2009
SUMRIO
APRESENTAO ............................................................................7 INTRODUO ................................................................................9 Quais os conceitos de arquivo e/ou documento? ............................. 11 O que gesto de documento?.........................................................13 Quais as fases de gesto de documentos? ........................................14 Quais os objetivos de gesto de documentos? ................................. 14 Quais so os mtodos de arquivamento? ......................................... 15 O que a avaliao de documentos? ............................................... 16 Em que etapa realiza-se a avaliao? ............................................... 16 Quem deve avaliar os documentos? .................................................17 Quais as caractersticas dos documentos de acordo com o prazo de guarda? .............................................................................................18 Como identificar o valor do documento? ......................................... 18 O que Cdigo de Classificao? .................................................... 19 O que tabela de temporalidade? .................................................... 20 Como fazer a Seleo de Documentos? ...........................................21 Quando devemos transferir os documentos ao arquivo intermedirio/ central? .............................................................................................22 O que o gerenciamento arquivstico de documentos eletrnicos? 23 De que forma podemos garantir a organizao fsica dos documentos de arquivo? .......................................................................................26 Legislao ........................................................................................27 REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS............................................31
APRESENTAO
O Curso de Capacitao em Gesto Documental tem como objetivo habilitar os servidores da Administrao Pblica do Estado de Santa Catarina, no que tange gesto documental, em cumprimento s atribuies legais do rgo Normativo do Sistema de Gesto Documental e Publicaes Oficiais - Diretoria de Gesto Documental, no que cabe ao Arquivo Pblico. Este exemplar serve de apoio s atividades na rea de arquivo, na busca da efetiva gesto de todos os documentos (produzidos e recebidos), desde a produo at a destinao final, visando simplificao e racionalizao dos procedimentos, como tambm preservao do patrimnio documental da Administrao Direta, Autarquias e Fundaes do Estado de Santa Catarina. A implantao de polticas pblicas na rea de gesto documental na Administrao Pblica Estadual gerou a necessidade de criar instrumentos de gesto para assegurar a preservao, o acesso e divulgao do Patrimnio Documental do Estado. O volume de documentos produzidos relativos administrao pblica decorre da importncia estratgica de sua atuao para a sociedade e acaba em enormes acervos documentais, que sem a devida gesto impactam a tomada de deciso e por vezes a falta de um documento que comprove os direitos e/ou deveres de um cidado. As novas tecnologias disponveis no mercado demandam novas formas de gerenciamento dos documentos arquivs-7-
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ticos eletrnicos. Uma poltica de gesto documental de acordo com as normas arquivsticas e com embasamento jurdico necessria para uma devida racionalizao e preservao dos documentos digitais. Arquivo Pblico do Estado de Santa Catarina
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INTRODUO
O curso de capacitao de gesto documental est sendo oferecido em trs mdulos, sendo: MDULO I - Nvel Bsico: Conceituao da terminologia Arquivstica, Polticas Pblicas Arquivsticas, Sistema de Gesto Documental e Publicaes Oficiais do Estado, no que se refere Gesto Documental. MDULO II Nvel Tcnico: Sistema de Plano de Classificao de Documentos e Tabela de Temporalidade SCTT, Atividades Meio (apresentao e operacionalizao do Sistema Informatizado). MDULO III - Nvel Tcnico: Sistema de Plano de Classificao de Documentos e Tabela de Temporalidade SCTT, Atividades Finalstica (apresentao e operacionalizao do Sistema Informatizado). Nesta publicao trataremos do MDULO I Nvel Bsico, que trata dos conceitos de gesto de documentos, das trs fases bsicas da gesto, dos documentos correntes e dos mtodos de arquivamento, incluindo a avaliao e seleo de documentos, cdigo de classificao, tabelas de temporalidade, acervos acumulados, gesto de documentos intermedirios - arquivos e sua localizao e o gerenciamento arquivstico de documentos eletrnicos.
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A legislao federal, a estadual, instrues normativas do Sistema de Gesto Documental e publicaes oficiais esto inseridas no ltimo item. Vale lembrar que o cumprimento da legislao resulta na racionalizao, padronizao, preservao dos documentos permanentes, que traduzem a histria de nosso Estado. Ao final esto relacionadas as bibliografias consultadas.
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Documentos Pblicos so todos os registros de informaes gerados, em qualquer tempo, pelo exerccio das atribuies dos rgos que compem a administrao pblica.
O ciclo de vida dos documentos podem ser facilmente visualizado nas trs idades propriamente ditas: arquivo corrente, arquivo intermedirio ou central e arquivo permanente. Arquivo Corrente
O documento corrente aquele necessrio ao desenvolvimento das atividades de rotina. So documentos freqentemente consultados e seu arquivamento corrente tem o objetivo de facilitar o acesso informao. As unidades responsveis por tais servios so intituladas: protocolo e arquivo, arquivo e comunicaes, etc. y Atividades de Protocolo: Conjunto de operaes visando ao controle dos documentos que ainda tramitam no rgo, de modo a assegurar a imediata localizao e recuperao dos mesmos, garantindo, assim, o acesso informao. y Arquivamento de Documentos Correntes: Sempre necessria a leitura do ltimo despacho para providenciar o arquivamento do documento.
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Arquivo Intermedirio So documentos que aguardam prazos longos de precauo ou prescrio e aguardam a destinao final, sendo a guarda permanente ou a eliminao. Estes documentos raramente so consultados. Arquivo Permanente Estes documentos perderam a vigncia administrativa, mas so providos de valor secundrio ou histrico-cultural.
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rotinasgarantem o controle de todos os documentos em qualquer idade, da produo at a destinao final, visando racionalizao e eficincia administrativa, como tambm preservao do patrimnio documental.
1 Fase Produo dos documentos: refere-se ao ato de elaborar documentos em razo das atividades de um rgo ou setor. composto pelos seguintes elementos: elaborao e gesto de formulrios e correspondncia; controle da produo e da difuso de documentos de carter normativo; utilizao de processadores de palavras e textos. 2 Fase Manuteno e uso: refere-se ao fluxo percorrido pelos documentos, assim como sua guarda aps cessar seu trmite. Esta fase envolve mtodos de controle relacionados s atividades de protocolo e s tcnicas para organizao, classificao e elaborao de instrumentos de recuperao da informao (ndices). 3 Fase Destinao final de documentos: envolve as atividades de avaliao, seleo e fixao de prazos de guarda dos documentos, ou seja, implica decidir quais os documentos a serem eliminados e quais sero preservados permanentemente.
Garantir que a informao governamental esteja disponvel quando e onde seja necessrio ao governo e aos cidados. Assegurar a eliminao dos documentos que no tenham valor administrativo fiscal, legal ou para a pesquisa cientfica. Assegurar o uso adequado da microgrfica, processamento automatizado de dados e outras tcnicas avanadas de gesto da informao.
alfabtico quando o elemento principal para a recuperao da informao for o nome (onomstico); geogrfico quando o elemento principal para a recuperao da informao for o local (cidade, estado, pas); numrico simples quando o elemento principal para a recuperao da informao for o nmero do documento; e numrico-cronolgico: quando o nmero do documento vier associado data; ideogrfico - quando o elemento principal para a recuperao da informao for o assunto. A ordenao dos assuntos dever seguir a modalidade alfabtica
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(dicionria ou enciclopdica) ou numrica (decimal ou duplex) Na fase corrente pode-se utilizar o mtodo mais fcil para a recuperao da informao, mas quando da transferncia ao arquivo intermedirio/central, deve ser utilizado o Plano de Classificao.
reduzir a massa documental; aumentar o ndice de recuperao da informao; garantir condies de conservao dos documentos de valor permanente; controlar o processo de produo documental; ampliar o espao fsico para novos documentos; aproveitar melhor os recursos humanos e materiais; garantir o patrimnio arquivstico histrico-cultural.
documentao. A elaborao da Tabela de Temporalidade proporciona maior segurana nas atividades de destinao dos documentos.
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Sim
Sim
Arquivo Intermedirio
Aplicar TTD
No Arquivo Permanente
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respectivos rgos, entre os quais se incluir um tcnico na rea especfica de atuao. (Lei Estadual n 9.747, de novembro de 1994, Instruo Normativa n 06/2008/SEA.
Guarda eventual: so os documentos de interesse passageiro, sem valor administrativo e jurdico para o rgo. Guarda temporria: so aqueles em que prevalece o interesse administrativo em determinar o valor da informao e seu prazo de reteno, sem prejuzo para a coletividade ou memria da administrao. Guarda permanente: so documentos de valor probatrio, relativos a direitos de pessoas fsicas ou jurdicas, quanto coletividade, e de valor informativo sobre pessoas, fatos ou fenmenos, considerados relevantes.
valor imediato e guarda temporria - quando esgotados os prazos de vigncia e precaucional, sem prejuzo para a coletividade ou memria administrativa, valor mediato e guarda permanente - aqueles que,
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esgotados os prazos de vigncia e precaucional, apresentam no seu contedo ou forma informaes que devam ser preservadas para a memria da administrao, ou possam servir de pesquisa ou prova coletividade. fundamental analisar o ciclo de vida dos documentos, desde sua produo at serem eliminados ou recolhidos para a guarda permanente. Nos procedimentos de avaliao necessria a elaborao de instrumentos de gesto, como o Plano de Classificao de Documentos e Tabelas de Temporalidade de Documentos.
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o instrumento que registra o ciclo de vida documental do rgo, onde deve constar os prazos de guarda dos documentos de arquivo corrente, sua transferncia ao arquivo central/ intermedirio e sua destinao final, eliminao ou o recolhimento ao arquivo permanente. A tabela um instrumento dinmico de gesto de documentos e precisa ser atualizada, para incluso dos novos conjuntos documentais que possam vir a ser produzidos e as mudanas que normalmente ocorrem na legislao. A tabela de temporalidade ser elaborada por uma Comisso de Avaliao, designada pelo titular de cada rgo, contendo no mnimo 5 integrantes, com conhecimento da estrutura e da tramitao dos documentos. As tabelas sero submetidas aprovao pela autoridade competente -Arquivo Pblico do Estado de Santa Catarina, Lei Estadual n 9.747 de 26 de novembro de 1994. Para a elaborao da Tabela de Temporalidade, devem-se
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seguir as atividades: - diagnstico da situao dos arquivos; - levantamento da produo documental; - cdigo de classificao de documentos de arquivo; - levantamento dos prazos de guarda; - proposta de destinao, que estabelece a preservao e/ ou a eliminao dos documentos.
eliminao: a destruio dos documentos sem valor para guarda permanente. Nenhum documento poder ser eliminado se no tiver sido submetido avaliao e se no contar na tabela de temporalidade do rgo; transferncia: envio dos documentos dos arquivos correntes para o arquivo central/intermedirio, onde aguardaro o cumprimento dos prazos de guarda e a destinao final; recolhimento: envio dos documentos para a instituio arquivstica pblica, para a guarda permanente e acesso pblico.
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Atividades desenvolvidas nos Arquivos Centrais das Secretarias de Estado, Autarquias e Fundaes: A guarda fsica dos documentos ficar sob a responsabilidade de um tcnico com conhecimento arquivstico, sob a responsabilidade do rgo, conforme Instruo Normativa n 09/2007/SEA, Art. 3. Os documentos s devem ser aceitos para guarda intermediria quando forem conhecidos o seu contedo, o prazo de guarda e a data de eliminao ou recolhimento. A consulta por parte de terceiros s permitida com a autorizao da unidade administrativa que transferiu os docu - 22 -
mentos. A eliminao s efetuada com a prvia autorizao da unidade administrativa que produziu e transferiu os documentos. Localizao do Arquivo Intermedirio Os arquivos centrais/intermedirios podem estar localizados fora dos centros urbanos, mas em locais de acesso rpido e fcil. A construo deve permitir a conservao eficaz do acervo documental. Os materiais devem ser adequados na edificao ou adaptao que contribuir na proteo contra incndio, poluio atmosfrica, inundaes, excesso de umidade e temperatura e de luz solar.
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9 Gerenciamento de Documentos Eletrnicos (GDE) A premissa do conceito original de GDE visa gesto de documentos criados em meio eletrnico, o qual permanece neste meio, que tambm englobe os documentos digitalizados. atravs de um sistema de gesto de documentos eletrnicos (GDE) que estabelecemos polticas de avaliao, produo, descrio, destinao e preservao de documentos eletrnicos (FLORES, 1998). Os GEDs, mais modernamente, vm buscando incorporar os conceitos arquivsticos, evoluindo de um mero software de digitalizao e acesso para tornar-se um instrumento de apoio dentro de um sistema de gerenciamento de documentao, seja ele eletrnico ou no (KOCK, 1998).
Documento arquivstico criado em ambiente eletrnico deve possuir os componentes necessrios de um documento tradicional, isto , os requisitos como suporte, contedo, forma, atos, relao orgnica e transmisso. Para se constituir em documento arquivstico, deve estar salvo em um suporte e ligado atividade que o gerou, num determinado arquivo. Documento arquivstico completo criado em meio eletrnico deve possuir elementos exigidos pelo sistema jurdico, como data, autor, destinatrio, assunto e ttulo. Posteriormente, so acrescentadas anotaes, como ciente, urgente, etc. Documento arquivstico fidedigno criado em meio eletrnico - a fidedignidade dada ao documento pelo
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seu grau de controle sobre o procedimento de criao e pelo grau de confiabilidade do seu autor. Os elementos que j aparecem no documento aparecero no perfil do documento ou metadado, acrescidos de mais alguns, como identificao das redes de comunicao, do sistema eletrnico, do software, etc. O perfil do documento se constitui num anexo ao documento arquivstico.
Autenticidade de um documento arquivstico eletrnico a autenticidade de um documento definida pelo modo, sua forma, estado de transmisso e pela maneira de preservao e custdia. Devem-se acrescentar rotinas de backup dos documentos do sistema.
O Gerenciamento Eletrnico de Documentos (GED) a tecnologia e o mtodo para converter, captar, processar, armazenar, localizar e gerenciar documentos em papel ou cpias de microfilme, para imagens eletrnicas atravs de dados digitais computadorizados. As imagens eletrnicas so indexadas e armazenadas em discos pticos ou magnticos de alta capacidade. Os usurios utilizam essas imagens em monitores de alta resoluo. Os documentos so convertidos para formato eletrnico por meio de escneres, que existem nas mais diversas configuraes. Existem escneres que digitalizam a imagem do documento e simultaneamente fazem a microfilmagem do mesmo, bem como escneres para digitalizar documentos. A deciso sobre a mdia mais adequada para guardar os documentos digitalizados depende de cada caso especfico. Assim como o microfilme, a digitalizao de documen- 25 -
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tos atende tanto preservao dos originais como pode ser utilizada com a finalidade de otimizar espao fsico. So inmeras as vantagens da digitalizao de imagens, dentre elas podemos destacar: densidade de compactao, localizao muito rpida da informao, velocidade de transmisso, indexao e referncias cruzadas, boa qualidade de imagens e de cpias, os documentos esto sempre disponveis, e h a total segurana quanto inviolabilidade das imagens gravadas. No Brasil, alm das vantagens j citadas, reside no fato de que j possumos alguns instrumentos legais que permitem a armazenagem de documentos em mdias eletrnicas e/ou pticas. Por exemplo: Juntas Comerciais, Cartrios e Ministrio do Trabalho. Vale ressaltar que, em hiptese alguma, os documentos classificados, na forma da lei, como de origem permanente, no podero ser descartados aps a microfilmagem ou digitalizao. Estes processos devem servir para agilizar o acesso informao e tambm como forma de preservao dos originais.
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Classificao de Documentos de Arquivo do Estado de Santa Catarina e da Tabela de Temporalidade e Destinao de Documentos de Arquivo do Estado de Santa Catarina das atividades-meio e atividades-fim, no mbito da Administrao Direta, Autarquias e Fundaes.
18 | REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
ARQUIVO NACIONAL (Brasil). Orientao para avaliao e arquivamento intermedirio em arquivos pblicos. Rio de Janeiro, 1985. 31 p. BERNARDES, Ieda Pimenta. Como avaliar documentos de arquivo. So Paulo, 1998, 89 p. INDOLFO, Ana Celeste; CAMPOS, Ana Maria C.; OLIVEIRA, Maria Izabel de, {et. Al]. Gesto de documentos: Conceitos e procedimentos bsicos. Rio de Janeiro: Arquivo Nacional, 1995. 49 p. (Publicaes Tcnicas, 47) LOPES, Angela Maria N.; LEAL, Maria Leonor de M.S.; COELHO, Cludio Ulisses F. Tcnicas de arquivo e protocolo. Rio de Janeiro: Ed. Senac Nacional, 1998. 96 p. RONDINELLI, Rosely Curi. Gerenciamento Arquivstico de Documentos Eletrnicos: uma abordagem terica da diplomtica arquivstica contempornea. Rio de Janeiro: Ed. FGV, 2002. 160 p. SANTOS, Vanderlei Batista dos. Gesto de Documentos Eletrnicos: uma viso arquivstica. Braslia: ABARQ, 2002. 140 p.
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Endereo: Arquivo Pblico do Estado de Santa Catarina Gerncia de Gesto Documental - GEDOC Rua Duque de Caxias, 261 - Saco dos Limes CEP 88045-250 - Florianpolis - SC Fone: (48) 3239-6000 - Fax:(48) 3239-6011 Pgina do Arquivo na Internet: http://www.sea.sc.gov.br E-mail geral: arquivopublico@sea.sc.gov.br E-mail: gedoc@sea.sc.gov.br
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