PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD 1.

CONCEPTO Es la facultad que tiene el Ministerio Pblico como titular de la accin penal pblica, de abstenerse de su ejercicio, o de solicitar ante el rgano jurisdiccional el sobreseimiento de la causa habiendo elementos probatorios de la perpetracin del delito y acreditada la vinculacin con el imputado, quien acepta su culpabilidad y est de acuerdo..1 Este criterio de oportunidad solo proceder en determinados casos: a. Cuando el agente haya sido afectado gravemente por las consecuencias de su delito, culposo o doloso, siempre que este ltimo sea reprimido con pena privativa de libertad no mayor de cuatro aos, y la pena resulte innecesaria. b. Cuando se trate de delitos que no afecten gravemente el inters Pblico, salvo cuando el extremo mnimo sea superior a los dos aos de pena privativa de la libertad, salvo que hubieren sido cometido por funcionario pblico en el ejercicio de su cargo. c. Cuando conforme a las circunstancias del hecho y a las condiciones personales del denunciado, el fiscal puede apreciar que concurren los supuestos atenuantes de los art. 14, 15, 16, 21, 22 y 25 del Cdigo Penal, y se advierta que no existe ningn inters pblico gravemente comprometido en su persecucin. No ser posible cuando se trate de un delito conminado con una sancin superior cuatro aos de pena privativa de libertad o cometido por un funcionario pblico en el ejercicio de su cargo.

BARDALEZ RIOS, Artemio. El Principio de Oportunidad en el Proceso Penal Peruano. Librera y Ediciones Jurdicas. Lima. 2003. Pg. 56

2. FINALIDAD: a) Descriminalizacin, frente a la concurrencia de hechos punibles calificados como bagatela el jus-puniendi suspende su ejecucin a fin de alcanzar mejores resultados que los efectos que podran causar la imposicin de una pena, es decir se considera los criterios de utilidad de sancin y polticas preventivas especiales y generales, dejando proscrita el absolutismo o retribucin como efecto de aplicacin de pena. b) Resarcimiento a la vctima; se permite resarcir el dao a la vctima evitando dilaciones de tiempo resultando esta pronta y oportuna, evitando adems que el procesado sea sometido a los efectos de una persecucin en instancia jurisdiccional. c) Eficiencia del sistema; la aplicacin del Principio de Oportunidad debe permitir reducir la sobre carga laboral en instancia jurisdiccional dejando que el rgano judicial conozca conductas delictuosas graves donde resulte necesario hacer uso de las medidas coercitivas facultadas por ley, as mismo debe evitarse el sobrepoblamiento de internos en centros penitenciarios como ocurre en la actualidad en los diversos lugares del Pas.

3. CLASES Este rubro nos ayudar a ubicar la clase o el sistema que adopta el legislador peruano sobre el principio de oportunidad. As, tenemos que el sistema guarda relacin con la facultad que en cada pas se otorga al fiscal para perseguir el delito a travs de una oportunidad libre, propia del derecho anglosajn o una oportunidad reglada o atenuada, que se aplica en el derecho europeo continental.

a) Oportunidad Libre

Es el que se aplica en el derecho anglosajn, que en opinin de CAFFERATA NORES el fiscal slo lleva a juicio aquello que puede ganar logrando una condena, por lo que si no existe tal posibilidad, no hay acusacin, o que para lograr la condena se permitan negociaciones que pueden llevar a su impunidad parcial, o la de los otros delitos cometidos.

Segn MELGAREJO BARRETO en la oportunidad libre el fiscal ejerce las facultades persecutorias con una ilimitada discrecionalidad; por cuanto se ignora el principio de legalidad, dando lugar al principio de oportunidad que debe aplicarse como regla absoluta y casi obligatoria. No se admite siquiera que el Fiscal pueda ser obligado a perseguir un caso de un hecho delictivo, ste tiene un amplio rango de discrecin, hasta el punto que se le faculta si puede ordenar una investigacin sobre un caso concreto o no, decidir si se inicia formalmente la persecucin; si negocia con el imputado, elegir los cargos que se formula, donde y cuando, sin sujetarse a ninguna regla preexistente.

El sistema procesal penal de Estados Unidos tiene un sistema de oportunidad libre que se basa en una negociacin jurdica del caso o plea bargaining entre el fiscal y el acusado. El plea bargaining consiste en concesiones que el fiscal hace a cambio de la aceptacin de responsabilidad del imputado, aceptacin que significa la renuncia al juicio. Las concesiones pueden consistir en la imposicin de una condena leve por el hecho efectivamente cometido, o bien en la imputacin de menos cargos o un cargo menor que el efectivamente cometido, o una combinacin de ambos. El beneficio para el imputado es

una pena menor que la que obtendra si el jurado lo declarara culpable, pues la decisin de ir a juicio aumenta la pena en un porcentaje promedio que hace unos aos era el 40 %. Si bien la Constitucin estadounidense establece el derecho a ser juzgado por un jurado imparcial, casi ningn imputado hace uso de ese derecho, dado que el 90 % se declara culpable antes de correr el riesgo de ir a juicio por un hecho ms grave o por una pena mayor .

Estas son pues las caractersticas particulares del derecho penal anglosajn, con especial referencia al derecho norteamericano, por ser ste donde tiene su origen el principio de oportunidad, que

posteriormente fue adoptado por el derecho europeo continental, y finalmente acogido por el artculo 2 de nuestro Cdigo Procesal Penal.

b) Oportunidad reglada

Esta modalidad de principio de oportunidad, es propia del derecho continental europeo, que implica que es la norma la que va a establecer los presupuestos legales para la factibilidad o no de su aplicacin. El Per, en ese sentido, adopta la lnea de la discrecionalidad reglada al facultarse al fiscal la abstencin del ejercicio de la accin penal a travs del Cdigo Procesal Penal de 1991 y del 2004. En efecto, la predeterminacin normativa regula y limita el mbito de accin que el fiscal debe tener en cuenta para la aplicacin justificada del principio de oportunidad. El profesor y fiscal PEDRO ANGULO ARANA apunta que el principio de oportunidad reglado es aquel que faculta al fiscal ante determinados conflictos penales, a abstenerse de ejercitar la accin penal o solicitar el

sobreseimiento del proceso existente, en caso de haberlo promovido, fundamentndose en principios de inters social, logrando la

composicin social, mediante la aplicacin de la equidad, previa la concurrencia de ciertos requisitos sealados en la ley.

4. MOMENTOS DE SU APLICACIN (procedimiento) 4.1. Antes del Proceso: Esto es, antes de formalizada la Investigacin Preparatoria, en cuyo caso la posibilidad de decidir sobre su aplicacin slo corresponde al fiscal, previo procedimiento conciliatorio o de negociacin. Para los supuestos de Delitos Insignificantes y Mnima Culpabilidad: Se encuentra previsto en los numerales 3, 4 y 5 del artculo 2 del Cdigo Procesal Penal: El trmite se inicia con el pedido interpuesto ante el Fiscal, en caso

recurran el imputado o la vctima, puede no presentarse si el Fiscal acta de oficio. Disposicin de inicio del trmite en la que se debe fijar fecha y hora

de la Audiencia. Citaciones a las partes. Audiencia de Conciliacin, bajo la direccin del Fiscal y en caso

asistan el imputado y la vctima; si no se presente el agraviado aquel acto se puede convertir en una Negociacin entre Fiscal e Imputado, quienes pueden convenir sobre el monto de la reparacin civil ; en cualquier caso se plasma en un acta. Sobre el plazo para el pago de la reparacin civil

se establece que puede ser fijado por el Fiscal, en caso no exista acuerdo sobre este extremo, establecindose como novedad un lmite mximo al plazo de 9 meses . La Audiencia de Conciliacin o el Acto de Negociacin simplemente

se hacen innecesarios cuando el imputado y la vctima llegan a un acuerdo sobre la reparacin del dao, y en tanto el mismo conste en instrumento pblico (v.gr. escritura pblica) o documento privado legalizado notarialmente (v.gr. transaccin extrajudicial). Producido el pago de la reparacin civil el Fiscal debe expedir una

Disposicin de Abstencin (de ejercicio de la accin penal), el principal efecto es que el Ministerio Pblico ya no pueda perseguir los mismos hechos incluso ante nueva denuncia. Se agrega en el numeral 4 del artculo invocado, que los efectos de la Disposicin de Abstencin se suspenden cuando existe plazo para el pago de la reparacin civil, es decir se podra entender que tal Disposicin se debera emitir an cuando no se haya pagado la indemnizacin, extremo que resultara contradictorio con la primera parte del numeral, que ms bien precisa que aquella Disposicin se debe emitir slo cuando se produce la cancelacin del monto acordado, se entiende total y no antes , tambin resultara contradictorio en relacin a la ltima parte del numeral, analizada en el siguiente rengln. Debe recordarse adems que para la aplicacin de los supuestos de Delitos Insignificantes o Mnima Responsabilidad, de conformidad con el numeral 2, se exige la reparacin del dao y no slo la promesa de hacerlo. En caso no se produzca el pago de la reparacin civil, conforme a lo

acordado, el Fiscal debe dictar la Disposicin de Formalizacin y Continuacin de la Investigacin Preparatoria a que se refiere el artculo 336.1 del Cdigo, el numeral 4 ya citado se refiere a esta Disposicin

(utilizando un sinnimo) como disposicin para la promocin de la accin penal, la que se agrega es impugnable . Trmite Adicional: Se podra imponer al imputado, previa aprobacin del Juez, la

obligacin de: a) Pagar un importe adicional a favor de una institucin de inters social o del Estado, y, b) Cumplir reglas de conducta que se prevn para la reserva del fallo condenatorio. La norma justifica la posibilidad de imponer esas medidas, si son imprescindibles, en el afn de suprimir el inters pblico de la persecucin. Para la aprobacin del Juez se requiere previa audiencia. Slo despus de satisfecha la reparacin civil, en su integridad,

corresponde recurrir ante el Juez para la aprobacin de la abstencin fiscal o aplicacin del Principio de Oportunidad, ello atendiendo a que el numeral 5 hace referencia directa al numeral 4 sobre este extremo. Para los supuestos de Delitos Tasados: Se encuentra previsto en la segunda parte del numeral 6, en concordancia con el numeral 3, del artculo 2 del Cdigo Procesal Penal: Se inicia con el pedido interpuesto ante el Fiscal, en caso recurran el

imputado o la vctima, puede no presentarse si el Fiscal acta de oficio. Disposicin de inicio del trmite en la que se debe fijar fecha y hora

de la Audiencia. Citaciones a las partes, puede existir segunda citacin por

inconcurrencia del imputado a la primera fecha para la Audiencia, no se prev esta segunda oportunidad en caso no asista el agraviado. Audiencia de Conciliacin, bajo la direccin del Fiscal y en caso

asistan el imputado y la vctima, con la finalidad que estas partes llegan a un acuerdo sobre la reparacin del dao. No cabe la posibilidad que el

Fiscal se sustituya en el papel de la vctima o proponga la pretensin civil. Se debe levantar acta. La Audiencia de Conciliacin se hace innecesaria cuando el

imputado y la vctima llegan al acuerdo reparatorio, y el mismo consta en instrumento pblico (v.gr. escritura pblica) o documento privado legalizado notarialmente (v.gr. transaccin extrajudicial). Producido el acuerdo debe emitirse la Disposicin de Abstencin,

efectuando interpretacin sistemtica (primera y ltima parte del numeral 4) consideramos que tal decisin podra ser adoptada slo despus de haber cancelado el imputado la indemnizacin acordada, todo a los fines que el Fiscal no se retracte luego por falta de pago de ese monto. Queda claro que en caso no se produzca acuerdo reparatorio, por la

no concurrencia del imputado o por desconocerse su domicilio o paradero, la aplicacin del Principio de Oportunidad se frustra y correspondera formalizar la Investigacin Preparatoria.

4.2. Durante el Proceso: 2 Se presenta cuando la Investigacin Preparatoria ya se encuentra formalizada o declarada formalmente su existencia, en cuyo caso la abstencin en continuar con la persecucin penal requiere aprobacin del Juez de Investigacin Preparatoria a los fines de conseguir el efecto subsiguiente de esa abstencin, es decir el sobreseimiento del proceso. Para los supuestos de Autor-Vctima, Delitos Insignificantes y Mnima Culpabilidad: Se encuentra previsto en el primer prrafo del numeral 7 del artculo 2 del Cdigo Procesal Penal:
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Torres Caro, Carlos. El Principio de Oportunidad: Un Criterio de Justicia y Simplificacin Procesal. Editorial Grfica Horizonte. Lima, Per, 1994.

Se inicia con el requerimiento fiscal para aprobacin judicial de la

aplicacin del Principio de Oportunidad, el que se puede presentar hasta antes de la acusacin . Decreto de citacin a Audiencia. Notificaciones a las partes: Fiscal, imputado y agraviado. Audiencia de Principio de Oportunidad, en la que el Juez deber

verificar el cumplimiento de los requisitos exigibles en el supuesto de aplicacin utilizado (dentro de ellos el consentimiento del imputado), de ser positiva la calificacin se aprueba el requerimiento y se declara el sobreseimiento del proceso; en caso contrario se debe desaprobar el requerimiento. La reparacin civil puede ser fijada por el Juez cuando no hay

acuerdo entre imputado y vctima , cuestin que no debe ser discutida si el requerimiento se sustenta en el supuesto de Autor-Vctima, pues el mismo no exige el cumplimiento de ese requisito; de otro lado, podran imponerse tambin las reglas de conducta que se prevn para la reserva del fallo condenatorio . Contra la resolucin del Juez, por la que se aprueba el requerimiento,

slo corresponde impugnar de la reparacin civil si esta ha sido fijada por l y en contra de las reglas de conducta, si estas afectan el principio de proporcionalidad o razonabilidad. La resolucin que desaprueba el requerimiento es apelable, por ser una que pone fin al procedimiento en aplicacin del artculo 416.1 letra b) del Cdigo. El trmite en segunda instancia se sujeta a lo previsto por el artculo

420 del Cdigo. Para los supuestos de Delitos Tasados:

Se encuentra previsto en el segundo prrafo del numeral 7 del artculo 2 del Cdigo Procesal Penal: Se inicia con el requerimiento fiscal para aprobacin judicial de la

aplicacin del Principio de Oportunidad. No es necesaria Audiencia cuando el acuerdo reparatorio consta en

instrumento pblico (v.gr. escritura pblica) o documento privado legalizado notarialmente (v.gr. transaccin extrajudicial), en cuyo caso se dicta el auto de sobreseimiento sin mayor trmite; va interpretacin en contrario, si no existe ese acuerdo la Audiencia se hace indispensable. Si hay Audiencia, el Juez no podra fijar reparacin civil ni reglas de

conducta ante la falta de acuerdo sobre tales aspectos, pues hacerlo supondra aplicar el primer prrafo del numeral 7 y con ello usar analoga no favorable a la libertad del imputado o al ejercicio de sus derechos, prohibida de conformidad con el artculo VII.3 del Cdigo;

consecuentemente, la aprobacin corresponde cuando se verifican los requisitos del supuesto de aplicacin (entre ellos el acuerdo reparatorio, que puede darse en la Audiencia). La resolucin que desaprueba el requerimiento es apelable, por ser

una que pone fin al procedimiento en aplicacin del artculo 416.1 letra b) del Cdigo. El trmite en segunda instancia se sujeta a lo previsto por el artculo

420 del Cdigo.

5. SUJETO PROCESAL CON CAPACIDAD PARA RESOLVER Y ACUDIR Si el Principio de Oportunidad se presenta 5.1. antes del proceso

Evidentemente es el Fiscal quien debe resolver sobre su aplicacin, lo cual puede surgir por iniciativa propia o de oficio y a instancia del imputado, as lo precisa el numeral 1 del artculo 2 del Cdigo Procesal Penal, sin embargo, esta norma que se concatena con el uso de los tres primeros presupuestos de aplicacin del instituto en mencin (Autor-Vctima, Delitos Insignificantes y Mnima Culpabilidad), no hace referencia a la posibilidad que el agraviado pueda recurrir ante el Fiscal y solicitarle su abstencin, situacin que entendemos tambin se puede presentar. Sobre ese tema conviene precisar que el segundo prrafo del numeral 6 del artculo 2 del Cdigo citado, s precisa la posibilidad que sea tambin la vctima quien proponga un acuerdo reparatorio, tratndose del ltimo supuesto de aplicacin (Delitos Tasados), es decir proponga o pida la aplicacin del Principio de Oportunidad, por lo cual, aplicando supletoriamente esta norma al vaco descrito en el prrafo anterior consideramos que en cualquiera de los casos previstos por la ley puede tambin el agraviado recurrir ante el Fiscal y solicitarle se aplique el Principio. 5.2. durante el proceso (Cuando el proceso ya tiene existencia)

cuando ya se ha formalizado su primera etapa, corresponde al Juez de la Investigacin Preparatoria aprobar la abstencin fiscal de continuar con la persecucin penal, siendo que de conformidad con la primera parte del numeral 7 de la norma citada slo puede recurrir ante el rgano jurisdiccional el propio Fiscal, a quien en esencia y con exclusividad compete decidir sobre el uso del Ius Persequendi; entendemos que el imputado o el agraviado no pueden recurrir ante el Juez, pues aquellos requieren previamente ponerse de acuerdo con el Fiscal para que este decida su

abstencin, es decir aplicar o no el Principio, y en caso decida lo primero, podr luego requerir al Juez el sobreseimiento del proceso. Debe quedar claro entonces, en cuanto al imputado y el agraviado, que cualquiera de ellos, antes y durante el proceso, puede recurrir ante el Fiscal y solicitarle aplique el Principio de Oportunidad; en el primer caso decide el Fiscal sin mayor intervencin judicial (con alguna excepcin que luego se analizara); sin embargo, en el segundo caso: cuando ya existe proceso, decidido por el Fiscal la aplicacin del Principio, sea de oficio o a instancia del agraviado o imputado, slo el Fiscal puede recurrir ante el Juez, quien finalmente aprueba o desaprueba su requerimiento.

6. REQUISITOS3 La aplicacin de este principio requiere la concurrencia de ciertos requisitos, segn el caso: a) En la primera causal; es solo necesario que el imputado preste su consentimiento expreso para que el Fiscal se abstenga de ejercitar la accin penal pblica. b) En las otras dos causales; aparte del consentimiento expreso del imputado ser necesario que este haya reparado el dao causado en todo caso que exista un acuerdo con la vctima, en tal sentido, requirindose adems que el agente no haya cometido en el ejercicio de una funcin pblica.

7. TRAMITE Para la tramitacin de este criterio de oportunidad el Fiscal citar al imputado y al agraviado, con la finalidad de realizar una audiencia en donde se tratar
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De la Cruz Espejo; principio de oportunidad; . Editorial Grfica Horizonte. Lima, Per, 1994.

de llegar a un acuerdo, si el agraviado no asiste a la citada diligencia el Fiscal est facultado para determinar el monto de reparacin civil que para el caso en concreto corresponda, en caso hubieren asistido las partes a la audiencia y se hubiese llegado a un acuerdo sobre la reparacin civil, pero no hubiese ocurrido lo mismo en cuanto al plazo para hacer el pago efectivo, el Fiscal lo fijar, el cual no exceder los nueve meses, cabe mencionar adems que de existir un plazo para el pago de la reparacin civil, se suspendern los efectos de la decisin de abstencin hasta su efectivo cumplimiento, de no producirse el pago en el plazo convenido, se dictar la correspondiente disposicin para la promocin de la accin penal, mediante resolucin inimpugnable.. Cuando el investigado y el agraviado hayan arribado a un acuerdo y este conste en un instrumento pblico o documento privado legalizado notarialmente, no ser necesaria la realizacin de la diligencia de acuerdo.

8. PROCEDENCIA El artculo 2 del Cdigo Procesal Penal establece tres supuestos para la aplicacin del Principio de Oportunidad: a.- Agente afectado por el delito (Inciso 1 art.2): Es el caso del infractor-vctima o agente que resulta vctima del delito que cometi pudiendo ser doloso o culposo para aquellos de mediana y mnima lesividad social; determinando la falta de inters pblico de punicin, no requiere reparar el dao debido a que el autor ha sufrido una afectacin grave sobre sus propios bienes jurdicos o su futuro entorno familiar.

b.- Mnima Gravedad del Delito (Inciso 2):

Que los delitos insignificantes o denominados de bagatela cuya reprochabilidad es escasa y cuando el bien jurdico se protege es de menor relevancia pudiendo ser doloso o culposo, pero se requiere que la pena mnima no supere los 2 aos de pena privativa de la libertad, no afecte gravemente el actuar pblico ni el agente sea funcionario pblico que genera en la comisin del hecho delictuoso en ejercicio de sus funciones; se fundamenta en polticas descriminalizadoras y efectivo instrumento procesal penal.

c.- Mnima Culpabilidad del Agente (Inciso 3): Est referida a la autora o participacin mnima del agente en la comisin del ilcito penal. La mnima culpabilidad del autor debe valorarse atendiendo los casos que la ley faculta disminucin de pena por consideraciones personales del autor o el hecho que se investiga; no es procedente si el autor es funcionario pblico que delinqui en ejercicio de su cargo. 9. EFECTOS DE LA APLICACIN Aplicacin el principio de Oportunidad generan los siguientes efectos: Se hace innecesario el inicio prosecucin del Proceso Penal por la aplicacin de un mecanismo alternativo que al final lo sustituye. Se produce un acuerdo entre el imputado y la victima sobre los extremos de la indemnizacin por el dao, que viene a existir sin sentencia, y en su caso sin proceso judicial. Se hace innecesaria la pena por el delito cometido, pues el merecimiento o la necesidad de aquella desaparecen. Acontece la solucin al conflicto penal, pues las partes del conflicto se sienten satisfechas con el acuerdo, el imputado se libera del estigma de ser procesado, el agraviado se siente resarcido en sus intereses y el Fiscal cumple con su tarea de perseguir los delitos de

mayor inters, archivando aquellos por razones de poltica criminal no deben tener el mismo trato. Se alienta un sistema de justicia en donde la solucin a la controversia prevalece, como fin y como reflejo del consenso, asumido por los protagonistas del problema y directos interesados en su solucin. 10. Colusiones El principio de oportunidad es la facultad que tiene el Ministerio Pblico como titular de la accin penal solicitar ante el rgano jurisdiccional el sobreseimiento de la causa habiendo elementos probatorios de la perpetracin del delito y acreditada la vinculacin con el imputado, quien acepta su culpabilidad y est de acuerdo.. No acogemos al principio de oportunidad cuando se trate de delitos que no afecten gravemente el inters Pblico, se permite resarcir el dao a la vctima evitando dilaciones de tiempo, evitando adems que el procesado sea sometido a los efectos de una persecucin en instancia jurisdiccional. El momento de aplicacin es antes de formalizada la Investigacin Preparatoria, en cuyo caso la posibilidad de decidir sobre su aplicacin slo corresponde al fiscal. Durante el proceso el principio de oportunidad se presenta cuando la Investigacin Preparatoria ya se encuentra formalizada o declarada formalmente su existencia, en cuyo caso la abstencin en continuar con la persecucin penal requiere aprobacin del Juez de Investigacin Preparatoria. Con la aplicacin del principio de oportunidad se produce un acuerdo entre el imputado y la victima sobre los extremos de la indemnizacin por el dao, que viene a existir sin sentencia, y en su caso sin proceso judicial.