Anda di halaman 1dari 85

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Derecho Procesal Penal II


Profesor Carlos Del Ro Ferreti

El profesor realiza un recordatorio de la ltima materia vista en el primer semestre, a saber, la formalizacin de la investigacin. La formalizacin siempre debe acontecer en una audiencia, esta audiencia puede tener otros contenidos, como por ejemplo; posibilidad de fijar plazo, de solicitar medidas cautelares, de salidas alternativas a la pena, de acuerdos reparatorios, de llegar a un juicio inmediato y por ultimo la posibilidad de la prueba anticipada. Esta ltima tendr lugar, cuando se produzcan los supuestos para que se aplique: Arts. 191, 192, 280. Los efectos de la formalizacin son: el plazo judicial, la interrupcin de la prescripcin y el archivo provisional. Respecto del plazo, existe uno legal del artculo 234, que dice relacin con no ser enjuiciado con dilaciones indebidas. El cierre de la investigacin: Est vinculado con dos hiptesis: 1 Se debe cerrar la investigacin desde el punto de vista procesal estricto, cuando la misma est agotada, es decir cuando el Ministerio Pblico ha realizado de manera exhaustiva aquella misin que se le encomienda por la constitucin y las leyes, mas precisamente se trata de las actuaciones que le permitan recabar los antecedentes para el esclarecimiento de la verdad y para afirmar las acusaciones determinadas. 2 El cierre se produce por el cumplimiento del plazo, que puede ser de 2 aos o el judicialmente establecido, el cual siempre ser ms breve. En ambas hiptesis, el fiscal debe declarar que se ha cerrado la investigacin, sin embargo se regula especialmente la segunda hiptesis, la del transcurso del plazo. Art. 247. Plazo para declarar el cierre de la investigacin. Transcurrido el plazo de dos aos desde la fecha en que la investigacin hubiere sido formalizada, el fiscal deber proceder a cerrarla.

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Este artculo 247 slo se pone en el caso del plazo legal y no en el judicial, y por tanto se produce el problema de una interpretacin torpe de la norma, la cual es que se dir que el cierre slo proceder para que lo declare el fiscal en 2 aos. Otra interpretacin torpe ser que transcurrido el plazo judicial y el fiscal no cierre la investigacin, se tendr que esperar el transcurso del plazo legal, no pudiendo por tanto el imputado la vctima o el querellante solicitar el cierre. Ambas interpretaciones torpes son producto de un error de tcnica legislativa, ya que la norma es incompleta, pues debiera aplicarse tambin al plazo judicial. El cierre pesa sobre el fiscal cuando transcurre el plazo, ya sea judicial o legal. Si esto no se cumple, tanto el querellante o imputado pueden solicitar al juez para que aperciba al fiscal que lo haga. Art. 247 inc 2. Si el fiscal no declarare cerrada la investigacin en el plazo sealado, el imputado o el querellante podrn solicitar al juez que aperciba al fiscal para que proceda a tal cierre. En ambas hiptesis la sancin ser el sobreseimiento definitivo. Art. 247 inc 3. Para estos efectos el juez citar a los intervinientes a una audiencia y, si el fiscal no compareciere a la audiencia o si, compareciendo, se negare a declarar cerrada la investigacin, el juez decretar el sobreseimiento definitivo de la causa. Esta resolucin ser apelable. El allanamiento del fiscal a la solicitud de investigacin, tiene un plazo de 10 das para acusar. cierre de la

Art. 247 inc 4 y siguientes. Si el fiscal se allanare a la solicitud de cierre de la investigacin, deber formular en la audiencia la declaracin en tal sentido y tendr el plazo de diez das para deducir acusacin. Transcurrido este plazo sin que se hubiere deducido la acusacin, el juez, de oficio o a peticin de alguno de los intervinientes, citar a la audiencia prevista en el artculo 249 y dictar sobreseimiento definitivo en la causa. El plazo de dos aos previsto en este artculo se suspender en los casos siguientes: a) cuando se dispusiere procedimiento; la suspensin condicional del de

b) cuando se decretare sobreseimiento temporal conformidad a lo previsto en el artculo 252, y

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

c) desde que se alcanzare un acuerdo reparatorio hasta el cumplimiento de las obligaciones contradas por el imputado a favor de la vctima o hasta que hubiere debidamente garantizado su cumplimiento a satisfaccin de esta ltima. Importa la acusacin, porque cerrada la investigacin transcurrido los 10 das y si el fiscal no acusa, proceder tambin sobreseimiento definitivo y el juez citar a una audiencia especial. De conformidad al Art. 248, y que es otra posibilidad de cierre, juez la puede decretar sin que hayan transcurrido los plazos, pero decreta porque la entiende agotada. y el el la

Art. 248. Cierre de la investigacin. Practicadas las diligencias necesarias para la averiguacin del hecho punible y sus autores, cmplices o encubridores, el fiscal declarar cerrada la investigacin y podr, dentro de los diez das siguientes: a) Solicitar el sobreseimiento definitivo o temporal de la causa; b) Formular acusacin, cuando estimare que la investigacin proporciona fundamento serio para el enjuiciamiento del imputado contra quien se hubiere formalizado la misma, o c) Comunicar la decisin del ministerio pblico de no perseverar en el procedimiento, por no haberse reunido durante la investigacin los antecedentes suficientes para fundar una acusacin. La comunicacin de la decisin contemplada en la letra c) precedente dejar sin efecto la formalizacin de la investigacin, dar lugar a que el juez revoque las medidas cautelares que se hubieren decretado, y la prescripcin de la accin penal continuar corriendo como si nunca se hubiere interrumpido. El Art. 248 es incompleto pues olvida el principio de objetividad, en la hiptesis de este artculo tambin corre un plazo de 10 das. El no cierre de la investigacin en forma oportuna puede lesionar los derechos del imputado o del querellante, y por esta razn el Art. 247 inciso 2 y 3, establece reglas por las cuales el imputado y querellante piden al juez el apercibimiento para el cierre. El cierre inoportuno de la investigacin tambin puede lesionar derechos y garantas? SI. Esto ocurrir cuando la investigacin no est agotada, a raz de esto el legislador en el artculo 257 establece la posibilidad de que se puede producir una reapertura de la investigacin. Art. 257. Reapertura de la investigacin. Dentro de los diez das siguientes al cierre de la investigacin, los intervinientes podrn reiterar la solicitud de diligencias precisas de investigacin que oportunamente

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

hubieren formulado durante la investigacin y que el Ministerio Pblico hubiere rechazado o respecto de las cuales no se hubiere pronunciado. Si el juez de garanta acogiere la solicitud, ordenar al fiscal reabrir la investigacin y proceder al cumplimiento de las diligencias, en el plazo que le fijar. Podr el fiscal, en dicho evento y por una sola vez, solicitar ampliacin del mismo plazo. El juez no decretar ni renovar aquellas diligencias que en su oportunidad se hubieren ordenado a peticin de los intervinientes y no se hubieren cumplido por negligencia o hecho imputable a los mismos, ni tampoco las que fueren manifiestamente impertinentes, las que tuvieren por objeto acreditar hechos pblicos y notorios ni, en general, todas aqullas que hubieren sido solicitadas con fines puramente dilatorios. Vencido el plazo o su ampliacin, o aun antes de ello si se hubieren cumplido las diligencias, el fiscal cerrar nuevamente la investigacin y proceder en la forma sealada en el artculo 248. La reapertura que establece el Art. 257 tiene presupuestos procesales: 1 La oportunidad procesal: Diez das a contar del cierre inoportuno para que los intervinientes soliciten la reapertura. Antes de la reforma del 2005 ese plazo era ms extenso, se estableca hasta la audiencia de preparacin, hoy se acort el plazo a 10 das desde el cierre inoportuno. 2 Quienes pueden solicitarla: Los intervinientes pueden solicitar sta medida. Es decir: el imputado y el querellante, y aun el actor civil. 3 Las diligencias que se pueden pedir: Se pueden pedir diligencias especficas o precisas, y adems deben haber sido solicitadas oportunamente durante la investigacin, pero que hayan sido rechazadas por el ministerio pblico o que el fiscal no se haya pronunciado respecto de las mismas. 4 En cuanto al plazo de reapertura: Ser el que fije el Juez de Garanta, Art. 257 inc 2: Si el juez de garanta acogiere la solicitud, ordenar al fiscal reabrir la investigacin y proceder al cumplimiento de las diligencias, en el plazo que le fijar. Podr el fiscal, en dicho evento y por una sola vez, solicitar ampliacin del mismo plazo. ste plazo puede ser renovado o ampliado por una sola vez.

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Y sta reapertura de la investigacin concluye con el transcurso del plazo, o antes, cuando se hayan realizado las diligencias precisas que se hayan solicitado. Una vez cerrada la investigacin, ya sea, por el cumplimiento del plazo o estar agotada, el Art. 248 dice que existe un plazo de 10 das para pedir el sobreseimiento definitivo o temporal, para comunicar la decisin de no perseverar y para acusar. se debiera ser el orden, sin embargo en el Art. 248 es distinto, porque se encuentra primero el sobreseimiento, luego la formulacin de la acusacin y al final la comunicacin de la decisin de no perseverar. El juez debera hacer una valoracin del merito de la investigacin una vez cerrada la investigacin, para saber si es conducente o no la acusacin. En primer lugar debe examinar si en el merito de la investigacin se verifica la concurrencia o no de algunos de los motivos de sobreseimiento. Si concurre, deber solicitar al juez que lo dicte y por tanto deber pedir el sobreseimiento que corresponda. Clasificacin del sobreseimiento: 1 Segn la naturaleza del motivo: a) Sobreseimiento temporal. b) Sobreseimiento definitivo 2 Desde un punto de vista subjetivo: a) Sobreseimiento total. b) Sobreseimiento parcial. El sobreseimiento: Presupone la concurrencia de una causal que no extingue la persecucin penal, sino que produzca la suspensin del procedimiento. El sobreseimiento temporal o definitivo pueden ser tanto parcial o total. Sobreseimiento temporal: Art. 252. Sobreseimiento temporal. El juez de garanta decretar el sobreseimiento temporal en los siguientes casos: a) Cuando para el juzgamiento criminal se requiriere la resolucin previa de una cuestin civil, de acuerdo con lo dispuesto en el artculo 171; 5

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

b) Cuando el imputado no compareciere al procedimiento y fuere declarado rebelde, de acuerdo con lo dispuesto en los artculos 99 y siguientes, y c) Cuando, despus de cometido el delito, el imputado cayere en enajenacin mental, de acuerdo con lo dispuesto en el Ttulo VII del Libro Cuarto. El tribunal de juicio oral en lo penal dictar sobreseimiento temporal cuando el acusado no hubiere comparecido a la audiencia del juicio oral y hubiere sido declarado rebelde de conformidad a lo dispuesto en los artculos 100 y 101 de este Cdigo. Art. 254. Reapertura del procedimiento al cesar la causal sobreseimiento temporal. A solicitud del fiscal o de cualquiera de restantes intervinientes, el juez podr decretar la reapertura procedimiento cuando cesare la causa que hubiere motivado sobreseimiento temporal. Causales del sobreseimiento temporal:
a)

de los del el

Que se requiera la resolucin de una cuestin civil : En tal caso, el fiscal solicitar el sobreseimiento temporal hasta que se resuelva la cuestin civil y una vez ocurrido esto se podr pedir la reapertura. (Ver Arts. 1711 y 1732 COT).

Art. 171 COT. La accin civil que tuviere por objeto nicamente la restitucin de la cosa, deber interponerse siempre ante el tribunal que conozca las gestiones relacionadas con el respectivo procedimiento penal. Dicho tribunal conocer tambin todas las restantes acciones que la vctima deduzca respecto del imputado para perseguir las responsabilidades civiles derivadas del hecho punible, y que no interponga en sede civil. Con la excepcin indicada en el inciso primero, las otras acciones encaminadas a obtener la reparacin de las consecuencias civiles del hecho punible que interpusieren personas distintas de la vctima, o se dirigieren contra personas diferentes del imputado, slo podrn interponerse ante el tribunal civil que fuere competente de acuerdo a las reglas generales. Ser competente para conocer de la ejecucin de la decisin civil de las sentencias definitivas dictadas por los jueces con competencia penal, el tribunal civil mencionado en el inciso anterior.
2

Contempla supuestos que se deben resolver en sede civil: Art. 173. Si en el juicio criminal se suscita cuestin sobre un hecho de carcter civil que sea uno de los elementos que la ley penal estime para definir el delito que se persigue, o para agravar o disminuir la pena, o para no estimar culpable al autor, el tribunal con competencia en lo criminal se pronunciar sobre tal hecho. Pero las cuestiones sobre validez de matrimonio y sobre cuentas fiscales sern juzgadas previamente por el tribunal a quien la ley tiene encomendado el conocimiento de ellas. La disposicin del inciso precedente se aplicar tambin a las cuestiones sobre estado civil cuya resolucin deba servir de antecedente necesario para el fallo de la accin penal persecutoria de los delitos de usurpacin, ocultacin o supresin de

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Son cuestiones que han de ser resueltas en un proceso civil declarativo y que son fundamentales para resolver el asunto penal. Dice relacin con el efecto positivo de cosa juzgada civil en el proceso penal. Las cuestiones prejudiciales civiles han de ser de tal importancia que es necesario suspender el procedimiento hasta su resolucin. V. gr. Cuestiones referidas al Estado Civil de las personas o a la Filiacin (pronunciarse por ejemplo en que si el imputado es hijo o no de la victima de un homicidio). b) Que el imputado haya sido declarado en rebelda : Concreta el Derecho a no ser juzgado en ausencia. El Imputado ha de ser declarado rebelde cuando decretada judicialmente su detencin o prisin preventiva no fuere habido o cuando habindose formalizado la investigacin en contra del que estuviere en pas extranjero y no fuere posible obtener su extradicin. La sola declaracin de rebelda no produce la suspensin del procedimiento, sino que contina la fase de investigacin y luego del cierre se solicita el sobreseimiento temporal. Art. 101. Efectos de la rebelda. Declarada la rebelda, las resoluciones que se dictaren en el procedimiento se tendrn por notificadas personalmente al rebelde en la misma fecha en que se pronunciaren. La investigacin no se suspender por la declaracin de rebelda y el procedimiento continuar hasta la realizacin de la audiencia de preparacin del juicio oral, en la cual se podr sobreseer definitiva o temporalmente la causa de acuerdo al mrito de lo obrado. Si la declaracin de rebelda se produjere durante la etapa de juicio oral, el procedimiento se sobreseer temporalmente, hasta que el imputado compareciere o fuere habido. El sobreseimiento afectar slo al rebelde y el procedimiento continuar con respecto a los imputados presentes. El imputado que fuere habido pagar las costas causadas con su rebelda, a menos que justificare debidamente su ausencia. Este artculo dice que se resolver el sobreseimiento temporal en la audiencia de preparacin de juicio oral, esto es
estado civil. En todo caso, la prueba y decisin de las cuestiones civiles que es llamado a juzgar el tribunal que conoce de los juicios criminales, se sujetarn a las disposiciones del derecho civil.

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

parcialmente correcto, ya que si hay sobreseimiento temporal total no se llegar a esa audiencia (se resuelve en la audiencia del Art. 249), slo se llegar a esa audiencia si se formula acusacin y eso suceder si el sobreseimiento temporal es parcial. Si la rebelda se produce en el juicio oral no le corresponde al juez de garanta la resolucin del sobreseimiento temporal, sino que al tribunal de juicio oral en lo penal. c) Enajenacin mental sobreviviente: Se debe diferenciar de la del Art. 10 del Cdigo Penal, la cual es al momento de la comisin del delito, sta del CPP es posterior. Se trata de la incapacidad mental comprobada que puede padecer l o los imputados en ese proceso, es ex post factum, es la que padece el Imputado despus de la comisin del hecho, porque si fuera anterior o coetnea a la comisin del hecho estara exento de responsabilidad penal y el Fiscal tendra que pedir el Sobreseimiento Definitivo. Tambin se debe tener en cuenta si la enfermedad mental sobreviviente es reversible o no, si lo es, es causal de sobreseimiento temporal, pero si no lo es podr ser causal de sobreseimiento definitivo. Sobreseimiento definitivo: El Sobreseimiento Definitivo es una forma anmala de poner trmino al procedimiento, dado que esta sentencia interlocutoria tiene autoridad de cosa juzgada. El efecto que produce el efectivo Sobreseimiento Definitivo es poner trmino al procedimiento y tiene autoridad de cosa juzgada, Art. 251 CPP y desde el punto de vista penal extingue la responsabilidad penal. Art. 250. Sobreseimiento definitivo. El juez de garanta decretar el sobreseimiento definitivo: a) Cuando el hecho investigado no fuere constitutivo de delito; b) Cuando apareciere claramente establecida la inocencia del imputado; c) Cuando el imputado estuviere exento de responsabilidad criminal en conformidad al artculo 10 del Cdigo Penal o en virtud de otra disposicin legal; d) Cuando se hubiere extinguido la responsabilidad penal del imputado por algunos de los motivos establecidos en la ley; e) Cuando sobreviniere un hecho que, con arreglo a la ley, pusiere fin a dicha responsabilidad, y

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

f) Cuando el hecho de que se tratare hubiere sido materia de un procedimiento penal en el que hubiere recado sentencia firme respecto del imputado. El juez no podr dictar sobreseimiento definitivo respecto de los delitos que, conforme a los tratados internacionales ratificados por Chile y que se encuentren vigentes, sean imprescriptibles o no puedan ser amnistiados, salvo en los casos de los nmeros 1 y 2 del artculo 93 del Cdigo Penal. Hecha la solicitud tanto del sobreseimiento temporal o definitivo, ya sea total o parcial en juicio, el juez de garanta debe actuar segn el Art. 249, que establece que se debe citar a una audiencia especial de sobreseimiento a los intervinientes. El sobreseimiento siempre es una resolucin jurisdiccional. Se debe dar en esta audiencia que concurra la causal. Art. 256. Facultades del juez respecto del sobreseimiento. El juez de garanta, al trmino de la audiencia a que se refiere el artculo 249, se pronunciar sobre la solicitud de sobreseimiento planteada por el fiscal. Podr acogerla, sustituirla, decretar un sobreseimiento distinto del requerido o rechazarla, si no la considerare procedente. En este ltimo caso, dejar a salvo las atribuciones del ministerio pblico contempladas en las letras b) y c) del artculo 248. Los intervinientes y sobre todo el imputado y querellante, pueden oponerse a la solicitud de sobreseimiento. Y se pueden oponer en el caso del imputado pidiendo un sobreseimiento por una causal y no por otra, u otro tipo de sobreseimiento y el querellante puede pedir que se rechace la solicitud por no concurrir causales. El juez de garanta puede acoger o rechazar la solicitud de sobreseimiento. Art. 253. Recursos. El sobreseimiento slo ser impugnable por la va del recurso de apelacin ante la Corte de Apelaciones respectiva.

Efectos jurdicos de los sobreseimientos: El efecto del sobreseimiento definitivo est sealado en el artculo 251: Art. 251. Efectos del sobreseimiento definitivo. El sobreseimiento definitivo pone trmino al procedimiento y tiene la autoridad de cosa juzgada.

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

En cambio, el sobreseimiento temporal no produce este efecto, lo que se deduce del Art. 254, el que expresa que su efecto es la suspensin, y que dura hasta que perdura la causal del sobreseimiento temporal.

Facultad de no perseverar en el procedimiento Art. 248. Cierre de la investigacin. Practicadas las diligencias necesarias para la averiguacin del hecho punible y sus autores, cmplices o encubridores, el fiscal declarar cerrada la investigacin y podr, dentro de los diez das siguientes: a) Solicitar el sobreseimiento definitivo o temporal de la causa; b) Formular acusacin, cuando estimare que la investigacin proporciona fundamento serio para el enjuiciamiento del imputado contra quien se hubiere formalizado la misma, o c) Comunicar la decisin del ministerio pblico de no perseverar en el procedimiento, por no haberse reunido durante la investigacin los antecedentes suficientes para fundar una acusacin. Es el ejercicio de una potestad especialsima. En la comunicacin de la decisin de perseverar en el procedimiento, el fiscal esgrime como motivo de esta decisin la falta de antecedentes para manifestar acusacin; esto antes era causal de sobreseimiento temporal. Siempre la falta de antecedentes para sostener la acusacin es causal de sobreseimiento temporal en los sistemas comparados, pero en Chile esto no es as y se cre una causal autnoma distinta del sobreseimiento y que produce sus propios efectos, con esto se logra que se le conceda mas poder al Ministerio Pblico para declarar esta decisin sin control jurisdiccional, la facultad de acusar o no es privativa del Ministerio Pblico y por lo tanto no le corresponde al Juez de Garanta intervenir o no en la potestad acusatoria. En el inciso final de este Art. 248 CPP encontramos los 3 efectos de esta potestad que son: 1.- Deja sin efecto la Formalizacin. 2.- Se revocan todas las Medidas Cautelares. 3.- La prescripcin de la accin penal contina corriendo como si nunca se hubiere interrumpido. Con esta facultad se genera un problema, ya que el ejercicio de esta facultad supone siempre que si en algn momento, mientras pende la prescripcin de la accin penal, aparecen nuevos antecedentes, decae

10

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

el motivo de la decisin y si el Ministerio Pblico est sometido al Principio de Legalidad y necesidad de la accin penal debe revocar esa decisin y reiniciar la investigacin y adems formular acusacin; puede suceder que el plazo para el cierre de la Investigacin no corre si queda sin efecto la formalizacin, no tenemos un plazo, quedando supeditado al plazo de prescripcin de la accin penal, entonces se genera una situacin de incertidumbre jurdica para el imputado por ms tiempo que el que en principio le afectaba de conformidad a la formalizacin de la Investigacin. Hay un segundo problema respecto a esta facultad, puesto que si antes de la prescripcin de la accin penal debiera reabrirse el procedimiento, y reabierto formular acusacin, tiene esta facultad un problema de eficacia normativa si se han revocado todas las medidas cautelares, las posibilidades para formular una acusacin son altamente improbables. Maria Elena Hortvitz sostiene que ejercida esta potestad no se puede revocar esa decisin para formular acusacin, lo nico que queda es aguardar que transcurra el plazo de prescripcin de la accin penal, tras lo cual se podra pedir el sobreseimiento definitivo. Requerido el sobreseimiento temporal o definitivo o ejercida la facultad del Art. 248 letra c), puede darse que exista un querellante que est en desacuerdo con cualquiera de estas dos posibilidades y estime oportuno la formulacin de la acusacin, aqu se produce un conflicto de derechos, el Art. 83 de la CPR le concede al querellante (a la victima querellante) el derecho de accin, el derecho a interponer la accin, le concede la tutela judicial efectiva, las actuaciones del Art. 248 letra c) despojan del derecho de accin y el mecanismo para que el querellante victima proteja su derecho es el forzamiento de la acusacin, Art. 258 inciso primero y segundo, ste es un mecanismo por el cual el querellante que discrepa de la solicitud de sobreseimiento definitivo puede solicitar por intermedio del juez elevar al superior jerrquico del fiscal para que aquel revise la decisin de este ultimo, en el caso de que sea estimada el superior jerrquico ordenar al fiscal que realiz la investigacin o a otro distinto que acuse, revocndose la peticin de sobreseimiento definitivo por va administrativa, este es el forzamiento (del inciso primero) en strictu sensu. Pero la norma en comento contempla adems otro mecanismo en su inciso tercero; en el caso si el fiscal regional ratifica la decisin del fiscal, el juez de garanta todava puede no forzar la acusacin, sino que autorizar al querellante para que ejerza la accin penal en forma autnoma. Ya no es un forzamiento sino que una autorizacin. Si el fiscal en vez de pedir el sobreseimiento ha ejercido la facultad de la letra c) del Art. 248 (no perseverar en el procedimiento), tambin en este caso ha despojado al querellante de su derecho a la accin, es por ello que de acuerdo al inciso cuarto del Art. 258 el querellante puede

11

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

pedir al juez para que lo faculte para ejercer los derechos sin previo control del fiscal regional. Maria Elena Hortvitz critica el Forzamiento de la acusacin por considerarlo una intromisin del juez de garanta en las funciones privativas del fiscal (Ministerio Pblico tiene la facultad de investigar y acusar), pero a favor del forzamiento de la acusacin se encuentra el Principio de Legalidad de la acusacin y la tutela judicial efectiva del querellante que es un derecho constitucional; en el derecho comparado es discutible el forzamiento de la acusacin porque la accin penal es monoplica y no se le concede al querellante accin penal, slo el fiscal puede acusar no el querellante, si es as no se justifica este sistema de forzamiento de la acusacin, pero en el modelo alemn la Ordenanza Procesal Penal concede un forzamiento de la acusacin, pero en ese modelo si se produce directamente forzamiento sin autorizacin. La acusacin: Art. 248. Cierre de la investigacin. Practicadas las diligencias necesarias para la averiguacin del hecho punible y sus autores, cmplices o encubridores, el fiscal declarar cerrada la investigacin y podr, dentro de los diez das siguientes: d) Solicitar el sobreseimiento definitivo o temporal de la causa; e) Formular acusacin, cuando estimare que la investigacin proporciona fundamento serio para el enjuiciamiento del imputado contra quien se hubiere formalizado la misma, o f) Comunicar la decisin del ministerio pblico de no perseverar en el procedimiento, por no haberse reunido durante la investigacin los antecedentes suficientes para fundar una acusacin3. La acusacin es el acto por el cual el fiscal formula su pretensin procesal, as tambin lo hace el querellante. La formulacin de la acusacin constituye la fase intermedia en la preparacin, la que como sabemos, tiene a su vez 2 fases: a) Una escrita: que contempla la acusacin. b) Una oral. La acusacin es el principal acto de imputacin formal en el proceso penal, en el cual se fija el objeto del proceso que se someter a
3

La comunicacin de la decisin contemplada en la letra c) dejar sin efecto la formalizacin de la investigacin, dar lugar a que el juez revoque las medidas cautelares que se hubieren decretado, y la prescripcin de la accin penal continuar corriendo como si nunca se hubiere interrumpido.

12

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

juicio oral. Esa imputacin formal para que sea tal, debe comprender necesariamente: un contenido objetivo, constituido por el o los hechos en que se funda la acusacin; un contenido subjetivo que consiste en la atribucin a uno o ms sujetos de esos hechos delictivos; y adems, debe contener una completa y exhaustiva calificacin jurdica de todos los aspectos fcticos. As tenemos que el contenido objetivo a que se ha hecho referencia se expresa en la letra b) del Art. 259, mientras que el contenido subjetivo de la acusacin de encuentra en las letras a) y d), y por ltimo la calificacin jurdica se expresa en las letras b), e) y g) del Art. ya mencionado. Contenido de la acusacin Art. 259. Contenido de la acusacin. La acusacin deber contener en forma clara y precisa: a) La individualizacin de el o los acusados y de su defensor; b) La relacin circunstanciada de el o los hechos atribuidos y de su calificacin jurdica; c) La relacin de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal que concurrieren, aun subsidiariamente de la peticin principal; d) La participacin que se atribuyere al acusado; e) La expresin de los preceptos legales aplicables; f) El sealamiento de los medios de prueba de que el ministerio pblico pensare valerse en el juicio; g) La pena cuya aplicacin se solicitare, y h) En su caso, la solicitud de que se proceda de acuerdo al procedimiento abreviado. Si, de conformidad a lo establecido en la letra f) de este artculo, el fiscal ofreciere rendir prueba de testigos, deber presentar una lista, individualizndolos con nombre, apellidos, profesin y domicilio o residencia, salvo en el caso previsto en el inciso segundo del artculo 307, y sealando, adems, los puntos sobre los que habrn de recaer sus declaraciones. En el mismo escrito deber individualizar, de igual modo, al perito o los peritos cuya comparecencia solicitare, indicando sus ttulos o calidades. La acusacin slo podr referirse a hechos y personas incluidos en la formalizacin de la investigacin, aunque se efectuare una distinta calificacin jurdica. Hay contenidos en una acusacin que se incluyen en ella necesariamente pero que no forman parte de su ncleo duro, los cuales podemos llamar contenidos instrumentales de la acusacin. Son este

13

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

tipo de contenidos, fundamentalmente los que dicen relacin con el objeto ya no del proceso, sino que del debate, como es la principal peticin instrumental de la acusacin, esto es, el sealamiento de los medios de prueba que piensa el acusador practicar en el juicio oral 4. Tan importante es esto que el Artculo 259 en su parte final complementa la letra f). Existe una limitacin en cuanto al contenido objetivo y subjetivo de la acusacin, tal como lo expresa el inciso final del Art. 259, que seala que la acusacin slo podr referirse a hechos y personas incluidos en la formalizacin de la investigacin, aunque se efecte una calificacin jurdica distinta. Esto nos indica que debe haber una correlacin, una vinculacin (en cuanto a la amplitud mxima de la acusacin), entre la formalizacin y la acusacin en cuanto al contenido. Esta vinculacin de contenidos proscribe el exceso pero no proscribe el defecto, porque la lgica procesal indica que el objeto del proceso se va depurando, limitando paulatinamente y no de otra forma. Que el objeto se vaya disminuyendo paulatinamente obedece a la lgica procesal del sobreseimiento parcial, en que el objeto puede disminuir pero nunca aumentar. Slo en la medida en que se haya solicitado un sobreseimiento parcial se entiende que se puede formular una acusacin ms restringida que la formalizacin. Presentada la acusacin, el juez de garanta ha de proceder de acuerdo a lo que indica el Art. 260 del CPP, es decir, debe ordenar la notificacin de sta a todos los intervinientes, indicndose que todos los antecedentes de la investigacin se encuentran disponibles en el juzgado de garanta respectivo y, adems, debe proceder a la citacin de audiencia de preparacin para no antes de 25 ni despus de 35 das. Art. 260. Citacin a la audiencia. Presentada la acusacin, el juez de garanta ordenar su notificacin a todos los intervinientes y citar, dentro de las veinticuatro horas siguientes, a la audiencia de preparacin del juicio oral, la que deber tener lugar en un plazo no inferior a veinticinco ni superior a treinta y cinco das. Al acusado se le entregar la copia de la acusacin5, en la que se dejar constancia, adems, del hecho de encontrarse a su disposicin, en el tribunal, los antecedentes acumulados durante la investigacin. La incorrecta notificacin puede producir incidencias, por lo tanto se deben entregar correctamente los antecedentes. El acusado puede alegar un vicio formal o tambin, si no se ponen todos los antecedentes,
El profesor seala que es de mucha importancia que el acusador seale con precisin los medios de prueba de que piensa valerse para que as el acusado pueda preparar adecuadamente su defensa. 5 A pesar de que la disposicin slo se refiere a la entrega de la copia al acusado, estn disponibles para todos los intervinientes.
4

14

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

se puede generar la incidencia de la de exclusin de prueba, Art. 276 del CPP6. Actuacin del querellante Art. 261. Actuacin del querellante. Hasta quince das antes de la fecha fijada para la realizacin de la audiencia de preparacin del juicio oral, el querellante, por escrito, podr: a) Adherir a la acusacin del ministerio pblico o acusar particularmente. En este segundo caso, podr plantear una distinta calificacin de los hechos, otras formas de participacin del acusado, solicitar otra pena o ampliar la acusacin del fiscal, extendindola a hechos o a imputados distintos, siempre que hubieren sido objeto de la formalizacin de la investigacin; b) Sealar los vicios formales de que adoleciere el escrito de acusacin, requiriendo su correccin; c) Ofrecer la prueba que estimare necesaria para sustentar su acusacin, lo que deber hacerse en los mismos trminos previstos en el artculo 259, y d) Deducir demanda civil, cuando procediere. El primer acto de pretensin procesal es el del fiscal, mientras que el segundo acto de pretensin procesal es el del querellante (letra a) de Art. 261 CPP). El querellante puede sostener su pretensin procesal penal, lo que realiza de 2 maneras: - Adherir a la acusacin del fiscal, es decir, ratificar la acusacin tal en todos sus trminos. Aqu el querellante hace propia la
6

Art. 276. Exclusin de pruebas para el juicio oral. El juez de garanta, luego de examinar las pruebas ofrecidas y escuchar a los intervinientes que hubieren comparecido a la audiencia, ordenar fundadamente que se excluyan de ser rendidas en el juicio oral aqullas que fueren manifiestamente impertinentes y las que tuvieren por objeto acreditar hechos pblicos y notorios. Si estimare que la aprobacin en los mismos trminos en que hubieren sido ofrecidas las pruebas testimonial y documental producira efectos puramente dilatorios en el juicio oral, dispondr tambin que el respectivo interviniente reduzca el nmero de testigos o de documentos, cuando mediante ellos deseare acreditar unos mismos hechos o circunstancias que no guardaren pertinencia sustancial con la materia que se someter a conocimiento del tribunal de juicio oral en lo penal. Del mismo modo, el juez excluir las pruebas que provinieren de actuaciones o diligencias que hubieren sido declaradas nulas y aqullas que hubieren sido obtenidas con inobservancia de garantas fundamentales. Las dems pruebas que se hubieren ofrecido sern admitidas por el juez de garanta al dictar el auto de apertura del juicio oral.

15

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

acusacin del Ministerio Pblico, a travs de una escritura especial. En esta adhesin coincide el fundamento de la pretensin procesal y constituye la pretensin misma. Formular una acusacin propia, distinta de la del fiscal, que la ley denomina acusacin particular. Es la acusacin por parte del querellante que difiere en algn punto con la acusacin del fiscal. El querellante puede formular una pretensin separada de la del fiscal, pues puede introducir en la imputacin unos contenidos objetivos o subjetivos, as como una calificacin jurdica, parcialmente distintas de la del fiscal.

Resulta problemtico en el artculo trascrito, el que la acusacin particular se pueda extender a hechos o a imputados distintos. En la norma est suponiendo que la decisin sobre el sobreseimiento parcial no se produce antes de la acusacin, sino que con posterioridad, en el momento de la audiencia de preparacin (Art. 249 CPP). Art. 249. Citacin a audiencia. Cuando decidiere solicitar el sobreseimiento definitivo o temporal, o comunicar la decisin a que se refiere la letra c) del artculo anterior, el fiscal deber formular su requerimiento al juez de garanta, quien citar a todos los intervinientes a una audiencia. Esta audiencia especial tena lugar siempre que se tratara de hiptesis de sobreseimiento total. En caso de no haber un sobreseimiento total sino que parcial, no existe esta audiencia especial, porque se difiere la decisin del asunto (del sobreseimiento parcial) para la audiencia de preparacin del juicio oral. En ese caso es posible explicar que el fiscal formule una decisin ms restringida, pero como slo ha solicitado un sobreseimiento parcial sin que se haya decidido sobre su procedencia, puede el querellante sosteniendo una opinin contraria, acusar por mas hechos o a mas imputados que los contenidos en la acusacin fiscal. En el escrito de la adhesin o de la acusacin particular se aplican las mismas reglas de la acusacin, con relacin a la prueba, es decir, se debe indicar la prueba que se piensa practicar en el juicio y si hubiera prueba de peritos o de testigos, se debe proceder en los mismos trminos que se expresan el Art. 259 del CPP, tal como se expresa en la letra c) del Art. 261 del CPP. En relacin a la letra b) del Art. 261 del CPP., el querellante podra tener inters en que se corrigiera vicios formales en la acusacin, para lo que tendra que indicar los vicios formales que contenidos el escrito de acusacin fiscal. As, por ejemplo, puede haber errores en la individualizacin del imputado, o un error aritmtico importante para los 16

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

delitos econmicos, o la falta de claridad en la exposicin de los hechos. Cuando se alegan vicios formales, se producen incidencias, se da un plazo al fiscal para que corrija los vicios formales y despus de corregidos se vuelve pasar a la parte que los aleg para que proceda a lo propio. En cuanto a la letra d) del Art. 261 del CPP., querellante tambin, dentro del mismo plazo de hasta 15 antes de la audiencia de preparacin del juicio oral, podr junto con su adhesin o acusacin particular, ahora como actor civil, deducir una demanda civil en los trminos del Art. 254 CPC. Las pretensiones hechas valer por el querellante tienen que ser notificadas al acusado o demandado civil, lo que est dispuesto en el Art. 262 CPP. Art. 262. Plazo de notificacin. Las actuaciones del querellante, las acusaciones particulares, adhesiones y la demanda civil debern ser notificadas al acusado, a ms tardar, diez das antes de la realizacin de la audiencia de preparacin del juicio oral. Si recordamos lo que establece el Art. 260 del CPP., nos daremos cuenta de que hay 2 notificaciones separadas: la de la acusacin fiscal y la adhesin o acusacin particular o demanda civil del querellante o actor civil, respectivamente, si lo hubiere. Tras la notificacin nace la oportunidad procesal del acusado para que haga valer alguna de las facultades que contempla el Art. 263 del CPP.

Facultades del acusado Art. 263. Facultades del acusado. Hasta la vspera del inicio de la audiencia de preparacin del juicio oral, por escrito, o al inicio de dicha audiencia, en forma verbal, el acusado podr: a) Sealar los vicios formales de que adoleciere el escrito de acusacin, requiriendo su correccin7; b) Deducir excepciones de previo y especial pronunciamiento, y c) Exponer los argumentos de defensa que considere necesarios y sealar los medios de prueba cuyo examen en
El profesor seala que es de todos los escritos, es decir, de la acusacin fiscal, de la particular y de la demanda civil.
7

17

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

el juicio oral solicitare, en los mismos trminos previstos en el artculo 259.


Notas sobre la clase anterior: Si el Ministerio Pblico ha formulado una acusacin parcial, porque a su vez ha formulado una peticin de sobreseimiento tambin parcial, la cual va a ser resuelta en la audiencia de preparacin del juicio oral y no en la audiencia especial del art. 249 CPP. Qu mecanismo tiene el querellante si discrepa de esa solicitud de sobreseimiento parcial? El forzamiento de la acusacin, que se resolver en la audiencia de preparacin. En consecuencia el querellante podr formular una acusacin ms amplia que la formulada por el Ministerio Pblico, cuando ste formule una acusacin parcial, y esto supondr por parte del querellante la utilizacin del mecanismo de forzamiento de la acusacin del Art. 258 CPP, que se resolver en la audiencia de preparacin. Al acusado habr que notificarle la acusacin del Ministerio Pblico, particular y la demanda civil (si es que las hubiere) dentro del plazo de hasta 10 das antes de la Audiencia de Preparacin del Juicio Oral (Art. 262). El acusado puede realizar determinadas actuaciones, establecidas en el Art. 263 del CPP. Puede realizarlo por escrito, hasta justo antes de la audiencia de preparacin o al inicio de sta verbalmente.

Audiencia de preparacin del juicio oral: Concluidas las posibilidades que la ley establece a favor del acusado en el Art. 263 del CPP, comenzamos a estudiar la misma audiencia de preparacin del juicio oral, la cul es la fase oral de la etapa intermedia. En ella tiene lugar la decisin de todas las cuestiones planteadas o formuladas por escrito anteriormente. Todas las alegaciones de carcter procesal o que tengan por objeto la verificacin de algn presupuesto procesal y algunas de fondo, van a ser resueltas en la audiencia de preparacin, y de all viene su nombre audiencia de preparacin, pues esta audiencia tiene por objeto la resolucin de esas alegaciones o verificacin de presupuestos procesales necesarios para poder pasar a la ltima fase del proceso que es la fase del juicio oral, as, solamente despejando todos los aspectos de carcter procesal en esta fase, se puede ingresar a la del juicio oral. La audiencia de preparacin entonces, es una audiencia depuradora de determinadas incidencias procesales o de obstculos procesales que tiene por objeto facilitar la entrada al juicio oral mismo. Excepcionalmente esta audiencia tambin es la oportunidad procesal para resolver cuestiones de fondo o materiales. Principios de la audiencia de preparacin: Art. 266. Oralidad e inmediacin. La audiencia de preparacin del juicio oral ser dirigida por el juez de garanta, quien la presenciar en

18

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

su integridad, se desarrollar oralmente y durante su realizacin no se admitir la presentacin de escritos. La oralidad se ve reflejada en que se excluye de plano la presentacin de escritos y se desarrolla oralmente. La inmediacin se refleja al sealar la norma que la audiencia ser ntegramente dirigida por el juez de garanta, lo cual asegura que el juez de garanta est presente en la audiencia y toma contacto inmediato con las partes y con los antecedentes que se esgrimen en la audiencia. Esta norma es complementaria con la del Art. 269, la cual asegura la presencia del fiscal y del defensor. Art. 269. Comparecencia del fiscal y del defensor. La presencia del fiscal y del defensor del imputado durante la audiencia constituye un requisito de validez de la misma. La falta de comparecencia del fiscal deber ser subsanada de inmediato por el tribunal, quien adems pondr este hecho en conocimiento del fiscal regional. Si no compareciere el defensor, el tribunal declarar el abandono de la defensa, designar un defensor de oficio al imputado y dispondr la suspensin de la audiencia por un plazo que no excediere de cinco das, a objeto de permitir que el defensor designado se interiorice del caso. La ausencia o abandono injustificados de la audiencia por parte del defensor o del fiscal ser sancionada conforme a lo previsto en el artculo 287. La comparecencia entonces, del fiscal y del defensor como requisitos de validez de la audiencia de preparacin, asegura y concretiza el principio de inmediacin en su otra mitad. El Art. 266 asegura la presencia del juez de garanta y el Art. 269 asegura la inmediacin respecto de las partes. El Art. 269 contempla un mecanismo para asegurar esta disposicin al sealar que la falta de comparecencia del fiscal deber de inmediato ser subsanada por el tribunal, y deber comunicarse con la fiscala local. Ahora, si no comparece el defensor, el tribunal declarar el abandono de la defensa y designar un defensor de oficio, y atendido a que ste no conoce los antecedentes de la causa, aqu nos encontramos frente a una causal de suspensin de 5 das para que el defensor pueda informarse y desarrollar cabalmente su funcin. Algunos aaden el principio de continuidad, pues en principio la audiencia de preparacin no se suspende. Al inicio de la audiencia de preparacin el fiscal debe partir por verificar que se cumpla con el Art. 269, pues debe analizar si estn dadas las condiciones para que la audiencia se realice vlidamente. Si estn las partes que deben comparecer, el juez de garanta debe

19

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

proceder en conformidad a lo que dispone el Art. 267, es decir plantea en forma sinttica el contenido de esta audiencia. De modo tal que formula una sntesis completa de lo que va a ser, en ltimo trmino el contenido de la audiencia de preparacin del juicio oral, el cul depender de las alegaciones que hayan formulado las partes. Resumen de las presentaciones de los intervinientes: Art. 267. Resumen de las presentaciones de los intervinientes. Al inicio de la audiencia, el juez de garanta har una exposicin sinttica de las presentaciones que hubieren realizado los intervinientes. Lo primero que habra de ser resuelto en una audiencia de preparacin son las incidencias que tienen que ver con la correccin de vicios formales. El Art. 263 seala que el acusado tiene la facultad de sealar los vicios formales de que adoleciere el escrito de acusacin, pero este artculo es incompleto, ya que el acusado que a la vez es demandado civil, tambin puede demandar la correccin de vicios formales de la demanda civil, adems de la acusacin particular, en concordancia con el Art. 270. Correccin de los vicios formales: Art. 270 inc. 1. Correccin de vicios formales en la audiencia de preparacin del juicio oral. Cuando el juez considerare que la acusacin del fiscal, la del querellante o la demanda civil adolecen de vicios formales, ordenar que los mismos sean subsanados, sin suspender la audiencia, si ello fuere posible. La norma del Art. 270 est mal redactada, pues la correccin de vicios formales pareciera, en principio, ser un control formal que se produce o que tiene lugar a peticin de parte (Art. 261 letra b y Art. 263). No obstante, la redaccin de este artculo nos deja la incertidumbre, ya que no se refiere en ninguna parte a la peticin que podra existir por parte del acusado y del querellante, es ms seala que cuando el juez considerare por lo tanto nos encontraramos con que el juez puede proceder de oficio. Es discutible. Mara Ins Horvitz postula que la correccin de vicios formales, se produce a peticin de parte, pero con una salvedad, ella seala que podra ser de oficio en el caso de que la acusacin exceda el contenido de la formalizacin, es decir se infringe lo dispuesto en el inciso final del Art. 259, y al estar esta disposicin redactada en trminos imperativos el juez podra de oficio declarar la infraccin de este artculo como vicio formal, para que el fiscal corrija su escrito de acusacin. Al profesor le 20

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

parece sensato llegar a esa conclusin, ahora, en las dems hiptesis de vicios formales, Horvitz supone que slo se produce el control formal a peticin de parte y no de oficio. Si el juez acoge una peticin de correccin de vicios formales, debe ordenar la correccin de ese vicio, en principio sin suspender la audiencia, si eso fuere posible. Lo lgico ser que deba suspender la audiencia, cuando trate de asuntos que necesiten un anlisis ms profundo. Art. 270 inc. 2. En caso contrario, ordenar la suspensin de la misma por el perodo necesario para la correccin del procedimiento, el que en ningn caso podr exceder de cinco das. Transcurrido este plazo, si la acusacin del querellante o la demanda civil no hubieren sido rectificadas, se tendrn por no presentadas. Si no lo hubiere sido la acusacin del fiscal, a peticin de ste, el juez podr conceder una prrroga hasta por otros cinco das, sin perjuicio de lo cual informar al fiscal regional. En tal caso el juez ordenar la suspensin de la misma por el periodo que estime necesario, el cul en ningn caso podr exceder de 5 das. Transcurrido este plazo, si el vicio no ha sido corregido, se entender no presentada la acusacin particular o la demanda civil. Por lo tanto la sancin es la exclusin de las pretensiones de estas partes. Ahora si durante este plazo es el fiscal quien no ha corregido la acusacin, no se le sanciona con la misma norma, pues en este caso se dar a conocer el hecho al Fiscal Regional (sanciones administrativas) y se le conceder un nuevo plazo de 5 das, para que proceda a su correccin. La norma seala que este nuevo plazo debe solicitarlo el fiscal, pero el profesor cree que an cuando no lo pida, el juez debe concederlo, pues la sancin contemplada a esta inactividad del fiscal, es gravsima, ya que el sobreseimiento definitivo produce efecto de cosa juzgada. Con todo, si el fiscal en este segundo plazo no corrige su acusacin, el juez de garanta habr de dictar el sobreseimiento definitivo, como sancin a la inactividad del fiscal (al igual que cuando pase el plazo legal de dos aos del cierre de la investigacin). Art. 270 inc 3 y 4. Si el ministerio pblico no subsanare oportunamente los vicios, el juez proceder a decretar el sobreseimiento definitivo de la causa, a menos que existiere querellante particular, que hubiere deducido acusacin o se hubiere adherido a la del fiscal. En este caso, el procedimiento continuar slo con el querellante y el ministerio pblico no podr volver a intervenir en el mismo. La falta de oportuna correccin de los vicios de su acusacin importar, para todos los efectos, una grave infraccin a los deberes del fiscal.

21

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Conciliacin de la responsabilidad civil: Una segunda cuestin que ha de ser resuelta en la audiencia de preparacin tiene relacin con la accin civil en el proceso penal. Este es un trmite obligatorio. Corresponde en la audiencia de preparacin propiciar la conciliacin de esa responsabilidad civil, en los mismos trminos que se producen en un proceso civil. Es decir, la audiencia de preparacin opera en la prctica como la audiencia del Art. 262 del CPC. El Cdigo Procesal Penal, recoge este tema en el artculo 273. Art. 273. Conciliacin sobre la responsabilidad civil en la audiencia de preparacin del juicio oral. El juez deber llamar al querellante y al imputado a conciliacin sobre las acciones civiles que hubiere deducido el primero y proponerles bases de arreglo. Regirn a este respecto los artculos 263 y 267 del Cdigo de Procedimiento Civil. Si no se produjere conciliacin, el juez resolver en la misma audiencia las solicitudes de medidas cautelares reales que la vctima hubiere formulado al deducir su demanda civil. Art. 263 CPC. El juez obrar como amigable componedor. Tratar de obtener un avenimiento total o parcial en el litigio. Las opiniones que emita no lo inhabilitan para seguir conociendo de la causa. Art. 267 CPC. De la conciliacin total o parcial se levantar acta, que consignar slo las especificaciones del arreglo; la cual subscribirn el juez, las partes que lo deseen y el secretario, y se estimar como sentencia ejecutoriada para todos los efectos legales. Excepciones de previo y especial pronunciamiento: Luego de despejada la posibilidad de correccin de vicios formales el Juez de Garanta debe verificar si se ha formulado previamente y por escrito alguna excepcin de previo y especial pronunciamiento de las contempladas en el artculo 264. Artculo 264.- Excepciones de previo y especial pronunciamiento. El acusado podr oponer como excepciones de previo y especial pronunciamiento las siguientes: a) Incompetencia del juez de garanta; b) Litis pendencia; c) Cosa juzgada; d) Falta de autorizacin para proceder criminalmente, cuando la Constitucin o la ley lo exigieren, y

22

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

e) Extincin de la responsabilidad penal. Cmo se resuelven estas excepciones? Hay que distinguir, dependiendo de la naturaleza de las excepciones. Se resuelven en la misma audiencia de preparacin de juicio oral aquellas que tienen naturaleza procesal, stas deben necesariamente resolverse ah al estar relacionadas con un presupuesto procesal y as poder pasar al Juicio Oral vlidamente, ya que dicen relacin con la validez del proceso. Estas excepciones de previo y especial pronunciamiento de naturaleza procesal son: Incompetencia. Litis Pendencia. Falta de autorizacin para proceder criminalmente.

El Juez de Garanta en todo caso ha de abrir un debate sobre la cuestin y adems podr permitir la presentacin de prueba respecto de la concurrencia de la excepcin. Tambin encontramos excepciones de previo y especial pronunciamiento que son de fondo, a saber: Extincin de responsabilidad. Cosa juzgada.

Son excepciones de fondo (en el proceso civil, perentorias) pues que dicen relacin con la estimacin de la pretensin punitiva, lo que traer como consecuencia una resolucin definitiva que apunta al fondo de la cuestin. De ser estimadas, dan lugar al sobreseimiento definitivo, a diferencia de las otras excepciones (de carcter procesal), que dan lugar a resoluciones que tienen naturaleza jurdica de autos, ya que impiden la prosecucin del procedimiento, pero no producen una resolucin definitiva. Cmo se resuelven estas excepciones de previo y especial pronunciamiento de fondo? En la misma audiencia de preparacin de juicio oral cuando con los antecedentes de que dispone el Juez de Garanta, ste pueda tomar una resolucin fundada. Algunos han visto en el artculo 264 la hiptesis en que slo se pueden resolver en esta audiencia de preparacin de juicio oral cuando existen antecedentes suficientes para resolver favorablemente, pero no si se va a desestimar la excepcin. La ley permite que estas excepciones de fondo, que se debieran ver en el Juicio Oral, se conviertan en excepciones anmalas, siempre que se hallen claras desde el punto de vista probatorio para su decisin, si no hay antecedentes suficientes se difiere su resolucin al Juicio Oral.

23

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Hay algunos jueces de garanta que si no pueden estimarlas en ese momento, no las desestiman en esa oportunidad, sino que las remiten al Juicio Oral. Por ejemplo, para acreditar la cosa juzgada, acompao la sentencia del proceso previo al formular la excepcin, de este modo, acompao los documentos justificantes para que se resuelva la excepcin en la audiencia de preparacin de juicio oral. El artculo 271 ampla la posibilidad de acompaar nuevos antecedentes, pero esta segunda oportunidad se acota a slo a las excepciones de carcter procesal, las de fondo (por el tenor de la norma) podrn ser resueltas en la misma audiencia de preparacin de juicio oral cuando de los antecedentes que ya obren en el proceso se puede resolver fundadamente. Artculo 271.- Resolucin de excepciones en la audiencia de preparacin del juicio oral. Si el imputado hubiere planteado excepciones de previo y especial pronunciamiento, el juez abrir debate sobre la cuestin. Asimismo, de estimarlo pertinente, el juez podr permitir durante la audiencia la presentacin de los antecedentes que estimare relevantes para la decisin de las excepciones planteadas. El juez resolver de inmediato las excepciones de incompetencia, litis pendencia y falta de autorizacin para proceder criminalmente, si hubieren sido deducidas. La resolucin que recayere respecto de dichas excepciones ser apelable. Tratndose de las restantes excepciones previstas en el artculo 264, el juez podr acoger una o ms de las que se hubieren deducido y decretar el sobreseimiento definitivo, siempre que el fundamento de la decisin se encontrare suficientemente justificado en los antecedentes de la investigacin. En caso contrario, dejar la resolucin de la cuestin planteada para la audiencia del juicio oral. Esta ltima decisin ser inapelable. Depuracin del objeto del proceso: Resueltas las excepciones en trminos negativos o no habindose presentado, la audiencia de preparacin de juicio oral debe concentrarse en la depuracin del objeto del debate del Juicio Oral, depuracin de los temas y medios de prueba que se van a practicar en el Juicio Oral a travs de: convenciones probatorias, exclusiones de prueba, y la actividad probatoria de la defensa. Convenciones Probatorias: Contempladas en el artculo 275, permiten a las partes llegar a acuerdos a fin de introducir en el Juicio Oral determinadas fuentes de prueba que acrediten determinados hechos, sin necesidad de que esos 24

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

hechos sean discutidos en el juicio, para as reducir los temas de prueba. No es verdad que se den por acreditados los hechos, sino que el nico efecto de las convenciones es acordar que las partes eximan de controversia determinados hechos excluyndolos del debate. El hecho respecto del que existe prueba y acuerdo, queda eximido de controversia, pero no es vinculante para el juez, si el juez estima que el hecho no queda demostrado puede no darlo por probado. El juez siempre debe valorar todos los antecedentes con eficacia probatoria de acuerdo a la libre conviccin, tal como lo seala el artculo 297. Artculo 275.- Convenciones probatorias. Durante la audiencia, el fiscal, el querellante, si lo hubiere, y el imputado podrn solicitar en conjunto al juez de garanta que de por acreditados ciertos hechos, que no podrn ser discutidos en el juicio oral. El juez de garanta podr formular proposiciones a los intervinientes sobre la materia. Si la solicitud no mereciere reparos, por conformarse a las alegaciones que hubieren hecho los intervinientes, el juez de garanta indicar en el auto de apertura del juicio oral los hechos que se dieren por acreditados, a los cuales deber estarse durante el juicio oral. Artculo 297.- Valoracin de la prueba. Los tribunales apreciarn la prueba con libertad, pero no podrn contradecir los principios de la lgica, las mximas de la experiencia y los conocimientos cientficamente afianzados. El tribunal deber hacerse cargo en su fundamentacin de toda la prueba producida, incluso de aqulla que hubiere desestimado, indicando en tal caso las razones que hubiere tenido en cuenta para hacerlo. La valoracin de la prueba en la sentencia requerir el sealamiento del o de los medios de prueba mediante los cuales se dieren por acreditados cada uno de los hechos y circunstancias que se dieren por probados. Esta fundamentacin deber permitir la reproduccin del razonamiento utilizado para alcanzar las conclusiones a que llegare la sentencia. En cuanto a la amplitud de las convenciones probatorias, si se celebran respecto del hecho constitutivo del delito se convertirn en una confesin, as, se introducir un mecanismo de confesin no regulado, es por eso que siempre tendr un mbito de aplicacin restringida recayendo slo sobre hechos accidentales. Si se concluyera que no hay limite, se permitira la aplicacin de un procedimiento de la misma lgica que el abreviado por encima de los 5 aos de presidio. As, el Juicio Oral solo quedara para discutir cuestiones accesorias.

25

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Exclusin de pruebas: Es un incidente que se resuelve en la audiencia de preparacin de juicio oral. Es una potestad que puede ser ejercida de oficio por el juez o a peticin de parte. Artculo 276.- Exclusin de pruebas para el juicio oral. El juez de garanta, luego de examinar las pruebas ofrecidas y escuchar a los intervinientes que hubieren comparecido a la audiencia, ordenar fundadamente que se excluyan de ser rendidas en el juicio oral aquellas que fueren manifiestamente impertinentes y las que tuvieren por objeto acreditar hechos pblicos y notorios. Si estimare que la aprobacin en los mismos trminos en que hubieren sido ofrecidas las pruebas testimonial y documental producira efectos puramente dilatorios en el juicio oral, dispondr tambin que el respectivo interviniente reduzca el nmero de testigos o de documentos, cuando mediante ellos deseare acreditar unos mismos hechos o circunstancias que no guardaren pertinencia sustancial con la materia que se someter a conocimiento del tribunal de juicio oral en lo penal. Del mismo modo, el juez excluir las pruebas que provinieren de actuaciones o diligencias que hubieren sido declaradas nulas y aquellas que hubieren sido obtenidas con inobservancia de garantas fundamentales. Las dems pruebas que se hubieren ofrecido sern admitidas por el juez de garanta al dictar el auto de apertura del juicio oral. Los motivos por los que se puede excluir la prueba son: - Manifiesta impertinencia de la prueba: Es aquella en la cual la fuente de la prueba no pertenece a ninguna vinculacin lgica-jurdica con el hecho que se pretende probar, es decir, que no tiene capacidad de comprobacin del hecho. Los hechos que pueden ser probados son los directamente relevantes y que no posean eficacia jurdica inmediata en el proceso, pero que permitan llegar a uno que si la posea, esto es, hechos secundarios o con relevancia jurdica indirecta. Es manifiestamente impertinente cuando no posee directa ni indirectamente capacidad de comprobacin. Si se es capaz de darle relevancia indirecta a la prueba puede no excluirse por ser pertinente. - Hechos pblicos y notorios: Hechos que no necesitan de prueba porque son de dominio comn de cualquier hombre normal.

26

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

- Prueba testimonial y documental con fines puramente dilatorios: Se excluye el nmero, adems la hiptesis opera cuando hay multiplicidad de fuentes respecto a un mismo hecho o circunstancia y ese hecho o circunstancia no guarda pertinencia sustancial. No es lo mismo que sean manifiestamente impertinentes, aqu son pertinentes, pero no tienen pertinencia sustancial. Aun teniendo relevancia directa o indirecta no son aquellas en que se sustenta la pretensin penal o la defensa. Maria Ins Horvitz pretende forzar la norma sealando que en una segunda interpretacin hay dos hiptesis de reduccin en una: Primero, que toda la prueba documental y testimonial se refiere al uso de los mismos hechos o circunstancias; y segundo, aun cuando no se refieran a unos mismos hechos o circunstancias, esa prueba va destinada a probar hechos que no tienen pertinencia sustancial y en ese caso tambin se puede reducir el nmero de testigos o peritos. En realidad es un solo motivo. En cuanto a los peritos tambin se puede reducir su nmero. - Prueba ilcita: Tiene dos hiptesis. Pruebas provenientes de actuaciones declaradas nulas, si no han sido oportunamente declaradas nulas, pero en la misma audiencia de preparacin de juicio oral se comprueba que se ha infringido en su obtencin garantas constitucionales es igualmente excluida. La primera hiptesis se vincula con el artculo 160 que trata de la nulidad procesal por infraccin a garantas constitucionales, consagrada como nulidad procesal de pleno Derecho. Artculo 160.- Presuncin de derecho del perjuicio. Se presumir de derecho la existencia del perjuicio si la infraccin hubiere impedido el pleno ejercicio de las garantas y de los derechos reconocidos en la Constitucin, o en las dems leyes de la Repblica. Auto de apertura de juicio oral: Tras la exclusin de prueba corresponde que el juez cierre la audiencia de preparacin de juicio oral, y el cierre se realiza a travs del auto de apertura de juicio oral, donde el juez debe establecer que medios de prueba se van a rendir en el Juicio Oral.

27

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Artculo 277.- Auto de apertura del juicio oral. Al trmino de la audiencia, el juez de garanta dictar el auto de apertura del juicio oral. Esta resolucin deber indicar: a) El tribunal competente para conocer el juicio oral; b) La o las acusaciones que debern ser objeto del juicio y las correcciones formales que se hubieren realizado en ellas; c) La demanda civil; d) Los hechos que se dieren por acreditados, en conformidad con lo dispuesto en el artculo 275; e) Las pruebas que debern rendirse en el juicio oral, de acuerdo a lo previsto en el artculo anterior, y f) La individualizacin de quienes debieren ser citados a la audiencia del juicio oral, con mencin de los testigos a los que debiere pagarse anticipadamente sus gastos de traslado y habitacin y los montos respectivos. El auto de apertura del juicio oral slo ser susceptible del recurso de apelacin, cuando lo interpusiere el ministerio pblico por la exclusin de pruebas decretada por el juez de garanta de acuerdo a lo previsto en el inciso tercero del artculo precedente. Este recurso ser concedido en ambos efectos. Lo dispuesto en este inciso se entender sin perjuicio de la procedencia, en su caso, del recurso de nulidad en contra de la sentencia definitiva que se dictare en el juicio oral, conforme a las reglas generales. Si se excluyeren, por resolucin firme, pruebas de cargo que el Ministerio Pblico considere esenciales para sustentar su acusacin en el juicio oral respectivo, el fiscal podr solicitar el sobreseimiento definitivo de la causa ante el juez competente, el que la decretar en audiencia convocada al efecto. El auto de apertura de juicio oral contiene el resultado de la exclusin de prueba. En contra de este auto de apertura de juicio oral, el Ministerio Pblico est legitimado para recurrir slo en el caso de la prueba ilcita. La defensa no puede apelar, aunque se excluya prueba fundamental de la defensa. Es discutible que slo el Ministerio Pblico utilice prueba ilcita, pero as lo considera la norma. El artculo 277 se modific el ao 2005, antes se dictaba el auto de apertura de juicio oral con la exclusin de prueba y poda ocurrir que al fiscal le excluan su prueba ms relevante y tenia que continuar de todas formas hasta el Juicio Oral, y al final se dictaba sentencia absolutoria donde en realidad se hizo un simulacro de Juicio Oral, ya que la acusacin se qued sin respaldo y por eso lo que hacan los fiscales era que en el alegato de apertura se adheran a la defensa alegando la absolucin, haciendo intil el Juicio Oral. Luego de la reforma se le permite retirar su acusacin y colocar en su lugar una hiptesis de sobreseimiento definitivo. Esta valoracin le corresponde hacerla al 28

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Ministerio Pblico, la defensa no podra solicitar la audiencia para llegar al sobreseimiento definitivo. Al finalizar la audiencia de preparacin de juicio oral, el juez debe dictar el auto de apertura de juicio oral, pero podra pasar que se presente la situacin del artculo 278, esto es, que el juez al concluir todas las incidencias comprueba que el acusado no ha ofrecido prueba por causas que no le fueren imputables y en lugar de cerrar la audiencia, la suspende concedindole un plazo de plazo de 10 das para que la defensa solicite la prctica de prueba necesaria. Es un trmite que tutela el derecho de defensa del acusado. Artculo 278.- Nuevo plazo para presentar prueba. Cuando, al trmino de la audiencia, el juez de garanta comprobare que el acusado no hubiere ofrecido oportunamente prueba por causas que no le fueren imputables, podr suspender la audiencia hasta por un plazo de diez das. En este momento se solicita la prctica de la prueba contemplada en el artculo 263, as, la norma del artculo 278 puede parecer innecesaria, porque por el artculo 263 se puede concluir que podra hacerlo incluso al inicio de la audiencia de preparacin de juicio oral o a su vspera. La primera posibilidad es la contestacin de la acusacin, la segunda, la del artculo 263, y la tercera, al final de la audiencia de preparacin de juicio oral por el artculo 278, poniendo de cargo del Juez de Garanta la subsanacin de la indefensin del acusado dndole un plazo adicional de 10 das para ese fin. Artculo 263.- Facultades del acusado. Hasta la vspera del inicio de la audiencia de preparacin del juicio oral, por escrito, o al inicio de dicha audiencia, en forma verbal, el acusado podr: a) Sealar los vicios formales de que adoleciere el escrito de acusacin, requiriendo su correccin; b) Deducir excepciones de previo y especial pronunciamiento, y c) Exponer los argumentos de defensa que considere necesarios y sealar los medios de prueba cuyo examen en el juicio oral solicitare , en los mismos trminos previstos en el artculo 259. Segn el artculo 277 el auto de apertura de juicio oral deber indicar: a) El Tribunal de Juicio Oral en lo Penal competente, es decir, el del lugar en donde se cometi el hecho o se dio principio a su ejecucin. b) La o las acusaciones que debern ser objeto del juicio y las correcciones formales que se hubieren realizado en ella (se discute si es completa o un resumen). La importancia radica 29

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

c) d) e) f)

en que para hacer efectivo el artculo 341 (principio de congruencia o deber de correlacin) el auto de apertura debe tener todas las acusaciones, ya que a travs de l, el Tribunal de Juicio Oral en lo Penal las conocer, no de manera directa por el escrito. Lo mismo dicho en la letra b) con la demanda civil. Los hechos que se dieren por acreditados (convenciones probatorias). La prueba, de acuerdo a las reglas de exclusin de prueba; y La individualizacin de los citados al juicio (testigos y peritos).

Se entienden notificadas inmediatamente las partes de todas las resoluciones dictadas en audiencia. Artculo 30.- Notificaciones de las resoluciones en las audiencias judiciales. Las resoluciones pronunciadas durante las audiencias judiciales se entendern notificadas a los intervinientes en el procedimiento que hubieren asistido o debido asistir a las mismas. De estas notificaciones se dejar constancia en el estado diario, pero su omisin no invalidar la notificacin. Los interesados podrn pedir copias de los registros en que constaren estas resoluciones, las que se expedirn sin demora. El auto de apertura de juicio oral puede dar lugar a que quede firme y deje irrevocablemente excluida una cantidad de prueba determinada, frente a esto, el Ministerio Pblico puede quedar con prueba insuficiente o sin prueba, antes de la ley 20.074 de ao 2005 no haba ninguna posibilidad de evitar el Juicio Oral en donde no haba prueba y el Ministerio Pblico no poda comprobar su pretensin, y se impuso la prctica que en la audiencia de preparacin de juicio oral poda solicitar la absolucin el Ministerio Pblico, siendo una actividad procesal intil, pero el 2005 a travs de la ley 20.074 se introdujo el inciso final del artculo 277, permitindole al Ministerio Pblico solicitar antes del Juicio Oral el sobreseimiento definitivo al Juez de Garanta. Si queda firme el auto de apertura de juicio oral, el Juez de Garanta debe remitirlo al Tribunal de Juicio Oral en lo Penal dentro de las 48 horas siguientes al momento en que quedare firme, concluyendo en definitiva la fase intermedia a travs de la remisin del auto de apertura de juicio oral, comenzando la etapa de Juicio Oral. En el Tribunal de Juicio Oral, el presidente de sala proceder a fijar fecha y hora para la celebracin de la Audiencia de Juicio Oral.

30

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Recursos El derecho al recurso es un derecho reconocido a nivel constitucional en el artculo 19 N 38 CPR referido al debido proceso y de manera indirecta a travs del artculo 5 inciso segundo9 CPR que nos habla de los lmites de la soberana, siendo uno de aquellos los derechos fundamentales contenidos en los tratados internacionales ratificados por Chile y que se encuentren vigentes, siendo el ms importante el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, que en su artculo 14.5 10 establece el derecho del acusado-condenado a que la sentencia de primera instancia o de condena sea revisada por un tribunal superior, derecho fundamental recogido por la va artculo 5 inciso 2 CPR. Queda claro que en el proceso penal existe el derecho al recurso por dos motivos: 1.- El artculo 19 N 3 CPR que consagra el debido proceso y dentro de las reglas bsicas de ste se encuentra el derecho a recurrir por las partes del proceso penal.
8

Artculo 19.- La Constitucin asegura a todas las personas: 3.- La igual proteccin de la ley en el ejercicio de sus derechos. Toda persona tiene derecho a defensa jurdica en la forma que la ley seale y ninguna autoridad o individuo podr impedir, restringir o perturbar la debida intervencin del letrado si hubiere sido requerida. Tratndose de los integrantes de las Fuerzas Armadas y de Orden y Seguridad Pblica, este derecho se regir, en lo concerniente a lo administrativo y disciplinario, por las normas pertinentes de sus respectivos estatutos. La ley arbitrar los medios para otorgar asesoramiento y defensa jurdica a quienes no puedan procurrselos por s mismos. Nadie podr ser juzgado por comisiones especiales, sino por el tribunal que sealare la ley y que se hallare establecido por sta con anterioridad a la perpetracin del hecho. Toda sentencia de un rgano que ejerza jurisdiccin debe fundarse en un proceso previo legalmente tramitado. Corresponder al legislador establecer siempre las garantas de un procedimiento y una investigacin racionales y justos. La ley no podr presumir de derecho la responsabilidad penal. Ningn delito se castigar con otra pena que la que seale una ley promulgada con anterioridad a su perpetracin, a menos que una nueva ley favorezca al afectado. Ninguna ley podr establecer penas sin que la conducta que se sanciona est expresamente descrita en ella; 9 Artculo 5.- La soberana reside esencialmente en la Nacin. Su ejercicio se realiza por el pueblo a travs del plebiscito y de elecciones peridicas y, tambin, por las autoridades que esta Constitucin establece. Ningn sector del pueblo ni individuo alguno puede atribuirse su ejercicio. El ejercicio de la soberana reconoce como limitacin el respeto a los derechos esenciales que emanan de la naturaleza humana. Es deber de los rganos del Estado respetar y promover tales derechos, garantizados por esta Constitucin, as como por los tratados internacionales ratificados por Chile y que se encuentren vigentes. 10 El Art. 14.5 del pacto seala: Toda persona declarada culpable de un delito tendr derecho a que el fallo condenatorio y la pena que se le haya impuesto sean sometidos a un tribunal superior, conforme a lo prescrito por la ley.

31

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

2.- El artculo 5 inciso 2 que entiende como lmite a la soberana los tratados internacionales sobre DD.HH. ratificados por Chile y que se encuentren vigentes. Por esto hay un primer condicionamiento constitucional, el sistema de recursos establecido en el CPP debe ser un sistema de recursos que satisfaga este condicionamiento constitucional, que es el reconocimiento del derecho al recurso.

Caractersticas del sistema de recursos: 1.- Desaparicin de la doble instancia: Consagra la nica instancia como regla general, no en trminos absolutos, porque en nuestro sistema no se reconoce el recurso de apelacin en contra de las sentencias definitivas, sino solamente en contra de las dems resoluciones (algunas sentencias interlocutorias, en contra de determinados autos). Las apelaciones de las dems resoluciones no dan lugar a segunda instancia11, slo la de las definitivas dan lugar a una segunda instancia. Slo en el caso de la sentencia definitiva dictada en el procedimiento abreviado procede el recurso de apelacin. En los dems casos de sentencia definitiva procede el recurso de nulidad que revisa en forma restringida la sentencia de instancia, slo permite la revisin de determinadas infracciones a garantas procesales o del juicio jurdico de la sentencia12, es decir, de la aplicacin del Derecho, no permite la revisin de los hechos establecidos en la sentencia de instancia (del juicio fctico), por esto el recurso de nulidad es extraordinario13.
11

Si bien es cierto, nuestro CPP establece el Recurso de Apelacin, lo establece solamente para resoluciones que no son sentencias definitivas, son las sentencias definitivas las que resuelven la instancia, las que se pronuncian sobre la cuestin controvertida, tanto respecto de los hechos alegados, como del Derecho aplicable y solamente la Apelacin en contra de sentencias definitivas son las que establecen la segunda instancia, la apelacin de una auto o de una sentencia interlocutoria no abre una segunda instancia strictu sensu, es verdad que permite la revisin fctica y jurdica del contenido de esa resolucin, pero esa resolucin no resuelve la instancia, porque solamente la resolucin definitiva resuelve la instancia y por lo tanto solamente la Apelacin en contra de sentencias definitivas abre la segunda instancia, nuestro modelo es un modelo que no establece la Apelacin para sentencias definitivas, salvo y de manera muy restringida en el caso del procedimiento abreviado, si esto es as, nuestro modelo opera estableciendo un tipo de recurso llamado de Nulidad que opera en contra de las sentencias definitivas, las sentencia de instancia. 12 Causales expresamente previstas en los artculos 373 y 374 CPP. 13 Si las causales del recurso son lo suficientemente amplias, para construir que a travs de ellas se puede revisar todo el contenido de la resolucin impugnable quiere decir que ese recurso es ordinario y entonces abre instancia. El recurso es extraordinario cuando se establezcan causales, pero esas causales cumplan efectivamente con una funcin delimitadora, acotadora, del objeto del recurso, el objeto de impugnacin, es decir, que establezca que puede ser objeto del recurso y que no; slo en ese caso el establecimiento de causales va a dar lugar a un recurso

32

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

2.- Es un sistema que tericamente asegura la doble conformidad: Se ha dicho que el artculo 14.5 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos asegura el derecho del acusado-condenado a que la sentencia de condena sea revisada por un tribunal superior, la polmica que se produce es que si el artculo 14.5 se satisface slo con la revisin de la condena en sus aspectos jurdicos y en las posibilidades de infracciones a determinadas garantas procesales o ese derecho del artculo 14.5 se satisface con la completa revisin de la sentencia de condena. Algunos han dicho que solamente se satisface con la completa revisin de la sentencia de condena, es decir, para satisfacer este derecho se requerira de un recurso de apelacin en contra de la sentencia de condena, porque es la nica que permite revisar por completo el contenido de la sentencia de condena y eso seria un problema porque en nuestro sistema no hay un recurso de apelacin, esto trae aparejado como conclusin es que nuestro sistema de recursos, particularmente en el recurso de nulidad como est establecido en los artculos 373 y 374 14,
verdaderamente extraordinario.
14

Artculo 373.- Causales del recurso. Proceder la declaracin de nulidad del juicio oral y de la sentencia: a) Cuando, en la cualquier etapa del procedimiento en el pronunciamiento de la sentencia, se hubieren infringido sustancialmente derechos o garantas asegurados por la Constitucin o por los tratados internacionales ratificados por Chile que se encuentren vigentes, y b) Cuando, en el pronunciamiento de la sentencia, se hubiere hecho una errnea aplicacin del derecho que hubiere influido sustancialmente en lo dispositivo del fallo. Artculo 374.- Motivos absolutos de nulidad. El juicio y la sentencia sern siempre anulados: a) Cuando la sentencia hubiere sido pronunciada por un tribunal incompetente, o no integrado por los jueces designados por la ley; cuando hubiere sido pronunciada por un juez de garanta o con la concurrencia de un juez de tribunal de juicio oral en lo penal legalmente implicado, o cuya recusacin estuviere pendiente o hubiere sido declarada por tribunal competente; y cuando hubiere sido acordada por un menor nmero de votos o pronunciada por menor nmero de jueces que el requerido por la ley, o con concurrencia de jueces que no hubieren asistido al juicio; b) Cuando la audiencia del juicio oral hubiere tenido lugar en ausencia de alguna de las personas cuya presencia continuada exigen, bajo sancin de nulidad, los artculos 284 y 286; c) Cuando al defensor se le hubiere impedido ejercer las facultades que la ley le otorga; d) Cuando en el juicio oral hubieren sido violadas las disposiciones establecidas por la ley sobre publicidad y continuidad del juicio; e) Cuando, en la sentencia, se hubiere omitido alguno de los requisitos previstos en el artculo 342, letras c), d) o e); f) Cuando la sentencia se hubiere dictado con infraccin de lo prescrito en el artculo 341, y g) Cuando la sentencia hubiere sido dictada en oposicin a otra sentencia criminal pasada en autoridad de cosa juzgada.

33

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

es inconstitucional o contrario a la norma del artculo 14.5 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, puesto que no permitira la revisin ntegra de la sentencia de condena. Se ha intentado salvar esta inconstitucionalidad, este choque de normas del CPP con el artculo 14.5, con la argumentacin de la doble conformidad de la sentencia de condena, se dijo en el tiempo anterior a la condena de la comisin sobre DDHH de la ONU, recin empezada la reforma procesal penal en chile, que el artculo 14.5 no exige la completa revisin en los trminos que deba consagrase necesariamente un recurso de apelacin, se satisfaca con el control de doble conformidad de la sentencia de condena en los trminos que lo consagra el CPP a travs del recurso de nulidad, es decir, basta con que la sentencia de condena de primera instancia sea susceptible de ser impugnada a travs de un recurso ante un tribunal superior y que el tribunal que conoce del recurso, el tribunal ad quem, poda reexaminar aspectos (el contenido) jurdicos y el respeto de las garantas constitucionales o procesales en el pronunciamiento de la sentencia con la finalidad de verificar que la sentencia de condena de instancia se ajustaba a Derecho y si haba sido dictada con respeto a las garantas procesales, pero no supona necesariamente la revisin de los hechos. Esto que fue aceptado parcialmente por la doctrina y la jurisprudencia, actualmente es cuestionado, la comisin de DDHH de la ONU ha dicho, reiteradamente, que el artculo 14.5 necesita (demanda) que la sentencia de condena sea revisada ntegramente y que los recursos de naturaleza casacional (nuestro recurso de nulidad es un recurso de naturaleza casacional) no satisfacen el artculo 14.515. 3.- Carcter bilateral de los recursos en nuestro modelo: Art. 352. Si bien la norma parece restrictiva, lo cierto es que, los recursos establecidos en el CPP parten del reconocimiento de legitimacin de las partes en el proceso penal, de modo tal que no le reconoce el derecho al recurso en contra de la sentencia definitiva y en contra de las dems resoluciones solamente al acusado, esto es importante respecto de la sentencia definitiva, hay algunos que han dicho que esta sentencia debera slo poder ser recurrida por el acusado, en tanto sentencias condenatoria, pero nunca podra ser recurrida por el acusador pblico o particular, no seria un derecho del acusador porque las garantas procesales le estn
15

Espaa ha tenido problemas con esto, puesto que hasta hace poco tiempo atrs tenia solamente Casacin, ms amplia que nuestro Recurso de Nulidad y sin embargo la comisin de DD.HH. de la ONU, que conoce de los requerimientos por infraccin al art. 14.5 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, ha dicho de manera reiterada que la revisin de sentencias de condena al tenor del art. 14.5, debe ser lo suficientemente amplia para permitir el completo reexmen de la sentencia de condena y por esto conden a Espaa varias veces porque su Casacin era demasiado restringida, no permita la revisin integra de la sentencia de instancia, si eso es as para Espaa mucho peor para nosotros.

34

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

reconocidas al ciudadano que enfrenta al poder punitivo del Estado y no se le reconocen a la potestad punitiva del Estado para perseguir al ciudadano, el titular de estas garantas constitucionales de naturaleza procesal es el ciudadano frente al poder estatal y no al revs, el Estado y los agentes del Estado, ni los organismos a travs de los cuales ejerce el poder estatal, en este caso el poder estatal de castigo - el ius puniendi - no son titulares de garantas. Este es el argumento falaz ya que, es verdad, los rganos del Estado que detentan el poder punitivo no son titulares de garantas, pero las normas procesales deben reconocer oportunidades equivalentes a las partes para hacer valer su posicin procesal dentro del proceso. Las garantas procesales son garantas, pero tambin tienen una dimensin objetiva, y en el proceso todava ms, porque a las partes en el proceso se les deben reconocer estas oportunidades procesales equivalentes para hacer valer su posicin procesal dentro del proceso, hay que aplicar en este caso la teora de James Goldschmitt, es la nica manera de que se constituya un proceso de partes ante un tercero imparcial que debe asegurar oportunidades equivalentes para que estas controviertan y enfrenten sus posiciones procesales, por lo tanto lo lgico es que si se va a establecer el recurso en contra de la sentencia definitiva se le conceda a las partes en el proceso para que hagan valer sus posiciones y nuestro modelo parte de este supuesto correctamente, de que son en principio las partes las cuales se pueden ver agraviadas por el pronunciamiento de una sentencia definitiva, sea esta condenatoria o absolutoria, la sentencia absolutoria es una sentencia que lesiona la posicin procesal de la acusacin y adems porque cuando el recurso es de naturaleza casacional tiene por objeto tutelar la correcta aplicacin del derecho que puede estar comprometida tanto en una sentencia absolutoria como condenatoria. Artculo 352.- Facultad de recurrir. Podrn recurrir en contra de las resoluciones judiciales el ministerio pblico y los dems intervinientes agraviados por ellas, slo por los medios y en los casos expresamente establecidos en la ley. 4.- Prohibicin de la reformatio in peius (reforma en perjuicio) : Hasta antes de la entrada en vigor de la reforma procesal penal, haba unas normas que establecan que el tribunal poda reformar la sentencia, de primera instancia en ese caso, an en contra del recurrente 16. La
Se estableca respecto de la accin de Revisin en el art. 666 del Cdigo de Procedimiento Penal, tambin esta posibilidad estaba establecida para la Apelacin en el art. 528 y para la Casacin en el art. 548. Art. 666. (714) En el nuevo proceso, los jueces debern aplicar la ley aunque la pena sea mayor a la impuesta por la sentencia anulada . En este caso, siendo posible, se descontar de la nueva pena la que el reo llevaba sufrida a consecuencia
16

35

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

sentencia se revisaba en forma completa an en perjuicio del recurrente, lo que iba en contra de principios fundamentales del sistema jurisdiccional. Es el recurrente quien a travs del recurso fija el objeto (la amplitud) del recurso que se somete al tribunal ad quem que tiene competencia para pronunciarse sobre l. El tribunal ad quem tiene un mbito de competencia tan amplio como el objeto del recurso 17. Al recurrir por un motivo, solamente se le da competencia al tribunal superior para conocer de esa posicin recurrida, pero no para revisar toda la sentencia, debo expresar en mi recurso que es lo que estoy recurriendo y al expresar el motivo por el que estoy recurriendo la sentencia de instancia, le estoy concediendo al tribunal superior competencia para pronunciarse solamente respecto de aquella parte que estoy recurriendo (objeto del recurso), del motivo expreso por el que estoy recurriendo y no puede revisar a pretexto del recurso el contenido completo de la sentencia, ni puede modificar la sentencia en contra del recurrente como consecuencia del recurso. El tribunal puede resolver dentro del objeto y todo lo que est dentro del objeto del recurso, pero no puede resolver fuera de l o ms all del objeto del recurso18. Esta es una regla general del sistema chileno de recursos expresada en el artculo 360 inciso final. Pero si recurren ambas partes, con distintos motivos, el tribunal est perfectamente legitimado, es perfectamente competente, para desestimar el recurso de uno y estimar el recurso de otro, el tribunal tiene toda la competencia que le conceden ambos recursos, y si estima el recurso de la contraparte perfectamente modificar la resolucin en contra de la otra parte, pero eso es como consecuencia de que ambos han recurrido por motivos distintos y entonces en ese caso el tribunal puede revisar tanto el motivo de este como el motivo de este otro. Hay excepciones muy tasadas a la reformatio in peius en nuestro ordenamiento jurdico en el cual a propsito de un recurso en contra de una resolucin judicial, se le permite excepcionalmente al tribunal ad quem pronunciarse de oficio sobre cuestiones que no han sido objeto del
Art. 528. (563) Aun cuando la apelacin haya sido deducida por el reo, podr el tribunal de alzada modificar la sentencia en forma desfavorable al apelante. Puede tambin ordenar que se instruya nuevo proceso contra el reo en el caso contemplado en el artculo 507. Art. 548. (587) En los casos en que la Corte Suprema acoja el recurso deducido en inters del reo, podr aplicar a ste, como consecuencia de la causal acogida y dentro de los lmites que la ley autoriza, una pena ms severa que la impuesta por la sentencia invalidada. Si slo uno de entre varios procesados ha entablado el recurso, la nueva sentencia aprovechar a los dems en lo que les sea favorable, siempre que se encuentren en la misma situacin que el recurrente y les sean aplicables los motivos alegados para declarar la casacin de la sentencia. 17 Tantum devolutum, quantum apellatum. Tanto se devuelve, cuanto se apela. 18 De lo contrario estara infringiendo otro principio fundamental del sistema de recursos, la Ultra Petita; ms all de lo pedido.

36

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

recurso de nulidad19, como asimismo encontramos esta excepcin en el recurso de apelacin cuando se trata de sentencias definitivas dictadas en procedimiento abreviado Artculo 360.- Decisiones sobre los recursos. El tribunal que conociere de un recurso slo podr pronunciarse sobre las solicitudes formuladas por los recurrentes, quedndole vedado extender el efecto de su decisin a cuestiones no planteadas por ellos o ms all de los lmites de lo solicitado, salvo en los casos previstos en este artculo y en el artculo 379 inciso segundo. Si slo uno de varios imputados por el mismo delito entablare el recurso contra la resolucin, la decisin favorable que se dictare aprovechar a los dems, a menos que los fundamentos fueren exclusivamente personales del recurrente, debiendo el tribunal declararlo as expresamente. Si la resolucin judicial hubiere sido objeto de recurso por un solo interviniente, la Corte no podr reformarla en perjuicio del recurrente. Recurso de reposicin: Es un recurso que tiene una diferencia fundamental con la mayora de los recursos, puesto que es un recurso que no produce el efecto devolutivo, es decir, es un recurso que se interpone y resuelve ante el mismo tribunal que dict la resolucin recurrible y tiene por objeto la modificacin de la sentencia recurrida. Cules son las sentencias susceptibles de recurso de reposicin? Fundamentalmente los decretos o providencias, los autos y las sentencias interlocutorias, en consecuencia la reposicin es improcedente en contra de las sentencias definitivas. En el proceso penal chileno la reposicin tiene una regulacin diferente segn se trate de reposicin de resoluciones dictadas en audiencia, o de reposicin de resoluciones dictadas fuera de la audiencia. Reposicin de las resoluciones dictadas fuera de la audiencia: Su regulacin est prevista en el artculo 362 y establece en primer lugar que puede pedirse reposicin de los decretos, providencias, de los autos y de las interlocutorias dentro de un plazo de 3 das a contar de la notificacin de la resolucin recurrida. Debe interponerse por escrito en este caso y debe ser fundado, por lo cual este recurso debe contar con los fundamentos de hecho y de derecho.

19

Como tambin en el proceso civil en la Casacin de Oficio.

37

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Artculo 362.- Reposicin de las resoluciones dictadas fuera de audiencias. De las sentencias interlocutorias, de los autos y de los decretos dictados fuera de audiencias, podr pedirse reposicin al tribunal que los hubiere pronunciado. El recurso deber interponerse dentro de tercero da y deber ser fundado. El tribunal se pronunciar de plano, pero podr or a los dems intervinientes si se hubiere deducido en un asunto cuya complejidad as lo aconsejare. Cuando la reposicin se interpusiere respecto de una resolucin que tambin fuere susceptible de apelacin y no se dedujere a la vez este recurso para el caso de que la reposicin fuere denegada, se entender que la parte renuncia a la apelacin. La reposicin no tendr efecto suspensivo, salvo cuando contra la misma resolucin procediere tambin la apelacin en este efecto. Cmo se resuelve este recurso? Por regla general el tribunal que conoce de la reposicin debe pronunciarse de plano, es decir, debe pronunciarse directamente, sin abrir un incidente que permita a los intervinientes que no han interpuesto la reposicin ser odos. Solamente permite al juez dar traslado a la contraparte y a los dems intervinientes para ser odos, si acaso, la reposicin recae sobre una cuestin que por su complejidad requiera de este trmite del traslado para permitir a la otra parte la alegacin que corresponda. Se dar traslado para que las dems partes o intervinientes sean odos en la medida que la reposicin recaiga sobre una cuestin que haga aconsejable proceder de esa manera. Art. 362 inciso 3. Cuando la reposicin se interpusiere respecto de una resolucin que tambin fuere susceptible de apelacin y no se dedujere a la vez este recurso para el caso de que la reposicin fuere denegada, se entender que la parte renuncia a la apelacin. Cada que vez que se recurra de reposicin una resolucin respecto de la cual tambin procede la apelacin, en el escrito de reposicin se deber al mismo tiempo interponer en subsidio la apelacin, de lo contrario se entender que la sola interposicin de la reposicin supone la renuncia de la apelacin. Reposicin de resoluciones dictadas dentro de audiencia: Est prevista en el artculo 363, que seala que deber promoverse la reposicin tan pronto de dictare la resolucin y que slo ser admisible cuando esa resolucin impugnada no sea resultado de un debate previo acerca de la cuestin.

38

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Artculo 363.- Reposicin en las audiencias orales. La reposicin de las resoluciones pronunciadas durante audiencias orales deber promoverse tan pronto se dictaren y slo sern admisibles cuando no hubieren sido precedidas de debate. La tramitacin se efectuar verbalmente, de inmediato, y de la misma manera se pronunciar el fallo. La tramitacin de esta reposicin en la misma audiencia se har verbalmente, se formula la reposicin en contra de lo que se est resolviendo en la audiencia e inmediatamente se da traslado a la contraparte ah mismo verbalmente para que exponga sus alegaciones y se resuelve esa incidencia, esa reposicin que genera un incidente, en la misma audiencia tambin ah mismo y verbalmente por el juez. Recurso de apelacin: Su regulacin es insuficiente20 en el CPP, sobre todo en aspectos procedimentales, frente a esta realidad21 se ha tenido que buscar el ajuste que ha venido dado por la aplicacin supletoria del CPC, se aplican en lo todo no regulado en el CPP las normas de la apelacin del CPC (Art. 361 CPP). El artculo 361 hasta el segundo trmite en el Senado estableca la aplicacin supletoria del CPC, pero esa norma fue modificada en el ltimo trmite constitucional y qued tal cual como est redactada ahora y establece una remisin, ya no al CPC sino que a las reglas del Juicio Oral, por ende esta norma establece una supletoriedad interna. Las reglas del Juicio Oral son insuficientes e inadecuadas para resolver este recurso, no siempre, por regla general, van a servir las reglas del Juicio Oral para la regulacin del recurso de apelacin, entonces Cmo logramos justificar una remisin ms til al CPC? Aplicando una remisin general contenida en el artculo 52 del CPP22. Artculo 361.- Aplicacin supletoria. Los recursos se regirn por las normas de este Libro. Supletoriamente, sern aplicables las reglas del Ttulo III del Libro Segundo de este Cdigo. Artculo 52.- Aplicacin de normas comunes a todo procedimiento. Sern aplicables al procedimiento penal, en cuanto no se opusieren a lo estatuido en este Cdigo o en leyes especiales, las normas comunes a
Es un desastre porque contempla poqusimas normas y con muchas omisiones e imperfecciones normativas. 21 Desastrosa, siendo una falla ms del CPP de carcter tcnico y genuino. 22 Remisin que se aplica a los recursos y en especial para la regulacin de la Apelacin y para la regulacin del Recurso de Nulidad.
20

39

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

todo procedimiento Procedimiento Civil.

contempladas en el Libro I

del Cdigo de

El CPP no define lo que es la apelacin, un concepto de recurso de apelacin lo encontramos en el artculo 186 del CPC que nos dice que El recurso de apelacin tiene por objeto obtener del tribunal superior respectivo que enmiende, con arreglo a derecho, la resolucin del inferior. Por regla general es un recurso ordinario y siendo ordinario y procedente frente a sentencias definitivas permite la apertura de la segunda instancias, no obstante el recurso de apelacin concedido en el proceso penal chileno tiene una connotacin distinta porque por regla general procede respecto de resoluciones que no son sentencias definitivas, solamente procede de manera excepcionalsima frente a sentencias definitivas dictada por el Juez de Garanta dictada en el procedimiento abreviado, todo los dems casos son situaciones de recurso de apelacin procedentes en contra de otro tipo de resoluciones que no son sentencias definitivas, por lo tanto en todos los dems casos es claramente un recurso que no abre segunda instancia. Regla fundamental en la apelacin para determinar cuales son las sentencias recurribles: Son recurribles las resoluciones dictadas por el Juez de Garanta, no procede la apelacin por regla general en las resoluciones dictadas por el Tribunal de Juicio Oral en lo Penal. Casos y resoluciones de los Juzgados de Garanta recurribles de apelacin: Artculo 370.- Resoluciones apelables. Las resoluciones dictadas por el juez de garanta sern apelables en los siguientes casos: a) Cuando pusieren trmino al procedimiento, hicieren imposible su prosecucin o la suspendieren por ms de treinta das, y b) Cuando la ley lo sealare expresamente. Son apelables en los siguientes casos: a) Cuando pusieren termino al procedimiento, hicieren imposible su prosecucin o la suspendieren por ms de 30 das. No obstante lo anterior, constituyen excepciones a esta regla las siguientes resoluciones respecto de las cuales se declara expresamente improcedente el recurso: 40

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

i) La sentencia definitiva dictada por el Juez de Garanta en el procedimiento simplificado (Art. 399 CPP). ii) La sentencia definitiva dictada por el Juez de Garanta en el procedimiento por delito de accin privada (Art. 405 y 399). b) Cuando la ley lo sealare expresamente: 1.- La resolucin que declara inadmisible la querella (art. 115 inciso 1 CPP). 2.- La resolucin que declara el abandono de la querella (Art. 120 inciso final CPP). 3.- La resolucin que ordena, mantiene, niega lugar o revoca la Prisin Preventiva 23, cuando hubiere sido dictada en una audiencia (Art. 149 CPP). 4.- La resolucin que ordena, mantiene, niega lugar o revoca una Medida Cautelar general del Art. 155 CPP (Art. 155 inciso final y 149 CPP). 5.- La resolucin que niega o da lugar a Medidas Cautelares Reales (Art. 158 CPP). 6.- La resolucin que se pronuncia acerca de la Suspensin Condicional del Procedimiento (Art. 237 inciso 8 CPP). 7.- La resolucin que revoca la suspensin condicional del procedimiento (Art. 239 CPP). 8.- La resolucin que decreta el sobreseimiento definitivo por no haber comparecido el fiscal a la audiencia de Cierre de la Investigacin o haberse negado a sta a declararla cerrada, encontrndose vencido el plazo legal para hacerlo (Art. 247 CPP). 9.- La resolucin que dispone Sobreseimiento Temporal y Definitivo (Art. 253 CPP). 10.- La resolucin que recae en las excepciones de incompetencia, litis pendencia y falta de autorizacin para proceder criminalmente, opuestas a la Acusacin como excepciones de previo y especial pronunciamiento (Art. 271 inciso 2 CPP).

Con la ley 20.253, se recorta el efecto suspensivo en determinadas hiptesis de la Apelacin, cuando se recurre una resolucin que revoca la Prisin Preventiva, no se ejecuta esa resolucin que revoca la Prisin Preventiva, sino que hasta que est resuelta la Apelacin favorable al imputado.
23

41

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

11.- El auto de apertura de juicio oral, pero slo por el Ministerio Pblico por la exclusin de pruebas decretada por el Juez de Garanta de acuerdo a lo previsto en el inciso tercero del Art. 276 CPP (Art. 277 inciso 2 CPP); y 12.- La sentencia definitiva dictada por el Juez de Garanta en el procedimiento abreviado (Art. 414 CPP). Resoluciones apelables dictadas por la Corte de Apelaciones en los casos en que esta acta como tribunal de primera instancia: 1.- Resolucin que se pronuncia sobre la peticin de Desafuero 24 (Art. 418). 2.- Resolucin que se pronuncia sobre la Querella de Captulos 25 (Art. 427). Resoluciones dictadas por un ministro de Corte Suprema: La sentencia dictada por un ministro de Corte Suprema, actuando como un tribunal unipersonal de excepcin que se pronuncie sobre la extradicin pasiva26, es apelable para ante el pleno de la Corte Suprema (Art. 450 CPP). Legitimacin activa: El recurso de apelacin puede ser interpuesto por la parte agraviada, sea esta el Ministerio Publico, el querellante, el acusado, o incluso las partes civiles que en nuestro proceso penal coincide con las partes penales. Artculo 352.- Facultad de recurrir. Podrn recurrir en contra de las resoluciones judiciales el ministerio pblico y los dems intervinientes
Fundamentalmente Parlamentarios, Intendentes, Gobernadores; que tienen un privilegio procesal que se llama fuero, esto supone que hay un tramite procesal previo de Desafuero para poder pasar a la fase de Acusacin y posterior Juicio Oral, este es un tramite que se realiza ante la Corte de Apelaciones respectiva. La resolucin que recae sobre el Desafuero y que sea recurrida de Apelacin va a ser conocida por la Corte Suprema. 25 Tambin los Jueces tienen un privilegio procesal que se concreta en un trmite procesal previo para proceder con la Acusacin y el posterior Juicio Oral que se llama Querella de Captulos, es una autorizacin para incoar un proceso criminal en contra de un juez. De la apelacin sobre la resolucin que recae en la Querella de Captulos conoce en segunda instancia la Corte Suprema. 26 Cuando a Chile se le solicita la autorizacin de la extradicin de una persona que se halle en el territorio nacional.
24

42

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

agraviados por ellas, slo por los medios y en los casos expresamente establecidos en la ley. Agraviadas quiere decir aquellas partes o intervinientes que no han obtenido todo lo pedido, es decir, aquellas partes intervinientes que han visto desestimada, rechazada, su pretensin o la han visto solamente parcialmente estimada o acogida. Por regla general se aplica el principio del artculo 360, que seala que solamente el tribunal superior puede pronunciarse respecto de aquello que es objeto del recurso, se le devuelve tanta competencia al tribunal superior como lo que ha sido objeto de apelacin, la nica excepcin es lo que est previsto en el artculo 414 inciso segundo que le permite al tribunal de alzada pronunciarse sobre la concurrencia o no de los presupuestos del procedimiento abreviado (Art. 406). Artculo 360.- Decisiones sobre los recursos. El tribunal que conociere de un recurso slo podr pronunciarse sobre las solicitudes formuladas por los recurrentes, quedndole vedado extender el efecto de su decisin a cuestiones no planteadas por ellos o ms all de los lmites de lo solicitado, salvo en los casos previstos en este artculo y en el artculo 379 inciso segundo. Si slo uno de varios imputados por el mismo delito entablare el recurso contra la resolucin, la decisin favorable que se dictare aprovechar a los dems, a menos que los fundamentos fueren exclusivamente personales del recurrente, debiendo el tribunal declararlo as expresamente. Si la resolucin judicial hubiere sido objeto de recurso por un solo interviniente, la Corte no podr reformarla en perjuicio del recurrente. Artculo 414.- Recursos en contra de la sentencia dictada en el procedimiento abreviado. La sentencia definitiva dictada por el juez de garanta en el procedimiento abreviado slo ser impugnable por apelacin, que se deber conceder en ambos efectos. En el conocimiento del recurso de apelacin la Corte podr pronunciarse acerca de la concurrencia de los supuestos del procedimiento abreviado previstos en el artculo 406. Artculo 406.- Presupuestos del procedimiento abreviado. Se aplicar el procedimiento abreviado para conocer y fallar, los hechos respecto de los cuales el fiscal requiriere la imposicin de una pena privativa de libertad no superior a cinco aos de presidio o reclusin menores en su grado mximo, o bien cualesquiera otras penas de distinta naturaleza, cualquiera fuere su entidad o monto, ya fueren ellas nicas, conjuntas o alternativas.

43

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Para ello, ser necesario que el imputado, en conocimiento de los hechos materia de la acusacin y de los antecedentes de la investigacin que la fundaren, los acepte expresamente y manifieste su conformidad con la aplicacin de este procedimiento. La existencia de varios acusados o la atribucin de varios delitos a un mismo acusado no impedir la aplicacin de las reglas del procedimiento abreviado a aquellos acusados o delitos respecto de los cuales concurrieren los presupuestos sealados en este artculo.

Renuncia y desistimiento del recurso: La renuncia expresa esta prevista en el artculo 354, en qu momento? Una vez notificada la resolucin contra la cual procediere la apelacin, esta renuncia procede antes de la interposicin del recurso. Cuando ya se ha interpuesto el recurso no se puede renunciar, pero si se puede desistir y eso se prev en el artculo 354 inciso segundo, este desistimiento no afecta a los dems intervinientes que hayan tambin recurrido de apelacin. Artculo 354.- Renuncia y desistimiento de los recursos. Los recursos podrn renunciarse expresamente, una vez notificada la resolucin contra la cual procedieren. Quienes hubieren interpuesto un recurso podrn desistirse de l antes de su resolucin. En todo caso, los efectos del desistimiento no se extendern a los dems recurrentes o a los adherentes al recurso. El defensor no podr renunciar a la interposicin de un recurso, ni desistirse de los recursos interpuestos, sin mandato expreso del imputado. Recapitulacin de la clase anterior: Dejamos establecido que el recurso de apelacin es un medio de impugnacin que tiene por objeto se enmiende conforme a Derecho la resolucin judicial dictada por el tribunal inferior. De conformidad al nuevo modelo procesal penal, la apelacin est contemplada, por regla general, para resoluciones dictadas por los jueces de garanta, y en principio, no son impugnables por este recurso las resoluciones dictadas por el Tribunal de Juicio Oral en lo Penal. Lo anterior tiene algunas excepciones, fundamentalmente las del juicio abreviado.

44

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Tramitacin del recurso: Para estos efectos debemos distinguir la tramitacin ante el tribunal a quo y la tramitacin ante el tribunal ad quem.

Tramitacin ante el tribunal a quo: Plazo: El recurso de apelacin tiene un plazo para su interposicin, este plazo est contemplado en el artculo 466. Se trata de un plazo de das corridos y desde luego, tambin es un plazo fatal. Ahora bien, siendo el ltimo da del plazo un da feriado, se entiende prorrogado hasta las 24 horas del da hbil siguiente. Artculo 366. Plazo para interponer el recurso de apelacin. El recurso de apelacin deber entablarse dentro de los cinco das siguientes a la notificacin de la resolucin impugnada. Forma de interposicin: La forma de interposicin del recurso es por escrito, y por lo tanto, no procede la apelacin entablada verbalmente. Al tratarse de un recurso que debe interponerse por escrito, no procede, en principio, la apelacin de resoluciones dictadas en una audiencia y que deban ser impugnadas en la misma audiencia. Adems de ser interpuesto por escrito, en el recurso se debern contener los fundamentos de hecho y de Derecho, adems de las peticiones concretas. Artculo 367. Forma de interposicin del recurso de apelacin. El recurso de apelacin deber ser interpuesto por escrito, con indicacin de sus fundamentos y de las peticiones concretas que se formularen. Tribunal ante el que se interpone: La apelacin se interpone ante el tribunal que dict la resolucin impugnada, por lo tanto, por regla general, las apelaciones sern interpuestas ante los juzgados de garanta que hayan dictado las correspondientes resoluciones. 45

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Artculo 365. Tribunal ante el que se entabla el recurso de apelacin. El recurso de apelacin deber entablarse ante el mismo juez que hubiere dictado la resolucin y ste lo conceder o lo denegar. Efectos del recurso: La interposicin del recurso y su correspondiente admisin produce por s misma determinados efectos que tericamente son dos: Devolutivo y suspensivo. La apelacin en el proceso penal tiene, desde luego, efecto devolutivo, es decir, produce la intervencin del tribunal ad quem, quien debe pronunciarse respecto de alguna cuestin que se tramita ante el tribunal inferior. Este recurso siempre tendr efecto devolutivo, sin embargo, no tiene efecto suspensivo27, a menos que la ley, de manera expresa, le conceda este efecto. Artculo 368. Efectos del recurso de apelacin. La apelacin se conceder en el solo efecto devolutivo, a menos que la ley sealare expresamente lo contrario. La ley le concede el efecto suspensivo a la apelacin en dos situaciones: En primer lugar, cuando se trata de la apelacin interpuesta por el Ministerio Pblico de conformidad al artculo 267 en contra del auto de apertura del Juicio Oral por exclusin de prueba. En segundo lugar, se le concede efecto suspensivo a la apelacin de sentencias definitivas dictadas en el procedimiento abreviado segn el artculo 41428. En este caso, mientras penda la apelacin interpuesta, la sentencia definitiva no podr producir sus efectos. Ahora bien, para que estos efectos de la apelacin se produzcan, debe antes admitirse a trmite el recurso, y esto nos lleva al tema del control de admisibilidad ante el tribunal a quo, y para estos efectos debemos remitirnos al artculo 201 del CPC, que se aplica de forma supletoria en este caso.
Aquel que produce la suspensin del conocimiento en primera instancia mientras se encuentre pendiente la resolucin de la apelacin ante el tribunal superior. 28 Artculo 414. Recursos en contra de la sentencia dictada en el procedimiento abreviado. La sentencia definitiva dictada por el juez de garanta en el procedimiento abreviado slo ser impugnable por apelacin, que se deber conceder en ambos efectos. En el conocimiento del recurso de apelacin la Corte podr pronunciarse acerca de la concurrencia de los supuestos del procedimiento abreviado previstos en el artculo 406.
27

46

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Artculo 201 CPC. Si la apelacin se ha interpuesto fuera de plazo o respecto de resolucin inapelable o no es fundada o no contiene peticiones concretas, el tribunal correspondiente deber declararla inadmisible de oficio; y si el apelante no comparece dentro de plazo, deber declarar su desercin previa certificacin que el secretario deber efectuar de oficio () De conformidad con el sealado artculo, para efectuar el control de admisibilidad debern verificarse cuatro circunstancias, a saber: Que el recurso haya sido interpuesto dentro del plazo establecido. Que se trate de una de una resolucin impugnable por medio de apelacin. Que se contengan los fundamentos de hecho y de Derecho. Que la apelacin posea peticiones concretas.

Frente a este primer control de admisibilidad el tribunal conceder o no el recurso. En esta decisin del tribunal, podra eventualmente darse una incorrecta aplicacin de las normas de admisin, las que podran consistir en las siguientes hiptesis: a. No conceder el recurso cuando debi concederse. b. Conceder el recurso cuando no debi concederse. c. Conceder el recurso en el solo efecto devolutivo, cuando deba tambin concederse en el efecto suspensivo. d. Conceder el recurso en ambos efectos, cuando deba concederse en el solo efecto devolutivo. Estas cuatro hiptesis de una admisibilidad o inadmisibilidad incorrecta dan lugar al recurso de hecho, el que podr ser interpuesto en el plazo de tres das, por escrito, con el objeto de impugnar la resolucin del tribunal que ha resuelto sobre la admisibilidad del recurso. El recurso de hecho podr ser un verdadero recurso de hecho o un falso recurso de hecho. El verdadero recurso de hecho es aquel recurso que se interpone en contra de la resolucin que inadmite el recurso de apelacin cuando ste es procedente (hiptesis a). El falso recurso de hecho es aquel mediante el cual se impugna la resolucin que admite la apelacin no debiendo admitirse, o admitindose en efectos distintos a los que debi concederse (hiptesis b, c y d). Sea cual sea la hiptesis, el recurso de hecho deber ser interpuesto ante el tribunal ad quem, sin embargo, el recurso va a operar de manera distinta dependiendo de si se trate del verdadero recurso de hecho o del falso recurso de hecho. As, tratndose del verdadero recurso de hecho, el tribunal ad quem mandar a pedir los 47

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

antecedentes al tribunal a quo, y con la remisin de dichos antecedentes, proceder a revisarlos para pronunciarse en cuenta acerca del recurso de hecho (en este caso, como la apelacin fue inadmitida, los antecedentes nunca fueron remitidos al tribunal de alzada, por eso se mandan a pedir). En cambio, en las hiptesis del falso recurso de hecho, la apelacin ha sido concedida, los antecedentes ya han sido remitidos al tribunal ad quem, ya los tiene en su poder, entonces no se pide que se le remitan los antecedentes, sino que se le solicita al tribunal que se pronuncie sobre si ha sido bien concedido el recurso o si ha sido concedido de forma correcta en cuanto a sus efectos. Artculo 369. Recurso de hecho. Denegado el recurso de apelacin, concedido siendo improcedente u otorgado con efectos no ajustados a derecho, los intervinientes podrn ocurrir de hecho, dentro de tercero da, ante el tribunal de alzada, con el fin de que resuelva si hubiere lugar o no al recurso y cules debieren ser sus efectos. Presentado el recurso, el tribunal de alzada solicitar, cuando correspondiere, los antecedentes sealados en el artculo 371 y luego fallar en cuenta. Si acogiere el recurso por haberse denegado la apelacin, retendr tales antecedentes o los recabar, si no los hubiese pedido, para pronunciarse sobre la apelacin. En cualquiera de las hiptesis, el tribunal de alzada deber pronunciarse en cuenta, es decir, sin previa vista de la causa y slo con la relacin del relator. Ahora bien, tratndose del verdadero recurso de hecho, y ste se acoge, el tribunal ad quem va a retener los antecedentes para proceder a pronunciarse de la apelacin. Por su parte, tratndose del falso recurso de hecho, si este es acogido habr que distinguir: a) Si acoge un falso recurso de hecho que impugna una resolucin del tribunal a quo que ha concedido la apelacin, debiendo inadmitirla, no tendr que pronunciarse sobre ella y el recurso de hecho zanja la cuestin revocando la resolucin del tribunal a quo que concede la apelacin, y queda firme entonces la resolucin del tribunal de alzada que inadmite el recurso; b) Si se acoge un falso recurso de hecho que impugna el efecto en el que fue concedido el recurso de apelacin, el tribunal de alzada deber corregir los efectos, ya sea concedindolo en un efecto cuando fue concedido en ambos, o concedindolo en ambos cuando slo fue concedido en uno, segn sea el caso. Corregidos los errores, el tribunal ad quem deber proceder a pronunciarse sobre la apelacin. Antecedentes que el tribunal a quo debe remitir al tribunal ad quem:

48

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Artculo 371. Antecedentes a remitir concedido el recurso de apelacin. Concedido el recurso, el juez remitir al tribunal de alzada copia fiel de la resolucin y de todos los antecedentes que fueren pertinentes para un acabado pronunciamiento sobre el recurso. Se trata de antecedentes de la investigacin fiscal, actas, e incluso antecedentes de la investigacin policial si fuere el caso. Tramitacin ante el tribunal ad quem: Cuando los referidos antecedentes llegan al tribunal de alzada, se procede a tramitar el ingreso de la causa ante la Corte de Apelaciones. Este trmite se realiza por la Secretara del tribunal, donde se inscribe el ingreso de la causa en un libro de ingresos, y le concede a la apelacin un rol o nmero de ingreso. Adhesin a la apelacin: Tras el ingreso, existe la posibilidad de que se produzca lo que se conoce como la adhesin a la apelacin, que consiste en que la parte apelada o no recurrente, decide apelar para que la resolucin apelada sea modificada en aquella parte que le causa perjuicio. En el Cdigo Procesal Penal no se regula la adhesin a la apelacin29, razn por la que existe un vaco que desemboca, por ejemplo, en que no sabemos cul es la oportunidad para efectuarla. Para resolver cuestiones como esta, se puede en primer lugar, intentar buscar una norma que supla este vaco normativo, dentro del mismo cdigo. As, Maturana seala que este vaco se podra suplir recurriendo a una norma del cdigo, referida al recurso de nulidad. Artculo 382. Actuaciones previas al conocimiento del recurso. Ingresado el recurso a la Corte, se abrir un plazo de cinco das para que las dems partes solicitaren que se le declare inadmisible, se adhirieren a l o le formularen observaciones por escrito. La adhesin al recurso deber cumplir con todos los requisitos necesarios para interponerlo y su admisibilidad se resolver de plano por la Corte. Hasta antes de la audiencia en que se conociere el recurso, el acusado podr solicitar la designacin de un defensor penal pblico con domicilio en la ciudad asiento de la Corte, para que asuma su representacin, cuando el juicio oral se hubiere desarrollado en una ciudad distinta.
29

Sin embargo, si se mira con detencin, el cdigo de todas formas parece reconocer la existencia de esta institucin en el artculo 354, que en lo pertinente seala: En todo caso, los efectos del desistimiento no se extendern a los dems recurrentes o a los adherentes al recurso.

49

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Mara Ins Horvitz, disconforme con este criterio, explora una segunda alternativa (que de todas formas no le satisface del todo) y que es la de aplicar supletoriamente las reglas del CPC contenidas en los artculos que a continuacin se reproducen: Artculo 216 CPC. Puede el apelado adherirse a la apelacin en la forma y oportunidad que se expresa en el artculo siguiente. Adherirse a la apelacin es pedir la reforma de la sentencia apelada en la parte en que la estime gravosa el apelado. Artculo 217 CPC. La adhesin a la apelacin puede efectuarse en primera instancia, antes de elevarse los autos al superior; y en segunda, dentro del plazo que establece el artculo 200. El escrito de adhesin a la apelacin deber cumplir con los requisitos que establece el artculo 189. Se aplicar a la adhesin a la apelacin lo establecido en los artculos 200, 201 y 211. No ser, sin embargo, admisible desde el momento en que el apelante haya presentado escrito para desistirse de la apelacin. En las solicitudes de adhesin y desistimiento se anotar por el secretario del tribunal la hora en que se entreguen. Artculo 200 CPC. Las partes tendrn el plazo de cinco das para comparecer ante el tribunal superior a seguir el recurso interpuesto, contado este plazo desde que se reciban los autos en la secretara del tribunal de segunda instancia. Cuando los autos se remitan desde un tribunal de primera instancia que funcione fuera de la comuna en que resida el de alzada, se aumentar este plazo en la misma forma que el de emplazamiento para contestar demandas, segn lo dispuesto en los artculos 258 y 259. Como primera conclusin hay que sealar que en el CPC se permite la adhesin incluso en primera instancia, antes de la remisin de los antecedentes al tribunal ad quem. De lo anterior fluye entonces que la oportunidad procesal en el CPC es ms amplia en el CPC que en el recurso de nulidad, por lo que podra sostenerse que sera ms plausible aplicar las normas ms amplias del CPC como normas supletorias para la apelacin. Como se adelant, Horvitz no queda conforme con esta interpretacin tampoco, de modo que propone que el problema debera zanjarse jurisprudencialmente. El profesor Del Ro opina que, teniendo un espritu tcnico puro, tendramos que estarnos a las normas del recurso de nulidad, a pesar de que, en principio, la consecuencia jurdico-procesal pueda parecer un tanto hostil, pero que de todas formas parece ser ms coherente con la reglamentacin completa de los recursos en el Cdigo Procesal Penal. 50

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Para fundamentar esta tesis, el profesor seala que habra un argumento legal en el artculo 361. Artculo 361. Aplicacin supletoria. Los recursos se regirn por las normas de este Libro. Supletoriamente, sern aplicables las reglas del Ttulo III del Libro Segundo de este Cdigo. El profesor seala que se haran aplicables supletoriamente, en primer lugar las normas del libro segundo del CPP, y que habra dos escalas de supletoriedad interna. As, a falta de norma en los recursos, en primer lugar se aplicaran supletoriamente las normas del libro segundo, y que a falta de norma en l, se deberan aplicar supletoriamente las normas del ttulo III del libro segundo30. Control de admisibilidad: Tras el ingreso, el tribunal ad quem procede a realizar un control de admisibilidad en los mismos trminos del artculo 201 del CPC. Vista del recurso: Est contemplada y regulada en el artculo 358. Difiere de la vista de los recursos de apelacin en el proceso civil, as, en el proceso penal no hay necesidad de comparecencia como trmite previo, y sta aparece como una carga procesal que se debe evacuar en la misma audiencia. A su vez, la falta de comparecencia a la audiencia produce efectos slo en el caso de que sta sea de los recurrentes (apelantes), pues en ese caso esta incomparecencia se sanciona con el abandono del recurso. La incomparecencia de los recurridos no tiene efecto jurdicoprocesal, de modo que puede procederse en ausencia de los recurridos. Artculo 358 inc. 1 y 2. Reglas generales de la vista de los recursos. La vista de la causa se efectuar en una audiencia pblica. La falta de comparecencia de uno o ms recurrentes a la audiencia dar lugar a que se declare el abandono del recurso respecto de los ausentes. La incomparecencia de uno o ms de los recurridos permitir proceder en su ausencia. El primer trmite de la vista de la causa en el proceso penal es el anuncio, que consiste en la colocacin del nmero de orden en la sala respectiva que conoce del recurso, y que se mantiene anunciada mientras dure la vista de esa causa.
El argumento parece no tener lgica por cuanto postula que ante un vaco en el libro segundo, se aplique supletoriamente un ttulo contenido en el mismo libro. La lgica debera ser inversa, es decir, ir desde lo ms restrictivo a lo ms amplio.
30

51

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Artculo 358 inc. 3. La audiencia se iniciar con el anuncio, tras el cual, sin mediar relacin, se otorgar la palabra a el o los recurrentes para que expongan los fundamentos del recurso, as como las peticiones concretas que formularen. Luego se permitir intervenir a los recurridos y finalmente se volver a ofrecer la palabra a todas las partes con el fin de que formulen aclaraciones respecto de los hechos o de los argumentos vertidos en el debate. Tras el anuncio, se suprime el trmite de la relacin, y se pasa directamente al trmite de la audiencia pblica, la que contiene fundamentalmente los alegatos de las partes y sus respectivas rplicas, con la posibilidad de intervencin de cualquiera de los miembros del tribunal, quienes podrn dirigir preguntas a las partes en cualquier momento del debate. Artculo 358 inc. 4. En cualquier momento del debate, cualquier miembro del tribunal podr formular preguntas a los representantes de las partes o pedirles que profundicen su argumentacin o la refieran a algn aspecto especfico de la cuestin debatida. No se puede practicar prueba en la audiencia pblica del recurso de apelacin, as se deduce del artculo 359 que otorga esta posibilidad slo al recurso de nulidad. Artculo 359. Prueba en los recursos. En el recurso de nulidad podr producirse prueba sobre las circunstancias que constituyeren la causal invocada, siempre que se hubiere ofrecido en el escrito de interposicin del recurso. Esta prueba se recibir en la audiencia conforme con las reglas que rigen su recepcin en el juicio oral. En caso alguno la circunstancia de que no pudiere rendirse la prueba dar lugar a la suspensin de la audiencia. El fallo del recurso de apelacin se contempla en el artculo 360. Lo fundamental de la decisin del tribunal es que ste debe fallar inmediatamente, salvo que aquello no fuere posible, caso en que deber indicar el da en que proceder a dictar la resolucin del asunto. Artculo 358 inc. 5. Concluido el debate, el tribunal pronunciar sentencia de inmediato o, si no fuere posible, en un da y hora que dar a conocer a los intervinientes en la misma audiencia. La sentencia ser redactada por el miembro del tribunal colegiado que ste designare y el voto disidente o la prevencin, por su autor. 52

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Artculo 360. Decisiones sobre los recursos. El tribunal que conociere de un recurso slo podr pronunciarse sobre las solicitudes formuladas por los recurrentes, quedndole vedado extender el efecto de su decisin a cuestiones no planteadas por ellos o ms all de los lmites de lo solicitado, salvo en los casos previstos en este artculo y en el artculo 379 inciso segundo. Si slo uno de varios imputados por el mismo delito entablare el recurso contra la resolucin, la decisin favorable que se dictare aprovechar a los dems, a menos que los fundamentos fueren exclusivamente personales del recurrente, debiendo el tribunal declararlo as expresamente. Si la resolucin judicial hubiere sido objeto de recurso por un solo interviniente, la Corte no podr reformarla en perjuicio del recurrente.

Recurso de Nulidad Podramos definir este recurso como: Un recurso extraordinario, que se deduce por la parte agraviada por una sentencia definitiva dictada en un procedimiento ordinario por crimen o simple delito, en un procedimiento simplificado o en un procedimiento por accin penal privad. Se interpone ante el tribunal que dict dicha sentencia con el objeto que el superior jerrquico que sea competente en conformidad a la ley, invalide la sentencia y el juicio oral o solamente la sentencia cuando en la tramitacin del proceso o en el pronunciamiento de la sentencia se hubieren infringido sustancialmente los derechos o garantas asegurados por la Constitucin o por los tratados internacionales vigentes y ratificados por Chile, o cuando en el pronunciamiento de la sentencia se hubiere hecho una errnea aplicacin del derecho que hubiere influido en lo dispositivo del fallo. Una definicin de esta naturaleza es una definicin de carcter descriptivo porque apunta las principales caractersticas del recurso de nulidad que son: que es un recurso extraordinario, seala qu resoluciones son impugnables a travs del recurso de nulidad, luego indica cuales son los motivos en que se puede fundar el recurso, y por ltimo, establece cual es la finalidad del recurso, que es la invalidacin de la sentencia y el juicio oral o solamente de la sentencia. Reflexiones preliminares:

53

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Como ya se ha sealado en la definicin es un recurso extraordinario y se debe entender por tal, como seala la doctrina nacional, aquellos recursos que no proceden respecto de la generalidad de las resoluciones sino exclusivamente respecto de aquellas previstas por el legislador. Sin embargo, esto no es correcto, este no es el verdadero criterio diferenciador entre ambos recursos 31, porque en nuestro sistema la ley siempre dice respecto de que resoluciones procede cada recurso, por lo que se puede encontrar un recurso extraordinario que proceda respecto de varios tipos de resoluciones, o la inversa se puede encontrar con un recurso perfectamente ordinario que proceda slo respecto de determinadas resoluciones, entonces el verdadero criterio diferenciador entre ambos recursos, atiende ms bien a los motivos o causales de procedencia y no a las resoluciones impugnables por el recurso, y sobre esta base, se podr distinguir recursos ordinarios cuando los motivos de procedencia o las causales permiten atacar cualquier contenido de la resolucin, con ello se refiere al contenido fctico como al juicio jurdico 32, en cambio, los recursos extraordinarios tienen unos motivos tasados que lo que hacen es limitar los contenidos atacables de la resolucin impugnada. Esta caracterstica de recurso extraordinario que ostenta el recurso de nulidad est establecida en el artculo 372. Artculo 372. Del recurso de nulidad. El recurso de nulidad se concede para invalidar el juicio oral y la sentencia definitiva, o solamente sta, por las causales expresamente sealadas en la ley. Deber interponerse, por escrito, dentro de los diez das siguientes a la notificacin de la sentencia definitiva, ante el tribunal que hubiere conocido del juicio oral. Artculo 373. Causales de recurso. Proceder la declaracin de la nulidad del juicio oral y de la sentencia: a) Cuando, en cualquier etapa del procedimiento o en el pronunciamiento de la sentencia, se hubieren infringido sustancialmente derechos o garantas asegurados por la Constitucin o por los tratados internacionales ratificados por Chile que se encuentran vigentes, y b) Cuando, en el pronunciamiento de la sentencia, se hubiere hecho una errnea aplicacin del derecho que hubiere influido sustancialmente en lo dispositivo del fallo.
Entre recurso ordinario y extraordinario. Es por ello que el recurso de apelacin, que es el recurso ordinario por excelencia, se podra impugnar la incorrecta aplicacin del derecho es decir el juicio jurdico de la resolucin, pero tambin el juicio fctico. Ya que se puede pedir al tribunal ad quem que revise el establecimiento de hechos probados de la sentencia de primera instancia, que valore nuevamente la prueba y que sobre esa base modifique los hechos que se han dado por probado en la sentencia de primera instancia.
31 32

54

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Por lo tanto esos motivos (los del 373 letra a) y b) y los del artculo 374 que contiene los motivos absolutos del recurso) permiten atacar el juicio jurdico (la errnea aplicacin del derecho), y que la sentencia sea el resultado de un procedimiento viciado o que la misma resolucin infrinja derechos y garantas, pero no se ve por ningn lado una causal que no permita impugnar los hechos33. Ahora bien, el recurso de nulidad en cuanto su naturaleza jurdica es de nulidad ya que su efecto principal o la finalidad que se persiga con su interposicin es la de invalidar, siempre la sentencia, pues es esta la que se impugna, esa invalidacin de la sentencia puede producir respecto de algunas hiptesis un efecto extensivo, de anulacin del juicio oral, esto depende del tipo de causal que se invoque; Por regla general cuando se invoque la infraccin del algn derecho o garanta durante la sustanciacin del proceso el efecto va a ser la retraccin de actuacin y por la tanto el efecto va a ser la invalidacin de la sentencia, por el resultado de un vicio producido durante el proceso y esto acarrea la invalidacin del juicio oral, cuando se trate en cambio de vicios como la errnea aplicacin del derecho obviamente se invalidara por regla general la invalidacin de sentencia. Resoluciones impugnables: Las sentencias definitivas dictadas en el procedimiento ordinario por crimen y simple delito de accin penal pblica. Las sentencias definitivas dictadas por el juez de garanta en un procedimiento simplificado. Sentencia definitiva dictada en procedimiento de accin penal privada.

Legitimacin activa: Aqu nos referimos a quienes pueden interponer el recurso de nulidad, por lo tanto son legitimados activos, todos los intervinientes agraviados por la disposicin; incluso se permite el recurso a alguien que no es parte y est interesado, que es la vctima, lo cual es curioso, porque en este caso en stricto sensu el concepto tcnico del agravio no se da.

33

Esto dice relacin con el art 14.5 del pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos. pero una solucin a esto podra ser el art 374 letra e) el art 342 letra c) del CPP que permite una revisin acabada de la sentencia y el art 297, que trata de la valoracin de la prueba. El tribunal ad quem podra entrara a revisar el verdadero cuestionamiento factico de la sentencia.

55

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Ahora, a modo de recordatorio, son parte y por lo tanto legitimados activos para interponer este recurso el imputado-acusado, el querellante particular o adherido a la acusacin y el Ministerio Pblico. Importante precisar que respecto al Ministerio Pblico, si bien ha quedado claro que es legitimado activo para interponer el recurso por ser parte, en nuestro sistema no se ha establecido una diferenciacin entre el acusador y acusado a efecto de legitimacin activa, pero se discute si el Ministerio Pblico est legitimado para recurrir a travs del recurso de nulidad invocando la infraccin del artculo 373 letra a) que contiene la disposicin que dice que se puede invocar cuando se ha infringido garantas o derechos reconocidos en la Constitucin y tratados internacionales o la cual se debi haber producido en una etapa del procedimiento o en el pronunciamiento de la sentencia. Entonces, la pregunta es puede el ministerio publico recurrir de nulidad una sentencia definitiva que favorezca al acusado invocando la infraccin de derechos y garantas reconocidos en la constitucin y tratados internacionales? la respuesta a esto se ha discutido por la doctrina, pero tambin por la corte suprema en algunos pronunciamientos al respecto, y bsicamente se discute esta hiptesis de legitimacin activa, aun cuando no hay una norma que la limite, porque primero surge la interrogante de que es el Estado, representado en el Ministerio Publico, titular de derechos y garantas constitucionales?, segundo el Estado como rgano de persecucin penal puede esgrimir estos derechos que l mismo ha infringido? porque los derechos y garantas han sido infringido en el proceso criminal que se desarrolla ante el aparato de persecucin criminal ante la judicatura, ante los jueces, ante el Ministerio Pblico, ante la polica que es otro agente pblico representante del poder represivo del estado. Finalmente puede el Ministerio Pblico al final del proceso esgrimir en su beneficio la infraccin de derechos y garantas como si fuera titular de stas, esgrimiendo que el mismo Estado al que l representa a infringido esos derechos y garantas y beneficiarse de ese argumento? A esto una parte de la doctrina responde que el Ministerio Pblico como representante del Estado no posee derechos y garantas constitucionales. La Corte en un principio se opuso a la legitimacin activa del Ministerio Pblico por este tipo de argumentos, por lo que en la prctica anteriormente, cuando el Ministerio Pblico recurra una sentencia definitiva por el 373 letra a), la Corte Suprema responda ocupando la misma lgica que el Estado no tena derecho al debido proceso que no estaba protegido por esa garanta por ser nada ms que un rgano representante de persecucin criminal y adems se halla en una posicin de tanto poder dentro del proceso, que estas garantas slo estn configuradas para aquellos ms dbiles (acusados) que se enfrentan a este poder de persecucin criminal.34
A juicio del profesor este argumento esgrimido por parte de la doctrina, y antes por la Corte Suprema, es un argumento falaz.
34

56

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Hoy se entiende que el Ministerio Pblico est legitimado activamente para recurrir por cualquiera de las hiptesis del recurso, porque la garantas procesales tienen una funcin formal y objetiva en el proceso y ese valor formal y objetivo en el proceso supone que ese proceso se desarrolle respetando unas formas y unos contenidos procedimentales que no pueden ser desconocidos , y en caso de que sean desconocidos se produce una infraccin que si bien no lesiona un derecho subjetivo del Estado, si lesiona la norma objetiva y eso puede ser esgrimido por el Ministerio Pblico como motivo de su recurso. 35 Motivos o casuales del recurso: Artculo 373. Causales de recurso. Proceder la declaracin de la nulidad del juicio oral y de la sentencia: a) Cuando, en cualquier etapa del procedimiento o en el pronunciamiento de la sentencia, se hubieren infringido sustancialmente derechos o garantas asegurados por la Constitucin o por los tratados internacionales ratificados por Chile que se encuentran vigentes, y36 Esta es la causal genrica del recurso y en concreto, las garantas invocadas por esta causal son las garantas de carcter procesal especialmente la garanta del debido proceso y el derecho a la prueba que son las dos principales garantas. Respecto al derecho a la prueba, no est reconocido expresamente como garanta en nuestra legislacin, no obstante la jurisprudencia y la doctrina estn de acuerdo en que implcitamente se encuentra recogida esta garanta, aunque tambin no hay que desconocer que procede respecto de garantas y derechos materiales sin contenido procesal, por ejemplo caso tpico el de la privacidad de las comunicaciones o inviolabilidad del domicilio, que son derechos fundamentales que no teniendo una naturaleza procesal pueden perfectamente ser parte de esta hiptesis y que en la prctica son continuamente lesionados en el proceso penal. El motivo del Art. 373 letra a), tiene ntima vinculacin de gnero a especie con los motivos absolutos del Art. 374. De acuerdo a este artculo, el juicio y la sentencia sern siempre anulados, cuando concurra alguna de las causales ah enumeradas. Estas causales son infracciones a determinadas garantas procesales, que el legislador ha objetivado, es decir, ha establecido que cada vez que concurran esos
Por lo que cuando el estado dice que se ha infringido el debido proceso no alude que se ha infringido su garanta desde el punto de vista subjetivo sino que se ha infringido el contenido objetivo de la misma, el contenido formal del debido proceso. 36 El profesor se salta el anlisis de la letra b del 373, por que seala que la letra a es una clausula general de infraccin de derechos y garantas.
35

57

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

hechos o circunstancias, se entender que se ha constituido un motivo del recurso de nulidad. En consecuencia, el legislador al establecer motivos absolutos de nulidad, est presumiendo de derecho la trascendencia del vicio37. La trascendencia se presume en el sentido del Art. 373 letra a). Por lo tanto para que concurra la causal mencionada habr que probar: - Que concurren determinados hechos que constituyen una lesin o vicios y, - Que ese vicio es trascendente o que lesiona el ncleo esencial de una garanta. Habr esa trascendencia en la medida en que esa lesin haya privado a la parte de una oportunidad procesal relevante para ver estimada su expectativa de sentencia favorable. Esto se mide estudiando el caso concreto, as por ejemplo se le est privando de una oportunidad procesal a una parte cuando le impiden de rendir una prueba en el juicio oral por una cuestin formalista, como sucede cuando no se permite que un testigo preste declaracin por no llegar con la cdula de identidad por habrsele perdido 2 das antes o por haber sido incorrectamente individualizado. Ahora, la trascendencia de ese vicio depender de lo que iba a decir el testigo. El Art. 259 en su inciso final establece que habr que sealar sobre qu puntos ir a deponer el testigo, por lo que si el testigo haba presenciado al hecho punible (testigo de conducta) habr trascendencia, a diferencia del caso en que el testigo slo se iba a referir a hechos o circunstancias accesorias, en donde hay lesin pero sin trascendencia. Art. 374. Motivos absolutos de nulidad. El juicio y la sentencia sern siempre anulados: a) Cuando la sentencia hubiere sido pronunciada por un tribunal incompetente, o no integrado por los jueces designados por la ley; cuando hubiere sido pronunciada por un juez de garanta o con la concurrencia de un juez de tribunal de juicio oral en lo penal legalmente implicado, o cuya recusacin estuviere pendiente o hubiere sido declarada por tribunal competente; y cuando hubiere sido acordada por un menor nmero de votos o pronunciada por menor nmero de jueces que el requerido por la ley, o con concurrencia de jueces que no hubieren asistido al juicio; El legislador est tutelando a travs de la consagracin de este motivo, la garanta del juez natural o predeterminado por la ley y
37

La trascendencia de la lesin o vicio es uno de los requisitos para que opere la nulidad procesal.

58

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

tambin la garanta de la imparcialidad objetiva y subjetiva, cuando se refiere al juez legalmente implicado o recusado. Art. 374. Motivos absolutos de nulidad. El juicio y la sentencia sern siempre anulados: b) Cuando la audiencia del juicio oral hubiere tenido lugar en ausencia de alguna de las personas cuya presencia continuada exigen, bajo sancin de nulidad, los artculos 284 y 286; En las disposiciones mencionadas se exige la presencia continuada, fundamentalmente, del Ministerio Pblico y de la defensa, como requisito de validez del juicio oral. Lo que se est tutelando con esta causal es el principio de inmediacin y al derecho de defensa. No siempre la incomparecencia de un juez configura esta causal de nulidad: - Existe la figura del juez alterno que suple la presencia del juez ausente. Si se diera un problema de acuerdos, en que uno de los jueces se ausenta en la ltima parte del juicio oral, no se configurara esta causal de nulidad si los otros 2 adoptan una decisin por unanimidad tanto en los fundamentos de hecho como derecho. Art. 374. Motivos absolutos de nulidad. El juicio y la sentencia sern siempre anulados: c) Cuando al defensor se le hubiere impedido ejercer las facultades que la ley le otorga; Con esta causal se est tutelando el derecho de defensa del imputado, cuando se le impida el ejercicio de alguna facultad expresamente reconocida al defensor del acusado. Art. 374. Motivos absolutos de nulidad. El juicio y la sentencia sern siempre anulados: d) Cuando en el juicio oral hubieren sido violadas las disposiciones establecidas por la ley sobre publicidad y continuidad del juicio; Existen normas estrictas sobre la posibilidad de suspender el juicio oral en el Art. 283 del CPP. Art. 374. Motivos absolutos de nulidad. El juicio y la sentencia sern siempre anulados: 59

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

e) Cuando, en la sentencia, se hubiere omitido alguno de los requisitos previstos en el artculo 342, letras c), d) o e); El Art. 342 se refiere al contenido de la sentencia. La letra c) se refiere al establecimiento de hechos probados y a la motivacin fctica de la misma, letra que se remite al Art. 297 sobre la valoracin de la prueba. Algunos autores como Horvitz, sostienen que este deber de motivacin sera slo de las sentencias de condena, por lo que slo constituira motivo absoluto de nulidad, la infraccin al deber de motivacin de las sentencias condenatorias y no en las sentencias de absolucin. La Corte Suprema, aunque dividida, ha entendido que el deber de motivacin no hace distingos y por lo tanto, la lesin a este deber en cualquiera de las 2 hiptesis (sentencia condenatoria y absolutoria), constituye motivo absoluto de nulidad. Dentro de los argumentos que se dan para afirmar que slo constituye motivo absoluto de nulidad la infraccin al deber de motivacin en las sentencias condenatorias, est el proyecto del Cdigo que presenta el ejecutivo a la cmara de diputados. La cmara de diputados introdujo una modificacin que constitua el recurso extraordinario, equivalente al recurso de nulidad, el cual contena una causal la que sealaba que constitua causal del recurso extraordinario el apartamiento manifiesto de las sentencias condenatorias del mrito de la prueba. Este es un argumento de interpretacin histrica es muy dbil, pues si el legislador ha suprimido en el texto final la distincin entre sentencias condenatorias y absolutorias, es porque su verdadera intencin es que no exista tal limitacin. La letra d) del Art. 342 se refiere a que tambin debe existir una motivacin jurdica en las sentencias, letra que es equivalente al n 5 del Art. 170 del CPC, que constituye un motivo de casacin en la forma. Y la letra e) del Art. 342 se refiere al principio de congruencia pero no entendido en su sentido ms obvio, esto es, en cuanto a que la sentencia no puede exceder los lmites fcticos de la acusacin, sino que entendido en cuanto al deber de exhaustividad, el que supone que las sentencias deban resolver exhaustivamente, es decir, adoptando una decisin acerca de todos los hechos imputados a los acusados. La norma es incompleta, pues debera haber dicho que tambin debe haberse un pronunciamiento de todas las alegaciones de hecho realizadas por la defensa. Esto se llama exhaustividad. Art. 374. Motivos absolutos de nulidad. El juicio y la sentencia sern siempre anulados: f) Cuando la sentencia se hubiere dictado con infraccin de lo prescrito en el artculo 341, y

60

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Se refiere al Principio de congruencia o de correlacin, enunciado en el Art. 341 del CPP. Art. 374. Motivos absolutos de nulidad. El juicio y la sentencia sern siempre anulados: g) Cuando la sentencia hubiere sido dictada en oposicin a otra sentencia criminal pasada en autoridad de cosa juzgada. Aqu se est hablando de la excepcin de cosa juzgada que es el efecto negativo de la sentencia. En el proceso civil las sentencias que producen el efecto mencionado son las declarativas de condena firmes. En el proceso penal, est el recurso de revisin (Art. 473 y 474 del CPP), revisin que puede ser pedida en cualquier tiempo, por lo que en principio, se puede decir que las sentencias condenatorias nunca estn firmes y en consecuencia no producen cosa juzgada. Por lo tanto, al hablar la letra g) del efecto de cosa juzgada, se est refiriendo a las sentencias absolutorias, las nicas que pueden producir ese efecto. No obstante lo anterior, la sentencia de condena produce un efecto excluyente limitado o ms relativo, ya que excluye todo nuevo proceso en que se pretenda un castigo ms grave. El Ministerio Pblico slo puede solicitar la revisin de una sentencia de condena para obtener la absolucin. La revisin de una sentencia de condena se concede en un sentido restringido: - Respecto del legitimado, y - Respecto de las posibilidades de revisin, pues slo se concede para anular una condena y obtener en su lugar una absolucin. Pero no se concede la revisin para obtener una condena ms grave. Finalmente, cabe sealar el artculo 375. Artculo 375. Defectos no esenciales. No causan nulidad los errores de la sentencia recurrida que no influyeren en su parte dispositiva, sin perjuicio de lo cual la Corte podr corregir los que advirtiere durante el conocimiento del recurso.

Tribunales competentes: Artculo 376. Tribunal competente para conocer del recurso. El conocimiento del recurso que se fundare en la causal prevista en el artculo 373, letra a), corresponder a la Corte Suprema.

61

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

La respectiva Corte de Apelaciones conocer de los recursos que se fundaren en las causales sealadas en el artculo 373, letra b), y en el artculo 374. No obstante lo dispuesto en el inciso precedente, cuando el recurso se fundare en la causal prevista en el artculo 373, letra b), y respecto de la materia de derecho objeto del mismo existieren distintas interpretaciones sostenidas en diversos fallos emanados de los tribunales superiores, corresponder pronunciarse a la Corte Suprema. Del mismo modo, si un recurso se fundare en distintas causales y por aplicacin de las reglas contempladas en los incisos precedentes correspondiere el conocimiento de al menos una de ellas a la Corte Suprema, sta se pronunciar sobre todas. Lo mismo suceder si se dedujeren distintos recursos de nulidad contra la sentencia y entre las causales que los fundaren hubiere una respecto de la cual correspondiere pronunciarse a la Corte Suprema.

Segn el Art. 376 son competentes para conocer del recurso de nulidad las Cortes de Apelaciones respectivas y la Corte Suprema. Se entiende por Corte de Apelacin respectiva, el superior jerrquico del tribunal que ha dictado la resolucin de instancia impugnada por el recurso de nulidad. La respectiva Corte de Apelaciones conocer de los recursos que se funden en las causales sealadas en el artculo 373, letra b), es decir, la incorrecta aplicacin del derecho y, tambin conoce de los motivos absolutos de nulidad del artculo 374. Por oposicin, la Corte Suprema conoce de la causal del Art. 373 letra a). La Corte Suprema podra llegar a conocer de la causal de la letra b) del Art. 373 en aquellos casos en que existan interpretaciones jurisprudenciales contradictorias. Esta competencia se le concede a la Corte Suprema para que uniforme los criterios jurisprudenciales, en virtud de la funcin unificadora de doctrina que concede el recurso de nulidad. Tambin la Corte Suprema puede llegar a conocer de las otras causales de competencia de las Cortes de Apelaciones, cuando se deduzca un recurso por varios y diversos motivos de nulidad, uno de los cuales queda dentro de la rbita de competencia de la Corte Suprema, caso en que se produce competencia por bis atractiva.

Preparacin del recurso de nulidad: Artculo 377. Preparacin del recurso. Si la infraccin invocada como motivo del recurso se refiriere a una ley que regulare el

62

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

procedimiento, el recurso slo ser admisible cuando quien lo entablare hubiere reclamado oportunamente del vicio o defecto. No ser necesaria la reclamacin del inciso anterior cuando se tratare de alguna de las causales del artculo 374; cuando la ley no admitiere recurso alguno contra la resolucin que contuviere el vicio o defecto, cuando ste hubiere tenido lugar en el pronunciamiento mismo de la sentencia que se tratare de anular, ni cuando dicho vicio o defecto hubiere llegado al conocimiento de la parte despus de pronunciada la sentencia. Est contemplada en el Art. 377. En relacin al recurso de casacin en la forma, existe una norma equivalente que es el Art. 769 del CPC, segn la cual es necesario que el que entabla el recurso haya reclamado oportunamente del vicio en cada una de las etapas en que se pudo alegar, a travs de todos los medios que franquea la ley y que tales reclamaciones hayan sido desestimadas, por lo que se acaba consolidado una sentencia viciada. La preparacin del recurso de nulidad slo se exige respecto de aquellos motivos que permiten ser preparados. Los motivos que permiten ser preparados son, fundamentalmente, aquellos que caben dentro de la hiptesis del Art. 373 letra a), cuando seala que procede la declaracin de nulidad, si se hubieren infringido sustancialmente derechos o garantas asegurados por la Constitucin o por los tratados internacionales ratificados por Chile que se encuentren vigentes, en cualquier etapa del procedimiento. Si se produce el vicio en el pronunciamiento de la sentencia, obviamente no se puede preparar. Los motivos absolutos de nulidad no requieren de preparacin aun cuando se hayan producido en la secuela del juicio. Una diferencia fundamental de la preparacin del recurso de nulidad con la del recurso de casacin en la forma se refiere cuan exigente es la preparacin, ya que para el recurso de casacin se exige que se prepare por todos los medios que franquea la ley, mientras que tratndose del recurso de nulidad, el Art. 377 no exige exhaustividad, pues basta con que se haya reclama por alguno de los medios que franquea la ley. La lgica indica que los medios preferentes para reclamar sean: 1 La nulidad procesal, cuando se trate de vicios producidos en actuaciones judiciales. El Art. 165 del CPP seala que la solicitud de nulidad constituir preparacin suficiente del recurso de nulidad para el caso que el tribunal no resolviere la cuestin de conformidad a lo solicitado, es decir, cuando no se acoge la nulidad.

63

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

La nulidad procesal no se puede alegar para la anulacin de sentencias judiciales, las que deben ser impugnadas de los recursos. 2 Recursos. Si el vicio se produce en una sentencia, habr que recurrirla a travs de la reposicin o de la apelacin correspondiente. Ej. Si el auto de apertura del juicio oral en el que se establece los medios de prueba se van a practicar lesiona el derecho a practicar prueba del Ministerio Pblico, tendr que apelar para que se entienda preparado el recurso de nulidad.

Tramitacin del recurso de nulidad: Requisitos de interposicin (Art. 378 del CPP): Art. 378. Requisitos del escrito de interposicin. En el escrito en que se interpusiere el recurso de nulidad se consignarn los fundamentos del mismo y las peticiones concretas que se sometieren al fallo del tribunal. El recurso podr fundarse en varias causales, caso en el cual se indicar si se invocan conjunta o subsidiariamente. Cada motivo de nulidad deber ser fundado separadamente. Cuando el recurso se fundare en la causal prevista en el artculo 373, letra b), y el recurrente sostuviere que, por aplicacin del inciso tercero del artculo 376, su conocimiento correspondiere a la Corte Suprema, deber, adems, indicar en forma precisa los fallos en que se hubiere sostenido las distintas interpretaciones que invocare y acompaar copia de las sentencias o de las publicaciones que se hubieren efectuado del texto ntegro de las mismas. Aunque el artculo trascrito no lo seala, cuando sea necesario, debe indicarse la forma cmo se ha preparado el recurso si se invoca una causal que requiere de preparacin. Plazo: Artculo 372. Del recurso de nulidad. El recurso de nulidad se concede para invalidar el juicio oral y la sentencia definitiva, o solamente sta, por las causales expresamente sealadas en la ley. Deber interponerse, por escrito, dentro de los diez das siguientes a la notificacin de la sentencia definitiva, ante el tribunal que hubiere conocido del juicio oral.

64

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Dentro de 10 das de notificada la sentencia definitiva ante el tribunal que hubiere conocido del juicio oral. Forma de interposicin: Por escrito y adems, segn las reglas generales de los recursos, la causal que se invoca, fundamentos de hecho, fundamentos de derecho en que sostiene dicha causal. Efectos de la interposicin: Se debe distinguir si se trata de una sentencia condenatoria o de una sentencia absolutoria, esta distincin est reconocida en el artculo 379. Artculo 379. Efectos de la interposicin del recurso. La interposicin del recurso de nulidad suspende los efectos de la sentencia condenatoria recurrida. En lo dems, se aplicar lo dispuesto en el artculo 355. Interpuesto el recurso, no podrn invocarse nuevas causales. Con todo, la Corte, de oficio, podr acoger el recurso que se hubiere deducido en favor del imputado por un motivo distinto del invocado por el recurrente, siempre que aqul fuere alguno de los sealados en el artculo 374. Los efectos de las sentencias son el suspensivo y el devolutivo. Por el devolutivo se devuelve la competencia al tribunal ad quem, y es un efecto que siempre se produce, es ms, cuando no se produce se dice que en realidad no se esta frente a un recurso (como el de reposicin). El efecto suspensivo se produce a veces, de carcter contingente dependiendo de consideraciones tcnicas que haga el legislador. Cuando hablamos del proceso penal, el efecto suspensivo en el caso de recursos por los cuales se ataca una sentencia definitiva, se produce respecto de las sentencias condenatorias pero no respecto de las absolutorias, es decir, cuando se recurre a travs del recurso de nulidad una sentencia condenatoria, la interposicin de tal recurso suspende la ejecucin de la sentencia definitiva, en cambio, la interposicin de un recurso de nulidad en contra de una sentencia absolutoria no produce este efecto. Esta es la regla que sienta el artculo 379 y que confirma la redaccin del artculo 355 relativo a las reglas generales de los recursos en cuanto a que las sentencias definitivas recurridas de nulidad solamente se suspenden en caso de que se recurra una sentencia de condena, pero las absolutorias recurridas no se suspenden en su cumplimiento. 65

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Artculo 355. Efecto de la interposicin de recursos. La interposicin de un recurso no suspender la ejecucin de la decisin, salvo que se impugnare una sentencia definitiva condenatoria o que la ley dispusiere expresamente lo contrario. Control de admisibilidad: Interpuesto el recurso ante el tribunal a quo en la forma prescrita por la ley corresponde que este tribunal (y lo mimo acontece con el recurso de apelacin) proceda a realizar un control de admisibilidad. El control de admisibilidad es muy superficial y restringido, fundamentalmente se refiere a dos aspectos: 1 Si la resolucin que se recurre es susceptible de ser recurrida de nulidad, es decir, si se trata de una sentencia de nulidad dictada en un procedimiento ordinario por crimen o simple delito o dictada en un procedimiento simplificado. 2 Si ha sido deducido el recurso dentro del plazo. En cuanto a la resolucin del tribunal a quo, si se inadmitiere el recurso, esa resolucin es susceptible de reposicin, el cual debe interponerse dentro de 3 da, pues es este el plazo vulgar y corriente para interponerlo. La doctrina indica que un control tan limitado dar lugar, por regla general, a la admisin del recurso de nulidad. Artculo 380.- Admisibilidad del recurso en el tribunal a quo. Interpuesto el recurso, el tribunal a quo se pronunciar sobre su admisibilidad. La inadmisibilidad slo podr fundarse en haberse deducido el recurso en contra de resolucin que no fuere impugnable por este medio o en haberse deducido fuera de plazo. La resolucin que declarare la inadmisibilidad ser susceptible de reposicin dentro de tercero da. Si el tribunal admite el recurso, debe proceder a la remisin de los antecedentes al tribunal ad quem, cul? depender de la causal que se haya invocado: - Si se invoca la causal del artculo 373 letra a) Cuando, en la cualquier etapa del procedimiento o en el pronunciamiento de la sentencia, se hubieren infringido sustancialmente derechos o garantas asegurados por la Constitucin o por los tratados internacionales ratificados por Chile que se encuentren vigentes el tribunal competente para conocer del recurso ser la Corte Suprema. - Si se esgrime la causal del artculo 373 letra b) Cuando, en el pronunciamiento de la sentencia, se hubiere hecho una 66

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

errnea aplicacin del derecho que hubiere influido sustancialmente en lo dispositivo del fallo El tribunal competente ser la Corte de Apelaciones. Si se trata de las causales del art. 374, motivos absolutos de nulidad, tambin sern competentes las Cortes de Apelaciones respectivas, y a ellas se debern remitir los antecedentes.

Artculo 381. Antecedentes a remitir concedido el recurso. Concedido el recurso, el tribunal remitir a la Corte copia de la sentencia definitiva, del registro de la audiencia del juicio oral o de las actuaciones determinadas de ella que se impugnaren, y del escrito en que se hubiere interpuesto el recurso. La remisin de antecedente que realiza el tribunal a quo a tribunal ad quem que corresponda debe abarcar una copia de la sentencia, una copia de las audiencias (de su registro) y de otras actuaciones 38. Esta remisin de antecedentes es lo mismo que la remisin del expediente en el antiguo sistema o en el proceso civil, se remite el expediente o las piezas necesarias de l, si produca el efecto suspensivo y devolutivo se enva todo el expediente. Aqu como no hay expediente se envan los antecedentes, para que en la corte respectiva se ingrese la causa. En la corte dicho ingreso se registra, tramite administrativo que se produce en la secretara de la corte, que consiste en que el secretario certifica, da un certificado de ingreso y se deja en el libro de ingreso constancia de la fecha en que ha ingresado el recurso a la corte y se le asigna un nmero correlativo que es el nmero del rol de corte para identificar la causa. Es importante el ingreso porque al certificar, es un acto de fe del secretario, y la causa existe desde ese momento para la corte. Adems ese certificado, debidamente consignado, va a dar lugar al inicio de un plazo de 5 das para que las partes realicen determinadas actuaciones ante el tribunal ad quem. Los actos que pueden realizar estn establecidos en el artculo 382 y son fundamentalmente tres: 1 El recurrido puede solicitar la inadmisibilidad del recurso: Por escrito, en l el recurrido solicita que la corte respectiva no conozca, declare la inadmisin del recurso, esgrimiendo algn motivo para ello. 2 El recurrido puede adherir al recurso: La adhesin es el recurso del recurrido en la parte que le resulte gravosa. Para
Por ejemplo, si se produjo una infraccin porque se excluy prueba en la audiencia de preparacin del juicio oral, por lo que se le priv a una parte el derecho de rendir prueba, habr que acompaar copia del acta o los registros de la audiencia de preparacin de juicio oral. Porque el vicio que se invoca se llevo a cabo en ella.
38

67

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

que exista adhesin debe existir una sentencia que no exima en absoluto las pretensiones de las partes, sino solo parcialmente, una sentencia que an cuando sea condenatoria no exima completamente la pretensin punitiva de los acusadores. Discutible sera el caso de una sentencia absolutoria que es recurrida por el acusador a la que se adhiera la defensa del imputado absuelto. Una sentencia condenatoria podra ser recurrida y adherida por el propio imputado y por los acusadores pblicos y privados39. 3 El recurrido puede formular observaciones por escrito: Bastante extica porque el tribunal para resolver el recurso no debe estar a los que las partes puedan decir en unos escritos de observaciones, sino al debate que se produce en la vista del recurso, conforme al mrito del recurso. Control de admisibilidad ante el tribunal ad quem: Transcurrido el plazo de 5 das para que las partes puedan adherir, pedir la inadmisibilidad o hacer las observaciones, el tribunal ad quem debe pronunciarse en cuenta, es decir, sin alegatos ni trmites de previa vista de la causa, acerca de la admisibilidad del recurso. Debe controlar debe verificar: - Los elementos analizados por el tribunal a quo (plazo y naturaleza de la resolucin recurrible) y adems, - Que el escrito contenga los fundamentos de hecho y derecho, peticiones concretas, - Que el recurso se hubiere preparado cuando corresponda, - Que se hayan acompaado copias de las resoluciones de los fallos contradictorios si se esgrime una errnea aplicacin de derecho. Si el tribunal declara inadmisible el recurso en este control, esa resolucin es susceptible de ser atacada a travs de un recurso de reposicin dentro de 3 da, igual que la resolucin que inadmite en el tribunal a quo. Artculo 362. Reposicin de las resoluciones dictadas fuera de audiencias. De las sentencias interlocutorias, de los autos y de los decretos dictados fuera de audiencias, podr pedirse reposicin al tribunal que los hubiere pronunciado. El recurso deber interponerse dentro de tercero da y deber ser fundado (). Vista del recurso:
39

El profesor afirma de la nada que la prohibicin de la reforma en perjuicio en una manifestacin del principio de congruencia.

68

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Declarado admisible, el recurso sigue con los trmites propios de la vista, tpicos de los recursos, solo con algunas peculiaridades contempladas en el artculo 359 (regla que se aplica tanto a la nulidad como a la apelacin). La causa se pone en tabla conforme a las reglas generales, y la vista del recurso se rige por las normas del CPP contempladas en este artculo. Artculo 359. Prueba en los recursos. En el recurso de nulidad podr producirse prueba sobre las circunstancias que constituyeren la causal invocada, siempre que se hubiere ofrecido en el escrito de interposicin del recurso. Esta prueba se recibir en la audiencia conforme con las reglas que rigen su recepcin en el juicio oral. En caso alguno la circunstancia de que no pudiere rendirse la prueba dar lugar a la suspensin de la audiencia. Solo tiene una diferencia con la vista de la apelacin y tiene que ver con la posibilidad de rendir prueba, la apelacin no admite prctica de prueba, en cambio, el recurso de nulidad si, pero limitada a la causal que se esgrime. La vista esta en el artculo anterior. Artculo 358. Reglas generales de vista de los recursos. La vista de la causa se efectuar en una audiencia pblica. La falta de comparecencia de uno o ms recurrente a la audiencia dar lugar a que se declare el abandono del recurso respecto de los ausentes. La incomparecencia de uno o ms de los recurridos permitir proceder en su ausencia. La audiencia se iniciar con el anuncio tras el cual, sin mediar relacin, se otorgar la palabra a el o los recurrentes para que expongan los fundamentos del recurso, as como las peticiones concretas que formularen. Luego se permitir intervenir a los recurridos y finalmente se volver a ofrecer la palabra a todas las partes con el fin de que formulen aclaraciones respecto de los hechos o de los argumentos vertidos en el debate. En cualquier momento del debate, cualquier miembro del tribunal podr formular preguntas a los representantes de las partes o pedirles que profundicen su argumentacin o la refieran a algn aspecto especfico de la cuestin debatida. Concluido el debate, el tribunal pronunciar sentencia de inmediato o, si no fuere posible, en un da y hora que dar a conocer a los intervinientes en la misma audiencia. La sentencia ser redactada por el miembro del tribunal colegiado que ste designare y el voto disidente o la prevencin, por su autor. El primer trmite es el anuncio, tal como acontece en la regulacin ordinaria en el CPC, Pero la primera diferencia es que tras del anuncio de lleva a cabo una relacin pblica, aqu no hay relacin pblica y se da 69

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

paso inmediatamente a los alegatos de los abogados. No se hace relacin para reforzar la inmediacin y el carcter contradictorio que tiene la vista de la causa ante el tribunal ad quem, dejarla podra haber debilitado la importancia de los alegatos pues los jueces atienden ms a la relacin que a los alegatos40. Fundamentalmente son en los trminos de este artculo en los que se desarrolla el debate, incluso se contempla que en cualquier momento cualquier miembro del tribunal pueda formularles una cuestin para que las partes se explayen, expliquen o se refieran a ese planteamiento que realiza el juez. El ltimo inciso Concluido el debate, el tribunal pronunciar sentencia , Para el recurso de nulidad rige otra norma, la del artculo 384. Artculo 384. Fallo del recurso. La Corte deber fallar el recurso dentro de los veinte das siguientes a la fecha en que hubiere terminado de conocer de l. En la sentencia, el tribunal deber exponer los fundamentos que sirvieren de base a su decisin; pronunciarse sobre las cuestiones controvertidas, salvo que acogiere el recurso, en cuyo caso podr limitarse a la causal o causales que le hubieren sido suficientes, y declarar si es nulo o no el juicio oral y la sentencia definitiva reclamados, o si solamente es nula dicha sentencia, en los casos que se indican en el artculo siguiente. El fallo del recurso se dar a conocer en la audiencia indicada al efecto, con la lectura de su parte resolutiva o de una breve sntesis de la misma. El plazo para dictar sentencia tras el cierre del debate de la vista de la causa es de 20 das. Deber fijarse una audiencia especial para comunicar la sentencia a las partes. El inciso final fue aadido el ao 2005 por la ley 20.074. Efectos del recurso: Ante un recurso de nulidad las posibilidades del tribunal ad quem son: estimar o desestimar el recurso. En el caso que se desestime el recurso la consecuencia ser que la sentencia definitiva adquiere el carcter de firme, queda a firme la sentencia definitiva, aunque sea discutible que exista la firmeza, en sentido estricto, en el proceso penal, por el recurso de revisin que siempre es posible y sin lmites temporales (en el proceso civil es posible solo dentro de un ao). Las sentencias absolutorias si producen el efecto de firmeza. Si la sentencia es estimatoria del recurso, si lo acoge (artculo 372) el recurso de nulidad se concede para invalidar el juicio oral y la
40

En la corte de apelaciones de la serena mantuvo durante mucho tiempo la relacin.

70

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

sentencia definitiva, o solamente sta, por las causales expresamente sealadas en la ley. Este es el fin, el propsito anular. Cuando se anular una u otra, lo trata de disciplinar el Cdigo en el artculo 386. Artculo 385 Nulidad de la sentencia. La Corte podr invalidar slo la sentencia y dictar, sin nueva audiencia pero separadamente, la sentencia de reemplazo que se conformare a la ley, si la causal de nulidad no se refiriere a formalidades del juicio ni a los hechos y circunstancias que se hubieren dado por probados, sino se debiere a que el fallo hubiere calificado de delito un hecho que la ley no considerare tal, aplicado una pena cuando no procediere aplicar pena alguna, o impuesto una superior a la que legalmente correspondiere. La sentencia de reemplazo reproducir las consideraciones de hecho, los fundamentos de derecho y las decisiones de la resolucin anulada, que no se refieran a los puntos que hubieren sido objeto del recurso o que fueren incompatibles con la resolucin recada en l, tal como se hubieren dado por establecidos en el fallo recurrido. Este artculo establece la hiptesis en que slo se anula la sentencia y se procede a dictar la sentencia de reemplazo. Cuando se estudian los procesos civiles y se estudia la casacin civil, se les seal algo los recursos de naturaleza casacional producen dos efectos distintos uno puramente rescindente y otro rescisorio. El puramente rescindente consiste en la pura anulacin, y anulada la sentencia el tribunal devuelve las actuaciones, el proceso a un estado o fase anterior remitindolo al tribunal a quo, para que ste lo revise y vuelva a dictar sentencia o de plano solo la dicte. El efecto rescisorio combina el efecto de anular la sentencia recurrida y de reemplazar esa sentencia por una nueva, se anula la sentencia y el mismo tribunal ad quem tiene competencia para dictar la sentencia de reemplazo que toma el lugar de la sentencia recurrida y la sustituye.. El artculo 384 regula esta segunda manifestacin, las hiptesis en que el recurso de nulidad produce un efecto rescisorio. Los casos son todos aquellos en que la causal de nulidad no se refiriere a formalidades del juicio ni a los hechos y circunstancias que se hubieren dado por probados, es decir, no se refiere a la violacin de garantas en el curso del procedimiento. O no se refiere hechos que se dan por probados con infraccin a las reglas de libre valoracin de la prueba o infraccin de la causal del artculo 384 que contiene el deber de correlacin, por ejemplo. sino se debiere a que el fallo hubiere calificado de delito un hecho que la ley no considerare tal, aplicado una pena cuando no procediere aplicar pena alguna, o impuesto una superior a la que legalmente correspondiere . Tpica errnea aplicacin del derecho, y que a propsito de ella se hubiere calificado de delito un hecho que no reviste carcter de tal o que aplique una pena cuando no

71

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

haya que aplicar ninguna o que imponga una superior a la que corresponda aplicar. Se trata de una incorrecta aplicacin del derecho con signo punitivo, cuando ella se concrete en un castigo cuando no correspondera aplicarlo o uno ms grave del que correspondera aplicar. Cuando esa errnea aplicacin del derecho sea contra reo. En los dems casos se proceder a la anulacin de la sentencia y del juicio oral, regla contemplada en el artculo 386. Artculo 386.- Nulidad del juicio oral y de la sentencia. Salvo los casos mencionados en el artculo 385, si la Corte acogiere el recurso anular la sentencia y el juicio oral, determinar el estado en que hubiere de quedar el procedimiento y ordenar la remisin de los autos al tribunal no inhabilitado que correspondiere, para que ste disponga la realizacin de un nuevo juicio oral. No ser obstculo para que se ordene efectuar un nuevo juicio oral la circunstancia de haberse dado lugar al recurso por un vicio o defecto cometido en el pronunciamiento mismo de la sentencia. Es decir, en los dems casos se producir un puro efecto rescindente. En este caso el tribunal ad quem se limita a anular y a establecer el estado en el que queda la causa en el tribunal a quo y remite la causa al tribunal no inhabilitado41. La ltima regla que interesa analizar es la contenida en el artculo 387. Artculo 387. Improcedencia de recursos. La resolucin que fallare un recurso de nulidad no ser susceptible de recurso alguno, sin perjuicio de la revisin de la sentencia condenatoria firme de que se trata en este Cdigo. Tampoco ser susceptible de recurso alguno la sentencia que se dictare en el nuevo juicio que se realizare como consecuencia de la resolucin que hubiere acogido el recurso de nulidad. No obstante, si la sentencia fuere condenatoria y la que se hubiere anulado hubiese sido absolutoria, proceder el recurso de nulidad en favor del acusado, conforme a las reglas generales. Establece que resuelto el recurso de nulidad si se desestima, la sentencia recurrida queda firme, no obstante queda pendiente siempre el recurso de revisin en contra de las sentencias condenatorias. En cambio la sentencia absolutoria si produce el efecto de cosa juzgada.
Decir que es el tribunal a quo es una impropiedad, porque ese tribunal ha quedado inhabilitado para conocer la causa porque ya se ha formado una conviccin. Conocer esta segunda vez un tribunal de la misma categora pero que no haya pronunciado la sentencia recurrida.
41

72

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

El inciso segundo seala una cuestin curiosa, si se acoge el recurso de nulidad se declara la nulidad, se dicta una sentencia de reemplazo que jurdicamente no existe, y es la primera sentencia valida que se dicta en el proceso (la anulada era invalida), pero esta primera y nica sentencia no se puede recurrir lo que lesiona el derecho al recurso (artculo 14.5 de pacto de derechos civiles y polticos) derecho que posee el condenado, derecho a que la sentencia de condena sea revisada por un tribunal superior, el pacto reconoce el derecho al recurso del sujeto condenado a la revisin de su sentencia de condena, pero quedan dudas, pus nadie puede negar que ese derecho tambin lo posea tambin el querellante y el ministerio pblico. Segn este art. si la sentencia fuere condenatoria y la anulada fuere absolutoria proceder el recurso de nulidad segn las reglas generales.

Procedimientos Especiales Procedimiento simplificado: Es un procedimiento regulado en el libro cuarto, se inicia este libro con este procedimiento. mbito de aplicacin del procedimiento: Es un procedimiento, en principio, ordinario porque se aplica a todas las faltas, sin embargo, el cdigo lo contempla como un procedimiento especial, lo que es pura falta de sistemtica y tcnica procesal del cdigo. Pero tambin tiene un carcter especial, un aspecto especial, en cuanto es el procedimiento que se aplica a una categora de delitos, categora especifica de simples delitos aquellos respecto de los cuales el ministerio pblico requiriere una imposicin de pena que no excediere de presidio o reclusin menores en su grado mnimo. Artculo 388. mbito de aplicacin. El conocimiento y fallo de las faltas se sujetar al procedimiento previsto en este Ttulo. El procedimiento se aplicar, adems, respecto de los hechos constitutivos de simple delito para los cuales el ministerio pblico requiriere la imposicin de una pena que no excediere de presidio o reclusin menores en su grado mnimo.

73

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Este procedimiento se articula a base de un presupuesto previo, que no requiere de una etapa de investigacin. En consecuencia, este procedimiento arranca con la misma formulacin del requerimiento, y el requerimiento dar lugar a una fase muy breve de preparacin y posteriormente a un juicio oral. Parte del supuesto de que no sea necesaria una investigacin o que esa investigacin es mnima. Hasta antes de la reforma exista una gran confusin, porque parta del supuesto de que si se formalizaba el procedimiento, no se poda aplicar despus el procedimiento simplificado, aun cuando se tratara de hechos que podan ser sometidos al procedimiento simplificado por su cuanta. Porque no existan normas, entonces si haba querella o denuncia se formulaba querella directamente. Hoy se aadi un prrafo importante a la norma del art. 390 que permite la sustitucin del procedimiento pasando de una investigacin propia de un procedimiento por crimen o simple delito a un procedimiento simplificado. Artculo 390. Requerimiento. Recibida por el fiscal la denuncia de un hecho constitutivo de alguno de los delitos a que se refiere el artculo 388, solicitar del juez de garanta competente la citacin inmediata a audiencia, a menos que fueren insuficientes los antecedentes aportados, se encontrare extinguida la responsabilidad penal del imputado o el fiscal decidiere hacer aplicacin de la facultad que le concede el artculo 170. De igual manera, cuando los antecedentes lo ameritaren y hasta la deduccin de la acusacin, el fiscal podr dejar sin efecto la formalizacin de la investigacin que ya hubiere realizado de acuerdo con lo previsto en el artculo 230, y proceder conforme a las reglas de este Ttulo. Asimismo, si el fiscal formulare acusacin y la pena requerida no excediere de presidio o reclusin menores en su grado mnimo, la acusacin se tendr como requerimiento, debiendo el juez disponer la continuacin del procedimiento de conformidad a las normas de este Ttulo. En este segundo inciso, an ms, si se formaliza, se cierra la investigacin y cerrada sta se formula acusacin propia de un procedimiento por crimen o simple delito y en la formulacin de la acusacin el fiscal acusa por un delito que tiene asignada (o pide) una pena que no supere presidio o reclusin menor en su grado mnimo, esa acusaciones entender como requerimiento para someterla al procedimiento simplificado, se produce una sustitucin de procedimiento ex lege, ipso iure, ope lege, automticamente la misma ley dispone que se apliquen las reglas del procedimiento simplificado sin siquiera pedirlo. La regla general es que siempre haya una actividad de investigacin previa necesaria para formular el requerimiento. Esta fase 74

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

es bastante ms breve, porque las faltas y los simples delitos son simples y de fcil indagacin. Este es un supuesto bastante discutible porque en algunos casos sucede y en otros no. Contenido del requerimiento: Es el acto de la parte acusadora inicial, es la acusacin propia del procedimiento simplificado esta reglamentado en el artculo 391. Artculo 391. Contenido del requerimiento. El requerimiento deber contener: a) La individualizacin del imputado; b) Una relacin sucinta del hecho que se le atribuyere, con indicacin del tiempo y lugar de comisin y dems circunstancias relevantes; c) La cita de la disposicin legal infringida; d) La exposicin de los antecedentes o elementos que fundamentaren la imputacin; e) La pena solicitada por el requirente, y f) La individualizacin y firma del requirente Es una acusacin muy breve, una relacin sucinta, se le quitan exigencias. La letra d dispone que se acompaen los antecedentes o que se practiquen los antecedentes, no dice que se ofrezca o proponga prueba, por lo que esta norma, a juicio del profesor, va a generar problemas. Citacin a audiencia: En realidad lo establecido en el artculo 390 Recibida por el fiscal la denuncia de un hecho constitutivo de alguno de los delitos a que se refiere el artculo 388, solicitar del juez de garanta competente la citacin inmediata a audiencia, va a depender de si se formula o no requerimiento, porque el requerimiento consiste en alguna manera, en una forma de citar a audiencia. Lo confirma el artculo 393. El requerimiento produce el efecto de solicitar en forma implcita que se cite a todos los intervinientes a la audiencia del 394 que es la audiencia de preparacin del juicio oral (su equivalente en el procedimiento simplificado) El juez de garanta debe proceder en conformidad a lo que seala el artculo 393, es decir debe proceder a notificarlo al imputado y citar a todos los intervinientes a una audiencia de preparacin de juicio oral.

75

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

El profesor anteriormente seal que el procedimiento simplificado es un procedimiento que da lugar a un Juicio Oral, por regla general, pero un Juicio Oral Simplificado. Artculo 393.- Citacin a audiencia. Recibido el requerimiento, el tribunal ordenar su notificacin al imputado y citar a todos los intervinientes a la audiencia a que se refiere el artculo 394, la que no podr tener lugar antes de veinte ni despus de cuarenta das contados desde la fecha de la resolucin. El imputado deber ser citado con, a lo menos, diez das de anticipacin a la fecha de la audiencia. La citacin del imputado se har bajo el apercibimiento sealado en el artculo 33 y a la misma se acompaarn copias del requerimiento y de la querella, en su caso. En el procedimiento simplificado no proceder la interposicin de demandas civiles, salvo aquella que tuviere por objeto la restitucin de la cosa o su valor. La resolucin que dispusiere la citacin ordenar que las partes comparezcan a la audiencia, con todos sus medios de prueba. Si alguna de ellas requiriere de la citacin de testigos o peritos por medio del tribunal, debern formular la respectiva solicitud con una anticipacin no inferior a cinco das a la fecha de la audiencia. El apercibimiento del artculo 33 consiste en que si no comparece voluntariamente, podr ser conducido a esa audiencia compulsivamente. Una de las posibilidades es proceder a la detencin para hacer comparecer a una audiencia al imputado. El artculo 393 aade una precisin acerca de los contenidos posibles del juicio, especialmente acerca de la posibilidad de acumular la accin civil al proceso penal. En principio en el procedimiento simplificado no se puede interponer demanda civil, sino nica y exclusivamente para obtener la restitucin de la cosa o su valor, es decir una accin civil restitutoria, no se permite la acumulacin de la tpica accin civil indemnizatoria, en este procedimiento. Cuales son las primeras actuaciones de la audiencia de preparacin? Estn previstas en el artculo 394: 1 Resumen o sntesis que debe realizar el juez de garanta. 2 El juez de garanta deber explorar o advertirle a las partes de la posibilidad de poner trmino al procedimiento a travs de un acuerdo reparatorio, debe hallarse presente la vctima y el imputado, en conformidad al artculo 241. 3 El juez debe advertirle a las partes, al fiscal y al imputado de la posibilidad de suspender condicionalmente el procedimiento, conforme a las reglas generales previstas en el artculo 237.

76

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Artculo 394.- Primeras actuaciones de la audiencia. Al inicio de la audiencia, el tribunal efectuar una breve relacin del requerimiento y de la querella, en su caso. Cuando se encontrare presente la vctima, el juez instruir a sta y al imputado sobre la posibilidad de poner trmino al procedimiento de conformidad a lo previsto en el artculo 241, si ello procediere atendida la naturaleza del hecho punible materia del requerimiento. Asimismo, el fiscal podr proponer la suspensin condicional del procedimiento, si se cumplieren los requisitos del artculo 237. Existe otra actuacin prevista en el Art. 395, el legislador se empea en sacarse de encima el juicio a como de lugar (palabras del profesor). Aqu se le impone al juez el deber propiciatorio para llegar a alguna de estas frmulas alternativas al enjuiciamiento ordinario. Primero, debe verificar si se puede o no aplicar un acuerdo reparatorio, luego si es que esto no es posible, proceder a verificar si se aplica una suspensin condicional, si falla esto, el juez deber tener una actitud propiciatoria o provocadora, en conformidad al Art. 395, de un reconocimiento o admisin de responsabilidad penal. Incluso el fiscal puede rebajar la pena contenida en el requerimiento con el fin de provocar el reconocimiento de responsabilidad. Artculo 395.- Resolucin inmediata. Una vez efectuado lo prescrito en el artculo anterior, el tribunal preguntar al imputado si admitiere responsabilidad en los hechos contenidos en el requerimiento o si, por el contrario, solicitare la realizacin de la audiencia. Para los efectos de lo dispuesto en el presente inciso, el fiscal podr modificar la pena requerida para el evento de que el imputado admitiere su responsabilidad. Si el imputado admitiere su responsabilidad en el hecho, el tribunal dictar sentencia inmediatamente. En estos casos, el juez no podr imponer una pena superior a la solicitada en el requerimiento, permitindose la incorporacin de antecedentes que sirvieren para la determinacin de la pena. La admisin de responsabilidad del artculo 395 supone necesariamente que se pronuncie una sentencia de condena? El inciso segundo seala que el tribunal dictar sentencia inmediatamente. No se refiere a una sentencia condenatoria o no. El punto seguido, se refiere a una parte de estas sentencias, a las que son condenatorias. Lo anterior al punto dice relacin con una parte ms amplia, lo que le sigue se refiere a un mbito restringido, las sentencias de condena. El requerimiento, aceptado, a travs de la admisin de responsabilidad por el imputado, no es vinculante para el juez, este desde luego puede dictar una sentencia absolutoria por un montn de razones. Lo que dice el punto seguido, es que cuando se dicte una sentencia de condena, no 77

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

se puede imponer una pena mayor a la del requerimiento. Esta es la interpretacin correcta, a pesar de lo que ha sealado la jurisprudencia. Porque lo que se est reconociendo aqu es la participacin en unos hechos (admisin de responsabilidad est mal dicho). Por este reconocimiento de participacin en los hechos, puede ser que se den acreditados los hechos, pero stos pueden ser atpicos, lo cul dara a lugar una sentencia condenatoria. O tambin puede suceder que los hechos si sean tpicos, pero no antijurdicos, o culpables, etc. Y por ltimo tambin es posible que el mismo reconocimiento de hechos, no convenza al juez. Porque el juez se debe convencer con el reconocimiento de hechos y los antecedentes de conviccin que proporciona el requerimiento. Si el reconocimiento de los hechos contenidos en el requerimiento, fuese vinculante para el juez, supondra que quien en definitiva estuviese realizando el juicio fctico sera el ministerio pblico. Si el imputado no est dispuesto a reconocer la participacin en los hechos, se produce all la autentica preparacin del juicio oral simplificado, prevista en el artculo 395 bis. Artculo 395 bis. Preparacin del juicio simplificado. Si el imputado no admitiere responsabilidad, el juez proceder, en la misma audiencia, a la preparacin del juicio simplificado, el cual tendr lugar inmediatamente, si ello fuere posible, o a ms tardar dentro de quinto da. Nuestro cdigo no seala nada ms acerca de la preparacin del juicio, por lo que hay que aplicar supletoriamente todas las normas de la preparacin del juicio oral, por procedimiento ordinario por crimen o simple delito. Hay una norma que establece la supletoriedad, Art. 389. Artculo 389.- Normas supletorias. El procedimiento simplificado se regir por las normas de este Ttulo y, en lo que ste no proveyere, supletoriamente por las del Libro Segundo de este Cdigo, en cuanto se adecuen a su brevedad y simpleza. Por lo tanto proceder reclamar la aplicacin de alguna causal de sobreseimiento, o algn vicio formal del requerimiento, proceder tambin la exclusin de prueba, convenciones probatorias. No es aplicable, la conciliacin sobre responsabilidad civil, ya que esta no tiene cabida en el procedimiento simplificado, salvo la accin restitutoria. Realizacin del juicio: Artculo 396.- Realizacin del juicio. El juicio simplificado comenzar dndose lectura al requerimiento del fiscal y a la querella, si 78

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

la hubiere. En seguida se oir a los comparecientes y se recibir la prueba, tras lo cual se preguntar al imputado si tuviere algo que agregar. Con su nueva declaracin o sin ella, el juez pronunciar su decisin de absolucin o condena, y fijar una nueva audiencia, para dentro de los cinco das prximos, para dar a conocer el texto escrito de la sentencia. La audiencia no podr suspenderse, ni aun por falta de comparecencia de alguna de las partes o por no haberse rendido prueba en la misma. Sin embargo, si no hubiere comparecido algn testigo o perito cuya citacin judicial hubiere sido solicitada de conformidad a lo dispuesto en el inciso tercero del artculo 393 y el tribunal considerare su declaracin como indispensable para la adecuada resolucin de la causa, dispondr lo necesario para asegurar su comparecencia. La suspensin no podr en caso alguno exceder de cinco das, transcurridos los cuales deber proseguirse conforme a las reglas generales, aun a falta del testigo o perito. Al inicio se da lectura al requerimiento del fiscal o la querella, luego se oye a los comparecientes, en una especie de alegatos de apertura, luego se proceder a la prctica de la prueba, tras lo cul se le otorgar la palabra al imputado. Se pronuncia sentencia inmediatamente, verbalmente, lo que se deja para despus es la redaccin de la sentencia, la que se realizar dentro de los prximos 5 das, en una audiencia para tal efecto. Acerca de la prctica de la prueba, se deben aplicar las mismas normas que en el juicio oral. Respecto de la sentencia, procede el recurso de nulidad, as est previsto en el artculo 399. Artculo 399.- Recursos. Contra la sentencia definitiva slo podr interponerse el recurso de nulidad previsto en el Ttulo IV del Libro Tercero. El fiscal requirente y el querellante, en su caso, slo podrn recurrir si hubieren concurrido al juicio.

Procedimiento Abreviado Es un procedimiento alternativo, porque el legislador lo establece con el nimo de que se aplique en la medida que las partes consientan 79

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

en ello. No se aplica por disposicin legal, sino que el legislador lo prev y permite su aplicacin en la medida que las partes lo accedan concientemente y consientan en su aplicacin. Por esto es alternativo, a diferencia del procedimiento simplificado que es un procedimiento ordinario para todas las faltas, y especial para los simples delitos, cuando el fiscal requiriere una pena que no supere la de presidio o reclusin menor en su grado mnimo. Esta previsto en los artculos 406 a 415 del CPP. Presupuestos del procedimiento abreviado: 1. Que el fiscal requiriere una pena determinada, concreta, privativa de libertad que no supere los 5 aos de presidio o reclusin menores en su grado mximo, o bien cualquier otra pena de distinta naturaleza. Esto supone que adems el Ministerio pblico est de acuerdo con la aplicacin del procedimiento abreviado. 2. Que el imputado en conocimiento de los hechos materia de acusacin y de los antecedentes que la fundaren, la acepten expresamente y manifieste su conformidad en la aplicacin del procedimiento. 3. No debe existir una oposicin fundada del querellante. 4. El juez de garanta debe autorizar la aplicacin del procedimiento. Artculo 406.- Presupuestos del procedimiento abreviado. Se aplicar el procedimiento abreviado para conocer y fallar, los hechos respecto de los cuales el fiscal requiriere la imposicin de una pena privativa de libertad no superior a cinco aos de presidio o reclusin menores en su grado mximo, o bien cualesquiera otras penas de distinta naturaleza, cualquiera fuere su entidad o monto, ya fueren ellas nicas, conjuntas o alternativas. Para ello, ser necesario que el imputado, en conocimiento de los hechos materia de la acusacin y de los antecedentes de la investigacin que la fundaren, los acepte expresamente y manifieste su conformidad con la aplicacin de este procedimiento. La existencia de varios acusados o la atribucin de varios delitos a un mismo acusado no impedir la aplicacin de las reglas del procedimiento abreviado a aquellos acusados o delitos respecto de los cuales concurrieren los presupuestos sealados en este artculo. Oportunidad procesal: La oportunidad procesal para solicitar la aplicacin del procedimiento abreviado, es decir en que momentos procesales el fiscal y el imputado pueden acordar la aplicacin de este procedimiento se encuentran sealados en el artculo 407. 80

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Artculo 407 inc. 1. Oportunidad para solicitar el procedimiento abreviado. Una vez formalizada la investigacin, la tramitacin de la causa conforme a las reglas del procedimiento abreviado podr ser acordada en cualquier etapa del procedimiento, hasta la audiencia de preparacin del juicio oral. Antiguamente, slo se poda pactar la aplicacin de este procedimiento, con la acusacin o en la audiencia. En consecuencia el procedimiento abreviado hoy, se puede solicitar antes de la acusacin, con sta o despus de ella, ya dentro de la misma audiencia de preparacin. Art. 407 inc. 2. Si no se hubiere deducido an acusacin, el fiscal y el querellante, en su caso, las formularn verbalmente en la audiencia que el tribunal convocare para resolver la solicitud de procedimiento abreviado, a la que deber citar a todos los intervinientes. Deducidas verbalmente las acusaciones, se proceder en lo dems en conformidad a las reglas de este Ttulo. En este caso, se ha formalizado, inmediatamente y hasta antes de la acusacin el ministerio pblico con acuerdo del imputado, pueden proponerle al juez de garanta para que cite a una audiencia, para discutir la aplicacin del procedimiento abreviado. En esta audiencia, el fiscal debe formular su acusacin, luego de esto el juez verificara si concurren los presupuestos de este procedimiento. Art. 407 inc. 3. Si se hubiere deducido acusacin, el fiscal y el acusador particular podrn modificarla segn las reglas generales, as como la pena requerida, con el fin de permitir la tramitacin del caso conforme a las reglas de este Ttulo. Para estos efectos, la aceptacin de los hechos a que se refiere el inciso segundo del artculo 406 podr ser considerada por el fiscal como suficiente para estimar que concurre la circunstancia atenuante del artculo 11, N 9, del Cdigo Penal, sin perjuicio de las dems reglas que fueren aplicables para la determinacin de la pena. Una vez formulada la acusacin, en la audiencia de preparacin el fiscal o el querellante podr modificar la pena para dos cosas: una, porque el procedimiento abreviado tiene un mximo de 5 aos, segunda, para compensar la aceptacin de la aplicacin de este procedimiento por el imputado. El juez debe verificar si concurren los presupuestos de este procedimiento, as lo establece el artculo 409, sealando que el juez debe comprobar la libertad y conocimiento del acusado acerca de que

81

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

renuncia a su derecho a juicio oral, y los efectos que esto trae, por ejemplo el derecho a practicar pruebas de descargo. Artculo 409.- Intervencin previa del juez de garanta. Antes de resolver la solicitud del fiscal, el juez de garanta consultar al acusado a fin de asegurarse que ste ha prestado su conformidad al procedimiento abreviado en forma libre y voluntaria, que conociere su derecho a exigir un juicio oral, que entendiere los trminos del acuerdo y las consecuencias que ste pudiere significarle y, especialmente, que no hubiere sido objeto de coacciones ni presiones indebidas por parte del fiscal o de terceros. Artculo 410. Resolucin sobre la solicitud de procedimiento abreviado. El juez aceptar la solicitud del fiscal y del imputado cuando los antecedentes de la investigacin fueren suficientes para proceder de conformidad a las normas de este Ttulo, la pena solicitada por el fiscal se conformare a lo previsto en el inciso primero del artculo 406 y verificare que el acuerdo hubiere sido prestado por el acusado con conocimiento de sus derechos, libre y voluntariamente. Cuando no lo estimare as, o cuando considerare fundada la oposicin del querellante, rechazar la solicitud de procedimiento abreviado y dictar el auto de apertura del juicio oral. En este caso, se tendrn por no formuladas la aceptacin de los hechos por parte del acusado y la aceptacin de los antecedentes a que se refiere el inciso segundo del artculo 406, como tampoco las modificaciones de la acusacin o de la acusacin particular efectuadas para posibilitar la tramitacin abreviada del procedimiento. Asimismo, el juez dispondr que todos los antecedentes relativos al planteamiento, discusin y resolucin de la solicitud de proceder de conformidad al procedimiento abreviado sean eliminadas del registro. El juez de garanta adems ha de verificar que existen antecedentes para proceder de conformidad al procedimiento aplicado, es decir aparte de existir un reconocimiento de los hechos que hace el imputado, debe haber adems otros antecedentes que sean objetivamente incriminatorios, con independencia de su valoracin. Es decir, que exista otros antecedentes escritos, o antecedentes que podran valer como medio de prueba, cuyo contenido o significacin permitan sostener una sentencia, dictada con conocimiento de causa. Una sentencia no puede dictarse sobre el vaco. As lo seala el inciso segundo del artculo 412, en concordancia con el artculo 340. Art. 412. () La sentencia condenatoria no podr emitirse exclusivamente sobre la base de la aceptacin de los hechos por parte del imputado ().

82

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

Para que sea posible dictar una sentencia con conocimiento de causa, el juez debe verificar, antes de aceptar la aplicacin de este procedimiento, el que existan antecedentes suficientes. En cuanto a la oposicin del querellante, este puede oponerse fundadamente, segn lo seala el artculo 408. Artculo 408.- Oposicin del querellante al procedimiento abreviado. El querellante slo podr oponerse al procedimiento abreviado cuando en su acusacin particular hubiere efectuado una calificacin jurdica de los hechos, atribuido una forma de participacin o sealado circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal diferentes de las consignadas por el fiscal en su acusacin y, como consecuencia de ello, la pena solicitada excediere el lmite sealado en el artculo 406. Si autoriza el juez de garanta, en esta audiencia, ya sea la especial del primer inciso del Art. 407, o en la audiencia de preparacin, como se procede? El procedimiento abreviado no prescinde del juicio, sino que prescinde del juicio oral, produce un efecto de transformacin de esta audiencia especial, o audiencia de preparacin, en la audiencia del juicio. Lo que pasa, es que este juicio, no es un juicio oral, sino que un juicio abreviado, en el cul se suprime la practica de prueba, pero no el juicio. Artculo 411.- Trmite en el procedimiento abreviado. Acordado el procedimiento abreviado, el juez abrir el debate, otorgar la palabra al fiscal, quien efectuar una exposicin resumida de la acusacin y de las actuaciones y diligencias de la investigacin que la fundamentaren. A continuacin, se dar la palabra a los dems intervinientes. En todo caso, la exposicin final corresponder siempre al acusado. Entonces segn lo que seala la norma, hay juicio, hay debate, y se produce sobre el valor probatorio de los antecedentes acompaados, pero no hay rendicin de prueba. Ahora que sucede si hay antecedentes obtenidos ilcitamente por el Ministerio Pblico, se puede pedir su exclusin? el profesor seala que s, porque la ilicitud de pruebas dice relacin con la infraccin de garantas fundamentales, a las cuales no es posible renunciar. Artculo 412.- Fallo en el procedimiento abreviado. Terminado el debate, el juez dictar sentencia. En caso de ser condenatoria, no podr imponer una pena superior ni ms desfavorable a la requerida por el fiscal o el querellante, en su caso. La sentencia condenatoria no podr emitirse exclusivamente sobre la base de la aceptacin de los hechos por parte del imputado.

83

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

En ningn caso el procedimiento abreviado obstar a la concesin de alguna de las medidas alternativas consideradas en la ley, cuando correspondiere. La sentencia no se pronunciar sobre la demanda civil que hubiere sido interpuesta. Respecto a esto ltimo, si se hubiese deducido demanda civil en la acusacin, por aplicarse el procedimiento abreviado, deber resolverse sta accin en el procedimiento civil correspondiente. Contenido de la sentencia en el procedimiento abreviado: Artculo 413.- Contenido de la sentencia en el procedimiento abreviado. La sentencia dictada en el procedimiento abreviado contendr: a) La mencin del tribunal, la fecha de su dictacin y la identificacin de los intervinientes; b) La enunciacin breve de los hechos y circunstancias que hubieren sido objeto de la acusacin y de la aceptacin por el acusado, as como de la defensa de ste; c) La exposicin clara, lgica y completa de cada uno de los hechos que se dieren por probados sobre la base de la aceptacin que el acusado hubiere manifestado respecto a los antecedentes de la investigacin, as como el mrito de stos, valorados en la forma prevista en el artculo 297; d) Las razones legales o doctrinales que sirvieren para calificar jurdicamente cada uno de los hechos y sus circunstancias y para fundar su fallo; e) La resolucin que condenare o absolviere al acusado. La sentencia condenatoria fijar las penas y se pronunciar sobre la aplicacin de alguna de las medidas alternativas a la privacin o restriccin de libertad previstas en la ley; f) El pronunciamiento sobre las costas, y g) La firma del juez que la hubiere dictado. La sentencia que condenare a una pena temporal deber expresar con toda precisin el da desde el cual empezar sta a contarse y fijar el tiempo de detencin o prisin preventiva que deber servir de abono para su cumplimiento. La sentencia condenatoria dispondr tambin el comiso de los instrumentos o efectos del delito o su restitucin, cuando fuere procedente. El profesor slo se refiere a la letra c) de este artculo, sealando que este es otro argumento sobre que el juez debe hacer una valoracin conjunta del reconocimiento de los hechos y de los antecedentes que 84

Derecho Procesal II Profesor Carlos Del Ro Ferreti

acompaan la acusacin, para poder dictar una sentencia con conocimiento de causa, ya que este artculo hace referencia al artculo 297, el cul versa sobre la valoracin de la prueba. Las otras letras no las lee, pues seala que son los requisitos tpicos de toda sentencia. Recursos que proceden contra la sentencia pronunciada en el procedimiento abreviado: Artculo 414.- Recursos en contra de la sentencia dictada en el procedimiento abreviado. La sentencia definitiva dictada por el juez de garanta en el procedimiento abreviado slo ser impugnable por apelacin, que se deber conceder en ambos efectos. En el conocimiento del recurso de apelacin la Corte podr pronunciarse acerca de la concurrencia de los supuestos del procedimiento abreviado previstos en el artculo 406.

85