Protocolo Do SGSO MN 01 REV

DOC:
MANUAL
N:
SGSO-MN-01-REV 1
FOLHA:
DATA:
1 / 117
OUT / 09
TTULO:
MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS

DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO
NDICE DE REVISES
REV.
1
DESCRIO E/OU FOLHAS ATINGIDAS

Pginas 5 a 12 e 22.
REV. 1
DATA
EXECUO
VERIFICAO
APROVAO
07/10/2009
RHQ
VMC
RNM
REV. 2
REV. 3
REV. 4
REV. 5
REV. 6
REV. 7
REV. 8
REV. 9
MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO
SGSO-MN-01-REV 1
/117
NDICE
ITEM
TTULO
PAG.
INTRODUO ..................................................................................................................................................
OBJETIVO DAS AUDITORIAS .........................................................................................................................
ABRANGNCIA ................................................................................................................................................
ESCOPO ...........................................................................................................................................................
PROCEDIMENTOS GERAIS ............................................................................................................................
EQUIPE DE AUDITORES .................................................................................................................................
PLANEJAMENTO DA AUDITORIA....................................................................................................................
EXECUO DA AUDITORIA ............................................................................................................................
LISTAS DE VERIFICAO ...............................................................................................................................
10
REDAO DAS NO-CONFORMIDADES .......................................................................................................
10
11
RELATRIO DE AUDITORIA ............................................................................................................................
11
ANEXOS
I
MODELO DE PLANO DE AUDITORIA ..............................................................................................................
13
II
MODELO DE LISTA DE PRESENA - REUNIO DE ABERTURA ...................................................................
19
III
MODELO DE LISTA DE PRESENA - REUNIO DE ENCERRAMENTO ........................................................
21
IV
MODELO DE NOTIFICAO DE NO-CONFORMIDADE ...............................................................................
23
MODELO DE RELATRIO DE AUDITORIA ......................................................................................................
25
APNDICES
1
LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 1 ..................................................................................
29
33
36
41
44
48
53
60
65
10
LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 10 ................................................................................
71
11
LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 11.................................................................................
76
12
81
13
87
14
95
15
103
16
108
17
113
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1 INTRODUO
1.1 DeacordocomaLeidoPetrleo(Lein9.478,de06/08/97),competeANPfiscalizarasInstala
esMartimasnoquedizrespeitosatividadesdeperfuraoeproduodepetrleoegsna
tural,bemcomoestabelecerosrequisitostcnicoseasexignciasdeprojetoaserematendidos
pelosoperadoresdasconcessesquantoSeguranaOperacional.
1.2 ParaatenderanecessidadedaANPdeestabeleceroscritriosparaimplantaodeumSistema
deGerenciamentodaSeguranaOperacionalquenorteiemosoperadoresdasconcessesnaca
racterizaodascondiesdeSeguranaOperacionaldasinstalaesdeE&P,foielaboradooRe
gulamentoTcnicodoSistemadeGerenciamentodaSeguranaOperacionaldasInstalaesMar
timasdePerfuraoeProduodePetrleoeGsNatural(RGSO),aprovadopelaResoluoANP
n43,de6.12.2007.
1.3 EssaResoluoinstituioRegimedeSeguranaOperacional,isto,aestruturaregulatriavisando
agarantiadaSeguranaOperacional,consideradasasresponsabilidadesdoOperadordaconces
soeasatribuiesdaANPnaconduodasatividadesdeE&P.
1.4 O presente manual apresenta as instrues e procedimentos para a ANP efetuar auditorias nas
instalaesparaverificaodofuncionamentodoSistemadeGerenciamentodaSeguranaOpe
racional.
2 OBJETIVODASAUDITORIAS
2.1 OobjetivodasauditoriasnoSistemadeGerenciamentodaSeguranaOperacionaldasinstalaes
martimasdeperfuraoeproduodepetrleoegsnaturalverificaraefetivaimplementao
dessesistemaesuaconformidadecomosrequisitosestabelecidosnoRGSO.
3 ABRANGNCIA
3.1 Seroefetivadasauditoriasnasinstalaesmartimasdeperfurao,produo,armazenamentoe
transferncia de petrleo e gs natural, com exceo daquelas abaixo relacionadas, que esto
dispensadasdeseremauditadas:
a)Asinstalaesmartimasdeperfuraoedeproduoemtrnsito.
b)AsinstalaesforadeoperaoautorizadapelaANP.
c)Dutos.
d)Instalaesterrestresdeperfuraoe/oudeproduo.
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4 ESCOPO
4.1 Devero ser auditadas as seguintes atividades de explorao e produo das instalaes marti
masdeperfurao,produo,armazenamentoetransfernciadepetrleoegsnatural:
a)aperfuraodepoos;
b)acompletaoerestauraodepoos;
c)aproduodepetrleoegsnatural;
d)oprocessamentoprimriodepetrleo;
e)oarmazenamentoetransfernciadepetrleo;e
f)acompressoetransfernciadogsnatural.
4.2 AsauditoriasdeveroserefetivadasdurantetodoociclodevidadasInstalaesdePerfuraoe
Produo,quecompreendeasfasesde:
a)projeto.
b)construo.
c)instalao.
d)operao.
e)desativao.
4.3 Asauditoriasdeveroavaliaras17PrticasdeGestoprevistasnoSGSO,asquaisseencontram
relacionadasabaixo:
4.3.1 PrticasdeGestorelativasaLiderana,PessoaleGesto:
a)PrticadeGestono1:CulturadeSegurana,CompromissoeResponsabilidadeGerencial.
b)PrticadeGestono2:EnvolvimentodoPessoal.
c)PrticadeGestono3:Qualificao,TreinamentoeDesempenhodoPessoal.
d)PrticadeGestono4:AmbientedeTrabalhoeFatoresHumanos.
e)PrticadeGestono5:Seleo,ControleeGerenciamentodeContratadas.
f)PrticadeGestono6:MonitoramentoeMelhoriaContnuadoDesempenho.
g)PrticadeGestono7:Auditorias.
h)PrticadeGestono8:GestodaInformaoedaDocumentao.
i)PrticadeGestono9:InvestigaodeIncidentes.
4.3.2 PrticasdeGestorelativasaInstalaeseTecnologia:
a)PrticadeGestono10:Projeto,Construo,InstalaoeDesativao.
b)PrticadeGestono11:ElementosCrticosdeSeguranaOperacional.
c)PrticadeGestono12:IdentificaoeAnlisedeRiscos.
d)PrticadeGestono13:IntegridadeMecnica.
e)PrticadeGestono14:PlanejamentoeGerenciamentodeGrandesEmergncias.
4.3.3 PrticasdeGestorelativasaPrticasOperacionais:
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a)PrticadeGestono15:ProcedimentosOperacionais.
b)PrticadeGestono16:GerenciamentodeMudanas.
c)PrticadeGestono17:PrticasdeTrabalhoSeguroeProcedimentosdeControleemA
tividadesEspeciais.
4.4 Durante as auditorias do SGSO podero ser verificados o cumprimento de demais requisitos de
acordocomalegislaopertinente.
5 PROCEDIMENTOSGERAIS
5.1 Arelaodasunidadesaseremauditadas,oescopodecadaauditoriaeadataprevistaparasua
realizaodeveroserpreviamenteestabelecidaspelaANP.Oescopodaauditoriapoderenglo
barumaoumaisprticasdegestoeconsiderarumaoumaisfasesdociclodevidadainstalao.
5.2 Ocronogramaeoescopodaauditoriadeveroserencaminhadoscomantecednciamximade
10diasaoOperador.
5.3 AauditoriapoderavaliartodosossetoresdoOperadordaconcessoe/ouOperadordainstala
orelacionadosdiretamentecomaprticadegestoouitemconsideradoenonecessitaficar
restritaaoslimitesfsicosdainstalaoemanlise.
5.4 AcritriodaANPaauditoriapoderserdirecionadaparaaverificaodaimplementaoeade
quaodoSGSOemumdeterminadosistemaouelementocrticodaSeguranaOperacionaldas
instalaes.
5.5 Asauditoriasreferentessfasesdeprojeto,construoeinstalaoseroaplicveisainstalaes
novas.Instalaesexistentesquesofreremalteraesdevulto,acritriodaANP,tambmpode
rosofrerauditoriasnessasfasesacimarelacionadas.
5.6 Aabrangnciadafasedeinstalao(previstanoitem4.2)paraefeitodeexecuodasauditorias
de SGSO em unidadesempregadasnasatividadesdeperfurao,completaoerestauraode
poos poder, a critrio da ANP,englobaraalternnciaentreosdiferentesserviosexecutados
poressetipodeunidadeemumamesmalocaoe,tambm,asada,deslocamentoe/ouposicio
namentoentrediferenteslocaesnosquaisessesserviospoderoserexecutados.
5.7 AsauditoriasnoSistemadeGerenciamentodaSeguranaOperacional(SGSO)deverosercondu
zidasemlnguaportuguesa,cabendoaoOperadorasprovidnciasparaatendimentodesserequi
sitonasunidadescomforadetrabalhoestrangeira.
5.8 AsListasdeVerificaoapresentadasnosApndicesde1a17dopresentemanualsoapenasro
teirosparaaexecuodasauditoriasenodevemserconsideradascomofatoreslimitantesou
restritivosaodosagentesdafiscalizaonacaracterizaodoSistemadeGerenciamentoda
SeguranaOperacionaldasinstalaesauditadas.
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6 EQUIPEDEAUDITORES
6.1 Aequipedeversercompatvelcomoescopoeoprazoprevistoparacadaauditoriaesercom
postaporpelomenosdoisauditores,sendoaomenosumdelesservidorpblicofederaldaANP
comcompetnciaparainstaurarprocedimentosadministrativos.
6.2 Oauditorlderdeveraindapossuirexperincianaexecuodeauditoriasdegestoeterconhe
cimentostcnicossobreascaractersticasdeconstruoeoperaodasinstalaesmartimasde
perfurao,produo,armazenamentoetransfernciadepetrleoegsnatural.
7 PLANEJAMENTODAAUDITORIA
7.1 AauditoriadeverserdirecionadaexclusivamenteparaoescopodeterminadopelaANP.
7.2 As auditorias podero ser baseadas nas listas de verificao desenvolvidas para cada prtica de
gestoprevistasnoRGSO.
7.3 AslistasdeverificaoestodisponveisparaconsultanositedaAgnciaepodemserdisponibili
zadasparaosrepresentantesdoOperadordainstalaoe/ouOperadordaconcessoseprepara
remparaasauditorias.
7.4 AdocumentaobsicaaserutilizadanoplanejamentodaauditoriaaDocumentaodeSegu
ranaOperacional,apresentadapeloConcessionrioeaprovadapelaANP.ADSOcompostape
losseguintesdocumentos:
a)MatrizdeCorrelao(MC);
b)DescriodaUnidadeMartima(DUM);
c)RelatriodeInformaesdoConcessionrio(RIC);e
d)Paraasinstalaesmartimasdeperfurao,adicionalmentedeversertambmconsideradoo
documentoqueestabeleceacorrelaoentreoSistemadeGestodoConcessionrioeoSis
temadeGestodaSeguranaOperacionaldaInstalao,conformeestabelecidonoitem5.5.2
doRGSO.
7.5 O Operador dever designar um interlocutor para auxiliar no planejamento prvio da auditoria.
Nocasodeunidadesafretadasouoperadasporempresascontratadas,deversertambmdesig
nadouminterlocutordoOperadordaConcessoparaacompanharesseplanejamento.Aspesso
asdesignadasdeveropossuirautoridade,autonomiaeconhecimentoparatratardoplanejamen
toprviodaauditoria.
7.6 Oplanejamentoprviodaauditoriadeverserefetivadoporintermdiodereunioaseragenda
danasededaANPemconformidadecomasdisposiesapresentadasnoitemanterioredever
esclarecer,pelomenos,osseguintesaspectos:
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a)Avaliaodascondies,dificuldadeseprocedimentosdeacessoaosregistros,documentose
pessoalaserentrevistado.
b)Definiodoslocaisquedeveroservisitados,assimcomodasinstalaes,processoseativida
desdesenvolvidasnaunidadeaserauditadaqueestejamrelacionados,diretaouindiretamen
te,comoescopodaauditoriaestabelecidopelaANP.
c)Definio,porpartedoOperador,dascondieserestriesdeacessosinstalaes.
d)Avaliaodoperododeauditoria,dodimensionamentodaequipedeauditoriaedadisponibi
lidadedepessoalhabilitadoparaacompanharcadaauditor(guias).Osguiasdesignadosdeve
roapresentarfluncianalnguaportuguesaeterautoridade,autonomiaeconhecimentopa
radisponibilizarasinformaes,sistemaseregistrosnecessriosparaaexecuodoescopoda
auditoriaestabelecidopelaANP.
e)Definiodaestratgiadaauditoria,comaotimizaodosdeslocamentoseatividades.
f)Relaodeprocedimentos,padrese/oudocumentosporventuraaplicveisunidadeouinsta
laoaserauditadaequesejamcomplementaresquelesmencionadosnaMatrizdeCorrela
o(MC)apresentadaANPnosaspectosrelacionadoscomasPrticasdeGestoaseremve
rificadas.
g) Para as instalaes martimas de perfurao, relao de procedimentos, padres e/ou docu
mentosporventuraaplicveisunidadeouinstalaoaserauditadaequesejamcomplemen
taresaodocumentoqueestabeleceacorrelaoentreoSistemadeGestodoConcessionrio
eoSistemadeGestodaSeguranaOperacionaldaInstalao,conformeestabelecidonoitem
5.5.2doRGSO.
h)Nocasodeunidadesafretadasouoperadasporempresascontratadas,deversertambmde
finidoumrepresentantedoOperadordaconcessoqueacompanharaauditoria.
7.7 AotrminodoplanejamentoprviodeverserelaboradopelaequipedeauditoriaumPlanode
Auditoria,quedeverserencaminhadoaoOperadordaConcesso,comatcincodiasdeantece
dnciadadataprevistaparainciodaauditoria.
7.8 OPlanodeAuditoria,cujomodeloapresentadonoAnexoI,deverrelacionar,pelomenos,oho
rrioprevistoparaasseguintesatividades:
a)Chegadadaequipedeauditoria.
b)Reuniodeabertura.
c)ApresentaodascaractersticasdainstalaopeloOperador.
d)reas/atividadesaseremauditadaseauditorescorrespondentes.
e)Incioetrminodasatividadesdirias,incluindoosperodosdestinadossrefeies.
f)Deslocamentosentreasdiferentesinstalaesaseremvisitadas.
g)Reuniointernadaequipedeauditores.
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h)Reuniodeencerramento.
i)Documentosquedeveroestardisponveisparaaequipenachegadainstalao.
7.9 O Operador dever disponibilizar os recursos necessrios para viabilizar o atendimento ao pro
gramadeauditoriapreviamenteacordado.Atenoespecialdeverserdispensadaaosdesloca
mentosdaequipedeauditoresnosentidodequesejadispensadoumtratamentoprioritriopara
oseuembarqueedesembarque.
8 EXECUODAAUDITORIA
8.1 REUNIODEABERTURA
8.1.1 Asauditoriasdeveroserprecedidasdeumareuniodeabertura,aqualdeveobedecer
seguinteagenda:
a)ApresentaodaequipedeauditoresedosparticipantespeloOperador,sendoquede
versergeradaumalistadepresenadetodososparticipantes.
b)Descriodoobjetivoedoescopodaauditoria.
c)ConfirmaodocronogramadeauditoriapreviamenteestabelecidonoPlanodeAudito
ria.
d)Confirmaodosguiasdecadasetoraserauditado.
e)Logstica,incluindolocaisparareuniesdosauditores,eventuaisnecessidadesdetrans
porteelocalderefeies.
f)Restrieselimitaesporventuraexistentes.
g)InformaessobreosprocedimentosadotadospelaANPparaapresentaoformaldas
noconformidadeseemissoderelatrio.
h)Confirmaodohorrioelocaldareuniodeencerramento.
8.1.2 Deversergeradaumalistadospresentesreuniodeabertura,conformemodeloapre
sentadonoAnexoII.
8.1.3 Nocasodeaauditoriaserconduzidaemdiferentesinstalaes,comrepresentantesdistin
tosemcadaetapa,deveroserefetivadasquantasreuniesdeaberturaforemnecessrias.
8.2 CONDUODAAUDITORIA
8.2.1 Asauditoriasdeveroserconduzidasemconformidadecomaslistasdeverificaoprevia
menteapresentadas.
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8.2.2 Aauditoriadeverserexecutada,namedidadopossvel,emconformidadecomoPlanode
Auditoriapreviamenteacordado.Exceesecontratemposdeveroseradministradospelo
AuditorLder.
8.2.3 Aotrminodaauditoriadeverserrealizadaumareuniointernadaequipedeauditores,
antesdareuniodeencerramento,quandoserodiscutidosositensobservados.
8.3 REUNIODEENCERRAMENTO
8.3.1 Aauditoriadeverserfinalizadaporumareuniodeencerramento.Oobjetivodareunio
deencerramentoassegurarqueoOperadortenhaclaracompreensodoscritriosutili
zadosparaaconstataodenoconformidades.
8.3.2 Deversergeradaumalistadospresentesreuniodeencerramento,conformemodelo
apresentadonoAnexoIII.
8.3.3 No caso de unidades afretadas ou operadas por empresas contratadas, dever estar pre
sente na reunio de encerramento um representante do Operador da Concesso, o qual
deverassinaralistadepresenamencionadanoitemanterior.
8.3.4 Areuniodeencerramentodeverobedecerseguinteagenda:
a)Apresentaoverbaldasnoconformidadeseobservaesverificadas.
b)DiscussocomosrepresentantesdoOperadordaConcessosobreosaspectosrelacio
nadoscomasnoconformidadesobservadas.
c)Comentriosgeraissobreasinstalaesesobreosserviosexecutados,incluindoospon
tospositivosobservados.
8.3.5 Adecisofinalsobrearelevncia,classificaoeaplicabilidadedasnoconformidadesca
beraoauditorlder,mesmoqueoOperadordaInstalaodiscordedasconstataes.
8.3.6 Nocasodeaauditoriaserconduzidaemdiferentesinstalaes,comrepresentantesdistin
tosemcadaetapa,deverserefetivadaapenasumareuniodeencerramento,aofinalda
ltimaetapa.
9 LISTASDEVERIFICAO
9.1 OsApndices1a17aopresenteprocedimentoapresentamasListasdeVerificaoreferentesa
cadaumadasdezesseteprticasdegestoprevistasnoRGSO.
9.2 AsrefernciasapresentadasnasListasdeVerificaosorelativasversodoRegulamentoTc
nicodoSistemadeGestodaSeguranaOperacionaldasInstalaesMartimasdePerfuraoe
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Produo de Petrleo e Gs Natural (RGSO) aprovada pela Resoluo da ANP no 43, de

06/12/2007.
9.3 NocampoObservaesdecadaListadeVerificaodeveroserapresentadasasseguintesin
formaes:
a)Descriosumriadasevidnciasobjetivasdecadanoconformidadeassinalada.
b)ArgumentosapresentadospelosrepresentantesdoOperadorquandoosmesmosdiscor
daremdacaracterizaodeumadeterminadanoconformidadenaReuniodeEncer
ramento.
c)Descriosumriadasobservaesassinaladas.
d)JustificativaparaositensconsideradoscomoN/A.
10 REDAODASNOCONFORMIDADES
10.1As noconformidades porventura observadas devero ser classificadas em leves, moderadas ,
gravesecrticas.Almdisso,poderoseridentificadasduranteasauditoriasobservaes.
10.1.1Deveroserconsideradasnoconformidadescrticastodasaquelasqueevidenciem,carac
terizemouproporcionemfalhaoufaltadeumelementocrticodeSeguranaOperacionale
que, em conseqncia, acarretem em risco iminente de acidente grave, que possa com
prometer a integridade fsica das instalaes ou das pessoas que nelas se encontrem ou
quepossaproporcionarpoluiosignificativadomeioambiente.
10.1.2Asnoconformidadesseroclassificadascomogravessemprequeevidenciarem:
a)Falhadeumsistemacompleto.
b)FaltadeumrequisitodoSistemadeGestodaSeguranaOperacional.
c)Noconformidadessimilaressencontradasemauditoriasanterioresnamesmainstala
o.
d)Desviosistmico,caracterizadoporumconjuntodedesviosoupordesviossimilaresque
ocorremdeformarepetitivaefreqente,noatendimentoadeterminadorequisitorele
vantedoSGSO.
10.1.3Seroconsideradasnoconformidadesmoderadasaquelasqueevidenciarem:
a)Funcionamentoprecriodeumsistemacompletooudeumequipamentocrtico.
b)AtendimentoparcialouinsuficienteaumrequisitodoSistemadeGestodaSegurana
Operacional.
c)Umaquantidadesignificativadefalhaslevesematenderaumdeterminadorequisitodo
SGSO.
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10.1.4Sero consideradas noconformidades leves aquelas que possam ser consideradas como
desviooufalhaisolados,noatendimentoaumrequisitodoSGSO,desdequenoseenqua
drenasdefiniesanteriores.
10.2Por observao, se entende o registro de um fato observado durante a auditoria, substanciado
por evidncias objetivas, que no caracterizam uma noconformidade. Qualquer noconfor
midadecujaaocorretivatenhasidoimplementadaduranteaauditoriadeverserconsiderada
umaobservaoeregistradacomotal.
10.3AsnoconformidadeseobservaesdeveroserapresentadasnaformadocumentoNotificao
deNoConformidade,cujomodeloapresentadonoAnexoIV.Essesdocumentosdeveroser
numeradosseqencialmenteparacadaauditoriaefetuada.
10.4Asnoconformidadescrticasdeverosercomunicadaspeloauditorlderaoescritriocentralda
ANPcommaiorabrevidadepossvel.
10.5Oprazoparaimplementaodasaescorretivasdasnoconformidadesporventuraobservadas
nasauditoriasdeverserpadronizadoemfunodaclassificaodanoconformidade,conforme
especificadoaseguir:
a)Noconformidadecrtica(A)imediato
b)Noconformidadegrave(B)30dias.
c)Noconformidademoderada(C)90dias.
d)Noconformidadeleve(D)180dias.
11 RELATRIODEAUDITORIA
11.1Aequipedeauditoresdever,ematdezdiascorridosapsdadatadetrminodaauditoria,a
presentar para a ANP o relatrio de auditoria em conformidade com o modelo apresentado no
AnexoV.
11.2Orelatriodeverconter,pelomenos,asseguintesinformaes:
a)Descriodainstalaoauditada.
b)Descriodoescopodaauditoria.
c)Relaodaequipedeauditores.
d)ProgramadeAuditoria.
e)AdequaodoProgramadeAuditoria,comdescriodeeventuaisdesviosobservados.
f)Relaodasnoconformidadeseobservaesverificadas.
g)Relaodosparticipantesdareuniodeaberturaedeencerramento.
h)Observaesecomentriosrelevantes.
11.3Deveroseranexadosaorelatrioosseguintesdocumentos:
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a)Listadasnoconformidadeseobservaesverificadas.
b)PlanodeAuditoria.
c)Listadepresenadareuniodeabertura.
d)Listadepresenadareuniodeencerramento.
e)Relatriofotogrficodasatividadesdesenvolvidasduranteaauditoriaoudascondiesobser
vadasnainstalao,semprequejulgadonecessrioouconvenientepeloAuditorLder.
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ANEXOI
PLANODEAUDITORIA
(MODELO)
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AUDITORIANOSISTEMADEGERENCIAMENTODASEGURANAOPERACIONAL
(SGSO)
PLANODEAUDITORIA
IDENTIFICAODAINSTALAO
NOMEDAINSTALAO:
_______________________________________________________________________________________________________
CAMPO/CONCESSO:
_______________________________________________________________________________________________________
OPERADORDACONCESSO:
_______________________________________________________________________________________________________
OPERADORDAINSTALAO:
_______________________________________________________________________________________________________
CARACTERSTICASDAINSTALAOMARTIMA
TIPODEUNIDADE:
_______________________________________________________________________________________________________
BANDEIRA:
_______________________________________________________________________________________________________
PORTODEREGISTRO:
_______________________________________________________________________________________________________
NMEROIMO:
_______________________________________________________________________________________________________
ANODECONSTRUO:
_______________________________________________________________________________________________________
LOTAO:
_______________________________________________________________________________________________________
CLASSIFICADORA:
_______________________________________________________________________________________________________
DOCUMENTAODESEGURANAOPERACIONALDSO
DATADAAPRESENTAO:
DATADAAPROVAO:
_______________________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________
DECLARAODECONFORMIDADEEMITIDAPELAMARINHA
()VIGENTE()VENCIDAVLIDAAT:__________________
TIPODEINSTALAO:
()PERFURAO()PRODUO()ARMAZENAMENTO()TRANSFERNCIA
FASEDAINSTALAO:
()PROJETO()CONSTRUO()INSTALAO()OPERAO()DESATIVAO
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ESCOPODAAUDITORIA
()PERFURAODEPOOS
()COMPLETAOPOOS
()RESTAURAODEPOOS
()PRODUODEPETRLEOEGSNATURAL
()ARMAZENAMENTOETRANSFERNCIADELEO
()COMPRESSOETRANSFERNCIADEGS
()SISTEMAOUELEMENTOCRTICO(ESPECIFICAR):
()________________________________________
ITENSDEVERIFICAO
()
PRTICADEGESTONo1:CULTURADESEGURANA,COMPROMISSOERESPONSABILIDADEGERENCIAL
()
PRTICADEGESTONo2:ENVOLVIMENTODOPESSOAL
()
PRTICADEGESTONo3:QUALIFICAO,TREINAMENTOEDESEMPENHODOPESSOAL
()
PRTICADEGESTONo4:AMBIENTEDETRABALHOEFATORESHUMANOS
()
PRTICADEGESTONo5:SELEO,CONTROLEEGERENCIAMENTODECONTRATADAS
()
PRTICADEGESTONo6:MONITORAMENTOEMELHORIACONTNUADODESEMPENHO
()
PRTICADEGESTONo7:AUDITORIAS
()
PRTICADEGESTONo8:GESTODAINFORMAOEDADOCUMENTAO
()
PRTICADEGESTONo9:INVESTIGAODEINCIDENTES
()
()
PRTICADEGESTONo11:ELEMENTOSCRTICOSDESEGURANAOPERACIONAL
()
PRTICADEGESTONo12:IDENTIFICAOEANLISEDERISCOS
()
PRTICADEGESTONo13:INTEGRIDADEMECNICA
()
PRTICADEGESTONo14:PLANEJAMENTOEGERENCIAMENTODEGRANDESEMERGNCIAS
()
PRTICADEGESTONo15:PROCEDIMENTOSOPERACIONAIS
()
PRTICADEGESTONo16:GERENCIAMENTODEMUDANAS
()
PRTICADEGESTONo17:PRTICASDETRABALHOSEGUROEPROCEDIMENTOSDECONTROLEEMATIVIDADESESPECIAIS
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EQUIPEDEAUDITORIA
AUDITORLDER:
AUDITORES:
ANP
INTERLOCUTORDESIGNADOPELOOPERADORDAINSTALAO
NOME:
FUNO:
INTERLOCUTORDESIGNADOPELOOPERADORDACONCESSO
NOME:
FUNO:
LOCAISASEREMVISITADOSDURANTEAAUDITORIA
GUIASDESIGNADOSPELOCONCESSIONRIOPARAACOMPANHAROSAUDITORES
NOME:
SETOR:
CONDIESERESTRIESDEACESSOESTABELECIDASPELOCONCESSIONRIO
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PLANEJAMENTODAAUDITORIA:
1DIADATA:____/____/____
HORRIO
ESPECIFICAR
HORRIO
ESPECIFICAR
HORRIO
ESPECIFICAR
HORRIO
ESPECIFICAR
HORRIODA
ATIVIDADE
AUDITOR1
AUDITOR2
CHEGADADAEQUIPEDEAUDITORES
REUNIODEABERTURA
APRESENTAODASCARACTERSITCASDAINSTALAOPELOCONCESSIONRIO
ESPECIFICARSETORASER
INSPECIONADOPELO
AUDITOR1EOGUIA
CORRESPONDENTE
INSPECIONADOPELO
AUDITOR2EOGUIA
CORRESPONDENTE
ESPECIFICAR
HORRIO
ESPECIFICAR
HORRIODA
ATIVIDADE
AUDITOR3
INSPECIONADOPELO
AUDITOR3EOGUIA
CORRESPONDENTE
ALMOO
INSPECIONADOPELO
AUDITOR1EOGUIA
CORRESPONDENTE
ESPECIFICAR
HORRIO
INSPECIONADOPELO
AUDITOR2EOGUIA
CORRESPONDENTE
INSPECIONADOPELO
AUDITOR3EOGUIA
CORRESPONDENTE
TRMINODAATIVIDADENO1DIA
2DIADATA:____/____/____
HORRIO
AUDITOR1
ESPECIFICAR
HORRIO
ESPECIFICAR
HORRIODA
ATIVIDADE
AUDITOR2
INSPECIONADOPELO
AUDITOR1EOGUIA
CORRESPONDENTE
INSPECIONADOPELO
AUDITOR2EOGUIA
CORRESPONDENTE
ESPECIFICAR
HORRIO
ESPECIFICAR
HORRIODA
ATIVIDADE
ESPECIFICAR
HORRIO
AUDITOR3
INSPECIONADOPELO
AUDITOR3EOGUIA
CORRESPONDENTE
ALMOO
INSPECIONADOPELO
AUDITOR1EOGUIA
CORRESPONDENTE
INSPECIONADOPELO
AUDITOR2EOGUIA
CORRESPONDENTE
INSPECIONADOPELO
AUDITOR3EOGUIA
CORRESPONDENTE
TRMINODAATIVIDADENO2DIA
........................................................................................
18 / 117
SGSO-MN-01-REV 1
LTIMODIADATA:____/____/____
HORRIO
AUDITOR1
AUDITOR2
ESPECIFICAR
HORRIO
ESPECIFICAR
HORRIODA
ATIVIDADE
INSPECIONADOPELO
AUDITOR1EOGUIA
CORRESPONDENTE
INSPECIONADOPELO
AUDITOR2EOGUIA
CORRESPONDENTE
ESPECIFICAR
HORRIO
ESPECIFICAR
HORRIODA
ATIVIDADE
ESPECIFICAR
HORRIO
ESPECIFICAR
HORRIO
ESPECIFICAR
HORRIO
AUDITOR3
INSPECIONADOPELO
AUDITOR3EOGUIA
CORRESPONDENTE
ALMOO
INSPECIONADOPELO
AUDITOR1EOGUIA
CORRESPONDENTE
INSPECIONADOPELO
AUDITOR2EOGUIA
CORRESPONDENTE
INSPECIONADOPELO
AUDITOR3EOGUIA
CORRESPONDENTE
TRMINODAAUDITORIANOLTIMODIA
REUNIOINTERNADAEQUIPEDEAUDITORES
REUNIODEENCERRAMENTO
OBSERVAES:
1)ADEQUARMODELOACIMAAOTAMANHODAEQUIPEEAOTEMPOESTABELECIDOPARAEXECUODA
AUDITORIA.
2)INFORMAROSDESLOCAMENTOSENTREASDIFERENTESINSTALAESASEREMVISITADAS,ESTABELE
CENDOOSHORRIOSEOSMEIOSDETRANSPORTEASEREMDISPONIBILIZADOSPELOCONCESSIONRIO.
3)DEVEROSERLISTADOSOSDOCUMENTOS/REGISTROSQUEDEVEROESTARDISPONVEISAOSAUDI
TORESEMCADASETOR.ESSESDOCUMENTOS/REGISTROSDEVEROSERESTABELECIDOSPELOCON
CESSIONRIOAPSAVALIAODASLISTASDEVERIFICAOASEREMUTILIZADASNAAUDITORIA.
SGSO-MN-01-REV 1
ANEXOII
LISTADEPRESENAREUNIODEABERTURA
(MODELO)
19 / 117
(SGSO)
INSTALAO:_______________________________________________
DATA://
REUNIODEABERTURALISTADEPRESENA
NOMECOMPLETO
EMPRESA
SETOR
FUNO
RUBRICA
SGSO-MN-01-REV 1
ANEXOIII
LISTADEPRESENAREUNIODEENCERRAMENTO
(MODELO)
21 / 117
(SGSO)
INSTALAO:_______________________________________________
DATA://
REUNIODEENCERRAMENTOLISTADEPRESENA
NOMECOMPLETO
EMPRESA
SETOR
FUNO
RUBRICA
SGSO-MN-01-REV 1
ANEXOIV
NOTIFICAODENOCONFORMIDADE
(MODELO)
23 / 117
24 / 117
SGSO-MN-01-REV 1
AUDITORIASNOSISTEMADEGERENCIAMENTODASEGURANAOPERACIONAL
(SGSO)
NOTIFICAO DE NO-CONFORMIDADE No ________

INSTALAO:
DATA:
SETOROUREAAUDITADA:
REFERNCIANORMATIVA:
DESCRIODANOCONFORMIDADE:
EVIDNCIASOBJETIVAS:
CLASSIFICAODANOCONFORMIDADE
CRTICAGRAVEMODERADALEVEOBSERVAO
AUDITORES:
AuditorLder
Auditor
Auditor
Auditor
Auditor
Auditor
SGSO-MN-01-REV 1
ANEXOV
RELATRIODEAUDITORIA
(MODELO)
25 / 117
SGSO-MN-01-REV 1
26 / 117
AUDITORIASNOSISTEMADEGERENCIAMENTODASEGURANAOPERACIONAL
(SGSO)
RELATRIODEAUDITORIA
PERODODEREALIZAO:
TOTALDEHORAS:
IDENTIFICAODAINSTALAO
NOMEDAINSTALAO:
_______________________________________________________________________________________________________
CAMPO/CONCESSO:
_______________________________________________________________________________________________________
OPERADORDACONCESSO:
_______________________________________________________________________________________________________
OPERADORDAINSTALAO:
_______________________________________________________________________________________________________
CARACTERSTICASDAINSTALAOMARTIMA
TIPODEUNIDADE:
_______________________________________________________________________________________________________
BANDEIRA:
_______________________________________________________________________________________________________
PORTODEREGISTRO:
_______________________________________________________________________________________________________
NMEROIMO:
_______________________________________________________________________________________________________
ANODECONSTRUO:
_______________________________________________________________________________________________________
LOTAO:
_______________________________________________________________________________________________________
CLASSIFICADORA:
_______________________________________________________________________________________________________
TIPODEINSTALAO:
()PERFURAO()PRODUO()ARMAZENAMENTO()TRANSFERNCIA
FASEDAINSTALAO:
()PROJETO()CONSTRUO()INSTALAO()OPERAO()DESATIVAO
SGSO-MN-01-REV 1
27 / 117
ESCOPODAAUDITORIA
()PERFURAODEPOOS
()COMPLETAOPOOS
()RESTAURAODEPOOS
()PRODUODEPETRLEOEGSNATURAL
()ARMAZENAMENTOETRANSFERNCIADELEO
()COMPRESSOETRANSFERNCIADEGS
()SISTEMAOUELEMENTOCRTICO(ESPECIFICAR):
()________________________________________
ITENSDEVERIFICAO
()
()
PRTICADEGESTONo2:ENVOLVIMENTODOPESSOAL
()
PRTICADEGESTONo3:QUALIFICAO,TREINAMENTOEDESEMPENHODOPESSOAL
()
PRTICADEGESTONo4:AMBIENTEDETRABALHOEFATORESHUMANOS
()
PRTICADEGESTONo5:SELEO,CONTROLEEGERENCIAMENTODECONTRATADAS
()
PRTICADEGESTONo6:MONITORAMENTOEMELHORIACONTNUADODESEMPENHO
()
PRTICADEGESTONo7:AUDITORIAS
()
PRTICADEGESTONo8:GESTODAINFORMAOEDADOCUMENTAO
()
PRTICADEGESTONo9:INVESTIGAODEINCIDENTES
()
()
PRTICADEGESTONo11:ELEMENTOSCRTICOSDESEGURANAOPERACIONAL
()
PRTICADEGESTONo12:IDENTIFICAOEANLISEDERISCOS
()
PRTICADEGESTONo13:INTEGRIDADEMECNICA
()
PRTICADEGESTONo14:PLANEJAMENTOEGERENCIAMENTODEGRANDESEMERGNCIAS
()
PRTICADEGESTONo15:PROCEDIMENTOSOPERACIONAIS
()
PRTICADEGESTONo16:GERENCIAMENTODEMUDANAS
()
PRTICADEGESTONo17:PRTICASDETRABALHOSEGUROEPROCEDIMENTOSDECONTROLEEMATIVIDADESESPECIAIS
EQUIPEDEAUDITORIA
AUDITORLDER:
AUDITORES:
SUMRIODOPROCESSO(DescriodaAuditoria)
DOCUMENTOSUTILIZADOSNAAUDITORIA
CONCLUSODAEQUIPEDEAUDITORES
ANEXOI:LISTADENOCONFORMIDADES
ANEXOII:PLANODEAUDITORIAPREENCHIDO
SGSO-MN-01-REV 1
28 / 117
SGSO-MN-01-REV 1
APNDICE1
LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo1)
29 / 117
(SGSO)
INSTALAO:
DATA:
PRTICADEGESTON1:
CULTURADESEGURANA,COMPROMISSOERESPONSABILIDADEGERENCIAL
Objetivo:OOperadordaInstalaodefinirosvaloreseapolticadeSeguranaOperacional,implementarumaestruturaorganizacionalcom
definioderesponsabilidadeseatribuiesdopessoalenvolvido,bemcomocriarmeiosdecomunicaodevalores,polticasemetasecom
prometersecomadisponibilizaoderecursosparaaimplementaoeofuncionamentodosistemadegerenciamentodaseguranaopera
cional.
APLICAO:
1)TODOSOSTIPOSDEINSTALAES.
2)FASESDEPROJETO,IMPLANTAO,OPERAOEDESATIVAO.NOESTPREVISTALISTAESPECFICAPARAAFASEDECONSTRUOPARA
o
APRTICADEGESTON 1.
3)TODASASATIVIDADES.
LISTADEVERIFICAO
IVALORESEPOLTICADESEGURANA
OOperadordaInstalaodeverestabeleceredivulgarosvaloreseapolticadeSeguranaOperacionalparaopessoalenvolvidonasatividadesdaInstalao.
(refernciaitem1.2)
ITEM
SIM NO
N/A
1.OsvaloreseapolticadeSeguranaOperacionaldaInstalaoestodefinidosedocumentados?
()
()
()
2.Estoprevistastodasas17prticasdegestoprevistasnoRGSO?
()
()
()
()
()
()
()
3.OsvaloreseapolticadeSeguranaOperacionalsofacilmenteacessveisparatodoopessoalenvolvidonasatividadesdainstala
()
o?
4.OsvaloreseapolticadeSeguranaOperacionaldaInstalaosodeconhecimentodetodoopessoalenvolvidonasatividadesda
()
Instalao?
5.OsvaloreseapolticadeSeguranaOperacionalsoestabelecidosegerenciadospeloOperador?
()
()
()
6.Osvalores,requisitoseapolticadeSeguranaOperacionalsodivulgadosporocasiodacontrataodeempresasterceirizadas?
()
()
()
7.Oatendimentoaessesvalores,requisitosepolticasoprevistosnoscontratosfirmadoscomasempresasterceirizadas?
()
()
()
IIESTRUTURAORGANIZACIONALERESPONSABILIDADEGERENCIAL
OOperadordaInstalaoserresponsvelporestabeleceraestruturaorganizacionaldegerenciamentodaInstalaonoqueconcerneSeguranaOperacional.
(refernciaitem1.3.1)
ITEM
SIM NO
N/A
8.AinstalaopossuiestruturaorganizacionaldegerenciamentodaSeguranaOperacionaldevidamentedocumentada?
()
()
()
9.EssaestruturaefetivamentedimensionadaegerenciadapeloOperadordainstalao?
()
()
()
10.Essaestruturaprevaatuaodasempresascontratadas?
()
()
()
11. Essa estrutura prev a interao com os padres e procedimentos das empresas contratadas nos aspectos relacionados com a
()
SeguranaOperacional?
()
()
12.Essainteraoseencontradevidamentedocumentada?
()
()
()
SGSO-MN-01-REV 1
30 / 117
INSTALAO:
DATA:
OOperadordaInstalaoserresponsvelporgarantiraparticipaoefetivadosGerentesdaInstalaonasatividadesrelacionadascomaSeguranaOperacio
nal.(refernciaitem1.3.2)
ITEM
SIM NO
N/A
13.EssaestruturaprevainteraocomospadreseprocedimentosdoConcessionrionosaspectosrelacionadoscomaSegurana
()
Operacional?
()
()
14.AversodisponibilizadadaestruturaorganizacionaldegerenciamentodaSeguranaOperacionalseencontraatualizada?
()
()
()
15.previstaaparticipaodaGernciadaInstalaonasatividadesrelacionadascomaSeguranaOperacional?
()
()
()
16.AparticipaodaGernciadaInstalaonasatividadesrelacionadascomaSeguranaOperacionalefetivaeseencontradocu
mentada?
()
()
()
OOperadordaInstalaoserresponsvelpordefinirasatribuieseresponsabilidadesdetodaaforadetrabalhonaSeguranaOperacional,incluindoagern
ciadaInstalao,osdemaisempregadosdooperadoreoscontratados.(refernciaitem1.3.3)
ITEM
SIM NO
N/A
17.EstodefinidasedocumentadasasatribuiesdosresponsveispelogerenciamentodoSGSOnainstalao?
()
()
()
()
()
()
()
()
()
18.EstodefinidasedocumentadasasatribuiesrelativasaoSGSOparatodoopessoalenvolvidonasatividadesdaInstalao,inclu
()
indoempregadosesubcontratados?
19.AsatribuieseresponsabilidadesrelacionadasaoSGSOcompatveiscomasnecessidadesdecadafunosoacessveisatodoo
()
pessoalenvolvidonasatividadesdaInstalao?
20.AsatribuieseresponsabilidadesrelacionadasaoSGSOsoconhecidasecompreendidaspelosresponsveis?
()
IIISISTEMADECOMUNICAO
OOperadordaInstalaodefinirosistemadecomunicaoparaaforadetrabalho.Osistemadecomunicaoserconstitudodeformaainformaraforade
trabalhosobreapoltica,valores,metaseplanosparaalcanarodesempenhoestabelecidoparaaseguranaoperacionaldainstalao.(refernciaitem1.4.1)
ITEM
SIM NO
21.AInstalaodispedeumsistemadecomunicaodocumentadoquepermitaadivulgaosistemticadosvaloresedapolticade
()
SeguranaOperacional,incluindoatualizaes?
22.Osistemadecomunicaoacessvelatodaforadetrabalho,incluindogerentes,funcionriosdaoperadoraefuncionriossub
()
contratados?
23.Estoestabelecidosprocedimentos/treinamentoparafamiliarizaoeintegraodosnovosrepresentantesdaforadetrabalho
()
nosaspectosrelativosSeguranaOperacionaldaunidade?
N/A
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
28. Os resultados obtidos no desempenho da Segurana Operacional da instalao so avaliados e considerados em planejamentos
()
futuros?
()
()
29.Asinformaesdisponibilizadaspelosistemadecomunicaoseencontramatualizadas?
()
()
24.AInstalaopossuimetasdedesempenhodocumentadasrelativasSeguranaOperacional?
()
25.AInstalaopossuiumplanejamentodocumentadoparaatingirasmetasdedesempenhoestabelecidasparaosaspectosrelacio
()
nadoscomaSeguranaOperacional?
26.OsistemadecomunicaopossibilitaadivulgaodasmetaseplanosparaalcanarodesempenhoestabelecidoparaaSegurana
()
Operacional?
27.Osistemadecomunicaopossibilitaadivulgaodosresultadosobtidosnoatendimentodasmetaseplanosestabelecidos?
()
OOperadordaInstalaodefinirosistemadecomunicaoparaaforadetrabalho.Osistemadecomunicaoserconstitudodeformaaestabelecermeca
nismosdecomunicaorecprocaecontnuaentreaGernciadaInstalaoeaforadetrabalhovisandooaprimoramentodaseguranaoperacional.(referncia
item1.4.2)
ITEM
SIM NO
N/A
30.OsistemadecomunicaopossibilitaacomunicaocontnuaerecprocadaforadetrabalhocomagernciadaInstalaonos
()
aspectosrelacionadoscomaSeguranaOperacional?
()
()
31.Ascomunicaesefetivadaspelaforadetrabalhosoregistradas?
()
()
()
()
()
()
()
32.Assugestes,reclamaesecomentriosdosfuncionriosesubcontratadossoefetivamenteavaliadospelagernciadainstala
()
o?
33.Assugestes,reclamaesecomentriosdosfuncionriosesubcontratadossoefetivamenteconsideradosparaoaprimoramento
()
daSeguranaOperacionaldaInstalao?
SGSO-MN-01-REV 1
31 / 117
INSTALAO:
DATA:
IVDISPONIBILIZAOEPLANEJAMENTODERECURSOS
OOperadordaInstalaodeverplanejareproverosrecursosnecessriosparaaimplementaoeofuncionamentodosistemadegerenciamentodasegurana
operacionaleparaatendimentodosdemaisrequisitosestabelecidosnesteRegulamentoTcnico.(refernciaitem1.5)
ITEM
SIM NO
N/A
34.HumplanejamentodocumentadoparaasseguraraimplantaoefuncionamentodoSGSO?
()
()
()
35.Oplanejamentoprevaprovisoderecursosmateriaisehumanosnecessrios?
()
()
()
36.Osrecursosestosendodisponibilizados?
()
()
()
37.Oplanejamentoperiodicamenterevisado?
()
()
()
OBSERVAES
_______________________________
Auditor
SGSO-MN-01-REV 1
32 / 117
SGSO-MN-01-REV 1
APNDICE2
LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo2)
33 / 117
(SGSO)
INSTALAO:
DATA:
PRTICADEGESTON2:
ENVOLVIMENTODOPESSOAL
Objetivo:OOperadordaInstalaoconduzirsuaprticadegestodemodoapromoveroenvolvimento,aconscientizaoeaparticipaoda
foradetrabalhonaaplicaodosistemadegerenciamentodaseguranaoperacional.
APLICAO:
2)FASESDEPROJETO,CONSTRUO,IMPLANTAOEOPERAO.NOESTPREVISTALISTAESPECFICAPARAAFASEDEDESATIVAOPARA
o
APRTICADEGESTON 2.
3)TODOSOSESCOPOSDEAUDITORIA.
LISTADEVERIFICAO
IPARTICIPAODOPESSOAL
O Operador da Instalao ser responsvel por estabelecer condies para que haja participao da fora de trabalho no desenvolvimento, implementao e
revisoperidicadosistemadegerenciamentodaseguranaoperacionaldemaneiraabrangente.(refernciaitem2.2.1)
ITEM
SIM NO
N/A
1. Existem procedimentos do Operador estabelecendo as condies e a forma da participao da fora de trabalho na avaliao e
()
revisodoSistemadeGerenciamentodaSeguranaOperacional?
()
()
2.Essesprocedimentosestoefetivamenteimplementados?
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
7.viabilizadaaparticipaodaforadetrabalhoemtodososaspectosrelacionadoscomoSGSOdainstalao?
()
()
()
8.viabilizadatambmadiscussosetorialdosaspectosdaSeguranaOperacionalrelacionadoscomasatividadesdiriasdosdiferen
tessetoresdaunidade?
()
()
()
9.ExistemregistrosevidenciandoaparticipaodaforadetrabalhonosaspectosacimarelacionadosdoSGSO?
()
()
()
10.Assugestes,crticasecomentriosapresentadospelosrepresentantesdaforadetrabalhosoavaliadospelonvelgerencialda
()
unidade?
()
()
11.Existemregistrosevidenciandoessaavaliao?
()
()
()
12.Osresultadosdessaavaliaosodivulgadosparaaforadetrabalho?
()
()
()
()
()
()
()
3.Essesprocedimentosestabelecemasdiretrizeseasresponsabilidadesdaforadetrabalho,emseusdiversosnveis,comoaprimo
ramentosistemticodogerenciamentodaSeguranaOperacionaldaunidade?
4.evidenciadoocomprometimentodaforadetrabalhocomoaprimoramentosistemticodogerenciamentodaSeguranaOpera
cionaldaunidade?
5.Sodisponibilizadosmeiosparaviabilizaraparticipaodaforadetrabalhonodesenvolvimento,implementaoerevisoperidi
cadoSGSOdainstalao?
6.Essaparticipaoenglobatodaaforadetrabalho,incluindogerncia,empregadosdoOperadoredascontratadasnodesenvolvi
mento,implantaoe/ourevisoperidicadoSGSO1?
13.Assugestes,crticasecomentriospertinentessoefetivamenteempregadosnoaprimoramentodosistemadegerenciamentoda
()
SeguranaOperacionaldainstalao?
14.OOperadordainstalaoestabeleceumasistemticadeavaliaocomportamentalparaverificarocomprometimentodaforade
()
trabalhocomosistemadegerenciamentodaSeguranaOperacional?
15.Osregistrosdessasavaliaesestodisponveisabordo?
()
()
()
16.Essasistemticaprevaavaliaoperidicadessecomprometimento?
()
()
()
17.OsprazosecondiesprevistospeloOperadorestosendoobservados?
()
()
()
Deverseravaliadaaparticipaoefetivaapenasdaforadetrabalhoformalmentedesignadaparaaunidadeacadafasedociclodevidadainstalao.
SGSO-MN-01-REV 1
34 / 117
INSTALAO:
DATA:
ITEM
SIM NO
N/A
18.Essasistemticaprevaanlisedosresultadoseaadoodeaescorretivas?
()
()
()
19.Asaescorretivaspropostassoavaliadaspelagernciadaunidade?
()
()
()
20.Asaescorretivaspertinentessoefetivamenteimplementadas?
()
()
()
O Operador da Instalao ser responsvel por promover atividades de conscientizao e informao relacionadas com a segurana operacional, bem como
propiciaroportunidadesparaparticipaodetodaaforadetrabalhonamedidadeseuenvolvimento.(refernciaitem2.2.2)
ITEM
SIM NO
N/A
21.SopromovidasatividadesdeconscientizaoeinformaorelacionadascomaSeguranaOperacional?
()
()
()
22.Existemregistrosdaparticipaodaforadetrabalhonessasatividades?
()
()
()
23.Osregistrosindicamaparticipaoefetivadetodaaforadetrabalho,incluindogerncia,empregadosdoOperadoredascontra
tadasnessasatividades?
()
()
()
24.Onmerodefreqentadores(freqncia)dessasatividadesatendeaosprocedimentosestabelecidospeloOperador?
()
()
()
25.AperiodicidadedessasatividadesatendeaosprocedimentosestabelecidospeloOperador?
()
()
()
26.OsassuntosabordadosabrangemtodososaspectosrelacionadosnoSGSO,namedidadoenvolvimentodosparticipantes?
()
()
()
27.Soproporcionadasoportunidadesparaaparticipaodetodaaforadetrabalhonamedidadeseuenvolvimento?
()
()
()
OBSERVAES
_______________________________
Auditor
SGSO-MN-01-REV 1
35 / 117
SGSO-MN-01-REV 1
APNDICE3
LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo3)
36 / 117
(SGSO)
INSTALAO:
DATA:
PRTICADEGESTON3:
QUALIFICAO,TREINAMENTOEDESEMPENHODEPESSOAL
Objetivo:OOperadordaInstalaoconduzirsuaprticadegestodemodoagarantirqueaforadetrabalhoexerasuasfunesdemanei
rasegura,deacordocomaestruturaorganizacionaleresponsabilidadesnosistemadegerenciamentodeseguranaoperacional.
APLICAO:
2)TODASASFASESDOCICLODEVIDADASINSTALAES.
LISTADEVERIFICAO
IESTRUTURAORGANIZACIONAL
O Operador definir a estrutura organizacional da Instalao, estabelecendo a classificao de funes e as tarefas afetas ao cargo ocupado. (referncia item
3.2.1)
ITEM
SIM NO
N/A
1.Estdefinidaaestruturaorganizacionaldainstalaoemseusdiferentesnveis?
()
()
()
2.Essaestruturaseencontradevidamentedocumentada?
()
()
()
3.Essaestruturaorganizacionalprevaatuaodefuncionriosdeempresascontratadas?
()
()
()
4.Osregistrosreferentescaracterizaodaestruturaorganizacionalseencontramdevidamenteatualizados?
()
()
()
5.EstodefinidaseclassificadasasdiferentesfunesoucargosrelacionadoscomosistemadegerenciamentodaSeguranaOpera
cional?
()
()
()
6.Estoestabelecidasastarefasafetasacadaumdessescargosoufunes?
()
()
()
7.Estoformalmentedesignadososrepresentantesdaforadetrabalhoempregadosparaexerceroscargosefunesrelacionados
()
comosistemadegerenciamentodaSeguranaOperacionaldainstalao?
()
()
8.Essacaracterizaoconsideraosfuncionriosdeempresascontratadas?
()
()
()
9.Essarelaoseencontradevidamenteatualizada?
()
()
()
BaseadonaclassificaodefunesestabelecidaparaaInstalao,oOperadoridentificarosnveisdetreinamento,competncia,habilidadeeconhecimento
especficosparaafuno,quehabilitamoempregadoaexecutarastarefasafetasaocargoporeleocupado.Deveroserenfatizadasasfunesetarefasconsi
deradasperigosasouquepossamgerarimpactonaSeguranaOperacionalenosElementosCrticosdeSeguranaOperacional.(refernciaitem3.2.2)
ITEM
SIM NO
N/A
10. Esto formalmente estabelecidos os nveis de competncia, habilidade e conhecimentos especficos requeridos para a fora de
()
1
trabalhoexercerosdiferentescargosoufunesrelacionadoscomaSeguranaOperacional ?
()
()
11.Essesrequisitossotambmestabelecidosparaosfuncionriosdeempresascontratadas?
()
()
()
()
()
()
()
()
()
12.Somantidosregistrosdosnveisdecompetncia,habilidadeeconhecimentoespecficodosrepresentantesdaforadetrabalho
()
queefetuamtarefasrelacionadascomaSeguranaOperacional?
13. Os nveis de competncia, habilidade e conhecimentos especficos requeridos pelo Operador esto sendo observados no enqua
()
dramentodaforadetrabalho,incluindofuncionriosdasempresascontratadas,noscargosoufunesprevistos?
14. Esto estabelecidos os nveis de treinamento da fora de trabalho, incluindo funcionrios das empresas contratadas, requeridos
()
paraexercercadacargooufunoprevistos?
1
EnfatizarverificaodasfunesetarefasperigosasouquepossamgerarimpactonaSeguranaOperacionalenosElementosCrticosdeSeguranaOperacional.
SGSO-MN-01-REV 1
37 / 117
INSTALAO:
DATA:
ITEM
SIM NO
15.Somantidosregistrosdosnveisdetreinamentodosrepresentantesdaforadetrabalhoqueocupamcargosoufunesrelacio
()
nadoscomaSeguranaOperacional?
16. Os nveis de treinamento requeridos pelo Operador esto sendo observados no enquadramento da fora de trabalho, incluindo
()
funcionriosdasempresascontratadas,noscargosoufunesprevistos?
17.AqualificaoexigidaparaseexerceroscargosefunesrelacionadoscomosistemadegerenciamentodaSeguranaOperacional
()
dainstalaoseencontraemconformidadecomalegislaodeexerccioprofissionalaplicvel?
N/A
()
()
()
()
()
()
IITREINAMENTO
OOperadordaInstalaoserresponsvelporestabelecerosrequisitosdetreinamentoparaqueseusempregadosestejamaptosarealizarastarefasafetasao
cargoocupado.(refernciaitem3.3.1)
ITEM
SIM NO
N/A
18.Existeumprocedimentoestabelecendoospadreserequisitosdetreinamentoparatodaforadetrabalho,incluindofuncionrios
()
deempresascontratadas,requeridospararealizarastarefasafetasaosdiferentescargosnainstalao?
()
()
19.previstaareavaliaoeatualizaosistemticadesseprocedimento?
()
()
()
20.viabilizadaaparticipaodaforadetrabalhonareavaliaodospadreserequisitosdetreinamento,assimcomoparasugesto
()
decursosdeaperfeioamentoprofissional?
()
()
OOperadordaInstalaoserresponsvelpordimensionaroprogramadetreinamentodeacordocomaclassificaodefuneseastarefasafetasaocargo.
ITEM
SIM NO
N/A
21.Humprogramadetreinamentodesenvolvidoeimplementadoparaasseguraracompetncia,aadequaoaotrabalhoeoaper
feioamentodaforadetrabalho?
()
()
()
22.Esseprogramaconsideraaclassificaodefuneseastarefasafetasaosdiferentescargos?
()
()
()
()
()
()
()
()
()
25.Aprogramaoprevistaestsendoobservada?
()
()
()
26.AsnecessidadesdetreinamentoestabelecidaspeloOperadorestosendoobservadas?
()
()
()
27. Caso o programa estabelea a necessidade de revalidao peridica dos treinamentos efetuados, os prazos de revalidao dos
()
treinamentosestosendoobservados?
()
()
23.Sodiscriminadososcursosnecessriosparaatenderotreinamentomnimorequeridonecessrioparaasdiferentesfunesre
queridaspelaforadetrabalhoempregadanosaspectosrelacionadoscomaSeguranaOperacionaldainstalao?
24.Osregistrosdostreinamentosefetivadosportodaaforadetrabalhoemconformidadecomesseprogramaseencontramdispon
veisnainstalao?
OOperadordaInstalaoserresponsvelporgarantirqueascontratadasestabeleamosrequisitosdetreinamentoedimensionemosrespectivosprogramas
conformeestabelecidonositens3.3.1e3.3.2.(refernciaitem3.3.3)
ITEM
SIM NO
28.AsempresascontratadasparaefetuaremastarefasrelacionadascomaSeguranaOperacionaldainstalaoapresentamprogra
()
masdetreinamentodasuaforadetrabalho?
29. Esses programas esto dimensionados em conformidade com o requerido com o programa de treinamento estabelecido pelo
()
Operadorcomrelaoacontedoprogramtico,cargahorriaeprazoderevalidaodostreinamentos?
N/A
()
()
()
()
30.OOperadormantmregistrodostreinamentosefetuadospelosfuncionriosdasempresascontratadas?
()
()
()
31.Asprogramaesprevistasestosendoobservadas?
()
()
()
32.ExistemevidnciasquecomprovemaavaliaoecontrolesistemticosdoOperadornosprogramasdetreinamentodascontrata
das?
()
()
()
OOperadordaInstalaoserresponsvelporestabeleceraqualificaoeotreinamentonecessriosrealizaodasatividadesprevistasnosprocedimentos
operacionais.(refernciaitem3.3.4)
ITEM
SIM NO
33.Estoestabelecidosaqualificaoeotreinamentorequeridosparaosrepresentantesdaforadetrabalhoexerceremasatividades
()
previstasnosprocedimentosoperacionais?
34.Somantidosregistroscaracterizandoaformaoprofissionaleaqualificaodosrepresentantesdaforadetrabalhoqueexer
()
cematividadesprevistasnosprocedimentosoperacionais,inclusivedosfuncionriosdeempresascontratadas?
SGSO-MN-01-REV 1
N/A
()
()
()
()
38 / 117
INSTALAO:
DATA:
ITEM
35.Aqualificaorequeridaestsendoobservadanoenquadramentodaforadetrabalhoempregadanaexecuodosprocedimentos
operacionais?
36.AqualificaoexigidaparaseexerceroscargosefunesrelacionadoscomosistemadegerenciamentodaSeguranaOperacional
dainstalaoseencontraemconformidadecomalegislaodeexerccioprofissionalaplicvel?
37.Estoestabelecidososnveisdetreinamentodaforadetrabalhorequeridosparaexercerasatividadesprevistasnosprocedimen
tosoperacionais?
38.Essesnveisestosendoobservadosnoenquadramentodaforadetrabalhoempregadanaexecuodosprocedimentosoperacio
nais?
SIM NO
N/A
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
Osseguintestiposdetreinamentodeveroserconsiderados:
3.3.5.1TreinamentodeConscientizao
Necessrioparatodaaforadetrabalho,bemcomoparavisitantes,semprequehouveringressoeminstalaescobertasporesteRegulamentoTcnico.
3.3.5.2TreinamentoGeral
Necessrioparaaforadetrabalhodesignadapararealizaroperaes,inspees,manuteneseatividadesdeengenhariadeformarotineira.Essetreinamento
deverserconduzidocomopartedaimplantaodosistemadegerenciamentodeseguranaoperacionalecomreciclagemperidica.
3.3.5.3TreinamentoEspecializado
NecessrioparaaforadetrabalhodesignadapararealizaratividadesespecficasrelacionadasaesteRegulamentoTcnico.Essetreinamentodeversercondu
zidocomopartedaimplantaodosistemadegerenciamentodeseguranaoperacionalecomreciclagemperidica.(refernciaitem3.3.5)
ITEM
SIM NO
N/A
39. Os procedimentos do Operador prevem a realizao de treinamentos de conscientizao, geral e especializado para a fora de
()
trabalho?
()
()
40.Estodefinidosoescopo,asatividadeseocontedodotreinamentodeconscientizao?
()
()
()
41.Existemregistrosdaaplicaodotreinamentodeconscientizao?
()
()
()
42. O treinamento de conscientizao aplicado a todo pessoal que embarca na Unidade em conformidade com os procedimentos
()
estabelecidospeloOperador?
()
()
43.Estodefinidosoescopo,cursos,atividadeseocontedoprogramticodotreinamentogeral?
()
()
()
44. O treinamento geral aplicado na fora de trabalho designada para realizar operaes, inspees, manutenes e atividades de
()
engenhariadeformarotineira?
()
()
45.Otreinamentogeralprevareciclagemperidica?
()
()
()
46.Existemregistrosdaaplicaodotreinamentogeral?
()
()
()
47.OtreinamentogeralestsendoaplicadoemconformidadecomosprocedimentosestabelecidospeloOperador?
()
()
()
48.Estosendoobservadososperodosdereciclagemperidicosestabelecidosparaotreinamentogeral?
()
()
()
49.EstodefinidospeloOperadorostiposdetreinamentoespecializadorequeridosparaasdiferentesatividadesefetuadasabordo,
()
relacionadascomaSeguranaOperacional?
()
()
50.Estodefinidosoescopoeocontedodessestreinamentosespecializados?
()
()
()
51.EstdefinidopeloOperadoraparcelaouosrepresentantesdaforadetrabalhoquedeverorecebercadaumdostreinamentos
()
especializadosdefinidosemseuprocedimento?
()
()
52.Ostreinamentosespecializadosprevemareciclagemperidica?
()
()
()
53.Existemregistrosdaaplicaodostreinamentosespecializados?
()
()
()
54.OstreinamentosespecializadosestosendoministradosemconformidadecomosprocedimentosestabelecidospeloOperador?
()
()
()
55.Estosendoobservadososperodosdereciclagemperidicosestabelecidosparaosdiferentestreinamentosespecializados?
()
()
()
Ooperadordevermanterevidnciadequeaforadetrabalhotenharecebidotreinamentoadequadoaoexercciodesuasfunes,ecriarmeiosparaverificar,
periodicamente,ocumprimentodesterequisito.(refernciaitem3.3.6)
ITEM
SIM NO
N/A
56.Estoprevistosprocedimentosdeverificaoperidicadoatendimentoaosrequisitosdetreinamentodaforadetrabalho?
()
()
()
()
()
()
SGSO-MN-01-REV 1
39 / 117
INSTALAO:
DATA:
OBSERVAES
_______________________________
Auditor
SGSO-MN-01-REV 1
40 / 117
SGSO-MN-01-REV 1
APNDICE4
LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo4)
41 / 117
(SGSO)
INSTALAO:
DATA:
PRTICADEGESTON4:
AMBIENTEDETRABALHOEFATORESHUMANOS
ObjetivoOOperadordaInstalaoconduzirsuaprticadegestodemodoapromoverumambientedetrabalhoadequadoequeconsidere
osfatoreshumanosdurantetodoociclodevidadaInstalao.
APLICAO:
LISTADEVERIFICAO
IAMBIENTEDETRABALHOEFATORESHUMANOS
OOperadordaInstalaotercomoatribuioanalisarosaspectosdeambientedetrabalhoconsiderandoosfatoreshumanosemtodasasfasesdociclodevida
daInstalaoedeseussistemas,estruturaseequipamentos.(refernciaitem4.2.1)
ITEM
SIM NO
N/A
1.ExistemprocedimentosestabelecidospeloOperadorparaavaliaroambientedetrabalhonainstalao?
()
()
()
2.Essesprocedimentosconsideramosfatoreshumanoscorrespondentes?
()
()
()
3.Essesprocedimentosconsideramosdiferentessetoresdainstalao,seussistemas,estruturaseequipamentos?
()
()
()
4.Essesprocedimentosseencontramefetivamenteimplementados?
()
()
()
5.ExistemregistrosdasavaliaesefetivadaspeloOperadordosaspectosdoambientedetrabalho?
()
()
()
6.Eventuaisaescorretivas/preventivasrecomendadasnessasavaliaesforamimplementadas?
()
()
()
Nas fases de projeto, construo, instalao e desativao, devero ser identificados e considerados cdigos e padres relativos aos aspectos de ambiente de
trabalhoedefatoreshumanos.(refernciaitem4.2.1.1)
ITEM
SIM NO
N/A
7. Esto identificados os cdigos e padres relativos aos aspectos de ambiente de trabalho e de fatores humanos considerados na
()
configuraodasinstalaeseatividadesdaunidade?
()
()
8.Essescdigosepadresestoemconformidadecomalegislaoaplicvel?
()
()
()
9. Esses cdigos e padres foram efetivamente considerados na configurao do ambiente de trabalho e dos fatores humanos na
()
instalao?
()
()
Duranteafasedeoperao,deverserpromovidaaconscientizaodaforadetrabalhoenvolvidanaoperaoenamanuteno,relativasssituaesecondi
esquepossamprovocarincidentes.(refernciaitem4.2.1.2)
ITEM
SIM NO
N/A
10.Osprocedimentosestabelecemaesparapromoveraconscientizaodaforadetrabalhoquantossituaesecondiesque
()
possamprovocaracidentes?
()
()
11.Essasaesestoefetivamentesendopromovidas?
()
()
()
12.Existemregistrosdessasatividadesdeconscientizao?
()
()
()
13.Osregistrosevidenciamumaparticipaoefetivadaforadetrabalho?
()
()
()
SGSO-MN-01-REV 1
42 / 117
INSTALAO:
DATA:
ITEM
SIM NO
N/A
14.Asatividadesdeconscientizaoenglobamtodaaforadetrabalhoenvolvidanaoperaoemanuteno.
()
()
()
OBSERVAES
_______________________________
Auditor
SGSO-MN-01-REV 1
43 / 117
SGSO-MN-01-REV 1
APNDICE5
LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo5)
44 / 117
(SGSO)
INSTALAO:
DATA:
PRTICADEGESTON5:
SELEO,CONTROLEEGERENCIAMENTODECONTRATADAS
Objetivo: O Operador da Instalao conduzir sua prtica de gesto de modo a estabelecer critrios de seleo e avaliao de contratadas,
considerandoaspectosdeseguranaoperacionalnasatividadescobertasporesteRegulamentoTcnico.
APLICAO:
LISTADEVERIFICAO
ISELEOEAVALIAODECONTRATADAS
OOperadordaInstalaodeverestabelecercritriosparaseleoeavaliaodedesempenhodecontratadas, deacordocomoriscodas atividadesaserem
realizadas,queconsideremaspectosdeseguranaoperacional.(refernciaitem5.2)
ITEM
SIM NO
1.OOperadorpossuicritriosdeseleode contratadasparaaunidadequeconsideremosaspectosrelacionadoscoma segurana

()
operacional?
2.OOperadorpossuicritriosdeavaliaodedesempenhodessascontratadasqueconsideremosaspectosrelacionadoscomasegu
()
ranaoperacional?
N/A
()
()
()
()
3.Essescritriosseencontramdevidamentedocumentados?
()
()
()
4.Essescritriossocompatveiscomoriscodasatividadesaseremrealizadas?
()
()
()
5.Essescritriossoefetivamenteconsideradosporocasiodaseleodascontratadas?
()
()
()
6.ExistemregistrosdasavaliaesdedesempenhodascontratadasefetivadaspeloOperadoremconformidadecomseusprocedimen
tos?
()
()
()
7.OsresultadosobtidosnessasavaliaessoefetivamenteconsideradospeloOperador?
()
()
()
8.Osprocedimentosprevemaaplicaodesanessempresasqueapresentemumdesempenhoinsatisfatrio?
()
()
()
9.EssassanessoefetivamenteaplicadasemconformidadecomasdisposiesdosprocedimentosdoOperador?
()
()
()
10.Oscritriosdeseleoeavaliaodedesempenhodascontratadassoperiodicamenterevistoseatualizados?
()
()
()
IIRESPONSABILIDADESDOOPERADORDAINSTALAO
OOperadordaInstalaoserresponsvelporestabelecerasresponsabilidadesdascontratadasrelativasSeguranaOperacional.(refernciaitem5.3.1)
ITEM
SIM NO
N/A
11.Estoestabelecidaspelooperador,deformadocumentada,asresponsabilidadesdascontratadasrelativasseguranaoperacional? ()
()
()
12.Essasresponsabilidadessocompatveiscomoescopodosserviosprestadospelascontratadas?
()
()
()
13.OsprocedimentosdoOperadorprevemaverificaosistemticadoatendimentoaessasresponsabilidades?
()
()
()
14.Existemregistrosdessasverificaes?
()
()
()
15.Soprevistassanesnocasodedescumprimentodessasobrigaes?
()
()
()
SGSO-MN-01-REV 1
45 / 117
INSTALAO:
DATA:
ITEM
SIM NO
N/A
16.EssassanesestosendoaplicadasemconformidadecomosprocedimentosestabelecidospeloOperador?
()
()
()
OOperadordaInstalaoserresponsvelporgarantirquetodasascontratadasqueprestamserviosInstalao:
a)tenhamempregadoscapacitadosquantosPrticasdeTrabalhoSegurodaInstalao.
b)tenhamempregadosperiodicamenteinstrudosarespeitodosperigosexistentesnaInstalaorelacionadoscomostrabalhosporelesexecutados,principal
menteincndios,exploseseliberaodesubstnciastxicas.
c)tenhamempregadoscapacitadosaexercersuasresponsabilidadesarespeitodoPlanodeEmergnciadaInstalao.
d)comuniquemaoOperadordaInstalaoqualquerperigoidentificadonaInstalao.(refernciaitem5.3.2)
ITEM
SIM NO
N/A
()
()
()
()
()
()
19.Existemregistrosdessasorientaes?
()
()
()
20.Osregistroscobrematotalidadedosfuncionriosdascontratadasqueexercematividadesrelacionadascomaseguranaoperacio
naldaunidade?
()
()
()
21.Osregistrosdemonstramaamplitudedacapacitaodosfuncionrios?
()
()
()
22.Essaamplitudecondizentecomotipodeservioefetuadoporcadafuncionrio?
()
()
()
23.OsprocedimentosdoOperadorprevemaverificaosistemticadacapacitaodosempregadosdascontratadas?
()
()
()
24.ExistemregistrosdemonstrandoarealizaodessasverificaespeloOperador?
()
()
()
25.OsprocedimentosdoOperadorprevemaobrigatoriedadedequeosempregadosdascontratadassejamsistematicamenteinstru
dosarespeitodosperigosexistentesnaInstalaorelacionadoscomostrabalhosporelesexecutados
()
()
()
26.Essainstruoenglobaosaspectosrelacionadoscomaocorrnciadeincndios,exploseseliberaesdesubstnciastxicas?
()
()
()
27.Existemregistrosdessasinstrues?
()
()
()
28.Osregistrosdemonstramaefetivaparticipaodosfuncionriosdascontratadasnessasinstrues?
()
()
()
29.EstodefinidasasresponsabilidadesdosfuncionriosdasempresascontratadascomrelaoaoPlanodeEmergnciadainstalao? ()
()
()
30.Osfuncionriosdasempresascontratadassosistematicamenteorientadosarespeitodessasresponsabilidades?
()
()
()
31.Existemregistrosdessasorientaes?
()
()
()
33.OsfuncionriosdasempresascontratadasseencontramefetivamentecapacitadosparacumprirsuasresponsabilidadesnoPlanode
()
Emergnciadainstalao?
()
()
34.OOperadorverificasistematicamenteessacapacitao?
()
()
()
35.SodisponibilizadosmeiosquepossibilitemaosempregadosdascontratadascomunicaremaoOperadorqualquerperigoidentifica
donainstalao?
()
()
()
36.garantidoolivreacessodosfuncionriosdascontratadasaessesmeios?
()
()
()
37.Essascomunicaessoefetivamenteconsideradasnaavaliaodaseguranaoperacionaldainstalao?
()
()
()
17.OsempregadosdascontratadasforamorientadoscomrelaosresponsabilidadesdaempresarelativasSeguranaOperacional
daunidade?
18.Osempregadosdascontratadasforamorientadoscomrelaosprticasdetrabalhosegurocondizentescomascaractersticasda
instalaoecomotipodeservioexecutado?
IIITREINAMENTODECONTRATADAS
Deverosermantidasevidnciasdequeosempregadosdacontratadatenhamrecebidotreinamentoadequadoaoexercciodesuasfunesdemaneirasegura.
ITEM
SIM NO
N/A
38.Otreinamentodosempregadosdascontratadasestdocumentado?
()
()
()
39.OtreinamentodosempregadosdascontratadasatendeaospadresestabelecidospeloOperador?
()
()
()
SGSO-MN-01-REV 1
46 / 117
INSTALAO:
DATA:
ITEM
SIM NO
N/A
40.OsprocedimentosdoOperadorprevemaverificaosistemticadotreinamentodosempregadosdascontratadas?
()
()
()
41.Existemregistrosatestandoessasverificaes?
()
()
()
42.OtreinamentodascontratadasseencontraemconformidadecomospadresestabelecidospeloOperador?
()
()
()
OBSERVAES
_______________________________
Auditor
SGSO-MN-01-REV 1
47 / 117
SGSO-MN-01-REV 1
APNDICE6
LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo6)
48 / 117
(SGSO)
INSTALAO:
DATA:
PRTICADEGESTON6:
MONITORAMENTOEMELHORIACONTNUADODESEMPENHO
Objetivo:OOperadordaInstalaoconduzirsuaprticadegestodemodoaestabelecerindicadoresdedesempenhoemetasqueavaliema
eficciadosistemadegerenciamentodaseguranaoperacionalepromovamamelhoriacontnuadascondiesdeseguranadasInstalaes.
APLICAO:
LISTADEVERIFICAO
IINDICADORESEMETASDEDESEMPENHODESEGURANA
OOperadordaInstalaotercomoatribuioestabelecerosobjetivosdaSeguranaOperacionalparaverificaroseudesempenho.(refernciaitem6.2.1)
ITEM
SIM NO
N/A
1.EstoestabelecidospeloOperadorindicadoresdedesempenhoparaavaliaodaseguranaoperacional?
()
()
()
2.EssesindicadoressoefetivamentemensuradoseatualizadospeloOperadordainstalao?
()
()
()
3.EssesindicadorescobremosaspectosrelevantesdaSeguranaOperacionaldaunidade?
()
()
()
OOperadordaInstalaotercomoatribuiodefinirumconjuntodeindicadoresdedesempenho,prativos(quepermitamavaliarascondiesquepossamdar
inciooucontribuirparaocorrnciadeacidentesoperacionais)ereativos,daSeguranaOperacional.(refernciaitem6.2.2)
ITEM
SIM NO
N/A
()
()
()
ITEM
SIM NO
N/A
5.EstoestabelecidaspeloOperadorasmetasdedesempenhodainstalaodosaspectosrelacionadoscomaSeguranaOperacional?
()
()
()
6.Essasmetasconsideramosindicadoresmensuradosnaunidade?
()
()
()
7.OOperadorestabeleceuprocedimentosparaquantificarosvaloresdesejveisdecadametaestabelecida?
()
()
()
8.Essesprocedimentosestosendoobservados?
()
()
()
9.Essasmetassodivulgadasparaaforadetrabalho?
()
()
()
4.Osindicadoresestabelecemparmetrosprativos ereativos paraaavaliaoSeguranaOperacionaldainstalao?
OOperadordaInstalaotercomoatribuioestabelecerasmetasdeSeguranaOperacional.(refernciaitem6.2.3)
Osindicadoresprativospermitamavaliarascondiesquepossamdarinciooucontribuirparaocorrnciadeacidentesoperacionais,taiscomoonmerodeauditoriasdeseguran
arealizadas,nmerodecursosdetreinamentoemfunodoquantitativoabordo,nmerodeanlisesderiscoemfunodonmerodemudanasrealizadasnainstalao.
2
Osindicadoresreativossobaseadosemdadosestatsticos,taiscomoonmerodehorasdetrabalhoperdidas,onmerodeincidentesoperacionais(emfunodashorastrabalha
das)ouonmerodeviolaesdepermissesdetrabalhopelonmerodepermissesemitidas.
SGSO-MN-01-REV 1
49 / 117
INSTALAO:
DATA:
ITEM
SIM NO
N/A
10.incentivadoocomprometimentodaforadetrabalhonoatendimentodessasmetas?
()
()
()
OOperadordaInstalaotercomoatribuioestabelecerrevisesregularesdodesempenhoestabelecidoparaaSeguranaOperacional.(refernciaitem6.2.4)
ITEM
SIM NO
N/A
11.OOperadoravaliasistematicamenteodesempenhodaunidadenosaspectosrelacionadoscomaSeguranaOperacional?
()
()
()
12.Osregistrosdessasavaliaesseencontramdisponveis?
()
()
()
13.Essasavaliaesconsideramaanlisedosresultadosobtidoscomrelaosmetasestabelecidas?
()
()
()
14.AsavaliaessoefetivadasemconformidadecomosprazosestabelecidosnosprocedimentosdoOperador?
()
()
()
15.AsavaliaessoefetivadasemconformidadecomosprocedimentosestabelecidospeloOperador?
()
()
()
OOperadordaInstalaotercomoatribuioestabelecerumsistemadeaescorretivasepreventivasquandoconstatadodesempenhoinsuficiente.(referncia
item6.2.5)
ITEM
SIM NO
N/A
16.OsprocedimentosdoOperadorprevemaadoodeaescorretivasquandoasmetasdedesempenhonosoatingidas?
()
()
()
17. Os procedimentos do Operador prevem a adoo de aes corretivas/preventivas quando as metas de desempenho no so
()
atingidas?
()
()
18.Essasaessoprecedidaspelaanlisedascausasdosresultadosinsatisfatrios?
()
()
()
19.Existemregistrosdessasanlises?
()
()
()
20.Essasanlisessoefetivadasporrepresentantesdossetoresenvolvidos?
()
()
()
21.EssasanlisessoavaliadaspelaGernciadainstalao?
()
()
()
22.Soestabelecidosprazosparaimplementaodasaescorretivas/preventivasrecomendadas?
()
()
()
23.Essesprazosestosendoobservados?
()
()
()
24.efetuadaaverificaodeeficciadasaescorretivas/preventivasimplementadasantesdoencerramentodasnoconformida
des?
()
()
()
IIMONITORAMENTO
O Operador da Instalao ser responsvel por estabelecer e manter procedimentos documentados para monitorar e medir, regularmente, as caractersticas
principaisdesuasoperaeseatividadesquepossamcausarincidentes.Taisprocedimentosdevemincluiroregistrodeinformaesparaacompanharodesem
penho,controlesoperacionaispertinenteseaconformidadecomasmetasdeseguranadasinstalaes.(refernciaitem6.3.1)
ITEM
SIM NO
N/A
25.Foramidentificadasascaractersticasprincipaisdasoperaeseatividadesdainstalaoquepossamcausarincidentes?
()
()
()
26.Foramestabelecidosprocedimentosdocumentadosparamonitoraremedir,regularmente,essascaractersticas?
()
()
()
27.Taisprocedimentosincluemaprevisodoregistrodeinformaesparaacompanharodesempenho?
()
()
()
28.Essesregistrosseencontramdisponveiseatualizados?
()
()
()
29.Taisprocedimentosprevemoscontrolesoperacionaispertinenteseaconformidadecomasmetasdeseguranadainstalao?
()
()
()
30.Essescontrolesoperacionaisseencontramefetivamenteimplementados?
SGSO-MN-01-REV 1
50 / 117
INSTALAO:
DATA:
ITEM
SIM NO
N/A
31.observadaaconformidadecomasmetasdeseguranadainstalao?
()
()
()
OOperadordaInstalaoserresponsvelporestabelecermeiosparaavaliaoperidicadoatendimentolegislaoeregulamentosdeseguranapertinentes.
ITEM
SIM NO
N/A
32.Estoidentificadososaspectosdalegislaoeosregulamentosdeseguranapertinentesaplicveisinstalao?
()
()
()
33.Estoestabelecidosmeiosparaviabilizaraavaliaoperidicadessesrequisitos?
()
()
()
34.Essaavaliaoestefetivadaemconformidadecomosdispositivoslegaisaplicveis?
()
()
()
OBSERVAES
SGSO-MN-01-REV 1
51 / 117
INSTALAO:
DATA:
_______________________________
Auditor
SGSO-MN-01-REV 1
52 / 117
SGSO-MN-01-REV 1
APNDICE7
LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo7)
53 / 117
(SGSO)
INSTALAO:
DATA:
PRTICADEGESTON7:
AUDITORIAS
Objetivo:Oobjetivodestaprticadegestocriareaplicarmecanismosparaavaliaraeficciadaimplementaoeofuncionamentodosis
tema de gerenciamento da segurana operacional (SGSO), buscando conformidade com os requisitos contidos neste Regulamento Tcnico,
atravsdaexecuodeauditorias.Paraefeitodeatendimentodestaprtica,asauditoriaspodemserinternasoudeterceiraparte,queconsi
deremtodososrequisitosdosistemadegerenciamentodaseguranaoperacional(SGSO)aofinaldeumciclodeauditoria.Independentemente
dasauditoriasseremexecutadasporpessoaldaprpriaorganizaoouporterceirosporelaselecionados,fazsenecessrioqueosrespons
veispelasuaconduoestejamemcondiesderealizladeformaobjetivaeimparcial.
APLICAO:
LISTADEVERIFICAO
IOBJETIVOSDAAUDITORIA
Oobjetivodestaprticadegestocriareaplicarmecanismosparaavaliaraeficciadaimplementaoeofuncionamentodosistemadegerenciamentoda
seguranaoperacional(SGSO),buscandoconformidadecomosrequisitoscontidosnesteRegulamentoTcnico,atravsdaexecuodeauditorias(refernciaitem
7.1.1)
ITEM
SIM NO
N/A
1.ExistemprocedimentosestabelecendomecanismosparaqueoSistemadeGerenciamentodaSeguranaOperacionaldainstalao
()
sejaperidicaesistematicamenteverificado?
()
()
2.OsprocedimentosrelacionamasauditoriasedemaisverificaesprevistasparaatendimentoaestaPrticadeGesto?
()
()
()
3.Osprocedimentosprevemaspeculiaridadesinerentesacadafasedociclodevidadainstalao?
()
()
()
()
()
()
()
()
()
4.Osprocedimentosseencontram emconformidade comasdisposiesdoRegulamentoTcnicodoSistemadeGerenciamentoda

()
SeguranaOperacionaldasInstalaesMartimasdePerfuraoeProduodePetrleoeGsNatural(RGSO)?
5.Osprocedimentosprevemarealizaodasauditoriaseverificaesobrigatriasemdecorrnciadalegislaoaplicvelinstalao,
()
almdoRGSO?
()
Paraefeitodeatendimentodestaprtica,asauditoriaspodemserinternasoudeterceiraparte,queconsideremtodososrequisitosdosistemadegerenciamento
daseguranaoperacional(SGSO)aofinaldeumciclodeauditoria.(refernciaitem7.1.2).
ITEM
SIM NO
N/A
7.OsprocedimentoscobremtodososrequisitosdoSistemadeGerenciamentodaSeguranaOperacional?
()
()
()
8.Osprocedimentosestabelecemumciclodeverificao,aotrminodoqualtodasasprticasdegestoetodososrequisitosdoSGSO
()
tenhamsidoauditados?
()
()
9.OsprazosestabelecidospelosprocedimentosdoOperadorparafechamentodeumciclodeverificaoestosendoobservados?
()
()
()
Independentementedasauditoriasseremexecutadasporpessoaldaprpriaorganizaoouporterceirosporelaselecionados,fazsenecessrioqueosrespon
sveispelasuaconduoestejamemcondiesderealizladeformaobjetivaeimparcial.(refernciaitem7.1.3)
ITEM
SIM NO
10.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemahabilitao,qualificao,experinciaeotreinamentonecessrioparaosauditores
()
efetuaremasdiferentesauditoriasrelacionadascomoSGSO?
11.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemahabilitao,qualificao,experinciaeotreinamentonecessrioparaosauditores
()
atuaremcomoauditorldernasdiferentesauditoriasrelacionadascomoSGSO?
SGSO-MN-01-REV 1
N/A
()
()
()
()
54 / 117
INSTALAO:
DATA:
ITEM
SIM NO
N/A
12.Essesrequisitosestosendoobservados?
()
()
()
13.Osprocedimentosestabelecem requisitosparaaformaodasequipesdeauditoriadeformaagarantirqueosmesmosnote
nhamqualquerinteressenosresultadosdaauditoria?
()
()
()
IIPLANEJAMENTODAAUDITORIA
OOperadordaInstalaoseresponsabilizarpelaelaboraodeplanosdeauditoria,aplicveissespecificidadesdasdiferentesfasesdoCiclodeVidadaInstala
oedefinirasequipesdeauditoria.(refernciaitem7.2.1)
ITEM
SIM NO
N/A
14.OOperadorestabeleceuprocedimentosparaplanejamentodasdiferentesauditoriasdosaspectosrelacionadosaoSGSOdainstala
o?
()
()
()
15.Osplanosdeauditoriaestosendoefetivamenteelaborados?
()
()
()
16.Essesplanosestosendocumpridos?
()
()
()
17.OsplanosdeauditoriasocompatveiscomasespecificidadesdasdiferentesfasesdociclodevidadaInstalao?
()
()
()
18. Os procedimentos do Operador tambm estabelecem diretrizes e responsabilidades para definio da equipe de auditores das
()
diferentesauditoriasprevistas?
()
()
()
()
()
OsplanosdasAuditoriasdeveroserelaboradosdeformaaconsiderarasprticasdegestoaplicveisfasedociclodevidaemqueseencontraaInstalao
duranteumadeterminadaauditoria.(refernciaitem7.2.2)
ITEM
SIM NO
20.OsPlanosdasAuditoriasconsideramaverificaodasprticasdegestoaplicveisfasedociclodevidaemqueseencontraa
()
Instalao?
()
N/A
()
Oplanodeauditoriadeverapresentarasreaseatividadesaseremauditadas,epoderconsideraraexecuoemapenaspartedasinstalaesdeumOpera
dor,desdeque,aofinaldeumciclodeauditorias,todasasinstalaesdesteoperadortenhamsidoconsideradas.(refernciaitem7.2.3)
ITEM
SIM NO
N/A
()
()
()
()
()
()
()
()
()
24.Nadefiniodoescopodecadaauditoriaespecficasoclaramentedefinidasasreaseatividadesaseremauditadas?
()
()
()
21.OsplanosdeauditoriadefinemoescopodecadatipodeauditoriaprevistapeloOperadorparaavaliaroseuSistemadeGerencia
mentodaSeguranaOperacional?
22.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemanecessidadededefinioprviadoescopodecadaauditoriaespecficaaserefetiva
danaunidade?
Informaes sobre auditorias anteriores, avaliaes de desempenho, investigaes de acidentes e o risco de acidentes sero consideradas na elaborao dos
planosdeauditoriaepoderoserutilizadasnadefiniodociclodeauditorias.(refernciaitem7.2.4)
ITEM
25. Os procedimentos do Operador estabelecem a obrigatoriedade de se considerar, para a elaborao dos planos de auditoria, as
informaessobreauditoriasanteriores?
informaessobreasavaliaesdedesempenho?
informaessobreinvestigaesdeacidentes?
informaessobreriscodeacidentes?
SGSO-MN-01-REV 1
SIM NO
N/A
()
()
()
()
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()
()
55 / 117
INSTALAO:
DATA:
Acomposiodaequipedeauditoriaserespecificada,considerando:
a)oPlanodeAuditoria;
b)otamanhoecomplexidadedaInstalao;
c)oselementoscrticosparaaseguranaoperacional;e
d)adesignaodeumauditorlder,quesejaindependentedoobjetodaauditoria.(refernciaitem7.2.5)
ITEM
SIM NO
N/A
()
()
()
()
()
()
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()
()
()
()
34.Osprocedimentosestabelecemdiretrizesparaadesignaodoauditorlder?
()
()
()
35.Essesprocedimentosdeterminamanecessidadedetotalindependnciadoauditorldercomrelaoaoobjetodaauditoria?
()
()
()
()
()
()
30.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemdiretrizesparaodimensionamentoecomposiodaequipedeauditoresaserutiliza
danarealizaodasdiversasauditoriasparaavaliaroSGSOdainstalao?
31.Osprocedimentosparadeterminaododimensionamentoeacomposiodaequipedeauditoriaconsideramosaspectosrelacio
nadoscomoescopodaauditoriaprevistosnoPlanodeAuditoria?
nadoscomotamanhoeacomplexidadedasreaseatividadesaseremauditadas?
nadoscomoselementoscrticosparaaSeguranaOperacionalpresentesnasreaseatividadesaseremauditadas?
IIIEXECUODAAUDITORIA
OOperadordaInstalaoseresponsabilizarpelaexecuodasauditorias,utilizandomtodosapropriados(revisodedocumentosdebordo,listasdeverifica
o,observaesdecampoeentrevistas),observandoosprazosestabelecidosparaexecuoeasinformaesquedeveroconstardosrelatriosaseremelabo
radospelaequipedeauditores.(refernciaitem7.3).
ITEM
SIM NO
N/A
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()
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()
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()
()
()
()
42.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemasinformaesquedevemconstarnosrelatriosdecadaumdosdiferentestiposde
()
auditoriasrelacionadascomoSGSOdaunidade?
()
()
43.Essasinformaesestoefetivamentesendoapresentadasnosrelatrios?
()
()
ITEM
SIM NO
N/A
44.Existemevidnciasdequeforamdisponibilizadassequipesdeauditoriatodasasinformaesnecessriasexecuodasauditori
as?
()
()
37.AcaracterizaodaresponsabilidadepelaprogramaoeexecuodasdiferentesauditoriasrelacionadascomoSGSOdaunidade
seencontradefinidanosprocedimentosdoOperador?
38.Socaracterizadosossetoresoupessoalresponsvelpelaprogramaoeexecuodasdiferentesauditoriasrelacionadascomo
SGSOdaunidade?
39.AcaracterizaodosmtodoseprocedimentosaseremutilizadosnasdiferentesauditoriasrelacionadascomoSGSOdaunidadese
encontradefinidanosprocedimentose/ounoplanodeauditoriaestabelecidopeloOperador?
40. Os procedimentos para determinao dos prazos de execuo das diferentes auditorias relacionadas com o SGSO da unidade se
encontramdefinidospeloOperador?
()
SerodisponibilizadasequipedeauditoriatodasasinformaesnecessriasparaexecuodaAuditoria.(refernciaitem7.3.1)
()
OOperadordaInstalaodeverestipularociclodeauditoria,considerandoumprazomximode2(dois)anos.Emsituaesespeciaisoprazomximopoder
seralterado,acritriodaANPemediantefundamentaotcnica,nodevendoexceder3(trs)anos.(refernciaitem7.3.2)
ITEM
SIM NO
N/A
45.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemoperododeumciclodeauditoria,aotrminodoqualdeverestarconcludaavalia
odetodososaspectosdogerenciamentodaSeguranaOperacionaldaunidade?
()
()
()
46.Essecicloconsideraumprazoinferiora2(dois)anos,excetonoscasosemquehajaumaautorizaoformaldaANP?
()
()
()
47.NoscasosemquehajaumaautorizaoformaldaANPoprazodeconclusodociclodeauditoriasinferiora3(trs)anos?
()
()
()
()
()
()
SGSO-MN-01-REV 1
56 / 117
INSTALAO:
DATA:
o
AprimeiraauditorianaprticadegestoN 11ElementosCrticosdeSeguranaOperacionaldeverserrealizadaantesdoinciodaoperao.(refernciaitem
7.3.2.1)
ITEM
SIM NO
N/A
49.AprimeiraauditoriadaPrticadeGesto11foirealizadaantesdoinciodaoperao?
()
()
()
Aprimeiraauditoriadosistemadegestodeverserrealizadaematumanoapsoinciodaoperao,comexceododispostonoitem7.3.2.4.(referncia
item7.3.2.2)
ITEM
SIM NO
N/A
50.Aprimeiraauditoriadosistemadegestofoirealizadaematumanoapsoinciodaoperao?
()
()
()
Para instalaes de produo, os requisitos estabelecidos na prtica de gesto N 10 Projeto, Construo, Instalao e Desativao sero auditados aps a
conclusododetalhamentodoprojeto,masantesdoinciodaoperao.(refernciaitem7.3.2.3)
ITEM
SIM NO
51.Casoainstalaosejadeproduo,aprticadegesto10foiauditadaapsaconclusododetalhamentodoprojeto,masantesdo
()
inciodaoperao?
()
N/A
()
AprticaN 4Ambientedetrabalhoefatoreshumanosdeverserauditadanafasedeprojetoeverificadaperiodicamenteduranteaoperao.(referncia
item7.3.2.4)
ITEM
SIM NO
N/A
()
()
()
()
()
()
52.Aprticadegeston 4foiauditadanafasedeprojetodaunidade?
53.Aprticadegeston 4verificadaperiodicamenteduranteafasedeoperaodainstalao?
OOperadordaInstalaodeverpossuirosrelatriosdasauditoriasrealizadasqueconsideremosrequisitosdosistemadegerenciamentodeseguranaopera
cional.(refernciaitem7.3.3)
ITEM
SIM NO
N/A
54.OOperadormantmemarquivoosrelatriosdasauditoriasrealizadasqueconsideremosrequisitosdoSGSO?
()
()
()
55.Essearquivoseencontraorganizadodeformaaviabilizaraconsultaepesquisadessesrelatriossemprequenecessrio?
()
()
()
IVAVALIAODAAUDITORIA
OOperadordaInstalaodeverelaboraroplanodeaoparaotratamentodasnoconformidadesapontadasnorelatriodeauditoria,quedeverconteras
aescorretivasepreventivas,bemcomoosprazoseadesignaodo(s)setor(es)oufuncionrio(s)responsvel(is)pelaimplementaodasmesmas.Asaese
respectivosprazosdeverosercompatveiscomosriscosenvolvidos.(refernciaitem7.4.1)
ITEM
SIM NO
N/A
56.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemdiretrizesparaelaboraodeplanodeaoparatratamentodenoconformidades
()
identificadasnasauditorias?
()
()
57.Osplanosdeaoparatratamentodasnoconformidadesestosendoelaboradosemconformidadecomessasdiretrizes?
()
()
()
58.Osplanosdeaocontemplamaescorretivasepreventivas?
()
()
()
59.OsprocedimentosdoOperadorprevemosprazosparaimplantaodasaescorretivas?
()
()
()
60.EssesprazosestosendoobservadosporocasiodaelaboraodosPlanosdeAo?
()
()
()
61.OsprazosdeterminadosnosPlanosdeAoestosendocumpridos?
()
()
()
()
()
()
()
62.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemdiretrizesparaescolhadesetoresoufuncionriosresponsveispelaavaliaodasno
()
conformidadeseproposiodeaescorretivasepreventivas?
63. Os procedimentos do Operador estabelecem diretrizes para escolha de setores ou funcionrios responsveis pela aprovao das
()
aescorretivasepreventivaspropostas?
SGSO-MN-01-REV 1
57 / 117
INSTALAO:
DATA:
ITEM
SIM NO
N/A
64.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemdiretrizesparaescolhadesetoresoufuncionriosresponsveispelaimplantaodas
()
aescorretivasepreventivas?
()
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()
()
66.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemcritriosparaclassificaodasnoconformidadesemfunodagravidade,freqn
cia,riscosassociadoseoutrosparmetrosrelevantes?
67.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemdiretrizesdiferenciadasemfunodessaclassificaoparacomposiodaequipede
avaliaodasaescorretivasepreventivas?
68.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemdiretrizesdiferenciadasemfunodessaclassificaoparatratamentoeaprovao
dasaescorretivasepreventivas?
69. Os procedimentos do Operador estabelecem diretrizes diferenciadas em funo dessa classificao para estabelecimento dos
prazosdeimplementaodasaescorretivasepreventivas?
O plano de ao para o tratamento das noconformidades apontadas pelo relatrio de auditoria, a implementao das aes e o acompanhamento so de
responsabilidadedoOperadordaInstalao,quedivulgarasaesemandamentoforadetrabalhoenvolvidanaatividadeouprticadegestoauditada.
ITEM
SIM NO
71. A caracterizao da responsabilidade pela avaliao e tratamento das noconformidades identificadas nas diferentes auditorias
()
relacionadascomoSGSOefetuadasnaunidadeseencontradefinidanosprocedimentosdoOperador?
72.Acaracterizaodaresponsabilidadepelaimplementaodasaescorretivasepreventivascorrespondentesseencontradefinida
()
nosprocedimentosdoOperador?
73.Acaracterizaodaresponsabilidadepeloacompanhamentoeverificaodeeficciadasaescorretivasepreventivascorrespon
()
dentesseencontradefinidanosprocedimentosdoOperador?
74.Essesprocedimentosestosendoefetivamenteobservados?
()
75.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemdiretrizesparadivulgaodoandamentodoprocessode implementaodasaes
()
corretivasepreventivasforadetrabalhoenvolvidanaatividade,setorouprticadegestocorrespondente?
76.Essadivulgaoestsendo efetivadadeforma eficaznasdiversasfasesdoprocesso eparatodos os representantesda forade
()
trabalhoenvolvidosnaatividade,setorouprticadegestocorrespondente?
N/A
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
OBSERVAES
SGSO-MN-01-REV 1
58 / 117
INSTALAO:
DATA:
_______________________________
Auditor
SGSO-MN-01-REV 1
59 / 117
SGSO-MN-01-REV 1
APNDICE8
LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo8)
60 / 117
(SGSO)
INSTALAO:
DATA:
PRTICADEGESTON8:
GESTODAINFORMAOEDADOCUMENTAO
Objetivo:OOperadordaInstalaodefinir,emseusistemadegesto,procedimentosdecontroleeacessodocumentaorelativaasegu
ranaoperacional.
APLICAO:
LISTADEVERIFICAO
IRESPONSABILIDADESNAGESTODAINFORMAO
Cabe ao Operador da Instalao desenvolver um sistema de controle de documentao que considere o desenvolvimento, atualizao, distribuio, controle e
integridadedasinformaesedetodadocumentaonecessriaaoatendimentodesteRegulamentoTcnico.(refernciaitem8.2)
ITEM
SIM NO
N/A
1.FoiestabelecidopeloOperadorumsistemadegestodainformaoparaaInstalao?
()
()
()
2.EssesistemaestabeleceprocedimentosdecontroledadocumentaorelativaSeguranaOperacional?
()
()
()
3.EssesistemaestabeleceprocedimentosdeacessodocumentaorelativaSeguranaOperacional?
()
()
()
4.OsistemaprevagestodetodososdocumentosrelacionadoscomaSeguranaOperacionaldainstalaotaiscomonormas,pro
cedimentosoperacionais,padres,desenhostcnicos,relatrios,registros,comunicaesinternaseexternasemanuais,entreoutros?
()
()
()
5.Osistemaestabeleceosdocumentosinativos,obsoletos,emrevisoouemdesenvolvimentoquedevemsermantidosemarquivo?
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
6. O sistema prev os tipos de documentos que no necessitam ser mantidos indefinidamente em arquivo, estabelecendo normas,
()
procedimentoseprazosparaseefetivarodescartedosmesmos?
7.OsprocedimentosparadescartededocumentosnocomprometemosregistrosdasatividadesrelacionadascomaSeguranaOpe
()
racionaleestoemconformidadecomalegislaoaplicvel?
8.Osprocedimentosdearquivamentocontemplamasmdias(impressa,magntica,etc...)utilizadaspeloOperador?
()
9.OsarquivosdadocumentaorelacionadacomaSeguranaOperacionalseencontramemconformidadecomosprocedimentose
()
condiesestabelecidospeloOperador?
10.Osistemaestabelecemecanismoseficazesparadiferenciarasversesemvigordosdocumentosdaquelasqueseencontreminati
()
vas,obsoletas,emrevisoouemdesenvolvimento?
11.OsistemaestabeleceepadronizaosmecanismosparadesenvolvimentodedocumentosrelativosSeguranaOperacional?
()
()
()
12.Essesmecanismosestosendoobservados?
()
()
()
13.SoclaramentedefinidososrepresentantesdaforadetrabalhoquepodemdesenvolvernovosdocumentosrelativosSegurana
()
Operacional?
()
()
14.OsistemaestabeleceepadronizaosmecanismosparaatualizaodedocumentosrelativosSeguranaOperacional?
()
()
()
15.Essesmecanismosestosendoobservados?
()
()
()
()
()
()
()
()
()
16.SoclaramentedefinidososrepresentantesdaforadetrabalhoquepodemrevisareatualizarosdocumentosrelativosSeguran
()
aOperacional?
17.Osistemadegestodainformaoestabeleceaobrigatoriedadederevisosistemticaeperidicadeprocedimentosoperacionais,
()
normasepadresrelacionadoscomaSeguranaOperacional?
18.OsprazosestabelecidospeloOperadorparaessasrevisesestosendoobservados?
()
SGSO-MN-01-REV 1
61 / 117
INSTALAO:
DATA:
ITEM
SIM NO
N/A
19.Soprevistosmecanismosparaavaliaoeaprovaodosnovosdocumentosedasalteraesintroduzidasnosdocumentosexis
tentespelonveldegernciaestabelecidopeloOperador?
()
()
()
20.OsistemaestabeleceepadronizaosmecanismosdedistribuiodedocumentosrelativosSeguranaOperacional?
()
()
()
21.Osistemaestabeleceprocedimentosparasecaracterizarossetoresdaunidadeouosmembrosdaforadetrabalhoquedevemser
()
notificadosquantoentradaemvigordenovodocumentooudenovaversodedocumentoexistente?
()
()
()
()
()
23.ExistemmecanismoseficazesquecontrolemorecebimentoeoentendimentodedocumentaoassociadaSeguranaOperacio
nalporsetoroumembrodaforadetrabalhoconstanterelacionadonalistadedistribuio?
()
()
()
24.Essesmecanismosseencontramimplementadosesoeficazes?
()
()
()
25.Estoclaramentedefinidasasresponsabilidadespeladivulgaoeficienteeimplantaodenovasversesoudenovosdocumentos
()
relativosSeguranaOperacional?
()
()
26.OsistemaestabeleceepadronizaosmecanismosdecontrolededocumentosrelativosSeguranaOperacional?
()
()
()
27.Essesmecanismosprevemprecauesquantoaousodecpiasouversesobsoletas?
()
()
()
28. Esses mecanismos garantem o atendimento ao grau de confidencialidade estabelecido em conformidade com procedimentos do
()
Operador?
()
()
29.OsistemaestabeleceepadronizaosmecanismosparagarantiraintegridadededocumentosrelativosSeguranaOperacional?
()
()
()
30.OsprocedimentosimpedemaalteraoinadvertidaounoautorizadadeumdocumentorelacionadocomaSeguranaOperacio
nal?
()
()
()
()
()
()
32.Osistemacontemplaprocedimentosparaemissoecontrolededocumentosadministrativoscomocorrespondncia,comunicaes
()
internaseexternas,circularesedocumentossimilares,inclusivepormeioeletrnico,relacionadoscomaSeguranaOperacional?
()
()
33.Essesprocedimentosseencontramimplementados?
()
()
()
34.Osistemadegestodainformaopermiteapesquisaporassunto,tipodedocumento,cdigooupalavrachavedeformaagilizara
()
consultadosassuntosdeinteresseparaaSeguranaOperacional?
()
()
IIACESSOINFORMAO
OOperadordaInstalaotercomoatribuiogarantiroacessoadequadodopessoalsinformaesedocumentaodaInstalaoquesejamafetasaeste
RegulamentoTcnico,considerandoasnecessidadesdetrabalhoedetreinamentodecadaum.(refernciaitem8.3)
ITEM
SIM NO
N/A
35.OOperadorcaracterizouasinformaesedocumentaoqueestejamrelacionadascomaSeguranaOperacionaldainstalao?
()
()
()
36.OOperadordefiniuparaquaisinformaesedocumentaodevesergarantidaaprontadisponibilidadenainstalao?
()
()
()
37.Essesitensseencontramefetivamentedisponveis?
()
()
()
()
()
()
()
()
()
38.Oacessoaessadocumentaogarantidomesmonocasodefalhadeequipamentos,perdadeenergiaprincipalouqualqueroutra
()
situaodepaneouemergncia?
39. garantido o acesso adequado da fora de trabalho s informaes, instrues, normas, padres, procedimentos ou quaisquer
()
outrosdocumentosnecessriosparaexecutaremsuastarefasouatividadesnainstalao,incluindofuncionriosdecontratadas?
40.Esseacessocompatvelcomasnecessidadesdetrabalhoecomonveldetreinamentodousurio?
()
OBSERVAES
SGSO-MN-01-REV 1
62 / 117
INSTALAO:
DATA:
SGSO-MN-01-REV 1
63 / 117
INSTALAO:
DATA:
_______________________________
Auditor
SGSO-MN-01-REV 1
64 / 117
SGSO-MN-01-REV 1
APNDICE9
LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo9)
65/ 117
(SGSO)
INSTALAO:
DATA:
PRTICADEGESTON9:
INVESTIGAODEINCIDENTES
Objetivo:Oobjetivodestaprticadegestodescreverosrequisitosquedevemserconsideradosparaaconduodainvestigaodecada
incidenteocorridonaInstalaoquesejaafetoSeguranaOperacional.
APLICAO:
LISTADEVERIFICAO
IPROCEDIMENTOSEORGANIZAODAINVESTIGAO
OOperadordaInstalaoelaborarumprocedimentoparaconduodainvestigaodeincidentescomconseqnciasadversasparaaSeguranaOperacional.
(refernciaitem9.2)
ITEM
SIM NO
N/A
1.AInstalaopossuiumprocedimentoparaconduodainvestigaodeincidentescomconseqnciasadversasparaaSegurana
()
Operacional?
()
()
2.Osincidentesconsideradospelosprocedimentosseencontramemconformidadecomoestabelecidonoitem2.8doRGSO?
()
()
()
3.OsprocedimentosdoOperadorconsideramespecificamenteaavaliaoetratamentodeocorrnciasanormaisquetenham,ouque
()
possamter,repercussonaintegridadeestruturaldeequipamentosedasparadasnoprogramadasdeequipamentosesistemas?
()
()
4.EssesprocedimentosforamelaboradospeloOperador?
()
()
()
()
()
()
Osprocedimentosdeinvestigaodeveroincluir:
a)dimensionamentoecomposiodaequipedeinvestigao;e
b)critriosparaconduodainvestigaonolocaldoincidente,observandoanecessidadedepreservarasevidnciasfsicas,aprogramaoeexecuodeentre
vistaseanecessidadedecoletareidentificarosdocumentos,dadoseregistrosapropriados.(refernciaitem9.2.1)
ITEM
SIM NO
N/A
6.Osprocedimentosdeinvestigaoinclueminstruesparaodimensionamentoecomposiodaequipedeinvestigao?
()
()
()
7.Osprocedimentosestabelecemaqualificao,experinciaetreinamentoquedevemapresentarosmembrosdaequipedeinvestiga
o?
()
()
()
8.Essesrequisitossocompatveiscomosdiferentestiposecomplexidadesdeincidentes?
()
()
()
9.Essesrequisitosestosendoefetivamenteconsideradosporocasiodacomposiodasequipesdeinvestigaodeincidentes?
()
()
()
10.Osprocedimentosestabelecemrecomendaesquantoaodimensionamentodaequipedeinvestigao?
()
()
()
11.Essasrecomendaesestosendoobservadas?
()
()
()
12.Osprocedimentosestabelecemrestriesquedevemserobservadasporocasiodacomposiodaequipedeinvestigao?
()
()
()
13.Essasrestriesestosendoobservadas?
()
()
()
14.Osprocedimentosdeinvestigaoincluemcritrioseinstruesparaconduodainvestigaonolocaldoincidente?
()
()
()
15.Osprocedimentosdeinvestigaodeincidentesconsideramaavaliaodecasosanteriores,arecorrnciadeeventosefreqncia
()
deincidentesrecorrentesnaunidade?
()
()
SGSO-MN-01-REV 1
66 / 117
INSTALAO:
DATA:
16.Osprocedimentosressaltamanecessidadeeapresentamrecomendaesparapreservaodasevidnciasfsicasnolocal?
()
()
()
17.Osprocedimentosapresentaminstruesparaprogramaoeexecuodeentrevistas?
()
()
()
18. Os procedimentos ressaltam a necessidade e apresentam recomendaes para identificao e coleta de documentos, dados e
()
registrospertinentes?
()
()
ITEM
SIM NO
N/A
19.Estoidentificadasasimposieslegaisquedevemserobservadasporocasiodaconduodeumainvestigaodeincidentes?
()
()
()
20.Estosendoobservadasessasimposiesduranteainvestigaodeincidentes?
()
()
()
21.Estorelacionadosossetoresdaempresaeasautoridadesquedevemsercontatadasparaosdiferentestiposdeincidentes?
()
()
()
22.Osprocedimentosestabelecemdiretrizesparainvestigaesconcomitantescomaquelasempreendidasporautoridadespoliciaisou
()
governamentais,casoaplicvel?
()
()
Ainvestigaodeincidentesdeverserconduzidacomestritaobservnciadasimposieslegais.(refernciaitem9.2.2)
IIEXECUODAINVESTIGAO
OOperadordaInstalaoseroresponsvelpelaexecuodasinvestigaesdeincidentes,deacordocomosprocedimentospreviamenteestabelecidosconfor
medescritoacima,mobilizandoprontamenteaequipe,estabelecendoametodologiaeresponsabilizandosepelocontedodorelatrioaseremitidopelaequipe
deinvestigao.(refernciaitem9.3)
ITEM
SIM NO
N/A
23.AresponsabilidadepelainvestigaodeincidentesocorridosnainstalaodoOperador?
()
()
()
24.AsinvestigaessoefetivamenteconduzidasemconformidadecomosprocedimentosestabelecidospeloOperador?
()
()
()
25.AmobilizaodaequipeinternadeinvestigaodoincidentecoordenadapeloOperador?
()
()
()
26.OrelatriodaequipedeinvestigaoemitidoemnomedoOperador,queassumearesponsabilidadeprincipalpeloseucontedo
()
epelametodologiautilizadanainvestigao?
()
()
27.Asevidnciascoletadassoadequadamenteregistradasepreservadasataconclusodasinvestigaes?
()
()
()
28.Asentrevistasefetuadassoadequadamenteregistradasepreservadasataconclusodasinvestigaes?
()
()
()
29.Documentos,dadosedemaisinformaescoletadassoadequadamenteregistradasepreservadasataconclusodasinvestiga
es?
()
()
()
Aequipedeinvestigaoiniciarostrabalhostorapidamentequantopossvel,massempreantesde48horasapsoencerramentodoincidente,afimdepreser
varevidncias,salvopormotivodeforamaior.(refernciaitem9.3.1)
ITEM
SIM NO
N/A
30.OsprocedimentosestabelecidospeloOperadorestabelecemprazosparainciodainvestigaodosincidentes?
()
()
()
31.Osprazosestabelecidossoinferioresa48horasapsoencerramentodoincidente?
()
()
()
()
()
()
33.Oscasosnosquaisnofoipossvelseiniciarasinvestigaesantesdoprazoseencontramdevidamentejustificados?
()
()
()
Aequipedeinvestigadoresdeverelaborarorelatriodeinvestigaodoincidente,quedeverconter,almdodispostonalegislaopertinente,asinformaes
consideradasrelevantesparaposteriorimplementaodeaesquevisemimpedirouminimizarapossibilidadederecorrnciadomesmo.(refernciaitem9.3.2)
ITEM
SIM NO
N/A
34.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemaobrigatoriedadedeelaboraodeumrelatriodeinvestigaoparacadaincidente
()
ocorridonaunidade?
()
()
35.Essesrelatriosestosendoefetivamenteelaborados?
()
()
()
SGSO-MN-01-REV 1
67 / 117
INSTALAO:
DATA:
ITEM
SIM NO
N/A
36.Osrelatriosapresentamadescriodosmembrosdaequipedeinvestigao?
()
()
()
37.OsprocedimentosdoOperadorcaracterizamasinformaesquedevemobrigatoriamenteconstardorelatrio,emconformidade
()
comalegislaoaplicvel?
()
()
38.Essasinformaesestosendoefetivamenteapresentadasnosrelatrios?
()
()
()
()
()
()
()
()
()
42.Osresultadosdasinvestigaesdosincidentes,ascausasidentificadaseasaescorretivase/oupreventivasimplementadasso
()
informadasaonveldegernciacompatvelcomascaractersticasegravidadedoincidente?
()
()
ITEM
SIM NO
N/A
43.Osrelatriosdeinvestigaodeincidentesseencontramdevidamentearquivados?
()
()
()
44.OOperadorestabeleceuumsistemadearquivamentodeformaaviabilizarconsultasdaANPcomrelaosdatasdeocorrncia;
()
tiposdeincidentes;instalaes,processos,equipamentoseatividadesenvolvidas;conseqncias;causasefatorescontribuintes?
()
()
()
39.Osrelatriosapresentamadescriodasinvestigaesefetuadas,asconclusesobtidasquantoscausasdoincidenteeasinfor
()
maesnecessriasparajustificaressasconcluses?
40. As causas identificadas dos incidentes e demais informaes relevantes identificadaspor ocasio das investigaes so avaliadas
()
paraviabilizaraimplementaodeaescorretivase/oupreventivas?
41.Existemregistrosdessasavaliaes?
OrelatriodeinvestigaodeincidentesdeverserarquivadoeestarsempredisponvelparaconsultaspelaANP.(refernciaitem9.3.3)
SersubmetidoANPumrelatrioanualconsolidandotodososincidentesocorridosnaInstalao,contendo,pelomenos,asseguintesinformaes:
a)datasdosIncidentes;
b)tiposdeIncidentesdevidamenteclassificadosecategorizados;
c)instalaes,processos,equipamentoseatividadesenvolvidas;
d)conseqnciasdosIncidentesparaaSeguranaOperacional;
e)ascausasidentificadas;
f)fatoresquecontriburamparaocorrnciadosIncidentes;
g)aescorretivasimplementadasparaminimizarasconseqnciasimediatasdosincidentes;
h)aespreventivasimplementadasparaevitarrecorrncias;e
i)aavaliaodetendnciasdasnoconformidadeserecomendaesapontadasnosrelatriosdeinvestigao.(refernciaitem9.3.4)
ITEM
SIM NO
N/A
45.SoapresentadosrelatriosanuaisANPapresentandoosdadosconsolidadosdosincidentesocorridosnainstalao?
()
()
()
46.Essesrelatriosapresentamasinformaesdescritasacima?
()
()
()
47.AsinformaesapresentadasnosrelatriosanuaisdeincidentesencaminhadosANPsocompatveiscomosregistrosexistentes
()
nainstalao?
()
()
IIIAESCORRETIVAS
O Operador da Instalao ser responsvel por estabelecer, documentar e implementar as aes corretivas necessrias, com base nas medidas apontadas no
relatriodeinvestigao.Osprazosparaimplementaodeverosercompatveiscomacomplexidadedasaeseriscosenvolvidos.(refernciaitem9.4)
ITEM
SIM NO
N/A
48.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemdiretrizesparaestabelecer,documentareimplementarasaescorretivasnecess
rias,baseadasnosrelatriosdeinvestigao?
()
()
()
49.Soestabelecidosprazosparaimplementaodessasaescorretivas?
()
()
()
50.Essesprazossocompatveiscomacomplexidadedasaeseosriscosenvolvidos?
()
()
()
51.Essesprazossoatendidos?
()
()
()
52.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemaobrigatoriedadedaverificaodaeficciadasaescorretivasimplementadas?
()
()
()
()
()
()
SGSO-MN-01-REV 1
68 / 117
INSTALAO:
DATA:
IVAESPREVENTIVAS
OOperadordaInstalaoserresponsvelporestabelecer,documentareimplementarasaespreventivasnecessrias,combasenasinformaesapresentadas
norelatriodeinvestigao.Osprazosparaimplementaodeverosercompatveiscomacomplexidadedasaeseriscosenvolvidos.(refernciaitem9.5)
ITEM
SIM NO
N/A
54.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemdiretrizesparaestabelecer,documentareimplementarasaespreventivasnecess
rias,baseadasnosrelatriosdeinvestigao?
()
()
()
55.Soestabelecidosprazosparaimplementaodessasaespreventivas?
()
()
()
56.Essesprazossocompatveiscomacomplexidadedasaeseosriscosenvolvidos?
()
()
()
57.Essesprazossoatendidos?
()
()
()
58.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemaobrigatoriedadedaverificaodaeficciadasaespreventivasimplementadas?
()
()
()
()
()
()
OBSERVAES
SGSO-MN-01-REV 1
69 / 117
INSTALAO:
DATA:
_______________________________
Auditor
SGSO-MN-01-REV 1
70 / 117
SGSO-MN-01-REV 1
APNDICE10
LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo10)
71 / 117
(SGSO)
INSTALAO:
DATA:
PRTICADEGESTON10:
PROJETO,CONSTRUO,INSTALAOEDESATIVAO
Objetivo:Oobjetivodestaprticadegestodescreverosrequisitosquedevemserconsideradospelosistemadegerenciamentodesegurana
operacionalparapromoverasegurananasfasesdeprojeto,construo,instalaoedesativao.
APLICAO:
2)FASESDEPROJETO,CONTRUO,INSTALAOEDESATIVAO.NOESTPREVISTALISTAESPECFICAPARAAFASEDEOPERAOPARAA
o
PRTICADEGESTON 10.
LISTADEVERIFICAO
IGESTOEORGANIZAO
OOperadordaInstalaodeveratenderaoscritriosdeprojetoeconsiderarasnormas,ospadresdaindstriaeboasprticasdeengenharianoplanejamento
doprojeto,construo,instalaoedesativaodaInstalao.(refernciaitem10.2.1)
ITEM
SIM NO
N/A
1.OprojetodainstalaofoiavaliadoeaprovadoporumaSociedadeClassificadora(noaplicvelparaplataformasfixas).
()
()
()
2.ParaasplataformasfixasexistemevidnciasdequeoprojetofoiverificadoporumaentidadeindependenteoupeloOperadornos
()
aspectosdaSeguranaOperacionaldeformaagarantiroatendimentoaospadresdaindstriaesboasprticasdeengenharia?
()
()
3.Existeumresponsveltcnicopeloprojetodainstalao?
()
()
()
4.Esseresponsvelapresentaformao,habilitaoequalificaotcnicacompatvelcomacomplexidadeecaractersticasdainstala
o?
()
()
()
5.AconstruodainstalaofoiacompanhadaecertificadaporumaSociedadeClassificadora(noaplicvelparaplataformasfixas)?
()
()
()
6.ParaasplataformasfixasexistemevidnciasdequeaconstruofoiacompanhadaporumaentidadeindependenteoupeloOpera
dordeformaagarantiroatendimentoaospadresdaindstriaesboasprticasdeengenhariaeaconformidadecomoprojeto?
()
()
()
7.Existeumresponsveltcnicopelaconstruoemontagemdainstalao?
()
()
()
8.Esseresponsvelapresentaformao,habilitaoequalificaotcnicacompatvelcomacomplexidadeecaractersticasdainstala
o?
()
()
()
9.Ainstalaoseencontradevidamenteregistradanoseupasdebandeira?(noaplicvelparaplataformasfixas).
()
()
()
10.Ainstalaofoicomissionadaeaprovadaantesdoinciodesuaoperaocomercial?
()
()
()
11.OcomissionamentofoiefetivadoemconformidadecomospadresestabelecidospeloOperador?
()
()
()
12.Existemregistrosquedemonstramoatendimentoaessespadres?
()
()
()
13.AinstalaoapresentaadocumentaoecertificaorequeridapelaAutoridadeMartimaBrasileiraparaoperaremguasJurisdi
cionaisBrasileiras(AJB)?
()
()
()
14.Adocumentaoecertificaopertinentesseencontramdentrodosprazosdevalidadeprevistosnosinstrumentospertinentes?
()
()
()
15Adocumentaoeacertificaoseencontramdisponveisabordo?
()
()
()
()
()
()
()
16. A unidade periodicamente inspecionada pela Autoridade Martima Brasileira, fiscais da bandeira, sociedades classificadoras e
()
demaisentidadesenvolvidasnamanutenodascondiesprevistasnadocumentaoecertificaorequerida?
17.Aavaliaodadesativaodaunidadeprevumadestinaofinaladequadaaositensremovidoseas condiesquedevemser
()
observadasparaositensdeixadosnalocao?
SGSO-MN-01-REV 1
72 / 117
INSTALAO:
DATA:
18. Os procedimentos de remoo foram previamente avaliados e aprovados pelos rgos e entidades governamentais envolvidos,
()
incluindoossetorespertinentesdaMarinhaeMeioAmbiente?
()
()
19.Aavaliaodadesativaodaunidadeprevarecuperaoambientaldasreasafetadas?
()
()
()
20.Essarecuperaoambientalfoipreviamenteavaliadaeaprovadapelosrgosdemeioambienteenvolvidoscomasreasafetadas?
()
()
()
OOperadordaInstalaodeveridentificar,duranteasfasesdeprojeto,construo,instalao,asnormas,ospadreseasboasprticasdeengenhariarelacio
nadasaosassuntosdeSeguranaOperacional.(refernciaitem10.2.2)
ITEM
SIM NO
N/A
21.OOperadoridentificouasnormas,padreseasboasprticasdeengenhariarelacionadascomaSeguranaOperacionalaplicveis
()
fasedeprojeto?
()
()
22.Existemevidnciasdequeessasnormas,padreseprticasforamatendidosnafasedeprojeto?
()
()
()
()
fasedeconstruo?
()
()
24.Existemevidnciasdequeessasnormas,padreseprticasforamatendidosnafasedeconstruo?
()
()
()
()
fasedeinstalao?
()
()
26.Existemevidnciasdequeessasnormas,padreseprticasforamatendidosnafasedeinstalao?
()
()
()
()
fasededesativao?
()
()
28.Existemevidnciasdequeessasnormas,padreseprticasforamatendidosnafasededesativao?
()
()
()
OOperadordaInstalaodeverconsiderar,duranteaaquisiodeitensdeinstalaoeequipamentos,oatendimentoaospadres,normaseboasprticasde
engenhariarelacionadasaosassuntosdeSeguranaOperacional.(refernciaitem10.2.3)
ITEM
SIM NO
N/A
29.OOperadoridentificouasnormas,padreseasboasprticasdeengenhariarelacionadascomitensdeinstalaoeequipamentos
()
queafetemSeguranaOperacionaldainstalao?
()
()
30.Existemevidnciasdequeessasnormas,padreseprticasforamatendidosnafasedeprojeto?
()
()
()
OOperadordaInstalaodeverconsiderar,nafasedeprojeto,areduodaexposiohumanasconseqnciasdeeventuaisfalhasdeequipamentosousiste
mas,queporventurapossamocorrerduranteaoperao.(refernciaitem10.2.4)
ITEM
SIM NO
N/A
31.OOperadorefetuouanliseseavaliaesdeformaaidentificar,nafasedeprojeto,asconseqnciasdeeventuaisfalhasdeequi
pamentosesistemas?
()
()
()
32.Existemregistrosdessasanlises?
()
()
()
33.Essasanlisesforamconsideradasdeformaareduziraexposiohumanaaessasconseqncias?
()
()
()
34.Estprevistaaacessibilidadeaaparelhoseinstrumentosdecontrole,instrumentosdemedioedispositivosparaprevenode
()
sobrecargadepressodeformaapropiciaracessoseguroparaasatividadesdeoperao,inspeoemanuteno?
35. Est prevista a acessibilidade adrenos e respiros, quando operados com freqncia ou em condio de emergncia, de forma a
()
propiciaracessoseguroparaasatividadesdeoperao,inspeoemanuteno?
36.Osrecintosfechadosondeestejaminstaladosequipamentosdispemdepelomenosduassadasamplas,noobstrudas,emdire
()
esdistintas?
()
()
()
()
()
()
37.Osrecintosfechadosondeestejaminstaladosequipamentosapresentamaentradadeardeventilaodesimpedida?
()
()
()
38.Asviasdecirculao,escadas,plataformaseoslocaisondeestejaminstaladososaparelhoseinstrumentosdecontroleeosinstru
mentosdeindicaosoadequadamenteiluminados,inclusiveporiluminaodeemergncia?
()
()
()
SGSO-MN-01-REV 1
73 / 117
INSTALAO:
DATA:
IISEGURANANASFASESDEPROJETO,CONSTRUO,INSTALAOEDESATIVAO
OOperadordaInstalaodeverestabelecerumsistemadeformaque:
a)todososaspectosquepossamintroduzirriscosSeguranaOperacionalsejamdevidamenteconsideradosnoprojetodaInstalaoeemsuasrevisessubse
qentesnasfasesdeprojeto,construo,instalaoedesativao.
b)fatoreshumanoserelativosaoambientedetrabalhosejamlevadosemconsideraonafasedeprojetodaInstalaoeemsuasrevisessubseqentesnas
fasesdeprojeto,construo,instalaoedesativao.
c)Sejamestabelecidosmeiosdealteraodeprojetoquandodaidentificao,duranteasfasesdeconstruoeinstalao,deaspectosquepossamintroduzir
riscosSeguranaOperacional(refernciaitem10.3.)
ITEM
SIM NO
N/A
39.OsistemadegestodaunidadefoiconcebidodeformaquetodososaspectosquepossamintroduzirriscosSeguranaOperacio
()
naltenhamsidoconsideradosnafasedeprojetodainstalao?
40.OsistematambmestabelecemecanismoseficazesparaavaliarosaspectosquepossamintroduzirriscosSeguranaOperacional
()
nasalteraeserevisessubseqentesnafaseprojeto?
41.OsistemaaindaestabelecemecanismossimilaresparaavaliarosaspectosquepossamintroduzirriscosSeguranaOperacional
()
nasalteraeserevisessubseqentesdoprojetonasfasesdeconstruo,instalaoedesativao?
()
()
()
()
()
()
42.Existemevidnciasdequeessesmecanismosseencontramefetivamenteimplementados?
()
()
()
43.Existemevidnciasqueatestemaeficciadessesmecanismos?
()
()
()
OBSERVAES
SGSO-MN-01-REV 1
74 / 117
INSTALAO:
DATA:
_______________________________
Auditor
SGSO-MN-01-REV 1
75 / 117
SGSO-MN-01-REV 1
APNDICE11
LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo11)
76 / 117
(SGSO)
INSTALAO:
DATA:
PRTICADEGESTON11:
ELEMENTOSCRTICOSDESEGURANAOPERCIONAL
operacionalparaidentificarosElementosCrticosdeSeguranaOperacionaldaInstalaoeestabelecersistemasdegerenciamentoecontrole
dosmesmos.
APLICAO:
APRTICADEGESTONo11.
LISTADEVERIFICAO
IIDENTIFICAODOSELEMENTOSCRTICOSDESEGURANAOPERACIONAL
OOperadordaInstalaoidentificaredescreverascaractersticasessenciaiseasfunesdosElementosCrticosdeSeguranaOperacional,osquaissoclassi
ficadosemtrscategorias:
a)EquipamentosCrticosdeSeguranaOperacional;
b)SistemasCrticosdeSeguranaOperacional;e
c)ProcedimentosCrticosdeSeguranaOperacional.(refernciaitem11.2.1).
ITEM
SIM NO
N/A
1.OOperadorestabeleceuprocedimentosparacaracterizareidentificarosequipamentoscrticosdeSeguranaOperacional?
()
()
()
2.EssesprocedimentosseencontramemconformidadecomoestabelecidonoItem2.5.1doRGSO?
()
()
()
3.OOperadordainstalaomantmumarelaoquepossibiliteafcilidentificaodetodososequipamentoscrticosdeSegurana
()
Operacionaldaunidade?
()
()
4.Osalarmes,sensoresedispositivosdecontroleexistentesnainstalaoestoincludosnessarelao?
()
()
()
5.Nessarelaoestodescritasascaractersticasessenciaiseasfunesdosequipamentoscrticos?
()
()
()
6.Essarelaoseencontraacessveleatualizada?
()
()
()
7.OOperadorestabeleceuprocedimentosparacaracterizareidentificarossistemascrticosdeSeguranaOperacional?
()
()
()
()
()
()
9.OOperadordainstalaomantmumarelaoquepossibiliteafcilidentificaodetodosossistemascrticosdeSeguranaOpera
cionaldaunidade?
()
()
()
10.Nessarelaoestodescritasascaractersticasessenciaiseasfunesdosequipamentoscrticos?
()
()
()
11.Essarelaosimilarseencontraacessveleatualizada?
()
()
()
12.OOperadorestabeleceuprocedimentosparacaracterizareidentificarosprocedimentoscrticosdeSeguranaOperacional?
()
()
()
()
()
()
14.OOperadordainstalaomantmumarelaoquepossibiliteafcilidentificaodetodososprocedimentoscrticosdeSegurana
()
Operacionaldaunidade?
()
()
15.Nessarelaoestodescritasocdigodeidentificao,aalteraoemvigoreottulodosprocedimentoscrticos?
()
()
()
16.Essarelaoseencontraacessveleatualizada?
()
()
()
SGSO-MN-01-REV 1
77 / 117
INSTALAO:
DATA:
IIGERENCIAMENTOECONTROLEDOSELEMENTOSCRTICOSDESEGURANAOPERACIONAL
O Operador da Instalao estabelecer procedimentos de contingncia e definir um sistema de aprovao e de controle dos mesmos, a ser utilizado quando
EquipamentosouSistemasCrticosdeSeguranaOperacionalestejamemcondiesdegradadasouforadeoperao.(refernciaitem11.3.1)
ITEM
SIM NO
N/A
17.OOperadordainstalaoestabeleceuprocedimentosdecontingnciaemcasodefalhaouparadadosequipamentosousistemas
()
crticosdeSeguranaOperacional?
()
()
18.Essesprocedimentoscontemplamatotalidadedosequipamentosesistemascrticosexistentesnainstalao?
()
()
()
()
()
()
()
19.Essesprocedimentosconsideramumapolticademanterequipamentosousistemascrticosredundantes,comdisponibilidadede
()
entradaimediataemoperaoparasubstituiodesimilaresquetenhamapresentadofalhaouparadodemaneiranoprogramada?
20.Essesprocedimentosdecontingnciaestabelecemumsistemadeaprovaoecontroledasmedidasimplementadasemcasode
()
falhaouparadadosequipamentosousistemascrticosdeSeguranaOperacional?
21.Essesprocedimentosseencontramatualizados?
()
()
()
()
()
()
23.AsfalhaseparadasdosequipamentosesistemascrticosdeSeguranaOperacionalseencontramdevidamenteregistradas?
()
()
()
24.Essesregistrosindicamclaramenteosequipamentosousistemasafetados,datasdeocorrncia,asfalhasobservadas,suascausase
()
conseqncias?
()
()
25.OsregistrosapontamasmedidastemporriasadotadaspeloOperadoreosprazosestabelecidosparaadoodecorretivas?
()
()
()
26.Osregistrosindicamasaescorretivasepreventivasadotadas?
()
()
()
27.Osregistrosindicamaverificaodeeficciadasaescorretivasepreventivasimplementadas?
()
()
()
Tais procedimentos estabelecero medidas temporrias que possam suprir a falta de Equipamentos ou Sistemas Crticos de Segurana Operacional, devido
falha,degradaoouforadeoperao.Taismedidasdeveroincluir,quandoaplicvel:
a)implantaodecontrolesalternativosequivalentes
b)reduoelimitaodaproduo;e
c)isolamentoeparadadeequipamentos,sistemasouinstalaes.(refernciaitem11.3.2)
ITEM
28.OsprocedimentosdecontingnciaestabelecemasmedidastemporriasquepossamsuprirafaltadosEquipamentosouSistemas
CrticosdeSeguranaOperacional?
29.AsmedidasprevistasnosprocedimentosdecontingnciadoOperadorconsideram,quandoaplicvel,aimplantaodecontroles
alternativosequivalentes?
30.AsmedidasprevistasnosprocedimentosdecontingnciadoOperadorconsideram,quandoaplicvel,reduo,limitaoouparada
daproduo?
31. As medidas previstas nos procedimentos de contingncia do Operador consideram, quando aplicvel, o isolamento e parada de
equipamentos,sistemasouinstalaes?
32.Essasmedidastemporriassoverificadaseavaliadasemconformidadecomosprocedimentosdeanlisederiscose/ougerencia
mentodemudanadaunidade?
33.Asmedidastemporriasporventuraadotadasnainstalaoseencontramemconformidadecomosprocedimentosestabelecidos
peloOperador?
34.Asmedidastemporriasporventuraadotadasnocomprometeramospadresdeseguranadainstalaoenemacarretaramem
riscosinaceitveisparaaintegridadedasinstalaes,meioambienteoudaforadetrabalho?
SIM NO
N/A
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
OOperadordaInstalaoestabeleceroprazoemqueosprocedimentostemporriosseropermitidos,atqueasmedidascorretivassejamtomadas.(referncia
item11.3.3)
ITEM
SIM NO
N/A
35.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemdiretrizesparadeterminaodosprazosemqueasmedidastemporriaspodemser
()
permitidas,atqueasmedidascorretivassejamtomadas?
()
()
36.Essasdiretrizesestosendoobservadasnadeterminaodosprazosataadoodemedidascorretivas?
()
()
()
()
()
()
SGSO-MN-01-REV 1
78 / 117
INSTALAO:
DATA:
OBSERVAES
SGSO-MN-01-REV 1
79 / 117
INSTALAO:
DATA:
_______________________________
Auditor
SGSO-MN-01-REV 1
80 / 117
SGSO-MN-01-REV 1
APNDICE12
LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo12)
81 / 117
(SGSO)
INSTALAO:
DATA:
PRTICADEGESTON12:
IDENTIFICAOEANLISEDERISCOS
Objetivo:Oobjetivodestaprticadegestoestabelecerrequisitosparaidentificaoeanlisederiscosquepodemresultaremincidentes,a
serem conduzidos nas diferentes fases do ciclo de vida da Instalao, por meio da utilizao de ferramentas reconhecidas e com resultados
devidamentedocumentados.
APLICAO:
APRTICADEGESTONo12.
LISTADEVERIFICAO
ITIPOSDEANLISEDERISCOS
OOperadordaInstalaoseresponsabilizarpelaidentificaoeanlisequalitativaouquantitativadosriscos,conformeaplicvel,comopro
psitoderecomendaraesparacontrolarereduzirincidentesquecomprometamaseguranaoperacional.(refernciaitem12.2)
ITEM
SIM NO
N/A
1.Existeumasistemticadevidamentedocumentadaparaidentificaoeanlisedosriscosdaunidade?
()
()
()
2.EssasistemticaderesponsabilidadedoOperadordainstalao?
()
()
()
3.Essasistemticaconsideraascaractersticasconstrutivaseoperacionaisespecficasdaunidade?
()
()
()
4.Essasistemticacontemplaaidentificaodosperigosedosprincipaiscenriosacidentaisassociadosscaractersti
casconstrutivaseoperacionaisdaunidade?
()
()
()
6. Essa sistemtica contempla recomendaes para controlar e reduzir os riscos de incidentes que comprometam ou
()
afetemaSeguranaOperacionaldaunidade?
()
()
7.Essasrecomendaesenglobamtodososperigosecenriosacidentaisidentificados?
()
()
()
8.Essasrecomendaesforamefetivamenteimplementadas?
()
()
()
9.Essasrecomendaessoconsideradasnoplanejamentodasatividadesdemanutenoeinspeodaunidade?
()
()
()
10.Essasistemticaprevumareavaliaoperidicadosriscosedasrecomendaescorrespondentes?
()
()
()
11.OsprazosestabelecidosnosprocedimentosdoOperadorparaareavaliaoperidicadosriscosestosendoobser
()
vados?
()
()
5.Essasistemticacontemplaprocedimentosparaavaliao,classificaoegestoderiscos?
IIIMETODOLOGIADEIDENTIFICAOEANLISEDERISCOS
Ametodologiaparaidentificaoeanlisederiscosdeve:
a)serdefinidaemseuescopo;
b)considerarosElementosCrticosdeSeguranaOperacional;
c)consideraroutrasanlisesderiscosnaInstalaoouemoutrasInstalaessimilares;
d)consideraraanlisehistricadeincidentesocorridosnaInstalaoouemoutrasInstalaessimilares;
e)considerarlayout,fatoreshumanosecausasexternas,conformeaplicvel;
f)classificarosriscosidentificados;e
g)identificarasaesnecessriasparamitigaoeprevenodosriscos.(refernciaitem12.3)
SGSO-MN-01-REV 1
82 / 117
INSTALAO:
DATA:
ITEM
SIM NO
N/A
12.Asferramentaseosmtodosempregadosparaidentificaoeanlisederiscosdaunidadeseencontramdefinidos
()
peloOperador?
()
()
13.Essasferramentasemtodosseencontramconsagradospelaprticaesoadequadosaotipodeanliseefetivada?
()
()
()
()
()
()
()
14.Asanlisesderiscossocomplementadasporprocedimentosoperacionais,prticasdegerenciamentodemudanas
()
e/oupermissoparatrabalhodeformaaproporcionarumefetivogerenciamentodorisconaunidade?
15.EssegerenciamentoasseguraefetivamentequenenhumaatividadeouserviorelacionadocomaSeguranaOpera
()
cionalsejainiciadosemqueoriscoassociadosejapreviamenteavaliadoecontroladoemnveissatisfatrios?
16.Osescoposdasanlisesderiscoefetivadasparaaunidadeestobemdefinidos?
()
()
()
17.Osescoposdasanlisesderiscoconsideramtodasasatividadeseserviosemexecuonaunidade?
()
()
()
18.Osescoposdasanlisesderiscosocompatveiscomafasedociclodaunidade?
()
()
()
19.EstoprevistososcasosdefalhasdosElementosCrticosdeSeguranaOperacional?
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
25.Asanlisesderiscoconsideramosaspectosrelacionadoscomosfatoreshumanosverificadosnaunidade?
()
()
()
26.Essasanlisesseencontramatualizadaseadequadasscaractersticasdaforadetrabalhoefetivamenteemprega
daabordo?
()
()
()
27.Asanlisesderiscoconsideramaspossveiscausasexternasderisco?
()
()
()
28.Essaanliseseencontraatualizadaparaalocaoatualdaunidade?
()
()
()
29. Os riscos identificados se encontram devidamente classificados em funo da probabilidade de ocorrncia e da

gravidadedasconseqnciasdoseventos?
()
()
()
30.Asanlisesderiscocontemplamasaesnecessriasparamitigaoeprevenodosriscos?
()
()
()
31.Essasaessoadequadasclassificaodosriscosidentificados?
()
()
()
ITEM
SIM NO
N/A
32.Aidentificaoeanlisederiscossodesempenhadasporequipemultidisciplinar?
()
()
20. Existem registros que demonstrem que as anlises de risco da instalao consideram os resultados previamente
obtidosemanlisesanterioresefetivadasparaaprpriaunidadeouparainstalaessimilares?
21.Aanlisedosregistrosdosincidentesocorridosnaunidadedemonstraqueosmesmosforamefetivamenteconside
radosparareavaliaodaanlisederiscodainstalao?
22.Existeumasistemticaparaobtenoeavaliaodedadosreferentesaincidentesocorridosemunidadessimilares?
23.Existemregistrosdemonstrandoqueasinformaesreferentesaincidentesocorridosemunidadessimilaresforam
efetivamenteavaliadosporocasiodaelaboraodaanlisederiscodainstalao?
24.Asanlisesderiscoforambaseadaseminformaesatualizadasreferentesaosarranjos,equipamentosesistemas
debordo?
IVEXECUODAANLISEDERISCOS
Aidentificaoeanlisederiscosdevemserdesempenhadasporumaequipemultidisciplinar.(refernciaitem12.4.1)
()
Onmerodepessoasenvolvidaseascaractersticasdeexperinciadestaspessoasdevemserdeterminadospeladimensoecomplexidadeda
atividade,instalao,operaoouempreendimentoaseranalisado.(refernciaitem12.4.2)
ITEM
SIM NO
N/A
33.Arelaodaspessoasenvolvidasnaelaboraodasanlisesderiscodaunidadeseencontradevidamenteregistrada
()
paracadaestudoefetivado?
()
()
34.Umresumocomaformaoeexperinciaprofissionaldecadamembrodaequipeseencontradisponvel?
()
()
SGSO-MN-01-REV 1
()
83 / 117
INSTALAO:
DATA:
ITEM
SIM NO
N/A
35.Aformaoeexperinciadosmembrosdasequipessocompatveiscomoescopodaanlisederiscoefetivada?
()
()
()
()
()
()
()
36.Aformaoeexperinciadosmembrosdaequipecontemplamasdiversasdisciplinasesetoresrelacionadoscoma
()
anliseefetivada?
37.Aequipecompatvelcomadimensoecomplexidadedaatividade,instalao,operaoouempreendimentoaser
()
analisado?
AanlisederiscosdeverseraprovadapeloresponsveldaInstalaoouporpessoadesignadapelaempresaouorganizaolegalmenteres
ponsvelpelaInstalao.(refernciaitem12.4.3)
ITEM
SIM NO
38.AanlisederiscosfoiformalmenteaprovadapeloresponsveldaInstalaoouporpessoadesignadapelaempresa
()
ouorganizaolegalmenteresponsvelpelaInstalao?
()
N/A
()
VELABORAODORELATRIODEIDENTIFICAOEANLISEDERISCOS
OOperadordaInstalaoserresponsvelpelaelaboraoderelatriosparaasidentificaeseanlisesderiscosaseremrealizadasnaInsta
lao.(refernciaitem12.5.1)
ITEM
SIM NO
N/A
39.ForamelaboradosrelatriosparaasidentificaeseanlisesderiscosrealizadasparaaInstalao?
()
()
()
40.Asanlisesconstantesnosrelatrioscontemplamtodososperigosecenriosacidentaisidentificados?
()
()
()
Ser elaborado um Relatrio de Identificao e Anlise de Riscos pela equipe de identificao e anlise de riscos abordando, no mnimo, os
seguintespontos:
a)identificaodoscomponentesdaequipe;
b)objetivoeescopodoestudo;
c)descriodaInstalao,partedainstalao,sistemaouequipamentoquesersubmetidoanlise;
d)justificativadametodologiadeanlisederiscoutilizada;
e)descriodametodologiadeanlisederiscoutilizada;
f)identificaoeanlisedosriscos;
g)classificaodosriscos;e
h)recomendaeseconcluses.(refernciaitem12.5.2)
ITEM
SIM NO
N/A
41.OsRelatriosdeIdentificaoeAnlisedeRiscoscontemplamidentificaodoscomponentesdaequipe?
()
()
()
42.OsRelatriosdeIdentificaoeAnlisedeRiscoscontemplamobjetivoeescopodoestudo?
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
46.OsRelatriosdeIdentificaoeAnlisedeRiscoscontemplamidentificaoeanlisedosriscos?
()
()
()
47.OsRelatriosdeIdentificaoeAnlisedeRiscoscontemplamclassificaodosriscos?
()
()
()
48.OsRelatriosdeIdentificaoeAnlisedeRiscoscontemplamrecomendaeseconcluses?
()
()
()
43.OsRelatriosdeIdentificaoeAnlisedeRiscoscontemplamdescriodaInstalao,partedainstalao,sistema
ouequipamentosubmetidoanlise?
44. Os Relatrios de Identificao e Anlise de Riscos contemplam a justificativa da metodologia de anlise de risco
utilizada?
45.OsRelatriosdeIdentificaoeAnlisedeRiscoscontemplamdescriodametodologiadeanlisederiscoutiliza
da?
Osrelatriosdeidentificaoeanlisederiscosdeveroestardisponveisparaconsultadurantearealizaodeauditorias,inspeesouverifi
caesdaInstalao.(refernciaitem12.5.3)
SGSO-MN-01-REV 1
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INSTALAO:
DATA:
ITEM
SIM NO
N/A
49.Osrelatriosdeidentificaoeanlisederiscosestodisponveisparaconsulta?
()
()
()
50.Osrelatriosapresentadosseencontramatualizados?
()
()
()
VIRESULTADOS
O Operador da Instalao ser responsvel pela implementao das aes corretivas referentes s recomendaes contidas nas anlises de
riscos.(refernciaitem12.6.1)
ITEM
SIM NO
N/A
51.Asaescorretivasreferentessrecomendaescontidasnasanlisesderiscossoefetivamenteimplementadas?
()
()
()
Quandoaplicvel,deveindicaranecessidadederevisodalistadeElementosCrticosdeSeguranaOperacional.(refernciaitem12.6.2)
ITEM
SIM NO
N/A
52.FoidisponibilizadaumalistadosElementosCrticosdeSeguranaOperacional?
()
()
()
()
()
()
()
53.AsanlisesderiscoefetivadasavaliaramosElementosCrticosdeSeguranaOperacionalconsideradosparaauni
()
dade?
54.AsrevisesdalistadosElementosCrticosdeSeguranaOperacionalrecomendadaspelasanlisesderiscoefetuadas
()
foramefetivamenteimplementadas?
OOperadordaInstalaoserresponsvelpordocumentaraimplementaodasaescorretivas.Nocasodemodificaesnaimplementao
destasaesounasuarejeio,deverjustificarsuasdecises.(refernciaitem12.6.3)
ITEM
SIM NO
N/A
55. Existem registros demonstrando que as aes corretivas porventura recomendadas nas anlises de risco foram
implementadas?
()
()
()
56.Asaescorretivasapresentadasforamavaliadasporumaequipemultidisciplinar?
()
()
()
()
()
()
()
57.Asalteraesourejeiesdasaescorretivaspropostasnasanlisesderiscoporventuraefetivadasforamdevida
()
mentejustificadas?
58.EssasalteraesourejeiesforamformalmenteaprovadaspeloresponsveldaInstalaoouporpessoadesignada
()
pelaempresaouorganizaolegalmenteresponsvelpelaInstalao?
Deverserevidenciadoqueosriscosforamsistematicamenteavaliadosduranteasfasesdeprojeto,construo,comissionamentoeoperao,
assimcomoantesdadesativao.(refernciaitem12.6.4)
ITEM
SIM NO
N/A
59.Foramapresentadasevidnciasdeosriscosforamavaliadosduranteafasedeprojetodaunidade?
()
()
()
60.Foramapresentadasevidnciasdeosriscosforamavaliadosduranteafasedeconstruodaunidade?
()
()
()
61.Foramapresentadasevidnciasdeosriscosforamavaliadosduranteafasedecomissionamentodaunidade?
()
()
()
62.Foramapresentadasevidnciasdeosriscosforamavaliadosduranteafasedeoperaodaunidade?
()
()
()
OBSERVAES
SGSO-MN-01-REV 1
85 / 117
INSTALAO:
DATA:
_______________________________
Auditor
SGSO-MN-01-REV 1
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SGSO-MN-01-REV 1
APNDICE13
LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo13)
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(SGSO)
INSTALAO:
DATA:
PRTICADEGESTON13:
INTEGRIDADEMECNICA
operacional para que a Instalao, seus sistemas, estruturas e equipamentos, passem por inspees, testes e manutenes necessrias, de
formaplanejadaecontrolada,buscandoaintegridademecnicaeAdequaoaoUso.
APLICAO:
2)FASESDEIMPLANTAO,OPERAOEDESATIVAO.NOESTPREVISTALISTAESPECFICAPARAASFASESDEPROJETOECONSTRUO
PARAAPRTICADEGESTONo13.
LISTADEVERIFICAO
IPLANEJAMENTODEINSPEO,TESTE,MANUTENOESUPRIMENTODEMATERIAIS
OOperadordaInstalaotercomatribuioestabelecerplanoseprocedimentosparainspeo,testeemanuteno,afimdebuscaraintegridademecnicados
seussistemas,estruturas,equipamentosesistemascrticosdeseguranaoperacional.Taldocumentaodeverestaralinhadacomrecomendaesdosfabrican
tes,normas,padreseboasprticasdeengenharia.(refernciaitem13.2.1)
ITEM
SIM NO
1.OOperadorestabeleceuprocedimentosenormascomasdiretrizesepadresnecessriosparaexecuodasatividadesdeinspeo
()
etestedosequipamentos,sistemaseestruturasdeformaagarantiraintegridademecnicadainstalaoeseuscomponentes?
2.OOperadorestabeleceuprocedimentosenormascomasdiretrizesepadresnecessriosparaexecuodasatividadesdemanuten
()
odosequipamentos,sistemaseestruturasdeformaagarantiraintegridademecnicadainstalaoeseuscomponentes?
N/A
()
()
()
()
3.OOperadorelaborourelaodetodososequipamentos,sistemaseestruturasdainstalao?
()
()
()
4.Essarelaoseencontraatualizada?
()
()
()
5.Essarelaopermitecaracterizaroscomponentesdecadasistemainstaladonaunidade?
()
()
()
6.EssarelaopermiteidentificarquaisitenssoconsideradoscomoequipamentoousistemacrticodeSeguranaOperacional?
()
()
()
()
()
()
()
7.Osprocedimentosenormasparaexecuodasatividadesdeinspeo,testeemanutenocobrematotalidadedosequipamentos,
()
sistemaseestruturasexistentesnainstalao?
8. O Operador identificou e relacionou as normas, padres e boas prticas de engenharia, alm das recomendaes dos fabricantes
()
aplicveismanuteno,inspeoetestedosequipamentos,sistemaseestruturasexistentesnainstalao?
9.OOperadorelaborouprocedimentosparagarantirqueessarelaosejaperidicaesistematicamenteatualizada?
()
()
()
()
()
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()
()
11. O Operador considera essas normas, padres, boas prticas de engenharia e as recomendaes do fabricante para planejar as
()
atividadesdeinspeo,testeemanutenodosequipamentos,sistemaseestruturasexistentesnainstalao?
12.OOperadorestabeleceuumplanejamentoparaexecuodasatividadesdeinspeoetestedosdiversosequipamentos,sistemase
()
estruturasexistentesnainstalao?
13. O Operador estabeleceu um planejamento para execuo das atividades de manuteno dos diversos equipamentos, sistemas e
()
estruturasexistentesnainstalao?
O Operador da Instalao ter com atribuio estabelecer procedimentos de inspeo, teste e manuteno que contenham instrues claras para conduo
seguradasatividades.(refernciaitem13.2.2)
ITEM
SIM NO
14. O Operador elaborou organograma estabelecendo os diferentes cargos e funes associados s atividades de inspeo, teste e
()
manutenoaseremdesempenhadosnosdiferentessetoreseatividadesnainstalao?
15.OorganogramaapresentadopeloOperadorapresentaahierarquiaeasresponsabilidadesdosdiferentessetores,cargosefunes
()
relacionadoscomasatividadesdeinspeo,testeemanutenoexecutadasnainstalao?
SGSO-MN-01-REV 1
N/A
()
()
()
()
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INSTALAO:
DATA:
ITEM
SIM NO
N/A
16. Esses cargos e funes efetivamente cobrem todas as atividades relacionadas aos servios de inspeo, teste e manuteno nos
()
diferentessetoresdainstalao?
17. Os procedimentos do Operador apresentam a caracterizao de cada um desses cargos e funes, descrevendo as atribuies e
()
responsabilidadesdecadacargooufunoespecfico?
18.OOperadorrelacionoutodososrepresentantesdaforadetrabalhoempregadosnasatividadesdeinspeo,testeemanuteno
()
descrevendooscargose/oufunesexercidosporcadaum?
()
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19.Essarelaoconsideraosfuncionriosdasempresascontratadas?
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21.ApenasosrepresentantesdaforadetrabalhodesignadospeloOperadorparaosdiferentescargosefunessoempregadosnas
atividadesrelacionadascomainspeo,testeemanutenodainstalao?
22.Osrepresentantesdaforadetrabalhoempregadosnasatividadesrelacionadascomainspeo,testeemanutenodainstalao
estosendoefetivamenteempregadosnasatividadescorrespondentesaoscargosefunesparaosquaisforamdesignados?
23.OsprocedimentosdoOperadorapresentamosrequisitosdeformao,habilitaoetreinamentonecessriosparaexercercadaum
doscargosefunesrelacionadoscomasatividadesdeinspeo,teste,incluindoensaiosnodestrutivos,emanuteno?
24.Foramtambmestabelecidososrequisitosdeformao,habilitaoetreinamentodosfuncionriosdeempresascontratadaspara
prestaodeserviosrelacionadoscomasatividadesdeinspeo,teste,incluindoensaiosnodestrutivosemanuteno?
25.Essesrequisitosseencontramemconformidadecomalegislaoaplicvel,incluindoaquelasreferentesaoexercciodasprofisses
ouatividadescorrespondentesaoscargosefunesestabelecidospeloOperador?
26. Esses requisitos esto sendo observados pela fora de trabalho empregada nas atividades de inspeo, teste e manuteno da
instalao?
27.OOperadorproporcionatreinamentocontnuoesistemticodaforadetrabalhoempregadanasatividadesdeinspeo,testee
manutenovisandooseuaprimoramentoeatualizao?
28.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemmecanismosparaidentificarasnecessidadesdeaprimoramentoeatualizaodafora
detrabalhoempregadanasatividadesdeinspeo,testeemanutenoeplanejarotreinamentocorrespondente?
29.viabilizadaaparticipaodosrepresentantesdaforadetrabalhoedeseuschefesdiretosnacaracterizaodessasnecessidades
detreinamento?
30.Essetreinamentoefetivamentedisponibilizadoparatodososdiferentescargosefunesprevistosparaainstalao?
()
()
()
31. A amplitude temtica desse treinamento engloba as diferentes atividades, equipamentos, sistemas e estruturas existentes na
()
instalao?
()
()
32.Oplanejamentoestsendoefetivamenterealizado?
()
()
()
33.Esseplanejamentoestsendocumprido?
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()
()
()
()
()
()
40.OsPlanosdeInspeoedeManutenoapresentaminstruesclaraseprecisasparaconduoseguradasatividadesprevistas?
()
()
()
41.Essasinstruesestoacessveisparaosrepresentantesdaforadetrabalhoquevodesempenharasatividades?
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()
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()
()
34. As atividades de inspeo, teste e manuteno esto estruturadas sob a forma de Planos de Inspeo e/ou de Manuteno que
estabelecemasaeseprazosdeexecuodosdiferentesservios?
35.Essesplanossopermanentementeacessveisaosrepresentantesdaforadetrabalhoquedesempenhamasatividadesdeinspe
o,testeemanuteno,deacordocomasnecessidadesdesuastarefaseemconformidadecomocargooufunoexercida?
36.OsPlanosdeInspeoe/ouManutenocontemplamplanosindividuaisparatodososequipamentos,sistemas,tubulaeseestru
turasdainstalao?
37.AeventualinexistnciadePlanodeInspeoouManutenoparadeterminadoitemdaunidadefoidevidamenteavaliadaejustifi
cadaenoacarretaemriscoSeguranaOperacionaldainstalao?
38.OsPlanosdeInspeosoestabelecidoslevandoemcontaosmecanismosdedanospotencialmenterelevantesparaaintegridade
estruturaleosregistroshistricosdisponveis?
39.OsPlanosdeManutenoenglobamasmanutenespreventivas,corretivase,casoaplicvel,preditivasesoestabelecidoslevan
doemcontaasrecomendaesdosfabricantesdosdiversosequipamentosesistemasexistentesnainstalao?
42.OsPlanosdeInspeoprevemmtodosdeEND(EnsaiosNoDestrutivos)sobreextensesespaciaissuficientesdosequipamentos
etubulaesparagarantirumaeficientedetecoenoacompanhamentodedanosacumuladosemservio?
43.AfreqnciadeaplicaodosPlanosdeInspeoindividuaisemcadaequipamentooutubulaoatendelegislaoaplicvele
adequadaparagarantirdetecoeacompanhamentodosdanosacumuladosemservio?
44.AfreqnciadeaplicaodosPlanosdeManutenoindividuaisemcadaequipamentoousistemaatendesnormasaplicveis,s
recomendaesdosfabricantesesboasnormasdeengenharia?
45.OsPlanosdeInspeoeManutenoconsideramumsistemae/oucdigodeidentificaodosdiferentessistemas,equipamentos,
tubulaeseacessrios,sensoreseinstrumentosdemediodainstalao?
46.Essesistemaoucdigodeidentificaoenglobaefetivamentetodosossistemas,equipamentos,tubulaeseacessrios,sensorese
instrumentosdemediodainstalao?
47.Osequipamentos,tubulaeseacessrios,sensoreseinstrumentosdemediodainstalaoseapresentamplacaoumarcao
similar,devidamentefixadaemlocalacessvel,indicandoocdigodecadaitemconsideradonosPlanosdeInspeoouManuteno?
SGSO-MN-01-REV 1
89 / 117
INSTALAO:
DATA:
ITEM
SIM NO
N/A
48.AsmarcaesdessesitensnocampocorrespondemquelasindicadasnosPlanosdeInspeoouManuteno?
()
()
()
()
()
()
()
49. O resultado de inspeo visual da instalao executada durante a auditoria constatou a eficcia dos planos de inspeo, teste e
()
manutenoestabelecidospeloOperador?
50.Osequipamentosetubulaesquetrabalhamcompressessuperiorespressoatmosfricacontamcomvlvulasdesegurana
()
oudispositivossimilaresparaprevenodesobrecargadepresso?
51.Essasvlvulasseencontramdevidamenteidentificadasecalibradas?
()
()
()
52.Foramtomadasmedidaseficazesparaevitarofechamentoinadvertidoouobstruodessasvlvulasdesegurana?
()
()
()
53.OsprocedimentoselaboradospeloOperadorestabelecemumprogramaespecficoparainspeoetestedasvlvulasdeseguran
a?
()
()
()
54.Osintervalosentreasinspeesdessasvlvulasatendemlegislaoaplicvel?
()
()
()
()
()
()
()
()
()
55.ApressodeaberturadasvlvulasdeseguranaigualouinferiorPMTAesuperiorpressodeoperao,sendoessadiferena
()
suficienteparaevitaroseuacionamentofreqenteouaocorrnciadeeventualdisparonapressodeoperao?
56.OsprocedimentoselaboradospeloOperadorestabelecemumprogramaespecficoparacalibraodosinstrumentosdemedio,
()
controleeindicao?
57. Esse programa abrange todos os instrumentos de medio, controle e indicao relacionados com a Segurana Operacional da
()
instalao?
58.Esseprogramaestabeleceointervalomximodecalibraodecadaumdessesinstrumentos?
()
()
()
59.Essesintervalosestosendoobservados?
()
()
()
IICONTROLEDASATIVIDADES
OOperadordaInstalaotercomoatribuiodocumentartodasasatividadesrelacionadascomintegridademecnicadesenvolvidasabordo.(refernciaitem
13.3.1)
ITEM
SIM NO
N/A
60.Asatividadesdeinspeo,testeemanutenososistematicamenteregistradaspeloOperadordainstalao?
()
()
()
61.Essesregistroscompreendemadescriodasaesempreendidaseasdatasdesuaexecuo?
()
()
()
62.Essesregistrospermitemaperfeitacaracterizaodosexecutantesdosservios?
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
63.OsexecutantesdosserviosestoformalmentedesignadospeloOperadorparaoscargosefunescorrespondentessatividades
()
nasquaisatuaram?
64.Osexecutantesdosserviosestoemconformidadecomosrequisitosdehabilitao,formaoetreinamentoestabelecidospelos
()
procedimentosdoOperador?
65.Essesregistrospermitemaperfeitacaracterizaodoresponsveltcnicopelosservios?
()
66.OsresponsveistcnicospelosserviosestoformalmentedesignadospeloOperadorparaoscargosefunescorrespondentess
()
atividadesnasquaisatuaram?
67.Osresponsveistcnicospelosserviosestoemconformidadecomosrequisitosdehabilitao,formaoetreinamentoestabele
()
cidospelosprocedimentosdoOperador?
68.Essesregistrospermitemaperfeitaidentificaodoresponsvelpelaverificaoeaprovaodosservios?
()
69.OsresponsveispelaverificaoeaprovaodosserviosestoformalmentedesignadospeloOperadorparaoscargosefunes
()
correspondentessatividadesnasquaisatuaram?
70. Os responsveis pela verificao e aprovao dos servios esto em conformidade com os requisitos de habilitao, formao e
()
treinamentoestabelecidospelosprocedimentosdoOperador
71.Todasasocorrnciasrelevantesecomrepercussoparaofuturoacompanhamentodaintegridadeestruturaldainstalaoeseus
()
componentessodevidamenteregistradas?
()
()
()
()
()
()
72.Essesregistrosestosendoefetivadosemconformidadealegislaoaplicvel?
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
73.Osregistrosdasatividadesdeinspeoetestedessasvlvulasseencontramorganizadosedisponveisparaosrepresentantesda
()
foradetrabalhoqueefetuamatividadesdemanutenoeteste?
74.Osregistrosdasatividadesdecalibraodosinstrumentosdemedio,controleeindicaoseencontramorganizadosedisponveis
()
paraosrepresentantesdaforadetrabalhoqueefetuamatividadesdemanutenoeteste?
75.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemasresponsabilidadespelolanamentodasinformaesnosregistrosdasatividadesde
()
inspeo,testeemanuteno?
76.Todosessesregistrosseencontramatualizados?
()
SGSO-MN-01-REV 1
90 / 117
INSTALAO:
DATA:
OOperadordaInstalaotercomoatribuioassegurarqueosprocedimentosoperacionais,manuaisouqualqueroutrodocumentoreferenteInstalao,aos
seussistemas,estruturaseequipamentosestejamacessveisaopessoaldemanuteno(empregadosoucontratados),quandoaplicveis.(refernciaitem13.3.2)
ITEM
SIM NO
77.Osrepresentantesdaforadetrabalhoempregadosnasatividadesdeinspeo,testeemanutenopossuemacesso,compatvel
()
comasnecessidadesecaractersticasdesuasatribuies,aosregistrosdessasatividades?
()
comasnecessidadesecaractersticasdesuasatribuies,aosprocedimentosoperacionaisrelacionadoscomessasatividades?
79. Os planos e documentos com informaes relativas ao projeto, fabricao e montagem de equipamentos estticos e tubulaes
()
relevantesparaasatividadesdeinspeoetestedosaspectosrelacionadoscomaintegridadeestruturalseencontramdisponveis?
80.Asinformaescontidasnessesdocumentosseencontramemconformidadecomalegislaoaplicvel?
()
81. Os diagramas de processo cobrem a totalidade da instalao e apresentam a indicao dos dispositivos de controle, medio e
()
segurana?
82.Osplanos,manuaisedemaisdocumentosqueapresentaminformaesnecessriasparaaoperaoemanutenodeequipamen
()
tosrotativosdeinteresseparaaintegridadeestruturalseencontramdisponveis?
83.Todosessestiposdedocumentosseencontramatualizadoserepresentamarealidadeatualdainstalao?
()
84.Essesdocumentosseencontramarquivadosdeformaorganizadaedefcilacesso,deformaaviabilizarapesquisasobreosdados
()
relevantessobreaintegridadeestruturaldainstalao?
()
comasnecessidadesecaractersticasdesuasatribuies,aosdocumentosacimarelacionados?
N/A
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()
()
OOperadordaInstalaotercomoatribuioestabelecerrequisitosdegarantiadaqualidadenaexecuodosprocedimentos.(refernciaitem13.3.3)
ITEM
86.evidenciadooexercciodaresponsabilidadetcnicanasdiferentesatividadesdeinspeoeteste,incluindoarealizaodeensai
osnodestrutivos,atravsdoefetivoacompanhamentodessasatividadespeloresponsveltcnicodesignado?
87.evidenciadooexercciodaresponsabilidadetcnicanasdiferentesatividadesdemanutenoatravsdoefetivoacompanhamen
todessasatividadespeloresponsveltcnicodesignado?
88.Esseacompanhamentopeloresponsveltcnicotambmcaracterizadonosservioseatividadesdeinspeo,testeemanuteno
prestadospelasfirmascontratadas?
89.Oacompanhamentodasatividadesdeinspeo,testeemanutenopelosresponsveistcnicosevidenciadonospelasupervi
sodiretadosserviosrelevantescomotambmpelaavaliaoetratamentodasnoconformidadesidentificadas?
90.OsprocedimentosdeinspeoestabelecidospeloOperadorsoorientadosparaprospeco,acompanhamentoeanlisedosdanos
acumuladosemequipamentosestticosetubulaes?
91.Essesdanosacumuladossoperiodicamenteavaliadosnosentidodegarantiraperfeitacaracterizaodaintegridadeestruturalda
instalao?
92.Osregistrosdessasavaliaesedosrelatriosdasinspeesetestesefetuadosseencontramdevidamentearquivadosemconjunto
comosdemaisdocumentosreferentesequipamentoestticooutubulaocorrespondente?
93.OscritriosdeaceitaodessesdanosseencontramemconformidadecomosprocedimentosenormasdoOperadorecomasboas
prticasdeengenharia?
94.Falhasemanifestaesdedanosacumuladossoeficazmenteinvestigadasnosentidodecaracterizarosmecanismosresponsveis
pelasmesmasassimcomoestabelecerfuturasaespreventivas?
95.Osregistrosdessasinvestigaesseencontramdevidamentearquivados?
SIM NO
N/A
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()
()
()
96.Emtodasassituaesgarantidoqueosequipamentosetubulaesoperamsobcondiescompatveiscomoprojetooriginalou,
()
nocasodenovascondies,queatendamarevisodeprojetoavaliadaeaprovadaemtodasasinstncias?
97.Osresultadosdosrelatriosdeinspeosoefetivamenteconsideradosnacaracterizaodaadequaoaousoounadefiniodas
()
necessidadesdereparosoudemedidaspreventivas?
98.Osresultadosdasinspeesefetuadassoconsiderados,avaliadose,casojulgadopertinente,incorporadosnosplanosdeinspeo
()
subseqentes?
99.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemprazosparaatendimentodasrecomendaesdereparoresultantesdainspeo?
()
()
()
100.Osprazos estabelecidosconsideramagravidade dasdeficinciase suasimplicaes naSeguranaOperacionalenaintegridade

()
estruturaldainstalao?
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
102.Osreparosefetivadosnosequipamentos,sistemaseestruturasdainstalaoestosendoexecutadosemconformidadecomas
()
normaseprocedimentosaplicveisecomasboasprticasdeengenharia?
103.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemmedidasdecontroledasatividadesdealteraoereparo,deformaqueoincioeo
()
fimdetodasasintervenesnainstalaosejamautorizadospeloresponsveltcnicomediantedocumentosrastreveis?
()
SGSO-MN-01-REV 1
91 / 117
INSTALAO:
DATA:
ITEM
SIM NO
105.Alteraesereparosprogramadoscomrepercussonaintegridadeestruturalcontamsistematicamentecomprojetorevisadoe
()
aprovadoporresponsveldevidamentehabilitado?
106.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemdiretrizesparaexecuodereparosemergenciaisquepossamafetaraintegridade
()
estruturaldainstalao?
107.Essesreparossoefetuadosemconformidadecomaboaprtica,encontramsedetalhadamenteregistradosesoavaliadospelo
()
responsveltcnico,inclusivecomemissodeparecerquantoaosaspectosdotratamentofuturoaseraplicado?
N/A
()
()
()
()
()
()
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()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
113.Esseinventrioapresentaasespecificaesecaractersticasnecessriasdecadaitem?
()
()
()
114.OOperadordispedecadastrodepossveisfornecedoresparacadaitemprevistonoinventrio?
()
()
()
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()
()
()
()
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()
()
()
()
()
()
()
()
124.Almdasauditoriasexternasobrigatrias,entreasquaisseencontramaquelasexecutadaspelaANP,asatividadesdeinspeo,
()
testeemanutenodainstalaososistematicamenteauditadasporiniciativaprpriadaempresa?
()
()
125.OOperadorelaborouprocedimentoespecficoparaexecuodessasauditorias?
()
()
()
()
()
()
()
()
108.OOperadordispedeprocedimentosparanortearaexecuodeoperaesdesoldagemnainstalao?
109.Essesprocedimentosespecificamasnormasecdigosquedevemseraplicados,critriosdeprojeto,qualificaodosexecutantes,
ensaioseverificaesdequalidadeedescriodosregistrosquedevemsergeradosemantidosemarquivo?
110.Asoperaesdesoldagemcomrepercussonaintegridadeestruturalsoexecutadasemestritaconformidadecomosprocedi
mentosdoOperadorecomoscdigosenormasaplicveis?
111.Foramgeradosdocumentosrastreveis,inclusivenosaspectosrelacionadosaocontroledequalidade,dasoperaesdesoldagem
efetuadasnainstalao?
112. O Operador dispe de inventrio de sobressalentes, materiais e consumveis necessrios para a operao e manuteno dos
diversosequipamentosesistemasrelacionadoscomaSeguranaOperacional?
115.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemdiretrizesparacadastramentodefornecedores,estabelecendoosrequisitosecondi
esnecessriasparaviabilizaressecadastro?
116.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemmecanismosdeavaliaoedescredenciamentodefornecedorespornoatendimen
toaospadresrequeridos?
117.OOperador estabeleceuprocedimentosparaaquisiodessessobressalentes,materiaiseconsumveisdosfornecedorescadas
tradosdeformaagarantiraadernciadosrequisitosnecessriossespecificaesdecompraaplicveis?
118.Osprocedimentosestabelecemdediretrizeseprticasparagarantiraconformidadedositensadquiridoscomasespecificaes
tcnicasestabelecidaspelosfabricantesdosequipamentosesistemasdainstalao?
119. Os procedimentos estabelecem diretrizes e prticas de controle da qualidade dos itens, no s no recebimento como tambm
duranteaefetivautilizaodosmesmospelosrepresentantesdaforadetrabalhoempregadanasatividadesdemanuteno?
120.OOperadordispedeumsistemadecontroledeestoquedeformaagarantiracontinuidadedasoperaeseevitaraparadaou
funcionamentoanormaldeequipamentosousistemasrelacionadoscomaSeguranaOperacionalporfaltadematerial?
121. Esse sistema estabelece os locais de armazenamento e os nveis mnimos de estoque para os diferentes itens do inventrio da
instalao?
122.OslocaisdearmazenamentoeosnveismnimosdeestoqueestabelecidospeloOperadorefetivamentegarantemacontinuidade
daoperaoenocomprometemaSeguranaOperacionaldainstalao?
123.Osnveismnimosdeestoqueestosendoobservados?
()
126.Oescopodessasauditoriascobretodososaspectosafetossatividadesdeinspeo,testeemanutenoqueestejamrelaciona
()
doscomaSeguranaOperacionaldaunidade?
127.QuandoessasauditoriassoconduzidaspeloprpriopessoaldoOperadorosauditoressoindependentesdosgruposenvolvidos
()
nasatividadesaseremauditadas?
128.Osregistrosdessasauditoriasseencontramdisponveis?
()
OOperadordaInstalaotercomoatribuiogarantirquetodososEquipamentoseSistemasCrticosdeSeguranaOperacionalestejamcobertospelosplanos
deinspeo,testeemanuteno.(refernciaitem13.3.4)
ITEM
SIM NO
129.TodososequipamentosesistemascrticosdeSeguranaOperacionalrelacionadospeloOperadorestocobertospelosplanosde
()
inspeoetestee/oudemanuteno?
130.Asatividadesdeinspeo,testeemanutenodosequipamentosesistemascrticosdeSeguranaOperacionalsosistematica
()
mentepriorizadas?
N/A
()
()
()
()
IIIMONITORAMENTOEAVALIAODERESULTADOS
OOperadordaInstalaoserresponsvelpormonitorareavaliarosresultadosdasinspeesetestes.(refernciaitem13.4)
SGSO-MN-01-REV 1
92 / 117
INSTALAO:
DATA:
ITEM
SIM NO
131.OOperadordispedesistemaefetivodecontroleparadeterminarasatividadesdeinspeo,testeemanutenoquesoneces
()
sriasparaatenderosprazos,intervaloserequisitosestabelecidosemseusistemadegerenciamento?
132.Essesistemaseencontraemconformidadecomasnormas,cdigos,recomendaesdefabricantes,boasprticasdeengenhariae
()
procedimentosaplicveisaosdiferentesitensdainstalao?
N/A
()
()
()
()
()
()
()
134. O Operador controla diariamente o efetivo atendimento das atividades de inspeo, teste e manuteno programadas para a
()
instalao?
()
()
135.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemndicesemetasdeatendimentoaseremobservadasnessasatividades?
()
()
()
136.Asmetasestabelecidasestosendoatendidas?
()
()
()
133.Essesistemaproporcionaaprogramaoperidicadasatividades?
137.Existemmecanismoseficazesparagarantirqueasatividadeseventualmentenoexecutadasnosejaminadvertidamenteconside
()
radasconcludasearquivadas?
138.Existemmecanismosparaavaliarastarefasqueporventuranopossamserefetuadasdentrodosprazosestabelecidoseasimpli
()
caesdasuapostergaonaSeguranaOperacionaldainstalao?
139.OsprocedimentosdoOperadorestabelecemdiretrizesparaclassificarasrecomendaesdereparoresultantesdasatividadesde
()
inspeo,testeemanutenoemfunodagravidadedasdeficinciasedesuaspossveisimplicaesnaSeguranaOperacional?
()
()
()
()
()
()
140.Essaclassificaoconsideradanacaracterizaodasprioridadesparaexecuodosreparosoumanutenescorretivas?
()
()
()
141.Essaclassificaoconsideradaparaseestabelecerosprazoslimitesdeexecuodosreparosemanutenescorretivas?
()
()
()
142.Essesprazosestosendoefetivamenteobservados?
()
()
()
OBSERVAES
SGSO-MN-01-REV 1
93 / 117
INSTALAO:
DATA:
_______________________________
Auditor
SGSO-MN-01-REV 1
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SGSO-MN-01-REV 1
APNDICE14
LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo14)
95 / 117
(SGSO)
INSTALAO:
DATA:
PRTICADEGESTON14:
PLANEJAMENTOEGERENCIAMENTODEGRANDESEMERGNCIAS
Objetivo: O Operador da Instalao conduzir sua prtica de gesto de forma a assegurar o adequado planejamento e o gerenciamento de
grandesemergnciasquepossamocorrerduranteaoperaodaInstalao.
APLICAO:
o
PARAAPRTICADEGESTON 14.
LISTADEVERIFICAO
IPLANEJAMENTODESITUAESDEEMERGNCIA
OOperadordaInstalaodeverdefiniraequiperesponsvelpelaelaboraodeplanosdeemergncia.(refernciaitem14.2.1)
ITEM
SIM NO
N/A
1.Ainstalaopossuiplanosderespostaasituaesdeemergncia?
()
()
()
2.Essesplanoscobrematotalidadedasinstalaeseatividadesconduzidasnaunidade?
()
()
()
3.Estcaracterizadaedocumentadaaequipeutilizadanaelaboraooureavaliaodessesplanos?
()
()
()
4.AequipeutilizadanaelaboraooureavaliaodessesplanosfoidefinidapeloOperador?
()
()
()
5.ExistemregistrosdocumentadosdadesignaopeloOperadordaequipeutilizadaparaaelaboraooureavaliaodessesplanos?
()
()
()
Aqualificaoeexperinciadaequipedoitem14.2.1deverserdeterminadapeladimensodocenrioconsideradoeacomplexidadedaatividade,instalao,
operaoouempreendimentoaseranalisado.(refernciaitem14.2.2)
ITEM
SIM NO
6.ExistemregistrosdocumentadosindicandoaqualificaoeaexperinciadaequipeutilizadanaelaboraooureavaliaodosPlanos
()
deEmergnciadainstalao?
7. A qualificao e a experincia dos membros dessa equipe cobrem os diversos cenrios de emergncias avaliados nos Planos de
()
Emergncia?
8.Aqualificaoeaexperinciadosmembrosdessaequipecobremacomplexidadedaatividade,instalao,operaoouempreendi
()
mentoanalisado?
N/A
()
()
()
()
()
()
OOperadordaInstalaoserresponsvelpor:
o
a)Identificar,nostermosdaPrticadeGeston 12(IdentificaoeAnlisedeRiscos),asgrandesemergnciasedescreveroscenriosacidentaisassociados;
b)Avaliaracapacidadederespostaacadacenrioacidental;
c)Apresentarasaesefetivasderespostaaemergncias.(refernciaitem14.2.3)
ITEM
SIM NO
N/A
9.Estodefinidasasgrandesemergnciasaplicveisinstalao?
()
()
()
10.Essasgrandesemergnciasforamdeterminadasporintermdiodeanlisederiscos,emconformidadecomoPreconizadonaPrti
cadeGestono12?
()
()
()
11.TodososcenriosidentificadosnasanlisesderiscosocontempladosnosPlanosdeEmergnciadainstalao?
()
()
()
SGSO-MN-01-REV 1
96 / 117
INSTALAO:
DATA:
ITEM
SIM NO
N/A
12.Osplanossoconstitudosdediferentesnveisemfunodagravidadedaemergnciaecontemplamdesdeoplanoindividualda
()
instalaoatumplanocorporativoglobaldoOperador?
()
()
13.Existeumadefinioclaradoslimitesdecadanvelparacadaumdoscenriosidentificados?
()
()
()
14.Osdiversosnveisdosplanosdeemergnciaconsideramasparticularidadesdolocaldeoperaodainstalao?
()
()
()
15.OsplanosdainstalaoestointegradosaosdemaisplanoslocaiseregionaisdoOperadoraplicveisaolocaldeoperaodainsta
lao?
()
()
()
16.Nocasodeunidadesafretadas,essesplanosestointegradosaosplanoslocais,regionaisecorporativosdoconcessionrio?
()
()
()
17.Asanlisesderiscosefetivadasparacaracterizaodoscenriosdasgrandesemergnciasconsideramaspeculiaridadesdolocalde
()
operaodainstalao?
()
()
18.Paracadacenrioidentificadosocaracterizadososrecursosmateriaisehumanosnecessriosparacombatesemergncias?
()
()
()
19.Essesrecursossodimensionadosparaosdiferentesnveisdosplanos,caracterizadosemfunodagravidadedaemergncia?
()
()
()
20. Os planos de emergncia, em seus diferentes nveis estabelecem aes efetivas de resposta s emergncias, para cada um dos
()
cenriosidentificados?
()
()
IIRESPOSTAAGRANDESEMERGNCIAS
OOperadordaInstalaoserresponsvelporpreparar,documentareestabeleceroPlanodeEmergnciadaInstalao,quedeverconterosprocedimentosde
preparaoederespostaaemergncias.(refernciaitem14.3.1)
ITEM
SIM NO
N/A
21.OPlanodeEmergnciadaInstalao,emseusdiferentesnveis,seencontradevidamentedocumentado?
()
()
()
22.Oplanoestabeleceosprocedimentosdepreparaoparacadaumdoscenriosidentificados?
()
()
()
23.Essapreparaoadequadaparaosdiferentesnveisderesposta,estabelecidosemfunodagravidadedaemergncia?
()
()
()
24.Apreparaoconsideraaidentificaodosrecursosdebordoqueseroutilizadosemcadacenrioconsiderado?
()
()
()
25.Esses recursosconsideram osmateriais,itenseequipamentosque devemserincorporadosaoinventriodebordo com objetivo

()
especficoderespostaaemergncias?
()
()
26.Essesrecursosefetivamenteseencontramdisponveis?
()
()
()
27.Essesrecursossoperiodicamenteavaliadosdeformaagarantirsuaprontadisponibilidadeeeficciaemsituaesdeemergncia?
()
()
()
()
()
()
()
28.Apreparaoconsideraaqualificaoequantificaodosrepresentantesdaforadetrabalhodesignadosparaarespostaacada
()
cenrioidentificado?
29.Apreparaoconsideraarelaodergosgovernamentaiserepresentantesdagernciaquedevemsercontatadosemcasode
()
emergncia?
30.Osdadosdessescontatosseencontramatualizados?
()
()
()
31.Oplanoestabeleceosprocedimentosderespostaparacadaumdoscenriosidentificados?
()
()
()
32.Essarespostaadequadaparaosdiferentesnveis,estabelecidosemfunodagravidadedaemergncia?
()
()
()
33.Osprocedimentosderespostaestabelecemasaesaseremdesenvolvidasemcadacenriodeemergnciaidentificado,paraos
()
diferentesnveisconsiderados?
()
()
34.Essasaescontemplamasmedidasdecombateimediatodaemergncia?
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
35.Essasaescontemplamasmedidasparamitigarosdanoseminimizarosriscosparaainstalao,meioambienteepessoalenvol
()
vido?
36.disponvelabordoumalistadetarefasdeemergncia,ondesodesignadosnominalmenteosmembrosdasequipesderesposta
()
esuasatribuies?
37.Essalistadivulgadaeseencontraacessvelparatodaaforadetrabalho?
()
38.Essalistaatualizadaporocasiodetrocasdeturmasounocasodequalquereventualidadeoudeimpedimentodosmembrosdas
()
equipes?
39.Ahabilitaoequalificaodosmembrosdaequipederespostadeemergnciasseencontramemconformidadecomosrequisitos
()
estabelecidospeloOperador?
SGSO-MN-01-REV 1
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INSTALAO:
DATA:
OPlanodeEmergnciadaInstalaopodersercomplementadocomrecursoseestruturaderespostadisponvelemoutralocao.Oplanodeverindicarcomo
estruturaserecursoscompartilhadosseroacionados,independentementedepertenceremaoprpriooperadorouaterceiros.(refernciaitem14.3.1.1)
ITEM
SIM NO
N/A
40.CasooPlanodeEmergnciadaInstalaosejacomplementadocomestruturaderespostaerecursosdisponveisemoutralocao,
()
osmesmosseencontramdevidamenteidentificados?
()
()
41.Aorigemdessesrecursoscompartilhadosseencontradevidamenteidentificada?
()
()
()
42.Aformadeacionamentodessesrecursoscompartilhadosseencontradevidamenteidentificada?
()
()
()
43.Aformadeacionamentodessesrecursoscompartilhadosseencontradevidamenteatualizada?
()
()
()
44. Os contratos e/ou acordos de fornecimento de recursos e meios com terceiros contemplam efetivamente os totais previstos no
()
planodeemergncia?
()
()
45.Osprazosdefornecimentodosrecursosemeiosexternossoadequadosaosidealizadosnoplanodeemergncia?
()
()
()
46.Osprazosdefornecimentodosrecursosemeiosexternosseencontramadequadoseatualizadosaolocaldeoperaodainstala
o?
()
()
()
OOperadordaInstalaoserresponsvelporestabelecerumprogramadetreinamentoquecontempleosmembrosdaequipederespostaemergncia.Todas
as demais pessoas expostas aos cenrios acidentais devero receber, no mnimo, treinamento quanto aos procedimentos de alarme e evacuao. Devero ser
consideradosrequisitosdecdigosenormasinternacionaisderespostaemergncia,bemcomoasprticasadotadasporoutrasregulamentaesaplicveisno
Brasil.(refernciaitem14.3.2)
ITEM
SIM NO
N/A
47.OOperadorestabeleceuumprogramadetreinamentoparaosmembrosdaequipederespostaaemergncias?
()
()
()
48.Essetreinamentocontemplaosdiferentescenriosidentificadosnaanlisederiscosdainstalao?
()
()
()
49.Essetreinamentocontemplaosdiferentesnveisderesposta,emfunodagravidadedaemergncia?
()
()
()
()
()
()
()
50. Os membros da equipe de resposta foram efetivamente treinados em funo das suas atribuies e em conformidade com os
()
requisitosestabelecidospeloOperador?
51. Todas as pessoas expostas aos cenrios acidentais na instalao receberam treinamento quanto aos procedimentos de alarme e
()
evacuao?
52.Estorelacionadososcdigosenormasinternacionaisderespostaaemergnciaquesoaplicveisinstalao?
()
()
()
53.OsprocedimentosadotadospeloOperadorconsideramosrequisitosestabelecidosnessescdigoseprticasinternacionais?
()
()
()
54.Osrequisitosaplicveisdessescdigoseprticasinternacionaissointegralmenteatendidos?
()
()
()
55.Estorelacionadasasprticasadicionaisderespostaaemergnciasprevistaspelalegislaobrasileiraequesoaplicveisinstala
o?
()
()
()
56.OsprocedimentosadotadospeloOperadorconsideramessesrequisitosnacionais?
()
()
()
57.Osrequisitosadicionaisaplicveisdalegislaobrasileirasointegralmenteatendidos?
()
()
()
ITEM
SIM NO
N/A
58.OsdocumentoseregistrosassociadosaoPlanodeRespostaaEmergnciaseencontramdevidamenteidentificadoscomadenomi
naodainstalao?
()
()
()
59.Estperfeitamentecaracterizadooresponsvellegalpelasaesderespostaememergncias?
()
()
()
OPlanodeRespostaaEmergnciadevetambmcontemplar:
a)identificaodaInstalaoeresponsvellegal;
b)descriodosacessosInstalao;
c)cenriosacidentais;
d)sistemasdealerta;
e)comunicaodoacidente;
f)estruturaorganizacionalderesposta;
g)procedimentospararesposta;
h)equipamentosemateriaisderesposta;e
i)procedimentoparaacionamentoderecursoseestruturasderespostacomplementares,quandoaplicvel.(refernciaitem14.3.3)
SGSO-MN-01-REV 1
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INSTALAO:
DATA:
ITEM
SIM NO
60.Oplanoapresentadescriodosacessosexternosdainstalao,rotasdefugaedalocalizaoeacessoaositensdeseguranae
()
salvatagemexistentesabordo?
N/A
()
()
62.Adescriodosacessosexternosseencontraatualizadaemfunodalocalizaodainstalao?
()
()
()
63.Adescriodoscenriosacidentaisidentificadosnasanlisesderiscoefetivadasseencontradevidamenteincludanadocumenta
oconstituintedoplano?
()
()
()
64.Oplanoapresentaadescriodossistemasdealertautilizadosabordo?
()
()
()
()
()
()
()
61.Asreasdeescapeeasrotasdefugaseencontramsemnenhumaobstruo?
65Essessistemasdealertapermitemaperfeitaidentificaopelaforadetrabalho,equipederespostaedemaispessoasabordodo
()
tipodeemergnciaexistente?
66.Oplanocontmprocedimentosparacomunicaodoacidentesautoridadesgovernamentais,escalessuperioresdacompanhiae
()
demaissetoresenvolvidos?
67.Estoanexadosaoplanoarelaoatualizadadepessoaledergosgovernamentaisquedevemsercontatadosememergncias?
()
()
()
68.Oplanoapresentadescriodetalhadadaestruturaorganizacionalderesposta?
()
()
()
69.Essaestruturaadequadaaotipoenveldaemergnciaverificada?
()
()
()
70.AestruturaderespostaapresentaorganogramadaequipeprevistapeloOperadore/ouestabeleceahierarquiaentreosdiversos
()
setoresepessoalenvolvido?
()
()
71.Osprocedimentosderespostaseencontramanexadosaoplano?
()
()
()
72.Arelaodeequipamentosemateriaisderespostaseencontraanexadoaoplano?
()
()
()
73.Osprocedimentosparaacionamentoderecursoseestruturasderespostacomplementares,quandoaplicvel,seencontramanexa
dosaoplano?
()
()
()
Cenriosacidentaisdecorrentesdahipteseacidentalvazamentodeleopoderosertratadossomenteemplanodeemergnciaespecfico,taiscomooSOPEP
ShipboardOilPollutionEmergencyPlane/ououtroPlanodeEmergnciadefinidoporoutroregulamentoespecfico.(refernciaitem14.3.3.1)
ITEM
SIM NO
N/A
74.Ainstalaodispedeumplanodeemergnciaespecficoparaocenriodecorrentedahipteseacidentaldevazamentocomleo? ()
()
()
75.Esseplanoespecficoseencontraemconformidadecomalegislaoaplicvelinstalao?
()
()
()
IIIGESTODOSRECURSOSDERESPOSTA
O Operador da Instalao ser responsvel por identificar todos os recursos de resposta, incluindo os sistemas e equipamentos de emergncia, bem como as
empresascontratadasprestadorasdeserviosdeapoionarespostaaemergncia,certificandosedesuaadequaoedisponibilidade.(refernciaitem14.4)
ITEM
SIM NO
76.Estoidentificadoserelacionadostodososrecursosderesposta,incluindoossistemaseequipamentosdeemergnciadebordo,
()
previstosparaseremutilizadosememergncias?
77.Essarelaoconsideraosrecursosdisponibilizadospor empresascontratadasoupor convniosouacordosfirmadoscomoutros
()
operadoresnasproximidades?
78. Os recursos identificados se encontram em conformidade com as dotaes previstas nos procedimentos de resposta para cada
()
cenrioidentificado?
N/A
()
()
()
()
()
()
79.Osrecursosidentificadosseencontramemconformidadecomalegislaoaplicvel?
()
()
()
80.Ossistemaseequipamentosdebordosoperiodicamenteinspecionadosdeformaagarantirsuaprontadisponibilidade?
()
()
()
81.Ossistemaseequipamentosdebordoconsideradosnosprocedimentosderespostaseencontramefetivamenteemcondiesde
()
usoimediato?
82.OOperadorinspecionaperiodicamenteorecursosdisponibilizadosporterceirosdeformaasecertificardesuaadequaoedispo
()
nibilidade?
83. Existem procedimentos alternativos para a hiptese de que os recursos fornecidos por terceiros no estejam disponveis ou no
()
sejamsuficientesparaatenderagravidadedaemergncia?
()
()
()
()
()
()
84.Essesprocedimentossoadequadosaolocaldeoperaodainstalao?
()
()
()
SGSO-MN-01-REV 1
99 / 117
INSTALAO:
DATA:
IVSISTEMADECOMUNICAO
OOperadordaInstalaodeverestabelecersistemasconfiveiseeficazesdecomunicaoealarme,bemcomoprocedimentosdecomunicaointernaeexter
na,incluindoagnciasreguladorasedemaisautoridadesgovernamentaiscompetentes.(refernciaitem14.5)
ITEM
SIM NO
N/A
85.Osistemadecomunicaoealarmeoperativomesmoemsituaesdeemergncia,incluindoperdadafontedeenergiaprincipal?
()
()
()
86.Existemmecanismosparaevitaroacionamentoinvoluntriodosistemadealarmeecomunicaointerna?
()
()
()
87.Estoclaramenteidentificadasascondiesemqueosistemadealarmeecomunicaointernapodeseracionado?
()
()
()
88.Estodesignadasaspessoasquepodemacionarosistemadealarmeecomunicaointerna?
()
()
()
89.Asmensagens,alarmesecomunicaesdeemergnciaestopadronizadasparacadatipodeemergnciaoucenrioprevisto?
()
()
()
90.Osprocedimentosestabelecemascondiesemqueascomunicaesexternasememergnciasdevemserefetivadas?
()
()
()
91.Estoclaramenteidentificadasasformasemqueascomunicaesexternasememergnciasdevemserefetivadas?
()
()
()
92.Estodesignadasaspessoasquepodemefetuarascomunicaesexternasememergncia?
()
()
()
93.OsprocedimentosdoOperadorprevemoregistrodascomunicaesdeemergnciaexternas?
()
()
()
94.EssesregistrosseencontramemconformidadecomosprocedimentosdoOperadorecomasdeterminaesdosrgosgoverna
mentaisenvolvidos?
()
()
()
VEXERCCIOSSIMULADOS
OOperadordaInstalaoserresponsvelporrealizarexercciossimuladosperidicosabrangendotodososcenriosprevistosnoPlanodeEmergncia.(refern
ciaitem14.6.1)
ITEM
SIM NO
N/A
95.Osprocedimentosestabelecemaobrigatoriedadedeexecuodeexercciossimuladosperidicos?
()
()
()
96.OsexerccioscontemplamtodososcenriosprevistosnoPlanodeEmergncia?
()
()
()
97.Existeumcronogramaparaexecuodessesexercciosperidicos?
()
()
()
98.Essecronogramaprev,dentrodeintervalosestabelecidos,umciclocompletodetreinamentoparatodososcenriosidentificados? ()
()
()
99.Essecronogramaestsendocumprido?
()
()
()
100.garantidaaparticipaonosexercciosdetodaaforadetrabalho,incluindofuncionriosdeempresascontratadas,emnvel
()
condizentecomsuasfuneseatribuiesabordo?
()
()
101.Osexercciossoefetivadosemconformidadecomalegislaoaplicvel?
()
()
()
Osexercciossimuladosdevemser:
a)coordenadoscomtodasasorganizaeseautoridadesreguladoras,quandoaplicvel;
b)analisadosdeformaaverificaranecessidadederevisodoPlanodeEmergncia;
c)devidamentedocumentados;e
d)programadosdeformatalque,aolongodeumciclo,todososcenriosprevistosnoPlanodeEmergnciadaInstalaosejamcontemplados.(ref.item14.6.2)
ITEM
SIM NO
N/A
102.Existemrequisitosobrigandoarealizaodeexercciossimuladosperidicoscoordenadosporalgumaorganizaoouautoridade
()
reguladora?
()
()
103.OOperadorrealizouessesexercciossimuladosemconformidadecomasdeterminaesdosrgosresponsveis?
()
()
()
104.Osresultadosdosexercciosefetuadossofremanlisecrticaporpartedagernciadainstalao?
()
()
()
105.Osresultadosdasanlisesefetivadassodivulgadosparatodaaforadetrabalho?
()
()
()
SGSO-MN-01-REV 1
100 / 117
INSTALAO:
DATA:
ITEM
SIM NO
N/A
106.Osresultadosdasanlisesefetivadassoutilizadosnamelhoriacontnuadosistemaderespostaaemergncias?
()
()
()
107.Existemregistrosdocumentadosdosexercciosefetuadosabordo?
()
()
()
()
()
()
()
()
()
108.Essesregistrosindicamclaramenteotipodeexerccioefetivado,ossetoresenvolvidos,adataderealizaoearelaodepartici
()
pantes?
109.Osregistrosapresentamoscomentrios,observaes,dificuldadeseasfalhasporventuraidentificadasreferentesacadaexerccio
()
efetivado?
110.viabilizadaaapresentaocomentrios,observaesesugestesdemelhoriareferenteaoexerccioporpartedeatodaaequipe
()
envolvidanosexerccios?
OPlanodeEmergnciadeveserreavaliadonasseguintessituaes:
a)semprequeumaanlisederiscoassimoindicar;
b)quandoaavaliaododesempenhodoPlanodeEmergncia,decorrentedoseuacionamentoporincidenteouexercciosimulado,recomendar;
c)semprequeainstalaosofrermodificaesfsicas,operacionaisouorganizacionaisqueafetemseusprocedimentosouasuacapacidadederesposta;ouem
outrassituaesacritriodaANP.(refernciaitem14.6.3)
ITEM
SIM NO
N/A
()
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()
()
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()
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()
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()
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()
()
116. Esses registros indicam que essas reavaliaes esto sendo conduzidas em conformidade com os procedimentos estabelecidos
()
peloOperador?
()
()
111.OsprocedimentosestabelecidospeloOperadorprevemareavaliaoperidicaesistemticadoPlanodeEmergnciadainstala
o?
112. Esses procedimentos estabelecem a necessidade de reavaliao em funo dos resultados de anlises de riscos conduzidas na
instalao?
113.Essesprocedimentosestabelecemanecessidadedereavaliaodoplanoemfunodosresultadosdaanlisecrticadosresulta
dosobservadosdeseuacionamentoemincidentesouexerccios?
114.previstaareavaliaodoplanoemfunodemodificaesintroduzidasemsuasinstalaesfsicas,operacionaiseorganizacio
naisqueafetemosprocedimentosoucapacidadederesposta?
115.ExistemregistrosdasreavaliaesefetivadasnoPlanodeEmergncia?
OBSERVAES
SGSO-MN-01-REV 1
101 / 117
INSTALAO:
DATA:
_______________________________
Auditor
SGSO-MN-01-REV 1
102 / 117
SGSO-MN-01-REV 1
APNDICE15
LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo15)
103 / 117
(SGSO)
INSTALAO:
DATA:
PRTICADEGESTON15:
PROCEDIMENTOSOPERACIONAIS
operacionalnoestabelecimentodeprocedimentosvisandooperaoseguradaInstalao.
APLICAO:
LISTADEVERIFICAO
IELABORAOECONTROLEDOSPROCEDIMENTOSOPERACIONAIS
OOperadordaInstalaotercomoatribuioelaborar,documentarecontrolarosprocedimentosoperacionaisparaasoperaesquesorealizadasnaInstala
o,cominstruesclaraseespecficasparaexecuodasatividadescomsegurana,levandoemconsideraoasespecificidadesoperacionaiseacomplexidade
dasatividades.(refernciaitem15.2.1)
ITEM
SIM NO
N/A
1.OOperadordaInstalaoelaborouosprocedimentosoperacionaisdainstalao?
()
()
()
2.Essesprocedimentosseencontramdocumentados?
()
()
()
3.Essesprocedimentosseencontramdevidamentearquivados?
()
()
()
4.Essesarquivosseencontramdevidamenteorganizadosdeformaaviabilizarorpidoacessoaosprocedimentosporassunto,setor,
equipamentoousistema?
()
()
()
5.Essesarquivosseencontramatualizados?
()
()
()
6.OsprocedimentosoperacionaisenglobamasdiferentescategoriasetiposdeoperaesrotineirasquesorealizadasnaInstalao?
()
()
()
7.Essesprocedimentosestabeleceminstruesclaraseespecficasparaexecuodasatividadescomsegurana?
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()
16.Essetreinamentoefetivamenteefetuado?
()
()
()
17.Nocasodeoperaesefetuadaspormaisdeumaempresacontratada,soavaliadasaspossveisinteraesentreseusprocedi
mentosoperacionais?
()
()
()
8. Esses procedimentos consideram as especificidades operacionais e a complexidade das diferentes atividades desenvolvidas na
instalao?
9.Osprocedimentosestabelecemaobrigatoriedadedetreinamentoadequadodaforadetrabalhosobreosaspectosoperacionais
associadosssuasatribuies?
10.Essetreinamentoestsendoefetivamenteministradoatodososrepresentantesdaforadetrabalho,inclusivefuncionriosdas
empresascontratadas?
11.Osprocedimentosoperacionaissoefetivamenteobservadosduranteaoperaodainstalao?
12.Existemmecanismosparaavaliaroperaesnorotineiras,quenoestejamcobertaspelosprocedimentosoperacionaisestabele
cidospeloOperador?
13. No caso de atividades efetuadas por empresas contratadas, seus procedimentos operacionais so previamente avaliados pelo
Operadordainstalao?
14. Nesses casos, so avaliadas as possveis interaes entre os procedimentos operacionais das contratadas com as diretrizes do
OperadordaInstalao?
15.previstootreinamentodaforadetrabalhonosprocedimentosoperacionaisdasempresascontratadassobreosaspectosope
racionaisassociadosssuasatribuies?
SGSO-MN-01-REV 1
104 / 117
INSTALAO:
DATA:
O Operador da Instalao ter como atribuio assegurar que os procedimentos operacionais estejam atualizados e disponveis a bordo, para todo o pessoal
envolvido.(refernciaitem15.2.2)
ITEM
SIM NO
N/A
18.Osprocedimentosoperacionaiscompatveiscomsuasatribuiesseencontramacessveisatodososrepresentantesdaforade
()
trabalho,inclusivefuncionriosdeempresascontratadas?
()
()
19.Asversesdisponibilizadasparaaforadetrabalhoseencontramatualizadas?
()
()
()
20.Osarquivosdisponibilizadosparaforadetrabalhoseencontramorganizadosdeformaaviabilizarorpidoacessoaosprocedi
mentosporassunto,setor,equipamentoousistema?
()
()
()
IIPROCEDIMENTOSPARAPARTIDAEDESATIVAO
OOperadordaInstalaoestabelecereimplementarprocedimentosparaoperaesdepartidaedesativao.Deveroserasseguradosmecanismosdeatuali
zaodasinformaesrelativasproperao,quandoaplicvel.(refernciaitem15.3)
ITEM
SIM NO
N/A
21.Osprocedimentosoperacionaiscontemplamdiretrizesparapartida,operaonormaleparada(incluindodeemergncia)deitens,
()
equipamentosesistemas?
22. Os procedimentos operacionais contemplam diretrizes para partida aps uma parada de emergncia de itens, equipamentos e
()
sistemas?
23. Para as unidades em fase de desativao, foram estabelecidos procedimentos operacionais que contemplem diretrizes para as
()
operaesinerentesaessafase?
()
()
()
()
()
()
24.Osprocedimentoslistamasprincipaisanormalidadesprevisveiseasaescorretivascorrespondentes?
()
()
()
25.Soasseguradosmecanismosdeatualizaodasinformaesemfunodafasedeproperao?
()
()
()
26.OsprocedimentoscontemplamtodosositensequipamentosesistemasrelacionadoscomaSeguranaOperacionaldainstalao?
()
()
()
27.Essesprocedimentosseencontramdisponveisnasproximidadesdositens,equipamentosesistemasaquefazemreferncia?
()
()
()
IIIOPERAESSIMULTNEAS
OOperadordaInstalaoespecificarasvriascategoriasetiposdeOperaesSimultneas,ondeexistaminterfacesoperacionaisconsiderveise, emparticular,
quandoasOperaesSimultneas:
a)introduzemperigosnovosquenoforamconsideradosdeumaformaespecficanaavaliaoderiscos;
b) requerem logsticas especiais, medidas de apoio ou procedimentos de trabalho seguro que no esto considerados especificamente nas outras Prticas de
GestodesteRegulamentoTcnico;e
c)comprometemadisponibilidade/funcionalidadedosElementosCrticosdeSeguranaOperacional.(refernciaitem15.4.1)
ITEM
SIM NO
N/A
28.OOperadordainstalaoespecificouascategoriase/outiposdeoperaessimultneas?
()
()
()
29.ExistemmecanismosprevistospeloOperadorparaavaliarasinterfacesoperacionaisemoperaessimultneasnainstalao?
()
()
()
30.Essesmecanismosseencontramefetivamenteimplementados?
()
()
()
31.Osriscosadicionaisdecorrentesdessasoperaessimultneassodevidamenteavaliados?
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()
32. As avaliaes dos riscos adicionais efetivadas em decorrncia de operaes simultneas consideram os novos perigos que no
forampreviamenteavaliados?
33.Essasavaliaesconsideramlogsticasespeciais,medidasdeapoioouprocedimentosdetrabalhoseguroquenoforampreviamen
teavaliadas?
34.Essasavaliaesconsideramatividadesquecomprometemadisponibilidadeoufuncionalidadedoselementoscrticosdesegurana
operacional?
35.Essasavaliaesenglobamrepresentantesdosdiferentessetoresenvolvidosnessasatividades,incluindorepresentantesdeempre
sascontratadas,quandoaplicvel?
36.Aforadetrabalhoenvolvidanessasatividadesinformadadessesriscosedasmedidasadicionaisdeseguranaquedevemser
observadas?
37. Existem registros documentados de que a fora de trabalho envolvida nessas atividades efetivamente recebeu as informaes
necessrias?
SGSO-MN-01-REV 1
105 / 117
OOperadordaInstalaoestabelecereimplementarprocedimentos,paragerenciarOperaesSimultneas.(refernciaitem15.4.2)
INSTALAO:
DATA:
ITEM
SIM NO
N/A
38.Existemprocedimentosespecficosparaogerenciamentodeoperaessimultneasnainstalao?
()
()
()
39.Essesprocedimentosseencontramdevidamentedocumentados?
()
()
()
40.Essesprocedimentosseencontramdevidamenteimplementados?
()
()
()
Osprocedimentosdecontroledeveroabordarosseguintesaspectos:
a)identificaodenovosperigosintroduzidospelasOperaesSimultneaseverificaodaexistnciademedidasdeprevenoe/oumitigaoadequadaspara
estesperigos;
b)definiodasresponsabilidades,demodoaassegurarumaadequadacoordenaoentretodasasorganizaesenvolvidas,incluindorespostaemergncia.
ITEM
SIM NO
N/A
41.Estodefinidasasresponsabilidadespelogerenciamentodasoperaessimultneas?
()
()
()
42. Esse gerenciamento envolve o planejamento, avaliao, definio de medidas adicionais de segurana, autorizao, divulgao,
()
coordenao,fiscalizaoecontroledasoperaessimultneas?
()
()
43.Osresponsveisporcadaumadessasfasesdasoperaessimultneasestoclaramentedefinidos?
()
()
()
44.Estodefinidasasaeseresponsabilidadesemsituaesdeemergncia?
()
()
()
45.Existemregistrosdasoperaessimultneasconduzidasnainstalao?
()
()
()
46.Estoclaramenteindicadosnessesregistrososresponsveisporcadaumadasfasesdessasoperaes?
()
()
()
47.Estoindicadasnessesregistrosasavaliaesdosriscosefetivadascomaidentificaodosnovosperigosintroduzidos?
()
()
()
48.Estoindicadasnessesregistrosasmedidasdeprevenoe/oumitigaoimplementadas?
()
()
()
OBSERVAES
SGSO-MN-01-REV 1
106 / 117
INSTALAO:
DATA:
_______________________________
Auditor
SGSO-MN-01-REV 1
107 / 117
SGSO-MN-01-REV 1
APNDICE16
LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo16)
108 / 117
(SGSO)
INSTALAO:
DATA:
PRTICADEGESTON16:
GERENCIAMENTODEMUDANAS
operacionalparaassegurarqueasmudanaspermanentesoutemporriasaseremefetuadasnainstalaoestejamemconformidadecomos
requisitosdeSeguranaOperacionalestabelecidosnesteRegulamentoTcnicoenalegislaopertinente.
APLICAO:
o
PARAAPRTICADEGESTON 16.
LISTADEVERIFICAO
ITIPOSDEMUDANAS
Mudanasnasoperaes,procedimentos,padres,instalaesoupessoaldevemseravaliadasegerenciadasdeformaqueosriscosadvindosdestasalteraes
permaneamemnveisaceitveis.(refernciaitem16.2)
ITEM
SIM NO
N/A
1.Existeumasistemticaparagerenciamentodemudanasnainstalaodevidamentedocumentada?
()
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()
2.Essasistemticaseencontraimplementada?
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3. Os procedimentos para gerenciamento de mudanas contemplam diretrizes para modificaes ocorridas nas operaes, procedi
()
mentos,padres,instalaesepessoal?
4.Osprocedimentosparagerenciamentodemudanasestabelecemdiretrizesparaidentificarsedeterminadaatividadeenquadrada
()
comoumamudana?
5.Osprocedimentosparagerenciamentodemudanasestabelecemdiretrizesparaavaliarosriscosenvolvidosemcadamudana?
6.Osprocedimentosparagerenciamentodemudanasestabelecemdiretrizesparaplanejarasatividadesemfunodosriscosidentifi
cados?
7. Os procedimentos para gerenciamento de mudanas estabelecem regras para caracterizao dos responsveis pela execuo das
tarefasassociadasacadafasedoprocesso?
8. Os procedimentos para gerenciamento de mudanas estabelecem diretrizes para implantao das medidas e para seu posterior
monitoramentoeavaliao?
9.Osprocedimentosparagerenciamentodemudanasestabelecemdiretrizesparaconclusodostrabalhosefechamentodasmudan
asimplementadas?
10.Essesprocedimentosestabelecemdiretrizesparatreinamentodaforadetrabalhoenvolvidanasdiversasetapasdoprocessode
gerenciamentodemudanas?
11. A fora de trabalho envolvida nas atividades de gerenciamento de mudanas na instalao efetivamente recebeu o treinamento
previstonosprocedimentosdoOperadordainstalao?
12.Osprocedimentosestabelecemclaramentequaisalteraesnaforadetrabalhodevemserenquadradascomomudana?
IIPROCEDIMENTOSDECONTROLE
OOperadordaInstalaoestabelecereimplementarumprocedimentoparagerenciarmudanasquepossamafetaraseguranaoperacional.(refernciaitem
16.3)
ITEM
SIM NO
N/A
13.Asistemticaparagerenciamentodemudanascontemplatodososaspectosesetoresdainstalaoassociados,diretaouindire
tamente,comaSeguranaOperacional?
()
()
SGSO-MN-01-REV 1
()
109 / 117
INSTALAO:
DATA:
ITEM
SIM NO
N/A
14.Asistemticaparagerenciamentodemudanasenglobaasatividadesdesenvolvidasportodaaforadetrabalho,inclusivefuncio
nriosdeempresascontratadas?
()
()
()
Oprocedimentodeveconsideraradescriodamudanaproposta,incluindoajustificativaparaaalteraoeaespecificaodeprojeto,quandoaplicvel.(refe
rnciaitem16.3.1)
ITEM
SIM NO
N/A
15.Existemodeloderegistroespecficoparaprocessarcadamudanaproposta?
()
()
()
16.Omodeloapresentacampoapropriadoparadescriodamudanaproposta?
()
()
()
17.Omodeloapresentacampoapropriadoparadescriodasjustificativasparaaalterao?
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()
18.Osregistrospermitemaidentificaodoresponsvelpelapropostademudana?
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19.Eventuaisespecificaesdeprojeto,anlisesourelatrioselaboradosparaavaliaooudetalhamentodamudanapropostaso
devidamenteassociadasdocumentaodessamudana?
20.Essasespecificaesdeprojeto,anlisesourelatriossoarquivadasdeformaanlogaaoprevistoparaademaisdocumentao
associadamudanaproposta?
21.Osregistrospermitemaidentificaodosresponsveistcnicospelaelaboraodeespecificaodeprojeto,anliseourelatrio
associadaacadapropostademudanaapresentada?
22.OsresponsveistcnicosestoemconformidadecomalegislaoaplicvelecomosprocedimentosadotadospeloOperadorda
instalao?
23.Asespecificaesdeprojeto,anlisesourelatrioselaboradosparaavaliaooudetalhamentodemudanaspropostasseencon
tramdevidamenteassinadaspeloresponsveltcnico?
24.FoiemitidaAnotaodeResponsabilidadeTcnica(ART)referentesespecificaesdeprojeto,anlisesourelatrioselaborados
paraavaliaooudetalhamentodasmudanaspropostas?
Oprocedimentodeveconsideraraavaliaodosperigosedoimpactoglobalnasatividades,antesdaimplementaodemodificaes.(refernciaitem16.3.2)
ITEM
SIM NO
25.Aavaliaodosriscosenvolvidosemcadamudanaconsideraosdiferentesaspectosesetoresenvolvidosemcadamudanapro
()
posta?
26.Existemrequisitosestabelecidosparaaqualificao,treinamentoeexperinciadosrepresentantesdaforadetrabalhodesignados
()
paraavaliarosriscosenvolvidosemcadamudanaproposta?
N/A
()
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()
()
()
28.Osrepresentantesdaforadetrabalhodesignadosparaavaliarosriscosenglobamosdiferentesaspectosesetoresenvolvidosem
()
cadamudanaproposta?
()
()
29.Ametodologiadasavaliaesderiscoefetivadasestemconformidadecomasboasprticasdeanlisederiscos?
()
()
()
()
()
()
ITEM
SIM NO
N/A
32.Osprocedimentosparagerenciamentodemudanasestabelecemdiretrizesparaefetuaraatualizaodosprocedimentosedocu
mentaoafetadospelasmudanas?
()
()
()
33.Essasatualizaesestosendoefetivamenteimplementadas?
()
()
()
27.Essesrequisitosestosendoobservados?
()
30.Omodeloderegistroparaprocessarcadamudanapropostaapresentacampoapropriadoparadescriodasavaliaesderisco
()
efetivadas?
31.Omodeloderegistroparaprocessarcadamudanapropostaapresentacampoapropriadoparadescriodosrepresentantesda
()
foradetrabalhoqueefetivaramaavaliaodosriscos?
Oprocedimentodeveconsideraratualizaodosprocedimentosedocumentaesafetadaspelamudana.(refernciaitem16.3.3)
Oprocedimentodeveconsiderarotreinamentoecomunicaoparatodopessoalcujotrabalhosejaimpactadopelasmudanas.(refernciaitem16.3.4)
SGSO-MN-01-REV 1
110 / 117
ITEM
SIM NO
N/A
34.Osprocedimentosparagerenciamentodemudanasestabelecemdiretrizesparaefetuaracomunicaoforadetrabalho?
()
()
()
ITEM
SIM NO
N/A
35.Essacomunicaoestsendoefetivamenteefetuada?
INSTALAO:
DATA:
()
()
()
36.Osprocedimentosparagerenciamentodemudanasestabelecemdiretrizesparaefetuarotreinamentodaforadetrabalhosobre
()
asalteraesdecorrentesdasmudanaspropostas?
()
()
37.Essetreinamentoestsendoefetivamenteefetuado?
()
()
()
Oprocedimentodeveconsideraraautorizaoparaasmudanaspropostasdeverseremitidapornvelgerencialadequado.(refernciaitem16.3.5)
ITEM
SIM NO
N/A
38.Osprocedimentosparagerenciamentodemudanasestabelecemdiretrizesdeautorizaoparaostrabalhospornveldegerncia
()
compatvelcomacomplexidadeecaractersticasdastarefas?
()
()
39.Essasautorizaesestosendoefetivamenteemitidas?
()
()
()
40.EssasautorizaessoconcedidaspornvelgerencialcompatvelcomasdiretrizesestabelecidasnosprocedimentosdoOperador
()
dainstalao?
()
()
Oprocedimentodeveconsiderarqueparamudanastemporrias,deverhaverprevisopararevisesenovaautorizao,casoaduraoprevistanecessiteser
ampliada.(refernciaitem16.3.6)
ITEM
SIM NO
N/A
41.Osprocedimentoscontemplamdiretrizesparagerenciamentodemudanastemporrias?
()
()
()
42.Osregistrosdosistemadegerenciamentodemudanapermitemcaracterizarseumamudanadefinitivaoutemporria?
()
()
()
43.Osprocedimentoscontemplamdiretrizesparaalteraodosprazosinicialmenteidealizadosparaasmudanastemporrias?
()
()
()
44.Essasdiretrizesestosendoobservadas?
()
()
()
()
()
()
()
()
()
45.Osprocedimentoscontemplamdiretrizesparaautorizaodealteraodosprazosinicialmenteidealizadosdasmudanastempor
()
riaspropostas?
46.Essesprocedimentosestabelecemnveisdegernciaparaconcessodasautorizaesparaalteraodosprazos,compatvelcoma
()
complexidadeecaractersticasdastarefas?
47.Essasdiretrizesestosendoobservadas?
()
Oprocessodegerenciamentodemudanasdeveserdocumentado,arquivadoeestardisponvelparaconsultaabordo,porumperodomnimode2(dois)anos.
Aps este prazo, a documentao gerada pelo processo de gerenciamento de mudanas dever ser mantida em local definido pelo operador, por um perodo
mnimode5(cinco)anos.(refernciaitem16.3.7)
ITEM
SIM NO
N/A
48.Todasasfasesdoprocessodegerenciamentodemudanassodocumentadas?
()
()
()
()
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()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
53.Somantidasemarquivosaspropostasdemudanasnoaceitas?
()
()
()
54.Osregistrospermitemclaramenteidentificarafaseemqueseencontracadaumadaspropostasdemudanaapresentadas?
()
()
()
49.Osregistroscorrespondentesaoprocessodegerenciamentodemudanasficamarquivadosabordoporumperodonoinferiora
doisanos?
50.Essesarquivosseencontramorganizadosepermitemarpidaidentificaodoassuntoesetordainstalaocorrespondenteacada
mudanaproposta?
51. Os registros correspondentes ao processo de gerenciamento de mudanas ficam arquivados em local definido pelo Operador da
instalaoporumperodonoinferioracincoanos?
52.Essesarquivosseencontramorganizadosepermitemarpidaidentificaodoassuntoesetordainstalaocorrespondenteacada
mudanaproposta?
SGSO-MN-01-REV 1
111 / 117
55.Osregistrospermitemclaramenteidentificarositens,anliseserecomendaesqueaindaseencontrampendentes?
()
()
ITEM
SIM NO
N/A
56.Osregistrospermitemclaramenteidentificarosprazosestabelecidosparacadaumadasatividadesprevistaspelosistemadegeren
ciamentoparacadamudanaproposta?
()
()
()
()
()
()
INSTALAO:
()
DATA:
OBSERVAES
_______________________________
Auditor
SGSO-MN-01-REV 1
112 / 117
SGSO-MN-01-REV 1
APNDICE17
LISTADEVERIFICAO
(PRTICADEGESTONo17)
113 / 117
(SGSO)
INSTALAO:
DATA:
PRTICADEGESTON17:
PRTICASDETRABALHOSEGUROEPROCEDIMENTOSDECONTROLEEMATIVIDADESESPECIAIS
operacionalparacontrolaregerenciarosriscosparaaSeguranaOperacionalduranteasatividadesespeciaisdaInstalao,nocontempladas
nasoutrasprticasdegesto.
APLICAO:
LISTADEVERIFICAO
IPERMISSODETRABALHO
OOperadordaInstalaodeverestabelecerumsistemadepermissodetrabalhoeoutrosmeiosdecontroleparagerenciaratividadesemreasderisco.(refe
rnciaitem17.2.1)
ITEM
SIM NO
N/A
1.OOperadorestabeleceuumsistemadePermisso deTrabalhoeoutrosmeiosdecontroleparagerenciaratividadesemreasde
()
risco?
()
()
2.EstodefinidasasreasderiscoondeessesistemadePermissodeTrabalhoaplicvel?
()
()
()
3.Essesistemaseencontraefetivamenteimplementado?
()
()
()
4.Osprocedimentosassociadosaessesistemaseencontramdevidamentedocumentados?
()
()
()
5.Osprocedimentosenglobamasatividadesinerentesaotreinamento,qualificaoehabilitaodaforadetrabalho?
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
6.OsregistrosdetreinamentodaforadetrabalhoreferentessatividadesinerentesaosistemadepermissodeTrabalhoseencon
tramdevidamentedocumentados?
7.EssesregistrosseencontramemconformidadecomosrequisitosestabelecidosnosprocedimentosdeterminadospeloOperadorda
instalao?
8.OsrepresentantesdaforadetrabalhoquepodemrequererumaPermissodeTrabalhoparaainstalaoseencontramformalmen
tedesignados?
9.OsrepresentantesdaforadetrabalhoquepodememitirumaPermissodeTrabalhoparaainstalaoseencontramformalmente
designados?
10. Os representantes da fora de trabalho envolvidos na requisio e emisso das Permisses de Trabalho esto em conformidade
comadesignaoformaldoOperadordaInstalao?
11.AqualificaoehabilitaodaforadetrabalhoenvolvidanasatividadesinerentesaosistemadePermissodeTrabalhoestoem
conformidadecomospadresestabelecidospeloOperadordainstalao?
12.Osprocedimentosenglobamasatividadesinerentesrequisioeemissodaspermissesdetrabalho,avaliaoderiscos,super
viso,controleeauditoriadosistema?
O Operador da Instalao dever estabelecer os tipos de atividade que possam constituir riscos para a Segurana Operacional e que requerem Permisso de
Trabalho.(refernciaitem17.2.1.1)
ITEM
SIM NO
13.OOperadorestabeleceuostiposdeatividadesqueconstituemriscosparaSeguranaOperacionalequerequeremPermissode
()
Trabalho?
14.Estoestabelecidasasatividadesderotina,quenoconstituemriscosparaaSeguranaOperacional,eso,portanto,dispensadas
()
daemissodeumaPermissodeTrabalho?
SGSO-MN-01-REV 1
N/A
()
()
()
()
114 / 117
INSTALAO:
DATA:
ITEM
SIM NO
15.AsatividadessopreviamenteavaliadasporpessoaltreinadoequalificadoparaverificaranecessidadedeemissodeumaPermis
()
sodeTrabalho?
16.Existemmeioseficazesdecontroledasatividadesdiriasemreas deriscodeformaagarantiraemissodeumaPermissode
()
Trabalhoantesdoinciodasatividades,semprequenecessrio?
17.SoprevistosmeioseficazesparacaracterizarquedeterminadaatividadeemandamentofoiobjetodeumaPermissodeTrabalho
()
previamenteemitida?
18.Essesmeiosficamdisponveisnolocaldeexecuodosservios,atasuaconcluso?
()
N/A
()
()
()
()
()
()
()
()
ApermissodeTrabalhodeveincluirmedidasadicionaisdeprecauoemitigaoquepossamserrequeridasparaarealizaodatarefacomsegurana.(refe
rnciaitem17.2.1.2)
ITEM
SIM NO
N/A
19.APermissodeTrabalhoincluimedidasadicionaisdeprecauoemitigaopararealizaodastarefascomsegurana?
()
()
()
20.Essasmedidasadicionaisconsideramaavaliaodosriscosenvolvidosemcadaatividade?
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
()
25.Essasmedidasadicionaiscontemplamasupervisoeacompanhamentodasatividadesduranteaexecuodostrabalhos?
()
()
()
26.Asupervisoeoacompanhamentodasatividadessocompatveiscomacomplexidadeecaractersticasdastarefasdesenvolvidas?
()
()
()
27.Asupervisoeoacompanhamentoenglobamosdiversossetoresrelacionadoseasoperaesenvolvidascomolocalondeaativi
dadeserdesenvolvida?
()
()
()
28.SopreviamenteestabelecidososEPIscorrespondentesacadamembrodaforadetrabalhodesignadoparaexecutaratarefa?
()
()
()
21. A avaliao dos riscos compatvel com a complexidade e as caractersticas das diferentes tarefas associadas s Permisses de
Trabalhoemitidas?
22.Aavaliaodosriscosconsideraosdiversossetoresrelacionadoseasoperaesenvolvidascomolocalondeaatividadeserde
senvolvida?
23.Essasmedidasadicionaiscontemplamainspeoprviadolocalondeasatividadesseroefetivadasesualiberaoantesdoincio
dostrabalhos?
24.Essasmedidasadicionaiscontemplamainspeodolocalondeasatividadesforamefetivadasesualiberaoapsaconclusodos
trabalhos?
29. So previstos meios eficientes para sinalizao dos itens e equipamentos envolvidos em cada atividade durante a execuo dos
()
trabalhos?
30.EssesmeiosdesinalizaosoinstaladosantesdoinciodostrabalhosepermanecemnolocalatofechamentodaPermissode
()
Trabalho?
31.Semprequepossvelsoutilizadosbloqueiosfsicos,taiscomofechamentodevlvulasoudesenergizaodeequipamentos,antes
()
doinciodasatividades?
()
()
()
()
()
()
32.Essesbloqueiospermanecemataconclusodostrabalhos?
()
()
()
Osistemadeverconsideraranecessidadedaanliseprviadascondiesdeseguranaparaexecuodetarefas,bemcomodosperigosexistentesnoambiente
detrabalho.(refernciaitem17.2.1.3)
ITEM
SIM NO
N/A
33.Aavaliaodosriscosenvolvidosemcadaatividadeconsideraosperigosexistentesnoambientedetrabalho?
()
()
()
34.OsmeioseitensadicionaisdeseguranaquedevemserdisponibilizadosparaaexecuodecadaPermissodeTrabalhosoprevi
amenteestabelecidos?
()
()
()
35.Essesmeioseitensadicionaisdeseguranapermanecemnolocalatofechamentodapermissodetrabalho?
()
()
()
()
()
()
()
()
()
36.Aforadetrabalhoenvolvidadiretamentenaexecuodastarefasrecebeorientaoespecficareferentesatividadesquesero
()
desenvolvidas,inclusivesobreosperigosexistentes?
37.Aqualificao,habilitaoetreinamentodaforadetrabalhodiretamenteenvolvidacomaexecuodastarefascompatvelcom
()
osrequisitosestabelecidospeloOperador?
38.viabilizadaaparticipaodetodaaforadetrabalhodiretamenteenvolvidacomaexecuodatarefanadiscussodasegurana
()
edosriscosenvolvidos?
SGSO-MN-01-REV 1
115 / 117
INSTALAO:
DATA:
OOperadordaInstalaodeverassegurarqueosistemadepermissodetrabalho:
a)Sejadocumentadoequeasinstrueseosformulriosdeautorizaessejamclaroseconcisos;e
b)Estabeleaqueoscontroleseaspermissesdetrabalhosejamaprovadosemnvelapropriadodegerncia/supervisodaInstalao.(refernciaitem17.2.2)
ITEM
SIM NO
N/A
39.ExistemformulriosespecficosparaemissodeumaPermissodeTrabalho?
()
()
()
40.Essesformulriospermitemaperfeitacaracterizaodosserviosaseremexecutados?
()
()
()
41.Essacaracterizaoefetivadadeformaclaraeconcisa?
()
()
()
42.Essesformulriospermitemaperfeitacaracterizaodosrequerentesdoservio?
()
()
()
43.EssesformulriospermitemaperfeitacaracterizaodosresponsveispelaemissodaPermissodeTrabalho?
()
()
()
44.Essesformulriospermitemaperfeitacaracterizaodaforadetrabalhodiretamenteenvolvidanaexecuodastarefas?
()
()
()
()
()
()
()
45. Esses formulrios permitem a perfeita caracterizao dos responsveis pela superviso e acompanhamento das atividades, caso
()
necessrio?
46. Os formulrios se encontram devidamente assinados, rubricados ou com qualquer outro dispositivo que permita caracterizar se
()
cadatarefafoiefetivamenteexecutadapelaspessoasdesignadas?
47.Existemdocumentosespecficosquedemonstremqueavaliaodosriscosinerentesacadaatividadefoiefetivamenteexecutada?
()
()
()
48.possvelassociardeformainequvocaessesdocumentoscomaPermissodeTrabalhocorrespondente?
()
()
()
49.Soperfeitamenteidentificadosnessesdocumentososresponsveispelaavaliaodosriscos?
()
()
()
()
()
()
()
50.Essesdocumentosseencontramdevidamenteassinados,rubricadosoucomqualqueroutrodispositivoquepermitacaracterizara
()
responsabilidadepelaavaliao?
51. Existem documentos especficos que apontem todas as recomendaes de segurana associadas a cada Permisso de Trabalho
()
emitida?
52.possvelassociardeformainequvocaessesdocumentoscomaPermissodeTrabalhocorrespondente?
()
()
()
53.SomantidasemarquivoasPermissesdeTrabalhoemitidasemconformidadecomosprocedimentosadotadospeloOperador?
()
()
()
54.SomantidasemarquivopeloOperadordainstalaoasPermissesdeTrabalhoreferentessatividadesemespaosconfinados
()
emitidasnosltimoscincoanos?
()
()
55.EssesarquivosseencontramorganizadosdeformaapermitirorpidoacessosPermissesdeTrabalhodesejadas?
()
()
()
56.Osistemadepermissodetrabalhoestabeleceprocedimentosdeaprovaoecontroledaspermissesdetrabalhoemnvelapro
priadodegerncia/supervisodaInstalao?
()
()
()
57.EssaaprovaoecontroledasPermissesdeTrabalhoseencontramdevidamentedocumentado?
()
()
()
58. A aprovao e controle das Permisses de Trabalho se encontram em conformidade com os procedimentos estabelecidos pelo
()
Operadordainstalao?
()
()
IIMONITORAMENTO
O Operador da Instalao ser responsvel por Monitorar o desempenho das atividades em conformidade com os requisitos estabelecidos em procedimentos
aprovados,naspermissesdetrabalhoenasinformaesedocumentaocorrelata.(refernciaitem17.3.1)
ITEM
SIM NO
N/A
59.ExistemmecanismosdecontroledaexecuodasPermissesdeTrabalhoemitidas?
()
()
()
60.EssesmecanismosestoprevistosnosprocedimentosestabelecidospeloOperadordainstalao?
()
()
()
61.SoestabelecidosprazosprecisosparaexecuodasatividadesassociadasacadaPermissodeTrabalhoemitida?
()
()
()
62.EstoprevistosprocedimentosparasituaesemquenofoipossvelconcluirasatividadesassociadasaumaPermissodeTraba
lhonosprazosestabelecidos?
()
()
()
63.Essesprocedimentossoobservadosnainstalao?
()
()
()
64. Existe sistemtica de auditoria interna (ou procedimento similar) implementada pelo Operador da instalao com o objetivo de
()
avaliaraadernciadasPermissesdeTrabalhoemitidasaosseusprocedimentos?
()
()
65.AamostragemdasPermissesdeTrabalhoavaliadassignificativa?
()
()
()
SGSO-MN-01-REV 1
116 / 117
INSTALAO:
DATA:
ITEM
SIM NO
N/A
66.Afreqnciacomessasauditoriasinternassoefetivadassatisfatria?
()
()
()
67.Osregistrosdessasauditoriasseencontramdisponveis?
()
()
()
68.Soimplementadasaescorretivasnosentidodesanareventuaisnoconformidadesobservadas?
()
()
()
OOperadordaInstalaoserresponsvelporgarantirquepermissesdetrabalhoecontrolessejamutilizadosataconclusodostrabalhos.(refernciaitem
17.3.2)
ITEM
SIM NO
N/A
69. O sistema de Permisso de Trabalho adotado pelo Operador garante que as Permisses de Trabalho e controles associados so
()
utilizadosataconclusodostrabalhos?
()
()
70.Essacondioobservadanaprtica?
()
()
()
OBSERVAES
_______________________________
Auditor
SGSO-MN-01-REV 1
117 / 117

Protocolo Do SGSO MN 01 REV

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MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS

DESCRIO E/OU FOLHAS ATINGIDAS

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

OBJETIVO DAS AUDITORIAS .........................................................................................................................

PROCEDIMENTOS GERAIS ............................................................................................................................

EQUIPE DE AUDITORES .................................................................................................................................

EXECUO DA AUDITORIA ............................................................................................................................

LISTAS DE VERIFICAO ...............................................................................................................................

REDAO DAS NO-CONFORMIDADES .......................................................................................................

RELATRIO DE AUDITORIA ............................................................................................................................

MODELO DE PLANO DE AUDITORIA ..............................................................................................................

MODELO DE LISTA DE PRESENA - REUNIO DE ABERTURA ...................................................................

MODELO DE LISTA DE PRESENA - REUNIO DE ENCERRAMENTO ........................................................

MODELO DE NOTIFICAO DE NO-CONFORMIDADE ...............................................................................

MODELO DE RELATRIO DE AUDITORIA ......................................................................................................

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 1 ..................................................................................

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 2 ..................................................................................

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 3 ..................................................................................

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 4 ..................................................................................

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 5 ..................................................................................

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 6 ..................................................................................

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 7 ..................................................................................

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 8 ..................................................................................

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 9 ..................................................................................

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 10 ................................................................................

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 11.................................................................................

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 12.................................................................................

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 13.................................................................................

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 14.................................................................................

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 15.................................................................................

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 16.................................................................................

LISTA DE VERIFICAO - PRTICA DE GESTO N 17.................................................................................

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

MANUAL PARA EXECUO DE AUDITORIAS DE VERIFICAO DA CONFORMIDADE DO SGSO

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Produo de Petrleo e Gs Natural (RGSO) aprovada pela Resoluo da ANP no 43, de

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NOTIFICAO DE NO-CONFORMIDADE No ________

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