EXCELENTSSIMO SENHOR MINISTRO RELATOR DA AO PENAL n 470-MG.

MARCOS VALRIO FERNANDES DE SOUZA, 5 denunciado na Ao Penal n 470, por seu defensor infra-assinado, vem, na forma do art. 11 da Lei n 8038/90 e no prazo fixado nos despachos de fls. 44.935/6 (vol. 213) e fls.45.633/6 (vol. 215), oferecer ALEGAES FINAIS escritas, nos termos e fundamentos seguintes: I Processo criminal, mdia e o Supremo Tribunal Federal.

1 - Mais do que em qualquer outra hiptese de processo criminal, no presente caso concreto, impe-se chamar a ateno para os lamentveis reflexos constatados, muitas vezes, na atuao do Poder Judicirio, do Ministrio Pblico e da Polcia, que causa a exagerada e inescrupulosa (para dizer o mnimo) exposio na mdia em geral de processos criminais e de acusados, sem nenhum respeito s garantias constitucionais da presuno de inocncia, da preservao da personalidade, da intimidade, da vida privada, da imagem e da dignidade da pessoa humana.

A atuao, cada vez mais agressiva da mdia brasileira, est a exigir uma reflexo preliminar nesta defesa, j que os meios de comunicao (jornais, revistas, rdio, televiso, internet, blogs, Orkut, twitter, facebook, etc.) acusam, exibem provas obtidas ilicitamente (com violao de todos os sigilos constitucionalmente protegidos), julgam e condenam e, depois, criticam o Poder Judicirio, pressionandoo para confirmar, rapidamente, as concluses afoitas do processo miditico terrorista, descompromissado com o estado democrtico de direito e com a Constituio, onde vigoram os princpios do juiz natural, da presuno de inocncia, do contraditrio, do direito ao silncio, da no auto-incriminao, da utilizao exclusiva de provas lcitas, da ampla defesa, em resumo, do devido processo legal. A publicidade dos atos processuais caracterstica do sistema acusatrio, que vigora entre ns, o qual se contrape ao sistema inquisitrio, onde se admite o julgamento sigiloso, mais propcio aos abusos e arbitrariedades do julgador, diga-se em homenagem verdade e em respeito garantia constitucional (art. 93, IX, CF). Todavia, cabe manifestar indignao e repulsa publicidade opressiva, quer sobre o acusado, quer sobre o Poder Judicirio. ANTNIO MAGALHES GOMES FILHO, sobre o tema, escreveu o seguinte:
Nos dias atuais, esse fenmeno adquire significao ainda maior, gerando justificada apreenso no s pela presena cada vez mais intensa da chamada mdia jornais, revistas, rdio, televiso, internet na vida cotidiana, mas sobretudo pela conseqente evidncia de exercer ela um quartopodernassociedadesdemocrticas. Basta acompanhar qualquer noticirio para constatar que, ao relatar investigaes policiais ou processos judiciais em andamento, o jornalista tambm interpreta, adapta, sintetiza ou deforma dados, promovendo verdadeiros julgamentos, antes ou paralelamente realizao do processo penal.Tratasedaquiloqueosnorteamericanosdenominamsugestivamente trial by newspaper, equivalente justice mdiatique dos franceses, gerando situaes em que ocorre um verdadeiro deslocamento da cena judiciria, das salasdeaudinciaparaosespaosdosmeiosdecomunicao. No constitui tarefa fcil e isenta de perplexidades, entretanto, pretender coibir ou limitar tais condutas, at porque o direito liberdade de expresso e de informao ocupa posio de proeminncia no quadro das liberdades fundamentais do Estado Democrtico de Direito. E, mesmo no mbito das garantias de realizao da justia, tambm no possvel 2

menosprezar o valor da publicidade dos atos processuais, que justifica e mesmo recomenda a ampla divulgao daquilo que se passa nos juzos e tribunais.1

REN ARIEL DOTTI, a seu turno, adverte:

H decises judiciais que aplicam leis inconstitucionais e injustas, homologandooabusodeautoridadeemlugardecoibilo;hrelaesntimas e contagiosas entre setores da administrao da justia criminal, incluindo temerrias aes policiais, e ncleos da mdia sensacionalista. Um dos lastimveis exemplos a reproduo de imagens ao vivo de diligncias de priso e de busca e apreenso em procedimentos ainda sigilosos para os suspeitos e seus advogados, mas liberados, com euforia publicitria, para a imprensa. A preocupao no com a notcia do fato; muito mais com a condenao do autor na investigao ainda incipiente. Esse consrcio de propaganda enganosa produz inmeros efeitos malficos, individuais e sociais: a subverte o princpio da presuno da inocncia; b estimula o preconceito contra o suspeito ou indiciado; c restaura a prtica dos processossecretos;darranca,mediantecoaomoral,delaes,premiando opactoimoralentreoEstadoeodelinqente;edivulga,institucionalmente ou transmite aos aliados da imprensa de escndalo, a sentena condenatria de rus na pendncia de recursos ordinrios; f utiliza, sem pudor, a prova capturadailicitamente;gaceitaeestimulaaprticadebuscaseapreenses domiciliares, sem requisitos legais; h defere e promove a interceptao e gravaodecomunicaestelefnicasedadossempressupostosdevalidade; i coonesta com o abuso de autoridade; j desatende, explcita ou implicitamente,odireitoaosilncio;kcuidaqueonomedorusomentev para o rol dos culpados aps o trnsito em julgado da sentena, mas determina, em muitos casos e desde logo, o cumprimento da deciso pendente de recurso; l desrespeita o advogado que figura indispensvel administrao da justia; m condena na dvida provocada pela deficincia da investigao policial ou negligncia na instruo judicial; n apia e alimenta a criao de tribunais de exceo compostos pelos juzes paralelos damdiaimpressaeeletrnica. Enfim, uma expresso de poder totalitrio e de um direito penal de ocasio que ofende o princpio da dignidade humana, alm de mltiplas normasdodireitojusto.2

(Prefcio do livro Processo Penal e Mdia, ANA LCIA MENEZES VIEIRA, So Paulo, Editora Revista dos Tribunais,2003). 2 (MovimentoAntiterroreaMissodaMagistratura,Curitiba,EditoraJuru,2005,pg.8).

MRCIO THOMAZ BASTOS, ex-ministro da Justia, comentando a nefasta influncia da mdia sobre o Judicirio, escreveu o seguinte:
A cada novo caso policial ou judicirio, que tem em seu bojo os elementos bsicos do sensacionalismo, a histria se repete. Instalase o que os autores americanos chamam de frenesi da mdia. Os rgos de divulgao entram em histeria, em processo de concorrncia feroz pelo furo, o que impossibilita qualquer controle de qualidade da veracidade das informaes, em verdadeiro valetudo pela primazia da publicao de informao exclusiva, a qualquer preo. Passase a viver em clima de guerra, emque,comohtantotempojsesabe,aprimeiravtimaaverdade. O problema no novo e nem s brasileiro. J o velho Evaristo de Moraes, o maior dos advogados de jri da primeira metade do sculo, que teve a oportunidade de defender alguns acusados que eram execrados pela opinio pblica, escreveu, em 1901, no Boletim Criminal Brasileiro, artigo intitulado A imprensa e o Jri em que menciona a perigosa influncia da reportagem no desdobramento e no julgamento dos casos criminais, e assinala,comoseescrevendonosdiasdehoje,que: Reprteres e redatores de jornais, iludidos pelas primeiras aparncias, no atabalhoamento da vida jornalstica, cometem gravssimas injustias, lavram a priori sentenas de condenao ou de absolvio, pesam na opinio pblicaetmgranderesponsabilidadepelosveredictos. E Nlson Hungria, em famosa conferncia de 1962, Novos Rumos do DireitoPenal,jadvertiaarespeitodasrelaesdaimprensacomaJustia: Tratase de um problema cuja relevncia est mundialmente reconhecida a necessidade de conciliao entre o interesse da liberdade de 3 imprensaeodaliberdadeeserenidadedajustiapenal.

ANTNIO SCARANCE FERNANDES tambm repudia a prtica. Diz ele:

Devese evitar a publicidade desnecessria e sensacionalista, como as transmisses de julgamentos por rdio ou televiso. Expe demasiadamente os protagonistas da cena processual ao pblico em geral e causa constrangimentoaoacusado,vtimaestestemunhas.4

(Tribunal do Jri Estudo sobre a mais democrtica instituio jurdica brasileira, Coordenao de Rogrio LauriaTucci,SoPaulo,EditoraRevistadosTribunais,1999,artigoJrieMdia,pgs.112/116). 4 (ProcessoPenalConstitucional,SoPaulo,EditoraRevistadosTribunais,3edio,2002,pg.68/69).

ADAUTO SUANNES, desembargador aposentado do TJSP, dedica um captulo ao que chama de A Indevida Publicidade dos Atos Investigatrios, fazendo, dentre outros, os seguintes comentrios:
Estranhamente, porm, o que se v nos chamados peridicos e especialmente nos programas sensacionalistas da televiso a submisso de merossuspeitosatodasortededesrespeito,violandoseatmesmoodireito constitucional de silenciar, que nada mais do que a consagrao do velho e revelho nemo tenetur accusare se ipsum, violandose o constitucionalmente prometidorespeitodignidadedapessoahumana. Assim, nada obstante o fato de o suspeito ter direito ao silncio, a simplesinvestigaoganhaproporesquesomenteosmaisingnuospodem ignorar,poissuaimagemapareceestampadaemjornaisouingressanoslares denmeroincalculveldepessoas,porforadosprogramastelevisivos. O que pior: sob a premissa de se tratar de simples investigao (ainda quenaprticaissoimplique,emnopoucasvezes,oantecipadojulgamentoe condenao do mero suspeito pela opinio pblica), no se admite que o investigado se oponha a isso, negandose qualquer remdio processual para pr cobro instaurao indevida de uma investigao descabida, como j visto. Essa divulgao do nome de quem ainda goza da presuno de inocncia atenta contra os preceitos constitucionais relativos dignidade da pessoahumana.5

ANA LCIA MENEZES VIEIRA, Promotora de Justia no Estado de So Paulo, faz as seguintes observaes:
Ocorre que os meios de comunicao de massa, em relao publicao de fatos criminosos, vm invadindo a privacidade e intimidade e degradando a imagem e a honra das pessoas envolvidas no processo penal, quesoutilizadascomoprodutosdanotcia. ingnuopensarqueosmeiosdecomunicaodemassasejamneutros e que revelem o fato real com a evidncia das imagens. Eles podem torcer a realidadeenocumpriratarefadetransmitirosacontecimentosrenunciando aos mecanismos tcnicos e filtros de informaes. A notcia do crime, selecionada para a publicao, pode ocultar de um lado e revelar de outro. parte da realidade dos fatos: outro fato estimulado pela criao da imagem doocorrido,queamdiafazsentir,fazverpelopblico. Um justo processo s possvel mediante o respeito a valores como honra, dignidade, privacidade e imagem, direito presuno de inocncia, direitoaumjulgamentofeitoporumjuizindependenteeimparcial.6
(OsFundamentosticosdoDevidoProcessoPenal,SoPaulo,EditoraRevistadosTribunais,2edio,2004, pg.181/182).
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2 O denunciado MARCOS VALRIO, que j sofreu todas as conseqncias possveis e imaginveis desta publicidade opressiva, no entanto, tem absoluta confiana no julgamento sereno, isento e imparcial dos doutos Ministros do Supremo Tribunal Federal que, uma vez mais, com fidelidade a tradio de altivez e independncia deste Augusto Sodalcio, havero de examinar esta causa sem se deixar influenciar pelo noticirio e cobertura feitos pela mdia brasileira, motivada pelos mais diferentes interesses, sobre a pessoa do referido acusado e sua conduta. bom lembrar a frase do Presidente GALLOTTI, quando este Supremo Tribunal rejeitou, parcialmente, a denncia oferecida contra o ex-presidente COLLOR, e, por isso, foi criticado pela imprensa: O Supremo Tribunal Federal no instituto de opinio pblica. II A exagerada dimenso dada a MARCOS VALRIO. 3 A classe poltica que compunha a base de sustentao do Governo do Presidente LULA, diante do incio das investigaes do chamado mensalo, a partir da primeira e famosa entrevista do ento Presidente Nacional do PTB, hoje ex-deputado federal Roberto Jefferson, jornalista Renata Lo Prete, no jornal Folha de S. Paulo, no incio de junho de 2005, habilidosamente, deslocou o foco da mdia das investigaes dos protagonistas polticos (Presidente LULA, seus Ministros, dirigentes do PT e partidos da base aliada e deputados federais), para o empresrio mineiro MARCOS VALRIO, do ramo de publicidade e propaganda, absoluto desconhecido at ento, dando-lhe uma dimenso que no tinha e no teve nos fatos objeto desta ao penal. Quem no era presidente, ministro, dirigente poltico, parlamentar, detentor de mandato ou liderana com poder poltico, foi transformado em pea principal do enredo poltico e jornalstico, cunhando-se na mdia a expresso valerioduto, martelada diuturnamente, como forma de condenar, por antecipao, o mesmo, em franco desrespeito ao princpio constitucional fundamental da dignidade da pessoa humana.

(ProcessoPenaleMdia,SoPaulo,EditoraRevistadosTribunais,2003,pgs.154/155epgs.264/266).

Analisada a verso dada aos fatos na prpria denncia oferecida pelo Procurador Geral da Repblica (PGR) que a defesa no considera verdadeira o empresrio MARCOS VALRIO seria, apenas, o operador do intermedirio dos repasses de recursos financeiros, sempre sob orientao do ex-tesoureiro do PT Delbio Soares, a Partidos Polticos e parlamentares da base aliada do Governo Federal segundo a mesma denncia com o objetivo de compra de suporte poltico de outros Partidos Polticos e do financiamento futuro e pretrito (pagamento de dvidas) das suas prprias campanhas eleitorais. Assim, no iter criminis descrito na inicial, relevantes seriam as condutas dos interessados no suporte poltico comprado (Presidente LULA, seus Ministros e seu partido) e dos beneficirios financeiros (Partidos Polticos da base aliada), sendo o PT Partido dos Trabalhadores o verdadeiro intermedirio do suposto mensalo. 4 Na verso narrada na denncia, de que discorda a defesa, o simples operador do intermedirio foi trazido para o papel de figura central. A classe poltica armou, a mdia aceitou, o PGR embarcou e, na pea inicial, deu ao 5 denunciado, MARCOS VALRIO, uma importncia desmedida, abusando nas expresses ofensivas ao mesmo (alis, o nico acusado expressamente xingado na denncia), chegando-se ao ponto de ser ele a pessoa mais gravemente acusada, sendo-lhe imputado o maior nmero de crimes: art. 288, art. 299, art. 333 e art. 312, estes do Cdigo Penal, art. 22, pargrafo nico, da Lei 7.492, e art. 1, incisos V, VI e VII, da Lei 9.613 (quadrilha, falsidade ideolgica, corrupo ativa, peculato, evaso de divisas e lavagem de dinheiro, respectivamente), tudo em concurso material (art. 69, CP) e multiplicado vrias vezes. [Observao: houve rejeio da denncia apenas quanto imputao de falsidade ideolgica]. Na nsia de mostrar servio acusatrio, o PGR ignora, solenemente, o instituto da continuidade delitiva, previsto no art. 71 do Cdigo Penal, fazendo referncia a aes que deveriam ser somadas quatro vezes, sessenta e cinco vezes, trs vezes e cinqenta e trs. Isto para divulgar para a mdia as contas aritmticas de penas exorbitantes possveis por ocasio da entrega de suas alegaes finais, quando estava pendente a sua reconduo a novo mandato.

 rarssimo caso de verso acusatria de crime em que o operador do intermedirio aparece como a pessoa mais importante da narrativa, ficando mandantes e beneficirios em segundo plano, alguns, inclusive, de fora da imputao, embora mencionados na narrativa, como o prprio ex-presidente LULA. Na tentativa de dar dimenso exagerada a MARCOS VALRIO, a denncia do PGR reproduz afirmao no sentido de que o mesmo teria ido a Portugal para se reunir com autoridades e empresrios, como Marcos Valrio do PT do Brasil, para o fim de conseguir dinheiro para os partidos PT e PTB. Apesar da prova colhida na instruo criminal contraditria, em juzo, nesta ao penal, o PGR, em suas alegaes finais (itens 70 a 73, fls. 45.127/131 e no item 689, fls. 45.430 vol. 214) insiste em fazer referncia viagem de MARCOS VALRIO a Portugal. A Carta Rogatria cumprida em Portugal deixou evidenciada a falsidade desta afirmao e de mais uma estria inventada por Roberto Jefferson, no sentido de que teria havido uma viagem de Marcos Valrio e Emerson Palmieri a Portugal para conseguir recursos financeiros para o PT e o PTB. A testemunha MIGUEL ANTNIO IGREJAS HORTA E COSTA, que foi presidente da empresa de telecomunicaes Portugal Telecom (que scia da empresa espanhola Telefnica na companhia brasileira VIVO) em seu depoimento (fls. 37.826/37.850 vol. 176), em sntese, informou o seguinte:
Miguel Horta e Costa VicePresidente Executivo do Banco do Esprito Santo (fls. 37.827). Conheceu Marcos Valrio no Brasil, quando Miguel exercia as funes de Presidente da Comisso Executiva do Grupo Portugal Telecom (PT), que detm 50% da VIVO. Marcos Valrio apareceu como publicitrio ligado a dirigentes de uma empresa de publicidade que tinha a conta da operadora de telecomunicaes do Estado de Minas Gerais, chamada TELEMIG. Esta empresa estava sendo analisada pela VIVO, portanto tambm pela Portugal Telecom e pela Telefnica, que o outro parceiro de controle da VIVO. Conheceu Marcos Valrio no Brasil e, depois, em Portugal, onde o mesmo esteve nessa condio de publicitrio (fls. 37.829/30). Miguel teve reunies com Marcos Valrio, em Portugal, na Portugal Telecom, sempre sozinho. Marcos Valrio nunca se apresentou como ligado a qualquer partido poltico, nem como Marcos Valrio do Partido dos Trabalhadores (fls. 8

37.831, fls. 37.839 e fls.37.843). Nunca houve qualquer conversa para a Portugal Telecom dar ajuda a partido do governo para saldar dvidas de campanhas (fls. 37.837). Marcos Valrio tinha apenas interesse em manter a conta de publicidade da Telemig, caso essa empresa fosse adquirida pela Portugal Telecom, atravs da VIVO (fls. 37.840). Na poca, a VIVO no comprou a Telemig, o que s veio a acontecer algum tempo depois (fls. 37.838). Marcos Valrio no esteve em Portugal, com Miguel Horta e Costa, acompanhado de Emerson Palmieri, que ele no conhece este acusado (fls. 37.841).MiguelestevecomMarcosValrionoBrasileemPortugalsempres e o assunto era apenas a conta publicitria da Telemig (fls. 37.846/7). Miguel apresentou Marcos Valrio ao Ministro Antnio Mexia, com quem ele teve rpidavisitadecortesia.

A testemunha ANTNIO LUS GUERRA NUNES MEXIA, que presidente do conselho de administrao da EDP e foi Ministro de Obras de Portugal, em seu depoimento (fls. 37.851/37.869 - vol. 176) esclareceu:
Marcos Valrio Fernandes de Sousa esteve em seu gabinete, numa reunio peridica que mantinha com o Presidente da Portugal Telecom, Sr. Miguel Horta e Costa. A visita durou quinze minutos, perto da hora do almoo (fls. 37.853/4). A reunio foi no Ministrio, quando o Presidente da Portugal Telecom conversou sobre o interesse no mercado brasileiro de telecomunicao e sobre a empresa VIVO, por apenas quinze minutos, na presena do Marcos Valrio (fls. 37.854). Marcos Valrio no foi apresentado como algum do Governo do Brasil, sim como algum que tinha conhecimentos do ponto de vista empresarial, ou seja, conhecia a empresa Telemig (fls. 37.855). Indagado sobre o tema da reunio, Antnio Mexia esclareceu que era os desenvolvimentos e objetivos da Portugal Telecom, em conjunto com a Telefnica (fls. 37.856). Pura visita de rotina, sem qualquer ligao com Governo do Brasil, Ministro Jos Dirceu e Presidente Lula (fls. 37.857). O exministro Antnio Mexia, igualmente, se referiu a possibilidade que era cogitada da VIVO se juntar a Telemig e nisso havia o interesse do publicitrio (fls.37.858/9). A conversa com Marcos Valrio nada teve sobre partido trabalhista ou sistema partidrio, pois foi uma conversa muito genrica,muitobreveequenodeixounenhumamemria(fls.37.866/7).

Por ltimo, o Sr. RICARDO ESPRITO SANTO SALGADO, banqueiro, Presidente do Banco do Esprito Santo (que acionista da Portugal Telecom), em seu depoimento (fls. 37.893/37.916 - vol. 176), igualmente, deu notcia de visita de MARCOS VALRIO a Portugal, exclusivamente, para tratar de seus interesses como empresrio de uma
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agncia de publicidade que prestava servios para empresa de telecomunicao:

O Marcos Valrio veio a Portugal nos finais de 2004. No me recordo exatamente a data. Foi ao Banco Esprito Santo apresentar empresa julgo que era uma empresa da qual estava relacionada atualmente, provavelmente era o empresrio dessa empresa que vendia servios de marketing de comunicao, salvo erro, como empresrio de Minas Gerais. Eu o recebi julgo que eu teria tido um encontro prvio na Portugal Telecom recebio, tivemos 15 minutos a conversa e o Marcos Valrio propsnos os servios, enfim, ao grupo Esprito Santo, provavelmente porque sabia que o grupo Esprito Santo estava no Brasil tambm (fls. 37.900). Esclareceu que o Grupo EspritoSantotemnegciosnosetorfinanceiroenosetordeturismo(emSo Paulo e na Bahia). Esclareceu que Miguel Horta e Costa, como Presidente da Portugal Telecom, tinha um lugar no conselho do Banco Esprito Santo e que Marcos Valrio pretendia oferecer os seus servios aos grupos portugueses que estavam no Brasil e foi recomendado procurar, no Brasil, seu primo que tem o nome de Ricardo Apicassis Esprito Santo, que do Banco do Esprito SantodeInvestimentosdoBrasilparalheproporseusserviosdemarketinge comunicao(fls.37.900/37.902).Perguntado,seele(MarcosValrio)alguma vezseintituloucomorepresentante,ouligadoaogovernodoBrasil,falavaem nome de um partido do Brasil, Partido dos Trabalhadores ou Partido TrabalhistadoBrasil?Respondeu:No.Deformaalguma.Oquemereferiufoi que sabia que a Portugal Telecom e o Banco Esprito Santo era acionista da Portugal Telecom estava interessada em desenvolver a sua atividade em Minas Gerais e, portanto, tinha feito tambm uma proposta de prestao de servio Portugal Telecom (fls. 37.902). Nunca teve contato com ningum sobredvidasdecampanhadepartidospolticosbrasileiros(fls.37.905/6efls. 37.915).

O uso desta estria da viagem a Portugal, nas alegaes finais, revela o desprezo do PGR nos pedidos condenatrios pela prova produzida em juzo, sob o crivo do contraditrio, ao arrepio do disposto na nova redao do artigo 155 do CPP. 5 Por tudo isso, o denunciado MARCOS VALRIO pede e espera seja sua conduta examinada, nos seus verdadeiros limites, diante da realidade dos fatos, segundo seu correto significado jurdicopenal, nunca conforme a imaginria e maximizada dimenso posta na acusao, um dos lamentveis reflexos da publicidade opressiva na atuao do Ministrio Pblico, na espcie.
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III 1 Preliminar: Incompetncia do Supremo Tribunal Federal. Pessoa que no tem foro por prerrogativa de funo acusada de crime da competncia constitucional da Justia Federal. Separao do julgamento. Precedentes do STF. 6 A denncia oferecida pelo PGR, atualmente, envolve apenas 02 (duas) pessoas que tm foro por prerrogativa de funo e, por isso, esto sujeitas competncia originria do Supremo Tribunal Federal, prevista no artigo 102, inciso I, alnea b (CF), para processo e julgamento nas infraes penais comuns: os hoje deputados federais Joo Paulo Cunha (15 denunciado) e Valdemar Costa Neto (25 denunciado). Nenhuma das outras 36 (trinta e seis) pessoas tem foro por prerrogativa de funo, inclusive o 5 denunciado MARCOS VALRIO. A legislao infraconstitucional estabelece a regra da unidade de processo e julgamento, nos casos de conexo e continncia (artigos 76 a 79 do CPP), bem como o princpio da indivisibilidade da ao penal (art. 48, CPP). Por isso, em princpio, todos os acusados pelos mesmos fatos, em concurso de pessoas ou em relao a crimes conexos, devem ser processados e julgados em ao penal nica. Entretanto, admitem-se a separao obrigatria e facultativa de processos, apesar da existncia de conexo ou de continncia, nos termos das excees previstas nos incisos e pargrafos do artigo 79 e nas hipteses do artigo 80, ambos do Cdigo de Processo Penal. Ao lado disso, a jurisprudncia deste Supremo Tribunal Federal tem determinado a separao de processo e julgamento, mesmo entre acusados de um mesmo crime em concurso de pessoas, quando um dos acusados tem foro por prerrogativa de funo e outro no, em se tratando de competncia constitucionalmente prevista, como no caso de crime da competncia do Tribunal do Jri:
COMPETNCIA CRIME DOLOSO CONTRA A VIDA COAUTORIA PRERROGATIVADEFORODEUMDOSACUSADOSINEXISTNCIADEATRAO PREVALNCIA DO JUIZ NATURAL TRIBUNAL DO JRI SEPARAO DOS 11

PROCESSOS. 1. A competncia do tribunal do jri no absoluta. Afastaa a prpria constituio federal, no que prev, em face da dignidade de certos cargos e da relevncia destes para o estado, a competncia de tribunais artigos29,incisoVIII;96,incisoIII;108,incisoi,alnea"a";105,incisoi,alnea "a" e 102, inciso i, alnea "b" e "c". 2. A conexo e a continncia artigos 76 e 77 do Cdigo de Processo Penal no consubstanciam formas de fixao da competncia, mas de alterao, sendo que nem sempre resultam na unidade de julgamentos artigos 79, incisos I, II e 1. e 2. e 80 do cdigo de processo penal. 3. O envolvimento de corus em crime doloso contra a vida, havendo em relao a um deles a prerrogativa de foro como tal definida constitucionalmente,noafasta,quantoaooutro,ojuiznaturalreveladopela alnea "d" do inciso XXXVIII do artigo 5. da Carta Federal. A continncia, porque disciplinada mediante normas de ndole instrumental comum, no e conducente, no caso, a reunio dos processos. A atuao de rgos diversos integrantes do judicirio, com duplicidade de julgamento, decorre do prprio texto constitucional, isto por no se lhe poder sobrepor preceito de natureza estritamentelegal.4.EnvolvidosemcrimedolosocontraavidadeConselheiro de Tribunal de Contas de municpio e cidado comum, bipartese a competncia,processandoejulgandooprimeirooSuperiorTribunaldeJustia e o segundo o Tribunal do jri. Conflito aparente entre as normas dos artigos 5., inciso XXXVIII, alnea "d",105,inciso i, alnea "a" da Lei Bsica Federal e 76, 77 e 78 do Cdigo de Processo Penal. 5. A avocao do processo relativo ao coru despojado da prerrogativa de foro, elidindo o crivo do juiz natural que lhe assegurado, implica constrangimento ilegal, corrigvel na via do habeas corpus.(HC69.325GO,Rel.Min.NRIDASILVEIRA,Pleno,STF)

COMPETNCIA CRIME DOLOSO CONTRA A VIDA COAUTORIA PRERROGATIVADEFORODEUMDOSACUSADOSINEXISTNCIADEATRAO PREVALNCIA DO JUIZ NATURAL TRIBUNAL DO JRI SEPARAO DOS PROCESSOS. 1. A competncia do Tribunal do Jri no absoluta. Afastaa a prpria Constituio Federal, no que prev, em face da dignidade de certos cargos e da relevncia destes para o Estado, a competncia de tribunais artigos29,incisoVIII;96,incisoIII;108,incisoI,alnea"a";105,incisoI,alnea "a"e102,incisoI,alneas"b"e"c".2.Aconexoeacontinnciaartigos76e 77 do Cdigo de Processo Penal no consubstanciam formas de fixao da competncia, mas de alterao, sendo que nem sempre resultam na unidade de julgamentos artigos 79, incisos I, II e . 1. e 2. e 80 do Cdigo de Processo Penal. 3. O envolvimento de corus em crime doloso contra a vida, havendo em relao a um deles a prerrogativa de foro como tal definida constitucionalmente,noafasta,quantoaooutro,ojuiznaturalreveladopela alnea "d" do inciso XXXVIII do artigo 5. da Carta Federal. A continncia, porque disciplinada mediante normas de ndole instrumental comum, no conducente, no caso, a reunio dos processos. A atuao de rgos diversos integrantes do Judicirio, com duplicidade de julgamento, decorre do prprio 12

texto constitucional, isto por no se lhe puder sobrepor preceito de natureza estritamente legal. 4. Envolvidos em crime doloso contra a vida Prefeito e cidadocomum,biparteseacompetncia,processandoejulgandooprimeiro oTribunaldeJustiaeosegundooTribunaldoJri.Conflitoaparenteentreas normas dos artigos 5., inciso XXXVIII, alnea "d", 29, inciso VIII, alnea "a" da Lei Bsica Federal e 76, 77 e 78 do Cdigo de Processo Penal (HC 70.581AL, Rel.Min.MARCOAURLIO,2Turma,STF)

Nos presentes autos, os dois nicos denunciados que ainda so deputados federais (Joo Paulo Cunha e Valdemar Costa Neto), de fato, esto sujeitos jurisdio do STF, que tem a competncia originria para a respectiva ao penal por crime comum (art. 102, I, b, CF). Este dispositivo constitucional, no entanto, no se refere, expressamente, a uma competncia do STF para julgamento de outras pessoas nos crimes conexos com os deputados federais ou com quaisquer outros agentes polticos ou autoridades pblicas. 7 A denncia atribui aos outros 36 (trinta e seis) denunciados a prtica de crimes contra a administrao pblica federal (artigos 312 e 333, do CP) e crimes contra o sistema financeiro nacional e a ordem econmico-tributria (evaso de divisas e lavagem de dinheiro), os quais so da competncia constitucional da Justia Federal em razo da matria, por disposies expressas do artigo 109, incisos IV e VI (CF). Desta sorte, deve-se adotar, na espcie, a mesma soluo antes mencionada relativa ao aparente conflito de normas constitucionais entre a competncia originria de tribunal (em razo da pessoa) e a competncia do jri (em razo da matria), ambas com sede constitucional: os denunciados que tm foro por prerrogativa de funo sero julgados neste STF, os demais devero ter seu julgamento separado, para que sejam julgados perante a Justia Federal de 1 instncia. 8 No h nenhum obstculo legal ao exame pelo plenrio do Tribunal da presente argio de incompetncia do STF, nesta fase prpria de julgamento, pois, anteriormente, a questo foi apreciada em face de mero pedido de desmembramento e o Tribunal tinha outra composio.
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A doutrina uniforme no sentido de que possvel, no curso da ao penal, proceder-se a separao do processo e/ou do julgamento, por motivo relevante, nos termos da faculdade contida na parte final do artigo 80 do CPP. Comentando este dispositivo, ensina E. MAGALHES NORONHA: A enumerao no taxativa, tanto que a lei usa tambm expresso ampla e genrica ou por outro motivo relevante .7 AURY LOPES JR., igualmente, afirma, em comentrios ao art. 80 do CPP:
Por fim, prev o art. 80 a separao facultativa dos processos nos casos de crimes praticados em circunstncias de tempo ou de lugar diferentes, ou, quando pelo nmero excessivo de acusados e para no prolongar a priso provisria de qualquer deles, o juiz reputar conveniente. Aqui o Cdigo deixa um amplo espao para que o juiz decida pela ciso processual, evitando o 8 julgamentosimultneodecorrentedaconexooucontinncia.

EUGNIO PACELLI DE OLIVEIRA, no mesmo sentido, escreve que:

Ser tambm facultativa a separao quando o juiz reputar conveniente por quaisquer razes que possam tumultuar ou inviabilizar a marcha processual, tal como ocorre em processos movidos contra um nmero excessivo de 9 acusados.

Elogiando a clusula aberta contida na parte final do multicitado artigo 80 do CPP, ensina GUILHERME DE SOUZA NUCCI:
Separao facultativa em face de motivo relevante andou bem a lei ao preceituarqueficaaocritriodojuizaseparaodosprocessos,porqualquer motivo relevante, impossvel de ser previsto prvia e expressamente em lei, 10 masquepodeconturbarmaisdoqueauxiliarnaproduodeprovas .

(CursodeDireitoProcessualPenal,Saraiva,SP,21edio,1992,pg.51). (DireitoProcessualPenalesuaConformidadeConstitucional,LmenJuris,RiodeJaneiro,2007,volumeI,pg. 467) 9 (CursodeProcessoPenal,LmenJuris,RiodeJaneiro,2008,pg.254). 10 (CdigodeProcessoPenalComentado,RevistadosTribunais,SoPaulo,2008,pg.242).

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O Senhor Ministro Relator, em entrevista ao jornal Folha de So Paulo, considerou absurda a necessidade de o Supremo Tribunal Federal ter consumido vrias sesses plenrias em 2007 para deliberar sobre o recebimento da denncia nesta ao penal, quando o prazo para sustentao oral era de apenas 15 (quinze) minutos para cada defensor. Imagine-se quo absurdo ser, ento, fazer muitas outras sesses plenrias do Tribunal para julgamento de 38 (trinta e oito) acusados, quando cada um ter direito de fazer suas alegaes finais orais em 01 (uma) hora, alm de igual tempo destinado acusao: trinta e nove horas apenas para sustentaes orais das partes! 9 O Supremo Tribunal Federal j se pronunciou sobre esta matria especfica, em vrios precedentes, sempre no sentido de reconhecer sua incompetncia e deferir o desmembramento dos processos. Alis, este parece ser o nico caso em que o STF no procedeu ao desmembramento, segundo a observao atenta do Senhor Ministro MARCO AURLIO, em julgamento de agravo regimental nestes autos:
Na minuta, a agravante, mediante atuao do advogado Doutor Marcelo Leonardo, cita, praticamente, uma dzia de precedentes nesse sentido. Creio que no se pode estar, conforme o processo, a variar de enfoque. No caso concreto, o que ocorre? Apenas uma meia dzia de envolvidos na ao penal possu a prerrogativa de ser julgada pelo Supremo, e a projeo, considerada a instruo, as delegaes, no tempo da instruo da prpria causa. Por isso porque veio a matria ao Plenrio e o foro prprio para discutiremse e rediscutiremse temas o Plenrio , peo vnia ao relator para, fiel concepoquetenhosobreaprerrogativadeforoejdissequeesperoviver o dia em que no haver essa prerrogativa, em que o tratamento ser igualitrio em termos de persecuo penal, prover o recurso e proceder ao desmembramento11.

Dentre outros, pode-se citar os seguintes precedentes do Pretrio Excelso, nos quais se reconheceu a incompetncia do STF para julgar pessoas que no tm foro por prerrogativa de funo e deferiu-se o desmembramento.
(Voto do Ministro MARCO AURLIO, no julgamento do Terceiro Agravo Regimental, em 12/08/2010, fls. 39.831vol.185)
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Da Relatoria do Ministro GILMAR MENDES: caso da Operao Sanguessuga, na qual os inquritos envolvendo deputados federais (autores de emendas com verbas para aquisio de ambulncias) ficaram no STF e os inquritos e processos contra os demais acusados, ex-deputados federais, funcionrios do Ministrio da Sade e empresrios (membros da famlia Vedoin da empresa Planam), foram todos remetidos para a 2a Vara Federal da Seo Judiciria do Mato Grosso, em Cuiab (Cfr. Reclamaes no 4.025, 4.377, 4.338, 4.354 e o HC 88.888, todos do Mato Grosso). Da Relatoria do Ministro MARCO AURLIO: na Ao Penal n 351, de Santa Catarina, na qual se decidiu pela continuidade no STF apenas da ao penal contra o Deputado Federal Paulo Afonso Evangelista Vieira, determinando-se o desmembramento do processo em relao aos demais acusados, com sua remessa para a Seo Judiciria Federal de Santa Catarina.
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Da Relatoria do Ministro EROS GRAU: caso da Operao Castelhana, na qual se decidiu que o Inqurito no 2235, contra o Deputado Federal Juvenil Alves Ferreira Filho, de Minas Gerais, continua no STF, mas o processo contra os demais acusados foi desmembrado e remetido para a primeira instncia, no caso concreto, a 4a Vara Federal da Seo Judiciria de Minas Gerais. Da Relatoria do Ministro CZAR PELUSO: caso da Operao Furaco, na qual se decidiu que o Inqurito no 2424, contra os magistrados Ministro Paulo Medina, Desembargador Federal Carreira Alvim e outros, continua no STF, mas o processo contra os demais acusados (empresrios donos de casas de bingo e de bancas de jogo do bicho do Rio de Janeiro) foi desmembrado e remetido para a primeira instncia, no caso concreto, a Seo Judiciria Federal do Rio de Janeiro. Registre-se, por ser relevante, que neste caso do Inqurito n 2424, do Rio de Janeiro, envolvendo o Ministro Paulo Medina do STJ, a matria foi submetida ao plenrio, em grau de habeas corpus, tendo o STF ratificado a deciso do Relator, Ministro CZAR PELUSO, no sentido do desmembramento do processo, negando as medidas
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cautelares em todos os writ impetrados: HC no 91.486, HC no 91.347 e HC no 91.174. Da Relatoria do Ministro NRI DA SILVEIRA: caso da Greve da PMMG, no qual se decidiu que o Inqurito no 1482 (cujo relator era o Ministro Ilmar Galvo), atravs do julgamento da Questo de Ordem 2020-MG (julgada em 08/08/2001), que o inqurito contra o ento Deputado Federal Cabo Jlio deveria continuar no STF, mas o processo contra os demais investigados, deputados estaduais e policiais militares, deveria ser desmembrado e remetido para o Tribunal de Justia de Minas Gerais (em relao aos deputados estaduais) e para a Auditoria Militar Estadual (em relao aos policiais militares no detentores de qualquer mandato legislativo). Da Relatoria do Ministro SEPLVEDA PERTENCE: outro caso de Revolta na PMMG, no qual se decidiu que o Inqurito no 2232, contra o ento deputado federal Cabo Jlio (Jlio Csar Gomes dos Santos) deveria continuar no STF, mas o processo contra o deputado estadual Sargento Rodrigues (Washington Fernando Rodrigues) deveria ser desmembrado e remetido ao Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais. Da Relatoria do Ministro CARLOS VELLOSO: no Agravo Regimental na Ao Penal no 336, de Tocantins, decidiu-se manter no STF a ao penal contra o Deputado Federal Jader Fontenelle Barbalho, desmembrando-se o processo em relao aos demais acusados, com sua remessa primeira instncia da Seo Judiciria Federal de Tocantins. Da Relatoria da Ministra CARMEM LCIA: no Inqurito n 2628, o plenrio do STF, em sesso de 30/04/2008, decidiu desmembrar o inqurito, mantendo no STF apenas o processo contra o Senador Wellington Salgado, remetendo para a primeira instncia da Justia Federal do Rio de Janeiro o processo contra os demais acusados. Da Relatoria do Ministro JOAQUIM BARBOSA: no Inqurito n 2443, o plenrio do STF, em sesso de 01/07/2008, determinou o desmembramento do inqurito, mantendo no STF apenas o processo contra o Deputado Federal Antnio Palocci Filho, remetendo
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o processo contra os outro nove acusados, por fatos relativos sua administrao como prefeito de Ribeiro Preto (SP) para a justia comum de So Paulo. Neste julgado, foram citados como precedentes o Habeas Corpus 73.423 e as Aes Penais 351 e 336. Da Relatoria do Ministro JOAQUIM BARBOSA: deciso monocrtica, em 11/05/2009, determinando o desmembramento no Inqurito n 2280, chamado de mensalo mineiro, tendo ficado no STF apenas a ao penal contra o Senador Eduardo Azeredo. Da Relatoria do Ministro MENEZES DIREITO: na Ao Penal n 467-6, de Minas Gerais, na qual o Relator, por deciso monocrtica, em 02/10/2007, desmembrou o processo para manter neste STF a ao penal apenas contra o Deputado Federal Jairo Atade Vieira, remetendo para a Comarca de Montes Claros o processo desmembrado quanto aos demais acusados servidores pblicos municipais e empresrios. Em 14/08/2008, apreciando Agravo Regimental no Inqurito n 2706, da Bahia, o plenrio do STF, unanimidade, manteve deciso monocrtica do Ministro MENEZES DIREITO, igualmente, no sentido do desmembramento do inqurito, para manter no STF apenas o indiciado com foro por prerrogativa de funo. A violao desta reiterada orientao jurisprudencial do Supremo Tribunal Federal que, de to repetida e seguida, est a merecer a edio de uma Smula Vinculante no pode ocorrer no presente caso concreto, por quaisquer razes de estado, interesses particulares ou foras ocultas, data maxima venia. Ademais, a rejeio desta preliminar de incompetncia do STF, violaria as garantias constitucionais do juiz natural (artigo 5, incisos XXXVII e LIII, CF) e o princpio do duplo grau de jurisdio (artigo 5, 2 e 3, CF, combinado com o artigo 8, n. 2, alnea "h", da Conveno Americana de Direitos Humanos - Pacto de So Jos da Costa Rica - Decreto n 678/1992). No caso concreto destes autos da Ao Penal n 470-MG, como o inqurito original foi instaurado perante a Superintendncia Regional do Departamento de Polcia Federal em Belo Horizonte
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(Apenso 01 IPL n 810/2005 SR/DPF/MG), fixou-se a competncia por preveno, na 4a Vara Federal da Seo Judiciria de Minas Gerais.12 10 Isto posto, em 1 preliminar, o 5 denunciado MARCOS VALRIO pede e espera seja reconhecida a incompetncia deste Augusto Supremo Tribunal Federal, para o julgamento dos 36 (trinta e seis) denunciados que so cidados comuns, declinando-se da competncia a 4 Vara Federal da Seo Judiciria de Minas Gerais, onde o respectivo Magistrado haver de julgar como lhe parecer de direito, determinando-se a separao do julgamento, permanecendo nesta Suprema Corte apenas a ao penal relativa aos dois denunciados que tm foro por prerrogativa de funo (deputados federais Joo Paulo Cunha e Valdemar Costa Neto).

IV - 2 Preliminar: Impedimento do Senhor Ministro Joaquim Barbosa. Argio de Impedimento n 4, do STF. Imperiosa necessidade de afastamento do Senhor Ministro que j se pronunciou, publicamente, sobre o mrito da acusao de lavagem de dinheiro em relao ao 5 denunciado. Manifestao transmitida pela TV Justia em julgamento do Inqurito n 2280. 11 - A defesa do 5 denunciado, MARCOS VALRIO, protocolou neste STF argio de impedimento do Senhor Ministro Joaquim Barbosa, que foi autuada em 20/11/2009, nos seguintes termos:
"MARCOS VALRIO FERNANDES DE SOUZA, pessoalmente e atravs de seu defensor infraassinado (procurao anexa, DOC. 01), vem, com fundamento no artigo 278 do Regimento Interno do STF, combinado com o artigo 252, III, do CPP, e artigo 305 do CPC, oporapresente EXCEODEIMPEDIMENTO, Contra o Senhor Ministro Relator da Ao Penal n 470/STF (Ministro Joaquim Barbosa), requerendo seja a mesma processada nos termos dos artigos 282 do RI/STF,pelofatosupervenienteseguinte:
(Apenso03,MedidaCautelardeBuscaeApreensoeQuebradeSigilo,distribudana4VaraFederaldeBelo Horizonte, em 25 de junho de 2005, despachada, na mesma data, pelo MM. Juiz Federal Substituto, Dr. Jorge GustavoSerradeMacdoCosta,Processon2005.38.00.0227549,fls.16/21).
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 ICompetnciadoPresidentedoSTF: 1 Nos termos do artigo 278 do Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal ser argida perante o Presidente do Tribunal a exceo de impedimento ou de suspeiodeseusMinistros. Neste sentido, no julgamento do Habeas Corpus n 84.023, de Minas Gerais, julgado em 17/04/2007, na 2 Turma, este Supremo Tribunal Federal firmou a seguinte orientao: No que se refere alegao de suspeio de Ministros desta Corte, noconhecimento do pedido, tendo em vista que a apreciao desta matria compete Presidncia desta Corte (RI/STF, art. 278). II Argio de impedimento por fato superveniente. Prazo de 15 (quinze) dias de sua ocorrncia. Aplicao subsidiria do artigo 305 do CPC, nostermosdoartigo3doCPP. 2 A Ao Penal n 470, originria do Inqurito n 2245, conhecida como processo do mensalo, tem como seu Relator o Ministro Joaquim Barbosa (fato pblico e notrio),oraargidocomoEXCEPTO. O EXCIPIENTE, Marcos Valrio Fernandes de Souza, o 5 denunciado pelo Procurador Geral da Repblica na referida ao penal. Nos termos da Lei Federal n 8.038/90, que disciplina o procedimento da ao penal originria perante o STF, o acusado teve duas oportunidades de oferecer defesas escritas. A primeira foi a resposta oferecida antes do recebimento da denncia, nos termos do artigo 4 daquela lei. A segunda foi a defesa prvia oferecida aps o recebimento da denncia e o interrogatrio do acusado, nostermosdoartigo8damesmalei. OCdigodeProcessoPenal,queseaplicasubsidiariamenteaoprocedimento especial da ao penal originria, estabelece que as excees devem ser argidas no prazo de defesa (artigo 396A e seu 1, combinado com os artigos 95 a 111), salvo quando fundadaemmotivosuperveniente(artigo96). poca daquelas defesas escritas (resposta e defesa prvia), o ora Excipiente, como investigado no Inqurito n 2245 ou como acusado na Ao Penal n 470, no tinha motivos para argir o impedimento do Ministro Relator e, por isso, no prazo de defesanoseopsargioalguma. Aps o voto dado pelo Ministro Relator, nas sesses do plenrio em agosto de 2007, no sentido do recebimento parcial da denncia, houve at opinio doutrinria do renomadoProfessorDoutorLUIZFLVIOGOMES,noseguintesentido: A idia que acaba de ser lanada tem a vantagem de evitar que um dos Ministros do Supremo seja o relator instrutor (como aberrantemente hoje). Isso compromete sua imparcialidade. Alis, totalmente inconstitucional. O Min. Joaquim Barbosa, por exemplo, est totalmente comprometido com o casoMensalo.Noirnuncajulgaressacausacomiseno,emrazodo

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seu comprometimento moral, psicolgico e funcional. J no um juiz independente para julgar esse caso. Deveria, evidentemente, ser afastado do processo. (Do artigo 172 aes penais no STF: nenhuma condenao, publicado em 24 de maro de 2009, no site Migalhas: acesso em 18/11/2009; www.migalhas.com.br/mostra_noticias_articuladas.aspx?cod=80702) Como o CPP no estabelece prazo na hiptese de exceo de impedimento por motivo superveniente, por fora de seu artigo 3, aplicase por analogia e subsidiariamente, o prazo previsto no artigo 305 do CPC, que estabelece: art. 305 Este direito pode ser exercido em qualquer tempo, ou grau de jurisdio, cabendo parte oferecer exceo, no prazo de 15 (quinze) dias, contado do fato que ocasionou a incompetncia, o impedimento ou a suspeio. 3Ofatoquemotivaapresenteexceodeimpedimentoocorreunasesso plenriadoSTF,em05/11/2009,porocasiodojulgamentosobrerecebimentodadenncia, noInquriton2280(ProcuradorGeraldaRepblicaXEduardoBrandoAzeredo),quandoo EXCEPTO, o Senhor Ministro Joaquim Barbosa, como relator daquele feito, por trs vezes, referiuse ao EXCIPIENTE afirmando que este expert em atividades de lavagem de dinheiro, tem expertise em crime de lavagem de dinheiro e pessoa notria e conhecida por atividades de lavagem de dinheiro. Assim, a presente exceo de impedimento est sendo ajuizada no prazo legaldequinzedias,nestasextafeira,20/11/2009. III O fato superveniente que motiva esta exceo de impedimento: pronunciamento expresso e antecipado do Excepto, por trs vezes, pr julgando o mrito da acusao contra o Excipiente, quanto prtica de crimedelavagemdedinheiro,queobjetodaacusaonaAoPenal470. 4 Na sesso plenria do STF, em 05/11/2009, no julgamento do Inqurito n 2280 (Procurador Geral da Repblica X Eduardo Brando Azeredo), o Ministro JOAQUIM BARBOSA,afirmouemseuvoto,comorelatoroseguinte(AnexoDVD3,01:09:07gravao daTVJustia),pelaprimeiravez: A colaborao da SMP&B e da DNA nos moldes e no contexto em que ocorreu refora a acusao dirigida contra o acusado de que ele se beneficiou durante a campanha das atividades de lavagem de dinheiro de que so experts MARCOS VALRIO e suas empresas e associados Mais adiante, na leitura do mesmo voto, como relator do Inqurito n 2280, o Ministro JOAQUIM BARBOSA, na mesma sesso de 05/11/2009, afirmou (Anexo DVD3, 01:45:10gravaodaTVJustia),pelasegundavez: Considero haver indcios srios, reveladores da prtica do crime de lavagem de dinheiro por parte do acusado Eduardo Azeredo que se utilizou larga da expertise do notrio MARCOS VALRIO e seus associados.

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Aps a concluso da leitura do voto, em seguida a interveno em questo de ordem do Advogado Dr. Jos Gerardo Grossi, defensor do acusado Eduardo Azeredo, na mesma sesso do dia 05/11/2009 e aps questionamento do Ministro Marco Aurlio sobre um recibo de R$4.500.000,00, o Ministro JOAQUIM BARBOSA afirmou (Anexo DVD3, 02:43: 23gravaodaTVJustia),pelaterceiravez: MARCOS VALRIO que a pessoa acusada, notria, conhecida por estas atividades de lavagem de dinheiro, teria sido atravs de MARCOS VALRIO o pagamento dessa quantia de quatro milhes e quinhentos mil. 5 Estas trs afirmaes categricas e veementes do EXCEPTO, perante o plenodoSupremoTribunalFederal(rgoqueirjulgaromritodaAoPenaln470,aps a instruo criminal e as alegaes finais escritas e orais das partes), constituem pronunciamento antecipado, expresso e explcito do mesmo sobre o mrito da acusao quepesacontraoExcipiente:aprticadelavagemdedinheiro. Conforme consta do acrdo que recebeu, em parte, a denncia na Ao Penal n 470 (anterior Inqurito n 2245), o acusado MARCOS VALRIO, ora Excipiente, acusadodelavagemdedinheiropeloMinistrioPblicoFederal,inverbis:
5) quanto ao denunciado Marcos Valrio Fernandes de Souza, por unanimidade, recebeu a denncia com relao aos delitos de formao de quadrilha (art. 288 do CP), item II; de corrupo ativa (art. 333 do CP), item III. 1 (relativo a Joo Paulo Cunha); de peculato (art. 312 do CP), itens III. 1, III. 2 e III.3; de corrupo ativa (art. 333 do CP), item III.3 (relativo a Henrique Pizolatto); de lavagem de dinheiro (Lei n 9.613/98, art. 1, incisos V, VI e VII), item IV, com a ressalva da Senhora Ministra Crmen Lcia e dos Senhores Ministros Ricardo Lewandowski e Eros Grau relativamente imputao do inciso VII do artigo 1 da Lei 9.613/98; de corrupo ativa, referentemente aos itens VI.1.a (relativo a Deputados do Partido Progressista), VI.2.a (relativo a Deputados do Partido Liberal), VI.3.a (relativo a Deputados do Partido Trabalhista Brasileiro) e VI.4.a (relativo a DeputadosdoPartidodoMovimentoDemocrticoBrasileiro),ecomrelao ao delito de evaso de divisas (Lei n 7.492/86, art. 22, pargrafo nico) item VIII; e, por maioria, rejeitoua com relao ao delito de falsidade ideolgica (art. 299 do CP), item II, vencido o Senhor Ministro Carlos Britto;(do Acrdo do Inqurito n 2245, julgado em 28/08/2007, pleno do STF,publicadonoDJde09/11/2007).

6 O Excipiente apresenta como prova do fato superveniente os trs DVDs em anexo, que contm gravaes feitas pela TV Justia (e pela mesma veiculadas em seu canal de televiso) das sesses de julgamento realizadas nos dias 04 e 05 de novembro de 2009, sendo que no DVD3, relativo sesso do dia 05/11/2009, que se pode ver e ouvir (udioevdeo)aleituradovotopeloEXCEPTOesuamanifestaoapsaquestodeordem, onde foram feitas as trs afirmaes sobre a conduta do EXCIPIENTE, as quais constituem inequvoco pronunciamento antecipado do EXCEPTO sobre o mrito da acusao feita contraoEXCIPIENTE. O voto escrito do Ministro Relator, ora Excepto, proferido no Inqurito n 2280, ainda no foi formalmente juntado aos autos, at porque aquele julgamento no se

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completou em virtude de pedido de vista. Entretanto, como se assistiu, na televiso (TV Justia) e consta nas gravaes anexas, todos os Senhores Ministros receberam cpia escrita daquelevoto,ondesepodemlerasduasprimeirasafirmaes. 7 O advogado infraassinado bem sabe que, em regra, a prudncia recomenda no se argir o impedimento de magistrado, at porque a tendncia natural dos rgos judicirios rejeitlo e criase, desnecessariamente, uma animosidade indesejada comojulgador. Entretanto, no caso concreto, a veemncia e a contundncia dos trs pronunciamentos antecipados do Ministro Relator sobre o mrito da acusao de lavagem de dinheiro em relao ao Excipiente impuseram a tomada da presente medida, at por questo de cautela e para, no futuro, no haver alegao de omisso do acusado ou de sua defesa. Afinal, o juiz no poder exercer jurisdio no processo em que ele prprio houver se pronunciado, antecipadamente (ainda que em outro julgamento na mesma instncia),sobreomritodaacusaoque,nofuturo,seriaobjetodeseujulgamento(artigo 252,incisoIII,doCPP). Esta a orientao deste Supremo Tribunal Federal, por curiosa coincidncia, firmada em acrdo relatado pelo Ministro Joaquim Barbosa, no julgamento do Habeas Corpusn86.963,2Turma,julgadoem12/12/2006,publicadonoDJ17/08/2007. No caso concreto, quem, sem conhecer as pessoas e suas funes, ligasse a televisodurantealeituradovotodoExcepto,nostrstrechosreferidosetranscritosacima, fatalmenteteriaasensaodequenoestavaaouviropronunciamentodeumjuiz,emfase preliminardemerojuzodeadmissibilidadedeacusao... Afirmar que o Excipiente expert em lavagem de dinheiro, tem expertise em lavagem de dinheiro e pessoa notria e conhecida por atividades de lavagem de dinheiro , inquestionavelmente, emitir pronunciamento sobre o mrito da acusao contida na denncia recebida na AP 470, sendo demonstrao da perda da imparcialidade do Excepto, que coloca em dvida sria sua iseno para o processo e julgamentodacausa. O prprio Excepto, em seu voto, afirmou que o Inqurito n 2280 era um desdobramento das investigaes do Inqurito n 2245 e mais que entre os fatos ocorridos em 1998 (Inqurito 2280) e os fatos ocorridos em 2003/4 (Inqurito 2245) havia muita semelhana de fatos, coincidncia de pessoas e de modus operandi, acabando por fazer os trs pronunciamentos antecipados sobre a conduta do Excipiente, declarando, como Ministro Relator dos dois processos, que o Excipiente pessoa que pratica atividade de lavagem de dinheiro. Qualquer pessoa que fizer a leitura do voto proferido na sesso de 05/11/2009 e assistir os trs pronunciamentos do Excepto, aqui referidos, ter absoluta certezadequeomesmonotemmaiscondiesdeprocessarejulgar,comaimparcialidade exigvelpelodevidoprocessolegal,aAoPenaln470.

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 Como ensina FERNANDO DA COSTA TOURINHO FILHO h certas condies que, existindo, perturbam, intensamente, a imparcialidade do Juiz... tais condies, que so verdadeiros obstculos para uma reta administrao da justia, impedindo o Juiz de se conduzir com a independncia, a serenidade e a imparcialidade necessrias no desempenho de sua misso, so, na doutrina, denominadas impedimentos (Processo Penal, Saraiva, So Paulo,25edio,2003,2volume,pg.587). Na lio de HELIO TORNAGHI o impedimento priva o juiz do exerccio da jurisdio (Cd. Proc. Penal, art. 252). O impedimento no gera somente a incompetncia do juiz, no lhe limita o exerccio da jurisdio, mas, como o nome est dizendo, impede-o completamente, tolhe-o por inteiro: o juiz no poder exercer jurisdio diz o art. 252. Os atos praticados por ele no so apenas nulos, como seriam se fosse incompetente (Cd. Proc. Penal, art. 564, I, princpio), mas so juridicamente inexistentes. A respeito deles no h que pensar em sanabilidade (Instituies de Processo Penal, Saraiva, So Paulo, 2 edio, 1 volume,pg.433). Diversamente do impedimento a suspeio do Juiz implica em nulidade absoluta (CPP, artigo 564, I) nostermosdajurisprudnciadesteSupremoTribunalFederal: HC 77930 / MG MINAS GERAIS, Relator Min. MAURCIO CORRA, julgamento: 09/02/1999, SegundaTurma,publicaonoDJ09041999. A defesa do Excipiente no deseja a anulao do processo. Por isso, desde logo e no prazo legal, faz esta argio de impedimento do Relator da AP 470 por fato superveniente. 8 Por outro lado, como o fato superveniente recente (05/11/2009), todos os atos anteriores, praticados na Ao Penal n 470 pelo Excepto so vlidos e no seroanulados,casosejaacolhida,comoseespera,estaargio. Neste sentido, tambm, a orientao deste Augusto Supremo Tribunal: O Supremo tem jurisprudncia a dizer que no se invalidam os atos praticados por juiz que se declara suspeito por motivo a eles superveniente. No se deve reconhecer tal nulidade sem a demonstrao de que a suspeio j existia ao tempo da atuao do magistrado e que esta causou prejuzo (HC 74476 / PR PARAN, Relator Min. FRANCISCO REZEK, Julgamento: 01/10/1996,SegundaTurma,PublicaoDJ25041997); os atos instrutrios presididos pelo excepto, em princpio, permanecem vlidos e eficazes. (HC68970/SPSOPAULO,Relator Min. SEPLVEDA PERTENCE, Julgamento: 17/12/1991,PRIMEIRA TURMA, Publicao DJ 06 021992). 9 Em face de todo o exposto, o Excipiente, Marcos Valrio Fernandes de Souza,comoacusadodeprticadelavagemdedinheironaAoPenaln470,vemrequerer a V. Exa., Eminente Ministro Presidente do Supremo Tribunal Federal, nos termos do artigo 282 do Regimento Interno, que se digne de admitir e processar a presente argio, submetendo o incidente ao Tribunal em sesso secreta do pleno, aps ouvir o Ministro argido,paraofimdereconheceroseuimpedimento,nostermosdoartigo252,incisoIII,do CdigodeProcessoPenal.(...)

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O prprio Excipiente assina esta petio de exceo de impedimento, concordando com seus termos, e suprindo, assim, a outorga de instrumento de mandato compoderesespeciais. Em anexo, alm da procurao, fazse a prova do fato superveniente motivador da exceo atravs da juntada dos trs (03) anexos DVDs com as gravaes da TV Justia relativas s sesses do plenrio do STF dos dias 04 e 05 de novembro de 2009, com a leituradovotodoMinistroRelatornoInquriton2280. Nestes termos, autuada e processada esta exceo de impedimento, requer sesejaomesmoreconhecidoedecretadooafastamentodoprocessamentoejulgamentoda AoPenaln470"(PetiodaAImpn4,doSTF).

At a data da apresentao destas alegaes finais, a referida Argio de Impedimento n 4, de que Relator, por fora de norma regimental, o Senhor Presidente do STF, no foi julgada. Evidentemente, o julgamento da mesma prejudicial em relao ao da presente ao penal.

12 - Assim, em 2 preliminar, a defesa do 5 denunciado pede e espera seja julgada, na forma regimental prpria pelo pleno deste STF, antes do julgamento desta ao penal, aquela AImp n 4, que pode levar ao desmembramento do julgamento, em relao ao referido 5 denunciado, do qual no pode participar o Senhor Ministro impedido, data maxima venia.

V - MRITO. Improcedncia das acusaes.

13 - Quanto ao mrito, tendo em vista a multiplicidade de acusaes contidas na denncia, a defesa do 5 denunciado, MARCOS VALRIO, abordar cada uma das imputaes separadamente, seguindo a prpria ordem contida na pea vestibular. Porm, cumpre, desde logo, registrar que o ilustre Procurador Geral da Repblica, no curso desta ao penal, no se desincumbiu da tarefa, que lhe competia de produzir prova, em juzo, dos fatos objeto da acusao, nos termos da exigncia contida na

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nova redao do artigo 155 do Cdigo de Processo Penal.13 interessante, neste ponto, trazer considerao lies doutrinria e jurisprudencial sobre o nus da prova no processo penal:
No caso do processo penal o in dubio pro reo uma regra de julgamento unidirecional. O nus da prova incumbe inteiramente ao Ministrio Pblico, que dever provar a presena de todos os elementos necessrios para o acolhimentodapretensopunitiva.14 ... em um processo penal orientado pela presuno de inocncia, evidentemente inadequado falar em nus da prova, especialmente em relao defesa, pois se o acusado considerado inocente, at que se comprove legalmente sua culpabilidade, claro que o encargo de demonstrar os fatos incumbe integralmente acusao; e, como conseqncia, no atendido o referido nus, a dvida dever ser solucionada proreo.15 Opoderdeacusarsupeodeverestataldeprovarlicitamenteaimputao penal. A exigncia de comprovao plena dos elementos que do suporte acusao penal recai por inteiro, e com exclusividade, sobre o Ministrio Pblico. Essa imposio do nus processual concernente demonstrao da ocorrncia do ilcito penal reflete, na realidade, e dentro de nosso sistema positivo,umaexpressagarantiajurdicaquetutelaeprotegeoprprioestado de liberdade que se reconhece s pessoas em geral. Somente a prova penal produzida em juzo pelo rgo da acusao penal, sob a gide da garantia constitucional do contraditrio, pode revestirse de eficcia jurdica bastante paralegitimaraprolaodeumdecretocondenatrio.16

a) Quanto imputao de formao de quadrilha (art. 288, CP).

14 No item II da denncia (de fls. 5620 a fls. 5649), afirma o PGR que o 5 denunciado teria praticado o crime de formao de bando
Art. 155 O juiz formar sua convico pela livre apreciao da prova produzida em contraditrio judicial, no podendo fundamentar sua deciso exclusivamente nos elementos informativos colhidos na investigao, ressalvadas as provas cautelares, no repetveis e antecipadas (artigo com redao determinada pela Lei n 11.690/2008). 14 (BADAR,GustavoHenriqueRighiIvahy.nusdaProvanoProcessoPenal.Pg.296.SoPaulo:RT,2003.) 15 (GOMESFILHO,AntnioMagalhes.Apresunodeinocnciaeonusdaprovaemprocessopenal.Boletim doIBCCrim23/3.SoPaulo:1994.) 16 (STF HC 73.338 1 Turma Relator Ministro CELSO DE MELLO j. 13/08/1996, votao unnime, DJ 19/12/1996,p.51.766)
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ou quadrilha, previsto no art. 288 do CP, participando de organizao criminosa, dividida em trs ncleos, sendo o segundo composto por MARCOS VALRIO, RAMON HOLLERBACH, CRISTIANO PAZ, ROGRIO TOLENTINO, SIMONE VASCONCELOS e GEIZA DIAS, dentro das empresas SMP&B Comunicao Ltda. e DNA Propaganda Ltda. Narra a denncia que MARCOS VALRIO entrou em 1996 na SMP&B Comunicao Ltda. onde j eram scios CRISTIANO PAZ e RAMON HOLLERBACH, nica parte correta da descrio. No mais, h graves erros quanto a pessoas, empresas e datas, que demonstram no ter a verso da denncia substrato ftico mnimo, indispensvel existncia de justa causa para a condenao, em relao a essa imputao. Diz o PGR que logo aps, constituram a empresa DNA Propaganda Ltda. (fls. 5623). Ora, a DNA Propaganda Ltda. mais antiga que a SMP&B Comunicao Ltda., pois foi fundada em 1982, por DANIEL DA SILVA FREITAS (fls. 94, Apenso 02), j falecido, onde trabalha, desde 1985, o seu presidente, publicitrio e jornalista FRANCISCO MARCOS CASTILHO SANTOS, conhecido por Chico Castilho (fls. 1675/1678, vol. 08), que scio da publicitria MARGARETH MARIA DE QUEIROZ FREITAS (viva do Daniel da Silva Freitas), vice-presidente da DNA, que ali ingressou na fundao da empresa, em 1982 (fls. 97, Apenso 02). Na DNA Propaganda Ltda. os denunciados RAMON HOLLERBACH e CRISTIANO PAZ nunca foram scios ou diretores, jamais tendo tido qualquer participao em atos de gesto desta empresa. To somente, a partir de 1998, a GRAFFITI Participaes Ltda., de que eles eram scios (sendo que CRISTIANO j se retirou desta sociedade), tornou-se, como pessoa jurdica, scia de 50% do capital da DNA Propaganda Ltda. (Conferir o depoimento do Diretor de Operaes da DNA, Paulino Alves Ribeiro Jnior, fls. 1686/1691 vol. 08; confirmado em juzo, fls. 19.230/5 vol. 88). Mais frente, a denncia narra que Marcos Valrio, Cristiano Paz, Ramon Hollerbach e Rogrio Tolentino tambm utilizavam suas empresas e contratos de publicidade com empresas privadas para operacionalizar esquema de repasse de dinheiro no
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contabilizado a candidatos a cargos eletivos... (fls. 5624). Ela introduz o nome de ROGRIO TOLENTINO que nunca foi scio ou diretor da SMP&B e da DNA, jamais tendo praticado qualquer ato de gesto nas duas empresas, as agncias de publicidade e propaganda, que eram as detentoras de contratos de publicidade. Fato, alis, reconhecido no acrdo de recebimento da denncia, que foi rejeitada, em relao ao citado ROGRIO TOLENTINO, em parte, exatamente porque o mesmo no era scio das citadas empresas. O Procurador Geral da Repblica narra nesta parte da denncia a conduta de um sujeito ativo que no pode existir no Direito Penal ptrio: o ncleo Marcos Valrio, ou o ncleo publicitrio ou o segundo ncleo. Como se sabe, a responsabilidade criminal da pessoa humana, nunca podendo ser atribuda a entidade moral, virtual ou pessoa jurdica, ressalvada quanto a esta a controvertida regra da Lei de Crimes Ambientais. Apesar disso, a denncia cita o que chama de ncleo ou grupo, pelo menos 55 vezes. Se no vejamos, na numerao da prpria pea, que est s fls. 5611/5744 dos autos:
Pgina 14: ncleo de Marcos Valrio; Pgina 15: Marcos Valrio e seu grupo; Pgina 16: o primeiro ncleo; Pgina 16: os denunciados ligados a Marcos Valrio...; Pgina 17: do grupo de Marcos Valrio; Pgina 20: do grupodeMarcosValrio;Pgina26:peloncleodeMarcosValrio;Pgina 26: o grupo ligado a Marcos Valrio; Pgina 28: o grupo de Marcos Valrio; Pgina 33: o ncleo delituoso representado por Marcos Valrio; Pgina 33: do ncleo Marcos Valrio; Pgina 34: do ncleo da organizao criminosalideradaporMarcosValrio;Pgina35:oncleoMarcosValrio; Pgina 35: pelo ncleo Marcos Valrio; Pgina 36: o ncleo de Marcos Valrio; Pgina 37: pelo grupo de Marcos Valrio; Pgina 39: de Marcos Valrio e de seu grupo; Pgina 43: do grupo de Marcos Valrio; Pgina 47: do grupo de Marcos Valrio; Pgina 47: do grupo de Marcos Valrio; Pgina 47: pelo ncleo Marcos Valrio; Pgina 51: do grupo de Marcos Valrio;Pgina55:doncleoMarcosValrio;Pgina55:OncleoMarcos Valrio; Pgina 55: o ncleo Marcos Valrio; Pgina 59: com o grupo de Marcos Valrio; Pgina 59: do grupo de Marcos Valrio; Pgina 60: do grupolideradoporMarcosValrio;Pgina61:dogrupolideradoporMarcos Valrio; Pgina 64: o ncleo Marcos Valrio; Pgina 64: ao ncleo Marcos Valrio;Pgina66:doncleoMarcosValrio;Pgina66:OncleoMarcos Valrio; Pgina 67: do ncleo Marcos Valrio; Pgina 68: pelos ncleos Marcos Valrio e Banco Rural; Pgina 69: do grupo de Marcos Valrio; Pgina 75: o ncleo Marcos Valrio; Pgina 75: pelo ncleo Marcos Valrio;Pgina76:oncleoMarcosValrio;Pgina77:ogrupodeMarcos 28

Valrio; Pgina 80: ncleo Marcos Valrio; Pgina 80: ao do grupo de Marcos Valrio; Pgina 82: Marcos Valrio e seu grupo; Pgina 85: pelo ncleo Marcos Valrio; Pgina 100: do ncleo Marcos Valrio; Pgina 100: do ncleo Marcos Valrio; Pgina 101: do grupo empresarial de Marcos Valrio;Pgina102:ogrupodeMarcosValrio;Pgina121:pelogrupode Marcos Valrio; Pgina 130: o grupo de Marcos Valrio; Pgina 131: o ncleo Marcos Valrio; Pgina 131: o ncleo Marcos Valrio; Pgina 132: do ncleo publicitriofinanceiro; Pgina 132: o grupo de Marcos Valrio; Pgina133:doncleopublicitriofinanceiro.

O art. 288 do Cdigo Penal, como sabido, exige para a caracterizao do respectivo tipo penal, que o acusador descreva o vnculo associativo entre as mais de trs pessoas, quando e onde se deu, e o propsito ou finalidade de cometimento de crimes. No se pode entender que h a descrio das circunstncias tpicas, quando apenas se faz referncia a laos profissionais (entre patro e empregado) ou a laos decorrentes de constituio societria. Neste particular, magistral a lio deste Augusto Pretrio, no caso do julgamento para recebimento ou no da denncia contra o ex-presidente Fernando Collor de Melo e outros, no qual foi o relator o Ministro ILMAR GALVO, nos autos do Inqurito n 705-DF, em julgamento do Pleno, in verbis:
A rigor, portanto, como se v, pelos trechos da denncia, acima transcritos, por si ss, no se chegaria concluso de que foi imputado aos acusadosocrimedequadrilha,nofosseacapitulaodaaludidapea. ... Ora, os requisitos mnimos a serem atendidos pela denncia, esto compreendidos no art. 41 do CPP: A denncia conter a exposio do fato criminosocomtodasassuascircunstncias... No HC 42.303, relator o Ministro Pedro Chaves, anulou o STF a denncia, porinepta,emfacedenebulosaeincompletanarraodofatodelituoso.Em seu excelente voto, transcrito por Heleno Fragoso, in Jurisprudncia Criminal (pg.154),afirmouoeminenteRelator: Esses pressupostos formais da denncia, exigidos pela nossa legislao processual desde o Cdigo de Processo de 1832, (...) so indeclinveis no s em nome do princpio da lealdade processual, como tambm por fora do princpio do contraditrio que preceito constitucional. Se a denncia acusatria no for clara, precisa e concludente, no se poder estabelecer o

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contraditrio em termos positivos, com evidente prejuzo para a defesa, sujeitaavagasacusaes. Com efeito, o CPP exige a exposio do fato delituoso com todas as circunstncias, para excluir exatamente a insegurana que traz a denncia incompleta e deficiente, que d margem ao arbtrio, dificultando a defesa, no havendo que se falar, sem violao ao princpio do contraditrio e da ampla defesa, na possibilidade de virem tais dados essenciais, a serem oportunamente descritos no curso do processo. Tratase, ao revs, de nulidadeabsoluta,insanvel,queimpedeorecebimentodapreambular. No que concerne ao crime de quadrilha, portanto, com se viu, a denncia padece de duplo vcio, fatal, de no descrever o fato criminoso e de no descreverassuascircunstncias. Deefeito,limitaseela,aolongodeseutexto,afazerrefernciaaconcerto devontades,paraefeitodeprticadecrimes,comosejhouvesselibeladoa respeito, deixando de descrever, como se fazia mister, entre outras circunstncias,ovnculoassociativo,omodo,omomentoeolugaremquese teriaestabelecido,ebemassim,quaisaspessoasneleenvolvidas. Despercebida desse dever indeclinvel, para repetir a expresso utilizada pelo Ministro Pedro Chaves, limitase a inicial a presumir a existncia da societaspormeiodeilaotiradadaexistnciadeamizadeentre.... certo que, na prtica, como adverte Nelson Hungria, no fcil demonstrar a existncia da quadrilha, de modo que a certeza s possvel, as mais das vezes, quando se consegue rastrear a associao pelos crimes j praticados(Comentrios,vol.IX,Forense,1958,p.181). No est o Mestre, nesse trecho, todavia, falando em descrio do crime, mas na prova de sua ocorrncia? Uma coisa, na verdade, provar que a supostaquadrilhaseformou,tarefaprpriadafaseinstrutria.Coisadiversa, porm, descrever a sua formao, encargo que, embora de fcil execuo, nopodeserdispensado,porquantoessencialparaavalidadedadenncia. Nesse ponto, a denncia ora examinada to imprecisa e insegura que, mediantemeracapitulao,chegaatribuirocitadocrimeavriosrus,sema mnima referncia participao destes no grupo que presume ter sido organizado para a prtica de crimes, como ocorreu relativamente aos empregados de Paulo Csar Farias emitentes de cheques com nomes fictcios...

O referido acrdo tem a seguinte ementa:

Deciso:Pormaioriadevotos,o Tribunalrecebeu,emparte,adenncia, excluda, apenas, a imputao do crime de quadrilha, vencidos em parte, os Ministros Celso de Mello e Paulo Brossard que a receberam integralmente; 30

vencidos, ainda, em parte, os Ministros Ilmar Galvo, Seplveda Pertence, OctvioGallottieMoreiraAlves,queareceberamemmenorextenso...17

Em outro precedente deste STF, o Ministro GILMAR MENDES, em seu voto vista e vencedor, no julgamento do HC 84.768/PE (2 Turma, em 08.03.05), afirmou:
Para que se examine a aptido da denncia, h que se fazer a leitura dodispostonoart.41doCdigodeProcessoPenal,verbis: Art. 41. A denncia ou queixa conter a exposio do fato criminoso, com todas as suas circunstncias, a qualificao do acusado ou esclarecimentos pelos quais se possa identificlo, a classificao do crime e, quandonecessrio,oroldastestemunhas. Tal como j ressaltei em outras oportunidades nesta Segunda Turma, essa frmula encontrou num texto clssico de Joo Mendes de Almeida Jnior uma bela e pedaggica sistematizao. Diz Joo Mendes de Almeida Jnior sobreadenncia: uma exposio narrativa e demonstrativa. Narrativa, porque deve revelar o fato com todas as suas circunstncias, isto , no s a ao transitiva, como a pessoa que a praticou (quis), os meios que empregou (quibus auxiliis), o malefcio que produziu (quid), os motivos que o determinaram a isso (cur), a maneira porque a praticou (quomodo), o lugar onde a praticou (ubi), o tempo (quando). (Segundo enumerao de Aristteles, na tica a Nicmaco, 1. III, as circunstncias so resumidas pelas palavras quis, quid, ubi, quibus auxiliis, cur, quomodo, quando, assim referidas por Ccero (De Invent. I). Demonstrativa, porque deve descrever o corpo do delito, dar razes de convico ou presuno e nomear as testemunhas e informantes. (ALMEIDA JNIOR, Joo Mendes de. O processo criminalbrasileiro,vII.RiodeJaneiro/SoPaulo:FreitasBastos,1959,p.183) Essa questo a tcnica da denncia como sabemos, tem merecido do Supremo Tribunal Federal reflexo no plano da dogmtica constitucional, associadaespecialmenteaodireitodedefesa.(...). Em outro habeas corpus, tambm da relatoria do Ministro Celso de Mello, extraiseoseguinteexcerto: Oprocessopenaldetipoacusatriorepele,porofensivagarantiada plenitude de defesa, quaisquer imputaes que se mostrem indeterminadas, vagas, contraditrias, omissas ou ambguas. Existe, na perspectiva dos princpios constitucionais que regem o processo penal, um nexo de indiscutvel vinculao entre a obrigao estatal de oferecer acusao formalmenteprecisaejuridicamenteaptaeodireitoindividualdequedispe
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(acrdopublicadonaRTJ150,pg.425/470)

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o acusado a ampla defesa. A imputao penal omissa ou deficiente, alm de constituir transgresso do dever jurdico que se impe ao Estado, qualificase como causa de nulidade processual absoluta. A denncia enquanto instrumento formalmente consubstanciador da acusao penal constitui pea processual de indiscutvel relevo jurdico. Ela, ao delimitar o mbito temtico da imputao penal, define a prpria res in judicio deducta. A pea acusatria deve conter a exposio do fato delituoso, em toda a sua essncia e com todas as suas circunstncias. Essa narrao, ainda que sucinta, impe se ao acusador como exigncia derivada do postulado constitucional que asseguraaoruoexerccio,emplenitude,dodireitodedefesa.Dennciaque no descreve adequadamente o fato criminoso denncia inepta. (HC 70.763,DJ23.09.94).(...) Denncias genricas, que no descrevem os fatos na sua devida conformao, no se coadunam com os postulados bsicos do Estado de Direito. Mashoutrasimplicaes! Quando se fazem imputaes vagas, dando ensejo persecuo criminal injusta,estaseviolar,tambm,oprincpiodadignidadedapessoahumana, que,entrens,tembasepositivanoartigo1,III,daConstituio. Como se sabe, na sua acepo originria, este princpio probe a utilizao ou transformao do homem em objeto dos processos e aes estatais. O Estado est vinculado ao dever de respeito e proteo do indivduo contra exposio a ofensas ou humilhaes. A propsito, em comentrio ao art. 1 daConstituioalem,afirmaGnterDrigqueasubmissodohomemaum processo judicial indefinido e sua degradao como objeto de processo estatal atenta contra o princpio da proteo judicial efetiva (...) e fere o princpiodadignidadehumana(...). No difcil perceber os danos que a mera existncia de uma ao penal impe ao indivduo. Da a necessidade de rigor e prudncia por parte daquelesquetmpoderdeiniciativanasaespenaisedaquelesquepodem decidirsobreoseucurso.(...) Parece que estamos no domnio da impreciso absoluta, da indeterminaoilimitada,daacusaopelaacusao.(...).

A circunstncia de inicialmente ter havido o recebimento da denncia nesta ao penal, por maioria, quanto acusao de formao de quadrilha, no impede a reapreciao da denncia, por ocasio do julgamento de mrito, quanto a esta acusao, pois no h precluso do tema, conforme precedente deste Supremo Tribunal Federal, em que foi relator o Ministro CZAR PELUSO:
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1. AO PENAL. Denncia. Deficincia. Omisso dos comportamentos tpicos que teriam concretizado a participao dos rus nos fatos criminosos descritos. Sacrifcio do contraditrio e da ampla defesa. Ofensa a garantias constitucionais do devido processo legal (due process of law). Nulidade absoluta e insanvel. Supervenincia da sentena condenatria. Irrelevncia. Preclusotemporalinocorrente.ConhecimentodaargioemHC.Aplicao do art. 5, incs. LIV e LV, da CF. Votos vencidos. A denncia que, eivada de narrao deficiente ou insuficiente, dificulte ou impea o pleno exerccio dos poderes da defesa, causa de nulidade absoluta e insanvel do processo e da sentena condenatria e, como tal, no coberta por precluso. 2. AO PENAL. Delitos contra o sistema financeiro nacional. Crimesditossocietrios.Tiposprevistosnosarts.1e2daLein8.137/90e art. 22 da Lei n 7.492/86. Denncia genrica. Pea que omite a descrio de comportamentos tpicos e sua atribuio a autor individualizado, na qualidade de administrador de empresas. Inadmissibilidade. Imputao pessoa jurdica. Caso de responsabilidade penal objetiva. Inpcia reconhecida. Processo anulado a partir da denncia, inclusive. HC concedido paraessefimExtensodaordemaocoru.Intelignciadoart.5,incs.XLVe XLVI,daCF,dosarts.13,18,20e26doCPe25daLei7.492/86.Aplicaodo art. 41 do CPP. Precedentes. No caso de crime contra o sistema financeiro nacional ou de outro dito "crime societrio", inepta a denncia genrica, que omite descrio de comportamento tpico e sua atribuio a autor individualizado,nacondiodediretorouadministradordeempresa.18

Ainda no mesmo sentido:

Processo penal acusatrio. Obrigao do Ministrio Pblico formular denncia juridicamente apta. O sistema jurdico vigente no Brasil tendo presente natureza dialgica do processo penal acusatrio, hoje impregnado, em sua estrutura formal, de carter essencialmente democrtico impe ao Ministrio Pblico a obrigao de expor, de maneira precisa, objetiva e individualizada, a participao das pessoas acusadas da supostaprticadainfraopenal,afimdequeoPoderjudicirio,aoresolver a controvrsia penal, possa, em postulados essenciais do direito penal da culpa e do princpio constitucional do due process of law, ter em considerao, sem transgredir esses vetores condicionantes da atividade de persecuo estatal, a conduta individual do ru, a ser analisada, em sua expresso concreta, em face dos demais elementos abstratos contidos no preceitoprimriodeincriminao.Oordenamentopositivobrasileirorepudia as acusaes genricas e repele as sentenas indeterminadas (Rel. Min. CELSODEMELLO).19

18 19

(RECURSOEMHABEASCORPUS,n85658,julgadoem21/06/2005) (HCn.73.5908SP,1Turma,j.6/8/96,DJUde13/12/96,p.50.162)

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Persecuo penal dos delitos societrios. Scio quotista minoritrio que no exerce funes gerenciais. Condenao penal invalidada. O simples ingresso formal de algum em determinada sociedade civil ou mercantil que nesta noexerafunogerencialenemtenhaparticipaoefetivanaregnciadas atividadesempresariaisnobasta,sporsi,especialmentequandoostente a condio de quotista minoritrio, para fundamentar qualquer juzo de culpabilidade penal. A mera invocao da condio de quotista, sem a correspondente e objetiva descrio de determinado comportamento tpico que vincule o scio ao resultado criminoso, no constitui, nos delitos societrios,fatorsuficienteaptoalegitimaraformulaodaacusaoestatal ou a autorizar a prolao de decreto judicial condenatrio. A circunstncia objetivadealgummeramenteostentaracondiodesciodeumaempresa noserevelasuficienteparaautorizarqualquerpresunodeculpae,menos ainda, para justificar, como efeito derivado dessa particular qualificao formal, a decretao de uma condenao penal (Rel.Min. CELSO DE MELLO).20

HELOISA ESTELLITA, sobre o tema da acusao de quadrilha, que vem sendo banalizada pelo Ministrio Pblico, nos crimes praticados no mbito das empresas, registra o seguinte:
Nas empresas com fins conformes ao direito, ainda que se possa pensar em probabilidadedelesoadeterminadosbensjurdicoeconmicospelosimples fatodeexistiremcomotais,issonobastaparajustificarapunioattulode delito associativo. () Do at agora exposto se pode derivar um teste, que talvez seja de grande utilidade heurstica: o delito associativo s estar realizadose,subtraindosementalmenteaprticadequaisqueroutrosdelitos, restarnameraassociaodepessoascontedodedesvalorsuficienteaponto de justificar uma sano penal. Se o nico ponto de apoio para a imputao do delito associativo for a prtica dos outros crimes, estse punindo essa prtica duas vezes, j que associao, em si mesma, algo que o ordenamentojurdiconovaloranegativamente. As presentes consideraes encontram eco no entendimento de alguns dos magistradosdoSTF,quetmseatentadoparaaimpropriedadedaimputao automtica do crime associativo nos chamados crimes societrios. Assim, por exemplo, a matria foi bastante por ocasio da sesso plenria de 17.02.2011, na qual se rejeitou a denncia pela imputao de quadrilha nos autos do Inq 2.786. Naquela oportunidade, o Min. Marco Aurlio Mello ponderou que no poderia vislumbrar na participao societria a inteno especial de se vir a praticar crimes. A aceitarse a tese proposta na denncia, observou, em todo caso a envolvercrime societrio, a Corte teria de aceitar a imputao de quadrilha, o que no lhe parece correto. Tambm o Min. Dias
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(HCn.73.5908SP,1Turma,j.6/8/96,DJUde13/12/96,p.50.162l)

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Toffoli,acompanhandoovotodoMin.MarcoAurlioMello,ponderouqueos atos descritos na denncia como configuradores do crime associativo no passavam, na verdade, de atos lcitos, ou seja, a integrao da denunciada no quadro social de uma sociedade. Tal entendimento foi acolhido pelos Ministros Aires Britto, Crmen Lcia Antunes, Gilmar Mendes, Celso de Mello e Cezar Peluso. Este ltimo lembrou, ainda, o voto anteriormente proferido no julgamento do HC 84.223, no qual apartou criminalidade econmica e crimeassociativo.21

15 Os denunciados RAMON HOLLERBACH CARDOSO e CRISTIANO DE MELLO PAZ foram includos na acusao de formao de bando ou quadrilha apenas porque eram scios de MARCOS VALRIO na empresa SMP&B Comunicao Ltda., no se tendo feito individualizao de suas condutas, no se descrevendo o elemento subjetivo do tipo, que se refere ao vnculo associativo para o fim de prtica de crimes. Falou-se, apenas, no vnculo societrio empresarial. O denunciado ROGRIO TOLENTINO, que nunca foi scio ou gestor da SMP&B e da DNA [fato reconhecido no acrdo deste STF que rejeitou, em parte, a denncia quanto ao mesmo], foi includo na acusao de formao de quadrilha porque era advogado de MARCOS VALRIO e seu scio na empresa Tolentino & Melo Assessoria Empresarial S/C, a qual no tem nenhum envolvimento nos fatos da denncia, no se tendo feito individualizao de sua conduta, no se descrevendo o elemento subjetivo do tipo, que se refere ao vnculo associativo para o fim de prtica de crimes. As denunciadas SIMONE VASCONCELOS e GEIZA DIAS foram includas na acusao de formao de quadrilha, apenas porque eram empregadas do setor financeiro da empresa SMP&B Comunicao Ltda., subordinadas a MARCOS VALRIO, ento vice-presidente administrativo e financeiro desta, sendo que as duas empregadas nunca trabalharam na DNA Propaganda Ltda., no se tendo feito individualizao de suas condutas, no se descrevendo o elemento subjetivo do tipo, que se refere ao vnculo associativo para o fim de prtica de crimes.

(ESTELLITA,Heloisa;GRECO,Lus.Empresa,quadrilha(art.288doCP)eorganizaocriminosa.Umaanlise sobaluzdobemjurdicotutelado.RevistaBrasileiradeCinciasCriminais,SoPaulo,v.91,julago.2011:403 405)

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As empresas de publicidade e propaganda SMP&B e DNA eram duas das mais importantes e respeitadas agncias de propaganda de Minas Gerais e do Brasil, ambas premiadssimas pela qualidade de seus trabalhos. No se tratava de "empresas fantasmas ou de fachada" que fossem utilizadas pelos denunciados somente para a prtica de crimes, como quer fazer crer a acusao. Neste sentido, farta a prova produzida durante a instruo criminal contraditria (exigncia da nova redao do art. 155 do CPP) 22. Entre as testemunhas arroladas na denncia, podem-se citar os seguintes depoimentos:
Eliane Alves Lopes SMP&B era agncia competente, sempre atuou tanto no Governo, quanto na iniciativa privada, sempre primou, foi extremamente premiada. No ano de 2005, tinha recebido o prmio Agncia do Ano, um prmio que era dado por avaliao e competio criativa. A SMP&B sempre foiumaagnciaconsideradacompetenteequalificada(fls.20.069vol.93) Mrcio Hiram Guimares Novaes que na poca dos fatos, a agncia DNA era uma agncia muito bem conceituada tanto em Minas como em Braslia, pois detentora de inmeros prmios nacionais e um internacional; que era a maioragnciadeMinas(fls.19.220vol.88).

E, entre as testemunhas arroladas pelas diferentes defesas:

Plauto Gouveia diz que a SMP&B, no mercado mineiro, era considerada uma grande agncia de publicidade; diz que a publicidade do Banco Rural era feitaatravsdaagnciaSMP&B(fls.21.267vol.98). Walfrido Silvino dos Mares Guia Neto referindose a SMP&B, diz que a empresa era disputada no mercado pelo seu conceito de excelncia e que todos,ataexposiodosfatosconstantesdestesautos,gozavamdomaiore melhorconceitoprofissional(fls.21.274vol.98). Jos Lus Pdua de Quintero diz que a SMP&B era uma das maiores agncias de Minas Gerais e do Brasil, sendo vrias vezes premiada (fls.21.421 vol.99).
Art. 155 O juiz formar sua convico pela livre apreciao da prova produzida em contraditrio judicial, no podendo fundamentar sua deciso exclusivamente nos elementos informativos colhidos na investigao, ressalvadas as provas cautelares, no repetveis e antecipadas (artigo com redao determinada pela Lei n 11.690/2008).
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Euler Marques Andrade Filho diz que Ramon sempre foi muito conceituado no mercado at porque a agncia dele, a SMP&B, era a melhor agncia de publicidade de Belo Horizonte (...) diz que a SMP&B e a DNA eram concorrentesnomercadopublicitrio(fls.21.422vol.99). Andr Ferreira de Carvalho diz que a SMP&B era uma das maiores empresasdepublicidadedeMinasGerais(fls.21.425vol.99). HlioMarquesdeFariadizqueCristianoreferncianareadecriaono s no mercado publicitrio mineiro, mas tambm no mercado publicitrio nacional; diz que a SMP&B era a maior empresa de publicidade de Minas Geraispocadosfatos(fls.21.428vol.99). PedroNelsonFurtadoPereiradizqueaSMP&BeraconcorrentedaDNA;diz que a SMP&B era uma das maiores empresas de publicidade de Minas Gerais (fls.21.446vol.99). Ctia Bernardes Rezende diz que a SMP&B era considerada uma das trs maiores agncias de publicidade de Minas Gerais; diz que a SMP&B e a DNA eramagnciasconcorrentes(fls.21.447vol.99). Edgard de Melo diz que a SMP&B era um das maiores empresas de publicidadedeMinasGerais(fls.21.449vol.99). Srgio Esser, Subsecretrio da SECOM/MG diz que a SMP&B era uma das agncia referncia no mercado de Minas Gerais; diz que a DNA era concorrente da SMP&B no mercado publicitrio, disputando com esta vrias contaspublicitriaselicitaes(fls.21.451vol.99). Paulo Vasconcelos do Rosrio Neto a SMP&B era uma agncia publicitria referncia no mercado mineiro (...) diz que a agncia DNA era concorrente da SMP&B no mercado publicitrio mineiro, diz que eram concorrentes ferozes disputandopalmoapalmoomercadopublicitrio(fls.21.453vol.99). Augusto Rocha Coelho, publicitrio, diretor de criao perguntado: Eu posso afirmar que a SMP&B em Minas Gerais seria uma agncia de grande porte? Resposta: Ela era uma agncia de ponta, de grande porte. Ela disputava a liderana do mercado com outra agncia no sentido absolutamente tcnico, tinha uma equipe completamente tcnica e capacitada, assim, os melhores profissionais, talvez, do mercado trabalhavam l naquele momento fazendo o que a gente sabia fazer que era propaganda (fls.29.946vol.137).

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Marcus Vinicius di Flora, exsecretrio adjunto da SECOM da Presidncia da Repblica Perguntado, se o senhor se recorda se no primeiro mandato do Presidente Lula as empresas de publicidade e propaganda de que participavam Marcos Valrio, especialmente a SMP&B Comunicao Ltda. e a DNA Propaganda Ltda., participaram, ou no, de mais de uma licitao e se foramvitoriosasem:algumalicitao?Respondeu:Comcerteza,participaram de vrios processos licitatrios; que eu me recorde, a DNA foi vitoriosa na licitaodoBancodoBrasileaSMP&B,nalicitaodosCorreios.Perguntado: Especificamente em relao licitao dos Correios: nessa licitao era contratada uma nica empresa ou eram trs agncias de propaganda? Respondeu: Eram trs agncias para a execuo do contrato. Perguntado: No caso da DNA Propaganda, o senhor tem conhecimento se ela tinha contratos com rgos governamentais de governo anterior, isto , desde a gesto de Fernando Henrique Cardoso? Respondeu: Sim. A DNA j tinha a conta do Banco do Brasil, tinha a conta da Eletronorte, do Ministrio do Trabalho e do Ministrio dos Esportes. Perguntado: O senhor sabe informar se as agncias de propaganda SMP&B e DNA eram pequenas agncias de propaganda ou grandes agncias de propaganda em Minas Gerais? Respondeu: Pelo que eu sei, para o padro do mercado publicitrio de Minas Gerais, eram consideradasgrandesagncias.(fls.30.394/5vol.140). Nomesmosentido,osdepoimentosde:AlaricoNavesAssumpo(fls.42.121 vol. 197) e Fernando Antnio Miranda de Vasconcelos (fls. 42.204 vol. 198).

Neste ponto, apesar da inequvoca prova produzida, na instruo criminal nesta ao penal, no sentido de que as agncias de propaganda SMP&B Comunicao Ltda. e DNA Propaganda Ltda. eram as duas maiores agncias do ramo de Minas Gerais e eram consideradas de porte mdio a nvel nacional, tendo inmeros trabalhos publicitrios premiados e reconhecidos, o PGR, em suas alegaes finais (item 151 fls. 45.164, vol. 214), insiste em afirmar sem qualquer respaldo probatrio mnimo que as empresas eram de fachada, mais uma vez revelando seu desprezo pela prova colhida em contraditrio judicial, em cumprimento ao mandamento do art. 155 do CPP. O Ministro CZAR PELUSO, no seu voto no Habeas Corpus n 84.223-RS, proferido em 14/08/2007, tece longas e brilhantes consideraes sobre o tipo penal do artigo 288 do CP e repudia a sua imputao sistemtica e automtica pelo Ministrio Pblico, em crimes praticados no exerccio de atividade empresarial, quando no se trata de
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"empresa fantasma ou de fachada", como o caso dos presentes autos, em que as agncias de propaganda SMP&B e DNA eram empresas constitudas h muitos anos e com longo histrico de atividades lcitas no mercado publicitrio mineiro e nacional:
"Causame estranheza que se possa confundir tal delito (art. 288, CP) com a associao de pessoas para, sob modalidade jurdicosocial tpica, desenvolverematividadesempresariais,beneficentes,esportivas,etc.. que a lei civil ou comercial prev a associao de pessoas fsicas para formao de pessoa jurdica, impondolhes, segundo a natureza do objeto social, forma tpica, que, sendo lcita numa provncia jurdica, no pode ser considerada criminosa noutra. Tal , alis, a intuitiva ratio do disposto no art. 23, inc. III, 2 parte, do Cdigo Penal, que dispe no haver crime, quando o agentepratiqueoatonoexerccioregulardeumdireito. A circunstncia particularmente relevante no mbito do que se convencionou chamar de crimes econmicos, em sua grande maioria praticados no exerccio de atividade empresarial por grupo de pessoas, porquedestaformabvio,comreuniodepessoasfsicasattulodescios, gerentes,diretores,queseorganizamaspessoasjurdicaseseadministramas atividadesempresariais. Deregra,aspessoasfsicasassociamseparaaprticadeatoslcitos,nopara o cometimento de delitos. E, igualmente de regra, os crimes econmicos praticadosnoexercciodeatividadelcita,so,senosempre,pelomenosem boapartedoscasos,porgrupodepessoasresponsveispelogerenciamentoe direo da empresa, no porque acordaram associarse para prtica de delitos, mas por necessidade orgnica e jurdica da administrao de atividadesnegociais. Istoimplicareconhecercomointolervel,enquantodegradaaordemjurdica, a imputao automtica do crime descrito no art. 288 do Cdigo Penal, sempre que se cuide de suposto delito praticado no exerccio de atividade empresarial por mais de trs pessoas, ou vista dos termos do contrato social, ou de documento equivalente, que envolva mais de trs scios ou associados. E o acerto dessa interpretao demonstra, a contrario sensu, toda a inconsistncia terica da atribuio mecnica do crime a membros de sociedade empresarial organizada para o exerccio de atividades lcitas, pelo sfatodeseremmembrosdapessoajurdica. Quando a constituio da sociedade se tenha dado para fins lcitos, enquanto objeto permanente da atuao social, no se pode ipso facto, em eventuais atos criminosos praticados sob pretexto ou por ocasio de seu exerccio, a formaodequadrilhaoubando".23

23

(votovista,MinistroCZARPELUSO,HabeasCorpusn84.223,RS,14/08/2007).

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16 Isto posto, por este 1 fundamento, a defesa do 5 denunciado, MARCOS VALRIO, pede e espera sua ABSOLVIO, quanto imputao de formao de bando ou quadrilha, cujas circunstncias elementares tpicas do art. 288 do CP no restaram provadas no curso da instruo criminal contraditria, pedido este formulado com suporte no artigo 386, incisos II (no haver prova da existncia do fato) e VII (no existir prova suficiente para condenao) do CPP.
b) Quanto imputao de corrupo ativa (art. 333, CP).

17 A denncia imputa ao 5 denunciado, MARCOS VALRIO, a prtica de corrupo ativa (art. 333, CP) em seis tpicos distintos, a saber:
pg. 103 repasse ao Partido Progressista - PP, atravs de Pedro Corra, Pedro Henry e Jos Janene; pg. 112 repasse ao Partido Liberal - PL, atravs de Valdemar Costa Neto e Bispo Rodrigues; pg. 117 repasse ao Partido Trabalhista Brasileiro - PTB, atravs de Jos Carlos Martinez, Roberto Jefferson e Romeu Queiroz; pg. 120/1 repasse ao Partido do Movimento Democrtico Brasileiro PMDB, atravs de Jos Borba. pg. 57 repasse a Joo Paulo Cunha, Presidente da CD; pg. 69 repasse a Henrique Pizzolato, Diretor do BB.

18 A defesa analisa, inicialmente, esta acusao, em relao aos repasses a Partidos Polticos, em face do tipo penal descrito no art. 333 do CP:
Oferecer ou prometer vantagem indevida a funcionrio pblico, para determin-lo a praticar, omitir ou retardar ato de ofcio.

A conduta tem um fim especial de agir, nsito ao elemento subjetivo do tipo: finalidade de determinar que o funcionrio pblico pratique, omita ou retarde ato de ofcio. O partido poltico no funcionrio pblico e, conseqentemente, no pode ser sujeito passivo de corrupo ativa. Diz a denncia que o ncleo principal (Jos Dirceu e outros) tinha entre seus objetivos angariar ilicitamente o apoio de outros partidos polticos para formar a base de sustentao do Governo Federal... ofereceram e, posteriormente, pagaram vultosas quantias a
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diversos parlamentares federais, principalmente os dirigentes partidrios, para receber apoio poltico do Partido Progressista PP, Partido Liberal PL, Partido Trabalhista Brasileiro PTB e parte do Partido do Movimento Democrtico Brasileiro PMDB (pg. 95, da denncia) O parlamentar, integrante de partido poltico que pode ser considerado funcionrio pblico para efeitos penais (art. 327, CP) em sua atividade no Congresso Nacional, no tem entre suas atribuies funcionais, como ato de ofcio, dar apoio poltico a proposta que o Governo tenha interesse poltico em sua aprovao. O parlamentar no tem entre suas atribuies constitucionais, no desempenho do mandato, dar, ou no, apoio poltico ao Governo ou a suas propostas. A narrativa da denncia, alm de se referir compra de apoio poltico dos partidos e no, pessoalmente, dos parlamentares, ainda que dirigentes partidrios, no descreve qual ato de ofcio teria sido praticado, omitido ou retardado. A narrativa, em relao aos repasses feitos aos partidos polticos PP, PL, PTB e PMDB, tem sempre, ao final, uma mesma referncia a que o suposto resultado da corrupo ativa foi o apoio poltico destes partidos polticos ao Governo Federal e as atuaes dos parlamentares referidos na aprovao da reforma da previdncia no Congresso Nacional (PEC 40/2003 na sesso do dia 27/08/2003) e da reforma tributria (PEC 41/2003 na sesso do dia 24/09/2003) [pg. 103, 111, 112, 117 e 120]. A denncia no narra como teriam sido essas atuaes. No descreve se o parlamentar efetivamente participou da votao da proposta, se defendeu a proposta da tribuna ou no, se votou favoravelmente ou no proposta, se fez obstruo ou no, se emitiu parecer oral ou escrito sobre as duas propostas de reforma. Limita-se a dizer que cada um dos parlamentares, que recebeu repasse em nome do partido poltico, teria tido uma atuao (no especificada) nas duas citadas sesses de votao. Neste ponto, em suas alegaes finais, o PGR abandonou a acusao inicial contida na denncia, pois chega a dizer, no item 565 (fls. 45.379, vol. 214), que as votaes dos
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acusados na Reforma da Previdncia e Tributria no so objeto deste processo. Na sua pea final o PGR, mudando a essncia da acusao, nesta parte, diz agora que o pagamento da vantagem seria para a perspectiva do voto parlamentar em favor dos projetos do Governo Federal (item 561, fls. 45.378/9). Esta mudana resulta da inquestionvel prova produzida no sentido de que as votaes das Reformas Tributria e Previdenciria no tiveram qualquer relao como os recebimentos de valores (Conferir o item 20 destas alegaes finais). A falta de descrio do ato de ofcio na denncia que faz imputao do crime de corrupo ativa, previsto no art. 333 do CP, torna-a inepta, impondo-se a absolvio. Este Supremo Tribunal Federal, no conhecido julgamento da Ao Penal n 307-3-DF, movida contra Fernando Collor, absolveu-o, por maioria de votos, de acusao semelhante de corrupo, por no se ter indicado o ato de ofcio (Relator Min. ILMAR GALVO, julgado em 13/12/94, publicado em 13/10/95). J no julgamento do Inqurito n 731/DF, a denncia oferecida contra a ex-ministra Zlia Cardoso de Mello, foi recebida porque havia descrio de ato de ofcio na acusao de corrupo ativa (Relator Min. NRI DA SILVEIRA, julgado em 13/12/95, publicado em 10/05/96). Por ocasio da deciso de recebimento da denncia nesta ao penal, o eminente Ministro CELSO DE MELLO reservou-se para reapreciar esta questo, por ocasio do julgamento de mrito, tendo, inclusive, afirmado o seguinte:
Sustentase, em um tpico da defesa oferecida em favor de Marcos Valrio, que o parlamentar, em suas atividades no Congresso, no teria, entre suas atribuiesfuncionais,comoatodeofcio,darapoiopolticopropostaqueo Governo tenha interesse poltico em aprovar. Ou seja, o parlamentar no teria, entre suas atribuies constitucionais, no desempenho do mandato, dar, ou no, apoio poltico ao Governo ou s propostas que este venha a formular. Sob tal perspectiva, portanto, ento, estaria descaracterizada a prpriatipicidadepenaldodelito.Eisumtemaimpregnadoderelevojurdico penal.24

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(RTJ,vol.203,n.2,janeiroamarode2008,pg.860)

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Como ensina MIRABETE:

indispensvel para a caracterizao da corrupo ativa que o ato que deva seromitido,retardadooupraticado,sejaatodeofcioeestejacompreendido nasespecficasatribuiesfuncionaisdoservidorpblico.25

Em comentrios ao art. 333 do CP, observa LUIZ REGIS PRADO que:

O aludido interesse referese a ato de ofcio, objetivando a conduta que o funcionrioopratique,omitasenasuarealizaoouoretarde,deformaque se exige para a configurao delitiva que a vantagem indevida ofertada ou prometida esteja relacionada a um ato prprio do ofcio do funcionrio pblico.26

19 Isto posto, por este 2 fundamento, quanto imputao do crime do art. 333 do CP, em relao aos repasses feitos aos partidos polticos (PP, PL, PTB e PMDB), a defesa do 5 denunciado, MARCOS VALRIO, pede e espera sua ABSOLVIO, uma vez que a denncia aponta como sujeitos passivos da corrupo ativa quem no funcionrio pblico (os partidos polticos), refere-se a apoio poltico e a uma no descrita atuao em sesso do congresso, circunstncias que no caracterizam ato de ofcio de parlamentar. As circunstncias elementares tpicas do art. 333 do CP no restaram provadas no curso da instruo criminal contraditria, da este pedido de absolvio, que formulado com suporte no artigo 386, incisos II (no haver prova da existncia do fato) e VII (no existir prova suficiente para condenao) do CPP. Os repasses a Partidos Polticos visavam o pagamento de dvidas
e o financiamento de campanhas eleitorais do PT e de partidos polticos aliados (eleies de 2002 e 2004), no sendo para o fim de prtica, omisso ou atraso de ato de ofcio de funcionrio pblico. A conduta tpica de crime eleitoral segundo o Ministrio Pblico Eleitoral do RS.

25 26

(JlioFabbriniMirabeteeRenatoN.Fabbrini,CPInterpretado,7edio,SoPaulo,Atlas,2011,pg.1908) (LuizRegisPrado,ComentrioaoCP,2edio,SoPaulo,Ed.RevistadosTribunais,2003,pg.1100)

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20 Ademais, a denncia no narra que os integrantes do ncleo publicitrio, onde est includo MARCOS VALRIO, tivessem conscincia de que os repasses se destinavam a angariar apoio poltico, especificamente, para as sesses de votao das propostas de reformas da previdncia e tributria, ou para, formar a base de sustentao do Governo Federal (pg. 95, da denncia). Os acusados deste segundo ncleo, embora no descritos como autores da corrupo ativa, esto apontados como co-autores (art. 29, CP), sem que se tenha narrado suas condutas para o fim de determinar a funcionrio pblico praticar, omitir ou retardar ato de ofcio. Isto mais um fundamento para a ABSOLVIO dos mesmos, por esta acusao. MARCOS VALRIO sempre disse, em suas inmeras declaraes Polcia Federal, Procuradoria da Repblica, s Comisses Parlamentes de Inqurito e no interrogatrio em juzo, que DELBIO SOARES lhe afirmou que o PT tinha dvidas de campanhas eleitorais prprias e outras assumidas com os partidos polticos da base aliada. Os emprstimos pedidos pelo PT, por intermdio de DELBIO, a MARCOS VALRIO, obtidos em bancos privados e repassados aos partidos, inclusive ao prprio PT, sempre tiveram como finalidade o pagamento de dvidas de campanhas eleitorais:
Diz que no foi informado, por Delbio ou por qualquer outra pessoa, que o destino dos valores repassados s pessoas indicadas por Delbio, especificamentequelascommandatodeparlamentarfederal,teriaporfima compra da vontade destes parlamentares em suas manifestaes por voto no Congresso Nacional; diz que a nica informao que lhe foi repassada por Delbio seria no sentido de que esses valores seriam destinados a quitaes decampanhaspolticasdepartidosediretriosdaseleiesde2002,passada, eprcandidatosaprefeitosem2004(interrogatrio,fls.16.361vol.76)

A denncia reconhece isso em vrias passagens, que podem ser transcritas:

Pg. 7 ... com o objetivo de financiar campanhas milionrias nas eleies; Pg. 11 ... pagar dvidas pretritas do Partido e tambm custear gastos de campanha e outras despesas do PT e dos seus aliados; Pg. 12 ... financiamento futuro e pretrito (pagamento de dvidas) das suas prprias campanhas eleitorais; Pg. 16 ... financiamento futuro e pretrito (pagamento de dvidas) das suas prprias campanhas eleitorais;

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Pg. 26 Delbio Soares tinha a funo de operacionalizar, juntamente com Marcos Valrio, o esquema de repasse de dinheiro em nome do Partido dos Trabalhadores, uma vez que era o Tesoureiro do Partido; Pg. 42 ... com a finalidade de... transferir valores no contabilizados para... pagamento (pretrito e futuro) de campanhas eleitorais; Pg. 47 ... fontes financeiras... financiaram campanhas eleitorais; Pg. 128 ... um dbito milionrio... decorrente da campanha eleitoral de 2002, Delbio Soares apresenta Marcos Valrio a Duda Mendona e Zilmar Fernandes para viabilizar o adimplemento.

Nos 31 itens da lista de repasses de R$55milhes apresentada por MARCOS VALRIO na Procuradoria Geral da Repblica (Apenso 045, fls. 22/25), constam os valores repassados aos Partidos Polticos (PP, PL, PTB e PMDB itens 1, 6, 11, 15, 18, 22, 25 e 28), bem como os valores repassados ao prprio PT, quer para o Diretrio Nacional (item 17), quer para os Diretrios Estaduais (itens 3, 4, 7, 8, 12, 13, 14, 16, 20, 21, 23, 24 e 30), quer para quitar as dvidas do PT com fornecedores de campanhas eleitorais, inclusive com Duda Mendona (itens 2, 5, 9, 10 e 26). O item 8 daquela lista refere-se ao repasse ao Diretrio do PT do Rio Grande do Sul, onde era dirigente partidrio MARCELINO PIES (Apenso 045, fls. 22). Esta parte da lista de repasses, feita por MARCOS VALRIO a pedido do PT, por intermdio de DELBIO, para fins de pagamento de dvidas de campanhas eleitorais, levou o MINISTRIO PBLICO ELEITORAL no Rio Grande do Sul a oferecer denncia contra os dirigentes do PT/RS (David Stival, Marcelino Pies e Marcos Fernandes Trindade) pelo crime eleitoral definido no art. 350, caput, do Cdigo Eleitoral, tendo sido feita aos mesmos e aceita proposta de suspenso condicional do processo (Processo Crime Eleitoral n 001-002/2006 2 Zona Eleitoral de Porto Alegre, Rio Grande do Sul Doc. 09 a 12, fls. 132 a 141, Apenso 115). Ouvido no curso desta ao penal, em carta de ordem expedida para Porto Alegre, o Sr. David Stival, que foi presidente do PT/RS de 2001 a 2005, confirmou o recebimento do dinheiro, a finalidade de pagamento de dvidas de campanha e o processo por crime eleitoral (fls. 31.794/7 vol. 147). Como estes recursos no contabilizados (Caixa 2 de campanha eleitoral) no constavam da Prestao de Contas feita pelo
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Diretrio Regional do PT/RS Justia Eleitoral, o repasse no foi entendido pelo MINISTRIO PBLICO ELEITORAL como corrupo ativa, porque no se referia a recursos repassados a funcionrio pblico para que este praticasse, omitisse ou retardasse ato de ofcio, mas sim a recursos repassados a partido poltico sem registro contbil em prestao de contas, tendo o MPE dado ao fato sua exata definio jurdica art. 350, caput, do CE: omitir, em documento pblico ou particular, declarao que dele devia constar, ou nele inserir ou fazer inserir declarao falsa ou diversa da que devia ser escrita, para fins eleitorais. Assim como MARCOS VALRIO e DELBIO SOARES, os dirigentes dos diferentes partidos polticos e seus parlamentares, quer os denunciados, quer os no denunciados, em seus depoimentos, colhidos nesta ao penal, sempre afirmaram que os recursos recebidos destinavam-se ao pagamento de despesas das campanhas eleitorais de 2002 e 2004. Excluda a isolada declarao do denunciado Roberto Jefferson (e das pessoas que ouviram dele prprio a repetio da declarao), no h um s depoimento, documento ou percia nestes autos, que sirva de prova para justificar a condenao, quanto afirmao de que os repasses se destinavam a comprar apoio poltico daqueles Partidos no Congresso Nacional ou garantir a atuao dos mesmos para a aprovao das emendas da reforma da previdncia ou da reforma tributria no interesse do Governo Federal. Este resultado da suposta corrupo ativa, descrito na denncia, fruto de criao mental do acusador. A instruo criminal contraditria veio demonstrar que as reformas previdenciria e tributria envolviam grandes interesses pblicos nacionais, eram objeto de posies tomadas por partidos polticos desde o governo anterior de FHC, sendo que somente lograram aprovao as verses finais que contavam com o apoio dos Governadores de Estado e com votos dos parlamentares integrantes dos partidos de oposio. O quadro geral dos votos favorveis por partido, nas reformas previdenciria e tributria, revela votaes por bancada de partido, com percentuais variados, como se pode conferir no documento
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de fls. 38.509 do vol. 178, cuja anlise evidencia serem as votaes incompatveis com a falsa acusao de compra de votos. O Deputado Federal Maurcio Rands Coelho Barros, do PT/PE, que integrou a CPMI dos CORREIOS, inquirido durante a instruo criminal contraditria (exigncia da nova redao do art. 155 do CPP), esclareceu esta questo assim:
Perguntado: Eu gostaria de saber se Vossa Excelncia se recorda de um estudo que foi realizado pelos assessores do PT a respeito dos saques que foram efetuados e so objeto desta ao penal e as votaes em plenrio. Vossa Excelncia se recorda disso tudo? Respondeu: Lembro. Esse estudo chegou s mos de todos ns, os membros da CPI que integravam a base aliada, e nos chamou a ateno esse fato de que no havia uma coincidncia entre as datas das retiradas no banco e as votaes. Inclusive, alm da reformadaprevidnciaedareformatributria,houvemuitasoutrasvotaes muito importantes. Esse estudo foi bem abrangente, foi muito convincente, e mostrou que no tinha uma correlao entre retirada no Banco Rural e votaes importantes no plenrio da Cmara dos Deputados. Perguntado: O senhor pode identificar se esse seria o estudo, a partir da pg. 81 at a pg. 101 do apenso n 120 dos autos? Respondeu: Isso. um cruzamento entre dados da coordenao de sistema eletrnico de votao da Cmara e a relaodossacadoresquetinhasidoproduzidapelaCPMIdaqualeufuifiscal. Perguntado: Esse mesmo estudo chegou s mos dos componentes da CPI? Respondeu: Foi exatamente esse que tinha a questo do comportamento uniforme das bancadas, sem alterao correlacionvel com as retiradas. Foi essemesmo(fls.42.594/5vol.199).

Igualmente, o Deputado Federal Odair Jos da Cunha, do PT/MG, que integrou a CPMI da Compra de Votos, inquirido durante a instruo criminal contraditria (exigncia da nova redao do art. 155 do CPP), referiu-se a este estudo feito na poca da CPMI que demonstrou a inexistncia de relao entre saques bancrios e votaes em geral na Cmara:
Perguntado: Deputado, Vossa Excelncia, acredita que durante o perodo de 2005, no sei se exatamente nesta data, encomendou um estudo a respeito da relao dos saques efetuados e a votao na Cmara, inclusive est juntadopeladefesadeDelbioSoaresdeCastro,noapenso120,fls.80a101. Gostaria de mostrar. Vossa Excelncia reconhece esse estudo? Respondeu: Nesse estudo, eu era da CPI da compra de votos. Ns tnhamos duas CPIs poca: a CPI dos Correios e a CPI da compra de votos, e eu era da CPI da compra de votos. O estudo feito pela assessoria da nossa bancada, que exatamente esse aqui estava colorido, ajuda a ver melhor, buscou evidenciar 47

as votaes e os saques a partir da lista que foi apresentada pelo Marcos Valrio. Perguntado: E qual foi a concluso a que se chegou nesse estudo, Vossa Excelncia se lembra? Respondeu: O estudo apontou o seguinte: primeiro, inegvel os fatos dos saques havidos no declinar do perodo. O que ns identificamos j faz algum tempo, vou tentar me lembrar aqui, ns identificamos, poca, que havia um comportamento padro dos partidos que apoiavam o Governo, independente da ocorrncia dos saques. As votaes voc tinha na mdia dos partidos, sempre 80% de cada partido votavasegundoaorientaodoGoverno.Oquensbuscamosnaquelapoca foi demonstrar que no havia coincidncia de saque com votao, visto que ora havia saque, ora no havia saque, e, independente do saque, voc tinha um comportamento padro. Por exemplo, o partido como o PC do B votava sempremuitopertoda votaodo PT.Partidoscomo oPP, oantigoPL, oPTB e o PMDB tinham uma mdia de fidelidade de 80% das votaes independentedossaques.Oestudoemsimostrouexatamentetrabalharessa lgica, que no havia coincidncia de uma coisa com a outra, necessariamente. Perguntado: Alguma vez, deputado, Vossa Excelncia ouviu falar, ouviu, presenciou a compra de votos de parlamentares pelo Governo? Respondeu:No(fls.42.622/4vol.199).

O ilustre Procurador Geral da Repblica, em suas alegaes finais (por exemplo, nos itens 40, 42 e 133), reiteradamente, se reporta a laudos colhidos na fase do inqurito, no submetidos ao contraditrio judicial. Entretanto, as inmeras testemunhas ouvidas na instruo criminal contraditria nesta ao penal (exigncia da nova redao do art. 155 do CPP), quer as arroladas na denncia, quer as de defesa, negam, peremptoriamente, que os recursos tenham sido repassados a partidos polticos "para o fim especial de dar apoio ao Governo Federal em votaes no Congresso Nacional". As que foram indagadas sobre o tema, esclareceram que os recursos foram repassados para fins de ajuda em campanhas eleitorais, constituindo, assim, no mximo em "caixa dois" das mesmas campanhas eleitorais, jamais tendo havido repasse de dinheiro a parlamentares para compra de voto:
Luciano Souza Castro, Deputado Federal do PL indagado se foi oferecida vantagem financeira com relao s votaes da reforma previdenciria e reforma tributria, respondeu que nunca ouviu falar desse tipo de negociao, de trato, dentro da Cmara dos Deputados; que nunca houve ofertadevantagemaopartidooubancada(fls.42.949vol.202). 48

 Joo Pedro Gonalves Costa, Senador PTAM indagado sobre repasse de valores a parlamentares em troca de apoio do Governo Federal, respondeu que nunca ouviu e nunca participou de reunies do Diretrio Nacional do PT em que houvesse discusso sobre repasse de recursos para parlamentares e desconhece ato de corrupo no Congresso referente s votaes das reformasprevidenciriaetributria(fls.42.954e42.955vol.202). NilsonMouraLeiteMouro,DeputadoFederalPTACdissequefoimembro da comisso especial que emitiu parecer sobre reforma da previdncia; no soube e nada ouviu sobre compra de votos para a votao da reforma da previdncia; indagado se em algum momento, na comisso que discutia a reforma previdenciria, se aventou possibilidade de pagamento a parlamentares, a fim de votar com a proposta do governo, respondeu no pudeperceberabsolutamentenadadisso(fls.42.961e42.965vol.202). Vado Gomes, Deputado Federal PPSP indagado se algum partido recebia algum tipo de dinheiro para votar a favor do Governo, responde que nunca; indagada se j ouviu falar de voto de deputado comprado para votar a favor do Governo, respondeu que s na poca da reeleio do Fernando Henrique (fls.42.973/4vol.202). Hlio de Oliveira Santos, Deputado Federal PDTSP que foi vicelder durante o primeiro mandato do Presidente Lula, indagado sobre oferta de vantagem ou dinheiro a parlamentar durante a votao da reforma da previdncianoCongresso,respondeuquenadahouvesobrecompradevotos (fls.44.301/4vol.210). Gilberto Silva Palmares, Deputado Estadual e exPresidente do PT/RJ indagadoseparticipoudealgumareunioemquefossediscutidaacomprade apoio de parlamentares em troca de dinheiro ou de loteamento de cargos, respondeu:No.Nunca(fls.30.506vol.141) Everaldo de Souza Martins Filho, dirigente do PT do Par Perguntado: O senhor tem conhecimento de algum fato relacionado ao caso que est sendo examinado, o famoso caso do "mensalo", com utilizao de verbas pblicas, utilizao de instituies privadas, para efeito de remunerao paralela de deputados? O senhor tem conhecimento? Respondeu: No. O Deputado Paulo Rocha, como Presidente Estadual do PT teve que assumir dvidas de campanhade2002noPar(fls.32.806/8vol.152). Joaquim Washington Luiz de Oliveira, Deputado Federal PT/MA nunca ouviufalardaexistnciadeumesquemadepagamentoperidicodedinheiro para parlamentares federais da base aliada em troca de apoio poltico do 49

governo federal chamada pela imprensa de mensalo; (...) que confirma nunca ter ouvido ainda que por comentrios existir o mensalo, ou seja, de que integrantes do governo Lula e do Partido dos Trabalhadores promoviam loteamento poltico de cargos pblicos e distribuam mesada aos parlamentaresfederais(fls.32.898/9vol.153). Eduardo Seabra da Costa, 1 Tesoureiro Nacional do PTB Que do programa do partido a defesa das questes previdencirias e trabalhistas; Que haviam orientaes do partido e do lder sobre os assuntos; Que as votaesnoeramembloco,poisaconteciadeosDeputadosdivergirem;que o depoente foi contra a reforma da previdncia e o partido a favor; que no presenciou o recebimento de dinheiro pelo partido (filiado ao PTB do Amap fls.33.364vol.155). Marcos Antnio Pereira de Oliveira, integrante do PT/PA indagado se o PT do Par ficou com pendncias da campanha eleitoral, respondeu: na poca o deputado Paulo Rocha era presidente do PT e em funo de dbitos contrados na poca da eleio, ele foi, ento, responsvel de conseguir recursosparasanaressasdvidasdecampanha(fls.33.556vol.156). DivinoDonizetiBorgesNogueira,PresidenteEstadualdoPTdeTocantinsa partir de 2000 at 2007 o depoente afirma que participava dessas reunies (da direo nacional do PT) como observador do Estado de Tocantins; afirma que nessas reunies jamais houve meno compra de votos a Deputados Federais; afirma que o PT no comprou voto no Parlamento (fls. 33.573 vol. 156). Renildo Vasconcelos Calheiros, Prefeito de Olinda, exDeputado Federal perguntado pelo MPF bem especificamente, seria o seguinte: Troca deapoio poltico por dinheiro do partido do PP ao PT. O senhor tem conhecimento desses fatos? Respondeu: No. No tenho. (...) Eu acompanhei pelo noticirio a denncia que foi apresentada pelo deputado Roberto Jefferson (esquema de troca de apoio poltico por mesada). Nunca tinha ouvido falar disso no Congresso Nacional. Ouvi a denncia dele e noticirio que se seguiu. Nunca havia ouvido falar em troca de voto por dinheiro no Congresso Nacional. Nunca presenciei nem um fato, nem uma conversa sobre isso. Perguntado: E o Partido Progressista recebia alguma vantagem para apoiar o Governo Lula, para apoiar o PT? Respondeu: No tenho conhecimento, no (fls. 33.812/3 vol.157). Paulo Vieira Albrigo, testemunha da denncia, assessor do corru Joo Magno que os montantes recebidos pelo coru Joo Magno, sempre, tiveram por destino o pagamento de dvidas de campanha; que a origem dos valoreseraadireonacionaldoPT;querecordaqueforamrecebidosvalores 50

em setembro/2004, poca correspondente ao final da campanha para prefeitodesteano(fls.18.704vol.85oufls.19.125vol.88). Charles Antnio Ribeiro, testemunha da denncia, assessor do corru Joo Magno que o depsito foi efetuado durante a campanha eleitoral de 2004; que no se lembra o meio utilizado para o depsito em sua conta; que o deputado Joo Magno disse ao depoente que o dinheiro seria utilizado para pagamento de dvidas de campanha; que o depoente fez os saques em dinheiro, efetuando o pagamento aos credores (...) que o PT ajudaria a pagar asdvidas(fls.19.141vol.88). Joo Antnio Felcio, exdirigente da CUT e do PT Nacional diz que como havia se configurado uma dvida muito grande das campanhas eleitorais dos Estados,odiretrionacionaldopartidoautorizouoDelbioabuscarrecursos, ou no sistema financeiro, buscar recursos para poder pagar as dvidas que foramcontradaspelascampanhaseleitoraisoupelapossedoLula,euseique tinha uma dvida bastante elevada e que portanto o diretrio nacional do partido autorizou o Delbio, que era o tesoureiro na poca, a buscar recursos parapoderresolveroproblemadadvidadopartido(fls.29.650/1vol.135). LcioBolonhaFunaro,testemunhadadennciaquemesolicitouparafazer esse emprstimo para o exdeputado, Deputado atual Valdemar Costa Neto, porque o Valdemar estava com um problema de caixa de campanha (fls.19.555vol.90). AstestemunhasarroladasporAndersonAdauto,exdeputadofederaldoPLe exministro dos transportes, igualmente, informam que a campanha eleitoral de2002domesmoficoucomdvidas,asquaissomenteforampagasem2003, com o auxlio enviado pelo Diretrio Nacional do PT, por intermdio de Delbio Soares: Vicente de Paula Resende Fernandes (fls. 20.914 vol. 96); CarlosAlbertodaSilvaBrando(fls.20.917vol.96);AymarJorgeRibeiroHial (fls. 20.919 vol. 96); Roberto Luziano da Silva (fls. 20.922 vol. 96); Luiz Humberto Alves Borges (fls. 20.924 vol. 96); Jos Hermando Lemos (fls. 22.552vol.104). As testemunhas arroladas por Professor Luisinho, exDeputado Federal, informam que o designer grfico Jos Carlos Nagot, prestou servios para a campanha do referido acusado e recebeu seu pagamento atravs de Jos Nilson dos Santos, que recebeu de Delbio Soares, o valor de R$20.000,00 paraquitaradvidadecampanhaeleitoral(fls.30.076/30.084vol.137). Jos Alencar Gomes da Silva, exVicePresidente da Repblica em suas respostas, por escrito, afirmou o seguinte: 12 A ilustrada testemunha, at surgir em junho de 2005, o chamado "escndalo do mensalo", durante 51

aquele primeiro mandato, em algum momento, teve informao, por quem querqueseja,queosparlamentaresdospartidospolticos,quecompunhama basedeapoioaogovernofederal,paravotarafavordosprojetosdeinteresse do governo federal no Congresso Nacional, recebiam dinheiro, propina ou mesada? Resposta No. 13 A ilustrada testemunha pode informar se os parlamentares dos partidos polticos, que compunham a base de apoio do governo federal no Congresso Nacional, durante os anos de 2003 a 2005, votaram os projetos da reforma tributria e da reforma previdenciria, mediante pagamento em dinheiro, propina ou mesada? Resposta No. (fls. 33.851;idemfls.33.853vol.157). Dilma Vana Rousseff, atual Presidenta da Repblica e exMinistra que no houve pedido de vantagem financeira nem de qualquer outro tipo por parte do Deputado Jos Janene, nem de qualquer outra pessoa para votao e aprovao da reforma do setor eltrico; que ao referirse a inexistncia impossibilidade de solicitao de vantagem para votao e aprovao de reformas referiuse tanto as reformas previdenciria e tributria como reformadosetoreltrico(fls.36.437vol.170). Lus Incio Lula da Silva, exPresidente da Repblica, em suas respostas por escrito afirmou desconhecer qualquer ilicitude relacionada com as votaes daReformadaPrevidnciaedaReformaTributrianaCmaradosDeputados (resposta5e6,fls.38.634/5vol.179) Walfrido Silvino dos Mares Guia Neto, exDeputado Federal pelo PTB e ex MinistrodoTurismodizqueintegravaaalianasuprapartidriadeapoioao Presidente Lula; diz que neste perodo (entre 2003 e 2007) a bancada do PTB no Congresso Nacional votava majoritariamente acompanhando os projetos deinteressedoGovernoFederal;dizquenoverdadeaacusaocontidana denncia que a bancada do PTB teria votado favoravelmente reforma tributria e previdenciria proposta pelo Governo Federal ao Congresso NacionalemrazodorecebimentoderecursosfinanceirosdoPT(...)dizqueo PTB enfrentou dificuldades financeiras na campanha municipal de 2004 (...) quefoirealizadoumacordoentrePTeoPTBparafinsdequeoPTBauxiliasse o PT em determinadas cidades em troca do PT que possua uma base de arrecadaoderecursosmaiorauxiliasseoPTBfinanceiramentenacampanha eleitoralde2004(fls.21.272vol.98). Dalmir de Jesus servidor aposentado da Assemblia Legislativa de Minas Gerais, onde exerceu por 16 anos o cargo de DiretorGeral; que sempre teve contato com deputados estaduais e federais em decorrncia de suas atividades profissionais; que nunca ouviu falar ao longo de sua vida se deputados federais eram remunerados para votar em determinada matria submetida ao Congresso Nacional (...) diz que o deputado federal tambm se 52

preocupa com as eleies municipais, inclusive no aspecto financeiro das mesmas, tendo em vista que estas compem as suas bases. (fls. 21.476 vol. 99). Anselmo Luiz Venturin, proprietrio de grfica, que fez material de campanha para eleies municipais de Belm do Par posteriormente recebeu o pagamento, parcelado, atravs do Deputado Paulo Rocha e de AnitaLeocdia,indicadoaocredorpeloPTdoPar(fls.23.531/8vol.108). CilenedaSilvaAntoniolli,funcionriadoPTemSP(Ouvidoria)queDelbio, como Tesoureiro do PT Nacional, era procurado pelos tesoureiros dos diretrios municipais e estaduais do PT para resolver ou sanar dvidas de campanhas(fls.28.477vol.130). Wilmar Lacerda, dirigente do PT/DF Encontrei o PTDF com muitas dvidas. Ns tnhamos participado de eleies anteriores, inclusive em meados de 1994eem1998.Quandocheguei,encontreioPTcombastantesdvidasnessa poca,em2001.Pordiversasvezesprocureioentotesoureiro,companheiro Delbio Soares, para que ele pudesse socorrer as contas do PT do Distrito Federal. Perguntado: o senhor foi atendido no seu pleito, o diretrio nacional socorreu o Partido dos Trabalhadores do Distrito Federal? Respondeu: socorreu, em 2003. Em 2002, j quando eu entrei, que eu vi o tamanho da dvida, eu havia procurado o Delbio por vrias vezes. Em 2003 ele repassou recursos para o PT do Distrito Federal. Perguntado: qual era a finalidade desses recursos? Respondeu: pagamento de diversas contas, para pagamentos de despesas ocorridas em campanhas, tambm despesas oriundas naturalmente do PT, do processo de organizao partidria, de contas do partido, de salrio, de aluguel, de programa de televiso, de despesascomgrfica,etc.(fls.42.538/9vol.199). Mrcio Thomaz Bastos, exMinistro da Justia no perodo em que foi Ministro da Justia e Jos Dirceu Ministro da Casa Civil nunca ouviu ou presenciou este mencionando sobre suposto pagamento de dinheiro a parlamentares;ouviuissodepoisnumaentrevistadoRobertoJefferson,antes disso,nuncatinhaouvidofalarnisso(fls.29.481vol.135). Aldo Rebelo, Deputado Federal e exMinistro perguntado o senhor presenciou, em alguma oportunidade, o ento Ministro Chefe da Casa Civil Jos Dirceu, alguma participao, alguma fala a respeito dele nesse suposto pagamento de dinheiro aos parlamentares?, respondeu: No, em nenhum momento; perguntado O senhor, nos cargos que ocupou ainda no mandato do Presidente Lula, presenciou, ouviu dizer que houve compra de votos na votao da reforma tributria e da previdncia?, respondeu: Nem eu e isso eu perguntei na poca, nenhum dos outros 512 deputados, nenhum 53

jornalista, tantos, dezenas ou vezes centenas que cobrem as atividades do Congresso,foramatividadesde2003comamplacobertura,porquesetratava de reforma tributria, Reforma da Previdncia, eu nunca ouvi de nenhum jornalista, de nenhum deputado, de nenhuma fonte, qualquer referncia a qualquer forma de pagamento por quaisquer das votaes ocorridas no Congresso, porque essas votaes foram todas para mim discutidas e negociadas, inclusive com a oposio nas duas reformas mais importantes, no houvesse o voto da oposio, o governo no teria sido vitorioso (fls. 29.492/3vol.135) Bernard Appy, exSecretrio Executivo do Ministrio da Fazenda perguntado, o senhor presenciou ou mesmo ouviu dizer algo a respeito de compra de votos na Reforma Tributria, respondeu: No. Em momento nenhum ouvi falar de qualquer assunto relacionado a compra de votos para aprovao da Reforma Tributria. O que eu gostaria de ressaltar, aquilo que eu j falei antes, a negociao da Reforma Tributria em 2003, no foi de forma nenhuma uma negociao fcil, foi uma negociao que exigiu concesso por parte do Governo. Se ela teve algum facilitador foi o fato do pais se encontrar numa crise econmica, o que fazia com que inclusive a oposio entendesse a importncia de prorrogao da DRU e da CPMF, tanto que foram aprovados com apoio da oposio no Senado Federal. (...) Perguntado, o senhor presenciou, ou mesmo ouviu dizer que houve compra de votos na Reforma Previdenciria, respondeu: No. De forma nenhuma. Noouvifalarqualquermeno,dapossibilidadedecompradevotos,nemna ReformaTributria,nemdaprevidncia.(fls.29.716/29.717vol.136). Luiz Eduardo Rodrigues Greenhalgh, exDeputado Federal indagado se durante a votao das emendas da Reforma Previdenciria e da Reforma Tributria, ouviu dizer que algum deputado de qualquer partido teria alguma condio por corrupo, para votar ou deixar de votar em algum projeto, respondeu: no; no ouvi dizer (...) que impossvel haver esse tipo de procedimento na Cmara dos Deputados; se h um lugar no pas onde no se tem segredo a Cmara dos Deputados; milhares de pessoas entram diariamente na Cmara dos Deputados, conversam com os assessores dos deputados, acompanham as votaes dos deputados, ento, impossvel se manter, se pensar num processo de cooptao financeira... (fls. 29.811/12 vol.136). Antnio Carlos de Campos Machado, Deputado Federal e exdirigente do PTB perguntado, se soube que o PT nacional e o PTB nacional fizeram um acordo, quando o PT iria ajudar financeiramente para as campanhas eleitorais, respondeu: soube que o PT fez um acordo, no apenas com o PTB, mas outro partido tambm, mas aspecto eleitoral, apoio eleitoral para o nosso partido, quantia de 4 milhes de reais; perguntado, se esses 4 milhes 54

de reais, o Emerson Palmieri pelas suas informaes chegou a distribuir para algunsdosdeputadosparaquecomessedinheiroeessadistribuiopudesse votar favoravelmente ao Governo, respondeu: essa no era a funo dele; a funodoEmersoneraapenascomo1 secretrio,elenotinhaessafuno; eununcasoubedisso(fls.29.919efls.29.922vol.137). MariadoCarmoLaraPerptuo,exDeputadaFederal,PrefeitadeBetim/MG PT/MGEntre2002e2005,almdepresidentedoPTmineiro,eraDeputada Federal; que participou das discusses na Cmara Federal sobre a reforma da Previdncia e considera que qualquer tema de relevo nacional, de grande repercusso, como o caso, envolve a participao de todos os partidos, inclusive da oposio; que os votos da oposio foram importantes para a reforma da Previdncia; que, na Cmara Federal, nunca ouviu falar de Deputados recebendo dinheiro para aprovar a reforma da Previdncia (fls. 37.417vol.174). NelsonVicentePortelaPellegrino,DeputadoFederalPT/BAquefoilderda bancada do PT na Cmara dos Deputados em 2003; que a reforma da Previdncia era uma bandeira defendida por todos os partidos e foi aprovada comvotosdemembrosdetodosospartidos,inclusivedaoposio,poishavia umconsensoquantoasuanecessidade;que,apesardeparticipardiariamente dasdiscussescomolderdoPT,emmomentoalgumpresenciouousoubede oferecimentodequantiasaparlamentaresparavotaremafavordepropostas dogoverno(fls.38.434vol.178) Luiz Carlos Sigmaringa Seixas, exDeputado Federal a reforma da Previdnciacausoumuitapolmica.Houveumamovimentaomuitogrande, uma articulao que h muito eu no via no Congresso Nacional, desde os trabalhos da Assemblia Nacional Constituinte, envolvendo, sobretudo, servidores pblicos. Fizemos vrias audincias pblicas com a presena de juristas. Recordome do Ives Gandra, recordome do Lus Roberto Barroso, e foi um momento muito rico daquela legislatura. Perguntado: o senhor presenciou, na reforma da Previdncia, ou mesmo ouviu dizer algo relacionado compra de voto de parlamentares? Respondeu: No, nem durante a reforma da Previdncia, nem em todo o perodo em que estive na Cmara dos Deputados. Nunca ouvi falar. Se Vossa Excelncia me pergunta sobre o chamado "mensalo", posso me antecipar e dizer que a primeira vez em que li essa expresso foi nos jornais. Tenho impresso, no, tenho a certeza de que foi uma expresso cunhada pelo ento deputado Roberto Jefferson,mas,enquantofuideputado,nuncaouvifalaremcompra devotos, alis, nem nesse perodo, nem no meu perodo anterior (fls. 43.301/2 vol. 198).

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Patrus Ananias de Sousa, exDeputado Federal e exMinistro PT/MG aps ser indagado sobre seu relacionamento com diversos parlamentares dos partidos da base aliada do Governo Lula, em especial os acusados, foi perguntado: em relao a todos esses parlamentares que mencionei e aos partidos PP, PL, PTB e PMDB, durante esse ano de 2003, no qual o senhor esteve no Congresso Nacional, o senhor ouviu, em alguma oportunidade, alguma informao, algum boato ou afirmao mesmo de que esses partidos votavam os projetos de interesse do Governo Federal porque recebiam dinheiro? Respondeu: No. Em nenhuma oportunidade. Perguntado: depois do chamado escndalo do mensalo, de junho de 2005, algum comentou com o senhor que existiu esse pagamento a partidos para votar matrias no Congresso Nacional naquele ano de 2003? Respondeu: Tambm no (fls. 42.450/1vol.199). Ciro Ferreira Gomes, exMinistro e exDeputado Federal Perguntado: a testemunha informou que foi procurado pelo deputado Roberto Jefferson antes de os fatos serem levados por ele a pblico (...). Porm, queria apenas esclarecer, para deixar bem claro, que, quando o deputado Roberto Jefferson procurou Vossa Excelncia, ele no falou em pagamento em dinheiro para que os deputados votassem em determinado sentido ou noutro sentido. Respondeu: Absolutamente. O grande aborrecimento dele era especificamente de que havia um esforo de distribuio de dinheiro para a populao de deputados mudarem de partido e a raiva bsica dele, explicitada para mim, era de que a incidncia era sobre quadros do PTB. Perguntado: Ento, ele nunca tomou conhecimento de que houvesse uma tentativa de compra de votos para votao da reforma da Previdncia, para votaodareformatributria?Respondeu:No(fls.42.546/7vol.199). Paulo Bernardo Silva, Ministro e Deputado Federal PT/PR Perguntado: O senhor, tendo participado da Comisso de Oramento no Congresso, chegou alguma vez a ouvir ou tomou conhecimento de que havia pagamento a deputados para votar a favor do governo federal? Respondeu: No, nunca ouvifalarnisso.Perguntado:Nemmesmoboatosaesserespeito?Respondeu: No. Ns sempre ouvimos falar de parlamentares que, s vezes, conseguiam contribuies de empresas por conta de votaes, mas, desses pagamentos, defato,nuncaouvifalarnada(fls.42.563vol.199). Luiz Albuquerque Couto, Deputado Federal PT aps informar que participava de reunies do diretrio nacional do PT, foi perguntado: nessas reunies o senhor chegou a ouvir dizer ou a presenciar algum ato de compra de apoio poltico na Cmara dos Deputados? Respondeu: No. Pela primeira vez eu ouvi essa questo do "mensalo" a partir de uma denncia feita pelo exdeputado Roberto Jefferson, foi a partir de uma ao da polcia nos Correios, era uma indicao dele, e ele achava que tinha sido militante do 56

Partido dos Trabalhadores e que tinham denunciado essa situao. Perguntado:Emrelaosreformastributriaeprevidenciria,osenhorteve algum conhecimento de ato de corrupo na anlise de votao dessas reformas? Respondeu: No, ns sabemos que toda a legislao sempre sofre mudanas, mas mudana atravs da presso democrtica, ou seja, primeiro lugar, porque na reforma da Previdncia tambm ns tivemos votos de deputados de oposio. Ento, havia a necessidade de uma reforma da Previdncia. claro que havia presso, atravs de setores que eram contrrios, mas nunca ouvi dizer que parlamentares eram comprados para votarestareforma(fls.42.572/3vol.199). Carlos Augusto Abicalil, Deputado Federal PT aps informar que participou intensamente, no Congresso Nacional, das discusses sobre a reforma previdenciria, foi perguntado: Vossa Excelncia pde notar alguma vez indcios ou viu claramente, presenciou a compra de votos de deputados para votao da reforma previdenciria? Respondeu: Tenho por absurda essa informao,atporque,noacompanhamentodaCPMI,comomembrotitular da CPMI dos Correios, a tentativa de fazer a vinculao entre uma coisa e outra, no meu entendimento, no obedece a qualquer critrio ou caracterizao decisiva. Perguntado: Agora, a mesma pergunta, mas, de maneira geral, no especificamente reforma previdenciria. Vossa Excelncia alguma vez presenciou ou ouviu dizer a respeito da compra de votos de parlamentares? Respondeu: Absolutamente. Qualquer noticirio a respeito disso foi posterior s denncias que provocaram esse desdobramento do intitulado "mensalo". No presenciei, no vislumbrei, no vi, no percebi qualquer movimentao dessa natureza durante a tramitao da reforma da Previdncia (fls. 42.579/80 vol. 199). Perguntado: o senhor j mencionou que nunca verificou indcios de compra de votos de deputados.Ecomrelaocompradevotosdesenadores,osenhorverificou algum indcio? Respondeu: No, ao contrrio, at porque, estranhamente, s se noticiou essa hiptese sobre a Cmara dos Deputados, no se verificou nada,noseanunciounadaemrelaoaoSenadodaRepblica,emquepese a maior resistncia s reformas se darem exatamente no cenrio do Senado, noprimeiroGovernoenesseGoverno,igualmente(fls.42.583vol.199). Luiz Roberto de Albuquerque, Deputado Federal PSB aps ter informado que exerceu a funo de vicelder do Governo, durante a reforma previdenciria, foi perguntado: o senhor notou e sabe dizer se, no mbito da reforma previdenciria, se o senhor presenciou, por parte do Governo, alguma atuao do Governo em relao compra de votos? Respondeu: Nunca houve compra de votos na relao do Governo com a Cmara dos Deputados. Nunca testemunhei isso, nunca vi absolutamente nada disso, alis, na reforma da previdncia, teve, inclusive, parlamentares da oposio que votaram favoravelmente. Quer dizer, desconheo qualquer tipo de 57

relaodenegciosemrelaoavoto.Desconheototalmenteeachoatum absurdoquepossaseimaginarquetenhahavidoalgumnegciodecomprade votosnaCmara(fls.42.602vol.199). Henrique Fontana Jnior, Deputado Federal PT/RS aps informar que participou da anlise e votao da reforma previdenciria, foi perguntado: O senhor presenciou algum fato ou mesmo algum indicativo de repasse de valores a parlamentares em troca de votos a favor da proposta? Respondeu: Nenhum. Perguntado: Em relao reforma tributria, o senhor presenciou, damesmaforma,algumcomentrioousobrealgumfatoqueindicasseatode corrupo?Respondeu:Nenhum(fls.42.608/9vol.199). Jaime Martins Filho, Deputado Federal do antigo PL/MG Perguntado: Especificamente com relao s votaes da reforma da Previdncia e da reforma tributria, foi oferecido ao senhor, em algum momento, alguma vantagem financeira ou o senhor soube de ter sido oferecida alguma vantagem financeira ao partido, liderana do partido, a presidente do partido ou a algum para que influenciasse a bancada nessas votaes? Respondeu: A mim jamais foi oferecido qualquer tipo de vantagem por essa ou por qualquer outra votao (...) jamais houve qualquer tipo de negociao que se referisse a vantagens indevidas e que pudessem representar uma mudanadepostura,ouumamudanadevoto,ouumamudanadeopinio. Perguntado: O senhor tem notcia de algum oferecimento de vantagem a membro do Partido Liberal, a lder ou a presidente do partido poca para votar a favor do Governo ou das posies do Governo na reforma da Previdncia ou na reforma tributria? Respondeu: No, no tenho conhecimento de oferecimento de nenhum tipo de vantagem. Perguntado: Antes da divulgao do denominado "escndalo do mensalo", o senhor j tinha ouvido falar de pagamento de vantagens financeiras isoladamente ou periodicamente a deputados para que se mantivessem na base de sustentaodoGoverno?Respondeu:No(fls.42.614/17vol.199). Joo Alberto Pizzolatti Jnior, Deputado Federal PP aps se referir aos deputados Pedro Corra e Jos Janene, foi perguntado: Alguma vez o senhor soube que qualquer um deles tivesse recebido ou exigido quaisquer valores para se posicionarem sobre temas dentro da Cmara dos Deputados? Respondeu: No, de forma nenhuma (fls. 42.649 vol. 200). Perguntado: o senhor presenciou alguma conduta de Jos Dirceu, especificamente do Governo, no sentido de algo relacionado compra de votos? Respondeu: Nenhuma. Nunca participei, nunca vi qualquer relacionamento do Governo comparlamentaresdonossopartidooucomigo,especificamente,relacionado afavorecimentopecunirio.Nunca(fls.42.651vol.200).

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Sebastio Afonso Viana Macedo Neves, Senador PT/AC aps informar que foi relator no Senado da Reforma da Previdncia, foi perguntado: nessa reforma, o senhor presenciou algum ato de tentativa, ao menos, de compra de apoio poltico, de compra de voto? Respondeu: Nunca. Nunca presenciei qualquerrelaodecompradevoto.Foiumarelatoriadifcil,tivemosmaisde setecentas emendas, dentro do Senado Federal, e eu tive que relatar todas, fazer juzo de todas as emendas, debates que atravessaram muitas madrugadas, entre a base do Governo, o relator e a oposio e nunca ouvi nada que pudesse trazer dvidas de honradez na relao no governo, na reforma da previdncia ou no prprio Senado (fls. 42.681 vol. 200). Aps informar que o relator no Senado da Reforma Tributria foi o Senador Alusio Mercadante, foi perguntado: ouviu dizer de compra de apoio poltico na aprovao dessa reforma? Respondeu: Em nenhum momento (fls. 42.682 vol.200). Jos Eduardo Cardozo,Deputado Federal PT/SP e atual Ministro da Justia Perguntado: Como deputado desde 2002, Vossa Excelncia provavelmente participou das discusses a respeito da reforma da Previdncia e da reforma tributria tambm, certo? Respondeu: Certo. Perguntado: Durante essas discusses, Vossa Excelncia, em algum momento, soube, presenciou, ouviu falar que o Partido dos Trabalhadores estaria comprando votos de parlamentares para que votassem a favor de propostas do Governo? Respondeu: Nunca, at porque muito importante ter claro que especialmenteareformadaPrevidnciafoiumareformabastantetensionada dentro do PT e no plenrio da casa (fls. 42.734 vol. 200). Perguntado: Vou repetir a mesma pergunta que j fiz anteriormente, agora tomandose em conta todas as propostas governamentais de maneira geral, a aprovao de propostas governamentais de maneira geral: alguma vez, durante o perodo em que Vossa Excelncia exerce o mandato de deputado federal, Vossa Excelncia presenciou ou ouviu falar da compra de votos de parlamentares para que aprovassem propostas governamentais? Respondeu: No. Isso comeouaserfaladopelaimprensa,apartirdeumcertomomentoem2005. Antesdisso,nuncatinhaouvidofalarnessahiptese(fls.42.736vol.200). Jos Wilson Santiago, Deputado Federal PMDB aps informar que participou das discusses e da votao da reforma previdenciria e reforma tributria, foi perguntado: Durante o perodo em que Vossa Excelncia participou dessas discusses pblicas entre os parlamentares e tambm da aprovao, Vossa Excelncia alguma vez percebeu, presenciou, ouviu falar da compra de votos de deputados para que votassem a favor das propostas do Governo? Respondeu: No. Perguntado: Eu vou repetir uma pergunta que j fiz, mas de maneira genrica agora, no s relacionada reforma da previdncia e tributria, mas de maneira geral e relacionada a todas as propostas governamentais, alguma vez Vossa Excelncia ouviu falar ou 59

presenciou a compra de votos de deputados para que votassem a favor das propostas governamentais? Respondeu: No, nem uma vez (fls. 42.749/50 vol.200). Ideli Salvati, Senadora e Ministra de Estado Aps informar que participou das votaes das reformas tributria e previdenciria, foi perguntada: Nessas votaes, e mesmo em outras, a senhora teve conhecimento de repasses de valores a parlamentares em troca de apoio poltico ao Governo Federal? Respondeu: No, nunca. Perguntada: A senhora afirmou que participou das comisses parlamentares de inqurito e, enfim, participou da apurao desses fatos. Nessa apurao, a senhora pde constatar alguma prova ou mesmo algum indcio de ato de corrupo na votao dessas reformas? Respondeu: No, eu no tive acesso a nenhuma prova, a nenhum documento que comprovasse pagamento em troca de votos em matrias (fls. 42.764 vol.200). Jos Barroso Pimentel, Deputado Federal e Ministro de Estado Aps informarquefoiorelatordaReformaPrevidenciria(PEC40),foiperguntado: Vossa Excelncia vislumbrou, nesse incio de primeiro mandato do Presidente Lula, quando atuava como relator das discusses sobre a reforma da Previdncia, indcios de compra de votos de parlamentares? Respondeu: No ouvi, de forma alguma, qualquer dilogo sobre isso. Portanto, no h, no presenciei qualquer iniciativa, qualquer insinuao sobre isso (fls. 42.781 vol. 200). Perguntado: Especificamente sobre as votaes da reforma tributria ou na votao que aconteceu nos anos de 2003 e 2004, nesse primeiro mandado do governo Lula, logo no incio, Vossa Excelncia verificou a existncia de compra de votos de parlamentares na Cmara dos Deputados Federais? Respondeu: De forma alguma. As votaes na reforma previdenciriaenareformatributriaqueforamaprovadasforamaquelasem queosgovernadorestinhamacordos(fls.42.785vol.200). Antnio Palocci Filho, exDeputado Federal e exministro de Estado Perguntado: o senhor ouviu, quer nos bastidores, quer nos corredores, quer nocontatoqueVossaExcelnciatevecomparlamentares,aafirmaodeque estava sendo oferecido, pago dinheiro a parlamentares para votar com o Governo?Respondeu:Nunca(fls.42.796vol.201). Eduardo Valverde Arajo, Deputado Federal PT Perguntado: Alguma vez, Vossa Excelncia ouviu falar ou presenciou que o Governo destinava dinheiro aos partidos para que votassem a favor nas propostas governamentais? Respondeu: Desconheo esse assunto, at porque, como falei anteriormente, na proposta do Governo, eu, particularmente, votei favorvel, entendendo a razo daquele momento Perguntado: Eu vou ampliar um pouco a pergunta, no se restringindo somente reforma da Previdncia, mas a outras 60

propostas governamentais. Alguma vez, Vossa Excelncia ouviu falar ou presenciou a entrega de dinheiro a parlamentares para que votassem a favor doGoverno?Respondeu:No(fls.42.816vol.201). Jos Mcio Monteiro Filho, exDeputado Federal do PTB e exMinistro de Estado Perguntado: Senhor ministro, diz a denncia do ProcuradorGeral da Repblica que o Partido Trabalhista Brasileiro PTB teria recebido recursos financeiros atravs de Jos Carlos Martinez, Roberto Jefferson e Romeu Queiroz,eaacusaoadequeessaspessoasreceberamrecursos,emnome do PTB, para dar apoio poltico no Congresso Nacional ao Governo Federal, especificamente para votar a favor da PEC 40, de 2003, da reforma da Previdncia, e da PEC 41, de 2003, reforma tributria. O que o senhor pode dizer a respeito dessa acusao? Respondeu: No. Isso no verdade (fls. 42.868 vol. 201). Perguntado: Especificamente, ento, em relao s votaes no Congresso Nacional, o PTB votou favoravelmente ao projeto de iniciativa do Governo porque recebeu ajuda financeira? Respondeu: Em hiptesealguma(fls.42.869vol.201). Rubens Otoni Gomide, Deputado Federal PT Aps afirmar que participou dasdiscussesdareformadaPrevidncianoprimeiromandatodoPresidente Lula, foi perguntado: o senhor presenciou ou mesmo ouviu dizer algo que indicasse que estivesse ocorrendo compra de votos de parlamentares na reforma da Previdncia ou na reforma tributria? Respondeu: No, de maneira nenhuma, nem nesse sistema, nem em outro, at porque isso, s vezes, fica o lugar comum na discusso como se fosse uma forma de ganhar votos na Cmara. Quem vive o dia a dia da Cmara sabe que no tem nada disso. Ali o debate acalorado, existem posies diferenciadas mesmo e interesses diferenciados, ilegtimos, sendo defendidos ali, mas um debate intensoquenotemnadaavercomcompradevoto(fls.42.891/2vol.201). Milton Antnio Casquel Monti, Deputado Federal PL/SP Perguntado: Especificamente com relao s votaes da reforma da Previdncia e a reforma tributria, foi oferecida ao senhor, em algum momento, alguma vantagem financeira? Respondeu: De maneira alguma. Perguntado: o senhor soube da oferta de alguma vantagem financeira ao partido ou liderana do partido ou a algum para que influenciasse a bancada nessas votaes? Respondeu:Nuncatomeiconhecimentodequequalquertipodeoferta,neste sentido, tivesse sido feita. Perguntado: o senhor tem notcia de oferecimento de vantagem a membro do Partido Liberal, a lder ou a presidente do partido, poca, para votar a favor do Governo ou das posies do Governo na reformadaPrevidnciaounareformatributria?Respondeu:No,issonunca houve (fls. 42.896/7 vol. 201). Perguntado: Antes da divulgao do denominado escndalo do "mensalo", o senhor j tinha ouvido falar de pagamento de vantagem financeira isoladamente ou periodicamente a 61

deputados, para que se mantivessem na base de sustentao do Governo? Respondeu: No, nunca ouvi falar e isso no acontece; nem aconteceu e nem acontece(fls.42.897vol.201). SandroMabelAntnioScodro,DeputadoFederalPL/GOApsinformarque exerce mandatos desde 1995, foi perguntado: Durante esse perodo, desde quando o senhor exerce o cargo de deputado federal, em algum momento, lhe foi oferecido dinheiro em contraprestao de apoio poltico ao Governo Federal do governo Lula? Respondeu: Nem no Lula nem no Fernando Henrique. Participei dos dois governos (fls. 42.898 vol. 201). Perguntado: Durante o perodo em que o senhor est na Cmara dos Deputados, alguma vez o senhor presenciou, ouviu falar, ou lhe foi oferecido, ou ouviu falar que deputados recebiam dinheiro em troca de apoio poltico ao Governo? Respondeu:No,zero(fls.42.899vol.201). Arlindo Chinaglia Jnior, Deputado Federal PT/SP Aps informar que participou das votaes das reformas da Previdncia e Tributria, foi perguntado: o senhor soube de algum indcio, enfim, qualquer fato que apontasse compra de votos? Respondeu: No. Aps informar que participava de boa parte das reunies no Diretrio Nacional do PT, foi perguntado: Em algumas dessas reunies, o senhor ouviu comentrios a respeito do repasse de valores a parlamentares em troca de apoio poltico ao governo federal? Respondeu:No(fls.42.909/10vol.201). Jos Santana de Vasconcellos Moreira, Deputado Federal PL/MG Perguntado: Especificamente com relao s votaes da reforma da Previdncia e da reforma tributria, foi oferecido ao senhor, em algum momento, alguma vantagem financeira? Respondeu: No. Perguntado: O senhor soube da oferta de alguma vantagem financeira ao partido ou liderana do partido ou a algum para que influenciasse a bancada nas votaes dessas reformas? Respondeu: No, nunca houve. At porque esse problema, a, desse chamado "mensalo", foi uma inveno do presidente do PTB da poca, at para tentar... Primeiro tentou resguardar os seus companheiros; depois, como viu que o Governo no aceitava o tipo de chantagem que ele propunha, a inventou essa palavra "mensalo", que a coisamaisdifcildomundo.Teriaqueterunsdoisoutrscarrosfortesdentro do Congresso Nacional todo ms para distribuir recurso para determinados parlamentares.Issoaumsonho(fls.42.928vol.201).

Especificamente em relao acusao de repasse ao PMDB, registre-se que o ex-lder da bancada do PMDB, ex-deputado federal Jos Borba, nega, peremptoriamente, ter recebido qualquer valor e sustenta, ainda, inexistir qualquer prova documental do alegado repasse. Durante a instruo criminal contraditria, o atual Vice62

Presidente da Repblica, ex-presidente da Cmara dos Deputados, MICHEL TEMER, informou ser Presidente do PMDB desde 2001 e assim respondeu ao MPF:
3. Qual foi o papel desempenhado por Jos Rodrigues Borba, dentro do PMDB, no perodo compreendido entre janeiro de 2003 e junho de 2005? Ele foilderdabancadadoPMDBnaCmaradosDeputados? O Senhor Jos Rodrigues Borba estava no mandato de Deputado Federal durante o ano de 2003. No perodo de janeiro de 2004 a agosto de 2005 foi LderdoPMDBnaCmaradosDeputados. 4.DuranteseuperodocomoPresidentedoPMDB,houverepassederecursos doPartidodosTrabalhadoresPTparaoPMDB? No.(fls.37.105/6vol.173;idem,fls.38.507/8vol.178). Euncio Lopes de Oliveira, exministro, deputado federal e lder do PMDB ouvido em juzo, informou que o PMDB estava dividido na poca; uma parte tinha apoiado o Presidente Lula na eleio, outra parte tinha apoiado o candidato Jos Serra, na poca. Ento, havia muitos embates, debates dentro do partido sobre essa questo da reforma da Previdncia. O embate era muito mais poltico do que qualquer outra coisa. Alguns faziam por pura convico de achar que a reforma da Previdncia era necessria, e outros achavam que faziam oposio dentro do partido. Havia vrios embates, vrios. Inclusive, no dia da votao da reforma da Previdncia, a gente teve umdebatedentrodopartido,senomefalhaamemria,atmaisoumenos onze horas da noite, e de l uma parte achava que a gente no devia votar a reforma, outra achava que devia votar a reforma, e eu era lder, fui para o plenrio para conduzir a questo da reforma da Previdncia, porque ns ramosfavorveis,efoiencaminhadoafavor;perguntado:osenhorverificou indcios ou mesmo ouviu dizer algo que pudesse levar a crer que houve compra de votos na reforma da Previdncia ou ainda na reforma tributria? Respondeu: No, nunca ouvi isso (fls. 42.441 vol. 199). Perguntado: a bancada do PMDB, tanto numa como noutra (reformas da Previdncia e Tributria), estava dividida. O senhor tem alguma informao de que a parte da bancada do PMDB que votou com o governo recebeu algum dinheiro para votar com o governo? Respondeu: No, em absoluto, em absoluto. Perguntado:OsenhortevealgumainformaodequeodeputadoJosBorba tenharecebidoalgumtipodeajudafinanceiraparaliberarvotaesafavordo governo?Respondeu:No,senhor(fls.42.444vol.199).

Em face desta robusta prova produzida, durante a instruo criminal contraditria, no curso desta ao penal, somente quem pretender tapar o sol com peneira poder afirmar que houve a compra de votos de parlamentares no Congresso
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Nacional para votao de quaisquer propostas, inclusive das reformas previdenciria e tributria. No h prova do mensalo, estria inventada pela imaginao frtil do ex-deputado Roberto Jefferson e no demonstrada nestes autos.
A imputao penal no pode ser o resultado de vontade pessoal e arbitrria do acusador. O Ministrio Pblico, para validamente formular a denncia penal deve ter por suporte uma necessria base emprica, a fim de que o exerccio desse grave deverpoder no se transforme em um instrumento de injusta persecuo estatal. O ajuizamento da ao penal condenatria supe a existncia de justa causa, que se tem por inocorrente quando o comportamento atribudo ao ru nem mesmo em tese constitui crime, ou quando, configurando uma infrao penal, resulta de pura criao mental da acusao(Min.OROZIMBONONATO)27.

O prprio Procurador Geral da Repblica, que invoca os fatos ocorridos por ocasio da campanha eleitoral, em Minas Gerais, no ano de 1998, destinada a reeleio do ento Governador Eduardo Azeredo, como suposto embrio do que, segundo ele seria o mensalo do Governo Lula, ao oferecer denncia contra Eduardo Azeredo e outros, no Inqurito n 2280/STF, que se transformou na Ao Penal n 536/STF, pediu o arquivamento das investigaes contra diversos deputados e ex-deputados, uma vez que o recebimento por parlamentares de valores em 1998, atravs da empresa SMP&B de MARCOS VALRIO, configuraria o crime do artigo 350 do Cdigo Eleitoral (caixa 2 de campanha eleitoral), o qual l estava prescrito.

21 Isto posto, por mais este 3 fundamento, quanto imputao do crime do art. 333 do CP, em relao aos repasses feitos aos partidos polticos (PP, PL, PTB e PMDB), a defesa do 5 denunciado, MARCOS VALRIO, pede e espera sua ABSOLVIO, uma vez que no h prova suficiente para condenao (art. 386, VII, do CPP), pois a finalidade dos repasses a partidos polticos, no era a prtica, a omisso ou o atraso de ato de ofcio por funcionrio pblico, mas o pagamento de despesas das campanhas eleitorais de 2002 e 2004, o que caracteriza, segundo o MPE/RS e o prprio PGR, o tipo penal do art. 350 do Cdigo Eleitoral.
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(RevistaForense150/393)

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 Repasse ao Deputado Joo Paulo. Conjectura quanto a encontro e oferta, fruto de mera criao mental do acusador. Tratamento privilegiado no descrito. Falta de indicao de ato de ofcio ou conduta em razo da funo. Prova contundente da regularidade da licitao e da execuo do contrato.

22 A defesa analisa, agora, a acusao de prtica de corrupo ativa, em relao ao repasse de cinqenta mil reais ao Deputado Federal JOO PAULO CUNHA, ex-Presidente da Cmara dos Deputados, em face do tipo penal descrito no art. 333 do CP. Diz a denncia, quanto a esta acusao, em sntese, o seguinte:
Em uma dessas reunies, Marcos Valrio, em nome de Ramon Hollerbach, Cristiano Paz e Rogrio Tolentino, ofereceu vantagem indevida (50 mil reais) a Joo Paulo Cunha, tendo em vista sua condio de Presidente da Cmara dos Deputados, com a finalidade de receber tratamento privilegiado no procedimento licitatrio em curso naquela Casa Legislativa para contratao de agncia de publicidade (pg. 50); A retirada do montante de cinqenta mil reais em espcie foi realizada no dia 4 de setembro no Banco Rural em Braslia... e o real destinatrio do valor pago como propina enviou sua esposa Mrcia Regina para sacar no caixa o valor... (pg. 51); Interessante observar que Joo Paulo Cunha e Marcos Valrio reuniram-se exatamente na data de 3 de setembro de 2003, um dia antes do saque descrito (pg. 51);

Completa a denncia que a empresa SMP&B Comunicao Ltda. teria vencido a licitao para a contratao de agncia de publicidade para a Cmara dos Deputados (Edital de Concorrncia n 11/03, de 16/09/03 e Contrato n 2003/204.0, de 31/12/03). A afirmao do PGR, no sentido de que, em encontro havido entre MARCOS VALRIO e JOO PAULO, em 03/09/03, aquele lhe teria oferecido 50 mil reais, em nome de Ramon, Cristiano e Rogrio, com a finalidade de receber tratamento privilegiado no procedimento licitatrio da Cmara dos Deputados, no tem prova nos autos desta
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ao penal, sendo mais um lamentvel fruto de criao mental do acusador. Nas declaraes de MARCOS VALRIO e JOO PAULO e nos depoimentos da esposa MRCIA REGINA e da secretria SILVANA PAZ JAPIASS (fls. 42.508/516 vol. 199), muito menos no depoimento em juzo da ex-secretria de Marcos Valrio, FERNANDA KARINA (fls. 19.646/19.662 vol. 90), no h nada que justifique esta graciosa conjectura. O procedimento de licitao de agncia de publicidade para a Cmara dos Deputados em 2003 contou com a participao de sete outras empresas licitantes, alm da SMP&B Comunicao Ltda.: DPTO Propaganda & Marketing S/C Ltda., LODUCCA Publicidade Ltda., ARTPLAN Comunicao S/A, OGILVY Brasil Comunicao Ltda., MATISSE Comunicao de Marketing Ltda., LOWE Ltda. e GIACOMETTI & Associados Comunicao Ltda. (pg. 641 do Apenso 084). Foi conduzido pelo Diretor Geral da Cmara, Srgio Sampaio Contreiras de Almeida. Foi realizado por Comisso Especial de Licitao composta por cinco servidores efetivos da Cmara: Ronaldo Gomes de Souza, Marcos Magro Nardon, Rubens Foizer Filho, Flvio Elias Ferreira Pinto e Mrcio Marques de Arajo (Apenso 02, contrato fls. 147/156 e aditivos fls. 134/143; qualificao dos membros da comisso de licitao pgs. 628/631, do Apenso 084). No corresponde verdade dos fatos, a afirmao contida nas alegaes finais do PGR (item 271, fls. 45.206), no sentido de que o deputado JOO PAULO tinha o domnio do processo de licitao e dos atos de execuo do contrato. Os depoimentos colhidos na instruo criminal contraditria, no curso desta ao penal, revelam que no houve favorecimento para a SMP&B Comunicao Ltda. e que o Presidente da Cmara dos Deputados, JOO PAULO CUNHA, no tinha qualquer poder de influncia sobre a licitao e a execuo do contrato. Foram inquiridos dirigentes das licitantes concorrentes e membros da comisso de licitao da Casa Legislativa:
Depoimentosdosdirigentesdasagnciaslicitantes:

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Antnio Srgio Amado Simes, publicitrio, Presidente do OGILVY no Brasil perguntado, se no ano de 2003, a empresa do senhor participou de uma licitao na Cmara dos Deputados para contratao de agncia de publicidade e propaganda, respondeu: sim (...) participei e acho que perdi essa concorrncia; perguntado, se a empresa do depoente recorreu do resultado do processo licitatrio, respondeu: claro que no; perguntado, se houve algum tipo de acordo, combinao naquela poca para que a SMP&B ganhasse e ningum recorresse, respondeu: comigo no, eu gosto de ganhar todasasconcorrnciasqueeuentro(fls.29.791/2vol.136). Hiran Amazonas Castello Branco, scio diretor da GIACOMETTI Ltda. indagado se a Giacometti Associados participou, no ano de 2003, de uma licitao na Cmara dos Deputados em Braslia destinada a contratao de agncia de publicidade e propaganda, respondeu: acredito que sim, ns participamos de licitao, no sei precisar se foi em 2003, mas participamos de uma licitao; perguntado, qual empresa que ganhou essa licitao, respondeu: no estou 100% certo, mas possvel que tenha sido a SMP&B; indagado se a Giacometti recorreu do resultado do processo licitatrio, respondeu negativamente; perguntado, se naquela poca houve algum tipo deacordooucombinaoparaqueaSMP&Bsassevencedoradesseprocesso licitatrio,respondeunegativamente(fls.29.795vol.136). Paulo de Tarso da Cunha Santos, publicitrio, diretor da MATISSE Comunicao Marketing esclareceu que sua agncia participou da licitao em 2003 da Cmara dos Deputados, vencida por uma agncia mineira, no tendointerpostorecursocontraoresultado(fls.38.099vol.177). Oliveiros Domingos Marques Neto, publicitrio que representou a agncia depropagandaLODUCCAPublicidadeinformouqueestaagnciaparticipou da licitao, vencida pela SMP&B, no tendo sido interposto recurso contra o resultadodacomissodelicitao(fls.42.714/5vol.200). DepoimentosdosfuncionriosdaCmaradosDeputados: Flvio Elias Ferreira Pinto, da Comisso de Licitao e da Secom da CD participou da licitao em 2003 para escolha da agncia de propaganda, informaquenohouverecursodoresultadovencedordaSMP&Bedeclinaos outros membros da comisso de licitao e suas respectivas formaes (Ronaldo Gomes de Souza, Marcos Nardon, Mrcio Arajo e Rubens Foizer) (fls.42.211/2vol.198);participoudaredaodoeditaldelicitao,assinado pelo Presidente da Comisso e nega ter recebido alguma orientao, instruo, pedido ou qualquer tipo de interferncia da parte do Deputado JooPauloCunha(fls.42.212);aexecuodocontratoCD/SMP&Btinhacomo gestor o diretor da Secom Mrcio Marques Arajo e foi assinado pelo Diretor 67

Geral,SrgioSampaio(fls.42.212/3);naatividadedaagnciadepublicidadea criaodaagnciacontratada,aproduo,normalmente,terceirizada,ea parte de mdia representa mais de 50% do custo do contrato, sendo normal a terceirizao(fls.42.213/4efls.42.216). Mrcio Marques de Arajo, diretor da Secom da Cmara dos Deputados exerceu a direo da Secom de 2003 a 2005; participou da licitao em 2003 para escolha da agncia de publicidade da CD, junto com os servidores Ronaldo Gomes, Flvio Elias, Rubens Foizer Filho e Nardon Nagro, a qual comisso foi nomeada pela DiretoriaGeral da CD (fls. 42.282/3 vol. 198); o certame foi competitivo, com a presena de representantes das empresas licitantes, a SMP&B foi vencedora e no houve qualquer recurso (fls. 42.284/5); Perguntado: Em alguma oportunidade, durante os trabalhos da comisso de licitao, o senhor foi procurado pelo deputado Joo Paulo Cunha, por algum a mando dele para que, enfim, fizesse qualquer interveno em favor deste ou daquele concorrente? Respondeu: No, nada semelhante a isso (fls. 42.285); o depoente acompanhou a execuo do contrato, tendo todos os servios sido prestados e, aps longa auditoria do TCU, concluise que no houve irregularidade no contrato (fls. 42.286 vol. 198);perguntadopeladefesadeMarcosValrio,esclareceuqueocontratofoi assinado pelo DiretorGeral da CD, Srgio Contreiras de Almeida, e o depoentefoi,poreste,designadogestordocontratoCD/SMP&B,sendoqueo contratoadmitiaterceirizaodosserviose,quantoaocusto,pertode90% mdia(fls.42.291/3vol.198). Marcos Magro Nardon, funcionrio da CD e membro da Comisso de Licitao indagado, confirma ter integrado a comisso que participou da licitao em 2003 para contratao de agncia de publicidade com os colegas Ronaldo Gomes de Souza (Presidente e Consultor Legislativo), Rubens Foizer Filho (da Diretoria Geral), Flvio Elias Ferreira Pinto e Mrcio Marques de Arajo da Secom da CD, tendo a comisso trabalhado o tempo todo com inteiraautonomia,seminterfernciadaPresidnciadaCD(fls.42.347/9vol. 198); Ronaldo Gomes de Souza, advogado, funcionrio aposentado da CD e Presidente da Comisso de Licitao indagado esclareceu que foi Presidente da Comisso Permanente de Licitao da CD e Presidente da Comisso Especial de Licitao que cuidou do certame vencido pela SMP&B para contrato de agncia de propaganda e publicidade; confirmou ter sido o autor do edital de licitao. Perguntado: Na elaborao desse edital, osenhor atendeuaalgumtipodepedido,orientao,influncia,contatodopresidente da Cmara dos Deputados, Joo Paulo Cunha? Respondeu: Desculpeme ser atumpoucovaidosoemresponderisso,jamaisalgumteriacoragemdeme fazer um pedido desse (fls. 42.414/17 vol. 199); informou que no houve 68

recurso contra o resultado do julgamento da comisso de licitao; Perguntado: o senhor pode informar se, de alguma forma, a SMP&B Comunicao foi privilegiada, teve alguma vantagem em decorrncia dessa licitao, desse edital de licitao; o caso foi diferente de outros ou foi como os demais que o senhor presidiu? Respondeu: O edital sempre elaborado com uma grande preocupao com o princpio da isonomia, de garantir a igualdade de condies para todos os participantes. Nesse edital, um edital muito especial, porque no o dia a dia da Cmara mexer com propaganda e publicidade, mas j tnhamos tido a experincia anterior em 2001, que foi aceitaportodos,foiumalicitaoqueteveumresultadoperfeitoequerdizer quepoucacoisasemexeunosegundoedital(fls.42.417/19vol.199). Rubens Foizer Filho, funcionrio da Cmara dos Deputados e membro da Comisso de Licitao indagado, confirmou sua participao na licitao ao lado dos demais membros da comisso, Mrcio, Ronaldo, Flvio e Nardon; informa ter sido indicado pelo DiretorGeral da CD, Dr. Srgio Sampaio Contreiras de Almeida (fls. 42.455 vol. 199); perguntado: o presidente da Cmara em 2003, deputado Joo Paulo Cunha, de alguma maneira, mandou algum recado, pediu alguma solicitao, fez alguma interferncia no trabalho da comisso de licitao? Respondeu: No, de forma alguma; lembra que da licitao participaram mais de dez agncias de propaganda, sendo habilitadas cerca de oito, ficando vitoriosa a SMP&B, cujo resultado no foi objeto de recurso (fls. 42.456 vol. 199); esclareceu que o edital de licitao foi assinadopelopresidentedacomisso,Dr.Ronaldoeocontratoposteriorpelo Diretor Geral da Cmara; perguntado: houve algum privilgio para a SMP&B nessalicitao?Respondeu:no,queeusaiba,deformaalguma,nenhum(fls. 42.457vol.199).

O Ministrio Pblico, no curso da ao penal, no se desincumbiu do nus de provar o imaginrio tratamento privilegiado que teria dado SMP&B o ento Presidente da Cmara, Deputado JOO PAULO. Os representantes daquelas sete outras empresas licitantes, agncias de publicidade concorrentes da SMP&B no reclamaram, nem recorreram do resultado da licitao. O Edital de Licitao foi assinado pelo Presidente da Comisso de Licitao, Ronaldo Gomes de Souza (pg. 977, do Apenso 084). O contrato e seus aditivos so assinados pelo Diretor Geral da Cmara dos Deputados, Srgio Sampaio Contreiras de Almeida (Apenso 02, contrato fls. 147/156 e aditivos fls. 134/143). O gestor do contrato era o Diretor da SECOM da Cmara dos Deputados, Mrcio Marques de Arajo (pg. 644, Apenso 084) designado nos termos da Clusula Dcima Terceira do contrato (fls. 154/5 Apenso 02).
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A defesa teve o cuidado de trazer para a instruo criminal, os depoimentos destes diversos servidores, que, sob o crivo do contraditrio judicial, demonstraram que a acusao feita pelo Ministrio Pblico no corresponde verdade. Ficou provado que o deputado JOO PAULO no teria como dar tratamento privilegiado (conduta imprecisa e no demonstrada nos autos), pois no lhe competia qualquer ato de ofcio no mencionado processo de licitao. Nada podia ele fazer em razo da funo para dar o imaginrio tratamento privilegiado no procedimento de licitao. JOO PAULO e DELBIO SOARES esclareceram, em depoimentos, que o valor repassado por MARCOS VALRIO, por orientao do PT, destinava-se a cobrir gastos de campanha em Osasco, So Paulo, tendo a defesa de JOO PAULO produzido a respectiva prova desse fato (depoimento de fls. 30.161, vol. 138 Nelson Roberto de Oliveira Guimares). 23 Isto posto, por mais este 4 fundamento, quanto imputao do crime do art. 333 do CP, em relao ao repasse feito ao deputado JOO PAULO, a defesa do 5 denunciado, MARCOS VALRIO, pede e espera a sua ABSOLVIO, pois a oferta em encontro e a finalidade do repasse (tratamento privilegiado) mencionados na denncia so fruto de criao mental do acusador. O tratamento privilegiado, alm de materialmente impossvel, no constitui ato de ofcio e muito menos seria em razo da funo de Presidente da Cmara dos Deputados. Pedido de absolvio formulado com suporte no artigo 386, incisos II (no haver prova da existncia do fato) e VII (no existir prova suficiente para condenao) do CPP.
Repasse ao Henrique Pizzolato. O fundo de investimento VISANET pertence empresa privada CBMP (Companhia Brasileira de Meios de Pagamento). Os recursos deste fundo no pertenciam ao Banco do Brasil S/A e no so recursos pblicos. A antecipao de recursos para aes de incentivo ao uso do carto VISA seguia o Regulamento da VISANET e foi feita, tambm, para outra agncia de propaganda.

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24 A derradeiro, quanto imputao de corrupo ativa diz o Procurador Geral da Repblica, no item III. 3 da denncia, que:
Henrique Pizzolato, em razo do cargo de Diretor de Marketing do Banco do Brasil, tambm recebeu de Marcos Valrio, Cristiano Paz, Ramon Hollerbach e Rogrio Tolentino, valendo-se de um intermedirio, na data de 15 de janeiro de 2004, a quantia de R$326.660,67 como contraprestao pelos benefcios ilicitamente proporcionados, no exerccio de sua funo, ao grupo empresarial de Marcos Valrio (pg. 61); Entre as diversas situaes que beneficiaram a empresa DNA Propaganda... recebeu, a ttulo de antecipao e sem a devida contraprestao, o montante aproximado de R$73 milhes por intermdio da Companhia gestora do Fundo VISANET. As diligncias apuratrias realizadas pela CPMI dos Correios e no mbito do presente inqurito demonstraram o desvio de vultosos recursos do Banco do Brasil para a empresa DNA Propaganda, cuja fonte de financiamento foi o Fundo de Investimento Visanet (pg. 62).

Em razo desta descrio, o PGR atribui ao 5 denunciado, MARCOS VALRIO, o crime de corrupo ativa (art. 333, CP), pelo pagamento de R$326.660,27 a Henrique Pizzolato, e o crime de peculato (art. 312, CP), pelo desvio de recursos decorrentes das antecipaes DNA do fundo VISANET (pg. 69 da denncia). Inicialmente, quanto a esta acusao, cumpre lembrar, como j demonstrado nestas alegaes finais de defesa (item 15 supra), que os denunciados Ramon Cardoso e Cristiano Paz no eram scios e nem diretores da DNA Propaganda Ltda., nunca exerceram funo de gesto desta agncia de propaganda, embora fossem scios da GRAFFITI Participaes Ltda., que detinha cinqenta por cento do capital daquela agncia. Os dois sempre foram scios e diretores da SMP&B Comunicao Ltda., onde trabalhavam, empresa com endereo, equipe e clientes distintos da DNA (Cfr. as transcries de inmeros depoimentos colhidos na instruo criminal contraditria, item 15 supra). O denunciado Rogrio Tolentino nunca foi scio, diretor ou gestor de qualquer agncia de propaganda, nunca tendo praticado qualquer ato de gesto da DNA Propaganda Ltda..

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A DNA Propaganda Ltda., gerida por seu presidente FRANCISCO MARCOS CASTILHO SANTOS e por sua vice-presidente MARGARETH MARIA DE QUEIROZ FREITAS scios desta agncia de propaganda (item 15 supra) prestou servios ao Banco do Brasil S/A, em razo de ter sido vitoriosa em licitaes pblicas, antes e depois do Governo LULA. 25 A denncia, nesta parte, tem duas falsas premissas: (1) que os recursos do fundo VISANET, repassados DNA Propaganda Ltda., pertenciam ao Banco do Brasil S/A e, por isso, seriam recursos pblicos; (2) que a autorizao para uso de recursos do fundo VISANET seria ato de ofcio de competncia de Henrique Pizzolato, como Diretor de Marketing e Comunicao do Banco do Brasil. Cabia ao Ministrio Pblico, durante o curso da ao penal, provar serem verdadeiras estas duas premissas. No se desincumbiu deste nus processual. A defesa, ao contrrio, provou a falsidade de ambas. O Fundo de Incentivo VISANET pertencia a CBMP Companhia Brasileira de Meios de Pagamento, empresa privada cujos scios so 26 (vinte e seis) instituies financeiras, que usam o carto da bandeira VISA: Bradesco/Alvorada (38,8383%), BB Banco de Investimento (31,9964%), ABN Amro/Real (14,2823%), Visa International (10,0090%) e com participaes acionrias inferiores a 1%: Unibanco/Bandeirante, BRB, Santander, Bradesco/Mercantil, Fininvest, Bank Boston, ABN/Sudameris, Banrisul, Panamericano, Ita/Banestado, HSBC, Simples, Banestes, Santos, Safra, Santander/Banespa, BEMGE, Bradesco / Cidade, Bradesco / Boavista, Santander / Meridional, Bradesco / BBV e Alfa (fls. 5410/5411 vol. 25). O Banco do Brasil de Investimento, e no o Banco do Brasil S/A, um dos scios da CBMP, a qual uma empresa privada, como afirmou e disso se esqueceu o Procurador Geral da Repblica, na petio de fls. 5402 (vol. 25). Durante a instruo criminal contraditria, no curso desta ao penal, diversas testemunhas arroladas pelas defesas quer as que trabalharam na CBMP (Companhia Brasileira de Meios de Pagamento), cujo nome de fantasia era VISANET quer as que
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trabalharam no Banco do Brasil, tanto na DIMAC (Diretoria de Marketing e Comunicao), tanto na DIREV (Diretoria de Varejo) confirmaram todos estes dados, que demonstram serem recursos privados os integrantes do fundo de incentivo VISANET:
Anna Karen Moraes Schmidt, diretora de marketing da CBMP (Visanet) esclareceu em seu depoimento que a CBMP (Companhia Brasileira de Meios de Pagamento) uma empresa privada, que tem como nome de fantasia Visanet, a qual tem entre seus scios cerca de 26 instituies financeiras (confirma lista de fls. 5410/5411 vol. 25); esclarece que os recursos da Visanetsoprivados;informaqueofundodeincentivoVisanetfoicriadopara fazer aes de incentivo para difuso dos cartes da bandeira Visa; que as despesas das aes de incentivo eram aprovadas pela Diretoria de Marketing da CBMP e por seu comit gestor; que os fornecedores, dentre eles as agncias de propaganda podiam faturar direto para a CBMP, que fazia o pagamento diretamente; que o Sr. Henrique Pizzolato no era membro do comit gestor do fundo Visanet. Respondendo a pergunta do MPF: Uma vez repassado esse dinheiro (do fundo de incentivo Visanet), o banco que ficava gerindo esses valores? Resposta: No, porque o dinheiro no era repassado, como eu falei, a gente aprovava a ao, ele fazia a ao e a gente pagava a ao. Ento a gesto do dinheiro, efetivamente, no acontecia, porque o pagamento saia da Visanet direto para o fornecedor (fls. 29.752/29.758 vol. 136). Antnio Luiz Rios da Silva , Presidente da CBMP (Visanet) indagado, esclareceuqueaCBMP(CompanhiaBrasileiradeMeiosdePagamento)uma empresa privada, que tem o nome de fantasia de Visanet, tendo como scios em torno de 25 instituies bancrias; confirma documento de fls. 5410, do volume 25, assinado pelo depoente, no sentido de que as receitas da Visanet so oriundas principalmente das comisses pagas pelos estabelecimentos comerciais sobre as transaes processadas em sua rede, razo pela qual a Visanet incentiva o crescimento do uso dos cartes de bandeira Visa; os recursosgeridospelaVisanetsorecursosprivados,provmdessasreceitas... e tambm pelo valor real cobrado pelas mquinas instaladas no estabelecimento; o fundo Visanet foi criado pelo conselho de administrao da CBMP, o fundo Visanet foi criado exatamente para incentivar o uso pelos portadores de carto bandeira Visa no mercado brasileiro; os diretores de marketing dos bancos participantes do Visanet no tinham interferncia nas decises do comit gestor do fundo; a Visanet fez pagamentos diretos agncia de publicidade e propaganda denominada DNA Propaganda em virtude de aes de incentivos feitas para o Banco do Brasil (fls. 29.818/20 vol.136). 73

Antnio de Azevedo Castilho Neto, Diretor Comercial e de Marketing da CBMP (Visanet) esclareceu que a CBMP (Companhia Brasileira de Meios de Pagamento),comnomedefantasiaVISANET,umaempresaprivada,daqual faziam parte 26 instituies, sendo que geria recursos privados e criou o fundo de incentivo Visanet para incentivar o uso de carto de crdito e a aceitao dos cartes de crdito; o fundo era gerido por um comit gestor formado por um grupo de executivos da empresa, sendo que o Sr. Henrique Pizzolato no integrava este comit, no interferia em suas decises; que aes de marketing feitas pela DNA Propaganda foram pagas diretamente pela Visanet; o depoente confirma a assinatura e o contedo do documento defls.5408/14dovolume25(fls.29.823/29.826vol.136) JosLusProlaSalinas,auditordoBBcabeesclarecerqueoFundoVisanet um fundo privado que tem o seu Comit gestor e tem um regulamento; o banco fazia o direcionamento, a campanha e os procedimentos que esto registrados no relatrio, inclusive procedimentos de um ano, anos de 2001/2002, diferente de 2003/2004, como consta aqui. E os pagamentos efetivos eram feitos pela Visanet, no propriamente pelo Banco do Brasil. Perguntado: ento, a Visanet, enquanto proprietria dos seus recursos, que fazia a gesto desses pagamentos? Respondeu: Ela fazia, por meio de seu comitgestor,aavaliaodaquiloqueerapropostopelobancoedestinavaos recursos diretamente para as agncias de publicidade. Perguntado: S para esclarecer, o Fundo Visanet no compunha o oramento do Banco do Brasil em hiptese alguma? Respondeu: O Fundo Visanet um fundo privado da Visanet para incentivo da bandeira Visa, especificamente do carto Ourocard da bandeira Visa. A Visanet tem o fundo acompanhado e gerido pelo seu comit gestor. um fundo privado. (...) e o pagamento era feito direto pela Visanet(fls.42.260/65vol.198).

Estas trs testemunhas, diretores da CBMP (VISANET) confirmaram as assinaturas e o contedo dos documentos de fls. 5408/5414 (vol. 25), cuja cpia lhes foi exibida, conforme fls. 29.841/29.850 (vol. 136). Diversas outras testemunhas, ex-funcionrios do Banco do Brasil, confirmando documentos constantes dos autos, esclareceram que os recursos do fundo de incentivo VISANET, no eram recursos pblicos do Banco do Brasil eram recursos privados da CBMP e mais que todas as decises no Banco do Brasil eram tomadas em colegiado, sendo que o ento Diretor de Marketing e Comunicao, Henrique Pizzolato, em nenhuma hiptese tinha poder para, sozinho, autorizar qualquer despesa:
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Cludio de Castro Vasconcelos, funcionrio do BB por 25 anos e que trabalhou na DIMAC (Diretoria de Marketing e Comunicao) indagado, esclareceu que Nota Tcnica DIMAC nota exclusivamente da Diretoria de Marketing e Comunicao e DIREV a Diretoria de Varejo, sendo uma Nota Tcnica DIMAC/DIREV uma nota onde haveria a assinatura do comit da Diretoria de Marketing e do Comit da Diretoria de Varejo do Banco; Exibido ao depoente o volume 25 dos autos, e vrias Notas Tcnicas constantes do mesmo, algumas com a assinatura do depoente, o mesmo reconheceu as notas tcnicas e as assinaturas e esclareceu: No Banco do Brasil, no existem decisesindividualizadas.Todasas decisessoporcomit.Ento,aprimeira deciso da diviso, depois vai para a gerncia executiva, para a diretoria e, dependendo do valor, pode subir at ao conselho diretor do banco. Rapidamente, pelo que eu vi, essa nota foi submetida ao conselho diretor do Banco do Brasil, pelo valor do dispndio (Nota Tcnica n 0711, fls. 5305 do vol. 25). Ela foi, primeiro, aprovada no comit da Diretoria de Marketing, depois no comit de comunicao, de que fazem parte outros diretores da empresa e, por fim, no conselho diretor do Banco onde participam o presidente e o vicepresidente do banco. Na Diretoria de Marketing, quatro pessoas; no comit de comunicao; se no me engano, so nove diretores; no conselho diretor do banco, tenho a impresso de que so o presidente e mais sete vicepresidentes, Posso estar enganado nos nmeros. Apresentada ao depoente na Nota Tcnica DIMAC 1116, de fls. 5355 do Vol. 25, reconheceu sua assinatura, a aprovao pelo comit da Diretoria de Marketing, pelo comit de comunicao do banco e pelo conselho diretor, esclarecendo que estas aprovaes envolvem, mais ou menos, umas vinte pessoas. Nesse caso, a aprovao era submetida Visanet, uma vez que os recursos eram oriundos do fundo emissor Visanet. Por isso que era aprovado pelo banco, porque era um produto do banco, era um carto de crdito do Banco do Brasil, e era aprovado tambm pela Visanet, porque estava dito no regimento do fundo Visanet que toda campanha em que fossem utilizados os recursos do fundo deveria ser aprovada pela Visanet (que a Companhia Brasileira de Meios de Pagamento); perguntado, confirmou, ainda, que os recursos empregados nas campanhas publicitrias do fundo Visanet eram recursos da Companhia Brasileira de Meios de Pagamento e no eram recursos do Banco do Brasil. Apresentada ao depoente a Nota Tcnica DIMAC/DIREV n 1.141 de fls. 5.375 do vol. 25 dos autos, confirmou sua assinatura e a assinatura de Douglas Macedo, da Diretoria de Varejo. Perguntado: Em algum caso era possvel a Henrique Pizzolato assinar e, autorizar sozinho qualquer verba de publicidade e propaganda, seja a verba do prprio Banco do Brasil, seja a verba da Visanet? Respondeu: Como eu, disse anteriormente, no Banco do Brasil, as decises so todas colegiadas. Nem o presidente do banco toma decises isoladas. Apresentadas ao depoente outras Notas Tcnicas constantes do volume 25, em todas elas esclareceu o depoente que a aprovao da campanha publicitria envolvia 75

diversos nveis de rgos colegiados do banco, vrias com a participao de cerca de dez ou vinte pessoas e ainda que os pagamentos eram diretamente feitospelaCBMPparaaDNA,notransitandoodinheiroporcontasdoBanco do Brasil. A testemunha confirmou, ainda, o sucesso das campanhas publicitrias desenvolvidas pela DNA que colocaram o Banco do Brasil na liderana do faturamento de cartes de crdito entre os bancos associados VISANET(fls.30.452/30.462vol.141)

Confirmando este depoimento, o Ofcio de fls. 33.643/5 (vol. 156) contm uma relao dos integrantes da direo do Banco do Brasil, onde se verifica que so 09 (nove) os cargos de Vice-Presidente e so 26 (vinte e seis) os cargos de Diretor.
Ivan Gonalves Ribeiro Guimares, exfuncionrio do Banco do Brasil e ex presidente do Banco Popular do Brasil DEFENSOR: O senhor sabe informar se houve uma campanha de marketing para lanamento do Banco Popular? TESTEMUNHA: Sim, houve uma campanha de marketing para o lanamento do Banco Popular. DEFENSOR: Quem aprovou e definiu os recursos para realizao dessa campanha? TESTEMUNHA: Quem aprovou e definiu os recursos foi conselho diretor do Banco do Brasil. Explicando, conselho diretor composto pelo presidente do banco, e na poca, pelos seis vicepresidentes do banco. DEFENSOR: O senhor sabe informar se o senhor Henrique Pizzolato participou desse processo decisrio? TESTEMUNHA: Todo o processo decisrio no Banco do Brasil impessoal, no existe uma pessoa que sozinha quedecidaalgumacoisa(fls.29.527/8vol.135).

Da Auditoria Interna do Banco do Brasil (07/12/2005) extraram-se as seguintes e relevantes afirmativas, que revelam a absoluta falta de substrato ftico mnimo desta imputao:
5.1 O Fundo de Incentivo Visanet foi criado em 2001 e mantido com recursos disponibilizados pela Companhia Brasileira de Meios de Pagamento CBMP, com o objetivode promover,noBrasil,amarcaVisa,ousodoscartescomabandeiraVisa emaiorfaturamentoparaaVisanet(fls.5227vvol.25). 5.2... a CBMP sempre se manter como legtima proprietria do Fundo, devendo os recursos ser destinados exclusivamente para aes de incentivo aprovadas pela Visanet,nopertencendoosmesmosaoBBBancodeInvestimentosenemaoBanco doBrasil(fls.5227v.vol.25). 6.4.14 Dentre as aes de incentivo analisadas, constatouse que foram efetuadas antecipaesaagnciasdepublicidade...(fls.5230vol.25). 76

6.4.15 Essas antecipaes se davam pelo crdito de valor, pela CBMP, em conta corrente de livre movimentao da empresa de publicidade, contra apresentao de documento fiscal emitido pela agncia, com descrio genrica dos servios e antes que as aes de incentivo correspondentes tivessem sido executadas (fls. 5230v. vol.25). 6.4.36 A rea Jurdica manifestou o entendimento preliminar de que o fato de haver o compartilhamento de recursos, em princpio, no atrai, para a parte suportada pelo Fundo Visanet, a aplicao da Lei de Licitaes, uma vez que no altera a natureza jurdica dos recursos, que continuam sendo eminentemente privadosesuaaplicaoregesepelorespectivoRegulamento(fls.5235v.vol.25). 7.1 O Fundo de Incentivos Visanet foi criado em 2001 e mantido com recursos disponibilizados pela Companhia Brasileira de Meios de Pagamento CBMP, com o objetivode promover,noBrasil,amarcaVisa,ousodoscartescomabandeiraVisa e maior faturamento para a Visanet. administrado por um Comit Gestor composto pelo Diretor Presidente, Diretor Financeiro e Diretor de Marketing da Visanet(fls.5236v.vol.25). 7.1.12OBancooptoupelaformadepagamentodireto,porintermdiodaCBMP, empresafornecedora,semtrnsitodosrecursospeloBB.(fls.5236v.vol.25).

3.7.1DestacamseosseguintespontosnesseParecer:(a)OitemII.3dessemesmo RegulamentoconsignaqueaVisanetsempresemantercomolegtimaproprietria doFundodeIncentivoVisanet.luzdessasdisposiesdoRegulamento,evidencia se que os recursos do Fundo no so do BB Banco de Investimentos ou do Banco do Brasil, afastando, em conseqncia, a interpretao de que tais recursos poderiam ter natureza pblica; (b) Em face disso, possvel concluir pela no incidncia da Lei de Licitaes, quando as Aes de Incentivo so total e exclusivamente custeadas pelosrecursosdoFundodeIncentivoVisanet;(c)Conformeacimasustentado,como se trate de Ao de Incentivo total e exclusivamente lastreada com recursos do Fundo, ou seja, recursos de natureza privada, no h incidncia da Lei de Licitaes. Nessa linha de entendimento, no vislumbramos porque, necessariamente, haveria deserindicadaagnciadepublicidadelicitadapeloBanco(fls.5240vol.25).

Aquela farta prova testemunhal, colhida em contraditrio judicial, os documentos reconhecidos pelas testemunhas (quer os emitidos pela CBMP, quer os elaborados no BB), corroboram estas concluses da Auditoria Interna do Banco do Brasil, que deixam claro, que os recursos financeiros repassados pela CBMP DNA Propaganda, para aes de incentivo do uso do carto Visa, so recursos privados de propriedade da empresa privada CBMP, proprietria do Fundo de
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Incentivo VISANET, que foram transferidos pela CBMP diretamente para a DNA, sem transitar por conta do Banco do Brasil e, por bvio, sem nunca estar na posse ou na disponibilidade jurdica individual do ex-diretor do BB, Henrique Pizzolato. Jamais foram recursos pblicos pertencentes ao Banco do Brasil e geridos pessoalmente pelo ex-diretor do BB, como afirmou, sem suporte probatrio ftico algum, o PGR na denncia e repetiu em suas alegaes finais. Ademais, est claro, tambm, que a gesto do fundo VISANET seguia o seu prprio Regulamento (fls. 5246/52553 vol. 25), sendo gerido por um Comit Gestor da VISANET. Este fundo Visanet no era gerido pelo ex-Diretor de Marketing e Comunicao do Banco do Brasil S/A, que no tinha poder para autorizar nenhuma despesa sozinho, muito menos com recurso de terceiro. Como o Banco do Brasil de Investimento um dos scios da CBMP, com cerca de 32% do seu capital, por ocasio do acrdo de recebimento da denncia, levantou-se a hiptese de que os recursos da VISANET seriam, em parte, oriundos proporcionalmente do Banco do Brasil. A instruo criminal veio demonstrar que o Banco do Brasil no aportou dinheiro na VISANET. Ocorreu o contrrio. A VISANET, retirando 1% do lucro auferido com as receitas decorrentes do uso dos cartes VISA (depoimento de Rogrio Sousa de Oliveira, fls. 37.948/50 vol. 176), criou o fundo de incentivo VISANET e repassou dinheiro para as aes de incentivo de interesse do BANCO DO BRASIL. Na fase da prova pericial, indagou-se aos Peritos Criminais do INC/DPF se houve repasse de dinheiro do Banco do Brasil para a CBMP (VISANET). Demonstrando toda a sua irresponsabilidade, aqueles Peritos, no Laudo n 2046/2009, no item 29, afirmaram o seguinte:
"29.Osdocumentosconstantesdosautosdoprocessopermitemconcluirque a Companhia Brasileira de Meios de Pagamento Visanet recebeu recursos tendo como origem o Banco do Brasil. Esses recursos so oriundos das operaes comerciais das empresas. O Banco do Brasil um dos principais acionistas da CBMP, empresa com a qual mantm estreita relao financeira, ocorrendo constantes operaes de transferncias de recursos entre as mesmas."

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Como esta afirmao falsa, a defesa requereu fossem os dois Peritos Criminais intimados a prestar esclarecimentos em audincia, a fim de apontarem quais seriam os documentos constantes dos autos que lhes permitiram aquela afirmao. O Ministro Relator, inicialmente, indeferiu o pedido. Posteriormente, deu provimento a agravo regimental e autorizou a audincia (fls. 39.699 vol. 185 e fls. 40.225 vol. 187). Nesta audincia realizada na Seo Judiciria Federal de Braslia, os Peritos Criminais acabaram confessando que no h nos autos nenhum documento que permita a afirmao contida na percia, quando indagados sobre o contedo do item 29 do laudo:
O SR. MARCELO LEONARDO (ADVOGADO): Dr. Joacir, no laudo, se o senhor quiser acompanhar para ficar mais fcil, pgina 8, n 29, est dito que: "Os documentos constantes dos autos do processo permitem concluir que a Companhia Brasileira de Meios de Pagamento, Visanet, recebeu recursos tendo como origem o Banco do Brasil. Esses recursos so oriundos das operaes comerciais da empresa. O Banco do Brasil um dos principais acionistas da CBMP, empresa com a qual mantm estreita relao financeira, ocorrendo constantes operaes de transferncia de recursos entre as mesmas.". O meu pedido de esclarecimento ao senhor , se para fazer essa afirmao,ossenhorestiveramacessocontabilidadedoBancodoBrasileda Visanet? SR.JOACIRC.DEMESQUITAJUNIOR(INQUIRIDO):No. O SR. MARCELO LEONARDO (ADVOGADO): Segunda pergunta: existe algum documento nos autos que aponte valor e data de alguma transferncia do BancodoBrasilparaaVisanet? OSR.JOACIRC.DEMESQUITAJUNIOR(INQUIRIDO):No.(fls.40.995/6vol. 191) SR. MARCELO LEONARDO (ADVOGADO): O senhor disse que no teve acesso contabilidadenemdaVisanetnemdoBancodoBrasil. OSR.RAPHAELBORGESMENDES(INQUIRIDO):No. O SR. MARCELO LEONARDO (ADVOGADO): Especificamente, no estou falando nada genrico de transaes comerciais, especificamente a afirmao que est aqui: "o Banco do Brasil transferiu dinheiro para a Visanet" existe algumdocumentonoprocessoquepermitadizerfoitransferido,porexemplo, doismilhesdereaisdiatal? O SR. RAPHAEL BORGES MENDES (INQUIRIDO): No; no tem nenhum documento especfico em relao, por exemplo, a extrato bancrio. No foi verificadonoextratobancrio...(fls.41.923vol.191)

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Esta constatao j havia sido feita pelos Assistentes Tcnicos, que sobre esta falsa afirmao, disseram o seguinte:
Os peritos assistentes no localizaram nos autos os documentos que poderiam conter as evidncias de transferncias de recursos financeiros do BancodoBrasilparaaCBMPCompanhiaBrasileiradeMeiosdePagamento Visanet. Os peritos tcnicos do INC DPF no indicaram os valores, nem tampouco, as datas em que os recursos foram recebidos, o que, de acordo com a tcnica contbil, impede a verificao da autenticidade da afirmao (fls.40.300vol.188)

O funcionrio do Banco do Brasil, DOUGLAS MACEDO, que assinou, como gerente da DIREV (Diretoria de Varejo), inmeras das NOTAS TCNICAS emitidas no mbito do Banco do Brasil, sobre aes de incentivo, com recursos do fundo VISANET, indagado pelo MPF, em audincia de instruo, se existiam investimentos do Banco do Brasil na VISANET, respondeu:
Talvez no existissem investimentos do Banco do Brasil no fundo, pelo que conheodomecanismodofundo.Peloqueconheodomecanismodofundo, no existia aporte dos bancos para o fundo. A Visanet separava no seu oramento um valor e constitua o que passou a ser denominado fundo. Talvez a expresso fundo, at pela nossa vivncia no mercado bancrio, ela acaba sendo relacionada a alguma coisa que receba um aporte para ser utilizado posteriormente. Nesse caso, o Banco do Brasil, ou qualquer outro emissor, os emissores, os scios da Visanet, eles no faziam aporte nesse fundo. Esse fundo era constitudo com recursos exclusivos da Visanet (fls. 42.845vol.201).

A prova documental trazida aos autos, durante a instruo criminal contraditria veio demonstrar, saciedade, que os recursos do fundo de incentivo Visanet no integram o oramento do Banco do Brasil e no impactam suas receitas. Nas inmeras NOTAS TCNICAS juntadas aos autos (no Volume 25 e do Volume 110 ao Volume 129), que foram produzidas pela DIMAC e/ou pela DIREV, para a aprovao das aes de incentivo (propaganda), no mbito do Banco do Brasil, em vrias delas consta, expressamente, que a despesa aprovada para a ao de incentivo, com recursos do fundo de incentivo Visanet, no envolve recursos do Banco do Brasil e, por isso, no impacta o seu oramento.

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Citam-se, abaixo, alguns exemplos, havendo dezenas de outros naqueles referidos volumes:
NT2003/3804noenvolveoramentodoBanco(fls.28.204vol.129) NT2003/3903noenvolveoramentodoBanco(fls.28.225vol.129) NT2003/3122noimpactandoooramentodestaDiretoria(fls.28.081vol.128) NT2003/3625noimpactaooramentodoBanco(fls.28.178vol.128) NT2003/3638noimpactaooramentodoBancodoBrasil(fls.28.185vol.128) NT2003/3726noimpactaooramentodoBancodoBrasil(fls.28.191vol.128) NT2003/3749noimpactaooramentodoBanco(fls.28.193vol.128) NT2003/0048noimpactaooramentodoBanco(fls.27.806vol.127) NT2003/1212noimpactandoooramentodestaDiretoria(fls.27.817vol.127) NT2003/1446noimpactandoooramentodestaDiretoria(fls.27.820vol.127) NT2003/1677anoimpactandoooramentodestaDiretoria(fls.27.822vol.127) NT2003/1657noimpactandoooramentodestaDiretoria(fls.27.827vol.127) NTBB009/2004noimpactaoramento(fls.27.219vol.125) NTBB0012/2004noenvolveoramento(fls.27.223vol.125) NTBB0016/2004noimpactaoramento(fls.27.227vol.125) NTBB0014/2004noimpactaoramento(fls.27.240vol.125) NTBB0009/2003noimpactaoramento(fls.27.180vol.124) NTBB0016/2003noenvolveoramento(fls.27.192vol.124) NTBB0021/2003noimpactaoramento(fls.27.196vol.124) NT2005/1137noimpactandoooramentodestaDiretoria(fls.27.136vol.124) NT2005/4611noimpactaoramento(fls.27.161vol.124) NT2004/4336noimpactandoooramentodestaDiretoria(fls.27.090vol.124) NT2004/4351noimpactandoooramentodestaDiretoria(fls.27.100vol.124) NT2004/4561noimpactandoooramentodestaDiretoria(fls.27.109vol.124) NT2004/4762noimpactaoramento(fls.27.115vol.124) NT2004/4088noimpactaoramento(fls.27.063vol.124) NT2004/2524semimpactanooramentodoBanco(fls.26.410vol.121) NT2004/2566semimpactanooramentodoBanco(fls.26.420vol.121) NT2004/1378noimpactaoramento(fls.26.103vol.120) NT2004/1684noimpactaoramento(fls.26.144vol.120)

Nas inmeras Notas Tcnicas do Banco do Brasil, produzidas pela DIMAC (Diretoria de Marketing e Comunicao) e/ou pela DIREV (Diretoria de Varejo), constantes do Volume 25 dos autos e juntadas, tambm, do Volume 110 ao Volume 129 destes autos (como nos exemplos acima citados no quadro), verifica-se, sempre, ao final da nota tcnica a aprovao, com diversas assinaturas, por diretorias, comits e ou conselho diretor. Isto, segundo diversas testemunhas ouvidas na instruo criminal contraditria (vrias delas signatrias das Notas Tcnicas), significa que a aprovao envolveu entre 07 a 20 pessoas, pois nada decidido isoladamente, no Banco do Brasil.

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Somente quem no se deu ao trabalho de examinar estas centenas de Notas Tcnicas juntadas aos autos e no leu os depoimentos dos ex-funcionrios do BB, seus signatrios, poderia afirmar, como se fez nas alegaes finais da acusao (item 392), que o Banco do Brasil recebeu os recursos do Fundo de Incentivo Visanet e que seu desvio para a agncia de propaganda repercute no patrimnio do Banco (item 394). O Banco do Brasil nunca recebeu estes recursos e o seu uso para aes de incentivo do carto VISA no impacta o oramento ou o patrimnio do Banco. Registre-se que a DNA Propaganda Ltda. no foi a nica agncia de publicidade que prestou servios para o Fundo de Incentivo VISANET e recebeu antecipaes para as aes de incentivo da mesma forma. A agncia de publicidade LOWE LINTAS recebeu antecipaes segundo o mesmo procedimento: R$13.650.000,00; R$15.500.000,00 e R$1.879.800,00 (fls. 5230v. vol. 25). Registre-se mais que este procedimento foi adotado, tambm, nos anos de 2001 e 2002, antes do Governo LULA e antes de Henrique Pizzolato ser diretor do Banco do Brasil (Conferir os diversos quadros constantes da Auditoria Interna do BB, fls. 5228 a 5233 vol. 25 e at o depoimento da testemunha de acusao Danevita Ferreira de Magalhes, fls. 20.126/7 vol. 93). Tudo isto est confirmado em correspondncia escrita pelos representantes legais da VISANET, dirigida aos peritos criminais do INC/DPF (fls. 5408/5415 vol. 25, que os signatrios confirmaram em seus depoimentos na instruo criminal contraditria). Veja-se, inclusive, o balano, com demonstraes financeiras do exerccio de 2005, publicado pela CBMP Companhia Brasileira de Meios de Pagamento, uma tpica empresa privada (Folha de S. Paulo, Caderno B, pg. 5, edio de 24/03/06, fls. 142 do Apenso 115). impressionante o desprezo, pela prova colhida em contraditrio judicial, contido nas alegaes finais do PGR (itens 354 e 356, fls. 45.237), onde se insiste na tese de que Henrique Pizzolato autorizou repasses para a DNA. O ilustre Chefe do MPF no dedicou uma linha anlise das centenas de notas tcnicas e dos diversos depoimentos que as explicam e reconhecem: Notas Tcnicas juntadas nos volumes 25, 110 a 129 e depoimentos dos ex-funcionrios do BB da
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DIMAC e da DIREV, a saber, Cludio de Castro Vasconcelos, Rogrio Sousa de Oliveira, Maria Luzineide Medeiros Soares, Douglas Macedo e Fernando Barbosa de Oliveira. Nas alegaes finais, o PGR invoca o testemunho de Danevita Ferreira de Magalhes (item 362, fls. 45.248/9), pessoa que no assinou nenhuma nota tcnica sobre o fundo de incentivo Visanet, ao contrrio, dos quatro funcionrios de carreira do BB acima referidos, todos com mais de vinte ou trinta anos de atividade no Banco do Brasil. Ademais, dita testemunha, informou que veio trabalhar no Banco do Brasil convidada pelo Sr. Cludio Venncio, que era vice-presidente da Fischer, em So Paulo, que era uma das agncias licitadas na poca para cuidar do Banco do Brasil (fls. 20.120 vol. 93). A mesma testemunha, que no era funcionria de carreira do BB, mas representante de uma agncia de propaganda (a Fischer), integrava como gerente o ncleo de mdia que era composto de sete pessoas (fls. 20.123 vol. 93). Ela informou que se recusou a assinar o plano de mdia do Banco do Brasil/Visa Electron do ano de 2003 e declarou que saiu de l em 2004, por isso foi indagada e respondeu:
OSR.MARCELOLEONARDOAsenhorasemanifestousobreoplanodemdia eserecusouaassinar,isso? A SRA. DANVITA FERREIRA DE MAGALHES Sim. De 2003, sim: de 2004, eu jnemparticipei. O SR. MARCELO LEONARDO No perodo de 97 a 2002, o pagamento pelo programa o plano de mdia Visa Electron era tambm feito de uma vez s, comoasenhoraesclareceu? A SRA. DANVITA FERREIRA DE MAGALHES Sempre foi. A Bandeira Visa, eles entregavam o dinheiro de uma vez s. E a cabia ao Banco liberar e o Banco sempre liberou, porque nunca teve nenhum problema. O SR. MARCELO LEONARDO Ento, de 1997 a 2002, a senhora participou disso; 2003parafrente,asenhoranoparticipoumais. A SRA. DANVITA FERREIRA DE MAGALHES A partir do momento que eu fiquei sabendo que estava com esse problema eu fiquei realmente preocupada e eu recusei, no vou assinar e comuniquei isso ao Banco. (fls. 20.126/7vol.93).

Em resumo, a testemunha reconheceu que no houve mudana no sistema de aprovao de aes de incentivo do fundo Visanet, pois havia sempre a liberao de uma vez s desde 1997, e esclareceu que a partir de 2003 no integrou mais o ncleo de mdia e,
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assim, no serve de testemunha para os fatos da denncia, os quais ocorreram exatamente aps sua sada no perodo de 2003 a 2005. Henrique Pizzolato, Marcos Valrio e Delbio Soares esclareceram, em suas diversas declaraes, ao longo das investigaes e do processo, que o repasse feito ao primeiro, fundador do PT e filiado ligado ao PT/RJ, destinava-se, como outros repasses, ao pagamento de despesas de campanhas eleitorais do diretrio estadual carioca do PT, assim como os repasses feitos a MANOEL SEVERINO, petista vinculado ao mesmo diretrio (item 14, Lista do Apenso 045, fls. 22/25). Neste sentido, os depoimentos colhidos nesta ao penal:
Manoel Severino dos Santos, filiado ao PT/RJ Como eu fui um dos coordenadoresdacampanhae,entreasinmerastarefasquetinhaenfim,eu era o tesoureiro da campanha (eleitoral de 2002), era natural e muito bvio que as pessoas que estavam reclamando direitos me procurassem, e isso ocorreu. Mas, na iminncia que estava de assumir, ou seja, um cargo no governo federal, tomei providncia para que outro companheiro pudesse checar se realmente o que estava sendo cobrado era devido e que ns procurssemos estabelecer negociao para saldar. A tarefa foi delegada a Carlos Manuel da Costa Lima, que era um dos coordenadores da campanha. Indagado,confirmouqueCarlosManuelrecebeuumalistadedbitosperante o partido e que este solicitou socorro financeiro a executiva nacional do Partido dos Trabalhadores, porque o PT do Rio de Janeiro no tinha dinheiro; que foi feito contato com Delbio Soares e Carlos Manuel recebeu recursos vindosdadireonacionaldoPartidodosTrabalhadoresparaquitarasdvidas do PT do Rio de Janeiro. Esclareceu que Carlos Manuel da Costa Lima foi auxiliado por Carlos Roberto de Macedo Chaves, sendo que ambos foram filiadosaoPT/RJ(fls.30.358/360vol.140) Carlos Manoel da Costa Lima, filiado ao PT/RJ indagado, confirmou que trabalhou na campanha eleitoral de 2002, da candidata a Governadora Benedita da Silva; que ficaram pendncias financeiras da campanha e que Manoel Severino, antes de assumir a Presidncia da Casa da Moeda, lhe encarregou de resolver este assunto, chegando a ter uma lista de credores daquela campanha; que a direo nacional do PT disponibilizou recursos para aquitaodasdvidasdoPT/RJ,sendoqueCarlosRoberto deMacedoChaves foi mais de uma vez a um banco, identificandose, para receber os recursos e odepoentepagouasdvidasdecampanhaeleitoral(fls.30.406/7vol.140). Carlos Roberto de Macedo Chaves, militante e filiado ao PT/RJ indagado, confirmou que trabalhou na campanha eleitoral para o Governo do RJ em 2002;queficaramdvidasdacampanhaeleitoral;queem2003CarlosManoel 84

lhepediuparairduasvezesaumaagnciadoBancoRuralnocentrodoRiode Janeiro para pegar dinheiro, tendo firmado recibo dos valores recebidos (fls. 30.433/5vol.140)

Como j dito, a instruo criminal contraditria (exigncia da nova redao do art. 155 do CPP), no curso desta ao penal, deixou claro que nada no Banco do Brasil decidido isoladamente por um s diretor [a prpria Danevita disse que integrava um ncleo com mais sete pessoas]. A gesto do Banco do Brasil sempre compartilhada e as decises colegiadas so tomadas em conjunto por diretoria, comits e conselhos de administrao ou diretor. Era impossvel ao Sr. Henrique Pizzolato, como Diretor de Marketing e Comunicao (DIMAC) mandar fazer, isoladamente, qualquer repasse, suposto ato de ofcio. Neste sentido, farta a prova documental e a prova testemunhal:
FranciscoCludioDuda,exdiretordoBancodoBrasilOsistemadiretivodo Banco do Brasil tem um conselho diretor, que formado por um Presidente hoje, nove presidentes e vinte e sete diretores. O grau de autonomia de vrios executivos do Banco do Brasil em funo da alada decisria, quando envolve recursos, em funo do montante. Dependendo do montante, pode chegar at ao conselho diretor ou ao conselho de administrao. As grandes decises que envolvem recursos de grande monta, digamos, so todas apreciadas e decididas em comits. Geralmente, so vrios diretores de diversas reas (composio dos comits). No so os mesmos diretores nos mesmos comits. So diversos comits. Em cada um deles, em funo da similaridade do assunto, h vrios diretores. A tomada de deciso desses comitsporvoto.AsdecisesdoBancodoBrasilsotomadasemcolegiado, internamente, As decises so sempre tcnicas, sempre pautadas pelas decises ou orientaes de pareceres tcnicos internos. O regime de colegiado do Banco do Brasil foi institudo em 1995, se no me falha da memria, quando houve uma reestruturao do Banco do Brasil. Esse regime de comits e colegiados alcana, inclusive, ao nvel de agncias, ento, em funo do volume de recursos envolvidos, parte de um comit fica numa agncia e vai subindo at a instncia mais alta, que o prprio conselho diretor do banco. Respondendo mais objetivamente, as decises, em funo daaladaoudoporte,voparacadaumdessescomits(fls.30.247/30.251 vol.139). No mesmo sentido, o depoimento supratranscrito de Cludio de Castro Vasconcelos, funcionrio do BB por 25 anos e que trabalhou na DIMAC (DiretoriadeMarketingeComunicao)(fls.30.452/30.462vol.141).

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Rogrio Sousa de Oliveira, funcionrio do BB de 1979 a 2005, exgerente executivodaDIMACperguntadoseteveacessoanotastcnicasdaDIMACe da DIREV que autorizavam o uso verba de publicidade do fundo VlSANET, respondeu que o uso de recursos VlSANET eram voltados para as campanhas do carto bandeira Visa; que viu notas da DIMAC, por exemplo, definindo a aplicao do recurso em uma campanha especfica ligada ao carto; que isso era o procedimento normal; que dependendo do valor, necessariamente, a alada exigia a aprovao do comit de comunicao, que era composto por 11 diretorias do banco, inclusive a DIREV, ou seja, qualquer investimento ou aoenvolvendovaloresmaisaltosexigiasempreaparticipaodessecomit de comunicao, composto por 11 diretorias, entre elas a DIREV; perguntado se, por exemplo, para investimentos em publicidade acima de R$5 milhes, seria necessria a aprovao de rgo colegiado ou se poderia ser decidido por apenas um diretor, respondeu que, nesses casos, no Banco do Brasil, as decises eram necessariamente do colegiado; perguntado se se recorda da existncia de um fundo de nome VlSANET, destinado a aes de publicidade para o carto Visa, respondeu que sim; (...) perguntado se o recurso VISANET pertencia a uma empresa de nome Companhia Brasileira de Meios de Pagamentos,cujonomefantasiaVISANET,respondeuqueainformaoque tinha que 1% do faturamento das vendas do carto VISA constitua o fundo VISANET, que era distribudo para os bancos que vendiam a bandeira VISA; perguntado se o prprio depoente chegou a pertencer ao comit gestor do fundo VISANET, respondeu que foi nomeado membro gestor em abril de 2005; que nunca participou de nenhuma reunio especfica dos gestores do fundo VISANET; (...) perguntado se conheceu o diretor do BB Henrique Pizollato, respondeu que sim, que ela era o diretor da DIMAC; perguntado se Henrique Pizzolato, como diretor da DIMAC, tinha poder para decidir sozinho uma campanha de publicidade acima de R$ 5 milhes, respondeu que no tinha; apresentadas cpias de vrias notas tcnicas constantes do Volume 25 da Ao Penal n 470, em trmite perante o e. STF, iniciandose mais precisamente s fls. 5305 daqueles autos, disse que as reconhece como o modelodedocumentoutilizadoparaaprovaodepropostaseprojetos;que, pelaalada,ocomitdecomunicaoeconselhodiretorenvolvem,nocomit de comunicao, 11 diretorias, e no conselho diretor, se for de vice presidncias,emtornode7,sefortodaadiretoria,umnmeromaiordoqual noserecorda;apresentadacpiadanotatcnica1116,defl.5.355daqueles autos, disse que pela alada e pelo nmero de recursos, envolve vrias pessoas, assim como a nota tcnica anterior; apresentada a nota tcnica conjunta DIMAC/DlREV, de fls. 5375 daqueles autos, disse que, pela alada, foram envolvidas duas diretorias; perguntado se, quando o recurso for do fundo VISANET, se seria recurso do BB, respondeu que o VISANET no recursodoBancodoBrasil(fls.37.948/37.950vol.176)

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MariaLuzineideMedeirosSoares,exgerentededivisonoBBapresentada depoente a Nota Tcnica DIMAC n 2002/1623 do volume 25, reconheceu sua assinatura; Perguntada: neste documento h meno de que se trata de uma proposta de uma campanha de publicitria a ser custeada por verba do Fundo Emissor da Visanet. A senhora poderia me informar se essa verba do Fundo Emissor Visanet uma verba pblica ou privada? Respondeu: uma verba privada (fls. 42.354 vol. 198); e informou ainda: a minha funo no Banco do Brasil era de gerente de diviso. A senhora me perguntou se eu conhecia o Marcos Valrio. Eu conheo Marcos Valrio, como conheo todas as pessoas que trabalharam em agncias de publicidade durante todo o perodo em que trabalhei, ou seja, uma relao entre fornecedor e eu enquanto banco. Quanto questo das aladas e competncias do banco, o banco tem as suas aladas especficas e, dependendo do valor da proposta, sim, no valor das notas, sim, ela passa por vrias instncias. Isso comum e praxe dentro das normas do Banco do Brasil (fls. 42.353 vol. 198); Perguntada: a senhora sabe dizer, no caso de uma campanha que vai ser custeada pelo Fundo Emissor do Visanet, se os pagamentos s agncias de publicidade e propaganda so feitos diretamente pelo Visanet ou so feitos pelo Banco do Brasil? Respondeu: No. So feitos pela Visanet, diretamente s agncias. O recurso dela, e ela passa s agncias para a promoo da bandeiradela(fls.42.355vol.198). Douglas Macedo, exfuncionrio do BB exgerente executivo da DIREV Apresentadas ao mesmo Notas Tcnicas constantes do vol. 25 dos autos, reconheceu nelas sua assinatura e informou que a sua aprovao envolvia mais de quinze pessoas (fls. 42.848 vol. 201); esclareceu que a Companhia BrasileiradeMeiosdePagamento(Visanet)eraaproprietriadosrecursosdo fundo, inclusive conforme parecer jurdico do Escritrio de So Paulo Watanabe (fls. 42.849 vol. 201). Exibida ao depoente uma Nota Tcnica, ondeconstaOramento.Anotanoimpactaooramento,eperguntado: exatamente porque os recursos so da Visanet e no recursos do Banco do Brasil. isso? Respondeu: Exatamente, era esse o entendimento. Uma vez que o recurso era de uma empresa para uma finalidade especfica e no era direcionado para o Banco do Brasil, era um volume de recursos que poderia ser utilizado, mas no pertencia ao Banco do Brasil, porque outros acionistas tambm detinham volumes expressivos de recursos, ento, esses recursos noimpactariamooramentodoBancodoBrasil,e,sim,ooramentoVisanet (fls. 42.850 vol. 201). Apresentada ao depoente outra Nota Tcnica (n 2004/0252, fls. 5.382, vol. 25), na qual ele reconheceu sua assinatura, foi perguntado: Quando fala que a ao de marketing propaganda foi aprovada pela diretoria de marketing e comunicao, isso envolve aproximadamente quantas pessoas do Banco do Brasil? L no final, quando fala "aprovao por diretoria de marketing e comunicao, comit de comunicao e conselho diretor? Respondeu: o comit decomunicaoenvolveria diretores doBanco, 87

novamente,talvez,houveumcrescimentodocomit,umasquinzepessoas,e o conselho diretor, que so os vicepresidentes, aproximadamente nove pessoas(fls.42.851vol.201). Fernando Barbosa de Oliveira, exfuncionrio do BB e exdiretor da DIREV Inquirido confirma as informaes dadas por seus colegas, igualmente signatrios de Notas Tcnicas da DIMAC e da DIREV (Cludio de Castro Vasconcelos, Rogrio Sousa de Oliveira, Maria Luzineide Medeiros Soares e Douglas Macedo) no sentido de que a Companhia Brasileira de Meios de Pagamento, com nome de fantasia Visanet, uma empresa privada de que so scios vrios bancos que usam o carto Visa, a qual disponibilizava recursos seus para uso pelo Banco do Brasil em aes de marketing e propaganda do carto Ourocard do Banco do Brasil (fls. 42.858 vol. 201). Recordase que a CBMP tinha um comit gestor do fundo Visanet, que era composto de funcionrios da Visanet, havia um diretor de marketing, o diretor financeiro e o presidente da Visanet (fls. 42.861 vol. 201). Indagado, respondeu: o fundo disponibilizava recursos para serem utilizados, mas aprovados pelo prprio comit gestor, ou seja, pela prpria companhia que... O recurso ficava na Visanet, no ia para o Banco do Brasil. Perguntado: Havia possibilidade internamente, dentro do Banco do Brasil, de essas aes serem aprovadas por uma nica pessoa, ou envolvia sempre um conselho ou um comit, mais de uma diretoria? Vamos dizer, asdecises eram colegiadas, em geral,noBancodoBrasil?Respondeu:Desde1995,oBancodoBrasiladotouo sistemadedecisocolegiada,eningumtomadecisoisoladamente,no(fls. 42.862vol.201). Glauco Cavalcante Lima, exfuncionrio do BB, membro do comit de Comunicao do Banco do Brasil No Banco do Brasil o sistema de deciso iniciase... Primeiro no existe deciso individual; as decises so sempre colegiadas, e o diretor Henrique Pizzolato, na condio de diretor da rea, coordenava um comit, que chamamos de comit de administrao na rea, que decide algumas aes de marketing, autoriza algumas despesas e algumas aes dentro de uma alada da diretoria de marketing. Ultrapassada essa alada, esse assunto ia para a deciso neste comit de comunicao, e, ultrapassandoaaladadocomitdecomunicao,iaparaodiretordobanco. assim que funciona, mas no me recordo de valores; Especificamente na reademarketingagentecostumadizerqueocomitouadiretoria,nocaso, autorizaodispndio,autorizaumdispndioluzdedeterminadoprocesso.A rea que efetua o pagamento outra. Perguntado: O senhor fez uma referncia, respondendo a perguntas da doutora, a comit de comunicao. Eu queria ter uma idia de quantas pessoas fazem parte, aproximadamente, quando a questo vai ser decidida no comit de comunicao ou vai ser decidida no conselho diretor em funo das aladas, se uma matria, por exemplo, fez referncia aqui nota tcnica da DIMAC ou da DIREV, quantas 88

pessoas esto envolvidas na deciso num comit de comunicao ou no conselhodiretor?Vamosdizer,nmeromnimo?Respondeu:Entendoque,no comit de comunicao, umas oito pessoas; e no conselho diretor, dez pessoas. Perguntado: O senhor fez referncia de que no Banco do Brasil o sistemadedecisodedecisocolegiada.Estcerto?Umdiretorsozinhono tomadeciso?Respondeu:Nenhuma(fls.38.831/7vol.181) Ivan Gonalves Ribeiro Guimares, exfuncionrio do Banco do Brasil e ex presidente do Banco Popular do Brasil DEFENSOR: O senhor sabe informar se houve uma campanha de marketing para lanamento do Banco Popular? TESTEMUNHA: Sim, houve uma campanha de marketing para o lanamento do Banco Popular. DEFENSOR: Quem aprovou e definiu os recursos para realizao dessa campanha? TESTEMUNHA: Quem aprovou e definiu os recursos foi conselho diretor do Banco do Brasil. Explicando, conselho diretor composto pelo presidente do banco, e na poca, pelos seis vicepresidentes do banco. DEFENSOR: O senhor sabe informar se o senhor Henrique Pizzolato participou desse processo decisrio? TESTEMUNHA: Todo o processo decisrio no Banco do Brasil impessoal, no existe uma pessoa que sozinha quedecidaalgumacoisa(fls.29.527/8vol.135). EdimarRodriguesdeAbreu,exfuncionriodoBBpor35anosObanco,at determinada altura da dcada de 90, trabalhou com aladas escalonadas em nvel de executivo, mas, a partir de 94, foi introduzido esse modelo moderno de colegiado que, literalmente, extinguiu essa possibilidade das pessoas, inclusiveaprpriadiretoriadobancopassouasereunirnumanicasala,eas decisessodecisesdecolegiado.Ento,dificilmentepoderiaocorrer,ano ser em risco prprio, digamos assim, extrapolando a prpria competncia e alada de um executivo qualquer tomar uma deciso e fazer uma execuo oramentriapordecisoisolada(fls.42.187vol.198) Jos Lus Prola Salinas, auditor do BB Dentro do Banco do Brasil, tudo formal,tudotemquepassarpeloscomits,peloscolegiados,eaquiloqueno estiverprevistonoregulamentodeveseraladoaquemtemcompetncia,no caso at o ltimo nvel, que o conselho diretor do Banco do Brasil (fls. 42.265vol.198).

Nas alegaes finais, o ilustre Procurador Geral da Repblica, nesta parte da acusao, invoca exclusivamente laudos feitos na fase do inqurito (por exemplo, itens 360, 361, 365, 371 e 375) e as concluses polticas da CPMI dos Correios (por exemplo, item 367), no tecendo qualquer considerao fundada nos laudos feitos sob o crivo do contraditrio judicial, quando foi possvel, inclusive, ouvir os

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peritos em audincia, para prestao de esclarecimentos. Nestes laudos, no entanto, est dito o seguinte:
n. 34 O Fundo de Incentivos VISANET era constitudo com recursos oriundosdaCBMP(fls.37.524vol.174); n. 37 O Fundo de Incentivo Visanet era administrado por um comit gestor, responsvel por avaliar propostas de "aes de incentivo" e pelo cumprimento das disposies do Regulamento de Constituio e Uso do Fundo de Incentivo Visanet, composto por Diretor Presidente, Diretor Executivo de Finanas e Administrao e Diretor de Marketing da Visanet (fls. 37.542vol.174); n.39(paraapergunta,osrecursosdofundoVisanettransitaramemcontas de titularidade do Banco do Brasil?) resposta: No perodo de 2003 a 2005 os valores transferidos para a DNA Propaganda em nome do Fundo Visanet foram originrios de contas correntes da empresa CBMP (fls. 37.543 vol. 174); n.40 O Diretor de Marketing do Banco do Brasil S/A integrava o Comit Gestor da VISANET segundo seu prprio Regulamento? Resposta: De acordo com o Regulamento de Constituio e Uso do Fundo de Incentivo Visanet, cabiaaorespectivoacionistaaindicaodogestorresponsvelpelasaesde incentivo do Fundo Visanet. Entre os anos de 2001 e 2005, o Banco do Brasil indicou, por meio de correspondncia assinada pelo diretor de varejo do Banco, quatro gestores: Leandro Jos Machado, Lo Batista dos Santos, RogrioSousadeOliveiraeAntnioCarlosCorreia(fls.37.543vol.174); n.48Aresponsabilidadepelafiscalizaoecorretaaplicaodosrecursos do Fundo era do Comit Gestor, composto pelo Diretor Presidente, Diretor Executivo de Finanas e Administrao e Diretor de Marketing da Visanet (fls. 37.545vol.174); n.49Noperodocitado(fevereirode2003ajulhode2005)oSr.Henrique Pizzolato ocupou a funo de Diretor de Marketing e Comunicao do Banco do Brasil, no constando que tenha ocupado cargo ou funo na Visanet ou noFundodeIncentivoVisanet(fls.37.545vol.174).

Aplicvel, neste ponto, a orientao deste STF no julgamento havido no Inqurito n 785-DF, relatado pelo Ministro ILMAR GALVO:
EMENTA: CRIME DE CORRUPO PASSIVA. ART. 317 DO CDIGO PENAL. A dennciaumaexposionarrativadocrime,namedidaemquedeverevelar o fato com todas as suas circunstncias. Orientao assentada pelo Supremo Tribunal Federal no sentido de que o crime sob enfoque no est integralmente descrito se no h na denncia a indicao de nexo de causalidade entre a conduta do funcionrio e a realizao de ato funcional 90

de sua competncia. Caso em que a aludida pea se ressente de omisso quantoaessaelementardotipopenalexcogitado.Acusaorejeitada.28

26 Isto posto, por mais este 5 fundamento, quanto imputao do crime do art. 333 do CP, em relao ao repasse feito a Henrique Pizzolato, a defesa do 5 denunciado, MARCOS VALRIO, pede e espera a sua ABSOLVIO, uma vez que no h substrato ftico mnimo a dar justa causa ao pedido condenatrio, pois as antecipaes feitas pela CBMP DNA de recursos do fundo VISANET, no eram recursos pblicos originrios do Banco do Brasil e no constituam ato de ofcio da esfera de atribuies do Diretor de Marketing e Comunicao do Banco do Brasil, o acusado Henrique Pizzolato. O pedido de absolvio tem como fundamento o artigo 386, incisos I (estar provada a inexistncia do fato), II (no haver prova da existncia do fato) e VII (no existir prova suficiente para a condenao), do CPP.

c) Quanto imputao de peculato (art. 312, CP).

27 A denncia atribui ao 5 denunciado, MARCOS VALRIO, a prtica do crime de peculato, em trs tpicos diferentes, a saber:
Pg. 57 desvio de R$536.440,33, em co-autoria com o deputado Joo Paulo Cunha, porque a SMP&B Comunicao Ltda., na execuo do contrato de publicidade com a Cmara dos Deputados, teria subcontratado 99,9% do objeto licitado, no prestou qualquer servio e recebeu gratuitamente aquele valor. Pg. 61 desvio de R$2.923.686,15, em co-autoria com Henrique Pizzolato, porque a DNA Propaganda Ltda., na execuo do contrato de publicidade com o Banco do Brasil, teria recebido, indevidamente, este valor como bnus ou bonificao de volume, o que seria desvio de recursos pblicos. Pg. 69 desvio de R$73.851.356,18, em co-autoria com Henrique Pizzolato, porque a DNA Propaganda Ltda., em razo do contrato de publicidade com o Banco do Brasil, teria recebido,
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(Julgamento:08/11/1995TribunalPlenoPublicao:DJ07122000Autor:MinistrioPblicoFederal Indiciada:ZliaMariaCardosodeMellodeOliveiraPaula)

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indevidamente, este valor como antecipaes de aes de incentivo do Fundo VISANET, que seriam recursos pblicos.

O tipo penal do art. 312 do CP diz: Apropriar-se o funcionrio pblico de dinheiro, valor ou qualquer outro bem mvel, pblico ou particular, de que tem a posse em razo do cargo, ou desvilo, em proveito prprio ou alheio.

O deputado Joo Paulo no era o executor do contrato e no detinha a posse dos valores pagos em razo do mesmo. A subcontratao estava permitida e jamais foi de 99,9% do objeto licitado. A IFT - Idias, Fatos e Texto Ltda. prestou os servios subcontratados, que j prestava antes do contrato com a SMP&B. Os demais servios terceirizados foram prestados.

28 Em primeiro lugar, cumpre registrar, como j exposto nesta defesa, que o deputado Joo Paulo, embora fosse o Presidente da Cmara dos Deputados, no era o executor do contrato de publicidade entre a SMP&B e aquela Casa. Esta tarefa estava formalmente delegada pelo Diretor Geral da Cmara dos Deputados, Srgio Sampaio Contreiras de Almeida, ao Diretor da SECOM da Casa, Mrcio Marques de Arajo (pg. 644, Apenso 084) designado nos termos da Clusula Dcima Terceira do contrato (fls. 154/5 Apenso 02). Nos diferentes documentos existentes no processo relativo execuo daquele contrato, quem aparece cuidando do acompanhamento das atividades contratuais o referido Diretor da SECOM (Apenso 084, pg. 616 a 1381). Logo, a afirmao de que o deputado Joo Paulo desviou, ou autorizou o desvio de recursos, durante a execuo deste contrato, no restou provada. Ele no era o executor e no detinha a posse ou a disponibilidade jurdica dos recursos financeiros. Atribuir-lhe culpa por quaisquer atos relativos ao contrato, apenas porque era o Presidente da Cmara dos Deputados na poca, sem mnima prova de participao pessoal e direta, constitui intolervel responsabilidade penal objetiva. Como o deputado Joo Paulo no pode ser o autor de peculato, crime prprio de funcionrio pblico, em relao aos fatos narrados na denncia, o 5 denunciado, MARCOS VALRIO, no pode
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ser responsabilizado por peculato, na condio de co-autor ou partcipe. A subcontratao de servios de terceiros estava, expressamente, prevista no contrato, que, inclusive, previa a forma de remunerao da contratada no caso destes servios de terceiros (Clusula Terceira, Pargrafo Terceiro fls. 149 e Clusula Oitava, letra b fls. 151, Apenso 02). A fantasiosa conta de subcontratao, posta na denncia e repetida nas alegaes finais do PGR (item 311, fls. 45.224 vol. 214), como correspondente a 99,9% do objeto licitado, no tem mnimo suporte ftico. Analisado o Quadro de Detalhamento dos pagamentos feitos em razo do contrato da SMP&B com a Cmara dos Deputados verifica-se que os valores mais expressivos so os relativos aos veculos de mdia, onde eram divulgadas as peas encaminhas pela SMP&B na execuo da publicidade e propaganda de interesse da Casa Legislativa. Basta conferir os valores pagos, por exemplo, para TV GLOBO, GLOBOSAT, EDITORA GLOBO, TVSBT, RBS, O ESTADO DE SO PAULO, ESTADO DE MINAS, CORREIO BRASILIENSE, EMPRESA FOLHA DA MANH (dona do jornal Folha de S. Paulo), EDITORA ABRIL (dona da Revista VEJA), EDITORA JB, RDIO E TELEVISO BANDEIRANTES, alm de inmeras emissoras de rdio e jornais do interior do Brasil (pg. 897/914, Apenso 084). Jamais houve terceirizao de 99,9% do objeto para autorizar a conta feita na denncia, cujo resultado foi o imaginrio valor de R$536.440,33.

Ademais, a instruo criminal contraditria (exigncia da nova redao do art. 155 do CPP), no curso desta ao penal, deixou claro que na atividade de uma agncia de propaganda existem, no mnimo, trs reas de atividade distintas: criao, produo e veiculao (mdia). Em geral, a criao feita, internamente, pela equipe da prpria agncia. A atividade de produo (de udio, de vdeo, de grfica, de fotolito, de filme, de fotografia, etc.) terceirizada. A atividade de veiculao (mdia), por bvio, feita por terceiros, os meios de comunicao (rdio, televiso, veculos impressos, outdoor, etc.). Por isso, nada h de anormal ou errado em grande parte dos servios prestados serem executados por terceiros, sob a coordenao e o agenciamento da agncia de propaganda. Ademais, a Nota Fiscal
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emitida pela agncia de propaganda sempre engloba os servios prestados por terceiros (includos os de produo e os de veculos de mdia) que a agncia paga para o contratante (cliente-anunciante). Farta a prova neste sentido:
Eduardo Fischer, publicitrio referindose s fases da atividade da agncia de propaganda, fala em fase de criao, da fase de criao, a produo e ai ento o planejamento de mdia; sendo criao dentro da agncia; produo 95% fora da agncia; a mdia feita pelos proprietrios das mdias, ou seja, Rede Globo, Abril, enfim, as rdios, jornais e assim vai; indagado qual das fases de uma campanha publicitria tem custo maior (criao, produo e veiculao),respondeu:veiculao,bvio,85%(fls.29.761vol.136) Antnio Srgio Amado Simes, publicitrio, Presidente do Ogilvy no Brasil referindose s fases da atividade de uma agncia de publicidade e propaganda,concordacomsuadivisoemcriao,planejamento,produoe veiculao; indagado, qual teria o custo mais representativo numa campanha publicitria, respondeu: a mdia, 80%, sempre; perguntado, a ttulo de exemplo, no caso desse cliente pblico (Ministrio do Desenvolvimento Social), quando a Ogilvy vai desenvolver a campanha publicitria, ela normalmente emite a nota fiscal do valor integral dos custos da campanha, recebe o dinheiro do Ministrio do Desenvolvimento, e os repassa posteriormente aos fornecedores, respondeu: sim; perguntado, se correto dizer que os recursos financeiros sempre passam pela conta da agncia, respondeu: assim no Setor Privado e no setor pblico (fls. 29.789/90 vol. 136). Hiran Amazonas Castello Branco, scio diretor da Giacometti Ltda. indagado sobre as atividades de uma agncia de propaganda, confirmou que uma campanha publicitria dividida em etapas de planejamento/criao, produo e veiculao, tendo confirmado que comum os servios de produo e veiculao serem terceirizados, sendo que a veiculao, grosso modo, o custo maior entre 80% a 90%; confirma a emisso de Nota Fiscal englobando tudo e diz que 100% do dinheiro passado agncia de publicidade que paga os veculos de comunicao, paga os fornecedores e retmosseushonorrios(fls.29.793/4vol.136) LuizdeAlencarLara,PresidentedaagnciaLewLaradisseque,naverdade, a agncia uma intermediria da compra de servios de mdia e produo de peas publicitrias. De acordo com o decreto 4563 de 2002 a agncia de propaganda uma intermediria de compra de mdia e a agncia de propaganda recolhe seus honorrios pelo trabalho de mdia e pelo trabalho de produo; perguntado se o anunciante repassa esses valores para a agncia que paga ao meio de comunicao ou o pagamento feito direto do 94

anunciante ao meio de comunicao, respondeu: normalmente o anunciante paga a agncia que paga aos veculos de comunicao; indagado sobre as atividadesdeumaagnciadepropaganda,respondeu:aagnciacria,planeja, produz... agora, na produo das peas publicitrias, sejam elas na mdia impressa,namdiaeletrnicavocrecorreaosdemaisprestadoresdeservios decomunicao,fornecedoresdeproduo,paraproduzirumjinglederdio, spot de rdio, para produzir um fotolito enviado para jornal ou comercial de televiso voc recorre aos parceiros de produo (...) o anunciante paga os custos de produo e a agncia responsvel pela coordenao e intermediao desses custos; o pagamento feito atravs da agncia, a praxedomercado(fls.29.938e29.942vol.137). Augusto Rocha Coelho, publicitrio, diretor de criao o produto criativo daagnciafeitodentrodaagncia,produzirasidias,ascampanhas,enfim, soconcebidaslelevadasaonossoclientepelaagncia.Japroduo,para voc produzir um comercial publicitrio, uma fotografia publicitria a gente terceirizava(fls.29.947vol.137). Eduardo de Godoy Pereira, jornalista, dono de agncia de publicidade Perguntado: Ainda nessa, linha agora pelo Juzo qual o percentual possvel de terceirizao num contrato comum para um ente pblico, para uma paraestatal, para uma estatal, por exemplo? Nos editais, costuma ser permitido quanto? Existe grau de limitao de percentual que voc pode terceirizar? Respondeu: No, no existe isso estipulado em edital e nem em contrato, quanto que voc vai ter de terceirizao ou no. O que acontece na prtica, seja no estatal... e digo para o senhor que, na iniciativa privada, mais ou menos entre 85% a 90% mdia, o que voc coloca nos veculos de comunicao. Os outros 15% a 10% do valor do contrato global so em produo, seja na criao, na confeco do material, na parte fsica que voc vaicolocarnosveculosdecomunicao.Eutenhotrezeanosdeatendimento decontadePetrobras.Emtrezeanos,euvoudizerqueamdiaentre85%a 90%, nunca passa de 90% e nunca abaixo de 84%. Essa a mdia. Eu tenho a conta da Oi, no sei se conhecem. A nossa empresa tem a conta da Oi, extremamenteprivadaeetc.opercentualigual:85%sepeemmdia,10%, 15% em produo. Uma parte disso a criao da agncia, o que a agncia na tabela, o que eu crio, o anncio, etc., o resto produo. Essa a mdia. Agora,notemnocontrato(fls.30.282vol.140). Paulo de Tarso da Cunha Santos, publicitrio, diretor da Matisse Comunicao Marketing Informou que no trabalho da agncia de propaganda o trabalho de produo terceirizado, porque muito poucas agncias dispem de equipamentos de vdeo, cmeras (...). Indagado sobre custos de mdia esclareceu que eles representam 90%, sendo 10% de produo,sendoestaamdia(fls.38.100vol.177). 95

 Antnio Martins Fadiga, publicitrio, presidente da Fischer Amrica indagado, esclareceu que as atividades de uma agncia de propaganda passam por diversas etapas, sendo que a produo de filme, fotgrafos, ilustradores, pode ser terceirizada. Indagado sobre o custo de veiculao em mdia, esclareceu que representa 85% do faturamento (fls. 38.106/6 vol. 177)

No Laudo n 1947/2009 do INC/DPF (colhido em juzo, sob o crivo do contraditrio, mas ignorado pelo PGR), os Peritos Criminais, excluindo os servios prestados pela IFT do jornalista Lus Costa Pinto, (item 6, fls. 34.922 vol. 162), afirmando que constataram que os servios contratados foram prestados e no foram encontrados indcios que pudessem indicar uma terceirizao fictcia dos servios (item 7, fls. 34.925 vol. 162). Nas respostas aos quesitos de defesa, os Peritos Criminais afirmaram:
4) O contrato (CD/SMP&B n 2003/204.0 de 31/12/2003) admitia pudesse haverterceirizaodeservios?Resposta:SIM.(fls.34.937): 5) O contrato (CD/SMP&B n 2003/204.0, de 31/12/2003) estabelecia algum limite (quantitativo, qualitativo ou de percentual) para a terceirizao de servios? Resposta: O contrato no estabeleceu limite para subcontrataes. (fls.34.938); Indagados nos quesitos 7 a 11 sobre as atividades de criao, produo e veiculao, em relao ao mesmo contrato, e seus percentuais, os Peritos responderam: os servios de veiculao correspondem a 65,53%. Os servios decriaoeproduocorrespondema34,47%,indistintamente(fls.34.938/9 vol.162)

A seu turno o Tribunal de Contas da Unio, no reexame final do contrato CD/SMP&B, igualmente, chegou concluso que no houve a alegada subcontratao de 99,9% e que no havia limite para a terceirizao da prestao de servios. Neste sentido, o voto do Ministro Relator:
25.2.1 As informaes apresentadas pelo DiretorGeral, respaldadas pela documentao constante dos autos, so bastante consistentes. A irregularidade apontada diz respeito ao total da subcontratao, que teria atingido 99,9 % do contrato, o que configuraria infrao legal, que probe a subcontrataototaldoobjetodocontrato.Quando,narealidade,verificase, pelos dados anexados, que esse percentual atingiu 88,68 %, que, apesar de alto, para esse tipo de trabalho, pode ser considerado normal, como muito bemesclarecidopeloinformante. 96

25.2.2 O legislador sabiamente no fixou na lei o limite da subcontratao, deixando essa barreira ao poder discricionrio do administrador, sob pena de inviabilizar certos tipos de ajuste, como no caso presente. Devese ressaltar, ainda, que no houve a transferncia de responsabilidade da Contratada para terceiros, fato esse proibido pela lei do ajuste. Dessa forma, tambm nesse ponto no se caracteriza irregularidade nos atos praticados pelos gestoresenvolvidos(AcrdodoTCU,fls.40.353vol.188)

Em relao subcontratao da empresa IFT Idias, Fatos e Texto Ltda., do conhecido e conceituado jornalista LUS COSTA PINTO, que, na verso da denncia, teria possibilitado um desvio de R$252.000,00, em favor do prprio deputado Joo Paulo, cumpre observar que, aquela empresa j prestava servios para a Cmara dos Deputados, em data anterior ao contrato da SMP&B (31/12/2003), subcontratada pela agncia DENISON BRASIL PUBLICIDADE LTDA, que era a contratada da Cmara dos Deputados em 2002 e 2003 (Contrato e aditivos, pg. 918/922 e 934/941, Ofcio da pg. 850, Apenso 084). Neste sentido, a resposta ao quesito 12 no Laudo n 1947/2009 do INC/DPF:
12) A empresa IFT Idias, Fatos e Texto Ltda. j prestava servios Cmara doDeputados,comosubcontratadadecontratodepublicidadeepropaganda, em perodo anterior ao contrato entre a Cmara dos Deputados e a SMP&B (n 20031204.0, de 31//212003)? Em caso afirmativo, qual era a agncia de publicidade e propaganda contratada pela Cmara dos Deputados no perodo anterior? Quais os servios que a IFT prestava no perodo anterior? Resposta: 47. Sim. A IFT atuou como subcontratada da empresa Denison Brasil Publicidade Ltda., para a prestao de servios de consultoria de comunicao.(fls.34.940vol.162)

A SMP&B apenas manteve a empresa subcontratada, por orientao da SECOM/CD, a qual empresa, efetivamente, prestou os servios objeto dos documentos e Notas Fiscais pela mesma apresentados e atestados pela SECOM/CD (pg. 857/894, Apenso 084). LUS ANTNIO AGUIAR DA COSTA PINTO prestou os servios e pelos mesmos foi remunerado, pois no trabalha de graa, sendo um respeitvel assessor de imprensa brasiliense (depoimento de fls. 6005/7 vol. 29). Se a verso da denncia, no sentido de que esta subcontratao seria uma manobra articulada por Joo Paulo para desviar recursos pblicos em proveito prprio o PGR teria que
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denunciar, como co-autor, nunca o 5 denunciado, MARCOS VALRIO, mas o prprio LUS COSTA PINTO. Ademais teria o PGR que provar que a IFT ou LUIS COSTA PINTO repassou o dinheiro que recebeu para JOO PAULO. O Ministrio Pblico, uma vez mais, no se desincumbiu de sua obrigao processual. O jornalista LUS COSTA PINTO, ouvido em juzo, informou o seguinte:
Lus Antnio Aguiar da Costa Pinto, jornalista, conhecido pelo apelido de Lula, proprietrio da IFT Idias, Fatos e Texto Ltda. em 2002 deixei a editoria executiva do Correio Brasiliense e ativei a minha empresa (...) existia uma agncia de publicidade que atendia a conta da Cmara dos Deputados. Essa agncia era a Denison Brasil, licitada na poca da gesto do ento presidentedaCmara,AcioNeves.Fuiconvidadoaapresentarumaproposta para atuar numa consultoria dentro da Cmara, dentro do contrato dessa agncia Denison Brasil, contrato que expiraria dali a alguns meses. Aceitei, de forma que em nenhum momento fui funcionrio da Cmara; eu dava uma consultoria dentro daquele contrato. Em 2004, j com outra agncia de publicidade licitada, no caso, a SMP&B, fui convidado a apresentar uma proposta. Minha proposta foi aceita para fazer um trabalho semelhante ao que eu j tinha feito no ano de 2003; minha proposta foi aceita e desempenhei esse trabalho no mbito do contrato de propaganda e publicidadeque aCmara tinha licitado (fls. 42.320 vol. 198); Perguntado: o senhor poderia informar se houve alguma ingerncia do deputado Joo Paulo Cunha nessa sua contratao pela SMP&B? Respondeu: No, no houve, porque, por eu ser uma pessoa conhecida nos meios jornalsticos e publicitrios em Braslia, em razo dessa carreira que eu tinha, quando apresenteiumapropostadetrabalho,aspessoasjsabiamexatamenteoque podiamesperardessedesempenhoqueeuteria.Essapropostafoiaceita.No tive nenhuma ingerncia do deputado Joo Paulo no aceite ou no, no bice ou no dessa proposta (fls. 42.321); o trabalho de comunicao que eu fazia, eu tinha por obrigao ser uma espcie de radar da mesa diretora, um radar da prpria secretaria de comunicao junto imprensa e a qualquer tipo de veculo que fizesse a cobertura poltica da Cmara dos Deputados. Dada a minha histria de vida profissional, eu tinha acesso, como o conservo, a algumas direes dos principais veculos; tambm fazia essa interlocuo entre a mesa diretora, o presidente, o vice, o primeirosecretrio, o segundo, ou mesmo, as lideranas, relatores de matrias importantes que tramitavam na Cmara, presidentes de comisses importantes que tramitavam na Cmara, fazer esse relacionamento ser aprimorado, dirimir dvidas da imprensa, e a, muitas vezes, no dia a dia da Cmara, h informaes que so conflitantes ou que so incorretas; ento, eu tinha por misso saber 98

exatamente qual era a dvida de determinados veculos que estavam de maneira mais rotineira naquela cobertura poltica e dar pistas de quem poderiafalarsobredeterminadoassuntocommaiorprofundidade,commaior clareza. Em outros momentos, como aquilo uma casa aberta, no de opinio nica, criar, como foi criado, at por sugesto minha, e aprimorado pelaSecom,umfrumdedebates,ssextasfeiras,noSaloVerdedaCmara dos Deputados. Ns criamos um programa em que colocvamos parlamentares de posicionamentos distintos para debater assuntos que estavam em tramitao para que eles apontassem os seus pontos de vista. Por que na sextafeira? Porque eu sabia que a cobertura de poltica da sexta feira para o sbado era muito fraca nos jornais, nas TVs, porque quando se est preparando as reportagens especiais de domingo. Ento, tentvamos esquentaressapautapoltica,trazendoparaoforodaCmaradosDeputados uma cobertura mais qualificada. Num momento como esse, eu tinha uma interao muito grande com a Secom e era um trabalho muito dinmico. Por ser um trabalho muito dinmico, entendi sempre que a maneira de atestar essa prestao de servio era na prpria nota fiscal mensal, emitida para a SMP&B como pagamento daquela consultoria estratgica que era dada em relao aos trabalhos de comunicao. Perguntado: o senhor pode informar se havia alguma ingerncia do deputado Joo Paulo Cunha nesses pagamentos? Conhece algo a esse respeito? Respondeu: Jamais. Eu nunca conversei sobre esse tipo de assunto com o deputado Joo Paulo, nossas conversas eram sobre temas polticos, sobre estratgias e maneiras de aprimoraressecontatoentrelideranasdoparlamentoeamdia.Aprestao de contas do trabalho seria por nota fiscal, afinal de contas o meu trabalho era pblico e notrio, feito abertamente, de maneira absolutamente transparente no dia a dia da cobertura de mdia da Cmara dos Deputados, e esse o entendimento do TCU no acrdo votado, por unanimidade, no relatrio do Ministro Raimundo Carreiro, de que o trabalho era to pblico, tanto que as testemunhas que apresento (nessa ao civil, h uma contestao a ela, feita pelos advogados e por mim), a gente apresenta quatro depoimentos depessoas que falam sobre o trabalho que eu fazia para a Cmara, como consultor, e apresentamos um rol de testemunhas, todas jornalistas de atuao diuturna, com informaes oriundas da Cmara dos Deputados, e que atestam esse trabalho que era feito (fls. 42.321/9 vol. 198).

Os Peritos Criminais do INC/DPF, que demonstraram nada conhecer de servios de publicidade e propaganda, bem como da terceirizao dos mesmos, no aceitaram as provas da prestao dos servios da IFT Idias, Fatos e Texto Ltda. apresentadas pela SECOM/CD. Entretanto, o TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO, que fiscalizou o mesmo contrato CD/SMP&B, concluiu que os servios
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foram prestados pela IFT (Conferir no voto do Relator, itens 6 a 10, do acrdo de fls. 40.357 do vol. 188 abaixo transcritos), conforme admitido pelos prprios peritos (item 11 - fls. 34.926 vol. 162):
"a equipe desta Secex elaborou o Relatrio de Auditoria (fls. 1885/1895, Vol. 13), onde se pode destacar o seguinte: 15.1 em relao possibilidade de terem ocorridos [sic] pagamentos de servios no realizados pela empresa SMP&B comunicao Ltda., diretamente ou por meio de empresas subcontratadas, tais como: IFT Idias, Fatos e Texto Ltda. e Central de Comunicao S/C Ltda., a equipe concluiu que os servios foram efetivamenteprestados(itens25.2e27.9,fls.18901892,Vol.13)(item11 fls.34.926vol.162)

6. Inicialmente, com relao suposta inexecuo (a) dos servios subcontratados empresa IFT Ltda., por meio da empresa SMP&B Comunicaes Ltda., compulsando os autos, verifico que a proposta de trabalho de consultoria de comunicao para a Cmara dos Deputados, apresentada pela IFT Ltda. (fls. 239/241 vol. 2), inclua atividades diversas a serem realizadas junto a veculos de comunicao, a formadores de opinio da mdia nacional, a rgos da estrutura da Cmara dos Deputados e empresadepublicidadeepropagandacontratada. 7. A aludida proposta previa, tambm, a produo de boletim mensal, de carter reservado, a ser encaminhado ao presidente da Cmara e ao diretor da Secom. Os indcios de que esse boletim no havia sido elaborado geraram a compreenso preliminar, no primeiro relatrio de auditoria, acerca da inexecuototaldosserviospelaIFTLtda.

8. Aps a realizao de exames posteriores, com base nos novos documentos e informaes juntados aos autos, a Unidade Tcnica concluiu que: "as irregularidades referentes a servios no prestados, motivo de proposta de citao de alguns responsveis, por ocasio da realizao da auditoria inicial, no procediam, j que se comprovou, conforme relatrio da equipe de inspeo,quetaisserviostinhamsidorealizados".

9. Examinandose o mencionado relatrio da equipe de inspeo (fls. 1885/1896 vol. 13), verificase o seguinte registro quanto possibilidade de terem ocorrido pagamentos de servios no realizados empresa subcontratada IFT Ltda. pela empresa SMP&B Comunicaes Ltda.: "a) os servios foram efetivamente prestados pela empresa IFT Ltda., sendo que foram objeto de atesto por servidores daquela Casa Legislativa conforme as notasfiscaisns1320,1354,1478,1644,1866,1984,2147,2343,2501.2595, 2707e2822emitidaspelaempresaSMP&B,ondeseevidenciaqueosservios foramprestadospelaempresacontratada,aIFTLtda.Constasfls.750/751,a

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relao dos mencionados servidores com as suas matrculas que coincidem comosrespectivosatestos.

10. Ante a constatao de que os servios contratados foram realizados e que tiveram sua execuo atestada pelos servidores competentes da Cmara dosDeputados,emconformidade,portanto,comoart.63,daLei4.320/1964; considerandoaformaglobaldacontrataorealizada;e,ainda,considerando, acessoriamente, as declaraes de profissionais da mdia acerca dos servios realizadospelaIFT(fls.1658/1660voI.12);consideroesclarecidososindcios de irregularidade apontados, conforme a manifestao da Unidade Tcnica. (votodoRelatornoAcrdodoTCU,itens6a10,fls.40.357dovol.188)

A prova oral, colhida na instruo criminal contraditria (exigncia da nova redao do art. 155 do CPP), igualmente, confirma a prestao de servios da IFT Idias, Fatos e Texto Ltda. e de Lus Costa Pinto:
Flvio Elias Ferreira Pinto, funcionrio da Secom/CD indagado a respeito, respondeu que Lus Costa Pinto prestava servios Cmara dos Deputados antes e depois da contratao da SMP&B e que ele era um assessor de imprensa do presidente, um assessor de comunicao social do presidente. O trabalho que ele realizava era um trabalho de assessoria de imprensa, de atendimento a jornalistas, envio de material imprensa, distribuio de notcias; que o depoente o via na Cmara dos Deputados, no gabinete do presidente, trabalhando nessa assessoria de imprensa (fls. 42.215/6 vol. 198). Mrcio Marques de Arajo, diretor da Secom/CD Perguntado: Que tipo de serviosoSr.LuizCostaPintoouaempresadeleprestou?Respondeu:Eleera titular da empresa IFT, que foi contratada para prestar servio de consultoria e comunicao social para a Cmara. Esses servios foram prestados, uma coisa largamente conhecida por qualquer um que tenha freqentado a Cmara nessa poca de 2003, 2004 e 2005. Perguntado: O senhor discutia com o Sr. Luiz Costa Pinto as orientaes gerais sobre a estratgia de comunicao da Casa? Respondeu: Discutia. Com freqncia a gente se reunia para discutir tanto as formas para qualificar os servios de comunicaodaCasaquantorelacionados,seeramaisdareadeledoqueda minha,comaconsultoriaparaosmembrosdaMesa,porquetinhaumcritrio para prestar o servio para Casa: tinha que ser atravs dos representantes legais, que so os membros da Mesa. A consultoria, a verificao, o que estava saindo na mdia a respeito da Casa, isso era tratado principalmente comosmembrosdaMesa,mastambmagentediscutiaessatese(fls.42.287 vol.198);Perguntado:Essetrabalhodaassessoriadecomunicaoprestado pelo Sr. Luiz Costa Pinto era um trabalho pessoal, na figura do deputado, ou 101

era um trabalho institucional, enfim, para a Presidncia e para os componentes da Mesa Diretora? Respondeu: Era um trabalho claramente institucional. Recorro ao testemunho de todos que acompanham o trabalho de comunicao, os polticos da poca. Agora, evidentemente, era necessrio fazer contato com os membros da Mesa, ento, ele estava sempre com o presidente, com o primeiro secretrio, vicespresidentes, em busca de informao, contatos, e da outra parte ou a mdia. Ele fazia contatos pessoalmente com os dirigentes das principais redaes do pas (fls. 42.287 vol.198). Sueli Aparecida Navarro Garcia Vasconcelos, diretora da TV da Cmara dos Deputados indagada, informou que conhece Lus Costa Pinto, tendo conhecimento que ele foi assessor da presidncia da Cmara durante os dois anos, esclarecendo que o viu muito l durante esses dois anos, fazia assessoria de comunicao para a Cmara dos Deputados e sua presidncia; que o trabalho da Cmara e ele atendia jornalistas, pautava os jornalistas, faziaessetipodetrabalho,agenteoviasemprel(fls.42.433/4vol.199). Inocncio Gomes de Oliveira, deputado federal e membro da Mesa Diretora da Cmara dos Deputados informou conhecer o, tambm, pernambucano Lus Costa Pinto, afirmou que ele foi contratado pela instituio para prestar assessoria de marketing, assessoria de comunicao instituio e, por isso, via Lus Costa Pinto circulando muito pela Cmara relacionandose com a direo geral da Casa, os rgos de comunicao da Casa e com os prprios deputados(fls.42.694vol.200).

O trabalho de Lus Costa Pinto na Cmara dos Deputados confirmado por outros dois deputados federais que fizeram parte da Mesa da Cmara: Ciro Nogueira Lima Filho (fls. 42.710/11 vol. 200) e Geddel Quadros Vieira Lima (fls. 42.809 vol. 201), bem como pelo atual Ministro da Justia, o deputado federal Jos Eduardo Cardozo (fls. 42.741 vol. 200). 29 Isto posto, por mais este 6 fundamento, quanto imputao do crime do art. 312 do CP, em co-autoria com o deputado Joo Paulo, a defesa do 5 denunciado, MARCOS VALRIO, pede e espera a sua ABSOLVIO, com suporte no artigo 386, incisos I (estar provada a inexistncia do fato), II (no haver prova da existncia do fato) e VII (no existir prova suficiente para a condenao), do CPP, pois a subcontratao estava autorizada no contrato e sem limite, prpria nos servios de agncia de publicidade e no foi de 99,9%; a IFT de Lus Costa Pinto prestou os respectivos
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servios subcontratados e pagos; e os pagamentos contratada SMP&B resultaram dos servios efetivamente prestados conforme o contrato, sendo que todos os pagamentos pelo contrato no eram provenientes de recursos que estivessem na posse ou no domnio do deputado Joo Paulo, em razo do cargo de Presidente da Cmara.

Henrique Pizzolato no detinha a posse ou a disponibilidade dos recursos da VISANET, que eram repassados diretamente DNA, sem transitar por conta do Banco do Brasil. O Fundo VISANET era da empresa privada CBMP. O ex-diretor do BB no tinha poderes para decidir sozinho.

30 No que se refere acusao de prtica de peculato por Henrique Pizzolato, em relao aos recursos do Fundo VISANET, antecipados para a DNA Propaganda Ltda., de que seria co-autor o 5 denunciado, MARCOS VALRIO, so vlidos os argumentos fticos e jurdicos j expostos nos itens 25 e 26 supra. Como Henrique Pizzolato, como diretor do Banco do Brasil, nunca deteve a posse dos recursos do Fundo VISANET e nem tinha disponibilidade legal sobre os mesmos, os quais estavam em conta de sua proprietria, a empresa privada CBMP Companhia Brasileira de Meios de Pagamento, sendo diretamente repassados, por ocasio das antecipaes, para a conta da DNA Propaganda Ltda., aps aprovao do comit gestor da prpria CBMP (Visanet), jamais se pode atribuir a Pizzolato a prtica de peculato, na forma de desvio. A conduta imaginada na denncia , materialmente, impossvel, no tendo qualquer base probatria nos autos desta ao penal. Ademais, como demonstrado, as decises no Banco do Brasil eram, sempre, colegiadas, sendo impossvel a Pizzolato praticar ato sozinho. PAULO JOS DA COSTA JNIOR, discorrendo sobre o crime de peculato, afirma: Pressuposto do fato que o sujeito agente tenha a posse legtima da coisa mvel (dinheiro, valor ou qualquer outro bem). (...) A posse haver que resultar do cargo. Indispensvel uma relao de causa e efeito entre o cargo e a posse. No ser suficiente que a coisa tenha sido confiada contemplatione officii. Indispensvel haja sido ela entregue ao funcionrio em razo de preceito legal (ex vi legis), de regulamento ou costume no contrrio lei. (...) A posse deve ser entendida em sentido amplo, compreendendo o poder de disposio
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direta sobre a coisa, ou a disponibilidade jurdica, que consiste na disponibilidade facultada legalmente ao agente pelo cargo que desempenha, sem deteno material.29 CEZAR ROBERTO BITENCOURT, analisando o tipo penal do peculato, afirma que o dinheiro, objeto ou qualquer outro bem mvel, pblico ou particular, de que tem o agente a posse (abrangendo a deteno e a posse indireta, desde que lcita) em razo do cargo (ratione officii).30 31 Isto posto, por este 7 fundamento, quanto imputao do crime do art. 312 do CP, em co-autoria com o Henrique Pizzolato, a defesa do 5 denunciado, MARCOS VALRIO, pede e espera a sua ABSOLVIO, com suporte no artigo 386, incisos I (estar provada a inexistncia do fato), II (no haver prova da existncia do fato) e VII (no existir prova suficiente para a condenao), do CPP, pois as antecipaes feitas pela CBMP (Visanet) DNA Propaganda de recursos do seu fundo de incentivo Visanet, no eram recursos pblicos originrios do Banco do Brasil e nunca estiveram na posse, no domnio ou na disponibilidade jurdica daquele co-ru, em razo do cargo de Diretor de Marketing e Comunicao do Banco do Brasil.
Bnus de volume ou bonificao de volume no valor vinculado a contrato determinado ou cliente especfico. gratificao paga a agncia de propaganda por veculo de mdia ou fornecedor (plano de incentivo), quando esta atinge meta de publicidade veiculada (volume), pelo conjunto de seus clientes pblicos e privados. No recurso pblico e jamais esteve na posse do diretor do BB.

32 Ainda quanto imputao de peculato, em co-autoria com Henrique Pizzolato, cumpre esclarecer, em face das peculiaridades do mercado publicitrio e das relaes mantidas por agncias de publicidade e propaganda com veculos de mdia (rdio, televiso e impressos), o que bnus de volume ou bonificao de volume. Estes valores so uma forma de remunerao das agncias de propaganda, nas suas relaes com os veculos de mdia, proporcional ao volume (quantidade) de anncios ou propagandas que
29 30

(PauloJosdaCostaJnior,ComentriosaoCP,5edio,SoPaulo,Saraiva,1997,pg.986) (CezarRobertoBitencourt,CPComentado,SoPaulo,Saraiva,2002,pg.1074)

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conseguem agenciar para o veculo de mdia, em funo do conjunto de seus contratos com clientes pblicos e privados. Resultam de uma relao comercial autnoma, desvinculada dos contratos entre a agncia de propaganda e aqueles seus clientes, pela qual o veculo de mdia (emissora de rdio ou televiso, editora de jornais ou revistas) paga uma gratificao (bnus ou bonificao) agncia de propaganda, quando esta atinge uma determinada meta de publicidade veiculada (volume). Sobre o tema bonificao de volume a Associao Brasileira de Agncias de Publicidade ABAP -, entidade que h mais de 50 anos representa as principais agncias de propaganda do pas, na poca em que os fatos aqui narrados vieram a pblico, divulgou nota esclarecedora:
TRANSPARNCIANAPUBLICIDADE A ABAP Associao Brasileira de Agncias de Publicidade, entidade que h 56 anos representa as principais agncias do Brasil, tendo em vista as recentes notcias originrias da CPMI dos Correios questionando procedimentos domercadopublicitrio,esclarece: 1. As verbas da publicidade, cuja arrecadao no Brasil pulverizada por umarededemaisde1.000agncias,garantemaosmeiosdecomunicao asolidezfinanceiraquepermiteaindependnciaeditorial; 2. Os recursos da publicidade garantem sociedade o direito informao, postoquesempublicidadenoexistiriamnemTVserdios.Assimcomoos preos das revistas e jornais seriam proibitivos para grande parte dos leitoresatuais; 3. O formato de remunerao das agncias de publicidade no Brasil est definido por leis, decretos e normas disponveis, conhecidas e aprovadas porveculos,agncias,fornecedoreseanunciantes; 4. A receita das agncias instituda por lei e, principalmente, concedida pelos veculos, que assim as remuneram a ttulo de intermediao e serviosprestados; 5. A bonificao de volume (BV), que os meios de comunicao usam para incentivar a qualidade da publicidade e o aumento de vendas de espao publicitrio, faz parte de normas que regem a atividade publicitria, gerando para as agncias receitas legtimas, faturadas, contabilizadas, sobre as quais se recolhem impostos e que no podem ser transferidas a terceirosouaanunciantes; 6. As redaes das agncias associadas ABAP com seus clientes e veculos devem observar as leis e as normas que regulamentam a atividade 105

publicitria no Brasil. (Nota da ABAP, publicada na Folha de S. Paulo, 03/11/05,A6fls.143/144,doApenso115).

A atividade das agncias de publicidade e propaganda tem regulamentao especfica, pouco conhecida e compreendida pelo pblico e pela prpria comunidade jurdica. Impe esclarecer que a atividade publicitria regulamentada por legislao federal Lei n 4.680/65 e Decretos n.s 57.690/66 e 4.563/02 e por uma conveno de mercado denominada NORMAS-PADRO DA ATIVIDADE PUBLICITRIA expedidas pelo CENP (Conselho Executivo das Normas Padro), face s quais nada h de anormal ou irregular no pagamento direto pelos veculos de comunicao de bonificao de volume para a agncia, que no est obrigada a transferir este valor para o seu cliente, seja pblico ou privado, denominados anunciantes. o que consta nas Normas-Padro sobre o assunto:
Item 4.1. reservado exclusivamente Agncia como tal habilitada e certificada o desconto padro de agncia, nos termos do item 2.5 e seguintes destas NormasPadro, bem como eventuais frutos de planos de incentivo,voluntariamenteinstitudosporVeculos. Item 4.1.1 Os planos de incentivo concedidos pelos Veculos no podero se sobrepor aos critrios tcnicos na escolha de mdia nem servir como pretexto depreterioaosVeculosquenoospratiquem; Item 4.2 Os planos de incentivo s Agncias, mantidos por Veculos, no contemplaro os Anunciantes. (Conferir as NormasPadro da Atividade Publicitria no site do Conselho Executivo das NormasPadro, www.cenp.com.br)

O digno Procurador Geral da Repblica, nas alegaes finais (item 329, fls. 45.231 vol. 214) d um conceito errado de bonificao de volume, motivo de sua insistncia em pedido condenatrio, data mxima vnia. No curso da instruo criminal contraditria desta ao penal (exigncia da nova redao do art. 155 do CPP), o significado do que bonificao de volume ou bnus de volume (BV) foi fartamente esclarecido por inmeros profissionais do setor de publicidade, bem como por dirigentes de empresas de mdia:
Marcus Vincius Ribeiro, publicitrio diz que bonificao de volume a bonificao sobre volume, ao que tem conhecimento foi criada h muitos anos pela Rede Globo; diz que ela bonificava as agncias no s pelo volume de autorizaes dos clientes da agncia, mas pela qualidade do material entregue, pontualidade na entrega desse material e pontualidade no 106

pagamento das faturas da Globo referentes a essa mdia; era um composto que se agncia cumprisse esses quesitos tinha direito a um percentual na compra de todo o volume da mdia durante o ano; esclarece que posteriormente todas as mdias passaram a adotar essa bonificao de volume; diz que a bonificao de volume, ento, uma relao comercial entre a agncia de publicidade e a mdia (...) diz que essa bonificao de volume dependia do conjunto de clientes da agncia e no de um cliente apenas(fls.21.172vol.98). Cludia Lula Mariano, gerente demdia dizque a denominada bonificao de volume funciona como uma poltica de incentivo s agncias de comunicao, onde fica estabelecido que, ao final de um determinado perodo,feitaumaavaliaodequantodinheiroessaagnciaeseusclientes investiram no meio de comunicao e, em cima desse valor, se ela atingiu determinadas metas, recebe um valor um prmio (...) diz que essa bonificao de volume independe de qual cliente, mas sim do volume total que todos os clientes da agncia investiram no veculo de mdia (fls. 21.176 vol.98). Elenize Alves Almeida, diretora de operaes de agncia de propaganda diz que bonificao de volume referese ao volume de veiculaes numa mesma emissora, esta emissora bonifica a agncia pela quantidade de trabalhosveiculadosnaqueleano(fls.21.205vol.98). Euler Marques Andrade Filho, publicitrio diz que bonificao de volume um acordo de bonificao feito entre veculo e agncia; diz que essa bonificaoumfaturamentogeralemrazodosclientesdaagncia,isto,a bonificao decorrente do faturamento gerado por todos os clientes da agncia que tenham comprado espao em determinando veculo de comunicaoenoapenasdeumdeterminadocliente(fls.21.422vol.99). Hlio Marques de Faria, publicitrio diz que bonificao de volume um acordoqueexisteentreosveculosdecomunicaoeasagnciaspublicitrias previsto no CENP (Conselho Executivo de Normas Padro); diz que o CONAR regula o contedo da propaganda e o CENP regula a relao comercial entre as agncias, os veculos e os anunciantes; diz que outras normas que regulam a atividade publicitria tambm prevem a bonificao de volume; diz que essa bonificao calculada pelo valor global dos clientes de determinada agncia em determinado veculo de comunicao e no pelo valor de apenas umclientedaagncia(fls.21.428vol.99). Srgio Esser, editor e jornalista bonificao de volume uma prtica de mercado em que as agncias e fornecedores (produo e veiculao) negociam remunerao por quantidade de servio (...) essa bonificao 107

calculada sobre o conjunto de servios prestados por aquela agncia a um veculodecomunicao(fls.21.452vol.99). lvaro Augusto Teixeira da Costa, Presidente dos jornais Estado de Minas e Correio Brasiliense (Grupo Dirios Associados) questionado sobre bonificao de volume, respondeu que tal remunerao foi criada pela Rede Globo (...) diz que a bonificao prevista na CENP; diz que ela legal, mas prejudicial a quem no o lder no mercado; diz que essa remunerao um plus calculado pela quantidade superior de propaganda trazida ao Jornal; diz que esta bonificao verificada pelo montante total de propaganda trazida paraoveculodecomunicaopelaagnciadepropagandaenorepassada aocliente(fls.21.471vol.99). Mrio Pinto Neves Filho, Diretor dos Dirios Associados diz que alguns veculosdecomunicaopossuem oschamadosBVs(BonificaodeVolume) (...) diz que a mesma consiste em um adicional pago a uma agncia de publicidade que tenha extrapolado a meta estabelecida com os veculos de comunicao no volume total de publicidade, ou seja, no com um cliente apenas da agncia, mas com toda a carteira de clientes que anuncie naquele veculodecomunicao(fls.21.548vol.99). NelsonBiondiFilho,publicitrioabonificaodevolume,elaincidesobreo faturamento da agncia, de todos os clientes da agncia num determinado veculo, funciona mais ou menos como um estmulo para que a agncia, alm dos ndices de audincia, autorize, faa as autorizaes para ele. Ento, a bonificao de volume calculada sobre o faturamento da agncia num determinado perodo; pergunta se esse clculo toma por base um cliente ou todos os clientes da agncia, respondeu, todos os clientes, o faturamento lquido da agncia naquele perodo (...) a bonificao de volume pago agncia com recibo, tudo direitinho, (...) isso pago pelas emissoras; perguntado se a agncia de publicidade devolve esse valor ao contratante ou fica com a agncia de publicidade, respondeu: fica com a agncia, no tem nem como devolver, porque no d para dividir, saber o que de um e de outro; perguntado se tem conhecimento de alguma agncia que repassa isso ao cliente, respondeu: a minha nunca repassou, mas eu acho difcil at repassar para... a quanto tal cliente faz jus, porque tudo uma coisa s (...) a regra,elareconhecidapelaassociao(...)issosedassim,noinciodoano a emissora coloca metas, se voc faturar at tanto a tua bonificao X, se vocultrapassarY(fls.29.509/11vol.135). Nizan Guanaes, publicitrio bonificao de volume a bonificao sobre um volume de um relacionamento comercial; como se fosse um programa de milhagem que voc vai juntando pontos, quanto mais voc faz; isso que

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elafeitaesexistebonificaosehouvervolume;essarelaosedentrea agnciaeomeiodecomunicao(fls.29.589vol.135). EduardoFischer,publicitrioperguntadosobrerecebimentodebonificao de volume, respondeu: todos os veculos de mdia adotam, como todas as companhias areas tm o sistema de fidelizao, como todo arquiteto tem o direito de ir numa loja de decorao e ter a sua bonificao. assim, repito, por lei, e por decreto, a remunerao do nosso negcio. Ento essa bonificao de volume dado no para o cliente mas sim para as agncias e h 50 anos assim, no aqui, assim nos Estados Unidos, na Frana, na Grcia, na Sua, toda a Europa, Japo, o modelo todo parecido, o modelo veio com as primeiras agncias de publicidade americana, sim, portanto, recebo.Sobnusdevolumedecorrentedeumarelaoentreaagnciaeos veculosdemdia(fls.29.762/3vol.136). Petrnio Cunha Correa, publicitrio, Presidente do Conselho Executivo das Normas Padro (CENP) bonificao de volume aceita como receita vlida dasagncias...aceitocomoumareceitadedireitodasagncias;perguntado sobre no item 4.2 das Normas Padro da atividade publicitria est assim redigido: os planos de incentivo s agncias mantidos por veculos no contemplaroosanunciantes,respondeu:exatamente,porqueumareceita exclusivamente da agncia, uma receita extra em funo do total dos clientesdasagnciasligadasaopagamento,querdizer,aagnciasrecebese ela pagar os veculos dentro de um determinado, dentro dos prazos normais; perguntado,ento,noemfunodeumdeterminadoclientedaagncia do somatrio dos clientes, respondeu: do somatrio dos clientes; o objetivo finalestabelecidoparaumanoouseismeses,pora(fls.29.786/7vol.136). Hiran Amazonas Castello Branco, scio diretor da Giacometti Ltda indagado sobre bonificao de volume, esclarece que paga s agncias de publicidade pelos veculos de comunicao, no sendo em funo de um cliente especfico da agncia, mas pago pelo conjunto do trabalho da agncia e condicionado a alguns critrios que os veculos estabelecem; perguntado se o dinheiro auferido com esse bnus de volume repassado pela agncia ao cliente anunciante ou um dinheiro da agncia, respondeu: esse dinheiro daagncia(fls.29.794/5vol.136). Luiz de Alencar Lara, presidente da agncia Lew Lara disse que o nosso mercado pratica a poltica de bonificao de volumes, uma poltica de incentivos, como praticado em vrios mercados, ou seja, os veculos de comunicao tem oficialmente com agncias de publicidade, devidamente contabilizado, oficializado uma prtica de bonificar as agncias pelo volume de mdia que trazido por aquela agncia para o veculo; respondeu que quem paga essa bonificao o veculo de comunicao, uma prtica 109

existente entre os veculos de comunicao e as agncias de publicidade e regulamentadapeloCENP,ConselhoExecutivodeNormasPadro(...)obnus devolumedevidoepraticadopelosveculosdecomunicaonasuarelao com as agncias de publicidade (...) no envolve anunciante (fls. 29.939/42 vol.137). Otvio Florisbal, publicitrio, diretor da Rede Globo de Televiso Bonificao de volume, tambm conhecida como plano de incentivo para as agncias, um tipo de incentivo que os veculos de comunicao oferecem paraasagnciasdepublicidade.Ento,esteplanodeincentivooubonificao de volume oferecido pelas redes de televiso, pelas redes de rdio, pelas editoras, pelos jornais, pelas empresas de internet e um estmulo que os veculos oferecem s agncias porque as agncias so intermedirias dos veculos de distribuio da publicidade e tambm servem, de uma dada maneira, a complementar as necessidades de receita das agncias para que elas possam prestar bons servios aos seus clientes. Bonificao de volume, institucionalmente,procuradarrecursoparaasagnciasparaqueasagncias possam trabalhar bem e defender essa ferramenta mercadolgica, que a publicidade, junto aos anunciantes e cada meio de comunicao tem o seu planodebonificaoparaasdiferentesagncias.Eesseplanodebonificao a bonificao de volume de direito da agncia, ela no repassada aos anunciantes. H, ainda, o plano de bonificao de volume, que dado agncia pelo conjunto de seus clientes e retido pela agncia. Praticamente todos os veculos impedem que a agncia repasse esses volumes ou esses valores para os anunciantes. A bonificao de volume dada por um conjunto. No se citam clientes. Voc tem um valor mensal que pago agncia de acordo com o que ela "performou" naquele ms anterior. As normas padro so muito importantes por isso, e, a bonificao de volume, ou plano de incentivo, fundamental para que as agncias possam sobreviver,paraqueelaspossamprestarbonsserviosepossamconcorrerde igualparaigualcomasmultinacionais.(fls.30.263/9vol.140). Eduardo de Godoy Pereira, jornalista, dono de agncia de publicidade Na bonificao de volume, voc conta com o volume de investimento nos meios de comunicao, somando todos os clientes da agncia no um cliente nem dois... Voc soma todo esse volume em determinados veculos de comunicao, ou em determinadas produes e, dentro dessa meta que estabelecida pelo volume, ns temos uma porcentagem maior dos nossos honorrios. Indagado se o clienteanunciante tem alguma participao na questo da bonificao de volume, respondeu: no, porque o volume no de um cliente nunca sempre do total de clientes para se fazer um volume. A bonificao no final do ano, depois que passa o ano e o volume doinvestimentodetodososclientes,nosdoclienteestatal,ouprivado, detodaaagncia(fls.30.276/8vol.140). 110

 Paulo de Tarso da Cunha Santos, publicitrio, diretor da Matisse Comunicao e Marketing A bonificao de volume um programa de milhagem. Hoje ela est muito mais esclarecida. Ela j praticada h muitos anos,maisde20anos,umprogramademilhagem,oqualosclientespodem no aderir. Se os clientes no quiserem aderir, eles podem comprar diretamente das emissoras, dos veculos de televiso. Isso uma... Como que eu diria? No sei se um prmio, mas um desconto que dado s agncias pelo volume e que as prprias agncias utilizam quase sempre para investir em pesquisa de mdia, melhorar a qualidade, em retorno ao prprio interesse do cliente. E agora, nesse momento exato, a bonificao de volume est praticamente regulamentada por lei, n? J como oficializada na atividade,estnoCongresso,achoquesenovotou,vaivotarnesseprimeiro semestre(fls.38.101vol.177) Antnio Martins Fadiga, publicitrio, presidente Fischer Amrica bonificao de volume, sim, uma coisa hoje reconhecida pela Associao Brasileira de Anunciantes, que nada mais que um plano de incentivo dos veculos de mdia para as agncias em funo dos volumes investidos. Isso acontece normalmente, e normalmente faz parte dos contratos. Perguntado: Esse volume investido envolve todos os clientes da agncia, globalmente considerado l pelo veculo de mdia? O volume de veiculao que a agncia encaminha a um determinado veculo, por exemplo, TV Globo, considerado todos os clientes da agncia e ela pelo total de seus clientes, se atingir uma determinadameta,ganhaabonificao,isso?Respondeu:Exatamente.No feito em funo de um cliente especfico, e sim do todo que a agncia investe com todos seus clientes naquele determinado veculo. Perguntado, essa relao uma relao entre a agncia de propaganda e o veculo de mdia?Respondeu:exclusivamente(fls.38.108/9vol.177).

Por tudo isto, os valores de bonificao de volume ou bnus de veiculao (BV) no foram recebidos pela DNA Propaganda Ltda. provenientes de pagamentos feitos pelo Banco do Brasil e com recursos desta instituio financeira, que estivessem na posse do exdiretor de Marketing e Comunicao e, assim, passveis de apropriao ou desvio. Como reconhece o prprio PGR na denncia aparentemente sem entender o que escreveu os pagamentos de bonificao efetuados pelos fornecedores DNA Propaganda no perodo... (pg. 59 da denncia grifo nosso). Os valores de bonificao de volume pagos pelos veculos de comunicao agncia de propaganda no deveriam ser integralmente repassados ao Banco do Brasil ou descontados na fatura
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da agncia junto ao banco, pois so fruto da relao comercial autnoma da agncia de propaganda com o veculo de comunicao, que no envolve o anunciante, no caso concreto, o banco. Desconto ou vantagem na negociao do preo de anncio uma coisa, pagamento de BV pelo veculo agncia outra muito diversa. No caso do contrato DNA/BB, segundo a informao dos Peritos do INC/DPF no foram identificados descontos nas negociaes de preos com fornecedores. Assim, no havia o que a agncia DNA repassar ao Banco do Brasil:
12. O Banco do Brasil informou, em ateno do Ofcio de Requisio TCU 915/200532, que "no h registro de ocorrncia de valores transferidos ao Banco do Brasil pelas agncias de propaganda a ttulo de descontos especiais (alm dos normais, previstos em tabelas e/ou negociados antecipadamente), bonificaes,reaplicaeseoutrasvantagens."fls.332,Apenso83Vol.2. 13. Os Signatrios consideram que, por fora contratual, caso existam descontos, estes deveriam ter sido repassados ao Banco do Brasil. Dentre as notas fiscais disponibilizadas nos Autos no foram localizados descontos concedidos por fornecedores. Reiterase que a Informao n 12/2009, de 21 de agosto de 2009, solicitou todas as notas fiscais (verso e anverso) discriminadas dentro de cada um dos dois contratos (22/0312000 e 23/09/2003)firmadoscomoBancodoBrasil.(fls.34.838vol.162). Quesito: 1 Houve ou no desvio de dinheiro pblico na seguinte situao: descontosconcedidosporfornecedores? 31. Conforme descrito no item Ill. 2 Descontos concedidos por fornecedores e lII.3 Desconto padro de agncia do ITEM III EXAMES, nas notas fiscais analisadas no foram localizados descontos concedidos por fornecedores (fls.34.852/3vol.162).

O Banco do Brasil, em resposta a quesitos que lhe foram enviados pelo STF, sobre a bonificao de volume, atravs do Ofcio de fls. 30.769/30.776 (vol. 143), esclareceu que no tem conhecimento sobre os valores de bonificaes de volume, em tese, recebidas dos fornecedores por todas as agncias de propaganda que prestaram servios ao Banco, a saber, Grottera Comunicao SC Ltda., Lowe Ltda., DNA Propaganda Ltda., D+ Brasil Comunicao Total S/A e Ogilvy Brasil Comunicaes Ltda. Informou, ainda, o Banco do Brasil que atendendo a diligncias propostas pelo TCU solicitou destas agncias que lhe encaminhassem as notas fiscais relativas a recebimento de bonificao de volume, sendo que todas elas se
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recusaram a encaminhar tais documentos, basicamente, com a mesma explicao:

exceto as notas fiscais relativas aos servios de Bnus de Volume recebidos dosfornecedores,pordizeremrespeitosnegociaesprivadasentreelaeos seus fornecedores, que nada tem a ver com o contrato firmado com o Banco doBrasil(Grottera,fls.30.772;Lowe,fls.30.773).

Com aquele Ofcio o Banco do Brasil fez juntar aos autos, cpia de Embargos Declaratrios opostos a acrdo do TCU pela agncia de propaganda LOWE Lintas & Partners Ltda., nos quais ela sustenta que a bonificao de volume ou BV no desconto que devesse ser repassado ao Banco, exatamente nos termos explicados por diversas testemunhas:
Disso resulta que as notas fiscais emitidas pelas agncias de publicidade/propaganda para recebimento dos resultados dos "planos de incentivo" (BV) institudos pelos veculos/fornecedores de comunicao com quem mantm atos negociais, consubstanciam informaes de vrios clientes seus, protegidas, inclusive mediante contrato, por compromisso de confidencialidade,cujaviolaoacarretagravespenalidades,almdoriscode perda do cliente. Em seguida, a ora Recorrente alegou e comprovou, cabal e adequadamente, que os valores por ela recebidos a ttulo de BV antes, durante e depois do perodo de vigncia do Contrato que celebrou com o Banco do Brasil, dada essa sua natureza jurdica de decorrerem de atos negociais e relaes comerciais desenvolvidos, nica e exclusivamente, entre agncias e veculos/fornecedores, no se inserem nos conceitos de "bonificaes" e de "descontos" de que trata a clusula 2.5.11 do Contrato com aquela instituio, e que, portanto, no deveriam ter sido (e pela legislao que rege o BV no poderiam ter sido) repassadas, no caso, ao Banco do Brasil, sob pena dela, LOWE, se submeter aplicao de severas penalidades pelo CENP Conselho Executivo das Normas Padro, que o rgo incumbido por lei de orientar e fiscalizar o cumprimento das "Normas Padro da Atividade Publicitria" que regulam as relaes entre as Agncias, AnunciantesouClientes,FornecedoreseVeculos(fls.30.839vol.143).

Os Peritos Criminais do INC/DPF, revelando seu absoluto desconhecimento sobre o objeto da percia, o mercado publicitrio brasileiro e sua regulamentao, em trs documentos (Laudo n 1870/2009, Laudo n 833/2010 e Informao Tcnica n 063/2010) afirmam que a DNA teria se apropriado de recursos pblicos porque

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no teria devolvido para o Banco do Brasil as bonificaes de volume recebidas. Os referidos Peritos Criminais, revelando seu desconhecimento sobre o tema, ouvidos em audincia, a pedido da defesa, acabaram dizendo que chegaram a esta errada afirmao, porque, apesar de reconhecerem que o contrato no trata de bnus de volume, deram uma interpretao clusula contratual que fala em devoluo genrica de bonificaes e outras vantagens, sem considerar as Normas Padro da Atividade Publicitria e sem dominar a realidade do mercado publicitrio brasileiro:
O SR. MARCELO LEONARDO (ADVOGADO): A referncia 21,a referncia toda abnusdevolumeresultoudainterpretaoqueossenhoresperitosderam expresso "bonificao" ou expresso "outras vantagens", e os senhores entenderamquebnusdevolumeestariamincludosa,isso? O SR. DONALDSON RESENDE SOARES (INQUIRIDO): Exatamente. O termo bonificaes, como fala aqui nesse pargrafo, no 21, que, da anlise do contrato celebrado entre Banco doBrasil e DNA, os dois contratos tm... isso aqui que eu vou ler para os senhores est entreaspas: "Envidar esforos para obter as melhores condies nas negociaes junto a terceiros e transferir integralmente ao banco... "(Banco do Brasil, no caso)... os descontos especiaisalmdosnormaisprevistosemtabelas:bonificaes,...aquientra essa interpretao de bnus de volume, foi enquadrado aqui, bonificao de volume...reaplicaes,prazosespeciaisdepagamentoeoutrasvantagens". O SR. MARCELO LEONARDO (ADVOGADO): Em algum momento vocs levaram em considerao, para fazer essa interpretao, as normas estabelecidas pelo Conselho Executivo de Normas Padro para Atividade Publicitria? O SR. DONALDSON RESENDE SOARES (INQUIRIDO): Ns tivemos acesso a isso.Nslemos,comooobjetivodoexame,soosdoiscontratosdoBancodo Brasil para com a DNA, e nos dois contratos infelizmente no tem, com clareza, o termo bnus de volume, tem, sim, esse que acabamos de ler, bonificaes, o exame, o objeto foram os contratos, est descrito no objetivo do laudo, ento a interpretao foi exatamente essa por lacuna no contrato (fls.41.006/7vol.191) O SR. MARCELO LEONARDO (ADVOGADO): Est registrado no item 22 o seguinte: "Nos contratos no foi localizada a expresso bnus de volume; h meno ao termo bonificaes". Em seguida, os senhores peritos dizem: "Existem notas fiscais analisadas contendo, nos pagamentos, a denominao bnus de volume" e, a seguir: "Alm disso, no foi verificado um padro definido em termos percentuais; h diversas variaes de percentuais de 114

bonificao". A minha primeira pergunta ao senhor a seguinte: quando est constando a bonificao, na quinta linha, o senhor est se referindo genericamenteaotermobonificaoouestsereferindoabnusdevolume? O SR. JOAQUIM EDUARDO A. SANTORO (INQUIRIDO): Ns entendemos que o termo bonificaes abrange o bnus de volume, que foi exatamente recebido a pela empresa DNA, em questo. Ento, bnus de volume uma espcie do gnero bonificaes, ns entendemos dessa forma, at porque notemaprevisodebnusdevolumenocontrato. O SR. MARCELO LEONARDO (ADVOGADO): No trabalho de percia, os senhores chegaram a examinar ou a ter acesso, para responder sobre bonificao de volume, s normas estabelecidas pelo Conselho Executivo de Normas Padro CENP, que define como que se cobra bonificao de volumeoubnusdevolume?Teveacessoaisso? O SR. JOAQUIM EDUARDO A. SANTORO (INQUIRIDO): Ns nos ativemos ao contratocelebrado...(fls.41.011efls.41.016vol.191)

Como se pode ler acima, os prprios peritos criminais admitiram que no h previso expressa no contrato em relao ao bnus de volume, da porque no se compreende a afirmao divorciada da prova documental, testemunhal e pericial colhida em contraditrio judicial contida nas alegaes finais do PGR, no sentido de que h previso contratual expressa de que o valor do bnus de volume deveria ser repassado ao Banco do Brasil (item 330, fls. 45.232). No h esta previso, houve, apenas, errada interpretao de outra expresso contida em clusula contratual. A robusta prova testemunhal, produzida durante a instruo criminal contraditria, contraria com preciso a absurda e imprpria interpretao do contrato feita pelos Peritos Criminais do INC/DPF (um contador e engenheiro, Donaldson Resende Soares, outro, economista, Joaquim Eduardo Abranches Santoro fls. 44.833, vol. 212). Os Assistentes Tcnicos, em seu Parecer n 004, demonstram a incorreo daquela infundada interpretao do contrato, inclusive trazendo considerao a NOVA LEI n 12.232, de 29 de abril de 2010, que veio explicitar aquilo que as NORMAS PADRO DA ATIVIDADE PUBLICITRIA j consagravam que a bonificao de volume (fruto de plano de incentivo) no deve ser devolvida ao contratante (cliente-anunciante), pois fruto de relao exclusiva entre a

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agncia de propaganda e os veculos de mdia e calculada sobre o conjunto dos clientes da agncia e nunca sobre um s cliente:
Bnus de volume, bonificao de volume ou BV so expresses amplamente utilizadas pelo mercado publicitrio, mais propriamente pelos veculos de mdia em favor das agncias de publicidade, cuja prtica j existe hbastantetempo. Consoante disposto no artigo 3 da Lei Federal n 4.680/1965, a Agncia de Propaganda pessoa jurdica especializada na arte e tcnica publicitria, que,atravsdeespecialistas,estuda,concebe,executaedistribuipropaganda aos veculos de divulgao, por ordem e conta de clientes anunciantes,com o objetivo de promover a venda de produtos e servios, difundir idias ou informar o pblico a respeito de organizaes ou instituies colocadas, a serviodessemesmopblico. Como se sabe, os veculos de mdia ou fornecedores de servios so as pessoas fsicas ou jurdicas especializadas e tecnicamente capacitadas a fornecer servios ou suprimentos necessrios ao estudo, concepo e execuo da atividade de publicidade em complemento ou apoio s atividadesdesenvolvidaspelaAgncia. Sendo assim, com o intuito de maximizar o volume de publicidade veiculada, nada mais usual do que os chamados veculos de mdia estabelecerem uma remunerao adicional calculada sobre o volume de negcios contratados pelo conjunto de clientes, os quais foram indicados ou levadosaoconhecimentodocitadoveiculodemdiapelasagncias. Nesse caso, so estabelecidas metas de volume de faturamento, por conjuntodenegociaeseporuniversototaldeclientes,oqual,sealcanado pelos clientes indicados pela agncia, convertese em remunerao extra e incentivada, a ser por ela percebida em funo da gerao de negcios em favor dos veculos de mdia. Portanto, a remunerao a ser percebida pela agncia a titulo de bnus de volume calculada levandose em considerao o volume de negcios gerados pelos diversos clientes, em vrios Jobs (trabalhos)sobaindicaodaagnciaembeneficiodosveculosdemdia. Apesar da prtica recorrente, havida desde queo mercadopublicitriose tornouativo,atapoucotempoatrs,afiguradoBnusdeVolumenotinha sido alvo de regulamentao mais explcita por parte do legislador infraconstitucional, at que, em virtude da edio da Lei Federal n 12.232, de 29 de abril de 2010, ao dispor sobre as normas gerais para licitao e contratao pela administrao pblica de servios de publicidade prestados por intermdio de agncias de propaganda, mais propriamente em seu artigo 18,estabeleceu:

Art. 18. facultativa a concesso de planos de incentivo por veculo de divulgao e sua aceitao por agncia de propaganda, e os frutos deles resultantes constituem, para todos os fins de direito, receita prpria da agncia

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e no esto compreendidos na obrigao estabelecida no pargrafo nico do art.15destaLei.31

1 A equao econmicofinanceira definida na licitao e no contrato no se altera em razo da vigncia ou no de planos de incentivo referidos no caput desteartigo,cujosfrutosestoexpressamenteexcludosdela. 2 As agncias de propaganda no podero, em nenhum caso, sobrepor os planos de incentivo aos interesses dos contratantes, preterindo veculos de divulgao que no os concedam ou priorizando os que os ofeream, devendo sempre conduzirse na orientao da escolha desses veculos de acordo com pesquisasedadostcnicoscomprovados.

3 O desrespeito ao disposto no 2 deste artigo constituir grave violao aos deveres contratuais por parte da agncia contratada e a submeter a processo administrativo em que, uma vez comprovado o comportamento injustificado, implicar a aplicao das sanes previstas no caput do art. 87 da Lein8.666,de21dejunhode1993.

Poisbem,aredaodadapelaleifederalemtelatornaclaraeevidentea inteno do legislador infraconstitucional em separar as vantagens e benefcios obtidos em negociaes, os quais, de acordo com a lei, ho de ser objeto de repasse pela agncia ao contratante (em regra, descontos ou bonificaes), dos rendimentos auferidos pela agncia em funo dos planos de incentivos criados pelos fornecedores (bnus de volume), veculos de mdia, em especial, cujos frutos so prprios da agncia, no devendo ser objeto de repasseaoscontratantes (Parecer n 004/2010, fls. 40.317/8 vol. 188)

A NOVA LEI FEDERAL n 12.232, de 29 de abril de 2010, cujo artigo 18 deixa claro que a agncia de propaganda recebe como receita prpria o produto de plano de incentivo (bonificao de volume) concedido por veculo de mdia e no est obrigado a repass-lo ao contratante (cliente-anunciante), constitui verdadeira abolitio criminis. Se antes, na interpretao equivocada dos Peritos Criminais, encampada pelo PGR, deveria haver devoluo ou repasse ao
Art. 15. Os custos e as despesas de veiculao apresentados ao contratante para pagamento devero ser acompanhados da demonstrao do valor devido ao veculo, de sua tabela de preos, da descrio dos descontos negociados e dos pedidos de insero correspondentes, bem como de relatrio de checagem de veiculao,acargodeempresaindependente,semprequepossvel. Pargrafo nico. Pertencem ao contratante as vantagens obtidas em negociao de compra de mdia diretamente ou por intermdio de agncia de propaganda, includos os eventuais descontos e as bonificaes naformadetempo,espaooureaplicaesquetenhamsidoconcedidospeloveculodedivulgao.
31

117

contratante da bonificao de volume, com a edio da nova lei que se limitou a tornar expresso em lei o que j estava includo nas Normas Padro da Atividade Publicitria (expedidas pelo CENP) esta obrigao no existe mais e a conduta, ento, foi descriminalizada, sendo caso de extino da punibilidade, nos termos do artigo 107, inciso III, do Cdigo Penal. Em suas alegaes finais, o PGR revela conhecer a nova Lei n 12.232/2010, mas cita apenas o seu artigo 15, pargrafo nico, (item 331, fls. 45.232 vol. 214), que contm a obrigao de repasse ao contratante de vantagens obtidas (descontos e bonificaes na forma de tempo, espao ou reaplicaes), a qual obrigao de repasse foi, expressamente, excluda para os planos de incentivo (bonificao de volume) pelo artigo 18 da mesma lei (acima transcrito). A respeito desta nova lei, disse o Ministro da Justia, JOS EDUARDO CARDOSO: Nos ltimos anos, o mercado publicitrio foi abalado por escndalos envolvendo contrataes de agncias de publicidade pelo poder pblico. Por essa razo, houve uma convergncia de opinies na Cmara dos Deputados, como no Senado Federal, que acabou por ensejar a aprovao da Lei n 12.232, sancionada h poucos dias pelo presidente Luiz Incio Lula da Silva, a partir de projeto de lei da minha autoria. DANIEL SLAVIERO, Presidente da ABERT, comentando o mesmo diploma, diz so vrias as qualidades da nova lei, no possvel esquecer o reconhecimento e a legitimao do CENP como rgo certificador das agncias e o tratamento dado aos programas de incentivo institudos pelos veculos de comunicao, reconhecendo que o resultado deles constitui receita prpria da agncia de publicidade.32 A prtica adotada pela agncia de propaganda DNA (de no repassar ao contratante BB as suas receitas prprias fruto de bonificaes de volume recebidas de seus fornecedores/veculos de mdia) constitua conduta lcita (exerccio regular de direito art. 23, III, do CP), segundo as Normas Padro da Atividade Publicitria (CENP) e, agora, segundo a Lei 12.232/2010 (artigo 18).

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(CENPEMREVISTA,Ano6N23Junho2010www.cenp.com.brpg.36epg.51)

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33 Isto posto, por este 8 fundamento, quanto imputao do crime do art. 312 do CP, em co-autoria com o Henrique Pizzolato, a defesa do 5 denunciado, MARCOS VALRIO, pede e espera a sua ABSOLVIO, com suporte no artigo 386, incisos III (no constituir o fato infrao penal) e VI [existirem circunstncias que excluam o crime ou isentem o ru de pena (arts. 20, 21, 22, 23, 26 e 1 do art. 28, todos do Cdigo Penal), ou mesmo se houver fundada dvida sobre sua existncia] do CPP, pois os valores pagos DNA pelos veculos de comunicao e demais fornecedores, a ttulo de bonificao de volume, no eram recursos pblicos originrios do Banco do Brasil, no deveriam ser repassados ao banco e nunca estiveram na posse ou disponibilidade jurdica daquele acusado, em razo do exerccio do cargo de Diretor de Marketing e Comunicao do Banco do Brasil.
d) Quanto imputao de lavagem de dinheiro (art. 1, V, VI e VII, da Lei n 9.613/98).

34 No item IV (pg. 75/85), o Ministrio Pblico Federal, por seu Procurador Geral da Repblica, atribui ao 5 denunciado, MARCOS VALRIO, a prtica do crime de lavagem de dinheiro, previsto no artigo 1, da Lei 9.613/98, fazendo expressa meno aos incisos V, VI e VII, os quais dispositivos tm a seguinte redao:
Art. 1 - Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime: V contra a administrao pblica, inclusive a exigncia, para si ou para outrem, direta ou indiretamente, de qualquer vantagem, como condio ou preo para a prtica ou omisso de atos administrativos; VI contra o sistema financeiro nacional; VII praticado por organizao criminosa;

Diz a denncia que os dirigentes do Banco Rural... estruturaram um sofisticado mecanismo de branqueamento de capitais que foi utilizado de forma eficiente pelo ncleo Marcos Valrio. Essa engrenagem financeira montada... possibilitou, a partir do ano de 2003, o recebimento dissimulado de recursos pelos beneficirios finais do esquema ora denunciado (pg. 75) A sistemtica criada pelos dirigentes do Banco Rural... possibilitou a transferncia, em espcie, de grandes somas em dinheiro com a ocultao e dissimulao da natureza, origem, movimentao e destino final (pg. 76). Segundo a
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denncia, isto teria acontecido sessenta e cinco vezes todas as operaes de recebimento viabilizadas pela engrenagem de lavagem de dinheiro montada pelo ncleo Banco Rural, utilizada pelo ncleo Marcos Valrio (pg. 85). Sabidamente, o crime de lavagem de dinheiro, nos termos do transcrito artigo 1 da Lei 9.613, exige que o dinheiro seja proveniente de um crime antecedente, dentre os enumerados nos incisos deste artigo. 35 Por isso, para justificar a acusao, em primeiro lugar, o PGR invoca, inicialmente, o inciso V, que se refere a crime contra a administrao pblica. Da a necessidade que teve o PGR de falar, repetidas vezes na inicial, que teria havido desvio de recursos pblicos. Ocorre que a denncia refere-se aos crimes de corrupo ativa e peculato nos tpicos seguintes: item III. 1 (pg. 45/47) Cmara dos Deputados, onde esto as acusaes envolvendo o deputado federal Joo Paulo Cunha; item III.2 (pg. 57/69) Banco do Brasil, onde esto as acusaes envolvendo o ex-diretor de Marketing do banco, Henrique Pizzolato. Estas duas acusaes de prtica de crime contra a administrao pblica j contestadas nestas alegaes finais de defesa. As invocadas infraes penais no ocorreram. No h, em relao ao contrato da DNA Propaganda Ltda. com o Banco do Brasil, dinheiro pblico recebido ilicitamente, at porque, nem os valores de bonificao de volume, nem os resultantes das antecipaes de verba do Fundo VISANET so recursos pblicos, mas sim recursos privados pagos ou pelas empresas de comunicao (veculos de mdia) ou pela CBMP Companhia Brasileira de Meios de Pagamento. Igualmente, em relao ao contrato da SMP&B Comunicao Ltda. com a Cmara dos Deputados no h pagamento ilcito agncia de publicidade contratada, mesmo porque a terceirizao de servios, inclusive para a IFT de LUS COSTA PINTO, tinha previso contratual e foi praticada conforme a rotina do mercado publicitrio, nos termos do edital e do contrato.

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No item III (pg. 39/47), o PGR faz referncias genricas s relaes contratuais entre as duas agncias de publicidade (SMP&B e DNA) e seus outros clientes pblicos, objeto de contratos assinados aps vitria em licitaes (Ministrio do Trabalho, Eletronorte, Ministrio dos Esportes e Correios), invocando relatrios elaborados em auditorias preliminares do TCU Tribunal de Contas da Unio, a pedido da CPMI DOS CORREIOS, onde teriam sido apontadas diversas irregularidades. Porm, fora os dois casos j referidos (Banco do Brasil e Cmara dos Deputados) a denncia no narra nenhum outro crime contra a administrao pblica, em relao aos outros contratos de publicidade com aqueles rgos pblicos, que pudesse ser indicado como crime precedente da lavagem de dinheiro. A verdade que, nestes autos, aps a instruo criminal contraditria, produzida em juzo, no h prova de desvio ou apropriao de recursos pblicos. Na denncia, o PGR faz esforo de sustentar que os recursos financeiros repassados aos beneficirios finais teriam origem em recursos pblicos. nica circunstncia que autorizaria a acusao de prtica de crime de lavagem de dinheiro, com suporte no inciso V do art. 1 da Lei 9.613/98. Entretanto, nem uma pea nem outra apontam fonte de recursos pblicos que no sejam os dois casos inconsistentes (antecipaes VISANET e bonificao de volume da agncia de propaganda no contrato BB ou os imaginrios desvios no contrato da Cmara dos Deputados). Fica, assim, excluda a possibilidade do crime precedente, de onde teria vindo o dinheiro lavado, ser crime contra a administrao pblica. ANDR LUS CALLEGARI, fazendo anlise comparativa do crime de lavagem de dinheiro na lei brasileira e na legislao estrangeira, observa:
Damesmaformaqueocorrenodelitodereceptao,odelitodelavagem de dinheiro necessita como pressuposto especial a comisso de um fato

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delitivoprvio,porquenesteondevaiteraorigemdoobjetomaterialsobre oqualvairecairacondutatpicarespectiva. No Brasil, a lei faz meno expressa aos delitos precedentes que podem dar origem ao delito de lavagem de dinheiro. O legislador brasileiro acolhe o sistema restrito, segundo o qual o delito prvio est expressamente previsto na lei, quer dizer, o legislador decidiu, por razes de poltica criminal, incluir um grupo de delitos concretos como idneos para gerar os bens objeto materialdodelitodelavagem.33

36 Por isso, para justificar a acusao, em segundo lugar, o PGR invoca, o inciso VI, que se refere a crime contra o sistema financeiro nacional. Da a necessidade que teve o PGR de falar, repetidas vezes na inicial, que os recursos financeiros repassados teriam origem em emprstimos bancrios supostos, simulados ou forjados. Apesar de assim qualificar os emprstimos bancrios obtidos nos Bancos RURAL e BMG, a denncia, no entanto, no aponta outra fonte dos recursos financeiros. Alis, chega a confessar que a origem desses recursos, em sua integralidade, ainda no foi identificada (pg. 10). Logo, no h como falar-se em crime de lavagem de dinheiro, que exige a identificao da origem dos recursos em um especfico crime precedente. Na realidade, diante da robusta prova trazida aos autos desta ao penal, ficou evidente que os emprstimos bancrios obtidos junto aos bancos privados (RURAL e BMG) efetivamente foram contratados, nas suas respectivas pocas, tendo contratos, aditamentos e documentos de cadastramento contemporneos aos mesmos. Mais do que isso, o dinheiro emprestado entrou na conta corrente bancria do tomador, conforme os extratos bancrios respectivos, nas datas em que liberados pelo banco emprestador. Todos os valores repassados por MARCOS VALRIO, seguindo orientao do PT, por intermdio de DELBIO SOARES, tiveram origem em conta corrente bancria da SMP&B no Banco Rural, de onde foram sacados mediante cheques emitidos e descontados.

(AndrLusCallegari,LavagemdeDinheiroAspectosPenaisdaLein9.613/98,2edio,PortoAlegre, LivrariadoAdvogado,2008,pg.121/123)

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Os emprstimos bancrios no montante de aproximadamente R$55milhes no so simulados, forjados ou supostos. So reais e esto documentados nos autos, desde o primeiro depoimento de MARCOS VALRIO ao Procurador Geral da Repblica (fls. 602, vol. 03; fls. 283/357, do Apenso 40; documentos do Banco BMG, Apenso 048; documentos do Banco Rural, extratos da conta n 2595-9 da SMP&B, Apensos 33 a 37). A imputao, contida na denncia, contra a direo do Banco Rural, no sentido de prtica de gesto fraudulenta de instituio financeira (item V, pg. 85/94) no serve como crime precedente para suportar a acusao de lavagem de dinheiro, porque os fatos narrados dizem respeito ao prprio modo de concesso dos emprstimos bancrios, que, contraditoriamente, a denncia diz serem simulados ou supostos. De duas uma, ou os emprstimos existiram e ento os recursos repassados aos sacadores tem origem nestes emprstimos bancrios verdadeiros, tomados em bancos privados, ou, os emprstimos no existiram e o Ministrio Pblico Federal no sabe, no apontou e no fez prova de outra origem. A verdade que os recursos tm efetiva origem nos emprstimos bancrios, tomados junto aos bancos RURAL e BMG, os quais foram objeto de fiscalizao do Banco Central do Brasil antes do chamado estouro do escndalo (junho de 2005). De fato, o BACEN, em fiscalizaes realizadas naqueles bancos, em 2003, 2004 e 2005, examinou aquelas operaes de emprstimos bancrios, discutiu as respectivas garantias e as classificaes de risco respectivas (Ofcio DIRET/BACEN 2005/1102, de 13/09/05, noticia inspeo no BMG em 28.2.03 e em 31.3.05 e no RURAL em fevereiro de 2005 fls. 144/147 do Apenso 115; recorte de sua divulgao na imprensa, fls. 147/148, Apenso 115). Tudo isso faz prova de que os emprstimos bancrios, tomados pelas empresas vinculadas a MARCOS VALRIO nos bancos privados, para atender ao pedido de ajuda financeira do PT, por intermdio de DELBIO, efetivamente foram tomados e geraram os crditos nas contas dos respectivos tomadores. No so simulados, forjados ou supostos (Relatrios de fiscalizao do BACEN, a partir da pg. 59 do Apenso 046 e a partir da pg. 04 do Apenso 073). O Ministrio Pblico Federal, no curso desta ao penal, na fase do contraditrio, no requereu qualquer percia. A defesa, no
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entanto, cumprindo a exigncia contida na nova redao do art. 155 do CPP, pediu fossem realizadas percias sobre os emprstimos feitos junto ao Banco Rural e ao Banco BMG, para apurar o valor total recebido destes bancos privados e se tais emprstimos eram verdadeiros. O PGR chegou a impugnar os pedidos de percia da defesa. Felizmente, o Senhor Ministro Relator JOAQUIM BARBOSA as deferiu, no particular, com a seguinte e relevante fundamentao, que deve nortear a apreciao da prova nesta ao penal:
Decido. O art. 155 do Cdigo de Processo Penal, na redao dada pela Lei n 11.690/2008, estabelece que "O juiz formar sua convico pela livre apreciao da prova produzida em contraditrio judicial, no podendo fundamentar sua deciso exclusivamente nos elementos informativos colhidos na investigao, ressalvadas as provas cautelares, no repetveis e antecipadas". No caso, a percia realizada durante o inqurito no constitui prova cautelar, irrepetvel nem antecipada, razo pela qual se faz imperativo submetla ao contraditrio judicial. Ademais, o ru justificou as razes pelas quais consideranecessriaanovarealizaodapercia.Doexposto,defiroopedido doruMARCOSVALRIO...(fls.21.029vol.97)

No Laudo n 562/2010, os Peritos do INC/DPF, respondendo aos quesitos da defesa, afirmaram que os emprstimos obtidos no BANCO BMG so verdadeiros:
Sobopontodevistaformal,asoperaesdecrditocontratadasporSMP&B Comunicao Ltda. e GRAFFITI Participaes Ltda., junto ao Banco BMG, nos anos de 2003 e 2004, so verdadeiras, Ou seja, houve transferncia de recursos, oriundos da instituio financeira, creditados em favor dos tomadores dos emprstimos, conforme verificado nas informaes bancrias extradas das quebras de sigilo bancrio dos investigados, consolidados por ocasiodaCPMIdoMensalo,enosextratosbancriosconstantesnosautos (item26fls.38.663vol.180).Ovalortotaldosemprstimostomadospelas empresasligadasaMarcosValrionoBancoBMGdeR$22.453.238,00(item 18fls.38.660vol.180).

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No Laudo n 1869/2009, os Peritos do INC/DPF, respondendo aos quesitos da defesa, afirmaram que os emprstimos obtidos no BANCO RURAL so verdadeiros:
Sobopontodevistaformal,asoperaesdecrditocontratadasporSMP&B Comunicao Ltda. e GRAFFITI Participaes Ltda. junto ao Banco Rural, nos anos de 2003 e 2004, so verdadeiras. Ou seja, houve transferncia de recursos oriundos da instituio financeira creditados em favor dos tomadores dos emprstimos, conforme verificado nas informaes bancrias extradas das quebras de sigilo bancrio dos investigados, consolidados por ocasio da CPMI do Mensalo, e nos extratos bancrios constantes nos autos. (item 21 fls. 34.771 vol. 161). O valor total dos emprstimos tomados pelas empresas ligadas a Marcos Valrio no Banco Rural de R$29.719.029,60(item20fls.34.771;item26fls.34.772vol.161).

No Laudo n 1866/2009, os Peritos do INC/DPF, respondendo aos quesitos do Ministro Relator, afirmaram que o emprstimo obtido no BANCO BMG por Rogrio Lanza Tolentino & Associados Ltda., no valor de R$10.000.000,00, verdadeiro:
Do ponto de vista formal, no h nos autos elementos para concluir pela inautenticidade do contrato, visto que o mesmo existe, foi assinado e houve movimentaoderecursos(fls.34.764vol.161)

A soma dos dois valores apurados pelo INC/DPF d exatamente R$52.172.267,60. Isto sem considerar os emprstimos obtidos, diretamente, pelo Partido dos Trabalhadores, junto aos referidos bancos. Alis, quanto aos emprstimos obtidos pelo PT, o seu ento tesoureiro PAULO FERREIRA, ouvido em juzo, atestando a sua veracidade, informou que:
OPT,hoje,comojhmaisdedoisanosemeio,repactuousuadvidacomo Banco Rural e com o Banco BMG, e ns pagamos mensalmente a parcela do Banco Rural, de aproximadamente duzentos e sessenta mil reais, e a parcela do BMG, em torno de cento e cinqenta mil reais/ms (fls. 42.369 vol. 198).

DELBIO SOARES, quando ainda era o Tesoureiro do PT Nacional forneceu ao Banco BMG a declarao seguinte, que prova
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inequvoca que aquele partido tinha plena cincia de que todos os emprstimos tomados atravs das empresas ligadas ao empresrio Marcos Valrio Fernandes de Souza tinham como destinatrio o Partido dos Trabalhadores:
SoPaulo,01dejulhode2004 Ao BANCOBMGS/A BELOHORIZONTEMG PrezadosSenhores, Pela presente assumo, junto a esse Banco, o compromisso irretratvel e irrevogveldegarantir,comoavalistaedevedorsolidrio,todasas operaes de emprstimo firmadas por V. Sas. com Rogrio Lanza Tolentino & Associados Ltda., inscrita no CNPJ n 04.397.086/000199, Graffiti Participaes Ltda., inscrita no CNPJ n 19.163.138/000130, SMPeB COMUNICAO LTDA., inscrita no CNPJ n 01.322.078/000103, DNA Propaganda Ltda. inscrita no CNPJ n 17.397.076/000103 e Partido dos TrabalhadoresinscritanoCNPJn00.676.262/000151. Atenciosamente. DelbioSoaresdeCastro(fls.63Apenso045)

Ora, como observado pelos Assistentes Tcnicos da Defesa, analisada a denncia do Procurador Geral da Repblica, os valores nela referidos como repassados aos partidos polticos, do o seguinte total:
Destinatrio do recurso financeiro Joo Paulo da Cunha Partido Progressista Partido Liberal Partido Trabalhista Brasileiro Partido Movimento Democrtico Brasileiro Partido dos Trabalhadores Paulo Rocha Joo Magno Luiz Carlos da Silva Anderson Adauto Partido dos Trabalhadores Duda Mendona/Zilmar Fernandes Duda Mendona/Zilmar Fernandes Valor Total Valor em R$ 50.000,00 4.100.000,00 10.800.000,00 20.000.000,00 2.100.000,00 920.000,00 350.000,00 20.000,00 1.000.000,00 1.400.000.00 10.000.000,00 R$ 50.740.000,00 Ref. (a) fl.57 fl. 98 fl. 106 fl. 118 fl. 121 fl. 123 fl. 125 fl. 126 fl. 126 fl.130 fl.133

As folhas mencionadas referem-se ao nmero seqencial extrado da "Denncia juntada aos autos da Ao Penal n 470.

(Quadro de fls. 40.291 vol. 188)

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Os mesmos Assistentes Tcnicos, em seu Parecer, em face de tudo isso, concluram o seguinte:
Os valores totais dos emprstimos referidos no item 2 supra, somam R$51.592.267,60. Os valores totais referidos na denncia como repassados a partidos polticos somam R$ 50.740.000,00. Os valores lanados na contabilidade retificada da SMP&B sob a rubrica "Emprstimo PT", segundo consta do Laudo n 2076/2006, corresponde a R$ 55.891.227,81. (...) (fls. 40.293vol.188).

Fica, assim, excluda a possibilidade do crime precedente, de onde teria vindo o dinheiro lavado, ser crime contra o sistema financeiro nacional, pois todos os emprstimos so verdadeiros, segundo reconhecido pelo INC/DPF e pelos Assistentes Tcnicos. O Procurador Geral da Repblica, nas alegaes finais, reporta-se a laudos periciais feitos na fase do inqurito, nos quais os peritos do INC/DPF recusaram-se a analisar a contabilidade retificada da SMP&B Comunicao Ltda., ao argumento de que no poderia ter ocorrida aquela retificao, onde os emprstimos feitos ao PT esto devidamente contabilizados. Ao contrrio do sustentado pelos referidos peritos, a legislao contbil e a legislao tributria admitem a hiptese do contribuinte, espontaneamente, fazer a retificao de suas declaraes receita federal e adequar a respectiva contabilidade aquelas declaraes retificadoras. A agncia de propaganda e publicidade SMP&B Comunicao Ltda., em junho de 2005, antes de qualquer termo de incio de ao fiscal, valendo-se de permissivos legais, ao constatar incorrees em suas declaraes e registros contbeis, procedeu retificao de suas DIPJ (Declaraes de Informaes EconmicoFiscais da Pessoa Jurdica), por meio eletrnico Receita Federal. Estas retificaes de DIPJ, no representam indcios de fraude contbil, mas exerccio regular do direito de proceder s retificaes, conforme previsto no artigo 18 da MP n. 2.189-49, de 2001, art. 1. da Instruo Normativa da SRF n. 166, de 1999 e artigos 809 e 832 do Decreto n. 3.000/99. Sabidamente tambm conduta
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lcita a apresentao conseqente de DCTF (Declarao de Dbitos e Crditos de Tributos Federais) complementar. Retificadas as DIPJs, por meio eletrnico, perante a Receita Federal em junho de 2005, a agncia SMP&B Comunicao Ltda., com a colaborao de um auditor contbil independente (Jos Joo Appel Mattos depoimento de fls. 44.150/1 vol. 209) e de seu contador, procedeu reviso de sua contabilidade, adequando os livros respectivos quelas retificaes, dentro do prazo que lhe foi concedido pela prpria Receita Federal, que, em julho de 2005, encaminhou empresa um Termo de Incio de Fiscalizao. As declaraes retificadoras e os novos livros contbeis, fiis aos termos daquelas, foram, assim, produzidos de forma lcita, regular e transparente, com pleno conhecimento do rgo federal fiscalizador competente. No houve, assim, qualquer procedimento ilcito neste comportamento, autorizado por lei e atravs do qual a empresacontribuinte informou Receita Federal todas as suas receitas (fruto da prestao de servios a clientes pblicos e privados), os emprstimos bancrios obtidos (junto aos bancos RURAL e BMG), todas as despesas e o emprstimo feito ao PT- Partido dos Trabalhadores (repasses sempre originados de cheques emitidos na conta corrente bancria da empresa SMP&B). Tudo, devidamente, lanado nas declaraes retificadoras e lanado na contabilidade (livros dirio e razo), que espelho fiel das movimentaes financeiras, comprovadas atravs dos extratos bancrios. Depois de todas estas providncias legais da empresa, que eliminam, em suas declaraes Receita Federal e em sua contabilidade, incorrees e omisses antes detectadas, um equvoco, tecnicamente imperdovel, fazerem-se afirmaes, em laudo pericial contbil (n 3058/2005 INC/DPF, inmeras vezes citado nas alegaes finais do PGR), fundadas na contabilidade anterior, nos livros contbeis anteriores ou em balanos anteriores, que ficaram todos prejudicados, deixando de ter valor legal, aps as lcitas retificaes feitas.

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As condutas autorizadas por lei retificao das declaraes Receita Federal e a adequao dos lanamentos e livros contbeis a esta retificao jamais pode ser havida como prtica de tentativa de fraude contbil, data mxima vnia. As consideraes acima so tambm vlidas em relao agncia DNA Propaganda Ltda., que, a seu turno, igualmente procedeu retificao de suas declaraes Receita Federal e fez a correspondente e necessria adequao de seus lanamentos e livros contbeis mesma retificao. Neste sentido, o Parecer n 005/2010, apresentado pelos Assistentes Tcnicos, juntado nos autos desta ao penal, com as seguintes concluses:
Este parecer tcnico demonstrou a possibilidade de retificao da escriturao sob os aspectos da doutrina contbil, fiscal e tributria constantesdalegislaobrasileiranoscasosexcepcionais,senovejamos: Por meio dos pilares da doutrina contbil sobre a qualidade das informaes contbeis aos seus diversos usurios e da primazia da essncia sobre a forma, o que realmente ocorreu no caso em tela foi substituio da escriturao primria por outra que comprovasse adequadamente o patrimnio da entidade esta escriturada muito mais em princpios contbeis doqueemregras,apsaconstataodeerro. Quesito n 1 A contabilidade da SMP&B Comunicao Ltda. CNPJ 01.322.078/000195, foi retificada? Se sim, foi realizada em consonncia com asnormasvigentes? Diante das consideraes deste PARECER TCNICO, os peritos assistentes passam a oferecer a resposta referente ao quesito em epigrafe: Resposta: Sim, a contabilidade foi objeto de completo refazimento/reprocessamento. Em face da omisso legislativa em referncia, em carter subsidirio foram aplicadosospreceitosemanadospeloConselhoFederaldeContabilidade,por meio das Resolues CFC n 785 de 28 de Julho de 1995 e CFC n 1.087 de 08 dedezembrode2006,dosdispositivosdaLein6.604/76emespecialoartigo 177 alm dos Pronunciamentos Tcnicos CPC 23 Polticas Contbeis, Mudana de Estimativa e Retificao de Erro e IAS 8 do International Accounting Standards Board nos quais permitem claramente o reprocessamentodosregistroscontbeisemcasodeerrosqueimpliquemem distores nos elementos que compem o patrimnio social da sociedade. Isso se fez necessrio para que a informao representasse adequadamente as transaes e outros eventos que ela se prope a representar primando pela qualidade e pela primazia da essncia sobre a forma. Contrariamente opinio exarada dos peritos do INC DPF, os peritos assistentes concluram 129

que o reprocessamento da escriturao contbil da sociedade se deu em estritaobservncialegislaoderegnciapocadeocorrnciadosfatos,j que referida legislao federal no continha qualquer regra que poderia impediroprocedimentoemreferncia(fls.40.406/438dovol.188).

37 Para justificar a acusao de lavagem de dinheiro, em terceiro lugar, o PGR invoca o inciso VII, que se refere a crime praticado por organizao criminosa. Da a necessidade que teve o PGR de falar, repetidas vezes na inicial, que os recursos financeiros repassados teriam origem em crime praticado por organizao criminosa, bem como fazer a acusao de formao de bando ou quadrilha. Neste particular, a defesa do 5 denunciado, MARCOS VALRIO, se reporta ao que j foi dito nestas alegaes finais, no sentido de demonstrar a inocorrncia do crime de formao de bando ou quadrilha (itens 14 a 16 supra), at porque a legislao penal brasileira (quer a Lei 9.613/98, quer a Lei 9.034/95), violando o princpio constitucional da reserva legal, no define o que seja organizao criminosa. 34 Alis, o Procurador Geral da Repblica, em suas alegaes finais (item 544, fls. 45.370) reconhece o fato de no existir no ordenamento ptrio um tipo penal autnomo de organizao criminosa, mediante a descrio da conduta e da pena cominada, embora diga que isto irrelevante, apesar de vigorar no Brasil o princpio da reserva legal, como garantia fundamental em clusula ptrea da Constituio: artigo 5, inciso XXXIX, CF, reproduzido no artigo 1, do Cdigo Penal. Sobre o tema, a Promotora de Justia ANA LUZA ALMEIDA FERRO afirma:
No h, no ordenamento jurdico brasileiro, como diversas vezes anotado, qualquer tipificao penal especfica do fenmeno do crime organizado, qualquer figura penal tpica dedicada organizao criminosa, sobestaououtradenominaoalternativa,dederivaosociolgicaouno. Paradoxalmente, existe uma lei que cuida da utilizao de meios operacionais para a preveno e represso de aes praticadas por
(neste sentido, ROBERTO PODVAL, Lavagem de Dinheiro, Leis Penais Especiais e sua Interpretao Jurisprudencial,Coord.AlbertoSilvaFrancoeRuiStoco,EditoraRevistadosTribunais,SP,7edio,vol.2,pg. 2101).
34

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organizaes criminosas, a 9.034/95, conforme sua epgrafe, mas sem a definio legal ou penalmente tpica do que seja crime organizado ou organizao criminosa. (...) Influenciou leis ulteriores, nas quais pode ser constatado o emprego da expresso organizao criminosa como se fora uma referncia a um tipo penal existente, a ela destinado, em verdade inexistente, caso, a ttulo ilustrativo, da Lei 9.613/98 (art. 1, inc. VII, e 4) e daLeiComplementar105,de10.01.2001(art.1,4,inc.IX).35

O Professor ANTNIO SRGIO ALTIERI DE MORAES PITOMBO registra a deficincia legislativa nacional:
CompromissosinternacionaiscontriburamparaoBrasilmencionarnaLei de Lavagem de Dinheiro o tipo penal de organizao criminosa como crime antecedente (art. 1, VII, da Lei 9.613/1998) e tambm como causa de aumentodepena(art.1,4,daLei9.613/1998). Em realidade, desde o nascedouro, a Lei de Lavagem de Dinheiro continha letra morta, em razo de prever, como crime antecedente, figura semprevisolegalnodireitobrasileiro.36

O magistrado GERSON GODINHO COSTA aborda a polmica resultante do inciso VII do art. 1 da Lei 9.613 e extra uma concluso:
Rezavaaredaooriginaldoart.1daLei9.034/1995,quedispesobrea utilizao de meios operacionais para a preveno e represso de aes praticadas por organizaes criminosas: esta lei define e regula meios de provaeprocedimentosinvestigatriosqueversaremsobrecrimeresultantede aesdequadrilhaoubando. Por conseguinte, no era defeso invocar o art. 288 do Cdigo Penal para afirmar que associao de quatro pessoas, em quadrilha ou bando, com a finalidade de praticar delitos, configurava organizao criminosa, a despeito deabalizadasopiniesemcontrrio. Tal divergncia foi dissipada pela alterao do art. 1 da Lei 9.034/1995, introduzidapelaLei10.217/2001,querestouassimredigida:estaleidefinee regula os meios de prova e procedimentos investigatrios que versem sobre ilcitos decorrentes de aes praticadas por quadrilha ou bando ou organizaesouassociaescriminosasdequalquertipo. Em sntese, o legislador, por intermdio do novel texto legal, distinguiu expressamente os institutos quadrilha, bando, organizao e associao
(AnaLuzaAlmeidaFerro,CrimeOrganizadoeOrganizaesCriminosasMundiais,1edio(2 reimpresso),Curitiba,Juru,2011,pg.457/8) 36 (AntnioSrgioAltierideMoraesPitombo,OrganizaoCriminosaNovaperspectivadotipolegal,So Paulo,EditoraRevistadosTribunais,2009,pg.103/4).
35

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criminosa, evidenciando, a partir de ento, a impropriedade da evocao do tipoprevistonoart.288parafinsdedefiniodeorganizaocriminosa. Disso decorre que defeso cogitar de lavagem de dinheiro, porquanto inexisteatipificaodocrimequelhesejaantecedente.37

Fica, assim, excluda a terceira e ltima possibilidade do crime precedente, de onde teria vindo o dinheiro lavado ser crime praticado por organizao criminosa. 38 Isto posto, por mais este 9 fundamento, quanto imputao do crime de lavagem de dinheiro do art. 1 da Lei 9.613/98, a defesa do 5 denunciado, MARCOS VALRIO, pede e espera a sua ABSOLVIO, com suporte no artigo 386, incisos III (no constituir o fato infrao penal) e VII (no existir prova suficiente para a condenao), do CPP, pois os valores repassados aos sacadores no tm origem nos crimes precedentes invocados (incisos V, VI e VII), mas sim em emprstimos bancrios verdadeiros, tomados junto aos bancos privados RURAL e BMG. 39 De outro lado, ainda que os recursos tivessem origem nos crimes precedentes invocados o que s se admite para argumentar a defesa do 5 denunciado, MARCOS VALRIO, sustenta, ainda, que no houve o crime de lavagem de dinheiro, pois o dinheiro estava em conta bancria identificada, de titularidade da empresa SMP&B (conta n 2595-2, Agncia Assemblia, em Belo Horizonte, do Banco Rural), de onde saiu mediante emisso de cheques, tendo origem nos citados emprstimos bancrios. Dinheiro em conta bancria devidamente titulada e com origem lcita no dinheiro sujo que precisa ou pode ser lavado. Neste sentido, a posio sustentada, com vigor, pelo MINISTRIO PBLICO FEDERAL, em pedido de trancamento de inqurito policial, que era movido contra o famoso caseiro FRANCENILDO DOS SANTOS COSTA (caso que envolveu o ex-ministro da fazenda Antnio Palocci), atravs de habeas corpus impetrado junto 10 Vara Federal da Seo Judiciria do Distrito Federal. Consta da petio o seguinte:

37

(Gerson Godinho Costa, Captulo: O tipo objetivo da lavagem de dinheiro Lavagem de Dinheiro, comentrios lei pelos juzes das varas especializadas, org. Jos Paulo Baltazar Jr. e Srgio Fernando Moro, PortoAlegre,LivrariadoAdvogado,2007,pg.49/50)

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 contra a instaurao do inqurito policial para apurar o crime de lavagem de dinheiro, imputado indevidamente a FRANCENILDO, que o MinistrioPblicoFederalseinsurge,pelosmotivosquepassaaexpor. O delito de lavagem de dinheiro, como se pode perceber, exige a prtica da conduta de ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, dos crimes que enumera a seguir nos incisos do artigo 1. Logo se v que FRANCENILDO no praticou a conduta descrita no artigo 1, na medida em que em momento algum dissimulou ou ocultou a origem dos depsitos, eis que receber depsitos em conta corrente PRPRIA conduta que, a toda evidncia, ao contrrio de sugerir dissimulao ou ocultao, revestida de absoluta transparncia. Ora, depsitos com tal valor so imediatamente detectveis pela Receita Federal por fora do recolhimento da CPMF e FRANCENILDO os recebeu em seu prprionome.Como,ento,qualificlosdedissimulaoouocultao? ...bvioquenohocultaooudissimulaodequalquerespcie,o queporsistemocondodetornarofatoatpico.Poroutraspalavras,ainda que se admita que FRANCENILDO recebeu dinheiro para mentir perante a CPI, este fato no configura lavagem de dinheiro porque no houve a prtica da condutaelementardeocultaroudissimular.(...) Logo, tornase foroso concluir que no h o menor indcio da existncia do outro pressuposto para a configurao do crime de lavagem de dinheiro,queaexistnciadochamadocrimeprecedente.(...) Tais as circunstncias, o Ministrio Pblico Federal requer, liminarmente, e posteriormente a concesso em definitivo de habeas corpus em favor de FRANCENILDO DOS SANTOS COSTA, para TRANCAMENTO PARCIAL do IPL n 120/2006 SR/DPF/DF, exclusivamente, quanto investigao do crime de lavagem de dinheiro, tipificado no artigo 1 da Lei 9.613/98. Braslia, 24 de maro de 2006. Gustavo Pessanha Velloso e Lvia Nascimento Tinoco, Procuradores da Repblica. (Habeas Corpus n 2006.34.00.0101374, 10 Vara Federal do DF; Habeas Corpus n 2006.34.00.0101374, TRF 1 Regio, Rel. Des. Federal Hilton Queiroz, 4 Turma).

De fato, no caso da presente ao penal, o dinheiro, fruto dos emprstimos bancrios nos bancos privados, estava na conta bancria de titularidade da SMP&B Comunicao Ltda., de onde saiu mediante cheques emitidos pela prpria empresa. No era, portanto, dinheiro sujo que precisasse ser lavado mediante o saque da conta bancria referida. 40 Ademais, ainda que os recursos tivessem origem nos crimes precedentes invocados o que s se admite para argumentar
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a defesa do 5 denunciado, MARCOS VALRIO, sustenta, ainda, que no houve o crime de lavagem de dinheiro, pois, alm do dinheiro estar em conta bancria identificada, de titularidade da empresa SMP&B, foram tomadas as providncias para identificao dos sacadores, conforme reconhece, em sua narrativa, o PGR, repetidas vezes. So dele as seguintes frases constantes da denncia:
Pg. 77 documentos internos, no oficiais (fac-smiles e e-mails), com indicao das pessoas que efetivamente receberam os valores sacados por meio de cheques endossados pelos prprios emitentes. Pg. 77 esses beneficirios indicavam um terceiro, apresentando o seu nome e qualificao para o recebimento dos valores em espcie. Pg. 77 notadamente Simone Vasconcelos e Geiza Dias comunicassem ao gerente da conta da SMP&B... no Banco Rural de Belo Horizonte, agncia Assemblia, a operao que seria desencadeada, ou seja, o pagamento de determinada quantia, nas praas de Belo Horizonte, Braslia, So Paulo ou Rio de Janeiro, qualificando a pessoa que efetuaria o recebimento e transporte, em malas ou sacolas, dos recursos financeiros. Pg. 77 funcionrios da agncia Assemblia do Banco Rural informavam aos da agncia em que se realizaria o saque a identificao da pessoa credenciada para o recebimento dos valores, disponibilizados em espcie, mediante a simples assinatura ou rubrica em um documento informal. Pg. 79 por meio dos e-mails e fac-smiles que Simone Vasconcelos ou Geiza Dias encaminhavam agncia Assemblia do Banco Rural, identificando a pessoa previamente indicada para receber os recursos financeiros. Pg. 81 correio eletrnico (e-mail) enviado por funcionria da SMP&B ao gerente do Banco Rural, informando os nomes das pessoas autorizadas a sacar o dinheiro na boca do caixa, assim como o local do saque; fac-smile, enviado pela agncia do Banco Rural de Belo Horizonte agncia do Banco Rural de Braslia, autorizando o pagamento quelas pessoas indicadas pela funcionria da SMP&B no e-mail; saque na boca do caixa efetuado pela pessoa autorizada, contra recibo.

Nestas circunstncias, no se pode falar que MARCOS VALRIO, SIMONE VASCONCELOS e GEIZA DIAS sejam autores de conduta caracterizadora de ocultao ou dissimulao, pois o modus operandi narrado e admitido pelo prprio Ministrio Pblico afirma que eram tomadas todas as providncias para a identificao dos sacadores dos recursos financeiros, atravs de documentos que foram arquivados no Banco Rural, a quem no se pediu o contrrio, os quais permitiram a
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identificao dos 65 (sessenta e cinco) casos de saques mencionados na denncia (Nota de rodap n 129, pg. 85 da denncia). 41 importante, tambm, considerar o momento de consumao do crime de lavagem de dinheiro. No caso destes autos, o que ocorreu com o dinheiro aps os saques na conta bancria da SMP&B, no contou com a participao dos trs mencionados denunciados (MARCOS VALRIO, SIMONE VASCONCELOS e GEIZA DIAS) e eles de nada mais tinham conscincia e nem tomaram conhecimento nas respectivas pocas. Alis, a conduta dos trs referidos denunciados (MARCOS VALRIO, SIMONE VASCONCELOS e GEIZA DIAS) est narrada somente at o saque do dinheiro na agncia bancria pelo sacador identificado segundo aquele modus operandi, no item IV da denncia (pg. 75/85). Assim, eles no podem ser responsabilizados por eventuais atos posteriores, absolutamente estranhos a sua esfera de participao e no descritos na denncia. At o momento narrado na denncia, consumao do crime de lavagem de dinheiro, pois: no houve

- Os valores tinham origem em emprstimos bancrios verdadeiros, lcitos e contratados com bancos privados; Os valores estavam depositados em conta bancria de titularidade da prpria agncia de publicidade; A orientao para saque, dada pela empresa, tinha a identificao nominal dos sacadores; Os valores foram sacados pelas pessoas indicadas pela empresa ao banco, que arquivou as mensagens respectivas, os recibos dos sacados e at cpia das identidades de alguns deles.

Em virtude dos cuidados tomados, tanto pela cliente bancria SMP&B, como pela instituio financeira BANCO RURAL, na identificao dos sacadores, o ilustre Advogado Dr. RICARDO MAGALHES TEODORO, que consultor para assuntos institucionais de instituies financeiras bancrias, ex-membro da Comisso Jurdica da FEBRABAN e ex-membro da Consultoria Jurdica do conglomerado financeiro BMG e ex-consultor jurdico do Banco do Estado de Minas Gerais S/A BEMGE, em longo e bem fundamentado parecer, concluiu:
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No se pode dizer, portanto, que houve descumprimento sistemtico e deliberado do BANCO RURAL S.A, por qualquer de seus dirigentes, denunciados ou no, da Lei n 9.613/98 ou de qualquer normativo do BANCO CENTRAL DO BRASIL ou do CONSELHO MONETRIO NACIONAL, no tocante identificao nos saques em espcie e comunicao aos rgos competentes, para beneficiar qualquer empresa ou pessoa, sobretudo e principalmente paraimputaooucondenaocriminal(fls.41.601/41.638vol.195).

Como ensina WILLIAM TERRA DE OLIVEIRA, podemos dizer que a maioria das fontes de estudo (doutrina e especialistas na matria) est de acordo em identificar pelo menos trs grandes fases na conduta de lavagem de dinheiro:
a) A primeira delas a fase de ocultao, onde o dinheiro obtido diretamentecomaatividadecriminosapassaporsuaprimeiratransformao, visando conseguir uma menor visibilidade. A criminalidade organizada, principalmente, o mercado da droga, produz grandes quantidades de dinheiro em espcie, um alto volume de pequenas notas, alm de objetos de valor. Assim, o criminoso necessita transformar esse conjunto de capitais em correspondentesquantiasmaismanejveisemenosvisveis.... b) Com a posse do dinheiro j manipulado, tem incio a segunda fase: a cobertura ou fase de controle. O objetivo principal do agente distanciar ao mximo o dinheiro de sua origem, apagando os vestgios de sua obteno. ... c) Finalmente, o dinheiro deve retornar ao normal circuito econmico: a chamada fase da integrao. Nesse momento o agente converte o dinheiro sujo em capital lcito, adquirindo propriedades e bens, pagando dvidas, constituindo empresas e estabelecimentos lcitos, financiando atividadesdeterceiros...38

Mais adiante, discorrendo sobre a conduta tpica do art. 1, completa o Autor:

Foram criminalizadas fundamentalmente duas modalidades de conduta: ocultar e dissimular. Dentro dessas duas possibilidades de comportamento esto inseridas finalidades especficas do agente, j que a conduta deve estar direcionada sempre ao desiderato de converter, ou transformar, bens, direitos ou valores ilcitos em respectivos correspondentes lcitos.39

(Ral Cervini, William Terra de Oliveira e Luiz Flvio Gomes, Lei de Lavagem de Capitais, So Paulo, Editora RevistadosTribunais,1998,pg.320/1). 39 (obracitada,pg.328/9).

38

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Em outras palavras, para a consumao do crime de legitimao de capitais indispensvel que o agente tenha praticado todo o comportamento destinado a transformar o dinheiro, bens ou valores ilcitos na condio de capitais lcitos. A narrativa da denncia, no caso dos presentes autos, no chegou a isso, pois parou no saque do dinheiro em banco por pessoa identificada. Caso, aps o saque no banco por pessoa identificada, o dinheiro tenha sido entregue a um terceiro, no identificado, que passou a det-lo, ento, ilicitamente, a partir da, este terceiro, interessado em legalizar o valor para utiliz-lo na economia formal, a sim poderia praticar conduta destinada a, no futuro, dar-lhe a condio de dinheiro lcito. Como diz CESAR ANTNIO DA SILVA, como sem o crime primrio ou antecedente no pode se configurar o crime de lavagem de dinheiro, o objeto material o prprio dinheiro lavado, o capital lavado, o capital tornado com aparncia de lcito.40 O Ministrio Pblico, na denncia, afirmou que o procedimento de viabilizar os saques na conta corrente da SMP&B em agncia bancria do Banco Rural, no importava em lavar o dinheiro, mas em ocultar ou dissimular o seu destino. Esta uma fase primria do iter criminis do tipo penal imputado. A conduta no foi mesmo descrita por inteiro e sequer foi objeto da investigao. Neste sentido, tambm, a orientao de juzes federais das varas especializadas em lavagem de dinheiro, como se pode conferir: JOS PAULO BALTAZAR JNIOR o crime se d em trs fases (primeira a colocao placement; a segunda fase conhecida como dissimulao ou circulao ensombrecimiento, layering; a ltima fase a da integrao integration ou recycling).41 GERSON GODINHO COSTA necessidade de, sem prejuzo do exame do elemento subjetivo, tratar das fases da lavagem de dinheiro (a primeira denomina-se placement ou converso; a fase
40 41

(CsarAntniodaSilva,Lavagemdedinheiro,PortoAlegre,LivrariadoAdvogado,2001,pg.50). (obracitadananota33pag.21/22).

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seguinte conhecida por layering ou dissimulao; a derradeira fase intitulada integration ou integrao).42 A denncia oferecida pelo PGR no narra a terceira fase do crime de lavagem de dinheiro e, por isso, no se procurou dela fazer prova, durante a instruo criminal. Invocando o modelo apresentado pelo GAFI (Grupo de Ao Financeira Internacional), MRCIA e EDILSON MOUGENOT BONFIM assim narram esta terceira fase:
3) integrao (integration ou recycling): tratase da etapa final do processo de lavagem de dinheiro. Aqui, os bens, direitos ou valores de origem delituosa, j com aparncia lcita, em razo do sucesso nas fases anteriores, so introduzidos novamente nos sistemas econmico e financeiro, aparentandotratarsedeoperaesnormais.43

42 Isto posto, por este 10 fundamento, quanto imputao do crime de lavagem de dinheiro do art. 1 da Lei 9.613/98, a defesa do 5 denunciado, MARCOS VALRIO, pede e espera a sua ABSOLVIO, com suporte no artigo 386, incisos II (no haver prova da existncia do fato), III (no constituir o fato infrao penal) e VII (no existir prova suficiente para a condenao), do CPP, pois a denncia, tendo se limitado a narrar os fatos at o momento dos saques, no descreveu todas as fases integrantes da conduta de lavagem de dinheiro, j que os valores repassados aos sacadores identificados no se tornaram lcitos ou foram lavados naqueles momentos dos saques.

e) Quanto imputao de evaso de divisas (art. 22, pargrafo nico, da Lei n 7.492, de 1986). 43 A denncia, no item VIII (pg. 127/133) atribui ao 5 denunciado, MARCOS VALRIO, a prtica do crime de evaso de divisas, tipificado no pargrafo nico do art. 22 da Lei 7.492/1986, narrando terem sido feitos 53 depsitos na conta Dusseldorf. O dispositivo da lei penal tem a seguinte redao:
(obracitadananota33pag.31/32). (MrciaeEdilsonMougenotBonfim,LavagemdeDinheiro,2edio,SoPaulo,MalheirosEditores,2008, pg.36).
43 42

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Art. 22 Pena recluso, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e multa. Pargrafo nico Incorre na mesma pena quem, a qualquer ttulo, promove, sem autorizao legal, a sada de moeda ou divisa para o exterior, ou nele mantiver depsitos no declarados, repartio federal competente.

Neste tpico, o PGR afirma que o ncleo de Marcos Valrio, para fazer pagamento de dvida de campanha eleitoral de 2002 do PT com o publicitrio DUDA MENDONA, inicialmente, teria providenciado para que a scia deste, ZILMAR FERNANDES, fizesse quatro saques em espcie em conta em agncia bancria do Banco Rural em So Paulo (pg. 128). Posteriormente, diz a denncia:
Os denunciados Zilmar Fernandes e Duda Mendona informaram ao ncleo publicitrio-financeiro que o restante dos repasses deveria ser efetuado no exterior na conta titularizada pela offshore DUSSELDORF COMPANY LTD. (pg. 128). Em virtude do esquema de lavagem engendrado por Duda Mendona e Zilmar Fernandes, o grupo de Marcos Valrio promoveu, sem autorizao legal, a sada de divisas para o exterior (pg. 130). A conta acima [n 001.001.2977, mantida no Bank of Boston International, agncia Miami, Flrida] aberta sob orientao de agentes do Bank Boston e titularizada pela offshore DUSSELDORF COMPANY LTD., empresa de propriedade do denunciado Duda Mendona, registrada nas Bahamas e recebeu recursos na ordem de R$10 milhes para quitar a dvida do ncleo poltico-partidrio, conforme acertado entre os denunciados Duda Mendona, Zilmar Fernandes e o ncleo Marcos Valrio (pg. 131).

Segundo a denncia, os 53 depsitos foram feitos naquela conta atravs de contas de titularidade das seguintes empresas, todas no exterior: Trade Link Bank, Deal Financial Corp., Big Time Group, Skyla Encore, Rural International Bank, IFE Banco Rural (Uruguay), Banco Rural Europa, Bank of Boston Trus, Empreendimento Bonifa, G and C Exclusive Ser, Gedex (G.D.) Inter Corp., Kanton Business, Luiz de Oliveira PMB, Radial Enterprises e Banco Rural Europa S/A (Leonildo Jos Ramadas Nogueira).

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Ainda segundo a denncia, alm das remessas ilcitas feitas por intermdio de dirigentes do Banco Rural [Trade Link Bank, Rural International Bank, IFE Banco Rural Uruguay, Banco Rural Europa e Banco Rural Europa S/A] o grupo de Marcos Valrio tambm se valeu de doleiros, pelo esquema vulgarmente conhecido como dlar cabo [so citados, como doleiros: Jader Kalid Antnio, Glauco Diniz Duarte, Alexandre Vianna de Aguilar e Joo Bosco Assuno Esteves]. 44 Neste tpico, como j exposto anteriormente, a denncia no individualiza a conduta e diz, genericamente, que o ncleo Marcos Valrio fez isso ou aquilo, sem esclarecer o que cada uma das pessoas relacionadas na capitulao (Marcos Valrio, Ramon Hollerbach, Cristiano Paz, Rogrio Tolentino, Simone Vasconcelos e Geiza Dias) fez que caracterizaria a conduta de evaso de divisas ou de promover, sem autorizao legal, a sada de divisas para o exterior. Isto s justifica a ABSOLVIO destes denunciados. Todavia, admitindo como verdadeiros os fatos narrados na denncia, com suas anotaes de rodap, verifica-se que nenhuma das pessoas do ncleo Marcos Valrio praticou a conduta descrita no pargrafo nico do art. 22 da Lei 7.492. De fato, na SMP&B Comunicao Ltda. foram emitidos diversos cheques, quase todos no valor de R$300 mil, endossados no verso, sendo entregues a Zilmar Fernandes. A atuao do que o PGR chama de ncleo Marcos Valrio parou a. Aquela scia de Duda Mendona, atravs de consultor financeiro de sua escolha providenciou o recebimento do dinheiro no caixa, na agncia Assemblia, em Belo Horizonte, do B. Rural. Estes valores foram recebidos no banco por trs pessoas, sendo duas Policiais Civis e outra amiga de um destes policiais: David Rodrigues Alves, Luiz Carlos Costa Lara e Francisco de Assis Novaes Santos (Apenso 086, Relatrio de Anlise n 024/2006, pg. 154/230 David Rodrigues Alves; Relatrio de Anlise n 033/2006, pg. 389/401 Luiz Carlos Costa Lara e Francisco de Assis Novaes Santos). Auxlio tpico usado por doleiros. O consultor financeiro de Duda e Zilmar, segundo ficou apurado nesta ao penal, era Jader Kalid Antnio, correntista de
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confiana da agncia de Belo Horizonte do Bank Boston (resposta de fls. 44.324 vol. 210 e fls. 45.073 vol. 213), instituio que segundo o PGR deu toda a orientao a Duda Mendona para a abertura de conta no exterior. De fato, segundo depoimento do empresrio paulista Luiz Barros de Ulha Cintra Filho, o Bank Boston indicava o doleiro para seus correntistas (Entrevista na Folha de S. Paulo, Caderno B, pg. 12, edio de 23/02/2006 Doc. 17, Apenso 115 entre fls. 149 e 150). O Ministrio Pblico Federal, nas alegaes finais, reconhece que o ncleo Marcos Valrio sempre fez pagamentos, para todas as demais pessoas citadas na denncia, no Brasil. A exigncia de pagamentos, mediante depsito em conta no exterior, foi feita por Duda Mendona e Zilmar Fernandes, os quais j possuam contas no exterior antes de 2002 (item 758/761, fls. 45.460/1 vol. 214). Pelos dados bancrios colhidos na conta bancria da empresa DUSSELDORF, o citado consultor financeiro (doleiro) providenciou os depsitos na mesma, mediante transferncias de dlares de outras contas bancrias j existentes no exterior das empresas relacionadas na denncia e acima transcritas. No houve nenhuma participao de qualquer pessoa do ncleo Marcos Valrio na realizao destes depsitos. Em resumo, os reais permaneceram no Brasil. Houve, no exterior, transferncia de dlares de diferentes contas bancrias ali existentes para a conta da empresa DUSSELDORF. Isto se chama de operaes dlar cabo. Estas operaes dlar cabo no realizam o tipo pargrafo nico do art. 22 da Lei 7.492, uma vez que no h sada moeda ou divisas do pas. O dinheiro nacional (reais) permanece Brasil e o dinheiro estrangeiro (dlares) troca de conta bancria exterior. do de no no

O Regulamento do Mercado de Cmbio e Capitais Internacionais (RMCCI) foi criado pela Resoluo n 3.265, de 04/03/2005, regulamentada pela Circular n 3.280, de 09/03/2005. Nele, assim como na sistemtica anterior regida pela Circular n 2.242/92, o BACEN considera sada de recursos do pas os crditos efetuados pelo banco depositrio em contas tituladas por pessoas fsicas ou jurdicas,
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residentes, domiciliadas ou com sede no exterior, exceto quando os recursos provierem de venda de moeda estrangeira ou diretamente de outra conta da espcie (Ttulo 1, Cap. 13, Seo 2, item 1, letra b). Em outras palavras, se o depsito em conta de empresa com sede no exterior tem origem em recursos de outra conta de outra empresa do exterior, no h sada de recursos do pas. exatamente o que ocorre com as chamadas operaes dlar cabo. As empresas citadas na denncia que abasteceram a conta da empresa DUSSELDORF so todas empresas sediadas no exterior, com conta no exterior. No se pode dizer que houve evaso de divisas, na modalidade do pargrafo nico do art. 22 que exige, como elemento integrante do tipo penal, a sada de moeda ou divisa para o exterior. JOS CARLOS TRTIMA e FERNANDA LARA TRTIMA, fazendo uma crtica redao do pargrafo nico do art. 22, por conduzir a esta interpretao literal, no sentido de que s ocorre a conduta descrita, quando h a sada territorial dos recursos, prope a reformulao legislativa da norma, com os seguintes comentrios:
Por outro lado, a interpretao mais corrente na doutrina e na jurisprudncia tem igualmente insistido no erro da sada territorial dos recursos,fixandoseinadvertidamente,comomomentoconsumativododelito, atransposiodasfronteirasdoPasdodinheiroclandestinamentetransferido para o exterior, o que, sabidamente, s ocorre no transporte do numerrio fsico, cujo volume quase irrelevante se comparado com o vulto das operaes cursadas atravs das instituies financeiras credenciadas e por meio do chamado dlar cabo. No obstante, as decises judiciais, contraditoriamente, tm reconhecido a ocorrncia do ilcito nas transaes operadas atravs do chamado dlar cabo, nas quais sabidamente o dinheiro no sai do territrio nacional. Tal entendimento, se de um lado viola o princpio da legalidade e da taxatividade, que lhe consectrio, pois amplia arbitrariamente o permetro de incriminao desenhado no tipo penal, que estaria restrito, nos exatos termos do pargrafo nico do art. 22, s hipteses de efetiva sada do dinheiro do territrio nacional, por outro lado aplica os rigores da lei penal a condutas inteiramente neutras em face do bem jurdico

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tutelado pela norma, pois incapazes de proporcionar qualquer alterao nas reservascambiaiscontabilizadaspeloBancoCentraldoBrasil.44

SRGIO ROSENTHAL, em artigo escrito no site Migalhas, sobre a Operao Farol da Colina, onde o foco so operaes do tipo dlar cabo, igualmente, sustentou a atipicidade da conduta:
certo,portanto,queparademonstraodaconsumaodestecrime, imprescindvel haver prova da realizao de uma operao de cmbio, assim como, de que esta ocorreu com a especial finalidade de promover a evaso destemesmonumerrio. Tais argumentos aplicamse, ainda, ao crime definido na primeira parte, do pargrafo nico, doartigo 22 em anlise, que pune aquele que promove, a qualquer ttulo, sem autorizao legal, a sada de moeda ou divisa para o exterior. Ora, nas chamadas operaes dlarcabo, o cliente simplesmente adquire valores que j se encontram no exterior, no tendo qualquer participaoouresponsabilidadeporsuaevaso.45

ANDREI ZENKNER SCHMIDT e LUCIANO FELDENS, esclarecendo o modus operandi da operao designada de dlarcabo, narram como uma das suas modalidades, aquela em que o doleiro recebe no Brasil um depsito em reais de determinado cliente, definindo o dbito da sua conta no exterior de valor correspondente, para crdito em dlares, em favor desse cliente ou da pessoa por ele indicada.46 Exatamente, o que ocorreu entre DUDA MENDONA e seu doleiro. JOS PAULO BALTAZAR JNIOR estabelece a distino entre o tipo do caput e este do pargrafo nico do artigo 22:
Diferenciasedotipodoart.22,caput,porquenocasodopargrafohefetiva evaso das divisas (...) A consumao dse com a sada efetiva do territrio nacional, cuidandose de crime material (TRF5, AC 200581000195722/CE, JosdeAlmeida,2T.,u.,12.12.06).47
44

(JOSCARLOSTRTIMAeFERNANDALARATRTIMA,EvasodeDivisas,RiodeJaneiro,LmenJris,2006, pg.76/77). 45 (Cfr,www.migalhas.com.br,Migalhan1409,OperaoBeaconHill2Avezdosclientes). 46 (AndreiZenknerSchmidteLucianoFeldens,OCrimedeEvasodeDivisas,RiodeJaneiro,LmenJris,2006, pg.221/2). 47 (JosPauloBaltazarJnior,CrimesFederais,7edio,PortoAlegre,LivrariadoAdvogado,2011,pg.471e 475).

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LUIZ REGIS PRADO ensina ser indispensvel ocorrncia do tipo penal do pargrafo nico do artigo 22 da Lei 7.492/1996 apenas o dolo, isto , a conscincia e vontade de promover, sem autorizao legal, a sada de moeda ou divisa para o exterior, a qualquer ttulo, acrescentando que quando se trata da hiptese prevista no pargrafo nico, o delito consuma-se com a efetiva sada de moeda ou divisa para o exterior (delito de resultado) 48, o que, efetivamente, no ocorreu nas operaes feitas pelo doleiro para DUDA MENDONA, por se tratarem de operaes do tipo dlar-cabo, em que isto no se verifica. Sabidamente, no se admite a aplicao analgica de norma penal incriminadora, sob pena de violao do princpio da reserva legal, que tem sede constitucional. RODOLFO TIGRE MAIA, igualmente comentando o mesmo tipo penal (art. 22, pargrafo nico, primeira parte), afirma:
O crime material, tendo por resultado consumativo a efetiva sada da moeda ou divisa do pas, o que ocorre quando so ultrapassadas as fronteirasdoterritrionacional...49

A mesma lio dada por PAULO JOS DA COSTA Jr. e outros:

No pargrafo nico, o legislador penal previu duas modalidades de conduta: promoverasadademoedaoudivisaemanterdepsitosnodeclarados.(...) Consumao (...) Na primeira hiptese do pargrafo nico, o aperfeioamentodsecomasadadamoedaoudadivisadoPas.50

O TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL da 4 Regio, julgando o HC 2.220, decidiu:

O ilcito insculpido no art. 22 da Lei n 7.492/86 crime comum, de forma que a sano a ele cominada aplicase qualquer pessoa que realize a operao de cmbio no autorizada. Inexistindo comprovao da sada de moedaoudedivisasparaoexterior,bemcomodequefoiefetuadaoperao
(LuizRegisPrado,DireitoPenalEconmico,3edio,SoPaulo,EditoraRevistadosTribunais,2009,pg. 218/9). 49 (Rodolfo Tigre Maia, Dos Crimes Contra o Sistema Financeiro Nacional, 1 edio, 2 tiragem, So Paulo, Malheiros,1996,pg.137.) 50 (COSTAJr.,PauloJos,QUEIJO,M.Elizabeth,MACHADO,CharlesM.CrimesdoColarinhoBranco.SoPaulo: Saraiva,2000.Pg.134.)
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de cmbio, no est plenamente configurado o suporte ftico do referido comandolegal,deformaquenoseadmitesuaincidncia.51

Admitindo, implicitamente, a fragilidade desta derradeira acusao, o PGR nas Alegaes Finais, sustenta que no ficou demonstrada a prtica por Marcos Valrio do crime de evaso de divisas e que a conduta referida seria uma lavagem de dinheiro:
785. Muito embora a denncia, em razo dos fatos descritos, tenha atribudo a Marcos Valrio, Cristiano Paz, Ramon Hollerbach, Geiza Dias, Simone Vasconcelos, Ktia Rabello, Jos Roberto Salgado e Vinicius Samarane o crime de evaso de divisas, a anlise da prova demonstrou que as condutas amoldamsecommaisprecisonocrimedelavagemdedinheiro. 786. As operaes implementadas por Marcos Valrio, Cristiano Paz, Ramon Hollerbach, Geiza Dias, Simone Vasconcelos, Ktia Rabello, Jos Roberto Salgado e Vinicius Samarane tiveram como objetivo primrio dissimular a natureza, origem, localizao, movimentao e a propriedade dos valores, provenientes de organizao criminosa dedicada prtica de crimes contra a administraopblicaecontraosistemafinanceironacional(fls.45.470vol. 214).

Ora, na realidade, no houve descrio na denncia, neste tpico, das trs fases integrantes da figura tpica da lavagem de dinheiro. Assim, no tem sentido o Ministrio Pblico pretender uma emendatio libelli, quando o fato narrado foi outro, bem diverso, e no provado em relao ao acusado Marcos Valrio, mas confessado e admitido inclusive com pagamento de tributos pelo seu autor, acusado Duda Mendona. 45 Isto posto, por este 11 fundamento, quanto imputao do crime de evaso de divisas, do pargrafo nico, do art. 22 da Lei 7.492/86, a defesa do 5 denunciado, MARCOS VALRIO, pede e espera a sua ABSOLVIO, com suporte no artigo 386, incisos III (no constituir o fato infrao penal) e VII (no existir prova suficiente para a condenao), do CPP, pois a denncia, descrevendo operaes de dlar cabo na alimentao da conta da empresa DUSSELDORF por depsitos originados de contas no exterior de outras empresas estrangeiras, no narra a efetiva sada de moeda ou divisas do pas, faltando, portanto, descrio de elemento integrante do tipo penal e, por outro lado, a empresa SMP&B se limitou a emitir cheques
51

(TRFda4Regio,HCn2.220,rel.Des.Fed.lcioPinheirodeCastro,DJUde23/08/2000,p.516.)

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no Brasil, que aqui foram sacados em reais, sendo de exclusiva responsabilidade de DUDA MENDONA, a efetivao de depsitos de dlares em sua conta pessoal no exterior. f) Crime continuado. Ru primrio antecedentes. Ru colaborador. e de bons

46 A derradeiro, a defesa do 5 denunciado, MARCOS VALRIO, pede que este Augusto Tribunal corrija o evidente excesso da capitulao da pea inicial, que, em todas as imputaes, pede a aplicao da regra do concurso material (art. 69, CP) para soma de penas, quando, caso tivesse havido vrias aes criminosas em reiterao, por terem sido praticadas nas mesmas condies de tempo, lugar e maneira de execuo, caracterizada estaria a continuidade delitiva, sendo caso, ento, de aplicao da regra do art. 71 do Cdigo Penal em relao a cada uma das supostas infraes penais imputadas. A prpria narrativa da denncia, que mais de uma vez descreve um mesmo modus operandi justifica o reconhecimento do excesso de capitulao, a derradeiro, pleiteado nestas alegaes finais, na absurda hiptese de condenao, o que s se admite para argumentar. 47 A defesa do 5 denunciado registra que o mesmo primrio e no registra antecedentes criminais, conforme as folhas de registros policiais e certides judiciais juntadas aos autos (volume 207, fls. 43.746/749). Anteriormente aos fatos narrados na denncia (2003/2005), o 5 denunciado no respondia a nenhum inqurito ou ao penal. verdade que, aps a ecloso do chamado escndalo do Mensalo passou a sofrer severa perseguio da Polcia Federal, da Receita Federal e do Ministrio Pblico Federal, tendo sido em conseqncia disso, ajuizadas contra o mesmo uma dezena de aes penais (todas posteriores a esta ao penal), as quais ainda no tm julgamento de primeira instncia, prevalecendo, assim, em seu favor a presuno de inocncia (art. 5, LVII, CF):
(STF)A submisso de uma pessoa a meros inquritos policiais, ou, ainda, a persecues criminais de que no haja derivado qualquer ttulo penal condenatrio, no se reveste de suficiente idoneidade jurdica para justificar ou legitimar a especial exacerbao da pena. Tolerarse o contrario implicaria admitir grave leso ao princpio constitucional consagrador da presuno de 146

noculpabilidade dos rus ou dos indiciados (CF, art. 5, LVII). inquestionvel que somente a condenao penal transitada em julgado pode justificar a exacerbao da pena, pois, com ela, descaracterizase a presuno "juristantum"denoculpabilidadedoru,quepassa,entoeapartirdesse momento a ostentar o "status" jurdicopenal de condenado, com todas as conseqncias legais da decorrentes. No podem repercutir contra o ru situaes jurdicoprocessuais ainda no definidas por deciso irrecorrvel do poder judicirio, especialmente naquelas hipteses de inexistncia de ttulo penalcondenatriodefinitivamenteconstitudo.52 (STJ) A simples instaurao de processo criminal ou de inqurito policial insuficiente, imprprio mesmo, para recrudescer a pena. Um e outro so hipteses de trabalho, cuja concluso poder demonstrar a inexistncia do fato, negativa de autoria ou excluso de ilicitude. Afronta, sem dvida, o princpiodapresunodeinocncia(Const.,art.5LVII).53

Ademais, respeitveis profissionais ouvidos durante a instruo criminal, deram testemunho da boa conduta social, profissional e familiar do 5 denunciado junto comunidade de Belo Horizonte: Alrio Soares Barroso Filho, fls. 21.259, Jos Eduardo Monteiro de Moura, fls. 21.260 e Jairo Azevedo, fls. 21.261 (vol. 98, Carta de Ordem de Belo Horizonte), alm do Padre Dcio Mrcio Magela de Abreu, Proco em Sete Lagoas, Minas Gerais (fls. 21.940 vol. 101). 48 relevante considerar, tambm, na injusta e absurda hiptese de condenao, por quaisquer das infraes penais imputadas na denncia, que o 5 denunciado, Marcos Valrio Fernandes de Souza, desde o incio das apuraes dos fatos, teve decisiva atuao como ru colaborador, o que ficou evidente quando compareceu perante a Procuradoria Geral da Repblica, prestou espontneas e sucessivas declaraes narrando os fatos [em 14 de julho de 2005 (fls. 355/360 vol. 002) e em 02 de agosto de 2005 (Apenso 045, fls. 07/15)] e forneceu a lista de todas as pessoas que receberam recursos financeiros, indicadas pelo PT, por intermdio de Delbio Soares (Apenso 045, fls. 22/25), sendo que entre os quarenta denunciados, no h um s beneficirio que ali no constasse, sendo de se registrar, ainda, que a Polcia Federal e o MPF, quer na fase do inqurito, quer no curso da ao penal, no apontaram nenhum beneficirio que no

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(STFHCn68.465/DFRelatorMinistroCELSODEMELLODJ21/02/1992) (STJRHC1772SPRelatorMinistroVICENTECERNICCHIAROJ.30.03.92)

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estivesse naquela lista, que foi, inclusive, acompanhada comprovantes bancrios e recibos (fls. 64/189 - Apenso 045).

de

Prestadas as declaraes e fornecida a lista por MARCOS VALRIO na Procuradoria Geral da Repblica, em 02 de agosto de 2005 (Apenso 045), o PGR no mesmo dia 02 de agosto de 2005 disparou dois ofcios dirigidos aos bancos citados requisitando informaes e documentos bancrios. A partir da documentao encaminhada pelos bancos, obtida a partir das declaraes espontneas e dos dados fornecidos por Marcos Valrio, o PGR fez os requerimentos de medidas cautelares de bloqueio de bens, hipoteca e arresto, na Ao Cautelar n 1011-1-MG, distribuda por dependncia ao Inqurito n 2245, onde, com base naquelas declaraes e naquela lista, se ofereceu a denncia. Desta sorte, o 5 denunciado faz jus aos benefcios previstos na Lei n 9.807/1999 (artigos 13 e 14). 49 Em face de todo o exposto, o 5 denunciado, MARCOS VALRIO FERNANDES DE SOUZA, confiado na sabedoria, serenidade e prudncia dos nclitos Senhores Ministros do Augusto Supremo Tribunal Federal pede e espera sejam apreciadas e acolhidas as duas preliminares suscitadas e, quanto ao mrito, pede sejam apreciados e acolhidos os 11 (onze) diferentes fundamentos acima expostos, para que seja julgada, totalmente, improcedente a presente ao penal, com sua ABSOLVIO, por ser medida de ldima JUSTIA! Braslia, tera-feira, 06 de setembro de 2011.

MARCELO LEONARDO OAB/MG n 25.328 defensor

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