucionalistas histricos muestran que, a menos que algo sobre el contexto sea conocido, las asunciones globales sobre el autointers resultan vacas. Como hemos apuntado antes, los institucionalistas histricos no tienen ningn problema con la idea de la eleccin racional de que los actores polticos actan estratgicamente para alcanzar sus fines. Pero resulta claro que no es muy til dejar las cosas simplemente as. Necesitamos un anlisis histrico que nos diga qu estn tratando de maximizar y por qu privilegian ciertas metas por encima de otras. [Thelen y Steinmo, 1992: 9.]

En resumen, para esta vertiente del nuevo institucionalismo, las instituciones no son una variable ms y no se trata de decir simplemente lilas instituciones tambin importan". Para el insttucionalsmo histrico, las instituciones estructuran la poltica y dejan una honda huella en los resultados polticos, ya que no slo moldean las estrategias sino que definen tambin los objetivos y encarrilan las situaciones de cooperacin y conflicto. La visin de los autores de la antologa que editan Powell y DiMaggio coincide sustancialmente con el neoinstitucionalismo histrico, aunque su enfoque es sobre todo sociolgico, ya que consideran que mucho de lo que tiene de distintivo el trabajo del nuevo institucionalismo se deduce de las imgenes implcitas (que constituyen al menos los rudimentos de una teoria de la accin en el sentido parsoniano), de las motivaciones de los actores, de sus orientaciones hacia la accin y el contexto en que actan. As, para Powell y DiMaggio, el neoinstitucionalismo slo se puede entender si se hacen evidentes estos presupuestos. Pero decir que el comportamiento est gobernado por reglas no quiere decir que ste sea trivial o no razonado. El comportamiento acotado por reglas es, o puede ser, profundamente reflexivo. Las reglas pueden reflejar lecciones complejas producto de la experiencia acumulada, y el proceso a travs del cual se determinan y aplican las reglas apropiadas implica altos niveles de inteligencia, discurso y deliberacin humanos.t En ese terreno parecen tener respuestas ms adecuadas los autores que entienden la eleccin racional como un proceso acotado por constreimientos institucionales. Otra limitacin evidente de las teoras rgidas de la eleccin racional, ampliamente criticada por los autores del presente volumen, es que tienden a dejar de lado las distorsiones, por decirlo de alguna manera, que las visiones valorativas del mundo introducen en las decisiones racionales. Adems, fuera de la economa suele ser dificil encontrar alguna unidad de
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Sobre esta cuestin, vase tambin March y Olsen (1989: 22).

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clculo de intereses, y difcil tambin asimilar otras situaciones a la forma paradigmtica del mercado. En el mercado mismo, que es en los presupuestos de la teora neoclsica el espacio privilegiado donde se desenvuelven los actores racionales, la concurrencia de individuos interesados slo proporciona estabilidad y prosperidad si, aparte de egostas, los actores son respetuosos de la legalidad y obedientes de la autoridad estatal (o si esta ltima es capaz de hacer cumplir las normas como un tercer actor coercitivo). En la realidad, la actividad humana discurre por caminos muy distintos, que requieren una explicacin ms compleja. Para los editores de esta antologa, la explicacin de este aspecto requiere construir una teorla de la accin prctica:
El nuevo institucionalismo se basa, en el nivel micro, en lo que hemos llamado una teora de la accin prctica. Nos referimos al conjunto de principios orientadores que reflejan el giro cognitivo que han dado las ciencias sociales contemporneas en dos sentidos. En primer trmino, el trabajo reciente en la teora social acenta la dimensin cognitiva de la accin de una manera mucho ms extensa de lo que Parsons hizo y, al hacerlo, demuestra la influencia que sobre l ha tenido la revolucin cognitiva de la psicologa. En segundo lugar, este trabajo se aleja de la preocupacin de Parsons por los aspectos racionales, calculadores, de la cognicin para concentrarse en los procesos y esquemas preconscientes tal como entran a formar parte del comportamiento rutinario, dado-por-hecho (la actividad prctica); y para retratar la dimensin afectiva y evaluativa de la accin como algo ntimamente acotado por lo cognitivo y en algn sentido subordinado a l. [Powell y DiMaggio, 1991: 22.]

Se trata, as, de entender eso que llamamos cultura como un sistema de mapas cognitivos que encauzan las decisiones humanas. Sobre esta cuestin ha sido, paradjicamente, un autor del nuevo institucionalismo econmico, el ya ampliamente citado Douglass C. North, quien ha llegado ms a fondo. Desde 1984, en Estructura y cambio en la historia econmica y con ms detenimiento en Institutions, Institutional Change and Economic Performance (1990), este autor, el ms slido entre los que defienden una visin que no abandona del todo la teora de la eleccin racional, ha llamado la atencin sobre la necesidad de construir una teora de la ideologa para explicar el proceso de formacin de las preferencias y como un elemento clave para especificar las limitaciones en la racionalidad de las decisiones de los actores. Para North resulta obvio que la conducta humana es ms compleja que la supuesta en los modelos de funcin utilitaria individual de los economistas, ya que en la realidad existen muchos casos donde los hombres no maximizan simplemente la riqueza, sino que intervienen criterios como el altruismo o limitaciones autoimpuestas que modifican de manera sustancial los resultados de las elecciones que hace la gente. De ah que en trabajos ms recientes haya abordado la cuestin como tema central:

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De cualquier modo, los diversos desempeos de las economas y de las polticas tanto histricas como contemporneas argumentan en contra de que los individuos realmente conocen lo que les beneficia y actan en consecuencia. Por el contrario, la gente acta en parte sobre la base de mitos, dogmas, ideologas y teoras a medio cocinar. Las ideas importan; y la manera en que las ideas se comunican entre la gente es decisiva para que las teoras nos permitan lidiar con problemas fuertes de incertidumbre en el nivel individual. En muchos de los temas relevantes para los mercados polticos y econmicos, la incertidumbre, y no el riesgo, caracteriza la toma de decisiones. Bajo condiciones de incertidumbre, la interpretacin que hacen los individuos de su entorno refleja su aprendizaje. Individuos con bagajes culturales y experiencias comunes compartirn modelos mentales razonablemente convergentes, ideologas e instituciones, e individuos con diferentes experiencias de aprendizaje (tanto culturales como ambientales) tendrn diferentes teoras (modelos, ideologas) para interpretar el entorno. Es ms: la retroalimentacin de informacin obtenida de sus opciones no es suficiente para que converjan interpretaciones de la realidad en competencia. [Denzau y North, 1994: 3-4.]

As, mientras que las instituciones representan los constreimientos externos que los individuos crean para estructurar y ordenar el ambiente, los modelos mentales son las representaciones internas que los sistemas cognitivos individuales crean para interpretar su entorno.f As, se puede hablar de la existencia de una corriente contempornea en las ciencias sociales, el llamado nuevo institucionalismo, que pretende abordar la historia como un proceso de cambio institucional continuo, en el que desde la divisin ms elemental del trabajo, hasta la constitucin de los Estados modernos, se han establecido cuerpos cada vez ms complejos de rutinas de comportamiento o reglas del juego que surgen para reducir la incertidumbre existente en la interaccin entre los entes sociales, los cuales carecen a priori de informacin sobre el posible comportamiento de los otros. La repeticin durante periodos prolongados en el tiempo de estas rutinas constituye el mundo de las instituciones. O como lo ha planteado Douglass C. North (1990), las instituciones son las reglas del juego en una sociedad o, ms formalmente, los constreimientos u obligaciones creados por los humanos que le dan forma a la interaccin humana; en consecuencia, stas estructuran los alicientes en el intercambio humano, ya sea poltico, social o econmico. El cambio institucional delinea la forma en la que la sociedad evoluciona en el tiempo y es, a la vez, la clave para entender el cambio histrico.s Los
s Para Denzau y North (1994: 4), las ideologas son marcos compartidos de modelos mentales que poseen grupos de individuos, que les proveen tanto una percepcin del ambiente como una prescripcin de cmo tiene que estructurarse ese ambiente. 6 El planteamiento de North intenta dar respuesta a la dificil cuestin de por qu unos entramados institucionales son eficientes para promover el desarrollo econmico mientras que otros no lo son. En el camino por encontrar una respuesta a la vinculacin entre las instituciones y el desempeo de la economa, North articula una teora de las instituciones que no slo resulta til para el anlisis poltico, sino que genera una reflexin muy interesante en tomo a la vinculacin entre rgimen poltico y estructura econmica.

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modelos que la mente crea y las instituciones que los individuos crean son esenciales en la manera en que los seres humanos estructuran su medio e interactan con l. La comprensin de cmo evolucionan esos modelos y las relaciones entre ellos -afinnan Denzau y North- es el paso ms importante en la investigacin en ciencias sociales para remplazar la caja negra de los presupuestos de la racionalidad usados en economa .Y en los modelos de eleccin racional. Como se ve, la convergencia con los tericos del institucionalismo histrico est en camino, ya que la construccin de una teora de la ideologa, concebida como el conjunto de modelos mentales compartidos y transmitidos por el aprendizaje, lleva a la conclusin de que la historia importa y crea patrones de dependencia de los que no pueden librarse los actores. A pesar de la discusin planteada, los nuevos institucionalismos pueden resultar enfoques complementarios, pues comparten un piso comn de acuerdos, que podra resumirse, como bien lo ha hecho Jorge Bravo (1996), en: 1) un rechazo a los reduccionismos, conductista -las instituciones como simples epifenmenos de la sociedad- y economista -las instituciones como una realidad incmoda para los estrechos supuestos de la microeconoma-; 2) la conviccin de que los arreglos institucionales -como sea que stos se definan- cuentan en la explicacin de la vida social, econmica y poltica, y 3) una definicin inicial muy general de las instituciones como las reglas del juego de una sociedad. No quiero con esto soslayar las diferencias. Sin duda, no es menor la cuestin del papel que juegan las instituciones en el proceso de formacin de las preferencias ni el tema de cmo las instituciones moldean incluso los objetivos que los actores pretenden alcanzar. Sin embargo, la construccin de una teora de la ideologa constituye un elemento importante para lograr la convergencia de los distintos planteamientos. Ms importantes me parecen las diferencias en los proyectos tericos de las distintas corrientes del nuevo institucionalismo. Los partidarios de las teoras de la eleccin racional trabajan con lo que Thelen y Steinmo (1992: 12) llaman "un juego de herramientas universales", que puede aplicarse casi en cualquier escenario poltico. Para los institucionalistas histricos, el tipo de sistema lgico deductivo que nutre el anlisis de la eleccin racional tiene grandes fortalezas, pero tambin serias limitaciones, que lo emparientan con otras teoras deductivas como el marxismo, con el que comparten, segn estos crticos, un proyecto terico similar, basado en la deduccin a partir de un nmero limitado de presupuestos tericos y en la aplicacin de un conjunto de conceptos que pretenden ser universalmente aplicables (las clases para el marxismo; la racionalidad y la maximizacin de intereses para los tericos de la eleccin racional). "La eleccin racional comparte tanto las fortalezas como las debilidades de los intentos previos por construir teoras deductivas para explicar los resultados polticos" (Thelen y Steinmo, 1992: 12).

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ste es el meollo de su crtica. Frente al planteamiento deductivo, el proyecto del institucionalismo histrico, y en buena medida el sociolgico de Powell y DiMaggio, pretende construir teoras de mediano alcance de carcter inductivo, basadas en la interpretacin del material emprico. Reconocen que carecen de herramientas de carcter universal y no quieren contar con conceptos aplicables de manera general a todas las situaciones. Este enfoque inductivo refleja una aproximacin diferente al estudio de la poltica que rechaza la idea de que el comportamiento poltico puede analizarse con las mismas tcnicas que son tiles en la economa. De ninguna manera se trata de una diferencia menor. Con todo, cada enfoque tiene sus ventajas y debilidades provenientes de sus distintos presupuestos y lgicas; por ello, resulta ms til explorar qu pueden ofrecerse mutuamente que elegir entre uno u otro. Para lo que aqu interesa, me parece que el nuevo institucionalismo histrico, y con l la visin sociolgica que ahora tiene el lector en sus manos, cae en ocasiones en cierto determinismo institucional que lo vuelve rgido, mientras que el institucionalismo de la eleccin racional muchas veces tiene que hacer malabares para explicar conductas polticas no maximizadoras. Sin embargo, tanto la idea del dinamismo institucional, desde la perspectiva histrica, como la atencin en los modelos mentales, entendidos como restricciones tan importantes como las instituciones mismas, han contribuido a superar las limitaciones iniciales de cada enfoque. El institucionalismo histrico explica de mejor manera las continuidades polticas a travs del tiempo dentro de los pases y las diferencias polticas entre pases distintos, mientras que el nuevo institucionalismo que no rechaza del todo las teoras de la accin racional puede contribuir con ms claridad a explicar el proceso de cambio institucional, ya que considera a las instituciones como susceptibles de diseo y no slo como constreimientos dados. El nuevo institucionalismo naci, en buena medida, para explicar las continuidades histricas que diferenciaban a la poltica y al desempeo econmico en Estados diversos. Pero, en seguida, se le ha planteado el problema de cmo explicar los procesos de cambio institucional. Aqu, de nuevo se abre el espacio para las diferencias entre los distintos enfoques. Las diversas posiciones institucionalistas podran compartir, en mayor o menor medida, la idea de que el proceso de reproduccin social, en tenso equilibrio entre la paz y la violencia, ha ido generando dos tipos de reglas para normar el comportamiento humano: por un lado, las que establecen constreimientos de carcter informal, prcticas sociales provenientes de una informacin socialmente transmitida y que forman parte de la herencia que llamamos cultura; por el otro, las reglas formales jerrquicamente ordenadas que constituyen el mundo del derecho." La diferencia entre un tipo de regla y otro, dice North (1990: 46), es de grado, y aade:
7 "Por 'reglas' nos referimos a las rutinas, procedimientos, convenciones, papeles, estrategias, formas organizativas y tecnologas en tomo a las cuales se construye la actividad poltica.

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[... ] el largo y escabroso movimiento de las tradiciones no escritas y las costumbres a las leyes escritas ha sido unidireccional, en la medida en que la humanidad ha transitado de sociedades ms simples a otras ms complicadas, y est claramente relacionado con la creciente especializacin y divisin del trabajo asociadas a las sociedades complejas.

Queda manifiesta la concepcin de la bsqueda de eficiencia que los institucionalistas histricos critican a la versin basada en la eleccin racional de los actores. Pero lo que ms interesa aqu es la idea de que ambos tipos de reglas coexisten en diferentes combinaciones en todas las sociedades contemporneas, por lo que los regmenes polticos constituyen entramados institucionales constituidos por una mezcla muy intrincada de constremientas u obligaciones formales e informales, que permiten el intercambio complejo entre los seres humanos en un entorno dilatado tanto temporal como espacialmente; empero, no en todos los regmenes el carcter de las obligaciones formales es el mismo, ya que en unos casos las prcticas informales pesan ms y determinan el sentido que se le da a las reglas formales. Una misma norma jurdica puede tener implicaciones diversas de acuerdo con el conjunto de prcticas socialmente aceptadas que subsisten en una sociedad. En esta relacin compleja entre constreimientos formales e informales se crean relaciones simbiticas entre los actores y las instituciones mismas, al grado de que incluso los objetivos de los actores resultan modelados por el entorno institucional. De ah la estabilidad de los entramados de reglas, que muchas veces subsisten a grandes crisis; pero, cmo cambian las instituciones? Es en este punto donde parece ms eficaz la teora de la eleccin racional, tal como la conciben North o Tsebelis. El punto de partida para entender el cambio, desde esta perspectiva, es el tipo de actores que existen en la sociedad y la relacin que establecen con su entorno institucional. Es importante subrayar que los nuevos institucionalismos comparten tambin una distincin bsica entre instituciones y organizaciones. North ha hecho una analoga con los deportes:
[... ] una distincin fundamental [oo.] es la que se refiere a las instituciones y a las organizaciones. Conceptualmente, lo que debemos diferenciar con claridad son las reglas (las instituciones) de los jugadores (organizaciones). El propsito de las reglas es definir la forma en que el juego se desarrollar. Pero el objetivo del equipo, dado el conjunto de reglas, es ganar el juego a travs de una combinacin de aptitudes, estrategia y coordinacin mediante intervenciones limpias y, a veces, sucias.
Tambin nos referimos a las creencias, paradigmas, cdigos. culturas y conocimientos que rodean, apoyan, elaboran y contradicen esos papeles y rutinas. LoO] Las rutinas son independientes de los actores individuales que las ejecutan y son capaces de sobrevivir considerablemente a los individuos" (March y Olsen, 1989: 22).

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En primer trmino, merece la pena aclarar que los sujetos del cambio no son los individuos aislados, sino actores que muchas veces tienen expresin colectiva, se puede decir que los nuevos institucionalismos coinciden en la idea de que las organizaciones son los espacios que dotan de una estructura a la accin humana y le permiten cumplir su papel en la divisin social del trabajo. Si bien la accin social est determinada por los intereses individuales, los problemas que plantea la accin colectiva hacen necesaria la concepcin de entidades intermedias que permitan explicar satisfactoriamente la conducta de los individuos agregados.f Las comunidades cerradas de origen rural son una forma de expresin social fcilmente comprensible; pero en la medida en que stas se disuelven, otras formas de organizacin social deben surgir para estructurar la accin colectiva a partir de incentivos selectivos que promuevan la participacin de los individuos. En los grupos sociales grandes, las organizaciones formales son las que cumplen con el papel de ofrecer dichos incentivos. Para North, por ejemplo, las organizaciones son los espacios que dotan de una estructura a la accin humana y le permiten cumplir su papel en la divisin social del trabajo. Las organizaciones en s mismas funcionan a partir de rutinas que evitan tener que definir cada vez el comportamiento que hay que seguir frente a los problemas. La existencia de rutinas permite reducir los problemas de eleccin de estrategias y, por tanto, reducen la incertidumbre en la accin de la organizacin. La capacidad de estas rutinas para predecir eficazmente las situaciones que el medio ambiente le presentar a la organizacin acaba por darles un carcter institucional. En este sentido, son organizaciones las empresas que pretenden alcanzar la maximizacin a partir de alguna ventaja comparativa en el mercado, los partidos polticos que actan en determinado rgimen, el Congreso, las universidades, los aparatos burocrticos, etctera. Las organizaciones estn dirigidas por empresarios -obviamente el trmino lo usan los partidarios de la eleccin racional-, que son los diseadores de la estrategia adaptativa adoptada por la organizacin en cada momento, ya sea sta econmica, poltica o social. En el caso de la poltica, la idea de empresario representa un ncleo organizativo, normalmente pro8 Aqu cabe sealar que uno de los principales problemas que pone de relieve la teoria de la accin racional es que no siempre la existencia de intereses comunes lleva a la movilizacin (y mucho menos completa) de la colectividad que comparte dichos intereses a fin de lograr su satisfaccin. sta es la conocida paradoja del polizn (free rider). En grupos extensos, la conducta individual ms racional ante un conflicto entre los intereses del grupo y otros ajenos puede ser la de no participar, esperando que la participacin de otros miembros obtenga los resultados esperados (cuyos beneficios afectan a todos los miembros del grupo) y permitiendo que slo los participantes en el conflicto carguen con los riesgos y costos de la movilizacin. Cuando la colectividad es una clase social, es evidente que sus dimensiones considerables hacen posible la aparicin de una mayora de free riders frente a una minora movilizada. Esto no tiene por qu suceder si el conflicto de clase se plantea en una comunidad de dimensiones reducidas, en la que las relaciones personales (el intercambio recproco) desempea un.importante papel en la consecucin de los intereses individuales. Vase Olson (1965).

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cedente de la clase media educada, que va a proporcionar a los movimientos las destrezas comunicativas necesarias para hacer valer sus demandas. Ahora bien, la relacin de estos empresarios con el entorno institucional en el que se desempean, as como el papel que stos juegan en el cambio institucional, requiere una explicacin ms amplia, que el institucionalismo histrico no siempre ha sido capaz de dar, ya que le ha faltado una teorizacin explcita sobre la influencia recproca entre los constreimientos institucionales y las estrategias polticas, a la vez que se ha quedado corto en la comprensin de la manera en que interactan las ideas, los intereses y las instituciones. En cambio, desde la perspectiva de la eleccin racional, esa relacin ha sido explicada a travs de la teora de los costos de transaccin que desarroll North, y por medio de la teora de juegos, tal como lo hace Tsebelis. Empero, las conclusiones a las que llegan ambos, son similares. En el enfoque de North, la estabilidad de los entramados polticos, que hace posible el desempeo de las organizaciones econmicas y permite el intercambio complejo en el tiempo y el espacio -ya que mantiene en trminos aceptables los costos de transaccin de las organizaciones polticas y econmicas-, consiste en un equilibrio perdurable entre la eficacia de las rutinas sociales para reproducirse autnomamente y la violencia heternoma que imponga su reproduccin. Pero, a priori, no hay ninguna lgica por la que la accin social en funcin de intereses conduzca a soluciones estables.? Adems, la estabilidad de las urdimbres institucionales no significa que stas sean eficientes; 10 Tsebelis (1990), por su parte, divide los entramados institucionales entre los que son eficientes (aquellos que promueven los intereses de todos o casi todos los actores) y los que l llama redistributivos (aquellos que promueven los intereses de una coalicin frente a otra). Estos ltimos los subdivide en instituciones de consolidacin (diseadas para promover los intereses del ganador) e instituciones de nuevo arreglo -new deal institutions- (diseadas para dividir la coalicin existente y convertir a los perdedores en ganadores). As, las instituciones ni necesaria ni frecuentemente se disean para ser socialmente eficientes; al contrario, por lo general -al menos las reglas formales- son creadas para servir a los intereses de aquellos que tienen el poder de negociacin suficiente para desarrollar nuevas reglas. North, por su parte, entiende que la relacin simbitica surgida entre las instituciones y las organizaciones que se desempean en su entorno tiende
9 "Utilizando la jerga de la teora de juegos se podra decir que el conflicto social es un juego iterado del que a la larga surge una estrategia dominante, pero en el que en sus primeros ensayos los jugadores obtienen resultados muy malos o mediocres, muy lejanos del equilibrio" (Paramio, 1992: 36). 10 Por lo dems, el trmino eficiencia puede no tener en este modelo evolucionista, de acuerdo con North, las agradables propiedades que los economistas le asignan. sino que frecuentemente est asociado con la dominacin de un grupo por otro (1990: 21).

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a perpetuar arreglos ineficientes, pero que se reproducen por inercia durante largos periodos y desarrollan una gran capacidad adaptativa. Se puede encontrar en la historia, de acuerdo con la perspectiva de North, cierta tendencia a eliminar tanto las instituciones econmicas fallidas como las instituciones polticas obsoletas, lo que mostrara la existencia de una eficiencia adaptativa vinculada, sin duda, con el desarrollo de mercados complejos y con la competencia extensa. Desde este punto de vista, los conflictos de inters y la accin colectiva que se deriva de ellos slo conducen a formas de organizacin social tras un largo proceso de seleccin estructural en el que se imponen por ltimo las formas ms eficientes, ms competitivas y ms equilibradas internamente. Pero para que no se trate de un proceso tan catico como el de las mutaciones aleatorias previstas en la teora neodarwiniana, es preciso contar con la capacidad de los agentes para aprender no slo a lo largo del juego mismo sino de la experiencia de otros jugadores en juegos anlogos, tratando, por tanto, de introducir intencionalmente estrategias que conduzcan al equilibrio. La eficacia adaptativa tiene, por consiguiente, una explicacin en la que los sujetos juegan un papel central, siempre y cuando se encuentren sometidos a la competencia. Sin embargo, resulta evidente que, en un mundo donde gran parte de las decisiones se toman fuera del mercado, las estructuras polticas ineficientes sobreviven durante largos periodos de tiempo. De no ser as, no tendra ninguna importancia que los individuos, grupos y clases tuvieran percepciones diferentes y contradictorias:
[Falsas] teoras de las que se derivan consecuencias ineficientes llevaran a la desaparicin de esos grupos respecto a aquellos que tienen teoras que producen resultados ms eficientes. Pero la persistencia de estructuras polticas y econmicas ineficientes, a su vez, hace que la existencia de ideologas rivales sea una cuestin fundamental en la comprensin de la historia econmica. Las intuiciones sociobiologistas sobre las caractersticas de la supervivencia de la sociedad humana son una contribucin importante, pero deben acompaarse por el hecho evidente de que, por lo menos durante largos periodos de tiempo, fundamentales para el historiador, la cultura humana ha producido diversas soluciones ineficientes yen conflicto. [North, 1984: 21.]

De ah la importancia de los modelos mentales compartidos tanto para explicar la estabilidad de los entramados como para entender la manera en que se desencadena el proceso de cambio institucional que, segn North, ocurre "por la percepcin de los empresarios de las organizaciones polticas y econmicas de que las cosas podran marchar mejor si el entramado institucional fuera alterado en algn grado" (North, 1991: 8); por lo tanto, el cambio institucional depende en buena medida de la capacidad de negociacin e influencia que desarrollen los actores, lo mismo que de su capacidad de aprendizaje y del cambio en sus modelos mentales, en sus mapas

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cognitivos.U La percepcin depende tanto de la informacin que los empresarios reciben como de la manera en que procesan dicha informacin, por lo que est estrechamente relacionada con el proceso de difusin y aceptacin de nuevos conocimientos que generen nuevas rutinas. Desde esta perspectiva, el cambio institucional tiene un fuerte componente de conciencia; sin embargo, la experiencia histrica no permite ser muy optimista respecto a los procesos de cambio intencionales: pese a que un entramado institucional se puede atascar en su capacidad de permitir el intercambio -debido a alteraciones ocurridas en el entomo-, la relacin simbitica que existe entre las instituciones y las organizaciones que se han desarrollado como consecuencia de la estructura de incentivos provista por esas instituciones tiende a reproducir los comportamientos rutinarios. 12
y la capacidad de aprendizaje, cuando se tienen en cuenta los procesos de relevo

generacional en los agentes sociales, la consiguiente modificacin de expectativas y la tendencia a mantener repertorios estratgicos heredados, pero inadecuados para jugadores con las nuevas expectativas, no parece que pueda suponerse tampoco suficientemente alta para eliminar resultados malos o mediocres en juegos tericamente (ahistricamente) sencillos. [Paramio, 1992: 37.] Puede suceder tambin que, como lo afirma Tsebelis, la opcin de modificar el escenario institucional no siempre resulte interesante a los actores, los cuales pueden preferir en primer trmino cambiar sus estrategias para obtener sus recompensas dentro del mismo conjunto de reglas del juego; puede ocurrir tambin que la posibilidad de transformar el entorno institucional simplemente no est a su alcance debido a la limitacin de recursos. Los actores estn jugando constantemente un conjunto de juegos iterados y entrelazados -con mltiples jugadores-, entre los cuales se encuentra el del cambio nsttuconal.P Debido a que la esperanza de vida de las ins11 Cabe aqu subrayar una cuestin que me parece relevante: entre los actores que desarrollan la accin intencional deben distinguirse, al menos, dos tipos bien diferenciados: los agentes sociales (movimientos o grupos de inters) y los actores polticos capaces de procesar las demandas de aqullos dentro del sistema poltico. "El marxismo clsico reduce la poltica al conflicto de clases, considera excepcional la autonoma del Estado y ve en todo actor poltico un actor de clase. Dicho de otra forma, niega la existencia del sistema poltico como regulador de los conflictos sociales, al reducirlo unvocamente a la estructura de clase." (Paramio, 1992: 37.) 12 El cambio institucional en la historia se puede explicar, en los trminos de North, por la modificacin de los precios relativos -<ue al transformar la estructura productiva crea nuevos grupos de inters o modifica el poder de negociacin de los previamente existentes- y los cambios en los gustos y las preferencias de los sujetos -el mundo de eso que llamamos ideologa- debido a un nuevo conocimiento del entorno (el descubrimiento de una nueva tecnologa que obliga a modificar las rutinas para aprovechar el nuevo conocimiento), o por una transo formacin en el marco de la relacin de las organizaciones que se desempean en determinado entorno (las modificaciones que impone el aumento de la poblacin o la creciente urbanizacin, por ejemplo). Estos cambios implican modificaciones en los costos de transaccin que deben ser subsanadas a travs de transformaciones en el entramado institucional. 13 Tsebelis considera instituciones slo a las reglas formales, a las que considera las nicas susceptibles de ser modificadas a partir de opciones racionales.

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tituciones es mucho mayor que la de las polticas concretas, las consecuencias de determinada opcin institucional y la incertidumbre que dicha opcin acarrea son elementos mucho ms importantes en el clculo de las preferencias para modificar la estrategia o involucrarse en un juego de cambio institucional.
As, los cambios institucionales pueden tardar mucho tiempo en ocurrir y esto frecuentemente crea la impresin falsa de estabilidad o evolucin lenta de las instituciones. De cualquier manera, la razn de la lentitud en el cambio institucional es la incertidumbre que rodea a las instituciones polticas, lo que las hace similares a las inversiones a largo plazo. Una vez que los actores polticos ven que un resultado es desventajoso para ellos, no necesariamente tratarn de modificar las instituciones polticas existentes. Por el contrario, continuarn trabajando dentro del mismo marco institucional, con la expectativa de que en la siguiente ocasin las condiciones externas trabajarn a su favor. Slo despus de una serie de fracasos, una institucin comenzar a ser cuestionada. Sin embargo, incluso entonces, tomar tiempo construir las coaliciones polticas en torno a nuevas soluciones institucionales. [Tsebelis, 1990: 103.]

En consecuencia, la pertinacia de las rutinas reproducidas culturalmente, lo mismo que la relacin entre preferencias y recursos al alcance de los actores, le impone al cambio institucional, desde el punto de vista del institucionalismo que acepta la eleccin racional, un carcter fundamentalmente incremental, ya que, incluso despus de cambios violentos en el orden social, las nuevas reglas del juego acaban por incorporar muchas de las rutinas previamente existentes, por lo que no se dan soluciones de continuidad en la historia institucional. Aun los cambios revolucionarios se enfrentan a la supervivencia de las reglas no formales, que cambian muy lentamente; en este punto, tanto Match y Olsen (1989: 65) como North (1990: 89) coinciden con Theda Skocpol (1979) cuando sta afirma que los resultados de los procesos revolucionarios generalmente dependen ms de los legados del antiguo rgimen y de las situaciones concretas en las que actan los dirigentes revolucionarios que de las visiones del mundo contenidas en las ideologas revolucionarias. La intencionalidad en los procesos de reforma de las instituciones polticas se enfrenta, as, con el problema ya sealado de la pertinacia de las rutinas seguidas de manera autnoma por los actores. La autonoma de las instituciones hace que el sentido de los cambios sea difcil de controlar racionalmente. Con todo, se puede compartir el punto de vista del institucionalismo econmico de que las instituciones no deben c~msiderarse slo constreimientos heredados que limitan la accin de los actores, sino que tambin son objeto de cambio a partir de la actividad humana, ya que, si bien los equilibrios estables en los entramados se alcanzan de manera gradual y acumulativa, el motor de los cambios est, como he dicho antes, en la voluntad de modificar las reglas del juego que los empresarios polticos

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generan como producto de la necesidad de modificar sus costos de transaccin, o como resultado de cambios en sus preferencias o recursos; sin embargo. el problema central del cambio institucional radica en que es ms fcil iniciarlo que controlar sus resultados.I" Que el cambio institucional tenga un carcter fundamentalmente incremental no quiere decir que no existan momentos de ajuste intenso en las reglas del juego, situaciones en las cuales los actores decidan involucrarse en un juego de cambio institucional. Se trata de eso que March y lsen (1989: 53-67) han llamado oportunidad de cambio. En ciertos momentos, los recursos acumulados por los actores, sus preferencias o necesidades de modificar sus costos de transaccin los conducen a apostar por una transformacin mayor en las reglas del juego, por lo que las estrategias de todos o de una buena parte de los actores relevantes se orientan a conseguir nuevas situaciones de equilibrio. En ese momento se hace posible la construccin de una coalicin favorable a un cambio mayor en el entramado institucional. El resultado puede ser una modificacin sustancial en las reglas formales que, sin embargo, ser filtrada por el conjunto de constreimientos informales que constituyen parte del bagaje cultural de una sociedad, pero que a su vez influir en la transformacin de ste y modificar sus rutinas de reproduccin. En este esquema, las instituciones son tanto el marco que limita y da certidumbre a la accin humana como el objeto de su actividad, ya que las reglas del juego son endgenas y, por tanto, modificables. El nuevo institucionalismo histrico, lo mismo que su variante sociolgica, es todava ms escptico a la hora de abordar los procesos de cambio institucional. Aunque ninguno de los autores del libro que nos ocupa considera las instituciones como inmutables, tampoco son muy optimistas respecto al argumento adaptativo como fuente del cambio:
Los arreglos institucionalizados se reproducen porque los individuos frecuentemente son incapaces incluso de concebir opciones apropiadas (o porque consideran poco realistas las alternativas que pueden imaginar). Las instituciones no slo restringen las opciones: ellas establecen el criterio mismo a travs del cual la gente descubre sus preferencias. En otras palabras, muchos de los costos sumergidos ms importantes son cognitivos. Cuando el cambio en las organizaciones ocurre, suele ser episdico y dramtico, en respuesta al cambio mstitucional en el nivel macro, ms que incremental y suave. Los cambios fundamentales ocurren bajo condiciones en las que el arreglo social que ha apuntalado un rgimen institucional de pronto se vuelve problemtico. Ah donde economistas y politlogos ofrecen explicaciones funcionales de la manera en la que las instituciones representan soluciones eficientes a los problemas de gobierno, los socilogos rechazan las soluciones funcionales y se concen14 Sobre la transformacin de las instituciones polticas y la relacin entre intencionalidad y cambio institucional, vase tambin March y Olsen (1989: 53-67).

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tran, en cambio, en el modo en que las instituciones complican y limitan los caminos por los que las soluciones son buscadas. [Powell y DiMaggio, 1991: 11.] ste es el mapa terico en el que se inscriben los trabajos recogidos en la antologa de Powell y DiMaggio. Los compiladores han recogido una excelente coleccin de ensayos que indudablemente contribuir a ampliar el conocimiento de este enfoque en lengua castellana. La diversidad de los temas abordados en el volumen, que incluye tanto cuestiones tericas como investigaciones empricas, es una muestra de la utilidad de la visin neoinstitucionalista y de la amplitud de sus alcances. Constituye un aporte significativo al desarrollo de la ciencia social contempornea que, gracias al esfuerzo del Colegio Nacional de Ciencias Polticas y Administracin Pblica y el Fondo de Cultura Econmica, puede ser conocido en el mundo iberoamericano.

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AGRADECIMIENTOS
Tenemos una deuda especial con el Problems of the Discipline Program (PDP) [Programa de Problemas de la Disciplina] de la American Sociological Association (ASA) por una pequea donacin que hizo posible la conferencia que dio origen a este libro, y con el Center for Advanced Study in the Behavioral Sciences por acoger esa conferencia y facilitar de muchas otras maneras el trabajo de Powell en el proyecto. (En realidad, nuestras deudas con la ASA y el Center for Advanced Study se iniciaron desde antes, porque la idea de la conferencia fue inspirada y concebida en una conferencia previa, a la que tambin apoy el PDP mediante una donacin y que fue organizada por Lynne Zucker en la Universidad de California en Los ngeles [veLA] en 1985, cuando DiMaggio estaba en el Centro.) En reconocimiento de nuestra deuda con la ASA, y de la contribucin singular del PDP a los esfuerzos cooperativos en los estudios universitarios de las ciencias sociales, hemos cedido las regalas de la edicin empastada a la ASA para que se utilicen en el PDP mismo. Tambin debemos agradecer en especial al Program on Nonprofit Organizations [Programa de Organizaciones No Lucrativas] de Yale, institucin que ha apoyado generosamente nuestro trabajo individual y en colaboracin durante varios aos. Hemos contrado tambin otras numerosas deudas en la elaboracin de este libro, que no son fciles de pagar. A Doug Mitchell, de la University of Chicago Press, agradecemos su confianza, buenos consejos, diplomacia inigualable y paciencia. A Sharon Ray manifestamos nuestro aprecio por su paciencia y diligencia en la compilacin y seguimiento de las referencias. Chick Perrow y Mayer Zald fueron parte de este proyecto desde el principio, al ser una especie de oposicin leal en la conferencia y al ofrecer crticas y consejos valiosos a medida que el libro tomaba forma. Reconocemos los tiles comentarios criticos de muchos reseadores generosos en las notas a la introduccin y en nuestros propios captulos, pero las conversaciones y la correspondencia con Ron Jepperson, John Meyer, Dick Scott y Lynne Zucker han sido de gran ayuda durante tanto tiempo que su contribucin a nuestro pensamiento no puede aislarse dentro de captulos particulares. Nos consideramos afortunados de trabajar en un rea en la que se encuentran tan buenos colegas. Estamos agradecidos especialmente con nuestros autores, quienes, a pesar de tener muchas otras obligaciones, fueron ms all de lo necesario y con frecuencia hicieron numerosas revisiones para producir captulos sustanciales de la mayor calidad. Confesamos que tuvimos brevemente el impulso de producir un informe "rpido e improvisado" de la conferencia;
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AGRADECIMIENTOS

fue el trabajo ejemplar de nuestros colaboradores, ms que cualquier otra cosa, el que aument nuestra aspiracin. (Tambin les agradecemos su paciencia.) Finalmente, damos las gracias a nuestras dos cientficas naturales favoritas, Marianne Broome Powell y Carol Masan, por haber tolerado este libro y a sus editores a pesar de que ellas estn incluso ms ocupadas que nosotros.

INTRODUCCIN
PAUL

J.

DIMAGGIO

yWALTER W. POWELL

La teoria institucional presenta una paradoja. El anlisis institucional es tan

antiguo como la exhortacin de Emile Durkheim a estudiar "los hechos sociales como cosas", y no obstante es suficientemente novedoso para ser precedido por la palabra nuevo en mucha de la bibliografa contempornea. El institucionalismo tiene la intencin de representar un enfoque distintivo del estudio de los fenmenos sociales, econmicos y polticos; sin embargo, frecuentemente es ms fcil ponerse de acuerdo sobre lo que no es que sobre lo que es. Hay varias razones para esta ambigedad: los estudiosos que han escrito sobre las instituciones a menudo las han definido de manera casual; el institucionalismo tiene distintos significados en diferentes disciplinas; incluso dentro de la teora de la organizacin, los "institucionalistas" difieren en el relativo nfasis que dan a las caractersticas micro y macro, en sus ponderaciones de los aspectos cognoscitivo y normativo de las instituciones, y en la importancia que atribuyen a los intereses y a las redes de relaciones en la creacin y difusin de las instituciones. Aunque hay tantos "nuevos institucionalismos" como disciplinas de las ciencias sociales, este libro slo se referir a uno de ellos: el que ha dejado su huella en la teora de la organizacin, en especial la rama que se vincula ms estrechamente con la sociologa. Al presentar los estudios reunidos en este libro, esperamos lograr tres cosas. Por un lado, al publicar juntos -lo que nunca se haba hecho-, en la Primera Parte, cuatro trabajos fundamentales citados a menudo, proporcionamos un buen inicio a los lectores que buscan una introduccin a esta bibliografa.' Por otro lado, los captulos que siguen (en especial los de la Segunda Parte) profundizan en la agudeza terica del institucionalismo al aclarar ambigedades en el paradigma y definir los procesos por los cuales las instituciones conforman la estructura y la accin organizacionales. Estos captulos consolidan el trabajo de la ltima dcada y sugieren agendas para investigaciones posteriores. Por ltimo, las contribuciones empricas de la Tercera Parte ejemplifican el potencial explicativo de la teora institucional en un campo en que se ha hablado muy poco de ella: el anlisis del cambio organizacional. Dos de estos captulos (DiMaggio; Galaskiewicz) analizan el surgimiento de los campos organiza1 Scott y Meyer han revisado cuidadosamente sus artculos para este libro y Zucker ha afiaddo un nuevo agre~ado ~ .de ella. Los captulos de Meyer y Rowan y de DiMaggio y Powell aparecen en su versin orginal,

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cionales; otros dos (Fligstein; Brint y Karabel) abordan transformaciones significativas dentro de campos existentes; y los dos ltimos captulos (Orr, Biggart y Hamilton; Singh, Tucker y Meinhard) exploran la relacin entre los procesos institucionales y la competencia interorganizacional. Es as como en conjunto las contribuciones en este libro se ocupan de los orgenes del nuevo institucionalismo, su presente y su futuro. Exponen ideas fundamentales, definen y aclaran estructuras analticas distintivas y exploran los temas del cambio, conflicto y competencia que hacen que el anlisis institucional se relacione ms estrechamente con los intereses de los estudios de la organizacin y con la teora social contempornea. Esta Introduccin conforma un contexto para los captulos del libro. No presentamos un panorama general ni un estudio crtico del nuevo institucionalismo en la teora de la organizacin; tampoco ofrecemos una agenda de investigaciones. Las contribuciones a este libro se encargan de ello muy eficientemente. Lo que haremos en las siguientes secciones ser ubicar la teora "neoinstitucional" de la organizacin que se presenta aqu, primero, entre los varios institucionalismos contemporneos, en particular aquellos de la economa y de las ciencias polticas; y segundo, dentro de las disciplinas de la sociologa y de los estudios de la organizacin, en ambos casos con respecto al "viejo" institucionalismo y a los desarrollos independientes, pero convergentes, en la teora sociolgica. Terminaremos esta Introduccin con la exposicin de varias cuestiones discutibles claves en cuanto al anlisis institucional, y mostraremos la forma en que los captulos de este libro tratan tales cuestiones.

EL "NUEVO INSTITUCIONALISMO" EN EL CONTEXTO DISCIPLINARIO

El estudio de las instituciones experimenta un renacimiento en todas las ciencias socales.s En algunos sectores, este desarrollo es una reaccin contra la revolucin conductual de dcadas recientes, la cual interpret la conducta econmica y poltica colectiva como la consecuencia agregada de la eleccin individual. Los conductistas consideraban a las instituciones epifenomnicas, la simple suma de las propiedades al nivel individual. Pero su omisin del contexto social y de la permanencia de las instituciones sociales trajo un costo muy alto, especialmente en un mundo en que "las instituciones sociales, polticas y econmicas se han expandido, se han vuelto considerablemente ms complejas y cuentan con ms recursos, y prima [acie son ms importantes para la vida colectiva" (March y Olsen, 1984, p. 734). El resurgimiento del inters en las instituciones contempla una tradicin
2 Para uq discusin de las definiciones de institucin, institucionalizado e institucionalizacin vanse los captulos de la Primera y la Segunda partes, en especial los de Jepperson (cap. v) y Scott (cap. VI).

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ms antigua de la economa poltica, asociada con Veblen y Comrnons, que se concentraba en los mecanismos mediante los cuales ocurra la accin social y econmica; contempla tambin los esfuerzos de funcionalistas como Parsons y Se1znick para comprender las interconexiones duraderas entre la organizacin poltica, la economa y la sociedad. Esas tradiciones se desprestigiaron no porque hicieran las preguntas equivocadas, sino porque proporcionaban respuestas demasiado descriptivas e histricamente especficas, o tan abstractas que carecan de efectividad explicativa. El esfuerzo actual para conjuntar los motivos de investigacin de estas tradiciones con los desarrollos contemporneos en la teora y el mtodo es no slo un retorno a las races acadmicas, sino tambin un esfuerzo por proporcionar respuestas nuevas a preguntas viejas acerca del modo en que los arreglos institucionales conforman, median y canalizan las elecciones sociales. Una corriente distinta del pensamiento institucional proviene de campos como la macrosociologa, la historia social y los estudios culturales, en que el conductismo nunca arraig. En estos campos, las instituciones siempre se han considerado elementos bsicos para la construccin de la vida social y poltica. Nuevas perspectivas de la antropologa, la historia y la teora social continental ponen en tela de juicio las variedades deterministas tanto del funcionalismo como del individualismo y ayudan a entender cmo se construye socialmente el significado y cmo la accin simblica transforma las nociones de la agencia. Esta corriente sugiere que las referencias individuales y categoras bsicas del pensamiento como la personalidad, la accin social, el Estado y la ciudadana son conformadas por fuerzas institucionales. Dentro de los estudios organizacionales, la teora institucional ha respondido a anomalas empricas, al hecho de que, como dicen March y Olsen (1984, p. 747), "lo que observamos en el mundo es incongruente con la forma en que las teoras contemporneas nos piden que hablemos". Los estudios del cambio organizacional y poltico habitualmente sealan descubrimientos difciles de compaginar ya sea con las explicaciones funcionalistas o con las que se basan en el actor racional (vanse DiMaggio y Powell, cap. u). Los administradores y los polticos abogan por programas que se establecen, pero que no se llevan a cabo; los gerentes renen informacin asiduamente, pero no la analizan; se contratan expertos, no en razn de sus consejos, sino para exhibir legitimidad. Esos descubrimientos tan comunes de la investigacin basada en casos han generado esfuerzos para remplazar las teoras racionales de la contingencia tcnica o de la eleccin estratgica por modelos alternativos que son ms consistentes con la realidad organizacional que han observado los investigadores. No puede esperarse que enfoques de las instituciones basados en terrenos tan diferentes converjan en un solo conjunto de premisas y metas. De hecho, hay muchos institucionalismos nuevos -en la economa, teora de la organizacin, ciencia poltica y eleccin pblica, historia y sociologa- casi

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desvinculados, excepto por una conviccin comn de que los arreglos institucionales y los procesos sociales son importantes. En esta breve resea slo nos concentraremos en algunas de las principales tendencias y las contrastaremos con el "nuevo institucionalismo" en el anlisis organizacionaL3

La nueva economia institucional

La tradicin analtica que inici Coase (1937, 1960) Y reforz Williamson (1975, 1985) ha sido retomada por historiadores de la economa (North, 1981), estudiantes de leyes y economa (Posner, 1981), tericos de juegos (Schotter, 1981) y economistas organizacionales (Alchian y Demsetz, 1972; Nelson y Winter, 1982; Grossman y Hart, 1987).4 La nueva economa institucional aade una saludable dosis de realismo a los supuestos usuales de la teora microeconmica. Los individuos procuran maximizar su conducta hacia ordenamientos prioritarios estables y consistentes, pero lo hacen, argumentan los economistas institucionales, en presencia de lmites cognoscitivos, informacin incompleta y dificultades en el seguimiento y capacidad para hacer cumplir los acuerdos. Las instituciones surgen y persisten cuando confieren beneficios mayores que los costos de transaccin (esto es, los costos de negociacin, ejecucin y cumplimiento) en que se incurre al crearlas y mantenerlas. La nueva economa institucional considera a la transaccin la unidad primaria de anlisis. Las partes en un intercambio desean economizar en los costos de transaccin en un mundo en que la informacin es costosa, en que algunas personas se conducen de manera oportunista yen que la racionalidad se ve constreida. Por consiguiente, es entender de qu forma atribu3 Al hacerlo, nos interesan ms las tendencias centrales que las excepciones. Aunque el neoinstitucionalismo en la economa y en la ciencia poltica surgi en oposicin al atomismo ms que a los modelos de la accin racional, muchos economistas cientficos polticos han puesto en tela de juicio (y han modificado en sus modelos) elementos clave de los enfoques de la eleccin racional que han dominado sus campos. Por otra parte, enfoques como el de la economa del costo-transaccin y de la teora de la agencia han incursionado en el anlisis organizacional y en la sociologa. Para complicar an ms las cosas, los usos previos de institucin persisten en la sociologa (donde institucin a veces se refiere a complejos de agentes interrelacionados y mbitos como ley, religin, medicina, familia o Estado), la ciencia poltica (donde el trabajo institucional incluye explicaciones histricas o ricamente descriptivas de unidades polticas como las agencias del Estado o las legislaturas) y la historia (donde institucional a veces se refiere a estudios de constituciones y reyes). Nuestro punto no es que cualquier disciplina presenta un frente unificado, sino que las variaciones en el trato que las diferentes disciplinas dan a las instituciones tienden a ser mayores que las variaciones dentro de ellas. 4 Putterman (1986) proporciona un excelente panorama de esta bibliografa y ofrece selecciones de artculos importantes en esta tradicin. Como ha indicado Richard Nelson en un comunicado personal, el nuevo institucionalismo en la economa contrasta fuertemente con lo que e lleg a conocer como "la economa institucional". Esta ltima, asociada con acadmicos de'prncpos del siglo xx como John Commons y Thorstein Veblen, era muy sociolgica en su insistencia en las costumbres, la economa poltica y el particularismo histrico de las instituciones econmicas.

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tos especficos de las transacciones -como la particularidad de los activos, la incertidumbre y la frecuencia- originan clases especficas de instituciones econmicas. Segn esos economistas organizacionales, las instituciones reducen la incertidumbre al proporcionar estructuras confiables y eficientes para el intercambio econmico (North, i 988). A pesar de los supuestos compartidos, hay puntos de divergencia aun dentro de la nueva teora institucional. En particular, hay diferencias en la manera de tratar los costos de transaccin, las contiendas en cuanto a lo ptimo de las instituciones y la importancia expectativa diferencial dada al Estado y a la ideologa. Williamson (1985) ve el oportunismo (la bsqueda con dolo del inters propio) como una fuente fundamental de los costos de transaccin. En contraste, Mathews (1986) hace hincapi en los costos puramente cognoscitivos al organizar y supervisar las transacciones, incluso cuando Jos participantes son honestos. North (1984) tambin define los costos de transaccin ms ampliamente, considerndolos gastos generales de la manutencin de un sistema de derechos de propiedad, bajo condiciones de especializacin creciente y de una compleja divisin del trabajo. Otro problema no resuelto se refiere al grado en que las instituciones representan respuestas ptimas a las necesidades sociales. En mucha de la bibliografa sobre el tema se encuentra, para usar el trmino de Kuran (1988, p. 144), un aire de "funcionalismo optimista, un modo de explicacin por medio del cual los resultados se atribuyen a sus consecuencias benficas". Por ejemplo, Williamson (1985) dice implcitamente que se ejerce una considerable previsin en el desarrollo de los arreglos institucionales y que la competencia elimina las instituciones que se han vuelto ineficientes. Por el contrario, Akerlof (1976) demuestra que las instituciones pueden persistir aun cuando no sirvan al inters de nadie. Por ejemplo, aunque todos puedan quedar peor bajo un sistema de castas, los individuos racionales pueden acatar sus normas porque no desean arriesgarse al ostracismo. En otras palabras, una vez que se establecen las instituciones, pueden persistir aunque sean subptimas colectivamente (Zucker, 1986). Nelson y Winter (1982), quienes adoptan un enfoque evolucionista, consideran las instituciones productos finales de la variacin, seleccin y retencin aleatorias, antes que de la previsin individual. North (1988) argumenta que las instituciones son conformadas por factores histricos que limitan el rango de opciones abierto a quienes toman las decisiones; as, producen diferentes resultados que los implicados por una teora de elecciones ilimitadas y respuestas estratgicas. Mathews (1986) argumenta que la inercia juega un importante papel en la persistencia institucional. Incluso cuando las instituciones no se sometan a las demandas de determinados ambientes, pueden perdurar porque, como sugiere North, los beneficios posibles por cambiarlas son superados por los costos de hacer los cambios. De este modo, para North y otros, los costos de transaccin de cambio institucional proporcionan a las instituciones una especie de amortiguador.

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North es de los pocos economistas que prestan atencin a la importancia que tienen la ideologa y el Estado en el mantenimiento de las instituciones. A medida que los intercambios entre los individuos se vuelven ms especializados y complejos, los contratos requieren de una tercera parte que los haga cumplir, demanda satisfecha por instituciones polticas, que desempean un papel positivo en la especificacin y en la salvaguarda de los derechos de propiedad. Pero la forma en que los Estados definen los derechos de propiedad vara mucho, y los ciudadanos pueden considerar a las instituciones polticas ms o menos legtimas, dependiendo de sus ideologas. Cuando el consenso ideolgico es elevado, la conducta oportunista se ve limitada. Cuando es bajo, los costos de contratacin son ms altos y se gasta ms energa en los esfuerzos por el cambio institucional. De este modo, el consenso ideolgico representa un sustituto eficiente de las reglas formales.
La teora positiva de las instituciones

Ha surgido un nuevo institucionalismo en el campo de la poltica como reaccin a las concepciones previas del comportamiento poltico que eran atomistas no slo por su visin de la accin como producto de individuos racionales orientados a metas (posicin que muchos "tericos positivos" todava comparten), sino tambin por su concepcin abstracta y asocial de los contextos en los que se persiguen estas metas. Una rama del institucionalismo de la ciencia poltica (la teora positiva) se concentra en las instituciones polticas nacionales; otra (la teora del rgimen) trata de las relaciones internacionales. La teora positiva de las instituciones est interesada en la toma de decisiones polticas, especialmente en las formas en que las estructuras polticas (o instituciones) conforman los resultados polticos (Shepsle, 1986). Las versiones atomistas de la teora de la eleccin social, a las que da respuesta este trabajo, predecan decisiones inestables y paradjicas bajo las reglas de votacin mayoritaria. Sin embargo, la vida poltica no se encuentra en un constante flujo; de hecho, la caracterstica primordial de la poltica de los Estados Unidos es su estabilidad general (Moe, 1987). Entonces, qu explica esa estabilidad? La respuesta que dan los institucionalistas en las ciencias polticas es que las reglas legislativas eliminan gran parte de la inestabilidad inherente en los sistemas puros de votacin mayoritaria. Este enfoque complementa la nueva economa institucional en su esfuerzo por vincular los intereses del actor con los resultados polticos. Se consideran los acuerdos institucionales que estructuran la poltica de los Estados Unidos respuestas a problemas de accin colectiva, los cuales surgen pre/ cisamente porque los costos de transaccin del intercambio poltico son elevados. Shepsle describe las instituciones polticas como "acuerdos ex ante en cuanto a la estructura de cooperacin" que"economizan en los cos-

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tos de transaccin, reducen el oportunismo y otras formas de desvos de la agencia y, por tanto, aumentan las posibilidades de beneficios por medio de la cooperacin" (1986, p. 74). De esta manera, las instituciones polticas propician estabilidad en la vida poltica. La mayor parte de la investigacin de los tericos positivos trata de las caractersticas estructurales relativamente fijas del Congreso de los Estados Unidos: los poderes de los comits del Congreso para fijar la agenda y las reglas que definen los procedimientos legislativos y las jurisdicciones de los comits (Riker, 1980; Shepsle y Weingast, 1981, 1987; Weingast y Marshall, 1988). Los modelos de eleccin pblica que son la base de la informacin de estos trabajos dan una importancia especial, por ejemplo, a la mecnica de la accin legislativa, a la distribucin de los poderes para establecer la agenda, a la secuencia en que se deben hacer las propuestas y a la asignacin de los derechos de veto (Shepsle y Weingast, 1987; Ostrom, 1986; Shepsle, 1986, 1988). Los modelos en esta tradicin con frecuencia emplean representaciones del principal/agente para estudiar los esfuerzos de un actor poltico (por ejemplo, un subcomit del Congreso) por controlar a otro (por ejemplo, una agencia federal). La imagen general que proporciona esta lnea de estudio es que la poltica del Congreso depende en gran medida de los poderes para establecer la agenda inherentes en las reglas legislativas. La explicacin del poderoso papel de centinelas que desempean los comits legislativos "radica en las reglas que gobiernan la secuencia de las propuestas, las enmiendas y en especial del veto del proceso legislativo" (Shepsle y Weingast, 1987, p. 86). La estructura de las reglas polticas se adapta muy bien al flujo y reflujo de las agendas de los polticos, y las reglas pueden sobrevivir fcilmente cuando su apoyo original disminuye. Como resultado, se considera que las reglas legislativas son fuertes, que resisten en el corto plazo las presiones polticas y que en el largo plazo limitan las opciones que pueden seguir libremente quienes toman las decisiones. El cientfico poltico Terry Moe ha criticado severamente el institucionalismo de eleccin racional por hacer hincapi en los mecanismos formales del control legislativo con exclusin de los mtodos indirectos, no intencionales y sistmicos (Moe, 1987, p. 291). Las caractersticas dinmicas e informales de las instituciones estn ausentes de los modelos de reglas y procedimientos de la teora positiva. En una historia analtica de la National Labor Relations Board (NLRB) (Junta Nacional de Relaciones Laborales) de los Estados Unidos, Moe demuestra cmo la agencia transform su propio ambiente poltico y destaca la dependencia mutua y vital que se desarroll entre la NLRB y sus integrantes. Tambin pone de relieve el papel de las normas y estndares informales de profesionalismo en la conformacin de las relaciones de la junta con el Congreso. No obstante, Moe concluye que, a pesar de sus defectos, el nuevo institucionalismo en la economa y en la poltica promete una teora de la eleccin racional general de las institu-

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ciones sociales. Nosotros somos menos optimistas, en parte porque el excelente trabajo de Moe demuestra que este enfoque se concentra slo en los aspectos ms formales y fijos del proceso poltico. Aunque hay inters por la forma en que surgen las instituciones, la mayor parte del anlisis trata las reglas y los procedimientos como determinantes exgenos de la conducta poltica.

Los regmenes internacionales


La segunda lnea del nuevo institucionalismo en las ciencias polticas ha surgido en el campo de las relaciones internacionales. En ste, los estudiosos han rechazado un punto de vista catico, en alguna ocasin popular, de las relaciones internacionales y se han ocupado de las condiciones en las cuales se da la cooperacin internacional, a la vez que han examinado las instituciones (regmenes) que promueven la cooperacin (Krasner, 1983; Keohane, 1984, 1988; Young, 1986). Los regmenes internacionales son acuerdos multilaterales que resultan de, y a la vez facilitan, la conducta cooperativa por medio de la cual los Estados regulan sus relaciones entre s dentro del campo de un tema en particular. Algunas de esas instituciones internacionales (por ejemplo, las Naciones Unidas o el Banco Mundial) son organizaciones formales; otras, como el rgimen internacional de dinero y comercio (el Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio) (GATI), son conjuntos complejos de reglas, estndares y agencias. Los regmenes son instituciones ya que se basan en, dan homogeneidad a, y reproducen las expectativas normales, y al hacerlo estabilizan el orden internacional. El trabajo inicial sobre los regmenes se apropi sin reserva del lenguaje y de las armas conceptuales de la teora de juegos y de la economa institucional y consider que la escasez y la competencia eran caractersticas bsicas del sistema internacional. Se pensaba que las naciones-Estado eran egostas maximizadoras de la utilidad que, no obstante, tenan poderosos incentivos para concertar acuerdos limitadores a fin de aumentar al mximo su bienestar en el largo plazo (Young, 1986). Si no se obtuviera ningn beneficio por los acuerdos internacionales o si se pudiera sostener la cooperacin sin costo alguno, los regmenes internacionales no surgiran. La lgica es similar a la del trabajo sobre la poltica nacional: los regmenes aparecan donde los costos de comunicaciones, supervisin y cumplimiento eran bajos en comparacin con los beneficios que se derivaban de ellos. De este modo, las naciones, en un esfuerzo por obtener ganancias conjuntas, acuerdan vincularse a regmenes que posteriormente limitan su libertad de accin. Ms recientemente, los estudiosos de las relaciones internacionales han empezado a poner en tela de juicio el valor del enfoque del actor-racional , en el caso de las instituciones internacionales. Como seala Keohane (1988,

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p. 388), "deja sin responder la pregunta de qu clases de inst i luciones se desarrollarn, a quin beneficiarn y qu tan efectivas sern". Evidentemente, muchas instituciones internacionales no son ptimamente eficientes y, si se reconstruyeran, sin duda tendran un aspecto muy diferente. No obstante, los regmenes imperfectos sobreviven debido a que los costos hundidos, los grupos de presin y la dificultad de concebir alternativas hacen que sea sensato conservarlos. La insatisfaccin con el enfoque basado en el actor racional ha hecho que algunos estudiosos desarrollen una indagacin ms sociolgica, la cual reconoce que las "instituciones no slo reflejan las preferencias y el poder de las unidades que las constituyen; las mismas instituciones conforman esas preferencias y ese poder" (Keohane, 1988, p. 382; vanse tambin Kratochwil y Ruggie, 1986; Krasner, 1988). En este punto de vista ms orientado a los procesos, las instituciones designan a los actores y a la vez los limitan. y surgen intereses dentro de contextos normativos e histricos particulares. Entender cmo piensan quienes hacen las polticas acerca de las reglas y estndares internacionales, y los discursos polticos que emplean, es crtico para cualquier anlisis de poltica internacional. Tanto el enfoque basado en el actor-racional como el ms sociolgico de las instituciones internacionales estn mejor desarrollados tericamente: hay poca investigacin sobre por qu los regmenes se desarrollan ms en algunas reas que en otras; tampoco sabemos qu factores explican la persistencia de los regmenes.f Lo que resulta evidente es que las instituciones internacionales son duraderas y con ello conforman y limitan las relaciones entre los Estados, por lo que es una tarea importante comprender la forma en que esas instituciones se desarrollan, persisten y terminan.

Puntos de divergencia
Las disparidades entre los diferentes enfoques se ilustran por sus variadas definiciones de institucin. Los cientficos polticos en la tradicin terica del juego de la eleccin racional consideran a las instituciones "gustos congelados" temporalmente (Riker, 1980), estructuras de "reglas, procedimientos y acuerdos" (Shepsle, 1986) o "prescripciones acerca de las acciones requeridas, prohibidas o permitidas" (Ostrom, 1986). La nueva economa institucional, en particular la rama establecida en la historia econmica, sostiene que "las instituciones son regularidades en interacciones repetitivas (... ] costumbres y reglas que proporcionan un conjunto de incentivos y desincentivos para los individuos" (North, 1986, p. 231). La economa de la
5 Vase Young (1986) para una cuidadosa revisin de los primeros trabajos sobre los. regmenes. Cntica la vaguedad y desconcertante elasticidad de los conceptos clave, pero sugiere que este trabajo representa una importante nueva lnea de pensamiento sobre las relaciones Internacionales.

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organizacin concibe las instituciones como estructuras de gobierno, acuerdos sociales ajustados para reducir al mnimo los costos de transaccin (Williamson, 1985). En las obras sobre las relaciones internacionales, los regmenes se definen como "conjuntos de principios, normas, reglas y procedimientos de toma de decisiones implcitos o explcitos en torno a los cuales convergen las expectativas de los actores en determinada rea de las relaciones internacionales" (Krasner, 1983, p. 2). Lo que distingue esta lnea de investigacin de los enfoques de la eleccin-racional es su elemento especficamente normativo -se define en los patrones de conducta en trminos de costumbres y obligaciones, un enfoque que acerca este trabajo mucho ms a la tradicin sociolgica-o De hecho, la definicin que da Young (1986, p. 107) de una institucin -l/prcticas reconocidas que consisten en funciones fcilmente identificables, junto con una serie de reglas o convencionalismos que dirigen las relaciones entre los poseedores de esas funciones-" concuerda con gran parte del trabajo reciente de la sociologa. A medida que pasamos del nuevo institucionalismo en la economa yen la eleccin pblica al nuevo institucionalismo en la teora de los regmenes y en la teora de la organizacin, el trmino institucin toma un significado diferente. En los primeros enfoques, las instituciones son producto del diseo humano, resultado de acciones tiles realizadas por individuos orientados instrumentalmente. Pero en los segundos, aunque las instituciones ciertamente son el resultado de la actividad humana, no son necesariamente producto de un diseo consciente. Considere la institucin del Estado soberano, nocin con una antigedad de ms de 300 aos que se desarroll lentamente. El principio de la soberana es bien conocido -implica reciprocidad entre las nacionesEstado, crea funciones y estatus bien definidos y conlleva ser miembro de un sistema internacional-o Pero la institucin del Estado soberano moderno no puede atribuirse a los esfuerzos conscientes de grupos sociales especficos. Tampoco puede reducirse fcilmente la complejidad del Estado moderno a unidades de anlisis ms pequeas, ni se le puede describir adecuadamente por medio de tcnicas simples de agregacin. De hecho, esas instituciones son relativamente constantes en vista de la considerable rotacin entre los miembros individuales y quienes ocupan los cargos pblicos, y con frecuencia se adaptan a la demandas idiosincrsicas de quienes desean influir en ellas. El nuevo institucionalismo en la teora de la organizacin y en la sociologa comprende el rechazo de los modelos del actor-racional, un inters en las instituciones como variables independientes, una nueva orientacin hacia las explicaciones cognoscitivas y culturales y un inters en las propiedades de las unidades de anlisis supraindividuales que no pueden ser reducidas a agregados o a consecuencias .directas de los atributos o motivos de los individuos. En la tradicin sociolgica, la institucionalizacin es un

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"proceso fenomenolgico por el cual algunas relaciones y acciones sociales llegan a darse por sentado" y un estado de cosas en que los conocimientos compartidos definen "lo que tiene significado y las acciones que son posibles" (Zucker, 1983, p. 2). En tanto que economistas y tericos de la eleccin pblica frecuentemente toman institucin y convencin como sinnimos, socilogos y tericos de la organizacin restringen el primer trmino a aquellas convenciones que, lejos de ser percibidas como meras conveniencias, "toman un estatus con carcter de norma en el pensamiento y accin social" (Meyer y Rowan, cap. 1; Jepperson, cap. 't; Douglas, 1986, pp. 46-48). En este sentido, entonces, el enfoque sociolgico de las instituciones es ms restrictivo que el de la economa y la eleccin pblica: slo algunas clases de convenciones califican. Por otra parte, con respecto a la clase de cosas que se pueden institucionalizar, la sociologa es mucho ms abierta. Mientras que la mayora de los economistas y de los cientficos polticos se concentran exclusivamente en las reglas econmicas o polticas del juego, los socilogos encuentran instituciones en todas partes, desde los apretones de mano hasta los departamentos de planificacin estratgica, pasando por los matrimonios. Adems, los socilogos consideran que las conductas son potencialmente institucionalizables en un amplio campo, desde la comprensin dentro de una familia hasta los mitos de la racionalidad y el progreso en el sistema mundial (Meyer y Rowan, cap. 1). El nuevo institucionalismo en la teora de la organizacin tiende a enfocarse en una parte amplia, pero finita, de la cornucopia institucional de la sociologa: las estructuras y los procesos organizacionales que abarcan toda la industria, con un alcance nacional o internacional. De hecho, el nuevo institucionalismo en el anlisis organizacional toma como punto de partida la sorprendente homogeneidad de prcticas y acuerdos que se encuentran en el mercado del trabajo, escuelas, Estados y corporaciones (DiMaggio y Powell, cap. n: Meyer y Rowan, cap. 1). La calidad constante y repetitiva de mucha de la vida organizada puede explicarse no simplemente en relacin con actores individuales maximizadores, sino ms bien con un planteamiento que localiza la persistencia de las prcticas tanto en su calidad dada por sentado como en su reproduccin en estructuras que en cierta medida se sostienen a s mismas (vase Zucker, cap. m). De estas diferencias definitorias se deriva una segunda lnea divisoria entre los varios "institucionalismos". Reflejan las instituciones las preferencias de los individuos o actores empresariales, o representan resultados colectivos que no son la simple suma de intereses individuales? La mayora de los economistas institucionales y de los tericos de la eleccin pblica suponen que los actores erigen instituciones que logran los resultados deseados y que raras veces preguntan de dnde provienen las preferencias o raras veces consideran los mecanismos de retroinformacin entre los intereses y las instituciones. Seguramente las opciones de los actores estn limitadas por los costos hundidos en los acuerdos existentes y sus estrate-

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gias pueden incluso tener efectos no intencionales. Pero lo que predomina en estos enfoques es una visin de los acuerdos institucionales como soluciones adaptables a los problemas de oportunismo, informacin imperfecta o asimtrica y supervisin costosa. La rama del institucionalismo ms orientada a la sociologa rechaza esta orientacin por varias razones. Primero, los individuos no eligen libremente entre las instituciones, costumbres, normas sociales o procedimientos legales. Uno no puede decidir divorciarse de una nueva manera, o jugar ajedrez con reglas diferentes, u optar por no pagar impuestos. Los tericos de la organizacin prefieren modelos que no sean de eleccin, sino de expectativas que se dan por hecho, y suponen que "los actores asocian determinadas acciones con determinadas situaciones mediante reglas de lo que es adecuado" (March y Olsen, 1984, p. 741) adquiridas por medio de la socializacin, la educacin, la capacitacin en el trabajo o la aceptacin de convenciones. Los individuos se enfrentan a elecciones todo el tiempo, pero al hacerlo buscan orientacin en la experiencia de otros en situaciones semejantes y en relacin con los estndares de obligacin. Adems, los institucionalistas sociolgicos dudan que se puedan entender adecuadamente las elecciones y preferencias individuales fuera de las estructuras culturales e histricas en que se encuentran. La gente en diferentes sociedades o esferas institucionales sostiene, en diversos tiempos, supuestos distintos sobre los intereses que motivan la accin legtima, bajo cuyos auspicios pueden actuar las personas o las colectividades, y sobre las formas de accin adecuadas. La misma nocin de eleccin racional refleja rituales y mitos seculares modernos que constituyen y limitan la accin legtima (vase Jepperson y Meyer, cap. VIII; Friedland y Alford, cap. IX). Un tercer punto de disputa entre las variantes econmica/eleccin pblica y sociolgica de la teora institucional se refiere a la autonoma, plasticidad y eficiencia de las instituciones. Se adaptan las instituciones a los intereses individuales y responden rpidamente al cambio, o evolucionaron con mucha lentitud y en formas que comnmente no se prevn? Algunos institucionalistas en las ciencias polticas y en la economa reconocen que las instituciones no son fcilmente maleables. Los acuerdos institucionales limitan la conducta individual al hacer que algunas elecciones no sean viables, eliminar determinados cursos de accin y restringir ciertos patrones de asignacin de recursos. Por ejemplo, Shepsle (1986, 1989) ha argumentado que instituciones polticas como la estructura de comits del Congreso y su sistema de rango segn la antigedad deben eliminarse si se quiere que los polticos hagan compromisos crebles. Adems, los economistas Richard Nelson y Sidney Winter (1982) destacan el papel de las normas, reglas y cultura en el cambio organizacional, y explcitamente descalifican la opinin de que la competencia en el mercado asegura la seleccin de estructuras y procesos organizacionales efcien-

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tes. Pero tal trabajo, aunque importante, es una excepcin; la mayora de los tericos y economistas de la eleccin pblica que estudian las instituciones las consideran provisionales, lugares de reposo en el camino hacia una solucin de equilibrio eficiente. Los socilogos organizacionales encuentran la historia adaptable menos convincente. En su opinin, las conductas y estructuras que son institucionalizadas por lo comn cambian ms lentamente que las que no 10 son.> (En realidad, dada la distincin entre convencin e institucin sealada antes, esto es casi cuestin de definicin.) Los socilogos estn de acuerdo con los estudiosos partidarios de la eleccin racional en que la interdependencia tcnica y los costos fsicos hundidos son en parte responsables por la inercia institucional. Pero stos no son los factores nicos o los ms importantes. Los acuerdos institucionales se reproducen porque frecuentemente los individuos ni siquiera pueden concebir alternativas adecuadas (o porque consideran irreales las alternativas que conciben)." Las instituciones no slo limitan las opciones: establecen los criterios por los que las personas descubren sus preferencias. En otras palabras, algunos de los costos hundidos ms importantes son cognoscitivos. Cuando el cambio organizacional s ocurre es probable que sea episdico y dramtico, como respuesta a un cambio institucional a macronivel, en vez de incremental y gradual. El cambio fundamental ocurre en condiciones en las que los acuerdos sociales que han sostenido los regmenes institucionales repentinamente parecen problemticos (vase Powell, cap. VII). Mientras los economistas y los cientficos polticos ofrecen explicaciones funcionales de las formas en que las instituciones representan soluciones eficientes a los problemas de la gobernabilidad, los socilogos rechazan las explicaciones funcionales y se concentran, en cambio, en las formas en que las instituciones complican y constituyen las vas por las que se buscan las soluciones.

EL

NUEVO INSTITUCIONALISMO y LA TRADICIN SOCIOLGICA

El nuevo institucionalismo en el anlisis organizacional tiene caractersticas sociolgicas. Esta perspectiva destaca las formas en que se estructura la accin y se hace posible el orden mediante sistemas compartidos de reglas que a la vez limitan la tendencia y la capacidad de los actores para optimizar, y privilegian algunos grupos cuyos intereses son asegurados por las,sanciones y recompensas prevalecientes. No obstante, el neoinstitucionahsmo en el anlisis organizacional no es simplemente la antigua sociologa con etiqueta nueva; difiere de manera sistemtica de los enfoques sociolgicos
. 6 Sin embargo, en circunstancias de un cambio cultural rpido en lo social, las organ~za Clones pueden incorporar nuevos elementos en el ambiente institucional a una tasa rpida. Agradecemos a John Meyer por esta observacin, que se ilustra en Thomas, 1989. 7 Agradecemos a Ron Jepperson esta ltima observacin.

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anteriores de las organizaciones e instituciones. Para explicar las diferencias, empezamos esta seccin con una descripcin de la relacin entre el neoinstitucionalismo y el viejo institucionalismo en la teora de la organizacin. Esta discusin nos lleva a considerar las afinidades entre el nuevo institucionalismo y las corrientes ms amplias en la teora social angloamericana y la europea, en particular el desarrollo en la teora de la accin.

El nuevo y el viejo institucionalismo


Si uno pudiera asignar una fecha de nacimiento al nuevo institucionalismo en los estudios organizacionales, tendra que ser 1977, ao en que John Meyer public dos artculos novedosos, "The Effects of Education as an Institution" ["Los efectos de la educacin como institucin"] e "Institutionalized Organizations: Formal Structure as Myth and Ceremony" ["Las organizaciones institucionalizadas: la estructura formal como mito y ceremonia"] (con Brian Rowan, cap. 1), que establecieron muchos de los fundamentos del pensamiento neoinstitucional. Sin duda, algunas de estas ideas ya eran manifiestas en la investigacin que Meyer conduca sobre el sistema mundial (Meyer y Hannan, 1979); unas aparecieron en su brillante artculo sobre los efectos de "socializacin" de las escuelas en una coleccin publicada en 1970, y el inters de Meyer en las macroinfluencias sobre los fenmenos locales es evidente en sus primeros trabajos acerca de los efectos contextuales en la investigacin organizacional (1968). Los artculos de 1977 y la posterior fructfera colaboracin entre Meyer y W. Richard Scott (l983b) aclararon y desarrollaron los principios institucionales en el contexto de las organizaciones formales. En 1985, cuando Lynne Zucker convoc a una breve conferencia sobre el tema en la VCLA (Zucker, 1987), el nmero de acadmicos interesados en los efectos de la cultura, el ritual, la ceremonia y las estructuras de mayor nivel en las organizaciones era suficientemente grande para que la teora neoinstitucional fuera bautizada y materializada. El neoinstitucionalismo tiene sus races en el "viejo institucionalismo" de Philip Selznick y sus asociados; no obstante, diverge sustancialmente de esa tradicin (vase Selznick, 1949, 1957; y, para una resea de apreciacin pero crtica, el cap. 5 de Perrow, 1986). Tanto el viejo como el nuevo enfoque comparten un escepticismo con respecto a los modelos de organizacin basados en el acto racional y cada uno considera la institucionalizacin un proceso dependiente del Estado que hace a las organizaciones menos racionales instrumentalmente al limitar las opciones que pueden seguir. s Ambos ponen de relieve la relacin entre las organizaciones y sus ambientes, y ambos prometen revelar aspectos de la realidad inconsistentes
8 Un proceso de cambio de sistema depende del Estado cuando la probabilidad y direccin del cambio de un periodo al siguiente son una funcin del estado del sistema en el periodo inicial.

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con las explicaciones formales de las organizaciones. Cada enfoque hace hincapi en el papel de la cultura en la conformacin de la realidad organizacional. Dado el molde racional y materialista de la mayora de los enfoques alternativos a las organizaciones, estas similitudes muestran una gran continuidad entre el viejo y el nuevo institucionalismo. No obstante, este ltimo se aleja del primero de manera significativa (lo cual se resume en el cuadro 1). Al describir estas diferencias, resaltamos las caractersticas centrales. Por supuesto, es posible encontrar excepciones individuales." El viejo institucionalismo era directamente poltico en su anlisis del conflicto de grupo y de la estrategia organizacional. El liderazgo de la Autoridad del Valle de Tennessee, por ejemplo, coopt el electorado externo intencionalmente, modificando los planes agrcolas ms populistas de sus creadores para proteger el programa de electrificacin rural (Selznick, 1949). En contraste, el nuevo institucionalismo por lo comn ha dado menos importancia a los conflictos de inters dentro y entre las organizaciones, o bien ha observado la forma en que las organizaciones responden a esos conflictos desarrollando estructuras administrativas muy elaboradas (vase Scott y Meyer, cap. IV). Aunque, como observaremos ms adelante, los enfoques institucional y poltico del cambio organizacional estn empezando un fructfero dilogo, el punto de inters en el trabajo inicial estaba en los aspectos de las instituciones que tienden a impedir que los actores reconozcan o acten en favor de sus intereses (DiMaggio, 1988a). Por esto, aunque los viejos y nuevos enfoques estn de acuerdo en que la institucionalizacin limita la racionalidad organizativa, identifican diferentes fuentes de limitaciones, ya que el viejo enfoque hace hincapi en los grupos de presin dentro de las organizaciones como resultado de intercambios y alianzas polticas, en tanto que el nuevo da importancia a la relacin entre estabilidad y legitimidad y el poder de "acuerdos comunes que pocas veces se expresan explcitamente" (Zucker, 1983, p. 5). Dichas diferencias se reflejan en el tratamiento de la estructura organizacional en las dos tradiciones. El viejo institucionalismo pona de relieve el "oscuro campo de la interaccin informal" (Selznick, 1949, p. 260) -patrones de influencia, coaliciones y corrillos, elementos particularistas en el reclutamiento o la promocin-, tanto para ilustrar el modo en que las estructuras informales se desvan de los aspectos de la estructura formal y los limitan, como para demostrar la manera en que los intereses locales subvierten la misin racional que se pretenda de la organizacin. En contraste, el nuevo institucionalismo ubica la irracionalidad en la propia
9 ste es particularmente el caso con respecto al viejo nsttuconalsmo. cuyos lmites se construyeron de modo retrospectivo para abarcar una variedad de trabajos y autores que no se consideraban a s mismos miembros de una escuela reconocida (Perrow, 1986). En nuestra discusin, hacernos referencia especialmente a los loei classici del viejo nsttucionalismo, TVA and the Grass Roots (1949) y Leadership in Administration (1957), de Selznick.

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INTRODUCCIN CUADRO 1.

El viejo y el nuevo institucionalismo


Viejo

Nuevo Perifrico Imperativo de legitimidad Papel simblico de la estructura formal El rea, el sector o la sociedad Constitutiva El rea o la sociedad Persistencia Teora de la accin Actividad no reflexiva Clasificaciones, rutinas, guiones, esquemas Teoria de la atribucin Hbito, accin prctica Ambiguas Disciplinaria

Conflictos de intereses Fuente de la inercia nfasis estructural Organizacin incorporada en Naturaleza de la incorporacin
Locus de la institucionalizacin

Central Grupos de presin Estructura informal La comunidad local Cooptacin Organizacin Cambio Teora de la agregacin de intereses Consecuencias imprevistas Valores, normas y actitudes Teora de socializacin Compromiso Desplazadas Importancia de la poltica

Dinmica organizacional Base de la critica del utilitarismo Evidencia para la critica del utilitarismo Formas clave de cognicin Psicologa social Base cognoscitiva de orden Metas Agenda

estructura formal y atribuye la difusin de ciertos departamentos y procedimientos de operacin a las influencias interorganizacionales, a la conformidad y a la persuasin de las explicaciones culturales, ms que a las funciones que deben desempear (Meyer y Rowan, DiMaggio y Powell, en este libro). Otra diferencia fundamental entre los dos institucionalismos es su conceptualizacin del ambiente. Autores de trabajos anteriores (Selznick, 1949; Gouldner, 1954; Dalton, 1959; Clark, 1960) describen organizaciones que estn incorporadas en comunidades locales, a las que se encuentran vinculadas por mltiples lealtades del personal y por tratados interorganizacionales ("cooptacin") que se realizaron mediante una interaccin frente a frente. En cambio, el nuevo insttucionalismo se centra en ambientes no locales, ya sean sectores o reas organizacionales cuyos lmites son ms o menos similares a los de las industrias, profesiones o sociedades nacionales (Scott y Meyer, cap. IV). Los ambientes, desde esta perspectiva, tienen una influencia ms sutil; en vez de ser cooptados por las organizaciones, penetran en la organizacin, creando los lentes a travs de los cuales los actores contemplan el mundo y las categoras de la estructura, accin y pensamiento (vase la segunda parte). Como la institucionalizacin era un proceso en que las relaciones limitantes con los grupos locales evolucionaban con el tiempo, los viejos institucionalistas consideraban las organizaciones y las unidades que eran institucionalizadas como elloci clave del proceso. Por el contrario, los neoinstitucionalistas perciben la organizacin como si ocurriera en los niveles sectorial o social, y en consecuencia interorganizacional en locus. Lo que se

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institucionaliza son las formas organizacionales, los componentes estructurales y las reglas, no las organizaciones especficas. As, mientras que el viejo institucionalismo consideraba las organizaciones como todos orgnicos, el nuevo institucionalisrno las trata como grupos unidos flexiblemente de elementos estandarizados. De esto se derivan otras diferencias importantes: la institucionalizacin, desde el punto de vista antiguo, estableca un "carcter [organizacional nico] cristalizado mediante la preservacin de las costumbres y los precedentes" (Selznick, 1949, p. 182; 1957, pp. 38-55). Arraigada en la psicologa del ego, la nocin del carcter implicaba un alto grado de consistencia simblica y funcional dentro de cada institucin. Adems, debido a que el proceso de formacin del carcter operaba en el nivel organizacional, slo poda aumentar la diversidad interorganizacional. Desde el nuevo punto de vista, la institucionalizacin tiende a reducir la variedad, pues opera a travs de las organizaciones para superar la diversidad en los ambientes locales (DiMaggio y Powell, cap: n; pero vase el agregado de Zucker al cap. III y el cap. VI de Scott). Sin embargo, los componentes estandarizados de la organizacin slo se vinculan dbilmente, y con frecuencia muestran una integracin funcional mnima (Meyer y Rowan, cap. 1). El neoinstitucionalismo no slo hace hincapi en la homogeneidad de las organizaciones; tambin tiende a destacar la estabilidad de los componentes institucionalizados (Zucker, cap. m). En contraste, para el viejo institucionalismo el cambio era una parte endmica de la relacin adaptativa en evolucin de la organizacin con su ambiente local (Selznick, 1957, p. 39). Aunque ambos, el viejo y el nuevo institucionalismo, rechazan la visin de la conducta organizacional como una simple suma de las acciones individuales, lo hacen con bases muy diferentes. Para los viejos institucionalistas, el problema tiene menos que ver con el supuesto de que los individuos persiguen intereses m: teriales, especialmente ideales (por supuesto, definidos de manera ms amplia que en el pensamiento utilitario) --los burcratas y los influyentes locales de Selznick eran sagaces estrategas, aunque no siempre tenan xito-, que con la nocin de que los esfuerzos de esos individuos conducen a la racionalidad organizacional. Ms bien, las organizaciones son "instrumentos recalcitrantes" y los esfuerzos para dirigirlas producen "consecuencias imprevistas" que nadie puede controlar. Por el contrario, el rechazo que el neoinstitucionalismo hace de la intencionalidad se fundamenta en una teora alternativa de la accin individual, que destaca la naturaleza no reflexiva, rutinaria y presupuesta de la mayor parte de la conducta humana y considera los intereses y actores constituidos por las instituciones (vanse los captulos de Jepperson y Zucker). Subyacente en estas diferencias se encuentra un abismo entre lo viejo y lo nuevo en sus concepciones de las bases culturales o cognoscitivas de la conducta institucionalizada. Para los viejos institucionalistas, las formas cognos-

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citivas dominantes eran los valores, las normas y las actitudes. Las organizaciones se institucionalizaban cuando se les "infunda valor", como fines en s mismas (Selznick, 1957, p. 17). Las preferencias de los participantes eran conformadas por las normas, reflejadas en juicios valorativos. Los recin llegados a una institucin pasaban por un periodo de "socializacin" que conduca a la "internalizacin" de los valores organizacionales, experimentada como un "compromiso". El nuevo institucionalismo se aleja notoriamente de este marco de referencia esencialmente moral. "La institucionalizacin es fundamentalmente un proceso cognoscitivo" (Zucker, 1983, p. 25). "Las obligaciones normativas [ ... ] entran en la vida social primero como hechos" que los actores deben tomar en cuenta (Meyer y Rowan, cap. 1). Los elementos de las instituciones no son las normas ni los valores, sino los guiones, las reglas y las clasificaciones que se dan por hecho. Ms que organizaciones concretas que producen compromisos efectivos, las instituciones son abstracciones a macronivel, "prescripciones racionalizadas e impersonales" (Meyer y Rowan, cap. 1), "tipificaciones" compartidas, independientes de cualquier entidad particular a la que pudiera deberse una lealtad moral. Los neoinstitucionalistas tienden a rechazar la teora de la socializacin, con su imagen de "clidos" afectos por la identificacin y la intemalizacin. Prefieren psicologas implcitas ms fras: modelos cognoscitivos en que los esquemas y los guiones hacen que quienes toman las decisiones se resistan a las evidencias nuevas (Abelson, 1976; Cantor y Mischel, 1977; Bower, Black y Turner, 1979; Taylor y Crocker, 1980; Kiesler y Sproul, 1982); teoras de aprendizaje que hacen hincapi en la forma en que los individuos organizan la informacin con la ayuda de categoras sociales (Rosch et al., 1976; Rosch, 1978; Fiske, 1982; Fiske y Pavelchak, 1986; Kulik, 1989); y la teora de la atribucin, por la que los autores infieren los motivos post hoc a partir de los mens de las explicaciones legtimas (Bem, 1970; Kelly, 1971).

El institucionalismo y la teora de la accin


Las diferencias entre el viejo y el nuevo institucionalismos -en su foco analtico, en la forma de considerar el ambiente, en sus puntos de vista sobre el conflicto y el cambio y en sus imgenes de la accin individualson considerables. Son tanto ms notables porque pocas veces son sealadas: lejos de ofrecer una crtica sostenida del viejo institucionalismo, los neoinstitucionalistas, cuando se refieren a sus predecesores, tienden a reconocer la continuidad y a suprimir los puntos de divergencia (pero vanse Zucker, 1983, p. 6; Scott, 1987a, pp. 493-495). Entonces, cul es la base de este profundo cambio? En cierta medida, el desplazamiento del foco terico refleja cambios histricos que han transferido la autoridad formal y la capacidad de organizacin de lites locales a

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niveles ms "macros" (vanse Scott y Meyer, cap. N). Pero esto slo es parte de la historia. De igual importancia es una impresionante transformacin en la forma en que los cientficos sociales han llegado a pensar acerca de la motivacin y conducta humana. En las ltimas dos dcadas ha habido un cambio cognoscitivo en la teora social, un mar de cambios comparable con el rechazo del utilitarismo que hicieron los tericos de finales del siglo pasado (Parsons, 1937), Los actuales desarrollos representan un desplazamiento desde la teora de la accin de Parsons, con races en la psicologa del ego Ireudiana, a una teora de la accin prctica basada en la etnometodologa y en la "revolucin cognoscitiva" de la psicologa. lO Aunque los analistas organizacionales frecuentemente han estado a la vanguardia en la aplicacin de esta nueva teora de la accin a los problemas sustantivos, raras veces han reconocido el cambio.'! Se han realizado pocos esfuerzos para hacer explcitos los microfundamentas del neoinstitucionalismo (pero vase Zucker, 1987, cap. 2). La mayora de los institucionalistas prefieren concentrarse en la estructura de los ambientes, los efectos de los macro y microniveles y la autonoma analtica de las macroestructuras. No obstante, creemos que es importante desarrollar una base psicolgica social a fin de destacar tanto las grandes diferencias entre los modelos institucionales y los del actor racional, como las desviaciones ms sutiles de las tradiciones establecidas en la sociologa y de los enfoques del anlisis organizacional, como las teoras de la dependencia en los recursos y de la contingencia estratgica. Estamos de acuerdo en que el lado macro del neoinstitucionalisrno, que se expone en detalle en los captulos de la primera y segunda partes, es central. No obstante, toda macrosociologa se basa en una microsociologa, sin importar lo tcita que sea; mucho de lo que distingue al trabajo neoinstitucional se deriva de sus imgenes implcitas (que constituyen los rudimentos, por lo menos, de una "teora de la accin" en el sentido de Parsons) de los motivos de los actores, de las orientaciones hacia la accin y de los con10 Aunque cognicin a veces se refiere a toda actividad mental, nosotros seguimos el uso comn al distinguir entre cognicin, por una parte, y el proceso afectivo o evaluativo, por la otra. Por cognicin nos referimos al razonamiento y a las bases preconscientes de la razn: clasificaciones, representaciones, guiones, esquemas, sistemas de produccin y otros. 11 Aqu nuestro argumento es slo que la teora institucional de las organizaciones ha participado en un cambio terico ms amplio; no nos interesan las cuestiones de prioridad. Una ojeada a los patrones de las citas y a las fechas de publicacin sugiere que, excepto por la influencia de Garfinkel y Berger y Luckmann en las primeras formulaciones de Meyer y Rowan y Zucker, la afinidad entre el institucionalismo organizacional y esas comentes ms amplias es en gran medida de convergencia ms que de influencia. Lo que s parece cierto es que la revolucin cognoscitiva ha alcanzado la teora institucional antes de dejar su impronta en la teora social en conjunto, probablemente debido a la presencia dentro de la teora de la organizacin del trabajo novedoso de Herbert Simon y James March. Los captulos de este libro son evidencia de un provincialismo dentro de la teora institucional que est disminuyendo a medida que aumenta el conocimiento del trabajo convergente proveniente del exterior del campo de los estudios de la organizacin (vanse Friedland y Alford, Jepperson, Jepperson y Meyer, Powell y Scott).

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textos en que actan. De esto se deriva que para entender el neoinstitucionalismo es necesario sacar a la luz estos supuestos.iEl trabajo de Selznick y sus colegas tiene una fuerte afinidad con la teora de Parsons -no con el trabajo de Parsons sobre la organizacin (1956), sino con la "teora general de la accin" del periodo medio de Parsons (1951; Parsons y Shils, 1951)-.13 Esa teora fue influida profundamente por las lecturas que hizo Parsons de Freud, a quien consideraba afn a Durkheim "en la comprensin de la internalizacin de las normas culturales y de los objetos sociales como parte de la personalidad" (1937, p. 11). Es de la teora freudiana de las relaciones-objeto de donde proviene la insistencia de Parsons en la internalizacin, compromiso e infusin de valor a los objetos, temas que tambin destacan en el trabajo de Selznick. En el modelo de Parsons, la relacin entre los padres y el nio sirve de prototipo para la interaccin social. La tendencia a amoldarse a las expectativas de otros surge "por la sensibilidad abrumadora [del nio] a la reaccin de objetos adultos significativos" (Parsons y Shills, 1951, p. 17). El seno de la madre es el primer objeto de apego catctico (por la libido), pero el nio gradualmente aprende a generalizar las necesidades, desde las recompensas materiales hasta las socioemocionales, los objetos de catexis de los padres a otras personas y, a la larga, a las abstracciones morales. Con las recompensas socioemocionales como incentivo, el nio internaliza las orientaciones de valor de los padres y adopta internamente estndares de evaluacin para el desempeo de funciones, de tal manera que el desempeo adecuado, tanto de l como de otros, se considera de suyo gratificador (Parsons, 1951, pp. 201-248). Con esos valores y disposiciones de necesidades, as como con el dominio de un sistema simblico que hace posible la comunicacin, los nios se hacen adultos listos y capaces de amoldarse a las expectativas de otros y de desempear los papeles sociales que se les han asignado. La integracin de las orientaciones de valor dentro de una colectividad se postula como un imperativo funcional: los papeles slo son "institucionaliza12

Nosotros distinguiriamos nuestro punto de vista, que es consistente con la demanda de

"microtraduccin" de Collins (1981), del reduccionismo individual (es decir, postular la

accin individual motivada como la causa ltima de todos los fenmenos sociales en un sentido analtico). De conformidad con esto, en todos los casos usamos el trmino accin para referimos a la conducta social, sin ninguna de las connotaciones reduccionistas musculares, racionales o individuales que algunos han asociado con ese trmino. Agradecemos a John Meyer, Ron Jepperson y otros lectores de una versin previa por presionamos con el fin de que hiciramos explcitas nuestras razones para concentramos en los microfundamentos en esta versin, y por aclarar la falta de consenso dentro de la teora institucional sobre la importancia relativa del lado "micro". 13 Al hacer referencia al periodo "medio", seguimos a Alexander 0987. pp. 53-72). Para nuestra discusin de Parsons recurrimos a dos obras principales (Parsons y Shils, 1951; Parsons, 1951) que fueron publicadas despus de TVA and the Grass Roots (1949) de Selznick. Sin embargo, Parsons integr la teora de las relaciones-objeto en su modelo de accin durante la dcada de los cuarenta, y Selznick tuvo acceso a sus ensayos (por ejemplo, Parsons, 1945) en ese periodo. Selznick (1957) tambin aprovech directamente trabajos sobre la psicologa del ego.

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dos cuando son plenamente congruentes con los patrones de cultura prevalecientes y estn organizados en torno a las expectativas de conformidad con patrones sancionados moralmente de las orientaciones de valor compartidas por los miembros de la colectividad" (Parsons y Shils, 1951, p. 23). "La integracin institucional", esto es, "la integracin de un conjunto de patrones de valor comunes con la estructura internalizada de la disposicin de las necesidades de la personalidad de las partes", es el "fenmeno central" que se encuentra en la base del orden social (Parsons, 1951, p. 42). Este resumen telegramtico difcilmente hace justicia a la riqueza e ingenio de la explicacin de Parsons. Parte de lo que hemos omitido -los numerosos puntos en que Parsons presenta oportunidades para el conflicto o da fluidez a su sistema, o su exposicin sobre mecanismos adicionales que complementan el consenso normativo para asegurar el orden social- no deben detenernos aqu. Lo que es digno de tomarse en cuenta es que los cimientos de la conducta humana en la moralidad y en el compromiso, esta herencia selectiva de Freud, no surge, como pretende Parsons (1951, p. 12), naturalmente del marco de referencia de la accin; ms bien, refleja llna estrategia reductiva que minimiza elementos cruciales en la propia definicin que hace Parsons de la cultura. 14 El camino que no se emprendi habra conducido a una mejor apreciacin del aspecto puramente cognoscitivo de la conducta social habitual. De conformidad con su esquema tripartito de la orientacin a la accin, Parsons describe inicialmente la cultura como si incluyera un rea cognoscitiva (que comprende ideas y creencias), una dimensin catctica (afectiva/expresiva) y un elemento valorativo (que consiste en orientaciones de valor). Cada uno de estos aspectos de la cultura puede servir como objeto de orientacin o, en contraste, puede ser interiorizado como constitutivo de las orientaciones hacia la accin. Este esquema es rico y suficientemente multidimensional para proporcionar la base de un anlisis exhaustivo de las formas en que la cognicin, el efecto y los valores influyen y estn implicados en la conducta (J. Alexander, 1983). Sin embargo, al desarrollar la estructura, Parsons hace una serie de movimientos reductores que truncan radicalmente el propsito de su discusin. De stos, tres son crticos. Primero, se descarta la cultura como un objeto de orientacin existente fuera del actor, en favor de la cultura como un elemento internalizado del sistema de la personalidad, lo que impide el anlisis del uso estratgico de la cultura al buscar fines deseados. Segundo, dentro del modo constitutivo de la cultura, Parsons desplaza la atencin de los aspectos cognoscitivos a los evaluativos al hacer hincapi en '(la internalizacin de las orientaciones de valor" y ubicar el hecho de inculcar las expectativas institucionalizadas de funciones en el centro del anlisis (Parsons y Shils, 1951; Parsons, 1951,
14 Para una perspicaz discusin sobre cmo el tratamiento que hace Parsons de la accin social descuida los modos en que los individuos construyen su conducta a partir de una arnalgama de papeles culturales y valores normativos, vase Camic (1989), pp. 63-69.

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p. 37). Finalmente, la cognicin y la catexis se fusionan para muchos propsitos en una "orientacin catctica-cognoscitva" hbrida hacia la situacin de la accin que "siempre implica expectativas acerca de las recompensas o privaciones" (Parsons y Shils, 1951, pp. 11, 68 Y 69). As, Parsons descarta el anlisis de lo neutral afectiva y evaluativamente, da por hecho aspectos de la conducta habitual ex cathedra, aparentemente sin otra razn que simplificar la construccin de sus seis variables de patrn, que a la larga se reducen a la "cultura". El resultado es que el rompimiento de Parsons con el utilitarismo es incompleto.tf La accin sigue siendo racional en el sentido de que comprende la bsqueda cuasiintencional de recompensas que hacen seres humanos racionales, los cuales equilibran criterios evaluativos complejos y de mltiples facetas. Parsons estableci un paradigma multidimensional que abarcaba las dimensiones evaluativa y afectiva de las orientaciones de los actores y una sofisticada forma sin precedentes de la teora de las funciones que vinculaba los niveles individual y social del anlisis. Fue ms all de la limitada racionalidad individual, trascendi la fcil dicotoma entre pasiones e intereses y volvi endgena y social la motivacin. stos no son logros sin importancia; pero en el nivel fenomenolgico, al omitir los procesos de la cognicin y adoptar el paradigma estilizado del ego y el otro, reprodujo el estilo de razonamiento "como si" del utilitarismo y su retrica de recompensas y eleccin. Quedara a la fenomenologa y a la etnometodologa la exploracin del aspecto cognoscitivo constitutivo de la cultura (Cicourel, 1974; Heritage, 1984, cap. 2).16
15 De hecho, Mayhew (1984) ha mostrado cmo, a pesar de las primeras crticas que Parsons hizo del utilitarismo, el trabajo ltimo de ste progresivamente incorpor una imagen utilitarista del orden social moderno. Tanto Mayhew (1984) como Bourricaud (1981) sugieren que Parsons intentaba extender los instrumentos de la teora utilitarista ms all del campo del mercado a todas las formas modernas de la organizacin social. Este "individualismo institucionalizado" (Bourricaud, 1981) argumenta que los procesos de intercambio son estabilizados por estructuras normativas restrictivas externas a quienes realizan el intercambio. Algunos lectores podrn observar los paralelismos obvios entre esta versin del nstitucionalismo y los trabajos recientes en la nueva economa institucional. Vase la discusin que hace Camic (1986, p. 1076) para ms informacin sobre este punto. 16 En comentarios extraordinariamente cuidadosos y amplios sobre una versin previa de este ensayo, Jeffrey Alexander sugiere que el punto de vista de Parsons sobre los valores y las normas es mucho ms consistente con las imgenes de los cognoscitivistas de guiones, reglas y clasificaciones de lo que reconocemos y que Parsons anticip mucha de la "teora prctica de la accin" que describimos ms adelante. Ciertamente, la critica que hace Parsons del utilitarismo, su descripcin de la autonoma analtica de los niveles de anlisis y su inters en la orientacin mutua de los actores son precursores fundamentales de los enfoques contemporneos que estamos tratando; hoyes fcil dar por hecha su contribucin precisamente porque fue muy efectiva. Por otra parte, nos es difcil localizar en los principales escritos de Parsons evidencia de que haya anticipado las tendencias que describimos; nos llama la atencin, en cambio, su insistencia en los aspectos morales de los compromisos de valor, el ajuste general entre los valores y las normas, y la manera cuasirracional en que los actores persiguen cadenas de medios-fines. El problema es difcil, porque Parsons no tuvo a su disposicin el vocabulario que han desarrollado durante muchos aos de trabajo la escuela Carnegie, los etnometodologistas y los psiclogos cognosctvistas, y por tanto no pudo expresar fcilmente

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Para resumir, la solucin de Parsons fue incompleta por tres razones. Primera, se concentr en lo evaluativo casi a costa de la exclusin de los aspectos cognoscitivo o catctico de la cultura y de la accin-orientacin."? Segunda, implcitamente trat la accin como producto de un agente que razona discursivamente.is Tercera, supuso requisitos para la consistencia intra e intersubjetiva mucho ms rigurosos de lo que los trabajos recientes en psicologa han demostrado. Estos problemas se derivan menos del anlisis de la accin que se encuentra en el ncleo de esta teora que de la base del modelo en la psicologa de la personalidad. Difcilmente se le puede culpar por esto, porque escribi antes de que la revolucin cognoscitiva de la psicologa revisara las imgenes anteriores de la conciencia. Su opinin sobre la personalidad, la cultura y la sociedad como entes moralmente integrados y su definicin de las instituciones corno "sistemas de normas reguladoras, de reglas que gobiernan las acciones en busca de fines inmediatos en trminos de su conformidad con el sistema de valor comn en ltima instancia de la comunidad" (Parsons, 1990, p. 324) reflejan la era en que escriba. Estos supuestos y la teora de la accin subsiguiente tuvieron sentido para los institucionalistas como Selznick y les ayudaron a entender reas de la vida organizacional anteriormente descuidadas. Sin embargo, antes de que pasara mucho tiempo, dos fuerzas -la etnometodologa y la revolucin cognoscitiva- haran que el lenguaje de Parsons de normas y valores sonara menos y condujeron a la bsqueda de una teora alternativa de la accin social. Una de stas, la psicologa cognoscitiva, tiene una rama indgena, la escuela de Carnegie, dentro de la teora de la organizacin. Una contribucin clave de la escuela de Carnegie ha sido su concentracin en la rutina de
ciertas imgenes de la accin, aunque las haya anticipado. Adems, como ha sealado Alexander, el trabajo de Parsons es complejo y no siempre consistente. Quiz lo ms seguro sea concluir que las discusiones de Parsons de los valores y normas, empleando el lenguaje que le estaba disponible, se prestan a la materializacin de los valores, a tratar a las personas como "exageradamente socializadas", y a una visin esencialmente moral de la dimensin evaluativa de las orientaciones de los actores hacia los medios y fines de la accin. En otras palabras, creemos dar una explicacin exacta del pensamiento de Parsons tal como lo recibi la sociologa estadundense, aun cuando el mismo Parsons hubiera tenido una visin ms compleja que la que ofrecemos nosotros de la manera en que los valores y las normas entran en accin. 17 Como Wemer (1978) nos dice, para Parsons la cognicin se asimila a un modo cientfico de pensamiento o a uno normativo. Wamer (1978, p. 1328) seala que el primer movimiento analtico rechaza la nocin de que la cognicin tiene propiedades variables, mientras que el ltimo esfuerzo reconoce el estatus variable de la cognicin, pero lo reduce a poco ms que el estatus de una creencia. Como resultado, los actores en el esquema de Parsons parecen carecer de aptitud interpretativa o de conciencia prctica. A este individuo pasivo, Garfinkel (1967, pp. 66-68) lo ha llamado acertadamente un "tonto culturar. 18 Una premisa clave de Structure of Social Action (1937) de Parsons es que la accin consiste en una seleccin razonada de los medios y fines a travs de la aplicacin de normas orientadoras. No obstante, la tendencia invariable de su argumento era homogeneizar la accin social (Camc, 1986). Al omitir cualquier consideracin de la naturaleza habitual de la accin, limit severamente sus esfuerzos por explicar los patrones del orden en las relaciones sociales.

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aspectos comunes de la vida organizacional. Podemos encontrar rastros del cognoscitivismo en la teora de la burocracia de Weber: su insistencia en el papel de las "reglas calculables" para reducir la incertidumbre y racionalizar las relaciones de poder, y su concepcin de que la burocracia, por tanto, difiere considerablemente de la administracin, la cual, "por estar menos vinculada a esquemas", tiene "menos forma" y "funciona con ms lentitud" ([1922] 1978, pp. 956-1005). Pero la ciencia cognoscitivaper se fue introducida en la teora de la organizacin por Herbert Simon y James March (Simon 1945; March y Simon, 1958; Cyert y March, 1963).19 March, Simon, Richard Cyert y sus colegas desarrollaron varios juicios intelectuales que los estudiosos de la organizacin consideran hoy fundamentales: la importancia de la incertidumbre y su reduccin mediante rutinas organizacionales; la nocin de que la organizacin de la atencin es un proceso central del cual surgen las decisiones; la preocupacin por las implicaciones para la toma de decisiones cuando se elige en condiciones de ambigedad con respecto a las preferencias, la tecnologa y la interpretacin; los muchos discernimientos que se derivan de considerar la toma de decisiones como un proceso poltico que abarca muchos actores con preferencias inconsistentes. Los nuevos institucionalistas en la teora de la organizacin tienen una gran deuda con la escuela de la Carnegie. De los primeros trabajos de Simon (1945, pp. 88-90) aprendimos que se debe ver el hbito no como un elemento del todo pasivo en la conducta, sino como un medio por el que se dirige la atencin a aspectos seleccionados de una situacin, con exclusin de aspectos competidores que pueden hacer que la eleccin siga otro rumbo. La rica exposicin que hace Simon (1945, pp. 79109) del papel de las premisas en la estructuracin de las actitudes y percepciones de los participantes organizacionales tambin sigue siendo un juicio que se ha mantenido. March y Simon (1958) nos ensearon que la conducta organizacional, en particular la toma de decisiones, implica que la regla siga algo ms que el clculo de las consecuencias. El trabajo reciente de March y sus colegas sobre el "modelo del bote de basura" ha profundizado nuestro conocimiento de la complejidad de los procesos de toma
19 March y Simon obtuvieron parte de la inspiracin para su trabajo pionero de The Function of the Executive, de Chester Barnard (1938), un ejecutivo de AT&T que daba apoyo docente a la Harvard Business School. Bamard era un talentoso acadmico aficionado; Functions... es una obra que carece de disciplina terica, llena de agudas intuiciones, pero no siempre consistentes. La influencia de Harvard, de Parsons y del crculo de Henderson y su apreciacin de Pareto es evidente en el enfoque de sistemas de Bamard. Su modelo voluntarista de apego a la empresa y su insistencia en el compromiso apasionado como fuente de soldaridad organizacional son consistentes con la teora normativa de la accin de Parsons. Pero tambin hay un aspecto cognoscitivo en Functions... que se encuentra en el anlisis que hace Bamard de la toma de decisiones, en su explicacin previsora de lo que posteriormente se conocera como "el ambiente establecido", en su consideracin de las metas y submetas como objetos que los lderes pueden manipular y en su nocin de la "zona de indiferencia" dentro de la cual los trabajadores cumplen sin reflexionar las instrucciones de la gerencia. Lo que Srnon, March y sus colegas de la Camegie lograron fue liberar a Barnard de Parsons y sistematizar y desarrollar an ms la teora cognoscitiva que luchaba por escapar.

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de decisiones: los miembros de la organizacin descubren sus motivos al actuar; los problemas y las soluciones suelen estar separados; y las decisiones frecuentemente ocurren por descuido o por un emparejamiento casi aleatorio de los problemas y las soluciones (Cohen y March, 1974; March y Olsen, 1976; March y Weissinger-Baylon, 1986). El trabajo de la escuela de la Carnegie representa una fuerte alternativa a los cnones de la eleccin que se encuentran en la teora de la decisin estadstica y la teora microeconmica. En sus esfuerzos por desarrollar una teora de la eleccin conducida por la asignacin de la atencin, el inters primario de March y Simon fue la toma de decisiones y otros procesos organizacionales internos. Este inters los alej de una preocupacin explcita por los ambientes organizacionales. No obstante, en la evolucin del anlisis organizacional de Barnard a la escuela de la Camegie vemos un cambio, paralelo a la transicin del viejo al nuevo institucionalismo, de un enfoque normativo de la accin a uno cognoscitivo: del compromiso a la rutina, de los valores a las premisas, de la motivacin a la lgica del seguimiento de reglas.

Etnometodologa y fenomenologa

Como no eran socilogos, March y Simon no necesitaban enfrentar el paradigma de Parsons; ms an, su trabajo tuvo una influencia limitada, al principio, sobre la sociologa general (a diferencia de la organizacional). Dentro de la propia disciplina, no fue sino hasta la dcada de los sesenta cuando se enfrent el reto de analizar los aspectos cognoscitivos de la conducta y el elemento que se daba por hecho en la cognicin. En esos aos Harold Garfinkel, un estudiante de Parsons en quien haba influido la fenomenologa de Alfred Schutz, emprendi esa tarea. Garfinkel desarroll un enfoque de la investigacin social, la etnometodologa, que l lleg a considerar una alternativa a la sociologa; la sociologa entonces margin la etnometodologa como una especie extica de indagacin, mal adaptada para sobrevivir al oriente de las serras.? No obstante, a pesar del fracaso del ambicioso proyecto de Garfinkel, su respuesta a la teora normativa de la accin de Parsons ha tenido un efecto muy importante.U El trabajo de Garfinkel reconsider el problema, ya descuidado, del "orden en los sistemas simblicos" y busc descubrir la naturaleza del conocimiento prctico y el papel de la cognicin en la interaccin frente a fren20 Garfinkel ha publicado relativamente poco y sus escritos por lo general son difciles de entender; su principal obra es Studies in Ethnomethodology (1967). Afortunadamente, la bibliografa secundaria es sistemtica e informativa; vanse, en especial, Heritage (1984, 1987) YAlexander (1987, pp. 238-270). 21 Alexander (1987) ha distinguido entre los primeros trabajos de Garfnkel, que representan una elaboracin de la estructura de Parsons, y los ltimos, que rechazan a los primeros. Nuestros comentarios se refieren a la segunda fase, que ha tenido una influencia ms marcada en la teora contempornea.

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te. El orden social, argumentaba, no se deriva automticamente de patrones de evaluacin compartidos y de los papeles sociales, sino que se constituye, como una actividad prctica, en el curso de la interaccin diaria. La interaccin es un proceso complejo y problemtico por el que las personas deben trabajar arduamente para construir una impresin mutua de intersubjetividad. En sus esfuerzos por tener un sentido juntos, los participantes en la conversacin emplean un marco de conocimiento tcito, tipificaciones cognoscitivas a las que Garfinkel se refiere como "hechos de la vida socialmente sancionados en sociedad, que todo miembro autntico de la sociedad conoce" (1967, p. 76). Las conversaciones se sustentan en inherente posibilidad de indexar el lenguaje, la capacidad de los participantes para relacionar cualquier expresin con algn conocimiento externo que la hace interpretable. Garfinkel se aleja de la fenomenologa al observar que el conocimiento contextual no puede sostener un orden en la interaccin por s solo, porque el orden simblico nunca se comparte perfectamente. Como afirma Randall Collins (1981, p. 995), las expresiones "son frecuentemente ambiguas o errneas y no siempre se les entiende recprocamente o se les explica del todo". Por tanto, la conversacin no se sostiene automticamente sino que es "un logro organizacional prctico". Las personas inician una conversacin con actitud de confianza y disposicin de pasar por alto muchas cosas, y hacen "labor adaptativa" para "normalizar" las interpretaciones que parecen seguir el rumbo equivocado. Las reglas y normas poseen grandes regiones indefinidas; una "clusula de etctera" implcita en toda regla de pauta a la negociacin y la innovacin. Los actores se ajustan al caso cuando se enfrentan a circunstancias inesperadas y emplean "explicaciones" legitimadoras para definir una conducta como sensible. Garfinkel desarroll este vocabulario en el contexto de una brillante serie de "experimentos innovadores" en los que l y sus estudiantes violaban expectativas constitutivas sutiles y observaban las consecuencias frecuentemente dramticas (Garfinkel, 1967). En qu sentido constituye la etnometodologa un reto terico para el modelo de Parsons? Para empezar, Garfinkel cambi la imagen de la cognicin de un proceso racional, discursivo, casi cientfico, a uno que opera en gran medida por debajo del nivel de conciencia, una "razn prctica" rutinaria y convencional gobernada por "reglas" que slo son reconocidas cuando se violan. A esto aadi una perspectiva de interaccin que arroja dudas sobre la importancia del consenso normativo o cognoscitivo. La actitud subyacente de confianza y la disponibilidad de los participantes para usar tcnicas normalizadoras les permite sostener encuentros incluso en ausencia de intersubjetividad real y de acuerdo (Cicourel, 1974, p. 53). Finalmente, la intencionalidad se redefine como post hoc; mientras para Parsons la accin siempre tiene un aspecto evaluativo y un fin deseado, para Garfinkel en gran medida se asigna a la accin un guin y se le justifica, des-

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pus del hecho, por referencia a un caudal de "explicaciones" legitimadoras disponibles culturalmente.sGarfinkel retiene las normas, pero no son las normas sustantivas que Parson tena en mente. Ms bien, son sistemas cognoscitivos orientadores, reglas de procedimiento que los actores emplean flexible y reflexivamente para asegurarse a s mismos y a los que los rodean de que su conducta es razonable. La desviacin de estas reglas generales puede originar fuertes reacciones emocionales, pero esas normas no estn vinculadas a valores del tipo resumido en las variables de los patrones, ni estn conectadas plausiblemente al compromiso en el sentido que le da Parsons de apego a un objeto. Lejos de intemalizarse en el sistema de personalidad, el contexto de las normas se externaliza en las explicaciones. As, las reglas de Garfinkel se parecen ms a los "guiones" o "sistemas de produccin" de la psicologa cognoscitiva (Schank y Abelson, 1977; Klahr el al., 1987) que a las normas y valores de Parsons.sLos aos sesenta tambin vieron el surgimiento de otra lnea de pensamiento fenomenolgico, The Social Construction of Reality de Peter Berger y Thomas Luckmann. Este trabajo tuvo una influencia directa sobre los acadmicos organizacionales ms interesados en las instituciones, sin duda porque daba a stas un papel ms importante en el aseguramiento del orden social. Berger y Luckmann (1967, p. 19) argumentan que el problema central para la teora sociolgica es: "Cmo es posible que significados subjetivos se conviertan en factibilidades objetivas?" Al igual que Garfinkel, Berger y Luckmann hacen hincapi en lo central del "conocimiento de sentido comn" para la interaccin y la separacin de dudas. "La validez de mi conocimiento de la vida diaria", afirman, "la damos por hecho yo y otros hasta nuevo aviso" (p. 44). Berger y Luckmann, al igual que Parsons. desprecian la microconstruccin del orden social que tanto preocupaba a Garfinke1. La razn prctica no les interesa. De hecho, su explicacin de las instituciones como si estuvieran constituidas por "una tipificacin recproca de acciones habituales por tipos de actores" (1967, p. 54) es similar a la discusin de Parsons sobre los papeles institucionalizados, pero con una diferencia importante.
22 Weick sigui una lnea de argumentacin semejante sobre la conducta organizacional en su obra de 1976 sobre los sistemas vinculados dbilmente; Staw y sus colegas hicieron lo mismo (Staw, 1981; Staw y Ross, 1987) en su trabajo sobre la escalada del compromiso. 23 Dentro del neonstitucionalisrno. la posicin de las normas y de las "sanciones" asociadas es asunto sobre el que hay desacuerdo o, quizs, ambigedad. Scott y Meyer sostienen que las instituciones poseen fundamentos normativos, as como cognoscitivos; DiMaggio y Powell (cap. rr) describen el isomorfismo normativo, pero, como argumenta Scott (cap. VI), no lo distinguen con claridad de los efectos cognoscitivos. Zucker (agregado al cap. m) es ms rigurosamente cognoscitiva y argumenta que el uso de sanciones para defender un patrn de conducta es evidencia de una institucionalizacin dbil, en la medida en que niveles elevados de institucionalizacin hacen que las sanciones sean innecesarias. Jepperson y Powell (captulos v y VII), por el contraro, ven el apoyo de recompensas y sanciones corno un aspecto intrnse~ de las instituciones, pero Jepperson especifica que ese apoyo ocurre mediante "p~esos ~oclales que se autoactivan relativamente", en tanto que Powell se basa ms en el poder obligatono de las reglas.

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Su anlisis opera en gran medida en el nivel de la cognicin, mientras que Parsons destaca los aspectos evaluativos y catctico y la integracin de los requisitos del papel con el sistema de personalidad. En contraste, Berger y Luckmann dan un poder extraordinario a las instituciones como construcciones cognoscitivas y sugieren que controlan "la conducta humana [ ... ] antes de, o aparte de, cualquier mecanismo o sanciones especficamente establecidas para apoyarlas" (p. 55). Incluso la internalizacin de las tipificaciones, aunque guiada por apegos catcticos y vinculada a la legitimacin normativa, esencialmente es de naturaleza cognoscitiva. La etnometodologa y la fenomenologa proporcionan al nuevo institucionalismo una microsociologa muy poderosa. Aunque este fundamento no se ha discutido extensamente (pero vanse los captulos de Jepperson, Scott y Zucker, que corrigen este descuido), est implcito en la forma en que Meyer y Rowan tratan las "explicaciones", en su insistencia en el papel de la "lgica de la confianza" para sostener una ilusin de intersubjetividad dentro de las escuelas y en su definicin de las "reglas institucionalizadas" como "clasificaciones construidas dentro de la sociedad como tipificaciones o interpretaciones recprocas". Esta fusin de la etnometodologa y la fenomenologa no es una teora de la accin satisfactoria, ya que no ofrece respuestas convincentes a varias preguntas. Primera, por qu estn dispuestos los actores a trabajar tan arduamente para mantener sus imgenes de la realidad y las interacciones que las confirman? No es suficiente argumentar, como lo hacen Berger y Luckmann, que la cualidad exterior objetivada de las tipificaciones compartidas no deja alternativa, pues Garfinkel demuestra que el sentido comn por s solo no es adecuado para producir una interaccin exitosa. Segunda, de qu manera los microprocesos de que se ocupan estas teoras producen el orden social? No basta reducir la estructura social a un inventario de tipificaciones o a un conjunto de reglas constitutivas. Los guiones proporcionados y constituidos socialmente raras veces prescriben la accin de una manera que establezca sin ambigedades la conducta correcta. Tercera, qu lugar ocupan la intencionalidad y los intereses en el orden institucional? Una discusin de este tema requerira un volumen dedicado exclusivamente a l. Estos problemas no han sido resueltos, y es probable que no hallen solucin dentro de la estructura de la teora neoinstitucional. Por otra parte, podemos discernir importantes desarrollos en la teora social general que tienen claras afinidades con el nuevo institucionalismo y que empiezan a influir en l. Nos ocuparemos ahora de estos nuevos enfoques.

Elementos de una teora de la accin prctica


En el micronivel, el nuevo institucionalismo se basa en lo que hemos llamado una teora de la accin prctica. Nos referimos a un conjunto de

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principios orientadores que reflejan un cambio cognoscitivo en la teora social contempornea de dos maneras. Primero, el nuevo trabajo en la teora social destaca la dimensin cognoscitiva de la accin en mucho mayor medida que Parsons y, al hacerlo, ha sido influido por la "revolucin cognoscitiva" en la psicologa. Segundo, este trabajo se aleja del inters de Parsons por el aspecto racional, calculador, de la cognicin, para concentrarse en los procesos y esquemas preconscientes a medida que forman parte de la conducta rutinaria, que se da por sentada (actividad prctica), y para describir las dimensiones efectiva y evaluativa de la accin como si estuvieran ntimamente vinculadas con, y en cierta medida subordinadas a, lo cognoscitivo. En otras palabras, el cambio hacia lo cognoscitivo conduce a una "teora de la accin prctica" que define la cognicin de manera diferente de como la define Parsons y, a la vez, le da mucha mayor importancia.e' Las percepciones de la etnometodologa estn integradas en una estructura ms multidimensional en el trabajo de Anthony Giddens (1979, 1984, 1986). La influencia de Garfinkel es evidente en la nocin de Giddens de la "estructuracin", la reproduccin continua y necesaria de la estructura social mediante "agentes conocedores" de la vida diaria y la catalogacin recproca de sus acciones para confortnar tipificaciones compartidas; en su insistencia en la "supervisin reflexiva de la conducta en la continuidad de la vida social diaria" (1984, p. 44), yen su distincin entre conciencia prctica y discursiva, o entre la reflexin tcita y la consciente. Giddens hace resaltar el papel de la rutina en el sostenimiento de la estructura social y bosqueja los rudimentos de una psicologa de la motivacin en su nocin de "el sistema de seguridad bsico" como componente fundamental del ser. Utilizando cuidadosamente la psicologa del desarrollo del ego, Giddens afirma que el control de la ansiedad difusa es el "origen motivacional ms generalizado de la conducta humana" (p. 54). El medio de ese control es el apego a la rutina, y la compulsin de evitar la ansiedad motiva a los actores a mantener los encuentros sociales que constituyen la materia de la vida diaria y de la estructura social. De este modo, Giddens proporciona una teora cognoscitiva del compromiso con conductas que siguen guiones y que no se basan en las normas y sanciones de la tradicin de Parsons. Sin embargo, la explicacin de Giddens hace poco por aclarar la razn
24 Puede ser til hacer un contraste entre este enfoque de los modelos del actor racional y el modelo de la accin de Parsons con un ejemplo concreto: el cada vez ms socorrido caso de la automovilista que se detiene en un restaurante de la carretera al que no espera regresar nunca. Una automovilista racional no dejar propina, pues pensar que el mesero al que ha defraudado no tendr oportunidad de castigar su conducta. Una automovilista en el modelo de Parsons dejar una propina porque ha intemalizado la nocin de que eso es correcto; ella y el mesero intercambiarn una sonrisa en mutuo reconocimiento del desempeo adecuado del papel de ella. Un actor prctico tambin dejar propina, porque eso es lo que uno acostumbra hacer, pero sin sentir nada. Si el actor prctico se detuviera a meditar, tal vez no dejara propina (si su imagen de la accin humana se deriva de los cursos de economa en los posgrados) o podra dejarla y sentirse bien por ello (si ha sido mesero o un partidario de Parsons), pero en la mayora de los casos no pensar mucho al respecto.

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de que algunas interacciones marchen mejor que otras o de que las rutinas creen patrones particularmente estables. Aunque Giddens repetidamente hace hincapi en que los actores son inteligentes, en contraste con la imagen de los humanos como "tontos culturales", su trabajo no abunda en las fuentes de este conocimiento. Una solucin al problema de la macroestabilidad requiere la integracin del elemento de accin catctico, afectivo, que, aunque subyace en el tratamiento que da Garfinkel a la moralidad, nunca se desarrolla plenamente. Dos tericos, Erving Goffman y Randall Collins, han recurrido a Durkheim para explorar esta dimensin de la conciencia prctica (Collins, 1988a). Goffman (1967) hizo una contribucin decisiva-al adaptar la teora de la sociedad de Durkheim a la pareja, al interpretar la interaccin como un minirritual, una actividad ceremonial orientada a afirmar lo sagrado del ser. Tambin Parsons crea que las personas valoraban el desempeo adecuado de los papeles por s mismo. Pero Goffman hizo una innovacin al moderar los supuestos de intersubjetividad y de consenso de valor, comparando el "orden ritual" que analiz con el "orden de los estudiantes" de la teora de Parsons, en que las personas deben esforzarse mucho por obtener los crditos y las trampas ameritan castigos. El juego ritual, argumenta, es "ms fcil" para las sociedades y las personas por igual porque "la persona se asla mediante [... ) la ceguera, las verdades a medias, las ilusiones y las racionalizaciones" (Goffrnan, 1967, p. 43). Lo relevante en el juego ritual es el sentido de afirmacin que los participantes en el intercambio derivan de sus encuentros venturosos, los sentimientos de la individualidad reforzados. El compromiso es con la "interaccin ritual" y el ser, no con valores especficos, el objetivo explcito de la interaccin o los aspectos incidentales del desempeo adecuado de los papeles. Collins ha incorporado las percepciones impulsadas por procesos de Goffman a una teora ms comprensiva. Lo que la mayor parte de la gente llama estructura social, argumenta, se constituye por "cadenas de interaccin ritual" en las que las personas, que operan en el nivel de la conciencia prctica, invierten recursos culturales y energas emocionales en encuentros rituales que representan la jerarqua (cuando los recursos culturales y emocionales son desiguales) o la solidaridad (cuando son parejos). En vez de ver a la sociedad unida por un consenso moral funcionalmente necesario, Collins la ve unida y dividida en diferentes grados por la solidaridad emocional, que surge no de la evaluacin orientadora de los actores, sino de un sentimiento de ser comiembros o de un antagonismo generado por la interaccin repetitiva. Los grupos definidos por clase, gnero, logros educativos u ocupacin varan en su densidad moral, en su control de los recursos naturales y en el nmero y dispersin de sus interacciones. Estas caractersticas a su vez conforman el estilo del discurso, las orientaciones hacia la desviacin y el castigo y el cosmopolitismo de los miembros del grupo. La estabilidad (en el sentido de fuertes patrones de alianza y divi-

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sin, ms que de la estasis poltica o ideolgica) surge de los patrones de estas interacciones en el tiempo y en el espacio y de los efectos permanentes de la solidaridad, reforzados por rituales recurrentes de intensidad variable, en que la densidad moral es ms fuerte (Collins, 1981, 1988a).25 Hemos considerado varios tericos contemporneos cuyo trabajo, que tiene afinidad con el institucionalismo, aporta sustanciales progresos: restablece la posicin central de la cognicin, hace hincapi en la naturaleza prctica, semiautomtica y no calculadora de la razn prctica, y rechaza el supuesto de la consistencia intra e intersubjetiva que eran importantes en el pensamiento de Parsons. Pero estos progresos han tenido un costo. Primero, al reaccionar exageradamente al empeo de Parsons en las normas, algunos cognoscitivistas sociolgicos se han tardado en teorizar sobre el elemento de la accin prctica y mejor han presentado imgenes de accin que carecen de contenido sustancial. Segundo, han descuidado una importante consideracin de Parsons, desarrollada en su argumento sobre el papel decisivo de la orientacin cognoscitiva en la toma de decisiones econmicas, esto es, los diferentes dominios institucionales evocan orientaciones cognoscitivas, catcticas y evaluativas en diferentes grados. Tercero, no han presentado una construccin analtica tan poderosa como el sistema de papeles para explicar el ajuste relativo entre las personas y las posiciones que ocupan en la divisin social del trabajo. Sin embargo, incluso en estas reas pueden descubrirse avances dentro de la perspectiva emergente de la accin prctica. Los esfuerzos por conformar una teora sobre las bases sustanciales de la evaluacin prctica -la razn de que ciertas ideas, imgenes o smbolos evo25 Pocos institucionalistas han aceptado el trabajo de Collins por dos razones (pero vase Jepperson, cap. v). Primero, su artculo ms conocido sobre el tema equivocadamente rechaza los enfoques "cognoscitivos" de la accin porque identifica "cognicin" con el pensamiento racional discursivo. En realidad, Collins sigue a la etnometodologa al hacer hincapi en el "elemento tcito irreductible en la cognicin y en la comunicacin" (1981, p. 991); lo que rechaza es el inters por aquella parte de la cognicin a la que Giddens se refiere como conciencia discursiva, junto con el vocabulario racionalista "como si" de los valores y normas. Segundo, debido a su insistencia en los fundamentos interactivos de la organizacin social y en los aspectos afectivos o rituales del microorden, el trabajo se mal interpreta a veces como si compartiera el realismo radical de algunos (pero de ninguna manera de todos) los etnometodologistas, esto es, como si considerara que los macroconceptos son "meros" epifenmenos de, o glosas sobre, un micronivel "esencial". De hecho, aunque considera que el aspecto ritual de la interaccin es primario, Collins (1981) reconoce el papel de las explicaciones, macrorreferencias y recursos culturales en la normalizacin y estructuracin de las interacciones. Como acepta la polmica carga de poner en duda las desafiantes explicaciones materializadas cuasirracionales de la accin social, Collins opta por descuidar los orgenes y el uso de las tipificaciones compartidas (pero vase su trabajo ms reciente, en especial Collins 1988a y 1988b). A pesar de lo anterior, su planteamiento indica una solucin al problema del orden que est ms en consonancia con la nueva investigacin sobre la cognicin y que es ms plausible que los enfoques que subvalan el afecto y el ritual. En este volumen, Meyer y Rowan, y Friedland y Alford, desarrollan argumentos institucionales que incorporan la atencin al ritual y la ceremonia a un mayor macronivel. Vase tambin Meyer (1988a) sobre el ser sagrado moderno.

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quen fuertes respuestas afectivas, mientras que otras parecen operar slo en el nivel cognoscitivo-- han tomado dos formas.sv Primero, algunos estudiosos han rastreado el surgimiento y difusin de lo que John Meyer llama "la explicacin cultural occidental", un complejo del tipo de los de Durkheim de individualismo, racionalismo y evolucionismo, y han relacionado la legitimidad y la evocacin de esos referentes, tal como se les emplea en el discurso, con cambios en la estructura social yen la cultura (vanse los captulos de Jepperson y Meyer, y de Friedland y Alford; vanse tambin Meyer, 1988a y 1988b; Thomas, 1989). En un nivel ms general de abstraccin, Mary Douglas (1986) ha desarrollado un sofisticado y fascinante argumento que atribuye la legitimidad de las instituciones a su capacidad para sostener "analogas naturalizadoras". Ella argumenta que las instituciones empiezan como convenciones, las cuales, al estar basadas en la coincidencia de intereses, son vulnerables a la desercin, la renegociacin y el oportunisrno. Para institucionalizarse, una convencin de conducta requiere "una convencin cognoscitiva paralela que la sustente", una analoga que oscurece sus orgenes puramente humanos. Dotadas de esa base analgica, las instituciones se presentan como "parte del orden del universo y estn listas para servir como la base del argumento". Pero no todas las convenciones pueden sostener analogas naturalizadoras, sino slo aquellas que "se conforman con una estructura de autoridad o precedencia", de modo que "el patrn social refuerza los patrones lgicos y le da prominencia" (Douglas, 1986, p. 52). As, Douglas proporciona una base para anticipar las clases de instituciones que pueden surgir y relaciona el orden institucional con los patrones de la jerarqua social. La nocin de que las ponderaciones relativas de la cognicin, el afecto y la evaluacin cambian en varios escenarios de accin ha sido menos desarrollada. aunque tambin aqu se ven progresos recientes. Scott y Meyer (cap. IV) distinguen entre dimensiones tcnicas e institucionales analticamente independientes de los ambientes organizativos: cuanto ms desarrollado tcnicamente est un ambiente, mayor ser el papel para la cognicin discursiva y analtica; cuanto ms institucionalizado sea, mayores sern los papeles de la razn prctica y, quizs, de la evaluacin. Bell (1973) sugiere que la economa, la cultura y la poltica estn organizadas en torno a "principios axiales" contradictorios en las sociedades postindustriales. Friedland y Alford (cap. IX) identifican varios dominios institucionales, cada uno
26 La necesidad de tal trabajo es evidente sobre bases empricas. En vista de que cualquier cosa que entra en la interaccin humana puede convertirse en la base de una tipificacin compartida, por qu algunas tipificaciones (la nacin, la familia, la propiedad privada) son mucho ms fuertes que otras (los municipios, los primos segundos, las tierras comunales)? Una teora puramente cognoscitiva de la accin, incluso una que integre las ideas de Giddens sobre el sistema de seguridad bsico, no puede explicar las respuestas afectivas y normativas sorprendentemente diferentes de los sujetos en el experimento de Zucker en "condiciones de oficina" (cap. m) y de los participantes en el programa de investigacin de la obediencia a la autoridad de Milgram (1974).

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con su propia "lgica" de accin que hace hincapi en diferentes bases de evaluacin y, en cierta medida, en el predominio de distintas orientaciones de la accin: cognoscitiva en el mercado y la burocracia, efectiva en la familia y evaluativa en la religin. La relacin entre los micro y los macroniveles del anlisis no ha recibido mucha atencin de parte de los que practican el nuevo institucionalismo, la mayora de los cuales usan alternativamente argumentos de etnometodologa, fenomenologa y de dependencia convencional en los recursos. Zucker (cap. m) es el ms etnometodolgico al sugerir que muchas tipificaciones las "construyen" desde el nivel ms bajo los participantes en las interacciones, aunque algunas (por ejemplo, "la organizacin") tienen significacin general. Jepperson (cap. v) tambin recurre a la etnometodologa y, al igual que Giddens y Collins, ve las instituciones como "diseos estables para secuencias de actividad repetidas crnicamente". Jepperson y Meyer (cap. VIII) son los-ms fenomenolgicos al destacar tipificaciones compartidas que varan entre las sociedades, pero que son ampliamente compartidas dentro de las naciones-Estado. Scott y Meyer (cap. IV) y DiMaggio y Powell (cap. n) emplean imgenes ms estructurales y recurren a la nocin de satisfaccin de la escuela de la Carnegie: los primeros dan importancia a los incentivos creados por estructuras de autoridad vertical que varan entre sectores organizacionales; los segundos subrayan las redes horizontales que concentran la atencin en, y ayudan a, la difusin de tipificaciones compartidas de la forma organizacional. Dentro del campo ms amplio de la teora social, nos acercamos a una alternativa genuina a la versin de Parsons de la teora de los papeles en la teora del habitus de Pierre Bourdieu (1977). El trabajo de Bourdieu ha sido importante en el cambio cognoscitivo en la teora social; hace hincapi en los elementos dxicos (que se dan por sentado) de la accin, las clasificaciones sociales, la conciencia prctica ("conocimiento sin conceptos" [1984, p. 470]) y la reproduccin situada, incorporada, de la estructura social (Bourdieu y Passeron, 1977). El habitus es una construccin analtica, un sistema de "improvisacin regulada" o de reglas generativas que representa la internalizacin (cognoscitiva, afectiva y evaluativa) que hacen los actores de experiencias pasadas sobre la base de tipificaciones compartidas de las categoras sociales, experimentadas fenomenolgicamente como "personas como nosotros". Debido a las historias comunes, los miembros de cada "fraccin de clase" comparten un habitus similar y crean regularidades en el pensamiento, las aspiraciones, las disposiciones, los patrones de apreciacin y las estrategias de accin vinculadas a las posiciones que ocupan las personas en las estructuras sociales que reproducen continuamente. En este planteamiento, las instituciones son inseparables de la distribucin de las disposiciones: una institucin "slo puede establecerse y actuar" si, "al igual que un vestido o una casa, encuentra a alguien que se interesa en ella y que se siente suficientemente cmodo con ella para aceptarla" (Bourdieu, 1981, p. 309).

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La construccin del habitus es la piedra angular de la teora de la prctica de Bourdieu. Su papel es explicar por qu y cmo agentes orientados estratgicamente reproducen y aceptan de forma crnica estructuras sociales que no son de su inters. Con respecto a los temas identificados antes, el argumento de Bourdieu hace cuatro contribuciones crticas. Primero, proporciona una explicacin alternativa a la de la teora de los papeles, de la diferenciacin de los entendimientos cognoscitivos y de las normas de conducta siguiendo lneas estructurales sociales. Segundo, va ms all de las imgenes freudianas de la "internalizacin" para postular una gramtica generativa de la conducta estratgica, arraigada en el pasado, pero no determinada del todo por ste. Tercero, es multidimensional en dos sentidos: nos indica una teora sustancial de la evaluacin prctica arraigada en las diferencias en el habitus de las fracciones de clase, y proporciona una explicacin de las estrategias "racionales" de la accin al presentarlas como si ellas mismas estuvieran institucionalizadas.27 Cuarto, ofrece una solucin alternativa al problema que enfrent Parsons de la distribucin de las personas en las posiciones sociales. Ciertamente, la construccin del habitus requiere un desarrollo ms amplio y an no se ha dado respuesta a preguntas empricas sobre las formas precisas de los lmites sociales con los que coinciden las variaciones en el habitus y sobre la forma en que ste se transforma en el transcurso del tiempo. No obstante, la estructura de Bourdieu ofrece un enfoque de la accin particularmente equilibrado y de mltiples facetas. Aunque su trabajo apenas empieza a influir en la teora de la organizacin (DiMaggio, cap. x: Bourdieu y Boltanski, 1975; Thvenot, 1984; Boltanski, 1987; Marceau, 1989), gran parte se amolda a ella y puede contribuir a ampliar y profundizar la tradicin institucional.tf

Implicaciones de la nueva teora de la accin prctica


Ubicadas en el contexto de la transformacin de la teora sociolgica de la accin que acabamos de descubrir, las diferencias entre el viejo y el nuevo institucionalismo en el anlisis organizacional se hacen comprensibles. Los desplazamientos del foco terico de las relaciones-objeto a la teora cognoscitiva, de la catexis a la ansiedad ontolgica, de la razn discursiva a la prctica, de la internalizacin a la imitacin, del compromiso al impulso etnometodolgico, de la sancin ad hoc, de las normas a los guiones y esquemas, de los valores a las explicaciones, de la consistencia y la integracin a la vinculacin dbil, de los papeles a las rutinas, han cambiado natu27 Sobre lo primero, vase en especial Distinction (Bourdieu, 1984); sobre lo ltimo. vase especialmente The Logic of Practice (1990). 28 La afinidad natural entre las ideas de Bourdieu y la teora neoinstitucional es particularmente evidente en Thvenot (1984); obsrvese tambin la caracterizacin que hace Jepperson de la "institucionalizacin como un conjunto particular de procesos sociales reproductivos"

(cap. v).

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ralmente las preguntas que los estudiosos de las organizaciones han hecho
y las clases de respuestas que han ofrecido.

Cuando se pensaba que las instituciones estaban basadas en los valores y los compromisos, y se identificaban las instituciones formales con la bsqueda relativamente racional de metas, tuvo sentido preguntar de qu manera la "zona de sombras" de las relaciones sociales informales proporcionaba un contrapunto a la estructura formal. Por el contrario, si la legitimidad se deriva de explicaciones post hoc o seales simblicas, es ms sensato concentrarse en la cualidad institucionalizada de las propias estructuras formales. De hecho, es el hincapi en formas culturales estandarizadas como las explicaciones, las tipificaciones y los modelos cognoscitivos lo que hace que los neoinstitucionalistas encuentren el ambiente en el nivel de las industrias, las profesiones y las naciones-Estado, ms que en las comunidades locales que estudiaban los viejos institucionalistas, y lo que lleva a ver la institucionalizacin como la difusin de reglas y estructuras estndares, en vez del ajuste pertinente adaptativo de organizaciones particulares a escenarios especficos. En otras palabras, las diferencias entre el viejo y el nuevo enfoque institucional de las organizaciones no podran ser menos arbitrarias. Reflejan, son conformadas por, y a su vez estn empezando a influir en amplios y convergentes cambios en toda la teora social de las imgenes fundamentales de la accin humana y de la sociedad.

NUEVAS DIRECCIONES EN LA TEORA INSTITUCIONAL

Aunque simpatizamos con las tendencias que hemos descrito, nuestra intencin ha sido ms descriptiva que laudatoria. Como debe quedar claro por lo anterior, sospechamos que algo se ha perdido en el cambio del viejo al nuevo institucionalismo. Aunque la importancia de asimilar la revolucin cognoscitiva a la teora sociolgica no se puede negar, estamos de acuerdo con Alexander (1987) en que la meta debe ser una mejor teora multidimensional, en vez de una teora unilateralmente cognoscitiva. En realidad, uno de los propsitos de la conferencia que dio origen a este libro fue ampliar el universo del discurso en la teora institucional para incluir investigadores cuyo trabajo hiciera hincapi en los elementos estratgicos y polticos de la accin y del cambio institucional. El resultado, tanto en la conferencia como en este libro, ha sido integrar ms firmemente el institucionalismo organizacional con la sociologa general, incluir los intereses y el poder en la agenda institucional y aclarar y profundizar el dilogo sobre la forma que puede tomar una teora del cambio institucional. Uno de los principales objetivos de este libro es tratar directamente con los problemas del cambio, el poder y la eficiencia. Hasta ahora, es justo decir que el nuevo institucionalismo ha prestado ms atencin a los pro-

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cesos de legitimizacin y reproduccin social. Hemos hecho hincapi en que los ambientes organizacionales se componen de elementos culturales, esto es, de creencias que se dan por hecho y reglas ampliamente promulgadas que sirven como patrones para organizar. La reproduccin institucional ha sido asociada con las demandas de poderosos actores centrales, como el Estado, las profesiones, o agentes dominantes dentro de las reas organizacionales. Se han destacado las limitaciones impuestas por las instituciones y se ha subrayado la ubicuidad de las reglas que guan la conducta. Pero las instituciones no slo son limitaciones sobre la agencia humana; son primero y ante todo producto de las acciones humanas. En realidad, las reglas se construyen mediante un proceso de conflicto y prueba. Burns y Flam (1987) abordan este punto enrgicamente cuando argumentan que las principales luchas polticas en las sociedades modernas giran en torno a la formacin y reforma de los sistemas de reglas que guan la accin poltica y econmica. De este modo, aunque se haga hincapi en que las reglas y las rutinas traen orden y minimizan la incertidumbre, debemos aadir que la creacin y ejecucin de acuerdos institucionales estn plagadas de conflictos, contradicciones y ambigedades. Los captulos de la primera y segunda partes se plantean varias preguntas fundamentales: de qu manera conforman los acuerdos institucionales la naturaleza de la accin colectiva? Qu tan persistentes son las instituciones: qu tan variables son las prcticas institucionales? Cundo entran en conflicto lgicas institucionales diferentes? Cul es el papel de las lites en el mantenimiento de las instituciones? Bajo qu condiciones pueden los descontentos y los empresarios rehacer las reglas existentes o crear nuevos rdenes institucionales? Finalmente, cules son las tensiones entre los argumentos que resaltan la "permanencia" de las instituciones y los enfoques que suponen una lgica de optimizacin, presentando las instituciones como resultado de acciones intencionales o soluciones adaptativas a intereses contrarios.

Las instituciones como conformadores de los intereses y de la poltica


Un tema que se encuentra en muchos de los captulos de este libro es la nocin de que los actores y sus intereses se construyen institucionalmente. Ann Swidler (1986) ha argumentado que la "cultura" representa una caja de herramientas de la cual las personas seleccionan tanto fines institucionalizados como estrategias para obtenerlos (vase tambin Bourdieu, 1981). De manera similar, Scott (cap. VI) sostiene que "las estructuras institucionales definen los fines y conforman los medios por los que se determinan y buscan los intereses". As, los marcos culturales establecen los medios aprobados y definen los resultados deseados, haciendo que los hombres de negocios busquen ganancias, los burcratas traten de aumentar el pre-

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supuesto y los acadmicos se esfuercen por publicar sus obras. Friedland y Alford (cap. IX) estn de acuerdo en que "la maximizacin de la utilidad, la satisfaccin, la maximizacin del ingreso, la maximizacin de las ganancias, el poder del riesgo, incluso los propios intereses, son institucionalmente contingentes". Jepperson y Meyer (cap. VIII) sugieren que las "necesidades funcionales" y los problemas sociales slo se descubren y se les enfrenta cuando se adaptan las instituciones existentes. Tales argumentos estn bien documentados con ejemplos de cambios histricos y diferencias entre las naciones en cuanto a las definiciones culturales de los actores, los intereses y la poltica. No obstante, no consideran una cuestin importante: si las instituciones ejercen una influencia tan poderosa sobre las formas en que las personas pueden formular sus deseos y trabajar para obtenerlos, entonces cmo ocurre el cambio institucional? Las respuestas a esta pregunta incluyen las que operan dentro de una estructura institucional y las que buscan los orgenes del cambio en procesos institucionales. Varios autores siguen la primera lnea al desarrollar nociones de "contradicciones institucionales". Una forma de contradiccin est relacionada con el modo en que las instituciones se ajustan al micronivel. Jepperson (cap. v) hace hincapi en el acomodo de las instituciones entre s. Greenwood y Hinings (1988), al reintroducir el carcter organizacional de Selznick, pero con un giro cognoscitivo, argumentan que el componente organizacional y las estrategias caen en grupos socialmente construidos, interdependientes, a los que llaman arquetipos. Zucker (l988b) sostiene que, dentro de las organizaciones, la institucionalizacin de los componentes se difunde mediante un "contagio de la legitimidad" a medida que nuevos elementos vinculados con las viejas instituciones son institucionalizados. En otras palabras, los elementos institucionales constituyen una red interrelacionada de partes que se oponen o se apoyan mutuamente. Lo anterior tiene varias implicaciones para las discusiones sobre el cambio. Por una parte, sugiere que es poco probable que los modelos institucionales sean importados completos por sistemas muy diferentes de aquellos en los que se originan. Este punto es bien ilustrado por Westney (1987) al referirse a lo que los emuladores de Meiji de finales del siglo XIX desarrollaron mientras adaptaban los modelos occidentales de la polica, el sistema postal y los peridicos dentro de una estructura institucional japonesa preexistente. Por otra parte, sugiere que las instituciones vinculadas estrechamente pueden volverse inestables al enfrentar impactos externos. Adems, como sostiene Zucker (1988b), dadas las variaciones en los ambientes locales, la institucionalizacin fuerte en el nivel local puede interferir con la persistencia de las macroinstituciones vitales. El grado de vinculacin entre las instituciones es, en ltima instancia, una cuestin emprica. Por ejemplo, mientras que Zucker (1987) considera la dependencia de los profesionales en las organizaciones un obstculo para

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actuar como una fuente de cambio, Scott (cap. VI) y Powell (cap. VII) argumentan que la competencia de los profesionales crea conflicto y aumenta la ambigedad. Las disputas por la jurisdiccin profesional generan incertidumbre sobre las reglas y rutinas que se producen en situaciones especiales. De manera similar, DiMaggio (cap. x) describe la autonoma relativa de los niveles organizacionales y demuestra que los mismos profesionales de museos que se conducen correctamente en las organizaciones donde trabajan promueven reformas radicales desde los foros en el nivel de sus campos. Friedland y Alford (cap. IX) exponen argumentos muy diferentes acerca de la "contradiccin institucional". La sociedad, sostienen, comprende varios rdenes institucionales, cada uno con una lgica central-un conjunto de prcticas materiales y de construcciones simblicas- que constituyen sus principios organizadores y que est disponible para que las organizaciones y los individuos la sigan desarrollando. El conflicto ocurre cuando los rdenes institucionales se contradicen (por ejemplo, cuando las personas disputan acerca de tratar el trabajo de la mujer o la venta de rganos corporales como si cayeran bajo las reglas del mercado, la familia o la religin). En vez de enfrentar a los que estn contra las instituciones con las instituciones "conservadoras", la poltica trata de "las relaciones adecuadas entre las instituciones" y de la pregunta "por qu lgica institucional deben reguIarse diferentes actividades y a qu categoras de personas se deben aplicar?" La perspectiva de Friedland y Alford aparentemente tiene mucha validez. Puede discernirse el conflicto interinstitucional en la explicacin que hace DiMaggio (cap. x) de los modelos democrticos versus los de lite del museo de arte estadunidense en los aos veinte y en la discusin que presenta Galaskiewicz (cap. XI) de los esfuerzos de los lderes empresariales para mantener un modelo comunitario, en vez de un mero modelo de mercado, comunitario, del papel de las corporaciones en Minneapolis.

Fuentes extrainstitucionales del cambio institucional


Ninguno de los autores considera las instituciones del todo inmutables, ni el cambio institucional un proceso rigurosamente endgeno. Jepperson (cap. v) y Fligstein (cap. XII) se refieren a los efectos de los impactos exgenos que impiden la reproduccin de los patrones institucionales e inducen de esta manera el cambio; Jepperson considera la accin colectiva un mecanismo causal separado que puede erosionar o eliminar las instituciones (aunque la forma y el objeto mismos de tal accin puedan estar institucionalizados). Meyer y Rowan distinguen entre los efectos institucionales y "los efectos generados por las redes de conducta social y las reilaciones que conforman y rodean una organizacin determinada". Scott y

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Powell reconocen que las limitaciones institucionales siempre dejan un espacio para el juego autnomo de intereses e improvisacin. El poder y los intereses han sido temas poco apreciados en el anlisis institucional. Es cierto que Meyer y Rowan hablaron del poder del Estado y los esfuerzos de movilizacin colectivos de las profesiones. DiMaggio y Powell hicieron hincapi en la forma en que los procesos coercitivos, esto es, la imposicin directa de procesos de operacin estndares por poderosas organizaciones en un rea, as como presiones ms sutiles para lograr la conformidad, limitan la variabilidad. Pero poca atencin se ha prestado a la forma en que los funcionarios mantienen sus posiciones dominantes o responden a las amenazas durante periodos de crisis o de inestabilidad. y sabemos an menos sobre la forma en que los empresarios hbiles aprovechan estratgicamente las mltiples lgicas institucionales. Los captulos de este libro empiezan a corregir este descuido. Los esfuerzos por incorporar el poder en las argumentaciones institucionales comienzan con dos sencillas observaciones: 1) los actores en las instituciones clave obtienen considerables beneficios por la conservacin de esas instituciones, y 2) cuando los campos organizacionales son inestables y las prcticas establecidas no estn bien formadas, la accin colectiva exitosa suele depender de la definicin y elaboracin de reglas del juego ampliamente aceptadas. En consecuencia, la adquisicin y mantenimiento del poder dentro de los campos organizacionales requiere que las organizaciones dominantes continuamente pongan en prctica estrategias de control, ms notoriamente, ya sea mediante la socializacin de los recin llegados para compartir una forma de ver el mundo o mediante apoyo del Estado y de su brazo judical.s?
29 A este respecto hay curiosos paralelismos entre el pensamiento institucionalista y la tradicin marxista, y amplio campo para un dilogo que an no se ha realizado. La nocin de hegemona de Antonio Gramsci (1971), el dominio por las lites de la conciencia de los miembros de otras clases, por ejemplo, presta atencin a por qu algunas ideas y prcticas son institucionalizadas y otras no. De manera similar, la representacin que hace Michael Mano (1973) del proceso de cuatro partes por el que una clase social desarrolla "una conciencia" -se reconoce a s misma como clase, est consciente del capitalista como oponente, destaca cada vez ms la identidad de clase e identifica las alternativas- tiene mucho en comn con las explicaciones institucionales del cambio. Estas afinidades han sido reconocidas slo en raras ocasiones por dos razones: primero, los autores de la tradicin marxista generalmente se conforman con un modelo a priori de la estructura de clases que slo tiene aplicabilidad limitada en el caso de muchos fenmenos en los que estn interesados los neoinstitucionalistas (en especial en el nivel organizacional). Segundo, los analistas marxistas por lo comn ven el cambio social como el resultado de un conflicto entre actores conscientes de s mismos, racionales -corporativos- (esta tendencia es ms explcita en el "marxismo analtico" contemporneo [Wright, 1985; Elster, 1982]), y tratan procesos que los institucionalistas consideran casi universales como alejamientos patolgicos de la racionalidad ('1a falsa conciencia"). A pesar de esto, la tradicin marxista tiene la virtud de concentrarse en el ejercicio del poder (consciente o inconsciente), en los medios por los que el poder se ejerce y en los patrones de desigualdad comunes a la mayora de las sociedades en gran escala. Agradecemos a Don Shin por recordrnoslo y a Chick Perrow por sus constantes exhortaciones para que prestramos atencin seriamente al poder y a la desigualdad, un punto en el que coincidimos y que hemos intentado atender en otras partes (vanse DiMaggio. 1988a, y Powell, 1985b).

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Fligstein presenta muy bien este punto al argumentar que ciertas estrategias corporativas fueron favorecidas por los principales funcionarios ejecutivos que tenan experiencia en comercializacin y finanzas porque las estrategias se ajustaban a sus intereses y competencias. Los ejecutivos de xito desarrollaron conceptos de control que llegaron a dominar sus industrias y definieron normas de conducta adecuadas. Brint y Karabel (cap. xm) observan el ajuste entre la agenda de los administradores de las escuelas superiores locales de carreras breves y sus antecedentes y preocupacin por el estatus. DiMaggio describe a profesionales que buscaban cambios radicales en las misiones y polticas de los museos, cambios que tenderan a fortalecer sus propias posiciones en relacin con la de los miembros de sus juntas directivas. En todos estos casos, los defensores del cambio se apoyaron en modelos institucionalizados y emplearon explicaciones legtimas y sofisticadas, que indudablemente crean, para mejorar sus posiciones. Pero las opciones favorecidas y los trminos de debate tenan una clara afinidad con los intereses de los participantes. Los tres estudios de institucionalizacin -Galaskiewicz sobre la filantropa empresarial, Brint y Karabel sobre las escuelas superiores locales de carreras breves y DiMaggio sobre los museos de arte- convergen notoriamente al sugerir cmo el poder y los intereses conforman la evolucin de los campos organizacionales. Cada uno identifica la intervencin de lites orientadas a metas en puntos crticos del desarrollo de un campo; cada uno identifica la construccin de organizaciones que abarcan todo un campo, en las que los profesionales desempean los papeles principales, que ejercen un efecto autnomo en la ideologa y la conducta; y cada uno registra contiendas entre los modelos institucionales que se conformaron en tomo a consideraciones estratgicas. El asunto no es que los intereses perseguidos no estuvieran de alguna manera institucionalizados, sino que para los propsitos explicativos de cada artculo, e1lado activamente poltico de la historia (que, en cada caso, tiene elementos decisivamente institucionales) es ms pertinente. Brint y Karabel sugieren que los neoinstitucionalistas todava tienen mucho que aprender del trabajo de Se1znick, que se concentr directamente en el ejercicio del poder. "Nuestras dificultades con el nuevo nstitucionalismo -escriben- tienen menos que ver con sus dogmas que con sus silencios." En algunos aspectos, la orientacin profesional en las universidades comunitarias o locales es una historia de libro de texto de la institucionalizacin: un cambio en la misin organizacional promovida por lites clave como una contribucin a las metas de la justicia y del progreso econmico empez lentamente y luego se difundi con amplitud. Pero es una historia institucional con un giro extrao: la difusin ocurri despus de 60 aos, durante los cuales los administradores de las universidades locales. y sus faliados estuvieron abogando sin xito. Qu es lo que explica, en primer

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lugar, los esfuerzos continuos pero intiles de dar orientacin profesional ante la oposicin de los estudiantes y, en segundo, el posterior xito del proyecto? Para responder esta pregunta, Brint y Karabel destacan no slo los modelos institucionales y los mitos racionales, sino tambin "la bsqueda de intereses organizacionales" y "el papel de la lucha de grupos en la conformacin de las estructuras y polticas organizacionales",

Una perspectiva institucional de la competencia y la eficiencia


Las contribuciones a este libro reflejan un esfuerzo no slo por tratar con la poltica y el conflicto, sino tambin por ocuparse de los problemas de la competencia y la eficiencia. Caracterstico de este esfuerzo es el acercamiento entre el institucionalismo y el inters de la poblacin en la ecologa. Los institucionalistas estn mucho ms dispuestos a reconocer la importancia de la competencia y de la seleccin organizacional de lo que estaban antes (vase Powell, cap. VII). Los ecologistas, por su parte, ahora hacen hincapi en la importancia de los factores institucionales en la competenda y explcitamente abandonan los modelos de la evolucin organizacional que tratan de resumir todo por igual (Hannan y Freernan, 1989). El captulo xv de Singh, Tucker y Meinhard es un buen ejemplo de esta convergencia: por medio de modelos de poblacin, los autores demuestran los efectos del cambio institucional sobre la dinmica de la poblacin y el efecto saludable de la legitimidad institucional sobre las tasas de supervivencia de las agencias de servicio social voluntario de Toronto. Sugieren que la competencia por la educacin social decididamente rinde frutos. En vez de negar la importancia de la competencia, ahora los tericos de la institucin hacen hincapi en la variedad histrica e intersocial de los regmenes competitivos y en el papel de las instituciones en la constitucin de esos regmenes. El captulo XIV de Orr, Biggart y Hamilton ejemplifica esto con su comparacin de la coordinacin interempresarial en Japn, Taiwan y Corea. Las estructuras de las empresas y sus redes son "sorprendentemente uniformes o isomorfas dentro de cada economa, pero diferentes de cada una de las otras: expresan los principios organizadores del ambiente econmico". Los autores ponen en tela de juicio la nocin de que las instituciones y los imperativos tcnicos son inconsistentes; por el contrario, encuentran que las consideraciones institucionales y tcnicas "convergen armoniosamente en la delimitacin de las formas organizacionales", En vez de "obstaculizar la eficiencia organzacional", las "distintas concepciones de lo que constituye una actividad econmica adecuada", en sus tres casos del Lejano Oriente, "proporcionan una base para el orden del mercado y para las relaciones competitivas". De hecho, como sugieren Powell (cap. VII) y Scott (cap. VI), la tendencia inicial de muchos neoinstitucionalistas de identificar las caractersticas tc-

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nicas con empresas lucrativas, y las fuerzas institucionales con agencias no lucrativas o gubernamentales, ya no es viable. La aplicacin venturosa de los modelos institucionales a la adopcin de elementos y prcticas estructurales hecha por compaas propietarias, que se presenta en este libro en el captulo de Galaskiewicz sobre la filantropa empresarial y el de Fligstein sobre la estrategia empresarial, se ha convertido en una actividad prspera. Esfuerzos recientes en este sentido incluyen estudios de las empresas con muchas divisiones (Fligstein, 1985), de los patrones de filantropa empresarial (Galaskiewicz, 1985a; Galaskiewicz y Burt, 1991; Galaskiewicz y Wasserman, 1989; Useem, 1987), de los procedimientos de capacitacin y promocin en los despachos legales (Tolbert, 1988; Tolbert y Stern, 1989), de la introduccin y difusin de la gerencia por medio de matrices (Burns y Wholey, 1990), de los mtodos para elaborar informes financieros (Mezias, 1990), de los departamentos legales de compaas multinacionales (Miyazawa, 1986); de los mtodos adecuados de procesamiento en las empresas (Dobbin el al., 1988; Edelman, 1990), de las polticas de recursos humanos (Baron, Dobbin y Jennings, 1986) y de la adquisicin de gerentes (Amburgey y Lippert, 1989). Todos estos estudios ejemplifican ampliamente la manera en que las fuerzas institucionales conforman las estructuras y prcticas de las grandes empresas. Significan estos descubrimientos que las empresas son ineficientes? Las implicaciones estn lejos de ser obvias. Por una parte, las primeras expresiones del nuevo institucionalismo contrastaban explcitamente los procesos institucionales con aquellos motivados por consideraciones de eficiencia, y argumentaban que el dinero gastado en actividades legtimas o ceremoniales constitua "costos puros desde el punto de vista de la eficiencia" (Meyer y Rowan, cap. 1; vanse tambin DiMaggio y Powell, cap. 11). Pero este argumento es discutible por varias razones. Primera, debemos distinguir entre los procesos por los que una organizacin hace un cambio de los efectos del cambio que ha hecho: la empresa que adopta una estrategia de diversificacin de productos porque es la aceptada en su industria bien podra beneficiarse materialmente por esta decisin. Segunda, debemos preguntar si las elecciones motivadas institucionalmente (por ejemplo, la adopcin de un departamento de administracin de recursos humanos) tienen algn efecto neto en la eficiencia. Tercera, debemos explicar los efectos productores de ingreso de la legitimidad, en vez de observar simplemente los costos: para un distrito escolar podra ser muy eficiente gastar millones de dlares en actividades ceremoniales si la legitimidad resultante induce a los electores a adquirir una emisin de bonos por un total de 15 millones de dlares. El propsito clave del anlisis institucional no es exponer la ineficiencia de las prcticas institucionales ni celebrar la no optimizacin de los acuerdos institucionales. Somos escpticos respecto a los argumentos que suponen que las instituciones que sobreviven representan soluciones eficientes, porque reconocemos que las tasas de cambio ambiental frecuentemente superan las de la adaptacin organizacional. Como las prcticas organiza-

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cionales subptimas pueden persistir por extensos periodos, rara vez esperamos que las instituciones simplemente reflejen las fuerzas econmicas y polticas actuales. El punto no es discernir si las instituciones son eficientes, sino llegar a explicaciones slidas de cmo las instituciones incorporan las experiencias histricas en sus reglas y lgicas organizativas.

RECONOCIMIENTOS

Esta introduccin es resultado de un esfuerzo conjunto; para efectos prcticos, los nombres de los autores se presentan en orden alfabtico. Agradecemos los perspicaces comentarios por escrito sobre nuestros borradores de la introduccin de Jeff Alexander, Steve Brint, Randall Collins, Ken Dauber, Ron Jepperson, John Meyer, Steve Mezias, Dick Nelson, Charles Perrow, Ken Shepsle, Don Shin, Harrison White y Mayer Zald. La discusin de la teora positiva de las instituciones se debe en mucho a las exposiciones de Shepsle y Barry Weingast en una conferencia a la que asisti Powell. Los autores tambin se beneficiaron de las cuidadosas lecturas de los primeros borradores hechas por los participantes en los talleres de posgrado de las facultades de Arizona y Yale. Los autores son responsables de cualquier ambigedad o de la forma poco satisfactoria de tratar algn tema.

PRIMERA PARTE

LAS FORMULACIONES INICIALES

I. ORGANIZACIONES INSTITUCIONALIZADAS: LA ESTRUCTURA FORMAL COMO MITO Y CERE.MONIA


JOHN W. MEYER y BRlAN ROWAN

POR LO general se entiende que las organizaciones formales son sistemas de actividades controladas y coordinadas que surgen cuando el trabajo es incorporado en redes complejas de relaciones tcnicas e intercambios que traspasan fronteras. Pero en las sociedades modernas, las estructuras de organizacin formal surgen en contextos muy institucionalizados. Se crean profesiones, polticas y programas junto con los productos y servicios que se supone deben producir racionalmente. Este proceso permite que surjan muchas nuevas organizaciones y obliga a las existentes a incorporar nuevas prcticas y procedimientos. Esto es, lleva a que las organizaciones incorporen las prcticas y procedimientos definidos por los conceptos racionalizados prevalecientes del trabajo organizacional e institucionalizado en la sociedad. Las organizaciones que lo hacen aumentan su legitimidad y sus perspectivas de supervivencia, independientemente de la eficacia inmediata de las prcticas y procedimientos adquiridos. Los productos, servicios, tcnicas, polticas y programas institucionalizados funcionan como mitos poderosos y muchas organizaciones los adoptan ceremonialmente. Pero la conformidad con las reglas institucionales frecuentemente entra en un agudo conflicto con los criterios de eficiencia; por el contrario, coordinar y controlar la actividad con el fin de promover la eficiencia socava la conformidad ceremonial de una organizacin y sacrifica su apoyo y legitimidad. Para mantener la conformidad ceremonial, las organizaciones que reflejan las reglas institucionales tienden a proteger sus estructuras formales de las incertidumbres de actividades tcnicas mediante una integracin poco rgida, estableciendo diferencias entre sus estructuras formales y las actividades de trabajo reales. Este captulo argumenta que las estructuras formales de muchas organizaciones en la sociedad postindustrial (Bell, 1973) reflejan marcadamente los mitos de sus ambientes institucionales, ms que las demandas de sus actividades de trabajo. La primera parte describe las teoras prevalecientes sobre los orgenes de las estructuras formales y el principal problema que enfrentan las teoras. La segunda parte discute una fuente alternativa de estructuras formales: los mitos implcitos en el ambiente institucional. La tercera parte se refiere a que las organizaciones que reflejan ambientes institucionalizados mantienen brechas entre sus estructuras formales y las

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LAS FORMULACIONES INICIALES

actividades diarias de trabajo. La parte final es un resumen que retoma la discusin de algunas implicaciones de la investigacin. A lo largo del captulo se distinguen claramente las reglas institucionalizadas de las conductas sociales prevalecientes. Las reglas institucionalizadas son clasificaciones incorporadas en la sociedad, como tipificaciones o interpretaciones intercambiadas (Berger y Luckmann, 1967, p. 54). Esas reglas simplemente se pueden dar por hecho o pueden ser apoyadas por la opinin pblica o por la fuerza de la ley (Starbuck, 1976). Las instituciones inevitablemente conllevan obligaciones normativas, pero a menudo ingresan en la vida social principalmente como hechos que los actores deben tener en cuenta. La institucionalizacin conlleva procesos por los que los procesos sociales, las obligaciones o las realidades llegan a tomar un estatus de reglas en el pensamiento y la accin sociales. De modo que, por ejemplo, el estatus social de un doctor es una regla altamente institucionalizada (normativa y cognoscitiva) para el trato de las enfermedades, as como un papel social compuesto de determinadas conductas, relaciones yexpectativas. La investigacin y el desarrollo es una categora institucionalizada de la actividad organizacional que tiene significado y valor en muchos sectores de la sociedad; tambin es un conjunto de la investigacin real y de las actividades de desarrollo. De manera menos importante, un letrero de "no fumar" es una institucin con estatus e implicaciones legales, as como un intento por regular la Conducta de los fumadores. Fundamental para el argumento de este captulo es que las reglas institucionales pueden tener efectos sobre las estructuras organizacionales y su cumplimiento en el trabajo tcnico real, los cuales son muy diferentes de los generados por las redes de conducta y relaciones sociales que integran y rodean una organizacin determinada.

TEORAS PREVALECIENTES DE LA ESTRUCTURA FORMAL

Debe hacerse una distincin clara entre la estructura formal de una organizacin y sus actividades de trabajo diarias. La estructura formal es un plan para las actividades qUe incluye, ante todo, el cuadro de la organizacin: una lista de las oficinas, departamentos, posiciones y programas. Estos elementos se vinculan mediante metas y polticas explcitas que conforman una teora racional del modo, y el propsito, al que se debern ajustar las actividades. La esencia de una organizacin burocrtica moderna se encuentra en el carcter racionalizado e impersonal de estos elementos estructurales y de las metas que los vinculan. Uno de los problemas centrales en la teora de la organizacin es describir las condiciones qUe hacen surgir la estructura formal racionalizada. / En las teoras convencionales se supone que la estructura formal racional es el instrumento ms efectivo de coordinar y controlar las complejas redes

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de relaciones implcitas en las actividades tcnicas o de trabajo modernas (vase Scott, 1975, para un resumen). Este supuesto se deriva de las discu-siones de Weber (1946,1947,1952) sobre el surgimiento histrico de las burocracias como consecuencia de los mercados econmicos y de los Estados centralizados. Los mercados econmicos recompensan la racionalidad y la coordinacin. A medida que se expanden los mercados, las redes de relaciones en un determinado campo se hacen ms complejas y se distinguen mejor, y las organizaciones en ese campo deben manejar ms interdependencias internas y externas. Factores como el tamao (Blau, 1970) y la tecnologa (Woodward, 1965) aumentan la complejidad de las relaciones internas, y la divisin del trabajo entre las organizaciones incrementa los problemas que superan sus fronteras (Aiken y Hage, 1968; Freeman, 1973); Thompson, 1967). Debido a que la necesidad de coordinacin aumenta bajo estas condiciones, y a que el trabajo coordinado formalmente tiene ventajas competitivas, surge una tendencia al desarrollo de organizaciones con estructuras formales racionalizadas. La formacin de Estados centralizados y la penetracin de los centros polticos en las sociedades tambin contribuyen al surgimiento y difusin de la organizacin formal. Cuando las redes de relaciones implcitas en el intercambio econmico y en la administracin poltica se hacen muy complejas, se piensa que las estructuras burocrticas son los medios ms efectivos y racionales para uniformar y controlar las subunidades. El control burocrtico es muy til para los centros polticos en expansin y frecuentemente se requiere uniformidad tanto en las unidades centrales como en las perifricas (Bendix, 1964, 1968). Los centros polticos organizan cargos que logran ampliar la conformidad y desplazan actividades tradicionales en todas las sociedades. El problema: las teoras prevalecientes suponen que la coordinacin y el control de la actividad son las dimensiones crticas en las que las organizaciones formales han tenido xito en el mundo moderno. Tal supuesto se basa en la opinin de que las organizaciones funcionan segn sus planes formales: la coordinacin es rutinaria, se siguen reglas y procedimientos y las actividades reales se sujetan a las prescripciones de la estructura formal. Pero mucha de la investigacin emprica sobre las organizaciones pone en tela de juicio este supuesto. Una generacin anterior de investigadores concluy que haba una gran brecha entre la organizacin formal y la informal (por ejemplo, Dalton, 1959; Downs, 1967; Homans, 1950). Una observacin afn es que las organizaciones formales suelen estar integradas dbilmente (March y Olsen, 1976; Weick, 1976): los elementos estructurales slo estn vinculados dbilmente entre s y con las actividades, a menudo se violan las reglas, frecuentemente no se ejecutan las decisiones o si se ejecutan tienen consecuencias inciertas, las tecnologas son de eficiencia problemtica y los sistemas de evaluacin e inspeccin son subvertidos o son tan vagos que suscitan escasa coordinacin.

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Las organizaciones formales son endmicas en las sociedades modernas. Hay necesidad de encontrar una explicacin de su surgimiento libre del supuesto de que, en la prctica, las estructuras formales en realidad coordinan y controlan el trabajo. Tal explicacin debe tener en cuenta la elaboracin de los propsitos, las posiciones, las polticas y las reglas de procedimiento que caracterizan a las organizaciones formales, pero lo debe hacer sin suponer que estas caractersticas estructurales se cumplen en la actividad diaria del trabajo.

FUENTES INSTITUCIONALES DE LA ESTRUCTURA FORMAL

Al concentrarse en el manejo de complejas redes de relaciones y en el ejercicio de coordinacin y control, las teoras prevalecientes han descuidado una fuente weberiana alternativa de la estructura formal: la legitimidad de las estructuras formales racionalizadas. En las teoras prevalecientes, la legitimidad est dada; las afirmaciones sobre la burocratizacin se basan en el supuesto de normas de racionalidad (Thompson, 1967). Cuando las normas s juegan papeles causales en las teoras de la burocratizacin, se debe a que se considera que forman parte de las sociedades y personalidades modernas como valores muy generales, los cuales se cree que facilitan la organizacin formal. Pero las normas de racionalidad no son simples valores generales. Existen de maneras mucho ms poderosas y especficas en las reglas, entendimientos y significados que se atribuyen a las estructuras sociales institucionalizadas. Se ha descuidado la importancia causal de esas instituciones en el proceso de burocratizacin. Las estructuras formales no slo son producto de sus redes de relaciones en la organizacin social. En las sociedades modernas, los elementos de las estructuras formales racionalizadas estn fuertemente acopladas con, y reflejan, los entendimientos difundidos de la realidad social. Muchas de las posiciones, polticas, programas y procedimientos de las organizaciones modernas se cumplen gracias a la opinin pblica, las opiniones de ciudadanos destacados, el conocimiento legitimado mediante el sistema, el prestigio social, las leyes y las definiciones de negligencia y prudencia que usan los tribunales. Esos elementos de la estructura formal son manifestaciones de poderosas reglas institucionales, las cuales funcionan como mitos sumamente racionalizados que son obligatorios para determinadas organizaciones. En las sociedades modernas, los mitos que generan estructuras organizacionales formales tienen dos propiedades clave. Primero, son prescripciones racionalizadas e impersonales que identifican como tcnicos varios propsitos sociales y especifican a manera de reglas los medios adecuados para buscar racionalmente estos propsitos tcnicos (Ellul, 1964). Segundo, estn considerablemente institucionalizados y por tanto, en cierta medida,

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se hallan ms all del arbitrio de cualquier participante u organizacin individual. Por consiguiente, deben tomarse como legtimos, aparte de las evaluaciones de su efecto en los resultados del trabajo. Muchos elementos de la estructura formal estn altamente institucionalizados y funcionan como mitos. Los ejemplos incluyen profesiones, programas y tecnologas: Hay un gran nmero de profesiones racionalizadas (Wilensky, 1965; Bell, 1973). stas son ocupaciones controladas no slo por inspeccin directa de los resultados del trabajo, sino tambin por reglas sociales de licencias, registros y escolaridad. Las ocupaciones son racionalizadas y se entiende que controlan tcnicas impersonales, no misterios morales. Adems, estn altamente institucionalizadas: socialmente se espera la delegacin de actividades a las ocupaciones adecuadas y a menudo ello es obligatorio legalmente por encima de cualesquiera clculos de su eficiencia. Muchos programas formales organizacionales tambin estn institucionalizados en la sociedad. Las ideologas definen las funciones adecuadas para los negocios -como las ventas, la produccin, la publicidad o la contabilidad-, para una universidad -como la enseanza y la investigacin de la historia, la ingeniera y la literatura- y para un hospital-como la ciruga, la medicina interna y la obstetricia-o Esas clasificaciones de funciones organizacionales, y las especificaciones para realizar cada funcin, son frmulas prefabricadas y disponibles para cualquier organizacin. De manera similar, las tecnologas se institucionalizan y se convierten en mitos que vinculan a las organizaciones. Se da por hecho que los procedimientos tcnicos de produccin, contabilidad, seleccin de personal o procesamiento de datos se convierten en medios para lograr los fines organizacionales. Independientemente de su posible eficiencia, esas tcnicas institucionalizadas hacen ver una organizacin adecuada, racional y moderna. Su uso muestra responsabilidad y evita reclamos por descuido. Es enorme el efecto de esos elementos institucionales racionalizados sobre las organizaciones y situaciones organizativas. Estas reglas definen las nuevas situaciones organizativas, redefinen las existentes y especifican los medios para tratar racionalmente con cada una. Permiten, y a menudo requieren, que los participantes se organicen siguiendo lineamientos ya establecidos. Y se difunden muy rpido en la sociedad moderna como parte del surgimiento de la sociedad postindustrial (Bell, 1973). Se registran nuevos y extensos campos de actividad en programas institucionalizados, profesiones o tcnicas, y las organizaciones incorporan los paquetes de registros. A continuacin se dan algunos ejemplos. La psicologa crea una teora racionalizada de seleccin de personal y acredita a profesionales especializados en los temas del personal; departamentos y funcionarios de personal aparecen en cualesquier organizaciones existentes, y tambin aparecen agencias especializadas en personal. A medida que se crean programas de investigacin y desarrollo y se

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adiestra y define a los profesionales con experiencia en estos campos, las organizaciones enfrentan presiones cada vez mayores para incorporar las unidades de investigacin y desarrollo. A medida que se racionaliza la profesin prerracional de la prostitucin siguiendo lineamientos mdicos, surgen ms fcilmente organizaciones burocratizadas -las clnicas de terapia sexual, los salones de masajes y otros similares-o A medida que surgen problemas de seguridad y contaminacin ambiental, y a medida que las profesiones y programas pertinentes se institucionalizan en leyes, ideologas sindicales y opinin pblica, las organizaciones incorporan estos programas y profesiones. El crecimiento de las estructuras institucionales racionalizadas en la sociedad hace a las organizaciones formales ms comunes y ms elaboradas. Esas instituciones son mitos que hacen a la vez ms necesarias y ms fciles de crear las organizaciones formales. Despus de todo, los elementos con que se construyen las organizaciones se encuentran dispersos en el panorama social; slo se requiere un poco de energa empresarial para integrarlos en una estructura. Y como se consideran estos elementos correctos, adecuados, racionales y necesarios, las organizaciones deben incorporarlos para evitar la ilegitimidad. De este modo, los mitos construidos dentro de los elementos institucionales racionalizados crean la necesidad, la oportunidad y el impulso para organizar racionalmente, por encima de las presiones en este sentido creadas por la necesidad de manejar redes de relaciones de proximidad: Proposicin l ) A medida que surgen reglas institucionales racionalizadas en determinados campos de la actividad laboral, se integran y amplan organizaciones formales al incorporar estas reglas como elementos estructurales. Aqu estn implcitas dos ideas: lA) A medida que los mitos institucionalizados definen nuevos campos de la actividad racionalizada, surgen organizaciones formales en estos campos. lB) A medida que surgen mitos institucionales racionalizados en los campos de actividad existentes, las organizaciones ya establecidas amplan sus estructuras formales para hacerse isomorfas con estos nuevos mitos. Para entender el mayor proceso histrico conviene observar que: Proposicin 2) Cuanto ms modernizada est la sociedad, ms extendida estar la estructura formal racionalizada en ciertos campos y mayor ser el nmero de campos que contengan instituciones racionalizadas. Por consiguiente, las instituciones modernas se racionalizan completamente y estos elementos racionalizados actan como mitos que dan origen a ms organizaciones formales. Cuando se cambian las proposiciones 1) Y 2) se desprenden dos ideas ms especficas: 2A) es ms probable que surjan o~anizacionesformales en las sociedades ms modernizadas aun cuando se mantenga constante la complejidad de las redes de relaciones inmediatas; 2B) es probable que las organizaciones formales en determinado cam-

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po de actividad posean estructuras ms elaboradas en las sociedades ms modernas, aun cuando se mantenga constante la complejidad de las redes de relaciones inmediatas. Si se combinan las ideas anteriores con la teora de la organizacin prevaleciente, queda claro que las sociedades modernas estn llenas de burocracia racionalizada por dos razones. Primera, como lo aseveran las teoras prevalecientes, las redes de relaciones se hacen ms complejas a medida que las sociedades se modernizan. Segundo, las sociedades modernas estn llenas de reglas institucionales, las cuales funcionan como mitos que muestran varias estructuras formales como medios racionales para lograr fines deseables. La figura I.1 resume estas dos lneas de la teora. Ambas lneas sugieren que la sociedad postindustrial -la sociedad dominada por la organizacin racional ms que por las fuerzas de la produccin- surge tanto por la complejidad de la red organizacional social moderna como, ms directamente, por cuestiones ideolgicas. Una vez que se ha institucionalizado, la racionalidad se convierte en un mito con potencial organizativo explosivo, como Ellul (1964) y Bell (1973) lo observan -aunque con reacciones muy diferentes-o
El predominio de los elementos institucionales racionalizados

/ . / Moderruzacin de la sociedad

~ La prese~ciade las elaboracin


y
~

~
FIGURA

estructuras formales organizacionales

La complejidad de las red" de organizacin e / intercambio social

1.1. Los orgenes y la elaboracin de estructuras [ormales organizaLa relacin de las organizaciones con sus ambientes

cionales.

No es nueva la observacin de que las organizaciones estn estructuradas por fenmenos en sus ambientes V tienden a volverse isomorfas junto con ellos. Una explicacin de ese isom~rfismoes que las organizaciones formales se ajustan a sus ambientes por medio de interdependencias tcnicas y de intercambio. Tal perspectiva puede observarse en las obras de Aiken y Hage (1968), Hawley (1968) y Thompson (1967). Esta explicacin afirma que los elementos estructurales se difunden porque los ambientes crean exigencias que traspasan las fronteras entre los campos para las organizaciones, y que

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las organizaciones que incorporan elementos estructurales isomorfos con el ambiente son capaces de administrar esas interdependencias. Una segunda explicacin para el paralelismo entre las organizaciones y sus ambientes -y que aqu se destaca- es que las organizaciones reflejan de modo estructural la realidad construida socialmente (Berger y Luckmann, 1967). Este punto de vista se sugiere en la obra de Parsons (1956) y Udy (1970), quienes ven las organizaciones como condicionadas en gran medida por sus ambientes institucionales generales y, por tanto, como instituciones en parte. Emery y Trist (1965) tambin ven las organizaciones como si respondieran directamente a estructuras ambientales y distinguen con mucha claridad esos efectos de los que ocurren por intercambios que traspasan las fronteras entre campos. De acuerdo con la concepcin institucional tal como se desarrolla aqu, las organizaciones tienden a desaparecer como unidades distintivas y con lmites. Bastante ms all de las relaciones interambientales sugeridas en las teoras de sistemas abiertos, las teoras institucionales en sus formas extremas definen las organizaciones como representaciones dramticas de mitos relacionados que prevalecen en las sociedades modernas ms que como unidades que participan en intercambios -sin importar lo complejo que sean- con sus ambientes. Las dos explicaciones del isomorfismo ambiental no son del todo inconsistentes. Las organizaciones tratan con sus ambientes dentro de sus lmites e imitan los elementos ambientales en sus estructuras. Sin embargo, ambas tienen implicaciones muy diferentes para sus procesos organizacionales internos, como se argumenta ms adelante.

Los orgenes de los mitos institucionales racionales


La burocratizacin se debe en parte a la proliferacin de mitos racionalizados en la sociedad, y esto a su vez conlleva la evolucin del sistema institucional moderno completo. Aunque el ltimo tema se halla ms all de los propsitos de este captulo, es posible observar tres procesos especficos de la estructura organizacional que generan mitos racionalizados.
La elaboracin de complejas redes de relaciones

A medida que las redes de relaciones en las sociedades se vuelven densas e interconectadas, surge un nmero cada vez mayor de mitos racionalizados. Algunos estn muy generalizados; por ejemplo, los principios d.el universalismo (Parsons, 1971), los contratos (Spencer, 1897), la restitucin (Durkheim, 1933) y el conocimiento experto (Weber, 1947) se generalizan a diversas ocupaciones, programas y prcticas organizacionales. Otros mitos describen elementos estructurales especficos. Estos mitos pueden originarse en

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contextos muy limitados y aplicarse a otros. Por ejemplo, en las sociedades modernas, los contextos de las relaciones de las organizaciones empresariales en una sola industria son similares de un lugar a otro. En estas condiciones, una prctica particularmente efectiva, la especializacin del trabajo, o el principio de coordinacin pueden ser codificados en forma de mito. Las leyes, los sistemas educativos y de registro de las profesiones y la opinin pblica puede entonces hacer necesario o ventajoso para las organizaciones incorporar las nuevas estructuras.

El grado de organizacin colectiva del ambiente


Los mitos generados por prcticas organizacionales particulares y difundidos mediante las redes de relaciones basan su legitimidad en la suposicin de que son racionalmente efectivos. Pero muchos mitos tambin basan su legitimidad oficial en mandatos legales. Sociedades que, ya sea mediante la conformacin de una nacin o de un Estado, han desarrollado rdenes legales racionales son en especial propensas a dar autoridad colectiva (legal) a instituciones que legitiman estructuras organizacionales particulares. El surgimiento de Estados centralizados y de naciones integradas significa que los agentes organizados de la sociedad asumen jurisdiccin sobre un gran nmero de campos de actividad (Swanson, 1971). Las autoridades legislativas y judiciales crean e interpretan mandatos legales; las agencias administrativas -como los gobiernos estatales y federales, las autoridades portuarias y los distritos escolares- establecen reglas de prctica; y las licencias y los registros de profesiones se hacen necesarios para desempear ocupaciones. Cuanto ms fuerte sea el orden legal racional, mayor ser el grado en que las reglas y los procedimientos y el personal racionalizados se conviertan en requisitos institucionales. Surgen nuevas organizaciones formales y las que ya existen adquieren nuevos elementos estructurales.

Esfuerzos de liderazgo de las organizaciones locales


Generalmente se piensa que el crecimiento del Estado y la expansin de la jurisdiccin colectiva dan por resultado organizaciones domesticadas (Carlson, 1962) sujetas a altos niveles de desplazamiento de sus objetivos (Clark, 1956; Selznick, 1949; Zald y Denton, 1963). Este punto de vista es engaoso: las organizaciones frecuentemente se adaptan a sus contextos organizacionales, pero a menudo desempean papeles activos en la conformacin de esos contextos (Dowling y Pfeffer, 1975; Parsons, 1956; Perrow, 1970; Thompson, 1967). Muchas organizaciones buscan afanosamente que las autoridades colectivas les concedan privilegios legales y se las ingenian

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para institucionalizar sus objetivos y estructuras en las reglas de esas autoridades. Los esfuerzos para modificar los ambientes institucionales obedecen a dos dimensiones. Primero, las organizaciones poderosas obligan a sus redes de relaciones inmediatas a adaptarse a sus estructuras y relaciones. Por ejemplo, los productores de automviles ayudan a crear demandas para que haya cierto tipo de carreteras, sistemas de transporte y combustibles que hacen de los automviles necesidades virtuales; las formas competitivas de transporte tienen que adaptarse al contexto de relaciones existentes. Pero, segundo, las organizaciones poderosas intentan construir sus objetivos y procedimientos directamente dentro de la sociedad como reglas institucionales. Por ejemplo, los productores de automviles intentan inculcar en la opinin pblica los criterios que definen los automviles desleales, influir en las normas legales que definen los automviles satisfactorios, influir en las reglas judiciales que definen a los automviles que son suficientemente adecuados para evitar demandas contra los fabricantes y obligar a los agentes de la colectividad a comprar slo sus vehculos. Por consiguiente, los rivales deben competir tanto en las redes o mercados sociales como en los contextos de las reglas institucionales definidas por las organizaciones existentes. De este modo, formas organizacionales determinadas se perpetan al convertirse en reglas institucionalizadas. Por ejemplo, los administradores escolares que crean nuevos currculos o programas de capacitacin intentan validarlos como innovaciones legtimas en la teora educativa y en los requerimientos gubernamentales. Si tienen xito, se pueden perpetuar los nuevos procedimientos como los requiere la autoridad o por lo menos como satisfactorios. Los nuevos departamentos dentro de las compaas, como el de personal, el de publicidad y el de investigacin y desarrollo, intentan ser profesionales al crear reglas de prcticas y registro de profesionales que las escuelas, los sistemas de prestigio y las leyes exigen. Las organizaciones que se encuentran amenazadas en los ambientes competitivos -las pequeas granjas, los ferrocarriles de pasajeros o los Rolls Royce- tratan de ocupar una posicin central en las tradiciones culturales de sus sociedades a fin de recibir proteccin oficial.

El efecto de los ambientes institucionales en las organizaciones


El isomorfismo con las instituciones ambientales tiene algunas consecuencias decisivas para las organizaciones: a) incorporan elementos que son legitimados exteriormente, ms que en trminos de eficiencia; b) emplean criterios de evaluacin externos o ceremoniales para definir el valor de los elementos estructurales, yc) la dependencia respecto de instituciones fijadas exteriormente reduce la turbulencia y mantiene la estabilidad. Como resultado, se argumenta aqu, el isomorfismo institucional promueve el

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xito y la supervivencia de las organizaciones. Al incorporar estructuras formales legitimadas exteriormente se incrementa el compromiso de los participantes internos y de los componentes externos. Y el uso de criterios de evaluacin externos -esto es, dirigirse hacia el estatus de una subunidad en la sociedad y no hacia un sistema independiente- puede permitir a una organizacin seguir teniendo xito por definicin social, reduciendo sus posibilidades de fracaso.

Cambio de las estructuras formales


Al disear una estructura formal que se adhiere a las prescripciones de los mitos en el ambiente institucional, una organizacin demuestra que acta con base en propsitos valorados colectivamente de manera adecuada (Dowling y Pfeffer, 1975; Meyer y Rowan, 1978). La incorporacin de elementos institucionalizados proporciona una explicacin (Scott y Lyman, 1968) de las actividades que protege a la organizacin de que se dude de su conducta. Es decir, la organizacin se hace legtima y usa tal legitimidad para fortalecer su apoyo y asegurar su supervivencia. Por tanto, desde una perspectiva institucional, uno de los aspectos ms importantes del isomorfismo con las instituciones ambientales es la evolucin de un lenguaje organizacional. Los nombres en la carta de organizacin, y el lenguaje utilizado para delinear los objetivos, los procedimientos y las polticas organizacionales son anlogos a los vocabularios de motivos usados para explicar las actividades de los individuos (Blum y McHugh, 1971; Mills, 1940). As como los celos, la ira, el altruismo y el amor son mitos que interpretan y explican las acciones de los individuos, los mitos de los doctores, de los contadores o de una lnea de ensamble explican las actividades organizacionales. As, algunos pueden decir que los ingenieros resolvern un problema especfico o que las secretarias realizarn ciertas tareas, sin saber quines sern estos ingenieros o secretarias ni exactamente qu harn. Ambos, el que habla y el que escucha, entienden que esas afirmaciones describen cmo se realizarn ciertas responsabilidades. Los vocabularios de estructura que son isomorfos con las reglas institucionales proporcionan explicaciones prudentes, racionales y legtimas. Se supone que las organizaciones descritas en los vocabularios legitimados estn orientadas hacia propsitos definidos y a menudo ordenados colectivarnente, Por ejemplo, los mitos de los servicios de personal no slo explican la racionalidad de las prcticas de empleo; tambin indican que los servicios de personal son valiosos para una organizacin. Los empleados, los SOlicitantes de empleo, los gerentes, los miembros de las juntas directivas de las empresas y las empresas gubernamentales estn predispuestos a confiar en las prcticas de contratacin de organizaciones que siguen procedi-

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mientos legtimos -como programas de oportunidad igualo de pruebas de personalidad- y estn ms dispuestos a participar en esas organizaciones o a financiarlas. Por otra parte, las organizaciones que omiten elementos de estructura legitimados ambientalmente o que crean estructuras nicas carecen de explicaciones legitimadas aceptables de sus actividades. Esas organizaciones son ms vulnerables a las acusaciones de que son negligentes, irracionales o innecesarias. Acusaciones de esta clase, sean de participantes internos, de componentes externos o del gobierno, pueden hacer que las organizaciones incurran en costos reales. Por ejemplo, con el surgimiento de las instituciones mdicas modernas, las grandes organizaciones que no toman medidas para dar servicios mdicos a sus trabajadores son consideradas negligentes -por los trabajadores, por algunas facciones gerenciales, por los aseguradores, por los tribunales que definen legalmente la negligencia y frecuentemente por las leyes-o Los costos de la ilegitimidad en trminos de primas del aseguramiento y de las obligaciones legales son muy reales. De manera similar, la instituciones de conservacin del ambiente hacen que sea importante que las organizaciones procuren reglas formales, departamentos y programas de seguridad. Las reglas y letreros que prohben fumar, independientemente de su cumplimiento, son necesarios para evitar acusaciones de negligencia y el caso extremo de ilegitimidad: la clausura que decida el Estado. El desarrollo de la economa profesional hace que para las organizaciones sea til incorporar grupos de economistas y anlisis economtricos. Aunque quizs nadie los lea, los entienda o los crea, los anlisis economtricos ayudan a legitimar los planes de la organizacin a los ojos de los inversionistas, clientes (como en el caso de los contratistas del Departamento de la Defensa) y participantes internos. A la vez, esos anlisis pueden proporcionar explicaciones racionales despus de que ocurren los fracasos: los gerentes cuyos planes han fracasado pueden demostrar a los inversionistas, accionistas y superiores que los procedimientos eran prudentes y que las decisiones se tomaron con medios racionales. Por tanto, las instituciones racionalizadas crean mitos de estructura formal que determinan a las organizaciones. Dejar de incorporar los elementos adecuados de estructura es negligente e irracional; el apoyo continuo se ve amenazado y la disidencia interna se fortalece. Al mismo tiempo, estos mitos ofrecen a las organizaciones grandes oportunidades de expansin. Asignar los nombres correctos a las actividades puede transformarlas en servicios valiosos y despertar los compromisos de los participantes internos y de los componentes externos.

La adopcin de criterios de evaluacin externos

En ambientes elaborados institucionalmente, las organizaciones tambin se pueden hacer sensibles a, y emplear, criterios externos de valor. Los cri-

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terios incluyen, por ejemplo, recompensas ceremoniales como el premio Nobel, declaraciones de apoyo de personas importantes, los precios normales que cobran los profesionales y los consultores, o el prestigio de los programas o del personal en los crculos sociales externos. Por ejemplo, las convenciones de la contabilidad moderna se esfuerzan por asignar un valor a componentes particulares de las organizaciones con base en su contribucin -por medio de la funcin de produccin de la organizacin-- a los bienes y servicios que produce la organizacin. Pero para muchas unidades -los departamentos de servicios, los sectores administrativos y otros- es poco claro qu de lo que se produce tiene un valor definible en trminos de su contribucin al producto organizacional. En estas situaciones, los contadores recurren a prcticas oscuras: suponen que son necesarias determinadas unidades organizacionales y calculan su valor por los precios afuera de la organizacin. De este modo, la contabilidad moderna crea funciones de produccin ceremoniales y las incluye en las funciones de produccin econmicas: las organizaciones asignan valores definidos exteriormente a los departamentos de publicidad, de seguridad, a los gerentes, a los econometristas y ocasionalmente a los socilogos, ya sea que estas unidades contribuyan o no de manera medible a la produccin. Los precios monetarios, en la sociedad postindustrial, reflejan numerosas influencias ceremoniales, al igual que las medidas econmicas de eficiencia, rentabilidad o patrimonio neto (Hirsch, 1975). Los criterios ceremoniales del valor y las funciones de produccin derivadas ceremonialmente son tiles para las organizaciones: legitiman a las organizaciones con los participantes internos, los accionistas, el pblico y el Estado, as como con el Departamento de Impuestos Internos o la Comisin de Valores y Operaciones Burstiles. Demuestran socialmente las buenas condiciones de una organizacin. La incorporacin de estructuras con alto valor ceremonial, como las que ret1ejan conocimientos expertos recientes o prestigiosos, hacen que la posicin crediticia de una organizacin sea ms favorable. Es ms fcil obtener prstamos, donaciones o inversiones. Finalmente, las unidades dentro de la organizacin usan evaluaciones ceremoniales para explicar sus servicios productivos a la organizacin. Su poder interno aumenta con su desempeo en las medidas ceremoniales (Salancik y Pfeffer, 1974).

Estabilizacin
El surgimiento de un ambiente institucional complejo estabiliza las relaciones organizacionales internas y externas. Los Estados centralizados, las asociaciones comerciales, los sindicatos, las asociaciones profesionales y las coaliciones entre las organizaciones uniforman y estabilizan (vase la resea de Starbuck, 1976).

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Las condiciones del mercado, las caractersticas de los insumas y de los productos y los procedimientos tecnolgicos se ponen bajo la jurisdiccin de significados y controles institucionales. Tambin se produce la estabilizacin a medida que una institucin se convierte en parte de un sistema colectivo ms amplio. Se garantiza el apoyo mediante acuerdos y no completamente mediante el desempeo. Por ejemplo, independientemente de que las escuelas eduquen a los estudiantes los hospitales curen a los pacientes. las personas y las agencias gubernamentales siguen comprometidas con estas organizaciones, les dan financiamiento y las usan casi automticamente ao tras ao. Los ambientes controlados institucionalmente protegen de turbulencias a las organizaciones (Emery y Trist, 1965; Terreberry, 1968). Las adaptaciones ocurren con menor rapidez a medida que se celebran muchos acuerdos. Los monopolios otorgados colectivamente aseguran la clientela para organizaciones como escuelas, hospitales o asociaciones profesionales. La calidad dada por hecho (y legalmente regulada) de las reglas institucionales hace poco probable que haya inestabilidades impresionantes en los productos, tcnicas o polticas. Adems, su legitimidad como subunidades aceptadas de la sociedad protege las organizaciones de sanciones inmediatas por las variaciones en el desempeo tcnico. De este modo, los distritos escolares estadunidenses (al igual que otras unidades gubernamentales) casi tienen monopolios y son muy estables. Deben conformarse con reglas ms amplias sobre las clasificaciones adecuadas y los acreditamientas de profesores y estudiantes, y de temas de estudio. Pero estn protegidas por reglas que hacen que la educacin sea obligatoria tal como la definen estas clasificaciones. Las escuelas alternativas o privadas son posibles, pero deben sujetarse estrechamente a las estructuras y clasificaciones requeridas de modo que casi no permitan ventajas. Algunas organizaciones empresariales obtienen niveles muy altos de estabilidad institucional. Una gran empresa contratista de obras de defensa puede recibir pagos por seguir los procedimientos acordados, aun cuando el producto sea ineficaz. En el caso extremo, esas organizaciones pueden tener tanto xito que sobreviven intactas a la bancarrota -como ha sucedido con la Lockheed y los ferrocarriles Penn Central- al convertirse parcialmente en componentes del Estado. Ms comnmente, la supervivencia de esas empresas queda garantizada gracias a las tarifas reguladas por el Estado, que les aseguran ganancias sin importar los costos, como ocurre con las empresas de servicios pblicos estadunidenses. Las grandes empresas automovilsticas tienen un poco menos de estabilidad. Existen en un ambiente que contiene suficientes estructuras para hacer de los automviles, como se les define convencionalmente, necesidades virtuales. Pero aun as, los clientes y los . gobiernos pueden inspeccionar cada automvil, evaluarlo e incluso desacreditarlo legalmente. La accin legal no puede desacreditar con la misma facilidad a un graduado de preparatoria.

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El xito y la supervivencia organizacionales


Por tanto, el xito organizacional depende de otros factores aparte de la coordinacin y control eficientes de las actividades productivas. Independientemente de su eficiencia productiva, las organizaciones que existen en ambientes institucionales complejos y tienen xito en hacerse isomorfas a estos ambientes obtienen la legitimidad y los recursos que requieren para sobrevivir. En parte, ello depende a su vez de los procesos ambientales y de la capacidad de determinados liderazgos organizacionales para adaptar dichos procesos (Hirsch, 1975). En parte depende de la habilidad de determinadas organizaciones para conformarse con instituciones ambientales y ser legitimadas por stas. En ambientes institucionalmente complejos se requiere una conformidad sagaz: el liderazgo (en una universidad, un hospitalo una empresa) requiere entender las preferencias cambiantes y Jos programas gubernamentales. Pero esta clase de conformidad -y la casi garantizada supervivencia que la acompaa- slo es posible en un ambiente con estructura muy institucionalizada. En tal contexto es posible fijar la organizacin en un isomorfismo que refleje ceremonialmente el ambiente institucional en su estructura, funcionarios y procedimientos. As, adems de las fuentes del xito y sobrevivencia organizacional definidas convencionalmente, puede plantearse la siguiente afirmacin general: Proposicin 3) Las organizaciones que incorporan elementos socialmente legitimados y racionalizados en sus estructuras [ormales maximizan su legitimidad y aumentan sus recursos y capacidad de supervivencia. Esta proposicin afirma que las perspectivas de supervivencia a largo plazo de las organizaciones aumentan a medida que las estructuras del Estado se hacen ms complejas y las organizaciones responden a reglas institucionalizadas. Por ejemplo, en los Estados Unidos, las escuelas, los hospitales, y las organizaciones de asistencia social muestran una considerable habilidad para sobrevivir, precisamente porque se ajustan -y casi se incorporan- a sus ambientes institucionales. De la misma manera, las organizaciones fracasan cuando se desvan de las prescripciones de los mitos institucionalizadores: independientemente de la eficiencia tcnica, las organizaciones que innovan en formas estructurales importantes incurren en altos costos de legitimidad. La figura 1.2 resume el argumento general de esta seccin, junto con el punto de vista de que las organizaciones subsisten gracias a la eficiencia.

LAS ESTRUCTURAS INSTITUCIONALIZADAS Y LAS ACTIVIDADES ORGANIZACIONALES

Las estructuras formales racionalizadas surgen en dos contextos. Primero, las demandas de las redes de relaciones locales favorecen el desarrollo de estructuras que coordinan y controlan actividades. Esas estructuras con-

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Elaboracin de mitos _ _-J.~Conformidadorganizacional institucionales racionalizados con los mitos institucionales

Eficiencia organizacional
FIGURA

11

~recursos

~adY_~

.. Supervivencia

~----_~--

1.2. Supervivencia organizacional.

tribuyen a la eficiencia de las organizaciones y les dan ventajas sobre competidores menos eficientes. Segundo, la interconexin de las relaciones sociales, la organizacin colectiva de la sociedad y el liderazgo de las lites organizacionales crean un contexto muy institucionalizado. En ste, las estructuras racionalizadas ofrecen una aceptable explicacin de las actividades organizacionales y las organizaciones consiguen legitimidad, estabilidad y recursos. En cierta medida, todas las organizaciones estn incorporadas a los contextos relacional e institucionalizado y, por tanto, se hallan interesadas en la coordinacin y el control de sus actividades y en dar una explicacin prudente para las mismas. Las organizaciones en ambientes muy institucionalizados se enfrentan a contingencias internas y externas. Por ejemplo, las escuelas deben transportar a los estudiantes y regresados a sus casas en ciertas circunstancias, y deben asignar aulas a los profesores, estudiantes y temas. Por otra parte, las organizaciones que producen en mercados que hacen hincapi en la eficiencia crean unidades cuya relacin con la produccin es oscura y cuya eficiencia est determinada no por una verdadera funcin de produccin, sino por una definicin ceremonial. No obstante, la supervivencia de algunas organizaciones depende ms del manejo de las demandas de las relaciones internas y externas, mientras que la supervivencia de otras depende ms de las demandas ceremoniales de ambientes muy institucionalizados. La discusin que sigue muestra que el que la supervivencia de una organizacin dependa sobre todo de las demandas relacionales o institucionales determina la fuerza de los alineamientos entre las estructuras y las actividades.

Tipos de organizacin
Los mitos institucionalizados difieren en la cabalidad con que describen las relaciones de causa y efecto y en la claridad con que describen criterios que deben considerarse para evaluar producciones (Thompson, 1967). Algunas organizaciones usan la rutina, tecnologas claramente definidas para obtener su produccin. Cuando es posible evaluar fcilmente la pro-

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ducciri, con frecuencia se desarrolla un mercado y los consumidores

obtienen importantes derechos de inspeccin y control. En este contexto, por lo general la eficiencia determina el xito. Las organizaciones deben enfrentar las exigencias de una estrecha coordinacin con sus redes de relaciones, y lo hacen organizndose en torno a problemas tcnicos inmediatos. Pero el crecimiento de la sociedad organizada colectivamente y la interconexin mayor de las relaciones sociales ha socavado muchos contextos de mercado. Cada vez ms, organizaciones como escuelas, unidades de investigacin y desarrollo y las burocracias gubernamentales usan tecnologas variables, ambiguas, para obtener producciones difciles de evaluar, y para otras organizaciones con tecnologas cl ararnente definidas no es posible adaptarse a la turbulencia ambiental. La incertidumbre de contingencias tcnicas imprevisibles o de adaptarse al cambio ambiental no puede resolverse con base en la eficiencia. Los participantes internos y los componentes externos requieren por igual reglas institucionalizadas que promuevan la confianza y credibilidad en las producciones y protejan las organizaciones del fracaso (Emery y Trist, 1965). As, se puede concebir un continuo en que pueden ordenarse las organizaciones. En un extremo estn las organizaciones bajo fuertes controles de su produccin (Ouchi y McGuire, 1975), cuyo xito depende del manejo de sus redes de relaciones. En el otro estn las organizaciones institucionalizadas cuyo xito depende de la confianza y estabilidad logradas mediante el isomorfismo con las reglas institucionales. Por dos razones es importante no suponer que la localizacin de una organizacin en este continuo se basa en las propiedades tcnicas inherentes de su produccin y que por tanto es permanente. Primero, las propiedades tcnicas de las producciones se definen socialmente y no existen en un sentido concreto que permita descubrirlas empricamente. Segundo, con frecuencia los ambientes y las organizaciones redefinen la naturaleza de los productos, servicios y tecnologas. La redefinicin a veces aclara las tcnicas o los criterios de evaluacin. Pero a menudo las organizaciones y los ambientes redefinen la naturaleza de las tcnicas y de la produccin, de modo que se introduce la ambigedad y disminuyen los derechos de inspeccin y control. Por ejemplo, las escuelas estadunidenses han evolucionado de producir una capacitacin especfica evaluada segn criterios rigurosos de eficiencia, a producir servicios definidos ambiguamente que se evalan segn criterios de acreditacin (Callahan, 1962; Tyack, 1974; Meyery Rowan, 1978).

Inconsistencias estructurales en las organizaciones institucionalizadas


Hay dos problemas muy generales que enfrenta una organizacin si su xito depende principalmente del isomorfismo con reglas institucionalizadas.

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LAS FORMULACIONES INICIALES

Primero, las actividades tcnicas y las demandas de eficiencia crean conflictos e inconsistencias en los esfuerzos de una organizacin institucionalizada por sujetarse a las reglas ceremoniales de la produccin. Segundo, como estas reglas ceremoniales se transmiten por mitos que pueden surgir de diferentes partes del ambiente, las reglas suscitan conflictos entre s. Tales inconsistencias hacen que sea problemtico el inters por la eficiencia y la coordinacin y control rigurosos. Las estructuras formales que rinden culto a los mitos institucionalizados difieren de las estructuras que actan eficientemente. La actividad ceremonial es significativa en relacin con reglas categricas, no con sus efectos concretos (Merton, 1940; March y Simon, 1958). A un trabajador enfermo lo debe tratar un doctor que usa los procedimientos mdicos aceptados; que el trabajador sea tratado eficazmente es menos importante. Una compaa de autobuses debe dar servicio en las rutas requeridas, sea que haya o no muchos pasajeros. Una universidad debe mantener departamentos adecuados, independientemente de la matrcula. Es decir, la actividad tiene un significado ritual: mantiene las apariencias y da validez a una organizacin. Las reglas categricas entran en conflicto con la lgica de la eficiencia. A menudo las organizaciones se enfrentan al dilema de que las actividades que siguen las reglas institucionales, aunque se pueden considerar gastos ceremoniales justificados. son meros costos desde el punto de vista de la eficiencia. Por ejemplo, contratar al ganador de un premio Nobel da grandes beneficios ceremoniales a una universidad. El nombre de la eminencia puede ayudar a obtener donaciones para investigacin, atraer a estudiantes ms destacados o aumentar la reputacin. Pero desde el punto de vista de los resultados inmediatos, el gasto disminuye el rendimiento de la enseanza por dlar gastado y reduce la capacidad de la universidad para resolver problemas logsticos inmediatos. Adems, las tecnologas caras, que dan prestigio a los hospitales y a las empresas, simplemente pueden ser costos excesivos desde el punto de vista de la produccin inmediata. De manera similar, los consultores de gran prestigio que obtienen la aprobacin externa para una organizacin difcilmente pueden justificarse en trminos de una mejor productividad. No obstante, pueden ser muy importantes para conservar la legitimidad interna y externa. Surgen otros conflictos entre las reglas categricas y la eficiencia porque las reglas institucionales se elaboran en niveles muy altos de generalizacin (Durkheim, 1933), en tanto que las actividades tcnicas varan segn condiciones especficas, no uniformes y posiblemente nicas. En vista de que las categoras ceremoniales uniformes deben enfrentar variaciones y anomalas tcnicas, las reglas generalizadas del ambiente institucional frecuentemente son inadecuadas para situaciones especficas. Un plan de estudios impuesto por el gobierno puede ser inadecuado para los estudiantes que se tienen; un tratamiento mdico convencional puede ser intil dadas las caractersticas

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del paciente, y los inspectores de seguridad federales pueden retrasar intolerablemente los intercambios a travs de las fronteras. Una fuente adicional de conflictos entre las reglas categricas y la eficiencia es la inconsistencia entre los elementos institucionalizados. A menudo los ambientes institucionales son pluralistas (Udy, 1970), y las sociedades promulgan mitos marcadamente inconsistentes. Como resultado, las organizaciones que buscan apoyo externo y estabilidad incorporan muchos elementos estructurales incompatibles. Las profesiones se incorporan aunque pretendan tener jurisdicciones que se traslapan. Se adoptan programas que contienden entre s por autoridad sobre cierta rea. Por ejemplo, si uno indaga quin decide qu planes de estudio se ensearn en las escuelas, es posible que varios participantes, desde los gobiernos hasta los profesores, respondan que ellos son los que deciden. Luego entonces, en organizaciones institucionalizadas, la preocupacin por la eficiencia de las actividades diarias crea incertidumbres enormes. Contextos especficos destacan lo inadecuado de las prescripciones de mitos generalizados, y elementos estructurales inconsistentes suscitan conflictos acerca de sus derechos de jurisdiccin. As, las organizaciones deben esforzarse por vincular los requerimientos de los elementos ceremoniales con las actividades tcnicas, y vincular los elementos ceremoniales inconsistentes entre s.

La resolucin de inconsistencia

Hay cuatro soluciones parciales a estas inconsistencias. Primero, una organizacin puede resistirse a los requerimientos ceremoniales. Pero una organizacin que descuida los requerimientos ceremoniales y se pretende eficiente puede no tener xito para respaldar su eficiencia. Adems, al rechazar los requerimientos ceremoniales se omite una importante fuente de recursos y de estabilidad. Segundo, una organizacin podr mantener una sujecin rgida a las prescripciones institucionalizadas si elimina sus relaciones externas. Aunque ese aislamiento sostiene los requerimientos ceremoniales, los participantes internos y los componentes externos pueden desilusionarse pronto por su incapacidad para manejar los intercambios que traspasan sus fronteras. Las organizaciones institucionales no slo deben conformarse con los mitos; tambin deben mantener la apariencia de que los mitos verdaderamente funcionan. Tercero, una organizacin puede reconocer cnicamente que su estructura es inconsistente con los requerimientos del trabajo, pero esta estrategia niega la validez de los mitos institucionalizados y sabotea la legitimidad de la organizacin. Cuarto, una organizacin puede prometer reformas. Las personas pueden pensar que en el presente no es viable, pero que el futuro est lleno de prometedoras reformas de estructura y actividad. Pero al definir la estructura vlida de la

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organizacin como algo que se halla en el futuro, esta estrategia hace que la estructura actual de la organizacin sea ilegtima. No obstante, en vez de basarse en una solucin parcial, una organizacin puede resolver los conflictos entre las reglas ceremoniales y la eficiencia recurriendo a dos medios interrelacionados: la separacin y la lgica de la confianza.
La separacin

Las organizaciones que se han construido en torno a la eficiencia tratan de mantener un alineamiento estrecho entre las estructuras y las actividades. Se impone la conformidad por medio de la inspeccin; la calidad de la produccin se supervisa continuamente; se evala la eficiencia de las diferentes unidades, y se unifican y coordinan los distintos objetivos. Pero una poltica de alineamiento estrecho en las organizaciones institucionalizadas slo hace pblico un historial de ineficiencias e inconsistencias. Las organizaciones institucionalizadas protegen sus estructuras formales de la evaluacin basada en el desempeo tcnico: la inspeccin, la evaluacin y el control de las actividades se reducen a un mnimo, y la coordinacin, la interdependencia y los ajustes entre las unidades estructurales se manejan informalmente. Proposicin 4) Ya que los esfuerzos por coordinar y controlar las actividades en las organizaciones institucionales llevan a conflictos y a prdida de legitimidad, se separan los elementos de estructura de las actividades, adems de separarlos uno de otros. Algunas propiedades bien conocidas de las organizaciones ejemplifican el proceso de separacin: 1) Las actividades se realizan ms all del alcance de los gerentes. En particular, las organizaciones favorecen activamente el profesionalismo y las actividades se delegan a profesionales. 2) Las metas se hacen ambiguas o vacas y los fines categricos son sustituidos por fines tcnicos. Los hospitales tratan a los pacientes, no los curan. Las escuelas producen estudiantes, no conocimiento. De hecho, se eliminan o se hacen invisibles los datos sobre el desempeo tcnico. Los hospitales procuran ignorar informacin sobre las tasas de curacin, los servicios pblicos eluden datos sobre la efectividad, y las escuelas restan importancia a las medidas de consecucin. 3) Se evita la integracin, se descuida la ejecucin de los programas y la inspeccin y la evaluacin se vuelven ceremoniales. 4) Se hacen muy importantes las relaciones humanas. Las organizaciones no pueden coordinar formalmente las actividades porque sus reglas formales, si se aplicaran, generaran inconsistencias. Por tanto, se deja que los individuos desarrollen informalmente interdependencias tcnicas. Se da gran valor a la habilidad para coordinar las cosas -es decir, llevarse bien con otras personas- en violacin a las reglas.

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Las ventajas de la separacin son claras. El supuesto de que las estructuras forrriales estn trabajando realmente se protege' de las inconsistencias y anomalas que implican las actividades tcnicas. Adems, como se evita la integracin, se minimizan las disputas y los conflictos y una organizacin puede ganar el apoyo de un amplio rango de personas y componentes externos. De este modo, la separacin permite a las organizaciones mantener estructuras estandarizadas, legitimizadoras y formales, en tanto que sus actividades varan en respuesta a consideraciones prcticas. Las organizaciones en una industria tienden a poseer estructuras formales similares -lo que refleja sus orgenes institucionales comunes-, pero en la prctica muestran una gran diversidad.

La lgica de la confianza y de la buena fe

No obstante la falta de coordinacin y control, las organizaciones que han realizado una separacin no son anrquicas. Las actividades diarias se realizan de manera ordenada. Lo que da legitimidad a las organizaciones institucionalizadas y les permite parecer tiles, a pesar de su falta de validacin tcnica, es la confianza y buena fe de sus participantes internos y de sus componentes externos. Consideraciones de prestigio caracterizan la gerencia ceremonial (Goffman, 1967). La confianza en los elementos estructurales se mantiene por medio de tres prcticas -evitar, ser discreto y "hacerse de la vista gorda" (Goffman, 1967, pp. 12-18)-. Las subunidades autnomas separadas favorecen el evitar y el ser discreto; tambin es muy comn hacerse de la vista gorda con respecto a las anomalas. Tanto los participantes internos como los componentes externos cooperan en estas prcticas. Asegurar que los participantes individuales conserven su prestigio sustenta la confianza en la organizacin y en ltima instancia refuerza la confianza en los mitos que racionalizan la existencia de la organizacin. La delegacin, la profesionalizacin, la ambigedad en las metas, la eliminacin de los datos de produccin y el mantenimiento de prestigio son mecanismos para eliminar la incertidumbre, a la vez que se conserva la estructura formal de la organizacin (March y Simon, 1958). Contribuyen a la atmsfera general de confianza dentro y fuera de la organizacin. Aunque la bibliografa sobre la organizacin informal con frecuencia trata estas prcticas como mecanismos para lograr propsitos desviados y de subgrupos (Downs, 1967), tal tratamiento ignora una caracterstica crtica de la vida de la organizacin: eliminar efectivamente la incertidumbre y mantener la confianza requiere que las personas crean que todos actan de buena fe. El supuesto de que las cosas son lo que parecen, que los empleados y los gerentes desempe.an sus cargos adecuadamente, permite a la organizacin realizar sus rutinas con una estructura separada.

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En otras palabras, la separacin y mantener el prestigio son mecanismos que conservan el supuesto de que las personas actan de buena fe. La profesionalizacin es no slo una manera de evitar la inspeccin: compromete a los inspectores y a los subordinados a actuar de buena fe. Lo mismo hace, en menor medida, la clemencia estratgica (Blau, 1956). Y lo mismo hacen las muestras pblicas de alta moral y satisfaccin caractersticas de muchas organizaciones. Las organizaciones emplean muchos mecanismos para exagerar los compromisos rituales que sus participantes hacen con los elementos estructurales bsicos. Estos mecanismos son especialmente comunes en las organizaciones que reflejan fuertemente sus ambientes institucionales. Proposicin 5) Cuanto ms se deriva la estructura de una organizacin de mitos institucionalizados, ms mantiene la ostentacin de confianza, satisfaccin y buena fe, interna y externamente. Los compromisos creados por la ostentacin de moral y satisfaccin no son afirmaciones vacas de mitos institucionalizados. Los participantes se comprometen no slo a apoyar la fecha ceremonial de la organizacin, sino tambin a hacer que las cosas funcionen atrs del teln. Los participantes comprometidos se encargan de una coordinacin informal que, aunque a menudo es inadecuada formalmente, mantiene las actividades tcnicas funcionando sin problema y evita problemas pblicos. En este sentido, la confianza y la buena fe que generan las acciones ceremoniales no son fraudulentas. Incluso pueden ser el medio ms razonable para que los participantes realicen sus mejores esfuerzos en situaciones a las que hacen problemticas los mitos institucionalizados contrarios a las demandas tcnicas inmediatas.

La inspeccin y evaluacin ceremoniales

Todas las organizaciones, incluso las que mantienen altos niveles de confianza y de buena fe, estn en ambientes que han institucionalizado los rituales racionalizados de la inspeccin y la evaluacin, las cuales pueden descubrir sucesos y divergencias que debilitan la legitimidad. Por tanto, las organizaciones institucionalizadas minimizan la inspeccin y la evaluacin y las hacen ceremoniales. De hecho, en las organizaciones institucionalizadas la evaluacin acompaa y produce ilegitimidad. El inters del gobierno de los Estados Unidos en la investigacin sobre la evaluacin, por ejemplo, tiene en parte la intencin de debilitar a las autoridades estatales, locales y privadas que han administrado los servicios sociales en ese pas. Desde luego, las autoriddes federales por lo comn no han evaluado los problemas que estn totalmente bajo la jurisdiccin federal; slo han evaluado aquellos en que los controles federales son incompletos. De manera similar, los gobiernos de los Estados han insistido en evaluar los fondos especiales que crean para

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beneficencia y educacin, pero casi nunca evalan los programas que financian habitualmente. La evaluacin y la inspeccin son afirmaciones pblicas del control social que violan el supuesto de que todos actan competentemente y de buena fe. Tal violacin disminuye la moral y la confianza. As, la evaluacin y la inspeccin socavan los aspectos ceremoniales de las organizaciones. Proposicin 6) Las organizaciones institucionalizadas procuran reducir al mnimo la inspeccin y la evaluacin tanto por parte de sus gerentes internos como de los componentes externos. La separacin y el evitar la inspeccin y la evaluacin no son meras estratagemas que usa la organizacin. Tambin los componentes externos evitan inspeccionar y controlar las organizaciones institucionalizadas (Meyer y Rowan, 1978). Las agencias que otorgan registros, las juntas
~Separacin de subunidades ~' estructurales entre s y de las

__________ Isomorfismo con un ambiente institucional complejo

actividades

. - - - - - - - - - - - - J~Rituales de confianza y de buena fe ..

Evitar la inspeccin y la evaluacin efectivas


FIGURA

1.3. Los efectos del isomorfismo institucional en las organizaciones.

directivas, las agencias gubernamentales y los individuos aceptan ceremonialmente, por su valor aparente, las acreditaciones, metas ambiguas y evaluacin categricas caractersticas de las organizaciones ceremoniales. En ambientes institucionales complejos, es probable que estos componentes externos sean agentes de la sociedad organizados corporativamente. Mantener relaciones categricas con sus subunidades organizacionales es ms estable y seguro que basarse en la inspeccin y el control. La figura 1.3 resume los principales argumentos de esta seccin de nuestra discusin.

RESUMEN E IMPLICACIONES PARA LA INVESTIGACIN

Las estructuras organizacionales se crean y se hacen ms complejas con el surgimiento de los mitos institucionalizados, y, en contextos altamente institucionalizados, la accin de la organizacin debe apoyar estos mitos. Pero una organizacin tambin debe prestar atencin a su actividad prctica. Los dos requisitos se oponen. Una solucin estable es mantener la organizacin en un estado de integracin interno flexible. Aqu no se toma partido sobre la efectividad social general de las organizaciones isomorfas y flexiblemente integradas. En cierta medida, esas

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estructuras protegen la actividad de los criterios de eficiencia y producen ineficiencia. Por otra parte, al comprometer a los participantes a actuar de buena fe y apegarse a racionalidades mayores de una estructura ms amplia, aumentan la efectividad al mximo a largo plazo. No debe suponerse que la creacin de racionalidades microscpicas en la actividad diaria de los trabajadores afecta los fines sociales ms eficientemente que los compromisos con pretensiones y propsitos institucionales ms vastos. El argumento que se presenta aqu genera varias tesis importantes que tienen claras implicaciones para la investigacin. La primera tesis es que los ambientes y los dominios ambientales que han institucionalizado un gran nmero de mitos racionales generan organizaciones ms formales. Esta tesis conduce a la hiptesis de investigacin de que las organizaciones formales surgen y se hacen ms complejas como resultado del surgimiento de un Estado complejo y de otras instituciones para la accin colectiva. Tal hiptesis debera seguir siendo cierta aun cuando el desarrollo econmico y tcnico se mantiene constante. Los estudios podran buscar la difusin de las organizaciones formales de instituciones especficas -las profesiones, programas claramente dirigidos y otros similares-o Por ejemplo, podran estudiarse los efectos del surgimiento de las teoras y profesiones de la seleccin del personal en la creacin de los departamentos de personal en las organizaciones. Otros estudios podran buscar la difusin de los departamentos de ventas o de investigacin y desarrollo. Debera encontrarse que las organizaciones se adaptan a esos cambios ambientales, aun cuando no haya evidencia de su efectividad. Uno puede estudiar experimentalmente el efecto de las variaciones hipotticas en la institucionalizacin ambiental sobre las decisiones de los gerentes organizacionales en la planificacin o en el cambio de la estructuras organizacionales. Planifican los gerentes de manera distinta cuando saben de la existencia de ocupaciones o instituciones programticas establecidas en sus ambientes? Planifican de manera diversa cuando disean organizaciones para ambientes ms o menos complejos institucionalmente? Nuestra segunda tesis es que las organizaciones que incorporan mitos son ms legtimas y exitosas y tienen ms probabilidades de sobrevivir. En este caso, la investigacin debe comparar organizaciones similares en diferentes contextos. Por ejemplo, la existencia de departamentos de personal o de unidades de investigacin y desarrollo debe presagiar el xito en ambientes en que estn ampliamente institucionalizados. Las organizaciones con elementos estructurales no institucionalizados en sus ambienses tienen ms probabilidades de fracasar, pues esa complejidad no autorizada debe justificarse con eficiencia y efectividad. Ms generalmente, las organizaciones cuyas pretensiones de apoyo se basan en la evaluacin tendrn menos probabilidades de sobrevivir que las que estn mucho ms institucionalizadas. De este argumento se deriva que

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las organizaciones que existen en un ambiente altamente institucionalizado por lo regular tendrn ms probabilidades de 'sobrevivir. Se puede estudiar experimentalmente el monto de los prstamos que los bancos estaran dispuestos a conceder a organizaciones, los cuales varan slo en: 1) el grado de institucionalizacin ambiental y 2) el grado en que la organizacin incorpora estructuralmente las instituciones ambientales. Estn dispuestos los bancos a prestar ms dinero a empresas cuyos planes van acompaados de proyecciones economtricas? Y es mayor esta tendencia en las sociedades en que esas proyecciones estn institucionalizadas ms ampliamente? Nuestra tercera tesis es que los esfuerzos de control organizacional, en particular en ambientes muy institucionalizados, se dedican a la conformidad ritual, tanto interna como externamente. Es decir, esas organizaciones separan la estructura de la actividad y a las estructuras unas de otras. Aqu la idea es que cuanto ms institucionalizado est el ambiente, ms tiempo y energa dedicarn las lites organizacionales al manejo de la imagen pblica y estatus de la organizacin, y menos dedicarn a la coordinacin y administracin de las relaciones particulares que van ms all de los lmites de la empresa. Adems, el argumento es que en esos contextos los gerentes dedican ms tiempo a articular las estructuras y relaciones internas en un nivel abstracto o ritual, a diferencia del manejo de relaciones particulares entre actividades e interdependencias. Deben estudiarse experimentalmente las asignaciones de tiempo y energa que proponen los gerentes con los diversos ambientes descritos. Los gerentes a quienes se han presentado descripciones de un ambiente complejamente institucionalizado, se proponen gastar ms energa manteniendo el isomorfismo ritual y menos en el control de la conformidad interna? Tienden a dejar de prestar atencin a la evaluacin? Elaboran doctrinas de profesionalismo y de buena fe? En otras palabras, aqu los argumentos sugieren estudios comparativos y experimentales que investiguen los efectos sobre la estructura organizacional y la coordinacin de las variaciones en la estructura institucional de un ambiente ms amplio. Las variaciones en la estructura organizacional entre las sociedades, y dentro de cualquier sociedad en el transcurso del tiempo, son centrales para esta concepcin del problema.

RECONOCIMIENTOS

Este captulo fue publicado originalmente en American Journal ofSociology, 83(2), pp, 340-363.

n. RETORNO A LA JAULA DE HIERRO:


EL ISOMORFISMO INSTITUCIONAL Y LA RACIONALIDAD COLECTIVA EN LOS CAMPOS ORGANIZACIONALES
y PAUL J. DIMAGGIO WALTER W. POWELL

MAX WEBER advirti, en The Protestan Ethic and the Spirit of Capitalism, que el espritu racionalista que introdujo el ascetismo haba logrado un impulso propio y que, en el capitalismo, el orden racionalista se haba convertido en una jaula de hierro en que la humanidad estaba presa, excepto por la posibilidad de un nuevo despertar proftico, "quiz hasta que se haya quemado la ltima tonelada de carbn" (Weber, 1952, pp. 181-182). En su ensayo sobre la burocracia, Weber retom este tema y sostuvo que la burocracia, la manifestacin organizacional del espritu racional, era un medio tan eficiente y poderoso de controlar a los hombres y las mujeres que, una vez establecida, no poda darse marcha atrs al impulso, a la burocratizacin (Weber [1922], 1978). La imagen de la jaula de hierro ha obsesionado a los estudiosos de la sociedad a medida que se aceleraba la burocratizacin. Pero aunque la burocracia se ha ampliado continuamente en los 80 aos transcurridos desde que escribi Weber, nosotros sugerimos que el mecanismo de racionalizacin organizacional ha cambiado. Para Weber, la burocratizacin era resultado de tres causas relacionadas: la competencia entre las empresas capitalistas en el mercado; la competencia entre los Estados, la cual aumentaba la necesidad de los gobernantes de controlar a su personal y a sus ciudadanos; y las demandas burguesas por proteccin igual bajo la ley. De estas tres, la ms importante era el mercado competitivo. "Hoy da -escribi Weber ([1922], 1978, p. 974)-la economa de mercado capitalista es la que ms demanda que los asuntos oficiales de la administracin sean realizados con precisin, sin ambigedades, continuamente y con tanta rapidez como sea posible. Por lo regular, las empresas capitalistas modernas muy grandes son modelos sin igual de estricta organizacin burocrtica." Nosotros afirmamos que las causas de la burocratizacin y racionalizacin han cambiado. Ya se ha logrado la burocratizacin de las grandes I empresas y del Estado. Las organizaciones siguen hacindose ms homogneas y las burocracias siguen siendo la forma organizacional ms comn. Sin embargo, en la actualidad el cambio estructural en las organizaciones parece motivado cada vez menos por la competencia o por la necesidad de eficiencia. Por el contrario, afirmamos que la burocratizacin y otras for-

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RETORNO A LA JAULA DE HIE)mO

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mas de cambio organizacional ocurren como resultado de procesos que hacen a las organizaciones ms similares, aunque no necesariamente ms eficientes. Sostenemos que la burocratizacin y otras formas de homogeneizacin surgen de la estructuracin de los campos organizacionales (Giddens, 1979). Este proceso, a su vez, es efectuado en gran medida por el Estado y las profesiones, que se han convertido en los grandes racionalizadores de la segunda mitad del siglo xx. Por razones que explicaremos ms adelante, los campos organizacionales altamente estructurados proporcionan un contexto en que los esfuerzos individuales por tratar racionalmente con la incertidumbre y las limitaciones a menudo conducen, en conjunto, a la homogeneidad de estructura, cultura y produccin.

LA TEORA ORGANIZACIONAL y LA DIVERSIDAD ORGANIZACIONAL

Mucha de la teora organizacional moderna expone un mundo diverso y diferenciado de organizaciones y busca explicar la.variacin en la estructura y conducta entre stas (por ejemplo, Woodward, 1965; Child y Kieser, 1981). Hannan y Freeman empiezan un importante artculo terico (1977) con la pregunta: "Por qu hay tantas clases de organizaciones?" Aun nuestras tecnologas de investigacin (por ejemplo, las basadas en el mtodo de los mnimos cuadrados) estn orientadas a explicar la variacin, ms que su ausencia. Nosotros, en cambio, preguntamos: por qu hay una homogeneidad tan sorprendente de formas y prcticas organizacionales? y procuramos explicar la homogeneidad, no la variacin. En las etapas iniciales de su ciclo de vida, los campos organizacionales muestran una diversidad considerable en enfoques y formas. No obstante, una vez que un campo ha quedado bien establecido, hay un impulso inexorable hacia la homogeneizacin. Coser, Kadushin y Powell (1982) describen la evolucin del libro de texto universitario estadunidense desde un periodo de diversidad inicial a la actual hegemona de slo dos modelos: el gran generalista burocrtico y el pequeo especialista. Rothman (1980) describe el paso de varios modelos competitivos de educacin legal a dos enfoque dominantes. Starr (1980) proporciona evidencia de imitaciones en el desarrollo del campo de los hospitales; Tyack (1974) y Katz (1975) muestran un proceso similar en las escuelas pblicas; Barnouw (1966-1968) describe el desarrollo de formas dominantes en la industria de la radio; y DiMaggio (1982a, 1982b) muestra el surgimiento de modelos organizacionales dominantes para proporcionar alta cultura a finales del siglo XIX. En cada uno de estos casos vemos el surgimiento y estructuracin de un campo organizacional como resultado de las actividades de un conjunto diverso de organizaciones y, adems, la homogeneizacin de estas organizaciones y tambin de las que ingresan por primera vez cuando ya se han establecido los campos.

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LAS FORMULACIONES INICIALES

Por campo organizacional nos referimos a aquellas organizaciones que, en conjunto, constituyen un rea reconocida de la vida institucional: los proveedores principales, los consumidores de recursos y productos, las agencias reguladoras y otras organizaciones que dan servicios o productos similares. La virtud de esta unidad de anlisis es que nos hace prestar atencin no slo a las empresas competidoras, como lo hace el enfoque de la poblacin de Hannan y Freeman (1977), o a las redes de organizaciones que realmente interactan, como lo hace el enfoque de las redes interorganizacionales de Laumann, Galaskiewicz y Marsden (1978), sino tambin a la totalidad de los actores importantes. As, la idea del campo abarca la importancia tanto de la conexin (vanse Laumann, Galaskiewicz y Marsden 1978), como de la equivalencia estructural (White, Boorman y Breiger, 1976).1 La estructura de un campo organizacional no puede determinarse a priori, sino que debe definirse con base en la investigacin emprica. Los campos existen en la medida en que estn definidos institucionalmente. El proceso de definicin institucional, o "estructuracin", consiste en cuatro etapas: un aumento en el grado de interaccin entre las organizaciones en el campo; el surgimiento de estructuras interorganizacionales de dominio y de patrones de coalicin claramente definidos; un incremento en la carga de informacin de la que deben ocuparse las organizaciones que participan en un campo; y el desarrollo de la conciencia entre los participantes de un conjunto de organizaciones de que estn en una empresa comn (DiMaggio, 1983). Una vez que las organizaciones dispares en la misma lnea de empresas se estructuran en un campo real (como indicamos, por competencia, por el Estado o por las profesiones), surgen fuerzas poderosas que las hacen cada vez ms similares. Las organizaciones pueden cambiar sus metas o desarrollar nuevas prcticas y nuevas organizaciones pueden ingresar al campo. Pero a largo plazo, los actores organizacionales que toman las decisiones racionales construyen en torno suyo un ambiente que limita su habilidad para cambiar adicionalmente en aos posteriores. Los primeros que adoptan las innovaciones organizacionales por lo comn estn motivados por el deseo de mejorar el desempeo. Pero las nuevas prcticas pueden, en palabras de Selznick (1957, p. 17), "adquirir valor ms all de los requisitos tcnicos de la tarea de que se trate". A medida que se difunde la innovacin, se llega a un umbral ms all del cual la adopcin proporciona legitimidad, en vez de mejorar el desempeo (Meyer y Rowan, 1977). Las estrategias racio1 Por conexin nos referimos a la existencia de transacciones que vinculan las organizaciones entre s: esas transacciones podran incluir relaciones contractuales formales, la participacin de personal en empresas comunes tales como asociaciones profesionales, sindicatos o juntas de directores, o relaciones informales en niveles organizacionales como las corrientes de personal. Un conjunto de organizaciones fuertemente vinculadas entre s y dbilmente relacionadas con otras organizaciones constituye un corrillo (clique). Por equivalencia estructural nos referimos a la similitud de posicin dentro de una estructura de red. Por ejemplo, dos.organizaciones son estructuralmente equivalentes si tienen vnculos de la misma clase con el mismo conjunto de otras organizaciones, aun cuando ellas mismas no estn vinculadas entre s; aqu la estructura clave es el papel o bloque.

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nales para las organizaciones individuales pueden dejar de serlo si se adoptan en gran nmero. No obstante, el hecho mismo de que se aprueban normativamente aumenta la probabilidad de su adopcin. De este modo, las organizaciones pueden tratar de cambiar constantemente: pero despus de cierto punto en la estructuracin de un campo organizacional, el efecto del cambio individual es reducir el grado de diversidad dentro del campo.z Las organizaciones en un campo estructurado, parafraseando a Schelling (1978, p. 14), responden a un ambiente que consiste en otras organizaciones que responden a su ambiente, el cual consiste en organizaciones que responden a un ambiente de respuestas de organizaciones. El trabajo de Tolbert y Zucker (1983) sobre la adopcin de la reforma de los servicios pblicos en los Estados Unidos ejemplifica muy bien esto. La temprana adopcin de las reformas de los servicios pblicos se relacionaba con las necesidades internas del gobierno y fue anunciada firmemente por caractersticas urbanas como el tamao de la poblacin inmigrante, los movimientos de reforma poltica, la composicin socioeconmica y el tamao de la ciudad. Sin embargo, posteriormente las caractersticas urbanas ya no anuncian la adopcin, sino que se relacionan con las definiciones institucionales de la forma estructural legtima del gobierno municipal.t El estudio de Marshall Meyer (Meyer, Stevenson y Webster, 1985) sobre la burocratizacin de las agencias fiscales urbanas ha hecho descubrimientos similares: fuertes relaciones entre las caractersticas urbanas y atributos organizacionales a finales del siglo XIX y ninguna relacin en los aos recientes. Los descubrimientos de Carroll y Delacroix (1982) sobre los ndices de nacimiento y desaparicin de los peridicos apoyan la opinin de que la seleccin acta con gran fuerza slo en los primeros aos de la existencia de una industria. Freeman (1982, p. 14) sugiere que las organiza2 Por cambio organizacional nos referimos al cambio en la estructura formal, la cultura organizacional y las metas, programa o misin. El cambio organizacional vara en su sensibilidad a las condiciones tcnicas. En este captulo nos interesan ms los procesos que afectan las organizaciones en un campo determinado: en la mayora de los casos, estas organizaciones emplean bases tcnicas similares; por tanto, no intentamos distinguir la importancia relativa de lo tcnicamente funcional versus otras formas de cambio organizacional. Aunque citamos muchos ejemplos de cambio organzacional, aqu nuestra finalidad es identificar una clase ampliamente difundida de procesos organizacionales que son pertinentes para una amplia gama de problemas fundamentales, en vez de identificar determinsticamente las causas de arreglos organizacionales especficos. 3 Knoke (1982), en un cuidadoso anlisis histrico de la difusin de la reforma municipal, refuta las explicaciones convencionales de choque cultural o difusin jerrquica y encuentra slo un modesto apoyo a la teora de la modernizacin. Su principal descubrimiento es que las diferencias regionales en la adopcin de la reforma municipal no surgieron por diferencias en la composicin social, "sino por algn tipo de efectos de imitacin o de contagio, como lo representa el nivel de ciudades regionales vecinas que previamente adoptaron la reforma del gobierno" (p. 1337). 4 Un amplio rango de factores -compromisos interorganizacionales, patrocinio por las lites y apoyo del gobierno en forma de contratos abiertos, subsidios, tarifas arancelarias y cuotas de importacin o leyes fiscales favorables- reduce las presiones de seleccin incluso en los campos organizacionales competitivos. Un mercado en expansin o estable, protegido, tambin puede mitigar las fuerzas de la seleccin.

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ciones ms antiguas y grandes llegan a un punto en que pueden dominar sus ambientes en vez de ajustarse a ellos. El concepto que mejor contiene el proceso de homogeneizacin es isomorfismo. Segn la descripcin de Hawley (1968), el isomorfismo es un proceso limitador que obliga a una unidad en una poblacin a parecerse a otras unidades que enfrentan las mismas condiciones ambientales. En el nivel de la poblacin, ese enfoque sugiere que las caractersticas organizacionales se modifican en direccin a una creciente compatibilidad con las caractersticas ambientales; el nmero de organizaciones en una poblacin es una funcin de la capacidad de soporte ambiental, y la diversidad de las formas organizacionales es isomorfa a la diversidad ambiental. Hannan y Freeman (1977) han ampliado significativamente las ideas de Hawley. Argumentan que el isomorfismo puede darse porque se seleccionan formas no ptimas entre una poblacin de organizaciones o porque los que toman las decisiones organizacionales aprenden las respuestas adecuadas y en consecuencia ajustan su conducta. Hannan y Freeman se concentran casi exclusivamente en el primer proceso: la seleccin. 5 Siguiendo a Meyer (1983b) y Fennell (1980), sostenemos que hay dos tipos de isomorfismo: el competitivo y el institucional. El artculo clsico de Hannan y Freeman (1977) Y mucho de su trabajo reciente tratan del isomorfismo competitivo, suponiendo una racionalidad de sistema que hace hincapi en la competencia del mercado, el cambio en los nichos y las medidas de ajuste. Esa perspectiva, pensamos, es ms pertinente para los campos donde existe competencia libre y abierta. Explica partes del proceso de burocratizacin que observ Weber y puede aplicarse a las primeras adopciones de la innovacin, pero no ofrece una imagen del todo adecuada del mundo moderno de las organizaciones. Para este propsito, debe completarse con un punto de vista institucional de la clase de isomorfismo que introdujo Kanter (1972, pp. 152-154) en su discusin de las fuerzas que presionan a las comunidades para adaptarse al mundo exterior. Como ha argumentado
5 Al contrario que Hannan y Freeman, nosotros hacemos hincapi en la adaptacin, pero no estamos sugiriendo que las acciones de los gerentes son necesariamente estratgicas en un sentido de largo plazo. De hecho, dos de las tres formas de isomorfismo descritas posteriormente -mimtico y normativo- conllevan conductas gerenciales como supuestos que se dan por sentado y no como elecciones estratgicas conscientes. En general, ponemos en tela de juicio la utilidad de argumentos sobre las motivaciones de los actores que sugieren una polaridad entre lo racional y lo no racional. La conducta orientada a las metas puede ser reflexiva o prerracional en el sentido de que refleja predisposiciones, guiones, esquemas o clasificaciones profundamente incorporados; la conducta orientada a una meta puede reforzarse sin contribuir al cumplimiento de dicha meta. Mientras que con frecuencia los deseos de los gerentes por aumentar la efectividad de sus organizaciones pueden ser intermediarios del cambio isomorfo. a nosotros nos interesan las opciones posibles que los gerentes consideran, ms que sus motivos para elegir determinadas alternativas. En otras palabras. aceptamos sin reparos que la comprensin de los actores acerca de sus propias conductas puede interpretarse en trminos racionales. Lazeora del isomorfismo trata no slo de los estados psicolgicos de los actores; tambin de los determinantes estructurales del rango de elecciones que los actores perciben como racionales o prudentes.

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Aldrich (1979, p. 165), "los principales factores que las organizaciones deben tener en cuenta son las otras organizaciones". Las organizaciones compiten no slo por recursos y clientes, sino tambin por poder poltico y legitimidad institucional, por una buena condicin social y econmica.s El concepto de isomorfismo institucional es un instrumento til para atender la poltica y la ceremonia que subyacen en gran parte de la vida organizacional moderna.

Tres mecanismos de cambio institucional isomorfo


Identificamos tres mecanismos por medio de los cuales ocurre el cambio institucional isomorfo, cada uno con sus propios antecedentes: 1) el isomorfismo coercitivo, que se debe a influencias polticas y al problema de legitimidad; 2)el isomorfismo mimtico, que resulta de respuestas estndares a la incertidumbre, y 3) el isomorfismo normativo, asociado con la profesionalizacin. Esta tipologa es analtica: los tipos no siempre son empricamente distintos. Por ejemplo, los actores externos pueden inducir a una organizacin a ajustarse a sus similares al requerir que realice cierta tarea y especificar la profesin responsable de ejecutarla. O el cambio mimtico puede reflejar incertidumbres construidas en el ambiente." No obstante, aunque los tres tipos se mezclan en ambientes empricos, tienden a derivar de condiciones distintas y pueden conducir a resultados diferentes.

El isomorfismo coercitivo
El isomorfismo coercitivo resulta de presiones tanto formales como informales que sobre unas organizaciones ejercen otras de las que dependen y que ejercen tambin las expectativas culturales en la sociedad dentro de la cual funcionan las organizaciones. Esas presiones se pueden sentir como una fuerza, persuasin o invitacin a coludirse. En algunas circunstancias, el cambio organizacional es la respuesta directa a un mandato del gobierno: los fabricantes adoptan nuevas tecnologas para controlar la contaminacin a fin de sujetarse a las regulaciones gubernamentales; las empresas no lucrativas llevan registros de su contabilidad y contratan contadores para cumplir con los requisitos fiscales legales; y las organizaciones emplean funcionarios de accin afirmativa para evitar alegatos de discriminacin en su contra. Las escuelas canalizan a los estudiantes especiales y
6 Carroll y Delacroix (1982) reconocen claramente esto e incluyen la legitimidad poltica e institucional como un recurso importante. Aldrich (1979) ha argumentado que la perspectiva de la poblacin debe restar atencin a las tendencias histricas ya los cambios en las instituciones legales y polticas. 7 John Meyer sugiri este punto. Le agradecemos sus amplios comentarios.

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contratan profesores de educacin especial, cultivan relaciones con las asociaciones de profesores y padres de familia y con los administradores con quienes tratan, y promulgan planes de estudio que se ajustan a las normas del Estado (Meyer, Scott y Deal, 1981). El hecho de que estos cambios sean en gran medida ceremoniales no significa que no tengan consecuencias. Como argumentaron Ritti y Goldner (1979), el personal participa en una defensa de sus funciones que a largo plazo puede modificar las relaciones de poder dentro de las organizaciones. La existencia de un ambiente legal comn afecta muchos aspectos de la conducta y estructura de una organizacin. Weber indic el profundo impacto de un sistema racionalizado y complejo de ley contractual que requiere los controles organizacionales necesarios para cumplir con compromisos legales. Otros requisitos legales y tcnicos del Estado -las vicisitudes del ciclo presupuestario, la ubicuidad de ciertos aos fiscales, los informes anuales y los requisitos de informes financieros que aseguran la elegibilidad para recibir contratos o fondos federales- tambin determinan las organizaciones de maneras similares. Pfeffer y Salancik (1978, pp. 188-224) se han referido a cmo las organizaciones que se enfrentan a una interdependencia no manejable procuran utilizar el mayor poder del sistema social ms grande y su gobierno para eliminar dificultades o satisfacer necesidades. Observan que los ambientes construidos polticamente tienen dos caracteristicas: a menudo los que toman las decisiones polticas no experimentan las consecuencias de sus acciones; y las decisiones polticas se aplican de manera general a toda clase de organizaciones, lo que hace esas decisiones menos adaptativas y menos flexibles. Meyer y Rowan (1977) han argumentado convincentemente que, a medida que los Estados racionalizados y otras grandes organizaciones racionales extienden su dominio sobre ms escenarios de la vida social, las estructuras organizacionales reflejan ms las reglas institucionalizadas y legitimadas por y dentro del Estado (vase tambin Meyer y Hannan, 1979). Como consecuencia, las organizaciones son cada vez ms homogneas dentro de ciertos dominios y estn organizadas cada vez ms en tomo a rituales de adaptacin a instituciones ms amplias. Al mismo tiempo, las organizaciones estn cada vez menos determinadas estructuralmente por las limitaciones que presentan las actividades tcnicas y cada vez menos unidas por los controles de produccin. En esas circunstancias, las organizaciones emplean controles ritualizados de acreditamiento y solidaridad de grupo. La imposicin directa de procedimientos de operacin estndar y de reglas y estructuras legitimadas tambin ocurre fuera del rea gubernamental. Michael Sedlak (1981) ha documentado las formas en que durante la dcada de los treinta Vnited Charities alter y homogeneiz las estructuras, mtodos y filosofas de las agencias de servicio social que dependan de ella. A medida que aumentan el tamao y los propsitos de los grupos de grandes

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empresas, no es forzoso que se impongan criterios de desempeo estndar sobre las subsidiarias, pero es comn que stas s se sujeten a mecanismos de informacin estndar (Coser, Kadushin y Powell, 1982). Se obliga a las subsidiarias a adoptar prcticas de contabilidad, evaluaciones de desempeo y planes presupuestales compatibles con las polticas de las empresas matrices. Una variedad de infraestructuras de servicio, a menudo proporcionadas por empresas monoplicas -por ejemplo, telecomunicaciones y transporte-, ejerce presiones comunes sobre las organizaciones que las usan. De este modo, la expansin del Estado central, la centralizacin del capital y la coordinacin de la filantropa apoyan la homogeneizacin de los modelos organizacionales a travs de relaciones de autoridad directas. Hasta ahora nos hemos referido slo a la imposicin directa y explcita de modelos de organizacin sobre organizaciones dependientes; sin embargo, el isomorfismo coercitivo puede ser ms sutil y menos explcito de lo que estos ejemplos sugieren. Milofsky (1981) ha descrito cmo las organizaciones de vecinos en las comunidades urbanas, muchas de las cuales estn comprometidas con la democracia participativa, desarrollan jerarquas organizacionales para obtener apoyo de organizaciones donantes que estn organizadas ms jerrquicamente. De manera parecida, Swidler (1979) describe las tensiones en las escuelas libres que ella estudi por la necesidad de tener un "director" para negociar con el superintendente de distrito y para representar la escuela ante las agencias externas. En general, la necesidad de dar un lugar a la responsabilidad y autoridad gerenciales por lo menos de manera ceremonial en un papel definido formalmente a fin de interactuar con organizaciones jerrquicas es un obstculo constante para la conservacin de formas organizacionales igualitarias o colectivas (Kanter, 1972; Rothschild-Whitt, 1979).

Procesos mimticos
Sin embargo, no todo isomorfismo institucional se deriva de la autoridad coercitiva. La incertidumbre tambin es una fuerza poderosa que propicia la imitacin. Cuando se entienden poco las tecnologas organizacionales (March y Olsen, 1976), cuando las metas son ambiguas o cuando el ambiente crea incertidumbre simblica, las organizaciones pueden construirse siguiendo el modelo de otras organizaciones. Las ventajas de la conducta mimtica son considerables; cuando una organizacin enfrenta un problema de causas ambiguas o soluciones poco claras, la bsqueda en otras organizaciones puede dar una solucin viable con pocos gastos (Cyert y March, 1963). El modelado, como usamos el trmino, es una respuesta a la incertidumbre. La organizacin de la que se toma el modelo puede no estar consciente de ello o puede no desear ser copiada; solamente sirve como una

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fuente conveniente de prcticas que la organizacin que las toma prestadas puede usar. Los modelos pueden difundirse involuntaria o indirectamente mediante transferencia o rotacin de empleados, o explcitamente mediante organizaciones como las empresas consultoras o las confederaciones industriales. Incluso la innovacin puede explicarse por el modelado organizacional. Como ha observado Alchian (1950):
Aunque es cierto que hay quienes hacen innovaciones conscientemente, hay quienes, en sus esfuerzos imperfectos por imitar a otros, de modo inconsciente innovan al adquirir involuntariamente atributos nicos inesperados o no buscados que en las circunstancias prevalecientes demuestran ser en parte responsables del xito. Otros, a su vez, intentarn copiar la singularidad, y el proceso de innovacin-imitacin contina [pp. 218-219].

Uno de los ejemplos ms sorprendentes de modelado fue el esfuerzo de los modernizadores japoneses de finales del siglo XIX por modelar nuevas iniciativas gubernamentales con base en prototipos occidentales aparentemente exitosos. As, el gobierno imperial envi a sus funcionarios a estudiar los tribunales, el ejrcito y la polica en Francia, la armada y el sistema postal de la Gran Bretaa, y los bancos y la educacin artstica en los Estados Unidos (vase Westney, 1987). Ahora las empresas estadunidenses estn devolviendo el cumplido al poner en prctica (sus percepciones de) los modelos japoneses para hacer frente a los difciles problemas de la productividad y del personal en sus propias compaas. La rpida proliferacin de los crculos de calidad y de los temas de la calidad de vida en las empresas estadunidenses es, al menos en parte, un intento de modelar imitando los xitos japoneses y europeos. Estos desarrollos tambin tienen un aspecto ritual; las compaas adoptan esas "innovaciones" para reforzar su legitimidad, para demostrar que por lo menos tratan de mejorar las condiciones de trabajo. Ms generalmente, cuanto mayor sea la cantidad de personal empleado por una organizacin, o de los clientes a los que sirve, ms fuerte ser la presin sobre sta para proporcionar los programas y servicios que ofrecen otras organizaciones. As, una fuerza' de trabajo capacitado o una amplia base de clientes puede propiciar el isomorfismo mimtico. Gran parte de la homogeneidad en las estructuras organizacionales proviene del hecho de que, a pesar de una considerable bsqueda de diversidad, hay relativamente poca variacin de la cual seleccionar. Las nuevas organizaciones se modelan con base en las antiguas por la economa, y los gerentes buscan afanosamente modelos a partir de los cuales construir (Kimberly, 1980)lDe este modo, en las artes uno puede encontrar libros de texto sobre cmo organizar un consejo de artes de la comunidad o.cmo empezar una asociacin de mujeres que apoyen una sinfnica. Las grandes organizaciones eligen entre un conjunto relativamente pequeo de empre-

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sas consultoras importantes, que, como Johnny Appleseeds.f difunden unos cuantos modelos organizacionales por todas partes. Esos modelos son poderosos porque se observan los cambios estructurales, mientras que los cambios en la poltica y la estrategia no se observan fcilmente. Con la asesora de una importante empresa consultora, una gran estacin pblica metropolitana de televisin cambi de un diseo funcional a una estructura multidivisional. Los ejecutivos de la estacin eran escpticos respecto a que la nueva estructura fuera ms eficiente; de hecho, ahora algunos servicios se haban duplicado en las divisiones. Pero estaban convencidos de que el nuevo diseo llevara un poderoso mensaje a las empresas lucrativas con las que trataba regularmente la estacin. Estas empresas, ya fuera en el papel de colaboradoras corporativas o en el de socios potenciales en empresas conjuntas, veran la reorganizacin como una seal de que "la adormecida estacin no lucrativa se estaba interesando ms en hacer negocios" (Powell, 1988). La historia de la reforma gerencial en las agencias gubernamentales de los Estados Unidos, notables por la ambigedad de sus metas, es prcticamente un ejemplo de libro de texto sobre el modelo isomorfo, desde el PPPB de la era de McNamara hasta el presupuesto de base cero del gobierno de Carter. Las organizaciones tienden a modelarse a s mismas siguiendo organizaciones similares en su campo, las cuales les parecen ms legtimas o exitosas. Quiz la ubicuidad de ciertas clases de arreglos estructurales puede atribuirse ms a la universalidad de los procesos mimticos que a cualquier evidencia concreta de que los modelos adoptados aumentan la eficiencia. John Meyer (1981) afirma que es fcil predecir la organizacin del gobierno de una nueva nacin sin saber nada de la nacin misma, ya que "las naciones perifricas son ms isomorfas -en formas administrativas y patrones econmicos- de lo que cualquier teora del sistema mundial de la divisin econmica del trabajo nos hara suponer".

Presiones normativas
La tercera fuente del cambio organizacional isomorfo es normativa y se debe principalmente a la profesionalizacin. De acuerdo con Larson (1977) YCollins (1979), interpretamos la profesionalizacin como la lucha colectiva de los miembros de una ocupacin por definir las condiciones y mtodos de su trabajo, por "controlar la produccin de los productores" (Larson, 1977, pp. 49-52) Y por establecer una base cognoscitiva y la legitimidad de su autonoma ocupacional. Como seala Larson, el proyecto profesional rara vez se logra con xito total. Los profesionales deben hacer compro8 El autor se refiere a John Chapman (1774.1845), pionero estadunidense que recorra los territorios para difundir la siembra de semillas de manzano. Popularmente se le conoca como Johnny Appleseeds ("Juanito Semilla de Manzano") [T.J.

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misos con clientes, jefes o reguladores no profesionales. El crecimiento reciente ms importante en las profesiones se ha dado entre los profesionales del campo organizacional, en particular entre los gerentes y el personal especializado de las grandes organizaciones. La creciente profesionalizacin de los trabajadores cuyos futuros estn vinculados inextricablemente con los destinos de las organizaciones que los emplean est haciendo obsoleta la dicotoma entre el compromiso organizacional y la lealtad profesional que caracteriz a los profesionales tradicionales en organizaciones anteriores (Hall, 1968). Las profesiones estn sujetas a las mismas presiones coercitivas y mimticas que las organizaciones. Adems, aunque varias clases de profesionales dentro de una organizacin pueden diferir, presentan gran similitud con sus contrapartes profesionales en otras organizaciones. Por aadidura, en muchos casos, el Estado asigna tanto poder a los profesionales como el que crean las actividades de las profesiones. Dos aspectos de la profesionalizacin son fuentes importantes de isomorfismo. Uno es que la educacin formal y la legitimidad tienen una base cognoscitiva producida por especialistas universitarios; el segundo es el crecimiento y complejidad de redes profesionales que van ms all de una sola organizacin y a travs de las cuales se difunden rpidamente los nuevos modelos. Las universidades y las instituciones de enseanza tcnica profesional son centros importantes para el desarrollo de normas organizacionales entre los gerentes profesionales y su personal. Las asociaciones profesionales y las de oficios son otra va para la definicin y promulgacin de reglas sobre la conducta organizacional y profesional. Esos mecanismos crean individuos casi intercambiables que ocupan posiciones semejantes en un rango de organizaciones y poseen orientacin y disposicin similares, las cuales pueden superar las variaciones en la tradicin y el control que de otra manera podran determinar la conducta organizacional (Perrow, 1974). Un mecanismo relevante para alentar el isomorfismo normativo es la filtracin de personal. En muchos campos organizacionales, la filtracin ocurre al contratar individuos que provienen de empresas dentro de la misma industria; por medio del reclutamiento de personal que hace carreras cortas en un limitado nmero de instituciones de enseanza; mediante prcticas de promocin comunes, como la de contratar siempre ejecutivos de alto nivel de departamentos financieros o legales; y por los requerimientos de gran habilidad para determinados trabajos. Muchas carreras profesionales se reservan tan celosamente, tanto en las exigencias para el ingreso como durante el progreso de la carrera, que no es posible distinguir a los individuos que lle~an a la cima. March y March (1977) descubrieron que los individuos que eran superintendentes escolares en Wisconsin tenan antecedentes y orientaciones tan parecidas que el progreso futuro en sus carreras era aleatorio e impredecible. Hirsch y Whisler (1982) descubrieron una semejante ausencia de variacin entre los 500 miembros de juntas directivas que aparecen en la lista de Fortune. Adems, los individuos en

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un campo organizacional pasaron por una asociacin anticipada con respecto a las expectativas comunes sobre su conducta personal, la manera adecuada de vestir, los vocabularios organizacionales (Cicourel, 1970; Williamson, 1975) y los mtodos normales de hablar, bromear o dirigirse a otros (Ouchi, 1980). En particular, en las industrias con una orientacin de servicio o financiera (Collins, 1979, argumenta que la importancia de las credenciales es ms fuerte en estas reas), la filtracin del personal se aproxima a lo que Kanter (1977) llama "la reproduccin homosexual de la gerencia". En la medida en que los gerentes y el personal clave se seleccionan de las universidades y son filtrados con base en atributos comunes, tendern a considerar los problemas de manera similar, a ver las mismas polticas, procedimientos y estructuras, como si estuvieran sancionados y legitimados normativamente, y tomarn sus decisiones en forma muy parecida. Los que logran cursar una carrera profesional y evadir de alguna manera el proceso de filtracin -por ejemplo, oficiales judos en la armada, mujeres corredoras de bolsa o ejecutivos negros en los seguros- probablemente se vern sometidos a una profunda socializacin en el trabajo. En la medida en que las organizaciones en un campo difieren y la socializacin Ocurre en el trabajo, sta puede fortalecer, en vez de debilitar, las diferencias entre las organizaciones. Pero cuando las organizaciones en un campo son similares y la socializacin profesional se lleva a cabo en talleres de la asociacin de los trabajadores, programas educativos dentro del servicio, arreglos con consultores, redes de relaciones entre los patrones y las escuelas de nivel profesional y en las pginas de las revistas comerciales, la socializacin acta como una fuerza isomorfa. La profesionalizacin de la gerencia tiende a ocurrir junto con la estructuracin de los campos organizacionales. El intercambio de informacin entre los profesionales ayuda a contribuir a una jerarqua comnmente reconocida de estatus, centro y periferia, que se convierte en una matriz para los flujos de informacin y el movimiento del personal entre las organizaciones. Este ordenamiento del estatus ocurre por medios formales e informales. La designacin de algunas grandes empresas en una industria como agentes de negociacin clave entre los sindicatos y las gerencias puede convertir esas empresas centrales en eje de otros aspectos. El reconocimiento que hace el gobierno de las empresas u organizaciones clave al cederles el proceso de contratacin puede dar a estas organizaciones legitimidad y visibilidad y hacer que las empresas competidoras copien aspectos de su estructura o procedimientos de operacin con la esperanza de obtener recompensas similares. Las asociaciones profesionales o de los trabajadores proporcionan foros en los que se reconocen las organizaciones centrales y a su personal se le dan posiciones de influencia sustantiva o ceremonial. Los gerentes en organizaciones muy notables pueden, a su vez, ver reforzado su nivel mediante la representacin en las juntas de otras organizaciones,

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la participacin en los consejos de una industria o interindustriales y en las consultas que hacen las agencias del gobierno (Useem, 1979). En el sector no lucrativo, donde no existen barreras legales para la colusin, la estructuracin puede proceder incluso ms rpido. De este modo, los productores ejecutivos o los directores artsticos de los principales teatros encabezan los comits de las asociaciones profesionales o gremiales, son miembros de los comits gubernamentales o privados que conceden donaciones, dan consultora como gerentes financiados por el gobierno o por fundaciones privadas a los teatros pequeos o son miembros de las juntas de organizaciones ms pequeas, lo que se suma al reforzamiento y ampliacin de su estatus por las donaciones que sus teatros reciben de las fuentes de financiamiento gubernamentales, empresariales o de las fundaciones (DiMaggio, 1983). Esas organizaciones centrales sirven a la vez como modelos activos y pasivos; sus polticas y estructuras sern copiadas en todos sus campos. Se fortalece su posicin central a medida que gerentes y personal que se superan procuran asegurarse posiciones en esas organizaciones centrales a fin de promover sus propias carreras. Los aspirantes a gerentes pueden pasar por una socializacin anticipada de las normas y costumbres de las organizaciones a las que desean ingresar. Las trayectorias de las carreras tambin pueden conllevar movimientos que van desde las posiciones de ingreso a las organizaciones centrales hasta las posiciones de gerencia media en organizaciones perifricas. La homogeneizacin estructural.: tambin, fomenta los flujos de personal dentro de un campo organizacional, por ejemplo: la existencia de ttulos de carrera y trayectorias comunes (como las de ayudante, adjunto y profesor) con significados de comprensin comn. Puede esperarse que cada uno de los procesos institucionales isomorfos proceda por falta de prueba de que aumenta la eficiencia organizacional interna. En la medida en que se fortalece la efectividad organizacional, a menudo la razn es que se recompensa a las organizaciones por su similitud con otras organizaciones de su campo. Esta semejanza puede facilitar que las organizaciones hagan transacciones con otras organizaciones, atraigan personal que desea hacer carrera, sean reconocidas como legtimas y de buena reputacin y queden incluidas en categoras administrativas que definen la elegibilidad para donaciones y contratos 'pblicos y privados. Sin embargo, nada de esto asegura que las organizaciones conformistas se desempeen de manera ms eficiente que sus contrapartes desviadas. Las presiones por la eficiencia competitiva tambin se reducen en muchos campos porque el nmero de organizaciones es limitado y hay fuertes barreras fiscales y legales para ingresar y salir. Lee (1971, p. 51) sostiene que sta es' la razn de que los administradores de hospitales se preocupen menos por el uso eficiente de los recursos y ms por la competencia en pos de estatus y paridad en el prestigio. Fennell (1980) observa

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que los hospitales son un sistema de mercado deficiente porque los pacientes carecen del conocimiento necesario de intercambio potencial de socios y precios. La autora argumenta que los doctores y los administradores de hospitales en realidad son consumidores. La competencia entre los hospitales se basa en "atraer doctores que, a su vez, llevan sus pacientes al hospital". Fennell concluye que Los hospitales funcional de acuerdo con una norma de legitimidad social que frecuentemente entra en conflicto con las consideraciones de mercado de la eficiencia y la racionalidad del sistema. Aparentemente, los hospitales pueden aumentar el rango de sus servicios no porque haya necesidad real de un servicio o instalacin en particular dentro de la poblacin de pacientes, sino porque slo se les considerar buenos hospitales si pueden ofrecer todo lo que otros hospitales en la zona ofrecen [p. 505]. Estos resultados sugieren un patrn ms general. Los campos organizacionales que incluyen una gran fuerza de trabajo capacitada profesionalmente estarn motivados sobre todo por la competencia en pos del estatus. El prestigio y los recursos organizacionales son elementos clave para atraer profesionales. Este proceso favorece la homogeneizacin a medida que las organizaciones procuran proporcionar los mismos beneficios y servicios que sus competidores.

ELEMENTOS QUE PERMITEN PREDECIR EL CAMBIO ISOMORFO

De nuestra discusin sobre los mecanismos por los que ocurre el cambio isomorfo se deriva que debemos ser capaces de predecir empricamente cules campos organizacionales sern ms homogneos en estructura, proceso y conducta. Si bien una prueba emprica de esas predicciones est ms all de los propsitos de este captulo, en ltima instancia el valor de nuestra perspectiva radica en su utilidad de prediccin. No se supone que exponemos a continuacin hiptesis que agoten el universo de elementos que permiten predecir el cambio isomorfo, sino solamente sugerimos varias hiptesis que pueden seguirse, usando los datos sobre las caractersticas de las organizaciones en un campo, ya sea en varios sectores o, preferiblemente, en el tiempo. Las hiptesis se rigen de modo implcito por supuestos ceteris paribus, en particular en lo que respecta a tamao, tecnologa y centralizacin de los recursos externos.

Elementos que permiten predecir en el nivel organizacional


La mediday la tasa a la que cambian las organizaciones en un campo para asemejarse a otras varan. Algunas organizaciones responden rpidamente

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a las presiones externas; otras slo cambian despus de un largo periodo de resistencia. Las primeras dos hiptesis se derivan de nuestra discusin del isomorfismo coercitivo y de las limitaciones. Hiptesis A-l. Cuanto mayor es la dependencia de una organizacin respecto de otra, ms se asemejar a esa organizacin en estructura, ambiente y foco de conducta. Si seguimos a Thompson (1967) y a Pfeffer y Salancik (1978), esta proposicin reconoce la mayor habilidad de las organizaciones para resistir las demandas de organizaciones de las que no dependen. La dependencia lleva al cambio isomorfo. En las relaciones de intercambio se crean presiones coercitivas. Como ha mostrado Williamson (1979), los intercambios se caracterizan por inversiones especficas de transacciones tanto en conocimiento como en equipo. Una vez que una organizacin elige a un proveedor o distribuidor especfico para ciertas partes o servicios, el proveedor o distribuidor se hace experto en el desempeo de la tarea y desarrolla un conocimiento idiosincrsico de la relacin de intercambio. La organizacin llega a confiar en el proveedor o distribuidor y esas inversiones especficas de transacciones dan al proveedor o distribuidor considerables ventajas en cualquier competencia subsecuente con otros proveedores o distribuidores. Hiptesis A-2. Cuanto mayor es la centralizacin de la oferta de recursos de la organizacin A, mayor ser el grado en que la organizacin A cambiar isomrficamente a fin de parecerse a las organizaciones de las que depende en cuanto a sus recursos. Como observa Thompson (1967), las organizaciones que dependen de las mismas fuentes en cuanto a financiamiento, personal y legitimidad estarn ms sujetas a los deseos de los proveedores de recursos que las organizaciones que pueden contraponer una fuente de apoyo a otra. En los casos en que no estn fcilmente disponibles fuentes alternativas, o en los que se requiere esfuerzo para localizarlas, la parte ms fuerte de la transaccin puede obligar a la ms dbil a adoptar sus prcticas y ajustarse a sus necesidades (vase Powell, 1983). Las hiptesis tercera y cuarta se derivan de nuestra discusin sobre el isomorfismo mimtico, el modelado y la incertidumbre. Hiptesis A-3. Cuanto ms incierta es la relacin entre los medios y los fines, mayor ser el grado en que una organizacin se construir siguiendo el modelo de organizaciones que le parecen exitosas. El proceso mimtico del pensamiento implcito en la bsqueda de los modelos es caracterstico del cambio en organizaciones en que las tecnologas clave apenas se comprenden (March y Cohen, 1974). Aqu nuestra prediccin difiere un poco de la de Meyer y Rowan (1977), quienes argumentan, como nosotros, que las organizaciones que carecen de tecnologas bien definidas importarn reglas y prcticas institucionalizadas. Meyer y Rowan proponen un vnculo dbil entre las prcticas externas legitimadas y la conducta organizacional interna. Desde el punto de vista de un ecologista, es ms probable que las organizaciones vinculadas dbilmente tengan variaciones internas. Por el con-

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trario, junto con ms prcticas ceremoniales esperamos cambios significativos internos y, por tanto, mayor homogeneidad y menos variacin. La consistencia interna de esta clase es un medio importante de coordinacin interorganizacional. Tambin aumenta la estabilidad organizacional. Hiptesis A-4. Cuanto ms ambiguas son las metas de una organizacin, mayor ser el grado en que la organizacin se construir siguiendo el modelo de organizaciones que le parecen exitosas. Hay dos razones para este modelo. Primero, las organizaciones con metas ambiguas o disputadas probablemente dependern mucho de sus apariencias de legitimidad. Para esas organizaciones puede ser ventajoso satisfacer las expectativas de importantes organizaciones o personas relacionadas con ellas sobre la forma en que deben estar diseadas y funcionar. A diferencia de nuestro punto de vista, los ecologistas argumentaran que las organizaciones que copian a otras por lo general no tienen ninguna ventaja competitiva. Nosotros afirmamos que, en la mayora de las situaciones, la dependencia respecto de procedimientos establecidos, legitimados, refuerza la legitimidad organizacional y las caractersticas de supervivencia. Una segunda razn para el modelado se encuentra en las situaciones en que el conflicto por las metas organizacionales se reprime en aras de la armona; de este modo, a los participantes les es ms fcil imitar otras organizaciones que tomar decisiones con base en anlisis sistemticos de las metas, pues esos anlisis resultaran dolorosos o perturbadores. Las hiptesis quinta y sexta se basan en nuestra discusin de los procesos normativos que se encuentran en las organizaciones profesionales. Hiptesis A-5. Cuanto mayor es la dependencia respecto de las acreditaciones acadmicas al elegir personal gerencial y de otro nivel, mayor ser el grado en que una organizacin se parecer a otras en su campo. Los solicitantes con acreditaciones acadmicas ya han pasado por un proceso de socializacin en los programas universitarios y, por tanto, es ms probable que hayan internalizado las normas vigentes y los modelos organizacionales predominantes. Hiptesis A-6. Cuanto mayor es la participacin de los gerentes organizacionales en las asociaciones profesionales y gremiales, tanto ms probable ser que la organizacin sea, o se vuelva, similar a las otras organizaciones en su campo. Esta hiptesis es paralela al punto de vista institucional de que cuanto ms elaboradas son las redes de relaciones entre las organizaciones y sus miembros, mayor ser la organizacin colectiva del ambiente (Meyer y Rowan, 1977).

Elementos que permiten predecir en el nivel de campo


Las siguientes seis hiptesis describen los efectos esperados de varias caractersticas del campo organizacional sobre el grado de isomorfismo en

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un campo determinado. Como el efecto del isomorfismo institucional es la homogeneizacin, el mejor indicador del cambio isomorfo es una disminucin en la variacin y la diversidad, que se puede medir a travs de las menores desviaciones estndar de los valores de indicadores seleccionados en un conjunto de organizaciones. Los indicadores clave variarn segn la naturaleza del campo y el inters del investigador. Sin embargo, en todos los casos se espera que las medidas en el nivel de campo afecten las organizaciones en un campo, independientemente de los valores que obtenga la organizacin en medidas relacionadas con el nivel organizacional. Hiptesis a-t. Cuanto mayor es el grado en que un campo organizacional

depende de una sola (o varias similares) [uentelslde apoyo para recursos vitales, mayor ser el nivel de isomorfismo. La centralizacin de los recursos
dentro de un campo causa directamente la homogeneizacin al colocar las organizaciones bajo presiones similares de los proveedores de recursos, e interacta con la incertidumbre y la ambigedad de las metas para aumentar su efecto. Esta hiptesis es congruente con el argumento del ecologista .de que el nmero de formas organizacionales est determinado por la distribucin de los recursos en el ambiente y por los trminos en que estn disponibles los recursos. Hiptesis B-2. Cuanto mayor es el grado en que las organizaciones en un

campo realizan transacciones con agencias del Estado, mayor ser el grado de isomorfismo en el campo entero. Esta hiptesis se deriva no slo de la anterior, sino tambin de dos elementos de las transacciones entre los sectores privado y estatal: su limitacin de las reglas y la racionalidad formal, y la insistencia de los actores gubernamentales en las reglas institucionales. Adems, rutinariamente el gobierno federal designa los estndares industriales para un campo entero, los cuales requieren ser adoptados por todas las empresas competidoras. John Meyer (1980) argumenta convincentemente que los aspectos de una organizacin que se ven afectados por las transacciones con el Estado difieren en la medida en que la participacin del Estado es unitaria o est fragmentada entre varias agencias pblicas. Las hiptesis segunda y cuarta se derivan de nuestra discusin del cambio isomorfo que resulta de la incertidumbre y del modelado. Hiptesis B-3. Cuanto menor es el nmero de modelos organizacionales

alternativos visibles en un campo, mayor ser la tasa de isomorfismo en ese campo. Las predicciones de esta hiptesis son menos especficas que las de
otras y requieren un refinamiento adicional; pero nuestro argumento es que, para cualquier dimensin pertinente de las estrategias o estructuras organizaeional~sen un campo organizacional, habr un nivel de umbral, o punto de impulso, ms all del cual la adopcin de la forma dominante proceder cada vez ms rpido (Granovetter, 1978; Boorman y Levitt. 1979). Hiptesis B-4. Cuanto mayor es el grado de incertidumbre de las tec-

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nologias O de ambigedades de las metas dentro de un campo, mayor ser la tasa de cambio isomorfo. Un poco en contra de la intuicin, los aumentos abruptos en la incertidumbre y la ambigedad, despus de breves periodos de experimentacin motivada ideolgicamente, deben conducir a un rpido cambio isomorfo. Como en el caso de A-4, la ambigedad y la incertidumbre pueden ser una funcin de la definicin ambiental y, en cualquier caso, interactuar tanto con la centralizacin de recursos (A-l, A-2, s-i. B-2) como con la profesionalizacin y estructuracin (A-S, A-6, s-s, B-6). Adems, en los campos que se caracterizan por un alto grado de incertidumbre, los recin ingresados, que podran servir como fuentes de innovacin y variacin, procurarn superar las desventajas de su reciente ingreso a travs de la imitacin de las prcticas establecidas dentro del campo. Las dos hiptesis finales en esta seccin se derivan de nuestra discusin de la filtracin, socializacin y estructuracin profesionales. Hiptesis B-s. Cuanto mayor es el grado de profesionalizacin en un campo, mayor ser el cambio institucional isomorfo. La profesionalizacin puede medirse mediante la universalidad de los requerimientos de acreditacin, la solidez de los programas de capacitacin de posgrado o la vitalidad de las asociaciones profesionales o gremiales. Hiptesis a-s. Cuanto mayor es el grado de estructuracin de un campo, mayor ser el grado de isomorfismo. Los campos que tienen centros, periferias y rdenes segn estatus estables y reconocidos ampliamente sern ms homogneos porque la estructura de difusin para nuevos modelos y normas es ms rutinaria y porque es mayor el nivel de interaccin entre las organizaciones en el campo. Si bien la estructuracin quiz no se preste a ser medida fcilmente, se podra estimar de manera burda utilizando medidas conocidas como los coeficientes de concentracin, los estudios de reputacin mediante entrevistas o los datos sobre caractersticas de las redes. Esta exposicin esquemtica de una docena de hiptesis que relacionan el grado de isomorfismo con atributos seleccionados de las organizaciones y de los campos organizacionales no constituye una agenda completa para la evaluacin emprica de nuestra perspectiva. No hemos discutido las no linealidades esperadas y los efectos tope sobre las relaciones que hemos propuesto. Tampoco hemos abordado la cuestin de los indicadores que deben usarse para medir la homogeneidad. Las organizaciones en un campo pueden ser muy diversas en algunas dimensiones y no obstante ser muy homogneas en otras. Aunque sospechamos, en general, que la tasa a la que las desviaciones estndares de los indicadores estructurales o de conducta se aproximan a cero variar segn la naturaleza de la tecnologa y del ambiente de un campo organizacional, aqu no desarrollamos estas ideas. Esta seccin sugiere que la discusin terica es susceptible de prueba emprica y presenta algunas proposiciones comparables que pueden orientar anlisis futuros.

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IMPliCACIONES PARA LA TEORA SOCIAL

Una comparacin de las teoras macrosociales de orientacin funcionalista o marxista con el trabajo terico y emprico en el estudio de las organizaciones lleva a una conclusin paradjica. Parece que las sociedades (o lites) son listas, mientras que las organizaciones son tontas. Las sociedades comprenden instituciones que se coordinan cmodamente en su inters de la eficiencia (Clark, 1962), el sistema de valores dominante (Parsons, 1951) o, en la versin marxista, los capitalistas (Domhoff, 1967; Althusser, 1969). En contraste, las organizaciones son anarquas (Cohen, March y Olsen, 1972), federaciones de partes dbilmente vinculadas (Weick, 1976) o agentes que buscan su autonoma (Gouldner, 1954) que se esfuerzan bajo limitaciones tan enormes como la racionalidad limitada (March y Simon, 1958), la incertidumbre o metas en disputa (Sills, 1957) y tecnologas poco claras (March y Cohen, 1974). A pesar de los descubrimientos de la investigacin sobre las organizaciones, la imagen de que la sociedad est constituida por instituciones vinculadas muy estrecha y racionalmente persiste en gran parte de la teora social moderna. La administracin racional elimina la formas no burocrticas, las escuelas asumen la estructura de los lugares de trabajo, las administraciones de los hospitales y de las universidades llegan a parecerse a una gerencia de empresas lucrativas y la modernizacin de la economa mundial prosigue sin descanso. Los seguidores de Weber sealan la continua homogeneizacin de las estructuras organizacionales a medida que la racionalidad formal de la burocracia se extiende hasta los lmites de la vida organizacional contempornea. Los funcionalistas describen la adaptacin racional de las estructuras de las empresas, escuelas y Estados a los valores y necesidades de la sociedad moderna (Chandler, 1977; Parsons, 1977). Los marxistas atribuyen cambios en organizaciones como las agencias benefactoras (Piven y Cloward, 1971) y las escuelas (Bowles y Gnts, 1976) a la lgica del proceso de acumulacin. Nos parece difcil .relacionar la bibliografa existente sobre organizaciones con estos puntos de vista macrosociales. Cmo puede ser que los torpes confundidos y pendencieros que pueblan las pginas de las teoras y estudios de casos organizacionales se combinen para construir el edificio social complejo y bien proporcionado que describen los macrotericos? La respuesta convencional a esta paradoja ha sido que ocurre alguna versin de la seleccin natural en que los mecanismos de seleccin operan para eliminar1as formas organizacionales menos adecuadas. Esos argumentos, como hemos sostenido, son difciles de compaginar con las realidades organizacionales. Las formas organizacionales menos eficientes persisten. En algunos contextos ni siquiera pueden medirse la eficiencia o la productividad. En las agencias gubernamentales o en las corporaciones

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vacilantes, la seleccin puede ocurrir en terrenos polticos, ms que econmicos. En otros contextos, por ejemplo, la Metropolitan Opera o la Bohemian Grove, sus partidarios estn ms interesados en valores no econmicos, como la calidad esttica o el estatus social, que en la eficiencia per se. Incluso en el sector lucrativo, donde sera de esperarse que los argumentos competitivos fueran ms fructferos, el trabajo de Nelson y Winter (Winter, 1964, 1975; Nelson y Winter, 1982) demuestra que la mano invisible opera, cuando mucho, con un toque muy ligero. Un segundo enfoque de la paradoja que hemos identificado proviene de los marxistas y de los tericos que afirman que lites clave dirigen y controlan el sistema social por medio de su dominio de las posiciones decisivas en las organizaciones ms importantes (por ejemplo, las instituciones financieras que dominan el capitalismo monoplico), Segn este punto de vista, aunque los actores organizacionales por lo comn proceden imperturbables entre laberintos de procedimientos operativos estndares, en los puntos clave las lites capitalistas obtienen lo que quieren al intervenir en las decisiones que establecen el curso de una institucin durante aos (Katz, 1975). A pesar de que la evidencia sugiere que, de hecho, a veces ste es el caso -el relato de Barnouw (1966-1970) de los primeros aos de la radio o el trabajo de Weinstein (1968) sobre los progresistas son buenos ejemplos-, otros historiadores han tenido menos xito en su bsqueda de lites con conciencia de clase. En casos como el desarrollo de los programas del New Deal [Nuevo Trato] (Hawley, 1966) o la expansin del conflicto vietnamita (Halperin, 1974), la clase capitalista parece haber estado confundida y desunida. Adems, sin una supervisin constante, los individuos que promueven intereses organizacionales locales o de subunidades pueden deshacer rpidamente el trabajo que incluso las lites ms consciente hayan logrado. Perrow (1976, p. 21) ha observado que a pesar de recursos y poder de sancin superiores, las lites organizacionales frecuentemente se ven impedidas a maximizar sus preferencias debido a que "la complejidad de las organizaciones modernas las hace difciles de controlar". Adems, las organizaciones se han convertido cada vez ms en el vehculo para numerosas "gratificaciones, necesidades y referencias, de modo que muchos grupos dentro y fuera de la organizacin procuran utilizarla para fines que restringen el rendimiento que obtienen los que las controlan". No rechazamos los argumentos en favor de la seleccin natural ni los que favorecen el control de las lites. Las lites ejercen considerable influencia sobre la visin moderna, y las organizaciones anmalas o ineficientes a veces s desaparecen. Pero afirmamos que ninguno de estos procesos basta para explicar el grado en que las organizaciones se han hecho ms similares estructuralmente. Argumentamos que una teora del isomorfismo institucional puede ayudar a explicar las observaciones de que las

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organizaciones se estn haciendo ms homogneas y que las lites frecuentemente se salen con la suya, a la vez que nos permite entender la irracionalidad, la frustracin del poder y la falta de innovacin tan comunes en la vida organizaciona1. Ms an, nuestro enfoque concuerda mejor con la bibliografa etnogrfica y terica sobre la forma en que trabajan las organizaciones que las teoras funcionalistas o de lite del cambio organizaciona1. Concentrarse en el isomorfismo institucional tambin puede aportar una perspectiva muy necesaria sobre la lucha poltica por el poder organizacional y la supervivencia que est ausente en gran parte de la ecologa de las poblaciones. El enfoque de la institucionalizacin asociado con John Meyer y sus discpulos postula la importancia de mitos y ceremonias, pero no se pregunta cmo surgen estos modelos ni a qu intereses sirven inicialmente. La atencin explcita a la gnesis de los modelos legitimados y a la definicin y elaboracin de los campos organizacionales debe responder a esta pregunta. El examen de la difusin de estrategias y estructuras organizacionales similares debe ser un medio productivo para evaluar la influencia del inters de las lites. Una consideracin de los procesos isomorfos tambin nos conduce a una perspectiva bifocal del poder y su aplicacin en la poltica moderna. En la medida en que no se planifica el cambio organizacional y se realiza en gran medida sin que se den cuenta los grupos que desean influir en l, nuestra atencin debe dirigirse a dos formas de poder. La primera, como lo indicaron hace aos March y Simon (1958) y Simon (1957), es el poder de establecer premisas, de definir las normas yestndares que conforman y canalizan la conducta. La segunda es el punto de intervencin crtica (Domhoff, 1979) en que las lites pueden definir modelos apropiados de la estructura y poltica organizacionales que despus se aceptan sin cuestionamiento durante muchos aos (vase Katz, 1975). Ese punto de vista concuerda con algunos de los mejores trabajos recientes sobre el poder (vase Lukes, 1974); la investigacin sobre la estructuracin de los campos organizacionales y de los procesos isomorfos puede ayudar a darle ms sustancia emprica. Finalmente, una teora ms desarrollada del isomorfismo organizacional puede tener importantes implicaciones para la poltica social en aquellos campos en que el Estado trabaja por medio de organizaciones privadas. En la medida en que el pluralismo es un valor orientador en las deliberaciones de poltica pblica, necesitamos descubrir nuevas formas de coordinacin intersectorial que promuevan la diversificacin en vez de acelerar la homogeneizacin. Comprender la manera en que los campos se hacen ms homogneos evitar que quienes determinan las polticas y los analistas confundan la desaparicin de una forma organizacional con su fracaso esencial. Los esfuerzos actuales para alentar la diversidad tienden a conducirse en un vaco organizacional. Los que determinan las polticas y estn interesados en el pluralismo deben tomar en cuenta el efecto de sus

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programas sobre la estructura de los campos organizacionales en conjunto y no simplemente sobre los programas de organizaciones individuales. Creemos que se puede ganar mucho si se presta atencin a la similitud y a la variacin entre las organizaciones, as como, en particular, al cambio en el grado de homogeneidad o variacin en el transcurso del tiempo. Nuestro enfoque busca estudiar el cambio incremental y la seleccin. Consideramos muy seriamente las observaciones de los tericos organizacionales sobre el papel del cambio, la ambigedad y las restricciones, e indicamos las implicaciones de estas caractersticas organizacionales para las estructuras sociales en conjunto. Los focos y las fuerzas motivadoras de la burocratizacin (y, ms ampliamente, de la homogeneizacin en general) han cambiado, como hemos dicho, desde el tiempo de Weber. Pero la importancia de comprender las tendencias sobre las cuales llam la atencin nunca ha sido ms apremiante.

RECONOCIMIENTOS

Este captulo se public originalmente en 1983 en la American Sociological Review, nmero 48, abril, pp. 147-160. El captulo incorpora varios aspectos que no se incluyeron en dicha versin. Powell present la primera versin en las reuniones de la American Sociological Association en Toronto, en agosto de 1981. Los autores se han beneficiado considerablemente de las lecturas cuidadosas que de los borradores hicieron Dan Chambliss, Randall Collins, Lewis Coser, Rebecca Friedkin, Connie Gersick, Albert Hunter, Rosabeth Moss Kanter, Charles E. Lindblom, John Meyer, David Morgan, Susan Olzak, Charles Perrow, Richard A. Peterson, Arthur Stinchcombe y Blair Wheaton. Por efectos prcticos, los nombres de los autores se presentan en orden alfabtico. ste fue totalmente un esfuerzo de colaboracin.

III. EL PAPEL DE LA INSTITUCIONALIZACIN EN LA PERSISTENCIA CULTURAL


LYNNE G.
ZUCKER

"LA NICA idea comn para todos los usos del trmino 'institucin' es la de alguna clase de establecimiento de permanencia relativa de una clase distintamente social" (Hughes, 1936, p. 180). Las explicaciones especficas de la persistencia cultural han sido variadas y a menudo la institucionalizacin y la persistencia no se han separado conceptualmente en forma clara. Este captulo muestra que un concepto mucho ms desarrollado de la institucionalizacin, derivado en parte del planteamiento etnometodolgico, puede usarse para hacer predicciones ms claras sobre la persistencia cultural. Gran parte de la confusin de discusiones anteriores sobre la institucionalizacin se centra en el uso de mecanismos intermediarios para explicar la persistencia. Aqu se argumenta que no es necesario que estn presentes la internalizacin, la autorrecompensa u otros procesos intermedios para asegurar la persistencia cultural, porque el conocimiento social una vez institucionalizado existe como un hecho, como parte de la realidad objetiva, y se puede transmitir directamente sobre esa base. Para actos altamente institucionalizados, es suficiente que una persona simplemente diga a otra que sta es la forma en que se hacen las cosas. Carla individuo est motivado a cumplir, porque de otra manera sus acciones y las de otros en el sistema no se pueden entender (Schutz, 1962; Berger y Luckmann, 1967); el proceso fundamental es aquel en que lo moral se hace real.' Sin embargo, la institucionalizacin no est simplemente presente o ausente; a diferencia de muchos de los planteamientos anteriores, la institucionalizacin se define aqu como una variable con diferentes grados de institucionalizacin que modifican la persistencia cultural que se puede esperar. La investigacin que se presenta aqu examina el efecto de los diferentes grados de institucionalizacin en las realidades construidas sobre la persisI Los etnometodologistas tratan tanto con la cultura emergente, enfrentando el problema de crear una cultura nueva, como con la cultura existente, enfrentando el problema de la persistencia cultural. Este segundo sentido de la etnometodologa es el que se selecciona para el estudio posterior en este captulo. Cuando la cultura emergente es el punto principal, el problema de establecer los hechos se convierte en el problema central. Es aqu donde el carcter moral de los hechos sociales se convierte en el inters central (Garfinkel, 1967). Cuando los hechos sociales no estn bien establecidos, su transmisin es problemtica y bien puede depender de una respuesta moral obligatoria a una situacin especfica. Sin embargo, cuando rs hechos sociales estn bien establecidos, el carcter moral se vuelve menos significativo que el cognoscitivo. sta es la situacin que se estudia ms adelante en este captulo.

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EL PAPEL DE LA INSTITUCIONALIZACIN EN LA PERSISTENCIA CULTURAL

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tencia cultural en tres experimentos distintos, cada uno concentrado en un diferente aspecto de la persistencia. Primero, para la persistencia cultural debe ocurrir una transmisin de una generacin a otra, con el grado de uniformidad generacional directamente .relacionado con el grado de institucionalizacin (experimento de transmisin). Segundo, una vez que la transmisin ha tenido lugar debe conservarse la cultura, y el grado de conservacin estar directamente relacionado con el grado de institucionalizacin (experimento de conservacin). Tercero, una vez que ha ocurrido la conservacin, la persistencia cultural depende de la resistencia a las tentativas de cambio, con el grado de resistencia directamente relacionado con el grado de institucionalizacin (experimento de resistencia al cambio).

LA PERSISTENCIA CULTURAL EN LA TEORA INSTITUCIONAL

Explicaciones tradicionales de la persistencia cultural


Dos explicaciones tradicionales de la persistencia cultural han recibido la mayor atencin en las obras sobre el tema: el planteamiento del subsistema y el del marco normativo. El planteamiento del subsistema se concentra en grupos o sectores especficos, tales como la familia, la economa o el gobierno. As, los subsistemas institucionales son esferas separadas de actividad, cada una con grupos de normas distintivos y cada una forma una parte distinta de una tipologa de instituciones. Mientras que la tipologa especfica usada vara ampliamente (vanse Storer, 1973; Bierstedt, Meehan y Samuelson, 1964; Merton, Brown y Cottrell, 1959), las explicaciones de la persistencia se apoyan en la necesidad funcional (Angell, 1936) o en el deseo egosta de recompensas (Blake y Davis, 1964; Parsons, 1938, 1940; Sumner, 1906). Sin embargo, ambas explicaciones han recibido fuertes crticas. Primero, es difcil determinar la necesidad funcional independientemente de la persistencia; de hecho, a menudo la persistencia se usa como un indicador de la necesidad funcional. Segundo, se ha encontrado que algunas acciones en las instituciones parecen requerir sanciones, mientras que otras no, de manera que el control social directo no puede explicar por completo la persistencia. El otro planteamiento tradicional importante se concentra en el marco normativo de las instituciones que persiste porque se comparten normas. No es necesaria ninguna motivacin externa para que haya conformidad porque las normas que son centrales para las instituciones se internalizan. El actor est motivado internamente para hacer lo que tiene que hacer (Parsons, 1951; Berger y Luckmann, 1967). Sin embargo, el planteamiento del marco normativo no proporciona criterios para separar los procesos institucionalizados de los que no lo estn. No existe una medida independiente para conocer cules normas son las ms importantes en un sistema

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social-slo despus de que una norma se intemaliza se puede identificar como institucionalizada-o Adems, no hay criterios explcitos para determinar si un acto se internaliza o no. Desde luego, las acciones desarrolladas sin un control social directo no se considerarn necesariamente intemalizadas. Sin embargo, no est clara la forma para distinguir la internalizacin de otros actos. Cuando se trata de explicar la persistencia, ambos planteamientos tradicionales de las instituciones se concentran en el consentimiento del actor de la accin prescrita por la institucin. Se cree que el reconocimiento de la necesidad funcional, del inters propio o de la intemalizacin motivan al actor a cumplir. El actor no desempea un papel independiente para mantener estas instituciones; ms bien ellas sirven para restringir su conducta. La estructura social (el macronivel) determina la conducta de los individuos y grupos pequeos (el micronivel) y existe independientemente de ellos. Si bien se han subrayado las limitaciones de los planteamientos tradicionales de la institucionalizacin, stos son los apropiados para tratar algunos aspectos de la institucionalizacin y la transmisin de algunas clases de significados. De hecho, pueden proporcionar buenas explicaciones cuando la institucionalizacin es dbil.

El planteamiento etnometodol6gico de la institucionalizacin


Un planteamiento relativamente reciente, el etnometodolgico, proporciona un punto de vista muy distinto del papel que desempean las instituciones en la persistencia cultural y aborda de manera explcita la accin altamente institucionalizada. La realidad, aunque construida en forma social, se "experimenta como un mundo intersubjetivo reconocido o que se reconoce de acuerdo con otros", que existe histricamente antes que los actores y proporciona" 'las estructuras objetivas' resistentes" que limitan la accin (Zimmerman y Pollner, 1970, p. 37). Para llegar a definiciones compartidas de la realidad, los actores individuales transmiten una realidad exterior y objetiva, mientras que al mismo tiempo sta, a travs de sus cualidades de exterioridad y objetividad, define lo que es real para estos mismos actores. El macronivel y el micronivel estn inextricablemente entrelazados. Cada actor percibe y describe fundamentalmente la realidad social al ponerla en vigor y, de esta manera, la transmite a los otros actores en el sistema social (Berger, 1968). La transmisin generacional proporciona el ejemplo ms claro de este proceso. La generacin anterior transmite sus patrones culturales a los jvenes, quienes, a su vez, transmiten los suyos a la generacin siguiente. Los abuelos no tienen que estar presentes para asegurar una transmisin adecuada de este significado cultural general. Cada generacin cree simplemente que est describiendo la realidad objetiva.

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Por ende, la institucionalizacin es tanto un proceso como una propiedad variable. Es el proceso por medio del cual los actores individuales transmiten lo que socialmente se define como real y, al mismo tiempo, en cualquier punto del proceso el significado de un acto se puede definir, ms o menos, como una parte dada por hecho de esta realidad social. Los actos institucionalizados, entonces, se deben percibir a la vez como objetivos y como exteriores. Los actos son objetivos cuando otros actores pueden repetirlos potencialmente sin cambiar el entendimiento comn del acto; mientras que los actos son exteriores cuando el entendimiento subjetivo de los actos se reconstruye como entendimiento intersubjetiva, de manera que los actos se consideran parte del mundo externo (vanse Berger y Luckmann, 1967, sobre la materializacin y la objetivacin). A menudo la objetivacin y la exterioridad varan, y un incremento en una produce causalmente un aumento en la otra. Segn sea la relacin especfica entre estas dos variables, el grado de institucionalizacin puede variar de alto a bajo. Por tanto, el grado en que los actos estn institucionalizados puede variar. Cuando los actos tienen explicaciones ya hechas (Garfinkel, 1967), estn institucionalizados, es decir, son tanto objetivos como exteriores. Las explicaciones ya hechas no existirn para actos nicos de un actor individual o para actos en los que el conocimiento intersubjetiva es bajo. Si bien estas explicaciones se crean socialmente, funcionan como reglas objetivas porque se ignora su origen social (Schutz, 1962). Al mismo tiempo, las explicaciones ya hechas definen lo posible -la institucionalizacin pone en claro lo que es racional en un sentido objetivo-. Otros actos carecen de significado, incluso son inconcebibles (Meyer, 1971). De esta manera, el control social directo -ya sea a travs de incentivos o de sanciones negativas- no es necesario. De hecho, sancionar los actos institucionalizados puede provocar su desinstitucionalizacin. Pueden parecer menos objetivos e impersonales, menos reales -y el hecho mismo de sancionarlos puede indicar que existen otras alternativas atractivas posibles-o Pero los actos no son simplemente institucionalizados o no institucionalizados. Es posible percibir el significado de un acto como ms o menos exterior y objetivo, lo que depender de la situacin en la que el acto se lleva a cabo y/o de la posicin y el papel que ocupa el actor. Por ejemplo, los actos que dependen de un actor nico en particular son bajos en institucionalizacin, as como en influencia personal.s En contraste, los actos que desarrolla un actor que ocupa una posicin o papel especficos son altos en institucionalizacin.
2 A lo largo de este captulo, la influencia personal se refiere a la influencia directa entre actores que se consideran iguales entre s. La influencia entre actores a los que se percibe como si ocuparan papeles diversos o como si interactuaran en un escenario especializado gobernado por reglas consensuales no se considera una influencia personal.

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Los escenarios pueden variar en el grado de institucionalizacin de los actos que se realizan en ellos. Al estar incorporados en contextos ms amplios en que los actos se consideran institucionalizados, los actos en situaciones especficas se llegan a percibir como institucionalizados. Indicar que una situacin est estructurada como las situaciones en una organizacin hace que los actores supongan que las acciones que otros actores les requieran en esa situacin sern tpicas de una interaccin ms formal y menos personal. Esta suposicin da lugar a que los actores piensen que los actos estarn ms regularizados y que la interaccin se ajustar definitivamente ms al modelo, que si la situacin no estuviera incorporada en un contexto organizacional. Cualquier acto que desempea el ocupante de un cargo se considera altamente objetivo y exterior. Cuando un actor ocupa un cargo, se considera que los actos no son personales y que son continuos en el tiempo a travs de diferentes actores (Hughes, 1937). Adems, un cargo aumenta el conocimiento intersubjetivo de la accin apropiada (Weber, 1947; Berger y Luckmann, 1967). Tanto la posicin como el papel del ocupante establecen condiciones que maximizan la consideracin de cualquier acto como un reflejo exacto de un "hecho de la vida". De esta manera, los actos desempeados por los ocupantes de un cargo estn, por definicin, institucionalizados, si bien el grado de institucionalizacin puede variar. En contraste con el cargo, la influencia personal depende del actor nico. No hay una razn para que un actor se pueda remplazar sin cambiar muchas de las expectativas de conducta. Cuando un actor que ejerce influencia personal abandona la situacin, no es posible clasificar al siguiente actor como si tuviera la misma cualidad o cualidades. El efecto de una influencia personal nica depende solamente de las caractersticas de las personas particulares que interactan. De ninguna manera la legitimidad se deriva de otros actores o contextos. Cada actor se considera nico y, sobre esa base, cada uno influye en forma independiente en los otros. Los actos que desempean actores que ejercen influencia personal son bajos en objetivacin y exterioridad; por tanto, son bajos en institucionalizacin.

Las implicaciones del planteamiento etnometodolgico en la institucionalizacin para la persistencia cultural


Como se seal anteriormente, tres aspectos de la persistencia cultural son afectados en forma directa por la institucionalizacin: la transmisin, la conservacin y la resistencia al cambio. Se considera que la institucionalizacin aumenta los tres. i La transmisin se define como el proceso por medio del cual los entendimientos o comprensiones culturales se comunican a una serie de actores.

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Los entendimientos culturales se pueden transmitir ya sea en forma ramificada, en la que cada actor sucesivo comunica el significado a mltiples actores, o en forma simplemente subsecuente, produciendo una cadena de actores en la que cada uno comunica el significado slo al siguiente actor en la cadena. En todo caso, ya sea que la transmisin ocurra dentro de una sola "generacin" o entre "generaciones", procede de un actor a otro independientemente de cualesquiera actores transmisores anteriores. Se argumenta aqu que la transmisin de actos con una institucionalizacin alta no es problemtica. El actor que hace la transmisin simplemente los comunica como hechos objetivos, y el actor que los recibe los considera una versin exacta del hecho objetivo. Sin embargo, la transmisin variar dependiendo del grado de institucionalizacin de los actos. Algunas transmisiones ocurrirn con influencia personal (como se muestra en Jacobs y Campbell, 1961); pero ya que los actos desempeados por actores que ejercen influencia personal son bajos en exterioridad y objetivacin (nicos para el actor en particular y no transferibles para actores sucesivos), la influencia personal no tendr un efecto tan importante en la transmisin como el contexto o el cargo institucionalizados. Es decir, si bien ocurren transmisiones con influencia personal, aumentar la objetivacin y exterioridad aumentar a su vez la transmisin. La continuidad del proceso de transmisin tambin aumentar la institucionalizacin. Cuanto ms se conozca la historia del proceso de transmisin, mayor ser el grado de continuidad que los actores supongan. La historia de la transmisin proporciona un fundamento para suponer que el significado del acto es parte del mundo de sentido comn intersubjetivo. A medida que aumenta la continuidad, los actos se hacen cada vez ms objetivos y exteriores a la interaccin en particular. El acto es claramente repetitivo y no est ligado a un actor o una situacin nicos. La suposicin bsica es, entonces, que la continuidad produce casualmente la objetivacin y la exterioridad. Ahora bien, en cuanto a la conservacin, la suposicin principal es que la transmisin de actos con una institucionalizacin alta es suficiente para conservar estos mismos actos. Si bien un gran nmero de hallazgos experimentales explican el papel central que el control social directo desempea en conservar o modificar la conducta, en estos experimentos los actos que se deben conservar por lo general son bajos en institucionalizacin; adems, no se examinan otros mtodos para modificar o conservar la conducta. En este planteamiento terico se argumenta que el grado de institucionalizacin afecta radicalmente el papel y el efecto del control social directo. Para actos de baja institucionalizacin, el control social directo (u otros mecanismos intermedios, tales como la internalizacin) es necesario, mientras que para actos altos en institucionalizacin todo lo que se requiere es la transmisin. El proceso de institucionalizacin simplemente define una realidad social que ser transmitida y conservada como un hecho.

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El tercer aspecto de la persistencia cultural que debera variar con el grado de institucionalizacin es la resistencia al cambio. Los actos con un alto grado de institucionalizacin se resistirn a las tentativas de cambio por medio de la influencia personal porque se les considera hechos externos impuestos en el escenario y, al mismo tiempo, como si lo definieran. Por otra parte, los actos que desempean los actores que ejercen influencia personal se consideran muy dependientes tanto del actor particular como de la situacin especial en que se intenta influir. De esta manera, una vez que se transmite un acto con alto grado de institucionalizacin, las tentativas para cambiarlo por medio de la influencia personal no tendrn xito y, de hecho, pueden resultar en una redefinicin del actor ms que del acto. Cada uno de estos aspectos de la persistencia cultural se examin en experimentos de laboratorio separados en los que la institucionalizacin poda variar.

El diseo experimental general


El problema de investigacin requiere una situacin en que la institucionalizacin de los actos puede variar de alta a baja. Si bien el grado de institucionalizacin puede variar en escenarios ambiguos y no ambiguos, se le puede hacer variar ms fcilmente en los ambiguos (Cicourel, 1964, captulo 7). Por tanto, esta investigacin experimental inicial se limita al escenario ambiguo menos problemtico. Adems, es necesario que todos los actores en la situacin se comprometan a tener una comprensin adecuada de la misma (Garfinkel, 1967, captulo 1), aunque no necesariamente se comprometan a la tarea en s. Asimismo, la tarea no debe tener pertinencia preexistente para los escenarios organizacionales, a fin de minimizar la posibilidad de que haya respuestas obligatorias normativas. Cuanto ms dbil e increble sea la relacin entre el escenario experimental y los escenarios organizacionales, mayor ser la probabilidad de que las diferencias se puedan atribuir a una comprensin cognoscitiva de "los hechos de la vida" ms que a una conformidad obligatoria. Por ltimo, el escenario debe ser suficientemente flexible para permitir el estudio de la transmisin de un conjunto de normas preestablecido a los actores que recin ingresan a la situacin. Un escenario que es ambiguo, que genera el compromiso de obtener una comprensin comn de la situacin, que no tiene pertinencia preexistente para las organizaciones y que puede disear flexiblemente es la situacin autocintica (Sherif, 1935).3 El efecto autocintico es una ilusin visual: un
3 En artculos publicados despus del estudio original de Sherif se apoya considerablemente la afirmacin de que el efecto sub~cente es muy variable, incluyendo los estudios de las bases fisiolgicas del efecto (Marshall, 1966; Gregory y Zangweil, 1963; Farrow el al., 1965). El efecto est tan poco estructurado que con frecuencia se le ha propuesto como una tcnica proyectiva (Comwell, 1966; Rechtschaffen y Mednick, 1955).

EL PAPEL DE LA INSTITUCIONALIZACIN EN LA PERSISTENCIA CULTURAL 133

punto estacionario de luz en un cuarto totalmente oscuro parece moverse con suavidad o de manero irregular. En sus primeros estudios, Sherif (1935) encontr que los sujetos que estaban solos desarrollaron un juicio estndar para el movimiento aparente y que ese estndar particular era peculiar para el individuo. Este estndar permaneci muy estable en el transcurso del tiempo (tres sesiones en una semana). Tambin encontr que en situaciones de grupo los individuos no formaron sus propios estndares de juicio, sino, ms bien, que el grupo en conjunto estableci un estndar caracterstico de ese grupo." Al variar el diseo bsico de Sherif, Jacobs y Campbell (1961) desarrollaron una situacin de transmisin que consista en una serie de etapas que representaban las generaciones, cada una de las cuales contena dos personas: una que ha juzgado el conjunto previo de exposiciones de luz y una recin ingresada a la situacin. En la primera generacin, la persona sealada como la que ha participado en una generacin precedente es colaborador de los experimentadores que juzga que la luz se mueve mucho ms lejos de lo que estimaron los sujetos que responden solos a la luz (el grupo de "control"). El colaborador representa un definidor de la situacin adaptado a los patrones culturales existentes, que transmite un estndar de juicio de distancia al primer sujeto. En la siguiente generacin, el colaborador abandona el experimento e ingresa un sujeto nuevo y el sujeto adaptado a los patrones culturales transmite el juicio al sujeto nuevo. Se sigui el mismo procedimiento en las generaciones sucesivas. Jacobs y Campbell (1961, pp. 342-343) estaban interesados en "manipular la fuerza cultural" por medio de la variacin en el nmero de colaboradores "portadores de cultura" y en el nmero de sujetos ingenuos. Para cada condicin experimental, las generaciones se continuaron hasta que los juicios eran casi iguales a los de la condicin de control (al juzgar solos el movimiento de la luz). Si bien Jacobs y Campbell haban anticipado producir culturas fuertes, sus descubrimientos no apoyaron tal prediccin. Despus de la ltima generacin con el colaborador, la norma arbitraria se transmiti en cierto grado slo a la cuarta o quinta generacin. Hubo poca diferencia entre las condiciones con diferente nmero de colaboradores. En la investigacin que se menciona aqu se esperaba que la institucionalizacin variable produjera diferencias ms notables. Se usaron las instrucciones para crear tres niveles de institucionalizacin. Cuanto ms alto
4 Como se demostr en un estudio anterior (Alexander, Zucker y Brody, 1970), las expectativas de que el movimiento de la luz seguir un patrn y ser estable explican la convergencia de juicio. Cuando las expectativas de los sujetos se alteran, ya sea a travs de instrucciones que explican la ilusin autocintica o a travs de or por casualidad a un colaborador de los experimentadores dar juicios divergentes sobre una luz qu~ no pue~en ver, s~ encontr q':le los juicios de los sujetos no convergan; Sin embargo, las mst",lcclOnes bsicas de Sh.enf. usadas en los experimentos que se mencionan en este captulo, dieron lugar a que los sujetos mostraran convergencia en sus juicios.

134

LAS FORMULACIONES INICIALES

era el nivel de institucionalizacin, se esperaba una mayor transmisin, conservacin y resistencia al cambio de la comprensin cultural. Cada uno de los aspectos se examin en experimentos separados. El cuadro III.l presenta un resumen del diseo general de los tres experimentos.
CUADRO III.1.

Transmisin
Orden de respuesta Segundo Sujeto 1 Sujeto 2 Sujeto 3
Sujeto 3

Primero

1a. generacin 2a. generacin 3a. generacin Conservacin Resistencia al cambio

Colaborador Sujeto 1 Sujeto 2 Sujeto 3 (solo) Colaborador

NOTA: los experimentos de conservacin y resistencia al cambio se llevan a cabo cuando el sujeto 3 regresa una semana despus del experimento de transmisin.

EL EXPERIMENTO DE TRANSMISIN

El experimento de transmisin prueba la proposicin de que cuanto ms grande sea el grado de institucionalizacin, mayor ser la uniformidad generacional de los entendimientos culturales. Se predijo que la uniformidad generacional de los entendimientos culturales sera menor en el caso de la influencia personal, ms alta en el del contexto organizacional y el cargo e intermedia en el del contexto organizacional solo.

Sujetos
Se utiliz un total de 180 sujetos femeninos; 45 sujetos participaron en cada una de las tres condiciones experimentales y 45 sujetos en la condicin de control. Se usaron tres generaciones con 15 repeticiones en cada condicin.

Aparato y procedimiento
El experimento se llev a cabo en un cuarto totalmente oscuro para facilitar la percepcin del fenmeno autocintico. Para proporcionar un tiempo de exposicin constante, se dispuso luz con un cronmetro conectado a un motor, como en el estudio de Jacobs y Campbell. A cada sujeto ingenuo se le leyeron las instrucciones de-la condicin apropiada antes de entrar en el cuarto del experimento. En la condicin de control, las instrucciones se concentraron en la tarea, sin ninguna informacin sobre las caractersticas o entendimientos sociales:

EL PAPEL DE LA INSTITUCIONALIZACIN EN LA PERSISTENCIA CULTURAL 135

ste es un estudio de la percepcin visual. Requiere juicios hechos con informacin limitada. En unos minutos se le llevar al cuarto contiguo. En ese cuarto hay un aparato que proyectar una pequea luz. Despus de que aparece, la luz se empieza a mover. Permtame explicar lo que usted va a hacer. Debe juzgar la distancia en que se mueve la luz desde el momento en que aparece hasta que desaparece. Usted repetir este procedimiento varias veces. Cada vez que la luz aparezca, se le pedir que juzgue la distancia en pulgadas en que se movi la luz a lo largo de una lnea recta que conecta el punto de partida con el punto final. Despus de que se apague la luz, se le preguntar la distancia en que se movi. Trate de hacer sus juicios lo ms exacto posible. Por favor llene la tarjeta que est sobre el escritorio. Como podr ver, las tarjetas estn numeradas. Para asegurar el anonimato en este estudio, a cada partcipante se le ha asignado un nmero y todos los nombres se eliminan de cualquier registro.

La condicin de influencia personal sigui muy de cerca las instrucciones de Jacobs y Campbell (1961) e incluy una descripcin completa de la tarea, como en las instrucciones de la condicin de control:
Este estudio requiere resolver el problema en grupos. Usted participar con otra persona. Ya estn trabajando dos personas en el otro cuarto [... ) Para simplificar el procedimiento de registro, primero se pedir a la persona que ya est en el cuarto que exprese su juicio. En ese momento, a usted se le pedir su juicio. Despus de un rato, la otra persona se ir, usted tomar su lugar y una nueva persona entrar. Entonces se le pedir primero a usted su juicio.

Las instrucciones para la condicin de contexto organizacional incorporaron el contexto y la continuidad organizacionales (modificados a partir de Weick y Gilfillan, 1971), y por lo dems conservaron el mismo texto que el de la condicin de influencia personal:
Este estudio requiere resolver el problema en organizaciones modelo. Usted participar con otro miembro organizacional. Su organizacin de dos miembros busca ser un modelo en pequea escala de organizaciones ms grandes y tiene muchas de las caractersticas de stas. La mayora de las organizaciones grandes continan aun cuando miembros individuales, o incluso divisiones completas, puedan ser remplazados debido a cambios de trabajo, retiros, reorganizacin, etc. La organizacin modelo en que usted participar tambin tendr esta caracterstica: los miembros que han estado en ella durante algn tiempo se retirarn e ingresarn nuevos miembros, pero el trabajo continuar. De esta manera, el desempeo de cualquier miembro individual puede no ser importante para la organizacin en tanto se siga haciendo el trabajo. Ya hay una organizacin de dos miembros trabajando en el cuarto contiguo. En pocos minutos, uno de los miembros se ir y usted ingresar. Despus de que haya trabajado con el otro miembro durante algn tiempo, usted tomar su lugar. Entonces se traer un nuevo miembro como sustituto y formar parte de la organizacin.

136

LAS FORMULACIONES INICIALES

Las instrucciones para la condicin del cargo se prepararon directamente a partir de las instrucciones del contexto organizacional, agregando un cargo:
Las organizaciones grandes tambin colocan a sus miembros en posiciones diferentes, a menudo de acuerdo con el tiempo que han estado en la organizacin. La organizacin modelo en que usted participar tambin tiene esta caracterstica: el miembro con ms tiempo en la organizacin ser el Operador de la Luz. Cuando se vaya, usted ser el Operador de la Luz. Como probablemente usted ya habr adivinado, el miembro del grupo clasificado como Operador de la Luz ser el responsable de encender la luz despus de que cada miembro exprese su juicio del movimiento previo. En cada caso el Operador de la Luz debe presionar un botn para encenderla. De all en adelante, el cronometraje y el movimiento de la luz se controlan automticamente hasta la siguiente prueba. . Para simplificar el proceso de registro, se pedir al Operador de la Luz que exprese su juicio primero. Se le llamar Miembro 1. En este momento, a usted se le pedir su juicio y se le llamar Miembro 2. Despus de un rato el Operador de la Luz se ir, usted tomar su lugar como Operador de la Luz e ingresar un nuevo miembro. Entonces a usted se le pedir su juicio primero y se le llamar Miembro 1.

En cada caso, se pidi a cada sujeto que llenara una tarjeta numerada, diseada para fortalecer la manipulacin de la continuidad en las instituciones. En la condicin de influencia personal, baja en continuidad, el nmero asignado a cada sujeto fue 3; en las condiciones de contexto organizacional y de cargo, a cada sujeto se le asign el nmero 103; en la condicin de control, a cada sujeto se le asign el nmero 21, que no representa baja ni alta continuidad. Despus de que los sujetos entraban en el cuarto del experimento, se les sentaba uno al lado del otro a una distancia de aproximadamente dos metros y medio de la caja de luz. A todos los sujetos se les vendaron los ojos antes de entrar en el cuarto y en los momentos que transcurran al ingresar las nuevas generaciones a fin de evitar el contacto visual con los otros sujetos. La persona que conduca el experimento se comunicaba con los sujetos por medio de un micrfono y peda las respuestas por nombre o por nmero (segn la condicin). En las condiciones de influencia personal y de contexto organizacional, el experimentador controlaba el cronmetro y solicitaba las respuestas por medio del primer nombre del sujeto. Sin embargo, en la condicin de cargo, el sujeto que haba estado durante ms tiempo en el cuarto controlaba el cronmetro colocado junto a l durante el segundo grupo de 30 pruebas. El sujeto simplemente presionaba el botn que activaba la luz durante un periodo fijo. Las respuestas se solicitaban por "Miembro 1" y "Miembro 2" en la primera prueba, despus slo por "1" y "2". ./

EL PAPEL DE LA INSTITUCIONALIZACIN EN LA PERSISTENCIA CULTVRAL 137

Se activ la luz y se registraron las respuestas de los sujetos (los juicios del movimiento de la luz en pulgadas) para un grupo de 30 pruebas. Despus de cada grupo de pruebas, el miembro con ms tiempo abandonaba el cuarto, el otro miembro se cambiaba de asiento e ingresaba un "nuevo miembro. En la primera generacin, el miembro con ms experiencia era un colaborador al que se le haba instruido sobre cmo responder. Al colaborador se le haba indicado hacer juicios con una media de 12 y un alcance de 9 a 15 (de Sherif, 1967). Despus de cada generacin, al sujeto que haba abandonado el cuarto se le llevaba a un cuarto de entrevistas. Si era el ltimo sujeto en el experimento de transmisin (cada grupo consista en tres generaciones), no se le entrevistaba, sino que se le programaba para que regresara una semana despus.

Resultados La condicin de control


La condicin de control se dise con el fin de proporcionar la lnea de referencia para toda la informacin experimental recabada, con un solo sujeto que responda a la luz durante 90 pruebas. Esto pone en claro qu grado de cambio ocurri cuando un estndar de juicio inicial ms alto lo proporcion un colaborador en las condiciones experimentales. Se encontr que la respuesta media de los 45 sujetos en la condicin de control fue muy consistente durante los tres grupos de 30 pruebas (4.37, 3.95, 3.95 pulgadas). Por tanto, a diferencia de los resultados indicados por Sherif (1935) y Jacobs y Campbell (1961), que mostraron una disminucin significativa y constante en los juicios, los juicios promedio de los 45 sujetos de control en este experimento no mostraron una disminucin importante. As, la respuesta de la lnea de referencia bsica se puede definir como la media de todos los juicios (90 pruebas): 4.16 pulgadas.

Las condiciones experimentales


Se examinan de dos formas principales las predicciones de que la transmisin (y, en consecuencia, la uniformidad generacional) sera mayor en la condicin del contexto organizacional que en la de influencia personal, y mayor en la condicin del cargo que en la del contexto organizacional. Primera, se comparan los niveles de respuesta de las generaciones posteriores. Segunda, se comparan los niveles medios de respuesta de los sujetos ingenuos durante las tres generaciones para probar el orden pronosticado de las condiciones experimentales. Si nos ocupamos primero de la discusin sobre el coeficiente de trans-

138

LAS FORMULACIONES INICIALES

misin, los datos de Jacobs y Campbell (1961) sugirieron el uso de los niveles medios de respuesta de los sujetos ingenuos (nuevos) sucesivos para predecir los niveles de respuesta de las generaciones posteriores. Aunque ellos no lo notaron, en sus datos para las cuatro condiciones la tasa de disminucin relativa en el nivel de respuesta hacia la lnea de referencia bsica permanece esencialmente constante entre las generaciones bajo las mismas condiciones. Esto queda bien ilustrado en su figura 2 (Jacobs y Campbell 1961, p. 345): con una lnea de referencia de 3.8 pulgadas, el sujeto ingenuo hizo juicios medios (en 30 pruebas) de 12.4,9.3, 7.1 Y 5.8 pulgadas. Al examinar el coeficiente de elevacin sobre la lnea de referencia en generaciones sucesivas, se puede observar que permanece esencialmente constante: 9.3 - 3.8 = .64; 12.4 - 3.8 7.1- 3.8 9.3 - 3.8 5.8 - 3.8 7.1-3.8
=

.60;

= .61.

Al disear el experimento aqu referido, se supuso que esta disminucin, tan caracterstica de la informacin de Jacobs y Campbell y tambin evidente en Sherif (1967, pp. 264-268), es un rasgo general de la transmisin generacional en la situacin autocintica. La disminucin geomtrica esencialmente constante hacia la lnea de referencia permite predecir los niveles de respuesta de las generaciones posteriores, de manera que no es necesario recabar datos en todas las generaciones. Antes de volver a los resultados especficos de este experimento, la medida de la tasa de disminucin relativa en los niveles de respuesta debera expresarse en forma ms general como un coeficiente de transmisin. Esta medida de transmisin se basa en una comparacin de los niveles de respuesta de los sujetos ingenuos (nuevos) en cada generacin, donde el nivel de respuesta se define como la media de los juicios de un sujeto durante 30 pruebas. Entonces se puede definir el coeficiente de transmisin como la razn de elevaciones sobre la lnea de referencia de los sujetos ingenuos sucesivos:
Ti S+B 1
-

S-B

(i = 1,2),

donde Si es la respuesta promedio de los sujetos i en la posicin ingenua y B es la respuesta de lnea de referencia. Una propiedad deseable del coeficiente de transmisin defimdo de esta manera es que hace posible predecir

EL PAPEL DE LA INSTITUCIONALIZACIN EN LA PERSISTENCIA CULTURAL

139

la generacin en que el nivel de respuesta se aproximar a la lnea de referencia, lo que permite reflejar ms directamente los descubrimientos experimentales. Ya que no se puede esperar que la informacin experimental real sea completamente constante, se usar un coeficiente de transmisin promedio, definido como sigue:

El cuadro nr.z presenta los coeficientes medios de transmisin (T) para las tres generaciones en este experimento.> Los coeficientes de transmisin para cada par de generaciones (TI y T 2) en cada condicin fueron esencialmente constantes. Haba una diferencia ms grande entre los coeficientes
CUADRO

III.2. Coeficientes de transmisin que definen la tasa de disminucin del nivel de respuesta para cada condicin experimental
Influencia personal .49 .37 .43 Institucionalizacin Contexto organizacional .87 .89 .88 .92 .97 .94

Coeficientes de transmisin Cargo


TI (primera a segunda generaciones) T 2 (segunda a tercera generaciones) T (coeficiente promedio)

en la condicin de influencia personal que entre los de las otras dos condiciones, probablemente porque el nivel de respuesta en la tercera generacin se aproxima mucho a la respuesta de lnea de referencia. La figura m.i presenta los niveles de respuesta extrapolados basados en el coeficiente de transmisin media, T, para cada condicin experimental, as como los datos experimentales reales en que se fundamentaron los coeficientes. Se puede ver claramente las diferencias pronosticadas entre las tres condiciones. En la condicin de influencia personal, el nivel de respuesCUADRO

111.3. Nivel medio de respuesta de los sujetos ingenuos durante tres generaciones en el experimento de transmisin
Influencia personal 6.53 5.31 Institucionalizacin Contexto organizacional 9.44 8.77 8.25

Generacin

Primera Segunda Tercera

4.58

Cargo 10.51 10.00 9.79

5 Si bien es tcnicamente posible usar dos generaciones -un coeficiente de ~l~vacin arriba de la lnea de referencia-, se usaron tres generaciones para probar la suposicin de que la disminucin tambin fue constante en el experimento descrito aqu.

140

LAS FORMULACIONES INICIALES

12 10

8
6

Contexto anizacional (T=.88)

12

16

20

24

28

32

36

Generacin
I1I.1. Los niveles de respuesta extrapolados basados en los coeficientes de transmisin determinados .por las primeras tres generaciones en
FIG URA

cada condicin.
ta extrapolado se aproxima a la respuesta de la lnea de referencia en la sptima generacin, mientras que en la condicin del contexto organizacional el nivel de respuesta extrapolado no se aproxima a la respuesta de la lnea de referencia sino hasta la generacin 29. Incluso en la generacin 38, en la condicin del cargo, el nivel de respuesta extrapolado no se aproxima todava a la respuesta de la lnea de referencia. Ahora se hacen comparaciones directas entre los niveles medios de respuesta de los sujetos ingenuos para permitir pruebas significativas del orden pronosticado de las condiciones experimentales. El cuadro I1I.3 presenta estos niveles medios de respuesta por condicin. El orden pronosticado para la magnitud del nivel de respuesta se obtuvo como sigue: Influencia personal < contexto organizacional < cargo En la condicin de influencia personal, el nivel medio de respuesta de los sujetos ingenuos disminuy rpidamente, de manera que estaba slo ligeramente arriba de la lnea de ref,rencia en la tercera generacin (4.58 comparado con 4.16 para la respuesta de la lnea de referencia). Se us un anlisis de varianza con el fin de evaluar la magnitud de las

EL PAPEL DE LA INSTITUCIONALIZACIN EN LA PERSISTENCIA CULTURAL 141

diferencias en el nivel de respuesta por condicin. Ya que las comparaciones entre los diferentes niveles de institucionalizacin conllevan diferencias entre las generaciones as como diferencias asociadas con la institucionalizacin misma, no es adecuado el usual anlisis de varianza en dos direcciones. En cambio, el cuadro I1I.4 usa el anlisis de varianza para el caso especial del experimento de dos factores con medidas repetidas en un factor (Winer, 1962, pp. 298-318). Los datos proporcionan un claro apoyo para la significacin estadstica de los principales efectos que se deben a la institucionalizacin. 6
CUADRO

lIlA. Anlisis de la prueba de varianza en el nivel medio de respuesta

de los sujetos ingenuos


Fuente de varianza Entre los grupos A (condicin) Sujetos dentro de grupos Dentro de los grupos B (generacin) B x sujetos dentro de grupos
a Bajo

Suma de cuadrados 514.75 144.45 37.96 169.30

dif 2 42 2 84

Cuadrado medio 257.37 3.44 18.98 2.02

F 74.83

Nivel de signiiicacion
p < .001

9.42

p < .001

la prueba ms conservadora, sesgada en sentido negativo.

En resumen, el experimento de transmisin somete a prueba la proposicin de que, si se aumenta la institucionalizacin, la uniformidad generacional de los entendimientos culturales ser mayor. A partir del anlisis precedente de los datos es evidente que los efectos de la institucionalizacin ocurrieron como fueron pronosticados. Una interpretacin ulterior de los resultados se pospondr hasta que se hayan descrito los tres experimentos. Antes de pasar al experimento de conservacin, se informan los resultados que tienen importancia para la eficiencia de las manipulaciones experimentales.
La eficiencia de las manipulaciones experimentales

Como ya se describi, las instrucciones que se leyeron al principio del experimento se disearon para manipular el grado de institucionalizacin. Puesto que sta es la nica manipulacin de las variables independientes para los tres experimentos que se presentan en este captulo, es importante evaluar su eficacia. Por tanto, en vez de tratar de evaluarla directamente, para validar la manipulacin se seleccion un nmero de otras variables
6 Tambin se explor el mecanismo que subyace en las transmisiones diferenciales y se compararon los niveles de respuesta de los mismos sujetos cuando estaban en las posiciones ingenuas y en las experimentadas. La autora puede proporcionar los resultados a peticin de los interesados.

142

LAS FORMULACIONES INICIALES

que se esperaba cambiaran directamente con el grado de institucionalizacin. Especficamente, se pronostic que la creciente institucionalizacin debera aumentar la certeza subjetiva de los sujetos sobre la exactitud de sus juicios, la facilidad expresada por los sujetos para estimar el movimiento de la luz y las expectativas reportadas de los sujetos de que sus respuestas deberan ser iguales a las del sujeto experimentado (el transmisor de los entendimientos culturales). Adems, se predijo que a quien ocupara la posicin del cargo se le considerara en forma menos personal; la posicin altamente institucionalizada debera aumentar el distanciamiento del papel y afectar de manera significativa la percepcin de los atributos de ocupante de esa posicin. Partes del cuestionario posterior al experimento y la lista de adjetivos (entregada antes del cuestionario) se disearon para determinar si estas variables dependientes adicionales diseadas para medir la validez en realidad variaron con el grado de institucionalizacin. Si vemos primero los resultados del cuestionario, a los sujetos se les hicieron tres preguntas que reflejaban la percepcin de la institucionalizacin. La primera fue: "Qu tan seguros estuvieron de la exactitud de sus juicios?" Se les ense una tarjeta separada en la cual se mostraba una escala de siete puntos, donde 1 representaba "seguro" y 7 indicaba "dudoso". Se predijo que su certeza o seguridad aumentara con una institucionalizacin creciente, porque reflejaba certeza en la exactitud del estndar de grupo, no un juicio individual. Se predijo que los sujetos en las condiciones ms institucionalizadas estaran ms seguros de sus juicios y mostraran ms propensin a cambiar hacia los juicios del colaborador a partir de la respuesta de la lnea de referencia en el experimento de transmisin, prediccin contraria a la suposicin de muchos estudios psicolgicos en que se considera que la certeza aumenta la resistencia al cambio (Boorner, 1959). La segunda pregunta que se hizo era sobre la facilidad de juicio: "Fue difcil estimar la distancia en que se movi la luz?" Se predijo que cuanto ms institucionalizado y, por tanto, seguro de la exactitud estuviera el sujeto, ms fcil le sera estimar el movimiento de la luz. En ausencia de criterios objetivos para determinar la dificultad del juicio, la evaluacin de la dificultad se apoyara en un examen prueba por prueba de la dificultad para llegar a una decisin. En el caso en que la certeza en la exactitud de los estndares de grupo es alta (en las condiciones ms institucionalizadas), las decisiones deberan ser menos difciles. Por consiguiente, en este caso, la certeza determina la dificultad, en vez de que la dificultad determine la certeza, como lo supone la mayora de los estudios (Coleman, Blake y Mouton, 1958; Kretch y Crutchfield, 1962; Freedman, Carlsmith y Sears, 1974). La tercera pregunta que se hizo en la entrevista despus de la sesin, que reflejaba la percepcin de la institucionalizacin, fue: "Sinti que sus respuestas deberan sel iguales a las de la otra persona en el primer conjunto de juicios?" Se predijo que cuanto ms alto fuera el grado de institu-

EL PAPEL DE LA INSTITUCIONALIZACIN EN LA PERSISTENCIA CULTURAL 143

cionalizacin, con ms frecuencia el sujeto indicara que sus respuestas deberan ser iguales a las de la otra persona en la posicin "experimentada" o de transmisor. Cuanto ms institucionalizados estuvieran los sujetos, ms sujetos se deberan sentir obligados normativamente a transmitir el estndar del colaborador. El cuadro III.S resume las respuestas a estas tres preguntas en el cuestionario posterior al experimento. Cada uno de los tres conjuntos de hallazgos est de acuerdo con la direccin prevista. Los sujetos estaban mucho menos seguros de su exactitud en la condicin de influencia personal que en las otras condiciones ms institucionalizadas. Si bien los sujetos en la condicin del contexto organizacional estaban menos seguros de su exactitud que los sujetos en la condicin de cargo, la diferencia no fue muy notable. Pasando ahora a las respuestas a la pregunta "Fue difcil estimar la distancia en que se movi la luz?", tal y como se predijo, los sujetos en la condicin de cargo que indicaron dificultad fueron menos que en la condicin de contexto organizacional. Casi todos los sujetos en la condicin de influencia personal indicaron dificultad. Finalmente, ms de la mitad de los sujetos en la condicin de influencia personal no se sintieron normativamente obligados a dar la misma respuesta que el colaborador, en comparacin con menos de la cuarta parte de los sujetos en la condicin de contexto organizacional. Slo 7% en la condicin de cargo no se sinti normativamente obligado.
CUADRO 111.5.

Respuestas al cuestionario por condicin experimental


Influencia personal 5.35 41 Institucionalizacin Contexto organizacional 3.62 26

Pregunta Puntuacin media de certidumbres Nmero que reporta dificultad de juicio Nmero que no considera que la respuesta debera ser la misma que la de los sujetos expermentadosb
a

Cargo 3.22 16

28

11

NOTA: N en cada condicin es 45. Cuanto menor sea el nmero, hay ms certeza sobre la exactitud del juicio propio. La escala es de 1 a 7. b Se invirti la pregunta de manera que todas las magnitudes previstas en el cuadro estuvieran en la misma direccin.

La lista de comprobacin de adjetivos se dise principalmente para comprobar la manipulacin del cargo. Se seleccionaron seis pares de adjetivos para indicar el distanciamiento del papel y la naturaleza impersonal del cargo. Al comparar a la persona que ocupaba la posicin experimentada en la condicin del cargo con la persona que ocupaba esa posicin en la condicin de influencia personal para cada uno de estos pares de adjetivos, los sujetos en el cargo se caracterizaron con ms frecuencia por ser decidi-

144

LAS FORMULACIONES INICIALES

dos, fros, insociables, dominantes, metdicos y poco emotivos. Cada una de estas diferencias, con excepcin de la comparacin insociable-sociable, es significativa segn la prueba -t.7

EXPERIMENTO DE CONSERVACIN

El experimento de conservacin se dise para probar la proposicin de que cuanto ms alto sea el grado de institucionalizacin, mayor ser el alcance de la conservacin de los entendimientos culturales sin control directo. Se esperaba que los sujetos en la condicin de influencia personal conservaran menos satisfactoriamente el nivel de respuesta del experimento de transmisin, que los sujetos en la condicin del cargo lo conservaran en el grado ms alto y que los sujetos en la condicin del contexto organizacional se hallaran en uno intermedio.

Sujetos
El tercer sujeto de cada grupo en el experimento de transmisin regres una semana despus; por tanto, el nmero de sujetos disponibles para el experimento de conservacin fue de 15 por condicin, para un total de 45 sujetos.

Aparato y procedimiento
Se usaron el mismo aparato y los mismos procedimientos que en el experimento de transmisin, con las siguientes excepciones: 1) no es una situacin de transmisin, por tanto no se us el diseo generacional, y 2) el sujeto respondi en forma individual durante las 30 pruebas. Se leyeron al sujeto instrucciones (las mismas para todos los sujetos en el experimento de conservacin, independientemente de la condicin experimental) idnticas a las usadas en la condicin de control, slo que al principio se agreg la frase "como usted recordar". Se inform al sujeto que la otra persona citada a la misma hora todava no haba llegado y con el fin de refrescar su memoria sobre la tarea por realizar juzgara en forma individual el movimiento de la luz hasta que llegara la otra persona.

Resultados
El anlisis de los resultados se basa en la comparacin entre las respuestas del mismo sujeto en las ltimas 30 pruebas en el experimento de trans7

A solicitud de los

i~resados,

la autora puede proporcionar los cuadros.

EL PAPEL DE LA INSTITUCIONALIZACIN EN LA PERSISTENCIA CULTURAL 145

misin y las 30 pruebas en el experimento de conservacin. El cuadro m.e presenta las diferencias medias en los niveles de respuesta entre estas dos fases. El orden de la magnitud de las diferencias es como se predijo: Influencia personal < contexto organizacional < 'cargo Sin embargo, no se predijo que realmente las medias aumentaran muv poco en las condiciones del contexto organizacional y del cargo.f "
CUADRO

111.6. Diferencias en el nivel de respuesta en las 30 pruebas en el experimento de conservacin


Influencia personal .78 Institucionalizacin Contexto organizacional -.08

Diferencia entre los experimentos de transmisin y conservacin Tercer sujeto

Cargo -.47

Se us el anlisis de varianza para estudiar la diferencia entre los niveles de respuesta del mismo sujeto en la fase de transmisin y en la de conservacin. El cuadro I1I.7 presenta estos resultados. La informacin proporciona un apoyo evidente para la significacin estadstica de los principales efectos en la conservacin de los entendimientos culturales como resultado de la institucionalizacin.
CUADRO

111.7. Anlisis de la prueba de varianza sobre la diferencia en el nivel de respuesta del mismo sujeto en los experimentos de transmisin y de conservacin
Suma de los cuadrados 12.35 49.18 dif 2 42 Cuadrado medio 6.17 1.17 F 5.27 Nivel de significacin P < .01

Fuente de la varianza Entre grupos Dentro de los grupos

EXPERIMENTO DE RESISTENCIA AL CAMBIO

El experimento de resistencia al cambio se dise para probar la proposicin de que cuanto ms alto sea el grado de institucionalizacin, mayor es la
8 Se usan diferencias absolutas porque cualquier cambio, incluso un aumento en el nivel de respuesta, se debe a la percepcin del sujeto del entendimiento comn en la situacin. Ellgero aumento en las medias en las dos condiciones ms institucionalizadas se debe probablemente a un "efecto tope". Las respuestas, en general, se mantuvieron en un alto grado. Cuando se desarroll el diseo utilizado aqu, se supuso que los estndares de juicio establecidos artificialmente por medio de un colaborador ms un lapso de una semana no seran tan bien conservados como lo estimado en estudios anteriores. Ese no fue el caso. En experimentos futuros, es posible evitar el problema de una conservacin casi perfecta usando un escenario ms estructurado y menos ambiguo, en el que una definicin artificial de la situacin no sera tan bien conservada.

146

LAS FORMULACIONES INICIALES

resistencia al cambio en los entendimientos culturales a travs de la influencia personal. Se pretende hacer un cambio en la definicin de la situacin. Despus de las pruebas individuales (experimento de conservacin), se trajo a un colaborador identificado como el sujeto que llegaba tarde. El colaborador, que responda primero, trat de establecer un nivel de respuesta por debajo de la lnea de referencia, para permitir medir la resistencia al cambio. El juicio del colaborador tena una media de aproximadamente 1.5 y un rango de 0.5 a 2.5 pulgadas. Se predijo que los juicios en la condicin de influencia personal seran menos resistentes al cambio que los juicios en la condicin de contexto organizacional, y que los juicios en la condicin de contexto organizacional seran menos resistentes al cambio que los juicios en las condiciones de cargo.

Sujetos
El experimento de resistencia al cambio fue una continuacin del experimento de conservacin y, por tanto, tuvo los mismos sujetos.

Aparato y procedimiento
De nuevo se us el mismo aparato. Se utiliz el mismo procedimiento que en el experimento de conservacin, con la excepcin de que se trajo a un colaborador. A cada sujeto se le dieron 30 pruebas; el colaborador contest primero, ya que "no asisti a la sesin para refrescar la memoria". No se dieron otras instrucciones.

Resultados
Una comparacin entre las 30 pruebas en el experimento de conservacin y las 30 pruebas para el mismo sujeto en el experimento de resistencia al cambio proporcion las bases para el anlisis de los resultados. En el cuadro m.s se presenta la diferencia media en los niveles de respuesta entre los dos experimentos. El orden es como se predijo; la condicin de influencia personal tiene el mayor cambio, la condicin de contexto organizacional tiene un cambio menor y la condicin de cargo tiene el menor cambio.
CUADRO lIL8.

Diferencia en el nivel de respuesta entre los experimentos de conservacin y de resistencia al cambio


Influencia personal 1.59 Institucionalizacin Contexto organizacional 1.03 Cargo .05

Tercer sujeto

EL PAPEL DE LA INSTITUCIONALIZACIN EN LA PERSISTENCIA CULTURAL 147

Se us el anlisis de varianza para estudiar las diferencias entre los niveles de respuesta del mismo sujeto en los experimentos de conservacin y de resistencia al cambio. El cuadro IlI.9 presenta los resultados. La informacin proporciona un apoyo evidente de los efectos previstos de la institucionalizacin en la resistencia al cambio. As, el anlisis de los resultados en el experimento de resistencia al cambio sustenta de manera consistente los pronsticos que se hicieron.
CUADRO III.9.

Anlisis de la prueba de varianza sobre la diferencia en el nivel de respuesta del mismo sujeto en los experimentos de conservacin y de resistencia al cambio
Suma de los cuadrados
18.23 23.53

Fuente de la varianza Entre grupos Dentro de los grupos

di{
2 42

Cuadrado medio
9.11 .56

F
16.27

Nivel de significacin
P < .001

CONCLUSIONES y CONSECUENCIAS

Las predicciones que se derivaron del planteamiento etnometodolgico de la institucionalizacin recibieron un fuerte apoyo en los resultados de los tres experimentos que se presentaron en este captulo. Cada descubrimiento especfico tiene consecuencias en la investigacin sobre la institucionalizacin y plantea cuestiones importantes que no han sido suficientemente abordadas en otros planteamientos tericos ms tradicionales del problema de la persistencia cultural.

Transmisin de los entendimientos culturales


Dado que los entendimientos culturales se construyen socialmente, el problema es explicar por qu algunos son tan permanentes y universales mientras que otros son nicos a la persona, el lugar o el tiempo. El experimento de transmisin se dise para probar ideas especficas sobre los mecanismos que subyacen en la uniformidad generacional, identificando el grado de institucionalizacin (objetiva y exterior) como una parte determinante de esta uniformidad. Es posible hacer algunas explicaciones alternativas, pero ninguna es tan convincente como la explicacin etnometodolgica en la que se bas el experimento. Especficamente, crear un contexto organizacional puede dar lugar de manera implcita a que los sujetos ingenuos crean que el experimentador espera que concuerden con el sujeto "ms experimentado". Sobre la base de los procedimientos experimentales, esto parece poco probable, ya que en cada

148

LAS FORMULACIONES INICIALES

condicin los sujetos ingenuos saben desde un principio que ocuparn la otra posicin. Adems, la tarea en s no se relaciona con los escenarios organizacionales. Sin embargo, la refutacin ms enrgica se puede hacer a partir de la evaluacin de la eficacia de las manipulaciones experimentales. Se encontr que otros aspectos de la institucionalizacin no relacionados con el contexto organizacional variaban segn el grado de institucionalizacin: la certeza de exactitud, informes sobre la dificultad para juzgar el movimiento de la luz y las expectativas de que las respuestas deban ser las mismas que las del sujeto "experimentado". Las teoras del valor del estatus (Berger, Cohen y Zelditch, 1966, 1972) pronosticaran los resultados obtenidos nicamente para la condicin del cargo, aunque no por completo, pues los sujetos ingenuos saben que ocuparn el cargo despus de un conjunto de pruebas. Sin embargo, puesto que se diferencian las posiciones, se puede argumentar que es ms probable que el ocupante de la posicin baja sea influido por el ocupante de la posicin alta. No obstante, el alcance del planteamiento terico que se presenta en este captulo es muy diferente, pues predice no slo la direccin de la influencia en la condicin del cargo, sino tambin la magnitud relativa de la influencia que depende no del valor del estatus sino de la institucionalizacin.
La conservacin de los entendimientos culturales

A menudo la conservacin se ha descrito como si ocurriera slo cuando hay control social directo. Las sanciones directas llevan al cumplimiento; siempre y cuando el comportamiento esperado sea del inters propio del actor, se le conservar. Incluso la internalizacin y las concepciones de autorrecompensa dependen de sanciones directas para establecer inicialmente el comportamiento y/o para conservarlo en los actores no del todo "socializados". En el planteamiento terico que se presenta en este captulo, se afirma que cuanto mayor sea la institucionalizacin, mayor ser la conservacin sin un control social directo. Los efectos de la institucionalizacin se pueden ver con ms claridad cuando no hay un proceso de sancin. En los experimentos que se mencionan aqu hubo influencia social, pero deba operar en forma uniforme en todas las condiciones. Por tanto, las diferencias que se encontraron se pueden atribuir a la dependencia relativamente alta de los actos bajos en institucionalizacin respecto de los mecanismos de control social, en comparacin con la dependencia notablemente baja de los actos con alto grado de-institucionalizacin. Cuanto ms alto sea el grado de institucionalizacin, menor ser la probabilidad de que existan sanciones. Por ejemplo, las leyes que regulan la interaccin de negros y blancos en el sur de los Estados Unidos se promulgaron slo despus de que se desafi la institucin de la esclavitud (Woodward, 1957).
.i

EL PAPEL DE LA INSTITUCIONALIZACIN EN LA PERSISTENCIA CULTURAL

149

LA RESISTENCIA AL CAMBIO

La resistencia al cambio est afectada de manera fundamental por la institucionalizacin, independientemente de las sanciones. Las respuestas abajo de la lnea de referencia del colaborador sirven para sancionar en forma positiva respuestas ms bajas de los sujetos, a pesar de lo cual se encontr que slo cuando el grado de institucionalizacin era bajo (la condicin de influencia personal), esta sancin haca que los sujetos redujeran sus respuestas por debajo de la lnea de referencia. En un nivel, estos resultados no son intuitivos, ya que los sujetos que ms se acercaron al nivel de respuesta del colaborador son los que ms cambian. Los sujetos en la condicin de influencia personal adoptaron esencialmente el nuevo estndar de juicio: la situacin se redefini. Sin embargo, los sujetos ms lejos del nivel de respuesta del colaborador cambiaron mucho menos. Tal y como se predijo, resistieron la tentativa del colaborador para redefinir la situacin. Los resultados de este experimento contradicen en forma muy directa otros planteamientos. En otros planteamientos, la resistencia al cambio, sin importar la fuente o contenido, proviene directa o indirectamente de la fuerza de la sancin anterior. El planteamiento del subsistema supone que la resistencia al cambio es una funcin de la distribucin de recompensas; si se asocian ms recompensas con una accin que con otra, la accin con ms recompensas ser la que se presente. Por tanto, aquellas acciones muy bien recompensadas sern ms resistentes al cambio. El planteamiento del marco normativo argumenta que la resistencia al cambio es una funcin de motivacin internamente generada, ya sea internalizacin o autorrecompensa. Por lo general, se considera que esta motivacin interna se deriva de sanciones previas aplicadas a algunas acciones y no a otras. Ninguno de estos planteamientos tradicionales de la institucionalizacin puede predecir o explicar los resultados obtenidos en el experimento de la resistencia al cambio.
Consecuencia general

Los descubrimientos presentados en este captulo son consistentes con argumentos anteriores y sirven para modificar algunas partes de los planteamientos tradicionales de la institucionalizacin. Estos descubrimientos no sugieren un rechazo a los planteamientos tradicionales; ms bien, sirven para condicionarlos por medio de restringir el conjunto de situaciones a las cuales se aplican. Es decir, no se trata de rechazar estos otros planteamientos, sino de especificar con ms precisin la clase de situaciones a las que se aplican. Estos otros planteamientos no tratan en forma adecuada con una accin altamente institucionalizada: los mecanis-

150

LAS FORMULACIONES INICIALES

mos que usan son ms importantes cuando el grado de institucionalizacin es bajo. El planteamiento terico desarrollado en este captulo, que se basa en el planteamiento etnometodolgico, proporciona una explicacin ms completa de una accin altamente institucionalizada. En los tres experimentos se ha observado que la persistencia de los entendimientos culturales vara de manera directa segn el grado de institucionalizacin. El grado de institucionalizacin -dependiendo de la influencia personal, el contexto organizacionalo el cargo- afecta directamente tres aspectos importantes de la persistencia: la uniformidad generacional, la conservacin y la resistencia al cambio. De esta manera, una teora que explica la accin altamente institucionalizada tambin permite hacer predicciones ms exactas y completas de la persistencia cultural. En conclusin, los descubrimientos en los tres experimentos proporcionan un apoyo fuerte y consistente para la relacin pronosticada entre el grado de institucionalizacin y la persistencia cultural. Tal y como se predijo, se encontr que cuanto ms alto sea el grado de institucionalizacin, mayores sern la uniformidad generacional de los entendimientos culturales, la conservacin sin un control social directo y la resistencia al cambio a travs de la influencia personal.

POSDATA: LOS MICROFUNDAMENTOS DEL PENSAMIENTO INSTITUCIONAL

Los neoinstitucionalistas por lo general operan en el macronivel y se concentran en el papel de un ambiente institucionalizado ("el Estado" o "las leyes" o "las reglas constitucionales") al legitimar las organizaciones y sus estructuras (Zucker, 1987; Meyer, 1987). A menudo, ese trabajo, bien representado en este libro, hace hincapi en el creciente isomorfismo entre las organizaciones sujetas a presiones institucionales similares (DiMaggio y Powell, captulo 11; Scott y Meyer, captulo IV) y se concentra en el contenido ms que en el proceso de institucionalizacin. La mayor parte de la investigacin institucional a un macronivel estudia los indicadores de los efectos del ambiente institucional en algn aspecto de la estructura o actividad organizacional (vanse Meyer y Scott, 1983b; Zucker, 1988b). El proceso por medio del cual esto ocurre contina siendo una "caja negra". En contraste, el planteamiento a micronivel representado en mi artculo de 1977 y posteriores (Zucker, 1983; Tolbert y Zucker, 1983; Zucker, 1987) se concentra en la institucionalizacin como un proceso ms que un estado; en el proceso cognoscitivo implcito en la creacin y la transmisin de las instituciones; en su conservacin y resistencia al cambio; yen el papel del lenguaje y los smbolos en esos procesos. Aunque el microinstitucionalismo es en gran medida un complemento del macroinstitucionalismo, no su competidor, varias diferencias importantes merecen que se les preste atencin.

EL PAPEL DE LA INSTITUCIONALIZACIN EN LA PERSISTENCIA CULTURAL 151

Grados de institucionalizacin
La idea original en el planteamiento cognoscitivo de las instituciones fue que las acciones varan en la medida en que se perciben como exteriores y objetivas, es decir, la institucionalizacin es una variable continua ms que binaria. Mi estudio de 1977 demostr cmo las variaciones pequeas en la exterioridad y la objetividad pueden crear grados variables de institucionalizacin. En contraste, la mayor parte del trabajo en el macronivel ha dado por hecho la institucionalizacin y simplemente examina sus efectos con frecuencia no intuitivos. Ese planteamiento remplaza el proceso con los efectos como el objeto de la investigacin institucional, tiende a concentrarse en los aspectos irracionales o disfuncionales de los sistemas institucionales (por ejemplo, el mito y la ceremonia en Meyer y Rowan, captulo 1) y se aleja de los beneficios de eficiencia potenciales inherentes a las rutinas repetitivas que se transmiten fcilmente a los recin llegados organizacionales y se conservan con facilidad en el transcurso del tiempo (Zucker, 1977; Nelson y Winter, 1982).

La institucionalizacin contra la dependencia de recursos

Las medidas cognoscitivas del grado de institucionalizacin tienen otra ventaja: son analticamente independientes de la capacidad para sancionar que tiene el ambiente externo. Las medidas del grado de institucionalizacin construidas nicamente en el macronivel a menudo confunden la institucionalizacin con la dependencia de recursos: por ejemplo, las compaas adoptan estructuras de personal de accin afirmativa en la medida en que dependen de contratos federales para obtener utilidades (Dobbin et al., 1988) y las universidades adoptan estructuras administrativas en respuesta a los cambios en los flujos de recursos de fuentes privadas y pblicas (Tolbert, 1985). Sin las estrategias de micromedida, no se puede decir si tales adopciones reflejan la institucionalizacin per se (por ejemplo, la exterioridad y la objetividad) en vez de respuestas estratgicas ms inteligentes a las limitaciones externas.
La variacin estratgica en respuesta a los ambientes institucionales

En contraste con la insistencia convencional del macroinstitucionalismo en la homogeneidad organizacional, la investigacin directa de los procesos de transmisin y conservacin produce conocimientos sobre la variabilidad de las respuestas estratgicas de las organizaciones a ambientes institucionales similares. Por ejemplo, todas las firmas de abogados se enfrentan a sistemas altamente institucionalizados de capacitacin legal y acreditacin

152

LAS FORMULACIONES INICIALES

que, desde la macroperspectiva, deberan producir isomorfismo entre las firmas de abogados en la contratacin y supervisin de los abogados. Pero Tolbert (1988) encuentra estrategias diferentes entre las firmas de abogados: algunas contratan sobre todo en una sola escuela de abogados, mientras que otras lo hacen en varias escuelas. Las estrategias de socializacin y supervisin varan en consecuencia, con empresas que contratan de una sola escuela y se apoyan en clases de control ms tcitas y menos formales. En otras palabras, la variacin en la respuesta estratgica al mismo ambiente puede producir una diferenciacin en vez de isomorfismo. Especificar las condiciones en las cuales ocurre cualquiera de stos requiere prestar atencin al proceso institucional interno. El microinstitucionalismo ofrece una alternativa potente, pero an no desarrollada, a los fuertes planteamientos de transaccin-costo y de la teora de la agencia que prefieren los economistas.
LA DESINSTITUCIONALIZACIN

Se ha realizado muy poco trabajo sobre los procesos por medio de los cuales las instituciones desaparecen. Los resultados de mi experimento de 1977 fueron sorprendentes por la facilidad con que se crearon los efectos institucionales: una manipulacin de instruccin de una accin aparentemente trivial dio significado al sistema. Como indicaron los resultados de mi tercer experimento, esos efectos fueron mucho ms difciles de destruir. A menudo la institucionalizacin ocurre por accidente, como producto de la creacin de otras estructuras; la desinstitucionalizacin muy pocas veces es accidental. Una vez institucionalizada, la estructura o actividad se puede conservar sin una accin adicional: los elementos institucionalizados se incorporan en los sistemas de redes, y se resiste el cambio en cualquiera de los elementos debido a los cambios que implicara para todos los elementos interrelacionados del sistema. (De esta manera es difcil suprimir las calificaciones en las clases universitarias porque las escuelas de graduados dependen de medidas de aprovechamiento del estudiante aparentemente comparables para tomar sus decisiones de admisin [Zucker, 1986; Nadel, 1953].) Todo sistema institucionalizado tiende a llevar un "equipaje" de estructuras y actividades relacionadas que en el transcurso del tiempo se institucionalizan -un proceso al que ya me he referido (1987) como el "contagio de la legitimidad"-.
CONCLUSIN

Sin un slido fundamento cognoscitivo a micronivel, nos arriesgamos a considerar a la institucionalizacin una "caja negra" en el nivel organizacional, y a concentrarnos en el contenido, a costa del desarrollo de una teora explicativa y ssfemtca del proceso, combinando la institucionalizacin con

EL PAPEL DE LA INSTITUCIONALIZACIN EN LA PERSISTENCIA CULTURAL 153

la dependencia de recursos y descuidando la variacin y la persistencia institucionales. Aunque se pueden obtener conocimientos importantes al estudiar el contenido de las instituciones, existe un peligro siempre latente de hacer de la empresa neoinstitucionalista una ciencia taxonmica, en vez de una ciencia que construya teoras explicativas. La teora, institucional siempre est en peligro de olvidar que la clasificacin de un proceso o estructura no los explica.
RECONOCIMIENTOS

Este captulo, con excepcin de la posdata, se public por primera vez en 1977 en la American Sociological Review 42 (5), pp. 726-743. La autora desea agradecer a Morris Zelditch, Jr., John W. Meyer y Anne M. McMahon por su ayuda durante la investigacin que se present en este captulo. Adems, agradece a las siguientes personas por sus amplios comentarios sobre una versin anterior de este captulo que la autora present en la Conferencia de la Costa Occidental sobre la Investigacin de los Grupos Pequeos en Victoria, Canad, en abril de 1975: Phillip Bonacich, Mel Pollner y Ralph H. Turner. Por ltimo, un agradecimiento especial a Paul DiMaggio por corregir y comentar la posdata.

IV. LA ORGANIZACIN DE LOS SECTORES SOCIALES: PROPOSICIONES y PRIMERAS EVIDENCIAS


W.
RICHARD SCOTI y JOHN

W.

MEYER

ESTEcaptulo toma muy en serio la suposicin de que las organizaciones se ven afectadas por sus ambientes; as, su finalidad es ampliar nuestra concepcin sobre cules son las caractersticas ambientales de importancia para explicar la estructura y el desempeo organizacionales. Los modelos de ambiente-organizacin que dominaron durante la dcada de los setenta --de los que hablamos aqu- subestimaron la medida en que las organizaciones se vinculan con sistemas ms grandes de relaciones, as como la forma en que se ven afectadas por ellos. Estos sistemas, argumentamos, se integran cada vez ms a niveles ms extensos, de manera que las organizaciones locales se unen en jerarquas no locales y verticales, as como en los sistemas horizontales en el nivel de la comunidad a los que se ha prestado atencin. Tambin sugerimos que los modelos ambientales anteriores cuidaron las caractersticas tcnicas de los ambientes, pero no la importancia de los elementos institucionales dentro de los mismos. Con base en los conocimientos que se derivan de tres campos de trabajo -sobre la estructura de la comunidad, la ejecucin de polticas y la coordinacin de las agencias-, argumentamos la utilidad de aislar para su estudio a los sistemas interorganizacionales ms amplios. En particular, proponemos el concepto de sector social como una forma til de limitar esos sistemas. Se define un sector social como el que incluye todas las organizaciones dentro de una sociedad que proporcionan un determinado tipo de producto o servicio junto con sus grupos organizacionales asocia" dos: proveedores, financieros, reguladores, etctera. Este captulo persigue identificar las dimensiones o caractersticas sobresalientes de la estructura del sector, sugerir los factores que justifican tales caractersticas y, sobre todo, proponer las hiptesis que relacionan las caractersticas del sector con el nmero, la variedad, la estructura y el funcionamiento de las unidades organizacionales dentro del sector. La estructura del sector dentro del cual se localiza una organizacin se considera un aspecto relevante del ambiente de la organizacin. Cuando es posible, resumimos el trabajo emprico pertinente para las hiptesis propuestas. Las hiptesis se discuten, se explican y se prueban principalmente con referencia a los sectores pblicos en los Estados Unidos, pero creemos que el esquema y los argumentos propuestos tienen aplicaciones potenciales para los sectores privados y en J!Special para el anlisis de sectores similares -ya sean pblicos o privados- en diferentes sociedades.
154

LA ORGANIZACIN DE LOS SECTORES SOCIALES

J5S

RESEA DE ESTUDIOS ANTERIORES DE LAS ORGANIZACIONES-AMBIENTES

Deficiencias de los modelos anteriores


Los paradigmas organizacionales que dominaron durante la dcada de los setenta tuvieron que ver, de modo poco adecuado, con los patrones de conexin y desconexin entre las organizaciones. Si bien hubo un gran progreso durante los aos sesenta y setenta al salir de los lmites de las organizaciones formalmente definidos, para tomar en cuenta los estmulos y las restricciones ambientales y los intercambios y vnculos nterorganizacionales, los modelos predominantes estaban restringidos en aspectos importantes. A continuacin citamos algunos de los modelos predominantes durante este periodo.

Modelos del conjunto organizacional


Estos modelos abordan el ambiente desde el punto de vista de una organizacin "focal" especfica (vase Blau y Scott, 1962, pp. 195-199; Evan, 1966). Se considera que una organizacin est vinculada con organizaciones "contrarias" variables que proporcionan recursos crticos y/o informacin para su funcionamiento. Dependiendo del valor y la escasez relativos de estos recursos, el sistema interorganizacional resultante se concibe como un conjunto de relaciones de poder y dependencia. Se piensa que las interdependencias econmicas dan origen a procesos polticos e intentos de solucin. La atencin analtica se concentra en los tipos de estrategias que la organizacin focal busca para adaptarse a las circunstancias variables (vanse Dill, 1958; Thompson, 1967; Aldrich y Pfeffer, 1976; Pfeffer y Salancik, 1978). Las principales limitaciones de los modelos de esta clase han sido su tendencia a circunscribirse a las relaciones y corrientes directas, y no a las indirectas, entre las organizaciones; tambin, al considerar el ambiente desde el punto ventajoso de una organizacin individual, tienden a oscurecer las caractersticas del sistema de relaciones ms amplio del cual la organizacin focal slo es un componente.

Modelos de poblacin organizacional


Estos modelos aslan para su anlisis conjuntos o grupos de organizaciones considerados similares en forma o funcin, por ejemplo, todas las universidades o todos los peridicos en un rea determinada (vanse Hannan y Freeman, 1977; Aldrich, 1979). El concepto de poblacin es anlogo al de las especies en biologa. Se han propuesto criterios variables para identificar a los miembros de una poblacin organizacional, incluyendo carac-

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LAS FORMULACIONES INICIALES

tersticas estructurales comunes, patrones similares de procesos centrales de trabajo y sensibilidad similar a la variacin ambiental. Por tanto, la atencin se concentra en formas de organizacin que compiten entre s. Los modelos ecolgicos suponen que, debido a las propiedades de inercia de la estructura organizacional, gran parte del cambio en las formas organizacionales deriva de remplazar una forma de organizacin por otra: las que tienen mucho xito se remplazan por las que tienen ms. Se presume que el ajuste de las formas organizacionales a las condiciones ambientales ocurre principalmente por medio de procesos de seleccin ms que de adaptacin (vanse Aldrich y Pfeffer, 1976; Hannan y Freeman, 1984). Los modelos de poblacin ecolgicos tienden a suponer que los procesos competitivos dominan las relaciones entre las unidades que abarcan a la poblacin y prestan poca o ninguna atencin a las relaciones cooperativas que se desarrollan entre organizaciones distintas. As, estos modelos ignoraron aspectos relevantes de las relaciones organizacin-ambiente. Sin embargo, recientemente los ecologistas organizacionales han dado importancia a los modelos "comunitarios" que incorporan relaciones competitivas y simbiticas o cooperativas entre las organizaciones en poblaciones similares y diferentes (vanse Carroll, 1984; Astley, 1985). Si bien continan dando importancia a los procesos de cambio de ms largo plazo mediante mecanismos selectivos, estos modelos se parecen a los modelos de campo interorganizacionales.

Modelos de campo interorganizacionales


Estos modelos estudian la naturaleza de las relaciones de un conjunto de organizaciones distintas en un sistema o red comn. La mayora de los modelos de este tipo ha examinado las relaciones entre organizaciones similares o dismiles dentro de la misma rea geogrfica, por ejemplo: una comunidad o un rea metropolitana. A diferencia de los otros tipos de modelos" stos se ocupan de los patrones exhibidos en las relaciones entre las organizaciones. De hecho, estos modelos se concentran, con ms frecuencia, en la naturaleza de las relaciones entre las organizaciones y no en las organizaciones mismas. (Para ejemplos, vanse Litwak y Hylton, 1962; Warren, 1967; Turk, 1977.) Sin embargo, con muy pocas excepciones, estos modelos de campo se han aplicado en vnculos horizontales entre las organizaciones -vnculos entre organizaciones que carecen de autoridad formal una sobre la otra- y en las relaciones entre las mismas dentro de una determinada rea geogrfica relativamente estrecha, como una comunidad urbana. Por lo general se emplean las proposiciones de la teora del intercambio y de la teora de redes para la obtencin y el anlisis de informacin. Trabajo} ms recientes han hecho hincapi en las capacidades de adaptacin de dichos sistemas (vase Galaskiewicz, 1984).

LA ORGANIZACIN DE LOS SECTORES SOCIALES

157

Si bien los tres tipos de modelos apoyan importantes modos de anlisis asociados con conocimientos valiosos de la estructura y el funcionamiento de las organizaciones, tienen sus limitaciones. Tomar la perspectiva de una organizacin seleccionada, focal, como es distintivo de los modelos del conjunto organizacional, distrae la atencin de la estructura y las caractersticas del sistema de relaciones ms amplio dentro del cual funcionan muchas organizaciones. El modelo ecolgico de poblacin ayuda a examinar las relaciones competitivas entre organizaciones similares, pero tiende a ocultar o ignorar las relaciones de apoyo entre las organizaciones similares y entre las dismiles, y tiende tambin a afectar sus oportunidades de supervivencia. Y los modelos de campo interorganizacionales -en su aplicacin, si no en principio- subrayaron la relevancia de los vnculos horizontales entre las organizaciones en una regin local. De esta manera ignoraban la vinculacin extralocal y vertical (jerrquica) entre las organizaciones. Por ltimo, los modelos previos de organizacin-ambiente dieron importancia a las corrientes tcnicas entre las organizaciones. stas fueron concebidas principalmente como sistemas de produccin y sus estructuras como configuradas, en primer lugar, por sus tecnologas y los aspectos tcnicos de sus ambientes (vanse Perrow, 1967; Thompson, 1967; Galbraith, 1973). Los ambientes eran tomados como ambientes de tareas: como fuentes de informacin y proveedores de recursos necesarios para la ejecucin de la tarea. Si bien esos puntos de vista no estn equivocados, es claro que son incompletos y limitados. Los nuevos conceptos que surgieron en los aos setenta se encaminaron a los aspectos culturales y sociales de las organizaciones y sus ambientes. Reflejan la creciente conciencia de que ninguna organizacin es slo un sistema tcnico y que muchas organizaciones no son principalmente sistemas tcnicos. Hacen hincapi en la relevancia de los ambientes institucionales de las organizaciones. El tipo de modelo desarrollado en este captulo difiere de los anteriores en varios aspectos: 1) la atencin se dirige no slo a los vnculos entre organizaciones especficas, sino tambin a la estructura de relaciones ms amplia dentro de la cual estas organizaciones pueden funcionar; 2) los vnculos entre las organizaciones similares y las dismiles son de igual inters; 3) se incluyen tanto los vnculos verticales como los horizontales; 4) se examinan tanto las relaciones locales como las no locales, y 5) se consideran trascendentes tanto los aspectos institucionales como los tcnicos de las organizaciones y los ambientes.

Los precursores del modelo propuesto


Es posible identificar tres corrientes de trabajo que anticiparon algunas caractersticas de nuestro propio planteamiento. Sera interesante que todo

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LAS FORMULACIONES INICIALES

este trabajo tuviera sus orgenes fuera de la corriente principal de la teora de la organizacin. Slo recientemente estas lneas de trabajo han empezado a converger e influir en los modelos desarrollados para explicar la estructura y el funcionamiento de las organizaciones. La primera lnea, propuesta por Warren, se desarroll para estudiar la estructura de las comunidades. La segunda, que refleja el trabajo de numerosos analistas, sobre todo cientficos polticos, surgi en relacin con las cuestiones y resultados de la poltica pblica. De la tercera se ocuparon principalmente trabajadores sociales y reformadores urbanos interesados en mejorar la operacin de las agencias de servicios humanos. En forma breve examinaremos cada uno de estos planteamientos.

Los patrones comunitarios de Warren


Desde 1963, Roland Warren conform un modelo terico para apoyar el examen de la estructura de las comunidades estadunidenss. En su modelo destaca la diferencia entre el patrn de relaciones "horizontales" y el "vertical" que vincula las unidades sociales dentro de las comunidades y entre ellas. Warren (1972, pp. 161-162) describe esta distincin como sigue:
Definiremos un patrn horizontal de la comunidad como la relacin estructural y funcional de sus unidades sociales y subsistemas diferentes. Se usa el trmino horizontal para indicar, ms o menos, que las unidades de la comunidad, en la medida en que son importantes dentro del sistema comunitario, tienden a estar casi en el mismo nivel jerrquico (un nivel de unidad de comunidad, a diferencia del nivel estatal, regional, nacional o internacional de autoridad, administracin, toma de decisiones, etctera). Definiremos un patrn vertical de la comunidad como las relaciones funcionales y estructurales de sus unidades sociales y subsistemas diferentes con los sistemas extracomunales. Se usa el trmino vertical porque a menudo tales relaciones comprenden niveles jerrquicos diferentes dentro de la estructura del sistema extracomunitario de autoridad y poder. Las relaciones suelen ser las de una unidad del sistema con el centro de operaciones del sistema, aunque pueden existir varios niveles intermedios.

Warren seala que su tipologa distingue entre los patrones de relaciones y no entre los tipos de unidades: la mayora de las unidades sociales, que incluyen las organizaciones, participan en las relaciones verticales y en las horizontales. Se considera que la distincin entre horizontal y vertical tiene que ver con la reconocida distincin entre mantenimiento y tarea (o instrumental y afectiva) (vanse Bales, 1953; Parsons y Bales, 1960). De esta manera, Warren (1972, p. 163) argumenta que, en general, los desempeos de tarea por organizaciones que constituyen la comunidad -por ejemplo, escuelas, iglesias, f~ricas, bancos- tienden a vincularlas verticalmente con

LA ORGANIZACIN DE LOS SECTORES SOCIALES

59

los sistemas no locales, mientras que las funciones de integracin y mantenimiento tienden a realizarse mediante relaciones horizontales entre las unidades dentro de la misma comunidad. Ms importante para nuestros propsitos es el argumento de Warren en el sentido de que es ms probable que los patrones extralocales verticales estn construidos racionalmente y ordenados en forma jerrquica, mientras que los locales horizontales quiz estn estructurados de modo informal y que en ellos los procesos competitivos y de intercambio del mercado, y no la autoridad, determinan la influencia de las diversas unidades (Warren, 1972, pp. 242-243, 273). La tesis de Warren es que actualmente las comunidades estadunidenses sufren un "gran cambio" que implica "la creciente orientacin de las unidades locales de la comunidad hacia los sistemas extracomunitarios de los cuales forman parte, con una correspondiente disminucin en la cohesin y autonoma de la comunidad" (1972, p. 53). Es decir, en opinin de Warren, la estructura de las comunidades estadunidenses cada vez est ms dominada por el patrn de relaciones verticales que vincula sus unidades sociales con los sistemas externos, en vez de los patrones de relaciones horizontales entre las unidades en la misma localidad. Ms tarde esta tesis sirvi de gua para la investigacin emprica de Warren basada en el programa de ciudades modelo. Dicha investigacin analiz hasta qu punto las organizaciones locales de "decisin comunitaria" en varias ciudades estaban unidas en un contexto social ms amplio y estructuradas por fuerzas externas al reaccionar al programa y al ejecutarlo (Vase Warren, Rose y Bergunder, 1974). El objeto de investigacin principal de Warren es la comunidad y, como ya se indic, l afirm que la fuerza dominante que configura la estructura de la comunidad, por lo menos en los Estados Unidos, era la naturaleza de los vnculos entre las organizaciones locales y los sistemas regionales, estatales o nacionales externos. Es sorprendente entonces que, en el rea de la teora de la organizacin, Warren haya estado asociado a un conjunto de modelos de campo interorganizacionales que se ha ocupado en especial de los patrones de relaciones horizontales entre las organizaciones que comparten la misma localidad. Atribuimos tal equivocada concepcin al efecto de su artculo publicado en Administrative Science Quarterly, una revista importante dedicada a la teora y la investigacin de la organizacin. En ese influyente artculo, "The Interorganizacional Field as a Focus for Investigation" ["El campo interorganizacional como foco de investigacin"], Warren (1967) se limita a analizar los patrones de relaciones horizontales entre las organizaciones de la comunidad; define varios modelos de interrelaciones y los ejemplifica con informacin proveniente de un estudio sobre la planificacin de las organizaciones en el nivel de la comunidad en tres ciudades. Warren (1967, p. 399, nota 10) hizo hincapi en el alcance limitado de su anlisis en una nota de pie de pgina: "Aunque el presente anlisis se limita a la interaccin entre las organizaciones en este nivel de

160

LAS FORMULACIONES INICIALES

comunidad, no se deben pasar por alto las relaciones verticales con los sistemas organizacionales de fuera de la comunidad, como el gobierno federal". Sin embargo, aparentemente una generacin de analistas organizacionales pas por alto esta limitacin autoimpuesta -as como otro trabajo terico y emprico de Warren sobre la estructura de la comunidad- y se tom como totalidad el modelo truncado del artculo de la Administrative Science Quarterly. As, a pesar de sus considerables esfuerzos, la influencia de Warren en la teora y el anlisis interorganizacional consisti en atender los vnculos horizontales informales entre las organizaciones en la misma localidad, a costa de las relaciones extralocales verticales formalizadas. Nos proponemos corregir esta omisin y reforzar la visin ms amplia de Warren de los sistemas interorganizacionales.

Los estudios de poltica pblica


Durante las dcadas de los sesenta y los setenta hubo un rpido desarrollo del anlisis de la poltica pblica. Los primeros trabajos en este campo se concentraron en los determinantes de las decisiones de poltica pblica -las caractersticas de los actores polticos, la naturaleza del contexto poltico y burocrtico, las actividades de los grupos de inters-, as como en el proceso de decisin mismo (vanse, por ejemplo, Wildavsky, 1964; Lindblom, 1968; Allison, 1971). Recientemente se atendieron no slo las decisiones de poltica sino tambin su ejecucin, pues en los diferentes escenarios de la poltica el examen revel que, lejos de ser automtica, la ejecucin de las decisiones de poltica pblica es muy problemtica. (Vanse, por ejemplo, Moynihan, 1969, sobre los programas de pobreza; Neustadt y Fineberg, 1978, sobre las medidas de salud pblica; Estes, 1979, sobre los servicios para los ancianos.) Las cuestiones de ejecucin son el punto principal para algunos analistas (vanse, por ejemplo, Pressman y Wildavsky, 1973; Bardach, 1977; Weatherly, 1979), y ste es el trabajo que antecede nuestros propios esfuerzos. Dar relevancia a la ejecucin es resaltar las estructuras administrativas que unen a los que toman las decisiones con los receptores de las reglas o servicios. Las decisiones de que se trata son polticas pblicas establecidas en niveles nacionales o estatales que normalmente se supone sern llevadas a cabo en los niveles locales. El aparato de ejecucin est constituido como un sistema interorganizacional: un conjunto de vnculos ordenados verticalmente y coordinados en forma horizontal que enlaza las unidades administrativas de los niveles ms altos con las unidades de servicio o ejecucin en los niveles ms bajos, as como las unidades de un lugar con las de otros lugares. Las unidades que participan pueden ser organizaciones privadas o pblicas.

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Es posible encontrar temas comunes en el trabajo de los analistas que han tratado de caracterizar estos sistemas de ejecucin tal como funcionan hoy en los Estados Unidos. Observamos tres: 1) la estructura distintiva y cambiante del sistema federal; 2) la dificultad de obtener que unidades semiautomticas dentro de un rea poltica cooperen en el desarrollo de una poltica comn, y 3) el problema de coordinar los esfuerzos de unidades independientes que operan en diferentes reas polticas. Desde hace tiempo, los observadores de la escena poltica en los Estados Unidos han advertido que no existe una tendencia a que las estructuras administrativas de las agencias gubernamentales que operan dentro de un rea poltica determinada sean simples burocracias "racionales", sino ms bien sistemas competitivos y superpuestos, ms o menos complejos. Un factor que contribuye a esta situacin es el sistema federalista, que ha limitado histricamente el poder y la jurisdiccin de los rganos nacionales a fin de favorecer un fuerte e independiente desempeo de los Estados y rganos locales (vanse Grodzins, 1966; Elazar, 1972). Aunque originalmente se buscaba que operaran en terrenos separados, las diversas capas del sistema federal compiten y se sobreponen cada vez ms en sus funciones. Para comprender esta evolucin, Grodzins (1961, pp. 3-4) sugiere que la estructura del "pastel en capas" del sistema federal con sus zonas de jurisdiccin separadas se ha transformado en fechas recientes en una estructura de "pastel de mrmol": Dondequiera que lo parta, revela una mezcla inseparable de ingredientes de diferentes colores. No hay un estratificacin horizontal clara. Las lneas verticales y diagonales casi hacen desaparecer a las horizontales, y en algunos lugares hay confusiones inesperadas y una imperceptible combinacin de colores, de manera que es dificil determinar dnde termina una y dnde comienza la otra. Lo mismo sucede con las responsabilidades federales, estatales y locales en el catico pastel de mrmol del gobierno estadunidense. Esta estructura federalista contribuye a un segundo problema general: la dificultad de lograr que mltiples organizaciones casi independientes cooperen para ejecutar una poltica comn. Downs (1967) habla de la "filtracin de autoridad" a medida que los programas diseados por los polticos se transmiten a las agencias cuyo personal consiste en servidores civiles de carrera y, en forma ms general, a medida que los programas deben procurarse el apoyo de diversos grupos de funcionarios con metas e intereses variables. Bardach (1977, p. 46) ampla este escenario e incorpora no slo las agencias administrativas, sino tambin los mltiples distritos electorales y sus intereses: El conjunto de actores pertinentes en el proceso de ejecucin es extenso y diverso e incluye, adems de las oficinas gubernamentales, a sus clientes, contratistas privados, asociaciones profesionales, publicistas y otros. Todos estos actores son

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capaces de expresar sus propios temores y ansiedades. Tal vez este amplio enfoque es el que distingue el estudio de "ejecucin", un asunto de inters muy reciente, del tema ms tradicional, que es la administracin pblica.

La "complejidad de la accin conjunta" entre organizaciones independientes o semiautnomas est explicada de manera precisa en el anlisis de la ejecucin de un proyecto presentado por Pressman y Wildavsky (l973), bajo el auspicio de la Economic Development Administration [Administracin de Desarrollo Econmico], cuya finalidad es apoyar los proyectos de mejoras pblicas y dar empleo a trabajadores de las minoras. Las metas no eran motivo de polmica y exista un fuerte consenso para seguir adelante con un proyecto de construccin en Oakland. No obstante, describen un complejo proceso de aprobacin y decisin que comprende casi 70 convenios importantes que dur ms de tres aos, que redujo los gastos en la construccin y que cre menos trabajos para la minora de lo que se tena planeado. Un tercer problema que identifican los analistas de las polticas es la falta de coordinacin entre las diferentes agencias que actan en reas de polticas relacionadas y dentro de la misma rea geogrfica. Hay una tendencia a que las polticas se formulen de manera aislada y lo mismo ocurre con la bsqueda de soluciones. Se tiende tambin a la "sectorizacin" de las polticas (Wildavsky, 1979, p. 72). Es decir, cada vez ms las polticas, los programas y las agencias se definen en trminos limitados, funcionalmente diferenciados. Pero mientras estas reas diversas pueden separarse en forma analtica y distinguirse tericamente, a menudo sus operaciones o sus efectos se sobreponen. As, los programas de trnsito rpido pueden tener un impacto en la renovacin urbana y las polticas de impuestos en ambos. Este problema nos regresa a la descripcin de Warren del predominio de los patrones verticales (sistemas de poltica individual) sobre los horizontales (sistemas de poltica a travs de la integracin), a la vez que nos hace considerar las preocupaciones de los analistas del sistema de servicios humanos.

Los sistemas de servicios humanos


En los aos setenta hubo una explosin de programas sociales nacionales diseados para procurar el bienestar de los grupos necesitados, as como para mejorar el funcionamiento de los servicios locales en esta sociedad. Entre los programas puestos en vigor en unos cuantos aos estuvieron los siguientes: ayuda a los estudiantes necesitados, promulgacin de leyes locales, capacitacin de la fuerza de trabajo, programas contra la pobreza, renovacin urbana, salud mental de la comunidad y asistencia hospitalaria para pobres y ancianos. Aunque estos programas se emprendieron con gran

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ostentacin y optimismo durante los gobiernos de Kennedy y Johnson, pronto surgieron deficiencias y problemas imprevistos. Adems de las dificultades en la ejecucin de programas especficos, los analistas y los cr ticos censuraron la falta de coordinacin entre los numerosos programas y agencias. Entre esas crticas estaban que los requerimientos del cliente no coincidan con los paquetes de servicios proporcionados y que las personas necesitadas no se ajustaban fcilmente a los programas. La duplicacin de esfuerzos en algunas reas se comparaba con la total ausencia de servicios en otras. En muchas reas, la cantidad y variedad de agencias y la rapidez con que se crearon, desaparecieron y se volvieron a organizar propici una gran complejidad y la correspondiente confusin e ignorancia de parte de los proveedores y de los clientes (vanse, por ejemplo, Aldrich, 1972; Baker y O'Brien, 1971; Gardner y Snipe, 1970; Reid, 1969; Rosengren y Lefton, 1970). Un problema particular fue la falta de capacidad de las comunidades locales para dar lugar e integrar estos actores pblicos nuevos. Como Sundquist (1969, p. 24) comenta: "La proliferacin y la vasta expansin de los programas de asistencia federal en los aos sesenta pronto aplastaron las instituciones de coordinacin local que existan: los gobiernos locales, principalmente, y los rganos de planificacin de rea y organizaciones privadas como los consejos de agencias sociales". Y as como los problemas originales de pobreza, inferioridad de condiciones y servicios comunitarios deficientes haban sido calificados como un problema nacional, "para los planificadores de esos programas, pronto fue evidente que la debilidad de las instituciones comunitarias era un problema nacional que demandaba una solucin nacional" (Sundquist, 1969, pp. 24-25). En consecuencia, desde fines de los aos sesenta y hasta nuestros das se han hecho grandes esfuerzos para desarrollar estrategias y mecanismos de coordinacin centralizados dentro de las reas de servicios y entre ellas. Sundquist (1969, p. 25) observa que "en 1967 haba ms de una docena de tipos de estructuras de coordinacin locales iniciadas federalmente". stas iban desde agencias de accin comunitaria hasta agencias de planificacin en el rea de la salud. La cantidad y variedad de estos mecanismos de coordinacin han aumentado y los esfuerzos se realizan en todos los niveles: federal, estatal, regional y local (vanse Gans y Hartan, 1975; Heintz, 1976; Lehman, 1975; Morris y Lescohier, 1978; Rogers y Whetten, 1981). De hecho, parece que en la actualidad se hace tanto o ms hincapi en la coordinacin entre los programas que en los programas mismos. Tal actitud probablemente refleja cambios en el clima poltico y fiscal, los cuales comienzan desde finales de los aos setenta y continan en los ochenta, tanto como cualquier preocupacin por las deficiencias en la operacin del programa. Como Brown (1983) sugiere, las polticas "innovadoras" que en la dcada de los. sesenta procuraban que el gobierno participara en reas nuevas han cedido su lugar a las polticas "racionalizadoras" en los ochenta,

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a medida que hay ms atencin en la reforma y mejora de los programas actuales. Morrissey, Hall y Lindsey (1982, p. 2) ahondan en este punto:
Una dcada de recesin e inflacin en los setenta, junto con el clima actual de conservatismo social y fiscal, ha desgastado la base de apoyo para los programas de intervencin a gran escala, pero todava hoy son relevantes las cuestiones de coordinacin de servicios. Las polticas pblicas se defienden ahora con base en la austeridad y la consolidacin, y las previsiones actuales indican que slo habr fondos para pocos grandes programas sociales o nuevas iniciativas de servicios humanos. Por el contrario, se han propuesto programas relativamente modestos que ejercen demandas limitadas sobre recursos escasos para coordinar los servicios de bienestar y de salud que ya existen.

Estas tres lneas de trabajo -sobre la estructura comunitaria, la ejecucin de polticas y la coordinacin de la agencia- difieren en vocabulario y punto de vista, pero convergen en una amplia conclusin: en la actualidad las relaciones verticales dominan las laterales entre las organizaciones, por lo menos entre las del sector pblico. Preferimos no adoptar esta conclusin, aunque en verdad es una hiptesis interesante que hay que tener en mente. En cambio, encontramos mucho apoyo en este trabajo para la suposicin ms modesta de que no se deben pasar por alto los vnculos verticales y no locales entre las organizaciones si queremos entender la estructura y el funcionamiento de las organizaciones en la sociedad contempornea. Nos satisface observar que otros estudiosos de las organizaciones tambin han llegado a esta conclusin (vanse, por ejemplo, Benson, 1975, 1981; Aldrich y Whetten, 1981; Knoke y Laumann, 1982). El trabajo que hemos examinado proporciona evidencia de la creciente interrelacin de los sistemas organizacionales -tanto privados como pblicos- en la sociedad estadunidense. Proporciona, adems, valiosa informacin descriptiva sobre la variedad de formas que pueden tomar esas relaciones, como la informacin sobre los cambios en diferentes pocas. Con este material como antecedente, estamos listos para iniciar una discusin ms sistemtica del modelo terico que identifica los sectores sociales como un foco importante de la investigacin organizacional y que describe conceptos y proposiciones para que sirvan de gua a las investigaciones de estos sistemas. Donde nos es posible presentamos evidencia emprica importante.
LA DEFINICIN DE LOS SECTORES SOCIALES

El concepto de sector
Un sector social se define como: 1) las organizaciones que actan en la misma rea, las cuales se identifican por la similitud de sus servicios, productos o funciones; 2) junto con las organizaciones que influyen de manera crtica en el desempeo de las organizaciones focales, por ejemplo, los

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proveedores y clientes principales, los dueos y los reguladores. las fuentes de fondos y los competidores. El adjetivo social hace hincapi en que los sectores organizacionales en las sociedades modernas quiz se extiendan desde los actores locales hasta los nacionales o incluso internacionales. Los lmites de los sectores sociales se definen en trminos funcionales no geogrficos: los sectores contienen unidades interrelacionadas funcionalmente aun cuando pueden estar muy alejados geogrficamente. El concepto de sector incorpora y usa como fundamento el concepto de industria del economista: todos los vendedores de un solo tipo de producto o servicio -o, ms abstracto, todas aquellas compaas que se caracterizan por una alta posibilidad de sustitucin del uso del producto y que, en consecuencia, muestran una demanda interdependiente-. Sin embargo, el concepto del sector es ms amplio que el de industria, pues contiene los diferentes tipos de organizaciones con que se relacionan estos proveedores similares. Las tentativas de clasificar las organizaciones por medio del criterio de similitud del producto o funcin estn plagadas de problemas, de los cuales tres merecen comentario. Uno es el que presenta el nivel de especificidad en que se aplican los criterios de similitud. Debemos concentrarnos en los viajes por avin o en el transporte? En las unidades de terapia intensiva o en todos los servicios mdicos? El problema se puede enfrentar si se es explcito sobre la. naturaleza -incluso sobre el nivel de especificidad- de los criterios utilizados y se reconoce que los anlisis y las conclusiones estarn influidos fuertemente por las elecciones que se hagan (vanse Aldrich y Pfeffer, 1976, pp. 99-101). Este problema se facilita un poco por una importante propiedad de los sistemas organizacionales, a saber: que su complejidad tiende a ser jerrquica en el sentido de que las unidades definidas en los niveles ms altos estn formadas por grupos de unidades en los niveles ms bajos (vase Simon, 1962). Por ejemplo, el transporte como una categora de servicios incluye los viajes por avin y otros medios alternos de locomocin. Esta tendencia hacia los grupos jerrquicamente organizados es explotado por la bien conocida Standard Industrial Classification (SIC) [Sistema de Clasificacin Industrial Estndar], desarrollado por la Oficina del Censo de los Estados Unidos (Oficina de Administracin y Presupuesto, 1972). Este sistema de cuatro niveles clasifica todas las unidades que proveen bienes y servicios, primero, en 10 divisiones funcionales amplias (por ejemplo, minera, manufacturas, servicios); segundo, en grupos (por ejemplo, dentro de la divisin de servicios, en servicios de salud, legales y educativos); luego en industrias individuales (por ejemplo, dentro de los servicios de salud hay oficinas para los mdicos, instalaciones para atencin mdica y cuidado personal y hospitales), y por ltimo en proveedores de productos o servicios ms especficos (digamos, dentro de los hospitales los hay para medicina general, para ciruga, psiquitricos, etc.). El concepto de sector social puede aplicarse a un grupo de organizaciones identificadas por los criterios en cualquiera de estos niveles.

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Un segundo problema al que se enfrentan todos los esfuerzos por identificar productos o servicios "similares" es el de la sustitucin. Con frecuencia ocurre que productos y servicios muy diferentes en forma o composicin pueden aplicarse a la misma necesidad o funcin. A lo largo del continuo de forma versus funcin, hacemos hincapi en el criterio de funcin: dentro del mismo sector deseamos incluir unidades que proporcionen productos o servicios en apariencia distintos pero funcionalmente equivalentes. Por ejemplo, los curanderos que se basan en la fe y en doctrinas holsticas y otros proveedores de salud "alternativos" seran incluidos dentro del sector de cuidado de la salud. Puede haber desacuerdos entre los participantes y los observadores sobre cules funciones desempea un determinado nmero de organizaciones. Esos desacuerdos crean problemas de definicin, pero tambin sealan ambigedades o disputas sobre la definicin del campo. Es decir, una caracterstica importante de cualquier sector es el grado de consenso entre sus miembros sobre la naturaleza del campo y de los miembros que lo integran (vanse Thompson, 1967; Braito, Paulson y Klonglon, 1972). El tercer problema surge cuando se intenta aplicar criterios de clasificacin: a menudo las unidades concretas son ms extensas que las clases identificadas. En nuestro caso, al haber decidido hacer hincapi en la funcin, debemos reconocer que no todas las organizaciones son funcionalmente especficas. De hecho, existe una reconocida tendencia de las compaas y agencias contemporneas a diversificar y producir bienes o servicios para objetivos y mercados muy diferentes. Un planteamiento para enfrentar este problema es aquel que han diseado los que desarrollaron el SIC. Proponen que las unidades clasificadas no sean compaas sino"establecimientos" -una unidad econmica por lo general en un solo lugar y que muy probablemente se dedique a un solo tipo de actividad-o Es posible, si las fuentes de informacin lo permiten, que avancemos en esta direccin e incluyamos nicamente componentes o subunidades seleccionadas de las organizaciones. Por ejemplo, al definir el sector de salud mental, de seguro querramos incluir unidades psiquitricas especializadas dentro de los hospitales comunitarios (aunque es muy probable que no se podran incluir todos los pacientes de salud mental atendidos en "camas dispersas", y no en una seccin especial, dentro de los hospitales generales). Pero no siempre es posible descender al nivel de establecimiento o subunidad; incluso, cuando lo es, puede no eliminar el problema de las funciones mltiples. Sin duda a menudo nos veremos obligados a adoptar el segundo principio del SIC y a contentamos con incluir o excluir unidades del sector segn su actividad funcional sea "principal". Los principios de clasificacin del SIC son tiles para afrontar los problemas de definicin de lmites para los sectores sociales: determinan qu unidades organizacionales se pueden considerar dentro del sector focal. Sin embargo, otra vez nuestro inters en las caractersticas del sector per se nos permite convertir este problema en una variable til en el nivel de sector.
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Podemos evaluar hasta qu punto las unidades organizacionales dentro de un sector determinado estn funcionalmente especializadas, a diferencia del desempeo de un conjunto de funciones ms extenso y no diferenciado. Sin duda, los sectores varan mucho en esta dimensin. Como se observ, el concepto de sector social es ms amplio que el de industria porque deseamos incluir las organizaciones que integran el "conjunto" del grupo focal industrial -las organizaciones que apoyan y/o limitan sus actividades-o Por ejemplo, el sector de vivienda consistira en todas las unidades organizacionales privadas y pblicas, las relaciones y corrientes pertinentes para mantener y aumentar la oferta de vivienda. Tal definicin abarcara las unidades de muchas industrias diferentes, digamos, los componentes de las industrias de construccin, finanzas, administracin pblica y seguros. Por eso, la definicin de sector social se parece en muchos aspectos a la de sector de poltica pblica (vanse, por ejemplo, Dye, 1981; Wildavsky, 1979), aunque preferimos no relacionar muy de cerca nuestra definicin con el contenido de las polticas pblicas actuales y las controversias acerca de las mismas. Dentro de los escritos sobre las organizaciones, el concepto de sector se parece al de "sistema industrial" de Hirsch (1972, 1985), al de "sistema interorganizacional" de Benson (1975) y al de "campo organizacional" de DiMaggio y Powell (1983). (Para una discusin de las similitudes y diferencias entre estas definiciones, vase Scott, 1983, pp. 160-164.) Si bien hemos decidido apartarnos de la definicin especfica de industria, tal como fue desarrollada por los economistas, seguimos su pauta en nuestra orientacin terica general. A pesar de las dificultades de definicin y operacin con que se han encontrado, los economistas han descubierto que el concepto de industria es muy til para comprender uno de los ambientes importantes dentro de los cuales actan las compaas y reconocen que "el comportamiento de la compaa puede depender directamente de la organizacin de su industria" (Sherman, 1974, p. 215). Al hablar del sector social hallamos problemas de definicin similares, pero esperamos demostrar que este concepto identifica tambin un ambiente revelante -que la estructura y la conducta de una organizacin dependen, de manera decisiva, de las caractersticas del sector en el que acta-o
La tendencia a la sectorizacin social

El concepto de sector social sugiere la presencia de sistemas organizacionales que, por lo menos en cierta medida, son diferentes funcionalmente. En un caso extremo, muy simplificado, observaramos que todas las actividades asociadas con una funcin determinada -por ejemplo, proporcionar atencin mdica- se llevan a cabo por un conjunto especializado y ordenado jerrquicamente de organizaciones interrelacionadas. Toda asistencia

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mdica sera proporcionada por estas estructuras especializadas y no por conjuntos sociales difusos como las familias o formas organizacionales dedicadas a otras funciones -por ejemplo, no habra mdicos industriales o enfermeras escolares-o Desde luego, en realidad observamos un nivel total de especializacin mucho ms bajo: mltiples arreglos estructurales desempean funciones individuales y estructuras particulares desempean mltiples funciones. Adems, hay una gran variedad en el grado de especializacin en todos los sectores dentro de una sociedad. Por ejemplo, hoy da en los Estados Unidos los servicios del sector de salud mental presentan un bajo grado de especializacin: los proveedores e instalaciones de salud mental especializados proporcionan menos del 20% de estos servicios (vanse Regier, Goldberg y Taube, 1978; Scott, 1986). Una suposicin fundamental de este modelo es que las sociedades contemporneas muestran ms sectores funcionalmente diferenciados cuyas estructuras estn conectadas de manera vertical con lneas que se extienden hasta la nacin-Estado central. Esta idea proviene de analistas sociales como Bell (1973) y Wildavsky (1979), quienes conciben la sociedad como un sistema de organizaciones que tiende a la racionalizacin, dirigido por una organizacin cada vez ms poderosa y activa: la nacin-Estado. Alford y Friedland (1985) han clasificado esta perspectiva como el punto de vista mundial "gerencial". Una variedad de cambios sociales en el mundo -la integracin y la competencia econmica, las ideologas desarrolladas de justicia e igualdad, los sistemas mejorados de control tcnico- apoya un proceso de centralizacin bajo controles organizacionales explcitos. Por supuesto, la medida en que la diferenciacin y la centralizacin hayan ocurrido es una cuestin que se debe determinar empricamente. Hay una gran variacin en todos los sectores dentro de una sociedad, as como entre las sociedades. En la actualidad las mejores explicaciones de las diferencias existentes en la organizacin sectorial se encuentran en las obras de ciencia poltica que contienen trabajos sobre: 1) la naturaleza y el alcance de la organiacin de los intereses privados en una sociedad, 2) su relacin con el Estado central y 3) la forma y el grado de concertacin de intereses logrado. La forma ms desarrollada y explcita de la articulacin de los intereses se halla en el Estado "corporativista". Como Schmitter indica (1974, pp. 93 y 94):
El corporativismo se puede definir como un sistema de representacin de intereses en el que las unidades constitutivas estn organizadas dentro de un nmero limitado de categoras singulares, obligatorias, no competitivas, jerrquicamente ordenadas y funcionalmente diferenciadas, reconocidas o concesionadas (si no es que creadas) por el Estado y a las que ste concede un monopolio representativo deliberado dentro de sus respectivas categoras a cambio de observar ciertos 'controles en su seleccin de lderes y su presentacin de demandas y apoyos.
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Es decir, en un orden ms corporativista, los intereses competitivos, sobrepuestos y pluralistas dentro de un sector determinado se convierten en asociaciones "mximas" organizadas ms jerrquicamente, las cuales a su vez tienen acceso a la nacin-Estado, que les otorga condiciones y poderes especiales. En este trabajo se da especial atencin al papel de las asociaciones de negocios y de comercio, ya que actan para suavizar las tendencias competitivas entre las compaas dentro de un sector, con el fin de promover los intereses del sector en conjunto en contra de otros intereses. y en estas obras existe un conocimiento de las cualidades nicas de la nacin-Estado como un tipo de actor corporativo y al mismo tiempo como un tipo de ambiente organizacional. Como Streeck y Schmitter (1985, p. 20) sealan: (En las obras organizacionales convencionales] el papel peculiar facilitador del Estado [... ] no parece entenderse de manera adecuada en trminos de una relacin entre la asociacin y un ambiente. La "condicin pblica" se refiere a la adquisicin, directa o indirecta, de un recurso nico que ningn otro ambiente, slo el Estado, ofrece: la capacidad para depender de la coercin legtima. La teora de la organizacin tiende a estar "libre del Estado" en el sentido de que no reconoce sistemticamente esta distincin decisiva -decisiva, por lo menos, para entender el surgimiento de un orden asociativo-corporativo-. Los Estados Unidos han avanzado muy poco hacia esta forma de centralizacin en comparacin con otras sociedades corporativas muy organizadas, como los pases escandinavos, Suiza, los Pases Bajos y, en menor grado, Alemania y Francia. Como Wildavsky (1979, pp. 71-72) seala: Cmo pueden convertirse los grupos de presin en sectores cuando la ideologa estadunidense prevaleciente y las instituciones existentes militan en su contra? La estructura federal, fortalecida por la separacin de poderes, hace que la centralizacin y la coordinacin de los grupos de presin sea difcil de alcanzar y la sospecha de "intereses especiales" da lugar a la restriccin de sus esfuerzos. [oo.] Las asociaciones "mximas" -un inters, un grupo- han tenido un comienzo lento en los Estados Unidos. No obstante, la evidencia sugiere que en la sociedad estadunidense las tendencias hacia la centralizacin estn en camino y, como lo indicaremos, toman un aspecto peculiar en ese pas.

Los DETERMINANTES Y LAS CONSECUENCIAS DE LA ORGANIZACIN DEL SECTOR El planteamiento general que empleamos es la identificacin de varias caractersticas de los sectores sociales con el fin de 1) considerar los determinantes de esas caractersticas en el nivel sectorial, y 2) examinar las rela-

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ciones entre tales caractersticas y las propiedades de las organizaciones que funcionan dentro de los sectores. Se presta atencin especial a esta ltima tarea: hacemos hincapi en que los sectores son un tipo importante de ambiente que influye en la estructura y el desempeo de las unidades organizacionales constitutivas. Se generan, describen y explican varias hiptesis, as como sealamos evidencia desarrollada desde que fueron propuestas por primera vez. Creemos que todas las proposiciones se pueden probar por medio de un diseo intersectorial (por ejemplo, al comparar la atencin mdica con el sector educativo en los Estados Unidos), intersocial (digamos, comparando los sectores de atencin mdica en los Estados Unidos y en el Reino Unido) o longitudinal (por ejemplo, al comparar el estado del sector de atencin mdica en los Estados Unidos en 1940 y en 1980). Hasta ahora, nuestros esfuerzos empricos se han limitado a las comparaciones intersectoriales y longitudinales dentro de una sola sociedad: la de los Estados Unidos.

Los sectores tcnicos contra los industriales


La definicin de los ambientes tcnicos e institucionales

En trabajos anteriores hemos hablado de la utilidad de distinguir entre ambientes tcnicos e institucionales de las organizaciones (vanse Meyer y Rowan, 1977; Meyer, Scott y Deal, 1981; Meyer y Scott, 1983b; Scott, 1987b). Las distinciones se aplican a los sectores como un nivel del ambiente. Por definicin, los ambientes tcnicos son aquellos en que se produce e intercambia un producto o servicio en un mercado donde a las organizaciones se les recompensa por un control efectivo de sus sistemas de produccin. En el caso ms simple, tales ambientes son idnticos a los mercados competitivos tan apreciados por los economistas neoclsicos. Se espera que las organizaciones que actan en esos ambientes concentren sus energas en el control y coordinacin de sus procesos tcnicos y existe la posibilidad de que traten de moderar o proteger estos procesos centrales de las perturbaciones ambientales (vase Thompson, 1967). Por definicin, los ambientes institucionales son aquellos que se caracterizan por reglas y requisitos a los que se deben ajustar las organizaciones individuales si desean recibir apoyo y legitimidad. Los requisitos pueden tener su origen en agencias reglamentarias autorizadas por la nacin-Estado, en asociaciones profesionales o comerciales, en sistemas de creencia generalizados que determinan cmo se deben comportar tipos especficos de organizaciones y en otras fuentes similares (vanse Meyer y Rowan, 1977; DiMaggio y Powell, 1983). Cualquiera que sea la fuente, las organizaciones se ven favorecidas cuando se ajustan a las reglas o creencias.
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La combinacin de ambientes tcnicos e institucionales

Es importante subrayar que no debemos considerar los ambientes tcnicos e institucionales estados recprocamente exclusivos: pueden coexistir, y de hecho as ocurre (vanse los argumentos a este respecto en Powell, captulo VII). Aunque estn correlacionados de manera un poco negativa, no lo estn en demasa y es til clasificarlos tomndolos en cuenta simultneamente para identificar varias combinaciones, como se indica en el cuadro IV.!. El cuadro IV.l muestra esa planificacin; cada variable se limita a dos estados: fuerte y dbil. Se presentan listas de los tipos explicativos de las organizaciones que se encuentran en cada combinacin de los ambientes. Organizaciones como las de servicios pblicos, compaas de aviacin y bancos se consideran sujetas a presiones tcnicas e institucionales muy desarrolladas. Se enfrentan a demandas de eficiencia/eficacia, as como a presiones para ajustarse a los requisitos procesales. Por consiguiente, esperaramos que sus estructuras administrativas fueran ms amplias y complejas que las de organizaciones que se enfrentan a ambientes menos complejos. En general, las organizaciones de este tipo. llevan a cabo tareas que combinan requisitos tcnicos complejos con un fuerte componente de "bien pblico". En contraste, la mayora de los intereses empresariales estn sujetos principalmente a fuertes condiciones tcnicas con grados de presiones institucionalizadas ms dbiles, pero variables, que se refieren a cuestiones como salud, seguridad, controles de contaminacin, etc. La mayor parte de las organizaciones de servicio profesional, como las escuelas, las clnicas de salud mental, las iglesias, las oficinas de abogados, actan en ambientes tcnicos dbiles e institucionales fuertes, si bien otra vez estn presentes niveles variables de controles tcnicos.
CUADRO

IV.l. Combinaciones de ambientes tcnicos e institucionales


Ambientes institucionales Ma._ _d__b~iI s _ Mds fuerte servicios pblicos manufactura general bancos farmacuticos hospitales generales clnicas de salud restaurantes mental escuelas, agencias clubes deportivos legales iglesias

Ms fuerte

Ambientes tcnicos
Ms dbil

FUENTE:

Scott, 1987b, p. 126, cuadro 6.1.

Es difcil que las organizaciones se desarrollen y prosperen donde no ha habido un gran desarrollo, ni en los ambientes tcnicos ni en los institu-

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cionales. Las formas, como las unidades de servicio personal (por ejemplo, clubes deportivos), que surgen bajo estas condiciones tienden a ser pequeas e inestables. Segn parece, pueden surgir formas organizacionales fuertes y estables en ambientes tcnicos o institucionales, pero debe estar presente uno de estos dos conjuntos de restricciones/apoyos. Reconocemos que a menudo no es fcil distinguir las reglas y procedimientos empricamente tcnicos de los institucionales, debido a que quienes preparan reglas institucionales procuran que parezcan tcnicas en su contenido. Vivimos en una poca en la que se tiene en gran estima la capacidad tcnica (vanse Ellul, 1964; Berger, Berger y Kellner, 1973). As se espera que los trabajadores sociales sigan procedimientos detallados para determinar la elegibilidad de los servicios o para proporcionar terapias especficas a los clientes; los abogados se deben ajustar a condiciones procesales muy detalladas para redactar un testamento o constituir una empresa nueva. Tales requisitos se conciben de modo que parezcan de carcter tcnico, aunque no existen criterios para evaluar los resultados independientemente de aquellos que evalan la correspondencia con los procedimientos especificados. Como Selznick (1949) indic, con frecuencia los procedimientos institucionales imitan los tcnicos y viceversa: muchos procedimientos tcnicos, con el transcurso del tiempo, se institucionalizan. Las reglas procesales que tenan una firme justificacin tcnica cuando se establecieron pueden persistir mucho tiempo despus de que sus contribuciones tcnicas tiles terminaron. Tanto los ambientes tcnicos como los institucionales dan origen a formas organizacionales "racionales", pero cada tipo se asocia con una concepcin diferente de racionalidad. Los ambientes tcnicos hacen hincapi en una racionalidad que incorpora preceptos para igualar los medios y los fines de maneras eficaces para producir resultados previsibles. Los ambientes institucionales adoptan una racionalidad sugerida por el trmino rationale: ste proporciona una explicacin que vuelve comprensibles y aceptables las acciones pasadas y hace a la organizacin responsable de ellas. Esta breve visin general de la distincin entre los ambientes tcnicos y los institucionales y sus implicaciones en la estructura organizacional puede resumirse en seis proporciones. Las primeras cuatro se adaptaron de Meyer, Scott y Deal (1981, pp. 153-154): Las organizaciones en los sectores tcnicos tratarn de controlar y coordinar sus actividades de produccin, protegindolas de la influencia ambiental. HZ Las organizaciones en los sectores tcnicos conseguirn desarrollar actividades de produccin eficientes y estructuras coordinadoras eficaces. H3 Las organizaciones en los sectores institucionales no tratarn de controH1

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lar o coordinar muy estrechamente sus actividades de produccin, pero procurarn moderar o desacoplar estas actividades de las estructuras organizacionales. H4 Las organizaciones en los sectores institucionales lograrn el xito en la medida en que sean capaces de adquirir tipos de personal y desarrollar arreglos estructurales y procesos de produccin que se ajusten a las especificaciones de las normas y/o de las autoridades establecidas dentro de ese sector. Las hiptesis 1 y 2 se derivan de la discusin de Thompson (1967). Se han aceptado ampliamente y los analistas organizacionales las han desarrollado (vase Scott, 1987b, pp. 182-185), pero se han considerado ms suposiciones orientadoras que hiptesis comparables. La hiptesis 3 fue propuesta por Meyer y Rowan (1977), que tambin proporcionaron informacin explicativa procedente de las escuelas para apoyar sus argumentos (vase Meyer y Rowan, 1978). Meyer et al. (1978) y Firestone y Herriott (Firestone, 1985; Herriott y Firestone, 1984) expusieron una evidencia ms sistemtica que se refiere a las propiedades estructurales de las escuelas. El estudio de Meyer y sus colegas, basado en informacin recabada en 188 escuelas primarias en 34 distritos en el rea de la baha de San Francisco, indica bajos niveles de consenso en cuestiones de poltica educativa dentro de las escuelas y los distritos, pero niveles de consenso relativamente altos entre los grupos segn el cargo (por ejemplo, directores, maestros, superintendentes) en todas las escuelas. Tales resultados estn de acuerdo con el argumento de que las escuelas no se hallan muy estructuradas por medio de mecanismos organizacionales (es decir, reglas, supervisin rigurosa), sino ordenadas por sistemas de creencias institucionales ms amplios. El estudio de Firestone y Herriott, basado en la informacin obtenida de mltiples demandados de una encuesta en ms de cien escuelas, examina el patrn de varios tipos de coordinacin (acoplamiento) y concluye que las escuelas secundarias muestran mayor evidencia de acoplamiento dbil que las escuelas primarias, las cuales presentan sistemas de autoridad ms centralizados y niveles ms altos de consenso en las metas. As, estos resultados apoyan slo parcialmente la hiptesis 3. Estos analistas tambin exploran una variedad de tipos de mecanismos de acoplamiento y de ese modo plantean preguntas metodolgicas tiles sobre la magnitud y la mejor forma en que el acoplamiento puede hacerse operativo. La evidencia indirecta que se refiere a la hiptesis 4 se deriva del estudio de Rowan (1982), aunque su unidad de anlisis no fueron las organizaciones sino los programas dentro de stas. Su anlisis de la informacin proveniente de una muestra de distritos escolares en California indica que no slo era ms probable que tales distritos adoptaran programas apoyados en un ambiente institucional "balanceado" -una situacin en que haba consenso con respecto a la legitimidad de un programa entre los cuerpos

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legislativos, las asociaciones profesionales y las instituciones de capacitacin de profesores-, sino que tambin era ms probable que dichos programas fueran conservados, que sobrevivieran en el transcurso del tiempo, en comparacin con los programas que carecan de ese apoyo consensual. Un estudio de las organizaciones de servicio social voluntario en Toronto dirigido por Singh, Tucker y House (1986) proporciona evidencia ms directa. Al usar indicadores como la lista del Comrnunity Directo-y o'[ Metropolitan Taranta [Directorio de la comunidad en el rea metropolitana de Taranta] y los recibos con nrnero de registro de instituciones de caridad expedido por la Oficina de Ingresos Fiscales de Canad como prueba del respaldo de las autoridades institucionales, este estudio muestra que las organizaciones que obtienen tales aprobaciones tuvieron ms probabilidad de sobrevivir durante el periodo de estudio que las que carecan de esos indicadores de legitimidad. La discusin anterior sugiere dos hiptesis adicionales:
H5

Las organizaciones que actan en sectores muy desarrollados, tanto institucional como tcnicamente, desarrollarn sistemas administrativos ms complejos y experimentarn altos niveles de conflicto interno.

Como ejemplo, organizaciones tales como los hospitales de cuidado de ancianos y los contratistas de la defensa que se enfrentan a altos niveles de demandas tanto institucionales como tcnicas probablemente presenten sistemas de autoridad duales o estructuras de matrices; se informa que los niveles de conflicto Son altos en estas situaciones (vanse Neuhauser, 1972; Davis y Lawrence, 1977; Scott, 1982b).
H6

Se espera que las organizaciones que actan en sectores no mUY desarrollados, ni tcnica ni institucionalmente, sean relativamente pequeas en tamao Ydbiles en cuanto a SU capacidad para sobrevivir.

Los restaurantes, los clubes deportivos Y los establecimientos de servicio personal similares son ejemplos de esas organizaciones. Freeman Y Hannan (1983) han sugerido que los restaurantes se pueden considerar las "moscas de las frutas" del mundo organizaconal, ya que su expectativa de vida es muy breve. Sin embargo, las organizaciones en esta categora siempre son objetivos potenciales para un apoyo social creciente y una mejora organizacional, con la creacin de nuevas tecnologas o nueVOS "mitos racionales" (Meyer y Rowan, 1977) que proporcionan un apoyo institucional. Un ejemplo de ese proceso de organizacin y racionalizacin basado en la elaboracin de reglas y creencias institucionalizadas est hoy da en marcha en los Estados Unidos dentro del sector de servicioS para los ancianos, a medida que los acuerdos familiares informales dan paso cada vez ms a formas de atencin ms organizadas y pblicamente financiadas y reglamentadas (veanse Scott, 1981b; Alexander, 1988).

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Niveles de sector
Una caracterstica importante de la estructura del sector es el nmero y el lugar de los niveles en los que se han desarrollado las unidades organizacionales. Los cinco niveles que se observan ms comnmente dentro de una sociedad en que se pueden formar unidades son los siguientes: 1) oficinas, asociaciones y centros de operaciones en el nivel nacional o social; 2) autoridades; asociaciones regionales o rnultiestatales; 3) oficinas, asociaciones estatales; 4) reas subestatales, distritos y ayuntamientos, y 5) unidades locales, sucursales y establecimientos. Estos niveles se pueden explicar con facilidad en reas dominadas por organizaciones pblicas. El sistema de escuelas pblicas en los Estados Unidos est organizado formalmente en todos los niveles, aunque slo modestamente en el nivel multiestatal o regional. Por tanto, las escuelas individuales en las reas locales estn organizadas en distritos escolares que, a su vez, se sujetan principalmente a la autoridad estatal. Los programas regionales no estn tan desarrollados y funcionan en reas especializadas, tales como las asociaciones atlticas o los centros de investigacin educativa. En lo nacional existe una oficina en el nivel de gabinete y una agencia federal especializada dedicada a la educacin, aunque la autoridad nacional sobre las instituciones educativas se limita a dominios especficos, como los programas para los que estn en condiciones de desventaja educativamente. Varias asociaciones profesionales y sindicatos tambin se organizan en niveles distritales, estatales y nacionales. (Para una discusin de los niveles de autoridad en el sector de educacin superior, vase Clark, 1983.) Cada vez ms las empresas y las industrias privadas tambin se organizan en sistemas estructurados verticalmente que funcionan en mltiples niveles. De esta manera, muchas unidades manufactureras o tiendas al menudeo con frecuencia son slo establecimientos de compaas que trabajan bajo la autoridad de compaas organizadas en los niveles regionales, nacionales e incluso internacionales. Las divisiones principales de las organizaciones corporativas multidivisionales se estructuran a menudo sobre una base regional. Adems de estos patrones de propiedad, muchas compaas combinan sus esfuerzos mediante asociaciones locales, regionales y nacionales que actan para contener la competencia y promover intereses Comunes (por ejemplo, las cmaras de comercio, las asociaciones comerciales -vanse Aldrich y Staber, 1988-). y tanto las perspectivas de la independencia de recursos como la teora de la cohesin de clase sealan diversas evidencias que van desde juntas directivas vinculadas, empresas conjuntas y fusiones hasta los patrones de los prstamos bancarios y de la propiedad de acciones para desafiar la dominante "imagen de la economa estadunidense como un sistema libremente conectado de grandes compa-

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as autnomas no restringidas por propietarios externos o entre s (Glasberg y Schwartz, 1983, p. 311). Una proposicin muy aceptada de la teora de sistemas abiertos es que:

Las organizaciones ubicadas en ambientes ms complejos e inciertos desarrollan estructuras internas ms complejas -que mantienen constante la complejidad de los procesos de trabajo-. Los sectores varan en su complejidad y coherencia organizacional y esperaramos que estas diferencias afectaran las caractersticas estructurales de las organizaciones que actan dentro de un sector. De esta manera, dentro de un sector, a medida que se desarrollan las unidades de orden superior para administrar o regir las unidades locales, esperaramos observar cambios en las caractersticas estructurales de estas unidades. En particular, se espera que los cambios en la estructura de los ambientes organizacionales produzcan cambios en los componentes administrativos de las organizaciones, ya que stas son estructuras que desempean funciones de mantenimiento de las fronteras y funciones que las traspasan. De acuerdo con estas expectativas, Powell (1988) ha contrastado la situacin a la que se enfrentan los editores de libros escolares con la situacin de las estaciones de televisin pblica. Si bien las organizaciones en ambos sectores se dedican a distribuir productos culturales, las estaciones de televisin se enfrentan a un conjunto ms diverso y menos coherente de elementos y presiones que los editores, para quienes "la oferta y la demanda estn unidos. La industria sirve slo a una comunidad: la acadmica" (p. 124). Powell compar las estructuras administrativas de un editor de libros y un estudio de televisin pblica comparables en tamao y presupuesto de operacin. El editor slo tena tres departamentos y un comit de toma de decisiones, mientras que la compaa de televisin tena cuatro divisiones, cada una con seis a ocho departamentos y varios comits importantes de toma de decisiones. Powell (1988, p. 126) concluye: "En especial, las organizaciones, como WNET, que se localizan en ambientes en los que se les presentan demandas de conflicto, mostrarn una propensin a generar estructuras organizacionales complejas con componentes administrativos desproporcionadamente grandes y mltiples unidades que traspasarn las fronteras" . Sin embargo, cuando existe un sistema de mltiples niveles, se debe hacer una pregunta importante: dnde -a qu nivel de sector- probablemente se manifestarn los efectos organizacionales previstos? Si se espera que los ambientes complejos y conflictivos estn asociados con la complejidad administrativa de las unidades organizacionales componentes, cules unidades tienen ms probabilidades de verse afectadas? Es posible argumentar que se afectarn unidades en todos los niveles -la complejidad en los niveles ms altos produce complejidad en los niveles ms bajos en el sistema entero, siguiendo el principio de isomorfismo (vanse DiMaggio y
H7

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Powell, 1983). Por otra parte, es posible que slo algunos niveles se vean afectados, pues las formas organizacionales en un nivel sirven para administrar o absorber la complejidad del ambiente y actan para moderar sus efectos en las unidades subordinadas ms bajas. La investigacin sobre las escuelas pblicas llevada a cabo por investigadores de Stanford proporcion evidencia pertinente al respecto. En un estudio que utiliz la informacin obtenida en una encuesta en 20 distritos de escuelas primarias en el rea de la baha de San Francisco, Rowan (1981) encontr una fuerte asociacin positiva entre la cantidad de fondos federales y estatales especiales recibidos por estudiante y la magnitud del personal administrativo del distrito escolar, si se compensaba por el tamao del distrito. Un estudio posterior que llevaron a cabo Scott y Meyer (1987) compar escuelas pblicas, catlicas parroquiales y privadas. Se encontr que las escuelas privadas no mostraban ninguna o slo una mnima estructura por encima del nivel escolar local. En parte, como consecuencia, revelaron porcentajes proporciones administrativas considerablemente ms altas en el nivel escolar que las escuelas parroquiales o pblicas. Aunque las escuelas catlicas que se estudiaron se hallaban organizadas en el nivel de rea -en estructuras diocesanas-, los aspectos educativos de estas estructuras eran muy restringidos y subdesarrollados en relacin con los distritos de escuelas pblicas. Atribuimos esta diferencia en parte a que las escuelas catlicas se enfrentaron a ambientes administativos ms sencillos: no recibieron fondos estatales y los fondos federales recibidos fueron administrados por los distritos pblicos y dirigidos directamente a las escuelas individuales para estudiantes calificados (vase Encamation, 1983). Al igual que Rowan, encontramos que la complejidad de los distritos de escuelas pblicas vari directamente segn el nmero de programas estatales y/o federales especiales en los que particip el distrito. Adems, encontramos que para las escuelas pblicas de nivel medio o secundario, pero no para las primarias, la complejidad administrativa en el nivel de la escuela individual estuvo asociada tambin, en forma positiva, con el nmero de programas pblicos en que participaron. Aparentemente, la complejidad en el nivel de distrito protege las escuelas primarias de los efectos de la complejidad ambiental, ms que en las escuelas de educacin media o secundaria. La evidencia obtenida de las escuelas de educacin media o secundaria apoya la nocin de una vinculacin dbil entre los niveles de las unidades educativas: en cierto modo cada nivel se ajusta en forma independiente a las demandas que presenta el ambiente.

Toma de decisiones en el sector

Se proponen dos conjuntos de distincin para caracterizar, primero, los tipos de decisiones y, segundo, su distribucin en las unidades que con-

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tiene el sector. Se identifican tres tipos de decisiones: 1) las decisiones programticas se refieren al derecho de determinar los objetivos o metas a los que se deben dirigir las actividades del sector; 2) las decisiones instrumentales se refieren al derecho de determinar los medios o procedimientos que se emplearn para alcanzar los objetivos sectoriales, y 3) las decisiones de financiamiento se refieren al derecho a determinar el nivel de fondos que se deben gastar y/o en qu forma se deben asignar los fondos entre las actividades del programa y entre las unidades dentro del sector. Y se identifican tres dimensiones para comprender la variacin en la distribucin de los derechos para la toma de decisiones dentro de un sector. Primero, la centralizacin-descentralizacin de la toma de decisiones se refiere al grado en que se toman stas en los niveles ms altos en vez de los ms bajos dentro de un sector (vase tambin Aldrich, 1978). Mientras el grado de centralizacin de la toma de decisiones vara mucho en los sectores y sociedades, parece que en los Estados Unidos ha habido un aumento en la centralizacin de la toma de decisiones durante este siglo en casi todos los sectores -aunque en la mayora de los terrenos la toma de decisiones permanece ms descentralizada en los Estados Unidos que en otras sociedades industrializadas-. Esta tendencia se aprecia tanto en los sectores dominados por organizaciones privadas como en los que se caracterizan por una fuerte participacin pblica. En el primer caso, la creciente centralizacin se asocia con niveles crecientes de concentracin econmica dentro de los grupos industriales, as como con el surgimiento generalizado de tcticas como vincular juntas directivas y crear asociaciones formales e informales para reducir la incertidumbre y apoyar la accin interorganizacional (vanse Pfeffer y Salancik, 1978; Aldrich y Staber, 1988). En los sectores pblicos, se reconoce ampliamente la creciente tendencia de los gobiernos estatales y, en especial, los nacionales para apoyar y reglamentar un conjunto ms extenso de productos y servicios. Parece que la centralizacin de la toma de decisiones dentro de los sectores que presentan una extensa participacin pblica no se ha desarrollado de igual manera en relacin con los tres tipos de decisiones:
H8

Dentro de los sectores pblicos en los Estados Unidos, las decisiones sobre el financiamiento estn mucho ms centralizadas que las decisiones programticas, y stas mucho ms que las instrumentales.

Tal generalizacin refleja en parte la capacidad tributaria superior de los niveles de gobierno ms altos en comparacin con los ms bajos. Tambin refleja la realidad de que es ms fcil mover el dinero que cambiar el comportamiento (vase Wildav~ky, 1979, p. 48). Pero lo ms crtico es el desarrollo ampliamente difundido de las ocupaciones profesionales y el apoyo a las mismas en esta sociedad. Como grupo corporativo, los profesionales en sus asociaciones exigen e imponen discrecin y control sobre las decisio-

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nes programticas e instrumentales incluidas en la esfera de competencia que reclaman. Estas asociaciones tienen mucha influencia en el establecimiento de normas del producto, de servicio y de personal en una amplia variedad de sectores (vase Freidson, 1986, pp. 185-208). Adems, como practicantes individuales, los profesionales guardan celosamente su opinin sobre las decisiones instrumentales. Por tanto, argumentaramos:
H9

Cuanto ms profesionalizado est un sector, mayor ser la probabilidad de que se descentralicen las decisiones instrumentales y programticas.

Grupos poderosos de profesionales han resistido con xito y se oponen a las tentativas de centralizar incluso las decisiones de financiamiento. As, por ejemplo, la American Medical Association se opuso con xito a la adopcin de un seguro nacional de salud y retras por mucho tiempo el desarrollo de los programas Medicare y Medicaid (vase Starr, 1982). La centralizacin de la autoridad programtica se debilita tambin por las divisiones de autoridad en un sistema federalista. Debido a que el gobierno central en los Estados Unidos carece de autoridad en algunas reas, debe utilizar mecanismos como el subsidio de ayuda para inducir a los niveles de gobierno subordinados a que cumplan. Como seala Derthick (1972, p. 84) en su discusin del programa de New Towns [Pueblos Nuevos], a causa de la "divisin de autoridad entre los gobiernos en el sistema federal, el gobierno federal no puede ordenar a estos gobiernos que hagan cualquier cosa. Consigue que lleven a cabo sus objetivos al ofrecerles incentivos en forma de ayuda, que pueden o no aceptar, y al poner condiciones a la ayuda". De esta manera, el tipo de centralizacin que se presenta dentro de un sector tiene consecuencias importantes en la estructura de los controles que operan dentro de ese sector. Argumentamos:
HI0

La centralizacin de la toma de decisiones que se refiere al financiamiento, en ausencia de toma de decisiones programtica o instrumental centralizada, se asocia con el desarrollo de controles verticales entre niveles que se ejercen a travs de mecanismos contables (vase Meyer, 1983a).

Cuando el financiamiento est centralizado, pero la autoridad programtica no, el control se ejerce por medio de funcionarios financieros y contadores. Como describe Meyer (1983a, pp. 187-188) la situacin actual de control en la educacin pblica de los Estados Unidos, "vemos el surgimiento de lo que se puede llamar en general los 'contadores': el personal que administra los fondos y tiene relaciones de informacin con el poder central. Los funcionarios centrales no tienen autoridad directa para establecer polticas y, por consiguiente, justifican sus gastos por medio de reglas tcnicas ms

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limitadas". De esta manera, en los sistemas escolares, por ejemplo, los fondos estn ligados a la informacin sobre la asistencia y se presta mucha atencin a su contabilidad adecuada; en los hospitales, el reembolso federal se basa en las categoras de diagnstico que determinan cuntos das de atencin a los pacientes internos se deben compensar. Las decisiones de financiamiento no prescriben en forma directa las decisiones programticas e instrumentales, pero crean presiones y establecen limitaciones sobre ellas y, en el caso restrictivo, virtualmente pueden determinarlas. El aumento de contadores est documentado en un estudio de Rowan (1982). Mediante informacin longitudinal de una muestra aleatoria de 30 distritos escolares urbanos en California, estudi los cambios en la composicin del personal en intervalos de cinco aos de 1930 a 1970. De acuerdo con la hiptesis 10, Rowan (1983, p. 49) concluye: La tendencia ms pronunciada en los distritos de la muestra fue la de diferenciar las posiciones con funciones contables y las de personal. La proposicin de distritos con estas especializaciones aument de 0% en 1930 a 83% en las posiciones contables y a 67% en las de personal en 1970. Ese patrn de crecimiento tan marcado refleja no slo el crecimiento en la escala de operaciones dentro de los distritos escolares, sino tambin el creciente inters en la contabilidad financiera y en las contingencias de acreditamiento y administracin laboral. La segunda dimensin, la fragmentacin-unificacin de la toma de decisiones, se refiere al grado en que las decisiones se integran o coordinan en cualquier nivel determinado de un sector. Mientras que la centralizacin se refiere a la integracin vertical, la unificacin se refiere a la integracin horizontal o lateral. No existe una asociacin necesaria entre estas dimensiones. Los sectores que se han vuelto cada vez ms centralizados pueden presentar todava un alto grado de fragmentacin. Es especialmente probable que esta combinacin de centralizacin y fragmentacin ocurra en los sectores sociales bajo ciertas condiciones polticas:
H11

Los regmenes polticos liberales que fomentan un planteamiento pluralista de la toma de decisiones y que hacen hincapi en la separacin de los poderes dentro de las estructuras de la nacin-Estado probablemente muestren niveles ms altos de fragmentacin en la toma de decisin dentro de los sectores, as como entre ellos.

La atencin mdica y los sectores educativos son buenos ejemplos de sectores sociales en los Estados Unidos que se caracterizan por altos niveles de fragmentacin (vanse Meyer, 1983a; Scott, 1982b). Si bien en aos recientes ambos sectores han presentado una creciente centralizacin a medida que la autoridad que toma las decisiones se ha desplazado de los niveles locales a los estatales y los nacionales, el grado de integracin en estos niveles sigue siendo bajo. Se ha generado una gran cantidad de pro-

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gramas y requisitos, pero son muy especficos en su finalidad, estn asociados con agencias y poblaciones diferenciadas, y a veces se contradicen entre s. Sergiovanni y sus colegas (1980, pp. 162-164) describen la fragmentacin que exista en el nivel federal a principios de los aos ochenta en los programas educativos de los Estados Unidos:
De hecho, uno se puede preguntar si es acertado hablar de "poltica federal" en la educacin. Desde luego, no hay un solo centro de planificacin y coordinacin dentro de la capital de nuestra nacin. Los programas que influyen en la educacin surgen, ms bien, de literalmente docenas de agencias y comits del Congreso [... ] La Oficina de los Derechos Civiles ha sido el instrumento para poner en vigor los lineamientos de la supresin de la segregacin racial. Los programas de Ventaja Inicial, de Seguimiento y de Ascenso tienen su sede en la Oficina de Oportunidad Econmica. Las escuelas para los familiares dependientes de las bases militares en el extranjero estn administradas por el Departamento de Defensa y muchos nios indgenas asisten a escuelas administradas por la Oficina de Asuntos Indgenas del Departamento del Interior.

(Para descripciones de la fragmentacin en el sector de cuidado de la salud, vanse Somers, 1969; Kinzer, 1977.) En especial, es muy probable que la fragmentacin se concentre en tomo a las decisiones programticas y de financiamiento: los programas especficos se incorporan a determinadas agencias o son generados por ellas y cada programa est vinculado con un grupo especfico de mecanismos de financiamiento. Pero la fragmentacin tambin se puede formar en tomo a decisiones instrumentales, como cuando las agencias se especializan en desempear o apoyar diferentes tipos de terapias o mtodos de instruccin. La fragmentacin est indicada ya sea por una gran cantidad de lugares no coordinados de toma de decisiones en un nivel determinado o por una gran y variada cantidad de vas o canales que se usan para transmitir las decisiones, los informes o los fondos de un nivel del sector a otro. En vista de que se espera que los efectos de la fragmentacin en la organizacin del sector sean similares a los de la federalizacin, definimos esta tercera dimensin antes de desarrollar hiptesis y exponer la evidencia: la [ederalizacion-concentracin de la toma de decisiones se refiere al grado en que las decisiones se toman de manera independiente en mltiples niveles dentro de un sector. Slo porque las decisiones programticas que se refieren a la poltica educativa se hacen en el nivel nacional, no se excluye necesariamente que se hagan decisiones programticas en la misma rea en los niveles estatales y/o locales. En el sector educativo de los Estados Unidos, la creciente actividad federal no ha desplazado las agencias estatales, sino que parece haberlas estimulado y fortalecido (vanse Murphy, 1981; McDonnell y McLaughlin, 1982), y la influencia de los intereses locales no se ha sustituido, sino slo complementado por la creciente participacin de las agencias estatales y federales. Se ha sobrepuesto un conjunto de autori-

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dades sobre otro y cada uno demanda autoridad sobre distintas bases de legitimidad -el "inters nacional", "la investidura constitucional", la "religin del localismo" (vanse Scott y Meyer, 1988)-. La variante contempornea del federalismo, como ya se indic, es aquella en que los diversos niveles del gobierno dentro de un sector pueden ejercer una jurisdiccin independiente y sobrepuesta sobre los mismos tipos de decisiones. De esta manera, Coleman y Hoffer (1987) caracterizan el ambiente anterior de la escuela pblica como si hubiera consistido, a menudo, en una "comunidad funcional" donde las normas sociales se desarrollan fuera de la estructura social de la comunidad local, en contraste con el ambiente de hoy da, al que describen como una "red abierta", en que las escuelas trabajan en un contexto de valores incompatibles y afirmaciones conflictivas de autoridad. Cuando se centralizan, unifican y concentran los diferentes tipos de decisiones dentro de un sector, esperaramos observar un conjunto de controles en lnea vertical relativamente directos entre las organizaciones en niveles diferentes dentro del sector y componentes administrativos relativamente escasos en cada nivel. Nuestro pronstico es que
H12

Se espera que las organizaciones que actan en sectores que se caracterizan por la toma de decisiones programtica centralizada, unificada y concentrada estn estrechamente asociadas en todos los niveles y muestren componentes administrativos relativamente pequeos en cada nivel.

En los Estados Unidos, los ejemplos de esos arreglos incluyen las agencias del sector pblico como la Social Security Administration (SSA) [Administracin del Seguro Socia1], que administra los beneficios del seguro social por medio de un conjunto de departamentos y agencias que trabajan en los niveles federal, estatal y local, y el Internal Revenue Service (IRs) [Servicio de Ingresos Fiscales Internos] responsable de la administracin del programa del impuesto sobre la renta. Como ya se indic, ejemplos de sectores que incluyen las organizaciones pblicas as como las privadas que presentan niveles ms altos de centralizacin, unificacin y concentracin se encuentran en otras sociedades organizadas en un orden corporativo en el que los intereses privados se estructuran en asociaciones mximas, ejercen autoridad pblica (autorizada por el Estado) y de esta manera pueden lograr una "concertacin" (unificacin) de la toma de decisiones. Streeck y Schmitter (1985) hacen una discusin reveladora de las ventajas de control de que disfruta esta forma de "gobierno de inters privado", en comparacin con formas ms convencionales de autoridad pblica. La mayora de los sectores en los Estados Unidos, por el contrario, se caracterizan en este momento por niveles relativamente altos de fragmentacin y federalizacin y por grados variables de centralizaci6n. Se

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espera que esos ambientes conflictivos e inconsistentes generen estructuras entre los niveles y dentro de las organizaciones ms complejas en todo o en casi todos los niveles. Especficamente,
H13

Se espera que las organizaciones que operan en sectores caracterizados por la toma de decisiones programtica fragmentada o federalizada muestren vnculos complejos en todos los niveles y componentes administrativos complejos ampliados en cada nivel.

Los servicios de asistencia social, educacin y atencin mdica son ejemplos de esos sectores. El principal atributo de esos sectores es su multiplicidad y variedad organizacional, con agencias y programas que se acumulan en formas que a veces son suplementarias, pero que con ms frecuencia se duplican o se sobreponen y en ocasiones son conflictivas. Las organizaciones locales que responden a estos ambientes complicados desarrollan estructuras ms complejas y enmaraadas. Varios estudios proporcionan evidencia pertinente para esta prediccin. El estudio de Stackhouse (1982) basado en una encuesta nacional de escuelas secundarias en los Estados Unidos encontr que las escuelas que funcionan en estados con niveles ms altos de toma de decisiones centralizada y unificada mostraron componentes administrativos ms pequeos que las escuelas que participan en ambientes estatales centralizados, pero fragmentados. Un estudio de Meyer, Scott y Strang (1987) combin informacin de varias fuentes nacionales que describen la estructura del distrito educativo y del financiamiento durante los aos setenta. Los investigadores supusieron que, en general, el financiamiento en el nivel estatal represent un ambiente menos centralizado y ms unificado en tanto que los fondos en el nivel federal significaron un ambiente ms centralizado y fragmentado. Se encontr que la cantidad de fondos federales recibidos se asociaba en forma positiva con el tamao de la administracin del distrito, mientras que la cantidad de fondos estatales estaba relacionada en forma negativa con el tamafio de la administracin. En contraste, en un estudio de cooperativas agrcolas en Hungra que llevaron a cabo Carroll, Goodstein y Gyenes (1988), se inform que la asociacin entre la fragmentacin ambiental y la complejidad administrativa era negativa y no positiva. La fragmentacin de la toma de decisiones se evalu por medio de un clculo de la desigualdad de la distribucin de la influencia dentro de cuatro reas de toma de decisiones en 14 agentes, as como por una medida que evala el nmero de consejos municipales autnomos a los que estaba sujeta la cooperativa. Los resultados mostraron importantes correlaciones negativas entre las medidas de fragmentacin y el coeficiente administrativo de las cooperativas. Carroll, Goodstein y Gyenes discuten varias explicaciones alternativas para la discrepancia que existe entre los descubrimientos de este estudio y los anteriores.

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En la discusin del problema de la definicin de los sectores sociales observamos que varan en su diferenciacin funcional: las organizaciones en algunos sectores estn ms restringidas en el tipo de actividades que desempean que las de otros sectores. Ahora podemos sugerir una posible fuente de esta variacin:
H14

Cuanto ms centralizada, unificada y concentrada est la toma de decisiones programtica y financiera dentro de un sector, mayor ser el grado en que las organizaciones dentro de ese sector estarn limitadas yen que el tipo de actividades funcionales que desempean ser especfico.

El argumento es que la autoridad unificada y centralizada apoya la creacin de un sistema de organizaciones limitadas, funcionalmente especficas. Existe una oposicin a nuevas iniciativas a menos que estn de acuerdo con la misin existente. Si se adoptan, se hace de manera centralizada y se imponen firmemente en todas las unidades subordinadas apropiadas. En contraste, los sectores fragmentados y federalizados son blanco fcil de nuevos programas y reformas, de modo que es muy probable que las escuelas pblicas, por ejemplo, incorporen individualmente y de varias maneras propsitos tan diversos como la nutricin, la salud pblica, el control de la natalidad y la defensa civil (vase Meyer, 1983b). El estudio que enfrenta el programa y los objetivos del plan de estudios de las escuelas pblicas con el de las privadas expone evidencia sistemtica acerca de esta prediccin (Scott y Meyer, 1988). Encontramos que las escuelas pblicas en el nivel de secundaria tenan ms probabilidad de exigir atencin especial en la preparacin para la universidad y en la capacitacin vocacional, mientras que las escuelas privadas y parroquiales en el nivel de secundaria informaron que su enseanza se concentraba en la preparacin para la universidad. Por consiguiente, Las escuelas secundarias catlicas y privadas concentran sus programas en la preparacin de la persona de clase media que aspira a ir a la universidad. Las escuelas pblicas tienden a resaltar esta meta de modo rriuy diferente en la atencin a estudiantes que probablemente terminen dentro de la clase trabajadora de la sociedad. La informacin refleja un truismo sobre la educacin pblica estadunidense -la mayora de las escuelas pblicas poco pueden hacer por seleccionar sus elementos o los objetivos adecuados para ellos- [Scott y Meyer, 1988, pp. 154-155]. Se espera tambin que la divisin laboral entre las organizaciones en un sector se vea afectada por estas mismas caractersticas del sector. Una hiptesis formulada por nuestros colegas Elaine Backman y Michal Tamuz predice que

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Cuanto ms est centralizada, unificada y concentrada la toma de decisiones en un sector, menor ser la cantidad de formas organizacionales diferentes dentro del sector y mayor la variacin entre ellas.

Nuevamente, una autoridad unificada y centralizada permite a quienes toman las decisiones disear y crear un sistema de organizaciones controlado por criterios "racionales" -es decir, ordenados y sistemticos-o Se puede constituir una divisin de trabajo que "tenga sentido". Backman y Tamuz usan esta proposicin, la cual ayuda a explicar las diferencias que observaron entre los sectores que proporcionan servicios carcelarios -un sector relativamente unificado que presenta una cantidad limitada de instalaciones que se diferencian claramente- y el sector de servicios de salud mental-un sector fragmentado que muestra una gran cantidad de instalaciones y servicios sobrepuestos y difusamente definidos- (vanse Tamuz, 1982; Scott y Lammers, 1985).

Los controles en el sector


Las formas de control que dentro de los sectores ejercen las unidades ms altas sobre las ms bajas estn muy relacionadas con las caractersticas de la toma de decisiones en el sector. Se pueden distinguir tres tipos de control importantes, segn los indicadores utilizados para evaluar el desempeo (vanse Donabedian, 1966; Suchman, 1967; Scott, 1977): 1) Los controles estructurales se concentran en "las caractersticas organizacionales o de los participantes que se supone tienen un efecto en la eficacia organizacional, que incluyen [caractersticas] administrativas que apoyan y dirigen las actividades de produccin" (Scott, 1977, p. 84); por ejemplo: las medidas para determinar la eficiencia de las instalaciones y del equipo o las aptitudes del personal. 2) Los controles de proceso "se concentran en las actividades que desempean los participantes organizacionales y la evaluacin consiste en determinar el grado de conformidad con estos estndares de desempeo" (Scott, 1977, p. 82); por ejemplo: parmetros de cantidad (nmero de clientes atendidos o unidades producidas) o evaluaciones de calidad basadas en algn estndar de desempeo especfico. Y 3) "Los indicadores de resultado se concentran en las caractersticas especficas de los materiales o los objetos en los que la organizacin ha realizado alguna operacin" (Scott, 1977, p. 75); por ejemplo: medidas de mortalidad o de patologa de los pacientes en las organizaciones de cuidado de la salud o medidas sobre la informacin o las aptitudes de los estudiantes en los escenarios educativos.
H16

Las organizaciones que actan en los sectores muy desarrollados tcnica pero no institucionalmente estarn sujetas principalmente a controles entre niveles que resaltan los resultados.

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LAS FORMULACIONES INICIALES

Por ejemplo, la Environmental Protection Agency (EPA) [Agencia para la Proteccin Ambiental] trata de especificar los estndares de emisin para regular la contaminacin de los automviles. El objetivo es especificar la calidad del aire que se debe obtener, no el mtodo para lograrlo o las aptitudes de los trabajadores que van a producir el efecto deseado. Por supuesto, como se ha observado, las tentativas iniciales para utilizar los controles de resultado en muchos sectores frecuentemente cambian al transcurrir los aos y hacen hincapi en los controles de proceso; por ejemplo: los estndares de la calidad del aire se remplazan por las especificaciones del equipo o por la cantidad de inspecciones ordenadas (vase Wildavsky, 1979).
H17

Las organizaciones que actan en sectores muy desarrollados institucional pero no tcnicamente estarn sujetas ante todo a controles entre niveles que hacen hincapi en las medidas estructurales.

En sectores como la educacin y la salud mental se presta especial atencin a los controles estructurales como el acreditamiento, la certificacin y la licenciatura.
H18

Las organizaciones que actan con sectores con toma de decisiones centralizada pero fragmentada o federalizada probablemente estarn sujetas, sobre todo, a controles entre niveles que hacen hincapi en los procesos.

Las autoridades que deben compartir el control con otras unidades, como en el caso de sectores fragmentados o federalizados, muy rara vez pueden exigir cambios en los resultados. Lo que pueden hacer es presentar pruebas de que se est haciendo un esfuerzo para lograr sus metas. Los controles de proceso -que se concentran en la cantidad de clientes procesados y de servicios administrados- proporcionan esas pruebas.
H19

El ejercicio de controles estructurales es ms compatible con la vinculacin flexible entre las tareas de produccin y las administrativas que el ejercicio de los controles de proceso, y ste lo es mucho ms que el ejercicio del control de resultados.

De hecho, una importante contribucin en las obras sobre la vinculacin flexible en las organizaciones (por ejemplo, March y Olsen, 1976; Meyer y Rowan, 1977; Weick, 1976) es la de recordarnos que las caractersticas estructurales de las organizaciones pueden variar en una forma un tanto independiente de los procesos que se llevan a cabo, y a su vez stos de los resultados obtenidos.

LA ORGANIZACIN DE LOS SECTORES SOCIALES

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CONCLUSIN

El argumento central de este captulo es que las organizaciones se hallan incorporadas en sistemas de relaciones ms amplios. Esos sistemas presentan cada vez ms una estructura vertical en que las decisiones sobre los objetivos y el financiamiento estn muy centralizadas y ms estructuradas formalmente que antes. Los vnculos verticales entre las organizaciones son un hecho cada vez ms frecuente y sobresaliente de las estructuras sociales. Tan importante como la existencia de estas relaciones verticales es su variedad. Los sectores sociales varan en muchos aspectos importantes: si estn dominados por procesos institucionales o tcnicos, el nmero de niveles en que se han desarrollado las organizaciones, la estructura de la toma de decisiones y la naturaleza de los controles entre los niveles. Se espera que estas dimensiones, adems de otras que todava no se identifican, tengan fuerte influencia en el nmero, la clase, la estructura y el desempeo de las organizaciones dentro de cada sector. As, por ejemplo, se puede esperar que los procesos reglamentarios tengan aspectos completamente diferentes y efectos distintos en el sector de atencin mdica de los que tendran en el sector de aeronutica civil, pues reflejarn no slo las diferencias en los procesos polticos (vase Wilson, 1980) y los mecanismos econmicos (vase Noll, 1971), sino tambin en los arreglos organizacionales. Para desarrollar y explicar estas ideas, nos hemos concentrado en la organizacin actual de los sectores pblicos en los Estados Unidos, aunque creemos que el esquema ser de utilidad para analizar la estructura de otros sectores, otras sociedades y otras pocas. Los Estados Unidos son el caso extraordinario e interesante de una sociedad organizada histricamente en forma descentralizada -que da mucha importancia a las libertades individuales, la autonoma local, los procesos de mercado y las restricciones en el poder pblico- que ha experimentado una centralizacin considerable en este siglo. Sin embargo, las tentativas de centralizacin han sido muy variadas, como lo explica Sundquist (1969, p. 13) en su descripcin de la oleada de centralizacin que ocurri durante las reformas de la Gran Sociedad: Cuando la estructura federal se transform en los aos sesenta, no se reconstruy de acuerdo con ningn plan maestro. Nadie tena uno [...] Cada decreto tena su propia tragedia administrativa. Algunos programas siguieron el modelo de federalismo anterior; la mayora se formaron en el nuevo. El otorgamiento de subsidio mediante frmulas generales coexisti con el de subsidios por proyecto. Las agencias establecidas competan con las nuevas por la obtencin de los fondos federales, en una confusin de relaciones y patrones que variaban de una agencia a otra y de un programa a otro.

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LAS FORMULACIONES INICIALES

Adems de describir la variacin por sector y en diferentes pocas -nuestro modelo se dise para incorporar esa variacin-, la imagen de Sundquist revela ausencia de autoridad programtica centralizada y unificada en el nivel nacional: a menudo la autoridad programtica se fragmenta y federaliza, y cuando ocurre la centralizacin ha mostrado tendencia a tomar la forma de controles del financiamiento (vanse Meyer y Scott, 1983b). La ausencia de una autoridad programtica centralizada y unificada da origen a sistemas de control difciles de manejar y complejos por muchas razones. Primera, los intentos para ejercer control principalmente a travs de sistemas fiscales tienden a crear un sistema complejo de controles indirectos: frmulas de reembolso, requisitos contables y de reporte, informacin recabada para la documentacin y la justificacin ms que para fines de produccin. Segunda, cuando los controles se fragmentan y federalizan, existen muchas agencias de control, cada una con slo una parte de la accin y una relacin independiente con todas las organizaciones bajo su jurisdiccin. Los procedimientos analticos y de toma de decisiones dentro de cada una de estas agencias pueden ser muy racionales, pero el efecto combinado en las unidades subordinadas de los requisitos acumulados puede producir una confusin que linda con el caso administrativo (vase Sproull, 1981). Tercera, la toma de decisiones fiscal y fragmentada tiende a depender de controles estructurales y de proceso que, argumentamos, se asocian con una vinculacin dbil entre las tareas administrativas y las de produccin. Al reaccionar a la falta de control sobre las tareas de produccin (y los resultados) observada, a menudo se intensifican las tentativas de control en estos sectores. Cuarta, cuando la autoridad est fragmentada y federalizada, los esfuerzos de coordinacin a menudo se frustran. Nuevamente, Sundquist (1969, p. 19) proporciona una buena descripcin de esta condicin:
A medida que los planificadores y administradores empezaron a tener la necesidad de coordinacin dentro del gobierno federal-y aumentaba la crtica externa-,el gobierno respondi promoviendo la creacin de una estructura de coordinacin compleja, tanto en Washington como en el nivel de la comunidad (con innovacin tambin en 'los niveles regionales y estatales). Al hacerlo, el gobierno eligi depender casi completamente de los sistemas de ajuste mutuo ms que de la direccin central, es decir, de lo que se poda lograr por medio de la negociacin entre iguales, y no a travs del ejercicio de la autoridad jerrquica.

Probablemente el gobierno "eligi" el ajuste mutuo porque la autoridad programtica no estaba centralizada y no se poda centralizar o unificar en esos sectores. (O, como la versin de Benson [1981] lo expresa, el "feudalismo interorganizacional" observado en muchos sectores de la sociedad estadunidense es resultado de la incapacidad de las estructuras gubernamentales centrales para superar los intereses privados establecidos que ejercen control en cada uno de esos fondos.) Nuestra conclusin un tanto

LA ORGANIZACIN DE LOS SECTORES SOCIALES

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irnica es que una menor autoridad produce ms controles. La ausencia de autoridad programtica dentro de un sector que experimenta centralizacin propicia sistemas de control ms complejos y extensos y, en consecuencia, componentes administrativos ms complejos en las unidades organizacionales constitutivas. Un comentario final. Aunque hemos hecho hincapi en los costos asociados con los sistemas fragmentados y federalizados, no deseamos que se nos considere defensores del centralismo burocrtico. En una sociedad liberal hay muchas buenas razones para dividir y descentralizar el poder, incluso a costa de incompetencia administrativa. Adems, aun desde la perspectiva ms limitada de una administracin efectiva, cabe recordar que los sistemas administrativos deben servir a muchos valores y la eficiencia es slo uno de ellos. Grodzins y Landau, observadores experimentados de la escena poltica, han sealado funciones administrativas importantes a las que sirven el federalismo y la duplicacin: "Martan Grodzins concluy, basado en su estudio seminal del federalismo, que 'un poco de caos' es bueno -todo el sistema es ms sensible cuando las lneas jurisdiccionales no son claras y exclusivas, porque una ciudadana frustrada en un nivel de gobierno puede recurrir a otro nivel-" (Sundquist, 1969, p. 27). De igual manera, Powell (1988, p. 125) seala las ventajas asociadas con el financiamiento mltiple y complejo y los controles reglamentarios a los que est sujeta la televisin pblica: "En relacin con el acceso pblico, la televisin pblica tiene beneficios sociales que pueden exceder los costos administrativos. El sistema fragmentado actual proporciona probablemente ms canales de transmisin de los que proporcionara si el sistema lo financiaran nicamente el gobierno, las fundaciones privadas, la filantropa de las corporaciones o las cuotas de los suscriptores". Grodzins y Powell citan los valores de acceso y disposicin a responder. Landau (1969, p. 351) seala la importancia de la veracidad y de la correccin de errores:
puede ser muy irracional recibir la apariencia de duplicacin y sobreexposicin, y actuar automticamente para suprimir y redefinir. Unificar los departamentos de defensa, o varios de los servicios independientes del gobierno que recaban informacin, o la gran cantidad de agencias que prestan asistencia tcnica, o los diversos programas para combatir la pobreza, o la miscelnea de agencias interesadas en el transporte, o la gran variedad de administraciones federales, estatales y locales que actan en las mismas reas, podra despojar al sistema del apoyo necesario. Es posible plantear la hiptesis de que son precisamente esas redundancias las que permiten el delicado proceso de ajuste mutuo, de autorregulacin, por medio del cual todo el sistema puede sufrir daos locales graves y seguir funcionando en forma confiable.

En la medida en que la centralizacin del poder y los recursos propicie el aumento de la homogeneizacin de las formas estructurales dentro de un

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LAS FORMULACIONES INICIALES

sector organizacional (vase DiMaggio y Powell, 1983), hay que preocuparse por la prdida de la variedad. Como Hannan y Freeman (1989, p. 7) lo sealan, tal reduccin puede disminuir
la capacidad de una sociedad para responder a cambios futuros inciertos. La variedad organizacional dentro de cualquier rea de actividad, como la atencin mdica, la produccin microelectrnica o la investigacin cientfica, constituye un depsito de soluciones alternativas al problema de producir conjuntos de resultados colectivos. Estas soluciones estn incorporadas en estructuras yestrategias organizacionales.

La prdida de esa capacidad organizacional y de la adaptabilidad futura tambin puede ser un precio demasiado alto que habra que pagar por las economas actuales en la administracin.

RECONOCIMIENTOS

Este documento se public por primera vez hace siete aos (vanse Scott y Meyer, 1983). En esta versin revisada, los autores han tratado de modificar y actualizar los argumentos teniendo en cuenta los estudios subsecuentes y al mismo tiempo han tratado de retener la esencia del original, ya que rese la bibliografa sobre la organizacin-ambiente de los aos setenta y trat de dar una direccin nueva para su desarrollo en los ochenta. La preparacin de la versin original se financi en parte con fondos de la Divisin Organizacional y de Poltica Educativa del Instituto Nacional de Educacin (donacin nm. OB-NIE-G-SO-Ol11) administrada por el Instituto para la Investigacin sobre Finanzas y Gobierno Educativo, Centro para la Investigacin Educativa, Universidad de Stanford. Los anlisis y las conclusiones no reflejan necesariamente los puntos de vista o las polticas de ninguno de los dos institutos. El trabajo original se benefici de los comentarios y sugerencias de Elaine Backman, Mary Bankston, Eleanor Ferguson, Mitchell LaPlante, Allyn Romanow, John Sutton, Sharon Takeda, Michael Tamuz y David Weckler, la mayora de los cuales estuvieron con nosotros en un seminario informal para desarrollar estas ideas y disear los estudios para comprobarlas. En la revisin de este captulo, los autores fueron apoyados con las observaciones y comentarios de Broce L. Black, Andrew Creighton, Paul J. DiMaggio, Frank R. Dobbin, Ronald L. Jepperson, David Strang, Lynne G. Zucker yen especial de Walter W. Powell

SEGUNDA PARTE

REFINAMIENTO DE LA TEORA INSTITUCIONAL

V. INSTITUCIONES, EFECTOS INSTITUCIONALES

E INSTITUCIONALISMO
RONALD L. JEPPERSON

LA INSTITUCIN Yla institucionalizacin son conceptos centrales de la sociologa general. En las ciencias sociales, los especialistas hacen uso de estos trminos para referirse, de una u otra manera, a la presencia de reglas autoritarias o de una organizacin obligatoria. Por ejemplo, en este momento, la universidad donde trabajo lleva a cabo simposios sobre el racismo institucional. stos difieren probablemente de otros que podran tratar sobre el racismo -o por lo menos as lo sugieren sus declaraciones-o Los simposios parecen concentrarse ms en las caractersticas histricas, organizacionales y estructurales del racismo -el racismo institucional-, las cuales son distintas de las orientaciones relacionadas con la raza y las preferencias de los individuos. Este uso se ajusta a lo que puede ser el significado central de institucin en la sociologa general, es decir, la institucin como un procedimiento organizado y establecdo.! Estos procedimientos especiales a menudo se presentan como reglas componentes de la sociedad (las "reglas del juego"). Se pueden experimentar y analizar en forma externa a la conciencia de los individuos (Berger, Berger y Kellner, 1973, p. 11). Este significado ms general nos puede ayudar a entender por qu incluso algunos especialistas han identificado la sociologa con el estudio de las instituciones. Por ejemplo, Durkheim llam a la sociologa "la ciencia de las instituciones" (vase [1901] 1950, p. lx). Y un comentarista de Weber sugiere que "la teora de las instituciones es la contraparte sociolgica de la teora de la competencia en la economa" (Lachmann, 1971, p. 68). Pero la importancia del concepto de institucin (y de trminos relacionados) no ha garantizado su uso claro y cuidadoso. Algunos especialistas recurren al trmino institucin slo para referirse a asociaciones particularmente grandes o importantes. Otros parecen identificar a las instituciones con los efectos ambientales. y algunos simplemente usan el trmino como si fuera equivalente a los efectos "culturales" o histricos.s Esta variedad y vaguedad conceptual es notable. Tambin es preocupante
1 MacIver (1931, pp. 15-17) distingue claramente entre una asociacin, como un grupo organizado, y una institucin, como un procedimiento organizado. 2 Vanse Eisenstadt (1968) para un catlogo de los usos del trmino: Znaniecki (1945) para una amplia discusin histrica del pensamiento institucional, y Seott (1987b) para un panorama del \1SO del concepto en el anlisis organizacional.

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REFINAMIENTO DE LA TEORA INSTITUCIONAL

debido al reciente surgimiento de "institucionalismos nuevos" en las ciencias sociales: en la ciencia poltica (por ejemplo, March y O1sen, 1984), en la economa (Langlois, 1986), en la psicologa (Farry Moscovici, 1984) y ahora en el anlisis organizacional (por ejemplo, este libro). Es mejor que los evaluemos, antes de que esos institucionalismos se institucionalicen -se conviertan en "estrategias tericas" expresas, se codifiquen en los libros de texto y los profesionales los den por sentado-. De este modo, el presente captulo se interesa en gran medida en la conceptualizacin de las instituciones, los efectos institucionales y el institucionalismo. Mis intenciones tienen dos aspectos. Primero, busco describir una estructura central dentro del campo semntico de los trminos institucionales. Recomiendo que se empleen exclusivamente estos significados centrales y se evite un nmero de conceptualizaciones modernas, muchas de las cuales slo sirven para confundir los trminos institucionales con otros conceptos o para hacer afirmaciones empricas no probadas dentro de nuestras definiciones. Segundo, al hacer esta aclaracin, trato de especificar las caractersticas distintivas del institucionalismo como una lnea de teora. En resumen, argumento que la institucionalizacin indica una propiedad o estado social distinto (y busco especificar esta propiedad) y que las instituciones no deberan identificarse especficamente, como con frecuencia sucede, ya sea con elementos culturales o con un tipo de efecto ambiental (secciones 1 y 2 siguientes). Entonces es posible representar la institucionalizacin como un conjunto particular de procesos sociales reproductores, a la vez que se evita la oposicin entre institucionalizacin y "cambio" (seccin 3). y se hace posible representar el institucionalismo de una manera completamente clara, como argumentos que se caracterizan por restricciones de orden superior impuestas por realidades construidas socialmente, y distinguirlo de otras lneas de razonamiento (secciones 4 y 5). Si bien este captulo se concentra en la conceptualizacin bsica, pretende decididamente ser sustantivo. Espero proporcionar elementos de utilidad inmediata para comunicar, organizar y proponer argumentos sustantivos. (Los conceptos sin proposiciones no constituyen una teora, como Homans le recuerda acertadamente a Parsons, pero las proposiciones que unen conceptos mal formados tambin pueden representar mucho esfuerzo desperdiciado.) Mis ejemplos y aplicaciones se obtienen del anlisis organizacional, pero las cuestiones conceptuales bsicas son completamente generales.3

3 Este captulo aprovecha un gran nmero de trabajos, pero especialmente los de Fararo y Skvoretz (1986); Zucker (1983) en este libro; y Meyer, BaH y Thomas (1987). Tambin Sartor (1984) y Cohen (1980), captulo 7, proporcionan ideas importantes y complementarias sobre los requisitos de una buena conceptualizacin -ideas que este captulo trata de emplear-o

INSTITUCIONES, EFECTOS INSTITUCIONALES E INSTITUCIONALISMO

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INSTITUCIONES E INSTITUCIONALIZACIN

Comienzo con ejemplos de objetos que comnmente se piensa que representan instituciones. Considere la siguiente lista: matrimonio sexismo el contrato salario' el saludo de mano seguro organizacin formal el ejrcito ocupacin acadmica presidencia vacaciones asistir a la universidad la corporacin el motel la disciplina acadmica votar

Primero, obsrvense ciertas diferencias entre estos objetos. Algunos se pueden considerar organizaciones, otros no. Algunos pueden parecer ms "culturales", otros ms "estructurales". Pero los objetos comparten importantes elementos comunes que nos hacen agruparlos. De diversas maneras todos son "sistemas de produccin" (Fararo y Skvoretz, 1986), o "estructuras que permiten hacer algo", o "programas" sociales, o documentos de ejecucin. Cada una de estas metforas conlleva diseos fijos de secuencias de actividad que se repiten crnicamente. Estas imgenes bsicas se encuentran en la esencia de los usos sociolgicos.f Si continuamos con estas metforas podremos ajustar considerablemente nuestra conceptualizacin de los trminos institucionales. La institucin representa un orden o patrn social que ha alcanzado cierto estado o propiedad; la institucionalizacin indica el proceso para alcanzarlo.> Por orden o patrn me refiero, como se acostumbra, a secuencias de interaccin estandarizadas. Por tanto, una institucin es un patrn social que revela un proceso de reproduccin particular. Cuando se contrarrestan las desviaciones respecto de este patrn en forma regulada, por medio de controles reiterativamente activados, socialmente construidos -es decir, por algn conjunto de recompensas y sanciones-, decimos que un patrn est instituconalzado.s Expresado de otra forma, las instituciones son esos
4 Estas imgenes se reflejan en los trabajos de un gran nmero de tericos sociales, entre ellos Mead (1934, pp. 261 ss.); Parsons (1951); Gerth y MilIs (1953); Berger y Luckmann (1967); Durkheim ([1901] 1950); Davis (1949); Hayek (1973); Goffman (1974); Buckley (1967); Eisenstadt (1968); March y Olsen (1984); Douglas (1986); Maclver (1931); Giddens (1984, p. 375, Y 1982, p. 10); Bierstedt (1970, p. 320); Shibutani (1986, p. 16); Stinchcombe (1986a, pp. 904905). 5 Aqu sigo a Zucker (1983) al representar los trminos como variables de proceso y propiedad, aunque no la sigo en los detalles de la conceptualizacin. 6 He adaptado libremente una caracterizacin que proporcionan Fararo y Skvoretz (1986). Tambin me baso en Przeworski y Sprague (l971). Debo agregar que las instituciones no

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REFINAMIENTO DE LA TEORA INSTITUCIONAL

patrones sociales que, cuando se reproducen crnicamente, deben su supervivencia a procesos sociales que se activan relativamente por s mismos. De modo notable, su persistencia no depende de la movilizacin colectiva peridica, movilizacin que reiterativamente se reconstruye y reactiva con el fin de asegurar la reproduccin de un patrn. Es decir, las instituciones no se reproducen por la "accin", en el sentido estricto de la intervencin colectiva en una convencin social. Ms bien, los procedimientos reproductores rutinarios apoyan y sustentan el patrn, favoreciendo su reproduccin -a menos que la accin colectiva obstruya, o el choque ambiental interrumpa, el proceso reproductor-o La condicin "a menos que ... " es importante. Hasta ahora la discusin podra sugerir que la institucionalizacin equivale a, o es una forma de, estabilidad o supervivencia. Pero esta identificacin resulta inexacta. Si uno sustenta que un patrn est institucionalizado, se indica la presencia de procesos reproductores en curso, por lo que "las desviaciones respecto de las formas normales de accin definidas por el diseo [institucional] tienden a contrarrestarse" por medio de rutinas (Fararo y Skvoretz, 1986, p. 224). Pero que estos procesos realmente tengan xito y aseguren la supervivencia del patrn es un asunto completamente distinto. Por ejemplo, bajo ciertas condiciones, una alta institucionalizacin puede hacer que una estructura sea ms vulnerable al impacto ambiental (de ambientes internos o externos). El anlisis de Tocqueville en El Antiguo Rgimen y la Revolucin proporciona un ejemplo clsico: el Estado francs estaba altamente institucionalizado, pero de una manera que lo haca muy vulnerable al cambio ambiental (era un "castillo de naipes", en palabras de Tocqueville) (Tocqueville, [1856] 1955). Considere de nuevo los elementos anteriores en la lista de supuestas instituciones. Consideramos que votar es un patrn social institucionalizado en (digamos) los Estados Unidos, mientras que en (digamos) Hait no lo es. Lo estimamos as en gran medida porque votar en los Estados Unidos est incorporado en un conjunto de prcticas reproductoras y de apoyo y no es muy dependiente (como en el caso de Hait) de una intervencin poltica repetida para su empleo. Igualmente, la disciplina acadmica es una institucin dentro del sistema universitario moderno porque est unida a otras prcticas institucionales similares que, en forma conjunta, constituyen el sistema universitario. Estas prcticas institucionales requieren, de nuevo, relativamente poca "accin" -movilizacin e intervencin reiterativaspara su subsistencia. (En seguida me referir a las diferencias entre la institucionalizacin y la "accin'") Adems, estos ejemplos nos recuerdan que la institucionalizacin es una
equivalen a las normas. Muchos tericos han distinguido las normas de las instituciones haciendo estas ltimas autocontrolables, no as las primeras. Vanse, por ejemplo, Schotter (1981, pp. 10-12); tambin Parsons (por ejemplo, 1951, p. 20); segn Parsons, una norma est institucionalizada si su cumplimiento es recompensado o sancionado.

INSTITUCIONES, EFECTOS INSTITUCIONALES E INSTITUCIONALISMO

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propiedad relativa: nosotros decidimos si debemos considerar un objeto como una institucin segn sea el contexto analtico. Los ejemplos anteriores sugieren una dimensin de esta relatividad general: que una prctica sea una institucin est 1) en relacin con contextos especiales. Pero podemos ampliar y formalizar esta relatividad un poco ms. Dentro de cualquier sistema que tiene mltiples niveles u rdenes de organizacin, 2) los niveles primarios de organizacin pueden funcionar como instituciones en relacin con los niveles secundarios de organizacin. Un sistema de operacin bsico de microcomputadora parece una institucin en relacin con su programa de procesador de palabras (en especial con un ingeniero en programacin). En las colectividades, los procedimientos constitucionales pueden parecer institucionales en relacin con las prcticas de organizacin formal, y estas prcticas pueden parecer institucionales en relacin con las prcticas sociales no organizadas. Adems, que un objeto sea una institucin est 3) vinculado con la dimensin particular de una relacin. En ciertos aspectos, la Universidad de Yale es en mayor grado una institucin para New Haven que para la mayora de las otras comunidades (es un elemento sobresaliente del ambiente local); no obstante, en otros aspectos, Yale es en menor grado una institucin para New Haven que para cualquier otro lugar (Paul DiMaggio seala, en broma, que el prestigio de una universidad Ivy. League* parece ser igual a la raz cuadrada de la distancia a la que se encuentra). Los padres son ms instituciones para sus propios hijos que para otros nios, como realidades que se dan por hecho; sin embargo, los nios pueden rebatir la autoridad de sus propios padres mucho ms que la de los padres de otros. Por ltimo, el que un objeto sea una institucin est 4) en relacin con la centralizacin. En los sistemas, las partes centrales son instituciones en relacin con las periferias. El rgimen de coordinacin poltico-econmica internacional es una restriccin ms externa y objetiva para Ghana que para el FMI. Una asociacin puede ser ms una institucin -ms una caracterstica fija de un ambiente externo- para el que no es miembro que para el que s lo es. Aqu los detalles y las dimensiones son menos importantes que el punto general-que el mismo trmino, "en una referencia diferente" (MacIver, 1931, p. 16), puede o no indicar una institucin-o El que consideremos un objeto una institucin depende de lo que consideremos nuestro problema analtico.

Cmo funcionan las instituciones?


Las instituciones son no slo estructuras restrictivas; todas autorizan y controlan al mismo tiempo. Las instituciones presentan una dualidad de restric*Asf se llama al grupo de las ms prestigiosas y tradicionales universidades del este de los Estados Unidos. [T.]

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REFINAMIENTO DE LA TEORA INSTITUCIONAL

cinllibertad (Fararo y Skovertz, 1986): son medios de actividad dentro de las restrcciones (a esto se deben las imgenes de "sistemas de produccin" sugeridas por Fararo y Skvoretz). Todas las instituciones son estructuras de programas o reglas que establecen identidades y lneas de actividad para dichas identidades." Por ejemplo, la organizacin formal, considerada una institucin (March y Simon, 1958, pp. 2-4; Stinchcombe, 1973), es una tecnologa social empaquetada, con reglas e instrucciones para su incorporacin y empleo en un escenario social. De esta manera, las instituciones incluyen "acciones programadas" (Bergery Luckmann, 1967, p. 75) o "respuestas comunes a situaciones" (Mead [1934] 1972, p. 263). Los programas institucionalizados producen entonces vnculos de perspectivas o "expectativas recprocas de predictibilidad" (Field, 1979, p. 59). Dicho informalmente, las instituciones funcionan sobre todo afectando las revisiones de las personas acerca del ambiente y la actividad colectivos. 8 Por medio de sus efectos sobre las expectativas, de alguna manera se llegan a dar por hecho las instituciones. El calificativo "de alguna manera" es decisivo en tanto que la mayor parte de las discusiones asocian en forma directa la institucionalizacin con "lo dado por hecho" (por ejemplo, Zucker (1983) y el captulo III del presente libro); este concepto fenomenolgico es ambiguo y no se le ha analizado lo suficiente. Los objetos que se dan por hecho son aquellos que se consideran restricciones exteriores y objetivas (vanse, por ejemplo, Berger y Luckmann, 1967; Zucker, 1983). Pero esos hechos pueden tomar formas completamente distintas. Primero, como se reconoce, dar algo por hecho es diferente de comprenderlo (vanse Berger y Luckmann, 1967, p. 60): se puede considerar un modelo exterior, objetivo, restrictivo, ya sea que las personas tengan o no la impresin de que lo entienden bien. Pero tambin, lo que se reconoce menos, dar algo por hecho es distinto del conocimiento consciente: se puede dar por hecho un modelo porque no se le percibe o se piensa en l; por otro lado, es posible someter al modelo a un examen minucioso y seguir dndolo por hecho -aunque de manera muy diferente- como una restriccin objetiva externa. Adems, dar algo por hecho es distinto de evaluarlo: es posible evaluar positiva o negativamente un modelo, o no evaluarlo, y en cada caso (en forma diferente) darlo por hecho.?
7 "Las situaciones institucionalizadas con sus arreglos morales y prcticos crean obligaciones y poderes de los individuos, crean actividades" (Stinchcombe, 1986a, p. 905). 8 Para ejemplos de muchas formulaciones adicionales, paralelas, vanse Berger y Luckmann 0967. p. 60) (las instituciones incorporan "10 que todo el mundo sabe", "el conocimiento de recetas"); Lachmann (1971, p. 13) (son "mapas que orientan" las acciones futuras de otros), y Parsons (las instituciones producen un acuerdo sobre la lnea de accin especfica que demanda una situacin). 9 Parece especialmente arbitrario asociar las instituciones (corno a menudo se hace en las discusiones actuales) con la ausencia de pensamiento o con una evaluacin positiva. Esta prctica introduce clandestinamente afirmaciones empricas no probadas en nuestra conceptualizacin, lo que despus perjudica el debate terico. Por ejemplo, tanto Mary Douglas como Lvi-Strauss parecen asociar las instituciones con la ausencia de pensamiento (con '10

INSTITUCIONES, EFECTOS INSTITUCIONALES E INSTITUCIONALISMO

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Cuando los analistas se refieren a las instituciones como si se dieran por hecho, pueden tener en mente una idea ms especfica. Sugieren que las instituciones son esas secuencias de actividad estandarizada que han dado por hecho razones fundamentales, es decir, en lenguaje sociolgico, alguna "explicacin" social comn de su existencia y propsito. Quizs las personas no comprendan bien una institucin, pero por lo general tienen fcil acceso a alguna explicacin funcional o histrica de la razn por la que existe en la prctica. Tambin esperan que haya explicacin adicional, en caso de que la requirieran. Por tanto, las instituciones se dan por hecho en el sentido de que se les considera caractersticas relativas en un ambiente social y se les explica (expone) como elementos funcionales de ese ambiente. lO

A qu deberla oponerse la institucionalizacin?

Si consideramos lo que no est institucionalizado, podremos comprender an ms lo que es la institucionalizacin. Si un objeto social no est institucionalizado, a qu clase analtica se podra decir que pertenece? Puesto que la institucionalizacin es una propiedad de un orden, se le puede oponer, en primer lugar, a la ausencia de orden -de hecho, " la entropa social-o Pero ms all de este contraste trivial (yen segundo lugar), la institucionalizacin tambin se puede distinguir de la ausencia de procesos reproductores. Por ejemplo, podemos encontrar algunos patrones sociales que son productos recurrentes del comportamiento social elemenirreflexivo") (Douglas, 1986; Lv-Strauss, 1966). As, las sociedades modernas, que revelan una mayor reflexin sobre las prcticas sociales, probablemente estn menos institucionalizadas que las no modernas (por ejemplo. las tribales). (Para Lvi-Strauss, los sistemas tribales son culturas "frias" y tienen sus instituciones sociales entrelazadas con la naturaleza y sin las contradicciones endgenas que generan el cambio.) En contraste, Stinchcombe argumenta que las sociedades modernas poseen tanto mayor reflexibilidad como mayor capacidad institucional autorreproductora (1968, p. 115). Necesitamos tratar esas diferencias como sustantivas tericamente, a las que es preciso juzgar de manera emprica, en vez de ignorarlas al considerarlas definitoriamente. \0 En una versin anterior de este captulo, los comentarios de Francisco Ramrez propiciaron este prrafo. l da un excelente ejemplo en su discusin sobre la misa anterior al Vaticano TI: "Nadie pondra en duda su carcter institucional. La misa siempre consisti en la ejecucin de una accin promulgada, nunca fue el producto de una accin colectiva. La misa se celebr en latn; se prescribi rigurosamente la secuencia de actos. Cada acto tuvo un nombre. Lo que el sacerdote tuvo que hacer para cumplir con una accin determinada estaba previsto en un documento escrito; tambin estuvo cuidadosamente prescrito lo que los dems tenan que hacer en respuesta (pararse, hincarse, persignarse). La nica variable fue el contenido del sermn (al que ahora se llama homila) y si el escrito se cantaba. [... ] Desde una perspectiva ajena, una produccin tipo zombi. Pero aunque no se atribuya un alto grado de comprensin a los participantes (no todos tomaron un curso sobre liturgia o saban que el color de las vestiduras usadas en determinado da tena un significado simblico preciso), casi todos podan decir que la misa fue para adorar a Dios y que se deba ir a misa todos los domingos y otros das de guardar. Los participantes no llevaban a cabo simplemente secuencias de interaccin estandarizada sin haber compartido alguna parte de la historia referente al asunto del que se ocupaba la prctica".

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tal (como lo describe Homans, o en la biosociologa contempornea). Como ejemplos, podemos desear considerar algunos procesos de prestigio genrico o de valoracin, o patrones sociales comunes que surgen en caso de un rompimiento institucional (Homans, 1961, captulo 16). Adems, algunos patrones sociales son involuntarias consecuencias reiterativas o persistentes de la interaccin social, ms que patrones reproducidos crnicamente. Por ejemplo, considere la operacin reiterativa de alguna regularidad sociolgica general, como los procesos de "distanciamiento social" que inducen algunos patrones de segregacin de vivienda. En estos casos, podemos encontrar un patrn social persistente, pero no se obtiene por medio de los procesos de reproduccin autoactivados que son caractersticos de las instituciones. Tercero, la institucionalizacin se puede distinguir de otras formas de reproduccin. Por ejemplo, podemos desear considerar la socializacin profunda (pongamos por caso, la internalizacin) un proceso diferente de la institucionalizacin y una alternativa para la reproduccin de patrones sociales. (Sera til tener una tipologa de las principales formas de reproduccin social.) Aqu quiero concentrarme en un solo contraste: el que hay entre la institucionalizacin y la "accin", como he definido anteriormente, como dos formas de reproduccin diferentes. Un patrn social se reproduce por medio de la accin si las personas, en forma reiterativa (re)movilizan y (re)intervienen en el proceso histrico para asegurar su persistencia. En algunos pases de Amrica Latina, la democracia es sustentada (cuando s se sustenta) por medio de la accin en este sentido, y no por medio de los procesos institucionales que en gran medida la fomentan en (digamos) el Reino Unido. La "accin" es una forma de reproduccin mucho ms dbil que la institucionalizacin, porque se enfrenta a todos los problemas "lgicos de la accin colectiva" que estn bien establecidos en la bibliografa al respecto (por ejemplo, Olson, 1965). De manera similar, cuando Dahrendorf habla de la "institucionalizacin del conflicto de clases" (1964, pp. 267 ss.) argumenta que se remplaza la accin de las clases: que la interaccin poltica entre las clases procede, en gran medida, sin intervenciones tentativas recurrentes de las clases organizadas en los procesos sociales y, adems, que el "conflicto de clases" se puede sustentar en la ausencia de subculturas de clase persistentes o de la conciencia de clase. (Aqu no es pertinente saber si su argumento es correcto o no.) Las relaciones de clase se vuelven menos inmediatamente polticas, ya que se naturalizan como una caracterstica estable del ambiente restrictivo: se institucionalizan. Este contraste entre la institucionalizacin y la accin es central. Si uno participa, convencionalmente, en un patrn social altamente institucionalizado, no toma una accin, es decir, interviene en una secuencia, hace una declaracin. Si un apretn de manos es una forma institucionalizada de saludar, uno toma accin slo al rehusar ofrecer la mano. Si asistir a la

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universidad se ha convertido en una etapa institucionalizada de la vida, un joven toma accin al negarse a asistir a la universidad, ms que si se inscribe en ella. El punto es general: uno cumple con las instituciones; uno toma accin al alejarse de ellas, no al participar en ellas. Para resumir, sin tratar de dar una definicin rigurosa: las instituciones son sistemas de programas o de gobierno socialmente construidos y reproducidos rutinariamente (ceteris paribus). Funcionan como elementos relativos de ambientes restrictivos y estn acompaadas de explicaciones que se dan por hecho. Esta descripcin concuerda con las metforas que se mencionan repetidamente en las discusiones -metforas de estructuras o reglas-o Estas imgenes incluyen simultneamente la potencialidad y la restriccin contextuales y lo dado por hecho.

Ejemplos de conceptualizaciones de los trminos institucionales discutiblemente menos productivos


He argumentado que la institucionalizacin se representa mejor como un estado o propiedad particular de un patrn social. Ahora necesito distinguir, brevemente, esta conceptualizacin de otras descripciones actuales. Algunos analistas presentan la institucionalizacin como una idea de "propiedad", como yo lo hago aqu, pero la asocian con las propiedades de legitimidad, organizacin formal o contextualidad. Cada una de estas asociaciones parece mal orientada. La legitimidad puede ser resultado de la institucionalizacin o puede contribuir a ella, pero est claro que hay elementos ilegtimos que pueden institucionalizarse (el crimen organizado, la corrupcin poltica, el fraude, etc.j.t! De manera similar, aunque quisiramos considerar la organizacin formal una institucin, o argumentar que la organizacin formal puede incluir o generar instituciones (por ejemplo, Zucker, 1987), o que algunas organizaciones se han convertido en instituciones (la Cruz Roja), es arbitrario identificar la institucionalizacin con la organizacin formal. Tenemos buenas razones para considerar el votar y el matrimonio instituciones, por ejemplo, y no son organizaciones formales. Adems, mientras algunos analistas consideran los efectos contextuales o ambientales iguales a los institucionales, analticamente son muy diferentes. Como ya lo hemos observado, todos los efectos institucionales tienen cualidades contextuales (la cualidad de externo, objetivo, restrictivo), pero no todos los efectos contextuales son institucionales.t- Por ejem11 Walter Buckley es categrico al insistir en que se debe distinguir la institucionalizacin de la legitimacin: algunos "problemas sociales", dice, "son tan penetrantes, estables y difciles de suprimir precisamente porque estn 'institucionalizados'. Es decir, conllevan cadenas de expectativas, comunicaciones, interpretaciones normativas, intereses y creencias interpersonales complejos y a menudo altamente organizados, incorporados en la misma matriz sociocultural en que esbin las estructuras 'legitimadas'" (1967, p. 161; tambin pp. 145, 129 Y 130). u Es decir, los efectos contextuales a menudo se refieren a los efectos de la distribucin

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plo, muchos efectos contextuales tienen un carcter totalizador en vez de institucional. Podemos considerar que ciertos efectos del mercado internacional en las economas nacionales son efectos contextuales; si bien esos mercados tienen fundamentos institucionales, no acostumbramos considerar sus efectos inmediata o aproximadamente institucionales. El contexto invoca un contraste espacial: externo, difundido o global contra local. Algunos analistas usan la institucionalizacin no para invocar el contexto, sino para delimitar un nivel particular de anlisis, con ms frecuencia un macronivel. Lo macro, como lo contextual, puede especificar un amplio lapso de tiempo y espacio, o, por otro lado -en lo que creo que es un uso ms estricto-, puede recurrir a una comparacin jerrquica: mucho ms organizado contra mucho menos organizado.P En cualquier caso, la identificacin de la institucin con un nivel determinado de anlisis tambin es engaosa. Algunos efectos institucionales no estn macroorganizados -por ejemplo, algunos de los "rituales de interaccin" que registr Goffman-. Estos modelos pueden estar difundidos y por tanto tener cualidades contextuales, pero estn institucionalizados en submacrordenes de organizacin. {En una seccin posterior volver a estas cuestiones.)14 Una tercera categora de definiciones diferencia las instituciones al asociarlas con dominios o controles sociales particulares. Especialmente en el anlisis organizacional, muchos comentaristas asocian las instituciones, de una manera u otra, con la "cultura", es decir, con efectos normativos, ideas, conceptos, "entendimientos preconscientes", mitos, ritual, ideologa, teoras o explicaciones. Esta conceptualizacin confunde en gran medida la discusin y el desarrollo de argumentos institucionales, porque cualquiera de las diversas estructuras de control social puede estar ms o menos institucionalizada; ninguna por s misma contiene la institucionalizacin. La "cultura" -representada normalmente como esas formas de "conciencia" con efectos socialmente coordinadores- puede estar ms o menos institucionalizada. (Por ejemplo, se podra considerar a los padres solteros un modelo cultural significativo y, sin embargo, no desear representar tal paternidad, por lo menos no todava, como muy institucionalizada.) Todas
proporcional de los individuos en los grupos dentro de una colectividad, o a las tasas de interaccin entre los individuos en localidades sociales diferentes. Vase, por ejemplo, Przeworski (1974). Para ejemplos de tales argumentos, vase Blau (1977). 13 Lo macro se puede referir a una gran extensin espacial o a grandes nmeros, pero tam-' bin a un alto orden de organizacin dentro de una estructura que tiene mltiples rdenes de organizacin (un alto orden es un conjunto de rdenes ms bajos: los captulos son, en parte, conjuntos de prrafos, que a su vez son organizaciones de oraciones). Por tanto, lo macro se puede referir a los efectos de un "centro" colectivo o de sistema, en relacin con la periferia, as como a los efectos (extensos) globales sobre una localidad. Con frecuencia ambos usos se combinan. 14 Observe el uso ambiguo de ambiente en la bibliografia organizacional. Algunas veces el trmino evoca imgenes contextuales (digamos, campos de organizaciones), otras veces macroimgenes -ordenamiento jerrquico- (por ejemplo, las referencias a la ley), o a veces ambas (por ejemplo, "el ambiente institucional"). Esto produce confusin.

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las instituciones incorporan fundamentos o explicaciones sociales, pero ello no es razn para identificar las instituciones con la clase de fundamentos o explicaciones. Puede ser que, por una razn histrica, los analistas tiendan a igualar la institucionalizacin con la cultura: en la nacin-Estado moderno, gran parte de la institucionalizacin se lleva a cabo mediante reglas culturales (como se argumenta, por ejemplo, en Meyer, Boli y Thomas, 1987).15 Pero es mejor dejar la institucionalizacin como una propiedad abstracta que puede caracterizar muchas formas de coordinacin social.!

FORMAS y GRADOS DE INSTITUCIONALIZACIN

Formas de institucionalizacin
Se pueden delimitar tres portadores primarios de la institucionalizacin: la organizacin formal, los regmenes y la cultura. Quiz la mayor parte de la discusin se ha concentrado en los efectos institucionales que surgen de la organizacin formal, por ejemplo, los estudios de los efectos de la organizacin del trabajo en la conformidad individual (Kohn, 1969). Existen entonces dos tipos primarios de institucionalizacin informalmente organizada. Sealo el primero con el trmino regmenes, que se refiere a la institucionalizacin en algn sistema de autoridad central -es decir, en reglas y sanciones explcitamente codificadas-, sin una incorporacin primaria en un aparato organizacional formal. Un sistema legal o constitucional puede funcionar como un rgimen en este sentido, pero tambin lo puede hacer, por ejemplo, una profesin (o, en este caso, un sindicato criminal). En relacin con los regmenes, las expectativas se concentran en el control y sancin mediante alguna forma de "centro" colectivo, diferenciado.? La institucionalizacin tambin se puede llevar a cabo por medio de la "cultura": en este caso, simplemente por las reglas, procedimientos y metas sin representacin primaria en la organizacin formal y sin el control y la sancin por parte de alguna autoridad "central". Ms bien, estas reglas son
15 De hecho, varios autores, entre ellos los citados, pueden confundir estos argumentos histricos con los conceptuales. Esta combinacin fue realmente uno de los problemas centrales de la teora de Parsons. 16 Es dificil categorizar y evaluar la discusin de Stinchcombe sobre la institucionalizacin --en trminos aproximados, el proceso de vincular el poder a un valor (1968, en especial pp. 181-188)-. Para l, una institucin es mejor considerarla una estructura en la que personas poderosas estn comprometidas con algn valor (p. 107), o con los valores y normas que tienen altas correlaciones con el poder. Estas imgenes son evocadoras, pero no me parece que sean suficientes para fines conceptuales, por dos razones: las imgenes vinculan muy estrechamente la institucin con dos conceptos relativamente inestables (poder y valor); tambin hacen que nos concentremos indebidamente en las instituciones formalmente organizadas (como en los ejemplos de Stinchcombe). En la resea reciente de un libro, Stinchcombe emplea una conceptualizacin que se acerca ms a la que se recomienda aqu (1986a). 17 Centro en el sentido de Shils (1975) o Eisenstadt (1968), no en un sentido geogrfico.

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de carcter habitual o convencional. La institucionalizacin en la cultura produce expectativas sobre las propiedades, orientaciones y comportamiento de los individuos, como restrictiva de "otros" (Mead) en el ambiente social. Al decir que las instituciones se pueden llevar a cabo de maneras diferentes, he distinguido entre los distintos tipos de estructura de reglas o de control (organizacin, rgimen, culturaj.If Las instituciones ciertamente pueden tener una incorporacin compleja: tanto en el rgimen como en la cultura, por ejemplo (la ciudadana). Pero, por varias razones, requerimos de algunas de esas distinciones. Primero, nos obligan a mantener separada la institucionalizacin, como una propiedad, de tipos particulares de estructuras de reglas o control. Asimismo, las instituciones que tienen portadores primarios diferentes (por ejemplo, el saludo de mano en la "cultura") pueden funcionar de manera diferente. Adems, tal vez queremos distinguir colectividades, o periodos histricos, por su dependencia relativa respecto de distintas formas de institucionalizacin. Por ejemplo, considrese la afirmacin de que la historia del mundo occidental moderno est guiada, particularmente por instituciones "que se transfirieron de una cultura histrica, universalista y dominante" (Meyer, Boli y Thomas, 1987, p. 27).

Grados de institucionalizacin
Se puede obtener una medida aproximada de institucionalizacin? Por ejemplo, cmo podramos comparar la institucionalizacin relativa de las siguientes instituciones en la sociedad estadunidense contempornea: el estado liberal, la discriminacin racial, la corporacin, el sexismo? 19 Este tema representa un punto dbil constante en la discusin institucional, y en este momento, lejos de delimitar la cuestin, puedo hacer muy poco para remediar el problema.s?
18 Estas distinciones no tienen el propsito de representar niveles diferentes de anlisis u organizacin. 19 Uno no se puede ocupar propiamente de la comparacin holstica de la institucionalizacin; la pregunta: cul es la institucionalizacin relativa en el Reino Unido y la Francia actuales? Como detalles histricos, no se presta a seguimiento. Parece ms legtimo (yen principio ms productivo) comparar la institucionalizacin relativa de las instituciones dentro de las colectividades, o los tipos de instituciones en las sociedades, o los tipos analticos de rdenes sociales. Por ejemplo, se puede comparar el grado en que los tipos de regmenes polticos estn institucionalizados en sociedades comparables (como muchos lo hacen con frecuencia; Huntington [1968] aborda ampliamente este tema). O se puede tratar de comparar la institucionalzacn relativa de diversos tipos de sociedades "no modernas" (por ejemplo, tribal. feudal) con las "modernas" (por ejemplo, racionalizadas, ricas, individualistas). 20 La bibliografa sobre este tema en su mayor parte lo ha tratado en forma implcita, o, si lo hace en forma explcita, de una manera informal y superficial. Parsons (1982) discute el tema somera e informalmente; tambin Eisenstadt (1968). Meyer, Boli y Thomas (1987) proporcionan una discusin estimulante, pero de un solo prrafo. Huntington (1968) nos ofrece un tratamiento amplio de los grados de institucionalizacin poltoe. l asocia una mayor

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Podemos reunir algunos indicios clave sobre la forma de proceder a partir de la bibliografa al respecto. Las instituciones "totales" de Goffman son estructuras que abarcan mucho, muy segregadas de los ambientes y que integran estrechamente varios aspectos de la vida en tomo a un plan singular (Goffman, 1961). Berger y Luckmann proporcionan imgenes ms generales cuando sugieren que la institucionalizacin total es, arquetpicamente, liturgia -la ausencia total de "accin"-. Todos los "problemas" son comunes; todas las "soluciones" se construyen y materializan socialmente; todas las expectativas son comunes y pblicamente hegemnicas (Berger y Luckmann, 1967, p. 80).21 Con la institucionalizacin total, "la nica contribucin distintiva que un individuo puede hacer est en la habilidad y el estilo de ejecucin" (Shibutani, 1986, p. 16). Estas imgenes sugieren que quizs sea posible concebir mejor los grados de institucionalizacin en trminos de una vulnerabilidad relativa a la intervencin social. Una institucin est altamente institucionalizada si presenta un umbral de accin colectivo casi insuperable, un problema de accin colectiva muy grande debe ser enfrentado antes de permitir la intervencin en, y la obstruccin de, los procesos reproductores. Es menos probable que una institucin determinada sea vulnerable a la intervencin si se halla ms incorporada en una estructura de instituciones. Se halla ms incorporada si ha estado instituida por largo tiempo (de manera que otras prcticas se han adaptado a ella) o est establecida ms centralmente dentro de una estructura (de manera que est muy arraigada). Se halla ms incorporada si est integrada dentro de una estructura por medio de explicaciones unificadoras basadas en principios y reglas comunes. Adems, cuanto mayor sea el vnculo de esta institucin con las restricciones concebidas para ser socialmente exgenas -es decir, ya sea a una autoridad moral (trascendental) socialmente" exgena o a las supuestas leyes de la naturaleza- menor ser la vulnerabilidad a la intervencin.P El grado de institucionalizacin depende tambin de la forma en que se da
institucionalizacin con una mayor adaptacin, complejidad, diferenciacin, aislamiento y unificacin. Tambin dice cmo hacer operativas estas ideas, para comparar la institucionalizacin de los regmenes gubernamentales. Welfling (1973) usa el trabajo de Huntington en un estudio emprico de la institucionalizacin en los sistemas de partido en frica. Las ideas de Huntington pueden tener una utilidad ms amplia, pero parecen requerir mayor ajuste y generalidad. Wuthnow (1987), captulo 8, discute la institucionalizacin de la ciencia en el siglo XVII y la asocia con la autonoma organizacional, la obtencin de una base de recursos, el desarrollo de un sistema interno de comunicacin y organizacin y la legitimacin externa. Shefter y Ginsberg (1985) proporcionan una discusin perspicaz, pero completamente informal, de la "institucionalizacin del rgimen de Reagan", asociando la institucionalizacin con una coalicin de recursos segura, desempeo exitoso, control de la agenda, ideologa legitimadora y polticas que beneficiaban a sus partidarios. (Sin embargo, como ocurre con muchos que tratan este problema. tienden a confundir la institucionalizacin con la supervivencia.) 21 Compare: "Cuando todo est institucionalizado, no se necesita ninguna historia u otros mecanismos de conservacin: 'La institucin lo dice todo" (Schotter, 1981, p. 139). 22 Compare con lo que dice Mary Douglas (1986, pp. 46 ss., yo parafraseo): una convencin est institucionalizada si cualquier pregunta sobre la misma recibe una respuesta que discute la naturaleza del universo.

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por hecho. Si los miembros de una colectividad dan por hecho una institucin porque no estn conscientes de sta y por tanto no la cuestionan, o porque se ha interrumpido cualquier propensin a ponerla en tela de juicio debido a la eliminacin de instituciones o principios alternativos (por ejemplo, al quitarles legitimidad mediante referencias a la ley natural o espiritual), la institucin ser sin duda menos vulnerable al reto y la intervencin y tendr ms probabilidad de permanecer instituconalizada.O

EL CAMBIO INSTITUCIONAL

Existen distintos tipos y procesos de cambio institucional. Si recordamos el principio de que cada entrada es una salida de algn otro lugar, se pueden distinguir cuatro tipos importantes de cambio institucional: la formacin institucional, el desarrollo institucional, la desinstitucionalizacin y la reinsttucionalizacn. La formacin institucional es una salida de la entropa social, o de patrones de comportamiento no reproductores, o de patrones reproductores basados en la "accin". Ejemplos de estas tres salidas, respectivamente, podran ser la institucionalizacin del ego, ya que se diferencia de la naturaleza y de los dioses (por ejemplo, en el periodo griego [Snell, 1960]), de la sexualidad (como lo discuten Foucault, 1978, o Elias, 1978) y del conflicto de clases (Dahrendorf, 1964). El desarrollo institucional (o la elaboracin) representa la continuacin institucional ms que una salida -un cambio dentro de una forma institucional-. Un ejemplo podra ser la expansin de la ciudadana, tal como la estudia Marshall (1964). La desinstitucionalizacin representa una salida de la institucionalizacin hacia la reproduccin por medio de la accin recurrente, o de patrones no reproductores, o de entropa social. Ejemplos de sta son las crecientes desinstitucionalizaciones de gnero, o de las estructuras corporativas de la comunidad, como medios socioorganizacionales centrales. La reinstitucionalizacin representa la salida de una institucionalizacin y la entrada a otra forma institucional, organizada en tomo a diferentes principios o reglas. Un ejemplo de la reinstitucionalizacin de una fuerza social persistente es la larga transformacin de la religin en las sociedades occidentales, registrada en las discusiones sobre la secularizacin.. Existen formas distintas en que las instituciones, una vez establecidas, pueden cambiar (por ejemplo, desarrollarse, desinstitucionalizarse, reinstitucionalizarse) (vase la discusin general de Esenstadt, 1968, pp. 418-420). Las instituciones pueden desarrollar contradicciones con sus ambientes (tal como se describe en el pensamiento ecolgico), con otras instituciones (como
23 24

Meyer, Boli y Thomas (1987), p. 37, discuten la eliminacin de alternativas. DiMaggio (1988a) proporciona una lista similar.

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lo describe Marx) o con el comportamiento social elemental (descrito por Homans, 1961, captulo 16; vanse tambin Friedland y Alford, captulo IX de este libro). Estas contradicciones o, en forma separada, los choques ambientales exgenos pueden forzar el cambio institucional al obstaculizar la activacin de los procedimientos reproductores o al obstruir la terminacin exitosa de los mismos, y de esta manera modificar o destruir la institucin. Las instituciones pueden incorporar tambin un cambio endgeno: por ejemplo, la racionalidad procesal, como institucin social en s, impulsa al cambio social al hacerlo rutinario.

Los EFECTOS

INSTITUCIONALES Y EL INSTITUCIONALISMO

Los efectos institucionales son los que presentan a las instituciones como causas. Los efectos institucionales imaginados pueden ser sobre las instituciones, como variables dependientes (pongamos por caso los efectos del Estado en la ciencia), o sobre variables dependientes que no estn representadas en s mismas como instituciones (por ejemplo, los efectos de los cambios en el sistema educativo sobre las opciones del consumidor). De esta manera se pueden identificar dos clases importantes de efectos institucionales. Las explicaciones institucionales son las que describen efectos institucionales, o que ponderan altamente los efectos institucionales en relacin con otros efectos, o que separan las caractersticas institucionalmente causadas de un objeto analtico. Por tanto, las teortas institucionales son las que incluyen las explicaciones institucionales. El institucionalismo es una estrategia terica que incluye las teoras institucionales y busca desarrollarlas y aplicarlas. Tal vez se entienda mejor el institucionalismo por su contraste con otras lneas de teora. Una manera de diferenciar los argumentos sociolgicos es observar el grado en que representan las unidades como socialmente construidas y por los niveles de anlisis que emplean con ms frecuencia en sus proposiciones causales. La dimensin de "niveles" distingue, ms o menos, entre las imgenes metodolgicamente estructuralistas y las individualistas; la dimensin de "construccin" distingue entre las concepciones fenomenolgicas y las realistas de las unidades y los procesos causales. Estas dos dimensiones permiten un cuadro sencillo de lneas de teora (vase figura V.l).25 El institucionalismo considera las instituciones causas, de manera que necesariamente hace hincapi en la alta construccin social yen los efectos de orden ms alto. As, en los nombres que se emplean en esta seccin, el institucionalismo tiende a ser tanto "fenomenolgico" como "estructuralista". Trato en primer lugar estas dos dimensiones en forma
25

En la preparacin de esta figura, me he servido de conversaciones con John W. Meyer.

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REFINAMIENTO DE LATEORA INSTITUCIONAL Niveles de anlisis considerados

Grado en que las unidades se construyen socialmente


1

Orden bajo (individualista)


2

Orden alto (estructuralista)

Construccin alta (fenomenolgica)

"Cultura organzacional": interaccin simblica


3

Institucionalismo

Construccin baja (realista)

Actor y/o tentativas de reduccin funcional; economia neoclsica; psicologa de la conducta; casi toda la economia neoinstitucional; alguna teora de redes

4 Ecologia social; dependencia de los recursos; alguna teora de redes

FIGURA V.l.

Linea de teora en el anlisis de la organizacin.

abstracta y despus explico cada celdilla de la figura con ejemplos; hago un desarrollo completo de la celdilla del institucionalismo. Las unidades altamente construidas de manera social se oponen a las supuestamente naturales o no contextuales. Es decir, una construccin alta denota que se considera a los objetos sociales que se estn investigando productos sociales complejos que reflejan reglas e interacciones especficas de contexto. En las imgenes de construccin baja (en este texto, "realistas"), las unidades pueden entrar en las relaciones sociales que influyen en su comportamiento, pero las unidades en s estn socialmente predeterminadas, son autctonas. 26 En las imgenes de construccin alta (en este texto "fenomenolgicas"), la existencia de las unidades en s es una creacin social de estructura especfica --en el lenguaje fenomenolgico, las unidades estn "constituidas"-. Por tanto, a estas unidades tambin las pueden influir por separado las relaciones socales.s? En las imgenes de construccin alta, no se pueden aislar los "fundamentos" de la subunidad de la or26 No estoy satisfecho con el calificativo "realista", pero no tengo una mejor alternativa. "El realismo" ha tomado las connotaciones que deseo sugerir. De hecho, hay dos formas distintas de realismo. La primera, un realismo naturalista, ejemplificado en los argumentos de tipo de seleccin racional, que ve las unidades como si tuvieran una alta autonomia social y las representa como bloques de construccin primordiales de la estructura social. La segunda, el realismo estructural social, que considera que las unidades estn muy restringidas por las posiciones que ocupan dentro de las redes de estatus y funciones (por ejemplo, White, Boorman y Breiger, 1976). Pero estos ltimos argumentos siguen siendo una variante del realismo porque no ven las unidades mismas (o las redes) como resultados de la construccin social o de los procesos de constitucin. Consideran que las redes representan patrones "concretos" de interacciones (una palabra comn que indica imgenes realistas); las unidades vinculadas por estas redes de infraestructura son exgenas a la teora, 27 Los argumentos fenomenolgicos permiten dos tipos diferentes de efectos institucionales: las instituciones pueden actuar como reglas o instrucciones que generan y definen objetos sociales; pueden actuar en forma independiente como reguladores de los procesos sociales. Compare con la obra de Fararo y Skvoretz (1986. p. 243).

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ganizacin social; ms bien, se buscan reglas profundas o centrales. Las imgenes causales son muy diferentes: una base natural, una superestructura social en lneas realistas; en las fenomenolgicas, un sistema establecido en programas sociales. Las distinciones idealista/materialista o estructura/agencia convencionales (y dudosas) no registran esta diferencia fundamental. 28 Por niveles de anlisis, la segunda dimensin, me refiero a los niveles de organizacin social considerados con ms frecuencia en las proposiciones causales, es decir, rdenes de organizacin ms altos contra ms bajos. Esta dimensin trata de las diferencias sobre la forma en que ocurren la influencia social o los procesos de construccin. Las lneas metodolgicamente individualistas tratan de recurrir slo a rdenes bajos de organizacin social en sus explicaciones y de esta manera buscan explicaciones de un solo nivel; por tanto, relativamente dan primaca causal a micrordenes sobre ms macrordenes de organizacin. Las lneas estructuralistas permiten efectos independientes e inmediatos de mltiples rdenes de organizacin y, a menudo, aunque no necesariamente, perciben los rdenes ms altos como si tuvieran un mayor potencial causal que los rdenes ms bajos.I? La figura v.i se puede usar en forma muy general, pero aqu sus celdillas presentan ejemplos a partir del anlisis organizacional. Considrense los conceptos de las celdillas tendencias tpicas ideales. Por ejemplo, las lneas de teora representadas en la celdilla 3 -construccin baja y orden bajo: individualista/realista- tratan de reducir las propiedades organizacionales directamente a unidades primitivamente sociales (construccin baja), vinculadas principalmente por interacciones dentro de un solo orden de organizacin, por lo general bajo. Con valores bajos en ambas dimensiones, los conceptos de las celdillas, lo que no es sorprendente, tienden a venir de fuera de la sociologa -estas lneas de razonamiento, en extremo (por
28 As, esta dimensin de "construccin" no se debera concebir como si representara las diferencias de "dnde trazar la lnea de lo exgeno/endgeno" o dnde detenerse en la explicacin. La dimensin registra diferencias mucho ms importantes: las diferencias sobre lo que es la exogeneidad. En lneas "realistas", el campo exgeno (de las variables explicativas) no es social -formado de estados psicolgicos no sociales o elementos dados por la naturaleza (vase Langlois, 1986, captulo 10, sobre las aspiraciones de exogeneidad en la teora general del equilibrio)-. Los argumentos "fenomenolgicos" difieren porque dudan empricamente del supuesto carcter no social de las variables exgenas del realista y, de esta manera, restringen en gran medida la gama de las variables exgenas no sociales. En los argumentos fenomenolgicos, las variables exgenas que dan lugar a variables endgenas sociales tambin pueden ser sociales -pero estn representadas en un nivel diferente de organizacin social, o reflejan alguna dimensin distinta de la sociabilidad, de la reflejada por las variables sociales endgenas--. 29 El estructuralsmo niega que la microtraduccin (Collns, 1981) de un efecto estructural sea equivalente a un conjunto de variables macroorganizadas vinculadas por una microrrelacin mediadora (y de esta manera negara la forma en que Coleman [1986] trata los efectos estructurales). La diferencia entre este estructuralismo metodolgico y el individualismo se centra, por consiguiente, en el nmero y la interpretacin adecuada de los efectos de composicin en los rdenes sociales. (Vase Mayhew, 19lW, para una peculiar polmica en favor del estructuraJismo metodolgico.)

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REFINAMIENTO DE LA TEORA INSTITUCIONAL

ejemplo, en la teora neoclsica de la empresa), no admiten contenido ni estructura sociales-o De manera que las empresas en esta lnea de razonamiento se representan como unidades que muestran poca construccin social (en el caso extremo, como "cajas negras"), que se influyen principalmente entre s (unidades homogneas) y que estn unidas por procesos causales que actan a travs de rdenes de organizacin bajos (en el caso extremo, por medio de mercados concebidos como contenedores de agregados sin gran estructuraj.P Las lneas de razonamiento en la celdilla 4 (niveles ms altos, construccin baja: estructuralista/realista) difieren de la celdilla 3 principalmente porque introducen en sus imgenes causales rdenes de organizacin adicionales y ms altos. En estas lneas, las empresas pueden ser la contraparte organizacional de las "moscas de la fruta" -es decir, en gran medida, entidades naturales-, pero se enfrentan a ambientes con importante estructura y heterogeneidad (por ejemplo, mltiples tipos de restricciones de recursos y seleccin, representados en rdenes de organizacin diferentes -cmo en la dependencia respecto de los recursos y las ideas ecolgicas-). Los lazos de interaccin pueden ser redes que vinculan unidades heterogneas (por ejemplo, empresas con individuos o Estados, as como con otras empresas). Las lneas de razonamiento en la celdilla 1 difieren, de otra manera, de las de la celdilla 3. En estas lneas de razonamiento individualista/fenomenolgicas, en vez de agregar niveles y considerar efectos causales de orden ms alto, las ideas de la celdilla 1 se apartan de las imgenes de la "caja negra". Aqu las empresas pueden ser historias o culturas. En las psicologas sociales inspiradas fenomenolgicamente, por ejemplo -como en las ideas de Weick (1969) o en la investigacin de la "cultura organizacional"- , las entidades vinculadas entre s estn altamente construidas: por ejemplo, identidades o funciones con historias locales complejas y con carcter especfico. Sin embargo, en la dimensin de "niveles", las ideas de la celdilla 1 son paralelas a las de la celdilla 3. Las imgenes causales tpicamente recurren al anlisis de nivel individual y no al de varios niveles, y las fuerzas causales primarias que se mencionan parecen actuar en un nivel relativamente local, vinculado a un conjunto de unidades muy homogneas (pongamos por caso, la negociacin local de identidades o los efectos de la cultura organizacional pasada sobre la presente). La celdilla 2 representa el institucionalismo (orden alto y construccin alta: estructuralista/fenomenolgica), que se aparta de las tentativas de reduccin de la celdilla 3 en ambas dimensiones. En las imgenes institucionalistas, las empresas pueden estar, entre otras cosas, incorporadas en teoras cidturales de la organizacin. (March y Simon, 1958, pp. 2-4; Stinchcombe, 1973; Meyer y Rowan, captulo 1 en este libro). Algunos ejemplos del ins30 La economa neoinstitucional, tal como la representa, por ejemplo, Williamson, comienza a apartarse de la celdilla 3 a lo largo de la dimensin de "construccin", pero permanece en gran medida dentro de esta celdilla.

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titucionalismo pueden ayudar a aclarar sus caractersticas. Comienzo con algunos ejemplos de fuera del anlisis organizacional y despus sugiero algunos dentro del mismo. En la sociologa histrica, el institucionalismo es manifiesto en la investigacin recientemente retomada de la formacin y desarrollo del capitalismo, el individualismo y la democracia. Por ejemplo, son caractersticamente institucionalistas los argumentos de que el individualismo surge como parte de marcos polticos y religiosos colectivos (yen parte de contenidos sustantivos de la doctrina cristiana), ms que de agregaciones de las reacciones de las personas a las experiencias sociales inmediatas al micronivel. Tambin lo son los argumentos que sostienen que el cristianismo es una fuerza impulsora en el desarrollo del capitalismo occidental, no slo porque "pacifica" las relaciones sociales al proporcionar un marco normativo (Mann, 1986), sino por la construccin y el estmulo de relaciones econmicas por medio de principios culturales institucionalizados especficos (Meyer, 1988a). Los argumentos institucionalistas se manifiestan en las descripciones de la "modernizacin" como la incorporacin de un paquete ideolgico de instituciones y explicaciones, en vez de un efecto de umbral de las experiencias y reacciones acumuladas (Inkeles y Smith, 1974). En la psicologa social, Swanson, Goffman y Berger y Luckmann desarrollaron lneas institucionalistas al hacer hincapi en cmo la variacin en los tipos de colectividad puede constituir formas diferentes del ego (por ejemplo, Swanson, 1986; Goffman, 1974; Berger, Berger y Kellner, 1973). Son manifiestos tambin argumentos institucionalistas diferentes en el estudio de las instituciones mismas, como la educacin o la familia. Obsrvese el argumento de que la educacin afecta la sociedad no slo en forma indirecta por medio de la socializacin o el acreditamiento de los individuos, sino tambin directamente por los efectos de la educacin (orden y construccin social ms altos) sobre otras instituciones, por ejemplo, por medio de la creacin de una sociedad instruida, las teoras del personal y una "poltica cientfica" (Habermas, 1970; vase tambin Meyer, 1977). Este libro proporciona varios ejemplos de argumentacin institucionalista en el anlisis organizacional (y Scott, en el captulo VI de este libro, clasifica una serie de mecanismos causales institucionalistas). La atencin institucionalista sobre la construccin y sobre los efectos de orden alto se manifiesta en su repetida insistencia en la dependencia de la organizacin formal respecto de las condiciones institucionales especiales (por ejemplo, Stinchcombe, 1965; Meyer y Rowan, captulo 1 de este libro); en argumentos acerca de la incorporacin de prcticas organizacionales que provienen de los ambientes en vez de la generacin intraorganizacional de esas prcticas (Tolbert y Zucker, 1983); en la insistencia institucionalista sobre el significado de los nexos sociales y ecolgicos entre las organizaciones (por ejemplo, DiMaggio y Powell,: captulo n de este libro; quizs tambin White, 1981); en el argumento de que las diferencias entre las empresas de las na-

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ciones-Estado pueden representar ejemplos de formas de organizacin ms amplias especficas para los tipos de organizaciones polticas (Jepperson y Meyer, captulo VIII de este libro); en la sugerencia de que si bien en las sociedades contemporneas pueden abundar las organizaciones, y de que, si bien la organizacin formal puede ser una institucin dentro de las mismas, lo mejor no es considerar a estas sociedades "sociedades de organizaciones" (Jepperson y Meyer, captulo VIII de este libro). Estos argumentos institucionalistas por lo general no slo hacen hincapi en la cualidad estructuradora de las reglas o las estructuras; tambin asignan una importancia causal a los contenidos sustantivos especiales de las reglas empleadas -los marcos son no slo estructuras formales-o Fararo y Skvoretz distinguen ventajosamente la teora institucional de la de redes al indicar que los argumentos institucionales son estructurales y tambin "[preservan] el contenido de la accin y la interaccin sociales"; "las relaciones sociales son estructuras de control llenas de contenido" (Fararo y Skvoretz, 1986, pp. 242, 230). Por ejemplo, se puede observar la importancia que se asigna a la historia social de elementos; en la prctica, esto puede equivaler a tomar variables retrasadas dependientes como causas. Adems, la insistencia en la construccin hace que se preste atencin a la reflexin social de suyo como una fuente independiente de estructuracin social, es decir, el funcionamiento del anlisis social pblicamente notable de los procesos sociales y a la disertacin sobre los mismos, como si fueran, por s mismos, una fuerza de estructuracin potencial.U En esta dimensin (grado de construccin), los argumentos institucionalistas difieren notablemente de aquellos que postulan unidades con experiencias, reflexiones, elecciones, preferencias y acciones que surgen naturalmente y son en gran medida autnomas -tanto al poner en duda la autonoma y el inevitable surgimiento, como al cuestionar y restringir, independientemente, la potencialidad causal de estos elementos no (o menos) construidos-o No se consideran primordiales el actor ni la actividad; por tanto, hay muy poca tendencia a considerarlos fundamentales en la estructura social. En las imgenes institucionalistas, las reglas o los marcos son los elementos bsicos de la estructura social y no una clase de subunidades asociales. En su insistencia sobre las relaciones causales a multinivel y sobre los efectos altos o de macroorden, el institucionalismo difiere de los argumentos que dependen principalmente de los procesos globales (por ejemplo, la colectividad en gran medida como un resultado adicional de los estados de micronivel), de las descripciones "demogrficas" de la estructura (caracters31 As, las proposiciones institucionales incluyen (pero no se limitan a) las "teoras de los efectos de la teorizacin" (Bourdieu, 1977, p. 178). Por ejemplo, Pfeffer, en su texto sobre el anlisis organizacional, siguiendo a Zucker, da varios ejemplos de los efectos institucionales que ocurren porque los rpiembros de la organizacin consideran un proceso como si estuviera institucionalizado en l~tructura formal (Pfeffer, 1982, pp. 241, 242, 244).

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ticas estructurales que reflejan partes relativas de conjuntos de subunidades [Stinchcombe, 1968, captulo 3]) Yde los modelos causales que presentan en gran medida explicaciones en un solo nivel (pongamos por caso los resultados a micronivel asociados con causas a micronivel). Los efectos de un orden ms alto pueden funcionar de manera contextual o ambiental o como un efecto estrictamente colectivo, es decir, como en los 'efectos de un "centro" o ncleo de un sistema, representado como un orden de organizacin ms alto, sobre una periferia del sistema.

EL INSTITUCIONALISMO y LOS ACTORES

Esta discusin ha procurado explicar el carcter distintivo del institucionalismo en el anlisis organizacional y relacionar estas propiedades con un institucionalismo general en la ciencia social. Obsrvese que no he tratado de evaluar los mritos relativos o el xito explicativo del institucionalismo en comparacin con las otras lneas de razonamiento representadas en la figura v.i (aunque he sugerido algunas distinciones que deberan tener utilidad inmediata para evaluar la condicin lgica de varios argumentos). Tampoco he tratado de evaluar el alcance de las relaciones de las diversas lneas, es decir, determinar si las lneas de teora compiten directamente, o tienen diferentes explicaciones, o revelan complementariedades. Sin embargo, por lo menos, la discusin anterior debera generar fuertes sospechas sobre las oposiciones comunes a los argumentos institucionales y a los del "actor" o del "inters". Este contraste puede hacer confundir diversas cuestiones muy distintas. Considrense los argumentos institucionales y de "eleccin racional"; a menudo se dice que existen bajo una clara oposicin. Pero obsrvese que los argumentos de eleccin racional autopromulgados con frecuencia incluyen restricciones institucionales (en relacin con los costos de oportunidad) como causas centrales (Friedman y Hechter, 1988; Elster, 1986), Ylos argumentos institucionales frecuentemente recurren a respuestas que se adaptan al cambio en las condiciones institucionales (vase Scott, captulo VI en este libro). Estas dos lneas de razonamiento equivalen realmente a paradigmas competitivos? Por otro lado, para mencionar slo dos alternativas, pueden representar formas competitivas para indicar efectos institucionales, o reflejar desacuerdos sobre los microfundamentos adecuados de los macroefectos. Las obras sobre el tema no lo aclaran. Algunas cuestiones parecen claras. El institucionalismo, como cualquier conjunto de argumentos causales, debe ser capaz de proporcionar una "microtraduccn" (Collins, 1981) de sus proposiciones, es decir, muestras de procesos en un nivel ms bajo incorporados en los efectos de un orden ms alto (de hecho, enunciados acerca de las actividades o conductas de las personas). Algunas lneas institucionalistas de razonamiento -en par-

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ticular el institucionalismo temprano de, por ejemplo, Durkheim, o los argumentos institucionalistas de Parsons, o el institucionalismo primitivo de los estudios de "cultura y personalidad" descuidaron en gran medida la microtraduccin o no pasaron su prueba (por ejemplo, los argumentos de socializacin de la niez de los primeros estudios de la cultura/personalidad). Pero los nuevos institucionalismos no parecen menos capaces de proporcionar microtraducciones que los argumentos no institucionalistas, aunque podrian proporcionar algunas diferentes. El institucionalismo puede no proponer argumentos convencionales sobre los "actores" o la "accin" (me referir a esto ms adelante), pero esas convenciones de ninguna manera definen la totalidad de los argumentos causales legtmos.V De modo similar, las tentativas exitosas de influencia de un "actor" delimitado, que tiene un "inters" especfico, representan slo una categora de las posibles explicaciones del cambio social y no es necesario que los argumentos exitosos de cambio se limiten a ella. El institucionalismo tambin aporta un conjunto distintivo de ideas a la clase de argumentos de cambio (por ejemplo, la idea de la contradiccin institucional, en Marx, o en Friedland y Alford, captulo IX de este libro). (Vase la sinopsis de los mecanismos causales institucionalistas que presenta Scott en el captulo VI de este libro.) La conceptualizacin sugerida en la seccin 1 anterior opuso la institucionalizacin, en parte, a la "accin" -en el sentido especfico ah definido--, pero no a los actores. Los argumentos institucionales no necesitan estar directamente en contraste con las explicaciones del actor y del inters; ms bien, representan, en parte, una lnea distinta de razonamiento sobre los actores y los intereses. Las explicaciones institucionales argumentan, como se discuti antes, que no se pueden representar los actores como elementos fundamentales de la estructura socal.U Sugieren, de modo recurrente, que los orgenes y el funcionamiento de los actores y los intereses son altamente institucionales y, adems, que en las formas de organizacin poltica modernas a menudo son ellos mismos instituciones construidas (por ejemplo, en Jepperson y Meyer, captulo VIII de este libro). El institucionalismo sugiere que los sistemas sociales varan en la medida en que los actores llevan a cabo la "accin", en el sentido cannico de los
32 Necesito reiterar que la microtraduccin se debe distinguir claramente de la mcrorreduccin. La capacidad para esa traduccin es un requisito para una teora causal Yuna proteccin contra la ofuscacin; la reduccin, en contraste, representa quizs una aspiracin terica final, pero no es un requisito para una adecuacin terica. Adems, proporcionar microtraducciones no requiere la existencia de mcrofundamentos, si se toma este trmino literalmente. Los fundamentos pueden ser una metfora engaosa para la ciencia social. Los cimientos de un edificio pueden existir sin una superestructura; en el mundo social, sin embargo, los "fundamentos" tpicos imaginados no tienen la capacidad para subsistir libremente. Este punto subyace en la crtica mordaz de Marx al razonamiento' de "Robinson Crusoe" en la economa clsica y detrs del recordatorio de Durkheim de que no habra un "individuo" moderno sin el "culto" (colectivo) del individualismo. 33 Cabe sealar que las personas son los nicos elementos ontolgicos de la estructura social-a menos que,;'POr supuesto, sigamos a Hegel-. Pero ste es un asunto completamente aparte de las cuestiones epistemolgicas y metodolgicas que estamos discutiendo.

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egostas racionales autnomos, que actan en capacidad privada. En los sistemas modernos, agentes colectivos autorizados de una u otra clase llevan a cabo gran parte de la accin. Los sistemas tambin pueden variar en la cantidad de "accin" que sustentan y en el grado en que la reproduccin social depende de la accin, en relacin, por ejemplo, con los procesos institucionales. A menudo las referencias a la accin se convierten en la analoga terica social de la invocacin automtica (y no explicativa) del economista a las preferencias y la utilidad. En respuesta, el institucionalismo ha tendido a "desenfocar" intencionalmente a los actores (DiMaggio, 1988a), porque parece que el enfoque indebido en los actores ha perjudicado la produccin de la sociologa. Pero esta discusin todava no est bien desarrollada por los que se hallan dentro ni por lo que se hallan fuera del institucionalismo, de manera que el debate de estos asuntos ha sido superficial.

RECAPITULACIN

Las instituciones y los efectos institucionales son la parte central de la sociologa general, en vez de ser perifricos o de competir con ella. Los efectos institucionales no deben asociarse estrechamente con las explicaciones de estabilidad ni se debe creer que son irrelevantes para el cambio; las instituciones pueden ser fuentes poderosas de estabilidad y cambio. y aunque la institucionalizacin se puede oponer, en parte, a la "accin", no se distingue bien de los efectos del actor o del inters. En esto hay ironas. Quizs la discusin de las instituciones y la accin no ha sido suficientemente desarrollada debido a los procesos institucionales. La materializacin de la accin que durante muchos aos ha desarrollado la sociologa estadunidense (Mnch, 1986), arraigada en la matriz institucional ms amplia de la sociedad de los Estados Unidos, ha fomentado que se d por hecho a la accin y simultneamente ha obstaculizado la percepcin de los efectos institucionales por parte de los especialistas.

RECONOCIMIENTOS

Este captulo refleja la discusin o correspondencia del autor con Elaine Backman, Randall Collins, Carol Conell, Walter W. Powell, John W. Meyer, David Strang y Morris Zelditch, Jr. Tambin se benefici de los comentarios escritos de Carol Conell, Paul J. DiMaggio y Francisco Ramrez sobre una versin anterior. En el texto se proporcionan reconocimientos ms especficos.

VI. RETOMANDO LOS ARGUMENTOS INSTITUCIONALES


W.
RICHARD

Scorr

EL DESARROLLO de una nueva estructura terica requiere aptitudes y esfuerzos diversos. Existen las intuiciones creativas de los fundadores, las aplicaciones imaginativas de los nuevos conversos, los diseos y pruebas meticulosos de los investigadores empricos y los desafos y dudas explcitos de los crticos. Todo lo anterior contribuye al proyecto. Sin embargo, otro tipo de esfuerzo constructivo incluye la tentativa de aclarar los argumentos y distinguir entre la variedad de trabajos dentro de la estructura terica. A medida que aumentan las teoras, son tambin ms diversas. Se desarrollan argumentos genricamente similares, pero diferentes. Se debe prestar ms atencin a la consolidacin de argumentos existentes y a la aclaracin de argumentos nuevos y variados. Si bien estas actividades pueden ser menos estimulantes y palpables que las que comprenden la generacin de argumentos o aplicaciones nuevos, no dejan de ser esenciales para el progreso del proyecto terico. La teora institucional, como la han desarrollado y aplicado los socilogos interesados en el anlisis de las organizaciones, ha crecido rpidamente en la ltima dcada.' Ha habido un desarrollo y una diferenciacin terica suficientes, de modo que se hacen ms necesarios y valiosos los esfuerzos para evaluar y consolidar las contribuciones anteriores -para proporcionar una base ms firme a los desarrollos actuales y futuros-o ste es el trabajo que me propongo ofrecer en el presente captulo. Este captulo se divide en dos partes. En la primera trato de describir los cambios que han ocurrido en diferentes pocas en las formas en que los tericos organizacionales han concebido los ambientes dentro de los que actan las organizaciones. En particular, hago hincapi en la. introduccin de elementos culturales y estructurales y en los cambios en el nivel de anlisis. Existen diferencias en las formas de concebir qu tan diversos son los elementos simblicos y culturales implcitos y cmo se deben limitar los ambientes organizacionales. En la segunda seccin analizo los estudios empricos recientes de los efectos institucionales con el propsito de examinar qu argumentos causales preparan los investigadores a medida que tratan de explicar cmo influyen los ambientes institucionales en las formas y
I Los desarrollos relacionados con la ciencia poltica (por ejemplo, March y Olsen, 1984) y la economa (por ejemplo, Williamson, 1981) se excluyen del anlisis. Estas variantes recurren y se apartan a la vez del.lrabajo sociolgico en formas demasiado complejas para analizarlas en este captulo.

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funciones organizacionales. Se identifican y discuten varios mecanismos causales diferentes.

LA CONCEPCIN DE LOS AMBIENTES ORGANIZACIONALES

La reconceptualizacin de los elementos ambientales

Basado en una distincin propuesta por Zucker (1987) en su reciente resumen de la teora institucional, me concentro principalmente en la lnea de trabajo que se ocupa del examen de los efectos que suscitan los ambientes institucionales sobre las estructuras organizacionales, en vez de estudiar la generacin interna de formas institucionalizadas dentro de las organizaciones. Quiz la contribucin individual ms importante de los tericos institucionales al estudio de las organizaciones es su reconceptualizacin de los ambientes de las organizaciones. Con el advenimiento y difundida adopcin de modelos de sistemas abiertos de las organizaciones durante la dcada de los sesenta, fue evidente la importancia de los factores ambientales en la configuracin y apoyo de las formas organizacionales. Sin embargo, los primeros modelos subrayaban los aspectos tcnicos -recursos que se requieren en el sistema de produccin de la organizacin para transformar los insumos en utilidades-o Aunque algunas versiones consideraban los ambientes fuentes de informacin, este concepto se interpret limitadamente para identificar el conocimiento requerido en el proceso de produccin -por ejemplo, la posibilidad de predecir los insumos; el conocimiento de las relaciones de causa y efecto; las posibilidades de analizar los procesos de bsqueda-o Imperaba la tecnologa y se crea que configuraba la estructura organizacional.

Introduccin de elementos culturales


En 1977, el trabajo de Meyer y Rowan destroz esta hegemona conceptual, aunque recurri a antecedentes importantes. Su influyente artculo llam la atencin sobre el aspecto descuidado de los ambientes: creencias, reglas y funciones institucionalizadas -elementos simblicos capaces de afectar las formas organizacionales independientemente de las corrientes de recursos y los requerimientos tcnicos-o En su concepto de institucionalizacin, Meyer y Rowan se apropiaron de la definicin y uso de Berger y Luckmann (1967), quienes hacen hincapi en que los sistemas cognoscitivos compartidos, a pesar de que los humanos los crean en interaccin, llegan a considerarse estructuras objetivas y externas que definen la realidad social. Cuanto ms institucionalizadas estn las

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categorias cognoscitivas y los sistemas de creencias, las acciones humanas son ms "defendidas por una esfera cada vez ms amplia de rutinas que se dan por hecho" (Berger y Luckmann, 1967, p. 57). Aunque en su trabajo fundamental Berger y Luckmann se interesaban en identificar y describir los procesos generales por los cuales se construye y se mantiene la realidad social, en un trabajo subsecuente Berger y sus colegas se concentraron en el subconjunto de sistemas de creencias distintivos de la modernizacin. En un libro que extraamente los tericos institucionales posteriores han ignorado (quizs porque su ttulo, The Homeless Mind [La mente sin hogar], parece un mbito existencialista que los aos cincuenta dejaron atrs), Berger, Berger y Kellner (1973) identifican tres grandes tipos de instituciones que subyacen en, y apoyan, las formas modernas de conciencia: los sistemas de conocimiento y los estilos cognoscitivos asociados con: 1) la produccin tecnolgica, 2) la administracin burocrtica y 3) la pluralizacin o diferenciacin de mundos de vida. Por ejemplo, los sistemas de conocimiento que apoyan formas burocrticas incluyen creencias en esferas delimitadas de competencia, importancia del procedimiento adecuado e impersonalidad. Los estilos cognoscitivos asociados incluyen subrayar el sentido de orden, la organizacin autnoma, la prediccin, la neutralidad afectiva y el anonimato moralizado. En este trabajo, Berger y sus colegas se interesan en identificar los sistemas de creencias generalizados y los conjuntos de pensamiento que apoyan la existencia y difusin de formas burocrticas en casi todas las esferas de la vida moderna. Prevalece la suposicin de que, "en principio, todo es organizable en trminos burocrticos" (1973, p. 50). Zucker (1983, p. 1) adopt y ampli este punto de vista general de la burocracia como una forma institucional-o, ms forzadamente, como "la forma institucional superior en la sociedad moderna"-: Las organizaciones no slo penetran en todas partes; tambin han redefinido en gran medida a la sociedad moderna. La adopcin inicial, estrechamente asociada con una mejor eficiencia de las manufacturas y de los servicios pblicos, tuvo xito en legitimar la estructura formal racional. Considerada en trminos objetivos, impersonales y como un elemento externo, dado por hecho del sistema social, la forma organizacional se institucionaliz. Se difundi hacia otras clases de actividad colectiva, entre ellas los sistemas polticos y, ms recientemente, los movimientos sociales [p. 24]. Zucker aade la proposicin de que la estructura organizacional racional adquiri legitimidad por medio de su asociacin temprana con una mejor eficiencia industrial, pero por lo dems adopta la concepcin de Berger de un modelo simbco generalizado de "tipo ideal", el cual hace hincapi en que la racionalidad formal subyace en la difusin de las organizaciones.

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Culturas generales contra especficas


Meyer y Rowan (1977, p. 343) comienzan tambin con esta concepcin generalizada: "En las sociedades modernas, los elementos de la estructura formal racionalizada estn firmemente engranados con los entendimientos difundidos de la realidad social y los reflejan". La mayor parte de sus proposiciones formales se conciben en este nivel muy general. Por ejemplo, "Proposicin 1. A medida que surgen reglas institucionales racionalizadas en determinados campos de la actividad laboral, las organizaciones formales se integran y extienden por medio de incorporar estas reglas como elementos estructurales" (1977, p. 345). Sin embargo, tambin introducen el concepto de los mitos racionales, una nocin que tiende a sugerir que la racionalidad puede no ser toda de una pieza sino diferenciada, presentndose en varias formas y apariencias. Sealan que "las normas de racionalidad no son simplemente valores generales. Existen en formas mucho ms especficas y poderosas en las reglas, los entendimientos y los significados que se dan alas estructuras sociales institucionalizadas" (1977, p. 343). Cabe sealar que en su discusin hay mltiples y diferentes ejemplos de fuentes potenciales de mitos racionalizados: la opinin pblica, los sistemas educativos, las leyes, los tribunales, las profesiones, las ideologas, las tecnologas, las estructuras reguladoras, los honores y los premios, los rganos de certificacin y acreditacin, los requisitos y las aprobaciones gubernamentales. Si bien no se persigue de manera sistemtica, est fuertemente implcito que no hay uno sino muchos ambientes institucionales y que algunas supuestas fuentes de mitos racionalizados pueden hallarse en competencia, si no en conflicto. As, se da un paso importante para avanzar de un modelo generalizado de contextos institucionales a uno diferenciado: de una concepcin de el ambiente institucional a una de mltiples ambientes institucionales alternativos.

Ambientes institucionales y tcnicos


Hubo un progreso adicional cuando, en conceptualizaciones subsiguientes, de manera cada vez ms explcita se distinguieron los ambientes institucionales de los ambientes tcnicos. Las primeras definiciones fueron vagas: los ambientes tcnicos conllevaban "tecnologas complejas" e "intercambios", en tanto que los ambientes institucionales conllevaban "reglas" y "categoras socialmente definidas" (Meyer, Scott y Deal, 1981, p. 152). Formulaciones posteriores han proporcionado criterios ms explcitos para distinguir entre los dos tipos de ambientes. As, Meyer y yo proponemos que "los sectores tcnicos son aquellos dentro de los cuales se intercambia un producto o servicio en un mercado tal que las organizaciones son recompensadas por el control efectivo y eficiente del proceso de trabajo" (Scott y

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Meyer, 1983, p. 140). Y que, en contraste, "los sectores institucionales se caracterizan por la elaboracin de reglas y requerimientos a los que las organizaciones individuales deben ajustarse si desean recibir apoyo y legitimidad del ambiente" (p. 140). De modo ms explcito, "los ambientes tcnicos manifiestan control de la produccin sobre las organizaciones [oo.] En los ambientes institucionales, las organizaciones son recompensadas por establecer estructuras y procesos correctos, no por la cantidad y la calidad de sus productos" (Scott, 1987b, p. 126; vanse tambin Scott y Meyer, 1983, p. 149). Este ltimo criterio es muy similar al propuesto por Berger, Berger y Kellner en su esfuerzo por distinguir los estilos tecnolgicos de los cognoscitivos burocrticos. Argumentan que la conciencia tecnolgica admite la "posibilidad de separacin de los medios y los fines" (1973, p. 27), en tanto que La burocracia afirma que no hay posibilidad de separar los medios de los fines [...] En la burocracia los medios son caractersticamente tan importantes, o casi tanto, como los fines. Es cuestin no slo de obtener un pasaporte para alguien, sino de obtenerlo por los medios adecuados [...] A los medios y procedimientos adecuados se les otorga un valor moral positivo, yen muchos casos se supone que, aun cuando se obtenga el fin legtimo por medios ilegtimos, el dao que esto provoca a la agencia burocrtica pesa ms que cualquier beneficio de la accin [1973, p. 53]. El desarrollo de un conjunto de criterios ms precisos para diferenciar los dos tipos de ambientes permiti otra modificacin -creo que fue una mejora- en nuestro tratamiento de estas distinciones. Cada vez fue ms claro para Meyer y para m que la presencia de un conjunto de elementos no exclua la presencia del otro tipo. Es ms conveniente ver las distinciones como dimensiones en las cuales varan los ambientes y no como estados dicotmicos. De hecho, una reclasificacin que combine las dos dimensiones produce una tipologa interesante de ambientes en la que algunas organizaciones, digamos, las empresas de servicios pblicos y los bancos, se consideran sujetas a fuertes presiones tcnicas e institucionales; otras organizaciones, como los clubes para mejorar la condicin fsica, se consideran sujetas a ambientes tcnicos e institucionales dbiles; organizaciones como las compaas de manufactura competitivas se enfrentan a presiones relativamente tcnicas, pero dbiles institucionalmente; yorganizaciones corno las escuelas y las iglesias actan en ambientes institucionales relativamente fuertes, pero tcnicamente dbiles. La tipologa parece tener una utilidad heurstica porque hemos podido generar hiptesis que se refieren al probable impacto estructural de estas combinaciones variables de las presiones ambientales (vanse Scott y Meyer, captulo IV; Scott, 1987b). La lnea de trabajo indicada por Berger y sus colegas y seguida por

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Meyer y Rowan hasta hoy, la cual hace hincapi en los aspectos simblicos -tanto cognoscitivos como norrnativos- del ambiente ha modificado significativamente las concepciones previas de los ambientes organizacionales. Se ha exigido que los modelos que prestan atencin exclusiva a las caractersticas tcnicas incorporen elementos culturales. Hay un creciente reconocimiento de que ninguna organizacin es slo un sistema tcnico y que muchas organizaciones no son principalmente sistemas tcnicos. La creciente atencin a los factores institucionales ha contribuido al renovado inters en la sociologa de la cultura y a la vez lo ha aprovechado. La insistencia "cultural nueva", ejemplificada en el trabajo de Berger, Bourdeu, Douglas, Foucault y Habermas, presenta la cultura como "el aspecto expresivo-simblico de la conducta humana" (Wuthnow, et al., 1984, p. 3; vanse tambin Wuthnow y Witten, 1988). La cultura no est limitada a los pensamientos o valores internos, subjetivos de los individuos, o a alguna nocin amorfa de una conciencia colectiva, sino que se reconoce que constituye su propia realidad objetiva -aunque es una realidad socialmente construida-o Ya no se acepta que la importancia de la cultura consiste exclusivamente en su impacto sobre la estructura social. Ms bien, los sistemas culturales no slo se pueden estudiar como fenmenos sociales interesantes por derecho propio; pueden influir en el mundo social independientemente de su efecto sobre las estructuras sociales al afectar los significados que se atribuyen a estas estructuras (Wuthnow et al., 1984). De esta manera, Meyer y Rowan (1977) argumentan que la estructura formal de una organizacin tiene importancia aparte de su efecto sobre la conducta de los participantes organizacionales, ya que significa racionalidad y un orden determinado, lo que aumenta la legitimidad de sus operaciones ante los ojos de los participantes y los elementos que la componen. Por ltimo, la imagen de Swidler (1986, p. 273) de la "cultura como una 'caja de herramientas' de smbolos. historias, rituales y visiones del mundo, que las personas pueden usar en diferentes configuraciones para resolver distintas clases de problemas", est de acuerdo con nuestra insistencia de que pueden existir mltiples versiones que compiten entre s de los sistemas de creencias institucionalizados entre los que, en cierta medida, las organizaciones pueden seleccionar (vase Scott, 1990). En la siguiente seccin se ampla este argumento.

Legitimidad
Un cambio asociado en los modelos acerca de cmo se relacionan las organizaciones con los ambientes es el renovado inters en el concepto de legitimidad y la reconceptualizacin parcial del mismo. A partir de Parsons (1960), quien antes que nadie hizo hincapi en que la correspondencia de los valores que siguen las organizaciones debe ser congruente con los valores socia-

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les ms amplios si se quiere que la organizacin sea legtima y por tanto tenga derechos reconocidos sobre los recursos sociales, la legitimidad ha sido interpretada en gran medida como si perteneciera a las evaluaciones sociales de las metas organizacionales. sta es la concepcin que han adoptado Pfeffer y sus colegas (vanse Dowling y Pfeffer, 1975; Pfeffer y Salancik, 1978). En contraste con este enfoque en las evaluaciones basadas en la importancia o la conveniencia de las metas organizacionales, Berger y sus colegas (Berger, Berger y Kellner, 1973) subrayan los aspectos cognoscitivos de la legitimacin, en particular las teoras o explicaciones que relacionan los medios con los fines. La legitimacin tiene que ver con el problema de "explicar o justificar el orden social de tal manera que las disposiciones institucionales sean subjetivamente plausibles" -el problema de motivar a los actores a que emprendan acciones ubicndolos "dentro de un mundo significativo comprensible" (Wuthnow et al., 1984, p. 50)-. Berger y sus colegas argumentan que adquirir legitimacin es especialmente importante, a la vez que problemtico, para las organizaciones que se hallan en ambientes institucionales -en sus trminos, para las estructuras burocrticas en comparacin con las tecnolgicas- debido a su formalidad abstracta.
Aqu, la organizacin se puede establecer de manera autnoma, es decir, siguiendo slo su propia lgica [o ..] Como resultado, los procesos de la organizacin burocrtica tienen un alto grado de arbitrariedad [. o.] No existe nada que prohba intrnsecamente que la oficina de pasaportes decida que 10 burcratas en vez de tres deben aprobar cada solicitud de pasaporte [1973, pp. 50 y 51].

Como resultado, esas organizaciones tienen una necesidad especial de legitimacin procesal y son particularmente vulnerables a los ataques sobre la credibilidad de sus disposiciones y procedimientos de trabajo. De acuerdo con el modelo de sistemas abiertos de organizaciones, es ms probable que las explicaciones, justificaciones y relatos significativos provengan del ambiente en vez de ser elaborados desde adentro. Brown (1978, p. 375) seala: "Todos nosotros, en cierta medida, diseamos o preparamos nuestros mundos, pero nunca lo hacemos de material no elaborado; de hecho, en su mayor parte nuestros mundos nos llegan listos para usarse. Esto sucede quizs con ms frecuencia cuando el mundo en cuestin es el de las organizaciones formales". Si agregamos ahora la nocin que se present anteriormente de un ambiente simblico cada vez ms complejo y diferenciado, obtenemos lo que considero una concepcin mejorada d5' legitimidad que se origina en la perspectiva institucionalista:
Adoptamos el punto de vista de que la legitimidad organizacional se refiere al grado de apoyo cultural de una organizacin -la medida en que las varias explicaciones culturales establecidas proporcionan interpretaciones de su existencia- [Meyer y Scott, 1983a, p. 201].

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0, expresado en forma contraria:


La legitimidad de determinada organizacin se ve afectada negativamente por el nmero de autoridades soberanas diferentes sobre la misma y por la diversidad o inconsistencia de sus explicaciones acerca de la forma en que debe funcionar [1983a, p. 202].

La concepcin de un ambiente institucional competitivo y diferenciado sustenta tambin la opinin de que las organizaciones no son actores pasivos conformados por los patrones culturales. Ms bien, como sucede dentro de sus ambientes tcnicos, se puede esperar que las organizaciones ejerzan "eleccin estratgica" (vase Child, 197~) al relacionarse con sus ambientes institucionales. Adems, podemos er.perar que varios agentes ambientales compitan entre s por la fidelidad de cualquier organizacin en particular. Las elecciones que las organizaciones tienen a su disposicin pueden ir desde el extremo ms modesto, como decidir qu tipos de cobertura de seguro otorgar a los empleados, hasta, en el extremo opuesto, seleccionar el tipo de ambiente institucional con el cual relacionarse. Como ejemplo de esto ltimo, consideremos las elecciones disponibles para el gerente de un programa de capacitacin creado a fin de instruir a sus empleados para que realicen trabajos sencillos de carpintera. Esos gerentes se enfrentan a la opcin potencial de definir sus programas como capacitacin ocupacional, terapia ocupacional o recreacin. Segn sea su decisin, su organizacin se localizar en ambientes institucionales muy diferentes, que varan en sus presiones reguladoras, fondos disponibles y muchos otros aspectos importantes. Ellos justificarn sus pretensiones de apoyo externo mediante argumentos muy diferentes (legitimacin de los fines); emplearn instructores con aptitudes y acreditamientos distintos y usarn razonamientos y lgicas diversas para justificar sus procedimientos de capacitacin (legitimacin de los medios). Adems, como ya se indic, la fuerza de esos argumentos para promover la legitimidad estar determinada por el grado de consenso dentro del sector o campo pertinente con respecto a lo apropiado de los medios seleccionados para lograr los fines deseados.

Introduccin de elementos estructurales


Aparte de agregar factores culturales o simblicos como elementos crticos que caracterizan el ambiente de las organizaciones, Meyer y yo (Meyer y Scott, 1983b) hemos propuesto que se preste ms atencin a lo que hemos llamado las "estructuras de relacin" dentro de las cuales se localizan las organizaciones. De manera similar, DiMaggio y Powell (1983), adaptando el concepto de Giddens (1979), han llamado la atencin sobre la creciente "estructuracin" de las relaciones interorganizacionales. Ambas concep-

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ciones destacan que las organizaciones no slo estn implcitas en un conjunto de relaciones de intercambio con otros actores sociales; tambin se localizan en un sistema o una estructura de relaciones que sus propias actividades crean, pero que a la vez acta para configurar y restringir sus posibilidades de accin. Ambas conceptualizaciones hacen hincapi en la importancia potencial de las relaciones distantes as como de las prximas, y de las relaciones verticales (poder-autoridad) as como de las horizontales (competitivas-cooperativas). Ambos grupos de tericos argumentan que los contextos de relacin o las relaciones estructurales entre las organizaciones estn cada vez ms organizados. Como Meyer y yo (1983b, p. 15) concluimos: "Los ambientes de las organizaciones formales estn a su vez, en grado sorprendente, formalmente organizados". Sin embargo, tambin insistimos en que existe gran variacin en el nmero y la clase de estructuras presentes en ambientes organizacionales distintos. La cantidad y el tipo de estructura ambiental se deben determinar empricamente. Un creciente nmero de analistas, que incluyen a Burt (1983) y a DiMaggio (1986a), ha demostrado la utilidad de los anlisis de redes, entre ellos las tcnicas de equivalencia estructural, para observar este aspecto de los ambientes organizacionales. Mucho ms importante, los argumentos institucionales enriquecen el fundamento terico para emplear metodologas de redes al evaluar los sistemas interorganizacionales. Para poner fin a la corriente de consenso, existen diferencias entre las predicciones de Meyer y Scott y las de DiMaggio y Powell con respecto a los efectos de los ambientes organizacionales en la estructura. DiMaggio y Powell (1983) proponen la hiptesis maestra de que, a medida que los ambientes de las organizaciones se tornan ms estructurados, las estructuras organizacionales dentro de stos se hacen ms homogneas. De hecho, aunque identifican tres mecanismos diferentes de influencia entre las organizaciones en el mismo ambiente -coercitivo, mimtico y normativo-e-, se predice que tienen el mismo efecto: un mayor isomorfismo estructural. En contraste, Meyer y yo argumentamos que, bajo ciertas condiciones, los ambientes organizacionales ms estructurados pueden crear una creciente diversidad de formas. Por ejemplo, sugerimos que, en los ambientes que carecen de autoridad centralizada, las formas organizacionales podran tener una creciente similitud (debido a sus procesos competitivos y mimticos). Pero a medida que la autoridad se vuelve ms centralizada, los que toman las decisiones podran crear formas organizacionales ms especializadas, lo que aumentara la diversidad organizacional intencionalmente (coercin) (Scott y Meyer, captulo IV de esta obra). Dentro de un ambiente determinado, la relacin entre los sistemas culturales compartidos y la presencia de un marco estructural quizs sea problemtica. A menudo los elementos ambientales tendrn el poder de imponer una disposicin estructural en un ambiente determinado, pero carecern del poder para crear un sistema simblico consistente. DiMaggio

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y Powell (1983, p. 147) estn en lo correcto al identificar al Estado y las profesiones como "los grandes racionalizadores de la segunda mitad del siglo xx". Tambin sugieren acertadamente que es ms probable que el Estado se asocie con el uso de la coercin y las profesiones con formas de influencia normativas -si bien yo propondra que con formas de influencia incluso ms cognoscitivas-o Esto a su vez sugiere que las naciones-Estado se ocupan principalmente de crear marcos estructurales racionalizados, en tanto que es ms probable que las profesiones se ocupen de crear sistemas culturales racionalizados. Que estos dos sistemas sean o no convergentes depender, entonces, de la naturaleza de la relacin entre el Estado y la profesin o las profesiones activas en ese ambiente en determinado momento. Aunque esta formulacin es simplista, atiende al argumento de DiMaggio (1988a) de que los tericos institucionales identifican con ms claridad a los actores o agentes implcitos cuando se exponen los efectos institucionales. Adems, dicha formulacin sugiere que los varios tipos de actores no slo usan diferentes tipos de mecanismos de influencia, sino tambin que afectan a diferentes tipos de objetivos. Por ltimo, reafirma un punto importante ya sealado que se refiere a la variedad de sistemas culturales en los ambientes institucionales. Existen no slo una sino muchas formas de racionalidad, y podran existir concepciones competitivas acerca de cmo se debe estructurar adecuadamente un ambiente en particular. Por ejemplo, es ms probable que los administradores pblicos establezcan disposiciones burocrticas que centralicen la discrecin en la parte ms alta de la estructura y permitan relativamente poca autonoma a los funcionarios. En contraste, los actores profesionales, tanto individuales como corporativos, preferirn estructuras administrativas ms dbiles y descentralizadas que dejan la mxima discrecin en manos de los ejecutivos. Ambas formas incorporan suposiciones y modos de conciencia racionales, pero hacen surgir disposiciones estructurales muy diferentes (vanseAlford, 1975; Scott, 1985).

Delimitacin de los elementos ambientales


Durante aos los analistas organizacionales pudieron considerar residuales a los ambientes -como todo lo que "no es sistema"- . Pero cuando, bajo modelos de sistema abierto, los ambientes se convirtieron en fuerzas causales importantes, fue necesario ser ms explcito en su definicin. En particular, es necesario "delimitarlos" -definir sus lmites e identificar sus componentes de manera que sea posible evaluar sus caractersticas-o En otra parte hemos examinado en detalle los modelos anteriores importantes desarrollados para especificar los lmites de los ambientes organizacionales (vanse Scott y Meyer, captulo IV de este libro; Scott, 1987b, pp. 119-125). Los conjuntos organizacionales parecen mejor adaptados

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para apoyar los anlisis que se concentran en las relaciones de dependencia de poder que resultan del intercambio de recursos e informacin (vanse por ejemplo, Evan, 1966; Thompson, 1967; Pfeffer y Salancik, 1978). Las poblaciones organizacionales son tiles para examinar la diferenciacin de las formas organizacionales que resultan de las interacciones competitivas (vanse, por ejemplo, Hannan y Freeman, 1977; Aldrich, 1979). Y la identificacin de campos interorganizacionales nos ha ayudado a examinar las clases de diferenciacin y los vnculos de sistema que resultan entre un conjunto diverso de organizaciones que comparten una localidad (vanse, por ejemplo, Warren, 1967, 1972; Turk, 1977). Esos modelos representan un adelanto importante en las formulaciones que han tratado de identificar fuerzas o dimensiones ambientales generalizadas, como seala DiMaggio (1986a, p. 337):
Este cambio de un ambiente descrito en trminos generales como turbulento, estable o munfico, a un campo construido a partir de la medida de atributos o relaciones de un conjunto especfico de organizaciones, proporciona ventajas analticas importantes [ ... ] Es menos til saber que un ambiente de la organizacin es "munfco" o "turbulento" que identificar las fuentes organizacionales de esa munificencia o turbulencia. Segundo, los efectos de las variables ambientales pueden depender de la posicin que una organizacin ocupa en su campo.

No obstante, cada uno de esos modelos anteriores adolece de serios defectos cuando se le considera base para el anlisis institucional. El conjunto organizacional identifica los lmites ambientales con base en un intercambio de recursos que es crtico para una organizacin "focal" determinada. La poblacin organizacionallimita su atencin a la interdependencia competitiva entre tipos similares de organizaciones. Y el campo interorganizacional emplea lmites geogrficos -por lo general fundamentados en definiciones polticas, por ejemplo, la jurisdiccin metropolitana-, por lo que excluye las influencias no locales. En aos recientes, varias investigaciones han propuesto una nueva generacin de modelos similares, con clasificaciones variables, que son ms consistentes con las concepciones institucionales y las apoyan. He sugerido el trmino genrico "campos organizacionales funcionales" para identificar estos modelos (vase Scott, 1987b, p. 124). Otras clasificaciones incluyen un "sistema industrial" tal como lo emplea Hirsch (1972, 1985), un "sector socia!" que usamos Meyer y yo (Scott y Meyer, captulo IV) y un "campo organizacional", como lo definen DiMaggio y Powell (captulo n). En todos estos modelos, los lmites se definen en trminos funcionales ms que geogrficos. Todos comienzan por identificar un grupo de organizaciones que crean productos o servicios similares (como el concepto de poblacin que emplean los ecologistas o el de grupo industrial que emplean los economistas), pero incluyen tambin a los socios determinantes para sus intercambios, las fuentes de financiamiento, los grupos reguladores, las asociaciones profe-

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sionales O comerciales y otras fuentes de influencia normativa o cognoscitiva. Las relaciones no locales y las locales, los vnculos verticales y los horizontales y las influencias culturales y polticas, as corno los intercambios tcnicos, estn incluidos en el campo organizacional de fuerzas que se consideran pertinentes. Quedan muchos problemas para el investigador que trata de utilizar esta concepcin de los lmites ambientales: qu grado de relacin o de influencia se requiere para incluir a un actor organizacional en el campo funcional? Qu tan especficos son los criterios que usamos para evaluar la "similitud" de los productos o servicios (un criterio ms amplio o ms abstracto aumentar notablemente el tamao y la complejidad del campo identificado)? De qu manera se puede tratar el problema de que organizaciones grandes diferenciadas y/o diversificadas participan en mltiples campos funcionales? Cmo se evalan y limitan los patrones culturales, que a menudo son menos visibles y ms sutiles y agresivos que las relaciones estructurales? stas y otras dificultades similares seguirn desafiando a los investigadores por algn tiempo. A pesar de estas dificultades de funcionamiento, estoy totalmente de acuerdo con la afirmacin imperialista de DiMaggio (l986a, p. 337) de que "el campo organizacional ha surgido como una unidad crtica que vincula los niveles organizacionales y sociales en el estudio del cambio social y de la comunidad". El campo funcional sirve como una base til para delimitar el ambiente de una organizacin cuya estructura o desempeo se debe examinar desde una perspectiva institucionalista, as como para definir una unidad intermedia significativa -un sistema crtico por derecho propio-- que se debe emplear en anlisis macrosociolgicos.

EL vNCULO ENTRE LOS AMBIENTES INSTITUCIONALES Y LAS ESTRUCTURAS ORGANIZACIONALES

Dejo ahora de considerar cmo los tericos institucionales han tratado de conceptualizar los ambientes de las organizaciones y paso al examen de algunos argumentos propuestos por los analistas institucionales para explicar los efectos de los ambientes en las organizaciones.t Si bien todos los tericos institucionales afirman que esos efectos ocurren, un examen de las obras de investigacin actuales sugiere que hay poco acuerdo entre ellos acerca de cmo, por qu y dnde -en qu partes de la estructura- ocurren dichos cambios. Aunque no he tratado de llevar a cabo un extenso estudio, mi lectura de diversos anlisis institucionales ha identificado explicaciones diferentes de la influencia estructural. Las explicaciones varan en uno o ms aspectos: 1) los
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Una versin anterior de esta seccin apareci por primera vez en Scott (l987a).

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tipos de elementos ambientales que se seleccionan para nuestra atencin; 2) la influencia o los mecanismos causales que se identifican, y 3) los aspectos de la estructura organizacional que se ven afectados. El esquema de categorizacin hace mayor hincapi en los argumentos causales propuestos. En la siguiente discusin se identifican siete argumentos diferentes.

La "imposicin" de la estructura organizacional

Algunos sectores o campos contienen agentes ambientales que son suficientemente poderosos para imponer formas estructurales en las unidades organizacionales subordinadas. Las naciones-Estado hacen esto cuando por mandato de ley efectan cambios en las formas organizacionales existentes o cuando crean una nueva clase de agencias administrativas. Las corporaciones lo hacen tambin cuando adquieren compaas nuevas o reorganizan divisiones existentes. DiMaggio y Powell (1983) se refieren a este tipo de influencia como "coercitivo", pero puede ser til emplear distinciones ms refinadas. Bajo la categora de la imposicin, yo distinguira dos tipos: la imposicin por medio de la autoridad en contraste con la imposicin por medio del poder coercitivo. Esperaramos que los cambios en las formas estructurales que impone la autoridad encontraran menos resistencia, que ocurrieran ms rpidamente (vanse Tolbert y Zucker, 1983, sobre la difusin de las reformas municipales en los tres estados que adoptan los requisitos del servicio civil para todas las ciudades) y se asociaran con niveles ms altos de cumplimiento y estabilidad que los establecidos por la fuerza. Los cambios estructurales tambin deberan ser menos superficiales y flexiblemente adaptados a las actividades de los participantes que los impuestos mediante el poder coercitivo. Si bien los iIlstitucionalistas comparten con otros -por ejemplo, los tericos de la dependencia respecto de los recursos- un inters en los procesos de poder, una perspectiva institucional subraya en especial las relaciones de autoridad: la habilidad de las organizaciones, especialmente las pblicas, para aplicar coercin legtima (vanse Streeck y Schmitter, 1985).

La "autorizacin" de la estructura organizacional

Un tipo relacionado pero distinto de mecanismo institucional conlleva la autorizacin o legtmecon de las caractersticas o cualidades estructurales de una forma organzaconal Iocal por parte de una unidad de orden superior. La caracterstica que distingue esta forma de la imposicin es que no se obliga a la unidad subordinada a someterse, sino que voluntariamente busca la atencin y la aprobacin del agente que autoriza. Como DiMaggio y Powell (1983) sealan, es muy probable que este tipo de presin "norma-

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tiva" se encuentre en los sectores profesionales. De esta manera, como condicin para funcionar no se exige a los hospitales voluntarios en los Estados Unidos que cuenten con el acreditamiento de la Joint Commission on Accreditation of Hospitals [Comisin Conjunta de Acreditacin de Hospitales], pero a la mayora le es conveniente obtener esa legitimacin. (La acreditacin se ha convertido tambin en una condicin para tener derecho al reembolso de fondos pblicos, pero es importante distinguir analticamente entre la autorizacin y los efectos de induccin, descritos en seguida.) En su estudio de la poblacin de agencias de servicios sociales voluntarios que funcionaron en Toronto, Canad, durante el periodo de 1970 a 1980, Singh, Tucker y House (1986) usaron como medidas mecanismos de autorizacin, como estar incluido en el Community Directory ofMetropolitan Toronto [Directorio de la Comunidad del Area Metropolitana de Toronto] y recibir el nmero de registro como institucin de beneficencia expedido por la Revenue Canada [Oficina de Impuestos Internos de Canad]. Esos indicadores, que se obtuvieron voluntariamente, se consideraron una "legitimidad externa" importante -un anuncio de que las organizaciones incluidas haban sido "aprobadas por actores colectivos externos poderosos" (Singh, Tucker y House, 1986, p. 176)-. El estudio de Toronto proporciona una slida evidencia de que la obtencin de esas aprobaciones se relacionaba con mejores oportunidades de vida: las organizaciones que aparecan en el directorio mostraron tasas de supervivencia mucho ms altas que las que no estaban incluidas en la lista durante el periodo sealado. Empleo el trmino autorizacin en este contexto con el fin de relacionar directamente este mecanismo con un tratamiento anterior de las normas de autoridad. En nuestra discusin de las fuentes de autoridad, Dornbusch y yo (Dornbusch y Scott, 1975, pp. 56-63) definimos la autorizacin como el proceso mediante el cual una unidad de orden superior define y pone en vigor las normas que apoyan el ejercicio de la autoridad por parte de un agente determinado. La autoridad es un poder legitimado; ste es un poder normativamente regulado. Cuando se autoriza el uso de poder a una organizacin, presuntamente est apoyado y restringido por las acciones de los funcionarios superiores que pueden supervisar su empleo adecuado. En muchas reas existen mltiples fuentes de autorizacin posibles. Por ejemplo, las escuelas privadas pueden buscar la acreditacin de las agencias de educacin pblica, pero tambin tienen la opcin de que numerosas asociaciones profesionales y comerciales privadas las certifiquen. Las organizaciones deben determinar con cules patrocinadores, si los hubiera, se deben relacionar. A menudo hay costos y beneficios asociados a estas elecciones. Quiz las organizaciones tengan que modificar sus estructuras y/o actividades en varias formas con el fin de adquirir y mantener el apoyo de agentes externos; como mnimo deben proporcionar informacin y acceso a los representantes de estos organismos. Sin embargo, el predominio de los procesos de autorizacin en una amplia variedad de sectores

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sugiere que, para muchos tipos de organizaciones, los beneficios asociados a estas relaciones externas son mucho ms importantes que los costos.

El "estmulo" de la estructura organizacional


Muchos campos organizacionales no poseen agentes con el poder y/o la autoridad para imponer sus propias definiciones estructurales sobre las formas organizacionales locales. Pero podran estar en posicin de proporcionar fuertes estmulos a las organizaciones que se ajustan a sus deseos. Las naciones-Estado relativamente dbiles, como la de los Estados Unidos, a menudo recurren a esas tcticas de control tipo mercado porque carecen de autoridad para imponer sus programas a las unidades subordinadas. (Es probable que esa debilidad se presente especialmente cuando estas unidades se localizan en una capa diferente del "pastel" federalista de aquella en que est el agente que controla. Por ejemplo, las agencias educativas federales carecen de autoridad sobre sus contrapartes en los estados individuales.) Para emplear una distincin que a Meyer y a m nos ha parecido til, el gobierno de los Estados Unidos frecuentemente puede ejercer autoridad sobre las decisiones de financiamiento dentro de un sector social determinado, como el de los servicios educativos y el de la salud, pero no sobre las decisiones programticas, las cuales permanecen bajo el control de funcionarios organzacionales estatales o locales o de agentes profesionales (vanse Meyery Scott, 1983b). Las estrategias inductoras crean cambios estructurales en las organizaciones y los campos organizacionales al proporcionar incentivos a las organizaciones que estn dispuestas a ajustarse a las condiciones del agente. Es tpico que la agencia de financiamiento especifique las condiciones de elegibilidad: las condiciones para recibir fondos en forma de subsidios, contratos, beneficios fiscales y as sucesivamente, o el reembolso por trabajos realizados. Por lo general, la organizacin receptora debe proporcionar, en informes peridicos, evidencia detallada de que contina ajustndose, estructural o procesalmente, a los requisitos -infonnes sobre qu persona ha hecho el trabajo, la forma en que el trabajo ha sido desempeado y a quin pertenece-o Se emplean complejos sistemas de control contable porque se carece de directa autoridad de mando y cumplimiento. El agente puede controlar lo que la organizacin hace slo en caso de que sta use los fondos del agente. El estudio de DiMaggio (1983) de los efectos de los controles ejercidos por la National Endowment for the Arts (NEA) [Fundacin Nacional para las Artes] proporciona un ejemplo cuidadosamente investigado de este tipo de estrategia para ejercer influencia. Este estudio, junto con el que realizamos Meyer, Strang y yo sobre el financiamiento federal de los programas educativos, indica una caracterstica importante de este planteamiento que afecta

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el lugar donde los cambios estructurales tienen ms probabilidad de ocurrir. Las estrategias de estmulo crean un creciente isomorfismo organizacional (similitud estructural), pero mucho ms en el nivel intermedio que en el nivel del campo organizacional operativo. Los principales efectos que inform DiMaggio ocurren en los consejos estatales sobre las artes -su existencia, forma y funciones estn especificadas por la NEA como condicin para tener derecho a los fondos-, y no sobre las propias organizaciones para fomentar las artes. En forma parecida, los principales efectos de los programas financiados federalmente que observamos en nuestra investigacin sobre los sistemas educativos se encontraron en el nivel de las agencias educativas de los estados y las oficinas distritales y no en el nivel de la escuela particular -aunque la mayora de los programas estudiados se disearon para influir en el comportamiento de los profesores y no en los administradores estatales y distritales (Meyer, Scott y Strang, 1987)-. Por muchas razones es poco probable que las estructuras organizacionales creadas por estmulos tengan efectos poderosos o duraderos en los desempeos organizacionales en que pretenden influir. Por lo comn, slo constituyen una de las muchas corrientes de fondos en los que la organizacin se apoya para mantener su desempeo, y se ha observado que los participantes organizacionales poseen una gran aptitud para "merecer" fondos de varias fuentes, mientras llevan a cabo sus funciones normales en la bsqueda de sus propsitos organizacionalmente definidos (vase Sproull, 1981). Es ms probable que se reflejen los propsitos distintivos del agente del financiamiento en la preparacin de las "explicaciones" organizacionales -en los informes fiscales y en los retrospectivos- que en el desempeo de los trabajadores. Las obras de psicologa social sugieren una explicacin adicional de la debilidad de las estrategias de estmulos que indica que la motivacin interna y el compromiso de los participantes se ven debilitados, y no fortalecidos, al recibir incentivos externos (vanse Deci, 1971; Staw et al., 1980).

La "adquisicin" de estructura organizacional

Probablemente el proceso de influencia que los analistas institucionales han estudiado ms ampliamente se refiere a la adquisicin -la eleccin deliberada- de los modelos estructurales por parte de los actores organizacionales. Ya sea debido al efecto de mecanismos mimticos o normativos, se ha observado que quienes toman las decisiones organizacionales adoptan diseos institucionales y modelan sus propias estructuras con base en patrones que se consideran, de diversos modos, ms modernos, apropiados o racionales. En los anlisis de Tolbert y Zucker (1983) sobre la adopcin de las reformas al servicio civil por parte de las agencias municipales y de Fligstein

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(1985) sobre la difusin de las formas multidivisionales entre las grandes corporaciones de los Estados Unidos, se observ la difusin de un patrn organizacional nuevo en un campo de organizaciones autnomas similares. Cuando los gerentes organizacionales adoptan voluntariamente un patrn estructural nuevo -en contraste con las situaciones descritas anteriormente, en las que los impulsos principales para el cambio provienen de fuera de la organizacin-, los analistas deben tratar de descartar una explicacin competitiva obvia: que se adoptan los cambios por razones de eficiencia -porque se espera que mejoren el desempeo tcnico-. Es ms fcil decirlo que hacerlo. Los planteamientos que hasta ahora se han empleado son indirectos y los resultados estn sujetos a varias interpretaciones. Por ejemplo, Tolbert y Zucker argumentan que las caractersticas "internas" -digamos, demogrficas- de las ciudades predijeron la adopcin de reformas al servicio civil en los primeros periodos, pero no en los ltimos, y afirman que a los funcionarios anteriores los movan motivos "racionales" -un inters por excluir a los inmigrantes del poder poltico y mejorar el control-, en tanto que a los ltimos adoptadores se les motiv mediante presiones de conformidad -un inters por aparentar estar al da-o Sin embargo, puede ser que los ltimos funcionarios de la ciudad se enfrentaron a diferentes tipos de problemas de gobierno internos en que se consider que las reformas del servicio civil eran una solucin racional. En comparacin con los cambios estructurales impuestos o inducidos, se esperara que los cambios adquiridos fueran menos superficiales. Los gerentes organizacionales deberan estar ms comprometidos con ellos y en una mejor posicin que los agentes externos para comentar su adopcin y ejecucin o, si fuera necesario, para examinar y fortalecer el ajuste a ellos. Williamson (1975), entre otros, ha argumentado que los gerentes organizacionales tienen capacidades de auditora superiores en comparacin con los reguladores externos o los socios en el intercambio.

La "fijacin" de la estructura organizacional

Si bien se han hecho relativamente pocos estudios empricos sobre la "fijacin" -el proceso por medio del cual, en el momento de su fundacin, las nuevas formas organizacionales adquieren caractersticas que tendern a conservar en el futuro-, este fenmeno se ha discutido mucho desde que Stinchcombe (1965).10 present por primera vez en su ensayo seminal. l expone evidencia ilstrativa respecto al proceso de fijacin y seala cmo las caractersticas bsicas asociadas con las diversas industrias -las caractersticas de la fuerza laboral, el tamao del establecimiento, la fuerza del capital, el tamao relativo de la burocracia administrativa, la proporcin entre los trabajadores de produccin y los empleados de oficina, la proporcin de profesionales dentro de la administracin- varan sistemtica-

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mente segn la poca en que se fundaron. En un estudio posterior, Kimberly (1975) mostr que el tipo de programa, de personal y de estructuras empleados dentro de una poblacin de organizaciones de rehabilitacin variaba de acuerdo con la poca en que se establecieron las unidades. El mecanismo propuesto para explicar estos resultados incorpora el argumento central de Berger y Luckmann (1967) de que las organizaciones adquieren ciertas caractersticas estructurales no por decisin o diseo racional, sino porque se dan por hecho como "la forma en que se hacen estas cosas". Se argumenta despus que esta caracterstica de dar por hecho es una base importante para su persistencia en el tiempo.

La "incorporacin" de la estructura ambiental

March y otros nos han enseado (por ejemplo, March, 1981; March y Olsen, 1984) que no todo lo que sucede es necesariamente intencional, que no todo producto es resultado de un proceso consciente de decisin. Este conocimiento nos ayuda a explicar algunos efectos de los ambientes institucionales que mis colegas y yo hemos descrito en varios estudios recientes (vanse Meyer y Scott, 1983b; Scott y Meyer, 1988; Meyer et al., 1988). Una proposicin bien conocida en la teora de sistemas abiertos es que las organizaciones tendern a delinear la complejidad de los elementos ambientales dentro de sus propias estructuras (Buckley, 1967). Hemos buscado empricamente una instancia especfica de este argumento: que "las organizaciones que actan en ambientes ms complejos y conflictivos exhibirn mayor complejidad administrativa y una coherencia reducida de programas" (Scott y Meyer, 1988, p. 129). Para probar esta prediccin, examinamos la organizacin de los sectores sociales tanto centralizados como fragmentados -una situacin que, argumentamos, crea una complejidad administrativa desproporcionada en la estructura de las organizaciones locales que tratan de relacionarse con ellos (vanse tambin Meyer y Scott, 1983b)-. Aqu el argumento no es que por poder y/o autoridad los agentes ambientales requieren ese desarrollo administrativo (aunque a veces s), ni que los agentes ambientales necesariamente proporcionan incentivos para el desarrollo administrativo (aunque a veces s), ni que los gerentes organizacionales deciden agregar conscientemente componentes a sus estructuras administrativas con el fin de tratar, de manera ms efectiva, con un ambiente diferenciado (aunque, de nuevo, algunas veces s toman esas acciones). Ms bien, por medio de Un conjunto amplio de procesos de adaptacin que ocurren durante un periodo y que va desde la cooptacin de los representantes de los elementos ambientales pertinentes hasta la evolucin de funciones limitantes especializadas para tratar con contingencias estratgicas, las organizaciones llegan a reflejar o duplicar aspectos sobre-

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salientes de la diferenciacin ambiental en sus propias estructuras. Incorporan estructuras ambientales. Este tipo de proceso de institucionalizacin, en el que la estructura organizacional se desarrolla con el tiempo por medio de un proceso histrico de adaptacin no planeado, tal vez se halle ms de acuerdo con la versin de la institucionalizacin de Selznick (1957). En su hincapi en resultados no intencionales, en determinantes causales que dependen de la historia y en residuos estructurales por inercia, tambin tienen mucho en comn con el "nuevo institucionalismo" en la ciencia poltica tal como lo describen March y Olsen (1984).

"Evitar" la estructura organizacional


No obstante, nuestra investigacin de las escuelas desarroll otro punto de vista de la relacin entre los ambientes institucionales y la estructura organizaciona1. Hemos propuesto que, en aspectos importantes, gran parte del sentido de orden y coherencia presentes en las escuelas estadunidenses est fundamentado en creencias institucionalmente compartidas ms que en estructuras organizacionales (vanse Meyer, Scott y Deal, 1981). Por supuesto, de acuerdo con casi todos los argumentos resumidos hasta este momento, en el caso de las escuelas se codifican las funciones, reglas y creencias institucionales dentro de la estructura de organizaciones educativas. Como Meyery Rowan (1978, p. 96) argumentan: "En la sociedad moderna [oo.] las organizaciones educativas tienen buenas razones para controlar estrechamente las propiedades definidas por el orden social ms amplio. Por medio de incorporar tipos de instruccin, maestros y estudiantes externamente definidos dentro de su estructura formal, las escuelas evitan la ilegitimidad y el desacreditamiento". En la investigacin de los sistemas de creencias y la existencia de reglas de que informan diversas clases de participantes escolares -superintendentes, directores, profesores-, descubrimos que exista un gran consenso entre estos grupos que desempean diferentes papeles, en cuanto al alcance de la poltica educativa referente a materiales del plan de estudios, calificaciones, conducta del estudiante y asuntos similares. Esto no es sorprendente en su contexto altamente institucionalizado. Sin embargo, esos acuerdos se vieron poco afectados por los lmites organizacionales: los maestros y losdirectores dentro de la misma escuela, as como los profesores, directores y superintendentes en el mismo distrito, no mostraron niveles de consenso ms altos sobre las polticas educativas que los que, por lo general, estn presentes en los grupos con diferentes papeles; grupos cuyos miembros fueron seleccionados de una variada muestra de escuelas en un rea metropolitana urbana. Parece que el alto nivel de "acuerdo total sobre el alcance de las polticas

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formales y las reas a las que se aplican" fue resultado de procesos no organizacionales, sino institucionales:
Segn este punto de vista, los acuerdos sobre la naturaleza del sistema escolar y las normas que lo gobiernan se logran en niveles colectivos muy generales (por medio de procesos polticos, desarrollo de smbolos comunes y convenios ocupacionales). Cada escuela y distrito -y cada profesor, director y funcionario de distrito- adquiere un entendimiento del proceso educativo y de la divisin de trabajo, no por la relacin con otros dentro de la misma unidad organizacional, sino por participar en el mismo ambiente institucional y compartir la misma "cultura" educativa [Meyer, Scott y Deal, 1981, pp. 159-160].

Hoy yo rectificara este argumento para incluir a los estudiantes y a los padres de familia entre los principales portadores del sistema cultural de creencias. Esas concepciones y smbolos compartidos proporcionan un orden no slo por estar delineados en formas y procedimientos organizacionales, sino tambin por su influencia directa en las creencias y las conductas de los participantes individuales, haciendo que su representacin organizacional sea menos esencial. Estn incorporados en la infraestructura cultural. Es posible que slo se requiera que las estructuras organizacionales apoyen y complementen los sistemas culturales que ejercen una influencia directa en los participantes. De acuerdo con este argumento, la existencia de ambientes institucionales fuertes puede, bajo ciertas condiciones, disminuir en vez de aumentar el grado de complejidad de la estructura organizacional. Los controles estructurales pueden sustituir los controles culturales. Cuando se comparten ampliamente las creencias y se dan por hecho las categoras y los procedimientos, no es tan esencial que se les codifique formalmente dentro de la estructura organizacional.
CONCLUSIN

En este captulo he argumentado que los tericos institucionales han transformado nuestras concepciones de los ambientes relevantes de las organizaciones; en particular, han destacado la importancia de los sistemas simblicos -tanto cognoscitivos como normativos- y las caractersticas estructurales de los ambientes organizacionales. Tambin han presentado nuevos criterios para la delimitacin de los ambientes organizacionales. En mi resumen de estos desarrollos en la primera seccin de este captulo, subray la importancia de reconocer que la mayor parte de los tipos de organizacin se enfrentan a mltiples fuentes y tipos de sistemas simblicos o culturales y que pueden emplear sus preferencias para seleccionar los sistemas con los cuales se relacionarn. Los futuros estudios pueden con-

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centrarse tilmente en caracterizar la variedad de fuentes institucionales (por ejemplo, las profesiones, las naciones-Estado), sealando sus modos de influencia preferidos (por ejemplo, la creacin de vnculos estructurales en vez de sistemas culturales) y examinando los estilos de racionalidad que apoyan (por ejemplo, el seguimiento centralizado de reglas en vez de la discrecin descentralizada). En la segunda seccin, examinar los estudios empricos que revelaron una variedad de mecanismos y argumentos sobre cmo los elementos institucionales afectan las estructuras organizacionales. Ya que los argumentos presentados son muy diversos -y, por lo menos, algunos de ellos hacen predicciones competitivas-, sugiero que los analistas institucionales necesitan ser ms precisos sobre las vas alternativas que utilizan los procesos institucionales al suscitar sus efectos y los factores que determinan esas elecciones. Los siete mecanismos especficos que he obtenido de las obras empricas pueden o no sostenerse bajo un escrutinio posterior como tipos distintos de fuerzas institucionales. No obstante, argumentara que la seleccin y la aclaracin de estos argumentos es un complemento esencial del continuo desarrollo de la teora institucional.

RECONOCIMIENTOS

Este captulo es la versin revisada de un documento preparado para la Conferencia sobre el Cambio Institucional que se llev a cabo en el Center for Advanced Study in the Behavioral Sciences [Centro de Estudios Avanzados en las Ciencias de la Conducta], en Stanford, California, el 15 y el 16 de mayo de 1987. Al hacer las revisiones, el autor se benefici con los comentarios y las sugerencias de Ronald L. Jepperson, John W. Meyer y WalterW. Powell.

VII. EXPANSIN DEL ANLISIS INSTITUCIONAL


WALTER W. POWELL

CONSIDERO que todava est por realizarse el potencial total de la perspectiva institucional, en parte debido a las ambigedades en algunas de las contribuciones iniciales a esta lnea de trabajo y al hecho de que hasta ahora lo que se ha desarrollado es una versin algo estilizada de la teora institucional -:-un institucionalismo restringido-. Mi propsito en este captulo es abordar estas deficiencias y sugerir formas para ampliar el anlisis institucional. No estoy de acuerdo con algunos de mis trabajos anteriores, hechos en colaboracin con Paul DiMaggio, ni con los de otros investigadores que han empleado la ideas institucionales con gran talento y provecho intelectual. Mi propsito no es simplemente dar pie a la polmica, sino permitir que progresemos en el refinamiento y agudeza de nuestros argumentos. Especficamente, sostengo que hay tres reas en las que se necesita mejorar el programa de investigacin: 1) El trabajo de campo actual da mucha importancia a las diferencias entre los denominados sectores impulsados por el mercado y los institucionalizados. Los procesos institucionales y los competitivos no necesariamente se oponen. Como Braudel (1982, p. 227) ha sealado: "Es muy fcil decir que una forma de intercambio es econmica y que otra es social. En la vida real, todos los tipos son econmicos y sociales". 2) Aunque es fundamental la observacin de que las prcticas y estructuras organizacionales se relacionan flexiblemente con los resultados y las polticas, dicha observacin ha dado lugar a lo que creo es un punto de vista inadecuado de que las organizaciones institucionalizadas son manipuladoras relativamente pasivas e ineficientes de smbolos ms que de contenido. Una lnea de investigacin ms productiva se concentrara en la razn por la que los arreglos inferiores al ptimo persisten con el tiempo. 3) Es necesaria una mejor comprensin tanto de las fuentes de heterogeneidad en los ambientes institucionales como de los procesos que generan el cambio institucional. La bibliografa al respecto sugiere un punto de vista esttico, restringido y excesivamente socializado de las organizaciones. UN INSTITUCIONALISMO RESTRICTIVO? Hasta ahora, gran parte de la investigacin emprica se ha concentrado en las organizaciones no lucrativas y las agencias pblicas (las escuelas, el sec237

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tor de salud mental, el cuidado de la salud, las instituciones culturales, etc.). Quizs involuntariamente esta atencin a los sectores pblicos y no lucrativos ha llevado a lo que creo es una divisin desafortunada del universo organizacional. Meyer, Scott y Deal (1981) sugieren que hay sectores tcnicos e institucionales, mientras que DiMaggio y Powell (1983), as como Tolbert y Zucker (1983) afirman que hay dos fuerzas: el isomorfismo competitivo y el institucional. Se pretenda que stas fueran distinciones analticas; obviamente las dos formas se agrupan de maneras diferentes en campos distintos. Pero muchos lectores consideraron estas categoras descripciones de diferentes clases de organizaciones. Sin embargo, ese punto de vista cede mucho terreno a los procesos de mercado. Adems, conlleva que los escenarios competitivos sean el rea donde los modelos del actor racional resulten los ms adecuados y que los escenarios institucionales estn dominados por aquellos que proporcionan satisfactores y se esfuerzan slo por disminuir la incertidumbre y asegurar su permanencia. Un breve anlisis de las diversas dimensiones que se han empleado en la bibliografa sobre el tema nos ayudar a percibir la forma en que los lectores pueden haber confundido una distincin analtica con una cuestin emprica. Meyer, Scott y Deal (1981) argumentan que las organizaciones se diferencian en la medida en que su xito depende de solucionar sus problemas tcnicos o de cumplir con las demandas institucionales. La supervivencia de algunas organizaciones depende ms de lograr altos estndares de produccin interna eficiente, en tanto que la supervivencia de otras requiere un ajuste a los cdigos normativos de las redes de relaciones en que estn incorporadas. Los ambientes tcnicos son aquellos en que se evalan las organizaciones por su produccin. Estas compaas controlan muy estrechamente la produccin y protegen sus partes centrales tcnicas de las influencias ambientales. Los ambientes institucionales se componen de organizaciones que se valoran ms por lo adecuado de su forma que por su produccin. En los ambientes institucionales, las organizaciones compiten por su convivencia social y no por la eficiencia econmica. Pero si consideramos los sectores tcnicos e institucionales alternativas dicotmicas, nos metemos en problemas. Para ilustrarlo, hagamos una comparacin estilizada de las clnicas de salud mental y el mercado de productos bsicos segn las dimensiones de los ambientes tcnicos e institucionales. Cul se enfrenta a un ambiente institucional ms fuerte? La clnica de salud mental parecera la opcin obvia. El campo de la salud mental tiene un carcter altamente profesional, sujeto a la jurisdiccin reguladora de numerosas autoridades locales, estatales y federales, as como de diversos organismos semipblicos de reconocimiento. A menudo los fondos y el apoyo dependen de la aprobacin legislativa. Los productos de una clnica de salud mental no se controlan estrechamente, ni es probable que las clnicas sean recompensadas de modo generoso por el uso altamente eficiente de sus recursos. Existe muy poca evaluacin, si es que la hay, de la

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eficacia del tratamiento porque la tecnologa del tratamiento de la salud mental es ambigua y es difcil definir sus productos, mucho menos medirlos. La naturaleza misma del proceso de trabajo protege las clnicas de las pruebas de eficiencia; sin embargo, al mismo tiempo, la falta de comprensin del tratamiento de la salud mental hace que las clnicas sean vulnerables a las demandas externas conflictivas. Los mercados de productos primarios son un ejemplo supuestamente clsico de intercambios annimos inmediatos en el mercado. En los mercados inmediatos de productos, los precios se ajustan a los cambios en la oferta y la demanda y las fuerzas del mercado rigen sin mediacin de relaciones personales o factores institucionales. A los comerciantes se les recompensa por su desempeo efectivo y eficiente. Se enfrentan a un continuo conflicto de intereses con los dems comerciantes por realizar transacciones al precio ms ventajoso. Pero esta forma de intercambio econmico se apoya en varias estructuras regulativas en el macronivel yen el micronivel, sin las cuales el comercio sera demasiado voltil incluso para llevarlo a cabo (Abolafia, 1984; Leblebici y Salancik, 1982). En cierta medida, tanto las reglas federales (por ejemplo, la U. S. Securities and Exchange Commission [Comisin de Valores y Bolsas de los Estados Unidos] y la Commodity Futures Trading Commission [Comisin de Comercio de Futuros de Productos Primarios]) como las conductas proscritas de la bolsa vigilan los abusos comerciales. Tambin est restringida la admisin al piso de negociaciones. Pero es en el micronivel donde se combinan las consideraciones de reputacin y relacin para controlar la conducta de inters propio y refrenar los abusos. La transaccin estndar es como sigue:
Comprador ----+ Corredor ----+ Casa de ~ Piso de negociaciones corretaje
Cmara de oolpem.ci6n

Vendedor

Corredorf---Casa de ~Piso de negociaciones corretaje

En medio de gritos y ruido, se lleva a cabo una intrincada serie de transacciones, sin siquiera un saludo de mano. Se gastan grandes cantidades de dinero con slo mover la mano y los negociantes de piso mantienen un registro de las numerosas negociaciones en sus cabezas. Qu impide que este sistema se rompa continuamente y sea vctima del oportunismo, el fraude y la manipulacin? Cmo es que los comerciantes no se ven agobiados por el volumen y la volatilidad de su trabajo? Este intercambio en el mercado es, en muchos aspectos, una actividad altamente institucionalizada. El sistema no es un gran piso impersonal de negociaciones; ms bien es

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una serie de transacciones repetidas entre redes pequeas de socios comerciales que dependen entre s para llevar a cabo fidedignamente su tarea del da, porque saben que regresarn el da de maana al piso de negociaciones.! Como Baker (1984) ha mostrado en su estudio del mercado de valores nacional, se negocia con las personas cercanas con el fin de reducir el riesgo. En contraste con las predicciones de la microeconoma, Baker (1984) encontr que los microsistemas muy cerrados promueven una comunicacin segura que disminuye la volatilidad de los precios. Esta breve comparacin de los mercados de productos primarios y las clnicas de salud mental ilustra lo difcil que resulta separar claramente los procesos econmicos y los institucionales. Incluso las actividades ms competitivas son posibles slo por medio de disposiciones institucionales en el micro y macronivel que aseguran la reproduccin del intercambio econmico. Y las organizaciones que usan tecnologas mal entendidas, como el tratamiento psiquitrico, estn sujetas a controles de produccin, como las cuotas de carga de casos. Una confusin similar se deriva del modelo de dos etapas del cambio organizacional de DiMaggio y Powell (captulo 11). Nosotros argumentamos que los campos organizacionales tienen ciclos de vida caractersticos; en sus primeros periodos dominan las propiedades de eficiencia y en los periodos de madurez el isomorfismo institucional regula la supervivencia. Esto sugiere que es posible predecir la adopcin temprana de una innovacin en trminos de las necesidades tcnicas de los adoptadores potenciales; pero una vez que se vislumbra la institucionalizacin, la adopcin proporciona legitimidad y no un mejor desempeo. Varios estudios empricos que tratan de temas como la adopcin de las reformas del servicio civil por parte de los gobiernos de las ciudades (Tolbert y Zucker, 1983), el crecimiento de las agencias que financian las ciudades (M. Meyer, Stevenson y Webster, 1985) y la adopcin de unidades de personal y programas de evaluacin del trabajo (Baron, Dobbin y Jennings, 1986), apoyan su modelo de cambio. Sin embargo, hay varias deficiencias en este argumento. Primera, conlleva que ajustarse a las presiones institucionales sea relativamente fcil y barato. Esta forma brumosa y refleja de adaptacin (vanse Hannan y Freeman, 1989, p. 34) sugiere que la legitimacin es simplemente un proceso de sealizacin. Segunda, tal explicacin representa errneamente la prctica inicial como una especie de solucin natural a los imperativos tcnicos. Ignora los muchos caminos que no se tomaron, las alternativas que no se llevaron a cabo. Como muchos acadmicos de la organizacin han sugerido, no haba nada inevitable o natural en el modo en que se desarroll la
1 La iI\Yestigacin reciente sobre la sociologa de los mercados (por parte de especialistas como A15olafia, Baker y Granovetter) no se concentra en las transacciones discretas, sino que realza el papel vital de la reputacin. Este trabajo ilustra cun difcil y poco prctico resulta aislar una transaccin individual de la reputacin total de un actor.

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organizacin industrial moderna a fines del siglo XIX y principios del xx (Piore y Sabel, 1984; Fligstein, 1990b). Tercera, a menudo los criterios acerca de lo que es una buena solucin tcnica-son discutibles. Los ingenieros, economistas, empresarios y ambientalistas pueden hablar con autoridad, pero sern un grupo muy discordante. Finalmente, el modelo de dos etapas complica el proceso entero de patrocinio institucional por medio del cual se definen algunas innovaciones como tiles y tienen gran aceptacin.s
ALTERNATIVAS: UN INSTITUCIONALISMO AMPLIADO

Si estos argumentos iniciales no son completamente satisfactorios, qu otras opciones podran ser ms fructferas? Una alternativa, sugerida por Scott (vanse el captulo VI, as como el IV), es que los factores institucionales y tcnicos no son dicotomas, sino dimensiones en que los ambientes varan. Ambos tipos de ambientes ejercen presiones en las organizaciones a las que deben responder con el fin de sobrevivir. Algunos sectores, como el bancario o el de transportes, se enfrentan tanto a fuertes demandas competitivas como a presiones por parte de diversos organismos reguladores y grupos de consumidores para ajustarse a los requisitos procesales. Si seguimos la propuesta de Scott, necesitamos desarrollar argumentos acerca de cmo las presiones tcnicas e institucionales influirn en el grado de heterogeneidad y homogeneidad en los diferentes campos organizacionales y cmo esos efectos de composicin influyen en las tasas de difusin de varias prcticas de una compaa a otra.t Otro enfoque sera descubrir las diversas formas en que los factores institucionales refuerzan o debilitan la lucha competitiva entre las organizaciones. El apoyo que dan las lites polticas y sociales es una poderosa fuerza estabilizadora. Los reglamentos gubernamentales protegen a muchas organizaciones de las presiones competitivas. Algunas organizaciones son protegidas por el hecho de que financian actividades comunes con ventas considerables a partir de lneas de productos bien establecidas. En esos casos, quizs no sea necesario que, para sobrevivir, las organizaciones se desempeen mejor que otras. Pero, incluso entre las organizaciones orientadas al mercado, la eficiencia productiva puede tener muy poco que ver con la supervivencia. Hannan y Freeman (1989) sugieren que la seleccin en las poblaciones organizacionales no necesariamente favorece a los produc2 Como Meyer, Scotty Deal (1981, pp. 175 Y 176) sealan en una discusin de problemas tericos no resueltos, "las organizaciones tcnicas satisfacen sus ambientes con toda clase de productos de valor abstracto que resultan concretamente intiles". 3 Convendra estudiar cmo han cambiado las influencias institucionales en diferentes pocas. Por ejemplo, los estudios de casos de industrias antes de la intervencin del Estado o la investigacin sobre los orgenes de las asociaciones comerciales podran proporcionar una idea del proceso de institucionalizacin.

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tores ms eficientes. Argumentan que varios factores estratgicos -participacin en el mercado, reputacin del producto, publicidad exitosa, localizacin, proteccin de patentes y la presencia de amenazas legalespueden ser ms importantes. Aun las organizaciones ms comprometidas con la eficiencia dependen de creencias socialmente construidas, como aquella de que ms es mejor. Adems, como Friedland y Alford sugieren en el captulo IX de este libro, la ganancia y el riesgo son categoras culturalmente construidas cuyas definiciones varan ampliamente entre las naciones-Estado y dentro de periodos especficos. Un tercer enfoque consiste en mostrar la manera en que las fuerzas polticas e institucionales establecen la estructura misma para el establecimiento de la accin econmica; esos procesos definen los lmites de lo que es posible. Este punto de vista va ms all del argumento de que una mano invisible acta con un ligero toque, o de que la accin econmica est incorporada en las relaciones sociales, y sugiere que los procesos institucionales ayudan a configurar la estructura misma de las disposiciones econmicas. Las reglas del ambiente ms amplio determinan no slo lo que las organizaciones pueden hacer, sino cules organizaciones pueden existir. No hay un gran proceso de seleccin natural que determine los resultados eficientes; ms bien, hay un proceso que ocurre gradualmente donde las opciones bsicas estn limitadas y configuradas por los procesos institucionales y polticos. Roy (1986) presenta una fuerte argumentacin acerca de que el gobierno cre histricamente -no slo legaliz- la corporacin moderna. Su argumento sugiere que las formas organizacionales -corporaciones privadas y pblicas, sociedades y organizaciones no lucrativas- se constituyen socialmente en un sentido legal y poltico. El gobierno de los Estados Unidos desempe un papel decisivo en la creacin de la forma corporativa. El Estado proporcion los soportes legales de la forma corporativa de la propiedad, ofreci asistencia financiera a las corporaciones inexpertas, elimin varias barreras al mercado nacional y ayud a disminuir la oposicin de las fuerzas anticorporativas. El Estado tambin desempe un papel similar en el desarrollo del sector no lucrativo. Hall (1987) describe cmo una combinacin de lites religiosas y sociales y los gobiernos estatales y federales crearon la nocin de administracin para terceros, de responsabilidad privada para el bien pblico. Roy demuestra cmo, desde 1865, los partidarios del poder privado se concentraron en dos reas estrechamente relacionadas: la formacin de corporaciones comerciales privadas capaces de actuar en escala nacional y la transformacin de instituciones no lucra4 Hannan y Freeman (1989, p. 37) sostienen que '10s procesos de seleccin son multdimensionales ~que la eficiencia en la produccin y la comercializacin, ampliamente definida, es slo una de las dimensiones pertinentes". Los autores comparten la opinin de muchos socilogos polticos y tericos del institucionalismo de que, en muchas circunstancias, los vnculos polticos y sociales son ms importantes para la supervivencia que la eficiencia.

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tivas, especialmente las universidades, en organizaciones que facilitaran sus propsitos de expansin. Una vez que se establecen las formas organizacionales, no mengua el papel del Estado, los grupos profesionales y las diversas lites organizacionales. Como hemos argumentado, el Estado y las profesiones se han convertido en los grandes racionalizadores de este siglo (DiMaggio y Powell, captulo 11). Construyen y dan legitimidad a las metas organizacionales, norman y distribuyen los recursos (leyes tributarias, polticas monetarias, apoyo para el sistema bancario) y desarrollan y mantienen los sistemas de control burocrtico (polticas de personal y ley laboral). Ms especficamente, actividades tan diversas como la adopcin de la forma multidivisional (Fligstein, 199Gb), de prcticas contables (Hopwood, 1983; Covaleski y Dirsmith, 1988; Meyer, 1986), de poltica personal (Baron, Dobbin y Jennings, 1986) y de filantropa corporativa (Galaskiewicz, 1985a; Useern, 1987) estn fuertemente configuradas por las expectativas y presiones institucionales. A medida que las empresas crecen y participan en actividades industriales, as como en densas redes de intercambio, las expectativas institucionalizadas de otras empresas, de los consumidores y del gobierno ejercen mayor influencia en su comportamiento (Jacobs, Useem y Zald, 1991). De hecho, los ecologistas Carroll, Delacroix y Goodstein (1988) argumentan que las expectativas y el poder del Estado moderno imponen restricciones sobre la diversidad de formas organizacionales que se pueden adoptar. Adems, a menudo el Estado proporciona los modelos para los medios de organizacin aceptables. 5 La agenda crtica del anlisis institucional debera mostrar cmo las elecciones que se hacen en determinada poca crean, ms adelante, institu5 Los ecologistas muestran gran propensin a responder a la nocin de que los factores institucionales suceden en el nivel de la poblacin y, por tanto, pueden configurar los procesos competitivos. Los descubrimientos de Carroll y Huo (1986) muestran que las variables institucionales afectan fuertemente las tasas de fundacin y fracaso de las organizaciones periodsticas en el rea de la Baha, Hannan y Freeman (1987) afirman que la legitimacin produce dependencia respecto de la densidad positiva, es decir, la fuerza de las reglas institucionales que apoyan la organizacin racional influye en la fundacin de sindicatos laborales nacionales. Tucker el al. (1988; vase tambin el captulo xv, en este libro, de Singh, Tucker y Meinhard) muestran cmo los grandes cambios institucionales pueden alterar categricamente la dinmica ecolgica dentro de una poblacin de organizaciones de servicio social. Los autores se concentran en el papel del Estado en cuanto al establecimiento de las condiciones que estimulan la fundacin organizacional. En un documento sobre el mismo tema, Singh, Tucker y House (1986) muestran que el apoyo de actores colectivos poderosos ayuda a disminuir la tasa de mortalidad a medida que las organizaciones son ms antiguas, en tanto que la prdida de legitimidad externa aumenta significativamente la probabilidad de fracaso. El efecto de la legitimidad persisti cuando controlaron la forma organizacional, la escasez de recursos, la munificencia y la densidad de poblacin. Esta rama de la investigacin hace hincapi en que el anlisis de los factores institucionales es fundamental para el estudio de la organizacin formal. Aunque los ecologistas han hecho funcional el ambiente institucional en formas no del todo satisfactorias para los tericos institucionales (vase la critica de Zucker, 1989), existe claramente un rea importante de consenso: los procesos institucionales y los ecolgicos pueden ser complementarios.

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ciones que generan patrones reconocibles de restricciones y oportunidades. Existen muchos ejemplos de estos procesos. El papel del Fondo Monetario Internacional en la promulgacin de procedimientos de la banca central que ahora limitan las opciones disponibles para enfrentar la crisis de la deuda, o los efectos benficos de los esfuerzos de la Organizacin Mundial de la Salud en la creacin de ministerios nacionales de salud, que ahora son decisivos en la lucha contra el Sida, son dos importantes ejemplos contemporneos. Nuestra contribucin al estudio de las organizaciones se ver enormemente enriquecida si podemos percibir las fuentes de los patrones institucionales, su complejidad y fuerza subsecuentes, el grado en que se sustentan estas fuerzas y las clases de escenarios donde tienen ms repercusin. Esta agenda est de acuerdo con las percepciones centrales del planteamiento institucional: es ms probable que las organizaciones modernas surjan, se amplen y sobrevivan en escenarios donde el ambiente social crea y mantiene los fundamentos de la organizacin racional formal. Sin embargo, el argumento de que los patrones institucionales limitan las opciones futuras es no slo una afirmacin que se aplica a las estructuras sociales. Tambin es importante para los individuos. Una idea institucional clave es que las preferencias y elecciones individuales no se pueden entender separadas del amplio escenario cultural y del periodo histrico en que estn inmersas.s En la medida en que aceptamos la idea de que la autodefinicin individual est constituida en parte por una estructura institucional ms amplia." ponemos en duda la nocin de que las formas sociales recurrentes como el mercado laboral o la organizacin poltica democrtica son creadas y sustentadas por las elecciones colectivas de los individuos que procuran maximizar la utilidad. Como Meyer, Boli y Thomas (1987, p. 15) observan, estas formas de organizacin estn muy difundidas y a la vez son extraordinariamente perdurables. Es difcil imaginar que los valores y el conocimiento de un gran nmero de individuos diferentes seran tan uniformes, si no hubiera normas ampliamente aceptadas sobre el comportamiento apropiado y los modelos de accin. Mi llamado a un institucionalismo ms amplio requiere que el enfoque de la investigacin emprica no se limite a los sectores pblicos y no lucrativos, y que se preste ms atencin a los sectores centrales de la economa como la
6 En su respuesta al polmico esquema de Coleman (I986) de una teora de la accin, Sewell (1987) seala que los argumentos basados en los intereses individuales ignoran "la floreciente y mltiple bibliografa sobre la construccin social o cultural del individuo y de los valores individuales" (p. 168). Esta bibliografa, que se encuentra en el marxismo, en la antropologa cultural (por ejemplo, Geertz, 1973; Rosaldo, 1980; Shweder y LeVine, 1984) yen Foucault (1978) YBourdieu (1977), sostiene que los intereses individuales se producen histrica y culprralmente. 7 Obviamente, las sociedades difieren mucho en el grado en que se prescriben socialmente los papeles y las caractersticas individuales. Los mrtires religiosos en Irn bajo el mandato del Ayatola o los empleados leales de grandes compaas japonesas son contrastes absolutos con los especuladores de la fiebre del oro en las fronteras amaznicas.

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manufactura y las finanzas. Tambin se requiere una agenda terica ms amplia. Es necesario desarrollar argumentos sobre la razn de que los resultados en determinada poca no se puedan entender en trminos de las preferencias de los actores que existen en esa misma poca, sino que se deban explicar como producto de elecciones previas configuradas por acuerdos y capacidades institucionales. Esto requiere un anlisis mucho ms complejo sobre cmo las instituciones, al excluir algunas opciones y facilitar otras, configuran las identidades individuales y el discurso pblico.

LA REPRODUCCIN INSTITUCIONAL

La inicial atencin a los sectores pblicos y a los no lucrativos signific que muchas de las organizaciones se caracterizan por tecnologas pobremente entendidas, que actuaban en ambientes con demandas tcnicas modestas y experimentaban presiones de seleccin dbiles. Una importante idea que surgi de este trabajo es que las presiones para alcanzar eficiencia son variables -se perciben con fuerza diferencial en campos organizacionales diferentes-o Estos estudios subrayaron la discrepancia entre lo que las organizaciones dicen que hacen y lo que realmente hacen. Se encontr, en muchos niveles, un acoplamiento dbil entre los procedimientos y los objetivos -entre la organizacin formal y la informal, en niveles jerrquicos diferentes, y entre la poltica adoptada y los resultados observados (March y Olson, 1976)-. stos fueron y siguen siendo descubrimientos importantes. Pero la manera en que se han interpretado y difundido en la bibliografa organizacional me parece peculiar. Los argumentos institucionales se han asociado (en mi opinin, inadecuadamente) con nociones de que las organizaciones no se ocupan del desempeo de la tarea; en cambio, las organizaciones se consideran manipuladoras de apariencias, buscando slo legitimidad. Otros han usado el institucionalismo como una explicacin residual, til para dar razn de resultados cuando otras explicaciones instrumentales son improcedentes. A los individuos que habitaban en campos institucionalizados se les consider poco seguros de sus intereses o incapaces de realizarlos, por lo que eran propensos a las influencias mimticas. A los argumentos institucionales y a perspectivas como la eleccin racional o la ecologa de la poblacin se les represent como opuestos. Mi punto de vista es que esta "institucionalizacin de la perspectiva institucional" se halla mal orientada. Subraya descubrimientos especficos a costa del argumento bsico de que las presiones institucionales se derivan de procesos de racionalizacin de alcance social ms general. Ignora la percepcin de que, si las organizaciones pueden manipular los smbolos que presentan al ambiente externo, tambin deben ser expertas en producir y controlar elementos simblicos.

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Evidentemente, parte de esta "mala interpretacin" se debe a la falta de claridad en algunas de las afirmaciones originales. Por ejemplo, DiMaggio y Powell sugirieron que "el cambio estructural en las organizaciones parece motivado cada vez menos por la competencia o por la necesidad de eficiencia" y que "los procesos isomorfos proceden en ausencia de pruebas de que aumentan la eficiencia organizacional interna" (vase el captulo 11 en este libro). Zucker (1987, p. 445) sostiene que las organizaciones institucionalizadas "satisfacen muchas e importantes funciones de legitimacin, pero las tareas centrales no se desempean tan bien como lo haran en una organizacin orientada al mercado, y a menudo tambin se desvan los objetivos organizacionales bsicos". A veces los tericos institucionales sugirieron que los procesos institucionales eran ineficientes y al mismo tiempo aumentaban las perspectivas de supervivencia. Scott y Meyer (captulo IV en este libro) afirman que "la conformidad organizacional al ambiente institucional aumenta la evaluacin positiva, las corrientes de recursos y, por tanto, las oportunidades de supervivencia y simultneamente disminuye la eficiencia". Meyer y Rowan (captulo I en este libro) y DiMaggio y Powell (captulo 11) argumentan que las organizaciones adoptan prcticas o estructuras requeridas por sus ambientes, aun cuando estos elementos no son adecuados para la tarea que deben desempear. Sin embargo, este ajuste a las demandas externas busca asegurar la supervivencia organizacional, porque esos agentes externos son caractersticamente proveedores de recursos clave. La pregunta obvia es: cmo es posible que prcticas que aumentan las perspectivas de supervivencia sean consideradas ineficientes? Y si se recompensan las organizaciones por cumplir con las demandas externas, cmo podemos argumentar que el ajuste no se basa en la conducta calculadora de quienes buscan legitimidad? Con frecuencia, en los mismos documentos que contienen esas afirmaciones equvocas se presentan tambin rectificaciones sensatas. Por ejemplo, Scott y Meyer sealan que apegarse a especificaciones procesales es una manera de crear y legitimar formas organizacionales estables en reas conflictivas. DiMaggio y Powell sostienen que se recompensan las organizaciones por ser similares a otras en sus campos, porque as se facilita realizar intercambios, atraer personal, mantener una buena reputacin y lograr la elegibilidad para contratos y subsidios. La solucin a este enigma, como Jerry Davis (personalmente) me ha sealado, es "replantear el problema como si fuera de optimizacin conjunta". Las organizaciones adoptan estructuras y prcticas que en algunos aspectos son subptimas con el fin de obtener los.zecursos necesarios. Las organizaciones siempre tienen que considerar muchos factores de produccin, de los que cualquiera se podra usar "ineficientemente" en trminos categricos, pero que se combinan con otros factores para producir resultados satisfactorios. Quiero sugerir que estas ambigedades se deben en parte a que hemos

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descuidado cuestiones de persistencia o reproduccin institucional. En qu forma se perpetan las prcticas y estructuras en el tiempo, particularmente en circunstancias en que los clculos utilitarios sugeriran que no son funcionales? Por qu se reproducen las prcticas cuando se dispone de opciones superiores? Por qu se mantienen los arreglos subptimos aun ante oposicin? Como punto de partida, quiero sugerir cuatro vas de reproduccin institucional: 1) el ejercicio del poder, 2) las interdependencias complejas, 3) las suposiciones que se dan por hecho y 4) los procesos de desarrollo que dependen de la trayectoria. A menudo, las prcticas y las estructuras perduran por medio de los esfuerzos activos de quienes se benefician de ellas. De hecho, Stinchcombe (1968, p. 107) define una institucin como "una estructura en que las personas poderosas estn comprometidas con algn valor o inters". Nos hace ver (lo cual con frecuencia se subestima en los argumentos institucionales) que "el poder tiene mucho que ver con la preservacin histrica de los patrones de valores". Por buenas razones tericas, los institucionalistas se han mostrado renuentes a clasificar como una institucin algo que se mantiene nicamente por medio del ejercicio del poder. Pero est claro que la intervencin de la lite puede desempear un papel importante en la formacin institucional. Una vez establecidos, las prcticas y los programas son apoyados y promulgados por parte de las organizaciones que se benefician de las convenciones prevalecientes. As, las lites pueden ser tanto arquitectos como productores de las reglas y expectativas que han fomentado. Pero las prcticas tambin pueden tener existencia propia y persistir sin el apoyo activo de la lite. El captulo X de DiMaggio es un excelente estudio de la institucionalizacin exitosa de un proyecto profesional-un modelo particular de lo que debera representar un museo de arte y de quines deberan ser sus conservadores-o Gran parte de la influencia de las profesiones modernas se deriva de su control sobre la seleccin de nuevos miembros, la socializacin de los sucesores y el control sobre las condiciones del ejercicio de la misma. Una vez establecido ese sistema de control y reproduccin, casi inevitablemente intenta ampliar su jurisdiccin (Abbott, 1988). Los hbiles formadores de instituciones que se benefician de ese sistema de poder, por lo comn, harn un esfuerzo considerable para mantener su dominio. Sin embargo, otros pueden emplear el proyecto profesional como un recurso para justificar acciones alternativas. Lo que falta en la investigacin de las profesiones y el anlisis institucional es un buen entendimiento de la ecologa de la competencia: por qu se aceptan fcilmente las pretensiones de algunos grupos ocupacionales, en tanto que se rechazan o cuestionan las de otros? Por qu al ejercicio del poder de los profesionales o de la lite lo apoya el patrocinio institucional y se le refuerza en forma efectiva en algunos casos por medio de recompensas y sanciones y en otros casos no sucede as? La reproduccin no depende necesariamente de la movilizacin colecti-

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va recurrente -un punto que Jepperson subraya en el captulo v-o La persistencia puede no depender de la agencia activa como consecuencia de que una prctica o estructura en particular est tan incorporada en una red de prcticas y procedimientos que un cambio en cualquier aspecto conlleve cambios en muchos otros elementos (vase Thompson, 1967, para tecnologas con relaciones a larga distancia y la interdependencia seriada). ste es el argumento de inercia comn por el que los fabricantes estadunidenses de automviles estaban renuentes a redisear sus lneas de ensamble, aun ante la evidencia considerable de que pronto habra menos demanda de autos grandes, consumidores vidos de gasolina (Abernathy, 1978). Cuando las interdependencias se extienden a travs de los lmites organizacionales a otras organizaciones, sobre todo en el caso de relaciones jerrquicas (por ejemplo, a la oficina central, a autoridades superiores como el Estado o a las agencias de coordinacin central), las prcticas se vuelven muy resistentes a los esfuerzos de cambio. Las obras de economa sobre el escenario estndar y los aspectos externos del sistema (Katz y Shapiro, 1985, 1986; Arthur, 1989) ilustran muy bien las interdependencias tecnolgicas que se acumulan una vez que se elige una tecnologa o un conjunto de reglas que abarcan toda la industria. Cuantos ms usuarios haya, es menos probable que las compaas estn dispuestas a un cambio hacia un nuevo rgimen, aun cuando la nueva tecnologa sea superior. Este argumento se puede extender sin dificultad ms all del campo de la tecnologa. Los procedimientos comunes que facilitan la comunicacin interorganizacional se pueden mantener, incluso ante la notable evidencia de que son subptimos, porque los beneficios asociados con la familiaridad fcilmente pueden pesar ms que los asociados con la flexibilidad. Cambiar las reglas institucionales siempre conlleva altos costos de sustitucin, por lo que un gran nmero de consideraciones polticas, financieras y cognoscitivas moderan la realizacin de esos cambios.f Los patrones sociales tambin pueden reproducirse sin intervencin activa cuando las prcticas y las estructuras se dan por hecho, por lo que no se ponen en duda ni se les compara con otras (vase la discusin de la accin prctica en nuestra introduccin). Los patrones institucionales configuran la conducta de tal manera que se consideran algunas acciones naturales y legtimas. Pienso que esto es un punto clave en la teora de la estructuracin de Giddens (1984): las instituciones configuran las definiciones morales de los objetivos y reglamentos de la vida social recurrente. As, al efectuar sus funciones en el lugar de trabajo, quizs el trabajador y el gerente nunca piensen en las disposiciones institucionales (de poder, control, estatus, etc.) que estas funciones y escenarios de trabajo conllevan. Los procedimientos y las formas organizacionales pueden persistir debido a patrones de desarrollo que dependen de la trayectoria, en los cuales
8 Vase Sundstrom (1988) para una discusin interesante de las razones econmicas y sociolgicas de la persistencia institucional.

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las elecciones iniciales excluyen opciones futuras, incluso las que seran ms efectivas a la larga. Estos procesos ocurren tanto en el nivel de la organizacin individual como en el nivel colectivo de la industria o del campo. Los argumentos que dependen de la trayectoria ayudan a explicar una de las ms interesantes observaciones en la teora de la organizacin: el artculo clsico de Stinchcombe (1965, pp. 153-164) sobre los procesos de fundacin, el cual sugiri una impresin permanente de caractersticas estructurales bsicas -composicin de la fuerza laboral, tamao de la compaa, fuerza del capital, etc.-, que varan sistemticamente segn el momento de la fundacin y permanecen muy constantes con el tiempo. La memoria organizacional y los procesos de aprendizaje no slo registran la historia, sino que configuran su curso futuro; la direccin de esta trayectoria depende en gran medida de los procesos por medio de los cuales se mantiene la memoria (Levitt y March, 1988). A menudo el aprendizaje en las organizaciones es supersticioso; es decir, las organizaciones se llegan a comprometer a rutinas configuradas por xitos anteriores y con frecuencia arbitrarios (Nystrom y Starbuck, 1984; Powell, 1986). El xito suele ser enemigo de la experimentacin y conduce a trampas de competencia -circunstancias en las que el desempeo favorable con un procedimiento o tecnologa inferiores hace que una organizacin acumule experiencia adicional y de esta manera mantiene tan limitado el conocimiento de un procedimiento o tecnologa ms ventajosos que no le resulta retributivo utilizarlo (Levitt y March, 1988)-. Los historiadores econmicos Brian Arthur y Paul David, en un conjunto de sugerentes documentos, han descrito la sorprendente manera en que los pequeos acontecimientos histricos pueden hacerse grandes mediante una retroalimentacin positiva. As pues, la economa, bajo condiciones de rendimientos crecientes, como consecuencia de decisiones casuales se puede encerrar dinmicamente en una trayectoria tecnolgica que no tiene una eficiencia garantizada, ni se puede modificar fcilmente, ni se puede anticipar. La investigacin de los procesos que dependen de la trayectoria se ha concentrado principalmente en la competencia entre tecnologas genricas (como la competencia, a principios de siglo, entre las locomotoras de vapor y las de gas), en los estndares rivales (por ejemplo, la mquina de escribir de tablero QWERTY, o los lenguajes de programas de computacin), en las tecnologas patrocinadas por compaas opuestas (videocaseteras VHS contra BETA) yen los sistemas de distribucin competitivos. A algunos esta rama de la historia econmica les puede parecer incomprensible, pero comparte una nocin decisiva con la teora institucional: las prcticas y los procedimientos tienen efectos externos positivos; por consecuencia, en las elecciones que hace una organizacin influyen las de otras organizaciones. Estos efectos econmicos externos tienen el potencial para mltiples equilibrios y "cierres". Paul David (1986) observa que los procesos que dependen de la trayecto-

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ria a menudo son determinados por accidentes histricos o secuencias particulares de elecciones que se hacen cerca del inicio de un proceso. Una secuencia de cambios econmicos que depende de la trayectoria es aquella en que se pueden ejercer influencias importantes sobre el resultado eventual por medio de acontecimientos fortuitos, pequeos. Varias caractersticas clave son comunes a los procesos que dependen de la trayectoria: 1) interrelacin tecnolgica fuerte, 2) rendimientos crecientes o retroalimentacin positiva, y 3) carcter irreversible de la inversin debido al aprendizaje y la costumbre. Brian Arthur (1989, 1990) demuestra que muchas tecnologas presentan rendimientos crecientes: cuanto ms se adopte una tecnologa, ms se mejorar y su rendimiento ser mayor. Cuando esto ocurre y se acumula la adopcin, la eleccin de la tecnologa se vuelve estructuralmente rgida y cerrada. Aun cuando las elecciones individuales sean sensatas, no hay una garanta de que un resultado en particular seleccionado entre muchas alternativas ser la "mejor" eleccin. Y debido a la caracterstica de cierre, las mejoras competitivas posteriores no se pueden aprovechar fcilmente. Los crecientes rendimientos de la adopcin provienen de varias fuentes: el aprendizaje por medio del uso, las interdependencias interorganizacionales, las economas a escala, los crecientes rendimientos de la informacin y la interrelacin tecnolgica. Pero la tecnologa que "toma el mercado" no necesariamente es la de mayor rendimiento a largo plazo para quienes la adoptan. Los modelos que dependen de la trayectoria sugieren que las disposiciones institucionales probablemente no son flexibles; no pueden cambiar rpidamente en respuesta a perturbaciones en el ambiente. Los mecanismos de retroalimentacin autorreforzados que apoyan los procesos dependientes de la trayectoria dificultan que las organizaciones exploren alternativas. Si bien estos modelos se han aplicado principalmente a la adopcin de tecnologa, su importancia es potencialmente mayor. Arthur (1987) ha demostrado su utilidad para explicar economas de aglomeracin tales como el xito del Silicon Valley, as como su relevancia para el comercio internacional y la organizacin industrial (1988a, 1988b). De manera similar, parece evidente la aplicabilidad de las nociones de dependencia de la trayectoria a los efectos triunfantes en cadena de la ciencia, la comunicacin de las masas y la cultura popular. Como explicacin general del grado en que las prcticas y los procedimientos se vuelven ms atractivos, desarrollados y difundidos, a medida que se les adopta, los argumentos de la dependencia de la trayectoria mantienen una considerable promesa para explicar la persistencia institucional.?
,/
9 Arthur (1990) sugiere que hay una diferencia fundamental entre los sectores de la economa fuertemente basados en los recursos (por ejemplo, agricultura, minera, produccin de bienes a granel) y los que se basan en el conocimiento. Los primeros estn sujetos a rendimientos decrecientes, en tanto que los segundos conllevan rendimientos crecientes. En este

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Esta discusin ilustra varias formas en las cuales disposiciones institucionales que no son necesariamente ptimas pueden, no obstante, persistir en el tiempo. Una vez establecidos los conjuntos especficos de arreglos sociales, incorporan costos hundidos -econmicos y psicolgicos- que no se pueden recuperar. Surgen expectativas compartidas que permiten seguridad psicolgica, disminuyen el costo de difusin de la informacin y facilitan la coordinacin de diversas actividades. A menudo se resisten los esfuerzos de cambio porque amenazan el sentido de seguridad de los individuos, aumentan el costo de procesamiento de la informacin e interrumpen las rutinas. Adems, las concepciones establecidas de "la forma en que se hacen las cosas" pueden ser muy benficas; los miembros de un campo organizacional pueden usar esas expectativas estables como gua de accin y una manera de predecir la conducta de otros. stas no son necesariamente historias sobre la ineficacia o una mala adaptacin, sino explicaciones plausibles de cmo las prcticas y las estructuras se reproducen en un mundo de informacin imperfecta y rendimientos crecientes.

EXPLICACIN DE LA HETEROGENEIDAD Y EL CAMBIO

En el captulo 11 de este libro argumentamos que la institucionalizacin es un proceso limitador que obliga a la unidades en una poblacin a parecerse a otras unidades que se enfrentan a las mismas limitaciones. Nuestra imagen sobre cmo se desarrolla este proceso se resume mejor en la afirmacin de que "los actores organizacionales que toman decisiones racionales construyen en torno suyo un ambiente que restringe su habilidad para cambiar ms en los aos subsiguientes". En esta formulacin, el isomorfismo institucional parece externo a la accin humana, una fuente de restriccin obligatoria. Sin embargo, omitimos hacer hincapi en que cada forma de restriccin es tambin, de diversas maneras, una forma de autorizacin. Las restricciones abren posibilidades al mismo tiempo que limitan o niegan otras. 10 Nuestros esfuerzos para desarrollar una teora de la accin prctica (vase la introduccin) son un paso para remediar dicha omisin. Tambin quiero sugerir que gran parte de las imgenes de la teora institucional representan las organizaciones demasiado pasivamente y describen los ambientes como si fueran excesivamente restrictivos. Existe una
ltimo caso, el aumento de produccin ocasiona no slo una disminucin en los costos unitarios, sino ms experiencia y mayor entendimiento. Pero Arthur argumenta que la produccin basada en el conocimiento complejo tambin est mucho ms sujeta a procesos de cierre, por 10 que acontecimientos circunstanciales junto con una retroalimentacin positiva determinan las trayectorias tecnolgicas. \0 La socializacin es quizs el mejor empleo de un proceso que fusiona la restriccin y la autorizacin. La bibliografa sobre controles moderados y el establecimiento de premisas se refiere a este punto (Simon, 1957; Perrow, 1977; Powell, 1985a).

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amplia gama de influencias institucionales y las respuestas internas a estas presiones son ms variadas de lo que nuestros argumentos iniciales sugieren. De hecho, los actores pueden usar reglas y explicaciones institucionalizadas para apoyar sus propios fines, para tratar de legitimar los cambios que aumentan su prestigio y poder. Ms an, como sabemos por el trabajo en la teora de la dependencia respecto de los recursos (Pfeffer y Salancik, 1978), con frecuencia las organizaciones tratan de resistir o modificar las demandas externas que se les presentan.

Fuentes de variacin
Cules son las fuentes de variacin en las respuestas organizacionales a las presiones institucionales? Por qu algunas prcticas institucionalizadas varan en la tasa y alcance de su difusin y por qu se adoptan rpidamente algunos procesos externamente legitimados, en tanto que otros no se aprueban o reciben slo un apoyo simblico? La institucionalizacin siempre es cuestin de grado, en parte porque es un proceso que depende de la historia. Los campos organizacionales se crean en diferentes pocas y bajo circunstancias distintas; de esta manera, evolucionan de acuerdo con trayectorias divergentes y a ritmos diversos. Adems, las organizaciones pueden conformarse, de manera diferente, a demandas institucionales conflictivas. Pueden comprometerse con presiones externas o resistirse a ellas, enfrentar una fuente de legitimidad y de apoyo contra otra o cumplir con algunas expectativas y oponerse a otras (vanse Powell y Friedkin, 1986; Covaleski y Dirsmith, 1988). Si reconocemos que los ambientes institucionales son complejos y rastreamos las fuentes de demandas conflictivas, ser posible explicar las circunstancias en que la institucionalizacin es discutible o incompleta. Con el fin de avanzar en estas cuestiones, es necesario un mejor entendimiento de los factores que promueven la heterogeneidad en los ambientes institucionales, as como las fuerzas que generan el cambio institucional. En esta ltima seccin, describo varias fuentes clave de heterogeneidad en los ambientes organizacionales.

Los ambientes de recursos varan mucho


La mayora de las organizaciones obtienen insumos -recursos, legitimidad, personal- de otras organizaciones. Se contratan empleados despus de que han terminado sus estudios en organizaciones educativas o han completado su capacitacin en programas vocacionales o sindicatos laborales; se solicita capital financiero a los bancos y a los capitalistas que aceptan riesgos; se obtienen suministros y materiales de compaas en otras industrias, a veces localizadas en otros pases. Incluso dentro de los campos organiza-

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cionales estrechamente vinculados, no habr dos compaas con el mismo patrn de flujos de recursos. Los ambientes de recursos complejos crean heterogeneidad y permiten la posibilidad de que las organizaciones respondan estratgicamente a las demandas externas. Cuando los lmites de los campos organizacionales son oscuros o han sido penetrados por miembros de otros campos (por ejemplo, la tecnologa de atencin mdica incluye hospitales, as como compaas con alta tecnologa), la heterogeneidad en las formas y prcticas organizacionales ser an mayor.

Existen diferencias clave en la estructura de las industrias yen la manera en que las organizaciones se relacionan con el Estado
Las industrias no slo varan enormemente en tamao, dependencia respecto de las exportaciones, diferencias en los ciclos vitales del producto y del mercado, la fuerza de mano de obra y de capital, etc., sino que existe una divergencia considerable en el grado de intervencin estatal directa e indirecta en la industria. Algunas polticas del gobierno se aplican a todas o casi todas las organizaciones, pero muchas polticas son especficas para una industria o tienen un impacto desigual. La variacin en las relaciones entre las empresas y el Estado conducir a patrones divergentes de respuesta organizacional a los mandatos del Estado.

La sociedad estadunidense genera muchos niveles y tipos de organizaciones, con responsabilidades superpuestas, interpenetracin organizacional y sistemas de gobierno parciales o fragmentados

Mltiples niveles de gobierno -federal, estatal y local- y diferentes clases de agencias gubernamentales compiten por el control y proporcionan diversos tipos de reglamentacin e incentivos. Las presiones contradictorias y las jurisdicciones superpuestas crean heterogeneidad y complejidad organizacionales (vanse Scott y Meyer, captulo IV; tambin Meyer, 1986; Powell, 1988). Las demandas que compiten entre s de los diversos segmentos del ambiente dan lugar a que las organizaciones desarrollen unidades especializadas para tratar con las demandas especficas de los diferentes elementos externos. Es ms probable que las organizaciones localizadas en ambientes en que se les presentan demandas conflictivas o incongruentes generen estructuras organizacionales complejas con componentes administrativos desproporcionadamente grandes y mltiples unidades con muchas fronteras. Si bien estas subestructuras pueden parecerse mucho en organizaciones expuestas a demandas comparables, pocas organizaciones enfrentarn exactamente el mismo conjunto de presiones; de esta manera, en el nivel organizacional, podra muy bien haber una amplia diversidad en forma y prctica.

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Las organizaciones no siempre consideran que los requisitos gubernamentales son una coercin directa
Paradis y Cummings (1986) sugieren que la nocin de isomorfismo coercitivo de DiMaggio y Powell hace hincapi en el mandato a costa del compromiso y la concertacin. Su estudio de la evolucin de los hospicios los llev a sugerir que el gobierno no impona simplemente sus estndares a las unidades de servicio social recientemente diseadas. Ocurra un proceso de negociacin y compromiso; los burcratas y los representantes de esas unidades tratan de llegar a soluciones que en cierto modo responden a las demandas de ambas partes. Cuanto ms se afinan estos compromisos a los casos individuales, mayor es la heterogeneidad dentro de un campo.

Los proyectos ocupacionales y los profesionales varan


Existe una amplia variacin en los fundamentos de las demandas de legitimidad que hacen las diversas ocupaciones, as como un xito desigual en la movilizacin. Algunas ocupaciones buscan apoyo externo, movilizndose por medio de asociaciones profesionales o uniones de tipo gremial. Cuando las profesiones tienen xito, por lo general se limita la admisin y el acceso y se concentra el control sobre la capacitacin y el proceso de acreditamiento. En contraste, otras ocupaciones son menos ambiciosas en sus demandas y ms bien buscan controlar el proceso de trabajo dentro de sus propios departamentos funcionales. Esos grupos buscan autonoma interna ms que control externo. De esta manera, las diferentes ocupaciones y profesiones tienen concepciones competitivas sobre cmo se debe estructurar la organizacin. La diversidad profesional y laboral conduce a la heterogeneidad y el conflicto dentro de los campos organizacionales.

Las fuentes de restriccin varan en relacin directa con la capacidad de las organizaciones para configurar o influir en la naturaleza de las expectativas institucionales
En el captulo n, DiMaggio y Powell identifican tres mecanismos de influencia -coercitivo, mimtico y normativo-, los cuales configuran las organizaciones que actan en el mismo campo. Aunque vinculamos estos mecanismos con diferentes fuentes de influencia, argumentamos que cada mecanismo tena un efecto comparable: un aumento de la homogeneizacin en las prcticas y formas organizacionales. Pero esta formulacin es muy amplia. Corno Scott (captulo VI) sugiere, los patrones de influencia se dejan sentir con diferente fuerza. Varios factores son determinantes de la fuerza de las presiones institucionales: que las restricciones se fundamenten en

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fuentes de autoridad reconocidas, el poder coercitivo o las expectativas normativas (vase la discusin de Scott sobre las mltiples fuentes de autoridad), que se enlacen las restricciones con controles fiscales o programticos (vase la discusin en el captulo IV y la ilustracin de ello en Powell, 1988) y que las fuentes de influencia se acepten con entusiasmo o se les resista enrgicamente. Mltiples restricciones conflictivas proporcionan oportunidades para que se establezcan varias clases de formas organizacionales. Estas tajantes presiones institucionales permiten un espacio para que los empresarios construyan una organizacin eligiendo entre un conjunto diverso de prcticas legitimadas. u

Los patrones. del cambio institucional


Los primeros trabajos en la teora institucional prestaban ms atencin al cambio organizacional que a las fuentes de heterogeneidad. Por ejemplo, en el captulo 11 sostuvimos que las cosas que estn institucionalizadas tienden a ser relativamente inertes, es decir, resisten los esfuerzos de cambio. Nuestro punto de vista sugiere que el cambio no es frecuente ni rutinario, porque es costoso y difcil. Cuando el cambio ocurre, afirmamos, probablemente es episdico, marcado por breves periodos de crisis o intervencin decisiva, y seguido de periodos ms largos de estabilidad o desarrollo dependiente de la trayectoria. Por ejemplo, los periodos en que desaparece la reglamentacin probablemente sern seguidos por una poca de consolidacin. Los cambios importantes ocurren a menudo cuando se hacen flexibles los marcos legales u otros que mantienen las reglas. Pero, una vez que se ha restablecido un orden institucional, tiende a reorganizarse y se protege de influencias exteriores. Esto, a su vez, puede dar lugar a disposiciones institucionales muy rgidas, las cuales podran desarrollar contradicciones internas y hacerse nuevamente vulnerables al desafo. Sugerimos que la mayora de las innovaciones organizacionales surgen de fuera de los conductos institucionales. Dentro de los campos organizacionales, ellocus del cambio se originar en las unidades menos sujetas a las presiones isomorfas. En ausencia de incentivos incorporados en las disposiciones institucionales existentes, la innovacin y la diversidad probablemente vendrn ms de la periferia de los campos organizacionales o de fuentes externas. Un buen ejemplo es el caso de la reforma del lugar de trabajo en los Estados Unidos. En los Estados Unidos, las nuevas formas de gerencia participativa o de reforma del lugar de trabajo inicialmente tuvieron poco xito. La mayor
1\ Se pueden encontrar buenos ejemplos de este proceso en los estudios empricos de Rowan (1982), Powell y Friedkin (1986) y Covaleski y Dirsmith (1988).

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parte de las tentativas para modificar el trabajo durante los aos setenta se llev a cabo en fbricas nuevas, por lo comn sin sindicatos, en tanto que apenas hubo alguna reforma en las compaas establecidas (Kochan, Katz y McKersie, 1986). Otras clases de cambios en el lugar de trabajo ocurrieron en las empresas familiares (por ejemplo, Cummins Engine o en compaas en quiebra (donde, como ltimo recurso, se ofreci un ttulo de propiedad al trabajador). Las polticas innovadoras para dirigir los recursos humanos surgieron de industrias nuevas (por ejemplo, las de alta tecnologa), que todava estaban en el ciclo inicial de existencia de su producto (Kochan, McKersie y Katz, 1986). Estos desarrollos no fueron sorprendentes; las nuevas prcticas sociales se enfrentan cotidianamente a la resistencia activa y recalcitrante por parte de quienes estn conformes con el statu qua. Como Cole (1985, p. 563) observa, "los principales actores institucionales -la gerencia, los sindicatos, el gobierno- mostraron poco inters en introducir nuevas estructuras de trabajo". No fue sino hasta fines de los setenta y principios de los ochenta que el ncleo de compaas manufactureras en los Estados Unidos, que enfrentaban graves prdidas econmicas y una audaz competencia extranjera, empezaron a considerar seriamente y a poner en prctica formas alternativas de organizacin del trabajo. El argumento de que las fuentes de cambio e innovacin vienen de la periferia tiene un paralelo obvio con los argumentos ecolgicos que sostienen que el cambio organizacional resulta del remplazo de las poblaciones existentes por nuevas formas organizacionales (Hannan y Freeman, 1989). Hannan (1986b, pp. 89 Y 90) apoya la proposicin de que las normas generales de racionalidad y los agentes organizacionales especficos (como el Estado, las escuelas de comercio y las asociaciones profesionales) crean fuertes presiones de homogeneidad estructural; sin embargo, tambin sugiere una tendencia opuesta. Parafrasendolo: si la poblacin de individuos que demanda los servicios de las organizaciones es heterognea y si las organizaciones se hacen cada vez ms homogneas, limitando as el rango de sus productos, entonces habr una creciente demanda para productos y servicios que no se satisfar. Esto crea oportunidades para que empresarios "fuera de la ley" experimenten con formas organizacionales nuevas. En la medida en que las nuevas formas tienen xito, se introduce el cambio en las poblaciones organizacionales. Hannan y Freeman (1989) sugieren otra explicacin del cambio organizacional al sealar el papel de las organizaciones "multiplicadoras". Algunas clases de innovaciones organizacionales generan grandes cambios en los ndices de fundacin de otras organizaciones. Un ejemplo notable fue la creacin de la bolsa de valores. Igualmente, las empresas de capitales de riesgo jugaron un papel importante en la extraordinaria expansin de compaas con alta tecnologa en los aos sesenta y setenta. Qu otra clase de explicaciones -ms o menos compatibles con los principios bsicos del plantemiento institucional- ayudaran a explicar por qu algunas

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prcticas institucionales pierden preferencia, por qu algunas innovaciones parecen surgir de organizaciones altamente institucionalizadas v por qu los procesos de difusin e imitacin pueden dar lugar a nuevas clases de arreglos?

La imitacin sin xito

A menudo las tentativas de imitar las prcticas de otras organizaciones

derivan en cambios involuntarios. Esto es muy comn cuando las prcticas o formas organizacionales se trasplantan a travs de contextos sociopolticos: del trabajo del obrero al del empleado, de una profesin a otra y de una nacin-Estado a otra (Westney, 1987). En esos casos, las diferencias culturales, as como las formas de resistencia sutiles (o quiz abiertas) pueden crear modificaciones locales o cambios imprevistos. Como resultado, puede ocurrir una difusin parcial o pueden llegar a predominar nuevas disposiciones hbridas.

La recombinacin

Las organizaciones ubicadas en ambientes complejos, en particular las sujetas a fuertes presiones institucionales y tcnicas, pueden modelarse a partir de un conjunto de organizaciones muy diverso. Pueden ocurrir nuevas recombinaciones cuando las organizaciones se inspiran en fuentes distintas.

Institucionalizacin incompleta
La influencia de las presiones externas puede ser parcial, inconsistente o de poca duracin. Por ejemplo, las agencias gubernamentales, los patrocinadores corporativos o los grupos comunitarios pueden influir en la adopcin de prcticas especficas, pero carecen del poder para regirlas. En esos casos, el apoyo a las nuevas polticas puede ser estratgico, es decir, las organizaciones las adoptarn siempre y cuando les convenga. Varios actores colectivos, como la asociaciones profesionales, comerciales y otras fuentes de influencia de grupos de referencia, pueden promulgar ideas de cambio, pero no requerirlas. De manera similar, el gobierno puede legislar ciertas polticas (como las de igualdad de oportunidades de empleo), pero dejar sin especificar cmo se llevar a la prctica la poltica. Como resultado, las prcticas se pueden institucionalizar slo dbilmente. En cada uno de estos casos, las prcticas que parecen tener apoyo institucional tendrn una fuerza desigual de resistencia. En consecuencia, se podran intro-

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ducir polticas, pero no reproducir, o se podran mantener firmes durante un corto periodo, para decaer rpidamente cuando su fuente de apoyo normativo pierda fuerza.

La recomposicin de los campos organizacionales

Una forma menos comn pero muy tajante de cambio institucional ocurre cuando se modifican los lmites de los campos establecidos. Este proceso se puede dar de manera geogrfica o como resultado de trastornos polticos. A menudo, los dos procesos ocurren sucesivamente. Esos trastornos son ms probables cuando las prcticas establecidas ya no otorgan beneficios ni sirven para reducir la incertidumbre a los miembros de un campo. Por ejemplo, la regresin de autoridad federal en el nivel de estados y municipalidades durante el gobierno de Reagan tuvo un notable efecto en la naturaleza del poder gubernamental. Los diversos estados y municipalidades promulgaron un conjunto de polticas mucho ms amplio; a veces sirvieron como laboratorios para la experimentacin gubernamental y otras veces disminuyeron la influencia de las polticas estatales y cedieron las iniciativas a los sectores privados o no lucrativos. Otro ejemplo de redefinicin geogrfica y poltica de un campo se est dando en Europa, a medida que la comunidad europea avanz hacia la integracin en 1992 y la creacin de un mercado interno. Cuando la estructura de los campos cambia de manera tan profunda, las organizaciones establecidas se apresuran a proteger sus intereses y volver a establecer reglas y prcticas que favorezcan su statu quo. Pero los cambios de lmites tambin hacen que los recin llegados ocupen un primer plano y crean la posibilidad de redefinir las reglas y suposiciones que favorecen a los recin llegados u oponentes a costa de los que ya estn establecidos. Obviamente, no todas las formas de cambio social se pueden explicar desde un punto de vista institucional. Muchas clases de cambio -sean fsicas, ecolgicas o polticas- se presentan como impactos exgenos. Stinchcombe (1965) ha hecho hincapi en cmo la expansin de la base de recursos de una sociedad (a travs del crecimiento de la poblacin y/o desarrollo econmico) y las crisis polticas ponen en tela de juicio o renuncian a las formas existentes de hacer las cosas y permiten la oportunidad de que surja todo gnero de nuevos arreglos organizacionales. La pregunta clave es: cunto pueden las instituciones modificar sus prcticas y volver a configurar su ambiente en respuesta a impactos exgenos o tensiones internas? Una atencin explcita a las fuentes de heterogeneidad y cambio nos debera permitir aprender qu tan flexibles y adaptables son las instituciones.

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RESUMEN E IMPLICACIONES

El propsito de este captulo ha sido proyectar un nuevo patrn de anlisis institucional. Mi intencin no ha sido descartar argumentos anteriores, sino sugerir nuevas y tiles cuestiones que es necesario evaluar. Necesitamos implicar el alcance de nuestros esfuerzos de manera que podamos entender mejor las diferentes lgicas institucionales que sobresalen en una amplia variedad de campos organizacionales. Los argumentos institucionales son aplicables a un terreno mucho ms extenso que el de los sectores pblicos o no lucrativos, que han sido el foco de la investigacin existente. Ha habido una tendencia a descuidar las innumerables formas en que los grupos y las organizaciones profesionales pueden configurar el ambiente institucional en el que actan. Necesitamos mucha ms investigacin y teora sobre los procesos de reproduccin. Qu clases de procesos sociales poseen tendencias irreversibles? Estn algunas prcticas o creencias "clavadas frente a su posible disminucin", es decir, se sostienen por s mismas ciertas cosas como el concepto de los derechos de ciudadana? Por qu, una vez establecidos, algunos procedimientos y creencias son relativamente inmunes al desafo, en tanto que otros pierden su legitimidad fcilmente? En qu aspectos la competencia es el enemigo de las instituciones establecidas? Por qu el conocimiento que se puede monopolizar tiene ms probabilidad de volverse institucionalizado? Luego entonces, una tarea clave es explicar la variacin en la fuerza de las reglas institucionales. Por qu algunas disposiciones institucionales sancionan o aprueban metas especficas y despus especifican los medios para alcanzarlas, en tanto que otras presiones institucionales son ms difusas y por tanto estn sujetas a mucha ms experimentacin y ajustes crecientes? En la medida en que desarrollemos una explicacin ms significativa de las fuentes estructurales de heterogeneidad en los ambientes institucionales, estaremos en mejores condiciones para explicar las etapas de cambio. En qu momento los rdenes institucionales sufren presiones ms all de su capacidad para resistir los desafos y absorber nuevos elementos? Cundo pierden su coherencia y desarrollan contradicciones internas los procedimientos y prcticas que constituyen el rgimen institucional? Las acciones que se toman para responder a los desafos y a las crisis frecuentemente conducen al establecimiento de nuevos poderes y precedentes institucionales. No obstante, hoy conocemos relativamente poco acerca de cmo cambian los campos organizacionales su estructura y contenido. Sin embargo, necesitamos tener en mente que un planteamiento institucional ampliado posee lmites definibles. No todo elemento cultural o influencia ambiental es un efecto institucional (punto en el que Jepperson insiste en el captulo v). La bibliografa sobre la organizacin comnmente

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combina las presiones institucionales con cualquier clase de efecto contextual. Sin embargo, los argumentos institucionales son inherentemente complicados porque cualquier anlisis de las formas o procedimientos que han logrado un carcter de regla, que se mantiene por s mismo, debe reconocer que estos arreglos son variables dependientes en el momento t y variables independientes en el momento t + 1. Para explicar cmo estn sujetos institucionalmente los actores sociales y los patrones de accin que siguen, se requieren tanto estudios etnogrficos detallados que revelen la manera en que las prcticas institucionales se legitiman como estudios longitudinales en gran escala que exploren la fuerza de resistencia de los arreglos institucionales. Queda mucho por hacer, pero el resultado final-un institucionalismo vigoros<F- merece el esfuerzo.

RECONOCIMIENTOS

Este captulo fue escrito mientras el autor era investigador del Center for Advanced Study in the Behavioral Sciences [Centro de Estudios Avanzados de las Ciencias de la Conducta]. Durante esa poca, la National Science Foundation [Fundacin Nacional de Ciencias], donacin nmero BNS 84-11738, y el Exxon Education Fund [Fondo Exxon para la Educacin] proporcionaron apoyo financiero. Para el autor fueron muy tiles los comentarios y las discusiones con Paul DiMaggio, Mark Granovetter, Ron Jepperson, Robert Keohane, Steve Krasner, Harrison White y Mayer Zald.

VIII. EL ORDEN PBLICO Y LA CONSTRUCCIN DE ORGANIZACIONES FORMALES


RONALD L. JEPPERSON y JOHN W MEYER

HACE dos dcadas, los determinantes de la estructura y expansin de las organizaciones formales parecan muy claros. Las ideas funcionales y evolucionistas calificaban la organizacin formal como resultado rutinario de la competencia generadora de eficiencia entre los actores naturales. Sin embargo, desde ese tiempo, la teora organizacional se ha hecho ms autocrtica. Ahora incluso los que tienen sus races en la economa neoclsica subrayan los requisitos institucionales de la organizacin econmica y algunos argumentan que los derechos de propiedad y formas de organizacin de Occidente son construcciones raras y poco aprobables (en especial North, 1983,1987; vase tambin Hicks, 1969; y, para un comentario, Barzelay y Smith, 1987). Aparte de la teora neoclsica, casi todas las corrientes de pensamiento actuales revelan gran atencin a los ambientes organizacionales (Scott, 1987b). Pero la incertidumbre acerca de cmo hay que pensar en los ambientes ms amplios -de hecho, acerca de cmo conceptualizar la sociedad, sus instituciones y los efectos institucionales- nos deja sin buenas respuestas a algunas preguntas clsicas sobre la organizacin formal:

Cundo, y por qu. surge y se expande la organizacin formal? Qu implicaciones generales se derivan de la manifiesta relacin histrica de la organizacin formal con el Occidente moderno? Las discusiones actuales rehuyen en gran medida estos problemas debido a su funcionalismo implcito (ya sea que correspondan polticamente a izquierda o a derecha); por tanto, nos quedamos sin explicaciones plausibles de la construccin organizacional, Por qu encontramos muchas cosas en comn en la trayectoria y formas de organizacin en los diferentes sistemas occidentales? Esas cosas en comn -por ejemplo, en las grandes "revoluciones organizacionales" de finales del siglo XIXson una molestia para las teoras funcionales (o del conflicto), que vinculan a la organizacin con los variables intereses locales o con las estructuras del poder. Qu explica las notorias diferencias en el nmero, dominios y rasgos de la organizacin formal en las naciones-Estado modernas? Gran parte de la teora ignora las fuentes polticas e histricas sistmicas de esa diversidad (diversidad que, sabemos, es grande). -

Una razn de nuestro relativo silencio sobre esas preguntas es que guardamos un punto de vista limitado del ambiente de la organizacin, y
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lo vemos principalmente como un sistema de recursos adyacente a las organizaciones, o a sus tecnologas y actores elementales, en alguna frontera. Un realismo excesivo -sobrecargado con supuestos sobre la existencia previa y autctona de los actores, tecnologas y organizaciones- genera un empobrecido punto de vista del ambiente organizador y a su vez hace difcil explicar los aspectos en comn o la diversidad contextuales en las actividades de organizacin. El pensamiento institucional actual ofrece discernimientos que pueden ser tiles. La principal contribucin institucionalista consiste. en considerar que los ambientes y escenarios organizacionales estn muy interpenetrados. En las imgenes institucionalistas, primero, los actores y las funciones tcnicas, que otras teoras consideran determinados previamente, se representan como si estuvieran constituidos por ambientes sociales, es decir, stos dan forma y legitiman a aqullos y posteriormente ambos hacen posible y limitan la forma organizacional. El "ciudadano individual estadunidense", tanto en la teora legal como en la prctica social, es el ente ms fcilmente organizable. Pero este individuo tambin tiene derechos y poderes que limitan la actividad organizativa (por ejemplo, puede impedir la esclavitud). De manera similar, la interaccin socialmente construida llamada terapia hace posibles nuevas adiciones a las organizaciones, a la vez que las limita al definir el personal y los procedimientos profesionales. Segundo, los ambientes se interpenetran directamente con las organizaciones formales: las organizaciones existen como ideologas sociales con licencias sociales (por lo comn legales). Tercero, el institucionalismo sugiere que la interpenetracin de los ambientes con las actividades de organizacin (y sus actores y funciones tcnicas) es particularmente considerable cuando las caractersticas de los ambientes sociales estn muy racionalizadas, es decir, con elementos de lo que tradicionalmente se ha llamado "sociedad civil". La organizacin formal no slo es interdependiente, sino que se interpenetra con los diversos elementos de la sociedad racionalizada: los actores modernos y sus "intereses", las funciones legitimadas y sus funcionarios, y los agentes de la colectividad moderna como las lites del Estado, y los tericos y practicantes legales y profesionales. Cuarto, la teora institucional pone de manifiesto que los sistemas organizacionales y la sociedad racionalizada dependen de la organizacin poltica moderna, tal como est incorporada en la nacin-Estado y el sistema mundial. Las estructuras racionalizadas, de las organizaciones o los actores, a las funciones tcnicas y a los funcionarios, obtienen sus recursos, significado y legitimidad de sus relaciones con las reglas modernas del bien pblico. La forma de las organizaciones polticas nacionales modernas vara. Y especialmente vara en la manera en que construyen la sociedad racionalizada -los actores y las funciones racionalizados (o tecnologas) que son los ingredientes disponibles para las actividades de organizacin formales, a la

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vez que constituyen sus limitaciones-o Gran parte de la variacin en el nmero y las formas de la actividad organizadora formal en la unidad poltica moderna pueden explicarse a partir de variaciones en la racionalizacin social, como: a) la construccin de actores legtimos con intereses autnomos; b) la construccin de elementos legitimados funcionales o tcnicos (por ejemplo, grupos ocupacionales corporativos, las ciencias o las profesionales); o e) el grado en que esas estructuras se absorben directamente en una organizacin estatal ampliada.' Este captulo desarrolla argumentos sobre los modos en que la organizacin formal depende de la organizacin poltica moderna. En todas partes la actividad de organizacin es en gran medida producto de esta organizacin poltica y a la vez es parte de la subestructura de la sociedad racionalizada que construye. La homogeneidad de las actividades de organizacin en todo el mundo refleja la homogeneidad en los perfiles de la organizacin poltica de las naciones-Estado, y las variaciones reflejan variaciones en la organizacin poltica. Procedemos a desarrollar nuestro argumento general sobre la interpenetracin (seccin 1) y sobre las consecuencias organizacionales comunes del modelo de la nacin-Estado occidental (seccin 2). Luego tratamos de la variacin -el tema principal de este captulo- de los modelos en que la forma de organizacin poltica moderna se institucionaliza en las diferentes naciones-Estado (seccin 3) y en la variacin organizacional que resulta (seccin 4). Finalmente (seccin 5), discutimos los procesos institucionales de cambio en la organizacin poltica, la sociedad racionalizada y (por tanto) en los sistemas organizacionales. Aqu el argumento contrasta fuertemente con los influyentes legados de la teora del siglo XIX. A diferencia de la teora social y econmica clsica, no vemos la organizacin como el producto natural de actores e intereses "privados". Ms bien, consideramos que los actores, los intereses y las funciones implcitos estn legitimados pblicamente, como lo estn las organizaciones construidas: la organizacin moderna es una criatura de la autoridad pblica. (El mismsimo trmino privado indica la delegacin a la sociedad y su interpretacin pblica, lo cual caracteriza la organizacin poltica moderna.) La sociedad moderna es, por decir una verdad a medias, una sociedad de organizaciones. Tambin es la sociedad de elementos no organizacionales racionalizados -personas modernas, profesiones, ciencias, intereses legtimos- que construyen y limitan las organizaciones. A lo largo de este captulo, el trmino organizacin formal se emplea de modo convencional (vase por ejemplo, Stinchcombe, 1973, p. 24, y 1965, p. 142, para la conceptualizacin). Por organizacin poltica moderna nos referimos al sistema de reglas que confiere autoridad social en pos de fines
! Quizs nuestro argumento general se acerca ms a aquellos que hacen hincapi en la importancia de los "patrones de autoridad" social de la organizacin poltica para entender la organizacin econmica, por ejemplo, Bendix (1956), Hamilton y Biggart (1988).

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colectivos, estableciendo agentes de regulacin e intervencin colectiva (Swanson, 1971). No omitimos procesos como la modernizacin y la democratizacin -la construccin de mercados y derechos- y la institucionalizacin de metas como el progreso colectivo y la justicia. Por sociedad racionalizada nos referimos a la reconstruccin y sistematizacin de los elementos de la sociedad en tomo a las metas de la organizacin poltica ya la integracin: la construccin de individuos-ciudadanos, profesiones y otras tecnologas sociales, ciencias y otras similares.s De acuerdo con nuestro uso del trmino, la organizacin poltica moderna es una ideologa socialmente obligatoria que toma la forma de una teora funcional; la sociedad racionalizada est constituida por los elementos de un modelo semejante realmente construido.

LA ORGANIZACIN FORMAL Y LA SOCIEDAD RACIONALIZADA EN LA ORGANIZACIN POLTICA MODERNA

La organizacin formal y la sociedad racionalizada

La organizacin formal racionalizada requiere las grandes estructuras institucionales de la sociedad racionalizada (Meyer y Rowan, captulo 1, en este libro). Es probable que cualquier sistema de funciones o papeles est incorporado en alguna clase de contexto institucional, ya sea que el sistema de funciones sea de hbito individual y de significados que se dan por hecho, de costumbres de grupo o de cultura local (por ejemplo, "organizacional"). Pero el organizar formal y racionalizadamente depende de manera especfica de un contexto social racionalizado, en el que se hacen y difunden los ingredientes particulares de la organizacin formal, a saber: actores calculadores con intereses codificados, funciones sociales legtimas, sistemas de conocimiento y otros similares. Ms y ms reas y actividades sociales se ven sujetas al estndar normativo del clculo medios-fines (Moare, 1979, pp. 1,30).
La organizacin poltica moderna, la racionalizacin social y la racionalizacin organizacional

El modelo moderno de la accin colectiva es un sistema distintivo de reglas que organiza a las personas y su actividad en trminos de recursos definidos universalmente, y de medios para fines colectivos. Hay una discusin reciente y reavivada del ascenso de esta forma de organizacin poltica al lugar predominante) No entramos en esta discusin aqu, pero
2 Para la racionalizacin nos apoyamos en Weber ([1927] 1950), captulos 22, 29; Stinchcombe (1986b); Kalberg (1980); Moore (1979), pp. 1,30; y Habermas (1984), captulo 2. 3 Se menciona con frecuencia la herencia de la cristiandad y del Imperio romano (Ander-

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nos basamos en ella por considerarla un contexto analtico esencial: el resultado importante es que una forma de organizacin poltica distintiva, una creacin del sistema mundial fundamentado en Europa, se desarrolla y se expande por todo el mundo. Esta organizacin poltica reorganiza la vida social en torno a dos dimensiones fundamentales de la racionalizacin: la soberana y la identidad colectivas (definen a los agentes pblicos legitimados, por ejemplo, "actores", en la sociedad) y las tareas o funciones colectivas (definen e integran la actividad humana en torno a metas universalizadas de justicia y progreso). Las personas y actividades se interpenetran con la legitimidad y autoridad colectivas; adems, estn relacionadas mediante complejos esquemas y tecnologas sociales de medios-fines. Todas las organizaciones polticas modernas exitosas se movilizaron racionalizando sus elementos polticos constitutivos y las responsabilidades funcionales colectivas de esos elementos (y las relaciones entre ellos). Las instituciones de la organizacin poltica moderna, en nuestra conceptualizacin, incluyen el Estado, pero no se limitan a ste. Tambin incluyen, notablemente, una "esfera pblica" del discurso colectivo y los movimientos sociales, y una sociedad racionalizada, o "civil", de organismos y agentes acreditados pblicamente, pero formalmente "privados" (por ejemplo, las corporaciones, los gerentes de empresas, la ciencia, las profesiones y los individuos modernos). Luego entonces, la organizacin poltica moderna proporciona muchas oportunidades, facultades, recursos y legitimidad y permite as a la organizacin formal toda clase de actividades en trminos del buscado bien colectivo. Los centros de la organizacin poltica construyen y legitiman
son, 1974; Mann, 1986; Hall, 1986; Eisenstadt, 1985; Collins, 1986b), as como las condiciones competitivas de Europa (Anderson, 1974; Tilly, 1975; Skocpol, 1979) en ausencia de integracin poltica (Wallerstein, 1974, y muchos otros), y dentro de la distintiva ecologa fsica europea (Jones, 1981; McNeill, 1982). 4 Los sistemas cannicos modernos se encuentran entonces (lo que no es sorprendente) en Europa occidental y en Amrica del Norte, pero tambin estn presentes en otras zonas. Japn, despus de la segunda Guerra Mundial, tambin es claramente representativo, aunque con una articulacin muy distintiva de individualismo y colectivismo modemos interpenetrados. Muchos de los pases latinoamericanos representan la forma de organizacin poltica modema en su aspiracin y diseo constitucional, con diferentes grados de institucionalizacin y penetracin social reales (los que abordamos en la seccin 3). La URSS representa una variante perifrica del modelo moderno; ciertamente es un proyecto colectivo racionalista, pero slo es ritualmente individualista y absorbe en gran medida la soberana del "pueblo" en un actor colectivo unificado. Muchos de los sistemas africanos SOI1 nacionesEstado de nombre y posicin externa solamente, sin mucha racionalizacin interna de los elementos sociopolticos (es decir, elementos tribales no racionalizados), o mucha interpenetracin de los propsitos "privados" y pblicos. En contraste, la organizacin poltica de la India es de forma ms moderna, con relaciones sociopolticas ms racionalizadas entre los poderosos elementos de casta y tnicos. Nepal y Birmania, de diferentes maneras, son en gran medida formas de organizacin poltica no modernas, que depositan la soberana fuera del pueblo, sin una sociedad (profana) que vincule al individuo (sagrado) y el cosmos por medio de un proyecto de progreso.

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los objetivos necesarios (por ejemplo, la bsqueda de la riqueza material), tecnologas medios-fines (formas cientficas de produccin o de educacin), recursos estandarizados y universalizados (la monetarizacin), principios de soberana colectiva (reglas de propiedad) y sistemas de control racionalizado (modelos de jerarqua, principios de los contratos de trabajo). Cuando estos elementos construidos se hallan difundidos y relacionados con las descripciones universalizadas de los mundos moral y natural, la organizacin racionalizada se facilita considerablemente.

La actividad sin vnculo poltico

Los aspectos de la sociedad moderna que no estn firmemente vinculados con reglas de la organizacin poltica que incorporan mitos del bien colectivo universal-como en los grupos, las organizaciones o las subculturasno tienden a generar una gran estructura organizacional o una gran evolucin de la sociedad racionalizada. De este modo, los esfuerzos para construir organizaciones formales fuera de la organizacin poltica moderna (como ocurre con las comunas, los "huteritas", los menonitas de Amish o varias mafias) son notoriamente inestables. De manera similar, las "culturas organizacionales" no racionalizadas no persisten ni se difunden bien. Los apoyos legales, cientficos, culturales y administrativos de una organizacin poltica ms amplia son requisitos decisivos de la racionalizacin tanto social como organizacional. Es mucho ms probable que las entidades o funciones sociales a las que se concede una posicin colectiva como agentes o aspectos del inters pblico -por ejemplo, los ciudadanos, las profesiones o las asociaciones modernas (grupos de negocios, de consumidores o de ambientalistas)- se conviertan en puntos nodales de la organizacin, que los grupos o actividades sociales que carecen de dicha posicin.

El sistema mundial y la organizacin formal


A travs de su historia, la organizacin poltica de la nacin-Estado se ha integrado dentro de un sistema de Estados y una organizacin poltica mundial eurocntrica ms amplia. Esta organizacin poltica ms amplia es evidente en los sistemas de conocimiento y en los religiosos; definiciones compartidas de los fines, medios y recursos colectivos, y modelos comunes de estructuras de control y soberana (vanse Bull y Watson, 1984; Meyer, 1987; Mann, 1986). El ritmo de eyolucin de este sistema competitivo e isomorfo -ya sea que consideremos que se halla impulsado por las propiedades endgenas de las unidades o por el marco institucional mundial- genera una gran expansin y penetracin. Nuevos mbitos sociales se incorporan a las im-

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genes comunes de progreso y justicia; nuevas funciones y grupos en la vida social adquieren el estatus de actores o miembros. Las reglas e ideologas de las naciones-Estado explican y regulan las propiedades inesperadas de los humanos y su actividad (la reproduccin sexual, la educacin, la salud mental), propiedades que en el escenario mundial se consideran acontecimientos universalmente significativos, relevantes para las imgenes generalizadas de progreso (el PIB) o de justicia (igualdad). Las licencias y regulaciones ocurren principalmente en el nivel de la nacin-Estado, aunque existan gigantes multinacionales. La organizacin mundial se est expandiendo rpidamente, pero slo participa de manera secundaria en la constitucin directa de organizaciones, actores y funciones. No obstante, al estructurar tantas actividades y valores modernos en un sistema de competencia explcita cultural, poltica, militar y econmica, y de isomorfismo competitivo, el sistema de la nacin-Estado: a) intensifica an ms la racionalizacin de la sociedad, pero especialmente b) aumenta la probabilidad de que esta racionalizacin conduzca o pertenezca a la organizacin. formal. Promueve la organizacin formal en el Estado, como aparato estatal, yen la sociedad, como organizacin formal "privada".

Resumen
Estas ideas ayudan a explicar por qu existe la organizacin formal, ya sea en el Estado o en la sociedad -un fenmeno claramente decisivo al que la teora posrracionalista de la organizacin casi ha renunciado como algo casi imposible de explicar-o Ciertamente, la teora antigua supona que la organizacin formal ocurre porque es funcional, ms o menos como se afirma; la teora actual es ms escptica -sobre bases muy slidas-, pero entonces ya no puede explicar por qu est presente la organizacin formal. Nuestro argumento propone que una organizacin poltica ms amplia (frecuentemente mundial) de definiciones colectivas universalistas desempea un papel rector, en combinacin con un conjunto en expansin de sociedades nacionales subunitarias que compiten entre s y se imitan dentro de este marco. La lenta evolucin que supone la comprensin de la ley natural no es suficiente para explicar esta expansin de la organizacin formal: hay un impulso histrico definido para codificar los medios y fines y los controles en estructuras formalizadas, esto es, de presionar para que sea posible la organizacin formal en el Estado y en la sociedad. Desde este punto de vista, la organizacin formal es una especie de explosin frentica de racionalidad producida en condiciones de considerable urgencia competitiva y que, por la misma razn, es poco probable que funcione como se espera. (Si los arreglos sociales fueran naturalmente eficaces, por qu se considerara que la organizacin mesinica es necesaria?) Se puede observar la caracterstica frentica de la organizacin formal con ms claridad en las perife-

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rias del sistema moderno, donde las presiones externas hacen que la organizacin compleja parezca decisiva en la lucha contra el fracaso y la entropa.

CONSECUENCIAS ORGANIZACIONALES DE LA FORMA DE ORGANIZACIN pOLTICA MODERNA: ALGUNOS ASPECTOS COMUNES

Para muchos campos de la vida social, lo sorprendente de las modernas organizaciones polticas nacionales en consideracin son los aspectos comunes que presentan en la estructuracin de las actividades e identidades sociales. Estos aspectos comunes pueden ser especialmente notorios en los campos de la vida social construidos en torno a reglas de eficiencia o efectividad en las relaciones medios/fines. Por ejemplo, estudios comparativos de la educacin sugieren mucha ms variacin en la organizacin de su control por parte tanto de la organizacin poltica mundial como de la nacional), que en la estructuracin de sus metas y relaciones medios/fines. En esta seccin nos concentramos en importantes aspectos institucionales comunes en otro sistema de actividad en que las relaciones medios-fines son prominentes, tanto en la actividad social como en las concepciones colectivas: la economa. A lo largo de la seccin hacemos hincapi en cmo se forma la economa dentro de la organizacin poltica ms amplia y cmo se interpenetra con sta; asimismo, cmo los elementos comunes de la organizacin poltica parecen explicar muchos de los rasgos comunes en la organizacin formal dentro de este campo econmico construido.

La economa

Las imgenes que presentan la economa como un mbito "privado" son engaosas; las antiguas imgenes de "una casa pblica" probablemente se ajustan mejor tericamente. Las llamadas organizaciones privadas, los actores privados o los grupos funcionales privados presentan principalmente a la autoridad pblica o colectiva y la responsabilidad delegada a funcionarios o agentes de las subunidades. Por tanto, las organizaciones polticas modernas tienen dos conjuntos de agentes colectivos que dirigen la organizacin econmica: los funcionarios del Estado y los gerentes de empresas. Los gerentes de las corporaciones son autoridades sociales; su autoridad tiene, ante todo, un carcter delegado (vase en particular, Lindblom, 1977, parte 5). En las organizaciones polticas modernas, mucha de la "accin" social se realiza no por parte de los actores cannicos descritos en la teora econmica, sino en gran medida por parte de agentes autorizados de los intereses colectivos -quiz especialmente en lo que llamamos la economa-o Hay un considerable isomorfismo en la manera en que las organizaciones

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polticas nacionales construyen esta casa pblica. Relativamente pronto, las reglas de la organizacin poltica racionalizan la sociedad en torno a "factores de produccin" construidos y de modos estandarizados: Wuthnow (1980) sugiere, por ejemplo, que la ciencia y la tecnologa se institucionalizaron ya desde el siglo XVII; el capital y la mano de obra se prefiguraron antes. Esta pronta racionalizacin, y la interpretacin de lo pblico y lo privado, parece un legado institucional directo del "capitalismo religioso" de la cristiandad (Collins, 1986b): el desempeo de la Iglesia simultneamente como una organizacin poltica y una agencia de desarrollo, y de la cristiandad como la cultura pblica dominante (Collins, 1986b); Mann, 1986). Tanto esta organizacin poltica como la cultura permitieron y promovieron un extraordinario grado de propiedad y actividad econmicas "privadas", fuera del mbito de la intervencin o control polticos (Mann, 1986, p. 399 y passim). Una racionalizacin econmica significativa y una intensificacin organizacional inicial ya se haban establecido antes de la formacin de los distintos Estados nacionales. Los puntos nodales de intensificacin fueron las suborganizaciones polticas de las ciudades-Estado dentro de la ms amplia organizacin poltica europea -unidades que estaban organizadas ms como sociedades civiles econmicas-o La organizacin formal fuera de la Iglesia y el Estado no se expandi hasta que se establecieron bien los rdenes legales nacionales limitados y los terrenos sociales pacificados, que funcionaban como proyectos de produccin competitivos. Aunque la organizacin econmica moderna tiene una herencia extranacional, toma formas nacionales: solemos referirnos a sistemas de produccin nacionales, estructuras de clase nacionales. Estos sistemas nacionales, como nuevos "contenedores de poder" (Giddens, 1984, p. 262), generaron y sustentaron la organizacin formal moderna, un desarrollo muy fortalecido por su competencia simultnea como capitalismos de guerra y su incorporacin a una cultura de lite comn legada inicialmente por la cristiandad (McNeill, 1982). Las organizaciones formales representaron entonces las "entidades intermedias" nuevas y pblicas en expansin (Coleman, 1974, p. 27) entre las instituciones primordiales de la organizacin poltica, el individuo y el Estado: los tratados formalizados en un ambiente competitivo. Todas las organizaciones polticas que surgan en este sistema del mundo europeo construan el "capital" como un inters pblico legitimado y formaban la casa pblica en tomo a l. Varias clases, fracciones de clases, coaliciones de clases, grupos de estatus y mezclas adquirieron as la agencia por este factor legitimado en los sistemas nacionales y en el transcurso de la historia. Raras veces esta agencia fue llevada a cabo por una sola clase estable y limitada (aunque los factores se asociaban ms estrechamente a clases singulares en los primeros capitalismos que en los ms avanzados). Mann observa, por ejemplo, que despus del siglo XIV "el mer-

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cado dej de ser un instrumento principalmente de la clase de los lores y se convirti en un instrumento de la propiedad y el capital en general" (Mann, 1986, p. 411, las cursivas son mas). La incorporacin de la autoridad pblica en este principio general del capital se anticipa al capitalismo industrial y tambin est arraigada en la antigua forma distintiva occidental del capitalismo religioso. Nuestra misma capacidad para (y propensin a) analizar estas economas como concatenaciones de "factores" abstractos de produccin es un legado histrico -un reflejo del carcter sistmico y construido polticamente de estas economas-o

La revolucin organizacional del siglo

XIX

Las revoluciones organizacionales del siglo XIX que generaron nuevas entidades organizadoras intermedias reflejaron amplios proyectos polticos para redefinir la interaccin de la agencia pblica y la vida privada. Estos proyectos fueron creados y procurados muy rpidamente en las polticas liberales del sistema del mundo europeo (esto es, los Estados Unidos e Inglaterra, donde el acuerdo ideolgico de la lite sobre el crecimiento econmico se logr ms fcilmente), pero pronto fueron adoptados, de distintas maneras, por regmenes competidores. Los argumentos que aducen slo consideraciones de eficiencia o explicaciones muy limitadas del actor/inters no han podido dar explicaciones convincentes de la expansin de la organizacin formal en el siglo XIX; por ejemplo, Douglass North ahora argumenta que la economa neoclsica "no explica ni puede explicar las dinmicas de cambio" (North, 1981, p. 57, y 1983; tambin, para un comentario, Barzelay y Smith, 1987). La evolucin del derecho comercial represent un alejamiento inicial de las limitadas reglas de la propiedad privada hacia estatutos pblicos, leyes de responsabilidad pblica y la redefinicin estatal de las eficiencias, esto es, hacia una forma de organizacin pblica (Horwitz, 1977; Barzelay y Smith, 1987; Hurst, 1982). Originalmente la corporacin fue un instrumento legal que extenda el poder pblico a los individuos "privados" (es decir, los que no estaban en el gobierno), en nombre del bien pblico; las primeras leyes sobre las corporaciones no distinguan entre los mbitos y las funciones pblicas y privadas. Despus se ampli considerablemente la nueva forma organizacional y, en sentido limitado, se reprivatiz, con el paso de la incorporacin especial a la general. La reconstruccin del campo "privado" implcita en la creacin de la organizacin autnoma del capital estuvo en continua interdependencia con la racionalizacin y la penetracin pblica de la sociedad no organizaciona1. La revolucin organizacional conllev simultneamente una expansin pblica extraordinaria: la creacin de sociologas y psicologas oficiales y el acceso pblico a caractersticas de la sociedad no reconocidas

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previamente (como se ha sealado en la reciente historia social, por ejemplo, de Foucault). Es notable, dadas las dispares historias polticas internas, que hacia el ltimo cuarto del siglo XIX se hayan considerado y plasmado en estatutos formas muy similares de organizacin econmica en los Estados Unidos, Inglaterra y la Europa continental. Las similitudes legales eran mucho mayores que las similitudes en la prctica: la utilizacin de la forma corporativa de responsabilidad limitada se expandi rpidamente en los Estados Unidos (yen Inglaterra) durante el siglo XIX, pero todava era excepcional a finales de ese siglo en la mayor parte de la Europa continental (Ashworth, 1975, pp. 93-96). La expansin fue rpida, como lo predeciran nuestros argumentos, donde los actores legales y polticos podan representar cambios en la forma corporativa que parecieran convenientes para los propsitos pblicos y los derechos de propiedad. La homogeneidad subyacente en los pases fue sustentada por una supervisin y difusin competitivas y propiciada por la organizacin poltica eurocntrica mayor. Aunque estos desarrollos legales dan la impresin de ser organizaciones polticas controladas instrumentalmente por las clases econmicas, dicha impresin es engaosa en algunos aspectos fundamentales. Primero, los estados y los tribunales del siglo XIX, en los Estados Unidos, Inglaterra y otras partes, estuvieron activos en la seleccin y promocin de algunas prcticas y orientaciones de negocios. Esa seleccin se hizo con una considerable autonoma. La nueva forma corporativa no era una evolucin inevitable de las primeras leyes empresariales (Friedman, 1973). Segundo, en la medida en que la ley (o el Estado) funcionaba como "instrumento" de una fuerza social, lo haca como expresin de una agencia pblica y de un proyecto de "capital" amplios, ms que como instrumentacin directa de clases especficas movilizadas. Por ejemplo, las clases aristocrticas de Inglaterra y los Estados Unidos a la larga perdieron esa agencia. Los inversionistas y los empresarios pudieron hablar con autoridad legitimada como los portadores especiales del proyecto social de produccin econmica. Tercero, no es posible explicar bien los casos de homogeneidad legal en los sistemas por medio de argumentos centrados muy limitadamente en las clases, en vista de la heterogeneidad sustancial de las estructuras de clase en las organizaciones polticas del siglo XIX que estamos considerando. Es cierto que la desigualdad de poder se reflej en la evolucin legal, pero los procesos no estuvieron motivados en menor medida por los intereses.
La institucionalizacin de la organizacin formal en el siglo xx

A medida que la organizacin formal se institucionalizaba en las economas y otros mbitos sociales en el siglo xx, desplaz formas previas de asociacin comunales, tradicionales y basadas en el parentesco (vase en

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especial Zucker, 1983). Esta institucionalizacin represent una mayor racionalizacin de los actores y funciones sociales. La sociedad de asociaciones racionalizadas y la organizacin formal convergen, por ejemplo, al hacerse ms interdependientes y recibir ms consideraciones legales comunes y ms prestigio. Las asociaciones se convierten (como se dice en la definicin de una resea) en aquellos grupos formalmente organizados en que la mayora de los miembros no recibe remuneracin por su participacin (Knoke, 1986, p. 2). Y las organizaciones formales tienden a convertirse en asociaciones, en particular en las organizaciones polticas liberales; por ejemplo. las corporaciones se convierten cada vez ms en entidades financieras controladas por las juntas de asociados. La revolucin gerencial, que en parte marc la diferencia entre la propiedad y el control, racionaliza mediante separar an ms la agencia para el "capital" de la familia o de la incorporacin especfica en una clase. As, los elementos sociales se convierten an ms en factores funcionales. Todas las formas de organizacin poltica bajo consideracin se convierten en "sociedades asimtricas" (Coleman, 1982) con esta institucionalizacin de la organizacin formal. Las personas fsicas parecen opacadas por las personas corporativas de diferentes tipos (el principal tema de Coleman, 1974, 1982). Estas organizaciones polticas se vuelven tanto sociedades de masas como sociedades organizadas masivamente. Todas se hacen ms individualistas, a la vez que organizan el individualismo expandido por medio de nuevos colectivismos. La profeca de Marx de una gran simplificacin estructural de la economa ha sido plenamente confirmada (pero no as sus expectativas de las consecuencias polticas de esa simplificacin). No obstante, parece errneo representar estas sociedades como sociedades de organizaciones, es decir, como sistemas en los cuales las organizaciones en gran medida representan, construyen o controlan sus propios ambientes (vanse Zucker, 1983, p. 12 y passim; Perrow, 1986, pp. 173-174 y passim). La organizacin formal, en el proceso mismo de su expansin e institucionalizacin, tambin se ha visto inmersa en controles sociales e ideolgicos mayores (Meyer, 1983b). El desplazamiento organizacional de las formas anteriores contribuye simultneamente a la construccin del individuo como miembro de la sociedad racionalizada y a la expansin de la organizacin poltica como estructura institucional. Ciertamente, las personas fsicas se vinculan ms con, y se hacen ms dependientes de, varias personas corporativas (jurdicas), como se subraya correctamente en las explicaciones de la sociedad organizacional. Pero tambin reciben poder como miembros de un "pblico" difuso para esperar y participar en varias formas de intervencin y penetracin en el sector organizacional. La organizacin poltica y la sociedad racionalizada se expanden a medida que lo hace la organizacin formal -en la jurisprudencia, en la participacin en la movilizacin colectiva y en un Estado ampliado-. Pensamos que las

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organizaciones polticas son el lugar propio de la institucionalizacin, no las organizaciones mismas (y tampoco el "ambiente" difuso). Considere en estos sistemas el carcter de las estructuras de inters. Las organizaciones polticas modernas construyen e imponen sistemas institucionalizados de intereses o funciones nacionales interdependientes. Todas tienen un conjunto muy similar de intereses y de foros legitimados que estn a disposicin del pueblo: capital, trabajo, ciudadana o pblico, consumidor. Las clases tienen conexiones incluso ms dbiles con los factores econmicos de la produccin (si uno define las clases, como creemos que es ms conveniente, en un sentido rigurosamente marxista, como en Wright, 1979). Aquellos individuos que siguen incorporados en el sistema econmico tienen similares intereses econmicos legitimados, constituidos por diferentes proporciones (seguramente) de elementos interdependientes: capital, trabajo, consumidor y ciudadano. Los intereses bsicos llegan a relacionarse con los elementos o factores funcionales de la sociedad racionalizada; se construyen "actores", se toman acciones, en trminos de estos intereses previos, limitados y altamente institucionalizados. Las clases de personas que incorporan los diferentes intereses -por ejemplo, si el "trabajo" existe como un inters personificado, representado por una subcultura o asociacin destacada- difieren mucho en cada forma de organizacin poltica. Pero los sistemas de inters fundamentales en las organizaciones polticas modernas son muy similares. Los sistemas institucionalizados de inters y/o funcin modifican considerablemente la aplicacin del poder en las sociedades modernas. Todas estas organizaciones polticas son sistemas de poder de masas, en el sentido de movilizacin de recursos. Y todos basan las desigualdades del poder en el control inmediato diferencial de los recursos. Pero ha ocurrido una gran disminucin, en trminos histricos amplios, en el poder de los recursos que no estn vinculados con los papeles y la autoridad legitimada. Gran parte del poder se convierte en autoridad institucionalizada (como el de las lites de los negocios [Lindblom, 1977; Block, 1977]): en realidad es un "poder estructural". Por tanto, quienes detentan el poder afirman que estn muy limitados en su capacidad para maniobrar e influir, y los analistas continan encontrando e informando de dificultades para ubicar las fuentes de poder en estos sistemas -en gran medida debido a que no descubren ni buscan su institucionalizacin y transformacin-. s
5 As, los tipos de investigaciones bien llevadas a cabo que seal Domhoff (por ejemplo. 1983), aunque tiles para revelar las redes de influencia, con frecuencia parecen utilizar canales del poder ms superficiales. Despus de todo, es la Arboleda del Bohemio realmente constitutiva de la estructura de poder de estos sistemas? Estamos de acuerdo con Knoke en este punto: con una concentracin en el individuo, "se pierde el sentido de una estructura que c~bre todas las relaciones entre las organizaciones corporativas y las colectividades ms dIfusas, que se pueden ver correctamente como las depositarias ltimas de los recursos del P?der en un sistema nacional. Por lo general, las personas individuales que ocupan las posiCIones Superiores de mando en varias jerarquas institucionales estn limitadas en sus papeles de fideicomisarios, o agentes. de la organizacin para conducirse en formas que no se relacio-

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REFINAMIENTO DE LA TEORA INSTITUCIONAL

LAS PRINCIPALES FORMAS DE LA ORGANIZACIN pOLTICA MODERNA

Hasta aqu hemos discutido los aspectos comunes a la organizacin poltica y a las actividades organizacionales. Pero las organizaciones polticas de la nacin-Estado no son meras copias de una organizacin poltica mundial ms amplia, aunque se ven influidas por ella de manera importante. Sus posiciones en el sistema competitivo mayor varan, y las formas particulares de la organizacin poltica nacional -y, en consecuencia, la propensin a organizar formalmente y las formas de organizacin que se emplean- dependen mucho de esas posiciones. La idea aceptada de que las zonas comerciales se convierten en organizaciones polticas liberalizadas, en tanto que las militares/polticas se vuelven estatistas o corporativistas, refleja ese reconocimiento. Trataremos de desarrollar esas ideas y sus implicaciones organizacionales adicionales en esta seccin 3 y en la 4. Antes describimos la organizacin poltica moderna como si movilizara a personas y actividades: a) bajo el control y soberana colectivos y b) en torno a medios y fines ("funciones") colectivos. Todas las organizaciones polticas modernas racionalizan la soberana y funciones colectivas, de modo que se considera que las personas y las actividades contribuyen al bien colectivo. Desarrollos paralelos pueden ser caractersticos de muchos sistemas polticos movilizadores en la historia humana; lo que es distintivo de la cristiandad occidental, y de la subsecuente organizacin poltica moderna, es su intensificacin o interpenetracin (como, basado en Weber, lo observa Mann, 1986). No se trata de hacer que las personas y las actividades en la sociedad queden bajo un control pasivo: las personas individuales y sus actividades normales realizarn por derecho propio importantes partes del proyecto colectivo. Esta propensin occidental, muy desarrollada por la Reforma y la Contrarreforma, hizo posible ubicar las partes centrales de la organizacin poltica occidental dentro de la sociedad movilizada y racionalizada, y no slo en el organismo poltico central. Ahora, a menudo los analistas presentan irreflexivamente este proceso como desarrollo socioeconmico o modernizacin. Las organizaciones polticas modernas varan en las dos dimensiones centrales.s En la primera dimensin, algunos sistemas modernos incorporan
nan con sus vidas o intereses personales (aunque los dos conjuntos de intereses sin duda coinciden en gran medida)" (Knoke, 1981, pp. 308 Y309). Observamos que las investigaciones que se originan en las corrientes de pensamiento marxista tambin han convergido hacia esta posicin. Vase, por ejemplo, la sorprendente conclusin de que informan Przeworski y Wallerstein, quienes han estado realizando una sustentada investigacin terica y emprica de las "teoras del Estado": en una sociedad capitalista avanzada, dicen, "un gobierne que es un agente perfecto de los trabajadores no se conducir de modo muy diferente a [un gobierno que es] un agente perfecto de los capitalistas" (Przeworski y Wallerstein, 1986, p. 244). 6 Esta seccin se basa, en diferentes grados, en la tesis (en preparacin) de Jepperson yen Meyer (l983b).

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a las personas como lo que los tericos estadunidenses llaman actores individuales, al relacionarlos estrechamente con la colectividad como un proyecto y validarlos luego como portadores de capacidad soberana y compromiso. As, no hay mucha diferencia entre la actividad social y la pblica. Otras formas de organizacin poltica moderna autorizan a los individuos ya los subgrupos, en sus capacidades socialmente "privadas", de manera mucho ms dbil: como miembros con derechos naturales y funcionales, en menor grado como actores con poderes. En este ltimo caso, la sociedad y su historia -as como sus portadores y funcionarios colectivos actualesson anlogos al actor del terico estadunidense. (Y por tanto la actividad privada y pblica y los actores estn ms diferenciados.) La segunda dimensin de la variacin se refiere al grado en que la organizacin poltica especifica y controla directamente las tareas colectivas y las relaciones funcionales. Algunas organizaciones polticas modernas tratan de especificare institucionalizar las funciones sociales mediante procesos sociopolticos centrales, al controlar muy de cerca su surgimiento, legitimacin relativa y cambio: por ejemplo, las actividades y las relaciones entre las ocupaciones, las tecnologas, las profesiones; o los contenidos especficos de los bienes pblicos. En otras, las funciones e intereses pblicos son resultados o derivados epi fenomenolgicos de la operacin actual de la sociedad como una comunidad o asociacin natural. El esfuerzo por regular la historia colectiva mediante procesos de la organizacin poltica central (por ejemplo, por medio de los mecanismos del Estado o de la comunidad) est mucho ms limitado. Luego entonces surgen cuatro trayectorias histricas principales que demarcan diferentes formas de organizacin poltica moderna, como se ve en la clasificacin adjunta (figura VIII.!). La tipologa nos da, a lo largo de las diagonales, dos formas de organizacin poltica estatistas y dos formas basadas en la sociedad. Uno de los tipos de organizacin poltica autoriza las subunidades sociales como actores pblicos e institucionaliza las funciones colectivas, y por tanto necesariamente comprende un modelo de organizacin formal (la ventana 2 "alto-alto"). Aqu tenemos la organizacin poltica como una organizacin racional unificada de actores y funciones sociales legitimados -la sociedad estatista (Badie y Birnbaum, 1983; Dyson, 1980)-. El Estado existe tanto como un modelo de racionalidad organizadora y como el lugar donde se articula la voluntad general de los actores de la sociedad (la visin jacobina). La organizacin poltica francesa moderna es, por tanto, la ms representativa. Blgica, Canad (en especial la parte francesa) e Italia (en especial el norte) incorporan este modelo en grados menores y de diferentes maneras. El Estado organiza ambos aspectos de la racionalizacin: las personas y los intereses, las actividades y las funciones. La sociedad es validada en ltima instancia como soberana y como objeto del progreso (segn lo requiere el proyecto occidental), pero se considera irra-

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cional y catica en s. En la prctica, se opone a la organizacin del Estado y acta para limitarlo. Se encuentra una organizacin relativamente menos racionalizada en la sociedad independiente del Estado, y las grandes organizaciones que surgen directamente se hacen de una u otra manera partes de la estructura estatal o dependientes de la misma.
Grados de autorizacin de las subunidades sociales como actores pblicos Alto Grados de institucionalizacin de las funciones pblicas y de las relaciones funcionales Bajo
1

Alto 2

Liberal/individualista Bajo
3 Segmentada (Estado fuera de la sociedad

Sociedad estatista
4

Corporativista

FIGURA

VIII. l. Cuatro tipos principales de la organizacin poltica raciona-

lizada moderna.
Una forma estatista ms dbil institucionaliza algunos elementos de la racionalidad, pero en una estructura segmentada de la sociedad y relativamente externa a sta (en ese caso, la ventana 3, "bajo-bajo", debido a la dbil penetracin de la organizacin poltica en la sociedad). Con frecuencia los Estados latinoamericanos tienen este carcter, al igual que algunos Estados de un solo partido. La sociedad misma es denigrada y sostiene una baja racionalizacin. El Estado existe en gran medida como un proyecto externo, vinculado a, y legitimado, por la Iglesia, el sistema mundial externo o un lejano futuro social. Stepan (1978) denomina a la forma latinoamericana "estatismo orgnico", con varias lites militares, intelectuales o de clase que obtienen su autoridad en el exterior y realizan frecuentes acciones con base en ello (por ejemplo, intentos de golpes de Estado). La organizacin del Estado crece, pero la sociedad misma incorpora formas de organizacin dbiles. Las dos formas restantes surgen histricamente al dar carcter "sagrado" a la sociedad, ms que al Estado, un proceso arraigado en las poblaciones de la Reforma protestante. La forma liberal (en especial la estadunidense) se organiza en torno a actores legalmente constituidos, a los que se da el atributo de soberana y capacidad tcnica (ventana 1). El Reino Unido y Australia incorporan esta forma de varias maneras; adems, siglos de hegemona britnica y estadunidense han difundido notablemente las propiedades de esta forma y han propiciado los intentos de definir como la quintaesencia de la modernidad. La organizacin racional se expande como producto de actores institucionalizados cuyas elecciones o intereses tienen prestigio

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colectivo y a cuyas construcciones resultantes se concede licencia y proteccin legales. Se da mucha atencin legal, religiosa y educativa al control v socializacin de estos actores dotados de poderes. Despus, los intereses expresados por los actores quedan bajo un menor control legal y social formalo explcito. Con un sistema organizado en torno a personas y grupos legitimados no slo como miembros, sino como actores constitutivos con una soberana y eleccin significativos, se ve limitado (comparativamente) el papel del Estado para controlar y conformar los intereses y las elecciones. La forma corporativa (ventana 4) refleja exactamente la resolucin opuesta basada en la sociedad; la historia alemana, con su herencia de estatismo, es particularmente representativa (en especial la Alemania de los kaiser, pero tambin la Repblica de Bonn y Austria; asimismo, se encuentran elementos del modelo en Suiza y en los pases nrdicos). En esos casos, la modernidad surge mediante la racionalizacin e institucionalizacin colectivas; no por actores que conforman subunidades, sino por las funciones sociales y las actividades especializadas, y los agrupamientos corporativos que las llevan a cabo -entre otros, las ocupaciones, las ciases, los estratos, las regiones, las comunidades, las profesiones-o Los individuos ganan prestigio no como actores con intereses autnomos, sino como funcionarios -como miembros de grupos con necesidades y responsabilidades funcionales legitimadas-o De all se genera mucha organizacin, pero de forma distinta, como lo trataremos en la seccin 4. El aislamiento que hemos hecho de unas cuantas formas bsicas de la organizacin sociopoltica depende por completo del "muestreo de la variable dependiente", aunque en este caso no cometemos un error metodolgico, pues la historia mundial ha realizado el muestreo. La consolidacin de las formas de organizacin poltica, y las grandes continuidades que algunas logran en relacin con otras, en realidad representan las herencias del xito competitivo en el sistema mundial. Otras formas de organizacin poltica -las puramente corporativas, libres de individualismo (slo por mencionar un ejemplo)- han fracasado al tratar de difundirse o sobrevivir, derrotadas por la competencia militar o econmica. Nuestros ejemplos de la organizacin poltica sugieren que ciertos pases representan formas de organizacin poltica relativamente singulares (Francia, los Estados Unidos, Alemania), mientras que otros pases tienen organizaciones polticas ms parecidas, mezcladas ya sea regionalmente (por ejemplo, el norte de Italia en comparacin con el sur) o en sus moldes institucionales (por ejemplo, el Canad, con sus herencias liberal y estatista). Se antoja ms difcil que algunos pases presenten esta tipologa simplificadora (por ejemplo, la Unin Sovitica), pero las distinciones de las organizaciones polticas parecen ayudar enormemente a encontrar la variacin en los sistemas organizacionales -tema que trataremos a continuacin-.

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CONSECUENCIAS DE LA VARIACIN DE LA ORGANIZACIN pOLTICA MODERNA PARA LA ORGANIZACIN FORMAL

Todas las formas de organizacin poltica moderna racionalizan a los actores y funciones sociales, pero difieren en la manera en que organizan y ubican esta racionalizacin. Tal variacin produce diferencias en: a) la cantidad de organizacin formal que ocurrir y los mbitos en que ocurrir dicha organizacin formal; b) los tipos de estructuras que emplear la organizacin formal, y c) la forma de interpenetracin de la organizacin formal con la organizacin poltica y la sociedad. Estas diferencias tienen patrones y magnitud suficientes para ser equivalentes a sistemas o regmenes organizacionales formales distintos.

Descubrimientos de la investigacin sobre la variacin en la organizacin formal


Los esfuerzos de la investigacin de la organizacin comparativa han suscitado varios descubrimientos que nos servirn de gua en esta seccin." La nacionalidad ha surgido como indicador poderoso de las prcticas organizacionales y de las actitudes de los individuos ante la organizacin. Por ejemplo, los pasaportes de los gerentes son el mejor indicador individual de su disposicin hacia la estructura organizacional y la solucin de problemas: las diferencias siguen importando aun dentro de las corporaciones multinacionales (Laurent, 1983). Dentro de los pases, mbitos organizacionales y organizaciones muy diferentes parecen compartir caractersticas nacionales (como lo not, por ejemplo, Crozier en sus estudios de Francia). Frecuentemente esas caractersticas llevan a los investigadores a inferir la presencia de "modelos implcitos de organizacin" que rigen prcticas y orientaciones. As surge un esquema comn de los grupos de modelos y prcticas en un pas. Lammers y Hickson (1979), en su resea de los estudios realizados a finales de los aos setenta, recabaron un conjunto de comparaciones en su mayor parte entre pares de pases (por ejemplo, los Estados Unidos-Gran Bretaa, Alemania-los Estados Unidos, Gran Bretaa-Francia, los Estados Unidos-Italia), comparaciones que sugieren patrones subyacentes, persistentes. Distinguieron los grupos de pases latinos, anglosajones y "tradicionales" en trminos de la variacin en las estructuras de organizacin, las reglas (como la flexibilidad o lo explcito de la regulacin) y las fronteras (separacin de los papeles organizacionales de los no organizacionales). Laurent, en sus estudios de las orientaciones. gerenciales (OCDE, pero princi7 A lo largo de esta seccin nos basamos en Laurent (I983); Hofstede (I980); Rose (1985); Faucheux, Amado y Laurent (I982); Lammers y Hickson (I979); Pugh (I976); Scott (I987b).

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palmente europea y estadunidense), encuentra un eje norte-sur que distingue a los grupos que tienen modelos de organizacin instrumental en oposicin a los que tienen modelos de organizacin colectivista. Los gerentes del Reino Unido y de los Estados Unidos muestran puntos de vista ms instrumentales; los franceses e italianos, imgenes ms colectivas y las orientaciones alemanas se hallan en un punto intermedio (Laurent, 1983). En su reflexin de las obras sobre la variacin estructural, y en su propia investigacin sobre las actitudes de los empleados ante la organizacin en una multinacional con sucursales en 40 pases, Hofstede encontr cuatro importantes grupos de pases: latino, gerinano, nrdico y anglo. Estos grupos difieren tanto en las clases de estructuras de organizacin empleadas como en las actitudes ante el poder organizacional, las reglas, los papeles individuales y las metas organizacionales (Hofstede, 1980). Hamilton y Biggart, en investigaciones comparativas de la estructura industrial y de la actividad econmica estatal en Asia oriental (1988; tambin Orru, Biggart y Hamilton, captulo XN, de este libro), argumentan que Japn, Corea del Sur y Taiwn reflejan tres modelos distintos de organizacin econmica. En Japn, el centro poltico coordina fuertes autoridades econmicas intermedias (como los grupos industriales zaibatsu). El capitalismo estatista-burocrtico de Corea del Sur incorpora una ideologa de administracin social central. En Taiwn, el Estado acta como un "centro ejemplar" en medio de una red de capitalismo familiar chino. Estos patrones, aunque son aludidos cada vez ms, todava no han recibido gran atencin terica. (El trabajo que acabamos de citar es una notable excepcin.f al igual que el de Dobbin, 1986.) Los analistas han concluido que la estructura social o cultural nacional conforma los modelos organizacionales, pero generalmente reconocen que no se han desarrollado divisiones claras entre causas y efectos ni los procesos que los vinculan (Rose, 1985, pp. 77-82). Por tanto, los argumentos tericos rivales sobre tal variacin no son fcilmente visibles en este campo.

La explicacin de la variacin organizacional nacional

Las cuatro formas de organizacin poltica abordadas registran muy bien la variacin que estn encontrando los investigadores comparativos. Para nUestras imgenes causales centrales, sugerimos que lo que la organizacin poltica institucionaliza en la sociedad racionalizada ser estandarizado y dado por hecho para los fines de la organizacin formal. La forma
8 Hamilton y Biggart vinculan la variacin que describen con las prcticas de autoridad sociales legitimadas. Despus de que ocurrieron trastornos institucionales (la segunda Guerra Mundial, la guerra de Corea, la consolidacin del rgimen de Chiang en,Taiwn), las lites POlticas reformularon y adoptaron modelos anteriores de a':ltoridad legtIm~ para promover la estabilidad poltica. Esta explicacin causal parece amplIamente compatible con la lnea general de la argumentacin que presentarnOSen este captulo.

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bsica de institucionalizacin de la organizacin poltica (la institucionalizacin de actores sociales que conforman subunidades, o de las funciones sociales, o de ambos) establece un marco restrictivo para la organizacin formal: sta se construye en torno a esos materiales. Los organizadores se ven inducidos a adaptarse a la organizacin poltica y a las instituciones sociales racionalizadas al conformar la estructura organizacional. Es posible distinguir la estructura organizacional por los grados en que especfica: a) la diferenciacin vertical y lateral de las personas, y el control de la autoridad sobre stas; vis-a-vis b) la diferenciacin vertical y lateral y la coordinacin de las actividades. Esta distincin nos da un rango de estructura organizacional, desde la baja estructuracin de las personas y de la actividad, a travs de varias combinaciones intermedias, hasta la alta estructuracin de ambas -lo que genera los varios tipos organizacionales bien conocidos en las obras sobre el tema (Scott, 1987b; vase tambin el trabajo de Aston, en especial Pugh, 1976)-. Debe ser evidente que esta conceptualizacin de la organizacin formal es anloga a nuestro anterior tratamiento de la estructura de la organizacin poltica. Los dos modelos tienden a coincidir de la siguiente manera: si la estructuracin organizacional se desarrolla dentro de, y es estimulada por, una evolucin de la organizacin poltica que concede poder y limita, sus formas primarias deben ser las contrapartes dialcticas de la forma institucional de la organizacin poltica. Por ejemplo, si la organizacin se desarrolla dentro de una organizacin poltica que institucionaliza a los actores de las subundades, probablemente se cristalizar en torno a especificaciones y refinamientos organizacionales de las actividades: puede (y debe) incorporar a los actores establecidos en la organizacin poltica. Por el contrario, la institucionalizacin por parte de la organizacin poltica de las funciones pblicas dirigir la organizacin formal hacia el control de las personas: para que ocurra la organizacin, debe estructurar la accin a partir del grupo de funciones proporcionadas por la organizacin poltica. Adems, el carcter de la institucionalizacin de la organizacin poltica debe afectar el grado en que se lleva a cabo la organizacin formal, de manera sistemtica. Tambin consideramos dialctica esta conexin: si una organizacin poltica institucionaliza principalmente siguiendo una u otra de las dimensiones de la racionalizacin (es decir, si es alguna de las dos formas de organizacin poltica "alto-bajo"), la organizacin formal se ver muy estimulada y llenar los contenidos de la estructura social racionalizada. En contraste, las formas de organizacin poltica alto-alto y bajo-bajo limitarn la estructuracin organizacional, ya sea remplazndola o suprimindola (la forma alto-alto), o no estimulndola (la forma bajo-bajo). Tres proposiciones integran este razonamiento y nos permiten relacionar nuestra conceptualizacin anterior de la estructura de la organizacin poltica con la variacin en las formas organizacionales fundamentales:

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1) La institucionalizacin por parte de la organizacin poltica de actores que conforman subunidades sociales produce: a) una gran organizacin formal, en que sta b) construye con base en actores predeterminados elaborando la coordinacin de la actividad. 2) La institucionalizacin de la organizacin poltica en torno a funciones sociales especificadas colectivamente: a) produce tambin gran parte de la organizacin formal, pero b) con un mayor control autoritario y diferenciacin de personas. 3) La institucionalizacin por parte de la organizacin poltica en torno a ambas dimensiones de estructura social racionalizada produce: a) menos organizacin formal y, b) donde ocurre organizacin, una estructuracin racionalizada explcita tanto de las personas como de la actividad.

Ahora trataremos de explicar nuestro razonamiento -y describir procesos causales- mediante ejemplos empricos de variacin que comprenden los cuatro tipos de organizacin poltica.

La organizacin poltica liberal/individualista La magnitud y el mbito de la organizacin formal

Dar licencia a las personas individuales como actores sociales racionales y legtimos, con intereses reconocidos colectivamente, facilita la creacin de muchas organizaciones formales. En esto, los Estados Unidos son el arquetipo. Los mbitos en que ocurre la organizacin formal abarcan todo el mapa social en esta forma de organizacin poltica. Primero, en un sistema en que a los individuos se les entrega el arma poderosa de ser actores legitimados y de los intereses tambin legitimados, cada individuo debe reconocer que a los otros se les han dado poderes similares. El primer inters de todos (y obligacin colectiva) en esta sociedad tocquevillena es lograr el control sobre todos los dems, es decir, apoderarse de la socializacin y el control social de los actores mismos. As, la organizacin formal se concentra en primera instancia en torno a los actores. Se construye un enorme nmero de esas organizaciones: organizaciones religiosas, sistemas de tribunales y penales, gobiernos locales, partidos, esfuerzos masivos de educacin, mejoras morales y asociaciones de autocontrol, movimientos por la moderacin en el consumo de bebidas alcohlicas, asociaciones de salud mental y muchos otros. Incluso en otros mbitos -por ejemplo, el econmico- surgen grandes sectores vinculados con las actividades personales. Segundo, el sistema liberal tambin genera una gran organizacin en torno a intereses legitimados, en sentido ordinario: la formacin de organizaciones econmicas se ve estimulada considerablemente por las leyes y la cultura. Tercero, gran parte de la organizacin formal se desarrolla en torno al control del sistema poltico y de la ley, ya que estas estructuras consti-

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tuyen y reconstituyen directamente a los actores y los intereses. Por tanto, en general, esos sistemas estn densamente poblados de organizaciones formales racionalizadas.

Estructura
Las estructuras organizacionales creadas por este sistema se difunden. La organizacin formal debe incorporar actores socialmente dotados de poderes e incorporar soluciones para anticipar problemas. Esta restriccin limita la formalidad posible y la autoridad en la organizacin formal. Los actores predeterminados sustituyen la necesidad de una mayor precisin en la definicin del estatus y autoridad organizacionales. Con actores provenientes de la sociedad y con metas sustantivas establecidas por la organizacin formal, las estructuras organizacionales dbiles pueden sostenerse por s mismas: la organizacin modal en este tipo de organizacin poltica se extiende y diferencia vertical y lateralmente, pero est dbilmente integrada y vinculada por sus relaciones de autoridad vertical. Gran parte de la organizacin se construye en niveles bajos por parte de la gente que "acta", estando las acciones vinculadas slo dbilmente con los centros por medio de la autoridad organizacional. Las organizaciones tienden a interpenetrarse y administran e incorporan la gran variedad de actores legitimados creados en ese sistema; las distinciones entre las formas de organizacin se vuelven particularmente confusas (por ejemplo, las asociaciones a diferencia de las organizaciones).

La actividad organizadora y la organizacin poltica

La organizacin poltica liberal no es en s una organizacin racional. Ms bien, sus estructuras confederadas frecuentemente parecen caticas -"la condicin de los tribunales y los partidos" en los Estados Unidos, de Skowronek (1981), pOF ejemplo (Meyer y Scott, 1983b)-. A cierta organizacin formal se le llama pblica y a otra privada, pero, desde un punto de vista ms amplio, el sistema interorganizacional entero es una estructura de control pblico. Lo pblico y lo privado se interpenetran y no se distinguen con claridad. Especialmente en esos sistemas, el poder se concentra en la sociedad y est institucionalizado como autoridad social (por ejemplo, "la posicin privilegiada de los negocios" y la dependencia estructural de la sociedad respecto de ella [Lindblom, 1977]). En vista de la licencia que tienen las personas como actores con una posicin pblica, se presentan ms intereses en estos sistemas y cada inters proporciona un campo potencial para la organizacin formal. Pero estos diversos intereses tambin tienden a ser comparativamente homogneos en forma y contenido. La

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forma de la organizacin poltica conduce a las personas a exigir sus derechos y a la movilizacin legal, y hace difcil deslegitimar a otros actores y exigencias; esta ecologa similar al mercado produce una estratgica reduccin y convergencia de los focos de inters, exigencias y agendas. Sin la institucionalizacin social de las funciones colectivas, y en tomo a ellas, los intereses no se cristalizan rpidamente en torno a categoras funcionales amplias como la clase. Hay mucho menos de esa conciencia funcional (por ejemplo, la "clase") en estos sistemas, y es menos fcil que ocurra la "ntermediacin de intereses" a travs de la construccin de personas funcionales colectivas como el trabajo o el capital.
La organizacin poltica corporativista

Magnitud y mbito de la organizacin


La organizacin poltica corporativista que representa el otro eslabn de la reforma entre la organizacin poltica y la sociedad no construye actores o intereses, sino que presenta a personas y grupos como agentes que realizan funciones sociales legitimadas. (Aqu nos concentramos en el corporativismo europeo central.) Incluso ahora, lo que en los Estados Unidos se define como un inters privado legtimo, en Alemania se presenta como una funcin social sustancialmente valiosa. Tambin aqu los efectos organizacionales conllevan la construccin de muchas organizaciones racionales formales, pero las estructuras y mbitos y las secuencias varan. La organizacin formal se agrupa en torno a las funciones sociales y se relaciona estrechamente con los patrones de autoridad vertical que legitiman las funciones: por ejemplo, los grupos ocupacionales parecen menos grupos de inters y ms elementos de estatus en una ceremonia pblica (conllevan un Beruf). La presin es menos apremiante por el control social de los actores que por el control social de la integracin funcional -as, hay mitos exagerados, no sobre las personas Y la personalidad (como en los Estados Unidos), sino sobre la autoridad y sobre la comunidad nacional con sus supuestos requerimientos-o

Estructura
La organizacin formal debe reunir las funciones sociales y los estatus asociados. Por ejemplo, en algunos aspectos fundamentales, la organizacin corporativista ocurre en un espacio profesional asignado de antemano. La organizacin evoluciona como una burocracia racional, tiene vnculos con los centros polticos, econmicos y culturales y no hace tanto hincapi en la participacin y diferenciacin en el nivel inferior. En un sistema tal, la di-

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ferenciacin en el nivel inferior siempre tiene elementos amenazadores, y la apariencia de delegacin del nivel superior hacia abajo es decisiva. En la prctica, la organizacin puede estar relativamente descentralizada. La diferenciacin funcional es en realidad ms lateral que vertical y vincula la responsabilidad por la actividad con estatus adscritos exgenamente a distintas competencias y conocimientos. La importancia que se da a los mitos de control crea imgenes muy diferentes a la representacin estadunidense de la autonoma del actor local. Predomina una "lgica de profesionalismo", en vez de una "lgica de administracin" de sistemas ms estatistas (Rose, 1985, p. 75, cita a Maurice, Sellier y Silvestre, 1982).

La actividad organizadora y la organizacin poltica

La organizacin poltica corporativista, como la liberal, es una forma "social" ms que estatista y tambin tiende a unir lo pblico y lo privado. Pero no crea un privatismo pblico liberal; ms bien, las personas se descubren a s mismas en teoras funcionales como miembros de una profesin, clase, familia, gnero, regin, comunidad, estado y otros similares. Sus demandas son sustantivas, no procesales -los requerimientos de los grupos funcionales (por ejemplo, proteccin del Estado, como los crteles); los requerimientos de las personas con el fin de funcionar adecuadamente en sus grupos (por lo comn, demandas de bienestar social)-. Las personas en este tipo de sistema pueden obtener acceso como en todas las modernas e intensas formas de organizacin poltica. Pero no lo hacen como actores que socializan adecuadamente intereses, sino como elementos con necesidades y derechos naturales y como elementos con el derecho de exigir sobre las obligaciones de los dems. La forma corporativista es ms un sistema de bienestar que de participacin: las demandas de bienestar social, derechos y servicios se extienden ms rpidamente que la participacin educativa, religiosa y poltica (Flora y Heidenherner, 1981). El Estado y la organizacin social comparten el mismo patrn en la organizacin poltica corporativista: menos diferenciacin aparente, ms estructuracin jerrquica. El poder tambin se difunde en la autoridad social, pero en una sociedad que encuentra ms expresin y penetra en el aparato estatal. La autoridad social y los intereses se agrupan en torno a funciones sociales, generan una comunidad de personas interdependientes y, no obstante, de intereses competitivos. Las funciones que se reconocen .son menos que los intereses de las formas liberales, pero tienden a estar ms intensa y formalmente organizadas. El capital y la mano de obra encuentran ms fcilmente representacin en estos sistemas y ms "conciencia" funcional aliada. La forma predominante de intermediacin de los intereses es, entonces, el corporativismo en sentido estricto -la negociacin autorizada socialmente entre asociaciones destacadas- (Schmitter, 1979).

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La sociedad estatista nacional

Magnitud y mbito de la organizacin


Las organizaciones polticas que institucionalizan tanto a los actores como a las funciones en el nivel nacional en un aparato estatal que penetra en la sociedad, pero que tambin legitiman a actores racionales con obligaciones en la sociedad misma, establecen un sistema opuesto. Las organizaciones estatales se amplan de manera compleja y racionalizada. (Francia proporciona el mejor modelo del Estado para muchos tericos; vanse, por ejemplo, Badie y Bimbaum, 1983.) Surge en la sociedad la organizacin formal, vinculada, subordinada, y definida en trminos de funciones y acciones representadas por el Estado. Pero hay menos organizacin formal en la sociedad misma que en otros sistemas, y menos mbitos sociales reciben organizacin formal; la racionalidad organizacional carismtica tiende a ser un monopolio del Estado. La organizacin formal cannica que llega a surgir se agrupa en tomo a actores o funciones categorizados por el Estado. Las personas en la sociedad actan en oposicin al Estado y a la ampliacin de la organizacin formal racionalizada.

Estructura
La organizacin formal debe incorporar actores predeterminados, de funcin especfica, definidos por el Estado. Por tanto, la organizacin formal surge en relacin isomorfa con la estructura estatal-el "fenmeno burocrtico" (tema de Crozier)-. Para que ocurra la accin formalmente organizada autnoma, la organizacin debe especificar internamente tanto la autoridad (relacin con las categoras estatales) como la actividad (convertir la autoridad definida por el Estado en accin organizacional). La racionalizacin de la organizacin, combinada con la oposicin social a ella, tiende a significar que en estos sistemas la separacin es extrema.

La actividad organizadora y la organizacin poltica


Los sistemas estatistas distinguen claramente entre lo pblico y lo privado. al institucionalizar lo primero en el Estado y lo ltimo en la sociedad. Los mitos, la retrica y las ideologas reflejan esta diferenciacin; as, la identidad personal, aunque localizada en la sociedad (privada), requiere establecer una actitud o posicin vis-a-vis el Estado (pblico). Los individuos son portadores de grados centrados en el Estado -los sistemas estatistas contienen elementos y matices de casta claros-e. pero tambin incorporaciones de energas e impulsos racionalizados, no obstante asociales y antinmicos. El sistema de la sociedad estatista describe la organizacin como una estruc-

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tura de poder manifiesto y por tanto una fuente inevitable de enajenamiento; los gerentes son controladores que "alternan el autoritarismo y la seduccin" (Faucheux, Amado y Laurent, 1982, pp. 354, 362). El poder en esta forma de organizacin poltica (yen la segunda estatista que se presenta a continuacin) se concentra ms en un aparato que en los sistemas sociales, y se confiere a los agentes que tienen autoridad en el "castillo de la colina". Por ejemplo, el Estado francs es tradicionalmente fuerte como organizacin y est relativamente protegido de la penetracin social, pero es relativamente dbil en la manera en que se vincula con la sociedad (Badie y Birnbaum, 1983). La dialctica del Estado y la sociedad genera una caracterstica estructura de intereses. Los intereses en la sociedad son muchos, pero no tienen reconocimiento pblico inmediato. Los intereses compiten para lograr la institucionalizacin en trminos del aparato y categoras estatales y por tanto definen una voluntad general-de ser necesario, por medio de apropiarse y manejar el aparato estatal-o Esto produce intereses muy abstractos y estilizados, organizados no en tomo a funciones comunales, como en los sistemas corporativistas, sino en tomo a lneas de accin e intervencin sobre el Estado-cum-Sociedad. (Las varias "izquierda" y "derechas" fueron una invencin francesa y esas categoras continan siendo las ms relevantes en esta forma de organizacin poltica.) La conciencia se organiza en torno a un conjunto limitado de esas lneas de accin y la intermediacin de intereses adquiere la forma de "partidos" (ms que la movilizacin mediante asociaciones de las organizaciones polticas liberales y que la intermediacin "corporativista" de las organizaciones corporativistas).

El Estado fuera de la sociedad


Las tpicas organizaciones polticas latinoamericanas no institucionalizan a los actores ni fuera las funciones sociales en la sociedad. En gran medida, la institucionalizacin ocurre en un aparato estatal segmentado, en su mayor parte fuera de la sociedad. Pero la organizacin estatal-legitimada exgenamente- tiende de suyo a estar relativamente fragmentada: una asamblea de lites burocratizadas que compiten entre s y derivan su justificacin de misiones definidas exteriormente. Aqu ocurre la organizacin formal menos racionalizada. La organizacin que ocurre es de carcter ms "tradicional" e incorpora grupos socialmente primordiales, o elementos burocrticos del Estado, con poca autonoma generada y sostenida por la organizacin misma. La organizacin formal se presenta menos en una sociedad diferenciada del Estado, pero ocurre en un mbito del Estado y de la organizacin formal, diferenciado de una sociedad que contiene la organizacin primordial. Frecuentemente los intereses son exgenos en las pretensiones de legitimidad y toman un carcter de suma cero. El poder y la intermediacin de

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intereses son ms cabalsticos que en los otros sistemas, con menos conversin en autoridad legitimada. El capital, por ejemplo, tiene menos (y ms exgena legitimidad) en trminos del bien colectivo.
LAS FUENTES INSTITUCIONALES DE CAMBIO EN LA ORGANIZACIN FORMAL

En este captulo hemos discutido procesos que a la vez mantienen y cambian los sistemas. Es difcil discutir el "cambio" separado de otros aspectos de la operacin de un sistema. En la ciencia social, a menudo el cambio se concibe como un asunto separado por parte de quienes postulan variables causales que (supuestamente) estn libres de la ir corporacin institucional, y por tanto son fuerzas exgenas potenciales, por ejemplo, la gentica, los motivos humanos primordiales, la experiencia humana asocial, las circunstancias ecolgicas y, en anteriores corrientes de pensamiento (en particular las hegelianas), las iniciativas trascendentales. Un punto de vista institucional de ninguna manera niega que es correcto concebir a algunas fuerzas como exgenas a las instituciones." Pero en esta seccin nos concentramos especficamente en las fuentes institucionales de cambio en la organizacin formal, porque consideramos ese cambio altamente institucional en sus fuentes impulsoras primarias y porque creemos que las explicaciones no institucionales exageran sus rasgos menos institucionales.

Fuentes institucionales de cambio Externas


Las organizaciones polticas de las naciones-Estado en Occidente siempre se han situado en una red densa y competitiva de intercambio econmico, de competencia e imitacin poltica y militar, y de isomorfismo cultural. El propio isomorfismo facilita el cambio local mediante la competencia y la difusin. A medida que surgen nuevas mercancas en el sistema (por ejemplo,
9 Las caractersticas de la ecologa social y fsica, los acontecimientos circunstanciales, los efectos o "choques" ambientales de varias clases (el clima, la OPEP, el sida), las constantes biogenticas y sus correlativos sociales (por ejemplo, el oportunismo), las constantes ontogenticas y sus correlativos (como los remplazos generacionales), los rasgos de la intervencin humana ~n la naturaleza ("praxis") -todos pueden representarse, en casos particulares, como exgenos Institucionalmente-. Pero un punto de vista institucional en gran medida hace endgenas la experiencia humana, la accin y la reaccin; esta posicin puede muy bien distinguirlo de cualquier otro punto de vista, en especial de la caracterstica materializacin que los estadunidenses hacen de la accin (vanse Mnch, 1986; Jepperson, captulo v, en este libro). Adems. una posicin institucional argumenta que la experiencia y reaccin humanas tendrn ms probabilidades de funcionar como inductoras del cambio cuando se les d una posicin en las reglas colectivas institucionalizadas, por considerarse que son importantes para los bienes c?l~ctivos. Los sistemas sociales parecen tener una gran capacidad para ignorar l<?s .r~que nrmentos humanos no codificados o el sufrimiento humano que cae fuera de las definiciones de lo colectivo y de su bien (histricamente, por ejemplo, las necesidades de los campesinos).

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computadoras), todo miembro intenta incorporarlos -y los miembros ms exitosos lo hacen ms exitosamente-o A medida que se crean nuevos instrumentos de control y coordinacin poltica (por ejemplo, sistemas tributarios o tcnicas militares), se hacen esfuerzos similares en todas partes. A medida que surgen mayores instituciones culturales (por ejemplo, la educacin de lite y de masas en el ltimo siglo, los movimientos en favor de la incorporacin tnica o racial en las dcadas de los cincuenta y de los sesenta, o los movimientos feministas en la dcada de los setenta), hay ms difusin. Tanto la construccin social de nuevos grupos de accin en la ciudadana (mujeres, nios, minoras) como de nuevas funciones sociales (el control de la contaminacin del aire y del agua, las instalaciones recreativas, las nuevas mercancas o las nuevas terapias) pueden generar esos efectos. Es posible predecir con ms rapidez la mayor parte del cambio institucional que actualmente ocurre en cualquier organizacin poltica a partir del conocimiento del ambiente mundial que a partir de la comprensin de la estructura interna -un punto obvio en cualquier lugar del mundo (como lo indica claramente la informacin en los peridicos), excepto en el hegemnico Estados Unidos-o

Interna
Las organizaciones polticas de la nacin-Estado incorporan la lgica del progreso y la justicia que continuamente alimenta nuevas expansiones, al menos bajo condiciones favorables de expansin mundial (una condicin importante). Estas lgicas crean la tantas veces observada "inquietud racional" (Weber) de estos sistemas. No slo contienen grupos y funciones, sino grupos y funciones justificados en trminos de metas colectivas ms amplias y en evolucin. La creacin de la ciudadana, por ejemplo, como un bien colectivo general ms que como un estatus absoluto especfico da licencia a toda clase de partidos y agentes para promover la creacin de las instituciones: en todos los sistemas modernos, nuevos grupos (nios, mujeres, fetos, agonizantes, desequilibrados), o sus agentes, pueden hacer esas demandas. De manera similar, una vez que algunas funciones, como la educacin, obtienen prestigio, varias partes pueden proponer que se les desarrolle con base en la justicia o el progreso (por lo comn ambas) -de aqu las escuelas de manejo, la educacin sexual o (incluso) la sociologa-o Los apoyos institucionales legales, morales, religiosos, polticos y econmicos ya estn, al menos parcialmente, en su lugar.

Los procesos causales institucionales


La licencia moderna a los individuos y grupos para que sean actores o miembros, y a los intereses y funciones, como si estuvieran imbuidos de

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bienes colectivos, crea agentes del cambio institucional. Las diversas ciencias desempean papeles de poder, en particular al importar cambios de sistemas externos e interpretarlos como si produjeran bienes pblicos para la colectividad local. Incluso tras la Cortina de Hierro, los economistas importan versiones de la "economa de Reagan": los socilogos y periodistas, doctrinas sobre nuevas formas de igualdad; y los psiclogos, nuevas necesidades humanas. Los cientficos fsicos y los ingenieros introducen tcnicas y definiciones de problemas. En sistemas en que las justificaciones dependen mucho de doctrinas de efectividad y justicia en un mundo real en evolucin, los portadores del conocimiento tienen mucho prestigio como agentes del inters colectivo. Sus justificaciones son decisivas para la mayora de los cambios institucionales en los sistemas modernos. Pero los "actores" sociales ordinarios o "funcionarios" tambin tienen una posicin como portadores ya sea de "intereses" vlidos o de "funciones" reconocidas. Esos agentes transmiten el cambio institucional exgeno (por ejemplo, los derechos de la mujer o la necesidad de una industria nacional de computadoras), pero tambin desarrollan las instituciones que ya existen. En la prctica, la mayora de los nuevos "intereses" o "funciones" surgen de grupos o funcionarios que ya tienen una posicin y responsabilidad, y son una re elaboracin de los "intereses" y "funciones" que ya tienen tal posicin. Por ejemplo, un tema central en la bibliografa moderna sobre los movimientos sociales es que esa movilizacin raras veces se origina de lo genuinamente perifrico, pues esto por lo general no est organizado. Las intervenciones institucionales son gobernadas en gran medida por (o distorsionadas en trminos de) la lgica del progreso y la justicia demandados y no estn estrechamente guiadas por los intereses per se. Se predica el xito de las demandas no tanto por su poder relativo como por la relativa autoridad institucionalizada considerada en trminos amplios. (En el anlisis sociolgico, por lo comn el trmino poder se usa para referirse a la autoridad que el analista desea privar de legitimidad.) y muchos cambios institucionales en la organizacin formal provienen de amplios cambios nacionales y mundiales en las organizaciones polticas, que despus penetran en los mbitos organizacionales.

Cambio en las diferentes formas de organizacin poltica


Las organizaciones polticas nacionales, que difieren fundamentalmente en su organizacin social, tambin difieren en las fuentes y formas dominantes de cambio institucional en la organizacin formal. Cada tipo de organizacin poltica genera incertidumbres caractersticas e intentos de resolver~as. Los sistemas liberales que carecen de una definicin espe.c~ca de los llltereses y funciones sociales desarrollan sistemas de conoCimiento que

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apoyan y estabilizan los intereses. Los sistemas corporativistas tambin generan teoras sociales, pero se concentran especialmente en la justicia distributiva: en estos sistemas, las funciones se controlan de manera ms directa, pero hay polmica sobre las cuestiones de los derechos. Ambos tipos de sistemas estatistas construyen negociaciones de las relaciones entre el Estado y la sociedad. Esto es, a medida que surgen nuevas cuestiones, estos sistemas las organizan de modos caractersticos, y por lo menos las organizaciones polticas ms dominantes reproducen con xito sus estructuras durante largos periodos (vase Dobbin, 1986, acerca de los patrones de la poltica industrial). Los pases ms perifricos, presionados de varias maneras por el sistema de estratificacin mundial, mantienen una menor continuidad en sus esfuerzos organizadores; ms an, sus fuentes de cambio son ms externas. En los Estados Unidos, con sus actores e intereses aprobados, las personas que aprenden a asumir dicha postura procuran el cambio; incluso los cientficos hablan como ciudadanos interesados con algo de experiencia tcnica y no como personificaciones directas de la autoridad central. Los agentes -en este caso, frecuentemente abogados- que actan lo hacen por los actores y sus intereses, y slo un poco como agentes de la autoridad central oficial (por ejemplo, los tribunales). No obstante, se comportan como agentes pblicos y hacen las afirmaciones directas del bien pblico, las cuales son comunes en el discurso pblico estadunidense. Incluso las empresas de negocios se dirigen al pblico como ciudadanos preocupados por la economa de su pas (en los Estados Unidos, muchas empresas ostentan la bandera nacional u ofrecen comentarios de ciudadanos como publicidad) en vez de demandar ms truculentamente derechos e intereses "privados". En Francia, el cambio es diferente. La posicin legtima para participar en la accin colectiva racionalizada se encuentra, de manera ms restringida, en el Estado; la autoridad para definir los problemas y las soluciones est ms racionalizada y burocratizada. El cambio institucional surge ms poderosamente de personas que se presentan como agentes del Estado, a medida que se adapta a la competencia mundial y reacciona a las contiendas de poder que se forman cuando surgen olas de protestas y desrdenes en la sociedad. Estos patrones forman ciclos de estabilidad y perturbacin institucionales que tienen largas historias ("la inestabilidad estable" [Segfried. 1956]). En la Alemania de los kaiser, clsicamente (e incluso, aunque en menor medida, en la Repblica de Bonn), los agentes importantes del cambio son los grupos funcionales y sus estructuras: las clases, los grupos de corporaciones industriales, los militares, los intelectuales (como funcionarios colectivos, no como ciudadanos) y aun agrupaciones locales, regionales y profesionales especficas. El cambio adquiere la forma de demandas ampliadas de importancia funcional (y con frecuencia la estigmatizacin de la irnpor-

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tancia O responsabilidad moral de otros grupos) y de los derechos naturales derivados de estas funciones. En su base, el sistema recurre a una comunidad humana que aparece "natural", vitalmente importante, y las demandas basadas en necesidades comunales naturales tienen una posicin prominente. En los segmentos modernizados del tercer mundo, las lites fragmentadas, cada una con demandas validadas exteriormente de incorporar el propsito colectivo, son las que realizan acciones -frecuentemente unas contra otras y contra la supuesta decadencia o retraso de la sociedad-o Las lites, al hacer demandas racionalizadas, son actores, ms que en un aparato estatal integrado o sociedad con poder. Entonces, el cambio fluye de las definiciones exgenas en continua evolucin del Estado, y tambin de las exigencias de los esfuerzos por dominar la sociedad.

Resultados organizacionales
Los cambios institucionales, en los competidores exitosos a quienes presta atencin la mayora de los investigadores, tienden a hacer que las organizaciones polticas sean isomorfas en muchos aspectos. Pero tambin tienden a reforzar los patrones distintivos de estructura organizacional que hemos descrito (Dobbin, 1986). El individualismo liberal en los competidores exitosos se ampla por la construccin de an ms actores e intereses. Su sistema organizacional los incorpora en divisiones cada vez ms amplias del "trabajo" o en tratados sobre las funciones. Los corporativismos re-crean y cambian los grupos corporativos importantes -como cuando los pases corporativistas de la Europa continental, que ahora se ven impedidos de tomar posiciones militares, incorporan grupos econmicos, regionales y a veces tnicos como componentes funcionales-o En los sistemas estatistas aparecen nuevas funciones y grupos como elementos del Estado. Sin embargo, en sistemas estatistas orgnicos dbiles en el tercer mundo, la prediccin de la continuidad organizacional es menos vlida, debido a la menor racionalizacin y penetracin institucional de la sociedad. Aqu el carcter exgeno de lo "moderno" tiene mucho que ver con la inestabilidad de la forma organizacional.

POSDATA

En contraste con el funcionamiento latente de la teora actual, consideramos que los modelos funcionales constituyen la organizacin poltica moderna: en su ncleo, es justamente ese modelo incorporado en principios normativos y cognoscitivos e institucionalizado de varias maneras en las prcticas de los sistemas modernos. Consideramos que los actores y

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grupos funcionales modernos se construyen mediante tal institucionalizacin, y continuamente llevan su dependencia colectiva con ellos, manteniendo el orden moderno y, bajo ciertas condiciones, materializndolos en las estructuras simblicas a las que llamamos organizaciones formales. Nuestra argumentacin tambin plantea la razn de que las teoras modernas que postulan actores en realidad tengan tan poco que decir sobre ellos o sobre sus intereses -y tratan a uno o al otro como recursos generales de explicacin- y, adems, la razn de que las teoras funcionales modernas sean tan vagas acerca de las funciones colectivas. Estas lneas tericas construyen en tomo a materializaciones. Es decir, tienden a incorporar reflejos de los modelos institucionalizados de la sociedad como premisas en los modelos analticos. Entonces producen y a la vez requieren el silencio terico sobre la accin y los intereses reales. Los intentos recurrentes para derivar la organizacin formal de supuestos actores o funciones "naturales", sin prestar atencin a las fuentes sociales o al proceso histrico, ahora parecen ingenuos. De manera similar, la corriente de pensamiento en este captulo sugiere la razn de que las teoras "culturales" no hayan parecido alternativas atractivas. La mayora de los argumentos en el macronivel sobre los efectos culturales han tratado la cultura como algn compuesto o efecto colectivo vago. Hemos tratado de proporcionar imgenes causales ms especficas: la cultura implcita, afirmamos, es el sistema de reglas que se ha construido en la organizacin poltica moderna. El que estas imgenes causales sean "culturales" o no se convierte en gran medida en una cuestin semntica, sin importancia. Es cierto que este captulo no ofrece una teora alternativa completa. As, no hemos intentado especificar cmo se producen las definiciones del bien colectivo, o cmo las funciones sociales obtienen legitimidad, o cmo los modelos rivales para la institucionalizacin podran haber competido. Tomar posicin sobre esos problemas seguramente complementara y ampliara nuestra discusin, pero el argumento que hemos presentado de ninguna manera lo requiere. Para aquellos que podran esperar una argumentacin ms completa, aadimos una reflexin sobre la poltica de la institucionalizacin occidental. Todas las organizaciones polticas modernas fueron sin duda "terrenos en disputa". Pero las contiendas ocurrieron en el nivel del sistema -entre instituciones legitimadase--, Gran parte del conflicto consecuente se debi a los rasgos de la organizacin poltica en que hemos hecho hincapi. Primero, estas organizaciones polticas incorporan subunidades autorizadas desiguales: el conflicto asociado conduce a una gran racionalizacin. Segundo, muchas de las disputas se refieren a cmo las formas y las reglas de las organizaciones polticas ms amplias deben adaptarse a las exigencias de los escenarios locales: cmo se incorporan las estructuras mundiales en las naciones y cmo se incorporan las reglas nacionales y mundia-

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les en contextos subnacionales. Adems, una contradiccin bsica en estas organizaciones polticas se debe al poder concedido a las colectividades y a las personas individuales como proyectos morales racionales. Los individuos, en esos sistemas, tienen derechos, responsabilidades y capacidades no slo como miembros sociales, sino tambin como unidades independientes. La virtud de la colectividad no es autnoma, sino que se vincula con el desarrollo e igualdad de las subunidades individuales. Esta tensin genera gran parte del cambio poltico y por tanto del cambio organizaconal, el cual observamos. La teora organizacional, que se desarroll sin una idea clara de la sociedad, ha tendido a dejar estas "viejas" percepciones institucionalistas detrs de ella. Quizs el "nuevo" institucionalismo debera recuperarlas.

RECONOCIMIENTOS

Los autores han aprovechado ideas que presentaron Meyer y Scott (1983b), March y Olsen (1984) y Thomas el al. (1987), y se han beneficiado con los comentarios hechos por lectores de varias versiones previas de este captulo: M. Barzelay, J. Boli, C. Conell, F. Dobbin, S. Eisenstadt, N. Fligstein, G. Hamilton, J. March, W. Powell y M. Zald.

IX. INTRODUCIENDO DE NUEVO A LA SOCIEDAD: SMBOLOS, PRCTICAS Y CONTRADICCIONES INSTITUCIONALES


ROGER FRIEDLAND y ROBERT R. ALFORD

LAS ciencias sociales estn en medio de una retirada terica de la sociedad. La retirada ha tomado dos cursos, uno hacia el individuo utilitarista y el otro hacia la organizacin orientada al poder. En este captulo argumentamos lo contrario: no es posible entender la conducta individual u organizacional sin ubicarlas en un contexto social. Pero proponer la exterioridad de la sociedad de una manera no funcionalista y no determinista requiere una concepcin alternativa de la sociedad como un sistema interinstitucional. Concebimos las instituciones como patrones de actividad superorganizacionales por medio de los cuales los humanos conducen su vida material en el tiempo y en el espacio, y a la vez como sistemas simblicos por medio de los cuales asignan una categora a esa actividad y le otorgan un significado. Las instituciones centrales del Occidente capitalista contemporneo -el mercado capitalista, el Estado burocrtico, la democracia, el ncleo familiar y la religin cristiana- conforman las preferencias individuales y los intereses organizacionales, as como las posibilidades de conducta por medio de las cuales pueden obtenerlos. Estas instituciones son potencialmente contradictorias y por tanto ponen mltiples lgicas a disposicin de los individuos y de las organizaciones. Los individuos y las organizaciones transforman las relaciones institucionales de la sociedad al aprovechar estas contradicciones.

LA RETIRADA DE LA SOCIEDAD: LA SOCIEDAD COMO UN LUGAR DE MERCADO

La retirada ms radical de la sociedad ha sido hacia el individuo instrumental, racional, cuyas elecciones en mltiples intercambios se consideran la causa primaria de las disposiciones sociales. La teora de la eleccin pblica, la teora de la agencia, los modelos del actor racional y la nueva economa institucional reflejan esta premisa. Los tericos de la eleccin racional derivan las disposiciones organizacionales -ya sea el partido, el Estado, la familia o la empresa- de la racionalidad de los individuos que
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actan en el intercambio, cada uno de los cuales procura maximizar su utilidad intercambiando recursos escasos, por lo general materiales. Las estructuras organizacionales -como los parlamentos, las municipalidades o las empresas- se analizan como escenarios en los que estos recursos escasos se producen y se asignan, o como si estuvieran estructurados por los lmites funcionales de intercambio, como la racionalidad limitada y la dificultad para ganarse la confianza de extraos. Los nuevos economistas institucionales argumentan que las grandes jerarquas corporativas surgen debido a las dificultades del cambio eficiente en que los costos de transaccin son altos -aquellos cambios con resultados inciertos, poco actores y conocimiento muy localizado- (Williamson, 1975). El origen y difusin de estas jerarquas corporativas se encuentran en su contribucin a la eficiencia por medio de una menor incertidumbre y del oportunismo individual. Los tericos de la agencia analizan las organizaciones como redes de contratos voluntaristas. Las estructuras organizacionales surgen como soluciones a los problemas del oportunismo, en el cual, de otra manera, el inters propio y los costos de vigilancia podran interactuar para impedir el intercambio (Alchian y Demsetz, 1972; Moe, 1984; Perrow, 1986). Hay argumentos similares sobre la organizacin del Estado, as como de los grupos y clases que utilizarn su autoridad (Hechter, 1983; Elster, 1985). Por ejemplo, en los Estados Unidos, los tericos de la eleccin pblica analizan el surgimiento de mltiples municipalidades en una zona metropolitana como respuesta eficiente al problema de proveer de bienes pblicos a comunidades residenciales diferenciadas. En este mercado de bienes pblicos, los patrones orales electorales y las elecciones migratorias de salida producen un equilibrio en que cada municipalidad proporciona un paquete de bienes pblicos a un precio fiscal que se ajusta a las preferencias del votante medio (Borcherding YDeacon, 1972 ; Deacon, 1978). Quienes estudian la conducta individual en las sociedades precapitalistas, preestatales, o en un escenario institucional sin mercados y sin Estado, intentan conservar la premisa de la racionalidad instrumental individual ampliando las fuentes de la utilidad que los individuos tratan de optimizar: prestigio, honor, poder, santidad, seguridad, esposas o lo que sea. Los antroplogos suelen suponer que los individuos economizan en el honor, ya sea que obedezcan las reglas por las que se mide y se adquiere, como en el caso de Goode, quien argumenta que las personas intentan maximizar la estima por medio del intercambio social, o manipulen las reglas cuando les conviene hacerlo, como en el caso de los pobladores de las islas Trobriand que seal Malinowski, o de los birmanos de las tierras altas que observ Leach (Hatch, 1989). Esta lnea de anlisis ha sido fuertemente influida por la economa neoclsica, que ha marginado el anlisis institucional Yen cambio ha optado por los modelos elegantes, deductivos y transhistricos que esa teora hace

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posible. Al concentrarse en el mercado, pueden convertir la economa en una ciencia de la distribucin y entender al mercado como un mecanismo para introducir preferencias que provienen de alguna otra parte. La teora econmica neoclsica considera que las preferencias son exgenas, ordenadas y estables. La formacin de las preferencias est fuera del inters analtico de la disciplina porque, argumentan los economistas, los individuos hacen elecciones independientes, racionales, para maximizar su utilidad. Pero una vez que nos alejamos de los bienes materiales, valorados por medio de precios relativos, el aparato neoclsico se encuentra en dificultades precisamente porque carece de una teora de la formacin de utilidad. Sin mercancas a las que se fija un precio, el postulado de la maximizacin racional de la utilidad se vuelve tautolgico rpidamente, un tropo liberal, no sujeto a falsificacin. La economa no puede tener una teora de la formacin de utilidad porque entiende a los individuos tal como los construye el mercado o, lo que es ms importante, tal como el mercado les permite constituirse a s mismos (Friedland y Robertson, 1990). Nosotros creemos que un mercado no es simplemente un mecanismo de distribucin, sino tambin un sistema cultural institucionalmente especfico para generar y medir el valor. Muchas de las dimensiones ms importantes de la vida econmica -la seguridad material, el prestigio, el trabajo significativo, la sociabilidad, la capacidad artesanal- no tienen precios explcitos. Los fundamentos filosficos utilitarios y contractualistas de la economa neoclsica se llevan a cabo con un dualismo medios-fines, sujeto-objeto que supone que los individuos son instrumentalmente racionales, que valan su participacin en las relaciones sociales de acuerdo con los costos y beneficios que stas les dan. Si la votacin les parece a los economistas una forma no racional de conducta cuando se analiza con base en el costo-beneficio, la decisin de trabajar no es menos problemtica. El trabajo proporciona identidades tanto como pan para la mesa; la participacin en los mercados es por igual una expresin de lo que no es y de lo que uno quiere. Los economistas suelen suponer que el trabajo es una desutilidad que debe compensarse con algn ocio o ingreso. El trabajo contiene toda clase de utilidades positivas -ya sea como expresin de una identidad (Yo trabajo o Yo soy un trabajador metalrgico), un desempeo relativo (Soy un buen trabajador metalrgico), un valor social (Es bueno ser un trabajador metalrgico), gnero (Es bueno que un hombre sea un trabajador metalrgico) o estatus social (Es mejor ser un trabajador metalrgico que un vendedor)-. Estas utilidades estn estructuradas social e histricamente. El grado en que haya problemas de supervin, medicin y control del desempeo -los principales determinantes del desplazamiento del mercado por parte de jerarquas burocrticas en las explicaciones econmicas del costo de la transaccindepender de las utilidades que los individuos obtienen por trabajar. Sin una teora de la formacin de utilidad, las explicaciones acerca de cundo

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se coordinarn las actividades por medio de mercados, jerarquas o "clanes" son inevitablemente limitadas. Puede argumentarse que una economa de mercado no podra darse eficientemente si los individuos en realidad fueran instrumentalmente egostas y slo participaran de modo legal cuando los beneficios probables del dolo fueran sobrepasados por sus costos. Algunos fracasos de los mercados contemporneos pueden ser, de hecho, resultado del xito del mercado. Este fracaso para explicar la formacin de las preferencias se relaciona con el supuesto de que individuos independientes interactan slo por medio del intercambio. Si las preferencias se construyen socialmente, no slo socializadas sino estructuradas socialmente, entonces los mercados no pueden funcionar de la manera ptima de Pareto. La evidencia de la racionalidad retrospectiva, que las personas forman sus preferencias con base en las opciones viables para ellas, hace que la economa neoclsica del bienestar explote de dentro hacia afuera. Por tanto, los mercados slo estn agregando las utilidades que han sido conformadas por esos mismos mercados. Adems, la formacin de utilidad es especfica institucionalmente. Los analistas que convierten todas las actividades en actividades similares a las del mercado, en problemas de economizacin, argumentan que los valores deben formarse y distribuirse con pleno conocimiento de los costos y beneficios. Un mercado vuelve relativos todos los costos y beneficios, y deriva estos costos y beneficios de precios que deben depender de una distribucin del ingreso preexistente, basada en el mercado. El enfoque marginalista, al igual que el mercado mismo, margina el poder, en parte porque margina el significado (Reddy, 1987). Otros campos institucionales -las familias, los Estados, las religiones- tienen ms probabilidades de generar valores, y por tanto utilidades, como absolutos que no pueden intercambiarse con alternativas. La relativizacin por medio del precio transforma las bases de su coherencia. De hecho, los individuos se enfrentan a elecciones instrumentales dentro de cada uno de estos campos institucionales, y dentro de cada uno el ejercicio de una eleccin expresa una diferente clase de individualidad. La conducta instrumental y la conducta expresiva siempre estn relacionadas. Por ejemplo, un modelo que supone que un hogar es una empresa que procura optimizar la produccin no puede explicar la divisin relativamente invariable del trabajo entre el esposo y la esposa en el hogar, en particular la falta de respuesta del hombre a las exigencias de tiempo del trabajo domstico (Berk, 1985). Como argumenta Berk, los hogares producen no slo bienes, sino tambin gnero, y el "hacer" es inseparable de la funcin de produccin del hogar. Los economistas tienden a argumentar que estudian la formacin racional de elecciones, mientras que otros cientficos sociales estudian las bases irracionales que impiden a las personas elegir. Nosotros argumentamos que la oposicin no es entre racional e irracional, sino entre diferentes rdenes transracionales.

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EL PLANTEAMIENTO CENTRADO EN EL ESTADO

La otra lnea de retirada de la sociedad ha sido hacia la organizacin, cuyo impulso hacia la racionalizacin y control de su ambiente y sus conflictos consecuentes con otras organizaciones se consideran primarios. Las teoras organizacionales dominantes aslan las organizaciones de sus contextos institucionales o sociales. La teora de la dependencia respecto de los recursos supone que las organizaciones tienen autonoma estratgica para negociar los recursos inciertos disponibles en sus ambientes, en favor de la supervivencia y el poder organizacional (Pfeffer y Salancik, 1978). La principal teora contraria, la ecologa de la poblacin, priva a las organizaciones de su autonoma estratgica al convertir la sociedad en un conjunto no especificado, abstracto, de recursos que son escasos o magros, refinados o burdos, turbulentos o plcidos. La evolucin de este ambiente selecciona, por medio de tasas diferenciales de nacimiento y de muerte, aquellas formas organizacionales que explotan efectivamente los varios nichos que proporciona el ambiente. Debido a la inercia estructural, en gran medida las organizaciones no son capaces de adaptarse estratgicamente. Este modelo ofrece una escasa teora sobre el desarrollo de esos nichos, ni siquiera sobre su definicin, que es independiente de las organizaciones que los ocupan. En estos enfoques, la sociedad se reduce a un ambiente abstracto o a un campo interorganizacional. Si se ampla la lgica de la teora de la dependencia respecto de los recursos, los anlisis recientes del Estado lo consideran una estructura organizacional dominante que intenta controlar un ambiente internacional y nacional problemtico, reestructurando as la sociedad sobre la cual pretende gobernar. Ese enfoque es una mejora sobre los que reducen el Estado a un gobierno representativo o a un medio imperfecto del mercado. En el trabajo de Theda Skocpol, la representante preeminente de este gnero, se entiende el Estado como la organizacin dominante dentro de la sociedad, una organizacin con una "necesidad bsica de mantener el control y el orden" (1985, p. 9). Skocpol est tan obsesionada con demostrar la autonoma potencial del Estado de las fuerzas de la sociedad, en particular los actores de clases, como una generacin previa de cientficos y socilogos lo estuvo con la importancia poltica de los partidos polticos. En el modelo de Skocpol, las variables que explican la poltica del Estado son aquellas que afectan las capacidades org~nizacionalesde ste. La autonoma estatal vara en el tiempo, las sociedades y los escenarios polticos, segn sean los recursos -en particular los financieros- que el Estado controla. 1
1 Skocpol argumenta que '10s medios de un Estado para obtener y aprovechar los recursos financieros" es el factor ms importante que explica "las capacidades (del Estado] para crear

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Ella afirma que "las orientaciones extranacionales de los Estados, los desafos que pueden enfrentar al mantener el orden nacional y los recursos organizacionales que podran obtener y asignar colectividades de funcionarios del Estado [son] rasgos del Estado [que] ayudan a explicar la accin autnoma del Estado" (1985, p. 9, las cursivas son nuestras). Pero stos no son factores que explican la accin- autnoma del Estado; son aspectos de una accin autnoma del Estado. Un conjunto de supuestos se transforma en una teora. Este modo de argumentar confunde los principales conceptos incorporados en el supuesto de la autonoma del Estado al tratar de definir las variables independientes y dependientes como atributos del Estado, sin recurrir a ningn factor social que ayude a explicar las acciones estatales. Skocpol rechaza las teoras "centradas en la sociedad" porque convierten al Estado en un instrumento cautivo de electores, intereses de grupo o clases, o en un medio funcional que expresa los requerimientos de la sociedad, ya sea que stos sean ordenados por una clase o por un consenso. Esos enfoques no pueden comprender la autonoma y la independencia del Estado (1985, p. 4). Por tanto, Skocpol crtica la perspectiva neomarxista al argumentar que los desarrollos histricos despus de la primera Guerra Mundial inexorablemente introdujeron de nuevo al Estado como un "actor organizacional autnomo" (1985, p. 6). "La administracin macroeconmica nacional se convirti en la norma" y "los gastos pblicos aumentaron considerablemente" en todas las "democracias capitalistas industriales avanzadas" (1985, p. 6). Esto supone aquello que se debe demostrar. Ha funcionado la administracin macroeconmica? Claramente no, pues los Estados se han hecho vulnerables a las corrientes de capital y de mercancas entre los pases, las cuales han erosionado su capacidad para administrar sus economas nacionales, financiar los gastos pblicos o conservar al actual rgimen en el poder. Las estructuras y estrategias del Estado pueden perdurar porque estn incluso menos sujetas a los mecanismos de seleccin que las formas corporativas. El tamao, la estructura y las estrategias de los Estados no pueden utilizarse a priori para justificar una afirmacin terica sobre la autonoma del Estado. Sin demostrar sus causas y consecuencias reales, su origen y persistencia no pueden ser utilizados para defender la afirmacin de la autonoma del Estado. Ni los orgenes ni los usos de la autonoma del Estado son slo problemas materiales en la tecnologa del dominio. Las teoras centradas en el Estado tienden a reducir el significado del gobierno y de la participacin poltica a intereses en el poder o recursos utilizados por las lites para obtener obediencia y consentimiento. Skocpol margin, de esta manera, el significado de la participacin en las revoluciones con el fin de evitar el suo fortalecer las organizaciones estatales, para emplear personal, para cooptar el apoyo poltico, para subsidiar empresas econmicas y para financiar programas sociales (1985, p. 17). La autora no da argumentos para explicar por qu ste es el factor ms importante.

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puesto de que las sociedades estn integradas nonnativamente o de que las revoluciones de alguna manera son "hechas" por revolucionarios motivados ideolgicamente (1979). De este modo, a Skocpolle fue posible hablar de la Revolucin francesa sin considerar siquiera la doctrina de los derechos naturales o el catolicismo. En otro ejemplo, Orloff y Skocpol explicaron por qu los Estados Unidos desarrollaron ms lentamente que la Gran Bretaa un Estado benefactor, haciendo hincapi en las diferencias en la competencia entre las lites de los partidos y la centralizacin del Estado (1984). Orloff y Skocpol recurren a la "lgica de la construccin del Estado en la lucha de los polticos por controlar y obtener ventajas, yen las expectativas de los grupos sobre lo que los Estados con estructuras organizacionales especficas deben o pueden hacer" (1984, p. 746). Aqu, introducen creencias y valores como "expectativas", pero se da la mayor importancia a las estrategias de la lite dentro de las organizaciones estatales y los partidos polticos. Si bien se reconoce empricamente el papel de la creencia o la ideologa, stas desaparecen tericamente. Nunca se hace referencia a la opinin popular como un factor causal que explique la adopcin de los programas de bienestar. No obstante, las referencias a lo que slo podemos considerar como creencias pblicas muy difundidas se encuentran por todo el ensayo: "un clima en que una amplia lite y el gobierno reconocen un problema"; "un supuesto negativo firme" en la era del Nuevo Trato acerca del gasto pblico; "una reaccin general del Congreso, junto con grupos locales y de intereses econmicos"; un "compromiso pblico que ya exista" en la Gran Bretaa para las polticas de bienestar; los estadunidenses "dudaron" o "temieron" la corrupcin y por tanto se opusieron al gasto social; y "los ecos de esta aversin (contra los subsidios gubernamentales) tuvieron consecuencias que llegaron hasta la era progresista". Estas formulaciones son un reconocimiento emprico de smbolos, sistemas de creencias e incluso valores como factores que conforman la poltica del Estado. Sin embargo, no se les concede un estatus terico porque se supone que son conformadas por las lites que se encuentran en el Estado y en las organizaciones de partido, y en el mejor d los casos son variables que intervienen entre las capacidades de la lite y las polticas pblicas. Puede ser cierto que la opinin pblica no es una base para la competencia entre los partidos porque, como ellos suponen, los partidos seleccionan los temas y conforman las alternativas polticas para el electorado, y no al contrario. No obstante, las polticas de Estado no slo son soluciones tcnicas a problemas materiales de controlo extraccin de recursos; estn arraigadas en las cambiantes concepciones de lo que es el Estado, lo que puede y debe hacer. As, argumentan que "el clima de opinin" entre las lites clave en los Estados Unidos y en la Gran Bretaa favoreca el seguro social y las pensiones. Estas concepciones no son simplemente legitimaciones de lo que debe hacerse; tampoco son slo formatos acerca de lo que debe hacerse compartidos por
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INTRODUCIENDO DE NUEVO A LA SOCIEDAD

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las lites y aquellos a quienes gobiernan. El poder del Estado est arraigado no slo en las tecnologas de coercin y control, sino tambin en su organizacin simblica. El punto de vista de Skocpol proviene de un nivel muy alto, a la sede estatal en que se formulan los objetivos y se toman las decisiones estratgicas,no del clculo de individuos y grupos en las calles, campos, fbricas o recmaras ni de las contradicciones institucionales entre el capitalismo, la democracia, la familia y el Estado. Se afirma la autonoma del Estado, se catalogan sus instancias, pero sus orgenes permanecen ocultos. Se reduce la sociedad a un ambiente sobre el cual no hay teoras, compuesto de actores organizacionales que controlan los recursos relevantes para el poder estatal. Ningn gran sistema de relaciones interinstitucionales limita la estructura y la accin del Estado. Se ha reducido la sociedad a un campo interorganizacional, y el Estado a una estructura organizacional autnoma dotada de una motivacin abstracta por el poder y el control. La acumulacin de recursos por parte del Estado y su conversin en autonoma o poder, el desafo al control estatal, no depende simplemente de las interacciones de un juego racional por el poder, sino de la estructura institucional de la sociedad que conforma la regla bajo por la cual los recursos se acumulan, se transforman en capacidad para la accin y se hacen disponibles como motivos que dan significado a la accin. Incluso en la guerra, cuando las tecnologas de la destruccin son ms importantes, la construccin categrica de "nosotros" y "ellos" es casi de igual importancia. Sea que el enemigo se someta o se incorpore, que gente sin alma se convierta en propiedad, vctimas para ser sacrificadas en lo alto de grandes pirmides, una raza maligna a la que hay que destruir -stos son parte de la tecnologa simblica del poder-o La especificidad institucional del poder estatal debe ser ms clara en los tiempos en que se est transformando. Si empezamos con una organizacin desinstitucionalizada, aunque sea el Estado, slo podremos entender parcialmente esas transformaciones.

Los

LMITES HISTRICOS DEL REDUCCIONISMO

Nuestras concepciones de los individuos y de las organizaciones han sido conformadas decisivamente por las transformaciones institucionales. Considere, por ejemplo, al individuo instrumental que maximiza su ingreso, utilidad o lo que sea, aunque tambin se puede hablar de la organizacin racionalizadora orientada al poder. El individualismo metodolgico afirma que slo es posible observar la conducta individual y que las estructuras sociales supraindividuales son materializaciones no observables. Pero el surgimiento del individuo como una categora y el contenido del ser y de la racionalidad misma han sido transformados histrica e institucionalmente. En la historia de las naciones, Marcel Mauss observ en su

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ltimo ensayo: "los que han hecho de la persona humana una entidad completa, independiente de todos los dems excepto de Dios, son raros" (Mauss, 1985, p. 14).2 La transformacin histrica de la individualidad en la antigua Grecia resulta instructiva. El griego antiguo, preclsico, no atribua la accin a una personalidad o ser interior, unificado (Barbu, 1960; Snell, 1960). El lenguaje psicolgico de la !liada de Homero (siglo VIII a.C.) sugiere que los seres humanos no se consideraban a s mismos seres nicos, que sus motivaciones gobernaran su conducta, sino que estaban fragmentados internamente, que su conducta estaba determinada por los dioses (Snell, 1960). Los individuos se vean a s mismos como expresiones de los papeles sociales que desempeaban. En el curso de tres siglos, de Homero a Eurpides, surgi el individuo, se valor su subjetividad, se pregon su personalidad como acto de la racionalidad (Momigliano, 1985).3 Esta transformacin est arraigada en cambios institucionales claramente conocidos: el surgimiento de una economa comercial monetizada en que la acumulacin de la riqueza no se vinculaba con los derechos de nacimiento; el surgimiento del amor romntico entre hombres y mujeresr' la construccin de Estados que obligaban a cumplir las leyes escritas y que asignaban la culpabilidad al individuo y no a la familia; el logro de un orden democrtico en que la autoridad de la ley estaba asentada en el consentimiento de la ciudadana; y el surgimiento de un sistema religioso ms personalizado, opuesto al cvico. Inferir estas transformaciones institucionales de la individualidad que hicieron posible es retornar al individuo presociolgico del que se mof Emile Durkheim.s Estas instituciones cre