Norbert Elias La Sociedad de Los Individuos

Norbert Elias
La sociedad
de los individuos
Ensayo
PE NINSULA
norbert elias
la sociedad de los individuos
ensayos
Edicin de Michael Schroter
Traduccin de Jos Antonio Alemany
Ediciones Pennsula
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de los titulares del <<Copyright>>, bajo las sanciones establecidas
en las Leyes, la reproduccin total o parcial de esta obra
por cualquier medio o procedimiento, comprendidos la
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de ejemplares de ella mediante alquiler o prstamos pblicos,
as como la exportacin e importacin de esos ejemplares
para su distribucin en venta fuera del mbito de
la Comunidad Econmica Europea.
Diseo y cubierta: Loni Geest y Tone Hoverstade
Primera edicin: octubre de 1990.
Ttulo original: Die Gesellschaft der Individuen.
Norbert Elias, 1987.
por la traduccin: Jos Antonio Alemany Barbero qqo.
de esta edicin: Edicions 62 sla., Provena 278, 08008-Barcelona.
Impreso en Limpergraf sja., Calle del Ro 17, Nave 3, Ripollet.
ISBN: 84-297-3158-X.
Depsito legal: B. 31.840-1990.
A mis amigos
Hermnn y Elk Kore
La simiente se esparce en el viento
El saber, en quien lo descubre
Nota de la ediin
La Parte 1 de este volumen fue escrita en 1 939 o quiz poco
antes; estaba prevista su publicacin en una revista sueca, pero
esto no fue posible al no llegar a buen trmino el proyecto. El
texto se reproduce aqu segn el manuscrito original de 1 939,
salvo escasas correcciones (irrelevantes) y algunos aadidos de
pocas distintas. Ha sido de especial ayuda para esta versin una
copia del manuscrito original redactada en sueco en 1 939, que
Nils Runeby (Universidad de Estocolmo) edit en 1 983 acompa
ada de un prlogo flolgico-histrico.
La Parte II surgi al parecer en varias etapas, que llegan hasta
un momento todava indeterminado (aos 1 940-1950). Algunos pa
sajes de este texto constituyen una reelaboracin directa de la
Parte l.
La Parte II 1 fue redactada en el invierno de 1 986-1 987 espe
cialmente para esta edicin.
MICHAEL SCHROTER
Prlogo*
Actualmente no est nada clara la relacin de la multiplicidad
con el ser humano particular, el denominado individuo, la
relacin de la persona con la multiplicidad de seres humanos, a
la que damos el nombre .e sociedad. Pero las personas no sue
len ser conscientes de que esto es as, ni mucho menos de por
qu es as. Es habitual el empleo de trminos como individuo
y sociedad, el primero de los cuales remite al ser humano parti
cular, como si ste fuera un ser que existe aislado, en s mismo,
mientras que el segundo normalmente oscila entre dos concepcio
nes opuestas, pero igualmente equvocas. En este sentido, la so
ciedad es entendida bien como un mero cmulo, como una coexis
tencia acumulativa y, por tanto, carente de estructura, de personas
particulares, bien como un objeto que, de manera un tanto inex
plicable, existe ms all de las personas particulares. Las palabras
dadas con que cuenta el hablante particular, los mismos conceptos,
que contribuyen de forma decisiva a determinar el modo de
pensar y las acciones de la persona criada bajo su esfera, hacen,
en ltimo trmino, que parezca como si el ser humano particular,
tildado de individuo, fuera ontol6gicamente distinto a la mul
tiplicidad de personas presentada como sociedad.
Este libro trata de aquello a lo que remiten los conceptos in
dividuo y sociedad es sus formas actuales, es decir, trata de
determinados aspectos de los seres humanos y ofrece herramien-
La iniciativa de Michael Schrter y mi colaboracin con ha
hecho posible la aparicin de este libro en la forma experimental aqu
presentada. Quiero expresarle mi agradecimiento. Quiero tambin dar las
gracias a mis asistentes Rudolf Knijff y Jan Willem Gerritsen por s ie
timable ayuda.
12 Prlogo
tas para la refexin y la observacin de stos. Algunas de las
herramientas son bastante novedosas. No es frecuente hablar de
la sociedad de los individuos. Pero quiz sea provechoso emanci
parse del viejo y habitual uso de estos conceptos, que muchas
veces les hace aparecer como una simple pareja de opuestos. Una
de las tareas del presente libro es liberar los mencionados con
ceptos de este signifcado y, para ello, no basta con actuar de
manera negativa, con hacer una mera crtica del empleo de estos
conceptos como pareja de opuestos, sino que es necesario inten
tar elaborar un modelo de la manera en que las personas particu
lares estn, en lo bueno y en lo malo, unidas unas a otras en
forma de multiplicidad, esto es, de sociedad.
Hace ya unos 50 aos, cuando trabajaba en mi estudio sobre
El proceso de la civilizacin,* advert que era ste uno de los
problemas fundamentales de la sociologa. De hecho, los prime
ros borradores de L sociedad de los individuos fueron concebidos
como parte de la teora global del segundo tomo de aquel libro.
Todava poseo algunas galeradas del libro sobre la civilizacin,
cuyo contenido est en relacin con el del texto publicado a con
tinuacin como Parte l.
Cuando trabajaba en aquel viejo libro me top una y otra
vez con el problema de la relacin entre individuo y sociedad.
El proceso de la civilizacin se prolong a lo largo de muchas
generaciones. Se me hizo patente gracias a los ejemplos que mos
traban una transformacin, en una direccin determinada, de los
umbrales de precariedad y pudor. Esto signifcaba que las perso
nas de cada generacin posterior a otra entraban en una etapa
posterior del proceso de civilizacin. Como individuos, a hacerse
mayores tenan que elaborar un nivel de pudor, de precariedad,
de todo el proceso social de formacin de conciencia, posterior al
de las personas de las generaciones anteriores. El conjunto de mo
delos de autorregulacin social que el ser humano particular tiene
que aprender y desarrollar dentro de s mismo durante su forma
cin como individuo nico es especfco de cada generacin y, por
tanto, en un sentido ms amplio, especfco de cada sociedad. As,
pues, el trabajo sobre el proceso de la civilizacin me mostr
Vber den Prozef der Zivilisation.
Prlogo 13
muy claramente que algo que no provocaba bochoro en un siglo
precedente poda provocarlo en uno posterior -y a la inversa; yo
saba muy bien que tambin podan producirse cambios en senti
do contrario. Pero, fuese cual fuese el sentido del cambio, los
ejemplos dejaban ver en qu gran medida el desarrollo personal
de cada ser humano estaba determinado por el lugar que ste
ocupaba dentro de la corriente del proceso social.
Algn tiempo despus de iniciado el trabajo comprend que
el problema de la relacin de la persona particular con procesos
sociales amenazaba con rebasar el marco del libro sobre la civiliza
cin, a pesar del estrecho contacto que exista entre ambas cues
tiones. Circunstancias externas apuntaban en la misma direccin.
El libro sobre la civilizacin ya era por s mismo bastante extenso.
As, pues, lo di por terminado y no inclu en l los intentos, ya
iniciados, por clarifcar la relacin entre sociedad e individuo. El
asunto me cautivaba. Su importancia para el establecimiento de
la sociologa como ciencia apareca ante mis ojos cada vez con
mayor nitidez. Volv a trabajar en l. As surgi, en primer lugar,
el texto reproducido como primera parte de este libro. Este texto
muestra la fase inicial de mi enfrentamiento con el problema, pero
tambin muestra que la fase inicial del estudio de un problema
fundamental posee valor per se, aunque despus se haya desarro
llado la labor en torno a ese problema.
No se puede negar que la reconstruccin del desarrollo de
las soluciones posteriores y cada vez ms completas de un pro
blema, ayudada por documentos autnticos de diversas etapas
del proceso de investigacin, facilita el acceso a las soluciones de
etapas consiguientes. La posibilidad de conocer soluciones anterio
res, valiosas en s mismas, aunque ms limitadas, para, mediante
este conocimiento, poder seguir el desarrollo progresivo que con
dujo a otras soluciones ms completas, ahorra al lector el esfuer
zo por comprender estas ltias como si hubieran surgido de la
nada en la cabeza de alguien, con independencia de todo proceso,
de todo desarrolo del trabajo intelectual. La idea que subyace a
la estructura del presente libro es completamente distinta. Las
tres partes que lo componen se han escrito en diferentes pocas.
La primera muestra la etapa inicial del enfrentamiento con el
problema de la relacin de las personas particulares con la multi-
14 Prlogo
plicidad de seres humanos, como seala el ttulo del libro. La
segunda parte es un trabajo posterior sobre la misma cuestin;
la tercera est constituida por la, hasta ahora, ltima fase de
esa labor.
En la transformacin del modo de aproximacin al problema
de la relacin entre sociedad e individuo, transformacin que se
ha ido verifcando a lo largo de unos 50 aos, se refejan, sin duda,
determinadas transformaciones operadas en los propios individuos
y sociedades humanas, y, de acuerdo con ello, tambin determina
das transformaciones de lo que se entiende por sociedad y, no en
ltimo trmino, transformaciones de la experiencia que tienen de
s mismas las personas particulares cuya reunin forma esas so
ciedades, es decir, en pocas palabras, transformaciones de la expe
riencia de s mismos y de los hbitos sociales de los individuos.
Pero, por otra parte, se observa que tambin ha cambiado con
siderablemente la manera global de abordar el problema. El pro
blema se hace ms concreto, la formulacin de conceptos se acer
ca ms a la situacin observable de los individuos dentro de la
sociedad, lo cual, paradjicamente, va de la mano con la ascen
sin conceptual hacia una sntesis en u plano superior. Esta
encuentra aqu su principal expresin en el concepto de equilibrio
entre el nosotros y el yo. Este concepto apunta a que la relacin
entre la identidad como yo y la identidad como nosotros que
posee cada persona singular no se establece de una vez y para
siempre, sino que est sometida a transformaciones muy espec
fcas. En tribus pequeas y relativamente simples esta relacin
es muy distinta a la que existe en los grandes Estados industriali
zados de nuestros das; la que se observa en tiempos de paz es
distinta a la que se observa en las guerras actuales. Con esto se
abren a la discusin y a la investigacin problemas de la relacin
entre persona y sociedad imposibles de plantear si se considera
al ser humano y, por tanto, tambin a uno mismo, como un yo
carente de un nosotros.
l.
La sociedad de los individuos
(1939)
1
Toda persona que escucha la palabra sociedad sabe a qu
se
est aludiendo o, al menos, cree saberlo. Una persona trans
mite esta palabra a otra como se entrega una moneda de valor
conocido, cuyo contenido no es necesario examinar. Cuando una
persona dice sociedad

y otra la escucha, ambas se entienden
sin ms. Pero, nos entendemos realmente?
La sociedad -es sabido- somos todos nosotros, es la reu
nin de muchas personas. Pero la reunin de muchas personas
forma en la India o en China un tipo de sociedad muy distinto al
que forma en Amrica o en Inglaterra; la sociedad que en el si
glo XII formaba en Europa un conjunto de personas particulares
era distinta a la del siglo XI o a la del siglo x. Y, si bien es
indudable que todas esas sociedades estaban y estn compuestas
nicamente por un conjunto de individuos particulares, es tam
bin evidente que el cambio de una forma de convivencia a otra
no fue planeado por ninguno de esos individuos. Al menos, no
se sabe de persona alguna que en el siglo xn o en el siglo XI
haya trabajado consciente e intencionadamente en la formacin
de la sociedad industrializada de nuestros das. Qu es esta
sociedad que formamos todos nosotros, pero que ninguno de
nosotros, ni siquiera todos nosotros juntos, hemos querido y pla
nifcado tal como hoy existe, que slo existe porque existen muchas
personas y que slo permanece porque muchas personas particu
lares quieren y hacen algo, esta sociedad cuya estructura, cuyas
grandes transformaciones histricas, es evidente que no depen
den de la voluntad de personas individuales?
Si se analizan las respuestas que suelen darse hoy en da a es
tas y otras preguntas similares, se observan, hablando vulgarmen
te, dos posturas enfrentadas. Parte de la gente se aproxima a las
2
18
l. L sociedad de los individuos (1939)
formaciones histrico-sociales como si stas hubieran sido bosque
jadas, proyectadas y creadas por una serie de individuos o de en
tidades, tal como, en efecto, aparecen ante una mirada retrospec
tiva. Las personas que mantienen esta postura pueden, en el fon
do, advertir que su tipo de respuesta no es sufciente -sea cual
sea su modo de adaptar y ajustar sus ideas para acomodarlas a los
hechos, el modelo terico al que stas estn ligadas es y ha sido
siempre el de la creacin planifcada y racional de una obra, como
un edifcio o una mquina, realizada por personas individuales.
Cuando tienen ante s determinadas instituciones sociales, parla
mentos, policas, bancos, impuestos o lo que sea, buscan expli
carlas recurriendo a las personalidades que crearon originalmente
tales instituciones. Cuando tienen que vrselas con gneros litera
rios buscan al hombre que dio el ejemplo a los otros. Cuando se
topan con formaciones difciles de explicar de esta manera, como
el lenguaje o el Estado, proceden al menos como si estas forma
ciones sociales pudieran explicarse del mismo modo que aquellas
otras creadas por personas individuales premeditadamente y con
una fnalidad determinada. As, por ejemplo, afrman que la fna
lidad del lenguaje es el entendimiento entre las personas, o que
el objetivo del Estado es el mantenimiento del orden, como si en
el transcurso de la historia de la humanidad el lenguaje o la or
ganizacin en Estados de determinadas agrupaciones humanas
hubieran sido creados, mediante una reflexin racional, para el
cumplimiento de esos fnes determinados. Y bastante a menudo,
cuando tropiezan con fenmenos sociales que evidentemente no
pueden explicarse mediante este modelo, como, por ejemplo, la
transformacin de los estilos artsticos o el proceso de la civili
zacin, simplemente dejan de pensar en ellos. No continan ha
cindose preguntas.
Los representantes de la postura antagnica desprecian este
modo de aproximacin a las formaciones histricas y sociales.
Para stos el individuo no desempea papel alguno. Como mode
lo terico les sirven, en primer lugar, determinadas formas de
observacin propias de las ciencias de la naturaleza y, sobre todo,
de la biologa. Pero aqu, como ocurre tan a menudo, estos mo
dos de pensar propios de las ciencias de la naturaleza se funden
en una unidad con modos de pensar religiosos y metafsicos. Se
1. La sociedad de los individuos (1939) 19
presenta la sociedad ms o menos como una entidad orgnica su
praindividual que inevitablemente atraviesa una juventud, una
madurez y una vejez, para luego morir. El pensamiento de Spen
gler es un ejemplo de esto, pero en la actualidad pueden encon
trarse concepciones similares independientes de Spengler y en to
dos los tonos y matices. Y esto ocurre incluso cuando de las expe
riencias de nuestro tiempo no se puede inducir una teora general
del fatal surgimiento y ocaso de las sociedades, cuando quizs
hasta se presume un futuro mejor para nuestra sociedad -comn
a los antagonistas enmarcados en esta postura es tambin el inten
to por explicar las formaciones y procesos histrico-sociales a par
t del efecto de fuerzas annimas y supraindividuales. Ocasio
nalmente, como se observa sobre todo en Hegel, se deriva de
ello una especie de pantesmo histrico: un espritu universal, o
Dios mismo, se encarna no en un universo esttico, como en Spi
noza, sino ms bien en un universo mvil e histrico, y sirve para
dar explicacin al orden, la periodicidad y la pertinencia de ese
universo. O, como mnimo, se presenta a determinadas agrupa
ciones sociales particulares como posedas por un espritu; se ha
bla entonces del espritu de Grecia o el espritu de Francia.
Mientras que para las personas de la postura opuesta las acciones
individuales ocupan el cento del inters y los fenmenos que no
pueden ser explicados segn el modelo de algo planeado y creado
desaparecen en cierta medida de su horizonte visual, aqu el
inters se centra precisamente sobre aquello que no es posible
comprender desde la otra perspectiva: estilos y formas cultura
les, formas econmicas e instituciones. Y mientras al, en ltima
instancia, queda oscuro cmo puede tenderse un puente desde las
acciones o metas individuales hasta tales formaciones sociales,
aqu, tanto si se explican estas formaciones a partir del modelo
de fuerzas mecnicas y annimas basado en las ciencias de la na
turaleza, como si se explican segn el modelo de fuerzas espiri
tuales supraindividuales, queda no menos oscura la relacin entre
estas fuerzas y las personas singulares, los objetivos y las acciones
individuales.
Es indudable que difcultades de este tipo no se encuentran
nicamente cuando uno se ocupa de hechos histricos y sociales,
en el sentido ms restringido de la palabra. Tambin hay que lu-
20 l. La sociedad de los individuos (1939)
char contra este tipo de difcultades cuando se busca acceder a los
seres humanos y su sociedad partiendo de las funciones psquicas.
Tambin en las ciencias que se ocupan con hechos de esta ndole
nos encontramos, por un lado, con corrientes de investigacin que
tratan al individuo particular como algo completamente aislado,
que buscan dilucidar la estructura de sus funciones psquicas pres
cindiendo por completo de sus relaciones con otras personas; y,
por otro lado, encontramos corrientes de investigacin que apun
tan a la psicologa social o a la psicologa de masas, en las cuales
no tienen cabida las funciones psquicas del individuo. A veces,
desde esta segunda postura, como ocurra desde la posicin co
rrespondiente en las ciencias sociales e histricas, se atribuye a
agrupaciones sociales o a un conjunto de personas un alma propia
que se halla ms all de las almas individuales, un anima collecti
va o group mind. Y cuando no se va tan lejos se suelen considerar
los fenmenos psico-sociales como la suma o, lo que viene a ser lo
mismo, como el promedio de las manifestaciones psquicas de un
cmulo de individuos. As, la sociedad aparece simplemente como
un amontonamiento de muchos individuos particulares; el domi
nio estadstico de hechos psquicos, lejos de apreciarse como una
herramienta necesaria, se considera ms bien el objetivo y el ar
gumento ms poderoso de la investigacin psicolgica. Y, sea cual
sea el proceder particular de las diferentes corrientes de investi
gacin de las psicologas del individuo y de las psicologas socia
les, tambin aqu queda siempre ms o menos sin aclarar de qu
modo han de relacionarse entre s los objetos de estudio de am
bas formas de entender la psicologa. Muy a menudo parece como
si la psicologa del individuo y la psicologa social fueran dos
disciplinas completamente independientes. Y las cuestiones de
que se ocupa cada una de ellas estn delimitadas de antemano de
manera tal, que parece que tambin en la realidad existiera un
abismo insondable entre el individuo y la sociedad.
Dondequiera que se mire, se topa uno con las mismas anti
nomias: tenemos una cierta idea habitual de lo que somos noso
tros mismos en tanto individuos particulares. Y tenemos tambin
una cierta nocin de lo que queremos expresar cuando decimos
sociedad. Pero estas dos nociones, la conciencia de nosotros
mismos en tanto sociedad y la conciencia de nosotros mismos en
1. La sociedad de los individuos (1939)
21
tanto individuos, nunca encajan completamente la una en la otra.
Es indudable que, al mismo tiempo, comprendemos con ms o
menos claridad que no existe tal abismo entre individuo y socie
dad. Nadie puede poner en duda que los individuos dan forma a
una sociedad, ni que toda sociedad es una sociedad de individuos.
Pero, cuando intentamos reproducir mentalmente lo que vivimos
realmente da tras da, aparecen aqu y all, como en un rompe
cabezas cuyas piezas no encajaran por completo, nuevas brechas
y agujeros en nuestras cadenas cognoscitivas.
L que nos falta -reconozcmoslo- son modelos mentales
y una visin global, mediante los cuales podamos, al refexionar,
comprender aquello que realmente tenemos ante nosotros da tras
da; mediante los cuales podamos comprender cmo la reunin
de muchas personas individuales forma algo distinto, algo que es
ms que la suma de muchas personas individuales, cmo forma
una sociedad y cmo esa sociedad es capaz de cambiar de ma
nera determinada, cmo es que posee una historia cuyo curso efec
tivo no ha sido premeditado, dirigido ni planeado por ninguno de
los individuos que constituyen esa sociedad.
Aristteles recurri a un sencillo ejemplo para vencer una di
fcultad semejante: el ejemplo de la relacin entre las piedras y la
casa. De hecho, es un sencillo modelo que muestra cmo muchos
elementos individuales forman, juntos, una unidad cuya estructu
ra no puede comprenderse a partir de los elementos individuales
que la constituyen. Pues es indudable que no es posible compren
der la estructura de la casa aislando y observando en s misma
cada una de las piedras que la componen; tampoco es posible
comprenderla si se considera mentalmente la casa como si se tra
tara de una unidad acumulativa, de un montn de piedras; qui
zs esto no sea del todo intil para comprender la casa en su to
talidad, pero sin duda no se llegar muy lejos haciendo un inven
tario estadstico de las particularidades de cada una de las piedras
y sacando un promedio.
En nuestros das la teora de la Gestalt ha observado con bas
tante profundidad fenmenos de este tipo. Antes que nada, nos ha
enseado a volver a prestar atencin al sencillo hecho de que u
todo es distinto a la suma de sus partes, que un todo posee regu
laridades de ndole propia que nunca podrn ser comprendidas
22
l. La sociedad de los individuos (1939)
partiendo nicamente de la observacin de sus partes individua
les. La teora de la Gestalt ha proporcionado a la conciencia tipo
de nuestra poca algunos modelos sencillos que permiten apoyar
la prosecucin de la refexin en este sentido; as, el ejemplo de
la meloda, que no se compone ms que de notas individuales y
que, sin embargo, es algo ms que la suma de stas, o el ejemplo
de la relacin entre palabra y sonidos, entre frase y palabras, en
tre libro y frases. Todos estos ejemplos sealan hacia un mismo
punto: de la unin, de las relaciones entre unidades de menor di
mensin o, para usar el trmino ms preciso de la teora de con
juntos, de unidades de menor extensin, resulta una unidad de
mayor extensin que no puede ser entendida observando sus par
tes de manera aislada e independientemente de las relaciones es
tablecidas entre stas.
Pero si son stos los modelos que permiten que la relacin
entre individuo y sociedad sea ms asequible a la refexin, no es
de extraarse que nuestra autoconciencia se defenda de ellos. Las
piedras que uno talla y acomoda para construir una casa no son
ms que un medio; la casa es el fn. Somos tambin nosotros,
los seres humanos individuales, nada ms que medios que viven
y aman, luchan y mueren nicamente en funcin del f, que es
el todo social?
Esta pregunta desemboca en una discusin cuyos argumentos
a favor y en contra son de sobra conocidos. Entre las principales
polmicas de nuestro tiempo se encuentra la disputa entre quie
nes afrman que la sociedad, en sus diferentes manifestaciones,
formas de divisin del trabajo, organizacin estatal, etc., es ni
camente un medio, cuyo fn sera el bienestar de los seres hu
manos particulares, y quienes dicen que el ser humano individual
es lo menos importante, y que lo ms importante, el nico
fn de la vida individual, sera el mantenimiento del conjunto
social al que el individuo pertenece como una de sus partes. No
es ya tomar partido en esta polmica el buscar modelos, puntos
de partda para comprender la relacin entre individuo y socie
dad, empezando esta bsqueda por relaciones como las que exis
ten entre piedras y casa, notas y meloda, parte y todo?
Hoy en da, en la propia vida social tenemos que enfrentamos
constantemente al interrogante de si acaso -y, de ser as, cmo
1. L sociedad de los individuos (1939) 23
es
posible un ordenamiento de la convivencia humana que per
mita un mejor equilibrio entre, por un lado, las necesidades per
sonales y las inclinaciones de cada uno de los individuos, y, por
el otro, todos aquellos requerimientos que plantea a los individuos
el trabajo conjunto de muchos, el mantenimiento y el funciona
miento del todo social. No hay duda de que ste, una estructura
cin de la convivencia que diera no slo a unos pocos, sino a to
dos los miembros de un conjunto social, la oportunidad de alcan
zar tal equilibrio, es el tipo de ordenamiento que desearamos si
nuestras pretensiones tuvieran sufciente poder sobre la realidad:
si se piensa en ello desapasionadamente no tarda en advertirse
que una convivencia humana libre de trastornos y tensiones slo
es posible cuando en ella todos los individuos se encuentran lo
bastante satisfechos, y que, a su vez, una existencia individual sa
tisfactoria slo es posible cuando la estructura social conespon
diente est libre de trastoros, tensiones y luchas. Segn parece,
la difcultad radica en que, en los ordenamientos de la conviven
cia que podemos observar, la balanza siempre se inclina hacia uno
de los dos lados. En las estructuras sociales familiares a nuestra
experiencia parece como si para la mayora de la gente existiera
siempre una contradiccin, un abismo difcilmente salvable, entre
las necesidades o inclinaciones personales y los requerimientos de
la existencia social. Y no es difcil suponer que es aqu, en estas
contradicciones vitales, donde debemos buscar el motivo de nues
tras correspondientes contradicciones mentales. Por lo visto, el
abismo entre individuo y sociedad que se abre una y otra vez ante
nuestro pensamiento guarda una estrecha relacin con las contra
dicciones entre requerimientos sociales y necesidades particulares
que forman parte permanente de nuestra vida. Bien considerado,
los programas polticos que ofrecen poner fn a las difcultades
existentes parecen, an hoy, querer obtener lo uno a costa de lo
otro.
La agudeza de las discusiones que en la actualidad cuestionan
constantemente toda la relacin entre individuo y sociedad man
tene nuestro pensamiento dentro de ciertos lmites. La excita
cin y los temores que estas discusiones despiertan en quienes
participan en ellas se hacen patentes por la carga emocional que
poseen todas las palabras que aluden, directa o indirectamente, a
24
esas discusiones; excitacin y temores se condensan en un aura
de valoraciones que envuelve dichas palabras, haciendo que lo
que stas deben expresar, ms que aclararse, se oscurezca. Cada
una de las ideas que, de cerca o de lejos, alude a estas discusio
nes, es inexorablemente entendida como un argumento a favor o
en contra inmerso en aquella anttesis permanente que conduce a
pensar que el individuo es el fn y la sociedad el medio o, a
la inversa, que la sociedad es lo ms esencial, el fn supremo,
y
el individuo es tan slo un medio, algo menos importante.
Ir al fondo de esta anttesis o -aunque de momento sea slo
mentalmente- romperla es visto como algo vano. Tampoco aqu
los cuestionamientos trascienden un plano muy determinado: lo
que no sirve para legitimar como lo ms importante, como el
fn supremo, bien a la sociedad, bien al individuo, se con
sidera banal, de poco inters e indigno de la labor intelectual.
Por qu, pues, si slo podr conseguirse un mejor entendimien
to de la relacin entre individuo y sociedad cuando se rompa con
esta disyuncin, cuando se deshiele esta entumecida anttesis?
Despojar de sus vestiduras el ncleo de esta anttesis equivale
ya a empezar a superarla. Los dos grupos enfrentados en esta dis
cusin hablan como si hubieran recibido su saber del cielo o de
alguna razn pura. Tanto si afrman que el fn supremo es la so
ciedad, como si sostienen que lo es el individuo, ambos antagonis
tas estn procediendo mentalmente como si un ser exterior al ser
humano, o incluso el representante de ese ser en nuestra mente,
la naturaleza y una razn de tipo divino situada ms all de
toda experiencia, hubieran establecido de una vez y para siempre
ese f ltimo y esa escala de valores. Si se atraviesa el velo de
valoraciones y emociones con que los confictos de nuestros das
inundan todo lo referente a la relacin entre individuo y sociedad,
se obtiene una visin completamente distinta. Considerados a un
nivel ms profundo, los individuos y la sociedad que stos con
forman carecen de toda fnalidad, de todo sentido. Los unos no
existen sin la otra. Simplemente estn all, el individuo en una
sociedad formada por otros individuos, la sociedad siendo una so
ciedad de individuos -tan carentes de sentido como las estrellas
que forman un sistema solar o como los sistemas solares agrupa
dos en una galaxia. Y esta existencia de los individuos en la
25
sociedad, esta existencia sin sentido, es el tejido sobre el que los
ser
es humanos bordan las cambiantes fguras de su sentido, de
su
fn.
Los seres humanos se otorgan fnes segn lo requieran las cir
c
unstancias, y no existen ms fnes que los que ellos mismos se
otorgan. La sociedad es el f ltimo y el individuo slo un me
dio, El individuo es el f ltimo y la agrupacin de los indi
viduos en una sociedad es slo un medio para alcanzar el bienes
tar de los individuos, estas dos frases son consignas de guerra
proclamadas por grupos antagnicos en relacin con sus circuns
tancias actuales, con sus problemas e intereses del momento. Cada
una de estas consignas expresa algo que el grupo que la proclama
deseara que fuera realidad. Slo cuando se trascienden estas con
signas, cuando se supera
.
la necesidad de abogar por cmo debe
ra ser, segn los propios deseos, la relacin entre individuo y
sociedad, slo entonces emerge ante nuestros ojos la cuestin ele
mental, el cmo es realmente, de manera universal, la relacin
entre individuo y sociedad. Cmo es posible -sta es la pregun
ta- que mediante la existencia simultnea de muchas personas,
mediante su convivencia, sus acciones recprocas, el conjunto de
sus relaciones mutuas, se cree algo que ninguna de las personas
individuales ha considerado, proyectado, premeditado o creado
por s misma, algo de lo que cada individuo, quiralo o no, es
parte, una estructura de individuos interdependientes, una socie
dad? Es muy posible que tambin en lo referente a este proble-
. ma, como sucede en lo referente a la naturaleza, nuestras accio
nes, nuestra fjacin de objetivos, nuestros planes de lo que debe
ra ser, slo puedan adquirir mayor lucidez cuando comprendamos
mejor lo que verdaderamente es, la legitimidad elemental de la
raz de nuestros fnes, la estructura de esas grandes unidades que
formamos unos con otros. Slo entonces estaremos en condiciones
de instaurar sobre un diagnstico seguro el tratamiento de las ca
rencias de nuestra convivencia. Mientras esto no suceda, nuestro
proceder en lo que se refere a la consideracin de nuestra con
vivencia y sus carencias no ser, en el fondo, muy distinto al de
un curandero respecto al tratamiento de los enfermos: estaremos
prescribiendo una terapia sin ser capaces de establecer. con ante-
26
rioridad e independientemente de los propios deseos e intereses,
un diagnstico claro.
No hay duda de que el ser humano individual es criado por
otros que estuvieron antes que l; no hay duda de que l, como
parte de un grupo humano, de un todo social -sea ste como
sea-, se hace adulto y vive. Pero esto no quiere decir que el ser
humano individual sea menos importante que la sociedad, ni tam
poco que el individuo sea un medio y la sociedad un fn. La
relacin entre parte y todo no es ms que una forma determinada
de relacin, y como tal es ya bastante problemtica. Bajo deter
minadas circunstancias puede armonizar con la relacin entre me
dio y fn, pero no es idntica a ella: generalmente la primera for
ma de relacin no tiene nada en comn con la otra.
Pero, cuando se sigue este camino para empezar a atravesar
la niebla de las heterogneas valoraciones sobre la relacin entre
individuo y sociedad, no tarda en surgir otro problema. Decir
que el ser humano individual es parte de un todo mayor que
forma con otros seres humanos individuales no es decir mucho;
en ltimo trmino, esta frase no es ms que una constatacin ba
nal y evidente. O, hablando con ms precisin, sera una consta
tacin banal de no ser porque muchas personas pasan por alto
este sencillo hecho. Buena parte de las opiniones sobre la rela
cin entre individuo y sociedad con las que uno se topa actual
mente apuntan, examinadas de cerca, a una concepcin totalmen
te opuesta: En realidad -as piensan y sienten los representan
tes de esta postura- no existe nada parecido a una sociedad; en
realidad slo existen muchos individuos particulares. Y a aque
llos a quienes, as, los rboles no dejan ver el bosque, en el senti
do ms estricto de la expresin, la referencia a la relacin entre
piedras y casa o, en general, entre parte y todo, puede servirles de
cierta ayuda. La afrmacin de que los individuos son ms rea
les que la sociedad no es ms que una expresin de que las per
sonas que sostienen esa opinin consideran a los individuos m
importantes y al grpo que forman, la sociedad, menos importan
te. La idea de que en realidad no existe nada parecido a una
sociedad, sino slo muchas personas individuales, dice tanto como
que en realidad no existe nada parecido a una casa, sino slo
muchas piedras particulares, slo montones de piedras.
l. L sociedad de los individuos (1939) 27
Pero, de hecho, al hacer referencia a otras totalidades, a so
nidos y palabra, a piedras y casa, slo hemos realizado lo ms
burdo. Vindolo bien, de momento slo se ha sealado dnde
radica el problema. Se ha conseguido un punto de partida des
de el cual se pueden seguir hilando pensamientos, estando siem
pre en contacto con las experiencias que nos ofrecen los indivi
duos humanos y su sociedad. Pues, aunque en un primer momen
to ejemplos como el de la casa sirven de ayuda para refexionar
acerca de lo que es una sociedad, cuando se contina la refe
xin no tardan en surgir claramente las diferencias entre una so
ciedad y, digamos, una casa. Por todo comprendemos, en ge
neral, algo ms o menos armnico. Sin embargo, la convivencia
social de los seres humanos est llena de contradicciones, de
tensiones y estallidos. Decadencias se alteran con auges, guerras
con perodos de paz, rupturas con uniones. La convivencia hu
mana no es, en modo alguno, armnica. Y si no la idea de armona,
la palabra totalidad s despierta en nosotros al menos la idea
de algo cerrado en s mismo, de una formacin de contoros cla
ros, duea de un perfl apreciable a primera vista y de una estruc
tura palpable, ms o menos evidente. Pero las sociedades no po
seen semejante forma; no poseen estructuras que podamos ver, or
o palpar directamente en el espacio. Son, vistas en conjunto, ms
o menos abiertas: como quiera que se miren, estn abiertas en la
esfera temporal, esto es, abiertas hacia el pasado y el futuro. Pa
dres, hijos de padres, son seguidos por hijos; madres son segui
das por hijas. Es, de hecho, una corriente continua; un cambio,
ms lento o ms rpido, de formas de organizacin y de formas
de vida. Muy difcilmente puede la mirada encontrar aqu un
punto fjo.
Y tambin en cualquier presente, en cualquier instante deter
minado, se encuentran los seres humanos inmersos en un movi
miento ms o menos palpable. L que los individuos forman unos
con otros no es cemento. Pinsese slo en el ajetreo de las calles
de una gran ciudad: la mayora de las personas no se conocen.
Apenas si representan algo las unas para las otras. Cada persona
se abre paso entre las otras, se dirige hacia sus propios objetivos
y proyectos. Van y vienen segn sus propias conveniencias. Par
tes de una totalidad? Ciertamente, aqu no cabe la palabra tota-
28
lidad, al menos no si el sentido de sta est determinado nica
mente por la visin de confguraciones estticas o cerradas en s
mismas espacialmente, por experiencias como las que nos ofrecen
las casas y las obras de arte, incluso los organismos.
Pero la moneda tiene, sin duda, otra cara: Por lo visto, en
este ajetreo de personas que corren entremezcladas acta, a pesar
de la libertad de movimiento de cada persona individual, un or
den oculto, un orden que no puede palparse directamente con los
sentidos. Cada persona particular posee un lugar determinado
dentro de ese barullo humano. Tiene una mesa a la que se sienta
para comer, una cama en la que duerme; incluso los hambrientos,
incluso las personas sin hogar, son producto y parte del orden
oculto que subyace a este caos. Cada ser humano que pasa por
all tiene, en algn momento y en algn lugar, una funcin deter
minada, unos bienes o un trabajo determinados, una tarea de al
gn tipo para con los dems, o quiz tambin una funcin perdi
da, bienes perdidos o un trabajo perdido. Hay dependientes de
grandes almacenes y empleados de la banca, modistas y damas
de la sociedad sin ningn trabajo en particular; hay hombres que
viven de renta, agentes de polica, barrenderos, especuladores in
mobiliarios arruinados, carteristas y muchachas sin otra funcin
que la de dar placer a los hombres; hay comerciantes en papel y
ajustadores, directores de un gran consorcio qumico y desem
pleados. De acuerdo con su funcin, cada una de estas personas
tiene o tena unos ingresos, elevados o bajos, de los que vive o
viva; y cada vez que sale a la calle esa funcin y esos ingresos
van con l, quizs a la vista, quizs ocultos. No puede escapar de
ellos a su capricho. No puede, aunque lo desee, cambiar simple
mente de una funcin a otra. El comerciante en papel no puede
convertirse de repente en ajustador, el desempleado no puede lle
gar de pronto a ser director de una fbrica. Y a ninguno de ellos
le es posible, aunque lo desee, convertirse en un cortesano, o en
un caballero, o en un brahmn, a no ser en un baile de disfraces.
Est obligado a llevar un traje de una forma muy determinada;
est obligado a observar un determinado ritual de trato con los
dems y unas formas de comportamiento especfcas, muy distin
tas a las que siguen las personas de una aldea china o de una ciu
dad de artesanos de la Edad Media. El orden imperceptible d-
rectamente a los sentidos, el orden invisible de esta convivencia,
ofrece a la persona individual nicamen
te un abanico ms o me
nos limitado de posibles modos de comportamiento y funciones.
Desde el momento mismo de su nacimiento, la persona queda in
mersa en un contexto funcional de estructura bastante determi
nada; debe acomodarse a este determinado contexto funcional,
desarrollarse de acuerdo con l y, segn las circunstancias, abrir
se paso a partir de l. Incluso la posibilidad que tiene una perso
na de elegir entre las funciones previamente dadas est ms o
menos limitada; depende en gran medida de la posicin dentro
de este tejido humano en la que ha nacido y se ha criado, de la
funcin y la situacin de sus padres, de la educacin que, segn
esto, ha recibido. Y tambin este pasado es, as, parte del pre
sente inmediato de cada una de las personas que van y vienen en
medio del ajeteo de las calles de una gran ciudad. Puede ser que
una persona particular no conozca a ninguna de las personas con
las que se cruza, pero en algn lugar tiene conocidos, amigos y
enemigos, una familia, un crculo al que pertenece, o, ahora soli
tario, conocidos perdidos o muertos que ya slo viven en su me
moria.
En otras palabras, cada uno de los seres humanos que cami
nan por las calles aparentemente ajenos e independientes de los
dems est ligado a otras personas por un cmulo de cadenas in
visibles, ya sean stas cadenas impuestas por el trabajo o por pro
piedades, por instintos o por afectos. Funciones de la ms diversa
ndole lo hacen, o lo hacan, depender de otros, y a otros depen
der de l. El ser humano individual vive, y ha vivido desde pe
queo, dentro de una red de interdependencias que l no puede
modifcar ni romper a voluntad sino en tanto lo permite la propia
estructura de esa red; vive dentro de un tejido de relaciones m
viles que, al menos en parte, se han depositado sobre l dando
forma a su carcter personal. Y en esto radica el verdadero pro
blema: este contexto funcional posee una estructura muy espec
fca en cada grupo humano. No es el mismo en una tribu de pasto
res nmadas que en una tribu de agricultores; en una sociedad
guerrera feudal que en la sociedad industrializada de nuestros
das, e incluso difere segn las distintas agrupaciones nacionales
de la propia sociedad industrializada. Sin embargo, este armazn
30
l. L sociedad de los indivduos (1939)
de funciones interdependientes, cuya estructura y cuyo esquema
conferen a un grupo humano su carcter especfco, no es ni ha
sido creado por individuos particulares; pues cada persona par
ticular, incluso la ms poderosa, incluso el cacique de una tribu,
un rey dspota o un dictador, es slo una parte de este armazn,
es el representante de una funcin que nicamente se forma y se
mantiene en relacin con otras funciones, que slo puede enten
derse a partir de la estructura especfca y de las tensiones espec
fcas del contexto global.
Y este movimiento circular funcional de un grupo humano,
este orden invisible a partir del cual y en direccin al cual los
individuos estn constantemente estableciendo fnes y actuando,
tampoco debe su aparicin a una simple suma de actos volunta
rios, a una decisin comn de muchas personas particulares. No
fue gracias a una libre decisin de muchos, a un contrato social,
y sin duda tampoco gracias a plebiscitos y elecciones, como se
tansform en Occidente, poco a poco, la cadena funcional relati
vamente simple de la alta Edad Media -en la que las personas
quedaban relacionadas segn su condicin de sacerdotes, caballe
ros o siervos de la gleba-, para dar paso al complicado y dife
renciado tejido funcional de nuestros das. En Occidente las per
sonas no se pusieron de acuerdo para salir de, por as decirlo, un
estado carente de relaciones, ni hicieron una votacin para, si
guiendo la voluntad de la mayora, distribuir las funciones segn
el esquema actual, esto es, en comerciantes, directores de fbri
cas, agentes de polica y obreros, sino que las votaciones y elec
ciones, los enfrentamientos incruentos entre diferentes grupos so
ciales fueron y son posibles como instituciones estables de la di
reccin social nicamente dentro de una determinada estructura
del contexto funcional de una sociedad. A cada uno de tales acuer
dos acumulativos subyace un contexto de relaciones personales
de ndole ya no nicamente acumulativa, sino funcional; la es
tctura y las tensiones de ese contexto se expresan directa o in
directamente en los resultados de las votaciones. Y las decisiones
comunes de una mayora, las votaciones y elecciones slo pueden
modifcar o perfeccionar esta estructura funcional dentro de unos
lmites determinados y ms o menos estrechos. El tejido de fun
ciones interdependientes que une a las personas entre s posee un
1. La soiedad de los individuos (1939) 31
p
eso propio y unas leyes propias que dejan un margen de actua
cin muy delimitado a los acuerdos incruentos -y cualquier de
cisin mayoritaria es, en ltimo trmino, un acuerdo incruento.
Pero, si bien es cierto que este contexto funcional posee unas
leyes propias de las que, fnalmente, depende toda fjacin de ob
jetivos de las personas particulares, incluso la de aquellas deci
siones acumulativas computables en papeletas electorales, si bien
es cierto que este contexto y su estructura no son ni han sido
creados por individuos aislados, ni tampoco por muchos indivi
duos juntos, tambin es verdad que este contexto funcional no
existe fuera de los individuos. Todas esas funciones interdepen
dientes, las del director de una fbrica o las de un ajustador, las
de un ama de casa o las de un amigo y un padre, todas ellas son
funciones que un ser hllano cumple para con otros seres huma
nos, un individuo para con otros individuos. Cada una de estas
funciones apunta hacia otras; depende del funcionamiento de s
tas como stas del suyo; debido a esta ininterrumpida interde
pendencia de las funciones individuales, las acciones de muchos
individuos particulares tienen -sobre todo en una sociedad tan
diferenciada como la nuestra- que fundirse constantemente en
largas cadenas de acciones para que la accin de cada persona
particular cumpla su propio sentido. Y, de esta manera, cada ser
humano particular queda, de hecho, atado; queda atado por cuan
to vive en constante interdependencia funcional con otras perso
nas; es un eslabn de la cadena que ata a otras personas, y cada
una de esas otras personas es -directa o indirectamente- un es
labn de la cadena que lo ata a l. Estas cadenas no son tan visi
bles y palpables como las cadenas de hierro; son ms elsticas,
variables y alterables, pero no son menos reales y, con toda cer
teza, tampoco menos frmes. Y es este contexto de funciones que
las personas tienen las unas para las otras lo que llamamos so
ciedad. Este contexto funcional constituye una esfera de exis
tencia de tipo particular. Sus estructuras son aquellas que deno
minamos estructuras sociales. Y cuando hablamos de leyes so
ciales no nos estamos refiriendo a otra cosa que a las leyes pro
pias de las relaciones entre los seres humanos individuales.
Franquear el abismo que tan a menudo parece abrirse cuando
se refexiona en tomo a individuo y la sociedad no es una tarea
32
fcil. Exige un
singular esfuerzo mental; pues las difcultades con
tra las que se tiene que luchar en toda refexin en torno a la
relacin entre individuo y sociedad remiten, en tanto proceden de
la ratio, a determinadas costumbres del pensar que hoy por hoy
estn todava
muy arraigadas en la conciencia de cada uno de no
sotros: hablando en general, parece ser que, en el estado actual
del pensamiento, para la mayora de las personas sigue siendo
extremadamente difcil comprender que algunas relaciones posean
una estructura y unas leyes propias. Estamos acostumbrados a pen
sar que las leyes son algo privativo de objetos o cuerpos que pue
den ser percibidos directamente por los sentidos. Una voz interior
nos induce a creer que el desarrollo de una relacin ha de expli
carse a partir de la estructura y las leyes de los cuerpos, percep
tibles sensorialmente, que constituyen la relacin. Nos parece evi
dente que el nico camino correcto que conduce a la compren
sin de unidades compuestas es su desmembramiento. Segn pa
rece, la reflexin debe partir de las unidades menores que, al re
lacionarse, dan forma a la unidad mayor. Estudiar estas unidades
menores en s mismas, tal como son separadas de todas sus
relaciones mutuas, se nos muestra como el primer paso ineludible.
Las relaciones entre estas unidades menores y, as, tambin la
unidad mayor, nos parecen, de modo involuntario, algo posterior
y suplementario.
Pero estas costumbres del pensar, tiles como son hasta cier
to punto para la comprensin de nuestra experiencia de sustancias
inertes, conducen una y otra vez a incongruencias muy especfcas
cuando se trata de comprender nuestra experiencia de nosotros
mismos como seres humanos y como sociedad. Debido a estas cos
tumbres del pensamiento, determinados grupos humanos cuyas
ideas referentes a sus experiencias sociales especfcas giran en
toro a, sobre todo, las leyes propias de las relaciones humanas
se ven obligados una y otra vez a ocultar el hecho de que stas
son leyes de relaciones humanas. Puesto que slo son capaces de
concebir las leyes como leyes de sustancias o de fuerzas sustan
ciales, sin proponrselo atribuyen a las leyes que observan en las
relaciones humanas una sustancia que se encuentra ms all de
los individuos. Debido a estas regularidades sociales especfcas
slo pueden concebir la sociedad como algo supraindividual. Se
l. La sociedad de los individuos (1939) 33
inventan un portador de estas regularidades, que bien pueden ser
un espritu colectivo, un organismo colectivo o, segn el caso,
unas fuerzas espirituales o materiales supraindividuales, en cla
ra analoga con las fuerzas y sustancias de la naturaleza. Y, en el
otro extremo, hay grupos humanos cuyo pensamiento se
centra
sobre todo en el individuo humano. Para estos grupos est claro
lo que se ocultaba a los anteriores: que todo aquello que llam
bamos estructuras y regularidades sociales no es sino las es
tructuras y regularidades de las relaciones entre personas indivi
duales. Pero, al igual que los anteriores, tampoco stos estn en
condiciones de pensar que las relaciones mismas pueden poseer
un tipo particular de estructuras y regularidades; en lugar de con
siderar estas estructuras y regularidades como una caracterstica
esencial de las relaciones entre unidades fsicamente palpables,
las consideran ms bien como caracterstica esencial de las mis
mas unidades fsicas. De acuerdo con sus experiencias e intereses
sociales, creen hallar, sin proponrselo, en el individuo particu
lar, aislado de los dems, esa sustancia perceptible por los senti
dos a la que se deberan las estructuras y regularidades sociales.
Aunque su visin de las leyes propias de las relaciones humanas
hace que automticamente atribuyan una sustancia propia a estas
leyes, no llegan a comprender que las relaciones entre individuos
poseen una estructura y una regularidad propias; piensan de ma
nera espontnea que la explicacin de las estructuras y regularida
des de las relaciones entre los individuos debe buscarse en la na
turaleza o en la conciencia de los individuos particulares, tal
como stos son en s mismos y fuera de toda relacin mutua, y
en su estructura y sus leyes. Al parecer, la refexin debe tomar
como punto de partida a los individuos, los tomos, las partes
ms pequeas de la sociedad, para, partiendo de stos, recons
truir mentalmente sus relaciones mutuas -la sociedad- en cier
ta medida como si se tratara de algo posterior. En resumen, pien
san que los individuos son pilares fjos entre los que slo poste
riormente se tiende el cordel de las relaciones. Los unos piensan,
con la mirada puesta en las leyes propias de las relaciones huma
nas, que la sociedad es algo anterior e independiente de los indi
viduos; los otros, de acuerdo con la diferente orientacin de sus
intereses, piensan en los individuos como en algo anteror e inde-
3
34
pendiente de la sociedad. Y tanto unos como otros se quedan sin
comprender una serie de hechos muy deterinados. Tanto en una
como en otra refexin se abre, de hecho, un abismo insalvable
entre los fenmenos individuales y los sociales.
La relacin entre individuo y sociedad es singular. No tiene
paralelo en ninguna otra esfera de lo existente. Sin embargo, las
experiencias que pueden adquirirse mediante la observacin de
relaciones parte/todo propias de otras esferas pueden ayudar aqu
de una forma muy determinada. Pueden ayudar a sacudir y per
feccionar las costumbres del pensar mencionadas ms arriba. Tam
poco es posible comprender una meloda observando cada una de
sus notas en s misma, sin considerar sus relaciones con las otras
notas. Tampoco la estructura de la meloda es ms que las rela
ciones entre diferentes notas. Algo parecido sucede con una casa.
Lo que llamamos su estructura no es la estructura de cada piedra
en particular, sino la estructura de las relaciones entre cada una
de las piedras que forman la casa; e el contexto de las funciones
que las piedras tienen unas para con otras en el conjunto de la
casa. Estas funciones, la estructura de la casa, no se pueden ex
plicar partiendo del aspecto y de la talla de cada una de las pie
dras, sin considerar sus relaciones mutuas; ocurre todo lo contra
rio: slo cabe explicar la forma y la talla de cada una de las pie
dras a partir de la funcin de la piedra en el conjunto de este
contexto funcional, a partir de la estructura de la casa; la refexin
ha de partir de la estructura del todo para que sea posible com
prender la forma de las partes individuales. Todos estos y otros
numerosos fenmenos, por mucho que puedan dierenciarse entre
s, poseen algo en comn: para comprenderlos es necesario dejar
de pensar en sustancias individules aislables y empezar a pensar
e relaciones y funciones. Nuestra mente no estar preparada para
comprender los fenmenos sociales hasta que haya concluido esta
tansicin.
Imaginemos como smbolo de la sociedad a un grupo de bai
larines. Pensemos en danzas cortesanas, un minu o un rigodn,
quiz tambin en algunos bailes campesinos. Los pasos e inclina
ciones, los gestos y movimientos de cada bailarn estn completa
mente coordinados con los de los otros bailarines. Observando de
manera aislada a cada uno de los bailaries sera imposible com-
35
prender el sentido, la funcin de sus movimientos. La manera en
que acta aqu el individuo est detenninada por las relaciones
mutuas que existen entre los bailarines. Algo similar ocurre con
el comportamiento de los individuos en general. Ya se enrenten
como amigos o enemigos, como padres e hijos, como marido y
mujer o, tambin, como caballeros y vasallos, como rey y sbdi
tos, como directores y empleados, sea cual fuere el comportamien
to de las personas individuales, ste est detenninado por rela
ciones presentes o pasadas con otras personas. Y esto sucede cuan
do un ermitao se aleja de todo ser humano -ya el gesto de ale
jarse de otros es, no menos que el gesto de acercarse a otros, un
gesto relacionado con otras personas. Ciertamente, el individuo
puede zafarse fcilmente de un baile bajo determinadas circuns
tancias. Pero los seres humanos no estn atados a la sociedad
nicamente por el afn de jugar y de bailar. L que les vincula a
la sociedad es la disposicin elemental de su propia naturaleza.
De hecho, ningn smil transmite una imagen sufciente de la
importancia que poseen las relaciones humanas para el carcter
del individuo; nicamente profundizando en la naturaleza y la
estructura de esas relaciones es posible hacerse una idea de cun
frme y hondamente ata a las personas la interdependencia de las
funciones humanas; en pocas palabras, nicamente as puede ob
tenerse una imagen ms ntida de la integracin de los individuos
en una sociedad. Pero para conseguir una mayor claridad en este
sentido hace falta algo ms que una mera revisin de las costum
bres del pensar; es necesaria una profunda revisin de toda la
autoconciencia tradicional,!
l. No es en absoluto sencillo explicar qu son las estructuras y las
regularidades sociales cuando no es posible ilustrar esta explicacin con
ejemplos extrados de la vida social misma, con investigaciones particulare
de alto contenido emprico. Debido a limitaciones de espacio no ha sido
posible hacer esto aqu. Tan slo puedo remitir a los diversos anlisis de
procesos y regularidades soiales contenidos en mi libro Ober den Proze{
der Zivilisation (Basilea, 1939; Frankfurt a.M., 1976. Traduccin castellana:
El proceso de la civilizacin, FCE, 1988). En la base de esos anlisis s
encuentran, no formuladas, las mm ideas que aqu son foruladas de
una manera m general.
36
2
En parte consciente, en parte inconscientemente, la mayora
de las personas sustentan an hoy un peculiar mito de la creacin:
imaginan que en el principio apareci en el mundo un ser hu
mano nico, y que los dems aparecieron junto a l posterior
mente. As lo cuenta ya la Biblia, y todava cabe observar remi
niscencias de esta forma de conciencia en otras varias formula
ciones. El viejo Adn reaparece, secularizado, cuando se habla del
hombre primitivo o del primer padre. Parece como si los se
res humanos adultos, al pensar en su origen, olvidaran por u
momento el hecho de que todos los adultos han venido al mundo
siendo nios pequeos. Una y otra vez, lo mismo en los mitos
cientfcos sobre los orgenes que en los religiosos, las personas se
sienten inducidas a pensar: en el principio exista un ser humano
nico, exista un ser humano adulto nico.
Si nos quedamos en el mbito de las experiencias, lo nico
que podemos constatar es que el ser humano individual es conce
bido y alumbrado por otros seres humanos. Sean cuales sean los
antepasados del ser humano, por ms que nos remontemos en el
tiempo, siempre nos topamos con la nunca rota cadena de padres
e hijos que, a su vez, se convierten en padres. Y, de hecho, si se
oculta esto resulta unposible comprender cmo y por qu los se
res humanos individuales estn unidos unos con otros en una uni
dad mayor. Todo ser humano individual nace dentro de un grupo
humano que exista antes que l. Ms an: todo ser humano indi
vidual posee una naturaleza tal, que para poder crecer necesita
de otras personas que existan antes que l. Uno de los elementos
fundamentales de la existencia humana es la coexistencia simul
tnea de varias personas relacionadas unas con otras. Y si, acaso,
precisamos de un mito sobre los orgenes como smbolo de la pro
pia autoconciencia, parece haber llegado el momento de revisar el
mito tradicional: en el principio, podramos decir, no exista un
ser humano nico, sino varios seres humanos que vivan juntos,
que se daban unos a otros alegras y penas, como lo hacemos no
sotros, que surgan y desaparecan unos en otros y a travs de
otros; exista una unidad social, grande o pequea.
Pero no hubo un origen a partir de la nada, y no hace falta
ningn mito sobre los orgenes para poder comprender la elemen
tal dependencia social de los seres humanos individuales, su natu
ral predisposicin a convivir con otros seres humanos. Los hechos
que tenemos directamente ante nosotros son sufcientes.
Los seres humanos individuales pueden, al nacer,
ser muy dis
tintos unos de otros en lo referente a su constitucin natural. Pero
es slo en la sociedad donde el nio pequeo, con sus funciones
psquicas flexibles y relativamente indiferenciadas, se convierte
en
u ser diferenciado. Slo en relacin y mediante la relacin
con
otros seres humanos puede la criatura indefensa y salvaje que vie
ne al mundo convertirse en un ser psquicamente adulto, poseedor
del carcter de un individuo y digno de ser llamado un ser huma
no adulto. Separado de tales relaciones se convertir, en el mejor
de los casos, en u ser seiisalvaje, mitad hombre y mitad bestia:
puede llegar a ser un adulto fsicamente, pero su condicin ps
quica continuar siendo similar a la de un nio pequeo. Slo
cuando se cra en el seno de un grupo humano, aprende el nio
humano a hablar de manera articulada. Slo en compaa de otros
seres humanos mayores va formndose en l, poco a poco, un
determinado tipo de previsin y de regulacin de los instintos.
Y segn sea la historia, segn la estructura del grupo humano en
el que se cre y segn, falmente, su desarrollo y posicin dentro
de este grupo, as ser el lenguaje que adquiera, as sern el es
quema de regulacin de instintos y el tipo de actitud adulta que
desarrollar el nio.
Tampoco dentro de un mismo grupo humano son los destinos
de las relaciones de dos personas, sus historias particulares, com
pletamente iguales. Cada persona parte de una posicin nica den
tro del tejido de sus relaciones y atraviesa una historia nica has
ta llegar al momento de su muerte. Pero las diferencias entre las
historias de las personas particulares, entre las posiciones y fun
ciones relacionales que atraviesan a lo largo de sus vidas, son me
nores en grupos humanos ms sencillos que en sociedades muy
diferenciadas. Y, de acuerdo con esto, tambin es mayor en estas
ltimas la individualizacin de los adultos. Dadas las actuales
costumbres del pensamiento, es posible que esto parezca a prime
ra vista una paradoja: la individualidad y la dependencia social
de una persona no slo no estn en contradiccin, sino que los
38
rasgos singulares y la diferenciacin de las funciones psquicas de
una persona, a los que nos referimos con la palabra individuali
dad, slo son posibles cuando y porque una persona crece en el
seno de un grupo humano, en el seno de una sociedad.
No hay duda de que los seres humanos tambin son distintos
unos de otros en lo que se refere a su constitucin natural. Pero
la constihtcin con que un ser humano llega al mundo, y muy es
pecialmente la constitucin de sus funciones psquicas, es fexible.
En un primer momento, el recin nacido no es ms que un pro
yecto de ser humano. De aquello que percibimos en l como di
ferenciador, como su constitucin particular, no surge forzosa y
unvocamente su forma adulta individual del modo como surge
de una semilla una planta de un tipo determinado, sino que esta
constitucin diferenciadora del recin nacido presenta un gran
abanico de posibles individualidades. En un primer momento no
hace ms que mostrar los lmites y la situacin de la curva de
dispersin en la que un da podr levantarse la forma individual
del adulto. Cmo se desarrollar realmente esta individualidad, de
qu ndole ser la forma de marcados perfles en la que poco a
poco se irn fjando los rasgos suaves y moldeables del recin na
cido, es algo que no depende nicamente de la constitucin natu
ral del nio, sino del desarrollo de sus relaciones interpersonales.
Sin embargo, estas relaciones, las relaciones familiares, las re
laciones entre padre, madre, hijo y hermanos, aunque pueden va
riar mucho en los detalles, poseen una estructura bsica que est
determinada por la estructura de la sociedad en la que nace el
nio y que exista antes que el nio; son de distinta ndole en
grupos sociales de distinta estructura. De acuerdo con esto, la im
portancia para el destino de las relaciones del individuo que po
seen las peculiaridades constitucionales con las que viene al mun
do un ser humano vara mucho de un grupo social a otro e inclu
so, dentro de un mismo grupo social, de una poca a otra. Cons
tituciones naturales parecidas pueden conducir, segn este destino
de las relaciones, segn la estructura del tejido de relaciones en
el que se cran los nios, a formas de conciencia y de instintos
muy distintas entre s. La individualidad que alcanzar fnalmente
una persona no depende simplemente de su constitucin natural,
sino de todo el proceso de individualizacin. Ciertamente, la cons-
1. L sociedad de los individuos (1939)
39
tt
ucin
particular posee una enorme importancia para el destino
de la persona. El destino de un nio sensible es de esperar que sea
ruy distinto al de un nio menos sensible de la misma familia o
sociedad. Pero este destino, y con l la forma individual que un
ser humano desarrolla paulatinamente durante su crecimiento, no
vienen predeterminados defnitivamente por la constitucin, por
la naturaleza heredada por el recin nacido. Aquello que surge de
la
constitucin particular del recin nacido depende de la estruc
tura de la sociedad en que ste crece. Su destino, como quiera que
se
desarrolle en los detalles, es, en su conjunto, especfco de su
sociedad. Y, de acuerdo con esto, tambin es especfca de la so
ciedad la forma claramente perflada del adulto, la individualidad
que, a lo largo de las idas y venidas de su destino, va modelndose
lentamente a partir de la forma menos diferenciada del nio pe
queo. As, por ejemplo, de acuerdo con las diferencias estructu
rales del entramado humano de Occidente, en un nio del si
go XII tena forzosamente que desarrollarse una estructura de la
conciencia y de los instintos, y con esto una individualidad, dis
tntas a las que pueden desarrollarse en un nio del siglo x. Me-
. diante el estudio del proceso de la civilizacin se ha puesto de
. manifesto con bastante claridad en qu medida todo el modelado,
as como la confguracin individual del ser humano particular,
dependen del devenir histrico de los modelos sociales, de la es
tructura de las relaciones humanas. Los propios brotes de indivi
dualizacin como, por ejemplo, el brote de individualizacin del
Renacimiento, no son consecuencia de una repentina mutacin en
el interior de los seres humanos singulares ni de una generacin
accidental de muchas personas muy dotadas, sino que son fen
menos sociales, consecuencia de un quebrantamiento de agrupa
ciones anteriores o de una transformacin en la posicin de los
artistas-artesanos; en suma, consecuencia de un cambio especco
de la estructura de las relaciones humanas.
Tambin aqu es fcil que quede oculta la enorme importan
cia que las relaciones entre seres humanos poseen para los indi
viduos. Y las difcultades nacen, al menos en parte, del tipo de
los modelos de pensamiento mediante los cuales se intenta com
p
render esas relaciones. Aqu, como en tantas otras partes, esos
modelos han sido tomados de la muy sencilla relacin entre cuer-
40
pos tridimensionales. La adaptacin, el esfuero necesario para
terminar con estos modelos de pensamiento no es, con certeza,
menor que el esfuerzo desarrollado cuando, en fsica, se dej
de pensar en cuerpos aislados, en la tierra o en el sol, y se empez
a pensar mucho ms en las relaciones entre los cuerpos. Hoy en
da muchas veces se entiende la relacin entre seres humanos en
un sentido parecido a la relacin entre bolas de billar: stas cho
can entre s y vuelven a separarse rodando. Ejercen, segn se dice,
un efecto recproco las unas sobre las otras. Pero la imagen
que resulta de los encuentros entre personas, los fenmenos de
interrelacin, son muy distintos a este efecto recproco entre
sustancias, a una unin y separacin meramente acumulativa.
Pinsese, por ejemplo, en un tipo de relacin humana relati
vamente sencillo, en una conversacin. Un interlocutor habla. El
otro responde. El primero contesta a su vez. El segundo responde
de nuevo. Si no observamos nicamente las afrmaciones particu
lares y sus rplicas, sino la conversacin y su desarrollo como un
todo, la serie de ideas entrelazadas y la manera en que stas van
avanzando en constante interdependencia, nos vemos ante un fe
nmeno que no puede ser comprendido sufcientemente ni por el
modelo fsico de un efecto recproco entre bolas de billar, ni por
el modelo fsiolgico de la relacin entre estmulo y respuesta. Las
ideas de uno u otro interlocutor pueden variar a lo largo de la
conversacin. Puede que en el transcurso de la conversacin sur
ja un cierto acuerdo entre ambos interlocutores. Es posible que
uno convenza al otro. De suceder esto, algo del primero estar
pasando al segundo. Este algo es incorporado al edifcio ideolgico
del segundo. Transforma este edifcio ideolgico y, al mismo tiem
po, esta introduccin en otro sistema intelectual individual hace
que tambin se modifque ese algo transmitido por el primer in
terlocutor. Lo mismo ocurre cuando, en el transcurso de la con
versacin, el antagonismo se confrma o incluso aumenta. En ese
caso, las ideas de un interlocutor se introducen como adversarias
en el dilogo interno del otro, disipando as las ideas de ste. La
singularidad de semejante entrelazamiento radica en que, durante
su desarrolo, pueden surgir en cualquiera de los interlocutores
ideas que antes no existan, o algunas ideas ya existentes pueden
ser perfeccionadas. Pero no cabe explicar la direccin y el orden
I. La sociedad de los individuos (1939) 41
de esta formacin y transformacin de las ideas partiendo nica
mente de la estructura de uno u otro interlocutor, sino de la rela
cin entre ambos. Y precisamente esto, el que las personas cam
bien al relacionarse con otras personas y mediante esta relacin
con otras personas, el que las personas estn constantemente for
mndose y transformndose en el seno de su relacin con otras
personas, precisamente esto es caracterstico del fenmeno
de en
trelazamiento en general.
Imaginemos que alguien intenta observar la serie de respues
tas de uno de los interlocutores de una conversacin como una
unidad en s misma que existiera fuera del entrelazamiento de la
conversacin y que poseyera un orden en s misma. Algo similar
es lo que se hace cuando se observa la individualidad de una per
sona como algo que existe independientemente de su destino re
lacional, del constante tejerse de los hilos de relaciones en el que
esa persona se form y se est formando. El que los seres huma
nos -a diferencia de las bolas de billar- se formen y cambien
unos a otros al relacionarse entre s y a travs de este relacionarse
es un hecho que tal vez no llegue a entenderse completamente
mientras, al refexionar, se siga considerando exclusivamente a se
res humanos adultos, cuyo carcter, cuyas estructuras de instintos
y de conciencia ya se han fjado en cierta medida, ya han adquiri
do una cierta rigidez. En realidad, tampoco los adultos estn nun
ca completamente terminados, cerrados. Tambin ellos pueden
cambiar a lo largo del devenir de su destino relacional, aunque
con relativamente bastante difcultad y, en general, slo bajo su
autodirigirse, ms consciente. Pero aquello que hemos califcado
de entrelazamiento, y, con ello, toda la relacin entre individuo
y sociedad, nunca podr ser comprendido mientras, como sucede
hoy en da, la sociedad sea concebida esencialmente como una
sociedad de adultos, de individuos terminados que nunca fue
ron nios y nunca morirn. Slo podr proyectarse verdadera luz
sobre la relacin entre individuo y sociedad cuando se incluya en
la teora de la sociedad la constante formacin de los individuos
dentro de una sociedad, el proceso de individualizacin. La his
toricidad de cada individualidad, el fenmeno del crecimiento y
del hacerse adulto, ocupan una posicin clave en la explicacin
de qu es la sociedad. El carcter social del ser humano slo
42
podr ser visto en su totalidad cuando se comprenda verdadera
mente qu signifcan para el nio pequeo las relaciones con otras
personas.
El nio no slo es mucho ms moldeable que el adulto. El
nio necesita ser moldeado por otros, necesita la sociedad para
convertirse en un adulto psquico. En el nio no son slo los pen
samientos, no son slo los comportamientos dirigidos consciente
mente los que estn constantemente formndose y transformndo
se en y mediante su relacin con los dems, sino tambin las ten
dencias instintivas, los comportamientos dirigidos instintivamen
te. No hay duda de que aquello que lentamente va convirtindose
en formas instintivas en el nio recin nacido no es nunca un
simple refejo de lo que otras personas hacen y dejan de hacer en
su relacin con l. Es algo propio de l. Es su respuesta al modo
en que sus instintos y emociones, orientados por naturaleza hacia
otras personas, encuentran respuesta y satsfaccin en esas otras
personas. nicamente gracias a ese continuo dilogo de instintos
con otras personas adquieren los elementales y toscos impulsos
instintivos del nio pequeo una orientacin de contornos fjos,
una estructura de perfl claro; nicamente gracias a ese dilogo
de instintos se forma en el nio aquella autodireccin psquica
diferenciada que distingue al ser humano de todas las otas criatu
ras vivientes: un carcter ms o menos individual. Para crecer
psquicamente, para convertirse en un individuo humano, el nio
no puede prescindir de la relacin con seres mayores y ms pode
rosos. Si el nio no asimila modelos preformados socialmente,
partes y productos de esos seres ms poderosos, si las funciones
psquicas del nio no son modeladas por stos, el pequeo, dig
moslo una vez ms, es durante toda su vida poco ms que un
animal. Y precisamente porque el nio indefenso necesita ser mo
delado por la sociedad para convertirse en un ser fuertemente
individualizado y diferenciado, la individualidad del adulto slo
puede ser comprendida a partir de su destino relacional, en rela
cin con la sociedad en la que se cri. As como cada ser humano
es un todo por s mismo, es un individuo que se dirige a s mismo
Y al que ningn otro puede dirigir si no lo hace l mismo, as
tambin toda la confguracin de esa autodireccin, la consciente
como la inconsciente, es producto de un entrelazamiento, e decir,
43
se ha desarrollado en un continuo ir y venir de relaciones con
ot
as
personas; por tanto, la forma individual del adulto es una
fo
rma especfca de su sociedad.
El recin nacido, el nio pequeo -no menos que el ancia
n
o- tiene un lugar que le es adjudicado por la sociedad, un lugar
m
oldeado por la estructura especfca del tejido humano al que
pertenece. Si su funcin para con los padres es pequea o -debi
do a un cambio de las estructuras sociales- es menor que antes,
las p
ersonas tienen menos nios o, bajo ciertas circunstancias, ma
tan a los ya nacidos. No existe un punto de partida de la adheren
ca social del individuo, no existe un principio, ni una cesura
en la cual el individuo, como un ser libre de entrelazamientos,
ente desde fuera, por as decirlo, en la sociedad, para unirse pos
teriormente con otras personas; sino que as como tiene que haber
padres para que el nio venga al mundo, as como la madre tiene
que alimentar al nio, primero con su sangre y luego con las sus
tncias nutritivas de su cuerpo, as el ser humano individual est
siempre y completamente inmerso en relaciones con otros, y, por
cierto, en relaciones poseedoras de una estructura muy determi
.nada y especfca de su grupo humano. Es de la historia de sus
rlaciones, sus dependencias y necesidades, y, en un contexto ma
yr, de la historia de todo el tejido humano en el que crece y vive,
de donde el ser humano obtiene su carcter individual. Esta his
toria, este tejido humano, se hacen presentes en el individuo y
sn representados por el individuo, tanto si ste se encuentra ac
talmente relacionado con otros como si est solo, tanto si traba
ja en una gran ciudad como si se encuentra a mil kilmetros de
distancia de su sociedad, como un nufrago en una isla. Tambin
Robinson lleva en s mismo la impronta de una sociedad determi
nada, de un pueblo y una clase social determinados. Apartado de
toda relacin con aqullos, tal como se encuentra en su isla, se
comporta, tiene deseos y urde planes de acuerdo con los patrones
de su sociedad; sus deseos, planes, comportamientos son, segn
esto, distintos a los de Viernes, y, al mismo tiempo, las nuevas
circ
unstancias hacen que se adapten el uno al otro y se formen el
u
no
al otro.
4
3
Existe hoy en da un modelado de la autoconciencia muy di
fundido que induce a la persona a sentir y pensar: Estoy aqu,
completamente solo; todos los dems estn ah fuera, fuera de
m, y, asimismo, cada uno de ellos recorre su camino con un inte
rior que es l solo, su verdadero yo, su yo puro, y con un disfra
exterior, que son sus relaciones con otras personas. Esta postura
hacia uno mismo y hacia los dems parece a quienes la sustentan
algo natural y evidente. Sin embargo, no es ni lo uno ni lo otro.
Es expresin de un modelado particular e histrico del individuo,
realizado por un tejido de relaciones, por una forma de conviven
cia de estructura muy especfca. Aqu lo que se pone de manifes
to es la autoconciencia de personas a quienes la estructura de su
sociedad empuja hacia un grado muy elevado de reserva, de re
presin emocional, de renuncia a los instintos y su transformacin,
la autoconciencia de personas acostumbradas a ocultar un cmulo
de estallidos, de expresiones instintivas y deseos en enclaves de la
intimidad privados y alejados de la mirada del mundo exterior
o incluso en rincones del propio espritu, en el semiconsciente o
el inconsciente. En suma, esta autoconciencia se corresponde con
una estructura del espritu que aparece en determinadas etapas
del proceso de una civilizaci6n.2 Est caracterizada por una dife
renciacin y una tensin especialmente fuertes entre las rdenes
y prohibiciones sociales asumidas como autoinhibiciones y los
instintos e impulsos no superados o reprimidos. Es esta contradic
cin del ser humano individual, esta privatizacin o este ex
cluir determinados mbitos de la vida del trato social de las per
sonas, y el recubrimiento de estos mbitos de la vida con temores
engendrados por la sociedad, como los sentimientos de vergenza
y de embarazo, lo que mantiene despierta en el individuo la sen
sacin de que l es interiormente algo que existe por s mismo,
ajeno a cualquier relacin con otras personas, y que slo poste
riormente entra en relacin con otros de fuera. Y si bien esta
2. Para sta y las sigientes ideas vase: Ober den Prozep der Zivi
lisation, vol. 1 , cap. 2, y vol. 2, pp. 312 y ss.: Entr z einer Theorie
der Zivilisation.
45
concepcin puede ser muy autntica y cierta como expresin de
la singular estructura de la conciencia y de los instintos del indi
viduo en una etapa determinada del desarrollo de la civilizacin,
es muy defciente como expresin de la verdadera relacin entre
un ser humano y otro. El abismo y la contradiccin especialmente
intensa que los muy individualizados seres humanos de nuestro
nivel de civilizacin sienten en s mismos son proyectados desde
la conciencia de stos hacia el mundo; aparecen en las refexiones
tericas del ser humano como un abismo existencial y una con
tradiccin eterna entre individuo y sociedad.
Por otra parte, la manera en que una sociedad de este nivel
trata la adaptacin del individuo a sus funciones y tareas de adul
to muchas veces favorece en gran medida esta escisin y esta ten
sin anmicas. Cuanto ms intensa y multilateral es la regulacin
de los instintos, cuanto ms estable es la formacin del super-yo,
necesario para el cumplimiento de las funciones del adulto en una
sociedad, mayor ser tambin, ineluctablemente, la distancia en
tre la conducta del nio y la del adulto; ms arduo ser el proceso
de civilizacin individual y mayor el tiempo necesario para que el
adolescente est capacitado para cumplir las funciones del adulto.
Precisamente porque es tan grande el abismo entre la actitud de
los nios y la actitud que se exige a un adulto, al adolescente ya
no se le sita, como sucede en sociedades ms simples, tan pron
to, siendo an un nio, directamente en el primer peldao del
escalafn funcional del que algn da tendr que alcanzar la cima.
El adolescente ya no aprende su futura funcin directamente al
servicio de un maestro, como haca el escudero de un caballero o
el aprendiz del maestro de un gremio, sino que de momento se le
excluye de la sociedad y de los crculos de los adultos durante un
perodo de tiempo cada vez ms prolongado. Los jvenes de capas
funcionales cada vez ms amplias ya no son preparados para la
vida adulta directamente, sino indirectamente, a travs de institu
ciones especializadas, escuelas y universidades.
Las tareas disponibles para la masa de individuos de una so
ciedad tan cargada de tensiones y tan diferenciada funcionalmen
te como la nuestra exigen, en tanto que el trabajo profesional ocu
pa la mayor parte del da, una especializacin ms o menos estre
cha; as, dejan a las inclinaciones y aptitudes del individuo u
46
margen relativamente estrecho y orientado hacia un solo sector.
Y, adems, la posibilidad de algn cambio o de una ampliacin
de ese margen disminuye en una fase de transicin de la sociedad
desde un contexto funcional de oportunidades relativamente abier
tas hacia un grupo de oportunidades relativamente cerradas. Sin
embargo, ente la vida en los cotos juveniles y este mbito vital
adulto -para la mayora-relativamente limitado y especializa
do, rara vez existe verdadera continuidad. Muy a menudo la tran
sicin de un mbito a otro implica una sensible ruptura. Con bas
tante frecuencia se busca proporcionar a joven, durante su ado
lescencia, un horizonte de conocimientos y anhelos tan amplio
como sea posible, una visin global de la vida, una especie de
isla afortunada de ensueos y de juventud, que guarda un singu
lar contraste con la vida que espera al joven cuando se convierta
en adulto. Se desarrollan en l mltiples aptitudes que las fun
ciones del adulto no dejarn ejercitar, mltiples inclinaciones que
el adulto habr de reprimir. Y, as, se intensifcan en el orden
anmico del individuo aquella tensin y aquella escisin de las
que hablbamos. No slo la intensidad de la regulacin y trans
formacin de instintos, sino tambin la limitacin, la especializa
cin de las funciones del adulto, tambin la intensidad de la com
petencia y la tensin entre distintos grupos de adultos, todo ello
hace que el condicionamiento del individuo sea especialmente di
fcil y que sea enorme la probabilidad de que ste fracase en uno
u otro aspecto, de que el individuo no consiga alcanzar el equi
lbrio entre inclinaciones personales y deberes sociales.
Por tanto, en determinadas etapas la mayor divisin funcional
y la mayor civilizacin hacen que, en un primer momento, au
mente cada vez ms en el individuo la sensacin de que para
poder mantenerse en su tejido social tiene que dejar que se atrofe
lo que l realmente es, la sensacin de que la estructura social lo
empuja constantemente a atentar contra su verdad interior, de
que no ha podido actuar de acuerdo con sus aptitudes, de que no
ha llegado a ser lo que era capaz de haber llegado a ser. La presin
que el tejido humano ejerce sobre la persona, la limitacin que su
estructura impone a la persona, y las tensiones, las rupturas, todo
lo que lo fora, son tan grandes, que es fcil que se acumule en
el individuo un cmulo de inclinaciones inatendibles e inatendidas
que muy rara vez se ofrecen a la mirada de los dems y muy a
menudo ni siquiera a la de la propia conciencia.3
Una concepcin muy difundida de la relacin del individuo
con la sociedad expresa de manera muy grfca este estado del
desarrollo de la persona. Al individuo que se encuentra en esta
situacin muchas veces le parece como si su verdadero yo, su yo
en s, su alma, estuviera preso, como en un calabozo, en algo
extrao y exterior llamado sociedad. Cree sentir que desde los
muros de este calabozo, desde fuera, otras personas, como es
pritus malignos o a veces tambin espritus buenos, ejercen fuer
zas e infujos sobre su verdadero yo, sobre su yo puro, como si
arrojaran sobre l bolitas blandas o duras que dejaran marcas ms
o menos profundas en ese yo.
sta es, por ejemplo, la visin que subyace a la popular teo
ra del ambiente (Milieutheorie) y que confere su carta de natu
raleza al elstico concepto de medio ambiente; sta es la actitud
consciente que impregna ms o menos directamente la mayora
de las reflexiones actuales sobre la relacin entre individuo y so
ciedad. En realidad, las distntas escuelas slo discuten en tomo
a la cuestin de cunto y cun fundamentales son para la confgu-
3. RN MI RL, de: cEl libro de la peregrinacin (El libro
de la hora):
Soy slo uno de tus diminutos, 1 que, de hombres ms lejos que de
cosas, 1 la vida desde su celda observa 1 y lo que ocurre sopesar no osa. 1
Sin embargo, me quieres ante t rostro, 1 en el que, oscuros, tus ojos
brillan, 1 pero no lo tomes por soberbia 1 si te digo: nadie vive su vida.
1
Accidentes son los hombres, voces, trozos, 1 das, miedos, muchos peque
os gozos, 1 con disfraces ya de nios, embozados, 1 como mscaras adul
tos, como un rosto -allados. 11 A menudo pienso: han de ser tesoros 1
donde yacen esas numerosas vidas 1 como corazas o cunas o nidos 1 a los
que nunca jams ha subido 1 alguien real, y como trajes que por s solos 1
no pueden tenerse en pie y se pliegan, cados, 1 junto a fuertes muros de
piedra abovedada. 11 Y cuando de noche cruzo la puerta 1 de mi jardn,
por dentro estoy cansado, 1 lo s: todo camino tazado 1 lleva al arsenal
de las cosas muertas. 1 No hay rbole, el campo est como aplacado 1 Y
el muro cuelga como en tomo a un cautivo, 1 sin una ventana, en sptu
ple anillos. 1 Y sus puertas con hiero trancadas, 1 de cuantos quieren
entrar guardadas, 1 y de manos de hombre su ratillo.
48
racin del individuo los influjos y las fuerzas que ejerce sobre l
esta sociedad exterior. Algunos autores afrman que estos infu
jos y fuerzas son de escasa importancia, y que la confguracin del
individuo queda determinada, sobre todo, por las leyes internas,
independientes de las relaciones con otras personas, del ser huma
no individual, por su ser interior innato. Otros dicen que este
discurrir intero posee relativamente poca importancia, y que la
confguracin esencial viene de fuera. Unos terceros se inclinan
hacia una especie de solucin de compromiso; piensan que exis
ten efectos recprocos entre factores interos y externos, en
tre factores psquicos y sociales, aunque, de todos modos,
ponen un nfasis mayor en uno u otro lado.
La concepcin que subyace a todos estos planteamientos, la
contraposicin entre un yo puro -el objeto de estudio de la
psicologa-, que, por as decirlo, slo posteriormente sale fuera de
s mismo para relacionarse con otras personas, y una sociedad
-el objeto de estudio de la sociologa-, exterior a la existencia
del individuo, tiene sin duda sentido como expresin de una de
terminada confguracin histrica del tejido humano y del corres
pondiente modelado de la autoconciencia del ser humano; pero
resulta insufciente cuando se ampla
el campo visual, cuando la
persona, al reflexionar en toro a la sociedad, no parte directamen
te de s misma y de sus propias sensaciones, sino que ve su pro
pia fgura y su propia autoconciencia dentro del ms amplio con
texto del devenir histrico. Cuando uno se pregunta cmo y por
qu la estructura del tejido humano y la estructura del individuo
cambian al mismo tiempo de una manera determinada, cuando
uno ve cmo con la transicin de, digamos, una sociedad guerrera
a una cortesana, con la transicin de esta sociedad cortesana a
una burguesa, se transforman tambin los deseos personales del
individuo, el modelado de sus instintos y pensamientos, el tipo de
individualidades, esta ampliacin de la visin esttica a una visin
dinmica hace desaparecer la imagen de una muralla infranquea
ble entre un ser humano y todos los dems, entre un mundo inte
rior y uno exterior, y en su lugar aparece la imagen de un cons
tante e inconmovible entrelazamiento de seres individuales, en el
que todo lo que presta a la sustancia animal de estos seres el ca
rcter propio de un ser humano -esto es, ante todo, su autodi-
1. La sciedad de los individuos (1939)
49
reccin psquica, su carcter individual- adquiere su forma es
pecfca en relacin y de las relaciones con otros.
A nuestros instrumentos de refexin les falta todava fexibi
lidad como para comprender de manera sufciente fenmenos de
e
ntrelazamiento; nuestras palabras an no son lo bastante dctiles
como para expresar de manera sencilla el tambin sencillo estado
de las cosas. Para aproximamos a esta forma de relacin podemos
pensar en aquella imagen de la que se ha recogido el trmino en
trelazamiento, en el tejido de una red. En este tejido hay muchos
hilos atados unos con otros. Sin embargo, ni el conjunto de este
tejido, n la forma que un hilo particular asume dentro de ste,
pueden ser comprendidos a partir de un hilo particular, ni tampo
co a partir de muchos hilos particulares vistos en s mismos, sino
nicamente a partir de la trabazn de estos hilos, de sus relacio
nes mutuas. De esta trabazn resulta un sistema en tensin, cuyo
orden es compartido por cada uno de los hilos particulares en
mayor o menor medida, segn su posicin y funcin en el conjun
to del tejido. La forma de un hilo particular cambia cuando cam
bian la tensin y la estructura del tejido en su conjunto. Sin em
bargo, este tejido no es ms que una trabazn de hilos particula
res; y, al mismo tiempo, dentro de este conjunto cada hilo consti
tuye por s mismo una unidad; posee una forma y una posicin
nicas dentro del conjunto.
Esto no es ms que un smil, frgil e insufciente como todos
los smiles. Como modelo de entrelazamientos humanos sirve, a lo
sumo, para dar una imagen algo ms clara de cmo de un entrela
zamiento de muchas unidades surge un orden que no puede ser
estudiado desde las unidades particulares por s mismas; pero
las relaciones entre personas jams pueden ser expresadas de for
ma meramente espacial. Adems, el smil de la red nos proporcio
na una imagen esttica. Este smil cumple mejor su objetivo cuan
do el tejido de la red se imagina en incesante movimiento, como
un tejerse y destejerse de relaciones. As, de hecho, el individuo
sale de un tejido de personas que exista antes que l y entra en
un tejido de personas que l mismo forma con otros. El ser hu
mano individual no es un principio, y sus relaciones con otros
seres humanos no poseen un principio. As como en una conver-
4
50
sacin incesante las preguntas de uno suscitan las respuestas del
otro, y stas las de aqul, y as como una parte de la conversa
cin no surge ni puede ser comprendida nicamente a partir de
uno u oto interlocutor, sino slo de la relacin entre ambos, as
cada gesto, cada comportamiento del beb no es ni producto de
su interior, ni producto de un medio ambiente, n resultado
de un efecto recproco entre un interior y un exterior que
originalmente existiran por separado, sino funcin y sedimenta
cin de relaciones, y -como la forma de un hilo en el tejido de
una red-ha de ser comprendido nicamente a partir del mismo
entrelazamiento en su conjunto; as, tambin el hablar de otros
desarrolla en el adolescente algo que es completamente suyo, que
es su lenguaje, y, al mismo tempo, es producto de sus relaciones
con otras personas, es expresin del tejido humano en el que
vive; en este sentido, el trato con otras personas produce en el indi
viduo ideas, convicciones, afectos, necesidades y rasgos del ca
rcter que constituyen su ser ms personal, su verdadero yo,
y en los que, al mismo tiempo, encuentra expresin el tejido de
las relaciones de las que el individuo ha salido, en las que el
individuo est entrando; y, as, este yo, este ser personal, se
forma en un continuo entrelazamiento de necesidades, en un
constante desear y satisfacer deseos, en un recproco dar y reci
bir. Es el orden de este incesante entrelazamiento sin principio,
es la historia de las relaciones del ser humano individual, lo que
determina la forma y la esencia de ste. Incluso el tipo y la
forma de su existir en s mismo, incluso lo que l siente como su
interior,4 es moldeado por la historia de estas relaciones -por
4. La situacin con que aqu nos topamos en lo referente a la relacin
entre individuo y sociedad posee una cierta similitud con aquella ota a la
que Goethe, enfrentado a la relacin entre el ser humao y la naturaleza,
plamara tantas veces en sus obras.
Recordemos, por ejemplo, los dos poemas siguientes:
Epirrema 1 La naturaleza al atender 1 Uno y todo se ha de ver. 1 Nada
est dentro, nada est fuera: 1 Pues lo de dentro es lo de fuera. 1 As se
captura sin tedio 1 El sacro y pblico misterio.
En verdad 1 Al interior de la naturaleza- 1 Oh Filsteo!- 1 No
entr ningn espritu creador. 1 A m y a ms hermanos 1 ella no nos
recuerda 1 semejante palabra. 1 Nosotros pensamos: lugar por lugar 1 Es-
1. L sociedad de los individuos (1939) 51
la estructura del tejido humano en el que, como uno de sus nu
dos, crece hacia una individualidad y vive.
4
Actualmente suele concebirse al ser humano como poseedor
de varios compartimientos psquicos. Se diferencia entre, por ejem
plo, espritu y alma, razn y sentimientos, conciencia
e instintos, o entre yo y aquello. Pero la honda y marcada
diferenciacin de las funciones psquicas que se pone de mani
festo en estas palabras no es -digmoslo una vez ms- pro
ducto de la naturaleza. Esta diferenciacin funcional slo tiene
lugar en un ser humano cuando ste crece en un grupo, en una
sociedad de individuos. No se produce, como s lo hace, por ejem
plo, el crecimiento corporal, debido a un mecanismo natural here
dado, sino a causa de un entrelazamiento de las naturalezas de
muchos individuos. Y esta diferenciacin slo llega a ser tan mar
cada y aguda como lo expresan nuestros trminos a travs de un
proceso muy paulatino, de la mano de una creciente diferencia
cin de los propios grupos humanos. Es producto de un proceso
histrico-social, de una tansformacin de la estructura de la con
vivencia humana.
Por otra parte, los trminos con los que intentamos expresar
esta aguda diferenciacin de las funciones psquicas de los adul
tos de nuestra sociedad poseen una fuerte tendencia a, en cierto
modo, ocultar el carcter especfcamente funcional de aquello que
llamamos psique. Razn, espritu, conciencia o yo,
por poco que se superpongan estos trminos unos con otros, por
distintas que sean las lneas de interseccin que trazan en el alma
del ser humano, todos ellos despiertan ms la idea de sustancias
que la de funciones, transmiten ms la nocin de algo que descan
sa en s mismo que la nocin de algo cambiante. Parecen hacer
tamos en el interior. 1 Dichoso aquel a quien ella slo 1 muestra su cor
tez exterior! 1 Sesenta aos me ha sido repetido, 1 Reniego de ello, pero
furtivo; 1 Dime mil y m veces: 1 Ella da todo gustosa y en abundancia; 1
Natura no tiene ncleo 1 Ni corte . . .
52
referencia a algo que existe de la misma manera en que existen el
estmago o el crneo. En realidad, se trata de funciones muy
especfcas del organismo humano, de funciones que, a diferencia
de las del estmago o los huesos, estn constantemente dirigidas
a otras personas y cosas. Se trata de determinadas formas de la
autodireccin de un ser humano en relacin con otras persona
y cosas.
Lo mismo vale para los instintos y los afectos. Incluso en la li
teratura psicoanaltica se encuentran ocasionalmente enunciados
que vienen a significar que aquello, o los instintos, es inmu
table si se prescinde del cambio de la direccin de los instintos.
Pero, cmo es posible prescindir de la direccin cuando se habla
de algo que, como los instintos humanos, lleva en su esencia el
estar dirigido hacia otra cosa? Lo que llamamos instintos, o
tambin inconsciente, es una forma determinada de la autodi
reccin de la persona en relacin con otras personas y cosas; es, en
todo caso, una forma de autodireccin que, cuando existe una
fuerte diferenciacin de las funciones psquicas, ya no contribuye
a determinar el comportamiento de manera directa, sino slo
indirectamente.
En suma, en el conjunto del organismo humano existen dos
mbitos funcionales distintos, aunque completamente interdepen
dientes: hay rganos y funciones que sirven al mantenimiento y
a la constante reproduccin del organismo mismo, y hay rganos
y funciones que sirven a la relacin del organismo con otras por
ciones del mundo y a su autodireccin en tales relaciones. Sole
mos expresar la diferencia entre estos dos mbitos funcionales
-de manera demasiado esttica y sustancializadora-mediante la
diferenciacin entre cuerpo y alma. Lo que llamamos alma,
lo que llamamos psquico, no es en realidad ms que el con
junto de ests funciones relacionales. El ser humano no es -omo
parece cuando se observa una determinada forma histrica de la
autoconciencia humana-un cajn cerrado en s mismo, con dife
rentes compartimientos y rganos, no es un ser cuya organizacin
natural excluya en un primer momento el contacto con otros, sino
que por naturaleza est organizado como parte de un universo
mayor. Es, en cierto modo, un vector que constantemente est
dirigiendo hacia otras personas y cosas valencias de momento sa-
1. L
sociedad de los individuos (1939)
53
tr
adas y luego siempre otra vez no saturadas. Su constitucin
n
atural es tal, que puede y debe trabar relaciones con otras per
sonas y cosas. Y lo que diferencia esta natural inmersin del ser
humano en relaciones amistosas u hostiles de la correspondiente
inmersin de los animales en diversas relaciones, lo que real
mente confere a esta autodireccin del hombre en su relacin con
otras criaturas -a diferencia de los llamados instintos animales
el
carcter de autodireccin psquica no es sino su gran versati
lidad. su marcada capacidad para adaptarse a tipos cambiantes de
relacin, esto es, su especial flexibilidad y capacidad de amolda
miento.
Esta maleabilidad y esta adaptabilidad relativamente elevadas
de las funciones relacionales de la persona constituyen, por una
parte, la condicin bsica para que la estructura de las relaciones
entre seres humanos sea ms fexible que la de la convivencia
de los animales; constituyen, en suma, la condicin bsica de la
esencial historicidad de la sociedad humana. Y, por otra parte,
son al mismo tiempo responsables de que el ser humano sea un
ente social de tipo muy particular, es decir, un ente que depende
de la sociedad de otras personas. En los otros animales, la autodi
reccin en la relacin con otras criaturas y confguraciones est
predeterminada de forma ms o menos fja por mecanismos refle
jos. Ya en los animales ms cercanos al ser humano en la suce
sin de organismos existe un cierto relajamiento en este sentido,
una mayor adaptabilidad a relaciones cambiantes, un ligero incre
mento de la capacidad de autodireccin. Pero slo en el ser hu
mano IJegan este relajamiento y esta maleabilidad de las funcio
nes relacionales a ser tan grandes que la persona individual nece
sita que su autodireccin sea modelada durante aos por otras
personas. por una sociedad, para que avance de forma ms o me
nos regulada en la relacin con otras personas, para que asuma
una forma diferenciada y especfcamente humana. La parte de
fjacin heredada de la autodireccin en el trato con los dems
de la que carece el ser humano ha de ser reemplazada por una fja
cin social, por un modelado socio-gentico de las funciones ps

quicas.
L razn de que la confguracin de las funciones psquicas
de una persona no pueda entenderse exclusivamente a partir de
54
su constitucin heredada, sino nicamente a partir del desarrollo
actual de esa constitucin en el entrelazamiento con otras perso
nas, nicamente a partir de la estructura del grupo humano en
el que crece el individuo, se encuentra, en ltimo trmino, en una
caracterstica de la propia naturaleza humana, en la relativa faci
lidad con que la direccin de las relaciones humanas se desva
del sendero del automatismo refejo, heredado. Gracias a esta
desviacin, cuya existencia es bastante conocida y cuya gnesis
histrico-natural slo estamos empezando a intuir, la direccin de
las relaciones del ser humano concreto, mucho ms que la de
cualquier otro animal, es susceptible de ser conformada, y precisa
serlo, por la sociedad. Gracias a esta conformacin social, la es
tructura del comportamiento, la forma de la autodireccin en la
relacin con otros, es en los seres humanos mucho ms diversa
y heterognea que la de todos los otros animales; gracias a ella,
la estructura del comportamiento se hace, en una palabra, ms
individual. Tambin por esta parte comienza a cerrarse, as, el
abismo entre individuo y sociedad.
Y es ste tambin el punto del que parte un camino hacia el
derribo de los lmites artifciales mediante los cuales el pensa
miento actual desmembra al ser humano en dierentes mbitos de
dominio: un mbito de los psiclogos, un mbito de los histo
riadores y un mbito de los socilogos. Las estructuras de la psique
humana, las estructuras de la sociedad humana y las estructuras
de la historia humana son fenmenos complementarios e insepa
rables, y slo pueden ser estudidos dentro de un contexto que
abarque sus relaciones mutuas. En la realidad no existen ni se
mueven por separado, como parecen indicar los tabajos de inves
tigacin actuales. Estos tres tipos de estructuras, junto con otros,
constituyen el objeto de estudio de una ciencia del ser humano.
Pero, al mismo tiempo, al partir de esta visin global se hace
ms honda la comprensin de aquel hecho fundamental de la exis
tencia humana al que aqu tantas veces se ha aludido: el hecho
de que el tejido de seres humanos posee un orden y est sujeto
a una regularidad; orden y regularidad que son distintos y ms
poderosos que los planes y deseos de los seres humanos indivi
duales que forman este tejido. Es el marcado desviarse la direc
cin de las relaciones humanas del camino de los automatismos
I. La
55
he
redados, orgnicos, lo que realmente despeja el camino a la
acci
n de los mecanismos sociales de entrelazamiento.
Slo con
la liberacin -relativamente drstica- de la direccin del com
portamiento del organismo de la sujecin a automatismos hereda
dos, slo con la paulatina y tansitiva transformacin de la llama
da direccin instintiva del comportamiento del organismo a la
llamada direccin psquica del mismo, cobra toda su dimensin
la regularidad que resulta del entrelazamiento y la interdependen
ca indisolubles de los individuos. Precisamente porque los seres
humanos estn, en lo referente a la confguracin de sus relaciones
mutuas y con el resto del universo, menos ligados a patrones de
c
omportamiento prefjados orgnicamente que el resto de los ani
males, en este entrelazamiento de las actividades humanas se pro
ducen regularidades y estructuras de carcter propio. Es precisa
mente por eso por lo que en este entrelazamiento se producen
automatismos del cambio, transformaciones histricas que ni tie
nen su origen en el aparato refejo heredado del ser humano,
ni -en tanto totalidad, que es como se desarrollan en la reali
dad-han sido queridas o planeadas por personas individuales, y
que, sin embargo, son cualquier cosa menos caticas; precisamen
te por eso, con el indisoluble entrelazamiento de acciones, nece
sidades, pensamientos e instintos de muchos seres humanos se
producen estructuras y cambios de estructuras cuyo orden y cuya
direccin no son ni animales-naturales n espirituales, ni ra
cionales n irracionales, sino puramente sociales.
Y, fnalmente, en esta particularidad de la psique humana, en
s especial fexibilidad, en su natural dependencia de un mode
lado social, se encuentra tambin el motivo de que, para com
prender la estructura de unas relaciones entre individuos, la estruc
tura de una sociedad, la refexin no puede partir de los indi
viduos particulares, sino que, a la inversa, es necesario pasar por
la estructura de las relaciones entre individuos para poder com
prender la estructura de la psique de una persona particular.
Si la persona entrara en la sociedad como Adn -como un adul
to terminado en un mundo terminado, nicamente a partir de
u milagro, de una armona preestablecida, podra explicarse que
la parte y el todo, que la respectiva constitucin psquica del indi
viduo y la respectiva estructura de una sociedad se correspondie-
56
ran una con otra y se transformaran la una a la otra. Puesto que
la relativamente indiferenciada direccin de las relaciones del
recin nacido slo se diferencia y se regula de manera humana
en la relacin del nio con otras personas, aquello que conoce
mos como alma del individuo adulto no es en s mismo algo
ajeno a la sociedad y asocial, sino que est desde la base en fun
cin de aquella unidad relacional de mayores dimensiones que
denominamos sociedad; el modo en que la persona se ve y se
dirige a s misma en sus relaciones con los otros depende total
mente de la estructura de aquel grupo o aquellos grupos huma
nos a los que hemos aprendido a llamar nosotros.
La manera ms sencilla de ilustrar este hecho en apariencia
tan complicado es recurrir nuevamente a la funcin psquica del
lenguaje. Por naturaleza, toda persona normal viene al mundo con
un aparato fontico, que es articulable y que la persona misma
puede dirigir. Tambin a este respecto, el ser humano no puede
adaptarse de modo nicamente natural a la comunicacin con
otros seres semejantes, sino que necesita -por naturaleza- de
la adaptacin a travs de otras personas, de la adaptacin social.
La direccin de esta forma de relacin que constituyen el lengua
je y su aparato no est en el ser humano limitada por automa
tismos naturales a un abanico de posibilidades de expresin tan
reducido como en los dems animales; no est en el ser humano
tan ligada a la herencia como en los dems animales. Aquello que
en el ser humano viene predeterminado por la herencia, como,
por ejemplo, la potencia o el tono de la voz, es slo el marco para
una infinita multiplicidad de posibilidades de articulacin. Podra
discutirse cun limitadas estn las posibilidades de articulacin
por determinadas caractersticas heredadas, por la historia de la
sociedad de los antepasados. Slo mediante experimentos exactos
se puede determinar, por ejemplo, si el tono de voz de un nativo
de frica recordara al de sus antepasados si ste, desde el primer
da de su vida, se criara sin mayor contacto con personas de su
sociedad natal y en una sociedad que hablara otro idioma, y si
todas sus relaciones instintivas -los motores centrales del mode
lado durante la primera infancia-fueran relaciones hacia perso
nas de esa sociedad poseedora de otro idioma, y, adems, estas
relaciones le proporcionaran un grado de satisfaccin normal.
l. La sociedad de los individuos (1 939)
57
Pero, tanto si los lmites de la maleabilidad son algo mayores
como si son algo menores, la cuestin de fondo sigue siendo la
misma: la sociedad en la que una persona crece es el factor que
decide cul ser el lenguaje que poco a poco ir tomando forma
en el aparato fontico de la persona. Y los usos lingsticos per
sonales, el estilo ms o menos individual del habla, que la persona
puede poseer de adulta, constituyen una diferenciacin en medio
del lenguaje con el que la persona se ha criado; estn en funcin
de la historia individual de la persona dentro de su grupo social
y de la historia de ste. Con toda certeza, las caractersticas here
dadas desempean un papel en esta diferenciacin individual. Pero
es un papel similar al que desempean, por ejemplo, determinadas
caractersticas de una piedra sin tallar -su mayor o menor dure
za, su mayor o menor cantidad de vetas- en la escultura rica
mente articulada que el escultor labra en ella. Y algo no muy
distinto sucede con lo que el lenguaje busca expresar, con el pen
sar o el sentir. Y lo mismo ocurre con la totalidad de la autodi
reccin de una persona en su relacin con otros seres y cosas,
lo mismo ocurre con su psique.
La divisin del trabajo cientfco ha propiciado que se enco
miende a la psicologa una tarea bastante peculiar. El nio pe
queo, tal como nace, es resultado del destino al mismo tiempo
natural y social de sus antepasados, destino cuyo desarrollo se ocul
ta a nuestra mirada en la oscuridad de los milenios pasados. La
fatalidad con que el organismo del recin nacido dirige los pro
cesos internos de sus rganos, la estructuracin y descomposicin
de sus rganos, hacia una confguracin que le viene dada como
herencia de generaciones pasadas, y la medida relativamente esca
sa en que esta autodireccin puede ser infuenciada por aconteci
mientos sociales actuales, son el motivo por el cual decimos de
dicha autoconfguracin que est determinada por leyes natura
les. Ciertamente, tambin las funciones de autodireccin espec
fcas de las que se ocupa la psicologa se hallan, en cierto modo,
determinadas por leyes naturales; pero estn menos determi nadas
que las otras, que la autodireccin del organismo en la estructura
cin y descomposicin de sus rganos. La psicologa se ocupa
precisamente de aquellas funciones de autodireccin que estn
menos determinadas que todas las otras por procesos pasados,
58
l. L sociedad de los individuos (1939)
por el destino de los antepasados de una persona, y que son en
mayor medida susceptibles de ser determinadas por la estructura
actual de la sociedad y por el destino actual de la persona dentro
de esta sociedad. Precisamente porque estas fexibles funciones de
autodireccin no slo pueden, sino que requieren un modelado
actual y social para poder germinar en la autodireccin dife
renciada de una persona adulta, la psicologa misma se encuentra
ante una tarea correspondientemente diferenciada: por una parte,
est en sus manos investigar la estructura y las leyes naturales de
todas aquellas funciones de autodireccin del ser humano que
estn dirigidas hacia otros seres y objetos, que sirven a la rela
cin de la persona con stos y que, debido a su natural maleabi
lidad, constituyen el material del modelado realizado a travs de
estas relaciones. Por otra parte, a la psicologa le compete seguir
el desarrollo del proceso en el cual, de acuerdo con una deter
minada estructura social y en el seno de la convivencia con otras
personas, estas fexibles funciones de autodireccin de la persona
se diferencian, ocasionando una confguracin individual. Final
mente, a la psicologa le corresponde dilucidar y hacer compren
sible la estructura general de estos procesos de diferenciacin y
modelado; explicar cmo funciona en la posterior convivencia
con otras personas la confguracin de la direccin de comporta
mientos una vez que ya se ha operado en el individuo, debido a
un determinado destino relacional, un modelado social y espec
fco de un carcter, de una constitucin psquica individual. La
primera parte de estas tareas desemboca directamente en el es
tudio de las regularidades fsiolgicas y biolgicas del organismo;
la otra parte conduce directamente al estudio de las estructuras
y regularidades histrico.sociales de las que dependen la direccin
y forma de la diferenciacin individual.5 La psicologa constituye,
S. Aqu est tambin la clave para comprender la relacin entre la
civilizacin y la naturaleza humana: el proceso de civilizacin es posible
pr cuanto l autodireccin de una persona en su relacin con otros seres
y cosa, su cpsique, no est tan sujeta por refejos y automatismos here
dados como, por ejemplo, s digestin; es posible debido a la particular
capacidad de coordinarse y tansformarse que poseen estas funciones de
autodireccin. El proceso de civilizacin es puesto y mantenido en movi
mento por u cambio de las relaciones humanas en una direccin deter-
59
en suma, el puente entre las ciencias de la naturaleza y las cien
cias sociales.
S
Los seres humanos formamos parte de un orden natural y de
un orden social. Las reflexiones precedentes muestran cmo es
posible este carcter doble. El orden social, si bien no es un
orden natural en el mismo sentido en que lo es, por ejemplo,
el orden en que los rganos estn dispuestos en un cuerpo parti
cular, debe su existencia misma a una caracterstica de la natu
raleza humana. Debe su existencia a la especial adaptabilidad y
fexibilidad que diferencia la direccin de los comportamientos
humanos del animal. Debido a esta especial caracterstica, el ser
humano particular slo adquiere en la sociedad y a travs de la
sociedad aquello que en el animal particular es, en mayor medi
da, parte heredada de su naturaleza: un esquema fjo de direc
cin de su comportamiento en su relacin con otros seres y obje
tos. Debido a esta especial caracterstica, en el encadenamiento
de deseos y acciones de muchas personas entran en juego regula
ridades, automatismos y procesos a los que, para diferenciarlos
de los orgnicos-naturales, llamamos sociales. El propio rela
jamiento del aparato refejo natural en lo conceriente a la direc
cin de comportamientos humanos es resultado de u largo prc
ceso histrico-natural. Pero, debido a esta especial caracterstica
del ser humano, en la convivencia humana tienen lugar procesos
y transformaciones que no existan de antemano en la naturaleza
de las personas; debido a esa especial caracterstica, grupos socia
les y, dentro de ellos, personas particulares, poseen una historia
que no es la historia natural. Los seres humanos forman, dentro
del contexto global de la naturaleza, un continuo autnomo de
ndole particular.
Existen grupos humanos -pinsese, por ejemplo, en los negros
de Oceana- en los que la estructura bsica de las relaciones
minada, por el movimiento. regido por leyes propias, de la red de indivi
duos humanos interdependientes.
60
l. La sociedad de los individuos (193
9)
entre personas ha cambiado de manera apenas perceptible a lo
largo de los siglos. Existen otras formas de convivencia que se
ven empujadas de manera singular hacia transformaciones del
propio modo de convivencia, sin que para esto haga falta que
intervenga causa alguna de naturaleza extrasocial. Estas socieda
des estn
dirigidas hacia otras formas de relaciones e instituci
o
nes interp
ersonales, lo mismo si alcanzan efectivamente esas otra
s
formas que si no lo hacen. Son, en el sentido ms estricto de
la
palabra, histricas.
En la base de estos automatismos y tendencias sociales incli
nados hacia el cambio se encuentran determinadas formas de las
relaciones humanas mismas, tensiones interpersonales de ndo
le
e intensidad muy determinadas. Hablando muy en general , estas
tensiones se producen a partir de un determinado grado de divi
sin funcional, a causa de una monopolizacin, transmisible he
reditariamente, de bienes y valores sociales por parte de determi
nadas personas o grupos de personas; monopolizacin de bienes
y valores de los que dependen las otras personas, ya sea para
conservar la vida, ya sea para proteger o satisfacer su existencia
social.
Entre los bienes que pueden ser monopolizados de esta manera,
aquellos que sirven para satisfacer las necesidades vitales ms
elementales -por ejemplo, los que sirven para saciar el hambre
poseen, sin lugar a dudas, una importancia especialmente gran
de. No obstante, la monopolizacin de este tipo de bienes es uno
de los muchos tipos de monopolizacin. Adems, nunca existe por
s misma. Toda monopolizacin econmica de cualquier ndole
est directa o indirectamente ligada a otra monopolizacin, a una
monopolizacin del ejercicio del poder fsico y de sus instrumen
tos, ya se trate, como en la poca feudal, de una monopolizacin
desordenada y descentralizada de las armas por parte de much
as
personas, ya se trate, como en tiempos del absolutismo, de una
monopolizacin centralizada del ejercicio del poder fsico puesto
al servicio de una nica persona. Lo que califcamos de entrelaza
mientas econmicos -aquella porcin de los entrelazamientos
que hoy
en da, y, en general, en la estructura de la primera
fa
se
de la
industrializacin, muy a menudo se considera una
porci
n
separable de la historia o incluso la nica impulsora de sta,
el
1. L sociedad de los individuos
(1 939)
61
Do
tor
que
pone
en movimiento todas las dems porciones, como
u
a
supere
structura- se convirti en una porcin di ferenci ada
d
e
ntro
del
teji do
global de las acciones humanas slo muy paula
ti
nam
ente
, de
la mano de la creciente diferenciacin de la socie
d
ad
,
de
la
constitucin de centrales estables de ejercicio del poder
fs
ico
y de
la
consiguiente pacifcacin interior.
No
se
desemboc en un entrelazamiento econmico nicam
e
n
te
por
que,
como a veces se supone, los seres humanos tuvieran
q
ue
satis
facer sus necesidades alimenticias. Tambin los animales
se
ven
im
pulsados por el hambre; pero los animales no economi
zan. Cuando parecen hacerlo, esto ocurre, hasta donde puede verse
hoy en da, debido a una orientacin ms o menos automtica, a
una orientacin innata o instintiva

de las vas de su autodi rec
cin. Por el contrario, slo se llega a entrelazamientos econmi
cos, en el sentido humano, precisamente porque la autodireccin
del ser humano en la relacin con otros seres y objetos no est
tan predeterminada a avanzar automticamente por vas tan estre
chas. Entre las condiciones fundamentales para que exista una
economa, en el sentido humano, se encuentra el propio carcter
psquico de la di reccin de comportamientos humana. Para la
existencia de cualquier forma de economa, en el sentido humano,
es imprescindible que en las funciones instintivas elementales de la
persona, en su necesidad de alimentacin, proteccin, o lo que fue
re, intervengan como reguladoras, a travs de un modelado social ,
determinadas funciones del supery o determinadas funciones de
previsin. Slo as es posible que los seres humanos convivan
de forma ms o menos regulada; slo as es, pues, posible, que
para procurarse alimentos trabajen codo con codo segn un es
q
uema
determinado, que surjan diversas funciones sociales coor
din
adas en el marco de su convivenci a. En pocas palabras, en la
p
rct
ica
slo se llega a regularidades sociales esrecfcas -y en
tre ella
s
tambin a las econmicas- debido a aquella especial
cara
cte
rstica
que di ferencia al ser human< de todas las otras
cr
iat
uras
vivientes. Precisamente por esto, todo intento de expli
cr
esta
s
regularidades sociales a par
t
i r de regularidades bi olgi
c
s o
segn el patrn de stas, todo esfuerzo por hacer de la so
l
olo
ga una especie de biologa o una parte de las otras ciencias
e
la
naturaleza
, es en vano.
A causa del relajamiento de los automatismos naturales en lo
conceriente a la direccin del comportamiento de las personas
en su mutua convivencia, los seres humanos constituyen un cos
mos particular dentro del cosmos natural; constituyen un conti
nuo histrico-social en el que cada persona entra -como parte
desde una posicin determinada. Lo que moldea y vincula a los
individuos dentro de este cosmos humano -y lo que, al mismo
tiempo, establece los mrgenes dentro de los que ha de desarro
llarse su vida- no es un mero refejo propio de su naturaleza,
sino la indisoluble conjuncin de sus deseos y comportamientos
con los de otros individuos, tanto vivos como muertos y, en cier
to sentido, incluso individuos que todava no han nacido; es, en
suma, el depender de otros y el que otros dependan de l, las
funciones de otros para con l y sus propias funciones para con
otros. Y as como esta dependencia nunca se debe znicamente
a los instintos de la persona y nunca se debe nicamente a aque
llo que, segn la perspectiva del observador, a veces es califcado
de pensamiento o previsin y a veces de yo o de supery, sino que
se debe a una conjuncin funcional de estos dos aspectos, as
tambin las tensiones especficas entre diferentes grupos, que em
pujan hacia la transformacin de la estructura de cada grupo
dentro de este continuo humano y hacen de ste un continuo
histrico, presentan un doble aspecto: desde su origen, siempre
intervienen en estas tensiones -en diferentes grados- tanto im
pulsos emocionales a corto plazo como impulsos a largo plazo
propios del supery. Nunca se produciran sin la presencia de
impulsos tan elementales como puede ser, por ejemplo, el hambre;
pero tampoco tendran lugar sin la presencia de impulsos a largo
plazo como, por ejemplo, los que se manifestan en el afn de
poseer o de poseer ms, en el afn de alcanzar una seguridad
permanente o una vida social elevada, de adquirir poder y supe
rioridad sobre otros. La monopolizacin de bienes y valores que
sirven para saciar estos muy transformados requerimientos im
pulsivos, estas formas sublimadas del deseo -en pocas palabras,
para saciar el hambre del yo y del supery-, junto a la mono
polizacin de aquello que sirve para saciar el simple hambre, es
tanto ms importante para la gnesis de las tensiones sociales cuan
to mayor es la diferenciacin de las funciones sociales y, con ella,
1.
La sociedad de los individuos (1939)
63
la
diferenciacin de las funciones psquicas, cuanto ms se eleva
e
l e
stndar de vida normal de una sociedad por encima de la mera
sat
isfaccin de las necesidades alimenticias y sexuales ms ele
mentales.
Por compleja que pueda ser la estructura de las funciones
sociales y, con ella, las tensiones entre diferentes grupos funciona
les
, la cuestin fundamental es bastante sencilla. Incluso en las
sociedades menos complejas que conocemos existe algn tipo de
reparto de funciones entre las personas. Cuanto ms desarrollada
est esta divisin funcional en un grupo humano, ms depende
rn las personas que lo componen de un dar y un recibir, ms
ligados estarn unos a otros por el hecho de que slo es posible
conservar la vida y la posicin social dentro de una relacin con
muchos otros. Cuando algunos, gracias a los instrumentos de po
der a su disposicin, pueden no conceder a otros lo que stos
necesitan para mantener, asegurar y satisfacer su condicin social,
cuando algunos pueden ejercer sobre otros la constante amenaza
de someterlos y explotarlos, o incluso cuando el cumplimiento de
los objetivos de unos presupone el arruinamiento de la vida social
y fsica de otros, surgen en el tejido de personas interdependien
tes, en los grupos funcionales y pueblos, tensiones que, aunque
ciertamente pueden diferir mucho unas de otras en cuanto a la
forma y la intensidad, poseen siempre una estructura propia muy
transparente y susceptible de ser descrita con precisin. Y de
esta ndole son aquellas tensiones que, poseedoras de una determi
nada intensidad y estructura, impulsan las transformaciones es
tucturales de la sociedad. Debido a estas tensiones, las formas de
relacin y las instituciones de todo grupo humano no se reprodu
cen una y otra vez, generacin tras generacin, de forma aproxi
madamente igual. Debido a estas tensiones, determinadas formas
de
la convivencia apuntan constantemente hacia una direccin
determinada y unas transformaciones especfcas sin que en esto
intervenga motor alguno exterior a ellas.
As, fuerzas coercitivas de este tipo, fuerzas que obligan a
que
un entrelazamiento determinado se transforme en un sentido
determinado, aparecen, por ejemplo, en la base de aquella cre
ciente divisin funcional, tan importante en el desarrollo de la
historia occidental, que conduce, a partir de una cierta etapa, a
64
l. La sociedad de los individuos (1 939)
la utilizacin del dinero, a partir de otra etapa, al desarrollo de
mquinas y, con esto, a una creciente productividad del trabajo y
a un mejor nivel de vida de capas de la poblacin cada vez ms
amplias. Podemos apreciar este automatismo de las transforma
ciones en la manera en que, en Occidente, la creciente divisin
funcional conduce a que los artesanos libres se opongan a los
terratenientes guerreros, en la manera en que luego, con el paso
de los siglos, un lento desplazamiento del equilibrio de fuerzas
hace que los polos de los principales ejes de tensiones sean, pri
mero, grupos nobles y grupos burgueses, y, luego, grupos posee
dores de capital y grupos no poseedores de capital -polos de
ejes de tensiones que, sin duda, no fueron planeados ni creados
por personas particulares. Estas fuerzas coercitivas que obligan
a un entrelazamiento a avanzar en determinada direccin son las
causantes de que, a lo largo del transcurso de la historia de Occi
dente, la cualidad constitutiva del comportamiento humano y el
conjunto de la autodireccin psquica del ser humano hayan evo
lucionado hacia una civilizacin. En nuestro propio tiempo po
demos ver en accin estas fuerzas coercitivas en la rigurosidad
con que las tensiones del entrelazamiento de personas que desem
bocan en la libre competencia empujan a un estrechamiento del
crculo de competidores y, fmalmente, a la formacin de monopo
lios centralizados. As, a partir de fuerzas coercitivas de los en
trelazamientos, se han producido y se producen tanto las pocas
ms pacfcas de la historia como las pocas de guerra y revolu
cin, tanto las pocas de florecimiento como las de decadencia,
tanto las etapas del arte ms elevado como las de los meros imi
tadores. Todos estos cambios tienen su origen no en la natura
leza de personas individuales, sino en la estructura de la convi
vencia de muchas personas. La historia es siempre la historia de
una sociedad, pero, sin duda, de una sociedad de individuos.
Slo a partir de esta visin de conjunto se hace comprensible
el hecho de que transformaciones de este tipo -pinsese en el
proceso de creciente divisin del trabajo o en el de civilizacin
se desarrollen durante siglos, a lo largo de muchas generaciones,
siempre en una direccin y dentro de un orden muy determina
dos, sin que el modo en que efectivamente se desarrollan haya
sido planeado y desencadenado por personas singulares. Y slo
J. L sociedad de los individuos (1939) 65
a
partir de esta visin de conjunto puede comprenderse en ltimo
tr
mino cmo es posible tal transformacin de los seres huma
nos sin la accin de un motor transformador exterior a stos. Ac
tu
almente nuestro modo de pensar est todava bastante vincu
lad
o a concepciones causales, las cuales no bastan para
explicar
l cuestin aqu tratada: estamos extremadamente inclinados
a
e
xplicar toda transformacin operada en una confguracin deter
minada a partir de una causa transformadora exterior a tal con
fguracin. El misterio de los cambios especfcamente histrico
sociales slo deja de ser tal cuando se est en condiciones de com
prender que no es necesario atribuirlos ni a transformaciones de
la naturaleza exterior al ser humano, ni a transformaciones de u
espritu interior de las personas o de los pueblos. Ninguno de
los testimonios que poseemos apunta a que, durante los siglos de
avance civilizador de Occidente, se hayan producido transforma
ciones de la misma envergadura en la esfera natural, por ejemplo
en el clima o en la naturaleza orgnica de los propios seres hu
manos. El medio ambiente que ha cambiado -por utilizar
esta expresin tantas veces mal empleada- es nicamente el me
dio ambiente que los seres humanos formaban y forman unos para
otros. Durante todos estos siglos el cielo ha sido siempre prctica
mente igual, lo mismo que la naturaleza orgnica del ser humano
y que la estructura geolgica de la tierra. Lo que ha cambiado
en una di reccin determinada ha sido nicamente la forma de la
convivencia humana, la estructura de los grupos humanos de Oc
cidente, y, con ella, la conformacin y la forma de las funciones
psquicas del ser humano particular. Quiz dara pie a malas
interpretaciones decir que este continuo de la sociedad humana
es un perpetuum mobile. Ciertamente, este continuo ha estado
y est en constante relacin con fuerzas fsicas en todas partes
del universo. Desde un punto de vista fsico, la sociedad slo
representa una parte de ese ms amplio y poderoso cosmos natu
ral que, en cuanto todo, es de hecho un perpetuum mobile. Pero,
como la corriente de un golfo en el mar, el continuo de seres
humanos interdependientes, aunque inmerso dentro de ese cos
mos ms amplio y poderoso, posee un movimiento, una regula
ridad y un ritmo de cambio propios que, a su vez, son ms

5
66
l . La sociedad de los individuos (1939)
amplios y poderosos que la voluntad y los proyectos de un ser
humano individual inmerso en este continuo.
6
Pero si de momento hemos adquirido una visin ms clara de
aquellos aspectos de la vida social que destacan con mayor niti
dez cuando se echa una ojeada sobre amplios tramos de la co
rriente histrica, es lcito volver ahora a aquella otra perspectiva
que se obtiene desde el mismo interior de esta corriente. Sepa
rada de la otra, cada una de estas perspectivas presenta unos
peligros especfcos. Cada una de ellas, tanto la visin desde lo
alto como la visin del nadador desde dentro de la corriente,
muestra slo un aspecto determinado del conjunto. Cada una de
ellas hace que se tienda a poner el acento en un aspecto parcial.
Slo de una conjuncin de ambas perspectivas resulta una imagen
ms equilibrada.
En verdad, slo con un cierto distanciamiento, slo con una
postergacin de los deseos inmediatos y de los partidismos perso
nales se descubre ante el investigador el orden del cambio hist
rico, la particular fatalidad con que el entrelazamiento de seres
humanos, dadas unas tensiones de cierta intensidad, se ve imp:l
sado hacia una mayor y ms amplia integracin o hacia una rela
tiva desintegracin, hacia una victoria de las fuerzas centrfugas.
Y, sin duda, la perspectiva que se obtiene mediante un distancia
miento consciente no pierde nada de su valor cuando se echa una
nueva ojeada, esta vez con los ojos de aquel que tiene que tomar
decisiones aqu y all, inmerso en la propia corriente histrica:
slo la perspectiva ms comprehensiva y a largo plazo presta
cierta seguridad a las decisiones y las protege de los impulsos
inmediatos. Pero, simultneamente, esa perspectiva panormica
necesita ser equilibrada y complementada por aquello que puede
apreciarse mejor y con mayor facilidad directamente en el actuar
mismo. Si en cualquier visin globalizadora se pone de manifesto,
sobre todo, la rigurosidad con que la corriente histrica se pre
cipita en una direccin determinada, el actuante inmerso en la
corriente advierte con mayor pronttud cun diversos son muchas
I. La
67
veces -aunque no siempre-los caminos y senderos que pueden
seguir estructuras y tensiones de un tipo deterinado para con
vertirse en estructuras de otro tipo. La historia parece, as, una
de esas poderosas corrientes que siempre avanzan en una direccin
determinada, siempre hacia el mar, pero que no tienen ante s un
cuce fjo, preexistente, sino un amplio terreno dentro del cual
la propia corriente tiene que buscarse un cauce ms fjo, un am
plio terreno dentro del cual se le ofrecen muchas y muy diversas
posibilidades de crear un cauce en la direccin predeterminada.
Con toda certeza, la mirada del ser humano, en general, slo
etar libre para ver el automatismo del cambio histrico cuando
el hombre no slo tenga ante los ojos el presente inmediato, sino
tambin la larga historia . pasada de la que ha surgido su pro
pio tempo. Pero aquel que tiene que obrar y decidir dentro del te
jido de entrelazamiento de su poca percibe con mayor facilidad
otra caracterstica, no menos importante, de este tejido: su extraor
diaria elasticidad. En el estado actual del pensamiento y el len
gaje, muchas veces las imgenes y las palabras tomadas presta
das del mbito de la naturaleza inerte no bastan al observador
que se distancia del decurrir de la historia para expresar lo que
tene ante sus ojos. As es como tambin aqu se ha hablado mu
chas veces de mecanismos y automatismos. Pero en la histo
ria no se trata, ciertamente, de un engranaje de una mquina sin
vida, ni de automatismos de hierro y acero, sino de coerciones que
personas vivas ejercen sobre personas vivas. Slo cuando se hayan
desarrollado medios propios para expresar este mbito regido por
leyes propias se podr sealar con toda claridad cun distintos son
etos automatismos sociales de aquellos de nuestras salas de
mquinas. Y, fnalmente, mientras en un vuelo sobre largos trechos
de la historia quizs el observador en un primer momento nica
mente sea capaz de ver el escaso poder de los seres humanos sobre
l gran lnea de los movimientos y cambios histricos, quien acta
de
ntro de la corriente histrica tiene una posibilidad mayor de
d
isce
rr cunto puede depender sta -pese a la gran frmeza de
la
direccin del movimiento- en situaciones particulares de per
sna particulares. Lejos de contradecirse, ambas visiones, una
ve conjuntadas de manera correcta, nos ofrecen una imagen ms
rca y adecuada.
68 l. La sociedad de los individuos l1939)
Pinsese, por ejemplo, en el efecto del mecanismo de compe
tencia: cuando personas o grupos que rivalizan libremente se en
cuentran sumidos en una lucha enconada, toda vez que el movi
miento puede invertirse, por ejemplo mediante alianzas de los
ms dbiles, estas personas o grupos rivales propician, quiranlo
o no, u empequeecimiento del crculo de competidores y, pos
teriormente, la formacin de un monopolio. Hasta aqu, las accio
nes de los competidores no son, de hecho, ms que engranajes de
u automatismo social. Pero, cul de los rivales vence, cul de
ellos puede hacer suyas las oportunidades de otro y ejecutar as
la leyes del mecanismo de competencia? En suma: el resultado
fnal, que para todos los participantes es personalmente lo ms
importante, no est determinado por la estructura global del grupo
implicado en la misma medida en que lo est este mecanismo so
cial en s mismo. El resultado fnal de la competencia puede de
pender en gran medida de la energa e inteligencia de personas
particulares o del equipo humano de los grupos rivales. Y lo mismo
vale para muchas otras tensiones con cuya resolucin se abren
camino o se concluyen cambios estructurales de grupos humanos.
La lnea por la que se mueven tensiones de un tipo determinado,
la direccin en que stas se extienden sobre esa lnea y la estructu
ra general hacia la que tenden estn claramente delimitadas,
tanto si la direccin apunta hacia una decadencia, hacia una
descomposicin de las estructuras existentes, como si apunta ha
cia una integracin ms fuerte con otros ejes de tensin. Pero,
con toda certeza, la forma, los caminos y el ritmo en que se desa
rrollan estos confictos y transformaciones no estn predetermina
dos con la misma rigidez con que lo estn la gran lnea por la
que se mueve un continuo social y la direccin en que sus ejes
de tensin lo empujan hacia su propia superacin.
Todo tejido humano grande y diferenciado es, de hecho, ambas
cosas: muy rgido y, al mismo tiempo, muy elstico. Dentro de
l siempre se estn abriendo a los seres humanos particulares nue
vos mrgenes para la determinacin individual. Se les ofrecen
oportunidades que pueden aprovechar o desperdiciar. Se les pre
sentan encrucijadas en las que tienen que elegir, y de su eleccin
pueden depender, segn la posicin social de cada uno, su destino
personal inmediato o tal vez el de toda su familia y, en algunos
1.
L
sociedad de los individuos (1939) 69
cs, incluso el destino inmediato de naciones enteras o de de
ter
minadas capas funcionales de stas. De esa decisin
puede de
pend
er el que un eje de tensin sea superado en esta generacin
o en una generacin venidera. De ella puede depender qu perso
nas
o grupos en pugna dentro de un determinado sistema en ten
sin se conviertan en los ejecutores de la transformacin a la que
e
mpujaba esa tensin, y dnde descansarn los centros de las
nuevas formas de integracin a las que, debido a sus tensiones,
apuntaban las antiguas. Pero las posibilidades entre las que una
persona ha de realizar tal eleccin no las ha planteado la persona
misma. Esas posibilidades estn dadas y limitadas por la estructu
ra especfca de la sociedad a la que pertenece la persona y por
el
carcter de las funciones que la persona posee dentro de esa
sociedad. Y, sea cual sea la posibilidad que elija, la accin d
e
la persona pasa a entretejerse con las acciones de otros, desatando
ulteriores cadenas de acciones, cuya direccin y efectos momen
tneos ya no dependen de la persona, sino del reparto de poderes
y de la estructura de tensiones del conjunto de este tejido huma
no mvil.
Ningn ser humano particular, por muy poderoso que sea, por
muy grande que sea su fuerza de voluntad y aguda su inteligencia,
e capaz de romper las leyes propias del tejido humano del que
procede y en el que acta. Ninguna personalidad, por muy fuerte
que sea, puede, como por ejemplo el emperador germano de una
gan regin feudal de economa puramente natural, controlar inde
fnidamente las tendencias centrfugas que corresponden a la gran
extensin de sus territorios; no puede transformar de modo ins
tantneo la sociedad en una sociedad absolutista o en una socie
dad industrial ; no puede con un simple acto de voluntad llevar
a efecto la amplia distribucin del trabajo, la constitucin de un
ejrcito, la monetarizacin y la radical transformacin del sistema
de propiedades necesarias para el establecimiento de una institu
cin central duradera. Est y estar siempre sujeto a las leyes de
las tensiones entre siervos y seores feudales, entre seores feuda
les
competidores y seores de poder central. Es posible encontrar
pr
ocesos inevitables muy semejantes a ste -si se buscan estruc
turas anlogas en la historia contempornea- en el desarrollo de
los Estados Un
id
os de Amrica. Tambin aqu estamos ante una
70 l. La sociedad de los individuos ( 1939)
unidad de gobiero especialmente extensa. Tambin aqu se obser
van, por una parte, unas tendencias lentamente crecientes hacia el
centralismo, y, por otra, unas fuerzas especialmente intensas opues
tas a un centralismo ms slido. Como antes en el enorme territo
rio del Imperio alemn medieval, tambin en el de Estados Uni
dos -a pesar de la mucho mayor divisin funcional-las tensio
nes entre los intereses centrfugos y los centrpetos han sido ex
traordinariamente grandes a lo largo de su historia, y siguen
sindolo. La continua pugna entre los Estados particulares y la
Administracin Central de la federacin, la larga y victoriosa lucha
de los numerosos bancos y de los monopolios privados contra el
establecimiento de un banco federal central, el ocupamiento tem
poral de las posiciones centrales por los propios intereses cen
trfugos, la lucha entre plata y oro, junto a las innumerables cri
sis relacionadas con estas tensiones, todo esto es bastante cono
cido. Ha sido una especial incapacidad lo que ha impedido du
rante tanto tiempo que los estadistas norteamericanos creen en
su pas instituciones centrales controladas por la opinin pblica
tan fuertes y estables como las que existen en Europa? Cualquiera
que se encuentre dentro de tales entrelazamientos, cualquiera que
haya estudiado detalladamente la historia de Estados Unidos lo
sabe mejor que nadie. Todos quienes han sido elevados por los
diversos mecanismos de seleccin a posiciones centrales en Esta
dos Unidos se han visto irremisiblemente envueltos en tensiones
de un tipo y de una intensidad que los estadistas europeos -de
acuerdo con la ms antigua integracin y la relativa pequeez de
los territorios de dominio europeos-ya no tienen que superar, si
bien es cierto que la intensidad de las tensiones internas del terri
torio de dominio de Estados Unidos ha estado y est compensada
por la intensidad de las tensiones de los diferentes territorios de
dominio europeos. Tanto si se trata, como en la poca de Jeffer
son y Hamilton, de grandes personalidades que representaban los
distintos polos de este eje de tensin, como si se trata de persona
jes de menor talla, siempre ha sido la particular intensidad de
estas tensiones internas de su sociedad lo que ha dictado a los
estadistas norteamericanos la ley de su actuacin. Y a esto, a la
particular intensidad de los intereses centrfugos, y no a una pecu
liar incapacidad de los estadistas norteamericanos, se debe el que
1.
La sociedad de los individuos (1939) 71
al los intereses centpetos hayan tardado ms que en Europa en
p
sar sobre el desarrollo de la divisin funcional. Ninguna perso
nalidad, por grande que fuese, era capaz de romper la
ley propia
de
ese amplio tejido humano. Dentro de l, el estadista
particular
slo posee, segn su talla, un mayor o menor margen de accin.
Pero si tambin en ese caso, como en todos, se abran y abren
mrgenes de accin para la decisin individual dentro del tejido
s
ocial, no existe una frmula general vlida para todas las etapas
de la historia y todos los tipos de sociedad que indique las dimen
siones de los lmites de decisin individual. Caracterstico de la
p
osicin del individuo dentro de su sociedad es precisamente esto,
el que tambin el tipo y la dimensin del margen de decisin que
s abre ante el individuo dependen de la estructura y la coyuntura
histrica del grupo humano en el que ste vive y acta. Ningn
tpo de sociedad carece por completo de este margen individual.
Incluso la funcin social del esclavo establece unos lmites para
las decisiones particulares, por estrechos que stos sean. Y en el
caso opuesto: la posibilidad que tienen un rey o un general para
determinar, debido a sus cualidades personales, su propio destino
y el destino de otras personas, es, en circunstancias normales,
incomparablemente mayor que la que poseen los individuos de
menor talla social de su sociedad. El alcance de las decisiones que
competen a quienes ejercen funciones directrices adquiere, en de
terminadas situaciones histricas, dimensiones enormes. Y con es
tas decisiones cabe alterar considerablemente, segn el talento
personal de la persona para esta funcin y segn su talla, la forma
y la extensin del margen de decisin individual. El margen de
decisin de quienes ejercen funciones directrices no slo es ms
amplio, sino tambin ms elstico; pero nunca es ilimitado. Tam
bin en el ejercicio de tales funciones directrices, como en el de
l
as de un vulgar esclavo, el alcance de las decisiones y las dimen
siones del margen de decisin estn determinados por el carcter
de la integracin debido a la cual estas funciones, junto con otras,
s produjeron y estn siempre reproducindose cada cierto perodo
de tiempo. El ser humano individual siempre est atado de un
modo muy determinado por su interdependencia con otros. Pero
el margen de decisin individual difere de una sociedad
a otra
y, dentro de una misma sociedad, de una poca a otra y de una
12
posicin social a otra. En el fondo, lo que llamamos poder no
es ms que una expresin, algo ms rgida y menos diferenciada,
del especial alcance del margen de decisin propio de determina
das posiciones sociales, una expresin de una posibilidad parti
cularmente grande de influir sobre la autodireccin de otras per
sonas y de participar en la determinacin de su destino.
Si, digamos, la fuerza social de personas o grupos del mismo
espacio social es extraordinariamente desigual, si capas sociales
muy dbiles, por tanto de menor rango, y sin apenas posibilidades
de
elevarse socialmente, conviven con otras que monopolizan y
disponen de oportunidades incomparablemente mayores de ejercer
presiones sociales, el margen de decisin individual de las pers
nas de los grupos socialmente ms dbiles ser mucho menor;
entre las personas de estas capas socialmente ms dbiles no
podrn acuarse talentos extraordinarios, grandes personalidades
fuertemente individualizadas, o, en todo caso, slo podrn hacerlo
en un sentido que, contemplado desde la perspectiva de la es
tructura social existente, ser necesariamente considerado aso
cial. As, por ejemplo, muchas veces, para personas pertenecien
tes a clases campesinas socialmente ms dbiles y que viven al
borde del hambre, la nica salida y, al mismo tiempo, el nico
modo de ascender residen en el abandono de sus tierras y en
convertirse en bandoleros; la posicin ms elevada a la que
se puede acceder aqu, la de jefe de la banda o capitn de ban
didos, ofrece la nica posibilidad de desarrcllar una iniciativa
personal de dimensiones algo ms amplias. En el marco de su
vida social normal , a la persona perteneciente a estas clases cam
pesinas pobres y hambrientas slo le queda un margen muy pe
queo en el que desarrollar una iniciativa personal. Y, con toda
certeza, dada una desigualdad tan radical en la distribucin de
los instrumentos de poder social, la situacin social y el destino
de una de estas capas campesinas no podrn ser transformados
nicamente por la especial grandeza y energa de uno de sus miem
bros, puesto al frente del grupo.
La situacin es distinta si, dentro de una comunidad de per
sonas, los principales polos de los ejes de tensin estn constitui
dos por grupos poseedores de herramientas de poder menos desi
guales o incluso aproximadamente iguales. En este caso muy bien
I. La sociedad de los individuos (1939) 73
p
uede depender de la frmeza y de la talla de unos
cuantos el
que, en un momento propicio, el equilibrio se desplace hacia uno
u otro lado. En un entrelazamiento as con
fgurado, el margen de
d
ecisin de quienes ejercen funciones directrices es, bajo ciertas
circunstancias, enorme. Pero, sea mayor o menor el
margen de
decisin de la persona, sea como sea que sta decida, al hacerlo
se
est vinculando con unos y alejando o enemistando con otros.
La persona est -en grande como en pequeo-sujeta al reparto
de poder, a la estructura de las dependencias y tensiones interas
de su grupo. Los posibles caminos entre los que decide estn ya
trazados por la estructura del radio de accin y los entrelaza
mientos de la persona. Y, segn cul sea la decisin que tome
el individuo, el propio peso de estos entrelazamientos actuar a
favor o en contra de l .
Hoy en da es frecuente la discusin sobre si la historia la
realizan las grandes personalidades o si todos los seres humanos
son reemplazables y la individualidad carece de importancia para
el desarrollo de la historia. Pero discutir sobre estos dos polos no
es mucho ms que discutir en el aire. Falta en gran medida el
nico elemento que permite poner punto fnal a toda polmica en
torno al ser humano y sus procesos: el contacto constante con la
experiencia. Para una cuestin de esta ndole no existe una res
puesta que sea un simple S o un simple no. Tambin los
actos de aquellas personas a quienes estamos acostumbrados a
considerar los grandes personajes de la historia tenan lugar den
tro de un medio, salan de un medio y se dirigan a ese mismo
medio, formado ste por otras personas y sus productos, sus
hechos, sus ideas y su idioma. El tipo especfco de su convivencia
con otras personas proporcionaba, y proporciona, a la accin de
tales personajes, como a la de todos los seres humanos, unos lmi
tes determinados y un margen de actuacin. El efecto de una per
sona sobre otras personas, su importancia para otras, puede ser
particularmente grande -pero las leyes propias del tejido huma
no en el que esa persona acta son y sern siempre mucho ms
poderosas que l. La creencia en un poder ilimitado de per
sonas particulares a lo largo del transcurso de la historia slo es
un ilusin.
No menos ajena a la realidad es la creencia opuesta, la idea
74 l. La sociedad de los individuos ( 1939)
de que todas las personas poseen la misma importancia para el
desarrollo de la historia, que los individuos son reemplazables y
que la persona no es ms que el vehculo pasivo de una maqui
naria social. La observacin ms superfcial permite advertir que
individuos distintos poseen distinta importancia para el desarrollo
de los fenmenos histricos, que, en determinadas situaciones
y desde determinadas posiciones sociales, el carcter individual y
la decisin personal pueden ejercer una notable infuencia sobre el
desarrollo de los fenmenos histricos. El margen de decisin de
los individuos es siempre limitado, pero puede variar mucho, en
su forma y en su alcance, de acuerdo con los instrumentos de po
der que una persona tenga a su disposicin. Basta echar una mira
da sobre la naturaleza de la integracin humana para comprender
esta variabilidad de las ataduras humanas. Contemplado desde la
perspectiva contraria, lo que ata a los individuos es precisamente
el polo opuesto a esta ligazn: su actuacin individual, su capa
cidad para decidir de manera muy diversa, muy individual. El ac
tuar individual de unos es lo que ata a los otros. Y depende ni
camente de las herramientas de poder de las funciones interdepen
dientes, depende de la intensidad de las dependencias mutuas, el
que sean unos u otros quienes aten a los dems mediante su actuar.
Anteriormente se ha aludido varias veces a ese peculiar juego
social al que determinados grupos de la sociedad occidental se
entregan una y otra vez con incansable celo. Dos bandos se colo
can frente a frente. Los unos dicen: Todo depende del indivi
duo. Los otros dicen: Todo depende de la sociedad. Los unos
dicen: Pero si nicamente existen individuos particulares que
deciden hacer esto y dejar de hacer esto otro. Los otros dicen:
Pero sus decisiones estn condicionadas por la sociedad. Los
unos dicen: Pero eso que llamais "condicionamiento social " del
individuo slo tiene lugar porque otros individuos quieren y
hacen algo. Los otros dicen: Pero eso que aquellos otros indivi
duos quieren y hacen tambin est condicionado por la sociedad.
Poco a poco se est empezando a desatar el lazo mgico que
ha tenido al pensamiento humano atado a tal alternativa. De hecho,
tambin el modo en que una persona decide y acta se ha formado
en la relacin con otras personas, en la conformacin social de
su naturaleza. Pero lo que as se acua no es algo meramente
pasivo; no es una moneda inerte, idntica a miles
de otras mone
das, sino el ncleo del actuar del individuo, la
personal direccin
de sus impulsos y de su voluntad; en suma, su propio yo. Lo as
acuado es al mismo tiempo algo que acua: es la
autodireccin
individual de la persona en su relacin con otras personas, rela
cin que ata a esas otras personas y limita su autodireccin. El
s
er humano individual, por usar una frase hecha, es al
mismo
tiempo moneda y cuo. La funcin de cuo de algunos puede ser
mayor que la de otros, pero no por esto dejan aqullos de ser tam
bin monedas. Incluso la persona ms dbil socialmente desempe
a un papel, por pequeo que sea, en el acuamiento y atadura
de otros miembros de su comunidad. Aquel juego de sociedad
mencionado ms arriba podra continuar indefnidamente, pues
en l se separa como dos sustancias distintas lo que en realidad
son dos funciones inseparables propias de la convivencia entre
seres humanos.
Hay una idea caracterstica que es comn a los dos bandos
enfrentados en la discusin, y esta idntica base es una muestra
. de que ambos antagonistas son producto de un mismo morento
histrico. En todo este debate se da tcitamente por supuesto
-omo punto de secreto acuerdo, como fundamento indiscutido
de la discusin- que social>> es aquello que es igual en mu
chas personas, lo tpico de ellas, y que aquello que hace de
cada persona algo nico, algo distinto de las dems, en resumen,
aquello que le confere una individualidad ms o menos pronun
ciada, aquello es -eso opinan- un elemento extrasocial al que,
sin mayor reflexin y muchas veces sin mucha claridad, se atribuye
bien un origen biolgico natural, bien un origen metafsico. Aqu
se detienen la refexin y la observacin.
Antes ya se ha subrayado que esta concepcin de la indivi
dualidad como forma de expresin de la existencia de un ncleo
asocial, extrasocial, en el interior del ser humano particular,
alrededor del cual se encuentran, como una corteza, los rasgos
tpicos, condicionados socialmente, est vinculada a un mo
delado histrico muy determinado de la
psique misma. Esta con
cepcin guarda relacin con la tensin entre el yo y el supery,
por un lado, y las funciones impulsivas, por el otro, tensin que
6i bien no falta por completo en ninguna sociedad, con el avance
del proceso de civilizacin se ha hecho particularmente intensa
y ha llegado a infltrar todos los aspectos. Es esta tensin, son
estas contradicciones entre los anhelos del individuo, en parte
inconscientemente dirigidos, y los requerimientos sociales, repre
sentados en parte por el propio supery, lo que alimenta una y
otra vez la idea de la existencia de un ncleo individual natural
dentro de una corteza condicionada por la sociedad o por el medio.
Estas contradicciones propician que al individuo le parezca evi
dente que l es interiormente algo por s mismo, y que la So
ciedad, las otras personas, se encuentran frente a l como algo
exterior y extrao. Esta forma especfca de constitucin del
supery, esta represin particularmente intensa y semiautomtica
de todos los impulsos y emocione dirigidos hacia otros -re
presin cada vez ms perceptible, desde el Renacimiento-, es la
causa de que el individuo se sienta a s mismo como sujeto y
considere el universo como algo de lo que le separa un abismo,
como objeto; de que se sienta a s mismo como observador
externo del rtsto de la naturaleza y sienta esta naturaleza como
paisaje, de que se considere a si mismo como un individuo in
dependiente de todas las dems personas y a las dems personas
como unos seres extraos que originalmente nada tienen que
ver con l, como un ambiente, un medio, una sociedad.
Y slo cuando el individuo deja de pensar de esta manera desde
su interior, slo cuando deja de observar el universo como alguien
que ve desde dentro de su casa la calle que hay fuera, las
casas del otro lado, slo cuando en lugar de esto -impri
miendo un nuevo giro copernicano a sus pensamientos y senti
mientos-es capaz de verse a s y a su propia casa dentro del con
junto de calles, dentro del contexto global del tejido humano m
vil, solamente entonces empieza a disiparse lentamente la sensa
cin de que interiormente es algo nico y per se, y de que lo
dems es algo separado de l por u abismo, un paisaje, un
medio ambiente, una sociedad.
Pero la fuerte atadura de las emociones no est aislada. Hay
un cmulo de particularidades estrechamente ligadas a esta carac
terstica de nuestra psique que contribuyen en no menor grado a
que oposiciones -referidas a nosotros mismos- tales como in
terior y exterior, natural y condicionado por la sociedad,
nos parezcan anttesis eteras, piezas esenciales y elementales del
arsenal del pensamiento y de la conciencia en general. As, por
mencionar slo una de estas particula
ridades, la
especial satisfac
cin que, en el estado actual de la autoconciencia, va unida en el
individuo a la idea de que todo lo que l siente en s mismo como
singular y esencial se lo debe nicamente a s mismo,
a su pro
pia naturaleza, y no a otra cosa. La idea de que personas ex
traas tengan una participacin fundamental en el surgimiento
de la individualidad propia se contempla hoy casi como una res
triccin del disponer de uno mismo y del derecho de posesin de
uno mismo. Lo que una persona puede explicar de s misma recu
rriendo a su naturaleza, le parece algo completamente suyo,
propio. Como puede explicarlo a partir de su propia naturaleza,
lo atribuye automticam
e
nte a mritos propios; y, as, tiende al
mismo tiempo a lo inverso, a remitir a su naturaleza innata lo
que atribuye a su propio mrito. Pensar que su carcter propio,
su individualidad, su ser, no es una creacin nica de la natu
raleza, repentina e inexplicablemente salida de su seno, como
Atenea de la cabeza de Zeus; remitir las cualidades psquicas pro
pias, o tambin las propias carencias, no a esa naturaleza sino a
algo tan casual como las relaciones con otras personas, a algo
tan perecedero como la sociedad humana, eso automticamente
parece al individuo una desvalorizacin, una perdida de sentido
de toda su existencia. La idea de un origen de la propia individua
lidad a partir de la naturaleza imperecedera, o la de un origen a
partir de la mano creadora de Dios, parece prestar un mayor sen
tido y una mayor justifcacin a aquello que el ser humano siente
en s mismo como nico y esencial; esta idea fja y asegura la
individualidad en lo etero y lo regido por leyes; hace comprender
al individuo la inexorabilidad con la que l es lo que es; le expli
ca con una palabra -con la palabra naturaleza-las cosas por
lo dems inexplicables que hay en l.
Y as, debido a una peculiar orientacin de nuestros senti
mientos y deseos, desaparece una y otra vez de nuestra conciencia
el simple hecho de que la naturaleza de las funciones psquicas
del ser humano no es en absoluto igual a la naturaleza de
aquellas otras funciones por las que el cuerpo cambia y alcanza
una forma determinada. En realidad, hace falta una profunda
78
revisin de la autoconciencia predominante para que pueda levan
tarse ligeramente el velo de deseos y valoraciones en el que nues
tras observaciones
se enredan una y otra vez. Aquello que llama
mos la
individualidad de una persona es, en primer lugar, una
particularidad de sus funciones pslquicas, una cualidad constitu
tiva de su autodireccin en la relacin con otras personas y cosas.
<ndividualidad es un trmino para designar el modo y el grado
particulares en que la cualidad constitutiva de la direccin ps
quica de una persona se diferencia de la de otras personas. Pero
esta diferenciacin especfca entre las cualidades psquicas de las
personas no sera posible si la autodireccin de la persona en su
relacin con otras personas y cosas estuviera sujeta a cualidades
constitutivas heredadas del mismo modo y en la misma medida
en que lo est, por ejemplo, la autodireccin del organismo huma
no en la reproduccin de rganos y miembros. La individualiza
cin de las personas slo es posible porque la autodireccin rela
cional es ms fexible que la orgnica. Y, de acuerdo con esta
mayor fexibilidad, tambin las palabras que empleamos, palabras
como naturaleza o disposicin y todas las dems, poseen un
sentido cuando remiten a las funciones psquicas del ser humano
y otro muy distinto cuando se referen a las funciones de la repro
duccin de rganos o del crecimiento. En este ltimo caso se man
tiene frme -en una observacin a corto plazo- la concepcin
habitual de la naturaleza como un ente inmutable o, como mucho,
que tiene un ritmo de cambio muy lento; en el caso de las fun
ciones psquicas, e igualmente en lo referente a s coordinacin
y entrelazamiento en la convivencia humana, se est frente a rea
lidades naturales que hacen posible un ritmo de cambio mucho
ms vertiginoso, que poseen un orden por s mismas. Para poder
explicar estas funciones y su mutuo modelado hace falta poseer
medios de pensamiento de ndole propia.
Actualente los trminos habituales suelen ser utilizados de
masiado a menudo sin diferenciarlos, lo mismo si se habla de
funciones psquicas que si se habla de la confguracin de rganos
y miembros. La experiencia adquirida de las funciones corporales
marca la pauta. Las formas de pensamiento y los trminos que
han mostrado ser ms o menos tiles para la explicacin de las
funciones corporales se utn, sin ms, como fundamento, y
I.
La sociedad de los individuos (1939) 79
bastante a menudo, como modelo para explicar la psique humana.
Se piensa, se siente y en parte se desea que la individualidad de
una persona, la cualidad constitutiva diferenciadora de su auto
direccin en la relacin con otras personas y cosas, existe tan
aislada e independientemente de toda relacin como
-segn el
propio sentir-el propio cuerpo en el espacio. Y as se llega
tam
bin a la idea de que el ser humano particular, con todas las cuali
dades psquicas constitutivas que lo diferencian de otros seres
humanos, constituye un cosmos cerrado en s mismo, una natura
leza per se, que originalmente no guarda relacin alguna con el
resto de la naturaleza ni con los dems seres humanos. Tambin
el estudio de las funciones psquicas mediante modelos sacados de
las funciones corporales conduce inexorablemente a la reflexin
hacia alternativas estndar, como interior y exterior, indivi
duo y sociedad, naturaleza y medio ambiente. Al indi
viduo slo parece quedarle elegir entre dos opciones, atribuir a
una u otra la importancia decisiva en la confguracin de un ser
humano. Y lo ms que se puede concebir es una solucin de com
promiso: Un poquito viene de fuera, un poquito viene de den-
, tro; slo es cuestin de averiguar qu y cunto viene de cada
lado.
Las funciones psquicas no encajan en este esquema. La nat
' ral dependencia de una persona respecto a otras, la natural orien
tacin de las funciones psquicas hacia unas relaciones, su capa
, cicad de coordinacin, su movilidad en esas relaciones, es un fe
. nmeno que no puede ser comprendido mediante modelos de sus
. tancias, mediante conceptos espaciales como interior y exte
ror. Para su estudio son necesarios otros medios de pensamiento
y otra perspectiva.
Aqu se ha intentado dar unos pocos pasos encaminados hacia
esos nuevos medios de pensamiento y esa nueva perspectiva. La
cualidad constitutiva de la autodireccin psquica de una persona
es
-pensemos, por ejemplo, en la lengua materna-, debido a que
la persona crece dentro de un grupo determinado, absolutamente
tpica, y al mismo tiempo, debido a que la persona crece como un
punto nico dentro de la red de su sociedad, es absolutamente in
dividual , es decir, es una concrecin nica de esa tipicidad. Tam
bin los animales son diferentes unos de otros, y sin duda t-
80
l. La sociedad de los individuos ( 1 939)
bin se produce una diferenciacin similar -por naturaleza
entre los seres humanos. Pero esta diferenciacin heredada bio
lgicamente no es igual a esa diferenciacin, en la forma y la
estructura, de la autodireccin psquica de los adultos que expresa
mos mediante el trmino individualidad. Un ser humano cria
do fuera de una sociedad de seres humanos adquiere esa individua
lidad, digmoslo una vez ms, en la misma escasa medida en que
la adquiere un animal. Slo mediante un largo y arduo cincelado
de sus maleables funciones psquicas, realizado en el trato con
otras personas, adquiere la direccin de los comportamientos de
u ser humano aquella cualidad constitutiva nica que caracte
riza a una individualidad humana especfca. Slo mediante un
modelado social se forman en l, en el marco de determinados ca
racteres tpicos de la sociedad, tambin aquellos caracteres y
modos de comportamiento que lo diferencian de todas las otras
personas de su sociedad. La sociedad no es nicamente lo iguala
dor y lo tipificador, sino tambin lo individualizador. El distinto
grado de individualizacin que poseen las personas pertenecientes
a diferentes grupos y capas sociales es una muestra clara de esto.
Cuanto ms diferenciada es la estructura funcional de un grupo
o de una capa de este grupo, ms marcado ser el contraste entre
las cualidades psquicas constitutivas de las personas particulares
criadas en ese grupo o capa. Pero, por mucho que pueda variar
el grado de individualizacin, entre las personas que crecen y
viven dentro de una sociedad no existe un grado cero de indi
vidualizacin. En mayor o menor medida, todos los seres hu
manos de todos los grupos que conocemos son individuales, esto
es, distintos unos de otros en la cualidad constitutiva y en la orien
tacin de la direccin de su comportamiento, y, al mismo tiempo,
todos son especfcos de su sociedad, es decir, son moldeados y
estn atados por funciones de un determinado contexto funcional,
por un determinado tipo de convivencia con otros, que al mismo
tiempo moldea y vincula a esos otros. Aquello que suele sepa
rarse mentalmente como si fueran dos sustancias distintas o dos
capas distintas del ser humano, su individualidad y su Condi
cionamiento social, no son en realidad ms que dos distintas fun
ciones de los seres humanos en sus relaciones mutuas, funciones
que no pueden existir la una sin la otra: son expresiones para
81
designar el actuar especfco de la persona individual en su rela
cin con sus congneres, y su maleabilidad, su carcter susceptible
de ser influenciado por el actuar de otros, para designar la depen
dencia de otros respecto a l y la dependencia de l respecto a
otos, son expresiones para designar su funcin de cuo y su
funcin de moneda.
7
Si los seres humanos no fueran, en lo que se refere a la direc
cin de su comportamiento, por naturaleza mucho ms flexibles y
maleables que los animales, su reunin no dara forma a un con
tinuo social autnomo, a una sociedad, ni poseeran cada uno de
ellos una individualidad. Los grupos de animales no poseen ms
historia que una historia natural; y los animales particulares
pertenecientes a uno de esos grupos no se diferencian unos de
otros, en cuanto a la direccin de su comportamiento, en la mis
ma medida en que se diferencian los seres humanos, no son tan
individualizables como los seres humanos.
Ahora bien, puesto que los seres humanos particulares son en
tal grado susceptibles de ser coordinados a y por otros, y puesto
que, adems, precisan de ese modelado social, el tejido formado
por sus relaciones, su sociedad, no puede ser comprendido nica
mente a partir de seres humanos individuales, como si cada uno
de ellos constituyera un cosmos por s mismo. A la inversa, el
individuo slo puede ser comprendido a partir y dentro de su
convivencia con otros. La estructura y la cualidad constitutiva
de la direccin del comportamiento de un individuo dependen de
l a estructura de las relaciones entre individuos. Todas las malas
interpretaciones en tomo a la relacin entre individuo y sociedad
radican en que la sociedad, en que las relaciones entre las perso
nas poseen ciertamente una estructura y unas regularidades de
ndole propia, que no pueden ser comprendidas a partir de los
individuos particulares, pero no poseen un cuerpo, una sustan
cia exterior a los individuos.
Estas ideas pueden resultar fciles o difciles de comprender,
pero los hechos a los que aluden son bastante sencillos: el ser
6
82
I. La sociedad de los individuos (1939)
humano particular slo es capaz de decir YO porque y si es al
mismo tiempo capaz de decir nosotros. Ya la idea yo soy,
cuanto ms la idea yo pienso, presuponen la existencia de otras
personas y la convivencia con otras personas; en suma, presupo
nen un grupo, una sociedad. Ciertamente, no bastan las refexiones
tericas para investigar este hecho con todas sus ramifcaciones y
consecuencias; es necesario un modelado distinto de la autocon
ciencia individual y de la autojustifcacin del individuo. Slo con
una transformacin de la estructura de las relaciones interperso
nales, slo con un acuamiento distinto de las individualidades,
podr llegarse a una mejor armona entre, por un lado, las coercio
nes y los requerimientos sociales, y, por el otro, las necesidades
personales, el anhelo de justifcacin, de sentido, de satisfaccin,
que albergan los individuos; y nicamente entonces podr una
persona hacer que el conocimiento de que todo lo que esa per
sona es y ser, lo es y lo ser slo en su relacin con otras perso
nas, que pase de ser un conocimiento terico a ser un leitmotiv de
su accin y de su conducta. Aqu ha de bastar con dar expresin a
este sencillo estado de cosas. La sociedad y sus regularidades no
son nada fuera de los individuos; tampoco es meramente un obje
to que se encuentra frente al individuo particular; es aquello
a lo que cada persona llama nosotros. Sin embargo, este no
sotros no nace de que muchas personas particulares, que se lla
man a s mismas yo, se renan y decidan formar una comuni
dad. Las funciones y relaciones personales que expresamos con
partculas como yo, t, l y ella, como nosotros, voso
tros, ellos y ellas, son interdependientes. Ninguna de ellas
existe sin las otras. Y la funcin-nosotros incluye dentro de
s misma a todas las dems. Comparado con lo que sta designa,
todo yo, incluso todo lo que pueda ser llamado vosotros,
ellos o ellas, es slo una parte.
Y esta inexorable inclusin de todo YO dentro de un noso
tros hace que, fnalmente, pueda tambin comprenderse por qu
en el encadenamiento de las acciones, los planes y los fnes de mu
chos yos surge una y otra vez algo que, tal como es y ser, no
ha sido planeado, perseguido ni realizado por ninguna persona
individual. Como es sabido, fue Hegel el primero en dar una
interpretacin histrico-flosfca de esta imagen de la vida social.
, La sociedad de los individuos ( 1939)
83
La explic como un ardid de l a razn. Pero no se trata de un
ardid ni de un producto de la razn. En comparacin con l a multi
pli
cidad de los objetivos y deseos indivi dual es en el conjunto de
u te_ i do humano y, tanto ms, en comparacin con el continuado
en
trelazamiento de acciones y objetivos individuales a lo laro
de
muchas generaciones, la visin a largo plazo y Jos planes del
ser humano individual son siempre extremadamente limitados. El
entretej imiento y la reciprocidad de l as acciones, fines y proyectos
de muchas personas no son algo premeditado ni algo planeado;
no son, en ltimo trmino, algo susceptible de ser proyectado.
Ardid de la razn -sta es una expresin urdida a tientas, so
ando despierto, para significar que las leyes propias de lo que
las personas pueden llamar nosotros son ms poderosas que Jos
planes y l a fjacin de objetivos de cualquier yo individual . El
entrelazamiento de las necesidades y deseos de muchos somete a
cada uno de estos muchos a su decurso inexorable, que ninguno
de ellos ha proyectado. Los hechos y las obras de las personas,
entretejidos en el tejido social , adoptan una y otra vez un aspecto
que no haba sido pensado de antemano. As, los seres humanos
se enfrentan una y otra vez ante el resultado de sus propias ac
ciones como lo estaba el aprendiz de brujo ante los espritus que
evoc y que, una vez conjurados, escaparon a su control : contem
plan con asombro los giros y desarrollos de la corriente histrica
de l a que ellos mismos forman parte, sin poder controlarla.
Esto es vlido tambin para las formas de relacin ms sen
cillas que las interpersonales. As, por ejemplo. si dos personas dis
tintas aspiran a una y la misma perspectiva social, ya se trate de
un mismo trozo de terreno, de una misma mercanca, de un
mismo mercado o de una misma posicin social, este hecho con
diciona algo que ninguno de los dos haba premeditado ni pro
yectado: una relacin de competencia de regul aridades especficas
o, segn el caso, un descenso o un aumento de Jos precios . De
esta manera, el entrelazamiento de meros deseos y planes de
muchos indivi duos hace que se pongan en marcha mecanismos de
monopolizacin en distintas esferas. As, por ejemplo, del desor
denado monopoli o del poder, de la libre competencia de toda una
cap
a de seores feudales, surgi lentamente, en el transcurso de
lo
s
siglos, un monopolio central del ejercicio del poder, primero
84
privado y hereditario, fnalmente controlable por amplios crcu
los, como centro de un aparato estatal. Lo mismo puede decirse
de la creciente divisin de las funciones. Una mirada retrospectiva
permite apreciar que, con toda certeza, tampoco esta divisin de
las funciones, verifcada a lo largo de los siglos en una continua
transformacin de las relaciones humanas en una direccin deter
minada, fue premeditada o planeada por una persona singular
ni por un conjunto de personas. Probablemente todos los instru
mentos e instituciones sociales particulares que a lo largo de tal
proceso, sin ser proyectados, fueron adquiriendo paulatinamente
contornos ms defnidos -asentamientos urbanos, mquinas , et
ctera- empezaron desde un momento determinado a ser inclui
dos en la fjacin de objetivos y planes de las personas particu
lares. Y, efectivamente, durante el transcurso de la historia occi
dental la porcin planificable de las sociedades se hace cada vez
mayor. Sin embargo, pese a ser as incluidos en los objetivos a
corto plazo de numerosas personas singulares y grupos, todos
estos instrumentos e instituciones sociales, considerados con la
perspectiva de largos perodos de tiempo, siempre han avanzado en
una direccin que ninguna persona ni grupo alguno de personas ha
deseado o premeditado realmente. Del mismo modo, a lo largo del
transcurso de la historia se ha caminado y se camina, con muchos
avances y retrocesos, hacia una progresiva transformacin del com
portamiento humano dirigida hacia una mayor civilizacin. Tam
bin en este andar cada uno de los pasos ha estado determinado
por personas y grupos de personas; mas, sin duda, lo que ha sur
gido hasta hoy de este andar, nuestro modelo de conducta y nues
tra estructura anmica, no han sido premeditados o planeados por
personas singulares. Y as se mueve la sociedad humana en su
conjunto, as tena y tiene lugar todo el devenir histrico de la
humanidad:
Nacido de planes, pero no planeado
Movido por fnes, pero sin un fn.
1
1
.
Problemas de la autoconciencia
y de l a concepcin del ser humano
(1
940- 1 950)
A) Deseos y temores en l a imagen
que los seres humanos tienen de s mismos
como individuos y como sociedad *
l . Toda persona que escucha la palabra sociedad sabe a
qu se est aludiendo con ella o, al menos, cree saberlo. Una ge
neracin transmite esta palabra a otra como se entrega una mone
da de valor conocido, cuyo contenido ya no hace falta examinar.
Cuando una persona dice . sociedad y otra lo escucha, ambas
se entienden sin ms.
Pero, nos entendemos realmente?
La sociedad, como es sabido, somos todos nosotros, es la
reunin de muchas personas. Pero la reunin de muchas personas
. forma en la India o en China un tipo de sociedad muy distinto
_ a que forma en Amrica o en Inglaterra; la sociedad que muchas
personas singulares formaban en Europa en el siglo XII era distin
ta a la del siglo XI o a la del siglo x. Y, si bien es indudable
:, que todas esas sociedades estaban y estn compuestas nicamente
por muchos individuos particulares, es tambin evidente que ese
cambio de una forma de convivencia a otra no fue planeado por
ninguno de esos individuos. A menos, no se tiene constancia de
:que persona alguna del siglo XII o del siglo XVI haya trabajado
.' consciente e intencionadamente en la formacin de las sociedades
de nuestros das que tienen la forma de Estados nacionales emi-
. nentemente urbanos y muy industrializados. Qu tipo de forma
cin es esta sociedad, que formamos todos nosotros pero que
ninguno de nosotros, ni siquiera todos nosotros juntos, hemos que
. rdo y planificado tal como es hoy, que slo existe porque existen
muchas personas y que slo permanece porque numerosas perso
Algnos pasajes del sigiente texto, sobre todo al inicio de los apar
t
ados
A y C, constituyen una reelaboracin directa de la primera parte de
e
ste lbro.
88 1 1 . Problemas de la autoconciencia del ser humano (1940-1950)
nas quieren y hacen algo, esta sociedad cuya estructura. cuyas
grandes transformaciones histricas, es evidente que no dependen
de la voluntad de un conjunto de personas?
Si se observan las respuestas que suelen darse hoy a estas y
otras preguntas parecidas, se observan, hablando vulgarmente, dos
posturas enfrentadas. Una parte de la gente se aproxima a las for
maciones histrico-sociales como si stas hubieran sido bosqueja
das, proyectadas y creadas por una serie de individuos o de enti
dades, tal como en efecto aparecen ante una mirada retrospectiva.
Representantes particulares de esta postura pueden, en el fondo,
advertir que su tipo de respuesta no es sufciente -como quiera
que adapten y ajusten sus ideas para acomodarlas a los hechos, el
modelo terico al que aqullas estn ligadas es y seguir si endo el
de la creacin planifcada y racional de una obra, como un edif
cio o una mquina, realizada por individuos. Cuando tienen ante
s determinadas instituciones sociales, parlamentos, policas, dine
ro, impuestos, libros o lo que sea, buscan explicar stas recurrien
do a las personalidades que concibieron originalmente la idea de
tales instituciones, o que fueron las primeras en llevarlas a la prc
tica. Cuando tienen que vrselas con gneros literarios buscan al
hombre que dio el ejemplo a los otros. Cuando se topan con for
maciones sociales difciles de explicar de esta manera, como el
lenguaje o el Estado, proceden al menos como si estas formacio
nes pudieran explicarse del mismo modo que aquellas otras crea
das por personas premeditadamente y con una fnalidad determi
nada. Pueden, por ejemplo, pensar que han explicado sufciente
mente la existencia del lenguaje en los seres humanos mediante la
comprobacin de que el fn del lenguaje es el entendimiento en
tre las personas, o la existencia del Estado mediante la explica
cin de que el fn de los Estados es el mantenimiento del orden,
como si en el transcurso de la historia de la humanidad el len
guaje o la organizacin de personas en u Estado hubieran sido
creados, debido a refexiones racionales, para el cumplimiento de
esos fnes determinados. Y bastante a menudo, cuando encuen
tran fenmenos sociales que evidentemente no pueden ser expli
cados mediante este modelo, como, por ejemplo, la transformacin
de los estilos artsticos o el proceso de la civilizacin, simplemen
te dejan de pensar en ellos. No siguen preguntando.
A) Deseos y temores en la imagen de los seres humanos 89
Los representantes de la postura antagnica suelen despreciar
este modo de aproximacin a las formaciones histricas y sociales.
Para stos el individuo no desempea prcticamente papel algu
no. Como modelo terico les sirven, en primer lugar, determina
das formas de observacin y de explicacin recogidas de las cien
cias de la naturaleza puras o aplicadas. Pero aqu, como ocurre
tan a menudo cuando se vierten modelos de pensamiento de un
campo a otro, estos modelos propios de las ciencias de la natura
leza suelen presentar un carcter metafsico que, segn las prefe
rencias y las necesidades de cada investigador, adquiere un resa
bio bien a religin racional, bien a creencia mstica. En general,
se distinguen dos corrientes principales dentro de esta postura.
Comn a ambas es el intento por explicar las formaciones y pro
cesos histrico-sociales como resultado inexorable de la accin de
fuerzas annimas y supraindividuales que escapan prcticamente
por completo de las manos humanas. Pero los representantes de
una de estas corrientes subrayan el eterno retorno de lo igual en
las sociedades, mientras que los de la otra ponen el acento en la
irrevocable transformacin, en una direccin determinada, de las
sociedades - de la sociedad humana en general.
Los primeros conciben generalmente los procesos sociales
como ciclos inevitables que se repiten de forma ms o menos auto
mtica. Sus modelos tericos proceden, por lo general, de la bio
loga. Consideran la sociedad ms o menos como una entidad or
gnica supraindividual que inevitablemente atraviesa una juven
tud, una madurez y una vejez, para luego morir. Las cosmologas
sociales de Spengler y Toynbee son ejemplos de esta concepcin
cclica. Pero tambin han hallado mucho eco algunas formas mo
difcadas de esta concepcin estacionaria de la entidad social su
praindividual; revestidas de los ms diversos ropajes y matices,
stas no se encuentran nicamente en, digamos, libros especiali
zados, sino tambin en el pensamiento popular. Recurdese tan
slo aquella habitual manera de hablar que -sin que uno sea
siempre consciente de ello- despierta la idea de que ciertos gru
pos sociales estn posedos por un espritu supraindividual comn
que, a lo largo de los siglos, se manifesta una y otra vez de idn
tica manera -los antiguos griegos, por el espritu de Grecia;
los franceses, por el espritu de Francia. O pinsese en la an-
90 11. Problemas de la autoconciencia del ser humano (1940-1950)
tes muy difundida creencia de que el ciclo regular de auges y de
clives econmicos o el etero retorno de paz y guerra eran expre
sin de un orden natural de las cosas, sobre cuyo curso la mano
del hombre no poda ejercer influencia alguna ni mediante la pro
fundizacin en el conocimiento de sus causas n mediante las as
incrementadas posibilidades de encauzamiento.
Los representantes de la otra corriente principal de esta pos
tura parten tambin de la idea de un acontecer social que se de
sarrolla de manera automtica e inevitable. Pero stos insisten en
que este curso inevitable de los acontecimientos se realiza en una
direccin. Incluyen el ritmo repetitivo dentro de un devenir es
trictamente dirigido y sin retomo. Ven ante ellos una especie de
banda transportadora por la que cada producto se dirige autom
ticamente hacia su destino, o una especie de calle de direccin
nica por la que todo el mundo est obligado a avanzar siempre
en la misma direccin.
En ocasiones, como puede verse sobre todo en Hegel, este
modo de pensar se plasma en una especie de pantesmo histrico:
un espritu universal, o Dios mismo, se encarna no en un univer
so esttico, como en Spinoza, sino ms bien en un universo mvil
e histrico, y sirve para dar explicacin al orden, la periodicidad
y la pertinencia de ese universo.
Otros muestran un vivo inters por bajar de la constelacin
celeste de la metafsica y convertir la visin del proceso social
encaminado inevitablemente en una direccin en algo positiva
mente comprobable. Comte y Marx, cada uno a su manera, son
representantes tempranos de este inters. Su visin es grandiosa,
pero todava fota a mitad de camino entre el cielo y la tierra.
Comte dirige su atencin hacia una determinada sucesin de mo
dos de pensar del hombre; a su entender, ah radica la clave para
comprender la sucesin histrico-social. En todos los mbitos del
pensamiento y la accin humanos, explica Comte, pueden diferen
ciarse -con muchos puntos de transicin e intersecciones- tres
estadios tan estrechamente ligados, que el segundo procede nece
sariamente del primero, y el tercero del segundo: un estadio an
tropocntrico-religioso, en el cual esperanzas y temores humanos
hacia una determinada creencia social se condensan en espritus
bienhechores o punitivos; un estadio metafsic-fosfco, en el
A) Deseos y temores en la imagen de los seres humanos
91
que conceptos abstractos como naturaleza, razn o espri
tu dan forma a otro panten de entidades metafsicas, y, fnal
mente, un estadio fsico-positivo, en el cual todas las ideas, todos
los conceptos y teoras son adogmticos, corregibles mediante la
investigacin sistemtica y comprobables por la aplicacin prc
tica. Marx dirige su atencin hacia una sucesin, considerada ine
vitable, de las relaciones econmicas, la cual representa para l el
p
rincipal motor del desarrollo histrico-social y la clave para com
p
render ste. Durante este desarrollo automtico de las relaciones
sociales, explica Marx, un grupo cada vez ms pequeo de pro
p
ietarios de los medios de produccin se encuentra frente a un
grupo cada vez mayor de desposedos, hasta que, fnalmente, des
pus de una predecible serie de inevitables explosiones sociales,
los pobres desposedos adquieren la supremaca. Ambos, Comte
y Marx, se atuvieron ms que la mayora de sus predecesores flo
sfcos a una serie de hechos observables y comprobables. Pero
ambos pecan an de una sobremedida generalizacin y de un afn
p
or hallar en el devenir histrico-social un carcter inexorable.
Sus generalizaciones muchas veces exceden en demasa a los he
chos. Suelen ver en las cosas asequibles a su observacin slo
aquello que quieren ver, y eso que quieren ver lo explican como
necesario. Se demuestran a s mismos, e intentan demostramos,
que el desarrollo histrico-social tiene obligatoriamente que rea
lzarse en la direccin en que ellos desean que se realice. Insertan
acontecimientos sociales parciales, efectivamente observables, den
to de una osada imagen global del desarrollo pasado y futuro de
la humanidad, que refeja la direccin de sus temores y esperan
zas. Y lo mismo puede decirse de toda esa legin que proclama
no slo un progreso parcial (que en muchos mbitos puede efec
tvamente observarse) , sino un desarrollo automtico de la socie
dad en la direccin de un progreso constante -y tambin cabe
afrmar lo mismo de aquellos que explican el ritmo de auge y ca
da de las sociedades humanas (que realmente se observa aqu y
all) como una ley inexorable de la historia de la humanidad.
Todos ellos hablan de la sociedad humana como de una entidad
supraindividual a cuyas leyes estaban sometidos, impotentes, los
hombres de su poca, como sometidos estaban los gregos a la
voluntad inexorable del destino.
92 I I . Problemas de la autoconciencia del ser humano (1940-1950)
Mientras para las personas de la postura opuesta las acciones
individuales se encuentran en el centro del inters, mientras los
fenmenos que no pueden ser explicados segn el modelo de algo
planeado y creado desaparecen en cierta medida del crculo visual
de esas personas, aqu el inters se centra precisamente sobre
aquello que difcilmente puede ser comprendido desde la otra
perspectiva: formas de pensamiento, estilos, formas econmicas
e instituciones. Y mientras all en el fondo queda oscuro cmo
puede tenderse un puente desde las acciones o metas de las per
sonas singulares hasta tales formaciones sociales, aqu, tanto si se
explican estas formaciones a partir del modelo de fuerzas mec
nicas y annimas basado en las ciencias de la naturaleza, como si
se explican segn el modelo de fuerzas espirituales supraindivi
duales, queda no menos oscuro cmo puede construirse un puente
desde estas fuerzas hasta las personas singulares, hasta los obje
tivos y acciones individuales.
Es indudable que difcultades de .este tipo no se encuentran
nicamente cuando uno se ocupa de hechos histricos y sociales,
en el sentido ms restringido de la palabra. Tambin hay que lu
char contra este tipo de difcultades cuando se busca acceder a
los seres humanos y su sociedad partiendo de las funciones ps
quicas. Tambin en las ciencias que se ocupan con hechos de esta
ndole nos topamos, por un lado, con corrientes de investigacin
que tratan al individuo particular como algo completamente ais
lado. Estas teoras buscan dilucidar la estructura de las funciones
psquicas del ser humano individual prescindiendo por completo
de sus relaciones con todas las dems personas, y se esfuerzan
por explicar fenmenos sociales, sistemas estatales y econmicos,
idiomas, tipos de familias y de modos de pensar, o lo que sea,
como si se tratara de una especie de mosaico formado por las ac
ciones, por las funciones psquicas de seres humanos individua
les. Y, por otro lado, existen corrientes de investigacin socio
psicolgicas cuyos problemas y teoras no pueden armonizar con
los de aquellas psicologas que se orientan hacia los individuos
particulares. A veces desde esta segunda postura, como ocurra
en la postura correspondiente en las otras ciencias sociales, se
atribuye a agrupaciones sociales o a una masa de personas un
alma propia que se encuentra ms all de las almas individuales,
93
u anima collectiva o group mind. Y cuando no se va tan lejos,
se suelen considerar los fenmenos psico-sociales como la suma
o, lo que viene a ser lo mismo, como el promedio de comporta
miento de un cmulo de individuos. As, la sociedad aparece sim
plemente como un amontonamiento de muchos individuos parti
culares; la determinacin estadstica de conductas y acciones, le
jos de ser considerada como una herramienta necesaria, se contem
pla ms bien como el objetivo y el ms poderoso argumento de
la investigacin socio-psicolgica. Y, sea cual sea el proceder par
ticular de las diferentes corrientes de investigacin de las psico
logas del individuo y de las psicologas sociales, tambin aqu
queda siempre ms o menos oscuro cmo han de relacionarse los
objetos de estudio de ambas formas de entender la psicologa. Muy
a menudo parece como si la psicologa del individuo y la psicolo
ga social fueran dos disciplinas completamente independientes.
Y las cuestiones de que se ocupa cada una de ellas estn enmar
cadas de antemano de manera tal, que parece tambin como si en
la realidad existiera un abismo insondable entre el individuo y la
sociedad.
Dondequiera que se mire, se enfrenta uno con las mismas
antinomias: tenemos una cierta nocin habitual de lo que somos
nosotros mismos en tanto que individuos particulares. Y tenemos
tambin una nocin ms o menos precisa de lo que queremos ex
presar cuando decimos sociedad. Pero estas dos nociones, la
conciencia de nosotros mismos en tanto que sociedad y la con
ciencia de nosotros mismos en tanto que individuos, nunca enca
jan completamente la una en la otra. Es indudable que, al mismo
tiempo, tenemos ms o menos claro que no existe tal abismo en
te individuo y sociedad. Toda sociedad humana est compuesta
por individuos particulares, y todo individuo humano llega a ser
verdaderamente humano slo cuando aprende a actuar, a hablar, a
sentir, en una sociedad formada por otras personas. La sociedad
sin individuos, el individuo sin sociedad, son absurdos. Pero cuan
do intentamos reproducir mentalmente Jo que vivimos realmente
da tras da, siempre aparecen aqu y all, como en un rompeca
bezas cuyas piezas no encajaran para formar toda la fgura, nue
vas brechas y agujeros en nuestras cadenas cognoscitivas.
L que nos falta -reconozcmoslo- son modelos mentales y
una visin global con cuya ayuda podamos conseguir una mejor
armona entre nuestra concepcin de los seres humanos como in
dividuos y nuestra concepcin de los seres humanos como socie
dad. Segn parece, somos incapaces de explicarnos cmo es posi
ble que cada persona particular sea algo nico, distinto a todo lo
dems, un ser que siente de un modo determinado, de un modo
en el que nadie, excepto l, siente, un ser que vive lo que ningn
otro vive, que hace lo que ningn otro hace, un ser por s mismo,
y al mismo tiempo un ser para otros y entre otros, con los que
forma sociedades de estructura cambiante, cuya historia, tal como
transcurre en realidad a lo largo de los siglos, no ha sido preme
ditada, ni planeada, ni mucho menos provocada, por ninguna de
las personas que la forman, y sin ninguna duda tampoco por to
das ellas juntas; sociedades sin las cuales el individuo no podra
sobrevivir de pequeo, sin las cuales no aprendera a hablar, pen
sar, amar y comportarse como un ser humano.
2. Cuando un mdico examina a personas cuyos sntomas
son contradictorios e incomprensibles, lo primero que hace es de
jar que sus pensamientos vaguen de un lado a otro, intentando
recordar, a la luz de los conocimientos que ha adquirido hasta ese
momento, qu tipos de explicacin son posibles en tales casos.
Qu ocurre en lo que se refere a nuestro problema? Es po
sible que las difcultades halladas para conseguir una mejor armo
na entre las concepciones dominantes de los seres humanos como
individuos y de los seres humanos como sociedad radiquen en la
naturaleza de la cuestin, en la cosa en s, en que los seres hu
manos en sociedad sean objeto de reflexin humana? O acaso
la base de estas difcultades se encuentra en las formas de pensa
miento que habitualmente empleamos para descifraros a noso
tros mismos como objetos de nuestra refexin? Podra ser que
stas tuvieran algo que ver con la singularidad de la situacin en
que los seres humanos en sociedad se enfrentan a s mismos como
objeto de su refexin. Durante la transicin desde los modos de
pensar y observar ms fros y menos cargados de prejuicios en el
mbito de la naturaleza inerte, caractersticos del conocimiento
cientfco de la naturaleza -n oposicin al mgico-mtico-, has
ta los
modos de pensar y observar ms fros y menos cargados de
A)
Deseos y temores en la imagen de los seres humanos
95
prejuicios en el mbito del universo humano, debemos, por as
decirlo, ascender a un nuevo nivel de autoconciencia. Tienen
quiz las difcultades con que uno se topa en muchos aspectos de
la reflexin sobre los problemas del universo humano algo que
ver con que la resolucin de tales problemas implica la disolucin
de
formas usuales de autoconciencia, de imgenes familiares y
mu
y
queridas a nuestro yo? Guardan esas difcultades alguna re
lacin con el hecho de que la superacin de estos problemas, tan
to en la reflexin como en la prctica, requiere una profunda re
vi
sin de nuestra concepcin del ser humano?
Dice mucho el que los diferentes modos de vida de los Esta
dos
nacionales altamente industrializados comporten formas muy
determinadas de concebir al ser humano y de autoconciencia in
dividual, formas que se diferencian muy claramente de la auto
conciencia, modelada socialmente, propia de otros grupos sociales
o del mismo grupo en pocas pasadas. Es posible que las dif
cultades y contradicciones que surgen cuando se reflexiona sobre
la relacin entre individuo y sociedad estn vinculadas a modos
de vida especfcos de estos grupos sociales determinados? Y que
formas de concebir al ser humano en las que se refleja el estado
de la autoconciencia humana en sociedades estatales eminente
mente urbanas y diferenciadas no correspondan en absoluto a lo
que realmente somos como seres humanos que viven en sociedad?
Ciertamente, en sociedades estatales diferenciadas la influen
ci de modos de pensar y comportamientos consolidados con el
ascenso de las ciencias de la naturaleza en el trato de los fenme
nos naturales inertes se ha extendido mucho ms all de su mbi
t original. Pero tal vez los modos de pensar y los comportamien
t de este tipo no sean sufcientes para resolver cuestiones como
l de la relacin entre persona individual y sociedad. De ser as,
1era muy posible que la insufciencia del pensamiento segn las
ciencias de la naturaleza clsicas reforzara la tendencia del ser
hano a buscar un agradable refugio en concepciones precien
ti cas, mgico-mticas, de s mismo.
Quiz sea algo ms difcil para el ser humano observarse y
eplicarse a s mismo directamente, sin el obstculo de sus pro
pios deseos y temores, que descorrer el velo de las relaciones es
tblecidas en la naturaleza inerte. Est muy bien que los flsofos
nos increpen a travs de los siglos: Concete a ti mismo! Pero,
cuando se plantea este desafo, la mayora de la gente acaso sien
ta y piense: j Tanto no queremos saber!
Por otra parte, tambin es posible que nuestra capacidad para
poner trmino a las catstrofes aniquiladoras de vida y sentido
ocurridas a lo largo de la historia y para reducir los daos que
unas personas causan a otras sea tan escasa precisamente porque
no podemos prescindir de las queridas fantasas con que tradicio
nalmente revestimos nuestro ser. De hecho, avanzamos a lo largo
de la historia humana como los pasajeros de un tren que corre
cada vez ms rpido, sin conductor y sin posibilidad de ser con
trolado por los viajeros: nadie sabe hacia dnde es el viaje o cun
do ser el prximo choque, ni qu se puede hacer para controlar
mejor el tren. Acaso nuestra capacidad de dirigirnos a nosotros
mismos como seres humanos que viven en sociedad es tan escasa
precisamente porque nos es extremadamente difcil atravesar las
mscaras protectoras con que nos cubrimos -mscaras nacidas
de deseos y temores-y vernos tal como somos realmente? Y, no
es quiz la capacidad de atravesar estas fantasas protectoras tan
pobre porque tambin es pobre nuestra capacidad para controlar
el peligro constante que, a lo largo de la historia de la humanidad,
unos grupos humanos representan para otros grupos humanos?
Acaso nos es tan difcil apartar de nuestra refexin sobre el ser
humano los testimonios de nuestra conmocin, nuestras imgenes
nacidas de deseos y temores, precisamente porque todava esta
mos indefensos ante los peligros que, de una u otra forma, los
seres humanos representan unos para otros, y porque nada puede
librarnos de esos peligros, nada puede hacer que soportemos nues
tra propia indefensin ante el decurso pleno de catstrofes de la
historia humana, excepto el ocultamiento de esos peligros, su des
tierro de nuestra conciencia? Y, no contribuye este ocultamiento
con velos mentales, en los que los resultados de observaciones
ajustadas a la realidad son tejidos con hilos de ilusin, a que no
seamos capaces de controlar en mayor medida la interminable
destruccin de grupos humanos por parte de otros grupos hu
manos?
Estas relaciones entre el contenido de fantasa y el contenido
de realidad de las concepciones humanas y el grado de control del
mbito de la existencia al que remiten esas concepciones no son
nada nuevo. Anteriormente, el modo de percibir del hombre tam
bin era poco ajustado a la realidad en lo concerniente a los fe
nmenos naturales, y stos eran tambin menos controlabl es.
Y tampoco en ese caso una de esas dos cosas era l a causa y l a
otr
a el efecto. Tambin entonces exista un constante movimiento
circular.
Pinsese en el empleo de la magi a. Como forma d pnsamien
to
y de acci n, sirve para que las personas imaginen que i nfluyen
sobre fenmenos en los que realmente apenas pueden intervenir,
como, por ejemplo, campos y rebaos que medran o se echan a
perder, rayos, lluvia, epidemias y otros fenmenos naturales que
afectan profundamente sus vidas. La magia ayuda a ali viar, me
diante pensamientos y actos cargados de fantasa, el carcter in
soportable de una situacin en l a que, como nios pequeos , los
seres humanos estn expuestos a peligros misteriosos e incontro
lables. Frmulas y prcticas mgicas hacen que sea posible ocul
tar y desterrar de la conciencia los temores que produce esa si
tuacin, la total inseguridad y l a vulnerabilidad que conlleva, el
omnipresente horizonte de dolor y muerte. Proporcionan a quie
nes se si rven de ellas l a sensacin de que conocen las conexiones
entre las cosas y tienen poder sobre su curso. Y si, como suele
suceder , la creencia en la eficacia de frmulas y prct icas mgicas
es compartida por la gran mayora de las personas de un determi
nado grupo social , sta adquiere una firmeza muy di fci l de que
b
rantar. As, pues, esta ligazn del pensamiento y la accin con
formas de percepcin mgico-mticas hace que sea muy difcil para
los seres humanos -y a menudo imposible- atenuar con ayuda
de formas de conocimiento y actuacin ms ajustadas a la reali
dad la constante amenaza que ejercen sobre ellos los fenmenos
naturales incontrolables, as como adquirir un mayor dominio so
b
re stos.
No hace falta discutir aqu cmo pudo el ser humano romper
las
tenazas del mencionado crculo vicioso en este mbito de su
Vida, en su relacin con los fenmenos de la naturaleza fsica.
Bas
te decir que este problema constituye uno de los puntos claves
en el desarrollo de una teora del conocimiento en la que se re
co
ncilian y equilibran las dos principales corrientes -la teora
7
98
11. Problemas de la autoconciencia del ser humano (1 940-1950)
del conocimiento clsica, flosfca, y la teora sociolgica del co
nocimiento-, y que al plantearse sus problemas considera tanto
la adquisicin de conocimientos sobre contextos humanos, en la
forma de ciencias sociales, como la adquisicin de conocimientos
referentes a contextos naturales extrahumanos, en la forma de
ciencias de la naturaleza. La forma fundamental, el crculo vicio
so, se encuentra en los dos mbitos. Pero en el de la existencia
humano-social se encuentra, por as decirlo, en otro nivel que en
el mbito de los contextos naturales extrahumanos, o, ms exac
tamente, se encuentra en otro nivel que la situacin de los seres
humanos actuantes y pensantes en relacin con este mbito natu
ral extrahumano -por lo menos en sociedades industrializadas
diferenciadas, en las que el contenido de fantasa del pensamiento
general sobre fenmenos naturales es relativamente escaso y la
capacidad de controlar estos fenmenos es relativamente gran
de. El carcter inexorable del viejo crculo vicioso se hace muy

palpable en la consideracin de los problemas de la convivencia
humana y en el manejo de tales problemas: en este mbito la ca
pacidad para controlar los fenmenos es menor; el pensamiento
tiene un mayor contenido de emociones y de fantasas; y es ms
difcil plantear y resolver los problemas de manera relativamente
imparcial o, como suele decirse, racional.
La tradicional concepcin de una razn o una racionali
dad que habra sido dada al hombre por naturaleza, como carac
terstica esencial del gnero humano, y que, como la luz de un
faro, iluminara de forma pareja todos los alrededores, a no ser
que se topara con un obstculo, se ajusta slo de manera muy im
perfecta a lo que puede observarse efectivamente en los seres hu
manos. Usual como es hoy en da, esta concepcin corresponde a
una imagen del ser humano en la que las observaciones compro
bables estn an muy entremezcladas con fantasas nacidas de
deseos y temores. La suposicin de que, si nada lo estorba, el
pensamiento humano funciona automticamente y de la misma for
ma en todas las pocas, en toda situacin y segn leyes eternas.
es una
amalgama de conocimientos efectivos e ideales cargad
os
de
emociones; esta suposicin contiene un requerimiento
moral
(con el que, como tal, huelga discutir) que se enmascara como
hecho. Y mientras se acepten como evidentes formas de autocon-
99
ciencia e imgenes del ser humano de este tipo, con todos los
enmascaramientos e impurezas que contienen, difcilmente podr
resolverse el problema aqu tratado. La insufciencia de estas con
cepciones aparece con bastante nitidez incluso si se centra la mi
f
ada nicamente en las sociedades industrializadas de nuestros
das. No hay apenas nada tan caracterstico de la situacin y del
carcter de los seres humanos de tales sociedades como el grado
relativamente elevado de racionalidad, de ajustamiento a los
hechos -, mejor dicho, el grado relativamente elevado de ade
cuacin del pensamiento y de capacidad para controlar los fen
menos- alcanzado en el mbito de los fenmenos naturales fsi
cs, y el grado comparativamente menor alcanzado en el mbito
de la convivencia de los propios seres humanos.
Y estas desigualdades de la situacin del hombre en amplios
campos de la sociedad se refejan en el diferente estado en que se
encuentran las ciencias correspondientes, lo cual, a su vez, con
tbuye al mantenimiento de esas desigualdades. Las ciencias de
la naturaleza suelen producir en el pensar general en torno a fe
nmenos naturales un rechazo de concepciones emocionales naci
das de deseos y temores, sobre todo gracias a los xitos prcticos
de su aplicacin a problemas tcnicos. Por su parte, en general,
las ciencias sociales todava estn, tanto en sus ideas bsicas como
en su formulacin de conceptos, profundamente arraigadas en
concepciones emocionales nacidas de deseos y temores, y mayori
triamente aceptadas en su grupo social . Incluso conceptos y m
todos de investigacin que han demostrado su adecuacin en el
mbito de las ciencias de la naturaleza suelen adquirir, al ser
adoptados de manera poco crtica por las ciencias sociales, un
rgusto mgico: otorgan a quienes se sirven de ellos una sensa
cin
de agudeza y poder, sin realmente concederles, al mismo
tempo o en la misma medida, tales agudeza y poder.
Las ciencias no existen en el aire. Es por esto un vano esfuer
z
construir un modelo de ciencia que se desarrolle como si se
fuera el caso. Al ejercer y recibir influencias, el estado de desarro
llo de las ciencias humanas, como el de las ciencias de la natura
lez, es representativo de una situacin especfca del ser humano.
En el contexto de los fenmenos naturales los seres humanos
ha
conseguido en mayor medida que en el de los fenmenos
100
11. Problemas de la autoconciencia del ser humano (1940-1950)
histrico-sociales salir de ese crculo vicioso en el cual el grado
de inseguridad, la intensidad de las amenazas y peligros a que se
enfrenta el hombre, dependen del grado de ajustamiento a la rea
lidad del pensamiento y la accin humanos, y viceversa. En el con
texto de los fenmenos naturales el ser humano ha conseguido
poco a poco, a lo largo de los siglos, contener las amenazas y de.
sarrollar modelos de pensamiento y accin caracterizados por un
escaso grado de temor y un alto grado de imparcialidad y adecua
cin a la realidad. Aquello que llamamos ciencias de la natura
leza es un elemento caracterstico de esta situacin.
Sin embargo, en el mbito de las relaciones humano-sociales
el ser humano contina inmerso honda e inevitablemente en el
crculo vicioso. Su capacidad para superar pensando y actuando
de manera conforme a la realidad los problemas que se le plan
tean es tanto menor cuanto mayor es la amenaza que peligros,
tensiones y confictos incontrolables surgidos del mbito de estos
problemas representan para su vida y, de acuerdo con esto, mayo
res son los temores, esperanzas y deseos que lo dominan; y su
capacidad para contener los peligros, conflictos y amenazas a los
que se ve expuesto es tanto menor cuanto mayores son la falta de
ajustamiento a la realidad de su pensamiento y accin y el grado
de fantasa y emociones que los dirigen. En su forma actual, las
ciencias humanas y, en general, las concepciones que tiene el ser
humano de s mismo como individuo y como sociedad estn,
dicho en otras palabras, determinadas por una situacin en la cual
los seres humanos, como individuos y como sociedades, se ponen
unos a otros en peligro y originan temores de considerable inten
sidad y bastante difciles de controlar; y, por su parte, estas for
mas del conocimiento y del pensamiento en torno al ser humano
contribuyen a que estos peligros y temores se reproduzcan ince
santemente; estas formas de conocimiento y pensamiento no son
nicamente formas condicionadas, sino tambin condicionantes de
la situacin. Como antes suceda en lo referente a los fenmenos
naturales, tambin en lo referente a los fenmenos sociales -omo
corresponde al elevado grado de inseguridad, peligro y vulnerabi
lidad existente en este mbito- poseen una funcin especfca las
fantasas colectivas y las prcticas semimgicas. Tambin aqu
estas fantasas colectivas y prcticas semimgicas ayudan a las
personas a soportar la inseguridad de unas circunstancias que no
pueden dominar.
Protegen a las personas de la total irrupcin en
s conciencia de peligros ante los cuales nada pueden hacer. Les
sirven como armas de defensa y resistencia en sus confrontaciones
mutuas. Refuerzan la cohesin de los grupos sociales y dan a sus
miembros una sensacin de dominio
sobre acontecimientos que,
en
la prctica, generalmente slo
pueden controlar en escasa
me
dida. Descubrir su carcter fantstico es peligroso o, cuando me
nos, es sentido como
un acto peligroso y quizs incluso hostil. Su
efcacia social descansa en buena
parte en que no se contemplan
como fantasas,
sino como ideas fundadas en hechos. Y puesto
que, como fantasas
colectivas, ejercen un efecto sobre la sociedad,
constituyen ellas
mismas -a dif
erencia de muchas fantasas pu
ramente personales-
una p
orci
n de la realidad social.
Pero lo dicho
antes sobre la
funcin social de concepciones
mticas y prcticas
mgicas en relacin con los fenmenos natu
rales vale tambin
para la funcin de stas en el mbito de la
vida social. Tambin en lo social estos modos de pensar y actuar
con fuerte carga emocional contribuyen a que los peligros y temo
res que se busca conjurar con su ayuda continen siendo incon
tolables y quizs
incluso se re
fu
ercen. La conviccin colectiva de
que estas concepciones estn fundada
s en hechos les confere una
solidez y una frmeza que impide -como tambin ocurre con las
concepciones mgico-mticas de l a naturaleza observables en so
ciedades menos complejas- qu
e puedan ser quebrantadas me
diante una simple referencia a hechos contradictorios.
As, por ejemplo, las ideologas nacionales y el convencimien
to comn
del peculiar valor, la
grandeza y la superioridad de la
tradicin nacional propia -que, tci t a o explcitamente, va liga
do a estas ideologas- contribuyen, por una parte, a afrmar la
cohesin de las personas pertenecientes a un Estado y a que stas
cierren flas cuando amenaza un peligro; pero, por otra parte, con
tibuyen tambin a avivar el fuego de los antagonismos y tensio
nes
entre naciones,
con lo cual mantienen o incluso incrementan
el peligro del cual deban proteger. Con bastante frecuencia plan
teamientos de valores que, en tanto que arremeten contra tenden
cias destructoras de la vida y del s
e
ntido, constituyen la esencia
de aquello que confere a la vida signicado y sentido, contribuyen
a que las tendencias destructoras de la vida y del sentido se rea
viven constantemente, y con ellas tambin la forma especfca de
planteamiento de valores que sirve como escudo y defensa contra
ese tipo de amenaza.
3. Algo parecido cabe afrmar de las habituales concepciones
de aquello que denominamos individuo y sociedad, en parti
cular de la relacin entre individuo y sociedad. Tambin la dis
cusin de esta relacin est condicionada por peligros y temores
de la ms diversa ndole. Peligros y temores que estn asimismo
en relacin con la situacin de las personas que participan en la
discusin; cuanto menor es la atencin que se dirige a esta situa
cin, tanto mayor es su infuencia tcita sobre el desarrollo de la
discusin, tanto mayor es la sujecin de los participantes a los
partidismos del amplio campo social y menor es su autonoma de
pensamiento.
As, por ejemplo, no carece de importancia para la discusin
de estos problemas el hecho de que en el amplio campo de la so
ciedad se estn produciendo confrontaciones entre partidos, clases
y grupos de Estados acreditados por credos que sustentan valora
ciones diametralmente opuestas del individuo y de la socie
dad. En su forma ms popular, los credos de una de las partes
presentan a los individuos como medio y al todo soci al como
f y valor supremo, mientras que los de la otra parte, de manera
inversa, presentan a la sociedad como medio y a los individuos
como fn y valor supremo. Y en ambos casos estos ideales, estas
imgenes directrices, este planteamiento de objetivos del pensar y
el actuar polticos a menudo se presentan simplemente como he
chos. Con mucha frecuencia se afrma que es as lo que uno re
clama y desea que fuese as. En este sentido, por ejemplo, miem
bros de un grupo en el que es lcito reclamar y desear que los in
tereses del Estado o de alguna otra organizacin social deben
primar sobre los del individuo, pueden creer percibir que, en
efecto, colectivos sociales de tal o cual tipo son siempre ms rea
les y ms determinantes que los individuos que los componen. Y, a
la inversa, miembros de grupos sociales en los que es lcito recla
mar y desear que los intereses de los individuos deben primar
sobre los de los grupos que stos forman, a menudo creen perci-
103
bir que precisamente los seres humanos individuales son lo verda
deramente real, lo que existe de hecho, mientras que los grupos
sociales son algo complementario, algo menos real y quizs incluso
algo meramente mental y abstracto. En ambos casos se funde lo
que uno desea y reclama que debera ser con observaciones de lo
que realmente es; y normalmente lo primero prevalece sobre lo
segundo, como corresponde a la intensidad de la perturbacin a
la que, dentro del campo de fuerza de tensiones sociales y po
lticas, estn expuestos quienes sustentan estos credos sociales
opuestos.
As, pues, no es tarea fcil dejar de lado estos credos sociales
e intentar sin ms desarrollar modelos mentales de individuo y
sociedad que estn ms en consonancia con lo que realmente
es, con lo que, tras un sistemtico trabajo de observacin y refe
xin, demuestra su carcter fctico. Considerado a largo plazo,
esto bien puede ayudar a afojar un tanto el abrazo del crculo
vicioso en el cual una capacidad relativamente baja para contro
lar acontecimientos trae como consecuencia un grado relativamen
te elevado de fantasas emocionales, un menor autocontrol del
pensamiento en torno a esos acontecimientos, lo cual, a su vez,
desemboca en una escasa capacidad para controlar los aconteci
mientos. Considerado a corto plazo, no es difcil que el intento
por despojar a la relacin entre individuo y sociedad, tal
cmo realmente y en todo momento es, del revestimiento de con
cepciones temporales nacidas de deseos y temores, esto es, de las
doctrinas antagnicas pero gemelas del individualismo y del
colectivismo, parezca un atrevimiento vano y sin sentido.
Actualmente ya las meras palabras, las expresiones como in
dividuo, sociedad, personalidad, colectivo y similares, son
utilizadas como armas en las luchas de poder entre distintos par
tidos y grupos de Estados, y, como tales, estn tan impregnadas
de contenido emocional, que resulta difcil separar el ncleo real
de los deseos y temores con que lo han impregnado las personas
implicadas en tales luchas de poder. As como antes se utilizaban
frmulas mgicas para curar enfermedades cuya causa no se poda
determinar mediante un diagnstico ajustado a los hechos, as tam
bin hoy en da se emplean muchas veces doctrinas mgicas como
medio para solucionar problemas humanos sociales, sin siquiera
104 1 1 . Problemas de la autoconciencia del ser humano (1 9401950)
-dejando de lado deseos y temores-intentar establecer un diag
nstico. Y palabras como individuo y sociedad desempean
un papel considerable en tales doctrinas como smbolos y como
consignas.
La palabra individuo, por ejemplo, puede evocar sentimien
tos negativos en algunas personas porque para ellas la doctrina
del individualismo posee un gustillo desagradable. Para esas
personas esta palabra puede ir asociada a la imagen de individuos
despiadados y brutales que buscan oprimir a otros y enriquecerse
a sus expensas. O les puede despertar sentimientos negativos por
que les parece que el cumplimiento de su vida individual o, en
general, el ideal supremo de la humanidad se encuentran en la
subordinacin de la persona al Estado o a cualquier otro grupo
social, la entrega a la nacin, la solidaridad de clase, el some
timiento a los mandatos de la Iglesia o la autoinmolacin por un
grupo racial. Y es posible que sentimientos de este tipo se concre
ten Juego en la idea mitolgica de que unidades sociales, como
naciones, razas o clases, poseen una existencia efectiva anterior e
independiente de todo individuo, en la idea de que, por as decir
lo, existen sociedades sin individuos.
Y a la inversa: en la conciencia de otros la palabra indivi
duo puede estar asociada, con orgullo, a su posicin autnoma
dentro de la sociedad. Para estas personas la palabra individuo
es un smbolo de aquello que posibilita que el ser humano parti
cular pueda, gracias a su propia capacidad, realizarse indepen
dientemente de todos los dems y en competencia con ellos; esta
palabra les parece el eco de todas las valoraciones positivas de su
ideal, del individualismo. O bien despierta en ellos la imagen
de grandes personalidades creadoras a las que veneran, a las que
procuran emular y con las que quizs, en un rincn de su alma,
se identifcan. Y, as, sociedad puede signifcar para estas per
sonas lo que hace iguales a todos los seres humanos, lo que se
interpone en el camino del desarrollo o la ascensin de la perso
nalidad individual. La imagen que evoca en ellos la palabra so
ciedad puede ser la de una densa masa de personas grises e indi
ferenciables que amenaza con rebajar a todas las personas a un
mismo nivel. Puede parecerles la esencia de todas las fuerzas que
se interponen en el camino de la autorrealizacin del individuo,
que impiden al ser humano particular el pleno desarrollo y cum
plimiento de todas sus posibilidades -en suma, puede parecerles
aquello que, ms que ninguna otra cosa, limita y amenaza su li
bertad. Y sentimientos de este tipo tal vez se concreten en la idea
de que en un principio existan nicamente individuos particula
res -individuos sin sociedad- que, en cierto modo, slo pos
teriormente trabaron relaciones y se reunieron en grupos so
ciales.
En fn, lo que se entiende por individuo y por sociedad
todava depende en gran medida de la forma de aquello que las
personas desean y temen; est todava muy determinado por idea
les y antiideales cargados de sentimientos positivos y negativos,
respectivamente. Las personas sienten que individuo y socie
dad son algo separado y; bastante a menudo, incluso opuesto
-no porque efectivamente puedan observarse como entidades se
paradas y opuestas, sino porque estas palabras estn asociadas a
sentimientos y valores afectivos distintos y, muchas veces, opues
tos. Estos patrones emocionales se interponen ante los ojos de
la mente como pautas de seleccin; determinan en buena parte
qu hechos se consideran esenciales y cules ocupan un plano se
cundario cuando se refexiona acerca de los seres humanos parti
culares y las agrupaciones sociales que stos forman; y cuando,
como sucede en la actualidad, este mecanismo de seleccin fun
ciona de tal modo que los aspectos individuales y los aspectos so
ciales de las personas son percibidos y valorados como algo dis
tinto, no es difcil que se les atribuya una especie de existencia
singular, una existencia distinta.
4. En la praxis cotidiana, en el trato directo con las personas,
suele resultar obvio que estos diferentes aspectos de los seres hu
manos son inseparables. Se encuentra muy natural que un hom
bre determinado sea esa persona nica llamada Hans-Heinz Weber
Y que, al mismo tiempo, sea alemn, bvaro, muniqus, catlico,
itor, casado y padre de tres hijos. Es posible enfocar la lente de
pue
stra atencin a mayor o menor distancia; podemos dirigirla
hacia aquello que permite que una persona destaque sobre las
de
ms como algo nico y que lo diferencia de todas las otras per
snas;
podemos dirigirla a lo que une a esa persona con otras, a
106 1 1 . Problemas de la autoconciencia del ser humano (1940-1950)
sus relaciones, a sus dependencias respecto de otras personas y,
finalmente, a los cambios y estructuras especfcos del tejido social
en el que se encuentra la persona.
Hemos alcanzado un estadio del desarrollo lingstico e inte
lectual gracias al cual generalmente es posible califcar mediante
distintas expresiones los diversos planos enfocados desde las dife
rentes posiciones de la lente. Siempre son las mismas personas las
enfocadas, pero desde una posicin de la lente se las ve como in
dividuos; desde otras, como unidades sociales ms pequeas o ms
grandes -como familias, como naciones o quiz tambin como
empresas econmicas, asociaciones profesionales y capas sociales.
Como punto de partida hacia la problemtica en cuestin, esto
resulta bastante sencillo; y si fuera posible seguir esta problem
tica como observador ajeno y distanciado, se podra i an ms
lejos.
Sin embargo, en el transcurso de las tensiones y luchas por el
poder entre quienes sustentan ideales sociales opuestos, las expre
siones individuo y sociedad adquieren tambin el significado
de smbolos emocionales. La pregunta en toro a qu tipo de
relacin existe realmente entre aquello que se denomina indivi
dual y aquello que recibe el califcativo de social queda rele
gada a un segundo plano por la cuestin de si un aspecto es ms
importante que el otro. Y, puesto que en la polmica normalmen
te se concede mayor valor a unos ideales que a los otros e incluso
se considera que los unos son positivos y los otros negativos, estas
dos expresiones, individuo y sociedad, son utilizadas como si
se tratara de dos entidades distintas o de dos personas distintas.
Se habla de individuo y sociedad de la misma manera en
que se habla de sal y pimienta o de padre y madre. Se piensa y se
habla manejando dos trminos mediante los cuales fenmenos hu
manos de dos planos de observacin inseparables son, en general ,
clasifcados como si se tratara de dos entidades distintas, capaces
de existir la una sin la otra. Esto, la concepcin de la existencia
separada de ambos, de individuos que, de algn modo, existiran
ms all de la sociedad, o de sociedades que, de algn modo,
existiran ms all de los individuos, es, de hecho, uno de los pre
supuestos tcitos que comparten los antagonistas enfrentados en
la polmica entre individualistas y colectivistas - como
107
quieran llamarse. Es uno de los fundamentos no probados ni
discutidos de esta polmica.
Tomado como punto de partida para la discusin acerca de la
cuestin de cmo es realmente la relacin entre los aspectos indi
vidual y social de los seres humanos, este empleo de las palabras
in
dividuo y sociedad conduce una y otra vez al pensamiento
hacia el callejn sin salida de los falsos problemas irresolubles.
L idea que despierta esta utilizacin de los trminos, la imagen
de dos entidades distintas separadas por un hondo abismo o in
cluso por una oposicin insalvable, es en gran medida responsable
de las infnitas discusiones en toro a cul de los dos fue pri
mero: el individuo o la sociedad -variaciones sobre el viejo
tema del huevo y la gallina-, o de las discusiones sobre la otra
cuestin, la de quin condiciona a quin: Se debe partir de los
"individuos" para comprender las " sociedades", o de los fenme
nos sociales para explicar los fenmenos individuales? Tomada
como fundamento indiscutido de investigaciones cientfcas, esta
concepcin contribuye a ocultar que la divisin de las ciencias
humanas en unas que se ocupan de los individuos y en otras que
se ocupan de las sociedades no es sino una etapa de la distribu
cin de la labor cientfica que tarde o temprano tendr que con
ducir a fusiones y sntesi s; contribuye a ocultar que esta divisin
de las ciencias humanas encuentra su justificacin en la existencia
particular de los propios objetos estudiados. Hace ms intrincado
el problema de las ciencias de la historia: Proviene el impulso
de los cambios histricos de grandes personalidades o de fuerzas
sociales impersonales? Aqu, con otras palabras, tenemos un
ejemplo tpico de la manera en que divergencias en las valoracio
nes y emociones ligadas a distintos aspectos o funciones de una
misma entidad conducen, al emplearse las palabras correspondien
tes, a la idea de que en realidad existen entidades distintas.
Y, puesto que al seguir tales controversias uno muy a menudo se
ve
impulsado a atribuir una mayor realidad a aquello a lo que
cncede un valor mayor y por lo que siente emociones ms posi
t
i
vas, se termina desembocando en discusiones que recuerdan las
de
los escolsticos en torno a la realidad de los conceptos: Son
la
s
relaciones sociales la verdadera realidad y los individuos tan
slo un producto del medio social ? Son los individuos la ver-
`a
dadera realidad y las sociedades nicamente un fatum vocis?
O acaso son ambos igualmente reales y guardan entre s una
reciprocidad?

Cuando
se dice esto y se toma clara conciencia de lo que se
est diciendo, no resulta difcil comprender que todas las formas
de pensar y hablar que conducen a que los trminos individuo
y sociedad sean utilizados como si se estuviera frente a dos
entidades separadas e independientes la una de la otra -y entre
estas formas de pensamiento, y no en ltimo trmino, tambin la
idea de su reciprocidad- son an bastante torpes y no muy
ajustadas a la realidad. Y, si se recurre a los conocimientos his
tricos sobre sociedades europeas de pocas pasadas o al conoci
miento que se tiene de sociedades contemporneas con un grado
menor de desarrollo, no resulta nada difcil advertir que la idea
de tales separacin y oposicin entre individuo y sociedad,
entre el YO y los otros, tal como existe hoy en da, no es en
modo alguno una idea evidente y comn a todos los seres huma
nos, no es un tipo de autopercepcin del ser humano que haya
prevalecido en todas las pocas.
Sin embargo, insufcientes como son para comprender el esta
do real de las cosas, estos modos de pensar y hablar son perfec
tamente legtimos y veraces como medio de expresin de la expe
riencia de s mismos que poseen las personas de una determinada
poca histrica, los miembros de los grupos humanos actuales
ms diferenciados e individualizados. Y por mucho que puedan
salir a la luz hechos a los que cabra aludir para demostrar que
estas formas de percepcin y la correspondiente formulacin de
conceptos no se ajustan mucho a la realidad, ejercen aqullas so
bre muchas personas tal poder de conviccin, que difcilmente se
les puede hacer tambalear aludiendo a hechos.
Los usos lingsticos y mentales predominantes otorgan a stos
y a muchos otros trminos referentes al universo humano un am
plio margen para la intervencin de cargas emocionales. Por lo
tanto, normalmente su signifcado es ms sintomtico de la situa
cin anmica de los hablantes que de aquello de lo que hablan.
Pero esta carga emocional relativamente intensa que poseen el
pensar y el hablar cuando giran en torno a acontecimientos del
universo humano no es indicio de algn defecto de aquello que,
A
) Deseos y temores en la imagen de los seres humanos
109
tambin de forma algo objetivante, algo metafsica, denominamos
entendimiento o razn. El problema que aqu s
e
plantea que
da a menudo oculto por la idea, ya mencionada, de que el ser hu
mano posee por naturaleza un entendimiento que -como la
luz de un faro- ilumina por s mismo y de forma pareja todos
los mbitos de la vida, siempre y cuando no surjan arrebatos de
emocin que, como nubes pasajeras, lo cubran. El problema slo
aparece en toda su magnitud cuando se considera la particularidad
estructural elemental de la situacin humana de la que se hablaba
antes, esto es, el crculo funcional que ata el desarrollo de contro
les sociales sobre un mbito de la vida humana al desarrollo del
autocontrol sobre el pensamiento en tomo a ese mbito, y vice
versa.
El estndar social de los controles sobre el mbito de aquello
que llamamos fenmenos naturales es hoy relativamente eleva
do en los Estados industrializados, y lo mismo puede decirse del
de los autocontroles sobre el pensamiento y la observacin en
este mbito. Aqu las amenazas y la inseguridad de los seres hu
manos se han reducido ostensiblemente durante los ltimos siglos,
y la represin de deseos y temores en la refexin y la formulacin
de conceptos se ha incrementado considerablemente. Sin embargo,
en lo referente a amplios sectores del universo humano, y en es
pecial a sus tensiones y confictos, el grado de los controles socia
les sobre los acontecimientos es todava considerablemente me
nor, lo mismo que el autocontrol sobre el pensar en torno a stos.
El mutuo peligro que las personas, y en especial las comunidades
estatales, representan unas para otras, y la inseguridad que este
peligro conlleva son todava bastante grandes; y la represin de
las emociones en el pensamiento es en este mbito, en compara
cin con la que normalmente existe frente a fenmenos naturales,
relativamente escasa.1
El hecho de que en discusiones puramente neutras acerca de
1. La particularidad de la situacin en la cual el grado de racionali
dad -para usar el trmino habituales elevado en el pensamiento acerca
de
fenmenos naturales y comparativamente escaso en el pensamiento acer
c de fenmenos humanos sociales, slo se hace completamente consciente
cando se deja de lado la cmoda idea de que esta diferencia est fundada,
por as decirlo, en la naturaleza de las cosas, en las propiedades esenciales
1 10 I I . Problemas de la autoconciencia del ser humano ( 1 940-1950)
la relacin entre individuo y sociedad intervengan ideales y
valoraciones originados en las luchas de poder de grupos humanos
rivales y, de acuerdo con esto, poseedores de una carga emocional
relativamente intensa, es uno de los muchos ejemplos de este tipo
de proceso reactivo. ste es el crculo vicioso, sta es la trampa en
que se encuentra el hombre: ser muy difcil elevar el grado de
autocontrol, el grado de represin de deseos y temores en la labor
de reflexin y observacin dirigida hacia el universo humano -y,
con esto, tambin el grado de ajustamiento a la realidad de refe
xiones y observaciones-, mientras el peligro que las personas re
presentan para las personas, mientras las tensiones y los confictos
interpersonales de todo tipo sean relativamente grandes y la capa
cidad del hombre para controlarlos sea relativamente pequea; y
ser muy difcil hacer ms asequibleo al control humano tales
tensiones y confictos interpersonales mientras en este mbito la
carga emocional del pensamiento y de la percepcin sea relativa
mente elevada y su ajustamiento a la realidad bastante escaso.
La creencia de que ideas, pensamientos, pueden bastar como
punto de partida para romper este crculo vicioso y escapar fnal
mente de la trampa, recuerda un tanto al cuento del buen barn
de Mnchhausen, quien, como es sabido, sali del pantano tiran
do de su propia trenza. Pues no se trata de lo que pueda pensar
tal o cual persona en particular. Por atrevida y rica que pueda
ser la imaginacin de una persona, sta jams podr alejarse de
masiado del estndar contemporneo del pensar y el hablar. Ya
el hecho de tener a su disposicin unos instrumentos lingsticos
de los dos objetos en estudio. Muchas veces se tiene sufciente con la idea
de que es relativamente sencillo observar e investigar fenmenos naturales
con serenidad y frialdad -on un alto grado de autocontrol-, porque,
evidentemente, las emociones humanas estn menos implicadas en estos fe
nmenos. Sin embargo, se olvida con harta facilidad que los seres humanos
tardaron muchos siglos antes de poder pensar en los fenmenos naturales
de manera racional, esto es, sin dejar que interviniesen directamente en
la forulacin de conceptos sus propias emoiones, sus temores y sus de
seos.
Este asunto se ha tratado con ms amplitud en: Norbert ELfAS, Enga
gement und Distanzierung, Frankfurt/M., 1983, sobre todo en las pginas
141 9 y 861 20. (Existe una edicin castellana: Norbert ELfAS, Compromiso
y distanciamiento, Barcelona, Pennsula, 1 990.)
1 1 1
determinados lo encadenar a ese estndar. Si en algn momento
empieza a utilizar estos instrumentos lingsticos de manera de
masiado inusual, demasiado alejada de los usos lingsticos y
mentales dominantes, dejar de ser comprendido. Sus palabras
perdern su funcin principal, la de ser instrumentos de comuni
cacin entre personas. El potencial que poseen las palabras de ser
modificadas por los individuos puede ser muy considerable, pero
siempre es limitado. Pues los pensamientos que dejan de ser trans
misibles pierden todo signifcado. As, lo que aqu se ha dicho so
bre el crculo vicioso se refere, en primer trmino, al estado social
del pensar y el hablar. Es ste, junto con el estado social de los
controles sobre el mbito de la vida correspondiente, el que da
forma a una especie de crculo funcional. Mientras ste sea rela
tivamente escaso y aqul se halle infestado por emociones y sea
relativamente poco ajustado a la realidad, ambos se reforzarn
mutuamente una y otra vez. Y la tendencia a mantenerse as hace
que sea extremadamente difcil poner en movimiento uno sin, al
mismo tiempo, empujar al otro en la direccin correspondiente.
A pesar de todo, en algo puede ayudar la refexin.
B) Las estatuas pensantes
1 . Muchas veces se observa que las discusiones en tomo a
la relacin entre individuo y sociedad tienen como base, implcita
o explcita, una idea que puede resumirse de la siguiente manera:
Lo que realmente se puede ver son seres humanos particulares.
Las sociedades no se pueden ver. No se las puede percibir con los
sentidos. Por tanto, no cabe decir de ellas que existen y son " rea
les" en el mismo sentido o en la misma medida en que se puede
decir de los seres humanos particulares que las componen. Todo
lo que pueda decirse sobre formaciones sociales remite, en ltimo
trmino, a seres humanos particulares y a sus manifestaciones o
productos.
De acuerdo con esta postura de base, mucha gente llega al
convencimiento de que todas las afrmaciones sobre fenmenos
sociales son, en el fondo, generalizaciones hechas a partir de ob
servaciones de individuos; y de tanto en tanto se deja or que no
slo las afirmaciones sobre tales fenmenos, sino tambin los fe
nmenos mismos, las sociedades y todas las formaciones sociales
particulares como tales son nicamente abstracciones. Est muy
bien -podra decirse- representar las formaciones sociales sim
plemente como relaciones entre seres humanos particulares. Pero,
como slo es posible percibir con los sentidos a estos ltimos, no
p
rocede todo lo que puede afrmarse sobre tales relaciones, indi-
. rectamente, de observaciones hechas sobre seres humanos parti
culares? Puesto que las relaciones no pueden percibirse directa
mente como tales, cmo sera posible estudiarlas? Y, modifcan
do
la conocida pregunta kantiana, cmo son posibles las ciencias
sociales, en general?
As, pues, al considerar uno de los problemas fundamentales
de las ciencias sociales se nos plantean preguntas que guardan un
cierto parentesco con problemas de la teora clsica del conoci-
8
1 14 11. Problemas de la autoconciencia del ser humano (1940-1950)
miento. En ambos casos, la refexin tiene como punto de partida
la idea de que todos nuestros conocimientos son primariamente
conocimientos referentes a cuerpos particulares o, en todo caso, a
fenmenos corporales perceptibles por los sentidos. Uno de los
problemas fundamentales que se plantean aqu es la cuestin de
cmo adquirimos nuestros conocimientos referentes a todas las
relaciones, no perceptibles por los sentidos, entre los cuerpos par
ticulares. En el primer caso, esta pregunta apunta al origen de
nuestro conocimiento en torno a relaciones entre personas parti
culares; en el segundo, al origen de nuestro conocimiento acerca
de objetos extrahumanos y sus transformaciones, por ejemplo, su
relacin como causa y efecto.
La similitud en el planteamiento de estos problemas no es en
modo alguno casual. En uno y otro caso este planteamiento est
en relacin con una forma particular de la autoconciencia y de
la concepcin que se tiene del ser humano. Pero normalmente no
se es consciente de que sta es una forma, un tipo particular de la
conciencia de uno mismo y de otras personas. La mayora de las
veces esta forma particular de conciencia se presenta ante el ob
servador sencillamente como algo natural y humano, como la for
ma de autoconciencia humana, como la concepcin que los seres
humanos tienen de s mismos siempre y en todo lugar.
Es posible que al mismo tiempo se sepa que ha habido y hay
otros tipos de percepcin de uno mismo y de los dems. Es posi
ble que se sepa que la forma de la autoconciencia y de la concep
cin del ser humano que nos es propia y familiar no surgi hasta
muy tarde en la historia de la humanidad, que surgi primero,
lentamente y por un tiempo relativamente breve, en crculos limi
tados de la Antigedad, y luego, desde el llamado Renacimiento,
en las sociedades occidentales. No obstante, generalmente parece
como si fuera la nica manera realmente normal y sana de perci
birse a uno mismo y a otras personas, la manera que, a diferencia
de otras, no requiere explicacin. An hoy parece hasta tal punto
algo evidente, que resulta muy difcil escapar de su enraizamiento
en la propia conciencia, ponerse, por as decirlo, frente a ella y
verla como algo nuevo y sorprendente.
Por otra parte, mientras no se pueda hacer esto, se corre
el
peligro de caer en difcultades insuperables en la resolucin de
1 15
cuestiones tanto prcticas como tericas, tanto en el actuar como
en el pensar. Ciertamente, la crtica de la autoconciencia, la de
manda de una revisin de formas fundamentales de la experiencia
del propio yo y del yo ajeno que prevalecen en la sociedad propia
despiertan, por buenas razones, una oposicin. El esquema bsico
de la concepcin que se tiene de uno mismo y de otras personas es
una de las condiciones ms elementales para que uno pueda orien
tarse entre personas y, al menos en el crculo de la sociedad
propia, entenderse con personas. Cuando este esquema es puesto
en entredicho, la seguridad propia se ve amenazada. Lo que era
cierto se convierte en icierto. Uno se siente como alguien que de
pronto ha cado al mar y no tiene tierra frme a la vista. Suposi
ciones evidentes, ideas fundamentales del pensamiento, que se
asumen sin mayor refexin con las palabras del lenguaje propio,
forman parte de los imprescindibles medios de orientacin sin
los cuales se pierde todo sostn, del mismo modo que se pierde la
posibilidad de orientarse en el espacio si las seales claves habi
tuales que determinan nuestras expectativas de observacin resul
t ser inseguras y engaosas. Pero sin arriesgarse un tiempo en
el mar de la inseguridad no se puede escapar de las contradiccio
nes e insufciencias de una certeza engaosa.
Puede ayudar a proyectar una luz ms clara sobre la singula
rdad de la concepcin propia del yo y del ser humano el mirar
sta retrospectivamente en el espejo de la concepcin del yo y del
ser humano que ha estado una y otra vez, a travs de los siglos,
en la base de las disputas en torno a la solucin del problema del
conocimiento.
Pinsese, por ejemplo, en el primer hombre que plante, de
manera paradigmtica, el problema del saber y del conocimiento
ms o menos en la forma en que se ha conservado hasta nuestros
das, en Descartes. Es muy conocida la frase que suele ir ligada a
su nombre: Pienso, luego existo. Pero esta frase slo da una
idea plida y mal entendida de la concepcin del yo y del ser hu
mano que subyace a las meditaciones cartesianas. Para compren
der esta concepcin es necesario recordar, por lo menos a gran
des rasgos, algo del proceso del pensamiento, del perodo de in
certidumbre y duda que atraves Descartes antes de volver a pisar
terra frme en la nueva certeza de que el hecho indudable de su
1 1 6 1 1 . Problemas de l a autoconciencia del ser humano (1940-1950)
propia refexin dejaba tambin fuera de toda duda la existencia
de su propio yo.
Descartes se pregunt en primer lugar si acaso exista algo de
lo que se tuviera la certeza absoluta de que no poda ser puesto
en duda bajo ninguna circunstancia. En la vida social, constat,
deba de haber muchas ideas que eran cualquier cosa menos cier
tas, pero que se presentaban como algo tan cierto como los Evan
gelios. As, decidi dedicarse a buscar lo absolutamente cierto,
dejando de lado todas las concepciones sobre las que pudiera caer
la menor sombra de duda. Todo lo que he aprendido -deca-,
todo lo que s, lo he aprendido de o a travs de percepciones
sensoriales. Pero, s puede realmente confar en los sentidos?
Puedo estar seguro de que estoy aqu, sentado junto a la estufa
caliente, envuelto en mi camisn y sosteniendo este trozo de pa
pel con la mano? Puedo estar completamente seguro de que stas
son mis manos y ste es mi cuerpo? Es cierto, veo mis manos;
siento mi cuerpo. Pero -dijo la voz discordante de la duda
acaso no existen personas que se creen reyes cuando en realidad
son mendigos? No hay acaso gente que est convencida de que su
cabeza es de loza y su cuerpo de cristal? No es posible que Dios
haya dispuesto las cosas de manera tal, que yo crea que veo el
cielo y la tierra y crea que poseo un cuerpo tridimensional, cuan
do en realidad nada de eso existe? O, si Dios no ha hecho tal
cosa, no es tal vez posible que un espritu maligno me est en
gaando con ilusiones falsas, y que yo sienta, vea y oiga todas
estas cosas cuando en realidad no existen? No es posible -se
dijo-, descartar esta posibilidad. Y, sintindose as impulsado a
rechazar por dudosa e insegura toda idea sobre s mismo y sobre el
mundo, cay fnalmente, como otras personas sometidas al inso
portable peso de la duda, en una oscura desesperacin. Le pareca
que en este mundo no exista nada seguro, nada de lo que no se
pudiera dudar.
As, pues -escribi, debo considerar la posibilidad de que
el cielo y la tierra, todas las formas del espacio, no sean nada
ms que ilusiones y fantasas que un espritu maligno tiende
como trampas para mi fe. Imaginar que yo mismo no poseo ojos
y manos, ni carne, sangre o sentidos, pero que errneamente creo
poseer todo eso.
"
1 1 7
Slo despus de haber errado un tiempo por el tnel de la in
certidumbre y de haber sometido todas sus experiencias a la prue
ba de fuego de sus radicales dudas, vio fnalmente un destello de
lu. Por mucho que la duda lo royera y amenazara destruir toda
certeza, haba algo, un hecho, del que no se poda dudar: Sera
posible -se dijo- que fnalmente me convenciera de que yo
mismo no existo? No, yo existo. Pues puedo convencerme de que
soy capaz de pensar y de dudar de algo.
Aqu reside el ncleo de esta forma particular de autocon
ciencia: las percepciones sensoriales, y por consiguiente el saber
rferente a entidades corporales, incluido el propio cuerpo, pueden
ser algo dudoso y engaador. Pero de lo que no se puede dudar,
concluy Descartes, es de que se duda. Es imposible que yo pien
se que no pienso. Y es imposible que yo piense sin que exista.
La concepcin del yo humano con que aqu nos topamos y el
modo de plantear problemas que sta entraa son mucho ms que
juegos mentales de un flsofo aislado. Son en gran medida ca
ractersticos de la transicin, que se hizo perceptible en la poca
de Descartes, desde concepciones del ser humano y su mundo de
fuerte raigambre religiosa hacia concepciones ms secularizadas.
Y, con toda certeza, esta secularizacin del pensamiento y de la
accin humanos no fue obra de una o unas personas. Se oper en
relacin con transformaciones especfcas del conjunto de las con

diciones de vida y relaciones de poder dentro de las agrupaciones
sociales de Occidente. A un nivel individual las reflexiones de
Descartes constituyen un paso caracterstico en esa direccin. Se-
. alan de forma paradigmtica los singulares problemas con que se
encontraron los seres humanos al refexionar sobre s mismos y
sobre la certeza de la imagen que tenan de s mismos cuando el
esquema bsico eclesistico-religioso de la percepcin del yo y del
mundo se abri a las dudas y perdi su carcter evidente. Este
equema bsico, la concepcin en la que el ser humano se vea a
:s mismo como parte de un universo creado por Dios, no desapa
ri, pero perdi su posicin central y dominante en el pensar
del hombre. Mientras mantuvo esa posicin, aquello que las per
sonas perciban por los sentidos, aquello que se poda comprobar
mediante la refexin y la observacin, desempe, en el mejor de

los casos, un papel secundario en los iterrogantes, en los pensa-
1 18 1 1 . Problemas de la autoconciencia del ser humano (1940-1950)
mientas y percepciones de los seres humanos. Los interrogantes
que ms preocupaban los corazones apuntaban hacia algo impo
sible de descubrir mediante observaciones hechas con ayuda de
los rganos sensoriales y refexiones apoyadas en la informacin
proporcionada por el empleo metdico de los ojos y odos, como,
por ejemplo, el destino del alma o la fnalidad de los seres vivos
en el marco de la creacin divina. Las personas slo podan hallar
respuestas a preguntas de este tipo con ayuda de renombradas
autoridades de una u otra ndole, con ayuda de escritos sagrados
o de hombres piadosos -en suma, mediante una revelacin di
recta o indirecta. Las observaciones individuales ayudaban en
muy escasa medida, y la refexin individual ayudaba slo en tan
to que serva para interpretar a una u otra autoridad reveladora.
Y, conforme a esto, los seres humanos tambin se perciban a s
mismos como parte de un invisible reino del espritu. Podan sen
tirse inmersos en una jerarqua de seres, cuyo nivel ms bajo lo
constituan las plantas y los animales, mientras los ngeles se en
contraban en el nivel ms elevado y Dios mismo ocupaba la cima.
O quiz se perciban a s mismos como una especie de microcos
mos, cuyo devenir estaba ligado al del macrocosmos de la crea
cin. Fuese cual fuese la forma particular en que se manifestara,
el esquema bsico de esta concepcin del ser humano y del
universo conllevaba que aquello que poda ser percibido senso
rialmente slo adquira iportancia y sentido a travs de algo que
no poda ser hallado y confrmado ni por la refexin individual
ni por observaciones individuales.
El pensamiento de Descartes tuvo como condicin previa un
cierto relajamiento y prdida de poder de las agrupaciones socia
les e instituciones que sustentaban este modo de pensar tradicio
nal. En el pensamiento de Descartes se refeja el grado creciente
en que la gente de su tiempo empezaba a advertir que el ser
humano es capa de explicar contextos naturales y utilizarlos con
fnes humanos, sin recurrir a autoridades de la Antigedad o de
la Iglesia, empleando nicamente las propias observaciones y ap
titudes intelectuales. Y este descubrimiento, o, en vista de la la
bor previa y la ayuda prestada por pensadores de la Antigedad
clsica, este redescubrimiento del propio yo como un ser capaz de
adquirir certezas sobre relaciones fenomnicas sin necesidad de re-
. B) Las estatuas pensantes
1 19
currir a autoridades, empleando nicamente la refexin y la ob
servacin propias, empuj al primer plano de la concepcin que
l
os seres humanos tenan de s mismos a su propia capacidad de

p
ensamiento -llamada, de manera objetivante, inteligencia
y a sus propias posibilidades de percepcin -los sentidos.
2. Quizs hoy, cuando todas esas ideas se han convertido en
algo absolutamente cotidiano, no resulte sencillo ponerse en aque
lla situacin, cuando estos descubrimientos empezaban lentamen
te, y sin duda no sin fuerte oposicin, a manifestarse como algo
nuevo en la actividad intelectual del ser humano. Pero retroceder
a la poca en la cual lo que hoy es casi evidente posea an el
brillo y la frescura de lo inusual puede servirnos para advertr
con mayor claridad y nitidez algunas particularidades de nuestras
propias concepciones fundamentales del universo y de nosotros
mismos, los seres humanos, concepciones que hoy, puesto que es
tamos tan acostumbrados a ellas, generalmente se quedan en el
umbral de la clara conciencia. Esta visin retrospectiva pone a la
luz de la conciencia el hecho de que la imagen que hoy en da
tenen de s mismos, sobre todo, los seres humanos de las socie
dades pioneras europeo-americanas -por ejemplo, en tanto que se
consideran ellos mismos y a los seres humanos en general como
seres que nicamente pueden llegar a la comprensin del conjunto
de fenmenos mediante la actividad intelectual personal, median
te la observacin y la refexin individual-no es en modo alguno
una imagen del hombre que sea evidente en s misma, que, por
as decirlo, exista a priori. No es algo que pueda entenderse de
forma aislada, independientemente del contexto social de expe
riencias, de la situacin global de aquellos que se perciben a s
mismos de esa manera. Se form como sntoma y como factor de
un cambio especfco que, como en todos los casos similares, afec
t al mismo tiempo el contexto funcional de los tres agentes coor
dinadores fundamentales de la vida humana: el carcter y la po
sicin del ser humano particular dentro de su grupo social, la es
tuctura de este grupo social y la relacin de los seres humanos
sociales con los fenmenos del universo extrahumano. En una
mirada retrospectiva puede apreciarse con mayor claridad cun
estechamente ligada estuvo esta transicin desde un pensar toda-
va principalmente basado en autoridades hacia un pensar ms
autnomo -cuando menos en lo referente a los fenmenos natu
rales- al creciente empuje del individualismo en la Europa de
los siglos x, XI y xn. Paralelamente se desarroll la transicin
desde un modo de formacin de la conciencia ms dependiente
de autoridades externas hacia uno ms autnomo e indivi
dual. En una mirada retrospectiva puede apreciarse con mayor
nitidez cun estrechamente ligada estuvo esta nueva forma de
autoconciencia a la creciente comercializacin y formacin de Es
tados, al ascenso de capas cortesanas y burguesas ms ricas, y, no
en ltimo trmino, tambin al poder, cada vez mayor, de los seres
humanos sobre el curso de acontecimientos naturales extrahu
manos.
De hecho, al hacer cada vez ms descubrimientos sobre los
fenmenos naturales, los seres humanos descubrieron tambin nue
vas cosas sobre s mismos. No slo aprendieron cada vez ms a
adquirir certezas respecto a contextos naturales utilizando la re
fexin y observacin metdicas; tambin empezaron a verse a s
mismos cada vez ms como seres capaces de adquirir tales certe
zas por medio de la reflexin y observacin propias e individuales.
La imagen que tenan del universo se transform, y se transfor
m asimismo la imagen que tenan de s, su concepcin del ser
humano; tambin en lo referente a s mismos estaban menos in
clinados a aceptar la concepcin tradicional postulada por las
autoridades. Se examinaron con mayor profundidad en el espejo
de su conciencia, se observaron, refexionaron sobre el ser huma
no de manera ms consciente y metdica. En suma, accedieron a
un nuevo nivel de autoconciencia. Ambos conjuntos de cambios,
los de su imagen del universo extrahumano y los de su propia
imagen, estuvieron muy estrechamente ligados. Y el problema car
tesiano, el problema de la teora del conocimiento en general,
no era ms que una forma de manifestarse esta nueva imagen del
hombre.
3. Esto no signifca que las personas inmersas en los men
cionados cambios tuvieran conciencia de esas transformaciones en
el mismo sentido en que podemos tenerla hoy en da, vindolas a
distancia. Que se est en condiciones de advertir cmo -aproxi-
121
madamente a partir del Renacimiento- se form y fue, poco a
poco, solidifcndose en algo evidente el esquema bsico de la
autoconciencia y de la concepcin del ser humano que todava pre
valece en nuestros das, que sea posible volver a escapar de ese ca
rcter evidente y contemplar esa forma de autoconciencia que
ahora parece evidente, esa concepcin del ser humano que ahora
parece universal y eterna, como algo que se ha formado y se forma
dentro de una sucesin determinada, en conexin con el ms am
plio contexto social de experiencias, es ya ndice del lento avance
hacia un nuevo nivel de autoconciencia.
Los seres humanos de las sociedades europeas estaban, desde
el Renacimiento, en condiciones de alcanzar un nivel ms ele
vado de autoconciencia en comparacin con el de sus antecesores
medievales. Y la creciente capacidad para verse a s mismos, por
as decirlo, desde lejos, tomando el sol como centro del universo,
en lugar de considerar ingenuamente y sin cuestionarlo que la
tierra, y con sta tambin ellos mismos, era el centro del universo
-en una palabra, la revolucin copericana-, fue no menos
sintomtica del nuevo nivel de autoconciencia al que esas perso
nas estaban accediendo lentamente.
Pero ahora el ser humano se encuentra en camino hacia un
nivel de autoconciencia an ms elevado; est aprendiendo a cap
turar la propia imagen en el espejo de la autoconciencia, pero
tambin, y al mismo tiempo, en otro espejo ms amplio y ms
distanciado. Como antes el auge de las ciencias de la naturaleza,
as tambin ahora el rpido desarrollo de stas y el auge de las
ciencias sociales y humanas son al mismo tiempo motor y sntoma
de este cambio.
Ciertamente, sera preferible poder hablar simplemente de un
ensanchamiento del saber del hombre respecto a s mismo. Pero,
aunque no es incorrecto, este modo de formular la cuestin no
resulta sufciente; no se ajusta del todo a los hechos. El proceso
de adquisicin de conocimientos, el continuo incremento de los
conocimientos humanos fundados en hechos, la mayor aproxima
cin de las concepciones y procedimientos humanos a aquello que
la observacin crtica muestra como real, toda la transformacin
de las formas de percepcin humanas a lo largo de generaciones
-y, por tanto, tambin a lo largo de la vida de las personas parti-
culares-no es en todos los casos simplemente un ensanchamiento
y un aumento unidimensional, por decirlo as. No se trata nica
mente de una creciente acumulacin de conocimientos empricos,
ideas o mtodos del pensamiento y la investigacin que, digamos,
se encuentran en un mismo plano, como patatas sobre un plato.
Existen tambin diferentes planos de observacin -compara
bles, por ejemplo, a las diferentes perspectivas que tenemos de la
gente que camina por la calle segn estemos paseando entre ella
o la contemplemos desde el primer piso de un edifcio, desde el
quinto piso o desde un avin. De vez en cuando, por ejemplo
a fnales de la Edad Media o en nuestra propia poca, desde fna
les del siglo xvm, y, de manera anloga, tambin en sociedades
contemporneas de Asia o frica, se puede observar, junto a un
constante ensanchamiento del saber social y una transformacin
especfca de la vida social, el descubrimiento de una visin ms
amplia o ms elevada (como se prefera), una visin caracterstica
de un nuevo plano de conciencia.
La especial difcultad que esta circunstancia opone a la com
prensin y la descripcin radica en que las visiones propias de los
otros planos de conciencia no desaparecen sin ms ni ms. La com
paracin con las perspectivas del paseante y del aviador no es del
todo correcta. Los seres humanos estn constituidos de tal mane
ra, que -para seguir con la metfora- pueden percibirse direc
tamente a s mismos y a otros como paseantes y, al mismo tiempo,
tambin pueden ver desde este o aquel piso de un edifcio cmo
ellos mismos y otros van y vienen paseando por la calle; y tal vez
tambin sean capaces, y al mismo tiempo, de ver desde la pers
pectiva del aviador las formas y fguras que ellos mismos forman
junto con otros al pasear por la calle y al asomarse por las venta
nas de los edificios.
Sociedades ms simples -y, siempre, nios de todas las so
ciedades-ofrecen an hoy ejemplos de seres humanos que toda
va no poseen la capacidad de verse a s mismos y a sus compa
eros de grupo desde lejos, como espectadores asomados a la
ventana de un edicio, al mismo tiempo que, por as decirlo, estn
actuando en la calle. Ciertamente, tambin ellos poseen concien
cia de s mismos y de otras personas, pero an viven y actan
directamente en el trato y la relacin con los otros. Todava no
123
tienen acceso a una forma de experiencia y a un mundo conceptual
que hace posible que el ser humano tenga tambin conciencia de
s mismo como algo exterior e independiente de su propio grupo,
como una persona hasta cierto punto enfrentada a su propio gru
po. No son individualizados en el sentido que puede asumir
esta palabra cuando se alude a personas de sociedades ms com
plejas. Podramos estar tentados de decir que son conscientes sin
ser autoconscientes. Pero, si bien esta frmula hace blanco en un
aspecto importante de la realidad aqu tratada, en un sentido es
tricto no es en modo alguno sufciente. Pues, segn parece, todos
los grupos sociales que han sobrevivido en un estado poco com
plejo hasta nuestros das poseen vocabularios que incluyen, junto
a concepto de nosotros, conceptos que se corresponden con
nuestros YO y t; y s debe considerar, cuando menos como
hiptesis, la posibilidad de que alguna vez existieran grupos hu
manos en los que tampoco los adultos podan realizar el acto de
autodistanciamiento necesario para referirse a uno mismo como
YO y a otros como t. Por otra parte, es muy posible que
personas de muchas comunidades contemporneas ms simples, e
incluso de algunas algo ms complejas, no sean capaces de reali
zar el acto de distanciamiento necesario para percibirse a uno
mismo no slo como yo, sino tambin como posible t para
otras personas que, a su vez, pueden referirse a s mismas
como yo.
El ejemplo ms sencillo de las numerosas capas que posee la
conciencia en el otro extremo del desarrollo humano se encuentra
en determinados mbitos de la literatura. Pinsese, por ejemplo,
en la evolucin de la novela desde la segunda mitad del siglo XIX.
En los escritos en prosa de siglos anteriores -y sin duda no slo
en los escritos en prosa-la atencin del escritor se dirige sobre
todo a relatar al lector lo que hacen determinadas personas, lo
que sucede. Poco a poco, la atencin empieza a concentrarse no
slo en el relato de lo que sucede, sino tambin en cmo viven
los acontecimientos personas que se encuentran inmersas en ellos.
As, por ejemplo, describen un paisaje y, al mismo tiempo, des
criben tambin el llamado paisaje interior, en el sentido estricto
o amplio de la palabra -le paysage intrieur. Describen en
cuentros de personas y, a mismo tiempo, tambin la corriente
de conciencia -the stream of consciousness- de las personas
que se encuentran. Pero, cualesquiera que sean las frases he
chas que se empleen en este contexto. el cambio puesto de mani
festo en la literatura no fue. simplemente, un cambio limitado a la
literatura. La particular sensibilidad de los escritores permiti que,
como tropas avanzadas de la sociedad, por decirlo as, percibieran
y dieran forma a cambios que se operaban en el mbito ms am
plio de las sociedades a las que pertenecan, en la convivencia
misma de las personas. De no haber sido as, no habran encon
trado lectores que los comprendieran y apreciaran. Estas formas
literarias son, de hecho, ndice de la lenta ascensin hacia un nue
vo plano de conciencia que se observa en una serie de sociedades.
Y lo que aqu se discute no es, en el fondo, sino un intento de
ayudar a la descripcin de este nuevo nivel de la autoconciencia
y de la concepcin del ser humano, que lentamente est apare
ciendo en el horizonte de la mano de los nuevos descubrimientos
de los seres humanos sobre s mismos como individuos, como
sociedades y como formas naturales.
4. Una de las difcultades que uno encuentra en ese intento
guarda relacin con el hecho de que apenas existen estudios sis
temticos, a largo plazo, de tales cambios en la historia de las
sociedades y en la de personas particulares, ni modelos teri
cos convincentes de esta evolucin hacia una mayor multidimen
sionalidad de los actos de conciencia. Expresiones como transi
cin hacia otro plano de conciencia quiz tengan cierto regus
tillo hegeliano para los entendidos. Y, hablando muy en general ,
puede decirse que las palabras de uso corriente de las que uno
se sirve cuando intenta expresar de modo hasta cierto punto
sufciente aquello que lentamente va surgiendo ante la mirada,
estn inevitablemente ligadas a todo tipo de prejuicios y asocia
ciones lingsticas que deforman y falsean la visin.
As, no es difcil pensar que la idea de la existencia de una
serie de niveles en los cambios de la visin que los seres humano
s
tienen de s mismos y de su mundo es simplemente producto de
una fantasa especulativa; o que implica la concepcin de una
evolucin automtica y predeterminada, de una sucesin histri
camente necesaria, de un mejoramiento y un progreso evidentes,
B) Las estatuas pensantes 125
de un autodesarrollo del espritu individual; o que incluye la
idea, a la que suele aludirse mediante palabras como
relativis
mo e historicismo, de que con la instauracin de una nueva
perspectiva de la conciencia se considerara falso y perdera su
signifcado todo aquello que los seres humanos experimentaban,
pensaban y decan anteriormente.
No es ste el caso. La concepcin de una multidimensionali
dad de aquello que, objetivndolo, denominamos conciencia
surge del esfuerzo por esbozar un andamiaje mental con cuya
ayuda sea posible estudiar observaciones muy especfcas y que
pueda servir de gua e hilo conductor de observaciones posterio
res. Es una concepcin que permite y requiere la comprobacin
y revisin basadas en consiguientes investigaciones empricas.
Que tenga un regustillo hegeliano es seal nicamente de que, en
varios respectos, Hegel sigui la huella a fenmenos susceptibles
de comprobacin emprica, si bien l mismo entremezcl estos
fenmenos en la estructura de su sistema especulativo de manera
que resulta difcil distinguir en su discurso aquello que es suscepti
ble de ser comprobado empricamente de aquello que simplemente
constituye su metafsica personal y, al mismo tiempo, tambin
una voluntaria justifcacin del orden social en el que viva. Y tal
vez al realizar esta mezcla disuadi a otros de seguir la huella que
l haba encontrado.
Quiz la manera ms sencilla de mostrar esta huella en pocas
palabras sea hacer referencia a una particularidad elemental de la
experiencia humana: los seres humanos poseen la capacidad de
saber que saben; son capaces de reflexionar sobre su propio pen
samiento y de observar qu y cmo observan. Pueden, bajo de
terminadas condiciones, subir un peldao ms y verse a s mismos
como seres que saben, tener conciencia de que saben de ellos
mismos que son seres que saben. Dicho en otras palabras, son
capaces de subir por la escalera de caracol de la conciencia de
un piso, desde el que hay una vista especfca, a otro, desde el
que hay otra vista concreta, y, simultneamente, pueden mirar
hacia abajo y verse a s mismos detenidos en otros niveles de la
escalera de caracol. Adems, la perspectiva -la visin y el en
tendimientocaracterstica de esos otros niveles se integra, en
ua u otra forma, en la del nivel propio; si bien sus partcula-
ridades no son las mismas en personas a quienes les parece algo
evidente que en personas que adquieren esa perspectiva siendo
capaces de observarla desde un plano de conciencia ms elevado,
desde un cierto distanciamiento. Cunto se puede transitar por
esta escalera de caracol, cunto se puede subir y cunto se puede
bajar, es algo que no depende slo de las capacidades, de la es
tructura de la personalidad y de la inteligencia de las personas,
sino tambin del estadio de evolucin y de la situacin global del
grupo social al que stas pertenecen. Esto ltimo conforma el mar
co de accin, con sus lmites y sus posibilidades; de aqullas de
pende el desarrollo o el desperdicio de estas posibilidades.
5. Lo que estaba sucediendo en la poca de Descartes era la
transicin hacia un nuevo nivel de autoconciencia. Las difculta
des con que el mismo Descartes, con que ms de uno de sus
contemporneos y sucesores se toparon durante este camino pro
cedan, en buena parte, de que no podan armonizar las caracte
rsticas que, desde esta escalera de caracol, advertan en s mis
mos cuando se vean como sapientes y pensantes, con las que ad
vertan en s mismos cuando se vean simplemente como objetos
de la reflexin y la observacin humanas. Consideraban las dis
tintas capas, desde las que se vean a s mismos como sapientes y
como sabidos, como distintos componentes de ellos mismo.
As, por ejemplo, en el pensamiento de Descartes cobra expre
sin la experiencia de s mismo de un hombre que, por una parte,
empieza a contemplarse como a un pensador y observador inde
pendiente de las autoridades, cuya reflexin depende slo de l,
y, por otra parte, se ve tambin como parte de lo observado, como
un cuerpo entre otros cuerpos. Pero con las herramientas de pen
samiento de que dispona era todava difcil que lograra superar
tericamente ese doble papel de observador y observado, de
sapiente y sabido, de sujeto y objeto del pensamiento y del cono
cimiento. De uno u otro modo, los dos papeles se presentaban
en cierta medida como distintos tipos de existencia o incluso como
entidades separables. O, en todo caso, al hablar y pensar se em
pleaban conceptos formulados como si se tratara de cosas distin
tas y quizs incluso de cosas independientes una de otra. Y esta
tendencia a pensar y hablar de papeles y funciones conceptual-
127
mente diferenciables pero inextricablemente ligados, como si se
tratara de cosas y entidades separadas, ha sido caracterstica de
toda una poca. Podra decirse que a la primera Edad Media, de
orientacin teolgico-religiosa, le sigui una segunda Edad Me
dia, de orientacin metafsica, en cuyos modos de pensar y hablar
desempearon un papel destacado funciones y emociones objetiva
das. ste es un ejemplo.
Como observador, el ser humano particular se encontraba fren
te al mundo, en cierta medida, libre y separado; se distanciaba
hasta un cierto punto tanto del mundo de las cosas inertes como
del de los seres humanos y, por ende, tambin de l mismo. En
su calidad de observado, el hombre se senta como una parte
del devenir natural y, en el estadio del pensamiento en tiempos de
Descartes, esencialmente como una porcin del deveni r fsico de
la naturaleza, como un mecanismo de relojera o una mquina
que, como otras cosas de esa ndole, era aprehendido a travs de
los sentidos. De acuerdo cun esto, en su experimento mental Des
cartes asumi que su propia existencia, en su calidad de cuerpo,
era tan incierta, estaba tan expuesta a dudas absolutas, como
todos los otros objetos de los que tenemos noticia por intermedio
de los sentidos. Y nicamente en su calidad de hombre pensante,
capaz de dudar, se vio a s mismo como a un ser de existencia
indudable. Por una parte, se observaba y perciba a s mismo de
la misma manera en que otros podan observarlo y percibirlo a
travs de sus rganos sensoriales, de la manera en que poda
observarse en un espejo, y, por otra parte, se observaba y perciba
de una manera que no le llegaba por mediacin de sus rganos
sensoriales, esto es, como perceptor, como pensador y observador.
Y, al igual que muchas otras personas que accedieron a este nivel
de autoconciencia, que se observaban como observadores, que se
saban sapientes, que se pensaban y perciban como pensadores
y perceptores, Descartes atribuy a cada una de las maneras en
que se vea una existencia distinta y diferenciada.
Ha sido este tipo de dualismo, el otorgamiento de un carcter
separado y absoluto a dos visiones de uno mismo en la autoper
cepcin del hombre, lo que ha determinado durante mucho tiem
p
o
los cuestionamientos de la teora flosfca del conocimien
to
-tanto ms cuanto en amplios sectores de la mayora de las
sociedades occidentales este dualismo ha constituido en creciente
medida el esquema bsico de la autoexperiencia de los indivi
duos. Ciertamente, este paso hacia una nueva forma de autocon
ciencia no ha sido el nico. Ya la Biblia describe un paso seme
jante. En el Paraso, los primeros padres de la humanidad no
eran conscientes de su desnudez; luego comieron del fruto pro
hibido del conocimiento y se percataron de ella. Aqu est ya
expresado de manera muy ilustrativa cun estrechamente ligada
est esta elevacin de la autoconciencia con el progreso del co
nocimiento.
Lo que se hizo patente en tiempos de Descartes fue un avance
en esa misma direccin, aunque, por as decirlo, en un nivel ms
alto de la escalera de caracol. Si, de acuerdo con su educacin
y modo de vida, en el nivel anterior de autoconciencia los seres
humanos se sentan y perciban directamente como miembros de
agrupaciones, de grupos familiares o clases, enmarcados dentro
de un reino espiritual regido por Dios, en el nuevo nivel de auto
conciencia los seres humanos, sin perder por completo la concep
cin anterior, empezaron a verse y sentirse cada vez ms como
seres individuales. Segn los cambios operados en el modo de
vida social y especialmente a causa de la creciente represin de
las emociones que ahora requera cada vez con ms intensidad
observar y pensar antes de actuar -tanto frente a objetos fsicos
como frente a seres humanos-, se acentu en la conciencia de
las personas particulares y adquiri un mayor valor la idea de su
existencia como ser individual, separado de las dems personas y
cosas. El acto de distanciarse para observar a otros y a uno mismo
se concret en una actitud constante, despertando en el observa
dor la concepcin de s mismo como un ser con una existencia se
parada e independiente de todos los otros seres. El acto de distan
ciamiento en el observar y el pensar se concret, en la percepcin
de las personas, en la idea de que el ser humano particular exista
distanciado de los dems. Y la funcin de la percepcin, el pensa
miento y la observacin, que desde un nivel de autoconciencia
ms elevado puede apreciarse como funcin del ser humano ell
su totalidad, se present de momento objetivada como parte com
ponente del ser humano, como el corazn, el estmago o el ce
rebro, como una especie de sustancia insustancial interior a la
129
persona; el acto de pensar se concret en la concepcin de una
inteligencia, de una razn, o, en un lenguaje ms antiguo,
de un espritu. Los dos aspectos del doble papel que desempe
a el ser humano ante s y ante el mundo, el de conocedor de s
mismo y el de conocido por l mismo, el de perceptor de s y de
otros y el de percibido por l mismo y por otros, el de observador
separado del universo y el de criatura sumida en el devenir del
universo, fueron hipostasiados de tal manera en los usos menta
les y lingsticos que, por as decirlo, se presentaron como obje
tos distintos -por ejemplo, como cuerpo y espritu-, uno
de los cuales moraba dentro del otro, como el hueso en la ciruela.
De hecho, la tendencia a representar funciones como si fueran
objetos fue tan lejos, que la relacin entre stas era vista como
una relacin espacial. La actividad, caracterstica del ser humano,
de la observacin y el pensamiento, y la correspondiente dilacin
del actuar, la creciente represin de los impulsos emocionales
y la consiguiente sensacin de estar separado, de estar frente a
universo, se objetiv en la concepcin de algo que se poda loca
lizar en el interior de la misma persona, tal como sta se vea
en su calidad de objeto observable por su reflexin, en su calidad
de cuerpo entre cuerpos.
6. El problema fundamental de la teora flosfca del cono
cimiento se corresponda con esta forma de la autoconciencia hu
mana. Parta del otorgamiento de un carcter absoluto a ese mo
mentneo separarse y distanciarse que es propio de los actos de
conocimiento y bsqueda de saber en el nivel que llamamos
cientfco. Descansaba sobre la concepcin de un sujeto cognos
cente que estara frente a los objetos por conocer, en cierto modo
apartado y separado de stos por un hondo abismo. El problema
resida en cmo poda el sujeto deseoso de conocer franquear ese
abismo y adquirir un conocimiento seguro de los objetos. Las res
puestas no siempre eran las mismas. Pero, tanto si stas tenan un
car
cter empirista, como racionalista, sensualista o positivista, el
esquema bsico del planteamiento de la cuestin se conserv inal
ter
ado a travs de los siglos hasta nuestros das. Era una de las
cosas de la poca que posean un carcter evidente. Bastar extraer
u par de ejemplos de los muchos que ofrecen las teoras clsicas
130 11. Problemas de la autoconciencia del ser humano ( 1 940-1950)
del conocimiento para ver con mayor nitidez el carcter particular
de este modo de plantear la cuestin, y, al mismo tiempo, tambin
los problemas irresolubles en que el hombre se vio inmerso una y
otra vez a causa de esta concepcin del ser humano que otor
gaba el carcter de objetos a unas funciones humanas especfcas.
La postura inicial era siempre idntica. La experiencia que el
ser humano tena de s mismo como observador y pensador se
objetivaba, en el lenguaje y el pensamiento, en la idea de la exis
tencia de una entidad intera del ser humano, que en cierto modo
estaba aislada de todo lo que ocurra fuera de l por los muros
de su edifcio corporal, y que slo reciba informacin de lo que
suceda fuera a travs de las ventanas del cuerpo, de los rganos
sensoriales. La fabilidad de esta informacin, el posible falsea
miento de la informacin al ser transmitida por los sentidos, la
existencia de algo all fuera, si influye y en qu medida la cosa
que piensa en nuestro interior, la res cogitans, como la llam
Descartes, sobre aquello que nos llega por los sentidos, alterndo
lo; todas ests preguntas tenan inevitablemente que ser discutidas
una y otra vez cuando se parta de tales presupuestos.
Una serie de flsofos, Berkeley en primer lugar, negaban la
posibilidad de demostrar que existiera algo independientemente
de la propia percepcin. Para Berkeley, la afrmacin esto exis
te no signifcaba realmente ms que yo percibo esto. No indica
que algo sucede fuera de m mismo, sino que algo sucede dentro
de m mismo. Mis rganos sensoriales estn estimulados. Eso
es todo. Y la nica garanta, opinaba Berkeley, que tena el yo,
metido en su caparazn, de que existiera fuera de l algo constante
que se correspondiera de algn modo con su propia concepcin
de ese algo, era Dios.
Es cierto que sta era una posicin extrema en la polmica en
toro al conocimiento. Pero quiz precisament
e
por ser extrema
pone de relieve con especial nitidez la concepcin del ser huma
no comn a todas las posturas. Ciertamente, otros flsofos mos
traban una mayor confanza en nuestros sentidos. Suponan que
ojos y odos nos transmiten una imagen del mundo exterior
hasta cierto punto fable. Segn stos, recibimos impresiones sen
soriales de los objetos exteriores a nosotros, y de esas impresione
s
destilamos sencillas nociones de determinadas cualidades de los
B
) Las estatuas pensantes 1 3 1
o
b
j
:tos , como l as i deas ele color, forma, tamaio y sol i dez. sta
e
ra, por ejemplo, l a postura adoptada por Locke. Pero tambin
a partir de esta post ura se choca con algunas di ficultades carac
t
ersti cas. Representantes de esta corriente flosfica podran de
cir : Yo puedo perci bi r algo que es verde, rectangul ar. slido y
pesado. Pero. cmo s que todas estas cual i dades estn relacio
nadas unas con otras como cualidades de un mi smo y nico ente?
Todo l o que me transmi ten los sentidos son informaciones sobre
determi nadas cual i dades . Los objetos como tales no se pueden
perci bi r por los sentidos. As, pues, l a cuestin radica en cmo
llego a l a compleja i dea de atribuir un sustrato uni tari o a un pu
ado de impresiones sensori ales . Y, de hecho. al l l egar a este
punto los argumentos de Locke -y de muchos otros que inten
taron derivar de su propi a experiencia las concepciones que tenan
de l as cosas- chocaron con considerables di fcul tades. Partiendo
de un esquema bsico de la concepcin del ser humano que era
evidente y compartido i ncluso por los antagonistas mus radicales
-la suposicin de que existen un i nterior y un exterior, e
impresiones sensoriales como nico puente entre ambos-, Locke
tom como punto de partida l a idea de que la conci enci a. inteli
genci a, o como se qui era denomi nar a ese qui m.rico algo del in
terior del ser humano, sera como un recipiente orii nalmente
vaco que, graci as a l as i mpresiones sensoriales , poco a poco ira
llenndose ele conoci mi entos . La di fcultad resida en expl icar
desde esta perspectiva cmo poda un ser humano l legar a conce
bir relaci ones, y sobre todo relaciones regulares y necesari as,
entre impresiones sensoriales particulares. o cmo poda l l egar a
concebir aquello que provocaba estas impresiones. De dnde se
extraan conceptos de relaciones tales como la de igual dad y
desigualdad, parte y todo, causa y efecto?
Entre l os sucesores de Platn hubo filsofos que di eron res
p
uesta a preguntas de este tipo desde un planteamiento bastante
sen
cill o: esta clase de conceptos e ideas, argumentaban estos fil
sofos, no podan ser impresiones dejadas en nuestro i nterior por
objetos materiales exteriores. Formaban parte de la dotacin na
tral de nuestra razn o nuestra alma. Algunos representantes de
esta corriente ponan el acento en que estas i deas nos eran dadns
p
or Dios; otros, en que eran i nnatas y formaban parte de la natu-
132 11. Problemas de la autoconciencia del ser humano ( 1940-1950)
raleza humana. Pero, naturalmente, segua en pie el problema de
hasta qu punto poda el ser humano percibir las cosas exterio
res a travs del velo de estas ideas dadas, y percibirlas tal como
son independientemente del perceptor -a no ser que, como Leib
niz, se buscara salir del dilema suponiendo una armona preesta
blecida entre interior y exterior. Fuesen cuales fuesen las
hiptesis propuestas para resolver el problema, al otro lado se
hallaban los escpticos, quienes afrmaban que nada de eso era
demostrable. En muchos casos eran slo la presin de la opi
nin pblica o el poder de la Iglesia y del Estado los que impe
dan que se dijera abiertamente que todo esto no era, en el mejor
de los casos, sino ilusiones reconfortantes disfrazadas con los
ropajes de la luz de la razn. As, por ejemplo, David Hume, con
su incorruptible moral e integridad intelectual, se conform con
declarar -muy en consecuencia con sus presupuestos- que no
encontraba motivo alguno para afrmar la existencia de una rela
cin necesaria entre impresiones sensoriales particulares. Hasta
donde l poda ver, tales concepciones descansaban en la repe
ticin de experiencias, en la costumbre o en la habituacin. Y Kant,
quien invirti la extraordinaria agudeza y fertilidad de su pensa
miento en el intento por lograr una sntesis de las antinomias,
cay no menos profundamente en el laberinto sin salida de los
problemas irresolubles nacidos de los presupuestos comunes de
esta polmica en torno al conocimiento. Kant supuso que en nues
tro conocimiento del mundo se funden experiencias que nos lle
gan a travs de los sentidos con formas de relacin e ideas que
existen en nuestra conciencia antes que tenga lugar toda expe
riencia. Y si bien su discurso represent un considerable per
feccionamiento de la concepcin de las ideas innatas, las difcul
tades elementales continuaron siendo las mismas. Finalmente, tam
bin Kant se vio ante el interrogante de si realmente se podan
conocer las cosas en s, tal como son con independencia de la
s
formas preexistentes en la conciencia, o si acaso estas primt:ras
ideas y formas de relacin preexistentes, que, segn l supona,
son el bagaje eterno e inmutable de la conciencia humana, cond
e
nan para siempre al hombre a experimentar los objetos tal como
le parecan de acuerdo con este bagaje.
Este es, pues,
el estado de la cuestin. En ltima instancia, la
133
tan
prolongada polmica sobre el conocimiento ha girado una y
o
tra vez en torno a si las seales que el ser humano recibe a
t
avs de sus sentidos son relacionadas entre s y elaboradas por
una especie de maquinaria innata llamada inteligencia o razn
y segn unas leyes del pensamiento, o si, por el contrario, las
i
deas que el ser humano se forma gracias a estas seales refejan
sencillamente objetos y personas tal como stos son independien
temente de tales ideas. Ha habido posiciones intermedias, solu
ciones de compromiso, sntesis. Pero todas ellas se encuentran
en algn punto del continuo entre esos dos polos.
Y ese esquema bsico del planteamiento de la cuestin, comn
a todos los antagonistas, estaba muy estrechamente ligado al es
quema bsico de la autopercepcin y la concepcin del ser huma
no, a las concepciones fundamentales obvias e indiscutibles que
los pensadores tenan de s mismos y de su relacin con aquello
que no era ellos mismos.
7. La concepcin evidente del ser humano que subyaca a
esta polmica fl osfca en torno al conocimiento era sin duda dis
tinta a la que desempeara un papel en la anterior polmica de
los erandes flsofos escolsticos. Pero, al mismo tiempo, era una
continuacin de sta. Ms o menos secularizada y concebida ora
con. ora sin referencia a Dios. mostraba siempre su descendencia
de su predecesora escolstico-religiosa. La concepcin de una dua
lidad de cuerpo y alma, que anteriormente haba servido al ser
humano como andamiaje terico para comprenderse a s mismo
y que continuaba vigente en un mbito determinado, en relacin
con interrogantes extramundanos referentes a contextos invisibles
e inobservables, como el destino del ser humano y de las cosas,
se transform. en lo conceriente al interrogante intramundano
sobre la naturaleza del conocimiento de objetos visibles y obser
vabl
es, en la concepcin de la dualidad de cuerpo y mente, ra
zn, conciencia, o como quiera llamrsele.
Yo soy una persona -viene a decir, simplifcando, este es
quema bsico- y poseo un cuerpo. Mi cuerpo es algo material,
ten
e una dimensin espacial y, por tanto, ocupa un lugar en el
espacio. Pero mi razn, mi mente, mi conciencia o mi yo, no es
ago material ni existe en el espacio. Razn e inteligencia, mente
y
conciencia, moran en mi cuerpo, pero son diferentes de mi cuer
po. Y es esta extraa concepcin de una cosa que, aunque no
es espacial, ocupa una posicin muy determinada en el espacio,
esto es, en el interior de mi propio cuerpo, esta idea de que YO,
o, segn el caso, mi razn, mi conciencia, mi mente mora
en el interior de mi cuerpo como dentro de una escafandra, lo
que determin que en la polmica acerca del conocimiento incluso
posturas diametralmente opuestas asumieran un mismo modo de
plantear el problema; esta concepcin subyaca, como un andamia
je terico evidente extrado de la observacin de uno mismo, al
problema de si acaso, y de ser as en qu medida, las concepcio
nes interas se corresponden con los objetos exteriores. Este
es el ncleo de la cuestin. El ser humano se perciba a s mismo
como un sistema cerrado.
Y el sujeto del conocimiento, tal como aparece bajo los
nombres ms diversos en las distintas teoras del conocimiento,
estaba en consonancia con esta concepcin. El modelo sobre el
que descansaba era un YO particular metido dentro de su con
cha, al que todo lo que estaba fuera, bien fueran cosas o per
sonas, slo se le acercaba posteriormente, como algo desconoci
do y extrao, y que, al igual que el flsofo en su calidad de ob
servador y pensador, se encontraba solo frente al mundo en
busca de una respuesta. Incluso si uno inclua en sus argumentos
los pensamientos sobre otras personas, se vea a esas otras per
sonas, bsicamente, como un cmulo de sistemas cerrados, cada
uno de los cuales, exactamente igual que uno mismo, miraba des
de dentro a un mundo que se encontraba fuera. De acuerdo
con el esquema bsico de la propia experiencia de uno mismo, no
se vea a las otras personas como algo a lo que se le pudiera
decir t o nosotros, sino, si se puede decir as, como una
masa de yos. Y este YO del conocimiento, el homo philosophi
cus de la teora epistemolgica clsica, era, bien visto, un adulto
que jams haba sido nio. El problema era cmo poda adquirir
saber y conocimientos del mundo una persona racional, una
persona con el aparato mental de un adulto. Los objetivos de la
teora del conocimiento prescindan de la observacin de que tod
o
adulto ha sido una vez nio; esto se dejaba de lado como algo
irrelevante para el problema de la adquisicin del conocimiento.
B) Las estatas pensantes 135
El
problema consista en cmo puede una persona adulta y dotada
de razn adquirir conocimientos sobre las cosas externas aqu y
ahora. El concepto de desarrollo no estuvo a disposicin de las
escuelas flosfcas enfrascadas en la polmica en torno al
conoci
miento aproximadamente hasta principios del siglo XIX, o lo estuvo
slo en forma muy elemental y burda. Era un concepto de rela
cin que an no haba evolucionado sufcientemente.
Hume, quien nunca se dej intimidar por ninguna de las con
secuencias a las que le condujo el hilo de su refexin, expres
esto de manera bastante precisa, en el sentido en que se lo indi
caba su postura fundamental. Es no poco instructivo, incluso
para comprender el pensar propio, considerar cmo luch en vano
Hume con un problema al que hoy se da respuesta sin mayor
reflexin mediante el empleo del comn concepto de desarrollo
-al menos en la vida cotidiana-; en las disciplinas cientfcas
este concepto todava comporta muchos problemas no resueltos.
Una persona, se dijo Hume, ha sido una vez un nio y es
ahora un hombre. En este sentido ha cambiado, incluso corporal
mente. Cul es, pues, en realidad, la igualdad o la identidad
existente entre el nio y el hombre? Qu queremos expresar
cuando decimos que es la misma persona? La respuesta habitual
es: sean cuales sean las transformaciones por las que ha pasado,
sus diferentes partes estn ligadas entre s por una relacin cau
sal. Pero a Hume esta respuesta le pareca muy insatisfactoria.
La idea de un sustrato idntico ya l e pareca sospechosa cuando
se aplicaba a objetos inertes, tanto ms cuando se aplicaba a seres
humanos. Como no poda convencerse de que palabras como cau
sa y efecto remiten a una relacin necesaria, regular o regida
por leyes, como no poda comprender que una conexin causa
tiva es algo distinto a una relacin que puede observarse con
frecuencia, le pareca que hablar de la identidad entre el nio y
el hombre era en el fondo algo fcticio. Esa identidad es, escribi
Hume, del mismo tipo que la que atribuimos a plantas y anima
les. La mayora de los flsofos parecen inclinados a suponer que
la identidad personal emana de la conciencia. Pero la conciencia,
as
lo vea Hume, no es ms que un cmulo de pensamientos y
p
ercepciones sensoriales. No puedo encontrar teora alguna que
me parezca adecuada y satisfactoria en lo que a esto concierne.
Tambin aqu sigui Hume el hilo de sus pensamientos con la
mayor consecuencia. A diferencia de otros metafsicos, que por
lo general no soportaban las preguntas abiertas, Hume era capaz
de mirarlas cara a cara y decir: No conozco la respuesta. Pero,
como puede verse, el esquema bsico de la concepcin del ser
humano del que surga la pregunta era siempre el mismo.
Tal vez pueda ilustrarse esto con ayuda de una parbola; la
parbola de las estatuas pensantes:
A orillas de un ancho ro, o quizs en lo alto, junto a la em
pinada pendiente de una elevada montaa, se levanta una hilera
de estatuas. Son de mrmol. No pueden mover sus miembros.
Pero tienen ojos y pueden ver. Quiz tambin tengan odos capa
ces de or. Y pueden pensar. Poseen entendimiento. Podemos
suponer que no se ven unas a otras, aunque saben muy bien que
existen otras. Cada una existe por s misma. Por s mismas y solas,
cada una de las estatuas se percata de que algo sucede al otro lado
del ro, o del abismo; se forman una idea de eso que sucede, y
cavilan acerca de cun ajustada ser su idea a lo que sucede en
realidad. Algunas piensan que tales ideas simplemente refejan
los acontecimientos del otro lado. Otras piensan que buena parte
de sus ideas procede de su propio entendimiento; en ltimo tr
mino, no se puede saber qu est sucediendo realmente al otro
lado. Cada estatua se forma su propia opinin. Todo lo que sabe
proviene de su propia experiencia. Cada estatua ha existido siem
pre igual a como existe ahora. No cambia. Ve. Observa. Al otro
lado sucede algo. Piensa en ello. Pero es incierto si lo que piensa
se corresponde o no con lo que sucede al otro lado. No tiene
ninguna posibilidad de convencerse de ello. No puede moverse.
Y est sola. El barranco es demasiado profundo. El abismo es
insalvable.
8. Ciertamente, el tipo de autoconciencia humana al que
apunta esta parbola no pertenece slo al pasado. El sentimiento
de soledad ltima del individuo, la sensacin de estar frente al
mundo exterior de las personas y cosas y de ser interiormente
algo que est separado para siempre de lo que existe fuera, es
quizs en muchas sociedades occidentales de hoy ms evidente y
habitual de lo que lo fue en el pasado, incluida la poca de los
137
flsofos europeos clsicos, pocos siglos atrs. Es algo que ha
echado profundas races en los lenguajes que en estas sociedades
se
inculcan como herramientas de pensamiento a los nios -races
t
an profundas, que es csi imposible, al pensar y hablar sobre
funciones y comportamientos humanos, evitar analogas objeti
vadoras y espaciales como vida interior y mundo exterior,
sede de la razn, la razn debera dictarle que . . . , en el fon
do sabe que . . . . Estas analogas suelen obligar a aceptar los pensa
mientos como algo completamente evidente. Apenas se tiene
conciencia de que al emplear estos giros lingsticos se est atri
buyendo a determinadas actividades humanas unas cualidades
espaciales que, como otras funciones y actividades humanas, en
realidad no poseen. Es sensato afrmar que el corazn y los pulmo
nes se encuentran dentro de la caja torcica. Se puede localizar
el cerebro dentro del crneo y determinadas funciones cerebra
les en lugares concretos del propio cerebro. Pero no tiene ningn
sentido decir que algo tiene lugar dentro de esas funciones, den
tro de, digamos, el pensamiento o la conciencia. Tampoco tiene
sentido decir que la conciencia se asienta en el cerebro, o que la
razn reside en el interior de la persona. De hecho, nunca se
dice que el habla tiene su asiento en la garganta y en la boca,
ni que el andar lo tiene en las pieras.
En la metfora de las estatuas pensantes hay como mnimo una
ausin a por qu posee tal poder de conviccin, al menos para
personas de determinados grupos sociales, la idea de que la con
ciencia, el sentimiento, la inteligencia o incluso el verdadero YO
tenen su asiento en el interior del ser humano. La metfora
alude a que aqu se trata de personas a quienes el tipo de su
cnvivencia social y las correspondientes formas de crianza de
los nios imponen un grado relativamente elevado de represin
en el actuar. Es cierto que en todas las sociedades humanas exis
ten regulaciones de los comportamientos de una u otra ndole.
Pero aqu, en muchas sociedades occidentales, la regulacin del
c
omportamiento se ha hecho desde hace algunos siglos especial
mente intensa, especialmente diferenciada y multilateral ; y el con
tol social del comportamiento est ligado, como jams lo estuvo
a
ntes, al autocontrol, a la autorregulacin de las personas.
En los nios los impulsos instintivos, emocionales e intelectua
138 II. Problemas de la autoconciencia del ser humano {1940-1950)
les estn todava absolutamente fundidos a los movimientos mus
culares, los comportamientos a los que stos empujan. Los nios
tienen que hacer lo que sienten. Tienen que decir lo que pien
san. En los adolescntes los impulsos elementales y espontneos
hacia la accin se separan cada vez ms de su ejecucin motora,
de las acciones y comportamientos. Los separa la interposicin
de impulsos contrarios, formados a partir de las experiencias
individuales. Y, puesto que el esquema bsico de estas experien
cias vara de un grupo social a otro, tambin varan de un grupo
social a otro el esquema bsico de esa autorregulacin y toda su
relacin con los impulsos elementales y espontneos, que son
comunes a todos los seres humanos. Es esta interposicin de im
pulsos contrarios entre los impulsos espontneos y universales de
la personas y la ejecucin de la accin la que desde hace algunos
siglos -y por razones en las que no hace falta entrar aqu- se
ha hecho especialmente profunda, uniforme y amplia sobre todo
en las sociedades europeas. Una fna red de regulaciones que
cubre de manera relativamente uniforme no slo algunos, sino
todos los mbitos de la existencia humana, es inculcada -en un
sentido u otro, bastante a menudo tambin en el sentido contra
ro al nio mediante el ejemplo, mediante las palabras y los
actos de los adultos. Y lo que en un principio son prescripciones
sociales se convierte fnalmente -en primer lugar por interme
dio de los padres y maestros-, segn las experiencias individua
les de la persona, en una segunda naturaleza: No cojas eso,
Estte quieto, No comas con las manos, Es que no tienes
pa1uelo?, No te ensucies, No le pegues, No hagas a otros
lo que no quieres que te hagan a ti, Es que no puedes esperar
un momento?, Haz los deberes, Nunca sers nada, Traba
jar, trabajar, trabajar, Piensa antes de hacer algo, Piensa en tu
familia, Piensa en tu futuro, Piensa en el partido, Piensa
en la iglesia, Piensa en Alemania o en Rusia, Inglaterra, la
India, Amrica, Piensa en Dios, No te da vergenza?,
No tienes principios?, Eres un inconsciente.
Descargar de manera directa e inmediata en la actividad, o en
los movimientos en general, la tendencia hacia la accin se hace
cada vez ms difcil. Mltiples y a menudo muy complicadas des
viaciones de tales tendencias -distanciamientos de la ejecucin
de movimientos a los que esas tendencias estn espontneamente
orientadas- se convierten en reglas. Para los adultos de estas
sociedades apenas es posible actuar de manera precipitada, sin
hacer detenidas pruebas, sin esa muda anticipacin de futuros
movimientos de ajedrez que llamamos refexin; un actuar pre
cipitado es con bastante frecuencia peligroso, punible o mal visto;
y para quien pierde el control no es tan grande la amenaza que
representan los dems como la que representa l mismo: su mie
do, vergenza y remordimientos. El lapso de tiempo que trans
curre entre el pensar, las pruebas para excluir cada uno de los
movimientos y la direccin del miembro en la accin misma se
hace cada vez ms largo. A excepcin de unas pocas situaciones
muy bien delimitadas socialmente, los impulsos de autorregula
cin modelados socialmente -como quiera que se les llame: en
tendimiento, razn o conciencia-, suelen bloquear a otros
impulsos ms espontneos -sean stos de carcter instintivo,
emocional o intelectual-el acceso directo a la manifestacin mo
tora, a su descarga en la accin. La sensacin, la autoexperiencia
del ser humano que se traduce en el pensamiento y el habla como
un aislamiento de su interior del mundo exterior al suyo, de
las otras personas y cosas, estn estrechamente ligadas con este
incremento de la autorregulacin individual a lo largo del desa
rrollo de una sociedad especfca. Lo que cobra expresin en este
modo de autoconciencia es que se excluyen las tendencias a la
accin espontneas de la ejecucin directa de la accin debido a
la intromisin de funciones de control ms complejas y rigurosas
ejercidas por la propia persona.
Donde amor y odio pueden descargarse sencilla y espontnea
mente en acciones, y donde, por consiguiente, la convivencia hu
mana, al no estar protegida por rganos de vigilancia social pode
rosos, es relativamente inestable y dbil, all las personas entran
fcil y frecuentemente en contacto mutuo y se plantean unas
otras, como si se tratara de algo evidente, constantes pretensiones
de intensa carga emocional que pueden ser o no satisfechas, que
pueden procurar alegra o pesar. Donde por lo general tales im
pulsos slo se manifestan en la accin de manera vaga, titubean
te, indirecta y, en todo caso, bajo un intenso y sistemtico auto
control, muchas veces aparece en el individuo el sentimiento de
140 1 1 . Problemas de la autoconciencia del ser humano ( 1940-1950)
que est separado por una muralla invisible de las dems perso
nas y del resto del universo. Y, de acuerdo con la lgica del pen
sar emocional, en el que resulta fcil que lo incompatible, si est
imbuido por el mismo sentir, aparezca coro compatible e idn
tico, esta muralla invisible suele confundirse con el cuerpo visi
ble: ste, as parece al sentir, es coro una muralla que separa
a la persona de las personas -aunque se sabe muy bien que
tambin es lo que las une. El cuerpo se considera un caparazn
que asla del exterior y que contiene a la verdadera persona o,
segn el caso, la conciencia, el sentimiento, la razn y la
concienci a.
Y en el transcurso de los mismos cambios -histricos: pues
grupos sociales enteros los han atravesado y otros los estn atra
vesando ante nuestros ojos ; personales: pues todo nio los atravie
sa al crecer-se desplazan cada vez ms hacia los ojos actividades
que originalmente requeran la participacin de toda la persona,
de todos los miembros de su cuerpo, aunque sin duda la desme
sura de esta delimitacin siempre puede corregirse mediante el
baile y el deporte, por ejemplo. Con la mayor intensidad y plurali
dad del aletargamiento de los movimientos corporales aumenta la
importancia de la vista: Mralo, pero no lo cojas, Una hermosa
fgura, No demasiado cerca, por favor. Y acaso tambin la
del habla: Insultar. pero no golpear, Los tacos no rompen
platos, Pero no pasis a las manos, por favor. Los placeres
de la vista y del odo se hacen ms intensos. ms ricos, ms suti
les y, tambin, ms comunes. Los placeres tctiles se ven cercados
cada vez ms por mandatos y prohibiciones y son limitados a
unos pocos mbitos de la vida. Se perciben muchas cosas sin mo
verse. Se piensa y se observa sin tocar. La metfora de las esta
tuas pensantes es exagerada, pero cumple su misin: las estatuas
ven el mundo y se forman ideas sobre el mundo. Sin embargo,
les est negado mover Jos miembros. Son de mrmol. Sus ojos
perciben; y pueden pensar acerca de lo que perciben. Pero no
pueden acercarse a ello. Sus piernas no pueden andar, sus manos
no pueden asir. Ven desde fuera hacia dentro de un mundo, o
desde dentro hacia el mundo de fuera -como quiera decirse-,
ven un mundo del que estn aisladas.
La sensacin de la existencia de tal abismo -, si se prefere
otra metfora, de tal muralla invisible- entre un ser humano y
otro, entre el yo y el mundo, sensacin que, directa o indirecta
mente, se manifesta bastante a menudo en el nuevo rostro de
Occidente, puede ser totalmente autntica y legtima. Pero con
relativa frecuencia se posa como un velo sobre las concepciones
que uno se forma de la relacin entre el ser humano ansioso de
saber y su objeto, prestando a veces a estas concepciones, como
se ha visto, un regusto de fantasa. Tal sensacin tambin induce
a error a los pensamientos sobre la relacin entre personas y la
relacin entre individuo y sociedad. Y de ningn modo se trata,
como tan a menudo parece en la propia experiencia, de una sen
sacin general y caracterstica del ser humano. Es sintomtica de
la situacin y del carcter de seres humanos pertenecientes a unos
grupos sociales muy determinados. Podra pensarse que tambin
para la tarea prctica de comprenderse con personas de otros gru
pos sociales es importante desprenderse del carcter evidente otor
gado a esta sensacin y de la concepcin del ser humano que
conlleva. Si nos es lcito expresarlo brevemente en el lenguaje
objetivador al que estamos acostumbrados, entonces diremos que
la responsable de la sensacin de que exista una muralla invisi
ble entre el mundo interior y el mundo exterior, entre un
individuo y otro, entre el yo y el Universo, es, sobre todo, una
forma especfca de confguracin de la conciencia.
En las flosofas metafsicas de la actualidad, y especialmente
en una serie de consideraciones flosfco-existenciales, la proble
mtica de la muralla invisible se pone de manifesto ya en la
eleccin de las cuestiones que constituyen el centro de las refe
xiones. La atencin se enfoca muy especialmente a problemas que
nicamente conciernen al ser humano individual, como el de la
soledad, el miedo, el dolor o la muerte. Y como los representantes
de las metafsicas contemporneas destierran del centro del flo
sofar la ratio humana, y con ella tambin los problemas de la per
cepcin y del conocimiento, y en su lugar sitan interrogantes de
la existencia humana como tal, o de la experiencia inmediata,
muchas veces se advierte con mayor nitidez lo que diferencia sus
planteamientos de los flsofos europeos clsicos de los siglos xn
y xvm, que lo que les asemeja. Sin embargo, los grandes flsofos
clsicos no se ocuparon simplemente, como hoy se oye de tanto
142 11. Problemas de la autoconciencia del ser humano ( 194Q1950)
en tanto, de problemas del entendimiento en el sentido en que
a ste se le califca a veces, con algo de desprecio -y general
mente con ayuda de argumentos prolijos y fundados en la razn-,
con adjetivos como rido o seco. A su manera, tambin ellos,
como sus sucesores, se hallaban enfrascados en la bsqueda de
respuestas a preguntas concerientes al lugar que ocupa el ser
humano en el universo o a su relacin con otros seres humanos.
Y, a este respecto, su punto de partida apenas difere del de los
flsofos metafsicos de la actualidad. Ambos, con pocas excep
ciones, se ocupan en primer lugar de problemas del ser humano,
como si la existencia de una multiplicidad de seres humanos, los
problemas de la convivencia de los seres humanos, fueran algo,
por as decirlo, aadido de forma casual y suplementaria al ser
humano individual. Problemas como los de la soledad o la expe
riencia inmediata y los del conocimiento, en los que un sujeto
particular se enfrenta al mundo de los objetos buscando adqui
rir conocimientos, provienen de un mismo tronco. El esquema
bsico evidente de la concepcin del ser humano y de la auto
experiencia, que subyace a estos discursos flosfcos, sigue siendo
esencialmente el mismo. El flsofo, cuando sus pensamientos no
se pierden en concepciones nebulosas sobre formas de existencia
supraindividuales, se sita dentro del individuo particular, a
travs de cuyos ojos ve, como a travs de pequeas ventanas, el
mundo exterior; o, desde la misma posicin, reflexiona en
tomo a lo que ocurre dentro.
C) Individualiacin en el proceso de la sociedad
1 . Los flsofos no son las nicas personas de su sociedad y
de su poca que se perciben a s mismos, a sus congneres y el
universo de la manera antes descrita. Algunos de sus leitmotive han
sido elegidos aqu como ejemplo por cuanto permiten observar de
manera ms articulada y palpable un tipo de experiencia de uno
mismo y de sus congneres que est muy extendida en estas socie
dades, pero que no suele encontrar expresin en una forma arti
culada y rica en ideas.
Resumiendo, estos leitmotive son caractersticos de una poca
en la cual funciones de proteccin y control que antes eran ejerci
das sobre los individuos por grupos endgenos ms reducidos,
como clanes o comunidades rurales, latifundios, gremios o clases,
pasan a ser ejercidas por agrupaciones estatales altamente cen
talizadas y cada vez ms urbanas. En el transcurso de este cam
bio, los seres humanos individuales, al llegar a la edad adulta,
salen cada vez ms de estos grupos endgenos y protectores ms
reducidos y locales. Con la creciente prdida de funciones de pro
teccin y control, la cohesin de estos grupos se relaja. Y, dentro
de las sociedades estatales, ms amplias, altamente centralizadas y
cada vez ms urbanas, el ser humano individual depende ms de
s mismo. La movilidad de los seres humanos particulares, tanto
en el sentido local como en el sentido social de la palabra, aumen
ta. Disminuye su anterior encapsulamiento, inevitable y vitalicio,
dentro de familias, grupos ligados por el parentesco, comunidades
locales y otras agrupaciones similares, disminuyen el ajustamiento
de su comportamiento, de sus objetivos y sus i deales a la vida en
tales agrupaciones y su natural identifcacin con stas; se reduce
su dependencia de estas agrupaciones, as como su necesidad de
ellas en lo que concierne a la proteccin de la salud y la vida, a
la alimentacin, a las posibilidades de adquirir cosas y de proteger
144 I I . Problemas de la autoconciencia del ser humano ( 1940-1950)
lo heredado y lo adquirido, o tambin en lo referente a la posibili
dad de recibir ayuda y consejo, y de tomar parte en decisiones
-reduccin que se produce primero slo en algunos grupos bas
tante limitados y luego, con el transcurso de los siglos, en capas
cada vez ms amplias e incluso en mbitos rurales. Y as, cuan
do en el marco de sociedades estatales cada vez ms diferenciadas
los seres humanos individuales salen de las ms reducidas y muy
intrincadas agrupaciones preestatales endgenas y protectoras, se
encuentran ante un creciente nmero de alterativas. Tienen un
mayor margen de eleccin. Pero tambin tienen que elegir ms por
s mismos. No slo pueden, sino que tienen que hacerse ms inde
pendientes. En esto no cabe posibilidad de eleccin.
La posibilidad, y la necesidad, de una mayor individualizacin
es un aspecto de una transformacin social ajena al control de las
personas. El producto de esta creciente individualizacin, la ma
yor diferenciacin de las personas en cuanto a comportamientos,
experiencias y caracteres, no es sencillamente algo dado por la
naturaleza, en el sentido en que lo son las diferencias entre los
cuerpos humanos; tampoco el aislamiento de los individuos, del
que a veces se habla, es algo dado por la naturaleza, en el sen
tido en que lo es su aislamiento en el espacio. Vistos como cuer
pos, los individuos encapsulados de por vida en reducidas agru
paciones endgenas preestatales no estaban ni estn menos dife
renciados y menos separados unos de otros que los individuos
pertenecientes a sociedades estatales altamente diferenciadas. Lo
que se ha incrementado en gran medida en estas ltimas es la
separacin y la diferenciacin de las personas particulares en sus
relaciones mutuas.
Estas relaciones, todo el tipo de su convivencia, conducen en
creciente medida hacia una regulacin global de emociones, hacia
una renuncia a impulsos y una transformacin de impulsos. A lo
largo de este cambio social, los seres humanos se ven exhortados
cada vez ms a ocultar de la mirada de otros, o incluso de s
mismos, acciones, manifestaciones instintivas y apetitos que antes
podan expresar abiertamente, de manera que por lo general dejan
de ser conscientes de stos.
Lo que por una parte se presenta como un proceso de cre
ciente individualizacin, e al mismo tiempo tambin un proceso
C) Individualizacin en el proceso de la sociedad 145
de civilizacin. Bien puede tomarse como caracterstico de una
determinada etapa de este proceso el aumento de tensiones entre
las rdenes y prohibiciones sociales asumidas como autoinhibi
ciones y los impulsos reprimidos. Es, como se ha dicho, esta con
tradiccin del ser humano individual, esta privatizacin, este
excluir determinados mbitos de la vida del trato social de las
personas, y el recubrimiento de estos mbitos de la vida con temo
res engendrados por la sociedad, como, por ejemplo, sentimientos
de vergenza y de embarazo, lo que evoca en el individuo la
sensacin de que l es interiormente algo que existe por s
mismo, ajeno a cualquier relacin con otras personas, y que slo
posteriormente entra en relacin con otros de fuera. Bien
considerado, este modo de percibirse a uno mismo invierte el
proceso que conduce a l. Por muy autntica y cierta que sea esta
concepcin como expresin de la singular estructura de la perso
nalidad del individuo en una etapa determinada del desarrollo
de la civilizacin, obstruye el camino hacia una observacin im
parcial de la relacin entre un ser humano y otro. El abismo y
la contradiccin entre impulsos ms espontneos e impulsos con
trolados a largo plazo, que los muy individualizados seres huma
nos de este nivel de civilizacin sienten solos y en s mismos, son
proyectados hacia el mundo; a menudo aparecen en las refexio
nes tericas del ser humano como un abismo existencial entre una
persona y otra, o quiz como una contradiccin eterna entre i
dividuo y sociedad.
2. Por otra parte, en agrupaciones sociales de este nivel la
adaptacin del adolescente a sus funciones de adulto suele pro
ducirse de una manera que muchas veces favorece en gran me
dida estas escisiones y tensiones personales. Cuanto ms diferen
ciadas y amplias son las autocoerciones, cuanto ms intensa y mul
tlateral es la regulacin de los instintos necesaria para el cumpli
miento del papel y las funciones del adulto en una sociedad, mayor
$er tambin la distancia entre el comportamiento del nio y el
del
adulto. Ms ardua ser la transformacin del individuo en
adulto, ms difcil ser el proceso de civilizacin individual a lo
l
argo del cual la persona, partiendo de la conducta infantil, uni
forme y universal, se acerca en mayor o menor medida al grado
10
de civilizacin alcanzado por su sociedad; y mayor ser el tiempo
requerido para este proceso: ms prolongado ser el tiempo nece
sario para que el adolescente est capacitado para cumplir las
funciones del adulto.
Y al ahondarse el abismo entre el comportamiento espontneo
de los nios y la actitud que se exige a un adulto, es cada vez
menos posible que al adolescente, como sucede en sociedades ms
simples, se le site muy pronto, siendo casi un nio, directamente
en el primer peldao del escalafn funcional del que un da ten
dra que alcanzar la cima. Incluso en la sociedad de la Edad Me
dia europea el joven muchas veces aprenda y se formaba direc
tamente al servicio de un maestro adulto. El escudero serva al
caballero, el aprendiz al maestro del gremio. Y, aunque el tiempo
de servicio era largo y el ltimo peldao resultaba inalcanzable
para muchos, el escalafn mismo era relativamente corto y tena
pocos peldaos. Cuando las sociedades se hacen ms diferencia
das y centralizadas, cuando aumenta la especializacin y se pro
longan los escalafones que la sociedad coloca ante los indi
viduos, se alarga y complca tambin la preparacin necesaria para
desempear tareas de adultos. Durante un cada vez ms prolon
gado perodo de tiempo los nios y los adolescentes son excluidos
de los crculos de los adultos. Van a la escuela, estudian en uni
versidades, escuelas superiores tcnicas y otras instituciones de
preparacin organizadas especialmente para jvenes. El nmero
y la especializacin de estas instituciones aumentan, y el acceso
a ellas se generaliza. A medida que crece la especializacin y la
complejidad de las profesiones de los adultos, la juventud deja
de recibir una preparacin directa, que es reemplazada por una
preparacin indirecta de la que se encargan instituciones especia
lizadas de una u otra ndole. El tiempo de vida de los adultos se
hace ms largo. Y ms largo se hace tambin el tiempo de prepa
racin para llegar a ser adulto. Adultos biolgicos continan
siendo no adultos sociales. Son jvenes y muchachas, mozos y
mozas, ya no son nios y nias, pero todava no son hombres y
mujeres, y llevan una vida social especial; tienen, como se deca
antes, una cultura juvenil, un mundo propio, que se desva os
tensiblemente del de los adultos. Y, as, si b1en la pro1ongac10n
y mediatizacin de la preparacin facilita el ingreso en la socie-
dad de los adultos, puesto que proporciona al joven una mayor
riqueza de conocimientos, en el aspecto emocional muchas veces
difculta este ingreso.
Dadas las tareas profesionales que en el largo camino hacia
la individualizacin y urbanizacin se ofrecen a la masa de indi
viduos de las tensas sociedades en transicin, muy pocas veces
los trabajos se corresponden con las expectativas de los jvenes.
E
specializados como son, en la mayora de los casos los trabajos
dejan un margen relativamente limitado a las inclinaciones y apti
tdes de los individuos. Entre la vida en los cotos juveniles y
este mbito vital adulto -para la mayora-relativamente limita
do, rara vez existe una congruencia y una continuidad verdaderas.
Los primeros muchas veces constituyen una especie de enclaves
dentro de estas sociedades estatales altamente diferenciadas, una
especie de islas de juventud, desde las que no parte ningn cami
no recto hacia el mbito adulto. No pocas veces la transicin de un
mbito a otro comporta una sensible ruptura en la vida del indi
viduo, de la que ste puede resentirse en mayor o menor medida.
Al pasar por esos enclaves de juventud, el adolescente a menudo
puede y tiene que hacer experimentos, sea con nuevas experiencias,
sea con la relacin de otros hacia s mismo, sea con su propia
relacin hacia otros. El margen en el que puede realizar estos
experimentos no guarda semejanza alguna con la relativa estre
chez, uniformidad y regularidad de la vida que, en muchos casos,
espera al joven cuando llegue a adulto. Muchas veces en la vida
social de los jvenes se desarrollan mltiples aptitudes e intere
ses que las funciones del adulto no dejarn ejercitar, mltiples
formas de conducta e inclinaciones que el adulto tendr que pos
poner o reprimir.
Con la creciente especializacin de las sociedades estatales se
hace ms largo y complejo el camino del individuo hasta conver
trse en una persona autodependiente y ms capaz de decidir por
:s misma. Aumentan las exigencias que se hacen a su autorregu
lacin consciente e inconsciente. Junto a stas, la prolongacin y
la configuracin especial de la edad comprendida entre la infan
cia y la mayora de edad social son uno de los factores que dif
cultan la insercin del individuo en la sociedad de los adultos
e incrementan la probabilidad de que no le sea posible encontrar
148 11. Problemas de la autoconciencia del ser humano ( 1940-1950)
un correcto equilibrio entre sus inclinaciones personales, su pro
pia autorregulacin y sus tareas sociales.
3. As, pues, tambin en los tipos de especializacin social
e individualizacin ms avanzados hasta hoy en da el esquema
bsico de la concepcin de uno mismo y del ser humano en gene
ral contina basado en la concepcin de un interior que est
separado del mundo exterior por una especie de muralla invi
sible. Pero en la concepcin del mundo exterior Jos fenmenos
naturales ya no desempean el mismo papel que desempeaban
en el siglo xvn o a principios del siglo xvm. La contraposicin
entre individuo y naturaleza, entre sujeto buscador de conoci
miento y objeto por conocer, pierde importancia lentamente.
Y pierde importancia no porque se haya encontrado una solucin
convincente a los problemas de la teora del conocimiento presen
tados bajo esa forma -no es se el caso-; esos problemas pier
den su carcter urgente al incrementarse la capacidad de los seres
humanos para controlar tanto en el actuar como en el pensar
algunos procesos naturales, y para utilizar stos para sus propios
fnes. Especialmente los fenmenos naturales fsicos pierden a lo
largo de este perodo el carcter de fuerzas misteriosas, indoma
bles y peligrosas que a menudo irrumpen por sorpresa en la vida
de los hombres. En lugar de esto, los seres humanos de estos gru
pos sociales se ven a s mismos cada vez ms como seres poderosos
capaces de descifrar los enigmas de la naturaleza y de desviar el
curso de stos hacia sus propios fnes. Y como, tras una larga
resistencia, fnalmente el estudio sistemtico de las fuerzas de la
naturaleza se convierte en algo completamente cotidiano, y su
utilizacin para fnes humanos, en algo evidente, los objetos natu
rales dejan de desempear el mismo papel que antes en la con
cepcin de aquel mundo exterior separado por una muralla
invisible de lo que ocurre en el interior del ser humano. Es
como si se hubiera dicho: Es posible que no se llegue a un
acuerdo sobre si, y, en caso afrmativo, hasta qu punto, las con
cepciones que los seres humanos se forman de los contextos natu
rales se corresponden con las cosas tal como stas son en

s
mismas, independientemente de los observadores humanos. P
ero
ah estn nuestras centrales elctricas, nuestras mquinas, nue
s
C
) Individualizacin en el proceso de la sociedad 149
tos ferrocarriles y aviones. Sabemos cmo hacer que nuestros
campos produzcan ms y que nuestras vacas den ms leche. In
c
luso estamos venciendo poco a poco las enfermedades. Por lo
ta
nto, en la prctica, cuando el pensamiento y la accin se unen
somos muy capaces de alcanzar un alto grado de correspondencia
entre nuestras concepciones y expectativas de los procesos natu
r
ales y los procesos mismos. Si los flsofos son incapaces de expli
carse y de explicarnos cmo es posible esta creciente congruen
cia . . . tant pis pour les philosophes!
Lo que de hecho se observa es que, con el creciente despla
zamiento del poder en las relaciones entre seres humanos y con
textos naturales extrahumanos, estos ltimos poco a poco han
p
asado a ocupar un segundo plano en la concepcin de ese mun
do exterior que se encuentra frente al mundo interior humano.
En su lugar ha pasado al primer plano de esta concepcin el
abismo entre el interior del ser humano particular y las otras
personas, entre el verdadero yo interior y la sociedad exterior.
Segn parece, l a creciente capacidad para controlar fenmenos
naturales hace que se patentice en la sensibilidad del individuo su
escasa capacidad para controlar aquello que ocurre entre seres
humanos y, sobre todo, entre diferentes grupos humanos, y la
insuperable oposicin que los sucesos y requerimientos sociales
ejercen ante los deseos e inclinaciones personales.
As, es cierto que contina vigente el smbolo metafsico de la
creciente individualizacin, la concepcin de que el interior o algo
en el interior del ser humano individual est aislado como por una
:muralla invisible de un mundo exterior. Pero ahora encontramos
esta concepcin ms como expresin del sentimiento de aisla
miento de un ser humano respecto a otros, o del individuo
respecto a la sociedad, y menos como expresin de un abismo
entre ser humano y naturaleza. Y la concepcin de aquel <<inte
rior>> o de aquello que hay en el interior del ser humano y que
lo asla del mundo exterior se hace ms comprehensiva. Las trans
formaciones que pueden observarse en una serie de metafsicas
flosfcas tienen su contrapartida en transformaciones de la auto
experiencia de crculos ms amplios. En stos muchas veces el
foco se desplaza desde la razn y el entendimiento como las
entidades interas del ser humano contrapuestas a un mundo
exterior, hacia algo que en el fondo no es ms que una objeti
vacin mental realizada sobre una base ms amplia, sobre la
existencia del ser humano. Aqu, en el amplio crculo de la
sociedad, no es difcil toparse con concepciones de uno mismo
que incluyen en la concepcin del propio interior, junto a
funciones intelectuales, tambin sentimientos, tambin lo propio
del ser humano en su integridad y, no en ltimo trmino, tambin
los aspectos ms animales del ser humano.
En este sentido, una persona puede expresar la sensacin de
que la vida social le impide la realizacin de lo que l es <<inte
riormente. Puede sentir que la sociedad lo empuja a chocar con
tra su verdad interior. La misma palabra sociedad se emplea
a menudo como si se tratara de una persona. Con frecuencia el
empleo de la palabra confere a la sociedad el carcter de una
madre en un papel de ser poderoso, fro, hostil y limitador, que
impone restricciones a su hijo y lo obliga a contener dentro
de s lo que l podra hacer, manifestar, expresar . . . , a diferencia
de la naturaleza, que en los usos lingsticos de eso que llama
mos modernidad se convierte cada vez ms en algo que en las
concepciones de pocas anteriores slo era en un sentido muy
limitado, esto es, en una persona distinguida y amistosa, aunque
no falta de malicia, en el smbolo de todo aquello que es bueno,
saludable, normal y sano, en suma, natural. Y, as, en la meta
fsica popular de la poca, y a menudo tambin en la erudita, la
sociedad muchas veces se representa como lo que impide a los
seres humanos llevar una vida natural o su propia vida. Lo
que uno cree ser por s mismo e independientemente de todas las
dems personas, lo que uno cree ser interiormente, se une con
el conjunto de sentimientos que irradia la palabra naturaleza:
el interior es sentido como aquello que existe por naturale
za; y aquello que uno es y hace en el trato con otras personas pa
rece algo impuesto desde fuera, una mscara o un caparazn que
la sociedad coloca alrededor del ncleo interior de la natu
raleza individual. Ahora es la sociedad lo que se opone, como
mundo exterior, al mundo interior; puede sentirse que la
sociedad no es capaz de rozar el ncleo interior del propio
ser o, segn el caso, que es la carcelera que impide al individu
o
salir del interior de su celda hacia la vida.
C) Individualizacin en el proceso de la sociedad 1 51
Veo la vida desde mi celda, escribi Rilke en uno de sus
poemas? Estoy ms lejos de los hombres que de las cosas; los
hombres son accidentes, voces, miedos, pequeos gozos, siempre
disfrazados, siempre embozados tras sus mscaras. Nadie vive su
propia vida. Quizs existan en algn lugar tesoros donde todas
esas vidas no vividas se amontonan como corazas, cunas o trajes,
que nadie ha usado jams. En ltima instancia, todos los caminos
conducen a este arsenal de cosas muertas. Es como una prisin
sin ventanas. Puertas con trancas de hierro y rastrillos guardan
la entrada. Y los rastrillos los han hecho los hombres.
Este poema aqu resumido expresa de manera ilustrativa y
clara una forma de la autoexperiencia humana y del sufrimiento
humano que, sin duda alguna, no es exclusiva de poetas y flsofos.
Es posible que en el conjunto de la sociedad no siempre sea sen
tida con tanta nitidez o sea expresada de manera tan precisa. La
calidad y la intensidad de tales sensaciones varan de persona a
. persona. Pero los problemas humanos que Rilke expresa aqu a su
manera forman parte de lo que antes se hubiera llamado el esp
ritu de la poca. Forman parte del esquema bsico de la im
pronta personal de seres humanos pertenecientes a determinadas
agrupaciones sociales. Vindolos como un fenmeno tanto social
como individual, estos problemas forman parte del contexto de
. la gran transformacin en cuyo transcurso cada vez ms seres
humanos se desprenden de grupos endgenos ms reducidos, me
nos diferenciados y frmemente entretejidos y -como formaciones
cerradas que se expanden en un movimiento de abanico sobre una
superfcie amplia- forman unos con otros sociedades estatales
ms diferenciadas y, fnalmente, sociedades nacionales, dentro de
las cuales mantienen una mayor distancia interpersonal.
En los primeros, en los grupos ms reducidos y cerrados, el
aspecto ms importante para la regulacin del comportamiento
individual se encuentra an en el constante depender de otros,
la perenne coexistencia con otros, la conciencia de una unin
vitalicia e indisoluble con otros y, no en ltimo lugar, el miedo
iediato a los otros. All el ser humano particular no tiene n
la posibilidad ni la necesidad de estar solo, ni es capaz de estarlo.
2. Vase antes, nota 3, p. 47.
152 11. Problemas de la autoconciencia del ser humano {1940-1950)
La persona singular apenas tiene la posibilidad, o el deseo y la
capacidad, de tomar decisiones por s misma o de reflexionar sin
hacer una constante referencia a su grupo. Ello no signifca que
los miembros de estos grupos vivan en armona. Muchas veces
sucede precisamente lo contrario. Slo quiere decir que, en primer
lugar, piensan y actan -para decirlo con un tpico- desde la
perspectiva del nosotros. El carcter personal del individuo est
modelado para la constante convivencia con otros y para que su
comportamiento remita constantemente a otros.
En los segundos, en las sociedades estatales altamente indus
trializadas, muy pobladas y urbanas, es mucho mayor no slo la
posibilidad, sino tambin la capacidad, y bastante a menudo la ne
cesidad, que tiene un adulto de estar solo -, en todo caso, de
estar sola una pareja. Elegir por uno mismo entre las mltiples
opciones es algo imprescindible, que muy pronto se convirti en
costumbre, necesidad e ideal. Junto a la regulacin ejercida por
otros, aparece en mayor medida una autorregulacin que compren
de todos los mbitos de la vida. Y, como suele ocurrir, tambin
aqu se enlazan estructuralmente atributos del carcter humano
que en la escala de valores de estas sociedades son considerados
positivos y muy apreciados, y otros que reciben una valoracin
negativa. El orgullo que seres humanos muy individualizados sien
ten por su independencia, su libertad, su capacidad para actuar
bajo su propia responsabilidad y de tomar decisiones por s mis
mos, por una parte, y, por la otra, su mayor aislamiento mutuo, su
tendencia a sentirse a uno mismo como algo cuyo interior est
vedado y oculto a otras personas, como un yo en su caparazn
al que los dems se oponen como algo extero y extrao, o in
cluso como carceleros, y toda la gama de sensaciones ligadas a
esta autoexperiencia, la sensacin de no poder vivir la propia
vida, la sensacin de estar esencialmente solo o el sentimiento de
soledad, son dos aspectos de un mismo esquema bsico de conf
guracin de la personalidad. Pero, como se les otorgan valores
opuestos, como los sentimientos ligados a cada uno de ellos di
feren, se tiende a considerar que se trata de dos fenmenos inde
pendientes que existen por separado y sin ninguna relacin.
En otras palabras, el desarrollo social hacia una elevada indi
vidualizacin del individuo abre a las personas particulares una
va hacia formas especfcas de satisfaccin y realizacin, y hacia
formas especfcas de insatisfaccin y de vaco, hacia posibilidades
especfcas de alegra, dicha, bienestar y placer, y hacia posibilida
des de dolor, desdicha, descontento y malestar, que no son menos
especfcas de su sociedad.
La posibilidad de buscar por uno mismo y mediante, sobre
todo, los propios esfuerzos y decisiones la satisfaccin de un anhe
lo personal entraa en s misma riesgos de ndole muy particular.
No slo exige un considerable grado de perseverancia y visin a
largo plazo; tambin empuja una y otra vez a la persona a dejar
escapar posibilidades de felicidad momentnea y a relegar impul
sos inmediatos en favor de objetivos a largo plazo que prometen
una satisfaccin duradera. A veces es posible conciliar ambas co
sas, a veces no. Uno puede arriesgarse. Una mayor libertad de
eleccin lleva implcita un mayor riesgo. Puede ser que uno al
cance lo objetivos de sus aspiraciones personales y encuentre en
ellos la satisfaccin que esperaba. Puede ser que los alcance a
medias. Tal vez el sueo era ms hermoso que la realidad. Tal
vez los objetivos se le escapen y su vida contine con el sabor
de una existencia fracasada. Guerras, revoluciones y otros grandes
acontecimientos sociales pueden bloquear el camino. Quiz se han
calculado mal las posibilidades de alcanzar tales objetivos desde
la propia posicin social inicial. Quizs uno pretende demasiado
de s mismo, y aquel objetivo que promete darle sentido y satis
faccin se encuentra ms all de sus posibilidades. Las fatigas
-del largo camino son a veces tan grandes, que se pierde la capa
cidad para sentir alegra e incluso la normal satisfaccin por lo
conseguido. La capacidad para sentir alegra y satisfaccin puede
haberse conmovido ya en la primera infancia en el tejido de las
relaciones familiares. Existen muchas posibilidades. La multitud
de
aspiraciones y oportunidades diferenciadas e individuales que
se presentan en estas sociedades se corresponde con la multitud
de posibilidades de quedarse atascado que se dan en ellas.
Y lo mismo puede decirse del arsenal de las cosas inertes.
Cnsiderado estructuralmente, la multitud de posibilidades deja
,das
de lado se corresponde con la multitud de opciones entre las
'qU
e
se puede y se tiene que elegir. Generalmente uno acepta lo
Scedido sin mirar mucho hacia atrs. Pero, tanto si uno lo re-
cuerda como si no, el camino que el individuo ha de andar en
las sociedades altamente diferenciadas tiene -comparado con el
que se abre ante el individuo en sociedades menos diferenciadas-,
un nmero extraordinario de ramifcaciones, aunque ciertamente
este nmero no es el mismo para personas de distintas clases
sociales; el individuo pasa por una gran cantidad de bifurcaciones
y encrucijadas en las que debe elegir qu direccin seguir. Si se
vuelve la mirada hacia atrs, es fcil caer en la duda: Debera
haber tomado otro camino? No habr desperdiciado entonces
todas las posibilidades que tena? Ahora he llegado a esto, he
dejado esto y lo otro, me he convertido en especialista en esto y
en esto otro. No he dejado que se marchiten otros dones que
tena? No he dejado de lado muchas cosas que hubiera podido
hacer? Est en la naturaleza de las sociedades que exigen a los
individuos una mayor o menor especializacin el que los indivi
duos hayan de abandonar al borde del camino una pltora de
alternativas no tomadas, de vidas no vividas, de papeles no desem
peados, de vivencias no experimentadas y de oportunidades des
perdiciadas.
4. En sociedades menos complejas existen menos alternativas,
menos posibilidades de eleccin, menos conocimiento de las rela
ciones entre los acontecimientos y, por consiguiente, menos opor
tunidades de que aparezcan como desperdiciadas ante una
mirada retrospectiva. En las sociedades ms simples muchas veces
slo se abre ante el ser humano, desde su niez, un nico camino
en lnea recta -un camino para las mujeres y otro para los
hombres. Son raras las encrucijadas y es raro tambin que una
persona se vea sola ante una toma de decisin. Tambin aqu la
vida conlleva sus riesgos. Pero el margen de eleccin es tan estre
cho y el ser humano est tan a merced de los caprichos y la
superioridad de las fuerzas de la naturaleza, que estos riesgo
s
apenas dependen de decisiones. Est, en primer lugar, el riesgo
al que queda expuesto todo ser humano simplemente por venir
al mundo, el riesgo del peligro y la destruccin fsica. Y tambin
el predominio de este riesgo es caracterstico tanto de la natura
leza del ser humano como de la forma especfca de su vida social :
puede escasear la caza; el hombre est en peligro de morir de
hambre; y cuanto ms se debilita, menores son sus posibilidades
de cobrar una pieza y comer. Aguas torrenciales inundan de pron
to la regin. Incendios de bosques o de estepas bloquean la salida.
El sol calcinante seca los abrevaderos. Irrumpen animales, enfer
medades, enemigos humanos que matan. La amenaza sobre la vida
est en todas partes, es algo cotidiano. Los espritus ayudan o se
enfurecen no se sabe por qu. Se vive al da. El ser humano come,
padece hambre, baila, muere. La visin a largo plazo de algo que
algn da existir en el futuro est todava muy limitada; los com
portamientos son incomprensibles y estn relativamente poco de
sarrollados. Incomprensible es tambin la posibilidad de prescin
dir de algo que uno se siente impulsado a hacer aqu y ahora por
mor de una satisfaccin que puede llegar dentro de una semana
o de un ao; o hacer eso que llamamos trabajar. Por qu
habra que hacer tal esfuerzo muscular si no existe una necesidad
urgente aqu y ahora?
Ese es el tipo de vida social que llevaron los antepasados de
todos nosotros durante un perodo mucho ms largo que aquella
breve etapa del desarrollo de la humanidad que denominamos
historia, en la que tuvieron lugar los tipos de vida social ates
tiguados por documentos escritos. Incluso la poca en que grupos
sociales comenzaron, aqu y all, a introducir en la tierra de ma
nera regular e intencionada semillas de plantas silvestres, con vistas
a obtener alimentos de los que slo podran disponer meses des
pus, o a criar animales salvajes para utilizarlos en un futuro,
se remonta a hace apenas poco ms de 1 0.000 aos. En todo
gan paso por este camino, sea la transformacin de sociedades de
recolectores en sociedades agrcolas sedentarias, o de cazadores
en ganaderos, sea el paso del empleo de huesos y piedras como
material para fabricar herramientas y armas al empleo de meta
les, que, debido a los secretos de su utilizacin, slo eran asequi
bles a unos pocos, o, siglos ms tarde, la transformacin de
industrias artesanales en fbricas mecanizadas, en todo gran paso,
decamos, a lo largo de los siglos, la direccin principal de estas
y
otras muchas transformaciones similares ha sido, en un aspecto
determinado, siempre la misma.
Cada una de estas transformaciones requiri, y a su vez pro
duj
o, un ensanchamiento de la visin a largo plazo. El lapso de
tiempo entre el primer paso hacia un objetivo y el paso con que
se llega al objetivo se hizo ms largo, y los pasos intermedios, ms
numerosos. Este tiempo todava era breve en los pequeos grupos
humanos en los que los adultos podan y tenan que realizar ellos
mismos -y generalmente juntos-todas las actividades necesarias
para satisfacer necesidades en la forma habitual en su sociedad, y
en los que estos adultos dominaban todos los ofcios, ya se tratara
de trabajar piedras y huesos, encontrar alimentos, construir algo
que protegiera contra el viento o producir y conservar el fuego con
piedras y madera. Poco a poco, ese perodo de tiempo se fue
prolongando. El instrumental se adecu ms a los objetivos; au
ment el nmero de herramientas especializadas y tambin se
multiplicaron los ofcios. Si se comparan los restos de instrumen
tos de piedra del Paleoltico con los del Mesoltico y el Neoltico,
se obtiene un buen ejemplo de esta diferenciacin, que, cierta
mente, se realiz de manera muchsimo ms lenta que la creciente
diferenciacin y especializacin de las herramientas y ofcios ope
rada en las sociedades industrializadas actuales. Es difcil decir
cunto tiempo, durante los 500.000 aos -o quiz fueron 600.000
o 700.000 aos- en que las piedras de un tipo u otro sirvieron
al ser humano de material predilecto para la elaboracin de herra
mientas, siguieron todos los adultos dominando todos los ofcios
habituales en su sociedad, y cundo surgieron especialistas en
ofcios particulares, diferenciados de otros. En cualquier caso, con
el paso del tiempo se multiplicaron no slo los pasos intermedios
entre el primer y el ltimo paso del curso de una accin, sino
que tambin fue necesario un nmero creciente de personas para
realizar esos pasos. Y en el transcurso de este proceso, cada vez
ms personas quedaron sujetas por las invisibles cadenas de una
creciente dependencia mutua. Cada uno actuaba como un miem
bro, como u especialista encargado de una tarea particular bien
delimitada; estaba implicado en una red de acciones en la cual
entre el primer paso hacia un objetivo social y la consecucin
de ese objetivo estaba incluido un creciente nmero de funcione
s
especiales y de personas capaces de realizarlas.
Y, a partir de un determinado nivel de la divisin de funcio
nes, aument tambin el nmero de funciones de coordinacin
especiales necesarias para mantener en funcionamiento la inte-
C) Individualizacin en el proceso de la sociedad
157
raccin de un creciente nmero de actividades especializadas.
A medida que las cadenas de acciones se hicieron ms numerosas,
se hicieron tambin menos perceptibles para los individuos en
tretejidos en esa red de interdependencias tanto por sus necesidades
como por sus capacidades; y, fnalmente, se hizo cada vez ms
difcil distinguir qu era el medio y qu era el fn.
En la historia de un determinado grupo social pueden obser
varse avances en esta direccin de diversas formas. Un sntoma
caracterstico de uno de estos avances es, por ejemplo, el empleo
de determinados objetos como medida de intercambio reconocida
por la comunidad. Determinados moluscos o incluso animales do
msticos pueden tener esta funcin en el comercio de grupos
humanos poco cohesionados. La utilizacin de piezas de metal
cuyo peso y valor social estn garantizados por el sello de un
soberano o, en todo caso, de un poder central presupone ya una
organizacin relativamente frme. Y el incremento de la circula
cin de moneda dentro de una sociedad es seal segura de que en
esa sociedad las cadenas de acciones estn creciendo en longitud
y en nmero de eslabones, y que la divisin funcional, as como
la confguracin del Estado, se est extendiendo.
Cuando los antepasados de los seres humanos actuales, impul
sados por el hambre, recogan piedras del suelo y mataban ani
males con ellas, estaban actuando bajo el mandato de las necesi
dades del momento. Cuando trabajaban las piedras aun sin tener
hambre, preparndose para la futura caza, o cuando pintaban
imgenes de animales en el suelo y las rocas, y se dibujaban ma
tando a esos animales antes de haberlos matado en realidad, para
asegurarse la provisin de alimentos y mitigar un tanto la total
incertidumbre de su existencia, la previsin y el rodeo desde el
primer paso hasta la consumacin de la accin eran ya ms am
plios. Pero esto todava era realizable en grupos humanos peque
os, capaces de conseguir ellos mismos todo lo que necesitaban.
Y
es posible que todava no fuera muy grande su capacidad para
intercalar entre los estmulos instintivos espontneos y la accin
motora funciones de direccin que frenaran, postergaran y des
viaran esa accin; su capacidad para anteponer con xito actos
de pensamiento a los arrebatos intensos y espontneos que les
instaban a actuar. Del mismo modo en que esos seres humanos
M8 11. Problemas de la autoconciencia del ser humano (1940-1950)
estaban ms indefensos que sus descendientes ante las fuerzas na
turales, tambin estaban ms indefensos ante las fuerzas naturales
de su propio cuerpo.
Es de suponer que esto sucediera as durante mucho tiempo,
incluso despus de que evolucionaran biolgicamente hasta con
vertirse en eso que ahora llamamos -no con mucha humildad
horo sapiens, la especie a la que pertenecen todos los seres
humanos actuales. Pues la consiguiente transformacin, el pro
gresivo reparto de las funciones, la creciente previsin y la capa
cidad de reprimir impulsos inmediatos, con todo lo que comporta
ron estos cambios, no eran sntomas de un mayor desarrollo
biolgico, sino del desarrollo social y psquico de la misma espe
cie biolgica. Cuerpo, brazos y piernas, ojos, odos y estructuras
cerebrales eran los mismos. Pero hizo falta la acumulacin de
experiencias a lo largo de centenares de generaciones para que
la visin a largo plazo, la capacidad para reprimir y dirigir a uno
mismo y otras fuerzas de la naturaleza, creciera de manera con
tinuada. Y es precisamente debido a que este desarrollo no fue un
desarrollo biolgico, a que no es -como muchas veces parece
creerse-algo arraigado en la naturaleza humana, por lo que este
desarrollo puede tambin ir hacia atrs. Las largas cadenas de
acciones pueden volver a reducirse; los controles sociales y psqui
cos del comportamiento, volver a relajarse -no slo de forma
parcial, como de hecho sucede a cada momento, sino en general,
en toda la humanidad-; y es posible que ese modelado especfco
del comportamiento al que se alude con palabras como civiliza
do o individualizado deje paso otra vez a formas de conducta
y experiencia goberadas por impulsos ms inmediatos y anima
les. Y, si se es capaz de reprimir un tanto el sentimiento de que
esto o aquello es mejor o ms deseable, y la ilusin de que lo
uno o lo otro, progreso o decadencia, es necesario e ine
vitable, entonces no resulta especialmente difcil advertir bajo
qu condiciones y por qu motivos el movimiento se desarrolla
en una u otra direccin.
Pero, en cualquier caso, a l o largo de l a historia se observan
repetidas transformaciones en ambas direcciones, aunque es cierto
que en los primeros milenios la transformacin social y psquica
predominante durante un largo perodo fue el paso desde agrupa-
cienes humanas relativamente pequeas, que actuaban en vista
a
plazos relativamente cortos, tenan necesidades simples y care
can de la seguridad de poder satisfacer esas necesidades, hacia
agrupaciones humanas ms grandes y numerosas, en las que se
daba una mayor divisin de las funciones, un mayor control de la
dreccin de los comportamientos, necesidades ms complejas e
idividualizadas, y un aparato de coordinacin o de gobiero
m
ucho ms desarrollado. El nmero de actividades especializadas
a las que -con un trmino no siempre adecuado- califcamos
de ofcios fue incrementndose con el paso de los milenios, pri
mero lentamente, luego a un ritmo acelerado. En un primer mo
mento slo haba hombres y mujeres, que, tradicionalmente, esta
ba especializados en distintas actividades y artes dentro del
gupo; luego tal vez hubo inagos, guerreros, agricultores, cazadores
y orfebres. O toda una tribu podra haber desarrollado una habi
lidad especial para la pesca e intercambiar regularmente los exce
dentes de su botn por las frutas y races comestibles de una tribu
del interior. Hoy en da en muchas sociedades hay centenares de
actividades profesionales especializadas, entre las cuales el indi
viduo slo puede elegir en cierta medida, segn su procedencia
social, su educacin y su talento; y el nmero de actividades
.aumenta con rapidez creciente. No tenemos nicamente mdicos,
sio especialistas en odos y en ojos, pediatras y gineclogos, psi
quiatras e internistas, y tanto el nmero de disciplinas como el de
epecialidades secundarias aumentan constantemente. No tene
mos nicamente ingenieros, sino ingenieros de construccin, in
genieros navales, aeronuticos, electrnicos, y un creciente nmero
d
e subdivisiones. No slo tenemos los ofcios existentes, sino tam
bin nuevos ofcios en formacin.
Pero sta es solamente la primera fase de un dilatado proceso.
A lo largo de ste, los tejidos de divisiones funcionales de las ca
denas de acciones se hicieron cada vez ms amplios e intrincados.
Los seres humanos empezaron a depender cada vez ms unos de
'
o
tos, al tiempo que cada individuo se diferenciaba cada vez ms
de
sus congneres. Las unidades organizadoras en que se reunan
los seres humanos se hicieron ms amplias, y la organizacin
m
i
sma, ms compleja. Muchas agrupaciones humanas pequeas
s las arreglaban, y an lo hacen, sin contar con funciones de coor-
1 60 1 1 . Problemas de la autoconciencia del ser humano ( 1940-1950)
dinacin permanentes y especializadas. Los ancianos de una tribu
podan reunirse y deliberar cuando les pareca necesario; fuera
de esto, vivan como cualquier otro. Alguien poda mostrarse
afortunado en la caza o la guerra, y los dems lo seguan. Con el
transcurso del tiempo, asentamientos rsticos en los que se pro
duca un creciente reparto de las funciones se transformaron en
colonias urbanas y ciudades-repblica, y las ciudades-repblica en
ligas de ciudades o reinos que reunan en una organizacin estatal
ms o menos centralizada varias ciudades y las aldeas y los cam
pos de los alrededores; y los Estados dinsticos se transformaron
en Estados nacionales, imperios o ligas de naciones -como quiera
que esto sucediera, no se desarrollaron nicamente jerarquas de
funcionarios, funciones de control duraderas y especializadas con
un centro en un nico plano, sino jerarquas de funcionarios con
centros escalonados en muchos niveles. A medida que crecan
el territorio y el nmero de habitantes y de actividades especiali
zadas que se reunan en una organizacin estatal, aumentaba
tambin el nmero de niveles escalonados del aparato de gobierno
y la diversidad de sus subdivisiones y funcionarios.
Y, puesto que dentro de ese tejido de divisiones funcionales
cada vez ms personas se especializaban en una u otra cosa, pa
sando as a depender de otras personas, se fue haciendo cada vez
ms necesaria la coordinacin de las funciones y actividades de
unos y otros. Tambin esto empuj a la organizacin de las rela
ciones humanas hacia una agrupacin en comunidades ms gran
des, ms centralizadas y ms diferenciadas funcionalmente, hacia
una mayor represin de los impulsos inmediatos de cada indivi
duo. En un primer momento esta represin de los impulsos inme
diatos del individuo pudo ser forzada y mantenida por el miedo
a otros, a vigilantes, digamos, a los encargados de un poder central.
Poco a poco fue hacindose ms intensa y evidente la participa
cin del autocontrol en la coordinacin de uno mismo con otras
personas y sus actividades. Seal de ello es el creciente empleo
de relojes, por citar slo un caso. Pues, sea cual sea el signifcado
del reloj como instrumento de medicin del decurso extrahumano
de la naturaleza, en el uso cotidiano dentro de una sociedad los
relojes son ante todo instrumentos para coordinar a distancia
C) I ndividualizacin en el proceso de la sociedad
161
a
ctividades de muchas personas capaces de un grado relativamen
te
elevado de autorregulacin.
As. pues, a pesar de todas las vacil aciones v retrocesos que
p
ueden observarse en los detalles, de hecho la trnsformacin
ha
mantenido una mi sma di reccin durante perodos muy prolonga
dos. Sin embargo, en el marco de este gran movi mi ento ha habi
do a veces rupturas, es deci r, pocas en que transformaciones
sociales y psquicas realizadas en l a mi sma direccin han abier
to a los seres humanos nuevas y hasta entonces imopcchadas
posibi l idades de vida -y, en real idad, nuevas posi bi l idades del
propio ser humano. La util izacin consciente de fuerzas natu
rales para fnes humanos, que con el auge de las cienci as de la
naturaleza parece algo completamente nuevo. fue, mucho ms de
lo que suele creerse hoy en da, l a continuacin de esfuerzos que
se remontan hasta l a prehi storia de l a humani dad. Aunque l a
elaboracin mental de estos esfuerzos fuera distinta, e l aprove
chamiento para fnes humanos del fuego, los animales salvajes y
las plantas silvestres, al igual que muchas otras conquistas simi
lares, fue un paso en la mi sma di reccin que el dado con el apro
vechamiento para fnes humanos del petrleo y la energa nuclear.
Tambin entonces este ensanchamiento del dominio y de Jos
conocimientos del hombre conduj o, tarde o temprano, a una espe
cializacin de las actividades humanas . Ayer. como hoy, este
ensanchamiento y esta especializacin iban acompaados de un ma
yor rendi miento en el trabaj o, que durante mi lenios slo favore
ci a determinadas capas sociales, l i berndolas del trabajo fsico
y
permi tiendo su dedicacin a otras ocupaciones.
Considerado desde este aspecto, y existen muchos otros pare
cidos, el manejo y el aprovechamiento consci ente y metdico de
fenmenos naturales basados en lo que l l amamos i nvestigacin
cient
fi ca surgieron a Jo largo de una prolongada y muy lenta
trans
formacin de las relaciones entre Jos seres humanos y l a na
turaleza extrahumana, de las relaciones entre los seres humanos
y
,
como individuos, de l a relacin del ser humano consigo mis
mo. Pero, al mismo tiempo, esto represent una ruptura hacia
algo
nuevo. Ya antes se ha dicho que, a partir de ese momento,
en
la prolongada confrontacin entre Jos seres humanos y las
fue
rzas naturales extrahumanas l a balanza se inclin del lado
11
162 II. Problemas de la autoconciencia del ser humano (1940-1950)
humano, primero lentamente, luego con una velocidad cada vez
ms acelerada. No hay duda de que las catstrofes naturales pue
den hacer retroceder ese desarrollo. La potencial superioridad de
la naturaleza no humana sobre los seres humanos es y seguir

siendo enorme. Pero podemos dejar de lado esa perspectiva. Si l
a
comparamos con perodos anteriores de la historia de la humani
dad, en los ltimos tempos la lucha de los seres humanos contra
las formas no humanas de la naturaleza resulta favorable a los
primeros.
En el aspecto social este hecho no implic nicamente una
creciente divisin funcional, el aumento y la diversifcacin de las
actividades especializadas e interrelacionadas de los seres huma.
nos; comport tambin, y sobre todo, una considerable dismi
nucin del papel de la fuerza muscular humana -que, junto con
la animal, haba sido hasta entonces la principal fuente de ener
ga de las sociedades humanas- en el funcionamiento de la es
tructura social diferenciada funcionalmente. Capas sociales cada
vez ms amplias se vieron liberadas del trabajo fsico o, al menos,
de u arduo trabajo fsico, y empezaron a dedicarse a ocupacio
nes en las que el talento, los conocimientos y la educacin desem
peaban un papel ms importante. Haca ya mucho tiempo que
los seres humanos saban aprovechar formas energticas inertes
tal como stas existan, sin intervencin humana, como el viento
o las corrientes fuviales. Pero ahora se empezaron a utilizar cada
vez en mayor medida formas energticas que los seres humanos
aprendieron a generar con sus propios aparatos gracias a investi
gaciones metdicas. Fue el creciente empleo de estas energas f
sicas generadas mediante el trabajo en comn de la sociedad,
energas como el vapor, la electricidad o la energa nuclear, lo
que permiti que poco a poco, y con algunas vacilaciones, se
abandonara la utilizacin a escala global de la energa muscular
humana y animal.
Tambin esta transformacin se realiz de la mano de la co
rrespondiente transformacin de las relaciones sociales de los se
res humanos y del propio individuo. Y los seres humanos slo
podan alcanzar ese creciente dominio de fuerzas extranatura!es,
slo podan mantenerlo y continuarlo en el marco de una estruc
tura social muy ordenada y estable; orden y estabilidad que, a su
vez, dependan en gran medida del alto grado de dominio sobre
tales fuerzas naturales. Y, al mismo tiempo, el creciente dominio
de estas fuerzas extrahumanas slo era posible si estaba acom
paado por un creciente autocontrol de Jos seres humanos: auto
control que slo caba alcanzar y mantener con ayuda de un con
trol ms o menos estable de las emociones y Jos instintos inme
diatos realizado en parte por instituciones sociales, en parte por
los propios individuos. Esto ltimo, un grado relativamente ele
vado de autorregulacin de los individuos, slo poda surgir y
mantenerse de la mano de una regulacin equivalente de los con
troles sociales. El control de la naturaleza, el control social y el
control individual forman una especie de cadena ci rcular; for
man un contexto funcional trimembre, cuya imagen puede servir
como esquema bsico de la observacin de asuntos humanos :
ninguno de esos controles se desarrolla sin los otros; la medida
y la forma de uno dependen de la medida y la forma de los otros ;
y si uno de ellos se quiebra, Jos otros lo siguen tarde o tem
prano.
5. Es necesario recordar el largo y fatigoso camino en el cual
unas pocas sociedades humanas lograron -y, sin duda, poco a
poco todas lo lograrn- aprovechar cada vez en mayor medida
fuerzas naturales extrahumanas y permitir a sus miembros dedi
carse a ocupaciones que no fueran las impuestas por l a mera sub
sistencia, el miedo a J o desconocido y la satisfaccin de las nece
sidades vitales en el presente inmediato, para poder menoscabar
el carcter evidente de las anttesis con que hoy en da -con la
miopa del presente- suelcP abordarse Jos problemas humanos.
Anttesis como naturaleza y sociedad o i ndividuo y so
cied
ad, y todo el conjunto de problemas que descansan sobre l a
idea de que en el interior del individuo hay algo que es ex
presin de su naturaleza y se opone a un mundo exterior
so
cial,
que no es natural , son en general cautivadoras por su
si
mplicidad; se corresponden con valoraciones a las que estamos
fa
miliarizados, y para muchas personas de nuestro tiempo poseen
una especie de verdad emocional que puede parecer muy convin
ce
nte.
No obstante, si observamos en conjunto Jos resultados del
Cid
adoso trabajo a largo plazo de muchas ciencias particulares,
advertimos que esas anttesis concuerdan en muy escasa medida
con la concepcin de los seres humanos que poco a poco empieza
a surgir de ese trabajo. Estas anttesis no slo ocultan y deforman
los propios problemas humanos, bloqueando el acceso a su com
prensin terica; tambin impiden en muchos casos afrontarlos
de manera efcaz y que las medidas que se toman en la prctica
para resolverlos se aproximen a su objetivo; a menudo producen
precisamente el resultado contrario.
Hace falta recordar esta larga evolucin de la humanidad tam
bin, y sobre todo, para que dejemos de considerar como algo es
ttico y eterno aquellas caractersticas humanas a las que se in
tenta aludir mediante palabras como previsin, entendimien
to, civilizacin, individualidad>>, y para que, en lugar de ello,
empecemos a entenderlas como algo que se hace y se ha hecho,
como aspectos de un proceso.
Hoy en da es especialmente difcil tener presente que tam
poco las cualidades del ser humano que signifcamos con palabras
como individualidad son simplemente algo dado por natu
raleza, sino algo que, partiendo del material biolgico, se desarro
lla en el transcurso de un proceso social, de un proceso de indi
vidualizacin, que, inmerso en la gran corriente del desarrollo
de la humanidad, no puede ser separado de otros procesos simi
lares, como el de la creciente diferenciacin de las funciones so
ciales y el del creciente dominio de las fuerzas naturales extra
humanas.
Ciertamente, incluso en las agrupaciones humanas ms sim
ples, ms cercanas a la animalidad de la Antigedad, puede que
hayan existido diferencias de comportamiento, aptitudes y expe
riencia entre los distintos individuos. Pero cuanto ms obedece
la actuacin de las personas a sus propias fuerzas naturales ind
mitas, menos diferen entre s los comportamientos de estas per
sonas. Y cuanto ms intensa y multidimensional son la represin,
el redireccionamiento y la transformacin de estas fuerzas en el
marco de la convivencia humana -primero por amor y miedo a
otros, luego tambin por uno mismo-, ms intensas y pronun
ciadas son tambin las diferencias de conductas, sentimientos,
modos de pensar, fjacin de objetivos y, no en ltimo trmino
,
C
)
Individualizacin en el proceso de la sociedad 165
tmbin de las fsonomas moldeables, y mayor individualiza
ci
n adquieren los individuos.
En el transcurso de este proceso los seres humanos no slo se
dif
erencian ms unos de otros, sino que, adems, el individuo es
ms consciente de esta diferenciacin. Y, a partir de un determi
n
ado nivel del desarrollo social, se atribuye un valor especial a
e
ste diferenciarse una persona de las dems. Con la creciente di
fe
renciacin de la sociedad y la correspondiente individualizacin,
este diferenciarse una persona de todas las otras se convierte en
ago que ocupa un lugar particularmente elevado en la escala de
valores de estas sociedades, en las que se asume como un ideal
del adolescente y del adulto el diferenciarse de los dems de una
manera u otra, el distinguirse; en suma, el ser diferente. El indi
viduo perteneciente a una de estas sociedades, lo sepa o no, est
inmerso en una constante competencia --n parte tcita, en par
te expresa- entre individuos, dentro de la cual es muy impor
tante para su orgullo y su amor propio el hecho de poder decirse
a s mismo: sta es la caracterstica, la particularidad, el mri
to, el don, por el cual me diferencio de las personas que me ro
dean y me distingo de ellas. Lo cual no es ms que otro aspecto
de esta forma de ser del hombre y de la situacin humana que se
expresa en cuanto el individuo busca por s mismo sentido y sa
tisfaccin en algo que l mismo hace o es.
Este ideal del yo que posee el ser humano particular, este afn
de destacar de los dems, de apoyarse en s mismo y de buscar la
satisfaccin de sus anhelos personales mediante sus propias cua
lidades, aptitudes, posesiones o mritos, es ciertamente un com
ponente fundamental de su persona, algo sin lo cual perdera su
identidad como persona individual. Pero no es un mero producto
de la naturaleza, sino que se ha desarrollado en l mediante un
aprendizaje social. Como otros aspectos de la autorregulaci6n o
la conciencia, slo muy lentamente aparece de manera tan de
fnida y extendida dentro de una sociedad, de la mano de cambios
etructurales de la vida social muy especfcos. Incluso en las dife
renciadas sociedades estatales de Europa este ideal de ser, tener
o hacer algo nico y distinto, y la satisfaccin que el ser humano
b
usca en l, se extienden muy paulatinamente, de capas ms re
d
ucidas a capas ms amplias de la poblacin, y primero entre los
hombres que entre las mujeres, quienes, debido a unas condicio
nes sociales particulares, generalmente tardan ms en entrar di
rectamente como personas en la competencia entre individuos.
Actualmente podemos observar cambios anlogos del ser humano
y una conformacin de ideales similar en el surgimiento de Esta
dos industrializados y urbanizados en gran parte de frica y Asia
-tambin all en primer lugar slo en grupos y capas de la pobla
cin relativamente reducidos.
Dicho en otras palabras, este ideal forma parte de una estruc
tura de la personalidad que slo aparece en relacin con situacio
nes humanas especfcas, con formas sociales de una estructura
determinada; es algo muy personal y, al mismo tiempo, especf
co de la sociedad. Una persona no elige libremente este ideal, por
as decirlo, porque es el que ms le agrada de toda una serie de
ideales. ste es el ideal de la persona individual exigido e im
plantado en la gran mayora de las sociedades muy industrializa
das. Es cierto que tambin en estas sociedades es posible resistir
se a este ideal; de hecho, existen lugares de retiro en los que uno
est dispensado de la necesidad de decidir por s mismo y de bus
car la satisfaccin de un anhelo personal en el distinguirse de los
dems. Pero generalmente los seres humanos que han sido cria
dos en tales grupos sociales tienen esta forma del ideal del yo, y
el correspondiente grado de marcada individualizacin, como ca
ractersticas fundamentales de su persona, de las cuales no pueden
desprenderse tanto si las consideran positivas como negativas.
Normalmente los seres humanos criados en estas sociedades
aceptan como algo evidente y natural esta forma de anhelo y
las conductas que conlleva. El ideal del ser humano de realizarse
como individuo mediante el dirigirse activamente hacia un obje
tivo muy importante para l como persona, dentro de su sociedad,
se corresponde con la situacin especfca en que el ser humano
particular se encuentra inmerso en tales sociedades. Este ideal
conduce a que el individuo sea capaz de hacer uso del margen de
eleccin relativamente amplio, del grado relativamente elevado de
libertad, que se le presenta en una sociedad de este tipo. En su
juventud puede, pero tambin debe, elegir -primero desde la
posicin de sus padres, luego desde posiciones alcanzadas perso
nalmente- entre el ga nmero de posibles objetivos qu
e s
e le
ofrecen, aquel que prometa una mejor satisfaccin de sus inclina
ciones y anhelos personales. Puede dirigirse hacia actividades pro
fesionales o extralaborales, que, segn l supone, le brindarn la
oportunidad de apartarse de los otros, de apoyarse en s mismo
y llegar a ser independiente, a distinguirse incluso de sus padres
o, yendo todava ms all, de todos sus parientes y conocidos,
y hacer o llegar a ser algo especialmente destacado, algo nico,
extraordinario o grande en la competencia entre individuos.
Pues es esto lo que ocupa un lugar preeminente en la escala de
valores de estas sociedades y asegura al individuo la atencin y
el respeto. el aplauso y a menudo el afecto de los dems.
Pero, como es natural, uno tambin puede equivocarse. ste
e el ries!o que se mencionaba ms arriba. Pues las oportunida
des de satisfacer un anhelo de este tipo que ofrecen tales socie
dades son. comparadas con el nmero de personas cuyos deseos
apuntan hacia una misma direccin, siempre reducidas. Es difcil
calcular cun grandes son estas discrepancias en un grupo social
determinado en un momento determinado, aunque hay sntomas
concretos de su aumento y su disminucin. No obstante, no es
necesario tratar aqu esa cuestin. Como quiera que sean, las dis
crepancias mismas pueden servir para ilustrar un problema de vi
tal importancia en este contexto.
Lo que tenemos aqu no son discrepancias entre un anhelo
del individuo que le viene dado por naturaleza, innato y ajeno a
la sociedad, y una estructura social que impide la satisfaccin de
ese anhelo. Es ms bien un deseo personal adquirido por un ser
humano particular, promovido por instituciones y experiencias
sociales. al que en determinados casos las instituciones sociales
de su grupo humano no dan satisfaccin.
Es cierto que existen discordancias de este tipo en muchas
sociedades estatales y sobre todo en muchas sociedades estatales
industrializadas o en vas de industrializacin. Pero, sin lugar a
dudas . estas discordancias se ponen de manifesto con mayor in
ten!;dad en ociedades estatales no autocrticas -con la mayor
indiv;dualizacin. con el mayor margen de eleccin y responsabi
lidad que conceden al individuo y con la superior raigambr
e
que
tiene en stas el deseo de independencia personal como elemento
del yo ideal-, que en sociedades estatales autocrticas. Vagos o
ntidos, en las primeras los sntomas de estas discrepancias estn
ms a la vista que en las segundas. All estas discrepancias en
cuentran expresin en el arte y la ciencia, en diarios y revistas,
en discusiones flosfcas y charlas cotidianas.
Y es particularmente all donde estas discrepancias se presen
tan una y otra vez como expresin del eterno abismo, de la eter
na contradiccin entre individuo y sociedad, que en cierto
modo hunden sus races en la estructura del ser humano y de la
sociedad. Algunos estudiosos -entre ellos, y no en ltimo trmi
no, Freud- parecen inclinados a ver en contradicciones de este
tipo una de las fatalidades de la existencia humana, uno de los
aspectos de la esencia trgica de la vida del hombre, con los que
uno ha de enfrentarse como con el dolor, el sufrimiento y la muer
te de aquellos a quienes se ama. Y, en la base de la discusin de
tales problemas, suele considerarse ms o menos evidente la su
posicin de que aqu se est ante una antinomia inmutable y
universal entre dos entidades que existen por separado, y esto
tanto si se piensa en un individuo extrasocial y una sociedad
supraindividual , como si se opone la forma de manifestacin de
una naturaleza extrasocial a la de una Sociedad no natural.
Como suele ocurrir, tambin aqu algunos problemas que apa
recen a lo largo del transcurso de un desarrollo histrico-social y
estn en relacin con una situacin humana particular se presen
tan ante los seres humanos inmersos en sta como si fueran pro
blemas eteros de la humanidad en general. Discrepancias como
las aqu consignadas a manera de ejemplo son caractersticas de
sociedades en las que el ser humano particular, en tanto que in
dividuo, se halla en gran medida inmerso en una competencia es
trictamente regulada y de la cual est excluido el empleo de la
fuerza fsica, pero que comprende una gran pluralidad de aspec
tos; competencia librada en torno a oportunidades que son consi
deradas valiosas y deseables dentro de un orden de valores bas
tante unvoco, que, por uno u otro motivo, permanecen inalcan
zables para la mayor parte de quienes dirigen sus deseos hacia
ellas, y a las cuales los individuos que las alcanzan asocian re
compensas de la ms diversa ndole: un sentimiento de autosatis
faccin y realizacin, posesiones y poder, aprecio y placer o, muy
a menudo, distintas combinaciones de todo ello.
Los problemas que se plantean a los seres humanos particu
la
res en una sociedad de ndole tan especfca son tambin de un
tip
o especfco. El ser humano se ve dirigido desde su niez ha
cia un grado relativamente elevado de autorregulacin y de inde
pendencia personal . Esto hace que se acostumbre a competir
con otros; aprende desde edad muy temprana que diferenciarse de
otros y destacar por encima de otros mediante las propias cuali
dades, esfuerzos y obras es algo digno de aplauso y de lo que uno
puede enorgullecerse, algo valioso y deseable, y aprende a encon
trar satisfaccin en xitos de este tipo. Pero, al mismo tiempo, en
t
odas las sociedades de esta ndole estn rigurosamente delimita
dos los modos en que uno puede y le est permitido diferenciar
se, y los mbitos en que puede y le est permitido destacar. Fue
ra de estos mbitos se espera del individuo precisamente lo con
trario. Se espera que un ser humano no se diferencie de otros;
destacar por encima de otros provoca all desaprobacin, despre
cio y, con frecuencia, actitudes negativas muy intensas; por consi
guiente, all la autodireccin de la persona est orientada a obrar
o a ser de manera tal, que no rebase los lmites, que se iguale y
uniforme a todos los dems; y muchas veces no resulta menos
arduo marchar de acuerdo con una direccin que diferenciarse en
otros aspectos. Sin duda, no es fcil mantener el equilibrio justo
entre la capacidad de ser igual a los dems en el hacer y el dejar
hacer, y la capacidad de ser nico y distinto de todos los dems.
Para encontrar ejemplos de esto basta con pensar en la tan discu
tida problemtica del gran artista, tal como intent plasmarla
Thomas Mann, entre otros, o, en general , en las personalidades
especialmente destacadas entre los intelectuales, lderes polticos,
industriales y muchos otros grupos. En una u otra forma, el es
fuerzo por conseguir este equilibrio comporta unos confictos ca
ractersticos. Pero, como quiera que se mire, no son confictos
entre necesidades naturales extrasociales del individuo y reque
rimientos no naturales de una sociedad exterior a l , sino con
fictos y difcultades del ser humano particular que guardan
estrecha relacin con el esquema particular de las normas de com
portamiento de la sociedad a la que ste pertenece -con un es
quema que, al mismo tiempo, determina de una u otra forma el
esquema de la propia direccin del comportamiento individual .
170 11. Problemas de la autoconciencia del ser humano (194Q1950)
Son, en suma, antinomias internas de la sociedad que encuentran
expresin en la concepcin de un conficto y un abismo eternos
entre el mundo interior del individuo y el mundo exterior
de la sociedad.
Y lo mismo es vlido para las difcultades que propicia el
que slo una minora pueda satisfacer el anhelo individual de di
ferenciarse, de hacer algo especial y de aprovechar de algn modo
los dones o el talento personal para buscar satisfaccin y sentido
a la propia existencia. A la satisfaccin que obtiene un pequeo
nmero de seres humanos gracias a la consecucin de semejante
objetivo, al xito en la pugna competitiva entre los individuos,
los extraordinarios -en el sentido literal de la palabra- resul
tados alcanzados, se opone la insatisfaccin, sentida con mayor o
menor claridad, de un nmero mucho ms elevado de personas
que no llegan lo bastante lejos en las grandes y pequeas pugnas
eliminatorias por sus propios sentimientos, que se hacen mayores
sin haber podido satisfacer las aspiraciones, las expectativas plan
teadas en su juventud. Y frente a la sensacin de autorrealizacin
de unos suele presentarse en otros la sensacin de insatisfaccin,
de tedio y de vaco, de abatimiento y de culpa, o incluso la sensa
cin de que la propia existencia carece de sentido. Tambin en
este caso una de las formas caractersticas en que los propios im
plicados tratan mentalmente este destino se expresa con bastante
frecuencia en la concepcin de una descoordinacin entre su na
turaleza individual y circunstancias sociales externas a sta. El es
quema mental, proporcionado por la sociedad, de la oposicin
entre una individualidad natural e innata y una sociedad exte
rior sirve tambin aqu para explicar fenmenos fundados en
discordancias internas de la sociedad, en desequilibrios entre la
orientacin social de los anhelos individuales y las posibilidades
de satisfacer esos anhelos que ofrece la sociedad.
Existe toda una serie de fenmenos que an escapan en bue
na medida a la observacin y al pensamiento debido a que dichas
discordancias internas de la sociedad se tratan mentalmente como
pares opuestos -por ejemplo, naturaleza y sociedad- en
los cuales cada miembro parece excluir al otro. As, podemos
pensar en un fenmeno para el cual todava no se posee una for
ma de expresin correcta: las oscilaciones de aquello que quiz
C)
Individualizacin en el proceso de la sociedad 1 71

p
odra califcarse de presin social y, en particular, l a presin
int
erna de un grupo social. Lo mismo si tales oscilaciones estn
en relacin con el aumento del desempleo en Estados industria
lizados con subsidios de desempleo, como si estn en relacin con
un exceso de jvenes universitarios en un pas todava marcada
mente agrcola, que no ofrece sufcientes puestos de empleo para
cubrir las aspiraciones de esos jvenes: en estos y muchos otros
casos no se trata simplemente de desequilibrios entre necesida
des naturales individuales, como, por ejemplo, el hambre, y las
oportunidades que ofrece la sociedad para satisfacer esas necesi
dades -de hecho, incluso el hambre parece contribuir slo en
escasa medida a las oscilaciones de la presin intera de una so
ciedad cuando no va ligada a aspiraciones formadas y orientadas
socialmente-, sino que se trata de desequilibrios entre tales as
piraciones y las posibilidades de satisfacerlas que ofrece la so
ciedad.
6. Quizs esta perspectiva ayude a ver con mayor claridad
las insufciencias de las muchas discusiones en las cuales se plan
tea el interrogante de si debe ponerse al individuo sobre la
sociedad o la sociedad sobre el individuo, como si real
mente existiera una disyuntiva tan tajante. Si somos rigurosos,
slo podemos oponer individuo y sociedad de manera pura
mente lingstica, como a dos construcciones distintas. Y, sin
duda, los conflictos entre grupos estatales con diferentes sistemas
, de creencias y valores contribuyen en no poca medida a que pro
blemas de este tipo sean presentados bajo el estandarte de una
disyuntiva en la vida cotidiana, en las pugnas de \os partidos
polticos y tambin, y no en ltimo lugar, en la flosofa, en la so
ciologa, en la historia y en muchas otras reas de estudio. La
profunda incumbencia, la ligazn casi evidente de la persona par
ticular con el orden de valores y credo de una y otra parte, con-
. duce una y otra vez a que en los intentos por averiguar cmo es
ralmente la relacin entre individuo y sociedad se conceda la
mxima importancia a los gritos de guerra del bando enemigo,
que, ante todo, remiten a cmo debera ser sta.
Los verdaderos interrogantes a los que uno se enfrenta cuan
do sale del polvo de las luchas por el poder y la defensa de valo
1 72 II. Problemas de la autoconciencia del ser humano ( 1 940-1950)
res no pueden ajustarse a un esquema mental orientado a expre
sar todo lo que existe en forma de opuestos absolutos, de alter
nativas rgidas y radicales. Antes bien, lo que uno encuentra ante
s son preguntas acerca del equilibrio entre los requerimientos de
una organizacin social formada por un conjunto de individuos
y los requerimientos de los mismos individuos como personas sin
gulares. Son preguntas sobre si es posible -y, en caso afrmativo,
cmo- conseguir una mejor coordinacin de la organizacin es
tatal y sus distintos rganos a los objetivos y necesidades de los
individuos que la forman, y una mejor coordinacin de los obje
tivos y necesidades individuales a los requerimientos del contexto
funcional socio-estatal formado por estos individuos.
En la praxis de la vida social misma es ciertamente frecuente
el planteamiento de estas cuestiones de una mejor coordinacin y
una mejor armonizacin. Pero el aparato mental utilizado para
aproximarse a ellas suele estar an bajo el signo de gritos de gue
rra como j Viva el colectivismo! , j Viva el individualismo! , y
las consiguientes alternativas diametralmente opuestas. Si se re
flexiona con serenidad, no resulta difcil advertir que, en ltimo
trmino, slo son posibles las dos cosas a la vez: una convivencia
pacfca de seres humanos en un grupo social slo es posible si las
necesidades y objetivos individuales nacidos de esa convivencia
social pueden hallar un alto grado de satisfaccin y cumplimiento
en sta, y slo cabe que exista un alto grado de consecucin de
objetivos individuales cuando la estructura social dividida fun
cionalmente que los mismos individuos constituyen y mantienen
mediante sus propias acciones est estructurada de manera que
no conduzca una y otra vez a conflictos destructores de esencia y
sentido entre las agrupaciones parciales y los individuos. Pero en
la prctica, y especialmente en las complejas sociedades estatales,
todava est muy lejos este objetivo. La coordinacin de la orga
nizacin social a las necesidades y fnes de los individuos reuni
dos en ella, la coordinacin de las personas a los requerimientos
del contexto funcional de la sociedad, continan en gran parte en
manos de la casualidad o de procedimientos automticos consi
derados evidentes. En ambos planos menudean los confl ictos, fra
casos y derrotas destructores de la vida y del sentido. La capaci
dad para lograr una mejor armona entre la confguracin social
de las necesidades y los objetivos del individuo, que proporciona,
por ejemplo, la educacin, y la divisin funcional y la organiza
cin de la sociedad, es todava muy reducida. En las formas de
ordenamiento de la vida de las sociedades estatales existentes lo
uno suele ir, una y otra vez, en detrimento de lo otro. La marcada
lnea divisoria que uno acostumbra trazar entre s mismo
como
individuo y la sociedad exterior, la tendencia a tratar mental
mente como cosas distintas, con existencia, valor y sentido pro
pios, a aquello que se nombra con palabras distintas, la concre
cin del planteamiento de los objetivos sociales en posturas valo
rativas diametralmente opuestas, todo ello contribuye a que, tanto
en el actuar como en el pensar, se decida a priori cmo debe ser
la relacin entre individuo y sociedad, sin cerciorarse de que las
opciones entre las que se decide se corresponden con esta rela
cin tal como efectivamente es. Se tiene un frme convencimiento
de la cura adecuada sin antes haber realizado un diagnstico fun
damentado en el conocimiento de los hechos. La pregunta es si
acaso es posible extraer modelos mentales que se correspondan
en mayor medida con la relacin entre individuo y sociedad tal
como realmente es, de la capa de modelos mentales que expresan,
ante todo, cmo piensan y desean los seres humanos que sea esta
relacin.
Un paso en la direccin adecuada lo constituye ya la referen
cia a que las divergencias entre requerimientos individuales y
sociales, con las que hoy en da nos topamos a menudo, no son
incompatibilidades entre necesidades naturales extrasociales del
individuo y requerimientos de una sociedad extranatural , sino
antinomias especfcas entre estructuras de la personalidad y es
tructuras sociales que forman parte de los problemas internos de
las sociedades industrializadas europeas y de otras sociedades del
mismo nivel . El paciente trabajo en las reas de ciencias humanas
como la sociologa, la psicologa y, en especial, la psicologa so
cial tiene por delante la tarea de conseguir que problemas de esta
dole se perciban con mayor claridad. Pero an no est bien de
limitada la consideracin cientfca de las relaciones entre estruc
turas de la personalidad y estructuras sociales. Bastante a menudo
el estudio de estas relaciones parece partir de la suposicin de
una especie de armona preestablecida que se formara automti-
camente y per se. Es posible que en sociedades ms simples, de
las que poseemos toda una serie de estudios, el esquema bsico
de la estructura de la personalidad (o, como lo llamaron Kardiner
y Linton, la estructura bsica de la personalidad, dentro de la
cual se desarrollan todas las variantes individuales) sea menos
contradictorio y est ms en consonancia con la estructura bsica
del grupo social correspondiente, que en los complejos Estados
nacionales e industrializados implicados en un rpido desarrollo.
Ciertamente, tambin en estos ltimos -pese a la gran diferen
ciacin que existe en ellos- el carcter comn y social del com
portamiento individual, la regulacin de los sentimientos y, sobre

todo, la formacin de la conciencia y de los ideales mediante la
transmisin de los postulados de una tradicin nacional comn,
especialmente en la casa paterna y en la escuela, son lo bastante
intensos para hacer que el esquema bsico comn de la estructu
ra de la personalidad se dibuje con bastante nitidez en cada uno
de los miembros de la comunidad, por mucho que stos puedan
diferenciarse unos de otros. Tal vez sea ms sencillo advertir es
tos puntos comunes en los miembros de otra comunidad nacional
que en los miembros de la propia. Para los alemanes ser ms f
cil advertir este esquema bsico de la estructura de la personali
dad, comn y social, tratando con ingleses, franceses y americanos
que tratando con alemanes, y viceversa; y este hecho es, en no
escasa medida, caracterstico de todo el problema del conocimien
to de los fenmenos sociales.
Pero tambin existen caractersticas de la estructura de la
personalidad que estn en relacin con las de sociedades estatales
altamente diferenciadas. Y ya stas son un indicio de que los es
quemas bsicos de las estructuras de la personalidad no estn
necesariamente faltos de contradicciones y son armoniosos en s
mismos, n tampoco estn necesariamente en total consonancia
con tales estructuras sociales. El elevado grado de individualiza
cin, de independencia personal y, bastante a menudo, de aisla
miento, que es caracterstico de este tipo de ordenamiento social
y, hasta cierto punto, es quiz necesario para el mantenimiento
de este orden, a menudo no est en consonancia con el tejido de
interdependencias, cada vez ms complejo e imperceptible para
los
individuos, en el cual la persona, en buena parte debido a su
s
propias necesidades de raz social, se encuentra inmersa junto con
un creciente nmero de otras personas. Y el peculiar entretejido
de independencia y dependencia, de la necesidad y la posibili
dad de decidir por y para uno mismo y la imposibilidad de decidir
por y para uno mismo, de responsabilidad y obediencia, puede
suscitar grandes tensiones. El deseo de ser por uno mismo algo
ante lo cual la sociedad de los otros es algo exterior y obstaculi
zador suele acompaarse del deseo de estar totalmente incluido
dentro de la propia sociedad. La necesidad de estar solo va de la
mano de la necesidad de pertenecer a la sociedad. La sensacin
de ser partcipe y de estar involucrado suele mezclarse con la sen
sacin de no participar y de estar separado -A m qu me
importa eso?-, y, como ya se ha dicho, el objetivo de ser algo
nico e incomparable se mezcla a menudo con el objetivo de no
llamar la atencin e igualarse a los dems. Uno puede admirar
el creciente control de la naturaleza, obtener, a sabiendas o no,
ventajas de l y, al mismo tiempo, quejarse y criticar el elevado
grado de autodominio y represin de impulsos inmediato necesa
rio para ese control de la naturaleza. En el fondo, nadie sabe si
-y, de ser as, en qu medida- el esquema, con frecuencia no
table, de control de instintos y emociones que rige en las diversas
comunidades nacionales y las restricciones, que suelen ser muy
intensas, que aquel esquema impone a las personas particulares
son realmente necesarios para el funcionamiento del tejido de di
visiones funcionales, o si tal vez son posibles otros esquemas me
nos destructivos y confictivos. Del mismo modo, tampoco se sabe

si los mtodos que tradicionalmente se han venido empleando en
estos Estados nacionales para adaptar a los nios a la vida en su
sociedad son adecuados o no para este f.
Pero todas estas cuestiones, el conjunto de problemas que se
plantean en este contexto, no hacen sino sealar una vez ms en
qu gran medida el creciente conocimiento emprico que poseen
las ciencias humanas y los problemas que se plantean y buscan
solucionarse dentro de estas ciencias empujan hacia una confron
tacin con el problema fundamental de la relacin entre individuo
y sociedad, y a someter a examen las concepciones evidentes que
suelen asociarse a estas palabras. De hecho, slo cuando se con
templan globalmente los resultados de la investigaciones disper-
sas realizadas en diversos mbitos puede apreciarse con mayor
claridad que las categoras, los modelos mentales que se emplean
habitualmente cuando se refexiona en torno a estas cuestiones
han dejado de ser sufcientes.
I
I
I.
Cambios en el equilibrio entre el yo
y el nosotros
(198 7)
u
1
Tenemos diferentes trminos que nos sirven para designar se-
paradamente lo que atae a los seres humanos particulares y
lo
que atae a los seres humanos como grupo. En el primer caso
decimos que es individual; en el segundo, que es social. Actual
mente estos dos trminos, individual y social, poseen un con
tenido implcito que despierta la sensacin de que con ellos no se
alude slo a una diferencia, sino tambin a una oposicin.
Como muchos otros trminos de raz latina, los trminos in
dividual y social tienen equivalentes en todos los idiomas euro
peos. Esto remite a su origen comn a partir de sociedades me
dievales en las que exista una amplia capa de clrigos ms o me
nos eruditos que hablaban y escriban un latn propio, distinto
al clsico. Hoy en da los trminos individual y social son
palabras que estn siempre en boca de quienes emplean esos idio
mas. Normalmente, no hay motivos para refexionar en tomo al
hecho de que esos trinos no siempre formaron parte del voca
bulario de la sociedad a la que uno pertenece -y, sin duda, de
toda sociedad-, ni suele haber motivo para preguntarse qu pro
ceso, qu particularidades estructurales de la sociedad a la que
uno pertenece llevaron a la formulacin y al empleo de estos tr
minos como medios evidentes de la comunicacin humana. Est
claro que estos trminos cumplen una funcin determinada en las
sociedades en las que se utilizan como algo evidente. Como otros
trminos, poseen un carcter instrumental y, por tanto, pueden
servir como testimonio de determinadas particularidades estructu
rales de esas sociedades. Pero se requiere un gran esfuerzo de
autodistanciamiento para comprender que existen sociedades y
:existieron niveles de evolucin de la sociedad propia en los que
no haba trminos como individual y social con el signifca-
1 80 1 1 1 . Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1987)
do que poseen ahora, y para preguntarse qu tipo de desarrollo
social condujo a que se adoptara y se mantuviera el empleo de
estos trminos. Si se sigue este rastro, se comprueba que en mu
chos casos estos trminos se formaron de manera bastante curio
sa a partir de los medios lingsticos disponibles en una sociedad.
Como ya indica el ttulo de este libro, si no se est en condi
ciones de pensar ms all de la oposicin de los trminos indi
viduo y sociedad, y se considera sta simplemente evidente,
se cae en un error. La costumbre lingstica que lleva a conside
rar los mencionados trminos en este sentido es un hecho relati
vamente reciente. No puede ser perjudicial cuestionar un tanto
esta costumbre lingstica y poner de manifesto, con ayuda de
un par de ejemplos arbitrarios, que esos trminos no son en abso
luto tan evidentes. Podemos esbozar muy brevemente una imagen
de cmo surgieron esos trminos, de las circunstancias bajo las
cuales empezaron a ser empleados.
Tomemos como ejemplo la familia de conceptos en cuyo cen
tro se encuentra el trmino individuo. El trmino individuo
tiene hoy en da, sobre todo, la funcin de expresar que cada ser
humano del universo es o debe ser una criatura autnoma, gober
nada por s misma, y, al mismo tiempo, que cada ser humano es,
o quiz tambin debe ser, distinto a todos los dems en determi
nados aspectos. Lo real y lo postulado se confunden fcilmente
en el empleo de este trmino. Es caracterstico de la estructura
de las sociedades ms desarrolladas de nuestros das que el ser
humano particular conceda ms valor a aquello que le diferencia
de otros, a su identidad como yo, que a aquello que tiene en co
mn con otros, a su identidad como nosotros. Pero este tipo de
equilibrio entre el yo y el nosotros, su decidida inclinacin en
favor del yo, es cualquier cosa menos evidente. En anteriores ni
veles de desarrollo la identidad como nosotros muchas veces ha
predominado sobre la identidad como yo. La naturalidad con que
hoy puede esperarse que el trmino individuo sea entendido en
la conversacin como expresin de la primaca de la identidad
como yo induce quizs a suponer que esta acentuacin es la mis
ma en las sociedades de todos los niveles de desarrollo, y que
siempre ha habido y hay trminos equivalentes en todos los idio
mas del mundo. Pero no es as.
JII.
Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1 987) 181
Pinsese, por ejemplo, en las lenguas clsicas de los griegos
y r
omanos. A diferencia de lo ocurrido durante el desarrollo ms
rec
iente de Europa, durante el desarrollo de las sociedades que
acuaron esas lenguas, de los Estados ateniense y romano, no
hubo movimientos de capas creadoras de lenguaje que se dirigie
ran contra el Estado como tal. Movimientos sociales de este tipo
han desempeado un papel considerable en el desarrollo del sen
tdo que se da actualmente tanto a la palabra individuo como
a la palabra sociedad. El signifcado actual de ambos trminos
no contiene slo la idea de una oposicin radical y manifesta en
t individuo y sociedad, sino tambin una oposicin comn, aun
que menos maniesta, al Estado. El antiguo Estado romano repu
blicano es un ejemplo clsico de un nivel de desarrollo en el que
la pertenencia a las familias, las tribus o el Estado, esto es, la
identidad como nosotros de las personas particulares, posea un
peso mucho mayor que el que posee ahora en el equilibrio entre
el yo y el nosotros. La identidad como nosotros era, por tanto,
absolutamente inseparable de la concepcin que en las capas acu
adoras de lenguaje se tena de una persona. En la praxis social
de la Antigedad clsica estaba an fuera de los lmites de lo
imaginable la concepcin de un individuo sin grupo, de un ser
humano tal coro es cuando se le despoja de toda referencia al
nosotros, cuando se concede al individuo, a la persona aislada, un
valor tan elevado que a su lado toda referencia al nosotros, toda
pertenencia a clanes, tribus o Estados, parece menos importante.
Por consiguiente, en las lenguas de la Antigedad clsica no
exista trmino alguno que equivaliera a individuo. Tanto en
el nivel de desarrollo del Estado ateniense como en el de la Re
pblica romana, la pertenencia a clanes, o tambin a tribus o al
Estado, desempeaba un papel fundamental en la concepcin de
los seres humanos. Sobre todo en la Repblica romana puede ob
servarse una competencia a menudo muy intensa entre los repre
sentantes de las familias para acceder a cargos pblicos o para
ocupar los puestos vacantes. Actualmente todo ser humano es u
individuo, independientemente de su posicin dentro del Estado.
Las connotaciones negativas del trmino griego idiotes nos dan
una idea de lo que los griegos de la poca clsica pensaban de
alguien que se mantena ajeno a los asuntos del Estado. En el aba-
182
111. Cabios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1 987)
nico de signifcados de este trmino encontramos algunos que se
aproximan a nuestros trminos persona particular o lego y
tambin otros que podran corresponderse con hurao, incul
to o loco. El trmino latino persona podra parecer equiva
lente del moderno individuo. Pero este trmino latino no po.
sea en absoluto el grado de generalizacin y de sntesis que po
seen los actuales trminos persona e individuo. El trmino
latino persona remita an a algo muy especfco y concreto. En
u primer momento haca referencia a las mscaras a travs de
las cuales los actores recitaban sus parlamentos. Algunos estudio
sos se inclinan a pensar que la palabra persona deriva del verbo
personare, que viene a signifcar algo as como resonar. Esto
es posible, pero no es ms que una suposicin. A partir de la
base concreta de la mscara, se desarrollaron luego matices del
signifcado de la palabra persona, como, por ejemplo, el de papel
desempeado por un actor o el de carcter del personaje repre
sentado por ste. Sin embargo, en la Antigedad clsica el trmi
no persona mantuvo este grado relativamente elevado de particu
laridad, mantuvo, comparado con el concepto actual de persona,
un grado relativamente bajo de generalizacin. La palabra indi
viduum era desconocida en el latn clsico. Naturalmente, los an
tiguos romanos saban tambin, como es de suponer que saben
todos los dems seres humanos, que cada persona posee sus pe
culiaridades. Saban que Bruto era diferente de Csar, que Octa
vlo era diferente de Antonio, y sin duda tambin saban en qu
eran diferentes. Pero por lo visto entre las capas creadoras de
lenguaje de su sociedad, y especialmente entre quienes manejaban
el lenguaje escrito, no exista ninguna necesidad de formular un
trmino universal que indicara que todo ser humano, sin impor
tar a que grupo perteneciera, es una persona autnoma, nica,
distinta a todas las dems, y que, al mismo tiempo, diera expre
sin a la elevada valoracin de tal singularidad. En la praxis so

cial de la Antigedad clsica la identidad grupal del ser humano
particular, su identidad como nosotros, vosotros y ellos, todava
desempeaba, comparada con la identidad como yo, un papel de
masiado importante para que pudiera surgir la necesidad de un
trmino universal que representara al ser humano particular como
a una criatura casi desprovista de un grupo social.
JII.
Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1987) 183
Aqu nos topamos directamente con algunas nuevas herra
Jentas tericas de la sociologa. Es posible que ahora se advier
t con mayor claridad el carcter instrumental de los conceptos y
de su desarrollo. Desde la perspectiva de una sociologa de pro
cesos, el desarrollo de los conceptos, considerado como un aspec
to
del desarrollo social, posee tambin una funcin explicativa.
Puesto que en este libro se habla mucho de los conceptos indi
viduo y sociedad, puede servir de ayuda poner de maniesto
c poco natural es que en las sociedades ms desarrolladas de
nuestros das -y cada vez ms tambin en las menos desarrolla
da- se manejen sin ningn esfuerzo conceptos de un elevado
nivel de sntesis.
Probablemente antes se habra hablado aqu de conceptos de
UD alto nivel de abstraccin. Pero la expresin abstraccin
es confusa. El concepto de abstraccin proviene de una etapa del
desarrollo del conocimiento en la que se parta tcitamente del
presupuesto de que el ser humano particular, el individuo aisla
do, puede ser comprendido como productor, y, por tanto, como
creador y principio absoluto, de un concepto. En esa fase pareca
evidente que un ser humano particular poda transformar un caso
especfco en un concepto general despojndolo de sus particulari
dades, abstrayndolo. Desde una teora que considere procesos
esto se ve de otra manera. El concepto de persona no se desarro
ll a partir del trmino teatral romano persona debido a la abs
traccin individual hecha por un ser humano particular. Estaba
en funcionamiento un largo proceso social, y lo que result de
ste no fue slo algo negativo, no fue slo la exclusin de las par
ticularidades de casos especfcos y la extraccin de lo que era ge

neral o comn a todos ellos; lo que trajo este proceso fue una
visin de conjunto de muchos puntos en comn, haciendo ase
quible a la comprensin y a la comunicacin algo nuevo, desco
nocido hasta entonces. El concepto de persona -comparado con
su antecesor, el trmino latino prsona- no representa nica
mente una abstraccin, sino tambin una visin de conjunto des
de una perspectiva nueva y ms elevada.
El ser humano particular siempre elabora conceptos a partir
de un caudal lingstico y conceptual preexistente que ha apren
dido de otros seres humanos. De no ser as, una persona no podra
184
I I I . Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1987)
esperar que las dems la comprendieran en caso de que realizara
algn cambio en un lenguaje preexistente o tambin en conceptos
preexistentes. El trabajo individual en el desarrollo de concep
tos sera, pues, intil. Pero cuando se aprende a percibir el mundo,
la sociedad y el lenguaje como procesos sin principio, esto es,
cuando deja de entenderse al sujeto de la formulacin de concep
tos como a un ser humano particular casi desprovisto de todo
grupo social, que captura nuevos conceptos, por as decirlo, de la
nada, y se vuelve la mirada hacia el proceso de desarrollo de una
sociedad a menudo organizada como una unidad de superviven
cia, como, digamos, una tribu o un Estado, entonces se advierte
con mayor facilidad que la transicin desde conceptos ms espe
cfcos o, como se deca antes, ms concretos (pero, pueden
los conceptos ser concretos?) hasta conceptos ms globales o
ms generales tiene lugar, sobre todo, mediante la adopcin de
una ms amplia visin de conjunto, de un nivel de sntesis ms
elevado. Aqu puede tomarse en consideracin la cuestin de cu
les son las condiciones sociales que hacen necesaria y posible esta
adopcin de una nueva perspectiva. Sin embargo, basta con sea
lar que todos los conceptos que poseen un carcter ms general,
que son propios de un nivel de sntesis ms elevado, provienen
de conceptos poseedores de un signifcado mucho ms especfco,
esto es, de conceptos mucho ms particulares, propios de un nivel
de sntesis mucho ms bajo. Probablemente antes se habra dicho
que todos los trminos ms abstractos provienen de trminos
ms concretos. Pero no tiene sentido pensar en conceptos con
cretos. Todos los conceptos, sea cual sea el plano de sntesis que
representen, poseen el carcter de smbolos del habla o la escri
tura. Para cumplir su funcin como medios de comunicacin y
orientacin deben ser inteligibles no slo para u individuo, sino
para una comunidad l ingstica, para un grupo humano espec
fco.1
l. Quizs alguna vez se entendi como ley el que conceptos congruen
tes con la realidad de un plano de sntesis superior proceden de conceptos
anteriores, que representan un plano de sntesis inferior (aunque ya en los
lenguajes de grupos de un nivel inicial de desarrollo hay trinos mgicos
de un plano de sntesis muy elevado). Pero aqu esto tiene nicamente el
carcter de una regularidad observable de los procesos de formulacin de
11
1 . Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros ( 1 987) 185
Muchos medios lingsticos que poseemos actualmente, y en
t
e ellos tambin la familia de conceptos agrupados en tomo al
sustantivo individuo, son hechos relativamente recientes. En el
latn medieval palabras como individualis o individuus tuvieron
durante mucho tiempo un signifcado propio del nivel de sntesis
ms bajo. Se utilizaban cuando se hablaba de algo indivisible. in
separable. As, por ejemplo, todava en el siglo xn poda hablar
se de la Santsima Trinidad individual . El empleo de la pala
bra individuus como smbolo de una unidad indivisible entr lue
go en relacin con una transformacin operada tambin en la co
municacin de los clrigos eruditos de la Edad Media, la cual
probablemente constituy el puente hacia el desarrollo del actual
concepto de individuo. La palabra individuum fue empleada
en relacin con problemas de la lgica formal para expresar un
caso particular de una especie, y no slo de la especie humana,
sino de cualquiera. As, pues, los individua eran algo indetermi
nado o vago. En el mbito de la lgica, los individua no posean
un rango muy elevado. Pero la formulacin de trminos realiza
da por la escolstica fue muy importante para la evolucin del
trmino individuo. Merece la pena decir que en ste como en
muchos otros casos la flosofa escolstica hizo. por motivos en
los que aqu no podemos entrar, una contribucin decisiva para
el desarrollo de un concepto en el nivel de sntesis ms elevado.
Como se ha dicho, el trmino medieval individuum no se refera
especialmente al ser humano. Esto slo ocurri mediante una nue
va transformacin operada en el siglo XI I ; fue una nueva especi
fcacin de un trmino que hasta entonces era utilizado como tr
mino universal en el mbito de la lgica y la gramtica. Los fl
sofos de la Iglesia haban advertido que todo lo que existe en este
conceptos; una regularidad que, adems, no se puede invertir. Por ota
parte, un proceso de este tipo no se desarrolla siempre en perfecta lnea
.recta. Un trmino general y poco espefco puede restringirse para designar
u grupo determinado de hechos sin por esto perder su carcter general.
A, por ejemplo, el concepto de lo individual, que una vez remiti a la
singularidad de cada objeto particular, se restringi con el paso del tiempo
para designar l singularidad de u ser humano.
186 111. Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1987)
mundo es en ciertos aspectos un individuo, es decir, algo nico.
La golondrina que construye su nido en el tejado de mi casa es
nica, es un individuo. Ninguna otra golondrina est haciendo
eso aqu y ahora. Cada uno de los pinos de la montaa posee una
forma nica. La mosca que ahora y aqu esta revoloteando junto
a la ventana es un individuo; no existe ninguna otra que est
haciendo lo mismo. El Montblanc es nico; no existe ninguna
otra montaa que tenga su forma. Cada ser particular posee un
rostro individual y unas singularidades. Los escolsticos advirtie
ron la singularidad de cada caso particular de una especie y acu
aron una palabra para designarla. Esto result muy provechoso
para una imprevisible reelaboracin posterior.
Tal vez el problema que nos plantea el concepto de individuo
pueda verse con mayor claridad si se considera el ascenso hacia
un nivel de desarrollo ms elevado verifcado en el mbito de la
escolstica. Cmo fue posible que el reconocimiento de la sin
gularidad de todos los casos particulares, representado por el con
cepto escolstico de individuo, volviera a estrecharse de manera
que fnalmente el concepto de individuo ya slo remitiera a la
singularidad de los seres humanos? Es evidente que esto ocurri
cuando el desarrollo de la sociedad alcanz un nivel en el que se
intensifc la necesidad de las personas -uizs en un primer
momento slo de personas pertenecientes a grupos muy determi
nados- de hablar entre s sobre sus particularidades, sobre la
singularidad de su existencia en comparacin con la de los dems.
La poca que llamamos Renacimiento fue una poca en la que
en los pases relativamente ms desarrollados de Europa fue po
sible, como nunca antes, salir de los grupos de origen y ascen
der a posiciones sociales ms elevadas. Humanistas que ocupa
ron cargos pblicos en ciudades o Estados, comerciantes y ar
tistas, son ejemplos de las mayores posibilidades de ascender que
la sociedad ofreca al individuo. En cualquier caso, en el si
glo XII se encuentra ya -primero probablemente entre los puri
tanos ingleses-la diferencia entre aquello que se hace de mane
ra individual y aquello que se hace de manera colectiva. Iste fue
u paso previo para una posterior reelaboracin del concepto
que, fnalmente, en el siglo XIX, de la mano con una creciente ne
cesidad de medios lingsticos para designar movimientos e idea-
III. Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1987) 1 87
les socio-polticos opuestos, condujo a la formulacin de trminos
como individualismo, por una parte, y socialismo y colec
tivismo, por otra. Estos trminos han contribuido en gran medi
da a que en pocas ms recientes los trminos individuo y so
ciedad, individual y social, sean empleados como si se
tratara de una pareja de opuestos.
2
Cuando alguien, como yo mismo, se ocupa durante medio si
glo del problema de la relacin entre individuo y sociedad, ad
vierte con especial nitidez que esta ltima no es esttica. Durante
este perodo de tiempo, bastante largo para la vida del investiga
dor, la relacin entre individuo y sociedad ha cambiado de una
manera determinada, y sigue cambiando.
Antes de la Segunda Guerra Mundial el concepto de sociedad
remita por lo general implcitamente a una sociedad cuya forma
de organizacin era la de un Estado, o quiz tambin la de una
tribu. Los socilogos, como herederos de una tradicin, recibieron
a medio camino la idea de que la sociedad y el Estado eran dos
objetos de estudio cientfco completamente distintos. Para no de
jar de lado el hecho de que el cuadro de experiencias que se
asociaba al trmino sociedad inclua determinados lmites de la
sociedad, algunos socilogos consideraron una sociedad como un
todo, incluso como un sistema. Con esto se eludi la desagradable
tarea de tener que reconocer que los lmites de una sociedad res
pecto a otra generalente coincidan con las fronteras interesta
tales o quiz tambin con lmites intertribales. Pero por mucho
que la formulacin de conceptos sociolgicos encubriera la iden
tidad de los lmites de las sociedades con las fronteras de los Es
tados y tribus, en la praxis cientfca se tomaba y se sigui to
mando como modelo de aquello que se perciba como sociedad a
sociedades estatales por lo general bastante defnidas. No slo el
trabajo terico, sino tambin el trabajo emprico de los socilo
gos remita habitualmente a fenmenos sociales verifcados den
tro de un Estado. Incluso cuando se hablaba del desarrollo de
una sociedad, esto sola remitir, como en el caso de Karl Marx, a
188
III. Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1987)
desarrollo en el marco de un Estado. A lo ms, se comparaban
entre s fenmenos verifcados dentro de distintos Estados; pin
sese en el famoso libro de Durkheim sobre el suicidio. El concep
to de humanidad, por el contrario, era demasiado vago como
marco sociolgico. Adems, tena un desagradable gustillo a ideal
de la Ilustracin.
Este antiguo rgimen, esta etapa inicial de la sociologa, en la
que unidades sociales organizadas en forma de tribus o Estados
fueron tomadas como modelos del concepto de sociedad, se co
rresponda perfectamente con la realidad social del momento.
Las distancias entre muchos Estados y grupos de Estados eran,
antes del desarrollo social que condujo a la invencin del avin
y el automvil, demasiado grandes; y lo siguieron siendo mucho
tiempo despus. Telfono, radio y televisin an estaban en paa
les. El turismo y el trfco comercial eran todava relativamente
limitados, y lo mismo puede decirse de toda la red de interdepen
dencias entre los diversos Estados del mundo. Esta red se hizo
ostensiblemente compacta a lo largo del siglo x. Sin embargo,
la gente slo se percat de esto en muy escasa medida y de ma
nera muy imprecisa. No estaban acostumbrados a pensar en pro
cesos sociales. Prcticamente nadie hablaba de forma clara y pre
cisa de la acelerada integracin de la humanidad. Rara vez se
consideraba sta como un proceso no intencionado y a largo pla
zo. As, la reduccin de las distancias produjo la creciente inte
gracin de manera hasta cierto punto no declarada. No irrumpi
an en la percepcin de los seres humanos como un proceso glo
bal de integracin.
Podemos dejar abierta la cuestin de hasta qu punto poda
ya la transformacin de la percepcin seguir a la transformacin
de la sociedad. Pero, como socilogo, hoy en da uno ya no puede
obviar el hecho de que en nuestros das la unidad social que sir
ve de marco de referencia de muchos fenmenos de desarrollo y
cambios estructurales no la constituyen ya los Estados particula
res, sino la humanidad dividida en Estados. Tales fenmenos,
tales cambios estructurales, no pueden ser diagnosticados ni ex
plicados sufcientemente desde la sociologa sin un marco de
referencia global. La incipiente ruptura hacia un nuevo plano
de integracin que se observa a lo lejos exige que en la sociologa
111. Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1987) 189
se produzca una ruptura hacia un nuevo plano de sntesis. Las tri
bus estn perdiendo en todas partes del mundo su funcin de uni
dades de supervivencia autnomas, autodeterminadas. Muchos Es
tados padecen considerables prdidas de su soberana a lo largo
del proceso de integracin de la humanidad. Como otros procesos
sociales, sin duda tambin este proceso global de integracin pue
de dar marcha atrs, e incluso puede hacerlo de manera repenti
na. Pero, de no suceder eso, nos dirigimos hacia una poca en la
que ya no sern los Estados particulares, sino la agrupacin de
Estados que es la humanidad, la que constituir la unidad social
determinante, el modelo de aquello que entendemos por sociedad
y, por tanto, el marco de referencia para muchos estudios socio
cientficos.
Esto se corresponde con el hecho de que hoy en da el pro
blema de la relacin entre individuo y sociedad sea planteado, en
algunos aspectos, de manera distinta a como lo era cincuenta aos
atrs. En aquel entonces la poblacin era menos de la mitad de
la que existe ahora; ms exactamente: la poblacin mundial era
ms o menos el 40 por 100 de la actual. El nmero de personas que
viven actualmente no carece de importancia para el estudio te
rico y prctico de la relacin real entre individuo y sociedad. Hay
5.000 millones de individuos en el mundo. La sociedad humana,
la humanidad, no es ms que el conjunto de estos individuos.
Pero estos 5.000 millones de individuos no deambulan por el
mundo solos, ni en grupos aislados, como afrmaban algunas anti
guas teoras sociolgicas, entre ellas la teora de la accin de Max
Weber. Prcticamente todos estos seres humanos estn organiza
dos en agrupaciones ms o menos estables. Dirigiendo una mirada
ms detallada se advierte rpidamente que esta gran comunidad
que es la humanidad est compuesta por un nmero relativamente
reducido de comunidades medianamente grandes, denominadas
Estados. Hoy por hoy no es nada fcil estar al da en lo que se
refere a los procesos de formacin de Estados. Pero como punto
de referencia baste decir que la humanidad est compuesta por
aproximadamente 150 Estados. La mayor parte de ellos son orga
nizaciones que agrupan a millones de individuos humanos; unos
pocos tienen ms de 100 millones de miembros, y existe slo un
Estado que agrupa en tomo a una organizacin fuertemente cen-
190 I I I . Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1987)
tralizada a ms de 1 .000 millones de seres humanos. Todos estos
Estados dependen unos de otros en mayor o menor medida, sea en
el aspecto econmico, sea por una amenaza fsica unilateral o re
cproca, o, dado el caso, por el empleo directo de la fuerza, sea
por la propagacin a partir de centros determinados de modelos
de autorregulacin y otros modelos de comportamiento y sensibi
lidad, sea por la adopcin de modelos lingsticos o culturales en
general, etc.
Para los socilogos, en mi opinin, no es sufciente el conside
rar el marco de referencia global de muchos fenmenos sociales
aislados como un modelo estacionario. No se trata de algo estti
co. Los seres humanos se encuentran inmersos en un proceso ma
sivo de integracin que no slo se verifca paralelamente a mu
chos movimientos desintegradores subordinados, sino que adems
puede provocar en cualquier momento un proceso de desintegra
cin dominante. Pero de momento impera el movimiento hacia
una integracin global de la humanidad ms amplia y estable.
Para el trabajo de investigacin sociolgica tanto terico como
emprico y para su aplicacin en la praxis social, posee una gran
importancia el conocimiento de la direccin que predomina en
semejante proceso en un momento dado. Y, sin duda, esto es im
portante no slo para los socilogos. El proceso de aprendizaje de
la humanidad respecto a aquello que le sucede de forma ininten
donada es un proceso lento que va ms o menos a la zaga del
proceso social en el que se encuentra la sociedad en un momento
determinado. En este contexto es especialmente importante no de
jarse llevar por deseos e ideales, no confundir lo que uno desea
con lo que sucede realmente. Un ejemplo puede servir de ilus
tracin.
Una de las caractersticas de muchos procesos sociales de in
tegracin desde un plano inferior a un plano respectivamente su
perior es que estos procesos estn ligados a un desplazamiento
del poder de u plano al otro. Cuando, en un momento dado,
tribus autogobernadas se renen en Estados autogobernados, las
fuentes de poder de las autoridades tribales disminuyen en favor
de las de las autoridades estatales. Los miembros de la tribu, los
individuos, pasan a vivir a una mayor distancia de aquellos cen
tros de poder sociales cuyos representantes deciden, en muchos
I
I I .
Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1987) 1 91
as
p
ectos, s u bienestar y sus penurias. Los miembros de la tri bu
m
u
chas veces tenan la oportunidad de participar en las decisiones
de
sta. Estas oportunidades disminuyen cuando, en el transcurso
de
un movimiento integrador, las tribus delegan cada vez en ma
yor
medida sus medios de poder y decisin en las autoridades es
ta
tales. Dicho de otra manera, un proceso de integracin seme
jan
te hace que el individuo pierda oportunidades de ejercer po
der en su relacin con la sociedad. Algo similar ocurre hoy con
el
desplazamiento de las fuentes de poder desde el plano estatal
a los planos continental y global . Actualmente nos encontramos
en una fase inicial de este proceso de integracin. Pero ya en este
nivel es bastante evidente que los ciudadanos particulares, que en
los pases de gobierno parlamentario haban adquirido el derecho
de controlar en alguna medida, mediante elecciones libres en el
marco de un Estado, a quienes manejan su destino, no tienen
prcticamente posibilidad alguna de infuir sobre lo que ocurre en
el plano de integracin global, como, por ejemplo, las relaciones
entre las dos grandes potencias, Estados Unidos y la Unin So
vitica.
Quizs a ms de uno de mis lectores le gustara que les habla
ra de algunos aspectos buenos, agradables y alegres del desarrollo
de la humanidad. Pero tal eleccin sera lo que se conoce por
trahison des clercs, en el sentido estricto de la expresin. Uno pue
de aprobar o no la creciente integracin de la humanidad. Lo
cierto es que, de momento, sta intensifica la impotencia del indi
viduo en relacin con lo que sucede en el plano superior de la
humanidad.
La tradicional polmica flosfca sobre l a libertad y el ca
rcter determinado del individuo se limit a una diswsin carga
da
de ideales acerca de la libertad del ser humano en relacin
con la naturaleza humana, e incluso esta discusin se realiz por
lo
general de manera puramente especulativa, sin el menor intento
de
considerar los conocimientos biolgicos de las propiedades de
la
naturaleza humana. Las limitaciones de esta aproximacin al
problema se manifiestan en toda su magnitud en el hecho de que
en
esta tradicional polmica sostenida por telogos y filsofos fue
mnimo el papel que desempe la consideracin de los lmites de
la
facultad para decidir, impuestos por la convivencia con otras
1 92 111. Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1 987)
personas, es decir, el aspecto sociolgico de la cuestin, en tanto
que se concedi gran importancia a los aspectos naturales. Esto
condujo a que la discusin en torno a la libertad fuese presen
tada como una discusin sobre algo inmutable, algo que era idn
tico en todas las pocas. No sucede as con el problema sociol
gico del margen de decisin individual. Este margen es variable.
La prdida de poder individual debida al desplazamiento del
centro de integracin y los correspondientes instrumentos de poder
desde el plano tribal hacia el estatal es, dentro de ciertos lmites,
susceptible de correccin. Puede convertirse en objeto de un
proceso de aprendizaje. Pero semejante proceso de aprendizaje re
quiere tiempo. No se llega de pronto a un estado fnal deseado.
:ste depende de la direccin en que se avanza.
La gente se queja de las imperfecciones de las actuales insti
tuciones centrales de la humanidad, como pueden ser las Nacio
nes Unidas, y las trata como si stas se encontraran en un estadio
fnal. Nadie se sorprende de que estas instituciones hayan podido
constituirse. No se ve en ellas un sntoma de un proceso global
de la humanidad encaminado en una direccin determinada, la
que conduce hacia una creciente integracin de los Estados, y, del
mismo modo, tampoco se advierte que estos experimentos con
instituciones que comprenden prcticamente todos los Estados
son estadios de un proceso de aprendizaje. Factores no planif
cados reducen las distancias, incrementan las dependencias nter
estatales. Los seres humanos no pueden saber sin ms, tienen
que aprender qu tipo de instituciones deben crear para enfren
tarse con el problema de un movimiento de integracin global, y
en la mayora de los casos no aprenden simplemente con ayuda
de procesos mentales ajustados a la realidad. Fueron necesarias
dos guerras mundiales para poner en marcha las dbiles institu
ciones centrales de la incipiente unin de Estados. La esperanza
de muchas personas, y quiz tambin los esfuerzos de algunas de
ellas, apuntan ahora a que no sea necesaria la amarga experiencia
de una tercera guerra mundial para impulsar el desarrollo, y por
tanto incrementar la efectividad, de las instituciones centrales de
la incipiente unin de Estados.
Por lo general, todava no se tiene una visin clara del hecho
evidente de que el poderoso movimiento de integracin de la hu-
III. Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1987) 193
manidad, patente, entre otras cosas, en instituciones centrales
como las Naciones Unidas o el Banco Mundial, constituye de
momento la ltima fase de un largo proceso social no intencionado
que conduce, a travs de muchas etapas, de unidades sociales
menos diferenciadas a unidades sociales ms diferenciadas y
com
plejas que las anteriores. Todava habr que decir algo ms sobre
este prolongado y amplio proceso social . Pero tal vez convenga
adelantarse un tanto para dirigir la atencin hacia un aspecto de
este proceso que no ha sido muy estudiado y que posee alguna
importancia en este contexto. En toda transicin desde una forma
predominante de organizacin de la supervivencia, que compren
de a menos personas y es menos diferenciada y compleja, hacia
una respectivamente ms amplia y compleja, se modifca de una
manera caracterstica la posicin de los seres humanos particulares
en relacin con la unidad social a la que dan forma al reunirse;
dicho en pocas palabras: la relacin entre individuo y sociedad.
Cuando se intenta abarcar con la mirada la direccin de esta
transformacin, simplifcndola un tanto, para as hacerla asequi
ble a un examen ms minucioso, puede quiz afrmarse que la
ruptura hacia el predominio de un nuevo tipo de organiacin
humana, ms amplio y complejo,2 va acompaado por un nuevo
avance y por otra forma de individualizacin. Con esta transicin
hacia un nuevo plano de integracin cambian tambin de manera
especfca el canon de comportamiento y el alcance de la identif
cacin de un ser humano con los otros. El alcance de la iden
tcacin aumenta.
Ciertamente, la transicin hacia la integracin de la humanidad
en un plano global est an en una etapa inicial. Pero ya se pue
den percibir con claridad formas tempranas de un nuevo ethos
de dimensin mundial y, en particular, la amplia propagacin de
la identifcacin de un ser humano con los otros. Hay muchos
idicios del desarrollo de un sentimiento nuevo y global de respon
sabilidad por el destino de los individuos en estado de necesidad,
independientemente de cul sea el Estado o tribu al que perte
necen, independientemente de su identidad grupal. Es cierto que
2. Como puede verse aqu, desde la perspectiva de una sociologa de
procesos tipo y nivel coinciden.
u
la apuesta por lo que actualmente se conoce como derechos huma
nos obtiene parte de su fuerza de intereses polticos propios de
la pugna entre las grandes potencias. Pero, aunque hoy los pol
ticos utilicen el ethos de los derechos humanos en favor de la
razn de Estado, maana puede suceder a la inversa. Maana el
ethos de los derechos humanos puede volverse contra aquellos que
hoy lo entronizan para alcanzar objetivos puramente nacionales.
De hecho, no sera la primera vez que el ascenso hacia un ethos
que comprende un grupo mayor recibe su primer impulso de su
empleo como arma en la pugna entre grupos parciales. Hay tam
bin otros indicios de formas iniciales de un sentimiento creciente
de responsabilidad por el destino de otras personas. estos se co
rresponden con la amenaza de dimensiones mundiales suscitada
por el desarrollo del armamento e, involuntariamente, por los me
dios de produccin civiles. Una serie de organizaciones privadas,
como Amnista Internacional, son ejemplos actuales de la propa
gacin de un sentimiento de responsabilidad de los individuos
por el destino de sus congneres, sentimiento que desborda los
lmites de pases y continentes.
este es slo otro aspecto, en la misma direccin, del cambio
social que a lo largo del siglo x ha incrementado extraordinaria
mente la posibilidad de que los seres humanos se desplacen in
cluso ms all de las fronteras de su pas, bien como turistas, bien
como emigrantes; y esto ocurre como un fenmeno de masas,
como una posibilidad que en los pases ms desarrollados es acce
sible para amplias capas de la poblacin (aunque es cierto que en
algunos Estados la movilidad individual de momento est sujeta
a fuertes restricciones) . En comparacin con la etapa anterior
del desarrollo de las unidades de supervivencia humanas, es decir,
con los grandes Estados monrquicos de gobiero autocrtico, los
grandes Estados nacionales desarrollados y de gobierno parlamen
tario ofrecen ya a sus miembros -esto es, antes de que haya
entrado completamente en marcha el proceso de su integracin
en una densa red de Estados de dimensiones mundiales- mayo
res posibilidades de individualizacin.
III. Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros ( 1 987) 1 95
3
Tal vez slo se obtenga una imagen ms clara de esta relacin
entre el desarrollo de tipos de unidades sociales cada Yez ms
pobladas y diferenciadas y el incremento de las posibi l i dades de
individualizacin si se compara el hasta ahora ltimo estadio
del desarrollo de la humanidad -la divisin de l a humanidad en
unos 1 50 Estados y su creciente integracin en redes de interde
pendencias globales- con uno de los primeros estadios, es decir,
aquel en que toda l a humanidad estaba compuesta por un gran
nmero de unidades muy reducidas. Para confrontar una confgu
racin comparativamente posterior del conjunto de la humanidad
con ese nivel de desarrollo inicial es necesario esforzar un tanto
la imaginacin, mxime cuando los documentos disponibles son
escasos. Pero tal confrontacin mental no deja por esto de ser
absolutamente indispensable para oponer resistencia a l a natura
lidad con que, debido al modo de percepcin actual , el problema
de la relacin entre individuo y sociedad se plantea tantas veces
como si fuera un problema universal.
Para encontrar l a clave de este problema es imprescindible
reconstrui r la convivencia de seres humanos del pasado que fue
ran biolgicamente idnticos a nosotros, pero que todava vivie
ran muy desprotegidos, sin casas, sin asentamientos estables cons
truidos por ellos mismos, sumidos en constante lucha por la super
vivencia con otras criaturas, con criaturas que eran sus presas
o cuyas presas podan ser ellos. Es muy provechoso imaginar la
vida de un grupo de seres humanos que buscaban refugio en ca
vernas naturales y que en algunas de esas cavernas, como en la
francesa de Dordogne, dejaron grandes y vvidas pi nturas de ani
males. S que normalmente uno no se i dentifca con tales seres
humanos. Expresiones como hombres de las cavernas, hombres
de la Edad de Piedra, primitivos o tambin salvajes desnu
dos son una muestra de la distancia que espontneamente suele
ponerse entre uno mismo y esos otros seres humanos, y del no
poco desprecio con que suele mirarse, desde la altura de un
mayor saber y el dominio ligado a ste, a la mayora de los repre
sentantes de estos niveles iniciales que existen an. El nico
1 96 111. Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1987)
motivo para esta distancia y este desprecio es el insensato amor
propio que expresan.
Aquellos grupos que expordica o continuamente hallaban pro
teccin contra la lluvia, el viento y los animales salvajes en
peascos sobresalientes o, cuando era posible, en caveras, eran
probablemente agrupaciones familiares compuestas por unos 25 a
50 miembros. Es posible que en algunos casos hubiera ya formas
de organizacin con cuya ayuda pudieran convivir durante algn
tiempo 100 seres humanos. En cualquier caso, estas cifras refejan
una circunstancia muy importante para comprender la relacin
entre individuo y sociedad. En ese mundo en el que el poder esta
ba repartido equitativamente entre los grupos humanos y los ml
tiples representantes de la naturaleza no humana, en el que el
equilibrio de poder entre seres humanos y seres no humanos
todava no se inclinaba tan a favor de los seres humanos como
sucedi posteriormente cuando los grupos humanos se asentaron
en problaciones y casas construidas por ellos mismos, en ese mun
do el grupo posea para el ser humano singular una funcin de
proteccin imprescindible y, al mismo tiempo, absolutamente evi
dente. En un mundo en el que los seres humanos estaban ex
puestos a la omnipresente amenaza de animales fsicamente ms
fuertes y quiz tambin ms veloces y giles, un ser humano aisla
do no tena grandes posibilidades de subsistir por sus propios me
dios. Como para muchos antropoides, tambin para los seres
humanos la convivencia en grupos tena una indispensable funcin
de supervivencia. Seres humanos como nosotros vivieron en esta
situacin, en esta elemental dependencia de la convivencia en
grupos, durante un perodo de tiempo mucho mayor que aquel
al que damos el nombre de historia: podemos calcular unos 40.000
o 50.000 aos, es decir, ms o menos el dcuplo de la poca his
trica.
Segn parece, los homnidos del tipo sapiens se remontan al
pleistoceno. Es posible que algunos paleontlogos no adviertan
que los seres de nuestro gnero han sido desde tempos inmemo
riales criaturas que vivan en sociedad, pues la imagen que algu
nos paleontlogos se forman de los seres humanos est basada a
menudo en hallazgos de restos de esqueletos de individuos part
culares. Pero prcticamente todo lo que sabemos de los hombre
s
de
la Prehistoria indica que su vida se desarroll siempre en gru
pos, y en grupos con una estructura determinada, por ejemplo,
grupos de cazadores cuyas mujeres recolectaban plantas y races
comestibles. Esto no slo es vlido para los homnidos del gnero
sapiens, sino tambin para las formas anteriores. La vida en grupos
y las especiales formas de comunicacin y cooperacin que se de
sarroll aron en la convivencia del horo sapiens y sus antecesores
fueron la condicin bsica para la supervivencia de criaturas que,
individualmente, eran superadas en fuerza fsica y velocidad por
numerosos animales depredadores y muchas veces incluso por
los mismos animales que les servan de presa.
El alto valor que la convivencia con otros seres humanos po
sea para la supervivencia de cada uno de los individuos unidos
en un grupo durante este largo perodo prehistrico de constantes
luchas contra criaturas no humanas, y es de suponer que tambin
entre distintos grupos de homnidos, marc muy profundamente
la marcha del desarrollo y la estructura del ser humano particular.
Muchas seales no aprendidas que un rostro humano puede trans
mitir a otros seres humanos poseen un significado especfco slo
comprensible para los seres humanos, signifcado que los otros
seres vivos no pueden interpretar o interpretan errneamente. El
sntoma ms claro de la fuerte tendencia hacia la vida en grupo
de la estructura orgnica de un individuo humano es la predis
posicin biolgica de todo nio a aprender un tipo de comunica
cin que no lo unir con toda la especie, sino probablemente slo
con un grupo parcial. Esta predisposicin biolgica, la predis
posicin a aprender un lenguaje que slo sirve como medio de
comunicacin en el seno de una nica sociedad humana, y que
generalmente fuera de esta sociedad no puede ser comprendido por
otros seres humanos, es una creacin singular de la evolucin
biolgica. En el mejor de los casos, slo tiene incipientes paralelos
en la estructura de otros seres vivos. Esta estructura biolgica del
ser humano, su predisposicin para el aprendizaje de un medio
de comunicacin que limita la comprensin a un determinado gru
po parcial de la especie, y la propagacin entre los seres humanos
de este medio de comunicacin limitado respecto al conjunto de
la especie, muestran con claridad la enorme y vital importancia
que durante el largo perodo de foracin de la humanidad debi
198
111. Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1987)
de adquirir la comunicacin precisa entre los miembros de un
grupo determinado.
4
Lo dicho debe bastar aqu como ejemplo de la elemental pre
disposicin de la estructura de un ser humano hacia otros seres
humanos y, por tanto, hacia la vida en grupo. Ms adelante volver
a incidir en esto. De momento, nos puede haber servido para com
prender que la discusin en tomo a la relacin entre individuo y
sociedad es inevitablemente parcial y estril si se queda varada
en la situacin actual -y, por consiguiente, tambin en los cues
tionamientos e ideales actuales. En lugar de esto, es necesario
aproximarse al problema desde una sociologa que considere los
procesos, aproximacin que requiere, y no en ltimo trmino, la
emancipacin del planteamiento de los problemas de las ciencias
sociales del de las ciencias naturales.3
En el marco de la fsica, y tambin en el de la tradicin flo
sfca que considera que las ciencias de la naturaleza son las
ciencias paradigmticas, puede prescindirse en gran medida de
la autorreferencia y las limitaciones del presente. En el mbito
de la fsica resulta muy adecuado a la realidad presentar resul
tados de investigaciones relacionadas con observaciones puntuales
y pretender que esos resultados poseen un carcter universal.
Tambin es lcito esperar que experimentos realizados en el
presente habran dado o daran los mismos resultados hace o den
tro de 2.000, 20.000 o 200.000 aos y en cualquier lugar del uni
verso. En todo caso, ste es el presupuesto segn el cual observa-
3. Cuando vuelvo la mirada hacia una etapa anterior de la discusin
del problema del individuo y la sociedad, tal como aparece en la primera
parte de este libro, encuentro que all la aproximacin desde una sociologa
de procesos todava no apareca con la sufciente claridad. En ese viejo
texto descubro rastros de la antigua tradicin sociolgica en cuyo marco
los problemas de los seres humanos an eran planteados, en determinados
aspectos, como si se tratara de problemas fsicos. La emancipacin del
modo de plantear problemas propios de las ciencias sociales ya haba co
menzado, pero an no estaba acompaado de aquella decisin con que es
posible plantear los problemas en el nivel actual.
ciones actuales y locales son convertidas bien en leyes generales,
bien en criterios para probar tales leyes.
Pero este supuesto y este procedimiento no se limitan a la
bsqueda de regularidades y a todo el modo de formular concep
tos en el mbito del estudio cientfco del conjunto de fenmenos
naturales inertes. Muchas veces sirven tambin como paradigma
del procedimiento y la formulacin de conceptos de investigadores
que, como flsofos y socilogos, tienen como tarea el estudio de
los seres humanos y de sus aspectos y manifestaciones particu
lares. Sin embargo, en este mbito ya no son correctos los su
puestos bsicos que subyacen a una formulacin de conceptos y
de un mtodo de investigacin como los de la fsica. En los estu
dios sobre el ser humano estos supuestos no son congruentes con
la realidad. La relacin entre individuo y sociedad que se observa
en los grandes Estados nacionales industrializados del siglo x,
compuestos por ms de un milln y algunos por ms de cien millo
nes de seres humanos, las estructuras de la personalidad y toda la
formacin de grupos de este nivel no pueden en modo alguno ser
utilizados como modelo experimental con cuya ayuda, aunque
sea slo de modo tentativo, se puedan formular o someter a
prueba afrmaciones universales sobre las estructuras de la perso
nalidad humanas, sobre formas sociales o sobre la relacin entre
individuo y sociedad. Durante los muchos miles de aos en que
los seres humanos vivieron por lo general en grupos de menos
de cien individuos, en que los seres humanos an no saban, y de
hecho no podan saber, que, y cmo, podan emplearse materiales
naturales para construir viviendas protectoras, y dependan del
descubrimiento de refugios y viviendas naturales, la relacin entre
el individuo y su grupo era en determinados aspectos muy dis
tinta a la que existe en las muy pobladas unidades de superviven
cia de nuestros das. Si hay algo universal en esa relacin, y qu
es ese algo, son preguntas a las que slo es posible responder
teniendo presente un modelo del desarrollo verifcado a lo largo
de unos 10.000 aos, desde los niveles ms bajos de la especie
humana hasta su nivel de desarrollo actual.
Incluso en las ciencias fsicas es cada vez mayor la necesidad
de contar con un modelo evolutivo del universo como marco de
referencia para observaciones y experimentos realizados en un
lugar y en un momento determinados. Pero en el plano de los
fenmenos naturales inertes esta referencia a un modelo de la
evolucin csmica no es tan apremiante, puesto que el ritmo de
la evolucin fsica es extraordinariamente lento comparado con
el del desarrollo de las sociedades humanas. Se pueden considerar
con xito regularidades generales coro medio de orientacin y ol
vidar que quizs stas no son igualmente correctas para todas las
etapas de la evolucin del universo. Pero no ocurre lo mismo
cuando se estudian hechos humanos. La velocidad con que cam
bian los grupos humanos, esto es, las relaciones entre seres hu
manos, es comparativamente muy grande. Si se busca hacer afr
maciones universales sobre los seres humanos, no es posible
prescindir de los cambios de los grupos humanos ni de los co
rrespondientes cambios de la estructura de la personalidad de los
individuos. Para esto es necesario introducir en el estudio, coro
marco de referencia, una imagen del desarrollo de las estructuras
sociales y de la personalidad.
La aproximacin desde una sociologa que considere los pro
cesos se fundamenta en la comprensin de que en el plano de la
existencia de los grupos humanos, es decir, en el plano de las
relaciones entre seres humanos, no cabe emplear como medio de
orientacin conceptos y modos de formular conceptos del mismo
tipo que los utilizados en el plano de los tomos o las molculas
y sus interrelaciones, o sea, no cabe emplear un modo clsico de
formular conceptos que d a stos carcter de ley, esto es, que
presuponga que las regularidades de las relaciones que se observan
en el presente son tambin observables de manera idntica en
todo lugar y en todo momento, pasado, presente o futuro. La
forma clsica de las leyes y los conceptos con carcter de ley es
un refejo de la uniformidad de la materia inerte que compone
el universo. Lo mismo es vlido tambin para los planos de inte
gracin del universo representados por la estructura biolgica
del ser humano. Es cierto que en stos el marco de referencia ya
no es el uni verso fsico en continuo desarrollo. Hasta donde
sabemos, los seres humanos aparecen en un momento determinado
y en un lugar determinado. Pero cualesquiera que sean el mo
mento y lugar de su aparicin, los seres humanos son siempre
JII. Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1987) 201
i
dn
ticos unos a otros en lo que se refere a su estructura y din
m
ica. Todos ellos tienen en comn la circulacin sangunea y la
estructura cerebral, el nacimiento y la muerte. Pero esto ya no
sirve para la estructura y la dinmica de los grupos que forman
los seres humanos, y, por ende, tampoco, por ejemplo, para su
lenguaje. Estos grupos pueden cambiar muy rpidamente. En dis
t
itos momentos y lugares aparecen grupos humanos distintos. Para
o
rientarse en este plano de integracin del universo no sirve de
mucho tener en consideracin leyes o conceptos con carcter de
ley
aplicables del mismo modo en todas las pocas y en todos los
lu
gares del universo humano. La tarea que tiene ante s quien
b
usque orientarse en este plano de integracin es el descubrimien
to del orden del cambio en el transcurso del tiempo, es decir, el
orden de sucesin, y la bsqueda de conceptos con cuya ayuda
los individuos humanos puedan comunicarse entre s sobre aspec
tos aislados de este orden. El calendario es un buen ejemplo de
un medio de orientacin que remite al orden de la sucesin en
el cambio de sociedades humanas. La estructura de las sociedades
humanas que existieron 9.000 aos a. de C. era distinta, en deter
minados aspectos, de la estructura de las sociedades que pre
dominaban en Europa 10.000 aos despus, y la de las sociedades
europeas del siglo XIX difera en determinados aspectos de la es
tuctura de esas mismas sociedades en el siglo x. Pero esta ltima
tvo como condicin indispensable para su surgimiento la existen
cia de la primera; no tuvo que surgir necesariamente a partir de
la primera, pero la primera fue una condicin necesaria para su
.urgimiento. Y lo mismo puede decirse de la relacin entre indi
viduo y sociedad en cada una de estas sociedades.
Soy consciente de que la pretensin de dirigir la atencin al
orden de la sucesin, a la sucesin de etapas en el desarrollo de
grupos humanos, conlleva particulares difcultades de comunica
cin. El concepto de desarrollo social est actualmente marcado
por un estigma que se remonta a la concepcin de este desarrollo
que predominaba en los siglos xvm y XIX. Cuando vuelve a reco
gerse este trmino a fnales del siglo x y ya a las puertas del si
glo XXI, es decir, en un giro ms elevado de la espiral, se expone
involuntariamente a despreciar aquellas generaciones que cre
cieron con el gran y traumtico derrumbe del viejo concepto de
desarrollo -del concepto de desarrollo que prometa un continuo
progreso de la humanidad, un ascenso en lnea recta hacia un
destino feliz. Marcados por el estigma de la desilusin, trmi.
nos como progreso y desarrollo se hicieron, al parecer, inser
vibles para la investigacin.4 El desencanto colectivo debido al
ostensible fracaso del credo y la imagen ideal que en pocas pasa
das se asociaban con los trminos progreso y desarrollo so
cial y que an pesan sobre su signifcado, condujo de hecho a que
no se advirtiera que esos trminos no remitan exclusivamente a
ideales anticuados y devaluados, sino tambin a circunstancias
simples y manifiestas. As, por ejemplo, es difcil negar que el
conocimiento de los fenmenos naturales ha hecho grandes pro
gresos a lo largo de los milenios y, no en ltimo trmino, a lo
largo de este siglo. Pero apenas se pronuncia la palabra pro
greso surge, por lo general, una reaccin de rechazo. Puede ser
-responde alguien-, pero, acaso el hombre es ms feliz por
eso? La cuestin real pierde importancia ante el desencanto que
evoca el concepto de progreso.
Tambin los socilogos elevan su voz con el coro de desilusio
nados. Salvo algunos intentos vacilantes, los socilogos, en lugar
de intentar esbozar una teora del desarrollo social ajustada a la
realidad, ajena a ideales y esperanzas defraudadas, simplemente
excluyen de sus teoras de la sociedad el desarrollo de las socie
dades humanas. Se refugian en teoras estticas de la sociedad,
que, en el fondo, descansan sobre la suposicin implcita de que
mediante la observacin de la sociedad a la que uno pertenece,
tal como sta es aqu y ahora, pueden extraerse teoras universales
sobre la sociedad humana en general. En lugar de teoras fundadas
en procesos, adecuadas a su mbito de estudio, centran su trabajo
en teoras y modos de formular conceptos con carcter de leyes,
privndose as de una herramienta conceptual imprescindible para
el estudio de las sociedades humanas, y no slo las del pasado,
sino tambin las del presente. Pues, a diferencia de las sociedades
4. As, por ejemplo, se habla de pases en vas de desarrollo para no
tener que hablar de sociedades subdesarrolladas. Y muchos socilogos em
plean la palabra evolucin para no tener que usar el estigatizado con
cepto de desarrollo, con lo cual dejan oculta la diferencia entre la evolu
cin biolgica y el desarrollo social.
animales, que son especfcas de cada especie y que, exceptuando
pequeas variaciones, slo cambian cuando se modifca la estruc
tura gentica de sus miembros, las sociedades humanas estn en
constante movimiento; estn expuestas a constantes transformacio
nes en una u otra direccin.
Tambin la relacin entre individuo y sociedad es cualquier
cosa menos esttica. Cambia a lo largo del desarrollo de la huma
nidad, y este cambio no es slo del tipo que ya conocemos bien
por el trabajo de los historiadores. La transformacin de la que
aqu se habla es un cambio estructurado en una de dos direcciones
opuestas. Es, precisamente, lo que se intenta expresar mediante el
empleo, orientado a la realidad, del trmino desarrollo social.
La cuestin de si este cambio hace que los seres humanos sean
ms felices o no est aqu fuera de discusin. De lo que se trata
es de comprender este cambio en s mismo, su direccin y quiz,
ms adelante, tambin sus causas.
5
Como actualmente no disponemos de un modelo del desarrollo
de la humanidad que sea al mismo tiempo ajustado a la realidad
y susceptible de ser sometido a examen, he recurrido antes a un
hipottico modelo prctico de una etapa inicial del desarrollo de la
humanidad. Freud hablaba a veces de la horda primitiva. Quiz
podra hablarse de la etapa de los cazadores cavercolas. En esa
etapa el ser humano particular estaba ligado a su sociedad de
manera muy estrecha e inevitable. Un ser humano por s mismo,
un ser humano sin grupo, no tena muchas posibilidades de sobre
vivir en ese mundo salvaje. Esto no quiere decir que la vida en
grupo fuera en aquel entonces ms pacfca y menos confictiva
que hoy porque la dependencia del individuo respecto a su socie
dad fuera mucho ms evidente. Lo dicho slo signifca que ni
c
amente conseguan sobrevivir durante generaciones aquellos g
pos cuyo modus vivendi alcanzaba un cierto equilibrio entre con
fctos y colaboracin.
Pero no hace falta recurrir a modelos hipotticos de fases de
desarrollo cuyos representantes, hasta donde sabemos, se han
extinguido por completo, para encontrar ejemplos de cmo difere
de una etapa de desarrollo a otra la relacin entre el ser humano
particular y su sociedad. Podemos encontrar esta diferencia en
nuestra propia poca comparando la relacin entre individuo y
sociedad en las sociedades ms desarrolladas con la que se da en
las menos desarrolladas.
El escaso conocimiento de este tipo de diferenciacin es un
considerable obstculo que estorba el ascenso de pases menos
desarrollados al nivel de los pases ms desarrollados. La necesi
dad de este ascenso -necesidad que parece cada vez ms eviden
te-suele ser resumida actualmente mediante tpicos como mo
dernizacin. La atencin se dirige por lo general al desarrollo
en el sentido de progreso tcnico o econmico, es decir, a la in
troduccin de mquinas o a modifcaciones de la organizacin eco
nmica, que prometen un incremento del producto social. Menos
atencin suele prestarse al hecho de que junto con semejante
proceso de desarrollo se transforma tambin toda la posicin del
individuo dentro de su sociedad y, por consiguiente, la estructura
de la personalidad de las personas particulares y sus relaciones mu
tuas. Es posible que tambin aqu se busque eludir el problema del
desarrollo social, pues ste toca puntos muy sensibles de la vida
social de nuestros das -puntos sensibles sobre cuya discusin p
blica pesa un tab social. As, por ejemplo, se evita hablar de pa
ses subdesarrollados para no herir a quienes pertenecen a ellos, y
en su lugar se utilizan trminos vagos y encubridores como pa
ses en vas de desarrollo -como si los pases ms desarrollados
no estuvieran sumidos en procesos de desarrollo y no fueran tam
bin, por tanto, pases en vas de desarrollo. Pero eliminar de
la discusin las estructuras caractersticas de los pases menos
desarrollados y, con stas, los problemas que acarrea la transicin
de u nivel a otro, no ayuda en modo alguno al desarrollo de esos
pases. Durante semejante proceso de desarrollo se producen mo
difcaciones de la estructura de la personalidad y cambios de la
posicin del individuo en el seno de su sociedad que plantean
problemas que se cuentan entre los ms arduos de tales transfor
maciones sociales. Sin embargo, estos problemas apenas son dis
cutidos -en cualquier caso, lo son menos que los problemas
conocidos como econmicos o polticos. En este contexto,
donde estos problemas nicamente han de servir como ejemplo
del carcter evolutivo de la relacin entre individuo y sociedad,
slo puedo referirme
a ellos muy brevemente.
La relacin de la persona particular con su familia, comunidad
y Estado que se da en los pases comparativamente menos desa
rrollados suele diferir de un modo especfco de la que se da en
pases ms desarrollados. En los primeros el ser humano particu
lar normalmente est ms ligado que en los segundos a su familia
(que en estos casos suele ser muy extensa) y a su pueblo o ciudad
natal . En muchos pases menos desarrollados, aunque desde luego
no en todos, el Estado constituye un plano de integracin relativa
mente nuevo. La familia y el lugar de nacimiento son los focos
ms antiguos de la identidad como nosotros que posee el ser hu
mano particular. Si se considera la relacin entre la identidad
como yo y la identidad como nosotros, bien podra decirse que
en todos los pases, tanto en los ms como en los menos desarro
llados, existen ambos tipos de identidad, pero que en los primeros
la intensidad de la identidad como yo es comparativamente ma
yor y, por consiguiente, en los pases menos desarrollados es ms
intensa la identidad preestatal como nosotros, lo mismo si sta
remite a la familia, al lugar de nacimiento o incluso a la tribu.
En las generaciones mayores de Estados que han conseguido su
independencia hace poco tiempo la identidad como nosotros que
remite al Estado no suele ir acompaada de muchos sentimientos
positivos. Esto cambia en las generaciones ms jvenes, pero mu
chas veces sin que por esto desaparezcan los fuertes lazos emo
cionales que las unen a la familia, clan, lugar de nacimiento o
tribu. En el desarrollo de Japn, y quiz tambin de otros pases
asiticos en vas de moderizacin, se plantea una cuestin muy
particular. All el cambio del equilibrio entre el yo y el nosotros
en favor de la identidad como yo es menos intenso que en los
pases occidentales, lo que otorga considerables ventajas a su capa
cidad para competir.
El cambio de la identidad como nosotros que se verifca du
rante la transicin de un nivel de desarrollo a otro tambin puede
ser ilustrado como un conflicto de lealtades. La tradicional for
macin de la conciencia, el tradicional ethos de la adhesin a la
unidad de supervivencia tradicional que es la familia, el clan
-en suma: el grupo de parentesco, ms reducido o ms amplio-,
exigen que un miembro del gupo ms rico o mejor situado aporte
alguna ayuda a sus parientes, aunque sean lejanos, cuando stos la
soliciten. As, para los altos funcionarios de un nuevo Estado inde
pendiente es extremadamente difcil no apoyar a sus parientes si
stos intentan hacerse con un cargo pblico codiciado. Visto desde
el ethos y la formacin de la conciencia propios de los Estados
ms desarrollados, el favoritismo de que hace gala un funcionario
elevado cuando concede un cargo pblico a algn pariente es una
forma de corrupcin. Desde la formacin de la conciencia preesta
tal, esto es un deber y, en tanto que todos hacen lo mismo, e
decir, en tanto que forma parte habitual de las luchas por el
poder y el status de los clanes, es tambin una necesidad. As,
pues, en la transicin hacia un nuevo nivel de integracin se
producen confictos de lealtad y de conciencia que son al mismo
tiempo confictos de identidad.
Una aproximacin desde una sociologa de los procesos que
dirija su atencin hacia cuestiones humanas requiere, como puede
verse, la transicin hacia un nuevo nivel de distanciamiento, tanto
respecto del objeto de estudio como respecto del investigador, esto
es, de uno mismo. El compromiso personal, en el sentido de iden
tifcacin con la formacin de la conciencia propia, hace que
aquellos investigadores para quienes las costumbres del Estado al
que pertenecen se han convertido en una segunda naturaleza se
acerquen a un modo de observacin en el cual la forma y el desa
rrollo de su propio Estado se toman como modelo y medida de
la configuracin estatal de todos los otros pases. El modelo so
cial del Estado desarrollado, la praxis social vigente en l y, de
la mano de esto, tambin la estructura de la personalidad y la
formacin de la conciencia del individuo se consideran evidentes.
Con bastante frecuencia suele considerarse un mandato de la ra
zn eterna el que en los pases ms desarrollados el otorgamiento
de cargos pblicos a parientes ceda el paso al otorgamiento de
cargos pblicos fundamentado en las aptitudes individuales de los
solicitantes. Pero esto, que es realista, posible, necesario y, en
este sentido, racional, puede no ser tal en otras etapas del proce
so de desarrollo social.
Aqu tenemos u ejemplo de cmo en un determinado nivel
del proceso de formacin de un Estado se fomenta la individua
lizacin, la mayor acentuacin de la identidad como yo del ser
humano particular y el apartamiento de ste de las agrupaciones
tradicionales. Mientras se bloquee el acceso a la sucesin de
etapas del desarrollo social, no ser posible explicar la corrupcin
existente en los pases en vas de desarrollo. Mientras esto sea
as, no se podr hacer sino levantar la voz al unsono con aque
llos que, abierta o veladamente, se quejan de la repetida apari
cin de esas formas de favoritismo y nepotismo en los Estados ms
recientes. La frecuente imputacin de que hablar de pases sub
desarrollados implica desprecio es completamente errnea. Ocurre
ms bien lo contrario. Lo que implica desprecio es precisamente
no llamar a esos pases subdesarrollados, pues as se les cierra
el acceso a la estructura de la transformacin que esos grupos
humanos atraviesan, en tanto sociedad y en tanto individuos,
durante la transicin de un nivel de desarrollo a otro. Tambin
para la praxis social es importante tener en cuenta, ms all de los
problemas meramente tcnicos o econmicos de esta reestructura
cin, los problemas del plano de los procesos sociolgicos, y, con
stos, los problemas humanos.
Si se emplea un procedimiento comparativo -y todo estudio
de procesos de desarrollo requiere tal procedimientose ponen
de manifesto no solamente las estructuras de aquello que desde
la perspectiva del observador podran ser fases anteriores, sino
tambin las estructuras sociales de la etapa de desarrollo del
propio observador. No carece de importancia para la autocom
prensin de quienes conviven bajo la forma de organizacin de
un Estado ms desarrollado el que los hbitos sociales de los indi
viduos reunidos bajo esa forma de organizacin pierdan parte del
carcter evidente que poseen para esos individuos. Advertir la
importancia que posee para el carcter de cada individuo el hecho
de que se haya criado como ciudadano de un Estado industriali
zado ms desarrollado puede contribuir mucho a arrebatar a este
carcter su pretendida evidencia y a hacer de l algo sobre lo
que sea posible reflexionar y que se pueda cuestionar. Las com
paraciones ayudan.
Como ya se ha visto, en etapas anteriores del desarrollo social
el ser humano estaba mucho ms ligado y, en general, con mucha
208
ms frmeza, a las agrupaciones en cuyo seno naca. Ya por este
hecho, los seres humanos estaban vinculados de por vida o, en
todo caso, con mucha frmeza, a unidades sociales preestatales,
como, sobre todo, el clan familiar, el lugar de nacimiento o la
tribu, puesto que era de estas agrupaciones de donde podan es
perar ayuda y proteccin en circunstancias extremas. En las socie
dades ms desarrolladas -y esto tambin quiere decir: en las
sociedades que son ms ricas como tales, y sobre todo ricas en
capital social- el plano de integracin estatal ha asumido cada
vez en mayor medida esta funcin de ltimo refugio en caso de
necesidad extrema. No obstante, el Estado ejerce ante el ciuda
dano particular una peculiar doble funcin, que a primera vista
puede parecer contradictoria. Por una parte, el Estado elimina
las diferencias entre los individuos. En los registros pblicos, lo
mismo que en las ofcinas estatales, el individuo es despojado
de su identidad diferenciadora. Es un nombre y un nmero, un
contribuyente o, segn el caso, tal vez una persona que busca
ayuda y proteccin, a quien las autoridades estatales deben con
ceder o pueden negar esa ayuda y proteccin. Pero, si bien el
aparato estatal sume de esta manera a las personas particulares
en una red de regulaciones que es absolutamente idntica para
todos los ciudadanos, la organizacin de un Estado moderno no
contempla los derechos y los deberes ciudadanos de los indi
viduos en tanto stos son hermanas o tos, miembros de una agru
pacin familiar o de alguna otra forma de integracin preesta
tal, sino en tanto que son personas singulares, en tanto que indi
viduos. En la hasta ahora ltima etapa del desarrollo, el proceso
de formacin de Estados conduce hacia una individualizacin
de las masas.
Pero las dimensiones y la forma de esta individualizacin
varan considerablemente segn sea la estructura del Estado, y, en
especial, el reparto de poder entre goberantes y goberados, entre
el aparato estatal y los ciudadanos. En los Estados dictatoriales
del Este, como en todos los Estados dictatoriales, la red de regula
ciones estatales se cierra tanto en tomo al ciudadano, es tan escasa
la reciprocidad del control entre goberantes y gobernados, que
el margen de decisin que posee el ciudadano es relativamente
limitado y, con l, tambin las posibilidades de individualizacin.
11
Es sobre todo en la vida pblica donde la regulacin externa se
impone sobre la autorregulacin, de modo que sta muchas veces
se ve relegada a la esfera privada. E incluso en esta esfera son
reducidas las posibilidades de individualizacin debido al mono
polio estatal de la transmisin de conocimientos, de la educacin,
del derecho de reunin y asociacin, etc. El margen de autorregu
lacin, el margen de decisin personal que un determinado tipo
de sociedad estatal ofrece a sus miembros es un buen ndice del
grado de individualizacin. Una de las caractersticas de un rgi
men dictatorial es el desarrollo de una actitud social especfca
entre las personas que viven bajo ese rgimen. Estas personas
estn, en tanto que individuos, determinadas en gran medida por
regulaciones externas y suelen sentirse desorientadas cuando estas
regulaciones se debilitan o desaparecen. Puesto que la iniciativa
personal, esto es, la capacidad de decisin individual, es poco
apreciada en un Estado de este tipo, y quizs es incluso desapro
bada o castigada, muchas veces estos regmenes tienden a perpe
tuarse. Las personas que conviven en este tipo de sociedades
suelen sentirse ms o menos inseguras, suelen caer en un con
ficto con su propia conciencia, cuando, de una u otra manera,
se les exige un mayor grado de autorregulacin. Su actitud social
les impulsa involuntariamente a buscar reponer la coercin exter
na a la que estn acostumbrados, a reponer un gobierno fuerte,
por ejemplo.
Tal vez sea recomendable hacer aqu un breve excurso sobre
el problema de la actitud. La consideracin de los seres humanos
desde una sociologa de procesos abre en este caso, como en otros,
posibilidades de aproximarse de manera cientfca al problema; po
sibilidades que son bastante conocidas desde el nivel precien
tco del conocimiento, pero para cuyo aprovechamiento hay toda
va una gran carencia de conceptos cientfcos. Trminos como
estructura social de la personalidad>> o nivel y forma de la
autorregulacin individual podran ser de utilidad. Sobre todo
el concepto de actitud social, que yo mismo introduje hace ya
algn tiempo, ocupa una posicin clave en este contexto. Junto
con el concepto de individualizacin creciente o decreciente, el
cncepto de actitud social incrementa las posibilidades de escapar
de la disyuntiva que tan a menudo aparece en las discusiones sobre
14
:10 III. Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1987)
la relacin entre individuo y sociedad. Cuando se comprende, y
se puede manejar, este concepto, lo mismo que el concepto de
estructura social de la personalidad, muy parecido a aqul, se
entiende tambin con mayor claridad por qu conduce a un error
la vieja costumbre de emplear los trminos individuo y socie
dad como si se tratara de dos objetos que existen por separado.
Se deja de cerrar los ojos ante el hecho, bastante conocido por un
saber precien tfco, de que cada ser humano particular, distinto
como es de todos los dems, lleva en s mismo una impronta espe
cfca que comparte con otros miembros de su sociedad. Esta im
pronta, la actitud social del individuo, constituye, por as decirlo,
el terreno del que brotan los rasgos personales por los cuales un
ser humano se diferencia de los otros miembros de su sociedad.
As, por ejemplo, del idioma comn que un individuo comparte
con otros y que, sin duda, es componente fundamental de su acti
tud social, brota un estilo ms o menos individual, as como del
lenguaje escrito comn a la sociedad brota una caligrafa indivi
dual inconfundible. El concepto de actitud social permite atraer
al mbito del estudio cientfco hechos humanos que hasta ahora
haban escapado a ste. Pinsese, por ejemplo, en el problema
que desde fuera de la ciencia se enuncia mediante la expresin
carcter nacional -un problema de actitud social por ex
celencia.
An puede especifcarse algo ms la idea de que cada persona
lleva en s la actitud de un grupo, y de que esta actitud social es
lo que individualiza en mayor o menor medida a esa persona. La
actitud social puede haber posedo una sola capa en sociedades
poco diferenciadas, como los grupos de cazadores y recolectores
de la Edad de Piedra. En sociedades ms complejas est formada
por muchas capas. As, por ejemplo, alguien puede llevar en s
mismo caractersticas de un europeo ingls de Liverpool o de un
europeo alemn de la Selva Negra. El nmero de capas que se
entretejen en la actitud social de una persona depende del nme
ro de planos de integracin que se yuxtaponen en su sociedad.
Normalmente, una de estas capas ocupa un lugar especialmente
destacado; es la capa que caracteriza la pertenencia de un ser
humano a una determinada unidad social de supervivencia, por
ejemplo, a una tribu o un Estado. Los miembros de una sociedad
111. Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1987) 21 1
en la fase de desarrollo de un Estado modero se referen a esta
capa con la expresin carcter nacional. En los miembros de
sociedades que se encuentran en camino de convertirse en un Esta
do moderno muchas veces pueden distinguirse an caracteres tri
bales; as, por ejemplo, en Nigeria todava puede distinguirse la
actitud social del ibo o del yoruba. De momento en Nigeria esta ac
titud social de carcter tribal se manifesta con mayor intensidad
que lo que tienen en comn todos los nigerianos, mientras que en
la Repblica Federal de Alemania, en Holanda o en Francia,
y
a pesar de fuertes movimientos en contra, la creciente cohesin
hace que las diferencias regionales empalidezcan ante las
nacio
nales.
6
La identidad como yo y como nosotros de la que hablbamos
antes es un componente fundamental de la actitud social de un
ser humano y, como tal, es susceptible de individualizacin. Esta
identidad constituye la respuesta a la pregunta quin soy?, y
esto tanto como ser social que como ser individual. En sociedades
estatales que se encuentran en una etapa de ciesarrollo en la que
la organizacin de sus miembros est tan avanzada que todo
recin nacido ha de ser inscrito en un registro pblico para pos
teriormente ser reconocido cero ciudadano y todos los adolescen
tes y adultos necesitan tn algn momento de su vida una partida
de nacimiento, la respuesta ms elemental a la pregunta del indi
viduo por su identidad como yo, esto es, a la pregunta quin
soy?, la constituye el nombre con que el individuo ha sido ins
crito en el registro pblico al nacer. Una persona puede cierta
mente afrmar de ese nombre: Yo soy Hubert Huberti, yo y
solamente yo soy Hubert Huberti. Por lo general, ninguna otra
persona tiene ese mismo nombre. Pero este nombre, con sus dos
partes, el nombre de pila y el apellido, muestra a la persona como
nica y, al mismo tiempo, como perteneciente a un grupo deter
minado, su familia. Y si, por una parte, el nombre proporciona
a la persona un smbolo de su propia identidad y una respuesta a
la pregunta de quin es l para s mismo, por otra parte, el nom-
212 III. Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1987)
re sirve tambin como tarjeta de visita; indica quin es uno Q
!os ojos de los dems. Tambin aqu puede verse otra vez cun
mseparable es la existencia de una persona como ser individua
de su existencia como ser social. Uno no se podra diferenciar,
omo individuo, de las otras personas si no hubiera otras personas.
He sealado muchas veces 5 que la palabrita YO carecera de
signifcado si al pronunciarla no se tuvieran en cuenta otros pro
nombres personales que remiten a otros seres humanos. La doble
{arma del nombre muestra con bastante claridad lo que en el
(ando es evidente, que cada ser humano procede de un grupo de
otros seres humanos, cuyo nombre lleva, como apellido, al lado
de su nombre de pila individualizador. La identidad como yo no
puede existir sin la identidad como nosotros. Lo nico que vara
es el equilibrio entre el yo y el nosotros, la forma de la relacin
entre el yo y el nosotros.
Quiz sea til aadir que el concepto de identidad humana
nace alusin a un proceso. Esto es algo que se olvida fcilmente.
De primera impresin podra parecer que las declaraciones sobre
el yo y el nosotros poseen un carcter esttico. Yo, podra decirse,
oy siempre la misma persona. Pero eso no es cierto. Hubert
Huberti a los cincuenta aos de edad no es la misma persona
que Hubert Huberti a los diez aos de edad. Cuando l, a los
cincuenta aos de edad, dice de s mismo yo, no est aludiendo
a la misma persona que era cuando tena diez aos. Por otra parte,
el hombre de cincuenta aos posee una relacin muy particular
y nica con el nio de diez aos. A los cincuenta aos un hom
bre o una mujer no tienen la misma estructura de la personalidad
que tenan a los diez aos, y, sin embargo, son la misma persona.
lues el hombre de cincuenta aos procede directamente, a travs
de un proceso especfco de desarrollo, del hombre de un ao,
de dos, de diez, etc. La continuidad del desarrollo es la condicin
necesaria para que exista una identidad entre el nio de diez
aos y el hombre de cincuenta.
El problema conceptual de la identidad humana a lo largo de
la vida ser siempre difcil, y de hecho irresoluble, mientras la
5. Vase, por ejemplo, Norbert ELfAs, Was ist Sociologie?, Munich,
1972, pp. 132 y SS.
111. Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1 987) 213
formulacin social de conceptos no ponga a disposicin del indi
viduo pensante conceptos ms o menos claros del proceso y, en
especial, del desarrollo. Cuando Hume afrmaba que no poda com
prender que el nio que haba sido una vez y el adulto que era
en el presente pudieran ser la misma persona, su difcultad es
totalmente comprensible. En su poca las herramientas tericas
necesarias para comunicar y comprender procesos de desarrollo
todava estaban en paales, todava estaban en un estadio inicial de
su desarrollo. Fue necesario un enorme trabajo mental colectivo
antes de que un concepto de un nivel de sntesis relativamente
inferior, el concepto de rollo, de enrollar o desenrollar, pasara a un
nivel de sntesis ms elevado y pudiera acceder a la comunica
cin social. El concepto de desarrollo aludi en un primer mo
. mento a fenmenos completamente palpables de la praxis social,
en un plano de sntesis inferior. De aqu nos ha quedado el
concepto fotogrfco de desarrollar. Necesidades de comprensin
muy determinadas llevaron a que el concepto de desarrollo siguiera
tansformndose hasta convertirse en smbolo de procesos ope
rados en una direccin determinada, como el proceso de madu
racin del ser humano o el cambio lineal de la humanidad. En
un primer momento estos procesos se entendieron como una espe-
.
ce de desenvolvimiento a partir de un ncleo aparentemente idn
tico, comparable con el nio que es desenvuelto de sus fajas. Con
el paso del tiempo fue posible crear un concepto comunicable
sobre el cual se poda trabajar. Poco a poco, en un trabajo colec
tivo de pensamiento y observacin realizado a travs de varias
generaciones, este concepto se hizo cada vez ms congruente con
la realidad y, por ende, ms til para su aplicacin en la praxis
social. No obstante, en la poca en que Hume buscaba elaborar
!izadas en el elevado nivel de sntesis de la flosofa, el concepto
de desarrollo, en el sentido en que lo conocemos actualmente,
: todava no formaba parte de la actitud social, de las herramien
tas de pensamiento de una persona instruida. El problema de la
relacin entre distintas etapas de desarrollo de un mismo y nico
mentalmente y representar sus observaciones y experiencias rea
ser humano, el problema del peculiar entrelazamiento entre la
identidad de la persona y la diversidad de la personalidad. era
iposible de resolver en aquel entonces.
No constituye un mrito personal el que hoy en da se pueda
decir algo ms sobre la singular relacin en que se encuentran
un ser humano nio y ese mismo ser humano adulto. Conceptos
como el de desarrollo, ya asumido por la sociedad, o el de iden
tidad como yo y como nosotros, an por asumir, ofrecen un
punto desde el cual abordar este problema. Pero todava dejan
mucho que desear. Son cualquier cosa menos una culminacin;
en otras palabras, han de ser reelaborados por las generaciones ve
nideras.
As, pues, quizs ahora podamos ver con ms claridad que el
problema de la identidad individual del ser humano a lo largo
de su vida escapar a nuestra comprensin mientras no se consi
dere el carcter de proceso del ser humano y mientras las perso
nas carezcan en su trato mutuo de herramientas conceptuales su
fcientemente elaboradas, de smbolos lingsticos que abarquen
procesos de desarrollo. En el estado actual del desarrollo de la
teora sociolgica de procesos an no est lo sufcientemente claro
el engranaje de los aspectos parciales del desarrollo de la perso
nalidad de un ser humano. Los aspectos biolgicos, psicolgicos
y sociolgicos de este desarrollo son objeto de estudio de dis
tintas disciplinas que trabajan por separado. De acuerdo con
esto, los estudiosos suelen presentar estos aspectos como si existie
ran aisladamente. Pero la verdadera tarea de investigacin es, por
el contrario, reunir estos aspectos y explicar sus engranajes y en
tretejimientos dentro del proceso global, y representarlos sim
blicamente en un modelo terico, con ayuda de conceptos co
municables.
El proceso de desarrollo y su representacin simblica me
diante conceptos comunicables, el proceso como tal y el proceso
como objeto de la experiencia individual, estn ntimamente im
bricados y son absolutamente inseparables. Como ejemplo del
proceso per se cabe aludir en primer lugar al hecho de que cada
etapa posterior del proceso de desarrollo que atraviesa un ser
humano tiene como condicin indispensable el decurrir continua
do de etapas de desarrollo anteriores. Tambin para los seres
humanos es vlida la afrmacin de que uno no puede alcanzar
la edad y la constitucin de un hombre de treinta aos sin ante
s
haber pasado por todas las edades y constituciones precedentes.
. 11
1. Cambios en el equilibrio ente el yo y el nosotros (1987) 21 5
L continuidad del proceso de desarrollo es una de las condicio
nes bsicas para la identidad de la persona a travs del proceso
de desarrollo verifcado a lo largo de los aos. La constitucin
p
osterior de un ser humano procede necesariamente de la suce
sin de constituciones anteriores. Pero no tiene necesariamente
'que hacerse realidad despus de stas. Una persona puede m
orir
antes de alcanzar una etapa ulterior. La estructura posterior de
la personal idad depende del desarrollo de las anteriores,
pero
existe un margen de variacin, que primero es considerablemente
amplio y luego va reducindose de manera paulatina.
Adems de esto, en el ser humano la continuidad del decurrir
del proceso como elemento de la identidad del yo est entretejida,
en mucha mayor medida que en los otros seres vivos, con otro
elemento de la identidad del yo: con la continuidad de una me
moria, que permite almacenar conocimientos adquiridos y, con
ellos, experiencias personales de etapas anteriores, como fuerzas
de la direccin activa de sentimientos y comportamientos de eta
pas posteriores; y esto en unas dimensiones que no conocen para
lelo en ningn otro ser viviente. La inmensa capacidad de alma
cenar selectivamente en la memoria experiencias de todos los
momentos de la vida es uno de los factores que desempean un
papel decisivo en la individualizacin de los seres humanos. Cuan
to mayor es, en el transcurso del desarrollo de la sociedad, el mar
gen de diversifcacin de las experiencias que pueden grabarse en
la memoria del individuo, mayores son las posibilidades de indi
: vidualizacin.
Pero hablar de la continuidad del desarrollo arraigada en la
:.memoria como condicin de la identidad como yo de un ser huma
'no no es sufciente. Un desarrollo no se produce en abstracto. Toda
:memoria posee un sustrato. La identidad del yo no es posible
.
nicamente debido al recuerdo y al conocimiento de uno mismo
.que estn grabados en el cerebro; esta identidad est cimentada
: en la totalidad del organismo, del cual el cerebro es una parte
.. una parte muy importante, ciertamente. Este organismo es
.l sustrato del proceso de desarrollo que atraviesa la persona.
Este organismo es realmente aquello a lo que se refere una per
sona cuando, en su trato con otros, dice YO o, incluyndose con
:ls
otros, nosotros, mientras que para referirse a otros seres
21 6 1 1 1 . Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1987)
humanos emplea pronombres personales de la segunda o tercera
persona. La identidad como yo de un ser humano descansa en
gran medida sobre su capacidad de saber de s mismo que es un
ser vivo o, en otras palabras, una unidad biolgica de alto nivel
de organizacin. Debido a una particularidad de su organizacin
fsica, los seres humanos son capaces de, distancindose de s
mismos, verse y refexionar sobre s mismos como una organizacin
fsica. Debido a esta particularidad de su organizacin fsica que
les permite reconocerse a s mismos como confguraciones espacio
temporales que existen entre: otras confguraciones, como seres
humanos de existencia corporal que viven entre otros seres huma
nos, son capaces de designar su propia posicin entre los dems
mediante el empleo del smbolo yo, y la posicin de los de
ms mediante smbolos como t, l o ella.
Esta particularidad de la naturaleza humana, esta posibilidad
fundamentada en su organizacin fsica, de ponerse frente a uno
mismo, con ayuda de su capacidad de conocimiento y sus smbo
los lingsticos, como si fuera una persona o un objeto como los
dems, ha llevado a que muchas veces los seres humanos posean
una imagen de s mismos peculiarmente escindida. Sus smbolos
lingsticos estn conformados de manera tal que parece que ese
alguien que ve su propia persona desde una cierta distancia, y
aquello que ve de su propia persona cuando se observa a s mis
mo desde una cierta distancia, fueran seres distintos, que quizs
hasta podran tener una existencia separada. As, por ejemplo,
uno habla de s mismo, en su calidad de objeto observado, con
ayuda de expresiones como mi cuerpo, mientras que para refe
rirse a s mismo en su calidad de criatura capaz de realizar esa
observacin distanciada de s mismo emplea expresiones como
mi persona, mi alma o mi mente. No siempre se dice con
bastante claridad que estos conceptos presentan dos perspectivas
distintas de la propia persona como si se tratara de dos obje
tos distintos y, bastante a menudo, como si pudieran existir por
separado. Ya el simple empleo de la expresin mi cuerpo da la
impresin de que yo fuera una persona que existe fuera de mi
cuerpo y que slo complementariamente he adquirido un cuerpo,
como se adquiere un traje.
Debido a esta arraigada tradicin dualista, si alguien dice YO
soy mi cuerpo puede ser mal interpretado. Puede ser mal inter
pretado porque el trmino cuerpo es ambiguo en ese contexto.
Puede decirse que una pirmide es un cuerpo, o que una estrella
o una molcula es un cuerpo. La ambigedad de la afrmacin
de que yo soy mi cuerpo radica en que la expresin cuerpo
puede remitir tanto a un trozo de materia inerte y relativamente
poco organizada, como a unidades biolgicas de elevado nivel de
organizacin, esto es, a los organismos ms complejos. Por con
siguiente, el enunciado YO soy mi cuerpo, o yo soy idntico
a mi cuerpo, puede ser entendido con el signifcado: Yo no
soy ms que un trozo de materia desorganizada. Y, de hecho,
en las escuelas flosfcas de nuestros das desempea un papel
nada desdeable la idea de que el organismo humano vivo, que,
mientras contina en funcionamiento - sea, antes de morir-,
se encuentra en un constante fluir, en un desarrollo, en un proce
so, podra ser reducido, en ltimo trmino, a formas de materia
inerte. As, para prevenir la reduccin materialista tal vez sea
necesario insistir en que cuando se habla de la propia persona
y del propio cuerpo no se trata de dos existencias distintas, sino
nicamente de dos perspectivas distintas.
En este contexto podemos recordar un hecho que muy a me
nudo escapa a la observacin. Cuando se habla del cuerpo huma
no suele pasarse por alto que la cabeza de una persona, y en
particular su rostro, es una parte fundamental de ese cuerpo.
Cuando se toma conciencia de esto se comprende mejor la natu
raleza de la identidad del yo humano; pues el rostro de una per
sona que atraviesa un desarrollo individual, especfco de esa
persona, desempea un papel muy importante, quizs el ms im
portante, para la identidad de esa persona determinada. Si bien
es cierto que la forma particular de las otras partes del cuerpo
es relevante para identifcar a un ser humano como tal persona
individual, tanto para la conciencia de los dems como para la
propia conciencia, ninguna parte del cuerpo es tan importante
para la identidad del yo como la cara. Y el rostro es tambin lo
que muestra con mayor claridad en qu medida est ligada la iden
tidad del yo con la continuidad del desarrollo desde la infancia
hasta la vejez.
De hecho, el proceso de desarrollo que atraviesa un rostro
218 111. Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros ( 1 987)
humano desde la infancia hasta la vejez puede servir de paradig
ma de un determinado tipo de estos procesos. El rostro cambia,
pero a partir de una edad determinada adquiere caractersticas
que hacen posible, a pesar de los cambios producidos por el en
vejecimiento, identifcar a un rostro siempre como el mismo rostro,
identifcar a una persona siempre como la misma persona. Es po
sible que la vieja lgica despierte la expectativa de que algo abso
lutamente invariable constituye el ncleo fjo de todas las trans
formaciones, el ncleo inmutable, no sujeto en s mismo a desa
rrollos, de todo desarrollo. El ejemplo del desarrollo de un ser
humano, y en particular de su rostro, nos acerca quizs a la
comprensin de que no es necesario que exista algo que perma
nezca esttico, absolutamente inmutable, a lo largo de tal proceso
de desarrollo. La identidad del ser humano inmerso en un proce
so de desarrollo radica sobre todo en que cada fase posterior pro
cede, a travs de un decurrir ininterrumpido, de una fase respec
tivamente anterior. La direccin gentica, que dirige el curso de
un proceso, est ella misma inmersa en ese proceso. Y lo mismo
puede decirse de los recuerdos, tanto conscientes como inconscien
tes. Si bien los recuerdos son hasta cierto punto fjos y constituyen,
as, un elemento que interviene en la formacin del carcter y
la confguraci'n del rostro, tambin se transforman de un modo
especfco en el transurso de la madurez, el envejecimiento y
la vejez.
7
Ciertamente, los seres humanos comparten con muchos otros
seres vivos su naturaleza de proceso de un tipo determinado. Lo
que los diferencia de otros seres vivos, sean stos hormigas o
simios, es su capacidad, ya descrita, de verse a s mismos como
en un espejo. Pueden, por as decirlo, salir de s mismos, ponerse
ante c mismos y verse como refejados en el espejo de su concien
cia. Un ser humano es para s mismo yo y, al mismo tiempo, un
t, un l, un ella. Un ser humano no podra ser por s mismo un
yo si no pudiera ser simultneamente una persona capaz de verse
a s misma como un t, un l o un ella. Por lo general los bilogos
slo estudian las caractersticas que los seres humanos tienen en
11 1. Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1987) 219
comn con los antropoides o quiz con las ratas. As, las carac
tersticas singulares con que la dinmica de la evolucin ha dotado
a los seres humanos y que les diferencian de todos los otros seres
vivos pueden ser dejadas de lado. Y, de hecho, trminos como
conocimiento, conciencia, autoconciencia y muchos otros
a menudo se utilizan como si toda fundamentacin biolgica pu
diese prescindir de aquello que estos trminos designan. As, el
cuerpo humano se presenta como algo inconsciente o carente de
conciencia; todo ha sido confundido un tanto. Cuando uno habla
de su cuerpo, esto implica slo que uno se observa a s mismo
como algo que existe en tercera persona, esto es, como algo obser
vado desde una cierta distancia, como si uno fuera un l o un
ella. Sin duda, la capacidad de los seres humanos para salir de
s mismos y verse como algo que existe en segunda y tercera per
sona vara en su forma y en sus dimensiones segn sea el nivel de
desarrollo en que se encuentra cada sociedad. Pero esta capacidad
es la condicin bsica para la fabricacin de herramientas, y tanto
ms para la transmisin, a lo largo de la cadena de las generacio
nes, de conocimientos independientes de las circunstancias momen
tneas del cognoscente -y, entre stos, tambin conocimientos
sobre uno mismo.
El principio de muchos etlogos y otros especialistas en psico
loga animal , que considera que todo comportamiento humano
-tanto individual como social- ha de ser estudiado exclusiva
mente con las mismas herramientas tericas que han demostrado
ser sufcientes y tiles en el estudio de seres vivos prehumanos,
slo puede producir resultados bastante limitados. No tiene en
cuenta un hecho muy importante. En la especie biolgica humana
se dan caractersticas estructurales que los seres humanos tienen
en comn con algunos animales y que, dicho de otro modo, tes
timonian su indudable descendencia de otros seres vivos; e, indiso
lublemente entretejidas con stas, existen tambin en la especie
humana caractersticas estructurales que constituyen una innova
cin evolutiva, que son nicas, especfcas de los seres humanos, y
que, hasta donde sabemos, no tienen paralelo en la constitucin
biolgica de ningn otro ser vivo de cuantos existen sobre la tie
rra. El hecho de que los sere humanos no puedan ser reducidos
ni a materia ni a animales, aunque estn formados por materia y
220
111. Cabios en el equilibrio entre el
y
o
y
el nosotros (1987)
desciendan de los animales, el hecho de que, en suma, los seres
humanos constituyan dentro del proceso evolutivo una ruptura
hacia estructuras orgnicas nuevas y singulares, es obviado por
estos intentos de reduccin. Los problemas que, como toda rup
tura, plantea sta hacia nuevas estructuras biolgicas operada en
el ciego y no intencionado proceso evolutivo, yacen desatendidos
en la tierra de nadie que se extiende entre unas disciplinas y otras.
Qu valor tena para la supervivencia -podra uno pregun
tarse-que los seres humanos aprendieran a comunicarse de una
iorma singular y novedosa? Una vez en el nivel de los seres
humanos, los seres vivos adquirieron no slo la posibilidad, sino
tambin la necesidad, de comunicarse empleando un lenguaje
especfico del grupo como principal medio de comunicacin. Ya
el aprendizaje de un lenguaje presupone una estructura biolgica
que permita distanciarse de uno mismo. Con el empleo de un
lenguaje especfco del grupo como principal medio de comuni
cacin los descendientes humanos de los animales adquirieron
al mismo tiempo la posibilidad de decir de s mismos, con una
u otra frmula lingstica, yo o nosotros, y de hablar de
otros en la segunda y tercera personas del singular o del plural.
Por el contrario, en la comunicacin de todos los otros seres
vivos el papel principal lo desempean signos no aprendidos, es
decir, signos innatos. Muchos estudiosos han intentado en vano
ensear a antropoides elementos de un lenguaje especfico de una
sociedad, sin tener presente la diferencia entre el predominio de
una forma de comunicacin comn a la especie y el predominio
de una forma de comunicacin comn a una sociedad. Actual
mente an se desconocen las etapas de la evolucin biolgica que
condujeron a esta profunda transformacin. Lo menos que puede
hacerse es plantear la pregunta de cmo fue posible una trans
formacin tan satisfactoria. Qu circunstancias entraron en jue
go, posibilitando a los descendientes humanos de animales realizar
el distanciamiento de s mismos necesario para que aprendieran
a hablar y a llamarse a s mismos yo? Y, ms an: Qu cir
cunstancias contribuyeron a que los rostros relativamente rgidos
de los antepasados animales del hombre se transformaran en los
rostros extraordinariamente articulados e individualizables que
constituyen una de las singularidades biolgicas de los seres hu
manos?
No conocemos esas circunstancias. Ignoramos qu peculiares
circunstancias actuaron durante millones de aos haciendo que
los seres humanos fueran, hasta donde sabemos, el nico tipo de
seres vivos con una constitucin biolgica que les permiti -
incluso los oblig a ello- adoptar como principal medio de
comunicacin, mediante el aprendizaje individual, la emisin y
comprensin de formas sonoras que diferan de uno a otro grupo
de la especie. Tampoco sabemos qu circunstancias nicas actua
ron durante millones de aos para dotar a los seres humanos de
un tipo de rostro altamente individualizado, de un flexible apa
rato de msculos cutneos faciales, capaz de adoptar una fsono
ma distinta segn las experiencias individuales. Pero tenemos a
la vista los resultados de rsa evolucin. Los seres humanos son
los nicos seres vivos conocidos que emplean como principal
medio de comunicacin un medio que es especfco de cada socie
dad y no especfco de la especie, y son, asimismo, la nica especie
de seres vivos que conocemos que posee una parte del cuerpo capaz
de adoptar una fsonoma tan individualizada que durante mucho
tiempo, y a menudo durante toda la vida, centenares de individuos
pueden reconocerse como distintos, como tales individuos.
Los representantes de la paleoantropologa y de las otras cien
cias que estudian la evolucin biolgica de los seres humanos no
siempre otorgan a estas dos particularidades de la especie humana
actual toda la atencin que se merecen. Esto no es sorprendente,
pues su trabajo se centra en la informacin que puede recogerse
de los escasos restos de primates o antropoides del pasado, y de
los primeros homnidos. Ciertamente, es difcil y quizs imposible
descubrir en esos pocos restos de los antepasados del hombre
informacin sobre la evolucin hacia el surgimiento de medios
de comunicacin humanos especfcos ee sociedades y hacia la
individualizacin de los rostros humanos. Pero para muchos otros
estudiosos de las ciencias humanas, y en especial para los socilo
gos, es indispensable prestar atencin al hecho de que los seres
humanos se diferencian de los otros seres vivos por el predo
minio, cimentado en la organizacin biolgica humana, de una
forma de comunicacin que se adquiere mediante el aprendizaje y
es especfca de cada sociedad, y no de la forma de comunicacin
especfca de la especie, y por una confguracin adquirible, y por
ende individualizable, de las partes del cuerpo que rodean la
boca y los ojos.
Sin duda existe toda una serie de otras caractersticas nicas
de la organizacin biolgica de los seres humanos. El andar er
guido, la transformacin de las patas delanteras en brazos y manos
extraordinariamente mviles, la visin bifocal y otras caracte
rsticas semejantes son mencionadas con frecuencia. Pero las ca
ractersticas distintivas de los seres humanos a las que hasta aho
ra se ha dirigido la mayor atencin remiten en la mayora de
los casos a los puntos que interesan a los bilogos y representantes
de disciplinas emparentadas con la biologa. Remiten al organismo
aislado. Por el contrario, se ha atendido poco al hecho -que sin
duda no es desconocido como tal- de que los seres humanos, al
igual que sus predecesores animales, son seres que viven en socie
dad. Su organizacin biolgica est, por lo tanto, orientada hacia
la convivencia. La separacin de las disciplinas acadmicas, la des
mesurada orientacin de la biologa y de las ciencias mdicas
hacia los organismos aislados y, fnalmente, la orientacin de la
sociologa animal hacia estructuras no aprendidas y especfcas
de cada especie han conducido la tadicin lingstica y mental
a un inquietante extravo. Esta tradicin crea la impresin de que
el organismo humano particular o, como tambin se dice, el cuer
po de una persona, tal como ste se estudia en anatoma y tal
como el mdico lo ausculta y lo ve en radiografas, es el modelo
de aquello que se entiende por individuo. Esto, la forma en el
tiempo y el espacio, es considerado algo natural; esto, el orga
nismo aislado, es considerado real. Por el contrario, la convivencia
de seres humanos, su sociedad, sus procesos y estructuras, pare
cen algo artifcial y no completamente real. Un ser humano, se
dice tcitamente, tambin podra arreglrselas si viviera un tiem
po solo, sin convivir con otros, como un organismo aislado, como
lo ven la mayora de los bilogos o tambin los paleoantroplogos
cuando, digamos, encuentran un esqueleto. De esta manera, la
especializacin de las ciencias ayuda a la construccin de un
aparato conceptual insufciente, a la oposicin de naturaleza y so
ciedad.
As, no carece de importancia considerar algunas estructuras
orgnicas que ilustran la natural dependencia que un ser humano
tiene de la convivencia con otros. Sin duda alguna, los caracteres
sexuales apuntan ya en esta direccin. En particular, el hecho de
que los deseos sexuales humanos no estn ligados a perodos de
terminados puede desempear un papel importante en la forma,
especialmente ntima, de los lazos sociales humanos. Pero la sin
gularidad, la especial intimidad de la sociabilidad humana, slo se
muestra en toda su dimensin en el ejemplo de la singular forma
de comunicacin humana. nicamente las personas se compren
den con ayuda de lenguajes que diferen de una sociedad a otra,
y con ayuda de una fsonoma facial que hace posible identifcar
a simple vista a un ser humano determinado como tal individuo
nico, y esto incluso a travs de los aos.
Podemos dejar al siglo XI -y esperemos que para entonces
participarn personas de todos los continentes- la tarea de en
contrar una respuesta defnitiva al interrogante de bajo qu
circunstancias un proceso natural ciego y no intencionado hizo
surgir entre los seres vivos una forma de comunicacin tan singu
lar como la que constituyen los lenguajes especfcos de socieda
des y, junto a esto, una diversifcacin y maleabilidad de las zonas
de los ojos, nariz y boca tan singular que permite que, como
mnimo los miembros del grupo, reconozcan a simple vista a cada
ser humano particular como a una persona distinta de todas las
otras y poseedora de rasgos propios. El hecho de que no sepamos
cmo estas y algunas otras caractersticas diferenciadoras se plas
maron en una especie de seres vivos que poco a poco fueron ad
quiriendo dominio sobre el planeta y su entoro no impide que se
preste atencin a estas singularidades de los seres humanos cuan
do uno busca formarse una concepcin de los seres humanos y,
por tanto, tambin de uno mismo.
En otra ocasin entrar ms a fondo en la cuestin de la
funcin y las consecuencias de la constitucin natural de los seres
humanos que les permitieron e impusieron que se comunicaran
entre s mediante lenguaje aprendidos. Este tema desborda con
mucho los limites de este libro. De momento bastar con decir
brevemente que este predominio de una comunicacin mediante
smbolos est estrechamente relacionado con otras dos caractersti
cas particulares de los seres humanos que, si bien no estn deter
minadas genticamente, descansan sobre una predisposicin que
s est genticamente determinada. Estas dos caractersticas huma
nas son, en primer lugar, la capacidad para transmitir de una
generacin a otra, por medio de smbolos, el caudal de conoci
mientos de la sociedad, el cual es variable y, por tanto, puede
aumentar; y, en segundo lugar, la inexistencia de una forma social
determinada biolgicamente, es decir, especfca de la especie,
o dicho de manera positiva, la existencia de un tipo de convi
vencia que puede variar de la mano de procesos de aprendizaje,
esto es, que puede desarrollarse.
Llegados a este punto tengo que limitarme a hacer algunas
observaciones sobre la fsonoma facial como ejemplo de la sin
gularidad de la individualizacin humana y, en especial, de la
concepcin del yo y del nosotros. Como ya se ha dicho, el rostro
es, ms que ninguna otra parte del cuerpo, el documento de iden
tidad de la persona. El rostro manifesta, en el marco de la plura
lidad -pues todos los seres humanos lo poseen-, la singularidad
del ser humano. No obstante, esto es ms vlido para miembros
del grupo propio y sus descendientes que para seres humanos de
otros grupos. Cuando algunos rasgos faciales se desvan demasiado,
cuando, por ejemplo, la pigmentacin de la piel o la confguracin
muscular es a nuestros ojos distinta de la propia, la percepcin
de las caractersticas biolgicas llamativas propias de un grupo ex
trao suele entorpecer la percepcin de las caractersticas menos
conspicuas, ms sutiles, por medio de las cuales se diferencian
entre s los miembros de ese grupo. Quiz sea lcito suponer que
la primera funcin de la fsonoma individual y diferenciada de
un rostro humano fue su funcin de medio de identifcacin de
miembros bien conocidos de pequeos grupos humanos, junto con
su funcin de medio de informacin de las intenciones y cargas
afectivas. Pero, como quiera que fuese, la expectativa que todo
ser humano de las sociedades conocidas tiene como algo evidente,
la expectativa de ser reconocido por quienes lo conocen como
una persona determinada y nica, gracias, sobre todo, a su rostro,
y, en segundo trmino, a la mencin de su nombre, muestra de
manera inequvoca cun estrechamente ligada est la experiencia
de la propia diferenciacin de otros seres humanos con la expe-
riencia de la propia diferenciacin a los ojos de otros seres huma
nos. Las personas pueden percibirse como individuos diferentes
de otros nicamente por cuanto viven en compaa de otros. Y este
autopercibirse como un ser humano distinto de los otros no puede
ser separado de la conciencia de que es percibido por los otros
no slo como un ser humano, sino como un ser humano que en de
terminados aspectos es distinto de los dems.6
8
El tipo y el grado de distanciamiento de uno mismo varan
con el transcurso del desarrollo social. Quisiera proponer que se
estudiara con mayor detenimiento el desarrollo de los idiomas y, en
especial, la representacin simblica de las funciones pronomina
les en diferentes niveles del desarrollo lingstico, para as ras
trear cambios de la posicin del ser humano particular dentro de
su sociedad y cambios de la experiencia de uno mismo operados
en la mano de cambios sociales. Si en un cantar de gesta medie
val francs el guarda de la puerta del palacio dice a veces t y
a veces Usted, es fcil suponer que la diferenciacin lingstica
del tratamiento en u t y un usted es la representacin sim
blica de un mayor distanciamiento social. Si en la carta de un
campesino del pasado se dice ms veces nosotros y <<nuestro
que YO y mo -, ms exactamente, ms veces que lo que
sera de esperar en una carta escrita por el habitante de una ciu
dad actual-, cabe suponer que en el caso del campesino el equi
librio entre la identidad del yo y la identidad del nosotros se in-
6. Que alguien diga de s mismo
Y
O puede fcilmente parecer el
enunciado ms espontneo, menos pensado, del que un ser humano es ca
paz. Pero este enunciado no se diferencia en absoluto de otros realizados
en segunda y tercera personas, por cuanto aqul tambin tiene como con
dicin bsica un autodistanciamiento. Es sabido que muchas veces los
nios pequeos aprenden a emplear, como medio de referirse a s mismos,
los trminos que los adultos utilizan para referirse a ese u otros nios,
como, digamos los nombres de pila. El correcto manejo del trmino yo
es algo posterior, precisamente porque requiere que el nio emplee para
referirse a s mismo giros lingsticos distintos de los que sus padres em
plean cuado hablan de l o de otros nios.
lS
226
clinaba ms hacia esta ltima, mientras que en el caso del habi
tante de una ciudad de nuestros das se inclina ms hacia la pri
mera.
El equilibrio entre la identidad del yo y la identidad del no
sotros ha experimentado un cambio notable desde la Edad Media
europea; cambio que, muy brevemente, podra resumirse as: an
tes el equilibrio entre la identidad del nosotros y la identidad del
yo se inclinaba ms hacia la primera. A partir del Renacimiento
el equilibrio empez a inclinarse cada vez ms hacia la identidad
del yo. Fueron cada vez ms frecuentes los casos de personas en
las que la identidad del nosotros se haba debilitado tanto que
se perciban a s mismos como yos carentes de un nosotros.
Mientras que antes los seres humanos pertenecan, bien desde su
nacimiento, bien desde un momento determinado de sus vidas,
para siempre a un grupo concreto, de manera que su identidad
como yo estaba permanentemente ligada a su identidad como no
sotros, y muchas veces era eclipsada por sta, con el transcurso
del tiempo la balanza se inclin radicalmente hacia el otro lado.
La identidad del nosotros, que sin duda nunca dej de existir,
quedaba ahora a menudo completamente eclipsada o cubierta por
la identidad del yo.
Cuando Descartes escribi su famoso cogito, ergo sum, fue el
pionero de un cambio cada vez ms pronunciado de la autocon
cepcin humana, de un paso del difundido sometimiento de la
identidad del yo a la identidad del nosotros a un sometimiento
de la identidad del nosotros a la identidad del yo. En la poca de
Descartes la mayora de la gente de su sociedad estaba ligada a
un grupo determinado permanentemente y a menudo por heren
cia, es deci, por el linaje de su familia. Los prncipes, reyes y
emperadores deban su elevada posicin individual dentro de la
sociedad, y muchas veces tambin la riqueza unida a sta, a haber
nacido en el seno de un grupo familiar privilegiado, de una di
nasta. Del mismo modo, tambin los nobles, vistos como seres
humanos particulares, deban su elevada posicin social al grupo
familiar en el que haban nacido. La identifcacin con el gru
po de sus antepasados, tal como la expresa el rbol genealgico, de
terminaba en gran medida su identidad individual. Los habitan
tes de las ciudades pertenecan a gremios que muchas veces ta-
I II . Cambios en el equilibrio ente el yo y el nosotros (1987) 227
bin tenan un carcter hereditario. Los campesinos, la mayor par
te de la poblacin, estaban ligados a la tierra. Los miembros de
la Iglesia constituan una excepcin. Una vez que hacan sus vo
tos no les ligaban a la Iglesia lazos hereditarios, sino temporales
-durante el tiempo de su vida-, esto es, individuales. Natural
mente, siempre ha habido individuos que se escapaban de los
grupos y, como los goliardos, erraban por el mundo como indivi
duos carentes de un grupo. Pero en una sociedad en la cual la
pertenencia del individuo a un grupo -y muchas veces la perte
nencia heredada- era de importancia fundamental para su posi
cin y posibilidades entre los seres humanos, el margen para la
ascensin de individuos carentes de grupo era muy reducido. Los
humanistas fueron los primeros grupos de personas que tuvieron
posibilidades de ascender a posiciones apreciadas por la sociedad,
sobre todo a puestos pblicos, en virtud de sus actos y carac
tersticas personales. El movimiento individualizador que repre
sentaban era sin duda sntoma de un cambio en la estructura
social.
El cogito, ergo sum de Descartes, con su decidida acentuacin
del yo, fue tambin un signo de este cambio de la posicin del ser
humano particular dentro de su sociedad. Descartes era capaz de
pensar olvidando todos los lazos de su persona con el nosotros.
Poda olvidar que haba aprendido el francs como lengua mater
na y el latn como lengua culta, que cada una de las ideas que
formulaba, y por lo tanto tambin el cogito, ergo sum, estaba ca
determinada por una tradicin lingstica adquirida, y, no en
ltimo trmino, que escriba sus ideas en clave por temor a la
siempre vigilante Inquisicin. Cuando trabajaba en las Meditacio
nes se enter del arresto de Galileo. A pensar olvidaba que se
comunicaba con otros seres humanos. Olvidaba a los otos seres
humanos en su papel de nosotros, vosotros o ellos. De hecho, stos
estaban presentes en la conciencia del flsofo cuando lanz al
mundo su yo triunfal. Pero los grupos a los que perteneca, la so
ciedad a la que deba sus conocimientos y lenguaje, desaparecan
de un plumazo en el momento de la refexin. El yo aislado irrum
pa en la conciencia saliendo de la sombra de los lazos sociales
e inclinando decididamente en favor del yo el equilibrio entre
ste y el nosotros. El pensador individual se vea a s mismo -,
228 I I I . Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotos ( 1987)
mejor dicho, su propio pensar, su razncomo lo nico real
e indudable. Todo lo dems poda ser un probable engao del
demonio, pero esto no, la propia existencia como pensador no
poda ser una ilusin. Esta forma de la identidad del yo, la per
cepcin de la propia persona como un yo carente de un nosotros,
se ha difundido e intensifcado mucho desde entonces.
Una gran parte de las teoras flosfcas del conocimiento
-casi podra decirse que toda la tradicin clsica, desde Descar
tes, pasando por Berkeley y su tesis Esse est percipi, o Kant, a
quien pareca imposible decir si acaso los objetos del mundo ex
terior no estaran dentro del propio sujeto, hasta Husserl y su
lucha con el solipsismose levantan sobre la idea de que el ser
humano que busca adquirir saber es un solitario, completamente
aislado y sumido permanentemente en la duda de si existen obje
tos y personas fuera de 1.7 Si fuera cuestin de un solo ser hu
mano, tal vez podra verse en l una mente un tanto extraviada,
una especie de enfermo. Pero sucede precisamente que, sobre
todo desde los inicios de los tiempos moderos -y en especial,
aunque no exclusivamente, en la literatura flosfca-, esta pro
blemtica fundamental del ser humano que se percibe a s mismo
como un ser completamente solo y que no puede evitar dudar de
si existe algo o alguien fuera de l, lejos de limitarse a personas
particulares, ha demostrado una extraordinaria perseverancia a
travs de los siglos. Un enorme cmulo de escritos redactados
durante la segunda mitad del siglo x presenta al pblico lector
una y otra vez nuevas versiones de lo que en el fondo es el mismo
7. En general, es caracterstico de una vasta tradicin flosfca -la
que va desde la teora clsica del conocimiento hasta las flosofas meta
fsicas ms reciente, lo mismo si estn orientadas ms hacia lo trascen
dental, a lo existencial o a lo fenomenolgco que los representantes de
eta tradicin partan de la concepcin del ser humano como individuo
aislado. La multiplicidad de seres humanos aparece en la flosofa como,
en cualquier caso, una multiplicidad de casos particulares, e idnticos, de
leyes o regularidades generales. En el nacimiento de esta tradicin estuvo
la fsica clsica. Su pensamiento, unido al religioso, dej una profunda
huella en la tradicin flosfca. El intento de Leibniz de incluir en la flo
sofa a la multiplicidad de seres humanos fracas. La concepcin del carc
ter cerrado de las mnadas fue insuperable. Tambin fracas el intento de
Hegel de incluir procesos sociale en la flosofa.
111. Cambios en el equilibrio ente el yo y el nosotros (1987) 229
personaje del ser humano aislado, en la forma de homo causus
o de yo carente de nosotros, y sumido en su soledad buscada o
no. Y el amplio eco que encuentran tales escritos, la gran reper
cusin de su xito, demuestra que la imagen del ser humano ais
lado y el sentimiento fundamental que presta fuera a sta no son
un fenmeno aislado.
Hay fragmentos de la famosa novela de Sartre L nusea que
podra frmar un Descartes resucitado. Pero en Descartes las du
das del individuo respecto a la existencia del mundo exterior y la
idea de que la duda, esto es, el pensar, era lo nico que realmente
garantizaba la propia existencia, eran todava algo novedoso. A las
ansias por descubrir cosas nuevas y a todo el clima de creciente
modernidad que imperaba en Francia y especialmente en los Pa
ses Bajos, donde Descartes encontr un segundo hogar, se opona
la posibilidad de que la duda llevara a la desesperacin. En el
siglo x tampoco es rara esa situacin. La resurreccin sartreana
de Descartes est cargada de desesperacin. Y el verbo esse ha
adquirido un nuevo peso con su transformacin en el verbo exis
tir y, bastante a menudo, una existencia propia, una objetiva
cin, mediante el empleo flosfco del sustantivo existencia:
. Este etero doloroso rumiar
"
yo existo
"
, y soy yo mismo,
yo mismo quien lo crea. El cuerpo, que vive por s mismo, una
vez que ha empezado a vivir. Pero los pensamientos los sigo te
jiendo yo, los sigo desarrollando yo. Yo pienso que yo existo. Ay,
una larga serpiente: Esta sensacin de existir, y yo la desenrollo,
muy lentamente. . . Si pudiera evitar pensar! L intento, da re
sultado: tengo la impresin de que m cabeza se llena de humo . . . ,
pero ya esta aqu de nuevo: "Humo . . . no pensar . . . no quiero
pensar . . . Pienso que no quiero pensar. No puedo pensar que no
quiero pensar. Pero se es ya un pensamiento! " Es que nunca
hay un fa?
Mi pensamiento, eso soy yo; por eso no puedo cesar. Yo exis
to, pues yo pienso . . . y no puedo evitar pensar. 8
8. Jean-Pau SATR
, L N6usea.
230
I I I . Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1987)
En El extranjero de Camus encontramos otro ejemplo de un
yo carente o casi carente de un nosotros. Entre las caractersticas
del hombre solitario, tal como es presentado el protagonista del
libro, se encuentra un singular trastorno de los sentimientos. El
protagonista mata a un hombre, pero no se producen en l senti
mientos acordes con este hecho, de odio o de arrepentimiento. Su
madre muere, pero l no siente realmente nada: ni dolor, ni de
samparo. El sentimiento constante es el de aislamiento, de indife
rencia. Este sentimiento no remite a ninguna persona determinada.
El yo est solo, carente de verdaderos lazos con otras personas,
carente de los sentimientos que hacen posible la relacin con un
nosotros. Este tema aparece una y otra vez en la literatura, y
siempre encuentra eco. Por mencionar slo un ejemplo: el pro
tagonista casi carente de un nosotros de una novela titulada La
salle de bain. A lo largo de todo el libro, el protagonista se evade
de otras personas y por otras personas retirndose al cuarto de
bao. Cuando su amiga le pregunta por qu ha abandonado la
capital y a ella misma, l no conoce la respuesta. El protagonista
sufre en su aislamiento, pero no sabe por qu se asla. Sufre y
piensa que ese sufrimiento es la prueba defnitiva de que existe:
La soufrance tait !'ultime assurance de mon existence, la
seule. 9 Sufriendo, se retira una y otra vez al cuarto de bao. Por
qu sufre?
El yo carente de nosotros que Descartes nos presentaba como
sujeto del conocimiento se siente ya, por as decirlo, prisionero
en su propio pensar, en aquello que llamamos razn. Conside
rado de modo positivo, el pensar propio se convierte en el nico
hecho incuestionable de este mundo. En Berkeley son los sentidos
los que forman los muros de la celda, por lo que las percepciones
sensoriales del ser humano aislado constituyen todo lo que ste
puede conocer de otras personas y cosas. Es indudable que en to
dos estos casos, y en otros ms, hay un autntico sentir, un modo
autntico de autopercibirse. Cuando se elabora este tipo de expe
riencia de uno mismo en una teora del conocimiento, se pone de
manifesto con gran regularidad un peculiar olvido del hecho de
que todo ser humano adulto ha sido nio y como tal ha tenido
9. J. P. ToussAIN, L Salle d Bain, Par, 1985, p. 95.
que adquirir conocimientos de otras personas a travs de un pro
ceso de aprendizaje antes de poder reelaborar individualmente
esos conocimientos aprendidos. La concepcin flosfca del ser
humano que muestra a ste como un ser esttico, que existe como
adulto sin haber sido jams un nio, la exclusin del proceso en
el que todo ser humano se encuentra constantemente, es uno de
los motivos del callejn sin salida en el que las teoras flosfca
del conocimiento quedan atrapadas una y otra vez.
Otro motivo es el olvido de los constantes contactos del ser
humano particular con otros seres humanos y de la constante in
terrelacin, a lo largo de este proceso, de la vida de una persona
con la de otras pers0nas. El hecho de que la sentida carencia de
un nosotros es uno de los problemas fundamentales de esta con
cepcin especfca del ser humano se patentiza con especial niti
dez en la literatura escrita por jvenes. Aqu nos topamos con un
peculiar conflicto humano que, con toda certeza, no se limita slo
a la literatura. El sentir que subyace a la concepcin del yo caren
te de un nosotros es, por lo visto, el conflicto entre, por una par
te, la natural necesidad humana de que la propia persona se afr
me emocionalmente a travs de los dems, y los dems a travs
de uno mismo, y, por la otra, el temor a la satisfaccin de esta
necesidad y la oposicin contra ella. La necesidad de amar y ser
amado es, por as decirlo, la concrecin ms intensa de este re
querimiento natural de los seres humanos, que puede tambin to
mar la forma del dar y recibir amistad. Sea cual sea la forma par
ticular que asuma, el requerimiento emocional de compaa hu
mana, de dar y recibir en relaciones afectivas con otras personas,
es una de las condiciones elementales de la existencia humana.
Aquello por lo que parece sufrir quien concibe el ser humano
como un yo carente de un nosotros es el conficto entre la necesi
dad de trabar relaciones emocionales con otras personas y la pro
pia incapacidad para satisfacer esta necesidad. Los protagonistas
de las historias citadas son solitarios porque un dolor personal les
cierra la posibilidad de tener verdaderos sentimientos hacia otras
personas, de trabar verdaderos lazos afectivos con otras personas.
El eco que ha tenido este tema, sobre todo en el siglo x, es un
sntoma de que no se trata de un problema aislado, individual,
sino de un problema de actitud social, de u rasgo fundamental
de la estructura de la personalidad de hombres y mujeres de nues
tro tiempo.
Quizs esta breve observacin baste para defnir ms clara
mente la direccin de la sucesin de etapas que predomina en el
desarrollo del equilibrio entre el yo y el nosotros. En las primeras
etapas, como ya se ha dicho, el equilibrio entre el yo y el nosotros
se inclinaba generalmente a favor del nosotros; en las ltimas
suele inclinarse marcadamente hacia el yo. La pregunta es si el
desarrollo de la humanidad, de la forma global de la convivencia
humana, ha alcanzado ya o puede alcanzar un nivel en el cual sea
posible conseguir que predomine entre los seres humanos un per
fecto equilibrio entre el yo y el nosotros.
9
La complejidad de la humanidad en su actual nivel de desa
rrollo hace necesario dar un paso ms. Cuando se habla del equi
librio entre el yo y el nosotros, tal vez parece que existe un solo
plano de integracin al que los seres humanos pueden aludir di
ciendo nosotros. En el pasado -con toda certeza en la remota
Edad de Piedra, cuando los seres humanos estaban agrupados en
grupos reducidos de cazadores y recolectores nmadas, ocupados
principalmente en buscar alimentos- hubo, de hecho, un nivel
de desarrollo en el que las sociedades humanas posean un nico
plano de integracin. Toda expresin lingstica dotada de la
misma funcin que la palabra nosotros, as fuera un nombre
propio, tena una nica capa. En la estructura actual de la socie
dad humana, por el contrario, la expresin nosotros -y con
ella, en un sentido ms amplio, tambin la actitud social de los
individuos- posee mltiples capas. La utilidad del concepto de
equilibrio entre el yo y el nosotros como herramienta de la obser
vacin y la reflexin puede incrementarse si se toma en cuenta
esta multiplicidad de capas que posee el concepto de nosotros.
Estas mltiples capas se corresponden con los mltiples planos de
integracin interrelacionados que caracterizan la sociedad huma
na en su actual nivel de desarrollo.
Decir que cn la palabra nosotros se puede hacer referencia
a crculos familiares o de amigos, a pueblos o ciudades donde
stos residen, a agrupaciones estatales nacionales, a agrupaciones
posnacionales, esto es, a agrupaciones continentales de varios Es
tados nacionales, o a toda la humanidad, es dar slo unos po
cos ejemplos de los posibles referentes de la palabra nosotros.
Es fcil advertir que la intensidad de la identifcacin con estos
distintos planos de integracin vara mucho de un plano a otro.
Generalmente, el compromiso expresado con el empleo del pro
nombre nosotros suele adquirir su mxima intensidad cuando
ste remite a la familia, la poblacin o regin de residencia y la
pertenencia a un Estado nacional. La carga emocional de la iden
tidad del nosotros decrece cuando se trata de formas de integra
cin posnacionales, como las agrupaciones de Estados africanos,
latinoamericanos, asiticos o europeos. La funcin del plano de
integracin superior, la humanidad, como unidad referencial de
la identidad del nosotros es quiz cada vez ms importante. Pero
no es una exageracin decir que para la mayora de la gente el
papel de la humanidad como marco de referencia de la identidad
del nosotros es prcticamente nulo.
Cuando nos preguntamos por los motivos de esta diferente
carga emocional que despierta cada uno de los distintos niveles
de integracin, es til tener en cuenta el hecho de que estas car
gas emocionales pueden variar. La familia, en tanto que marco
de referencia de la identidad del nosotros, sigue siendo, sin duda,
un grupo humano que, en lo bueno como en lo malo, atrae sobre
s una carga afectiva relativamente elevada, un intenso compro
miso de los individuos que pertenecen a ella. Pero el matiz del
sentimiento ha cambiado radicalmente debido al profundo cam
bio estructural de la relacin del individuo hacia todo grupo so
cial posible, pero especialmente hacia la familia. En las etapas
iniciales del desarrollo social la relacin hacia aquello que hoy
llamamos familia, es decir, hacia el grupo de parentesco de ma
yores o menores dimensiones, era para el individuo algo comple
tamente inevitable. Durante mucho tiempo, los seres humanos
pertenecan a sus respectivas familias pasara lo que pasara. Slo
en el caso de las mujeres, generalmente poseedoras de menos po
der, esta pertenencia a una familia poda alterarse por medio de
una boda. La frmeza de los lazos familiares se deba en gran par-
te a la importantsima funcin de la familia o, segn el caso, del
clan, como unidad de supervivencia. El profundo cambio que ha
sufrido la identidad del nosotros y, por consiguiente, la carga
emocional hacia la familia descansa en buena medida sobre el he.
cho de que la familia ya no es inevitable como grupo principal de
la identidad del nosotros. Llegado a una cierta edad, el individuo
se separa de su familia sin que esto suponga un menoscabo de
sus posibilidades fsicas o sociales de supervivencia.
Quiz podra decirse que esta mayor abundancia de relaciones
temporales o, en cualquier caso, potencialmente alterables entre
personas particulares es tambin, en general, una de las caracte
rsticas estructurales de sociedades estatales ms recientes; carac
terstica que, junto con el empuje de la individualizacin, desem
pea un papel determinante en estas sociedades. Muchas veces la
mayor flexibilidad de las relaciones, unida a una reduccin del
desequilibrio de poderes (no confundir con igualdad de poder),
empuja a las personas a hacer una especie de inventario, un exa
men de sus relaciones, que es al mismo tiempo u examen de s
mismas. As, tienen que plantearse con mayor frecuencia la pre
gunta: Cmo es nuestra relacin? Puesto que todas las formas
de relacin del espectro, incluidas la relacin hombre-mujer y la
relacin padres-hijo, son relativamente variables y, en todo caso,
no son inevitables, la tarea de confgurar una relacin recae en
mayor medida sobre quienes participan en ella.
El mayor carcter temporal de muchas relaciones en forma de
nosotros, que en etapas anteriores solan tener el carcter de una
coercin extera permanente e inevitable, hace que el yo, es de
cir, la propia persona, aparezca con mayor intensidad como lo
nico permanente, como la unica persona con la que se puede
convivir durante toda la vida. No resulta difcil advertir esto
cuando se examinan distintos niveles de integracin. Muchas re
laciones familiares que antes eran para la mayora de los seres hu
manos inevitables, permanentes y coercitivas, tienen hoy el carc
ter de una unin voluntaria y revocable que, por consiguiente,
plantea mayores exigencias a la autorregulacin, a la capacidad
de autocoercin de las personas implicadas; y esto atae a los
dos sexos por igual. Tambin van en esta direccin los cambios
de las relaciones laborales; muchas ocupaciones profesionales re-
111. Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros ( 1 987) 235
muneradas se han convertido en intercambiables en las sociedades
.ms desarrolladas.10 Incluso la ciudadana, la pertenencia a un
Estado, se ha convertido en algo intercambiable dentro de ciertos
lmites. Todo este desarrollo ha contribuido, pues, a que, parti
cularmente en los pases ms desarrollados, el equilibrio entre el
yo y el nosotros se haya inclinado a favor del yo.U Ahora el ser
humano particular depende mucho ms de s mismo en lo que
concierne a la forma de las relaciones que entabla y a la continua
cin o fnalizacin de stas. Junto con el carcter menos perma
nente de las relaciones, su carcter ms intercambiable constituye
una forma particular de la actitud social. Esta estructura de las
relaciones exige de las personas particulares una mayor precau
cin, formas ms conscientes de autorregulacin, una disminucin
de la espontaneidad en el actuar y el hablar, en lo concerniente
al establecimiento y manejo de las relaciones.
Pero esta confguracin social de las relaciones humanas no
ha extinguido la necesidad elemental que todo individuo tiene de
calor y espontaneidad en su relacin con otros. No ha hecho de
saparecer el deseo de seguridad y estabilidad de la afrmacin emo
cional de la propia persona a travs de los dems, ni su contra
partida, la necesidad de convivir con otras personas con las que
se est a gusto. La gran diferenciacin de la sociedad, que va de
la mano de una gran diferenciacin de las personas particulares,
con una marcada individualizacin, conlleva una enorme multi
plicidad y variabilidad de las relaciones personales. Una de sus
variedades, no poco comn, est marcada por el conficto, antes
mencionado, del yo carente de un nosotros: un anhelo de calor,
de afrmacin emocional de otras personas y a travs de otras per
sonas, ligado con la imposibilidad de ofrecer emociones espont
neas. En estos casos la costumbre de guardar precaucin y caute
la al entablar relaciones no anula el anhelo de dar y recibir calor
1
10. En Japn la relacin entre empresario y trabajador parece mante
ner hasta hoy su carcter vitalicio.
1 1 . L que Ma Weber present como tica protestante era, en s
fora original, en el siglo XII, ms bien un sntoma que la causa de u
cambio de la actitud social de algunas personas -n este caso particular,
de comerciantes que haban ascendido o estaban oupados en ascender
socialmente- orientado hacia una mayor individualizacin.
y de lazos afectivos en la relacin con otras personas, pero s la
posibilidad de hacerlo. Algunas personas no pueden hacer frente
entonces a las exigencias que les plantea una intensa afrmacin
emocional a travs de otras personas. Buscan y desean esa afrma
cin, pero han perdido la capacidad para responder con esponta
neidad y calor cuando alguien les sale al encuentro.
En suma: el movimiento individualizador que puede obser
varse en, entre otras cosas, ciertas transformaciones del grupo de
parentesco y, por ende, tambin de la familia, en el sentido estric
to de la palabra, posee en ciertos aspectos un carcter paradig
mtico. Quiz pueda comprenderse mejor si se recuerda que en el
pasado, en niveles de desarrollo iniciales, el grupo familiar cons
tituy para los individuos la unidad de supervivencia elemental e
indispensable. De hecho, la familia no ha perdido por completo
esa funcin, sobre todo para con los nios. Pero en pocas ms
recientes el Estado -y en los ltimos tiempos especialmente el
Estado parlamentario, con determinadas y mnimas instituciones
de bienestar social-ha asumido esa y otras muchas funciones de
la familia. Primero bajo la forma de un Estado monrquico abso
lutista y luego bajo la forma de un Estado unipartidista o multi
partidista, el plano de integracin estatal ha asumido para un n
mero cada vez mayor de personas el papel de unidad de supervi
vencia primaria, aparentemente indispensable y permanente.
10
Posiblemente merezca la pena prestar algo ms de atencin
al hecho de que en la actualidad las sociedades organizadas en
forma de Estados
12
poseen una especial importancia entre los
12. Antiguamente los soilogos muchas veces tendan a considerar
que el Estado no perteneca realmente al mbito de estudio de la socio
loga. Quizs algunos sigan inclinados a consider&rlo as. Una antigua tra
dicin terinolgica paree haber colaborado en este hecho. Normalmente
se considera que el mbito de estudio de la sociologa es la sociedad. Sin
embargo, el concepto de sociedad tiene connotaciones que hacen parecer
que el Estado y la sociedad no se llevan muy bien el uno con la ota. El
Estado paree algo exterior a la sociedad, quizs incluso ago opuesto a la
grupos a los que remite la identidad como nosotros del ser huma
no particular. No dispongo aqu de sufciente espacio para ocu
parme con detalle de cul es la razn de que esto sea as. La
respuesta breve y evidente es que los Estados, ms que ninguna
otra forma de agrupacin, se han convertido en la unidad de super
vivencia de ms alto rango. Durante milenios, de hecho, desde que
existen sociedades con forma de Estados, los Estados han com
partido la funcin de unidad de supervivencia con formas de or
ganizacin preestatales, como tribus o clanes. En la Antigedad
grecorromana, e incluso hasta los inicios de la Edad Moderna, las
tribus constituan an una seria amenaza para los Estados. Ac
tualmente est terminando en todo el planeta la poca de las t
bus autogobernadas. En todo el mundo las tribus estn cediendo
a los Estados su papel de unidades de supervivencia autnomas
sociedad. Por s parte, la sociedad -indican esas connotaciones- es exte
rior al Estado. Posee unas leyes propias que no son las leyes del Estado,
el cual est sujeto a la direccin de los gobernantes.
Luchas por el poder ocurridas en una poca anterior y una tradicin
terminolgica que las refeja siguen vigente en esta oposicin subliminal
de los trminos Estado y sociedad. De hecho, en el siglo xvm el tr
mino sociedad era empleado no pocas veces en expresiones tales como
sociedad civib (civil society), utilizadas como argumento ideolgico para
expresar que el poder del Estado tiene lmites. Cuando se levanta un tanto
la mscara conceptual y se mira qu problemas personales, humanos, se
ocultan tras la oposicin de estos dos trminos completamente impersona
le, sociedad civil y Estado, se encuentra rpidamente la respuesta.
Hablantes de las clases medias en ascenso empleaban trinos como So
ciedad civil y fnalmente sociedad en general como medio de combate
intelectual en sus confrontaciones con las clases altas de su poca, con los
prncipes y nobles, quienes monopolizaban los medios de poder estatales.
La connotacin de una diferencia, quizs hasta de una oposicin entre Es
tado y sociedad, que hace parecer que el Estado es algo exterior a la
soiedad, y la soiedad algo exterior al Estado, todava no ha desaparecido
por completo del uso de esos trminos. Hay muchos ejemplos de cmo
luchas por el poder ocurridas en pocas pasadas pueden ejercer una in
fuencia no slo acuadora, sino tambin duradera, sobre el empleo de
ciertos trminos. Ciertamente, el gustillo antiestatal del trmino sociedad
e slo uno de esos muchos ejemplos. Sin duda, esto ha contibuido a que
los estudios sociolgicos sistemticos en torno a los Estados hayan sido
escasos hasta nuestros das, cuando el nivel de desarrollo estatal conocido
como Estado del bienestar est atrayendo la atencin de los socilogos.
238 III. Cabios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1987)
y de mximos grupos de referencia de la identidad como nosotros
del ser humano individual.
Puede ser que la identidad del nosotros referida a un Estado
nacional parezca ya en nuestros das algo casi natural. No siem
pre se tiene presente el hecho de que el papel del Estado como
marco de referencia de la identidad como nosotros de la gran
mayora de sus miembros es algo relativamente reciente.
La constitucin de los Estados europeos en unidades con ca
rcter de nosotros tuvo lugar paulatinamente y por etapas. Lo
que diferencia el nivel de desarrollo de los Estados monrquicos
absolutistas del de los Estados multipartidistas es, sobre todo,
Pero tal vez la frmeza con que se ha arraigado en el trmino socie
dad la imagen de una entidad no estatal no habra sido tan fuerte si a la
funcin ideolgica se hubiera unido la funcin de un descubrimiento ajus
tado a la realidad y, en este sentido, cientfco. El giro que dio en el
siglo xm el empleo del trmino sociedad, y que se pone de manifesto
en expresiones como sociedad civil, con su carga contra las clases altas
y el Estado, representaba, por una parte, la creciente conciencia propia
de los ascendentes grupos burgueses. Pero, por otra parte, tambin repre
sentaba la creciente comprensin del poder propio de procesos y estruc
turas sociales, cuyo curso muchas veces va en contra de los deseos y planes
de las personas ms poderosas. L herencia ideolgica del trmino Soie
dad ha propiciado, desde luego, muchos errores. La oposicin contra el
Estado ha impedido durante demasiado tempo que se comprendiera que
los Estados son instituciones sociales con unas funciones determinadas y
que los procesos de formacin de Estados son procesos sociales como
cualesquiera otros. El hecho de que hasta hace muy poco tiempo no se
dispusiera de ningn trmino aunador que califcara tanto a los Estados
como a las tribus como unidades de supervivencia es un pequeo ejem
plo del perjuicio que una herencia ideolgica no sometida a examen puede
comportar en lo que se refere al uso de algunas palabras. Pero la misma
deformacin ideolgica que durante muchsimo tiempo ha desterrado los
Estados y otras unidades de supervivencia del mbito de estudio de los
socilogos, abri simultneamente el camino hacia la comprensin de que
las sociedades humanas son estrcturas y procesos singulares. Elev la so
ciedad humana a un mbito cientfco de ndole propia. La errnea dife
renciacin de sociedad y Estado fue el precio que hubo que pagar para
dejar libre el camino hacia la comprensin de que la convivencia social de
los seres humanos en todo el planeta constituye un mbito propio, que ni
puede existir fuera de los individuos humanos, ni puede ser comprendido
a partir de seres humanos particulares o ser reducido a stos.
1 1 1 . Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1987) 239
que en los primeros, y gracias a un gran desequilibrio de poderes
entre gobernantes y gobernados, los monarcas podan considerar
toda la organizacin estatal -incluidas las personas que forma
ban parte de ella- como una especie de propiedad personal. De
can nosotros refrindose no a la poblacin, sino a ellos mis
mos. La frase atribuida a Luis XIV el Estado soy yo muestra
una particular fusin entre el nosotros y el yO, entre la di
nasta y la persona de su representante en ese momento y este
representante por s mismo. La poblacin, por su parte, todava
era poco consciente de que el Estado monrquico autcrata fuese
una capa de los grupos a los que se poda aludir con el trmino
nosotros, todava senta en mucha mayor medida que el Estado
monrquico absolutista era un grupo del que se hablaba en terce
ra persona, es decir, al que se aluda con el trmino ellos y no
con el nosotros. Prncipes y nobles, digmoslo as, veran el Es
tado como su propio Estado, como un nosotros limitado a ellos
mismos, y vean la masa de la poblacin como personas con las
cuales no se identifcaban. nicamente ellos constituan el Esta
do. La masa de la poblacin era percibida como un ellos mar
ginal. Todava a fnales del siglo XIX y principios del x parte de
la poblacin, primero los campesinos y luego sobre todo los obre
ros de las fbricas, eran excluidos por las clases dominantes, bur
guesa y nobleza, de la i dentidad como nosotros de los ciudada
nos. Y esos marginados todava sentan que el Estado era algo a
lo que se poda aludir con la palabra ellos y no, o apenas, di
ciendo nosotros.
De una sntesis hecha desde una perspectiva global se obtie
ne una imagen caracterstica: una sucesin de etapas de conflic
tos cada vez ms amplios entre personas incluidas y marginales,
que tarde o temprano, y por lo general a travs de guerras, con
dujeron a una integracin ms o menos limitada de los grupos
anteriormente marginados en la sociedad del Estado nacional. En
los Estados monrquicos absolutistas los prncipes y los nobles
eran los nicos que posean carta de naturaleza. Sin embargo, los
altos funcionarios pblicos procedentes de la burguesa fueron
ganndose una posicin como ciudadanos de segundo rango. Ms
tarde, los grupos burgueses antes excluidos conquistaron el acceso
a puestos y ventajas del monopolio estatal. A esto sigui el accc-
240
so ms o menos limitado a los principales monopolios estatales del
grupo antes marginado de los obreros fabriles, cuyo ascenso de
sempe adems un papel importante en el desarrollo de las or
ganiaciones estatales de seguridad social. Actualmente, las capas
burguesa y obrera, ambas como grupos integrantes del nosotros
de los Estados nacionales, se oponen a una nueva oleada de mar
ginados, los inmigrantes, sobre todo obreros extranjeros. Al igual
que en etapas anteriores, tampoco aqu estn los marginados in
cluidos en la identidad del nosotros. Tambin en este caso quie
nes s estn incluidos en esa identidad del nosotros consideran a
los marginados como un grupo en tercera persona. En cualquier
caso, habra que aadir que estos conflictos entre incluidos y mar
ginados tienen en los viejos pases de Europa un carcter distinto
al que poseen, por ejemplo, en Estados Unidos, cuya tradicin
incluye una limitada absorcin y asimilacin de grupos margi
nales.
Prestar atencin a los graves problemas entre incluidos y mar
ginados que se plantean a fnales del siglo x puede ayudar a
comprender mejor los problemas de integracin de anteriores ni
veles de desarrollo. La completa integracin de todos los ciuda
danos en el Estado se hizo realidad por primera vez a lo largo
del siglo x en los Estados multipartidistas de Europa. Slo con
la representacin parlamentaria de todas las capas de la poblacin
empezaron todos los ciudadanos a considerar el Estado ms como
un nosotlos que como un ellos. Slo con las dos grandes guerras
de este siglo adquirieron los habitantes de los Estados industriales
ms desarrollados el carcter de naciones, en el sentido ms re
ciente de la palabra, y los Estados correspondientes, el carcter
de Estados nacionales. As pues, podra decirse que estos ltimos
nacieron en y por las guerras. En esto radica la explicacin de
por qu justamente el plano de integracin estatal, entre las diver
sas capas de la identidad del nosotros, posee una especial impor
tancia y, sobre todo, un especial peso afectivo. El plano de inte
gracin estatal, ms que cualquier otra capa de la identidad del
nosotros, posee en la conciencia de la mayora de sus miembros
la funcin de una unidad de supervivencia, de una unidad de pro
teccin y defensa, de la cual depende su seguridad fsica y social
111. Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1 987) 241
en los confictos entre grupos humanos y tambin en caso de pro
ducirse catstrofes fsicas.
Bien considerado, posee esta funcin nicamente en la con
ciencia de la mayora de sus miembros. Lo que ocurre en la rea
lidad es ya otro asunto. Es cierto que el plano de integracin es
tatal es en cierta medida una unidad de supervivencia. Entre las
funciones del Estado est la de proteger a las personas, en tanto
que ciudadanos, de posibles actos de violencia de otras personas,
y esto tanto dentro como fuera del territorio estatal. Pero los Es
tados constituyen una amenaza los unos para los otros. En el in
tento de velar por la seguridad fsica y social de sus ciudadanos
frente a los posibles actos de violencia y abusos de otros Estados,
despiertan la perenne impresin de que ellos mismos, sintindose
amenazados, constituyen al mismo tiempo una amenaza para
aquellos por quienes se sienten amenazados. El constante inter
cambio de papeles, que convierte los Estados amenazados en Es
tados amenazadores, hace al mismo tiempo que las pretendidas
unidades de supervivencia se conviertan inintencionadamente
en unidades destructoras potenciales o incluso efectivas. Esto es v
lido no slo para los miembros de Estados antagonistas, sino tam
bin para los ciudadanos de un mismo Estado. El particular ca
rcter doble del credo nacional descansa, y no en ltimo lugar, en
que la funcin del Estado como unidad de supervivencia, como
protector y garante de la seguridad de sus ciudadanos, va ligada
a su derecho de exigir al individuo que est dispuesto a sacrifcar
su vida, a obedecer hasta la muerte, cuando los goberantes lo
juzguen necesario para la seguridad del conjunto de la nacin.
En nombre de una seguridad duradera, los hombres y mujeres
que dirigen los Estados nacionales, sobre todo los Estados ms
poderosos, crean una constante situacin de inseguridad.
La peculiar contradiccin de los Estados nacionales, su papel
de unidades de supervivencia y de unidades de destruccin, no
es, ciertamente, algo nuevo. Los Estados nacionales comparten
esta contradiccin de sus funciones con los clanes de pocas an
teriores y con las agrupaciones tribales del pasado y del presente,
por nombrar slo a estos grupos. Pero en nuestros das el peligro
que comporta la conversin de la bsqueda de seguridad y pre
servacin de la propia nacin en precisamente lo contrario, en un
16
242
camino hacia la autodestrccin, es, debido al desarrollo arma
mentstico, ms grande que nunca antes.
Adems, la doble funcin de los Estados nacionales contem
porneos, su funcin como unidades de supervivencia y su fun
cin como unidades potenciales o efectivas de destruccin, se tra
duce en ciertas caractersticas de la actitud social de los indivi
duos que conforman esos Estados. Antes he dicho que en el trans
curso de los ltimos tiempos del desarrollo de la humanidad, y
como mnimo en las sociedades ms desarrolladas, la identidad
del yo ha ganado en intensidad emocional, frente a la identidad del
nosotros, en el equilibrio entre el yo y el nosotros que se plan
tea en el ser humano particular, y que la concepcin extrema de
un yo carente de un nosotros desempea un papel importantsi
mo en la concepcin del ser humano que tienen, sobre todo, los
flsofos -as como tambin una serie de socilogos. Pero este
debilitamiento de la identidad del nosotros no se extiende de ma
nera uniforme por todo el espectro de las capas del nosotros. Por
poderoso que pueda ser el empuje individualizador de los ltimos
tiempos, en lo que se refere al plano de los Estados nacionales la
identidad del nosotros incluso se ha fortalecido. No es raro en
contrarse con individuos que buscan superar, mediante la estrate
gia de encerrarse en s mismos, la contradiccin entre su sentirse
a s mismos como un yo carente de un nosotros, como un indivi
duo completamente aislado, y su compromiso emocional hacia el
grupo con carcter de nosotros que constituye su nacin. Su sen
tirse a s mismos como individuo y su sentrse a s mismos como
miembro de un nosotros, como francs, ingls, alemn occidental,
americano, etc., son relegados, por as decirlo, a distintos com
partimientos de su saber, y estos compartimientos no estn conec
tados entre s o, en cualquier caso, lo estn en muy escasa medida.
En un examen ms detenido se advierte que los rasgos de la iden
tidad grupal nacional, es decir, lo que llamamos carcter nacio
nal, estn profunda y frmemente integrados en la estructura de
la personalidad de las personas particulares como una capa ms
de la actitud social.
Ciertamente, la actitud social, y con ella la capa de actitud
social del carcter nacional, no es ningn eniga. Es, cmo el
lenguaje, frme y resistente, pero a mismo tiempo elstica y sin
duda modificable. De hecho, est en constante fuir. Un anlisis
minucioso de los procesos educativos, que desempean un papel
decisivo en la concepcin que del yo y del nosotros tienen los
adolescentes, podra proyectar algo ms de luz sobre la cuestin de
la produccin y reproduccin de la identidad del yo y del noso
tros a travs de las generaciones. Podra mostrar de qu manera
relaciones de poder cambiables, tanto interestatales como inter
nas de un Estado, influyen sobre la confguracin de los senti
mientos en este mbito. De hecho, la manipulacin de los sen
timientos respecto al Estado y la nacin, al gobierno y la forma de
gobierno, es una tcnica muy difundida en la praxis social ; en
todos los Estados nacionales las instituciones de educacin pbli
cas estn orientadas hacia la profundizacin y consolidacin de
un sentimiento de nosotros dirigido exclusivamente a la tradicin
nacional. En todo lo que a esto se refere no existe an una teora
sociolgica pragtica y ajustada a la realidad, con cuya ayuda
sea posible comprender estos hechos y superar la concepcin de
una existencia separada de individuo y sociedad.
El concepto de actitud social no forma parte an del conjunto
de conocimientos tericos elementales que los profesores de so
ciologa y de las otras ciencias sociales presentan a las generacio
nes ms jvenes para orientarlas en lo referente a la sociedad hu
mana. La profunda raigambre de las diversas caractersticas na
cionales y, muy ligada a esto, la conciencia de la propia identidad
del nosotros en cuanto nacin, son ejemplos que ilustan hasta
qu punto puede la actitud social del individuo servir de base
para el desenvolvimiento de diferencias absolutamente personales
e individuales. La individualidad del ingls, el holands, el sueco
o el alemn constituye en cierto modo la elaboracin personal de
una actitud social comn, o, en este caso, de una actitud nacional.
Es necesario un estudio sociolgico centrado en procesos, as
como familiarizarse con el estudio de procesos a largo plazo, para
poder explicar las diferencias entre las actitudes individuales que
se
dan en Latinoamrica y en Europa, en frica y en Asia. Pero,
si se buscan ejemplos de la congruencia con la realidad del con
cepto de actitud, difcilmente se encontrar un ejemplo ms ilus
tativo que la tenacidad con que las diferencias entre las actitu
de nacionales de los Estados nacionales europeos frenan una y
244
otra vez la consecucin de una unin poltica ms estrecha de esos
Estados.
1 1
Nos topamos aqu con un problema del desarrollo social al
que quiz no se ha concedido la sufciente importancia, ni en
el plano terico-emprico, ni en el prctico. Me refero a la simpli
fcacin de la comunicacin como efecto retardador. Se trata de
un problema de actitud de tipo particular.
En el estudio de procesos de desarrollo social nos topamos
una y otra vez con un punto en el cual la dinmica de procesos
sociales no planeados impulsa de un determinado nivel a otro, sea
inferior o superior, mientras que las personas implicadas en esos
procesos continan aferradas a sus actitudes sociales de un nivel
anterior. Depende nicamente de la intensidad relativa de este
impulso del desarrollo social, y de su relacin con la profundidad
de los cimientos, y por tanto de la resistencia de la actitud social
de las personas, el que -y con qu velocidad- la dinmica del
proceso social no intencionado provoque una reestructuracin ms
o menos radical de esta actitud, o, por el contrario, que la actitud
social de los individuos resista con xito el empuje de la dinmi
ca social y lo contrarreste, o bien lo frene un tanto.
Hay muchos ejemplos de procesos retardadores. Los obstcu
los, ya mencionados, que la actitud nacional de los miembros
de los Estados europeos oponen a la formacin de un Estado na
cional europeo es slo uno de ellos. Las tensiones y los confictos
que esto conlleva tal vez se aprecien con mayor claridad si, desde
una mayor distancia, observamos fenmenos anlogos ocurridos
en un nivel de desarrollo anterior, en el nivel en el que el papel
de unidad principal de integracin y de supervivencia pas de las
tribus a los Estados. Tpica de este nivel es la situacin en que se
encontraron, y an se encuentran, los indios de Norteamrica.
Se puede pensar que la frmeza, la resistencia, la raigambr
e
de la actitud social de los individuos de una unidad de supervi
vencia ser tanto mayor cuanto ms larga y continua sea la caden
a
generacional dentro de la cual una determinada actitud social se
transmite de padres a hijos prcticamente sin modifcaciones i
portantes. Hasta donde podemos saber, antes de que irrumpieran
los europeos, los hombres destacados de muchas tribus indias lle
vaban, como individuos, el sello de ser guerreros y cazadores. Las
mujeres eran recolectoras y prestaban numerosos servicios secun
darios relacionados con la ocupacin principal de los guerreros y
cazadores. La unidad de supervivencia de mayor envergadura, el
plano superior de la identidad del nosotros, era la tribu. En este
nivel de desarrollo inicial la tribu desempeaba un papel similar
al que los Estados nacionales desarrollaran en un nivel posterior.
Por consiguiente, la identifcacin personal del individuo con una
tribu era tan evidente como necesaria. En otras palabras, la ac
titud social, el carcter social o la estructura social de la persona
lidad del individuo se hallaban en sintona con la tribu como m
xima unidad con carcter de nosotros.
Pero luego cambi la realidad social. A travs de una larga
serie de guerras y otras formas de lucha por el poder, los descen
dientes de los inmigrantes europeos se convirtieron en los amos
del pas. Construyeron en l una organizacin social levantada
sobre el plano de integracin, ms complejo y diferenciado, del
Estado. Los indios formaron islas con una forma de organizacin
anterior, preestatal, que, cual formas semipetrifcadas o fsiles,
siguieron existiendo en medio de la desarrollada sociedad estatal
americana. Prcticamente todas las condiciones bsicas que una
vez modelaran su estructura social haban desaparecido haca ru
cho tiempo. Pero la desaparecida estructura social continuaba
viva en la actitud social de los individuos, en la estructura de su
personalidad, y, con la ayuda de la presin de la opinin pblica
interna de la tribu y de medidas educativas, esta estructura social
sigui siendo transmitida de generacin en generacin. La conse
cuencia fue la fosilizacin de la actitud social de estos seres hu
manos en sus aisladas reservas.
Esta situacin, la conservacin fosilizada de la identidad tra
dicional del nosotros en reservas aisladas, es una de las posibles
consecuencias del efecto retardador. Siguen existiendo fragmentos
de la actitud tradicional y de las antiguas costumbres, aunque
slo sea como atracciones tursticas, pero la forma de sociedad
que otorg su f1cin a esa actitud y esas costumbres, en particu-
lar la vida como guerreros y cazadores, ha desaparecido con la
introduccin de la tribu en un Estado nacional ms amplio. Hay
alternativas. Por nombrar slo una: en algunos casos, indios nor
teamericanos se han convertido con xito en obreros de fbricas.
La actitud social tradicional cede. La asimilacin de los indios al
gran Estado en el que viven ha comenzado.
El efecto retardador no es menos patente en el caso de las
tribus africanas, que, en parte a travs de violentas luchas de eli
minacin, en parte a travs de una integracin ms o menos vo
luntaria, se estn reuniendo en Estados ante nuestros ojos. En el
frica subsahariana se observan cuntas variantes admite este
proceso social de transicin del plano de integracin tribal al pla
no de integracin estatal. En un gran nmero de casos, como, por
ejemplo, en Ghana y Nigeria, el proceso de fusin de las tribus
empez ya en la poca colonial, y en Nigeria una cruel guerra ter
min con el anhelo de una de las tribus de constituir un Estado
propio. En Tanzania un lder carismtico intent con su autori
dad, y a un precio muy alto, volver a unir las tribus desarraigadas
bajo la bandera del socialismo africano. En Uganda parece estar
cercano a su fn un largo perodo de sangrientas luchas por el pre
dominio entre las tribus. El representante de uno de los grupos
tribales est luchando por primera vez como representante expre
so de la identidad del nosotros estatal, y con xito, contra los re
presentantes de la identidad del nosotros tribal. A pesar de todas
las diferencias, la estructura bsica del proceso es siempre la mis
ma. La dinmica del proceso social no planeado, que empuja a
las tribus a reunirse bajo la forma de una unidad de integracin
ms amplia, el Estado, es ya casi inevitable. Pero en la mayora
de los casos la actitud social de las personas est orientada de ma
nera igualmente inevitable hacia la integracin en el plano tribal
y, por consiguiente, a la identidad del nosotros de carcter tribal.
El ejemplo de los actuales procesos de confguracin de Estados
africanos muestra con especial nfasis tanto la fuerza del proceso
que impulsa hacia la integracin en el plano estatal, como la re
sistencia contra esta integracin, resistencia que debe su fuerza y
su solidez a que la actitud social de las personas est orientada
al tradicional plano tribal.
Como etapa de un proceso de integracin no planeado, el ac-
111. Cabios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1987) 247
tual movimiento integrador es demasiado poderoso para que uni
dades sociales particulares, o incluso personas, puedan detenerlo
durante mucho tiempo. Pero este proceso suscita determinados
confictos al nivel de las tribus (lo mismo que al nivel del Estado
nacional). Estos confictos no surgen por casualidad. Forman par
te de la estructura de todo el proceso. Los confictos propios de
este proceso se deben, en parte, al cambio de la estructura social
de la personalidad de los miembros particulares de los grupos
implicados; cambio obligado por la transicin de un nivel de in
tegracin a otro, esto es, del nivel tribal al nivel estatal. Algunos
confictos de esta ndole han de ser resueltos por cada persona
particular. Como en el caso, arriba descrito, de la llamada CO
rrupcin existente en pases subdesarrollados, estos confictos
pueden asumir la forma de un conficto entre la lealtad de una
persona hacia su familia y su lealtad hacia el Estado. En otras
situaciones asumen la forma de un conficto generacionalP Pero
siempre apuntan hacia lo mismo: en comparacin con el cambio
relativamente rpido producido por el movimiento integrador, el
correspondiente cambio de la actitud social de las personas impli
cadas es extraordinariamente lento. Estructuras sociales de la per
sonalidad de los seres humanos singulares, en particular la con
cepcin del yo y del nosotros, son relativamente duraderas y te-
13. En un mundo en el que la movilidad local de las peronas es ma
yor que nunca, no resulta difcil encontrar ejemplos de los problemas per
sonales, de las pretensiones de cambiar la propia actitud social. Un creciente
ntmero de personas de todas las regiones salen fuera de sus lugares de
origen, sea durante algtn tiempo, sea con el objetivo de no volver. Pero
incluso cuando emigran solos a otro pas, o slo temporalmente con su
propia familia, generalmente las personas que viven en ese otro pas los
reonocen no slo como individuos, sino como miembros de un grupo muy
determinado. Esto no es as tnicamente porque fguren como tales en su
pasaporte. sino tambin, y sobre todo, porque su actitud social crea distan
cas de ndole muy especfca entre ellos y las personas del pas al que han
emigrado. Normalmente los emigrantes buscan escapar de las difcultades
de convivencia que resultan de las diferentes actitudes sociales intentando
establecere cerca de otros miembros de su propio grupo, es decir, de per
sonas que posen su misma actitud social.
Esta colonias de inmigrantes crea luego repetdos problemas idv-
248
naces. Se resisten a las mltiples novedades que trae consigo la
transicin a un nuevo nivel de integracin. En el caso de la tran
sicin de la tribu al Estado, la presin que empuja hacia el desa
rrollo es, como ya se ha dicho, tan poderosa, que la resistencia
ejercida en nombre de la tribu no tiene posibilidad alguna de
xito a largo plazo. Pero generalmente hacen falta tres generacio
nes, como mnimo, para que los confictos propios de este proceso
se rindan. Puesto que, adems, en esta transicin no slo entran
en juego confictos personales del individuo o confictos genera
cionales, sino tambin confictos de poder entre distintas tribus,
pueden ser necesarias bastantes ms de tres generaciones para que
los conflictos propios de la transicin se calmen y la posicin re
lativa de las distintas tribus dentro de la nueva confguracin es
tatal alcance una cierta estabilidad.
duales a las personas de la segunda o la tercera generacin de los grupos
inmigrantes. Estas personas se cran an bajo la seguridad de su propio
grpo. El ejemplo de los padres les ensea a asumir en su propia estructura
de la personalidad la actitud social, todas las costumbres de ese grpo.
Pero, al mismo tiempo, van a la escuela en el pas al que han inmigrado
sus padres. El idioma, los modales, los usos y costumbres de ese pas se
introducen tambin en la estructura de su personalidad. Esto enciende la
mecha de conflictos personales y generacionales. El modelo paterno y el
modelo del pas en que viven, que ya se ha convertido en su patria,
se funden y luchan entre s dentro de la persona. Sin duda, la asimilacin
de este tipo de fusin de modelos o conficto entre modelos puede variar
mucho en cada caso particular. Algunos miembros de la segunda generacin
de inmigrantes permanecen bsicamente integrados en su grupo de origen,
que es al mismo tiempo el grupo de sus padres y parientes. El apartamiento
de la segunda o la tercera generacin de inmigrantes de su grupo de origen
es duro ya por el hecho de que la disposicin a absorber y, en ltimo tr
mino, tambin la capacidad de absorcin de los miembros del pas que ha
recibido a los inmigrantes son limitadas -pas que es tambin el lugar de
nacimiento y la patria de la segunda generacin de inmigrantes. Pero no
slo se presentan repetidas difcultades y confictos en la relacin de estas
generaciones con los miembros del pas al que inmigraron sus padres, sino
que aparecen igualmente con gran regularidad en el seno del grupo de inmi
grantes y, sobre todo, en la familia de inmigrantes. El problema del com
portamiento sexual de las muchachas es un ejemplo especialmente desta
cado.
I I I . Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1987) 249
1 2
Hoy en da, l a predominante presin integradora que empuja
hacia la confguracin de Estados no suele dejar ms que dos op
ciones a las unidades preestatales, como, por ejemplo, las tribus:
o bien se conservan como piezas de museo, como agua estancada
al lado del rpido desarrollo de la humanidad, o bien renuncian
a una parte de su identidad y, con ella, a una parte de la actitud
social tradicional de sus miembros, ya sea mediante su integra
cin en el plano de un Estado nacional o continental ya existente,
ya sea mediante su reunin con otras tribus para confgurar un
nuevo Estado nacional. En algunos casos especiales se abre una
tercera opcin: el encapsulamiento de una antigua sociedad pre
estatal dentro de una gran sociedad estatal tan poderosa y segura
de s misma que pueda tolerar en su seno ese encapsulamiento de
formas sociales anteriores.
Las sociedades estatales norteamericanas ofrecen toda una se
rie de ejemplos de este tipo de encapsulamiento social, es decir,
de la supervivencia de sociedades de un nivel de desarrollo ante
rior dentro de una sociedad estatal altamente desarrolada. Algu
nos representantes de un nivel social precstatal que continan
existiendo dentro de una sociedad estatal, conservando en buena
medida su forma preestatal, pueden sobrevivir de esta manera
porque poseen la capacidad de desempear determinadas funcio
nes dentro de la sociedad estatal dominante. As, por ejemplo, en
Canad existen con bastante xito colonias de antiguas sectas cris
tianas que han podido mantener sus formas de vida, sus normas
doctrinarias y toda su tradicin debido a que el ethos de trabajo
y la estructura de poder propios de su nivel de desarrollo pre
cstatal les permiten una produccin competitiva de productos agr
colas, que encuentran gustosos compradores en la sociedad esta
tal dominante. La secta de los Hutterer alemanes,14 asentada en
Canad, es un ejemplo. Su vida social interna se ha estancado en
el tiempo. Llevan los trajes de sus antepasados. Hablan el idioma
de sus antepasados. Como en muchos otros grupos preestatales,
14. Agradezco a Nico Stehr y a Volker Meja su informacin sobre esta
secta.
250
en esta secta el equilibrio entre el yo y el nosotros se inclina ra
dicalmente en favor del nosotros. Carecen de televisin, radio,
lneas telefnicas con el mundo exterior y otros medios de comu
nicacin que vayan contra su encapsulamiento. La vestimenta sen
cilla, igual para hombres que para mujeres, apenas deja margen
para la individualizacin. El elevado nmero de nios permite el
establecimiento de nuevas aldeas. Un Consejo de Ancianos cuida
de que la tradicin se mantenga intacta. Los nios son encamina
dos muy pronto, con rigor y benevolencia, hacia este tipo de vida.
Otro ejemplo de la supervivencia de una forma de sociedad
preestatal enmarcada dentro de un Estado es la mafa americana.
Su tradicin procede de los tiempos en que el grupo de parentes
co, el clan, posea para los individuos las funciones de la unidad
de supervivencia normativa. En su lugar de origen, Sicilia, los
grandes grupos familiares de la mafa conservan an hoy un valor
de supervivencia mucho ms elevado que el del Estado italiano.
Deben esta funcin, en gran parte, a la lealtad vitalicia e incon
dicionada de sus miembros, de los individuos, hacia el gran grupo,
nominal o efectivo, de la mafa. En la forma de la mafa se ha
mantenido hasta el nivel de desarrollo actual, con los cambios
pertinentes y bajo un signo negativo, un tipo de confguracin
que estaba muy extendida en un nivel de desarrollo anterior. En
este caso el clan contina poseyendo para sus miembros una gran
funcin de supervivencia, incluso comparado con el grupo estatal
y a pesar de la pretensin de ste de controlar el monopolio del
ejercicio del poder y la recaudacin de impuestos.
En Estados Unidos los grupos familiares de la mafa han re
sistido con relativo xito esta pretensin monopolizadora del Es
tado. All han echado races y han encontrado, como grupo, una
posibilidad de seguir existiendo como representantes de una tra
dicin grupal especfca, mediante la asuncin de funciones socia
les contrarias a las normativas estatales. Las familias de la mafa
se transformaron tambin en Estados Unidos en una agrupacin
criminal que, mediante la organizacin del trfco de drogas, los
juegos de azar, la prostitucin, incluso del ejercicio ilegal de la
violencia, ha adquirido hasta hoy una posicin marginal respecto
al Estado bastante satisfactoria. Entre las condiciones ms impor
tantes para la subsistencia de las familias de la mafa se encuentra
el hecho de que determinadas formas de convivencia preestatales
han conservado su sentido a la sombra de una existencia ilegal,
contraria al Estado -especialmente en las grandes ciudades. Esto
es vlido sobre todo para la mencionada lealtad del individuo
para con su familia, es decir, para un equilibrio entre el yo
y el nosotros favorable al nosotros, lo cual era y es inusual en
los Estados ms desarrollados. Lo que ms contribuy al xito de
1a mafa fue, en otras palabras, determinadas caractersticas es
tructurales del clan preestatal, que hoy en da slo encontramos
en su forma original -en lenguaje tcnico llamado comnmente
feudal- en sociedades preeminentemente agrarias, y que aqu
aparecen en una forma menos estructurada, como corresponde a
las relaciones planteadas en grandes ciudades y Estados y al aisla
miento de la mafa en la criminalidad.
Entre los rasgos comunes de estos encapsulamientos de gru
pos preestatales en el seno de grandes Estados destacan la mayor
perdurabilidad, la mayor duracin, a menudo de por vida, de mu
chas relaciones humanas, si no de todas, y un equilibrio entre el
yo y el nosotros que confere al nosotros una importancia mucho
mayor que al yo, que muy a menudo exige una total sumisin del
yo al nosotros, del individuo al grupo con carcter de nosotros.
Si se observan estas caractersticas estructurales, por as decirlo,
en vivo, y se dispone de herramientas conceptuales que permitan
hacer comparaciones, es fcil comprender que la inclinacin del
equilibrio entre el yo y el nosotros en favor del yo no es algo tan
evidente ni algo innato a la naturaleza humana. Tambin a esto
subyace un tipo muy determinado de convivencia humana; tam
bin esto es caracterstico de una estructura social especfca. La
actual forma de individualizacin, la forma hoy dominante de la
concepcin del yo y del nosotros, est condicionada, y no en me
nor medida que esas formas preestatales de la actitud social, por
el nivel del proceso de civilizacin y el correspondiente nivel del
proceso de civilizacin individual.
Para intentar poner de relieve estructuras particulares de la
actitud social y, en particular, del equilibrio entre el yo y el noso
tros, de distintos niveles de desarrollo, no se debe cuestionar cul
de las formas de este equilibrio o, en general, de la actitud so
cial de las personas, se considera o se corresponde mejor con las
252
preferencias personales. Es evidente que quien se ha criado en un
nivel de desarrollo posterior, en el actual, preferir la concepcin
del uno mismo que pone el acento en el yo, propia de su poca,
y le parecer extraa la concepcin del uno mismo que pone el
acento en el nosotros, propia de sociedades preestatales. Lo que
ponen de relieve estas observaciones y reflexiones es el hecho de
que la identidad como yo y como nosotros del ser humano parti
cular no es ni tan evidente ni tan inmutable como parece a sim
ple vista cuando este problema no se incluye dentro del mbito
del estudio sociolgico, tanto terico como emprico.
13
Una de las particularidades del siglo x radica en que duran
te su transcurso han tenido lugar movimientos integradores en
varios planos al mismo tiempo. Por una parte, la humanidad ha
alcanzado en algunas regiones del globo, en la mayora de los ca
sos sin proponrselo, un nivel de desarrollo que, en lo referente
a todas las fuentes de poder, sean tcnicas, militares, econmicas
o de cualquier otra ndole, se encuentra mucho ms all del m
bito dentro del cual tribus - grupos familiares-nominalmente
autnomas pueden conservar efectivamente su independencia, su
capacidad para competir o su funcin como unidades de super
vivencia. Pero, por otra parte, actualmente la funcin de la uni
dad de supervivencia efectiva se est desplazando cada vez ms
desde el plano de los Estados nacionales hacia el plano de los
grupos posnacionales y, pasando por stos, hacia la humanidad.
La catstrofe de Tschernobyl, la muerte de miles de peces y la
contaminacin del Rn tras el intento no planifcado de extinguir
un incendio en una planta qumica suiza pueden servir como
ejemplo de lecciones, todava limitadas, de cmo realmente las
unidades estatales nacionales ya han cedido a unidades supraesta
tales su funcin como garantes de la seguridad fsica de sus miem
bros y, con ello, su funcin como unidades de supervivencia.
Los representantes de los Estados europeos conocen bastante
bien la importancia que poseen para las relaciones interestatales
el equilibrio de poder y los cambios operados en ste. Pero ac-
tualmente quienes ocupan los puestos directrices, sobre todo los
polticos y los militares, suelen estar tan sobrecargados de proble
mas inmediatos, que rara vez estn en condiciones de coordinar
seriamente sus planes y acciones a tendencias del desarrollo a lar
go plazo. La rapidez con que durante la Segunda Guerra Mundial
y poco despus Estados de una nueva magnitud, las hoy llamadas
superpotencias -es decir, de momento sobre todo la Unin So
vitica y Estados Unidos- accedieron a la cima de la jerarqua
de Estados, desplazando a una posicin secundaria dentro de esta
jerarqua los grandes Estados europeos, ms pequeos y limitados
militar y econmicamente -en especial Francia e Inglaterra-,
constituy un cambio de escenario de las relaciones interestatales
con el que al parecer pocos estadistas y militares europeos ha
ban contado, y es de suponer que menos an el resto de la gente.
Si el estudio cientfco del cambio fguracional a largo plazo, esto
es, del cambio a largo plazo del equilibrio de poder interestatal,
hubiera estado lo bastante desarrollado, esta transformacin de la
jerarqua de Estados habra podido predecirse como una conse
cuencia ciertamente no inevitable, pero s probable, de la derrota
de Hitler. De la misma manera, hoy en da puede predecirse como
algo no inevitable, pero s probable, que en el transcurso del pr
ximo siglo tendr lugar un nuevo desplazamiento del poder en
detrimento de los Estados europeos y en favor de otros Estados y
grupos de Estados de mayor potencial militar y econmico. La
presin de la competencia de Estados no europeos sobre los Es
tados nacionales de Europa, que en el caso de Japn ya es bas
tante evidente, muy probablemente se aeydizar en todos los
hitos, como, por ejemplo, en el cientfco y en el cultural.
Hay varias estrategias a largo plazo que pueden tomarse para
hacer frente a este problema. Una de esas posibilidades es un
mayor acercamiento a Estados Unidos y una mayor dependencia
de ellos. Otra, una paulatina y creciente unin de Estados euro
peos en una liga de Estados polglota o un Estado Federal pol
glota. Una tercera posibilidad es la persistencia de los Estados
europeos en su forma tradicional, esto es, como Estados nacio
nales nominalmente independientes y soberanos.
La tercera de las posibilidades mencionadas requiere que se
254 111. Cambios en el equilibrio entre el
y
o y el nosotros ( 1 987)
le preste una especial atencin en este contexto, pues la persis
tencia de los Estados nacionales europeos como unidades de su
pervivencia ofcialmente independientes es la posibilidad que ms
se corresponde con la actitud social que poseen actualente los
miembros de tales Estados. El continuado desarrollo de forma
ciones estatales tales como Gran Bretaa, Holanda, Dinamarca o
Francia, que durante varios siglos han venido funcionando como
unidades relativamente autnomas, y, durante el ltimo siglo, el
poderoso empuje de la democratizacin funcional, de la integra
cin en la estructura estatal de prcticamente todas las capas so
ciales, han conducido a una profunda coordinacin de la estruc
tura de la personalidad de personas de todas las capas sociales
a esta forma especfca de convivencia mutua, esto es, a convivir
como daneses, holandeses o franceses. Ya el manejo de un idioma
comn crea fuertes vnculos entre el individuo y su grupo estatal,
en su forma tradicional. Algo similar puede decirse de la coor
dinacin con las pugnas propias de la competencia interna del
Estado, o con los sentimientos personales hacia la imagen del no
sotros y la propia identidad como nosotros. Los vnculos emo
cionales que unen al individuo con su propio Estado pueden ser
ambivalentes; a menudo tienen la forma de una relacin de amor
y odio. Pero, sean como fueren, los vnculos emocionales con el
propio Estado son fuertes y siguen muy vigentes. En cambio, los
vnculos emocionales hacia un esbozo de liga europea de nacio
nes son muy dbiles o no existen en absoluto. De hecho, aqu te
nemos otro claro ejemplo de eso que he califcado como efecto
retardador.
Sin duda alguna, entre las difcultades que se interponen en
el camino hacia una unin ms estrecha de los Estados naciona
les europeos, los factores estratgicos y econmicos desempean
un papel muy importante. Pero probablemente estos obstculos
podran ser superados mediante acuerdos tan pronto la realidad
social del desarrollo estatal hacia la confguracin de grupos es
tatales posnacionales hiciera advertir las desventajas de la frag
mentacin de Europa en Estados grandes y pequeos. Sin embar
go, las distintas actitudes de las personas que componen esos
distintos Estados nacionales y el profundo compromiso nacional
de las personas particulares, ligado a la identidad del nosotros
III. Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1987)
255
como Estado nacional, desempean en las difcultades que obsta
culizan la formacin de un grupo estatal posnacional un papel
mucho ms importante que el que suele atriburseles en 'ls dis
cusiones pblicas sobre una integracin en u plano superior.
Esta diversidad de las actitudes nacionales y de la identidad na
cional del nosotros, cargada de fuertes emociones, no puede ser
superada mediante acuerdos, mediante actos de voluntad o, en un
sentido ms amplio, mediante lo que suele entenderse por medios
racionales. Es el poso dejado por un largo proceso, por el desa
nollo de los distintos grupos nacionales, en la estructura de la
personalidad de los miembros de esos grupos. Su resistencia, tam
bin frente a una fuerte presin hacia la formacin de grupos es
tatales posnacionales, descansa, y no en ltimo trmino, sobre
el hecho de que en el pasado tuvieron un signifcado extremada
mente ajustado a la realidad en lo referente a la funcin del Es
tado como unidad de supervivencia. La difcultad radica en que,
en el transcurso del siglo x, el plano de integracin de los Estados
nacionales europeos tradicionales ha perdido gran parte de su
funcin como unidad de supervivencia. Pero el poso dejado por
esta funcin en el sentir y en el carcter de los .ndividuos miem
bros de estos Estados, el llamado carcter nacional, conduce a
una petrifcacin de las conductas humanas, que de momento per
manece prcticamente no tocada por las transformaciones de la
realidad social.
En otras palabras: tambin la actitud social de los individuos
miembros de un Estado nacional y la concepcin del yo y del
nosotros correspondiente a esta actitud poseen una persistencia
y, con ella, una fuerza de inercia, que, en virtud de su desarrollo
ulterior, pueden obstaculizar la evolucin de la sociedad hacia
un nivel de integracin ms elevado. Abundan los ejemplos. Mu
chos mbitos funcionales del actual desarrollo de la humanidad
impulsada, tambin en el espacio europeo, hacia la formacin de
unidades de integracin supranacionales. Pero la concepcin del
nosotros, toda la actitud social de los individuos, est frmemente
unida por fuertes lazos emocionales a la identidad grupal del
plano del Estado nacional. Del mismo modo en que la identidad
tribal como nosotros de los indios norteamericanos, en la que se
refeja la grandeza de un pasado comn, la caza del bfalo, las
256
guerras entre tribus y la funcin de la tribu como principal unidad
de supervivencia, se resiste al desarrollo hacia la unidad de su
pervivencia estatal, as tambin la concepcin del nosotros y el
ideal del nosotros que se dan en el plano nacional-estatal y en los
cuales se reflejan guerras pasadas y la funcin de supervivencia
de la nacin -ahora ya bastante reducida- se resisten al desa
rrollo hacia unidades de integracin posestatales, que tienen una
mayor posibilidad de salir airosas de pugnas competitivas pacfcas
y que tambin en caso de guerra representan una unidad de su
pervivencia ms efcaz que el Estado nacional. Es cierto que el
desequilibrio entre los niveles de desarrollo y los potenciales de
poder es mucho mayor en el caso de las tribus indias frente al
Estado americano que en el caso de los Estados nacionales euro
peos frente a una unin de Estados quizs inalcanzable. Pero en
el caso de los Estados nacionales europeos las difcultades de la
unin en un nivel de integracin superior seguirn cerradas a la
refexin y, en especial, al estudio cientfco mientras los indivi
duos se consideren a s mismos nicamente como yos carentes
de un nosotros y, por consiguiente, no comprendan el importante
papel que desempean en el sentir y la conducta del individuo el
equilibrio entre el yo y el nosotros y, por ende, la identidad del
nosotros y el ideal del nosotros.
Actualmente los Estados nacionales se encuentran ante un di
lema. Por una parte, la continuacin de un Estado nacional como
sociedad independiente y autogobernada posee una importante
funcin para quienes forman parte de ese Estado. Esta funcin
suele ser aceptada sin ms, y cabe pensar que resultara prove
choso romper el silencio en torno a este asunto considerado na
tural y someter a un examen abierto e imparcial la funcin que
la pertenencia a una nacin posee para las personas implicadas.
Pues, por otra parte, la actual etapa de desarrollo de la humani
dad posee caractersticas estructurales inequvocas que actan en
contra de la soberana de los Estados nacionales y ejercen una
creciente presin sobre sus limitaciones. Este fundamental y gra
ve dilema se escapa an a una discusin ajustada a la realidad.
Se le observa no como un hecho, sino como una cuestin de creen
cia. No se discute como un problema real, mediante la represin
de los compromisos personales, sino mediante dogmas y doctrinas
111. Cabios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1987) 257
partidistas de fuerte carga emocional prefjados de antemano, a
tes de que se baya empezado la discusin y el estudio cientfco
de los hechos. Aqu bastar con sealar que hace ya mucho tiem
po que ha llegado el momento de tomar en serio, como objeto d
estudio de una sociologa de procesos, el problema del desarrollo
y de la funcin de los Estados nacionales, y, con esto, el proble
ma de las diferencias en el desarrollo de los diversos Estados
nacionales y las consiguientes diferencias en la estructura de la
personalidad de las personas pertenecientes a stos.
El poderoso movimiento integrador que impulsa la humanidad
en nuestros das favorece unidades de supervivencia superiores a
los Estados nacionales en cantidad de niveles de integracin im
bricados, extensin territorial, nmero de habitantes y dimensio
nes del mercado intero, capital social, potencial militar y en mu
chos otros aspectos. Unidades de supervivencia del nivel de desa
rrollo de los Estados nacionales no pueden ya rivalizar con orga
nizaciones estatales del siguiente nivel de desarrollo, esto es, de
momento, sobre todo, Estados Unidos de Norteamrica y la Unin
Sovitica, a menos que se unan formando Estados multinacionales
ms grandes y ms ricos. Como ya se ha dicho, la p
r
esin del de
sarrollo, en especial la presin de la competencia interestatal t
nica y econmica, empuja hacia la integracin de los seres huma
nos ms all del nivel de los Estados nacionales en la formacin
de uniones de Estados. Pero esta presin del desarrollo no pla
neado choca contra la resistencia de la identidad del nosotros en
el plano nacional-estatal, y hasta ahora esta ltima ha sido ms
fuerte. Mientras que en la transicin de la tribu al Estado la re
sistencia de las tradiciones tribales arraigadas en la actitud social,
en la conciencia y los sentimientos de las personas particulares
apenas tena una posibilidad de preservar la independencia de la
tribu, en el caso de la transicin desde una unidad nacional-esta
tal hacia una unidad continental o, en cualquier caso, posnacio
nal, son mucho mayores las posibilidades de que la resistencia de
las estructuras de la personalidad se impongan sobre la presin
de la integracin en el siguiente nivel.
17
14
Sin duda la resistencia contra la posibilidad de que la unidad
de supervivencia a la que uno pertenece se fusione con una uni
dad mayor - sea absorbida por sta-guarda una estrecha rela
cin con un sentimiento determinado: con el sentimiento de que el
empalidecimiento o la desaparicin de una tribu o un Estado
como unidad autnoma implica la prdida de sentido de todo
lo que las generaciones pasadas hicieron y sufrieron en el marco
y en nombre de esa unidad de supervivencia. Pinsese una vez
ms en la forzada insercin de los indios en Estados Unidos. La
desaparicin de la tradicin cultural propia debida a la absorcin
por la unidad del nivel de integracin superior implic de hecho,
en este como en otros casos similares, una especie de muerte co
lectiva. Los grandes hechos de los padres, por los que dieron sus
vidas, fueron olvidados. Los poderosos espritus y dioses que
acompaaban a la tribu tanto en los buenos como en los malos
tiempos se convirtieron en nombres vagos, cuya mencin ya no
despertaba ni temor ni esperanzas. Los utensilios rituales, una
vez cargados de emociones, se convirtieron en curiosidades de
museo expuestas a observadores que no los comprendan. Esto
es, en parte, consecuencia de la circunstancia de que en el plano
de la tribu se crearan relativamente pocos bienes culturales de
importancia para toda la humanidad. He dicho relativamente
pocos, pues sin duda tambin en este nivel se crearon bienes
culturales cuyo valor e importancia trascienden la tribu. Pero
estos bienes son escasos, y la incipiente absorcin de las tribus
indias por la gran sociedad estatal norteamericana implica, en
muchos aspectos, la ruptura de una tradicin, un empalidecimiento
de la identidad grupal de los indios, un importante desgarro en
la cadena de generaciones.
Algo similar a lo expuesto respecto a tribus absorbidas por
Estados puede decirse tambin de Estados sometidos a la presin
de una unin en un nivel de integracin superior. En ambos casos,
la transicin hacia un nivel de integracin superior hace empa
lidecer o desaparecer algo que posee un valor elevado para muchas
de las personas implicadas, algo con lo que estas personas se iden
tifcan. La identidad de su imagen del nosotros se ve amenazada.
259
Sin embargo, esta imagen, que bastante a menudo posee la forma
de un proceso ms o menos prolongado, no slo tiene una fun
cin individual, sino tambin una funcin social muy importante.
Da al ser humano particular un pasado que va mucho ms all de
su propio pasado personal, individual, y, al mismo tiempo, hace
que algo de los hombres y mujeres del pasado siga vivo en los
hombres y mujeres del presente. Unidades como las tribus y los
Estados no poseen nicamente una funcin de supervivencia, en
el sentido ms evidente de la palabra. No son unidades de supervi
vencia slo porque dentro de ellas las personas suelen encontrar un
grado relativamente elevado de seguridad fsica, de proteccin
contra actos de violencia o tambin de proteccin en caso de en
fermedad y vejez, sino tambin porque la pertenencia a estos gru
pos con carcter de nosotros ofrece al individuo, gracias a la
continuidad de su tradicin, la posibilidad de sobrevivir ms all
de la existencia fsica, la posibilidad de seguir viviendo en la
memoria de las siguientes generaciones. La continuidad de un
grupo de supervivencia, que se expresa, entre otras cosas, en la
continuidad del desarrollo lingstico, de la transmisin de leyen
das, de la historia, de la msica y de muchos otos bienes cultu
rales, constituye, de hecho, una de las funciones de supervivencia
de ese grupo. El que un pasado contine vivo en los recuerdos
de un grupo presente confere a esos recuerdos la funcin de una
memoria colectiva. Cuando un grupo humano antes independien
te pierde esa independencia, bien por su unin con otras unida
des, bien porque es asimilado por una unidad ms poderosa, esto
no slo afecta a las personas que viven en ese momento. Gran
parte de lo sucedido en generaciones pasadas, que gracias a una
transmisin continuada sigue vivo en la memoria colectiva, en la
imagen del nosotros que posee el grupo, se transforma o pierde
sentido cuando cambia la identidad del grupo y, con esta, su
imagen del nosotros.

Puede verse la singularidad del conficto que se desprende de
lo anterior. Es un conficto bien conocido en el plano de las ob
servaciones particulares, es decir, como fenmeno de un nivel de
sntesis inferior. Carecemos de una visin de ste efectuada desde
la perspectiva de un nivel de sntesis elevado. Esto se debe en
parte a que los usos lingsticos ofrecen trminos manejables que
260 111. Cabios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1987)
aparentemente resuelven de manera satisfactoria este problema,
pero que en realidad pasan junto a l sin apenas rozarlo. As, por
ejemplo, es fcil echar mano de la pareja de trminos racional/
irracional. Es racional, podra decirse, someterse a la presin de
un poderoso proceso de integracin; en cambio, ofrecer resisten
cia es irracional. Pero esta pareja de trminos es en s misma un
ejemplo del efecto retardador del que he hablado ms arriba. Pro
cede de una poca anterior en la que se conceba a los seres hu
manos como criaturas que posean por naturaleza una razn gra
cias a la cual siempre podan actuar ajustndose a la realidad.
Cuando no actuaban as, no eran racionales o, en otras palabras,
eran irracionales. Este esquema conceptual no dejaba sitio a los
sentimientos, o como quiera se les llame: emociones, afectos o
impulsos. Tampoco dejaba sitio a personas que posean una
imagen del yo y del nosotros cargada de sentimientos ms o menos
intensos. Si slo se deja a los seres humanos la eleccin entre
comportarse racional o irracionalmente, se les estar tratando
como a nios de los que puede decirse si son obedientes o deso
bedientes. Pero en lo referente a la propia identidad grupal y a la
propia actitud social, en el sentido ms amplio, los seres humanos
no pueden elegir libremente. La identidad grupal y la actitud so
cial no se pueden cambiar como se cambia de camisa.
Esto tambin implica que el problema de la fjacin de modos
de sentir y comportarse en un grupo humano con importantes
funciones de supervivencia, incluso despus de que a lo largo del
proceso social este grupo haya cedido buena parte de sus fun
ciones a un plano de integracin superior, no puede ser resuelto
si se considera que, en el fondo, es un problema intelectual, como,
digamos, un problema de valores. En este caso la disolucin del
grupo con carcter de nosotros al que uno pertenece en un grupo
con carcter de nosotros de orden superior se entiende nicamen
te como una desvalorizacin de algo muy apreciado. Podra de
cirse que s, que tambin es una desvalorizacin. Pero es mucho
ms que eso. Mientras no existan lazos emocionales que unan la
unidad de orden superior a la identidad personal, mientras no
exista un sentimiento de nosotros, el empalidecimiento o la desa
paricin del grupo con carcter de nosotros de orden inferior
aparecen de hecho como una especie de amenaza de muerte, como
una decadencia colectiva y, sin duda, como una total prdida de
sentido. Si se plantea la resistencia contra la integracin en un
plano superior como un problema del pensar, como un problema
eminentemente intelectual, resulta imposible comprenderla. Pues,
desde un punto de vista intelectual, es indudable que, en un mun
do en el que ya existen otras unidades de supervivencia integra
das en un plano superior, integrarse en ese plano superior es algo
inevitable y que, adems, comporta algunas ventajas. Desde un
punto de vista intelectual hubiera sido fcil comprender que los
iroqueses y los sioux americanos colgaran sus vestimentas tradi
cionales en el armario, reemplazaran sus costumbres por las de
los hombres blancos y entraran sin ms en la individualizada
pugna competitiva de la sociedad americana. Desde una perspec
tiva racional, por usar Una expresin de uso corriente, sera muy
plausible y probablemente tambin ventajoso que los Estados na
cionales europeos se unieran para formar los Estados Unidos de
Europa. Pero en la mayora de los casos la difcultad radica en
que la visin de la gran congruencia con la realidad que posee una
mayor integracin, visin ganada mediante la reflexin, choca
contra la tenaz resistencia de la idea, de fuerte cfrga emocional,
que confere a esta integracin el carcter de una decadencia,
de una prdida que nunca se podr dejar de lamentar. Y que, en
tal situacin, tampoco se desea dejar de lamentar.
Como puede verse, el ncleo del problema se encuentra en una
caracterstica de la transicin de un plano de integracin a otro.
En la poca de transicin suele darse una larga etapa en la cual
el grupo de orden inferior sufre una considerable prdida de su
capacidad de dar emocionalmente un sentido a sus miembros como
unidad con carcter de nosotros, mientras que el grupo de orden
superior an no es capaz de asumir la funcin de dar a sus miem
bros un sentido con la misma carga emocional, en tanto unidad
con carcter de nosotros. Pinsese, por ejemplo, en la diferencia
que existe entre la carga emocional de las frases: yo soy ingls,
yo soy francs, yo soy alemn, y la de la frase: yo soy un
europeo francs, ingls o alemn. Los nombres de todos los
Estados europeos particulares poseen para sus miembros un fuerte
valor emocional, sea ste positivo, negativo o ambivalente. Por
el contrario, enunciados como: Soy europeo, latinoamericano,
asitico, poseen un valor emocional comparativamente muy po
bre. El plano de integracin del nivel continental puede ser en
tendido como una necesidad prctica, pero, al contrario de lo que
ocurre con las viejas unidades nacionales, el plano continental no
va ligado a un intenso sentimiento de nosotros. Y, sin embargo,
no es poco realista pensar que, en un futuro, expresiones como
europeo o latinoamericano adquirirn un contenido emocio
nal mucho ms intenso que el que poseen ahora.
15
Pero esto no es todo. El actual movimiento integrador tene,
adems de los dos planos discutidos ms arriba, un tercer plano.
De una observacin detallada se desprende que actualmente el
bienestar y las penurias de los ciudadanos de un Estado particu
lar, incluidos la Unin Sovitica y Estados Unidos, ya no depen
den de la proteccin que ese Estado -incluso un potencial Estado
continental, como Europa-pueda ofrecer a sus ciudadanos. Ya en
nuestros das las posibilidades de supervivencia dependen en una
medida mucho mayor de lo que ocurre en el plano global. La lti
ma unidad de supervivencia es hoy el conjunto de la humanidad.
Antes he hablad
o
del carcter cada vez ms temporal , inter
cambiable y voluntario de muchas relaciones en forma de nosotros,
incluida, dentro de ciertos lmites, la de pertenencia a un Estado.
Slo el mximo nivel de integracin, la pertenencia a la huma
nidad, contina siendo permanente e inevitable. Pero los vncu
los que unen este nosotros global son tan dbiles, que, al parecer,
slo una minora muy pequea es consciente de su existencia
como tales vnculos sociales.
Durante los dos ltimos siglos el curso efectivo del desarrollo
social ha conducido hacia una creciente interdependencia de todos
los grupos humanos. La creciente integracin de la humanidad
-la humanidad no slo en tanto el plano de integracin ms a
plio, sino tambin en tanto el ms efectivo- se muestra en lo
bueno como en lo malo. El entrelazamiento global de todos los
Estados se expresa con bastante claridad en instituciones centra
les globales que se encuentran en un nivel inicial de su desarrollo.
263
Las Naciones Unidas son dbiles y, en muchos aspectos, inefca
ces. Pero cualquiera que haya estudiado el crecimiento de insti
tuciones centrales sabe que procesos de integracin que encuentran
expresin en la creacin de instituciones centrales en un nuevo
plano suelen precisar varios siglos antes de que estas instituciones
sean efcaces; y nadie puede prever si acaso instituciones centrales
formadas en el transcurso de un poderoso movimiento integrador
volvern a desaparecer durante un movimiento desintegrador igual
mente poderoso. Esto es vlido no slo para las Naciones Unidas.
sino tambin para otras instituciones centrales incipientes, como el
Banco Mundial, la Organizacin Mundial de la Salud, la Cruz
Roja o Amnista Internacional. Pero la integracin de la humani
dad tambin se manifesta en lo malo: sntoma de esta integra
cin es la lucha de posiciones global y la carrera armamentstica
de las dos potencias hegemnicas en la antesala de una posible
guerra global. Otro sntoma, no menos importante, es la posibili
dad tcnica de una autoaniquilacin de toda la humanidad o bien
de sus condiciones de vida mediante el desarrollo de armas cada
vez ms poderosas y de mayor capacidad de destruccin, posi
bilidad que, de la mano de la carrera de armament. puede con
siderarse por primera vez en todo el desarrollo de la humanidad
de modo realista.
Una de las singularidades de la situacin actual es el hecho de
que tambin en este plano la imagen del nosotros, la identidad
como nosotros de la mayora de los seres humanos, va muy por
detrs del nivel de integracin real; la imagen del nosotros va
muy a la zaga de la realidad de las interdependencias globales y.
por tanto, tambin de la posibilidad de que grupos humanos
particulares destruyan el espacio vital comn. Como se ha dicho,
los planos de integracin del clan, la tribu o el Estado estn
cargados de intensos sentimientos de pertenencia, sean stos posi
tivos o negativos, de una vital sensacin del nosotros que dirige
en una u otra direccin el actuar de los individuos. Quiz la unin
en planos superiores, y en particular la cada vez ms fuerte inte
gracin de la humanidad, pueda ser comprendida como un hecho;
como eje de los sentimientos de pertenencia y como gua de la
accin individual, la humanidad se encuentra an en una etapa
inicial. La formacin de la conciencia de las personas, sobre todo
de los polticos, militares y empresarios de todo el mundo est
orientada casi exclusivamente hacia el Estado particular a que
pertenecen. El sentimiento de responsabilidad por la amenaza a
que est expuesta la humanidad es mnimo. Por muy real que
sea esta amenaza, la actitud orientada hacia la propia nacin hace
que parezca irreal, cuando no una ingenuidad. Es cierto que el
amplio movimiento integrador no planeado obliga a que se for
men alianzas y, por ende, tambin organizaciones militares multi
nacionales. Pero para quienes intervienen en estas alianzas su
Estado particular sige siendo el principal punto de referencia
del nosotros. Los dos Estados hegemnicos, la Unin Sovitica y
Estados Unidos, poseen tal superioridad militar, que la verdad a
medias de la soberana de cada Estado ya no oculta la dependen
cia militar de los Estados ms pequeos de la alianza. Sin embar
go, los lderes de ambas potencias mundiales, y entre ellos tambin
los lderes militares, no dan lugar a que sus aliados duden que
para ellos los intereses estatales, los intereses de su propio pas,
estn muy por encima de todos los otros.
La fuerza de una actitud social orientada hacia el Estado par
ticular es hoy para muchas personas tan intensa e inevitable, que
la aceptan como algo propio de la naturaleza humana, como algo
tan natural como el nacimiento y la muerte. No se refexiona acer
ca de ello. Esta actitud social y sus mandatos no se tienen en
cuenta como objeto de estudio. Son parte de la realidad de la
existencia social de los seres humanos. La idea de que pueden
cambiar se considera ingenua. Pero los mandatos de la actitud
social son una creacin humana. Una vez, en el pasado, estuvie
ron orientados hacia el plano del clan. En otras etapas las tribus
fueron las mayores unidades de integracin hacia las que se orien
taban la conciencia y los sentimientos de los seres humanos. No
ha pasado mucho tiempo desde que los Estados se convirtieron en
las unidades de integracin que, aunque sea de forma ambivalente,
atraen sobre s un fuerte sentirse nosotros de todos sus miem
bros y un compromiso relativamente intenso de stos con la leal
tad y la solidaridad. La concepcin del nosotros que poseen los se
res humanos ha cambiado; puede volver a cambiar. Estas modifca
ciones no se realizan de la noche a la maana. Son procesos que
suelen abarcar varias generaciones. El proceso de cambio ha tenido
en el pasado una direccin determinada. Unidades sociales ma
yores arrebataban a unidades menores la funcin de principal
unidad de supervivencia. El proceso no tiene por qu continuar
necesariamente en esa direccin. Pero no es imposible que lo
haga. Al pasar la funcin de principal unidad de supervivencia
a unidades sociales que representaban un nivel de integracin ms
amplio, se producan con gran regularidad contradicciones como
las que hemos visto ms arriba al repasar desde distintos aspectos
las relaciones entre el yo y el nosotros. Una y otra vez se llegaba
a una contradiccin entre unidades sociales de un nuevo nivel
de integracin que asuman la principal funcin de supervivencia
e individuos cuya identidad como nosotros segua tenazmente
aferrada a unidades de un nivel anterior.
Estas contradicciones suelen tener como consecuencia lneas de
comportamiento equivocadas. Como ya se ha dicho, actualmente
ciertas funciones sociales de supervivencia se estn desplazando
claramente desde Estados nacionales del tipo europeo hacia Esta
dos hegemnicos del tipo norteamericano y ruso, y ya estn empe
zando a desplazarse hacia el conjunto de la humanidad. De hecho,
la humanidad aparece hoy da cada vez ms como ol plano de
integracin efectivo de orden ms elevado. Otro de los motivos
de que el correspondiente desarrollo de la imagen del nosotros que
poseen las personas particulares vaya muy a la zaga de la inte
gracin de la humanidad, de que, sobre todo, los sentimientos
hacia el nosotros, la identifcacin de unos seres humanos con
otros independientemente de su pertenencia a alguno de los gru
pos parciales de la humanidad, se desarrollen muy lentamente,
radica en una singular caracterstica de la humanidad, considerada
en tanto que unidad social. En todos los otros niveles de integra
cin el sentirse parte de un nosotros se desarroll acompaado de
la percepcin de la amenaza que otros grupos representaban para
el propio. La humanidad, por el contrario, no est amenazada por
otros grupos extrahumanos, slo por grupos parciales interiores
a ella misma. La consecuencia efectiva, la posible aniquilacin
de la humanidad, es la misma tanto si la amenaza procede de
dentro, es decir, de partes de la misma humanidad, como si pro
cede de fuera, de habitantes de otro sistema solar, por ejemplo.
Pero la supresin de guerras entre grupos parciales de la huma-
nidad y el desarrollo de un sentir a la humanidad como un nosotros
seran sin duda ms fciles de conseguir si la existencia de la
humanidad estuviera amenazada por una fuerza externa. Ahora
bien, la humanidad slo est amenazada de destruccin por gru
pos parciales interiores a ella. Sin lugar a dudas, esto difculta
el desarrollo de un sentimiento de grupo, de nosotros, respecto a
conjunto de la humanidad. Y hace que tambin sea ms difcil
advertir que la humanidad se est convirtiendo en la principal
unidad de supervivencia para todos los seres humanos, en tanto
que individuos, y para todos los grupos parciales de la humani
dad.
Hasta donde puede verse, todava no se comprende bien el
hecho de que la existencia de armas capaces de destruir gran
parte de la humanidad, y posiblemente las condiciones de vida
de la humanidad en su conjunto, no invite a refexionar, incluso
en tiempos de paz, acerca de si una actitud social y un sentimien
to de nosotros que estn orientados en gran medida hacia los
Estados soberanos particulares siguen correspondindose con la
realidad social efectiva en la que se vive hoy en da. Debemos
suponer que es ste tambin un retraso de la formacin de la con
ciencia y las emociones y de la actitud social de los individuos
con respecto a las estructuras sociales y al nivel de integracin
que han surgido del curso no planeado del desarrolo de la hu
manidad?
En lo que se refere a las relaciones interestatales seguimos
viviendo en la tradicin de las monarquas soberanas. En la poca
de las guerras tecnolgicas realizadas con armas que amenazan
las condiciones de vida de toda la humanidad, vivimos como si
en el manejo de las relaciones interestatales pudiera procederse
de la misma manera en que se haca en tiempos de Pedro el Gran
de o de Luis XIV, cuando los caones eran la mquina de guerra
ms poderosa. En la vida interna del Estado las relaciones entre
goberantes y goberados han cambiado radicalmente. Hoy en
da se tiene conciencia de que las relaciones interas del Estado
pueden ser cambiadas segn reglas que obligan a todos los i
plicados. La poltica exterior, en cambio, se sustrae en mucha
mayor medida al control de los gobernados. En el mbito interes
tatal los gobernantes siguen siendo soberanos absolutos, dueos de
un enorme margen de decisin autnomo. Este hecho queda lige
ramente encubierto por cuanto que los gobernantes hacen parti
cipar, de forma conveniente para ellos, a un reducido nmero
de parlamentarios, a quienes transmiten informes relevantes ade
cuadamente preparados. Pero, en nombre de la seguridad nacio
nal, estos informes son privilegio de un pequeo crculo, cuyos
miembros, aun perteneciendo a distintos partidos polticos, estn
estrechamente ligados entre s por un sentimiento de grupo con
carcter de nosotros.
La contradiccin entre la democratizacin funcional de la pol
tica interna y una praxis de gobiero en muchos sentidos absolu
tista en lo referente a la poltica exterior conlleva importantes
consecuencias. El gobierno y su servicio secreto disfrutan de un
monopolio de los conocimientos sobre los potenciales militares,
reales o supuestos, de los Estados competidores, conocimientos de
los que la masa de la poblacin queda excluida en nombre de la
seguridad nacional. Pero no es slo en este aspecto donde, incluso
en Estados parlamentarios multipartidistas, la confguracin de
las relaciones internacionales sigue algunas de las caractersticas
esenciales de la poltica exterior absolutista. Lo mismo es vlido
tambin para la coordinacin de esta poltica con el Estado parti
cular soberano, hoy en da el Estado nacional . Una formacin de
la conciencia con arreglo al Estado, que presenta la identifcacin
con el Estado particular como deber supremo del ciudadano, con
tribuye a hacer que parezca que el armamentismo y el devenir
hacia una guerra estn ms all del rea de poder de las perso
nas. Los hombres de confanza de las clases militar, poltica y
econmica estn iniciados en el conocimiento de los hechos, rea
les o supuestos, que obligan a dar el siguiente paso de la carrera
armamentstica; pero slo ellos. La masa de la poblacin no es
capaz de someter a examen los informes selectivos con los que se
justifca la poltica del gobierno. No es capaz de resistir a la lla
mada a su lealtad nacional. As queda incluida en el crculo vi
cioso que hace que las medidas tomadas para proteger la super
vivencia del propio grupo aparezcan inevitablemente como medi
das que amenazan la supervivencia del grupo contrario.
La difcultad estriba en que, en el estado actual del desarrollo
de las armas, esta tradicin de las relaciones interestatales, que
268 I I I . Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros (1987)
ha cambiado poco desde la poca monrquica hasta nuestros
das. comporta peligros que no existan en el nivel de los fusiles
de percutor. A pesar de todas las precauciones, es improbable que
los generales al mando sean capaces de prever las consecuencias
del empleo de armas nucleares. Las experiencias de la catstrofe
de Tschernobyl demuestran que el empleo de armas nucleares
resultara devastador no slo para los enemigos, sino tambin para
los amigos e incluso para el mismo pueblo de quien recurriera a
ellas. Se contina haciendo planes y actuando en el marco tradi
cional, como si las armas actuales pudieran limitarse a destruir
los territorios enemigos. Sin duda, alguna esto no es as. El con
cepto de humanidad se asocia todava con un idealismo romn
tico. Esto impide un tanto su conversin en una herramienta
ajustada a la realidad, en una poca en que nubes radiactivas
han viajado en poco tiempo de Rusia a Inglaterra. Una lluvia de
misiles nucleares sobre Amrica puede, segn las circunstancias,
regresar a Rusia en forma de nubes radiactivas. Es difcil pensar
que la contaminacin radiactiva de Europa no traera, a la larga,
perjuicios a Rusia y quiz tambin a China o incluso a Japn, o
que, a la inversa, la contaminacin radiactiva de Rusia no perju
dicara tarde o temprano a Europa. Hablar hoy de la humanidad
como la mayor unidad de supervivencia es algo bastante realista.
Pero la actitud social de los individuos, su identifcacin con gru
pos parciales de la humanidad -sobre todo con Estados particu
lares- sigue, por decirlo una vez ms, muy por detrs de esta rea
lidad. Y contradicciones de este tipo son las caractersticas estruc
turales ms peligrosas de la etapa de transicin en la que nos
encontramos.
No obstante, existen seales inequvocas de que la ident
fcacin de los seres humanos ms all de las fronteras estatales,
su identidad como grupo con carcter de nosotros en el plano
de la humanidad, est ya en marcha. Entre estas seales se cuen
tan, por ejemplo, el signifcado que poco a poco est adquiriendo
el concepto de derechos humanos. Merece la pena observar un
poco ms a fondo qu implica la demanda de derechos humanos.
En su forma actual esta demanda comprende la idea de que el
enorme poder del Estado tiene unos lmites en su trato con los
ciudadanos, con los individuos, de la misma manera en que ta-
111. Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros ( 1 987)
269
bin en la anterior transicin desde un plano de integracin infe
rior a uno superior la referencia a este ltimo trajo una limita
cin del poder que miembros del plano inferior ejercan sobre otros
miembros de su grupo. El Estado reclam un poder de disposicin
muy amplio sobre los individuos que lo formaban. Cuando se
habla de derechos humanos se afrma que el ser humano como
tal, como miembro de la humanidad, tiene derecho a reclamar la
limitacin del poder de disposicin del Estado sobre el individuo,
sean cuales fueren las leyes estatales. Entre estos derechos suele
considerarse el derecho del individuo a buscar vivienda o trabajo
donde lo desee, es decir, la libertad de movimiento, local o pro
fesional. Otro conocido derecho es el de proteccin del individuo
contra un posible arresto en nombre de su Estado cuando este
arresto no est legitimado por procedimientos judiciales fjados
pblicamente.
Quiz todava no se haya sealado con la sufciente claridad
que entre los derechos humanos se encuentra el derecho a la liber
tad frente al empleo del poder fsico o la mera amenaza por medio
del poder fsico y el derecho a negarse a la exigencia de emplear
el poder fsico o amenazar mediante el pode fsico actuando al
servicio de otro. El derecho a la libertad de la propia persona o
de la propia familia frente al empleo de medios de poder o de
amenazas mediante stos muestra una vez ms que la transicin
hacia un nuevo nivel de integracin signifca tambin la transi
cin hacia una nueva situacin del individuo dentro de su so
ciedad. Ya hemos visto que el desarrollo del clan y la tribu hacia
el Estado como principal unidad de supervivencia condujo a que
las personas particulares rompieran los lazos que les ataban de
por vida a sus grupos preestatales. La transicin hacia la supre
maca del Estado sobre la tribu y el clan implic un movimiento
individualizador. As, pues, el ascenso hacia la humanidad como
unidad de supervivencia predominante implica tambin un mo
vimiento individualizador. Como ser humano, un individuo tiene
derechos que ni siquiera el Estado le puede negar. Estamos tan
slo en una primera etapa de esta transicin hacia el nivel de
integracin global, y la elaboracin de lo que se conoce por dere
chos humanos est en sus inicios. Pero hasta ahora se ha conce
dido muy poca atencin a la libertad frente al ejercicio de poder
270 I I I . Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros ( 1987)
y la amenaza mediante el poder, uno de los derechos del indivi
duo que, con el paso del tiempo -y contra tendencias contrarias
de los Estados-, tendr que abrirse camino en nombre de la
humanidad.
Suao
Nota de la edicin 6
9
Prlogo
1 1
I . La sociedad de los individuos ( 1 939) . 1 5
II. Problemas de la autoconciencia y de la concepcin
del ser humano ( 1 940- 1 950) . 85
A) Deseos y temores en la imagen que los seres
humanos tienen en s mismos como individuos
y como sociedad o
87

1 13
C) Individualizacin en el proceso de la sodedad . 1 43
III. Cambios en el equilibrio entre el yo y el nosotros
( 1 987)
1 77

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cin social, por un modelado socio-gentico de las funciones ps

ridad y un ritmo de cambio propios que, a su vez, son ms

de. El carcter inexorable del viejo crculo vicioso se hace muy

relacin con transformaciones especfcas del conjunto de las con

mediante la refexin y la observacin, desempe, en el mejor de

rales se corresponden con las cosas tal como stas son en

portamiento individual, la regulacin de los sentimientos y, sobre

nos destructivos y confictivos. Del mismo modo, tampoco se sabe

sin a la elevada valoracin de tal singularidad. En la praxis so

ticularidades de casos especfcos y la extraccin de lo que era ge

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