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DEFINICION DE LA TEORIA DEL CASO: La teora del caso es el instrumento ms importante, para organizar nuestro desempeo en el Proceso Penal.

La teora del caso se define como la estrategia, plan o visin que tiene cada parte sobre los hechos que va a probar. Respecto a la teora del caso, Baytelman y Duce sostienen: La teora del caso es, por sobre todas las cosas, un punto de vista. Siendo el juicio penal ineludiblemente un asunto de versiones en competencia. Caldern parece ser el poeta de moda: todo depende del color del cristal con que se mira. Hay que ofrecerle al Tribunal ese cristal. La teora del caso es un ngulo desde el cual ver toda la prueba; un silln cmodo y mullido desde el cual apreciar la informacin que el juicio arroja, en trminos tales que si el tribunal contempla el juicio desde ese silln, llegar a las conclusiones que le estamos ofreciendo,[1] La teora del caso es, pues, el planteamiento que la acusacin o la defensa hace sobre los hechos penalmente relevantes, las pruebas que los sustentan y los fundamentos jurdicos que lo apoyan. Es la teora que cada una de las partes en el proceso penal plantea sobre la forma como ocurrieron los hechos, y la responsabilidad o no del acusado, segn las pruebas que presentarn durante el juicio. Es el guin de lo que se demostrar en el juicio a travs de las pruebas. El Nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004 considera en el desarrollo del juicio oral, la Teora del Caso, en el Art. 371.2, estableciendo: el Fiscal expondr resumidamente los hechos objeto de acusacin, la califica cin jurdica y las pruebas que ofreci y fueron admitidas, posteriormente en su orden, los abogados del actor civil y del tercero civil expondrn concisamente sus pretensiones y las pruebas ofrecidas y admitidas. Finalmente, el defensor del acusado expondr brevemente sus argumentos de defensa y las pruebas de descargo ofrecidas y admitidas. En el transcurso del Juicio Oral debemos proveer al tribunal de un punto de vista convincente (debemos tener en cuenta que nuestra contraparte lo har), se debe aportar los medios probatorios idneos, con nuestra teora del caso, ya que esa manera el Tribunal no va a adquirir un punto de vista independiente (conviccin judicial) y muchas veces imprevisibles para nosotros. Debemos tener en cuenta que toda la actividad que realicen las partes debe ser funcional (se debe tener en cuenta en los exmenes directos, en los contra exmenes y en todos los actos que realicemos dentro de la Audiencia del Juicio Oral) con la teora del caso planteada, manejar mas de una teora del caso es perjudicial para el objetivo que se plantee, lo cual no implica la esttica dentro del planteamiento, solo ser coherentes con nuestro planteamiento.[2] CUANDO SE CONSTRUYE LA TEORIA DEL CASO: La teora del caso se empieza a construir desde el primer momento en que se tiene conocimiento de los hechos. Una vez que se posea la informacin que servir a cada una de las partes, se debe definir cul ser la teora del caso por demostrar. Se plantea inicialmente como hiptesis de lo que pudo haber ocurrido. Estas hiptesis deben ser sujetas a verificacin o comprobacin mediante las diligencias que se practican durante la investigacin. Las hiptesis de investigacin se convierten en teora al finalizar la misma. Se modifica y se ajusta hasta que empiece el juicio. La teora del caso se elabora en forma de relato, es decir contamos con proposiciones. En el caso que se nos presenta debemos tener en cuenta: los hechos relevantes, el derecho aplicable. La ley se encuentra redactada de manera general, se debe identificar los hechos que satisfagan esos datos generales (de la ley), en esa medida son relevantes para nuestro caso (elementos objetivos y subjetivos de la tipicidad). Las proposiciones se obtienen del hecho encuadrado en el tipo legal. Basndose en las proposiciones obtenidas el litigante debe construir su relato. CARACTERISTICAS DE LA TEORIA DEL CASO: Para que la teora del caso sea verdaderamente til, debe cumplir con las siguientes condiciones: Sencillez: Los elementos que la integran deben ser claros y sencillos, sin necesidad de acudir a avanzados raciocinios. Lgica: Porque debe guardar armona y permitir la inferencia de las consecuencias jurdicas de los hechos que la soportan. Credibilidad: Para lograrse explicar por s misma, como un acontecimiento humano real, acorde con el sentido comn y las reglas de la experiencia. Debe ser fundamentalmente persuasiva. La credibilidad est en la manera como la historia logra persuadir al juzgador. Suficiencia jurdica: Porque todo el razonamiento jurdico se soporta en el principio de legalidad y por tanto debe poder llenar, desde el punto de vista del acusador, todos los elementos de la conducta punible y de la culpabilidad. Desde la ptica del defensor, debe determinar la falta de un elemento de la conducta o de la responsabilidad, o de los antecedentes jurisprudenciales que fijan el alcance de la norma o la violacin o inexistencia de los procedimientos que garantizan la autenticidad o mismidad de los medios de prueba (cadena de custodia). Flexibilidad: Ya que inicialmente se concibe cmo ser el juicio, pero ste siempre est sujeto a un conjunto de avatares e imprevistos, como todo proceso adverso. La teora del caso debe ser lo suficientemente flexible para adaptarse o comprender los posibles desarrollos del proceso sin cambiar radicalmente, porque el cambio de teora del caso da al traste con la credibilidad de cualquier sujeto procesal. Una buena teora del caso ser, entonces, aquella que contiene una hiptesis sencilla sobre los hechos y una clara adecuacin tpica de los mismos, sin que se entre en sofisticados razonamientos fcticos o dogmticos, que sea creble porque su posibilidad de acaecimiento es notoria y su formulacin es lgica, y que logre explicar congruentemente la mayor cantidad de hechos que sustenten la propia pretensin, e incluso aquellos que fundamentan la teora del caso de la contraparte y que han podido salir a la luz en el transcurso del juicio. ELEMENTOS DE LA TEORIA DEL CASO: La teora del caso tiene tres niveles de anlisis: Jurdico: Es el punto de partida, todo gira alrededor de esto. Consiste en el encuadramiento jurdico de los hechos dentro de las disposiciones legales, tanto sustantivas como procedimentales. Es la subsuncin de los hechos, la historia en la norma penal aplicable. Fctico: Sustenta lo jurdico. Es la identificacin de los hechos relevantes o conducentes para comprobar la existencia de la conducta punible y la responsabilidad o no responsabilidad del procesado, hechos que se deben reconstruir durante el debate oral, a travs de las pruebas. Los hechos contienen las acciones con circunstancias de tiempo, los lugares o escenarios, los personajes y sus sentimientos, el modo de ocurrencia, los instrumentos utilizados, y el resultado de la accin o acciones realizadas.

Probatorio: Sustenta lo fctico. Permite establecer cules son las pruebas pertinentes para establecer la certeza de la ocurrencia de la conducta punible y de la responsabilidad del acusado como supuestos de una sentencia condenatoria para la Fiscala, o la ausencia o deficiencia de estos requisitos en el caso de la defensa, fallas procedimentales esenciales o la ruptura de la cadena de custodia que hace perder la autenticidad de la prueba. El aspecto probatorio de la teora es el modo de comprobar ante el juez los planteamientos formulados. Estos tres niveles de anlisis se interrelacionan entre si bajo el principio de continuidad es decir desde que se toma conocimiento de la noticia criminis, encontramos unos hechos de contenido penal (teora fctica) los cuales encuadramos dentro de la normatividad punitiva que creemos aplicable (teora jurdica y subsuncin), contrastando tales hechos con las medios probatorios, (teora probatoria). Un adecuado planteamiento de estos tres niveles de anlisis permite concluir que la teora del caso es elaborada desde perspectivas diferentes, as desde el punto de vista de la acusacin, el Ministerio Pblico busca elaborar una explicacin jurdica del porque el imputado es merecedor de una sancin penal; asimismo desde el punto de vista de la defensa se buscar que la explicacin jurdica sea lo suficientemente convincente para sustentar satisfactoriamente la inocencia del imputado. El rgano jurisdiccional por su parte percibir la teora del caso como una postulacin que le hacen las partes en conflicto como verdad jurdica debiendo admitir una y solo una teora del caso que fundamentar su decisin final. PARA QUE SIRVE LA TEORIA DEL CASO: La teora del caso sirve para pensar organizadamente el caso y monitorear cada etapa del juicio. Permite construir la historia persuasiva con significado penal relevante. En cada fase del juicio oral, la teora del caso ayuda a: Planear y organizar la alegacin inicial: La presentacin de la teora del caso se realiza en la declaracin inicial. El Articulo 371 del Cdigo Procesal Penal seala 1. Instalada la audiencia, el Juez enunciar el nmero del proceso, la finalidad especfica del juicio, el nombre y los dems datos completos de identidad personal del acusado, su situacin jurdica, el delito objeto de acusacin y el nombre del agraviado. 2. Acto seguido, el Fiscal expondr resumidamente los hechos objeto de la acusacin, la calificacin jurdica y las pruebas que ofreci y fueron admitidas. Posteriormente, en su orden, los abogados del actor civil y del tercero civil expondrn concisamente sus pretensiones y las pruebas ofrecidas y admitidas. Finalmente, el defensor del acusado expondr brevemente sus argumentos de defensa y las pruebas de descargo ofrecidas y admitidas. Esta declaracin inicial, como se ver ms adelante, contiene la pr esentacin del tema, la narracin de los hechos, las pruebas que sustentarn la teora y se practicarn en el juicio, y lo que lograr probarse. La teora del caso es la esencia de la declaracin inicial que permite organizarlo lgica y persuasivamente en sus aspectos fcticos, probatorios y jurdicos. La Teora del caso es la idea bsica y subyacente a toda nuestra presentacin en juicio, que no solo explica la teora legal y los hechos de la causa, sino que vincula tanto a la evidencia como es posible dentro de un todo coherente y creble. Sea que se trate de una idea simple y sin adornos o de una compleja y sofisticada, la teora del caso es un producto del trabajo de quien lo realiza. Una buena teora del caso es el verdadero corazn de la actividad litigante, pues esta destinada a proveer un punto de vista cmodo y confortable desde el cual el tribunal puede leer toda la actividad probatoria, de manera tal que si el tribunal mira el juicio desde all, ser guiada a fallar en nuestro favor. Organizar la prueba que se presentar: La teora del caso permite organizar la prueba de la forma que mejor convenga para vivificar la teora del caso. Para la Fiscala la mejor forma puede ser cronolgicamente, ya que permite presentar la historia paso a paso. Para la defensa la mejor opcin es la presentacin temtica o estratgica, formas dirigidas a probar un supuesto jurdico determinado (por ejemplo, no autora). La organizacin de la prueba permite eliminar las pruebas innecesarias y direccionar las pruebas que se presentarn hacia el hecho (s) que se quiere probar, relacionarlas con los supuestos jurdicos y anticipar su contradiccin por los dems sujetos procesales. Permite establecer el orden en que se presentar a los testigos y peritos, privilegiando los testimonios fuertes al comienzo y al final para causar impacto sobre el juzgador, con el principio psicolgico de que lo que se retiene es lo primero y lo ltimo. Tambin permite organizar los interrogatorios, orientando ticamente al testigo sobre su declaracin y la secuencia de la examinacin, as como orientarlo frente al contrainterrogatorio que vendr despus. Ayuda a analizar las debilidades de los testigos propios y adversos, y a preparar el contrainterrogatorio respectivo. Igualmente, la teora del caso permite determinar a travs de cul testigo de acreditacin se podr introducir cada una de las evidencias fsicas. Hacer proposiciones. La teora del caso le permitir determinar cules hechos o circunstancias que requieren ser probados no van a ser controvertidos por la otra parte y, por tanto, se podrn establecer proposiciones probatorias. Una proposicin fctica e s una afirmacin de hecho que satisface un elemento legal. Dicho de otro modo, una proposicin fctica es un elemento legal reformulado en un lenguaje corriente, que se remite a experiencias concretas del caso, experiencias stas sobre las que un testigo s puede declarar[3] Preparar el alegato de conclusin: La culminacin del debate oral es el alegato final. Es aconsejable disear la teora del caso a partir del alegato de conclusin y devolverse para saber cules son los pasos que hay que dar y los presupuestos fcticos jurdicos y probatorios que debern presentarse, para que los argumentos establezcan las promesas realizadas en la declaracin inicial. Adoptar y desechar estrategias de acusacin y defensa: Con un buen diseo de la teora del caso, el fiscal y el defensor estn en capacidad de identificar cul es su mejor posibilidad de acusacin o defensa: si la aplicacin de un criterio de oportunidad, la declaracin unilateral de aceptacin de la imputacin o acusacin, o los preacuerdos. A cada proposicin debe corresponder uno o varios medios de prueba que la demuestren o nieguen. Lo que debe buscar el operador es aquel medio de prueba que mejor demuestre su proposicin fctica. Siempre es conveniente anticipar futuros problemas con probabilidad de presentarse, a causa de los efectos que pueda tener la introduccin de ciertos medios de prueba de la contraparte. stos deben ser siempre analizados y revisados para descubrir sus fortalezas y debilidades, y as poder minimizar aqullas y resaltar stas en el juicio.

Los medios de prueba son manipulados ilcitamente muy a menudo, contaminados o recogidos de manera ilegal, ya sea porque se aplicaron procedimientos antitcnicos, ya porque la parte que pretende hacerlos valer defrauda al proceso y a sus actores. Por esto se deben investigar y analizar todas las circunstancias posibles que envuelven un medio de prueba, si se quiere tener armas adicionales que quiten valor probatorio a los medios y desacrediten a la parte que los presenta. Durante el juicio, cuando se inquiera a la testigo sobre la individualizacin del agresor, con seguridad dar las caractersticas de quien vio en la foto y a quien tiene delante de ella. Es lo ms fcil. El anlisis probatorio como elemento de la teora del caso culmina con un juicio de valor que asigna una determinada capacidad de demostracin a los medios probatorios con que se cuenta. El hecho est probado (prueba) cuando se ha demostrado su acaecimiento, a travs de medios idneos (medios de prueba), aplicados sobre determinados objetos o personas (fuentes rganos de prueba), de los cuales se extraen elementos de conviccin (evidencias) con capacidad de demostracin. A manera de conclusin, la Teora del Caso es una simple, lgica y persuasiva historia acerca de lo que realmente ocurri. Como tal, debe ser capaz de combinar coherentemente nuestra evidencia indiscutida con nuestra versin acerca de la evidencia controvertida que se presentar en el juicio. [1] BATTELMAN, Andrs y DUCE, Mauricio LITIGACION PENAL, Juicio Oral y Prueba Editorial Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 2005, pg. 95. [2] TEORIA DEL CASO. En http://lawiuris.wordpress.com/2008/06/11/teoria-del-caso/ [3] BATTELMAN, Andrs y DUCE, Mauricio, ob cit.