EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ FEDERAL DIRETOR DO FORUM DA SUBSEO JUDICIRIA DE FLORIANPOLIS-SC.

No hei de pedir pedindo, seno protestando e argumentando; pois esta a licena e liberdade que tem quem no pede favor seno justia (Padre Antnio Vieira). Porque ambos sabemos que ainda h juzes em Berlim (O moleiro de Sans-Souci).

ESPERIDIO AMIN HELOU FILHO, brasileiro, casado, portador do Ttulo Eleitoral n. 00573520906, CPF n 005336109-15, Professor Universitrio, no momento exercendo o mandato de Deputado Federal, com endereo profissional Rua lvaro de Carvalho, n 267, 10 andar, Centro Florianpolis - SC, vem presena de V. Exa., por seu procurador adiante firmado (Doc.1), com fulcro no art. 5, inciso LXXIII, da Constituio Federal, combinado com as disposies contidas na Lei n 4.717 de 29.06.65, propor a presente AO POPULAR C/PEDIDO DE LIMINAR CONSTITUCIONAL,

contra a AGNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES ANTT , Autarquia Federal, com sede em Braslia DF, por seu representante legal, na pessoa de seu Diretor Geral em exerccio, Jorge Luiz Macedo Bastos, Bernardo Jos Figueiredo Gonalves de Oliveira, ex-Diretor Geral da ANTT, Francisco de Oliveira Filho, ex-Diretor da ANTT, Mrio Rodrigues Jnior, , ex-Diretor da ANTT, Manoel Lucvio de Loiola, Procurador Geral da ANTT, Carlos Alberto So Tiago Hagstrom, ex-Procurador Geral da ANTT, Mrio Mondofo, ex-Superintendente de Explorao de Infraestrutura Rodoviria, Rubens Narciso Peduti Dal Molin, exGerente de Fiscalizao e Controle Operacional de Rodovias, Wagner de Carvalho Garcia, ex-Diretor da ANTT, Ana Maria Leal Campedelli, Parecerista Jurdico da ANTT, Deuzedir Martins, exGerente de Engenharia e Investimentos de Rodovias da ANTT, que podero ser citados no Setor de Clubes Esportivos Sul - SCES, lote 10, trecho 03, Projeto Orla Polo 8, Capital Federal, contra a empresa AUTOPISTA LITORAL SUL S/A, na pessoa de seu Diretor Presidente JOS CARLOS FERREIRA DE OLIVEIRA FILHO, brasileiro, casado, empresrio, com endereo comercial na Avenida Santos Dumont, n 935, Edifcio Neogrid Bairro Santo Antnio Joinville SC, CEP 889218-105, pelos fatos e fundamentos que pede vnia para expor. I - DOS FATOS 01. Dentro do Programa de Concesso de Rodovias Federais, desenvolvido pela Unio, em agosto de 2007 foi lanado o Edital ANTT n 003/2007, pelo Ministrio dos Transportes e a Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT que estipulava a CONCESSO DE SERVIO PBLICO PRECEDIDA DA EXECUO DE OBRA PBLICA, alm de fixar a execuo dos servios de recuperao, manuteno, monitorao, conservao, operao, ampliao, melhorias e explorao do lote rodovirio constante do LOTE 07, BR116/376/PR e BR 101/SC, trecho CURITIBA/FLORIANPOLIS, com extenso de 382,30 Km. 02. Aps regular processo, foi o leilo vencido pela empresa AUTOPISTA LITORAL SUL S/A., culminando, em 14 de fevereiro de 2008 com a assinatura do respectivo Contrato de Concesso entre a AGNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES ANTT, e a Empresa vencedora (fls. 198/253 do Anexo I). 03. Cumpre salientar que a Rodovia Mrio Covas BR 101 -, faz parte do CORREDOR DO MERCOSUL, interligando o 2

Brasil, Uruguai, Argentina e Paraguai, tem grande importncia no desenvolvimento econmico e social das regies por ela atingidas. 04. O trecho sul dessa Rodovia, de grande importncia, por sua situao geogrfica, em face do crescimento econmico, e o consequente aumento do fluxo de veculos, vem enfrentado gravssimos problemas de represamento de trfego nas Mesorregies Norte do Estado: Joinville, Jaragu do Sul, Porto de So Francisco do Sul; Vale do Itaja: Navegantes, Itaja, Balnerio de Cambori, Itapema; Grande Florianpolis, atingindo os municpios de

Governador Celso Ramos, Biguau, Antnio Carlos, So Pedro de Alcntara, So Jos, Santo Amaro da Imperatriz, Palhoa e Florianpolis, impactando a economia do sul do pas e do Mercosul.

05. Em todos os trechos citados acima, existem pendncias por parte da Empresa AUTOPISTA LITORAL SUL, tanto no aspecto de manuteno, melhorias, quanto no que diz respeito a expanses visando cumprimento das obrigaes contratuais assumidas perante o Ministrio dos Transportes e a ANTT, quando da assinatura do Contrato de Concesso do trecho Curitiba Florianpolis.

06. Entre tantas obrigaes que sistematicamente vm sendo descumpridas pela Concessionria , consta a construo do contorno virio da Grande Florianpolis, que dever ter como base o projeto de engenharia elaborado pelo Departamento Nacional de Infraestrutura de Transporte DNIT, parte integrante do Plano de Outorga aprovado pelo Ministrio dos Transportes, cujo trajeto tem incio previsto no Km. 175, na altura do Rio Inferninho no Municpio de Biguau (Km zero do contorno), e trmino no Km. 222 da BR 101, proximidades do Rio Cubato no municpio de Palhoa, com uma extenso de 47,33 (quarenta e sete quilmetros e trezentos e trinta metros), em pista dupla, englobando os municpios de Governador Celso Ramos, Biguau, Antnio Carlos, So Pedro de Alcntara, So Jos, Santo Amaro da Imperatriz, Palhoa e Florianpolis, conforme mapa anexo. Acrescente-se a isso, que contratualmente, esse Contorno, que j deveria estar sendo plenamente utilizado por toda a comunidade desde 12 de fevereiro de 2012, at a presente data sequer teve iniciadas suas obras. 07. Pois bem, por inexistir qualquer indcio de obra no referenciado Contorno, e diante das insistentes notcias de que a Empresa Concessionria tentava, injustificada e ilegalmente, a sua reduo para 33 Km, o Autor apresentou Requerimento, na Cmara

Federal (Doc.2), para que o Tribunal de Contas da Unio TCU, instaurasse auditoria, visando verificar a situao do Contrato de Concesso do Edital 003/2007, assinado com a vencedora do referido Leilo de Concesso, AUTO PISTA LITORAL SUL S/A, no seguinte sentido:
REQUERIMENTO N, DE 2011 (Do Sr. Esperidio Amin) Requer, na forma do art. 71, IV e VII da Constituio da Repblica, combinado com o caput do art. 117 do Regimento Interno desta Casa, seja instaurada auditoria do Tribunal de Contas da Unio para apurar o adimplemento do contrato de concesso rodoviria, no trecho Curitiba-Florianpolis, durante o perodo que vai de 15 de fevereiro de 2008 a 15 de fevereiro de 2011. Senhor Presidente, Requeiro a V. Exa., na forma dos incisos IV e VII do art. 71 da Constituio da Repblica e nos termos do art. 117, caput do Regimento Interno desta Casa, seja colocado deliberao do Plenrio o presente requerimento visando instaurao de auditoria do Tribunal de Contas da Unio para apurar as receitas efetivadas e os investimentos realizados pela empresa concessionria do trecho de rodovias federais que liga Curitiba a Florianpolis, ao longo de trs anos de concesso, de quinze de fevereiro de 2008 a quinze de fevereiro de 2011. O referido trecho envolve a BR-101, no norte de Santa Catarina, e a BR 376, no Estado do Paran. Em quatorze de fevereiro de 2008 foi assinado pelas partes o contrato de concesso de vinte e cinco anos. A concessionria a OHLBRASIL. O mapa dessa concesso rodoviria o seguinte: parte de Curitiba, atravessa, no Paran, os Municpios de So Jos dos Pinhais, Guaratuba e Tijuca do Sul e vai ao Estado de Santa Catarina onde cruza diversos Municpios, como Joinville, Guaramirim, Barra Velha, Piarras, Balnerio Cambori, Itapema, Tijucas, Governador Celso Ramos, Biguau, Florianpolis, Santo Amaro, para, no final, chegar a Palhoa. H cinco praas de pedgio no percurso citado, sendo uma no Paran, em So Jos dos Pinhais, e quatro em Santa Catarina. H vinte e oito cabines de cobrana de pedgio, somando trinta pistas de acesso, no Paran, e oitenta e quatro cabines com noventa e seis pistas de acesso em Santa Catarina. Segundo dados da Federao das Indstrias do Estado de Santa Catarina, dos acidentes ocorridos ainda em 2008 no trecho Curitiba-Florianpolis, cerca de dez por cento ocorreram no Paran e noventa por cento em Santa Catarina. Nesses acidentes, dez pessoas morreram no trecho paranaense e trinta e nove pessoas vieram a bito no trecho catarinense. Ainda segundo a Federao das Indstrias do Estado de Santa Catarina, os investimentos previstos pela concessionria em 2008 deveriam montar R$ 110.015.442,57; porm, os efetivamente realizados alcanaram apenas R$ 97.265.283,84; os custos operacionais previstos para 2008 seriam de R$ 38.203.468,94, mas os realizados somente chegaram a R$ 24.714.527,52.Registra-se tambm aumento significativo da

receita da concessionria, 25,2%, se se comparam os terceiros trimestres de 2009 e 2010. Por ltimo, mas no menos importante, vale lembrar que o contrato de concesso previa a construo de dois Contornos. O Contorno Leste de Curitiba e o Contorno Rodovirio da Regio Metropolitana de Florianpolis. O primeiro j foi construdo, mas nem sequer se iniciaram as obras do segundo. O projeto do DNIT, para esse ltimo, de pista dupla com extenso de 47,33 km a passar pelos Municpios de Governador Celso Ramos, Biguau, Antnio Carlos, So Pedro de Alcntara, So Jos, Santo Amaro e Palhoa onde vivem cerca de um milho de pessoas. O Projeto do DNIT j tem licena para sua implementao (114/2000-IBAMA). A soluo do DNIT compreende objetos de paisagismo e de engenharia, como tambm investimentos em iluminao, trevos de interseo e obras de arte. Na pauta atual, circula a verso de novo projeto, elaborado pela empresa concessionria, o qual reduziria a extenso do Contorno em cinquenta por cento. H, portanto, indcios e evidncias de que estaria havendo tratamento dspar relativamente a interesses e necessidades das unidades federadas abrangidas pela concesso. Por esta razo, necessrio que o TCU: a) levante informaes sobre a receita efetuada no territrio do Estado de SC em confronto com as despesas efetuadas neste Estado, procedendo-se igual verificao no Estado do Paran; b) conhea e faa conhecer quais obras e investimentos restam pendentes num e noutro Estado e c) finalmente, certifique o adimplemento ou o inadimplemento dos compromissos da concessionria. Eis porque solicito que seja deferido pelos meus ilustres Pares o presente pedido de instaurao de auditoria do Tribunal de Contas da Unio visando a apurar as efetivas receitas realizadas e os investimentos feitos pela Concessionria do trecho rodovirio Curitiba-Florianpolis; enfim, trata-se de esclarecer a situao do adimplemento do contrato de concesso, no perodo de quinze de fevereiro de 2008 a quinze de fevereiro de 2011. Sala das Sesses, em 16 de maro de 2011.Deputado ESPERIDIO AMIN.

08. A desejada auditoria foi realizada e o Plenrio do Tribunal de Contas da Unio TCU, em sesso de 09 de novembro de 2011, aprovou o RELATRIO DE AUDITORIA (fls. 431/497 do Anexo I), da Relatoria do Ministro MARCOS BENQUERER COSTA Acrdo n 2954/2011 TCU Plenrio (fls. 498/501 do Anexo I), cujo enunciado da Ementa revela a existncia de inmeras irregularidades comprometedoras prestao de servios pela Concessionria. 09. Para melhor entendimento, se junta cpia de extenso dossi (Anexo I), sobre o tema, estando includos os seguintes tpicos, respectivamente, como se indica:

a) das fls. 4/26 PROGRAMA DE CONCESSES DE RODOVIAS FEDERAIS 2 ETAPA; b) das fls. 27/84 Cpia EDITAL DE CONCESSO DE EXPLORAO DE RODOVIA FEDERAL N 003/2007; c) das fls. 198/253, Cpia do CONTRATO DE CONCESSO DA EXPLORAO DA RODOVIA BR-116/376/PR E 101/SC, TRECHO CURITIBA FLORIANPOLIS; d) das fls. 254/374 Cpia do PROGRAMA DE EXPLORAO DA RODOVIA PER. e) das Fls. 431/497 RELATRIO DA AUDITORIA; f) das fls. 498/501, CPIA ACORDO TCU N 2954/2011. O citado Acrdo tem o seguinte teor:

ACRDO N 2954/2011 - TCU- Plenrio I. Processo n. TC 005.534/2011-9. I. I. Apenso: O 11.792/2011-6 2. Grupo: I; Classe de Assunto: V- Relatrio de Auditoria. 3. Interessada: Secretaria de Controle Externo de Santa CatarinaSecex/SC. 4. Entidade: Agncia Nacional de Transportes Terrestres- ANTT. 5. Relator: Ministro-Substituto Marcos Bemquerer Costa. 6. Representante do Ministrio Pblico: no atuou. 7. Unidades Tcnicas: Secex/SC e Sefid. TC 005.534/201 1-9 9. Acrdo: VISTOS, relatados e discutidos estes autos do Relatrio da Auditoria realizada pela Secretaria de Controle Externo de Santa Catarina Secex/SC, com a participao da 1 a Secretaria de Desestatizao - I a Sefid, com o objetivo de avaliar a atuao da Agncia Nacional de Transportes Terrestres- ANTT no que diz respeito regulao, controle e fiscalizao da execuo do contrato de concesso para explorao das Rodovias BR-1 01/SC e BR-116/376/PR, no trecho entre Florianpolis e Curi tiba, referente ao Edital ANTT n. 003/2007. ACORDAM os Ministros do Tribunal de Contas da Unio, reunidos em Sesso do Plenrio, ante as razes expostas pelo Relator, em: 9.1. determinar as seguintes oitivas: 9.1.1. do Ministrio dos Transportes para que se manifeste a respeito da alterao realizada pela ANTT, durante a execuo do Contrato de Concesso da BR-101, no Projeto do Contorno de Florianpolis aprovado pelo Dnit (antigo DNER), parte integrante do Plano de Outorgas aprovado pelo Ministrio dos Transportes que autorizou a concesso, apresentando esclarecimentos quanto competncia da aludida agncia reguladora para autorizar a referida alterao e quanto convenincia tcnica, operacional e econmica das

modificaes implementadas para os usurios e para as populaes lindeiras; 9.1.2. da ANTI, na pessoa de seu Diretor-Geral, e da Concessionria Autopista Litoral Sul - ALS, na pessoa de seu responsvel legal, para que se pronunciem, se assim o desejarem, acerca dos indcios de irregularidade, a seguir relacionados, apurados na execuo do Contrato de Concesso para explorao das Rodovias BR-101/SC e BR-116/376/PR, no trecho entre Florianpolis e Curitiba, referente ao Edital ANTT 003/2007: 9.1.2.1. compensao indevida de receitas no auferidas em razo de atrasos no incio da cobrana do pedgio por motivos de responsabilidade da concessionria, que foram indevidamente imputados Administrao pela ANTT, uma vez que o adiamento da concluso de todas as praas de pedgio (sete meses) - condio necessria para o incio da cobrana - superou em muito o atraso imputvel Administrao na formalizao do Termo de Cesso de Bens (dispositivos violados: clusulas contratuais 6.10 e 6.15 e art. 24, incisos VII e VIII, da Lei n. 10.233/2001); 9.1.2.2. elevao dos valores da Tarifa Bsica de Pedgio, autorizada pela 23 Reviso Extraordinria do PER, decorrente do acrscimo indevido dos encargos referentes administrao, operao e conserva das vias laterais pavimentadas existentes na faixa de domnio da rodovia poca da licitao, visto que tais encargos deveriam estar embutidos tanto no oramento-base da licitao, quanto na proposta apresentada pela concessionria, pois o contrato de concesso, ao referir-se a faixa de domnio", inclui a as pistas de rolamento, canteiros, obras de arte, acostamentos, sinalizao, faixa lateral de segurana, vias marginais, e quaisquer outros elementos que sejam imprescindveis para garantir a perfeita e correta operao da via e para segurana dos seus usurios (dispositivos violados: clusulas contratuais 2.10, 3.1 , 3.5, 4.3, 7.2, 7.9, 7.11 , 7.12 e 16.6 alnea e, os itens 4.6.1 e 4.6.2 do Plano de Explorao da Rodovia (PER); art. 24, incisos VII e VIII, e art. 28, inciso I, ambos da Lei n.10.233/2001 ); 9.1.2.3. postergao, em trs anos, por meio da Resoluo n. 3.312, de 0511112009, e da 1 Reviso Extraordinria, das datas de concluso de obras obrigatrias, dentre elas o Contorno de Florianpolis, sem que tivessem sido apresentadas justificativas vlidas para tal medida e sem a aplicao das sanes cabveis, causando inexecuo desses servios, uma vez que: a) os atrasos na elaborao dos estudos e projetos do Contorno de Florianpolis ocorreram por responsabilidade exclusiva da Concessionria; b) a postergao das obras obrigatrias do Contorno de Florianpolis contrria s reais necessidades de segurana e economia da rodovia em rea conurbada, no tendo sido disponibilizado o servio adequado aos usurios; c) a postergao das obras do contorno, mesmo que fosse considerada cabvel a deciso da ANTT relativa ao atraso no incio da cobrana do pedgio, gerando crditos Concessionria, menos vantajosa ao interesse pblico do que a compensao dos referidos crditos por meio de um aumento de R$

0,05237 na Tarifa Bsica de Pedgio, visto se tratar de obras fundamentais para o trfego de longa distncia e para a mobilidade urbana da Grande Florianpolis, de elevada materialidade (dispositivos violados: clusulas contratuais 17.8, 15.1, 17. 15, 17.17 e 19.9; art. 6 da Lei n. 8.987/1995; e art. 28, inciso I, da Lei n. 10.233/2001 ); 9.1.2.4. alterao do projeto do Contorno de Florianpolis baseada em motivao insuficiente e invlida, uma vez que: a) descaracteriza a poltica viria do projeto aprovado pelo Dnit; b) desrespeita o Plano de Outorgas aprovado pelo Ministrio dos Transportes que autorizou a concesso; c) avana sobre a competncia exclusiva do Ministrio dos Transportes no que respeita a definio das polticas de transporte, haja vista que o traado do novo segmento de rodovia foi alterada e a sua extenso reduzida em 18 km, exigindo-se; d) depende de nova aprovao no Ministrio dos Transportes; e) representa perdas em relao segurana, economia e conforto para os usurios em razo da reduo da extenso e da execuo do empreendimento com qualidade inferior ao que foi licitado, tornandose no atrativa para o trfego pesado de longa distncia, e frustrando a funo precpua do empreendimento; f) desrespeita as normas do Dnit quanto s caractersticas tcnico-operacionais para rodovias de sua classe; g) viola pareceres tcnicos da prpria ANTI; h) no atende s necessidades atuais e futuras da Grande Florianpolis, pois no contorna nem as zonas urbanas atuais; i) prejudica a mobilidade urbana da regio; j) atrapalha o planejamento da ocupao ordenada das reas da regio metropolitana em ocupao econmica; k) posterga a execuo das extremidades Norte e Sul do contorno para data incerta no futuro, quando a crescente ocupao econmica restringir a execuo de uma geometria de melhor qualidade e majorar desnecessariamente o valor das desapropriaes que j se encontram quantificadas e includas na atual tarifa de pedgio; I) contraria o anseio das prefeituras envolvidas, de associaes empresariais, de federaes industriais e de transportes e de entidades de classe; m) dificulta as obtenes das licenas ambientais; m) protela adicionalmente as desapropriaes e a execuo das obras do contorno, colocando em risco a concluso dos servios na data vigente, j postergada em trs anos (dispositivos violados: clusulas contratuais 17.32, 17.3 5 e 17.1 c/c. com o item 5.1.4 do PER e com a proposta da Concessionria; art. 6 da Lei n. 8.987/ 1995, art. 24, incisos VII e VII, e art. 28, inciso I, ambos da Lei n. 10.233/2001 ); 9.1.2.5. inexecuo de servios obrigatrios previstas no cronograma fsico-financeiro sem: a apresentao de justificativas vlidas; a consequente revises das tarifas; o computo dos atrasos como inexecuo contratual; e a aplicao das penalidades contratuais cabveis, uma vez que os relatrios tcnicos de acompanhamento da execuo fsico-financeira do empreendimento indicam que as obras obrigatrias previstas esto sendo executados em desacordo com a proposta da concessionria, com o contrato, com o Plano de Explorao da Rodovia (PER) e suas revises, no tendo sido

realizadas as necessrias adequaes das tarifas e nem aplicadas as correspondentes sanes (dispositivos violados: clusulas contratuais 17.6, 16.4, alnea r, 17.15 e 19.16, 1.5. alnea c e 19.1; art. 6 da Lei n. 8.987/1995; art. 24, incisos VII e VIII e art. 28, inciso I, ambos da Lei n. 10.233/2001); 9.1.2.6. execuo de obras no obrigatrias em desacordo com o contrato, com o Plano de Explorao da Rodovia (PER), com a proposta da concessionria e com os planejamentos anuais e mensais aprovados pela ANTI, sem a apresentao de justificativas vlidas e sem a aplicao das sanes contratuais cabveis, uma vez que a recuperao, a conservao e a monitorao da rodovia, em especial as obras de manuteno do pavimento e de recuperao da sinalizao horizontal, bem como o alargamento e o reforo das inmeras pontes, todas previstas para serem totalmente concludas ao final do 5 ano, esto sendo realizadas em desacordo com os projetos e com os planejamentos anuais e mensais aprovados pela ANTI (dispositivos violados: clusulas contratuais 18.5, alnea b, 15.3, alneas b, c, j, 16.1, 16.5, 17.11 , e 17.17; Resoluo ANTT n. 1.187/2005, art. 10, inciso I, e art. 12; Resoluo ANTT n. 2.665/2008, art. 8, V; art. 6 da Lei n. 8.987/1995; art. 24, inciso VII e art. 28, inciso I, ambos da Lei I 0.233/200 L); 9.1.2.7. descumprimento dos parmetros de desempenho definidos no PER relativos ao pavimento e sinalizao horizontal, prejudicando sensivelmente as condies de rolamento e de visibilidade, itens fundamentais para a operao segura e econmica da rodovia, cujo controle por resultados representa clusula fundamental no modelo de fiscalizao e controle da execuo adotado pela ANTT no presente caso, favorecendo a ocorrncia de acidentes e aumentando os custos de transporte, sem que as sanes cabveis tenham sido aplicadas (dispositivos violados: clusulas contratuais 15 .3, h, c, j. 17.16, 19.13 c/c. 19.16, 19.15, a, 16.1 , 16.5 e 17.17; Itens do PER relativos ao pavimento (Introduo, p. 5, que prev a observao obrigatria das normas do Dnit e da ABNT, Itens l.l . l , 1.1.1.3, 1.1.3.1 , 1.1.1.3, 1.2.1.1 , 1.2.1.2, 1.2.1.3, 1.2.1.4); Itens do PER relativos sinalizao (Itens 1.1.2.2, 1.2.2.3); Norma ABNT NBR n. 14723/2005, item 4.9 ao item 4.9.3; art. 6, caput, da Lei n. 8987/1995; art. 24, inciso VII, e art. 28, inciso I, ambos da Lei n. 10.233/2001; Resoluo n. 2.665/2008 art. 6, inciso V); 9.1.2.8. deficincia dos procedimentos de fiscalizao e de regulao empregados pela ANTI para assegurar o cumprimento do contrato, dos parmetros de desempenho previstos e da qualidade do servio prestado ao longo de todo o perodo da concesso em um modelo que privilegia o controle do servio prestado em detrimento do controle do investimento efetivamente realizado, uma vez que: a) desempenhos inferiores aos exigveis tm sido observados sistematicamente sem que sanes apuradas em Processos Administrativos Simplificados (PAS) sejam aplicadas; b) a fiscalizao dos parmetros de desempenho no est sendo efetiva; c) os planejamentos e os relatrios exigidos da concessionria tm sido insuficientes; d) a Agncia no tem controle sobre o nvel de servio quanto

capacidade na rodovia; e) os dados para a verificao do desempenho so obtidos com frequncia insuficiente e quase que exclusivamente pelo contratado, gerando conflito de interesses; f) no observao de prazos mximos para correo de defeitos; g) a fiscalizao da ANTI carece de recursos humanos, tecnolgicos e materiais, embora valores significativos (R$ 540 mil) sejam recolhidos mensalmente ara este fim; h) os procedimentos de fiscalizao no so geis e no empregam os recursos modernos da Tecnologia de Informao; i) os processos administrativos internos para a apurao de responsabilidades e aplicao de sanes contratuais so morosos e incompatveis com a prestao do servio adequado aos usurios (dispositivos violados: as clusulas contratuais 1.5, 16.4 b, c, g, h, e I, 18.1 , 18.4, 18.6, 18.11 e 18.12; e art. 24, inciso VIII, da Lei n. 10.233/2001 ); 9.1.2.9. desequilbrio econmico-financeiro do contrato em desfavor dos usurios, causado por alteraes e revises dos encargos previstos no PER realizadas pela ANTT, e por inexecuo e postergaes de servios, uma vez que identificou-se: a) compensao indevida, por meio de postergao das obras do contorno de Florianpolis e de outros servios obrigatrios, de receitas no auferidas pela concessionria em funo de atraso no incio da cobrana de pedgio por motivos de sua responsabilidade, representando, aproximadamente, um aumento indevido de 5,11% no valor da Tarifa Bsica de Pedgio e um desequilbrio contratual de R$ 186 milhes em favor da contratada com elevao dos valores da Tarifa Bsica de Pedgio decorrente do acrscimo indevido dos encargos referentes administrao, operao e conserva das vias laterais pavimentadas existentes na faixa de domnio poca da licitao, visto que tais encargos deveriam j estar embutidos tanto no oramento base da licitao quanto na proposta concessionria, representando, aproximadamente, um aumento indevido de 8,59% no valor da Tarifa Bsica de Pedgio e um desequilbrio contratual de R$ 516 milhes em favor da contratada; c) inexecuo de obras obrigatrias que no foram consideradas nas revises dos valores das tarifas, entre elas obras de responsabilidade contratual da concessionria, mas que esto sendo construdas pelo Dnit, e obras de ruas laterais, terceiras faixas e trevos com viadutos, representando, aproximadamente, um incremento indevido de I, 7% na tarifa bsica de pedgio e um desequilbrio contratual de R$ 94 milhes em favor da contratada (dispositivos violados: clusulas contratuais 1.5. a, 1.9.b.2 , 1.10, 6.2, 6.3, 6.5, 6.6, 6.7, 6.15, 6.35, 6.37. b e c e 17.8; art. 10 da Lei n. 8.987/1995; e art. 28, inciso I da Lei n. 10.233/2001); 9.2. determinar Secex/SC que, aps a realizao das oitivas tratadas no subitem 9.1.1 e 9.1.2 supra, analise as respectivas respostas encaminhadas e, se necessrio, ajuste as audincias propostas ou sugira outras medidas que considere pertinentes; I O. Ata no 49/2011 - Plenrio. 11. Data da Sesso: 9/11/2011.

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10. Assim, publicado o referido Acrdo, dentro dos prazos legais fixados, manifestaram-se os entes citados, cujas razes expostas, foram objeto de anlise tcnica com posterior julgamento em 05 de dezembro de 2012, pelo Plenrio do TCU de forma definitiva -, resultando no Acrdo n 3346/2012 (fls. 174/184 do Anexo II),tambm da Relatoria do Ministro MARCOS BENQUERER COSTA, nos seguintes termos:

ACRDO N 3346/2012 TCU Plenrio 1. Processo n. TC 005.534/2011-9. 1.1. Apensos: 032.328/2012-5; 011.792/2011-6 2. Grupo: I; Classe de Assunto: V Relatrio de Auditoria. 3. Interessada: Secretaria de Controle Externo de Santa Catarina Secex/SC. 4. Entidade: Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT. 5. Relator: Ministro-Substituto Marcos Bemquerer Costa. 6. Representante do Ministrio Pblico: no atuou. 7. Unidades Tcnicas: Secex/SC e 1 Sefid. 8. Advogados constitudos nos autos: Jos Roberto Manesco, OAB/SP n. 61.471, Eduardo Augusto de Oliveira Ramires, OAB/SP n. 69.219, Marcos Augusto Perez, OAB/SP n. 100.075, Floriano Peixoto de Azevedo Marques Neto, OAB/SP n. 112.208, Ane Elisa Perez, OAB/SP n. 138.128, Tatiana Matiello Cymbalista, OAB/SP n. 131.662, Fbio Barbalho Leite, OAB/SP n. 168.881-B, Luis Justiniano Arantes Fernandes, OAB/SP n. 119.324, OAB/DF n. 2.193/A, Douglas Fernandes de Moura, OAB/DF n. 24.625, Eduardo Stnio Silva Sousa, OAB/DF n. 20.327 e Luciana Rodrigues Nunes, OAB/DF n. 31.409. 9. Acrdo: VISTOS, relatados e discutidos estes autos do Relatrio da Auditoria realizada pela Secretaria de Controle Externo de Santa Catarina Secex/SC, com a participao da 1 Secretaria de Desestatizao 1 Sefid, com o objetivo de avaliar a atuao da Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT no que diz respeito regulao, controle e fiscalizao da execuo do contrato de concesso para explorao das Rodovias BR-101/SC e BR-116/376/PR, no trecho entre Florianpolis e Curitiba, referente ao Edital ANTT n. 003/2007. ACORDAM os Ministros do Tribunal de Contas da Unio, reunidos em Sesso do Plenrio, ante as razes expostas pelo Relator, em: 9.1. fixar, nos termos do art. 45 da Lei n. 8.443/1992 e do art. 251 do RI/TCU, prazo de 90 (noventa) dias ANTT, a contar da notificao do teor deste Acrdo, para que, com relao ao 11

contrato de concesso da BR-101/SC e BR-116/376/PR, no trecho entre Florianpolis e Curitiba: 9.1.1. adote as providncias necessrias com vistas reviso da Deliberao n. 480/08 que autorizou o incio da arrecadao nas diferentes praas de pedgio em datas diferenciadas e medida que fossem concludas e aptas operao, em decorrncia das vrias ponderaes efetuadas nestes autos pela unidade tcnica deste Tribunal (Item 9.1.2.1 da oitiva); 9.1.2. refaa os clculos relativos ao ressarcimento concessionria de receitas no auferidas em razo de atrasos no incio da cobrana do pedgio, de forma a considerar apenas o prazo de 122 dias (aproximadamente 4 meses), para todas as praas de pedgio, perodo entre a assinatura do contrato (22/02/2008) e a expedio da Licena Ambiental de Operao LAO em nome da Autopista Litoral Sul (26/06/2008) (Item 9.1.2.1 da oitiva); 9.1.3. corrija a duplicidade de contagem de custos relativos a servios realizados nas vias marginais que j estavam embutidos nos clculos iniciais para definio da tarifa e foram, indevida e novamente inseridos, por meio 2 Reviso Extraordinria, adotando as devidas providncias para que a concessionria devolva os valores indevidamente recebidos por conta dessa duplicidade (Item 9.1.2.2 da oitiva); 9.1.4 abstenha-se de incluir, no fluxo de caixa, os valores contratuais relativos ao custo de execuo do Contorno de Florianpolis (com extenso de 47,33 km) e das obras associadas, inserindo-os apenas aps a completa concluso destes empreendimentos, isto , quando a totalidade da extenso do alinhamento geral definitivo estiver operando, ou seja, quando a ltima etapa de construo for concluda, ocasio em que a nova tarifa poder compensar os valores no cobrados no perodo de execuo (Item 9.1.2.3 da oitiva); 9.1.5. efetue o devido ajuste no fluxo de caixa para expurgo dos valores relativos s obras que esto sendo executadas pelo Dnit, tendo em vista que no representam dispndios a serem computados no mbito da concesso rodoviria em tela (Item 9.1.2.5 da oitiva); 9.1.6. providencie nova reviso extraordinria para alterao da tarifa bsica de pedgio, com vistas a: 9.1.6.1. expurgar o acrscimo indevido decorrente da aprovao da 1 Reviso Extraordinria, ressarcindo a concessionria pela perda de arrecadao apenas no perodo entre previsto no contrato de concesso da BR-101/SC e BR116/376/PR, no trecho entre Florianpolis e Curitiba, determinar ANTT que: 9.3.1. abstenha-se de postergar novamente a data de concluso do Contorno de Florianpolis (com extenso de 47, 08/02/2009 e 08/06/2009, idntico para todas as praas de pedgio (Item 9.1.2.1 da oitiva);

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9.1.6.2. corrigir o cmputo, em duplicidade, dos custos referentes aos servios executados nas vias marginais, ocorrido quando da realizao da 2 Reviso Extraordinria (Item 9.1.2.2 da oitiva); 9.1.6.3. expurgar do fluxo de caixa os valores contratuais relativos a servios que foram executados pelo Dnit e no pela concessionria (Item 9.1.2.5 da oitiva); 9.1.6.4. efetuar a efetiva compensao dos valores recebidos de forma indevida pela concessionria, por conta da revises extraordinrias (1 e 2) e da remunerao pela execuo de servios que acabaram sendo implementados pelo Dnit; 9.1.6.5. desconsiderar no fluxo de caixa os valores contratuais relativos execuo do Contorno de Florianpolis (com extenso de 47,33 km) e das obras associadas at a concluso final dos aludidos empreendimentos, nos termos do subitem 9.1.4. supra; 9.1.7. encaminhe a este Tribunal relatrio descrevendo as providncias adotadas com vistas ao cumprimento das determinaes contidas no subitem 9.1 deste Acrdo, devidamente acompanhado dos respectivos documentos comprobatrios; 9.2. determinar Secex/SC que, em conjunto com a 1 Sefid, efetue o acompanhamento das medidas implementadas pela ANTT em atendimento ao subitem 9.1. deste Acrdo, bem como examine o estudo feito pelo Laboratrio de Tecnologia de Pavimentao da Universidade de So Paulo, bem como os demais elementos encaminhados pela ANTT e pela Concessionria ALS, devendo ainda adotar as providncias pertinentes para inclu-los eletronicamente nos autos; 9.3. com relao ao contorno de Florianpolis 33 km) e das obras associadas, prevista para fevereiro de 2015, levando-se em conta as seguintes condies: 9.3.1.1. somente ser admitida eventual postergao da data de concluso do Contorno de Florianpolis na hiptese de ocorrer aumento da extenso do trecho do contorno, limitando-se o acrscimo de prazo para concluso da obra, neste caso, ao nmero de meses resultante da aplicao, sobre o prazo original de construo de quatro anos, da proporo entre a nova extenso total da linha geral, descontando-se as alas de interseo, e a extenso contratual de 47,33 km (item 9.1.2.3 da oitiva); 9.3.1.2. no caso da exceo prevista no subitem acima, no ser admitido que eventuais trechos de ligao necessrios para permitir a entrada em operao do contorno em etapas, ou seja, trechos que no faam parte do alinhamento geral definitivo do Contorno de Florianpolis, sejam considerados como parte dos 47,33 km contratuais, mas que sejam objeto de remunerao adicional pelo preo unitrio de contorno da proposta da concessionria, conforme clusula contratual 17.33 (item 9.1.2.4 da oitiva);

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9.3.2. aplique a previso contratual de multa moratria da clusula 19.9, caso os 47,33 km contratuais do Contorno de Florianpolis e cada uma das obras associadas no sejam concludos em fevereiro de 2015, data de concluso vigente, postergada pela Resoluo n. 3.312, de 05/11/2009, com a ressalva do item acima relativa a eventual aumento de extenso do contorno (o contorno e as obras associadas somente devem ser considerados concludos quando o alinhamento geral definitivo do contorno estiver operando na totalidade de sua extenso, ou seja, quando a ltima etapa de construo for concluda) - (item 9.1.2.3 da oitiva); 9.3.3. fixe prazo final e definitivo para a concluso das obras do Contorno de Florianpolis e obras associadas para fins de aplicao do disposto nas clusulas contratuais 19.39 e 19.40, que tratam da caducidade do contrato de concesso em caso de reiteradas inexecues contratuais (item 9.1.2.3 de oitiva); 9.3.4. abstenha-se de acolher como justificativas para eventuais novos atrasos na concluso do Contorno de Florianpolis e das obras associadas, em relao data de concluso vigente (fevereiro de 2015), alegaes sem a devida comprovao, conforme aquelas j apresentadas pela concessionria e rechaadas por este Tribunal (item 9.1.2.3 da oitiva); 9.3.5. esclarea Autopista Litoral Sul ALS que, consoante os termos do edital que serviu de base para o contrato de concesso pactuado, a extenso prevista para o Contorno de Florianpolis de 47,33 km, servindo este valor, portanto, como referncia tanto para a definio dos servios atinentes implementao do empreendimento como para a estipulao dos custos e das etapas referentes desapropriao (item 9.1.2.4 da oitiva); 9.3.6. abstenha-se de aumentar, sem a devida justificativa, o valor unitrio por unidade de rea que embasou a verba contratual de R$ 100.710.500,00 destinada desapropriao de 47,33 km, de acordo com a clusula contratual 16.28, com vistas a cobrir a valorizao imobiliria ocorrida desde a data de assinatura do contrato (item 9.1.2.3 da oitiva); 9.3.7. adote providncias para que o projeto do Contorno de Florianpolis e de todas as obras a ele associadas: 9.3.7.1. apresente perfil geomtrico de modo a minimizar as interferncias nas reas urbanas e atender, comprovadamente, aos interesses pblicos difusos dos usurios, da comunidade lindeira e da Grande Florianpolis (item 9.1.2.4 da oitiva); 9.3.7.2. atenda rigorosamente a todas as normas aplicveis, em especial os manuais elaborados pelo Dnit e as normas da Associao Brasileira de Normas Tcnicas ABNT, bem como utilize como referncia os documentos tcnicos e estudos elaborados pelo Instituto de Pesquisas Rodovirias IPR, principalmente no que concerne elaborao do projeto geomtrico, conferindo caractersticas tcnico-operacionais adequadas funo de um contorno rodovirio, de forma a

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garantir atratividade, economia e segurana ao trfego da rodovia em questo (item 9.1.2.4 da oitiva); 9.4. quanto verificao do desempenho da Autopista Litoral Sul ALS no mbito do contrato de concesso da BR-101/SC e BR-116/376/PR, no trecho entre Florianpolis e Curitiba, determinar ANTT que: 9.4.1. inicie a aplicao das multas moratrias por insuficincia de desempenho aps a emisso de relatrio consolidado que identifique trechos no conformes, sem que haja concesso de novos prazos, no previstos no contrato, para efetivao das respectivas correes, de forma a que a ANTT cumpra sua funo de coibir novas ocorrncias desse tipo de insuficincia (item 9.1.2.7 da oitiva); 9.4.2. abstenha-se de aceitar situaes previsveis como justificativa para o no atendimento ao desempenho previsto no PER e para a ocorrncia de desconformidades em relao s previses iniciais, somente aceitando as alegaes da concessionria para insuficincia de desempenho em ocasies especialssimas, previamente identificadas e aprovadas pela ANTT (item 9.1.2.7 da oitiva); 9.4.3. exija da concessionria que os valores do ndice que mede a irregularidade longitudinal do pavimento (IRI) a serem confrontados com os limites exigveis sejam obtidos consoante as sistemticas contidas nos manuais do Dnit e no PER; 9.4.4. no tocante s medidas do ndice de irregularidade longitudinal (IRI), exija a apresentao dos valores reais, para todos os segmentos de 320 m, sem exceo, ao invs da exibio apenas da mdia ao longo de um quilmetro de rodovia, bem como requeira o encaminhamento da descrio detalhada de eventuais pontos notveis que tenham influncia no valor medido (item 9.1.2.7 da oitiva); 9.4.5. exija da concessionria o atendimento integral aos procedimentos para a aferio da qualidade das faixas de pintura da sinalizao horizontal previstos na norma ABNT NBR n. 14723/2005 (Sinalizao Horizontal Viria Avaliao da Retrorrefletividade), especialmente no que tange ao tratamento de valores no conformes, e exija que as trs faixas de sinalizao de um segmento de anlise atendam simultaneamente aos requisitos previstos no PER para fins de avaliao de sua conformidade (item 9.1.2.7 da oitiva); 9.4.6. determine concessionria que ao efetuar as leituras de irregularidade longitudinal do pavimento (IRI), de retrorrefletividade da sinalizao horizontal ou de qualquer outra medida cuja exigncia de desempenho se refira a percentuais da extenso total da rodovia, tome como base toda a extenso da rodovia e utilize um nico documento de medio, de forma a que as medidas se referiram mesma data-base (item 9.1.2.7 da oitiva); 9.4.7. exija da concessionria, quanto s medies dos parmetros para verificao de desempenho do pavimento, que

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sejam respeitadas todas as especificaes contidas no PER (item 9.1.2.7-8 da oitiva) ; 9.4.8. obrigue a concessionria a efetuar controle individual dos segmentos no conformes imediatamente aps as intervenes de reparao, a ser realizado com os mesmos procedimentos adotados nas campanhas de medio dos parmetros de desempenho ou em qualquer levantamento de campo, para que seja possvel verificar a adequabilidade da correo efetivada e identificar a data final para estipulao das multas moratrias (item 9.1.2.7 da oitiva); 9.4.9. faa com que a concessionria, em um prazo de 120 dias, efetue o controle de nvel de servio nos trechos com maior trfego, mesmo que por mecanismos provisrios, porm efetivos, at que o novo Sistema de Controle de Trfego inteligente (ITS) de abrangncia nacional da ANTT comece a operar (item 9.1.2.8 da oitiva); 9.5. com relao s obras obrigatrias no mbito do contrato de concesso da BR-101/SC e BR-116/376/PR, no trecho entre Florianpolis e Curitiba, determinar ANTT que (item 9.1.2.5 da oitiva): 9.5.1. mantenha o foco na celeridade dos processos de apurao de inexecues, efetuando adaptao de procedimentos, edio ou reviso de normativos, com vistas a priorizar a aplicao rigorosa dos prazos previstos e objetivando que as inexecues de um determinado ano venham a produzir efeitos na tarifa do ano imediatamente seguinte; 9.5.2. exija da concessionria a apresentao de relatrios de planejamento detalhados, de forma a facilitar a fiscalizao da execuo de cada uma das vrias obras previstas; 9.5.3. acompanhe a execuo das obras obrigatrias ao longo de todo o ano de concesso, com nvel de detalhamento adequado para retratar de forma clara, objetiva, cronolgica e fiel o cumprimento do cronograma de execuo dessas obras e verificar se os prazos de concluso esto sendo cumpridos, consoante a clusula contratual 17.26; 9.5.4. proceda a anlises detalhadas e cleres para possibilitar a aplicao tempestiva de eventuais penalidades contratuais relativas s inexecues contratuais, de forma a que essas penalidades cumpram a funo de serem instrumentos para coibir a inexecuo das obras obrigatrias; 9.6. com relao s obras no obrigatrias no mbito do contrato de concesso da BR-101/SC e BR-116/376/PR, no trecho entre Florianpolis e Curitiba, determinar ANTT que: 9.6.1. aplique a multa moratria da clusula contratual 19.9, caso as obras de recuperao da rodovia no estejam totalmente concludas ao final do 5 ano, conforme previso do PER (item 9.1.2.6 da oitiva); 9.6.2. exija da concessionria a execuo gradual das obras no obrigatrias de acordo com as previses do PER, tanto nas

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fases de recuperao como de manuteno da rodovia (item 9.1.2.6 da oitiva); 9.6.3. condicione a alterao dos planejamentos anuais e mensais da concessionria prvia autorizao da ANTT, a ser efetivada apenas nos casos em que for apresentada, previamente, justificativa fundamentada para essa alterao, tendo em vista o contido nos arts. 11 e 12 da Resoluo ANTT 1187/2005 (item 9.1.2.6 da oitiva); 9.6.4. considere o cronograma de implantao de obras e melhorias e de disponibilizao de benfeitorias e servios ao usurio presente nos planejamentos mensais e anuais, depois de aprovado pela ANTT, salvo alterao prvia, como coercitivo e o seu descumprimento como inexecuo contratual (item 9.1.2.6 da oitiva); 9.6.5. preveja, para os futuros contratos de concesso que firmar, a estipulao de regras objetivas para a garantia da aplicao dos pressupostos previstos no mbito da redao padro do PER atual, no que concerne recuperao gradual e priorizao de segmentos mais importantes na fase de recuperao da rodovia e de construo de melhorias (item 9.1.2.7 da oitiva); 9.7. com relao fiscalizao em geral dos contratos de concesso, determinar ANTT que (item 9.1.2.8 da oitiva): 9.7.1. exija da concessionria a adoo de solues tecnicamente adequadas para obras, benfeitorias e servios na rodovia e que minimizem o nmero de intervenes com impacto sobre o trfego; 9.7.2. estabelea procedimentos objetivos, detalhados e eficazes para a validao das informaes produzidas e apresentadas pela concessionria sobre o desempenho da rodovia, de forma a contornar o conflito de interesses decorrente da possibilidade de que o controle realizado resulte na penalizao da prpria concessionria; 9.7.3. otimize o contedo dos relatrios de planejamento da concessionria e de acompanhamento da execuo (Relatrios Tcnico-Operacional Fsico e Financeiro Rettofs) de forma a possibilitar a verificao da sua execuo em campo pela fiscalizao da ANTT; 9.7.4. implemente melhorias nos procedimentos adotados na prtica pela ANTT para que, quando verificadas insuficincia de desempenho e no conformidades frente ao PER, sejam aplicadas as sanes contratuais; 9.7.5. abstenha-se de conceder prazos no previstos ou superiores aos estipulados para a correo de no conformidades e para a apresentao de relatrios e informaes necessrias fiscalizao; 9.7.6. implemente melhorias de forma a combater a morosidade nos processos de anlise de no conformidades e de penalizao;

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9.8. determinar a constituio de processo apartado destes autos, cuja instruo ficar a cargo da 2 Secob, para se abordar exclusivamente as questes relativas implementao do Contorno de Florianpolis e suas obras associadas e se efetuar o acompanhamento do cumprimento das determinaes contidas no subitem 9.3 desta deliberao; 9.9. determinar ANTT que encaminhe cpia, em meio digital, 2 Secob dos seguintes elementos: 9.9.1. projeto bsico ou executivo do Contorno de Florianpolis imediatamente aps a sua aprovao para verificao do atendimento de suas caractersticas tcnicooperacionais s normas rodovirias, ressaltando-se que o incio das obras no dever ser condicionado prvia manifestao deste Tribunal (Item 9.1.2.4 da oitiva); 9.9.2. todos os documentos relativos ao licenciamento ambiental do Contorno de Florianpolis que foram produzidos desde o incio de 2012 e os que venham a ser produzidos aps a data deste Acrdo (item 9.1.2.3 da oitiva); 9.9.3. imediatamente aps o final do quinto ano de concesso, seja remetida a cpia do Relatrio de Entrega da Fase de Recuperao da Rodovia que contenha os dados, as anlises e as concluses no que concerne a: 9.9.3.1. todas as obras obrigatrias e de recuperao da rodovia previstas no PER (itens 9.1.2.5 e 9.1.2.6 da oitiva); 9.9.3.2. todos os parmetros de desempenho previstos no PER (item 9.1.2.7-8 da oitiva); 9.10. recomendar ANTT que tome providncias para que: 9.10.1. haja um aumento na frequncia dos levantamentos de campo, especialmente quanto ao mapeamento da irregularidade longitudinal do pavimento e da sinalizao, para fins de verificao do cumprimento dos limites do PER (item 9.1.2.7 da oitiva); 9.10.2. sejam realizadas campanhas no programadas previamente para medies do ndice de irregularidade longitudinal do pavimento (IRI) e que no tenham a atuao da concessionria, com a finalidade de se inibir a ocorrncia de perodos intermedirios nos quais os ndices de irregularidade venham a superar os limites do PER (item 9.1.2.7 da oitiva); 9.10.3. sejam as campanhas de medio do ndice de irregularidades do pavimento (IRI) realizadas, preferencialmente, pela ANTT ou por terceiros por ela contratados (item 9.1.2.7 da oitiva); 9.10.4. adquira equipamentos em quantidade suficiente para a efetiva verificao dos parmetros de desempenho (item 9.1.2.8 da oitiva); 9.10.5. sejam os dados de ndice de irregularidade do pavimento (IRI) entregues fiscalizao da ANTT ao fim de cada dia de campanha de medio e em meio digital (item 9.1.2.7 da oitiva);

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9.10.6. emita relatrio final que contenha a compilao dos dados resultantes dos levantamentos de campo, a sua comparao com os parmetros de desempenho previstos no PER e as respectivas concluses, incluindo as listas dos segmentos no conformes (item 9.1.2.7 da oitiva); 9.10.7. sejam criadas planilhas eletrnicas de controle para agilizar as anlises do cumprimento dos parmetros de desempenho (item 9.1.2.7-8 da oitiva); 9.10.8. delegue fiscalizao local os processos de penalizao e das decises quanto inexecuo contratual e verificao do atendimento dos padres de desempenho para garantir a necessria celeridade e tempestividade assegurando a efetividade da fiscalizao e a dupla instncia de julgamento (itens 9.1.2.6 e 9.1.2.8 da oitiva); 9.10.9. seja centralizada em apenas uma unidade regional a fiscalizao de cada contrato de concesso, de forma a se homogeneizar os critrios de anlise adotados e a facilitar a compilao das informaes apresentadas pela concessionria, principalmente no caso de critrios de desempenho que exigem a avaliao de toda a extenso contratual, mantendo-se os dados de avaliao que dependam de informaes de mais de uma unidade sempre disponveis, para, em tempo hbil, ser possvel a consolidao dos resultados e a efetiva e tempestiva fiscalizao (itens 9.1.2.7 e 9.1.2.8 da oitiva); 9.10.10. busque a adoo de solues de tecnologia da informao para agilizar e aumentar a capacidade de fiscalizao (item 9.1.2.8 da oitiva); 9.10.11. seja estudada a viabilidade tcnica de eventual reduo, para os novos contratos de concesso, do comprimento de integrao na determinao do valor do ndice de irregularidade longitudinal (IRI) de 320 m para 200 m (item 9.1.2.7 da oitiva); 9.11. Realizar, nos termos do art. 43, inciso II, da Lei n. 8.443/1992 c/c o art. 250, inciso IV, do RI/TCU, a audincia dos responsveis, a seguir relacionados, por conta dos atos abaixo indicados e das irregularidades detectadas: 9.11.1. no tocante compensao indevida de receitas no auferidas em razo de atrasos no incio da cobrana do pedgio por motivos de responsabilidade da concessionria, que foram indevidamente imputados Administrao pela ANTT, em descumprimento s clusulas contratuais 6.10 e 6.15 e ao art. 24, incisos VII e VIII, da Lei n. 10.233/200 (Item de Oitiva 9.1.2.1), os seguintes responsveis: 9.11.1.1. Bernardo Jos Figueiredo Gonalves de Oliveira, CPF n. 066.814.761-04, Diretor Geral da ANTT desde 15/07/2008, por: 9.11.1.1.1. ter aprovado a Deliberao n. 480/08, de 18 de novembro de 2008 (Pea 55, p. 182), que autorizou o incio da arrecadao nas diferentes praas de pedgio em datas

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diferenciadas, medida que fossem concludas e aptas operao; 9.11.1.1.2. ter aprovado a Resoluo n. 3.312/09, de 5 de novembro de 2009 (Pea 59, p. 249), autorizando a 1 Reviso Extraordinria da Tarifa Bsica de Pedgio contemplando o pagamento de remuneraes indevidas concessionria; 9.11.1.2. Francisco de Oliveira Filho, CPF n. 011.344.346-34, Diretor da ANTT no perodo de 09/01/2007 at 18/02/2010, por ter apresentado o Voto n. 067/2008 Diretoria Colegiada (Pea 55, p. 178-181) que props a autorizao para o incio da arrecadao nas diferentes praas de pedgio em datas diferenciadas; 9.11.1.3. Mrio Rodrigues Jnior, CPF n. 022.388.828-12, Diretor da ANTT desde 15/07/2008, por ter elaborado o Voto n. 162/2009 Diretoria Colegiada (Pea 28, p. 245-248) que props a 1 Reviso da Tarifa Bsica de Pedgio a qual contemplou o pagamento de remuneraes indevidas concessionria; 9.11.1.4. Manoel Lucivio de Loiola, CPF n: 009.340.971-00, Procurador-Geral da ANTT desde 22/03/2002, por ter aprovado o Parecer ANTT/PRG/CAH/N.0586-3.4.1.4./2008 (Pea 55, p. 166-174) que subsidiou o incio da cobrana de pedgio sem a concluso de todas as praas e justificou os atrasos de responsabilidade da concessionria como imputveis Administrao; 9.11.1.5. Carlos Alberto So Tiago Hagstrom, CPF n: 003.893.231-87, Procurador da ANTT, no perodo de 30/01/2003 at 03/03/2011, por ter emitido Parecer ANTT/PRG/CAH/N.0586-3.4.1.4./2008 (Pea 55, p. 166-174) que subsidiou o incio da cobrana de pedgio sem a concluso de todas as praas e justificou os atrasos de responsabilidade da concessionria como imputveis Administrao; 9.11.1.6. Mrio Mondolfo, CPF n: 913.529.248-20, Superintendente de Explorao de Infraestrutura Rodoviria da ANTT desde 19/08/2008, por ter proposto, por meio da Nota Tcnica N. 02RN/2008/GEFEI/SUINF (Pea 55, p. 158-165), o incio da arrecadao nas diferentes praas de pedgio em datas diferenciadas e ter justificado os atrasos de responsabilidade da concessionria como imputveis Administrao; 9.11.1.7. Rubens Narciso Peduti Dal Molin, CPF n: 454.158.978-87, Gerente de Fiscalizao e Controle Operacional de Rodovias (GEFOR) desde 08/10/2008, por ter proposto, por meio da Nota Tcnica N. 02RN/2008/GEFEI/SUINF (Pea 55, p. 158-165), o incio da arrecadao nas diferentes praas de pedgio em datas diferenciadas e ter justificado os atrasos de responsabilidade da concessionria como imputveis Administrao; 9.11.2. quanto irregular elevao dos valores da Tarifa Bsica de Pedgio, autorizada pela 2 Reviso Extraordinria

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do PER, decorrente do acrscimo indevido dos encargos referentes administrao, operao e conserva das vias laterais pavimentadas existentes na faixa de domnio da rodovia poca da licitao, em descumprimento s clusulas contratuais 2.10, 3.1, 3.5, 4.3, 7.2, 7.9, 7.11, 7.12 e 16.6 alnea e, aos itens 4.6.1 e 4.6.2 do Plano de Explorao da Rodovia (PER), bem como ao art. 24, incisos VII e VIII, e art. 28, inciso I, ambos da Lei n. 10.233/2001 (item 9.1.2.2 da oitiva), os seguintes responsveis: 9.11.2.1. Bernardo Jos Figueiredo Gonalves de Oliveira, CPF n. 066.814.761-04, Diretor-Geral da ANTT, por ter aprovado a Resoluo N. 3.630/11, de 9 de fevereiro de 2011 (Pea 91, p. 184), relativa a 2 Reviso Extraordinria da Tarifa de Pedgio; 9.11.2.2. Wagner de Carvalho Garcia, CPF n. 119.577.866-04, Diretor da ANTT, por ter apresentado o Voto n. 008-A/2011 Diretoria Colegiada (Pea 91, p. 179-182) que props a aprovao da 2 Reviso Extraordinria da Tarifa de Pedgio; 9.11.2.3. Mrio Mondolfo, CPF n. 913.529.248-20, Superintendente de Explorao de Infraestrutura Rodoviria (SUINF), por ter emitido parecer tcnico (Memorando 12/GEFOR/SUINF, de 27 de janeiro de 2011, Pea 48, pp. 28 a 35), considerando as ruas laterais como fora do escopo contratual; 9.11.2.4. Rubens Narciso Peduti DalMolin, CPF n. 454.158.978-87, Gerente de Fiscalizao e Controle Operacional de Rodovias (GEFOR), por ter emitido emitir parecer tcnico (Memorando 12/GEFOR/SUINF, de 27 de janeiro de 2011, Pea 48, pp. 28 a 35), considerando as ruas laterais como fora do escopo contratual; 9.11.3. no que concerne postergao em trs anos das datas de concluso de obras obrigatrias, dentre elas o Contorno de Florianpolis, por meio da aprovao da Resoluo n. 3.312, de 05/11/2009, e da 1 Reviso Extraordinria, sem que tivessem sido apresentadas justificativas vlidas, implicando, em inexecuo contratual sem que houvesse a aplicao das sanes cabveis em descumprimento, portanto, s clusulas contratuais 17.8, 15.1, 17.15, 17.17 e 19.9 e ao art. 6 da Lei n. 8.987/1995 e art. 28, inciso I, da Lei n. 10.233/2001(item 9.1.2.3 da oitiva), os seguintes responsveis: 9.11.3.1. Bernardo Jos Figueiredo Gonalves de Oliveira, CPF n. 066.814.761-04, Diretor-Geral da ANTT, por ter aprovado a Resoluo n. 3.312, de 5 de novembro de 2009 (Pea 59, p. 249), que autorizou a 1 Reviso da Tarifa Bsica de Pedgio; 9.11.3.2. Mrio Rodrigues Jnior, CPF n. 022.388.828-12, Diretor da ANTT, por ter apresentado o Voto n. 162/2009 Diretoria Colegiada (Pea 59, pp. 245/248) que props a 1 Reviso da Tarifa Bsica de Pedgio;

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9.11.3.3. Mrio Mondolfo, CPF n. 913.529.248-20, Superintendente de Explorao de Infraestrutura Rodoviria (SUINF), por ter elaborado a Nota Tcnica n. 137 (Pea 59, pp. 185/219) que justificou a 1 Reviso da Tarifa Bsica de Pedgio; 9.11.3.4. Deuzedir Martins, CPF n. 276.724.178-00, Gerente de Engenharia e Investimentos de Rodovias (GEINV) da ANTT, por ter elaborado a Nota Tcnica n. 137 (Pea 59, pp. 185/219) que justificou a 1 Reviso da Tarifa Bsica de Pedgio; 9.11.3.5. Manoel Lucivio de Loiola, CPF n. 009.340.971-00, Procurador-Geral da ANTT, por ter emitido parecer jurdico (Pea 59, pp. 245/248) que subsidiou a aprovao da 1 Reviso da Tarifa Bsica de Pedgio; 9.11.3.6. Lia Cristina Borges de Assis, CPF n. 795.695.79153, Parecerista Jurdico, por ter emitido parecer jurdico (Pea 59, pp. 245/248) que subsidiou a aprovao da 1 Reviso da Tarifa Bsica de Pedgio; 9.11.3.7. Ana Maria Leal Campedelli, CPF n. 214.196.711-20, Parecerista Jurdico, por ter emitido parecer jurdico (Pea 59, pp. 245/248) que subsidiou a aprovao da 1 Reviso da Tarifa Bsica de Pedgio decorrente da indevida postergao de obras do PER; 9.11.4. quanto aprovao, pela ANTT, de novo projeto funcional do Contorno de Florianpolis contemplando alterao de traado sem a devida justificativa para se deixar de contornar reas urbanas fundamentais atual expanso da Grande Florianpolis e operao segura da BR-101/SC; e prevendo caractersticas tcnico-operacionais em desacordo com normas tcnicas do Dnit, com prejuzos significativos aos interesses difusos dos usurios, da populao lindeira e da Regio Metropolitana de Florianpolis, trazendo benefcios exclusivos contratada pela reduo do desembolso e dos custos de construo em descumprimento s clusulas contratuais 17.32, 17.35 e 17.1 c/c. com o item 5.1.4 do PER e com a proposta da concessionria; aos art. 6 da Lei n. 8.987/1995, art. 24, incisos VII e VII, e art. 28, inciso I, ambos da Lei n. 10.233/2001 (item 9.1.2.4 da oitiva), Sr. Deuzedir Martins, CPF n. 276.724.178-00, Gerente de Engenharia e Investimentos de Rodovias (GEINV) da ANTT, por ter aprovado a alterao do projeto do Contorno de Florianpolis, por meio do Ofcio n. 295/2010/GEINV/SUINF, de 31 de maro de 2010 (Pea n. 60, p. 11); 9.11.5. no tocante inexecuo injustificadas de obras obrigatrias previstas no cronograma fsico-financeiro, sem que tenham sido realizadas tempestivamente as revises das tarifas e que os atrasos tenham sido considerados como inexecuo contratual, com aplicao das respectivas penalidades contratuais, mantendo-se a indevida permanncia no fluxo de caixa, e na tarifa, de valores relativos a obras executadas pelo Dnit em descumprimento s clusulas

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contratuais 17.6, 16.4, alnea r, 17.15 e 19.16, 1.5. alnea c e 19.1, ao art. 6 da Lei n. 8.987/1995 e aos art. 24, incisos VII e VIII e art. 28, inciso I, ambos da Lei n. 10.233/2001(item 9.1.2.5 da oitiva), os seguintes responsveis: 9.11.5.1. Mrio Mondolfo, CPF n. 913.529.248-20, Superintendente de Explorao de Infraestrutura Rodoviria (SUINF), em razo das seguintes condutas omissivas na condio de responsvel hierrquico pela fiscalizao da execuo contratual: 9.11.5.1.1. no ter assegurado a tempestiva, eficaz e efetiva fiscalizao da execuo do contrato; 9.11.5.1.2. no ter assegurado a implementao das sanes contratuais e das previstas em resolues da ANTT, muito embora tenha sido comprovada a inexecuo injustificada de obras obrigatrias; 9.11.5.2. Rubens Narciso Peduti DalMolin, CPF n. 454.158.978-87, Gerente de Fiscalizao e Controle Operacional de Rodovias (GEFOR), em razo das seguintes condutas omissivas na condio de responsvel pela fiscalizao da execuo contratual: 9.11.5.2.1. no implementar uma tempestiva, eficaz e efetiva fiscalizao; 9.11.5.2.2. no ter implementado as sanes contratuais e as previstas em resolues da ANTT, muito embora tenha sido comprovada a inexecuo injustificada de obras obrigatrias. 9.11.6. acerca da execuo de obras no obrigatrias em desacordo com o contrato, com o Plano de Explorao da Rodovia (PER), com a proposta da concessionria e com os planejamentos anuais e mensais aprovados pela ANTT, sem a apresentao de justificativas vlidas e sem a aplicao das sanes contratuais cabveis, em descumprimento s clusulas contratuais 18.5, alnea b, 17.11, 17.17 e 17.45, Resoluo ANTT n. 1.187/2005, arts. 10, 11 e 12, Resoluo ANTT n. 2.665/2008, art. 8, V, ao art. 6 da Lei n. 8.987/1995, aos art. 24, inciso VII e art. 28, inciso I, ambos da Lei 10.233/2001) (item 9.1.2.6 da oitiva), os seguintes responsveis: 9.11.6.1. Mrio Mondolfo, CPF n. 913.529.248-20, Superintendente de Explorao de Infraestrutura Rodoviria (SUINF), em razo da conduta omissiva de, na condio de responsvel hierrquico pela fiscalizao da execuo contratual, no ter assegurado a tempestiva, eficaz e efetiva fiscalizao da execuo do contrato; 9.11.6.2. Rubens Narciso Peduti DalMolin, CPF 454.158.97887, Gerente de Fiscalizao e Controle Operacional de Rodovias em razo da seguinte conduta na condio de responsvel pela fiscalizao da execuo contratual: ter permitido sistematicamente a execuo de obras no obrigatrias em desacordo com o Contrato, com o Plano de Explorao da Rodovia (PER), com a Proposta da

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Concessionria e com os Planejamentos Anuais e Mensais aprovados pela ANTT; 9.11.7. quanto ao descumprimento reiterado dos parmetros de desempenho definidos no PER relativos ao mapeamento do pavimento e sinalizao horizontal, prejudicando sensivelmente as condies de rolamento e de visibilidade, itens fundamentais para a operao segura e econmica da rodovia, cujo controle por resultados representa clusula fundamental no modelo de fiscalizao e controle da execuo adotado pela ANTT no presente caso, favorecendo a ocorrncia de acidentes e aumentando os custos de transporte, sem que as sanes cabveis tenham sido aplicadas, em descumprimento s clusulas contratuais 15.3, b, c, j. 17.16, 19.13 c/c. 19.16, 19.15, a, 16.1, 16.5 e 17.17, aos Itens do PER relativos ao pavimento (Introduo, p. 5, que prev a observao obrigatria das normas do Dnit e da ABNT, Itens 1.1.1, 1.1.1.3, 1.1.3.1, 1.1.1.3, 1.2.1.1, 1.2.1.2, 1.2.1.3, 1.2.1.4), aos itens do PER relativos sinalizao (itens 1.1.2.2, 1.2.2.3), Norma ABNT NBR n. 14723/2005, item 4.9 ao item 4.9.3, ao art. 6, caput, da Lei n. 8.987/1995, aos art. 24, inciso VII, e art. 28, inciso I, ambos da Lei n. 10.233/2001; Resoluo n. 2.665/2008 art. 6, inciso V (item 9.1.2.7 da oitiva), os seguintes responsveis: 9.11.7.1. Bernardo Jos Figueiredo Gonalves de Oliveira, CPF n. 066.814.761-04, Diretor-Geral da ANTT, em razo da conduta omissiva ao deixar de prover as aes e os meios para a tempestiva, eficaz e efetiva fiscalizao do desempenho do pavimento, item fundamental para a garantia da prestao de servio adequado e da modicidade tarifria, no modelo de controle da execuo contratual adotado; 9.11.7.2. Mrio Mondolfo, CPF n. 913.529.248-20, Superintendente de Explorao de Infraestrutura Rodoviria (SUINF), em razo das seguintes condutas omissivas na condio de responsvel hierrquico pela fiscalizao da execuo contratual: 9.11.7.2.1. no ter assegurado o cumprimento dos parmetros de desempenho previstos no PER; 9.11.7.2.2. no ter implementado as sanes contratuais e as previstas em resolues da ANTT, muito embora tenha sido comprovado o descumprimento sistemtico dos parmetros de desempenho; 9.11.7.3. Rubens Narciso Peduti DalMolin, CPF n. 454.158.978-87, Gerente de Fiscalizao e Controle Operacional de Rodovias (GEFOR), em razo das seguintes condutas omissivas na condio de responsvel pela fiscalizao da execuo contratual: 9.11.7.3.1. no ter assegurado o cumprimento dos parmetros de desempenho previstos no PER; 9.11.7.3.2. no ter implementado as sanes contratuais e as previstas em resolues da ANTT, muito embora tenha sido

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comprovado o descumprimento sistemtico dos parmetros de desempenho; 9.11.8. quanto deficincia dos procedimentos de fiscalizao e de regulao empregados pela ANTT para assegurar o cumprimento do contrato e dos parmetros de desempenho previstos e a qualidade do servio prestado ao longo de todo o perodo da concesso, em modelo de contrato que privilegia o controle do desempenho e do servio prestado em detrimento ao controle do investimento efetivamente realizado, infringindo o art. 24, inciso VIII (fiscalizao da prestao de servios) da Lei n. 10.233/01, as clusulas contratuais: 1.5. e 18.1 (poderes e obrigao da ANTT fiscalizar a execuo); 16.4 b, c, g, h, e l (fiscalizar, aplicar sanes, cumprir PER e contrato, zelar pela qualidade do servio, estimular o aumento da qualidade); 18.4 (assegurar o cumprimento dos encargos previstos no PER), 18.6 (servio adequado), 18.11 e 18.12 (assegurar o cumprimento dos encargos previstos no PER) (item 9.1.2.8 da oitiva), os seguintes responsveis: 9.11.8.1. Bernardo Jos Figueiredo Gonalves de Oliveira, CPF n. 066.814.761-04, Diretor-Geral da ANTT, em razo da conduta omissiva de deixar de prover as aes e os recursos humanos, tecnolgicos e materiais necessrios para a tempestiva, eficaz e efetiva fiscalizao da execuo contratual; 9.11.8.2. Mrio Mondolfo, CPF n. 913.529.248-20, Superintendente de Explorao de Infraestrutura Rodoviria (SUINF), em razo das seguintes condutas omissivas na condio de responsvel hierrquico pela fiscalizao da execuo contratual: 9.11.8.2.1. no ter provido as aes e os meios para assegurar a tempestiva, eficaz e efetiva fiscalizao da execuo do contrato e no assegurar o cumprimento dos parmetros de desempenho previstos no PER de forma constante e permanente, em um contrato onde o controle por resultados representa clusula fundamental para garantia da prestao de um servio adequado aos usurios; 9.11.8.2.2. no ter implementado as sanes contratuais e as previstas em resolues da ANTT; 9.11.8.3. Rubens Narciso Peduti DalMolin, CPF n. 454.158.978-87, Gerente de Fiscalizao e Controle Operacional de Rodovias (GEFOR), em razo das seguintes condutas omissivas na condio de responsvel pela fiscalizao da execuo contratual: 9.11.8.3.1. no ter implementado uma tempestiva, eficaz e efetiva fiscalizao da execuo contratual; 9.11.8.3.2. no ter implementado as sanes contratuais e as previstas em resolues da ANTT. 10. Ata n 50/2012 Plenrio. 11. Data da Sesso: 5/12/2012 Ordinria. 12. Cdigo eletrnico para localizao na pgina do TCU na Internet: AC-3346-50/12-P.

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11. Face ao extenso rol de ilegalidades detectadas pelo Tribunal de Contas da Unio, necessrio que se utilizem partes do Relatrio, bem como de sua concluso, destacando-se os itens do prprio Acrdo n 3346/2012. O citado Acrdo apresenta fatos decorrentes de ilegalidades, caracterizados de contrrios ao interesse pblico. So eles: 11.1 COMPENSAES INDEVIDAS:

9.1.2.1. compensao indevida de receitas no auferidas em razo de atrasos no incio da cobrana do pedgio por motivos de responsabilidade da concessionria, que foram indevidamente imputados Administrao pela ANTT, uma vez que o adiamento da concluso de todas as praas de pedgio (sete meses) - condio necessria para o incio da cobrana - superou em muito o atraso imputvel Administrao na formalizao do Termo de Cesso de Bens (dispositivos violados: clusulas contratuais 6.10 e 6.15 e art. 24, incisos VII e VIII, da Lei n. 10.233/2001);

Segundo o TCU, essa irregularidade foi tratada no Relatrio de Auditoria em seu item 3.1, envolvendo diretamente a Deliberao n 480/08 (Doc. 3), que possibilitou a alterao das condies necessrias para incio da cobrana de pedgio pela concessionria, liberando a arrecadao, na medida em que cada praa fosse sendo concluda e a 1 Reviso Extraordinria (Processo ANTT n. 50500.03913/2009-08), que possibilitou concessionria compensar os recursos no arrecadados no perodo de atraso das obras das praas de pedgio, por meio de repactuao e alongamento dos prazos predefinidos em contrato para a concluso das obras obrigatrias essenciais. E conclui, neste item, o Relatrio do TCU:
Concluso 83. De todos os argumentos empregados pela ANTT e pela Concessionria para justificar o atraso nas obras das praas de pedgio, somente foi possvel considerar como de responsabilidade da Administrao os atrasos na expedio do Termo de Cesso de Bens e da Licena Ambiental de Operao que, juntos, atingiram 122 dias, correspondente ao perodo entre a data de assinatura do

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contrato, em 22/02/2008, e 26/06/2008, data da expedio da Licena Ambiental de Operao em nome da concessionria. 84. O atraso decorrente dos procedimentos para a declarao da utilidade pblica das reas afetadas pelas obras no ocasionou atrasos na concluso das obras das praas de pedgio e, mesmo que houvesse, no poderia ser atribuda responsabilidade Administrao Pblica. 85. No h como justificar o atraso na concluso dos Trabalhos Iniciais, a menos das obras nas praas de pedgio, em funo dos atrasos nas expedies do Termo de Cesso de Bens e da Licena Ambiental de Operao em nome da concessionria. Portanto, o atraso na concluso da Fase de Trabalhos Iniciais no pode ser considerado como de responsabilidade da Administrao. 86. Os atrasos na imisso de posse no podem ser considerados como justificativa para os atrasos na concluso das obras das praas de pedgio, pois so de responsabilidade da concessionria. 87. No h como considerar a expedio do Decreto de Calamidade Pblica, decorrente de fatores climticos adversos, como justificativa apta para exonerar a responsabilidade da concessionria pelos atrasos nas obras de todas as praas de pedgio. 88. No foram consideradas vlidas as justificativas empregadas pela ANTT para aprovar a alterao da condio para incio da cobrana de pedgio, prevista contratualmente para se iniciar somente aps a concluso de todas as praas, mas que foi alterada, liberando-se a cobrana em cada praa isoladamente medida que fossem concludas. 89. Portanto, de acordo com as clusulas contratuais, conclui-se que a concessionria somente atendeu aos requisitos necessrios para o incio da cobrana de pedgio aps o trmino das obras da ltima praa de pedgio, a praa P5, que ocorreu em 8/6/2009 (Pea 54, pp. 166-170). 90. No entanto, considerando que foi admitida a responsabilidade da Administrao relativa ao atraso de 122 dias, perodo entre a data da assinatura contrato e a data da expedio da Licena Ambiental em nome da concessionria, em 26/6/2008, apenas a perda de arrecadao durante o perodo de 122 dias anterior 8/6/2009, data de concluso da praa P5, ltima praa de pedgio a ser concluda, deve ser ressarcida concessionria, nos termos da clusula contratual 19.2 (pea 32). 91. Ante o exposto, cumpre rejeitar a regularidade da 1 Reviso Extraordinria Proposta de readequao de cronograma de obras e investimentos (processo ANTT n. 50500.039913/2009-08, pea 106), pois o perodo de atraso no incio da cobrana de pedgio considerado como de responsabilidade da Administrao muito superior ao devido. 92. Todo o perodo entre a data de da efetiva concluso de cada praa de pedgio e a data contratual prevista para o incio da cobrana de pedgio, 22/08/2008, foi computado indevidamente pela ANTT como de responsabilidade da Administrao. So perodos de quase seis meses para as praas P1 e P2, de aproximadamente oito

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meses para a praa P4, prximo de nove meses para a praa P3 e mais de 9 meses para a praa P5. 93. Na realidade, somente devido concessionria o ressarcimento por tarifas no auferidas no perodo de 122 dias anterior 08/06/2009. Ou seja, um perodo de aproximadamente quatro meses, igual para todas as praas, e muito inferior ao aprovado pela ANTT, que variou entre seis e nove meses para as diferentes praas. 94. A ANTT deve providenciar nova reviso extraordinria para considerar como passveis de ressarcimento concessionria apenas o perodo de 08/02/2009 a 08/06/2009, idntico para todas as praas de pedgio, providenciando ainda a compensao no valor da tarifa dos valores indevidamente recebidos pela concessionria desde a aprovao da 1 Reviso Extraordinria at a data da nova reviso extraordinria. 95. Ser necessria, tambm, a audincia dos responsveis pelos atos irregulares que resultaram em prejuzo aos usurios e benefcio indevido concessionria. 96. Consideram-se tambm necessrias as audincias dos pareceristas jurdicos, pois seria de se esperar que, ao apreciar os processos que resultaram na compensao indevida de receitas no auferidas, tivessem alertado para a necessidade de maior detalhamento e comprovao das justificativas empregadas para aprovar ato com tamanho reflexo para os usurios, especialmente quanto autorizao para o incio da cobrana do pedgio sem que todas as praas estivessem concludas, visto que se constitua em previso contratual. (...) 11.2 ELEVAO DE VALORES DA TARIFA BSICA. 9.1.2.2. elevao dos valores da Tarifa Bsica de Pedgio, autorizada pela 23 Reviso Extraordinria do PER, decorrente do acrscimo indevido dos encargos referentes administrao, operao e conserva das vias laterais pavimentadas existentes na faixa de domnio da rodovia poca da licitao, visto que tais encargos deveriam estar embutidos tanto no oramento-base da licitao, quanto na proposta apresentada pela concessionria, pois o contrato de concesso, ao referir-se faixa de domnio", inclui a as pistas de rolamento, canteiros, obras de arte, acostamentos, sinalizao, faixa lateral de segurana, vias marginais, e quaisquer outros elementos que sejam imprescindveis para garantir a perfeita e correta operao da via e para segurana dos seus usurios (dispositivos violados: clusulas contratuais 2.10, 3.1 , 3.5, 4.3, 7.2, 7.9, 7.11 , 7.12 e 16.6 alnea e, os itens 4.6.1 e 4.6.2 do Plano de Explorao da Rodovia (PER); art. 24, incisos VII e VIII, e art. 28, inciso I, ambos da Lei n. 10.233/2001 );

Reviso

Para o Tribunal de Contas da Unio, mediante a Extraordinria (Processo ANTT

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50500.018644/2010-71), houve considervel incremento na Tarifa Bsica do Pedgio com vistas a remunerar a concessionria pela incluso das ruas marginais da rodovia ao objeto da concesso que j estavam contemplados no objeto concedido, uma vez que a faixa de domnio e so parte indissociveis dos servios de operao da rodovia , caracterizando portanto, remunerao em duplicidade. E conclui do TCU: 142. Os argumentos trazidos pela ANTT e pela concessionria no so capazes de elidir as irregularidades verificadas. 143. No h como exonerar a concessionria da recuperao e manuteno das vias marginais existentes antes da contratao, visto que representam um importante elemento da rodovia e indissocivel de sua operao. Muito menos aceitar a alegao de que faltara previso de quantitativos nos estudos indicativos da ANTT ou na proposta vencedora, pois o contrato e o arcabouo legal que regem as concesses assim o vedam. 144. A concessionria no tem como se desincumbir da responsabilidade de manter as faixas de domnio e as vias marginais, suas pistas e demais elementos rodovirios essenciais operao da atividade rodoviria de interesse pblico. 145. Assim, resta claro que as faixas de domnio integram a concesso e, portanto, foram transferidas para o controle da concessionria desde o incio do contrato, no sendo possvel acatar o pleito da concessionria para incorporar um elemento que j pertence ao objeto concedido. 146. A nica forma possvel de retirar as ruas laterais prexistentes do escopo da concesso, caso a ANTT assim o desejasse, poca da formulao do edital, seria a previso explcita em uma clusula especial, como o contrato faz em alguns casos, no prescindindo de uma justificativa, slida e circunstanciada para tanto, tal a importncia destes dispositivos operao da via e ao interesse pblico. Obviamente, o Edital, o PER e o Contrato no contm tal previso. 147. Assim, resta confirmada que a incorporao das ruas laterais, tratada na 2 Reviso Extraordinria, irregular. A incluso da remunerao para a manuteno das ruas laterais, realizada pela ANTT, caracteriza dupla remunerao pelo mesmo encargo pelo fato destas ruas j fazerem parte dos encargos da concesso desde a assinatura do contrato.

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148. Ante o exposto, cumpre rejeitar a regularidade da 2 Reviso Extraordinria, relativa incluso das vias marginais no contrato de concesso, pois aprovou um aumento de tarifa indevido, visto que implica em duplicidade de remunerao. 149. Cabe, tambm, a audincia dos responsveis pelos atos irregulares. 11.3 POSTERGAO DE DATAS COMPROMISSOS (fls. 22 do Anexo II): DE

ITEM 9.1.2.3 DA OITIVA - Postergao, em trs anos, por meio da Resoluo n. 3.312, de 05/11/2009, e da 1 Reviso Extraordinria, das datas de concluso de obras obrigatrias, dentre elas o Contorno de Florianpolis, sem que tivessem sido apresentadas justificativas vlidas para tal medida e sem a aplicao das sanes cabveis, causando inexecuo desses servios, uma vez que: a) os atrasos na elaborao dos estudos e projetos do Contorno de Florianpolis ocorreram por responsabilidade exclusiva da Concessionria; b) a postergao das obras obrigatrias do Contorno de Florianpolis contrria s reais necessidades de segurana e economia da rodovia em rea conurbada, no tendo sido disponibilizado o servio adequado aos usurios; c) a postergao das obras do contorno, mesmo que fosse considerada cabvel a deciso da ANTT relativa ao atraso no incio da cobrana do pedgio, gerando crditos Concessionria, menos vantajosa ao interesse pblico do que a compensao dos referidos crditos por meio de um aumento de R$ 0,05237 na Tarifa Bsica de Pedgio, visto se tratar de obras fundamentais para o trfego de longa distncia e para a mobilidade urbana da Grande Florianpolis, de elevada materialidade Aps ouvida a Concessionria e a ANTT sobre a injustificvel postergao por mais de trs anos das obras do Anel Virio da Grande Florianpolis, o Tribunal de Contas da Unio em longa mas necessria concluso destaca:

C.3) Concluso 249. A ANTT no contra argumentou a afirmao do relatrio de auditoria de ser mais vantajoso ao interesse pblico e ao usurio um eventual aumento do valor da tarifa em R$ 0,0537 do que a postergao das obras do contorno em trs anos, na hiptese de se admitir, apenas para fins de argumentao, que todos os atrasos haviam sido de responsabilidade da Administrao. 250. A postergao das obras obrigatrias do Contorno de Florianpolis e suas obras associadas (viadutos, intersees,
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acessos etc.), do quarto para o stimo ano, no pode ser justificada, como pretendem a ANTT e a Concessionria, pelos atrasos na formalizao do Termo de Cesso de Bens e por atrasos na apresentao da Licena Ambiental de Operao (LAO), ou ainda por atrasos na publicao dos Decretos de Utilidade Pblica e dos documentos de imisso de posse das reas necessrias, uma vez que, conforme tratado na anlise do item da oitiva 9.1.1.2., somente pode ser considerado de responsabilidade da administrao um atraso de quatro meses, perodo muito inferior ao adiamento de trs anos concedido pela ANTT. 251. As chuvas excepcionais que ocorreram no final de 2008, no perodo de aproximadamente um ms, no tem o condo de atrasar os referidos projetos em trs anos. Veja-se que no se est falando em obras, mas apenas em projetos. 252. A alegao de que h muitos processos de apurao de inexecues em tramitao na Agncia e devido ao excesso de atividades ainda no h deciso quanto a eventuais sanes, em nada altera o apontamento do Relatrio de Auditoria quanto ausncia destas sanes, apenas o confirma. 253. A alegao da Concessionria de que o desenvolvimento de vrios estudos detalhados para a definio do traado era condio necessria para a instruo do pedido de abertura do processo de licenciamento ambiental (FAP - Ficha de Abertura de Processo) junto ao Ibama, o que teria demandado prazo acima do comum em funo da complexidade da obra, no pode ser aceita, uma vez que todos os dados efetivamente empregados pela contratada para preenchimento da FAP, protocolizada somente em 19/02/2009, ou seja, um ano aps a assinatura do contrato, j estavam disponveis desde a fase de licitao, visto que se referem ao Projeto Executivo aprovado pelo DNER em 1999. 254. A alegao de falta de legitimidade da concessionria para realizar qualquer pleito perante o rgo ambiental antes da data de emisso da Licena Ambiental de Operao, emitida em 26/06/2008, no corresponde realidade dos fatos, uma vez que constam de processos do Ibama vrias comunicaes oficiais entre as partes ocorridas antes desta data, que tratam de cronogramas de vistorias, de definio de estratgias para licenciamento, de comunicao do nome do empreendedor, de apresentao de projetos de recuperao da rodovia e de pedido de autorizaes para implantao de praas de pedgio. 255. Portanto, o atraso de um ano na abertura do processo de licenciamento ambiental junto ao IBAMA de responsabilidade exclusiva da Concessionria. 256. No procede a alegao de que os prazos do licenciamento ambiental consumidos pelo IBAMA foram superiores aos normais em razo da complexidade atpica da obra. Os documentos do processo de licenciamento no IBAMA (Processo n.

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02001000869/09-16) comprovam que os prazos despendidos pelo rgo ambiental para anlise do licenciamento ambiental de uma rodovia de pista dupla de primeira classe em terreno virgem foram prazos mnimos, que somam 37 dias teis em cinco ocasies, demonstrando a prioridade dispensada pelo rgo ambiental, que analisou e aprovou o EIA-RIMA em prazo muito menor do que o usual. 257. No possvel justificar o perodo de 13 meses, transcorrido entre a data do Termo de Referncia Definitivo disponibilizado pelo IBAMA e a data do pedido de vistoria, como resultante da magnitude e complexidade acima do normal das obras em questo, bem como da quantidade e da natureza das exigncias do Ibama com relao aos levantamentos e estudos, pois no h de excepcional nestas obras e muito menos nas exigncias do Ibama. 258. A concessionria no foi capaz de justificar a demora de nove meses para a entrega de uma nova verso do projeto sem que as alteraes solicitadas pela ANTT tenham sido atendidas e sem que o nvel de detalhamento do projeto tenha sido aprofundado, sendo a demora de nove meses de sua exclusiva responsabilidade. 259. A nica exceo foi o prazo de quase sete meses para a disponibilizao do Termo de Referncia Definitivo na fase inicial. No entanto, no se pode considerar todo este prazo como improdutivo para a Concessionria, pois vrios dos estudos absolutamente comuns e indispensveis a todos os licenciamentos rodovirios poderiam ter sido concomitantemente realizados durante este perodo. No , portanto, possvel justificar uma postergao de trs anos das obras do contorno de Florianpolis empregando como argumento os sete meses consumidos pelo IBAMA para disponibilizar o termo de Referncia. 260. No se pode concordar com a Concessionria quando alega complexidade acima do normal das obras em questo e excessivas exigncias do IBAMA para justificar os atrasos, pois nenhum aspecto tcnico excepcional foi por ela objetivado e porque as anlises do IBAMA, como demonstrado, foram realizadas em prazo mnimo. 261. Todos os documentos do processo de licenciamento no IBAMA demonstram, indubitavelmente, no mnimo, a falta de urgncia e de diligncia com que a concessionria conduziu o licenciamento ambiental do Contorno de Florianpolis. 262. A inexistncia de qualquer projeto vinculado ao edital e/ou ao PER no pode ser empregada como argumento para justificar a postergao das obras, pois era facultada ao concessionrio a adoo do projeto existente com 47,33 km de extenso, aprovado pelo DNER em 1999.

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263. De fato, o que gerou a postergao em trs anos foi a iniciativa da Concessionria, referendada pela ANTT, em alterar a extenso de 47,33 km, prevista no PER, para 30,48 km, e a apresentao da primeira verso do projeto Agncia somente em 10/01/2011, ou seja, aps transcorridos quase trs anos (35 meses) de um prazo total original de quatro anos para a concluso da obra, prevista para fevereiro de 2012. 264. A ausncia de diligncia e de celeridade da concessionria nos procedimentos para se obter a aprovao prvia dos usurios, dos municpios envolvidos e do Governo do Estado de Santa Catarina, que agora exigem o traado e a extenso originais (47,33 km), est produzindo atrasos adicionais imputveis somente ANTT e Concessionria. 265. A ANTT no aplicou as penalidades contratuais por inexecuo contratual ainda que tenha sido demonstrado que o atraso na concluso do Contorno de Florianpolis e de suas obras associadas decorreu de responsabilidade exclusiva da concessionria. Aceitou as justificativas da concessionria sem ter providenciado anlises detalhadas dos argumentos apresentados, validando de plano as alegaes, inclusive, sem ter diligenciado o Ibama para circularizao das informaes prestadas pela concessionria que foram determinantes para o deferimento do pedido de postergao das obras. 266. absolutamente necessrio ter-se sempre muito presente que se trata de uma concesso de servios pblicos, onde o que importa realmente a prestao do servio adequado, ou seja, o resultado, no sendo possvel que a sociedade suporte atrasos resultantes de fatos previstos e previsveis que fazem parte do risco da concessionria. Todos os fatos empregados pela ANTT e pela Concessionria para justificar os atrasos eram previstos necessidade de elaborao de projetos, de aprovaes e de licenas, no havendo, tambm, nada de imprevisvel nas chuvas quando se consideram perodos mais longos do que uma estao do ano. (...) 268. Considerando que a postergao das obras do contorno foi irregular frente ao contrato, alm de contrria ao Interesse Pblico, julga-se necessrio ouvir em audincia os responsveis. 269. Consideram-se tambm necessrias as audincias dos pareceristas jurdicos, pois seria se esperar que, ao apreciar os processos que resultaram na postergao, tivessem exigido ou alertado para a necessidade de maiores e mais detalhadas justificativas para ato com tamanho reflexo para os usurios, uma vez que a instruo do processo era flagrantemente frgil e os argumentos empregados eram demasiadamente resumidos e desprovidos de documentao a suport-los. 270. Seria fcil para os pareceristas alertar para a necessidade de rea tcnica embasar suas concluses no s em alegaes da

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concessionria, mas tambm em consulta ao Ibama, de forma a se comprovar que os alegados atrasos ambientais eram de responsabilidade da contratada. 271. A compensao da perda de arrecadao por meio da postergao das importantes obras, como um benefcio aos usurios para no aumentar a tarifa em apenas R$ 0,05237, se j questionvel mesmo para leigos e para usurios, mais ainda para procuradores federais especializados em regulao de servios pblicos. 272. No se pode acolher a argumentao dos procuradores, que buscam eximir-se da responsabilidade pelas decises alegando que sua atuao meramente formal e restrita verificao da possibilidade legal ou contratual de determinados atos. Tal justificativa vai contra a prudncia e o conceito de especializao das procuradorias federais que atuam em rgos ou agncias reguladoras. 273. Em decorrncia do longo prazo transcorrido desde a indevida postergao das obras do contorno pela ANTT, a aplicao das multas moratrias concessionria previstas em contrato para os casos de atraso injustificado nas obras obrigatrias (contrato item 19.9, Pea 32, p. 49) resultou prejudicada. (...) 276. A atual situao no pode continuar porque altera as condies originais da contratao, pois o perodo mximo de remunerao das obras do contorno antes de sua concluso, por meio da tarifa de pedgio, foi fixado pelo PER em quatro anos e j se encontra em cinco e foi prorrogado para sete anos pela ANTT sem que as justificativas apresentadas tenham sido consideradas vlidas. 277. A permanncia da atual situao por perodo indefinido caracterizaria um adiantamento excessivo de remunerao e poderia ensejar o abandono do contrato pela concessionria, pois haveria percebido valores muito superiores aos previstos em contrato previamente construo de benfeitorias de valor muito elevado (R$ 330 milhes a preos de 2008). 278. De forma a possibilitar futuras anlises sobre os procedimentos relativos construo do Contorno de Florianpolis deve ser determinado ANTT e ao Ibama que encaminhe cpia SECEX-SC de todos os documentos relativos ao Contorno de Florianpolis que foram produzidos desde o incio de 2011 e de todos os demais medida que venham a ser produzidos. (...) 290. Em suma, a concessionria, injustificadamente:

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a) consumiu um ano, entre a data de assinatura do contrato, em fevereiro de 2008, e 19/02/09 (Pea 187, p. 4-15) para abrir o processo de licenciamento no Ibama; b) somente apresentou a primeira verso do projeto funcional, projeto com o menor nvel de detalhamento, em 29/12/2009 (Pea 60, p. 3), vinte e dois meses aps a assinatura do contrato; c) consumiu nove meses para reapresentar o projeto funcional em 10/01/2011 (Pea 60, p. 15) ainda sem as correes solicitadas pela Agncia com relao extenso e outros dispositivos; d) consumiu 13 meses entre a data de disponibilizao do Termo de Referncia definitivo pelo Ibama, em 14/09/2009 (Pea 187, p. 154), e a data do pedido de vistoria ambiental pela concessionria, em 13/10/2010 (Pea 187, p. 156-158); e) aps a entrega do projeto, ou planta, contendo a solicitada extenso do contorno na direo Norte ANTT em 03/05/2011 (Pea 157, p. 136), e aps a Audincia pblica na Assembleia Legislativa do Estado de Santa Catarina, que repudiou a alterao de traado (reduo da extenso) aprovada pela ANTT, em 27/06/2011, consumiu um ano e quatro meses, at a data da Audincia Pblica do Ibama (Pea 192), em 16/10/2012, sem providenciar o projeto do traado definitivo ao Ibama para se obter o licenciamento; f) aps reconhecer a necessidade de respeitar a extenso contratual de 47,33 km, conforme notcias veiculadas na imprensa desde o final de 2011 (peas 143, 144, 194 e 195), consumiu quase um ano at a data da Audincia Pblica do Ibama (Pea 192), em 16/10/2012, sem providenciar o projeto do traado definitivo ao Ibama para se obter o licenciamento. 291. Ante o exposto, pode-se afirmar que, assim como no havia razo para a alterao da extenso contratual de 47,33 km para 30,85 km, como demonstrado no item de oitiva seguinte, no h motivao vlida para que o projeto apresentado na audincia pblica do Ibama, realizada em 16/10/2012, tenha sido ainda o de 30,85 km de extenso, pois: em 9/11/2011, o ACRDO N 2954/2011 TCU - Plenrio j havia determinado a oitiva da ANTT e da concessionria por essa irregularidade; em 27/06/2011, a audincia pblica na Assembleia Legislativa do Estado de Santa Catarina j havia repudiado veementemente o Contorno de Florianpolis com a extenso reduzida e desde o final de 2011 a ANTT e a concessionria, segundo notcias na imprensa, j haviam reconhecido a necessidade de se manter a extenso contratual de 47,33 km.

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292. Portanto, o atraso significativo nas obras do contorno de Florianpolis foi e continua sendo exclusivamente de responsabilidade da concessionria. 293. Considera-se, tambm, que a construo em duas etapas, como advoga a Concessionria, referendada pela ANTT, somente pode ser aceita se a data final para a concluso do contorno definitivo no for postergada, pois do contrrio seria injustificado e contrrio ao interesse pblico. 294. A ANTT deve abster-se de acolher como justificativas para eventuais novos atrasos na concluso do Contorno de Florianpolis a alegao de responsabilidade do Ibama por atrasos decorrentes da sua eventual construo em etapas, visto que esta hiptese decorreria exclusivamente dos atos e omisses da concessionria. 11.4 NO EXECUO DE SERVIOS OBRIGATRIOS (fls. 65 do Anexo II):

9.1.2.5. inexecuo de servios obrigatrios previstos no cronograma fsico-financeiro sem a apresentao de justificativas vlidas; a consequente revises das tarifas; o cmputo dos atrasos como inexecuo contratual; e a aplicao das penalidades contratuais cabveis, uma vez que os relatrios tcnicos de acompanhamento da execuo fsico-financeira do empreendimento indicam que as obras obrigatrias previstas esto sendo executados em desacordo com a proposta da concessionria, com o contrato, com o Plano de Explorao da Rodovia (PER) e suas revises, no tendo sido realizadas as necessrias adequaes das tarifas e nem aplicadas as correspondentes sanes (dispositivos violados: clusulas contratuais 17.6, 16.4, alnea r, 17.15 e 19.16, 1.5. alnea c e 19.1; art. 6 da Lei n. 8.987/1995; art. 24, incisos VII e VIII e art. 28, inciso I, ambos da Lei n. 10.233/2001);

Sobre este item, foram ouvidas a ANTT bem como a Concessionria, sendo que, aps a anlise de suas razes, concluiu o TCU o seguinte:

594. As justificativas apresentadas pela ANTT e pela concessionria no puderam ser aceitas e todos os argumentos s reforaram a ocorrncia de irregularidade. 595. Foi, portanto, confirmada a irregularidade, uma vez que ocorreram comprovadamente inexecues contratuais relativas ao 3 Ano de concesso, no valor de R$ 78 milhes, a preos de 2007, sem que a aplicao de penalidades ou a iseno da responsabilidade da Concessionria por inexecues contratuais tenha sido

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demonstrada pela ANTT. Trata-se de irregularidade classificada como grave, pois desrespeita um dos principais mecanismos de controle da execuo contratual. 596. No puderam ser aceitas as justificativas apresentadas pela ANTT para a alegada desnecessidade de urgncia dos processos de apurao de inexecues contratuais, isto , para os excessivos prazos para a entrega dos relatrios pela concessionria e para a demora os atrasos na anlise por parte da ANTT, dentre eles: necessidade de se criar novos procedimentos de apurao para no criar precedentes desfavorveis fiscalizao; excesso de zelo; excesso de demanda de atividades; limitaes quanto contratao de pessoal; natureza moratria e diria das multas por inexecuo; e indexao do valor das multas pelo valor corrente da tarifa de pedgio. 597. Os procedimentos que vm sendo empregados pela ANTT so incapazes de cumprir a funo a que se destinam, qual seja, a de serem instrumentos para coibir a inexecuo das obras obrigatrias, em especial em decorrncia das previses da Portaria ANTT n. 45/2011 e dos excessivos e injustificados prazos concedidos na prtica para apresentao dos dados pela concessionria e para anlise pela Agncia. 598. necessrio que a ANTT edite normas, ou reveja as existentes, com o objetivo de que as inexecues de um determinado ano venham a produzir efeitos na tarifa no ano imediatamente seguinte. 599. A centralizao das anlises relativas s inexecues na sede da ANTT, em prejuzo da avaliao local que tem as melhores condies para avaliar a situao e inclusive tirar dvidas quanto efetiva execuo das obras e servios, muito contraproducente, alm de sobrecarregar uma estrutura que a prpria ANTT considera insuficiente. 600. muito recomendada a descentralizao das anlises relativas inexecuo contratual da sede da ANTT para a fiscalizao local. 601. No foi possvel acatar como justificativa para a ANTT no ter retirado do fluxo de caixa e, portanto, da tarifa, a prvia concluso de obras previstas contratualmente, mas que ficaram a cargo do Dnit, no valor de R$ 15 milhes (data base 2007), pois desde o incio da execuo contratual j se encontravam em execuo e j havia sido definido que seriam finalizadas pelo Dnit. A retirada desses valores do fluxo de caixa apenas aps a sua concluso representa adiantamento indevido de remunerao concessionria.

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602. Considerando a grande ocorrncia de inexecues contratuais e os excessivos atrasos verificados na sua avaliao, ser necessrio que a ANTT encaminhe ao TCU, imediatamente aps o final do quinto ano de concesso, cpia do Relatrio de Entrega da Fase de Recuperao da Rodovia que contenha os dados e as anlises, documentadas, de todas as obras obrigatrias previstas no PER, tanto daquelas que foram concludas como daquelas que no o foram. 603. Considerando a gravidade da irregularidade, julga-se necessrio ouvir em audincia os responsveis e determinar ANTT que altere os seus procedimentos que vem sendo empregados para a verificao das inexecues contratuais de forma a torn-los efetivos. 11.5 DESEQUILBRIO ECONMICO FINANCEIRO EM DESFAVOR DOS USURIOS (fls. 131 do Anexo II):

ITEM 9.1.2.9 DA OITIVA Desequilbrio econmico-financeiro do contrato em desfavor dos usurios, causado por alteraes e revises dos encargos previstos no PER realizadas pela ANTT, e por inexecuo e postergaes de servios, uma vez que identificou-se: a) compensao indevida, por meio de postergao das obras do contorno de Florianpolis e de outros servios obrigatrios, de receitas no auferidas pela concessionria em funo de atraso no incio da cobrana de pedgio por motivos de sua responsabilidade, representando, aproximadamente, um aumento indevido de 5,11% no valor da Tarifa Bsica de Pedgio e um desequilbrio contratual de R$ 186 milhes em favor da contratada; b) elevao dos valores da Tarifa Bsica de Pedgio decorrente do acrscimo indevido dos encargos referentes administrao, operao e conserva das vias laterais pavimentadas existentes na faixa de domnio poca da licitao, visto que tais encargos deveriam j estar embutidos tanto no oramento base da licitao quanto na proposta concessionria, representando, aproximadamente, um aumento indevido de 8,59% no valor da Tarifa Bsica de Pedgio e um desequilbrio contratual de R$ 516 milhes em favor da contratada; c) inexecuo de obras obrigatrias que no foram consideradas nas revises dos valores das tarifas, entre elas obras de responsabilidade contratual da concessionria, mas que esto sendo construdas pelo Dnit, e obras de ruas laterais, terceiras faixas e trevos com viadutos, representando, aproximadamente, um incremento indevido de 1,7% na tarifa bsica de pedgio e um desequilbrio contratual de R$ 94 milhes em favor da contratada.

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Este item desnuda claramente as ilegalidades cometidas entre a Concessionria e ANTT, que se uniram em conluio, para perpetrar inmeros atos, sem qualquer amparo legal, contrrios ao interesse pblico. 12. CONCUSO DO ACRDAO: III. CONCLUSO FINAL (fls. 134/141 do Anexo II) 1160. Ao final desta instruo, que analisou detalhadamente todos os argumentos apresentados pelos responsveis, chegou-se concluso de que no foram elididas as seguintes irregularidades, resultando nas propostas de encaminhamento que constam do tpico IV: a) compensao indevida de receitas no auferidas em razo de atrasos no incio da cobrana do pedgio por motivos de responsabilidade da concessionria, que foram indevidamente imputados Administrao pela ANTT; b) irregular elevao dos valores da Tarifa Bsica de Pedgio, autorizada pela 2 Reviso Extraordinria do PER, decorrente do acrscimo indevido dos encargos referentes administrao, operao e conserva das vias laterais pavimentadas existentes na faixa de domnio da rodovia poca da licitao; c) postergao em trs anos das datas de concluso de obras obrigatrias, dentre elas o Contorno de Florianpolis, sem que tivessem sido apresentadas justificativas vlidas, implicando, portanto, em inexecuo contratual sem que houvesse a aplicao das sanes cabveis; d) aprovao, pela ANTT, do projeto funcional do Contorno de Florianpolis com caractersticas contrrias prestao do Servio Adequado e ao Interesse Pblico, baseada em motivao insuficiente e invlida, pois: reduz a extenso contratual do Contorno de Florianpolis, deixando de contornar reas urbanas fundamentais atual expanso da Grande Florianpolis e operao segura da BR-101/SC; prev caractersticas tcnico-operacionais em desacordo com normas tcnicas do Dnit para projeto de rodovias; e produz prejuzos significativos aos interesses difusos dos usurios, da populao lindeira e da Regio Metropolitana de Florianpolis, com benefcios exclusivos contratada pela reduo do desembolso e dos custos de construo; (...) 13 DAS REDUES DE TARIFA (fls 135/136 do Anexo II):

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1161. As concluses detalhadas obtidas na presente instruo que subsidiaram a concluso final acima, bem como a formulao das propostas de encaminhamento a seguir, esto apresentadas em cada um dos itens de oitiva, no sendo reproduzidas ou resumidas aqui para evitar duplicidade. 1162. Os desequilbrios identificados no contrato em desfavor dos usurios, ainda que em valores aproximados, pois h necessidade de elaborao de clculos definitivos, representam 15,4% do valor da tarifa bsica de pedgio ou, aproximadamente, R$ 790 milhes, ao longo dos 21 anos de contrato restantes. 13. Ao final de sua instruo, o Auditor Federal de Controle Externo (pp. 146/158 da pea n. 215) formulou a proposta de encaminhamento a seguir transcrita: a) Fixar, nos termos do art. 45 da Lei 8.443/1992 e do art. 251 do RI/TCU, prazo de 30 dias ANTT para que, com relao ao contrato de concesso da BR-101/SC e BR-116/376/PR, no trecho entre Florianpolis e Curitiba: a.1) anule a Deliberao n. 480/08 (pea 55, p. 182) que autorizou o incio da arrecadao nas diferentes praas de pedgio em datas diferenciadas e medida que fossem concludas e aptas operao (Item de Oitiva 9.1.2.1; subitem II.A da instruo); a.2) anule os efeitos da deciso que determinou o ressarcimento concessionria de receitas no auferidas em razo de atrasos no incio da cobrana do pedgio indevidamente considerados pela ANTT como de responsabilidade da Administrao, realizado pela 1 Reviso Extraordinria (Item de Oitiva 9.1.2.1; subitem II.A da instruo); a.3) anule a incorporao das vias marginais ao contrato, bem como o efeito financeiro sobre a tarifa de pedgio, realizada pela 2 Reviso Extraordinria(Item de Oitiva 9.1.2.2; subitem II.B da instruo); a.4) retire do fluxo de caixa todos os valores contratuais relativos execuo dos 47,33 km contratuais do Contorno de Florianpolis e das obras associadas, reinserindo-os apenas aps a completa concluso destas, isto , quando a totalidade da extenso do alinhamento geral definitivo estiver operando, ou seja, quando a ltima etapa de construo for concluda, ocasio em que a nova tarifa poder compensar os valores no cobrados no perodo (Item de Oitiva 9.1.2.3; subitem II.C da instruo); a.5) retire do fluxo de caixa os valores relativos s obras executadas pelo Dnit (Item de Oitiva 9.1.2.5; subitem II.E da instruo); a.6) providencie nova reviso extraordinria para reduzir a tarifa bsica de pedgio de forma a: a.6.1) expurgar o acrscimo indevido decorrente da aprovao da 1 Reviso Extraordinria, ressarcindo a concessionria pela perda de arrecadao apenas no perodo entre 08/02/2009 e

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08/06/2009, idntico para todas as praas de pedgio(Item de Oitiva 9.1.2.1; subitem II.A da instruo); a.6.2) expurgar o acrscimo indevido resultante da incorporao da vias marginais realizada pela 2 Reviso Extraordinria(Item de Oitiva 9.1.2.2; subitem II.B da instruo); a.6.3) expurgar do fluxo de caixa os valores contratuais relativos execuo das obras que foram executadas pelo Dnit (Item de Oitiva 9.1.2.5; subitem II.E da instruo); a.6.4) compensar todos os valores indevidos efetivamente recebidos pela concessionria decorrentes da 1 e 2 revises extraordinrias e da remunerao das obras realizadas pelo Dnit, conforme itens acima; a.6.5) desconsiderar no fluxo de caixa os valores contratuais relativos execuo dos 47,33 km contratuais do Contorno de Florianpolis e das obras associadas at a concluso final destas obras, nos termos do item (A4, acima. (...)

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14. Excelncia, estarrecedor, observar no Relatrio do TCU (fls. 2 do Anexo II) a afirmativa de que houve alterao injustificada nas caractersticas do projeto do Contorno de Florianpolis, inclusive no que concerne ao traado, com reduo da sua extenso em 18 Km e com prejuzo qualidade tcnica do empreendimento, em desacordo com o que foi inicialmente pactuado e com o interesse dos usurios, com vistas a beneficiar a concessionria, como se ANTT fosse permitido agir contrariamente as leis e as regras estabelecidas no Contrato n 03/2007. Isso configura crime de lesacidadania. Obviamente, essa esclarecedora auditoria, que demonstra a existncia de um estreito e estranho relacionamento entre os rus, cujas consequncias redundam em graves e irreparveis prejuzos para a coletividade, contrariando o objetivo e razo de ser da ANTT. 15. Gravssimo sob todos os ngulos, que, apesar da expressa determinao do TCU, contida no Acrdo n 3346/20, 05 de dezembro de 2012, a ANTT, de maneira prepotente, autorizou, em 15 de fevereiro de 2013, atravs da Resoluo n 4.034 (Doc.4 do Anexo II) Reajuste Tarifrio, na ordem de 13,33%, Resoluo anexa), onerando mais uma vez os usurios, em benefcio da Empresa. 16 DAS INFRAES LEI. so: Os dispositivos violados e afrontados pelos Rus

16.1 - A Lei n 8.987, de 13 de fevereiro de 1995, que dispe sobre o regime de concesso e permisso da prestao de servios pblicos previsto no art. 175 da Constituio Federal no seguinte sentido:
DO SERVIO ADEQUADO Art. 6o Toda concesso ou permisso pressupe a prestao de servio adequado ao pleno atendimento dos usurios, conforme estabelecido nesta Lei, nas normas pertinentes e no respectivo contrato. 1o Servio adequado o que satisfaz as condies de regularidade, continuidade, eficincia, segurana,

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atualidade, generalidade, cortesia na sua prestao e modicidade das tarifas. 2o A atualidade compreende a modernidade das tcnicas, do equipamento e das instalaes e a sua conservao, bem como a melhoria e expanso do servio. 3o No se caracteriza como descontinuidade do servio a sua interrupo em situao de emergncia ou aps prvio aviso, quando: I - motivada por razes de ordem tcnica ou de segurana das instalaes; e, II - por inadimplemento do usurio, considerado o interesse da coletividade.

16.2 - A Lei n 10.233/2001, de 05 de junho de 2001, dispe sobre a reestruturao dos transportes aquavirio e terrestre, cria o Conselho Nacional de Integrao de Polticas de Transporte, a Agncia Nacional de Transportes Terrestres, a Agncia Nacional de Transportes Aquavirios e o Departamento Nacional de Infra-Estrutura de Transportes. seguinte: Em seu art. 24, incisos VII e VIII, trata do

Art. 24. Cabe ANTT, em sua esfera de atuao, como atribuies gerais: VII proceder reviso e ao reajuste de tarifas dos servios prestados, segundo as disposies contratuais, aps prvia comunicao ao Ministrio da Fazenda; VIII fiscalizar a prestao dos servios e a manuteno dos bens arrendados, cumprindo e fazendo cumprir as clusulas e condies avenadas nas outorgas e aplicando penalidades pelo seu descumprimento;

O inciso I do art. 28, determina:

Art. 28. A ANTT e a ANTAQ, em suas respectivas esferas de atuao, adotaro as normas e os procedimentos estabelecidos nesta Lei para as diferentes formas de outorga previstos nos arts. 13 e 14, visando a que:

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I a explorao da infra-estrutura e a prestao de servios de transporte se exeram de forma adequada, satisfazendo as condies de regularidade, eficincia, segurana, atualidade, generalidade, cortesia na prestao do servio, e modicidade nas tarifas;

17. DAS INFRAES AO CONTRATO.

Especificamente, os itens descumpridos pela Concessionria, segundo o TCU, so:

contratuais

17.1 - Compensao indevida de receitas no auferidas em razo de atrasos no incio da cobrana do pedgio por motivos de responsabilidade da concessionria. Clusulas contratuais violadas: 6.10 e 6,15 (fls.10 do Anexo II) e art. 24, incisos VII e VIII, da Lei Federal n 10.233/2001; Dizem as citadas Clusulas: 6.10 A Concessionria estar apta a iniciar a cobrana do pedgio to logo estejam satisfeitas as seguintes condies: a) Implantao de todas as Praas de Pedgio previstas; b) Concluso dos Trabalhos Iniciais detalhados no PER; c) Concluso do Cadastro Passivo Ambiental; (...) 6.15 Na ocorrncia de atraso de responsabilidade da Concessionria na concluso ou execuo dos encargos estabelecidos para os Trabalhos Iniciais ou na implantao de todas as Praas de Pedgio no caber reequilbrio econmico das perdas relativas data prevista no cronograma do Contrato de Concesso e a data real de incio de cobrana de Pedgio; (...).

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17.2 - Elevao dos valores da Tarifa Bsica de Pedgio, autorizada pela segunda Reviso Extraordinria, decorrente do acrscimo indevido dos encargos referente administrao, operao e conserva das vias laterais pavimentadas na faixa de domnio da rodovia. Clusulas Contratuais violadas: 2.10, 3.1, 3.5, 4.3, 7.2, 7.9, 7.11, 7.12 e 16.6 alnea e, os itens 4.6.1 e 4.6.2 do Plano de Explorao da Rodovia (PER); art. 24, incisos VII e VIII, e art. 28, inciso I, ambos da Lei n 10.233/2001; Diz a Clusula 2.10 (fls. 207 do Anexo I): A rea da Concesso compreendida pela(s) Rodovia(s) e respectivas faixas de domnio, assim como seus acessos, nos termos do regulamentados pela ANTT, e reas ocupadas com instalaes operacionais e administrativas dentro da faixa de domnio. A Clusula 3.1(fls. 207 do Anexo I), dispe: Integram a Concesso os trechos de rodovia que compe o Lote Rodovirio, compreendendo seus acessos, nos termos regulamentados pela ANTT, faixas de domnio, edificaes e terrenos destinados s atividades a elas vinculadas e, portanto, pertencentes Unio na condio de bens pblicos de uso comum. Clusula 3.5 (fls. 207 do Anexo I): Os bens vinculados Concesso transferidos Concessionria devero ser recuperados, conservados, operados e mantidos em condies normais de uso, de forma que, quando devolvidos Unio, se encontrem em perfeito estado de conservao. Clusula 4.3 (fls. 210 do Anexo I): No caber durante a Concesso qualquer solicitao de reviso tarifria devido existncia de diferenas de quantidade ou desconhecimento das caractersticas da

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rodovia pela Concessionria, em especial aquelas decorrentes de fatores que pudessem ser identificados e solucionados pelas tcnicas conhecidas poca da proposta da tarifa, ressalvado o previsto no item 5.31 do Edital, sendo de sua responsabilidade a vistora do trecho do trecho conhecido, bem como pelo exame de todos os projetos e relatrios tcnicosque lhe so concernentes, quando da apresentao de sua proposta no Leilo. Clusula 7.2 (fls. 219 do Anexo I): Constituem receitas alternativas, complementares acessrias ou de projetos associados quaisquer receitas da Concessionria no advindas do recebimento de pedgio ou de aplicaes financeiras, sejam elas direta ou indiretamente provenientes de atividades vinculadas explorao da Rodovia, das suas faixas marginais, acessos ou reas de servio e lazer, inclusive decorrentes de publicidade.

Clusula 7.9(fls. 220 do Anexo I): responsabilidade da Concessionria manter a integridade da faixa de domnio da Rodovia, inclusive adotando as providencias necessrias a sua desocupao se e quando invadida por terceiros.

Clusula 7.11(fls. 220 do Anexo I): A utilizao e explorao da faixa de domnio do Lote Rodovirio pela Concessionria estaro sujeitas aos preceitos regulamentares da ANTT, devendo suas receitas propiciar a modicidade tarifria, conforme disposto na Lei n 8.987, de 13 de fevereiro de 1995 e neste Contrato.

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Clusula 16.6 (fls. 207 do Anexo I): a) Adotar todas as providncias para garantir a fluidez de trfego nas Rodovias, em nvel de servio conforme estabelecido neste Contrato; 17.3 - Postergao, por trs anos, por meio da Resoluo n. 3.312 (Doc.5), de 05/11/2009, e da 1 Reviso Extraordinria, das datas da concluso de obras obrigatrias, entre elas o Contorno de Florianpolis, sem qualquer justificativa vlida. Clusulas Contratuais violadas: 17.8, 17.15, 17.17, 17, e 19.9; art. 6 da Lei n 8.987/1995 e art. 28, inciso I, da Lei n 10.233/2001; Clusula 17.8 (fls.238 do Anexo I): Os cronogramas das obras e servios obrigatrios includos no PER podero ser alterados, por deciso da ANTT, em funo da evoluo do trfego no Lote Rodovirio, das reais necessidades da Rodovia e interesse pblico, sempre mantendo o equilbrio econmico-financeiro do Contrato de Concesso. Clusula 17.15 (fls.239 do Anexo I): A inexecuo ou no implantao de obras e servios obrigatrios nos cronogramas estabelecidos no PER implicar em sua reviso, de forma a promover o reequilbrio econmico-financeiro do Contrato, conforme disposto em regulamentao da ANTT, sem prejuzo da aplicao das penalidades pecunirias previstas. Clusula 17.17 (fls.239 do Anexo I): Em caso de justificada impossibilidade de execuo de algum encargo do PER, por fatos supervenientes e previamente submetida anlise da ANTT, poder ser admitida a postergao do cronograma ou sua retirada do PER promovendo a respectiva reviso do Contrato e o reequilbrio econmico-

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financeiro da Concesso, na forma da regulamentao da ANTT, sem aplicao de penalidades. Clusula 19.19(fls.247 do Anexo I): Caso a Concessionria no proceda ao pagamento da multa no prazo estabelecido neste Contrato, a ANTT utilizar a cauo prestada, nos termos nele previstos.

17.4 -Alterao do Contorno de Florianpolis baseada em motivao insuficiente, uma vez que: a) descaracteriza a poltica viria do projeto aprovado pelo DNIT; b) Desrespeita o Plano de Outorgas aprovados pelo Ministrio dos Transportes que autorizou a concesso; Clusulas Contratuais violadas: 17.32, 17.35 e 17.1 c/c. com o item 5.1.4 do PER e com a proposta da Concessionria, alm do art. 6 da Lei n 8.987/1995 e art. 24, incisos VII e VIII, e art. 28 inciso I, ambos da Lei 10.233/2001; Clusula 17.32 (fls.241 do Anexo I): A extenso das obras obrigatrias referentes construo de contornos e variantes includas no PER poder ser alterada, com prvia e expressa autorizao da ANTT, em decorrncia do desenvolvimento dos projetos executivos desde que comprovada a sua necessidade, mantendo-se o equilbrio econmico-financeiro do Contrato de Concesso. Clusula 17.35(fls.241 do Anexo I): Eventuais acrscimos ou supresses de obras ou servios devem ser objeto de ajustes especficos a serem formalizados mediante Resoluo ANTT.

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Clusula 17.1(fls.238 do Anexo I): As obras e servios a serem executados pela Concessionria so os especificados no PER, anexo a este Contrato. Clusula 5.1(fls.211 do Anexo I): A Concessionria dever manter, em favor da ANTT, como garantia do bom cumprimento das obrigaes contratuais, Garantis de Execuo do Contrato no montante de R$ 74.107.100,00 (setenta e quatro milhes, cento e sete mil e cem reais).

17.5 - Inexecuo de servios obrigatrios previstos no cronograma fsico-financeiro sem a apresentao de justificativas vlidas; e consequente revises das tarifas; Clusulas Contratuais violadas: 17.6, 16.4, alnea r , 17.15 e 19.16, 1.5 alnea e e 19.1, art. 6 da Lei n 8.987/1995; art. 24, incisos VII e VIII e art. 28, inciso I, ambos da Lei n 10.233/2001; Clusula 17.6(fls.238 do Anexo I): As obras e servios obrigatrios devem ser executados nos prazos fixados nos cronogramas constantes do PER, de acordo com os projetos bsicos e as condies ali estabelecidas. Clusula 16.4(fls.227 do Anexo I): Incumbe ANTT: [..] r) Os cronogramas das obras e servios obrigatrios includos no PER podero ser alterados, por deciso da ANTT, em funo da evoluo do trfego no Lote Rodovirio, das reais necessidades da Rodovia e do interesse pblico, sempre mantendo o equilbrio

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econmico-financeiro Concesso.

do

Contrato

de

Clusula 17.4(fls.238 do Anexo I): Definem-se como obras e servios no obrigatrios aqueles cujos cronogramas de execuo devero ocorrer de forma a atender os parmetros de qualidade definidos no PER, cujo cronograma apresentado tem carter meramente indicativo. Clusula 19.16(fls.247 do Anexo I): Pela inexecuo parcial ou total deste Contrato, a ANTT poder, garantida prvia defesa, aplicar Concessionria as seguintes sanes: a) Advertncia; b) Multa, de 100 (cem) at 1000 (mil) URTs; c) Resciso contratual, na forma prevista neste Contrtato.

Clusula 1.5 (fls.205 do Anexo I) e: O regime jurdico deste Contrato confere ANTT a prerrogativa de: a) Alter-lo, unilateralmente, para melhor adequao s finalidades de interesse pblico, sempre preservando o equilbrio econmico financeiro contratual; Regular e fiscalizar sua execuo; Aplicar sanes motivadas pela sua inexecuo parcial ou total; Rescindi-lo.

b) c) d)

17.6 Execuo de obras no obrigatrias em desacordo com o contrato, com o Plano de Explorao da Rodovia (PER), com a proposta da Concessionria e com os planejamentos anuais e mensais aprovados pela ANTT, sem apresentao de justificativas vlidas.

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Clusulas Contratuais violadas: 18.5, alnea a, 15.3, alnea b,c,j, 17.11, e 17.17; Resoluo ANTT n 1.187/2005, art. 10, inciso I, art. 12; Resoluo ANTT n 2.665/2008, art. 8, V: art. 24, inciso VII e art. 28, inciso I, ambos da Lei 10.233/2001; Clusula 18.5(fls.243 do Anexo I), a : A fiscalizao da execuo compreender, especialmente: do PER

a) o controle por resultados da execuo dos servios de operao, conservao e manuteno das Rodovias, com nfase na observncia das especificaes, parmetros e padres de qualidade estabelecidos no PER e nas normas tcnicas aplicveis. Clusula 15.3 (fls.224 do Anexo I), b, C, j: Para os fins previstos neste considera-se: ... b) continuidade: a manuteno, em carter permanente, de oferta dos servios previstos no PER; c) eficincia: a execuo dos servios de acordo com as normas tcnicas aplicveis e em padres satisfatrios, que busquem, em carter permanente, a excelncia, e que assegurem, qualitativa e quantitativamente, o cumprimento dos objetivos e metas da Concesso; j) modicidade da tarifa: a justa correlao entre encargos da Concessionria e a retribuio dos usurios, expressa no valor da Tarifa Bsica de Pedgio. Clusula 17.11(fls.239 do Anexo I): Qualquer modificao nos encargos estabelecidos no PER dever ser previamente solicitada pela Concessionria ANTT, com justificativa e avaliao do impacto sobre a Contrato,

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continuidade da prestao de servio adequado aos usurios e com suficiente antecedncia para sua aprovao. Clusula 17.17(fls.239 do Anexo I): Em caso de justificada impossibilidade de execuo de algum encargo do PER, por fatos supervenientes e previamente submetida anlise da ANTT, poder ser admitida a postergao do cronograma ou sua retirada do PER promovendo a respectiva reviso do Contrato e o reequilbrio econmicofinanaceiro da Concesso, na forma da regulamentao da ANTT, sem aplicao de penalidades.

17.8 - Descumprimento dos parmetros de desempenho definidos no PER relativos ao pavimento e sinalizao horizontal, prejudicando sensivelmente as condies de rolamento e visibilidade, itens fundamentais no modelo de fiscalizao e controle da execuo adotado pela ANTT.

Clusulas Contratuais violadas: 15.3, b,c,j, 17.16, 19.13 c/c. 19.15,a, 16.1, 16.5 e 17.17; itens do PER relativos ao pavimento (Introduo, p.5, que prev a observao obrigatria das normas do Denit e da ABNT. itens 1.1.1, 1.1.3, 1.1.3.1, 1.2.1.1, 1.2.1.3, 1.2.1.4); Itens do PER relativos sinalizao. (itens 1.1.2.2, 1.2.2.3); Norma ABNT NBR n 14723, item 4.9 ao item 4.9.3; art. 6, caput, da Lei n 8.987/1995; art. 24, inciso VII, e art. 28, inciso I, ambos da Lei n 10.233/2001; Resoluo 2.665/2008 art. 6, inciso V (Doc.6); Clusula 15.3 b, c, j (fls.224 do Anexo I): Para os fins previstos neste Contrato, considera-se: [...]

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b) continuidade: a manuteno, em carter permanente, de oferta dos servios previstos no PER; c) eficincia: a execuo dos servios de acordo com as normas tcnicas aplicveis e em padres satisfatrios, que busquem, em carter permanente, a excelncia, e que assegurem, qualitativa e quantitativamente, o cumprimento dos objetivos e das metas da Concesso; [...[ j) modicidade da tarifa: a justa correlao entre encargos da Concessionria e a retribuio dos usurios, expressa no valor da Tarifa Bsica de Pedgio Clusula 17.16. 19.13 c/c. 19.15,a, 16.1, 16.5 e 17.17; itens : itens 1.1.1, 1.1.3, 1.1.3.1, 1.2.1.1, 1.2.1.3, 1.2.1.4); Itens do PER relativos sinalizao (fls. 254/374 do Anexo I). O no atendimento dos parmetros de qualidade estabelecidos no PER, para obras e servios no obrigatrios ensejar a aplicao de penalidades previstas. Clusula 19.13 (fls. 246 do Anexo I): O no atingimento dos Parmetros de Desempenho constantes do PER, execuo dos citados no item 19.15 cujas sanes esto ali especificadas, ou da qualidade requerida para obras e servios no obrigatrios, ser considerado inexecuo parcial do Contrato de Concesso, ensejar Concessionria as sanes previstas nas alneas b ou c do item 19.16 deste Contrato. 17.9 - Deficincia dos procedimentos de fiscalizao e de regulao empregados pela ANTT para assegurar o cumprimento do contrato, dos parmetros de desempenho previstos e da qualidade do servio prestado ao longo de todo o perodo da concesso em modelo que privilegia

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o controle do servio prestado em detrimento do controle do investimento efetivamente realizado, j que desempenhos inferiores aos exigveis tem sido observados sistematicamente sem sanes apuradas em Processos Administrativos Simplificados (PAS) sejam aplicadas. Clusulas Contratuais violadas: 1.5, 16.4 b,e,g,h, e 18.1, 18.4, 18.6, 18.11 e 18.12; a art. 24, inciso VIII, da Lei 10.233/2001; Clusula 16.4 b, e, g, h (fls. 227 do Anexo I): Incumbe ANTT: b) fiscalizar, permanentemente, a explorao do Lote Rodovirio; [...] e) alterar o Contrato e extinguir a Concesso, nos casos nele previstos; [...] h) zelar pela boa qualidade do servio; Clusulas 18.1, 18.4, 18.6, 18.11, e 18.12, tratam da Fiscalizao.

17.10 Desequilbrio econmicofinanceiro do contrato em desfavor dos usurios, causado por alteraes e revises dos encargos previstos no PER realizadas pela ANTT, e por inexecuo e postergaes de servios, uma vez que identificou-se: a) compensao indevida , por meio de postergao das obras do contorno de Florianpolis e de outros servios obrigatrios, de receitas no auferidas pela Concessionria em funo de atraso no incio da cobrana de pedgio por motivos de sua responsabilidade, representando, aproximadamente, um aumento de 5,11% no valor da Tarifa Bsica de Pedgio e um desequilbrio contratual de R$ 186 milhes de reais em favor da contratada; b) elevao dos

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valores da Tarifa Bsica de Pedgio, decorrente do acrscimo indevido dos encargos referentes Administrao, operao e conserva das vias laterais pavimentadas existentes na faixa de domnio poca da licitao, visto que tais encargos deveriam j estar embutidos tanto no oramento base da licitao quanto na proposta concessionria, representando aproximadamente, um aumento indevido de 8,5% no Valor da Tarifa Bsica de Pedgio e um desequilbrio contratual de R$ 516 milhes em favor da Contratada; c) inexecuo de obras de obrigatrias que no foram consideradas nas revises dos valores das tarifas, entre elas obras de responsabilidade contratual da concessionria, mas que esto construdas pelo Dnit, e obras de ruas laterais, terceiras faixas e trevos com viadutos, representando, aproximadamente, um incremento de 1,7% na tarifa bsica de pedgio e um desequilbrio contratual de R$ 94 milhes em favor da contratada. Clusulas Contratuais violadas: 1.5.a, 1.9.b.2, 1.10, 6.2, 6.3, 6.5, 6.7, 6.15, 6.35, 6.37,b e c e 17.8; art. 10 da Lei n 8.987/1995; e art. 28, inciso I da Lei n 10.233/2001. 1.9.b 2 (fls. 206 do Anexo I) Este Contrato poder seguintes casos: [...] b.2. quando necessria a modificao para estabelecer a relao que as partes pactuaram inicialmente, entre os encargos da Concessionria e as receitas da Concesso, objetivando a manuteno do inicial equilbrio econmico-financeiro deste Contrato. Clusula 1.10(fls. 206 do Anexo I): Em havendo modificao unilateral do Contrato que altere os encargos da Concessionria, a ANTT dever restabelecer o seu inicial equilbrio econmico-financeiro. Clusula 6.2(fls. 213 do Anexo I): O equilbrio econmico-financeiro do Contrato de Concesso constitui principio ser alterado nos

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fundamental Concesso.

do

regime

jurdico

da

Clusula 6.3(fls. 213 do Anexo I): pressuposto bsico da equao econmico e financeira que as partes mantenham permanente equilbrio entre encargos da Concessionria e as receitas da Concesso, expresso no valor da Tarifa Bsica de Pedgio, ressalvado o disposto no Captulo IV deste Contrato. Clusula 6.5(fls. 213 do Anexo I): O equilbrio econmico-financeiro do Contrato de Concesso ser mantido ao longo da sua vigncia e considerado nos processos de reviso tarifria, de modo a assegurar a Taxa Interna de Retorno no alavancada, assumida no Leilo e especificada segundo as condies do Edital de Licitao. Clusula 6.7(fls. 214 do Anexo I): Sempre que atendidas as condies do Contrato de Concesso, considera-se mantido seu equilbrio econmico-financeiro. Clusula 6.15(fls. 214 do Anexo I): Na ocorrncia de atraso de responsabilidade da Concessionria na concluso ou execuo dos encargos estabelecidos para os Trabalhos iniciais ou na implantao de todas as Praas de Pedgio no caber reequilbrio econmico das perdas relativas data prevista no cronograma do Contrato de Concesso e a data real de incio de cobrana de Pedgio. Clusula 6.35(fls. 217 do Anexo I): Qualquer alterao nos encargos do PER pode importar na reviso do valor da Tarifa Bsica de Pedgio, observado o disposto no

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Ttulo V, Captulo I, Seo I, do Edital, para mais ou para menos. Clusula 6.37 b e c (fls. 217 do Anexo I): A Tarifa Bsica do Pedgio ser revista para restabelecer a relao que as partes, Ttulo V, Captulo I, Seo I do Edital, para mais ou para menos, com a finalidade de manter o equilbrio econmico-financeiro inicial do Contrato de Concesso, nos seguintes casos: b) sempre que houver acrscimo ou supresso de encargos do PER, para mais ou para menos, conforme o caso; c) sempre que ocorrncias supervenientes, decorrentes de fora maior, caso fortuito, fato da Administrao ou interferncias imprevistas resultem, comprovadamente, em variao extraordinria nos custos de Concessionria que lhe proporcione enriquecimento ou empobrecimento injustificado. Clusula 17.8(fls. 238 do Anexo I): Os cronogramas das obras e servios obrigatrios includos no PER podero ser alterados, por deciso da ANTT, em funo da evoluo do trafego no Lote Rodovirio, das reais necessidades da Rodovia e do interesse pblico, sempre mantendo o equilbrio econmico-financeiro do Contrato de Concesso. 18. Ora, Excelncia, apesar do expressivo rol de itens contratuais descumpridos pela Concessionria, sob o olhar complacente da ANTT, mesmo com a determinao do TCU quando do primeiro Relatrio - para que a Agncia se abstivesse de reajustar as tarifas de pedgio, estas fossem reajustadas - na BR 101, trecho Curitiba/Florianpolis, no percentual de 7,14%, pela Resoluo ANTT, n 3783, de 15 de fevereiro de 2012 (Doc.7). No satisfeitas, Agncia e Concessionria laboraram, mais uma vez em desfavor dos usurios parte fraca na ralao e, novamente contrariando as determinaes do TCU,

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aplicam, em 15 de fevereiro de 2013, pela Portaria ANTT n 4.034, um escandaloso reajuste de tarifa, que atingiu o escandaloso percentual de 13,33%, isto , mais do que o dobro da inflao oficial. 19. No h como no se revoltar diante de tamanha ousadia, resultante do conluio apontado pelo Relatrio da auditoria realizada por tcnicos do Tribunal de Contas da Unio, que redundou no Acrdo citado. So ilegalidades que, por sua quantidade, repetio e extenso, podem ser taxadas de criminosas, j que operacionalizadas sob o olhar benevolente da entidade que deveria exercer a fiscalizao do cumprimento do Contrato de concesso. 20. Frise-se, por tudo isso, se recorre ao Poder Judicirio, ou seja, para se colocar um fim a esse descalabro que impera da conduo do Contrato de Concesso da Rodovia BR-101, trecho Curitiba Florianpolis. II. DO DIREITO II.1 Plo Passivo Com referncia aos legitimados passivos desta Ao Popular, identificados no prembulo, oportuno citar Rodolfo de Camargo Mancuso (Ao Popular, Edit. Revista dos Tribunais, 1996): ... leitura do art. 6 da Lei 4.717/65 j se percebe que a mens legislatores a de estabelecer um espectro o mais abrangente possvel, de modo a empolgar no plo passivo, no s o causador ou produtor direto do ato sindicado, mas tambm todos aqueles que, de algum modo, para ele contriburam por ao ou omisso, e bem assim os que dele se tenham beneficiado diretamente. (...). ... De todo modo, usualmente comporo o plo passivo: a) a pessoa jurdica de direito pblico interno, e/ou entidade da Administrao indireta (...); b) os agentes que participaram direta ou indiretamente do ato, por ao ou omisso, autorizando, aprovando, ratificando, para ele concorrendo, enfim, de algum modo, ou dando azo, por omisso, para que o mesmo ocorresse e, de conseguinte, para que se efetivasse a leso; autoridades, funcionrios, administradores e ainda o responsvel pela avaliao inexata, em sendo o 58

caso; c) os beneficirios diretos do ato ou da omisso culposa (...). ... 2. Autoridade: basicamente, o rgo de cpula do Poder ou do rgo da administrao direta e indireta cujo ato ou omisso esteja sendo sindicado na ao. Assim, podem ser os Chefes do Poder Executivo (...). A situao legitimante da Autoridade no reside necessria e exclusivamente em ter ordenado ou praticado o ato, bem podendo t-lo autorizado, aprovado ou ratificado, ou ainda, por sua omisso, ter dado azo sua ocorrncia (art. 6 da LAP). No lhe aproveita o argumento de que se teria escudado em parecer prvio de assessoria oficial ou de terceiro: a responsabilidade por ato de governo, vinculado ou discricionrio, remanesce sempre no titular da competncia exercida; (...). (pp. 137, 139 e 144). Grifou-se. Assim, no polo passivo necessrio, so partes integrantes, conforme explicita o TCU no Acrdo n 3.346/2012 (copia anexa) :

O Ru Bernardo Jos Gonalves de Oliveira, Diretor Geral da ANTT:

Figueiredo

a. por ter aprovado a Deliberao n 480/08, de 18 de novembro de 2008, que autorizou o incio da arrecadao nas diferentes praas de pedgio em datas diferenciadas, medida que fossem concludas e aptas a operao; b. Por ter aprovado a Resoluo n 3.312/09, de 5 de novembro de 2009 autorizando a 1 Reviso Extraordinria da Tarifa Bsica de Pedgio contemplando o pagamento de remuneraes indevidas concessionria; relativa a 2 Reviso Extraordinria da Tarifa de Pedgio; c. Por ter aprovado a Resoluo n 3.630/11, de 9 de fevereiro de 2011, relativa a 2 Reviso Extraordinria da Tarifa de Pedgio; O Ru Francisco de Oliveira Filho, Diretor da ANTT no perodo de 09/01/2007 at 18/02/2010: a. Por ter apresentado o Voto n 067/2008 Diretoria Colegiada , que props autorizao para o incio da

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arrecadao nas diferenciadas;

diferentes

praas

de

pedgio

em

datas

O Ru Mrio Rodrigues Jnior, Diretor da ANTT desde 15/07/2008: a. Por ter elaborado o Voto n 162/2009 Diretoria Colegiada que props a 1 Reviso da Tarifa Bsica de Pedgio a qual contemplou o pagamento de remuneraes indevidas concessionria; b. Por ter apresentado o Voto n 162/2009 Diretoria Colegiada que props a 1 Reviso da Tarifa Bsica de Pedgio; O Ru Manoel Lucivio de Loiola, Procurador Geral da ANTT desde 22/03/2002, por ter aprovado o Parecer ANTT/PRG/CAH/N.0586-3.4.1.4./2008, que subsidiou o incio da cobrana de pedgio sem a concluso de todas as praas e justificou os atrasos de responsabilidade da concessionria como imputveis Administrao; O Ru Carlos Alberto So Tiago Hagstrom, Procurador da ANTT, no perodo de 30/01/2003 at 03/03/2011, por ter emitido Parecer ANTT/PRG/CAH/N.0586-3.4.1.4./2008, que subsidiou o incio da cobrana de pedgio sem a concluso de toas as praas e justificou os atrasos de responsabilidade da concessionria como imputveis Administrao; Explorao de 19/08/2008: O Ru Mrio Mondolfo, Superintendente de Infraestrutura Rodoviria da ANTT desde

a. por ter proposto, por meio da Nota Tcnica n 02RN/2008/GEFEI/SUINF, o incio da arrecadao nas diferentes praas de pedgio em datas diferenciadas e ter justificado os atrasos de responsabilidade da concessionria como imputveis Administrao; b. por no ter as aes e os meios para assegurar a tempestiva, e eficaz e efetiva fiscalizao da execuo do contrato e no assegurar o cumprimento dos parmetros de desempenho previsto no PER de forma constante e permanente, em um contrato onde o controle por resultados representa clusula fundamental para garantia da prestao de um servio adequado aos usurios; c. por ter elaborado a Nota Tcnica n 137 que justifica a 1 Reviso da Tarifa Bsica de Pedgio; d. por no ter assegurado o cumprimento dos parmetros de desempenho previstos no PER;
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e. por no ter implementado as sanes contratuais e as previstas em Resolues da ANTT, muito embora tenha sido comprovado o descumprimento sistemtico dos parmetros de desempenho; O Ru Rubens Narciso Peduti Dal Molin, Gerente de Fiscalizao e Controle Operacional de Rodovias desde 08/10/2008: a. por ter proposto, por meio da Nota Tcnica n 02RN/2008/GEFEI/SUINF o incio da arrecadao nas diferentes praas de pedgio em datas diferenciadas e ter justificado os atrasos de responsabilidade da concessionria como imputveis Administrao; b. no ter assegurado o cumprimento dos parmetros de desempenho previstos no PER; c. no ter implementado as sanes contratuais e as previstas em resolues da ANTT, muito embora tenha sido comprovado o descumprimento sistemtico dos parmetros de desempenho; O Ru Wagner de Carvalho Garcia, Diretor da ANTT, por ter apresentado o Voto n 008-A/2011 Diretoria Colegiada que props a aprovao da 2 Reviso Extraordinria da Tarifa de Pedgio;

II. 2 Do Ato Ilegal e Lesivo MM. Juiz, o art. 5, LXXIII, da Constituio Federal, explicita o conceito de Ao Popular. Fcil inferir que esto presentes todos os requisitos desta ao mandamental na presente petio. da lio do Mestre Hely Lopes Meirelles a definio da Ao Popular Constitucional: A Ao Popular um instrumento de defesa dos interesses da coletividade, utilizvel por qualquer de seus membros, no gozo de seus direitos cvicos e polticos. Por ela no se amparam direitos prprios, mas, sim, interesses da comunidade. O beneficirio direto e imediato da ao no o autor

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popular; o povo, titular do direito subjetivo ao Governo honesto (2004, p. 689). Em sentido conforme, na doutrina: SILVA, Jos Afonso da. Curso de direito constitucional positivo. 26. ed., 2006, p. 462-463: O que lhe d conotao essencial a natureza impessoal do interesse defendido por meio dela: interesse da coletividade. Ela h de visar a defesa de direito ou interesse pblico. O qualificativo popular prende-se a isto: defesa da coisa pblica, coisa do povo (publicum, de populicum, de populum). Contudo, ela se manifesta como uma garantia coletiva na medida em que o autor popular invoca a atividade jurisdicional, por meio dela, na defesa da coisa pblica, visando a tutela de interesses coletivos, no de interesse pessoal. Tambm, no mesmo sentido, ainda na doutrina: um instrumento de defesa dos interesses da coletividade, utilizvel por qualquer de seus membros. Por ela no se amparam direitos individuais prprios, mas sim interesses da comunidade. O beneficirio direto e imediato desta ao no o autor; o povo, titular do direito subjetivo ao governo honesto. O cidado a promove em nome da coletividade, no uso de uma prerrogativa cvica que a Constituio da Repblica lhe outorga (MEIRELLES, Hely Lopes. Mandado de segurana, ao popular, ao civil pblica, mandado de injuno e habeas data. 16. ed., 1995, p. 88). No entanto, prevalecem as duas caractersticas bsicas: o fato de que sua titularidade cabe a qualquer cidado e o de que este age na defesa do interesse pblico e no de interesse individual (DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Direito administrativo. 7. ed., 1996, p. 524). Tambm do Mestre Hely, em sua obra Direito Administrativo Brasileiro (24 ed. 1999, pg. 81), podemos citar: Os princpios bsicos da administrao pblica esto consubstanciados em seis regras de observncia permanente e obrigatria para o bom administrador: legalidade, moralidade, impessoalidade, razoabilidade, publicidade e eficincia. Constituem, por assim dizer, os 62

fundamentos da ao administrativa, ou, por outras palavras, os sustentculos da atividade pblica. Releg-los desvirtuar a gesto dos negcios pblicos e olvidar o que h de mais elementar para a boa conduta e zelo dos interesses sociais. Acerca da violao dos princpios constitucionais, so igualmente ensinamentos de Hely: "Ningum pode questionar que, no Estado de Direito, toda a atividade da Administrao Pblica anda submissa ao princpio da legalidade (art. 37, CF), segundo o qual, ao reverso do particular, a que dado fazer o que a lei no probe, no lhe lcito obrar seno o que lhe permite a lei. E diz-se da que existe, por definio, claro nexo de vinculao ou instrumentalidade lgicojurdica entre o exerccio do poder e a obteno da finalidade legal. De modo que, quando o agente pblico competente exercite o poder para atingir escopo diverso daquele tutelado pelo ordenamento, se caracteriza a figura jurdica do desvio de poder, que invalidada o ato, que suscetvel de controle jurisdicional, porque vcio de legalidade, pois em outras palavras, significa que o administrador pblico est, em toda a sua atividade funcional, sujeito aos mandamentos da lei e s exigncias do bem comum, e deles no se pode afastar ou desviar, sob pena de praticar ao invlido e expor-se a responsabilidade disciplinar, civil e criminal, conforme o caso. (ob. cit., pg. 82). Tristemente, Excelncia, o que se deve concluir com relao aos Rus desta Ao o total descaso a esses princpios. Foroso mencionar outro princpio constitucional que, in casu, restou gravemente ofendido: o princpio da impessoalidade. Este princpio nada mais do que o clssico princpio da finalidade, o qual impe ao administrador pblico que s pratique o ato para o seu fim legal. E o fim legal unicamente aquele que a norma de Direito indica expressa ou virtualmente como objetivo do ato, de forma impessoal. Desde que o princpio da finalidade exige que o ato seja praticado sempre com finalidade 63

pblica, o administrador fica impedido de buscar outro objetivo ou de pratic-lo no interesse prprio ou de terceiros. A respeito do assunto, em casos concretos, o Tribunal de Justia de Santa Catarina, j decidiu: administrao Pblica, como ente concebido para a realizao do direito e a prtica do bem comum, compete zelar para que os seus atos sejam implementados sob rigoroso atrelamento ao arcabouo jurdico vigente e aos contornos de probidade e moralidade administrativos(Ap. Cvel em MS n. 88.064200-1 (4.347), de So Miguel do Oeste). Sabe-se que Administrao Pblica rege-se pelos princpios da legalidade, da impessoalidade, da moralidade e da publicidade, afora aqueles outros de que tratam os incisos I a XXI, pargrafo 6, do art. 37 da Carta Magna e que, mormente aps o advento da Lei n. 4.717/65, que legitima qualquer cidado para a propositura da ao popular, omne cives est miles (Ap. Cvel em MS n. 4.636, de Palhoa). Oportuno ressaltar que os atos ora questionados esto plenamente configurados segundo preconizado no art. 2 da Lei Federal n 4.717, de 29 de junho de 1965, que dispe: Art. 2 - So nulos os atos lesivos ao patrimnio das entidades mencionadas no artigo anterior, nos casos de: a) incompetncia; b) vicio de forma; c) ilegalidade do objeto; d) inexistncia de motivos; Pargrafo nico - Para a conceituao dos casos de nulidade observar-se-o as seguintes normas: a) ... b) ... c) a ilegalidade do objeto ocorre quando o resultado do ato importa em violao de lei, regulamento ou outro ato normativo.

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Nessas circunstncias, imperioso trazer considerao o art. 11 da Lei Federal n. 8.429, de 02 de junho de 1992, que caracteriza: Art. 11. Constitui ato de improbidade administrativa que atenta contra os princpios da administrao pblica qualquer ao ou omisso que viole os deveres de honestidade, imparcialidade, legalidade e lealdade s instituies, e notadamente: I praticar ato visando fim proibido em lei ou regulamento ou diverso daquele previsto, na regra de competncia;. Destacou-se Acerca da INVOCAO DA LEI DE IMPROBIDADE EM SEDE AO POPULAR, assim pronuncia-se Luiz Manoel Gomes Junior (AO POPULAR, ASPECTOS POLMICOS, Edit. Forense, 2001): Um dos institutos do Direito Administrativo mais estudados nos ltimos tempos tem sido o da Improbidade Administrativa. Em anlise consistente sobre o tema, Marcelo Figueiredo afirma que a improbidade sinnimo de desonestidade, estando presente sempre que houver violao ao Princpio da Moralidade Administrativa. ... Em sentido amplo, a improbidade estaria presente quando por parte do administrador, ou mesmo terceiros que se relacionem com a Administrao, violem o dever de agir segundo um conceito amplo de Moralidade Administrativa , ou sob outro aspecto, quando ocorrer (...) descumprimento (...) dos preceitos constitucionais e legais bsicos que geram o setor pblico, resumindo-se em duas exigncias fundamentais: legalidade e moralidade dos atos dos agentes pblicos. ... Partindo dos conceitos apresentados, pode-se formular a seguinte indagao: possvel a invocao das regras da Lei Federal 8.429/92 em sede de Ao Popular? A resposta sem dvida positiva, por dois motivos bsicos: Primeiro, aspecto relevante, porque a Improbidade Administrativa nada mais que uma imoralidade acentuada, pois decorre (...) da 65

quebra do dever de probidade administrativa, que descende, diretamente, do princpio da moralidade administrativa, traduzindo dois deveres fundamentais aos agentes pblicos: honestidade e eficincia funcional mnima. ... Segundo, porque a Ao Popular a forma usual de impugnar atos que afrontem a Moralidade Administrativa e no a Ao Civil Pblica. No se podendo ignorar que a legitimao daquela ampla, pois qualquer cidado est apto a utilizla. ... Deve ser ressaltado que tratando-se de legislao cuja em ltima anlise o que se busca a proteo ao Patrimnio Pblico, no h lgica em restringir tal aplicao apenas em sede de Ao Civil Pblica. (...). (pp. 89 a 91) O mesmo Autor, em nota de rodap, salienta: ... Ainda em sua retroapontada manifestao, Fernando Clio de Brito Nogueira cita um trabalho da lavra de Marcos Adair Nunes, obtido no site www.jusnavegandi.com onde ficou assentado que: Deste modo, existindo ato de improbidade administrativa, a ao popular um instrumento dado ao cidado comum para anular o ato que lese o patrimnio pblico, a moralidade administrativa e assim por diante, promovendo a restituio dos bens ou o ressarcimento dos danos causados. O ato impugnado deve ser ilegtimo, ou seja, contrrio lei, moral e ao interesse coletivo. (...). Sem dvida, mais do que correta a sua utilizao no combate improbidade administrativa. (Ob. cit., p. 92) Por fim, so apropriadas ao contexto as lies de Carlos Frederico Brito dos Santos (Improbidade Administrativa, Reflexes ...), ... importante, portanto, que haja uma espcie de tolerncia zero em relao improbidade administrativa, at mesmo para reeducar a populao, que, ao que parece, em largo percentual tanto j se acostumou com esse tipo de enfermidade que j a incorporou como fato normal da vida o que mais lamentvel. E tal combate comea 66

pelos pequenos comportamentos que j meream alguma forma de sano (...) (Ob. cit., p. 75). No demais lembrar que o uso do poder, prerrogativa dos Administradores, no incondicionado ou ilimitado. Seu uso, para ser legal, h de ser normal. Assim, usar normalmente o poder significa, de acordo com Hely Lopes Meirelles (Direito Administrativo, cit., pg. 94), empreg-lo segundo as normas legais, a moral da instituio, a finalidade do ato e as exigncias do interesse pblico. Lesivo, segundo o Ministro Rafael Mayer, se de entender o ato que direta ou indiretamente, mas real efetivamente, redunde no injusto detrimento de bens ou direitos Administrao, representativo de um prejuzo, de um dano, efetivo potencial de valores patrimoniais (RTJ: 96/1370). III. DO REQUERIMENTO Face ao exposto Requer: 1. Seja recebida e autuada a presente Ao Popular; 2. Conceda Vossa Excelncia a medida liminar, inaudita altera pars, para: h ou da ou

a. Suspender os efeitos da Resoluo ANTT n 4.034, de 15 de fevereiro de 2013, que mais uma vez, contrariando determinao do TCU, aplicou escandaloso reajuste de 13,33%, nas tarifas de pedgio, conforme relatado no item 21, letra b. b. Suspender os efeitos da Compensao indevida de receitas no auferidas em razo de atrasos no incio da cobrana do pedgio, registrado no item 11.1 da Inicial; c. Suspender os efeitos da Deliberao n 480/08 da ANTT, que alterou as condies

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necessrias para o incio da cobrana de pedgio pela Concessionria; d. Suspender os efeitos da Resoluo n 3.312, de 5 de novembro de 2011, que postergou por trs anos a construo do Anel Virio da Grande Florianpolis, conforme relatado no item 11.3 da Inicial; e. Suspender os efeitos da Resoluo ANTT n 3783, de 15 de fevereiro de 2012, que contrariamente ao determinado pelo TCU, majorou as tarifas do pedgio em 7,17%, conforme relatado no item 21, letra b da Pea Inicial; f. Seja determinada a citao do agentes pblicos indicados preambularmente para contestar, querendo, a presente ao sob pena de revelia ou confisso, bem como, de acordo com o art. 6 da Lei 4.717/65; g. Seja dada cincia ao representante do Ministrio Pblico de todos os atos processuais e seja procedida sua intimao antes da citao, para manifestao expressa sobre o pedido de condenao pela Lei de Improbidade (Lei n. 8.429/92) e para abertura de competente Inqurito Civil Pblico; h. Seja requisitada junto a Agncia Nacional de Transportes Terrestres, cpia integral do processo do Edital de Concesso n 003/2007, do Lote 7, trecho Curitiba Florianpolis; i. Seja requisitado junto ao Tribunal de Contas da Unio, cpia integral do Processo de Auditoria n TC-005.534/2011-9.

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3. No Mrito: Seja a presente procedente para: ao julgada totalmente

a. Suspender, por evidente afronta ao interesse pblico, conforme demonstrado ao longo deste arrazoado, os efeitos dos reajustes tarifrios concedidos pela ANTT, nos percentuais de 7,14%, pela Portaria ANTT, n 3785, de 22 de fevereiro de 2012 e 13,33%, concedido pela Resoluo ANTT n 4.034, de 15 de fevereiro de 2013 b. Que seja declarado rescindido o Contrato de Concesso para Explorao da Rodovia BR 101/SC n 003/2007, e ao mesmo tempo aplicada multa, de acordo com o item 19.9 e 19.10, do Contrato, pelo descumprimento dos seguintes itens 6.10 e 6,15 e art. 24, incisos VII e VIII, da Lei Federal n 10.233/2001, 2.10, 3.1, 3.5, 4.3, 7.2, 7.9, 7.11, 7.12 e 16.6 alnea e, os itens 4.6.1 e 4.6.2 do Plano de Explorao da Rodovia (PER); art. 24, incisos VII e VIII, e art. 28, inciso I, ambos da Lei n 10.233/2001, 17.8, 15.1, 17.15, 17.17, e 19.9; art. 6 da Lei n 8.987/1995 e art. 28, inciso I, da Lei n 10.233/2001; 17.32, 17.35 e 17.1 c/c. com o item 5.1.4 do PER e com a proposta da Concessionria, alm do art. 6 da Lei n 8.987/1995 e art. 24, incisos VII e VIII, e art. 28 inciso I, ambos da Lei 10.233/2001; 15.3, b,c,j, 17.16, 19.13 c/c. 19.15,a, 16.1, 16.5 e 17.17; itens do PER relativos ao pavimento (Introduo, p.5, que prev a observao obrigatria das normas do Denit e da ABNT. itens 1.1.1, 1.1.3, 1.1.3.1, 1.2.1.1, 1.2.1.3, 1.2.1.4); Itens do PER relativos sinalizao. (itens 1.1.2.2, 1.2.2.3); Norma ABNT NBR n 14723, item 4.9 ao item 4.9.3; art. 6, caput, da Lei n 8.987/1995; art. 24, inciso VII, e art. 28, inciso I, ambos da Lei n 10.233/2001; Resoluo 2.665/2008 art. 6, inciso V; 1.5, 16.4 b,e,g,h,e 1.18.1, 18.4, 18.6, 18.11 e 18.12; a art. 24, inciso VIII, da Lei 10.233/2001; 1.5.a, 1.9.b.2, 1.10.6.2, 6.3, 6.5, 6.6, 6.7, 6.15, 6.35, 6.37,b e c e 17.8; 69

art. 10 da Lei n 8.987/1995; e art. 28, inciso I da Lei n 10.233/2001. c. Declarar nula a Compensao indevida de receitas no auferidas em razo de atrasos no incio da cobrana do pedgio por motivo de responsabilidade da Concessionria; d. Determinar que a Concessionria se abstenha de alterar o traado original do Anel Virio da Grande Florianpolis; e. Declarar nula a Elevao dos valores da Tarifa Bsica de Pedgio, autorizada pela segunda Reviso Extraordinria, decorrente do acrscimo indevido dos encargos referente administrao, operao e conserva das vias laterais pavimentadas na faixa de domnio da rodovia. f. Vedar a incluso no clculo tarifrio de execuo de obras no obrigatrias em desacordo com o contrato, com o Plano de Explorao da Rodovia (PER), com a proposta da Concessionria e com os planejamentos anuais e mensais aprovados pela ANTT, sem apresentao de justificativas vlidas; g. Seja determinada reviso do Contrato para recomposio do equilbrio econmicofinanceiro do contrato, j que at a presente data ocorreu desequilbrio em desfavor dos usurios, causado por alteraes e revises dos encargos previstos no PER realizadas pela ANTT, e por inexecuo e postergaes de servios, uma vez que identificou-se: a) compensao indevida , por meio de postergao das obras do contorno de Florianpolis e de outros servios obrigatrios, de receitas no auferidas pela Concessionria em funo de atraso no incio da cobrana de pedgio por motivos de sua responsabilidade, representando, aproximadamente, um aumento de 5,11% no valor da Tarifa Bsica de Pedgio e um desequilbrio contratual de R$ 186 milhes de reais em favor da contratada; b) elevao dos valores da Tarifa Bsica de Pedgio, decorrente do acrscimo indevido dos 70

encargos referentes Administrao, operao e conserva das vias laterais pavimentadas existentes na faixa de domnio poca da licitao, visto que tais encargos deveriam j estar embutidos tanto no oramento base da licitao quanto na proposta concessionria, representando aproximadamente, um aumento indevido de 8,5% no Valor da Tarifa Bsica de Pedgio e um desequilbrio contratual de R$ 516 milhes em favor da Contratada; c) inexecuo de obras de obrigatrias que no foram consideradas nas revises dos valores das tarifas, entre elas obras de responsabilidade contratual da concessionria, mas que esto construdas pelo Dnit, e obras de ruas laterais, terceiras faixas e trevos com viadutos, representando, aproximadamente, um incremento de 1,7% na tarifa bsica de pedgio e um desequilbrio contratual de R$ 94 milhes em favor da contratada. h. Aplicao de multa, fulcro no item 19.13, do Contrato de Concesso, por no atingimento dos Parmetros de Desempenho, constantes no PER; i. Aplicao de multa diria pelo no cumprimento dos cronogramas fsicos de execuo das obras e servios obrigatrios. j. Suspender a compensao indevida, efetivada por meio da postergao das obras de contorno de Florianpolis, conforme relatado no item 08, letra i; k. Finalmente, em funo das ilegalidades relatadas, repactuar os valores reais da tarifa do pedgio ora questionado. l. Em razo da leso ao Errio e das disposies da Lei de Improbidade Administrativa (Lei Federal n. 8.429/92), sejam os rus condenados ao ressarcimento integral do dano ao Errio, perda da funo pblica, suspenso dos direitos polticos por 5 (cinco) anos e ao pagamento de multa de at cem 71

vezes o valor do dano causado, a ser apurado por meio de percia judicial. m. Protesta-se provar o alegado atravs de todos os meios de prova em direito admitidas; n. Que haja a condenao dos Rus no pagamento das custas processuais e dos honorrios advocatcios de acordo com o art. 20, do CPC. o. D-se causa o valor de R$ 10.000,00 (dez mil reais), isenta de custas, segundo o art. 5, LXXIII, da Constituio Federal.

Nestes Termos, Espera Deferimento. Florianpolis, 11 de maro de 2013.

GLEY FERNANDO SAGAZ OAB-SC 3147 RELAO DE DOCUMENTOS: DOC.1 PROCURAO; DOC.2 REQUERIMENTO 809/2011 - CMARA DOS DEPUTADOS; DOC.3 DELIBERAO ANTT 480/2008; DOC.4 RESOLUO ANTT 4.034/2013; DOC.5 RESOLUO ANTT 3.312/2009; DOC.6 RESOLUO ANTT 2.665/2008; DOC.7 RESOLUO ANTT 3.783/2012; ANEXO I RELATRIO/ACRDO TCU 2954/2011; ANEXO II RELATRIO/ACRDO TCU 3346/2012.

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DOC. 1
PROCURAO

DOC. 2
REQUERIMENTO 809/2011 CMARA DOS DEPUTADOS

REQUERIMENTO N 809, 17 DE MARO DE 2011

(Do Sr. Esperidio Amin)

Requer, na forma do art. 71, IV e VII da Constituio da Repblica, combinado com o caput do art. 117 do Regimento Interno desta Casa, seja instaurada auditoria do Tribunal de Contas da Unio para apurar o adimplemento do contrato de concesso rodoviria, no trecho Curitiba-Florianpolis, durante o perodo que vai de 15 de fevereiro de 2008 a 15 de fevereiro de 2011.

Senhor Presidente,

Requeiro a V. Exa., na forma dos incisos IV e VII do art. 71 da Constituio da Repblica e nos termos do art. 117, caput do Regimento Interno desta Casa, seja colocado deliberao do Plenrio o presente requerimento visando a instaurao de auditoria do Tribunal de Contas da Unio para apurar as receitas efetivadas e os investimentos realizados pela empresa concessionria do trecho de rodovias federais que liga Curitiba a Florianpolis, ao longo de trs anos de concesso, de quinze de fevereiro de 2008 a quinze de fevereiro de 2011. O referido trecho envolve a BR-101, no norte de Santa Catarina, e a BR 376, no Estado do Paran. Em quatorze de fevereiro de 2008 foi assinado pelas partes o contrato de concesso de vinte e cinco anos. A concessionria a OHL-BRASIL. O mapa dessa concesso rodoviria o seguinte: parte de Curitiba, atravessa, no Paran, os Municpios de So Jos dos Pinhais, Guaratuba e Tijuca do Sul e vai ao Estado de Santa Catarina onde cruza diversos Municpios, como Joinville, Guaramirim, Barra Velha, Piarras,

Balnerio Cambori, Itapema, Tijucas, Governador Celso Ramos, Biguau, Florianpolis, Santo Amaro, para, no final, chegar a Palhoa. H cinco praas de pedgio no percurso citado, sendo uma no Paran, em So Jos dos Pinhais, e quatro em Santa Catarina. H vinte e oito cabines de cobrana de pedgio, somando trinta pistas de acesso, no Paran, e oitenta e quatro cabines com noventa e seis pistas de acesso em Santa Catarina. Segundo dados da Federao das Indstrias do Estado de Santa Catarina, dos acidentes ocorridos ainda em 2008 no trecho CuritibaFlorianpolis, cerca de dez por cento ocorreram no Paran e noventa por cento em Santa Catarina. Nesses acidentes, dez pessoas morreram no trecho paranaense e trinta e nove pessoas vieram a bito no trecho catarinense. Ainda segundo a Federao das Indstrias do Estado de Santa Catarina, os investimentos previstos pela concessionria em 2008 deveriam montar R$ 110.015.442,57; porm, os efetivamente realizados alcanaram apenas R$ 97.265.283,84; os custos operacionais previstos para 2008 seriam de R$ 38.203.468,94, mas os realizados somente chegaram a R$ 24.714.527,52.Registra-se tambm aumento significativo da receita da concessionria, 25,2%, se se comparam os terceiros trimestres de 2009 e 2010. Por ltimo, mas no menos importante, vale lembrar que o contrato de concesso previa a construo de dois Contornos. O Contorno Leste de Curitiba e o Contorno Rodovirio da Regio Metropolitana de Florianpolis. O primeiro j foi construdo, mas nem sequer se iniciaram as obras do segundo. O projeto do DNIT, para esse ltimo, de pista dupla com extenso de 47,33 km a passar pelos Municpios de Governador Celso Ramos, Biguau, Antnio Carlos, So Pedro de Alcntara, So Jos, Santo Amaro e Palhoa onde vivem cerca de um milho de pessoas. O Projeto do DNIT j tem licena para sua implementao (114/2000-IBAMA). A soluo do DNIT compreende objetos de paisagismo e de engenharia, como tambm investimentos em iluminao, trevos de interseo e obras de arte. Na pauta atual, circula a verso de novo projeto, elaborado pela empresa concessionria, o qual reduziria a extenso do Contorno em cinqenta por cento.

H, portanto, indcios e evidncias de que estaria havendo tratamento dspar relativamente a interesses e necessidades das unidades federadas abrangidas pela concesso. Por esta razo, necessrio que o TCU: a) levante informaes sobre a receita efetuada no territrio do Estado de SC em confronto com as despesas efetuadas neste Estado, procedendo-se igual verificao no Estado do Paran; b) conhea e faa conhecer investimentos restam pendentes num e noutro Estado e c) finalmente, certifique o inadimplemento dos compromissos da concessionria. quais obras e

adimplemento ou

Eis porque solicito que seja deferido pelos meus ilustres Pares o presente pedido de instaurao de auditoria do Tribunal de Contas da Unio visando a apurar as efetivas receitas realizadas e os investimentos feitos pela Concessionria do trecho rodovirio Curitiba-Florianpolis; enfim, trata-se de esclarecer a situao do adimplemento do contrato de concesso, no perodo de quinze de fevereiro de 2008 a quinze de fevereiro de 2011.

Sala das Sesses, em 16 de maro de 2011.

Deputado ESPERIDIO AMIN

2011_1488[1]

DOC. 3
DELIBERAO ANTT 480/2008

86
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ISSN 1677-7042

N 228, segunda-feira, 24 de novembro de 2008

Ministrio dos Transportes

AGNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES

DELIBERAO N 483, DE 18 DE NOVEMBRO DE 2008 A Diretoria da Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT, no uso de suas atribuies, tendo em vista o disposto no artigo 14 da Lei n 9.986, de 18 de julho de 2000, e o que consta do Relatrio DG - 012/08, de 18 de novembro de 2008, delibera: Art. 1 Alterar os quantitativos dos Cargos Comissionados desta Agncia, conforme quadro a seguir:
Cargo Valor unitrio R$11.500,82 R$10.925,78 R$10.350,73 R$ 9.200,65 R$ 8.625,61 R$ 5.750,40 R$ 9.200,65 R$ 8.625,61 R$ 2.587,69 R$ 2.156,41 R$ 1.868,89 R$ 751,29 R$ 848,48 R$ 962,48 R$ 1.597,88 R$ 2.186,60 R$87.139,97 Situao anterior Quantidade 1 4 9 28 15 43 2 8 24 31 43 35 26 25 37 20 351 Situao Nova Despesa R$ 11.500,82 R$ 43.703,12 R$ 93.156,57 R$ 257.618,20 R$ 129.384,15 R$ 247.267,20 R$18.401,30 R$ 69.004,88 R$ 62.104,56 R$ 66.848,71 R$ 80.362,27 R$ 26.295,15 R$ 22.060,48 R$ 24.062,00 R$ 59.121,56 R$ 43.732,00 R$1.254.622,97 Quantidade 1 4 8 29 15 45 2 7 24 31 42 35 26 25 37 20 351 Despesa R$ 11.500,82 R$ 43.703,12 R$ 82.805,84 R$ 266.818,85 R$ 129.384,15 R$ 258.768,00 R$ 18.401,30 R$ 60.379,27 R$ 62.104,56 R$ 66.848,71 R$ 79.493,38 R$ 26.295,15 R$ 22.060,48 R$ 24.062,00 R$ 59.121,56 R$ 43.732,00 R$ 1.254.479,19

DELIBERAO N 478, DE 18 DE NOVEMBRO DE 2008 (*) A Diretoria da Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT, no uso de suas atribuies, fundamentada no Voto DFO 065/2008 e no que consta do Processo n 50500.076466/2008-89, delibera: Art. 1 Autorizar a concessionria Autopista Fluminense S/A a dar incio arrecadao nas diferentes Praas de Pedgio a serem implantadas na rodovia BR-101/RJ, trecho Divisa ES/RJ - Ponte Presidente Costa e Silva, em datas diferenciadas, medida que estejam concludas e aptas operao, desde que atendidos os demais pr-requisitos contratuais. Art. 2 Esta Deliberao entra em vigor na data de sua publicao. BERNARDO FIGUEIREDO Diretor-Geral DELIBERAO N 479, DE 18 DE NOVEMBRO DE 2008 (*)
CD I CD II CGE I CGE II CGE III CGE IV CA I CA II CA III CAS I CAS II CCT I CCT II CCT III CCT IV CCT V TOTAL

Art. 2 Esta Deliberao entra em vigor na data de sua publicao. A Diretoria da Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT, no uso de suas atribuies, fundamentada no Voto DFO 066/2008 e no que consta do Processo n 50500.076464/2008-90, delibera: Art. 1 Autorizar a concessionria Autopista Rgis Bittencourt S/A a dar incio arrecadao nas diferentes Praas de Pedgio a serem implantadas na rodovia BR-116/RJ, trecho So Paulo/Curitiba, em datas diferenciadas, medida que estejam concludas e aptas operao, desde que atendidos os demais pr-requisitos contratuais. Art. 2 Esta Deliberao entra em vigor na data de sua publicao. BERNARDO FIGUEIREDO Diretor-Geral DELIBERAO N 480, DE 18 DE NOVEMBRO DE 2008 (*) A Diretoria da Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT, no uso de suas atribuies, fundamentada no Voto DFO 067/2008 e no que consta do Processo n 50500.076462/2008-09, delibera: Art. 1 Autorizar a concessionria Autopista Litoral Sul S/A a dar incio arrecadao nas diferentes Praas de Pedgio a serem implantadas nas rodovias BR-116/376/PR e BR-101/SC, trecho Curitiba/Florianpolis, em datas diferenciadas, medida que estejam concludas e aptas operao, desde que atendidos os demais prrequisitos contratuais. Art. 2 Esta Deliberao entra em vigor na data de sua publicao. BERNARDO FIGUEIREDO Diretor-Geral
Eventos

BERNARDO FIGUEIREDO Diretor-Geral DELIBERAO N 484, DE 21 DE NOVEMBRO DE 2008 A Diretoria da Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT, no uso das atribuies que lhe confere a Lei 10.233 de 5 de junho de 2001 e a Resoluo n 001, de 20 de janeiro de 2002, em Reunio Extraordinria realizada nesta data; CONSIDERANDO o disposto no subitem 16.10 do Edital de Concesso n 001/2008; CONSIDERANDO que devero ser realizados ajustes na redao do Edital para sua maior clareza; CONSIDERANDO a necessidade de fornecer maiores esclarecimentos aos agentes econmicos quanto aos dispositivos constantes do Anexo VIII do Edital - Minuta do Contrato; e CONSIDERANDO a necessidade de conceder prazo para possibilitar ao Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social BNDES analisar o apoio aos investimentos de todos os potenciais proponentes nos termos da carta BNDES DIR 2 - 02/2008, datada de 17 de novembro de 2008, a qual ser disponibilizada junto aos demais documentos referentes ao certame no stio eletrnico www.antt.gov.br, delibera: Art. 1 Adiar o Leilo de Concesso da BR-116/324 referente ao Edital de Concesso n 001/2008 do dia 01/12/2008 para 21/01/2009. Art. 2 Realizar reunies de esclarecimentos sobre o Edital com os investidores e interessados nos dias 19/12/2008 e 08/01/2009, na Sede da BOVESPA, situada no municpio de So Paulo, Estado de So Paulo, na rua XV de Novembro, n 275, com regras e horrios a serem definidos. Art. 3 Alterar o cronograma constante do item 12.1 do Edital de Concesso n 001/2008, na forma do Anexo I desta Deliberao. Art. 4. Esta Deliberao entra em vigor na presente data. BERNARDO FIGUEIREDO Diretor-Geral ANEXO I
Descrio do Evento Reunies de Esclarecimentos Datas 19/12/2008 e 08/01/2009 2 Recebimento, pela CBLC e pela Comisso de Outorga, de todas as vias dos volumes relativos a: (i) Garantia da Proposta; (ii) Proposta Econmica Escrita; e (iii) Documentos de Qualificao. 3 Publicao, no stio eletrnico www.antt.gov.br, das Garantias das Propostas no aceitas e sua motivao. 20/01/2009 A partir das 18h Abertura das Propostas Econmicas Escritas das Proponentes cujas Garantias da Proposta tiverem sido aceitas. Sesso Pblica do Leilo 21/01/2009 s 11h 5 Publicao no stio eletrnico www.antt.gov.br da ordem de classificao das Propostas Econmicas Escritas. 21/01/2009 A partir das 17h 6 7 Abertura dos Documentos de Qualificao apenas da Proponente classificada em primeiro lugar na ordem de classificao das Propostas Econmicas Escritas. Publicao da Ata de Julgamento do Leilo, correndo-se dessa data o prazo para vistas e interposio de eventuais recursos acerca da deciso da Comisso de Outorga. Finalizao do prazo para vistas e interposio de recursos. Abertura de prazo para impugnao aos recursos. Finalizao do prazo para impugnao aos recursos. Publicao do julgamento dos recursos. Homologao do Resultado do Leilo pela Diretoria da ANTT. Comprovao de atendimento, pela Proponente vencedora, das condies prvias assinatura do Contrato de Concesso, conforme indicado no item 16.3. Publicao do Ato de Outorga Assinatura do Contrato de Concesso 22/01/2009 29/01/2009 A partir das 18h 05/02/2009 09/02/2009 16/02/2009 06/03/2009 13/03/2009 At 27/04/2009 04/05/2009 05/05/2009 Data para Recebimento dos Envelopes 19/01/2009 e 20/01/2009 Das 9h s14h

DELIBERAO N 481, DE 18 DE NOVEMBRO DE 2008 (*) A Diretoria da Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT, no uso de suas atribuies, fundamentada no Voto DFO 068/2008 e no que consta do Processo n 50500.076468/2008-78, delibera: Art. 1 Autorizar a concessionria Autopista Planalto Sul S/A a dar incio arrecadao nas diferentes Praas de Pedgio a serem implantadas na rodovia BR-116, trecho Curitiba - Divisa SC/RS, em datas diferenciadas, medida que estejam concludas e aptas operao, desde que atendidos os demais pr-requisitos contratuais. Art. 2 Esta Deliberao entra em vigor na data de sua publicao. BERNARDO FIGUEIREDO Diretor-Geral DELIBERAO N 482, DE 18 DE NOVEMBRO DE 2008 (*) A Diretoria da Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT, no uso de suas atribuies, fundamentada no Voto DFO 068/2008 e no que consta do Processo n 50500.076460/2008-10, delibera: Art. 1 Autorizar a concessionria Autopista Ferno Dias S/A a dar incio arrecadao nas diferentes Praas de Pedgio a serem implantadas na rodovia BR-381/MG/SP, trecho Belo Horizonte - So Paulo, em datas diferenciadas, medida que estejam concludas e aptas operao, desde que atendidos os demais pr-requisitos contratuais. Art. 2 Esta Deliberao entra em vigor na data de sua publicao. BERNARDO FIGUEIREDO Diretor-Geral (*) Republicadas por ter sado, no DOU n 227, de 21-11-08, seo 1, pg. 130, com incorreo no orginal.

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DOC. 4
RESOLUO ANTT 4.034/2013

RESOLUO N 4.034, DE 15 DE FEVEREIRO DE 2013 Aprova a 5 Reviso Ordinria, a 5 Reviso Extraordinria e o Reajuste da Tarifa Bsica de Pedgio TBP das Rodovias BR-116/376/PR e BR-101/SC, trecho Curitiba - Florianpolis, explorado pela Autopista Litoral Sul S.A. A Diretoria da Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT, no uso de suas atribuies, fundamentada no Voto DNM - 024, de 15 de fevereiro de 2013, no que consta dos Processos nos 50500.119600/2012-20 e 50500.116615/2012-36; CONSIDERANDO o disposto no Captulo VI, Clusulas 6.26 a 6.42 do Contrato de Concesso relativo ao Edital n 003/2007, firmado com a Autopista Litoral Sul S.A.; e CONSIDERANDO o comunicado ao Ministrio da Fazenda, em cumprimento Portaria MF n 118, de 17 de maio de 2002, RESOLVE: Art. 1 Aprovar a 5 Reviso Ordinria, alterando a TBP de R$ 1,31504 para R$ 1,28997, o que corresponde ao decrscimo de 1,907% (um inteiro e novecentos e sete milsimos por cento). Art. 2 Aprovar a 5 Reviso Extraordinria, alterando a TBP de R$ 1,28997 para R$ 1,28452, representando decrscimo de 0,422% (quatrocentos e vinte e dois milsimos por cento). Art. 3 Aprovar o Reajuste que indicou o percentual positivo de 5,98 % (cinco inteiros e noventa e oito centsimos por cento), correspondente variao do IPCA no perodo, com vista recomposio tarifria. Art. 4 Alterar, em consequncia, a Tarifa Bsica de Pedgio reajustada, antes do arredondamento, de R$ 1,45551 para R$ 1,74558, com um acrscimo de 19,93% (dezenove inteiros e noventa e trs centsimos por cento), levando em considerao os efeitos da 4 Reviso extraordinria, autorizada por meio da resoluo n 3.881, de 22 de agosto de 12, que alterou a TBP de 1,13513 para R$ 1,31504, representando um incremento de 15,85%. Art. 5 Alterar, na forma da tabela anexa, a Tarifa Bsica de Pedgio reajustada, aps arredondamento, de R$ 1,50 (um real e cinquenta centavos) para R$ 1,70 (um real e setenta centavos), nas praas de pedgio P1, em So Jos dos Pinhais/PR; P2, em Garuva/SC; P3, em Araquari/SC; P4, em Porto Belo/SC e P5, em Palhoa/SC, com um acrscimo de 13,33% (treze inteiros e trinta e trs centsimos por cento).

RESOLUO N 4.034, DE 15 DE FEVEREIRO DE 2013 Art. 6 Esta Resoluo entrar em vigor a partir de zero hora do dia 22 de fevereiro de 2013.

IVO BORGES DE LIMA Diretor Geral, em Exerccio

RESOLUO N 4.034, DE 15 DE FEVEREIRO DE 2013 TABELA DE TARIFAS

Categoria de Veculo 1 2 3 4 5 6 7 8 9 Tipo de Veculo Automvel, caminhonete e furgo Caminho leve, nibus, caminhotrator e furgo Automvel e caminhonete com semireboque Caminho, caminho-trator, caminho-trator com semi-reboque e nibus Automvel e caminhonete com reboque Caminho com reboque e caminhotrator com semi-reboque Caminho com reboque e caminhotrator com semi-reboque Caminho com reboque e caminhotrator com semi-reboque Motocicletas, motonetas e bicicletas motorizadas Multiplicador Nmero Rodagem da Tarifa de Eixos 2 2 3 3 4 4 5 6 2 Simples Dupla Simples Dupla Simples Dupla Dupla Dupla Simples 1 2 1,5 3 2 4 5 6 0,5 Valores a serem Praticados 1,70 3,40 2,55 5,10 3,40 6,80 8,50 10,20 0,85

DOC. 5
RESOLUO ANTT 3.312/2009

AGNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES RESOLUO N 3.312, DE 05 DE OUTUBRO DE 2009 DOU de 16 DE NOVEMBRO DE 2009
Autoriza a 1a Reviso Extraordinria da TBP devido reprogramao do Programa de Explorao da Rodovia PER, da BR-116/376/PR e BR-101/SC, trecho Curitiba Florianpolis, explorado pela Autopista Litoral Sul S. A.

A Diretoria da Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT, no uso de suas atribuies, fundamentada no Voto DMR - 162/09, de 12 de novembro de 2009, no que consta do Processo n 50500.039913/2009-08, e CONSIDERANDO o disposto no Captulo VI do Contrato de Concesso do Edital 003/2007, de 14 de fevereiro de 2008, com vigncia a partir de 18 de fevereiro de 2008, RESOLVE: Art. 1 Autorizar a Reviso Extraordinria da TBP devido reprogramao do Programa de Explorao da Rodovia PER, da BR-116/376/PR e BR-101/SC, trecho Curitiba Florianpolis, explorado pela Autopista Litoral Sul S.A., que altera a TBP de R$ 1,02143 para R$ 1,02140, a partir de 22 de fevereiro de 2010, pelos motivos apresentados no referido processo. Art. 2 Esta Resoluo entra em vigor na data de sua publicao.

BERNARDO FIGUEIREDO Diretor-Geral

DOC. 6
RESOLUO ANTT 2.665/2008

Revoga a Resoluo 1236 de 14/12/2005 Alterada pela Resoluo 3593 de 06/10/2010 Resoluo n 2665, de 23 de abril de 2008 Regulamenta as infraes sujeitas s penalidades de advertncia e multa por inexecuo contratual na explorao da infraestruturarodoviria federal concedida. A Diretoria da Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT, no uso das atribuies que lhe confere o art. 78-A da Lei n 10.233, de 5 de junho de 2001, e fundamentada nos termos do Relatrio DG - 063/08, de 22 de abril de 2008, constante do Processo n 50500.000688/2008-21 e Apenso n 50500.046425/2007-87; CONSIDERANDO o disposto no art. 29, inciso II, da Lei n 8.987, de 13 de fevereiro de 1995, que incumbe ao Poder Concedente aplicar penalidades regulamentares e contratuais; CONSIDERANDO o disposto no art. 24, inciso IV, da Lei n 10.233, de 2001, que prev a atribuio de a ANTT elaborar e editar normas e regulamentos relativos explorao de vias; CONSIDERANDO o disposto no art. 24, inciso VIII, da Lei n 10.233, de 2001, que estabelece ser atribuio da ANTT a fiscalizao da prestao de servios, cumprindo e fazendo cumprir as clusulas e condies avenadas nas outorgas e aplicando penalidades pelo seu descumprimento; CONSIDERANDO o disposto no art. 26, inciso VII, da Lei n 10.233, de 2001, que estabelece ser atribuio da ANTT a fiscalizao do cumprindo das condies de outorga e das clusulas contratuais de concesso para explorao da infra-estrutura; CONSIDERANDO o disposto no art. 78-F, 1, da Lei n 10.233, de 2001, determinando que o valor das multas seja fixado por regulamento aprovado pela Diretoria da Agncia; CONSIDERANDO que os Contratos de Concesso prevem aplicao de penalidades de advertncia e multa por inexecuo contratual; CONSIDERANDO que deve ser assegurada aos usurios a adequada prestao dos servios nas rodovias concedidas; e CONSIDERANDO que a minuta de resoluo foi submetida Audincia Pblica

n 073/2007, realizada no perodo de 5 a 20 de dezembro de 2007, com o objetivo de resguardar os direitos dos usurios e dos agentes econmicos, RESOLVE: Art. 1 Regulamentar as infraes sujeitas s penalidades de advertncia e multa por inexecuo contratual na explorao da infra-estrutura rodoviria concedida. Art. 2 As penalidades de multas sero calculadas tendo como base a Unidade de Referncia de Tarifa - URT ou a Unidade de Referncia de Multa - URM, conforme disposto nos contratos, com a seguinte gradao: I - Grupo 1 - multa de 100 (cem) URTs ou URMs; II - Grupo 2 - multa de 300 (trezentos) URTs ou URMs; III - Grupo 3 - multa de 500 (quinhentos) URTs ou URMs; IV - Grupo 4 - multa de 750 (setecentos e cinqenta) URTs ou URMs; e V - Grupo 5 - multa de 1000 (mil) URTs ou URMs. Art. 3 Constituem infraes sujeitas imposio da penalidade de advertncia: I - deixar de manter acessveis aos usurios, por meio eletrnico, telefnico e impresso, as informaes relativas aos direitos e obrigaes do usurio; II - deixar de disponibilizar informaes, por meio eletrnico, telefnico, impresso e por meio de placas de sinalizao, sobre as formas de comunicao dos usurios com a concessionria e a Ouvidoria da ANTT; III - deixar de disponibilizar ou de manter acessveis os meios e canais para reclamaes e sugestes dos usurios; IV - deixar de responder s reclamaes ou no prestar as informaes solicitadas pelos usurios no prazo de quinze dias, contados a partir da data do recebimento; V - deixar selagem deficiente em juntas de pavimento rgido por prazo superior a setenta e duas horas; VI - deixar de manter ou manter de forma deficiente marcos quilomtricos por prazo superior a setenta e duas horas; VII - deixar meio-fios danificados, deteriorados ou ausentes por prazo superior a setenta e duas horas; VIII - utilizar, em servio, veculo sem identificao; IX - deixar, em servio, pessoal sem uniforme ou identificao; e X - aprovar projetos de terceiros para ocupao de faixa de domnio em desacordo com a regulamentao da ANTT ou com as normas do DNIT. Art. 4 Constituem infraes do Grupo 1: I - deixar de corrigir infrao objeto de penalidade de advertncia; II - cometer infrao de idntica natureza j punida com pena de advertncia, no prazo de um ano; III - deixar a faixa de domnio, instalaes, reas operacionais e bens vinculados concesso em condies inadequadas de conservao e limpeza; IV - deixar de remover, da faixa de domnio, material resultante de poda, capina ou obras no prazo de quarenta e oito horas; V - deixar de manter ou manter de forma deficiente a sinalizao vertical indicativa dos valores das tarifas vigentes; VI - deixar de enviar os projetos As Built;

VII - deixar de repor tachas, taches e balizadores refletivos danificados ou ausentes no prazo de setenta e duas horas; VIII - deixar de manter em taludes proteo vegetal adequada; IX - deixar vegetao com altura superior a trinta centmetros em canteiro central e na faixa de domnio, ou superior a dez centmetros em trevos, acessos, praas de pedgio e postos de pesagem ou de acordo com o especificado no PER/PEP, se este fizer referncia diversa, exceto quando autorizados como elemento de segurana; X - deixar cerca danificada ou deixar de providenciar cercamento por prazo superior a quarenta e oito horas; XI - deixar painel de mensagem varivel danificado ou inoperante por prazo superior a vinte e quatro horas; XII - deixar de corrigir falha em sistema ou equipamento dos postos de pesagem no prazo de vinte e quatro horas; e XIII - utilizar, permitir ou deixar de impedir a utilizao da faixa de domnio da rodovia para veiculao de informao publicitria ou de qualquer natureza sem autorizao da ANTT. Art. 5 Constituem infraes do Grupo 2: I - deixar de atender, nas respectivas praas, ao limite mximo de extenso de fila ou o tempo mximo de atendimento para pagamento do pedgio; II - efetuar bloqueio de pista, sem prvio aviso ANTT, em decorrncia de obras ou servios que possam ser objeto de programao; III - deixar de corrigir depresses, abaulamentos (escorregamentos de massa asfltica) ou reas exsudadas na pista ou no acostamento, no prazo de setenta e duas horas; IV - deixar de corrigir, no pavimento rgido, defeitos com grau de severidade alto, no prazo de sete dias; V - deixar de manter ou manter de forma deficiente a sinalizao (vertical ou area) de indicao de servios auxiliares ou educativas, por prazo superior a setenta e duas horas; VI - deixar a sinalizao vertical, horizontal ou area despadronizadas; VII - deixar de manter ou manter de forma deficiente dispositivo anti-ofuscante por prazo superior a sete dias; VIII - deixar com problemas de conservao elemento de Obra-de-Arte Especial, exceto guarda-corpo, por prazo superior a trinta dias; IX - deixar de manter ou manter de forma deficiente sistema de drenagem por prazo superior a setenta e duas horas; X - deixar processo erosivo nos taludes, sem soluo, ainda que provisria, por prazo superior a setenta e duas horas; XI - deixar de manter ou manter de forma deficiente o sistema de iluminao da rodovia, por prazo superior a quarenta e oito horas; XII - deixar de efetuar inspeo de trfego; XIII - deixar de corrigir falha em equipamento de praa de pedgio no prazo de seis horas; e XIV - deixar Call Box inoperante por prazo superior a vinte e quatro horas, ou de acordo com o especificado no PER, se este fizer referncia diversa. Art. 6 Constituem infraes do Grupo 3:

I - deixar de providenciar socorro mecnico; II - deixar de manter ou manter de forma deficiente os equipamentos obrigatrios dos veculos de socorro mecnico ou de apoio operacional; III - deixar de enviar ANTT o Planejamento Anual ou a Programao Mensal de Obras e Servios e suas alteraes; IV - liberar ao trfego trecho de via sem a adequada sinalizao horizontal provisria ou definitiva; V - deixar segmento homogneo da rodovia com valores de indicadores de qualidade ou parmetros de desempenho aqum dos estabelecidos, exceto quando objeto de aplicao de multa moratria; VI - deixar de remover material que obstrua a pista ou acostamentos no prazo de seis horas; VII - deixar de manter ou manter de forma deficiente a sinalizao horizontal, vertical ou area; VIII - deixar de manter ou manter de forma deficiente a sinalizao de regulamentao ou de advertncia, vertical ou area, por prazo superior a vinte e quatro horas; IX - deixar de recompor barreira rgida ou defensa metlica danificada no prazo de setenta e duas horas; X - deixar de intervir adequadamente em elemento da rodovia quando da ocorrncia de fatos oriundos da ao de terceiros ou de eventos da natureza que possam colocar em risco a segurana do usurio, no prazo de quarenta e oito horas; XI - deixar de manter ou manter de forma deficiente guarda-corpo de Obra-deArte Especial, inclusive passarela, por prazo superior a setenta e duas horas; XII - permitir a presena de vegetao que prejudique a visibilidade dos elementos de segurana e da sinalizao da rodovia e a trafegabilidade das pistas e acostamentos; XIII - deixar de promover a aferio das balanas; XIV - deixar de dispor de pessoal tcnico legalmente habilitado para execuo de atividade relacionada concesso; XV - deixar de encaminhar documentao, relatrios ou informaes ANTT; XVI - ceder, alienar ou onerar, no todo ou em parte, bens da concesso, ou realizar qualquer negcio jurdico que vise atingir idntico resultado, salvo as alienaes e oneraes admitidas; XVII - deixar de comunicar, ANTT, as operaes financeiras realizadas com seus acionistas controladores, diretos ou indiretos, ou com empresas que tenham participao direta ou indireta na concessionria, salvo as operaes financeiras vinculadas prestao do servio pblico, ao seu objeto social ou a projetos associados; XVIII - deixar de recolher a verba de fiscalizao; XIX - deixar de comprovar, junto ANTT, que as aplices de seguro ou a garantia prestada foram renovadas; XX - deixar de encaminhar ANTT cpia do comprovante de pagamento do seguro contratado; e XXI - deixar de encaminhar ANTT cpia do comprovante de pagamento ou de depsito da garantia prestada. Art. 7 Constituem infraes do Grupo 4: I - deixar de divulgar aos usurios as condies adversas ou problemas de

segurana existentes na rodovia; II - deixar de manter ou manter de forma deficiente a sinalizao de emergncia; III - deixar de manter ou manter de forma deficiente a sinalizao de obra ou servios; IV - manter ausente guarda-corpo de Obra-de-Arte Especial, inclusive passarela, por prazo superior a quarenta e oito horas; V - deixar de adotar as providncias cabveis, inclusive por vias judiciais, para garantia do patrimnio da rodovia, da faixa de domnio e dos bens da concesso, inclusive quanto implantao de acessos irregulares e ocupaes ilegais; VI - deixar de manter ou manter de forma deficiente o sistema operacional da rodovia; VII - deixar de prestar apoio s autoridades ou ao Poder Pblico em suas aes nos limites do trecho concedido sob sua responsabilidade; VIII - omitir informao sobre o recebimento de receitas alternativas, complementares, acessrias e de projetos associados, ou no registr-las contabilmente separado; IX - deixar de encaminhar ANTT, tempestivamente e quando solicitadas, informaes empresariais relativas sua composio acionria e de seus acionistas, ou s relaes contratuais, em todos os nveis, entre a concessionria, seus acionistas e controladores; e X - emitir valores mobilirios, obrigaes, ttulos financeiros similares ou negociar debntures que representem obrigaes de sua responsabilidade, a favor de terceiros, sem a prvia anuncia da ANTT. XI - alterar o Estatuto Social sem prvia anuncia da ANTT conforme os dispositivos contratuais; XII - contratar seguro ou prestar garantia fora do prazo fixado; XIII - contratar seguro ou prestar garantia com valor inferior ao fixado; XIV - deixar de retificar as aplices contratadas ou garantia prestada quando constatada alguma irregularidade; XV - deixar de informar ANTT quaisquer fatos que possam repercutir no seguro contratado ou na garantia prestada; e XVI - modificar termos e condies do seguro contratado ou da garantia prestada sem prvia anuncia da ANTT. Art. 8 Constituem infraes do Grupo 5: I - deixar de providenciar atendimento mdico de emergncia; II - deixar de manter ou manter de forma deficiente os equipamentos obrigatrios dos veculos de atendimento mdico; III - cobrar tarifa sem prvia autorizao ou em valor superior ao autorizado pela ANTT; IV - iniciar obra sem autorizao da ANTT; V - executar obras ou servios em desacordo com o projeto autorizado pela ANTT; VI - impedir ou dificultar o acesso da fiscalizao aos dados relativos administrao, contabilidade, recursos tcnicos, econmicos e financeiros, assim como s obras, aos equipamentos e s instalaes integrantes ou vinculadas concesso; VII - deixar de submeter prvia autorizao da ANTT a transferncia de aes que implique alterao de seu controle acionrio;

VIII - deixar de submeter prvia autorizao da ANTT as reestruturaes societrias que importem alterao do grupo controlador; IX - deixar de contratar seguro ou de prestar garantia; X - deixar de recompor o montante integral da garantia prestada ou recomp-la fora do prazo fixado, se executada; XI - deixar de cumprir obrigaes trabalhistas, previdencirias, fiscais e comerciais resultantes da execuo do contrato de concesso; XII - contrair emprstimos ou obrigaes cujos prazos de amortizao excedam o termo final da concesso, sem a prvia autorizao da ANTT; XIII - dar, em garantia, direitos emergentes da concesso que comprometam a execuo das obras e servios previstos no contrato de concesso; e XIV - dar, em garantia, direitos emergentes da concesso sem prvia autorizao da ANTT. Art. 9 As infraes previstas nesta Resoluo sero apuradas em Processo Administrativo Simplificado - PAS, nos termos da Resoluo especfica. 1 Caso sejam as circunstncias da infrao consideradas favorveis ao infrator, o valor da penalidade de multa poder ser reduzido em at 60% (sessenta por cento), nos termos da Resoluo especfica mencionada no caput. (includo pela Resoluo n 3.593, DE 6.10.10) 2 Na hiptese de infraes descritas nos Grupos 1, 2 ou 3, desta Resoluo, caso o valor da penalidade tenha sido reduzido ao mximo e as circunstncias assim o justifiquem, a penalidade de multa poder ser substituda pela de advertncia. (includo pela Resoluo n 3.593, DE 6.10.10) Art. 10. As demais infraes estabelecidas nos contratos e no contempladas nesta Resoluo sero processadas na forma definida pelos respectivos contratos de concesso. Art. 11. O no pagamento da multa, no prazo devido, ensejar a execuo da garantia. Art. 12. O pagamento da multa no desobriga o infrator da responsabilidade de corrigir a irregularidade. Art. 13. Esta Resoluo entra em vigor na data de sua publicao. Art. 14. Fica revogada a Resoluo ANTT n 1236, de 14 de dezembro de 2005. NOBORU OFUGI Diretor-Geral, em exerccio

Publicado no DOU em: 25/04/2008

DOC. 7
RESOLUO ANTT 3.783/2012

Resoluo n 3783, de 15 de fevereiro de 2012 Aprova a 4 Reviso Ordinria, a 3 Reviso Extraordinria e o Reajuste da Tarifa Bsica de Pedgio TBP do Contrato de Concesso das Rodovias BR116/376/PR e BR-101/SC, trecho Curitiba - Florianpolis, explorado pela Autopista Litoral Sul S.A. A Diretoria da Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT, no uso de suas atribuies, fundamentada no Voto DMR - 009/12, de 15 de fevereiro de 2012, no que consta dos Processos nos 50500.098412/2011-70 e 50500.098332/2011-14; CONSIDERANDO o disposto no Captulo VI, Clusulas 6.26 a 6.42, do Contrato de Concesso relativo ao Edital n 003/2007, firmado com a Autopista Litoral Sul S.A.; e CONSIDERANDO o comunicado ao Ministrio da Fazenda, em cumprimento Portaria MF n 118, de 17 de maio de 2002, RESOLVE: Art. 1 Aprovar a 4 Reviso Ordinria, que altera a Tarifa Bsica de Pedgio TBP de R$ 1,14709 para R$ 1,13554, com um decrscimo de 1,01% (um inteiro e um centsimo por cento) e seu reajuste, com base na variao do IPCA. Art. 2 Aprovar a 3 Reviso Extraordinria, alterando a Tarifa Bsica de Pedgio de R$ 1,13554 para R$ 1,13513 com um decrscimo de 0,036% (trinta e seis milsimos por cento). Art. 3 Alterar, em consequncia, a Tarifa Bsica de Pedgio reajustada, antes do arredondamento, de R$ 1,38474 para R$ 1,45551, com um acrscimo de 5,11% (cinco inteiros e onze centsimos por cento). Art. 4 Alterar, na forma da tabela anexa, a Tarifa Bsica de Pedgio reajustada, aps arredondamento, de R$ 1,40 (um real e quarenta centavos) para R$ 1,50 (um real e cinquenta centavos), nas praas de pedgio P1, em So Jos dos Pinhais/PR; P2, em Garuva/SC; P3, em Araquari/SC; P4, em Porto Belo/SC e P5, em Palhoa/SC, com um acrscimo de 7,14% (sete inteiros e quatorze centsimos por cento).

Art. 5 Esta Resoluo entrar em vigor a partir de zero hora do dia 22 de fevereiro de 2012. BERNARDO FIGUEIREDO Diretor-Geral TABELAS DE TARIFAS Praas P1, P2, P3, P4, P5 Categoria de Veculo Tipo de Veculo Automvel, caminhonete e furgo Caminho leve, nibus, caminhotrator e furgo Automvel e caminhonete com semireboque Caminho, caminhotrator, caminhotrator com semireboque e nibus Automvel e caminhonete com reboque Caminho com reboque e caminhotrator com semireboque Caminho Nmero Valores a Multiplicador de Rodagem serem da Tarifa Eixos Praticados

Simples

1,50

Dupla

3,00

Simples

1,5

2,25

Dupla

4,50

Simples

3,00

Dupla

6,00

com reboque e caminhotrator com semireboque Caminho com reboque e caminhotrator com semireboque Motocicletas, motonetas e bicicletas motorizadas

Dupla

7,50

Dupla

9,00

Simples

0,5

0,75

Publicado no DOU em: 17/02/2012

RESOLUO N 3.783, DE 15/02/12 Tamanho do arquivo: 26,53 KB